CELEX: 52019PC0032
Language: fi
Date: 2019-01-31
Title: Ehdotus NEUVOSTON PÄÄTÖS ETA:n sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta esitettävästä kannasta ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamiseen (rahoitusvälineiden markkinoista annettu asetus ja direktiivi)

EUROOPAN KOMISSIO
            Bryssel 31.1.2019
            COM(2019) 32 final
            2019/0022(NLE)
            Ehdotus
            NEUVOSTON PÄÄTÖS
            ETA:n sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta esitettävästä kannasta ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamiseen(rahoitusvälineiden markkinoista annettu asetus ja direktiivi)
            (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
            
               
         
         
            
               PERUSTELUT
            
            
               1.EHDOTUKSEN TAUSTA
            
            
               •Ehdotuksen perustelut ja tavoitteet
            
            
               
                  ETA:n sekakomitean päätösluonnoksella (joka on ehdotetun neuvoston päätöksen liitteenä) on tarkoitus muuttaa ETA-sopimuksen liitettä IX (Rahoituspalvelut) siten, että rahoitusvälineiden markkinoista annettu asetus, jäljempänä ’rahoitusmarkkina-asetus’, ja rahoitusvälineiden markkinoista annettu direktiivi, jäljempänä ’rahoitusmarkkinadirektiivi’, 
                     1
                   otetaan osaksi ETA-sopimusta. 
               
            
            
               Liitteenä olevissa ETA:n sekakomitean päätösluonnoksissa olevat mukautukset eivät ole pelkästään neuvoston asetuksessa (EY) N:o 2894/94 tarkoitettuja teknisiä mukautuksia. Näin ollen neuvosto vahvistaa unionin kannan.
            
            
               •Yhdenmukaisuus muiden alaa koskevien politiikkojen säännösten kanssa
            
            
               Liitteenä olevalla luonnoksella ETA:n sekakomitean päätökseksi laajennetaan jo voimassa oleva EU:n politiikka koskemaan ETA:n EFTA-valtioita (Norja, Islanti ja Liechtenstein). 
            
            
               •Yhdenmukaisuus unionin muiden politiikkojen kanssa
            
            
               EU:n säännöstön laajentaminen koskemaan ETA:n EFTA-valtioita ottamalla se osaksi ETA-sopimusta toteutetaan sopimuksen tavoitteiden ja periaatteiden mukaisesti. Niiden mukaan ETA-sopimuksen tavoitteena on perustaa dynaaminen ja yhdenmukainen Euroopan talousalue, joka perustuu yhteisiin sääntöihin ja yhdenvertaisiin kilpailuedellytyksiin.
            
            
               2.OIKEUSPERUSTA, TOISSIJAISUUSPERIAATE JA SUHTEELLISUUSPERIAATE
            
            
               •Oikeusperusta
            
            
               ETA-sopimuksen osaksi otettava lainsäädäntö perustuu Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 114 artiklaan.
            
            
               Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen soveltamista koskevista yksityiskohtaisista säännöistä annetun neuvoston asetuksen (EY) N:o 2894/94
                  2
                1 artiklan 3 kohdan mukaan neuvosto hyväksyy komission ehdotuksesta unionin puolesta esitettävän kannan tällaisiin päätöksiin. 
            
            
               Euroopan ulkosuhdehallinto ja komission yksiköt toimittavat ETA:n sekakomitean päätösluonnokset neuvostolle hyväksyttäväksi unionin kantana. Euroopan ulkosuhdehallinto toivoo voivansa esittää ne ETA:n sekakomiteassa mahdollisimman pian.
            
            
               •Toissijaisuusperiaate (jaetun toimivallan osalta) 
            
            
               Ehdotus on toissijaisuusperiaatteen mukainen seuraavasta syystä: 
            
            
               Jäsenvaltiot eivät voi riittävällä tavalla saavuttaa tämän ehdotuksen tavoitetta, joka on sisämarkkinoiden yhtenäisyyden varmistaminen, vaan se voidaan vaikutusten vuoksi saavuttaa paremmin unionin tasolla. 
            
            
               Tässä unionin säännöstön ottamisessa osaksi ETA-sopimusta noudatetaan Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen soveltamista koskevista yksityiskohtaisista säännöistä 28 päivänä marraskuuta 1994 annettua neuvoston asetusta (EY) N:o 2894/94, jossa vahvistetaan noudatettava menettelytapa. 
            
            
               •Suhteellisuusperiaate
            
         
         
            
               Suhteellisuusperiaatteen mukaisesti tässä ehdotuksessa ei ylitetä sitä, mikä on tarpeen sen tavoitteen saavuttamiseksi.
            
