CELEX: 22017D0283
Language: fi
Date: 2016-09-30 00:00:00
Title: ETA:n sekakomitean päätös N:o 206/2016, annettu 30 päivänä syyskuuta 2016, ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamisesta [2017/283]

23.2.2017   
               
               
                  FI
               
               
                  Euroopan unionin virallinen lehti
               
               
                  L 46/53
               
            ETA:n SEKAKOMITEAN PÄÄTÖS N:o 206/2016,
      annettu 30 päivänä syyskuuta 2016,
      ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamisesta [2017/283]
      ETA:N SEKAKOMITEA, joka
      ottaa huomioon Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen, jäljempänä ”ETA-sopimus”, ja erityisesti sen 98 artiklan,
      sekä katsoo seuraavaa:
      
                  (1)
               
               
                  OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012 (1) olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
               
            
                  (2)
               
               
                  EU:n ja ETA:an kuuluvien EFTA-valtioiden valtiovarain- ja talousministerit hyväksyivät 14 päivänä lokakuuta 2014 päätelmät (2) valvontaviranomaisia koskevien EU:n asetusten sisällyttämisestä ETA-sopimukseen ja panivat tyytyväisenä merkille sen, että oli löydetty tasapainoinen ratkaisu sopimuspuolten välillä ottaen huomioon valvontaviranomaisia koskevien EU:n asetusten ja ETA-sopimuksen rakenne ja tavoitteet sekä EU:n ja ETA:an kuuluvien EFTA-valtioiden oikeudelliset ja poliittiset rajoitukset.
               
            
                  (3)
               
               
                  EU:n ja ETA:an kuuluvien EFTA-valtioiden talous- ja valtiovarainministerit korostivat, että ETA-sopimuksen kahden pilarin rakenteen mukaisesti EFTAn valvontaviranomainen tekee ETA:an kuuluvien EFTA-valtioiden toimivaltaisille viranomaisille tai näissä valtioissa oleville markkinatoimijoille osoitetut päätökset. EU:n valvontaviranomaiset ovat toimivaltaisia toteuttamaan ei-sitovia toimia, myös ETA:an kuuluvien EFTA-valtioiden toimivaltaisten viranomaisten ja markkinatoimijoiden osalta. Ennen kuin EU:n valvontaviranomainen tai EFTAn valvontaviranomainen ryhtyy toimiin jossakin asiassa, se tarvittaessa konsultoi toista osapuolta tai koordinoi tai vaihtaa tietoja tämän kanssa.
               
            
                  (4)
               
               
                  Jotta voidaan varmistaa EU:n valvontaviranomaisten asiantuntemuksen sisällyttäminen prosessiin ja johdonmukaisuus kahden pilarin välillä, yhdelle tai useammalle ETA:an kuuluvien EFTA-valtioiden toimivaltaiselle viranomaiselle tai markkinatoimijalle osoitetut EFTAn valvontaviranomaisen yksittäiset päätökset ja muodolliset kannanotot hyväksytään asiaankuuluvan EU:n valvontaviranomaisen laatimien ehdotusten pohjalta. Näin voidaan säilyttää yhden viranomaisen toteuttaman valvonnan keskeiset edut. Näitä periaatteita sovelletaan erityisesti Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen, jäljempänä ”arvopaperimarkkinaviranomainen”, kauppatietorekistereihin kohdistamaan suoraan valvontaan.
               
            
                  (5)
               
               
                  Sopimuspuolet ovat yhtä mieltä siitä, että tällä päätöksellä pannaan täytäntöön mainituissa päätelmissä selostettua sopimusta ja että päätöstä on näin ollen tulkittava päätelmiin sisällytettyjen periaatteiden mukaisesti.
               
            
                  (6)
               
               
                  Sen vuoksi olisi muutettava ETA-sopimuksen liitettä IX,
               
            ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:
      1 artikla
      Muutetaan ETA-sopimuksen liite IX seuraavasti:
      
                  1.
               
