CELEX: 32018R1646
Language: cs
Date: 2018-07-13 00:00:00
Title: Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2018/1646 ze dne 13. července 2018, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011, pokud jde o regulační technické normy pro informace, které mají být poskytnuty v žádosti o povolení k činnosti a v žádosti o registraci (Text s významem pro EHP.)

5.11.2018   
               
               
                  CS
               
               
                  Úřední věstník Evropské unie
               
               
                  L 274/43
               
            
         NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2018/1646
         ze dne 13. července 2018,
         kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011, pokud jde o regulační technické normy pro informace, které mají být poskytnuty v žádosti o povolení k činnosti a v žádosti o registraci
         (Text s významem pro EHP)
         EVROPSKÁ KOMISE,
         s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
         s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011 ze dne 8. června 2016 o indexech, které jsou používány jako referenční hodnoty ve finančních nástrojích a finančních smlouvách nebo k měření výkonnosti investičních fondů, a o změně směrnic 2008/48/ES a 2014/17/EU a nařízení (EU) č. 596/2014 (1), a zejména na čl. 34 odst. 8 uvedeného nařízení,
         vzhledem k těmto důvodům:
         
                     (1)
                  
                  
                     Toto nařízení stanoví informace, které by příslušný orgán měl obdržet v žádosti o povolení k činnosti nebo v žádosti o registraci administrátora referenčních hodnot, a to v závislosti na vlastnostech žadatele nebo referenčních hodnot, které jsou poskytovány a určeny k použití v Unii. Upřesnění informací, které mají být poskytnuty v žádosti o povolení k činnosti a žádosti o registraci, podporuje jednotný a konzistentní postup v celé Unii.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Je důležité, aby příslušný orgán obdržel informace stanovené v tomto nařízení, aby mohl posoudit, zda opatření zavedená žadatelem o povolení k činnosti nebo o registraci splňují požadavky stanovené v nařízení (EU) 2016/1011.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Aby příslušný orgán mohl posoudit, zda by nezávislost žadatele při výpočtu referenční hodnoty nemohly ovlivnit nějaké střety zájmů pramenící z činnosti související s referenční hodnotou a z obchodních zájmů vlastníků žadatele, a tak narušit přesnost a integritu referenční hodnoty, měl by být žadatel povinen předložit informace týkající se činností jeho vlastníků a vlastnictví jeho mateřských podniků.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Žadatel by měl poskytnout informace o složení, fungování a nezávislosti, při výpočtu referenční hodnoty, svých řídících orgánů, aby příslušný orgán mohl posoudit, zda struktura správy a řízení společnosti zajišťuje nezávislost žadatele při výpočtu referenční hodnoty a vyvarování se střetů zájmů a jejich řešení.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Žadatel by měl poskytnout informace o svých strategiích a postupech v oblasti odhalování, řešení, zmírňování a uveřejňování střetů zájmů v souvislosti se svojí činností při poskytování referenčních hodnot nebo skupin příbuzných referenčních hodnot. V případě referenčních hodnot s kritickým významem by žadatel měl vzhledem k většímu systémovému významu těchto hodnot příslušnému orgánu poskytnout aktuální přehled stávajících střetů zájmů společně s vysvětlením, jak jsou řešeny.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Aby příslušný orgán mohl zhodnotit vhodnost a odolnost struktury vnitřních kontrol a systému dohledu a odpovědnosti, měl by žadatel poskytnout informace o strategiích a postupech pro sledování činností při poskytování referenční hodnoty nebo skupiny příbuzných referenčních hodnot. Tyto informace jsou nezbytné k tomu, aby příslušný orgán mohl posoudit, zda dotčené strategie a postupy splňují požadavky nařízení (EU) 2016/1011.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     V žádosti by měly být též uvedeny informace dokládající příslušnému orgánu, že kontroly používané u vstupních údajů pro stanovení referenční hodnoty poskytovaných žadatelem dostačují k zajištění reprezentativnosti, přesnosti a integrity takových údajů a že metodika používaná pro výpočet referenčních hodnot má všechny vlastnosti, které vyžaduje nařízení (EU) 2016/1011.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Aby příslušný orgán mohl posoudit, zda referenční hodnota reprezentuje ekonomickou realitu, kterou má měřit, měl by mu žadatel poskytnout popis referenční hodnoty nebo skupiny příbuzných referenčních hodnot, které poskytuje či hodlá poskytovat, a k jakému typu referenčních hodnot patří, v souladu s ustanoveními nařízení (EU) 2016/1011. Typ, k němuž referenční hodnota patří, žadatel posoudí podle svého nejlepšího vědomí a spolu s tímto typem by měly být uvedeny zdroje použitých údajů, aby příslušný orgán mohl určit, zda jsou podkladové informace spolehlivé a vyčerpávající.
                  
