CELEX: 32016R0378
Language: fi
Date: 2016-03-11 00:00:00
Title: Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2016/378, annettu 11 päivänä maaliskuuta 2016, toimivaltaisille viranomaisille tehtävien ilmoitusten aikataulua, muotoa ja mallia koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 596/2014 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

17.3.2016   
            
            
               FI
            
            
               Euroopan unionin virallinen lehti
            
            
               L 72/1
            
         KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2016/378,
   annettu 11 päivänä maaliskuuta 2016,
   toimivaltaisille viranomaisille tehtävien ilmoitusten aikataulua, muotoa ja mallia koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 596/2014 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista
   (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
   EUROOPAN KOMISSIO, joka
   ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
   ottaa huomioon markkinoiden väärinkäytöstä (markkinoiden väärinkäyttöasetus) sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/6/EY ja komission direktiivien 2003/124/EY, 2003/125/EY ja 2004/72/EY kumoamisesta 16 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 596/2014 (1) ja erityisesti sen 4 artiklan 5 kohdan kolmannen alakohdan,
   sekä katsoo seuraavaa:
   
               (1)
            
            
               Jotta varmistettaisiin raportointivelvollisuuksien johdonmukaisuus ja vähennettäisiin tällaisten velvollisuuksien piiriin kuuluvien yhteisöjen hallinnollista rasitusta, on tarpeen yhdenmukaistaa tämän asetuksen mukaiset raportointivelvollisuudet niiden raportointivelvollisuuksien kanssa, jotka vahvistetaan Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 (2) 27 artiklan 3 kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti myöhemmin annettavassa komission delegoidussa asetuksessa.
            
         
               (2)
            
            
               Jotta toimivaltaiset viranomaiset ja Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) voisivat varmistaa tietojen laadun ja tehokkaan markkinavalvonnan ja siten edistää markkinoiden luotettavuutta, niiden olisi nopeasti saatava täydelliset ilmoitukset jokaiselta kaupankäyntipäivältä.
            
         
               (3)
            
            
               Jotta toimivaltaiset viranomaiset voisivat käyttää tietoja tuloksekkaasti ja tehokkaasti, rahoitusvälineitä koskevissa ilmoituksissa olisi käytettävä yhdenmukaisia lomakemalleja ja muotoja. Näitä tarkoituksia varten olisi noudatettava kansainvälisiä standardeja, jotka koskevat kyseisissä ilmoituksissa esitettäviä tietoja.
            
         
               (4)
            
            
               Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut komissiolle.
            
         
               (5)
            
            
               EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevan teknisen täytäntöönpanostandardin luonnoksesta, analysoinut siihen mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.
            
         
               (6)
            
            
               Rahoitusmarkkinoiden sujuvan toiminnan varmistamiseksi on tarpeen, että tämä asetus tulee voimaan kiireellisesti ja että tässä asetuksessa annettuja säännöksiä sovelletaan samasta päivämäärästä lähtien kuin asetuksessa (EU) N:o 596/2014 annettuja säännöksiä,
            
         ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
   1 artikla
   1.   Kauppapaikan on jokaisena päivänä, jona se on avoinna kaupantekoa varten, viimeistään kello 21.00 Keski-Euroopan aikaa toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselleen automatisoituja prosesseja käyttämällä asetuksen (EU) N:o 596/2014 4 artiklan 1 kohdan mukaisesti kaikkia sellaisia rahoitusvälineitä koskevat ilmoitukset, jotka ovat olleet kyseisenä päivänä ennen kello 18.00 Keski-Euroopan aikaa ensimmäisen kerran jonkin seuraavan toimen kohteena: kaupankäynnin kohteeksi ottamista koskeva pyyntö, kaupankäynnin kohteeksi ottaminen tai kaupankäynti kyseisessä kauppapaikassa, mukaan luettuina tapaukset, joissa toimeksiantoja tai noteerauksia on tehty kauppapaikan järjestelmän välityksellä, tai kaupankäynnin tai kaupankäynnin kohteeksi ottamisen päättyminen kyseisessä kauppapaikassa.
   2.   Kauppapaikan on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle automatisoituja prosesseja käyttämällä sellaisia rahoitusvälineitä koskevat ilmoitukset, jotka ovat olleet kello 18.00 jälkeen Keski-Euroopan aikaa ensimmäisen kerran jonkin seuraavan toimen kohteena, viimeistään kello 21.00 Keski-Euroopan aikaa seuraavana päivänä, jona kauppapaikka on avoinna kaupantekoa varten: kaupankäynnin kohteeksi ottamista koskeva pyyntö, kaupankäynnin kohteeksi ottaminen tai kaupankäynti kyseisessä kauppapaikassa, mukaan luettuina tapaukset, joissa toimeksiantoja tai noteerauksia on tehty kauppapaikan järjestelmän välityksellä, tai kaupankäynnin tai kaupankäynnin kohteeksi ottamisen päättyminen kyseisessä kauppapaikassa.
   3.   Toimivaltaisten viranomaisten on jokaisena päivänä viimeistään kello 23.59 Keski-Euroopan aikaa lähetettävä 1 ja 2 kohdassa tarkoitetut ilmoitukset asetuksen (EU) N:o 596/2014 4 artiklan 2 kohdan mukaisesti EAMV:lle automatisoituja prosesseja sekä kyseisten viranomaisten ja EAMV:n välisiä turvallisia sähköisiä viestintäkanavia käyttämällä.
   2 artikla
   Kaikki tiedot, jotka on asetuksen (EU) N:o 596/2014 4 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisesti sisällytettävä ilmoituksiin, on toimitettava tämän asetuksen liitteessä määritettyjen standardien ja muotojen mukaisesti sähköisessä ja koneellisesti luettavassa muodossa käyttämällä yhteistä XML-mallia ISO 20022 -menetelmän mukaisesti.
   3 artikla
   Tämä asetus tulee voimaan sitä päivää seuraavana päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
   Sitä sovelletaan 3 päivästä heinäkuuta 2016.
   
      Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
      Tehty Brysselissä 11 päivänä maaliskuuta 2016.
      
         
            Komission puolesta
         
         
            Puheenjohtaja
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  EUVL L 173, 12.6.2014, s. 1.
   
      (2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84).
   
      (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
   
      LIITE
      
         Toimivaltaisille viranomaisille asetuksen (EU) N:o 596/2014 mukaisesti tehtävissä ilmoituksissa käytettävät standardit ja muodot
      
      
         Taulukko 1
      
      
         Taulukon 3 selitteet
      
      
                  SYMBOLI
               
               
                  TIETOTYYPPI
               
               
                  MÄÄRITELMÄ
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Enintään n aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  Vapaa tekstikenttä
               
            
                  {CFI_CODE}
               
               
                  6 merkkiä
               
               
                  ISO 10962 -standardin mukainen CFI-koodi
               
            
                  {COUNTRYCODE_2}
               
               
                  2 aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  ISO 3166-1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi
               
            
                  {CURRENCYCODE_3}
               
               
                  3 aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Päivämäärä ja kellonaika seuraavassa muodossa:
                           
                        
                              —
                           
                           
                              VVVV-KK-PPThh:mm:ss.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”VVVV” on vuosi;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”KK” on kuukausi;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”PP” on päivä;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”T” tarkoittaa, että on käytettävä kirjainta ”T”;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”hh” on tunti;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”mm” on minuutti;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”ss.dddddd” on sekunti ja sen desimaalit;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”Z” on UTC-kellonaika.
                           
                        Päivämäärät ja kellonajat ilmoitetaan UTC-aikoina.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  Päivämäärä ISO 8601 -muodossa
               
               
                  Päivämäärät esitetään seuraavassa muodossa:
                  VVVV-KK-PP.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Desimaaliluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa, joista enintään m numeroa voi olla desimaaleja
               
               
                  Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia arvoja.
                  
                              —
                           
                           
                              Desimaalierotin on ”.” (piste).
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Negatiivisten lukujen edessä on ”–” (miinusmerkki).
                           
                        Arvot pyöristetään, eikä niitä lyhennetä.
               
            
                  {INDEX}
               
               
                  4 aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  ”EONA” – EONIA
                  ”EONS” – EONIA SWAP
                  ”EURI” – EURIBOR
                  ”EUUS” – EURODOLLAR
                  ”EUCH” – EuroSwiss
                  ”GCFR” – GCF REPO
                  ”ISDA” – ISDAFIX
                  ”LIBI” – LIBID
                  ”LIBO” – LIBOR
                  ”MAAA” – Muni AAA
                  ”PFAN” – Pfandbriefe
                  ”TIBO” – TIBOR
                  ”STBO” – STIBOR
                  ”BBSW” – BBSW
                  ”JIBA” – JIBAR
                  ”BUBO” – BUBOR
                  ”CDOR” – CDOR
                  ”CIBO” – CIBOR
                  ”MOSP” – MOSPRIM
                  ”NIBO” – NIBOR
                  ”PRBO” – PRIBOR
                  ”TLBO” – TELBOR
                  ”WIBO” – WIBOR
                  ”TREA” – Treasury
                  ”SWAP” – SWAP
                  ”FUSW” – Future SWAP
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Kokonaisluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa
               
               
                  Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia kokonaislukujen arvoja.
               
