CELEX: 32016R1066
Language: da
Date: 2016-06-17 00:00:00
Title: Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2016/1066 af 17. juni 2016 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder vedrørende procedurer, standardformularer og skemaer for forelæggelse af oplysninger i forbindelse med afviklingsplaner for kreditinstitutter og investeringsselskaber i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU (EØS-relevant tekst)

6.7.2016   
            
            
               DA
            
            
               Den Europæiske Unions Tidende
            
            
               L 181/1
            
         KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) 2016/1066
   af 17. juni 2016
   om gennemførelsesmæssige tekniske standarder vedrørende procedurer, standardformularer og skemaer for forelæggelse af oplysninger i forbindelse med afviklingsplaner for kreditinstitutter og investeringsselskaber i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU
   (EØS-relevant tekst)
   EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
   under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
   under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/59/EU af 15. maj 2014 om et regelsæt for genopretning og afvikling af kreditinstitutter og investeringsselskaber og om ændring af Rådets direktiv 82/891/EØF og Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2001/24/EF, 2002/47/EF, 2004/25/EF, 2005/56/EF, 2007/36/EF, 2011/35/EU, 2012/30/EU og 2013/36/EU samt forordning (EU) nr. 1093/2010 og (EU) nr. 648/2012 (1), særlig artikel 11, stk. 3, og
   ud fra følgende betragtninger:
   
               (1)
            
            
               Afviklingsmyndighederne har fået til opgave at udarbejde afviklingsplaner for kreditinstitutter og investeringsselskaber (»institutter«) i overensstemmelse med de krav og den procedure, der er fastsat i direktiv 2014/59/EU, og i dette øjemed har de fået beføjelse til at anmode om de nødvendige oplysninger fra institutterne. Specifikt hvad angår koncernafviklingsplaner, skal moderinstituttet i Unionen indsende de relevante oplysninger til koncernafviklingsmyndigheden, der derefter fremsender dem til de myndigheder, der er nævnt i artikel 13, stk. 1, andet afsnit, i direktiv 2014/59/EU i overensstemmelse med den procedure, der er fastsat heri.
            
         
               (2)
            
            
               Proceduren og et minimumssæt af skemaer til anmodning om de nødvendige oplysninger fra institutterne bør udformes på en måde, der gør det muligt for afviklingsmyndighederne at indsamle disse oplysninger på en ensartet måde i hele Unionen og at lette udvekslingen af oplysninger mellem de relevante myndigheder.
            
         
               (3)
            
            
               I overensstemmelse med artikel 11, stk. 1, litra a), i direktiv 2014/59/EU har institutterne pligt til at samarbejde i nødvendigt omfang med afviklingsmyndighederne med henblik på udarbejdelse af afviklingsplaner. Procedurerne bør dog udformes med henblik på at mindske overlappende krav om oplysninger. I denne henseende indeholder direktiv 2014/59/EU bestemmelser om en pligt til samarbejde mellem de kompetente myndigheder og afviklingsmyndighederne. Dette samarbejde indebærer, at den kompetente myndighed og afviklingsmyndigheden i fællesskab undersøger, om alle eller nogle af de nødvendige oplysninger allerede er tilgængelige for den kompetente myndighed som følge af dennes udøvelse af sine tilsynsopgaver. Hvis disse oplysninger er tilgængelige, er det hensigtsmæssigt, at den kompetente myndighed fremsender dem.
            
         
               (4)
            
            
               Med henblik på det generelle indhold af afviklingsplaner bør et minimumssæt af skemaer dække en række centrale oplysninger vedrørende et institut, der skal forelægges afviklingsmyndigheden.
            
         
               (5)
            
            
               Denne forordning er baseret på de gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Banktilsynsmyndighed (EBA) har forelagt Kommissionen.
            
         
               (6)
            
            
               EBA har afholdt åbne offentlige høringer om de gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt indhentet en udtalelse fra interessentgruppen for banker, der er nedsat i henhold til artikel 37 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1093/2010 (2) —
            
         VEDTAGET DENNE FORORDNING:
   Artikel 1
   Oplysninger i forbindelse med afviklingsplaner
   Et institut skal give afviklingsmyndigheden de oplysninger, som er nødvendige for udarbejdelse og iværksættelse af afviklingsplaner i overensstemmelse med artikel 11 i direktiv 2014/59/EU, herunder koncernafviklingsplanerne i overensstemmelse med artikel 13 i nævnte direktiv, i overensstemmelse med den procedure, der er fastsat i denne forordnings artikel 2, og anvende de skemaer, der er omhandlet i denne forordnings artikel 3, hvor det er relevant.
   Artikel 2
   Procedure
   1.   Med henblik på at kontrollere, om alle eller en del af de nødvendige oplysninger, som afviklingsmyndigheden skal anmode instituttet om for at udarbejde afviklingsplan, allerede er tilgængelige for den kompetente myndighed, skal afviklingsmyndigheden først anmode det pågældende instituts kompetente myndighed om sådanne oplysninger, jf. artikel 11, stk. 2, i direktiv 2014/59/EU.
   2.   Når alle eller en del af de oplysninger, der anmodes om, allerede er tilgængelige for den kompetente myndighed, skal denne forelægge afviklingsmyndigheden sådanne oplysninger rettidigt.
   3.   Hvis oplysningerne ikke allerede er tilgængelige for den kompetente myndighed, eller hvis det format, hvori den kompetente myndighed forelægger oplysningerne, ikke er tilfredsstillende for afviklingsmyndigheden, navnlig under hensyntagen til proceduren for udarbejdelse af koncernafviklingsplaner, anmoder afviklingsmyndigheden direkte instituttet om at forelægge de nødvendige oplysninger.
   4.   Hvis de oplysninger, som afviklingsmyndigheden anmoder om i overensstemmelse med stk. 3, indgår i en af kategorierne i artikel 3, forelægger instituttet afviklingsmyndigheden disse oplysninger ved at fremsende det relevante skema i bilag I til XII på grundlag af instrukserne i bilag XIII.
   5.   Hvis de oplysninger, der ønskes af afviklingsmyndigheden, ikke er omfattet af en af kategorierne i artikel 3, forelægges oplysningerne i det format, som afviklingsmyndigheden anmoder om.
   6.   Når afviklingsmyndigheden anmoder et institut som omhandlet i stk. 3 om oplysninger, skal anmodningen:
   
               a)
            
            
               under hensyntagen til mængden og kompleksiteten af de ønskede oplysninger præcisere en passende tidsramme, inden for hvilken instituttet skal give afviklingsmyndigheden oplysningerne
            
         
               b)
            
            
               hvis de oplysninger, der anmodes om, indgår i en af kategorierne i artikel 3, præcisere det relevante skema i bilag I til XII, der skal anvendes til at forelægge afviklingsmyndigheden oplysningerne
            
         
               c)
            
            
               hvis de oplysninger, der anmodes om, indgår i en af kategorierne i artikel 3 eller ikke er dækket af nogen af skemaerne i bilag I til XII, præcisere det format, der skal anvendes til at forelægge afviklingsmyndigheden oplysningerne
            
         
               d)
            
            
               præcisere, om det relevante skema i bilag I til XII skal udfyldes på individuelt grundlag eller på koncernniveau, og om det anvendes på lokalt plan, EU-plan eller verdensplan i overensstemmelse med instrukserne i bilag XIII
            
         
               e)
            
            
               indeholde de nødvendige kontaktoplysninger til brug ved fremsendelse af oplysningerne til afviklingsmyndigheden.
            
