CELEX: 32022R0389
Language: sk
Date: 2022-03-08 00:00:00
Title: Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2022/389 z 8. marca 2022, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy na uplatňovanie smernice Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2034, pokiaľ ide o formát, štruktúru, obsah a dátum ročného uverejňovania informácií, ktoré majú zverejňovať príslušné orgány (Text s významom pre EHP)

9.3.2022   
               
               
                  SK
               
               
                  Úradný vestník Európskej únie
               
               
                  L 79/4
               
            
         VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2022/389
         z 8. marca 2022,
         ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy na uplatňovanie smernice Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2034, pokiaľ ide o formát, štruktúru, obsah a dátum ročného uverejňovania informácií, ktoré majú zverejňovať príslušné orgány
         (Text s významom pre EHP)
         EURÓPSKA KOMISIA,
         so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
         so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2034 z 27. novembra 2019 o prudenciálnom dohľade nad investičnými spoločnosťami a o zmene smerníc 2002/87/ES, 2009/65/ES, 2011/61/EÚ, 2013/36/EÚ, 2014/59/EÚ a 2014/65/EÚ (1), a najmä na jej článok 57 ods. 4,
         keďže:
         
                     (1)
                  
                  
                     V smernici (EÚ) 2019/2034 sa od príslušných orgánov vyžaduje, aby zverejňovali určité informácie v záujme čoraz efektívnejšieho fungovania vnútorného trhu investičných spoločností a zabezpečenia primeranej úrovne transparentnosti pre širokú verejnosť. Podľa uvedenej smernice majú byť zverejňované informácie dostatočne komplexné a presné, aby umožnili zmysluplné porovnanie prístupov prijatých príslušnými orgánmi členských štátov.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Na ďalšie uľahčenie tohto porovnania sa informácie od príslušných orgánov majú uverejňovať v jednotnom formáte, pravidelne sa aktualizovať a sprístupniť na jednej elektronickej adrese. Preto treba určiť formát, štruktúru, obsah a dátum ročného uverejňovania týchto informácií. Zatiaľ čo sa požiadavky na zverejňovanie informácií v oblasti dohľadu uvedené v hlave V smernice (EÚ) 2019/2034 vzťahujú na celú oblasť prudenciálnej regulácie, treba sa najskôr zamerať na povinnosti týkajúce sa dohľadu vyplývajúce z uvedenej smernice a nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033 (2).
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktorý Komisii predložil Európsky orgán pre bankovníctvo po konzultácii s Európskym orgánom pre cenné papiere a trhy.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Európsky orgán pre bankovníctvo vykonal otvorené verejné konzultácie k návrhu vykonávacích technických predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o poradenstvo Skupinu zainteresovaných strán v bankovníctve zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1093/2010 (3),
                  
               PRIJALA TOTO NARIADENIE:
         
            Článok 1
            Zákony, iné právne predpisy, správne predpisy a všeobecné usmernenia
            Pri uverejňovaní informácií o zneniach zákonov, iných právnych predpisov, správnych predpisov a všeobecných usmernení prijatých v ich členskom štáte v oblasti prudenciálnej regulácie podľa článku 57 ods. 1 písm. a) smernice (EÚ) 2019/2034 príslušné orgány používajú uplatniteľné formuláre stanovené v prílohe I k tomuto nariadeniu.
         
         
            Článok 2
            Možnosti a právomoci
            Pri uverejňovaní informácií o spôsobe vykonávania možností a právomocí, ktoré sú k dispozícii podľa článku 57 ods. 1 písm. b) smernice (EÚ) 2019/2034, používajú príslušné orgány uplatniteľné formuláre stanovené v prílohe II k tomuto nariadeniu.
         
         
            Článok 3
            Všeobecné kritériá a metodiky pri postupe preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu
            Pri uverejňovaní informácií o všeobecných kritériách a metodikách, ktoré príslušné orgány používajú pri preskúmaní a hodnotení orgánmi dohľadu uvedenom v článku 36 smernice (EÚ) 2019/2034, podľa článku 57 ods. 1 písm. c) uvedenej smernice, príslušné orgány používajú formulár stanovený v prílohe III k tomuto nariadeniu.
         
         
            Článok 4
            Súhrnné štatistické údaje
            Pri uverejňovaní informácií o súhrnných štatistických údajoch o kľúčových aspektoch vykonávania prudenciálneho rámca podľa článku 57 ods. 1 písm. d) smernice (EÚ) 2019/2034 používajú príslušné orgány formuláre stanovené v prílohe IV k tomuto nariadeniu.
         
         
            Článok 5
            Dátum ročného uverejňovania
            
               1.   Príslušné orgány uverejnia informácie uvedené v článku 57 ods. 1 smernice (EÚ) 2019/2034 na jednej elektronickej adrese po prvýkrát do 30. júna 2022.
            
            
               2.   Príslušné orgány aktualizujú informácie uvedené v článku 57 ods. 1 písm. d) smernice (EÚ) 2019/2034 do 30. júna každého roka na základe informácií poskytnutých orgánom dohľadu k 31. decembru predchádzajúceho roka.
            
            
               3.   Príslušné orgány pravidelne aktualizujú informácie uvedené v článku 57 ods. 1 písm. a), b) a c) smernice (EÚ) 2019/2034, a to najneskôr do 30. júna každého roka s výnimkou prípadu, keď v uverejňovaných informáciách nedošlo k zmene.
            
         
         
            Článok 6
            Nadobudnutie účinnosti
            Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
         
         
            Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
            V Bruseli 8. marca 2022
            
               
                  Za Komisiu
               
               
                  predsedníčka
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  Ú. v. EÚ L 314, 5.12.2019, s. 64.
         
            (2)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033 z 27. novembra 2019 o prudenciálnych požiadavkách na investičné spoločnosti a o zmene nariadení (EÚ) č. 1093/2010, (EÚ) č. 575/2013, (EÚ) č. 600/2014 a (EÚ) č. 806/2014 (Ú. v. EÚ L 314, 5.12.2019, s. 1).
         
            (3)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1093/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/78/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 12).
      
      
         
            PRÍLOHA I
            
               PREDPISY A USMERNENIA
            
            
               Zoznam vzorov
            
            
                        ČASŤ 1
                     
                     
                        Transpozícia smernice (EÚ) 2019/2034
                     
                  
                        ČASŤ 2
                     
                     
                        Schvaľovanie modelov
                     
                  
                        ČASŤ 3
                     
                     
                        Špecifické požiadavky na zverejňovanie informácií uplatňované na investičné spoločnosti
                     
                  
                        ČASŤ 4
                     
                     
                        Regulačné vykazovanie
                     
                  
               Všeobecné poznámky k vypĺňaniu vzorov v prílohe I
            
            Príslušné orgány pri uverejňovaní informácií o všeobecných kritériách a metodikách nezverejňujú žiadne opatrenia dohľadu adresované konkrétnym investičným spoločnostiam, či už v súvislosti s jednou investičnou spoločnosťou alebo so skupinou investičných spoločností.
            
               ČASŤ 1
            
            
               Transpozícia smernice (EÚ) 2019/2034
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Transpozícia ustanovení smernice (EÚ) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Ustanovenia smernice (EÚ) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Odkazy na vnútroštátne znenie
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Odkaz(y) na vnútroštátne ustanovenia
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           K dispozícii v angličtine (Á/N)
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Dátum poslednej aktualizácie informácií v týchto vzoroch
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (dd/mm/rrrr)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                                    I.
                                 
                                 
                                    
                                       Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
                                    
                                 
                              
                     
                        články 1 až 3
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                                    II.
                                 
