CELEX: 32019R0363
Language: et
Date: 2018-12-13 00:00:00
Title: Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2019/363, 13. detsember 2018, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2015/2365 kohaselt kauplemisteabehoidlatele väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute üksikasjade kohta esitatavate teadete vormingu ja selliste teadete esitamise sagedusega ning muudetakse komisjoni rakendusmäärust (EL) nr 1247/2012 seoses teavitamiskoodide kasutamisega tuletuslepingutest teavitamisel (EMPs kohaldatav tekst)

22.3.2019   
               
               
                  ET
               
               
                  Euroopa Liidu Teataja
               
               
                  L 81/85
               
            
         KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2019/363,
         13. detsember 2018,
         milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2015/2365 kohaselt kauplemisteabehoidlatele väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute üksikasjade kohta esitatavate teadete vormingu ja selliste teadete esitamise sagedusega ning muudetakse komisjoni rakendusmäärust (EL) nr 1247/2012 seoses teavitamiskoodide kasutamisega tuletuslepingutest teavitamisel
         (EMPs kohaldatav tekst)
         EUROOPA KOMISJON,
         võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2015. aasta määrust (EL) 2015/2365, mis käsitleb väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute ja uuesti kasutamise läbipaistvust ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 4 lõiget 10,
         võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrust (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta, (2) eriti selle artikli 9 lõiget 6,
         ning arvestades järgmist:
         
                     (1)
                  
                  
                     Üksikasjad, mida väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingu (edaspidi „SFT“) vastaspooled peavad esitama kauplemisteabehoidlatele või Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele (edaspidi „ESMA“), tuleks esitada ühtses vormingus, et hõlbustada andmete kogumist, koondamist ja võrdlemist kauplemisteabehoidlate lõikes. Teavitavate vastaspoolte kulude minimeerimiseks peaks SFTdest teavitamise vorming olema võimalikult hästi kooskõlas tuletislepingutest teavitamise vorminguga, mis on ette nähtud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 648/2012 artikliga 9. Seepärast nähakse käesoleva määrusega ette iga täidetava andmevälja vorming ja standardteade, lähtudes ISO-standardist, mida finantssektoris laialdaselt kasutatakse.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse (edaspidi „LEI“) süsteem on praeguseks täielikult rakendatud ja seepärast peaks SFT iga vastaspool kasutama teates juriidilise isiku identifitseerimiseks seda süsteemi. Selleks et LEI-süsteemi kasutamine vastaspoole poolt oleks tulemuslik, peaks vastaspool tagama, et tema LEI-koodiga seotud viiteandmeid uuendatakse vastavalt akrediteeritud LEI väljaandja (kohalik tegevusüksus) tingimustele. Praegu on väljatöötamisel ülemaailmse LEI-süsteemi laiendus, et identifitseerida juriidiliste isikute filiaale. Kuni selle ajani, mil kõnealune laiendus on välja arendatud ja seda peetakse SFTdest teavitamiseks sobivaks ning käesolevat määrust on vastavalt muudetud, tuleks juhul, kui SFT sõlmitakse vastaspoole filiaali kaudu, kasutada kõnealuse filiaali identifitseerimiseks sellise riigi ISO-koodi, kus filiaal asub.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Samuti on väljatöötamisel tehingu kordumatu tunnuskoodi (edaspidi „UTI“) süsteem SFTde identifitseerimiseks. Kuni ajani, mil kõnealune süsteem on välja arendatud ja seda peetakse SFTdest teavitamiseks sobivaks ning käesolevat määrust on vastavalt muudetud, tuleks SFTde identifitseerimiseks kasutada vastaspoolte vahel kokku lepitud UTIt.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Komisjoni rakendusmääruse (EL) nr 1247/2012 (3) artiklis 4a on sätestatud menetlus sellise üksuse kindlaksmääramiseks, kes vastutab UTI genereerimise eest tuletislepingutest teavitamise korral, juhul kui vastaspooled ei suuda UTI genereerimise eest vastutavas üksuses kokku leppida. Selleks et tagada tuletislepingutest ja SFTdest teavitamise kooskõla, tuleks sarnane menetlus kehtestada ka SFTdest teavitavate vastaspoolte jaoks.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Praegu ei ole ühtset turutava SFT vastaspoole kindlaksmääramiseks. Seepärast tuleks kehtestada konkreetsed eeskirjad, et tagada SFTde puhul tagatise andja ja tagatise võtja täpne ja ühtne identifitseerimine.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Üheainsa SFT kohta võib esitada palju teateid, näiteks SFT järjestikuste muudatuste korral. Tagamaks, et SFTd käsitlevast igast teatest ja igast SFTst tervikuna õigesti aru saadaks, tuleks teated esitada kronoloogilises järjestuses, milles kajastatud sündmused aset leidsid.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Selleks et vähendada teatavate väärtuste (eelkõige tagatise väärtuse, antud või saadud võimendustagatise ja tagatise uuesti kasutamise üksikasjad) muutustest teavitamisega kaasnevat koormust, tuleks kõnealustest üksikasjadest teavitada iga päeva lõpu seisuga üksnes juhul, kui need erinevad eelnevalt esitatud üksikasjadest.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Tagasimaksmata võimenduslaenu üksikasjadest tuleks teavitada iga päeva lõpu seisuga, kui on rahaline netodeebetjääk alusvaluutas või kui vastaspoole lühikese positsiooni turuväärtus on positiivne.
                  
               
                     (9)
                  
                  
                     Laenuks antud või võetud väärtpaberite turuväärtusest tuleks teavitada iga päeva lõpu seisuga. Samuti peaksid vastaspooled tagatise turuväärtusest teavitamisel tegema seda iga päeva lõpu seisuga.
                  
               
                     (10)
                  
                  
                     Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille ESMA esitas Euroopa Komisjonile vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määruse (EL) nr 1095/2010 (millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve)) (4) artiklis 15 sätestatud menetlusele.
                  
               
                     (11)
                  
                  
                     ESMA on selle rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta korraldanud avalikud konsultatsioonid, analüüsinud võimalikku asjaomast kulu ja kasu ning küsinud arvamust määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult.
                  
               
                     (12)
                  
                  
                     Nagu SFTdest teavitamise puhul on ka tuletislepingutest teavitamiseks kasutatavad teatavad tunnused ja koodid alles väljatöötamisel. Kuni ajani, mil kõnealused tunnused ja koodid on kättesaadavad ning neid peetakse teavitamiseks sobivaks ning rakendusmäärust (EL) nr 1247/2012 on vastavalt muudetud, tuleb kõnealuse määruse kohaselt kasutada selliste tuletisinstrumentide klassifitseerimiseks, mille puhul ei ole ISO 6166 ISIN-kood või AII-kood kättesaadav, ISO 10692 CFI-koodi, ja tuletisinstrumenti käsitleva teate identifitseerimiseks vastaspoolte vahel kokku lepitud tehingu kordumatut tunnuskoodi. Selleks et tagada õiguskindlus seoses tuletislepingutest teavitamise suhtes kohaldatavate nõuete muutmise asjakohase menetlusega ning tuletisinstrumentidest ja SFTdest teavitamise piisav ühtsus, tuleks rakendusmääruses (EL) nr 1247/2012 osutada üksnes nõuetele, mida praegu kõnealuse teavitamise suhtes kohaldatakse.
                  
               
                     (13)
                  
                  
                     Seepärast tuleks rakendusmäärust (EL) nr 1247/2012 vastavalt muuta,
                  
               ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
         
            Artikkel 1
            SFT-teadete puhul kasutatavad andmestandardid ja -vormingud
            Määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõike 1 kohaselt SFT üksikasjade kohta esitatav teade esitatakse kooskõlas I lisa tabelites 1–5 kindlaks määratud standardite ja vormingutega. Kõnealune teade esitatakse ühtsel elektroonilisel ja masinloetaval kujul ning kasutades ühtset XML-vormingut kooskõlas standardi ISO 20022 metoodikaga
         
         
            Artikkel 2
            Vastaspoolte ja teiste isikute identifitseerimine
            
               1.   Artiklis 1 osutatud teates kasutatakse ISO 17442 juriidilise isiku tunnuskoodi (LEI), et identifitseerida järgmised üksused:
               
                           a)
                        
                        
                           juriidilisest isikust õigustatud isik;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           vahendav üksus;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           määruse (EL) nr 648/2012 kohaselt tegevusloa saanud keskne vastaspool;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           kliiriv liige;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           laenude vahendaja;
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           väärtpaberite keskdepositooriumi liige;
                        
                     
                           g)
                        
                        
                           juriidilisest isikust vastaspool;
                        
                     
                           h)
                        
                        
                           kolmandast isikust vahendaja;
                        
                     
                           i)
                        
                        
                           teadet esitav üksus;
                        
                     
                           j)
                        
                        
                           SFT raames laenuks antud, laenuks võetud või tagatiseks antud väärtpaberi emitent.
                        
                     
            
               2.   SFT vastaspool tagab, et tema ISO 17442 LEI-koodiga seotud viiteandmeid uuendatakse vastavalt ülemaailmse LEI-süsteemi akrediteeritud kohaliku tegevusüksuse tingimustele.
            
            
               3.   Kui SFT on sõlmitud vastaspoole filiaali kaudu, kasutatakse artiklis 1 osutatud teates vastaspoole kõnealuse filiaali identifitseerimiseks I lisa tabeli 1 andmeväljadel 7 ja 8 kindlaks määratud koode.
            
         
         
            Artikkel 3
            Tehingu kordumatu tunnuskood
            
               1.   Teade identifitseeritakse tehingu kordumatu tunnuskoodiga (edaspidi „UTI“), mille on kokku leppinud vastaspooled kooskõlas I lisa tabeli 2 andmeväljal 1 kindlaks määratud vorminguga.
            
            
               2.   Kui vastaspooled ei jõua kokkuleppele selles, milline üksus vastutab teatele määratava UTI genereerimise eest, määravad vastaspooled UTI eest vastutava ettevõtja kindlaks järgmiselt:
               
                           a)
                        
                        
                           keskselt täidetud ja kliiritud SFTde puhul genereerib keskne vastaspool kliirimise hetkel UTI kliiriva liikme jaoks. Kliiriv liige genereerib UTI oma vastaspoole jaoks;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           kui SFT on keskselt täidetud, kuid ei ole keskselt kliiritud, genereerib kauplemiskoht, kus toimub täitmine, UTI oma liikme jaoks;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           keskselt kinnitatud ja kliiritud SFTde puhul genereerib keskne vastaspool kliirimise hetkel UTI kliiriva liikme jaoks. Kliiriv liige genereerib UTI oma vastaspoole jaoks;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           kui SFT on elektrooniliste kanalite kaudu keskselt kinnitatud, kuid ei ole keskselt kliiritud, genereerib tehingu kinnitamise platvorm UTI kinnitamise hetkel;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           kõigi muude kui punktides a–d osutatud SFTde suhtes kohaldatakse järgmist:
                           
                                       i)
                                    
                                    
                                       kui finantssektori vastaspool sõlmib SFT finantssektorivälise vastaspoolega, genereerib UTI finantssektori vastaspool;
                                    
                                 
                                       ii)
                                    
                                    
                                       kõigi muude kui punktis i osutatud väärtpaberite laenuks andmise või võtmise tehingute puhul genereerib UTI artiklis 4 osutatud tagatise andja;
                                    
                                 
                                       iii)
                                    
                                    
                                       kõigi muude kui punktides i ja ii osutatud SFTde puhul genereerib UTI artiklis 4 osutatud tagatise võtja.
                                    
                                 
                     
            
               3.   UTI genereerinud vastaspool annab kõnealuse UTI aegsasti teisele vastaspoolele teada, et viimati nimetatu saaks täita oma teavitamiskohustust.
            
         
         
            Artikkel 4
            Vastaspoole roll
            
               1.   I lisa tabeli 1 andmeväljal 9 osutatud SFT vastaspoole roll määratakse kindlaks kooskõlas lõigetega 2–4.
            
            
               2.   Repotehingute, ostu-tagasimüügi tehingute ning müügi-tagasiostu tehingute puhul märgitakse vastaspool, kes ostab tehingu esimese ehk spot-poole raames väärtpaberid, kaubad või tagatud õigused, mis on seotud väärtpaberite või kaupade omandiõigusega, ja nõustub need müüma tehingu teise ehk forvard-poole raames kindlaksmääratud hinnaga teataval kuupäeval tulevikus, I lisa tabeli 1 andmeväljale 9 kui tagatise võtja. Vastaspool, kes kõnealused väärtpaberid, kaubad või tagatud õigused müüb, märgitakse I lisa tabeli 1 andmeväljale 9 kui tagatise andja.
            