            
               •Toimintatavan valinta
            
            
               Valittu säädöstyyppi on ETA-sopimuksen 98 artiklan mukaisesti ETA:n sekakomitean päätös. ETA:n sekakomitea varmistaa ETA-sopimuksen tehokkaan täytäntöönpanon ja toiminnan. Tätä varten se tekee päätöksiä ETA-sopimuksessa määrätyissä tapauksissa. 
            
            
               3.JÄLKIARVIOINTIEN, SIDOSRYHMIEN KUULEMISTEN JA VAIKUTUSTENARVIOINTIEN TULOKSET
            
            
               Ei sovelleta. 
            
            
               4.TALOUSARVIOVAIKUTUKSET
            
            
               Edellä mainitun asetuksen ottamisella osaksi ETA-sopimusta ei odoteta olevan talousarviovaikutuksia.
            
            
               5.LISÄTIEDOT
            
            
               •Ehdotukseen sisältyvien säännösten yksityiskohtaiset selitykset
            
            
               11–13 artikla, 41 artiklan 2 kohta – Ulkomaisten hankkijaehdokkaiden vakauden arviointi (yhteinen julistus sekakomitean päätökseen) ja ETA-yritysten suosituimmuuskohtelu (direktiiviä 2014/65/EU koskeva mukautus f)
            
            
               ETA-sopimuksen tarkoituksena ei periaatteessa ole säännellä sopimuspuolten suhteita kolmansien maiden kanssa (ks. erityisesti ETA-sopimuksen johdanto-osan 16 kappale). ETA-sopimuksessa ei määrätä pääomavirtojen vapauttamisesta eikä anneta sijoittautumisvapauteen liittyviä tai yritysten pääomaan osallistumiseen liittyviä oikeuksia ulkomaalaisille (ks. ETA-sopimuksen 31, 34, 40 ja 124 artikla).
            
            
               Näin ollen yhteisessä julistuksessa sekakomitean päätökseen todetaan sopimuspuolten olevan yhtä mieltä siitä, että direktiivin 2014/65/EU sisällyttäminen ETA-sopimukseen ei rajoita yleisesti sovellettavia kansallisia määräyksiä, jotka koskevat suorien ulkomaisten investointien tarkastusta turvallisuuteen tai yleiseen järjestykseen liittyvistä syistä.
            
            
               Lisäksi mukautuksessa f selvennetään, että kolmansien maiden yrityksiä ei saa kohdella suotuisammin kuin ETA-yrityksiä silloin kun ETA:n kansalliset toimivaltaiset tai alakohtaiset viranomaiset antavat siihen luvan.Oman pääoman ehtoisia rahoitusvälineitä koskevat vapautukset (asetusta (EU) N:o 600/2014 koskeva mukautus g)
            
            
               Rahoitusmarkkina-asetuksen 4 artiklan 4 kohdassa säädetään, että Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’arvopaperimarkkinaviranomainen’, seuraa kansallisten toimivaltaisten viranomaisten myöntämien vapautusten soveltamista ja antaa komissiolle vuosittain kertomuksen. Koska arvopaperimarkkinaviranomaisella on myös toimivalta seurata vapautusten soveltamista ETA:n EFTA-valtioissa, mukautuksessa g olevassa i alakohdassa varmistetaan, että arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa vuosikertomuksensa myös EFTAn valvontaviranomaiselle, jotta tämä voi hoitaa ETA-sopimuksen 109 artiklan mukaista valvontatehtäväänsä.
            
            
               
                  Lisäksi kun on kyse vapautuksista, jotka ETA:n EFTA-valtioiden kansalliset toimivaltaiset viranomaiset ovat myöntäneet ennen rahoitusmarkkina-asetusta voimassa olleen lainsäädännön nojalla ja joita arvopaperimarkkinaviranomaisen on tarkasteltava uudelleen viimeistään 3. tammikuuta 2019 rahoitusmarkkina-asetuksen 4 artiklan 7 kohdan mukaisesti, niihin sovellettavaa aikarajaa muutetaan mukautuksessa g olevassa ii alakohdassa, jotta voidaan ottaa huomioon rahoitusmarkkina-asetuksen voimaantulopäivä ETA:n kannalta.
               
            
            
               Kauppapaikkojen antamat ilmoitukset soveltamisalan ulkopuolelle jättäytymisestä (asetusta (EU) N:o 600/2014 koskeva mukautus i)
            
            
               Rahoitusmarkkina-asetuksen 36 artiklan 5 kohdan mukaisesti kauppapaikka voi ilmoittaa arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja toimivaltaiselle viranomaiselleen haluavansa, että kyseistä artiklaa ei sovelleta siihen pörssilistattujen johdannaisten osalta.
            
            
               Kun on kyse ETA:n EFTA-valtioissa olevista kauppapaikoista, EFTAn valvontaviranomainen on toimivaltainen valvontaviranomainen ja vastaanottaa kauppapaikkojen ilmoitukset. Sen vuoksi mukautuksessa i olevalla i alakohdalla mukautetaan rahoitusmarkkina-asetuksen 36 artiklan 5 kohtaa tässä tarkoituksessa.
            
