CELEX: 
Language: hu
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: A BIZOTTSÁG (EU) .../... FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások szervezeti követelményei és működési feltételei, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő kiegészítéséről szóló (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet helyesbítéséről

INDOKOLÁS
            
            
               1.A FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ JOGI AKTUS HÁTTERE
            
            
               A pénzügyi eszközök piacairól szóló 2014/65/EU irányelvnek (MiFID II) való teljes körű megfelelés érdekében az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet 1. cikkének (1) bekezdését helyesbíteni kell annak egyértelművé tétele céljából, hogy a rendelkezés az említett rendelet 59. cikkének (4) bekezdése, 60. cikke és IV. fejezete helyett 64. cikke (4) bekezdésének, 65. cikkének és VIII. fejezetének alkalmazását írja elő.
            
            
               Továbbá helyesbíteni kell olyan hibákat, amelyek az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletében szereplő több kereszthivatkozásban megjelentek, konkrétabban az „Ügyfélértékelés”, a „Megbízások kezelése”, az „Ügyfélmegbízások és ügyletek”, a „Jelentés az ügyfeleknek”, az „Az ügyfelekkel folytatott kommunikáció” és a „Szervezeti követelmények” alatt.
            
            
               2.A FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ JOGI AKTUS JOGI ELEMEI
            
            
               A felhatalmazáson alapuló rendelet 1. cikke az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet következő rendelkezéseit és mellékleteit helyesbíti:
            
            
               –
                     1. cikk (1) bekezdés és I. melléklet
            
            
               A BIZOTTSÁG (EU) .../... FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE
            
            
               (2021.4.21.)
            
            
               a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások szervezeti követelményei és működési feltételei, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő kiegészítéséről szóló (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet helyesbítéséről
            
            
               (EGT-vonatkozású szöveg)
            
            
               AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
            
            
               tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
            
            
               tekintettel a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról szóló, 2014. május 15-i 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvre
                  1
                és különösen annak 16. cikke (12) bekezdésére, valamint 27. cikke (9) bekezdésére,
            
            
               mivel:
            
            
               (1)Az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet 1. cikkének (1) bekezdésében hibák merültek fel, mivel az az említett rendelet 59. cikke (4) bekezdésének, 60. cikkének és IV. fejezetének alkalmazását írta elő a 64. cikk (4) bekezdése, a 65. cikk és a VIII. fejezet helyett.
            
            
               (2)Hibák merültek fel az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletében szereplő több kereszthivatkozásban, konkrétabban az „Ügyfélértékelés”, a „Megbízások kezelése”, az „Ügyfélmegbízások és ügyletek”, a „Jelentés az ügyfeleknek”, az „Az ügyfelekkel folytatott kommunikáció” és a „Szervezeti követelmények” alatt.
            
            
               (3)Az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendeletet ezért ennek megfelelően helyesbíteni kell,
            
            
               ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
            
         
         
            
               1. cikk
            
            
               Az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendeletet a következőképpen kell helyesbíteni:
            
            
               1.Az 1. cikk (1) bekezdésének helyébe a következő szöveg lép:
            
            
               „(1)
                     E rendelet II. fejezete, III. fejezetének 1–4. szakasza, 64. cikkének (4) bekezdése, 65. cikke, 6–8. szakasza, valamint – amennyiben kapcsolódik e rendelkezésekhez – I. fejezete és VIII. fejezete alkalmazandó az alapkezelő társaságokra a 2009/65/EK irányelv 6. cikke (4) bekezdésének és a 2011/61/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv* 6. cikke (6) bekezdésének megfelelő szolgáltatásnyújtás során.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Az Európai Parlament és a Tanács 2011/61/EU irányelve (2011. június 8.) az alternatívbefektetésialap-kezelőkről, valamint a 2003/41/EK és a 2009/65/EK irányelv, továbbá az 1060/2009/EK és az 1095/2010/EU rendelet módosításáról (HL L 174., 2011.7.1., 1. o.).”;
            
            
               2.Az I. melléklet helyébe e rendelet mellékletének a szövege lép.
            
            
               2. cikk
            
            
               Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
            
            
               Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
            
            
               Kelt Brüsszelben, -án/-én. 2021.4.21.
            
            
               
                     a Bizottság részéről
               
               
                     elnök
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        HL L 173., 2014.6.12., 349. o.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               „I. MELLÉKLET
            
            
               Nyilvántartás
            
            
               A befektetési vállalkozások által minimálisan rögzítendő adatok listája, a tevékenységük jellegétől függően
            
            
                     
                        Kötelezettség jellege
                     
                  
                  
                     
                        Nyilvántartás típusa
                     
                  
                  
                     
                        Tartalom összefoglalása
                     
                  
                  
                     
                        Jogszabályi hivatkozás
                     
                  
               
                     
                        Ügyfélértékelés 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ügyfeleknek adott információ
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (4) bekezdésében és az e rendelet 44–51. cikkében előírt tartalom
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (4) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 44–51. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ügyfél-megállapodások
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (5) bekezdésében előírt nyilvántartás
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (5) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 58. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Az alkalmasság és a megfelelőség értékelése
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (2) és (3) bekezdésében és az e rendelet 54., 55. és 60. cikkében előírt tartalom
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (2) és (3) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 54., 55. és 56. cikke.
                     
