CELEX: 32012R1247
Language: et
Date: 2012-12-19 00:00:00
Title: Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 1247/2012, 19. detsember 2012 , milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses kauplemisteabehoidlatele esitatava kauplemisteabe vormi ja teabe esitamise sagedusega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta  EMPs kohaldatav tekst

21.12.2012   
            
            
               ET
            
            
               Euroopa Liidu Teataja
            
            
               L 352/20
            
         KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) nr 1247/2012,
   19. detsember 2012,
   milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses kauplemisteabehoidlatele esitatava kauplemisteabe vormi ja teabe esitamise sagedusega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta
   (EMPs kohaldatav tekst)
   EUROOPA KOMISJON,
   võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
   võttes arvesse Euroopa Keskpanga arvamust (1),
   võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrust (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta, (2) eriti artikli 9 lõiget 6,
   ning arvestades järgmist:
   
               (1)
            
            
               Ebaühtluse vältimiseks tuleks seoses kõigi kauplemisteabehoidlate, vastaspoolte ja iga tüüpi tuletislepingutega järgida kauplemisteabehoidlatele vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artiklile 9 saadetud kõigi andmete puhul samu eeskirju, standardeid ja vorme. Seepärast tuleks tuletislepingute tehingute kirjeldamiseks kasutada kordumatut andmete kogumit.
            
         
               (2)
            
            
               Kuna börsivälised tuletislepingud ei ole tavaliselt ei üheselt tuvastatavad olemasolevate koodidega, mis on finantsturgudel laialt kasutusel, nt rahvusvahelise väärtpaberite tunnuskoodiga (ISIN), ega kirjeldatavad ISO finantsinstrumentide klassifikatsiooni (CFI) koodiga, tuleb välja töötada uus ja üldkasutatav tuvastamise meetod. Kui toote kordumatu tunnuskood on olemas ja see järgib kordumatuse, neutraalsuse, usaldusväärsuse, avatuse, skaleeritavuse ja juurdepääsu põhimõtteid, sellel on mõistlik kulubaas, see antakse asjakohase otsustusraamistiku alusel ja see on vastu võetud ELis kasutamiseks, tuleks kasutada seda. Kui sellistele nõuetele vastav toote kordumatu tunnuskood puudub, tuleks kasutada ajutist taksonoomiat.
            
         
               (3)
            
            
               Alusvara tuleks tuvastada ühtse tunnuskoodi alusel, kuigi praegu siiski ei olemas kogu turgu hõlmavat standardkoodi alusvara korvis tuvastamiseks. Seepärast peaksid vastaspooled vähemalt märkima, et alusvara kuulub korvi ja kasutama võimaluse korral ISIN-koodi standardnäitajate puhul.
            
         
               (4)
            
            
               Ühtsuse tagamiseks tuleks kõik tuletislepingute pooled tuvastada kordumatu tunnuskoodi alusel. Selleks et tagada eelkõige kooskõla makse- ja arveldussüsteemide komitee ja Rahvusvahelise Väärtpaberijärelevalve Organisatsiooni aruandega börsiväliste tuletislepingute puhul andmete esitamise ja koondamise nõuete kohta, milles kirjeldatakse juriidilise isiku tunnuskoode kui andmete koondamise vahendit, tuleks kõigi finantssektorisse kuuluvate ja selle väliste vastaspoolte, maaklerite, kesksete vastaspoolte ja õigustatud isikute tuvastamiseks kasutada ELis kasutamiseks vastuvõetud ülemaailmset juriidilise isiku tunnuskoodi, kui see on olemas, või ajutist üksuse tunnuskoodi, ning mis tuleb kindlaks määrata otsustusraamistiku alusel, mis vastab finantsstabiilsuse nõukogu (FSB) soovitustele andmenõuete kohta. Juhul kui kaupleb agentuur, tuleks õigustatud isikud tuvastada füüsilise või juriidilise isikuna, kelle nimel leping sõlmiti.
            