               
                  Lisätään 16b kohtaan (Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 98/26/EY) luetelmakohta seuraavasti:
                  
                              ”—
                           
                           
                              
                                 32012 R 0648: Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012 (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1)”.
                           
                        
            
                  2.
               
               
                  Lisätään 31bb kohdan (Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU) jälkeen kohta seuraavasti:
                  
                              ”31bc.
                           
                           
                              
                                 32012 R 0648: Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).
                              Tätä sopimusta sovellettaessa asetuksen säännöksiä koskevat seuraavat mukautukset:
                              
                                          a)
                                       
                                       
                                          Sen estämättä mitä tämän sopimuksen pöytäkirjassa 1 määrätään ja jollei tässä sopimuksessa toisin määrätä, ’jäsenvaltio(i)lla’ tarkoitetaan asetuksessa tarkoitetun lisäksi EFTA-valtioita ja ’toimivaltaisilla viranomaisilla’ tarkoitetaan asetuksessa tarkoitetun lisäksi EFTA-valtioiden toimivaltaisia viranomaisia.
                                       
                                    
                                          b)
                                       
                                       
                                          Jollei tässä sopimuksessa toisin määrätä, arvopaperimarkkinaviranomainen ja EFTAn valvontaviranomaisen tekevät yhteistyötä, vaihtavat tietoja ja kuulevat toisiaan tämän asetuksen soveltamiseksi, erityisesti ennen toimien toteuttamista. Tämä koskee erityisesti viranomaisten velvollisuutta välittää toisilleen ilman aiheetonta viivytystä tiedot, jotka toinen viranomainen tarvitsee hoitaakseen tämän asetuksen mukaisia tehtäviään, kuten arvopaperimarkkinaviranomainen valmistellakseen d kohdassa tarkoitettuja ehdotuksia. Tämä koskee muun muassa tietoja, jotka jompikumpi viranomainen on vastaanottanut rekisteröintihakemusten yhteydessä tai markkinatoimijoille esitettyihin tietopyyntöihin annetuissa vastauksissa tai jotka jompikumpi viranomainen on saanut tekemissään tutkimuksissa tai paikalla tehtävissä tarkastuksissa.
                                          Arvopaperimarkkinaviranomaisen ja EFTAn valvontaviranomaisen on toimitettava toisilleen kaikki hakemukset, tiedot, valitukset tai pyynnöt, jotka kuuluvat toisen viranomaisen toimivaltaan, sanotun kuitenkaan rajoittamatta tämän sopimuksen 109 artiklan soveltamista.
                                          Jos arvopaperimarkkinaviranomainen ja EFTAn valvontaviranomainen ovat eri mieltä asetuksen säännösten soveltamisesta, arvopaperimarkkinaviranomaisen puheenjohtajan ja EFTAn valvontaviranomaisen kollegion on asian kiireellisyys huomioon ottaen ilman aiheetonta viivytystä kutsuttava koolle kokous yksimielisyyden saavuttamiseksi. Jos yksimielisyyteen ei päästä, arvopaperimarkkinaviranomaisen puheenjohtaja tai EFTAn valvontaviranomaisen kollegio voi pyytää, että sopimuspuolet siirtävät asian ETA:n sekakomitealle, joka käsittelee asian tämän sopimuksen 111 artiklan mukaisesti soveltuvin osin. Sopimuspuoli voi ETA:n sekakomitean työjärjestyksen hyväksymisestä 8 päivänä helmikuuta 1994 tehdyn ETA:n sekakomitean päätöksen N:o 1/94 (EYVL L 85, 30.3.1994, s. 60) 2 artiklan nojalla kiireellisissä tapauksissa pyytää, että kokous järjestetään viipymättä. Sen estämättä mitä tässä kohdassa määrätään, sopimuspuoli voi milloin tahansa saattaa asian ETA:n sekakomitean käsiteltäväksi omasta aloitteestaan tämän sopimuksen 5 tai 111 artiklan mukaisesti.
                                       
                                    
                                          c)
                                       