                                 
                                    
                                       Príslušné orgány
                                    
                                 
                              
                     
                        články 4 až 8
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                                    III.
                                 
                                 
                                    
                                       Počiatočný kapitál
                                    
                                 
                              
                     
                        články 9 až 11
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                                    IV.
                                 
                                 
                                    
                                       Prudenciálny dohľad
                                    
                                 
                              
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        KAPITOLA 1 – Zásady prudenciálneho dohľadu
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Oddiel 1 – Právomoci a úlohy domovského a hostiteľského členského štátu
                     
                     
                        články 12 až 14
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Oddiel 2 – Služobné tajomstvo a oznamovacia povinnosť
                     
                     
                        články 15 až 17
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Oddiel 3 – Sankcie, vyšetrovacie právomoci a právo odvolať sa
                     
                     
                        články 18 až 23
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                        KAPITOLA 2 – Proces preskúmania
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Oddiel 1 – Postup posudzovania primeranosti interného kapitálu a interné riziko
                     
                     
                        článok 24
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                        Oddiel 2 – Vnútorné riadenie, transparentnosť, zaobchádzanie s rizikami a odmeňovanie
                     
                     
                        články 25 až 35
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                        Oddiel 3 – Proces preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu
                     
                     
                        články 36 až 37
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                        Oddiel 4 – Opatrenia a právomoci v oblasti dohľadu
                     
                     
                        články 38 až 45
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                        KAPITOLA 3 – Dohľad nad skupinami investičných spoločností
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Oddiel 1 – Dohľad nad skupinami investičných spoločností na konsolidovanom základe a dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny
                     
                     
                        články 46 až 50
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                        Oddiel 2 – Investičné holdingové spoločnosti, zmiešané finančné holdingové spoločnosti a holdingové spoločnosti so zmiešanou činnosťou
                     
                     
                        články 51 až 56
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                        
                           HLAVA V – UVEREJNENIE PRÍSLUŠNÝMI ORGÁNMI
                        
                     
                     
                        článok 57
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                        
                           HLAVA VI – DELEGOVANÉ AKTY
                        
                     
                     
                        článok 58
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                        
                           HLAVA VII – ZMENY INÝCH SMERNÍC
                        
                     
                     
                        články 59 až 64
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                        
                           HLAVA VIII – ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA
                        
                     
                     
                        články 65 až 69
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               ČASŤ 2
            
            
               Schvaľovanie modelov (3)
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Dátum poslednej aktualizácie informácií v tomto vzore
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/rrrr)
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Opis prístupu
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Prístup dohľadu pri schvaľovaní používania alternatívneho prístupu interného modelu (IMA) na výpočet minimálnych kapitálových požiadaviek na trhové riziko
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Minimálna dokumentácia, ktorú majú poskytnúť investičné spoločnosti žiadajúce o používanie prístupu IMA
                     
                     
                        
                           [voľný text]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Opis postupu posúdenia vykonaného príslušným orgánom (použitie vlastného posúdenia, využitie externých audítorov a inšpekcií na mieste) a hlavné kritéria posúdenia
                     
                     
                        
                           [voľný text]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Forma rozhodnutí prijatých príslušným orgánom a oznámenie rozhodnutí žiadateľom
                     
                     
                        
                           [voľný text]
                        
                     
                  
               ČASŤ 3
            
            
               Špecifické požiadavky na zverejňovanie informácií uplatňované na investičné spoločnosti
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Smernica (EÚ) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Poskytovanie
                        
                     
                     
                        
                           Informácie, ktoré má poskytnúť príslušný orgán
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Dátum poslednej aktualizácie informácií v tomto vzore
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (dd/mm/rrrr)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           článok 44 písm. a)
                        
                     
                     
                        Príslušné orgány majú právomoc vyžadovať od investičných spoločností, ktoré nespĺňajú podmienky, aby sa mohli považovať za malé a neprepojené investičné spoločnosti stanovené v článku 12 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2019/2033, ako aj od investičných spoločností uvedených v článku 46 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2019/2033, požadovať zverejnenie informácií uvedených v článku 46 uvedeného nariadenia častejšie ako raz ročne a určiť lehoty zverejňovania;
                     
                     
                        Frekvencia a termíny uverejňovania vzťahujúce sa na investičné spoločnosti
                     
                     
                        
                           [voľný text]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           článok 44 písm. b)
                        
                     
                     
                        Príslušné orgány majú právomoc vyžadovať od investičných spoločností, ktoré nespĺňajú podmienky, aby sa mohli považovať za malé a neprepojené investičné spoločnosti stanovené v článku 12 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2019/2033, ako aj od investičných spoločností uvedených v článku 46 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2019/2033, aby na zverejňovanie iných publikácií, ako sú finančné výkazy, používali osobitné médiá a umiestnenia, najmä webové sídla investičných spoločností;
                     
                     
                        Druhy konkrétnych médií, ktoré majú používať investičné spoločnosti
                     
                     
                        
                           [voľný text]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           článok 44 písm. c)
                        
                     
                     
                        Príslušné orgány majú právomoc vyžadovať od materských spoločností každoročné zverejňovanie opisu ich právnej štruktúry, štruktúry správy a riadenia a organizačnej štruktúry skupiny investičných spoločností v súlade s článkom 26 ods. 1 tejto smernice a článkom 10 smernice 2014/65/EÚ, a to v plnom rozsahu alebo prostredníctvom odkazov na rovnocenné informácie.
                     
                     
                        Právna štruktúra a riadiaca a organizačná štruktúra materskej spoločnosti skupiny investičných spoločností
                     
                     
                        
                           [voľný text]
                        
                     
                  
               ČASŤ 4
            
            
               Regulačné vykazovanie
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Dátum poslednej aktualizácie informácií v tomto vzore
                        
                     
                     
                        (dd/mm/rrrr)
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Vykonávanie vykazovania finančných informácií v súlade s vykonávacím nariadením Komisie XXX/2021
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Používajú sa pre predkladanie vykazovaných informácií príslušnému orgánu štandardy XBRL?
                     
                     
                        
                           [áno/nie]
                        
                     
                  
               (1)  Odkaz(y) na webové sídlo, na ktorom je uvedené vnútroštátne znenie, ktorým sa transponuje predmetné ustanovenie právneho predpisu Únie.
            
               (2)  Podrobné odkazy na vnútroštátne ustanovenia, ako napríklad príslušná hlava, kapitola, odsek atď.
            
               (3)  Uplatniteľné od 26. júna 2026 alebo od dátumu uplatňovania požiadaviek uvedených v článku 57 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2019/2033 na úverové inštitúcie.
         
      
      
         
            PRÍLOHA II
            
               MOŽNOSTI A PRÁVOMOCI
            
            
               Zoznam vzorov
            
            
                        ČASŤ 1
                     
                     
                        Možnosti a právomoci stanovené v smernici (EÚ) 2019/2034, nariadení (EÚ) 2019/2033
                     
                  
                        ČASŤ 2
                     
                     
                        Počet investičných spoločností využívajúcich prechodné ustanovenia stanovené v smernici (EÚ) 2019/2034 a nariadení (EÚ) 2019/2033
                     
                  
                        ČASŤ 3
                     
                     
                        Pohyblivé zložky odmeňovania (článok 32 smernice 2019/2034/EÚ)
                     
                  
               Všeobecné poznámky k vypĺňaniu vzorov v prílohe II
            
            Príslušné orgány pri uverejňovaní informácií o všeobecných kritériách a metodikách nezverejňujú žiadne opatrenia v oblasti dohľadu adresované konkrétnym investičným spoločnostiam, či už v súvislosti s jednou investičnou spoločnosťou alebo so skupinou investičných spoločností.
            
