CELEX: 32020R1227
Language: lt
Date: 2019-11-12 00:00:00
Title: Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2020/1227 2019 m. lapkričio 12 d. kuriuo nustatomi informacijos teikimo pagal pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus šablonų techniniai įgyvendinimo standartai (Tekstas svarbus EEE)

3.9.2020   
               
               
                  LT
               
               
                  Europos Sąjungos oficialusis leidinys
               
               
                  L 289/315
               
            
         KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2020/1227
         2019 m. lapkričio 12 d.
         kuriuo nustatomi informacijos teikimo pagal pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus šablonų techniniai įgyvendinimo standartai
         (Tekstas svarbus EEE)
         EUROPOS KOMISIJA,
         atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
         atsižvelgdama į 2017 m. gruodžio 12 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2017/2402, kuriuo nustatoma bendroji pakeitimo vertybiniais popieriais sistema ir sukuriama specialioji paprasto, skaidraus ir standartizuoto pakeitimo vertybiniais popieriais sistema, ir iš dalies keičiamos direktyvos 2009/65/EB, 2009/138/EB ir 2011/61/ES bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 648/2012 (1), ypač į jo 27 straipsnio 7 dalį,
         kadangi:
         
                     (1)
                  
                  
                     siekiant sudaryti palankesnes sąlygas veiksmingam ir suderintam pranešimų teikimui, informacija apie pakeitimą vertybiniais popieriais, kuris atitinka reikalavimus pagal paprasto, skaidraus ir standartizuoto (PSS) pakeitimo vertybiniais popieriais kriterijus, nurodytus Reglamento (ES) 2017/2402 19–22 ir 23–26 straipsniuose, Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI) turėtų būti teikiama suderintu formatu ir laikantis vienodų standartų;
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     kai informacija teikiama suderintu formatu, EVPRI gali veiksmingai rinkti duomenis, o investuotojai ir kompetentingos institucijos gali lengviau atlikti nuoseklumo patikrinimus ir išsamumo vertinimą. Todėl reikėtų nustatyti kiekvieno pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais pildytino laukelio formatą, o visa EVPRI teikiama informacija turėtų būti teikiama elektroniniu būdu;
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     šis reglamentas pagrįstas techninių įgyvendinimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (2) 15 straipsnį;
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių įgyvendinimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,
                  
               PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
         
            1 straipsnis
            Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais šablonai
            
               1.   Informacija, nurodyta Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 (3) 1 straipsnio 1 dalies a punkte ir 1 straipsnio 2 dalies a punkte, pateikiama naudojant šio reglamento I priede pateiktą šabloną.
            
            
               2.   Informacija, nurodyta Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 1 straipsnio 1 dalies b punkte ir 1 straipsnio 2 dalies b punkte, pateikiama naudojant šio reglamento II priede pateiktą šabloną.
            
            
               3.   Informacija, nurodyta Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 1 straipsnio 1 dalies c punkte ir 1 straipsnio 2 dalies c punkte, pateikiama naudojant šio reglamento III priede pateiktą šabloną.
            
            
               4.   Kai pagal šį straipsnį teiktinos informacijos nėra arba jos nereikia teikti dėl to, kad taikomos Reglamento (ES) 2017/2402 43 straipsnyje nustatytos pereinamojo laikotarpio nuostatos, pranešime (atitinkamame (-uose) šio reglamento priedų laukelyje (-iuose)) nurodoma „Netaikoma dėl pereinamojo laikotarpio nuostatų taikymo“.
            
            
               5.   Šiame straipsnyje nurodyta informacija pateikiama elektronine, kompiuteriu skaitoma forma.
            
            
               6.   Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 2 straipsnyje nurodyta „Papildoma informacija“ įrašoma šio reglamento I–III priedų laukelyje „Pildytinas laukelis“.
            
         
         
            2 straipsnis
            Įsigaliojimas
            Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
         
         
            Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
            Priimta Briuselyje 2019 m. lapkričio 12 d.
            
               
                  Komisijos vardu
               
               
                  Pirmininkas
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  OL L 347, 2017 12 28, p. 35.
         
            (2)  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).
         
            (3)  2019 m. lapkričio 12 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2020/1226, kuriuo papildomas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2017/2402 ir nustatomi informacijos, teiktinos pagal pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus, techniniai reguliavimo standartai (žr. šio Oficialiojo leidinio p.285).
      