            
               3.   Väärtpaberite või kaupade laenuks võtmise tehingute ja väärtpaberite või kaupade laenuks andmise tehingute puhul märgitakse vastaspool, kes annab väärtpaberid või kaubad laenuks tingimusel, et nende laenuks võtja tagastab samaväärsed väärtpaberid või kaubad teataval kuupäeval tulevikus või üleandja nõudmisel, I lisa tabeli 1 andmeväljale 9 kui tagatise võtja. Vastaspool, kes kõnealused väärtpaberid või kaubad laenuks võtab, märgitakse I lisa tabeli 1 andmeväljale 9 kui tagatise andja.
            
            
               4.   Võimenduslaenu tehingute puhul märgitakse laenuvõtja, kes on vastaspool, kellele laen tagatise vastu antakse, I lisa tabeli 1 andmeväljale 9 kui tagatise andja. Laenuandja, kes on vastaspool, kes laenu tagatise vastu annab, märgitakse I lisa tabeli 1 andmeväljale 9 kui tagatise võtja.
            
         
         
            Artikkel 5
            SFT-teadete esitamise sagedus
            
               1.   Kõik komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2019/356 (5) artikli 1 lõike 2 kohaselt SFTde üksikasjade kohta esitatavad teated esitatakse kronoloogilises järjestuses, milles kajastatud sündmused aset leidsid.
            
            
               2.   Võimenduslaenu tehingu vastaspool teavitab tagasimaksmata võimenduslaenu üksikasjadest iga päeva lõpu seisuga, kui on rahaline netodeebetjääk alusvaluutas või kui vastaspoole lühikese positsiooni turuväärtus on positiivne.
            
            
               3.   Kehtiva SFT vastaspool teavitab tagatise andmete üksikasjade muutustest I lisa tabeli 2 andmeväljadel 75–94, märkides toimingu liigiks „tagatise ajakohastamine“. Vastaspool teavitab kõnealustest muudetud üksikasjadest iga päeva lõpu seisuga seni, kuni ta teavitab SFT lõpetamisest või märgib SFT teavitamisel toimingu liigiks „viga“ või kuni jõuab kätte SFT tähtpäev, olenevalt sellest, mis on varasem.
            
            
               4.   Kehtiva SFT vastaspool teavitab laenuks antud või võetud väärtpaberite päevalõpu turuväärtuse muutustest I lisa tabeli 2 andmeväljal 57, märkides toimingu liigiks „väärtuse ajakohastamine“. Vastaspool teavitab muutunud turuväärtusest iga päeva lõpu seisuga seni, kuni ta teavitab SFT lõpetamisest või märgib SFT teavitamisel toimingu liigiks „viga“ või kuni jõuab kätte SFT tähtpäev.
            
            
               5.   Vastaspool teavitab kõigi kliiritud SFTde puhul antud või saadud võimendustagatise kogusumma muutustest päeva lõpu seisuga I lisa tabeli 3 andmeväljadel 8–19, märkides toimingu liigiks „võimendustagatise ajakohastamine“, olles algselt teavitanud antud või saadud võimendustagatise kogusummast, märkides toimingu liigiks „uus“.
            
            
               6.   Vastaspool teavitab uuesti kasutatud tagatise, reinvesteeritud raha ja rahastamisallikate väärtuse muutustest päeva lõpu seisuga I lisa tabeli 4 andmeväljadel 8–14, märkides toimingu liigiks „uuesti kasutamise ajakohastamine“, olles algselt teavitanud asjaomastest väärtustest, märkides toimingu liigiks „uus“.
            
         
         
            Artikkel 6
            Rakendusmääruse (EL) nr 1247/2012 muutmine
            Rakendusmäärust (EL) nr 1247/2012 muudetakse järgmiselt.
            
                        1)
                     
                     
                        Artiklit 4 muudetakse järgmiselt:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    lõige 7 asendatakse järgmisega:
                                    „Tuletisinstrumendid klassifitseeritakse lisa tabeli 2 andmeväljal 4, kasutades ISO 10692 finantsinstrumentide klassifikatsiooni (CFI) koodi.“;
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    lõiked 8 ja 9 jäetakse välja.
                                 
                              
                  
                        2)
                     
                     
                        Artikli 4a lõige 1 asendatakse järgmisega:
                        
                           „1.   Teate identifitseerimiseks kasutatakse vastaspoolte vahel kokku lepitud tehingu kordumatut tunnuskoodi.“
                        
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        Lisa asendatakse käesoleva määruse II lisas esitatud tekstiga.
                     
                  
         
            Artikkel 7
            Jõustumine
            Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
         
         
            Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
            Brüssel, 13. detsember 2018
            
               
                  Komisjoni nimel
               
               
                  president
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  ELT L 337, 23.12.2015, lk 1.
         
            (2)  ELT L 201, 27.7.2012, lk 1.
         
            (3)  Komisjoni 19. detsembri 2012. aasta rakendusmäärus (EL) nr 1247/2012, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses kauplemisteabehoidlatele esitatava kauplemisteabe vormi ja teabe esitamise sagedusega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 352, 21.12.2012, lk 20).
         
            (4)  ELT L 331, 15.12.2010, lk 84.
         
            (5)  Komisjoni 13. detsembri 2018. aasta delegeeritud määrus (EL) 2019/356, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2015/2365 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute kohta kauplemisteabehoidlatele esitatavad üksikasjad (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 1).
      
      
         
            I LISA
            
               Vorming, mida tuleb kasutada väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute üksikasjadest teatamisel, millele on osutatud määruse (EL) 2015/2365 artikli 4 lõigetes 1 ja 5
            
            
               Tabel 1
            
            
               Vastaspoole andmed
            
            
                        Nr
                     
                     
                        Andmeväli
                     
                     
                        Vorming
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Teabe ajatempel
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev ja koordineeritud maailmaaja (UTC) vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Teadet esitav üksus
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Teavitav vastaspool
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Teavitava vastaspoole liik
                     
                     
                        „F“ – finantssektori vastaspool
                        „N“ – finantssektoriväline vastaspool
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Teavitava vastaspoole tegevusvaldkond
                     
                     
                        Finantssektori vastaspoolte taksonoomia:
                        „CDTI“ – krediidiasutus, kes on saanud tegevusloa vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2013/36/EL (1) või nõukogu määrusele (EL) nr 1024/2013, (2) või kolmanda riigi üksus, kes peab taotlema tegevusluba või end registreerima vastavalt kõnealusele õigusaktile;
                        „INVF“ – investeerimisühing, kes on saanud tegevusloa vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2014/65/EL, (3) või kolmanda riigi üksus, kes peab taotlema tegevusluba või end registreerima vastavalt kõnealusele õigusaktile;
                        „INUN“ – kindlustusandja, kes on saanud tegevusloa vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2009/138/EÜ (4) (Solventsus II), või kolmanda riigi üksus, kes peab taotlema tegevusluba või end registreerima vastavalt kõnealusele õigusaktile;
                        „AIFD“ – alternatiivne investeerimisfond, keda valitseb alternatiivse investeerimisfondi valitseja, kes on saanud tegevusloa või on registreeritud vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2011/61/EL, (5) või kolmanda riigi üksus, kes peab taotlema tegevusluba või end registreerima vastavalt kõnealusele õigusaktile;
                        „ORPI“ – tööandja kogumispensioni asutus, kes on saanud tegevusloa või on registreeritud vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2003/41/EÜ, (6) või kolmanda riigi üksus, kes peab taotlema tegevusluba või end registreerima vastavalt kõnealusele õigusaktile;
                        „CCPS“ – keskne vastaspool, kes on saanud tegevusloa vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 648/2012, (7) või kolmanda riigi üksus, kes peab taotlema tegevusluba või end registreerima vastavalt kõnealusele õigusaktile;
                        „REIN“ – edasikindlustusandja, kes on saanud tegevusloa vastavalt Solventsus II direktiivile, või kolmanda riigi üksus, kes peab taotlema tegevusluba või end registreerima vastavalt kõnealusele õigusaktile;
                        „CSDS“ – väärtpaberite keskdepositoorium, kes on saanud tegevusloa vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 909/2014, (8) või kolmanda riigi üksus, kes peab taotlema tegevusluba või end registreerima vastavalt kõnealusele õigusaktile;
                        „UCIT“ – vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) ja tema fondivalitseja, kes on saanud tegevusloa vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2009/65/EÜ, (9) või kolmanda riigi üksus, kes peab taotlema tegevusluba või end registreerima vastavalt kõnealusele õigusaktile.
                        Finantssektoriväliste vastaspoolte taksonoomia. Allpool esitatud kategooriad vastavad NACE klassifikaatori põhilistele jagudele, nagu on kindlaks määratud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruses (EÜ) nr 1893/2006 (10).
                        „A“ – Põllumajandus, metsamajandus ja kalapüük
                        „B“ – Mäetööstus
                        „C“ – Töötlev tööstus
                        „D“ – Elektrienergia, gaasi, auru ja konditsioneeritud õhuga varustamine
                        „E“ – Veevarustus; kanalisatsioon; jäätme- ja saastekäitlus
                        „F“ – Ehitus
                        „G“ – Hulgi- ja jaekaubandus; mootorsõidukite ja mootorrataste remont
                        „H“ – Veondus ja laondus
                        „I“ – Majutus ja toitlustus
                        „J“ – Info ja side
                        „K“ – Finants- ja kindlustustegevus
                        „L“ – Kinnisvaraalane tegevus
                        „M“ – Kutse-, teadus- ja tehnikaalane tegevus
                        „N“ – Haldus- ja abitegevused
                        „O“ – Avalik haldus ja riigikaitse; kohustuslik sotsiaalkindlustus
                        „P“ – Haridus
                        „Q“ – Tervishoid ja sotsiaalhoolekanne
                        „R“ – Kunst, meelelahutus ja vaba aeg
                        „S“ – Muud teenindavad tegevused
                        „T“ – Kodumajapidamiste kui tööandjate tegevus; kodumajapidamiste oma tarbeks mõeldud eristamata kaupade tootmine ja teenuste osutamine
                        „U“ – Eksterritoriaalsete organisatsioonide ja üksuste tegevus
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Täiendav tegevusvaldkonna liigitus
                     
                     
                        „ETFT“ – börsil kaubeldav fond
                        „MMFT“ – rahaturufond
                        „REIT“ – kinnisvarafond
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Teavitava vastaspoole filiaal
                     
                     
                        ISO 3166-1 alpha-2 kahetäheline riigikood
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Teise vastaspoole filiaal
                     
                     
                        ISO 3166-1 alpha-2 kahetäheline riigikood
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Vastaspoole roll
                     
                     
                        „TAKE“ – tagatise võtja
                        „GIVE“ – tagatise andja
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Teate eest vastutav üksus
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Teine vastaspool
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI).
                        Kliendikood (kuni 50 tähtnumbrilist märki).
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Teise vastaspoole riik
                     
                     
                        ISO 3166-1 alpha-2 kahetäheline riigikood
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Õigustatud isik
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI).
                        Kliendikood (kuni 50 tähtnumbrilist märki).
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Kolmandast isikust vahendaja
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Maakler
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Kliiriv liige
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Väärtpaberite keskdepositooriumi liige või kaudne liige
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Laenude vahendaja
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
               
            
               Tabel 2
            
            
               Laenu- ja tagatise andmed
            
            
                        Nr
                     
                     
                        Andmeväli
                     
                     
                        Vorming
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Tehingu kordumatu tunnuskood
                     
                     
                        Nelja erimärki sisaldav kuni 52-kohaline tähtnumbriline kood:
                        lubatud on üksnes suurtähed A–Z (kaasa arvatud) ja numbrid 0–9 (kaasa arvatud).
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Teate kontrollnumber
                     
                     
                        Nelja erimärki sisaldav kuni 52-kohaline tähtnumbriline kood:
                        lubatud on üksnes suurtähed A–Z (kaasa arvatud) ja numbrid 0–9 (kaasa arvatud).
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Sündmuse kuupäev
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingu liik
                     
                     
                        „SLEB“ – väärtpaberite või kaupade laenuks andmine või väärtpaberite või kaupade laenuks võtmine
                        „SBSC“ – ostu-tagasimüügi tehing või müügi-tagasiostu tehing
                        „REPO“ – repotehing
                        „MGLD“ – võimenduslaenu tehing
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Kliiritud
                     
                     
                        „õige“
                        „vale“
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Kliiringu ajatempel
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev ja koordineeritud maailmaaja (UTC) vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Keskne vastaspool
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Kauplemiskoht
                     
