CELEX: 52016PC0319
Language: fi
Date: 2016-05-31
Title: Ehdotus NEUVOSTON PÄÄTÖS ETA:n sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta esitettävästä kannasta ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamiseen

EUROOPAN KOMISSIO
            Bryssel 31.5.2016
            COM(2016) 319 final
            2016/0161(NLE)
            Ehdotus
            NEUVOSTON PÄÄTÖS
            ETA:n sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta esitettävästä kannasta ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamiseen
            
               
         
         
            
               PERUSTELUT
            
            
               1.EHDOTUKSEN TAUSTA
            
            
               Jotta sisämarkkinoiden edellyttämä oikeusvarmuus ja yhdenmukaisuus voitaisiin varmistaa, ETA:n sekakomitean on otettava kaikki asiaankuuluva unionin lainsäädäntö mahdollisimman pian sen antamisen jälkeen osaksi Euroopan talousalueesta tehtyä sopimusta, jäljempänä ’ETA-sopimus’.
            
            
               2.INTRESSITAHOJEN KUULEMISTEN JA VAIKUTUSTENARVIOINTIEN TULOKSET
            
            
               Tässä esitettyyn neuvoston päätösehdotukseen liitetyillä yhdeksällä ETA:n sekakomitean päätösluonnoksella on tarkoitus muuttaa ETA-sopimuksen liitettä IX (Rahoituspalvelut) sekä Euroopan valvontaviranomaisia, jäljempänä ’EU:n valvontaviranomaiset’, koskevien asetusten (asetukset (EU) N:o 1093/2010, 1094/2010 ja 1095/2010) että eräiden muiden rahoitusalaa koskevien unionin säädösten sisällyttämiseksi ETA-sopimukseen. Tähän ensimmäiseen pakettiin kuuluville säädöksille on yhteistä se, että niissä kaikissa joko annetaan EU:n valvontaviranomaisille päätöksentekovaltuuksia tai ne liittyvät tällaisia säännöksiä sisältäviin säädöksiin. Jotkin ETA:n EFTA-valtiot (Norja, Islanti ja Liechtenstein) eivät kuitenkaan voi perustuslakinsa vuoksi hyväksyä sitä, että EU:n valvontaviranomaiset tekevät niiden toimivaltaisia viranomaisia ja markkinatoimijoita sitovia päätöksiä. Tämän vuoksi niitä varten tarvittiin oma ratkaisu.    
            
            
               EU:n valvontaviranomaisilla on keskeinen asema uudessa valvontarakenteessa, joka otettiin käyttöön vuonna 2011 osana rahoituskriisin ratkaisemiseksi toteutettuja kattavia uudistuksia.
            
            
               Tämän lainsäädäntöpaketin sisällyttäminen ETA-sopimukseen perustuu EU:n jäsenvaltioiden ja ETA:n EFTA-valtioiden valtiovarain- ja talousministerien 14. lokakuuta 2014 Ecofin-neuvoston istunnon yhteydessä pitämässään epävirallisessa kokouksessa tekemään poliittiseen sopimukseen. ETA-sopimuksen kaksipilarisen rakenteen mukaisesti päätökset, jotka on osoitettu ETA:n EFTA-valtioiden toimivaltaisille viranomaisille ja markkinatoimijoille ETA:n EFTA-valtioissa, tekee EFTAn valvontaviranomainen. EU:n valvontaviranomaisilla on kuitenkin toimivalta toteuttaa ei-sitovia toimia, joita ovat muun muassa suositusten antaminen ja ei-sitova sovittelu, myös ETA:n EFTA-valtioiden toimivaltaisten viranomaisten osalta. Kummankin osapuolen toimintaa edeltää tarvittaessa konsultointi, koordinointi tai tietojenvaihto EU:n valvontaviranomaisten ja EFTA:n valvontaviranomaisen välillä.
            
            
               Jotta voidaan varmistaa EU:n valvontaviranomaisten asiantuntemuksen sisällyttäminen prosessiin ja kahden pilarin toimien johdonmukaisuus, yhdelle tai useammalle ETA:n EFTA-valtion toimivaltaiselle viranomaiselle tai markkinatoimijalle osoitetut EFTA:n valvontaviranomaisen yksittäiset päätökset ja viralliset lausunnot hyväksytään kulloinkin kyseeseen tulevan EU:n valvontaviranomaisen laatimien luonnosten pohjalta.
            
            
               Jotta rahoituspalvelualalla voitaisiin varmistaa valvonnan ja lainsäädännön soveltamisen yhtenäisyys, edellä mainittujen kolmen ETA:n EFTA-valtion kansallisten toimivaltaisten viranomaisten edustajat ja EFTA:n valvontaviranomainen osallistuvat täysipainoisesti EU:n valvontaviranomaisten hallintoneuvostojen ja niiden valmisteluelinten toimintaan, joskin ilman äänioikeutta. 
            
            
               Lisäksi EU:n valvontaviranomaiset voivat osallistua EFTAn valvontaviranomaisen ja sen valmisteluelinten työhön siltä osin kuin tämä työ liittyy niiden toimintaan.
            
            
               Jos EU:n valvontaviranomaisten ja EFTA:n valvontaviranomaisen välillä syntyy erimielisyyttä, asia voidaan ETA-sopimuksen mukaisesti viedä ETA:n sekakomiteaan jommankumman sopimuspuolen niin pyytäessä. Kiireellisiä tapauksia varten on luotu asianmukaiset menettelyt ETA:n sekakomitean kokousten välittömäksi järjestämiseksi.
            
            
               Tässä ehdotettu päätös kattaa edellä esitetyn perusteella yhdeksän ETA:n sekakomitean päätösluonnosta, joiden tarkoituksena on 31 EU:n säädöksen ottaminen osaksi ETA-sopimusta. Nämä yhdeksän päätösluonnosta esitetään neuvoston päätösehdotuksen liitteissä 1–9, ja ne koskevat seuraavia EU:n säädöksiä:
            
            
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Liite 1:
                     
                     
                        Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1092/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, finanssijärjestelmän makrotason vakauden valvonnasta Euroopan unionissa ja Euroopan järjestelmäriskikomitean perustamisesta
                           1
                        ;
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Liite 2: 
                     
                     
                     
                        Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1093/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan pankkiviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/78/EY kumoamisesta
                           2
                         sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1022/2013, annettu 22 päivänä lokakuuta 2013, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan pankkiviranomainen) perustamisesta annetun asetuksen (EU) N:o 1093/2010 muuttamisesta Euroopan keskuspankille neuvoston asetuksen (EU) N:o 1024/2013 nojalla annettujen erityistehtävien osalta
                           3
                        ;
                     
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Liite 3:
                     
                     
                     
                        Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1094/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/79/EY kumoamisesta
                           4
                        
                     
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Liite 4:
                     
                     
                        Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta
                           5
                        
                     
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Liite 5:
                     
                     
                        Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivien 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetusten (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta
                           6
                         sekä seuraavat viisi komission säädöstä:
                     
                     
                        
                        - komission delegoitu asetus (EU) N:o 231/2013
                           7
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission delegoitu asetus (EU) N:o 694/2014
                           8
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission delegoitu asetus (EU) 2015/514
                           9
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 447/2013
                           10
                        ,
                     
                     
                        
                        - komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 448/2013
                           11
                        ,
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Liite 6:
                     