      
         
            I PRIEDAS
            
               Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais formos laukelių formatai
            
            
                        SIMBOLIS
                     
                     
                        DUOMENŲ RŪŠIS
                     
                     
                        APIBRĖŽTIS
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Iki n raidinių skaitinių ženklų
                     
                     
                        Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 raidiniai skaitiniai ženklai
                     
                     
                        Dviraidis ISO 3166–1 šalies kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 raidiniai skaitiniai ženklai
                     
                     
                        Triraidis ISO 4217 valiutos kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        ISO 8601 datos formatas
                     
                     
                        Data pateikiama šiuo formatu: MMMM-MM-DD
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 raidinis skaitinis ženklas
                     
                     
                        „true“ – Y
                        „false“ – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 raidinių skaitinių ženklų
                     
                     
                        ISIN kodas pagal ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 raidinių skaitinių ženklų
                     
                     
                        Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442
                     
                  
               Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais forma ne ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais atveju
            
            
                        LAUKELIO KODAS
                     
                     
                        LAUKELIO PAVADINIMAS
                     
                     
                        PILDYTINAS LAUKELIS
                     
                     
                        LAUKELIO FORMATAS
                     
                  
                        STSS0
                     
                     
                        Pirmas kontaktinis punktas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS1
                     
                     
                        Priemonės identifikavimo kodas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSS2
                     
                     
                        Iniciatoriaus, rėmėjo arba pirminio skolintojo LEI
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSS3
                     
                     
                        Pranešimo identifikatorius
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS4
                     
                     
                        Unikalus identifikatorius
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS5
                     
                     
                        Prospekto identifikatorius
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS6
                     
                     
                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS7
                     
                     
                        Pakeitimo vertybiniais popieriais pavadinimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS8
                     
                     
                        Įsisteigimo valstybė
                     
                     
                         
                     
                     
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS9
                     
                     
                        Pakeitimo vertybiniais popieriais klasifikavimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS10
                     
                     
                        Pagrindinių pozicijų rūšis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS11
                     
                     
                        Emisijos data
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS12
                     
                     
                        Pranešimo data
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS13
                     
                     
                        Įgaliotoji trečioji šalis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS14
                     
                     
                        Įgaliotoji trečioji šalis (pavadinimas ir įsisteigimo valstybė)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS15
                     
                     
                        Trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusi kompetentinga institucija
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS16
                     
                     
                        PSS statusas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS17
                     
                     
                        Iniciatorius (arba pirminis skolintojas) nėra ES kredito įstaiga
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSS18
                     
                     
                        Kredito suteikimo kriterijų patvirtinimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS19
                     
                     
                        Pareiškimas, kad vykdoma kredito suteikimo kriterijų priežiūra
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS20
                     
                     
                        Tikro pardavimo būdu įgytos pagrindinės pozicijos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS21
                     
                     
                        Griežtų susigrąžinimo nuostatų nebuvimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS22
                     
                     
                        Nacionalinės nemokumo teisės aktuose nustatytų susigrąžinimo nuostatų išimtis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS23
                     
                     
                        Perdavimas, kai pardavėjas nėra pirminis skolintojas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS24
                     
                     
                        Perdavimas, atliekamas priskyrimo būdu ir įforminamas vėliau
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS25
                     
                     
                        Pareiškimai ir garantijos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS26
                     
                     
                        Aktyvaus portfelio valdymo kriterijai
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS27
                     
                     
                        Turto vienarūšiškumas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS28
                     
                     
                        Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės: pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais nebuvimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS29
                     
                     
                        Kreditavimo standarto patikimumas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS30
                     
                     
                        Iniciatoriaus / skolintojo praktinė patirtis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS31
                     
                     
                        Turtas, kurio atžvilgiu yra neįvykdytų įsipareigojimų
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS32
                     
                     
                        Bent vienas mokėjimas perdavimo metu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS33
                     
                     
                        Grąžinimas turėtojams / turto pardavimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS34
                     
                     
                        Rizikos išlaikymo reikalavimų laikymasis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS35
                     
                     
                        Palūkanų normų ir valiutos kurso rizikos mažinimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS36
                     
                     
                        SPPVPS pirktos / parduotos išvestinės finansinės priemonės
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS37
                     
                     
                        Išvestinės finansinės priemonės, kurioms taikomi bendri standartai
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS38
                     
                     
                        Nurodyti palūkanų mokėjimai, pagrįsti įprastomis palūkanų normomis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS39
                     
                     
                        Pinigų nesulaikymas pateikus vykdymo užtikrinimo arba paspartinimo pranešimą
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS40
                     
