CELEX: 22017D0280
Language: nl
Date: 2016-09-30 00:00:00
Title: Besluit van het Gemengd Comité van de EER Nr. 203/2016 van 30 september 2016 tot wijziging van bijlage IX (Financiële diensten) bij de EER-overeenkomst [2017/280]

23.2.2017   
               
               
                  NL
               
               
                  Publicatieblad van de Europese Unie
               
               
                  L 46/35
               
            BESLUIT VAN HET GEMENGD COMITÉ VAN DE EER Nr. 203/2016
      van 30 september 2016
      tot wijziging van bijlage IX (Financiële diensten) bij de EER-overeenkomst [2017/280]
      HET GEMENGD COMITÉ VAN DE EER,
      Gezien de Overeenkomst betreffende de Europese Economische Ruimte („de EER-overeenkomst”), en met name artikel 98,
      Overwegende hetgeen volgt:
      
                  (1)
               
               
                  Verordening (EU) nr. 513/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 11 mei 2011 tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1060/2009 inzake ratingbureaus (1) moet in de EER-overeenkomst worden opgenomen.
               
            
                  (2)
               
               
                  Verordening (EU) nr. 462/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 21 mei 2013 tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1060/2009 inzake ratingbureaus (2) moet in de EER-overeenkomst worden opgenomen.
               
            
                  (3)
               
               
                  De ministers van Financiën en Economische Zaken van de EU en de EER-EVA toonden zich in hun conclusies (3) van 14 oktober 2014 met betrekking tot de opname van de ETA-verordeningen van de EU in de EER-overeenkomst erover verheugd dat de overeenkomstsluitende partijen een evenwichtige oplossing hadden gevonden, die rekening houdt met de structuur en de doelstellingen van de ETA-verordeningen van de EU en de EER-overeenkomst, alsmede met de juridische en politieke beperkingen van de EU en de EER-EVA-staten.
               
            
                  (4)
               
               
                  De ministers van Financiën en Economische Zaken van de EU en de EER-EVA onderstreepten dat, overeenkomstig de tweepijlerstructuur van de EER-overeenkomst, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA besluiten zal nemen ten aanzien van marktdeelnemers in de EER-EVA-staten. De EU-ETA’s zullen bevoegd zijn voor het uitvoeren van niet-bindende handelingen, mede ten aanzien van bevoegde autoriteiten en marktdeelnemers van de EER-EVA. Elk optreden van beide zijden wordt, naargelang het geval, voorafgegaan door raadpleging, coördinatie of uitwisseling van informatie tussen de EU-ETA’s en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA.
               
            
                  (5)
               
               
                  Teneinde te zorgen voor integratie van de expertise van de EU-ETA’s in het proces en samenhang tussen beide pijlers, zullen afzonderlijke besluiten en formele adviezen van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA ten aanzien van één of meer afzonderlijke bevoegde instanties of marktdeelnemers van de EER-EVA worden aangenomen op basis van ontwerpen die zijn opgesteld door de bevoegde EU-ETA. Hierdoor wordt ervoor gezorgd dat de belangrijke voordelen van toezicht door één enkele autoriteit behouden blijven. Deze beginselen zullen met name van toepassing zijn op het rechtstreeks toezicht door de ESMA van de ratingbureaus.
               
            
                  (6)
               
               
                  De overeenkomstsluitende partijen zijn het erover een dat dit besluit het akkoord uitvoert dat in deze conclusies is terug te vinden en dat het besluit dus moet worden opgevat overeenkomstig de beginselen die in deze conclusies zijn vervat.
               
            
                  (7)
               
               
                  Bijlage IX bij de EER-overeenkomst dient daarom dienovereenkomstig te worden gewijzigd,
               
            HEEFT HET VOLGENDE BESLUIT VASTGESTELD:
      Artikel 1
      In bijlage IX bij de EER-overeenkomst wordt in punt 31eb (Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad) het volgende toegevoegd:
      
                  „—
               
               
                  
                     32011 R 0513: Verordening (EU) nr. 513/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 11 mei 2011 (PB L 145 van 31.5.2011, blz. 30),
               
            
                  —
               
               
                  
                     32013 R 0462: Verordening (EU) nr. 462/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 21 mei 2013 (PB L 146 van 31.5.2013, blz. 1).
               
