CELEX: 32022R0389
Language: sv
Date: 2022-03-08 00:00:00
Title: Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/389 av den 8 mars 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller format, struktur, innehållsförteckningar och årligt datum för offentliggörande för de upplysningar som ska lämnas ut av behöriga myndigheter (Text av betydelse för EES)

9.3.2022   
               
               
                  SV
               
               
                  Europeiska unionens officiella tidning
               
               
                  L 79/4
               
            
         KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2022/389
         av den 8 mars 2022
         om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller format, struktur, innehållsförteckningar och årligt datum för offentliggörande för de upplysningar som ska lämnas ut av behöriga myndigheter
         (Text av betydelse för EES)
         EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
         med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
         med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 av den 27 november 2019 om tillsyn av värdepappersföretag och om ändring av direktiven 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU (1), särskilt artikel 57.4, och
         av följande skäl:
         
                     (1)
                  
                  
                     Direktiv (EU) 2019/2034 innehåller krav på att de behöriga myndigheterna lämnar ut vissa upplysningar för att den inre marknaden för värdepappersföretag ska kunna fungera på ett allt effektivare sätt och för att ge allmänheten tillfredsställande insyn. Enligt direktivet ska de upplysningar som lämnas ut vara tillräckligt omfattande och exakta för att göra det möjligt att på ett meningsfullt sätt jämföra hur de behöriga myndigheterna i olika medlemsstater tillämpar bestämmelserna.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     För att underlätta sådan jämförelse ytterligare ska upplysningarna från de behöriga myndigheterna offentliggöras i ett gemensamt format och regelbundet uppdateras och hållas tillgängliga på en och samma webbplats. Det är därför nödvändigt att fastställa format, struktur, innehållsförteckningar och årligt datum för offentliggörande för dessa upplysningar. Även om de upplysningskrav för tillsynsändamål som anges i avdelning V i direktiv (EU) 2019/2034 spänner över hela området för stabilitetsreglering bör de tekniska genomförandestandarderna i ett första steg vara inriktade på det tillsynsansvar som härrör från det direktivet och från Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 (2).
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska bankmyndigheten har lagt fram för kommissionen efter samråd med Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Europeiska bankmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om de förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen grundas på, gjort en analys av möjliga kostnader och fördelar samt begärt råd från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (3).
                  
               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
         
            Artikel 1
            Lagar och andra författningar samt allmän vägledning
            De behöriga myndigheterna ska använda de tillämpliga formulären i bilaga I till denna förordning när de offentliggör upplysningar om texterna till lagar, andra författningar och allmän vägledning som antagits i deras medlemsstater på området för stabilitetsreglering i enlighet med artikel 57.1 a i direktiv (EU) 2019/2034.
         
         
            Artikel 2
            Alternativ och handlingsutrymme
            De behöriga myndigheterna ska använda de tillämpliga formulären i bilaga II till denna förordning när de offentliggör upplysningar om hur de utnyttjar alternativ och handlingsutrymme i enlighet med artikel 57.1 b i direktiv (EU) 2019/2034.
         
         
            Artikel 3
            Allmänna kriterier och metoder för översyns- och utvärderingsprocessen
            De behöriga myndigheterna ska använda formuläret i bilaga III till denna förordning när de offentliggör upplysningar om de allmänna kriterier och metoder som de använder för den översyn och utvärdering som avses i artikel 36 i direktiv (EU) 2019/2034 i enlighet med artikel 57.1 c i det direktivet.
         
         
            Artikel 4
            Aggregerade statistiska data
            De behöriga myndigheterna ska använda formulären i bilaga IV till denna förordning när de offentliggör upplysningar om aggregerade statistiska data om centrala aspekter av genomförandet av tillsynsreglerna i enlighet med artikel 57.1 d i direktiv (EU) 2019/2034.
         
         
            Artikel 5
            Årligt datum för offentliggörande
            
               1.   De behöriga myndigheterna ska offentliggöra de upplysningar som avses i artikel 57.1 i direktiv (EU) 2019/2034 på en och samma webbplats för första gången senast den 30 juni 2022.
            
            
               2.   De behöriga myndigheterna ska uppdatera de upplysningar som avses i artikel 57.1 d i direktiv (EU) 2019/2034 senast den 30 juni varje år på grundval av information från tillsynsrapporteringen per den 31 december föregående år.
            
            
               3.   De behöriga myndigheterna ska regelbundet uppdatera de upplysningar som avses i artikel 57.1 a, b och c i direktiv (EU) 2019/2034, och senast den 30 juni varje år, utom i de fall då det inte skett några förändringar av de offentliggjorda upplysningarna.
            
         
         
            Artikel 6
            Ikraftträdande
            Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
         
         
            Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
            Utfärdad i Bryssel den 8 mars 2022.
            
               
                  På kommissionens vägnar
               
               Ursula VON DER LEYEN
               
                  Ordförande
               
            
         
         
            (1)  EUT L 314, 5.12.2019, s. 64.
         
            (2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 av den 27 november 2019 om tillsynskrav för värdepappersföretag och om ändring av förordningarna (EU) nr 1093/2010, (EU) nr 575/2013, (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 806/2014 (EUT L 314, 5.12.2019, s. 1).
         
            (3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12).
      
      
         
            BILAGA I
            
               REGLER OCH RIKTLINJER
            
            
               Förteckning över formulär
            
            
                        DEL 1
                     
                     
                        Införlivande av direktiv (EU) 2019/2034
                     
                  
                        DEL 2
                     
                     
                        Modellgodkännande
                     
                  
                        DEL 3
                     
                     
                        Särskilda upplysningskrav för värdepappersföretag
                     
                  
                        DEL 4
                     
                     
                        Lagstadgad rapportering
                     
                  
               Allmänna anmärkningar gällande ifyllande av formulären i bilaga I
            
            Behöriga myndigheter får vid offentliggörande av upplysningar om allmänna kriterier och metoder inte lämna upplysning om någon tillsynsåtgärd som riktar sig till specifika värdepappersföretag, oavsett om det gäller ett enskilt värdepappersföretag eller en grupp av värdepappersföretag.
            
               DEL 1
            
            
               Införlivande av direktiv (EU) 2019/2034
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Införlivande av bestämmelserna i direktiv (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Bestämmelserna i direktiv (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Länk till den nationella texten
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Hänvisning(ar) till nationella bestämmelser
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Tillgängliga på engelska (Ja/Nej)
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i dessa formulär
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (dd/mm/åååå)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                                    I.
                                 
                                 
                                    
                                       Syfte, tillämpningsområde och definitioner
                                    
                                 
                              
                     
                        Artiklarna 1–3
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                                    II.
                                 
                                 
                                    
                                       Behöriga myndigheter
                                    
                                 
                              
                     
                        Artiklarna 4–8
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                                    III.
                                 
