CELEX: 32019R0356
Language: et
Date: 2018-12-13 00:00:00
Title: Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2019/356, 13. detsember 2018, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2015/2365 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute kohta kauplemisteabehoidlatele esitatavad üksikasjad (EMPs kohaldatav tekst)

22.3.2019   
               
               
                  ET
               
               
                  Euroopa Liidu Teataja
               
               
                  L 81/1
               
            
         KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) 2019/356,
         13. detsember 2018,
         millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2015/2365 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute kohta kauplemisteabehoidlatele esitatavad üksikasjad
         (EMPs kohaldatav tekst)
         EUROOPA KOMISJON,
         võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
         võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2015. aasta määrust (EL) 2015/2365, mis käsitleb väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute ja uuesti kasutamise läbipaistvust ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 4 lõiget 9,
         ning arvestades järgmist:
         
                     (1)
                  
                  
                     Selleks et suurendada tuletisinstrumentidest ja väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingutest (edaspidi „SFTd“) teatamise tõhusust ja sarnasust, tuleks määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 kohane SFTdest kauplemisteabehoidlatele teatamise kohustus viia kooskõlla Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 648/2012 (2) artikli 9 kohase tuletistehingutest kauplemisteabehoidlatele teatamise kohustusega. Seepärast peaksid teavitamisnõuded, millega määratakse kindlaks SFTde üksikasjad, olema sarnased teavitamisnõuetega, millega määratakse kindlaks tuletislepingute üksikasjad.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Selleks et tagada SFTde kohta esitatud teabe tõhusus ja kasulikkus, tuleks SFTde kohta esitatavad üksikasjad kohandada vastavalt erinevatele SFT liikidele, mis on kindlaks määratud määruses (EL) 2015/2365. Võimenduslaenu tehingutest teavitamise puhul on määruse (EL) 2015/2365 eesmärk kajastada tehinguid, millel on sama eesmärk nagu repotehingutel, ostu-tagasimüügi tehingutel või väärtpaberite laenuks andmise tehingutel, ja seepärast tekitavad need sarnaseid ohte finantsstabiilsusele, suurendades finantsvõimendust, protsüklilisust ja vastastikust seotust finantsturgudel või soodustades likviidsuse ja tähtaegade ümberkujundamist. Kuigi võimenduslaenu tehingud hõlmavad seepärast tehinguid, mille suhtes kohaldatakse finantseerimisasutuste ja nende klientide vahel sõlmitud võimendustagatise lepinguid, mille raames finantseerimisasutused osutavad oma klientidele peamaakleri teenuseid, ei hõlma need muid laene, nagu ettevõtete restruktureerimiseks antavad laenud, mis hoolimata sellest, et need võivad olla seotud väärtpaberitega, ei aita kaasa määruse (EL) 2015/2365 reguleerimisalasse kuuluvate süsteemsete riskide tekkele.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     On oluline, et kõigi keskse vastaspoole kliiritud SFTde üksikasjad on õigesti esitatud ja kergesti tuvastatavad, olenemata sellest, kas SFT kliiriti samal kuupäeval või hilisemal kuupäeval kui kuupäev, mil SFT sõlmiti.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Selleks et tagada põhjalik teavitamine juhul, kui tagatise konkreetsed üksikasjad ei ole tehingu tegemise päeval teada, peaksid vastaspooled ajakohastama teavet tagatise kohta kohe, kui nad kõnealuse teabe saavad, ja hiljemalt ühe tööpäeva jooksul pärast asjaomase SFT väärtuspäeva.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Selleks et pakkuda asutustele, kellel on juurdepääs kauplemisteabehoidlates hoitavatele SFTde üksikasjadele, kasulikumat teavet, peaksid vastaspooled teatama kauplemisteabehoidlatele sellise tagatise korvi rahvusvahelise väärtpaberite identifitseerimisnumbri (ISIN-kood) (kui see on olemas), mida nad kasutavad SFT tagatisena.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Kui vastaspooled annavad tagatise neto riskipositsiooni tasandil, mis tuleneb mitmete SFTde tasaarvestamisest kahe vastaspoole vahel, ei ole sageli võimalik tagatist üksikule SFT-le konkreetselt eraldada ja seega ei pruugi tagatise jaotus olla teada. Sellistel juhtudel peaks vastaspooltel olema võimalik tagatisest teavitada aluseks olevast laenust sõltumatult.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Käesolev määrus põhineb regulatiivsete tehniliste standardite eelnõul, mille Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) esitas komisjonile Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (3) artiklis 10 sätestatud korras.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     ESMA on nende regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta korraldanud avalikud konsultatsioonid, analüüsinud nendega seotud võimalikke kulusid ja kasu ning küsinud määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt moodustatud ESMA väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust,
                  
               ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
         
            Artikkel 1
            SFTde üksikasjad, millest tuleb teavitada
            
               1.   Määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõike 1 kohane teade peab sisaldama asjaomase SFT kohta lisa tabelites 1, 2, 3 ja 4 sätestatud täielikke ja täpseid üksikasju.
            
            
               2.   SFT sõlmimisest teatamisel märgib vastaspool aruandes käesoleva määruse lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigi „uus“. Edasisel kõnealuse SFT üksikasjadest teatamisel märgitakse käesoleva määruse lisa tabeli 2 andmeväljale 98 kõnealuse SFTga seotud asjakohane toimingu liik.
            
         
         
            Artikkel 2
            Kesksete vastaspoolte kliiritud SFTd
            
               1.   Kui SFT üksikasjad on kooskõlas määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikega 1 juba teatatud ja kui keskne vastaspool on hiljem SFT kliirinud, teatatakse SFTst pärast kliirimist kui lõpetatust, märkides lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „lõpetamine/ennetähtaegne lõpetamine“, ning teavitatakse kliirimisest tulenevatest uutest SFTdest.
            
            
               2.   SFTst, mis on sõlmitud kauplemiskohas ja kliiritud keskse vastaspoole poolt samal päeval, teatatakse alles pärast kõnealuse SFT kliirimist.
            
            
               3.   Vastaspool teatab kliiritud SFT raames antud või saadud võimendustagatise kohta käesoleva määruse lisa tabelis 3 esitatud üksikasjad ja märgib lisa tabeli 3 andmeväljale 20 asjakohase toimingu liigi.
            
         
         
            Artikkel 3
            Tagatise üksikasjadest teavitamine
            
               1.   Kui väärtpaberite või kaupade laenuks andmise või võtmise tehingu vastaspooled lepivad kokku, et tagatist ei anta, esitavad nad selle teabe lisa tabeli 2 andmeväljal 72.
            
