CELEX: 
Language: pl
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) …/… w sprawie sprostowania rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy

UZASADNIENIE
            
            
               1.KONTEKST AKTU DELEGOWANEGO
            
            
               W celu zapewnienia pełnej zgodności z dyrektywą 2014/65/UE w sprawie rynków instrumentów finansowych („MiFID II”) należy dokonać sprostowania art. 1 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565, tak aby sprecyzować, że wymaga on zastosowania przepisów art. 64 ust. 4, art. 65 i rozdziału VIII tego rozporządzenia zamiast przepisów art. 59 ust. 4, art. 60 i rozdziału IV. 
            
            
               Ponadto należy skorygować błędy, które pojawiły się w przypadku szeregu odniesień w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565, a konkretnie w sekcjach „Ocena klienta”, „Obsługa zlecenia”, „Zlecenia klientów i transakcje”, „Sprawozdawczość wobec klientów”, „Komunikacja z klientami” oraz „Wymogi organizacyjne”.
            
            
               2.ASPEKTY PRAWNE AKTU DELEGOWANEGO
            
            
               Art. 1 niniejszego rozporządzenia delegowanego zawiera sprostowanie następujących przepisów rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 oraz załączników do tego rozporządzenia:
            
            
               –
                     Art. 1 ust. 1 oraz załącznik I.
            
            
               ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) …/…
            
            
               z dnia 21.4.2021 r.
            
            
               w sprawie sprostowania rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy
            
            
               (Tekst mający znaczenie dla EOG)
            
            
               KOMISJA EUROPEJSKA,
            
            
               uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
            
            
               uwzględniając dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającą dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE
                  1
               , w szczególności jej art. 16 ust. 12 i art. 27 ust. 9,
            
            
               a także mając na uwadze, co następuje:
            
            
               (1)Art. 1 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 zawiera błędy, gdyż wymaga on zastosowania przepisów art. 59 ust. 4, art. 60 i rozdziału IV tego rozporządzenia zamiast przepisów art. 64 ust. 4, art. 65 i rozdziału VIII.
            
            
               (2)Błędy występują również w szeregu odniesień w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565, a konkretnie w sekcjach „Ocena klienta”, „Obsługa zlecenia”, „Zlecenia klientów i transakcje”, „Sprawozdawczość wobec klientów”, „Komunikacja z klientami” oraz „Wymogi organizacyjne”.
            
            
               (3)Należy zatem odpowiednio sprostować rozporządzenie delegowane (UE) 2017/565,
            
            
               PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
            
         
         
            
               Artykuł 1
            
            
               W rozporządzeniu delegowanym (UE) 2017/565 wprowadza się następujące sprostowania:
            
            
               1)art. 1 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
            
            
               „1.
                     Rozdział II oraz rozdział III sekcje 1–4, art. 64 ust. 4, art. 65 i sekcje 6–8, a także – w zakresie, w jakim odnoszą się do wyżej wymienionych przepisów – rozdział I i rozdział VIII niniejszego rozporządzenia mają zastosowanie do spółek zarządzających w przypadku, gdy spółki te świadczą usługi zgodnie z art. 6 ust. 4 dyrektywy 2009/65/WE i art. 6 ust. 6 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE z dnia 8 czerwca 2011 r. w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi i zmiany dyrektyw 2003/41/WE i 2009/65/WE oraz rozporządzeń (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 1095/2010 (Dz.U. L 174 z 1.7.2011, s. 1).”;
            
            
               2)załącznik I zastępuje się tekstem znajdującym się w załączniku do niniejszego rozporządzenia.
            
            
               Artykuł 2
            
            
               Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
            
            
               Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
            
            
               Sporządzono w Brukseli dnia 21.4.2021 r.
            
            
               
                     W imieniu Komisji
               
               
                     Przewodnicząca
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               „ZAŁĄCZNIK I
            
            
               Prowadzenie rejestrów
            
            
               Minimalny wykaz rejestrów, jakie muszą prowadzić firmy inwestycyjne w zależności od charakteru swojej działalności
            
            
                     
                        Rodzaj zobowiązania
                     
                  
                  
                     
                        Rodzaj rejestru
                     
                  
                  
                     
                        Streszczenie treści
                     
                  
                  
                     
                        Odniesienie do przepisów
                     
                  
               
                     
                        Ocena klienta 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacje udzielane klientom
                     
                  
                  
                     
                        Treść zgodna z art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE i art. 44–51 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
                  
                     
                        art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 44–51 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Umowy z klientami
                     
                  
                  
                     
                        Rejestry, o których mowa w art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                  
                  
                     
                        art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 58 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ocena odpowiedniości i adekwatności instrumentów
                     
                  
                  