         Artikel 3
   Minimumssæt af oplysninger i skemaerne
   Minimumssættet af skemaer til forelæggelse af oplysninger i henhold til artikel 11 direktiv 2014/59/EU skal omfatte følgende kategorier:
   
               1)
            
            
               organisatorisk struktur, jf. bilag I
            
         
               2)
            
            
               ledelse og forvaltning, jf. bilag II
            
         
               3)
            
            
               kritiske funktioner og centrale forretningsområder, jf. bilag III
            
         
               4)
            
            
               kritiske modparter, jf. bilag IV, afsnit 1: Aktiver, afsnit 2: Passiver, og afsnit 3: Væsentligste afdækninger
            
         
               5)
            
            
               passivernes struktur, jf. bilag V
            
         
               6)
            
            
               sikkerhedsstillelse, jf. bilag VI
            
         
               7)
            
            
               ikkebalanceførte poster, jf. bilag VII
            
         
               8)
            
            
               betalings-, clearings- og afregningssystemer, jf. bilag VIII
            
         
               9)
            
            
               informationssystemer, jf. bilag IX, afsnit 1: Generelle oplysninger og afsnit 2: Oversigt
            
         
               10)
            
            
               indbyrdes forbundethed, jf. bilag X
            
         
               11)
            
            
               myndigheder, jf. bilag XI
            
         
               12)
            
            
               juridiske konsekvenser af afviklingen, jf. bilag XII.
            
         Artikel 4
   Ikrafttræden
   Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
   
      Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
      Udfærdiget i Bruxelles, den 17. juni 2016.
      
         
            På Kommissionens vegne
         
         Jean-Claude JUNCKER
         
            Formand
         
      
   
   
      (1)  EUT L 173 af 12.6.2014, s. 190.
   
      (2)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1093/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Banktilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/78/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 12).
   
      BILAG I
      
         Organisatorisk struktur
      
      
                  Juridisk enhed
               
               
                  Direkte indehaver
               
               
                  Kapital
               
               
                  Stemmerettigheder
               
               
                  Konsoliderende enhed
               
            
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
            
                  
                     Holdingselskab X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     IKKE RELEVANT
                  
               
               
                  
                     IKKE RELEVANT
                  
               
               
                  
                     IKKE RELEVANT
                  
               
               
                  
                     IKKE RELEVANT
                  
               
               
                  
                     IKKE RELEVANT
                  
               
               
                  
                     IKKE RELEVANT
                  
               
            
                  
                     Bank A (moderselskab)
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Holdingselskab X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Bank B (datterselskab)
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     80  %
                  
               
               
                  
                     60  %
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Bank U
                  
               
               
                  
                     156 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BILAG II
      
         Ledelse og forvaltning
      
      
                  Juridisk enhed
               
               
                  Placering
               
               
                  Jurisdiktion for selskabets hovedsæde
               
               
                  Licensudstedende myndighed
               
               
                  Licensens art
               
               
                  Medlem af ledelsesorganet, der er ansvarlig for at forelægge oplysningerne til afviklingsplanen
               
               
                  Øverste leder
               
            
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn
               
               
                  Telefonnummer
               
               
                  E-mailadresse
               
               
                  Navn
               
               
                  Funktion
               
               
                  Afdeling
               
               
                  Telefonnumre
               
               
                  E-mailadresser:
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     London
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
               
                  
                     BoE
                  
               
               
                  
                     Indlån
                  
               
               
                  
                     David Jones
                  
               
               
                  
                     4 444 444 
                  
               
               
                  
                     djones@banka.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Paris
                  
               
               
                  
                     FR
                  
               
               
                  
                     ACP
                  
               
               
                  
                     Indlån, forvaltning af aktiver
                  
               
               
                  
                     Paul Durand
                  
               
               
                  
                     33 333 333 
                  
               
               
                  
                     pdurand@bankb.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BILAG III
      
         Kritiske funktioner og centrale forretningsområder
      
      
                  Kritiske funktioner
               
               
                  Centrale forretningsområder
               
               
                  Juridisk enhed
               
               
                  Placering
               
               
                  Antal kontorer/filialer det pågældende sted
               
               
                  Væsentlige aktiver
               
               
                  Væsentlige passiver
               
               
                  Medlem af den øverste ledelse, der er ansvarlig for at forelægge oplysninger
               
            
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Art
               
               
                  Beløb
               
               
                  Valuta
               
               
                  Art
               
               
                  Beløb
               
               
                  Valuta
               
               
                  Navn
               
               
                  Funktion
               
               
                  Afdeling
               
               
                  Telefonnumre
               
               
                  E-mailadresser:
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
            
                  Indlån
               
               
                  Detailbankydelser
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     UK
                  
               
               
                  
                     87
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  indskud
               
               
                  5,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Detailbankydelser
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Irland
                  
               
               
                  
                     4
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  indskud
               
               
                  200
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Detailbankydelser
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                  
                     Frankrig
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  indskud
               
               
                  5,000 
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  IT-center for netbankvirksomhed
               
               
                  
                     Virksomhed C
                  
               
               
                  
                     113
                  
               
               
                  
                     Spanien
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  ikke relevant
               
               
                  ikke relevant
               
               
                  ikke relevant
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Porteføljeadministration
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     UK
                  
               
               
                  
                     10
                  
               
               
                  
                     aktiver, der forvaltes
                  
               
               
                  1,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank D
                  
               
               
                  
                     114
                  
               
               
                  
                     Slovakiet
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                  
                     aktiver, der forvaltes
                  
               
               
                  100
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BILAG IV
      AFSNIT 1
      
         Kritiske modparter (aktiver)
      
      
                  Juridisk enhed
               
               
                  Kritisk modpart
               
               
                  Valuta
               
               
                  Oprindelig eksponering
               
               
                  Kreditrisikoreduktion
               
               
                  Værdijusteringer og hensættelser
               
               
                  Nettoeksponering
               
               
                  Indvirkning på den egentlige kernekapitalprocent
               
            
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Det Forenede Kongeriges regering
                  