            
               2.   Kui SFT tagatis on seotud konkreetse laenuga ja tagatise üksikasjad on teavitamise tähtajaks vastaspoolele teada, märgib vastaspool juhul, kui ta teavitab kõnealusest SFTst esimest korda, lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „uus“ ning esitab lisa tabeli 2 andmeväljadel 75–94 kõnealuse SFT kõigi konkreetsete tagatiskomponentide täielikud ja täpsed üksikasjad.
            
            
               3.   Kui SFT tagatis on seotud konkreetse laenuga, kuid tagatise üksikasjad ei ole teavitamise tähtajaks vastaspoolele teada, märgib vastaspool lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „tagatise ajakohastamine“ ning esitab lisa tabeli 2 andmeväljadel 75–94 kõnealuse SFT kõigi konkreetsete tagatiskomponentide täielikud ja täpsed üksikasjad kohe, kui need üksikasjad on teada, ja hiljemalt ühe tööpäeva jooksul pärast lisa tabeli 2 andmeväljal 13 märgitud väärtuspäeva.
            
            
               4.   Vastaspool, kes tagab ühe või mitu SFTd tagatise korviga, millel on rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN-kood), märgib juhul, kui ta märgib SFT puhul lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „uus“, lisa tabeli 2 andmeväljale 96 asjaomase ISIN-koodi.
            
            
               5.   Vastaspool, kes tagab ühe või mitu SFTd tagatise korviga, millel ei ole ISIN-koodi, märgib juhul, kui ta märgib SFT puhul lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „uus“, lisa tabeli 2 andmeväljale 96 koodi „NTAV“.
            
            
               6.   Lõigete 4 ja 5 kohaldamisel märgib vastaspool samuti lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „tagatise ajakohastamine“ ning esitab lisa tabeli 2 andmeväljadel 75–94 asjaomase SFT kõigi konkreetsete tagatiskomponentide täielikud ja täpsed üksikasjad kohe, kui need üksikasjad on teada, ja hiljemalt ühe tööpäeva jooksul pärast lisa tabeli 2 andmeväljal 13 märgitud väärtuspäeva.
            
            
               7.   Vastaspool, kes tagab mitut SFTd neto riskipositsiooni alusel, märgib lisa tabeli 2 andmeväljale 73 „õige“. Kõnealune vastaspool märgib lisa tabeli 2 andmeväljale 98 toimingu liigiks „tagatise ajakohastamine“ ning esitab lisa tabeli 2 andmeväljadel 75–94 kõnealuste SFTde kõigi konkreetsete tagatiskomponentide täielikud ja täpsed üksikasjad kohe, kui need üksikasjad on teada, ja hiljemalt ühe tööpäeva jooksul pärast lisa tabeli 2 andmeväljal 13 märgitud väärtuspäeva.
            
         
         
            Artikkel 4
            Tagatise uuesti kasutamisest teavitamine
            
               1.   Vastaspool, kes saab SFT raames tagatisena ühe või mitu finantsinstrumenti, märgib kõnealuste finantsinstrumentide uuesti kasutamise täielikud ja täpsed üksikasjad lisa tabeli 4 andmeväljadele 7, 8 ja 9.
            
            
               2.   Vastaspool, kes saab SFT raames tagatisena raha, märgib rahalise tagatise reinvesteerimise täielikud ja täpsed üksikasjad iga valuuta puhul lisa tabeli 4 andmeväljadele 11, 12 ja 13.
            
         
         
            Artikkel 5
            Jõustumine
            Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
         
         
            Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
            Brüssel, 13. detsember 2018
            
               
                  Komisjoni nimel
               
               
                  president
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  ELT L 337, 23.12.2015, lk 1.
         
            (2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrus (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 201, 27.7.2012, lk 1).
         
            (3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).
      
      
         
            LISA
            
               Tabel 1
            
            
               Vastaspoole andmed
            
            
                        Nr
                     
                     
                        Andmeväli
                     
                     
                        Esitatavad üksikasjad
                     
                     
                        Repotehing
                     
                     
                        OTM
                     
                     
                        VLA
                     
                     
                        VL
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Teabe ajatempel
                     
                     
                        Kauplemisteabehoidlale andmete esitamise kuupäev ja aeg.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Teadet esitav üksus
                     
                     
                        Teadet esitava üksuse kordumatu tunnuskood. Kui teate esitamine on delegeeritud kolmandale isikule või teisele vastaspoolele, märgitakse sellise üksuse kordumatu tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Teavitav vastaspool
                     
                     
                        Teavitava vastaspoole kordumatu tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Teavitava vastaspoole liik
                     
                     
                        Märge selle kohta, kas teavitav vastaspool on finantssektori või finantssektoriväline vastaspool.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Teavitava vastaspoole tegevusvaldkond
                     
                     
                        Üks või mitu koodi, mis tähistavad teavitava vastaspoole äritegevuse liiki.
                        Kui teavitav vastaspool on finantssektori vastaspool, märgitakse kõik kõnealuse vastaspoole suhtes kohaldatavad finantssektori vastaspoolte taksonoomia koodid.
                        Kui teavitav vastaspool on finantssektoriväline vastaspool, märgitakse kõik kõnealuse vastaspoole suhtes kohaldatavad finantssektoriväliste vastaspoolte taksonoomia koodid.
                        Kui teatatakse rohkem kui ühest tegevusalast, tuleb koodid märkida neile vastava tegevuse suhtelise tähtsuse järjekorras.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Täiendav tegevusvaldkonna liigitus
                     
                     
                        Kui teavitav vastaspool on vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) või alternatiivne investeerimisfond, märgitakse kood, mis tähistab seda, kas tegemist on börsil kaubeldava fondi või rahaturufondiga.
                        Kui teavitav vastaspool on alternatiivne investeerimisfond või finants- ja kindlustustegevusega või kinnisvaraalase tegevusega tegelev finantssektoriväline vastaspool, märgitakse kood, mis tähistab seda, kas tegemist on kinnisvarafondiga.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Teavitava vastaspoole filiaal
                     
                     
                        Kui teavitav vastaspool sõlmib SFT filiaali kaudu, märgitakse filiaali tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Teise vastaspoole filiaal
                     
                     
                        Kui teine vastaspool sõlmib SFT filiaali kaudu, märgitakse filiaali tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Vastaspoole roll
                     
                     
                        Märge selle kohta, kas teavitav vastaspool on tagatise andja või tagatise võtja vastavalt komisjoni rakendusmääruse (EL) 2019/363 (1) artiklile 4.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Teate eest vastutav üksus
                     