            
               
                  Jotta voidaan turvata tietojen läpinäkyvyys laajennetuilla sisämarkkinoilla kaikkien ETA:n toimijoiden osalta, mukautuksessa i olevalla ii alakohdalla varmistetaan, että arvopaperimarkkinaviranomainen sisällyttää myös EFTAn valvontaviranomaisen vastaanottamat ilmoitukset julkaistavaan luetteloonsa.
               
            
            
               Velvollisuus myöntää uusien viitearvojen käyttöoikeus (asetusta (EU) N:o 600/2014 koskeva mukautus j)
            
         
         
            
               ETA-sopimuksen 7 artiklan mukaisesti vain ETA-sopimuksen osaksi otetut säädökset sitovat ETA:n EFTA-valtioita. Velvollisuutta myöntää rahoitusmarkkina-asetuksen voimaantulopäivän jälkeen kehitettyjen uusien viitearvojen käyttöoikeus voidaan näin ollen soveltaa vasta päivästä, jona sekakomitean päätös asetuksen ottamisesta osaksi ETA-sopimusta tulee voimaan. Mukautuksessa j olevalla i alakohdalla mukautetaan 37 artiklan 2 kohtaa tässä tarkoituksessa.
            
            
               
                  Lisäksi mukautuksessa j olevalla ii alakohdalla muutetaan viittaukset kilpailusääntöjä koskeviin Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 101 ja 102 artiklaan viittauksiksi ETA-sopimuksen 53 ja 54 artiklaan, sillä jälkimmäiset muodostavat ETA-sopimuksen sopimuspuolten yhteisen oikeudellisen viitekehyksen.
               
            
            
               2019/0022 (NLE)
            
            
               Ehdotus
            
            
               NEUVOSTON PÄÄTÖS
            
            
               ETA:n sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta esitettävästä kannasta ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) 
                  muuttamiseen
               
                  (rahoitusvälineiden markkinoista annettu asetus ja direktiivi)
               
            
               (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
            
            
               EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, joka
            
            
               ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen ja erityisesti sen 114 artiklan yhdessä sen 218 artiklan 9 kohdan kanssa,
            
            
               ottaa huomioon Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen soveltamista koskevista yksityiskohtaisista säännöistä 28 päivänä marraskuuta 1994 annetun neuvoston asetuksen (EY) N:o 2894/94
                  3
                ja erityisesti sen 1 artiklan 3 kohdan,
            
            
               ottaa huomioon Euroopan komission ehdotuksen,
            
            
               sekä katsoo seuraavaa:
            
            
               (1)Euroopan talousalueesta tehty sopimus
                  4
               , jäljempänä ’ETA-sopimus’, tuli voimaan 1 päivänä tammikuuta 1994.
            
            
               (2)ETA-sopimuksen 98 artiklan mukaan ETA:n sekakomitea voi päättää muuttaa muun muassa ETA-sopimuksen liitettä IX, joka sisältää määräyksiä rahoituspalveluista.
            
            
               (3)Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014
                  5
                ja Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU
                  6
                olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
            
            
               (4)Sen vuoksi olisi muutettava ETA-sopimuksen liitettä IX. 
            
            
               (5)Unionin kannan ETA:n sekakomiteassa olisi sen vuoksi perustuttava tähän liitettyyn päätösluonnokseen,
            
            
               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN: 
            
            
               1 artikla
            
            
               ETA:n sekakomiteassa unionin puolesta esitettävä kanta ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) ehdotettuun muuttamiseen perustuu tähän päätökseen liitettyyn ETA:n sekakomitean päätösluonnokseen.
            
         
         
            
               2 artikla
            
            
               Tämä päätös tulee voimaan päivänä, jona se hyväksytään.
            
            
            
            
               Tehty Brysselissä
            
            
               
                     Neuvoston puolesta
               
               
                     Puheenjohtaja
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta, sellaisena kuin se on oikaistuna EUVL:ssä L 270, 15.10.2015, s. 4, EUVL:ssä L 187, 12.7.2016, s. 30, ja EUVL:ssä L 278, 27.10.2017, s. 54.Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta, sellaisena kuin se on oikaistuna EUVL:ssä L 188, 13.7.2016, s. 28, EUVL:ssä L 273, 8.10.2016, s. 35, ja EUVL:ssä L 64, 10.3.2017, s. 116.
               
               
                  
                     (2)
                  
                        EYVL L 305, 30.11.1994, s. 6–8.
               
               
                  
                     (3)
                  
                        EYVL L 305, 30.11.1994, s. 6.
               