                     
                     
                        Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 236/2012, annettu 14 päivänä maaliskuuta 2012, lyhyeksimyynnistä ja tietyistä luottoriskinvaihtosopimuksiin liittyvistä kysymyksistä
                           12
                         sekä seuraavat viisi komission säädöstä:
                     
                     
                        
                        - komission delegoitu asetus (EU) N:o 826/2012
                           13
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 827/2012
                           14
                        ,
                     
                     
                        
                        - komission delegoitu asetus (EU) N:o 918/2012
                           15
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission delegoitu asetus (EU) N:o 919/2012
                           16
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission delegoitu asetus (EU) 2015/97
                           17
                        ;
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Liite 7:
                     
                     
                        Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä
                           18
                        ;
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                     
                        Liite 8:
                     
                     
                     
                        Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 513/2011, annettu 11 päivänä toukokuuta 2011, luottoluokituslaitoksista annetun asetuksen (EY) N:o 1060/2009 muuttamisesta
                           19
                         sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 462/2013, annettu 21 päivänä toukokuuta 2013, luottoluokituslaitoksista annetun asetuksen (EY) N:o 1060/2009 muuttamisesta
                           20
                        ;
                     
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                     
                        Liite 9:
                     
                     
                     
                        Tässä liitteessä oleva sekakomitean päätösluonnos kattaa seuraavat luottoluokituslaitoksiin liittyvät komission säädökset:
                     
                     
                        
                        - komission delegoitu asetus (EU) N:o 272/2012
                           21
                        ; 
                     
                     
                        
                        - komission delegoitu asetus (EU) N:o 446/2012
                           22
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission delegoitu asetus (EU) N:o 447/2012
                           23
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission delegoitu asetus (EU) N:o 448/2012
                           24
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission delegoitu asetus (EU) N:o 449/2012
                           25
                        ;
                     
                     
                     
                        
                        - komission delegoitu asetus (EU) N:o 946/2012
                           26
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission täytäntöönpanopäätös 2014/245/EU
                           27
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission täytäntöönpanopäätös 2014/246/EU
                           28
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission täytäntöönpanopäätös 2014/247/EU
                           29
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission täytäntöönpanopäätös 2014/248/EU
                           30
                        ;
                     
                     
                        
                        - komission täytäntöönpanopäätös 2014/249/EU
                           31
                        ;
                     
                     
                  
               
               Lisäksi on noin 150 EU:n säädöstä, joita edellä mainitut päätösluonnokset eivät kata ja joita ei ole vielä otettu osaksi ETA-sopimusta. Näiden säädösten sisällyttäminen ETA-sopimukseen on kuitenkin välttämätöntä, jotta koko Euroopan talousalueella voitaisiin varmistaa tasapuoliset toimintaedellytykset sekä yhteisten sääntöjen tehokas ja yhdenmukainen soveltaminen ja vaikuttava ja yhdenmukainen valvonta. Näihin säädöksiin tehtävien muutosten odotetaan olevan pelkästään teknisiä mukautuksia. Komissio voi tällöin neuvoston asetuksen (EY) N:o 2894/94 mukaisesti määritellä EU:n kannan ETA:n sekakomiteassa. Myös näihin EU:n säädöksiin liittyvä työ pyritään saamaan päätökseen mahdollisimman pian. 
            
            
               3. Sekakomitean päätösluonnosten pääkohdat
            
            
               Kuten edellä mainittiin, tässä esitetyn neuvoston päätösehdotuksen päätarkoituksena on Euroopan pankkiviranomaisesta (EPV), Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomaisesta (EIOPA) ja Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisesta (EAMV) annettujen asetusten (asetukset (EU) N:o 1093/2010, 1094/2010 ja 1095/2010) ottaminen osaksi ETA-sopimusta. Näitä sekä muita ETA-sopimukseen sisällytettäviä säädöksiä koskevien sekakomitean päätösluonnosten tärkeimmät osatekijät on kuvailtu jäljempänä liitteiden perustana olevaa rakennetta vastaavassa järjestyksessä.
            
            
            
               Euroopan järjestelmäriskikomiteaa (EJRK) koskeva asetus (asetus (EU) N:o 1092/2010)
            
            
               Kun asetus (EU) N:o 1092/2010 (EJRK-asetus) on otettu osaksi ETA-sopimusta, ETA:n EFTA-valtioiden toimivaltaiset viranomaiset saavat oikeuden osallistua EJRK:n työhön. Näin on tarkoitus varmistaa, että rahoituspalvelujen sisämarkkinoiden makrotason vakauden valvonta koordinoidaan riittävällä tavalla ETA-alueella. EFTAn valvontaviranomainen voi osallistua hallintoneuvoston toimintaan. ETA:n EFTA-valtioiden toimivaltaisilla viranomaisilla ja EFTAn valvontaviranomaisella ei kuitenkaan ole hallintoneuvostossa äänioikeutta. Ne tekevät tiivistä yhteistyötä EJRK:n kanssa ja toimittavat sille kaikki tiedot, jotka se tarvitsee tehtäviensä hoitamiseksi.
            
         
         
            
            
               EPV-, EIOPA- ja EAMV-asetukset (asetukset (EU) N:o 1093/2010, 1094/2010 ja 1095/2010), joita kutsutaan myös yhteisnimityksellä ”EU:n valvontaviranomaisia koskevat asetukset”) 
            
            
               Nämä kolme EU:n valvontaviranomaisia (EPV, EIOPA ja EAMV) koskevaa asetusta antavat kyseisille viranomaisille tietyt valtuudet tehdä päätöksiä, jotka sitovat EU:n toimivaltaisia viranomaisia ja EU:n markkinatoimijoita. Koska joillakin ETA:n EFTA-valtioilla oli perustuslakinsa vuoksi ongelmia hyväksyä sitä, että EU:n valvontaviranomaiset tekevät niiden toimivaltaisia viranomaisia ja markkinatoimijoita suoraan sitovia päätöksiä, EU:n valvontaviranomaisia koskevien asetusten ottaminen osaksi ETA-sopimusta edellytti erityisratkaisun kehittämistä. Lokakuussa 2014 tehdyssä poliittisessa sopimuksessa esitetään sisällyttämisessä noudatettavat periaatteet, ja kyseeseen tuleviin kolmeen sekakomitean päätösluonnokseen on tehty näiden periaatteiden edellyttämät mukautukset. 
            
            
               Sekakomitean päätösluonnosten mukainen järjestelmä perustuu tämän vuoksi ETA-sopimuksen kaksipilariseen hallintorakenteeseen. EU:n valvontaviranomaiset tekevät edelleen EU-pilariin kuuluvat päätökset, mutta toimivalta tehdä ETA:n EFTA-pilariin kuuluvia päätöksiä annetaan EFTAn valvontaviranomaiselle. EFTA:n valvontaviranomainen tekee kuitenkin nämä päätökset aina EU:n valvontaviranomaisten laatimien luonnosten pohjalta. 
            
