CELEX: 52016PC0319
Language: it
Date: 2016-05-31
Title: Proposta di DECISIONE DEL CONSIGLIO relativa alla posizione che deve essere adottata, a nome dell’Unione europea, in sede di Comitato misto SEE in merito a modifiche dell’allegato IX (Servizi finanziari) dell’accordo SEE

COMMISSIONE EUROPEA
            Bruxelles, 31.5.2016
            COM(2016) 319 final
            2016/0161(NLE)
            Proposta di
            DECISIONE DEL CONSIGLIO
            relativa alla posizione che deve essere adottata, a nome dell’Unione europea,in sede di Comitato misto SEE in merito a modifiche dell’allegato IX (Servizi finanziari) dell’accordo SEE
            
               
         
         
            
               RELAZIONE
            
            
               1.CONTESTO DELLA PROPOSTA
            
            
               Per garantire la certezza del diritto e l’omogeneità del mercato interno, il Comitato misto SEE provvede a integrare con la massima sollecitudine, previa adozione, tutta la pertinente legislazione dell’UE nell’accordo sullo Spazio economico europeo (accordo SEE).
            
            
               2.CONSULTAZIONE DELLE PARTI INTERESSATE E VALUTAZIONI D’IMPATTO
            
            
               I nove progetti di decisione del Comitato misto SEE (allegati alla proposta di decisione del Consiglio) mirano a modificare l’allegato IX (Servizi finanziari) dell’accordo SEE per integrare nell’accordo, in particolare, i regolamenti sulle Autorità europee di vigilanza (AEV dell’UE) (regolamenti (UE) 1093/2010, 1094/2010 e 1095/2010), ma anche altri atti dell’Unione che riguardano il settore finanziario. Tutti gli atti contenuti in questo primo pacchetto conferiscono poteri decisionali alle AEV dell’UE o sono collegati ad atti che contengono tali disposizioni. Visto che la costituzione di alcuni degli Stati SEE-EFTA (Norvegia, Islanda e Liechtenstein) non permette loro di accettare che le AEV dell’UE prendano decisioni vincolanti per le loro autorità competenti e per i loro operatori di mercato, occorreva trovare una soluzione ad hoc.
            
            
               Le Autorità europee di vigilanza svolgono un ruolo fondamentale nella nuova architettura di vigilanza creata nel 2011 nell’ambito delle riforme globali in risposta alla crisi finanziaria.
            
            
               L’integrazione di questo pacchetto legislativo fa seguito all’accordo politico raggiunto il 14 ottobre 2014 dai ministri dell’economia e della finanza dell’UE e del SEE-EFTA a margine della riunione ECOFIN. Conformemente alla struttura a due pilastri dell’accordo SEE, l’Autorità di vigilanza EFTA adotterà decisioni rivolte alle autorità competenti SEE-EFTA e agli operatori di mercato negli Stati SEE-EFTA. Le AEV dell’UE saranno competenti per azioni di natura non vincolante, ad esempio l’adozione di raccomandazioni e la mediazione non vincolante, anche nei confronti delle autorità competenti SEE-EFTA. L’azione dell’una o dell’altra parte sarà preceduta, a seconda dei casi, da consultazioni, coordinamento o scambio di informazioni tra le AEV dell’UE e l’Autorità di vigilanza EFTA.
            
            
               Al fine di assicurare l’integrazione nel processo della competenza delle AEV dell’UE e la coerenza tra i due pilastri, le singole decisioni e le opinioni formali dell’Autorità di vigilanza EFTA rivolte a una o più autorità competenti o operatori di mercato del SEE-EFTA saranno adottate sulla base di progetti preparati dalla pertinente AEV dell’UE.
            
            
               Al fine di assicurare una vigilanza ed un’applicazione uniformi della legislazione in materia di servizi finanziari, rappresentanti delle autorità nazionali competenti dei tre Stati SEE-EFTA e l’Autorità di vigilanza EFTA parteciperanno pienamente, ma senza diritto di voto, ai consigli delle autorità di vigilanza delle AEV UE e dei relativi organi preparatori. 
            
            
               Le AEV dell’UE potranno inoltre partecipare ai lavori dell’Autorità di vigilanza EFTA e dei suoi organi preparatori che riguardano le loro attività.
            
            
               In caso di disaccordo tra le AEV dell’UE e l’Autorità di vigilanza EFTA, la questione può essere deferita al Comitato misto SEE su richiesta di una delle Parti contraenti, come previsto dall’accordo SEE. Sono state istituite procedure appropriate per l’organizzazione immediata di riunioni del Comitato misto SEE in casi urgenti.
            
            
               La presente proposta di decisione comprende pertanto 9 progetti di decisione del Comitato misto SEE volti a integrare 31 atti giuridici dell’UE. Questi 9 progetti di decisione del Comitato misto SEE, che figurano negli allegati da 1 a 9 della proposta di decisione del Consiglio, riguardano i seguenti atti dell’UE:
            
            
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Allegato 1
                     
                     
                        Regolamento (UE) n. 1092/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, relativo alla vigilanza macroprudenziale del sistema finanziario nell’Unione europea e che istituisce il Comitato europeo per il rischio sistemico
                           1
                        
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Allegato 2 
                     
                     
                     
                        Regolamento (UE) n. 1093/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità bancaria europea), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/78/CE della Commissione
                           2
                         e regolamento (UE) n. 1022/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 22 ottobre 2013, recante modifica del regolamento (UE) n. 1093/2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità bancaria europea), per quanto riguarda l’attribuzione di compiti specifici alla Banca centrale europea ai sensi del regolamento del Consiglio (UE) n. 1024/2013
                           3
                        
                     
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Allegato 3
                     
                     
                     
                        Regolamento (UE) n. 1094/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali e professionali), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/79/CE della Commissione
                           4
                        
                     
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Allegato 4
                     
                     
                        Regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/77/CE della Commissione
                           5
                        
                     
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Allegato 5
                     
                     
                        Direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell’8 giugno 2011, sui gestori di fondi di investimento alternativi, che modifica le direttive 2003/41/CE e 2009/65/CE e i regolamenti (CE) n. 1069/2009 e (UE) n. 1095/2010
                           6
                        , e i seguenti cinque atti della Commissione:
                     
                     
                        
                        - regolamento delegato (UE) n. 231/2013 della Commissione
                           7
                        
                     
                     
                        
                        - regolamento delegato (UE) n. 694/2014 della Commissione
                           8
                        
                     
                     
                        
                        - regolamento delegato (UE) 2015/514 della Commissione
                           9
                        
                     
                     
                        
                        - regolamento di esecuzione (UE) n. 447/2013 della Commissione
                           10
                        
                     
                     
                        
                        - regolamento di esecuzione (UE) n. 448/2013 della Commissione
                           11
                        
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Allegato 6
                     
                     
                     
                        Regolamento (UE) n. 236/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 14 marzo 2012, relativo alle vendite allo scoperto e a taluni aspetti dei contratti derivati aventi ad oggetto la copertura del rischio di inadempimento dell’emittente (credit default swap)
                           12
                         e i seguenti cinque atti della Commissione:
                     
                     
                        