               
                  
                     (4)
                  
                        EYVL L 1, 3.1.1994, s. 3. 
               
               
                  
                     (5)
                  
                        Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta, sellaisena kuin se on oikaistuna EUVL:ssä L 270, 15.10.2015, s. 4, EUVL:ssä L 187, 12.7.2016, s. 30, ja EUVL:ssä L 278, 27.10.2017, s. 54. 
               
               
                  
                     (6)
                  
                        Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta, sellaisena kuin se on oikaistuna EUVL:ssä L 188, 13.7.2016, s. 28, EUVL:ssä L 273, 8.10.2016, s. 35, ja EUVL:ssä L 64, 10.3.2017, s. 116. 
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
               EUROOPAN KOMISSIO
            Bryssel 31.1.2019
            COM(2019) 32 final
            LIITE
            asiakirjaan
            Ehdotus neuvoston päätökseksi
            ETA:n sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta esitettävästä kannasta ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamiseen(rahoitusvälineiden markkinoista annettu asetus ja direktiivi)
            
               
         
         
            
               LIITE 
            
            
               ETA:N SEKAKOMITEAN PÄÄTÖS 
                  N:o , 
            
            
               annettu 0.0.0,
            
            
               ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamisesta
            
            
               ETA:N SEKAKOMITEA, joka
            
            
               ottaa huomioon Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen, jäljempänä ’ETA-sopimus’, ja erityisesti sen 98 artiklan,
            
            
               sekä katsoo seuraavaa:
            
            
               (1)Rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014
                  1
               , sellaisena kuin se on oikaistuna EUVL:ssä L 270, 15.10.2015, s. 4, EUVL:ssä L 187, 12.7.2016, s. 30, ja EUVL:ssä L 278, 27.10.2017, s. 54, olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
            
            
               (2)Rahoitusvälineiden markkinoista annetun asetuksen (EU) N:o 600/2014, markkinoiden väärinkäytöstä annetun asetuksen (EU) N:o 596/2014 ja arvopaperitoimituksen parantamisesta Euroopan unionissa sekä arvopaperikeskuksista annetun asetuksen (EU) N:o 909/2014 muuttamisesta 23 päivänä kesäkuuta 2016 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2016/1033
                  2
                olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
            
            
               (3)Rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU
                  3
               , sellaisena kuin se on oikaistuna EUVL:ssä L 188, 13.7.2016, s. 28, EUVL:ssä L 273, 8.10.2016, s. 35, ja EUVL:ssä L 64, 10.3.2017, s. 116, olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
            
            
               (4)Rahoitusvälineiden markkinoista annetun direktiivin 2014/65/EU muuttamisesta 23 päivänä kesäkuuta 2016 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2016/1034
                  4
                olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
            
            
               (5)Direktiivillä 2014/65/EU kumotaan Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2004/39/EY
                  5
               , joka on otettu osaksi ETA-sopimusta ja joka olisi sen vuoksi poistettava ETA-sopimuksesta.
            
            
               (6)Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) N:o 600/2014 määritellään tapaukset, joissa Euroopan pankkiviranomainen, jäljempänä ’pankkiviranomainen’, ja Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’arvopaperimarkkinaviranomainen’, voivat tilapäisesti kieltää tai rajoittaa tiettyjä finanssitoimia, ja vahvistetaan tätä koskevat edellytykset pankkiviranomaisen osalta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1093/2010
                  6
                9 artiklan 5 kohdan mukaisesti ja arvopaperimarkkinaviranomaisen osalta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010
                  7
                9 artiklan 5 kohdan mukaisesti. ETA-sopimuksen soveltamiseksi tätä toimivaltaa käyttää EFTA-valtioiden osalta EFTAn valvontaviranomainen ETA-sopimuksen liitteessä IX olevien 31g ja 31i kohdan mukaisesti siinä määrätyin ehdoin. Jotta voidaan varmistaa pankkiviranomaisen ja arvopaperimarkkinaviranomaisen asiantuntemuksen sisällyttäminen prosessiin ja johdonmukaisuus ETA:n kahden pilarin välillä, tällaiset EFTAn valvontaviranomaisen päätökset hyväksytään tapauksen mukaan joko pankkiviranomaisen tai arvopaperimarkkinaviranomaisen laatimien ehdotusten pohjalta. Näin voidaan säilyttää yhden viranomaisen toteuttaman valvonnan keskeiset edut. Sopimuspuolet ovat yhtä mieltä siitä, että tällä päätöksellä pannaan täytäntöön sopimus, joka otettiin huomioon EU:n ja Euroopan talousalueeseen kuuluvien EFTA-valtioiden talous- ja valtiovarainministerien neuvoston 14 päivänä lokakuuta 2014 antamissa päätelmissä
                  8
                Euroopan valvontaviranomaisista annettujen EU:n asetusten ottamisesta osaksi ETA-sopimusta.
            