            
               Johdonmukaisuuden ja yhtenäisyyden edistämiseksi Euroopan talousalueella ETA:n EFTA-valtioiden toimivaltaiset viranomaiset ja EFTAn valvontaviranomainen osallistuvat EU:n valvontaviranomaisten työhön, mutta ilman äänioikeutta. Tähän kuuluu osallistuminen asianomaisten EU:n valvontaviranomaisten teknisten elinten ja päätöksentekoelinten toimintaan. Tällaisia elimiä ovat muun muassa hallintoneuvostot sekä sisäiset komiteat ja lautakunnat. Vastaavasti EU:n valvontaviranomaisilla on oikeus osallistua EFTAn valvontaviranomaisen päätöksentekoon. Kaikki kolme sekakomitean päätösluonnosta sisältävät mekanismin EU:n valvontaviranomaisten ja EFTA:n valvontaviranomaisen välisten erimielisyyksien ratkaisemiseksi. EU:n valvontaviranomaisista annettujen asetusten muodostamaan lainsäädäntökehykseen on ETA:n sekakomitean päätösluonnoksissa tehty vain sellaiset mukautukset, jotka ovat tarpeen poliittisen sopimuksen täytäntöönpanemiseksi ja sen varmistamiseksi, että EU-pilarin (etenkin EU:n valvontaviranomaisten) ja EFTA-pilarin (etenkin EFTAn valvontaviranomaisen) välillä on toimivat menettelyt. ETA:n EFTA-valtioiden toimivaltaiset viranomaiset osallistuvat EU:n valvontaviranomaisten talousarvioiden rahoittamiseen samaan tapaan kuin EU:n jäsenvaltiot. 
            
            
            
               Vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista annettu direktiivi 2011/61/EU ja lyhyeksimyynnistä annettu asetus (EU) N:o 236/2012
            
            
               Tämä paketti sisältää lisäksi useita edellä mainituista osa-alueista annettuja komission säädöksiä (ks. jäljempänä).
            
            
               Sekä direktiivissä 2011/61/EU (vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajat) että asetuksessa (EU) N:o 236/2012 (lyhyeksimyynti) annetaan EAMV:lle suoria toimivaltuuksia. Sovellettavaa lainsäädäntökehystä on tämän vuoksi tarpeen mukauttaa antamalla nämä päätöksentekovaltuudet EFTAn valvontaviranomaiselle poliittisen sopimuksen mukaisesti. EFTAn valvontaviranomainen voi kuitenkin tehdä päätöksensä ainoastaan EU:n valvontaviranomaisten laatiman luonnoksen perusteella, kuten EU:n valvontaviranomaisia koskevien asetusten (sekä luottoluokituslaitosasetuksen ja Euroopan markkinarakenneasetuksen, ks. seuraava jakso) tapauksessa.
            
            
               ETA:n EFTA-valtioiden toimivaltaisten viranomaisten sekä ETA:n EFTA-valtioiden luonnollisten henkilöiden ja oikeushenkilöiden katsotaan kuuluvan direktiivin/asetuksen soveltamisalaan samoin ehdoin ja edellytyksin kuin EU:n toimivaltaisten viranomaisten ja EU:n luonnollisten henkilöiden ja oikeushenkilöiden.
            
            
               Jotta voitaisiin varmistaa, että valvonta on johdonmukaista ja rahoituspalveluja koskevien sääntöjen soveltaminen yhdenmukaista koko Euroopan talousalueella, EAMV ja EFTAn valvontaviranomainen tekevät yhteistyötä, vaihtavat tietoja ja kuulevat toisiaan ennen sellaisten toimenpiteiden hyväksymistä, joilla on merkitystä niiden valvontatehtävien kannalta.  
            
            
               Vaihtoehtoisia sijoitusrahaston hoitajia koskevassa direktiivissä säädetään monissa kohdin, että EAMV voi käyttää EAMV-asetuksen (asetus (EU) N:o 1095/2010) 19 artiklan mukaisia sovitteluvaltuuksiaan ratkaistakseen toimivaltaisten viranomaisten välisiä erimielisyyksiä rajatylittävissä tilanteissa. Sekakomitean päätösluonnoksessa, jolla EAMV-asetus otetaan osaksi ETA-sopimusta, valtuudet hyväksyä ETA:n EFTA-valtioiden toimivaltaisille viranomaisille tai rahoitusmarkkinoiden toimijoille osoitettuja sitovia päätöksiä annetaan kuitenkin EFTAn valvontaviranomaiselle. Vaihtoehtoisista sijoitusrahaston hoitajista annettua direktiiviä koskevassa sekakomitean päätösluonnoksessa selvennetään sen vuoksi, että viittaukset kyseisiin EAMV:n valtuuksiin olisi tulkittava viittauksiksi EFTAn valvontaviranomaisen valtuuksiin.
            
            
               Vaihtoehtoisista sijoitusrahaston hoitajista annettua direktiiviä koskevalla ETA:n sekakomitean päätösluonnoksella sisällytetään ETA-sopimukseen lisäksi kolme kyseiseen direktiiviin perustuvaa delegoitua asetusta ja kaksi siihen perustuvaa täytäntöönpanoasetusta sekä tehdään tätä varten tarvittavat mukautukset. 
            
            
               Lyhyeksimyyntiä koskevan asetuksen 28 artiklassa säädetään, että EAMV voi käyttää EAMV-asetuksen 9 artiklan 5 kohdan mukaisia toimivaltuuksiaan lyhyeksimyynnin tai vastaavien transaktioiden väliaikaiseksi kieltämiseksi tai rajoittamiseksi tai vaatiakseen luonnollisia henkilöitä tai oikeushenkilöitä ilmoittamaan tai julkistamaan nettomääräiset lyhyet positiot. EAMV-asetuksen 9 artiklan 5 kohdan mukaiset valtuudet hyväksyä ETA:n EFTA-valtioiden rahoitusmarkkinoiden yksittäisille toimijoille osoitettuja sitovia päätöksiä annetaan EFTAn valvontaviranomaiselle poliittisen sopimuksen mukaisesti (ks. EAMV-asetusta koskeva sekakomitean päätösluonnos). Kuten EAMV-asetuksen tapauksessa, EFTAn valvontaviranomainen voi tehdä päätöksen ainoastaan EAMV:n laatiman luonnoksen perusteella.
            
            
               Lyhyeksimyyntiä koskevan asetuksen 27 artiklan mukaiset EAMV:n koordinointitehtävät laajennetaan koskemaan myös ETA:n EFTA-valtioiden toimivaltaisia viranomaisia, jotta Euroopan talousalueella säilytettäisiin yhdenmukaisuus. Tähän sisältyy EAMV:n mahdollisuus antaa lausunto toimenpiteistä, joita ETA:n EFTA-valtioiden toimivaltaiset viranomaiset aikovat toteuttaa tai uusia. Tällainen EAMV:n johdolla tapahtuva 27 artiklan mukainen ei-sitova koordinointi yleensä edeltää EFTAn valvontaviranomaisen 28 artiklan nojalla toteuttamia toimia. EAMV:lle lyhyeksimyyntiä koskevan asetuksen 23 artiklan 4 kohdan mukaisesti annetut valtuudet sitovaan sovitteluun annetaan EFTA-pilarin osalta EFTAn valvontaviranomaiselle samaan tapaan kuin vastaavat valtuudet vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajia koskevan direktiivin tapauksessa. 
            
            
               Kyseisellä sekakomitean päätösluonnoksella otetaan osaksi ETA-sopimusta paitsi lyhyeksimyyntiä koskeva asetus myös neljä kyseiseen asetukseen perustuvaa delegoitua asetusta ja yksi siihen perustuva täytäntöönpanoasetus. 
            
