CELEX: 32012R1249
Language: sv
Date: 2012-12-19 00:00:00
Title: Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1249/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för de registeruppgifter som centrala motparter ska bevara enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister  Text av betydelse för EES

21.12.2012   
            
            
               SV
            
            
               Europeiska unionens officiella tidning
            
            
               L 352/32
            
         KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) nr 1249/2012
   av den 19 december 2012
   om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för de registeruppgifter som centrala motparter ska bevara enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister
   (Text av betydelse för EES)
   EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
   med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
   med beaktande av Europeiska centralbankens yttrande (1),
   med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (2), särskilt artikel 29.5, och
   av följande skäl:
   
               (1)
            
            
               I enlighet med artikel 29.4 i förordning (EU) nr 648/2012 samt artiklarna 13, 14 och 15 i den delegerade akt om tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om registeruppgifter och information som ska bevaras av centrala motparter, vilken antagits enligt artikel 29.4 i förordning (EU) nr 648/2012, bör det också fastställas bestämmelser för att precisera i vilket format dessa registeruppgifter och denna information ska bevaras.
            
         
               (2)
            
            
               För att de relevanta myndigheterna ska kunna utföra sina uppgifter på ett effektivt och konsekvent sätt bör de förses med data som är jämförbara mellan centrala motparter. Användningen av gemensamma format underlättar även avstämningen av data mellan centrala motparter.
            
         
               (3)
            
            
               En central motpart bör åläggas att bevara data för registreringsändamål i ett format som är kompatibelt med det format i vilket data bevaras av transaktionsregister, eftersom centrala motparter och transaktionsregister under vissa omständigheter åläggs att bevara eller rapportera samma information. Om ett gemensamt format används av olika finansmarknadsinfrastrukturer underlättas en ökad användning av dessa format för en rad marknadsaktörer, vilket främjar en standardisering.
            
         
               (4)
            
            
               För att underlätta en genomgående automatiserad behandling och kostnadssänkningar för marknadsaktörerna är det viktigt att de centrala motparterna i största möjliga utsträckning använder standardiserade förfaranden och dataformat.
            
         
               (5)
            
            
               Den underliggande tillgången bör identifieras med hjälp av en enda beteckning, men det finns för närvarande ingen marknadsövergripande standardiserad kod för att identifiera den underliggande tillgången i en varukorg. Centrala motparter bör därför ange åtminstone att den underliggande tillgången är en varukorg och om möjligt använda ISIN-koder (internationella standardnummer för värdepapper) för standardiserade index.
            
         
               (6)
            
            
               Denna förordning grundar sig på de förslag till tekniska standarder för genomförande som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har lämnat till kommissionen.
            
         
               (7)
            
            
               I enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (3) har Esma genomfört ett öppet offentligt samråd innan den överlämnade det förslag till tekniska standarder för genomförande som denna förordning grundar sig på, analyserat de möjliga kostnaderna och fördelarna samt begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats enligt artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.
            
         HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
   Artikel 1
   Format för registeruppgifter
   1.   En central motpart ska för varje kontrakt som behandlas bevara de registeruppgifter som anges i artikel 20 i den delegerade akten om tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om registeruppgifter och information som ska bevaras av centrala motparter, vilken antagits i enlighet med artikel 29.4 i förordning (EU) nr 648/2012, i det format som anges i tabell 1 i bilagan.
   2.   En central motpart ska för varje position bevara de registeruppgifter som anges i artikel 21 i den delegerade akt om tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om registeruppgifter och information som ska bevaras av centrala motparter, vilken antagits i enlighet med artikel 29.4 i förordning (EU) nr 648/2012, i det format som anges i tabell 2 i bilagan.
   3.   En central motpart ska för de verksamheter som avser dess affärsverksamhet och interna organisation bevara de registeruppgifter som anges i artikel 22 i den delegerade akt om tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om registeruppgifter och information som ska bevaras av centrala motparter, vilken antagits i enlighet med artikel 29.4 i förordning (EU) nr 648/2012, i det format som anges i tabell 3 i bilagan.
   4.   En central motpart ska till den behöriga myndigheten lämna uppgifterna och informationen enligt punkterna 1–3 i ett format som möjliggör ett direkt dataflöde mellan den centrala motparten och den behöriga myndigheten. En central motpart ska upprätta ett sådant dataflöde senast sex månader efter den behöriga myndighetens begäran.
   Artikel 2
   Ikraftträdande
   Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
   
      Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
      Utfärdad i Bryssel den 19 december 2012.
      