                                       
                                          Viittausten Euroopan keskuspankkijärjestelmän jäseniin tai keskuspankkeihin katsotaan kattavan asetuksessa tarkoitetun lisäksi EFTA-maiden kansalliset keskuspankit, lukuun ottamatta Liechtensteinin keskuspankkia, sillä kyseisiä viittauksia ei sovelleta Liechtensteiniin.
                                       
                                    
                                          d)
                                       
                                       
                                          EFTAn valvontaviranomainen hyväksyy 56 artiklan 2 kohdan, 58 artiklan 1 kohdan, 61 artiklan 1 kohdan, 62 artiklan 3 kohdan, 63 artiklan 4 kohdan, 64 artiklan 5 kohdan, 65 artiklan 1 kohdan, 66 artiklan 1 kohdan, 71 artiklan ja 73 artiklan 1 kohdan mukaiset päätökset, välipäätökset, ilmoitukset, pyynnöt, päätösten kumoamiset ja muut toimenpiteet ilman aiheetonta viivytystä sellaisten ehdotusten pohjalta, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen laatii omasta aloitteestaan tai EFTAn valvontaviranomaisen pyynnöstä.
                                       
                                    
                                          e)
                                       
                                       
                                          Lisätään 4 artiklan 2 kohdan a alakohtaan, 7 artiklan 5 kohtaan ja 11 artiklan 6 ja 10 kohtaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen’.
                                       
                                    
                                          f)
                                       
                                       
                                          Lisätään 6 artiklan 2 kohdan c alakohtaan sanojen ’tulee voimaan’ jälkeen ilmaisu ’unionissa ja, jos voimaantuloajankohdat poikkeavat toisistaan, EFTA-valtioissa’.
                                       
                                    
                                          g)
                                       
                                       
                                          9 artiklan 1 kohdassa ja 11 artiklan 3 kohdassa olevalla ilmaisulla ’16 päivänä elokuuta 2012’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’30 päivänä syyskuuta 2016 annetun ETA:n sekakomitean päätöksen N:o 206/2016 voimaantulopäivänä’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa.
                                       
                                    
                                          h)
                                       
                                       
                                          12 artiklan 2 kohdassa olevalla ilmaisulla ’17 päivänä helmikuuta 2013’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’kuudessa kuukaudessa 30 päivänä syyskuuta 2016 annetun ETA:n sekakomitean päätöksen N:o 206/2016 voimaantulopäivästä’.
                                       
                                    
                                          i)
                                       
                                       
                                          17 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      4 kohdassa ja 5 kohdan ensimmäisessä alakohdassa lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa;
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      korvataan 5 kohdassa oleva ilmaisu ’unionin oikeus’ ilmaisulla ’ETA-sopimus’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa.
                                                   
                                                
                                    
                                          j)
                                       
                                       
                                          korvataan 18 ja 25 artiklassa oleva ilmaisu ’unionin valuutat’ ilmaisulla ’ETA-sopimuksen sopimuspuolten viralliset valuutat’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa.
                                       
                                    
                                          k)
                                       
                                       
                                          Lisätään 55 artiklan 1 kohtaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut kauppatietorekisteri, EFTAn valvontaviranomaisen’.
                                       
                                    
                                          l)
                                       
                                       
                                          56 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaiselle’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut kauppatietorekisteri, EFTAn valvontaviranomaiselle’;
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      2 kohtaan lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa.
                                                   
                                                
                                    
                                          m)
                                       
                                       
                                          Lisätään 57 artiklaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen’.
                                       
                                    
                                          n)
                                       
                                       
                                          Lisätään 58 artiklaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen’.
                                       
                                    
                                          o)
                                       
                                       
                                          59 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa.
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      korvataan 2 kohta seuraavasti:
                                                      ’Arvopaperimarkkinaviranomaisen ja EFTAn valvontaviranomaisen on annettava toisilleen ja komissiolle tieto kaikista 1 kohdan mukaisesti tehdyistä päätöksistä.’.
                                                   
                                                
                                    
                                          p)
                                       
                                       
                                          Lisätään 60 artiklaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu ’tai EFTAn valvontaviranomaisen’.
                                       
                                    
                                          q)
                                       