         
               (5)
            
            
               Arvesse tuleks võtta kolmandate riikide ja samuti kauplemisteabehoidlate poolt äritegevuse alustamisel kasutatud lähenemisviisi. Selleks et tagada vastaspooltele kulutõhus lahendus ja vähendada kauplemisteabehoidlate operatsiooniriski, peaks teatamise alustamine olema sõltuvalt tuletislepingu liikidest järgjärguline, alustades kõige enam standarditud varaklassidega ja laiendades seda seejärel muudele varaklassidele. Tuletislepingud, mis olid sõlmitud enne määruse (EL) nr 648/2012 jõustumise kuupäeva, sellel päeval või pärast seda, kuid mis ei kehti teatamise alguskuupäeval või pärast seda, ei oma regulatiivsetel eesmärkidel suurt tähtsust. Nendest tuleb siiski teavitada vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõike 1 punktile a. Et tagada kõnealustel juhtudel tõhus ja proportsionaalne teavitamiskord ja võtta arvesse raskusi lõpetatud lepingute kohta andmete rekonstrueerimisel, tuleks nendest teavitamiseks ette näha pikem tähtaeg.
            
         
               (6)
            
            
               Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (edaspidi ESMA) esitas komisjonile.
            
         
               (7)
            
            
               Vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määruse (EL) nr 1095/2010 (millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve)) (3) artiklile 15 viis ESMA enne nende rakenduslike tehniliste standardite esitamist, millel käesolev määrus põhineb, läbi avaliku arutelu, analüüsis võimalikku asjaomast kasu ja kulusid ning küsis arvamust määruse artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,
            
         ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
   Artikkel 1
   Tuletislepingutest teavitamise vorm
   Määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 kohane teave esitatakse käesoleva määruse lisas määratletud vormis.
   Artikkel 2
   Tuletislepingutest teavitamise sagedus
   Nagu sätestatud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 11 lõikes 2, hinnatakse kauplemisteabehoidlatele teatatud lepingute väärtust iga päev turuhinnas või mudelipõhiselt. Kõik muud esitatava teabe üksikasjad, nagu sätestatud käesoleva määruse lisas ja regulatiivseid tehnilisi standardeid käsitleva delegeeritud õigusakti lisas, milles on täpsustatud kauplemisteabehoidlatele teatatavad miinimumandmed, mis tuleb esitada kauplemisteabehoidlale vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõikele 5, esitatakse sündmuste toimumise järel ja võttes arvesse määruse (EL) nr 648/2012 artikliga 9 eelkõige lepingu sõlmimise, muutmise või lõpetamisega seoses kehtestatud tähtaegu.
   Artikkel 3
   Vastaspoolte ja teiste isikute tuvastamine
   1.   Teates kasutatakse juriidilise isiku tunnuskoodi, et tuvastada:
   
               (a)
            
            
               juriidilisest isikust õigustatud isik;
            
         
               (b)
            
            
               vahendav üksus;
            
         
               (c)
            
            
               keskne vastaspool;
            
         
               (d)
            
            
               juriidilisest isikust kliiriv liige;
            
         
               (e)
            
            
               juriidilisest isikust vastaspool;
            
         
               (f)
            
            
               andmeid esitav üksus.
            
         2.   Kui juriidilise isiku tunnuskood puudub, märgitakse teates liidu tasandil määratletud üksuse ajutine tunnuskood, mis on:
   
               (a)
            
            
               kordumatu;
            
         
               (b)
            
            
               neutraalne;
            
         
               (c)
            
            
               usaldusväärne;
            
         
               (d)
            
            
               avatud;
            
         
               (e)
            
            
               skaleeritav;
            
         
               (f)
            
            
               kasutatav;
            
         
               (g)
            
            
               mõistliku kuluga kättesaadav;
            
         
               (h)
            
            
               ning kuulub asjakohase otsustamisraamistiku reguleerimisalasse.
            
         3.   Kui puudub nii juriidilise isiku tunnuskood kui ka üksuse ajutine tunnuskood, kasutatakse võimaluse korral ISO 9362 kohast ettevõtte tunnuskoodi.
   Artikkel 4
   Tuletislepingute tuvastamine
   1.   Teates tuvastatakse tuletisleping toote kordumatu tunnuskoodi abil, mis on:
   
               (a)
            
            
               kordumatu;
            
         
               (b)
            
            
               neutraalne;
            
         
               (c)
            
            
               usaldusväärne;
            
         
               (d)
            
            
               avatud;
            
         
               (e)
            
            
               skaleeritav;
            
         
               (f)
            
            
               kasutatav;
            
         
               (g)
            
            
               mõistliku kuluga kättesaadav;
            
         
               (h)
            
            
               ning kuulub asjakohase otsustamisraamistiku reguleerimisalasse.
            