            
                  {ISIN}
               
               
                  12 aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi.
               
            
                  {LEI}
               
               
                  20 aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus.
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi.
               
            
                  {FISN}
               
               
                  35 aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  ISO 18774 -standardin mukainen FISN-koodi.
               
            
         
      
         Taulukko 2
      
      
         Hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaisten jaottelu taulukkoa 3 varten (kentät 35–37)
      
      
                  Perustuote
               
               
                  Alatuote
               
               
                  Alatuotteen jaottelu
               
            
                  ”AGRI” – maatalous
               
               
                  ”GROS” – jyvät ja öljysiemenet
               
               
                  ”FWHT” – rehuvehnä
                  ”SOYB” – soijapavut
                  ”CORN” – maissi
                  ”RPSD” – rapsinsiemenet
                  ”RICE” – riisi
                  ”OTHR” – muu
               
            
                  ”SOFT” – viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs)
               
               
                  ”CCOA” – kaakao
                  ”ROBU” – kahvi (robusta)
                  ”WHSG” – valkoinen sokeri
                  ”BRWN” – raakasokeri
                  ”OTHR” – muu
               
            
                  ”POTA” – peruna
               
               
                   
               
            
                  ”OOLI” – oliiviöljy
               
               
                  ”LAMP” – oliivilamppuöljy
               
            
                  ”DIRY” – maitotuotteet
               
               
                   
               
            
                  ”FRST” – metsätalous
               
               
                   
               
            
                  ”SEAF” – kalat ja äyriäiset
               
               
                   
               
            
                  ”LSTK” – kotieläimet
               
               
                   
               
            
                  ”GRIN” – vilja
               
               
                  ”MWHT” – myllyvehnä
               
            
                  ”NRGY” – energia
               
               
                  ”ELEC” – sähkö
               
               
                  ”BSLD” – peruskuormitus
                  ”FITR” – finanssisiirto-oikeudet
                  ”PKLD” – huippukuormitus
                  ”OFFP” – huippukuormitusajan ulkopuolinen
                  ”OTHR” – muu
               
            
                  ”NGAS” – maakaasu
               
               
                  ”GASP” – GASPOOL
                  ”LNGG” – LNG
                  ”NBPG” – NBP
                  ”NCGG” – NCG
                  ”TTFG” – TTF
               
            
                  ”OILP” – öljy
               
               
                  ”BAKK” – Bakken
                  ”BDSL” – biodiesel
                  ”BRNT” – Brent
                  ”BRNX” – Brent NX
                  ”CNDA” – Canadian
                  ”COND” – kondensaatti
                  ”DSEL” – diesel
                  ”DUBA” – Dubai
                  ”ESPO” – ESPO
                  ”ETHA” – etanoli
                  ”FUEL” – polttoaine
                  ”FOIL” – polttoöljy
                  ”GOIL” – kaasuöljy
                  ”GSLN” – bensiini
                  ”HEAT” – lämmitysöljy
                  ”JTFL” – lentopetroli
                  ”KERO” – kerosiini
                  ”LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS)
                  ”MARS” – Mars
                  ”NAPH” – Naphtha
                  ”NGLO” – nesteytetty maakaasu (LNG)
                  ”TAPI” – Tapis
                  ”URAL” – Urals
                  ”WTIO” – WTI
               
            
                  ”COAL” – hiili
                  ”INRG” – energialajien välinen
                  ”RNNG” – uusiutuva energia
                  ”LGHT” – kevyet jalosteet
                  ”DIST” – tisleet
               
               
                   
               
            
                  ”ENVR” – ympäristö
               
               
                  ”EMIS” – päästöt
               
               
                  ”CERE” – CER
                  ”ERUE” – ERU
                  ”EUAE” – EUA
                  ”EUAA” – EUAA
                  ”OTHR” – muu
               
            
                  ”WTHR” – sää
                  ”CRBR” – hiileen liittyvä
               
               
                   
               
            
