CELEX: 32017R2294
Language: lt
Date: 2017-08-28 00:00:00
Title: 2017 m. rugpjūčio 28 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/2294, kuriuo dėl termino „sistemingai sandorius savo viduje sudarantis tarpininkas“ apibrėžties tikslinimo Direktyvos 2014/65/ES taikymo tikslais iš dalies keičiamas Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565 (Tekstas svarbus EEE. )

13.12.2017   
            
            
               LT
            
            
               Europos Sąjungos oficialusis leidinys
            
            
               L 329/4
            
         KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2017/2294
   2017 m. rugpjūčio 28 d.
   kuriuo dėl termino „sistemingai sandorius savo viduje sudarantis tarpininkas“ apibrėžties tikslinimo Direktyvos 2014/65/ES taikymo tikslais iš dalies keičiamas Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565
   (Tekstas svarbus EEE)
   EUROPOS KOMISIJA,
   atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
   atsižvelgdama į 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (1), ypač į jos 4 straipsnio 2 dalį,
   kadangi:
   
               (1)
            
            
               siekiant dar labiau užtikrinti objektyvų ir veiksmingą termino „sistemingai sandorius savo viduje sudarantis tarpininkas“ apibrėžties, nustatytos Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 20 punkte, taikymą Sąjungoje, reikėtų pateikti tolesnių patikslinimų dėl naujausių technologinių pokyčių vertybinių popierių rinkose, susijusių su derinimo susitarimais, kuriuose gali dalyvauti investicinės įmonės;
            
         
               (2)
            
            
               dėl technologinių pokyčių vertybinių popierių rinkose randasi elektroninių ryšių tinklų, kurie leidžia kelias investicines įmones, kurios ketina vykdyti veiklą pasivadinusios sistemingai sandorius savo viduje sudarančiu tarpininku, susieti su kitais likvidumo teikėjais, naudojančiais didelio dažnio algoritminės prekybos metodus. Dėl šių pokyčių kyla rizika, kad nebus galima aiškiai atskirti dvišalės prekybos savo sąskaita vykdant klientų pavedimus ir daugiašalės prekybos, numatytos Komisijos deleguotajame reglamente (ES) 2017/565 (2). Todėl dėl šių technologinių ir rinkos pokyčių būtina patikslinti, kad sistemingai sandorius savo viduje sudarančiam tarpininkui neleidžiama reguliariai vykdyti vidaus ar išorės sandorių derinimo per tarpininko suderinamus sandorius ar kitų rūšių faktiškai rizikos nekeliančius kompensacinius sandorius konkrečia finansine priemone nesikreipiant į prekybos vietą;
            
         
               (3)
            
            
               jeigu centralizuotas rizikos valdymas grupėje paprastai apima rizikos, kurią investicinė įmonė sukaupė dėl sandorių su trečiosiomis šalimis, perdavimą tai pačiai grupei priklausančiam subjektui, kuris negali pateikti kotiruočių, kitos informacijos apie prekybinius interesus arba atmesti ar keisti tokių sandorių, tokie perdavimai vis tiek turėtų būti laikomi prekyba savo sąskaita, jeigu jie vykdomi vien centralizuoto grupės rizikos valdymo tikslais;
            
         
               (4)
            
            
               aiškumo ir teisinio tikrumo tikslais Deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 taikymo pradžios datos formuluotė turėtų būti suderinta su Direktyvos 2014/65/ES taikymo pradžios datos formuluote;
            
         
               (5)
            
            
               siekiant užtikrinti sklandų finansų rinkų veikimą, būtina, kad šis reglamentas įsigaliotų kuo skubiau;
            
         
               (6)
            
            
               šiame reglamente nustatytos priemonės atitinka Europos vertybinių popierių komiteto ekspertų grupės nuomonę,
            
         PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
   1 straipsnis
   Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565 iš dalies keičiamas taip:
   
               1)
            
            
               įterpiamas 16a straipsnis:
               „16a straipsnis
               Dalyvavimas derinimo susitarimuose
               Taikant Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 20 punktą nelaikoma, kad investicinė įmonė vykdo prekybą savo sąskaita, jeigu ta investicinė įmonė dalyvauja su jos grupei nepriklausančiais subjektais sudarytuose derinimo susitarimuose, kurių tikslas arba rezultatas yra vykdyti faktiškai rizikos nekeliančius kompensacinius sandorius finansine priemone nesikreipiant į prekybos vietą.“;
            
         
               2)
            
            
               91 straipsnio antra pastraipa pakeičiama taip:
               „Jis taikomas nuo 2018 m. sausio 3 d.“
            
         2 straipsnis
   Šis reglamentas įsigalioja kitą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
   
      Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
      Priimta Briuselyje 2017 m. rugpjūčio 28 d.
      
         
            Komisijos vardu
         
         
            Pirmininkas
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  OL L 173, 2014 6 12, p. 349.
   
   
      (2)  2016 m. balandžio 25 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų (OL L 87, 2017 3 31, p. 1).