                        - regolamento delegato (UE) n. 826/2012 della Commissione
                           13
                        
                     
                     
                        
                        - regolamento di esecuzione (UE) n. 827/2012 della Commissione
                           14
                        
                     
                     
                        
                        - regolamento delegato (UE) n. 918/2012 della Commissione
                           15
                        ;
                     
                     
                        
                        - regolamento delegato (UE) n. 919/2012 della Commissione
                           16
                        ;
                     
                     
                        
                        - regolamento delegato (UE) 2015/97 della Commissione
                           17
                        
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Allegato 7
                     
                     
                        Regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012, sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni
                           18
                        
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                     
                        Allegato 8
                     
                     
                     
                        Regolamento (UE) n. 513/2011 del Parlamento europeo e del Consiglio, dell’11 maggio 2011, recante modifica del regolamento (CE) n. 1060/2009 relativo alle agenzie di rating del credito
                           19
                         e regolamento (UE) n. 462/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 21 maggio 2013, che modifica il regolamento (CE) n. 1060/2009 relativo alle agenzie di rating del credito
                           20
                        
                     
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                     
                        Allegato 9
                     
                     
                     
                        Il progetto di decisione del Comitato misto contenuto in questo allegato riguarda i seguenti atti della Commissione, relativi alle agenzie di rating del credito:
                     
                     
                        
                        - regolamento delegato (UE) n. 272/2012 della Commissione
                           21
                         
                     
                     
                        
                        - regolamento delegato (UE) n. 446/2012 della Commissione
                           22
                        
                     
                     
                        
                        - regolamento delegato (UE) n. 447/2012 della Commissione
                           23
                        
                     
                     
                        
                        - regolamento delegato (UE) n. 448/2012 della Commissione
                           24
                        
                     
                     
                        
                        - regolamento delegato (UE) n. 449/2012 della Commissione
                           25
                        
                     
                     
                        
                        - regolamento delegato (UE) n. 946/2012 della Commissione
                           26
                        
                     
                     
                        
                        - decisione di esecuzione 2014/245/UE della Commissione
                           27
                        
                     
                     
                        
                        - decisione di esecuzione 2014/246/UE della Commissione
                           28
                        
                     
                     
                        
                        - decisione di esecuzione 2014/247/UE della Commissione
                           29
                        
                     
                     
                        
                        - decisione di esecuzione 2014/248/UE della Commissione
                           30
                        
                     
                     
                        
                        - decisione di esecuzione 2014/249/UE della Commissione
                           31
                        
                     
                     
                  
               
               A ciò si aggiungono circa altri 150 atti giuridici dell’UE non contemplati dai suddetti progetti di decisione e non ancora integrati nell’accordo SEE. Quest’integrazione, tuttavia, è indispensabile per garantire condizioni di parità e un’applicazione effettiva e omogenea delle regole comuni e della vigilanza in tutto il SEE. Per questi atti si prevedono adattamenti di natura puramente tecnica, che consentirebbero alla Commissione di definire le posizioni dell’UE nel Comitato misto SEE a norma del regolamento (CE) n. 2894/94 del Consiglio. I lavori procederanno il più rapidamente possibile anche per questi atti giuridici dell’UE. 
            
            
               3. Elementi principali dei progetti di decisione del Comitato misto
            
            
               Come si è già detto, l’elemento principale del presente esercizio è costituito dall’integrazione nell’accordo SEE dei regolamenti relativi all’ABE (Autorità bancaria europea), all’EIOPA (Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali e professionali) e all’AESFEM (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati) (nn. 1093/2010, 1094/2010 e 1095/2010). Gli elementi principali dei progetti di decisione del Comitato misto relativi a questi atti saranno esposti in appresso, insieme a quelli relativi agli altri atti da integrare, nell’ordine corrispondente alla presentazione degli allegati.
            
            
            
               Regolamento sul Comitato europeo per il rischio sistemico (CERS) (n. 1092/2010)
            
            
               In seguito all’integrazione del regolamento (UE) n. 1092/2010 (regolamento CERS) nell’accordo SEE, le autorità competenti degli Stati SEE-EFTA avranno il diritto di partecipare ai lavori del CERS per garantire il necessario coordinamento della vigilanza macroprudenziale del mercato interno per i servizi finanziari nel SEE. L’Autorità di vigilanza EFTA può partecipare ai lavori del consiglio generale. In questo contesto, tuttavia, le autorità competenti SEE-EFTA e l’Autorità di vigilanza EFTA non avranno diritto di voto. Esse opereranno in stretta collaborazione con l’AESFEM a cui forniranno tutte le informazioni necessarie per l’assolvimento delle sue funzioni.
            
         
         
            
            
               Regolamenti su ABE, EIOPA e AESFEM (nn. 1093/2010, 1094/2010 e 1095/2010, denominati collettivamente “regolamenti AEV”) 
            
            
               I tre regolamenti sulle Autorità europee di vigilanza (ABE, EIOPA e AESFEM) conferiranno a dette autorità determinati poteri per l’adozione di decisioni vincolanti per le autorità competenti e gli operatori di mercato dell’UE. Considerate le difficoltà costituzionali di alcuni Stati SEE-EFTA riguardo all’accettazione di decisioni che sarebbero direttamente vincolanti per le loro autorità competenti e per i loro operatori di mercato, occorreva trovare una soluzione ad hoc per l’integrazione dei regolamenti AEV. L’accordo politico dell’ottobre 2014 definisce i principi di tale integrazione e i tre progetti di decisione del Comitato misto contengono gli adattamenti corrispondenti. 
            
            
               Il sistema posto in essere dai progetti di decisione del Comitato misto si basa pertanto sulla struttura a due pilastri su cui poggia l’amministrazione dell’accordo SEE. Di conseguenza, mentre le decisioni del pilastro UE competono alle Autorità europee di vigilanza, il potere di adottare decisioni nel pilastro SEE-EFTA sarà conferito all’Autorità di vigilanza EFTA. L’Autorità di vigilanza EFTA adotterà tuttavia tali decisioni solo in base a progetti elaborati dalle AEV dell’UE. 
            
            
               Per promuovere la coerenza e l’omogeneità nel SEE, le autorità competenti SEE-EFTA e l’Autorità di vigilanza EFTA partecipano ai lavori delle AEV dell’UE, ma senza diritto di voto. Ciò implica la partecipazione agli organi tecnici e decisionali delle AEV dell’UE pertinenti, come il consiglio delle autorità di vigilanza, ma anche i comitati e i gruppi di esperti interni. Per contro le AEV dell’UE hanno il diritto di partecipare al processo decisionale dell’Autorità di vigilanza EFTA. I tre progetti di decisione del Comitato misto prevedono un meccanismo per risolvere le controversie tra le AEV dell’UE e l’Autorità di vigilanza EFTA. I vari adattamenti al quadro dei regolamenti AEV previsti dai progetti di decisione del Comitato misto sono limitati a quanto necessario per attuare l’accordo politico e consentire un’interazione armoniosa tra il pilastro UE (in particolare le AEV dell’UE) e il pilastro EFTA (in particolare l’Autorità di vigilanza EFTA). Le autorità competenti SEE-EFTA contribuiscono al bilancio delle AEV dell’UE allo stesso modo degli Stati membri dell’UE. 
            