                  ”FRGT” – rahti
               
               
                  ”WETF” – nestemäinen rahti
               
               
                  ”TNKR” – säiliöalukset
               
            
                  ”DRYF” – kuivarahti
               
               
                  ”DBCR” – kuivairtolastialukset
               
            
                  ”CSHP” – konttialukset
               
               
                   
               
            
                  ”FRTK” – lannoite
               
               
                  ”AMMO” – ammoniakki
                  ”DAPH” – DAP (diammoniumfosfaatti)
                  ”PTSH” – kalium
                  ”SLPH” – rikki
                  ”UREA” – urea
                  ”UAAN” – UAN (urea ja ammoniumnitraatti)
               
               
                   
               
            
                  ”INDP” – teollisuustuotteet
               
               
                  ”CSTR” – rakentaminen
                  ”MFTG” – valmistus
               
               
                   
               
            
                  ”METL” – metallit
               
               
                  ”NPRM” – muut kuin jalometallit
               
               
                  ”ALUM” – alumiini
                  ”ALUA” – alumiiniseokset
                  ”CBLT” – koboltti
                  ”COPR” – kupari
                  ”IRON” – rautamalmi
                  ”LEAD” – lyijy
                  ”MOLY” – molybdeeni
                  ”NASC” – NASAAC
                  ”NICK” – nikkeli
                  ”STEL” – teräs
                  ”TINN” – tina
                  ”ZINC” – sinkki
                  ”OTHR” – muu
               
            
                  ”PRME” – jalometallit
               
               
                  ”GOLD” – kulta
                  ”SLVR” – hopea
                  ”PTNM” – platina
                  ”PLDM” – palladium
                  ”OTHR” – muu
               
            
                  ”MCEX” – monta hyödykettä käsittävä eksoottinen (Multi Commodity Exotic)
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  ”PAPR” – paperi
               
               
                  ”CBRD” – pakkauskartonki
                  ”NSPT” – sanomalehtipaperi
                  ”PULP” – sellu
                  ”RCVP” – keräyspaperi
               
               
                   
               
            
                  ”POLY” – polypropeeni
               
               
                  ”PLST” – muovi
               
               
                   
               
            
                  ”INFL” – inflaatio
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  ”OEST” – viralliset taloustilastot
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  ”OTHC” – muut C10, kuten määritellään Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä kauppapaikoille ja sijoituspalveluyrityksille joukkovelkakirjalainojen, strukturoitujen rahoitustuotteiden, päästöoikeuksien ja johdannaisten osalta asetettavia avoimuusvaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla annetun komission täytäntöönpanoasetuksen liitteessä III olevan taulukon 10.1 jaksossa 10.
               
               
                  ”DLVR” – toimitetaan
                  ”NDLV” – ei toimiteta
               
               
                   
               
            
                  ”OTHR” – muu
               
               
                   
               
               
                   
               
            
         
      
         Taulukko 3
      
      
         Asetuksen (EU) N:o 596/2014 4 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisesti tehtävissä ilmoituksissa käytettävät standardit ja muodot
      
      
                  Nro
               
               
                  KENTTÄ
               
               
                  RAPORTOINNISSA KÄYTETTÄVÄT STANDARDIT JA MUODOT
               
            
                  
                     Yleisiin tietoihin liittyvät kentät
                  
               
            
                  1
               
               
                  Instrumentin tunnistekoodi
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  2
               
               
                  Instrumentin täydellinen nimi
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  3
               
               
                  Instrumentin luokittelu
               
               
                  {CFI_CODE}
               
            
                  4
               
               
                  Hyödykejohdannaisen indikaattori
               
               
                  ”true” – Kyllä
                  ”false” – Ei
               
            
                  
                     Liikkeeseenlaskijaan liittyvät kentät
                  
               
            
                  5
               
               
                  Liikkeeseenlaskijan tai kauppapaikan ylläpitäjän koodi
               
               
                  {LEI}
               
            
                  
                     Kauppapaikkaan liittyvät kentät
                  
               
            
                  6
               
               
                  Kauppapaikka
               
               
                  {MIC}
               
            
                  7
               
               
                  Rahoitusinstrumentin lyhytnimi
               
               
                  {FISN}
               
            
                  8
               
               
                  Kaupankäynnin kohteeksi ottamista koskeva liikkeeseenlaskijan pyyntö
               
               
                  ”true” – Kyllä
                  ”false” – Ei
               
            
                  9
               
               
                  Kaupankäynnin kohteeksi ottamisen hyväksymispäivä
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  10
               
