CELEX: 32019R0363
Language: fi
Date: 2018-12-13 00:00:00
Title: Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2019/363, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, kauppatietorekistereihin arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti annettavien ilmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista ja komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta johdannaissopimuksia koskevissa ilmoituksissa käytettävien ilmoituskoodien osalta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti.)

22.3.2019   
               
               
                  FI
               
               
                  Euroopan unionin virallinen lehti
               
               
                  L 81/85
               
            
         KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2019/363,
         annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,
         kauppatietorekistereihin arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti annettavien ilmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista ja komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta johdannaissopimuksia koskevissa ilmoituksissa käytettävien ilmoituskoodien osalta
         (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
         EUROOPAN KOMISSIO, joka
         ottaa huomioon arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 25 päivänä marraskuuta 2015 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (1) ja erityisesti sen 4 artiklan 10 kohdan,
         ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (2) ja erityisesti sen 9 artiklan 6 kohdan,
         sekä katsoo seuraavaa:
         
                     (1)
                  
                  
                     Tiedot, jotka arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien vastapuolet ilmoittavat kauppatietorekistereihin tai Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (EAMV), olisi toimitettava yhdenmukaistetussa muodossa, jotta tietojen kerääminen, yhdistäminen ja vertailu eri kauppatietorekistereiden välillä olisi helpompaa. Jotta ilmoittaville vastapuolille aiheutuisi mahdollisimman vähän kustannuksia, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoitusmuodon olisi mahdollisuuksien mukaan vastattava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklassa säädettyä johdannaissopimusten ilmoittamista. Sen vuoksi tässä asetuksessa säädetään kunkin kentän ilmoitusmuodosta ja standardoidaan ilmoitukset viittaamalla rahoitusalalla laajalti käytettävään ISO-standardiin.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Koska maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten (LEI) järjestelmä on nyt kokonaisuudessaan pantu täytäntöön, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien vastapuolien olisi käytettävät ilmoituksessa mainitun oikeushenkilön yksilöimisessä ainoastaan sitä. Jotta vastapuoli voi käyttää LEI-järjestelmää tehokkaasti, sen olisi varmistettava, että sen LEI-tunnukseen liittyvät viitetiedot uusitaan hyväksytyn LEI-tunnuksen antajan (paikallisen toimintayksikön) ehtojen mukaisesti. Maailmanlaajuista LEI-järjestelmää ollaan laajentamassa parhaillaan niin, että sen avulla voitaisiin yksilöidä myös oikeushenkilöiden sivuliikkeet. Siihen saakka kunnes järjestelmän laajentaminen on toteutettu ja katsottu sopivaksi arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamiseen ja kunnes tätä asetusta on muutettu sen mukaisesti, olisi vastapuolen sivuliikkeen yksilöimiseen käytettävä sen maan ISO-koodia, jossa sivuliike rahoitustoimen toteuttaa.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien yksilöimiseksi on kehitteillä myös maailmanlaajuisten yksilöllisten kauppatunnusten (UTI) järjestelmä. Siihen saakka, kunnes kyseinen maailmanlaajuinen UTI-järjestelmä on toteutettu ja katsottu sopivaksi arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamiseen ja kunnes tätä asetusta on muutettu sen mukaisesti, arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yksilöimiseen olisi käytettävä vastapuolten sopimaa yksilöllistä kauppatunnusta.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 (3) 4 a artiklassa säädetään menettelystä, jolla määritetään yhteisö, joka on johdannaissopimusten ilmoittamisen yhteydessä vastuussa yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta tilanteissa, joissa vastapuolet eivät pääse sopimukseen yhteisöstä, jonka olisi vastattava ilmoitukselle osoitettavan yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta. Jotta arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittaminen vastaisi johdannaissopimusten ilmoittamista, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamista varten olisi luotava samanlainen menettely.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolen määrittämistä varten ei tällä hetkellä ole olemassa yhteistä markkinakäytäntöä. Sen vuoksi olisi vahvistettava säännöt, joilla varmistetaan vakuuden antajan ja vakuuden saajan täsmällinen ja johdonmukainen yksilöiminen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yhteydessä.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Yhdestä ja samasta arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta voidaan antaa useita ilmoituksia, esimerkiksi jos kyseiseen rahoitustoimeen tehdään useita peräkkäisiä muutoksia. Sen varmistamiseksi, että kaikki rahoitustoimeen liittyvät ilmoitukset ja rahoitustoimi kokonaisuutena ymmärretään oikein, ilmoitukset olisi tehtävä siinä kronologisessa järjestyksessä, jossa ilmoitetut tapahtumat ovat toteutuneet.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Ilmoitustaakan keventämiseksi tiettyjen arvojen muutokset, ja erityisesti vakuuden arvoa, asetettua tai vastaanotettua marginaalia ja vakuuden uudelleenkäyttöä koskevat tiedot, olisi ilmoitettava sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä ainoastaan, jos ne poikkeavat aiemmin ilmoitetuista tiedoista.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Vakuudellisen lainan tiedot olisi ilmoitettava sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä, jos nettokäteisvaranto perusvaluutassa on negatiivinen tai jos vastapuolen lyhyen position markkina-arvo on positiivinen.
                  
