CELEX: 32020R1224
Language: lv
Date: 2019-10-16 00:00:00
Title: Komisijas Deleģētā regula (ES) 2020/1224 (2019. gada 16. oktobris), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīviem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu (Dokuments attiecas uz EEZ)

3.9.2020   
               
               
                  LV
               
               
                  Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis
               
               
                  L 289/1
               
            
         KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2020/1224
         (2019. gada 16. oktobris),
         ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīviem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu
         (Dokuments attiecas uz EEZ)
         EIROPAS KOMISIJA,
         ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
         ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 (2017. gada 12. decembris), ar ko nosaka vispārēju regulējumu vērtspapīrošanai un izveido īpašu satvaru attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu vērtspapīrošanu, un groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK un 2011/61/ES un Regulas (EK) Nr. 1060/2009 un (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 7. panta 3. punktu un 17. panta 2. punkta a) apakšpunktu,
         tā kā:
         
                     (1)
                  
                  
                     Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 3. punkta darbības joma attiecas uz visiem vērtspapīrošanas darījumiem, tostarp tiem, kuros jāsagatavo prospekts atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (ES) 2017/1129 (2) (parasti dēvēti par “publiskiem” vērtspapīrošanas darījumiem), un tiem, kuros prospekts nav jāsagatavo (parasti dēvēti par “privātiem” vērtspapīrošanas darījumiem). Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 2. punkta a) apakšpunktā ir minēti vērtspapīrošanas darījumi, kuros informāciju dara pieejamu ar vērtspapīrošanas repozitorija starpniecību un kuri neietver privātus vērtspapīrošanas darījumus. Lai atspoguļotu šo nošķīrumu, šī regula ir strukturēta atsevišķās iedaļās, kurās norādīta informācija par visiem vērtspapīrošanas darījumiem un informācija tikai par publiskiem vērtspapīrošanas darījumiem.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Konkrētas ar vērtspapīrošanu saistītas informācijas atklāšana ir vajadzīga ieguldītājiem un potenciālajiem ieguldītājiem, lai tie varētu pilnvērtīgi veikt pamatā esošu riska darījumu uzticamības pārbaudi un pienācīgi novērtēt šādu darījumu risku, modeļu risku, juridisko risku, operacionālo risku, darījuma partnera risku, darījuma apkalpošanas risku, likviditātes risku un koncentrācijas risku. Informācijai, kas jāatklāj, vajadzētu būt arī pietiekami detalizētai, lai Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītās struktūras varētu efektīvi uzraudzīt vērtspapīrošanas tirgu vispārējo darbību, tendences pamatā esošo aktīvu portfeļos, vērtspapīrošanas struktūras, darījumu partneru savstarpējās saiknes un vērtspapīrošanas nozīmi plašākā Savienības makrofinansiālajā vidē.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Vērtspapīrošanas darījumi ietver daudzus pamatā esošu riska darījumu veidus, piemēram, aizdevumus, nomu, parādus, kredītus vai citus naudas plūsmu radošus debitoru parādus. Tāpēc ir lietderīgi noteikt pielāgotas pārskatu sniegšanas prasības attiecībā uz pamatā esošu riska darījumu veidiem, kas Savienībā sastopami visbiežāk, ņemot vērā gan neatmaksātās summas, gan esību vietējās apkaimēs. Lai nodrošinātu, ka tiek atklāta informācija par visiem pamatā esošu riska darījumu veidiem, būtu jānosaka arī īpašas pārskatu sniegšanas prasības attiecībā uz “ezotēriskiem” pamatā esošiem riska darījumiem, kas neatbilst visbiežāk sastopamajiem veidiem.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Uz pamatā esoša riska darījuma veidu var attiekties vairāki iespējami pārskatu sniegšanas prasību kopumi, kas paredzēti šajā regulā. Atbilstoši pašreizējai tirgus praksei informācija par pamatā esošu riska darījumu portfeli, kas sastāv vienīgi no pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem, būtu jāpaziņo, izmantojot atbilstošo pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem paredzēto veidni, kas ietverta šīs regulas pielikumos, neatkarīgi no tā, vai pamatā esošie automobiļu riska darījumi ir aizdevumi vai noma. Tāpat atbilstoši pašreizējai tirgus praksei informācija par pamatā esošu riska darījumu portfeli, kurā pamatā esošie riska darījumi ir tikai nomas darījumi, būtu jāpaziņo, izmantojot atbilstošo pamatā esošiem nomas riska darījumiem paredzēto veidni, kas ietverta šīs regulas pielikumos, izņemot, ja pamatā esošo riska darījumu portfelis sastāv vienīgi no automobiļu nomas riska darījumiem, – tad informācijas paziņošanai jāizmanto šīs regulas pielikumos ietvertā veidne, kas paredzēta pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Konsekvences labad attiecībā uz aizdevumiem mājokļu un komerciālā nekustamā īpašuma iegādei būtu jālieto termini, kas izriet no Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas Ieteikuma ESRK/2016/14 (3). Atbilstoši minētajam ieteikumam īpašums, kas tiek izmantots jaukti gan kā mājokļa īpašums, gan kā komerciālais īpašums, būtu jāuzskata par dažādiem īpašumiem, ja šāds dalījums ir iespējams. Ja šāds dalījums nav iespējams, īpašums būtu jāklasificē saskaņā ar tā dominējošo izmantojumu.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Lai nodrošinātu nepārtrauktību ar esošajām veidnēm, kas izmantojamas konkrētas informācijas atklāšanai, attiecībā uz mikrouzņēmumiem un maziem un vidējiem uzņēmumiem būtu jālieto arī termini, kas izriet no Komisijas Ieteikuma (2003/361/EK) (4). Tāpat attiecībā uz pamatā esošiem automobiļu, patēriņa, kredītkaršu un nomas riska darījumiem būtu jālieto termini, kas izriet no Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/3 (5).
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Tās informācijas granularitātei, kas jāatklāj par riska darījumiem, kuri ir pamatā vērtspapīrošanai, kas nav uz aktīviem balstīta komerciāla vērtspapīrošana (ABKV), būtu jāatspoguļo esošajos informācijas atklāšanas un datu vākšanas noteikumos izmantotā aizdevumu/nomas līmeņa detalizācija. Uzticamības pārbaudes, uzraudzības un pārraudzības nolūkos pamatā esošu riska darījumu līmenī apkopoti dati ir vērtīgi vērtspapīrošanas ieguldītājiem, potenciālajiem ieguldītājiem, kompetentajām iestādēm un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējām struktūrām, kas uzskaitītas Regulas (ES) 2017/2402 17. pantā. Turklāt pamatā esošu riska darījumu līmenī apkopotiem datiem ir būtiska nozīme, atjaunojot sabiedrības un ieguldītāju uzticību vērtspapīrošanas tirgiem. Attiecībā uz ABKV gan saistību īstermiņa raksturs, gan citu atbalsta veidu pieejamība papildus pamatā esošajiem riska darījumiem mazina vajadzību pēc aizdevumu/nomas līmeņa datiem.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Ieguldītājiem, potenciālajiem ieguldītājiem, kompetentajām iestādēm un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējām Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām ir mazāk noderīgi turpināt saņemt informāciju par “neaktīviem” riska darījumiem. Iemesls tam ir fakts, ka “neaktīvi” riska darījumi, piemēram, aizdevumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde un kuru atgūšana turpmāk nav gaidāma, vai aizdevumi, kas ir dzēsti, iepriekš apmaksāti, atsaukti, atpirkti vai aizstāti, vairs nerada pienesumu vērtspapīrošanas riska profilā. Tāpēc informāciju par neaktīvu riska darījumu statusa maiņu no “aktīvs” uz “neaktīvs” ir lietderīgi sniegt pārredzamības labad, tomēr nav vajadzības pēc tam sniegt pārskatus par šādiem riska darījumiem.
                  
               
                     (9)
                  
                  
                     Ir iespējams, ka saskaņā ar Regulā (ES) 2017/2402 noteiktajām pārskatu sniegšanas prasībām jādara pieejams ievērojams skaits dokumentu un citu posteņu. Lai atvieglotu šādas dokumentācijas izsekošanu, iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, informāciju darot pieejamu vērtspapīrošanas repozitorijam, būtu jāizmanto posteņu kodu kopums.
                  
               
                     (10)
                  
                  
                     Saskaņā ar paraugpraksi pārskatu sniegšanas prasību jomā un lai palīdzētu ieguldītājiem, potenciālajiem ieguldītājiem, kompetentajām iestādēm un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējām Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītajām struktūrām izsekot attiecīgo informāciju, informācijai, ko dara pieejamu, būtu jāpiešķir standartizēti identifikatori. Turklāt minētajiem standartizētajiem identifikatoriem vajadzētu būt unikāliem un pastāvīgiem, lai varētu efektīvi novērot vērtspapīrošanas informācijas attīstību laika gaitā.
                  
               
                     (11)
                  
                  
                     Lai ieguldītāji, potenciālie ieguldītāji, kompetentās iestādes un – publisku vērtspapīrošanas darījumu gadījumā – pārējās Regulas (ES) 2017/2402 17. panta 1. punktā uzskaitītās struktūras varētu izpildīt savu uzticamības pārbaudes pienākumu un citus pienākumus saskaņā ar minēto regulu, ir svarīgi, lai informācija, ko dara pieejamu, būtu pilnīga, konsekventa un atjaunināta. Izmaiņas pamatā esošo riska darījumu riska īpašībās vai minēto pamatā esošo riska darījumu radītajās kopējās naudas plūsmās vai citā informācijā, kas ietverta ieguldītāja pārskatā, var būtiski ietekmēt vērtspapīrošanas rezultātus, un tām ir arī ievērojama ietekme uz konkrētās vērtspapīrošanas laidienu/obligāciju cenām. Tāpēc tad, kad ar vērtspapīrošanas repozitorija starpniecību dara pieejamu informāciju par pamatā esošiem riska darījumiem un ieguldītāja pārskatu, būtu jādara pieejama arī iekšēja informācija vai informācija par nozīmīgiem notikumiem. Turklāt publiskās vērtspapīrošanas darījumu gadījumā iekšējā informācijā vai informācijā par nozīmīgiem notikumiem būtu jāiekļauj detalizēta informācija par vērtspapīrošanu, kas nav ABKV, par ABKV programmu, ABKV darījumu, laidieniem/obligācijām, kontiem, darījumu partneriem un informācija par iezīmēm, kas ir būtiskas attiecībā uz sintētisko vērtspapīrošanu un/vai nodrošināto kredītsaistību vērtspapīrošanu.
                  
               
                     (12)
                  
                  
                     Pārredzamības labad, ja informāciju nevar darīt pieejamu vai ja tā nav piemērojama, iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, būtu jābrīdina par to un standartizēti jāizskaidro konkrētais iemesls un apstākļi, kuru dēļ dati netiek paziņoti. Šim nolūkam būtu jāizstrādā “Nav datu” norādīšanas iespēju kopums, atspoguļojot esošo praksi attiecībā uz vērtspapīrošanas informācijas atklāšanu.
                  
               
                     (13)
                  
                  
                     “Nav datu” (“ND”) norādīšanas iespēju kopums būtu jāizmanto tikai tad, ja informācija nav pieejama pamatotu iemeslu dēļ, tostarp, ja konkrētais pārskata postenis nav piemērojams konkrētam vērtspapīrošanas darījumam pamatā esošo riska darījumu neviendabīguma dēļ. Tomēr “ND” norādīšanas iespējas nekādā gadījumā nedrīkstētu izmantot, lai apietu pārskatu sniegšanas prasības. Tāpēc “ND” norādīšanas iespēju izmantošanai vajadzētu būt pastāvīgi pārbaudāmai, jo īpaši jebkurā laikā pēc pieprasījuma sniedzot kompetentajām iestādēm skaidrojumus par apstākļiem, kuru dēļ tiek izmantotas “ND” vērtības.
                  
               
                     (14)
                  
                  
                     Precizitātes labad pārskatos sniegtajai informācijai vajadzētu būt atjauninātai. Tāpēc informācijai, ko dara pieejamu, būtu jāattiecas uz laikposmu, kas ir pēc iespējas tuvāks informācijas sniegšanas datumam, pienācīgi ņemot vērā operatīvos pasākumus, kuri iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, jāveic, lai organizētu un iesniegtu prasīto informāciju.
                  
               
                     (15)
                  
                  
                     Šajā regulā ietvertie noteikumi ir cieši savstarpēji saistīti, jo tie attiecas uz informāciju par vērtspapīrošanas darījumu, kas darījuma iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, jādara pieejama dažādām personām, kā prasīts Regulā (ES) 2017/2402. Lai nodrošinātu saskaņotību starp minētajiem noteikumiem, kam būtu jāstājas spēkā vienlaikus, un sekmētu vispusīgu priekšstatu un faktisku piekļuvi visai būtiskajai vērtspapīrošanas darījuma informācijai, regulatīvie tehniskie standarti ir jāiekļauj vienā regulā.
                  
               
                     (16)
                  
                  
                     Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgus iestāde (EVTI).
                  
               
                     (17)
                  
                  
                     EVTI ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (6) 37. pantu,
                  
               IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
         
            1. pants
            Definīcijas
            Šajā regulā piemēro šādas definīcijas:
            
                        1)
                     
                     
                        “pārskata sniedzēja struktūra” ir struktūra, kas norīkota saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punkta pirmo daļu;
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        “datu pēdējais termiņš” ir saskaņā ar šo regulu paziņotās informācijas atsauces datums;
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        “aktīvs pamatā esošs riska darījums” ir pamatā esošs riska darījums, attiecībā uz kuru datu pēdējā termiņā var gaidīt, ka tas nākotnē radīs ienākošas vai izejošas naudas plūsmas;
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        “neaktīvs pamatā esošs riska darījums” ir pamatā esošs riska darījums, kuram iestājusies saistību neizpilde un kura atgūšana turpmāk nav gaidāma vai kurš ir dzēsts, iepriekš apmaksāts, atsaukts, atpirkts vai aizstāts;
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        “parāda apkalpošanas seguma koeficients” ir gada īres ienākums, ko rada komerciāls nekustamais īpašums, kuru pilnībā vai daļēji finansē no parāda, atskaitot nodokļus un jebkurus darbības izdevumus īpašuma vērtības uzturēšanai, attiecībā pret gada apkopoto procentu un pamatsummas atmaksu par aizņēmēja kopējo parādu noteiktā laikposmā par aizdevumu, kurš nodrošināts ar nekustamo īpašumu;
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        “procentu seguma koeficients” ir gada bruto īres ienākumi (pirms darbības izdevumiem un nodokļiem), kas uzkrājušies no izīrēšanai iegādāta īpašuma, vai gada neto īres ienākumi, kas uzkrājušies no komerciāla nekustamā īpašuma vai īpašumu kopuma, attiecībā pret tā kredīta gada procentu izmaksām, kurš nodrošināts ar īpašumu vai īpašumu kopumu.
                     
                  
         
            1. IEDAĻA
         
         
            
               Informācija, kas jādara pieejama par visiem vērtspapīrošanas darījumiem
            
         
         
            2. pants
            Informācija par pamatā esošiem riska darījumiem
            
               1.   Informācija, kas atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta a) apakšpunktam jādara pieejama par vērtspapīrošanu, kura nav ABKV, ir precizēta:
               
                           a)
                        
                        
                           II pielikumā – attiecībā uz tādiem aizdevumiem privātām mājsaimniecībām, kas nodrošināti ar mājokļa nekustamo īpašumu, neatkarīgi no šādu aizdevumu mērķa;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           III pielikumā – attiecībā uz aizdevumiem, kurus piešķir komerciāla nekustamā īpašuma iegādei vai kuri ir nodrošināti ar komerciālu nekustamo īpašumu;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           IV pielikumā – attiecībā uz korporatīviem pamatā esošiem riska darījumiem, tostarp pamatā esošiem riska darījumiem ar mikrouzņēmumiem un maziem un vidējiem uzņēmumiem;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           V pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem automobiļu riska darījumiem, tostarp tādiem aizdevumiem un nomu juridiskām vai fiziskām personām, kuri ir nodrošināti ar automobiļiem;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           VI pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem patēriņa riska darījumiem;
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           VII pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem kredītkaršu riska darījumiem;
                        
                     
                           g)
                        
                        
                           VIII pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem nomas riska darījumiem;
                        
                     
                           h)
                        
                        
                           IX pielikumā – attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kas neietilpst nevienā no a)–g) apakšpunktā uzskaitītajām kategorijām.
                        
                     Šā punkta a) apakšpunktā “mājokļa nekustamais īpašums” ir jebkurš nekustamais īpašums, kas pieejams apdzīvošanai (ieskaitot izīrēšanai iegādātu mājokli vai īpašumu), ko ieguvusi, uzcēlusi vai renovējusi privāta mājsaimniecība un kas nav klasificēts kā komerciāls nekustamais īpašums.
               Šā punkta b) apakšpunktā “komerciāls nekustamais īpašums” ir jebkurš ienākumus nesošs nekustamais īpašums, kas jau pastāv vai tiek attīstīts, izņemot sociālos mājokļus un īpašumu, kas ir tiešo lietotāju īpašumā.
            
            
               2.   Ja vērtspapīrošana, kas nav ABKV, ietver vairāk nekā vienu no 1. punktā uzskaitītajiem pamatā esošu riska darījumu veidiem, struktūra, kas sniedz pārskatu par konkrēto vērtspapīrošanu, attiecīgajā pielikumā norādīto informāciju dara pieejamu par katru pamatā esošu riska darījumu veidu.
            
            
               3.   Struktūra, kas sniedz pārskatu par ienākumus nenesošu riska darījumu vērtspapīrošanu, dara pieejamu informāciju, kas norādīta:
               
                           a)
                        
                        
                           1. punkta a)–h) apakšpunktā minētajos pielikumos, atbilstoši pamatā esošo riska darījumu veidam;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           X pielikumā.
                        
                     Šajā daļā par “ienākumus nenesošu riska darījumu vērtspapīrošanu” uzskata vērtspapīrošanu, kura nav ABKV un kurā lielākā daļa aktīvo pamatā esošo riska darījumu, vērtējot pēc nenomaksātā pamatsummas atlikuma datu pēdējā termiņā, ir kādi no šiem:
               
                           a)
                        
                        
                           ienākumus nenesoši riska darījumi, kas minēti Komisijas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 680/2014 V pielikuma 2. daļas 213.–239. punktā (7);
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           finanšu aktīvi ar samazinātu kredītvērtību, kas definēti 9. starptautiskā finanšu pārskata standarta A papildinājumā Komisijas Regulā (EK) Nr. 1126/2008 (8), vai finanšu aktīvi, ko uzskaita kā aktīvus ar samazinātu kredītvērtību atbilstoši valsts noteikumiem, ar kuriem piemēro vispārpieņemtos grāmatvedības principus (GAAP), pamatojoties uz Padomes Direktīvu 86/635/EEK (9).
                        
                     
            
               4.   Struktūra, kas sniedz pārskatu par ABKV darījumu, dara pieejamu XI pielikumā norādīto informāciju.
            
            
               5.   Šajā pantā informācija, kas jādara pieejama atbilstoši 1.–4. punktam, ir informācija par:
               
                           a)
                        
                        
                           pamatā esošiem riska darījumiem, kas ir aktīvi datu pēdējā termiņā;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           neaktīviem pamatā esošiem riska darījumiem, kas bija aktīvi pamatā esoši riska darījumi datumā tieši pirms datu pēdējā termiņa.
                        
                     
         
         
            3. pants
            Informācija par ieguldītāju pārskatiem
            
               1.   Struktūra, kas sniedz pārskatu par vērtspapīrošanu, kas nav ABKV, dara pieejamu XII pielikumā norādīto informāciju par ieguldītāju pārskatiem.
            
            
               2.   Struktūra, kas sniedz pārskatu par ABKV vērtspapīrošanu, dara pieejamu XIII pielikumā norādīto informāciju par ieguldītāju pārskatiem.
            
         
         
            4. pants
            Informācijas granularitāte
            
               1.   Pārskata sniedzēja struktūra dara pieejamu II–X un XII pielikumā norādīto informāciju par:
               
                           a)
                        
                        
                           pamatā esošajiem darījumiem – par katru atsevišķu pamatā esošo riska darījumu;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           nodrošinājumiem, ja ir izpildīts kāds no turpmāk norādītajiem nosacījumiem, un par katru nodrošinājuma posteni, ar ko nodrošināts katrs pamatā esošais riska darījums:
                           
                                       i)
                                    
                                    
                                       pamatā esošais riska darījums ir nodrošināts ar garantiju;
                                    
                                 
                                       ii)
                                    
                                    
                                       pamatā esošais riska darījums ir nodrošināts ar fizisku vai finanšu nodrošinājumu;
                                    
                                 
                                       iii)
                                    
                                    
                                       aizdevējs var vienpusēji radīt nodrošinājumu pamatā esošajam riska darījumam bez vajadzības saņemt papildu apstiprinājumu no parādnieka vai galvotāja;
                                    
                                 
                     
                           c)
                        
                        
                           īrniekiem – par katru no trim nozīmīgākajiem īrniekiem, kuri apdzīvo komerciālu nekustamo īpašumu, vērtējot pēc kopējās gada īres, ko maksā katrs īrnieks, kurš apdzīvo īpašumu;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           vēsturiskiem iekasējumiem – par katru pamatā esošo riska darījumu un par katru mēnesi laikposmā no datu pēdējā termiņa līdz 36 mēnešiem pirms minētā datuma;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           naudas plūsmām – par katru ienākošo un izejošo naudas plūsmu posteni vērtspapīrošanā, kā noteikts piemērojamā ieņēmumu vai maksājumu prioritātēs datu pēdējā termiņā;
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           pārbaudēm/notikumiem/izraisītājnotikumiem – par katru pārbaudi/notikumu/izraisītājnotikumu, kas izraisa maksājuma prioritāšu izmaiņas vai jebkuru darījuma partneru maiņu.
                        
                     Šā punkta a) un d) apakšpunktā nodrošinātas aizdevumu daļas uzskata par atsevišķiem pamatā esošiem riska darījumiem.
               Šā punkta b) apakšpunktā katru īpašumu, ko izmanto kā nodrošinājumu aizdevumiem, kuri minēti 2. panta 1. punkta a) un b) apakšpunktā, uzskata par vienu nodrošinājuma posteni.
            
            
               2.   Pārskata sniedzēja struktūra dara pieejamu XI un XIII pielikumā norādīto informāciju par:
               
                           a)
                        
                        
                           ABKV darījumiem – par tik daudziem ABKV darījumiem, cik to ir ABKV programmā datu pēdējā termiņā;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           katru ABKV programmu, ar kuru finansē ABKV darījumus, par ko dara pieejamu informāciju atbilstoši a) apakšpunktam, datu pēdējā termiņā;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           pārbaudēm/notikumiem/izraisītājnotikumiem ABKV vērtspapīrošanā – par katru pārbaudi/notikumu/izraisītājnotikumu, kas izraisa maksājuma prioritāšu izmaiņas vai jebkuru darījuma partneru maiņu;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           pamatā esošiem riska darījumiem – par katru ABKV darījumu, par kuru dara pieejamu informāciju atbilstoši a) apakšpunktam, un par katru riska darījumu veidu, ko ietver ABKV darījums datu pēdējā termiņā, saskaņā ar XI pielikuma laukā “IVAL5” ietverto sarakstu.
                        
                     
         
         
            2. IEDAĻA
         
         
            
               Informācija, kas jādara pieejama par vērtspapīrošanas darījumiem, par kuriem ir jāsagatavo prospekts (publiski vērtspapīrošanas darījumi)
            
         
         
            5. pants
            Posteņu kodi
            Pārskatu sniedzējas struktūras informācijai, ko dara pieejamu vērtspapīrošanas repozitorijam, piešķir posteņu kodus. Šajā nolūkā pārskatu sniedzējas struktūras piešķir to I pielikuma 3. tabulā norādīto posteņa kodu, kas visprecīzāk atbilst konkrētajai informācijai.
         
         
            6. pants
            Iekšējā informācija
            
               1.   Struktūra, kura sniedz pārskatu par vērtspapīrošanu, kas nav ABKV, dara pieejamu XIV pielikumā norādīto iekšējo informāciju.
            
            
               2.   Struktūra, kas sniedz pārskatu par ABKV vērtspapīrošanu, dara pieejamu XV pielikumā norādīto informāciju.
            
         
         
            7. pants
            Informācija par nozīmīgiem notikumiem
            
               1.   Struktūra, kura sniedz pārskatu par vērtspapīrošanu, kas nav ABKV, dara pieejamu XIV pielikumā norādīto informāciju par nozīmīgiem notikumiem.
            
            
               2.   Struktūra, kas sniedz pārskatu par ABKV vērtspapīrošanu, dara pieejamu XV pielikumā norādīto informāciju par nozīmīgiem notikumiem.
            
         
         
            8. pants
            Informācijas granularitāte
            
               1.   Pārskata sniedzēja struktūra dara pieejamu XIV pielikumā norādīto informāciju par:
               
                           a)
                        
                        
                           laidieniem/obligācijām vērtspapīrošanas darījumā – par katru laidiena emitēšanu vērtspapīrošanas darījumā vai citā instrumentā, kam piešķirts starptautiskais vērtspapīrošanas identifikācijas kods, un par katru pakārtoto aizdevumu vērtspapīrošanas darījumā;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           kontiem – par katru kontu vērtspapīrošanas darījumā;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           darījumu partneriem – par katru darījumu partneri vērtspapīrošanas darījumā;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           ja vērtspapīrošana ir sintētiskā vērtspapīrošana, kas nav ABKV:
                           
                                       i)
                                    
                                    
                                       sintētisko segumu – par tik daudziem aizsardzības pasākumiem, cik to ir vērtspapīrošanā;
                                    
                                 
                                       ii)
                                    
                                    
                                       emitenta nodrošinājumu – par katru atsevišķu nodrošinājuma aktīvu, ko īpašam nolūkam dibinātā sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, tur ieguldītāju vārdā un kas pastāv attiecībā uz konkrēto aizsardzības pasākumu;
                                    
                                 
                     
                           e)
                        
                        
                           ja vērtspapīrošana ir nodrošinātu aizdevumu vērtspapīru (CLO) vērtspapīrošana, kas nav ABKV:
                           
                                       i)
                                    
                                    
                                       CLO pārvaldnieku – par katru CLO pārvaldnieku vērtspapīrošanā;
                                    
                                 
                                       ii)
                                    
                                    
                                       CLO vērtspapīrošanu.
                                    
                                 
                     Šā apakšpunkta d) punkta ii) apakšpunktā katru aktīvu, kam ir starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs, uzskata par atsevišķu nodrošinājuma aktīvu; skaidras naudas nodrošinājumu vienā un tajā pašā valūtā sasummē un uzskata par atsevišķu nodrošinājuma aktīvu, un skaidras naudas nodrošinājumu dažādās valūtās pārskatā norāda kā atsevišķus nodrošinājuma aktīvus.
            
            
               2.   Pārskata sniedzēja struktūra dara pieejamu XV pielikumā norādīto informāciju par:
               
                           a)
                        
                        
                           ABKV darījumiem – par tik daudziem ABKV darījumiem, cik to ir ABKV programmā datu pēdējā termiņā;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           ABKV programmām – par tik daudzām ABKV programmām, no kurām datu pēdējā termiņā finansē ABKV darījumus, par ko tiek darīta pieejama informācija atbilstoši a) apakšpunktam;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           laidieniem/obligācijām ABKV programmā – par katru laidiena vai komerciāla vērtspapīra emitēšanu ABKV programmā vai citā instrumentā, kam piešķirts starptautiskais vērtspapīrošanas identifikācijas kods, un par katru pakārtoto aizdevumu ABKV programmā;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           kontiem – par katru kontu ABKV vērtspapīrošanas darījumā;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           darījumu partneriem – par katru darījumu partneri ABKV vērtspapīrošanas darījumā.
                        
                     
         
         
            3. IEDAĻA
         
         
            
               Kopīgi noteikumi
            
         
         
            9. pants
            Informācijas pilnīgums un konsekvence
            
               1.   Informācija, ko dara pieejamu atbilstoši šai regulai, ir pilnīga un konsekventa.
            
            
               2.   Ja pārskata sniedzēja struktūra informācijā, ko tā darījusi pieejamu atbilstoši šai regulai, konstatē faktu kļūdas, tā bez nepamatotas kavēšanās dara pieejamu koriģētu pārskatu, kurā iekļauj visu šajā regulā prasīto informāciju par vērtspapīrošanu.
            
            
               3.   Ja tas ir atļauts atbilstošajā pielikumā, pārskata sniedzēja struktūra var iekļaut pārskatā vienu no turpmāk norādītajām “Nav datu” (ND) vērtībām atbilstoši iemeslam, kas pamato informācijas, kura jādara pieejama, nepieejamību:
               
                           a)
                        
                        
                           vērtība “ND1” – ja prasītā informācija nav apkopota, jo tā nebija prasīta aizdošanas vai parakstīšanas kritērijos pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           vērtība “ND2” – ja prasītā informācija tika apkopota pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, bet nav ievadīta pārskata sniedzējas struktūras pārskatu sniegšanas sistēmā datu pēdējā termiņā;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           vērtība “ND3” – ja prasītā informācija tika apkopota pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, bet ir ievadīta sistēmā, kas atšķiras no pārskata sniedzējas struktūras pārskatu sniegšanas sistēmas datu pēdējā termiņā;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           vērtība “ND4-GGGG-MM-DD” – ja prasītā informācija tika apkopota, bet to būs iespējams darīt pieejamu tikai datumā pēc datu pēdējā termiņa. Ar “GGGG-MM-DD” apzīmē attiecīgi skaitliski izteiktu gadu, mēnesi un dienu, kas atbilst nākotnes datumam, kurā prasītā informācija būs pieejama;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           vērtība “ND5” – ja prasītā informācija nav attiecināma uz konkrēto pārskata posteni.
                        
                     Šā punkta nolūkos “ND” vērtības pārskatos netiek izmantotas, lai apietu šajā regulā noteiktās prasības.
               Pēc kompetento iestāžu pieprasījuma pārskata sniedzēja struktūra sniedz sīku informāciju par apstākļiem, kas pamato minēto “ND” vērtību izmantošanu.
            
         
         
            10. pants
            Informācijas savlaicīgums
            
               1.   Ja vērtspapīrošana nav ABKV vērtspapīrošana, informācijai, ko dara pieejamu atbilstoši šai regulai, datu pēdējais termiņš nav vēlāks par diviem kalendārajiem mēnešiem pirms iesniegšanas datuma.
            
            
               2.   Ja vērtspapīrošana ir ABKV vērtspapīrošana:
               
                           a)
                        
                        
                           informācijai, kas norādīta XI pielikumā un XIII un XV pielikuma “Iedaļā par darījuma informāciju”, datu pēdējais termiņš nav vēlāks par diviem kalendārajiem mēnešiem pirms iesniegšanas datuma;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           informācijai, kas norādīta visās XIII un XV pielikuma iedaļās, izņemot “Iedaļu par darījuma informāciju”, datu pēdējais termiņš nav vēlāks par vienu kalendāro mēnesi pirms iesniegšanas datuma.
                        
                     
         
         
            11. pants
            Unikālie identifikatori
            
               1.   Katram vērtspapīrošanas darījumam piešķir unikālu identifikatoru, kas sastāv no šādiem elementiem norādītajā secībā:
               
                           a)
                        
                        
                           pārskata sniedzējas struktūras juridiskās personas identifikators;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           burts “A”, ja vērtspapīrošanas darījums ir ABKV vērtspapīrošana, vai burts “N”, ja vērtspapīrošanas darījums nav ABKV vērtspapīrošana;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           gads četriem cipariem, kas atbilst:
                           
                                       i)
                                    
                                    
                                       gadam, kurā emitēti pirmie vērtspapīrošanas vērtspapīri, ja vērtspapīrošana nav ABKV vērtspapīrošana;
                                    
                                 
                                       ii)
                                    
                                    
                                       gadam, kurā emitēti pirmie vērtspapīrošanas vērtspapīri ABKV programmā, ja vērtspapīrošana ir ABKV vērtspapīrošana;
                                    
                                 
                     
                           d)
                        
                        
                           skaitlis 01 vai – ja ir vairāk nekā viens vērtspapīrošanas darījums ar vienu un to pašu identifikatoru, kā minēts a), b un c) apakšpunktā – divciparu kārtas numurs, kas atbilst secībai, kādā tiek darīta pieejama informācija par katru vērtspapīrošanas darījumu. Vienlaicīgus vērtspapīrošanas darījumus var norādīt brīvā secībā.
                        
                     
            
               2.   Katram ABKV darījumam ABKV programmā piešķir unikālu identifikatoru, kas sastāv no šādiem elementiem norādītajā secībā:
               
                           a)
                        
                        
                           pārskata sniedzējas struktūras juridiskās personas identifikators;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           burts “T”;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           gads četriem cipariem, kas atbilst ABKV darījuma pirmajam noslēguma datumam;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           skaitlis 01 vai – ja ir vairāk nekā viens ABKV darījums ar vienu un to pašu identifikatoru, kā minēts šā punkta a), b un c) apakšpunktā – divciparu kārtas numurs, kas atbilst katra ABKV darījuma pirmā noslēguma datuma secībai. Vienlaicīgus ABKV darījumus var norādīt brīvā secībā.
                        
                     
            
               3.   Pārskata sniedzēja struktūra negroza unikālos identifikatorus.
            
         
         
            12. pants
            Klasifikāciju norādīšana pārskatos
            
               1.   Informāciju, kas attiecas uz Eiropas kontu sistēmas (EKS 2010) klasifikāciju, kura minēta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) Nr. 549/2013 (10), dara pieejamu, izmantojot I pielikuma 1. tabulā norādītos kodus.
            
            
               2.   Informāciju, kas attiecas uz apkalpotājfirmas novērošanas saraksta klasifikācijām, dara pieejamu, izmantojot I pielikuma 2. tabulā norādītos kodus.
            
         
         
            13. pants
            Stāšanās spēkā
            Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
         
         
            Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
            Briselē, 2019. gada 16. oktobrī
            
               
                  Komisijas vārdā –
               
               
                  priekšsēdētājs
               
               Jean Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  OV L 347, 28.12.2017., 35. lpp.
         
         
            (2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2017/1129 (2017. gada 14. jūnijs) par prospektu, kurš jāpublicē, publiski piedāvājot vērtspapīrus vai atļaujot to tirdzniecību regulētā tirgū, un ar ko atceļ Direktīvu 2003/71/EK (OV L 168, 30.6.2017., 12. lpp.).
         
            (3)  Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas Ieteikums (2016. gada 31. oktobris) par nekustamā īpašuma datu nepilnību novēršanu (ESRK/2016/14) (OV C 31, 31.1.2017., 1. lpp.).
         
            (4)  Komisijas Ieteikums (2003. gada 6. maijs) par mikrouzņēmumu, mazo un vidējo uzņēmumu definīciju (2003/361/EK) (OV L 124, 20.5.2003., 36. lpp.).
         
            (5)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2015/3 (2014. gada 30. septembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1060/2009 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par strukturēto finanšu instrumentu informācijas atklāšanas prasībām (OV L 2, 6.1.2015., 57. lpp.).
         
            (6)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1095/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).
         
            (7)  Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 680/2014 (2014. gada 16. aprīlis), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz iestāžu sniegtajiem uzraudzības pārskatiem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 (OV L 191, 28.6.2014., 1. lpp.).
         
            (8)  Komisijas Regula (EK) Nr. 1126/2008 (2008. gada 3. novembris), ar ko pieņem vairākus starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1606/2002 (OV L 320, 29.11.2008., 1. lpp.).
         
            (9)  Padomes Direktīva 86/635/EEK (1986. gada 8. decembris) par banku un citu finanšu iestāžu gada pārskatiem un konsolidētajiem pārskatiem (OV L 372, 31.12.1986., 1. lpp.).
         
            (10)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 549/2013 (2013. gada 21. maijs) par Eiropas nacionālo un reģionālo kontu sistēmu Eiropas Savienībā (OV L 174, 26.6.2013., 1. lpp.).
      
      
         
            I PIELIKUMS
            
               1. tabula. Eiropas Kontu sistēmas drošie kodi
            
            
                        
                           Sektori
                        
                     
                     
                        
                           Apakšsektori
                        
                     
                     
                        
                           EKS kods
                        
                     
                  
                        
                           Nefinanšu sabiedrības
                        
                     
                     
                        Publiskas nefinanšu sabiedrības
                     
                     
                        S.11001
                     
                  
                        Nacionālas privātas nefinanšu sabiedrības
                     
                     
                        S.11002
                     
                  
                        Ārvalstu kontrolētas nefinanšu sabiedrības
                     
                     
                        S.11003
                     
                  
                        
                           Monetārās finanšu iestādes (MFI)
                        
                     
                     
                        Centrālā banka
                     
                     
                        S.121
                     
                  
                        Publiskas noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku
                     
                     
                        S.12201
                     
                  
                        Nacionālas privātas noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku
                     
                     
                        S.12202
                     
                  
                        Ārvalstu kontrolētas noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku
                     
                     
                        S.12203
                     
                  
                        Publiski naudas tirgus fondi (NTF)
                     
                     
                        S.12301
                     
                  
                        Nacionāli privāti naudas tirgus fondi (NTF)
                     
                     
                        S.12302
                     
                  
                        Ārvalstu kontrolēti naudas tirgus fondi (NTF)
                     
                     
                        S.12303
                     
                  
                        
                           Finanšu sabiedrības, izņemot MFI un apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus (ASPF)
                        
                     
                     
                        Publiski ieguldījumu fondi, kas nav naudas tirgus fondi
                     
                     
                        S.12401
                     
                  
                        Nacionāli privāti ieguldījumu fondi, kas nav naudas tirgus fondi
                     
                     
                        S.12402
                     
                  
                        Ārvalstu kontrolēti ieguldījumu fondi, kas nav naudas tirgus fondi
                     
                     
                        S.12403
                     
                  
                        Publiski citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus
                     
                     
                        S.12501
                     
                  
                        Nacionāli privāti citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus
                     
                     
                        S.12502
                     
                  
                        Ārvalstu kontrolēti citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus
                     
                     
                        S.12503
                     
                  
                        Publiskas finanšu palīgsabiedrības
                     
                     
                        S.12601
                     
                  
                        Nacionālas privātas finanšu palīgsabiedrības
                     
                     
                        S.12602
                     
                  
                        Ārvalstu kontrolētas finanšu palīgsabiedrības
                     
                     
                        S.12603
                     
                  
                        Publiskas piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji
                     
                     
                        S.12701
                     
                  
                        Nacionālas privātas piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji
                     
                     
                        S.12702
                     
                  
                        Ārvalstu kontrolētas piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji
                     
                     
                        S.12703
                     
                  
                        
                           ASPF
                        
                     
                     
                        Publiskas apdrošināšanas sabiedrības
                     
                     
                        S.12801
                     
                  
                        Nacionālas privātas apdrošināšanas sabiedrības
                     
                     
                        S.12802
                     
                  
                        Ārvalstu kontrolētas apdrošināšanas sabiedrības
                     
                     
                        S.12803
                     
                  
                        Publiski pensiju fondi
                     
                     
                        S.12901
                     
                  
                        Nacionāli privāti pensiju fondi
                     
                     
                        S.12902
                     
                  
                        Ārvalstu kontrolēti pensiju fondi
                     
                     
                        S.12903
                     
                  
                        
                           Citi
                        
                     
                     
                        Vispārējā valdība
                     
                     
                        S.13
                     
                  
                        Centrālā valdība (izņemot sociālās nodrošināšanas fondus)
                     
                     
                        S.1311
                     
                  
                        Pavalsts valdība (izņemot sociālās nodrošināšanas fondus)
                     
                     
                        S.1312
                     
                  
                        Vietējā valdība (izņemot sociālās nodrošināšanas fondus)
                     
                     
                        S.1313
                     
                  
                        Sociālās nodrošināšanas fondi
                     
                     
                        S.1314
                     
                  
                        Mājsaimniecības
                     
                     
                        S.14
                     
                  
                        Darba devēji un individuālie uzņēmēji
                     
                     
                        S.141+S.142
                     
                  
                        Darbinieki
                     
                     
                        S.143
                     
                  
                        Īpašuma ienākuma un pārvedumu ienākumu saņēmēji
                     
                     
                        S.144
                     
                  
                        Īpašuma ienākuma saņēmēji
                     
                     
                        S.1441
                     
                  
                        Pensiju saņēmēji
                     
                     
                        S.1442
                     
                  
                        Citu pārvedumu saņēmēji
                     
                     
                        S.1443
                     
                  
                        Mājsaimniecības apkalpojošās bezpeļņas organizācijas
                     
                     
                        S.15
                     
                  
                        Eiropas Savienības dalībvalstis
                     
                     
                        S.211
                     
                  
                        Eiropas Savienības iestādes un struktūras
                     
                     
                        S.212
                     
                  
                        Trešās valstis un starptautiskās organizācijas, kas nav Eiropas Savienības rezidenti
                     
                     
                        S.22
                     
                  
               2. tabula. Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta kodi
            
            
                        
                           Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta kods
                        
                     
                     
                        
                           Nozīme
                        
                     
                     
                        
                           Iekļaušanas robežvērtība
                        
                     
                     
                        
                           Izņemšanas robežvērtība
                        
                     
                  
                        1A
                     
                     
                        Kavēts pamatsummas un procentu maksājums
                     
                     
                        Nokavēti divi maksājumi
                     
                     
                        Kavētie maksājumi izpildīti, un aizdevums ir kārtējais aizdevums. Paliek novērošanas sarakstā divus ceturkšņus/periodus
                     
                  
                        1B
                     
                     
                        Kavēta apdrošināšanas atjaunošana vai piespiedu kārtā uzlikts apdrošināšanas segums
                     
                     
                        Nokavētas 30 dienas
                     
                     
                        Saņemts apliecinājums par apmierinošu apdrošināšanu
                     
                  
                        1C
                     
                     
                        Procentu seguma koeficients zem dividenžu bloķējuma (dividend trap).
                     
                     
                        Procentu seguma koeficients < prasītie aizdevuma noteikumi (naudas bloķējums (cash trap) vai saistību neizpildes līmenis);
                        Procentu seguma koeficients < 1,00 attiecībā uz katru aizdevumu
                     
                     
                        Procentu seguma koeficients ir virs robežvērtības
                     
                  
                        1D
                     
                     
                        Parāda apkalpošanas seguma koeficienta absolūtais līmenis
                     
                     
                        Parāda apkalpošanas seguma koeficients < 1,00;
                        parāda apkalpošanas seguma koeficients < 1,20 veselības aprūpei un izmitināšanai,
                        vai attiecībā uz katru aizdevumu
                     
                     
                        Parāda apkalpošanas seguma koeficients ir virs robežvērtības
                     
                  
                        1E
                     
                     
                        Parāda apkalpošanas seguma koeficients samazinās no “vērtspapīrošanas datuma”
                     
                     
                        Parāda apkalpošanas seguma koeficients < 80 % no parāda apkalpošanas seguma koeficienta “vērtspapīrošanas datumā”
                     
                     
                        Parāda apkalpošanas seguma koeficients ir virs robežvērtības. Paliek novērošanas sarakstā divus ceturkšņus/periodus
                     
                  
                        1F
                     
                     
                        Iepriekš neatklātu pakārtotu ķīlas tiesību, tostarp mezanīna aizdevumu, saistību neizpilde, termiņa iestāšanās vai konstatēšana.
                     
                     
                        Kad apkalpotājfirma ir saņēmusi paziņojumu
                     
                     
                        Saistību neizpilde ir novērsta vai apkalpotājfirma ir apstiprinājusi pakārtoto aizdevumu
                     
                  
                        1G
                     
                     
                        Jebkāda neplānota līdzekļu izņemšana no kredītvēstules, parāda apkalpošanas rezerves vai apgrozāmā kapitāla, lai samaksātu parāda apkalpošanas maksu
                     
                     
                        Jebkurš gadījums attiecībā uz katru aizdevumu.
                     
                     
                        Pēc tam, kad līdzekļi vai kredītvēstule tiek aizstāti, ja to prasa dokumenti; citos gadījumos – pēc diviem procentu maksājuma datumiem, ja nav veikti papildu atskaitījumi
                     
                  
                        2A
                     
                     
                        Absolūtie prasītie remontdarbi, kas rezervēti noslēgšanas brīdī vai kuri citādi darīti zināmi apkalpotājfirmai, bet nav pabeigti līdz noteiktajam termiņam
                     
                     
                        Ja prasītie remontdarbi netiek pabeigti 60 dienu laikā pēc termiņa beigām (ieskaitot apkalpotājfirmas apstiprinātus termiņa pagarinājumus) un tie ir 10 % no nesamaksātā pamatsummas atlikuma vai 250 000  EUR, atkarībā no tā, kura no summām ir mazāka
                     
                     
                        Apmierinoši apliecinājumi, ka remontdarbi ir pabeigti
                     
                  
                        2B
                     
                     
                        Jebkādi prasīto izdevumu plānu trūkumi (t. i., CAPEX, FF&E)
                     
                     
                        Jebkura informācija par trūkumiem, kas nelabvēlīgi ietekmē rādītājus vai īpašuma vērtību; attiecībā uz katru aizdevumu/materiālu (> 5 % no nesamaksātā aizdevuma atlikuma)
                     
                     
                        Kad plāna trūkumi tiek novērsti
                     
                  
                        2C
                     
                     
                        Jebkurš izraisītājnotikums hipotekārā aizdevuma dokumentos (piemēram, prasītā aizdevuma nomaksa, papildu rezervju grāmatošana, minimālo robežvērtību pārsniegšana u. c.)
                     
                     
                        Jebkurš gadījums
                     
                     
                        Ir novērsts notikums, kura dēļ bija vajadzīga rīcība saskaņā ar hipotēkas dokumentiem
                     
                  
                        2D
                     
                     
                        Finanšu rādītāju verifikācija. Īres grafiku vai darbības pārskatu neapmierinoša iesniegšana vai neiesniegšana u. tml.
                     