                     
                        ISO 10383 turu tunnuskood (MIC), neli tähtnumbrilist märki.
                        Kui kauplemiskohal on olemas segmendi MIC, kasutatakse seda.
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Raamlepingu liik
                     
                     
                        „MRAA“ – MRA
                        „GMRA“ – GMRA
                        „MSLA“ – MSLA
                        „GMSL“ – GMSLA
                        „ISDA“ – ISDA
                        „DERP“ – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierpensionsgeschäfte
                        „CNBR“ – China Bond Repurchase Master Agreement
                        „KRRA“ – Korea Financial Investment Association (KOFIA) Standard Repurchase Agreement
                        „CARA“ – Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) Repurchase/Reverse Repurchase Transaction Agreement
                        „FRFB“ – Convention-Cadre Relative aux Operations de Pensions Livrees
                        „CHRA“ – Swiss Master Repurchase Agreement
                        „DEMA“ – German Master Agreement
                        „JPBR“ – Japanese Master Agreement on the Transaction with Repurchase Agreement of the Bonds
                        „ESRA“ – Contrato Marco de compraventa y Reporto de valores
                        „OSLA“ – Overseas Securities Lending Agreement (OSLA)
                        „MEFI“ – Master Equity and Fixed Interest Stock Lending Agreement (MEFISLA)
                        „GESL“ – Gilt Edged Stock Lending Agreement (GESLA)
                        „KRSL“ – Korean Securities Lending Agreement (KOSLA)
                        „DERD“ – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierdarlehen
                        „AUSL“ – Australian Masters Securities Lending Agreement (AMSLA)
                        „JPBL“ – Japanese Master Agreement on Lending Transaction of Bonds
                        „JPSL“ – Japanese Master Agreement on the Borrowing and Lending Transactions of Share Certificates
                        „BIAG“ – kahepoolne leping
                        „CSDA“ – väärtpaberite keskdepositooriumi kahepoolne leping
                        või „OTHR“, kui raamlepingu liik ei sisaldu eespool esitatud loetelus
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Muu raamlepingu liik
                     
                     
                        Kuni 50 tähtnumbrilist märki.
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Raamlepingu versioon
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Täitmise ajatempel
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev ja koordineeritud maailmaaja (UTC) vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Väärtuspäev (alguskuupäev)
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Tähtpäev (lõppkuupäev)
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Lõpetamise kuupäev
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Minimaalne etteteatamistähtaeg
                     
                     
                        Täisarv (kuni 3 märki)
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Varaseim tagasiostu kuupäev
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Üldtagatise märge
                     
                     
                        „SPEC“ – konkreetne tagatis
                        „GENE“ – üldtagatis
                     
                  
                        19
                     
                     
                        DBV (Delivery By Value) märge
                     
                     
                        „õige“
                        „vale“
                     
                  
                        20
                     
                     
                        Tagatise andmise meetod
                     
                     
                        „TTCA“ – omandiõiguse üleminekul põhinev tagatiskokkulepe
                        „SICA“ – pandiõigusel põhinev finantstagatiskokkulepe
                        „SIUR“ – kasutusõigusega pandiõigusel põhinev finantstagatiskokkulepe
                     
                  
                        21
                     
                     
                        Tähtajatu
                     
                     
                        „õige“
                        „vale“
                     
                  
                        22
                     
                     
                        Lõpetamise võimalus
                     
                     
                        „EGRN“ – uuenev
                        „ETSB“ – pikendatav
                        „NOAP“ – ei kohaldata
                     
                  
                        Võimenduslaenu puhul korratakse andmeväljasid 23–34 ja täidetakse need iga võimenduslaenus kasutatud valuuta kohta.
                     
                  
                        23
                     
                     
                        Fikseeritud intressimäär
                     
                     
                        Kuni 11 numbrit (sealhulgas kuni kümme kümnendkohta) protsendi kujul, nii et 100 % on esitatud kujul „100“.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        24
                     
                     
                        Intressiarvestusmeetod
                     
                     
                        Intressiarvestusmeetodi kood:
                        „A001“ – IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule
                        „A002“ – IC30365
                        „A003“ – IC30Actual
                        „A004“ – Actual360
                        „A005“ – Actual365Fixed
                        „A006“ – ActualActualICMA
                        „A007“ – IC30E360orEuroBondBasismodel1
                        „A008“ – ActualActualISDA
                        „A009“ – Actual365LorActuActubasisRule
                        „A010“ – ActualActualAFB
                        „A011“ – IC30360ICMAor30360basicrule
                        „A012“ – IC30E2360orEurobondbasismodel2
                        „A013“ – IC30E3360orEurobondbasismodel3
                        „A014“ – Actual365NL
                        Või kuni 35 tähtnumbrilist märki, kui intressiarvestusmeetodit ei ole eespool esitatud loetelus.
                     
                  
                        25
                     
                     
                        Ujuv intress
                     
                     
                        Ujuva intressimäära indeksi kood
                        „EONA“ – EONIA
                        „EONS“ – EONIA SWAP
                        „EURI“ – EURIBOR
                        „EUUS“ – EURODOLLAR
                        „EUCH“ – EuroSwiss
                        „GCFR“ – GCF REPO
                        „ISDA“ – ISDAFIX
                        „LIBI“ – LIBID
                        „LIBO“ – LIBOR
                        „MAAA“ – Muni AAA
                        „PFAN“ – Pfandbriefe
                        „TIBO“ – TIBOR
                        „STBO“ – STIBOR
                        „BBSW“ - BBSW
                        „JIBA“ - JIBAR
                        „BUBO“ – BUBOR
                        „CDOR“ – CDOR
                        „CIBO“ – CIBOR
                        „MOSP“ – MOSPRIM
                        „NIBO“ – NIBOR
                        „PRBO“ – PRIBOR
                        „TLBO“ – TELBOR
                        „WIBO“ – WIBOR
                        „TREA“ – Treasury
                        „SWAP“ – SWAP
                        „FUSW“ – Future SWAP
                        Või kuni 25 tähtnumbrilist märki, kui viitemäära ei ole eespool esitatud nimekirjas.
                     
                  
                        26
                     
                     
                        Ujuva intressi baasperiood – ajaperiood
                     
                     
                        Ajaperiood, mis näitab baasperioodi. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                        „YEAR“ – aasta
                        „MNTH“ – kuu
                        „WEEK“ – nädal
                        „DAYS“ – päev
                     
                  
                        27
                     
                     
                        Ujuva intressi baasperiood – kordaja
                     
                     
                        Sellise ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab ujuva intressi baasperioodi.
                        Kuni 3 numbrilist märki.
                     
                  
                        28
                     
                     
                        Ujuva intressimäära makse sagedus – ajaperiood
                     
                     
                        Ajaperiood, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                        „YEAR“ – aasta
                        „MNTH“ – kuu
                        „WEEK“ – nädal
                        „DAYS“ – päev
                     
                  
                        29
                     
                     
                        Ujuva intressimäära makse sagedus – kordaja
                     
                     
                        Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust.
                        Kuni 3 numbrilist märki.
                     
                  
                        30
                     
                     
                        Ujuva intressimäära muutmise sagedus – ajaperiood
                     
                     
                        Ajaperiood, mis näitab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat repomäära muudavad. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                        „YEAR“ – aasta
                        „MNTH“ – kuu
                        „WEEK“ – nädal
                        „DAYS“ – päev
                     
                  
                        31
                     
                     
                        Ujuva intressimäära muutmise sagedus – kordaja
                     
                     
                        Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat repomäära muudavad.
                        Kuni 3 numbrilist märki.
                     
                  
                        32
                     
                     
                        Intressivahe
                     
                     
                        Kuni 5 numbrilist märki.
                     
                  
                        33
                     
                     
                        Võimenduslaenu valuuta summa
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        34
                     
                     
                        Võimenduslaenu valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        Andmeväljasid 35 ja 36 korratakse ja need täidetakse iga ujuva intressimäära kohandamise kohta.
                     
                  
                        35
                     
                     
                        Kohandatud intressimäär
                     
                     
                        Kuni 11 numbrit (sealhulgas kuni kümme kümnendkohta) protsendi kujul, nii et 100 % on esitatud kujul „100“.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        36
                     
                     
                        Intressimäära kuupäev
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                     
                  
                        37
                     
                     
                        Põhisumma väärtuspäeval
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        38
                     
                     
                        Põhisumma tähtpäeval
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        39
                     
                     
                        Põhisumma valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        40
                     
                     
                        Vara liik
                     
                     
                        „SECU“ – väärtpaberid
                        „COMM“ – kaubad
                     
                  
                        41
                     
                     
                        Väärtpaberi tunnuskood
                     
                     
                        ISO 6166 ISIN (12-kohaline tähtnumbriline kood)
                     
                  
                        42
                     
                     
                        Väärtpaberi liigitus
                     
                     
                        ISO 10692 CFI (6-täheline kood)
                     
                  
                        Kui laenuks antud või võetud oli kaup, märgitakse kõnealuse kauba liik andmeväljadele 43, 44 ja 45.
                     
                  
                        43
                     
                     
                        Põhitoode
                     
                     
                        Lubatud on ainult kaubatuletisinstrumentide tabeli veeru „Põhitoode“ väärtused.
                     
                  
                        44
                     
                     
                        Alamtoode
                     
                     
                        Lubatud on ainult kaubatuletisinstrumentide tabeli veeru „Alamtoode“ väärtused.
                     
                  
                        45
                     
                     
                        Muu alamtoode
                     
                     
                        Lubatud on ainult kaubatuletisinstrumentide tabeli veeru „Muu alamatoode“ väärtused.
                     
                  
                        46
                     
                     
                        Kogus või nimiväärtus
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        47
                     
                     
                        Mõõtühik
                     
                     
                        „KILO“ - Kilogram (kilogramm), „PIEC“ - Piece (tükk), „TONS“ - Ton (tonn), „METR“ - Metre (meeter), „INCH“ - Inch (toll), „YARD“ - Yard (jard), „GBGA“ - GBGallon (Suurbritannia gallon), „GRAM“ - Gram (gramm), „CMET“ - Centimetre (sentimeeter), „SMET“ - SquareMetre (ruutmeeter), „FOOT“ - Foot (jalg), „MILE“ - Mile (miil), „SQIN“ - SquareInch (ruuttoll), „SQFO“ - SquareFoot (ruutjalg), „SQMI“ - SquareMile (ruutmiil), „GBOU“ - GBOunce (Suurbritannia unts), „USOU“ - USOunce (USA unts), „GBPI“ - GBPint (Suurbritannia pint), „USPI“ - USPint (USA pint), „GBQA“ - GBQuart (Suurbritannia kvart), „USQA“ - USQuart (USA kvart), „USGA“ - USGallon (USA gallon), „MMET“ - Millimetre (millimeeter), „KMET“ - Kilometre (kilomeeter), „SQYA“ - SquareYard (ruutjard), „ACRE“ - Acre (aaker), „ARES“ - Are (aar), „SMIL“ - SquareMillimetre (ruutmillimeeter), „SCMT“ - SquareCentimetre (ruutsentimeeter), „HECT“ - Hectare (hektar), „SQKI“ - SquareKilometre (ruutkilomeeter), „MILI“ - MilliLitre (milliliiter), „CELI“ - Centilitre (sentiliiter), „LITR“ - Litre (liiter), „PUND“ - Pound (nael), „ALOW“ - Allowances (lubatud heitkoguse ühik), „ACCY“ - AmountOfCurrency (valuuta summa), „BARL“ - Barrels (barrel), „BCUF“ - BillionCubicFeet (miljardit kuupjalga), „BDFT“ - BoardFeet, „BUSL“ - Bushels (vakk), „CEER“ - CertifiedEmissionsReduction (tõendatud heitkoguste vähendamise ühik), „CLRT“ - ClimateReserveTonnes (kliimameetemete reservi tonn), „CBME“ - CubicMeters (kuupmeeter), „DAYS“ - Days (päev), „DMET“ - DryMetricTons (kuivtonn), „ENVC“ - EnvironmentalCredit, „ENVO“ - EnvironmentalOffset, „HUWG“ - Hundredweight (tsentner), „KWDC“ - KilowattDayCapacity (kilovattpäeva võimsus), „KWHO“ - KilowattHours (kilovatttund), „KWHC“ - KilowattHoursCapacity (kilovatttunni võimsus), KMOC - KilowattMinuteCapacity (kilovattminuti võimsus), KWMC - KilowattMonthCapacity (kilovattkuu võimsus), „KWYC“ - KilowattYearCapacity (kilovattaasta võimsus), „MWDC“ - MegawattDayCapacity (megavattpäeva võimsus), „MWHO“ - MegawattHours (megavatttund), „MWHC“ - MegawattHoursCapacity (megavatttunni võimsus), „MWMC“ - MegawattMinuteCapacity (megavattminuti võimsus), „MMOC“ - MegawattMonthCapacity (megavattkuu võimsus), „MWYC“ - MegawattYearCapacity (megavattaasta võimsus), „TONE“ - MetricTons (tonn), „MIBA“ - MillionBarrels (miljonit barrelit), „MBTU“ - OneMillionBTU (üks miljon BTUd), „OZTR“ - TroyOunces (troiunts), „UCWT“ - USHundredweight (USA tsentner), „IPNT“ - IndexPoint (indeksipunkt), „PWRD“ - PrincipalWithRelationToDebtInstrument (võlainstrumendiga seotud põhisumma), „DGEU“ - DieselGallonEquivalent (diisligalloni ekvivalent), „GGEU“ - GasolineGallonEquivalent (bensiinigalloni ekvivalent), „TOCD“ - TonsOfCarbonDioxide (tonni süsinikdioksiidi).
                     