            De bepalingen van de verordening worden voor de toepassing van deze overeenkomst als volgt aangepast:
      
                  a)
               
               
                  Onverminderd de bepalingen van Protocol 1 bij deze overeenkomst en tenzij in deze overeenkomst anders is bepaald, staan de termen „lidsta(a)t(en)”, „bevoegde autoriteiten” en „sectorale bevoegde autoriteiten” niet alleen voor de in de verordening bedoelde betekenis, maar ook respectievelijk voor de EVA-staten en hun bevoegde autoriteiten en sectorale bevoegde autoriteiten.
               
            
                  b)
               
               
                  Tenzij in deze overeenkomst anders is bepaald, werken de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA samen, wisselen zij informatie uit en raadplegen zij elkaar voor de toepassing van de verordening, in het bijzonder alvorens actie te ondernemen. Hiertoe behoort met name de verplichting om onverwijld aan elkaar de informatie te verschaffen die elk orgaan nodig heeft om haar taken uit hoofde van deze verordening te kunnen vervullen, zoals het onder d) bedoelde opstellen van conceptversies door de ESMA. Hierbij gaat het onder meer over informatie die door een van beide organen is ontvangen naar aanleiding van registratieaanvragen of antwoorden op bij marktdeelnemers ingediende verzoeken om informatie, of die is verkregen door een van beide organen tijdens het verrichten vn het onderzoeken en inspecties ter plaatse.
                  Onverminderd artikel 109 van deze overeenkomst stellen de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA het andere orgaan in kennis van elke aanvraag, informatie, klacht of verzoek die valt onder de bevoegdheid van dat orgaan.
                  Indien tussen de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA onenigheid rijst met betrekking tot de toepassing van de bepalingen van de verordening, roepen de voorzitter van de ESMA en het College van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA, met inachtneming van de spoedeisendheid van de aangelegenheid, onverwijld een vergadering bijeen om een consensus tot stand te brengen. Indien geen consensus tot stand kan komen, kan de voorzitter van de ESMA of het College van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA de overeenkomstsluitende partijen verzoeken de aangelegenheid voor te leggen aan het Gemengd Comité van de EER, dat de kwestie zal behandelen overeenkomstig artikel 111 van deze overeenkomst, dat van overeenkomstige toepassing is. Overeenkomstig artikel 2 van Besluit van het Gemengd Comité van de EER nr. 1/94 van 8 februari 1994 tot goedkeuring van het reglement van orde van het Gemengd Comité van de EER (PB L 85 van 30.3.1994, blz. 60) kan een overeenkomstsluitende partij een verzoek indienen om in dringende situaties onmiddellijk vergaderingen te beleggen. Onverminderd dit lid kan een overeenkomstsluitende partij te allen tijd op eigen initiatief de kwestie aan het Gemengd Comité van de EER voorleggen overeenkomstig artikel 5 of 111 van deze overeenkomst.
               
            
                  c)
               
               
                  Alle verwijzingen naar nationale centrale bankiers zijn niet van toepassing op Liechtenstein.
               
            
                  d)
               
               
                  Besluiten, tijdelijke besluiten, kennisgevingen, eenvoudige verzoeken, intrekkingen van besluiten en andere maatregelen van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA uit hoofde van de artikelen 6, lid 3, 15, lid 4, 16, leden 2 en 3, 17, leden 2 en 3, 20, 23 ter, lid 1, 23 quater, lid 3, 23 quinquies, lid 4, 23 sexies, lid 5, 24, leden 1 en 4, 25, lid 1, 36 bis, lid 1 en 36 ter, lid 1, worden onverwijld vastgesteld op basis van conceptversies die de ESMA op eigen initiatief of op verzoek van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA heeft opgesteld.
               
            
                  e)
               
               
                  In het artikel 3, lid 1, onder g), wordt het woord „Unierecht” vervangen door de woorden „de EER-overeenkomst”.
               
            
                  f)
               
               
                  In artikel 6, lid 3:
                  
                              i)
                           
                           
                              worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat gevestigd ratingbureau, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              worden de volgende alinea’s toegevoegd:
                              „In het geval van een groep van ratingbureaus bestaande uit ten minste één in een EVA-staat gevestigd ratingbureau en ten minste één ratingbureau met hoofdzetel in een lidstaat van de Europese Unie zien de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA erop toe dat ten minste één van de ratingbureaus in de groep geen ontheffing krijgt van de naleving van de vereisten van de punten 2, 5 en 6 van afdeling A van bijlage I, en artikel 7, lid 4.
                              De Toezichthoudende Autoriteit van de EVA en de ESMA stellen elkaar in kennis van elke ontwikkeling die van belang is voor de vaststelling van in dit lid bedoelde besluiten.”.
                           