         2.   Kui tootel puudub kordumatu tunnuskood, tuvastatakse tuletisleping, kasutades kombinatsiooni ISO 6166 alusel määratud ISIN-koodist või instrumendi alternatiivsest tunnuskoodist ja ISO 10962-le vastavast CFI koodist.
   3.   Kui lõikes 2 osutatud kombinatsiooni ei saa kasutada, tuvastatakse tuletislepingu tüüp järgmiselt:
   
               (a)
            
            
               tuletislepingu liik tuvastatakse ühena järgmistest:
               
                           i)
                        
                        
                           kaubatuletisinstrumendid;
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           krediidituletisinstrumendid;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           valuutatuletisinstrumendid;
                        
                     
                           iv)
                        
                        
                           aktsiatuletisinstrumendid;
                        
                     
                           v)
                        
                        
                           intressituletisinstrumendid;
                        
                     
                           vi)
                        
                        
                           muud tuletisinstrumendid.
                        
                     
         
               (b)
            
            
               tuletislepingu tüüp tuvastatakse ühena järgmistest:
               
                           i)
                        
                        
                           hinnavahelepingud;
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           tähtpäevaintressiga lepingud;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           forvardlepingud;
                        
                     
                           iv)
                        
                        
                           futuurlepingud;
                        
                     
                           v)
                        
                        
                           optsioonilepingud;
                        
                     
                           vi)
                        
                        
                           vahetuslepingud;
                        
                     
                           vii)
                        
                        
                           muud lepingud.
                        
                     
         
               (c)
            
            
               tuletislepingute puhul, mis ei kuulu ühtegi konkreetsesse tuletislepingute liiki ega tüüpi, koostatakse teade tuletislepingute sellise liigi või tüübi alusel, mis vastaspoolte kokkuleppel sarnaneb tuletislepingule kõige enam.
            
         Artikkel 5
   Tuletislepingutest teavitamise alguskuupäev
   1.   Krediidituletislepingutest ja intressituletislepingutest teavitamise tähtaeg on järgmine:
   
               (a)
            
            
               1. juuli 2013, kui vastava tuletisinstrumentide liigi kauplemisteabehoidla on registreeritud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel enne 1. aprilli 2013;
            
         
               (b)
            
            
               90 päeva pärast teatava tuletisinstrumentide liigi jaoks kauplemisteabehoidla registreerimist määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel, kui selle konkreetse tuletisinstrumentide liigi jaoks ei ole 1. aprillil 2013 või enne seda määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel registreeritud ühtegi kauplemisteabehoidlat;
            
         
               (c)
            
            
               1. juuli 2015, kui selle konkreetse tuletisinstrumentide liigi jaoks ei ole registreeritud kauplemisteabehoidlat määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel 1. juuliks 2015. Teatamiskohustus algab kõnealusel kuupäeval ja lepingutest teatatakse vastavalt kõnealuse määruse artikli 9 lõikele 3 ESMA-le, kuni selle konkreetse tuletislepingute liigi jaoks registreeritakse kauplemisteabehoidla.
            
         2.   Sellistest tuletislepingutest teavitamise tähtaeg, millele ei ole osutatud lõikes 1:
   
               (a)
            
            
               1. jaanuar 2014, kui selle konkreetse tuletisinstrumentide liigi kauplemisteabehoidla on registreeritud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel enne 1. oktoobrit 2013;
            
         
               (b)
            
            
               90 päeva pärast teatava tuletisinstrumentide liigi jaoks kauplemisteabehoidla registreerimist määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel, kui selle konkreetse tuletisinstrumentide liigi jaoks ei ole 1. oktoobril 2013 või enne seda määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel registreeritud ühtegi kauplemisteabehoidlat;
            
         
               (c)
            
            
               1. juuli 2015, kui selle konkreetse tuletisinstrumentide liigi jaoks ei ole registreeritud kauplemisteabehoidlat määruse (EL) nr 648/2012 artikli 55 alusel 1. juuliks 2015. Teavitamiskohustus algab kõnealusel kuupäeval ja lepingutest teavitatakse vastavalt kõnealuse määruse artikli 9 lõikele 3 ESMAt, kuni selle konkreetse tuletislepingute liigi jaoks registreeritakse kauplemisteabehoidla.
            