                  
                        48
                     
                     
                        Nimiväärtuse valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        49
                     
                     
                        Väärtpaberi või kauba hind
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki (sealhulgas kuni viis kümnendkohta), kui hind on väljendatud ühikutes.
                        Kuni 11 numbrilist märki (sealhulgas kuni kümme kümnendkohta), kui hind on väljendatud protsendi või tootlusena.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        50
                     
                     
                        Hinna valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        51
                     
                     
                        Väärtpaberi kvaliteet
                     
                     
                        „INVG“ – investeerimisjärgu väärtpaber
                        „NIVG“ – muu kui investeerimisjärgu väärtpaber
                        „NOTR“ – reitinguta
                        „NOAP“ – ei kohaldata
                     
                  
                        52
                     
                     
                        Väärtpaberi tähtpäev
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                     
                  
                        53
                     
                     
                        Emitendi jurisdiktsioon
                     
                     
                        ISO 3166-1 alpha-2 kahetäheline riigikood
                     
                  
                        54
                     
                     
                        Emitendi LEI
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        55
                     
                     
                        Väärtpaberi liik
                     
                     
                        „GOVS“ – riigivõlakirjad
                        „SUNS“ – riigiülesed ja asutuste emiteeritud väärtpaberid
                        „FIDE“ – pankade ja muude finantseerimisasutuste emiteeritud võlaväärtpaberid (sealhulgas pandikirjad)
                        „NFID“ – finantssektoriväliste ettevõtjate emiteeritud võlaväärtpaberid (sealhulgas pandikirjad)
                        „SEPR“ – väärtpaberistatud tooted (sealhulgas kollateraliseeritud võlakohustused, ärikinnisvara hüpoteekväärtpaberid, varaga tagatud kommertsväärtpaberid)
                        „MEQU“ – põhiindeksisse kaasatud aktsiad (sealhulgas vahetusvõlakirjad)
                        „OEQU“ – muud aktsiad (sealhulgas vahetusvõlakirjad)
                        „OTHR“– muud varad (sealhulgas usaldusfondide osakud)
                     
                  
                        56
                     
                     
                        Laenuväärtus
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        57
                     
                     
                        Turuväärtus
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        58
                     
                     
                        Fikseeritud mahahindlusmäär
                     
                     
                        Kuni 11 numbrit (sealhulgas kuni kümme kümnendkohta) protsendi kujul, nii et 100 % on esitatud kujul „100“.
                        Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks.
                     
                  
                        59
                     
                     
                        Ujuv mahahindlusmäär
                     
                     
                        Ujuva intressimäära indeksi kood
                        „EONA“ – EONIA
                        EONS – EONIA SWAP
                        EURI – EURIBOR
                        EUUS – EURODOLLAR
                        EUCH – EuroSwiss
                        GCFR – GCF REPO
                        ISDA – ISDAFIX
                        LIBI – LIBID
                        LIBO – LIBOR
                        „MAAA“ – Muni AAA
                        „PFAN“ – Pfandbriefe
                        TIBO – TIBOR
                        STBO – STIBOR
                        BBSW - BBSW
                        JIBA – JIBAR
                        BUBO – BUBOR
                        CDOR – CDOR
                        CIBO – CIBOR
                        MOSP – MOSPRIM
                        NIBO – NIBOR
                        PRBO – PRIBOR
                        TLBO – TELBOR
                        „WIBO“ – WIBOR
                        „TREA“ – Treasury
                        „SWAP“ – SWAP
                        „FUSW“ – Future SWAP
                        Või kuni 25 tähtnumbrilist märki, kui viitemäära ei ole eespool esitatud nimekirjas.
                     
                  
                        60
                     
                     
                        Ujuva mahahindlusmäära baasperiood – ajaperiood
                     
                     
                        Ajaperiood, mis näitab baasperioodi. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                        „YEAR“ – aasta
                        „MNTH“ – kuu
                        „WEEK“ – nädal
                        „DAYS“ – päev
                     
                  
                        61
                     
                     
                        Ujuva mahahindlusmäära baasperiood – kordaja
                     
                     
                        Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab ujuva mahahindlusmäära baasperioodi.
                        Kuni 3 numbrilist märki.
                     
                  
                        62
                     
                     
                        Ujuva mahahindlusmäära makse sagedus – ajaperiood
                     
                     
                        Ajaperiood, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                        „YEAR“ – aasta
                        „MNTH“ – kuu
                        „WEEK“ – nädal
                        „DAYS“ – päev
                     
                  
                        63
                     
                     
                        Ujuva mahahindlusmäära makse sagedus – kordaja
                     
                     
                        Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust.
                        Kuni 3 numbrilist märki.
                     
                  
                        64
                     
                     
                        Ujuva mahahindlusmäära muutmise sagedus – ajaperiood
                     
                     
                        Ajaperiood, mis näitab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat mahahindlusmäära muudavad. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                        „YEAR“ – aasta
                        „MNTH“ – kuu
                        „WEEK“ – nädal
                        „DAYS“ – päev
                     
                  
                        65
                     
                     
                        Ujuva mahahindlusmäära muutmise sagedus – kordaja
                     
                     
                        Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat mahahindlusmäära muudavad.
                        Kuni 3 numbrilist märki.
                     
                  
                        66
                     
                     
                        Mahahindlusmäära vahe
                     
                     
                        Kuni 5 numbrilist märki.
                     
                  
                        67
                     
                     
                        Laenuks andmise teenustasu
                     
                     
                        Kuni 11 numbrit (sealhulgas kuni kümme kümnendkohta) protsendi kujul, nii et 100 % on esitatud kujul „100“.
                     
                  
                        68
                     
                     
                        Erikokkulepped
                     
                     
                        „õige“
                        „vale“
                     
                  
                        69
                     
                     
                        Tagasimaksmata võimenduslaen
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        70
                     
                     
                        Tagasimaksmata võimenduslaenu alusvaluuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        71
                     
                     
                        Lühikese positsiooni turuväärtus
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        Tagatise andmed
                     
                  
                        72
                     
                     
                        Väärtpaberite laenuks andmisel tagatise puudumise märge
                     
                     
                        „õige“
                        „vale“
                     
                  
                        73
                     
                     
                        Neto riskipositsiooni tagatus
                     
                     
                        „õige“
                        „vale“
                     
                  
                        74
                     
                     
                        Tagatise väärtuspäev
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                     
                  
                        Konkreetse tagatise kasutamise korral korratakse andmeväljasid 75–94 ja täidetakse need iga tagatiskomponendi kohta, kui see on asjakohane.
                     
                  
                        75
                     
                     
                        Tagatiskomponendi liik
                     
                     
                        „SECU“ – väärtpaberid
                        „COMM“ – kaubad (üksnes repotehingute, väärtpaberite ja kaupade laenuks andmise ja võtmise tehingute ning ostu-tagasimüügi tehingute puhul)
                        „CASH“ – raha
                     
                  
                        Kui tagatisena kasutati raha, tuleb see märkida andmeväljadele 76 ja 77.
                     
                  
                        76
                     
                     
                        Rahalise tagatise summa
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        77
                     
                     
                        Rahalise tagatise valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        78
                     
                     
                        Tagatisena kasutatud väärtpaberi tunnus
                     
                     
                        ISO 6166 ISIN (12-kohaline tähtnumbriline kood)
                     
                  
                        79
                     
                     
                        Tagatisena kasutatud väärtpaberi liigitus
                     
                     
                        ISO 10692 CFI (6-täheline kood)
                     
                  
                        Kui tagatisena kasutati kaupa, märgitakse kauba liik andmeväljadele 80, 81 ja 82.
                     
                  
                        80
                     
                     
                        Põhitoode
                     
                     
                        Lubatud on ainult kaubatuletisinstrumentide tabeli veeru „Põhitoode“ väärtused.
                     
                  
                        81
                     
                     
                        Alamtoode
                     
                     
                        Lubatud on ainult kaubatuletisinstrumentide tabeli veeru „Alamtoode“ väärtused.
                     
                  
                        82
                     
                     
                        Muu alamtoode
                     
                     
                        Lubatud on ainult kaubatuletisinstrumentide tabeli veeru „Muu alamatoode“ väärtused.
                     
                  
                        83
                     
                     
                        Tagatise kogus või nimiväärtus
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        84
                     
                     
                        Tagatise mõõtühik
                     
                     
                        „KILO“ - Kilogram (kilogramm), „PIEC“ - Piece (tükk), „TONS“ - Ton (tonn), „METR“ - Metre (meeter), „INCH“ - Inch (toll), „YARD“ - Yard (jard), „GBGA“ - GBGallon (Suurbritannia gallon), „GRAM“ - Gram (gramm), „CMET“ - Centimetre (sentimeeter), „SMET“ - SquareMetre (ruutmeeter), „FOOT“ - Foot (jalg), „MILE“ - Mile (miil), „SQIN“ - SquareInch (ruuttoll), „SQFO“ - SquareFoot (ruutjalg), „SQMI“ - SquareMile (ruutmiil), „GBOU“ - GBOunce (Suurbritannia unts), „USOU“ - USOunce (USA unts), „GBPI“ - GBPint (Suurbritannia pint), „USPI“ - USPint (USA pint), „GBQA“ - GBQuart (Suurbritannia kvart), „USQA“ - USQuart (USA kvart), „USGA“ - USGallon (USA gallon), „MMET“ - Millimetre (millimeeter), „KMET“ - Kilometre (kilomeeter), „SQYA“ - SquareYard (ruutjard), „ACRE“ - Acre (aaker), „ARES“ - Are (aar), „SMIL“ - SquareMillimetre (ruutmillimeeter), „SCMT“ - SquareCentimetre (ruutsentimeeter), „HECT“ - Hectare (hektar), „SQKI“ - SquareKilometre (ruutkilomeeter), „MILI“ - MilliLitre (milliliiter), „CELI“ - Centilitre (sentiliiter), „LITR“ - Litre (liiter), „PUND“ - Pound (nael), „ALOW“ - Allowances (lubatud heitkoguse ühik), „ACCY“ - AmountOfCurrency (valuuta summa), „BARL“ - Barrels (barrel), „BCUF“ - BillionCubicFeet (miljardit kuupjalga), „BDFT“ - BoardFeet, „BUSL“ - Bushels (vakk), „CEER“ - CertifiedEmissionsReduction (tõendatud heitkoguste vähendamise ühik), „CLRT“ - ClimateReserveTonnes (kliimameetemete reservi tonn), „CBME“ - CubicMeters (kuupmeeter), „DAYS“ - Days (päev), „DMET“ - DryMetricTons (kuivtonn), „ENVC“ - EnvironmentalCredit, „ENVO“ - EnvironmentalOffset, „HUWG“ - Hundredweight (tsentner), „KWDC“ - KilowattDayCapacity (kilovattpäeva võimsus), „KWHO“ - KilowattHours (kilovatttund), „KWHC“ - KilowattHoursCapacity (kilovatttunni võimsus), KMOC - KilowattMinuteCapacity (kilovattminuti võimsus), KWMC - KilowattMonthCapacity (kilovattkuu võimsus), „KWYC“ - KilowattYearCapacity (kilovattaasta võimsus), „MWDC“ - MegawattDayCapacity (megavattpäeva võimsus), „MWHO“ - MegawattHours (megavatttund), „MWHC“ - MegawattHoursCapacity (megavatttunni võimsus), „MWMC“ - MegawattMinuteCapacity (megavattminuti võimsus), „MMOC“ - MegawattMonthCapacity (megavattkuu võimsus), „MWYC“ - MegawattYearCapacity (megavattaasta võimsus), „TONE“ - MetricTons (tonn), „MIBA“ - MillionBarrels (miljonit barrelit), „MBTU“ - OneMillionBTU (üks miljon BTUd), „OZTR“ - TroyOunces (troiunts), „UCWT“ - USHundredweight (USA tsentner), „IPNT“ - IndexPoint (indeksipunkt), „PWRD“ - PrincipalWithRelationToDebtInstrument (võlainstrumendiga seotud põhisumma), „DGEU“ - DieselGallonEquivalent (diisligalloni ekvivalent), „GGEU“ - GasolineGallonEquivalent (bensiinigalloni ekvivalent), „TOCD“ - TonsOfCarbonDioxide (tonni süsinikdioksiidi).
                     