               
               
                  
                     789 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     200 bp
                  
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Bank W
                  
               
               
                  
                     444 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                  
                     1,000,000 
                  
               
               
                  
                     500,000 
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     300,000 
                  
               
               
                  
                     300 bp
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Selskaber U
                  
               
               
                  
                     650 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                  
                     500,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     400,000 
                  
               
               
                  
                     100,000 
                  
               
               
                  
                     100 bp
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            AFSNIT 2
      
         Kritiske modparter (passiver)
      
      
                  Juridisk enhed
               
               
                  Kritisk modpart
               
               
                  Finansiering
               
            
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Art
               
               
                  Beløb
               
               
                  Valuta
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            AFSNIT 3
      
         Kritiske modparter (væsentligste afdækninger)
      
      
                  Juridisk enhed
               
               
                  Kritisk modpart
               
               
                  Væsentligste afdækninger (balanceførte)
               
               
                  Væsentligste afdækninger (ikkebalanceførte)
               
            
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Art
               
               
                  Beløb
               
               
                  Valuta
               
               
                  Formål med risikoafdækning
               
               
                  Art
               
               
                  Beløb
               
               
                  Valuta
               
               
                  Formål med risikoafdækning
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BILAG V
      
         Passivstruktur
      
      
                  010
               
               
                  Juridisk enheds navn
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
            
                  020
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  030
               
               
                  Lovvalg for passiverne
               
               
                  
                     EØS
                  
               
            
                   
               
            
                  040
               
               
                  Dato
               
               
                  
                     12/31/2013
                  
               
            
         
      
                   
               
               
                  Modparter
               
               
                  Gæld med et juridisk underordnelsesforhold, der indebærer, at gælden kan betragtes som hybrid kernekapital
               
               
                  Gæld med et juridisk underordnelsesforhold, der indebærer, at gælden kan betragtes som supplerende kernekapital
               
               
                  Gæld med et juridisk underordnelsesforhold
               
               
                  Prioriteret usikret gæld
               
               
                  Indskud
               
               
                  Sikret gæld
               
               
                  Andre passiver, der er udelukket i medfør af artikel 44, stk. 2, i BRRD
               
               
                  Derivater
               
               
                  I ALT
               
            
                  < 1 måned
               
               
                  < 1 år
               
               
                  > 1 år
               
               
                  < 1 måned
               
               
                  < 1 år
               
               
                  > 1 år
               
               
                  < 1 måned
               
               
                  < 1 år
               
               
                  > 1 år
               
               
                  I alt
               
               
                  
                     heraf berettigede indskud
                  
               
               
                  
                     heraf dækkede indskud
                  
               
               
                  Eksponering efter tilsynsmæssig netting
               
               
                  Eksponering efter fratrækning af margin og sikkerhedsstillelse
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
               
                  180
               
            
                  050
               
               
                  Fysiske personer
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  055
               
               
                  
                     heraf nedskrivningsrelevante passiver
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  060
               
               
                  Mikrovirksomheder samt små og mellemstore virksomheder
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  065
               
               
                  
                     heraf nedskrivningsrelevante passiver
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  070
               
               
                  Store ikke-finansielle virksomheder
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  075
               
               
                  
                     heraf nedskrivningsrelevante passiver
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  080
               
               
                  Institutter
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  085
               
               
                  
                     heraf nedskrivningsrelevante passiver
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  090
               
               
                  Forsikringsselskaber og pensionskasser
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  095
               
               
                  
                     heraf nedskrivningsrelevante passiver
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  100
               
               
                  Andre finansielle selskaber
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  105
               
               
                  
                     heraf nedskrivningsrelevante passiver
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  110
               
               
                  Koncernintern
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  115
               
               
                  
                     heraf nedskrivningsrelevante passiver
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  120
               
               
                  Stater, centralbanker og overstatslige organer
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  125
               
               
                  
                     heraf nedskrivningsrelevante passiver
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  130
               
               
                  Andre/ikke-identificerede
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  140
               
               
                  
                     heraf nedskrivningsrelevante passiver
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  150
               
               
                  
                     I ALT
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  160
               
               
                  
                     Nedskrivningsrelevante passiver i alt
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BILAG VI
      
         Sikkerhedsstillelse
      
      
                  Juridisk enhed
               
               
                  Udsteder af sikkerhedsstillelsen
               
               
                  Type af sikkerhedsstillelse
               
               
                  Identifikationsnummer
               
               
                  Indehaver af sikkerhedsstillelse
               
               
                  Beløb
               
               
                  Valuta
               
               
                  Jurisdiktion
               
               
                  Modpart
               
               
                  Beløb
               
               
                  Valuta
               
               
                  Jurisdiktion
               
            
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     USA's regering
                  
               
               
                  
                     278 
                  
               
               
                  
                     Amerikanske statsobligationer
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank L
                  
               
               
                  
                     487 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     USA
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     345 
                  
               
               
                  
                     10 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     USA
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     Realkredit
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     BoE
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     587 
                  
               
               
                  
                     8 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BILAG VII
      
         Ikkebalanceførte poster
      
      
                  Juridisk enhed
               
               
                  Ikkebalanceført post
               
               
                  Modpart
               
               
                  Beløb
               
               
                  Valuta
               
               
                  Kritiske funktioner
               
               
                  Centrale forretningsområder
               
               
                  Yderligere oplysninger
               
            
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  I alt
               
               
                  heraf bevilgede
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     kreditlinje
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     aftale, der udløb ved udgangen af 2015
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     kreditlinje
                  
               
               
                  
                     Bank D
                  
               
               
                  
                     114 
                  
               
               
                  
                     –5,000,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     aftale, der udløb ved udgangen af 2015
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BILAG VIII
      
         Betalings-, clearings- og afregningssystemer
      
      
                  Juridisk enhed
               
               
                  System
               
               
                  Repræsentativ institution
               
               
                  Oversigt pr. kritisk funktion
               
               
                  Oversigt pr. centralt forretningsområde
               
               
                  Krav til medlemskab
               
               
                  Afviklingsprocedurernes virkninger for medlemskab af eller aftaler med den repræsentative institution
               
               
                  Erstatning
               
               
                  Yderligere oplysninger
               
            
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Systemtype
               
               
                  Betegnelse
               
               
                  Deltagelsesform
               
               
                  Identifikationskode
               
               
                  Navn på enhed
               
               
                  Identifikationskode
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Depositar
                  
               
               
                  
                     Clearstream
                  
               
               
                  
                     indirekte
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank W
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Handel med værdipapirer
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Medlemskab annulleret
                  
               
               