            
            
               Direttiva 2011/61/UE sui gestori di fondi di investimento alternativi e regolamento (UE) n. 236/2012 relativo alle vendite allo scoperto
            
            
               Anche questo pacchetto riguarda una serie di atti della Commissione negli ambiti interessati (si veda più avanti).
            
            
               Sia la direttiva 2011/61 (direttiva GEFIA) che il regolamento (UE) n. 236/2012 (regolamento relativo alle vendite allo scoperto) conferiscono poteri d’intervento diretti all’AESFEM. Occorre quindi adeguare il quadro applicabile e conferire questi poteri decisionali all’Autorità di vigilanza EFTA, in linea con l’accordo politico. Tuttavia, analogamente a quanto previsto dai regolamenti AEV (nonché dal regolamento sulle agenzie di rating del credito e dal regolamento EMIR), l’Autorità di vigilanza EFTA potrebbe prendere decisioni solo in base a un progetto preparato dalle AEV dell’UE.
            
            
               La direttiva/il regolamento si applica alle autorità competenti SEE-EFTA e alle persone fisiche o giuridiche degli Stati SEE-EFTA secondo le stesse modalità e alle stesse condizioni in vigore per le autorità competenti e le persone fisiche o giuridiche dell’UE.
            
            
               Per garantire una vigilanza coerente e un’applicazione omogenea delle norme sui servizi finanziari in tutto il SEE, l’AESFEM e l’Autorità di vigilanza EFTA collaboreranno, si scambieranno informazioni e si consulteranno prima di adottare qualsiasi misura pertinente per le loro funzioni di vigilanza. 
            
            
               La direttiva GEFIA prevede in diversi casi che l’AESFEM possa avvalersi dei poteri di mediazione conferitile dall’articolo 19 del regolamento AESFEM (regolamento (UE) n. 1095/2010) in caso di disaccordo fra le autorità competenti in situazioni transfrontaliere. Il progetto di decisione del Comitato misto che integra il regolamento AESFEM conferisce tuttavia all’Autorità di vigilanza EFTA il potere di adottare decisioni vincolanti destinate alle autorità competenti o ai partecipanti ai mercati finanziari SEE-EFTA. Il progetto di decisione del Comitato misto relativo alla direttiva GEFIA specifica pertanto che i riferimenti a questi poteri dell’AESFEM vanno intesi come riferimenti ai poteri dell’Autorità di vigilanza EFTA.
            
            
               Il progetto di decisione del Comitato misto relativo alla direttiva GEFIA integra inoltre tre regolamenti delegati e due regolamenti di esecuzione basati sulla direttiva GEFIA e dispone i necessari adattamenti. 
            
            
               A norma dell’articolo 28 del regolamento sulle vendite allo scoperto, l’AESFEM può avvalersi dei poteri di intervento conferitile dall’articolo 9, paragrafo 5, del regolamento AESFEM per vietare o limitare le vendite allo scoperto o operazioni analoghe, oppure per imporre a persone fisiche o giuridiche di notificare o di comunicare al pubblico le loro posizioni corte nette. Il potere di adottare decisioni vincolanti destinate ai singoli partecipanti ai mercati finanziari SEE-EFTA a norma dell’articolo 9, paragrafo 5, del regolamento AESFEM deve essere conferito all’Autorità di vigilanza EFTA conformemente all’accordo politico (si veda il progetto di decisione del Comitato misto relativo al regolamento AESFEM). Come nel caso del regolamento AESFEM, l’Autorità di vigilanza EFTA potrà decidere solo in base a un progetto preparato dall’AESFEM.
            
            
               Per mantenere la coerenza nel SEE, le funzioni di coordinamento dell’AESFEM a norma dell’articolo 27 del regolamento sulle vendite allo scoperto saranno estese in modo da coprire anche le autorità competenti SEE-EFTA. Ne discende la possibilità per l’AESFEM di esprimere un parere sulle misure che le autorità competenti SEE-EFTA intendono imporre o prorogare. Di norma gli interventi dell’Autorità di vigilanza EFTA ai sensi dell’articolo 28 saranno preceduti da sforzi di coordinamento non vincolanti da parte dell’AESFEM conformemente all’articolo 27. Come per la direttiva GEFIA, i poteri di mediazione vincolanti dell’AESFEM a norma dell’articolo 23, paragrafo 4, del regolamento sulle vendite allo scoperto sono conferiti, per quanto riguarda il pilastro EFTA, all’Autorità di vigilanza EFTA. 
            
            
               Oltre a integrare il regolamento relativo alle vendite allo scoperto, il pertinente progetto di decisione del Comitato misto prevede anche l’integrazione di quattro regolamenti delegati e di un regolamento di esecuzione basati sul regolamento relativo alle vendite allo scoperto. 
            
            
            
            
               Regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012, sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni (EMIR) e regolamenti che modificano il regolamento (UE) n. 1060/2009 relativo alle agenzie di rating del credito (regolamento (UE) n. 513/2011
                  32
                e regolamento (UE) n. 462/2013
                  33
               )
            
            
               Questo pacchetto comprende anche una serie di atti della Commissione negli ambiti interessati (si veda più avanti).
            
         
         
            
               Sia il regolamento sulle agenzie di rating del credito (CRA) che il regolamento EMIR conferiscono all’AESFEM poteri di vigilanza per i repertori di dati sulle negoziazioni e le agenzie di rating del credito, compreso il potere di prendere decisioni che si applicano direttamente a queste entità. Per l’integrazione di questi regolamenti nell’accordo SEE e conformemente al summenzionato accordo politico, si propone che i principi applicabili all’integrazione dei regolamenti AEV si applichino anche, in particolare, alla vigilanza diretta da parte dell’AESFEM delle agenzie di rating del credito e dei repertori di dati sulle negoziazioni. Per quanto riguarda le agenzie di rating del credito e i repertori di dati sulle negoziazioni SEE-EFTA, l’Autorità di vigilanza EFTA adotterà decisioni in base a progetti preparati dall’AESFEM. Gli adattamenti contenuti nei progetti di decisione del Comitato misto SEE seguono la struttura generale proposta anche per i regolamenti AEV, in linea con l’accordo politico.
            
            
               Per quanto riguarda il regolamento CRA, sono previste due decisioni del Comitato misto SEE: la prima per i due testi legislativi che devono essere integrati (regolamento (UE) n. 513/2011 e regolamento (UE) n. 462/2013) e la seconda per una serie di regolamenti delegati e di esecuzione. Per l’EMIR, in questa fase sarà integrato solo l’atto legislativo (regolamento (UE) n. 648/2012), mentre gli atti di livello 2 saranno integrati in una fase successiva. Questo non pone alcun problema pratico, perché al momento negli Stati SEE-EFTA non esistono repertori di dati sulle negoziazioni. 
            