                     
                        Jebkurš gadījums, kas ilgst sešus mēnešus vai ilgāk
                     
                     
                        Ir novērsts notikums, kura dēļ bija vajadzīga rīcība saskaņā ar hipotēkas dokumentiem
                     
                  
                        2E
                     
                     
                        Darbības licences vai franšīzes līguma nosacījumu neizpilde
                     
                     
                        Kad apkalpotājfirma ir saņēmusi paziņojumu
                     
                     
                        Ieviesta jauna franšīze vai licence vai franšīzes vai licences nosacījumu neizpilde novērsta – Attiecību līgums
                     
                  
                        2F
                     
                     
                        Aizņēmēja/īpašnieka/sponsora bankrots vai tamlīdzīgs notikums (piemēram, maksātnespējas procedūra/tiesvedība, bankrots, administrēšana, likvidācija, uzņēmuma brīvprātīga parādu noregulēšana (CVA)/privātpersonas brīvprātīga parādu noregulēšana (IVA)), kļūšana par likvidācijas rīkojuma, bankrota pasludināšanas lūgumraksta subjektu vai cits notikums.
                     
                     
                        Kad apkalpotājfirma ir saņēmusi paziņojumu
                     
                     
                        Paliek novērošanas sarakstā līdz nākamajam procentu maksājuma datumam pēc novēršanas.
                     
                  
                        3A(i)
                     
                     
                        Pārbaudē konstatē neapmierinošu stāvokli
                     
                     
                        Jebkurš gadījums attiecībā uz katru aizdevumu/materiālu 5 % > neto īres ienākumi (NRI)
                     
                     
                        Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem īpašuma trūkumi ir novērsti vai piekļuve ir atļauta un pārbaude ir pabeigta
                     
                  
                        3A(ii)
                     
                     
                        Pārbaudē konstatē neapmierinošu pieejamību
                     
                     
                        Jebkurš gadījums attiecībā uz katru aizdevumu/materiālu 5 % > neto īres ienākumi (NRI)
                     
                     
                        Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem īpašuma trūkumi ir novērsti vai piekļuve ir atļauta un pārbaude ir pabeigta
                     
                  
                        3B
                     
                     
                        Pārbaudē konstatē videi kaitējošu problēmu
                     
                     
                        Jebkurš gadījums
                     
                     
                        Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem īpašuma trūkumi ir novērsti
                     
                  
                        3C
                     
                     
                        Īpašumus ietekmē nozīmīgs negadījums vai piespiedu atsavināšanas procedūra, kas ietekmē nākotnes naudas plūsmas; vērtība/kaitējošā ietekme/piesardzība.
                     
                     
                        Kad apkalpotājfirma uzzina par problēmu un problēma skar > 10 % vērtības vai 500 000  EUR.
                     
                     
                        Pēc apkalpotājfirmas ieskatiem visi vajadzīgie remontdarbi ir pabeigti apmierinoši vai nosodījuma procedūra ir pabeigta un attiecīgais aktīvs var apmierinoši darboties
                     
                  
                        4A
                     
                     
                        Vispārējs īpašumu portfeļa apdzīvotības samazinājums
                     
                     
                        Par 20 % mazāk nekā “vērtspapīrošanas datuma” līmenis, attiecībā uz katru aizdevumu
                     
                     
                        Kad konkrētais stāvoklis vairs nepastāv
                     
                  
                        4B
                     
                     
                        Jebkurš viens īrnieks vai TRĪS LIELĀKO ĪRNIEKU (vērtējot pēc bruto īres maksas) apvienojums, kuru īres līgumi > 30 % izbeidzas nākamo 12 mēnešu laikā.
                     
                     
                        Attiecas tikai uz biroju, rūpnieciskajiem un mazumtirdzniecības īpašumiem.
                     
                     
                        Kad konkrētais stāvoklis vairs nepastāv vai pēc apkalpotājfirmas ieskatiem.
                     
                  
                        4C
                     
                     
                        Nozīmīgs īres līgums vai līgumi, kuru saistības netiek pildītas, kuri ir izbeigti vai kuri ir “tumšajā” kategorijā (īpašums netiek apdzīvots, bet īres maksa tiek maksāta)
                     
                     
                        > 30 % neto īres ienākumi
                     
                     
                        Kad konkrētais stāvoklis vairs nepastāv vai pēc apkalpotājfirmas ieskatiem.
                     
                  
                        5A
                     
                     
                        Esoša aizdevuma termiņš
                     
                     
                        < 180 dienas līdz termiņa beigām
                     
                     
                        Aizdevums tiek nomaksāts.
                     
                  
               3. tabula. Posteņu veidi un kodi
            
            
                        
                           Posteņa veids
                        
                     
                     
                        
                           Regulas (ES) 2017/2402. pants(-i)
                        
                     
                     
                        
                           Posteņa kods
                        
                     
                  
                        Pamatā esoši riska darījumi vai pamatā esoši debitoru parādi vai kredītprasības
                     
                     
                        7. panta 1. punkta a) apakšpunkts
                     
                     
                        1
                     
                  
                        Ieguldītāja pārskats
                     
                     
                        7. panta 1. punkta e) apakšpunkts
                     
                     
                        2
                     
                  
                        Galīgā piedāvājuma dokuments; prospekts; darījuma noslēgšanas dokumenti, izņemot juridiskus atzinumus
                     
                     
                        7. panta 1. punkta b) apakšpunkta i) punkts
                     
                     
                        3
                     
                  
                        Aktīvu pirkuma līgums; cesijas līgums; pārjaunojuma vai nodošanas līgums; attiecīgs uzticības pilnvarojuma apliecinājums
                     
                     
                        7. panta 1. punkta b) apakšpunkta ii) punkts
                     
                     
                        4
                     
                  
                        Atvasinātie instrumenti un galvojuma līgumi; jebkuri attiecīgie dokumenti par nodrošinājuma sniegšanas kārtību, ja vērtspapīrotie riska darījumi paliek iniciatora bilancē
                     
                     
                        7. panta 1. punkta b) apakšpunkta iii) punkts
                     
                     
                        5
                     
                  
                        Apkalpošanas līgumi; rezerves apkalpošanas līgumi; pārvaldības un naudas līdzekļu pārvaldības līgumi
                     
                     
                        7. panta 1. punkta b) apakšpunkta iv) punkts
                     
                     
                        6
                     
                  
                        Uzticības pilnvarojuma (trasta) akts; drošības akts; pārstāvības līgums; bankas konta izmantošanas līgums; galvots ieguldījumu līgums; iekļautie noteikumi vai uzticības pilnvarojuma (trasta) paraugregulējums, vai definīciju parauglīgums, vai cita līdzvērtīga juridiska dokumentācija
                     
                     
                        7. panta 1. punkta b) apakšpunkta v) punkts
                     
                     
                        7
                     
                  
                        Kreditoru sadarbības līgumi; atvasināto instrumentu dokumentācija; līgumi par subordinētajiem aizdevumiem; līgumi par aizdevumu darbības sākšanai un likviditātes līgumi
                     
                     
                        7. panta 1. punkta b) apakšpunkta vi) punkts
                     
                     
                        8
                     
                  
                        Visi citi apliecinošie dokumenti, kas ir būtiski darījuma izprašanai
                     
                     
                        7. panta 1. punkta b) apakšpunkts
                     
                     
                        9
                     
                  
                        Vienkāršs, pārredzams un standartizēts paziņojums atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 27. pantam
                     
                     
                        7. panta 1. punkta d) apakšpunkts
                     
                     
                        10
                     
                  
                        Iekšēja ar vērtspapīrošanu saistīta informācija, kuru iniciatoram, sponsoram vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir pienākums publiskot saskaņā ar 17. pantu Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) Nr. 596/2014  (1)
                        
                     
                     
                        7. panta 1. punkta f) apakšpunkts
                     
                     
                        11
                     
                  
                        Nozīmīgs notikums, piemēram,
                        
                                    i)
                                 
                                 
                                    būtiska to pienākumu nepildīšana, kuri noteikti dokumentos, kas darīti pieejami saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 1. punkta b) apakšpunktu, tostarp jebkāds aizsardzības līdzeklis, atbrīvojums vai piekrišana, kas vēlāk sniegti saistībā ar šādu nepildīšanu;
                                 
                              
                                    ii)
                                 
                                 
                                    izmaiņas strukturālajās iezīmēs, kas var būtiski ietekmēt vērtspapīrošanas rezultātus;
                                 
                              
                                    iii)
                                 
                                 
                                    vērtspapīrošanas vai tās pamatā esošo riska darījumu riska pazīmju izmaiņas, kas var būtiski ietekmēt vērtspapīrošanas rezultātus;
                                 
                              
                                    iv)
                                 
                                 
                                    attiecībā uz VPS vērtspapīrošanu, ja vērtspapīrošana vairs neatbilst VPS prasībām vai ja kompetentās iestādes ir veikušas korektīvus vai administratīvus pasākumus;
                                 
                              
                                    v)
                                 
                                 
                                    jebkādi būtiski grozījumi darījuma dokumentos.
                                 
                              
                     
                        7. panta 1. punkta g) apakšpunkts
                     
                     
                        12
                     
                  
               (1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 596/2014 (2014. gada 16. aprīlis) par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/6/EK un Komisijas Direktīvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK (OV L 173, 12.6.2014., 1. lpp.).
         
      
      
         
            II PIELIKUMS
            
               INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – MĀJOKĻU NEKUSTAMAIS ĪPAŠUMS (RRE)
            
            
                        Lauka kods
                     
                     
                        Lauka nosaukums
                     
                     
                        Pārskatā iekļaujamais saturs
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju
                     
                  
                        RREL1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru piešķir pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224  (1).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL2
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL3
                     
                     
                        Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā RREL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā RREL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL4
                     
                     
                        Sākotnējais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL5
                     
                     
                        Jaunais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā RREL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā RREL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL6
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL7
                     
                     
                        Portfeļa papildināšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL8
                     
                     
                        Atpirkšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL9
                     
                     
                        Dzēšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL10
                     
                     
                        Rezidents
                     
                     
                        Vai primārais parādnieks ir tās valsts rezidents, kurā atrodas nodrošinājums un pamatā esošais riska darījums?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL11
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL12
                     
                     
                        Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija
                     
                     
                        Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL13
                     
                     
                        Nodarbinātības statuss
                     
                     
                        Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Bezdarbnieks (UNEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašnodarbinātais (SFEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Students (STNT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pensionārs (PNNR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL14
                     
                     
                        Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta
                     
                     
                        Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:
                                    
                                                i)
                                             
                                             
                                                pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un
                                             
                                          
                                                ii)
                                             
                                             
                                                informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;
                                             
                                          
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL15
                     
                     
                        Klienta veids
                     
                     
                        Klienta veids iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL16
                     
                     
                        Primārais ienākums
                     
                     
                        Primārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL17
                     
                     
                        Primārā ienākuma veids
                     
                     
                        Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā RREL16:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Bruto gada ienākums (GRAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Izmantojamais ienākums (DSPL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL18
                     
                     
                        Primārā ienākuma valūta
                     
                     
                        Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums vai ieņēmumi.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL19
                     
                     
                        Primārā ienākuma verifikācija
                     
                     
                        Primārā ienākuma verifikācija:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Verificēts (VRFD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL20
                     
                     
                        Sekundārais ienākums
                     
                     
                        Sekundārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja sekundārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu. Ja šajā pamatā esošajā riska darījumā ir vairāk nekā divi parādnieki, šajā laukā norāda visu parādnieku kopējo gada apkopoto ienākumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL21
                     
                     
                        Sekundārā ienākuma verifikācija
                     
                     
                        Ienākuma verifikācija sekundārajam ienākumam:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Verificēts (VRFD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL22
                     
                     
                        Īpaša shēma
                     
                     
                        Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL23
                     
                     
                        Iniciēšanas datums
                     
                     
                        Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL24
                     
                     
                        Termiņa datums
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL25
                     
                     
                        Sākotnējais termiņš
                     
                     
                        Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL26
                     
                     
                        Iniciēšanas kanāls
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas kanāls:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Biroju vai filiāļu tīkls (BRAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Centralizēts vai tiešs (DRCT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Brokeris (BROK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Internets (WEBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pakete (TPAC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trešās personas kanāls, bet parakstīšanu pilnībā veicis iniciators (TPTC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL27
                     
                     
                        Mērķis
                     
                     
                        Iemesls, kāpēc parādnieks ņem aizdevumu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pirkums (PURC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atkārtota hipotēka (RMRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Renovācija (RENV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kapitāla atbrīvošana (EQRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Būvniecība (CNST)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parāda konsolidācija (DCON)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atkārtota hipotēka ar kapitāla atbrīvošanu (RMEQ)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Darījumdarbības finansēšana (BSFN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Apvienotā hipotēka (CMRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Ieguldījumu hipotēka (IMRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pirkšanas tiesības (RGBY)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Valsts sponsorēts aizdevums (GSPL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL28
                     
                     
                        Valūtas denominācija
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL29
                     
                     
                        Sākotnējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma atlikums (tostarp maksas).
                        Attiecas uz pamatā esošā riska darījuma atlikumu pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL30
                     
                     
                        Pašreizējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Nesamaksātā pamatā esošā riska darījuma summa datu pēdējā termiņā. Šī summa ietver visas summas, kas nodrošinātas ar hipotēku, un tā tiks klasificēta kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Neietilpst kavētie procenti vai soda naudas summas.
                        Pašreizējais atlikums ietver kavētos pamatsummas maksājumus. Tomēr ietaupījumu summa ir jāatskaita, ja pastāv pakārtota līdzdalība (t. i., pamatā esošā riska darījuma atlikums = pamatā esošais riska darījums +/- pakārtotā līdzdalība; +/- 0, ja nav pakārtotās līdzdalības).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL31
                     
                     
                        Iepriekšējie pamatsummas atlikumi
                     
                     
                        Kopējie atlikumi ar prioritāti pirms šā pamatā esošā riska darījuma (ieskaitot citu aizdevēju turējumā esošos atlikumus). Ja nav iepriekšēju atlikumu, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL32
                     
                     
                        Līdzvērtīgi pamatā esošie riska darījumi
                     
                     
                        To šim parādniekam piešķirto pamatā esošo riska darījumu kopējā vērtība, kuri ir līdzvērtīgi šim pamatā esošajam riska darījumam (neatkarīgi no tā, vai tie ir iekļauti šajā portfelī). Ja nav līdzvērtīgu pamatā esošu riska darījumu, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL33
                     
                     
                        Kopējais kredītlimits
                     
                     
                        Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem ar elastīgām atkārtotas izņemšanas iespējām (ņemot vērā arī atjaunošanas iespējas) vai ja pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa nav izņemta pilnā apmērā – pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa, kuru, iespējams, nenomaksās.
                        Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.
                        Šis lauks nav paredzēts, lai atspoguļotu gadījumus, kad parādnieks atkārtotās sarunās var panākt pamatā esošā riska darījuma atlikuma palielināšanu; tajā drīzāk jāatspoguļo gadījumi, kad parādniekam pašreizējā brīdī ir līgumspēja to darīt un aizdevējam ir līgumspēja piešķirt papildu finansējumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL34
                     
                     
                        Pirkuma cena
                     
                     
                        Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL35
                     
                     
                        Amortizācijas veids
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.
                        Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)
                        Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)
                        Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)
                        Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL36
                     
                     
                        Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums
                     
                     
                        Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL37
                     
                     
                        Plānotais pamatsummas maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL38
                     
                     
                        Plānotais procentu maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL39
                     
                     
                        Veicamais maksājums
                     
                     
                        Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL40
                     
                     
                        Parāda/ienākuma attiecība
                     
                     
                        Parādu definē kā nenomaksāto pamatā esošā riska darījuma summu datu pēdējā termiņā. Tas ietver visas summas, kas ir nodrošinātas ar hipotēku, un tas tiks klasificēts kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.
                        Ienākumu definē kā kopējo ienākumu, ko veido primārā un sekundārā ienākuma lauku (lauki RREL16 un RREL20) un jebkura cita ienākuma summa.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL41
                     
                     
                        “Balona” summa
                     
                     
                        (Vērtspapīrotās) pamatsummas atmaksas, kas jāmaksā pamatā esošā riska darījuma termiņa datumā, kopējā summa.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL42
                     
                     
                        Procentu likmes veids
                     
                     
                        Procentu likmes veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi (uz mūžu) (FLIF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kas piesaistīts vienam indeksam, kurš nākotnē tiks apvērsts citā indeksā (FINX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi (uz mūžu) (FXRL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Fiksēta likme, ko nākotnē periodiski pārskata (FXPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi, kas nākotnē obligāti jāmaina uz mainīgu likmi (FLCF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro minimālo robežu (FLFL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro maksimālo robežu (CAPP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro gan minimālo, gan maksimālo robežu (FLCA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Diskonta likme (DISC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Likme ar maiņas iespēju (SWIC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Likme ar parādnieka mijmaiņu (OBLS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Modulāra (MODE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL43
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme
                     
                     
                        Gada bruto likme, kuru izmanto, lai aprēķinātu grafikā paredzētos pašreizējā perioda procentus par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL44
                     
                     
                        Pašreizējais procentu likmju indekss
                     
                     
                        Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL45
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL46
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju starpība
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL47
                     
                     
                        Procentu likmes pārskatīšanas intervāls
                     
                     
                        Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL48
                     
                     
                        Procentu likmes maksimālā robeža
                     
                     
                        Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL49
                     
                     
                        Procentu likmes minimālā robeža
                     
                     
                        Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL50
                     
                     
                        Pārskatīšanas starpība Nr. 1
                     
                     
                        Starpība pamatā esošajam riska darījumam pirmās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).
                        Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL51
                     
                     
                        Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 1
                     
                     
                        Nākamo procentu likmes pārmaiņu datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL52
                     
                     
                        Pārskatīšanas starpība Nr. 2
                     
                     
                        Starpība pamatā esošajam riska darījumam otrās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).
                        Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL53
                     
                     
                        Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 2
                     
                     
                        Procentu likmes otrās pārmaiņas datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL54
                     
                     
                        Pārskatīšanas starpība Nr. 3
                     
                     
                        Starpība pamatā esošajam riska darījumam trešās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).
                        Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL55
                     
                     
                        Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 3
                     
                     
                        Procentu likmes trešās pārmaiņas datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL56
                     
                     
                        Pārskatītais procentu likmju indekss
                     
                     
                        Nākamais procentu likmju indekss
                        MuniAAA (MAAA)
                        FutureSWAP (FUSW)
                        LIBID (LIBI)
                        LIBOR (LIBO)
                        SWAP (SWAP)
                        Treasury (TREA)
                        Euribor (EURI)
                        Pfandbriefe (PFAN)
                        EONIA (EONA)
                        EONIASwaps (EONS)
                        EURODOLLAR (EUUS)
                        EuroSwiss (EUCH)
                        TIBOR (TIBO)
                        ISDAFIX (ISDA)
                        GCFRepo (GCFR)
                        STIBOR (STBO)
                        BBSW (BBSW)
                        JIBAR (JIBA)
                        BUBOR (BUBO)
                        CDOR (CDOR)
                        CIBOR (CIBO)
                        MOSPRIM (MOSP)
                        NIBOR (NIBO)
                        PRIBOR (PRBO)
                        TELBOR (TLBO)
                        WIBOR (WIBO)
                        Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                        Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                        Aizdevēja likme (LDOR)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL57
                     
                     
                        Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš
                     
                     
                        Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL58
                     
                     
                        Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas
                     
                     
                        Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL59
                     
                     
                        Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā
                     
                     
                        Saistībā ar produktu atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālais apjoms gadā. Tas attiecas uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuros atļauts noteikts priekšlaicīgas atmaksas slieksnis (t. i., 10 %), pirms rodas izmaksas.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL60
                     
                     
                        Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL61
                     
                     
                        Maksa par priekšlaicīgo atmaksu
                     
                     
                        Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumam. Ietver iekasētās summas, kas nav nodrošinātas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL62
                     
                     
                        Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL63
                     
                     
                        Priekšlaicīgās atmaksas datums
                     
                     
                        Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL64
                     
                     
                        Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi
                     
                     
                        Kopējie priekšlaicīgie maksājumi datu pēdējā termiņā (priekšlaicīgie maksājumi, ko definē kā grafikā neparedzētus pamatsummas maksājumus) kopš pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datuma.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL65
                     
                     
                        Pārstrukturēšanas datums
                     
                     
                        Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL66
                     
                     
                        Pēdējo kavēto maksājumu datums
                     
                     
                        Pēdējais datums, kurā pamatā esošā riska darījuma maksājumi ir kavēti
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL67
                     
                     
                        Kavēto maksājumu atlikums
                     
                     
                        Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    kopējos līdz šim veicamos maksājumus
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras kapitalizētās summas,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.
                                 
                              Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL68
                     
                     
                        Kavēto dienu skaits
                     
                     
                        To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL69
                     
                     
                        Konta statuss
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Ienākumus nesošs (PERF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kavēti maksājumi (ARRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dzēsts (RDMD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL70
                     
                     
                        Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls
                     
                     
                        Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL71
                     
                     
                        Neizpildīto saistību summa
                     
                     
                        Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL72
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL73
                     
                     
                        Noteiktie zaudējumi
                     
                     
                        Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL74
                     
                     
                        Kumulatīvās atgūtās summas
                     
                     
                        Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL75
                     
                     
                        Tiesvedība
                     
                     
                        Atzīme, lai norādītu, ka notiek tiesvedība (ja konts ir izlīdzināts un uz to vairs neattiecas tiesvedība, tā jāmaina uz “N”).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL76
                     
                     
                        Regresa tiesības
                     
                     
                        Vai var izmantot (pilnā vai ierobežotā apjomā) regresa tiesības pret parādnieka aktīviem, kas pārsniedz ieņēmumus no jebkura nodrošinājuma par šo pamatā esošo riska darījumu?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL77
                     
                     
                        Noguldījuma summa
                     
                     
                        Visu parādnieka summu kopsumma, kas ir iniciatora vai pārdevēja turējumā un kas ir potenciāli kompensējamas ar pamatā esošā riska darījuma atlikumu, izņemot jebkuras valsts ieguldījumu kompensācijas shēmas pabalstu. Lai novērstu divkāršu uzskaiti, šai summai jānosaka maksimālais ierobežojums, kas vienāds ar mazāko no šādām vērtībām: 1) noguldījuma summa un 2) maksimālā potenciālā kompensējamā summa parādnieka līmenī (t. i., nevis pamatā esošā riska darījuma līmenī) portfeļa ietvaros.
                        Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.
                        Ja parādniekam portfelī ir vairāk nekā viens nenomaksāts pamatā esošs riska darījums, šis lauks jāaizpilda par katru pamatā esošo riska darījumu, un pārskata sniedzēja struktūra var pēc saviem ieskatiem izlemt sadalīt noguldījuma summu katram no pamatā esošajiem riska darījumiem, ievērojot iepriekš minēto maksimālo ierobežojumu un kamēr vien visi ieraksti šajā laukā par attiecīgajiem vairākiem pamatā esošajiem riska darījumiem kopsummā veido precīzu summu. Piemēram, ja parādniekam A ir noguldījuma atlikums 100 EUR apmērā un portfelī ir divi nenomaksāti pamatā esoši riska darījumi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR. Šo lauku var aizpildīt šādi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 40 EUR, vai arī pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 25 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR (t. i., relatīvajiem ierakstiem šajā laukā par katru pamatā esošo riska darījumu piemēro maksimālo ierobežojumu, kas ir 60 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 1 un 75 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 2, un pamatā esošā riska darījuma Nr. 1 un pamatā esošā riska darījuma Nr. 2 vērtību summai jābūt vienādai ar 100 EUR).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL78
                     
                     
                        Apdrošināšanas vai ieguldījumu sniedzējs
                     
                     
                        Apdrošināšanas vai ieguldījumu sniedzēja nosaukums (t. i., pamatā esošajiem dzīvības apdrošināšanas vai ieguldījumu riska darījumiem).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL79
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja nosaukums
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL80
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                        Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL81
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREL82
                     
                     
                        Iniciatora nosaukums
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL83
                     
                     
                        Iniciatora juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREL84
                     
                     
                        Iniciatora darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju
                     
                  
                        RREC1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā RREL1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREC2
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Katra pamatā esošā riska darījuma unikālais identifikators. Jāatbilst laukā RREL3 norādītajam identifikatoram.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREC3
                     
                     
                        Sākotnējais nodrošinājuma identifikators
                     
                     
                        Nodrošinājumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREC4
                     
                     
                        Jaunais nodrošinājuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā RREC2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā RREC2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREC5
                     
                     
                        Nodrošinājuma veids
                     
                     
                        Aktīva, ar kuru nodrošināts parāds, primārais (vērtības izteiksmē) veids. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu, vai ir kāds nodrošinājums, kas var atbalstīt minēto galvojumu.
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Automobilis (CARX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Komerciālais kravas automobilis (CMTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Lidmašīna (AERO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Darbgalds (MCHT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rūpnieciska iekārta (INDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Biroja aprīkojums (OFEQ)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    IT aprīkojums (ITEQ)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Komerciāla ēka (CBLD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dzīvojamā ēka (RBLD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rūpnieciska ēka (IBLD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits transportlīdzeklis (OTHV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits aprīkojums (OTHE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits nekustamais īpašums (OTRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Citas preces vai inventārs (OTGI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vērtspapīri (SECU)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Galvojums (GUAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits finanšu aktīvs (OTFA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREC6
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – nodrošinājums
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas fiziskais nodrošinājums. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREC7
                     
                     
                        Apdzīvotības veids
                     
                     
                        Īpašuma apdzīvotības veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Īpašnieka apdzīvots, t. i., pieder privātai mājsaimniecībai ar mērķi nodrošināt pajumti īpašniekam (FOWN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Daļēji īpašnieka apdzīvots (īpašums, kas tiek daļēji izīrēts) (POWN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īpašnieka neapdzīvots vai iegādāts izīrēšanai (TLET)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Brīvdienu vai otrās mājas (HOLD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREC8
                     
                     
                        Ķīlas tiesības
                     
                     
                        Augstākā ķīlas tiesību pozīcija, kāda ir iniciatoram attiecībā pret nodrošinājumu.
                        Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREC9
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma veids
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Mājokļa īpašums (savrupmāja vai dvīņu māja) (RHOS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mājokļa īpašums (dzīvoklis) (RFLT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mājokļa īpašums (bungalo) (RBGL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mājokļa īpašums (rindu māja) (RTHS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Daudzdzīvokļu māja (īpašumi ar vairāk nekā četrām vienībām, ar ko nodrošina vienu pamatā esošu riska darījumu) (MULF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Daļēji komerciālai lietošanai (īpašumu izmanto gan kā mājokli, gan komerciālām vajadzībām, ja mazāk nekā 50 % tā vērtības izriet no komerciālā lietojuma, piemēram, ārsta–ķirurga kabinets un mājoklis) (PCMM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Komerciālai lietošanai vai darījumdarbības vajadzībām (BIZZ)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tikai zeme (LAND)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREC10
                     
                     
                        Energoefektivitātes sertifikāta vērtība
                     
                     
                        Nodrošinājuma energoefektivitātes sertifikāta vērtība iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    A (EPCA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    B (EPCB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    C (EPCC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    D (EPCD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    E (EPCE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    F (EPCF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    G (EPCG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREC11
                     
                     
                        Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums
                     
                     
                        Ieraksta energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREC12
                     
                     
                        Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība
                     
                     
                        Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība (LTV). Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tā ir kombinētā vai kopējā LTV. Ja pašreizējais aizdevuma atlikums ir negatīvs, ieraksta “0”.
                        Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREC13
                     
                     
                        Vērtējuma pašreizējā summa
                     
                     
                        Nodrošinājuma pēdējais vērtējums, kuru veicis neatkarīgs ārējais vai iekšējais novērtētājs. Ja šāds vērtējums nav pieejams, nodrošinājuma pašreizējo vērtību var aplēst, izmantojot nekustamā īpašuma vērtības indeksu, kas ir pietiekami detalizēts attiecībā uz nodrošinājuma ģeogrāfisko atrašanās vietu un veidu; ja arī šāds nekustamā īpašuma vērtības indekss nav pieejams, var izmantot nekustamā īpašuma cenu indeksu, kas ir pietiekami detalizēts attiecībā uz nodrošinājuma ģeogrāfisko atrašanās vietu un veidu, piemērojot atbilstoši izvēlētu vērtības samazinājumu, lai ņemtu vērā nodrošinājuma amortizāciju.
                        Ja nodrošinājums, par kuru iesniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta nodrošinājuma pēdējo vērtējumu, kuru veicis neatkarīgs ārējais vai iekšējais novērtētājs vai – ja tāds nav pieejams – iniciators.
                        Ja nodrošinājums, par kuru iesniedz pārskatu, ir galvojums, ieraksta pamatā esošā riska darījuma summu, kas galvota ar šo nodrošinājuma posteni par labu iniciatoram.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREC14
                     
                     
                        Vērtējuma pašreizējā metode
                     
                     
                        Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu pēdējo nodrošinājuma vērtību, kura norādīta laukā RREC13:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FIEI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pilna, tikai ārējā pārbaude (FOEI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Netieša (DRVB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Automatizēts vērtības modelis (AUVM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Indeksēta (IDXD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Darbvirsma (DKTP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodokļu iestāde (TXAT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREC15
                     
                     
                        Pašreizējais vērtējuma datums
                     
                     
                        Pēdējā vērtējuma, kas norādīts laukā RREC13, datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREC16
                     
                     
                        Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība
                     
                     
                        Iniciatora sākotnējā novērtētā aizdevuma un vērtības attiecība (LTV). Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tā ir kombinētā vai kopējā LTV.
                        Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREC17
                     
                     
                        Vērtējuma sākotnējā summa
                     
                     
                        Nodrošinājuma sākotnējais vērtējums, kas izmantots pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā (t. i., pirms vērtspapīrošanas).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREC18
                     
                     
                        Vērtējuma sākotnējā metode
                     
                     
                        Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu nodrošinājuma vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, kura norādīta laukā RREC17:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FIEI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pilna, tikai ārējā pārbaude (FOEI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Netieša (DRVB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Automatizēts vērtēšanas modelis (AUVM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Indeksēta (IDXD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Darbvirsma (DKTP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vadošais aģents/nekustamā īpašuma aģents (MAEA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodokļu iestāde (TXAT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREC19
                     
                     
                        Sākotnējais vērtējuma datums
                     
                     
                        Nodrošinājuma sākotnējā vērtējuma, kas norādīts laukā RREC17, datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        RREC20
                     
                     
                        Pārdošanas datums
                     
                     
                        Atsavinātā nodrošinājuma pārdošanas datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREC21
                     
                     
                        Pārdošanas cena
                     
                     
                        Nodrošinājuma pārdošanas cena atsavināšanas gadījumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREC22
                     
                     
                        Nodrošinājuma valūta
                     
                     
                        Valūta, kādā denominēta vērtējuma summa, kas norādīta laukā RREC13.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        RREC23
                     
                     
                        Galvotāja veids
                     
                     
                        Galvotāja veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nav galvotāja (NGUA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Privātpersona – ģimenes loceklis (FAML)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Privātpersona – cits (IOTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Valdība (GOVE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Banka (BANK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Apdrošināšanas produkts (INSU)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    
                                       Nationale Hypotheek Garantie Guarantee Scheme (NHGX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    
                                       Fonds de Garantie de l’Accession Sociale (FGAS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Drošības nauda (CATN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
               (1)  Komisijas 2019. gada 16. oktobra Deleģētā regula (ES) 2020/1224, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2017/2402 papildina attiecībā uz regulatīviem tehniskajiem standartiem, kuros precizēta informācija un dati, kas iniciatoram, sponsoram un īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kura veic vērtspapīrošanu, ir jādara pieejami par vērtspapīrošanas darījumu (OV L 289, 3.9.2020., 1. lpp.).
         
      
      
         
            III PIELIKUMS
            
               INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – KOMERCIĀLAIS NEKUSTAMAIS ĪPAŠUMS (CRE)
            
            
                        Lauka kods
                     
                     
                        Lauka nosaukums
                     
                     
                        Pārskatā iekļaujamais saturs
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju
                     
                  
                        CREL1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL2
                     
                     
                        Sākotnējais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL3
                     
                     
                        Jaunais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CREL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CREL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL4
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL5
                     
                     
                        Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CREL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CREL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL6
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL7
                     
                     
                        Portfeļa papildināšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL8
                     
                     
                        Pārstrukturēšanas datums
                     
                     
                        Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL9
                     
                     
                        Atpirkšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL10
                     
                     
                        Aizstāšanas datums
                     
                     
                        Ja pamatā esošais riska darījums tika aizstāts ar citu pamatā esošu riska darījumu pēc vērtspapīrošanas datuma, – šādas aizstāšanas datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL11
                     
                     
                        Dzēšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL12
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL13
                     
                     
                        Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija
                     
                     
                        Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL14
                     
                     
                        Īpaša shēma
                     
                     
                        Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL15
                     
                     
                        Iniciēšanas datums
                     
                     
                        Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL16
                     
                     
                        Amortizācijas sākuma datums
                     
                     
                        Datums, kurā vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam sāksies amortizācija (tas var būt datums pirms vērtspapīrošanas datuma).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL17
                     
                     
                        Termiņa datums vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums, kas noteikts pamatā esošā riska darījuma līgumā. Tajā netiek ņemts vērā pagarinātā termiņa datums, kas var būt atļauts saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līgumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL18
                     
                     
                        Termiņa datums
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL19
                     
                     
                        Sākotnējais termiņš
                     
                     
                        Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL20
                     
                     
                        Pagarināšanas iespējas ilgums
                     
                     
                        Pamatā esošajam riska darījumam pieejamās termiņa pagarināšanas iespējas ilgums mēnešos. Ja ir pieejami vairāki termiņa pagarinājumi, ieraksta tās iespējas ilgumu, kurai ir visīsākais pagarinājums pamatā esošajam riska darījumam.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL21
                     
                     
                        Pagarināšanas iespējas būtība
                     
                     
                        Atsauces robežvērtības, ko izmanto attiecībā uz laukā CREL20 minētās pagarināšanas iespējas aktivizēšanas/īstenošanas iespēju:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Procentu seguma minimālais koeficients (MICR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parāda apkalpošanas seguma minimālais koeficients (MDSCR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevuma un vērtības maksimālā attiecība (MLTV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vairāki nosacījumi (MLTC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL22
                     
                     
                        Valūtas denominācija
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL23
                     
                     
                        Pašreizējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma nenomaksātais pamatsummas atlikums. Šī summa ietver visas summas, kas nodrošinātas ar hipotēku, un tā tiks klasificēta kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Neietilpst kavētie procenti vai soda naudas summas.
                        Pašreizējais atlikums ietver kavētos pamatsummas maksājumus. Tomēr ietaupījumu summa ir jāatskaita, ja pastāv pakārtota līdzdalība (t. i., pamatā esošā riska darījuma atlikums = pamatā esošais riska darījums +/- pakārtotā līdzdalība; +/- 0, ja nav pakārtotās līdzdalības).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL24
                     
                     
                        Sākotnējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma atlikums (tostarp maksas).
                        Attiecas uz pamatā esošā riska darījuma atlikumu pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL25
                     
                     
                        Sākotnējais pamatsummas atlikums vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma sākotnējais pamatsummas atlikums vērtspapīrošanas datumā, kā norādīts piedāvājuma prospektā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL26
                     
                     
                        Piešķirtas neizmantotas iespējas pamatā esošā riska darījuma atlikums
                     
                     
                        Visa pamatā esošā riska darījuma kopējā atlikusī iespēja/neizmantotais atlikums perioda beigās. Visa pamatā esošā riska darījuma kopējā atlikusī iespēja procentu maksājuma datuma beigās, ko parādnieks joprojām var izmantot.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL27
                     
                     
                        Citas kopējās nenomaksātās summas
                     
                     
                        Tās kumulatīvās nenomaksātās summas par aizdevumu (piemēram, apdrošināšanas prēmija, zemes noma, CAPEX), kuras izmantojusi īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, vai apkalpotājfirma. Visu nekustamā īpašuma aizsardzības avansu vai citu summu kumulatīvā summa, kuru samaksājusi apkalpotājfirma vai īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, un vēl nav atmaksājis parādnieks.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL28
                     
                     
                        Pirkuma cena
                     
                     
                        Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL29
                     
                     
                        Vēlākais izmantošanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā notikusi pamatā esošā riska darījuma līguma pēdējā izmantošana/izņemšana.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL30
                     
                     
                        Mērķis
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma mērķis – ja ir vairāki mērķi, pārskatā norāda iespēju, kas visprecīzāk raksturo kārtību:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Iegāde ieguldīšanai (ACQI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iegāde likvidācijai (ACQL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Refinansēšana (RFIN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Būvniecība (CNST)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārveidošana (RDVL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL31
                     
                     
                        Struktūra
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma struktūra:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Viss aizdevums – nav sadalīts subordinētos parāda posteņos/parādzīmēs (LOAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Līdzdalības hipotēkas pamatā esošs riska darījums ar līdzvērtīgu parādu ārpus emitentsabiedrības (PMLP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Līdzdalības hipotēkas pamatā esošs riska darījums ar subordinētu parādu ārpus emitentsabiedrības (PMLS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    A aizdevums; kā daļa no A/B līdzdalības struktūras (AABP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    B aizdevums: kā daļa no A/B līdzdalības struktūras (BABP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    A aizdevums; kā daļa no A/B/C līdzdalības struktūras (AABC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    B aizdevums: kā daļa no A/B/C līdzdalības struktūras (BABC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    C aizdevums; kā daļa no A/B/C līdzdalības struktūras (CABC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Strukturāls mezanīna finansējums (MZZD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Subordinēts parāds ar atsevišķu aizdevuma dokumentāciju ārpus emitentsabiedrības (SOBD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL32
                     
                     
                        Kaskādes A–B pirmsizpildes grafika procentu maksājumi
                     
                     
                        Kaskādes pirmsizpildes grafiks procentu maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Secīgi (SQNL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vispirms B aizdevums (BLLF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Proporcionāli (PRAT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Grozīti proporcionāli (MPRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL33
                     
                     
                        Kaskādes A–B pirmsizpildes grafika pamatsummas maksājumi
                     
                     
                        Kaskādes pirmsizpildes grafiks pamatsummas maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Secīgi (SQNL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vispirms B aizdevums (BLLF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Proporcionāli (PRAT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Grozīti proporcionāli (MPRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL34
                     
                     
                        Pamatsummas maksājumu piešķīrums prioritārajam aizdevumam
                     
                     
                        Ieraksta visu to periodisko grafikā paredzēto pamatsummas maksājumu procentuālo daļu, kuri tiek atvēlēti prioritārajam aizdevumam (piemēram, A aizdevumam), ja aizdevuma darījumā ir vairāki aizdevumi (piemēram, ja laukā CREL31 ir ierakstītas vērtības “PMLS”, “AABP”, “BABP”, “AABC”, “BABC” vai “CABC”).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL35
                     
                     
                        Kaskādes veids
                     
                     
                        Kaskādes, kas reglamentē aizdevuma darījumu kopumā, veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    A procenti, A pamatsumma, B procenti, B pamatsumma (IPIP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    A procenti, B procenti, A pamatsumma, B pamatsumma (IIPP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL36
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma, kam iestājusies saistību neizpilde, pirkuma cena
                     
                     
                        Ja subordinētā aizdevuma turētājs (piemēram, B aizdevuma turētājs) var nopirkt prioritāro aizdevumu saistību neizpildes gadījumā, ieraksta pirkuma cenu saskaņā ar piemērojamo līdzaizdevēja/kreditora līgumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL37
                     
                     
                        Vai ir iespējami atveseļošanas maksājumi?
                     
                     
                        Vai subordinētā aizdevuma turētājs (piemēram, B aizdevuma turētājs) var veikt atveseļošanas maksājumus hipotēkas parādnieka vietā? Atlasa no turpmāk uzskaitītā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nav iespējas veikt atveseļošanas maksājumu (NCPP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atveseļošanas maksājumus var veikt līdz noteiktam skaita ierobežojumam visā pamatā esošā riska darījuma dzīves ciklā (FNLP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atveseļošanas maksājumus var veikt bez ierobežojuma visā pamatā esošā riska darījuma dzīves ciklā (NLCP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL38
                     
                     
                        Vai piemēro subordinētā parāda pārdošanas ierobežojumus?
                     
                     
                        Vai piemēro kādus ierobežojumus attiecībā uz subordinētā aizdevuma turētāja (piemēram, B aizdevuma turētāja) spēju pārdot aizdevumu trešai personai?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL39
                     
                     
                        Vai subordinētā aizdevuma turētājs ir saistīts ar parādnieku?
                     
                     
                        Vai ir kāds pilntiesīgs subordinētā aizdevuma turētājs (piemēram, B aizdevuma turētājs), kas ir saistīts (t. i., pieder pie tās pašas finanšu grupas) ar komerciālās hipotēkas parādnieku?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL40
                     
                     
                        Subordinētā aizdevuma turētāja kontrole pār pārstrukturēšanas procesu
                     
                     
                        Vai subordinētā aizdevuma turētājs (piemēram, B aizdevuma turētājs) īsteno kontroli pār aizdevuma nodrošinājuma izpildes un pārdošanas lēmumu un procesu?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL41
                     
                     
                        Vai maksājumu neveikšana par prioritāriem prasījumiem nozīmē pamatā esošā riska darījuma saistību neizpildi?
                     
                     
                        Vai maksājumu neveikšana par prioritāriem prasījumiem nozīmē pamatā esošā riska darījuma saistību neizpildi?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL42
                     
                     
                        Vai maksājumu neveikšana par vienādas pakāpes pamatā esošajiem riska darījumiem nozīmē saistību neizpildi attiecībā uz nekustamo īpašumu?
                     