                  
                     Euroclear
                  
               
               
                   
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Betaling
                  
               
               
                  
                     MÅL
                  
               
               
                  
                     direkte
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Betaling
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BILAG IX
      AFSNIT 1
      
         Informationssystemer (generelle oplysninger)
      
      
                  System
               
               
                  Koncernenhed, der er part i kontrakten
               
               
                  Kontrakttype
               
               
                  Modpart
               
               
                  Den ansvarlige person
               
               
                  Afviklingsprocedurernes virkninger for kontinuerlig adgang til informationssystemer
               
            
                  Identifikation
               
               
                  Art
               
               
                  Beskrivelse
               
               
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn
               
               
                  Telefonnummer
               
               
                  E-mailadresse
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                  
                     System A
                  
               
               
                  netbankvirksomhed
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Licens
                  
               
               
                  
                     Enhed A
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     System B
                  
               
               
                  kreditbevilling
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Licens
                  
               
               
                  
                     Enhed B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  kreditbevilling
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Licens
                  
               
               
                  
                     Enhed B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     System C
                  
               
               
                  andet
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     Fælles tjenester
                  
               
               
                  
                     Virksomhed C
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            AFSNIT 2
      
         Informationssystemer (Oversigt)
      
      
                  System
               
               
                  Bruger
               
            
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Kritisk funktion
               
               
                  Centralt forretningsområde
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
            
                  
                     System A
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Indlån
                  
               
               
                  
                     Indlån
                  
               
            
                  
                     System A
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Indlån
                  
               
               
                  
                     Indlån
                  
               
            
                  
                     System B
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Kredit
                  
               
               
                  
                     Detail
                  
               
            
                  
                     System B
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     Kredit
                  
               
               
                  
                     Forretningsbankvirksomhed
                  
               
            
                  
                     System C
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Alle
                  
               
               
                  
                     Alle
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BILAG X
      
         Indbyrdes forbundethed
      
      
                  Juridisk enhed A
               
               
                  Juridisk enhed B
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn på enhed2
               
               
                  LEI-nummer2 (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Den indbyrdes forbundetheds type
               
               
                  Beskrivelse
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Personale
                  
               
               
                  
                     Juridisk personale (40 elementer)
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Personale
                  
               
               
                  
                     Juridisk personale (40 elementer)
                  
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Systemer
                  
               
               
                  
                     Alle systemer og it-infrastrukturer, der anvendes af bank C, anvendes også af bank B
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Finansieringsordninger
                  
               
               
                  
                     Finansieringen af Bank C sker gennem Bank A
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Enhed D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Personale
                  
               
               
                  
                     Juridisk personale (40 elementer)
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Finansieringsordninger
                  
               
               
                  
                     Finansieringen af Bank B sker gennem Bank A
                  
               
            
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Enhed D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Faciliteter
                  
               
               
                  
                     Hovedkvarteret for Bank C og enhed D er i den samme bygning
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Likviditetsordninger
                  
               
               
                  
                     Bank A påtager sig at levere likviditet til Bank B i nødvendigt omfang
                  
               
            
                  
                     Enhed D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Personale
                  
               
               
                  
                     Alt Bank A's it-personale er fra enhed D
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BILAG XI
      
         Myndigheder
      
      
                  Juridisk enhed
               
               
                  Tilsynsmyndighed(er)
               
               
                  Afviklingsmyndighed
               
               
                  Indskudsgarantimyndighed
               
            
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Myndighedens navn
               
               
                  Telefonnummer
               
               
                  E-mailadresse
               
               
                  Myndighedens navn
               
               
                  Telefonnummer
               
               
                  E-mailadresse
               
               
                  Myndighedens navn
               
               
                  Telefonnummer
               
               
                  E-mailadresse
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Tilsynsmyndighed
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank of England
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Garantiordning for finansielle tjenesteydelser
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BILAG XII
      
         Afviklingens retlige konsekvenser
      
      
                  Juridisk enhed
               
               
                  Tredjepart
               
               
                  Kontrakttype
               
               
                  Ophør, som påvirker afviklingsværktøjet
               
               
                  Bemærkninger
               
            
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
               
                  Navn på enhed
               
               
                  LEI-nummer (LEI - Legal Entity Identifier)
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Euronext NV
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Medlemskab
                  
               
               
                  
                     Y
                  
               
               
                  
                     Salg af porteføljeadministrationsaktiviteter er eventuelt vanskeligt i tilfælde af afvikling.
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BILAG XIII
      
         Vejledning i udfyldelse af skemaerne i bilag I til XII
      
      
         
            Generel vejledning
         
      
      1.   STRUKTUR OG KONVENTIONER
      1.1.   Struktur
      
      Rammerne består af 12 sæt skemaer, som omfatter i alt 15 skemaer, jf. følgende oversigt:
      
                  1.
               
               
                  Organisatorisk struktur
               
            
                  2.
               
               
                  Ledelse og forvaltning
               
            
                  3.
               
               
                  Kritiske funktioner og centrale forretningsområder
               
            
                  4.
               
               
                  Kritiske modparter (3 skemaer)
               
            
                  5.
               
               
                  Passivernes struktur
               
            
                  6.
               
               
                  Sikkerhedsstillelse
               
            
                  7.
               
               
                  Ikkebalanceførte poster
               
            
                  8.
               
               
                  Betalings-, clearings- og afregningssystemer
               
            
                  9.
               
               
                  Informationssystemer (2 modeller)
               
            
                  10.
               
               
                  Indbyrdes forbundethed
               
            
                  11.
               
               
                  Myndigheder
               
            
                  12.
               
               
                  Juridiske konsekvenser af afviklingen
               
            1.2.   Regnskabsstandard
      
      Institutterne skal indberette de regnskabsmæssige værdier inden for rammerne af de regnskabssystemer, de anvender til indberetning af finansielle oplysninger. Institutter, som ikke skal indberette finansielle oplysninger, skal anvende deres respektive regnskabssystemer.
      I dette bilag henviser »IAS« og »IFRS« til de internationale regnskabsstandarder som defineret i artikel 2 i forordning (EF) nr. 1606/2002.
      De beløb, der indberettes i dette skema, skal være den bogførte bruttoværdi, medmindre andet er anført i vejledningen.
      1.3.   Konvention for nummerering
      
      Følgende generelle notation anvendes i denne vejledning, når der henvises til et skemas kolonner, rækker og celler: {Skema, Række, Kolonne}.
      1.4.   Anvendelsesniveau
      
      Anvendelsesniveauet fastsættes af afviklingsmyndighederne, når de udarbejder deres anmodning, enten direkte eller indirekte, til institutterne.
      