            
               Il quadro che sarà creato dalle decisioni del Comitato misto richiede una stretta collaborazione fra l’AESFEM e l’Autorità di vigilanza EFTA per garantire una vigilanza coerente e un’applicazione omogenea delle norme sui servizi finanziari in tutto il SEE. Conformemente ai progetti di decisione del Comitato misto SEE, l’AESFEM e l’Autorità di vigilanza EFTA collaboreranno, si scambieranno informazioni e si consulteranno prima di adottare qualsiasi misura pertinente per le loro funzioni di vigilanza, garantendo lo scambio tempestivo di tutte le informazioni necessarie. Ciascuna autorità è tenuta a trasmettere qualsiasi domanda, informazione, ricorso o richiesta che rientri nelle competenze dell’altra autorità. Come nei regolamenti AEV, è prevista una procedura da applicare in caso di disaccordo. 
            
            
               Per le agenzie di rating del credito e i repertori di dati sulle negoziazioni stabiliti negli Stati SEE-EFTA, le misure vincolanti che l’AESFEM deve adottare in relazione alle agenzie di rating del credito e ai repertori di dati sulle negoziazioni dell’UE saranno adottate dall’Autorità di vigilanza EFTA. Queste misure comprendono, ad esempio, la decisione di registrare, di rifiutare la registrazione o di revocare la registrazione, le richieste di informazioni, la decisione di sottoporre una persona a indagine, la decisione di prendere una misura di vigilanza, le decisioni di imporre sanzioni amministrative pecuniarie e sanzioni per la reiterazione dell’inadempimento e, per le agenzie di rating del credito, la decisione di prolungare il periodo durante il quale i rating possono ancora essere utilizzati a scopi normativi. Sebbene, dal punto di vista giuridico, l’Autorità di vigilanza EFTA sia l’autorità di vigilanza e adotterà in quanto tale le misure vincolanti, tutto il lavoro pratico relativo alla registrazione e alla vigilanza giornaliera delle agenzie di rating del credito e dei repertori di dati sulle negoziazioni stabiliti negli Stati SEE-EFTA sarà svolto dall’AESFEM. Le misure possono essere adottate dall’Autorità di vigilanza EFTA solo in base a un progetto preparato dall’AESFEM. L’AESFEM può preparare il progetto di propria iniziativa o su richiesta dell’Autorità di vigilanza EFTA. In base a tale progetto viene adottata, senza indebiti ritardi, una decisione dell’Autorità di vigilanza EFTA. Per quanto riguarda le commissioni da riscuotere, in quanto autorità di vigilanza delle agenzie di rating del credito e dei repertori di dati sulle negoziazioni degli Stati SEE-EFTA, l’Autorità di vigilanza EFTA può addebitare a queste entità le commissioni di vigilanza e registrazione. Dato però che tutto il lavoro pratico relativo al processo di registrazione e alla vigilanza giornaliera delle agenzie di rating del credito sarà svolto dall’AESFEM, l’Autorità di vigilanza EFTA verserà all’AESFEM gli importi riscossi senza indebiti ritardi. L’ammontare delle commissioni è calcolato sulla stessa base delle commissioni corrispondenti a carico delle agenzie di rating del credito stabilite nell’UE.
            
            
               Il secondo progetto di decisione del Comitato misto relativa al regolamento sulle agenzie di rating del credito integrerà sei atti delegati e cinque atti di esecuzione della Commissione. 
            
            
            
               4.Procedura
            
            
               Dato che i progetti di decisione del Comitato misto allegati contengono modifiche della normativa da estendere agli Stati SEE-EFTA che trascendono gli adattamenti tecnici, si applica l’articolo 1, paragrafo 3, lettera a), del regolamento (CE) n. 2894/94 del Consiglio
                  34
               . Il Consiglio definisce pertanto la posizione da adottare, a nome dell’Unione, nel Comitato misto SEE in base a una proposta della Commissione. Questo è lo scopo della presente proposta della Commissione. La Commissione conta di poter presentare quanto prima la posizione dell’UE in sede di Comitato misto SEE.
            
            
            
               5. Altre informazioni
            
            
               Dato che, conformemente al diritto costituzionale norvegese e islandese, questo primo pacchetto determinerebbe un trasferimento di sovranità all’Autorità di vigilanza EFTA, esso dovrà essere approvato dal parlamento norvegese (con una maggioranza dei ¾) e dal parlamento islandese.
            
            
               Il Liechtenstein ha dichiarato di aver già attuato la pertinente normativa dell’UE nel suo diritto nazionale e di essere pronto ad applicarla.
            
            
               2016/0161 (NLE)
            
            
               Proposta di
            
            
               DECISIONE DEL CONSIGLIO
            
            
               relativa alla posizione che deve essere adottata, a nome dell’Unione europea,
                  in sede di Comitato misto SEE in merito a modifiche dell’allegato IX 
                  (Servizi finanziari) dell’accordo SEE
            
            
               IL CONSIGLIO DELL’UNIONE EUROPEA,
            
            
               visto il trattato sul funzionamento dell’Unione europea, in particolare l’articolo 53, paragrafo 1, e l’articolo 114, in combinato disposto con l’articolo 218, paragrafo 9,
            
            
               visto il regolamento (CE) n. 2894/94 del Consiglio, del 28 novembre 1994, relativo ad alcune modalità di applicazione dell’accordo sullo Spazio economico europeo
                  35
               , in particolare l’articolo 1, paragrafo 3, lettera a),
            
            
               vista la proposta della Commissione europea,
            
         
         
            
               considerando quanto segue:
            
            
               (1)L’accordo sullo Spazio economico europeo
                  36
                (“l’accordo SEE”) è entrato in vigore il 1° gennaio 1994.
            
            
               (2)A norma dell’articolo 98 e, in particolare, dell’articolo 102 dell’accordo SEE, il Comitato misto SEE può decidere di modificare, tra l’altro, l’allegato IX dell’accordo SEE che contiene disposizioni sui servizi finanziari. 
            
            
               (3)Gli atti elencati di seguito riguardano i servizi finanziari e devono essere integrati nell’accordo SEE: 
            
            
               
                     37
                  - regolamento (UE) n. 1092/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio,
            
            
               
                     38
                  - regolamento (UE) n. 1093/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio,
            
            
               
                     39
                  - regolamento (UE) n. 1094/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio,
            
            
               
                     40
                  - regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio,
            
            
               
                     41
                  - regolamento (UE) n. 1022/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, 
            
            
               
                     42
                  - direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, 
            
            
               
                     43
                  - regolamento delegato (UE) n. 231/2013 della Commissione, 
            
            
               
                     44
                  - regolamento di esecuzione (UE) n. 447/2013 della Commissione, 
            
            
               
                     45
                  - regolamento di esecuzione (UE) n. 448/2013 della Commissione, 
            
            
               
                     46
                  - regolamento delegato (UE) n. 694/2014 della Commissione, 
            
            
               
                     47
                  - regolamento delegato (UE) 2015/514 della Commissione, 
            
            
               
                     48
                  - regolamento (UE) n. 236/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, 
            
            
               
                     49
                  - regolamento delegato (UE) n. 826/2012 della Commissione, 
            
            
               
                     50
                  - regolamento di esecuzione (UE) n. 827/2012 della Commissione, 
            
            
               
                     51
                  - regolamento delegato (UE) n. 918/2012 della Commissione, 
            
            
               
                     52
                  - regolamento delegato (UE) n. 919/2012 della Commissione, 
            
         
         