                     
                        Vai maksājumu neveikšana par vienādas pakāpes pamatā esošajiem riska darījumiem nozīmē saistību neizpildi attiecībā uz nekustamo īpašumu?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL43
                     
                     
                        Parādzīmju turētāja piekrišana
                     
                     
                        Vai pārstrukturēšanā nepieciešama parādzīmju turētāja piekrišana? Pārstrukturēšana ietver izmaiņas vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma maksājumu nosacījumos (tostarp procentu likmes, maksu, soda naudu, termiņu, atmaksas grafika un/vai citu vispārpieņemtu samaksas nosacījumu pasākumu izmaiņas)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL44
                     
                     
                        Paredzētā parādzīmju turētāju sanāksme
                     
                     
                        Kad ir paredzēta nākamā parādzīmju turētāju sanāksme?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL45
                     
                     
                        Sindicēts
                     
                     
                        Vai pamatā esošais riska darījums ir sindicēts?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL46
                     
                     
                        Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, līdzdalība
                     
                     
                        Metode, ko izmanto īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, lai iegūtu īpašumtiesības uz sindicēto pamatā esošo riska darījumu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Cesija (ASGN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārjaunošana (NOVA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Taisnīga cesija (EQTB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Finansēta līdzdalība (līdzvērtīgi procenti) (PARI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Zemākas prioritātes līdzdalības procenti (JUNP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Juridiska cesija (LGAS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Paziņota cesija (NOTA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pakārtota līdzdalība (SUBP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Riska līdzdalība (RSKP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārdošanas darījums (SALE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL47
                     
                     
                        Finanšu vienošanās noteikumu pārkāpuma sekas
                     
                     
                        Finanšu vienošanās noteikumu pārkāpuma sekas:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Saistību neizpildes iestāšanās (EDFT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Papildu amortizācija (AAMR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Naudas bloķējuma rezerve (CTRS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īpašuma pārvaldības izbeigšana (TPRM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL48
                     
                     
                        Finanšu informācijas neiesniegšanas sankcijas
                     
                     
                        Vai piemēro finansiālas sankcijas, ja parādnieks neiesniedz pieprasīto finanšu informāciju (darbības pārskats, grafiks utt.) saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma dokumentiem?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL49
                     
                     
                        Regresa tiesības
                     
                     
                        Vai var izmantot (pilnā vai ierobežotā apjomā) regresa tiesības pret parādnieka aktīviem, kas pārsniedz ieņēmumus no jebkura nodrošinājuma par šo pamatā esošo riska darījumu?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL50
                     
                     
                        Regresa tiesības pret trešo personu
                     
                     
                        Vai var izmantot (pilnā vai ierobežotā apjomā) regresa tiesības pret citu personu (piemēram, galvotāju), ja parādnieks nepilda saistības saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līgumu?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL51
                     
                     
                        Apkalpošanas standarts
                     
                     
                        Vai šā vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirma apkalpo arī visu pamatā esošo riska darījumu, vai tikai vienu/vairākus visa pamatā esošā riska darījuma komponentus (piemēram, A vai B komponentu; vai vienu no līdzvērtīgajiem komponentiem)?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL52
                     
                     
                        Uzticējumglabāšanā turētās summas
                     
                     
                        Likumīgi iekasēto rezervju kontu kopējais atlikums datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL53
                     
                     
                        Uzticējumglabāšanā turēto summu iekasēšana
                     
                     
                        Ieraksta “Y”, ja maksājumi tiek turēti rezervju kontos, lai segtu tikai zemes nomas maksājumus, apdrošināšanas vai nodokļu maksājumus (nevis apkopi, uzlabojumus, CAPEX utt.), kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līgumā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL54
                     
                     
                        Citu rezervju iekasēšana
                     
                     
                        Vai ir summas, kas nav zemes nomas nodokļi vai apdrošināšanas maksājumi, kas tiek turētas rezervju kontos saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem un kas paredzētas īrniekiem vajadzīgiem uzlabojumiem, nomas komisijas maksām un līdzīgiem posteņiem saistībā ar attiecīgo nekustamo īpašumu vai papildu nodrošinājuma sniegšanai šādam pamatā esošam riska darījumam?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL55
                     
                     
                        Izraisītājnotikums, kura dēļ jāizmanto uzticējumglabāšana
                     
                     
                        Izraisītājnotikuma veids, kura rezultātā summas jāiemaksā uzticējumglabāšanas kontā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nav izraisītājnotikuma (NONE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevuma un vērtības izraisītājnotikums (LVTX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Procentu seguma izraisītājnotikums (ICVR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parāda apkalpošanas seguma izraisītājnotikums (DSCT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto pamatdarbības ienākumu izraisītājnotikums (NOIT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL56
                     
                     
                        Uzticējumglabāšanā turēto summu/rezervju mērķis
                     
                     
                        Uzticējumglabāšanā turēto summu/rezervju mērķis.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL57
                     
                     
                        Uzticējumglabāšanas konta anulēšanas nosacījumi
                     
                     
                        Uzticējumglabāšanas konta anulēšanas nosacījumi Vairāku nosacījumu gadījumā jābūt norādītam katram nosacījumam saskaņā ar XML shēmu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL58
                     
                     
                        Naudas rezerves izņemšanas nosacījumi
                     
                     
                        Kad var izmantot naudas rezervi:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Finanšu vienošanās noteikumu pārkāpums (FICB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Izraisītājnotikums (TREV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL59
                     
                     
                        Uzticējumglabāšanas konta valūta
                     
                     
                        Uzticējumglabāšanas konta valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL60
                     
                     
                        Uzticējumglabāšanas maksājumu valūta
                     
                     
                        Uzticējumglabāšanas maksājumu valūta. Lauki CREL52 un CREL56.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL61
                     
                     
                        Kopējais rezervju atlikums
                     
                     
                        Rezervju kontu kopējais atlikums pamatā esošā riska darījuma līmenī pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā. Ietver apkopi, remontu un vides izmaksas utt. (izņemot nodokļu un apdrošināšanas rezerves; ietver LC rezervēm. Jāaizpilda, ja laukā CREL54 (“Citu rezervju iekasēšana”) ir norādīts “Y” = Jā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL62
                     
                     
                        Rezervju atlikuma valūta
                     
                     
                        Rezervju konta valūtas denominācija
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL63
                     
                     
                        Noticis izraisītājnotikums, lai izmantotu uzticējumglabāšanu
                     
                     
                        Ieraksta “Y”, ja ir noticis notikums, kura rezultātā bija jāizveido rezervju summas. Ieraksta “N”, ja maksājumi ir noteikti kā parasts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL64
                     
                     
                        Pašreizējā periodā uzticējumglabāšanā nodotās summas
                     
                     
                        Summa, kas nodota uzticējumglabāšanā vai rezervēs laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un šīs datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL65
                     
                     
                        Ieņēmums
                     
                     
                        Kopējais ieņēmums no visiem avotiem periodā, uz kuru attiecas jaunākais finanšu darbības pārskats (t. i., no gada sākuma līdz šim vai iepriekšējiem 12 mēnešiem), par visiem nekustamajiem īpašumiem. Var normalizēt, ja to prasa piemērojamais apkalpošanas līgums.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL66
                     
                     
                        Pamatdarbības izdevumi vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Kopējie novērtētie pamatdarbības izdevumi par visiem nekustamajiem īpašumiem, kā norādīts piedāvājuma prospektā. Tajos var iekļaut nekustamā īpašuma nodokļus, apdrošināšanas, pārvaldības, komunālās, apkopes un remonta izmaksas, kā tiešās nekustamā īpašuma izmaksas, kas rodas īpašniekam; kapitāla izdevumi un nomas komisijas maksas nav iekļautas. Ja ir vairāki nekustamie īpašumi, saskaita pamatā esošo nekustamo īpašumu pamatdarbības izdevumus.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL67
                     
                     
                        Kapitāla izdevumi vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Prognozētie CAPEX vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma dzīves ciklā (pretstatā remontam un apkopei), ja norādīts piedāvājuma prospektā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL68
                     
                     
                        Finanšu pārskata valūta
                     
                     
                        Valūta, kas izmantota sākotnējos finanšu pārskatos, kurus sagatavo laukiem CREL65 un CREL66.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL69
                     
                     
                        Parādnieka pārskatu sniegšanas pārkāpums
                     
                     
                        Vai parādnieks ir pārkāpis pienākumu sniegt pārskatus pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirmai vai aizdevējam? Y = Jā vai N = Nē.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL70
                     
                     
                        Parāda apkalpošanas seguma koeficienta metode
                     
                     
                        Definē parāda apkalpošanas seguma koeficienta finanšu noteikumu prasības aprēķinu, proti, iespējamo aprēķina metodi. Ja aprēķina metode atšķiras starp visu aizdevumu un A aizdevumu, ieraksta A aizdevuma metodi.
                        Pašreizējais periods (CRRP)
                        Prognoze – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (PRSF)
                        Prognoze – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (PRTF)
                        Kombinētā 6 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMSF)
                        Kombinētā 12 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMTF)
                        Vēsturiskā – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (HISF)
                        Vēsturiskā – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (HITF)
                        Grozītā – ietver rezervju iepludināšanas vai īres ienākumu varbūtības procentuālā īpatsvara aprēķinu (MODI)
                        Vairāku periodu – secīgu periodu aprēķinu (MLTP)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL71
                     
                     
                        Parāda apkalpošanas seguma koeficienta rādītājs vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Kā aprēķina vai piemēro parāda apkalpošanas seguma koeficientu, ja pamatā esošais riska darījums ir saistīts ar vairākiem nekustamajiem īpašumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Daļējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirmas lauku atstāj tukšu (PRTL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vidējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir parāda apkalpošanu tikai nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (AVER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pilnīgs – savākti visi pārskati par visiem nekustamajiem īpašumiem (FULL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sliktākais scenārijs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir visus parāda apkalpošanas pakalpojumus visiem nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (WCAS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav iekasēts – finanšu dati nav saņemti (NCOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Konsolidēts – pārskatā par visiem nekustamajiem īpašumiem norādīti apvienoti finanšu dati no parādnieka (COND)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viss aizdevums, pamatojoties uz aizdevuma līgumiem (WLAG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viss aizdevums, pamatojoties uz citu metodi (WLOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parādzīme, pamatojoties uz aizdevuma līgumu (TNAG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parādzīme, pamatojoties uz citu metodi (TNOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL72
                     
                     
                        Parāda apkalpošanas seguma koeficienta pēdējais rādītājs
                     
                     
                        Kā aprēķina vai piemēro parāda apkalpošanas seguma koeficientu, ja pamatā esošais riska darījums ir saistīts ar vairākiem nekustamajiem īpašumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Daļējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirmas lauku atstāj tukšu (PRTL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vidējs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir parāda apkalpošanu tikai nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (AVER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pilnīgs – savākti visi pārskati par visiem nekustamajiem īpašumiem (FULL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sliktākais scenārijs – finanšu dati nav saņemti par visiem nekustamajiem īpašumiem, apkalpotājfirma piešķir visus parāda apkalpošanas pakalpojumus visiem nekustamajiem īpašumiem, par kuriem saņemti finanšu dati (WCAS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav iekasēts – finanšu dati nav saņemti (NCOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Konsolidēts – pārskatā par visiem nekustamajiem īpašumiem norādīti apvienoti finanšu dati no parādnieka (COND)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viss aizdevums, pamatojoties uz aizdevuma līgumiem (WLAG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viss aizdevums, pamatojoties uz citu metodi (WLOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parādzīme, pamatojoties uz aizdevuma līgumu (TNAG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parādzīme, pamatojoties uz citu metodi (TNOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL73
                     
                     
                        Parāda apkalpošanas seguma koeficients vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Parāda apkalpošanas seguma koeficienta aprēķins vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam vērtspapīrošanas datumā, pamatojoties uz pamatā esošā riska darījuma dokumentāciju.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL74
                     
                     
                        Pašreizējais parāda apkalpošanas seguma koeficients
                     
                     
                        Pašreizējā parāda apkalpošanas seguma koeficienta aprēķins vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam, pamatojoties uz pamatā esošā riska darījuma dokumentāciju.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL75
                     
                     
                        Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība
                     
                     
                        Aizdevuma un vērtības attiecība (LTV) visam aizdevuma darījumam (t. i., atspoguļojot ne tikai aizdevuma vērtspapīroto summu) vērtspapīrošanas datumā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL76
                     
                     
                        Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība
                     
                     
                        Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība (LTV) visam aizdevuma darījumam (t. i., atspoguļojot ne tikai aizdevuma vērtspapīroto summu).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL77
                     
                     
                        Procentu seguma koeficients vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Procentu seguma koeficienta aprēķins vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam vērtspapīrošanas datumā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL78
                     
                     
                        Pašreizējais procentu seguma koeficients
                     
                     
                        Pašreizējā procentu seguma koeficienta aprēķins vērtspapīrotajam pamatā esošajam riska darījumam.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL79
                     
                     
                        Procentu seguma koeficienta metode
                     
                     
                        Definē procentu seguma koeficienta finanšu noteikumu prasības aprēķinu vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma līmenī (vai visa pamatā esošā riska darījuma līmenī, ja nav noteikts konkrētiem pamatā esošajiem riska darījumiem vispārējā aizdevuma darījumā), proti, iespējamo aprēķina metodi:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pašreizējais periods (CRRP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Prognoze – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (PRSF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Prognoze – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (PRTF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kombinētā 6 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMSF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kombinētā 12 – pašreizējais periods un aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (CMTF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vēsturiskā – aprēķins par 6 mēnešiem uz priekšu (HISF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vēsturiskā – aprēķins par 12 mēnešiem uz priekšu (HITF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Grozītā – ietver rezervju iepludināšanas vai īres ienākumu varbūtības procentuālā īpatsvara aprēķinu (MODI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vairāku periodu – secīgu periodu aprēķinu (MLTP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL80
                     
                     
                        Nekustamo īpašumu skaits vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        To nekustamo īpašumu skaits, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL81
                     
                     
                        Nekustamo īpašumu skaits datu pēdējā termiņā
                     
                     
                        To nekustamo īpašumu skaits, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL82
                     
                     
                        Nekustamie īpašumi, ar kuriem nodrošināts pamatā esošais riska darījums
                     
                     
                        Ieraksta unikālos nodrošinājumu identifikatorus (CREC4) nekustamajiem īpašumiem, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu datu pēdējā termiņā. Ja ir vairāki nekustamie īpašumi, ieraksta visus identifikatorus, kas norādīti XML shēmā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL83
                     
                     
                        Nekustamo īpašumu portfeļa vērtība vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        To nekustamo īpašumu vērtējumi, ar kuriem nodrošina pamatā esošo riska darījumu vērtspapīrošanas datumā, kā aprakstīts piedāvājuma prospektā. Ja ir vairāki nekustamie īpašumi, īpašumu vērtības summē.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL84
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma portfeļa vērtējuma valūta vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Vērtējuma, kas norādīts laukā CREL83, valūta.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL85
                     
                     
                        Nekustamo īpašumu statuss
                     
                     
                        Nekustamo īpašumu statuss. Ja pastāv vairākas situācijas no turpmāk dotā uzskaitījuma, izvēlas situāciju, kas visprecīzāk atspoguļo visu īpašumu kopumu.
                        Ilgtermiņa pilnvara (LPOA)
                        Administrēšana (RCVR)
                        Atsavināšanas procesā (FCLS)
                        Īpašumā esošs (REOW)
                        Sanācijā (DFSD)
                        Daļēji atbrīvots (PRLS)
                        Atbrīvots (RLSD)
                        Tāds pats kā vērtspapīrošanas datumā (SCDT)
                        Īpašā apkalpošanā (SSRV)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL86
                     
                     
                        Vērtējuma datums vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Datums, kurā sagatavots vērtējums par vērtībām, kuras minētas piedāvājuma prospektā. Ja ir vairāki datumi attiecībā uz vairākiem nekustamajiem īpašumiem, izraugās pēdējo datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL87
                     
                     
                        Amortizācijas veids
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.
                        Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)
                        Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)
                        Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)
                        Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL88
                     
                     
                        Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums
                     
                     
                        Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL89
                     
                     
                        Atļautās labvēlības dienas
                     
                     
                        To dienu skaits pēc maksājuma veikšanas termiņa, kurās aizdevējs neuzskatīs kavēto maksājumu par tādu, kam iestājusies saistību neizpilde. Attiecas uz maksājumiem, kas kavēti netehnisku iemeslu dēļ (t. i., maksājumiem, kuru kavējuma iemesls nav, piemēram, sistēmu atteice).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL90
                     
                     
                        Plānotais pamatsummas maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL91
                     
                     
                        Plānotais procentu maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL92
                     
                     
                        Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas
                     
                     
                        Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL93
                     
                     
                        Priekšlaicīgās atmaksas noteikumu apraksts
                     
                     
                        Jāatspoguļo informācija, kas ietverta piedāvājuma prospektā. Piemēram, ja saskaņā ar priekšlaicīgās atmaksas noteikumiem aizdevuma pirmajā gadā jāmaksā 1 % maksa, otrajā gadā –0,5  % un trešajā gadā –0,25  %, piedāvājuma prospektā to var atspoguļot šādi: 1 % (12), 0,5 % (24), 0,25 % (36).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL94
                     
                     
                        Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL95
                     
                     
                        Ienesīguma saglabāšanas beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura var priekšlaicīgi atmaksāt pamatā esošo riska darījumu bez ienesīguma saglabāšanas prasības.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL96
                     
                     
                        Maksa par priekšlaicīgo atmaksu
                     
                     
                        Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL97
                     
                     
                        Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL98
                     
                     
                        Grafikā neparedzēto pamatsummu iekasēšana
                     
                     
                        Grafikā neparedzēti pamatsummas maksājumi, kas saņemti pēdējā iekasēšanas periodā. Citi pamatsummas maksājumi, kas saņemti procentu periodā un tiks izmantoti, lai nomaksātu pamatā esošo riska darījumu. Tas var attiekties uz pārdošanas ieņēmumiem, brīvprātīgu priekšlaicīgu atmaksu vai likvidācijas summām.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL99
                     
                     
                        Likvidācijas/priekšlaicīgās atmaksas datums
                     
                     
                        Pēdējais datums, kurā saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums vai gūti vai likvidācijas ieņēmumi.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL100
                     
                     
                        Likvidācijas/priekšlaicīgās atmaksas kods
                     
                     
                        Kods, ko piešķir visiem grafikā neparedzētajiem pamatsummas maksājumiem vai likvidācijas ieņēmumiem, kas saņemti iekasēšanas periodā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Daļēja likvidācija (ierobežojums) (PTLQ)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nomaksa pirms termiņa beigām (PTPY)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Likvidācija vai atsavināšana (LQDP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpirkšana vai aizstāšana (RPSB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pilna atmaksa termiņa beigās (FLPY)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Diskontēta atmaksa (DPOX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atmaksa ar soda naudu (PYPN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atmaksa ar ienesīguma saglabāšanu (YLMT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Ierobežošana ar soda naudu (CTPL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Ierobežošana ar ienesīguma saglabāšanu (CTYL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL101
                     
                     
                        Procentu maksājuma pārsniegums/iztrūkums, kas rodas priekšlaicīgās atmaksas rezultātā
                     
                     
                        Tāds faktiskā procentu maksājuma iztrūkums vai pārsniegums salīdzinājumā ar grafikā paredzēto procentu maksājumu, kas nav saistīts ar pamatā esoša riska darījuma saistību neizpildi. Tās priekšlaicīgās atmaksas rezultāti, kura saņemta datumā, kas nav grafikā paredzētais maksājuma veikšanas termiņš: Iztrūkums – starpība, par kādu samaksāto procentu summa ir mazāka nekā grafikā paredzēto maksājamo procentu summa, kura bija jāmaksā pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā (piemēro tikai tad, ja pēc tam, kad parādnieks sedzis visas līguma laušanas izmaksas, ir iztrūkums). Pārsniegums – iekasētie procenti, kas pārsniedz uzkrātos procentus, kuri jāmaksā par pamatā esošā riska darījuma procentu uzkrājuma periodu. Negatīvs skaitlis nozīmē iztrūkumu, savukārt pārsniegumu atspoguļo kā pozitīvu skaitli.
                        Attiecas uz visu aizdevuma darījumu (t. i., atspoguļo ne tikai vērtspapīroto pamatā esošā riska darījuma summu).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL102
                     
                     
                        Maksājuma datums
                     
                     
                        Pēdējais datums, kurā īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, tiek maksāta pamatsumma un procenti, datu pēdējā termiņā; tas parasti būs pamatā esošā riska darījuma procentu maksājuma datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL103
                     
                     
                        Nākamais maksājuma korekcijas datums
                     
                     
                        Attiecībā uz mainīgās likmes pamatā esošiem riska darījumiem – nākamais datums, kurā ir jāmaina grafikā paredzētā pamatsumma un/vai procentu summa. Fiksētas likmes pamatā esošiem riska darījumiem ieraksta nākamo maksājuma datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL104
                     
                     
                        Nākamais maksājuma datums
                     
                     
                        Nākamais pamatā esošā riska darījuma maksājuma datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL105
                     
                     
                        Veicamais maksājums
                     
                     
                        Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL106
                     
                     
                        Sākotnējā procentu likme
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma kopējā procentu likme vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL107
                     
                     
                        Procentu likme vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Kopējā procentu likme (piemēram, EURIBOR + marža), kuru izmanto, lai aprēķinātu maksājamos procentus par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu par pirmo procentu maksājuma datumu pēc vērtspapīrošanas datuma.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL108
                     
                     
                        Pirmais maksājuma korekcijas datums
                     
                     
                        Attiecībā uz mainīgās likmes pamatā esošiem riska darījumiem – pirmais datums, kurā ir jāmaina grafikā paredzētā pamatsumma un/vai procentu summa. Fiksētas likmes pamatā esošiem riska darījumiem ieraksta pirmo datumu, kurā jāmaksā grafikā paredzētā pamatsumma vai procentu summa (nevis pirmo datumu pēc vērtspapīrošanas, kurā summa var mainīties).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL109
                     
                     
                        Procentu likmes veids
                     
                     
                        Procentu likmes veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi (uz mūžu) (FLIF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kas piesaistīts vienam indeksam, kurš nākotnē tiks apvērsts citā indeksā (FINX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi (uz mūžu) (FXRL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Fiksēta likme, ko nākotnē periodiski pārskata (FXPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi, kas nākotnē obligāti jāmaina uz mainīgu likmi (FLCF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro minimālo robežu (FLFL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro maksimālo robežu (CAPP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro gan minimālo, gan maksimālo robežu (FLCA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Diskonta likme (DISC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Likme ar maiņas iespēju (SWIC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Likme ar parādnieka mijmaiņu (OBLS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Modulāra (MODE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL110
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme
                     
                     
                        Gada bruto likme, kuru izmanto, lai aprēķinātu grafikā paredzētos pašreizējā perioda procentus par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL111
                     
                     
                        Pašreizējais procentu likmju indekss
                     
                     
                        Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL112
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL113
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju starpība
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL114
                     
                     
                        Procentu likmes pārskatīšanas intervāls
                     
                     
                        Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL115
                     
                     
                        Pašreizējā indeksa likme
                     
                     
                        Indeksa likme, kuru izmanto, lai noteiktu pašreizējo vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma procentu likmi. Procentu likme (pirms starpības), kuru izmanto, lai aprēķinātu procentus, kas maksāti vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā laukā CREL102.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL116
                     
                     
                        Indeksa noteikšanas datums
                     
                     
                        Ja pamatā esošā riska darījuma līgumā ir noteikti konkrēti datumi, kuros ir jānosaka indekss, ieraksta nākamo indeksa noteikšanas datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL117
                     
                     
                        Noapaļošanas palielinājums
                     
                     
                        Papildu procentuālā attiecība, par kādu indeksa likme jānoapaļo, nosakot procentu likmi, kas paredzēta pamatā esošā riska darījuma līgumā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL118
                     
                     
                        Procentu likmes maksimālā robeža
                     
                     
                        Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL119
                     
                     
                        Procentu likmes minimālā robeža
                     
                     
                        Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL120
                     
                     
                        Pašreizējā nokavējuma procentu likme
                     
                     
                        Procentu likme, kuru izmanto, lai aprēķinātu nokavējuma procentus, kas maksāti vērtspapīrotā pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā laukā CREL102.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL121
                     
                     
                        Atļautie uzkrātie procenti
                     
                     
                        Vai dokumenti, kuros izklāstīti pamatā esošā riska darījuma nosacījumi, ļauj uzkrāt un kapitalizēt procentus?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL122
                     
                     
                        Vienošanās par dienu uzskaiti
                     
                     
                        Tāda vienošanās par “dienām”, ko izmanto, lai aprēķinātu procentus:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    30/360 (A011)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Faktiskais skaits/365 (A005)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Faktiskais skaits/360 (A004)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Faktiskais skaits/faktiskais skaits ICMA (A006)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Faktiskais skaits/faktiskais skaits ISDA (A008)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Faktiskais skaits/faktiskais skaits AFB (A010)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Faktiskais skaits/366 (A009)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL123
                     
                     
                        Kopējā maksājamā grafikā paredzētā pamatsumma un procenti
                     
                     
                        Grafikā paredzētais pamatsummas un procentu maksājums, kas jāmaksā par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu pēdējā maksājuma datumā, datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL124
                     
                     
                        Kopējā samaksātā grafikā paredzētā pamatsumma un procenti
                     
                     
                        Grafikā paredzētais pamatsummas un procentu maksājums, kas samaksāts par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu pēdējā maksājuma datumā, datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL125
                     
                     
                        Negatīva amortizācija
                     
                     
                        Negatīva amortizācija/atlikts procentu maksājums/kapitalizēti procenti, nemaksājot soda naudu. Negatīva amortizācija ir tad, ja procenti, kas uzkrāti maksājuma periodā, ir lielāki nekā grafikā paredzētais maksājums, un nenomaksātajam pamatā esošā riska darījuma atlikumam ir pieskaitīta pārsnieguma summa. Attiecas uz visu aizdevuma darījumu (t. i., atspoguļo ne tikai vērtspapīroto pamatā esošā riska darījuma summu).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL126
                     
                     
                        Atliktie procenti
                     
                     
                        Atliktie procenti par visu aizdevumu (t. i., ieskaitot vērtspapīroto aizdevumu un ikvienu citu aizdevumu, kas pieder pie aizdevuma darījuma ar parādnieku). Atliktie procenti ir summa, par kādu procenti, kas parādniekam ir jāmaksā par hipotekāro aizdevumu, ir mazāki nekā procentu summa, kas uzkrāta par nenomaksāto pamatsummas atlikumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL127
                     
                     
                        Kopējais nenomaksātās pamatsummas un procentu iztrūkums
                     
                     
                        Kumulatīvā nenomaksātās pamatsummas un procentu summa, kas jāmaksā par visu aizdevuma darījumu (t. i., ne tikai vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu), datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL128
                     
                     
                        Kavēto maksājumu pēdējais datums
                     
                     
                        Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL129
                     
                     
                        Kavēto maksājumu atlikums
                     
                     
                        Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    kopējos līdz šim veicamos maksājumus
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras kapitalizētās summas,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.
                                 
                              Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL130
                     
                     
                        Kavēto dienu skaits
                     
                     
                        To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL131
                     
                     
                        Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls
                     
                     
                        Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL132
                     
                     
                        Neizpildīto saistību summa
                     
                     
                        Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas, ieskaitot visas kapitalizētās maksas/soda naudas/u. c. maksas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL133
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL134
                     
                     
                        Kavētie procenti
                     
                     
                        Vai procenti, kas uzkrājas par pamatā esošo riska darījumu, tiek maksāti ar kavēšanos?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL135
                     
                     
                        Faktiskie nokavējuma procenti
                     
                     
                        Faktiskie nokavējuma procenti, kas samaksāti laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un šīs datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu. Kopējā nokavējuma procentu summa, ko parādnieks samaksājis procentu periodā vai pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL136
                     
                     
                        Konta statuss
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Ienākumus nesošs (PERF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kavēti maksājumi (ARRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dzēsts (RDMD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL137
                     
                     
                        Noteiktie zaudējumi
                     
                     
                        Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL138
                     
                     
                        Saņemtie neto ieņēmumi no likvidācijas
                     
                     
                        Saņemtie neto ieņēmumi no likvidācijas, kurus izmanto, lai noteiktu īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, zaudējumu saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentiem. Saņemto neto ieņēmumu summa no pārdošanas, kas nosaka, vai pamatā esošais riska darījums ir radījis zaudējumu vai iztrūkumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL139
                     
                     
                        Likvidācijas izdevumi
                     
                     
                        Izdevumi, kas saistīti ar likvidāciju, kuriem veic savstarpēju ieskaitu ar citiem emitenta aktīviem, lai noteiktu zaudējumu saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentiem. Jebkuru likvidācijas izdevumu summa, kas tiks izmaksāta no neto pārdošanas ieņēmumiem, lai noteiktu, vai būs zaudējums.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL140
                     
                     
                        Paredzamie atgūšanas termiņi
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirmas paredzamie atgūšanas termiņi mēnešos.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL141
                     
                     
                        Kumulatīvās atgūtās summas
                     
                     
                        Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL142
                     
                     
                        Izpildes sākuma datums
                     
                     
                        Datums, kurā tika ierosināta atsavināšana vai administratīvā tiesvedība, vai alternatīvas izpildes procedūras pret parādnieku vai saskaņotas ar parādnieku.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL143
                     
                     
                        Pārstrukturēšanas stratēģijas kods
                     
                     
                        Pārstrukturēšanas stratēģija:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Grozījums (MODI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Izpilde (ENFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Administrēšana (RCVR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Maksātnespēja (NSOL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pagarinājums (XTSN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevuma pārdošana (LLES)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Diskontēta nomaksa (DPFF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īpašumā esošs nekustamais īpašums (PPOS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Noregulēts (RSLV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Gaidāma atgriešana apkalpotājfirmai (PRTS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Akts atsavināšanas vietā (DLFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pilna nomaksa (FPOF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Apliecinājumi un garantijas (REWR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL144
                     
                     
                        Grozījums
                     
                     
                        Grozījuma veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Termiņa datuma pagarinājums (MEXT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Amortizācijas maiņa (AMMC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatsummas norakstīšana (PWOF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īslaicīgs likmes samazinājums (TMRR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Procentu kapitalizācija (CINT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Avansā segto izmaksu (piemēram, apdrošināšanas, zemes nomas) kapitalizācija (CPCA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kombinācija (COMB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL145
                     
                     
                        Speciālās apkalpošanas statuss
                     
                     
                        Vai, sākot no pamatā esošā riska darījuma maksājuma datuma, pamatā esošais riska darījums tiek speciāli apkalpots?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL146
                     
                     
                        Pēdējais nodošanas datums speciālajai apkalpotājfirmai
                     
                     
                        Datums, kurā pamatā esošais riska darījums nodots speciālajai apkalpotājfirmai pēc apkalpošanas nodošanas notikuma. Piezīme: ja pamatā esošais riska darījums nodots vairākkārt, tas ir pēdējais datums, kurā tas nodots speciālai apkalpošanai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL147
                     
                     
                        Pēdējais nodošanas datums primārajai apkalpotājfirmai
                     
                     
                        Datums, kurā pamatā esošais riska darījums kļūst par “koriģēto hipotekāro pamatā esošo riska darījumu”, proti, datums, kurā speciālā apkalpotājfirma pamatā esošo riska darījumu nodevusi atpakaļ galvenajai/primārajai apkalpotājfirmai. Piezīme: ja pamatā esošais riska darījums nodots vairākkārt, tas ir pēdējais datums, kurā veikta atpakaļnodošana no speciālās apkalpotājfirmas galvenajai/primārajai apkalpotājfirmai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL148
                     
                     
                        Noteikta neatgūstamība
                     
                     
                        Rādītājs (jā/nē), vai apkalpotājfirma vai speciālā apkalpotājfirma ir noteikusi, ka būs iztrūkums, atgūstot visus avansus, ko tā izmaksājusi, un nenomaksāto pamatā esošā riska darījuma atlikumu un visas citas pamatā esošā riska darījuma parādsummas no ieņēmumiem, kas rodas pēc nekustamā īpašuma vai pamatā esošā riska darījuma pārdošanas vai likvidācijas.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL149
                     
                     
                        Vienošanās noteikumu pārkāpums/izraisītājs
                     
                     
                        Vienošanās noteikumu pārkāpuma/izraisītāja veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Procentu seguma koeficients (ICRX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parāda apkalpošanas seguma koeficients (DSCR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevuma un vērtības attiecība (LLTV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Procentu seguma koeficients vai parāda apkalpošanas seguma koeficients (ICDS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Procentu seguma koeficients vai parāda apkalpošanas seguma koeficients, vai aizdevuma un vērtības attiecība (ICDL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nekustamā īpašuma līmeņa pārkāpums (PROP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parādnieka līmeņa pārkāpums (OBLG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īrnieka vai atbrīvošanas līmeņa pārkāpums (TENT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL150
                     
                     
                        Pārkāpuma datums
                     
                     
                        Datums, kurā noticis pamatā esošā riska darījuma nosacījumu pārkāpums. Ja ir vairāki pārkāpumi, pirmā pārkāpuma datums
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL151
                     
                     
                        Pārkāpuma novēršanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā novērsts jebkurš laukā CREL150 norādītais pārkāpums. Ja ir vairāki pārkāpumi, datums, kurā novērsts pēdējais pārkāpums
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL152
                     
                     
                        Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta kods
                     
                     
                        Ja pamatā esošais riska darījums ir iekļauts apkalpotājfirmas novērošanas sarakstā, ieraksta visatbilstošāko kodu no šīs regulas I pielikuma 2. tabulas. Ja piemērojami vairāki kritēriji, norāda negatīvākā kritērija kodu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL153
                     
                     
                        Apkalpotājfirmas novērošanas saraksta datums
                     
                     
                        Datums, kurā noteikts, ka pamatā esošais riska darījums tiek iekļauts novērošanas sarakstā. Ja pamatā esošais riska darījums iepriekš tika svītrots no novērošanas saraksta un tagad atkal tiek iekļauts tajā, izmanto pēdējās iekļaušanas datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL154
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs
                     
                     
                        Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts procentu likmes mijmaiņas līgums, norāda procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL155
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL156
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma līmeņa procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL157
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma līmeņa procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL158
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs
                     
                     
                        Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, norāda valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL159
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL160
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL161
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL162
                     
                     
                        Mijmaiņas līguma valūtas kurss
                     
                     
                        Valūtas kurss, kas ir noteikts pamatā esoša riska darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līgumam.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL163
                     
                     
                        Cita mijmaiņas līguma sniedzējs
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzēja pilns juridiskais nosaukums, ja mijmaiņas līgums nav ne procentu likmes, ne valūtas mijmaiņas līgums. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL164
                     
                     
                        Cita mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma “cita” mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL165
                     
                     
                        Parādnieka pienākums maksāt par mijmaiņas līguma laušanu
                     
                     
                        Apjoms, kādā parādniekam ir pienākums maksāt līguma laušanas izmaksas pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzējam. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.
                        Kopēja atlīdzība no parādnieka (TOTL)
                        Daļēja atlīdzība no parādnieka (PINO)
                        Nav atlīdzības no parādnieka (NOPE)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL166
                     
                     
                        Mijmaiņas līguma pilnīgas vai daļējas izbeigšanas notikums pašreizējā periodā
                     
                     
                        Ja pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līgums ir izbeigts laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējā pārskata iesniegšanas datu pēdējo termiņu, norāda iemeslu. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.
                        Mijmaiņas līgums izbeigts pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzēja reitinga vērtējuma pazemināšanas dēļ (RTDW)
                        Mijmaiņas līgums izbeigts, jo nav izpildītas maksājuma saistības pret pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzēju (PYMD)
                        Mijmaiņas līgums izbeigts pamatā esošā riska darījuma mijmaiņas līgumā iesaistītā darījumu partnera cita saistību neizpildes veida dēļ (CNTD)
                        Mijmaiņas līgums izbeigts parādnieka veiktas pilnīgas vai daļējas priekšlaicīgas atmaksas dēļ (PRPY)
                        Mijmaiņas līgums izbeigts parādnieka cita saistību neizpildes veida dēļ (OBGD)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL167
                     
                     
                        Neto periodisks maksājums, ko veic mijmaiņas līguma sniedzējs
                     
                     
                        Tāda maksājuma neto summa, kuru vērtspapīrota pamatā esoša riska darījuma mijmaiņas līgumā iesaistītais darījuma partneris maksā pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā, kā noteikts mijmaiņas līgumā. Neietver līguma laušanas vai izbeigšanas maksājumus. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visu mijmaiņas līgumu summu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL168
                     
                     
                        Līguma laušanas izmaksas, kas pienākas pamatā esoša riska darījuma mijmaiņas līguma sniedzējam
                     
                     
                        Jebkura maksājuma summa, kuru parādnieks maksā mijmaiņas līgumā iesaistītajam darījuma partnerim par mijmaiņas līguma daļēju vai pilnīgu izbeigšanu. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL169
                     
                     
                        Mijmaiņas līguma laušanas izmaksu maksājuma iztrūkums
                     
                     
                        Jebkura līguma laušanas izmaksu iztrūkuma summa (ja tāda ir), kura radusies mijmaiņas līguma pilnīgas vai daļējas izbeigšanas rezultātā un kuru maksā parādnieks. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visu mijmaiņas līgumu summu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL170
                     
                     
                        Līguma laušanas izmaksas, kuras maksā mijmaiņas līgumā iesaistītais darījuma partneris
                     
                     
                        Jebkuras peļņas summa, kuru mijmaiņas līgumā iesaistītais darījuma partneris maksā parādniekam par pilnīgu vai daļēju izbeigšanu. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL171
                     
                     
                        Nākamais mijmaiņas līguma pārskatīšanas datums
                     
                     
                        Nākamais pamatā esošā riska darījuma līmeņa mijmaiņas līguma pārskatīšanas datums. Ja ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visatbilstošāko vērtību.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL172
                     
                     
                        Sponsors
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma sponsora nosaukums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL173
                     
                     
                        Sindicēšanas korespondentbankas juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda sindicēšanas korespondentbankas, t. i., vienības, kas darbojas kā starpnieks starp parādnieku un sindicētajā pamatā esošajā riska darījumā iesaistītajiem aizdevējiem, juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL174
                     
                     
                        Apkalpotājfirmas juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirmas juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL175
                     
                     
                        Apkalpotājfirmas nosaukums
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma apkalpotājfirmas pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL176
                     
                     
                        Iniciatora nosaukums
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL177
                     
                     
                        Iniciatora juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL178
                     
                     
                        Iniciatora darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREL179
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja nosaukums
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL180
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                        Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREL181
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju
                     
                  
                        CREC1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā CREL1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREC2
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā CREL5 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREC3
                     
                     
                        Sākotnējais nodrošinājuma identifikators
                     
                     
                        Nodrošinājumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREC4
                     
                     
                        Jaunais nodrošinājuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CREC3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CREC3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREC5
                     
                     
                        Nodrošinājuma veids
                     
                     
                        Aktīva, ar kuru nodrošināts parāds, primārais (vērtības izteiksmē) veids. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu, vai ir kāds nodrošinājums, kas var atbalstīt minēto galvojumu.
                        Automobilis (CARX)
                        Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)
                        Komerciālais kravas automobilis (CMTR)
                        Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)
                        Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)
                        Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)
                        Lidmašīna (AERO)
                        Darbgalds (MCHT)
                        Rūpnieciska iekārta (INDE)
                        Biroja aprīkojums (OFEQ)
                        IT aprīkojums (ITEQ)
                        Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)
                        Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)
                        Komerciāla ēka (CBLD)
                        Dzīvojamā ēka (RBLD)
                        Rūpnieciska ēka (IBLD)
                        Cits transportlīdzeklis (OTHV)
                        Cits aprīkojums (OTHE)
                        Cits nekustamais īpašums (OTRE)
                        Citas preces vai inventārs (OTGI)
                        Vērtspapīri (SECU)
                        Galvojums (GUAR)
                        Cits finanšu aktīvs (OTFA)
                        Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREC6
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma nosaukums
                     
                     
                        Tā nekustamā īpašuma nosaukums, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu.
                        Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC7
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma adrese
                     
                     
                        Tā nekustamā īpašuma adrese, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu.
                        Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC8
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas fiziskais nodrošinājums. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC9
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma pasta indekss
                     
                     
                        Primārais nekustamā īpašuma pilns pasta indekss.
                        Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC10
                     
                     
                        Ķīlas tiesības
                     
                     
                        Augstākā ķīlas tiesību pozīcija, kāda ir iniciatoram attiecībā pret nodrošinājumu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC11
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma statuss
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Ilgtermiņa pilnvara (LPOA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Administrēšana (RCVR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atsavināšanas procesā (FCLS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īpašumā esošs (REOW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sanācijā (DFSD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Daļēji atbrīvots (PRLS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atbrīvots (RLSD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tāds pats kā vērtspapīrošanas datumā (SCDT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īpašā apkalpošanā (SSRV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC12
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma veids
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Dzīvojamo furgonu stāvvieta (CRVP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Automobiļu stāvvieta (CARP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Veselības aprūpes iestāde (HEAL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viesu izmitināšanas iestāde vai viesnīca (HOTL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rūpniecisks (IDSR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tikai zeme (LAND)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Brīvā laika pavadīšanas objekts (LEIS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Daudzdzīvokļu (MULF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jaukts lietojums (MIXD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Birojs (OFFC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Krogs (PUBX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mazumtirdzniecības objekts (RETL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Glabātuve (SSTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Noliktava (WARE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dažādi (VARI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC13
                     
                     
                        Īpašuma tiesību veids
                     
                     
                        Attiecīgais nekustamā īpašuma tiesību veids. Tikai tās zemes noma, uz kuras parādniekam parasti pieder ēka vai tam ir jābūvē ēka, kā noteikts nomas līgumā. Šāda noma parasti ir ilgtermiņa neto noma; parādnieka tiesības un pienākumi turpina būt spēkā, līdz nomas līgumam beidzas termiņš vai nomas līgums tiek izbeigts saistību neizpildes dēļ:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nomas tiesības (LESH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pilnīgas tiesības (FREE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauktas tiesības (MIXD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              Ja nodrošinājums, par ko sniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC14
                     
                     
                        Pašreizējais vērtējuma datums
                     
                     
                        Pēdējā vērtējuma datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC15
                     
                     
                        Vērtējuma pašreizējā summa
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma pēdējais vērtējums, kuru veicis neatkarīgs ārējais vai iekšējais novērtētājs; ja šāds vērtējums nav pieejams, nekustamā īpašuma pašreizējo vērtību var aplēst, izmantojot nekustamā īpašuma vērtības indeksu, kas ir pietiekami detalizēts attiecībā uz nekustamā īpašuma ģeogrāfisko atrašanās vietu un veidu; ja arī šāds nekustamā īpašuma vērtības indekss nav pieejams, var izmantot nekustamā īpašuma cenu indeksu, kas ir pietiekami detalizēts attiecībā uz nekustamā īpašuma ģeogrāfisko atrašanās vietu un veidu, piemērojot atbilstoši izvēlētu vērtības samazinājumu, lai ņemtu vērā nekustamā īpašuma amortizāciju.
                        Ja nodrošinājums, par kuru iesniedz pārskatu, nav nekustamā īpašuma nodrošinājums, ieraksta nodrošinājuma pēdējo vērtējumu, kuru veicis neatkarīgs ārējais vai iekšējais novērtētājs vai – ja tāds nav pieejams – iniciators.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC16
                     
                     
                        Vērtējuma pašreizējā metode
                     
                     
                        Pēdējā metode, kas izmantota, lai aprēķinātu laukā CREC15 norādīto nodrošinājuma vērtību.
                        Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FALL)
                        Pilna, tikai ārējā pārbaude (FEXT)
                        Netieša (DRVB)
                        Automatizēts vērtēšanas modelis (AUVM)
                        Indeksēta (IDXD)
                        Darbvirsma (DKTP)
                        Vadošais aģents/nekustamā īpašuma aģents (MAEA)
                        Nodokļu iestāde (TXAT)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREC17
                     
                     
                        Vērtējuma pašreizējā bāze
                     
                     
                        Vērtējuma pēdējā bāze:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Atvērts tirgus (OPEN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tukšs nekustamais īpašums (VCNT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREC18
                     
                     
                        Vērtējuma sākotnējā metode
                     
                     
                        Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu nodrošinājuma vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pilna, iekšējā un ārējā pārbaude (FALL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pilna, tikai ārējā pārbaude (FEXT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Netieša (DRVB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Automatizēts vērtēšanas modelis (AUVM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Indeksēta (IDXD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Darbvirsma (DKTP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vadošais aģents/nekustamā īpašuma aģents (MAEA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodokļu iestāde (TXAT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREC19
                     
                     
                        Nodrošinājuma vērtspapīrošanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā nekustamais īpašums/nodrošinājums izmantots par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu. Ja šis nekustamais īpašums/nodrošinājums tika aizstāts, ieraksta aizstāšanas datumu. Ja nekustamais īpašums/nodrošinājums bija sākotnējās vērtspapīrošanas daļa, tas būs vērtspapīrošanas datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CREC20
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma piešķirtā procentuālā daļa vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma piešķirtā procentuālā daļa, kas attiecināma uz nekustamo īpašumu/nodrošinājumu vērtspapīrošanas datumā, ja pamatā esošais riska darījums nodrošināts ar vairāk nekā vienu nekustamo īpašumu/nodrošinājuma posteni. Tā var būt noteikta pamatā esošā riska darījuma līgumā; citos gadījumos to nosaka, pamatojoties uz vērtējumu vai neto pamatdarbības ienākumiem.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC21
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma pašreizējā piešķirtā procentuālā daļa
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma piešķirtā procentuālā daļa, kas attiecināma uz nodrošinājumu pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumā. Ja pamatā esošais riska darījums ir nodrošināts ar vairāk nekā vienu nodrošinājuma posteni, visu procentuālo daļu kopsumma ir 100 %. Tā var būt noteikta pamatā esošā riska darījuma līgumā; citos gadījumos to nosaka, pamatojoties uz vērtējumu (neto pamatdarbības ienākumiem).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC22
                     
                     
                        Vērtējums vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Tā nekustamā īpašuma/nodrošinājuma vērtējums, ar kuru nodrošina pamatā esošo riska darījumu vērtspapīrošanas datumā, kā aprakstīts piedāvājuma prospektā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC23
                     
                     
                        Vērtētāja nosaukums vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Tās vērtēšanas firmas nosaukums, kura veikusi nekustamā īpašuma/nodrošinājums vērtēšanu vērtspapīrošanas datumā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC24
                     
                     
                        Vērtējuma datums vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Datums, kurā sagatavots vērtējums par vērtībām, kuras minētas piedāvājuma prospektā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC25
                     
                     
                        Uzbūvēšanas gads
                     
                     
                        Gads, kurā nekustamais īpašums tika uzbūvēts saskaņā ar vērtējuma ziņojumu vai pamatā esošā riska darījuma dokumentu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC26
                     
                     
                        Pēdējā remonta gads
                     
                     
                        Gads, kurā tika veikts pēdējais nozīmīgākais remonts/jauna būvniecība nekustamajā īpašumā saskaņā ar vērtējuma ziņojumu vai pamatā esošā riska darījuma dokumentu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC27
                     
                     
                        Vienību skaits
                     
                     
                        Attiecībā uz daudzdzīvokļu nekustamā īpašuma veidu ieraksta vienību skaitu, attiecībā uz viesu izmitināšanas objektiem/viesnīcām/veselības aprūpes iestādēm – gultu skaitu, dzīvojamo furgonu stāvvietām – vienības, mēbelētiem īres dzīvokļiem – telpas, glabātuvēm – vienības.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC28
                     
                     
                        Neto kvadrātmetri
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma kopējā neto izīrējamā platība kvadrātmetros, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu saskaņā ar pēdējo vērtējuma ziņojumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC29
                     
                     
                        Komercplatība
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma kopējā neto izīrējamā komercplatība kvadrātmetros, kas kalpo par pamatā esošā riska darījuma nodrošinājumu, saskaņā ar pēdējo vērtējuma ziņojumu
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC30
                     
                     
                        Dzīvojamā platība
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma kopējā neto izīrējamā dzīvojamā platība kvadrātmetros, kas kalpo par aizdevuma nodrošinājumu, saskaņā ar pēdējo vērtējuma ziņojumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC31
                     
                     
                        Apstiprinātā neto iekšējā dzīvojamā platība
                     
                     
                        Vai (pēdējā vērtējuma) vērtētājs ir apstiprinājis nekustamā īpašuma neto iekšējo dzīvojamo platību?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC32
                     
                     
                        Apdzīvotība no minētā datuma
                     
                     
                        Pēdējā saņemtā īrnieku saraksta/grafika datums. Attiecībā uz viesu izmitināšanas objektiem (viesnīcām) un veselības aprūpes vajadzībām izmantotiem nekustamajiem īpašumiem izmanto vidējo noslogojumu periodā, par kuru tiek sniegti finanšu pārskati.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC33
                     
                     
                        Ekonomiskā apdzīvotība vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Tādas nomājamas platības procentuālā attiecība, par ko parakstīts nomas līgums, vērtspapīrošanas datumā, ja tā minēta piedāvājuma prospektā (īrnieki var to neapdzīvot, bet tie maksā īri).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC34
                     
                     
                        Fiziskā apdzīvotība vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Vērtspapīrošanas datumā pieejamā nomājamā platība, kas faktiski ir apdzīvota (t. i., ja īrnieki faktiski apdzīvo platību un tā nav tukša), ja tā minēta piedāvājuma prospektā. Dati jāiegūst, izmantojot īrnieku sarakstu vai citu dokumentu, kas liecina par apdzīvotību un atbilst informācijai par pēdējo finanšu gadu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC35
                     
                     
                        Tukša nekustamā īpašuma vērtība vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Tukša nekustamā īpašuma vērtība vērtspapīrošanas datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC36
                     
                     
                        Finanšu datu datums vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Datums, kurā beidzas informācijas vajadzībām sagatavoto finanšu datu termiņš, kurus izmanto piedāvājuma prospektā (piemēram, no gada sākuma līdz šim, gada un ceturkšņa dati vai dati par iepriekšējiem 12 mēnešiem).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC37
                     
                     
                        Neto pamatdarbības ienākumi vērtspapīrošanas datumā
                     
                     
                        Ieņēmumi mīnus pamatdarbības izdevumi vērtspapīrošanas datumā
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC38
                     
                     
                        Jaunākie finanšu dati sākuma datumā
                     
                     
                        Tā perioda pirmā diena, kurš aptverts jaunākajā pieejamajā finanšu darbības pārskatā (piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC39
                     
                     
                        Jaunākie finanšu dati beigu datumā
                     
                     
                        Tādu finanšu datu beigu datums, kurus izmanto jaunākajā finanšu darbības pārskatā (piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC40
                     
                     
                        Pēdējie ieņēmumi
                     
                     
                        Kopējie ieņēmumi periodā, uz kuru attiecas jaunākais finanšu darbības pārskats (piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem), par nekustamo īpašumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC41
                     
                     
                        Pēdējie pamatdarbības izdevumi
                     
                     
                        Kopējie pamatdarbības izdevumi periodā, uz kuru attiecas pēdējais finanšu darbības pārskats (piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem), par nekustamo īpašumu. Tajos var iekļaut nekustamā īpašuma nodokļus, apdrošināšanas, pārvaldības, komunālās, apkopes un remonta izmaksas, kā tiešās nekustamā īpašuma izmaksas, kas rodas īpašniekam; kapitāla izdevumi un nomas komisijas maksas nav iekļautas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC42
                     
                     
                        Pēdējie kapitāla izdevumi
                     
                     
                        Kopējie kapitāla izdevumi (pretstatā remontam un apkopei) periodā, uz kuru attiecas pēdējais finanšu darbības pārskats, piemēram, mēneša un ceturkšņa pārskats, pārskats no gada sākuma līdz šim vai par iepriekšējiem 12 mēnešiem, par nekustamo īpašumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC43
                     
                     
                        Maksājamā zemes noma
                     
                     
                        Ja nekustamais īpašums tiek nomāts, norāda pašreizējo gada nomas maksu, kas maksājama iznomātājam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC44
                     
                     
                        Vidējais svērtais nomas termiņš
                     
                     
                        Vidējais svērtais nomas termiņš gados, par svērumu izmantojot pēdējo pieejamo nesamaksātās nomas maksas vērtību.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC45
                     
                     
                        Īpašuma nomas termiņa beigas
                     
                     
                        Norādīt tuvāko datumu, kurā beidzas nomas termiņš.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC46
                     
                     
                        Līgumā paredzētie gada īres ienākumi
                     
                     
                        Līgumā paredzētie gada īres ienākumi, kas atspoguļoti parādnieka pēdējā īres grafikā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC47
                     
                     
                        Ienākumi, kas beidzas 1–12 mēnešu laikā
                     
                     
                        Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 1–12 mēnešu laikā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC48
                     
                     
                        Ienākumi, kas beidzas 13–24 mēnešu laikā
                     
                     
                        Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 13–24 mēnešu laikā
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC49
                     
                     
                        Ienākumi, kas beidzas 25–36 mēnešu laikā
                     
                     
                        Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 25–36 mēnešu laikā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC50
                     
                     
                        Ienākumi, kas beidzas 37–48 mēnešu laikā
                     
                     
                        Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 37–48 mēnešu laikā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CREC51
                     
                     
                        Ienākumi, kas beidzas 49 vai vairāk mēnešu laikā
                     
                     
                        Tādu ienākumu procentuālā attiecība, kas beidzas 49 vai vairāk mēnešu laikā
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par īrnieka līmeņa informāciju
                     
                  
                        CRET1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā CREL1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRET2
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā CREL5 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRET3
                     
                     
                        Nodrošinājuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais nodrošinājuma identifikators. Šajā laukā norādītajai vērtībai jāatbilst laukā CREC4 norādītajai vērtībai, lai būtu iespējams veikt kartēšanu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRET4
                     
                     
                        Īrnieka identifikators
                     
                     
                        Unikālais īrnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRET5
                     
                     
                        Īrnieka vārds/nosaukums
                     
                     
                        Pašreizējā īrnieka vārds/nosaukums. Ja īrnieks ir fiziska persona, šajā laukā jābūt tādam pašam ierakstam kā laukā CRET4.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRET6
                     
                     
                        Nozares NACE kods
                     
                     
                        Īrnieka NACE nozares kods, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1893/2006  (1).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRET7
                     
                     
                        Īres termiņa beigu datums
                     
                     
                        Pašreizējā īrnieka īres termiņa beigu datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRET8
                     
                     
                        Maksājamā nomas maksa
                     
                     
                        Pašreizējā īrnieka maksājamā īre gadā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRET9
                     
                     
                        Īres valūta
                     
                     
                        Īres valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
               (1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (EK) Nr. 1893/2006 (2006. gada 20. decembris), ar ko izveido NACE 2. red. saimniecisko darbību statistisko klasifikāciju, kā arī groza Padomes Regulu (EEK) Nr. 3037/90 un dažas EK regulas par īpašām statistikas jomām (OV L 393, 30.12.2006., 1. lpp.).
         