               ČASŤ 1
            
            
               Možnosti a právomoci stanovené v smernici (EÚ) 2019/2034, nariadení (EÚ) 2019/2033
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Smernica (EÚ) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Nariadenie (EÚ) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Adresáti
                        
                     
                     
                        
                           Označenie
                        
                     
                     
                        
                           Opis možnosti alebo právomoci
                        
                     
                     
                        
                           Uplatnené (Á/N/ neuplatňuje sa)
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Vnútroštátne znenie
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Odkaz(-y)
                            (3)
                        
                     
                     
                        
                           K dispozícii v angličtine (Á/N)
                        
                     
                     
                        
                           Podrobnosti/ poznámky
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Dátum poslednej aktualizácie informácií v tomto vzore
                     
                     
                        
                           (dd/mm/rrrr)
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        článok 5 ods. 1
                     
                     
                         
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        Uplatňovanie požiadaviek CRD
                     
                     
                        Príslušné orgány sa môžu rozhodnúť uplatňovať nariadenie (EÚ) č. 575/2013 na investičnú spoločnosť, ktorá vykonáva činnosti uvedené v bodoch 3 a 6 oddielu A prílohy I k smernici 2014/65/EÚ, ak sa celková hodnota konsolidovaných aktív investičnej spoločnosti rovná 5 000 000 000  EUR alebo je vyššia, ak sa uplatňujú podmienky článku 5 ods. 1 smernice (EÚ) 2019/2034.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        článok 24 ods. 2
                     
                     
                         
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        interný kapitál a likvidné aktíva
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu požiadať malé a neprepojené investičné spoločnosti, aby uplatňovali požiadavky na interný kapitál a likvidné aktíva, ako sa stanovuje v článku 24 smernice (EÚ) 2019/2034.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        článok 36 ods. 2
                     
                     
                         
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        Preskúmanie a hodnotenie orgánmi dohľadu
                     
                     
                        Príslušné orgány v jednotlivých prípadoch rozhodnú, či a v akej forme sa má preskúmanie a hodnotenie vykonať pre malé a neprepojené investičné spoločnosti.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        článok 40 ods. 7
                     
                     
                         
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        dodatočná požiadavka na vlastné zdroje
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu v jednotlivých prípadoch uložiť malým a neprepojeným investičným spoločnostiam dodatočné požiadavky na vlastné zdroje uvedené v článku 40 smernice (EÚ) 2019/2034.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        článok 41 ods. 1
                     
                     
                         
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        dodatočná požiadavka na vlastné zdroje
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu požiadať investičné spoločnosti, ktoré nie sú malými a neprepojenými investičnými spoločnosťami, aby mali takú úroveň vlastných zdrojov, ktorá by pokryla potenciálny vplyv cyklických hospodárskych výkyvov.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        článok 42 ods. 1
                     
                     
                         
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        požiadavky na likviditu
                     
                     
                        Príslušné orgány uložia osobitné požiadavky na likviditu uvedené v článku 39 ods. 2 písm. k) smernice (EÚ) 2019/2034 pre investičné spoločnosti, na ktoré sa vzťahujú požiadavky na likviditu uvedené v článku 42 ods. 1 smernice (EÚ) 2019/2034.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        článok 46 ods. 6
                     
                     
                         
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        výnimka z kritérií orgánu dohľadu nad skupinou
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu určiť orgán dohľadu na konsolidovanom základe, ktorý nie je uvedený v článku 46 ods. 6 smernice (EÚ) 2019/2034.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 1 ods. 2 písm. c)
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        uplatňovanie požiadaviek nariadenia o kapitálových požiadavkách [nariadenie (EÚ) č. 575/2013]
                     
                     
                        Príslušný orgán sa môže rozhodnúť uplatňovať požiadavky nariadenia (EÚ) č. 575/2013 na investičné spoločnosti, ktoré vykonávajú činnosti špecifikované v bodoch 3 a 6 v oddiele A prílohy I k smernici 2014/65/EÚ a v prípade ktorých sa hodnota celkových konsolidovaných aktív investičnej spoločnosti alebo skupiny investičných spoločností rovná alebo presahuje 15 000 000 000  EUR v súlade s článkom 1 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2019/2033.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 1 ods. 5
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        uplatňovanie nariadenia (EÚ) č. 575/2013
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu povoliť, aby sa požiadavky nariadenia (EÚ) č. 575/2013 uplatňovali na investičné spoločnosti, ktoré vykonávajú činnosti uvedené v bodoch 3 a 6 oddielu A prílohy I k smernici 2014/65/EÚ, a ak je investičná spoločnosť dcérskou spoločnosťou úverovej inštitúcie alebo finančnej holdingovej spoločnosti alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti v súlade s článkom 1 ods. 5 nariadenia (EÚ) 2019/2033.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 6 ods. 1
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        uplatňovanie požiadaviek na individuálnom základe
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu investičnú spoločnosť oslobodiť od uplatňovania článku 5 nariadenia (EÚ) 2019/2033, pokiaľ ide o časti 2, 3, 4, 6 a 7, ak sú splnené všetky podmienky článku 6 ods. 1.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 6 ods. 2
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        uplatňovanie požiadaviek na individuálnom základe
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu investičnú spoločnosť oslobodiť od uplatňovania článku 5 nariadenia (EÚ) 2019/2033, pokiaľ ide o časť 6, ak sú splnené všetky podmienky článku 6 ods. 2.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 6 ods. 3
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        uplatňovanie požiadaviek na individuálnom základe
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu investičnú spoločnosť oslobodiť od uplatňovania článku 5 nariadenia (EÚ) 2019/2033, pokiaľ ide o časť 5, ak sú splnené všetky podmienky článku 6 ods. 3.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 7 ods. 4
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        uplatňovanie požiadaviek na konsolidovanom základe
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu oslobodiť materský podnik od požiadaviek na splnenie povinnosti stanovenej v časti 5 na základe ich konsolidovanej situácie.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 8 ods. 1
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        uplatňovanie požiadaviek na konsolidovanom základe
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu povoliť uplatňovanie článku 8 nariadenia (EÚ) 2019/2033, ak sú skupinové štruktúry dostatočne jednoduché, ak neexistujú žiadne významné riziká pre klientov alebo trh vyplývajúce zo skupiny investičných spoločností ako celku, ktoré by si inak vyžadovali dohľad na konsolidovanom základe.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 8 ods. 4
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        uplatňovanie požiadaviek na konsolidovanom základe
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu materskej spoločnosti povoliť, aby mala v držbe nižšiu hodnotu vlastných zdrojov, než je suma vypočítaná podľa článku 8 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2019/2033, a to za predpokladu, že táto hodnota nie je nižšia ako súčet požiadaviek na vlastné zdroje uložených na individuálnom základe jej dcérskym investičným spoločnostiam, finančným inštitúciám, podnikom vedľajších služieb a viazaným sprostredkovateľom, a celkovú sumu akýchkoľvek podmienených záväzkov v prospech týchto subjektov.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 9 ods. 4
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        vlastné zdroje
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu investičným spoločnostiam, ktoré sú malými a neprepojenými alebo nie sú právnickými osobami alebo akciovými spoločnosťami, povoliť používať ďalšie nástroje alebo zdroje rovnocenné s nástrojmi vlastných zdrojov.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 10 ods. 2
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        kvalifikované podiely na vlastných zdrojoch
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu zakázať investičnej spoločnosti mať kvalifikované účasti uvedené v článku 10 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2019/2033, ak hodnota týchto účastí presahuje percentuálne podiely vlastných zdrojov stanovené v uvedenom odseku.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 11 ods. 3
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        vlastné zdroje
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu vyžadovať, aby sa na investičnú spoločnosť vzťahovali iné požiadavky na vlastné zdroje, než sú požiadavky uvedené v článku 11 nariadenia (EÚ) 2019/2033.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 13 ods. 2
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        vlastné zdroje požiadavka na základe fixných režijných nákladov
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu upraviť výšku požiadavky na základe fixných režijných nákladov, ako sa uvádza v článku 13 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2019/2033, ak sa domnievajú, že došlo k podstatnej zmene v činnostiach investičnej spoločnosti.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 15 ods. 4
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        vlastné zdroje
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu upraviť zodpovedajúcu sumu príslušného K-faktora, ak sa domnievajú, že došlo k podstatnej zmene v obchodnej činnosti investičnej spoločnosti.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        220
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 17 ods. 2
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        K-faktory. K-AUM (spravované aktíva)
                     