                  
                        85
                     
                     
                        Tagatise nimiväärtuse valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        86
                     
                     
                        Hinna valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        87
                     
                     
                        Ühikuhind
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki (sealhulgas kuni viis kümnendkohta), kui hind on väljendatud ühikutes.
                        Kuni 11 numbrilist märki (sealhulgas kuni kümme kümnendkohta), kui hind on väljendatud protsendi või tootlusena.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        88
                     
                     
                        Tagatise turuväärtus
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        89
                     
                     
                        Väärtuskärbe või võimendus
                     
                     
                        Kuni 11 numbrit (sealhulgas kuni kümme kümnendkohta) protsendi kujul, nii et 100 % on esitatud kujul „100“.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        90
                     
                     
                        Tagatise kvaliteet
                     
                     
                        „INVG“ – investeerimisjärgu väärtpaber
                        „NIVG“ – muu kui investeerimisjärgu väärtpaber
                        „NOTR“ – reitinguta
                        „NOAP“ – ei kohaldata
                     
                  
                        91
                     
                     
                        Väärtpaberi tähtpäev
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                     
                  
                        92
                     
                     
                        Emitendi jurisdiktsioon
                     
                     
                        ISO 3166-1 alpha-2 kahetäheline riigikood
                     
                  
                        93
                     
                     
                        Emitendi LEI
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        94
                     
                     
                        Tagatise liik
                     
                     
                        „GOVS“ – riigivõlakirjad
                        „SUNS“ – riigiülesed ja asutuste emiteeritud väärtpaberid
                        „FIDE“ – pankade ja muude finantseerimisasutuste emiteeritud võlaväärtpaberid (sealhulgas pandikirjad)
                        „NFID“ – finantssektoriväliste ettevõtjate emiteeritud võlaväärtpaberid (sealhulgas pandikirjad)
                        „SEPR“ – väärtpaberistatud tooted (sealhulgas kollateraliseeritud võlakohustused, ärikinnisvara hüpoteekväärtpaberid, varaga tagatud kommertsväärtpaberid)
                        „MEQU“ – põhiindeksisse kaasatud aktsiad (sealhulgas vahetusvõlakirjad)
                        „OEQU“ – muud aktsiad (sealhulgas vahetusvõlakirjad)
                        „OTHR“– muud varad (sealhulgas usaldusfondide osakud)
                     
                  
                        95
                     
                     
                        Tagatise uuesti kasutamise võimalus
                     
                     
                        „õige“
                        „vale“
                     
                  
                        Tagatise korvi kasutamise korral tuleb täita andmeväli 96. Tagatise korvi vastu tehtud SFTde tagatise üksikasjalik jaotus esitatakse andmeväljadel 75–94, kui selline teave on kättesaadav.
                     
                  
                        96
                     
                     
                        Tagatise korvi tunnus
                     
                     
                        ISO 6166 ISIN (12-kohaline tähtnumbriline kood) või
                        „NTAV“
                     
                  
                        97
                     
                     
                        Portfelli tunnuskood
                     
                     
                        52-kohaline tähtnumbriline kood, mis sisaldab nelja erimärki:
                        .- _.
                        Koodi esimene ja viimane märk ei tohi olla erimärk. Tühikud ei ole lubatud.
                     
                  
                        98
                     
                     
                        Toimingu liik
                     
                     
                        „NEWT“ – uus
                        „MODI“ – muudatus
                        „VALU“ – väärtuse hindamine
                        „COLU“ – tagatise ajakohastamine
                        „EROR“ – viga
                        „CORR“ – parandus
                        „ETRM“ – lõpetamine/ennetähtaegne lõpetamine
                        „POSC“ – positsiooni komponent
                     
                  
                        99
                     
                     
                        Tasand
                     
                     
                        „TCTN“ – tehing
                        „PSTN“ – positsioon
                     
                  
               
            
               Tabel 3
            
            
               Võimendustagatise andmed
            
            
                        Nr
                     
                     
                        Andmeväli
                     
                     
                        Vorming
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Teabe ajatempel
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev ja koordineeritud maailmaaja (UTC) vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Sündmuse kuupäev
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Teadet esitav üksus
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Teavitav vastaspool
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Teate eest vastutav üksus
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Teine vastaspool
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Portfelli tunnuskood
                     
                     
                        52-kohaline tähtnumbriline kood, mis sisaldab nelja erimärki:
                        .- _.
                        Koodi esimene ja viimane märk ei tohi olla erimärk. Tühikud ei ole lubatud.
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Antud alustamise tagatis
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Antud alustamise tagatise valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Antud variatsioonitagatis
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Antud variatsioonitagatise valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Saadud alustamise tagatis
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Saadud alustamise tagatise valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Saadud variatsioonitagatis
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Saadud variatsioonitagatise valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Antud ülemäärane tagatis
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Antud ülemäärase tagatise valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Saadud ülemäärane tagatis
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        19
                     
                     
                        Saadud ülemäärase tagatise valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        20
                     
                     
                        Toimingu liik
                     
                     
                        „NEWT“ – uus
                        „MARU“ – võimendustagatise ajakohastamine
                        „EROR“ – viga
                        „CORR“ – parandus
                     
                  
               
            
               Tabel 4
            
            
               Uuesti kasutamise, raha reinvesteerimise ja rahastamisallikate andmed
            
            
                        Nr
                     
                     
                        Andmeväli
                     
                     
                        Vorming
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Teabe ajatempel
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Sündmuse kuupäev
                     
                     
                        ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Teadet esitav üksus
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Teavitav vastaspool
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Teate eest vastutav üksus
                     
                     
                        Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                     
                  
                        Andmevälja 6 korratakse ja see täidetakse iga tagatiskomponendi kohta.
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Tagatiskomponendi liik
                     
                     
                        „SECU“ – väärtpaberid
                        „CASH“ – raha
                     
                  
                        Andmeväljasid 7, 8, 9 ja 10 korratakse ja need täidetakse iga väärtpaberi kohta.
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Tagatiskomponent
                     
                     
                        ISO 6166 ISIN (12-kohaline tähtnumbriline kood)
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Uuesti kasutatud tagatise väärtus
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Tagatise hinnanguline uuesti kasutamine
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Uuesti kasutatud tagatise valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Reinvesteerimise intressimäär
                     
                     
                        Kuni 11 numbrit (sealhulgas kuni kümme kümnendkohta) protsendi kujul, nii et 100 % on esitatud kujul „100“.
                     
                  
                        Andmeväljasid 12, 13 ja 14 korratakse ja need täidetakse iga investeeringu kohta, mille raames rahaline tagatis on reinvesteeritud, ja iga valuuta kohta.
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Reinvesteeritud rahalise investeeringu liik
                     
                     
                        „MMFT“ – registreeritud rahaturufond
                        „OCMP“ – mis tahes muu segakogum
                        „REPM“ – repoturg
                        „SDPU“ – väärtpaberite otseost
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Reinvesteeritud rahasumma
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Reinvesteeritud raha valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        Võimenduslaenu tehingute puhul kordab vastaspool andmevälju 15, 16 ja 17 ja täidab need iga rahastamisallika kohta ning esitab nendel teabe üksuse tasandil.
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Rahastamisallikad
                     
                     
                        „REPO“ – repotehing või ostu-tagasimüügi tehing
                        „SECL“ – väärtpaberite laenuks andmisel saadud rahaline tagatis
                        „FREE“ – vaba krediit
                        „CSHS“ – kliendi lühikeseks müügilt saadud tulu
                        „BSHS“ – maakleri lühikeseks müügilt saadud tulu
                        „UBOR“ – tagamata laenuvahendid
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Rahastamisallikate turuväärtus
                     
                     
                        Kuni 18 numbrilist märki, sealhulgas kuni viis kümnendkohta.
                        Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks.
                        Kui see ei ole võimalik, proportsionaalne summa.
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Rahastamisallikate valuuta
                     
                     
                        ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Toimingu liik
                     
                     
                        „NEWT“ – uus
                        „REUU“ – uuesti kasutamise ajakohastamine
                        „EROR“ – viga
                        „CORR“ – parandus
                     
                  
               
            
               Tabel 5
            
            
               Kaupade liigitus
            
            
                        Põhitoode
                     
                     
                        Alamtoode
                     
                     
                        Muu alamtoode
                     
                  
                        „AGRI“ – põllumajandustooted
                     
                     
                        „GROS“ – teraviljad, õliseemned
                     
                     
                        „FWHT“ – söödanisu
                        „SOYB“ – sojaoad
                        „CORN“ – mais
                        „RPSD“ – rapsiseemned
                        „RICE“ – riis
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        „SOFT“ – kulukaubad
                     
                     
                        „CCOA“ – kakao
                        „ROBU“ – robusta kohv
                        „WHSG“ – valge suhkur
                        „BRWN“ – toorsuhkur
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        „POTA“ – kartulid
                     
                     
                         
                     
                  
                        „OOLI“ –oliiviõli
                     
                     
                        „LAMP“ – lambiõli
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        „DIRY“ – piimatooted
                     
                     
                         
                     
                  
                        „FRST“ – metsamajandustooted
                     
                     
                         
                     
                  
                        „SEAF“ – mereannid
                     
                     
                         
                     
                  
                        „LSTK“ – põllumajandusloomad
                     
                     
                         
                     
                  
                        „GRIN“ – teravili
                     
                     
                        „MWHT“ – toidunisu
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        „OTHR“ – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        „NRGY“ – energia
                     
                     
                        „ELEC“ – elektrienergia
                     
                     
                        „BSLD“ – baaskoormus
                        „FITR“ – rahalised ülekandeõigused
                        „PKLD“ – tippkoormus
                        „OFFP“ – tipuväline koormus
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        „NGAS“ – maagaas
                     
                     
                        „GASP“ – GASPOOL
                        „LNGG“ – veeldatud maagaas
                        „NBPG“ – Natural Balancing Point (NBP)
                        „NCGG“ – Net Connect Germany (NCG)
                        „TTFG“ – Title Tranfer Facility (TTF)
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        „OILP“ – nafta
                     
                     
                        „BAKK“ – Bakken
                        „BDSL“ – biodiisel
                        „BRNT“ – Brent
                        „BRNX“ – Brent NX
                        „CNDA“ – Kanada
                        „COND“ – kondensaadid
                        „DSEL“ – diislikütus
                        „DUBA“ – Dubai
                        „ESPO“ – ESPO
                        „ETHA“ – etanool
                        „FUEL“ – kütus
                        „FOIL“ – diisliõli
                        „GOIL“ – gaasiõli
                        „GSLN“ – bensiin
                        „HEAT“ – kütteõli
                        „JTFL“ – reaktiivkütus
                        „KERO“ – petrooleum
                        „LLSO“ – Light Louisiana Sweet (LLS)
                        „MARS“ – Mars
                        „NAPH“ – toorbensiin
                        „NGLO“ – maagaasi kondensaat
                        „TAPI“ – Tapis
                        „URAL“ – Uural
                        „WTIO“ – West Texas Intermediate (WTI)
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        „COAL“ – süsi
                        „INRG“ – Inter Energy
                        „RNNG“ – taastuvenergia
                        „LGHT“ – kerged fraktsioonid
                        „DIST“ – destillaadid
                        „OTHR“ – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        „ENVR“ – keskkond
                     
                     
                        „EMIS“ – heited
                     
                     
                        „CERE“ – THV
                        „ERUE“ – HVÜ
                        „EUAE“ – LHÜ
                        „EUAA“ – lennunduse LHÜ
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        „WTHR“ – ilm
                        „CRBR“ – süsinikdioksiid
                        „OTHR“ – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        „FRGT“ – prahtimine
                     
