CELEX: 32020R1228
Language: fi
Date: 2019-11-29 00:00:00
Title: Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2020/1228, annettu 29 päivänä marraskuuta 2019, arvopaperistamisrekisterin rekisteröintiä tai kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten muotoa koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti (ETA: n kannalta merkityksellinen teksti)

3.9.2020   
               
               
                  FI
               
               
                  Euroopan unionin virallinen lehti
               
               
                  L 289/330
               
            
         KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2020/1228,
         annettu 29 päivänä marraskuuta 2019,
         arvopaperistamisrekisterin rekisteröintiä tai kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten muotoa koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti
         (ETA: n kannalta merkityksellinen teksti)
         EUROOPAN KOMISSIO, joka
         ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
         ottaa huomioon yleisestä arvopaperistamista koskevasta kehyksestä ja erityisestä kehyksestä yksinkertaiselle, läpinäkyvälle ja standardoidulle arvopaperistamiselle 12 päivänä joulukuuta 2017 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (1) ja erityisesti sen 10 artiklan 8 kohdan,
         sekä katsoo seuraavaa:
         
                     (1)
                  
                  
                     Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, jäljempänä ’ESMA’, osoitettavien arvopaperistamisrekisterien rekisteröintiä ja kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten yhtenäisellä muodolla on tarkoitus varmistaa, että kaikki komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1230 (2) nojalla vaadittavat tiedot toimitetaan ESMAlle ja että ESMA voi helposti tunnistaa ne.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     On tärkeää, että hakemuksissa olevat tiedot toimitetaan muodossa, joka mahdollistaa niiden säilyttämisen tulevaa käyttöä varten sekä jäljentämisen. Sen vuoksi hakemukset olisi toimitettava pysyvällä välineellä.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Hakemuksissa annettujen tietojen tunnistamisen helpottamiseksi hakemusten kaikille asiakirjoille olisi annettava yksilöllinen viitenumero ja nimi. Samasta syystä hakijalta olisi edellytettävä, että hakija yksilöi kaikki antamansa tiedot viittauksella delegoidun asetuksen (EU) 2020/1230 siihen säännökseen, johon ne liittyvät.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka ESMA on toimittanut komissiolle.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 15 artiklan mukaisesti ESMA on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon kyseisen asetuksen 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,
                  
               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
         
            1 artikla
            Rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevan hakemuksen muoto
            
               1.   Asetuksen (EU) 2017/2402 10 artiklan 5 kohdan a alakohdan mukaisen arvopaperistamisrekisterin rekisteröinnin hakijoiden on käytettävä tämän asetuksen liitteessä 1 esitettyä hakemuksen muotoa.
            
            
               2.   Asetuksen (EU) 2017/2402 10 artiklan 5 kohdan b alakohdan mukaista rekisteröinnin laajentamista hakevien kauppatietorekisterien on käytettävä tämän asetuksen liitteessä 2 esitettyä hakemuksen muotoa.
            
            
               3.   Sovellettaessa 1 ja 2 kohtaa hakemukset on toimitettava
               
                           a)
                        
                        
                           Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (4) 2 artiklan 1 kohdan m alakohdassa määritellyllä pysyvällä välineellä;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           kullekin hakemuksessa mainitulle asiakirjalle annetulla yksilöllisellä viitenumerolla.
                        
                     
         
         
            2 artikla
            Voimaantulo
            Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
         
         
            Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
            Tehty Brysselissä 29 päivänä marraskuuta 2019.
            
               
                  Komission puolesta
               
               Jean-Claude JUNCKER
               
                  Puhemies
               
            
         
         
            (1)  EUVL L 347, 28.12.2017, s. 35.
         
            (2)  Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1230, annettu 29 päivänä marraskuuta 2019, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä arvopaperistamisrekisterin rekisteröintiä koskevien hakemusten ja kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevien yksinkertaistettujen hakemusten yksityiskohtia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (katso tämän virallisen lehden sivu345).
         
            (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 176/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
         
            (4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).
      
      
         
            LIITE I
            
               Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintiä koskevan hakemuksen muoto
            
            
               Taulukko 1
            
            
               Yleiset tiedot
            
            
                        Hakemuksen päivämäärä
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin toiminimi
                     
                  
                        Perustamispaikka ja liiketoiminnan laajuus
                     
                  
                        Maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaavan säätiön rekisteröimä oikeushenkilötunnus (LEI)
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin virallinen osoite
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin mahdollisten tytäryhtiöiden virallinen osoite
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin mahdollisten sivuliikkeiden virallinen osoite
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin verkkosivuston URL-osoite
                     
                  
                        Arvopaperistamistyypit, riskinsiirtomenetelmät ja arvopaperistettujen vastuiden tyypit, joille haetaan rekisteröintiä hakemuksen kohteena olevaan rekisteriin
                     