                                 
                                    
                                       Startkapital
                                    
                                 
                              
                     
                        Artiklarna 9–11
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                                    IV.
                                 
                                 
                                    
                                       Tillsyn
                                    
                                 
                              
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        KAPITEL 1 – Tillsynsprinciper
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Avsnitt 1 – Hemmedlemsstaters och värdmedlemsstaters befogenheter och åligganden
                     
                     
                        Artiklarna 12–14
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Avsnitt 2 – Tystnadsplikt och rapporteringsskyldighet
                     
                     
                        Artiklarna 15–17
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Avsnitt 3 – Sanktioner, undersökningsbefogenheter och rätt att överklaga
                     
                     
                        Artiklarna 18–23
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                        KAPITEL 2 – Granskningsprocess
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Avsnitt 1 – Intern process för bedömning av kapitalbehov och intern process för riskbedömning
                     
                     
                        Artikel 24
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                        Avsnitt 2 – Intern styrning, insyn, riskhantering och ersättning
                     
                     
                        Artiklarna 25–35
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                        Avsnitt 3 – Översyns- och utvärderingsprocess
                     
                     
                        Artiklarna 36–37
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                        Avsnitt 4 – Tillsynsåtgärder och tillsynsbefogenheter
                     
                     
                        Artiklarna 38–45
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                        KAPITEL 3 – Tillsyn av värdepappersföretagskoncerner
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Avsnitt 1 – Gruppbaserad tillsyn av värdepappersföretagskoncerner och tillsyn för kontroll av uppfyllandet av villkoren i gruppkapitaltestet
                     
                     
                        Artiklarna 46–50
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                        Avsnitt 2 – Värdepappersinriktade holdingföretag, blandade finansiella holdingföretag och holdingföretag med blandad verksamhet
                     
                     
                        Artiklarna 51–56
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                        
                           AVDELNING V – OFFENTLIGGÖRANDE AV DE BEHÖRIGA MYNDIGHETERNA
                        
                     
                     
                        Artikel 57
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                        
                           AVDELNING VI – DELEGERADE AKTER
                        
                     
                     
                        Artikel 58
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                        
                           AVDELNING VII – ÄNDRINGAR AV ANDRA DIREKTIV
                        
                     
                     
                        Artiklarna 59–64
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                        
                           AVDELNING VIII – SLUTBESTÄMMELSER
                        
                     
                     
                        Artiklarna 65–69
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               DEL 2
            
            
               Modellgodkännande (3)
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/åååå)
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Beskrivning av metoden
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Tillsynsmetod för att godkänna användning av en alternativ internmodellmetod (IMA) för beräkning av minimikapitalkraven för marknadsrisk
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Obligatorisk minimidokumentation som ska tillhandahållas av de värdepappersföretag som ansöker om att få använda en alternativ internmodellmetod
                     
                     
                        
                           [Fri text]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Beskrivning av den bedömningsprocess som den behöriga myndigheten använt sig av (självbedömning, externa revisorer och inspektioner på plats) och de viktigaste bedömningskriterierna
                     
                     
                        
                           [Fri text]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Form på den behöriga myndighetens beslut och hur dessa beslut meddelas de sökande
                     
                     
                        
                           [Fri text]
                        
                     
                  
               DEL 3
            
            
               Särskilda upplysningskrav för värdepappersföretag
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiv (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Bestämmelse
                        
                     
                     
                        
                           Upplysningar som ska lämnas av den behöriga myndigheten
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (dd/mm/åååå)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Artikel 44 a
                        
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna har befogenhet att kräva att värdepappersföretag som inte uppfyller villkoren för att anses vara små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag i artikel 12.1 i förordning (EU) 2019/2033 och värdepappersföretag som avses i artikel 46.2 i förordning (EU) 2019/2033 offentliggör den information som avses i artikel 46 i den förordningen mer än en gång om året och att fastställa tidsfrister för detta offentliggörande.
                     
                     
                        Frekvens och tidsfrister för värdepappersföretagens offentliggörande
                     
                     
                        
                           [Fri text]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           Artikel 44 b
                        
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får kräva att värdepappersföretag som inte uppfyller villkoren för att anses vara små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag i artikel 12.1 i förordning (EU) 2019/2033 och värdepappersföretag som avses i artikel 46.2 i förordning (EU) 2019/2033 använder specifika medier och platser, särskilt värdepappersföretagens webbplatser, för offentliggörande av annan information än årsredovisningen.
                     
                     
                        Typer av specifika medier som värdepappersföretagen ska använda sig av
                     
                     
                        
                           [Fri text]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Artikel 44 c
                        
                     
                     
                        Behöriga myndigheter får kräva att moderföretag årligen offentliggör, i fullständig form eller i form av hänvisningar till likvärdig information, en beskrivning av sin rättsliga struktur samt styrnings- och organisationsstruktur för värdepappersföretagskoncernen i enlighet med artikel 26.1 i direktivet och artikel 10 i direktiv 2014/65/EU.
                     
                     
                        Värdepappersföretagskoncernens moderbolags rättsliga struktur samt styrnings- och organisationsstruktur
                     
                     
                        
                           [Fri text]
                        
                     
                  
               DEL 4
            
            
               Lagstadgad rapportering
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär
                        
                     
                     
                        (dd/mm/åååå)
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Genomförandet av rapportering av finansiell information i enlighet med kommissionens genomförandeförordning XXX/2021
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Används XBRL-standarder för rapporteringen till den behöriga myndigheten?
                     
                     
                        
                           [Ja/Nej]
                        
                     
                  
               (1)  Länk(ar) till den webbplats som innehåller de nationella texter där den aktuella bestämmelsen i unionsrätten införlivas med nationell rätt.
            
               (2)  Detaljerade hänvisningar till bestämmelserna i nationell rätt, såsom relevant avdelning, kapitel, punkt osv.
            
               (3)  Tillämpligt från och med den 26 juni 2026 eller den dag då kraven enligt artikel 57.1 i förordning (EU) 2019/2033 börjar tillämpas på kreditinstitut.
         
      
      
         
            BILAGA II
            
               ALTERNATIV OCH HANDLINGSUTRYMME
            
            
               Förteckning över formulär
            
            
                        DEL 1
                     
                     
                        Alternativ och handlingsutrymme enligt vad som anges i direktiv (EU) 2019/2034, förordning (EU) 2019/2033
                     
                  
                        DEL 2
                     
                     
                        Antal värdepappersföretag som tillämpar övergångsbestämmelser enligt direktiv (EU) 2019/2034 och förordning (EU) 2019/2033
                     
                  
                        DEL 3
                     
                     
                        Ersättningens rörliga delar (artikel 32 i direktiv (EU) 2019/2034)
                     
                  
               Allmänna anmärkningar gällande ifyllande av formulären i bilaga II
            
            Behöriga myndigheter får vid offentliggörande av upplysningar om allmänna kriterier och metoder inte lämna upplysning om någon tillsynsåtgärd som riktar sig till specifika värdepappersföretag, oavsett om det gäller ett enskilt värdepappersföretag eller en grupp av värdepappersföretag.
            