                                       
                                          61 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut kauppatietorekisteri tai siihen liittyvä kolmas osapuoli, jolle kauppatietorekisterit ovat ulkoistaneet operatiivisia tehtäviä tai toimintoja, EFTAn valvontaviranomainen’;
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      2, 3 ja 5 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa;
                                                   
                                                
                                                      iii)
                                                   
                                                   
                                                      3 kohdan g alakohdalla tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta seuraavaa:
                                                      ’ilmoitettava oikeudesta hakea päätökseen muutosta EFTAn tuomioistuimelta valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 36 artiklan mukaisesti.’;
                                                   
                                                
                                                      iv)
                                                   
                                                   
                                                      5 kohtaan lisätään alakohta seuraavasti:
                                                      ’EFTAn valvontaviranomaisen on ilman aiheetonta viivytystä toimitettava tämän artiklan nojalla saadut tiedot arvopaperimarkkinaviranomaiselle.’.
                                                   
                                                
                                    
                                          r)
                                       
                                       
                                          62 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos tutkimuksen kohteena oleva henkilö on sijoittautunut EFTA-valtioon, EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa;
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään alakohta seuraavasti:
                                                      ’Arvopaperimarkkinaviranomaisen virkamiehillä ja sen valtuuttamilla muilla henkilöillä on oikeus avustaa EFTAn valvontaviranomaista tämän hoitaessa tämän artiklan mukaisia tehtäviään, ja heillä on oikeus osallistua tutkimuksiin arvopaperimarkkinaviranomaisen pyynnöstä.’;
                                                   
                                                
                                                      iii)
                                                   
                                                   
                                                      2, 3 ja 4 kohdassa ja 6 kohdan ensimmäisessä ja toisessa virkkeessä olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa;
                                                   
                                                
                                                      iv)
                                                   
                                                   
                                                      3 kohdan toisella virkkeellä tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta seuraavaa:
                                                      ’Päätöksessä on mainittava tarkastuksen kohde ja tarkoitus, 66 artiklassa tarkoitetut uhkasakot ja oikeus hakea päätökseen muutosta EFTAn tuomioistuimessa valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 36 artiklan mukaisesti.’;
                                                   
                                                
                                                      v)
                                                   
                                                   
                                                      6 kohdan kolmannessa virkkeessä olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaisen asiakirja-aineistossa’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’arvopaperimarkkinaviranomaisen ja EFTAn valvontaviranomaisen asiakirja-aineistossa’;
                                                   
                                                
                                                      vi)
                                                   
                                                   
                                                      6 kohdan neljännellä virkkeellä tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta seuraavaa:
                                                      ’Valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen mukaisesti ainoastaan EFTAn tuomioistuin on toimivaltainen käsittelemään EFTAn valvontaviranomaisen päätöksen lainmukaisuutta.’.
                                                   
                                                
                                    
                                          s)
                                       
                                       
                                          63 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä ovat EFTA-valtioon sijoittautuneet oikeushenkilöt, EFTAn valvontaviranomainen’;
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään alakohta seuraavasti:
                                                      ’EFTAn valvontaviranomaisen on ilman aiheetonta viivytystä toimitettava tämän artiklan nojalla haltuunsa saamat tiedot arvopaperimarkkinaviranomaiselle.’;
                                                   
                                                
                                                      iii)
                                                   
                                                   
                                                      2–7 kohdassa ja 9 kohdan ensimmäisessä, toisessa ja kolmannessa virkkeessä olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa;
                                                   
                                                
                                                      iv)
                                                   
                                                   
                                                      2 kohtaan lisätään alakohta seuraavasti:
                                                      ’Arvopaperimarkkinaviranomaisen virkamiehillä ja sen valtuuttamilla muilla henkilöillä on oikeus avustaa EFTAn valvontaviranomaista tämän hoitaessa tämän artiklan mukaisia tehtäviään, ja heillä on oikeus osallistua paikalla tehtäviin tarkastuksiin.’;
                                                   
                                                
                                                      v)
                                                   