                        
            
                  g)
               
               
                  In artikel 8 ter, lid 2 wordt het woord „Unierecht” vervangen door de woorden „de EER-overeenkomst”.
               
            
                  h)
               
               
                  In artikel 8 quinquies, lid 2, en artikel 18, lid 3, wordt het volgende toegevoegd:
                  „DE ESMA neemt geregistreerde ratingbureaus die in een EVA-staat zijn gevestigd, in deze lijst op.”.
               
            
                  i)
               
               
                  In artikel 9 worden de woorden „of de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA met betrekking tot de EVA-staten” ingevoegd naar het woord „ESMA”.
               
            
                  j)
               
               
                  In artikel 10, lid 6, en in punt 52 van deel I van bijlage III worden de woorden „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.
               
            
                  k)
               
               
                  Aan artikel 11, lid 2, en artikel 11 bis, lid 2, wordt de volgende alinea toegevoegd:
                  „ESMA maakt door de in een EVA-staat gevestigde ratingbureaus uit hoofde van dit artikel verstrekte gegevens openbaar.”.
               
            
                  l)
               
               
                  In artikel 14:
                  
                              i)
                           
                           
                              in de leden 2 en 5 worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 4 worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat gevestigd ratingbureau, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;
                           
                        
            
                  m)
               
               
                  In artikel 15:
                  
                              i)
                           
                           
                              in lid 1 worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat gevestigd ratingbureau, bij de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 2 worden de woorden „of wanneer zij een in een EVA-staat gevestigd ratingbureau machtigen, bij de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              in lid 4 worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „ESMA”.
                           
                        
            
                  n)
               
               
                  In artikel 16 worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „ESMA”.
               
            
                  o)
               
               
                  In artikel 17:
                  
                              i)
                           
                           
                              in de leden 1, 2 en 4 worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 3 worden de woorden „en, wat betreft elk in een EVA-staat gevestigd ratingbureau, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.
                           
                        
            
                  p)
               
               
                  In artikel 18:
                  
                              i)
                           
                           
                              in lid 1 worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lid 2 wordt vervangen door:
                              „De ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA delen aan elkaar, de Commissie, de EBA, Eiopa, de bevoegde autoriteiten en de sectorale bevoegde autoriteiten elk besluit uit hoofde van artikel 16, 17 of 20 mee.”.
                           
                        
            
                  q)
               
               
                  Aan artikel 19, lid 1, worden de volgende alinea’s toegevoegd:
                  „Wat betreft de in een EVA-staat gevestigde ratingbureaus, worden vergoedingen in rekening gebracht door de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA op dezelfde basis als de vergoedingen die aan andere ratingbureaus worden aangerekend overeenkomstig deze verordening en de in lid 2 vermelde verordening van de Commissie.
                  De uit hoofde van dit lid door de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA geïnde bedragen worden onverwijld overgemaakt aan de ESMA.”
               
            
                  r)
               
               
                  In artikel 20:
                  
                              i)
                           
                           
                              in lid 1 worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat gevestigd ratingbureau, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in de tweede zin van lid 2 worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat gevestigd ratingbureau, hiertoe geen conceptversie voor de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA op te stellen” ingevoegd na het woord „trekken”.
                           
                        
            
                  s)
               
               
                  In artikel 21:
                  
                              i)
                           
                           
                              in lid 1 worden de woorden „of in het geval van in een EVA-staat gevestigde ratingbureaus, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 5 wordt de volgende alinea toegevoegd:
                              „Dit verslag omvat ook de uit hoofde van deze verordening geregistreerde ratingbureaus van de EVA overeenkomstig een besluit van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA.
                              De Toezichthoudende Autoriteit verschaft de ESMA alle informatie die noodzakelijk is voor het nakomen van zijn verplichtingen uit hoofde van dit lid.”;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              wat de EVA-staten betreft, luidt lid 6 als volgt:
                              „De Toezichthoudende Autoriteit van de EVA dient jaarlijks een verslag in bij het Permanent Comité van de EVA-staten over de door de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA krachtens deze verordening genomen toezichtmaatregelen en opgelegde sancties, met inbegrip van geldboeten en dwangsommen.”.
                           