                     
                        „WETF“ – vedellast
                     
                     
                        „TNKR“ – tankerid
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        „DRYF“ – kuivlast
                     
                     
                        „DBCR“ – puistlastilaevad
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        „CSHP“ – konteinerilaevad
                     
                     
                         
                     
                  
                        „OTHR“ – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        „FRTL“ – väetis
                     
                     
                        „AMMO“ – ammoniaak
                        „DAPH“ – DAP (diammooniumfosfaat)
                        „PTSH“ – kaaliumkarbonaat
                        „SLPH“ – väävel
                        „UREA“ – uurea
                        „UAAN“ – UAN (uurea ja ammooniumnitraat)
                        „OTHR“ – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        „INDP“ – tööstustooted
                     
                     
                        „CSTR“ – ehitustööstus
                        „MFTG“ – töötlev tööstus
                     
                     
                         
                     
                  
                        „METL“ – metallid
                     
                     
                        „NPRM“ – värvilised metallid
                     
                     
                        „ALUM“ – alumiinium
                        „ALUA“ – alumiiniumisulam
                        „CBLT“ – koobalt
                        „COPR“ – vask
                        „IRON“ – rauamaak
                        „LEAD“ – plii
                        „MOLY“ – molübdeen
                        „NASC“ – NASAAC
                        „NICK“ – nikkel
                        „STEL“ – teras
                        „TINN“ – tina
                        „ZINC“ – tsink
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        „PRME“ – väärismetallid
                     
                     
                        „GOLD“ – kuld
                        „SLVR“ – hõbe
                        „PTNM“ – plaatina
                        „PLDM“ – pallaadium
                        „OTHR“ – muu
                     
                  
                        „MCEX“ – „Multi Commodity Exotic“
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        „PAPR“ – paber
                     
                     
                        „CBRD“ – lainepapp
                        „NSPT“ – ajalehepaber
                        „PULP“ – paberimass
                        „RCVP“ – paberijäätmed
                        „OTHR“ – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        „POLY“ – polüpropüleen
                     
                     
                        „PLST“ – plast
                        „OTHR“ – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        „INFL“ – inflatsioon
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        „OEST“ – ametlik majandusstatistika
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        „OTHC“ – „Muu C10“ komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2017/583 (11) III lisa 10. jao tabeli 10.1 tähenduses.
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        „OTHR“ – muu
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               (1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/36/EL, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste ja investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet (ELT L 176, 27.6.2013, lk 338).
            
               (2)  Nõukogu 15. oktoobri 2013. aasta määrus (EL) nr 1024/2013, millega antakse Euroopa Keskpangale eriülesanded seoses krediidiasutuste usaldatavusnõuete täitmise järelevalve poliitikaga (ELT L 287, 29.10.2013, lk 63).
            
               (3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta (ELT L 173, 12.6.2014, lk 349).
            
               (4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2009. aasta direktiiv 2009/138/EÜ kindlustus- ja edasikindlustustegevuse alustamise ja jätkamise kohta (Solventsus II) (ELT L 335, 17.12.2009, lk 1).
            
               (5)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2011. aasta direktiiv 2011/61/EL alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohta (ELT L 174, 1.7.2011, lk 1).
            
               (6)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 3. juuni 2003. aasta direktiiv 2003/41/EÜ tööandjapensioni kogumisasutuste tegevuse ja järelevalve kohta (ELT L 235, 23.9.2003, lk 10).
            
               (7)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrus (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 201, 27.7.2012, lk 1).
            
               (8)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 23. juuli 2014. aasta määrus (EL) nr 909/2014, mis käsitleb väärtpaberiarvelduse parandamist Euroopa Liidus ja väärtpaberite keskdepositooriume (ELT L 257, 28.8.2014, lk 1).
            
               (9)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiiv 2009/65/EÜ vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtjaid (eurofondid) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamise kohta (ELT L 302, 17.11.2009, lk 32).
            
               (10)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. detsembri 2006. aasta määrus (EÜ) nr 1893/2006, millega kehtestatakse majanduse tegevusalade statistiline klassifikaator NACE Revision 2 (ELT L 393, 30.12.2006, lk 1).
            
               (11)  Komisjoni 14. juuli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2017/583, millega täiendatakse finantsinstrumentide turge käsitlevat Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 600/2014 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad kauplemiskohtade ja investeerimisühingute suhtes kohaldatavaid läbipaistvuse nõudeid võlakirjade, struktureeritud finantstoodete, lubatud heitkoguste väärtpaberite ning tuletisinstrumentide puhul (ELT L 87, 31.3.2017, lk 229).
         
      
      
         
            II LISA
            Rakendusmääruse (EL) nr 1247/2012 lisa asendatakse järgmise tekstiga:
            
               
                  
                     „LISA
                     
                        Tabel 1
                     
                     
                        Vastaspoole andmed
                     
                     
                                  
                              
                              
                                 Lahter
                              
                              
                                 Vorming
                              
                            
                              
                                 Lepingu pooled
                              
                           
                                 1
                              
                              
                                 Teabe ajatempel
                              
                              
                                 ISO 8601 vormingus kuupäev ja koordineeritud maailmaaja (UTC) vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                              
                           
                                 2
                              
                              
                                 Teavitava vastaspoole tunnuskood
                              
                              
                                 Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                              
                           
                                 3
                              
                              
                                 Teise vastaspoole tunnuskoodi liik
                              
                              
                                 „LEI“ ISO 17442 kohase juriidilise isiku tunnuskoodi (LEI) korral
                                 „CLC“ kliendi tunnuskoodi korral
                              
                           
                                 4
                              
                              
                                 Teise vastaspoole tunnuskood
                              
                              
                                 Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                                 Kliendi tunnuskood (kuni 50 tähtnumbrilist märki).
                              
                           
                                 5
                              
                              
                                 Teise vastaspoole riik
                              
                              
                                 ISO 3166 kahetäheline riigikood
                              
                           
                                 6
                              
                              
                                 Teavitava vastaspoole tegevusvaldkond
                              
                              
                                 Finantssektori vastaspoolte taksonoomia
                                 A = Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2009/138/EÜ (1) kohaselt tegevusloa saanud elukindlustusandja
                                 C = Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL (2) kohaselt tegevusloa saanud krediidiasutus
                                 F = Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2004/39/EÜ (3) kohaselt tegevusloa saanud investeerimisühing
                                 I = direktiivi 2009/138/EÜ kohaselt tegevusloa saanud kindlustusandja
                                 L = alternatiivne investeerimisfond, mida valitseb kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiviga 2011/61/EL (4) tegevusloa saanud või registreeritud alternatiivse investeerimisfondi valitseja (AIFM)
                                 O = tööandjapensioni kogumisasutus Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2003/41/EÜ (5) artikli 6 punkti a tähenduses
                                 R = direktiivi 2009/138/EÜ kohaselt tegevusloa saanud edasikindlustusandja
                                 U = vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) ja tema fondivalitseja, kes on saanud tegevusloa Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2009/65/EÜ (6) kohaselt
                                 Finantssektoriväliste vastaspoolte taksonoomia. Järgmised kategooriad vastavad Euroopa Ühenduse majanduse tegevusalade klassifikaatori (NACE) põhilistele jagudele, mis on määratud kindlaks Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruses (EÜ) nr 1893/2006 (7)
                                 
                                 1 = Põllumajandus, metsamajandus ja kalapüük
                                 2 = Mäetööstus
                                 3 = Töötlev tööstus
                                 4 = Elektrienergia, gaasi, auru ja konditsioneeritud õhuga varustamine
                                 5 = Veevarustus; kanalisatsioon; jäätme- ja saastekäitlus
                                 6 = Ehitus
                                 7 = Hulgi- ja jaekaubandus; mootorsõidukite ja mootorrataste remont
                                 8 = Veondus ja laondus
                                 9 = Majutus ja toitlustus
                                 10 = Info ja side
                                 11 = Finants- ja kindlustustegevus
                                 12 = Kinnisvaraalane tegevus
                                 13 = Kutse-, teadus- ja tehnikaalane tegevus
                                 14 = Haldus- ja abitegevused
                                 15 = Avalik haldus ja riigikaitse; kohustuslik sotsiaalkindlustus
                                 16 = Haridus
                                 17 = Tervishoid ja sotsiaalhoolekanne
                                 18 = Kunst, meelelahutus ja vaba aeg
                                 19 = Muud teenindavad tegevused
                                 20 = Kodumajapidamiste kui tööandjate tegevus; kodumajapidamiste oma tarbeks mõeldud eristamata kaupade tootmine ja teenuste osutamine
                                 21 = Eksterritoriaalsete organisatsioonide ja üksuste tegevus
                                 Kui ära tuuakse rohkem kui üks tegevusala, tuleb koodid reastada neile vastava tegevuse suhtelise tähtsuse järjekorras, kasutades eraldusmärgina „-“.
                                 Lahter jäetakse tühjaks, kui tegu on kesksete vastaspoolte ja määruse (EL) nr 648/2012 artikli 1 lõike 5 kohaste muud liiki vastaspooltega.
                              
                           
                                 7
                              
                              
                                 Andmeid esitava vastaspoole liik
                              
                              
                                 F = finantssektori vastaspool
                                 N = finantssektoriväline vastaspool
                                 C = keskne vastaspool
                                 O = muu
                              
                           
                                 8
                              
                              
                                 Maakleri tunnuskood
                              
                              
                                 Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                              
                           
                                 9
                              
                              
                                 Teadet esitava üksuse tunnuskood
                              
                              
                                 Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                              
                           
                                 10
                              
                              
                                 Kliiriva liikme tunnuskood
                              
                              
                                 Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                              
                           
                                 11
                              
                              
                                 Õigustatud isiku tunnuskoodi liik
                              
                              
                                 „LEI“ ISO 17442 kohase juriidilise isiku tunnuskoodi (LEI) korral
                                 „CLC“ kliendi tunnuskoodi korral
                              
                           
                                 12
                              
                              
                                 Õigustatud isiku tunnuskood
                              
                              
                                 Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI) või kuni 50-kohaline tähtnumbriline kliendikood, kui kliendil ei ole juriidilise isiku tunnuskoodi kasutamise õigust
                              
                           
                                 13
                              
                              
                                 Kauplemisvolitused
                              
                              
                                 P = oma arvel kaupleja
                                 A = volitatud kaupleja
                              
                           
                                 14
                              
                              
                                 Vastaspoole roll
                              
                              
                                 B = ostja
                                 S = müüja
                                 Täidetakse vastavalt artiklile 3a
                              
                           
                                 15
                              
                              
                                 Otsene seotus äritegevuse või finantseerimistegevusega
                              
                              
                                 Y = jah
                                 N = ei
                              
                           
                                 16
                              
                              
                                 Kliirimiskünnis
                              
                              
                                 Y = ületab künnist
                                 N = ei ületa künnist
                              
                           
                                 17
                              
                              
                                 Lepingu väärtus
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                                 Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks.
                              
                           
                                 18
                              
                              
                                 Valuuta, milles väärtus on väljendatud
                              
                              
                                 ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                              
                           
                                 19
                              
                              
                                 Väärtuse hindamise ajatempel
                              
                              
                                 ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                              
                           
                                 20
                              
                              
                                 Väärtuse hindamise tüüp
                              
                              
                                 M = turuhinnas
                                 O = mudeli põhjal
                                 C = keskse vastaspoole leitud väärtus
                              
                           
                                 21
                              
                              
                                 Tagatus
                              
                              
                                 U = tagatiseta
                                 PC = osalise tagatisega
                                 OC = ühesuunalise tagatisega
                                 FC = täieliku tagatisega
                                 Täidetakse vastavalt artiklile 3b
                              
                           
                                 22
                              
                              
                                 Tagatisportfell
                              
                              
                                 Y = jah
                                 N = ei
                              
                           
                                 23
                              
                              
                                 Tagatisportfelli tunnuskood
                              
                              
                                 Kuni 52-kohaline tähtnumbriline kood, mis sisaldab nelja erimärki:„. - _.“
                                 Koodi esimene ja viimane märk ei tohi olla erimärk. Tühikud ei ole lubatud.
                              