                                                   
                                                      4 kohdan toisella virkkeellä tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta seuraavaa:
                                                      ’Päätöksessä on mainittava tarkastuksen kohde ja tarkoitus sekä päivä, jona tarkastuksen on määrä alkaa, ja siinä on tehtävä selkoa 66 artiklassa tarkoitetuista uhkasakoista ja oikeudesta hakea päätökseen muutosta EFTAn tuomioistuimessa valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 36 artiklan mukaisesti.’;
                                                   
                                                
                                                      vi)
                                                   
                                                   
                                                      9 kohdan neljännessä virkkeessä olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaisen asiakirja-aineistossa’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’arvopaperimarkkinaviranomaisen ja EFTAn valvontaviranomaisen asiakirja-aineistossa’;
                                                   
                                                
                                                      vii)
                                                   
                                                   
                                                      9 kohdan viidennellä virkkeellä tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta seuraavaa:
                                                      ’Valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen mukaisesti ainoastaan EFTAn tuomioistuin on toimivaltainen käsittelemään EFTAn valvontaviranomaisen päätöksen lainmukaisuutta.’.
                                                   
                                                
                                    
                                          t)
                                       
                                       
                                          64 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohdan ensimmäisessä virkkeessä olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaisen on nimitettävä arvopaperimarkkinaviranomaisen sisältä riippumaton tutkiva virkamies asiaa tutkimaan’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomaisen on arvopaperimarkkinaviranomaista kuultuaan nimitettävä EFTAn valvontaviranomaisen sisältä riippumaton tutkiva virkamies asiaa tutkimaan.’
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään alakohta seuraavasti:
                                                      ’EFTAn valvontaviranomaisen nimittämä tutkiva virkamies ei saa osallistua eikä hän ole saanut aiemmin osallistua suoraan tai välillisesti asiaan liittyvän kauppatietorekisterin valvontaan tai rekisteröintimenettelyyn, ja hänen on tehtäviään suorittaessaan oltava riippumaton EFTAn valvontaviranomaisen kollegiosta ja arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvostosta.’;
                                                   
                                                
                                                      iii)
                                                   
                                                   
                                                      2, 3 ja 4 kohtaan lisätään EFTA-valtioiden osalta ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’ja EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa.
                                                   
                                                
                                                      iv)
                                                   
                                                   
                                                      5 kohdassa olevan ilmaisun ’jos nämä ovat sitä pyytäneet,’ jälkeen virkkeen loppuosalla tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta seuraavaa:
                                                      ’EFTAn valvontaviranomainen päättää, ovatko tutkimuksen kohteena olleet henkilöt syyllistyneet yhteen tai useampaan liitteessä I lueteltuun rikkomukseen, ja jos ovat, toteuttaa valvontatoimen 73 artiklan mukaisesti ja määrää sakon 65 artiklan mukaisesti.
                                                      EFTAn valvontaviranomaisen on annettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikki tiedot ja asiakirjat, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen tarvitsee tämän kohdan mukaisten velvollisuuksiensa täyttämiseen.’;
                                                   
                                                
                                                      v)
                                                   
                                                   
                                                      6 kohtaan lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa.
                                                   
                                                
                                                      vi)
                                                   
                                                   
                                                      8 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’.
                                                   
                                                
                                    
                                          u)
                                       
                                       
                                          65 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut kauppatietorekisteri, EFTAn valvontaviranomainen’;
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      2 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’.
                                                   
                                                
                                    
                                          v)
                                       
                                       
                                          66 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut kauppatietorekisteri tai henkilö, EFTAn valvontaviranomainen’;
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      4 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa.
                                                   
                                                
                                    
                                          w)
                                       