               
                     (9)
                  
                  
                     Obsah žádosti o povolení k činnosti nebo registraci u žadatelů, kteří jsou fyzickou osobou, by měl být stanoven zvlášť, jelikož organizační uspořádání administrátora se bude velmi lišit od uspořádání právnických osob.
                  
               
                     (10)
                  
                  
                     Toto nařízení je založeno na návrhu regulačních technických norem, který Komisi předložil Evropský orgán pro cenné papíry a trhy.
                  
               
                     (11)
                  
                  
                     Evropský orgán pro cenné papíry a trhy uspořádal otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2).
                  
               
                     (12)
                  
                  
                     Administrátoři by měli mít dostatek času na přípravu žádostí a na zajištění dodržení požadavků tohoto nařízení a regulačních technických norem uvedených v příloze. Toto nařízení by se tudíž mělo začít uplatňovat dva měsíce po svém vstupu v platnost,
                  
               PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
         
            Článek 1
            Obecné požadavky
            
               1.   Žádost v souladu s článkem 34 nařízení (EU) 2016/1011 obsahuje podle potřeby tyto informace:
               
                           a)
                        
                        
                           položky uvedené v příloze I, je-li žadatelem o povolení k činnosti právnická osoba;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           položky uvedené v příloze II, je-li žadatelem o registraci právnická osoba;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           položky uvedené v příloze I, je-li žadatelem o povolení k činnosti fyzická osoba, vyjma informací uvedených v bodě 1 písm. c), f), h) a i) přílohy I;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           položky uvedené v příloze II, je-li žadatelem o registraci fyzická osoba, vyjma informací uvedených v bodě 1 písm. c), f), h) a i) přílohy II.
                        
                     
            
               2.   Žádost může obsahovat informace na úrovni skupiny příbuzných referenčních hodnot pouze tehdy, není-li žádná z referenčních hodnot dané skupiny uvedená na seznamu referenčních hodnot s kritickým významem sestaveném v souladu s čl. 20 odst. 1 nařízení (EU) 2016/1011.
            
            
               3.   Pokud žadatel neposkytne některé z požadovaných informací, vysvětlí v žádosti, proč dané informace neposkytl.
            
            
               4.   Žadatel není povinen poskytnout informace uvedené v bodě 1 písm. f) až j) přílohy I nebo případně přílohy II v rozsahu, v jakém je žadatel již v daném členském státě pod dohledem téhož příslušného orgánu v souvislosti s jinými činnostmi, než je poskytování referenčních hodnot.
            
         
         
            Článek 2
            Požadované informace o typech referenčních hodnot
            
               1.   Žadatel může u jakékoli z referenčních hodnot bez značného významu, které poskytuje, uvést informace požadované v bodě 6 přílohy I, případně v bodě 6 přílohy II v podobě shrnutí.
            
            
               2.   Subjekty, které nejsou dohlíženou osobou a které poskytují referenční hodnoty s kritickým nebo značným významem, poskytnou informace uvedené v příloze I.
            
            
               3.   Dohlížené osoby, které poskytují pouze referenční hodnoty bez kritického významu, poskytnou informace uvedené v prvním sloupci v příloze II.
            
            
               4.   Žadatel, který poskytuje pouze referenční hodnoty bez značného významu, poskytne informace uvedené v druhém sloupci v příloze II.
            
