CELEX: 32022R0389
Language: de
Date: 2022-03-08 00:00:00
Title: Durchführungsverordnung (EU) 2022/389 der Kommission vom 8. März 2022 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Richtlinie (EU) 2019/2034 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf das Format, den Aufbau, das Inhaltsverzeichnis und den Zeitpunkt der jährlichen Veröffentlichung der von den zuständigen Behörden offenzulegenden Angaben (Text von Bedeutung für den EWR)

9.3.2022   
               
               
                  DE
               
               
                  Amtsblatt der Europäischen Union
               
               
                  L 79/4
               
            
         DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) 2022/389 DER KOMMISSION
         vom 8. März 2022
         zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Richtlinie (EU) 2019/2034 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf das Format, den Aufbau, das Inhaltsverzeichnis und den Zeitpunkt der jährlichen Veröffentlichung der von den zuständigen Behörden offenzulegenden Angaben
         (Text von Bedeutung für den EWR)
         DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —
         gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,
         gestützt auf die Richtlinie (EU) 2019/2034 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinien 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU und 2014/65/EU (1), insbesondere auf Artikel 57 Absatz 4,
         in Erwägung nachstehender Gründe:
         
                     (1)
                  
                  
                     In der Richtlinie (EU) 2019/2034 ist festgelegt, dass die zuständigen Behörden bestimmte Informationen offenlegen müssen, um die Wirksamkeit des Binnenmarkts für Wertpapierfirmen zu verbessern und ein angemessenes Maß an Transparenz für die breite Öffentlichkeit zu gewährleisten. Der Richtlinie zufolge müssen die offengelegten Informationen so umfassend und genau sein, dass sie einen aussagekräftigen Vergleich zwischen den von den zuständigen Behörden der Mitgliedstaaten angewandten Ansätzen ermöglichen.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Um diesen Vergleich zu erleichtern, sollten die Informationen der zuständigen Behörden in einem einheitlichen Format veröffentlicht und regelmäßig aktualisiert werden und unter einer einzigen elektronischen Zugangsadresse abrufbar sein. Daher sollten das Format, der Aufbau, das Inhaltsverzeichnis und der Zeitpunkt der jährlichen Veröffentlichung der Angaben festgelegt werden. Auch wenn sich die aufsichtlichen Offenlegungspflichten gemäß Titel V der Richtlinie (EU) 2019/2034 auf das gesamte Spektrum der Aufsichtsvorschriften erstrecken, sollten zuerst die Aufsichtspflichten in den Blick genommen werden, die sich aus der genannten Richtlinie und der Verordnung (EU) 2019/2033 des Europäischen Parlaments und des Rates (2) ergeben.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Die vorliegende Verordnung beruht auf dem Entwurf technischer Umsetzungsstandards, der der Kommission von der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde nach Konsultation der Europäischen Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde übermittelt wurde.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde hat zu diesem Entwurf öffentliche Konsultationen durchgeführt, die damit verbundenen potenziellen Kosten- und Nutzeneffekte analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlament und des Rates (3) eingesetzten Interessengruppe Bankensektor eingeholt —
                  
               HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:
         
            Artikel 1
            Rechts- und Verwaltungsvorschriften und allgemeine Empfehlungen
            Wenn die zuständigen Behörden gemäß Artikel 57 Absatz 1 Buchstabe a der Richtlinie (EU) 2019/2034 den Wortlaut der Rechts- und Verwaltungsvorschriften und allgemeinen Empfehlungen, die in ihrem Mitgliedstaat gemäß jener Richtlinie verabschiedet wurden, veröffentlichen, verwenden sie dafür jeweils die in Anhang I aufgeführten Meldebögen.
         
         
            Artikel 2
            Optionen und Ermessensspielräume
            Wenn die zuständigen Behörden gemäß Artikel 57 Absatz 1 Buchstabe b der Richtlinie (EU) 2019/2034 Angaben zur Art und Weise, wie Optionen und Ermessensspielräume genutzt werden, veröffentlichen, verwenden sie dafür jeweils die in Anhang II aufgeführten Meldebögen.
         
         
            Artikel 3
            Allgemeine Kriterien und Methoden für die aufsichtliche Überprüfung und Bewertung
            Wenn die zuständigen Behörden gemäß Artikel 57 Absatz 1 Buchstabe c der Richtlinie (EU) 2019/2034 die allgemeinen Kriterien und Methoden, nach denen sie bei der aufsichtlichen Überprüfung und Bewertung gemäß Artikel 36 jener Richtlinie verfahren, veröffentlichen, verwenden sie dafür den in Anhang III aufgeführten Meldebogen.
         
         
            Artikel 4
            Aggregierte statistische Daten
            Wenn die zuständigen Behörden gemäß Artikel 57 Absatz 1 Buchstabe d der Richtlinie (EU) 2019/2034 aggregierte statistische Daten zu zentralen Aspekten der Umsetzung des Aufsichtsrahmens veröffentlichen, verwenden sie dafür die in Anhang IV aufgeführten Meldebögen.
         
         
            Artikel 5
            Zeitpunkt der jährlichen Veröffentlichung
            
               (1)   Die zuständigen Behörden veröffentlichen die in Artikel 57 Absatz 1 der Richtlinie (EU) 2019/2034 genannten Angaben erstmals zum 30. Juni 2022 unter einer einzigen elektronischen Zugangsadresse.
            
            
               (2)   Die zuständigen Behörden aktualisieren die in Artikel 57 Absatz 1 Buchstabe d der Richtlinie (EU) 2019/2034 genannten Angaben bis zum 30. Juni jeden Jahres auf der Grundlage der zum 31. Dezember des Vorjahres erfolgten aufsichtlichen Meldungen.
            
            
               (3)   Die zuständigen Behörden aktualisieren die in Artikel 57 Absatz 1 Buchstaben a, b und c der Richtlinie (EU) 2019/2034 genannten Angaben regelmäßig, spätestens jedoch bis zum 30. Juni jeden Jahres, es sei denn, bei den veröffentlichten Angaben hat sich keine Änderung ergeben.
            
         
         
            Artikel 6
            Inkrafttreten
            Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.
         
         
            Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.
            Brüssel, den 8. März 2022
            
               
                  Für die Kommission
               
               
                  Die Präsidentin
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  ABl. L 314 vom 5.12.2019, S. 64.
         
            (2)  Verordnung (EU) 2019/2033 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010, (EU) Nr. 575/2013, (EU) Nr. 600/2014 und (EU) Nr. 806/2014 (ABl. L 314 vom 5.12.2019, S. 1).
         
            (3)  Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Bankenaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/78/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 12).
      
      
         
            ANHANG I
            
               VORSCHRIFTEN UND LEITLINIEN
            
            
               Liste der Meldebögen
            
            
                        TEIL 1
                     
                     
                        Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/2034
                     
                  
                        TEIL 2
                     
                     
                        Erlaubnis zur Verwendung eines Modells
                     
                  
                        TEIL 3
                     
                     
                        Spezifische Offenlegungspflichten von Wertpapierfirmen
                     
                  
                        TEIL 4
                     
                     
                        Aufsichtliche Meldungen
                     
                  
               Allgemeine Anmerkungen zum Ausfüllen der Meldebögen in Anhang I
            
            Wenn die zuständigen Behörden bekanntgeben, nach welchen allgemeinen Kriterien und Methoden sie verfahren, dürfen sie keine Informationen über einzelne an bestimmte Wertpapierfirmen gerichtete Aufsichtsmaßnahmen preisgeben; dies gilt unabhängig davon, ob es sich um einzelne Wertpapierfirmen oder um Wertpapierfirmengruppen handelt.
            
               TEIL 1
            
            
               Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/2034
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Umsetzung von Bestimmungen der Richtlinie (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Bestimmungen der Richtlinie (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Link(s) zur nationalen Rechtsvorschrift
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Fundstelle(n) der nationalen Bestimmungen
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Auf EN verfügbar (J/N)
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datum der letzten Aktualisierung der Angaben in diesen Meldebögen
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (TT/MM/JJJJ)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                                    I.
                                 