               DEL 1
            
            
               Alternativ och handlingsutrymme enligt vad som anges i direktiv (EU) 2019/2034, förordning (EU) 2019/2033
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiv (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Förordning (EU) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Berörda aktörer
                        
                     
                     
                        
                           Benämning
                        
                     
                     
                        
                           Beskrivning av alternativet eller handlingsutrymmet
                        
                     
                     
                        
                           Utnyttjas (Ja/Nej/Ej tillämpligt)
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Nationella texter
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Hänvisning(ar)
                            (3)
                        
                     
                     
                        
                           Tillgängliga på engelska (Ja/Nej)
                        
                     
                     
                        
                           Ytterligare uppgifter / Kommentarer
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär
                     
                     
                        
                           (dd/mm/åååå)
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        5.1
                     
                     
                         
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Tillämpning av kraven i kapitalkravsdirektivet (CDR)
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får besluta att tillämpa förordning (EU) nr 575/2013 på värdepappersföretag som bedriver verksamhet som anges i avsnitt A punkterna 3 och 6 i bilaga I till direktiv 2014/65/EU om det totala värdet av värdepappersföretagens konsoliderade tillgångar uppgår till eller överstiger 5 miljarder euro, i fall då kriterier enligt artikel 5.1 i direktiv (EU) 2019/2034 gäller.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        24.2
                     
                     
                         
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Internt kapital och likvida tillgångar
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får begära att små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag tillämpar krav på internt kapital och likvida tillgångar enligt artikel 24 i direktiv (EU) 2019/2034.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        36.2
                     
                     
                         
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Översyn och utvärdering
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna ska i det enskilda fallet besluta huruvida och i vilken form översynen och utvärderingen ska genomföras med avseende på små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        40.7
                     
                     
                         
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Krav på ytterligare kapitalbas
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får i det enskilda fallet införa ytterligare kapitalbaskrav enligt artikel 40 i direktiv (EU) 2019/2034 för små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        41.1
                     
                     
                         
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Krav på ytterligare kapitalbas
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får kräva att värdepappersföretag som inte är små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag ska ha en kapitalbas som täcker de potentiella effekterna av konjunktursvängningar.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        42.1
                     
                     
                         
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Likviditetskrav
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna ska införa de särskilda likviditetskrav som avses i artikel 39.2 k i direktiv (EU) 2019/2034 för värdepappersföretag för vilka likviditetskrav gäller enligt artikel 42.1 i direktiv (EU) 2019/2034.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        46.6
                     
                     
                         
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Undantag från kriterierna för grupptillsyn
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får utse en annan myndighet för tillsyn på gruppnivå än den som avses i artikel 46.6 i direktiv (EU) 2019/2034.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                        1.2 c
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Tillämpning av kapitalkravsförordningen (förordning (EU) nr 575/2013) (CRR)
                     
                     
                        Den behöriga myndigheten får besluta att tillämpa kraven i förordning (EU) nr 575/2013 på värdepappersföretag som bedriver verksamhet enligt avsnitt A punkterna 3 och 6 i bilaga I till direktiv 2014/65/EU, och för vilka värdet av värdepappersföretagets eller värdepappersföretagsgruppens totala konsoliderade tillgångar uppgår till eller överstiger 15 miljarder euro i enlighet med artikel 1.2 i förordning (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                         
                     
                     
                        1.5
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Tillämpning av kraven i förordning (EU) nr 575/2013
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får tillåta att kraven i förordning (EU) nr 575/2013 tillämpas på värdepappersföretag som bedriver verksamhet som anges i avsnitt A punkterna 3 och 6 i bilaga I till direktiv 2014/65/EU och där värdepappersföretaget är ett dotterföretag till ett kreditinstitut, finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag i enlighet med artikel 1.5 i förordning (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                         
                     
                     
                        6.1
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Tillämpning av kraven på individuell nivå
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får undanta ett värdepappersföretag från tillämpningen av artikel 5 i förordning (EU) 2019/2033 med avseende på delarna 2, 3, 4, 6 och 7, om alla villkor i artikel 6.1 är uppfyllda.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                         
                     
                     
                        6.2
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Tillämpning av kraven på individuell nivå
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får undanta ett värdepappersföretag från tillämpningen av artikel 5 i förordning (EU) 2019/2033 med avseende på del 6, om alla villkor i artikel 6.2 är uppfyllda.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                         
                     
                     
                        6.3
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Tillämpning av kraven på individuell nivå
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får undanta ett värdepappersföretag från tillämpningen av artikel 5 i förordning (EU) 2019/2033 med avseende på del 5, om alla villkor i artikel 6.3 är uppfyllda.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                         
                     
                     
                        7.4
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Gruppbaserad tillämpning av kraven
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får undanta moderföretaget från att uppfylla den skyldighet som anges i del 5 på grundval av dess konsoliderade situation.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                         
                     
                     
                        8.1
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Gruppbaserad tillämpning av kraven
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får tillåta tillämpning av artikel 8 i förordning (EU) 2019/2033 om gruppstrukturerna är tillräckligt enkla och det inte finns några betydande risker för kunder eller för marknaden som härrör från värdepappersföretagskoncernen som helhet som annars skulle kräva gruppbaserad tillsyn.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                         
                     
                     
                        8.4
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Gruppbaserad tillämpning av kraven
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får tillåta ett moderföretag att ha en lägre kapitalbas än det belopp som beräknas enligt artikel 8.3 i förordning (EU) 2019/2033, förutsatt att detta belopp inte är lägre än summan av de kapitalbaskrav som på individuell nivå ålagts dess dotterföretag som är värdepappersföretag, finansiella institut, anknutna företag och anknutna ombud och det totala beloppet av eventualförpliktelser till förmån för dessa enheter.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                         
                     
                     
                        9.4
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Kapitalbas
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får tillåta värdepappersföretag som är små och icke-sammanlänkade eller inte är juridiska personer eller aktiebolag att använda ytterligare instrument eller medel som likvärdiga med kapitalbasinstrument.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                         
                     
                     
                        10.2
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Kvalificerade innehav av kapitalbasmedel
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får förbjuda ett värdepappersföretag att ha kvalificerade innehav enligt vad som avses i artikel 10.1 i förordning (EU) 2019/2033, om innehavet överstiger den procentandel av kapitalbasen som anges i den punkten.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                         
                     