      
      
         
            IV PIELIKUMS
            
               INFORMĀCIJAPAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – UZŅĒMUMI
            
            
                        Lauka kods
                     
                     
                        Lauka nosaukums
                     
                     
                        Pārskatā iekļaujamais saturs
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju
                     
                  
                        CRPL1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL2
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL3
                     
                     
                        Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL4
                     
                     
                        Sākotnējais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL5
                     
                     
                        Jaunais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CRPL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL6
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL7
                     
                     
                        Portfeļa papildināšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL8
                     
                     
                        Atpirkšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL9
                     
                     
                        Dzēšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL10
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – Parādnieks
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL11
                     
                     
                        Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija
                     
                     
                        Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL12
                     
                     
                        Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta
                     
                     
                        Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:
                                    
                                                i)
                                             
                                             
                                                pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un
                                             
                                          
                                                ii)
                                             
                                             
                                                informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;
                                             
                                          
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL13
                     
                     
                        Klienta veids
                     
                     
                        Klienta veids iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL14
                     
                     
                        Nozares NACE kods
                     
                     
                        Parādnieka nozares NACE kods, kā noteikts Regulā (EK) Nr. 1893/2006.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL15
                     
                     
                        Parādnieka “Bāzele III” segments
                     
                     
                        Parādnieka “Bāzele III” segments:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Komercsabiedrība (CORP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mazais un vidējais uzņēmums, ko uzskata par komercsabiedrību (SMEX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mazumtirdzniecības objekts (RETL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL16
                     
                     
                        Uzņēmuma lielums
                     
                     
                        Uzņēmumu klasifikācija pēc lieluma saskaņā ar Komisijas Ieteikuma 2003/361/EK pielikumu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Mikrouzņēmums (MICE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 10 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 2 miljonus EUR
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mazs uzņēmums (SMAE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 50 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 10 miljonus EUR
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vidējs uzņēmums (MEDE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 250 cilvēki un kura gada apgrozījums nepārsniedz 50 miljonus EUR un/vai gada kopējā bilance nepārsniedz 43 miljonus EUR.
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Liels uzņēmums (LARE) – uzņēmums, kas nav ne mikrouzņēmums, ne mazs, ne vidējs uzņēmums.
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Fiziska persona (NATP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL17
                     
                     
                        Ieņēmums
                     
                     
                        Gada pārdošanas apjoms, atskaitot visus parādnieka diskontus un pārdošanas nodokļus saskaņā ar Ieteikumu 2003/361/EK. Līdzvērtīgs jēdzienam “kopējais gada apgrozījums”, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 153. panta 4. punktā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL18
                     
                     
                        Kopējais parāds
                     
                     
                        Parādnieka kopējais bruto parāds, ieskaitot finansējumu, kas nodrošināts pašreizējā pamatā esošajā riska darījumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL19
                     
                     
                        EBITDA
                     
                     
                        Periodiskie ieņēmumi no turpināmām darbībām, ieskaitot procentu maksājumus, nodokļus, nolietojumu un amortizāciju.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL20
                     
                     
                        Uzņēmuma vērtība
                     
                     
                        Uzņēmuma vērtība, t. i., tirgus kapitalizācija plus parāds, mazākuma līdzdalības daļas un priekšrocību akcijas, mīnus nauda un naudas ekvivalenti kopā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL21
                     
                     
                        Brīvā naudas plūsma
                     
                     
                        Neto ienākums plus maksas, kas nav maksas naudā, plus procenti x (1-nodokļu likme), plus ilgtermiņa ieguldījumi, mīnus ieguldījumi apgrozāmajā kapitālā. Maksas, kas nav maksas naudā, ietver nolietojumu, amortizāciju, samazināšanos, uz krājumiem balstītu kompensāciju un aktīvu vērtības samazinājumus.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL22
                     
                     
                        Finanšu datu datums
                     
                     
                        Datums, ar kuru datēta finanšu informācija (piemēram, EBITDA) par šā pamatā esošā riska darījuma parādnieku.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL23
                     
                     
                        Finanšu pārskata valūta
                     
                     
                        Finanšu pārskatos izmantotā valūta.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL24
                     
                     
                        Parāda veids
                     
                     
                        Parāda veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevums vai noma (LOLE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Galvojums (DGAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vekseļi (PRMS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Līdzdalības tiesības (PRTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārtēriņš (ODFT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kredītvēstule (LCRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Apgrozāmā kapitāla instruments (WCFC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašu kapitāls (EQUI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL25
                     
                     
                        Vērtspapīroti debitoru parādi
                     
                     
                        Kādi ar šo pamatā esošo riska darījumu saistīti debitoru parādi ir vērtspapīroti:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatsumma un procenti (PRIN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tikai pamatsumma (PRPL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tikai procenti (INTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL26
                     
                     
                        Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs
                     
                     
                        ISIN kods, kas piešķirts šim pamatā esošajam riska darījumam, ja piemērojams.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL27
                     
                     
                        Prioritāte
                     
                     
                        Parāda instrumenta prioritāte:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Prioritārs parāds (SNDB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mezanīna parāds (MZZD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Zemākas prioritātes parāds (JUND)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Subordinēts parāds (SBOD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL28
                     
                     
                        Sindicēts
                     
                     
                        Vai pamatā esošais riska darījums ir sindicēts?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL29
                     
                     
                        Darījums ar lielu aizņemto līdzekļu īpatsvaru
                     
                     
                        Vai pamatā esošais riska darījums ir darījums ar lielu aizņemto līdzekļu īpatsvaru, kā definēts https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.leveraged_transactions_guidance_201705.en.pdf?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL30
                     
                     
                        CLO pārvaldnieka īstenota pārvaldība
                     
                     
                        Vai pamatā esošo riska darījumu pārvalda arī CLO pārvaldnieks?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL31
                     
                     
                        Maksājums natūrā
                     
                     
                        Vai pamatā esošais riska darījums pašlaik tiek maksāts natūrā (t. i., procenti tiek maksāti kapitalizētas pamatsummas veidā)?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL32
                     
                     
                        Īpaša shēma
                     
                     
                        Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL33
                     
                     
                        Iniciēšanas datums
                     
                     
                        Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL34
                     
                     
                        Termiņa datums
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL35
                     
                     
                        Iniciēšanas kanāls
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas kanāls:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Biroju vai filiāļu tīkls (BRAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Brokeris (BROK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Internets (WEBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL36
                     
                     
                        Mērķis
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma mērķis:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pārtēriņš vai apgrozāmais kapitāls (OVRD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Ieguldījumi jaunās iekārtās un aprīkojumā (EQPI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Ieguldījumi jaunā informācijas tehnoloģijā (INFT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošo iekārtu, aprīkojuma vai tehnoloģiju atjaunošana (RFBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Uzņēmumu apvienošana un iegāde (MGAQ)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits paplašināšanās mērķis (OEXP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL37
                     
                     
                        Valūtas denominācija
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL38
                     
                     
                        Sākotnējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma atlikums (tostarp maksas).
                        Attiecas uz pamatā esošā riska darījuma atlikumu pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL39
                     
                     
                        Pašreizējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Nesamaksātā pamatā esošā riska darījuma summa datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas klasificētas kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL40
                     
                     
                        Iepriekšējie pamatsummas atlikumi
                     
                     
                        Kopējie atlikumi ar prioritāti pirms šā pamatā esošā riska darījuma (ieskaitot citu aizdevēju turējumā esošos atlikumus). Ja nav iepriekšēju atlikumu, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL41
                     
                     
                        Tirgus vērtība
                     
                     
                        Attiecībā uz nodrošināto aizdevumu vērtspapīru vērtspapīrošanu ieraksta nodrošinājuma tirgus vērtību.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL42
                     
                     
                        Kopējais kredītlimits
                     
                     
                        Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem ar elastīgām atkārtotas izņemšanas iespējām (ņemot vērā arī atjaunošanas iespējas) vai ja pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa nav izņemta pilnā apmērā – pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa, kuru, iespējams, nenomaksās.
                        Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.
                        Šis lauks nav paredzēts, lai atspoguļotu gadījumus, kad parādnieks atkārtotās sarunās var panākt pamatā esošā riska darījuma atlikuma palielināšanu; tajā drīzāk jāatspoguļo gadījumi, kad parādniekam pašreizējā brīdī ir līgumspēja to darīt un aizdevējam ir līgumspēja piešķirt papildu finansējumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL43
                     
                     
                        Pirkuma cena
                     
                     
                        Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL44
                     
                     
                        Pārdošanas iespējas datums
                     
                     
                        Ja pastāv iespēja pamatā esošo riska darījumu pārdot atpakaļ, ieraksta datumu, kurā šādu iespēju var izmantot. Ja datums nav zināms (piemēram, iespējas līgums ir Amerikas tipa iespējas līgums), ieraksta 2099. gada 31. decembra ekvivalentu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL45
                     
                     
                        Pārdošanas iespējas norunas cena
                     
                     
                        Ja pastāv iespēja pamatā esošo riska darījumu pārdot atpakaļ, ieraksta norunas cenu. Ja norunas cena ir pārvietojama (piemēram, iespējas līgums ir atskaites iespējas līgums), ieraksta visprecīzāko norunas cenas aplēsi datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL46
                     
                     
                        Amortizācijas veids
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.
                        Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)
                        Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)
                        Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)
                        Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL47
                     
                     
                        Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums
                     
                     
                        Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL48
                     
                     
                        Plānotais pamatsummas maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL49
                     
                     
                        Plānotais procentu maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL50
                     
                     
                        Veicamais maksājums
                     
                     
                        Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL51
                     
                     
                        “Balona” summa
                     
                     
                        (Vērtspapīrotās) pamatsummas atmaksas, kas jāmaksā pamatā esošā riska darījuma termiņa datumā, kopējā summa.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL52
                     
                     
                        Procentu likmes veids
                     
                     
                        Procentu likmes veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi (uz mūžu) (FLIF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kas piesaistīts vienam indeksam, kurš nākotnē tiks apvērsts citā indeksā (FINX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi (uz mūžu) (FXRL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Fiksēta likme, ko nākotnē periodiski pārskata (FXPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar fiksētu likmi, kas nākotnē obligāti jāmaina uz mainīgu likmi (FLCF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro minimālo robežu (FLFL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro maksimālo robežu (CAPP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pamatā esošs riska darījums ar mainīgu likmi, kam piemēro gan minimālo, gan maksimālo robežu (FLCA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Diskonta likme (DISC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Likme ar maiņas iespēju (SWIC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Likme ar parādnieka mijmaiņu (OBLS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Modulāra (MODE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL53
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme
                     
                     
                        Gada bruto likme, kuru izmanto, lai aprēķinātu grafikā paredzētos pašreizējā perioda procentus par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL54
                     
                     
                        Pašreizējais procentu likmju indekss
                     
                     
                        Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL55
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL56
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju starpība
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL57
                     
                     
                        Procentu likmes pārskatīšanas intervāls
                     
                     
                        Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL58
                     
                     
                        Procentu likmes maksimālā robeža
                     
                     
                        Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL59
                     
                     
                        Procentu likmes minimālā robeža
                     
                     
                        Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL60
                     
                     
                        Pārskatīšanas starpība Nr. 1
                     
                     
                        Starpība pamatā esošajam riska darījumam pirmās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).
                        Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL61
                     
                     
                        Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 1
                     
                     
                        Nākamo procentu likmes pārmaiņu datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL62
                     
                     
                        Pārskatīšanas starpība Nr. 2
                     
                     
                        Starpība pamatā esošajam riska darījumam otrās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).
                        Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL63
                     
                     
                        Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 2
                     
                     
                        Procentu likmes otrās pārmaiņas datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL64
                     
                     
                        Pārskatīšanas starpība Nr. 3
                     
                     
                        Starpība pamatā esošajam riska darījumam trešās pārskatīšanas datumā. Attiecas tikai uz līgumiskām izmaiņām starpībā (piemēram, no +50 bāzes punktiem uz +100 bāzes punktiem) vai bāzes indeksā (piemēram, no 3M EUIBOR uz 1M EURIBOR), kas izmantots procentu aprēķināšanai. Šis lauks neattiecas uz datumu, kurā notiek indeksa periodiska pārskatīšana (piemēram, 1M EURIBOR pārskatīšana katru mēnesi).
                        Šajā laukā jāieraksta pilna pārskatītā starpība, nevis starpības izmaiņas.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL65
                     
                     
                        Procentu likmes pārskatīšanas datums Nr. 3
                     
                     
                        Procentu likmes trešās pārmaiņas datums (piemēram, mainās diskonta starpība, beidzas fiksētais periods, pamatā esošais riska darījums tiek atkārtoti fiksēts utt. Šis nav nākamās LIBOR/EURIBOR/indeksa pārskatīšanas datums).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL66
                     
                     
                        Pārskatītais procentu likmju indekss
                     
                     
                        Nākamais procentu likmju indekss
                        MuniAAA (MAAA)
                        FutureSWAP (FUSW)
                        LIBID (LIBI)
                        LIBOR (LIBO)
                        SWAP (SWAP)
                        Treasury (TREA)
                        Euribor (EURI)
                        Pfandbriefe (PFAN)
                        EONIA (EONA)
                        EONIASwaps (EONS)
                        EURODOLLAR (EUUS)
                        EuroSwiss (EUCH)
                        TIBOR (TIBO)
                        ISDAFIX (ISDA)
                        GCFRepo (GCFR)
                        STIBOR (STBO)
                        BBSW (BBSW)
                        JIBAR (JIBA)
                        BUBOR (BUBO)
                        CDOR (CDOR)
                        CIBOR (CIBO)
                        MOSPRIM (MOSP)
                        NIBOR (NIBO)
                        PRIBOR (PRBO)
                        TELBOR (TLBO)
                        WIBOR (WIBO)
                        Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                        Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                        Aizdevēja likme (LDOR)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL67
                     
                     
                        Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš
                     
                     
                        Pārskatītā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL68
                     
                     
                        Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas
                     
                     
                        Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL69
                     
                     
                        Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā
                     
                     
                        Saistībā ar produktu atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālais apjoms gadā. Tas attiecas uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuros atļauts noteikts priekšlaicīgas atmaksas slieksnis (t. i., 10 %), pirms rodas izmaksas.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL70
                     
                     
                        Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL71
                     
                     
                        Maksa par priekšlaicīgo atmaksu
                     
                     
                        Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL72
                     
                     
                        Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL73
                     
                     
                        Priekšlaicīgās atmaksas datums
                     
                     
                        Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL74
                     
                     
                        Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi
                     
                     
                        Kopējie priekšlaicīgie maksājumi datu pēdējā termiņā (priekšlaicīgie maksājumi, ko definē kā grafikā neparedzētus pamatsummas maksājumus) kopš pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datuma.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL75
                     
                     
                        Pārstrukturēšanas datums
                     
                     
                        Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL76
                     
                     
                        Kavēto maksājumu pēdējais datums
                     
                     
                        Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL77
                     
                     
                        Kavēto maksājumu atlikums
                     
                     
                        Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    kopējos līdz šim veicamos maksājumus
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras kapitalizētās summas,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.
                                 
                              Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL78
                     
                     
                        Kavēto dienu skaits
                     
                     
                        To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL79
                     
                     
                        Konta statuss
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Ienākumus nesošs (PERF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kavēti maksājumi (ARRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dzēsts (RDMD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL80
                     
                     
                        Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls
                     
                     
                        Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL81
                     
                     
                        Neizpildīto saistību summa
                     
                     
                        Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL82
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL83
                     
                     
                        Noteiktie zaudējumi
                     
                     
                        Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL84
                     
                     
                        Kumulatīvās atgūtās summas
                     
                     
                        Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL85
                     
                     
                        Atgūšanas avots
                     
                     
                        Atgūšanas avots:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošinājuma likvidācija (LCOL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Galvojumu izmantošana (EGAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Papildu aizdevumi (ALEN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Naudas atgūšana (CASR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauktas tiesības (MIXD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL86
                     
                     
                        Regresa tiesības
                     
                     
                        Vai var izmantot (pilnā vai ierobežotā apjomā) regresa tiesības pret parādnieka aktīviem, kas pārsniedz ieņēmumus no jebkura nodrošinājuma par šo pamatā esošo riska darījumu?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL87
                     
                     
                        Noguldījuma summa
                     
                     
                        Visu parādnieka summu kopsumma, kas ir iniciatora vai pārdevēja turējumā un kas ir potenciāli kompensējamas ar pamatā esošā riska darījuma atlikumu, izņemot jebkuras valsts ieguldījumu kompensācijas shēmas pabalstu. Lai novērstu divkāršu uzskaiti, šai summai nosaka maksimālo ierobežojumu, kas vienāds ar mazāko no šādām vērtībām: 1) noguldījuma summa un 2) maksimālā potenciālā kompensējamā summa parādnieka līmenī (t. i., nevis pamatā esošā riska darījuma līmenī) portfeļa ietvaros.
                        Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.
                        Ja parādniekam portfelī ir vairāk nekā viens nenomaksāts pamatā esošs riska darījums, šis lauks jāaizpilda par katru pamatā esošo riska darījumu, un pārskata sniedzēja struktūra var pēc saviem ieskatiem izlemt sadalīt noguldījuma summu katram no pamatā esošajiem riska darījumiem, ievērojot iepriekš minēto maksimālo ierobežojumu un kamēr vien visi ieraksti šajā laukā par attiecīgajiem vairākiem pamatā esošajiem riska darījumiem kopsummā veido precīzu summu. Piemēram, ja parādniekam A ir noguldījuma atlikums 100 EUR apmērā un portfelī ir divi nenomaksāti pamatā esoši riska darījumi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR. Šo lauku var aizpildīt šādi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 40 EUR, vai arī pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 25 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR (t. i., relatīvajiem ierakstiem šajā laukā par katru pamatā esošo riska darījumu piemēro maksimālo ierobežojumu, kas ir 60 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 1 un 75 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 2, un pamatā esošā riska darījuma Nr. 1 un pamatā esošā riska darījuma Nr. 2 vērtību summai jābūt vienādai ar 100 EUR).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL88
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa
                     
                     
                        Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts procentu likmes mijmaiņas līgums, ieraksta nosacīto summu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL89
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL90
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs
                     
                     
                        Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts procentu likmes mijmaiņas līgums, norāda procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL91
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums
                     
                     
                        Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts procentu likmes mijmaiņas līgums, ieraksta mijmaiņas līguma termiņa datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL92
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa
                     
                     
                        Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, ieraksta nosacīto summu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL93
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, norāda mijmaiņas līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL94
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs
                     
                     
                        Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, norāda valūtas mijmaiņas līguma sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL95
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums
                     
                     
                        Ja par pamatā esošo riska darījumu ir noslēgts valūtas mijmaiņas līgums, ieraksta mijmaiņas līguma termiņa datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL96
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja nosaukums
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL97
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                        Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL98
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPL99
                     
                     
                        Iniciatora nosaukums
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL100
                     
                     
                        Iniciatora juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPL101
                     
                     
                        Iniciatora darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju
                     
                  
                        CRPC1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā CRPL1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPC2
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā CRPL3 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPC3
                     
                     
                        Sākotnējais nodrošinājuma identifikators
                     
                     
                        Nodrošinājumam vai galvojumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPC4
                     
                     
                        Jaunais nodrošinājuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CRPC3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CRPC3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPC5
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas nodrošinājums. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPC6
                     
                     
                        Garantijas veids
                     
                     
                        Garantijas veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošinājums (COLL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Galvojums, kas nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GCOL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Galvojums, kas nav nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GNCO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPC7
                     
                     
                        Maksas veids
                     
                     
                        Nodrošinājuma garantijas veids. Ja ir galvojums, šis lauks attiecas uz jebkuru garantiju par jebkuru nodrošinājumu, ar ko atbalsta šādu galvojumu. “Nav maksas, bet ir neatsaucama pilnvara vai tamlīdzīgi” attiecas uz gadījumu, kad iniciators vai – attiecīgā gadījumā – sākotnējais aizdevējs ir neatsaucami un bez nosacījumiem pilnvarots nākotnē jebkurā laikā vienpusēji noteikt maksu par nodrošinājumu, bez vajadzības saņemt papildu apstiprinājumu no parādnieka vai galvotāja:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Fiksēta maksa (FXCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mainīga maksa (FLCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav maksas (NOCG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav maksas, bet ir neatsaucama pilnvara vai tamlīdzīgi (ATRN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPC8
                     
                     
                        Ķīlas tiesības
                     
                     
                        Augstākā ķīlas tiesību pozīcija, kāda ir iniciatoram attiecībā pret nodrošinājumu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPC9
                     
                     
                        Nodrošinājuma veids
                     
                     
                        Aktīva, ar kuru nodrošināts parāds, primārais (vērtības izteiksmē) veids. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu, vai ir kāds nodrošinājums, kas var atbalstīt minēto galvojumu.
                        Automobilis (CARX)
                        Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)
                        Komerciālais kravas automobilis (CMTR)
                        Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)
                        Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)
                        Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)
                        Lidmašīna (AERO)
                        Darbgalds (MCHT)
                        Rūpnieciska iekārta (INDE)
                        Biroja aprīkojums (OFEQ)
                        IT aprīkojums (ITEQ)
                        Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)
                        Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)
                        Komerciāla ēka (CBLD)
                        Dzīvojamā ēka (RBLD)
                        Rūpnieciska ēka (IBLD)
                        Cits transportlīdzeklis (OTHV)
                        Cits aprīkojums (OTHE)
                        Cits nekustamais īpašums (OTRE)
                        Citas preces vai inventārs (OTGI)
                        Vērtspapīri (SECU)
                        Galvojums (GUAR)
                        Cits finanšu aktīvs (OTFA)
                        Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CRPC10
                     
                     
                        Vērtējuma pašreizējā summa
                     
                     
                        Pēdējais nodrošinājuma vērtējums. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu nodrošinājumu, kas atbalsta minēto galvojumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPC11
                     
                     
                        Vērtējuma pašreizējā metode
                     
                     
                        Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu pēdējo nodrošinājuma vērtību, kura norādīta laukā CRPC10.
                        Pilna novērtēšana (FAPR)
                        Netieša (DRVB)
                        Automatizēts vērtības modelis (AUVM)
                        Indeksēta (IDXD)
                        Darbvirsma (DKTP)
                        Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)
                        Pirkuma cena (PPRI)
                        Diskonta piemērošana (HCUT)
                        Novērtēšana pēc tirgus vērtības (MTTM)
                        Parādnieka vērtējums (OBLV)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPC12
                     
                     
                        Pašreizējais vērtējuma datums
                     
                     
                        Datums, kurā veikts pēdējais nodrošinājuma vērtējums, kas norādīts laukā CRPC10.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPC13
                     
                     
                        Vērtējuma sākotnējā summa
                     
                     
                        Nodrošinājuma sākotnējais vērtējums sākotnējā pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPC14
                     
                     
                        Vērtējuma sākotnējā metode
                     
                     
                        Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu nodrošinājuma vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā, kura norādīta laukā CRPC13.
                        Pilna novērtēšana (FAPR)
                        Netieša (DRVB)
                        Automatizēts vērtības modelis (AUVM)
                        Indeksēta (IDXD)
                        Darbvirsma (DKTP)
                        Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)
                        Pirkuma cena (PPRI)
                        Diskonta piemērošana (HCUT)
                        Novērtēšana pēc tirgus vērtības (MTTM)
                        Parādnieka vērtējums (OBLV)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPC15
                     
                     
                        Sākotnējais vērtējuma datums
                     
                     
                        Fiziskā vai finanšu nodrošinājuma sākotnējā vērtējuma, kas norādīts laukā CRPC13, datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPC16
                     
                     
                        Pārdošanas datums
                     
                     
                        Nodrošinājuma pārdošanas datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPC17
                     
                     
                        Pārdošanas cena
                     
                     
                        Nodrošinājuma pārdošanas cena atsavināšanas gadījumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPC18
                     
                     
                        Nodrošinājuma valūta
                     
                     
                        Valūta, kādā denominēta vērtējuma summa, kas norādīta laukā CRPC10.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPC19
                     
                     
                        Galvotāja valsts
                     
                     
                        Jurisdikcija, kurā ir galvotāja uzņēmējdarbības vieta.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CRPC20
                     
                     
                        Galvotāja EKS apakšsektors
                     
                     
                        Galvotāja EKS 2010. gada klasifikācija atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (ES) Nr. 549/2013 (“EKS 2010”) (1). Šis ieraksts jānorāda apakšsektoru līmenī. Norāda vienu no vērtībām, kas pieejamas šīs regulas I pielikuma 1. tabulā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
               (1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 549/2013 (2013. gada 21. maijs) par Eiropas nacionālo un reģionālo kontu sistēmu Eiropas Savienībā (OV L 174, 26.6.2013., 1. lpp.).
         
      
      
         
            V PIELIKUMS
            
               INFORMĀCIJAPAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – AUTOMOBIĻI
            
            
                        Lauka kods
                     
                     
                        Lauka nosaukums
                     
                     
                        Pārskatā iekļaujamais saturs
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju
                     
                  
                        AUTL1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL2
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL3
                     
                     
                        Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL4
                     
                     
                        Sākotnējais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL5
                     
                     
                        Jaunais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā AUTL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL6
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL7
                     
                     
                        Portfeļa papildināšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL8
                     
                     
                        Atpirkšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL9
                     
                     
                        Dzēšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL10
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL11
                     
                     
                        Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija
                     
                     
                        Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL12
                     
                     
                        Nodarbinātības statuss
                     
                     
                        Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Bezdarbnieks (UNEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašnodarbinātais (SFEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Students (STNT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pensionārs (PNNR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL13
                     
                     
                        Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta
                     
                     
                        Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:
                                    
                                                i)
                                             
                                             
                                                pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un
                                             
                                          
                                                ii)
                                             
                                             
                                                informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;
                                             
                                          
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL14
                     
                     
                        Parādnieka juridiskais statuss
                     
                     
                        Klienta juridiskais statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Publiska sabiedrība (PUBL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sabiedrība ar ierobežotu atbildību (LLCO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Partnerība (PNTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Fiziska persona (INDV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Valdības struktūra (GOVT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL15
                     
                     
                        Klienta veids
                     
                     
                        Klienta veids iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL16
                     
                     
                        Primārais ienākums
                     
                     
                        Primārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL17
                     
                     
                        Primārā ienākuma veids
                     
                     
                        Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā AUTL16:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Bruto gada ienākums (GRAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Izmantojamais ienākums (DSPL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL18
                     
                     
                        Primārā ienākuma valūta
                     
                     
                        Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona/subjekts, ieraksta ienākuma valūtu, kas norādīta laukā AUTL20.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL19
                     
                     
                        Primārā ienākuma verifikācija
                     
                     
                        Primārā ienākuma verifikācija:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Verificēts (VRFD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL20
                     
                     
                        Ieņēmums
                     
                     
                        Gada pārdošanas apjoms, atskaitot visus parādnieka diskontus un pārdošanas nodokļus saskaņā ar Ieteikumu 2003/361/EK. Līdzvērtīgs jēdzienam “kopējais gada apgrozījums”, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 153. panta 4. punktā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL21
                     
                     
                        Finanšu pārskata valūta
                     
                     
                        Finanšu pārskatos izmantotā valūta.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL22
                     
                     
                        Īpaša shēma
                     
                     
                        Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL23
                     
                     
                        Produkta veids
                     
                     
                        Nomas klasifikācija saskaņā ar iznomātāja definīcijām:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    (Individuāls) pirkuma līgums (PPUR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    (Individuāls) nomas līgums (PHIR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īrējumpirkšana (HIRP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iegāde uz nomaksu (LEAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Finanšu noma (FNLS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Operatīvā noma (OPLS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL24
                     
                     
                        Iniciēšanas datums
                     
                     
                        Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL25
                     
                     
                        Termiņa datums
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL26
                     
                     
                        Sākotnējais termiņš
                     
                     
                        Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL27
                     
                     
                        Iniciēšanas kanāls
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas kanāls:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Automobiļu tirgotājs (ADLR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Brokeris (BROK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tiešs (DIRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Netiešs (IDRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL28
                     
                     
                        Valūtas denominācija
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL29
                     
                     
                        Sākotnējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Parādnieka pamatā esošā riska darījuma pamatsummas atlikums vai diskontētās nomas atlikums (ieskaitot kapitalizētās maksas) iniciēšanas laikā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL30
                     
                     
                        Pašreizējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Parādnieka pamatā esošā riska darījuma (vai diskontētās nomas) atlikums, kas nav nomaksāts datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas ir nodrošinātas ar transportlīdzekli. Piemēram, ja atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL31
                     
                     
                        Pirkuma cena
                     
                     
                        Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL32
                     
                     
                        Amortizācijas veids
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.
                        Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)
                        Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)
                        Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)
                        Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL33
                     
                     
                        Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums
                     
                     
                        Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL34
                     
                     
                        Plānotais pamatsummas maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL35
                     
                     
                        Plānotais procentu maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL36
                     
                     
                        Maksājuma metode
                     
                     
                        Parastā maksājuma metode (var balstīties uz pēdējo saņemto maksājumu):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Tiešais debets (CDTX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Regulārais maksājums (SORD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Čeks (CHKX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Skaidra nauda (CASH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Bankas pārskaitījums (ne tiešais debets, ne regulārais maksājums) (BTRA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL37
                     
                     
                        Veicamais maksājums
                     
                     
                        Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL38
                     
                     
                        “Balona” summa
                     
                     
                        (Vērtspapīrotās) pamatsummas atmaksas, kas jāmaksā pamatā esošā riska darījuma termiņa datumā, kopējā summa.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL39
                     
                     
                        Iemaksas summa
                     
                     
                        Noguldījuma/iemaksas summa pamatā esošā riska darījuma iniciēšanā (ietver iepirkto maksājumā iekļauto transportlīdzekļu vērtību utt.)
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL40
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme
                     
                     
                        Kopējā bruto pašreizējā procentu vai diskonta likme, kas piemērojama pamatā esošajam riska darījumam. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL41
                     
                     
                        Pašreizējais procentu likmju indekss
                     
                     
                        Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL42
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL43
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju starpība
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL44
                     
                     
                        Procentu likmes pārskatīšanas intervāls
                     
                     
                        Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL45
                     
                     
                        Procentu likmes maksimālā robeža
                     
                     
                        Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL46
                     
                     
                        Procentu likmes minimālā robeža
                     
                     
                        Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL47
                     
                     
                        Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas
                     
                     
                        Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL48
                     
                     
                        Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā
                     
                     
                        Saistībā ar produktu atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālais apjoms gadā. Tas attiecas uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuros atļauts noteikts priekšlaicīgas atmaksas slieksnis (t. i., 10 %), pirms rodas izmaksas.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL49
                     
                     
                        Maksa par priekšlaicīgo atmaksu
                     
                     
                        Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL50
                     
                     
                        Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL51
                     
                     
                        Priekšlaicīgās atmaksas datums
                     
                     
                        Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL52
                     
                     
                        Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi
                     
                     
                        Kopējie priekšlaicīgie maksājumi datu pēdējā termiņā (priekšlaicīgie maksājumi, ko definē kā grafikā neparedzētus pamatsummas maksājumus) kopš pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datuma.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL53
                     
                     
                        Ražotājs
                     
                     
                        Transportlīdzekļa ražotāja zīmola nosaukums
                        Ieraksta, piemēram, “Skoda”, nevis “Volkswagen”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL54
                     
                     
                        Modelis
                     
                     
                        Automobiļa modeļa nosaukums
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL55
                     
                     
                        Reģistrācijas gads
                     
                     
                        Automobiļa reģistrācijas gads.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL56
                     
                     
                        Jauns vai lietots
                     
                     
                        Transportlīdzekļa stāvoklis pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns (NEWX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Lietots (USED)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Demonstrējumu (DEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL57
                     
                     
                        Energoefektivitātes sertifikāta vērtība
                     
                     
                        Nodrošinājuma energoefektivitātes sertifikāta vērtība iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    A (EPCA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    B (EPCB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    C (EPCC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    D (EPCD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    E (EPCE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    F (EPCF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    G (EPCG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL58
                     
                     
                        Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums
                     
                     
                        Ieraksta energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL59
                     
                     
                        Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma atlikuma (iniciēšanas laikā) attiecība pret automobiļa vērtību iniciēšanas laikā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL60
                     
                     
                        Vērtējuma sākotnējā summa
                     
                     
                        Transportlīdzekļa cena cenrādī pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā. Transportlīdzeklim, kas nav jauns transportlīdzeklis, ieraksta tā tirdzniecības vērtību vai pārdošanas cenu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL61
                     
                     
                        Transportlīdzekļa sākotnējā atlikusī vērtība
                     
                     
                        Aktīva paredzamā atlikusī vērtība nomas piešķiršanas datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL62
                     
                     
                        Izpirkuma iespējas cena
                     
                     
                        Summa, kas parādniekam jāmaksā nomas vai pamatā esošā riska darījuma beigās, lai iegūtu īpašumtiesības uz transportlīdzekli; tas nav maksājums, kas minēts laukā “AUTL63”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL63
                     
                     
                        Vērtspapīrotā atlikusī vērtība
                     
                     
                        Atlikušās vērtības summa, kas tika tikai vērtspapīrota.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL64
                     
                     
                        Transportlīdzekļa atjauninātā atlikusī vērtība
                     
                     
                        Ja atlikusī vērtība ir vērtspapīrota, ieraksta pēdējo aplēsto transportlīdzekļa atlikušo vērtību līguma darbības termiņa beigās. Ja aplēse nav atjaunināta, ieraksta sākotnējo aplēsto atlikušo vērtību.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL65
                     
                     
                        Transportlīdzekļa atjauninātās atlikušās vērtības datums
                     
                     
                        Ja atlikusī vērtība ir vērtspapīrota, ieraksta datumu, kurā aprēķināta pēdējā atjauninātā transportlīdzekļa atlikušās vērtības aplēse. Ja aplēse nav atjaunināta, ieraksta sākotnējā vērtējuma datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL66
                     
                     
                        Pārstrukturēšanas datums
                     
                     
                        Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL67
                     
                     
                        Kavēto maksājumu pēdējais datums
                     
                     
                        Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL68
                     
                     
                        Kavēto maksājumu atlikums
                     
                     
                        Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    kopējos līdz šim veicamos maksājumus
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras kapitalizētās summas,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.
                                 
                              Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL69
                     
                     
                        Kavēto dienu skaits
                     
                     
                        To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL70
                     
                     
                        Konta statuss
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Ienākumus nesošs (PERF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kavēti maksājumi (ARRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dzēsts (RDMD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL71
                     
                     
                        Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls
                     
                     
                        Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL72
                     
                     
                        Neizpildīto saistību summa
                     
                     
                        Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL73
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL74
                     
                     
                        Noteiktie zaudējumi
                     
                     
                        Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL75
                     
                     
                        Atlikušās vērtības zaudējumi
                     
                     
                        Atlikušās vērtības zaudējums, kas rodas, ja transportlīdzeklis tiek atdots atpakaļ Ja atlikusī vērtība nav vērtspapīrota, ieraksta “ND5”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL76
                     
                     
                        Kumulatīvās atgūtās summas
                     
                     
                        Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL77
                     
                     
                        Pārdošanas cena
                     
                     
                        Transportlīdzekļa pārdošanas cena atsavināšanas gadījumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL78
                     
                     
                        Noguldījuma summa
                     
                     
                        Visu parādnieka summu kopsumma, kas ir iniciatora vai pārdevēja turējumā un kas ir potenciāli kompensējamas ar pamatā esošā riska darījuma atlikumu, izņemot jebkuras valsts ieguldījumu kompensācijas shēmas pabalstu. Lai novērstu divkāršu uzskaiti, šai summai jānosaka maksimālais ierobežojums, kas vienāds ar mazāko no šādām vērtībām: 1) noguldījuma summa un 2) maksimālā potenciālā kompensējamā summa parādnieka līmenī (t. i., nevis pamatā esošā riska darījuma līmenī) portfeļa ietvaros.
                        Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.
                        Ja parādniekam portfelī ir vairāk nekā viens nenomaksāts pamatā esošs riska darījums, šis lauks jāaizpilda par katru pamatā esošo riska darījumu, un pārskata sniedzēja struktūra var pēc saviem ieskatiem izlemt sadalīt noguldījuma summu katram no pamatā esošajiem riska darījumiem, ievērojot iepriekš minēto maksimālo ierobežojumu un kamēr vien visi ieraksti šajā laukā par attiecīgajiem vairākiem pamatā esošajiem riska darījumiem kopsummā veido precīzu summu. Piemēram, ja parādniekam A ir noguldījuma atlikums 100 EUR apmērā un portfelī ir divi nenomaksāti pamatā esoši riska darījumi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR. Šo lauku var aizpildīt šādi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 40 EUR, vai arī pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 25 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR (t. i., relatīvajiem ierakstiem šajā laukā par katru pamatā esošo riska darījumu piemēro maksimālo ierobežojumu, kas ir 60 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 1 un 75 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 2, un pamatā esošā riska darījuma Nr. 1 un pamatā esošā riska darījuma Nr. 2 vērtību summai jābūt vienādai ar 100 EUR).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL79
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja nosaukums
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL80
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                        Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL81
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        AUTL82
                     
                     
                        Iniciatora nosaukums
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL83
                     
                     
                        Iniciatora juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        AUTL84
                     
                     
                        Iniciatora darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
      
      
         
            VI PIELIKUMS
            
               INFORMĀCIJAPAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – PATĒRIŅŠ
            
            
                        LAUKA KODS
                     
                     
                        LAUKA NOSAUKUMS
                     
                     
                        PĀRSKATĀ IEKĻAUJAMAIS SATURS
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju
                     
                  
                        CMRL1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL2
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL3
                     
                     
                        Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL4
                     
                     
                        Sākotnējais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL5
                     
                     
                        Jaunais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CMRL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL6
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL7
                     
                     
                        Portfeļa papildināšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL8
                     
                     
                        Atpirkšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL9
                     
                     
                        Dzēšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL10
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL11
                     
                     
                        Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija
                     
                     
                        Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL12
                     
                     
                        Nodarbinātības statuss
                     
                     
                        Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Bezdarbnieks (UNEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašnodarbinātais (SFEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Students (STNT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pensionārs (PNNR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL13
                     
                     
                        Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta
                     
                     
                        Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:
                                    
                                                i)
                                             
                                             
                                                pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un
                                             
                                          
                                                ii)
                                             
                                             
                                                informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;
                                             
                                          
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL14
                     
                     
                        Klienta veids
                     
                     
                        Klienta veids iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL15
                     
                     
                        Primārais ienākums
                     
                     
                        Primārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL16
                     
                     
                        Primārā ienākuma veids
                     
                     
                        Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā CMRL15:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Bruto gada ienākums (GRAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Izmantojamais ienākums (DSPL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL17
                     
                     
                        Primārā ienākuma valūta
                     
                     
                        Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums vai ieņēmumi.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL18
                     
                     
                        Primārā ienākuma verifikācija
                     
                     
                        Primārā ienākuma verifikācija:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Verificēts (VRFD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL19
                     
                     
                        Nodrošinājums ar algas/pensijas cesiju
                     
                     
                        Vai personīgais pamatā esošais riska darījums ietilpst ar pensiju/algu nodrošinātu pamatā esošu riska darījumu (t. i., cessione del quinto) kategorijā?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL20
                     
                     
                        Īpaša shēma
                     
                     
                        Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL21
                     
                     
                        Iniciēšanas datums
                     
                     
                        Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL22
                     
                     
                        Termiņa datums
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL23
                     
                     
                        Sākotnējais termiņš
                     
                     
                        Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL24
                     
                     
                        Iniciēšanas kanāls
                     
                     
                        Iniciēšanas kanāls:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Internets (WEBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Filiāle (BRCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārdošana pa tālruni (TLSL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Stends (STND)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pasts (POST)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Privāts zīmols (WLBL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Žurnāls (MGZN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Automobiļu tirgotājs (ADLR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL25
                     
                     
                        Mērķis
                     
                     
                        Aizdevuma mērķis:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Studiju maksa (TUIT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Ikdienas tēriņi (LEXP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Medicīniski izdevumi (MDCL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mājokļa labiekārtošana (HIMP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iekārtas vai mēbeles (APFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Ceļojums (TRVL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parāda konsolidācija (DCON)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns automobilis (NCAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Lietots automobilis (UCAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits transportlīdzeklis (OTHV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aprīkojums (EQUP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nekustamais īpašums (PROP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL26
                     
                     
                        Valūtas denominācija
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL27
                     
                     
                        Sākotnējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma pamatsummas atlikums (ieskaitot kapitalizētās maksas) iniciēšanas laikā. Attiecas uz pamatā esošā riska darījuma atlikumu pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL28
                     
                     
                        Pašreizējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Nesamaksātā pamatā esošā riska darījuma summa datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas klasificētas kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL29
                     
                     
                        Kopējais kredītlimits
                     
                     
                        Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem ar elastīgām atkārtotas izņemšanas iespējām (ņemot vērā arī atjaunošanas iespējas) vai ja pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa nav izņemta pilnā apmērā – pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa, kuru, iespējams, nenomaksās.
                        Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.
                        Šis lauks nav paredzēts, lai atspoguļotu gadījumus, kad parādnieks atkārtotās sarunās var panākt pamatā esošā riska darījuma atlikuma palielināšanu; tajā drīzāk jāatspoguļo gadījumi, kad parādniekam pašreizējā brīdī ir līgumspēja to darīt un aizdevējam ir līgumspēja piešķirt papildu finansējumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL30
                     
                     
                        Atkārtotas izmantošanas beigu datums
                     
                     
                        Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuru gadījumā elastīgi var atkārtoti izņemt un izmantot līdzekļus, – datums, kurā, paredzams, beigsies šī iespēja, t. i., beigsies atkārtotās izmantošanas periods.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL31
                     
                     
                        Pirkuma cena
                     
                     
                        Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL32
                     
                     
                        Amortizācijas veids
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.
                        Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)
                        Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)
                        Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)
                        Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL33
                     
                     
                        Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums
                     
                     
                        Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL34
                     
                     
                        Plānotais pamatsummas maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL35
                     
                     
                        Plānotais procentu maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL36
                     
                     
                        Veicamais maksājums
                     
                     
                        Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL37
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme
                     
                     
                        Gada bruto likme, kuru izmanto, lai aprēķinātu grafikā paredzētos pašreizējā perioda procentus par vērtspapīroto pamatā esošo riska darījumu. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL38
                     
                     
                        Pašreizējais procentu likmju indekss
                     
                     
                        Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL39
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL40
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju starpība
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL41
                     
                     
                        Procentu likmes pārskatīšanas intervāls
                     
                     
                        Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL42
                     
                     
                        Procentu likmes maksimālā robeža
                     
                     
                        Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL43
                     
                     
                        Procentu likmes minimālā robeža
                     
                     
                        Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL44
                     
                     
                        Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas
                     
                     
                        Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL45
                     
                     
                        Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā
                     
                     
                        Saistībā ar produktu atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālais apjoms gadā. Tas attiecas uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuros atļauts noteikts priekšlaicīgas atmaksas slieksnis (t. i., 10 %), pirms rodas izmaksas.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL46
                     
                     
                        Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL47
                     
                     
                        Maksa par priekšlaicīgo atmaksu
                     
                     
                        Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL48
                     
                     
                        Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL49
                     
                     
                        Priekšlaicīgās atmaksas datums
                     
                     
                        Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL50
                     
                     
                        Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi
                     
                     
                        Kopējie priekšlaicīgie maksājumi datu pēdējā termiņā (priekšlaicīgie maksājumi, ko definē kā grafikā neparedzētus pamatsummas maksājumus) kopš pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datuma.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL51
                     
                     
                        Pārstrukturēšanas datums
                     
                     
                        Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL52
                     
                     
                        Kavēto maksājumu pēdējais datums
                     
                     
                        Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL53
                     
                     
                        Kavēto maksājumu atlikums
                     
                     
                        Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    kopējos līdz šim veicamos maksājumus
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras kapitalizētās summas,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.
                                 