                                 
                                    
                                       Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen
                                    
                                 
                              
                     
                        Artikel 1 bis 3
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                                    II.
                                 
                                 
                                    
                                       Zuständige Behörden
                                    
                                 
                              
                     
                        Artikel 4 bis 8
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                                    III
                                 
                                 
                                    
                                       Anfangskapital
                                    
                                 
                              
                     
                        Artikel 9 bis 11
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                                    IV.
                                 
                                 
                                    
                                       Beaufsichtigung
                                    
                                 
                              
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        KAPITEL 1 - Grundsätze der Beaufsichtigung
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Abschnitt 1 - Zuständigkeiten und Pflichten des Herkunfts- und Aufnahmemitgliedstaats
                     
                     
                        Artikel 12 bis 14
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Abschnitt 2 - Geheimhaltung und Berichterstattungspflicht
                     
                     
                        Artikel 15 bis 17
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Abschnitt 3 - Sanktionen, Ermittlungsbefugnisse und Rechtsmittel
                     
                     
                        Artikel 18 bis 23
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                        KAPITEL 2 – Überprüfungsverfahren
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Abschnitt 1 – Beurteilung der Angemessenheit des internen Kapitals und interne Risiken
                     
                     
                        Artikel 24
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                        Abschnitt 2 - Interne Unternehmensführung, Transparenz, Umgang mit Risiken und Vergütung
                     
                     
                        Artikel 25 bis 35
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                        Abschnitt 3 - Aufsichtliches Überprüfungs- und Bewertungsverfahren
                     
                     
                        Artikel 36 bis 37
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                        Abschnitt 4 - Aufsichtsmaßnahmen und -befugnisse
                     
                     
                        Artikel 38 bis 45
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                        KAPITEL 3 - Beaufsichtigung von Wertpapierfirmengruppen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Abschnitt 1 - Beaufsichtigung von Wertpapierfirmengruppen auf konsolidierter Basis und Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests
                     
                     
                        Artikel 46 bis 50
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                        Abschnitt 2 - Investmentholdinggesellschaften, gemischte Finanzholdinggesellschaften und gemischte Holdinggesellschaften
                     
                     
                        Artikel 51 bis 56
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                        
                           TITEL V - VERÖFFENTLICHUNGEN DER ZUSTÄNDIGEN BEHÖRDEN
                        
                     
                     
                        Artikel 57
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                        
                           TITEL VI - DELEGIERTE RECHTSAKTE
                        
                     
                     
                        Artikel 58
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                        
                           TITEL VII – ÄNDERUNG ANDERER RICHTLINIEN
                        
                     
                     
                        Artikel 59 bis 64
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                        
                           TITEL VIII - SCHLUSSBESTIMMUNGEN
                        
                     
                     
                        Artikel 65 bis 69
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               TEIL 2
            
            
               Erlaubnis zur Verwendung eines Modells (3)
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Datum der letzten Aktualisierung der Angaben in diesem Meldebogen
                        
                     
                     
                        
                           (TT/MM/JJJJ)
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Beschreibung der Vorgehensweise
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Vorgehensweise der Aufsichtsbehörden bei Erteilung der Erlaubnis, für die Berechnung der Mindesteigenmittelanforderungen für das Marktrisiko den auf einem alternativen internen Modell beruhenden Ansatz (A-IMA) zu verwenden
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Von der Wertpapierfirma, die die Verwendung des A-IMA-Ansatzes beantragt, mindestens bereitzustellende Unterlagen
                     
                     
                        
                           [Freitext]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Beschreibung des von den zuständigen Behörden durchgeführten Bewertungsverfahrens (eigene Beurteilung, Beauftragung externer Prüfer oder Vor-Ort-Prüfung) und Hauptbewertungskriterien
                     
                     
                        
                           [Freitext]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Form der Entscheidungen der zuständigen Behörden und Übermittlung der Entscheidungen an die Antragsteller
                     
                     
                        
                           [Freitext]
                        
                     
                  
               TEIL 3
            
            
               Spezifische Offenlegungspflichten von Wertpapierfirmen
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Richtlinie (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Bestimmung
                        
                     
                     
                        
                           Von der zuständigen Behörde zu liefernde Angaben
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datum der letzten Aktualisierung der Angaben in diesem Meldebogen
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (TT/MM/JJJJ)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Artikel 44 Buchstabe a
                        
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden sind befugt, Wertpapierfirmen, die die in Artikel 12 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannten Bedingungen für die Einstufung als kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen nicht erfüllen, und Wertpapierfirmen nach Artikel 46 Absatz 2 der Verordnung (EU) 2019/2033 dazu zu verpflichten, die in Artikel 46 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannten Angaben mehr als einmal jährlich zu veröffentlichen, und Fristen für diese Veröffentlichung zu setzen.
                     
                     
                        Häufigkeit der Veröffentlichung und Fristen für die Veröffentlichung durch die Wertpapierfirmen.
                     
                     
                        
                           [Freitext]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           Artikel 44 Buchstabe b
                        
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können Wertpapierfirmen, die die in Artikel 12 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannten Bedingungen für die Einstufung als kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen nicht erfüllen, und Wertpapierfirmen nach Artikel 46 Absatz 2 der Verordnung (EU) 2019/2033 dazu verpflichten, für andere Veröffentlichungen als den Jahresabschluss besondere Medien und Orte, insbesondere ihre Websites, zu nutzen.
                     
                     
                        Arten der von den Wertpapierfirmen zu nutzenden Medien.
                     
                     
                        
                           [Freitext]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Artikel 44 Buchstabe c
                        
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können Mutterunternehmen dazu verpflichten, jährlich entweder in Vollform oder durch einen Verweis auf gleichwertige Angaben eine Beschreibung ihrer rechtlichen Struktur und der Unternehmensführungs- und Organisationsstruktur der Wertpapierfirmengruppe gemäß Artikel 26 Absatz 1 der vorliegenden Richtlinie und Artikel 10 der Richtlinie 2014/65/EU zu veröffentlichen.
                     
                     
                        Rechtliche Struktur und Unternehmensführungs- und Organisationsstruktur des Mutterunternehmens der Wertpapierfirmengruppe.
                     
                     
                        
                           [Freitext]
                        
                     
                  
               TEIL 4
            
            
               Aufsichtliche Meldungen
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Datum der letzten Aktualisierung der Angaben in diesem Meldebogen
                        
                     
                     
                        (TT/MM/JJJJ)
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Umsetzung der Finanzberichterstattung gemäß der Durchführungsverordnung (EU) 2021/XXX der Kommission
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Werden zur Übermittlung der Meldungen an die zuständige Behörde XBRL-Standards verwendet?
                     
                     
                        
                           [Ja/Nein]
                        
                     
                  
               (1)  Hyperlink(s) zur Website, auf der die nationalen Rechtsvorschriften zur Umsetzung der betreffenden EU-Bestimmung veröffentlicht sind.
            
               (2)  Genaue Fundstelle in den nationalen Bestimmungen wie Titel, Kapitel, Paragraph etc.
            
               (3)  Gilt ab dem 26. Juni 2026 oder ab dem Tag, an dem die Anforderungen gemäß Artikel 57 Absatz 1 der Verordnung
         
      
      
         
            ANHANG II
            
               OPTIONEN UND ERMESSENSSPIELRÄUME
            
            
               Liste der Meldebögen
            
            
                        TEIL 1
                     
                     
                        Optionen und Ermessensspielräume gemäß der Richtlinie (EU) 2019/2034 und der Verordnung (EU) 2019/2033
                     
                  
                        TEIL 2
                     
                     
                        Anzahl der Wertpapierfirmen, die die Übergangsbestimmungen der Richtlinie (EU) 2019/2034 und der Verordnung (EU) 2019/2033 anwenden
                     
                  
                        TEIL 3
                     
                     
                        Elemente der variablen Vergütung (Artikel 32 der Richtlinie (EU) 2019/2034)
                     
                  
               Allgemeine Anmerkungen zum Ausfüllen der Meldebögen in Anhang II
            
            Wenn die zuständigen Behörden bekanntgeben, nach welchen allgemeinen Kriterien und Methoden sie verfahren, dürfen sie keine Informationen über einzelne an bestimmte Wertpapierfirmen gerichtete Aufsichtsmaßnahmen preisgeben; dies gilt unabhängig davon, ob es sich um einzelne Wertpapierfirmen oder um Wertpapierfirmengruppen handelt.
            