                     
                        Príslušný orgán môže chýbajúce historické údaje nahradiť regulačným stanovením na základe obchodných prognóz investičnej spoločnosti predložených v súlade s článkom 7 smernice 2014/65/EÚ.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        230
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 18 ods. 2
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        K-faktory. K-CMH (peniaze klienta v držbe)
                     
                     
                        Príslušný orgán môže chýbajúce historické údaje nahradiť regulačným stanovením na základe obchodných prognóz investičnej spoločnosti predložených v súlade s článkom 7 smernice 2014/65/EÚ.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        240
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 19 ods. 3
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        K-faktory. K-ASA (aktíva v úschove a správe)
                     
                     
                        Príslušný orgán môže chýbajúce historické údaje nahradiť regulačným stanovením na základe obchodných prognóz investičnej spoločnosti predložených v súlade s článkom 7 smernice 2014/65/EÚ.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        250
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 20 ods. 3
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        K-faktory. K-COH (vykonané pokyny klienta)
                     
                     
                        Príslušný orgán môže chýbajúce historické údaje nahradiť regulačným stanovením na základe obchodných prognóz investičnej spoločnosti predložených v súlade s článkom 7 smernice 2014/65/EÚ.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        260
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 30 ods. 1
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        K-faktory. K-TCD
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu zmeniť úpravu z dôvodu volatility v prípade určitých typov komodít, pri ktorých existujú rozličné úrovne volatility cien.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        270
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 33 ods. 4
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        K-faktory. K-DTF (denný obchodný tok)
                     
                     
                        Príslušný orgán môže chýbajúce historické údaje nahradiť regulačným stanovením na základe obchodných prognóz investičnej spoločnosti predložených v súlade s článkom 7 smernice 2014/65/EÚ.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        280
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 38 ods. 2
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        riziko koncentrácie
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu investičnej spoločnosti poskytnúť obmedzenú lehotu na dodržanie limitu týkajúceho sa rizika koncentrácie a prekročenia hodnoty expozície uvedeného v článku 37 nariadenia (EÚ) 2019/2033.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        290
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 41 ods. 2
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        riziko koncentrácie
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu úplne alebo čiastočne vyňať expozície uvedené v článku 41 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2019/2033 z uplatňovania článku 37 nariadenia (EÚ) 2019/2033.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        300
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 43 ods. 1
                     
                     
                        príslušný orgán
                     
                     
                        požiadavky na likviditu
                     
                     
                        Príslušné orgány môžu oslobodiť malé a neprepojené investičné spoločnosti od uplatňovania požiadaviek na likviditu stanovených v článku 43 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2019/2033.
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               ČASŤ 2
            
            
               Počet investičných spoločností využívajúcich prechodné ustanovenia stanovené v smernici (EÚ) 2019/2034 a nariadení (EÚ) 2019/2033
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Smernica (EÚ) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Nariadenie (EÚ) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Adresát
                        
                     
                     
                        
                           Rozsah pôsobnosti
                        
                     
                     
                        
                           Označenie
                        
                     
                     
                        
                           Opis možnosti alebo právomoci
                        
                     
                     
                        
                           Rok
                        
                     
                     
                        
                           Uplatnené (Á/N/ neuplatňuje sa)
                            (4)
                        
                     
                     
                        
                           Počet investičných spoločností uplatňujúcich prechodné ustanovenie
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Dátum poslednej aktualizácie informácií v tomto vzore
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/rrrr)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 57 ods. 3
                     
                     
                        Investičné spoločnosti
                     
                     
                        vlastné zdroje
                     
                     
                        Uplatňovanie nižších požiadaviek na vlastné zdroje
                     
                     
                        Investičné spoločnosti uvedené v článku 57 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2019/2033 môžu uplatňovať nižšie požiadavky na vlastné zdroje počas obdobia piatich rokov od 26. júna 2021.
                     
                     
                        [Rok]
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 57 ods. 4
                     
                     
                        investičné spoločnosti
                     
                     
                        vlastné zdroje
                     
                     
                        uplatňovanie nižších požiadaviek na vlastné zdroje
                     
                     
                        Investičné spoločnosti uvedené v článku 57 ods. 4 nariadenia (EÚ) 2019/2033 môžu uplatňovať nižšie požiadavky na vlastné zdroje počas obdobia piatich rokov od 26. júna 2021.
                     
                     
                        [Rok]
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                         
                     
                     
                        článok 57 ods. 6
                     
                     
                        Investičné spoločnosti obchodujúce na vlastný účet
                     
                     
                        vlastné zdroje
                     
                     
                        uplatňovanie nižších požiadaviek na vlastné zdroje
                     
                     
                        Investičné spoločnosti, ktoré obchodujú na vlastný účet a ktoré sú uvedené v článku 57 ods. 6 nariadenia (EÚ) 2019/2033, môžu obmedziť svoje požiadavky na vlastné zdroje na obdobie 5 rokov od 26. júna 2021 na najmenej 250 000 EUR za predpokladu ročného nárastu vo výške najmenej 100 000 EUR počas päťročného obdobia.
                     
                     
                        [Rok]
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                         
                     
                  
               ČASŤ 3
            
            
               Pohyblivé zložky odmeňovania (článok 32 smernice 2019/2034/EÚ)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Smernica (EÚ) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Adresát
                        
                     
                     
                        
                           Rezervy
                        
                     
                     
                        
                           Informácie na zverejnenie
                        
                     
                     
                        
                           Uplatnené (Á/N/ neuplatňuje sa)
                        
                     
                     
                        
                           Referenčné dokumenty
                        
                     
                     
                        
                           K dispozícii v angličtine (Á/N)
                        
                     
                     
                        
                           Podrobnosti/ poznámky
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Dátum poslednej aktualizácie informácií v tomto vzore
                     
                     
                        (dd/mm/rrrr)
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        článok 30 ods. 2
                     
                     
                        členské štáty
                     
                     
                        Členské štáty opíšu, ako zabezpečia, aby investičné spoločnosti stanovili primerané pomery medzi pohyblivou a pevnou zložkou celkovej odmeny.
                     
                     
                        [voľný text/hodnota]
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        článok 32 ods. 3
                     
                     
                        členské štáty alebo príslušné orgány
                     
                     
                        Opis obmedzenia typov a foriem alebo zákazov nástrojov, ktoré možno použiť na účely udelenia pohyblivej zložky odmeňovania.
                     
                     
                        [voľný text/hodnota]
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        článok 32 ods. 5
                     
                     
                        členské štáty
                     
                     
                        Prahové hodnoty iné ako tie, ktoré sú uvedené v článku 32 ods. 4, ktoré príslušný orgán zvýšil pre určité investičné spoločnosti.
                     
                     
                        [hodnota v EUR]
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        článok 32 ods. 6
                     
                     
                        členské štáty
                     
                     
                        Prahové hodnoty iné ako tie, ktoré sú uvedené v článku 32 ods. 4, ktoré príslušný orgán znížil pre určité investičné spoločnosti.
                     