         
            På kommissionens vägnar
         
         José Manuel BARROSO
         
            Ordförande
         
      
   
   
      (1)  ännu ej offentliggjord i EUT.
   
      (2)  EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.
   
      (3)  EUT L 331, 15.12.2010, s. 84.
   
      BILAGA
      
         Tabeller med fält för de registeruppgifter som avses i artikel 1
      
      
         Tabell 1
      
      
         Uppgifter om behandlade transaktioner
      
      
                   
               
               
                  Fält
               
               
                  Format
               
               
                  Beskrivning
               
            
                  1
               
               
                  Tidsstämpel för rapporteringen
               
               
                  
                     Datum enligt ISO 8601/UTC-tid
                  
               
               
                  Datum och tidpunkt för rapporteringen.
               
            
                  2
               
               
                  Pris/kurs (i procent)
               
               
                  
                     Upp till 20 siffror i formatet xxxx,yyyy.
                  
               
               
                  Pris per värdepapper eller derivatkontrakt exklusive kommission och (i tillämpliga fall) upplupen ränta. När det gäller skuldebrev får priset antingen uttryckas i en valuta eller som en procentsats.
               
            
                  2a
               
               
                  Prisnotering
               
               
                  
                     T.ex. valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken, procentsats.
                  
               
               
                  Det sätt på vilket priset är angivet.
               
            
                  3
               
               
                  Nominell valuta
               
               
                  
                     Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.
                  
               
               
                  Den valuta i vilken priset är angivet. Om priset på en obligation eller en annan skuldförbindelse uttrycks som en procentsats, ska procentsatsen anges.
               
            
                  3a
               
               
                  Utdelningsvaluta
               
               
                  
                     Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.
                  
               
               
                  Den valuta som ska levereras.
               
            
                  4
               
               
                  Kvantitet
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror.
                  
               
               
                  Antalet enheter av finansiella instrument, obligationers nominella värde eller antalet derivatkontrakt som ingår i transaktionen.
               
            
                  5
               
               
                  Notering om kvantitet
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror.
                  
               
               
                  En uppgift om huruvida kvantiteten avser antalet finansiella instrument, obligationernas nominella värde eller antalet derivatkontrakt.
               
            
                  6
               
               
                  Central motparts sida
               
               
                  
                     B=köpare / S=säljare.
                  
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Produktens ID-kod
               
               
                  
                     Preliminär systematik i enlighet med uppgifterna i artikel 4 i förordning (EG) nr XX/2012 [draft ITS on format and frequency of trade reports to trade repositories], ISIN-kod eller en unik produktbeteckning (UPI).
                  
               
               
                  Kontraktet ska identifieras med hjälp av en produktbeteckning, där en sådan föreligger.
               
            
                  8
               
               
                  Clearingmedlems ID
               
               
                  
                     Identifieringskod för juridiska personer (Legal Entity Identifier – LEI) (20 alfanumeriska tecken), preliminär identifieringskod för enheter (20 alfanumeriska tecken), BIC-kod (11 alfanumeriska tecken) eller kundkod (50 alfanumeriska tecken).
                  
               
               
                  Om den rapporterande motparten inte är en clearingmedlem, ska dess clearingmedlem anges i detta fält med en unik kod. Gäller det en enskild person, ska en kundkod användas som bestäms av den centrala motparten.
               
            
                  9
               
               
                  Förmånstagares ID
               
               
                  
                     Identifieringskod för juridiska personer (Legal Entity Identifier – LEI) (20 alfanumeriska tecken), preliminär identifieringskod för enheter (20 alfanumeriska tecken), BIC-kod (11 alfanumeriska tecken) eller kundkod (50 alfanumeriska tecken).
                  
               
               
                  Om kontraktets förmånstagare inte är en kontraktspart till detta kontrakt ska förmånstagaren identifieras med en unik kod eller, om det rör sig om enskilda personer, med den kundkod som förmånstagaren har fått av den juridiska person som vederbörande har anlitat.
               
            
                  10
               
               
                  Part som överfört kontraktet (vid ”give-up”)
               
               
                  
                     Identifieringskod för juridiska personer (Legal Entity Identifier – LEI) (20 alfanumeriska tecken), preliminär identifieringskod för enheter (20 alfanumeriska tecken), BIC-kod (11 alfanumeriska tecken) eller kundkod (50 alfanumeriska tecken).
                  