               
                     (9)
                  
                  
                     Lainaksi annettujen tai lainaksi otettujen arvopaperien markkina-arvo on ilmoitettava kunkin päivän päättyessä. Myös kun vastapuolet ilmoittavat vakuuden markkina-arvon, niiden olisi ilmoitettava se kunkin päivän päättyessä.
                  
               
                     (10)
                  
                  
                     Tämä asetus perustuu Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (4) 15 artiklassa säädetyn menettelyn mukaisesti teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle.
                  
               
                     (11)
                  
                  
                     EAMV on myös järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.
                  
               
                     (12)
                  
                  
                     Kuten arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien ilmoitusten yhteydessä, myös johdannaissopimusten ilmoittamisessa käytettäviä tunnisteita ja koodeja kehitetään edelleen. Siihen saakka, kunnes kyseiset tunnisteet ja koodit ovat käytettävissä ja katsottu ilmoittamiseen sopiviksi ja kunnes täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 1247/2012 on muutettu sen mukaisesti, kyseisessä asetuksessa säädetään standardin ISO 10692 mukaisen CFI-koodin käyttämisestä sellaisten johdannaisten luokittelemisessa, joilla ei ole standardin ISO 6166 mukaista ISIN-koodia tai AII-koodia, sekä sellaisen yksilöllisen kauppatunnuksen käyttämisestä, josta vastapuolet ovat sopineet johdannaisilmoituksen yksilöimiseksi. Jotta voidaan taata oikeusvarmuus siltä osin kuin on kyse asianmukaisesta menettelystä johdannaissopimusten ilmoittamiseen sovellettavien vaatimusten muuttamiseksi, ja vaadittavasta johdonmukaisuudesta johdannaisten ja arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamisen välillä, täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 1247/2012 olisi viitattava ainoastaan vaatimuksiin, joita kyseiseen ilmoittamiseen tällä hetkellä sovelletaan.
                  
               
                     (13)
                  
                  
                     Sen vuoksi täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 1247/2012 olisi muutettava,
                  
               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
         
            1 artikla
            Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamisen standardit ja muodot
            Asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdan mukaisesti toimitettavassa ilmoituksessa arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta esitettävät tiedot on toimitettava liitteessä I olevissa taulukoissa 1–5 vahvistettuja standardeja ja muotoja noudattaen. Ilmoitus on toimitettava yhteisessä sähköisessä ja koneellisesti luettavassa muodossa ja yhteistä XML-mallia noudattaen ISO 20022 -menetelmän mukaisesti.
         
