CELEX: 32021R1254
Language: da
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: Kommissionens delegerede forordning (EU) 2021/1254 af 21. april 2021 om berigtigelse af delegeret forordning (EU) 2017/565 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår de organisatoriske krav til og vilkårene for drift af investeringsselskaber samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv (EØS-relevant tekst)

2.8.2021   
               
               
                  DA
               
               
                  Den Europæiske Unions Tidende
               
               
                  L 277/6
               
            
         KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2021/1254
         af 21. april 2021
         om berigtigelse af delegeret forordning (EU) 2017/565 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår de organisatoriske krav til og vilkårene for drift af investeringsselskaber samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv
         (EØS-relevant tekst)
         EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
         under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
         under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af direktiv 2002/92/EF og direktiv 2011/61/EU (1), særlig artikel 16, stk. 12, og artikel 27, stk. 9, og
         ud fra følgende betragtninger:
         
                     (1)
                  
                  
                     Der var fejl i artikel 1, stk. 1, i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/565 (2), da der krævedes anvendelse af artikel 59, stk. 4, artikel 60 og kapitel IV i samme forordning i stedet for artikel 64, stk. 4, artikel 65 og kapitel VIII.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Endvidere forekom der fejl i flere krydsreferencer i bilag I til delegeret forordning (EU) 2017/565, mere præcist under »Kundevurdering«, »Ordreafvikling«, »Kundeordrer og -transaktioner«, »Underretning af kunder«, »Kommunikation med kunder« og »Organisatoriske krav«.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Delegeret forordning (EU) 2017/565 bør derfor berigtiges —
                  
               VEDTAGET DENNE FORORDNING:
         
            Artikel 1
            Delegeret forordning (EU) 2017/565 berigtiges således:
            
                        1)
                     
                     
                        Artikel 1, stk. 1, affattes således:
                        
                           »1.   Kapitel II og afdeling 1-4, artikel 64, stk. 4, artikel 65 og afdeling 6-8 i kapitel III samt, i det omfang de vedrører disse bestemmelser, kapitel I og kapitel VIII i denne forordning finder anvendelse på administrationsselskaber, der leverer tjenesteydelser omfattet af artikel 6, stk. 4, i direktiv 2009/65/EF og artikel 6, stk. 6, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU (*1).
                        
                        
                           (*1)  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU af 8. juni 2011 om forvaltere af alternative investeringsfonde og om ændring af direktiv 2003/41/EF og 2009/65/EF samt forordning (EF) nr. 1060/2009 og (EU) nr. 1095/2010 (EUT L 174 af 1.7.2011, s. 1).«"
                        
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Bilag I erstattes af teksten i bilaget til denne forordning.
                     
                  
         
            Artikel 2
            Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
         
         
            Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
            Udfærdiget i Bruxelles, den 21. april 2021.
            
               
                  På Kommissionens vegne
               
               Ursula VON DER LEYEN
               
                  Formand
               
            
         
         
            (1)  EUT L 173 af 12.6.2014, s. 349.
         
            (2)  Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/565 af 25. april 2016 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår de organisatoriske krav til og vilkårene for drift af investeringsselskaber samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv (EUT L 87 af 31.3.2017, s. 1).
      
      
         
            BILAG
            
               
                  
                     »BILAG I
                     Opbevaring af dokumentation
                     Minimumsliste over dokumentation, der skal opbevares af investeringsselskaber afhængigt af arten af deres aktiviteter
                     
                                 
                                    Type forpligtelse
                                 
                              
                              
                                 
                                    Type dokumentation
                                 
                              
                              
                                 
                                    Resumé af indhold
                                 
                              
                              
                                 
                                    Henvisning til lovgivning
                                 
                              
                           
                                 
                                    Kundevurdering
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Information til kunder
                              
                              
                                 Indhold som omhandlet i artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU og artikel 44-51 i nærværende forordning
                              
                              
                                 Artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 44-51 i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kundeaftaler
                              
                              
                                 Dokumentation som omhandlet i artikel 25, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU
                              
                              
                                 Artikel 25, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 58 i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Egnetheds- og hensigtsmæssighedsvurdering
                              
                              
                                 Indhold som omhandlet i artikel 25, stk. 2 og 3, i direktiv 2014/65/EU og artikel 54, 55 og 60 i nærværende forordning
                              
                              
                                 Artikel 25, stk. 2 og 3, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 54, 55 og 56 i nærværende forordning
                              
                           
                                 
                                    Ordreafvikling
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Afvikling af kundeordrer — aggregerede transaktioner
                              
                              
                                 Dokumentation som omhandlet i artikel 67-70 i nærværende forordning
                              
                              
                                 Artikel 24, stk. 1, og artikel 28, stk. 1, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 67-70 i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Aggregering og allokering af transaktioner for egen regning
                              
                              
                                 Dokumentation som omhandlet i artikel 69 i nærværende forordning
                              
                              
                                 Artikel 24, stk. 1, og artikel 28, stk. 1, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 69 i nærværende forordning
                              