                              Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL54
                     
                     
                        Kavēto dienu skaits
                     
                     
                        To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL55
                     
                     
                        Konta statuss
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Ienākumus nesošs (PERF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kavēti maksājumi (ARRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dzēsts (RDMD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL56
                     
                     
                        Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls
                     
                     
                        Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL57
                     
                     
                        Neizpildīto saistību summa
                     
                     
                        Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL58
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL59
                     
                     
                        Noteiktie zaudējumi
                     
                     
                        Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL60
                     
                     
                        Kumulatīvās atgūtās summas
                     
                     
                        Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL61
                     
                     
                        Noguldījuma summa
                     
                     
                        Visu parādnieka summu kopsumma, kas ir iniciatora vai pārdevēja turējumā un kas ir potenciāli kompensējamas ar pamatā esošā riska darījuma atlikumu, izņemot jebkuras valsts ieguldījumu kompensācijas shēmas pabalstu. Lai novērstu divkāršu uzskaiti, šai summai jānosaka maksimālais ierobežojums, kas vienāds ar mazāko no šādām vērtībām: 1) noguldījuma summa un 2) maksimālā potenciālā kompensējamā summa parādnieka līmenī (t. i., nevis pamatā esošā riska darījuma līmenī) portfeļa ietvaros.
                        Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.
                        Ja parādniekam portfelī ir vairāk nekā viens nenomaksāts pamatā esošs riska darījums, šis lauks jāaizpilda par katru pamatā esošo riska darījumu, un pārskata sniedzēja struktūra var pēc saviem ieskatiem izlemt sadalīt noguldījuma summu katram no pamatā esošajiem riska darījumiem, ievērojot iepriekš minēto maksimālo ierobežojumu un kamēr vien visi ieraksti šajā laukā par attiecīgajiem vairākiem pamatā esošajiem riska darījumiem kopsummā veido precīzu summu. Piemēram, ja parādniekam A ir noguldījuma atlikums 100 EUR apmērā un portfelī ir divi nenomaksāti pamatā esoši riska darījumi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR. Šo lauku var aizpildīt šādi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 40 EUR, vai arī pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 25 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR (t. i., relatīvajiem ierakstiem šajā laukā par katru pamatā esošo riska darījumu piemēro maksimālo ierobežojumu, kas ir 60 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 1 un 75 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 2, un pamatā esošā riska darījuma Nr. 1 un pamatā esošā riska darījuma Nr. 2 vērtību summai jābūt vienādai ar 100 EUR).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL62
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja nosaukums
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL63
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                        Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL64
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL65
                     
                     
                        Iniciatora nosaukums
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL66
                     
                     
                        Iniciatora juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL67
                     
                     
                        Iniciatora darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CMRL68
                     
                     
                        Energoefektivitātes sertifikāta vērtība
                     
                     
                        Nodrošinājuma energoefektivitātes sertifikāta vērtība iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    A (EPCA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    B (EPCB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    C (EPCC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    D (EPCD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    E (EPCE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    F (EPCF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    G (EPCG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CMRL69
                     
                     
                        Energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja nosaukums
                     
                     
                        Ieraksta energoefektivitātes sertifikāta piešķīrēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
      
      
         
            VII PIELIKUMS
            
               INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – KREDĪTKARTE
            
            
                        Lauka kods
                     
                     
                        Lauka nosaukums
                     
                     
                        Pārskatā iekļaujamais saturs
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju
                     
                  
                        CCDL1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL2
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL3
                     
                     
                        Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL4
                     
                     
                        Sākotnējais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL5
                     
                     
                        Jaunais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā CCDL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL6
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL7
                     
                     
                        Portfeļa papildināšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL8
                     
                     
                        Atpirkšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL9
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL10
                     
                     
                        Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija
                     
                     
                        Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL11
                     
                     
                        Nodarbinātības statuss
                     
                     
                        Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Bezdarbnieks (UNEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašnodarbinātais (SFEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Students (STNT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pensionārs (PNNR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL12
                     
                     
                        Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta
                     
                     
                        Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:
                                    
                                                i)
                                             
                                             
                                                pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un
                                             
                                          
                                                ii)
                                             
                                             
                                                informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;
                                             
                                          
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL13
                     
                     
                        Klienta veids
                     
                     
                        Klienta veids iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL14
                     
                     
                        Primārais ienākums
                     
                     
                        Primārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL15
                     
                     
                        Primārā ienākuma veids
                     
                     
                        Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā CCDL14:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Bruto gada ienākums (GRAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Izmantojamais ienākums (DSPL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL16
                     
                     
                        Primārā ienākuma valūta
                     
                     
                        Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums vai ieņēmumi.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL17
                     
                     
                        Primārā ienākuma verifikācija
                     
                     
                        Primārā ienākuma verifikācija:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Verificēts (VRFD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL18
                     
                     
                        Īpaša shēma
                     
                     
                        Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL19
                     
                     
                        Iniciēšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā konts tika atvērts
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL20
                     
                     
                        Iniciēšanas kanāls
                     
                     
                        Iniciēšanas kanāls:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Internets (WEBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Filiāle (BRCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārdošana pa tālruni (TLSL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Stends (STND)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pasts (POST)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Privāts zīmols (WLBL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Žurnāls (MGZN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL21
                     
                     
                        Valūtas denominācija
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL22
                     
                     
                        Pašreizējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Ieraksta kopējo summu, ko parādnieks ir parādā par kontu (ieskaitot visas maksas un procentus).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL23
                     
                     
                        Kopējais kredītlimits
                     
                     
                        Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem ar elastīgām atkārtotas izņemšanas iespējām (ņemot vērā arī atjaunošanas iespējas) vai ja pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa nav izņemta pilnā apmērā – pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa, kuru, iespējams, nenomaksās.
                        Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.
                        Šis lauks nav paredzēts, lai atspoguļotu gadījumus, kad parādnieks atkārtotās sarunās var panākt pamatā esošā riska darījuma atlikuma palielināšanu; tajā drīzāk jāatspoguļo gadījumi, kad parādniekam pašreizējā brīdī ir līgumspēja to darīt un aizdevējam ir līgumspēja piešķirt papildu finansējumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL24
                     
                     
                        Pirkuma cena
                     
                     
                        Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL25
                     
                     
                        Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums
                     
                     
                        Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL26
                     
                     
                        Plānotais pamatsummas maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL27
                     
                     
                        Plānotais procentu maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL28
                     
                     
                        Veicamais maksājums
                     
                     
                        Nākamais grafikā paredzētais minimuma maksājums, kas parādniekam jāmaksā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL29
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme
                     
                     
                        Kopējais vidējais svērtais gada ienesīgums, ieskaitot visas maksas, kas piemērojamas pēdējā norēķinu dienā (t. i., tas ir iekļauts rēķinā, nevis naudas ienesīgums).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL30
                     
                     
                        Pašreizējais procentu likmju indekss
                     
                     
                        Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL31
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL32
                     
                     
                        Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas
                     
                     
                        Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL33
                     
                     
                        Pārstrukturēšanas datums
                     
                     
                        Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL34
                     
                     
                        Kavēto maksājumu pēdējais datums
                     
                     
                        Pēdējais datums, kurā konta maksājumi ir kavēti.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL35
                     
                     
                        Kavēto dienu skaits
                     
                     
                        Konta kavēto dienu skaits datu pēdējā termiņā. Ja konta maksājumi nav kavēti, ieraksta “0”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL36
                     
                     
                        Kavēto maksājumu atlikums
                     
                     
                        Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    kopējos līdz šim veicamos maksājumus
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras kapitalizētās summas,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.
                                 
                              Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL37
                     
                     
                        Konta statuss
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Ienākumus nesošs (PERF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kavēti maksājumi (ARRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dzēsts (RDMD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL38
                     
                     
                        Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls
                     
                     
                        Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL39
                     
                     
                        Neizpildīto saistību summa
                     
                     
                        Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL40
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL41
                     
                     
                        Kumulatīvās atgūtās summas
                     
                     
                        Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL42
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja nosaukums
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL43
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                        Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL44
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        CCDL45
                     
                     
                        Iniciatora nosaukums
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL46
                     
                     
                        Iniciatora juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        CCDL47
                     
                     
                        Iniciatora darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
      
      
         
            VIII PIELIKUMS
            
               INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – NOMA
            
            
                        Lauka kods
                     
                     
                        Lauka nosaukums
                     
                     
                        Pārskatā iekļaujamais saturs
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju
                     
                  
                        LESL1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL2
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL3
                     
                     
                        Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā LESL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā LESL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL4
                     
                     
                        Sākotnējais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL5
                     
                     
                        Jaunais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā LESL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā LESL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL6
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL7
                     
                     
                        Portfeļa papildināšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL8
                     
                     
                        Atpirkšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL9
                     
                     
                        Dzēšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL10
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL11
                     
                     
                        Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija
                     
                     
                        Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL12
                     
                     
                        Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta
                     
                     
                        Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:
                                    
                                                i)
                                             
                                             
                                                pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un
                                             
                                          
                                                ii)
                                             
                                             
                                                informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;
                                             
                                          
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL13
                     
                     
                        Parādnieka “Bāzele III” segments
                     
                     
                        Parādnieka “Bāzele III” segments:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Komercsabiedrība (CORP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mazais un vidējais uzņēmums, ko uzskata par komercsabiedrību (SMEX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mazumtirdzniecības objekts (RETL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL14
                     
                     
                        Klienta veids
                     
                     
                        Klienta veids iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (CNEO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (CEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (CNRO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas nav darba ņēmējs/nav saistīts ar iniciatora grupu (ENEO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/ir saistīts ar iniciatora grupu (EEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Esošs klients, kas ir darba ņēmējs/kam ir saistība, kura nav reģistrēta (ENRO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL15
                     
                     
                        Nozares NACE kods
                     
                     
                        Nomnieka nozares NACE kods, kā noteikts Regulā (EK) Nr. 1893/2006.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL16
                     
                     
                        Uzņēmuma lielums
                     
                     
                        Uzņēmumu klasifikācija pēc lieluma saskaņā ar Komisijas Ieteikuma 2003/361/EK pielikumu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Mikrouzņēmums (MICE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 10 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 2 miljonus EUR
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mazs uzņēmums (SMAE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 50 cilvēki un kura gada apgrozījums un/vai gada bilance kopā nepārsniedz 10 miljonus EUR
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vidējs uzņēmums (MEDE) – kurā nodarbināti mazāk nekā 250 cilvēki un kura gada apgrozījums nepārsniedz 50 miljonus EUR un/vai gada kopējā bilance nepārsniedz 43 miljonus EUR.
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Liels uzņēmums (LARE) – uzņēmums, kas nav ne mikrouzņēmums, ne mazs, ne vidējs uzņēmums.
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Fiziska persona (NATP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL17
                     
                     
                        Ieņēmums
                     
                     
                        Gada pārdošanas apjoms, atskaitot visus parādnieka diskontus un pārdošanas nodokļus saskaņā ar Ieteikumu 2003/361/EK. Līdzvērtīgs jēdzienam “kopējais gada apgrozījums”, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 153. panta 4. punktā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL18
                     
                     
                        Finanšu pārskata valūta
                     
                     
                        Finanšu pārskatos izmantotā valūta.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL19
                     
                     
                        Produkta veids
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma klasifikācija saskaņā ar iznomātāja definīcijām:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    (Individuāls) pirkuma līgums (PPUR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    (Individuāls) nomas līgums (PHIR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īrējumpirkšana (HIRP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iegāde uz nomaksu (LEAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Finanšu noma (FNLS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Operatīvā noma (OPLS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL20
                     
                     
                        Sindicēts
                     
                     
                        Vai pamatā esošais riska darījums ir sindicēts?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL21
                     
                     
                        Īpaša shēma
                     
                     
                        Ja pamatā esošo riska darījumu reglamentē jebkāds īpašs publiskā sektora režīms, šeit ieraksta režīma pilnu nosaukumu (bez saīsinājumiem).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL22
                     
                     
                        Iniciēšanas datums
                     
                     
                        Sākotnējā nomas maksas avansa datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL23
                     
                     
                        Termiņa datums
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL24
                     
                     
                        Sākotnējais termiņš
                     
                     
                        Sākotnējais līguma termiņš (mēnešu skaits) iniciēšanas datumā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL25
                     
                     
                        Iniciēšanas kanāls
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas kanāls:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Biroju vai filiāļu tīkls (BRAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Brokeris (BROK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Internets (WEBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL26
                     
                     
                        Valūtas denominācija
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL27
                     
                     
                        Sākotnējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Sākotnējais pamatsummas (vai diskontēts) nomas atlikums (ieskaitot kapitalizētās maksas) izsniegšanas laikā Attiecas uz nomas maksas atlikumu iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL28
                     
                     
                        Pašreizējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Parādnieka nomas vai diskontētās nomas atlikuma pamatsumma, kas nav nomaksāta datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas ir nodrošinātas ar aktīvu. Piemēram, ja atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL29
                     
                     
                        Pirkuma cena
                     
                     
                        Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL30
                     
                     
                        Vērtspapīrotā atlikusī vērtība
                     
                     
                        Atlikušās vērtības summa, kas tika tikai vērtspapīrota.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL31
                     
                     
                        Amortizācijas veids
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.
                        Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)
                        Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)
                        Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)
                        Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL32
                     
                     
                        Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums
                     
                     
                        Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL33
                     
                     
                        Plānotais pamatsummas maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL34
                     
                     
                        Plānotais procentu maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL35
                     
                     
                        Veicamais maksājums
                     
                     
                        Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL36
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme
                     
                     
                        Kopējā bruto pašreizējā procentu likme vai diskonta likme, kas piemērojama pamatā esošajam riska darījumam. Likmēm, ko aprēķina katram periodam, jābūt izteiktām gada procentos.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL37
                     
                     
                        Pašreizējais procentu likmju indekss
                     
                     
                        Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL38
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL39
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju starpība
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL40
                     
                     
                        Procentu likmes pārskatīšanas intervāls
                     
                     
                        Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL41
                     
                     
                        Procentu likmes maksimālā robeža
                     
                     
                        Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par nomu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL42
                     
                     
                        Procentu likmes minimālā robeža
                     
                     
                        Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par nomu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar nomas līguma noteikumiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL43
                     
                     
                        Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas
                     
                     
                        Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL44
                     
                     
                        Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā
                     
                     
                        Saistībā ar produktu atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālais apjoms gadā. Tas attiecas uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuros atļauts noteikts priekšlaicīgas atmaksas slieksnis (t. i., 10 %), pirms rodas izmaksas.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL45
                     
                     
                        Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL46
                     
                     
                        Maksa par priekšlaicīgo atmaksu
                     
                     
                        Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz nomas maksājuma datumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL47
                     
                     
                        Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL48
                     
                     
                        Priekšlaicīgās atmaksas datums
                     
                     
                        Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL49
                     
                     
                        Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi
                     
                     
                        Kopējie priekšlaicīgie maksājumi datu pēdējā termiņā (priekšlaicīgie maksājumi, ko definē kā grafikā neparedzētus pamatsummas maksājumus) kopš pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datuma.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL50
                     
                     
                        Izpirkuma iespējas cena
                     
                     
                        Summa, kas nomniekam jāmaksā nomas beigās, lai iegūtu īpašumtiesības uz aktīvu; tas nav maksājums, kas minēts laukā “LESL30”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL51
                     
                     
                        Iemaksas summa
                     
                     
                        Noguldījuma/iemaksas summa pamatā esošā riska darījuma iniciēšanā (ietver iepirktā maksājumā iekļautā aprīkojuma vērtību utt.).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL52
                     
                     
                        Aktīva atjauninātā atlikusī vērtība
                     
                     
                        Pēdējā prognozētā aktīva atlikusī vērtība nomas termiņa beigās. Ja aplēse nav atjaunināta, ieraksta sākotnējo aplēsto atlikušo vērtību.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL53
                     
                     
                        Pārstrukturēšanas datums
                     
                     
                        Ieraksta datumu, kurā pamatā esošais riska darījums ir pārstrukturēts. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Vairāku datumu gadījumā jābūt norādītiem visiem datumiem saskaņā ar XML shēmu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL54
                     
                     
                        Kavēto maksājumu pēdējais datums
                     
                     
                        Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL55
                     
                     
                        Kavēto maksājumu atlikums
                     
                     
                        Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    kopējos līdz šim veicamos maksājumus
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras kapitalizētās summas,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.
                                 
                              Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL56
                     
                     
                        Kavēto dienu skaits
                     
                     
                        To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL57
                     
                     
                        Konta statuss
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Ienākumus nesošs (PERF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kavēti maksājumi (ARRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dzēsts (RDMD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL58
                     
                     
                        Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls
                     
                     
                        Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL59
                     
                     
                        Neizpildīto saistību summa
                     
                     
                        Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL60
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL61
                     
                     
                        Noteiktie zaudējumi
                     
                     
                        Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL62
                     
                     
                        Kumulatīvās atgūtās summas
                     
                     
                        Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL63
                     
                     
                        Atgūšanas avots
                     
                     
                        Atgūšanas avots:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošinājuma likvidācija (LCOL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Galvojumu izmantošana (EGAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Papildu aizdevumi (ALEN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Naudas atgūšana (CASR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauktas tiesības (MIXD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL64
                     
                     
                        Noguldījuma summa
                     
                     
                        Visu parādnieka summu kopsumma, kas ir iniciatora vai pārdevēja turējumā un kas ir potenciāli kompensējamas ar pamatā esošā riska darījuma atlikumu, izņemot jebkuras valsts ieguldījumu kompensācijas shēmas pabalstu. Lai novērstu divkāršu uzskaiti, šai summai jānosaka maksimālais ierobežojums, kas vienāds ar mazāko no šādām vērtībām: 1) noguldījuma summa un 2) maksimālā potenciālā kompensējamā summa parādnieka līmenī (t. i., nevis pamatā esošā riska darījuma līmenī) portfeļa ietvaros.
                        Izmanto to pašu valūtas denomināciju, kas izmantota šim pamatā esošajam riska darījumam.
                        Ja parādniekam portfelī ir vairāk nekā viens nenomaksāts pamatā esošs riska darījums, šis lauks jāaizpilda par katru pamatā esošo riska darījumu, un pārskata sniedzēja struktūra var pēc saviem ieskatiem izlemt sadalīt noguldījuma summu katram no pamatā esošajiem riska darījumiem, ievērojot iepriekš minēto maksimālo ierobežojumu un kamēr vien visi ieraksti šajā laukā par attiecīgajiem vairākiem pamatā esošajiem riska darījumiem kopsummā veido precīzu summu. Piemēram, ja parādniekam A ir noguldījuma atlikums 100 EUR apmērā un portfelī ir divi nenomaksāti pamatā esoši riska darījumi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR. Šo lauku var aizpildīt šādi: pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 60 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 40 EUR, vai arī pamatā esošs riska darījums Nr. 1 par 25 EUR un pamatā esošs riska darījums Nr. 2 par 75 EUR (t. i., relatīvajiem ierakstiem šajā laukā par katru pamatā esošo riska darījumu piemēro maksimālo ierobežojumu, kas ir 60 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 1 un 75 EUR pamatā esošajam riska darījumam Nr. 2, un pamatā esošā riska darījuma Nr. 1 un pamatā esošā riska darījuma Nr. 2 vērtību summai jābūt vienādai ar 100 EUR).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL65
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – nodrošinājums
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas aktīvs. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL66
                     
                     
                        Ražotājs
                     
                     
                        Aktīva ražotāja nosaukums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL67
                     
                     
                        Modelis
                     
                     
                        Aktīva/modeļa nosaukums
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL68
                     
                     
                        Ražošanas/būvniecības gads
                     
                     
                        Ražošanas gads.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL69
                     
                     
                        Jauns vai lietots
                     
                     
                        Aktīva stāvoklis pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Jauns (NEWX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Lietots (USED)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Demonstrējumu (DEMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL70
                     
                     
                        Aktīva sākotnējā atlikusī vērtība
                     
                     
                        Aktīva paredzamā atlikusī vērtība pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL71
                     
                     
                        Nodrošinājuma veids
                     
                     
                        Aktīva, ar kuru nodrošināts pamatā esošais riska darījums, primārais (vērtības izteiksmē) veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Automobilis (CARX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Komerciālais kravas automobilis (CMTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Lidmašīna (AERO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Darbgalds (MCHT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rūpnieciska iekārta (INDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Biroja aprīkojums (OFEQ)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Komerciāla ēka (CBLD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dzīvojamā ēka (RBLD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rūpnieciska ēka (IBLD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits transportlīdzeklis (OTHV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits aprīkojums (OTHE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits nekustamais īpašums (OTRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Citas preces vai inventārs (OTGI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vērtspapīrs (SECU)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Galvojums (GUAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits finanšu aktīvs (OTFA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    IT aprīkojums (ITEQ)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL72
                     
                     
                        Vērtējuma sākotnējā summa
                     
                     
                        Aktīva vērtējums pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL73
                     
                     
                        Vērtējuma sākotnējā metode
                     
                     
                        Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu aktīva vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pilna novērtēšana (FAPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Netieša (DRVB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Automatizēts vērtības modelis (AUVM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Indeksēta (IDXD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Darbvirsma (DKTP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pirkuma cena (PPRI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Diskonta piemērošana (HCUT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL74
                     
                     
                        Sākotnējais vērtējuma datums
                     
                     
                        Aktīva vērtējuma datums piešķiršanas laikā
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL75
                     
                     
                        Vērtējuma pašreizējā summa
                     
                     
                        Pēdējais aktīva vērtējums Ja nav veikta pārvērtēšana kopš iniciēšanas, ieraksta sākotnējo vērtējumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL76
                     
                     
                        Vērtējuma pašreizējā metode
                     
                     
                        Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu pēdējo aktīva vērtību. Ja nav veikta pārvērtēšana kopš iniciēšanas, ieraksta sākotnējo vērtējuma veidu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pilna novērtēšana (FAPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Netieša (DRVB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Automatizēts vērtības modelis (AUVM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Indeksēta (IDXD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Darbvirsma (DKTP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pirkuma cena (PPRI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Diskonta piemērošana (HCUT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL77
                     
                     
                        Pašreizējais vērtējuma datums
                     
                     
                        Pēdējā aktīvu vērtējuma datums. Ja nav veikta pārvērtēšana kopš iniciēšanas, ieraksta sākotnējo vērtējuma datumu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL78
                     
                     
                        Nomāto objektu skaits
                     
                     
                        To individuālo aktīvu skaits, uz kuriem attiecas šis pamatā esošais riska darījums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL79
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja nosaukums
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL80
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                        Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL81
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        LESL82
                     
                     
                        Iniciatora nosaukums
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL83
                     
                     
                        Iniciatora juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        LESL84
                     
                     
                        Iniciatora darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
      
      
         
            IX PIELIKUMS
            
               INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – “EZOTĒRISKIE” DARĪJUMI
            
            
                        Lauka kods
                     
                     
                        Lauka nosaukums
                     
                     
                        Pārskatā iekļaujamais saturs
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju
                     
                  
                        ESTL1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTL2
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTL3
                     
                     
                        Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTL4
                     
                     
                        Sākotnējais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTL5
                     
                     
                        Jaunais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā ESTL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTL6
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTL7
                     
                     
                        Portfeļa papildināšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā veikts pamatā esošā riska darījuma pārvedums īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu. Attiecībā uz visiem pamatā esošajiem riska darījumiem, kas iekļauti portfelī datu pēdējā termiņā, pirmajā pārskatā, ko iesniedz vērtspapīrošanas repozitorijam, ja šī informācija nav pieejama, ieraksta vēlāko no šiem datumiem: i) vērtspapīrošanas noslēguma datums un ii) pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL8
                     
                     
                        Atpirkšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā pamatā esošais riska darījums atpirkts no portfeļa.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL9
                     
                     
                        Dzēšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā konts dzēsts, vai (attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuriem iestājusies saistību neizpilde) datums, kurā pabeigts atgūšanas process.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL10
                     
                     
                        Apraksts
                     
                     
                        Dažos vārdos raksturo pamatā esošo riska darījumu (piemēram, “debitoru parādi par elektroenerģijas tarifiem”, “nākotnes plūsma”). Visiem šā veida pamatā esošajiem riska darījumiem datu iesniegšanā ir jāizmanto identiska valoda.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTL11
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – parādnieks
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas parādnieks. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL12
                     
                     
                        Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija
                     
                     
                        Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL13
                     
                     
                        Nodarbinātības statuss
                     
                     
                        Primārā parādnieka nodarbinātības statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – privātais sektors (EMRS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – publiskais sektors (EMBL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodarbināts – sektors nezināms (EMUK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Bezdarbnieks (UNEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašnodarbinātais (SFEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav nodarbināts; parādnieks ir juridiska persona (NOEM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Students (STNT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pensionārs (PNNR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL14
                     
                     
                        Parādnieks, kura kredītkvalitāte ir samazināta
                     
                     
                        Apstiprina, ka saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 11. punktu brīdī, kad šis pamatā esošais darījums izvēlēts pārvešanai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, riska darījumam nebija iestājusies saistību neizpilde Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. panta 1. punkta nozīmē un tas nebija riska darījums ar debitoru vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta un kurš pēc iniciatora vai sākotnējā aizdevēja rīcībā esošās informācijas:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    ir pasludināts par maksātnespējīgu vai tiesa tā kreditoriem ir piešķīrusi galīgas nepārsūdzamas izpildes tiesības vai zaudējumu atlīdzību maksājuma neveikšanas dēļ, kas notikusi trijos gados pirms iniciēšanas datuma, vai ir veicis parādu pārstrukturēšanas procesu attiecībā uz saviem ienākumus nenesošiem riska darījumiem trijos gados pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, izņemot, ja:
                                    
                                                i)
                                             
                                             
                                                pārstrukturētam pamatā esošam riska darījumam nav bijis jaunu nokavētu maksājumu kopš pārstrukturēšanas dienas, kurai jābūt vismaz vienu gadu pirms dienas, kad pamatā esošie riska darījumi nodoti vai cedēti īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un
                                             
                                          
                                                ii)
                                             
                                             
                                                informācijā, ko iniciators, sponsors un īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, snieguši saskaņā ar 7. panta 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktu un e) apakšpunkta i) punktu, skaidri norādīta pārstrukturēto pamatā esošo riska darījumu daļa, pārstrukturēšanas laiks un sīkākas ziņas, kā arī kopš pārstrukturēšanas dienas gūtie rezultāti;
                                             
                                          
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    iniciēšanas dienā attiecīgā gadījumā ir bijis publiskā kredītreģistrā, kurā iekļautas personas ar negatīvu kredītvēsturi, vai, ja šāda publiska kredītreģistra nav, citā kredītreģistrā, kas ir pieejams iniciatoram vai sākotnējam aizdevējam, vai
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    kuram ir kredītnovērtējums vai kredītspējas novērtējums, kas liecina, ka līgumā saskaņoto maksājumu neveikšanas risks ir ievērojami lielāks nekā salīdzināmiem iniciatora turētiem riska darījumiem, kuri nav vērtspapīroti.
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL15
                     
                     
                        Parādnieka juridiskais statuss
                     
                     
                        Klienta juridiskais statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Publiska sabiedrība (PUBL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sabiedrība ar ierobežotu atbildību (LLCO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Partnerība (PNTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Fiziska persona (INDV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Valdības struktūra (GOVT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL16
                     
                     
                        Nozares NACE kods
                     
                     
                        Parādnieka nozares NACE kods, kā noteikts Regulā (EK) Nr. 1893/2006.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL17
                     
                     
                        Primārais ienākums
                     
                     
                        Primārā parādnieka gada ienākumi, ko izmanto pamatā esošā riska darījuma parakstīšanai iniciēšanas laikā. Ja primārais parādnieks ir juridiska persona, ieraksta parādnieka gada ienākumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL18
                     
                     
                        Primārā ienākuma veids
                     
                     
                        Norāda, kādi ienākumi ir parādīti laukā ESTL17:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Bruto gada ienākums (GRAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NITS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (NITX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (NTIN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot nodokļus un sociālā nodrošinājuma iemaksas) (ENIS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai nodokļus) (EITX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aplēstais neto gada ienākums (atskaitot tikai sociālā nodrošinājuma iemaksas) (EISS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Izmantojamais ienākums (DSPL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizņēmējs ir juridiska persona (CORP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL19
                     
                     
                        Primārā ienākuma valūta
                     
                     
                        Valūta, kurā tiek maksāts primārā parādnieka ienākums vai ieņēmumi.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL20
                     
                     
                        Primārā ienākuma verifikācija
                     
                     
                        Primārā ienākuma verifikācija:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pašapliecināts bez pārbaudēm (SCRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašapliecināts ar pieejamības apliecinājumu (SCNF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Verificēts (VRFD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Neverificēts ienākums vai paātrinātā verifikācija (NVRF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kredītbiroja informācija vai novērtējums (SCRG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL21
                     
                     
                        Ieņēmums
                     
                     
                        Gada pārdošanas apjoms, atskaitot visus parādnieka diskontus un pārdošanas nodokļus saskaņā ar Ieteikumu 2003/361/EK. Līdzvērtīgs jēdzienam “kopējais gada apgrozījums”, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 153. panta 4. punktā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL22
                     
                     
                        Finanšu pārskata valūta
                     
                     
                        Finanšu pārskatos izmantotā valūta.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL23
                     
                     
                        Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs
                     
                     
                        ISIN kods, kas piešķirts šim pamatā esošajam riska darījumam, ja piemērojams.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL24
                     
                     
                        Iniciēšanas datums
                     
                     
                        Sākotnējā pamatā esošā riska darījuma avansa datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL25
                     
                     
                        Termiņa datums
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma termiņa datums vai nomas beigu termiņa datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL26
                     
                     
                        Valūtas denominācija
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL27
                     
                     
                        Sākotnējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma pamatsummas atlikums (ieskaitot kapitalizētās maksas) iniciēšanas laikā. Attiecas uz pamatā esošā riska darījuma atlikumu pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā, nevis datumā, kad pamatā esošais riska darījums tiek pārdots īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai vērtspapīrošanas noslēguma datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL28
                     
                     
                        Pašreizējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Nesamaksātā pamatā esošā riska darījuma summa datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas klasificētas kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL29
                     
                     
                        Kopējais kredītlimits
                     
                     
                        Attiecībā uz pamatā esošiem riska darījumiem ar elastīgām atkārtotas izņemšanas iespējām (ņemot vērā arī atjaunošanas iespējas) vai ja pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa nav izņemta pilnā apmērā – pamatā esošā riska darījuma maksimālā summa, kuru, iespējams, nenomaksās.
                        Šis lauks ir jāaizpilda tikai par pamatā esošajiem riska darījumiem, kuriem ir elastīgas vai plašākas līdzekļu izņemšanas iespējas.
                        Šis lauks nav paredzēts, lai atspoguļotu gadījumus, kad parādnieks atkārtotās sarunās var panākt pamatā esošā riska darījuma atlikuma palielināšanu; tajā drīzāk jāatspoguļo gadījumi, kad parādniekam pašreizējā brīdī ir līgumspēja to darīt un aizdevējam ir līgumspēja piešķirt papildu finansējumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL30
                     
                     
                        Pirkuma cena
                     
                     
                        Ieraksta cenu (attiecībā pret nominālvērtību), par kādu īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, nopirkusi pamatā esošo riska darījumu. Ieraksta “100”, ja nav tikusi piemērota diskontēšana.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL31
                     
                     
                        Amortizācijas veids
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma amortizācijas veids, ieskaitot pamatsummu un procentus.
                        Franču, t. i., amortizācija, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda. (FRXX)
                        Vācu, t. i., amortizācija, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus. (DEXX)
                        Fiksētas amortizācijas grafiks, t. i., amortizācija, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda. (FIXE)
                        Tieša, t. i., amortizācija, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā. (BLLT)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTL32
                     
                     
                        Pamatsummas labvēlības laikposma beigu datums
                     
                     
                        Norāda pamatsummas labvēlības laikposma beigu datumu, ja tāds ir piemērojams datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL33
                     
                     
                        Plānotais pamatsummas maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL34
                     
                     
                        Plānotais procentu maksājumu biežums
                     
                     
                        Veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL35
                     
                     
                        Veicamais maksājums
                     
                     
                        Šis ir nākamais līguma maksājums, kas parādniekam jāveic atbilstoši pamatā esošā riska darījuma maksājumu biežumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL36
                     
                     
                        Parāda/ienākuma attiecība
                     
                     
                        Parādu definē kā nenomaksāto pamatā esošā riska darījuma summu datu pēdējā termiņā. Tas ietver visas summas, kas ir nodrošinātas ar hipotēku, un tas tiks klasificēts kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.
                        Ienākumu definē, kā norādīts lauka kodā ESTL17, pieskaitot jebkādu citu attiecīgu ienākumu (piemēram, sekundāro ienākumu).
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL37
                     
                     
                        “Balona” summa
                     
                     
                        (Vērtspapīrotās) pamatsummas atmaksas, kas jāmaksā pamatā esošā riska darījuma termiņa datumā, kopējā summa.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL38
                     
                     
                        Procentu likmes pārskatīšanas intervāls
                     
                     
                        Mēnešu skaits starp katru pamatā esošā riska darījuma procentu likmes pārskatīšanas datumu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL39
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL40
                     
                     
                        Pašreizējais procentu likmju indekss
                     
                     
                        Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL41
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL42
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju starpība
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma ar mainīgu procentu likmi pašreizējā procentu likmju starpība virs (vai zem – tad ierakstītā vērtība ir negatīva) indeksa likmes.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL43
                     
                     
                        Procentu likmes maksimālā robeža
                     
                     
                        Maksimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL44
                     
                     
                        Procentu likmes minimālā robeža
                     
                     
                        Minimālā likme, kura parādniekam jāmaksā par pamatā esošo riska darījumu ar mainīgo procentu likmi saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumiem.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL45
                     
                     
                        Maksājumu skaits pirms vērtspapīrošanas
                     
                     
                        Ieraksta to maksājumu skaitu, kas veikti pirms riska darījums nodots vērtspapīrošanai.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL46
                     
                     
                        Atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālā daļa gadā
                     
                     
                        Saistībā ar produktu atļautās priekšlaicīgās atmaksas procentuālais apjoms gadā. Tas attiecas uz pamatā esošiem riska darījumiem, kuros atļauts noteikts priekšlaicīgas atmaksas slieksnis (t. i., 10 %), pirms rodas izmaksas.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL47
                     
                     
                        Priekšlaicīgās atmaksas aizlieguma beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL48
                     
                     
                        Maksa par priekšlaicīgo atmaksu
                     
                     
                        Summa, ko iekasē no parādnieka kā maksu/sodu par priekšlaicīgās atmaksas veikšanu, kā prasīts pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos. Tajā nav paredzēts iekļaut summas, ko maksā kā līguma laušanas maksu, veidojot procentu maksājumus līdz pamatā esošā riska darījuma maksājuma datumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL49
                     
                     
                        Maksas par priekšlaicīgu atmaksu beigu datums
                     
                     
                        Datums, pēc kura aizdevējs atļauj veikt pamatā esošā riska darījuma priekšlaicīgu atmaksu, neprasot maksu par priekšlaicīgo atmaksu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL50
                     
                     
                        Priekšlaicīgās atmaksas datums
                     
                     
                        Vēlākais datums, kurā tika saņemts grafikā neparedzēts pamatsummas maksājums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL51
                     
                     
                        Kumulatīvie priekšlaicīgie maksājumi
                     
                     
                        Kopējie priekšlaicīgie maksājumi datu pēdējā termiņā (priekšlaicīgie maksājumi, ko definē kā grafikā neparedzētus pamatsummas maksājumus) kopš pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datuma.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL52
                     
                     
                        Kavēto maksājumu pēdējais datums
                     
                     
                        Pēdējais datums, kurā parādnieka maksājumi ir kavēti.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL53
                     
                     
                        Kavēto maksājumu atlikums
                     
                     
                        Pašreizējais kavēto maksājumu atlikums, ko definē kā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    kopējos līdz šim veicamos maksājumus
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras kapitalizētās summas,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PLUS jebkuras maksas, kas attiecas uz kontu,
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MĪNUS kopējie līdz šim saņemtie maksājumi.
                                 
                              Ja kavēto maksājumu nav, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL54
                     
                     
                        Kavēto dienu skaits
                     
                     
                        To dienu skaits, kuras šis pamatā esošais riska darījums (vai nu procenti, vai pamatsumma un – ja šīs summas atšķiras – lielākā no šīm summām) tiek kavēts datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL55
                     
                     
                        Konta statuss
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma, kas ir nodrošināts, pašreizējais statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Ienākumus nesošs (PERF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – bez kavētiem maksājumiem (RNAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārstrukturēts – ar kavētiem maksājumiem (RARR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu (DFLT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav iestājusies saistību neizpilde saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, bet klasificēts kā tāds, kam iestājusies saistību neizpilde, jo atbilst citai saistību neizpildes definīcijai (NDFT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantu, gan citu saistību neizpildes definīciju (DTCR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde tikai atbilstoši citai saistību neizpildes definīcijai (DADB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kavēti maksājumi (ARRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – apliecinājumu un garantiju neievērošana (REBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – iestājusies saistību neizpilde (REDF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – pārstrukturēts (RERE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – speciālā apkalpošana (RESS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atpircis pārdevējs – cits iemesls (REOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dzēsts (RDMD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTL56
                     
                     
                        Saistību neizpildes vai atsavināšanas iemesls
                     
                     
                        Ja pamatā esošajam riska darījumam ir iestājusies saistību neizpilde atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam, atlasa atbilstošo iemeslu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde, jo parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (PDXX)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iestājusies saistību neizpilde gan tāpēc, ka uzskata, ka debitors nespēs samaksāt, gan tāpēc, ka parāda atmaksa kavēta vairāk nekā 90/180 dienas, atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantam. (UPPD)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL57
                     
                     
                        Neizpildīto saistību summa
                     
                     
                        Kopējā neizpildīto saistību bruto summa, pirms piemēro pārdošanas ieņēmumus un atgūtās summas. Ja saistību neizpilde nav iestājusies, ieraksta “0”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL58
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums
                     
                     
                        Saistību neizpildes datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL59
                     
                     
                        Noteiktie zaudējumi
                     
                     
                        Līdz šim noteiktie zaudējumi, neskaitot maksas, uzkrātos procentus utt. pēc pārdošanas ieņēmumu piemērošanas (izņemot priekšlaicīgas atmaksas maksu, ja subordinē atgūtajai pamatsummai). Jebkuru peļņu no pārdošanas norāda kā negatīvu skaitli. Jāatspoguļo aktuālā situācija, kāda tā ir datu pēdējā termiņā, t. i., kad tiek iekasētas atgūtās summas un norisinās pārstrukturēšanas process.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL60
                     
                     
                        Kumulatīvās atgūtās summas
                     
                     
                        Kopējās atgūtās parāda (kuram iestājusies saistību neizpilde/kurš norakstīts/u. c.) summas (neatkarīgi no to avota), atskaitot izmaksas. Šeit iekļauj visus atgūto summu avotus, ne tikai ienākumus no jebkura nodrošinājuma atsavināšanas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL61
                     
                     
                        Iniciatora nosaukums
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTL62
                     
                     
                        Iniciatora juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda pamatā esošā riska darījuma iniciatora juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTL63
                     
                     
                        Iniciatora darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir pamatā esošā riska darījuma iniciatora darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTL64
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja nosaukums
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL65
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda sākotnējā aizdevēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                        Ja juridiskās personas identifikators nav pieejams, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTL66
                     
                     
                        Sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vietas valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir sākotnējā aizdevēja darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju
                     
                  
                        ESTC1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā ESTL1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTC2
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā ESTL3 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTC3
                     
                     
                        Sākotnējais nodrošinājuma identifikators
                     
                     
                        Nodrošinājumam vai galvojumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTC4
                     
                     
                        Jaunais nodrošinājuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā ESTC3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā ESTC3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTC5
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – Nodrošinājums
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions (NUTS3 klasifikācija), kurā atrodas nodrošinājums. Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTC6
                     
                     
                        Garantijas veids
                     
                     
                        Garantijas veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošinājums (COLL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Galvojums, kas nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GCOL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Galvojums, kas nav nodrošināts ar papildu nodrošinājumu (GNCO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTC7
                     
                     
                        Maksas veids
                     
                     
                        Nodrošinājuma garantijas veids. Ja ir galvojums, šis lauks attiecas uz jebkuru garantiju par jebkuru nodrošinājumu, ar ko atbalsta šādu galvojumu. “Nav maksas, bet ir neatsaucama pilnvara vai tamlīdzīgi” attiecas uz gadījumu, kad iniciators vai – attiecīgā gadījumā – sākotnējais aizdevējs ir neatsaucami un bez nosacījumiem pilnvarots nākotnē jebkurā laikā vienpusēji noteikt maksu par nodrošinājumu, bez vajadzības saņemt papildu apstiprinājumu no parādnieka vai galvotāja:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Fiksēta maksa (FXCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mainīga maksa (FLCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav maksas (NOCG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav maksas, bet ir neatsaucama pilnvara vai tamlīdzīgi (ATRN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTC8
                     
                     
                        Ķīlas tiesības
                     
                     
                        Augstākā ķīlas tiesību pozīcija, kāda ir iniciatoram attiecībā pret nodrošinājumu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTC9
                     
                     
                        Nodrošinājuma veids
                     
                     
                        Aktīva, ar kuru nodrošināts parāds, primārais (vērtības izteiksmē) veids. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu, vai ir kāds nodrošinājums, kas var atbalstīt minēto galvojumu.
                        Automobilis (CARX)
                        Rūpnieciskais transportlīdzeklis (INDV)
                        Komerciālais kravas automobilis (CMTR)
                        Dzelzceļa transportlīdzeklis (RALV)
                        Jūras komerciālais transportlīdzeklis (NACM)
                        Jūras atpūtas transportlīdzeklis (NALM)
                        Lidmašīna (AERO)
                        Darbgalds (MCHT)
                        Rūpnieciska iekārta (INDE)
                        Biroja aprīkojums (OFEQ)
                        IT aprīkojums (ITEQ)
                        Medicīnisks aprīkojums (MDEQ)
                        Ar enerģiju saistīts aprīkojums (ENEQ)
                        Komerciāla ēka (CBLD)
                        Dzīvojamā ēka (RBLD)
                        Rūpnieciska ēka (IBLD)
                        Cits transportlīdzeklis (OTHV)
                        Cits aprīkojums (OTHE)
                        Cits nekustamais īpašums (OTRE)
                        Citas preces vai inventārs (OTGI)
                        Vērtspapīri (SECU)
                        Galvojums (GUAR)
                        Cits finanšu aktīvs (OTFA)
                        Jauktas kategorijas, jo ir nodrošinājums par visiem parādnieka aktīviem (MIXD)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        ESTC10
                     
                     
                        Vērtējuma pašreizējā summa
                     
                     
                        Pēdējais nodrošinājuma vērtējums. Ja ir galvojums, ko papildina fizisks vai finanšu nodrošinājums, galvojumu caurskata, lai noteiktu nodrošinājumu, kas atbalsta minēto galvojumu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTC11
                     
                     
                        Vērtējuma pašreizējā metode
                     
                     
                        Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu pēdējo nodrošinājuma vērtību, kura norādīta laukā ESTC10.
                        Pilna novērtēšana (FAPR)
                        Netieša (DRVB)
                        Automatizēts vērtības modelis (AUVM)
                        Indeksēta (IDXD)
                        Darbvirsma (DKTP)
                        Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)
                        Pirkuma cena (PPRI)
                        Diskonta piemērošana (HCUT)
                        Novērtēšana pēc tirgus vērtības (MTTM)
                        Parādnieka vērtējums (OBLV)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTC12
                     
                     
                        Pašreizējais vērtējuma datums
                     
                     
                        Datums, kurā veikts pēdējais nodrošinājuma vērtējums, kas norādīts laukā ESTC10.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTC13
                     