                           
                                 24
                              
                              
                                 Antud alustamise tagatis
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                              
                           
                                 25
                              
                              
                                 Antud alustamise tagatise valuuta
                              
                              
                                 ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                              
                           
                                 26
                              
                              
                                 Antud variatsioonitagatis
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                              
                           
                                 27
                              
                              
                                 Antud variatsioonitagatise valuuta
                              
                              
                                 ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                              
                           
                                 28
                              
                              
                                 Saadud alustamise tagatis
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                              
                           
                                 29
                              
                              
                                 Saadud alustamise tagatise valuuta
                              
                              
                                 ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                              
                           
                                 30
                              
                              
                                 Saadud variatsioonitagatis
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                              
                           
                                 31
                              
                              
                                 Saadud variatsioonitagatise valuuta
                              
                              
                                 ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                              
                           
                                 32
                              
                              
                                 Antud ülemäärane tagatis
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                              
                           
                                 33
                              
                              
                                 Antud ülemäärase tagatise valuuta
                              
                              
                                 ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                              
                           
                                 34
                              
                              
                                 Saadud ülemäärane tagatis
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                              
                           
                                 35
                              
                              
                                 Saadud ülemäärase tagatise valuuta
                              
                              
                                 ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                              
                           
                        
                     
                        Tabel 2
                     
                     
                        Üldandmed
                     
                     
                                  
                              
                              
                                 Lahter
                              
                              
                                 Vorming
                              
                              
                                 Tuletislepingu liik
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jagu 2a – lepingu liik
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Kõik lepingud
                              
                           
                                 1
                              
                              
                                 Lepingu liik
                              
                              
                                 CD = hinnavahelepingud
                                 FR = intressiforvardid
                                 FU = futuurlepingud
                                 FW = forvardlepingud
                                 OP = optsioonileping
                                 SB = hinnavahekihlvedu
                                 SW = vahetusleping
                                 ST = vahetusoptsioon
                                 OT = muu
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 2
                              
                              
                                 Varaklass
                              
                              
                                 CO = kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguste väärtpaberid
                                 CR = krediidituletisinstrumendid
                                 CU = valuutatuletisinstrumendid
                                 EQ = aktsiatuletisinstrumendid
                                 IR = intressituletisinstrumendid
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jagu 2b – andmed lepingu kohta
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Kõik lepingud
                              
                           
                                 3
                              
                              
                                 Toote klassifitseerimise viis
                              
                              
                                 C = CFI
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 4
                              
                              
                                 Toote klassifikatsioon
                              
                              
                                 ISO 10692 CFI (6-täheline kood)
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 5
                              
                              
                                 Toote tuvastamise viis
                              
                              
                                 Märkida, kuidas toode identifitseeritakse:
                                 I = ISIN
                                 A = AII
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 6
                              
                              
                                 Toote identifitseerimisandmed
                              
                              
                                 Kui kasutatakse tuvastamisviisi „I“: ISO 6166 ISIN (12-kohaline tähtnumbriline kood)
                                 Kui kasutatakse tuvastamisviisi „A“: täielik AII kood
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 7
                              
                              
                                 Alusvara tuvastamise viis
                              
                              
                                 I = ISIN
                                 A = AII
                                 B = korv
                                 X = indeks
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 8
                              
                              
                                 Alusvara identifitseerimisandmed
                              
                              
                                 Kui kasutatakse tuvastamisviisi „I“: ISO 6166 ISIN (12-kohaline tähtnumbriline kood)
                                 Kui kasutatakse tuvastamisviisi „A“: täielik AII kood
                                 Kui kasutatakse tuvastamisviisi „B“: kõigi korvi üksikosade identifitseerimisandmed ISO 6166 ISIN-koodi või täieliku AII-koodi kujul. Üksikosade identifitseerimisandmed eraldatakse üksteisest sidekriipsuga „-“.
                                 Kui kasutatakse tuvastamisviisi „X“: ISO 6166 ISIN-kood selle olemasolu korral, vastasel juhul indeksi täisnimi indeksi koostaja poolt määratud kujul
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 9
                              
                              
                                 Tinglik valuuta 1
                              
                              
                                 ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 10
                              
                              
                                 Tinglik valuuta 2
                              
                              
                                 ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 11
                              
                              
                                 Ülekantav valuuta
                              
                              
                                 ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jagu 2c – tehinguandmed
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Kõik lepingud
                              
                           
                                 12
                              
                              
                                 Tehingu tunnuskood
                              
                              
                                 Kuni 52-kohaline tähtnumbriline kood, mis sisaldab nelja erimärki:„. - _.“
                                 Koodi esimene ja viimane märk ei tohi olla erimärk. Tühikud ei ole lubatud.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 13
                              
                              
                                 Teate kontrollnumber
                              
                              
                                 Kuni 52 tähtnumbrilist märki
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 14
                              
                              
                                 Komplekstehingu osa tunnus
                              
                              
                                 Kuni 35 tähtnumbrilist märki
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 15
                              
                              
                                 Täitmiskoht
                              
                              
                                 ISO 10383 turu tunnuskood (MIC) (neli tähtnumbrilist märki) kooskõlas artikli 4 punktiga b.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 16
                              
                              
                                 Tihendamine
                              
                              
                                 Y = lepingut on tihendatud
                                 N = lepingut ei ole tihendatud
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 17
                              
                              
                                 Hind/määr
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                                 Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks.
                                 Kui hind märgitakse protsentides, tuleb protsendiväärtused märkida nii, et 100 % on esitatud kujul „100“
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 18
                              
                              
                                 Hinna esitamise viis
                              
                              
                                 U = ühik
                                 P = protsent
                                 Y = tootlus
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 19
                              
                              
                                 Hinna valuuta
                              
                              
                                 ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 20
                              
                              
                                 Tinglik väärtus
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                                 Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 21
                              
                              
                                 Hinnakordaja
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 22
                              
                              
                                 Kogus
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 23
                              
                              
                                 Ettemakse
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Miinusmärgiga näidatakse, et makse sooritati, mitte ei saadud.
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                                 Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 24
                              
                              
                                 Ülekande liik
                              
                              
                                 C = rahas
                                 P = füüsiliselt
                                 O = vastaspoole vabal valikul või juhul, kui ülekande liigi määrab kolmas isik
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 25
                              
                              
                                 Täitmise ajatempel
                              
                              
                                 ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 26
                              
                              
                                 Jõustumiskuupäev
                              
                              
                                 ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 27
                              
                              
                                 Tähtpäev
                              
                              
                                 ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 28
                              
                              
                                 Lõpetamise kuupäev
                              
                              
                                 ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 29
                              
                              
                                 Arvelduskuupäev
                              
                              
                                 ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 30
                              
                              
                                 Raamlepingu liik
                              
                              
                                 Vabas vormis tekst (kuni 50 tähemärki), sealhulgas võimaliku raamlepingu nimi.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 31
                              
                              
                                 Raamlepingu versioon
                              
                              
                                 ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jagu 2d – riskide maandamine/teavitamine
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Kõik lepingud
                              
                           
                                 32
                              
                              
                                 Kinnitamise ajatempel
                              
                              
                                 ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 33
                              
                              
                                 Kinnitamise liik
                              
                              
                                 Y = mitteelektrooniliselt kinnitatud
                                 N = kinnitamata
                                 E = elektrooniliselt kinnitatud
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jagu 2e – kliiring
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Kõik lepingud
                              
                           
                                 34
                              
                              
                                 Kliirimiskohustus
                              
                              
                                 Y = jah
                                 N = ei
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 35
                              
                              
                                 Kliiritud
                              
                              
                                 Y = jah
                                 N = ei
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 36
                              
                              
                                 Kliiringu ajatempel
                              
                              
                                 ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 37
                              
                              
                                 Keskne vastaspool
                              
                              
                                 ISO 17442 juriidilise isiku tunnuskood (LEI)
                                 20 tähtnumbrilist märki
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 38
                              
                              
                                 Grupisisene tehing
                              
                              
                                 Y = jah
                                 N = ei
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jagu 2f – intressimäärad
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Intressimäära tuletisinstrumendid
                              
                           
                                 39
                              
                              
                                 Poole 1 fikseeritud intressimäär
                              
                              
                                 Kuni 10 numbrit (sealhulgas kümnendkohad) protsendi kujul, nii et 100 % on esitatud kujul „100“.
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                                 Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 40
                              
                              
                                 Poole 2 fikseeritud intressimäär
                              
                              
                                 Kuni 10 numbrit (sealhulgas kümnendkohad) protsendi kujul, nii et 100 % on esitatud kujul „100“.
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                                 Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 41
                              
                              
                                 Poole 1 fikseeritud intressimäära arvestusmeetod
                              
                              
                                 Lugeja/nimetaja, kusjuures nii lugejaks kui ka nimetajaks on kas numbrid või väljend „täpne päevade arv“ (näiteks 30/360 või täpne päevade arv/365).
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 42
                              
                              
                                 Poole 2 fikseeritud intressimäära arvestusmeetod
                              
                              
                                 Lugeja/nimetaja, kusjuures nii lugejaks kui ka nimetajaks on kas numbrid või väljend „täpne päevade arv“ (näiteks 30/360 või täpne päevade arv/365).
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 43
                              
                              
                                 Poole 1 fikseeritud intressi maksesagedus – ajaperiood
                              
                              
                                 Ajaperiood, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                                 Y = aasta
                                 M = kuu
                                 W = nädal
                                 D = päev
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 44
                              
                              
                                 Poole 1 fikseeritud intressi maksesagedus – kordaja
                              
                              
                                 Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust.
                                 Kuni kolm numbrit.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 45
                              
                              
                                 Poole 2 fikseeritud intressi maksesagedus – ajaperiood
                              
                              
                                 Ajaperiood, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                                 Y = aasta
                                 M = kuu
                                 W = nädal
                                 D = päev
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 46
                              
                              
                                 Poole 2 fikseeritud intressi maksesagedus – kordaja
                              
                              
                                 Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust.
                                 Kuni kolm numbrit.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 47
                              
                              
                                 Poole 1 ujuva intressi maksesagedus – ajaperiood
                              
                              
                                 Ajaperiood, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                                 Y = aasta
                                 M = kuu
                                 W = nädal
                                 D = päev
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 48
                              
                              
                                 Poole 1 ujuva intressi maksesagedus – kordaja
                              
                              
                                 Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust.
                                 Kuni kolm numbrit.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 49
                              
                              
                                 Poole 2 ujuva intressi maksesagedus – ajaperiood
                              
                              
                                 Ajaperiood, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                                 Y = aasta
                                 M = kuu
                                 W = nädal
                                 D = päev
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 50
                              
                              
                                 Poole 2 ujuva intressi maksesagedus – kordaja
                              
                              
                                 Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust.
                                 Kuni kolm numbrit.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 51
                              
                              
                                 Poole 1 ujuva intressi muutmise sagedus – ajaperiood
                              
                              
                                 Ajaperiood, mis näitab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat intressi muudavad. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                                 Y = aasta
                                 M = kuu
                                 W = nädal
                                 D = päev
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 52
                              
                              
                                 Poole 1 ujuva intressi muutmise sagedus – kordaja
                              
                              
                                 Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat intressi muudavad.
                                 Kuni kolm numbrit.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 53
                              
                              
                                 Poole 2 ujuva intressi muutmise sagedus – ajaperiood
                              
                              
                                 Ajaperiood, mis näitab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat intressi muudavad. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                                 Y = aasta
                                 M = kuu
                                 W = nädal
                                 D = päev
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 54
                              
                              
                                 Poole 2 ujuva intressi muutmise sagedus – kordaja
                              
                              
                                 Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat intressi muudavad.
                                 Kuni kolm numbrit.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 55
                              
                              
                                 Poole 1 ujuv intressimäär
                              
                              
                                 Ujuva intressimäära nimi
                                 „EONA“ – EONIA
                                 „EONS“ – EONIA SWAP
                                 „EURI“ – EURIBOR
                                 „EUUS“ – EURODOLLAR
                                 „EUCH“ – EuroSwiss
                                 „GCFR“ – GCF REPO
                                 „ISDA“ – ISDAFIX
                                 „LIBI“ – LIBID
                                 „LIBO“ – LIBOR
                                 „MAAA“ – Muni AAA
                                 „PFAN“ – Pfandbriefe
                                 „TIBO“ – TIBOR
                                 „STBO“ – STIBOR
                                 „BBSW“ – BBSW
                                 „JIBA“ – JIBAR
                                 „BUBO“ – BUBOR
                                 „CDOR“ – CDOR
                                 „CIBO“ – CIBOR
                                 „MOSP“ – MOSPRIM
                                 „NIBO“ – NIBOR
                                 „PRBO“ – PRIBOR
                                 „TLBO“ – TELBOR
                                 „WIBO“ – WIBOR
                                 „TREA“ – Treasury
                                 „SWAP“ – SWAP
                                 „FUSW“ – Future SWAP
                                 Või kuni 25 tähtnumbrilist märki, kui viitemäära ei ole eespool toodud nimekirjas
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 56
                              
                              
                                 Poole 1 ujuva intressi baasperiood – ajaperiood
                              
                              
                                 Ajaperiood, mis näitab baasperioodi. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                                 Y = aasta
                                 M = kuu
                                 W = nädal
                                 D = päev
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 57
                              