            
               (7)Sen vuoksi olisi muutettava ETA-sopimuksen liitettä IX,
            
            
               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:
            
            
               1 artikla
            
            
               Muutetaan ETA-sopimuksen liite IX seuraavasti:
            
            
               1.Lisätään 13b kohtaan (Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2002/92/EY) seuraava:
            
            
               ”, sellaisena kuin se on muutettuna seuraavalla:
            
         
         
            
               -32014 L 0065: Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014 (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349), sellaisena kuin se on oikaistuna EUVL:ssä L 188, 13.7.2016, s. 28, EUVL:ssä L 273, 8.10.2016, s. 35, ja EUVL:ssä L 64, 10.3.2017, s. 116)”.
            
            
               2.Korvataan 31ba kohdan (Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2004/39/EY) teksti seuraavasti:
            
            
               ”32014 L 0065: Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349), sellaisena kuin se on oikaistuna EUVL:ssä L 188, 13.7.2016, s. 28, EUVL:ssä L 273, 8.10.2016, s. 35, ja EUVL:ssä L 64, 10.3.2017, s. 116, sellaisena kuin se on muutettuna seuraavalla:
            
            
               -32016 L 1034: Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2016/1034, annettu 23 päivänä kesäkuuta 2016 (EUVL L 175, 30.6.2016, s. 8).
            
            
               Tätä sopimusta sovellettaessa direktiivin säännöksiä koskevat seuraavat mukautukset:
            
            
               a)Sen estämättä, mitä tämän sopimuksen pöytäkirjassa 1 määrätään, ja jollei tässä sopimuksessa toisin määrätä, ’jäsenvaltio(i)lla’ tarkoitetaan direktiivissä tarkoitetun lisäksi EFTA-valtioita ja ’toimivaltaisilla viranomaisilla’ tarkoitetaan direktiivissä tarkoitetun lisäksi EFTA-valtioiden toimivaltaisia viranomaisia.
            
            
               b)Viittausten Euroopan keskuspankkijärjestelmän jäseniin katsotaan kattavan direktiivissä tarkoitetun lisäksi EFTA-maiden kansalliset keskuspankit.
            
            
               c)Direktiivissä olevia viittauksia muihin säädöksiin pidetään aiheellisina siltä osin ja siinä muodossa kuin kyseiset säädökset on otettu osaksi sopimusta.
            
            
               d)Korvataan 3 artiklan 2 kohdassa EFTA-valtioiden osalta ilmaisu ”2 päivää heinäkuuta 2014” ilmaisulla ”… annetun ETA:n sekakomitean päätöksen N:o …/… [tämä päätös] voimaantulopäivää” ja ilmaisu ”3 päivään heinäkuuta 2019 saakka” ilmaisulla ”vielä viiden vuoden ajan”.
            
            
               e)Korvataan 16 artiklan 11 kohdassa EFTA-valtioiden osalta ilmaisu ”2 päivää heinäkuuta 2014” ilmaisulla ”... annetun ETA:n sekakomitean päätöksen N:o .../... [tämä päätös] voimaantulopäivää”.
            
            
               f)Korvataan 41 artiklan 2 kohdassa ilmaisu ”unionin” ilmaisulla ”ETA:n”.
            
            
               g)Mukautetaan 57 artikla seuraavasti:
            
            
               i)korvataan 5 kohdan toisessa alakohdassa ilmaisu ”sen on toteutettava toimenpiteitä” ilmaisulla ”arvopaperimarkkinaviranomaisen tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen on toteutettava toimenpiteitä”;
            
            
               ii)lisätään 6 kohdassa ilmaisun ”Arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen”.
            
            
               h)Korvataan 70 artiklan 6 kohdan f ja g alakohdassa EFTA-valtioiden osalta ilmaisu ”2 päivänä heinäkuuta 2014” ilmaisulla ”... annetun ETA:n sekakomitean päätöksen N:o .../... [tämä päätös] voimaantulopäivänä”.
            
            
               i)Mukautetaan 79 artikla seuraavasti:
            
            
               i)lisätään 1 kohdan toisessa alakohdassa ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomaiselle” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaiselle” ja ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomaisen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen”;
            
            
               ii)lisätään 1 kohdan viidennessä alakohdassa ilmaisun ”komissiolle, arvopaperimarkkinaviranomaiselle” jälkeen ilmaisu ”EFTAn valvontaviranomaiselle”.
            
            
               j)Lisätään 81 artiklan 5 kohdassa ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomaiselle” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaiselle”, 82 artiklan 2 kohdassa ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen” ja ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomaisen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen” ja 87 artiklan 1 kohdassa ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen”.
            