                           
                                 
                                    Kundeordrer og -transaktioner
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Opbevaring af dokumentation for kundeordrer og handelsbeslutninger
                              
                              
                                 Dokumentation som omhandlet i artikel 74 i nærværende forordning
                              
                              
                                 Artikel 16, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 74 i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Opbevaring af dokumentation vedrørende transaktioner og ordreafvikling
                              
                              
                                 Dokumentation som omhandlet i artikel 75 i nærværende forordning
                              
                              
                                 Artikel 16, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 75 i nærværende forordning
                              
                           
                                 
                                    Underretning af kunder
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Forpligtelse hvad angår tjenesteydelser udført for kunder
                              
                              
                                 Indhold som omhandlet i artikel 59-63 i nærværende forordning
                              
                              
                                 Artikel 24, stk. 1 og 6, og artikel 25, stk. 1 og 6, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 59-63 i nærværende forordning
                              
                           
                                 
                                    Opbevaring af kundeaktiver
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kunders finansielle instrumenter, der opbevares af et investeringsselskab
                              
                              
                                 Dokumentation som omhandlet i artikel 16, stk. 8, i direktiv 2014/65/EU og i artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Artikel 16, stk. 8, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kunders midler, der opbevares af et investeringsselskab
                              
                              
                                 Dokumentation som omhandlet i artikel 16, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU og i artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Artikel 16, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Anvendelse af kunders finansielle instrumenter
                              
                              
                                 Dokumentation som omhandlet i artikel 5 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Artikel 16, stk. 8, 9 og 10, i direktiv 2014/65/EU)
                                 Artikel 5 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
                              
                           
                                 
                                    Kommunikation med kunder
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Oplysninger om omkostninger og dertil knyttede gebyrer
                              
                              
                                 Indhold som omhandlet i artikel 50 i nærværende forordning
                              
                              
                                 Artikel 24, stk. 4, litra c), i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 50 i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Oplysninger om investeringsselskabet og dets tjenesteydelser, finansielle instrumenter og opbevaring af kundeaktiver
                              
                              
                                 Indhold som omhandlet i artikel 47, 48 og 49 i nærværende forordning
                              
                              
                                 Artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 47, 48 og 49 i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Information til kunder
                              
                              
                                 Dokumentation for kommunikation
                              
                              
                                 Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 46 i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Markedsføringsmateriale (undtagen i mundtlig form)
                              
                              
                                 Enhver form for markedsføringsmateriale, der er udarbejdet af investeringsselskabet (undtagen i mundtlig form), som omhandlet i artikel 44 og 46 i nærværende forordning
                              
                              
                                 Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 44 og 46 i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investeringsrådgivning af detailkunder
                              
                              
                                 i) Det faktum, at der er udført investeringsrådgivning, samt tidspunkt og dato herfor og ii) det finansielle instrument, der blev anbefalet, samt iii) egnethedsrapporten, der blev udleveret til kunden
                              
                              
                                 Artikel 25, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 54 i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investeringsanalyser
                              
                              
                                 Hvert element i investeringsanalysen, der er udarbejdet af investeringsselskabet på et varigt medium
                              
                              
                                 Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 36 og 37 i nærværende forordning
                              
                           
                                 
                                    Organisatoriske krav
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Selskabets forretningsmæssige og interne organisation
                              
                              
                                 Dokumentation som omhandlet i artikel 21, stk. 1, litra f), i nærværende forordning
                              
                              
                                 Artikel 16, stk. 2-10, i direktiv 2014/65/EU)
                                 Artikel 21, stk. 1, litra f), i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Compliancerapporter
                              
                              
                                 Hver compliancerapport til ledelsesorganet
                              
                              
                                 Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 22, stk. 2, litra c), og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Dokumentation vedrørende interessekonflikter
                              
                              
                                 Dokumentation som omhandlet i artikel 35 i nærværende forordning
                              
                              
                                 Artikel 16, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 35 i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Incitamenter
                              
                              
                                 Oplysninger til kunder i henhold til artikel 24, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU
                              
                              
                                 Artikel 24, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 11, 12 og 13 i delegeret direktiv (EU) 2017/593.
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Risikostyringsrapporter
                              
                              
                                 Hver risikostyringsrapport til den øverste ledelse
                              
                              
                                 Artikel 16, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 23, stk. 1, litra b), og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Interne revisionsrapporter
                              
                              
                                 Hver intern revisionsrapport til den øverste ledelse
                              
                              
                                 Artikel 16, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 24 og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Dokumentation for behandling af klager
                              
                              
                                 Hver klage og de trufne foranstaltninger til behandling af klager
                              
                              
                                 Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 26 i nærværende forordning
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Dokumentation for personlige transaktioner
                              
                              
                                 Dokumentation som omhandlet i artikel 29, stk. 5, litra c), i nærværende forordning
                              
                              
                                 Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU
                                 Artikel 29, stk. 5, litra c), i nærværende forordning
                              
                           
               «