                     
                        11.3
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Kapitalbas
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får kräva att ett värdepappersföretag ska omfattas av andra kapitalbaskrav än de som avses i artikel 11 i förordning (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                         
                     
                     
                        13.2
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Kapitalbas Krav baserat på fasta omkostnader
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får justera beloppet för kravet på fasta omkostnader enligt artikel 13.1 i förordning (EU) 2019/2033 om de anser att värdepappersföretagets verksamhet har ändrats väsentligt.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                         
                     
                     
                        15.4
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Kapitalbas
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får justera motsvarande belopp för en relevant K-faktor om de anser att värdepappersföretagets affärsverksamhet har ändrats väsentligt.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        220
                     
                     
                         
                     
                     
                        17.2
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        K-faktorer K-AUM (förvaltade tillgångar)
                     
                     
                        Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        230
                     
                     
                         
                     
                     
                        18.2
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        K-faktorer K-CMH (innehav av kundmedel)
                     
                     
                        Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        240
                     
                     
                         
                     
                     
                        19.3
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        K-faktorer K-ASA (tillgångar under förvaring och administration)
                     
                     
                        Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        250
                     
                     
                         
                     
                     
                        20.3
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        K-faktorer K-COH (hantering av kundorder)
                     
                     
                        Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        260
                     
                     
                         
                     
                     
                        30.1
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        K-faktorer K-TCD
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får ändra volatilitetsjusteringen för vissa typer av råvaror för vilka det finns olika nivåer av prisvolatilitet.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        270
                     
                     
                         
                     
                     
                        33.4
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        K-faktorer K-DTF (daglig handelsaktivitet)
                     
                     
                        Den behöriga myndigheten får ersätta historiska datapunkter som saknas genom tillsynsbeslut baserade på de affärsprognoser som värdepappersföretaget lämnat in i enlighet med artikel 7 i direktiv 2014/65/EU.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        280
                     
                     
                         
                     
                     
                        38.2
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Koncentrationsrisk
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får bevilja värdepappersföretaget en begränsad tidsfrist för att rätta sig efter gränsvärdet för koncentrationsrisk och överskridande av exponeringsvärde enligt vad som avses i artikel 37 i förordning (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        290
                     
                     
                         
                     
                     
                        41.2
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Koncentrationsrisk
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får helt eller delvis undanta de exponeringar som avses i artikel 41.2 i förordning (EU) 2019/2033 från tillämpningen av artikel 37 i förordning (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        300
                     
                     
                         
                     
                     
                        43.1
                     
                     
                        Behörig myndighet
                     
                     
                        Likviditetskrav
                     
                     
                        De behöriga myndigheterna får undanta små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag från tillämpningen av de likviditetskrav som anges i artikel 43.1 i förordning (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               DEL 2
            
            
               Antal värdepappersföretag som tillämpar övergångsbestämmelser enligt direktiv (EU) 2019/2034 och förordning (EU) 2019/2033
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiv (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Förordning (EU) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Berörd aktör
                        
                     
                     
                        
                           Tillämpningsområde
                        
                     
                     
                        
                           Benämning
                        
                     
                     
                        
                           Beskrivning av alternativet eller handlingsutrymmet
                        
                     
                     
                        
                           År
                        
                     
                     
                        
                           Utnyttjas (Ja/Nej/Ej tillämpligt)
                            (4)
                        
                     
                     
                        
                           Antal värdepappersföretag som tillämpar övergångsbestämmelsen
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/åååå)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 57.3
                     
                     
                        Värdepappersföretag
                     
                     
                        Kapitalbas
                     
                     
                        Tillämpning av lägre kapitalbaskrav
                     
                     
                        Värdepappersföretag som avses i artikel 57.3 i förordning (EU) 2019/2033 får tillämpa lägre kapitalbaskrav under en period på fem år från och med den 26 juni 2021.
                     
                     
                        [År]
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 57.4
                     
                     
                        Värdepappersföretag
                     
                     
                        Kapitalbas
                     
                     
                        Tillämpning av lägre kapitalbaskrav
                     
                     
                        Värdepappersföretag som avses i artikel 57.4 i förordning (EU) 2019/2033 får tillämpa lägre kapitalbaskrav under en period på fem år från och med den 26 juni 2021.
                     
                     
                        [År]
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 57.6
                     
                     
                        Värdepappersföretag som bedriver handel för egen räkning
                     
                     
                        Kapitalbas
                     
                     
                        Tillämpning av lägre kapitalbaskrav
                     
                     
                        Värdepappersföretag som handlar för egen räkning och som avses i artikel 57.6 i förordning (EU) 2019/2033 får begränsa sina kapitalbaskrav under en period på fem år från och med den 26 juni 2021 till minst 250 000 euro, med en årlig ökning på minst 100 000 euro under femårsperioden.
                     
                     
                        [År]
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                         
                     
                  
               DEL 3
            
            
               Ersättningens rörliga delar (artikel 32 i direktiv (EU) 2019/2034)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiv (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Berörd aktör
                        
                     
                     
                        
                           Bestämmelser
                        
                     
                     
                        
                           Upplysningar som ska lämnas
                        
                     
                     
                        
                           Utnyttjas (Ja/Nej/Ej tillämpligt)
                        
                     
                     
                        
                           Hänvisningar
                        
                     
                     
                        
                           Tillgängliga på engelska (Ja/Nej)
                        
                     
                     
                        
                           Ytterligare uppgifter / Kommentarer
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär
                     
                     
                        (dd/mm/åååå)
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Artikel 30.2
                     
                     
                        Medlemsstater
                     
                     
                        Medlemsstaterna ska beskriva hur de säkerställer att värdepappersföretagen fastställer lämpliga kvoter mellan fasta och rörliga delar av den totala ersättningen.
                     
                     
                        [Fri text/värde]
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Artikel 32.3
                     
                     
                        Medlemsstater eller behöriga myndigheter
                     
                     
                        Beskrivning av eventuella begränsningar för typer och utformningar av, eller förbud mot, instrument som kan användas för att tilldela rörlig ersättning.
                     
                     
                        [Fri text/värde]
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Artikel 32.5
                     
                     
                        Medlemsstater
                     
                     
                        Andra tröskelvärden än de som avses i artikel 32.4 som den behöriga myndigheten har höjt för vissa värdepappersföretag.
                     
                     
                        [Värde i euro]
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Artikel 32.6
                     
                     
                        Medlemsstater
                     
                     
                        Andra tröskelvärden än de som avses i artikel 32.4 som den behöriga myndigheten har sänkt för vissa värdepappersföretag.
                     