            
               k)Korvataan 86 artiklassa ilmaisut ”arvopaperimarkkinaviranomaisen käsiteltäväksi, ja tämä” ilmaisulla ”arvopaperimarkkinaviranomaisen käsiteltäväksi. Arvopaperimarkkinaviranomainen tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen”. 
            
         
         
            
               l)Korvataan 95 artiklan 1 kohdassa EFTA-valtioiden osalta ilmaisu ”3 päivästä tammikuuta 2018” ilmaisulla ”... annetun ETA:n sekakomitean päätöksen N:o .../... [tämä päätös] voimaantulopäivästä”.”
            
            
               3.Korvataan 31baa kohdan (poistettu) teksti seuraavasti:
            
            
               ”32014 R 0600: Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84), sellaisena kuin se on oikaistuna EUVL:ssä L 270, 15.10.2015, s. 4, EUVL:ssä L 187, 12.7.2016, s. 30, ja EUVL:ssä L 278, 27.10.2017, s. 54, sellaisena kuin se on muutettuna seuraavalla:
            
            
               -32016 R 1033: Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2016/1033, annettu 23 päivänä kesäkuuta 2016 (EUVL L 175, 30.6.2016, s. 1).
            
            
               Tätä sopimusta sovellettaessa asetuksen säännöksiä koskevat seuraavat mukautukset:
            
            
               a)Sen estämättä, mitä tämän sopimuksen pöytäkirjassa 1 määrätään, ja jollei tässä sopimuksessa toisin määrätä, ’jäsenvaltio(i)lla’ tarkoitetaan asetuksessa tarkoitetun lisäksi EFTA-valtioita ja ’toimivaltaisilla viranomaisilla’ tarkoitetaan asetuksessa tarkoitetun lisäksi EFTA-valtioiden toimivaltaisia viranomaisia.
            
            
               b)Viittausten Euroopan keskuspankkijärjestelmän jäseniin katsotaan kattavan asetuksessa tarkoitetun lisäksi EFTA-maiden kansalliset keskuspankit.
            
            
               c)Jollei tässä sopimuksessa toisin määrätä, Euroopan pankkiviranomainen, Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen ja tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen tekevät yhteistyötä, vaihtavat tietoja ja kuulevat toisiaan asetusta sovellettaessa ja erityisesti ennen toimien toteuttamista.
            
            
               d)Asetuksessa olevia viittauksia muihin säädöksiin pidetään aiheellisina siltä osin ja siinä muodossa kuin kyseiset säädökset on otettu osaksi sopimusta.
            
            
               e)Asetuksessa olevia viittauksia Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 19 artiklassa tarkoitettuihin arvopaperimarkkinaviranomaisen valtuuksiin on pidettävä tämän liitteen 31i kohdassa tarkoitetuissa tapauksissa kyseisen kohdan mukaisesti EFTA-valtioiden osalta viittauksina EFTAn valvontaviranomaisen valtuuksiin.
            
            
               f)Mukautetaan 1 artiklan 1 kohdan e alakohta seuraavasti:
            
            
               i)korvataan EFTA-valtioiden osalta ilmaisu ”toimivaltaisten viranomaisten, arvopaperimarkkinaviranomaisen ja pankkiviranomaisen” ilmaisulla ”toimivaltaisten viranomaisten ja EFTAn valvontaviranomaisen”; 
            
            
               ii)korvataan ilmaisu ”arvopaperimarkkinaviranomaisen valtuudet” ilmaisulla ”arvopaperimarkkinaviranomaisen tai EFTA-valtioiden osalta EFTAn valvontaviranomaisen valtuudet”.
            
            
               g)Mukautetaan 4 artikla seuraavasti:
            
            
               i)lisätään 4 kohdassa ilmaisun ”komissiolle” jälkeen ilmaisu ”ja EFTAn valvontaviranomaiselle”;
            
            
               ii)lisätään 7 kohdassa ilmaisun ”3 päivää tammikuuta 2018” jälkeen ilmaisu ”tai EFTA-valtioiden toimivaltaisten viranomaisten myöntämien vapautusten osalta ennen ... annetun ETA:n sekakomitean päätöksen N:o .../... [tämä päätös] voimaantulopäivää”.
            
            
               h)Lisätään 7 artiklan 1 kohdassa, 9 artiklan 2 kohdassa, 11 artiklan 1 kohdassa ja 19 artiklan 1 kohdassa ilmaisun ”komissiolle” jälkeen ilmaisu ”ja EFTAn valvontaviranomaiselle”.
            
            
               i)Mukautetaan 36 artiklan 5 kohta seuraavasti:
            
            
               i)korvataan ensimmäisessä ja toisessa virkkeessä ilmaisu ”arvopaperimarkkinaviranomaiselle” EFTA-valtioiden osalta ilmaisulla ”EFTAn valvontaviranomaiselle”;
            
            
               ii)lisätään ilmaisun ”Arvopaperimarkkinaviranomainen julkaisee luettelon kaikista vastaanottamistaan ilmoituksista” jälkeen ilmaisu ”ja sisällyttää luetteloon kaikki EFTAn valvontaviranomaisen vastaanottamat ilmoitukset”.
            