                     
                        Kui finantssektori vastaspool vastutab teise vastastoole nimel teavitamise eest vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2015/2365 (2) artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse finantssektori vastaspoole kordumatu tunnuskood.
                        Kui fondivalitseja vastutab vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) nimel teavitamise eest vastavalt kõnealuse määruse artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse fondivalitseja kordumatu tunnuskood.
                        Kui alternatiivse investeerimisfondi valitseja vastutab alternatiivse investeerimisfondi nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse alternatiivse investeerimisfondi valitseja kordumatu tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Teine vastaspool
                     
                     
                        Sellise teise vastaspoole kordumatu tunnuskood, kellega teavitav vastaspool sõlmis SFT. Eraisiku puhul tuleb kliendi tunnuskoodi kasutada järjekindlalt.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Teise vastaspoole riik
                     
                     
                        Selle riigi kood, kus on teise vastaspoole registrijärgne asukoht; kui teine vastaspool on füüsiline isik, märkida elukohariigi kood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Õigustatud isik
                     
                     
                        Kui õigustatud isik ei ole lepingu vastaspool, peab teavitav vastaspool märkima selle õigustatud isiku kordumatu tunnuskoodi, või kui tegemist on eraisikuga, järjekindlalt kasutatava kliendi tunnuskoodi, mille on määranud eraisiku poolt kasutatav juriidiline isik.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Kolmandast isikust vahendaja
                     
                     
                        Sellise kolmanda isiku kordumatu tunnuskood, kellelt teavitav vastaspool ostab SFT kauplemisjärgse töötlemise teenust (kui see on asjakohane).
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Maakler
                     
                     
                        Sellise üksuse kordumatu kood, kes tegutseb teavitava vastaspoole vahendajana muutumata ise SFT vastaspooleks. Väärtpaberite laenuks andmise tehingute puhul ei hõlma maakler laenude vahendajat.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Kliiriv liige
                     
                     
                        Kui tehing on kliiritud, märgitakse teavitava vastaspoole vastutava kliiriva liikme kordumatu tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Väärtpaberite keskdepositooriumi liige või kaudne liige
                     
                     
                        Teavitava vastaspoole väärtpaberite keskdepositooriumi liikme või kaudse liikme kordumatu tunnuskood.
                        Kui tehingus osalevad nii väärtpaberite keskdepositooriumi liige kui ka kaudne liige, märgitakse kaudse liikme tunnuskood.
                        Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Laenude vahendaja
                     
                     
                        Väärtpaberite laenuks andmise tehingus osaleva laenude vahendaja kordumatu tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
               
            
               Tabel 2
            
            
               Laenu- ja tagatise andmed
            
            
                        Nr
                     
                     
                        Andmeväli
                     
                     
                        Esitatavad üksikasjad
                     
                     
                        Repotehing
                     
                     
                        OTM
                     
                     
                        VLA
                     
                     
                        VL
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Tehingu kordumatu tunnuskood
                     
                     
                        Tehingu identifitseerimiseks SFT-le määratud kordumatu tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Teate kontrollnumber
                     
                     
                        Kliirimisest tulenevate tehingute puhul tuleb märkida algne tehingu kordumatu tunnuskood, st algse kahepoolse tehingu kordumatu tunnuskood. Tehingu kordumatut tunnuskoodi ei pea märkima vastaspooled, kes on SFT kliirinud kesksed vastaspooled.
                        Kui SFT täideti kauplemiskohas ja kliiriti samal päeval, märgitakse kauplemiskoha poolt täidetud tehingu jaoks genereeritud number.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Sündmuse kuupäev
                     
                     
                        Kuupäev, mil SFTga seotud ja teates kajastatud sündmus toimus. Toimingu liikide „väärtuse ajakohastamine“, „tagatise ajakohastamine“, „uuesti kasutamise ajakohastamine“ ja „võimendustagatise ajakohastamine“ puhul märgitakse kuupäev, mille kohta teates esitatud teave on esitatud.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        4
                     
                     
                        SFT liik
                     
                     
                        SFT liik, nagu on määratletud määruse (EL) 2015/2365 artikli 3 lõigetes 7–10.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Kliiritud
                     
                     
                        Märge selle kohta, kas keskne kliiring on toimunud.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Kliiringu ajatempel
                     
                     
                        Kliiringu toimumise kellaaeg ja kuupäev.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Keskne vastaspool
                     
                     
                        Kui leping on kliiritud, esitatakse lepingu kliirinud keskse vastaspoole kordumatu tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Kauplemiskoht
                     
                     
                        SFT täitmise koha kordumatu tunnuskood.
                        Kui SFT sõlmiti börsiväliselt ja kui see on kauplemisele lubatud, märgitakse MIC-kood „XOFF“.
                        Kui SFT sõlmiti börsiväliselt ja kui see ei ole kauplemisele lubatud, märgitakse MIC-kood „XXXX“.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Raamlepingu liik
                     
                     
                        Viide sellise raamlepingu liigile, mille alusel vastaspooled SFT sõlmisid.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Muu raamlepingu liik
                     
                     
                        Raamlepingu nimi. See andmeväli täidetakse üksnes juhul, kui andmeväljale 9 on märgitud „OTHR“.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Raamlepingu versioon
                     
                     
                        Raamlepingu olemasolu korral märkida selle versiooni aasta, mida kajastatud tehingu puhul kasutati.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Täitmise ajatempel
                     
                     
                        SFT täitmise kuupäev ja kellaaeg.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Väärtuspäev (alguskuupäev)
                     
                     
                        SFT esimese poole (spot-pool) puhul raha, väärtpaberite või kaupade tagatise vastu vahetamiseks vastaspoolte poolt lepingus kokku lepitud kuupäev.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Tähtpäev (lõppkuupäev)
                     
                     
                        SFT teise poole (forvard-pool) puhul raha, väärtpaberite või kaupade tagatise vastu vahetamiseks vastaspoolte poolt lepingus kokku lepitud kuupäev. Seda teavet ei esitata tähtajatute repotehingute puhul.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Lõpetamise kuupäev
                     
                     
                        Lõpetamise kuupäev SFT täieliku ennetähtaegse lõpetamise korral.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Minimaalne etteteatamistähtaeg
                     
                     
                        Mitu tööpäeva peab üks vastaspool teisele vastaspoolele tehingu lõpetamisest ette teatama.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Varaseim tagasiostu kuupäev
                     
                     
                        Varaseim kuupäev, mil raha laenuks andjal on õigus nõuda tagasi osa rahast või lõpetada tehing.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Üldtagatise märge
                     