         3.   Sellistest tuletislepingutest, mis kehtisid 16. augustil 2012 ja kehtivad veel lepingutest teavitamise alguskuupäeval, teavitatakse kauplemisteabehoidlat 90 päeva jooksul alates konkreetsest tuletisinstrumentide liigist teavitamise alguse kuupäevast.
   4.   Sellistest tuletislepingutest, mis:
   
               (a)
            
            
               sõlmiti enne 16. augustit 2012 ja mis kehtisid veel 16. augustil 2012, või
            
         
               (b)
            
            
               sõlmiti 16. augustil 2012 või pärast seda,
            
         ning mis ei kehti teavitamise alguskuupäeval või pärast seda, teavitatakse kauplemisteabehoidlat 3 aasta jooksul alates konkreetsest tuletislepingute liigist teavitamise alguskuupäevast.
   5.   Regulatiivseid tehnilisi standardeid käsitleva selle delegeeritud õigusakti artiklis 3, milles täpsustatakse kauplemisteabehoidlale määruse (EL) nr 648/2012 artikli 9 lõike 5 kohaselt esitada tulevad miinimumandmed, osutatud teabe esitamise alguskuupäeva lükatakse edasi 180 päeva.
   Artikkel 6
   Jõustumine
   Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
   
      Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
      Brüssel, 19. detsember 2012
      
         
            Komisjoni nimel
         
         
            president
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  Euroopa Liidu Teatajas seni avaldamata
   
      (2)  ELT L 201, 27.7.2012.
   
      (3)  ELT L 331, 15.12.2010, lk 84.
   
      LISA
      
         Tabel 1
      
      
         Vastaspoole andmed
      
      
                   
               
               
                  Lahter
               
               
                  Vorming
               
            
                   
               
               
                  Lepingu pooled
               
               
                   
               
            
                  1
               
               
                  Teabe ajatempel
               
               
                  ISO 8601 kuupäevavorming / UTC ajavorming
               
            
                  2
               
               
                  Vastaspoole tunnuskood
               
               
                  Juriidilise isiku tunnuskood (20 tähte või numbrit), üksuse ajutine tunnuskood (20 tähte või numbrit), BIC (11 tähte või numbrit) või kliendi tunnuskood (50 tähte või numbrit)
               
            
                  3
               
               
                  Teise vastaspoole tunnuskood
               
               
                  Juriidilise isiku tunnuskood (20 tähte või numbrit),
                  üksuse ajutine tunnuskood (20 tähte või numbrit),
                  BIC (11 tähte või numbrit) või
                  kliendi tunnuskood (50 tähte või numbrit).
               
            
                  4
               
               
                  Vastaspoole nimi
               
               
                  100 numbrit või tähte või jäetakse tühjaks juriidilise isiku tunnuskoodi olemasolu korral.
               
            
                  5
               
               
                  Vastaspoole asukoht
               
               
                  500 numbrit või tähte või jäetakse tühjaks juriidilise isiku tunnuskoodi olemasolu korral.
               
            
                  6
               
               
                  Vastaspoole tegevusvaldkond
               
               
                  Taksonoomia:
                  
                              A
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kindlustusandja, kellel on direktiivi 2002/83/EÜ kohane tegevusluba;
                           
                        
                              C
                           
                           
                              =
                           
                           
                              krediidiasutus, kellel on direktiivi 2006/48/EÜ kohane tegevusluba;
                           
                        
                              F
                           
                           
                              =
                           
                           
                              direktiivi 2004/39/EÜ kohane investeerimisühing;
                           
                        
                              I
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kindlustusandja, kellel on direktiivi 73/239/EMÜ kohane tegevusluba;
                           
                        
                              L
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Alternatiivne investeerimisfond, mida valitseb alternatiivse investeerimisfondi valitseja, kellel on tegevusluba või kes on registreeritud vastavalt direktiivile 2011/61/EL;
                           