            
            
            
               OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annettu asetus (EU) N:o 648/2012 ja luottoluokituslaitoksista annetun asetuksen (EU) N:o 1060/2009 muuttamisesta annetut asetukset (asetus (EU) N:o 513/2011
                  32
                ja asetuksen (EU) N:o 462/2013
                  33
               )
            
            
               Tämä paketti sisältää lisäksi useita edellä mainituista osa-alueista annettuja komission säädöksiä (ks. jäljempänä).
            
         
         
            
               Sekä Euroopan markkinarakenneasetuksen että luottoluokituslaitosasetuksen mukaan EAMV:llä on valtuudet valvoa kauppatietorekistereitä ja luottoluokituslaitoksia, myös valtuudet hyväksyä näihin yhteisöihin suoraan sovellettavia päätöksiä. Näiden asetusten sisällyttämiseksi ETA-sopimukseen ja edellä mainitun poliittisen sopimuksen noudattamiseksi tässä ehdotetaan, että periaatteita, joita sovelletaan EU:n valvontaviranomaisia koskevien asetusten sisällyttämisessä ETA-sopimukseen, sovelletaan myös sisällytettäessä siihen säännöksiä, jotka koskevat EAMV:n luottoluokituslaitoksiin ja kauppatietorekistereihin kohdistamaa suoraa valvontaa. EFTAn valvontaviranomainen hyväksyy ETA:n EFTA-valtioiden luottoluokituslaitosten ja kauppatietorekisterien osalta päätöksiä EAMV:n laatimien luonnosten pohjalta. ETA:n sekakomitean päätösluonnoksiin tehtävät mukautukset noudattavat poliittisen sopimuksen mukaisesti samaa yleisrakennetta kuin EU:n valvontaviranomaisia koskeviin asetuksiin ehdotetut mukautukset.
            
            
               Luottoluokituslaitoksia koskevan asetuksen osalta on tarkoitus hyväksyä kaksi ETA:n sekakomitean päätöstä, joista ensimmäinen päätös koskee kahta ETA-sopimukseen sisällytettävää säädöstä (asetus (EU) N:o 513/2011 ja asetus (EU) N:o 462/2013) ja toinen useita delegoituja asetuksia ja täytäntöönpanoasetuksia. Euroopan markkinarakenneasetuksen tapauksessa ETA-sopimukseen sisällytetään tässä vaiheessa ainoastaan lainsäätämisjärjestyksessä hyväksytty säädös (asetus (EU) N:o 648/2012). Kyseisen säädöksen nojalla annetut säädökset sisällytetään myöhemmässä vaiheessa. Koska kauppatietorekistereitä ei tällä hetkellä ole sijoittautuneina ETA:n EFTA-valtioihin, niitä koskevat säännökset eivät aiheuta ongelmia käytännössä.
            
            
               Sekakomitean päätöksillä luotava lainsäädäntökehys edellyttää, että EAMV ja EFTAn valvontaviranomainen tekevät läheistä yhteistyötä varmistaakseen johdonmukaisen valvonnan ja rahoituspalveluja koskevien sääntöjen yhdenmukaisen soveltamisen koko Euroopan talousalueella. ETA:n sekakomitean päätösluonnosten mukaan EAMV ja EFTAn valvontaviranomainen tekevät yhteistyötä, vaihtavat tietoja ja kuulevat toisiaan ennen sellaisten toimenpiteiden hyväksymistä, joilla on merkitystä niiden valvontatehtävien kannalta. Kumpikin viranomainen varmistaa, että se toimittaa toiselle kaikki tarvittavat tiedot hyvissä ajoin. Kummankin viranomaisen on toimitettava toiselle kaikki tämän toimivaltuuksien alaan kuuluvat hakemukset, tiedot, valitukset ja pyynnöt. Käytössä on menettely erimielisyyksien ratkaisemista varten, kuten EU:n valvontaviranomaisia koskevien asetusten tapauksessa.  
            
            
               Sitovat toimenpiteet, joiden toteuttaminen kuuluu EU:n luottoluokituslaitosten ja kauppatietorekisterien osalta EAMV:lle, toteuttaa ETA:n EFTA-valtioihin sijoittautuneiden luottoluokituslaitosten ja kauppatietorekisterien osalta EFTAn valvontaviranomainen. Tällaisia toimenpiteitä ovat esimerkiksi päätös rekisteröinnistä, rekisteröinnin epäämisestä tai sen peruuttamisesta, tietopyynnöt, päätös henkilöön kohdistuvan tarkastuksen tekemisestä, päätös valvontatoimenpiteen toteuttamisesta, päätös sakon tai uhkasakon määräämisestä sekä luottoluokituslaitosten tapauksessa päätös pidentää ajanjaksoa, jonka aikana luottoluokituksia voidaan edelleen käyttää sääntelytarkoituksiin. Vaikka oikeudellisesta näkökulmasta EFTAn valvontaviranomainen vastaa valvonnasta ja toteuttaa sitovat toimenpiteet, kaikesta ETA:n EFTA-valtioihin sijoittautuneiden luottoluokituslaitosten ja kauppatietorekisterien rekisteröintiin ja päivittäiseen valvontaan liittyvästä käytännön työstä huolehtii EAMV. EFTAn valvontaviranomainen voi hyväksyä toimenpiteet ainoastaan EAMV:n laatiman luonnoksen pohjalta. EAMV voi laatia tällaisen luonnoksen omasta aloitteestaan tai EFTAn valvontaviranomaisen pyynnöstä. EFTAn valvontaviranomainen hyväksyy päätöksensä kyseisen luonnoksen pohjalta ilman aiheetonta viivästystä. EFTAn valvontaviranomainen kerää ETA:n EFTA-valtioiden luottoluokituslaitosten ja kauppatietorekisterien valvojana valvonta- ja rekisteröintimaksut asianomaisilta yhteisöiltä. Koska EAMV kuitenkin huolehtii kaikesta luottoluokituslaitosten rekisteröintiin ja päivittäiseen valvontaan liittyvästä käytännön työstä, EFTAn valvontaviranomainen siirtää keräämänsä määrät EAMV:lle ilman aiheetonta viivästystä. Maksujen määrät lasketaan samoin perustein kuin EU:n alueelle sijoittautuneilta luottoluokituslaitoksilta veloitettavat vastaavat maksut.
            
            
               Toisella luottoluokituslaitosasetusta koskevalla sekakomitean päätösluonnoksella sisällytetään ETA-sopimukseen kuusi komission delegoitua asetusta ja viisi komission täytäntöönpanosäädöstä. 
            
            
            
               4.Menettely
            
            
               Koska liitteenä olevien sekakomitean päätösluonnosten tarkoituksena on laajentaa tietyt säädökset koskemaan ETA:n EFTA-valtioita tekemällä niihin muutoksia, jotka eivät ole pelkkiä teknisiä mukautuksia, niihin sovelletaan neuvoston asetuksen (EY) N:o 2894/94
                  34
                1 artiklan 3 kohdan a alakohtaa. Näin ollen neuvosto vahvistaa ETA:n sekakomiteassa unionin puolesta esitettävän kannan komission ehdotuksesta. Komissio esittää tämän ehdotuksen tätä varten. Komissio toivoo voivansa esittää unionin kannan ETA:n sekakomiteassa mahdollisimman pian.
            