                     
                        Märge selle kohta, kas SFT suhtes kohaldatakse üldtagatiskokkulepet. Väärtpaberite laenuks andmise tehingu puhul kajastatakse sellel andmeväljal tagatiseks antud väärtpabereid, mitte laenuks antud väärtpabereid.
                        SFT puhul, mille suhtes kohaldatakse üldtagatiskokkulepet, märgitakse kood „GENE“. Üldtagatiskokkuleppes määratakse kindlaks tagatise andmise kord tehingu puhul, mille raames võib tagatise andja valida tagatiseks antava väärtpaberi suhteliselt laia hulga väärtpaberite hulgast, mis vastavad varem kindlaks määratud kriteeriumidele.
                        SFT puhul, mille suhtes kohaldatakse spetsiaalset tagatiskokkulepet, märgitakse kood „SPEC“. Spetsiaalses tagatiskokkuleppes määratakse kindlaks tagatise andmise kord tehingu puhul, mille raames tagatise võtja nõuab, et tagatise andja esitaks konkreetse rahvusvahelise väärtpaberite identifitseerimisnumbri (ISIN-kood).
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        19
                     
                     
                        DBV (Delivery By Value) märge
                     
                     
                        Märge selle kohta, kas tehing arveldati DBV-mehhanismi kaudu.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        20
                     
                     
                        Tagatise andmise meetod
                     
                     
                        Märge selle kohta, kas SFT tagatise suhtes kohaldatakse omandiõiguse üleminekul põhinevat tagatiskokkulepet, pandiõigusel põhinevat finantstagatiskokkulepet või kasutusõigusega pandiõigusel põhinevat finantstagatiskokkulepet.
                        Kui tagatise andmiseks on kasutatud mitut viisi, märgitakse sellele andmeväljale peamine tagatiskokkulepe.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        21
                     
                     
                        Tähtajatu
                     
                     
                        Märge selle kohta, kas SFT on tähtajatu (ei ole kindlaksmääratud lõpptähtaega) või tähtajaline, mille puhul lõpptähtaeg on lepingus kokku lepitud.
                        Tähtajatute SFTde puhul märgitakse kood „õige“ ja tähtajaliste SFTde puhul kood „vale“.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        22
                     
                     
                        Lõpetamise võimalus
                     
                     
                        Märge selle kohta, kas SFT on uuenev või pikendatav
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        Võimenduslaenu puhul korratakse andmeväljasid 23–34 ja täidetakse need iga võimenduslaenus kasutatud valuuta kohta.
                     
                  
                        23
                     
                     
                        Fikseeritud intressimäär
                     
                     
                        Repotehingute puhul märgitakse repotehingu põhisumma aastapõhine intressimäär vastavalt intressiarvestusmeetodile.
                        Võimenduslaenu puhul märgitakse laenu väärtuse suhtes kohaldatav aastapõhine intressimäär, mida laenuvõtja maksab laenuandjale.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        24
                     
                     
                        Intressiarvestusmeetod
                     
                     
                        Intressimäära puhul põhisummalt kogunenud intressi arvutamise meetod.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        25
                     
                     
                        Ujuv intress
                     
                     
                        Märgitakse kasutatud viiteintressimäär, mida muudetakse eelnevalt kindlaksmääratud ajavahemike järel ja turu tavapärase viiteintressimäära alusel, kui see on asjakohane.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        26
                     
                     
                        Ujuva intressi baasperiood – ajaperiood
                     
                     
                        Ajaperiood, mis on ujuva intressi baasperiood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        27
                     
                     
                        Ujuva intressi baasperiood – kordaja
                     
                     
                        Sellise ajaperioodi kordaja, mis kirjeldab andmeväljale 26 märgitud ujuva intressi baasperioodi.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        28
                     
                     
                        Ujuva intressimäära makse sagedus – ajaperiood
                     
                     
                        Ajaperiood, mis näitab ujuval intressimäära maksete sagedust.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        29
                     
                     
                        Ujuva intressimäära makse sagedus – kordaja
                     
                     
                        Ajaperioodi kordaja, mis näitab andmeväljale 28 märgitud ujuva intressimäära maksete sagedust.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        30
                     
                     
                        Ujuva intressimäära muutmise sagedus – ajaperiood
                     
                     
                        Ajaperiood, mis näitab ujuva intressimäära muutmise sagedust.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        31
                     
                     
                        Ujuva intressimäära muutmise sagedus – kordaja
                     
                     
                        Ajaperioodi kordaja, mis näitab andmeväljale 30 märgitud ujuva intressimäära muutmise sagedust.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        32
                     
                     
                        Intressivahe
                     
                     
                        Baaspunktide arv, mis tuleb lisada ujuvale intressimäärale või sellest maha arvata, et määrata kindlaks laenu intressimäär.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        33
                     
                     
                        Võimenduslaenu valuuta summa
                     
                     
                        Võimenduslaenu summa asjaomases valuutas.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        34
                     
                     
                        Võimenduslaenu valuuta
                     
                     
                        Võimenduslaenu valuuta.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        Andmeväljasid 35 ja 36 korratakse ja need täidetakse iga ujuva intressimäära kohandamise kohta.
                     
                  
                        35
                     
                     
                        Kohandatud intressimäär
                     
                     
                        Intressimäära kohandamise graafiku kohaselt kindlaks määratud intressimäär.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        36
                     
                     
                        Intressimäära kuupäev
                     
                     
                        Intressimäära jõustumise kuupäev.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        37
                     
                     
                        Põhisumma väärtuspäeval
                     
                     
                        Tehingu väärtuspäeval arveldatav rahaline väärtus.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        38
                     
                     
                        Põhisumma tähtpäeval
                     
                     
                        Tehingu tähtpäeval arveldatav rahaline väärtus.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        39
                     
                     
                        Põhisumma valuuta
                     
                     
                        Põhisumma valuuta.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        40
                     
                     
                        Vara liik
                     
                     
                        SFT aluseks oleva vara liik.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        41
                     
                     
                        Väärtpaberi tunnuskood
                     
                     
                        SFT aluseks oleva väärtpaberi tunnuskood.
                        Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        42
                     
                     
                        Väärtpaberi liigitus
                     
                     
                        SFT aluseks oleva väärtpaberi finantsinstrumentide klassifikatsiooni (CFI) kood.
                        Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        Kui laenuks antud või võetud oli kaup, märgitakse kauba liik andmeväljadele 43, 44 ja 45.
                     