                     
                        Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība
                     
                     
                        Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība (LTV). Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tai jābūt kombinētajai vai kopējai LTV. Ja pašreizējais aizdevuma atlikums ir negatīvs, ieraksta “0”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTC14
                     
                     
                        Vērtējuma sākotnējā summa
                     
                     
                        Nodrošinājuma sākotnējais vērtējums sākotnējā pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTC15
                     
                     
                        Vērtējuma sākotnējā metode
                     
                     
                        Metode, kas izmantota, lai aprēķinātu laukā ESTC14 norādīto nodrošinājuma vērtību pamatā esošā riska darījuma iniciēšanas laikā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pilna novērtēšana (FAPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Netieša (DRVB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Automatizēts vērtības modelis (AUVM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Indeksēta (IDXD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Darbvirsma (DKTP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vadošais aģents vai nekustamā īpašuma aģents (MAEA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pirkuma cena (PPRI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Diskonta piemērošana (HCUT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Novērtēšana pēc tirgus vērtības (MTTM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parādnieka vērtējums (OBLV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTC16
                     
                     
                        Sākotnējais vērtējuma datums
                     
                     
                        Fiziskā vai finanšu nodrošinājuma sākotnējā vērtējuma, kas norādīts laukā ESTC14, datums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTC17
                     
                     
                        Aizdevuma un vērtības sākotnējā attiecība
                     
                     
                        Iniciatora sākotnējā novērtētā aizdevuma un vērtības attiecība (LTV). Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tā ir kombinētā vai kopējā LTV.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTC18
                     
                     
                        Pārdošanas datums
                     
                     
                        Nodrošinājuma pārdošanas datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTC19
                     
                     
                        Pārdošanas cena
                     
                     
                        Nodrošinājuma pārdošanas cena atsavināšanas gadījumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        ESTC20
                     
                     
                        Nodrošinājuma valūta
                     
                     
                        Valūta, kādā denominēta vērtējuma summa, kas norādīta laukā ESTC10.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
      
      
         
            X PIELIKUMS
            
               INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – PALIELINĀJUMS PAR IENĀKUMUS NENESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM
            
            
                        Lauka kods
                     
                     
                        Lauka nosaukums
                     
                     
                        Pārskatā iekļaujamais saturs
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju
                     
                  
                        NPEL1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        NPEL2
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. Šim ierakstam jābūt tādam pašam kā ieraksts pamatā esošā riska darījuma sākotnējā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        NPEL3
                     
                     
                        Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru (turklāt jaunajam identifikatoram jābūt tādam pašam kā ieraksts pamatā esošā riska darījuma jaunā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu). Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        NPEL4
                     
                     
                        Sākotnējais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Sākotnējais unikālais parādnieka identifikators. Identifikatoram jāatšķiras no jebkura ārējā identifikācijas numura, lai nodrošinātu parādnieka anonimitāti. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru. Šim ierakstam jābūt tādam pašam kā ieraksts parādnieka sākotnējā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        NPEL5
                     
                     
                        Jaunais parādnieka identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL4, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru (turklāt jaunajam identifikatoram jābūt tādam pašam kā ieraksts parādnieka jaunā identifikatora laukā pievienotajā pamatā esošo riska darījumu veidnē (šīs regulas II–IX pielikums), ko aizpilda par šo konkrēto pamatā esošo riska darījumu). Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā NPEL4. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        NPEL6
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        NPEL7
                     
                     
                        Administrēšanas procedūrā
                     
                     
                        Norāda, vai parādniekam piemēro maksātnespējas administrēšanas procedūru.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL8
                     
                     
                        Pēdējās saziņas datums
                     
                     
                        Datums, kurā notikusi pēdējā saziņa ar parādnieku.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL9
                     
                     
                        Miris
                     
                     
                        Norāda, vai parādnieks ir miris.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL10
                     
                     
                        Juridiskais statuss
                     
                     
                        Parādnieka juridiskā statusa veids.
                        Biržā kotēts uzņēmums ir korporatīva struktūra, kuras akcijas tiek kotētas un tirgotas biržā (LCRP)
                        Biržā nekotēts uzņēmums ir korporatīva struktūra, kuras akcijas netiek kotētas un tirgotas biržā, tomēr nekotētam uzņēmumam var būt neierobežots skaits akcionāru kapitāla piesaistīšanai jebkādam komerciālam darījumam (UCRP)
                        Biržā kotēts fonds ir fonds, kura akcijas tiek kotētas un tirgotas biržā (LFND)
                        Biržā nekotēts fonds ir fonds, kura akcijas netiek kotētas un tirgotas biržā (UFND)
                        Partnerība ir sponsora izveidota tādu personu grupa, kas veido juridisku partnerību, kuras peļņu un saistības dala (PSHP)
                        Privātpersona (INDV)
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL11
                     
                     
                        Tiesvedības veids
                     
                     
                        Maksātnespējas procesa veids, ko patlaban piemēro parādniekam:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uzņēmuma pārstrukturēšanas procedūra, kas ietver arī fondus (CPRR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Uzņēmuma maksātnespējas procedūra, kas ietver arī fondus (CPRI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parādnieka-privātpersonas parāda kompromisa procedūra (PRCM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parādnieka-privātpersonas maksātnespējas procedūra (PRIP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Partnerības pārstrukturēšanas procedūra (PRTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Partnerības maksātnespējas procedūra (PRIS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL12
                     
                     
                        Tiesvedības nosaukums
                     
                     
                        Tiesvedības procedūras nosaukums, kas sniedz norādi par to, kā ir pavirzījusies attiecīgā procedūra, atkarībā no valsts, kurā atrodas parādnieks.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL13
                     
                     
                        Pabeigtās tiesvedības procedūras
                     
                     
                        Attiecībā uz parādnieku pabeigto tiesvedības procedūru apraksts.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL14
                     
                     
                        Pašreizējās tiesvedības procedūras sākuma datums
                     
                     
                        Datums, kurā parādniekam sākusies pašreizējā tiesvedības procedūra
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL15
                     
                     
                        Maksātnespējas procesa administratora iecelšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā iecelts maksātnespējas procesa administrators.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL16
                     
                     
                        Pašreizējo spriedumu skaits
                     
                     
                        Pret parādnieku vērsto neizpildīto izpildes rīkojumu skaits.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL17
                     
                     
                        Izpildīto spriedumu skaits
                     
                     
                        Pret parādnieku vērsto izpildīto izpildes rīkojumu skaits
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL18
                     
                     
                        Ārējā pieprasījuma izdošanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā advokāti, kas rīkojas iestādes vārdā, nosūtījuši pieprasījuma paziņojumu
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL19
                     
                     
                        Datums, kurā nosūtīta vēstule par tiesību saglabāšanu
                     
                     
                        Datums, kurā iestāde nosūtījusi vēstuli par tiesību saglabāšanu
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL20
                     
                     
                        Tiesas jurisdikcija
                     
                     
                        Tiesas, kurā izskata lietu, ģeogrāfiskā atrašanās vieta
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL21
                     
                     
                        Rīkojuma par valdījuma tiesībām iegūšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā tiesa izdevusi rīkojumu par valdījuma tiesībām
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL22
                     
                     
                        Piezīmes par citu ar tiesvedību saistītu procesu
                     
                     
                        Papildu piezīmes/ziņas, ko norāda, ja notiek citi tiesas procesi
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL23
                     
                     
                        Piemērojamie tiesību akti
                     
                     
                        Jurisdikcija, kas reglamentē pamatā esošā riska darījuma līgumu. Tā var neatbilst valstij, kurā iniciēts pamatā esošais riska darījums.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL24
                     
                     
                        Individualizētās atmaksas apraksts
                     
                     
                        Individualizētās atmaksas profila apraksts, ja laukā “Amortizācijas veids” ir atlasīta vērtība “Cits”
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL25
                     
                     
                        Tikai procentu perioda sākuma datums
                     
                     
                        Datums, kurā sākas pašreizējas tikai procentu atmaksas periods.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL26
                     
                     
                        Tikai procentu perioda beigu datums
                     
                     
                        Datums, kurā beidzas tikai procentu atmaksas periods.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL27
                     
                     
                        Pašreizējā fiksētas procentu likmes perioda sākuma datums
                     
                     
                        Datums, kurā sācies pašreizējais fiksētu procentu likmes periods.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL28
                     
                     
                        Pašreizējā fiksētas procentu likmes perioda beigu datums
                     
                     
                        Datums, kurā beidzas pašreizējais fiksētas procentu likmes periods.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL29
                     
                     
                        Pašreizējā reversā procentu likme
                     
                     
                        Pašreizējais reversās procentu likmes līmenis saskaņā ar pamatā esošā riska darījuma līgumu.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL30
                     
                     
                        Pēdējais maksājuma datums
                     
                     
                        Datums, kurā veikts pēdējais maksājums
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL31
                     
                     
                        Sindicētā daļa
                     
                     
                        Procentuālā daļa, kas ir iestādes turējumā, ja attiecīgajā pielikumā par ienākumus nenesošo riska darījumu laukā “Sindicēts” ir norādīta vērtība “Jā”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL32
                     
                     
                        MARP ieraksts
                     
                     
                        Datums, kurā pašreizējam pamatā esošajam riska darījumam iestājies MARP statuss.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL33
                     
                     
                        MARP statuss
                     
                     
                        Pašreizējā hipotēkas parādu risināšanas procesa (MARP)statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nav MARP (NMRP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Izbeigts MARP (EMRP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    23. noteikums, kavējums 31 dienu (MP23)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    24. noteikums, finansiālas grūtības (MP24)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    28. noteikums, brīdinājums par nesadarbošanos (MP28)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    29. noteikums, nesadarbojas (MP29)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    42. noteikums, pārstrukturēšanas piedāvājums (MP42)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    45. noteikums, pārdevējs noraidījis pārstrukturēšanu (MP45)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    47. noteikums, aizņēmējs noraidījis pārstrukturēšanu (MP47)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašnovēršana (MPSC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Alternatīva atmaksas kārtība (MPAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL34
                     
                     
                        Ārējo iekasējumu līmenis
                     
                     
                        Norāda, vai ārējie iekasējumi sagatavoti parādnieka līmenī vai pamatā esošā riska darījuma līmenī
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL35
                     
                     
                        Atmaksas plāns
                     
                     
                        Norāda, vai ar ārējo iekasēšanas aģentūru ir saskaņots atmaksas plāns
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL36
                     
                     
                        Pārskatīšanas līmenis
                     
                     
                        Norāda, vai pārskatīšana sagatavota parādnieka līmenī vai pamatā esošā riska darījuma līmenī
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL37
                     
                     
                        Pirmās pārskatīšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā notikusi pirmā pārskatīšana
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL38
                     
                     
                        Vēsturisko pārskatīšanu skaits
                     
                     
                        Iepriekšējo pārskatīšanu skaits
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL39
                     
                     
                        Pamatsummas anulēšana
                     
                     
                        Pamatsummas daļa, kas anulēta pašreizējās pārskatīšanas ietvaros, ieskaitot anulēto pamatsummu, kam piekritušas ārējās iekasēšanas aģentūras
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL40
                     
                     
                        Pamatsummas anulēšanas datums
                     
                     
                        Datums, kurā notikusi pamatsummas anulēšana
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL41
                     
                     
                        Pārskatīšanas beigu datums
                     
                     
                        Datums, kurā beidzas pašreizējā pārskatīšana
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEL42
                     
                     
                        Pārskatīšanā esošā atmaksas summa
                     
                     
                        Periodiskās atmaksas summa, par kuru vienojusies iestāde un parādnieks atbilstoši pašreizējās pārskatīšanas noteikumiem
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par nodrošinājuma līmeņa informāciju
                     
                  
                        NPEC1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā NPEL1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        NPEC2
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā NPEL3 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        NPEC3
                     
                     
                        Sākotnējais nodrošinājuma identifikators
                     
                     
                        Nodrošinājumam vai galvojumam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Ja attiecībā uz pamatā esošā riska darījuma veidu ir jāaizpilda II, III, IV vai IX pielikums, šim laukam jāatbilst sākotnējā nodrošinājuma identifikatora laukam attiecīgajā veidnē, ko aizpilda par šo konkrēto nodrošinājuma posteni (t. i., šim laukam jāatbilst identifikatoram, kas norādīts attiecīgi laukos RREC3, CREC3, CRPC3 un ESTC3).
                        Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        NPEC4
                     
                     
                        Jaunais nodrošinājuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā NPEC3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja attiecībā uz pamatā esošā riska darījuma veidu ir jāaizpilda II, III, IV vai IX pielikums, šim jaunajam identifikatoram jāatbilst jaunā nodrošinājuma identifikatora laukam attiecīgajā veidnē, ko aizpilda par šo konkrēto nodrošinājuma posteni (t. i., šai ailei jāatbilst identifikatoram, kas norādīts attiecīgi laukos RREC4, CREC4, CRPC4 un ESTC4).
                        Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā NPEC3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        NPEC5
                     
                     
                        Maksājamais PVN
                     
                     
                        PVN summa, kas maksājama vienības realizācijas gadījumā
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC6
                     
                     
                        Pabeigtais īpatsvars
                     
                     
                        Kopš būvniecības sākšanas pabeigto attīstīšanas darbu procentuālais īpatsvars.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC7
                     
                     
                        Izpildes statuss
                     
                     
                        Izpildes procesa, kādā pašlaik ir nodrošinājums, statuss datu pēdējā termiņā, piemēram, ja tas ir administrēšanas procesā
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC8
                     
                     
                        Izpildes statuss – trešās personas
                     
                     
                        Vai citi nodrošināti kreditori ir veikuši pasākumus, lai panāktu nodrošinājuma izpildi attiecībā uz aktīvu?
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC9
                     
                     
                        Piešķirtā hipotēkas summa
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma nodrošinājumam piešķirtā hipotēkas kopējā summa.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC10
                     
                     
                        Augstākas kārtas pamatā esošs riska darījums
                     
                     
                        To augstākas kārtas/ķīlas tiesību pamatā esošo riska darījumu skaits, kuri nodrošināti ar nodrošinājumu, kas nav iestādes turējumā un nav daļa no portfeļa.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC11
                     
                     
                        Izpildes apraksts
                     
                     
                        Piezīmes par izpildes posmu vai tā apraksts
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC12
                     
                     
                        Tiesas vērtējuma summa
                     
                     
                        Tiesas veiktā nekustamā īpašuma/nodrošinājuma vērtējuma summa
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC13
                     
                     
                        Tiesas vērtējuma datums
                     
                     
                        Datums, kurā tiesa veikusi vērtējumu
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC14
                     
                     
                        Tirgus cena
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma/nodrošinājuma cena, par kādu tas tiek piedāvāts tirgū
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC15
                     
                     
                        Piedāvātā cena
                     
                     
                        Augstākā cena ko piedāvājuši potenciālie pircēji
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC16
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma sagatavošanas pārdošanai datums
                     
                     
                        Datums, kurā nekustamais īpašums/nodrošinājums sagatavots pārdošanai
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC17
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma laišanas tirgū datums
                     
                     
                        Datums, kurā nodrošinājums laists tirgū, t. i., datums, kurā nodrošinājums izreklamēts un izlikts pārdošanā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC18
                     
                     
                        Piedāvāšanas tirgū datums
                     
                     
                        Piedāvāšanas tirgū datums
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC19
                     
                     
                        Vienošanās par pārdošanu datums
                     
                     
                        Vienošanās par pārdošanu datums
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC20
                     
                     
                        Nolīgtais datums
                     
                     
                        Nolīgtais datums
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC21
                     
                     
                        Pirmās izsoles datums
                     
                     
                        Datums, kurā rīkota pirmā izsole nekustamā īpašuma/nodrošinājuma pārdošanai
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC22
                     
                     
                        Tiesas izsoles rezerves cena pirmajai izsolei
                     
                     
                        Tiesas noteiktā rezerves cena pirmajai izsolei, t. i., minimālā cena, ko pieprasa tiesa
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC23
                     
                     
                        Nākamās izsoles datums
                     
                     
                        Datums, kurā rīkota nākamā plānotā izsole nekustamā īpašuma/nodrošinājuma pārdošanai
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC24
                     
                     
                        Tiesas izsoles rezerves cena nākamajai izsolei
                     
                     
                        Tiesas noteiktā rezerves cena nākamajai izsolei, t. i., minimālā cena, ko pieprasa tiesa
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC25
                     
                     
                        Pēdējās izsoles datums
                     
                     
                        Datums, kurā rīkota pēdējā izsole nekustamā īpašuma/nodrošinājuma pārdošanai
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC26
                     
                     
                        Tiesas izsoles rezerves cena pēdējai izsolei
                     
                     
                        Tiesas noteiktā rezerves cena pēdējai izsolei, t. i., minimālā cena, ko pieprasa tiesa
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEC27
                     
                     
                        Nesekmīgo izsoļu skaits
                     
                     
                        Iepriekšējo nesekmīgo nekustamā īpašuma/nodrošinājuma izsoļu skaits
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par vēsturisko iekasējumu informāciju
                     
                  
                        NPEH1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā NPEL1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        NPEH2
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma identifikators. Tam jāatbilst laukā NPEL3 norādītajam identifikatoram. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        NPEH[3-38]
                     
                     
                        Likumīgais nesamaksātais atlikums “n” mēnesī
                     
                     
                        Līdzšinējais kopējais likumīgais nesamaksātais atlikums 36 mēnešu laikposmā pirms datu termiņa beigām, katru mēneša summu norādot atsevišķā laukā. Sāk ar pēdējo mēnesi laukā NPEH3 un beidz ar senāko mēnesi laukā NPEH38.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEH[39-74]
                     
                     
                        Kavēto maksājamo atlikumu vēsture “n” mēnesī
                     
                     
                        Līdzšinējais kopējais kavētais maksājamais atlikums ar termiņa kavējumu 36 mēnešu laikposmā pirms datu termiņa beigām, katru mēneša summu norādot atsevišķā laukā. Sāk ar pēdējo mēnesi laukā NPEH39 un beidz ar senāko mēnesi laukā NPEH74.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEH[75-110]
                     
                     
                        Atmaksu vēsture – ne no nodrošinājuma pārdošanas “n” mēnesī
                     
                     
                        Atmaksa, ko veicis parādnieks 36 mēnešu laikposmā pirms datu termiņa beigām, izņemot nodrošinājuma pārdošanu, bet ieskaitot ārējo iekasēšanas aģentūru iekasējumus, katru mēneša summu norādot atsevišķā laukā. Sāk ar pēdējo mēnesi laukā NPEH75 un beidz ar senāko mēnesi laukā NPEH110.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        NPEH[111-146]
                     
                     
                        Atmaksu vēsture – no nodrošinājuma pārdošanas “n” mēnesī
                     
                     
                        Atmaksa, kas veikta, realizējot nodrošinājumu, 36 mēnešu laikposmā pirms datu termiņa beigām, katru mēneša summu norādot atsevišķā laukā. Sāk ar pēdējo mēnesi laukā NPEH111 un beidz ar senāko mēnesi laukā NPEH146.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
      
      
         
            XI PIELIKUMS
            
               INFORMĀCIJA PAR PAMATĀ ESOŠIEM RISKA DARĪJUMIEM – UZ AKTĪVIEM BALSTĪTS KOMERCIĀLS VĒRTSPAPĪRS
            
            
                        Lauka kods
                     
                     
                        Lauka nosaukums
                     
                     
                        Pārskatā iekļaujamais saturs
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par pamatā esošo riska darījumu informāciju
                     
                  
                        IVAL1
                     
                     
                        Unikālais identifikators – ABKV programma
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru ABKV programmai piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAL2
                     
                     
                        Unikālais identifikators – ABKV darījums
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru šim ABKV darījumam piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 2. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAL3
                     
                     
                        Sākotnējais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Unikālais pamatā esošā riska darījuma veida identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAL4
                     
                     
                        Jaunais pamatā esošā riska darījuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā IVAL3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā IVAL3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAL5
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma veids
                     
                     
                        Atlasa pamatā esošā riska darījuma veidu, kāds ir šajā darījumā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Pircēju un pasūtītāju parādi (TREC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevumi automobiļu iegādei vai to noma (ALOL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Patēriņa kredīti (CONL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aprīkojuma noma (EQPL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Izstrādājumu krājumu finansēšanas kredīti (FLRF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Apdrošināšanas prēmijas (INSU)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kredītkaršu parādi (CCRR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mājokļu hipotēkas (RMRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Komerciālas hipotēkas (CMRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevumi maziem un vidējiem uzņēmumiem (SMEL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevumi, izņemot aizdevumus maziem un vidējiem uzņēmumiem (NSML)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nākotnes plūsma (FUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Fonds ar pārmērīgu aizņemto līdzekļu īpatsvaru (LVRG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošināta obligācija (CBOB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošināts aizdevumu vērtspapīrs (CLOB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAL6
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAL7
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 1
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions, kurā atrodas lielākais skaits šā veida pamatā esošo riska darījumu (pēc riska darījumu pašreizējās vērtības datu pēdējā termiņā), vērtējot pēc nodrošinājuma atrašanās vietas (nodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem) vai parādnieka atrašanās vietas (nenodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem). Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL8
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 2
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions, kurā atrodas otrs lielākais skaits šā veida pamatā esošo riska darījumu (pēc riska darījumu pašreizējās vērtības datu pēdējā termiņā), vērtējot pēc nodrošinājuma atrašanās vietas (nodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem) vai parādnieka atrašanās vietas (nenodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem). Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL9
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions – lielākā riska darījumu koncentrācija 3
                     
                     
                        Ģeogrāfiskais reģions, kurā atrodas trešais lielākais skaits šā veida pamatā esošo riska darījumu (pēc riska darījumu pašreizējās vērtības datu pēdējā termiņā), vērtējot pēc nodrošinājuma atrašanās vietas (nodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem) vai parādnieka atrašanās vietas (nenodrošinātiem pamatā esošajiem riska darījumiem). Ja Eurostat nav norādījis NUTS3 klasifikāciju (piemēram, jurisdikcija ārpus ES), ieraksta divciparu valsts kodu formātā {COUNTRYCODE_2} un aiz tā norāda “ZZZ”.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL10
                     
                     
                        Ģeogrāfiskā reģiona klasifikācija
                     
                     
                        Ieraksta NUTS3 klasifikācijas gadu, kas izmantots ģeogrāfiskā reģiona laukiem, piemēram, “2013” attiecībā uz “NUTS3 2013”. Visos ģeogrāfisko reģionu laukos konsekventi jāizmanto viena un tā pati klasifikācija katram pamatā esošajam riska darījumam un visiem pamatā esošajiem riska darījumiem iesniegtajos datos. Piemēram, nav atļauts pārskatā izmantot “NUTS3 2006” dažiem ģeogrāfiskā reģiona laukiem, kas saistīti ar konkrētu pamatā esošu riska darījumu, un “NUTS3 2013” citiem laukiem, kas attiecas uz to pašu riska darījumu. Tāpat nav atļauts pārskata ģeogrāfiskā reģiona laukos izmantot “NUTS3 2006” dažiem pamatā esošajiem riska darījumiem un “NUTS3 2013” citiem pamatā esošajiem riska darījumiem vienos un tajos pašos iesniegtajos datos.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL11
                     
                     
                        Pašreizējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā šā veida pamatā esošajam riska darījumam. Ietver visas summas, kas klasificētas kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL12
                     
                     
                        Pamatā esošo riska darījumu skaits
                     
                     
                        Šā veida pamatā esošo to riska darījumu skaits, kas tiek vērtspapīroti.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAL13
                     
                     
                        Riska darījumi euro valūtā
                     
                     
                        Euro valūtā denominēto šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL14
                     
                     
                        Riska darījumi Lielbritānijas mārciņas valūtā
                     
                     
                        Lielbritānijas mārciņas valūtā denominēto šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL15
                     
                     
                        Riska darījumi ASV dolāra valūtā
                     
                     
                        ASV dolāra valūtā denominēto šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL16
                     
                     
                        Citi riska darījumi
                     
                     
                        Valūtās, kas nav euro, Lielbritānijas mārciņas un ASV dolāra valūta, denominēto šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL17
                     
                     
                        Maksimālais atlikušais termiņš
                     
                     
                        Ilgākais atlikušais termiņš mēnešos datu pēdējā termiņā jebkuram no šā veida pamatā esošajiem riska darījumiem.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL18
                     
                     
                        Vidējais atlikušais termiņš
                     
                     
                        Vidējais atlikušais termiņš mēnešos datu pēdējā termiņā, kam piemēro svērumu pēc pašreizējā atlikuma datu pēdējā termiņā, visiem šā veida riska darījumiem.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL19
                     
                     
                        Aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība
                     
                     
                        Vidējā svērtā aizdevuma un vērtības pašreizējā attiecība (LTV), kas aprēķināta, izmantojot visu šā veida riska darījumu pašreizējos atlikumus. Attiecībā uz ķīlas tiesībām, kas nav pirmās kārtas ķīlas tiesības, tā ir kombinētā vai kopējā LTV.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL20
                     
                     
                        Parāda/ienākuma attiecība
                     
                     
                        Vidējā svērtā parādnieka parāda/ienākuma attiecība, kas aprēķināta, izmantojot visu šā veida riska darījumu pašreizējos atlikumus. Parādu definē kā kopējo nenomaksāto pamatā esošā riska darījuma pamatsummas atlikumu, kas nav nomaksāts datu pēdējā termiņā. Ietver visas summas, kas klasificētas kā vērtspapīrošanas pamatsumma. Piemēram, ja pamatā esošā riska darījuma atlikumā tika iekļautas maksas un tās ietilpst vērtspapīrošanas pamatsummā, tās ir jāpieskaita. Izņemot kavētos procentus vai soda naudas summas.
                        Ienākums, ko definē kā kombinēto ienākumu, kuru veido primārā un (ja piemērojams) sekundārā ienākuma summa.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL21
                     
                     
                        Amortizācijas veids
                     
                     
                        Šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, ja amortizācija ir tieša, “balona” tipa vai cita veida amortizācija papildus franču, vācu vai fiksētas amortizācijas grafikam. Attiecībā uz šo lauku:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    franču amortizāciju definē kā amortizāciju, kurā kopējā summa (pamatsumma plus procenti), kas atmaksāta katrā maksājumā, ir vienāda;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    vācu amortizāciju definē kā amortizāciju, kurā pirmais maksājums ir tikai procenti, bet pārējie maksājumi ir nemainīgi, ieskaitot kapitāla amortizāciju un procentus;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    fiksētas amortizācijas grafiku definē kā amortizāciju, kurā pamatsumma, ko atmaksā katrā maksājumā, ir vienāda;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    tiešu amortizāciju definē kā amortizāciju, kurā visu pamatsummu atmaksā pēdējā maksājumā;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    “balona” tipa amortizāciju definē kā amortizāciju, kas sastāv no daļējiem pamatsummas atmaksājumiem, kam seko lielāka galīgā pamatsumma, un
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    citu amortizāciju definē kā jebkuru citu amortizācijas veidu, kas neietilpst nevienā no uzskaitītajām kategorijām.
                                 
                              Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL22
                     
                     
                        Plānotais pamatsummas maksājumu biežums, kas pārsniedz vienu mēnesi
                     
                     
                        Šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, ja veicamo pamatsummas maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem, pārsniedz vienu mēnesi (piemēram, maksājums reizi ceturksnī, reizi pusgadā, reizi gadā, tiešais maksājums, bezkupona maksājums, cits).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL23
                     
                     
                        Plānotais procentu maksājumu biežums, kas pārsniedz vienu mēnesi
                     
                     
                        Šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, ja veicamo procentu maksājumu biežums, t. i., laikposms starp maksājumiem, pārsniedz vienu mēnesi (piemēram, maksājums reizi ceturksnī, reizi pusgadā, reizi gadā, tiešais maksājums, bezkupona maksājums, cits).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL24
                     
                     
                        Mainīgās likmes debitoru parādi
                     
                     
                        Šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā, parasti pieņemot, ka procentu likme ir “mainīga”. “Mainīga” attiecas uz procentu likmi, kas indeksēta ar LIBOR (jebkura valūta un atlikušais termiņš), EURIBOR (jebkura valūta un atlikušais termiņš), jebkuras centrālās bankas (Anglijas Banka, ECB u. c.) bāzes likmi, iniciatora standarta mainīgo likmi vai jebkādu tamlīdzīgu likmi.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL25
                     
                     
                        Finansētā summa
                     
                     
                        To šajā darījumā no iniciatora iepirkto pamatā esošo riska darījumu summa, kuri finansēti ar komerciālu vērtspapīru, laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējās datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL26
                     
                     
                        Atgūstamās vērtības samazināšanās
                     
                     
                        Šā veida pamatā esošo riska darījumu pamatsummas kopējais samazinājums periodā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL27
                     
                     
                        Atpirktie riska darījumi
                     
                     
                        Kopējais nenomaksātais šā veida riska darījumu pamatsummas atlikums, ko iniciators/sponsors ir atpircis (t. i., kas pārvietots no pamatā esošo riska darījumu portfeļa, to atpērkot) laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējo datu pēdējo termiņu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL28
                     
                     
                        Riska darījumi vērtspapīrošanā, kuriem iestājusies saistību neizpilde vai kuriem ir samazināta kredītkvalitāte
                     
                     
                        Atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punktam ieraksta šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kas vērtspapīrošanā bijuši riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde, vai riska darījumi ar parādnieku vai galvotāju, kura kredītkvalitāte ir samazināta, minētā panta nozīmē.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL29
                     
                     
                        Riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde
                     
                     
                        To šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, kuri datu pēdējā termiņā ir darījumi, kam iestājusies saistību neizpilde, izmantojot vērtspapīrošanas dokumentācijā norādīto saistību neizpildes definīciju
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL30
                     
                     
                        KPR riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde
                     
                     
                        To šā veida riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums, kuri datu pēdējā termiņā ir darījumi, kam iestājusies saistību neizpilde, izmantojot Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantā norādīto saistību neizpildes definīciju.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL31
                     
                     
                        Bruto norakstītās summas periodā
                     
                     
                        Bruto norakstītās pamatsummas nominālvērtība (t. i., pirms atgūtajām summām) par periodu. Norakstīšana notiek saskaņā ar vērtspapīrošanas definīciju vai arī atbilstoši aizdevēja parastajai praksei.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL32
                     
                     
                        Kavējumi 1–29 dienas
                     
                     
                        To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 1–29 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL33
                     
                     
                        Kavējumi 30–59 dienas
                     
                     
                        To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 30–59 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL34
                     
                     
                        Kavējumi 60–89 dienas
                     
                     
                        To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 60–89 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL35
                     
                     
                        Kavējumi 90–119 dienas
                     
                     
                        To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 90–119 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL36
                     
                     
                        Kavējumi 120–149 dienas
                     
                     
                        To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 120–149 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL37
                     
                     
                        Kavējumi 150–179 dienas
                     
                     
                        To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 150–179 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL38
                     
                     
                        Kavējumi 180 un vairāk dienas
                     
                     
                        To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 180 vai vairāk dienas. Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL39
                     
                     
                        Pārstrukturētie riska darījumi
                     
                     
                        Ieraksta to šā veida riska darījumu īpatsvaru, kurus iniciators/sponsors ir jebkurā brīdī pārstrukturējis, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.
                        “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Minēto īpatsvaru aprēķina kā šo riska darījumu kopējo pašreizējo atlikumu, to dalot ar šā veida riska darījumu kopējo pašreizējo atlikumu, datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL40
                     
                     
                        Pārstrukturētie riska darījumi (0–1 gads pirms nodošanas)
                     
                     
                        Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā brīdī, sākot no nodošanas vai cesijas īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, un mazāk nekā vienu gadu pirms tās, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.
                        “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL41
                     
                     
                        Pārstrukturētie riska darījumi (1–3 gadi pirms nodošanas)
                     
                     
                        Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā brīdī, sākot no viena līdz mazāk nekā trīs gadiem pirms nodošanas vai cesijas īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.
                        “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL42
                     
                     
                        Pārstrukturētie riska darījumi (> 3 gadi pirms nodošanas)
                     
                     
                        Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā brīdī, sākot no trīs gadiem pirms nodošanas vai cesijas īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.
                        “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL43
                     
                     
                        Pārstrukturētie riska darījumi (procentu likme)
                     
                     
                        Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kuru procentu likmi iniciators/sponsors ir pārstrukturējis, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.
                        “Procentu likmes pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām ar procentu likmi saistītajos pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem ar procentu likmi saistītiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL44
                     
                     
                        Pārstrukturētie riska darījumi (atmaksas grafiks)
                     
                     
                        Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kuru atmaksas grafiku iniciators/sponsors ir pārstrukturējis, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.
                        “Atmaksas grafika pārstrukturēšana” attiecas uz jebkurām izmaiņām ar atmaksas grafiku saistītajos pamatā esošā riska darījuma līguma noteikumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājumu saistību termiņu atlikšanu, atmaksas termiņa maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem ar atmaksas grafiku saistītiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL45
                     
                     
                        Pārstrukturētie riska darījumi (termiņš)
                     
                     
                        Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kuru termiņu profilu iniciators/sponsors ir pārstrukturējis, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.
                        “Termiņu profilu pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām ar termiņu saistītajos pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp termiņu pagarināšanu un/vai citiem vispārpieņemtiem ar termiņu profiliem saistītiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL46
                     
                     
                        Pārstrukturētie riska darījumi (0–1 gads pirms nodošanas un nav jaunu kavētu maksājumu)
                     
                     
                        Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis vienu gadu vai agrāk pirms datuma, kad veikta nodošana vai cesija īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, UN par kuriem nekad nav kavēti maksājumi (ne par pamatsummu, ne par procentiem) kopš pārstrukturēšanas dienas, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.
                        “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL47
                     
                     
                        Pārstrukturētie riska darījumi (nav jaunu kavētu maksājumu)
                     
                     
                        Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā laikā UN par kuriem nekad nav kavēti maksājumi (ne par pamatsummu, ne par procentiem) kopš pārstrukturēšanas dienas, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.
                        “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL48
                     
                     
                        Pārstrukturētie riska darījumi (jauni kavēti maksājumi)
                     
                     
                        Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis jebkurā laikā UN par kuriem jebkurā brīdī ir bijuši maksājumu kavējumi (vai nu par pamatsummu, vai par procentiem) kopš pārstrukturēšanas dienas, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.
                        “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAL49
                     
                     
                        Pārstrukturētie riska darījumi (Cits)
                     
                     
                        Ieraksta to šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu, kurus iniciators/sponsors pārstrukturējis, izņemot pārstrukturēšanu, kas jau norādīta laukos IVAL43, IVAL44 un IVAL45, kā minēts Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punkta a) apakšpunktā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
      
      
         
            XII PIELIKUMS
            
               IEGULDĪTĀJA PĀRSKATA INFORMĀCIJA – UZ AKTĪVIEM NEBALSTĪTU KOMERCIĀLU VĒRTSPAPĪRU VĒRTSPAPĪROŠANA
            
            
                        Lauka kods
                     
                     
                        Lauka nosaukums
                     
                     
                        Pārskatā iekļaujamais saturs
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par vērtspapīrošanas informāciju
                     
                  
                        IVSS1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS2
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. Tam jāatbilst datu pēdējam termiņam, kas norādīts iesniegtajās attiecīgajās pamatā esošo riska darījumu veidnēs.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS3
                     
                     
                        Vērtspapīrošanas nosaukums
                     
                     
                        Ieraksta vērtspapīrošanas nosaukumu
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS4
                     
                     
                        Pārskata sniedzējas struktūras nosaukums
                     
                     
                        Atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punktam ieceltās struktūras pilns juridiskais nosaukums; tam jāatbilst nosaukumam, kas attiecībā uz konkrēto struktūru ierakstīts iedaļā par darījuma partneru informāciju, laukā SESP3. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS5
                     
                     
                        Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersona
                     
                     
                        Tās (to) personas(-u) vārds(-i) un uzvārds(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS6
                     
                     
                        Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas tālrunis
                     
                     
                        Tās (to) kontaktpersonas(-u) tiešais(-ie) tālruņa numurs(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS7
                     
                     
                        Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas e-pasts
                     
                     
                        Tās (to) personas(-u) tiešā(-ās) e-pasta adrese(-es), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS8
                     
                     
                        Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode
                     
                     
                        Metode, ko izmanto, lai izpildītu riska atskaitījumu (paturēšanas) prasības ES (piemēram, Regulas (ES) 2017/2402 6. pants vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pants):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    vertikālais segments, t. i., 6. panta 3. punkta a) apakšpunkts (VSLC);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    pārdevēja daļa, t. i., 6. panta 3. punkta b) apakšpunkts (SLLS);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    nejauši izvēlēti riska darījumi, kas tiek turēti bilancē, t. i., 6. panta 3. punkta c) apakšpunkts (RSEX);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    pirmās kārtas zaudējumu laidiens, t. i., 6. panta 3. punkta d) apakšpunkts (FLTR);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā, t. i., 6. panta 3. punkta e) apakšpunkts (FLEX);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    riska atskaitījumu prasības netiek izpildītas (NCOM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS9
                     
                     
                        Riska atskaitījumu turētājs
                     
                     
                        Kuras struktūras turējumā ir būtiska neto ekonomiskā līdzdalība, kā noteikts Regulas (ES) 2017/2402 6. pantā vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pantā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Iniciators (ORIG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sponsors (SPON)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sākotnējais aizdevējs (OLND)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārdevējs (SELL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Riska atskaitījumu prasība netiek izpildīta (NCOM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS10
                     
                     
                        Pamatā esošā riska darījuma veids
                     
                     
                        Ieraksta vērtspapīrošanas pamatā esošo riska darījumu veidu. Ja pastāv vairāki veidi no turpmāk norādītā saraksta, ieraksta “Jaukts” (izņemot vērtspapīrošanu, kurā pamatā esošie riska darījumi sastāv vienīgi no patēriņa kredītu un aizdevumu automobiļu iegādei vai to nomai apvienojuma – attiecībā uz šiem vērtspapīrošanas darījumiem jāieraksta vērtība, kas atbilst “Patēriņa kredītiem”):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevums automobiļa iegādei vai tā noma (ALOL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Patēriņa kredīts (CONL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Komerciāla hipotēka (CMRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kredītkaršu parāds (CCRR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Noma (LEAS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mājokļu hipotēka (RMRT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Jaukts (MIXD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mazie un vidējie uzņēmumi (SMEL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Uzņēmumi, kas nav mazie un vidējie uzņēmumi (NSML)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS11
                     
                     
                        Riska nodošanas metode
                     
                     
                        Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 242. panta 13. un 14. punktu vērtspapīrošanas riska nodošanas metode ir “tradicionāla” (t. i., “īsta pārdošana”).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS12
                     
                     
                        Izraisītājnotikuma novērtējumi/koeficienti
                     
                     
                        Vai ir noticis kāds ar pamatā esošu riska darījumu saistīts izraisītājnotikums? Šādi notikumi ir jebkāds pārkāpums, vērtības samazināšanās, saistību neizpilde, zaudējumi, aizstāšanas apturēšana, atkārtotas izmantošanas apturēšana vai tamlīdzīgi ar riska darījumiem saistīti notikumi, kas ietekmē vērtspapīrošanu, datu pēdējā termiņā. Ietver arī debeta atlikumu jebkurā pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatā (PDL) vai aktīvu iztrūkumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS13
                     
                     
                        Atkārtotas izmantošanas/pastiprināšanas perioda beigu datums
                     
                     
                        Ieraksta datumu, kurā ir plānota vērtspapīrošanas atkārtotas izmantošanas vai pastiprināšanas perioda izbeigšanās. Ieraksta vērtspapīrošanas termiņa beigu datumu, ja ir atkārtotas izmantošanas periods bez plānota beigu datuma.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS14
                     
                     
                        Atgūtā pamatsumma periodā
                     
                     
                        Bruto atgūtā pamatsumma, kas saņemta periodā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS15
                     
                     
                        Atgūtie procenti periodā
                     
                     
                        Bruto atgūtās procentu summas, kas saņemtas periodā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS16
                     
                     
                        Pamatsummas iekasēšana periodā
                     
                     
                        Iekasēšana, kuru uzskata par pamatsummu, periodā
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS17
                     
                     
                        Procentu iekasēšana periodā
                     
                     
                        Iekasēšana, kuru uzskata par ieņēmumiem, periodā
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS18
                     
                     
                        Aizņēmumi saskaņā ar likviditātes līgumu
                     
                     
                        Ja vērtspapīrošanai ir likviditātes līgums, apstiprina, vai ir vai nav notikusi aizņemšanās saskaņā ar likviditātes līgumu periodā, kas beidzas pēdējā procentu maksājuma datumā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS19
                     
                     
                        Vērtspapīrošanas atlikusī starpība
                     
                     
                        Līdzekļu summa, kas palikusi pāri pēc visu pašlaik piemērojamo kaskādes posmu piemērošanas un ko dēvē par “atlikušo starpību”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS20
                     
                     
                        Atlikušās starpības bloķēšanas (spread trapping) mehānisms
                     
                     
                        Atlikusī starpība pašlaik ir bloķēta vērtspapīrošanā (piemēram, uzkrāta atsevišķā rezervju kontā)
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS21
                     
                     
                        Pašreizējais pārnodrošinājums
                     
                     
                        Vērtspapīrošanas pašreizējais pārnodrošinājums, ko aprēķina kā attiecību starp (visu pamatā esošo riska darījumu nenomaksātā pamatsummas atlikuma summu, izņemot pamatā esošos riska darījumus, kas klasificēti kā tādi, kuriem iestājusies saistību neizpilde, datu pēdējā termiņā) un (visu laidienu/obligāciju nenomaksātā pamatsummas atlikuma summu datu pēdējā termiņā).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS22
                     
                     
                        Gada konstantā priekšlaicīgās atmaksas likme
                     
                     
                        Pamatā esošo riska darījumu parādu gada konstantā priekšlaicīgās atmaksas likme (CPR), pamatojoties uz pēdējo periodisko CPR. Periodiskā CPR ir vienāda ar ((kopējā grafikā neparedzētā pamatsumma, kas saņemta pēdējā iekasēšanas perioda beigās)/kopējais pamatsummas atlikums iekasēšanas perioda sākumā)). Periodisko CPR par gadu aprēķina šādi:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    100*1-((1-periodiskā CPR)^iekasēšanas periodu skaits gadā))
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    “Periodiskā CPR” ir CPR pēdējā iekasēšanas periodā, t. i., vērtspapīrošanai ar obligāciju izmaksu reizi ceturksnī tas parasti būs iepriekšējo trīs mēnešu periods.
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS23
                     
                     
                        Atgūstamās vērtības samazināšanās
                     
                     
                        Riska darījumu pamatsummas kopējais samazinājums periodā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS24
                     
                     
                        Bruto norakstītās summas periodā
                     
                     
                        Bruto norakstītās pamatsummas kopējā summa (t. i., pirms atgūtajām summām) par periodu. Norakstīšana notiek saskaņā ar vērtspapīrošanas definīciju vai arī atbilstoši aizdevēja parastajai praksei.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS25
                     
                     
                        Atpirktie riska darījumi
                     
                     
                        Pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā pamatsumma, ko iniciators/sponsors ir atpircis laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējo datu pēdējo termiņu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS26
                     
                     
                        Pārstrukturētie riska darījumi
                     
                     
                        Pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā pamatsumma, ko iniciators/sponsors ir pārstrukturējis laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējo datu pēdējo termiņu. “Pārstrukturēšana” attiecas uz jebkādām izmaiņām pamatā esošā riska darījuma līguma nosacījumos, kuras ieviestas sakarā ar pārskatīšanas pasākumiem, tostarp maksājuma saistību termiņa atlikšanu, kavēto maksājumu kapitalizāciju, procentu likmes bāzes vai starpību, maksu, soda naudu vai termiņu maiņu un/vai citiem vispārpieņemtiem pārstrukturēšanas pasākumiem, kurus veic pārskatīšanas dēļ.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS27
                     
                     
                        Gada konstantais saistību neizpildes rādītājs
                     
                     
                        Pamatā esošo riska darījumu gada konstantais saistību neizpildes rādītājs (CDR), pamatojoties uz periodisko CDR. Periodiskais CDR ir vienāds ar [(to pamatā esošo riska darījumu kopējais pašreizējais atlikums, kuri periodā klasificēti kā tādi, kam iestājusies saistību neizpilde)/(pamatā esošo riska darījumu, kuriem nav iestājusies saistību neizpilde, kopējais pašreizējais atlikums perioda sākumā)]. Par gadu šo vērtību aprēķina šādi:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    100*1-((1-periodiskā CDR)^iekasēšanas periodu skaits gadā))
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    “Periodiskā CDR” ir CDR pēdējā iekasēšanas periodā, t. i., vērtspapīrošanai ar obligāciju izmaksu reizi ceturksnī tas parasti būs iepriekšējo trīs mēnešu periods.
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS28
                     
                     
                        Riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde
                     
                     
                        To riska darījumu kopējais nenomaksātais pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā, kuri datu pēdējā termiņā ir darījumi, kam iestājusies saistību neizpilde, izmantojot vērtspapīrošanas dokumentācijā norādīto saistību neizpildes definīciju
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS29
                     
                     
                        KPR riska darījumi, kuriem iestājusies saistību neizpilde
                     
                     
                        To riska darījumu kopējā nenomaksātā pamatsumma datu pēdējā termiņā, kuri datu pēdējā termiņā ir darījumi, kam iestājusies saistību neizpilde, izmantojot Regulas (ES) Nr. 575/2013 178. pantā norādīto saistību neizpildes definīciju.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS30
                     
                     
                        Riska pakāpes pieeja
                     
                     
                        Norāda, kādu riska pakāpes pieeju izmantojis iniciators, lai noteiktu riska pakāpi pamatā esošajiem riska darījumiem, saskaņā ar Regulu (ES) 575/2013:
                        Standartizētā pieeja (STND)
                        Uz iekšējiem reitingiem balstītā pamatpieeja (FIRB)
                        Uz iekšējiem reitingiem balstītā attīstītā pieeja (ADIR)
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS31
                     
                     
                        Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,00 %, 0,10 %)
                     
                     
                        To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 0,00 % <= x < 0,10 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.
                        Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS32
                     