            
            
               5.  Lisätietoja
            
            
               Koska tämä ensimmäinen paketti johtaa Norjan ja Islannin perustuslakien mukaan suvereniteetin siirtoon EFTAn valvontaviranomaiselle, sille tarvitaan Norjan parlamentin (¾ enemmistöllä) ja Islannin parlamentin hyväksyntä.
            
            
               Liechtenstein on ilmoittanut, että se on jo saattanut kyseisen EU:n lainsäädännön osaksi kansallista lainsäädäntöään ja on valmis soveltamaan sitä.
            
            
               2016/0161 (NLE)
            
            
               Ehdotus
            
            
               NEUVOSTON PÄÄTÖS
            
            
               ETA:n sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta esitettävästä kannasta ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamiseen
               
            
               EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, joka
            
            
               ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen ja erityisesti sen 53 artiklan 1 kohdan ja 114 artiklan yhdessä sen 218 artiklan 9 kohdan kanssa,
            
            
               ottaa huomioon Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen soveltamista koskevista yksityiskohtaisista säännöistä 28 päivänä marraskuuta 1994 annetun neuvoston asetuksen (EY) N:o 2894/94
                  35
                ja erityisesti sen 1 artiklan 3 kohdan a alakohdan,
            
            
               ottaa huomioon Euroopan komission ehdotuksen,
            
         
         
            
               sekä katsoo seuraavaa:
            
            
               (1)Sopimus Euroopan talousalueesta
                  36
               , jäljempänä ’ETA-sopimus’, tuli voimaan 1 päivänä tammikuuta 1994.
            
            
               (2)ETA-sopimuksen 98 artiklan ja erityisesti sen 102 artiklan mukaan ETA:n sekakomitea voi päättää muuttaa muun muassa ETA-sopimuksen liitettä IX, joka sisältää määräyksiä rahoituspalveluista.
            
            
               (3)Seuraavat säädökset koskevat rahoituspalveluja, ja ne olisi otettava osaksi ETA-sopimusta: 
            
            
               
                     37
                  - Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1092/2010,
            
            
               
                     38
                  - Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1093/2010,
            
            
               
                     39
                  - Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1094/2010,
            
            
               
                     40
                  - Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010,
            
            
               
                     41
                  - Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1022/2013, 
            
            
               
                     42
                  - Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, 
            
            
               
                     43
                  - komission delegoitu asetus (EU) N:o 231/2013, 
            
            
               
                     44
                  - komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 447/2013, 
            
            
               
                     45
                  - komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 448/2013, 
            
            
               
                     46
                  - komission delegoitu asetus (EU) N:o 694/2014, 
            
            
               
                     47
                  - komission delegoitu asetus (EU) 2015/514, 
            
            
               
                     48
                  - Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 236/2012, 
            
            
               
                     49
                  - komission delegoitu asetus (EU) N:o 826/2012, 
            
            
               
                     50
                  - komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 827/2012, 
            
            
               
                     51
                  - komission delegoitu asetus (EU) N:o 918/2012, 
            
            
               
                     52
                  - komission delegoitu asetus (EU) N:o 919/2012, 
            
         
         
            
               
                     53
                  - komission delegoitu asetus (EU) 2015/97,
            
            
               
                     54
                  - Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012,
            
            
               
                     55
                  - Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 513/2011,
            
            
               
                     56
                  - Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 462/2013,
            
            
               
                     57
                  - komission delegoitu asetus (EU) N:o 272/2012, 
            
            
               
                     58
                  - komission delegoitu asetus (EU) N:o 446/2012, 
            
            
               
                     59
                  - komission delegoitu asetus (EU) N:o 447/2012, 
            
            
               
                     60
                  - komission delegoitu asetus (EU) N:o 448/2012, 
            
            
               
                     61
                  - komission delegoitu asetus (EU) N:o 449/2012, 
            
            
               
                     62
                  - komission delegoitu asetus (EU) N:o 946/2012, 
            
            
               
                     63
                  - komission täytäntöönpanopäätös 2014/245/EU, 
            
            
               
                     64
                  - komission täytäntöönpanopäätös 2014/246/EU, 
            
            
               
                     65
                  - komission täytäntöönpanopäätös 2014/247/EU, 
            
            
               
                     66
                  - komission täytäntöönpanopäätös 2014/248/EU, 
            
            
               
                     67
                  - ja komission täytäntöönpanopäätös 2014/249/EU.
            
            
               (4)Sen vuoksi olisi muutettava ETA-sopimuksen liitettä IX. 
            
            
               (5)Unionin kannan ETA:n sekakomiteassa olisi näin ollen perustuttava tähän päätökseen liitettyihin päätösluonnoksiin,
            
            
               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:
            
            
               1 artikla
            
            
               ETA:n sekakomiteassa unionin puolesta esitettävä kanta ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) ehdotettuun muuttamiseen perustuu tähän päätökseen liitettyihin luonnoksiin ETA:n sekakomitean päätöksiksi.
            
         
         
            
               2 artikla
            
            
               Tämä päätös tulee voimaan päivänä, jona se hyväksytään.
            
            
               Tehty Brysselissä
            
            
               
                     Neuvoston puolesta
               
               
                     Puheenjohtaja
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 1.
               
               
                  
                     (2)
                  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 12.
               
               
                  
                     (3)
                  EUVL L 287, 29.10.2013, s. 5.
               
               
                  
                     (4)
                  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 48.
               
               
                  
                     (5)
                  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84.
               
               
                  
                     (6)
                  EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1.
               
               
                  
                     (7)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 231/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU täydentämisestä poikkeuksien, yleisten toimintaedellytysten, säilytysyhteisöjen, vivutuksen, avoimuuden ja valvonnan osalta, EUVL L 83, 22.3.2013, s. 1.
               
               
                  
                     (8)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 694/2014, annettu 17 päivänä joulukuuta 2013, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien tyyppien määrittämiseksi, EUVL L 183, 24.6.2014, s. 18.
               
               
                  
                     (9)
                  Komission delegoitu asetus (EU) 2015/514, annettu 18 päivänä joulukuuta 2014, toimivaltaisten viranomaisten Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU 67 artiklan 3 kohdan mukaisesti antamista tiedoista, EUVL L 82, 27.3.2015, s. 5.
               
               
                  
                     (10)
                  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 447/2013, annettu 15 päivänä toukokuuta 2013, menettelyn vahvistamisesta niitä vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajia varten, jotka päättävät hakea Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU mukaista kohtelua, EUVL L 132, 16.5.2013, s. 1.
               
               
                  
                     (11)
                  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 448/2013, annettu 15 päivänä toukokuuta 2013, menettelyn vahvistamisesta EU:n ulkopuolelle sijoittautuneen vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan viitejäsenvaltion määrittämiseksi Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU nojalla, EUVL L 132, 16.5.2013, s. 3.
               
               
                  
                     (12)
                  EUVL L 86, 24.3.2012, s. 1.
               
               
                  
                     (13)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 826/2012, annettu 29 päivänä kesäkuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 236/2012 täydentämisestä nettomääräisiin lyhyisiin positioihin liittyviä ilmoitus- ja julkistamisvaatimuksia, Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle nettomääräisistä lyhyistä positioista annettavia yksityiskohtaisia tietoja sekä poikkeuksen soveltamisalaan kuuluvien osakkeiden määrittämiseen käytettävän vaihdon laskentamenetelmää koskevien teknisten sääntelystandardien osalta, EUVL L 251, 18.9.2012, s. 1.
               
