CELEX: 
Language: es
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: REGLAMENTO DELEGADO (UE) …/... DE LA COMISIÓN por el que se corrige el Reglamento Delegado (UE) 2017/565, por el que se completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a los requisitos organizativos y las condiciones de funcionamiento de las empresas de servicios de inversión, y términos definidos a efectos de dicha Directiva

EXPOSICIÓN DE MOTIVOS
            
            
               1.CONTEXTO DEL ACTO DELEGADO
            
            
               A fin de ajustarse plenamente a lo dispuesto en la Directiva 2014/65/UE, relativa a los mercados de instrumentos financieros (MiFID II), el artículo 1, apartado 1, del Reglamento Delegado (UE) 2017/565 debe corregirse para aclarar que requiere la aplicación del artículo 64, apartado 4, el artículo 65 y el capítulo VIII de dicho Reglamento, en lugar del artículo 59, apartado 4, el artículo 60 y el capítulo IV. 
            
            
               Además, deben corregirse los errores que aparecen en varias referencias cruzadas del anexo I del Reglamento Delegado (UE) 2017/565, más concretamente en las secciones «Evaluación de clientes», «Tramitación de las órdenes», «Operaciones y órdenes de clientes», «Información a los clientes», «Comunicación con los clientes» y «Requisitos organizativos».
            
            
               2.ASPECTOS JURÍDICOS DEL ACTO DELEGADO
            
            
               El artículo 1 del presente Reglamento Delegado corrige las siguientes disposiciones y anexos del Reglamento Delegado (UE) 2017/565:
            
            
               –
                     Artículo 1, apartado 1, y anexo I.
            
            
               REGLAMENTO DELEGADO (UE) …/... DE LA COMISIÓN
            
            
               de 21.4.2021
            
            
               por el que se corrige el Reglamento Delegado (UE) 2017/565, por el que se completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a los requisitos organizativos y las condiciones de funcionamiento de las empresas de servicios de inversión, y términos definidos a efectos de dicha Directiva
            
            
               (Texto pertinente a efectos del EEE)
            
            
               LA COMISIÓN EUROPEA,
            
            
               Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,
            
            
               Vista la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, relativa a los mercados de instrumentos financieros y por la que se modifican la Directiva 2002/92/CE y la Directiva 2011/61/UE
                  1
               , y en particular su artículo 16, apartado 12, y su artículo 27, apartado 9,
            
            
               Considerando lo siguiente:
            
            
               (1)El artículo 1, apartado 1, del Reglamento Delegado (UE) 2017/565 contiene una serie de errores, puesto que exige la aplicación de su artículo 59, apartado 4, su artículo 60 y su capítulo IV, en lugar del artículo 64, apartado 4, el artículo 65 y el capítulo VIII.
            
            
               (2)Además, aparecen errores en varias referencias cruzadas del anexo I del Reglamento Delegado (UE) 2017/565, más concretamente en las secciones «Evaluación de clientes», «Tramitación de las órdenes», «Operaciones y órdenes de clientes», «Información a los clientes», «Comunicación con los clientes» y «Requisitos organizativos».
            
            
               (3)Procede, por tanto, corregir el Reglamento Delegado (UE) 2017/565 en consecuencia.
            
            
               HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:
            
         
         
            
               Artículo 1
            
            
               El Reglamento Delegado (UE) 2017/565 se corrige como sigue:
            
            
               1)En el artículo 1, el apartado 1 se sustituye por el texto siguiente:
            
            
               «1.
                     El capítulo II y el capítulo III, secciones 1 a 3, sección 4, artículo 64, apartado 4, y artículo 65, y secciones 6 a 8, así como, en la medida en que están relacionados con dichas disposiciones, el capítulo I y el capítulo VIII del presente Reglamento se aplicarán a las empresas de gestión cuando presten servicios de conformidad con el artículo 6, apartado 4, de la Directiva 2009/65/CE y el artículo 6, apartado 6, de la Directiva 2011/61/UE del Parlamento Europeo y del Consejo*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Directiva 2011/61/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 8 de junio de 2011, relativa a los gestores de fondos de inversión alternativos y por la que se modifican las Directivas 2003/41/CE y 2009/65/CE y los Reglamentos (CE) n.º 1060/2009 y (UE) n.º 1095/2010 (DO L 174 de 1.7.2011, p. 1).».
            
            
               2)El anexo I se sustituye por el texto que figura en el anexo del presente Reglamento.
            
            
               Artículo 2
            
            
               El presente Reglamento entrará en vigor a los veinte días de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.
            
            
               El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.
            
            
               Hecho en Bruselas, el 21.4.2021
            
            
               
                     Por la Comisión
               
               
                     La Presidenta
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        DO L 173 de 12.6.2014, p. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               «ANEXO I
            
            
               Llevanza de registros
            
            
               Lista mínima de registros que deben llevar las empresas de servicios de inversión en función de la naturaleza de sus actividades
            
            
                     
                        Naturaleza de la obligación
                     
                  
                  
                     
                        Tipo de registro
                     
                  
                  
                     
                        Resumen del contenido
                     
                  
                  
                     
                        Referencia normativa
                     
                  
               
                     
                        Evaluación de clientes 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Información a los clientes
                     
                  
                  
                     
                        Contenido de acuerdo con lo previsto en el artículo 24, apartado 4, de la Directiva 2014/65/UE y los artículos 44 a 51 del presente Reglamento
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 24, apartado 4, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículos 44 a 51 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Acuerdos con los clientes
                     
                  
                  