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Handelsplats
               
               
                  
                     ID-kod för marknader (MIC) enligt ISO 10383 om relevant, vid börsnoterade derivat som handlas utanför reglerade marknader XOFF och vid OTC-derivat XXXX.
                  
               
               
                  Identifiering av den plats där transaktionen utfördes. För OTC-kontrakt ska det anges om det berörda instrumentet är upptaget till handel, men handlas på OTC-marknaden, eller om det inte är upptaget till handel och handlas på OTC-marknaden.
               
            
                  12
               
               
                  Dagen för mellanträdande.
               
               
                  
                     Datumformat enligt ISO 8601.
                  
               
               
                  Den dag då den centrala motpartens mellanträdande i kontraktet skedde.
               
            
                  13
               
               
                  Tidpunkt för mellanträdande
               
               
                  
                     UTC-tid.
                  
               
               
                  Den tidpunkt då den centrala motpartens mellanträdande i kontraktet skedde, vilket ska anges i lokal tid för den behöriga myndighet som transaktionen rapporteras till samt motsvarande tidszon uttryckt som samordnad universaltid (UTC) +/– antal timmar.
               
            
                  14
               
               
                  Dag då kontraktet upphörde att gälla
               
               
                  
                     Datumformat enligt ISO 8601.
                  
               
               
                  Den dag då kontraktet upphörde att gälla.
               
            
                  15
               
               
                  Tidpunkt då kontraktet upphörde att gälla
               
               
                  
                     UTC-tid.
                  
               
               
                  Den tidpunkt då kontraktet upphörde att gälla, vilket ska anges i lokal tid för den behöriga myndighet som transaktionen rapporteras till samt motsvarande tidszon uttryckt som samordnad universaltid (UTC) +/– antal timmar.
               
            
                  16
               
               
                  Typ av leverans
               
               
                  
                     C=kontant, P=fysisk avveckling, O=valfritt för motparten.
                  
               
               
                  Om kontraktet avvecklas fysiskt eller kontant.
               
            
                  17
               
               
                  Avvecklingsdag
               
               
                  
                     Datumformat enligt ISO 8601.
                  
               
               
                  Den dag då kontraktet avvecklas eller köps. Om det rör sig om flera datum kan fler fält läggas till.
               
            
                  18
               
               
                  Tidpunkt för avvecklingen eller köpet av kontraktet
               
               
                  
                     UTC-tid.
                  
               
               
                  Den tidpunkt då avvecklingen eller köpet av kontraktet utfördes, rapporterat i lokal tid för den behöriga myndighet som transaktionen rapporteras till samt motsvarande tidszon uttryckt som samordnad universaltid (UTC) +/– antal timmar.
               
            
                  Uppgifter om ursprungsvillkoren för de clearade kontrakten, om tillämpligt
               
            
                  19
               
               
                  Datum
               
               
                  
                     Datumformat enligt ISO 8601.
                  
               
               
                  Den dag då kontraktet ursprungligen slöts.
               
            
                  20
               
               
                  Tidpunkt
               
               
                  
                     UTC-tid.
                  
               
               
                  Den tidpunkt då det ursprungliga kontraktet ursprungligen slöts, vilket ska anges i lokal tid för den behöriga myndighet som transaktionen rapporteras till samt motsvarande tidszon uttryckt som samordnad universaltid (UTC) +/– antal timmar.
               
            
                  21
               
               
                  Produktens ID-kod
               
               
                  
                     Preliminär systematik i enlighet med uppgifterna i artikel 4 i förordning (EG) nr XX/2012 [draft ITS on format and frequency of trade reports to trade repositories], ISIN-kod eller en unik produktbeteckning (UPI).
                  
               
               
                  Kontraktet ska identifieras med hjälp av en unik produktbeteckning, om en sådan föreligger.
               
            
                  22
               
               
                  Underliggande tillgång
               
               
                  
                     En unik produktbeteckning, ISIN-kod (12 alfanumeriska tecken) och CFI (6 alfanumeriska tecken). Identifieringskod för juridiska personer (Legal Entity Identifier – LEI) (20 alfanumeriska tecken), preliminär identifieringskod för enheter(20 alfanumeriska tecken), B=korg, eller I=index.
                  
               
               
                  Tillämplig identifiering av det instrument som är underliggande tillgång i ett derivatkontrakt samt det överlåtbara värdepapper som ingår enligt artikel 4.1.18 c i direktiv 2004/39/EG.
               