            
               
                     53
                  - regolamento delegato (UE) 2015/97 della Commissione,
            
            
               
                     54
                  - regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio,
            
            
               
                     55
                  - regolamento (UE) n. 513/2011 del Parlamento europeo e del Consiglio,
            
            
               
                     56
                  - regolamento (UE) n. 462/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio,
            
            
               
                     57
                  - regolamento delegato (UE) n. 272/2012 della Commissione, 
            
            
               
                     58
                  - regolamento delegato (UE) n. 446/2012 della Commissione, 
            
            
               
                     59
                  - regolamento delegato (UE) n. 447/2012 della Commissione, 
            
            
               
                     60
                  - regolamento delegato (UE) n. 448/2012 della Commissione, 
            
            
               
                     61
                  - regolamento delegato (UE) n. 449/2012 della Commissione, 
            
            
               
                     62
                  - regolamento delegato (UE) n. 946/2012 della Commissione, 
            
            
               
                     63
                  - decisione di esecuzione 2014/245/UE della Commissione, 
            
            
               
                     64
                  - decisione di esecuzione 2014/246/UE della Commissione, 
            
            
               
                     65
                  - decisione di esecuzione 2014/247/UE della Commissione, 
            
            
               
                     66
                  - decisione di esecuzione 2014/248/UE della Commissione, 
            
            
               
                     67
                  - decisione di esecuzione 2014/249/UE della Commissione.
            
            
               (4)L’allegato IX dell’accordo SEE dovrebbe quindi essere opportunamente modificato. 
            
            
               (5)La posizione dell’Unione in sede di Comitato misto SEE dovrebbe pertanto basarsi sui progetti di decisione allegati,
            
            
               HA ADOTTATO LA PRESENTE DECISIONE:
            
            
               Articolo 1
            
            
               La posizione da adottare, a nome dell’Unione, in sede di Comitato misto SEE riguardo alle proposte di modifica dell’allegato IX (Servizi finanziari) dell’accordo SEE si basa sui progetti di decisione del Comitato misto SEE allegati alla presente decisione.
            
         
         
            
               Articolo 2
            
            
               La presente decisione entra in vigore il giorno dell’adozione.
            
            
               Fatto a Bruxelles, il
            
            
               
                     Per il Consiglio
               
               
                     Il presidente
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  GU L 331 del 15.12.2010, pag. 1.
               
               
                  
                     (2)
                  GU L 331 del 15.12.2010, pag. 12.
               
               
                  
                     (3)
                  GU L 287 del 29.10.2013, pag. 5.
               
               
                  
                     (4)
                  GU L 331 del 15.12.2010, pag. 48.
               
               
                  
                     (5)
                  GU L 331 del 15.12.2010, pag. 84.
               
               
                  
                     (6)
                  GU L 174 del 1.7.2011, pag. 1.
               
               
                  
                     (7)
                  Regolamento delegato (UE) n. 231/2013 della Commissione, del 19 dicembre 2012, che integra la direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda deroghe, condizioni generali di esercizio, depositari, leva finanziaria, trasparenza e sorveglianza, (GU L 83 del 22.3.2013, pag. 1).
               
               
                  
                     (8)
                  Regolamento delegato (UE) n. 694/2014 della Commissione, del 17 dicembre 2013, che integra la direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione che stabiliscono le tipologie di gestori di fondi di investimento alternativi (GU L 183 del 24.6.2014, pag. 18).
               
               
                  
                     (9)
                  Regolamento delegato (UE) 2015/514 della Commissione, del 18 dicembre 2014, sulle informazioni che le autorità competenti devono trasmettere all'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati ai sensi dell'articolo 67, paragrafo 3, della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, GU L 82 del 27.3.2015, pag. 5.
               
               
                  
                     (10)
                  Regolamento di esecuzione (UE) n. 447/2013 della Commissione, del 15 maggio 2013, che stabilisce la procedura applicabile ai GEFIA che scelgono di sottoporsi alle norme della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, GU L 132 del 16.5.2013, pag. 1.
               
               
                  
                     (11)
                  Regolamento di esecuzione (UE) n. 448/2013 della Commissione, del 15 maggio 2013, che stabilisce la procedura di determinazione dello Stato membro di riferimento del GEFIA non UE a norma della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (GU L 132 del 16.5.2013, pag. 3).
               
               
                  
                     (12)
                  GU L 86 del 24.3.2012, pag. 1.
               
               
                  
                     (13)
                  Regolamento delegato (UE) n. 826/2012 della Commissione, del 29 giugno 2012, che integra il regolamento (UE) n. 236/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sugli obblighi di notifica e di comunicazione al pubblico delle posizioni corte nette, sulle informazioni dettagliate da presentare all'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati in relazione alle posizioni corte nette e sul metodo di calcolo del volume degli scambi per la determinazione dei titoli azionari esentati (GU L 251 del 18.9.2012, pag. 1).
               
               
                  
                     (14)
                  Regolamento di esecuzione (UE) n. 827/2012 della Commissione, del 29 giugno 2012, che stabilisce norme tecniche di attuazione relative al metodo di comunicazione al pubblico delle posizioni nette in titoli azionari, al formato delle informazioni da fornire all'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati in relazione alle posizioni corte nette, ai tipi di accordi, alle modalità d'intesa e alle misure che garantiscono adeguatamente che titoli azionari o debito sovrano siano disponibili per il regolamento nonché alle date e al periodo per la determinazione della sede principale di negoziazione dei titoli azionari a norma del regolamento (UE) n. 236/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle vendite allo scoperto e a taluni aspetti dei contratti derivati aventi ad oggetto la copertura del rischio di inadempimento dell'emittente (credit default swap), GU L 251 del 18.9.2012, pag. 11.
               
               
                  
                     (15)
                  Regolamento delegato (UE) n. 918/2012 della Commissione, del 5 luglio 2012, che integra il regolamento (UE) n. 236/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, relativo alle vendite allo scoperto e a taluni aspetti dei contratti derivati aventi ad oggetto la copertura del rischio di inadempimento dell'emittente (credit default swap), per quanto riguarda le definizioni, il calcolo delle posizioni corte nette, le posizioni coperte in credit default swap su emittenti sovrani, le soglie di notifica, le soglie di liquidità per la sospensione delle restrizioni, le diminuzioni significative del valore degli strumenti finanziari e gli eventi sfavorevoli (GU L 274 del 9.10.2012, pag. 1).
               
               
                  
                     (16)
                  Regolamento delegato (UE) n. 919/2012 della Commissione, del 5 luglio 2012, che integra il regolamento (UE) n. 236/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle vendite allo scoperto e a taluni aspetti dei contratti derivati aventi a oggetto la copertura del rischio di inadempimento dell’emittente (credit default swap) per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sul metodo di calcolo della diminuzione di valore per i titoli azionari liquidi e per altri strumenti finanziari (GU L 274 del 9.10.2012, pag. 16).
               
               
                  
                     (17)
                  Regolamento delegato (UE) 2015/97 della Commissione, del 17 ottobre 2014, che rettifica il regolamento delegato (UE) n. 918/2012 per quanto riguarda la notifica di importanti posizioni corte nette in debito sovrano (GU L 16 del 23.1.2015, pag. 22).
               