                        
            
                  t)
               
               
                  In artikel 23 worden de woorden „, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.
               
            
                  u)
               
               
                  In artikel 23 bis worden de woorden „of de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.
               
            
                  v)
               
               
                  In artikel 23 ter:
                  
                              i)
                           
                           
                              in lid 1 worden de woorden „of, in het geval van een ratingbureau of bij ratingactiviteiten betrokken personen, beoordeelde entiteiten en gelieerde derden, derden waaraan de ratingbureaus operationele functies of activiteiten hebben uitbesteed en personen die op een andere wijze nauw en wezenlijk te maken hebben met of verbonden zijn met in een EVA-staat opgerichte ratingbureaus of ratingactiviteiten, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              wat de EVA-staten betreft, wordt in de leden 2, 3 en 5 het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              wat de EVA-staten betreft, luidt lid 3, onder g), als volgt:
                              „zij vermeldt dat tegen het besluit bezwaar kan worden aangetekend bij het EVA-Hof overeenkomstig artikel 36 van de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie.”;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              in lid 5 wordt de volgende alinea toegevoegd:
                              „De Toezichthoudende Autoriteit van de ESMA stelt de ESMA onverwijld in kennis van de uit hoofde van dit artikel ontvangen informatie.”.
                           
                        
            
                  w)
               
               
                  In artikel 23 quater:
                  
                              i)
                           
                           
                              in lid 1 worden de woorden „of ingeval een aan het onderzoek onderworpen persoon in een EVA-staat is gevestigd, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 1 wordt de volgende alinea toegevoegd:
                              „Functionarissen en andere door de ESMA gemachtigde personen mogen de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA bijstaan bij het uitvoeren van haar uit dit artikel voortvloeiende taken en zijn op verzoek van de ESMA gerechtigd deel te nemen aan onderzoeken.”;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              wat de EVA-staten betreft, wordt in de leden 2, 3, 4 en de eerste en tweede zin van lid 6 het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              wat de EVA-staten betreft, luidt de tweede zin van lid 3 als volgt:
                              „Het besluit vermeldt het voorwerp en het doel van het onderzoek, de dwangsommen die overeenkomstig artikel 36 ter worden opgelegd, en het recht om overeenkomstig artikel 36 van de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie bij het EVA-Hof tegen het besluit in beroep te gaan.”;
                           
                        
                              v)
                           
                           
                              in de derde zin van lid 6 worden wat de EVA-staten betreft, de woorden „dossier van de ESMA” vervangen door „dossier van de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”;
                           
                        
                              vi)
                           
                           
                              wat de EVA-staten betreft, luidt de vierde zin van lid 6 als volgt:
                              „Het besluit van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA kan slechts door het EVA-Hof op haar wettigheid worden getoetst overeenkomstig de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie.”.
                           
                        
            
                  x)
               
               
                  In artikel 23 quinquies:
                  
                              i)
                           
                           
                              in lid 1 worden de woorden „of in het geval van in een EVA-staat gevestigde rechtspersonen, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA,” ingevoegd na het woord „ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 1 wordt de volgende alinea toegevoegd:
                              „De Toezichthoudende Autoriteit van de EVA stelt de ESMA onverwijld in kennis van de uit hoofde van dit artikel verkregen informatie.”;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              wat de EVA-staten betreft, wordt in de leden 2 tot en met 7 en de eerste en tweede zin van lid 9 het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              in lid 2 wordt de volgende alinea toegevoegd:
                              „Functionarissen en andere door de ESMA gemachtigde personen mogen de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA bijstaan bij het uitvoeren van haar uit dit artikel voortvloeiende taken en zijn op verzoek van de ESMA gerechtigd deel te nemen aan inspecties ter plaatse.”;
                           
                        
                              v)
                           
                           
                              wat de EVA-staten betreft, luidt de tweede zin van lid 4 als volgt:
                              „Het besluit vermeldt het voorwerp en het doel van het onderzoek, op welke datum het onderzoek een aanvang neemt, de dwangsommen die overeenkomstig artikel 36 ter worden opgelegd, en het recht om overeenkomstig artikel 36 van de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie bij het EVA-Hof tegen het besluit in beroep te gaan.”;
                           
                        
                              vi)
                           
                           
                              in de derde zin van lid 9 worden wat de EVA-staten betreft, de woorden „dossier van de ESMA” vervangen door „dossier van de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”;
                           
                        
                              vii)
                           
                           
                              wat de EVA-staten betreft, luidt de vierde zin van lid 9 als volgt:
                              „Het besluit van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA kan slechts door het EVA-Hof op haar wettigheid worden getoetst overeenkomstig de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie.”.
                           
