CELEX: 32016R0378
Language: sk
Date: 2016-03-11 00:00:00
Title: Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/378 z 11. marca 2016, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o harmonogram, formát a vzor pre predloženie oznámení príslušným orgánom podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014 (Text s významom pre EHP)

17.3.2016   
            
            
               SK
            
            
               Úradný vestník Európskej únie
            
            
               L 72/1
            
         VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2016/378
   z 11. marca 2016,
   ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o harmonogram, formát a vzor pre predloženie oznámení príslušným orgánom podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014
   (Text s významom pre EHP)
   EURÓPSKA KOMISIA,
   so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
   so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014 zo 16. apríla 2014 o zneužívaní trhu (nariadenie o zneužívaní trhu) a o zrušení smernice Európskeho parlamentu a Rady 2003/6/ES a smerníc Komisie 2003/124/ES, 2003/125/ES a 2004/72/ES (1), a najmä jeho článok 4 ods. 5 tretí pododsek,
   keďže:
   
               (1)
            
            
               S cieľom zabezpečiť súlad povinností týkajúcich sa nahlasovania a znížiť administratívne zaťaženie subjektov, na ktoré sa vzťahujú tieto povinnosti, treba zosúladiť povinnosti týkajúce sa nahlasovania podľa tohto nariadenia a podľa delegovaného nariadenia Komisie, ktoré sa má prijať v súlade s článkom 27 ods. 3 tretím pododsekom nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014 (2).
            
         
               (2)
            
            
               S cieľom umožniť príslušným orgánom a Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy (ESMA) zabezpečiť kvalitu údajov a účinné monitorovanie trhu v prospech integrity trhu by príslušné orgány a ESMA mali mať možnosť bezodkladne prijímať úplné oznámenia za každý obchodný deň.
            
         
               (3)
            
            
               Na účely účinného a efektívneho využívania údajov príslušnými orgánmi by sa mal zabezpečiť súlad vo vzoroch a formátoch používaných pri predkladaní oznámení o finančných nástrojoch. Tieto ciele sú podporované dodržiavaním príslušných medzinárodných noriem so zreteľom na podrobnosti obsiahnuté v uvedených oznámeniach.
            
         
               (4)
            
            
               Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktoré Komisii predložil orgán ESMA.
            
         
               (5)
            
            
               Orgán ESMA uskutočnil otvorené verejné konzultácie o návrhu vykonávacích technických predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, analyzoval potenciálne súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov založenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (3).
            
         
               (6)
            
            
               S cieľom zabezpečiť hladké fungovanie finančných trhov treba, aby toto nariadenie nadobudlo účinnosť čo najskôr a aby sa ustanovenia stanovené v tomto nariadení uplatňovali od rovnakého dátumu ako ustanovenia stanovené v nariadení (EÚ) č. 596/2014,
            
         PRIJALA TOTO NARIADENIE:
   Článok 1
   1.   Každý deň, keď je obchodné miesto otvorené na účely obchodovania, predloží toto obchodné miesto najneskôr do 21:00 (SEČ) pomocou automatizovaných procesov svojmu príslušnému orgánu podľa článku 4 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 596/2014 oznámenia o všetkých finančných nástrojoch, ktoré boli v uvedený deň pred 18:00 SEČ po prvýkrát predmetom žiadosti o prijatie na obchodovanie, ktoré boli prijaté na obchodovanie alebo s ktorými sa na uvedenom obchodnom mieste obchodovalo vrátane prípadov, keď boli pokyny alebo kotácie zadané prostredníctvom jeho systému, keď sa s nimi prestalo obchodovať alebo prestali byť prijímané na obchodovanie na tomto obchodnom mieste.
   2.   Oznámenia o finančných nástrojoch, ktoré boli po 18:00 SEČ po prvýkrát predmetom žiadosti o prijatie na obchodovanie, ktoré boli prijaté na obchodovanie alebo s ktorými sa obchodovalo na obchodnom mieste vrátane prípadov, keď boli pokyny alebo kotácie zadané prostredníctvom jeho systému, keď sa s nimi prestalo obchodovať alebo prestali byť prijímané na obchodovanie na tomto obchodnom mieste, predloží obchodné miesto automatizovanými procesmi príslušnému orgánu najneskôr do 21:00 SEČ nasledujúceho dňa, keď je otvorené na obchodovanie.
   3.   Príslušné orgány musia zasielať oznámenia uvedené v odsekoch 1 a 2 podľa článku 4 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 596/2014 orgánu ESMA každý deň najneskôr do 23:59 SEČ pomocou automatizovaných procesov a bezpečnými elektronickými komunikačnými kanálmi, ktoré ich spájajú s orgánom ESMA.
   Článok 2
   Všetky informácie, ktoré sa majú uviesť v oznámeniach podľa článku 4 ods. 1 a 2 nariadenia (EÚ) č. 596/2014, sa predkladajú v súlade s normami a formátmi uvedeným v prílohe k tomuto nariadeniu, v elektronickom a strojovo čitateľnom formáte a spoločnom vzore XML v súlade s metodikou ISO 20022.
   Článok 3
   Toto nariadenie nadobúda účinnosť dňom nasledujúcim po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
   Uplatňuje sa od 3. júla 2016.
   
      Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
      V Bruseli 11. marca 2016
      
         
            Za Komisiu
         
         
            predseda
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 1.
   
      (2)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014 z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorým sa mení nariadenie (EÚ) č. 648/2012 (Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 84).
   
      (3)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).
   
      PRÍLOHA
      
         Normy a formáty pre predloženie oznámení príslušným orgánom podľa nariadenia (EÚ) č. 596/2014
      
      
         Tabuľka 1
      
      
         Vysvetlivky k tabuľke 3
      
      
                  SYMBOL
               
               
                  TYP ÚDAJOV
               
               
                  VYMEDZENIE
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Až n alfanumerických znakov
               
               
                  Voľné textové pole.
               
            
                  {CFI_CODE}
               
               
                  6 znakov
               
               
                  Kód CFI podľa ISO 10962.
               
            
                  {COUNTRYCODE_2}
               
               
                  2 alfanumerické znaky
               
               
                  2-miestny kód krajiny, alfa-2 kód krajiny podľa ISO 3166-1.
               
            
                  {CURRENCYCODE_3}
               
               
                  3 alfanumerické znaky
               
               
                  3-miestny kód meny, kódy meny podľa ISO 4217.
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  Formát dátumu a času podľa normy ISO 8601.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Dátum a čas v tomto formáte:
                           
                        
                              —
                           
                           
                              YYYY-MM-DDThh:mm:s.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „YYYY“ je rok,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „MM“ je mesiac,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „DD“ je deň,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „T“ – znamená, že sa používa písmeno „T“,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „hh“ je hodina,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „mm“ je minúta,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „s.dddddd“ je sekunda a zlomok sekundy,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Z je čas UTC.
                           
                        Dátumy a časy sa uvádzajú v UTC.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  Formát dátumu podľa normy ISO 8601.
               
               
                  Dátumy sa uvádzajú v tomto formáte:
                  YYYY-MM-DD.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Desatinné číslo zložené spolu až z n číslic, z ktorých až m číslic môžu byť zlomkové číslice.
               
               
                  Numerické pole pre kladné aj záporné hodnoty.
                  
                              —
                           
                           
                              oddeľovač desatinných miest je „.“ (bodka),
                           
                        
                              —
                           
                           
                              pred záporné čísla sa dáva „-“ (mínus),
                           
                        Hodnoty sú zaokrúhlené, nie skrátené.
               
            
                  {INDEX}
               
               
                  4 abecedné znaky
               
               
                  „EONA“ – EONIA
                  „EONS“ – EONIA SWAP
                  „EURI“ – EURIBOR
                  „EUUS“ – EURODOLLAR
                  „EUCH“ –EuroSwiss
                  „GCFR“ – GCF REPO
                  „ISDA“ – ISDAFIX
                  „LIBI“ – LIBID
                  „LIBO“ – LIBOR
                  „MAAA“ – Muni AAA
                  „PFAN“ – Pfandbriefe
                  „TIBO“ – TIBOR
                  „STBO“ – STIBOR
                  „BBSW“ – BBSW
                  „JIBA“ – JIBAR
                  „Bubo“ – BUBOR
                  „CDOR“ – CDOR
                  „CIBO“ – CIBOR
                  „MOSP“ – MOSPRIM
                  „NIBO“ – NIBOR
                  „PRBO“ – PRIBOR
                  „TLBO“ – TELBOR
                  „WIBO“ – WIBOR
                  „TREA“ – obligácie ministerstva financií
                  „SWAP“ – SWAP
                  „FUSW“ – termínové swapy
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Celé číslo – spolu až do n číslic.
               
               
                  Numerické pole pre kladné aj záporné hodnoty celých čísel.
               