            
               5.   Aniž jsou dotčena ustanovení odstavců 1 až 4, žadatel, který poskytuje pouze referenční hodnoty týkající se regulovaných údajů, neuvede informace požadované v bodě 5 písm. c), bodě 6 písm. a) podbodech iii) a iv) přílohy I a přílohy II.
            
            
               6.   Žadatel, který poskytuje pouze referenční hodnoty týkající se úrokových sazeb, poskytne informace uvedené v přílohách tohoto nařízení a upřesní, jak jsou prováděny zvláštní požadavky stanovené v příloze I nařízení (EU) 2016/1011 v případech, kdy se použijí ustanovení přílohy I nařízení (EU) 2016/1011 vedle požadavků uvedených v hlavě II nařízení (EU) 2016/1011 nebo místo nich, v souladu s článkem 18 uvedeného nařízení.
            
            
               7.   Žadatel, který poskytuje pouze referenční hodnoty cen komodit, poskytne informace uvedené v příloze I tohoto nařízení, pokud není dohlíženou osobou nebo pokud poskytuje referenční hodnotu s kritickým významem. Pokud je dohlíženou osobou a žádná z referenčních hodnot, které poskytuje, není referenční hodnotou s kritickým významem, poskytne informace uvedené v prvním sloupci přílohy II. Žadatel upřesní, jak jsou prováděny požadavky stanovené v příloze II nařízení (EU) 2016/1011 u jakékoli referenční hodnoty cen komodit, na niž se použije příloha II namísto hlavy II nařízení (EU) 2016/1011 v souladu s článkem 19 nařízení (EU) 2016/1011.
            
         
         
            Článek 3
            Specifické informace týkající se strategií a postupů
            
               1.   Jakékoli strategie a postupy uvedené v žádosti obsahují nebo jsou k nim přiloženy tyto dokumenty:
               
                           a)
                        
                        
                           údaj o totožnosti osoby nebo osob odpovědných za schvalování a vedení strategií a postupů;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           popis sledování dodržování strategií a postupů a totožnost osob odpovídajících za sledování;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           popis opatření, jež mají být přijata v případě porušení strategií a postupů.
                        
                     
            
               2.   Žadatel, který je součástí skupiny, může splnit ustanovení odstavce 1 tím, že předloží strategie a postupy své skupiny, pokud se týkají poskytování referenčních hodnot.
            
         
         
            Článek 4
            Vstup v platnost
            Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
            Použije se od dne 25. ledna 2019.
         
         
            Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
            V Bruselu dne 13. července 2018.
            
               
                  Za Komisi
               
               
                  předseda
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  Úř. věst. L 171, 29.6.2016, s. 1.
         
            (2)  Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).
      
      
         
            PŘÍLOHA I
            
               Informace, které mají být poskytnuty v žádosti o povolení k činnosti v souladu s článkem 34 nařízení (EU) 2016/1011
            
            1.   OBECNÉ INFORMACE
            
                        a)
                     
                     
                        Celé jméno žadatele a jeho identifikační kód právnické osoby.
                     
                  
                        b)
                     
                     
                        Adresa provozovny v Evropské unii.
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        Právní forma.
                     
                  
                        d)
                     
                     
                        Případně internetové stránky.
                     
                  
                        e)
                     
                     
                        Pokud jde o kontaktní osobu pro účely žádosti:
                        
                                    i)
                                 
                                 
                                    jméno;
                                 
                              
                                    ii)
                                 
                                 
                                    titul;
                                 
                              
                                    iii)
                                 
                                 
                                    adresa;
                                 
                              
                                    iv)
                                 
                                 
                                    e-mailová adresa;
                                 
                              
                                    v)
                                 
                                 
                                    telefonní číslo.
                                 
                              
                  
                        f)
                     
                     
                        Pokud je žadatelem dohlížená osoba, informace o aktuálním stavu jeho povolení, včetně činností, k nimž má povolení, a informace o příslušném orgánu v domovském členském státě žadatele.
                     