                        
            
                  y)
               
               
                  In artikel 23 quinquies:
                  
                              i)
                           
                           
                              wat betreft de EVA-staten, worden in de eerste zin van lid 1 de woorden „wijst ESMA intern een onafhankelijke onderzoeksfunctionaris aan om de aangelegenheid te onderzoeken” vervangen door „wijst de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA een onafhankelijke onderzoeksfunctionaris aan binnen de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA om de aangelegenheid te onderzoeken na overleg met ESMA.”
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 1 wordt de volgende alinea toegevoegd:
                              „De door de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA aangestelde onderzoeksfunctionaris is niet betrokken (geweest) bij het directe of indirecte toezicht op of het registratieproces van het betrokken ratingbureau en verricht zijn taken onafhankelijk van het College van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA en de raad van toezichthouders van de ESMA.”;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              wat betreft de EVA-staten, worden in de leden 2, 3 en 4 de woorden „en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „raad van toezichthouders van de ESMA”;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              in de derde alinea van lid 2 worden de woorden „, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;
                           
                        
                              v)
                           
                           
                              wat betreft de EVA-staten, luidt lid 5 als volgt:
                              „De Toezichthoudende Autoriteit besluit op basis van het dossier met de bevindingen van de onderzoeksfunctionaris en na de aan het onderzoek onderworpen personen op hun verzoek overeenkomstig artikel 25 en artikel 36 quater te hebben gehoord, of de aan het onderzoek onderworpen personen al dan niet een of meer van de in bijlage III vermelde inbreuken hebben gepleegd, en in voorkomend geval neemt zij een toezichtmaatregel overeenkomstig artikel 24 en legt zij overeenkomstig artikel 36 bis een boete op.
                              De Toezichthoudende Autoriteit verstrekt de ESMA alle informatie en dossiers die noodzakelijk zijn voor het nakomen van zijn verplichtingen uit hoofde van dit lid.”;
                           
                        
                              vi)
                           
                           
                              in lid 6 worden de woorden „of de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „de raad van toezichthouders van de ESMA”;
                           
                        
                              vii)
                           
                           
                              in lid 8 wordt, wat de EVA-staten betreft, het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”.
                           
                        
            
                  z)
               
               
                  In artikel 24:
                  
                              i)
                           
                           
                              in lid 1 worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat gevestigd ratingbureau, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „de raad van toezichthouders van de ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              wat de EVA-staten betreft, worden in de leden 2 en 4 de woorden „raad van toezichthouders van de ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              in lid 4 worden de woorden „het besluit van de ESMA” vervangen door de woorden „het besluit van de ESMA of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA,”;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              aan lid 5 worden de volgende alinea’s toegevoegd:
                              „De Toezichthoudende Autoriteit van de EVA stelt het in een EVA-staat gevestigd betrokken ratingbureau onverwijld in kennis van elk krachtens lid 1 genomen besluit en deelt het besluit mee aan de bevoegde autoriteiten en de sectorale bevoegde autoriteiten, de Commissie, de ESMA, de EBA en Eiopa. De ESMA maakt alle besluiten op zijn website openbaar binnen tien werkdagen nadat het besluit is genomen. De Toezichthoudende Autoriteit maakt eveneens al haar besluiten op haar website openbaar binnen tien werkdagen nadat het besluit is genomen.
                              Bij de openbaarmaking van een besluit als bedoeld in de derde alinea vermelden de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA tevens dat het betrokken ratingbureau bij het EVA-Hof bezwaar tegen het besluit kan aantekenen evenals, in voorkomend geval, dat een dergelijk bezwaar is aangetekend, daarbij vermeldend dat het bezwaar bij het EVA-Hof evenwel geen opschortende werking heeft, alsook dat het EVA-Hof overeenkomstig artikel 40 van de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie bij het EVA-Hof de toepassing van het bestreden besluit kan opschorten.”.
                           