         
            2 artikla
            Vastapuolten ja muiden yhteisöjen tunnistetiedot
            
               1.   Edellä 1 artiklassa tarkoitetussa ilmoituksessa on käytettävä standardin ISO 17442 mukaista oikeushenkilötunnusta (LEI), jolla yksilöidään seuraavat:
               
                           a)
                        
                        
                           edunsaaja, joka on oikeushenkilö;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           välittäjänä toimiva yhteisö;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti toimiluvan saanut keskusvastapuoli;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           määritysosapuoli;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           lainan järjestäjä;
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           arvopaperikeskuksen osallistuja;
                        
                     
                           g)
                        
                        
                           vastapuoli, joka on oikeushenkilö;
                        
                     
                           h)
                        
                        
                           kolmikantasopimusagentti;
                        
                     
                           i)
                        
                        
                           tiedot ilmoittava yhteisö;
                        
                     
                           j)
                        
                        
                           arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yhteydessä lainaksi annetun, lainaksi otetun tai vakuudeksi annetun arvopaperin liikkeeseenlaskija.
                        
                     
            
               2.   Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolen on varmistettava, että sen standardin ISO 17442 mukaista LEI-koodia koskevat viitetiedot uusitaan maailmanlaajuisen LEI-järjestelmän jonkin hyväksytyn paikallisen toimintayksikön ehtojen mukaisesti.
            
            
               3.   Kun arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi toteutetaan vastapuolen sivuliikkeen kautta, 1 artiklassa tarkoitetussa ilmoituksessa on käytettävä liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 7 ja kentässä 8 määritettyä koodia vastapuolen kyseisen sivuliikkeen yksilöimiseksi.
            
         
         
            3 artikla
            Yksilöllinen kauppatunnus
            
               1.   Ilmoitus on yksilöitävä vastapuolten sopimalla yksilöllisellä kauppatunnuksella liitteessä I olevan taulukon 2 kentässä 1 määritettyä muotoa noudattaen.
            
            
               2.   Jos vastapuolet eivät pääse sopimukseen yhteisöstä, jonka olisi vastattava ilmoitukselle osoitettavan yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta, vastapuolten on määritettävä yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta vastaava yksikkö seuraavasti:
               
                           a)
                        
                        
                           jos on kyse keskitetysti toteutetuista ja määritetyistä arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuolen on annettava toinen yksilöllinen kauppatunnus vastapuolelleen;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           jos on kyse keskitetysti toteutetuista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kauppapaikan, jossa toteutus tapahtuu, on annettava yksilöllinen kauppatunnus jäsenelleen;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           jos on kyse keskitetysti vahvistetuista ja määritetyistä arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuolen on annettava toinen yksilöllinen kauppatunnus vastapuolelleen;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           jos on kyse keskitetysti sähköisesti vahvistetuista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kaupanvahvistusjärjestelmän on annettava yksilöllinen kauppatunnus vahvistamishetkellä;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           kaikkiin muihin kuin a–d alakohdassa tarkoitettuihin arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin sovelletaan seuraavaa:
                           
                                       i)
                                    
                                    
                                       jos finanssialalla toimivat vastapuolet tekevät sopimuksen arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kanssa, finanssialalla toimivien vastapuolten on annettava yksilöllinen kauppatunnus;
                                    
                                 
                                       ii)
                                    
                                    
                                       jos on kyse muusta kuin i alakohdassa tarkoitetusta arvopapereiden lainaksi antamisesta tai lainaksi ottamisesta, 4 artiklassa tarkoitetun vakuuden antajan on annettava yksilöllinen kauppatunnus;
                                    
                                 
                                       iii)
                                    
                                    
                                       jos on kyse muista kuin i ja ii alakohdassa tarkoitetuista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, 4 artiklassa tarkoitetun vakuuden saajan on annettava yksilöllinen kauppatunnus.
                                    