                     
                        [hodnota v EUR]
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        článok 32 ods. 7
                     
                     
                        členské štáty
                     
                     
                        Opis špecifík trhu alebo povahy povinností a pracovného profilu zamestnancov, ktorí majú nárok na ročnú pohyblivú zložku odmeňovania, ktorých ročná pohyblivá zložka odmeňovania nepresiahne 50 000  EUR a nepredstavuje viac ako jednu štvrtinu celkovej ročnej odmeny tejto osoby, ale na túto osobu sa nevzťahuje výnimka stanovená v článku 32 ods. 4.
                     
                     
                        [voľný text/hodnota]
                     
                     
                        [Á/N/neuplatňuje sa]
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                        povinné, ak Á
                     
                     
                         
                     
                  
                        (1)
                     
                     
                        „Á“ (áno) znamená, že príslušný orgán alebo členský štát oprávnený uplatniť príslušnú možnosť alebo právomoc túto možnosť alebo právomoc uplatnil.
                        „N“ (nie) znamená, že príslušný orgán alebo členský štát oprávnený uplatniť príslušnú možnosť alebo právomoc túto možnosť alebo právomoc neuplatnil.
                        „NA“ (neuplatňuje sa) znamená, že možnosť nie je možné uplatniť alebo že právomoc neexistuje.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Odkaz vo vnútroštátnych právnych predpisoch a hypertextový(é) odkaz(y) na webové sídlo, na ktorom je uvedené vnútroštátne znenie, ktorým sa transponuje predmetné ustanovenie právneho predpisu Únie.
                     
                  
               (1)  „Á“ (áno) znamená, že príslušný orgán alebo členský štát oprávnený uplatniť príslušnú možnosť alebo právomoc túto možnosť alebo právomoc uplatnil.
            „N“ (nie) znamená, že príslušný orgán alebo členský štát oprávnený uplatniť príslušnú možnosť alebo právomoc túto možnosť alebo právomoc neuplatnil.
            „NA“ (neuplatňuje sa) znamená, že možnosť nie je možné uplatniť alebo že právomoc neexistuje.
            
               (2)  Znenie ustanovenia vo vnútroštátnych právnych predpisoch.
            
               (3)  Odkaz vo vnútroštátnych právnych predpisoch a hypertextový(é) odkaz(y) na webové sídlo, na ktorom je uvedené vnútroštátne znenie, ktorým sa transponuje predmetné ustanovenie právneho predpisu Únie.
            
               (4)  „Á“ (áno) znamená, že príslušný orgán alebo členský štát oprávnený uplatniť príslušnú možnosť alebo právomoc túto možnosť alebo právomoc uplatnil.
            „N“ (nie) znamená, že príslušný orgán alebo členský štát oprávnený uplatniť príslušnú možnosť alebo právomoc túto možnosť alebo právomoc neuplatnil.
            „NA“ (neuplatňuje sa) znamená, že možnosť nie je možné uplatniť alebo že právomoc neexistuje.
         
      
      
         
            PRÍLOHA III
            
               POSTUP PRESKÚMANIA A HODNOTENIA ORGÁNMI DOHĽADU (SREP)
            
            
               Zoznam vzorov
            
            
               Všeobecné poznámky k vypĺňaniu vzorov v prílohe III
            
            Príslušné orgány pri uverejňovaní informácií o všeobecných kritériách a metodikách nezverejňujú žiadne opatrenia dohľadu zamerané na konkrétne investičné spoločnosti, či už v súvislosti s jednou investičnou spoločnosťou alebo so skupinou investičných spoločností.
            
               POSTUP PRESKÚMANIA A HODNOTENIA ORGÁNMI DOHĽADU (SREP) (1)
            
            
                        010
                     
                     
                        Dátum poslednej aktualizácie informácií v tomto vzore
                     
                     
                        
                           (dd/mm/rrrr)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Rozsah uplatňovania SREP
                        
                        [článok 36 smernice o investičných spoločnostiach (IFD)]
                     
                     
                        Opis prístupu príslušného orgánu k rozsahu uplatňovania SREP vrátane:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    toho, na aké typy investičných spoločností sa vzťahuje SREP/ktoré typy investičných spoločností sú z neho vylúčené;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    všeobecného prehľadu toho, ako príslušný orgán pri posudzovaní rozsahu SREP a frekvencie posudzovania rôznych prvkov SREP zohľadňuje zásadu proporcionality (2).
                                 
                              
                     
                        
                           [voľný text alebo odkaz či hypertextový odkaz na takéto usmernenie]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           Posudzovanie prvkov SREP
                        
                        [článok 36 smernice o investičných spoločnostiach (IFD)]
                     
                     
                        Opis prístupu príslušného orgánu k posudzovaniu jednotlivých prvkov SREP vrátane:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    všeobecného prehľadu postupu posudzovania a metodík uplatňovaných na posudzovanie prvkov SREP vrátane: i) analýzy obchodného modelu; ii) posúdenia vnútorného riadenia a kontrol v celej investičnej spoločnosti; iii) posúdenia kapitálových rizík a iv) posúdenia rizík pre likviditu;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    všeobecného prehľadu toho, ako príslušný orgán pri posudzovaní jednotlivých prvkov SREP zohľadňuje zásadu proporcionality (3).
                                 
                              
                     
                        
                           [voľný text alebo odkaz či hypertextový odkaz na takéto usmernenie]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Preskúmanie a hodnotenie ICAAP a ILAAP
                        
                        (články 24 a 36 IFD)
                     
                     
                        Opis prístupu príslušného orgánu k preskúmaniu a hodnoteniu dodatočných vlastných zdrojov a osobitných požiadaviek na likviditu ako súčasti SREP, a najmä na posúdenie spoľahlivosti dodatočných vlastných zdrojov a výpočtov likvidity na účely stanovenia dodatočných požiadaviek na vlastné zdroje a likviditu vrátane (4):
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    prehľadu metodiky, ktorú príslušný orgán uplatňuje na preskúmanie postupu hodnotenia primeranosti interného kapitálu (ICAAP) a postupu hodnotenia primeranosti internej likvidity (ILAAP) investičných spoločností;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    informácií/odkazu v súvislosti s požiadavkami príslušného orgánu na predkladanie informácií týkajúcich sa ICAAP a ILAAP, a najmä v súvislosti s tým, aké informácie treba poskytovať;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    informácií o tom, či investičné spoločnosti vyžadujú nezávislé preskúmanie ICAAP a ILAAP.
                                 
                              
                     
                        
                           [voľný text alebo odkaz či hypertextový odkaz na takéto usmernenie]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           Celkové posúdenie SREP a opatrenia dohľadu
                        
                        (články 38 a 39 IFD)
                     
                     
                        Opis prístupu príslušného orgánu k celkovému posudzovaniu SREP (zhrnutie) a k uplatňovaniu opatrení dohľadu na základe celkového posúdenia SREP(
                            (5).
                        Opis toho, ako sú výsledky SREP spojené s uplatňovaním opatrení včasnej intervencie podľa článku 27 smernice 2014/59/EÚ, a určenie podmienok, za ktorých možno investičnú spoločnosť považovať za investičnú spoločnosť, ktorá zlyháva alebo pravdepodobne zlyhá podľa článku 32 uvedenej smernice (6).
                     
                     
                        
                           [voľný text alebo odkaz či hypertextový odkaz na takéto usmernenie]
                        
                     
                  
               (1)  Príslušné orgány majú zverejniť kritériá a metodiky použité v riadkoch 020 až 040 a v riadku 050 pre celkové posúdenie vo forme vysvetľujúcej poznámky podľa druhého stĺpca.
            