                        
                              O
                           
                           
                              =
                           
                           
                              tööandjapensioni kogumisasutus direktiivi 2003/41/EÜ artikli 6 punkti a tähenduses;
                           
                        
                              R
                           
                           
                              =
                           
                           
                              edasikindlustusandja, kellel on direktiivi 2005/68/EÜ kohane tegevusluba;
                           
                        
                              U
                           
                           
                              =
                           
                           
                              eurofond ja tema fondivalitseja, kellel on direktiivi 2009/65/EÜ kohane tegevusluba; või
                           
                        jäetakse tühjaks juriidilise isiku tunnuskoodi olemasolu korral või finantssektorivälise vastaspoolte puhul.
               
            
                  7
               
               
                  Vastaspoole kuulumine või mittekuulumine finantssektorisse
               
               
                  F= finantssektori vastaspool, N= finantssektoriväline vastaspool
               
            
                  8
               
               
                  Maakleri tunnuskood
               
               
                  Juriidilise isiku tunnuskood (20 tähte või numbrit),
                  üksuse ajutine tunnuskood (20 tähte või numbrit),
                  BIC (11 tähte või numbrit) või kliendi tunnuskood (50 tähte või numbrit).
               
            
                  9
               
               
                  Teavitava üksuse tunnuskood
               
               
                  Juriidilise isiku tunnuskood (20 tähte või numbrit),
                  üksuse ajutine tunnuskood (20 tähte või numbrit),
                  BIC (11 tähte või numbrit) või
                  kliendi tunnuskood (50 tähte või numbrit).
               
            
                  10
               
               
                  Kliiriva liikme tunnuskood
               
               
                  Juriidilise isiku tunnuskood (20 tähte või numbrit),
                  üksuse ajutine tunnuskood (20 tähte või numbrit),
                  BIC (11 tähte või numbrit) või
                  kliendi tunnuskood (50 tähte või numbrit).
               
            
                  11
               
               
                  Õigustatud isiku tunnuskood
               
               
                  Juriidilise isiku tunnuskood (20 tähte või numbrit),
                  üksuse ajutine tunnuskood (20 tähte või numbrit),
                  BIC (11 tähte või numbrit) või
                  kliendi tunnuskood (50 tähte või numbrit).
               
            
                  12
               
               
                  Kauplemisvolitused
               
               
                  P= oma arvel kaupleja, A= Volitatud kaupleja.
               
            
                  13
               
               
                  Vastaspoole osapool
               
               
                  B= ostja, S= müüja.
               
            
                  14
               
               
                  Leping mitte-EMP osapoolega
               
               
                  Y= jah, N= ei.
               
            
                  15
               
               
                  Otsene seotus äritegevuse või finantseerimistegevusega
               
               
                  Y= jah, N= ei.
               
            
                  16
               
               
                  Kliirimiskünnis
               
               
                  Y= üle, N= alla.
               
            
                  17
               
               
                  Lepingu väärtus turuhinnas
               
               
                  Kuni 20 numbrit vormingus xxxx,yyyyy.
               
            
                  18
               
               
                  Lepingu turuhinnas hindamise valuuta
               
               
                  Nt ISO 4217 valuutakood, 3 tähte.
               
            
                  19
               
               
                  Hindamise kuupäev
               
               
                  ISO 8601 kuupäevavorming.
               
            
                  20
               
               
                  Hindamise aeg
               
               
                  UTC ajavorming.
               
            
                  21
               
               
                  Hindamise tüüp
               
               
                  M= turuhinnas / O= turuväärtuse hindamise mudel alusel.
               
            
                  22
               
               
                  Tagatis
               
               
                  U= tagatiseta, PC= osalise tagatisega, OC= ühesuunalise tagatisega või FC= täieliku tagatisega.
               
            
                  23
               
               
                  Tagatisportfell
               
               
                  Y= jah, N= ei.
               
            
                  24
               
               
                  Tagatisportfelli tunnuskood
               
               
                  Kuni 10 numbrit.
               
            
                  25
               
               
                  Tagatise väärtus
               
               
                  Antud tagatise kogusumma; Kuni 20 numbrit vormingus xxxx,yyyyy.
               