                  
                        g)
                     
                     
                        Popis činností žadatele v Evropské unii, které souvisejí s poskytováním referenčních hodnot, bez ohledu na to, zda jsou předmětem finanční regulace, společně s popisem, kde se uvedené činnosti provádějí.
                     
                  
                        h)
                     
                     
                        Zakladatelská smlouva, stanovy nebo jiné ustavující dokumenty.
                     
                  
                        i)
                     
                     
                        Pokud je žadatel součástí skupiny, informace o struktuře skupiny společně s vlastnickou strukturou zachycující vztahy mezi veškerými mateřskými a dceřinými společnostmi. K identifikaci mateřských a dceřiných společností uvedených ve schématu slouží úplný název, právní forma a adresa sídla a správního ústředí.
                     
                  
                        j)
                     
                     
                        Prohlášení o dobré pověsti žadatele včetně podrobných informací o případných:
                        
                                    i)
                                 
                                 
                                    řízeních disciplinární povahy vedených proti němu (pokud nebyla zamítnuta);
                                 
                              
                                    ii)
                                 
                                 
                                    zamítnutích povolení nebo registrace finančním orgánem;
                                 
                              
                                    iii)
                                 
                                 
                                    odnětích povolení nebo registrace finančním orgánem.
                                 
                              
                  
                        k)
                     
                     
                        Počet poskytovaných referenčních hodnot.
                     
                  2.   ORGANIZAČNÍ STRUKTURA A SPRÁVA A ŘÍZENÍ
            
                        a)
                     
                     
                        Vnitřní organizační struktura, pokud jde o správní radu, výbory vrcholného vedení, útvar dozoru a jakýkoli jiný vnitřní orgán vykonávající významné řídící funkce podílející se na poskytování referenční hodnoty, včetně:
                        
                                    i)
                                 
                                 
                                    působnosti nebo jejího shrnutí a
                                 
                              
                                    ii)
                                 
                                 
                                    dodržování jakýchkoli kodexů správy a řízení či podobných ustanovení.
                                 
                              
                  
                        b)
                     
                     
                        Postupy zajišťující, že zaměstnanci administrátora a další fyzické osoby, jejichž služeb využívá nebo které řídí a kteří se přímo podílejí na poskytování referenční hodnoty, disponují potřebnými dovednostmi, znalostmi a zkušenostmi pro výkon svěřených povinností a pracují v souladu s ustanoveními čl. 4 odst. 7 nařízení (EU) 2016/1011.
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        Počet zaměstnanců (dočasných a stálých) podílejících se na poskytování referenční hodnoty.
                     
                  3.   STŘETY ZÁJMŮ
            
                        a)
                     
                     
                        Strategie a postupy, které řeší:
                        
                                    i)
                                 
                                 
                                    způsob odhalování, zaznamenávání, řešení, zmírňování, prevence nebo napravování stávajících a potenciálních střetů zájmů;
                                 
                              
                                    ii)
                                 
                                 
                                    konkrétní okolnosti týkající se žadatele nebo konkrétní referenční hodnoty poskytované žadatelem, v souvislosti s nimiž může s největší pravděpodobností dojít ke střetu zájmů, včetně případů používání odborného úsudku nebo uplatňování volnosti rozhodování při procesu stanovování referenční hodnoty, pokud žadatel patří do stejné skupiny jako uživatel referenční hodnoty a pokud je účastníkem trhu nebo ekonomické reality, které má referenční hodnota měřit.
                                 
                              
                  
                        b)
                     
                     
                        V případě referenční hodnoty nebo skupiny příbuzných referenčních hodnot seznam zjištěných závažných střetů zájmů doplněný příslušnými opatřeními na jejich zmírnění. V případě referenční hodnoty s kritickým významem aktuální přehled skutečných a potenciálních střetů zájmů doplněný příslušnými opatřeními na jejich zmírnění.
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        Struktura politiky v oblasti odměňování specifikující kritéria používaná pro stanovení odměny osob, které se přímo či nepřímo podílejí na poskytování referenčních hodnot.
                     