                     
                        Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 25, apartado 5, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 25, apartado 5, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 58 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Evaluación de la idoneidad y conveniencia
                     
                  
                  
                     
                        Contenido de acuerdo con lo previsto en el artículo 25, apartados 2 y 3, de la Directiva 2014/65/UE y los artículos 54, 55 y 60 del presente Reglamento
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 25, apartados 2 y 3, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículos 54, 55 y 56 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                        Tramitación de las órdenes 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Tramitación de órdenes de los clientes — Operaciones agregadas
                     
                  
                  
                     
                        Registros de acuerdo con lo previsto en los artículos 67 a 70 del presente Reglamento
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 24, apartado 1, y artículo 28, apartado 1, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículos 67 a 70 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Agregación y asignación de operaciones por cuenta propia
                     
                  
                  
                     
                        Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 69 del presente Reglamento
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 24, apartado 1, y artículo 28, apartado 1, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 69 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                        Operaciones y órdenes de clientes 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Registro de órdenes de clientes o decisiones de negociar
                     
                  
                  
                     
                        Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 74 del presente Reglamento
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 16, apartado 6, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 74 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Llevanza de registros de operaciones y procesamiento de las órdenes
                     
                  
                  
                     
                        Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 75 del presente Reglamento
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 16, apartado 6, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 75 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                        Información a los clientes 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Obligación respecto de los servicios prestados a los clientes
                     
                  
                  
                     
                        Contenido de acuerdo con lo previsto en los artículos 59 a 63 del presente Reglamento
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 24, apartados 1 y 6, y artículo 25, apartados 1 y 6, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículos 59 a 63 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                        Salvaguarda de los activos de los clientes 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Instrumentos financieros de clientes en poder de una empresa de servicios de inversión
                     
                  
                  
                     
                        Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 16, apartado 8, de la Directiva 2014/65/UE y en el artículo 2 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593 de la Comisión
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 16, apartado 8, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 2 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Fondos de clientes en poder de una empresa de servicios de inversión
                     
                  
                  
                     
                        Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 16, apartado 9, de la Directiva 2014/65/UE y en el artículo 2 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 16, apartado 9, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 2 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Utilización de los instrumentos financieros de los clientes
                     
                  
                  
                     
                        Registros previstos en el artículo 5 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 16, apartados 8, 9 y 10, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 5 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                        Comunicación con los clientes 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Información sobre costes y gastos asociados
                     
                  
                  
                     
                        Contenido de acuerdo con lo previsto en el artículo 50 del presente Reglamento
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 24, apartado 4, letra c), de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 50 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Información sobre la empresa de servicios de inversión y sus servicios, los instrumentos financieros y la salvaguarda de los activos de los clientes
                     
                  
                  
                     
                        Contenido de acuerdo con lo previsto en los artículos 47, 48 y 49 del presente Reglamento
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 24, apartado 4, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículos 47, 48 y 49 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Información a los clientes
                     
                  
                  
                     
                        Registros de comunicación
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 24, apartado 3, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 46 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Comunicaciones publicitarias (excepto en forma oral)
                     
                  
                  
                     
                        Cada comunicación publicitaria realizada por la empresa de servicios de inversión (excepto en forma oral) con arreglo a lo dispuesto en los artículos 44 y 46 del presente Reglamento
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 24, apartado 3, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículos 44 y 46 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Asesoramiento en materia de inversión a clientes minoristas
                     
                  
                  
                     
                        i) El hecho de que se ha prestado asesoramiento en materia de inversión, y la hora y fecha en que se ha hecho, ii) el instrumento financiero recomendado, y iii) el informe de idoneidad facilitado al cliente
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 25, apartado 6, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 54 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informes de inversiones
                     
                  
                  
                     
                        Cada elemento del informe de inversiones realizado por la empresa de servicios de inversión en un soporte duradero
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 24, apartado 3, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículos 36 y 37 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                        Requisitos organizativos 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Actividad y organización interna de la empresa
                     
                  
                  
                     
                        Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 21, apartado 1, letra f), del presente Reglamento
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 16, apartados 2 a 10, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 21, apartado 1, letra f), del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informes de cumplimiento
                     
                  
                  
                     
                        Cada uno de los informes de cumplimiento presentados al órgano de dirección
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 16, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 22, apartado 2, letra c), y artículo 25, apartado 2, del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Registro de conflictos de intereses
                     
                  
                  
                     
                        Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 35 del presente Reglamento
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 16, apartado 3, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 35 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Incentivos
                     
                  
                  
                     
                        La información transmitida a los clientes en virtud del artículo 24, apartado 9, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 24, apartado 9, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículos 11, 12, y 13 de la Directiva Delegada (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informes de gestión de riesgos
                     
                  
                  
                     
                        Cada uno de los informes de gestión de riesgos presentados a la alta dirección
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 16, apartado 5, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 23, apartado 1, letra b), y artículo 25, apartado 2, del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informes de auditoría interna
                     
                  
                  
                     
                        Cada uno de los informes de auditoría interna presentados a la alta dirección
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 16, apartado 5, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 24 y artículo 25, apartado 2, del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Registros de tramitación de reclamaciones
                     
                  
                  
                     
                        Cada reclamación recibida y las medidas adoptadas para tramitarla
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 16, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 26 del presente Reglamento
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Registros de operaciones personales
                     
                  
                  
                     
                        Registros de acuerdo con lo previsto en el artículo 29, apartado 5, letra c), del presente Reglamento
                     
                  
                  
                     
                        Artículo 16, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Artículo 29, apartado 5, letra c), del presente Reglamento
                     
                  
               
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