                     
                        [Värde i euro]
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Artikel 32.7
                     
                     
                        Medlemsstater
                     
                     
                        Beskrivning av marknadsegenskaper eller typ av ansvarsområden och arbetsuppgifter för anställda som har rätt till en årlig rörlig ersättning där denna ersättning inte överstiger 50 000  euro och inte utgör mer än en fjärdedel av den personens totala årliga ersättning, men där personen inte omfattas av undantaget i artikel 32.4.
                     
                     
                        [Fri text/värde]
                     
                     
                        [Ja/Nej/Ej tillämpligt]
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                        Obligatoriskt om Ja
                     
                     
                         
                     
                  
                        (1)
                     
                     
                        ”Ja” innebär att den behöriga myndighet eller de medlemsstater som har befogenhet att utnyttja det relevanta alternativet eller handlingsutrymmet har gjort det.
                        ”Nej” innebär att den behöriga myndighet eller de medlemsstater som har befogenhet att utnyttja det relevanta alternativet eller handlingsutrymmet inte har gjort det.
                        ”Ej tillämpligt” innebär att alternativet inte kan utnyttjas eller att handlingsutrymmet inte finns.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Hänvisning till nationell lagstiftning och länk(ar) till den webbplats som innehåller de nationella texterna som införlivar unionsbestämmelsen i fråga.
                     
                  
               (1)  ”Ja” innebär att den behöriga myndighet eller de medlemsstater som har befogenhet att utnyttja det relevanta alternativet eller handlingsutrymmet har gjort det.
            ”Nej” innebär att den behöriga myndighet eller de medlemsstater som har befogenhet att utnyttja det relevanta alternativet eller handlingsutrymmet inte har gjort det.
            ”Ej tillämpligt” innebär att alternativet inte kan utnyttjas eller att handlingsutrymmet inte finns.
            
               (2)  Text i nationell lagstiftning där bestämmelserna anges.
            
               (3)  Hänvisning till nationell lagstiftning och länk(ar) till den webbplats som innehåller de nationella texter som införlivar unionsbestämmelsen i fråga.
            
               (4)  ”Ja” innebär att den behöriga myndighet eller de medlemsstater som har befogenhet att utnyttja det relevanta alternativet eller handlingsutrymmet har gjort det.
            ”Nej” innebär att den behöriga myndighet eller de medlemsstater som har befogenhet att utnyttja det relevanta alternativet eller handlingsutrymmet inte har gjort det.
            ”Ej tillämpligt” innebär att alternativet inte kan utnyttjas eller att handlingsutrymmet inte finns.
         
      
      
         
            BILAGA III
            
               ÖVERSYNS- OCH UTVÄRDERINGSPROCESS (ÖUP)
            
            
               Förteckning över formulär
            
            
               Allmänna anmärkningar gällande ifyllande av formulären i bilaga III
            
            Behöriga myndigheter får vid offentliggörande av upplysningar om allmänna kriterier och metoder inte lämna upplysning om någon tillsynsåtgärd som riktar sig till specifika värdepappersföretag, oavsett om det gäller ett enskilt värdepappersföretag eller en grupp av värdepappersföretag.
            
               ÖVERSYNS- OCH UTVÄRDERINGSPROCESS (ÖUP) (1)
            
            
                        010
                     
                     
                        Datum för den senaste uppdateringen av upplysningarna i detta formulär
                     
                     
                        
                           (dd/mm/åååå)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           ÖUP:s tillämpningsområde
                        
                        (Artikel 36 i direktivet om värdepappersföretag)
                     
                     
                        Beskrivning av hur den behöriga myndigheten avgör ÖUP:s tillämpningsområde, inbegripet följande:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    Vilka typer av värdepappersföretag som omfattas av/inte omfattas av ÖUP.
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    ·En allmän översikt över hur behöriga myndigheter beaktar proportionalitetsprincipen när de avgör ÖUP:s tillämpningsområde och hur ofta de olika delarna av processen ses över (2).
                                 
                              
                     
                        
                           [Fri text eller hänvisning eller länk till sådana riktlinjer]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           Bedömning av delarna i ÖUP
                        
                        (Artikel 36 i direktivet om värdepappersföretag)
                     
                     
                        Beskrivning av hur den behöriga myndigheten bedömer ÖUP:s olika delar, inbegripet följande:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    ·En allmän översikt över bedömningsprocessen och de metoder som används för bedömningen av ÖUP:s delar, däribland i) analys av affärsmodellen, ii) bedömning av interna styrningsformer och kontrollsystem för hela värdepappersföretaget, iii) bedömning av kapitalrisker, och iv) bedömning av likviditetsrisker.
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    ·En allmän överblick över hur den behöriga myndigheten beaktar proportionalitetsprincipen vid bedömningen av de olika delarna av ÖUP  (3).
                                 
                              
                     
                        
                           [Fri text eller hänvisning eller länk till sådana riktlinjer]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Översyn och utvärdering av ICAAP och ILAAP
                        
                        (Artiklarna 24 och 36 i direktivet om värdepappersföretag)
                     
                     
                        Beskrivning av den behöriga myndighetens metod för översyn och utvärdering av ytterligare kapitalbaskrav och specifika likviditetskrav som en del av ÖUP, och särskilt för att bedöma tillförlitligheten hos ytterligare kapitalbas- och likviditetsberäkningar för att fastställa ytterligare kapitalbaskrav och likviditetskrav, inbegripet följande (4):
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    En översikt över den metod som den behöriga myndigheten använder för att se över den interna processen för bedömning av kapitalbehov (ICAAP) och den interna likviditetsutvärderingsprocessen (ILAAP) i värdepappersföretag.
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    ·Upplysning om/hänvisning till behöriga myndigheters krav för inlämnande av ICAAP- och ILAAP-relaterade upplysningar, i synnerhet avseende vilka upplysningar som behöver lämnas in.
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    Information om huruvida en oberoende granskning av ICAAP och ILAAP krävs från värdepappersföretagen.
                                 
                              
                     
                        
                           [Fri text eller hänvisning eller länk till sådana riktlinjer]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           Övergripande ÖUP-bedömning och tillsynsåtgärder
                        
                        (Artiklarna 38 och 39 i direktivet om värdepappersföretag)
                     
                     
                        Beskrivning av den behöriga myndighetens tillvägagångssätt för den övergripande ÖUP-bedömningen (sammanfattning) och tillämpning av tillsynsåtgärder på grundval av den övergripande ÖUP-bedömningen (5).
                        Beskrivning av hur resultat av ÖUP-bedömningar är kopplade till tillämpningen av åtgärder för tidigt ingripande i enlighet med artikel 27 i direktiv 2014/59/EU och fastställandet av villkor för huruvida värdepappersföretaget kan anses fallera eller sannolikt komma att fallera enligt artikel 32 i det direktivet (6)..
                     