               TEIL 1
            
            
               Optionen und Ermessensspielräume gemäß der Richtlinie (EU) 2019/2034 und der Verordnung (EU) 2019/2033
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Richtlinie (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Verordnung (EU) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Adressat
                        
                     
                     
                        
                           Bezeichnung
                        
                     
                     
                        
                           Beschreibung der Option oder des Ermessensspielraums
                        
                     
                     
                        
                           Genutzt? (J/N/Entfällt
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Nationale Vorschrift
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Fundstelle(n)
                            (3)
                        
                     
                     
                        
                           Auf EN verfügbar (J/N)
                        
                     
                     
                        
                           Einzelheiten/ Anmerkungen
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Datum der letzten Aktualisierung der Angaben in diesem Meldebogen
                     
                     
                        
                           (TT/MM/JJJJ)
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Artikel 5 Absatz 1
                     
                     
                         
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Anwendung von CRD-Anforderungen
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können beschließen, die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf Wertpapierfirmen anzuwenden, die in Anhang I Abschnitt A Nummern 3 und 6 der Richtlinie 2014/65/EU aufgeführte Tätigkeiten ausüben, wenn die konsolidierte Bilanzsumme der Wertpapierfirma einem Gesamtwert von 5 000 000 000  EUR oder mehr entspricht und die Bedingungen von Artikel 5 Absatz 1 der Richtlinie (EU) 2019/2034 erfüllt sind.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Artikel 24 Absatz 2
                     
                     
                         
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Internes Kapital und liquide Aktiva
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können von kleinen und nicht verflochtenen Wertpapierfirmen verlangen, die in Artikel 24 der Richtlinie (EU) 2019/2034 festgelegten Anforderungen an internes Kapital und liquide Aktiva anzuwenden.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Artikel 36 Absatz 2
                     
                     
                         
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden entscheiden jeweils im Einzelfall, ob und in welcher Form die Überprüfung und Bewertung in Bezug auf kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen durchgeführt werden.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Artikel 40 Absatz 7
                     
                     
                         
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Zusätzliche Eigenmittelanforderung
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können kleinen und nicht verflochtenen Wertpapierfirmen im Einzelfall die in Artikel 40 der Richtlinie (EU) 2019/2034 genannten zusätzlichen Eigenmittelanforderungen auferlegen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Artikel 41 Absatz 1
                     
                     
                         
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Zusätzliche Eigenmittelanforderung
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können von Wertpapierfirmen, die keine kleinen und verflochtenen Wertpapierfirmen sind, verlangen, dass ihre Eigenmittelausstattung ausreicht, um die potenziellen Auswirkungen konjunkturbedingter wirtschaftlicher Schwankungen abzudecken.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Artikel 42 Absatz 1
                     
                     
                         
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Liquiditätsanforderungen
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden schreiben Wertpapierfirmen die besonderen Liquiditätsanforderungen nach Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe k der Richtlinie (EU) 2019/2034 nur dann vor, wenn für diese Firmen die in Artikel 42 Absatz 1 der Richtlinie (EU) 2019/2034 genannten Liquiditätsanforderungen gelten.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Artikel 46 Absatz 6
                     
                     
                         
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Ausnahme von den Kriterien für die Gruppenaufsicht
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können für die Ausübung der Überwachung auf konsolidierter Basis eine andere als die in Artikel 46 Absatz 6 der Richtlinie (EU) 2019/2034 genannte Behörde benennen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 1 Absatz 2 Buchstabe c
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Anwendung von Anforderungen der Eigenmittelverordnung (Verordnung (EU) Nr. 575/2013)
                     
                     
                        Die zuständige Behörde kann beschließen, Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 gemäß Artikel 1 Absatz 2 der Verordnung (EU) 2019/2033 auf Wertpapierfirmen anzuwenden, die in Anhang I Abschnitt A Nummern 3 und 6 der Richtlinie 2014/65/EU genannte Tätigkeiten ausüben und bei denen der Gesamtwert der konsolidierten Bilanzsumme der Wertpapierfirma 15 000 000 000  EUR oder mehr beträgt.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 1 Absatz 5
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Anwendung von Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können gestatten, Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf Wertpapierfirmen anzuwenden, die in Anhang I Abschnitt A Nummern 3 und 6 der Richtlinie 2014/65/EU genannte Tätigkeiten ausüben, wenn die Wertpapierfirma ein Tochterunternehmen eines Kreditinstituts, einer Finanzholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft im Sinne von Artikel 1 Absatz 5 der Verordnung (EU) 2019/2033 ist.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 6 Absatz 1
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Erfüllung der Anforderungen auf Einzelbasis
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können Wertpapierfirmen von der Anwendung des Artikels 5 der Verordnung (EU) 2019/2033 in Bezug auf die Teile 2, 3, 4, 6 und 7 ausnehmen, wenn alle Bedingungen des Artikels 6 Absatz 1 erfüllt sind.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 6 Absatz 2
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Erfüllung der Anforderungen auf Einzelbasis
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können Wertpapierfirmen von der Anwendung des Artikels 5 der Verordnung (EU) 2019/2033 in Bezug auf Teil 6 ausnehmen, wenn alle Bedingungen des Artikels 6 Absatz 2 erfüllt sind.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 6 Absatz 3
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Erfüllung der Anforderungen auf Einzelbasis
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können Wertpapierfirmen von der Anwendung des Artikels 5 der Verordnung (EU) 2019/2033 in Bezug auf Teil 5 ausnehmen, wenn alle Bedingungen des Artikels 6 Absatz 3 erfüllt sind.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 7 Absatz 4
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Anwendung der Anforderungen auf konsolidierter Basis
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können das Mutterunternehmen von der Einhaltung der in Teil 5 festgelegten Pflichten auf konsolidierter Basis ausnehmen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 8 Absatz 1
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Anwendung der Anforderungen auf konsolidierter Basis
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können die Anwendung von Artikel 8 der Verordnung (EU) 2019/2033 gestatten, wenn die Gruppenstruktur hinreichend einfach ist und von der Wertpapierfirmengruppe als Ganzes keine wesentlichen Risiken für Kunden oder für den Markt ausgehen, die andernfalls eine Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis erfordern würden.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 8 Absatz 4
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Anwendung der Anforderungen auf konsolidierter Basis
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können einem Mutterunternehmen gestatten, einen niedrigeren Eigenmittelbetrag als den gemäß Artikel 8 Absatz 3 der Verordnung (EU) 2019/2033 berechneten Betrag zu halten, sofern dieser Betrag nicht niedriger ist als die Summe aus den auf Einzelbasis geltenden Eigenmittelanforderungen an ihre Tochterunternehmen, bei denen es sich um Wertpapierfirmen, Finanzinstitute, Anbieter von Nebendienstleistungen oder vertraglich gebundene Vermittler handelt, und dem Gesamtbetrag der Eventualverbindlichkeiten zugunsten dieser Unternehmen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 9 Absatz 4
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Eigenmittel
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können gestatten, dass für Wertpapierfirmen, die kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen oder keine juristischen Personen oder Aktiengesellschaften sind, weitere Instrumente oder Mittel als Eigenmittel gelten.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 10 Absatz 2
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Qualifizierte Eigenmittelbeteiligungen
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können einer Wertpapierfirma das Halten der in Artikel 10 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannten qualifizierten Beteiligungen, deren Betrag den dort festgesetzten prozentualen Anteil an Eigenmitteln überschreitet, untersagen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 11 Absatz 3
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Eigenmittel
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können verlangen, dass eine Wertpapierfirma andere Eigenmittelanforderungen erfüllt als die in Artikel 11 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannten Anforderungen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 13 Absatz 2
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Eigenmittel. Anforderung für fixe Gemeinkosten
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können den Betrag der in Artikel 13 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannten Anforderung für fixe Gemeinkosten anpassen, wenn ihrer Ansicht nach eine wesentliche Änderung der Geschäftstätigkeiten einer Wertpapierfirma eingetreten ist.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 15 Absatz 4
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Eigenmittel
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können den Betrag eines relevanten K-Faktors anpassen, wenn ihrer Ansicht nach eine wesentliche Änderung der Geschäftstätigkeiten einer Wertpapierfirma eingetreten ist.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        220
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 17 Absatz 2
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        K-Faktoren. K-AUM (verwaltete Vermögenswerte)
                     