                     
                        Jokia pinigų suma nesulaikoma
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS41
                     
                     
                        Pagrindinės pajamos perduodamos investuotojams
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS42
                     
                     
                        Grąžinimo eiliškumas pagal jų prioritetą nekeičiamas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS43
                     
                     
                        Jokiomis nuostatomis nereikalaujama automatiškai likviduoti pagrindinių pozicijų rinkos verte
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS44
                     
                     
                        Pakeitimo vertybiniais popieriais atvejai, pagal kuriuos nuoseklus mokėjimų eiliškumas nenumatytas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS45
                     
                     
                        Atnaujinamasis pakeitimas vertybiniais popieriais numatant išankstinės amortizacijos įvykius, dėl kurių atnaujinamasis laikotarpis nutraukiamas remiantis nustatytais priežastiniais veiksniais
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS46
                     
                     
                        Pagrindinių pozicijų kredito kokybės pablogėjimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS47
                     
                     
                        Su nemokumu susijusio įvykio atsiradimas pardavėjo arba valdymo įmonės atžvilgiu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS48
                     
                     
                        SPPVPS turimų pagrindinių pozicijų nuvertėjimas žemiau iš anksto nustatytos ribos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS49
                     
                     
                        Pakankamų naujų pagrindinių pozicijų, atitinkančių iš anksto nustatytą kredito kokybę, nesukūrimas (atnaujinamojo laikotarpio nutraukimo priežastinis veiksnys)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS50
                     
                     
                        Informacija apie valdymo įmonės, patikėtinio ir kitų papildomų paslaugų teikėjų sutartinius įsipareigojimus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS51
                     
                     
                        Valdymo tęstinumo nuostatos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS52
                     
                     
                        Išvestinių finansinių priemonių sandorio šalims taikomos tęstinumo nuostatos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS53
                     
                     
                        Likvidumo priemonės teikėjams ir sąskaitos bankui taikomos tęstinumo nuostatos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS54
                     
                     
                        Reikalaujama valdymo įmonės praktinė patirtis, politika, tinkamos procedūros ir įdiegtos rizikos valdymo kontrolės priemonės
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS55
                     
                     
                        Aiškios ir nuoseklios apibrėžtys (probleminės paskolos)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS56
                     
                     
                        Mokėjimų eiliškumas ir priežastiniai įvykiai
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS57
                     
                     
                        Įvairių klasių investuotojų konfliktų išsprendimas laiku ir patikėtinių įsipareigojimai
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS58
                     
                     
                        Ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS59
                     
                     
                        Pagrindinių pozicijų imtis išorės patikrinimui
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS60
                     
                     
                        Įsipareigojimų pinigų srauto modelio pateikimas potencialiems investuotojams
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS61
                     
                     
                        Aplinkosauginis veiksmingumas / būsto paskolos arba paskolos automobiliams arba automobilių išperkamoji nuoma
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS62
                     
                     
                        Iniciatorius ir rėmėjas, atsakingi už Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio reikalavimų laikymąsi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            II PRIEDAS
            
               Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais formos laukelių formatai
            
            
                        SIMBOLIS
                     
                     
                        DUOMENŲ RŪŠIS
                     
                     
                        APIBRĖŽTIS
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Iki n raidinių skaitinių ženklų
                     
                     
                        Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 raidiniai skaitiniai ženklai
                     
                     
                        Dviraidis ISO 3166–1 šalies kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 raidiniai skaitiniai ženklai
                     
                     
                        Triraidis ISO 4217 valiutos kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        ISO 8601 datos formatas
                     
                     
                        Data pateikiama šiuo formatu: MMMM-MM-DD
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 raidinis skaitinis ženklas
                     
                     
                        „true“ – Y
                        „false“ – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 raidinių skaitinių ženklų
                     
                     
                        ISIN kodas pagal ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 raidinių skaitinių ženklų
                     
                     
                        Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442
                     
                  
               Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais forma ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais atveju
            
            
                        LAUKELIO KODAS
                     
                     
                        LAUKELIO PAVADINIMAS
                     
                     
                        PILDYTINAS LAUKELIS
                     
                     
                        LAUKELIO FORMATAS
                     
                  
                        STSAT0
                     
                     
                        Pirmas kontaktinis punktas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT1
                     
                     
                        Priemonės identifikavimo kodas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAT2
                     
                     
                        Iniciatoriaus, rėmėjo arba pirminio skolintojo LEI
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAT3
                     
                     
                        Pranešimo identifikatorius
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT4
                     