            
                  {ISIN}
               
               
                  12 alfanumerických znakov
               
               
                  Kód ISIN podľa ISO 6166.
               
            
                  {LEI}
               
               
                  20 alfanumerických znakov
               
               
                  Identifikátor právnych subjektov podľa vymedzenia v ISO 17442.
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 alfanumerické znaky
               
               
                  Identifikátor trhu podľa vymedzenia v ISO 10383.
               
            
                  {FISN}
               
               
                  35 alfanumerických znakov
               
               
                  Kód FISN podľa vymedzenia v ISO 18774.
               
            
         
      
         Tabuľka 2
      
      
         Klasifikácia komodít a derivátov na emisné kvóty pre tabuľku 3 (polia 35 – 37).
      
      
                  Základný výrobok
               
               
                  Poddruh výrobku
               
               
                  Ďalší poddruh výrobku
               
            
                  „AGRI“ – poľnohospodárske výrobky
               
               
                  „GROS“ – zrná a olejnaté semená
               
               
                  „FWHT“ – kŕmna pšenica
                  „SOYB“ – sója
                  „CORN“ – kukurica
                  „RPSD“ – semeno repky olejnej
                  „RICE“ – ryža
                  „OTHR“ – iné
               
            
                  „SOFT“ – netrvanlivé
               
               
                  „CCOA“ – kakao
                  „ROBU“ – káva Robusta
                  „WHSG“ – biely cukor
                  „BRWN“ – surový cukor
                  „OTHR“ – iné
               
            
                  „POTA“ – zemiaky
               
               
                   
               
            
                  „OOLI“ – olivový olej
               
               
                  „LAMP“ – lampový olivový olej
               
            
                  „DIRY“ – mliečne
               
               
                   
               
            
                  „FRST“ – lesnícke
               
               
                   
               
            
                  „SEAF“ – morské plody
               
               
                   
               
            
                  „LSTK“ – hospodárske zvieratá
               
               
                   
               
            
                  „GRIN“ – zrno
               
               
                  „MWHT“ – pšenica na mletie
               
            
                  „NRGY“ – energia
               
               
                  „ELEC“ – elektrina
               
               
                  „BSLD“ – základný odber
                  „FITR“ – finančné prenosové práva
                  „PKLD“ – špičkový odber
                  „OFFP“ – mimo špičky
                  „OTHR“ – iné
               
            
                  „NGAS“ – zemný plyn
               
               
                  „GASP“ – GASPOOL
                  „LNGG“ – skvapalnený zemný plyn (LNG)
                  „NBPG“ – národný plynárenský uzol (NBP)
                  „NCGG“ – trhová oblasť NetConnect Germany (NCG)
                  „TTFG“ – Title Transfer Facility (TTF)
               
            
                  „OILP“ – ropa
               
               
                  „BAKK“ – Bakken
                  „BDSL“ – bionafta
                  „BRNT“ – Brent
                  „BRNT“ – Brent NX
                  „CNDA“ – kanadská
                  „COND“ – kondenzát
                  „DSEL“ – nafta
                  „DUBA“ – dubajská
                  „ESPO“ – ESPO
                  „ETHA“ – etanol
                  „FUEL“ – vykurovací olej
                  „FOIL“ – palivový olej
                  „GOIL“ – plynový olej
                  „GSLN“ – benzín
                  „HEAT“ – vykurovací olej
                  „JTFL“ – letecké palivo
                  „KERO“ – kerozín
                  „LLSO“ – Light Louisiana Sweet (LLS)
                  „MARS“ – Mars
                  „NAPH“ – ťažký benzín
                  „NGLO“ – skvapalnený zemný plyn (NGL)
                  „TAPI“ – Tapis
                  „Ural“ – Urals
                  „WTIO“ – West Texas Intermediate (WTI)
               
            
                  „COAL“ – uhlie
                  „INRG“ – Inter Energy
                  „RNNG“ – energia z obnoviteľných zdrojov
                  „LGHT“ – ľahké zvyšky
                  „DIST“ – destiláty
               
               
                   
               
            
                  „ENVR“ – environmentálne
               
               
                  „EMI“ – emisie
               
               
                  „CERE“ – jednotka certifikovaného zníženia emisií (CER)
                  „ERUE“ – jednotka zníženia emisií (ERU)
                  „EUAE“ – emisná kvóta (EUA)
                  „EUAA“ – kvóta pre leteckú dopravu (EUAA)
                  „OTHR“ – iné
               