         
            Vejledning vedrørende skemaer
         
      
      2.   BILAG I — ORGANISATORISK STRUKTUR
      Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
      
         1) en detaljeret beskrivelse af instituttets organisationsstruktur, herunder en liste over alle juridiske personer
      
      
         2) angivelse af den direkte indehaver og procentdelen af stemmerettigheder og ikke-stemmerettigheder for hver juridisk person
      
      Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridisk enhed
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-nummer (LEI — Legal Entity Identifier)
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Direkte indehaver
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
                  Navnet på den enhed, der har en direkte deltagelse i og kontrollerer den retlige enhed, som er anført i kolonne 010.
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 030. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Kapital (%)
                  
                  Procentdel af kapitalen, som den retlige enhed, der er anført i kolonne 030, har i den retlige enhed, der er anført i kolonne 010.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Stemmerettigheder (%)
                  
                  Procentdel af stemmerettighederne, som den retlige enhed, der er anført i kolonne 030, har i den retlige enhed, der er anført i kolonne 010.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Konsoliderende enhed
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
                  Navnet på den enhed, som konsoliderer den enhed, der er anført i kolonne 010, på højeste niveau i henhold til forordning (EU) nr. 575/2013.
               
            
                  080
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 070. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            3.   BILAG II — LEDELSE OG FORVALTNING
      Følgende punkt, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
      
         3) beliggenhed, oprettelsesstat, licensudstedelse og øverste ledelse for hver juridisk person
      
      Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridisk enhed
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Beliggenhed
                  
                  By, hvor enheden, der er opført på listen i kolonne 010, er lovligt registreret.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Oprettelsesstat
                  
                  Jurisdiktion, hvor den enhed, der er anført i kolonne 010, er oprettet, identificeret i henhold til ISO 3166.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Licensudstedende myndighed
                  
                  Navn på den myndighed, der udsteder licens til udøvelse af bank- eller investeringsselskabsvirksomhed til det institut, der er anført i kolonne 010.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Licensens art
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Medlem af ledelsesorganet, der er ansvarlig for at forelægge afviklingsmyndighederne de oplysninger, der er nødvendige til afviklingsplanen
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Navn
                  
                  Fornavn, efternavn
               
            
                  080
               
               
                  
                     Telefonnummer
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     E-mailadresse
                  
               
            
                  100-140
               
               
                  
                     Øverste leder
                  
                  Overordnet medarbejder i enheden med ansvar for afvikling af enheden
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Navn
                  
                  Fornavn, efternavn
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Funktion
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Afdeling
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Telefonnumre
                  
                  Afdelingens telefonnummer og lokalnummer for den person, der er anført i kolonne 100.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     E-mailadresser:
                  
                  Afdelingens e-mailadresse og e-mailadresse for den person, der er anført i kolonne 100.
               
            4.   BILAG III — KRITISKE FUNKTIONER OG CENTRALE FORRETNINGSOMRÅDER
      Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
      
         4) en oversigt over instituttets kritiske funktioner og centrale forretningsområder, herunder væsentlige aktiver og passiver i tilknytning til sådanne funktioner og forretningsområder, for hver juridisk person
      
      
         17) det medlem af ledelsesorganet, der er ansvarligt for instituttets afviklingsplan, og eventuelt andre personer, der er ansvarlige for de forskellige juridiske personer, kritiske funktioner og centrale forretningsområder
      
      Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010
               
               
                  
                     Kritiske funktioner
                  
                  »Kritiske funktioner« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 35), og artikel 2, stk. 2, i direktiv 2014/59/EU.
               
            
                  020
               
               
                  
                     Centrale forretningsområder
                  
                  »Centrale forretningsområder« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 36), og artikel 2, stk. 2, i direktiv 2014/59/EU.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Juridisk enhed
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Beliggenhed
                  
                  Land, hvori forretningsområder dyrkes.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Antal kontorer/filialer det pågældende sted
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Væsentlige aktiver
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Art
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Beløb
                  
                  Beløb i mio.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identifikation i henhold til ISO 4217
               
            
                  100-120
               
               
                  
                     Væsentlige passiver
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Art
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Beløb
                  
                  Beløb i mio.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identifikation i henhold til ISO 4217
               
            
                  130-170
               
               
                  
                     Medlem af den øverste ledelse, der er ansvarlig for at forelægge oplysninger
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Navn
                  
                  Fornavn, efternavn
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Funktion
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Afdeling
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Telefonnumre
                  
                  Afdelingens telefonnummer og lokalnummer for den person, der er anført i kolonne 130.
               
            
                  170 
               
               
                  
                     E-mailadresser:
                  
                  Afdelingens e-mailadresse og e-mailadresse for den person, der er anført i kolonne 130.
               
            5.   BILAG IV, AFSNIT 1- KRITISKE MODPARTER (AKTIVER)
      Følgende punkt, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
      
         10) identifikation af instituttets største eller mest kritiske modparter og en analyse af konsekvenserne af de største modparters misligholdelse for instituttets finansielle situation
      
      Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridisk enhed
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Kritisk modpart
                  
                  Den kritiske karakter fastlægges af de relevante myndigheder. Modparter skal indberettes for relevante grupper af indbyrdes forbundne kunder, og, hvis der er tale om en kunde, som ikke tilhører en gruppe af indbyrdes forbundne kunder, på individuelt niveau. Afviklingsmyndighederne kan anmode om oplysninger om grupper af indbyrdes forbundne kunder på individuelt niveau. Gruppe af indbyrdes forbundne kunder er defineret i artikel 4, nr. 39), i forordning (EU) nr. 575/2013. Oplysningerne i dette skema bør supplere de oplysninger, der allerede er afgivet under Store eksponeringer.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identifikation i henhold til ISO 4217
               
            
                  060
               
               
                  
                     Oprindelig eksponering
                  
                  »Oprindelige eksponeringer« i henhold til artikel 24, artikel 389, artikel 390 og artikel 392 i forordning (EU) nr. 575/2013; fremgangsmåden i FINREP bør følges.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Kreditrisikoreduktion
                  
                  »Kreditrisikoreduktion« (CRM) i henhold til artikel 399, artikel 401 og artikel 403 i forordning (EU) nr. 575/2013. Med henblik på denne indberetning skal CRM-teknikken som defineret i artikel 4, nr. 57), og anerkendt i tredje del, afsnit II, kapitel 3 og 4, anvendes i overensstemmelse med artikel 401-403 i forordning (EU) nr. 575/2013.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Værdijusteringer og hensættelser
                  
                  »Værdijusteringer og hensættelser« som defineret i artikel 34, artikel 24, artikel 110 og artikel 111 i forordning (EU) nr. 575/2013.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Nettoeksponering
                  
                  090 = 060 – 070 – 080
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Indvirkning på den egentlige kernekapitalprocent
                  
                  Virkningerne af misligholdelse hos modparten, der er anført i kolonne 030, på den egentlige kernekapitalprocent for den retlige enhed, der er anført i kolonne 010. Foreslået formel for beregning af indvirkningen på den egentlige kernekapitalprocent:
                  Den egentlige kernekapitalprocent - ((den egentlige kernekapitalprocent — forventet tab)/(risikovægtede aktiver — forventet tab)) = indvirkning på den egentlige kernekapitalprocent.
                  Hvis afviklingsmyndighederne fastslår, at en mere detaljeret formel er mere hensigtsmæssig, kan de anmode om en ny formel.
               