                     
                        Die zuständige Behörde kann fehlende historische Datenpunkte durch Regulierungsfeststellungen ersetzen, die auf den gemäß Artikel 7 der Richtlinie 2014/65/EU vorgelegten Geschäftsprognosen der Wertpapierfirma beruhen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        230
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 18 Absatz 2
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        K-Faktoren. K-CMH (gehaltene Kundengelder)
                     
                     
                        Die zuständige Behörde kann fehlende historische Datenpunkte durch Regulierungsfeststellungen ersetzen, die auf den gemäß Artikel 7 der Richtlinie 2014/65/EU vorgelegten Geschäftsprognosen der Wertpapierfirma beruhen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        240
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 19 Absatz 3
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        K-Faktoren. K-ASA (verwahrte und verwaltete Vermögenswerte)
                     
                     
                        Die zuständige Behörde kann fehlende historische Datenpunkte durch Regulierungsfeststellungen ersetzen, die auf den gemäß Artikel 7 der Richtlinie 2014/65/EU vorgelegten Geschäftsprognosen der Wertpapierfirma beruhen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        250
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 20 Absatz 3
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        K-Faktoren. K-COH (bearbeitete Kundenaufträge)
                     
                     
                        Die zuständige Behörde kann fehlende historische Datenpunkte durch Regulierungsfeststellungen ersetzen, die auf den gemäß Artikel 7 der Richtlinie 2014/65/EU vorgelegten Geschäftsprognosen der Wertpapierfirma beruhen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        260
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 30 Absatz 1
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        K-Faktoren. K-TCD
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können die Volatilitätsanpassung für bestimmte Arten von Waren ändern, für die es verschiedene Volatilitätsniveaus bei Preisen gibt.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        270
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 33 Absatz 4
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        K-Faktoren. K-DTF (täglicher Handelsstrom)
                     
                     
                        Die zuständige Behörde kann fehlende historische Datenpunkte durch Regulierungsfeststellungen ersetzen, die auf den gemäß Artikel 7 der Richtlinie 2014/65/EU vorgelegten Geschäftsprognosen der Wertpapierfirma beruhen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        280
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 38 Absatz 2
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Konzentrationsrisiko
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können Wertpapierfirmen einen begrenzten Zeitraum bis zur Erfüllung der in Artikel 37 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannten Obergrenze für das Konzentrationsrisiko und die Überschreitung des Risikopositionswerts einräumen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        290
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 41 Absatz 2
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Konzentrationsrisiko
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können in Artikel 41 Absatz 2 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannte Risikopositionen ganz oder teilweise von der Anwendung des Artikels 37 der Verordnung (EU) 2019/2033 ausnehmen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        300
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 43 Absatz 1
                     
                     
                        Zuständige Behörde
                     
                     
                        Liquiditätsanforderungen
                     
                     
                        Die zuständigen Behörden können kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen von der Anwendung der Liquiditätsanforderungen nach Artikel 43 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/2033 ausnehmen.
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               TEIL 2
            
            
               Anzahl der Wertpapierfirmen, die die Übergangsbestimmungen der Richtlinie (EU) 2019/2034 und der Verordnung (EU) 2019/2033 anwenden
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Richtlinie (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Verordnung (EU) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Adressat
                        
                     
                     
                        
                           Geltungsbereich
                        
                     
                     
                        
                           Bezeichnung
                        
                     
                     
                        
                           Beschreibung der Option oder des Ermessensspielraums
                        
                     
                     
                        
                           Jahr
                        
                     
                     
                        
                           Genutzt? (J/N/Entfällt)
                            (4)
                        
                     
                     
                        
                           Anzahl der Wertpapierfirmen, die die Übergangsbestimmung anwenden
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Datum der letzten Aktualisierung der Angaben in diesem Meldebogen
                        
                     
                     
                        
                           (TT/MM/JJJJ)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 57 Absatz 3
                     
                     
                        Wertpapierfirmen
                     
                     
                        Eigenmittel
                     
                     
                        Anwendung geringerer Eigenmittelanforderungen
                     
                     
                        In Artikel 57 Absatz 3 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannte Wertpapierfirmen dürfen für einen Zeitraum von fünf Jahren ab dem 26. Juni 2021 geringere Eigenmittelanforderungen anwenden.
                     
                     
                        [Jahr]
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 57 Absatz 4
                     
                     
                        Wertpapierfirmen
                     
                     
                        Eigenmittel
                     
                     
                        Anwendung geringerer Eigenmittelanforderungen
                     
                     
                        In Artikel 57 Absatz 4 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannte Wertpapierfirmen dürfen für einen Zeitraum von fünf Jahren ab dem 26. Juni 2021 geringere Eigenmittelanforderungen anwenden.
                     
                     
                        [Jahr]
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 57 Absatz 6
                     
                     
                        Wertpapierfirmen, die für eigene Rechnung handeln
                     
                     
                        Eigenmittel
                     
                     
                        Anwendung geringerer Eigenmittelanforderungen
                     
                     
                        Wertpapierfirmen, die für eigene Rechnung handeln und in Artikel 57 Absatz 6 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannt werden, dürfen ihre Eigenmittelanforderungen für einen Zeitraum von fünf Jahren ab dem 26. Juni 2021 auf mindestens 250 000 EUR beschränken; dies gilt vorbehaltlich einer jährlichen Erhöhung um mindestens 100 000 EUR während dieses Fünfjahreszeitraums.
                     
                     
                        [Jahr]
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                         
                     
                  
               TEIL 3
            
            
               Elemente der variablen Vergütung (Artikel 32 der Richtlinie (EU) 2019/2034)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Richtlinie (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Adressat
                        
                     
                     
                        
                           Bestimmungen
                        
                     
                     
                        
                           Offenzulegende Information
                        
                     
                     
                        
                           Genutzt? (J/N/Entfällt)
                        
                     
                     
                        
                           Verweise
                        
                     
                     
                        
                           Auf EN verfügbar (J/N)
                        
                     
                     
                        
                           Einzelheiten/ Anmerkungen
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Datum der letzten Aktualisierung der Angaben in diesem Meldebogen
                     
                     
                        (TT/MM/JJJJ)
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Artikel 30 Absatz 2
                     
                     
                        Mitgliedstaaten
                     
                     
                        Die Mitgliedstaaten beschreiben, wie sie sicherstellen, dass Wertpapierfirmen ein angemessenes Verhältnis zwischen dem variablen und dem festen Bestandteil der Gesamtvergütung festlegen.
                     
                     
                        [Freitext/Wert]
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Artikel 32 Absatz 3
                     
                     
                        Mitgliedstaaten oder zuständige Behörden
                     
                     
                        Beschreibung etwaiger Einschränkungen bezüglich Art und Ausgestaltung von Instrumenten oder Verbote von Instrumenten, die für die Zwecke der variablen Vergütung verwendet werden können.
                     
                     
                        [Freitext/Wert]
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Artikel 32 Absatz 5
                     
                     
                        Mitgliedstaaten
                     
                     
                        Andere als die in Artikel 32 Absatz 4 genannten Schwellenwerte, die die zuständige Behörde für bestimmte Wertpapierfirmen heraufgesetzt hat.
                     