                     
                        Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,10 %, 0,25 %)
                     
                     
                        To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 0,10 % <= x < 0,25 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.
                        Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS33
                     
                     
                        Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (0,25 %, 1,00 %)
                     
                     
                        To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 0,25 % <= x < 1,00 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.
                        Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS34
                     
                     
                        Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (1,00 %, 7,50 %)
                     
                     
                        To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 1,00 % <= x < 7,50 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.
                        Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS35
                     
                     
                        Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (7,50 %, 20,00 %)
                     
                     
                        To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 7,50 % <= x < 20,00 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.
                        Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS36
                     
                     
                        Parādnieka saistību nepildīšanas varbūtība diapazonā (20,00 %, 100,00 %)
                     
                     
                        To pamatā esošo riska darījumu kopējā nenomaksātā summa, kuriem saistību nepildīšanas varbūtība vienu gadu uz priekšu novērtēta diapazonā 20,00 % <= x <= 100,00 %. Šo aplēsi var veikt vai nu iniciators, vai attiecīgā valsts centrālā banka.
                        Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas varbūtību, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS37
                     
                     
                        Iekšējā saistību nepildīšanas zaudējumu aplēse
                     
                     
                        Iniciatora pēdējā saistību nepildīšanas zaudējumu aplēse par pamatā esošo riska darījumu lejupslīdes scenārijā, tai piemērojot svērumu, izmantojot pamatā esošo riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummas atlikumu datu pēdējā termiņā.
                        Ja nav reglamentējošas prasības aprēķināt saistību nepildīšanas zaudējumu aplēsi, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSS38
                     
                     
                        Kavējumi 1–29 dienas
                     
                     
                        To šā veida riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 1–29 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu šā veida riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS39
                     
                     
                        Kavējumi 30–59 dienas
                     
                     
                        To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 30–59 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS40
                     
                     
                        Kavējumi 60–89 dienas
                     
                     
                        To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 60–89 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS41
                     
                     
                        Kavējumi 90–119 dienas
                     
                     
                        To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 90–119 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS42
                     
                     
                        Kavējumi 120–149 dienas
                     
                     
                        To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 120–149 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS43
                     
                     
                        Kavējumi 150–179 dienas
                     
                     
                        To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 150–179 dienas (ieskaitot). Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSS44
                     
                     
                        Kavējumi 180 un vairāk dienas
                     
                     
                        To riska darījumu īpatsvars datu pēdējā termiņā, par kuriem veicamie pamatsummas un/vai procentu maksājumi tiek kavēti 180 vai vairāk dienas. Šo īpatsvaru aprēķina kā riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā šajā kavēto maksājumu kategorijā attiecībā pret visu riska darījumu kopējo nenomaksāto pamatsummu datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        Iedaļa par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu informāciju
                     
                  
                        IVSR1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā IVSS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSR2
                     
                     
                        Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais identifikators
                     
                     
                        Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSR3
                     
                     
                        Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma jaunais identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā IVSR2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā IVSR2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSR4
                     
                     
                        Apraksts
                     
                     
                        Raksturo kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu, ieskaitot jebkuru formulu. Šis ir brīvā teksta lauks, tomēr kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma aprakstā iekļauj jebkuru formulu un pamatdefinīcijas, lai ieguldītājs/potenciālais ieguldītājs varētu gūt pamatotu priekšstatu par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu un visiem ar to saistītajiem nosacījumiem un sekām.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSR5
                     
                     
                        Robežlīmenis
                     
                     
                        Ieraksta līmeni, kuru sasniedzot, atkarībā no konkrētā gadījuma kritēriju uzskata par izpildītu, izraisītājnotikumu uzskata par pārkāptu vai jebkādu citu darbību uzskata par notikušu, ņemot vērā kritērija/notikuma izraisītājnotikuma veidu, par kuru sniedz pārskatu. Neskaitlisku kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu gadījumā ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSR6
                     
                     
                        Faktiskā vērtība
                     
                     
                        Ieraksta salīdzināmā pasākuma pašreizējo vērtību attiecībā pret robežlīmeni. Neskaitlisku kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu gadījumā ieraksta “ND5”. Ja ieraksta procentus, tie jānorāda procentpunktu veidā, piemēram, 99,50 attiecībā uz 99,50 %, 0,006 attiecībā uz 0,006 %.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSR7
                     
                     
                        Statuss
                     
                     
                        Vai šis kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma statuss ir iestatīts uz “Pārkāpums” (t. i., kritērijs nav izpildīts vai izraisītājnosacījumi ir izpildīti) datu pēdējā termiņā?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSR8
                     
                     
                        Novēršanas periods
                     
                     
                        Ieraksta dienu maksimālo skaitu, kas atvēlēts, lai nodrošinātu šā kritērija/izraisītājnotikuma atbilstību prasītajam līmenim. Ja laiks nav atvēlēts (t. i., novēršanas perioda nav), ieraksta “0”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSR9
                     
                     
                        Aprēķināšanas biežums
                     
                     
                        Ieraksta kalendāro dienu skaita intervālu kritērija aprēķināšanai. Izmanto veselus skaitļus, piemēram, 7 nedēļas intervālam, 30 mēneša intervālam, 90 ceturkšņa intervālam un 365 gada intervālam.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVSR10
                     
                     
                        Pārkāpuma sekas
                     
                     
                        Ieraksta sekas, kādas saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentāciju iestājas, ja šis kritērijs/notikums/izraisītājnotikums netiek izpildīts (t. i., tiek pārkāpts):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Maksājumu prioritātes maiņa (CHPP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Darījumu partnera maiņa (CHCP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Gan maksājumu prioritātes maiņa, gan darījumu partnera maiņa (BOTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Citas sekas (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        Iedaļa par naudas plūsmas informāciju
                     
                  
                        IVSF1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā IVSS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSF2
                     
                     
                        Naudas plūsmas posteņa sākotnējais identifikators
                     
                     
                        Naudas plūsmas posteņa sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSF3
                     
                     
                        Naudas plūsmas posteņa jaunais identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā IVSF2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā IVSF2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSF4
                     
                     
                        Naudas plūsmas postenis
                     
                     
                        Norāda naudas plūsmas posteni. Šis lauks jāaizpilda attiecīgo ieņēmumu vai maksājumu prioritāšu secībā, kāda tā ir datu pēdējā termiņā. Proti, secīgi jānorāda katrs ienākošo naudas plūsmu avots, pēc kura norāda izejošo naudas plūsmu avotus.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSF5
                     
                     
                        Periodā samaksātā summa
                     
                     
                        Kādi līdzekļi ir izmaksāti atbilstoši maksājumu prioritātei par šo posteni? Ieraksta negatīvas vērtības izmaksātajiem līdzekļiem un pozitīvas vērtības saņemtajiem līdzekļiem. Jāņem vērā, ka vērtība “Periodā samaksātā summa”, kas ierakstīta attiecīgā rindā (piemēram, B rindā), plus vērtība “Pieejamie līdzekļi vēlāk”, kas ierakstīta iepriekšējā rindā (piemēram, A rindā), kopā veido vērtību “Pieejamie līdzekļi vēlāk”, kas ierakstīta šajā rindā (piemēram, B rindā).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVSF6
                     
                     
                        Pieejamie līdzekļi vēlāk
                     
                     
                        Kādi līdzekļi ir pieejami maksājumu prioritātei pēc naudas plūsmas posteņa piemērošanas? Jāņem vērā, ka vērtība “Periodā samaksātā summa”, kas ierakstīta attiecīgā rindā (piemēram, B rindā), plus vērtība “Pieejamie līdzekļi vēlāk”, kas ierakstīta iepriekšējā rindā (piemēram, A rindā), kopā veido vērtību “Pieejamie līdzekļi vēlāk”, kas ierakstīta šajā rindā (piemēram, B rindā).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
      
      
         
            XIII PIELIKUMS
            
               IEGULDĪTĀJA PĀRSKATA INFORMĀCIJA – UZ AKTĪVIEM BALSTĪTU KOMERCIĀLU VĒRTSPAPĪRU VĒRTSPAPĪROŠANA
            
            
                        Lauka kods
                     
                     
                        Lauka nosaukums
                     
                     
                        Pārskatā iekļaujamais saturs
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par programmas informāciju
                     
                  
                        IVAS1
                     
                     
                        Unikālais identifikators – ABKV programma
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru ABKV programmai piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAS2
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAS3
                     
                     
                        Pārskata sniedzējas struktūras nosaukums
                     
                     
                        Atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 7. panta 2. punktam ieceltās struktūras pilns juridiskais nosaukums; tam jāatbilst nosaukumam, kas attiecībā uz konkrēto struktūru ierakstīts iedaļā par darījuma partneru informāciju, laukā SEAP3. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAS4
                     
                     
                        Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersona
                     
                     
                        Tās (to) personas(-u) vārds(-i) un uzvārds(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAS5
                     
                     
                        Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas tālrunis
                     
                     
                        Tās (to) kontaktpersonas(-u) tiešais(-ie) tālruņa numurs(-i), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAS6
                     
                     
                        Pārskata sniedzējas struktūras kontaktpersonas e-pasts
                     
                     
                        Tās (to) personas(-u) tiešā(-ās) e-pasta adrese(-es), kura(-as) atbild par šo iesniegto vērtspapīrošanas datu sagatavošanu un kurai(-ām) adresējami jautājumi par šo datu iesniegšanu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAS7
                     
                     
                        Izraisītājnotikuma novērtējumi/koeficienti
                     
                     
                        Vai ir noticis kāds ar pamatā esošu riska darījumu saistīts izraisītājnotikums? Šādi notikumi ir pārkāpums, vērtības samazināšanās, saistību neizpilde, zaudējumi, aizstāšanas apturēšana, atkārtotas izmantošanas apturēšana vai tamlīdzīgi ar riska darījumiem saistīti notikumi, kas ietekmē vērtspapīrošanu, datu pēdējā termiņā. Ietver arī debeta atlikumu jebkurā pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatā vai aktīvu iztrūkumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAS8
                     
                     
                        Neatbilstoši riska darījumi
                     
                     
                        Saskaņā ar Regulas (ES) 2017/2402 26. panta 1. punktu ieraksta to riska darījumu kopējo vērtību (izmantojot pašreizējo atlikumu datu pēdējā termiņā), kuri ir neatbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 24. panta 9. punktam, 24. panta 10. punktam un 24. panta 11. punktam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAS9
                     
                     
                        Vidējais svērtais atlikušais termiņš
                     
                     
                        Ieraksta šai ABKV programmai pamatā esošo riska darījumu vidējo svērto portfeļa atlikušo termiņu, izteiktu gados.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAS10
                     
                     
                        Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode
                     
                     
                        Metode, ko izmanto, lai izpildītu riska atskaitījumu (paturēšanas) prasības ES (piemēram, Regulas (ES) 2017/2402 6. pants vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pants):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    vertikālais segments, t. i., 6. panta 3. punkta a) apakšpunkts (VSLC);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    pārdevēja daļa, t. i., 6. panta 3. punkta b) apakšpunkts (SLLS);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    nejauši izvēlēti riska darījumi, kas tiek turēti bilancē, t. i., 6. panta 3. punkta c) apakšpunkts (RSEX);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    pirmās kārtas zaudējumu laidiens, t. i., 6. panta 3. punkta d) apakšpunkts (FLTR);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā, t. i., 6. panta 3. punkta e) apakšpunkts (FLEX);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    riska atskaitījumu prasības netiek izpildītas (NCOM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAS11
                     
                     
                        Riska atskaitījumu turētājs
                     
                     
                        Kuras struktūras turējumā ir būtiska neto ekonomiskā līdzdalība, kā noteikts Regulas (ES) 2017/2402 6. pantā vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pantā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Iniciators (ORIG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sponsors (SPON)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sākotnējais aizdevējs (OLND)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārdevējs (SELL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Riska atskaitījumu prasība netiek izpildīta (NCOM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par darījuma informāciju
                     
                  
                        IVAN1
                     
                     
                        Unikālais identifikators – ABKV programma
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo ABKV programmas identifikatoru, kurš ierakstīts laukā IVAS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAN2
                     
                     
                        Unikālais identifikators – ABKV darījums
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru šim ABKV darījumam piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 2. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAN3
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. Tam jāatbilst datu pēdējam termiņam, kas norādīts iesniegtajās pamatā esošo riska darījumu veidnēs atbilstoši XI pielikumam.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAN4
                     
                     
                        Nozares NACE kods
                     
                     
                        Iniciatora nozares NACE kods, kā noteikts Regulā (EK) Nr. 1893/2006.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAN5
                     
                     
                        Riska atskaitījumu (paturēšanas) metode
                     
                     
                        Metode, ko izmanto, lai izpildītu riska atskaitījumu (paturēšanas) prasības ES (piemēram, Regulas (ES) 2017/2402 6. pants vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pants):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    vertikālais segments, t. i., 6. panta 3. punkta a) apakšpunkts (VSLC);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    pārdevēja daļa, t. i., 6. panta 3. punkta b) apakšpunkts (SLLS);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    nejauši izvēlēti riska darījumi, kas tiek turēti bilancē, t. i., 6. panta 3. punkta c) apakšpunkts (RSEX);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    pirmās kārtas zaudējumu laidiens, t. i., 6. panta 3. punkta d) apakšpunkts (FLTR);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    pirmās kārtas zaudējumu riska darījums katrā aktīvā, t. i., 6. panta 3. punkta e) apakšpunkts (FLEX);
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    riska atskaitījumu prasības netiek izpildītas (NCOM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAN6
                     
                     
                        Riska atskaitījumu turētājs
                     
                     
                        Kuras struktūras turējumā ir būtiska neto ekonomiskā līdzdalība, kā noteikts Regulas (ES) 2017/2402 6. pantā vai – līdz spēkā stāšanās brīdim – Regulas (ES) 575/2013 405. pantā:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Iniciators (ORIG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sponsors (SPON)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sākotnējais aizdevējs (OLND)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārdevējs (SELL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Riska atskaitījumu prasība netiek izpildīta (NCOM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        IVAN7
                     
                     
                        Vidējais svērtais atlikušais termiņš
                     
                     
                        Ieraksta šim darījumam pamatā esošo riska darījumu vidējo svērto portfeļa atlikušo termiņu, izteiktu gados.
                     
                     
                        JĀ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu informāciju
                     
                  
                        IVAR1
                     
                     
                        Unikālais identifikators – ABKV darījums
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo ABKV darījuma identifikatoru, kurš ierakstīts laukā IVAN2.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAR2
                     
                     
                        Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais identifikators
                     
                     
                        Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAR3
                     
                     
                        Kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma jaunais identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā IVAR2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā IVAR2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAR4
                     
                     
                        Apraksts
                     
                     
                        Raksturo kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu, ieskaitot jebkuru formulu. Šis ir brīvā teksta lauks, tomēr kritērija/notikuma/izraisītājnotikuma aprakstā iekļauj jebkuru formulu un pamatdefinīcijas, lai ieguldītājs/potenciālais ieguldītājs varētu gūt pamatotu priekšstatu par kritēriju/notikumu/izraisītājnotikumu un visiem ar to saistītajiem nosacījumiem un sekām.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAR5
                     
                     
                        Statuss
                     
                     
                        Vai kritērijs ir izpildīts datu pēdējā termiņā? Izraisītājnotikuma gadījumā – vai izraisītājnotikums nav pārkāpts?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        IVAR6
                     
                     
                        Pārkāpuma sekas
                     
                     
                        Ieraksta sekas, kādas saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentāciju iestājas, ja šis kritērijs/notikums/izraisītājnotikums netiek izpildīts (t. i., tiek pārkāpts):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Maksājumu prioritātes maiņa (CHPP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Darījumu partnera maiņa (CHCP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Gan maksājumu prioritātes maiņa, gan darījumu partnera maiņa (BOTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Citas sekas (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
      
      
         
            XIV PIELIKUMS
            
               IEKŠĒJĀ INFORMĀCIJA VAI INFORMĀCIJA PAR NOZĪMĪGIEM NOTIKUMIEM – UZ AKTĪVIEM NEBALSTĪTU KOMERCIĀLU VĒRTSPAPĪRU VĒRTSPAPĪROŠANA
            
            
                        Lauka kods
                     
                     
                        Lauka nosaukums
                     
                     
                        Pārskatā iekļaujamais saturs
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par vērtspapīrošanas informāciju
                     
                  
                        SESS1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESS2
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. Ja šo informāciju iesniedz kopā ar datiem par pamatā esošajiem riska darījumiem un ieguldītāja pārskata datiem, šim datu pēdējam termiņam jābūt tādam pašam, kāds norādīts attiecīgajās iesniegtajās pamatā esošo riska darījumu un ieguldītāja pārskatu veidnēs.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESS3
                     
                     
                        Vairs neatbilst VPS
                     
                     
                        Vai vērtspapīrošana vairs neatbilst VPS prasībām? Ja vērtspapīrošanai nekad nav bijis VPS statuss, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS4
                     
                     
                        Korektīvas darbības
                     
                     
                        Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas korektīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS5
                     
                     
                        Administratīvas darbības
                     
                     
                        Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas administratīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS6
                     
                     
                        Būtiski grozījumi darījuma dokumentos
                     
                     
                        Raksturo visus būtiskos grozījumus, kas veikti darījuma dokumentos, norādot arī dokumenta nosaukumu un posteņa kodu (atbilstoši I pielikuma 3. tabulai), kā arī grozījumu detalizētu aprakstu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS7
                     
                     
                        Pārdošanas pilnīga veikšana
                     
                     
                        Vai atbilstoši Regulas (ES) 2017/2402 20. panta 5. punktam pamatā esošo riska darījumu nodošana īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, (t. i., pārdošanas pilnīga veikšana) notiek pēc vērtspapīrošanas noslēguma datuma?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS8
                     
                     
                        Pašreizējais kaskādes veids
                     
                     
                        No turpmāk dotā saraksta izvēlas visatbilstošāko kaskādes veidu, kas pašlaik piemērojams vērtspapīrošanai:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Turbo kaskāde (TRWT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Secīga kaskāde (SQWT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Proporcionāla kaskāde (PRWT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašlaik secīga, ar iespēju nākotnē pariet uz proporcionālu (SQPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pašlaik proporcionāla, ar iespēju nākotnē pariet uz secīgu (PRSQ)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESS9
                     
                     
                        Galvenās trasta struktūras veids
                     
                     
                        Ja vērtspapīrošanai ir galvenās trasta struktūras veids, atlasa visatbilstošāko struktūras aprakstu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Katra īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, ir neatkarīga no citām īpašam nolūkam dibinātām sabiedrībāk, kuras veic vērtspapīrošanu, attiecībā uz parādzīmju emisiju un naudas plūsmu sadali (zināma arī kā “kapitalizētā struktūra”) (CSTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Zaudējumi tiek dalīti starp visām īpašam nolūkam dibinātām sabiedrībām, kas veic vērtspapīrošanu, un tiek emitētas atsevišķas parādzīmju kategorijas neatkarīgi no augstākas vai zemākas prioritātes kategorijām (zināma arī kā “socializētā struktūra” jeb “atsaistītā galvenā trasta struktūra” (SSTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS10
                     
                     
                        Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, vērtība
                     
                     
                        Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta visu to pamatā esošo riska darījumu (pamatsummas un maksājumu) nominālvērtību, kuros trastam vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir kapitāla daļas datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS11
                     
                     
                        Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, pamatsummas vērtība
                     
                     
                        Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta visu to pamatā esošo riska darījumu (tikai pamatsummas) nominālvērtību, kuros trastam ir bijušas kapitāla daļas datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS12
                     
                     
                        Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, kontu skaits
                     
                     
                        Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta to kontu skaitu, kuros trastam vai īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, ir kapitāla daļas datu pēdējā termiņā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS13
                     
                     
                        Parādzīmes pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta visu to uz aktīviem balstīto parādzīmju nominālvērtību, kuras nodrošinātas ar trastā iekļautajiem pamatā esošajiem riska darījumiem.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS14
                     
                     
                        Pārdevēja daļa
                     
                     
                        Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta iniciatora kapitāla daļas trastā, tās izsakot procentos. Ja ir vairāki iniciatori, ieraksta visu iniciatoru kopējās kapitāla daļas.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS15
                     
                     
                        Finansējuma daļa
                     
                     
                        Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, šīs sērijas kapitāla daļas trastā datu pēdējā termiņā, tās izsakot procentos.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS16
                     
                     
                        Ieņēmumi, kas iedalīti šajā sērijā
                     
                     
                        Ja vērtspapīrošanai ir galvenā trasta struktūra, ieraksta ieņēmumu summas, kas iedalītas šajā sērijā no trasta struktūras.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS17
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma etalons
                     
                     
                        Raksturo procentu likmes mijmaiņas līguma etalona veidu, kādam ir piesaistīta mijmaiņas līguma pārdevēja pozīcija:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS18
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS19
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS20
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma maksātāja valūta
                     
                     
                        Ieraksta valūtu, kādā mijmaiņas līguma maksātājs veic maksājumus.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS21
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma saņēmēja valūta
                     
                     
                        Ieraksta valūtu, kādā mijmaiņas līguma saņēmējs veic maksājumus.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS22
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma valūtas kurss
                     
                     
                        Valūtas kurss, kas ir noteikts valūtas mijmaiņas līgumam.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS23
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESS24
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par laidiena/obligāciju līmeņa informāciju
                     
                  
                        SEST1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEST2
                     
                     
                        Sākotnējais laidiena identifikators
                     
                     
                        Šim instrumentam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEST3
                     
                     
                        Jaunais laidiena identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SEST2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu vērtību, kas norādīta laukā SEST2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEST4
                     
                     
                        Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs
                     
                     
                        ISIN kods, kas piešķirts šim laidienam, ja piemērojams.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST5
                     
                     
                        Laidiena nosaukums
                     
                     
                        Apzīmējums (parasti burts un/vai skaitlis), kas piešķirts šim obligāciju laidienam (vai vērtspapīru kategorijai), kuram ir tādas pašas tiesības, prioritātes un īpašības, kā noteikts prospektā, t. i., 1. sērija, A1. kategorija utt.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST6
                     
                     
                        Laidiena/obligācijas veids
                     
                     
                        Atlasa visatbilstošāko variantu, lai raksturotu instrumenta atmaksas profilu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Tieša obligācija ar fiksētu atmaksas termiņu (HBUL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tieša obligācija ar grafikā paredzētu atmaksas termiņu, ko var pagarināt līdz likumīgajam termiņa datumam (SBUL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Grafikā paredzēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa grafikā noteiktos amortizācijas datumos) (SAMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kontrolēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa sākas noteiktā periodā) (CAMM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEST7
                     
                     
                        Valūta
                     
                     
                        Šā instrumenta valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEST8
                     
                     
                        Sākotnējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Šā laidiena sākotnējais pamatsummas atlikums emisijas laikā
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEST9
                     
                     
                        Pašreizējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Šā laidiena atlikuma nominālā jeb nosacītā vērtība pēc pašreizējā pamatsummas maksājuma datuma
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEST10
                     
                     
                        Procentu maksājumu biežums
                     
                     
                        Tas, cik bieži ir jāmaksā procenti par šo instrumentu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEST11
                     
                     
                        Procentu maksājuma datums
                     
                     
                        Pirmais datums (pēc tam, kad norādīts datu pēdējais termiņš), pēc kā tiek sagatavots procentu maksājumu grafiks, ko sadala šā laidiena obligāciju turētājiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST12
                     
                     
                        Pamatsummas maksājuma datums
                     
                     
                        Pirmais datums (pēc tam, kad norādīts datu pēdējais termiņš), pēc kā tiek sagatavots pamatsummas maksājumu grafiks, ko sadala šā laidiena obligāciju turētājiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST13
                     
                     
                        Pašreizējais kupons
                     
                     
                        Kupons par instrumentu bāzes punktos.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEST14
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju marža/starpība
                     
                     
                        Kupona starpība, ko piemēro atsauces procentu indeksam, kā definēts piedāvājuma dokumentā, kuru piemēro konkrētajam instrumentam bāzes punktos.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST15
                     
                     
                        Kupona minimālā robeža
                     
                     
                        Instrumenta kupona minimālā robeža.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST16
                     
                     
                        Kupona maksimālā robeža
                     
                     
                        Instrumenta kupona maksimālā robeža.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST17
                     
                     
                        Augošā/lejupslīdošā kupona vērtība
                     
                     
                        Kāda ir augošā/lejupslīdošā kupona vērtība (ja tāda ir) atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST18
                     
                     
                        Augošā/lejupslīdošā kupona datums
                     
                     
                        Kāds ir datums (ja tāds ir), kurā būtu jāmainās augošā/lejupslīdošā kupona definīcijai atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST19
                     
                     
                        Vienošanās par brīvdienās iekrītošajiem maksājumiem
                     
                     
                        Vienošanās par brīvdienās iekrītošajiem maksājumiem, ko izmanto maksājamo procentu aprēķināšanai:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Nākamā darbdiena (FWNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mainīta nākamā darbdiena (MODF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tuvākā darbdiena (NEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iepriekšējā darbdiena (PREC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST20
                     
                     
                        Pašreizējais procentu likmju indekss
                     
                     
                        Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST21
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST22
                     
                     
                        Emisijas datums
                     
                     
                        Datums, kurā veikta instrumenta emisija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEST23
                     
                     
                        Izmaksas datums
                     
                     
                        Pirmais datums, no kura aprēķina par instrumentu maksājamos procentus.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST24
                     
                     
                        Likumīgais termiņš
                     
                     
                        Datums, līdz kuram jāatmaksā šis instruments, lai saistības tiktu izpildītas.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST25
                     
                     
                        Pagarināšanas klauzula
                     
                     
                        Atlasa visatbilstošāko variantu, kas raksturo to, kurai pusei ir tiesības pagarināt instrumenta termiņu atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Tikai īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu (ISUR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parādzīmju turētājs (NHLD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vai nu īpašam nolūkam dibināta sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu, vai parādzīmju turētājs (ISNH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nav šādas iespējas (NOPT)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST26
                     
                     
                        Nākamais pirkšanas datums
                     
                     
                        Kāds ir nākamais pirkšanas datums, kurā instrumentu var izpirkt atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem? Neņem vērā atlikušo aktīvu izpārdošanas iespējas.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST27
                     
                     
                        Atlikušo aktīvu izpārdošanas slieksnis
                     
                     
                        Kāds ir atlikušo aktīvu izpārdošanas slieksnis atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST28
                     
                     
                        Nākamais pārdošanas datums
                     
                     
                        Kāds ir nākamais pārdošanas datums atbilstoši vērtspapīrošanas/programmas nosacījumiem?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST29
                     
                     
                        Vienošanās par dienu uzskaiti
                     
                     
                        Tāda vienošanās par “dienām”, ko izmanto, lai aprēķinātu procentus:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    30/360 (A011)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Faktiskais skaits/365 (A005)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Faktiskais skaits/360 (A004)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Faktiskais skaits/faktiskais skaits ICMA (A006)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Faktiskais skaits/faktiskais skaits ISDA (A008)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Faktiskais skaits/faktiskais skaits AFB (A010)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Faktiskais skaits/366 (A009)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST30
                     
                     
                        Vienošanās par norēķinu
                     
                     
                        Parastā vienošanās par norēķinu attiecībā uz laidienu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    T plus viens (TONE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    T plus divi (TTWO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    T plus trīs (TTRE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cik drīz vien iespējams (ASAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Līguma darbības beigās (ENDC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mēneša beigās (MONT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nākotnē (FUTU)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nākamajā dienā (NXTD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Regulāri (REGU)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    T plus pieci (TFIV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    T plus četri (TFOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kad un ja emitē (WHIF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kad sadala (WDIS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kad emitē (WISS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kad emitē vai sadala (WHID)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST31
                     
                     
                        Pašreizējais piesaistes punkts
                     
                     
                        Pašreizējais laidiena piesaistes punkts, kas aprēķināts atbilstoši Regulas (ES) 575/2013 256. pantam, reizināts ar 100.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEST32
                     
                     
                        Sākotnējais piesaistes punkts
                     
                     
                        Laidiena piesaistes punkts laidiena parādzīmju emisijas brīdī, kas aprēķināts atbilstoši Regulas (ES) Nr. 575/2013 256. pantam un reizināts ar 100.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST33
                     
                     
                        Pašreizējais kredītkvalitātes uzlabojums
                     
                     
                        Pašreizējais laidiena kredītkvalitātes uzlabojums, kas aprēķināts atbilstoši iniciatora/sponsora/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, definīcijai
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEST34
                     
                     
                        Sākotnējais kredītkvalitātes uzlabojums
                     
                     
                        Laidiena kredītkvalitātes uzlabojums laidiena parādzīmju emisijas brīdī, aprēķināts atbilstoši iniciatora/sponsora/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, definīcijai
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST35
                     
                     
                        Kredītkvalitātes uzlabojuma formula
                     
                     
                        Raksturo/ieraksta formulu, kas izmantota, lai aprēķinātu laidiena kredītkvalitātes uzlabojumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEST36
                     
                     
                        Līdzvērtīgi laidieni
                     
                     
                        Ieraksta visu to laidienu (ieskaitot pašreizējo laidienu) ISIN, kas datu pēdējā termiņā ir līdzvērtīgi pašreizējam laidienam atbilstoši vērtspapīrošanas maksājumu prioritātei datu pēdējā termiņā. Vairāku ISIN gadījumā jābūt norādītiem visiem ISIN saskaņā ar XML shēmu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST37
                     
                     
                        Augstākas prioritātes laidieni
                     
                     
                        Ieraksta visu to laidienu ISIN, kas datu pēdējā termiņā ir ar augstāku prioritāti nekā pašreizējais laidiens atbilstoši vērtspapīrošanas maksājumu prioritātei datu pēdējā termiņā. Vairāku ISIN gadījumā jābūt norādītiem visiem ISIN saskaņā ar XML shēmu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST38
                     
                     
                        Nenomaksātais pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatas atlikums
                     
                     
                        Attiecīgā laidiena nenomaksātais pamatsummas iztrūkuma virsgrāmatas atlikums.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST39
                     
                     
                        Galvotāja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Ja laidienam ir galvojums, norāda galvotāja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē). Ja galvojuma nav, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST40
                     
                     
                        Galvotāja nosaukums
                     
                     
                        Norāda galvotāja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē. Ja galvojuma nav, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST41
                     
                     
                        Galvotāja EKS apakšsektors
                     
                     
                        Galvotāja EKS 2010. gada klasifikācija atbilstoši Regulai (ES) Nr. 549/2013 (“EKS 2010”). Šis ieraksts jānorāda apakšsektoru līmenī. Norāda vienu no vērtībām, kas pieejamas šīs regulas I pielikuma 1. tabulā. Ja galvojuma nav, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEST42
                     
                     
                        Aizsardzības veids
                     
                     
                        Norāda izmantotā aizsardzības instrumenta veidu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgums (CDXS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Ar kredītrisku saistīta parādzīme (CLKN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kopējo ieņēmumu mijmaiņas līgums (TRES)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Finanšu garantija (zināma arī kā nefinansēta kredītriska mazināšana) (FGUA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kredīta apdrošināšana (CINS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par konta līmeņa informāciju
                     
                  
                        SESA1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESA2
                     
                     
                        Sākotnējais konta identifikators
                     
                     
                        Sākotnējais unikālais konta identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESA3
                     
                     
                        Jaunais konta identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SESA2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā SESA2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESA4
                     
                     
                        Konta veids
                     
                     
                        Konta veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Naudas rezerves konts (CARE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kopējās rezerves konts (CORE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mijieskaita rezerves konts (SORE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Likviditātes līgums (LQDF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Maržas konts (MGAC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits konts (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESA5
                     
                     
                        Konta mērķatlikums
                     
                     
                        Līdzekļu summa, kas būs noguldīta attiecīgajā kontā, kad to pilnībā finansēs atbilstoši vērtspapīrošanas dokumentācijai.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESA6
                     
                     
                        Konta faktiskais atlikums
                     
                     
                        Līdzekļu atlikums, kas noguldīts attiecīgajā kontā uzkrāšanas beigu datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESA7
                     
                     
                        Konta amortizācija
                     
                     
                        Vai vērtspapīrošanas darbības laikā notiek konta amortizācija?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        Iedaļa par darījuma partnera līmeņa informāciju
                     
                  
                        SESP1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESP2
                     
                     
                        Darījuma partnera juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda darījuma partnera juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESP3
                     
                     
                        Darījuma partnera nosaukums
                     
                     
                        Norāda darījuma partnera pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESP4
                     
                     
                        Darījuma partnera veids
                     
                     
                        Darījuma partnera veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Konta banka (ABNK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rezerves konta banka (BABN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Konta bankas veicinātājs (ABFC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Konta bankas galvotājs (ABGR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošinājuma starpnieks (CAGT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pilnvarotais maksātājs (PAYA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aprēķinu veicējs (CALC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Administrēšanas starpnieks (ADMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pakārtotais administrēšanas starpnieks (ADSA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārveduma starpnieks (RANA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Verifikācijas starpnieks (VERI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vērtspapīru starpnieks (SECU)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Naudas avansa piešķīrējs (CAPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošinājuma sniedzējs (COLL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Garantēto ieguldījumu līguma sniedzējs (GICP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Apdrošināšanas polises kredīta sniedzējs (IPCP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Likviditātes līguma sniedzējs (LQFP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rezerves likviditātes līguma sniedzējs (BLQP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Uzkrājumu hipotēkas dalībnieks (SVMP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Emitents (ISSR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iniciators (ORIG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārdevējs (SELL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, sponsors (SSSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Apkalpotājfirma (SERV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rezerves apkalpotājfirma (BSER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rezerves apkalpotājfirmas veicinātājs (BSRF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īpašā apkalpotājfirma (SSRV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parakstītājs (SUBS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (IRSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rezerves procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (BIPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (CSPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rezerves valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (BCSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Revidents (AUDT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Konsultants (CNSL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Uzticības persona (TRUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parādzīmju turētāju pārstāvis (REPN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parakstītājs (UNDR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Organizētājs (ARRG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dīleris (DEAL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārvaldītājs (MNGR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kredītvēstules sniedzējs (LCPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vairāku pārdevēju kanāls (MSCD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu (SSPE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Likviditātes vai likvidācijas pārstāvis (LQAG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kanāla/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, pašu kapitāla īpašnieks (EQOC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Savstarpējās kreditēšanas robežas līguma sniedzējs (SWNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevuma darbības sākšanai vai nomas līguma sniedzējs (SULP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu puse (RAGC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Naudas pārvaldītājs (CASM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iekasēšanas konta banka (CACB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošinājuma konta banka (COLA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Subordinētā aizdevuma sniedzējs (SBLP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošinātā aizdevumu vērtspapīra pārvaldnieks (CLOM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Portfeļa konsultants (PRTA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizstāšanas pārstāvis (SUBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESP5
                     
                     
                        Darījuma partnera darījumdarbības valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir darījuma partnera darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESP6
                     
                     
                        Darījuma partnera reitingu slieksnis
                     
                     
                        Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu slieksni datu pēdējā termiņā.
                        Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visi reitingi atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESP7
                     
                     
                        Darījuma partnera reitings
                     
                     
                        Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu datu pēdējā termiņā.
                        Vairāku reitingu sliekšņu gadījumā jānorāda visi reitingu sliekšņi atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESP8
                     
                     
                        Darījuma partnera reitingu avota juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, norāda darījuma partnera reitingu piešķīrēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē), kāds tas ir datu pēdējā termiņā.
                        Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visu reitingu piešķīrēju juridiskās personas identifikatori atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESP9
                     
                     
                        Darījuma partnera reitingu avota nosaukums
                     
                     
                        Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu piešķīrēja pilnu juridisko nosaukumu, kāds tas ir datu pēdējā termiņā. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                        Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visu reitingu piešķīrēju juridiskās personas identifikatori atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par CLO vērtspapīrošanas informāciju
                     
                  
                        SESC1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESC2
                     
                     
                        Atsaukšanas aizlieguma perioda beigu datums
                     
                     
                        Ieraksta datumu, kurā beidzas jebkāds atsaukšanas aizlieguma periods (piemēram, kad laidienu turētājiem ir aizliegts pieprasīt, lai īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu, likvidē portfeli un atpērk visus laidienus, pārskata vai refinansē laidienus utt.).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC3
                     
                     
                        CLO veids
                     
                     
                        CLO veids, kas visprecīzāk raksturo šo darījumu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Bilances nodrošinātais aizdevumu vērtspapīrs (BCLO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Arbitrāžas nodrošinātais aizdevumu vērtspapīrs (ACLO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC4
                     
                     
                        Pašreizējais periods
                     
                     
                        CLO pašreizējā perioda statuss:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Noliktava (WRHS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pastiprināšana (RMUP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Atkārtota ieguldīšana (RINV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc atkārtotas ieguldīšanas (PORI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESC5
                     
                     
                        Pašreizējā perioda sākuma datums
                     
                     
                        Ieraksta datumu, kurā pašreizējais periods sācies.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC6
                     
                     
                        Pašreizējā perioda beigu datums
                     
                     
                        Ieraksta datumu, kurā pašreizējais periods beigsies/kurā ir plānota tā izbeigšanās.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC7
                     
                     
                        Koncentrācijas limits
                     
                     
                        Ieraksta koncentrācijas limitu, izteiktu procentos no portfeļa nominālvērtības, kas ir piemērojama jebkuram darījuma partnerim/parādniekam, kā noteikts darījuma dokumentācijā. Vairāku limitu gadījumā ieraksta maksimālo limitu (piemēram, ja ir divi limiti, kas atkarībā no reitinga ir 10 % un 20 %, ieraksta 20 %).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC8
                     
                     
                        Ierobežojumi – likumīgais termiņš
                     
                     
                        Riska darījumu ar galīgu likumīgo termiņu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), kuram ir atļauts pārsniegt laidienu īsāko likumīgo termiņu (pieņemot, ka tiek izmantota atlikušo aktīvu izpārdošanas iespēja).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC9
                     
                     
                        Ierobežojumi – subordinētie riska darījumi
                     
                     
                        Riska darījumu, kas nav pirmās kārtas riska darījumi, īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), ko ir atļauts nopirkt.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC10
                     
                     
                        Ierobežojumi – ienākumus nenesoši riska darījumi
                     
                     
                        Ienākumus nenesošu riska darījumu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), ko ir atļauts nopirkt.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC11
                     
                     
                        Ierobežojumi – natūrā samaksāti riska darījumi
                     
                     
                        Natūrā samaksātu riska darījumu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), kas var būt turējumā jebkurā laikā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC12
                     
                     
                        Ierobežojumi – nulles kupona riska darījumi
                     
                     
                        Nulles kupona riska darījumu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), kas var būt turējumā jebkurā laikā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC13
                     
                     
                        Ierobežojumi – pašu kapitāla riska darījumi
                     
                     
                        Pašu kapitāla vai par pašu kapitālu konvertējamā parāda īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), ko ir atļauts nopirkt.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC14
                     
                     
                        Ierobežojumi – līdzdalības riska darījumi
                     
                     
                        Aizdevuma līdzdalības daļu īpatsvars (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību), ko ir atļauts nopirkt.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC15
                     
                     
                        Ierobežojumi – diskrecionārie pārdevumi
                     
                     
                        Atļautais diskrecionāro pārdevumu īpatsvars gadā (attiecībā pret portfeļa atlikuma nominālvērtību) gadā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC16
                     
                     
                        Diskrecionārie pārdevumi
                     
                     
                        Faktiskie diskrecionārie pārdevumi gada laikā līdz šim.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESC17
                     
                     
                        Atkārtoti ieguldījumi
                     
                     
                        Atkārtoti ieguldītā summa gada laikā līdz šim.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESC18
                     
                     
                        Ierobežojumi – kredītkvalitātes uzlabošana
                     
                     
                        Vai CLO pārvaldnieks var atsaukt vai monetizēt jebkādu kredītkvalitātes uzlabošanas pārpalikumu?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESC19
                     
                     
                        Ierobežojumi – cenas piedāvājumi
                     
                     
                        Vai CLO pārvaldnieks var iegūt cenas piedāvājumus no dīleriem, kas nav organizētājs?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESC20
                     
                     
                        Ierobežojumi – tirdzniecības darījumi
                     
                     
                        Vai CLO pārvaldnieks var iesaistīties tirdzniecības darījumos ar dīleriem, kas nav organizētājs?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESC21
                     
                     
                        Ierobežojumi – emisijas
                     
                     
                        Vai piemēro ierobežojumus papildu parādzīmju emisijai?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESC22
                     
                     
                        Ierobežojumi – atpirkšanas darījumi
                     
                     
                        Vai pastāv ierobežojumi attiecībā uz to līdzekļu izcelsmi, kurus izmanto, lai selektīvi atpirktu/atsauktu parādzīmes (piemēram, no pamatsummas gūtos ieņēmumus nevar izmantot, lai veiktu atpirkšanu, jebkuriem atpirkšanas darījumiem jānotiek parādzīmju apmaksas secībā, pēc pirkšanas jāsaglabā vai jāuzlabo pārnodrošinājuma kritēriju attiecība)?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESC23
                     
                     
                        Ierobežojumi – refinansēšana
                     
                     
                        Vai pastāv ierobežojumi attiecībā uz to, kad parādzīmes var refinansēt?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESC24
                     
                     
                        Ierobežojumi – atlīdzība par parādzīmēm
                     
                     
                        Vai parādzīmju turētāji var nodot savas parādzīmes uzticības personai atcelšanai, par to nesaņemot atlīdzību?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESC25
                     
                     
                        Ierobežojumi – kredītaizsardzība
                     
                     
                        Vai CLO pārvaldnieks var pirkt vai pārdot kredītaizsardzību pamatā esošajiem aktīviem?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESC26
                     
                     
                        Nodrošinājuma likvidācijas periods
                     
                     
                        Ieraksta kalendāro dienu skaitu, pēc kura nodrošinājums jālikvidē. Ja pastāv laika diapazons vai vairāki iespējamie periodi, ieraksta minimālo dienu skaitu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESC27
                     
                     
                        Nodrošinājuma likvidācija – neizmantošana
                     
                     
                        Vai kāds vai visi parādzīmju turētāji var neizmantot nodrošinājuma likvidācijas periodu?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        Iedaļa par CLO pārvaldnieka informāciju
                     
                  
                        SESL1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL2
                     
                     
                        CLO pārvaldnieka juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda CLO pārvaldnieka juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL3
                     
                     
                        Pārvaldītāja nosaukums
                     
                     
                        Norāda CLO pārvaldnieka pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL4
                     
                     
                        Nodibināšanas datums
                     
                     
                        CLO pārvaldnieka reģistrācijas/nodibināšanas datums
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESL5
                     
                     
                        Reģistrācijas datums
                     
                     
                        Datums, kurā ieguldījumu konsultants reģistrējies ES
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESL6
                     
                     
                        Darbinieki
                     
                     
                        Kopējais darbinieku skaits
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL7
                     
                     
                        Darbinieki – CLO
                     
                     
                        To darbinieku kopējais skaits, kuri norīkoti aizdevumu tirdzniecībai un CLO portfeļu pārvaldībai
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL8
                     
                     
                        Darbinieki – pārstrukturēšana
                     
                     
                        To darbinieku kopējais skaits, kuri norīkoti ienākumus nenesošu kredītu pārstrukturēšanai
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL9
                     
                     
                        AUM
                     
                     
                        Aktīvi pārvaldīšanā
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL10
                     
                     
                        AUM – aizdevumi uzņēmumiem ar parādsaistībām
                     
                     
                        Pārvaldībā esošie kopējie aktīvi, ko veido aizdevumi uzņēmumiem ar parādsaistībām
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL11
                     
                     
                        AUM – CLO
                     
                     
                        Pārvaldībā esošie kopējie CLO aktīvi
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL12
                     
                     
                        AUM – ES
                     
                     
                        Pārvaldībā esošie kopējie ES aktīvi
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL13
                     
                     
                        AUM – ES CLO
                     
                     
                        Pārvaldībā esošās kopējās ES CLO.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL14
                     
                     
                        ES CLO skaits
                     
                     
                        Pārvaldībā esošo ES CLO skaits
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL15
                     
                     
                        Kapitāls
                     
                     
                        Kopējais kapitāls
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL16
                     
                     
                        Kapitāls – riska atskaitījums
                     
                     
                        Kapitāls riska atskaitījuma finansēšanai
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL17
                     
                     
                        Norēķinu laiks
                     
                     
                        Vidējais laiks, izteikts kalendārajās dienās, kas vajadzīgs tirdzniecības norēķiniem
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL18
                     
                     
                        Cenas noteikšanas biežums
                     
                     
                        Portfeļu cenas noteikšanas/atkārtotas noteikšanas biežums (dienu skaits). Ja piemēro atšķirīgus biežumus, ieraksta vidējo svērto biežumu, par svērumu izmantojot pārvaldībā esošos katras kategorijas aktīvus, noapaļojot līdz tuvākajai dienai.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL19
                     
                     
                        Saistību neizpildes rādītājs – viens gads
                     
                     
                        Gada vidējais saistību neizpildes rādītājs ar CLO vērtspapīrošanu saistītiem aktīviem, kas ir CLO pārvaldnieka pārvaldībā, par iepriekšējo gadu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL20
                     
                     
                        Saistību neizpildes rādītājs – pieci gadi
                     
                     
                        Gada vidējais saistību neizpildes rādītājs ar CLO vērtspapīrošanu saistītiem aktīviem, kas ir CLO pārvaldnieka pārvaldībā, par iepriekšējiem pieciem gadiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESL21
                     
                     
                        Saistību neizpildes rādītājs – 10 gadi
                     
                     
                        Gada vidējais saistību neizpildes rādītājs ar CLO vērtspapīrošanu saistītiem aktīviem, kas ir CLO pārvaldnieka pārvaldībā, par iepriekšējiem 10 gadiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        Iedaļa par sintētiskā seguma informāciju
                     
                  
                        SESV1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV2
                     
                     
                        Aizsardzības instrumenta identifikators
                     
                     
                        Aizsardzības instrumenta unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV3
                     