                                 
                     
            
               3.   Yksilöllisen kauppatunnuksen antavan vastapuolen on ilmoitettava kyseinen yksilöllinen kauppatunnus toiselle vastapuolelle ajoissa, jotta jälkimmäinen kykenee täyttämään raportointivelvollisuutensa.
            
         
         
            4 artikla
            Vastapuolen rooli
            
               1.   Liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 tarkoitettu arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuoli määritetään 2–4 kohdan mukaisesti.
            
            
               2.   Kun on kyse takaisinostotransaktioista, osto-myynti-transaktioista tai myynti-osto-transaktioista, vastapuoli, joka kaupan avista- eli spot-päivänä ostaa arvopapereita, hyödykkeitä tai taattuja oikeuksia, jotka liittyvät arvopapereiden tai hyödykkeiden omistusoikeuteen, ja sitoutuu myymään ne tulevaisuudessa kaupan sulkemis- eli termiinipäivänä, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden saajaksi. Vastapuoli, joka myy kyseiset arvopaperit, hyödykkeet tai taatut oikeudet, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden antajaksi.
            
            
               3.   Kun on kyse arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi ottamisesta ja arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi antamisesta, vastapuoli, joka antaa arvopaperit tai hyödykkeet lainaksi sillä ehdolla, että lainaksi ottaja palauttaa vastaavat arvopaperit tai hyödykkeet myöhempänä ajankohtana tai myyjän pyynnöstä, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden saajaksi. Vastapuoli, joka ottaa kyseiset arvopaperit tai hyödykkeet lainaksi, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden antajaksi.
            
            
               4.   Kun on kyse vakuudellisesta limiittiluotonannosta, luotonottaja eli vastapuoli, jolle luotto on asetettu vakuutta vastaan, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden antajaksi. Luotonantaja eli vastapuoli, joka antaa luoton vakuutta vastaan, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden saajaksi.
            
         
         
            5 artikla
            Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamistiheys
            
               1.   Ilmoitukset arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tiedoista, jotka on määritetty komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/356 (5) 1 artiklan 2 kohdassa, on ilmoitettava siinä kronologisessa järjestyksessä, jossa ilmoitetut tapahtumat ovat toteutuneet.
            
            
               2.   Vakuudellisen limiittiluotonannon vastapuolen on ilmoitettava limiittiluottojen tiedot sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä, jos nettokäteisvaranto perusvaluutassa on negatiivinen tai jos vastapuolen lyhyen position markkina-arvo on positiivinen.
            
            
               3.   Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolen on ilmoitettava vakuustietoja koskevat muutokset liitteessä I olevan taulukon 2 kentissä 75–94 ja merkittävä toimen tyypiksi ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle”. Vastapuolen on ilmoitettava nämä muutetut tiedot sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä, kunnes se ilmoittaa arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen päättymisestä, kunnes se tekee arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta ilmoituksen, jossa toimen tyyppinä on ”Virhe”, tai kunnes arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi erääntyy, sen mukaan, mikä ajankohdista on aikaisin.
            
            
               4.   Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolen on ilmoitettava lainaksi annettujen tai otettujen arvopapereiden markkina-arvoa päivän päättyessä koskevat muutokset liitteessä I olevan taulukon 2 kentässä 57 merkitsemällä toimen tyypiksi ”Arvostuksen saattaminen ajan tasalle”. Vastapuolen on ilmoitettava tämä muuttunut markkina-arvo sellaisena kuin se on kunkin päivän päättyessä, kunnes se ilmoittaa arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen päättymisestä, kunnes se tekee arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta ilmoituksen, jossa toimen tyyppinä on ”Virhe”, tai kunnes arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi erääntyy.
            
            
               5.   Vastapuolen on ilmoitettava kaikkien määritettyjen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien osalta asetettujen tai saatujen marginaalien kokonaismäärän muutokset sellaisina kuin ne ovat päivän päättyessä liitteessä I olevan taulukon 3 kentissä 8–19 ja merkittävä toimen tyypiksi ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle” ilmoitettuaan ensin asetettujen tai saatujen marginaalien kokonaismäärän merkiten toimen tyypiksi ”Uusi”.
            