            6.   BILAG IV, AFSNIT 2 — KRITISKE MODPARTER (PASSIVER)
      Følgende punkt, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
      
         10) identifikation af instituttets største eller mest kritiske modparter og en analyse af konsekvenserne af de største modparters misligholdelse for instituttets finansielle situation
      
      Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridisk enhed
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Kritisk modpart
                  
                  Den kritiske karakter fastlægges af de relevante myndigheder. Oplysningerne i dette skema bør supplere de oplysninger, der allerede er afgivet under Store eksponeringer.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Finansiering
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Art
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Beløb
                  
                  Udtrykt i passivets valuta
               
            
                  070
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identifikation i henhold til ISO 4217
               
            7.   BILAG IV, AFSNIT 3 — KRITISKE MODPARTER (VÆSENTLIGSTE AFDÆKNINGER)
      Følgende punkt, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
      
         9) instituttets væsentligste afdækninger, herunder en oversigt pr. juridiske personer
      
      Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridisk enhed
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Kritisk modpart
                  
                  Modparter skal indberettes for relevante grupper af indbyrdes forbundne kunder, og, hvis der er tale om en kunde, som ikke tilhører en gruppe af indbyrdes forbundne kunder, på individuelt niveau. Afviklingsmyndighederne kan anmode om oplysninger om grupper af indbyrdes forbundne kunder på individuelt niveau. Gruppe af indbyrdes forbundne kunder er defineret i artikel 4, nr. 39), i forordning (EU) nr. 575/2013.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  050-080
               
               
                  
                     Væsentligste afdækninger (balanceførte)
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Art
                  
                  De væsentligste afdækninger, der oplyses om, bør ikke begrænses til regnskabsmæssig sikring.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Beløb
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identifikation i henhold til ISO 4217
               
            
                  080
               
               
                  
                     Formål med risikoafdækning
                  
                  Risici, som skal afdækkes.
               
            
                  090-120
               
               
                  
                     Væsentligste afdækninger (ikkebalanceførte)
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Art
                  
                  De væsentligste afdækninger, der oplyses om, bør ikke begrænses til regnskabsmæssig sikring.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Beløb
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identifikation i henhold til ISO 4217
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Formål med risikoafdækning
                  
                  Risici, som skal afdækkes.
               
            8.   BILAG V — PASSIVERNES STRUKTUR
      Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af denne model:
      
         5) en detaljeret beskrivelse af elementerne i instituttets og alle dets juridiske enheders passiver, som et minimum opdelt efter type og størrelse af kort- og langfristet gæld, sikrede, usikrede og efterstillede forpligtelser
      
      
         6) detaljerede oplysninger om de af instituttets passiver, der er nedskrivningsrelevante passiver
      
      Vejledning vedrørende specifikke rækker:
      
                  Rækker
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010
               
               
                  
                     Juridisk enheds navn
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Lovvalg for passiverne
                  
                  EØS eller »tredjeland«. Afviklingsmyndighederne kan frit fastsætte en tærskel, over hvilken de vil kunne kræve en opdeling for de forskellige tredjelande.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Dato
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Fysiske personer
                  
               
            
                  055
               
               
                  
                     
                        Heraf nedskrivningsrelevante passiver
                     
                  
                  Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Mikrovirksomheder samt små og mellemstore virksomheder
                  
               
            
                  065
               
               
                  
                     
                        Heraf nedskrivningsrelevante passiver
                     
                  
                  Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Store ikke-finansielle virksomheder
                  
               
            
                  075
               
               
                  
                     
                        Heraf nedskrivningsrelevante passiver
                     
                  
                  Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Institutter
                  
                  Som defineret i artikel 2, nr. 23), i direktiv 2014/59/EU.
               
            
                  085
               
               
                  
                     
                        Heraf nedskrivningsrelevante passiver
                     
                  
                  Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU.
                  Gæld med juridisk underordnelsesforhold (kolonne 050) og institutters prioriterede, usikrede gæld (kolonne 080) med en oprindelig løbetid på mindre end 7 dage medregnes ikke i beløbet for »heraf nedskrivningsrelevante passiver« i række 085, da sådanne passiver i henhold til artikel 44, stk. 2, i direktiv 2014/59/EU er udelukket fra bail-in.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Forsikringsselskaber og pensionskasser
                  
                  Forsikringsselskaber, genforsikringsselskaber samt pensionskasser og pensionsfonde
               
            
                  095
               
               
                  
                     
                        Heraf nedskrivningsrelevante passiver
                     
                  
                  Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Andre finansielle selskaber
                  
               
            
                  105 
               
               
                  
                     
                        Heraf nedskrivningsrelevante passiver
                     
                  
                  Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU.
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Koncernintern
                  
                  Eksponeringer mod enheder i samme koncern. Disse eksponeringer skal kun anføres i denne række for at undgå dobbelttælling (f.eks. bør eksponeringer over for en bank, som tilhører samme koncern, identificeres i række 110 og ikke i række 080 vedrørende »kreditinstitutter«).
               
            
                  115 
               
               
                  
                     
                        Heraf nedskrivningsrelevante passiver
                     
                  
                  Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Stater, centralbanker og overstatslige organer
                  
               
            
                  125 
               
               
                  
                     
                        Heraf nedskrivningsrelevante passiver
                     
                  
                  Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU.
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Andre/ikke-identificerede
                  
                  Når identiteten af indehaveren af en sikkerhed ikke kan fastslås, bør der kun anføres samlede beløb.
               
            
                  135 
               
               
                  
                     
                        Heraf nedskrivningsrelevante passiver
                     
                  
                  Størrelsen af de passiver, der er »nedskrivningsrelevante passiver« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU.
               
            
                  150 
               
               
                  
                     I alt
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Nedskrivningsrelevante passiver i alt
                  
                  »Nedskrivningsrelevante passiver« i alt, jf. artikel 2, stk. 1, nr. 71), i direktiv 2014/59/EU.
               