                  
                        Jos hakijan sijoittautumisjäsenvaltion toimivaltainen viranomainen on myöntänyt sille toimiluvan tai rekisteröinyt sen, viranomaisen nimi ja toimilupaan tai rekisteröintiin mahdollisesti liittyvä viitenumero
                     
                  
                        Hakemuksesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden nimi/nimet
                     
                  
                        Hakemuksesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden yhteystiedot
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin vaatimustenmukaisuudesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden (tai vaatimuksenmukaisuudenarvioinneissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön) nimi/nimet
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin vaatimustenmukaisuudesta arvopaperistamisen ydinpalveluiden tarjoamisen osalta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden tai vaatimuksenmukaisuudenarvioinneissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön yhteystiedot
                     
                  
                        Mahdollisen emoyrityksen nimi
                     
                  
                        Mahdollisen emoyrityksen oikeushenkilötunnus (LEI), jonka maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaava säätiö on rekisteröinyt
                     
                  
                        Mahdollisen emoyrityksen virallinen osoite
                     
                  
                        Mahdollisen emoyrityksen vastuullisen valvontaviranomaisen nimi
                     
                  
                        Mahdollisen emoyrityksen vastuullisen valvontaviranomaisen viitenumero
                     
                  
                        Mahdollisen perimmäisen emoyhtiön nimi
                     
                  
                        Mahdollisen perimmäisen emoyhtiön oikeushenkilötunnus (LEI), jonka maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaava säätiö on rekisteröinyt
                     
                  
                        Mahdollisen perimmäisen emoyrityksen virallinen osoite
                     
                  
                        Mahdollisen perimmäisen emoyrityksen vastuullisen valvontaviranomaisen nimi
                     
                  
                        Mahdollisen perimmäisen emoyrityksen vastuullisen valvontaviranomaisen viitenumero
                     
                  
               
            
               Taulukko 2
            
            
               Asiakirjaviitteet
                (1):
            
                        Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1230 säännös, joka sisältää tietovaatimuksen, johon asiakirja liittyy.
                     
                     
                        Asiakirjan yksilöllinen viitenumero
                     
                     
                        Asiakirjan nimi
                     
                     
                        Asiakirjan luku, jakso tai sivu, josta/jolta tieto löytyy, tai syy siihen, miksi tietoa ei anneta
                     
                  
               (1)  Kaikille komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2020/1230, lukuun ottamatta 2 artiklan 2 kohdan a–c, e, f, h ja i alakohtaa ja 7 artiklan 2 kohtaa, vaadittaville tiedoille.
         
      
      
         
            LIITE II
            
               Kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevan hakemuksen muoto
            
            
               Taulukko 1
            
            
               Yleiset tiedot
            
            
                        Hakemuksen päivämäärä
                     
                  
                        Päivämäärä, jona hakija on rekisteröity kauppatietorekisteriksi
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin toiminimi
                     
                  
                        Maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaavan säätiön rekisteröimä oikeushenkilötunnus (LEI)
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin virallinen osoite
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin mahdollisten tytäryhtiöiden virallinen osoite
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin mahdollisten sivuliikkeiden virallinen osoite
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin verkkosivuston URL-osoite
                     
                  
                        Maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaavan säätiön rekisteröimä oikeushenkilötunnus (LEI)
                     
                  
                        Arvopaperistamistyypit, riskinsiirtomenetelmät ja arvopaperistettujen vastuiden tyypit, joille haetaan rekisteröintiä hakemuksen kohteena olevaan rekisteriin
                     
                  
                        Jos hakijan sijoittautumisjäsenvaltion toimivaltainen viranomainen on myöntänyt sille toimiluvan tai rekisteröinyt sen, viranomaisen nimi ja toimilupaan tai rekisteröintiin mahdollisesti liittyvä viitenumero
                     
                  
                        Hakemuksesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden nimi/nimet
                     
                  
                        Hakemuksesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden yhteystiedot
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin vaatimustenmukaisuudesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden tai vaatimuksenmukaisuudenarvioinneissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön nimi/nimet, suhteessa arvopaperistamisen ydinpalveluiden tarjontaan
                     
                  
                        Arvopaperistamisrekisterin vaatimustenmukaisuudesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden (tai vaatimuksenmukaisuudenarvioinneissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön) yhteystiedot
                     
                  
               
            
               Taulukko 2
            
            
               Asiakirjaviitteet
                (1):
            
                        Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1230 ,joka sisältää tietovaatimuksen, johon asiakirja liittyy.
                     
                     
                        Asiakirjan yksilöllinen viitenumero
                     
                     
                        Asiakirjan nimi
                     
                     
                        Asiakirjan luku, jakso tai sivu, josta/jolta tieto löytyy, tai syy siihen, miksi tietoa ei anneta
                     
                  
               (1)  Kaikille komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2020/1230, lukuun ottamatta 2 artiklan 2 kohdan a–c, e, f, h ja i alakohtaa ja 7 artiklan 2 kohtaa, vaadittaville tiedoille.