            
               6.   Vastapuolen on ilmoitettava uudelleenkäytetyn vakuuden, uudelleensijoitettujen käteisvarojen ja rahoituslähteiden arvon muutokset sellaisina kuin ne ovat päivän päättyessä liitteessä I olevan taulukon 4 kentissä 8–14 ilmoitettuaan kyseiset arvot merkiten toimen tyypiksi ”Uusi”.
            
         
         
            6 artikla
            Täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttaminen
            Muutetaan täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012 seuraavasti:
            
                        1)
                     
                     
                        Muutetaan 4 artikla seuraavasti:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    korvataan 7 kohta seuraavasti:
                                    ”Johdannainen on luokiteltava liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 4 käyttäen ISO 10692 -standardin mukaista CFI-koodia (Classification of Financial Instruments).”;
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    kumotaan 8 ja 9 kohta.
                                 
                              
                  
                        2)
                     
                     
                        Korvataan 4 a artiklan 1 kohta seuraavasti:
                        
                           ”1.   Ilmoitus on yksilöitävä vastapuolten sopimalla yksilöllisellä kauppatunnuksella.”;
                        
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        Korvataan liite tämän asetuksen liitteen II tekstillä.
                     
                  
         
            7 artikla
            Voimaantulo
            Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
         
         
            Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
            Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.
            
               
                  Komission puolesta
               
               
                  Puheenjohtaja
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1.
         
            (2)  EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.
         
            (3)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (EUVL L 352, 21.12.2012, s. 20).
         
            (4)  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84.
         
            (5)  Komission delegoitu asetus (EU) 2019/356, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavia arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietoja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (katso tämän virallisen lehden sivu 1).
      
      
         
            LIITE I
            
               Asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 ja 5 kohdassa tarkoitettuja arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien ilmoitusten muoto
            
            
               Taulukko 1
            
            
               Vastapuolen tiedot
            
            
                        Nro
                     
                     
                        Kenttä
                     
                     
                        Muoto
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Raportoinnin aikaleima
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Tiedot ilmoittava yhteisö
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Raportoiva vastapuoli
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Raportoivan vastapuolen luonne
                     
                     
                        ”F” – finanssialalla toimiva vastapuoli
                        ”N” – finanssialan ulkopuolinen vastapuoli
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Raportoivan vastapuolen toimiala
                     
                     
                        Finanssialalla toimivien vastapuolten luokittelu:
                        ”CDTI” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (1) tai neuvoston asetuksen (EU) N:o 1024/2013 (2) mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”INVF” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (3) mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”INUN” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY (4) (Solvenssi II) mukaisesti toimiluvan saanut vakuutusyritys tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”AIFD” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU (5) mukaisesti toimiluvan saanut tai rekisteröity vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien hoitama vaihtoehtoinen sijoitusrahasto tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”ORPI” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/41/EY (6) mukaisesti toimiluvan saanut tai rekisteröity ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”CCPS” – Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (7) mukaisesti toimiluvan saanut keskusvastapuoli tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”REIN” – Solvenssi II -direktiivin mukaisesti toimiluvan saanut jälleenvakuutusyritys tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”CSDS” – Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 (8) mukaisesti toimiluvan saanut arvopaperikeskus tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”UCIT” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (9) mukaisesti toimiluvan saanut yhteissijoitusyritys ja sen rahastoyhtiö tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        Finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokittelu. Seuraavat luokat vastaavat Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1893/2006 (10) esitetyn NACE-luokituksen pääluokkia
                        ”A” – Maatalous, metsätalous ja kalatalous
                        ”B” – Kaivostoiminta ja louhinta
                        ”C” – Teollisuus
                        ”D” – Sähkö-, kaasu-, lämpö- ja ilmastointihuolto
                        ”E” – Vesihuolto, viemäri- ja jätevesihuolto, jätehuolto ja muu ympäristön puhtaanapito
                        ”F” – Rakentaminen
                        ”G” – Tukku- ja vähittäiskauppa; moottoriajoneuvojen ja moottoripyörien korjaus
                        ”H” – Kuljetus ja varastointi
                        ”I” – Majoitus- ja ravitsemistoiminta
                        ”J” – Informaatio ja viestintä
                        ”K” – Rahoitus- ja vakuutustoiminta
                        ”L” – Kiinteistöalan toiminta
                        ”M” – Ammatillinen, tieteellinen ja tekninen toiminta
                        ”N” – Hallinto- ja tukipalvelutoiminta
                        ”O” – Julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus
                        ”P” – Koulutus
                        ”Q” – Terveys- ja sosiaalipalvelut
                        ”R” – Taiteet, viihde ja virkistys
                        ”S” – Muu palvelutoiminta
                        ”T” – Kotitalouksien toiminta työnantajina; kotitalouksien eriyttämätön toiminta tavaroiden ja palvelujen tuottamiseksi omaan käyttöön
                        ”U” – Kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Toimialojen täydentävä luokittelu
                     