                                       
                                          67 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään alakohdat seuraavasti:
                                                      ’Ennen kuin arvopaperimarkkinaviranomainen valmistelee ehdotuksen EFTAn valvontaviranomaiselle 65 ja 66 artiklan nojalla, sen on annettava menettelyn kohteena oleville henkilöille tilaisuus tulla kuulluksi arvopaperimarkkinaviranomaisen havainnoista. Arvopaperimarkkinaviranomainen saa perustaa ehdotuksensa ainoastaan havaintoihin, joista menettelyn kohteena olevat henkilöt ovat voineet esittää huomautuksensa.
                                                      EFTAn valvontaviranomainen saa perustaa päätöksensä ainoastaan havaintoihin, joista menettelyn kohteena olevat henkilöt ovat voineet esittää huomautuksensa.’;
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      2 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaisen asiakirja-aineistoon’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’arvopaperimarkkinaviranomaisen ja EFTAn valvontaviranomaisen asiakirja-aineistoon’;
                                                   
                                                
                                                      iii)
                                                   
                                                   
                                                      2 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaisen sisäisiin valmisteleviin asiakirjoihin’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’arvopaperimarkkinaviranomaisen ja EFTAn valvontaviranomaisen sisäisiin valmisteluasiakirjoihin’.
                                                   
                                                
                                    
                                          x)
                                       
                                       
                                          68 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään seuraava:
                                                      ’EFTAn valvontaviranomaisen on myös julkistettava jokainen sakko ja uhkasakko, jonka se on määrännyt 65 ja 66 artiklan nojalla, ja tällöin sovelletaan säännöksiä, jotka tässä kohdassa on vahvistettu arvopaperimarkkinaviranomaisen sakkojen ja uhkasakkojen julkistamisesta’;
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      3 ja 4 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa.
                                                   
                                                
                                                      iii)
                                                   
                                                   
                                                      3 kohdassa olevalla ilmaisulla ’Euroopan parlamentille, neuvostolle’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja EFTA-valtioiden pysyvälle komitealle’;
                                                   
                                                
                                                      iv)
                                                   
                                                   
                                                      4 kohdassa olevalla ilmaisulla ’Euroopan unionin tuomioistuin’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn tuomioistuin’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa;
                                                   
                                                
                                                      v)
                                                   
                                                   
                                                      5 kohtaan lisätään alakohta seuraavasti:
                                                      ’EFTA-valtioiden pysyvä komitea päättää EFTAn valvontaviranomaisen perimien sakkojen ja uhkasakkojen kohdentamisesta.’.
                                                   
                                                
                                    
                                          y)
                                       
                                       
                                          71 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut kauppatietorekisteri, EFTAn valvontaviranomaisen’;
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      2 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomaisen’.
                                                   
                                                
                                                      iii)
                                                   
                                                   
                                                      3 kohdan toiseen virkkeeseen lisätään ilmaisun ’rekisteröintiä’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut kauppatietorekisteri, valmistelematta peruuttamista koskevaa ehdotusta EFTAn valvontaviranomaiselle’.
                                                   
                                                
                                    
                                          z)
                                       
                                       
                                          Lisätään 72 artiklan 1 kohtaan alakohdat seuraavasti:
                                          ’EFTA-valtioon sijoittautuneilta kauppatietorekistereiltä maksut perii EFTAn valvontaviranomainen, joka soveltaa maksuihin samoja perusteita kuin muilta kauppatietorekistereiltä tämän asetuksen ja 3 kohdassa tarkoitettujen delegoitujen säädösten mukaisesti perittäviin maksuihin.
                                          EFTAn valvontaviranomaisen on siirrettävä tämän kohdan mukaisesti veloittamansa määrät ilman aiheetonta viivytystä arvopaperimarkkinaviranomaiselle.’
                                       
                                    
                                          (za)
                                       
                                       
                                          73 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut kauppatietorekisteri, EFTAn valvontaviranomainen’;
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      2 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’.
                                                   
                                                
                                                      iii)
                                                   