                        
            
                  z a)
               
               
                  In artikel 25:
                  
                              i)
                           
                           
                              aan lid 1 worden de volgende alinea’s toegevoegd:
                              „Alvorens een conceptversie op te stellen voor de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA uit hoofde van artikel 24, lid 1, stelt de raad van toezichthouders van de ESMA de aan de procedure onderworpen personen in de gelegenheid te worden gehoord met betrekking tot de bevindingen. De raad van toezichthouders van de ESMA baseert zijn conceptversies slechts op bevindingen waarover de aan de procedure onderworpen personen in de gelegenheid zijn gesteld hun opmerkingen te maken.
                              De Toezichthoudende Autoriteit van de EVA baseert zijn besluiten uit hoofde van artikel 24, lid 1, slechts op bevindingen waarover de aan de procedure onderworpen personen in de gelegenheid zijn gesteld hun opmerkingen te maken.
                              De derde en vierde alinea zijn niet van toepassing indien dringende maatregelen nodig zijn om significante en dreigende schade aan het financiële stelsel te voorkomen. In dat geval kan de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA een voorlopig besluit nemen en worden de betrokkenen zo spoedig mogelijk nadat dat besluit is genomen, in de gelegenheid gesteld te worden gehoord door de raad van toezichthouders van de ESMA.”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 2 worden de woorden „dossier van de ESMA” vervangen door „dossier van de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”.
                           
                        
            
                  z b)
               
               
                  in de artikelen 26 en 27, lid 1, worden de woorden „, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.
               
            
                  z c)
               
               
                  In artikel 27, lid 2, worden de woorden „of de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.
               
            
                  z d)
               
               
                  In artikel 30:
                  
                              i)
                           
                           
                              in lid 1, worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „De ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in de leden 2, 3 en 4 worden de woorden „of, in voorkomend geval, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „ESMA”;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              het volgende lid wordt toegevoegd:
                              „5.   Alvorens taken worden gedelegeerd, dienen de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA en de ESMA met elkaar overleg te plegen.”.
                           
                        
            
                  z e)
               
               
                  In artikel 31:
                  
                              i)
                           
                           
                              in de tweede alinea van lid 1 worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 2, worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „de ESMA”;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              in lid 2 wordt de volgende alinea toegevoegd:
                              „In het verzoek van een nationale bevoegde autoriteit betrekking heeft op een in een EVA-staat gevestigd ratingbureau, pleegt de ESMA onverwijld overleg met de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA.”.
                           
                        
            
                  z f)
               
               
                  In artikel 32:
                  
                              i)
                           
                           
                              in lid 1 worden de woorden „, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het eerste gebruik van het woord „ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 1 worden de woorden „, voor de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het tweede gebruik van het woord „ESMA”;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              in lid 1 worden de woorden „of de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het derde gebruik van het woord „ESMA”;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              in lid 2 worden de woorden „, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.
                           
                        
            
                  z g)
               
               
                  In artikel 35 bis, lid 6, worden de woorden „of de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.
               
            
                  z h)
               
               
                  In artikel 36 bis:
                  
                              i)
                           
                           
                              in lid 1 worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat gevestigd ratingbureau, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „de raad van toezichthouders van de ESMA” en „ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 2 wordt, wat de EVA-staten betreft, het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”.
                           
                        
            
                  z i)
               
               
                  In artikel 36 ter:
                  
                              i)
                           
                           
                              in lid 1 worden de woorden „of in het geval het ratingbureau of de desbetreffende persoon in een EVA-staat is gevestigd, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „de raad van toezichthouders van de ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 4 de woorden „of, in voorkomend geval, het besluit van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „het besluit van de ESMA”.
                           