         
         
            
               j)Mukautetaan 37 artiklan 2 kohta seuraavasti:
            
            
               i)korvataan ilmaisu ”3 päivän tammikuuta 2018” EFTA-valtioiden osalta ilmaisulla ”... annetun ETA:n sekakomitean päätöksen N:o .../... [tämä päätös] voimaantulopäivän”;
            
            
               ii)korvataan ilmaisu ”Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 101 ja 102 artiklan” ilmaisulla ”ETA-sopimuksen 53 ja 54 artiklan”.
            
            
               k)Mukautetaan 40 artikla seuraavasti:
            
            
               i)korvataan 1–4, 6 ja 7 kohdassa EFTA-valtioiden osalta ilmaisu ”arvopaperimarkkinaviranomainen” ilmaisulla ”EFTAn valvontaviranomainen” ja ilmaisu ”arvopaperimarkkinaviranomaisen” ilmaisulla ”EFTAn valvontaviranomaisen”;
            
            
               ii)korvataan 2 kohdassa ilmaisu ”unionin oikeuden” EFTA-valtioiden osalta ilmaisulla ”ETA-sopimuksen”;
            
            
               iii)korvataan 3 kohdassa ilmaisu ”vasta, kun on kuultu asetuksen (EY) N:o 1234/2007 nojalla fyysisten maatalousmarkkinoiden valvonnasta, hallinnoinnista ja sääntelystä vastaavia julkisia elimiä” ilmaisulla ”vasta, kun arvopaperimarkkinaviranomainen on kuullut asetuksen (EY) N:o 1234/2007 nojalla fyysisten maatalousmarkkinoiden valvonnasta, hallinnoinnista ja sääntelystä vastaavia julkisia elimiä”;
            
            
               iv)korvataan 3 kohdassa ilmaisu ”antamatta” ilmaisulla ”ilman, että arvopaperimarkkinaviranomainen antaa”;
            
            
               v)korvataan 5 kohdassa ilmaisu ”kaikista päätöksistään toteuttaa toimenpiteitä” ilmaisulla ”kustakin päätöksestään toteuttaa toimenpiteitä”;
            
            
               vi)lisätään 5 kohdassa ilmaisun ”tämän artiklan nojalla” jälkeen teksti ”. EFTAn valvontaviranomainen julkaisee verkkosivustollaan tiedonannon kustakin päätöksestään toteuttaa toimenpiteitä tämän artiklan nojalla. Arvopaperimarkkinaviranomaisen verkkosivustolla esitetään viittaus siihen, että EFTAn valvontaviranomainen on julkaissut tiedonannon.”
            
            
               l)Mukautetaan 41 artikla seuraavasti:
            
            
               i)korvataan 1–4, 6 ja 7 kohdassa EFTA-valtioiden osalta ilmaisu ”pankkiviranomainen” ilmaisulla ”EFTAn valvontaviranomainen” ja ilmaisu ”pankkiviranomaisen” ilmaisulla ”EFTAn valvontaviranomaisen”;
            
            
               ii)korvataan 2 kohdassa ilmaisu ”unionin oikeuden” EFTA-valtioiden osalta ilmaisulla ”ETA-sopimuksen”;
            
            
               iii)korvataan 3 kohdassa ilmaisu ”antamatta” ilmaisulla ”ilman, että pankkiviranomainen antaa”;
            
            
               iv)korvataan 5 kohdassa ilmaisu ”kaikista päätöksistään toteuttaa toimenpiteitä” ilmaisulla ”kustakin päätöksestään toteuttaa toimenpiteitä”;
            
            
               v)lisätään 5 kohdassa ilmaisun ”tämän artiklan nojalla” jälkeen teksti ”. EFTAn valvontaviranomainen julkaisee verkkosivustollaan tiedonannon kustakin päätöksestään toteuttaa toimenpiteitä tämän artiklan nojalla. Pankkiviranomaisen verkkosivustolla esitetään viittaus siihen, että EFTAn valvontaviranomainen on julkaissut tiedonannon.”
            