                     
                        ”ETFS” – Pörssilistattu rahasto
                        ”MMFT” – Rahamarkkinarahasto
                        ”REIT” – Kiinteistösijoitustoimintaa harjoittava osakeyhtiö
                        ”OTHR” – Muu
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Raportoivan vastapuolen sivuliike
                     
                     
                        Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Toisen vastapuolen sivuliike
                     
                     
                        Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Vastapuolen rooli
                     
                     
                        ”TAKE” – Vakuuden saaja
                        ”GIVE” – Vakuuden antaja
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Ilmoituksesta vastaava yhteisö
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Toinen vastapuoli
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                        Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä).
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Toisen vastapuolen maa
                     
                     
                        Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Edunsaaja
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                        Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä).
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Kolmikantasopimusagentti
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Välittäjä
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Määritysosapuoli
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Arvopaperikeskuksen osallistuja tai epäsuora osallistuja
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Lainan järjestäjä
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
               
            
               Taulukko 2
            
            
               Lainojen ja vakuuksien tiedot
            
            
                        Nro
                     
                     
                        Kenttä
                     
                     
                        Muoto
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Yksilöllinen kauppatunnus (UTI)
                     
                     
                        Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:
                        Ainoastaan suuraakkoset A–Z ja numerot 0–9 ovat mahdollisia.
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Ilmoituksen seurantanumero
                     
                     
                        Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:
                        Ainoastaan suuraakkoset A–Z ja numerot 0–9 ovat mahdollisia.
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Tapahtuman päivämäärä
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi
                     
                     
                        ”SLEB” – arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi antaminen tai arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi ottaminen
                        ”SBSC” – osto-myynti-transaktio tai myynti-osto-transaktio
                        ”REPO” – takaisinostotransaktio
                        ”MGLD” – vakuudellinen limiittiluotonanto
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Määritetty
                     
                     
                        ”kyllä”
                        ”ei”
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Määrityksen aikaleima
                     
                     
                        Päivämäärä ISO 8601 -muodossa ja koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Keskusvastapuoli
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Markkinapaikka
                     
                     
                        Standardin ISO 10383 mukainen kaupankäyntipaikan koodi (Market Identifier Code, MIC), jossa on 4 aakkosnumeerista merkkiä.
                        Jos markkinapaikalla on ”segmental MIC” -koodi, käytetään sitä.
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Vakiosopimuksen tyyppi
                     