                  
                        43
                     
                     
                        Põhitoode
                     
                     
                        Põhitoode, nagu on kindlaks määratud rakendusmääruse (EL) 2019/363 I lisa tabelis 5 esitatud kaupade liigituses.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        44
                     
                     
                        Alamtoode
                     
                     
                        Alamtoode, nagu on kindlaks määratud rakendusmääruse (EL) 2019/363 I lisa tabelis 5 esitatud kaupade liigituses.
                        See andmeväli eeldab, et andmeväljale 43 on märgitud konkreetne põhitoode.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        45
                     
                     
                        Muu alamtoode
                     
                     
                        Muu alamtoode, nagu on kindlaks määratud kaupade liigituse tabelis.
                        See andmeväli eeldab, et andmeväljale 44 on märgitud konkreetne alamtoode.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        46
                     
                     
                        Kogus või nimiväärtus
                     
                     
                        SFT aluseks oleva väärtpaberi või kauba kogus või nimiväärtus.
                        Võlakirjade puhul nimiväärtus kokku, st võlakirjade arv korrutatud nende nimiväärtusega.
                        Muude väärpaberite või kaupade puhul nende kogus.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        47
                     
                     
                        Mõõtühik
                     
                     
                        Mõõtühik, milles kogust väljendatakse. See andmeväli täidetakse kaupade puhul.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        48
                     
                     
                        Nimiväärtuse valuuta
                     
                     
                        Nimiväärtuse teatamise korral nimiväärtuse valuuta.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        49
                     
                     
                        Väärtpaberi või kauba hind
                     
                     
                        Väärtpaberite ja kaupade laenuks andmise ja võtmise korral laenu väärtuse arvutamiseks kasutatud väärtpaberi või kauba hind.
                        Ostu-tagasimüügi tehingute puhul ostu-tagasimüügi tehingu spot-poole tehingusumma arvutamiseks kasutatud väärtpaberi või kauba hind.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        50
                     
                     
                        Hinna valuuta
                     
                     
                        Valuuta, milles väärtpaberi või kauba hind on nomineeritud.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        51
                     
                     
                        Väärtpaberi kvaliteet
                     
                     
                        Väärtpaberi krediidiriski kajastav kood.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        52
                     
                     
                        Väärtpaberi tähtpäev
                     
                     
                        Väärtpaberi tähtpäev.
                        Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        53
                     
                     
                        Emitendi jurisdiktsioon
                     
                     
                        Väärtpaberi emitendi jurisdiktsioon. Välismaise tütarettevõtja emiteeritud väärtpaberite puhul põhiemaettevõtja jurisdiktsioon, või kui see ei ole teada, tütarettevõtja jurisdiktsioon.
                        Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        54
                     
                     
                        Emitendi LEI
                     
                     
                        Väärtpaberi emitendi LEI.
                        Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        55
                     
                     
                        Väärtpaberi liik
                     
                     
                        Väärtpaberi liiki kajastav kood.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        56
                     
                     
                        Laenuväärtus
                     
                     
                        Laenuväärtus, nimelt laenu kogus või nimiväärtus korrutatud andmeväljale 49 märgitud hinnaga.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        57
                     
                     
                        Turuväärtus
                     
                     
                        Laenuks antud või võetud väärtpaberite või kaupade turuväärtus.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        58
                     
                     
                        Fikseeritud mahahindlusmäär
                     
                     
                        Fikseeritud intressimäär (kokkulepitud intressimäär, mida laenuandja peab maksma rahalise tagatise reinvesteerimise eest, miinus laenuks andmise teenustasu), mida väärtpaberi või kauba laenuks andja maksab laenuvõtjale (positiivne mahahindlusmäär) või laenuvõtja laenuandjale (negatiivne mahahindlusmäär) antud rahalise tagatise jäägi pealt.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        59
                     
                     
                        Ujuv mahahindlusmäär
                     
                     
                        Viiteintressimäär, mida kasutati sellise mahahindlusmäära (kokkulepitud intressimäär, mida laenuandja peab maksma rahalise tagatise reinvesteerimise eest, miinus laenuks andmise teenustasu) arvutamiseks, mida väärtpaberi või kauba laenuks andja maksab laenuvõtjale (positiivne mahahindlusmäär) või laenuvõtja laenuandjale (negatiivne mahahindlusmäär) antud rahalise tagatise jäägi pealt.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        60
                     
                     
                        Ujuva mahahindlusmäära baasperiood – ajaperiood
                     
                     
                        Ajaperiood, mis kirjeldab ujuva mahahindlusmäära baasperioodi.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        61
                     
                     
                        Ujuva mahahindlusmäära baasperiood – kordaja
                     
                     
                        Sellise ajaperioodi kordaja, mis kirjeldab andmeväljale 60 märgitud ujuva mahahindlusmäära baasperioodi.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        62
                     
                     
                        Ujuva mahahindlusmäära makse sagedus – ajaperiood
                     
                     
                        Ajaperiood, mis kirjeldab ujuva mahahindlusmäära maksete sagedust.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        63
                     
                     
                        Ujuva mahahindlusmäära makse sagedus – kordaja
                     
                     
                        Ajaperioodi kordaja, mis kirjeldab andmeväljale 62 märgitud ujuva mahahindlusmäära maksete sagedust.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        64
                     
                     
                        Ujuva mahahindlusmäära muutmise sagedus – ajaperiood
                     
                     
                        Ajaperiood, mis kirjeldab ujuva mahahindlusmäära muutmise sagedust.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        65
                     
                     
                        Ujuva mahahindlusmäära muutmise sagedus – kordaja
                     
                     
                        Ajaperioodi kordaja, mis kirjeldab andmeväljale 64 märgitud ujuva mahahindlusmäära muutmise sagedust.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        66
                     
                     
                        Mahahindlusmäära vahe
                     
                     
                        Ujuva mahahindlusmäära vahe baaspunktides.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        67
                     
                     
                        Laenuks andmise teenustasu
                     
                     
                        Tasu, mida väärtpaberi või kauba laenuks võtja maksab laenuks andjale.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        68
                     
                     
                        Erikokkulepped
                     
                     
                        Väärtpaberite laenuks andmise ja võtmise korral märge selle kohta, kas laenuvõtjal on erijuurdepääs laenuandja väärtpaberiportfellist laenamiseks.
                        Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        69
                     
                     
                        Tagasimaksmata võimenduslaen
                     
                     
                        Võimenduslaenude kogusumma alusvaluutas.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        70
                     
                     
                        Tagasimaksmata võimenduslaenu alusvaluuta
                     
                     
                        Tagasimaksmata võimenduslaenude alusvaluuta.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        71
                     
                     
                        Lühikese positsiooni turuväärtus
                     
                     
                        Lühikese positsiooni turuväärtus alusvaluutas.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        Tagatise andmed
                     
                  
                        72
                     
                     
                        Väärtpaberite laenuks andmisel tagatise puudumise märge
                     
                     
                        Märge selle kohta, kas väärtpaberite laenuks andmise tehingul puudub tagatis.
                        Seda andmevälja ei täideta juhul, kui vastaspooled lepivad kokku tehingu tagamises, kuid tagatise konkreetne jaotus ei ole veel teada.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        73
                     
                     
                        Neto riskipositsiooni tagatus
                     
                     
                        Märge selle kohta, kas tagatis on antud netoriskipositsiooni jaoks, mitte ühe konkreetse tehingu jaoks.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        74
                     
                     
                        Tagatise väärtuspäev
                     
                     
                        Kui tehingud on tagatud neto riskipositsiooni alusel, tasaarvestatavate SFTde kogumi viimatine väärtuspäev, võttes arvesse kõiki tehinguid, mille puhul oli tagatis antud.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        Konkreetse tagatise kasutamise korral korratakse andmeväljasid 75–94 ja täidetakse need iga tagatiskomponendi kohta, kui see on asjakohane.
                     