                  4.   STRUKTURA VNITŘNÍCH KONTROL A SYSTÉM DOHLEDU A ODPOVĚDNOSTI
            
                        a)
                     
                     
                        Strategie a postupy pro sledování činností při poskytování referenční hodnoty nebo skupiny příbuzných referenčních hodnot, včetně těch týkajících se:
                        
                                    i)
                                 
                                 
                                    informačních systémů;
                                 
                              
                                    ii)
                                 
                                 
                                    řízení rizik, společně s mapováním rizik, která mohou vzniknout a která mohou ovlivnit přesnost, integritu a reprezentativnost poskytované referenční hodnoty či kontinuitu poskytování, a příslušnými opatřeními na jejich zmírnění;
                                 
                              
                                    iii)
                                 
                                 
                                    ustavení, úloha a fungování útvaru dozoru popsaného v článku 5 nařízení (EU) 2016/1011 a blíže upřesněného v regulačních technických normách přijatých v souladu s čl. 5 odst. 5 nařízení (EU) 2016/1011 (1), včetně postupů pro jmenování, nahrazování nebo propouštění zaměstnanců v daném útvaru dozoru;
                                 
                              
                                    iv)
                                 
                                 
                                    ustavení, úloha a fungování kontrolního systému popsaného v článku 6 nařízení (EU) 2016/1011, včetně postupů pro jmenování, nahrazování nebo propouštění zaměstnanců odpovědných za tento systém;
                                 
                              
                                    v)
                                 
                                 
                                    systém odpovědnosti popsaný v článku 7 nařízení (EU) 2016/1011, včetně postupů pro jmenování, nahrazování nebo propouštění zaměstnanců odpovědných za tento systém;
                                 
                              
                  
                        b)
                     
                     
                        Plány pro mimořádné události upravující dočasné stanovování a zveřejňování referenční hodnoty, včetně plánů zachování provozu a obnovy činnosti při mimořádné události.
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        Postupy, které vedoucím pracovníkům a zaměstnancům žadatele a ostatním fyzickým osobám, jejichž služeb využívá nebo které řídí, umožní interně oznamovat případy porušení nařízení (EU) 2016/1011.
                     
                  5.   POPIS POSKYTOVANÝCH REFERENČNÍCH HODNOT NEBO SKUPIN PŘÍBUZNÝCH REFERENČNÍCH HODNOT
            
                        a)
                     
                     
                        Popis referenčních hodnot nebo skupin příbuzných referenčních hodnot, které žadatel poskytuje či hodlá poskytovat, a typ, k němuž referenční hodnota podle nejlepšího vědomí žadatele a s přihlédnutím k ustanovením nařízení (EU) 2016/1011 patří, s uvedením zdrojů, na základě nichž byl typ referenční hodnoty určen.
                     
                  
                        b)
                     
                     
                        Popis podkladového trhu nebo ekonomické reality, které má referenční hodnota či skupina příbuzných referenčních hodnot měřit, s uvedením zdrojů, na základě nichž byl popis vypracován.
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        Popis dodavatelů údajů pro referenční hodnotu nebo skupinu příbuzných referenčních hodnot, s uvedením kodexu chování, jak popisuje článek 15 nařízení (EU) 2016/1011, a jména a usazení dodavatelů v případě referenčních hodnot s kritickým významem.
                     
                  
                        d)
                     
                     
                        Informace o opatřeních přijímaných v případě oprav stanovení nebo zveřejnění referenční hodnoty či skupiny příbuzných referenčních hodnot.
                     
                  
                        e)
                     
                     
                        Informace o postupu, který administrátor použije v případě změn nebo ukončení referenční hodnoty nebo skupiny příbuzných referenčních hodnot v souladu s čl. 28 odst. 1 nařízení (EU) 2016/1011.
                     