                     
                        [Wert in EUR]
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Artikel 32 Absatz 6
                     
                     
                        Mitgliedstaaten
                     
                     
                        Andere als die in Artikel 32 Absatz 4 genannten Schwellenwerte, die die zuständige Behörde für bestimmte Wertpapierfirmen herabgesetzt hat.
                     
                     
                        [Wert in EUR]
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Artikel 32 Absatz 7
                     
                     
                        Mitgliedstaaten
                     
                     
                        Beschreibung von Besonderheiten des Marktes oder der Art der Aufgaben und des Stellenprofils von Mitarbeitern, die Anspruch auf eine jährliche variable Vergütung haben, die nicht über 50 000  EUR hinausgeht und nicht mehr als ein Viertel der jährlichen Gesamtvergütung der betreffenden Person ausmacht, und für die die Ausnahme nach Artikel 32 Absatz 4 nicht gilt.
                     
                     
                        [Freitext/Wert]
                     
                     
                        [J/N/Entfällt]
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                        Wenn J, Pflichtfeld
                     
                     
                         
                     
                  
                        (1)
                     
                     
                        „J“ (Ja) bedeutet, dass die zuständige Behörde oder der zuständige Mitgliedstaat die betreffende Option bzw. den Ermessensspielraum genutzt hat.
                        „N“ (Nein) bedeutet, dass die zuständige Behörde bzw. der zuständige Mitgliedstaat die betreffende Option bzw. den Ermessensspielraum nicht genutzt hat.
                        „Entfällt“ bedeutet, dass die Option nicht genutzt werden kann oder der Ermessensspielraum nicht besteht.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Fundstelle im nationalen Rechtsakt und Hyperlink(s) zur Website, auf der die nationalen Rechtsvorschriften zur Umsetzung der betreffenden EU-Bestimmung veröffentlicht sind.
                     
                  
               (1)  „J“ (Ja) bedeutet, dass die zuständige Behörde oder der zuständige Mitgliedstaat die betreffende Option bzw. den Ermessensspielraum genutzt hat.
            „N“ (Nein) bedeutet, dass die zuständige Behörde bzw. der zuständige Mitgliedstaat die betreffende Option bzw. den Ermessensspielraum nicht genutzt hat.
            „Entfällt“ bedeutet, dass die Option nicht genutzt werden kann oder der Ermessensspielraum nicht besteht.
            
               (2)  Wortlaut der betreffenden nationalen Rechtsvorschrift.
            
               (3)  Fundstelle im nationalen Rechtsakt und Hyperlink(s) zur Website, auf der die nationalen Rechtsvorschriften zur Umsetzung der betreffenden EU-Bestimmung veröffentlicht sind.
            
               (4)  „J“ (Ja) bedeutet, dass die zuständige Behörde oder der zuständige Mitgliedstaat die betreffende Option bzw. den Ermessensspielraum genutzt hat.
            „N“ (Nein) bedeutet, dass die zuständige Behörde bzw. der zuständige Mitgliedstaat die betreffende Option bzw. den Ermessensspielraum nicht genutzt hat.
            „Entfällt“ bedeutet, dass die Option nicht genutzt werden kann oder der Ermessensspielraum nicht besteht.
         
      
      
         
            ANHANG III
            
               AUFSICHTLICHE ÜBERPRÜFUNG UND BEWERTUNG (SREP)
            
            
               Liste der Meldebögen
            
            
               Allgemeine Anmerkungen zum Ausfüllen der Meldebögen in Anhang III
            
            Wenn die zuständigen Behörden bekanntgeben, nach welchen allgemeinen Kriterien und Methoden sie verfahren, dürfen sie keine Informationen über einzelne an bestimmte Wertpapierfirmen gerichtete Aufsichtsmaßnahmen preisgeben; dies gilt unabhängig davon, ob es sich um einzelne Wertpapierfirmen oder um Wertpapierfirmengruppen handelt.
            
               AUFSICHTLICHE ÜBERPRÜFUNG UND BEWERTUNG (SREP) (1)
            
            
                        010
                     
                     
                        Datum der letzten Aktualisierung der Angaben in diesem Meldebogen
                     
                     
                        
                           (TT/MM/JJJJ)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Anwendungsumfang der SREP
                        
                        (Artikel 36 IFD)
                     
                     
                        Beschreibung des Ansatzes der zuständigen Behörde für den Anwendungsumfang der SREP, insbesondere:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    Arten von Wertpapierfirmen, die unter die SREP fallen/davon ausgenommen sind;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    umfassender Überblick über die Art und Weise, wie die zuständige Behörde dem Grundsatz der Verhältnismäßigkeit Rechnung trägt, wenn sie den SREP-Anwendungsumfang und die Häufigkeit der Bewertung verschiedener SREP-Elemente erwägt (2).
                                 
                              
                     
                        
                           [Freitext, Fundstelle der einschlägigen Leitlinien oder entsprechender Link]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           Bewertung von SREP-Elementen
                        
                        (Artikel 36 IFD)
                     
                     
                        Beschreibung des Ansatzes der zuständigen Behörde für die Bewertung einzelner SREP-Elemente, insbesondere:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    umfassender Überblick über den Bewertungsprozess und die zur Bewertung von SREP-Elementen angewandten Methoden, einschließlich i) Geschäftsmodellanalyse, ii) Bewertung der internen Unternehmensführung und firmenweiter Kontrollen, iii) Bewertung der Kapitalrisiken und iv) Bewertung der Liquiditätsrisiken;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    allgemeine Darstellung der Art und Weise, wie die zuständige Behörde bei der Bewertung der einzelnen SREP-Elemente den Grundsatz der Verhältnismäßigkeit berücksichtigt (3).
                                 
                              
                     
                        
                           [Freitext, Fundstelle der einschlägigen Leitlinien oder entsprechender Link]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Überprüfung und Bewertung von ICAAP und ILAAP
                        
                        (Artikel 24 und 36 IFD)
                     
                     
                        Beschreibung des Ansatzes der zuständigen Behörde für die Überprüfung und Bewertung der zusätzlichen Eigenmittel- und spezifischen Liquiditätsanforderungen im Rahmen der SREP, insbesondere für die Beurteilung der Zuverlässigkeit der Berechnung zusätzlicher Eigenmittel und der Liquiditätsberechnungen im Hinblick auf die Bestimmung zusätzlicher Eigenmittel- und Liquiditätsanforderungen, einschließlich (4):
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    Überblick über die von der zuständigen Behörde angewandte Methode zur Überprüfung des Verfahrens zur Beurteilung der Angemessenheit des internen Kapitals (Internal Capital Adequacy Assessment Process, ICAAP) und des Verfahrens zur Beurteilung der Angemessenheit der internen Liquidität (Internal Liquidity Adequacy Assessment Process, ILAAP) von Wertpapierfirmen;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    Informationen über/Verweis auf die Anforderungen der zuständigen Behörde für die Übermittlung von ICAAP- und ILAAP-bezogenen Angaben, insbesondere welche Angaben zu übermitteln sind;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    Informationen dazu, ob von den Wertpapierfirmen eine unabhängige Überprüfung des ICAAP und des ILAAP verlangt wird.
                                 
                              
                     
                        
                           [Freitext, Fundstelle der einschlägigen Leitlinien oder entsprechender Link]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           SREP-Gesamtbewertung und Aufsichtsmaßnahmen
                        
                        (Artikel 38 und 39 IFD)
                     
                     
                        Beschreibung des Ansatzes der zuständigen Behörde für die SREP-Gesamtbewertung (Zusammenfassung) und die Anwendung von Aufsichtsmaßnahmen auf der Grundlage der SREP-Gesamtbewertung (5).
                        Beschreibung der Art und Weise, wie die SREP-Ergebnisse mit der Anwendung von Frühinterventionsmaßnahmen nach Artikel 27 der Richtlinie 2014/59/EU verbunden werden, und der Kriterien, nach denen entschieden wird, ob die Wertpapierfirm als „ausfallend oder wahrscheinlich ausfallend“ im Sinne von Artikel 32 der genannten Richtlinie erachtet werden kann (6).
                     