                        
            
                  z j)
               
               
                  In artikel 36 quater:
                  
                              i)
                           
                           
                              aan lid 1 worden de volgende alinea’s toegevoegd:
                              „Alvorens een conceptversie op te stellen voor de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA uit hoofde van artikel 36 bis of artikel 36 ter, lid 1, onder a) tot en met d), stelt de raad van toezichthouders van de ESMA de aan de procedure onderworpen personen in de gelegenheid te worden gehoord met betrekking tot de bevindingen. De raad van toezichthouders van de ESMA baseert zijn conceptversies slechts op bevindingen waarover de aan de procedure onderworpen personen in de gelegenheid zijn gesteld hun opmerkingen te maken.
                              De Toezichthoudende Autoriteit van de EVA baseert haar besluiten uit hoofde van artikel 36 bis of artikel 36 ter, lid 1, onder a) tot en met d), slechts op bevindingen waarover de aan de procedure onderworpen personen in de gelegenheid zijn gesteld hun opmerkingen te maken.”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 2 worden wat de EVA-staten betreft, de woorden „dossier van de ESMA” vervangen door „dossier van de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”.
                           
                        
            
                  z k)
               
               
                  In artikel 36 quinquies:
                  
                              i)
                           
                           
                              in lid 1 wordt de volgende alinea toegevoegd:
                              „De Toezichthoudende Autoriteit van de EVA maakt alle overeenkomstig de artikelen 36 bis en 36 ter opgelegde geldboeten en dwangsommen openbaar, onder de in dit lid vastgestelde voorwaarden met betrekking tot de openbaarmaking van geldboeten en dwangsommen door de ESMA”;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              in lid 3 wordt, wat de EVA-staten betreft, het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              in lid 3 wordt wat de EVA-staten betreft, de woorden „het Hof van Justitie van de Europese Unie” vervangen door „het EVA-Hof”;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              in lid 4 wordt de volgende alinea toegevoegd:
                              „Het Permanent Comité van de EVA-staten bepaalt waaraan de bedragen van de door de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA geïnde boeten en dwangsommen worden toegewezen.”.
                           
                        
            
                  z l)
               
               
                  Artikel 40 bis is niet van toepassing op de EVA-staten.
               
            
                  z m)
               
               
                  In punt 7 van deel I en punt 3 van deel II van bijlage IV worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.”.
               
            Artikel 2
      De in het EER-supplement bij het Publicatieblad van de Europese Unie bekend te maken teksten in de IJslandse en de Noorse taal van de Verordeningen (EU) nr. 513/2011 en (EU) nr. 462/2013 zijn authentiek.
      Artikel 3
      Dit besluit treedt in werking op 1 oktober 2016 op voorwaarde dat alle in artikel 103, lid 1, van de EER-overeenkomst bedoelde kennisgevingen hebben plaatsgevonden (*1), of op de dag van inwerkingtreding van Besluit van het Gemengd Comité van de EER nr. 201/2016 van 30 september 2016 (4), als dat later is.
      Artikel 4
      Dit besluit wordt bekendgemaakt in het EER-gedeelte van en in het EER-supplement bij het Publicatieblad van de Europese Unie.
      
         Gedaan te Brussel, 30 september 2016.
         
            
               Voor het Gemengd Comité van de EER
            
            
               De voorzitter
            
            Bergdís ELLERTSDÓTTIR
         
      
      
         (1)  PB L 145 van 31.5.2011, blz. 30.
      
         (2)  PB L 146 van 31.5.2013, blz. 1.
      
         (3)  Conclusies van de ministers van Financiën en Economische Zaken van de EU en de EER-EVA, 14178/1/14 REV 1.
      
         (*1)  Geen grondwettelijke vereisten aangegeven.
      
         (4)  Zie bladzijde 22 van dit Publicatieblad.
      
         Verklaring van de EVA-staten bij Besluit nr. 203/2016 tot opname van Verordeningen (EU) nr. 513/2011 en (EU) nr. 462/2013 in de overeenkomst
         In Verordening (EG) nr. 1060/2009, gewijzigd bij Verordeningen (EU) nr. 513/2011 en (EU) nr. 462/2013, worden met name het gebruik voor regelgevingsdoeleinden van ratings die zijn afgegeven door ratingbureaus van derde landen geregeld, zijn de voorwaarden vastgesteld waaronder de Commissie het rechts- en toezichtskader van een derde land kan erkennen als gelijkwaardig aan die van deze verordening, en wordt voorts voorzien in de mogelijkheid voor ondernemingen van derde landen door de ESMA te worden gecertificeerd om het gebruik van hun kredietratings te bevorderen. Het feit dat deze verordening in de EER-overeenkomst wordt opgenomen, doet geen afbreuk aan het toepassingsgebied van deze overeenkomst wat de betrekkingen met derde landen betreft.