                  
                        75
                     
                     
                        Tagatiskomponendi liik
                     
                     
                        Märge tagatiskomponendi liigi kohta.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        Kui tagatisena kasutati raha, tuleb see märkida andmeväljadele 76 ja 77.
                     
                  
                        76
                     
                     
                        Rahalise tagatise summa
                     
                     
                        Väärtpaberite või kaupade laenuks võtmise eest tagatisena antud raha summa.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        77
                     
                     
                        Rahalise tagatise valuuta
                     
                     
                        Rahalise tagatise valuuta.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        78
                     
                     
                        Tagatisena kasutatud väärtpaberi tunnus
                     
                     
                        Tagatisena kasutatud väärtpaberi tunnus.
                        Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        79
                     
                     
                        Tagatisena kasutatud väärtpaberi liik
                     
                     
                        Tagatisena kasutatud väärtpaberi CFI-kood.
                        Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        Kui tagatisena kasutati kaupa, märgitakse kauba liik andmeväljadele 80, 81 ja 82.
                     
                  
                        80
                     
                     
                        Põhitoode
                     
                     
                        Põhitoode, nagu on kindlaks määratud rakendusmääruse (EL) 2019/363 I lisa tabelis 5 esitatud kaupade liigituses.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        81
                     
                     
                        Alamtoode
                     
                     
                        Alamtoode, nagu on kindlaks määratud rakendusmääruse (EL) 2019/363 I lisa tabelis 5 esitatud kaupade liigituses. See andmeväli eeldab, et andmeväljale 80 on märgitud konkreetne põhitoode.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        82
                     
                     
                        Muu alamtoode
                     
                     
                        Muu alamtoode, nagu on kindlaks määratud rakendusmääruse (EL) 2019/363 I lisa tabelis 5 esitatud kaupade liigituses. See andmeväli eeldab, et andmeväljale 81 on märgitud konkreetne alamtoode.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        83
                     
                     
                        Tagatise kogus või nimiväärtus
                     
                     
                        Tagatisena kasutatud väärtpaberi või kauba kogus või nimiväärtus.
                        Võlakirjade puhul nimiväärtus kokku, st võlakirjade arv korrutatud nimiväärtusega.
                        Muude väärpaberite või kaupade puhul nende kogus.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        84
                     
                     
                        Tagatise mõõtühik
                     
                     
                        Mõõtühik, milles tagatise kogust väljendatakse. See andmeväli täidetakse kaupade puhul.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        85
                     
                     
                        Tagatise nimiväärtuse valuuta
                     
                     
                        Tagatise nimiväärtuse teatamise korral nimiväärtuse valuuta.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        86
                     
                     
                        Hinna valuuta
                     
                     
                        Tagatiskomponendi hinna valuuta.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        87
                     
                     
                        Ühikuhind
                     
                     
                        Tagatiskomponendi ühiku hind, sealhulgas sellistelt intressi kandvatelt väärtpaberitelt kogunenud intress, mida on kasutatud väärtpaberi või kauba hindamisel.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        88
                     
                     
                        Tagatise turuväärtus
                     
                     
                        Konkreetse tagatiskomponendi turuväärtus hinna valuutas.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        89
                     
                     
                        Väärtuskärbe või võimendus
                     
                     
                        Repotehingute ning ostu-tagasimüügi tehingute korral märgitakse iga tagatise väärtuskärpe puhul viide alustagatise suhtes kohaldatavale mis tahes riskikontrollimeetmele (ISIN-koodi tasandil), mille puhul arvutatakse kõnealuse alustagatise väärtus varade turuväärtusena, mida on teatava protsendi ulatuses vähendatud.
                        Väärtpaberite laenuks andmise tehingute korral märgitakse iga tagatise väärtuskärpe puhul viide alustagatise suhtes kohaldatavale mis tahes riskikontrollimeetmele (kas ISIN-koodi või portfelli tasandil), mille puhul arvutatakse kõnealuse alustagatise väärtus varade turuväärtusena, mida on teatava protsendi ulatuses vähendatud.
                        Võimenduslaenude puhul märgitakse võimendustagatise nõude protsent, mida kohaldatakse kliendi peamaaklerikontol hoitava kogu tagatisportfelli suhtes.
                        Sellel andmeväljal esitatakse tegelikud väärtused, mitte hinnangulised või vaikeväärtused.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        90
                     
                     
                        Tagatise kvaliteet
                     
                     
                        Tagatisena kasutatud väärtpaberi riski kajastav kood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        91
                     
                     
                        Väärtpaberi tähtpäev
                     
                     
                        Tagatisena kasutatud väärtpaberi tähtpäev.
                        Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        92
                     
                     
                        Emitendi jurisdiktsioon
                     
                     
                        Tagatisena kasutatud väärtpaberi emitendi jurisdiktsioon. Välismaise tütarettevõtja emiteeritud väärtpaberite puhul märgitakse põhiemaettevõtja jurisdiktsioon, või kui see ei ole teada, tütarettevõtja jurisdiktsioon.
                        Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        93
                     
                     
                        Emitendi LEI
                     
                     
                        Tagatisena kasutatud väärtpaberi emitendi LEI.
                        Seda andmevälja ei täideta kaupade puhul.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        94
                     
                     
                        Tagatise liik
                     
                     
                        Tagatisena kasutatud väärtpaberi liiki kajastav kood.
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        95
                     
                     
                        Tagatise uuesti kasutamise võimalus
                     
                     
                        Märge selle kohta, kas tagatise võtja võib tagatisena antud väärtpabereid uuesti kasutada.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        Tagatise korvi kasutamise korral tuleb täita andmeväli 96. Tagatise korvi vastu tehtud SFTde tagatise üksikasjalik jaotus esitatakse andmeväljadel 75–94, kui selline teave on kättesaadav.
                     