                     
                        
                           [Freitext, Fundstelle der einschlägigen Leitlinien oder entsprechender Link]
                        
                     
                  
               (1)  In den Zeilen 020 bis 040 ist anzugeben, welche Kriterien und Methoden die zuständigen Behörden anwenden, und in Zeile 050, wie sie bei der Gesamtbewertung verfahren; dies jeweils in Form eines erläuternden Vermerks in der zweiten Spalte.
            
               (2)  Sowohl auf Ebene der Wertpapierfirma als auch in Bezug auf deren Eigenmittel zu erwägender Anwendungsumfang. Die zuständigen Behörden beschreiben den Ansatz, nach dem die Wertpapierfirmen für SREP-Zwecke unterschiedlichen Kategorien zugeordnet werden, wobei zu erläutern ist, wie quantitative und qualitative Kriterien zum Einsatz kommen und wie sich die betreffende Kategorisierung auf die Finanzstabilität und andere übergeordnete Aufsichtsziele auswirkt. Die zuständigen Behörden beschreiben außerdem, wie die Kategorisierung in die Praxis umgesetzt wird, um bei den SREP-Bewertungen ein Mindestmaß an Überwachung sicherzustellen; dabei ist auch zu beschreiben, wie häufig die einzelnen SREP-Elemente bei den verschiedenen Kategorien von Wertpapierfirmen bewertet werden.
            
               (3)  Anzugeben sind insbesondere Arbeitsinstrumente wie z. B. Vor-Ort-Prüfungen und anderweitige Verfahren, qualitative und quantitative Kriterien sowie statistische Daten, die bei den Bewertungen herangezogen werden. Hinzuzufügen sind Links zu etwaigen auf der Website enthaltenen Leitlinien.
            
               (4)  Von den zuständigen Behörden ist auch zu erläutern, wie dafür gesorgt wird, dass die Bewertung des Verfahrens zur Beurteilung der Angemessenheit des internen Kapitals (ICAAP) und des Verfahrens zur Beurteilung der Angemessenheit der internen Liquidität (ILAAP) dem Grundsatz des Mindestmaßes an Überwachung genügt, der auf Basis der SREP-Kategorien zur Wahrung der Verhältnismäßigkeit angewandt wird, und wie der Grundsatz der Verhältnismäßigkeit bei der Festlegung aufsichtlicher Erwartungen an die Einhaltung der ICAAP und ILAAP angewandt wird; dabei sind insbesondere etwaige Leitlinien oder Mindestanforderungen zu nennen, die die zuständigen Behörden für ICAAP und ILAAP ausgegeben haben.
            
               (5)  Ansatz, nach dem die zuständigen Behörden zur SREP-Gesamtbewertung gelangen und diese den Wertpapierfirmen mitteilen. Die Gesamtbewertung der zuständigen Behörden beruht auf einer Überprüfung sämtlicher in den Zeilen 020 bis 040 angegebener Elemente samt aller sonstigen relevanten Informationen über die Wertpapierfirma, die sich die zuständige Behörde beschaffen kann.
            
               (6)  Die zuständigen Behörden können auch die Grundsätze angeben, anhand deren sie über Aufsichtsmaßnahmen (im Sinne von Artikel 18 IFD) und Frühinterventionsmaßnahmen (im Sinne von Artikel 27 der Richtlinie über die Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten (BRRD)) entscheiden, wenn ihre Bewertung bei einer Wertpapierfirma Schwächen oder Defizite aufzeigt, die ein Eingreifen der Aufsichtsbehörden erfordern. Dabei könnten insbesondere auch interne Leitlinien oder sonstige Dokumente veröffentlicht werden, in denen allgemeine Aufsichtspraktiken beschrieben werden. Der Vertraulichkeit halber werden keine Angaben zu Entscheidungen verlangt, die einzelne Wertpapierfirmen betreffen.
            Außerdem können die zuständigen Behörden angeben, welche Konsequenzen drohen, wenn eine Wertpapierfirma gegen die einschlägigen Rechtsvorschriften verstößt oder aufsichtlichen bzw. Frühinterventionsmaßnahmen, die infolge der SREP-Ergebnisse ergriffen werden, keine Folge leistet; beispielsweise können die bestehenden Durchsetzungsverfahren angeführt werden (soweit anwendbar).
         
      
      
         
            ANHANG IV
            
               AGGREGIERTE STATISTISCHE DATEN
            
            
               Liste der Meldebögen
            
            
                        TEIL 1
                     
                     
                        Individualdaten pro zuständiger Behörde
                     
                  
                        TEIL 2
                     
                     
                        Daten zu Marktrisiken
                     
                  
                        TEIL 3
                     
                     
                        Daten zu Aufsichtsmaßnahmen und Verwaltungssanktionen
                     
                  
                        TEIL 4
                     
                     
                        Daten zu Ausnahmen
                     
                  
               Allgemeine Hinweise zum Ausfüllen der Meldebögen in Anhang IV
            
            
                        1)
                     
                     
                        Wenn die zuständigen Behörden bekanntgeben, nach welchen allgemeinen Kriterien und Methoden sie verfahren, dürfen sie keine Informationen über einzelne an bestimmte Wertpapierfirmen gerichtete Aufsichtsmaßnahmen preisgeben; dies gilt unabhängig davon, ob es sich um einzelne Wertpapierfirmen oder um Wertpapierfirmengruppen handelt.
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Zahlenfelder dürfen nur Zahlen enthalten. Es dürfen keine nationalen Währungen angegeben werden. Alle Beträge sind in Euro auszuweisen; im Falle nicht dem Euro-Währungsgebiet angehörender Länder sind die nationalen Währungen unter Verwendung der EZB-Wechselkurse (zum üblichen Stichtag, d. h. dem letzten Tag des betreffenden Jahres) in Euro umzurechnen, wobei Millionenbeträge mit einer Dezimalstelle anzugeben sind.
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        Geldbeträge sind in Millionen Euro (Mio. EUR) auszuweisen.
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        Prozentwerte sind mit zwei Dezimalstellen anzugeben.
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        Werden Daten nicht ausgewiesen, ist der Grund unter Verwendung der EBA-Nomenklatur anzugeben, d. h. N/A für „nicht verfügbar“ (not available) oder C für „vertraulich“ (confidential).
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        Auszuweisen sind aggregierte Daten, die nicht auf einzelne Wertpapierfirmen schließen lassen.
                     
                  
                        7)
                     
                     
                        Daten sind nur für Wertpapierfirmen zu erheben, die der Richtlinie (EU) 2019/2034 unterliegen. Wertpapierfirmen, die der Richtlinie (EU) 2019/2034 nicht unterliegen, sind somit von der Datenerhebung ausgenommen.
                     
                  
               TEIL 1
            
            
               Individualdaten pro zuständiger Behörde (Jahr 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Betreffender Meldebogen
                        
                     
                     
                        
                           Daten
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Anzahl und Größe der Wertpapierfirmen
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Anzahl der Wertpapierfirmen
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Gesamtvermögen aller Wertpapierfirmen im Mitgliedstaat (in Mio. EUR) (1)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Anzahl und Größe von Wertpapierfirmen aus Drittländern
                            (2)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Aus Drittländern
                     
                     
                        Anzahl der Zweigniederlassungen (3)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Anzahl der Tochterunternehmen (4)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Zusammensetzung der Eigenmittel in Bezug auf die Eigenmittelanforderungen
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Daten, in Mio. EUR
                        
                     
                     
                        
                           Daten, als Anteil an den gesamten Eigenmittelanforderungen
                            (6)
                           (in %)
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Hartes Kernkapital insgesamt (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 Zeile 0030
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Zusätzliches Kernkapital insgesamt (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 Zeile 0300
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Ergänzungskapital insgesamt (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 Zeile 0420
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Eigenmittel insgesamt (6)
                        
                     
                     
                        I 01.00 Zeile 0010
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Eigenmittelanforderungen insgesamt, nach Art
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Daten, in Mio. EUR
                        
                     
                     