            
                  „WTHR“ – klimatické
                  „CRBR“ – uhlíkové
               
               
                   
               
            
                  „FRGT“ – náklad
               
               
                  „WETF“ – kvapalný
               
               
                  „TNKR“ – tankery
               
            
                  „DRYF“ – suchý
               
               
                  „DBCR“ – lode na sypký náklad
               
            
                  „CSHP“ – kontajnerové lode
               
               
                   
               
            
                  „FRTL“ – hnojivo
               
               
                  „AMMO“ – amoniak
                  „DAPH“ – DAP (fosforečnan dvojamónny)
                  „PTSH“ – potaš
                  „SLPH“ – síra
                  „UREA“ – močovina
                  „UAAN“ – UAN (močovina a dusičnan amónny)
               
               
                   
               
            
                  „INDP“ – priemyselné výrobky
               
               
                  „CSTR“ – stavebníctvo
                  „MFTG“ – výroba
               
               
                   
               
            
                  „METL“ – kovy
               
               
                  „NPRM“ – nevzácne kovy
               
               
                  „ALUM“ – hliník
                  „ALUA“ – zliatina hliníka
                  „CBLT“ – kobalt
                  „COPR“ – meď
                  „IRON“ – železná ruda
                  „LEAD“ – olovo
                  „MOLY“ – molybdén
                  „NASC“ – North American Special Aluminium Alloy Contract (NASAAC)
                  „NICK“ – nikel
                  „STEL“ – oceľ
                  „TINN“ – cín
                  „ZINC“ – zinok
                  „OTHR“ – iné
               
            
                  „PRME“ – vzácne kovy
               
               
                  „GOLD“ – zlato
                  „SLVR“ – striebro
                  „PTNM“ – platina
                  „PLDM“ – paládium
                  „OTHR“ – iné
               
            
                  „MCEX“ – viackomoditné exotické (Multi Commodity Exotic)
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  „PAPR“ – papier
               
               
                  „CBRD“ – vlnitá kartonáž
                  „NSPT“ – novinový papier
                  „PULP“ – buničina
                  „RCVP“ – zberový papier
               
               
                   
               
            
                  „POLY“ – polypropylén
               
               
                  „PLST“ – plasty
               
               
                   
               
            
                  „INFL“ – inflácia
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  „OEST“ – úradné hospodárske štatistiky
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  „OTHC“ – iné C10 podľa vymedzenia v oddiele 10 tabuľke 10.1 prílohy III k delegovanému nariadeniu Komisie, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa požiadaviek na transparentnosť pre obchodné miesta a investičné spoločnosti v súvislosti s dlhopismi, štruktúrovanými finančnými produktmi, emisnými kvótami a derivátmi.
               
               
                  „DLVR“ – doručiteľné
                  „NDLV“ – nedoručiteľné
               
               
                   
               
            
                  „OTHR“ – iné
               
               
                   
               
               
                   
               
            
         
      
         Tabuľka 3
      
      
         Normy a formáty, ktoré sa používajú v oznámeniach predložených podľa článku 4 ods. 1 a 2 nariadenia (EÚ) č. 596/2014
      
      
                  č.
               
               
                  POLE
               
               
                  NORMY A FORMÁTY NA NAHLASOVANIE
               
            
                  
                     Všeobecné polia
                  
               
            
                  1
               
               
                  Identifikačný kód nástroja
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  2
               
               
                  Celý názov nástroja
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  3
               
               
                  Klasifikácia nástroja
               
               
                  {CFI_CODE}
               
            
                  4
               
               
                  Ukazovateľ komoditných derivátov
               
               
                  „true“ – Áno
                  „false“ – Nie
               
            
                  
                     Polia týkajúce sa emitenta
                  
               
            
                  5
               
               
                  Identifikátor emitenta alebo organizátora obchodného miesta
               
               
                  {LEI}
               
            
                  
                     Polia týkajúce sa obchodného miesta
                  
               
            
                  6
               
               
                  Obchodné miesto
               
               
                  {MIC}
               
            
                  7
               
               
                  Skrátený názov finančného nástroja
               
               
                  {FISN}
               
            
                  8
               
               
                  Žiadosť emitenta o prijatie na obchodovanie
               
               
                  „true“ – Áno
                  „false“ – Nie
               
            
                  9
               
               
                  Dátum schválenia prijatia na obchodovanie
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  10
               