                  6.   VSTUPNÍ ÚDAJE A METODIKA
            
                        a)
                     
                     
                        Pro každou referenční hodnotu nebo skupinu příbuzných referenčních hodnot strategie a postupy týkající se vstupních údajů včetně strategií a postupů týkajících se:
                        
                                    i)
                                 
                                 
                                    typu používaných vstupních údajů, pořadí využití vstupních údajů a uplatnění volnosti rozhodování či odborného úsudku;
                                 
                              
                                    ii)
                                 
                                 
                                    postupů k zajištění, aby vstupní údaje byly dostatečné, vhodné a ověřitelné;
                                 
                              
                                    iii)
                                 
                                 
                                    kritérií, která stanoví, kdo může administrátorovi dodávat vstupní údaje, a procesu výběru dodavatelů;
                                 
                              
                                    iv)
                                 
                                 
                                    hodnocení vstupních údajů dodavatelů a postupu pro ověřování vstupních údajů.
                                 
                              
                  
                        b)
                     
                     
                        Pro každou referenční hodnotu nebo skupinu příbuzných referenčních hodnot, pokud jde o metodiku:
                        
                                    i)
                                 
                                 
                                    popis metodiky zdůrazňující klíčové prvky metodiky v souladu s článkem 13 nařízení (EU) 2016/1011 a blíže upřesněné v regulačních technických normách přijatých v souladu s čl. 13 odst. 3 nařízení (EU) 2016/1011 (2);
                                 
                              
                                    ii)
                                 
                                 
                                    Strategie a postupy, včetně těch týkajících se:
                                    
                                                1)
                                             
                                             
                                                opatření přijatých za účelem ověření a přezkoumání metodiky, včetně provedených zkoušek nebo zpětného testování;
                                             
                                          
                                                2)
                                             
                                             
                                                procesu konzultací k jakékoli navrhované podstatné změně metodiky.
                                             
                                          
                              
                  7.   EXTERNÍ ZAJIŠTĚNÍ SLUŽEB NEBO ČINNOSTÍ
            V případech, kdy je jakákoli činnost, která je součástí procesu poskytování referenční hodnoty nebo skupiny příbuzných referenčních hodnot, zajišťována prostřednictvím externích dodavatelů:
            
                        a)
                     
                     
                        příslušná ujednání o externím poskytování služeb, včetně dohod o úrovni služeb, které dokládají soulad s článkem 10 nařízení (EU) 2016/1011;
                     
                  
                        b)
                     
                     
                        podrobné informace o přenesených funkcích, pokud tyto informace již nejsou uvedeny v příslušných smlouvách;
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        strategie a postupy týkající se dohledu nad přenesenými činnostmi.
                     
                  8.   DALŠÍ INFORMACE
            
                        a)
                     
                     
                        Žadatel může poskytnout jakékoli doplňující informace relevantní pro jeho žádost, které považuje za vhodné.
                     
                  
                        b)
                     
                     
                        Žadatel poskytne nezbytné informace způsobem a formou stanovenými příslušným orgánem.
                     
                  
               (1)  Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2018/1637 ze dne 13. července 2018, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011, pokud jde o regulační technické normy pro postupy a charakteristiky útvaru dozoru (viz strana 1 v tomto čísle Úředního věstníku).
            
               (2)  Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2018/1641 ze dne 13. července 2018, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011, pokud jde o regulační technické normy, které blíže stanoví další informace, jež musí poskytovat administrátoři referenčních hodnot s kritickým nebo značným významem a které se týkají metodiky používané k určení referenční hodnoty, vnitřního přezkumu a schvalování metodiky a postupů provádění podstatných změn metodiky (viz strana 21 v tomto čísle Úředního věstníku).
         