                     
                        ”MRAA” – MRA
                        ”GMRA” – GMRA
                        ”MSLA” – MSLA
                        ”GMSL” – GMSLA
                        ”ISDA” – ISDA
                        ”DERP” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierpensionsgeschäfte
                        ”CNBR” – China Bond Repurchase Master Agreement
                        ”KRRA” – Korea Financial Investment Association (KOFIA) Standard Repurchase Agreement
                        ”CARA” – Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) Repurchase/Reverse Repurchase Transaction Agreement
                        ”FRFB” – Convention-Cadre Relative aux Operations de Pensions Livrees
                        ”CHRA” – Swiss Master Repurchase Agreement
                        ”DEMA” – German Master Agreement
                        ”JPBR” – Japanese Master Agreement on the Transaction with Repurchase Agreement of the Bonds
                        ”ESRA” – Contrato Marco de compraventa y Reporto de valores
                        ”OSLA” – Overseas Securities Lending Agreement (OSLA)
                        ”MEFI” – Master Equity and Fixed Interest Stock Lending Agreement (MEFISLA)
                        ”GESL” – Gilt Edged Stock Lending Agreement (GESLA)
                        ”KRSL” – Korean Securities Lending Agreement (KOSLA)
                        ”DERD” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierdarlehen
                        ”AUSL” – Australian Masters Securities Lending Agreement (AMSLA)
                        ”JPBL” – Japanese Master Agreement on Lending Transaction of Bonds
                        ”JPSL” – Japanese Master Agreement on the Borrowing and Lending Transactions of Share Certificates
                        ”BIAG” – Kahdenvälinen sopimus
                        ”CSDA” – Arvopaperikeskusten kahdenvälinen sopimus
                        tai ”OTHR”, jos vakiosopimustyyppi ei sisälly edellä olevaan luetteloon
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Muun vakiosopimuksen tyyppi
                     
                     
                        Enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Vakiosopimuksen versio
                     
                     
                        Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV)
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Toteutuksen aikaleima
                     
                     
                        Päivämäärä ISO 8601 -muodossa ja koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Arvopäivä (alkamispäivä)
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Erääntymispäivä
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Päättymispäivä
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Irtisanomisajan vähimmäiskesto
                     
                     
                        Kokonaislukukenttä, jossa enintään 3 numeroa.
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Varojen takaisin vaatiminen mahdollista aikaisintaan (call-back date)
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Yleisvakuuden indikaattori
                     
                     
                        ”SPEC” – erityisvakuus
                        ”GENE” – yleisvakuus
                     
                  
                        19
                     
                     
                        Delivery By Value -indikaattori (DBV)
                     
                     
                        ”kyllä”
                        ”ei”
                     
                  
                        20
                     
                     
                        Vakuuden antamisessa käytetty menetelmä
                     
                     
                        ”TTCA” – omistusoikeuden siirtävä vakuusjärjestely
                        ”SICA” – panttioikeuteen perustuva rahoitusvakuusjärjestely
                        ”SIUR” – käyttöoikeudellinen panttioikeuteen perustuva vakuusrahoitusvakuusjärjestely
                     
                  
                        21
                     
                     
                        Transaktion erääntymispäivää ei ole määritetty (open term)
                     
                     
                        ”kyllä”
                        ”ei”
                     
                  
                        22
                     
                     
                        Transaktion päättymisen valinnaisuus
                     
                     
                        ”EGRN” – automaattisesti uusiutuva
                        ”ETSB” – uusittavissa
                        ”NOAP” – ei sovelleta
                     
                  
                        Kun kyseessä on vakuudellinen limiittiluotonanto, kenttien 23–34 tiedot toistetaan ja täydennetään kunkin limiittiluotossa käytetyn valuutan osalta.
                     