                        
                           Daten, als Anteil an den gesamten Eigenmittelanforderungen
                            (6)
                           (in %)
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Daten zu den Eigenmittelanforderungen
                     
                     
                        Anforderung für fixe Gemeinkosten (7)
                        
                     
                     
                        I 02.00 Zeile 0030
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Permanente Mindestkapitalanforderung (8)
                        
                     
                     
                        I 02.00 Zeile 0020
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        K-Faktor-Anforderung (9)
                        
                     
                     
                        I 02.00 Zeile 0040
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        davon Kundenrisiko (RtC) (10)
                        
                     
                     
                        I 04.00 Zeile 0020
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        davon Marktrisiko (RtM) (11)
                        
                     
                     
                        I 04.00 Zeile 0090
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        davon Firmenrisiko (RtF) (12)
                        
                     
                     
                        I 04.00 Zeile 0120
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
               TEIL 2
            
            
               Daten zu Marktrisiken (13)
               (Jahr 20XX)
            
            
                        
                           Daten zu Marktrisiken
                        
                     
                     
                        
                           Ansatz
                        
                     
                     
                        
                           Betreffender Meldebogen
                        
                     
                     
                        
                           Daten
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Aufschlüsselung nach Ansätzen
                        
                     
                     
                        Anzahl der Wertpapierfirmen, die den jeweiligen Ansatz verwenden, bezogen auf die Gesamtzahl der Wertpapierfirmen (14)
                        
                     
                     
                        K-Faktoransatz für das Nettopositionsrisiko
                     
                     
                        IF 04.00 Zeile 0100
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        davon Standardansatz
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        davon alternativer Standardansatz
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        davon alternativer auf internen Modellen basierender Ansatz
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        davon jeder K-Faktoransatz für das Nettopositionsrisiko (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        K-Faktoransatz für den geleisteten Einschuss
                     
                     
                        IF 04.00 Zeile 0110
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Sowohl K-Faktor für den geleisteten Einschuss als auch K-Faktor für das Nettopositionsrisiko
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Daten, in Mio. EUR
                        
                     
                     
                        
                           Daten, als Anteil an den gesamten Eigenmittelanforderungen
                            (16) (in %)
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Gesamte Eigenmittelanforderungen nach jedem Ansatz (14)
                        
                     
                     
                        K-Faktoransatz für das Nettopositionsrisiko
                     
                     
                        IF 04.00 Zeile 0100
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        davon Standardansatz
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        davon alternativer Standardansatz
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        davon alternativer auf internen Modellen basierender Ansatz (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        davon jeder K-Faktoransatz für das Nettopositionsrisiko (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        K-Faktoransatz für den geleisteten Einschuss
                     
                     
                        IF 04.00 Zeile 0110
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Sowohl K-Faktor für den geleisteten Einschuss als auch K-Faktor für das Nettopositionsrisiko
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
               TEIL 3
            
            
               Daten zu Aufsichtsmaßnahmen und Verwaltungssanktionen (17)
               (Jahr 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Aufsichtsmaßnahmen
                        
                     
                     
                        
                           Daten
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Aufsichtsmaßnahmen nach Artikel 38 Buchstabe a
                     
                     
                        Anzahl der Aufsichtsmaßnahmen nach Artikel 39 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2019/2034
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        in Bezug auf das Halten von über die Mindestanforderungen hinausgehenden Eigenmitteln [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe a]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        in Bezug auf die Verstärkung der Unternehmensführung und der Strategien für das interne Kapital und liquide Aktiva [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe b]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        in Bezug auf die Vorlage eines Plans für die Rückkehr zur Erfüllung der Aufsichtsanforderungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe c]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        in Bezug auf die Anwendung einer bestimmten Rückstellungspolitik oder die Behandlung der Vermögenswerte [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe d]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        in Bezug auf die Einschränkung oder Begrenzung von Geschäftsbereichen oder Tätigkeiten [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe e]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        in Bezug auf eine Verringerung der mit den Tätigkeiten, Produkten und Systemen verbundenen Risiken, einschließlich des mit ausgelagerten Tätigkeiten verbundenen Risikos [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe f]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        in Bezug auf die Begrenzung der variablen Vergütung [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe g]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        090
                     
                     
                        in Bezug auf den Einsatz von Nettogewinnen zur Stärkung der Eigenmittel [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe h]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        in Bezug auf die Einschränkung oder Untersagung von Ausschüttungen oder Zinszahlungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe i]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        in Bezug auf die Auferlegung zusätzlicher Meldepflichten oder häufigerer Meldungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe j]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        in Bezug auf die Vorschreibung besonderer Liquiditätsanforderungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe k]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        in Bezug auf die Auferlegung ergänzender Informationsanforderungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe l]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        in Bezug auf die Verringerung der Risiken für die Sicherheit der Netzwerke und Informationssysteme von Wertpapierfirmen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe m]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Anzahl und Art sonstiger (d. h. nicht unter Artikel 39 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2019/2034 aufgeführter) Aufsichtsmaßnahmen
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Aufsichtsmaßnahmen nach Artikel 38 Buchstabe b sowie anderen Bestimmungen der Richtlinie (EU) 2019/2034 oder der Verordnung (EU) Nr. 2019/2033
                     
                     
                        Anzahl der Aufsichtsmaßnahmen nach Artikel 39 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2019/2034
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        170
                     
                     
                        in Bezug auf das Halten von über die Mindestanforderungen hinausgehenden Eigenmitteln [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe a]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        180
                     
                     
                        in Bezug auf die Verstärkung der Unternehmensführung und der Strategien für das interne Kapital und liquide Aktiva [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe b]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        190
                     
                     
                        in Bezug auf die Vorlage eines Plans für die Rückkehr zur Erfüllung der Aufsichtsanforderungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe c]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        200
                     
                     
                        in Bezug auf die Anwendung einer bestimmten Rückstellungspolitik oder die Behandlung der Vermögenswerte [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe d]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        210
                     
                     
                        in Bezug auf die Einschränkung oder Begrenzung von Geschäftsbereichen oder Tätigkeiten [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe e]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        220
                     
                     
                        in Bezug auf eine Verringerung der mit den Tätigkeiten, Produkten und Systemen verbundenen Risiken, einschließlich des mit ausgelagerten Tätigkeiten verbundenen Risikos [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe f]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        230
                     
                     
                        in Bezug auf die Begrenzung der variablen Vergütung [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe g]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        240
                     
                     
                        in Bezug auf den Einsatz von Nettogewinnen zur Stärkung der Eigenmittel [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe h]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        250
                     
                     
                        in Bezug auf die Einschränkung oder Untersagung von Ausschüttungen oder Zinszahlungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe i]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        260
                     
                     
                        in Bezug auf die Auferlegung zusätzlicher Meldepflichten oder häufigerer Meldungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe j]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        270
                     
                     
                        in Bezug auf die Vorschreibung besonderer Liquiditätsanforderungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe k]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        280
                     
                     
                        in Bezug auf die Auferlegung ergänzender Informationsanforderungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe l]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        290
                     
                     
                        in Bezug auf die Verringerung der Risiken für die Sicherheit der Netzwerke und Informationssysteme von Wertpapierfirmen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe m]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        300
                     
                     
                        Anzahl und Art sonstiger (d. h. nicht unter Artikel 39 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2019/2034 aufgeführter) Aufsichtsmaßnahmen
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                        
                           Verwaltungssanktionen
                            (18)
                        
                     
                     
                        
                           Daten
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Verwaltungssanktionen (für sonstige Verstöße gegen Anforderungen der Richtlinie (EU) 2019/2034 oder der Verordnung (EU) 2019/2033)
                     