               
                  Dátum žiadosti o prijatie na obchodovanie
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  11
               
               
                  Dátum prijatia na obchodovanie alebo dátum prvého obchodu
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  12
               
               
                  Dátum ukončenia
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  
                     Polia týkajúce sa nominálnej hodnoty
                  
               
            
                  13
               
               
                  Nominálna mena 1
               
               
                  {CURRENCYCODE_3}
               
            
                  
                     Polia týkajúce sa dlhopisov alebo iných foriem dlhových cenných papierov
                  
               
            
                  14
               
               
                  Celková vydaná nominálna suma
               
               
                  {DECIMAL-18/5}
               
            
                  15
               
               
                  Dátum splatnosti
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  16
               
               
                  Mena nominálnej hodnoty
               
               
                  {CURRENCYCODE_3}
               
            
                  17
               
               
                  Jednotková nominálna hodnota/minimálna obchodovaná hodnota
               
               
                  {DECIMAL-18/5}
               
            
                  18
               
               
                  Pevná sadzba
               
               
                  {DECIMAL-11/10}
                  Vyjadrená ako percentuálny podiel (napr. 7.0 je 7 % a 0.3 je 0,3 %)
               
            
                  19
               
               
                  Identifikátor indexu/referenčnej hodnoty dlhopisu s pohyblivým výnosom
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  20
               
               
                  Názov indexu/referenčnej hodnoty dlhopisu s pohyblivým výnosom
               
               
                  {INDEX}
                  alebo
                  {ALPHANUM-25} – ak názov indexu nie je zahrnutý do zoznamu {INDEX}
               
            
                  21
               
               
                  Obdobie trvania indexu/referenčnej hodnoty dlhopisu s pohyblivým výnosom.
               
               
                  {INTEGER-3}+„DAYS“ – dni
                  {INTEGER-3}+„WEEK“ – týždne
                  {INTEGER-3}+„MNTH“ – mesiace
                  {INTEGER-3}+„YEAR“ – roky
               
            
                  22
               
               
                  Rozpätie bázických bodov indexu/referenčnej hodnoty dlhopisu s pohyblivým výnosom
               
               
                  {INTEGER-5}
               
            
                  23
               
               
                  Priorita dlhopisu
               
               
                  „SNDB“ – nadriadený dlh
                  „MZZD“ – mezanínový dlh
                  „SBOD“ – podriadený dlh
                  „JUND“ – podriadený dlh typu Junior
               
            
                  
                     Polia týkajúce sa derivátov a sekuritizovaných derivátov
                  
               
            
                  24
               
               
                  Dátum splatnosti
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  25
               
               
                  Cenový multiplikátor
               
               
                  {DECIMAL-18/17}
               
            
                  26
               
               
                  Kód podkladového nástroja
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  27
               
               
                  Podkladový emitent
               
               
                  {LEI}
               
            
                  28
               
               
                  Názov podkladového indexu
               
               
                  {INDEX}
                  alebo
                  {ALPHANUM-25} – ak názov indexu nie je zahrnutý do zoznamu {INDEX}
               
            
                  29
               
               
                  Obdobie trvania podkladového indexu
               
               
                  {INTEGER-3}+„DAYS“ – dni
                  {INTEGER-3}+„WEEK“ – týždne
                  {INTEGER-3}+„MNTH“ – mesiace
                  {INTEGER-3}+„YEAR“ – roky
               
            
                  30
               
               
                  Druh opcie
               
               
                  „PUTO“ – predajná opcia
                  „CALL“ – kúpna opcia
                  „OTHR“ – ak nie je možné určiť, či ide o predajnú alebo kúpnu opciu
               
            
                  31
               
               
                  Realizačná cena
               
               
                  {DECIMAL-18/13} v prípade, že je cena vyjadrená ako peňažná hodnota
                  {DECIMAL-11/10} v prípade, že je cena vyjadrená ako percentuálny podiel alebo výnos
                  {DECIMAL-18/17} v prípade, že je cena vyjadrená ako bázické body
                  „PNDG“ v prípade, že cena nie je k dispozícii
               
            
                  32
               
               
                  Mena realizačnej ceny
               
               
                  {CURRENCYCODE_3}
               
            
                  33
               
               
                  Forma uplatnenia opcie
               
               
                  „EURO“ – európska
                  „AMER“ – americká
                  „ASIA“ – ázijská
                  „BERM“ – bermudská
                  „OTHR“ – akýkoľvek iný druh
               
            
                  34
               
               
                  Druh vyrovnania
               
               
                  „PHYS“ – fyzicky vyrovnaná
                  „CASH“ – hotovostne vyrovnaná
                  „OPTN“ – voliteľná pre protistranu alebo keď je určená treťou stranou
               
            
                  
                     Komoditné deriváty a deriváty na emisné kvóty
                  
               
            
                  35
               
               
                  Základný výrobok
               
               
                  Povolené sú len hodnoty v stĺpci „základný výrobok“ tabuľky komoditných derivátov a derivátov na emisné kvóty.
               