                     
                        Unikalus identifikatorius
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT5
                     
                     
                        Prospekto identifikatorius
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT6
                     
                     
                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT7
                     
                     
                        Pakeitimo vertybiniais popieriais pavadinimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT8
                     
                     
                        Įsisteigimo vieta
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT9
                     
                     
                        Pakeitimo vertybiniais popieriais rūšis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT10
                     
                     
                        Pagrindinių pozicijų rūšis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT11
                     
                     
                        Emisijos data
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT12
                     
                     
                        Pranešimo data
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT13
                     
                     
                        Įgaliotoji trečioji šalis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT14
                     
                     
                        Įgaliotoji trečioji šalis (pavadinimas ir įsisteigimo valstybė)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAT15
                     
                     
                        Trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusi kompetentinga institucija
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT16
                     
                     
                        PSS statusas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT17
                     
                     
                        Iniciatorius (arba pirminis skolintojas) nėra ES kredito įstaiga
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSAT18
                     
                     
                        Kredito suteikimo kriterijų patvirtinimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT19
                     
                     
                        Pareiškimas, kad vykdoma kredito suteikimo kriterijų priežiūra
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT20
                     
                     
                        Tikro pardavimo būdu įgytos pagrindinės pozicijos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT21
                     
                     
                        Griežtų susigrąžinimo nuostatų nebuvimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT22
                     
                     
                        Nacionalinės nemokumo teisės aktuose nustatytų susigrąžinimo nuostatų išimtis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT23
                     
                     
                        Perdavimas, kai pardavėjas nėra pirminis skolintojas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT24
                     
                     
                        Perdavimas, atliekamas priskyrimo būdu ir įforminamas vėliau
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT25
                     
                     
                        Pareiškimai ir garantijos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT26
                     
                     
                        Aktyvaus portfelio valdymo kriterijai
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT27
                     
                     
                        Pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais nebuvimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT28
                     
                     
                        Perduotos pagrindinės pozicijos be pozicijų esant įsipareigojimų neįvykdymui
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT29
                     
                     
                        Bent vienas mokėjimas perdavimo metu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT30
                     
                     
                        Grąžinimas turėtojams / turto pardavimas.
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT31
                     
                     
                        Palūkanų normų ir valiutos kurso rizikos mažinimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT32
                     
                     
                        SPPVPS pirktos / parduotos išvestinės finansinės priemonės
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT33
                     
                     
                        Išvestinės finansinės priemonės pagrindinių pozicijų grupėje
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT34
                     
                     
                        Išvestinės finansinės priemonės, kurioms taikomi bendri standartai
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT35
                     
                     
                        Aiškios ir nuoseklios apibrėžtys, susijusios su probleminių paskolų traktavimu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT36
                     
                     
                        Mokėjimų eiliškumas ir priežastiniai įvykiai
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT37
                     
                     
                        Ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT38
                     
                     
                        Turto vienarūšiškumas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT39
                     
                     
                        Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT40
                     
                     
                        Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT41
                     
                     
                        Nurodyti palūkanų mokėjimai, pagrįsti įprastomis palūkanų normomis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT42
                     
                     
                        Pinigų srauto nesulaikymas pateikus vykdymo užtikrinimo arba paspartinimo pranešimą
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT43
                     
                     
                        Pinigų nesulaikymas / vykdymo užtikrinimas arba paspartinimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT44
                     
                     
                        Pagrindinės pajamos perduodamos investuotojams
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT45
                     
                     
                        Jokiomis nuostatomis nereikalaujama automatiškai likviduoti pagrindinių pozicijų rinkos verte
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT46
                     
                     
                        Kreditavimo standartų patikimumas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT47
                     
                     
                        Pardavėjo praktinė patirtis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT48
                     
                     
                        Atnaujinamasis ABCP sandoris / kredito kokybės priežastinis veiksnys
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT49
                     
                     
                        Pakeitimo vertybiniais popieriais dalyvio pareigos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT50
                     
                     
                        Valdymo tęstinumo nuostatos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT51
                     
                     
                        Išvestinių finansinių priemonių sandorio šaliai ir sąskaitos bankui taikomos tęstinumo nuostatos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT52
                     
                     
                        Rėmėjo patikimumas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            III PRIEDAS
            
               Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais formos laukelių formatai
            
            
                        SIMBOLIS
                     
                     
                        DUOMENŲ RŪŠIS
                     
                     
                        APIBRĖŽTIS
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Iki n raidinių skaitinių ženklų
                     
                     
                        Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 raidiniai skaitiniai ženklai
                     
