CELEX: 32021R1254
Language: sv
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: Kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1254 av den 21 april 2021 om rättelse av delegerad förordning (EU) 2017/565 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet (Text av betydelse för EES)

2.8.2021   
               
               
                  SV
               
               
                  Europeiska unionens officiella tidning
               
               
                  L 277/6
               
            
         KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2021/1254
         av den 21 april 2021
         om rättelse av delegerad förordning (EU) 2017/565 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet
         (Text av betydelse för EES)
         EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
         med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
         med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (1), särskilt artiklarna 16.12 och 27.9, och
         av följande skäl:
         
                     (1)
                  
                  
                     Artikel 1.1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565 (2) innehåller fel eftersom den kräver tillämpning av artikel 59.4, artikel 60 och kapitel IV i den förordningen, i stället för artikel 64.4, artikel 65 och kapitel VIII.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Ett antal korshänvisningar i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2017/565 är felaktiga, närmare bestämt under rubrikerna ”Kundbedömning”, ”Hantering av order”, ”Kundorder och transaktioner”, ”Rapportering till kunderna”, ”Kommunikation med kunder” och ”Organisatoriska krav”.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Delegerad förordning (EU) 2017/565 bör därför rättas i enlighet med detta.
                  
               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
         
            Artikel 1
            Delegerad förordning (EU) 2017/565 ska rättas på följande sätt:
            
                        1.
                     
                     
                        Artikel 1.1 ska ersättas med följande:
                        
                           ”1.   Kapitel II och avsnitt 1–4, artiklarna 64.4 och 65 och avsnitt 6–8 i kapitel III och, i den utsträckning som de rör de bestämmelserna, kapitel I och kapitel VIII i denna förordning, ska gälla för förvaltningsbolag när de tillhandahåller tjänster i enlighet med artikel 6.4 i direktiv 2009/65/EG och artikel 6.6 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (*1).
                        
                        
                           (*1)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L 174, 1.7.2011, s. 1).”"
                        
                     
                  
                        2.
                     
                     
                        Bilaga I ska ersättas med texten i bilagan till den här förordningen.
                     
                  
         
            Artikel 2
            Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
         
         
            Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
            Utfärdad i Bryssel den 21 april 2021.
            
               
                  På kommissionens vägnar
               
               Ursula VON DER LEYEN
               
                  Ordförande
               
            
         
         
            (1)  EUT L 173, 12.6.2014, s. 349.
         
            (2)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565 av den 25 april 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet (EUT L 87, 31.3.2017, s. 1).
      
      
         
            BILAGA
            
               
                  
                     ”BILAGA I
                     Dokumentering
                     Minimiförteckning över uppgifter som ska bevaras av värdepappersföretag beroende på deras verksamhets karaktär
                     
                                 
                                    Typ av skyldighet
                                 
                              
                              
                                 
                                    Dokumenteringskrav
                                 
                              
                              
                                 
                                    Dokumentationens innehåll
                                 
                              
                              
                                 
                                    Hänvisning till lagstiftning
                                 
                              
                           
                                 
                                    Kundbedömning
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Information till kunder
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artikel 24.4 i direktiv 2014/65/EU och artiklarna 44–51 i denna förordning
                              
                              
                                 Artikel 24.4 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artiklarna 44–51 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kundavtal
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artikel 25.5 i direktiv 2014/65/EU
                              
                              
                                 Artikel 25.5 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 58 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Bedömning av lämplighet och ändamålsenlighet
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artikel 25.2 och 25.3 i direktiv 2014/65/EU och artiklarna 54, 55 och 60 i denna förordning
                              
                              
                                 Artikel 25.2 och 25.3 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artiklarna 54, 55 och 56 i denna förordning
                              
                           
                                 
                                    Hantering av order
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Hantering av kundorder – Ackumulerade transaktioner
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artiklarna 67–70 i denna förordning
                              
                              
                                 Artiklarna 24.1 och 28.1 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artiklarna 67–70 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Ackumulering och fördelning av transaktioner för egen räkning
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artikel 69 i denna förordning
                              
                              
                                 Artiklarna 24.1 och 28.1 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 69 i denna förordning
                              
                           
                                 