               
                  
                     (14)
                  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 827/2012, annettu 29 päivänä kesäkuuta 2012, teknisten täytäntöönpanostandardien vahvistamisesta niiden keinojen osalta, joilla osakkeita koskevia nettomääräisiä lyhyitä positioita voidaan julkistaa, Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle nettomääräisistä lyhyistä positioista annettavien tietojen muodon ja niiden sopimusten, järjestelyjen ja toimenpiteiden tyyppien osalta, joilla voidaan riittävässä määrin varmistaa, että osakkeet tai valtion velkainstrumentit ovat saatavilla selvitystä varten, ja niiden päivämäärien ja sen jakson osalta, joita käytetään osakkeen pääasiallisen markkinapaikan määrittämisessä lyhyeksimyynnistä ja tietyistä luottoriskinvaihtosopimuksiin liittyvistä kysymyksistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 236/2012 mukaisesti, EUVL L 251, 18.9.2012, s. 11.
               
               
                  
                     (15)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 918/2012, annettu 5 päivänä heinäkuuta 2012, lyhyeksimyynnistä ja tietyistä luottoriskinvaihtosopimuksiin liittyvistä kysymyksistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 236/2012 täydentämisestä määritelmien, nettomääräisten lyhyiden positioiden laskennan, katettujen valtionlainan luottoriskinvaihtosopimusten, ilmoituskynnysarvojen, rajoitusten keskeyttämiseen sovellettavien likviditeettiä koskevien kynnysarvojen, rahoitusvälineiden arvon merkittävän alenemisen sekä epäsuotuisien tapahtumien osalta, EUVL L 274, 9.10.2012, s. 1.
               
               
                  
                     (16)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 919/2012, annettu 5 päivänä heinäkuuta 2012, lyhyeksimyynnistä ja tietyistä luottoriskinvaihtosopimuksiin liittyvistä kysymyksistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 236/2012 täydentämisestä likvidien osakkeiden ja muiden rahoitusvälineiden arvon alenemisen laskennassa käytettävää menetelmää koskevien teknisten sääntelystandardien osalta, EUVL L 274, 9.10.2012, s. 16.
               
               
                  
                     (17)
                  Komission delegoitu asetus (EU) 2015/97, annettu 17 päivänä lokakuuta 2014, delegoidun asetuksen (EU) N:o 918/2012 oikaisemisesta valtionlainaa koskevien merkittävien nettomääräisten lyhyiden positioiden ilmoittamisen osalta, EUVL L 16, 23.1.2015, s. 22.
               
               
                  
                     (18)
                  EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.
               
               
                  
                     (19)
                  EUVL L 145, 31.5.2011, s. 30.
               
               
                  
                     (20)
                  EUVL L 146, 31.5.2013, s. 1.
               
               
                  
                     (21)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 272/2012, annettu 7 päivänä helmikuuta 2012, luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen luottoluokituslaitoksilta kantamien maksujen osalta, EUVL L 90, 28.3.2012, s. 6.
               
               
                  
                     (22)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 446/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle toimittamien säännöllisten luokitustietojen sisältöä ja muotoa koskevien teknisten sääntelystandardien osalta, EUVL L 140, 30.5.2012, s. 2.
               
               
                  
                     (23)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 447/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä vahvistamalla tekniset sääntelystandardit luottoluokitusmenetelmien vaatimustenmukaisuuden arviointia varten, EUVL L 140, 30.5.2012, s. 14.
               
               
                  
                     (24)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 448/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen perustamaan keskustietokantaan toimittamien tietojen esitystapaa koskevien teknisten sääntelystandardien osalta, EUVL L 140, 30.5.2012, s. 17.
               
               
                  
                     (25)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 449/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten rekisteröintiä ja sertifiointia varten toimitettaviin tietoihin sovellettavien teknisten sääntelystandardien osalta, EUVL L 140, 30.5.2012, s. 32.
               
               
                  
                     (26)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 946/2012, annettu 12 päivänä heinäkuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen luottoluokituslaitoksille määräämiä sakkoja koskevien menettelysääntöjen osalta, mukaan lukien puolustautumisoikeuksia koskevat säännöt ja väliaikaiset säännökset, EUVL L 282, 16.10.2012, s. 23.
               
               
                  
                     (27)
                  Komission täytäntöönpanopäätös 2014/245/EU, annettu 28 päivänä huhtikuuta 2014, Brasilian oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi, EUVL L 132, 3.5.2014, s. 65.
               
               
                  
                     (28)
                  Komission täytäntöönpanopäätös 2014/246/EU, annettu 28 päivänä huhtikuuta 2014, Argentiinan oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi, EUVL L 132, 3.5.2014, s. 68.
               
               
                  
                     (29)
                  Komission täytäntöönpanopäätös 2014/247/EU, annettu 28 päivänä huhtikuuta 2014, Meksikon oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi, EUVL L 132, 3.5.2014, s. 71.
               
               
                  
                     (30)
                  Komission täytäntöönpanopäätös 2014/248/EU, annettu 28 päivänä huhtikuuta 2014, Singaporen oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi, EUVL L 132, 3.5.2014, s. 73.
               
               
                  
                     (31)
                  Komission täytäntöönpanopäätös 2014/249/EU, annettu 28 päivänä huhtikuuta 2014, Hongkongin oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi, EUVL L 132, 3.5.2014, s. 76.
               
               
                  
                     (32)
                  
                  
                        EUVL L 145, 31.5.2013, s. 30.
                  
               
               
                  
                     (33)
                  EUVL L 146, 31.5.2013, s. 1.
               
               
                  
                     (34)
                  Neuvoston asetus (EY) N:o 2894/94, annettu 28 päivänä marraskuuta 1994, Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen soveltamista koskevista yksityiskohtaisista säännöistä, EYVL L 305, 30.11.1994, s. 6.
               
               
                  
                     (35)
                  EYVL L 305, 30.11.1994, s. 6.
               
               
                  
                     (36)
                  EYVL L 1, 3.1.1994, s. 3. 
               
               
                  
                     (37)
                  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1092/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, finanssijärjestelmän makrotason vakauden valvonnasta Euroopan unionissa ja Euroopan järjestelmäriskikomitean perustamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 1).
               
               
                  
                     (38)
                  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1093/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan pankkiviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/78/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 12).
               
               
                  
                     (39)
                  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1094/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/79/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 48).
               
               
                  
                     (40)
                  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
               
               
                  
                     (41)
                  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1022/2013, annettu 22 päivänä lokakuuta 2013, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan pankkiviranomainen) perustamisesta annetun asetuksen (EU) N:o 1093/2010 muuttamisesta Euroopan keskuspankille neuvoston asetuksen (EU) N:o 1024/2013 nojalla annettujen erityistehtävien osalta (EUVL L 287, 29.10.2013, s. 5).
               
               
                  
                     (42)
                  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivin 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).
               
               
                  
                     (43)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 231/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU täydentämisestä poikkeuksien, yleisten toimintaedellytysten, säilytysyhteisöjen, vivutuksen, avoimuuden ja valvonnan osalta (EUVL L 83, 22.3.2013, s. 1).
               