                                                   
                                                      3 kohtaan lisätään alakohdat seuraavasti:
                                                      ’EFTAn valvontaviranomaisen on annettava kaikki 1 kohdan mukaisesti annetut päätökset viipymättä tiedoksi asianomaiselle kauppatietorekisterille sekä ilmoitettava niistä toimivaltaisille viranomaisille ja komissiolle. Arvopaperimarkkinaviranomaisen on julkistettava tällaiset päätökset verkkosivustollaan 10 työpäivän kuluessa päivästä, jona päätös on tehty. Myös EFTAn valvontaviranomaisen on julkistettava kaikki omat päätöksensä verkkosivustollaan 10 työpäivän kuluessa päivästä, jona päätös on tehty.
                                                      Kun arvopaperimarkkinaviranomainen ja EFTAn valvontaviranomainen julkistavat kolmannessa alakohdassa tarkoitetun EFTAn valvontaviranomaisen päätöksen, niiden on julkistettava myös seuraavat seikat: se, että kyseisellä kauppatietorekisterillä on oikeus hakea päätökseen muutosta EFTAn tuomioistuimessa; tarvittaessa se, että asiaa koskeva muutoksenhakumenettely on pantu vireille EFTAn tuomioistuimessa, jolloin on myös todettava, että menettelyn vireillepanolla ei ole lykkäävää vaikutusta; sekä se, että EFTAn tuomioistuin voi lykätä riitautetun päätöksen täytäntöönpanoa valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 40 artiklan mukaisesti.’.
                                                   
                                                
                                    
                                          (zb)
                                       
                                       
                                          74 artiklaan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      sen 1 kohdassa lisätään ennen ilmaisua ’voi siirtää määrättyjä valvontatehtäviä’ ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen’;
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      sen 2–5 kohdassa lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa;
                                                   
                                                
                                                      iii)
                                                   
                                                   
                                                      lisätään uusi kohta seuraavasti:
                                                      ’6.   Ennen tehtävän siirtämistä arvopaperimarkkinaviranomainen ja EFTAn valvontaviranomainen kuulevat toisiaan.’.
                                                   
                                                
                                    
                                          (zc)
                                       
                                       
                                          Asetuksen 75 artiklan 2 ja 3 kohtaa ja 76 artiklaa ei sovelleta.
                                       
                                    
                                          (zd)
                                       
                                       
                                          EFTA-valtioiden osalta 81 artiklan 3 kohdan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      f alakohdassa olevalla ilmaisulla ’unionin kanssa 75 artiklassa tarkoitetun kansainvälisen sopimuksen’ tarkoitetaan ilmaisua ’kauppatietorekisterin sijoittautumisvaltiona olevan EFTA-valtion kanssa kansainvälisen sopimuksen kauppatietorekistereissä olevia johdannaissopimuksia koskevasta vastavuoroisesta tiedonsaannista ja -vaihdosta.’.
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      i alakohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaisen kanssa 76 artiklassa tarkoitetun yhteistyöjärjestelyn’ tarkoitetaan ilmaisua ’kauppatietorekisterin sijoittautumisvaltiona olevan EFTA-valtion kanssa yhteistyöjärjestelyn tähän valtioon sijoittautuneissa kauppatietorekistereissä olevia johdannaissopimuksia koskevasta tiedonsaannista’;
                                                   
                                                
                                                      iii)
                                                   
                                                   
                                                      j alakohdalla tarkoitetaan seuraavaa:
                                                      ’energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyövirasto siltä osin kuin energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyöviraston perustamisesta 13 päivänä heinäkuuta 2009 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 713/2009 on ETA:n sekakomitean päätöksellä otettu osaksi ETA-sopimusta ja sillä edellytyksellä, että kyseinen sekakomitean päätös on tullut voimaan.’.
                                                   
                                                
                                    
                                          (zf)
                                       
                                       
                                          Lisätään 83 artiklaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa.
                                       
                                    
                                          (zg)
                                       
                                       
                                          Lisätään 84 artiklaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa.
                                       
                                    
                                          (zh)
                                       
                                       
                                          87 artiklan 2 kohdassa olevalla ilmaisulla ’17 päivänä elokuuta 2014’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’vuoden kuluessa 30 päivänä syyskuuta 2016 annetun ETA:n sekakomitean päätöksen N:o 206/2016 voimaantulopäivästä’.
                                       
                                    
                                          (zi)
                                       
                                       
                                          89 artiklan
                                          
                                                      i)
                                                   