                     
                        Aizsardzības veids
                     
                     
                        Norāda izmantotā aizsardzības instrumenta veidu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgums (CDXS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Ar kredītrisku saistīta parādzīme (CLKN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kopējo ieņēmumu mijmaiņas līgums (TRES)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Finanšu garantija (zināma arī kā nefinansēta kredītriska mazināšana) (FGUA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kredīta apdrošināšana (CINS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV4
                     
                     
                        Aizsardzības instrumenta starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs
                     
                     
                        Ieraksta aizsardzības instrumenta ISIN kodu, ja piemērojams.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV5
                     
                     
                        Aizsardzības devēja nosaukums
                     
                     
                        Ieraksta aizsardzības devēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV6
                     
                     
                        Aizsardzības devēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda aizsardzības devēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV7
                     
                     
                        Publiskā sektora struktūra ar nulles riska svērumu
                     
                     
                        Vai aizsardzības devējs ir publiskā sektora struktūra, kas klasificēta atbilstoši Regulas (ES) 575/2013 113. panta 4. punktam, 117. panta 2. punktam vai 118. pantam (vai to grozījumiem)?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV8
                     
                     
                        Piemērojamie tiesību akti
                     
                     
                        Jurisdikcija, kas reglamentē aizsardzības līgumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV9
                     
                     
                        ISDA jumta līgums
                     
                     
                        Aizsardzības dokumentācijas pamats:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    2002. gada ISDA līgums (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    2014. gada ISDA līgums (IS14)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits ISDA līgums (ISOT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rhamenvertrag (DERV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV10
                     
                     
                        Saistību neizpildes un izbeigšanas notikumi
                     
                     
                        Kur ir uzskaitīti aizsardzības pasākumu saistību neizpildes notikumi un izbeigšanas notikumi?
                        2002. gada ISDA pielikums (ISDA)
                        2014. gada ISDA pielikums (IS14)
                        Cits – individualizēti (OTHR)
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV11
                     
                     
                        Sintētiskās vērtspapīrošanas veids
                     
                     
                        Vai šī ir “bilances sintētiskā vērtspapīrošana”?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV12
                     
                     
                        Aizsardzības valūta
                     
                     
                        Aizsardzība valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV13
                     
                     
                        Pašreizējā nosacītā aizsardzība
                     
                     
                        Kopējā seguma summa atbilstoši aizsardzības līgumam datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV14
                     
                     
                        Maksimālā nosacītā aizsardzība
                     
                     
                        Seguma maksimālā summa atbilstoši aizsardzības līgumam.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV15
                     
                     
                        Aizsardzības piesaistes punkts
                     
                     
                        Attiecībā uz portfeļa pamatsummu ieraksta procentuālo piesaistes punktu, no kura sākas aizsardzības segums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV16
                     
                     
                        Aizsardzības atsaistes punkts
                     
                     
                        Attiecībā uz portfeļa pamatsummu ieraksta procentuālo atsaistes punktu, kurā beidzas aizsardzības segums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV17
                     
                     
                        Parādzīmju, uz kurām attiecas segums, starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs
                     
                     
                        Ja aizsardzība aptver konkrētus laidienus (piemēram, galvojumu), ieraksta katra tā laidiena ISIN, uz kuru attiecas īpašais aizsardzības līgums. Vairāku ISIN gadījumā jābūt norādītiem visiem ISIN saskaņā ar XML shēmu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV18
                     
                     
                        Aizsardzības segums
                     
                     
                        Pārskatā norāda variantu, kas visprecīzāk raksturo aizsardzības summas segumu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Sedz tikai pamatsummas zaudējumus (PRNC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus (PACC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus, procentu naudas sodus (PAPE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus, atsavināšanas izmaksas (PINF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Sedz pamatsummas zaudējumus, uzkrāto procentu zaudējumus, procentu naudas sodus, atsavināšanas izmaksas (PIPF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV19
                     
                     
                        Aizsardzības izbeigšanas datums
                     
                     
                        Ieraksta līgumisko datumu, kurā ir plānota aizsardzības izbeigšanās/izbeigšana.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV20
                     
                     
                        Darījuma nozīmīguma ierobežojumi
                     
                     
                        Vai piemēro darījuma nozīmīguma ierobežojumus, pirms var izmaksāt aizsardzības maksājumus? Piemēram, vai piemēro kredītkvalitātes pasliktināšanās minimālās summas ierobežojumu naudas plūsmu radošajos aktīvos, pirms var izteikt prasījumu aizsardzības pārdevējam?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV21
                     
                     
                        Maksājuma atbrīvošanas nosacījumi
                     
                     
                        Nosacījumi saistībā ar aizsardzības pārdevēja veikto maksājumu atbrīvošanu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Tūlīt pēc kredītnotikuma par to aktīvu pilnu summu, kuriem iestājusies saistību neizpilde (IFAM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tūlīt pēc kredītnotikuma par to aktīvu pilnu summu, kuriem iestājusies saistību neizpilde, atskaitot paredzamās atgūstamās summas (IFAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc iepriekš noteikta perioda, kas atvēlēts iekasēšanas darbībai (ACOL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc iepriekš noteikta perioda, kas atvēlēts iekasēšanas darbībām, par summu, kas vienāda ar faktiskajiem zaudējumiem, mīnus paredzamās atgūstamās summas (APCR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc zaudējumu pilnīgas pārstrukturēšanas par faktiskajiem zaudējumiem (AWRK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV22
                     
                     
                        Korekcijas maksājumu iespējamība
                     
                     
                        Vai kredītaizsardzības līguma nosacījumi paredz korekcijas maksājumus aizsardzības pircējam (piemēram, ja pēc kredītaizsardzības līguma termiņa beigām pastāv neatbilstības iepriekš aplēstajās un konvertētajās summās)?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV23
                     
                     
                        Pārstrukturēšanas perioda ilgums
                     
                     
                        Ja attiecībā uz maksājumu termiņu ir atvēlēts noteikts termiņš iekasēšanas darbību veikšanai un sākotnējā zaudējumu norēķina korekciju veikšanai, ieraksta dienu skaitu, kāds ir paredzēts šim periodam.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV24
                     
                     
                        Atmaksāšanas pienākums
                     
                     
                        Vai aizsardzības pircējam ir pienākums atmaksāt jebkurus iepriekš saņemtos aizsardzības maksājumus (arī atvasinātā instrumenta izbeigšanās gadījumā vai kredītnotikuma izraisītājnotikuma rezultātā, vai tādēļ, ka ir pārkāpta garantija attiecībā uz atsauces saistībām)?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV25
                     
                     
                        Nodrošinājuma aizstājamība
                     
                     
                        Ja turējumā ir nodrošinājums, vai aktīvus nodrošinājuma portfelī var aizstāt? Šis lauks jāaizpilda par finansētiem sintētiskiem pasākumiem vai citos attiecīgos gadījumos pēc vajadzības (piemēram, nodrošinājums par aizsardzības maksājumiem ir nauda).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV26
                     
                     
                        Nodrošinājuma seguma prasības
                     
                     
                        Ja turējumā ir nodrošinājums, ieraksta seguma prasību, izteiktu procentos (no aizsardzības nosacītās vērtības), kā paredzēts vērtspapīrošanas dokumentācijā. Šis lauks jāaizpilda par finansētiem sintētiskiem pasākumiem vai citos attiecīgos gadījumos pēc vajadzības (piemēram, nodrošinājums par aizsardzības maksājumiem ir nauda).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV27
                     
                     
                        Nodrošinājuma sākotnējā rezerve
                     
                     
                        Ja izmanto repo darījumu, ieraksta sākotnējo rezervi, kas vajadzīga attaisnotajiem ieguldījumiem (nodrošinājums), kā paredzēts vērtspapīrošanas dokumentācijā. Šis lauks jāaizpilda par finansētiem sintētiskiem pasākumiem vai citos attiecīgos gadījumos pēc vajadzības (piemēram, nodrošinājums par aizsardzības maksājumiem ir nauda).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV28
                     
                     
                        Nodrošinājuma sniegšanas termiņš
                     
                     
                        Ja izmanto repo darījumu, ieraksta termiņu (dienās), līdz kuram saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentāciju jāsniedz nodrošinājums gadījumā, ja tas ir jāatbrīvo. Šis lauks jāaizpilda par finansētiem sintētiskiem pasākumiem vai citos attiecīgos gadījumos pēc vajadzības (piemēram, nodrošinājums par aizsardzības maksājumiem ir nauda).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV29
                     
                     
                        Norēķins
                     
                     
                        Sniedzamā kompensācija:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Skaidra nauda (CASH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Fizisks norēķins (PHYS)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV30
                     
                     
                        Maksimālais atļautais termiņa datums
                     
                     
                        Fiziska norēķina gadījumā norāda maksimālo termiņa datumu, kas paredzēts vērtspapīrošanas dokumentācijā attiecībā uz jebkuriem vērtspapīriem, kurus var iesniegt.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV31
                     
                     
                        Pašreizējais indekss maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam
                     
                     
                        Pašreizējais procentu likmju indekss (atsauces likme, ko izmanto, lai noteiktu maksājumus aizsardzības pircējam). Šis lauks jo īpaši būtu jāaizpilda tādu aizsardzības pasākumu gadījumā, kurus veic ar mijmaiņas līgumu starpniecību:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV32
                     
                     
                        Atlikušais termiņš pašreizējam indeksam, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pircējam
                     
                     
                        Procentu likmes indeksa, ko izmanto maksājumiem aizsardzības pircējam, atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV33
                     
                     
                        Maksājumu pārskatīšanas biežums – maksājumi aizsardzības pircējam
                     
                     
                        Tas, cik bieži maksājumi aizsardzības pircējam tiek pārskatīti atbilstoši kredītaizsardzības līgumam:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV34
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju starpība maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju starpība, ko piemēro mainīgas procentu likmes maksājumiem aizsardzības pircējam un kas ir lielāka (vai – ja mazāka – ieraksta kā negatīvu vērtību) par indeksa likmi, kuru izmanto kā atsauci, lai noteiktu maksājumus aizsardzības pircējam. Šis lauks jo īpaši būtu jāaizpilda tādu aizsardzības pasākumu gadījumā, kurus veic ar mijmaiņas līgumu starpniecību.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV35
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme maksājumiem, ko veic aizsardzības pircējam
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pircējam. Šis lauks jo īpaši būtu jāaizpilda tādu aizsardzības pasākumu gadījumā, kurus veic ar mijmaiņas līgumu starpniecību.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV36
                     
                     
                        Pašreizējais indekss maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam
                     
                     
                        Pašreizējais procentu likmju indekss (atsauces likme, ko izmanto, lai noteiktu maksājumus aizsardzības pārdevējam).
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV37
                     
                     
                        Atlikušais termiņš pašreizējam indeksam, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pārdevējam
                     
                     
                        Procentu likmes indeksa, ko izmanto maksājumiem aizsardzības pārdevējam, atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV38
                     
                     
                        Maksājumu pārskatīšanas biežums – maksājumi aizsardzības pārdevējam
                     
                     
                        Tas, cik bieži maksājumi aizsardzības pārdevējam tiek pārskatīti atbilstoši kredītaizsardzības līgumam:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV39
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju starpība maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju starpība, ko piemēro mainīgas procentu likmes maksājumiem aizsardzības pārdevējam un kas ir lielāka (vai – ja mazāka – ieraksta kā negatīvu vērtību) par indeksa likmi, kuru izmanto kā atsauci, lai noteiktu maksājumus aizsardzības pircējam. Šis lauks jo īpaši būtu jāaizpilda tādu aizsardzības pasākumu gadījumā, kurus veic ar mijmaiņas līgumu starpniecību.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV40
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme maksājumiem, ko veic aizsardzības pārdevējam
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme, ko piemēro maksājumiem, kurus veic aizsardzības pārdevējam.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESV41
                     
                     
                        Atlikušās starpības atbalsts
                     
                     
                        Vai atlikusī starpība tiek izmantota kā kredīta uzlabojums viszemākās prioritātes parādzīmēm?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV42
                     
                     
                        Atlikušās starpības definīcija
                     
                     
                        Saskaņā ar vērtspapīrošanas dokumentāciju atlikušās starpības definīciju visprecīzāk var raksturot kā fiksētu atlikušo starpību (piemēram, pieejamās atlikušās starpības summa ir iepriekš noteikta, parasti fiksētas procentuālās daļas veidā).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV43
                     
                     
                        Pašreizējais aizsardzības statuss
                     
                     
                        Pašreizējais aizsardzības statuss datu pēdējā termiņā.
                        Aktīva (ACTI)
                        Atcelta (CANC)
                        Dezaktivēta (DEAC)
                        Izbeigusies (EXPI)
                        Neaktīva (INAC)
                        Atsaukta (WITH)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV44
                     
                     
                        Bankrots ir kredītnotikums
                     
                     
                        Vai atsauces kredīta/parādnieka bankrots ir iekļauts aizsardzības līgumā dotajā kredītnotikumu definīcijā?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV45
                     
                     
                        Nemaksāšana ir kredītnotikums
                     
                     
                        Vai parādnieka maksājumu saistību nepildīšana pēc 90 dienām ir iekļauta aizsardzības līgumā dotajā kredītnotikumu definīcijā?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV46
                     
                     
                        Pārstrukturēšana ir kredītnotikums
                     
                     
                        Vai atsauces kredīta/parādnieka pārstrukturēšana ir iekļauta aizsardzības līgumā dotajā kredītnotikumu definīcijā?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV47
                     
                     
                        Kredītnotikums
                     
                     
                        Vai ir sniegts paziņojums par kredītnotikumu?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV48
                     
                     
                        Kopējie maksājumi aizsardzības pircējam
                     
                     
                        Maksājumu, ko aizsardzības pārdevējs veicis aizsardzības pircējam, kopējā summa datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV49
                     
                     
                        Kopējie korekcijas maksājumi aizsardzības pircējam
                     
                     
                        To korekcijas maksājumu kopējā summa, kurus aizsardzības pārdevējs veicis aizsardzības pircējam, datu pēdējā termiņā (piemēram, lai kompensētu starpību starp sākotnējiem maksājumiem par paredzamajiem zaudējumiem un vēlākiem faktiskajiem zaudējumiem, kuri radušies no naudas plūsmu radošiem aktīviem ar samazinātu vērtību).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV50
                     
                     
                        Kopējie maksājumi aizsardzības pārdevējam
                     
                     
                        Maksājumu, ko aizsardzības pircējs veicis aizsardzības pārdevējam, kopējā summa datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV51
                     
                     
                        Kopējie korekcijas maksājumi aizsardzības pārdevējam
                     
                     
                        To korekcijas maksājumu kopējā summa, kurus aizsardzības pircējs veicis aizsardzības pārdevējam, datu pēdējā termiņā (piemēram, lai kompensētu starpību starp sākotnējiem maksājumiem par paredzamajiem zaudējumiem un vēlākiem faktiskajiem zaudējumiem, kuri radušies no naudas plūsmu radošiem aktīviem ar samazinātu vērtību).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESV52
                     
                     
                        Sintētiskās atlikušās starpības virsgrāmatas summa
                     
                     
                        Sintētiskās atlikušās starpības virsgrāmatas kopējā summa datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par emitenta nodrošinājuma informāciju
                     
                  
                        SESI1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESI2
                     
                     
                        Aizsardzības instrumenta identifikators
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SESV2.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESI3
                     
                     
                        Nodrošinājuma instrumenta sākotnējais identifikators
                     
                     
                        Nodrošinājuma instrumentam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESI4
                     
                     
                        Jaunais nodrošinājuma identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SESI3, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā SESI3. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESI5
                     
                     
                        Nodrošinājuma instrumenta starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs
                     
                     
                        Ieraksta nodrošinājuma instrumenta ISIN kodu, ja piemērojams.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESI6
                     
                     
                        Nodrošinājuma instrumenta veids
                     
                     
                        Nodrošinājuma instrumenta veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Skaidra nauda (CASH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Valdības obligācija (GBND)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Komerciāls vērtspapīrs (CPAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nenodrošināts parāds bankai (UBDT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Augstākas prioritātes nenodrošināts uzņēmumu parāds (SUCD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Zemākas prioritātes nenodrošināts uzņēmumu parāds (JUCD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Segta obligācija (CBND)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Uz aktīviem balstīts vērtspapīrs (ABSE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESI7
                     
                     
                        Nodrošinājuma devēja EKS apakšsektors
                     
                     
                        Nodrošinājuma EKS 2010. gada klasifikācija atbilstoši Regulai (ES) Nr. 549/2013 (“EKS 2010”). Šis ieraksts jānorāda apakšsektoru līmenī. Norāda vienu no vērtībām, kas pieejamas šīs regulas I pielikuma 1. tabulā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESI8
                     
                     
                        Nodrošinājuma devēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda nodrošinājuma devēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESI9
                     
                     
                        Nodrošinājuma devēja saistība ar iniciatoru
                     
                     
                        Vai nodrošinājuma devējam un galvenajam vērtspapīrošanas iniciatoram ir viens un tas pats mātesuzņēmums?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESI10
                     
                     
                        Pašreizējais nenomaksātais atlikums
                     
                     
                        Kopējais nenomaksātais nodrošinājuma posteņa pamatsummas atlikums datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESI11
                     
                     
                        Instrumenta valūta
                     
                     
                        Instrumenta valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESI12
                     
                     
                        Termiņa datums
                     
                     
                        Nodrošinājuma posteņa termiņa datums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESI13
                     
                     
                        Diskonts
                     
                     
                        Ieraksta šā nodrošinājuma posteņa diskonta procentu (ko piemēro pašreizējam nenomaksātajam pamatsummas atlikumam), kā paredzēts vērtspapīrošanas dokumentācijā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESI14
                     
                     
                        Pašreizējais procentu likmju indekss
                     
                     
                        Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESI15
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESI16
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likme naudas noguldījumiem
                     
                     
                        Ja nodrošinājuma instrumenta veids ir naudas noguldījumi, ieraksta noguldījumu pašreizējo procentu likmi. Ja ir vairāki noguldījumu konti vienā valūtā, ieraksta vidējo svērto pašreizējo procentu likmi, par svērumu izmantojot attiecīgajos kontos turēto naudas noguldījumu pašreizējo atlikumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESI17
                     
                     
                        Repo darījuma partnera nosaukums
                     
                     
                        Ja nodrošinājuma postenis veido daļu no līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu (“repo”), norāda vērtspapīrošanas darījuma puses pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESI18
                     
                     
                        Repo darījuma partnera juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Ja nodrošinājuma postenis veido daļu no līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu (“repo”), norāda darījuma partnera, kurā noguldīta nauda, juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SESI19
                     
                     
                        Repo termiņa datums
                     
                     
                        Ja nodrošinājuma postenis veido daļu no līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu (“repo”), norāda vērtspapīrošanas termiņa datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par jebkādu citu informāciju
                     
                  
                        SESO1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kas ierakstīts laukā SESS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESO2
                     
                     
                        Jebkādas citas informācijas rindas numurs
                     
                     
                        Ieraksta citas informācijas rindas numuru
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SESO3
                     
                     
                        Jebkāda cita informācija
                     
                     
                        Cita informācija, rindu pa rindai
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
      
      
         
            XV PIELIKUMS
            
               IEKŠĒJĀ INFORMĀCIJA VAI INFORMĀCIJA PAR NOZĪMĪGIEM NOTIKUMIEM – UZ AKTĪVIEM BALSTĪTU KOMERCIĀLU VĒRTSPAPĪRU VĒRTSPAPĪROŠANA
            
            
                        Lauka kods
                     
                     
                        Lauka nosaukums
                     
                     
                        Pārskatā iekļaujamais saturs
                     
                     
                        Vai vērtības “ND1”–“ND4” ir atļautas?
                     
                     
                        Vai vērtība “ND5” ir atļauta?
                     
                  
                        Iedaļa par programmas informāciju
                     
                  
                        SEAS1
                     
                     
                        Unikālais identifikators – ABKV programma
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru ABKV programmai piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 1. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAS2
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš
                     
                     
                        Datu pēdējais termiņš šai datu iesniegšanai. Ja šo informāciju iesniedz kopā ar datiem par pamatā esošajiem riska darījumiem un ieguldītāja pārskata datiem, šim datu pēdējam termiņam jābūt tādam pašam, kāds norādīts attiecīgajās iesniegtajās pamatā esošo riska darījumu un ieguldītāja pārskatu veidnēs.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAS3
                     
                     
                        Vairs neatbilst VPS
                     
                     
                        Vai ABKV programma vairs neatbilst VPS prasībām? Ja ABKV programmai nekad nav bijis VPS statuss, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAS4
                     
                     
                        Korektīvas darbības
                     
                     
                        Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas korektīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAS5
                     
                     
                        Administratīvas darbības
                     
                     
                        Vai kompetentās iestādes ir veikušas jebkādas administratīvas darbības saistībā ar šo vērtspapīrošanu? Ja vērtspapīrošana nav VPS vērtspapīrošana, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAS6
                     
                     
                        Būtiski grozījumi darījuma dokumentos
                     
                     
                        Raksturo visus būtiskos grozījumus, kas veikti darījuma dokumentos, norādot arī dokumenta nosaukumu un posteņa kodu (atbilstoši I pielikuma 3. tabulai), kā arī grozījumu detalizētu aprakstu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAS7
                     
                     
                        Piemērojamie tiesību akti
                     
                     
                        Jurisdikcija, kas reglamentē programmu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAS8
                     
                     
                        Likviditātes līguma darbības ilgums
                     
                     
                        Periods, kurā programmas līmeņa likviditātes līgums nodrošina segumu programmai (dienās).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAS9
                     
                     
                        Likviditātes līguma segums
                     
                     
                        Maksimālā finansējuma summa (procentos no programmas pamatā esošajiem riska darījumiem), ko sedz attiecīgais programmas līmeņa likviditātes līgums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAS10
                     
                     
                        Likviditātes līguma seguma intervāls
                     
                     
                        Maksimālā dienu skaita intervāls, pirms programmas līmeņa likviditātes līgums sāk finansēt darījumu pēc jebkura izraisītājnotikuma pārkāpuma, kas rada likviditātes līguma maksājumus.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAS11
                     
                     
                        Likviditātes līguma termiņa datums
                     
                     
                        Datums, kurā beidzas programmas līmeņa likviditātes līguma darbības termiņš.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAS12
                     
                     
                        Aizņēmumi saskaņā ar likviditātes līgumu
                     
                     
                        Ja vērtspapīrošanai ir programmas līmeņa likviditātes līgums, apstiprina, vai ir vai nav notikusi aizņemšanās saskaņā ar likviditātes līgumu periodā, kas beidzas pēdējā procentu maksājuma datumā.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAS13
                     
                     
                        Kopējā emisija
                     
                     
                        Kopējā nenomaksātā programmas emisija, konvertēta euro valūtā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAS14
                     
                     
                        Maksimālā emisija
                     
                     
                        Ja ABKV programma emisijas summai jebkurā brīdī piemēro ierobežojumu, to ieraksta šeit.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par darījuma informāciju
                     
                  
                        SEAR1
                     
                     
                        Unikālais identifikators – ABKV programma
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo ABKV programmas identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SEAS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAR2
                     
                     
                        Unikālais identifikators – ABKV darījums
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kuru šim ABKV darījumam piešķīrusi pārskata sniedzēja struktūra saskaņā ar 11. panta 2. punktu Deleģētajā regulā (ES) 2020/1224
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAR3
                     
                     
                        Darījumu finansējošo programmu skaits
                     
                     
                        To ABKV programmu skaits, kuras finansē šo darījumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAR4
                     
                     
                        Vairs neatbilst VPS
                     
                     
                        Vai ABKV darījums vairs neatbilst VPS prasībām? Ja ABKV darījumam nekad nav bijis VPS statuss, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR5
                     
                     
                        Iniciators ir programmas sponsora klients
                     
                     
                        Vai starp iniciatoru un programmas sponsoru jebkurā aktīvu nodošanas brīdī ir bijušas klienta attiecības?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAR6
                     
                     
                        Piešķirtas tiesības uz nodrošinājumu
                     
                     
                        Vai attiecīgā īpašam nolūkam dibinātā sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu,/bankrota gadījumā neaizskaramais iniciatora meitasuzņēmums piešķir pircējam (īpašam nolūkam dibinātai sabiedrībai, kas veic vērtspapīrošanu) tiesības uz savu aktīvu nodrošinājumu?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAR7
                     
                     
                        Ieņēmums
                     
                     
                        Kopējie iniciatora ieņēmumi periodā, uz kuru attiecas jaunākais finanšu darbības pārskats (t. i., no gada sākuma līdz šim vai iepriekšējiem 12 mēnešiem).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR8
                     
                     
                        Pamatdarbības izdevumi
                     
                     
                        Iniciatora kopējie pamatdarbības izdevumi, kas norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā (t. i., no gada sākuma līdz šim vai iepriekšējiem 12 mēnešiem).
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR9
                     
                     
                        Apgrozāmie aktīvi
                     
                     
                        Iniciatora apgrozāmie aktīvi (kuru termiņš beidzas nākamo 12 mēnešu laikā vai saskaņā ar piemērojamo grāmatvedības standartu), kuri norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR10
                     
                     
                        Skaidra nauda
                     
                     
                        Iniciatora turējumā esošā nauda, kas norādīta jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR11
                     
                     
                        Tirgojamie vērtspapīri
                     
                     
                        Iniciatora tirgojamie vērtspapīri, kas norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR12
                     
                     
                        Debitoru parādi
                     
                     
                        Iniciatora debitoru parādi, kas norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR13
                     
                     
                        Īstermiņa saistības
                     
                     
                        Iniciatora īstermiņa saistības (kuru termiņš beidzas nākamo 12 mēnešu laikā vai saskaņā ar piemērojamo grāmatvedības standartu), kuri norādīti jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR14
                     
                     
                        Kopējais parāds
                     
                     
                        Iniciatora kopējais parāds, kas norādīts jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR15
                     
                     
                        Pašu kapitāla kopējā summa
                     
                     
                        Iniciatora kopējais pašu kapitāls, kas norādīts jaunākajā finanšu darbības pārskatā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR16
                     
                     
                        Finanšu pārskata valūta
                     
                     
                        Valūta, kas izmantota finanšu pārskatos, kurus sagatavo laukiem no SEAR7 līdz SEAR15.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR17
                     
                     
                        Sponsors atbalsta darījumu
                     
                     
                        Līmenis, kādā sponsors sniedz atbalstu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Darījuma līmenis (TRXN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Programmas līmenis (PRGM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR18
                     
                     
                        Sponsora atbalsta veids
                     
                     
                        Vai sponsors sniedz pilnīgu atbalstu šim darījumam?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR19
                     
                     
                        Likviditātes līguma darbības ilgums
                     
                     
                        Periods, kurā darījuma līmeņa likviditātes līgums nodrošina segumu darījumam (dienās).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR20
                     
                     
                        Izņemtā likviditātes līguma summa
                     
                     
                        Summa, kas izņemta no likviditātes līguma laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējās datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR21
                     
                     
                        Likviditātes līguma segums
                     
                     
                        Maksimālā finansējuma summa (procentos no darījuma pamatā esošajiem riska darījumiem), ko sedz attiecīgais darījuma līmeņa likviditātes līgums.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR22
                     
                     
                        Likviditātes līguma seguma intervāls
                     
                     
                        Maksimālā dienu skaita intervāls, pirms likviditātes līgums sāk finansēt darījumu pēc jebkura izraisītājnotikuma pārkāpuma, kas rada likviditātes līguma maksājumus.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR23
                     
                     
                        Likviditātes līguma veids
                     
                     
                        Darījuma līmeņa likviditātes līguma veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Aktīvu iegāde (ASPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Līgums par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu (RPAG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevuma līgums (LOFA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Līdzdalības līgums (PAGR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR24
                     
                     
                        Termiņa datums ar likviditātes līgumu saistītajiem līgumiem par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu
                     
                     
                        Ja darījuma līmeņa likviditātes līguma ietvaros tiek izmantoti līgumi par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, ieraksta datumu, kurā beigsies līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu termiņš.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR25
                     
                     
                        Likviditātes līguma valūta
                     
                     
                        Valūta, kādā var izņemt līdzekļus no darījuma līmeņa likviditātes līguma.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR26
                     
                     
                        Likviditātes līguma termiņa datums
                     
                     
                        Datums, kurā beidzas darījuma līmeņa likviditātes līguma darbības termiņš.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR27
                     
                     
                        Likviditātes līguma sniedzēja nosaukums
                     
                     
                        Ieraksta darījuma līmeņa likviditātes līguma sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR28
                     
                     
                        Likviditātes līguma sniedzēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda darījuma līmeņa likviditātes līguma sniedzēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR29
                     
                     
                        Pārnodrošinājums/subordinētie līdzdalības procenti
                     
                     
                        Subordinētie līdzdalības procenti, kas tiek saglabāti pamatā esošajos riska darījumos, kurus pārdod pārdevējs (alternatīvi: pārdevēja piešķirtais pamatā esošo riska darījumu pirkuma cenas diskonts). Ja subordinētie līdzdalības procenti dažādiem pamatā esošajiem riska darījumiem atšķiras, jānorāda minimālais pārnodrošinājums visiem pamatā esošajiem riska darījumiem.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAR30
                     
                     
                        Darījuma atlikusī starpība
                     
                     
                        Līdzekļu summa, kas palikusi pāri pēc visu pašlaik piemērojamo maksājumu, izmaksu, maksu utt. piemērošanas un ko dēvē par “atlikušo starpību”.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAR31
                     
                     
                        Kredītvēstules sniedzēja nosaukums
                     
                     
                        Ieraksta kredītvēstules sniedzēja pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR32
                     
                     
                        Kredītvēstules sniedzēja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda darījuma kredītvēstules devēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR33
                     
                     
                        Kredītvēstules valūta
                     
                     
                        Kredītvēstules valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR34
                     
                     
                        Kredītvēstules maksimālā aizsardzība
                     
                     
                        Seguma maksimālā summa, izteikta procentos no darījuma pamatā esošajiem riska darījumiem, saskaņā ar kredītvēstules aizsardzības līgumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR35
                     
                     
                        Galvotāja nosaukums
                     
                     
                        Ieraksta galvotāja pilnu juridisko nosaukumu – tas ietver pasākumus, ar kādiem iestāde apņemas nopirkt no pārdevēja debitoru parādus, kam iestājusies saistību neizpilde. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR36
                     
                     
                        Galvotāja juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda galvotāja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē) – tas ietver pasākumus, ar kādiem iestāde apņemas nopirkt no pārdevēja debitoru parādus, kam iestājusies saistību neizpilde.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR37
                     
                     
                        Maksimālais galvojuma segums
                     
                     
                        Seguma maksimālā summa atbilstoši galvojuma līgumam/līgumam par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR38
                     
                     
                        Galvojuma valūta
                     
                     
                        Valūta, kādā tiek piešķirti līdzekļi no galvojuma.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR39
                     
                     
                        Galvojuma termiņa datums
                     
                     
                        Datums, kurā beigsies galvojuma termiņš.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR40
                     
                     
                        Debitoru parādu nodošanas veids
                     
                     
                        Kā ir veikta pamatā esošo riska darījumu nodošana pircējam?
                        Īstā pārdošana (1)
                        Nodrošināts aizdevums (2)
                        Citi (3)
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAR41
                     
                     
                        Termiņa datums līgumiem par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu
                     
                     
                        Datums, kurā beigsies termiņš jebkuram līgumam par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, kas reglamentē pamatā esošo riska darījumu nodošanu pircējam.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR42
                     
                     
                        Nopirktais apjoms
                     
                     
                        No iniciatora šajā darījumā nopirkto pamatā esošo riska darījumu apjoms laikposmā starp iepriekšējo datu pēdējo termiņu un pašreizējās datu iesniegšanas datu pēdējo termiņu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAR43
                     
                     
                        Maksimālais finansējuma ierobežojums
                     
                     
                        Tā finansējuma maksimālais ierobežojums, kuru var piešķirt iniciatoram darījumā, datu pēdējā termiņā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR44
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma etalons
                     
                     
                        Raksturo procentu likmes mijmaiņas līguma etalona veidu, kādam ir piesaistīta mijmaiņas līguma pārdevēja pozīcija. Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, jānorāda visjaunākā procentu likmes mijmaiņas līguma veids.
                        MuniAAA (MAAA)
                        FutureSWAP (FUSW)
                        LIBID (LIBI)
                        LIBOR (LIBO)
                        SWAP (SWAP)
                        Treasury (TREA)
                        Euribor (EURI)
                        Pfandbriefe (PFAN)
                        EONIA (EONA)
                        EONIASwaps (EONS)
                        EURODOLLAR (EUUS)
                        EuroSwiss (EUCH)
                        TIBOR (TIBO)
                        ISDAFIX (ISDA)
                        GCFRepo (GCFR)
                        STIBOR (STBO)
                        BBSW (BBSW)
                        JIBAR (JIBA)
                        BUBOR (BUBO)
                        CDOR (CDOR)
                        CIBOR (CIBO)
                        MOSPRIM (MOSP)
                        NIBOR (NIBO)
                        PRIBOR (PRBO)
                        TELBOR (TLBO)
                        WIBOR (WIBO)
                        Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                        Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                        Aizdevēja likme (LDOR)
                        Cits (OTHR)
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR45
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datums
                     
                     
                        Ieraksta darījuma līmeņa procentu likmes mijmaiņas līguma termiņa datumu.
                        Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā mijmaiņas līguma termiņa datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR46
                     
                     
                        Procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa
                     
                     
                        Darījuma līmeņa procentu likmes mijmaiņas līguma nosacītā summa.
                        Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā procentu likmes mijmaiņas līguma nosacīto summu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR47
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma maksātāja valūta
                     
                     
                        Ieraksta valūtu, kādā mijmaiņas līguma maksātājs veic maksājumus. Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, jānorāda visjaunākā valūtas mijmaiņas līguma veids.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR48
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma saņēmēja valūta
                     
                     
                        Ieraksta valūtu, kādā mijmaiņas līguma saņēmējs veic maksājumus. Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, jānorāda visjaunākā valūtas mijmaiņas līguma veids.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR49
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma valūtas kurss
                     
                     
                        Valūtas kurss, kas ir noteikts darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līgumam.
                        Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā mijmaiņas līguma valūtas kursu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR50
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma termiņa datums
                     
                     
                        Ieraksta darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līguma termiņa datumu.
                        Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā noslēgtā mijmaiņas līguma termiņa datumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAR51
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa
                     
                     
                        Darījuma līmeņa valūtas mijmaiņas līguma nosacītā summa.
                        Ja šajā darījumā ir vairāki mijmaiņas līgumi, ieraksta visjaunākā mijmaiņas līguma summu.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par laidiena/obligāciju līmeņa informāciju
                     
                  
                        SEAT1
                     
                     
                        Unikālais identifikators – ABKV programma
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo ABKV programmas identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SEAS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAT2
                     
                     
                        Sākotnējais obligācijas identifikators
                     
                     
                        Šim instrumentam piešķirtais sākotnējais unikālais identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAT3
                     
                     
                        Jaunais obligācijas identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SEAT2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu vērtību, kas norādīta laukā SEAT2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAT4
                     
                     
                        Starptautiskais vērtspapīru identifikācijas numurs
                     
                     
                        ISIN kods, kas piešķirts šim instrumentam, ja piemērojams.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAT5
                     
                     
                        Laidiena/obligācijas veids
                     
                     
                        Atlasa visatbilstošāko variantu, lai raksturotu instrumenta atmaksas profilu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Tieša obligācija ar fiksētu atmaksas termiņu (HBUL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tieša obligācija ar grafikā paredzētu atmaksas termiņu, ko var pagarināt līdz likumīgajam termiņa datumam (SBUL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Grafikā paredzēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa grafikā noteiktos amortizācijas datumos) (SAMO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kontrolēta amortizācija (t. i., pamatsummas atmaksa sākas noteiktā periodā) (CAMM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAT6
                     
                     
                        Emisijas datums
                     
                     
                        Datums, kurā veikta instrumenta emisija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAT7
                     
                     
                        Likumīgais termiņš
                     
                     
                        Datums, līdz kuram jāatmaksā šis instruments, lai saistības tiktu izpildītas.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAT8
                     
                     
                        Valūta
                     
                     
                        Šā instrumenta valūtas denominācija.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAT9
                     
                     
                        Pašreizējais pamatsummas atlikums
                     
                     
                        Šā instrumenta atlikuma nominālā jeb nosacītā vērtība pēc pašreizējā pamatsummas maksājuma datuma
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAT10
                     
                     
                        Pašreizējais kupons
                     
                     
                        Kupons par instrumentu bāzes punktos.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAT11
                     
                     
                        Pašreizējais procentu likmju indekss
                     
                     
                        Pašlaik piemērojamais bāzes atsauces procentu indekss (atsauces likme, kas izmantota, lai noteiktu procentu likmi):
                        
                                     
                                 
                                 
                                    MuniAAA (MAAA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    FutureSWAP (FUSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBID (LIBI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    LIBOR (LIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    SWAP (SWAP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Treasury (TREA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Euribor (EURI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pfandbriefe (PFAN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIA (EONA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EONIASwaps (EONS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EURODOLLAR (EUUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    EuroSwiss (EUCH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TIBOR (TIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    ISDAFIX (ISDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    GCFRepo (GCFR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    STIBOR (STBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BBSW (BBSW)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    JIBAR (JIBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    BUBOR (BUBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CDOR (CDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    CIBOR (CIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    MOSPRIM (MOSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    NIBOR (NIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    PRIBOR (PRBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    TELBOR (TLBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    WIBOR (WIBO)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Anglijas Bankas bāzes likme (BOER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Eiropas Centrālās bankas bāzes likme (ECBR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevēja likme (LDOR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAT12
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš
                     
                     
                        Pašreizējā procentu likmju indeksa atlikušais termiņš:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Uz nakti (OVNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Tekošā diena (INDA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena diena (DAIL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viena nedēļa (WEEK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divas nedēļas (TOWK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Viens mēnesis (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Divi mēneši (TOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Trīs mēneši (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Četri mēneši (FOMN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Seši mēneši (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    12 mēneši (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pēc pieprasījuma (ONDE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAT13
                     
                     
                        Procentu maksājumu biežums
                     
                     
                        Tas, cik bieži ir jāmaksā procenti par šo instrumentu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi mēnesī (MNTH)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi ceturksnī (QUTR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi pusgadā (SEMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Reizi gadā (YEAR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAT14
                     
                     
                        Pašreizējais kredītkvalitātes uzlabojums
                     
                     
                        Pašreizējais instrumenta kredītkvalitātes uzlabojums, kas aprēķināts atbilstoši iniciatora/sponsora/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, definīcijai
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAT15
                     
                     
                        Kredītkvalitātes uzlabojuma formula
                     
                     
                        Raksturo/ieraksta formulu, kas izmantota, lai aprēķinātu obligācijas līmeņa kredītkvalitātes uzlabojumu.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par konta līmeņa informāciju
                     
                  
                        SEAA1
                     
                     
                        Unikālais identifikators – ABKV darījums
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo ABKV darījuma identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SEAR2.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAA2
                     
                     
                        Sākotnējais konta identifikators
                     
                     
                        Sākotnējais unikālais konta identifikators. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAA3
                     
                     
                        Jaunais konta identifikators
                     
                     
                        Ja sākotnējo identifikatoru, kas norādīts laukā SEAA2, nevar saglabāt šajā laukā, šeit ieraksta jauno identifikatoru. Ja identifikators nav mainīts, ieraksta to pašu identifikatoru, kas norādīts laukā SEAA2. Pārskata sniedzēja struktūra nedrīkst grozīt šo unikālo identifikatoru.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAA4
                     
                     
                        Konta veids
                     
                     
                        Konta veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Naudas rezerves konts (CARE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kopējās rezerves konts (CORE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Mijieskaita rezerves konts (SORE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Likviditātes līgums (LQDF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Maržas konts (MGAC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits konts (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAA5
                     
                     
                        Konta mērķatlikums
                     
                     
                        Līdzekļu summa, kas būs noguldīta attiecīgajā kontā, kad to pilnībā finansēs atbilstoši vērtspapīrošanas dokumentācijai.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAA6
                     
                     
                        Konta faktiskais atlikums
                     
                     
                        Līdzekļu atlikums, kas noguldīts attiecīgajā kontā uzkrāšanas beigu datumā.
                        Norāda valūtu, kurā summa denominēta, izmantojot formātu {CURRENCYCODE_3}.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAA7
                     
                     
                        Konta amortizācija
                     
                     
                        Vai vērtspapīrošanas darbības laikā notiek konta amortizācija?
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        Iedaļa par darījuma partnera līmeņa informāciju
                     
                  
                        SEAP1
                     
                     
                        Unikālais identifikators – ABKV darījums
                     
                     
                        Šeit norāda to pašu unikālo ABKV darījuma identifikatoru, kurš ierakstīts laukā SEAR2.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAP2
                     
                     
                        Darījuma partnera juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Norāda darījuma partnera juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē).
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAP3
                     
                     
                        Darījuma partnera nosaukums
                     
                     
                        Norāda darījuma partnera pilnu juridisko nosaukumu. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAP4
                     
                     
                        Darījuma partnera veids
                     
                     
                        Darījuma partnera veids:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    Konta banka (ABNK)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rezerves konta banka (BABN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Konta bankas veicinātājs (ABFC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Konta bankas galvotājs (ABGR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošinājuma starpnieks (CAGT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pilnvarotais maksātājs (PAYA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aprēķinu veicējs (CALC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Administrēšanas starpnieks (ADMI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pakārtotais administrēšanas starpnieks (ADSA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārveduma starpnieks (RANA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Verifikācijas starpnieks (VERI)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vērtspapīru starpnieks (SECU)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Naudas avansa piešķīrējs (CAPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošinājuma sniedzējs (COLL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Garantēto ieguldījumu līguma sniedzējs (GICP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Apdrošināšanas polises kredīta sniedzējs (IPCP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Likviditātes līguma sniedzējs (LQFP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rezerves likviditātes līguma sniedzējs (BLQP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Uzkrājumu hipotēkas dalībnieks (SVMP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Emitents (ISSR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iniciators (ORIG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārdevējs (SELL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, sponsors (SSSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Apkalpotājfirma (SERV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rezerves apkalpotājfirma (BSER)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rezerves apkalpotājfirmas veicinātājs (BSRF)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īpašā apkalpotājfirma (SSRV)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parakstītājs (SUBS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (IRSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rezerves procentu likmes mijmaiņas līguma sniedzējs (BIPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (CSPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Rezerves valūtas mijmaiņas līguma sniedzējs (BCSP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Revidents (AUDT)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Konsultants (CNSL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Uzticības persona (TRUS)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parādzīmju turētāju pārstāvis (REPN)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Parakstītājs (UNDR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Organizētājs (ARRG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Dīleris (DEAL)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Pārvaldītājs (MNGR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kredītvēstules sniedzējs (LCPR)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Vairāku pārdevēju kanāls (MSCD)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu (SSPE)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Likviditātes vai likvidācijas pārstāvis (LQAG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Kanāla/īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības, kas veic vērtspapīrošanu, pašu kapitāla īpašnieks (EQOC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Savstarpējās kreditēšanas robežas līguma sniedzējs (SWNG)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizdevuma darbības sākšanai vai nomas līguma sniedzējs (SULP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Līguma par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu puse (RAGC)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Naudas pārvaldītājs (CASM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Iekasēšanas konta banka (CACB)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošinājuma konta banka (COLA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Subordinētā aizdevuma sniedzējs (SBLP)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Nodrošinātā aizdevumu vērtspapīra pārvaldnieks (CLOM)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Portfeļa konsultants (PRTA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Aizstāšanas pārstāvis (SUBA)
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    Cits (OTHR)
                                 
                              
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAP5
                     
                     
                        Darījuma partnera darījumdarbības valsts
                     
                     
                        Valsts, kurā ir darījuma partnera darījumdarbības vieta.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAP6
                     
                     
                        Darījuma partnera reitingu slieksnis
                     
                     
                        Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu slieksni datu pēdējā termiņā.
                        Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visi reitingi atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAP7
                     
                     
                        Darījuma partnera reitings
                     
                     
                        Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu datu pēdējā termiņā.
                        Vairāku reitingu sliekšņu gadījumā jānorāda visi reitingu sliekšņi atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAP8
                     
                     
                        Darījuma partnera reitingu avota juridiskās personas identifikators
                     
                     
                        Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, norāda darījuma partnera reitingu piešķīrēja juridiskās personas identifikatoru (kas norādīts Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē), kāds tas ir datu pēdējā termiņā.
                        Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visu reitingu piešķīrēju juridiskās personas identifikatori atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        SEAP9
                     
                     
                        Darījuma partnera reitingu avota nosaukums
                     
                     
                        Ja attiecībā uz pakalpojumu, ko sniedz darījuma partneris šajā vērtspapīrošanā, ir noteikts uz reitingiem balstīts slieksnis, ieraksta darījuma partnera reitingu piešķīrēja pilnu juridisko nosaukumu, kāds tas ir datu pēdējā termiņā. Ierakstītajam nosaukumam jāatbilst nosaukumam, kas piesaistīts LEI kodam Globālā juridisko personu identifikatoru fonda (GLEIF) datubāzē.
                        Vairāku reitingu gadījumā jānorāda visu reitingu piešķīrēju juridiskās personas identifikatori atbilstoši XML shēmai. Ja nav šāda uz reitingiem balstīta sliekšņa, ieraksta “ND5”.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        JĀ
                     
                  
                        Iedaļa par jebkādu citu informāciju
                     
                  
                        SEAO1
                     
                     
                        Unikālais identifikators
                     
                     
                        Unikālais identifikators, kas ierakstīts laukā SEAS1.
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAO2
                     
                     
                        Jebkādas citas informācijas rindas numurs
                     
                     
                        Ieraksta citas informācijas rindas numuru
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ
                     
                  
                        SEAO3
                     
                     
                        Jebkāda cita informācija
                     
                     
                        Cita informācija, rindu pa rindai
                     
                     
                        NĒ
                     
                     
                        NĒ