               (2)  Rozsah SREP treba posudzovať na úrovni investičnej spoločnosti, ako aj vzhľadom na jej vlastné zdroje. Príslušný orgán vysvetlí prístup používaný na klasifikáciu investičnej spoločnosti do rôznych kategórií na účely SREP, pričom opíše použitie kvantitatívnych a kvalitatívnych kritérií a ako takáto kategorizácia ovplyvňuje finančnú stabilitu alebo iné celkové ciele dohľadu. Príslušný orgán takisto vysvetlí, ako sa kategorizácia vykonáva v praxi na účely zabezpečenia aspoň minimálneho zapojenia do posúdení SREP, vrátane opisu frekvencií posudzovania všetkých prvkov SREP pre rôzne kategórie investičných spoločností.
            
               (3)  Vrátane pracovných nástrojov, napr. kontrol na mieste a kontrol na diaľku, kvalitatívnych a kvantitatívnych kritérií a štatistických údajov použitých v posúdeniach. Doplnia sa hypertextové odkazy na prípadné usmernenia na webovom sídle
            
               (4)  Príslušné orgány takisto vysvetlia, ako sa na posudzovanie postupu hodnotenia primeranosti interného kapitálu (ICAAP) a postupu hodnotenia primeranosti internej likvidity (ILAAP) vzťahujú modely minimálnej účasti uplatňované na účely proporcionality na základe kategórií SREP a ako sa proporcionalita uplatňuje na účely špecifikovania očakávaní v oblasti dohľadu v prípade ICAAP a ILAAP, a najmä akékoľvek usmernenia alebo minimálne požiadavky na ICAAP a ILAAP, ktoré vydali príslušné orgány.
            
               (5)  Prístup, ktorý uplatňujú príslušné orgány, aby dospeli k celkovému posúdeniu SREP a jeho oznámeniu investičným spoločnostiam. Celkové posúdenie príslušnými orgánmi je založené na preskúmaní všetkých prvkov uvedených v riadkoch 020 až 040 spolu so všetkými ďalšími relevantnými informáciami o investičnej spoločnosti, ktoré môže získať príslušný orgán.
            
               (6)  Príslušné orgány môžu takisto zverejniť politiky, ktorými sa riadia ich rozhodnutia o prijatí opatrení dohľadu (v zmysle článku 18 IFD) a opatrení včasnej intervencie [v zmysle článku 27 smernice o ozdravení a riešení krízových situácií bánk (BRRD)] v prípade, že sa v ich posúdení investičnej spoločnosti identifikujú nedostatky alebo nezrovnalosti, ktoré si vyžadujú zásah orgánu dohľadu. Takéto zverejnené informácie by mohli zahŕňať zverejnenie interných usmernení alebo iných dokumentov opisujúcich všeobecné postupy dohľadu. S cieľom rešpektovať zásadu dôvernosti sa však žiadne zverejnenie nevyžaduje, pokiaľ ide o rozhodnutia o jednotlivých investičných spoločnostiach.
            Príslušné orgány môžu okrem toho poskytnúť informácie o dôsledkoch, ak investičná spoločnosť poruší príslušné právne ustanovenia alebo nedodrží opatrenia dohľadu alebo včasnej intervencie uložené na základe výsledkov SREP, napr. musí uviesť platné postupy presadzovania práva (v prípade potreby).
         
      
      
         
            PRÍLOHA IV
            
               SÚHRNNÉ ŠTATISTICKÉ ÚDAJE
            
            
               Zoznam vzorov
            
            
                        ČASŤ 1
                     
                     
                        Jednotlivé údaje za príslušný orgán
                     
                  
                        ČASŤ 2
                     
                     
                        Údaje o trhovom riziku
                     
                  
                        ČASŤ 3
                     
                     
                        Údaje o opatreniach dohľadu a správnych sankciách
                     
                  
                        ČASŤ 4
                     
                     
                        Údaje o výnimkách
                     
                  
               Všeobecné poznámky k vypĺňaniu vzorov v prílohe IV
            
            
                        1)
                     
                     
                        Príslušné orgány pri uverejňovaní informácií o všeobecných kritériách a metodikách nezverejňujú žiadne opatrenia dohľadu adresované konkrétnym investičným spoločnostiam, či už v súvislosti s jednou investičnou spoločnosťou alebo so skupinou investičných spoločností.
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Číselné bunky obsahujú iba čísla. Nie sú v nich žiadne odkazy na národné meny. Používanou menou je euro; a členské štáty mimo eurozóny prepočítavajú svoje národné meny na eurá použitím výmenných kurzov ECB (k spoločnému referenčnému dátumu, t. j. poslednému dňu skúmaného roka) s jedným desatinným miestom pri zverejňovaní súm v miliónoch.
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        Vykazované peňažné sumy sa zverejňujú v miliónoch EUR (ďalej len „mil. EUR“).
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        Percentuálne hodnoty sa zverejňujú s dvoma desatinnými miestami.
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        Ak sa údaje nezverejňujú, dôvod nezverejnenia sa poskytuje s použitím nomenklatúry EBA, t. j. N/A (neuvádza sa) alebo C (dôverné).
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        Údaje sa zverejňujú na súhrnnom základe bez toho, aby sa identifikovali jednotlivé úverové inštitúcie alebo investičné spoločnosti.
                     
                  
                        7)
                     
                     
                        Údaje sa zhromažďujú len za investičné spoločnosti, na ktoré sa vzťahuje smernica (EÚ) 2019/2034. Investičné spoločnosti, na ktoré sa smernice (EÚ) 2019/2034 nevzťahuje, sú zo zberu údajov vylúčené.
                     
                  
               ČASŤ 1
            
            
               Jednotlivé údaje za príslušný orgán (rok 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Odkaz na jednotný vzor
                        
                     
                     
                        
                           Údaje
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Počet a veľkosť investičných spoločností
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Počet investičných spoločností
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Celkové aktíva všetkých investičných spoločností v členskom štáte (v mil. EUR)  (1)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Počet a veľkosť investičných spoločností z tretích krajín
                            (2)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Z tretích krajín
                     
                     
                        Počet pobočiek (3)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Počet dcérskych spoločností (4)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Zloženie vlastných zdrojov so zreteľom na požiadavky na vlastné zdroje
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Údaje, v mil. EUR
                        
                     
                     
                        
                           Údaje ako percentuálny podiel celkových požiadaviek na vlastné zdroje
                            (6)
                           , v %
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Celkový vlastný kapitál Tier 1 (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 riadok 0030
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Celkový dodatočný kapitál Tier 1 (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 riadok 0300
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Celkový kapitál Tier 2 (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 riadok 0420
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Celkové vlastné zdroje (6)
                        
                     
                     
                        I 01.00 riadok 0010
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Požiadavky na celkové vlastné zdroje podľa druhu
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Údaje, v mil. EUR
                        
                     
                     
                        
                           Údaje ako percentuálny podiel celkových požiadaviek na vlastné zdroje
                            (6)
                           , v %
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Údaje o požiadavkách na vlastné zdroje
                     
                     
                        Požiadavka na základe fixných režijných nákladov (7)
                        
                     
                     
                        I 02.00 riadok 0030
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Trvalá minimálna kapitálová požiadavka (8)
                        
                     
                     
                        I 02.00 riadok 0020
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Požiadavka na základe K-faktora (9)
                        
                     
                     
                        I 02.00 riadok 0040
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        z toho riziko vyplývajúce zo vzťahu s klientom (RtC) (10)
                        
                     
                     