            
                  23
               
               
                  Derivattyp (vid derivatkontrakt)
               
               
                  Den harmoniserade beskrivningen av typen av derivatkontrakt ska ske i överensstämmelse med någon av de högsta kategorierna enligt en enhetlig, internationellt accepterad standard för klassificering av finansiella instrument.
               
               
                   
               
            
                  24
               
               
                  Införande av instrumentet i Esmas register över kontrakt som omfattas av clearingkravet (vid derivatkontrakt)
               
               
                  
                     Y=Ja/N=Nej.
                  
               
               
                   
               
            
                  Övriga uppgifter som ska lämnas i tillämpliga fall
               
            
                  25
               
               
                  Identifiering av den samverkande centrala motpart som clearar ett led av transaktionen
               
               
                  
                     Identifieringskod för juridiska personer (Legal Entity Identifier – LEI) (20 alfanumeriska tecken), preliminär identifieringskod för enheter (20 alfanumeriska tecken), BIC-kod (11 alfanumeriska tecken) eller kundkod (50 alfanumeriska tecken).
                  
               
               
                   
               
            
         
      
         Tabell 2
      
      
         Uppgifter om positioner
      
      
                   
               
               
                  Fält
               
               
                  Format
               
            
                  1
               
               
                  Clearingmedlems ID
               
               
                  
                     Identifieringskod för juridiska personer (LEI), preliminär identifieringskod för enheter eller BIC-kod
                  
               
            
                  2
               
               
                  Förmånstagares ID
               
               
                  
                     Legal Entity Identifier (LEI), interim entity identifier, BIC or Client Code
                  
               
            
                  3
               
               
                  Samverkande central motpart som innehar positionen
               
               
                  
                     Identifieringskod för juridiska personer (LEI), preliminär identifieringskod för enheter, BIC-kod eller kundkod
                  
               
            
                  4
               
               
                  Tecken för positionen
               
               
                  
                     B=köpare/S=säljare
                  
               
            
                  5
               
               
                  Positionens värde
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
                  
               
            
                  6
               
               
                  Pris som kontrakten värderas till
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
                  
               
            
                  7
               
               
                  Valuta
               
               
                  
                     Valutakod enligt ISO.
                  
               
            
                  8
               
               
                  Övriga relevanta upplysningar
               
               
                  
                     Fri text
                  
               
            
                  9
               
               
                  Belopp avseende de marginalsäkerheter som utkrävs av den centrala motparten
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
                  
               
            
                  10
               
               
                  Belopp avseende det bidrag till obeståndsfonden som utkrävs av den centrala motparten
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
                  
               
            
                  11
               
               
                  Belopp avseende andra finansiella medel som utkrävs av den centrala motparten
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
                  
               
            
                  12A
               
               
                  Belopp avseende de marginalsäkerheter som clearingmedlemmmen har ställt med avseende på kundkonto A
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
                  
               
            
                  13A
               
               
                  Belopp avseende de bidrag till obeståndsfonden som clearingmedlemmen betalat in med avseende på kundkonto A
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
                  
               
            
                  14A
               
               
                  Belopp avseende andra finansiella medel som clearingmedlemmen har betalat in med avseende på kundkonto A
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
                  
               
            
                  15B
               
               
                  Belopp avseende marginalsäkerheter som clearingmedlemmen har ställt med avseende på kundkonto B
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
                  
               
            
                  16B
               
               
                  Belopp avseende de bidrag till obeståndsfonden som clearingmedlemmen betalat in med avseende på kundkonto B
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
                  
               
            
                  17B
               
               
                  Belopp avseende andra finansiella medel som clearingmedlemmen har betalat in med avseende på kundkonto B
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
                  
               
            
         
      
         Tabell 3
      
      
         Företagsuppgifter
      
      
                   
               
               
                  Fält
               
               
                  Format
               
               
                  Beskrivning
               
            
                  1
               
               
                  Organisationsplaner
               
               
                  
                     Fri text
                  
               
               
                  Styrelsen och relevanta kommittéer, clearingenhet, riskhanteringsenhet samt alla andra relevanta enheter eller underavdelningar.
               
            
                  Aktieägare eller andra delägare med kvalificerade innehav (fält ska läggas till för varje relevant aktieägare/delägare)
               
            
                  2
               
               
                  Typ
               
               
                  
                     S=aktieägare/M=delägare.
                  