                     
                        
                           [Fri text eller hänvisning eller länk till sådana riktlinjer]
                        
                     
                  
               (1)  De behöriga myndigheterna ska offentliggöra de kriterier och metoder som används på raderna 020–040 och på rad 050 för den övergripande bedömningen, i form av en förklarande anmärkning enligt den andra kolumnen.
            
               (2)  ÖUP:s tillämpningsområde ska beaktas både i fråga om värdepappersföretaget och i fråga om dess egna resurser. Behöriga myndigheter ska förklara den metod som använts för att klassificera värdepappersföretag i olika kategorier för ÖUP-syften, med en beskrivning av användningen av kvalitativa och kvantitativa kriterier, och hur finansiell stabilitet eller andra övergripande tillsynsmål påverkas av sådan kategorisering. Behöriga myndigheter ska också förklara hur kategoriseringen verkställs för att säkerställa ett minsta engagemang i ÖUP-bedömningar, inbegripet en beskrivning av hur ofta bedömningen görs av alla ÖUP-delar för olika kategorier av värdepappersföretag.
            
               (3)  Inklusive arbetsmetoder, t.ex. inspektioner på plats eller andra undersökningar, kvalitativa och kvantitativa kriterier, statistiska uppgifter som används i bedömningarna. Länkar till vägledning på webbplatsen ska läggas till.
            
               (4)  De behöriga myndigheterna ska också förklara hur bedömningen av den interna processen för bedömning av kapitalbehov (ICAAP) och den interna likviditetsutvärderingsprocessen (ILAAP) omfattas av de modeller för minsta engagemang som tillämpas för proportionalitetssyften baserat på ÖUP-kategorier samt hur proportionalitet tillämpas för att specificera tillsynsförväntningar vid ICAAP och ILAAP, och i synnerhet, alla riktlinjer eller minimikrav för ICAAP och ILAAP som de behöriga myndigheterna har utfärdat.
            
               (5)  Tillvägagångssätt som de behöriga myndigheterna tillämpar för att komma fram till den övergripande ÖUP-bedömningen och för att kommunicera den till värdepappersföretagen. De behöriga myndigheternas övergripande bedömning baseras på en översyn av alla de delar som avses i raderna 020–040 tillsammans med annan relevant information om värdepappersföretaget som den behöriga myndigheten kan få tillgång till.
            
               (6)  De behöriga myndigheterna får också lämna upplysning om policy som ligger till grund för deras beslut att vidta tillsynsåtgärder (i den mening som avses i artikel 18 i direktivet om värdepappersföretag) och åtgärder för tidigt ingripande (i den mening som avses i artikel 27 i krishanteringsdirektivet (BRRD)) i de fall då deras bedömning av ett värdepappersföretag identifierar svagheter eller brister som kräver tillsynsingripande. Sådana upplysningar kan innefatta offentliggörandet av interna riktlinjer eller andra dokument som beskriver allmän tillsynspraxis. För beslut som gäller enskilda värdepappersföretag behöver upplysningar dock inte lämnas av respekt för konfidentialitetsprincipen.
            Vidare kan behöriga myndigheter ge information om konsekvenserna av att ett värdepappersföretag överträder relevanta rättsliga bestämmelser eller inte följer tillsynsåtgärder eller åtgärder för tidigt ingripande som vidtagits till följd av resultatet av ÖUP-bedömningen. Den behöriga myndigheten ska exempelvis ange de efterlevnadsförfaranden som finns (i tillämpliga fall).
         
      
      
         
            BILAGA IV
            
               AGGREGERADE STATISTISKA DATA
            
            
               Förteckning över formulär
            
            
                        DEL 1
                     
                     
                        Data på enskild nivå per behörig myndighet
                     
                  
                        DEL 2
                     
                     
                        Data avseende marknadsrisk
                     
                  
                        DEL 3
                     
                     
                        Data avseende tillsynsåtgärder och administrativa sanktioner
                     
                  
                        DEL 4
                     
                     
                        Data avseende undantag
                     
                  
               Allmänna anmärkningar gällande ifyllande av formulären i bilaga IV
            
            
                        1)
                     
                     
                        Behöriga myndigheter får vid offentliggörande av upplysningar om allmänna kriterier och metoder inte lämna upplysning om någon tillsynsåtgärd som riktar sig till specifika värdepappersföretag, oavsett om det gäller ett enskilt värdepappersföretag eller en grupp av värdepappersföretag.
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Numeriska fält ska endast innehålla siffror. Det ska inte finnas referenser till nationella valutor. Den valuta som används är euro, och medlemsstater utanför euroområdet ska konvertera sina nationella valutor till euro med hjälp av ECB:s växelkurser (på den gemensamma referensdagen, dvs. sista dagen av det aktuella året), med angivande av en decimal vid uppgift om belopp i miljoner.
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        De rapporterade monetära beloppen ska anges i miljoner euro.
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        Procent ska anges med två decimaler.
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        Om uppgifter inte lämnas ska skälet till detta anges med användning av EBA:s nomenklatur, dvs. N/A (för ej tillgängligt) eller C för (konfidentiell).
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        Uppgifter ska lämnas i aggregerad form utan att enskilda värdepappersföretag identifieras.
                     
                  
                        7)
                     
                     
                        Uppgifter ska sammanställas endast för värdepappersföretag som omfattas av direktiv (EU) 2019/2034. Värdepappersföretag som inte omfattas av direktiv (EU) 2019/2034 omfattas inte av datainsamlingen.
                     
                  
               DEL 1
            
            
               Data på enskild nivå per behörig myndighet (år XXXX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Hänvisning till rapporteringsformulär
                        
                     
                     
                        
                           Data
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Antal värdepappersföretag och deras storlek
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Antal värdepappersföretag
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Totala tillgångar för alla värdepappersföretag i medlemsstaten (i miljoner euro) (1)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Antal värdepappersföretag i tredje land och deras storlek
                            (2)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Från tredjeländer
                     
                     
                        Antal filialer (3)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Antal dotterföretag (4)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Kapitalbasens sammansättning med avseende på kapitalbaskrav
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Data, i miljoner euro
                        
                     
                     
                        
                           Data, i procent av de totala kapitalbaskraven
                            (6)
                           %
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Totalt kärnprimärkapital  (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 rad 0030
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Totalt övrigt primärkapital för kapitaltäckningsändamål (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 rad 0300
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Totalt supplementärkapital (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 rad 0420
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Total kapitalbas (6)
                        
                     
                     
                        I 01.00 rad 0010
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Totalt kapitalbaskrav per typ
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Data, i miljoner euro
                        
                     
                     
                        
                           Data, i procent av de totala kapitalbaskraven
                            (6)
                           %
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Data om kapitalbaskrav
                     
                     
                        Krav baserat på fasta omkostnader (7)
                        
                     
                     