                        I 04.00 riadok 0020
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        z toho riziko vyplývajúce zo vzťahu s trhom (RtM) (11)
                        
                     
                     
                        I 04.00 riadok 0090
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        z toho riziko vyplývajúce zo vzťahu so spoločnosťou (RtF) (12)
                        
                     
                     
                        I 04.00 riadok 0120
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
               ČASŤ 2
            
            
               Údaje o trhovom riziku (13)
               (rok 20XX)
            
            
                        
                           Riziko pre trhové údaje
                        
                     
                     
                        
                           Prístup
                        
                     
                     
                        
                           Odkaz na jednotný vzor
                        
                     
                     
                        
                           Údaje
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Požiadavky na vlastné zdroje v prípade rizika vyplývajúceho zo vzťahu s trhom
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Členenie podľa prístupu
                        
                     
                     
                        Počet investičných spoločností využívajúcich každý prístup vzhľadom na celkový počet investičných spoločností (14)
                        
                     
                     
                        prístup K-faktora „riziko čistej pozície“
                     
                     
                        IF 04.00 riadok 0100
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        z toho štandardizovaný prístup
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        z toho alternatívny štandardizovaný prístup
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        z toho alternatívny prístup interného modelu
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        z toho každý prístup K-faktora „riziko čistej pozície“ (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        prístup K-faktora „poskytnutá zúčtovacia marža“
                     
                     
                        IF 04.00 riadok 0110
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Obidva K-faktory „poskytnutá zúčtovacia marža“ a „riziko čistej pozície“
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Údaje, v mil. EUR
                        
                     
                     
                        
                           Údaje ako percentuálny podiel celkových požiadaviek na vlastné zdroje
                            (16)
                           , v %
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Celkové požiadavky na vlastné zdroje v rámci každého prístupu (14)
                        
                     
                     
                        prístup K-faktora „riziko čistej pozície“
                     
                     
                        IF 04.00 riadok 0100
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        z toho štandardizovaný prístup
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        z toho alternatívny štandardizovaný prístup
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        z toho alternatívny prístup interného modelu (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        z toho každý prístup K-faktora „riziko čistej pozície“ (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        prístup K-faktora „poskytnutá zúčtovacia marža“
                     
                     
                        IF 04.00 riadok 0110
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Obidva K-faktory „poskytnutá zúčtovacia marža“ a „riziko čistej pozície“
                     
                     
                         
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
               ČASŤ 3
            
            
               Údaje o opatreniach dohľadu a správnych sankciách (17)
               (rok 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Opatrenia dohľadu
                        
                     
                     
                        
                           Údaje
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Opatrenia dohľadu prijaté v súlade s článkom 38 písm. a)
                     
                     
                        Celkový počet opatrení dohľadu prijatých v súlade s článkom 39 ods. 2 smernice (EÚ) 2019/2034
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        držať vlastné zdroje vo výške presahujúcej minimálne kapitálové požiadavky [článok 39 ods. 2 písm. a)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        posilniť opatrenia týkajúce sa riadenia a riadenie interného kapitálu a likvidných aktív [článok 39 ods. 2 písm. b)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        predložiť plán na obnovenie súladu s požiadavkami v oblasti dohľadu [článok 39 ods. 2 písm. c)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        uplatniť osobitnú politiku tvorby rezerv alebo zaobchádzanie s aktívami [článok 39 ods. 2 písm. d)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        obmedziť/limitovať obchodnú činnosť alebo činnosti [článok 39 ods. 2 písm. e)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        znížiť riziko spojené s činnosťami, produktmi a systémami vrátane externe zabezpečovaných činností [článok 39 ods. 2 písm. f)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        obmedziť pohyblivú odmenu [článok 39 ods. 2 písm. g)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        090
                     
                     
                        využívať čisté zisky na posilnenie vlastných zdrojov [článok 39 ods. 2 písm. h)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        obmedziť/zakázať rozdeľovanie výnosov alebo vyplácanie úrokov [článok 39 ods. 2 písm. i)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        uložiť požiadavky na ďalšie alebo častejšie podávanie správ [článok 39 ods. 2 písm. j)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        uložiť osobitné požiadavky na likviditu [článok 39 ods. 2 písm. k)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        uložiť dodatočné požiadavky na zverejňovanie [článok 39 ods. 2 písm. l)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        znížiť riziká ohrozujúce bezpečnosť sietí a informačných systémov investičných spoločností [článok 39 ods. 2 písm. m)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        počet a povaha prijatých iných opatrení dohľadu (neuvedených v článku 39 ods. 2 smernice (EÚ) 2019/2034
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Opatrenia dohľadu prijaté v súlade s článkom 38 písm. b) a inými ustanoveniami smernice (EÚ) 2019/2034 alebo nariadením (EÚ) 2019/2033
                     
                     
                        Celkový počet opatrení dohľadu prijatých v súlade s článkom 39 ods. 2 smernice (EÚ) 2019/2034
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        170
                     
                     
                        držať vlastné zdroje vo výške presahujúcej minimálne kapitálové požiadavky [článok 39 ods. 2 písm. a)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        180
                     
                     
                        posilniť opatrenia týkajúce sa riadenia a riadenie interného kapitálu a likvidných aktív [článok 39 ods. 2 písm. b)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        190
                     
                     
                        predložiť plán na obnovenie súladu s požiadavkami v oblasti dohľadu [článok 39 ods. 2 písm. c)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        200
                     
                     
                        uplatniť osobitnú politiku tvorby rezerv alebo zaobchádzanie s aktívami [článok 39 ods. 2 písm. d)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        210
                     
                     
                        obmedziť/limitovať obchodnú činnosť alebo činnosti [článok 39 ods. 2 písm. e)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        220
                     
                     
                        znížiť riziko spojené s činnosťami, produktmi a systémami vrátane externe zabezpečovaných činností [článok 39 ods. 2 písm. f)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        230
                     
                     
                        obmedziť pohyblivú odmenu [článok 39 ods. 2 písm. g)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        240
                     
                     
                        využívať čisté zisky na posilnenie vlastných zdrojov [článok 39 ods. 2 písm. h)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        250
                     
                     
                        obmedziť/zakázať rozdeľovanie výnosov alebo vyplácanie úrokov [článok 39 ods. 2 písm. i)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        260
                     
                     
                        uložiť požiadavky na ďalšie alebo častejšie podávanie správ [článok 39 ods. 2 písm. j)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        270
                     
                     
                        uložiť osobitné požiadavky na likviditu [článok 39 ods. 2 písm. k)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        280
                     
                     
                        uložiť dodatočné požiadavky na zverejňovanie [článok 39 ods. 2 písm. l)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        290
                     
                     
                        znížiť riziká ohrozujúce bezpečnosť sietí a informačných systémov investičných spoločností [článok 39 ods. 2 písm. m)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        300
                     
                     
                        počet a povaha prijatých iných opatrení dohľadu (neuvedených v článku 39 ods. 2 smernice (EÚ) 2019/2034
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                        
                           Správne sankcie
                            (18)
                        
                     
                     
                        
                           Údaje
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Správne sankcie [za iné porušenia požiadaviek uložených smernicou (EÚ) 2019/2034 alebo nariadením (EÚ) 2019/2033
                     
                     
                        Celkový počet uplatnených správnych sankcií vyplývajúcich z článku 18 ods. 2 smernice (EÚ) 2019/2034:
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        verejné vyhlásenia s identifikáciou zodpovednej fyzickej/právnickej osoby a povaha porušenia [článok 18 ods. 2 písm. a)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        príkazy, aby zodpovedná fyzická/právnická osoba upustila od takéhoto konania a neopakovala ho [článok 18 ods. 2 písm. b)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        dočasný zákaz vykonávať funkcie v investičných spoločnostiach pre fyzickú osobu [článok 18 ods. 2 písm. c)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        správne peňažné sankcie uložené právnickej/fyzickej osobe [článok 18 ods. 2 písm. d) až f)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        počet a povaha uplatnených iných správnych sankcií [nespresnených v článku 18 ods. 2 smernice (EÚ) 2019/2034]
                     
                     
                        [voľný text]
                     
                  Správne sankcie uložené príslušnými orgánmi. Príslušné orgány vykazujú všetky správne sankcie, proti ktorým nie je v ich jurisdikcii možné podať odvolanie k referenčného dátumu zverejnenia. Príslušné orgány členských štátov, v ktorých je povolené uverejňovať správne sankcie s možnosťou odvolania, vykazujú takisto aj uvedené správne sankcie, pokiaľ nie je vydané odvolanie, ktorým sa správna sankcia ruší.
            