               
                  
                     (18)
                  GU L 201 del 27.7.2012, pag. 1.
               
               
                  
                     (19)
                  GU L 145 del 31.5.2011, pag. 30.
               
               
                  
                     (20)
                  GU L 146 del 31.5.2013, pag. 1.
               
               
                  
                     (21)
                  Regolamento delegato (UE) n. 272/2012 della Commissione, del 7 febbraio 2012, che completa il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le commissioni imposte alle agenzie di rating del credito dall’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (Aesfem) Testo rilevante ai fini del SEE (GU L 90 del 28.3.2012, pag. 6).
               
               
                  
                     (22)
                  Regolamento delegato (UE) n. 446/2012 della Commissione, del 21 marzo 2012, che integra il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione relative al contenuto e al formato dei rapporti periodici sui dati di rating che le agenzie di rating del credito devono presentare all’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (GU L 140 del 30.5.2012, pag. 2).
               
               
                  
                     (23)
                  Regolamento delegato (UE) n. 447/2012 della Commissione, del 21 marzo 2012, che integra il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito fissando norme tecniche di regolamentazione per la valutazione della conformità delle metodologie di rating (GU L 140 del 30.5.2012, pag. 14).
               
               
                  
                     (24)
                  Regolamento delegato (UE) n. 448/2012 della Commissione, del 21 marzo 2012, che integra il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione per la presentazione delle informazioni che le agenzie di rating del credito mettono a disposizione presso il registro centrale istituto dall’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (GU L 140 del 30.5.2012, pag. 17).
               
               
                  
                     (25)
                  Regolamento delegato (UE) n. 449/2012 della Commissione, del 21 marzo 2012, che integra il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulle informazioni per la registrazione e la certificazione delle agenzie di rating del credito (OJ L 140 del 30.5.2012, pag. 32).
               
               
                  
                     (26)
                  Regolamento delegato (UE) n. 946/2012 della Commissione, del 12 luglio 2012, che integra il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme procedurali inerenti alle sanzioni pecuniarie imposte dall’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati alle agenzie di rating del credito, comprese norme sui diritti di difesa e disposizioni temporali (GU L 282 del 16.10.2012, pag. 23).
               
               
                  
                     (27)
                  Decisione di esecuzione 2014/245/UE della Commissione, del 28 aprile 2014, sul riconoscimento dell'equivalenza del quadro giuridico e di vigilanza del Brasile ai requisiti del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito (GU L 132 del 3.5.2014, pag. 65).
               
               
                  
                     (28)
                  Decisione di esecuzione 2014/246/UE della Commissione, del 28 aprile 2014, sul riconoscimento dell'equivalenza del quadro giuridico e di vigilanza dell'Argentina ai requisiti del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito (GU L 132 del 3.5.2014, pag. 68).
               
               
                  
                     (29)
                  Decisione di esecuzione 2014/247/UE della Commissione, del 28 aprile 2014, sul riconoscimento dell'equivalenza del quadro giuridico e di vigilanza del Messico ai requisiti del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito (GU L 132 del 3.5.2014, pag. 71).
               
               
                  
                     (30)
                  Decisione di esecuzione 2014/248/UE della Commissione, del 28 aprile 2014, sul riconoscimento dell'equivalenza del quadro giuridico e di vigilanza di Singapore ai requisiti del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito (GU L 132 del 3.5.2014, pag. 73).
               
               
                  
                     (31)
                  Decisione di esecuzione 2014/249/UE della Commissione, del 28 aprile 2014, sul riconoscimento dell'equivalenza del quadro giuridico e di vigilanza di Hong Kong ai requisiti del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito (GU L 132 del 3.5.2014, pag. 76).
               
               
                  
                     (32)
                  
                  
                        GU L 145 del 31.5.2013, pag. 30.
                  
               
               
                  
                     (33)
                  GU L 146 del 31.5.2013, pag. 1.
               
               
                  
                     (34)
                  Regolamento (CE) n. 2894/94 del Consiglio, del 28 novembre 1994, relativo ad alcune modalità di applicazione dell'accordo sullo Spazio economico europeo (GU L 305 del 30.11.1994, pag. 6).
               
               
                  
                     (35)
                  GU L 305 del 30.11.1994, pag. 6.
               
               
                  
                     (36)
                  GU L 1 del 3.1.1994, pag. 3. 
               
               
                  
                     (37)
                  Regolamento (UE) n. 1092/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, relativo alla vigilanza macroprudenziale del sistema finanziario nell'Unione europea e che istituisce il Comitato europeo per il rischio sistemico (GU L 331 del 15.12.2010, pag. 1).
               
               
                  
                     (38)
                  Regolamento (UE) n. 1093/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l'Autorità europea di vigilanza (Autorità bancaria europea), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/78/CE della Commissione (GU L 331 del 15.12.2010, pag. 12).
               
               
                  
                     (39)
                  Regolamento (UE) n. 1094/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali e professionali), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/79/CE della Commissione (GU L 331 del 15.12.2010, pag. 48).
               
               
                  
                     (40)
                  Regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/77/CE della Commissione (GU L 331 del 15.12.2010, pag. 84).
               
               
                  
                     (41)
                  Regolamento (UE) n. 1022/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 22 ottobre 2013, recante modifica del regolamento (UE) n. 1093/2010, che istituisce l'Autorità europea di vigilanza (Autorità bancaria europea), per quanto riguarda l'attribuzione di compiti specifici alla Banca centrale europea ai sensi del regolamento del Consiglio (UE) n. 1024/2013 (GU L 287 del 29.10.2013, pag. 5).
               
               
                  
                     (42)
                  Direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell’8 giugno 2011, sui gestori di fondi di investimento alternativi, che modifica le direttive 2003/41/CE e 2009/65/CE e i regolamenti (CE) n. 1060/2009 e (UE) n. 1095/2010 (GU L 174 dell’1.7.2011, pag. 1).
               
               
                  
                     (43)
                  Regolamento delegato (UE) n. 231/2013 della Commissione, del 19 dicembre 2012, che integra la direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda deroghe, condizioni generali di esercizio, depositari, leva finanziaria, trasparenza e sorveglianza (GU L 83 del 22.3.2013, pag. 1).
               
               
                  
                     (44)
                  Regolamento di esecuzione (UE) n. 447/2013 della Commissione, del 15 maggio 2013, che stabilisce la procedura applicabile ai GEFIA che scelgono di sottoporsi alle norme della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (GU L 132 del 16.5.2013, pag. 1).
               
               
                  
                     (45)
                  Regolamento di esecuzione (UE) n. 448/2013 della Commissione, del 15 maggio 2013, che stabilisce la procedura di determinazione dello Stato membro di riferimento del GEFIA non UE a norma della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (GU L 132 del 16.5.2013, pag. 3).
               
               
                  
                     (46)
                  Regolamento delegato (UE) n. 694/2014 della Commissione, del 17 dicembre 2013, che integra la direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione che stabiliscono le tipologie di gestori di fondi di investimento alternativi (GU L 183 del 24.6.2014, pag. 18).
               