               
               
                   
               
            
                  3
               
               
                  Typ av kvalificerat innehav
               
               
                  
                     D=direkt/I=indirekt.
                  
               
               
                   
               
            
                  4
               
               
                  Typ av enhet
               
               
                  
                     N=fysisk person/L=juridisk person.
                  
               
               
                   
               
            
                  5
               
               
                  Belopp för innehavet
               
               
                  
                     Upp till 10 siffror (xxxx,yyyyy).
                  
               
               
                   
               
            
                  Övriga dokument
               
            
                  6
               
               
                  Strategier, förfaranden, processer enligt organisatoriska krav
               
               
                  
                     Dokument
                  
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Protokoll från styrelsemöten, möten i underkommittéer (om tillämpligt) och i ledningsgrupper (om tillämpligt)
               
               
                  
                     Dokument
                  
               
               
                   
               
            
                  8
               
               
                  Protokoll från möten i riskkommittén
               
               
                  
                     Dokument
                  
               
               
                   
               
            
                  9
               
               
                  Protokoll från möten i konsultationsgruppen med clearingmedlemmar och kunder (i förekommande fall)
               
               
                  
                     Dokument
                  
               
               
                   
               
            
                  10
               
               
                  Rapporter från interna och externa revisorer, riskhanteringsfunktion, efterlevnadsfunktion och konsulter
               
               
                  
                     Dokument
                  
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Plan för kontinuerlig verksamhet och katastrofplan
               
               
                  
                     Dokument
                  
               
               
                   
               
            
                  12
               
               
                  Likviditetsplan och dagliga likviditetsrapporter
               
               
                  
                     Dokument
                  
               
               
                   
               
            
                  13
               
               
                  Dokument som återspeglar alla tillgångar och skulder och eget kapital
               
               
                  
                     Dokument
                  
               
               
                   
               
            
                  14
               
               
                  Inkomna klagomål
               
               
                  
                     Fri text
                  
               
               
                  För varje klagomål: uppgift om klagandens namn, adress och kontonummer, datum för mottagande av klagomålet, namn på alla personer som anges i klagomålet, beskrivning av klagomålets art, beslut om klagomålet, datum då klagomålet avgjordes.
               
            
                  15
               
               
                  Information om avbrott i tjänster eller funktionsstörningar
               
               
                  
                     Fri text
                  
               
               
                  Information om avbrott i tjänster eller funktionsstörningar, tillsammans med en detaljerad rapport om tidpunkter, effekter och korrigerande åtgärder.
               
            
                  16
               
               
                  Resultat av utfallstest och stresstest som genomförts
               
               
                  
                     Fri text
                  
               
               
                   
               
            
                  17
               
               
                  Skriftväxling med behöriga myndigheter, Esma och relevanta medlemmar i ECBS
               
               
                  
                     Dokument
                  
               
               
                   
               
            
                  18
               
               
                  Juridiska utlåtanden som mottagits i enlighet med organisatoriska krav
               
               
                  
                     Dokument
                  
               
               
                   
               
            
                  19
               
               
                  Samverkansöverenskommelser med andra centrala motparter (om tillämpligt)
               
               
                  
                     Dokument
                  
               
               
                   
               
            
                  20
               
               
                  Förteckning över samtliga clearingmedlemmar (artikel 17 i förordning (EU) nr XXX/2012)
               
               
                  
                     Fri text/dokument
                  
               
               
                  Förteckning i enlighet med artikel 17 i förordning (EU) nr XXX/2012.
               
            
                  21
               
               
                  Uppgifter som krävs enligt artikel 17 i förordning (EU) nr XXX/2012
               
               
                  
                     Fri text/dokument
                  
               
               
                  Lagar och regler för i) tillgången till den centrala motparten, (ii) kontrakt som den centrala motparten slutit med clearingmedlemmar och, om praktiskt möjligt, kunder, iii) kontrakt som den centrala motparten godtar för clearing, (iv) evenutella samverkansöverenskommelser, v) användningen av säkerheter och bidrag till obeståndsfonden, inklusive avveckling av positioner och säkerheter och i vilken omfattning säkerheter skyddas mot krav från tredje man (nivå av separering).
               
            
                  22
               
               
                  Processer vad gäller utvecklingen av nya initiativ
               
               
                  
                     Fri text
                  
               
               
                  Vid tillhandahållande av nya tjänster.