               ČASŤ 4
            
            
               Údaje o výnimkách (19)
               (rok 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Výnimka udelená investičným spoločnostiam
                        
                     
                     
                        
                           Celkový počet udelených výnimiek
                        
                     
                     
                        
                           Článok 9
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Výnimka z uplatňovania prudenciálnych požiadaviek na individuálnom základe stanovených v článku 5, pokiaľ ide o časti 2, 3, 4, 6 a 7 nariadenia (EÚ) 2019/2033 [článok 6 ods. 1 (výnimky pre dcérske spoločnosti) (20)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Výnimka z uplatňovania prudenciálnych požiadaviek na individuálnom základe stanovených v článku 5, pokiaľ ide o časť 6 nariadenia (EÚ) 2019/2033 [článok 6 ods. 2 (výnimky pre dcérske spoločnosti) (20)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Výnimka z uplatňovania prudenciálnych požiadaviek na individuálnom základe stanovených v článku 5, pokiaľ ide o časť 5 nariadenia (EÚ) 2019/2033 [článok 6 ods. 3 (výnimky pre dcérske spoločnosti v oblasti likvidity)]
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Výnimka z uplatňovania prudenciálnych požiadaviek na konsolidovanom základe stanovených, pokiaľ ide o časť 5 nariadenia (EÚ) 2019/2033 [článok 7 ods. 4 (prudenciálna konsolidácia)]
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Celkový počet udelených povolení
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Celková výška konsolidovaných vlastných zdrojov držaných v dcérskych spoločnostiach usadených v tretích krajinách (v mil. EUR)
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        percentuálny podiel celkových konsolidovaných vlastných zdrojov držaných v dcérskych spoločnostiach usadených v tretích krajinách (%)
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        percentuálny podiel požiadaviek na konsolidované vlastné zdroje pridelené dcérskym spoločnostiam usadeným v tretích krajinách (%)
                     
                     
                        [hodnota]
                     
                     
                         
                     
                  
               (1)  Údaj o celkových aktívach je súčtom hodnôt aktív všetkých investičných spoločností v členskom štáte, vypočítaných na základe uplatniteľných účtovných štandardov, s výnimkou všetkých spravovaných aktív.
            
               (2)  Krajiny EHP nie sú zahrnuté.
            
               (3)  Počet pobočiek v zmysle vymedzenia v článku 3 ods. 1 bode 3 smernice (EÚ) 2019/2034. Akýkoľvek počet miest podnikania, ktoré v tej istej krajine zriadi investičná spoločnosť s ústredím v tretej krajine, by sa mal počítať za jednu pobočku.
            
               (4)  Počet dcérskych spoločností v zmysle vymedzenia v článku 3 ods. 1 bode 29 smernice (EÚ) 2019/2034. Každá dcérska spoločnosť dcérskeho podniku sa považuje za dcérsku spoločnosť materskej spoločnosti, ktorá je na čele uvedených spoločností.
            
               (5)  Kapitál v zmysle vymedzenia v článku 9 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2019/2033.
            
               (6)  Celkové požiadavky na vlastné zdroje v zmysle vymedzenia v článku 11 nariadenia (EÚ) 2019/2033.
            
               (7)  Požiadavka na základe fixných režijných nákladov v zmysle vymedzenia v článku 11 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) 2019/2033.
            
               (8)  Trvalá minimálna kapitálová požiadavka v zmysle vymedzenia v článku 11 ods. 1 písm. b) nariadenia (EÚ) 2019/2033.
            
               (9)  Požiadavka na základe K-faktora v zmysle vymedzenia v článku 11 ods. 1 písm. c) nariadenia (EÚ) 2019/2033.
            
               (10)  Požiadavky na vlastné zdroje týkajúce sa rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom v zmysle vymedzenia v článku 15 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) 2019/2033. Uveďte celkový podiel kapitálu v stĺpci „Údaje ako percentuálny podiel celkových požiadaviek na vlastné zdroje, v %“.
            
               (11)  Požiadavky na vlastné zdroje týkajúce sa rizika vyplývajúceho zo vzťahu s trhom v zmysle vymedzenia v článku 15 ods. 1 písm. b) nariadenia (EÚ) 2019/2033.
            
               (12)  Požiadavky na vlastné zdroje týkajúce sa rizika vyplývajúceho zo vzťahu so spoločnosťou v zmysle vymedzenia v článku 15 ods. 1 písm. c) nariadenia (EÚ) 2019/2033.
            
               (13)  Vzor obsahuje informácie o všetkých investičných spoločnostiach a nielen o tých, ktoré sa týkajú K-faktora „riziko čistej pozície“.
            
               (14)  Niektoré investičné spoločnosti môžu použiť viac ako jeden prístup, preto sa súčet položiek 020 až 060 môže líšiť od celkového počtu investičných spoločností, ktoré vypočítavajú K-faktor „riziko čistej pozície“.
            
               (15)  Keď investičné spoločnosti používajú viac ako jeden prístup K-faktora „riziko čistej pozície“: štandardizovaný prístup, alternatívny štandardizovaný prístup, alternatívny prístup interného modelu.
            
               (16)  Požiadavky na vlastné zdroje uvedené v článku 9 nariadenia (EÚ) 2019/2033.
            
               (17)  Informácie sa vykazujú na základe dátumu rozhodnutia. Vzhľadom na rozdiely medzi vnútroštátnymi predpismi, ako aj postupmi dohľadu a prístupmi jednotlivých príslušných orgánov čísla uvedené v tejto tabuľke nemusia umožňovať zmysluplné porovnanie jurisdikcií. Akékoľvek závery, ku ktorým sa dospelo bez náležitého zváženia týchto rozdielov, môžu byť zavádzajúce.
            
               (18)  Príslušné orgány nezverejňujú kroky v oblasti dohľadu ani rozhodnutia adresované konkrétnym investičným spoločnostiam. Príslušné orgány pri uverejňovaní informácií o všeobecných kritériách a metodikách nezverejňujú žiadne opatrenia dohľadu adresované konkrétnej investičnej spoločnosti, či už v súvislosti s jednou investičnou spoločnosťou alebo so skupinou investičných spoločností.
            
               (19)  Príslušné orgány vykazujú informácie o postupoch výnimiek na základe celkového počtu výnimiek zo strany príslušného orgánu, ktoré sú stále účinné alebo v platnosti. Informácie, ktoré sa majú vykazovať, sú obmedzené na tie subjekty, ktorým bola udelená výnimka. Ak informácie nie sú k dispozícii, t. j. nie sú súčasťou pravidelného vykazovania, vykazujú sa ako „neuvádza sa“.
            
               (20)  Ako základ pre počítanie výnimiek sa použije počet investičných spoločností, ktorým bola udelená výnimka.