            
               m)Mukautetaan 45 artikla seuraavasti:
            
            
               i)lisätään 1 kohdassa ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”tai EFTA-valtioiden osalta EFTAn valvontaviranomainen”;
            
            
               ii)lisätään 2, 4, 5, 8 ja 9 kohdassa ja 3 kohdan ensimmäisessä alakohdassa ilmaisun ”arvopaperimarkkinaviranomainen” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen”;
            
            
               iii)lisätään 3 kohdan toisessa ja kolmannessa alakohdassa ilmaisun ”toimenpiteitä” jälkeen ilmaisu ”tai tapauksen mukaan laatii luonnoksia EFTAn valvontaviranomaiselle”;
            
         
         
            
               iv)korvataan 6 kohdassa ilmaisu ”kaikista päätöksistä” ilmaisulla ”kaikista päätöksistään”;
            
            
               v)lisätään 6 kohdassa ilmaisun ”tai jatkamista” jälkeen teksti ”. EFTAn valvontaviranomainen julkaisee verkkosivustollaan tiedonannon kaikista päätöksistään, jotka koskevat minkä tahansa 1 kohdan c alakohdassa tarkoitetun toimenpiteen määräämistä tai jatkamista. Arvopaperiviranomaisen verkkosivustolla esitetään viittaus siihen, että EFTAn valvontaviranomainen on julkaissut tiedonannon.”;
            
            
               vi)korvataan 7 kohdassa ilmaisu ”tiedonannon julkaisupäivänä” ilmaisulla ”päivänä, jona tiedonanto julkaistaan arvopaperimarkkinaviranomaisen verkkosivustolla tai, EFTAn valvontaviranomaisen toteuttamien toimenpiteiden osalta päivänä, jona tiedonanto julkaistaan EFTAn valvontaviranomaisen verkkosivustolla”.”
            
            
               4.Lisätään 31bc kohtaan (Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012) luetelmakohta seuraavasti:
            
            
               ”-32014 R 0600: Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014 (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84), sellaisena kuin se on oikaistuna EUVL:ssä L 270, 15.10.2015, s. 4, EUVL:ssä L 187, 12.7.2016, s. 30, ja EUVL:ssä L 278, 27.10.2017, s. 54)”.
            
            
               2 artikla
            
            
               Asetuksen (EU) N:o 600/2014, sellaisena kuin se on oikaistuna EUVL:ssä L 270, 15.10.2015, s. 4, EUVL:ssä L 187, 12.7.2016, s. 30, ja EUVL:ssä L 278, 27.10.2017, s. 54, asetuksen (EU) 2016/1033, direktiivin 2014/65/EU, sellaisena kuin se on oikaistuna EUVL:ssä L 188, 13.7.2016, s. 28, EUVL:ssä L 273, 8.10.2016, s. 35, ja EUVL:ssä L 64, 10.3.2017, s. 116, ja direktiivin (EU) 2016/1034 islanniksi ja norjaksi laaditut tekstit, jotka julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-täydennysosassa, ovat todistusvoimaisia.
            
            
               3 artikla
            
            
               Tämä päätös tulee voimaan sitä päivää seuraavana päivänä, jona viimeinen ETA-sopimuksen 103 artiklan 1 kohdan mukainen ilmoitus on tehty*.
            
            
               
                  94 artikla
            
            
               Tämä päätös julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-osastossa ja ETA-täydennysosassa.
            
            
               Tehty Brysselissä 
            
            
               
                     ETA:n sekakomitean puolesta
               
               
                     Puheenjohtaja
                     
                     
                     
                     ETA:n sekakomitean
                     sihteerit
                     
               
            
            
               
            
               Sopimuspuolten yhteinen julistus
            
            
               liitettäväksi päätökseen N:o [...], jolla direktiivi 2014/65/EU otetaan osaksi ETA-sopimusta
            
            
               [hyväksyttäväksi yhdessä päätöksen kanssa ja julkaistavaksi EUVL:ssä]
            
            
            
               Sopimuspuolet ovat yhtä mieltä siitä, että rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun direktiivin 2014/65/EU sisällyttäminen ETA-sopimukseen ei rajoita yleisesti sovellettavia kansallisia määräyksiä, jotka koskevat suorien ulkomaisten investointien tarkastusta turvallisuuteen tai yleiseen järjestykseen liittyvistä syistä. 
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84.
               
               
                  
                     (2)
                  
                        EUVL L 175, 30.6.2016, s. 1.
               
               
                  
                     (3)
                  
                        EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349.
               
               
                  
                     (4)
                  
                        EUVL L 175, 30.6.2016, s. 8.
               
               
                  
                     (5)
                  
                        EUVL L 145, 30.4.2004, s. 1.
               
               
                  
                     (6)
                  
                        EUVL L 331, 15.12.2010, s. 12.
               
               
                  
                     (7)
                  
                        EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84.
               
               
                  
                     (8)
                  
                        EU:n ja Euroopan talousalueeseen kuuluvien EFTA-valtioiden talous- ja valtiovarainministerien neuvoston päätelmät, 14178/1/14 REV 1.
               
               
                  
                     (9)
                  *
                        [Valtiosäännön asettamista vaatimuksista ei ole ilmoitettu.] [Valtiosäännön asettamista vaatimuksista on ilmoitettu.]