               
                  
                     (44)
                  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 447/2013, annettu 15 päivänä toukokuuta 2013, menettelyn vahvistamisesta niitä vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajia varten, jotka päättävät hakea Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU mukaista kohtelua (EUVL L 132, 16.5.2013, s. 1).
               
               
                  
                     (45)
                  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 448/2013, annettu 15 päivänä toukokuuta 2013, menettelyn vahvistamisesta EU:n ulkopuolelle sijoittautuneen vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan viitejäsenvaltion määrittämiseksi Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU nojalla (EUVL L 132, 16.5.2013, s. 3).
               
               
                  
                     (46)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 694/2014, annettu 17 päivänä joulukuuta 2013, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien tyyppien määrittämiseksi (EUVL L 183, 24.6.2014, s. 18).
               
               
                  
                     (47)
                  Komission delegoitu asetus (EU) 2015/514, annettu 18 päivänä joulukuuta 2014, toimivaltaisten viranomaisten Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU 67 artiklan 3 kohdan mukaisesti antamista tiedoista (EUVL L 82, 27.3.2015, s. 5).
               
               
                  
                     (48)
                  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 236/2012, annettu 14 päivänä maaliskuuta 2012, lyhyeksimyynnistä ja tietyistä luottoriskinvaihtosopimuksiin liittyvistä kysymyksistä (EUVL L 86, 24.3.2012, s. 1).
               
               
                  
                     (49)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 826/2012, annettu 29 päivänä kesäkuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 236/2012 täydentämisestä nettomääräisiin lyhyisiin positioihin liittyviä ilmoitus- ja julkistamisvaatimuksia, Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle nettomääräisistä lyhyistä positioista annettavia yksityiskohtaisia tietoja sekä poikkeuksen soveltamisalaan kuuluvien osakkeiden määrittämiseen käytettävän vaihdon laskentamenetelmää koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (EUVL L 251, 18.9.2012, s. 1).
               
               
                  
                     (50)
                  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 827/2012, annettu 29 päivänä kesäkuuta 2012, teknisten täytäntöönpanostandardien vahvistamisesta niiden keinojen osalta, joilla osakkeita koskevia nettomääräisiä lyhyitä positioita voidaan julkistaa, Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle nettomääräisistä lyhyistä positioista annettavien tietojen muodon ja niiden sopimusten, järjestelyjen ja toimenpiteiden tyyppien osalta, joilla voidaan riittävässä määrin varmistaa, että osakkeet tai valtion velkainstrumentit ovat saatavilla selvitystä varten, ja niiden päivämäärien ja sen jakson osalta, joita käytetään osakkeen pääasiallisen markkinapaikan määrittämisessä lyhyeksimyynnistä ja tietyistä luottoriskinvaihtosopimuksiin liittyvistä kysymyksistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 236/2012 mukaisesti (EUVL L 251, 18.9.2012, s. 11).
               
               
                  
                     (51)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 918/2012, annettu 5 päivänä heinäkuuta 2012, lyhyeksimyynnistä ja tietyistä luottoriskinvaihtosopimuksiin liittyvistä kysymyksistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 236/2012 täydentämisestä määritelmien, nettomääräisten lyhyiden positioiden laskennan, katettujen valtionlainan luottoriskinvaihtosopimusten, ilmoituskynnysarvojen, rajoitusten keskeyttämiseen sovellettavien likviditeettiä koskevien kynnysarvojen, rahoitusvälineiden arvon merkittävän alenemisen sekä epäsuotuisien tapahtumien osalta (EUVL L 274, 9.10.2012, s. 1).
               
               
                  
                     (52)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 919/2012, annettu 5 päivänä heinäkuuta 2012, lyhyeksimyynnistä ja tietyistä luottoriskinvaihtosopimuksiin liittyvistä kysymyksistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 236/2012 täydentämisestä likvidien osakkeiden ja muiden rahoitusvälineiden arvon alenemisen laskennassa käytettävää menetelmää koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (EUVL L 274, 9.10.2012, s. 16).
               
               
                  
                     (53)
                  Komission delegoitu asetus (EU) 2015/97, annettu 17 päivänä lokakuuta 2014, delegoidun asetuksen (EU) N:o 918/2012 oikaisemisesta valtionlainaa koskevien merkittävien nettomääräisten lyhyiden positioiden ilmoittamisen osalta (EUVL L 16, 23.1.2015, s. 22).
               
               
                  
                     (54)
                  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).
               
               
                  
                     (55)
                  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 513/2011, annettu 11 päivänä toukokuuta 2011, luottoluokituslaitoksista annetun asetuksen (EY) N:o 1060/2009 muuttamisesta (EUVL L 145, 31.5.2011, s. 30).
               
               
                  
                     (56)
                  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 462/2013, annettu 21 päivänä toukokuuta 2013, luottoluokituslaitoksista annetun asetuksen (EY) N:o 1060/2009 muuttamisesta (EUVL L 146, 31.5.2013, s. 1).
               
               
                  
                     (57)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 272/2012, annettu 7 päivänä helmikuuta 2012, luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen luottoluokituslaitoksilta kantamien maksujen osalta (EUVL L 90, 28.3.2012, s. 6)
               
               
                  
                     (58)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 446/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle toimittamien säännöllisten luokitustietojen sisältöä ja muotoa koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (EUVL L 140, 30.5.2012, s. 2).
               
               
                  
                     (59)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 447/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä vahvistamalla tekniset sääntelystandardit luottoluokitusmenetelmien vaatimustenmukaisuuden arviointia varten (EUVL L 140, 30.5.2012, s. 14).
               
               
                  
                     (60)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 448/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen perustamaan keskustietokantaan toimittamien tietojen esitystapaa koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (EUVL L 140, 30.5.2012, s. 17).
               
               
                  
                     (61)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 449/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten rekisteröintiä ja sertifiointia varten toimitettaviin tietoihin sovellettavien teknisten sääntelystandardien osalta (EUVL L 140, 30.5.2012, s. 32).
               
               
                  
                     (62)
                  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 946/2012, annettu 12 päivänä heinäkuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen luottoluokituslaitoksille määräämiä sakkoja koskevien menettelysääntöjen osalta, mukaan lukien puolustautumisoikeuksia koskevat säännöt ja väliaikaiset säännökset (EUVL L 282, 16.10.2012, s. 23).
               
               
                  
                     (63)
                  Komission täytäntöönpanopäätös 2014/245/EU, annettu 28 päivänä huhtikuuta 2014, Brasilian oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi (EUVL L 132, 3.5.2014, s. 65).
               
               
                  
                     (64)
                  Komission täytäntöönpanopäätös 2014/246/EU, annettu 28 päivänä huhtikuuta 2014, Argentiinan oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi (EUVL L 132, 3.5.2014, s. 68).
               
               
                  
                     (65)
                  Komission täytäntöönpanopäätös 2014/247/EU, annettu 28 päivänä huhtikuuta 2014, Meksikon oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi (EUVL L 132, 3.5.2014, s. 71).
               
               
                  
                     (66)
                  Komission täytäntöönpanopäätös 2014/248/EU, annettu 28 päivänä huhtikuuta 2014, Singaporen oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi (EUVL L 132, 3.5.2014, s. 73).
               