                     
                        Anzahl der im Einklang mit Artikel 18 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2019/2034 verhängten Verwaltungssanktionen
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        betreffend die öffentliche Bekanntmachung der Art des Verstoßes und des Namens der für den Verstoß verantwortlichen natürlichen oder juristischen Person [Artikel 18 Absatz 2 Buchstabe a]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        betreffend Anordnungen, wonach die verantwortliche natürliche oder juristische Person die Verhaltensweise einzustellen und von einer Wiederholung abzusehen hat [Artikel 18 Absatz 2 Buchstabe b]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        betreffend das vorübergehende Verbot für eine natürliche Person, in Wertpapierfirmen Aufgaben wahrzunehmen [Artikel 18 Absatz 2 Buchstabe c]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        betreffend natürlichen oder juristischen Personen auferlegte Bußgelder [Artikel 18 Absatz 2 Buchstaben d bis f]
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Anzahl und Art sonstiger (d. h. nicht in Artikel 18 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2019/2034 aufgeführter) Verwaltungssanktionen
                     
                     
                        [Freitext]
                     
                  Von zuständigen Behörden verhängte Verwaltungssanktionen. Die zuständigen Behörden geben alle Verwaltungssanktionen an, gegen die in ihrem Rechtsraum bis zum Meldestichtag keine Rechtsmittel eingelegt werden konnten. Zuständige Behörden von Mitgliedstaaten, in denen Sanktionen auch dann veröffentlicht werden dürfen, wenn Rechtsmittel wurden, geben die betreffenden Sanktionen ebenfalls an, es sei denn, der Rechtsbehelf hat zur Aufhebung der betreffenden Sanktion geführt.
            
               TEIL 4
            
            
               Daten zu Ausnahmen (19)
               (Jahr 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Ausnahmen für Wertpapierfirmen
                        
                     
                     
                        
                           Gesamtzahl der gewährten Ausnahmen
                        
                     
                     
                        
                           Artikel 9
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Ausnahme von der Anwendung der Aufsichtsanforderungen des Artikels 5 auf Einzelbasis in Bezug auf die Teile 2, 3, 4, 6 und 7 der Verordnung (EU) 2019/2033 (Artikel 6 Absatz 1 (Ausnahmen für Tochterunternehmen) (20))
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Ausnahme von der Anwendung der Aufsichtsanforderungen des Artikels 5 auf Einzelbasis in Bezug auf Teil 6 der Verordnung (EU) 2019/2033 (Artikel 6 Absatz 2 (Ausnahmen für Tochterunternehmen) (20))
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Ausnahme von der Anwendung der Aufsichtsanforderungen des Artikels 5 auf Einzelbasis in Bezug auf Teil 5 der Verordnung (EU) 2019/2033 (Artikel 6 Absatz 3 (Ausnahme von den Liquiditätsanforderungen für Tochterunternehmen))
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Ausnahme von der Anwendung der Aufsichtsanforderungen auf konsolidierter Basis in Bezug auf Teil 5 der Verordnung (EU) 2019/2033 (Artikel 7 Absatz 4 (aufsichtliche Konsolidierung))
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Gesamtzahl der erteilten Erlaubnisse
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Gesamtbetrag der auf konsolidierter Basis ermittelten, in Tochterunternehmen in Drittländern gehaltenen Eigenmittel (in Mio. EUR)
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Prozentsatz der gesamten auf konsolidierter Basis ermittelten, in Tochterunternehmen in Drittländern gehaltenen Eigenmittel (in %)
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Prozentsatz der auf konsolidierter Basis ermittelten Eigenmittelanforderungen, die auf Tochterunternehmen in Drittländern entfallen (in %)
                     
                     
                        [Zahlenwert]
                     
                     
                         
                     
                  
               (1)  Das Gesamtvermögen entspricht der Summe der Vermögenswerte aller Wertpapierfirmen in einem Mitgliedstaat, berechnet nach geltenden Rechnungslegungsstandards, ohne verwaltete Vermögenswerte.
            
               (2)  Ohne EWR.
            
               (3)  Anzahl der Zweigniederlassungen im Sinne von Artikel 3 Absatz 1 Nummer 3 der Richtlinie (EU) 2019/2034. Hat eine Wertpapierfirma mit Sitz in einem Drittland in einem Land mehrere Betriebsstellen errichtet, so werden diese als eine einzige Zweigniederlassung betrachtet.
            
               (4)  Anzahl der Tochterunternehmen im Sinne von Artikel 3 Absatz 1 Nummer 29 der Richtlinie (EU) 2019/2034. Tochterunternehmen eines Tochterunternehmens werden als Tochterunternehmen des an der Spitze dieser Unternehmen stehenden Mutterunternehmens betrachtet.
            
               (5)  Kapital im Sinne von Artikel 9 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/2033.
            
               (6)  Eigenmittelanforderungen insgesamt im Sinne von Artikel 11 der Verordnung (EU) 2019/2033.
            
               (7)  Anforderung für fixe Gemeinkosten im Sinne von Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) 2019/2033.
            
               (8)  Permanente Mindestkapitalanforderung im Sinne von Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) 2019/2033.
            
               (9)  K-Faktor-Anforderung im Sinne von Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe c der Verordnung (EU) 2019/2033.
            
               (10)  Eigenmittelanforderungen für Kundenrisiken im Sinne von Artikel 15 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) 2019/2033. In der Spalte „Daten, als Anteil an den gesamten Eigenmittelanforderungen (in %)“ ist die Gesamtkapitalquote anzugeben.
            
               (11)  Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken im Sinne von Artikel 15 Absatz 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) 2019/2033.
            
               (12)  Eigenmittelanforderungen für Firmenrisiken im Sinne von Artikel 15 Absatz 1 Buchstabe c der Verordnung (EU) 2019/2033.
            
               (13)  Aufzunehmen sind Angaben zu allen Wertpapierfirmen, nicht nur zu Wertpapierfirmen mit Positionen im Zusammenhang mit dem K-Faktor für das Nettopositionsrisiko.
            
               (14)  Bestimmte Wertpapierfirmen können mehr als einen Ansatz anwenden, sodass sich die Summe der Positionen 020 bis 060 von der Gesamtzahl der Wertpapierfirmen, die den K-Faktor für das Nettopositionsrisiko berechnen, unterscheiden kann.
            
               (15)  Verwenden Wertpapierfirmen mehr als einen Ansatz für den K-Faktor für das Nettopositionsrisiko: Standardansatz, alternativer Standardansatz, alternativer auf internen Modellen basierende Ansatz.
            
               (16)  Eigenmittelanforderungen im Sinne von Artikel 9 der Verordnung (EU) 2019/2033.
            
               (17)  Grundlage für die Angaben ist das Datum des Beschlusses. Aufgrund von Abweichungen zwischen den nationalen Regulierungsvorschriften sowie Aufsichtspraktiken und -ansätzen der zuständigen Behörden lassen die in dieser Tabelle enthaltenen Daten unter Umständen keinen aussagekräftigen Vergleich zwischen Rechtsräumen zu. Schlussfolgerungen, die ohne Rücksicht auf diese Abweichungen gezogen werden, könnten daher irreführend sein.
            
               (18)  Aufsichtsmaßnahmen oder Beschlüsse, die sich an bestimmte Wertpapierfirmen richten, dürfen von den zuständigen Behörden nicht veröffentlicht werden. Wenn die zuständigen Behörden bekanntgeben, nach welchen allgemeinen Kriterien und Methoden sie verfahren, dürfen sie keine Informationen über einzelne an bestimmte Wertpapierfirmen gerichtete Aufsichtsmaßnahmen preisgeben; dies gilt unabhängig davon, ob es sich um einzelne Wertpapierfirmen oder um Wertpapierfirmengruppen handelt.
            
               (19)  Bei ihren Angaben zur Ausnahmepraxis legen die zuständigen Behörden die Gesamtzahl der von der zuständigen Behörde gewährten Ausnahmeregelungen, die noch wirksam bzw. in Kraft sind, zugrunde. Die Angaben sind auf Unternehmen zu beschränken, denen eine Ausnahme gewährt wurde. Sind die entsprechenden Informationen nicht verfügbar, d. h. nicht Bestandteil der regelmäßigen Meldungen, so ist „N/A“ anzugeben.
            
               (20)  Die Zahl der Ausnahmen wird anhand der Zahl der Wertpapierfirmen ermittelt, denen eine Ausnahme gewährt wurde.