      
      
         
            PŘÍLOHA II
            
               Informace, které mají být poskytnuty v žádosti o registraci v souladu s článkem 34 nařízení (EU) 2016/1011
            
            
                         
                     
                     
                        „P“ znamená „lze použít“
                     
                  
                         
                     
                     
                        „NP“ znamená „nelze použít“
                     
                  
                        Položka v příloze I
                     
                     
                        Dohlížené osoby poskytující pouze referenční hodnoty bez kritického významu
                     
                     
                        Subjekty poskytující pouze referenční hodnoty bez značného významu
                     
                  
                        1)   Obecné informace
                        
                     
                  
                        Bod 1 písm. a)
                     
                     
                        Celé jméno
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P
                     
                  
                        Bod 1 písm. b)
                     
                     
                        Adresa
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P
                     
                  
                        Bod 1 písm. c)
                     
                     
                        Právní forma
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P
                     
                  
                        Bod 1 písm. d)
                     
                     
                        Internetové stránky
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P
                     
                  
                        Bod 1 písm. e)
                     
                     
                        Kontaktní osoba
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P
                     
                  
                        Bod 1 písm. f)
                     
                     
                        Aktuální stav povolení
                     
                     
                        P (1)
                        
                     
                     
                        P (1) pro dohlížené osoby
                        NP pro nedohlížené osoby
                     
                  
                        Bod 1 písm. g)
                     
                     
                        Prováděné činnosti
                     
                     
                        P (1)
                        
                     
                     
                        P (1)
                        
                     
                  
                        Bod 1 písm. h)
                     
                     
                        Ustavující dokumenty
                     
                     
                        P (1)
                        
                     
                     
                        P (1)
                        
                     
                  
                        Bod 1 písm. i)
                     
                     
                        Struktura skupiny
                     
                     
                        P (1)
                        
                     
                     
                        P (1)
                        
                     
                  
                        Bod 1 písm. j)
                     
                     
                        Prohlášení o dobré pověsti žadatele
                     
                     
                        P (1)
                        
                     
                     
                        P (1)
                        
                     
                  
                        Bod 1 písm. k)
                     
                     
                        Počet referenčních hodnot
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P
                     
                  
                        2)   Organizační struktura a správa a řízení
                        
                     
                  
                        Bod 2 písm. a)
                     
                     
                        Vnitřní organizační struktura
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P
                     
                  
                        Bod 2 písm. b)
                     
                     
                        Zaměstnanci
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P
                     
                  
                        Bod 2 písm. c)
                     
                     
                        Lidské zdroje
                     
                     
                        P
                     
                     
                        NP
                     
                  
                        3)   Střety zájmů
                        
                     
                  
                        Bod 3 písm. a)
                     
                     
                        Strategie a postupy
                     
                     
                        P (2)
                        
                     
                     
                        P (2) v podobě shrnutí
                     
                  
                        Bod 3 písm. b)
                     
                     
                        Závažné střety zájmů
                     
                     
                        P
                     
                     
                        NP
                     
                  
                        Bod 3 písm. c)
                     
                     
                        Struktura odměňování
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P
                     
                  
                        4)   Struktura vnitřních kontrol a systém dohledu a odpovědnosti
                        
                     
                  
                        Bod 4 písm. a)
                     
                     
                        Strategie a postupy pro sledování činností při poskytování referenční hodnoty
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P (3) v podobě shrnutí
                     
                  
                        Bod 4 písm. b)
                     
                     
                        Vnitřní úkony zaměřené na stanovení a zveřejnění referenční hodnoty
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P v podobě shrnutí
                     
                  
                        Bod 4 písm. c)
                     
                     
                        Interní oznamování případů porušení
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P v podobě shrnutí
                     
                  
                        5)   Popis poskytovaných referenčních hodnot
                        
                     
                  
                        Bod 5 písm. a)
                     
                     
                        Popis
                     
                     
                        P (4)
                        
                     
                     
                        P v podobě shrnutí
                     
                  
                        Bod 5 písm. b)
                     
                     
                        Podkladový trh
                     
                     
                        P (4)
                        
                     
                     
                        P v podobě shrnutí
                     
                  
                        Bod 5 písm. c)
                     
                     
                        Dodavatelé údajů
                     
                     
                        P (4)
                        
                     
                     
                        P v podobě shrnutí
                     
                  
                        Bod 5 písm. d)
                     
                     
                        Opravy
                     
                     
                        P (4)
                        
                     
                     
                        P v podobě shrnutí
                     
                  
                        Bod 5 písm. e)
                     