               
                  Kaupankäynnin kohteeksi ottamista koskevan pyynnön päivämäärä
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  11
               
               
                  Kaupankäynnin kohteeksi ottamisen päivämäärä tai ensimmäisen kaupanteon päivämäärä
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  12
               
               
                  Päättymispäivä
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  
                     Nimellisarvoon liittyvät kentät
                  
               
            
                  13
               
               
                  Nimellisvaluutta 1
               
               
                  {CURRENCYCODE_3}
               
            
                  
                     Joukkovelkakirjoihin tai muihin arvopaperistettuihin velan muotoihin liittyvät kentät
                  
               
            
                  14
               
               
                  Liikkeeseen laskettu kokonaisnimellismäärä
               
               
                  {DECIMAL-18/5}
               
            
                  15
               
               
                  Erääntymispäivä
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  16
               
               
                  Nimellisarvon valuutta
               
               
                  {CURRENCYCODE_3}
               
            
                  17
               
               
                  Nimellisarvo instrumenttia kohden / pienin mahdollinen kaupankäynnin arvo
               
               
                  {DECIMAL-18/5}
               
            
                  18
               
               
                  Kiinteä tuottoprosentti
               
               
                  {DECIMAL-11/10}
                  Prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 7.0 on 7 % ja 0.3 on 0,3 %)
               
            
                  19
               
               
                  Vaihtuvakorkoisen joukkovelkakirjan indeksin/vertailuarvon tunniste
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  20
               
               
                  Vaihtuvakorkoisen joukkovelkakirjan indeksin/vertailuarvon nimi
               
               
                  {INDEX}
                  tai
                  {ALPHANUM-25} – jos indeksin nimeä ei ole luettelossa {INDEX}
               
            
                  21
               
               
                  Vaihtuvakorkoisen joukkovelkakirjan indeksin/vertailuarvon voimassaoloaika
               
               
                  {INTEGER-3}+”DAYS” – päivää
                  {INTEGER-3}+”WEEK” – viikkoa
                  {INTEGER-3}+”MNTH” – kuukautta
                  {INTEGER-3}+”YEAR” – vuotta
               
            
                  22
               
               
                  Vaihtuvakorkoisen joukkovelkakirjan indeksin/vertailuarvon spread peruspisteinä (Base Point Spread)
               
               
                  {INTEGER-5}
               
            
                  23
               
               
                  Joukkovelkakirjan etuoikeusasema
               
               
                  ”SNDB” – etuoikeutettu velka
                  ”MZZD” – mezzanine-luokka
                  ”SBOD” – toissijainen velka
                  ”JUND” – etuoikeusasemaltaan huonompi velka
               
            
                  
                     Johdannaisiin ja arvopaperistettuihin johdannaisiin liittyvät kentät
                  
               
            
                  24
               
               
                  Erääntymispäivä
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  25
               
               
                  Hintakerroin
               
               
                  {DECIMAL-18/17}
               
            
                  26
               
               
                  Kohde-etuutena olevan instrumentin koodi
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  27
               
               
                  Kohde-etuuden liikkeeseenlaskija
               
               
                  {LEI}
               
            
                  28
               
               
                  Kohde-etuutena olevan indeksin nimi
               
               
                  {INDEX}
                  tai
                  {ALPHANUM-25} – jos indeksin nimeä ei ole luettelossa {INDEX}
               
            
                  29
               
               
                  Kohde-etuutena olevan indeksin voimassaoloaika
               
               
                  {INTEGER-3}+”DAYS” – päivää
                  {INTEGER-3}+”WEEK” – viikkoa
                  {INTEGER-3}+”MNTH” – kuukautta
                  {INTEGER-3}+”YEAR” – vuotta
               
            
                  30
               
               
                  Option tyyppi
               
               
                  ”PUTO” – myyntioptio
                  ”CALL” – osto-optio
                  ”OTHR” – jollei voida määrittää, onko kyseessä osto- vai myyntioptio
               
            
                  31
               
               
                  Toteutushinta
               
               
                  {DECIMAL-18/13}, jos hinta ilmaistaan rahamääräisesti
                  {DECIMAL-11/10}, jos hinta ilmaistaan prosentteina tai tuottona
                  {DECIMAL-18/17}, jos hinta ilmaistaan peruspisteinä
                  ”PNDG”, jos hintaa ei ole saatavilla
               
