CELEX: 32012D0630
Language: sk
Date: 2012-10-05 00:00:00
Title: 2012/630/EÚ: Vykonávacie rozhodnutie Komisie z  5. októbra 2012 o uznaní právneho rámca a rámca dohľadu Kanady za rovnocenné s požiadavkami nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 o ratingových agentúrach  Text s významom pre EHP

12.10.2012   
            
            
               SK
            
            
               Úradný vestník Európskej únie
            
            
               L 278/17
            
         VYKONÁVACIE ROZHODNUTIE KOMISIE
   z 5. októbra 2012
   o uznaní právneho rámca a rámca dohľadu Kanady za rovnocenné s požiadavkami nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 o ratingových agentúrach
   (Text s významom pre EHP)
   (2012/630/EÚ)
   EURÓPSKA KOMISIA,
   so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
   so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 zo 16. septembra 2009 o ratingových agentúrach (1), a najmä na jeho článok 5 ods. 6,
   keďže:
   
               (1)
            
            
               Dňa 12. júna 2009 Komisia udelila mandát Výboru európskych regulačných orgánov pre cenné papiere (CESR), ktorého úlohy prevzal Európsky orgán pre cenné papiere a trhy zriadený 1. januára 2011 podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu [Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA)] (2), a požiadala ho o poradenstvo týkajúce sa odborného posúdenia právneho rámca a rámca dohľadu Kanady, pokiaľ ide o ratingové agentúry.
            
         
               (2)
            
            
               ESMA vo svojom poradnom stanovisku z 18. apríla 2012 navrhuje, aby sa kanadský právny rámec a rámec dohľadu, pokiaľ ide o ratingové agentúry, považovali za rovnocenné s regulačným režimom EÚ pre ratingové agentúry.
            
         
               (3)
            
            
               Podľa článku 5 ods. 6 druhého pododseku nariadenia (ES) č. 1060/2009 je na to, aby sa právny rámec a rámec dohľadu tretej krajiny považovali za rovnocenné s nariadením (ES) č. 1060/2009, potrebné posúdiť splnenie troch podmienok.
            
         
               (4)
            
            
               Podľa prvej podmienky musia ratingové agentúry v danej tretej krajine podliehať povoľovaniu alebo registrácii a musia byť predmetom priebežného účinného dohľadu a presadzovania pravidiel a predpisov. Kanada má v súvislosti s ratingovými agentúrami a využívaním úverových ratingov komplexný a právne záväzný rámec. Vnútroštátny nástroj 25-101 Ustanovené ratingové organizácie [Designated Rating Organizations (ďalej len „DRO“)] bol zavedený 27. januára 2012 a nadobudol účinnosť od 20. apríla 2012. Na základe tohto rámca sa od ratingovej agentúry vyžaduje, aby bola zaregistrovaná u kanadských správcov cenných papierov [Canadian Securities Administrators (ďalej len „CSA“)], a stanovuje stály dohľad nad ratingovou agentúrou zo strany CSA. Na účely vykonávania svojich úloh dohľadu je organizácia CSA poverená vykonávaním širokej a komplexnej škály právomocí. Organizácia CSA má právomoc požadovať prístup k účtovným knihám, záznamom a dokumentom ratingových agentúr a požadovať ďalšie príslušné informácie vrátane telefonických záznamov a prevádzkových údajov. Organizácia CSA je taktiež splnomocnená vykonávať inšpekcie na mieste a požadovať účtovné knihy a záznamy a skúmať ich. Okrem toho môže organizácia CSA začať konanie voči ratingovej agentúre v prípade porušenia vnútroštátneho nástroja 25-101 využitím ktorejkoľvek z právomocí, ktoré sú k dispozícii v prípade porušenia právnych predpisov týkajúcich sa cenných papierov. Okrem iných právomocí môže organizácia CSA dať príkaz na zrušenie štatútu určenia DRO, uložiť pokutu do výšky 1 000 000 CAD za každé nedodržanie súladu so zákonnými povinnosťami a vyžadovať od DRO, aby napravila akékoľvek nedodržiavanie predpisov v minulosti. Všetky ratingové agentúry so sídlom v Kanade registrovala organizácia CSA ako DRO 30. apríla 2012 a odvtedy podliehajú stálemu dohľadu zo strany CSA. Komisia pre cenné papiere provincie Ontario, ktorá koná ako vedúci orgán dohľadu v rámci organizácie CSA, chce vykonávať inšpekcie na mieste aspoň každé dva roky. V dohode o spolupráci uzatvorenej medzi ESMA a organizáciou CSA sa stanovuje výmena informácií s ohľadom na opatrenia presadzovania a dohľadu prijaté voči cezhraničným ratingovým agentúram.
            