                     
                        Změny a ukončení
                     
                     
                        P (4)
                        
                     
                     
                        P v podobě shrnutí
                     
                  
                        6)   Vstupní údaje a metodika
                        
                     
                  
                        Bod 6 písm. a) podbod i)
                     
                     
                        Popis použitých vstupních údajů
                     
                     
                        P (4)
                        
                     
                     
                        P v podobě shrnutí
                     
                  
                        Bod 6 písm. a) podbod ii)
                     
                     
                        Vstupní údaje – dostatečné, vhodné a ověřitelné
                     
                     
                        P (4)
                        
                     
                     
                        P (5) v podobě shrnutí
                     
                  
                        Bod 6 písm. a) podbod iii)
                     
                     
                        Dodavatelé údajů
                     
                     
                        P (4)
                        
                     
                     
                        P v podobě shrnutí
                     
                  
                        Bod 6 písm. a) podbod iv)
                     
                     
                        Hodnocení vstupních údajů dodavatele a ověřování vstupních údajů
                     
                     
                        P (6)
                        
                     
                     
                        NP
                     
                  
                        Bod 6 písm. b) podbod i)
                     
                     
                        Popis metodiky
                     
                     
                        P (4)
                        
                     
                     
                        P v podobě shrnutí
                     
                  
                        Bod 6 písm. b) podbod ii) pododst. 1)
                     
                     
                        Ověření/přezkum
                     
                     
                        P (4)
                        
                     
                     
                        P v podobě shrnutí
                     
                  
                        Bod 6 písm. b) podbod ii) pododst. 2)
                     
                     
                        Podstatná změna
                     
                     
                        P (6)
                        
                     
                     
                        NP
                     
                  
                        7)   Externí zajištění služeb nebo činností
                        
                     
                  
                        Bod 7 písm. a)
                     
                     
                        Smlouvy
                     
                     
                        P (6)
                        
                     
                     
                        NP
                     
                  
                        Bod 7 písm. b)
                     
                     
                        Přenesené funkce
                     
                     
                        P (6)
                        
                     
                     
                        P v podobě shrnutí
                     
                  
                        Bod 7 písm. c)
                     
                     
                        Kontrola
                     
                     
                        P (6)
                        
                     
                     
                        P v podobě shrnutí
                     
                  
                        8)   Jiné
                        
                     
                  
                        Bod 8 písm. a)
                     
                     
                        Doplňující informace
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P
                     
                  
                        Bod 8 písm. b)
                     
                     
                        Forma
                     
                     
                        P
                     
                     
                        P
                     
                  
               (1)  Pokud již není pod dohledem téhož příslušného orgánu v souvislosti s jinými činnostmi než poskytováním referenčních hodnot.
            
               (2)  Žadatel se může rozhodnout neposkytnout informace týkající se bodu 3 písm. a) podbodu iii) přílohy I s ohledem na referenční hodnoty se značným významem či bez značného významu, které poskytuje.
            
               (3)  Žadatel nemusí poskytovat informace týkající se bodu 4 písm. a) podbodu iii) přílohy I – vyjma informací o zavedení a udržování stálého a účinného útvaru dozoru – bodu 4 písm. a) podbodů iv) a v) přílohy I – pokud jde o některé z informací, které musí být poskytnuty o kontrolním systému a systému odpovědnosti – pokud jde o referenční hodnotu bez značného významu, kterou poskytuje.
            
               (4)  Dohlížená osoba, která poskytuje referenční hodnoty se značným významem i bez značného významu, může tyto informace poskytnout v podobě shrnutí s odkazem na své referenční hodnoty bez značného významu.
            
               (5)  Žadatel se může rozhodnout neposkytnout informace týkající se ověřitelnosti vstupních údajů s ohledem na referenční hodnoty bez značného významu, které poskytuje.
            
               (6)  Dohlížená osoba, která poskytuje referenční hodnoty se značným významem i bez značného významu, může tyto informace poskytnout pouze pro referenční hodnoty se značným významem, které poskytuje.