                        I 02.00 rad 0030
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Permanent minimikapitalkrav (8)
                        
                     
                     
                        I 02.00 rad 0020
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        K-faktorkrav (9)
                        
                     
                     
                        I 02.00 rad 0040
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        varav kundrisk (RtC) (10)
                        
                     
                     
                        I 04.00 rad 0020
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        varav marknadsrisk (RtM) (11)
                        
                     
                     
                        I 04.00 rad 0090
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        varav företagsrisk (RtF) (12)
                        
                     
                     
                        I 04.00 rad 0120
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
               DEL 2
            
            
               Data avseende marknadsrisk (13)
               (år 20XX)
            
            
                        
                           Data avseende marknadsrisk
                        
                     
                     
                        
                           Metod
                        
                     
                     
                        
                           Hänvisning till rapporteringsformulär
                        
                     
                     
                        
                           Data
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Kapitalbaskrav för marknadsrisk
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Uppdelning efter metod
                        
                     
                     
                        Antal värdepappersföretag som använder varje metod av samtliga värdepappersföretag (14)
                        
                     
                     
                        Metod för K-faktorn nettopositionsrisk
                     
                     
                        IF 04.00 rad 0100
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        varav schablonmetoden
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        varav den alternativa schablonmetoden
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        varav den alternativa internmodellmetoden
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        varav varje metod för K-faktorn nettopositionsrisk  (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Metod för K-faktorn ställd clearingmarginal
                     
                     
                        IF 04.00 rad 0110
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Båda K-faktorerna ställd clearingmarginal och nettopositionsrisk
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Data, i miljoner euro
                        
                     
                     
                        
                           Data, i procent av de totala kapitalbaskraven
                            (16)
                           %
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Totala kapitalbaskrav enligt varje metod (14)
                        
                     
                     
                        Metod för K-faktorn nettopositionsrisk
                     
                     
                        IF 04.00 rad 0100
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        varav schablonmetoden
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        varav den alternativa schablonmetoden
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        varav den alternativa internmodellmetoden (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        varav varje metod för K-faktorn nettopositionsrisk  (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Metod för K-faktorn ställd clearingmarginal
                     
                     
                        IF 04.00 rad 0110
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Båda K-faktorerna ställd clearingmarginal och nettopositionsrisk
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
               DEL 3
            
            
               Data om tillsynsåtgärder och administrativa sanktioner (17)
               (år 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Tillsynsåtgärder
                        
                     
                     
                        
                           Data
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Tillsynsåtgärder vidtagna i enlighet med artikel 38 a
                     
                     
                        Totalt antal tillsynsåtgärder vidtagna i enlighet med artikel 39.2 i direktiv (EU) 2019/2034
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Att ha en kapitalbas som överstiger minimikravet [artikel 39.2 a]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Att stärka styrformerna och förvaltningen av det interna kapitalet och likvida tillgångar [artikel 39.2 b]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Att lägga fram en plan för att återställa efterlevnad av tillsynskraven [artikel 39.2 c]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Att tillämpa en särskild avsättningspolitik eller behandla tillgångar på särskilt sätt [artikel 39.2 d]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Att begränsa värdepappersföretagets verksamhet [artikel 39.2 e]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Att reducera den inneboende risken i värdepappersföretagets verksamheter, produkter och system, inbegripet utkontrakterad verksamhet [artikel 39.2 f]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Att begränsa den rörliga ersättningen [artikel 39.2 g]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Att använda nettovinster för att stärka kapitalbasen [artikel 39.2 h]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Att begränsa eller förbjuda utdelningar eller räntebetalningar [artikel 39.2 i]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Att kräva ytterligare eller mer frekvent rapportering [artikel 39.2 j]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        Att införa särskilda likviditetskrav [artikel 39.2 k]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        Att kräva ytterligare redovisning [artikel 39.2 l]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        Att minska de risker som säkerheten i värdepappersföretagens nätverks- och informationssystem utsätts för [artikel 39.2 m]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Antal andra tillsynsåtgärder som vidtas (ej angivna i artikel 39.2 i direktiv (EU) 2019/2034) samt beskrivning av dessa
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Tillsynsåtgärder som vidtas enligt artikel 38 b och andra bestämmelser i direktiv (EU) 2019/2034 och förordning (EU) 2019/2033
                     
                     
                        Totalt antal tillsynsåtgärder vidtagna i enlighet med artikel 39.2 i direktiv (EU) 2019/2034
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        170
                     
                     
                        Att ha en kapitalbas som överstiger minimikravet [artikel 39.2 a]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        180
                     
                     
                        Att stärka styrformerna och förvaltningen av det interna kapitalet och likvida tillgångar [artikel 39.2 b]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        190
                     
                     
                        Att lägga fram en plan för att återställa efterlevnad av tillsynskraven [artikel 39.2 c]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        200
                     
                     
                        Att tillämpa en särskild avsättningspolitik eller behandla tillgångar på särskilt sätt [artikel 39.2 d]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        210
                     
                     
                        Att begränsa värdepappersföretagets verksamhet [artikel 39.2 e]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        220
                     
                     
                        Att reducera den inneboende risken i värdepappersföretagets verksamheter, produkter och system, inbegripet utkontrakterad verksamhet [artikel 39.2 f]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        230
                     
                     
                        Att begränsa den rörliga ersättningen [artikel 39.2 g]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        240
                     
                     
                        Att använda nettovinster för att stärka kapitalbasen [artikel 39.2 h]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        250
                     
                     
                        Att begränsa eller förbjuda utdelningar eller räntebetalningar [artikel 39.2 i]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        260
                     
                     
                        Att kräva ytterligare eller mer frekvent rapportering [artikel 39.2 j]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        270
                     
                     
                        Att införa särskilda likviditetskrav [artikel 39.2 k]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        280
                     
                     
                        Att kräva ytterligare redovisning [artikel 39.2 l]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        290
                     
                     
                        Att minska de risker som säkerheten i värdepappersföretagens nätverks- och informationssystem utsätts för [artikel 39.2 m]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        300
                     
                     
                        Antal andra tillsynsåtgärder som vidtas (ej angivna i artikel 39.2 i direktiv (EU) 2019/2034) samt beskrivning av dessa
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                        
                           Administrativa sanktioner
                            (18)
                        
                     
                     
                        
                           Data
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Administrativa sanktioner (för andra överträdelser av krav enligt direktiv (EU) 2019/2034 eller förordning (EU) 2019/2033)
                     