            Vejledning vedrørende specifikke kolonner
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010
               
               
                  
                     Gæld med et juridisk underordnelsesforhold, der indebærer, at gælden kan betragtes som hybrid kernekapital
                  
               
            
                  020-040
               
               
                  
                     Gæld med et juridisk underordnelsesforhold, der indebærer, at gælden kan betragtes som supplerende kapital
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Resterende løbetid på mindre end en måned
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Resterende løbetid på mindre end et år
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Resterende løbetid på mere end et år
                  
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Gæld med et juridisk underordnelsesforhold
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Resterende løbetid på mindre end en måned
                  
                  Efterstillet gæld, der ikke kvalificerer som hybride kernekapitalinstrumenter eller supplerende kapitalinstrumenter.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Resterende løbetid på mindre end et år
                  
                  Efterstillet gæld, der ikke kvalificerer som hybride kernekapitalinstrumenter eller supplerende kapitalinstrumenter.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Resterende løbetid på mere end et år
                  
                  Efterstillet gæld, der ikke kvalificerer som hybride kernekapitalinstrumenter eller supplerende kapitalinstrumenter.
               
            
                  080-100
               
               
                  
                     Prioriteret usikret gæld
                  
                  Omfatter indskudsbeviser og commercial papers
               
            
                  080
               
               
                  
                     Resterende løbetid på mindre end en måned
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Resterende løbetid på mindre end et år
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Resterende løbetid på mere end et år
                  
               
            
                  110-130
               
               
                  
                     Indskud
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     I alt
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     
                        Heraf berettigede indskud
                     
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     
                        Heraf dækkede indskud
                     
                  
                  Udelukket fra bail-in-værktøjets anvendelsesområde i henhold til artikel 44, stk. 2, litra a).
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Sikret gæld
                  
                  Udelukket fra bail-in-værktøjets anvendelsesområde i henhold til artikel 44, stk. 2, litra b).
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Andre passiver, der er udelukket i medfør af artikel 44, stk. 2, i BRRD
                  
                  Udelukket fra bail-in-værktøjets anvendelsesområde i henhold til artikel 44, stk. 2, litra a)-d) samt litra f) og g).
               
            
                  160-170
               
               
                  
                     Derivater
                  
                  Udelukkende balanceførte poster. Ikkebalanceførte poster bør indberettes i bilag VII.
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Eksponering efter tilsynsmæssig netting
                  
               
            
                  170 
               
               
                  
                     Eksponering efter fratrækning af margin og sikkerhedsstillelse
                  
               
            
                  180 
               
               
                  
                     I alt
                  
                  Summen af kolonne 010-110 og 140-160.
               
            9.   BILAG VI — SIKKERHEDSSTILLELSE
      Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af denne model:
      
         7) en beskrivelse af de procedurer, som er nødvendige for at fastslå, til hvem instituttet har givet sikkerhedsstillelse, hvilken person der har sikkerhedsstillelsen, og i hvilken jurisdiktion sikkerhedsstillelsen befinder sig
      
      Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridisk enhed
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Udsteder af sikkerhedsstillelsen
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Type af sikkerhedsstillelse
                  
                  Omfatter alle typer pant, herunder hvis der er tale om en ikkebalanceført fordring eller ingen fordring (f.eks. swaps af sikkerhedsstillelse og misligholdelsesfonde).
               
            
                  060
               
               
                  
                     Identifikationsnummer
                  
                  ISIN-kode. Hvis »ISIN-koden« ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Indehaver af sikkerhedsstillelse
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Beløb
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identifikation i henhold til ISO 4217
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Jurisdiktion
                  
                  Lovgivningen i den jurisdiktion, der finder anvendelse på indehaveren af sikkerhedsstillelsen, jf. kolonne 070 (f.eks. tysk ret).
               
            
                  120-130
               
               
                  
                     Modpart
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Navn
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Beløb
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identifikation i henhold til ISO 4217.
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Jurisdiktion
                  
                  Lovgivningen i den jurisdiktion, der finder anvendelse på aftalen om sikkerhedsstillelse.
               
            10.   BILAG VII — IKKEBALANCEFØRTE POSTER
      Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
      
         8) en beskrivelse af instituttets og dets juridiske enheders ikkebalanceførte eksponeringer, herunder en oversigt over dets kritiske funktioner og centrale forretningsområder
      
      
         21) oplysninger om ikke-balanceførte aktiviteter, afdækningsstrategier
      
      Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridisk enhed
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Ikkebalanceført post
                  
                  Skal identificeres under følgende tre kategorier: »garantier«, »kreditlinjer« og »andet«. Dette skema bør ikke omfatte balanceførte poster.
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Modpart
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  060-070
               
               
                  
                     Beløb
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     I alt
                  
                  Nominel værdi.
               
            
                  070
               
               
                  
                     
                        heraf bevilgede
                     
                  
                  Udfyldes kun for kreditlinjer.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identifikation i henhold til ISO 4217.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Kritiske funktioner
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Centrale forretningsområder
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Yderligere oplysninger
                  
               
            11.   BILAG VIII, AFSNIT 1 — BETALINGS-, CLEARINGS- OG AFREGNINGSSYSTEMER
      Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
      
         11) hvert system, i hvilket instituttet foretager et væsentligt antal handler eller handler for en væsentlig værdi, herunder en oversigt pr. instituttets juridiske personer, kritisk funktion og centralt forretningsområde
      
      
         12) hvert betalings-, clearings- eller afregningssystem, som instituttet er direkte eller indirekte medlem af, herunder en oversigt pr. instituttets juridiske personer, kritisk funktion og centralt forretningsområde
      
      Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridisk enhed
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  030-060
               
               
                  
                     System
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Systemtype
                  
                  Inddel systemerne i kategorier ved hjælp af følgende valgmuligheder: »Betaling«, »Afregning«, »Værdipapirclearing«, »Derivatclearing«, »Depositar«, »Central modpart« og »Andet«. Hvis der er tale om mere end én kategori, specificeres alle typerne.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Betegnelse
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Deltagelsesform
                  
                  Direkte eller indirekte
               
            
                  060
               
               
                  
                     Identifikationskode
                  
                  BIC-kode. Hvis »BIC-kode« ikke foreligger, angives en anden form for identifikation, f.eks. institutkode eller kontonummer. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Repræsentativ institution
                  
                  Bør kun udfyldes, når adgangen er indirekte.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Identifikationskode
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Oversigt pr. kritisk funktion
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Oversigt pr. centralt forretningsområde
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Krav om medlemskab
                  
                  Kvalitative og kvantitative oplysninger, der er nødvendige for at forstå risikoen for, at instituttets medlemskab annulleres.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Afviklingsprocedurernes virkninger for medlemskab af eller aftaler med den repræsentative institution
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Mulighed for substitution
                  
                  Navn på en eventuel anden betalingssystemleverandør, som kan erstatte den betalingssystemleverandør, der er nævnt i kolonne 040.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Yderligere oplysninger
                  