                                                   
                                                      1 kohtaan lisätään ensimmäisen alakohdan jälkeen alakohta seuraavasti:
                                                      ’Niiden kolmen vuoden aikana, jotka seuraavat 30 päivänä syyskuuta 2016 annetun ETA:n sekakomitean päätöksen N:o 206/2016 voimaantuloa, 4 artiklassa säädettyä määritysvelvollisuutta ei sovelleta OTC-johdannaissopimuksiin, jotka objektiivisesti mitattavalla tavalla vähentävät 2 artiklan 10 kohdassa määriteltyjen, EFTA-valtioon sijoittautuneiden eläkejärjestelmien vakavaraisuuteen suoraan liittyviä sijoitusriskejä. Siirtymäaikaa sovelletaan myös yhteisöihin, jotka on perustettu korvauksien maksamiseksi eläkejärjestelmien jäsenille maksukyvyttömyystapauksessa.’;
                                                   
                                                
                                                      ii)
                                                   
                                                   
                                                      3, 5, 6 ja 8 kohdassa olevalla ilmaisulla ’komissio on hyväksynyt […] standardit’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’komission hyväksymiä […] standardeja sovelletaan Euroopan talousalueella’, kaikki ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa;
                                                   
                                                
                                                      iii)
                                                   
                                                   
                                                      3 kohdassa lisätään EFTA-valtioiden osalta ilmaisun ’kaikki 16, 25, 26, 29, 34, 41, 42, 44, 45, 47 ja 49 artiklan mukaiset tekniset sääntelystandardit’ jälkeen ilmaus ’sisältävät ETA:n sekakomitean päätökset’;
                                                   
                                                
                                                      iv)
                                                   
                                                   
                                                      5 kohdassa korvataan EFTA-valtioiden osalta ilmaisu ’5 artiklan 1 kohdan mukaisten teknisten sääntelystandardien voimaantulopäivästä’ ilmaisulla ’5 artiklan 1 kohdan mukaiset tekniset sääntelystandardit sisältävien ETA:n sekakomitean päätösten voimaantulopäivästä’ ja 6 kohdassa lisätään EFTA-valtioiden osalta ilmaisun ’nämä tekniset sääntely- ja täytäntöönpanostandardit’ jälkeen ilmaisu ’sisältävät ETA:n sekakomitean päätökset’.
                                                   
                                                
                                    
                                          (zj)
                                       
                                       
                                          Lisätään liitteessä I olevan IV osan a ja c kohdassa ja liitteessä II olevan I osan g kohdassa ja II osan c kohdassa ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen’, molemmat ilmaisut asiaankuuluvassa sijamuodossa”.
                                       
                                    
                        
            2 artikla
      Asetuksen (EU) N:o 648/2012 islanniksi ja norjaksi laaditut tekstit, jotka julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-täydennysosassa, ovat todistusvoimaisia.
      3 artikla
      Tämä päätös tulee voimaan 1 päivänä lokakuuta 2016, jos kaikki ETA-sopimuksen 103 artiklan 1 kohdan mukaiset ilmoitukset (*1) on tehty, tai päivänä, jona 30 päivänä syyskuuta 2016 annettu ETA:n sekakomitean päätös N:o 201/2016 (3) tulee voimaan, sen mukaan, kumpi ajankohta on myöhäisempi.
      4 artikla
      Tämä päätös julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-osastossa ja ETA-täydennysosassa.
      
         Tehty Brysselissä 30 päivänä syyskuuta 2016.
         
            
               ETA:n sekakomitean puolesta
            
            
               Puheenjohtaja
            
            Bergdís ELLERTSDÓTTIR
         
      
      
         (1)  EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.
      
         (2)  EU:n ja ETA:an kuuluvien EFTA-valtioiden talous- ja valtiovarainministereiden neuvoston päätelmät, 14178/1/14 REV 1.
      
         (*1)  Valtiosäännön asettamista vaatimuksista on ilmoitettu.
      
         (3)  Katso tämän virallisen lehden sivu 22