                     
                        Dviraidis ISO 3166–1 šalies kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 raidiniai skaitiniai ženklai
                     
                     
                        Triraidis ISO 4217 valiutos kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        ISO 8601 datos formatas
                     
                     
                        Data pateikiama šiuo formatu: MMMM-MM-DD
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 raidinis skaitinis ženklas
                     
                     
                        „true“ – Y
                        „false“ – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 raidinių skaitinių ženklų
                     
                     
                        ISIN kodas pagal ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 raidinių skaitinių ženklų
                     
                     
                        Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442
                     
                  
               Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais forma ABCP programos atveju
            
            
                        LAUKELIO KODAS
                     
                     
                        LAUKELIO PAVADINIMAS
                     
                     
                        PILDYTINAS LAUKELIS
                     
                     
                        LAUKELIO FORMATAS
                     
                  
                        STSAP0
                     
                     
                        Pirmas kontaktinis punktas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP1
                     
                     
                        Priemonės identifikavimo kodas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAP2
                     
                     
                        Rėmėjo LEI
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAP3
                     
                     
                        Pranešimo identifikatorius
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP4
                     
                     
                        Unikalus identifikatorius
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP5
                     
                     
                        Prospekto identifikatorius
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP6
                     
                     
                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP7
                     
                     
                        ABCP programos pavadinimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP8
                     
                     
                        Įsisteigimo valstybė
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP9
                     
                     
                        Priemonės klasifikavimas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP10
                     
                     
                        Emisijos data
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP11
                     
                     
                        Pranešimo data
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP12
                     
                     
                        Įgaliotoji trečioji šalis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP13
                     
                     
                        Įgaliotoji trečioji šalis (pavadinimas ir įsisteigimo valstybė)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAP14
                     
                     
                        Trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusi kompetentinga institucija
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP15
                     
                     
                        PSS statusas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP16
                     
                     
                        Rėmėjas yra prižiūrima kredito įstaiga
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP17
                     
                     
                        Rėmėjo, kaip likvidumo priemonės teikėjo, parama
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP18
                     
                     
                        Įrodymas kredito įstaigos kompetentingai institucijai
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP19
                     
                     
                        Rėmėjas laikosi išsamaus patikrinimo reikalavimų
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP20
                     
                     
                        Rizikos išlaikymo reikalavimų laikymasis (sandorio lygmeniuprogramos lygmeniu)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP21
                     
                     
                        Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio reikalavimų laikymasis ABCP programos lygmeniu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP22
                     
                     
                        Likvidumo priemonės panaudojimas, kai likvidumo priemonė neatnaujinama
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP23
                     
                     
                        Pagal ABCP programą vykdomi ABCP sandoriai atitinka Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 1–8 ir 12–20 dalių reikalavimus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP24
                     
                     
                        Ne daugiau kaip 5 % pagrindinių pozicijų bendros sumos gali laikinai neatitikti reikalavimų
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP25
                     
                     
                        Likusi vidutinė svertinė trukmė ne ilgesnė kaip dveji metai
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP26
                     
                     
                        Visiškai remiama ABCP programa (rėmėjo teikiama parama)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP27
                     
                     
                        ABCP programa neapima jokio pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais, o kredito vertės didinimu nenustatomas antras segmentavimo lygis programos lygmeniu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP28
                     
                     
                        Jokių pasirinkimo pirkti sandorių
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP29
                     
                     
                        Palūkanų norma ir valiutos kurso rizika ABCP programos lygmeniu yra tinkamai mažinama ir pagrįsta dokumentais
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP30
                     
                     
                        ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (patikėtinio įsipareigojimai investuotojams)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP31
                     
                     
                        ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (rėmėjo sutartinės prievolės)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP32
                     
                     
                        ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (procesas ir įsipareigojimai, kai valdymo įmonė nevykdo įsipareigojimų)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP33
                     
                     
                        ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (nuostatos dėl išvestinių finansinių priemonių sandorio šalių ir sąskaitos banko pakeitimo)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP34
                     
                     
                        ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (procedūros, kuriomis įkaitu užtikrinamas finansavimo įsipareigojimas)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP35
                     
                     
                        ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (likvidumo priemonės panaudojimas ir vertybinių popierių, kurių terminas baigiasi, grąžinimas, kai rėmėjas neatnaujina finansavimo pagal likvidumo priemonę įsipareigojimo iki jos galiojimo pabaigos)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP36
                     
                     
                        Valdymo įmonės praktinė patirtis
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}