                     
                        Totalt antal tillämpade administrativa sanktioner enligt artikel 18.2 i direktiv (EU) 2019/2034:
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Ett offentligt utlåtande med uppgift om vilken fysisk eller juridisk person som bär ansvaret och om överträdelsens karaktär [artikel 18.2 a]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Ett föreläggande enligt vilken det krävs att den ansvariga fysiska eller juridiska personen upphör med sitt agerande och inte upprepar detta [artikel 18.2 b]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Tillfälligt förbud för en fysisk person att utöva uppdrag i värdepappersföretag [artikel 18.2 c]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Administrativa sanktionsavgifter för juridiska eller fysiska personer [artikel 18.2 d–f]
                     
                     
                        [Värde]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Antal andra tillämpade administrativa sanktioner (ej angivna i artikel 18.2 i direktiv (EU) 2019/2034) samt beskrivning av dessa
                     
                     
                        [Fri text]
                     
                  Administrativa sanktioner som införs av behöriga myndigheter. Behöriga myndigheter ska rapportera alla administrativa sanktioner vilka det inte funnits någon möjlighet att överklaga i deras jurisdiktion per referensdagen för upplysningarna. Behöriga myndigheter i medlemsstater där det är tillåtet att offentliggöra administrativa sanktioner som är föremål för ett överklagande ska också rapportera dessa administrativa sanktioner såvida inte ett överklagande som upphäver den administrativa sanktionen utfärdats.
            
               DEL 4
            
            
               Data om undantag (19)
               (år 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Undantag som beviljats värdepappersföretag
                        
                     
                     
                        
                           Totalt antal beviljade undantag
                        
                     
                     
                        
                           Artikel 9
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Undantag från tillämpningen på individuell nivå av tillsynskraven i artikel 5 med avseende på delarna 2, 3, 4, 6 och 7 i förordning (EU) 2019/2033 (artikel 6.1 (undantag för dotterföretag)  (20))
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Undantag från tillämpningen på individuell nivå av tillsynskraven i artikel 5 med avseende på del 6 i förordning (EU) 2019/2033 (artikel 6.2 (undantag för dotterföretag)  (20))
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Undantag från tillämpningen på individuell nivå av tillsynskraven i artikel 5 med avseende på del 5 i förordning (EU) 2019/2033 (artikel 6.3 (likviditetsundantag för dotterföretag))
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Undantag från tillämpningen på konsoliderad nivå av tillsynskraven med avseende på del 5 i förordning (EU) 2019/2033 (artikel 7.4 (konsolidering för tillsynsändamål))
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Totalt antal beviljade tillstånd
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Total konsoliderad kapitalbas som finns i dotterföretag etablerade i tredjeland (i miljoner euro)
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Procentandel av den totala konsoliderade kapitalbasen som finns i dotterföretag etablerade i tredjeland (%)
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Procentandel av det konsoliderade kapitalbaskravet som hänförs till dotterföretag etablerade i tredjeland (%)
                     
                     
                        [Värde]
                     
                     
                         
                     
                  
               (1)  De totala tillgångarna ska vara summan av tillgångsvärdena för alla värdepappersföretag i en medlemsstat, beräknade på grundval av tillämpliga redovisningsstandarder, exklusive förvaltade tillgångar.
            
               (2)  EES-länder ska inte räknas med.
            
               (3)  Antal filialer enligt definitionen i artikel 3.1.3 i direktiv (EU) 2019/2034. Om ett värdepappersföretag med huvudkontor i ett tredjeland inrättat flera driftställen i samma land ska samtliga dessa räknas som en enda filial.
            
               (4)  Antal dotterföretag enligt definitionen i artikel 3.1.29 i direktiv (EU) 2019/2034. Ett dotterföretag till ett dotterföretag ska också anses som ett dotterföretag till det moderföretag som är överordnat dessa företag.
            
               (5)  Kapital enligt definitionen i artikel 9.1 i förordning (EU) 2019/2033.
            
               (6)  Totalt kapitalbaskrav enligt definitionen i artikel 11 i förordning (EU) 2019/2033.
            
               (7)  Krav baserat på fasta omkostnader enligt definitionen i artikel 11.1 a i förordning (EU) 2019/2033.
            
               (8)  Permanent minimikapitalkrav enligt definitionen i artikel 11.1 b i förordning (EU) 2019/2033.
            
               (9)  K-faktorkrav enligt definitionen i artikel 11.1 c i förordning (EU) 2019/2033.
            
               (10)  Kapitalbaskrav förknippade med kundrisk enligt definitionen i artikel 15.1 a i förordning (EU) 2019/2033. Ange total kapitalrelation i kolumnen ”Data, i procent av de totala kapitalbaskraven %”.
            
               (11)  Kapitalbaskrav förknippade med marknadsrisk enligt definitionen i artikel 15.1 b i förordning (EU) 2019/2033.
            
               (12)  Kapitalbaskrav förknippade med företagsrisk enligt definitionen i artikel 15.1 c i förordning (EU) 2019/2033.
            
               (13)  Formuläret ska innehålla upplysningar om alla värdepappersföretag och inte bara om dem med positioner relaterade till K-faktorn nettopositionsrisk.
            
               (14)  Vissa värdepappersföretag kan använda mer än en metod, och därför kan summan av posterna 020–060 skilja sig från det totala antalet värdepappersföretag som beräknar K-faktorn nettopositionsrisk.
            
               (15)  Om värdepappersföretag använder mer än en metod för K-faktorn nettopositionsrisk: schablonmetoden, den alternativa schablonmetoden och den alternativa internmodellmetoden.
            
               (16)  Kapitalbaskrav som avses i artikel 9 i förordning (EU) 2019/2033.
            
               (17)  Information ska rapporteras på grundval av beslutsdatumet. Eftersom det finns skillnader i de nationella regelverken och i de behöriga myndigheternas tillsynspraxis och tillsynsmetoder är det möjligt att de data som lämnas i denna tabell inte kan utgöra underlag för en meningsfull jämförelse mellan jurisdiktioner. Eventuella slutsatser som inte tar hänsyn till dessa skillnader kan vara missvisande.
            
               (18)  Behöriga myndigheter får inte lämna upplysning om någon tillsynsåtgärd eller något tillsynsbeslut som riktar sig till specifika värdepappersföretag. Behöriga myndigheter får vid offentliggörande av upplysningar om allmänna kriterier och metoder inte lämna upplysning om någon tillsynsåtgärd som riktar sig till specifika värdepappersföretag, oavsett om det gäller ett enskilt värdepappersföretag eller en grupp av värdepappersföretag.
            
               (19)  Behöriga myndigheter ska rapportera information om rutiner för undantag på grundval av den behöriga myndighetens totala antal undantag som fortfarande gäller eller är i kraft. Den information som rapporteras ska begränsas till de enheter som beviljats undantag. Om information saknas, dvs. inte är del av den regelbundna rapporteringen, ska den rapporteras som ”Ej tillgänglig”.
            
               (20)  Antalet värdepappersföretag som beviljats undantag ska användas som grund för att räkna antalet undantag.