               
                  
                     (47)
                  Regolamento delegato (UE) 2015/514 della Commissione, del 18 dicembre 2014, sulle informazioni che le autorità competenti devono trasmettere all'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati ai sensi dell'articolo 67, paragrafo 3, della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (GU L 82 del 27.3.2015, pag. 5).
               
               
                  
                     (48)
                  Regolamento (UE) n. 236/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 14 marzo 2012, relativo alle vendite allo scoperto e a taluni aspetti dei contratti derivati aventi ad oggetto la copertura del rischio di inadempimento dell’emittente (credit default swap) (GU L 86 del 24.3.2012, pag. 1).
               
               
                  
                     (49)
                  Regolamento delegato (UE) n. 826/2012 della Commissione, del 29 giugno 2012, che integra il regolamento (UE) n. 236/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sugli obblighi di notifica e di comunicazione al pubblico delle posizioni corte nette, sulle informazioni dettagliate da presentare all'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati in relazione alle posizioni corte nette e sul metodo di calcolo del volume degli scambi per la determinazione dei titoli azionari esentati (GU L 251 del 18.9.2012, pag. 1).
               
               
                  
                     (50)
                  Regolamento di esecuzione (UE) n. 827/2012 della Commissione, del 29 giugno 2012, che stabilisce norme tecniche di attuazione relative al metodo di comunicazione al pubblico delle posizioni nette in titoli azionari, al formato delle informazioni da fornire all'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati in relazione alle posizioni corte nette, ai tipi di accordi, alle modalità d'intesa e alle misure che garantiscono adeguatamente che titoli azionari o debito sovrano siano disponibili per il regolamento nonché alle date e al periodo per la determinazione della sede principale di negoziazione dei titoli azionari a norma del regolamento (UE) n. 236/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle vendite allo scoperto e a taluni aspetti dei contratti derivati aventi ad oggetto la copertura del rischio di inadempimento dell'emittente (credit default swap) (GU L 251 del 18.9.2012, pag. 11).
               
               
                  
                     (51)
                  Regolamento delegato (UE) n. 918/2012 della Commissione, del 5 luglio 2012, che integra il regolamento (UE) n. 236/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, relativo alle vendite allo scoperto e a taluni aspetti dei contratti derivati aventi ad oggetto la copertura del rischio di inadempimento dell'emittente (credit default swap), per quanto riguarda le definizioni, il calcolo delle posizioni corte nette, le posizioni coperte in credit default swap su emittenti sovrani, le soglie di notifica, le soglie di liquidità per la sospensione delle restrizioni, le diminuzioni significative del valore degli strumenti finanziari e gli eventi sfavorevoli (GU L 274 del 9.10.2012, pag. 1).
               
               
                  
                     (52)
                  Regolamento delegato (UE) n. 919/2012 della Commissione, del 5 luglio 2012, che integra il regolamento (UE) n. 236/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle vendite allo scoperto e a taluni aspetti dei contratti derivati aventi a oggetto la copertura del rischio di inadempimento dell’emittente (credit default swap) per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sul metodo di calcolo della diminuzione di valore per i titoli azionari liquidi e per altri strumenti finanziari (GU L 274 del 9.10.2012, pag. 16).
               
               
                  
                     (53)
                  Regolamento delegato (UE) 2015/97 della Commissione, del 17 ottobre 2014, che rettifica il regolamento delegato (UE) n. 918/2012 per quanto riguarda la notifica di importanti posizioni corte nette in debito sovrano (GU L 16 del 23.1.2015, pag. 22).
               
               
                  
                     (54)
                  Regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012, sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni (GU L 201 del 27.7.2012, pag. 1).
               
               
                  
                     (55)
                  Regolamento (UE) n. 513/2011 del Parlamento europeo e del Consiglio, dell'11 maggio 2011, che modifica il regolamento (CE) n. 1060/2009 relativo alle agenzie di rating del credito (GU L 145 del 31.5.2011, pag. 30).
               
               
                  
                     (56)
                  Regolamento (UE) n. 462/2013 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 21 maggio 2013, che modifica il regolamento (CE) n. 1060/2009 relativo alle agenzie di rating del credito (GU L 146 del 31.5.2013, pag. 1).
               
               
                  
                     (57)
                  Regolamento delegato (UE) n. 272/2012 della Commissione, del 7 febbraio 2012, che completa il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le commissioni imposte alle agenzie di rating del credito dall’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (Aesfem) Testo rilevante ai fini del SEE (GU L 90 del 28.3.2012, pag. 6).
               
               
                  
                     (58)
                  Regolamento delegato (UE) n. 446/2012 della Commissione, del 21 marzo 2012, che integra il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione relative al contenuto e al formato dei rapporti periodici sui dati di rating che le agenzie di rating del credito devono presentare all’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (GU L 140 del 30.5.2012, pag. 2).
               
               
                  
                     (59)
                  Regolamento delegato (UE) n. 447/2012 della Commissione, del 21 marzo 2012, che integra il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito fissando norme tecniche di regolamentazione per la valutazione della conformità delle metodologie di rating (GU L 140 del 30.5.2012, pag. 14).
               
               
                  
                     (60)
                  Regolamento delegato (UE) n. 448/2012 della Commissione, del 21 marzo 2012, che integra il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione per la presentazione delle informazioni che le agenzie di rating del credito mettono a disposizione presso il registro centrale istituto dall’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (GU L 140 del 30.5.2012, pag. 17).
               
               
                  
                     (61)
                  Regolamento delegato (UE) n. 449/2012 della Commissione, del 21 marzo 2012, che integra il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulle informazioni per la registrazione e la certificazione delle agenzie di rating del credito (OJ L 140 del 30.5.2012, pag. 32).
               
               
                  
                     (62)
                  Regolamento delegato (UE) n. 946/2012 della Commissione, del 12 luglio 2012, che integra il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme procedurali inerenti alle sanzioni pecuniarie imposte dall’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati alle agenzie di rating del credito, comprese norme sui diritti di difesa e disposizioni temporali (GU L 282 del 16.10.2012, pag. 23).
               
               
                  
                     (63)
                  Decisione di esecuzione 2014/245/UE della Commissione, del 28 aprile 2014, sul riconoscimento dell'equivalenza del quadro giuridico e di vigilanza del Brasile ai requisiti del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito (GU L 132 del 3.5.2014, pag. 65).
               
               
                  
                     (64)
                  Decisione di esecuzione 2014/246/UE della Commissione, del 28 aprile 2014, sul riconoscimento dell'equivalenza del quadro giuridico e di vigilanza dell'Argentina ai requisiti del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito (GU L 132 del 3.5.2014, pag. 68).
               
               
                  
                     (65)
                  Decisione di esecuzione 2014/247/UE della Commissione, del 28 aprile 2014, sul riconoscimento dell'equivalenza del quadro giuridico e di vigilanza del Messico ai requisiti del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito (GU L 132 del 3.5.2014, pag. 71).
               
               
                  
                     (66)
                  Decisione di esecuzione 2014/248/UE della Commissione, del 28 aprile 2014, sul riconoscimento dell'equivalenza del quadro giuridico e di vigilanza di Singapore ai requisiti del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito (GU L 132 del 3.5.2014, pag. 73).
               