            
                  32
               
               
                  Toteutushinnan valuutta
               
               
                  {CURRENCYCODE_3}
               
            
                  33
               
               
                  Option toteutustapa
               
               
                  ”EURO” – eurooppalainen
                  ”AMER” – amerikkalainen
                  ”ASIA” – aasialainen
                  ”BERM” – bermudalainen
                  ”OTHR” – muun tyyppinen
               
            
                  34
               
               
                  Toimitustapa
               
               
                  ”PHYS” – fyysinen selvitys
                  ”CASH” – käteisselvitys
                  ”OPTN” – vastapuolen valittavissa tai kolmannen osapuolen päättämä
               
            
                  
                     Hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaiset
                  
               
            
                  35
               
               
                  Perustuote
               
               
                  Ainoastaan hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaisten jaottelutaulukon ”Perustuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.
               
            
                  36
               
               
                  Alatuote
               
               
                  Ainoastaan hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.
               
            
                  37
               
               
                  Alatuotteen jaottelu
               
               
                  Ainoastaan hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuotteen jaottelu” -sarakkeen arvot ovat sallittuja.
               
            
                  38
               
               
                  Liiketoimen tyyppi
               
               
                  ”FUTR” – futuurit
                  ”OPTN” – optiot
                  ”TAPO” –Tapos
                  ”SWAP” – swapit
                  ”MINI” – Minis
                  ”OTCT” – OTC
                  ”ORIT” – Outright
                  ”CRCK” – Crack
                  ”DIFF” – Differential
                  ”OTHR” – muu
               
            
                  39
               
               
                  Lopullisen hinnan tyyppi
               
               
                  ”ARGM” – Argus/McCloskey
                  ”BLTC” – Baltic
                  ”EXOF” – Exchange
                  ”GBCL” – GlobalCOAL
                  ”IHSM” – IHS McCloskey
                  ”PLAT” – Platts
                  ”OTHR” – muu
               
            
                  
                     Korkojohdannaiset
                  
               
            
                  
                              —
                           
                           
                              Tämän jakson kentät olisi täytettävä vain sellaisten instrumenttien osalta, joiden kohde-etuutena on korkotyyppinen mutta rahoitusvälineisiin kuulumaton instrumentti.
                           
                        
            
                  40
               
               
                  Viitekorko
               
               
                  {INDEX}
                  tai
                  {ALPHANUM-25} – jos viitekorkoa ei ole luettelossa {INDEX}
               
            
                  41
               
               
                  Korko (IR) – Sopimuksen voimassaoloaika
               
               
                  {INTEGER-3}+”DAYS” – päivää
                  {INTEGER-3}+”WEEK” – viikkoa
                  {INTEGER-3}+”MNTH” – kuukautta
                  {INTEGER-3}+”YEAR” – vuotta
               
            
                  42
               
               
                  Nimellisvaluutta 2
               
               
                  {CURRENCYCODE_3}
               
            
                  43
               
               
                  Ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi
               
               
                  {DECIMAL -11/10}
                  Prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 7.0 on 7 % ja 0.3 on 0,3 %)
               
            
                  44
               
               
                  Toisen korkovirran kiinteä kurssi
               
               
                  {DECIMAL -11/10}
                  Prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 7.0 on 7 % ja 0.3 on 0,3 %)
               
            
                  45
               
               
                  Toisen korkovirran vaihtuva kurssi
               
               
                  {INDEX}
                  tai
                  {ALPHANUM-25} – jos viitekorkoa ei ole luettelossa {INDEX}
               
            
                  46
               
               
                  Korko (IR) – Sopimuksen voimassaoloaika toisen korkovirran osalta
               
               
                  {INTEGER-3}+”DAYS” – päivää
                  {INTEGER-3}+”WEEK” – viikkoa
                  {INTEGER-3}+”MNTH” – kuukautta
                  {INTEGER-3}+”YEAR” – vuotta
               
            
                  
                     Valuuttajohdannaiset
                  
               
            
                  
                              —
                           
                           
                              Tämän jakson kentät olisi täytettävä vain sellaisten instrumenttien osalta, joiden kohde-etuutena on valuuttatyyppinen mutta rahoitusvälineisiin kuulumaton instrumentti.
                           
                        
            
                  47
               
               
                  Nimellisvaluutta 2
               
               
                  {CURRENCYCODE_3}
               
            
                  48
               
               
                  Valuutta (FX) – Tyyppi
               
               
                  ”FXCR” – ristikkäiskurssit
                  ”FXEM” – kehittyvät markkinat
                  ”FXMJ” – majors