                              
                                 Poole 1 ujuva intressi baasperiood – kordaja
                              
                              
                                 Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab baasperioodi.
                                 Kuni kolm numbrit.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 58
                              
                              
                                 Poole 2 ujuv intressimäär
                              
                              
                                 Ujuva intressimäära nimi
                                 „EONA“ – EONIA
                                 „EONS“ – EONIA SWAP
                                 „EURI“ – EURIBOR
                                 „EUUS“ – EURODOLLAR
                                 „EUCH“ – EuroSwiss
                                 „GCFR“ – GCF REPO
                                 „ISDA“ – ISDAFIX
                                 „LIBI“ – LIBID
                                 „LIBO“ – LIBOR
                                 „MAAA“ – Muni AAA
                                 „PFAN“ – Pfandbriefe
                                 „TIBO“ – TIBOR
                                 „STBO“ – STIBOR
                                 „BBSW“ – BBSW
                                 „JIBA“ – JIBAR
                                 „BUBO“ – BUBOR
                                 „CDOR“ – CDOR
                                 „CIBO“ – CIBOR
                                 „MOSP“ – MOSPRIM
                                 „NIBO“ – NIBOR
                                 „PRBO“ – PRIBOR
                                 „TLBO“ – TELBOR
                                 „WIBO“ – WIBOR
                                 „TREA“ – Treasury
                                 „SWAP“ – SWAP
                                 „FUSW“ – Future SWAP
                                 Või kuni 25 tähtnumbrilist märki, kui viitemäära ei ole eeltoodud nimekirjas
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 59
                              
                              
                                 Poole 2 ujuva intressi baasperiood – ajaperiood
                              
                              
                                 Ajaperiood, mis näitab baasperioodi. Kasutatakse järgmisi lühendeid:
                                 Y = aasta
                                 M = kuu
                                 W = nädal
                                 D = päev
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 60
                              
                              
                                 Poole 2 ujuva intressi baasperiood – kordaja
                              
                              
                                 Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis näitab baasperioodi.
                                 Kuni kolm numbrit.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jagu 2 g – välisvaluuta
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Valuutatuletislepingud
                              
                           
                                 61
                              
                              
                                 Ülekandevaluuta 2
                              
                              
                                 ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 62
                              
                              
                                 Vahetuskurss 1
                              
                              
                                 Kuni 10 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                                 Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 63
                              
                              
                                 Valuuta forvardkurss
                              
                              
                                 Kuni 10 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                                 Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 64
                              
                              
                                 Vahetuskursi alus
                              
                              
                                 Kaks ISO 4217 valuutakoodi, mis on teineteisest eraldatud märgiga „/“. Esimene valuutakood tähistab alusvääringut ja teine valuutakood tähistab hinna valuutat.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jagu 2h – kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguste väärtpaberid
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguste väärtpaberite tuletisinstrumendid
                              
                            
                              
                                 Üldine
                              
                           
                                 65
                              
                              
                                 Aluseks olev kaup
                              
                              
                                 AG = põllumajandus
                                 EN = energia
                                 FR = veos
                                 ME = metallid
                                 IN = indeks
                                 EV = keskkond
                                 EX = eksootiline
                                 OT = muu
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 66
                              
                              
                                 Kauba andmed
                              
                              
                                 
                                    Põllumajandussektor
                                 
                                 GO = teraviljad, õliseemned
                                 DA = piimatooted
                                 LI = põllumajandusloomad
                                 FO = metsamajandustooted
                                 SO = kulukaubad
                                 SF = mereannid
                                 OT = muu
                                 
                                    Energia
                                 
                                 OI = nafta
                                 NG = maagaas
                                 CO = süsi
                                 EL = elektrienergia
                                 IE = arbitraažitehing
                                 OT = muu
                                 
                                    Veosed
                                 
                                 DR = puistlast
                                 WT = vedellast
                                 OT = muu
                                 
                                    Metallid
                                 
                                 PR = väärismetallid
                                 NP = mitteväärismetallid
                                 
                                    Keskkond
                                 
                                 WE = ilm
                                 EM = heide
                                 OT = muu
                              
                              
                                  
                              
                            
                              
                                 Energia
                              
                           
                                 67
                              
                              
                                 Tarnekoht või -tsoon
                              
                              
                                 EIC-kood, 16 tähtnumbrilist märki.
                                 Korratav andmeväli.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 68
                              
                              
                                 Ühenduspunkt
                              
                              
                                 EIC-kood, 16 tähtnumbrilist märki.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 69
                              
                              
                                 Koormuse liik
                              
                              
                                 BL = baaskoormus
                                 PL = tippkoormus
                                 OP = tipuväline koormus
                                 BH = tund/blokktunnid
                                 SH = profileeritud
                                 GD = gaasipäev
                                 OT = muu
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Andmevälju 70–77 korratakse
                              
                              
                                  
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 70
                              
                              
                                 Koormuse tarneajavahemikud
                              
                              
                                 tt:mmZ
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 71
                              
                              
                                 Tarne alguskuupäev ja -aeg
                              
                              
                                 ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 72
                              
                              
                                 Tarne lõppkuupäev ja -aeg
                              
                              
                                 ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC vormingus kellaaeg, st AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 73
                              
                              
                                 Kestus
                              
                              
                                 N = minut
                                 H = tund
                                 D = päev
                                 W = nädal
                                 M = kuu
                                 Q = kvartal
                                 S = aastaaeg
                                 Y = aasta
                                 O = muu
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 74
                              
                              
                                 Nädalapäevad
                              
                              
                                 WD = tööpäev
                                 WN = nädalavahetus
                                 MO = esmaspäev
                                 TU = teisipäev
                                 WE = kolmapäev
                                 TH = neljapäev
                                 FR = reede
                                 SA = laupäev
                                 SU = pühapäev
                                 Lubatud on mitu väärtust, mis on eraldatud märgiga „/“
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 75
                              
                              
                                 Tarnevõimsus
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                                 Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 76
                              
                              
                                 Koguse ühik
                              
                              
                                 kW
                                 kWh/h
                                 kWh/päev
                                 MW
                                 MWh/h
                                 MWh/päev
                                 GW
                                 GWh/h
                                 GWh/päev
                                 term/päev
                                 kterm/päev
                                 Mterm/päev
                                 kuupmeetrit päevas
                                 miljon kuupmeetrit päevas
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 77
                              
                              
                                 Koguse hind tarneajavahemikul
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                                 Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jagu 2i – optsioonid
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Optsioonilepingud
                              
                           
                                 78
                              
                              
                                 Optsiooni liik
                              
                              
                                 P = müügioptsioon
                                 C = ostuoptsioon
                                 OTHR = juhul, kui ei ole võimalik kindlaks teha, kas tegemist on ostu- või müügioptsiooniga
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 79
                              
                              
                                 Optsiooni täitmise tüüp
                              
                              
                                 A = Ameerika
                                 B = Bermuda
                                 E = Euroopa
                                 S = Aasia
                                 Lubatud on rohkem kui üks väärtus
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 80
                              
                              
                                 Täitmishind (ülem-/alammäär)
                              
                              
                                 Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                                 Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriliseks märgiks.
                                 Kui täitmishind märgitakse protsentides, tuleb protsendiväärtused märkida nii, et 100 % on esitatud kujul „100“
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 81
                              
                              
                                 Täitmishinna esitamise viis
                              
                              
                                 U = ühik
                                 P = protsent
                                 Y = tootlus
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 82
                              
                              
                                 Alusvara tähtpäev
                              
                              
                                 ISO 8601 vormingus kuupäev kujul AAAA-KK-PP
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jagu 2j – krediidituletisinstrumendid
                              
                              
                                  
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 83
                              
                              
                                 Nõudeõiguse järk
                              
                              
                                 SNDB = Kõrgema nõudeõiguse järguga võlg, nagu kõrgema nõudeõiguse järgu tagamata võlg (ettevõtlussektor/finantssektor), riigi välisvaluutavõlg (valitsus),
                                 SBOD = madalama nõudeõiguse järguga võlg, nagu allutatud või madalama teise taseme võlg (pangad), madalama nõudeõiguse järguga või kõrgema teise taseme võlg (pangad),
                                 OTHR = muu, nagu eelisaktsiad või esimese taseme omavahendid (pangad) või muud krediidituletisinstrumendid
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 84
                              
                              
                                 Aluseks olev üksus
                              
                              
                                 ISO 3166 kahetäheline riigikood
                                 või
                                 ISO 3166-2 – kahetäheline riigikood, millele järgneb kriips („-“), ja kuni kolmekohaline tähtnumbriline riigi alljaotuse kood
                                 või
                                 Standardile ISO 17442 vastav 20-kohaline tähtnumbriline juriidilise isiku tunnus (LEI)
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 85
                              
                              
                                 Maksesagedus
                              
                              
                                 MNTH = kord kuus
                                 QURT = kord kvartalis
                                 MIAN = kaks korda aastas
                                 YEAR = kord aastas
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 86
                              
                              
                                 Arvutamise alus
                              
                              
                                 Lugeja/nimetaja, kusjuures nii lugejaks kui ka nimetajaks on kas numbrid või väljend „täpne päevade arv“ (näiteks 30/360 või täpne päevade arv/365).
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 87
                              
                              
                                 Seeria
                              
                              
                                 Täisarv (kuni 5 märki)
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 88
                              
                              
                                 Versioon
                              
                              
                                 Täisarv (kuni 5 märki)
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 89
                              
                              
                                 Indeks-tegur
                              
                              
                                 Kuni 10 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 90
                              
                              
                                 Väärtpaberistamise seeria
                              
                              
                                 T = seeriatesse jaotatud
                                 U = seeriatesse jaotamata
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 91
                              
                              
                                 Alumine eraldamispunkt
                              
                              
                                 Kuni 10 numbrit (sealhulgas kümnendkohad) kümnendmurruna väärtusega 0 kuni 1.
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 92
                              
                              
                                 Ülemine eraldamispunkt
                              
                              
                                 Kuni 10 numbrit (sealhulgas kümnendkohad) kümnendmurruna väärtusega 0 kuni 1.
                                 Kümnendkoha eraldajat ei loeta numbriliseks märgiks. Kui kümnendkoha eraldajat kasutatakse, peab selleks olema punkt.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jagu 2k – lepingu muutmine
                              
                              
                                  
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 93
                              
                              
                                 Toimingu liik
                              
                              
                                 N = uus
                                 M = muudatus
                                 E = viga
                                 C = ennetähtaegne lõpetamine
                                 R = parandus
                                 Z = tihendamine
                                 V = väärtuse ajakohastamine
                                 P = positsiooni osa
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 94
                              
                              
                                 Tasand
                              
                              
                                 T = tehing
                                 P = positsioon
                              
                              
                                  
                              
                           
               “
            
               (1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2009. aasta direktiiv 2009/138/EÜ kindlustus- ja edasikindlustustegevuse alustamise ja jätkamise kohta (Solventsus II) (ELT L 335, 17.12.2009, lk 1).
            
               (2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/36/EL, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste ja investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ ja 2006/49/EÜ (ELT L 176, 27.6.2013, lk 338).
            
               (3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 21. aprilli 2004. aasta direktiiv 2004/39/EÜ finantsinstrumentide turgude kohta, millega muudetakse nõukogu direktiive 85/611/EMÜ ja 93/6/EMÜ ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2000/12/EÜ ja tunnistatakse kehtetuks nõukogu direktiiv 93/22/EMÜ (ELT L 145, 30.4.2004, lk 1).
            
               (4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2011. aasta direktiiv 2011/61/EL alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohta, millega muudetakse direktiive 2003/41/EÜ ja 2009/65/EÜ ning määruseid (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 1095/2010 (ELT L 174, 1.7.2011, lk 1).
            
               (5)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 3. juuni 2003. aasta direktiiv 2003/41/EÜ tööandjapensioni kogumisasutuste tegevuse ja järelevalve kohta (ELT L 235, 23.9.2003, lk 10).
            
               (6)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiiv 2009/65/EÜ vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtjaid (eurofondid) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamise kohta (ELT L 302, 17.11.2009, lk 32).
            
               (7)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. detsembri 2006. aasta määrus (EÜ) nr 1893/2006, millega kehtestatakse majanduse tegevusalade statistiline klassifikaator NACE Revision 2 ning muudetakse nõukogu määrust (EMÜ) nr 3037/90 ja teatavaid EÜ määrusi, mis käsitlevad konkreetseid statistikavaldkondi (ELT L 393, 30.12.2006, lk 1).