               
            12.   BILAG IX, SKEMA 1 — INFORMATIONSSYSTEMER (GENERELLE OPLYSNINGER)
      Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
      
         13) en detaljeret fortegnelse over og en detaljeret beskrivelse af de centrale ledelsesinformationssystemer, herunder for risikostyring, bogføring samt finansiel og reguleringsmæssig indberetning, som anvendes af instituttet, herunder en oversigt pr. instituttets juridiske personer, kritisk funktion og centralt forretningsområde
      
      
         14) identifikation af ejerne af de i punkt 13 anførte systemer, tilknyttede serviceleveranceaftaler og software og systemer eller licenser, herunder en oversigt pr. dets juridiske enheder, kritisk funktion og centralt forretningsområde
      
      Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     System
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Identifikation
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Art
                  
                  Der vælges mellem »risikostyring«, »bogføring«, »finansiel indberetning«, »reguleringsmæssig indberetning« og »andet«.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Beskrivelse
                  
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Koncernenhed, der er part i kontrakten
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Kontrakttype
                  
                  Licens, fælles tjeneste eller andet
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Modpart
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Den ansvarlige person
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Navn
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Telefonnummer
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     E-mailadresse
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Afviklingsprocedurernes virkninger for kontinuerlig adgang til informationssystemer
                  
               
            13.   BILAG IX, SKEMA 2 — INFORMATIONSSYSTEMER (OVERSIGT)
      Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
      
         13) en detaljeret fortegnelse over og en detaljeret beskrivelse af de centrale ledelsesinformationssystemer, herunder for risikostyring, bogføring samt finansiel og reguleringsmæssig indberetning, som anvendes af instituttet, herunder en oversigt pr. instituttets juridiske personer, kritisk funktion og centralt forretningsområde
      
      
         14) identifikation af ejerne af de i punkt 13 anførte systemer, tilknyttede serviceleveranceaftaler og software og systemer eller licenser, herunder en oversigt pr. dets juridiske enheder, kritisk funktion og centralt forretningsområde
      
      Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010
               
               
                  
                     System
                  
               
            
                  020-050
               
               
                  
                     Bruger
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Kritiske funktioner
                  
                  »Kritiske funktioner« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 35), og artikel 2, stk. 2, i direktiv 2014/59/EU.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Centrale forretningsområder
                  
                  »Centrale forretningsområder« i henhold til artikel 2, stk. 1, nr. 36), og artikel 2, stk. 2, i direktiv 2014/59/EU.
               
            14.   BILAG X — INDBYRDES FORBUNDETHED
      Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
      
         15) identifikation af og en oversigt over de juridiske personer samt sammenkoblinger og den indbyrdes afhængighed mellem de forskellige juridiske personer, f.eks.:
      
      
                  —
               
               
                  
                     fælles eller delt personale, faciliteter og systemer
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     kapital-, finansierings- eller likviditetsordninger
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     eksisterende krediteksponeringer eller eventuelle krediteksponeringer
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     krydsgarantiordninger, krydssikkerhedsstillelser, krydsklausuler (cross default) og krydsnettingordninger
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     risikooverførsler og ejermatchning (back-to-back-handel), serviceleveranceaftaler
                  
               
            Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridisk enhed A
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
                  Må ikke være det samme navn, som er anført i kolonne 030.
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Må ikke være det samme LEI-nummer, som er anført i kolonne 040
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Juridisk enhed B
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
                  Må ikke være det samme navn, som er anført i kolonne 010.
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Må ikke være det samme LEI-nummer, som er anført i kolonne 020
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Den indbyrdes forbundetheds art
                  
                  Der skal vælges mellem følgende kategorier:
                  
                              —
                           
                           
                              Personale
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Faciliteter
                           
                        
                              —
                           
                           
                              System
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Kapitalordninger
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Finansieringsordninger
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Likviditetsordninger
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Krediteksponering
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Krydsgarantiordninger
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Krydssikkerhedsstillelser
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Krydsklausuler (cross default)
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Krydsnettingordninger
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Risikooverførsler
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Ejermatchning (back-to-back-handel)
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Serviceniveauaftale
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Andet
                           
                        
            
                  060
               
               
                  
                     Beskrivelse
                  
                  Det er obligatorisk at udfylde dette felt, hvis kolonne 010 til 050 er udfyldt.
               
            15.   BILAG XI — MYNDIGHEDER
      Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
      
         16) den kompetente tilsyns- og afviklingsmyndighed for hver juridisk person
      
      
         18) en beskrivelse af de ordninger, som instituttet har etableret for at sikre, at afviklingsmyndigheden i tilfælde af afvikling råder over alle nødvendige oplysninger, således som fastsat af afviklingsmyndigheden, med henblik på anvendelse af afviklingsværktøjer og -beføjelser
      
      Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridisk enhed
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Navn
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
                  Hvis LEI-nummeret ikke er til rådighed for en given enhed, skal der anføres en anden form for identifikation. Kun når der ikke findes nogen anden form for identifikation, er det tilladt at anføre »foreligger ikke«.
               
            
                  030-050
               
               
                  
                     Tilsynsmyndighed(er)
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Myndighedens navn
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Telefonnummer
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     E-mailadresse
                  
               
            
                  060-080
               
               
                  
                     Afviklingsmyndighed
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Myndighedens navn
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Telefonnummer
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     E-mailadresse
                  
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Indskudsgarantimyndighed
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Myndighedens navn
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Telefonnumre
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     E-mailadresse
                  
               
            16.   BILAG XII — AFVIKLINGENS RETLIGE KONSEKVENSER
      Følgende punkter, der er opført i del B i bilaget til direktiv 2014/59/EU, er omfattet af dette skema:
      
         19) alle aftaler, som institutterne og deres juridiske enheder har indgået med tredjemænd, og hvis ophævelse kan udløses af en afgørelse fra myndighederne om at anvende et afviklingsværktøj, samt hvorvidt konsekvenserne af ophævelsen kan påvirke afviklingsværktøjets anvendelse
      
      Vejledning vedrørende specifikke kolonner:
      
                  Kolonner
               
               
                  Henvisninger til retsakter og vejledninger
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridisk enhed
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Tredjepart
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Navn på enhed
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-nummer
                  
                  Tyvecifret alfanumerisk kode for den juridiske enhed, som er anført i kolonne 010. LEI-nummeret identificerer entydigt hver juridisk enhed eller struktur, som er part i en finansiel transaktion, i enhver jurisdiktion.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Kontrakttype
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Ophævelse, som påvirker afviklingsværktøjet
                  
                  J (»ja«) eller N (»nej«).
               
            
                  070
               
               
                  
                     Bemærkninger