                  
                        96
                     
                     
                        Tagatise korvi tunnus
                     
                     
                        Kui tagatise korvil on ISIN-kood, märgitakse see.
                        Kui tagatise korvil ei ole ISIN-koodi, märgitakse sellele andmeväljale kood „NTAV“.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        97
                     
                     
                        Portfelli tunnuskood
                     
                     
                        Kui tehing on kliiritud ja lisatud tehinguportfelli, mille puhul on vahetatud võimendustagatis, identifitseeritakse portfell kordumatu tunnuskoodiga, mille määrab teavitav vastaspool.
                        Kui tehinguportfell hõlmab ka tuletislepinguid, millest tuleb teavitada vastavalt määrusele (EL) nr 648/2012, kasutatakse sama tunnuskoodi, mida kasutati määruse (EL) nr 648/2012 kohasel teavitamisel.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        98
                     
                     
                        Toimingu liik
                     
                     
                        Teates märgitakse üks järgmistest toimingu liikidest:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    SFTd, millest teavitatakse esimest korda, tähistatakse märkega „uus“;
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    varem teatavaks tehtud SFT muutmise korral lisatakse märge „muudatus“. See kehtib ka juhul, kui juba edastatud teadet uuendatakse, et kajastada positsiooniga hõlmatud uusi tehinguid;
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    sellise väärtpaberi või kauba väärtuse hindamise korral, mis on väärtpaberite või kauba laenuks andmise tehingu aluseks, lisatakse märge „väärtuse ajakohastamine“;
                                 
                              
                                    d)
                                 
                                 
                                    tagatise andmete (sealhulgas tagatise väärtuse hindamise) muutmise korral lisatakse märge „tagatise ajakohastamine“;
                                 
                              
                                    e)
                                 
                                 
                                    kogu valesti edastatud teate tühistamise korral, kui SFTd ei sõlmitud või kui see ei kuulunud teavitusnõuete kohaldamisalasse, kuid sellest teavitati eksituse tõttu kauplemisteabehoidlat, lisatakse märge „viga“;
                                 
                              
                                    f)
                                 
                                 
                                    varasemas teates valesti täidetud andmeväljade parandamise korral lisatakse märge „parandus“;
                                 
                              
                                    g)
                                 
                                 
                                    tähtajatu SFT lõpetamise või tähtajalise SFT ennetähtaegse lõpetamise korral lisatakse märge „lõpetamine/ennetähtaegne lõpetamine“;
                                 
                              
                                    h)
                                 
                                 
                                    SFTd, millest teavitatakse kui uuest tehingust ning mis samuti kaasatakse samal päeval positsioonide raportisse, tähistatakse märkega „positsiooni komponent“.
                                 
                              
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        99
                     
                     
                        Tasand
                     
                     
                        Märge selle kohta, kas teavitatakse tehingu või positsiooni tasandil.
                        Positsiooni tasandil teavitamist võib kasutada ainult tehingu tasandil teavitamise täiendamiseks, et teavitada tehingujärgsetest sündmustest, ja ainult juhul, kui üksikud tehingud asendatavate toodetega on asendatud positsiooniga.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
               
            
               Tabel 3
            
            
               Võimendustagatise andmed
            
            
                        Nr
                     
                     
                        Andmeväli
                     
                     
                        Esitatavad üksikasjad
                     
                     
                        Repotehing
                     
                     
                        OTM
                     
                     
                        VLA
                     
                     
                        VL
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Teabe ajatempel
                     
                     
                        Kauplemisteabehoidlale andmete esitamise kuupäev ja aeg.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Sündmuse kuupäev
                     
                     
                        Kuupäev, mil teavitatav SFTga seotud ja teates kajastatud sündmus toimus. Toimingu liikide „väärtuse ajakohastamine“, „tagatise ajakohastamine“, „uuesti kasutamise ajakohastamine“ ja „võimendustagatise ajakohastamine“ puhul märgitakse kuupäev, mille kohta teates esitatud teave on esitatud.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Teadet esitav üksus
                     
                     
                        Teadet esitava üksuse kordumatu tunnuskood. Kui teate esitamine on delegeeritud kolmandale isikule või teisele vastaspoolele, märgitakse sellise üksuse kordumatu tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Teavitav vastaspool
                     
                     
                        Teavitava vastaspoole kordumatu tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Teate eest vastutav üksus
                     
                     
                        Kui finantssektori vastaspool vastutab teise vastastoole nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse finantssektori vastaspoole kordumatu tunnuskood.
                        Kui fondivalitseja vastutab vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse fondivalitseja kordumatu tunnuskood.
                        Kui alternatiivse investeerimisfondi valitseja vastutab alternatiivse investeerimisfondi nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse alternatiivse investeerimisfondi valitseja kordumatu tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Teine vastaspool
                     
                     
                        Sellise teise vastaspoole kordumatu tunnuskood, kellega teavitav vastaspool sõlmis SFT.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Portfelli tunnuskood
                     
                     
                        Tehinguportfellid, mille puhul on vahetatud võimendustagatis, identifitseeritakse kordumatu tunnuskoodiga, mille määrab teavitav vastaspool.
                        Kui tehinguportfell hõlmab ka tuletislepinguid, millest tuleb teavitada vastavalt määrusele (EL) nr 648/2012, kasutatakse sama tunnuskoodi, mida kasutati määruse (EL) nr 648/2012 kohasel teavitamisel.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Antud alustamise tagatis
                     
                     
                        Sellise alustamise tagatise väärtus, mille teavitav vastaspool andis teisele vastaspoolele.
                        Kui alustamise tagatis anti portfellipõhiselt, tuleb andmeväljal esitada portfelliga seoses antud alustamise tagatise koguväärtus.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Antud alustamise tagatise valuuta
                     
                     
                        Antud alustamise tagatise valuuta.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Antud variatsioonitagatis
                     
                     
                        Sellise variatsioonitagatise (k.a rahas arveldamine) väärtus, mille teavitav vastaspool andis teisele vastaspoolele.
                        Kui variatsioonitagatis anti portfellipõhiselt, tuleb andmeväljal esitada portfelliga seoses antud variatsioonitagatise koguväärtus.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Antud variatsioonitagatise valuuta
                     
                     
                        Antud variatsioonitagatise valuuta.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Saadud alustamise tagatis
                     
                     
                        Sellise alustamise tagatise väärtus, mille teavitav vastaspool sai teiselt vastaspoolelt.
                        Kui alustamise tagatis saadi portfellipõhiselt, tuleb andmeväljal esitada portfelliga seoses saadud alustamise tagatise koguväärtus.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Saadud alustamise tagatise valuuta
                     
                     
                        Saadud alustamise tagatise valuuta.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Saadud variatsioonitagatis
                     
                     
                        Sellise variatsioonitagatise (k.a rahas arveldamine) väärtus, mille teavitav vastaspool sai teiselt vastaspoolelt.
                        Kui variatsioonitagatis saadi portfellipõhiselt, tuleb andmeväljal esitada portfelliga seoses saadud variatsioonitagatise koguväärtus.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Saadud variatsioonitagatise valuuta
                     