            
                  26
               
               
                  Tagatise valuuta
               
               
                  Täpsustada lahtri 25 valuuta; ISO 4217 valuutakood, 3 tähte.
               
            
         
      
         Tabel 2
      
      
         Üldandmed
      
      
                   
               
               
                  Lahter
               
               
                  Vorming
               
               
                  Tuletislepingu liik
               
            
                   
               
               
                  Jagu 2a – Lepingu liik
               
               
                   
               
               
                  Kõik lepingud
               
            
                  1
               
               
                  Kasutatud taksonoomia
               
               
                  Märkida kasutatud taksonoomia:
                  U= oote tunnuskood [Euroopas vastuvõetud]
                  
                     
                  E= ajutine taksonoomia
               
               
                   
               
            
                  2
               
               
                  Toote tunnuskood 1
               
               
                  Kui tähis= U
                  Toote tunnuskood, määratakse hiljem
                  Kui tähis= I
                  ISIN või AII,
                  12 tähte või numbrit
                  Kui tähis= E:
                  Tuletislepingu klass
                  
                              CO
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kaup
                           
                        
                              CR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              krediit
                           
                        
                              CU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              valuuta
                           
                        
                              EQ
                           
                           
                              =
                           
                           
                              aktsia
                           
                        
                              IR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              intressimäär
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              muu
                           
                        
               
                   
               
            
                  3
               
               
                  Toote tunnuskood 2
               
               
                  Kui tähis= U
                  tühi
                  Kui tähis= I
                  CFI, 6 tähte
                  Kui tähis= E:
                  Tuletisinstrumendi liik
                  
                              CD
                           
                           
                              =
                           
                           
                              hinnavahelepingud
                           
                        
                              FR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              tähtpäevaintressiga lepingud
                           
                        
                              FU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              futuurlepingud
                           
                        
                              FW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              forvardlepingud
                           
                        
                              OP
                           
                           
                              =
                           
                           
                              optsioonilepingud
                           
                        
                              SW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              vahetuslepingud
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              muud lepingud
                           
                        
               
                   
               
            
                  4
               
               
                  Alusvara
               
               
                  ISIN (12 tähte või numbrit);
                  juriidilise isiku tunnuskood (20 tähte või numbrit);
                  üksuse ajutine tunnuskood (20 tähte või numbrit),
                  toote kordumatu tunnuskood (Määratakse hiljem);
                  B= korv;
                  I= indeks.
               
               
                   
               
            
                  5
               
               
                  Tinglik valuuta 1
               
               
                  ISO 4217 valuutakood, 3 tähte.
               
               
                   
               
            
                  6
               
               
                  Tinglik valuuta 2
               
               
                  ISO 4217 valuutakood, 3 tähte.
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Ülekantav valuuta
               
               
                  ISO 4217 valuutakood, 3 tähte.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Jagu 2b – Tehinguandmed
               
               
                   
               
               
                  Kõik lepingud
               
            
                  8
               
               
                  Tehingu tunnuskood
               
               
                  Kuni 52 tähte või numbrit.
               
               
                   
               
            
                  9
               
               
                  Tehingu viitenumber
               
               
                  Kuni 40 tähte või numbrit
               
               
                   
               
            
                  10
               
               
                  Täitmiskoht
               
               
                  ISO 10383 turu tunnuskood (MIC), 4 tähte.
                  Kui vajalik, XOFF reguleeritud väärtpaberiturul kauplemisele lubatud, kuid börsiväliselt kaubeldud, või XXXX börsiväliste tuletislepingute kohta.
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Tihendamine
               
               
                  Y= kui lepingut on tihendatud; N= kui lepingut ei ole tihendatud;
               
               
                   
               
            
                  12
               
               
                  Hind/määr
               
               
                  Kuni 20 numbrit vormingus xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  13
               
               
                  Hinnanoteering
               
               
                  Nt ISO 4217 valuutakood, 3 tähte, protsent.
               
               
                   
               
            
                  14
               
               
                  Tinglik väärtus
               
               
                  Kuni 20 numbrit vormingus xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  15
               
               
                  Hinnakordaja
               
               
                  Kuni 10 numbrit.
               
               
                   
               
            
                  16
               
               
                  Kogus
               
               
                  Kuni 10 numbrit.
               