                     
                        Treść zgodna z art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE i art. 54, 55 i 60 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
                  
                     
                        art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 54, 55 i 56 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                        Obsługa zlecenia 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Obsługa zlecenia klienta – Transakcje połączone
                     
                  
                  
                     
                        Rejestry, o których mowa w art. 67–70 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
                  
                     
                        art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 67–70 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Łączenie i alokacja transakcji zawieranych na własny rachunek
                     
                  
                  
                     
                        Rejestry, o których mowa w art. 69 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
                  
                     
                        art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 69 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                        Zlecenia klientów i transakcje 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Prowadzenie rejestru zleceń klientów lub decyzji o zawarciu transakcji
                     
                  
                  
                     
                        Rejestry, o których mowa w art. 74 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
                  
                     
                        art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 74 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Prowadzenie rejestru transakcji i przetwarzania zleceń
                     
                  
                  
                     
                        Rejestry, o których mowa w art. 75 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
                  
                     
                        art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 75 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                        Sprawozdawczość wobec klientów 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Obowiązki dotyczące usług świadczonych na rzecz klientów
                     
                  
                  
                     
                        Treść zgodna z art. 59–63 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
                  
                     
                        art. 24 ust. 1 i 6 oraz art. 25 ust. 1 i 6 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 59–63 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                        Zabezpieczenie aktywów klientów 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Instrumenty finansowe klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną
                     
                  
                  
                     
                        Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej Komisji (UE) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Fundusze klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną
                     
                  
                  
                     
                        Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Korzystanie z instrumentów finansowych klientów
                     
                  
                  
                     
                        Rejestry, o których mowa w art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        art. 16 ust. 8, 9 i 10 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                        Komunikacja z klientami 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacje o kosztach i powiązanych opłatach
                     
                  
                  
                     
                        Treść zgodna z art. 50 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
                  
                     
                        art. 24 ust. 4 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 50 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacje na temat firmy inwestycyjnej i jej usług, instrumentów finansowych oraz zabezpieczenia aktywów klientów
                     
                  
                  
                     
                        Treść zgodna z art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
                  
                     
                        art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacje udzielane klientom
                     
                  
                  
                     
                        Rejestr informacji
                     
                  
                  
                     
                        art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 46 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Publikacje handlowe (z wyjątkiem formy ustnej)
                     
                  
                  
                     
                        Każda publikacja handlowa wydana przez firmę inwestycyjną (z wyjątkiem formy ustnej), o której mowa w art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
                  
                     
                        art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Doradztwo inwestycyjne na rzecz klientów detalicznych
                     
                  
                  
                     
                        (i) Fakt, godzina i data wykonania usługi doradztwa inwestycyjnego, (ii) zalecany instrument finansowy oraz (iii) przedstawione klientowi sprawozdanie na temat odpowiedniości
                     
                  
                  
                     
                        art. 25 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 54 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Badania inwestycyjne
                     
                  
                  
                     
                        Każda pozycja badania inwestycyjnego wydana przez firmę inwestycyjną na trwałym nośniku
                     
                  
                  
                     
                        art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 36 i 37 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                        Wymogi organizacyjne 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Działalność firmy i organizacja wewnętrzna
                     
                  
                  
                     
                        Rejestry, o których mowa w art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia
                     
                  
                  
                     
                        art. 16 ust. 2–10 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sprawozdania dotyczące zgodności
                     
                  
                  
                     
                        Wszelkie sprawozdania dotyczące zgodności przedkłada się organowi zarządzającemu
                     
                  
                  
                     
                        art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 22 ust. 2 lit. c) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rejestr konfliktu interesów
                     
                  
                  
                     
                        Rejestry, o których mowa w art. 35 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
                  
                     
                        art. 16 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 35 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Zachęty
                     
                  
                  
                     
                        Informacje ujawniane klientom zgodnie z art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                  
                  
                     
                        art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 11, 12 i 13 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem
                     
                  
                  
                     
                        Wszelkie sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla
                     
                  
                  
                     
                        art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 23 ust. 1 lit. b) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sprawozdania z audytów wewnętrznych
                     
                  
                  
                     
                        Wszelkie sprawozdania z audytów wewnętrznych przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla
                     
                  
                  
                     
                        art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 24 i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rejestry rozpatrywania skarg
                     
                  
                  
                     
                        Wszelkie skargi oraz środki rozpatrywania skarg przedsięwzięte w celu rozpatrzenia skargi
                     
                  
                  
                     
                        art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 26 niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rejestry transakcji osobistych
                     
                  
                  
                     
                        Rejestry, o których mowa w art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia
                     
                  
                  
                     
                        art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE
                     
                     
                        art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia
                     
                  
               
               ”