                  
               
                     
                        Megbízások kezelése 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ügyfélmegbízások kezelése – Összevont ügyletek
                     
                  
                  
                     
                        Az e rendelet 67–70. cikkében előírt nyilvántartások
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (1) bekezdése és 28. cikkének (1) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 67–70. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        A saját számlás ügyletek összevonása és allokációja
                     
                  
                  
                     
                        Az e rendelet 69. cikkében előírt nyilvántartás
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (1) bekezdése és 28. cikkének (1) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 69. cikke
                     
                  
               
                     
                        Ügyfélmegbízások és ügyletek 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Az ügyfélmegbízások vagy a kereskedésre irányuló döntések nyilvántartása
                     
                  
                  
                     
                        Az e rendelet 74. cikkében előírt nyilvántartás
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (6) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 74. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Az ügyletek és megbízások feldolgozásáról vezetett nyilvántartások
                     
                  
                  
                     
                        Az e rendelet 75. cikkében előírt nyilvántartás
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (6) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 75. cikke
                     
                  
               
                     
                        Jelentés az ügyfeleknek 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatásokra vonatkozó kötelezettség
                     
                  
                  
                     
                        Az e rendelet 59–63. cikkében előírt tartalom
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (1) és (6) bekezdése és 25. cikkének (1) és (6) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 59–63. cikke
                     
                  
               
                     
                        Az ügyfelek eszközeinek védelme 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Az ügyfelek befektetési vállalkozás által tartott pénzügyi eszközei
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (8) bekezdésében és az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló bizottsági irányelv 2. cikkében előírt nyilvántartások
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (8) bekezdése
                     
                     
                        Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 2. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Az ügyfelek befektetési vállalkozás által tartott pénzeszközei
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (9) bekezdésében és az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 2. cikkében előírt nyilvántartások
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (9) bekezdése
                     
                     
                        Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 2. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Az ügyfelek pénzügyi eszközeinek felhasználása
                     
                  
                  
                     
                        Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 5. cikkében előírt nyilvántartások
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (8), (9) és (10) bekezdése
                     
                     
                        Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 5. cikke
                     
                  
               
                     
                        Az ügyfelekkel folytatott kommunikáció 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        A költségekre és a kapcsolódó díjakra vonatkozó információ
                     
                  
                  
                     
                        Az e rendelet 50. cikkében előírt tartalom
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 24. cikke (4) bekezdésének c) pontja.
                     
                     
                        Az e rendelet 50. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        A befektetési vállalkozásra és szolgáltatásaira, a pénzügyi eszközökre és az ügyfelek eszközeinek védelmére vonatkozó információ
                     
                  
                  
                     
                        Az e rendelet 47., 48. és 49. cikkében előírt tartalom
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (4) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 47., 48. és 49. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ügyfeleknek adott információ
                     
                  
                  
                     
                        A kommunikációról vezetett nyilvántartások
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (3) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 46. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Marketingközlemények (kivéve a szóbeli formát)
                     
                  
                  
                     
                        A befektetési vállalkozás által kiadott minden marketingközlemény (kivéve a szóbeli formát) az e rendelet 44. és 46. cikke szerint
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (3) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 44. és 46. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Lakossági ügyfeleknek nyújtott befektetési tanácsadás
                     
                  
                  
                     
                        i. A befektetési tanácsadás nyújtásának ténye, időpontja és napja, és ii. az ajánlott pénzügyi eszköz iii. az ügyfélnek készített megfelelőségi jelentés
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (6) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 54. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Befektetéssel kapcsolatos kutatás
                     
                  
                  
                     
                        A befektetési vállalkozás által a befektetési témájú kutatásról tartós adathordozón kiadott anyag
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (3) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 36. és 37. cikke
                     
                  
               
                     
                        Szervezeti követelmények 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        A vállalkozás üzleti és belső szervezete
                     
                  
                  
                     
                        Az e rendelet 21. cikke (1) bekezdésének f) pontjában előírt nyilvántartások
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2)–(10) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 21. cikke (1) bekezdésének f) pontja
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Megfelelési jelentések
                     
                  
                  
                     
                        A vezetői testületnek küldött megfelelési jelentések
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 22. cikke (2) bekezdésének c) pontja és 25. cikkének (2) bekezdése
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Az összeférhetetlenségre vonatkozó nyilvántartás
                     
                  
                  
                     
                        Az e rendelet 35. cikkében előírt nyilvántartás
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (3) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 35. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ösztönzők
                     
                  
                  
                     
                        Az ügyfelek számára közzétett információk a 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (9) bekezdése szerint
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (9) bekezdése
                     
                     
                        Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 11., 12. és 13. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Kockázatkezelési jelentések
                     
                  
                  
                     
                        A felső vezetésnek küldött kockázatkezelési jelentések
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (5) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 23. cikke (1) bekezdésének b) pontja és 25. cikkének (2) bekezdése
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Belső ellenőrzési jelentések
                     
                  
                  
                     
                        A felső vezetésnek küldött belső ellenőrzési jelentések
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (5) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 24. cikke és 25. cikkének (2) bekezdése
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Panaszkezelési nyilvántartások
                     
                  
                  
                     
                        Az egyes panaszok és a kezelésükre alkalmazott panaszkezelő intézkedések
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 26. cikke
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Személyes ügyletekre vonatkozó nyilvántartások
                     
                  
                  
                     
                        Az e rendelet 29. cikke (5) bekezdésének c) pontjában előírt  nyilvántartások
                     
                  
                  
                     
                        A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2) bekezdése
                     
                     
                        Az e rendelet 29. cikke (5) bekezdésének c) pontja
                     
                  
               
               ”