               
                   
               
            
                  17
               
               
                  Lepingu sõlmimisel makstav tasu
               
               
                  Teavitava vastaspoole tehtud maksete puhul kuni 10 numbrit vormingus xxxx,yyyyy, ning teavitava vastaspoole saadud maksete puhul vormingus xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  18
               
               
                  Ülekande liik:
               
               
                  C = rahas, P = füüsiliselt, O = vastaspoole vabal valikul.
               
               
                   
               
            
                  19
               
               
                  Täitmise ajatempel
               
               
                  ISO 8601 kuupäevavorming / UTC ajavorming
               
               
                   
               
            
                  20
               
               
                  Jõustumiskuupäev
               
               
                  ISO 8601 kuupäevavorming.
               
               
                   
               
            
                  21
               
               
                  Tähtpäev
               
               
                  ISO 8601 kuupäevavorming.
               
               
                   
               
            
                  22
               
               
                  Lõpetamise kuupäev
               
               
                  ISO 8601 kuupäevavorming.
               
               
                   
               
            
                  23
               
               
                  Arvelduse kuupäev
               
               
                  ISO 8601 kuupäevavorming.
               
               
                   
               
            
                  24
               
               
                  Raamlepingu liik
               
               
                  Vajaduse korral vabas vormis tekst kuni 50 tähemärki, märkides kasutatud raamlepingu nime.
               
               
                   
               
            
                  25
               
               
                  Raamlepingu tekstiversioon
               
               
                  Aasta, xxxx.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Jagu 2c – Riskide maandamine / teavitamine
               
               
                   
               
               
                  Kõik lepingud
               
            
                  26
               
               
                  Kinnitamise ajatempel
               
               
                  ISO 8601 kuupäevavorming, UTC ajavorming.
               
               
                   
               
            
                  27
               
               
                  Kinnitamise liik
               
               
                  Y= mitteelektrooniliselt kinnitatud, N= kinnitamata, E= elektrooniliselt kinnitatud.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Jagu 2d - kliirimine
               
               
                   
               
               
                  Kõik lepingud
               
            
                  28
               
               
                  Kliiringukohustus
               
               
                  Y= jah, N= ei.
               
               
                   
               
            
                  29
               
               
                  Kliiritud
               
               
                  Y= jah, N= ei.
               
               
                   
               
            
                  30
               
               
                  Kliiringu ajatempel
               
               
                  ISO 8601 kuupäevavorming / UTC ajavorming
               
               
                   
               
            
                  31
               
               
                  Keskse vastaspoole tunnuskood
               
               
                  Juriidilise isiku tunnuskood (20 tähte või numbrit), selle puudumise korral üksuse ajutine tunnuskood (20 tähte või numbrit), selle puudumise korral BIC (11 tähte või numbrit).
               
               
                   
               
            
                  32
               
               
                  Grupisisene tehing
               
               
                  Y= jah, N= ei.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Jagu 2e – Intressimäärad
               
               
                   
               
               
                  Intressimääratuletisinstrumendid
               
            
                  33
               
               
                  Fikseeritud intressi pool 1
               
               
                  Numbrid vormingus xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  34
               
               
                  Fikseeritud intressi pool 2
               
               
                  Numbrid vormingus xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  35
               
               
                  Fikseeritud intressi arvestusmeetod
               
               
                  Tegelik/365, 30B/360 või muu
               
               
                   
               
            
                  36
               
               
                  Fikseeritud intressi poole maksesagedus
               
               
                  Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis kirjeldab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust, nt 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  37
               
               
                  Ujuva intressi maksesagedus
               
               
                  Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis kirjeldab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust, nt 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  38
               
               
                  Ujuva intressimäära muutmissagedus
               
               
                  D= Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis kirjeldab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust, nt 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  39
               
               
                  Poole 1 ujuv intressimäär
               
               
                  Ujuva intressimäära nimi, nt 3M Euribor.
               
               
                   
               
            
                  40
               
               
                  Poole 2 ujuv intressimäär
               
               
                  Ujuva intressimäära nimi, nt 3M Euribor.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Jagu 2f – Valuutavahetus
               
               
                   
               
               
                  Valuutatuletislepingud
               
            
                  41
               
               
                  Valuuta.2
               
               
                  ISO 4217 valuutakood, 3 tähte.
               