            
                  36
               
               
                  Poddruh výrobku
               
               
                  Povolené sú len hodnoty v stĺpci „poddruh výrobku“ tabuľky komoditných derivátov a derivátov na emisné kvóty.
               
            
                  37
               
               
                  Ďalší poddruh výrobku
               
               
                  Povolené sú len hodnoty v stĺpci „ďalší poddruh výrobku“ tabuľky komoditných derivátov a derivátov na emisné kvóty.
               
            
                  38
               
               
                  Druh transakcie
               
               
                  „FUTR“ – Futures
                  „OPTN“ – Opcie
                  „TAPO“ – TAPOS
                  „SWAP“ – SWAP
                  „MINI“ – Minis
                  „OTCT“ – OTC
                  „ORIT“ – Outright (priama transakcia)
                  „CRCK“ – Crack
                  „DIFF“ – Diferenciál
                  „OTHR“ – iné
               
            
                  39
               
               
                  Druh konečnej ceny
               
               
                  „ARGM“ – Argus/McCloskey
                  „BLTC“ – Baltic
                  „EXOF“ – Exchange
                  „GBCL“ – GlobalCOAL
                  „IHSM“ – IHS McCloskey
                  „PLAT“ – Platts
                  „OTHR“ – iné
               
            
                  
                     Úrokové deriváty
                  
               
            
                  
                              —
                           
                           
                              Polia v tejto časti by sa mali vypĺňať len v prípade tých nástrojov, ktorých podkladovým nástrojom je nefinančný nástroj úrokového druhu.
                           
                        
            
                  40
               
               
                  Referenčná sadzba
               
               
                  {INDEX}
                  alebo
                  {ALPHANUM-25} – ak názov indexu nie je zahrnutý do zoznamu {INDEX}
               
            
                  41
               
               
                  Obdobie trvania zmluvy o úrokových sadzbách
               
               
                  {INTEGER-3}+„DAYS“ – dni
                  {INTEGER-3}+„WEEK“ – týždne
                  {INTEGER-3}+„MNTH“ – mesiace
                  {INTEGER-3}+„YEAR“ – roky
               
            
                  42
               
               
                  Nominálna mena 2
               
               
                  {CURRENCYCODE_3}
               
            
                  43
               
               
                  Fixná sadzba časti 1
               
               
                  {DECIMAL -11/10}
                  Vyjadrená ako percentuálny podiel (napr. 7.0 je 7 % a 0.3 je 0,3 %)
               
            
                  44
               
               
                  Fixná sadzba časti 2
               
               
                  {DECIMAL -11/10}
                  Vyjadrená ako percentuálny podiel (napr. 7.0 je 7 % a 0.3 je 0,3 %)
               
            
                  45
               
               
                  Pohyblivá sadzba časti 2
               
               
                  {INDEX}
                  alebo
                  {ALPHANUM-25} – ak názov indexu nie je zahrnutý do zoznamu {INDEX}
               
            
                  46
               
               
                  Obdobie trvania zmluvy o úrokových sadzbách časti 2
               
               
                  {INTEGER-3}+„DAYS“ – dni
                  {INTEGER-3}+„WEEK“ – týždne
                  {INTEGER-3}+„MNTH“ – mesiace
                  {INTEGER-3}+„YEAR“ – roky
               
            
                  
                     Devízové deriváty
                  
               
            
                  
                              —
                           
                           
                              Polia v tejto časti by sa mali vypĺňať len v prípade tých nástrojov, ktorých podkladovým nástrojom je nefinančný nástroj devízového druhu.
                           
                        
            
                  47
               
               
                  Nominálna mena 2
               
               
                  {CURRENCYCODE_3}
               
            
                  48
               
               
                  Druh devízy
               
               
                  „FXCR“ – krížové výmenné kurzy
                  „FXEM“ – rozvíjajúce sa trhy FX
                  „FXMJ“ – FX Majors