               
                  
                     (67)
                  Komission täytäntöönpanopäätös 2014/249/EU, annettu 28 päivänä huhtikuuta 2014, Hongkongin oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi (EUVL L 132, 3.5.2014, s. 76).
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
               EUROOPAN KOMISSIO
            Bryssel 31.5.2016
            COM(2016) 319 final
            LIITE
            asiakirjaanehdotus neuvoston päätökseksiETA:n sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta esitettävästä kannasta ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamiseen
            
               
         
         
            
               LIITE 1
               
                  ETA:N SEKAKOMITEAN PÄÄTÖS
                  N:o ...,
               
                  annettu ...,
               
                  ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamisesta
               
            
               ETA:N SEKAKOMITEA, joka
            
            
               ottaa huomioon Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen, jäljempänä ’ETA-sopimus’, ja erityisesti sen 98 artiklan,
            
            
               sekä katsoo seuraavaa:
            
            
               (1)Finanssijärjestelmän makrotason vakauden valvonnasta Euroopan unionissa ja Euroopan järjestelmäriskikomitean perustamisesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1092/2010
                  1
                olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
            
            
               (2)Sen vuoksi olisi muutettava ETA-sopimuksen liitettä IX,
            
            
               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:
            
            
               1 artikla
            
            
               Lisätään ETA-sopimuksen liitteessä IX olevan 31ed kohdan (komission päätös 2010/C 326/07) jälkeen seuraava:
            
            
               ”31 f.32010 R 1092: Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1092/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, finanssijärjestelmän makrotason vakauden valvonnasta Euroopan unionissa ja Euroopan järjestelmäriskikomitean perustamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 1)
            
            
               Tätä sopimusta sovellettaessa asetuksen säännöksiä koskevat seuraavat mukautukset:
            
            
               a)EFTA-valtioiden asianomaisten viranomaisten on osallistuttava Euroopan järjestelmäriskikomitean (EJRK) työhön.
            
            
               b)Sen estämättä, mitä tämän sopimuksen pöytäkirjassa 1 määrätään, ilmaisuilla ”jäsenvaltio(t)”, ”toimivaltaiset viranomaiset” ja ”valvontaviranomaiset” tarkoitetaan asetuksessa tarkoitettujen lisäksi myös EFTA-valtioita ja niiden toimivaltaisia viranomaisia ja valvontaviranomaisia. Tätä ei sovelleta 5 artiklan 2 kohdan, 9 artiklan 5 kohdan ja 11 artiklan 1 kohdan c alakohdan osalta.
            
            
               c)Lisätään 6 artiklan 2 kohtaan seuraava:
            
            
               ”c)EFTA-valtioiden kansallisten keskuspankkien pääjohtajat tai Liechtensteinin osalta valtionvarainministeriön korkean tason edustaja;
            
            
               d)EFTAn valvontaviranomaisen kollegion jäsen tarvittaessa sen tehtävien hoidossa.
            
            
               Ne äänioikeudettomat hallintoneuvoston jäsenet, jotka mainitaan c ja d alakohdassa, eivät saa osallistua hallintoneuvoston työhön silloin, jos hallintoneuvostossa voidaan käsitellä yksittäisten EU:n finanssilaitosten tai EU:n jäsenvaltioiden tilannetta.”
            
            
               d)Lisätään 13 artiklan 1 kohtaan alakohta seuraavasti:
            
            
               ”i)yksi kunkin EFTA-valtion kansallisen keskuspankin edustaja tai Liechtensteinin osalta valtionvarainministeriön edustaja. Nämä edustajat eivät saa osallistua neuvoa-antavan teknisen komitean työhön silloin, jos komiteassa voidaan käsitellä yksittäisten EU:n finanssilaitosten tai EU:n jäsenvaltioiden tilannetta.”
            
         
         
            
               e)Lisätään 15 artiklan 2 kohtaan alakohta seuraavasti:
            
            
               ”EFTAn valvontaviranomaisen, EFTA-valtioiden kansallisten keskuspankkien, kansallisten valvontaviranomaisten ja kansallisten tilastoviranomaisten on tehtävä tiivistä yhteistyötä EJRK:n kanssa ja toimitettava sille kaikki tiedot, joita se tarvitsee tehtäviensä hoitamiseen ETA-sopimuksen mukaisesti.”
            
            
               f)Lisätään 16 artiklan 3 kohtaan sanan ”komissiolle” jälkeen ilmaisu ”, ja EFTA-valtioiden pysyvälle komitealle, kun vastaanottajana on EFTA-valtio tai yksi tai useampi sen kansallinen valvontaviranomainen,” ja ilmaisun ”Euroopan valvontaviranomaisille” jälkeen ilmaisu ”ja EFTAn valvontaviranomaiselle”.
            
            
               g)Lisätään 17 artiklan 1 ja 2 kohdassa ja 18 artiklan 1 kohdassa sanan ”neuvostolle” jälkeen ilmaisu ”, ja EFTA-valtioiden pysyvälle komitealle, kun vastaanottajana on EFTA-valtio tai yksi tai useampi sen kansallinen valvontaviranomainen,”.
            
            
               h)17 artiklan 3 kohtaa ei sovelleta päätöksiin, jotka koskevat yhdelle tai useammalle EFTA-valtiolle osoitettuja suosituksia.
            
            
               i)Lisätään 18 artiklan 4 kohdassa ilmaisun ”Euroopan valvontaviranomaisten” jälkeen ilmaisu ”, EFTAn valvontaviranomaisen ja EFTA-valtioiden pysyvän komitean”.
            
            
               2 artikla
            
            
               Asetuksen (EU) N:o 1092/2010 islanniksi ja norjaksi laaditut tekstit, jotka julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-täydennysosassa, ovat todistusvoimaisia.
            
            
               3 artikla
            
            
               Tämä päätös tulee voimaan ... tai sitä päivää seuraavana päivänä, jona viimeinen ETA-sopimuksen 103 artiklan 1 kohdan mukainen ilmoitus on tehty ETA:n sekakomitealle, sen mukaan, kumpi ajankohta on myöhäisempi
                  2*. 
            
            
               4 artikla
            
            
               Tämä päätös julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-osastossa ja ETA-täydennysosassa.
            
            
               Tehty Brysselissä
            
            
               
                     ETA:n sekakomitean puolesta
               
               
                     Puheenjohtaja
                     
                        
                        
                        
                        
                        
                        
                        
                     
                     ETA:n sekakomitean
                     sihteerit
                     
               
            
            
               Sopimuspuolten yhteinen julistus
            
            
               päätökseen N:o .../... asetuksen (EU) N:o 1092/2010 ottamisesta osaksi ETA-sopimusta
               
            
               Sopimuspuolet toteavat, että asetus (EU) N:o 1092/2010 sallii EU:n ulkopuolisille valtioille vain tietyntasoisen osallistumisen Euroopan järjestelmäriskikomiteaan. Asetuksen (EU) N:o 1092/2010 mahdollisten tulevien tarkistusten yhteydessä EU arvioi, voitaisiinko ETA:n EFTA-valtioille myöntää vastaava osallistumisoikeus, joka niillä on kolmeen Euroopan valvontaviranomaiseen ETA:n sekakomitean päätösten N:o .../..., N:o .../... ja N:o .../... nojalla.
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 1.
               
               
                  
                     (2)
                  *Valtiosäännön asettamista vaatimuksista on ilmoitettu.