         
               (5)
            
            
               Podľa druhej podmienky sa na ratingové agentúry v danej tretej krajine musia vzťahovať právne záväzné predpisy, ktoré sú rovnocenné s predpismi stanovenými v článkoch 6 až 12 a v prílohe I k nariadeniu (ES) č. 1060/2009. Kanadský právny rámec a rámec dohľadu zodpovedajú cieľom nariadenia (ES) č. 1060/2009, pokiaľ ide o riešenie konfliktov záujmov, organizačné procesy a postupy, ktoré musia v ratingovej agentúre existovať, kvalitu ratingov a metodiku ich vypracúvania, zverejňovanie ratingových hodnotení a všeobecné a pravidelné zverejňovanie informácií o činnosti ratingových agentúr. Kanadský rámec teda poskytuje rovnocennú ochranu, pokiaľ ide o integritu, transparentnosť, dobrú správu ratingových agentúr a spoľahlivosť ich činnosti.
            
         
               (6)
            
            
               Podľa tretej podmienky musí regulačný režim v danej tretej krajine zabrániť orgánom dohľadu a ďalším verejným orgánom danej tretej krajiny, aby zasahovali do obsahu ratingových hodnotení a metodík. V tejto súvislosti sa v oddiele B dodatku A k vnútroštátnemu nástroju 25-101 od ratingových agentúr vyžaduje, aby zriadili výbor zodpovedný za vykonávanie presného a formálneho postupu na vydávanie a prepracúvanie metodík, modelov a kľúčových ratingových východísk, ktoré používajú. Organizácia CSA ani žiadny iný verejný orgán nie je splnomocnený zasahovať do tohto procesu alebo obsahu ratingov či ratingových metodík.
            
         
               (7)
            
            
               Vzhľadom na skúmané faktory možno kanadský právny rámec a rámec dohľadu pre ratingové agentúry považovať za rámce spĺňajúce podmienky stanovené v článku 5 ods. 6 druhom pododseku nariadenia (ES) č. 1060/2009. Kanadský právny rámec a rámec dohľadu pre ratingové agentúry by sa preto mali považovať za rovnocenné s právnym rámcom a rámcom dohľadu zriadenými nariadením (ES) č. 1060/2009. Komisia v spolupráci s ESMA budú naďalej monitorovať vývoj kanadského právneho rámca a rámca dohľadu pre ratingové agentúry a plnenie podmienok, na základe ktorých sa prijalo toto rozhodnutie.
            
         
               (8)
            
            
               Opatrenia stanovené v tomto rozhodnutí sú v súlade so stanoviskom Európskeho výboru pre cenné papiere,
            
         PRIJALA TOTO ROZHODNUTIE:
   Článok 1
   Kanadský právny rámec a rámec dohľadu pre ratingové agentúry sa na účely článku 5 nariadenia (ES) č. 1060/2009 považujú za rovnocenné s požiadavkami nariadenia (ES) č. 1060/2009.
   Článok 2
   Toto rozhodnutie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
   
      V Bruseli 5. októbra 2012
      
         
            Za Komisiu
         
         
            predseda
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  Ú. v. EÚ L 302, 17.11.2009, s. 1.
   
      (2)  Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84.