                     
                        Saadud variatsioonitagatise valuuta.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Antud ülemäärane tagatis
                     
                     
                        Nõutud tagatist ületava antud tagatise väärtus.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Antud ülemäärase tagatise valuuta
                     
                     
                        Antud ülemäärase tagatise valuuta.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Saadud ülemäärane tagatis
                     
                     
                        Nõutud tagatist ületava saadud tagatise väärtus.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        19
                     
                     
                        Saadud ülemäärase tagatise valuuta
                     
                     
                        Saadud ülemäärase tagatise valuuta.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        20
                     
                     
                        Toimingu liik
                     
                     
                        Teates märgitakse üks järgmistest toimingu liikidest:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    uus võimendustagatise saldo tähistatakse märkega „uus“;
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    võimendustagatiste üksikasjade muutmise korral lisatakse märge „võimendustagatise ajakohastamine“;
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    kogu valesti esitatud teate tühistamise korral lisatakse märge „viga“;
                                 
                              
                                    d)
                                 
                                 
                                    varasemas teates ebaõigesti täidetud andmeväljade parandamise korral lisatakse märge „parandus“.
                                 
                              
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
               
            
               Tabel 4
            
            
               Uuesti kasutamise, raha reinvesteerimise ja rahastamisallikate andmed
            
            
                        Nr
                     
                     
                        Andmeväli
                     
                     
                        Esitatavad üksikasjad
                     
                     
                        Repotehing
                     
                     
                        OTM
                     
                     
                        VLA
                     
                     
                        VL
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Teabe ajatempel
                     
                     
                        Kauplemisteabehoidlale andmete esitamise kuupäev ja aeg.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Sündmuse kuupäev
                     
                     
                        Kuupäev, mil teavitatav SFTga seotud ja teates kajastatud sündmus toimus. Toimingu liikide „väärtuse ajakohastamine“, „tagatise ajakohastamine“, „uuesti kasutamise ajakohastamine“ ja „võimendustagatise ajakohastamine“ puhul märgitakse kuupäev, mille kohta teates esitatud teave on esitatud.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Teadet esitav üksus
                     
                     
                        Teadet esitava üksuse kordumatu tunnuskood. Kui teate esitamine on delegeeritud kolmandale isikule või teisele vastaspoolele, märgitakse sellise üksuse kordumatu tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Teavitav vastaspool
                     
                     
                        Teavitava vastaspoole kordumatu tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Teate eest vastutav üksus
                     
                     
                        Kui finantssektori vastaspool vastutab teise vastastoole nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse finantssektori vastaspoole kordumatu tunnuskood.
                        Kui fondivalitseja vastutab vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse fondivalitseja kordumatu tunnuskood.
                        Kui alternatiivse investeerimisfondi valitseja vastutab alternatiivse investeerimisfondi nimel teavitamise eest vastavalt määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõikele 3, märgitakse kõnealuse alternatiivse investeerimisfondi valitseja kordumatu tunnuskood.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        Andmevälja 6 korratakse ja see täidetakse iga tagatiskomponendi kohta.
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Tagatiskomponendi liik
                     
                     
                        Märge tagatiskomponendi liigi kohta.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        Andmeväljasid 7, 8, 9 ja 10 korratakse ja need täidetakse iga väärtpaberi kohta.
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Tagatiskomponent
                     
                     
                        Tagatisena kasutatud väärtpaberi tunnus.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Uuesti kasutatud tagatise väärtus
                     
                     
                        Uuesti kasutatud tagatise koguväärtus, kui seda saab arvutada SFT tasandil.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Tagatise hinnanguline uuesti kasutamine
                     
                     
                        Kui uuesti kasutatud tagatise tegelik väärtus ei ole teada või seda ei saa arvutada, arvutatakse uuesti kasutamise hinnanguline väärtus konkreetse finantsinstrumendi tasandil, nagu on ette nähtud finantsstabiilsuse nõukogu 25. jaanuari 2017. aasta aruandes „Transforming Shadow Banking into Resilient Market-based Finance, Non-Cash Collateral Re-Use: Measure and Metrics“.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Uuesti kasutatud tagatise valuuta
                     
                     
                        Uuesti kasutatud tagatise tegeliku või hinnangulise väärtuse valuuta.
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Reinvesteerimise intressimäär
                     
                     
                        Keskmine intressimäär, mida laenuandja saab rahalise tagatise reinvesteerimisest.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        Andmeväljasid 12, 13 ja 14 korratakse ja need täidetakse iga investeeringu kohta, mille raames rahaline tagatis on reinvesteeritud, ja iga valuuta kohta.
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Reinvesteeritud rahalise investeeringu liik
                     
                     
                        Reinvesteeringu liik.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Reinvesteeritud rahasumma
                     
                     
                        Reinvesteeritud rahasumma asjaomases valuutas.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Reinvesteeritud raha valuuta
                     
                     
                        Reinvesteeritud raha valuuta.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        ei
                     
                  
                        Võimenduslaenu tehingute puhul kordab vastaspool andmevälju 15, 16 ja 17 ja täidab need iga rahastamisallika kohta ning esitab nendel teabe üksuse tasandil.
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Rahastamisallikad
                     
                     
                        Võimenduslaenude rahastamise allikad.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Rahastamisallikate turuväärtus
                     
                     
                        Andmeväljal 15 esitatud rahastamisallikate turuväärtus.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Rahastamisallikate valuuta
                     
                     
                        Rahastamisallikate turuväärtuse valuuta.
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        ei
                     
                     
                        jah
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Toimingu liik
                     
                     
                        Teates märgitakse üks järgmistest toimingu liikidest:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    uus uuesti kasutamise saldo tähistatakse märkega „uus“;
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    uuesti kasutamise üksikasjade muutmise korral lisatakse märge „uuesti kasutamise ajakohastamine“;
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    kogu valesti esitatud teate tühistamise korral lisatakse märge „viga“;
                                 
                              
                                    d)
                                 
                                 
                                    varasemas teates ebaõigesti täidetud andmeväljade parandamise korral lisatakse märge „parandus“.
                                 
                              
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                     
                        jah
                     
                  
               (1)  Komisjoni 13. detsembri 2018. aasta rakendusmäärus (EL) 2019/363, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2015/2365 kohaselt kauplemisteabehoidlatele väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute üksikasjade kohta esitatavate teadete vormingu ja selliste teadete esitamise sagedusega ning muudetakse rakendusmäärust (EL) nr 1247/2012 seoses teavitamiskoodide kasutamisega tuletuslepingutest teavitamisel (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 85).
            
               (2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2015. aasta määrus (EL) 2015/2365, mis käsitleb väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute ja uuesti kasutamise läbipaistvust ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 337, 23.12.2015, lk 1).