               
                   
               
            
                  42
               
               
                  Vahetuskurss 1
               
               
                  Kuni 10 numbrit vormingus xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  43
               
               
                  Valuuta forvardkurss
               
               
                  Kuni 10 numbrit vormingus xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  44
               
               
                  Vahetuskursi alus
               
               
                  Nt EUR/USD või USD/EUR.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Jagu 2g – Kaubad
               
               
                  Kogu allpool nõutud teavet sisaldavast toote kordumatust tunnuskoodist teavitamise puhul ei pea siin nõutud teavet esitama, välja arvatud kui teavitada tuleb määruse (EL) nr 1227/2011 alusel
               
               
                  Kaubatuletisinstrumendid
               
            
                  Üldsätted
               
            
                  45
               
               
                  Aluseks olev kaup
               
               
                  AG= põllumajandus
                  EN= energia
                  FR= veos
                  ME= metallid
                  IN= indeks
                  EV= keskkond
                  EX= eksootika
               
               
                   
               
            
                  46
               
               
                  Kauba andmed
               
               
                  
                     Põllumajanduslik
                  
                  GO= teravili, seemned
                  DA= piimatooted
                  LI= kariloomad
                  FO= metsandustooted
                  SO= kulukaubad
                  
                     Energia
                  
                  OI= nafta
                  NG= maagaas
                  CO= süsi
                  EL= elektrienergia
                  IE= Arbitraažitehing
                  
                     Metallid
                  
                  PR= väärismetallid
                  NP= mitteväärismetallid
                  
                     Keskkond
                  
                  WE= ilm
                  EM= heide
               
               
                   
               
            
                  Energia
               
            
                  47
               
               
                  Tarnekoht või -tsoon
               
               
                  EIC-kood, 16 tähte või numbrit.
               
               
                   
               
            
                  48
               
               
                  Ühenduspunkt
               
               
                  Vabas vormis tekst, kuni 50 tähemärki.
               
               
                   
               
            
                  49
               
               
                  Koormuse liik
               
               
                  Korratakse lahtrite 50–54 andmeid, et määrata kindlaks toote tarneprofiil, mis vastab päeva tarneperioodile;
                  BL= põhikoormus
                  PL= tippkoormus
                  OP= madal koormus
                  BH= blokktunnid
                  OT= muu
               
               
                   
               
            
                  50
               
               
                  Tarne alguskuupäev ja -aeg
               
               
                  ISO 8601 kuupäevavorming / UTC ajavorming
               
               
                   
               
            
                  51
               
               
                  Tarne alguskuupäev ja -aeg
               
               
                  ISO 8601 kuupäevavorming / UTC ajavorming
               
               
                   
               
            
                  52
               
               
                  Lepingu võimsus
               
               
                  Vabas vormis tekst, kuni 50 tähemärki.
               
               
                   
               
            
                  53
               
               
                  Koguse ühik
               
               
                  Kuni 10 numbrit vormingus xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  54
               
               
                  Hind/tarneajavahemiku kogus
               
               
                  Kuni 10 numbrit vormingus xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Jagu 2h – Optsioonid
               
               
                   
               
               
                  Optsioonilepingud
               
            
                  55
               
               
                  Optsiooni liik
               
               
                  P= müügioptsioon, C= ostuoptsioon.
               
               
                   
               
            
                  56
               
               
                  Optsiooni tüüp (võimalik täitmine)
               
               
                  A= Ameerika, B= Bermuda, E= Euroopa, S= Aasia.
               
               
                   
               
            
                  57
               
               
                  Täitmishind (kõrge/madal määr)
               
               
                  Kuni 10 numbrit vormingus xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Muudatused lepingus Jagu 2i –
               
               
                   
               
               
                  Kõik lepingud
               
            
                  58
               
               
                  Toimingu liik
               
               
                  N= uus
                  M= muudatus
                  E= viga
                  C= tühistamine
                  Z= tihendamine
                  V= hindamise ajakohastamine
                  O= muu.
               
               
                   
               
            
                  59
               
               
                  Toimingu üksikasjad
               
               
                  Vabas vormis tekst, kuni 50 tähemärki.