               
                  
                     (67)
                  Decisione di esecuzione 2014/249/UE della Commissione, del 28 aprile 2014, sul riconoscimento dell'equivalenza del quadro giuridico e di vigilanza di Hong Kong ai requisiti del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito (GU L 132 del 3.5.2014, pag. 76).
               
            
      
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               COMMISSIONE EUROPEA
            Bruxelles, 31.5.2016
            COM(2016) 319 final
            ALLEGATO
            dellaproposta di decisione del Consigliorelativa alla posizione che deve essere adottata, a nome dell'Unione europea,in sede di Comitato misto SEE in merito a modifiche dell'allegato IX (Servizi finanziari) dell’accordo SEE
            
               
         
         
            
               ALLEGATO 1
               
                  DECISIONE DEL COMITATO MISTO SEE
                  N.
               
                  del
               
                  che modifica l’allegato IX (Servizi finanziari) dell’accordo SEE
               
            
               IL COMITATO MISTO SEE,
            
            
               visto l'accordo sullo Spazio economico europeo ("l'accordo SEE"), in particolare l'articolo 98,
            
            
               considerando quanto segue:
            
            
               (1)Occorre integrare nell'accordo SEE il regolamento (UE) n. 1092/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, relativo alla vigilanza macroprudenziale del sistema finanziario nell’Unione europea e che istituisce il Comitato europeo per il rischio sistemico
                  1
               .
            
            
               (2)L’allegato IX dell’accordo SEE dovrebbe quindi essere opportunamente modificato,
            
            
               HA ADOTTATO LA PRESENTE DECISIONE:
            
            
               Articolo 1
            
            
               Dopo il punto 31ed (Decisione 2010/C 326/07 della Commissione) dell'allegato IX dell'accordo SEE è inserito quanto segue:
            
            
               '31f.32010 R 1092: Regolamento (UE) n. 1092/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, relativo alla vigilanza macroprudenziale del sistema finanziario nell’Unione europea e che istituisce il Comitato europeo per il rischio sistemico (GU L 331 del 15.12.2010, pag. 1).
            
            
               Ai fini del presente accordo, le disposizioni del regolamento si intendono adattate come in appresso:
            
            
               (a)le autorità competenti degli Stati EFTA partecipano ai lavori del Comitato europeo per il rischio sistemico (CERS);
            
            
               (b)fatte salve le disposizioni del protocollo 1 del presente accordo, i termini “Stato/i membro/i”, "autorità competenti" e "autorità di vigilanza" comprendono rispettivamente, oltre al significato che hanno nel regolamento, gli Stati EFTA e le loro autorità competenti e autorità di vigilanza. Questo non si applica all'articolo 5, paragrafo 2, all'articolo 9, paragrafo 5, e all'articolo 11, paragrafo 1, lettera c);
            
            
               (c)all'articolo 6, paragrafo 2, è aggiunto quanto segue:
            
            
               “(c)i governatori delle banche centrali nazionali o, per quanto riguarda il Liechtenstein, un rappresentante ad alto livello del ministero delle finanze;
            
            
               (d)un membro del Collegio dell'autorità di vigilanza EFTA, ove pertinente per le sue funzioni.
            
            
               I membri del consiglio generale senza diritto di voto di cui alle lettere c) e d) non partecipano ai lavori del consiglio generale nei casi in cui potrebbe essere discussa la situazione di singoli istituti finanziari o Stati membri dell'UE;";
            
            
               (d)all'articolo 13, paragrafo 1, è aggiunto il seguente punto:
            
            
               “(i)un rappresentante di ciascuna banca centrale nazionale degli Stati EFTA o, per quanto riguarda il Liechtenstein, un rappresentante del ministero delle finanze. Questi rappresentanti non partecipano ai lavori del comitato tecnico consultivo nei casi in cui potrebbe essere discussa la situazione di singoli istituti finanziari o Stati membri dell'UE.";
            
         
         
            
               (e)all’articolo 15, paragrafo 2, è aggiunto il seguente comma:
            
            
               “L'autorità di vigilanza EFTA, le banche centrali nazionali, le autorità di vigilanza nazionali e le autorità statistiche nazionali collaborano strettamente con il CERS e gli forniscono tutte le informazioni necessarie per lo svolgimento dei suoi compiti in conformità con l'accordo SEE.”;
            
            
               (f)all'articolo 16, paragrafo 3, le parole “ e, quando sono indirizzate a uno Stato EFTA o a una o più autorità di vigilanza nazionali, al comitato permanente degli Stati EFTA” sono aggiunte dopo le parole “alla Commissione” e le parole “e all'autorità di vigilanza EFTA” sono aggiunte dopo le parole “alle AEV”;
            
            
               (g)all'articolo 17, paragrafi 1 e 2, e all'articolo 18, paragrafo 1, le parole “ e, quando sono indirizzate a uno Stato EFTA o a una o più autorità di vigilanza nazionali, al comitato permanente degli Stati EFTA” sono aggiunte dopo le parole “al Consiglio”;
            
            
               (h)l'articolo 17, paragrafo 3, non si applica alle decisioni relative a raccomandazioni indirizzate a uno o più Stati EFTA;
            
            
               (i)all'articolo 18, paragrafo 4, le parole “, l'autorità di vigilanza EFTA e il comitato permanente degli Stati EFTA” sono aggiunte dopo le parole “le AEV”.'
            
            
               Articolo 2
            
            
               I testi del regolamento (UE) n. 1092/2010 nelle lingue islandese e norvegese, da pubblicare nel supplemento SEE della Gazzetta ufficiale dell'Unione europea, fanno fede.
            
            
               Articolo 3
            
            
               La presente decisione entra in vigore il ..., o, se posteriore, il giorno successivo all’ultima notifica al Comitato misto SEE a norma dell’articolo 103, paragrafo 1, dell’accordo SEE
                  2*. 
            
            
               Articolo 4
            
            
               La presente decisione è pubblicata nella sezione SEE e nel supplemento SEE della Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.
            
            
               Fatto a Bruxelles,
            
            
               
                     Per il Comitato misto SEE
               
               
                     Il presidente
                     
                     
                     
                     I segretari 
                     del Comitato misto SEE
                     
               
            
            
               Dichiarazione congiunta delle Parti contraenti
            
            
               relativa alla decisione n. …/… che integra il regolamento (UE) n. 1092/2010 nell'accordo SEE
               
            
               Le Parti contraenti osservano che il regolamento (UE) n. 1092/2010 consente solo un certo livello di partecipazione al Comitato europeo per il rischio sistemico per gli Stati che non sono membri dell'UE. Nell'ambito di eventuali future revisioni del regolamento (UE) n. 1092/2010, l'UE valuterà se sia possibile concedere agli Stati SEE-EFTA un diritto di partecipazione corrispondente alla loro partecipazione alle tre autorità europee di vigilanza di cui alle decisioni del Comitato misto SEE n. …/…, n. …/… e n. …/….
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  GU L 331 del 15.12.2010, pag. 1.
               
               
                  
                     (2)
                  *Comunicata l'esistenza di obblighi costituzionali.