                                    Kundorder och transaktioner
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Dokumentering av kundorder eller beslut att handla
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artikel 74 i denna förordning
                              
                              
                                 Artikel 16.6 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 74 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Dokumentering av transaktioner och orderhantering
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artikel 75 i denna förordning
                              
                              
                                 Artikel 16.6 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 75 i denna förordning
                              
                           
                                 
                                    Rapportering till kunderna
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Skyldighet med avseende på kundtjänster
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artiklarna 59–63 i denna förordning
                              
                              
                                 Artiklarna 24.1, 24.6, 25.1 och 25.6 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artiklarna 59–63 i denna förordning
                              
                           
                                 
                                    Skydd av kundernas tillgångar
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Finansiella instrument som innehas av värdepappersföretag för kunder
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artikel 16.8 i direktiv 2014/65/EU och artikel 2 i kommissionens delegerade direktiv (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Artikel 16.8 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 2 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Medel som innehas av värdepappersföretag för kunder
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artikel 16.9 i direktiv 2014/65/EU och artikel 2 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Artikel 16.9 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 2 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Användning av kunders finansiella instrument
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artikel 5 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Artikel 16.8–16.10 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 5 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
                              
                           
                                 
                                    Kommunikation med kunder
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Information om kostnader och tillhörande avgifter
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artikel 50 i denna förordning
                              
                              
                                 Artikel 24.4 c i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 50 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Information om värdepappersföretaget och dess tjänster, finansiella instrument och skydd av kundtillgångar
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artiklarna 47, 48 och 49 i denna förordning
                              
                              
                                 Artikel 24.4 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artiklarna 47, 48 och 49 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Information till kunder
                              
                              
                                 Dokumentation av kommunikation
                              
                              
                                 Artikel 24.3 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 46 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Marknadsföringsmaterial (utom i muntlig form)
                              
                              
                                 Allt marknadsföringsmaterial som ges ut av ett värdepappersföretag (utom i muntlig form) enligt artiklarna 44 och 46 i denna förordning
                              
                              
                                 Artikel 24.3 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artiklarna 44 och 46 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investeringsrådgivning till icke professionella kunder
                              
                              
                                 i) uppgift om att investeringsråd har givits, samt tid och datum för detta, ii) det finansiella instrument som rekommenderades, och iii) lämplighetsrapporten som lämnats till kunden
                              
                              
                                 Artikel 25.6 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 54 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investeringsanalyser
                              
                              
                                 Alla investeringsanalyser som gjorts av värdepappersföretaget på ett varaktigt medium
                              
                              
                                 Artikel 24.3 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artiklarna 36 och 37 i denna förordning
                              
                           
                                 
                                    Organisatoriska krav
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Företagets verksamhet och interna organisation
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artikel 21.1 f i denna förordning
                              
                              
                                 Artikel 16.2–16.10 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 21.1 f i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Rapport om regelefterlevnad
                              
                              
                                 Alla rapporter till ledningsorganet om regelefterlevnad
                              
                              
                                 Artikel 16.2 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artiklarna 22.2 c och 25.2 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Uppgifter om intressekonflikt
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artikel 35 i denna förordning
                              
                              
                                 Artikel 16.3 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 35 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Incitament
                              
                              
                                 Uppgifter som redovisats för kunder enligt artikel 24.9 i direktiv 2014/65/EU
                              
                              
                                 Artikel 24.9 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artiklarna 11, 12 och 13 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Riskhanteringsrapporter
                              
                              
                                 Alla riskhanteringsrapporter till företagsledningen
                              
                              
                                 Artikel 16.5 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artiklarna 23.1 b och 25.2 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Internrevisionsrapporter
                              
                              
                                 Alla internrevisionsrapporter till företagsledningen
                              
                              
                                 Artikel 16.5 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artiklarna 24 och 25.2 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Uppgifter om hantering av klagomål
                              
                              
                                 Alla klagomål och de åtgärder som vidtagits för att hantera dem
                              
                              
                                 Artikel 16.2 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 26 i denna förordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Uppgifter om privata transaktioner
                              
                              
                                 Uppgifter enligt vad som anges i artikel 29.5 c i denna förordning
                              
                              
                                 Artikel 16.2 i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 29.5 c i denna förordning
                              
                           
               ”