                  
                        23
                     
                     
                        Kiinteä korko
                     
                     
                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        24
                     
                     
                        Koronlaskukäytäntö
                     
                     
                        Koronlaskukäytännön koodi:
                        ”A001” – IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule
                        ”A002” – IC30365
                        ”A003” – IC30Actual
                        ”A004” – Actual360
                        ”A005” – Actual365Fixed
                        ”A006” – ActualActualICMA
                        ”A007” – IC30E360orEuroBondBasismodel1
                        ”A008” – ActualActualISDA
                        ”A009” – Actual365LorActuActubasisRule
                        ”A010” – ActualActualAFB
                        ”A011” – IC30360ICMAor30360basicrule
                        ”A012” – IC30E2360orEurobondbasismodel2
                        ”A013” – IC30E3360orEurobondbasismodel3
                        ”A014” – Actual365NL
                        tai enintään 35 aakkosnumeerista merkkiä, jos koronlaskukäytäntö ei sisälly edellä olevaan luetteloon.
                     
                  
                        25
                     
                     
                        Vaihtuva korko
                     
                     
                        Vaihtuvan koron indeksin koodi
                        ”EONA” – EONIA
                        ”EONS” – EONIA SWAP
                        ”EURI” – EURIBOR
                        ”EUUS” – EURODOLLAR
                        ”EUCH” – EuroSwiss
                        ”GCFR” – GCF REPO
                        ”ISDA” – ISDAFIX
                        ”LIBI” – LIBID
                        ”LIBO” – LIBOR
                        ”MAAA” – Muni AAA
                        ”PFAN” – Pfandbriefe
                        ”TIBO” – TIBOR
                        ”STBO” – STIBOR
                        ”BBSW” – BBSW
                        ”JIBA” – JIBAR
                        ”BUBO” – BUBOR
                        ”CDOR” – CDOR
                        ”CIBO” – CIBOR
                        ”MOSP” – MOSPRIM
                        ”NIBO” – NIBOR
                        ”PRBO” – PRIBOR
                        ”TLBO” – TELBOR
                        ”WIBO” – WIBOR
                        ”TREA” – Treasury
                        ”SWAP” – SWAP
                        ”FUSW” – Future SWAP
                        tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon.
                     
                  
                        26
                     
                     
                        Vaihtuvan koron viitejakso – aikaväli
                     
                     
                        Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
                        ”YEAR” – Vuosi
                        ”MNTH” – Kuukausi
                        ”WEEK” – Viikko
                        ”DAYS” – Päivä
                     
                  
                        27
                     
                     
                        Vaihtuvan koron viitejakso – kerroin
                     
                     
                        Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa vaihtuvan koron viitejaksoa.
                        Enintään 3 numeroa.
                     
                  
                        28
                     
                     
                        Vaihtuvan koron maksutiheys – aikaväli
                     
                     
                        Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                        ”YEAR” – Vuosi
                        ”MNTH” – Kuukausi
                        ”WEEK” – Viikko
                        ”DAYS” – Päivä
                     
                  
                        29
                     
                     
                        Vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin
                     
                     
                        Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                        Enintään 3 numeroa.
                     
                  
                        30
                     
                     
                        Vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso
                     
                     
                        Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa takaisinostokorkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                        ”YEAR” – Vuosi
                        ”MNTH” – Kuukausi
                        ”WEEK” – Viikko
                        ”DAYS” – Päivä
                     
                  
                        31
                     
                     
                        Vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin
                     
                     
                        Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa takaisinostokorkoa.
                        Enintään 3 numeroa.
                     
                  
                        32
                     
                     
                        Korkoero
                     
                     
                        Enintään 5 numeroa.
                     
                  
                        33
                     
                     
                        Limiittiluotonannon (margin lending) valuuttamäärä
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        34
                     
                     
                        Limiittiluotonannon (margin lending) valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        Kentät 35 ja 36 on toistettava ja täydennettävä kunkin vaihtuvan koron mukautuksen osalta.
                     
                  
                        35
                     
                     
                        Mukautettu korko
                     
                     
                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        36
                     
                     
                        Koron voimaantulopäivä
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                     
                  
                        37
                     
                     
                        Pääoma arvopäivänä
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        38
                     
                     
                        Pääoma erääntymispäivänä
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        39
                     
                     
                        Pääoman valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        40
                     
                     
                        Omaisuuserän laji
                     
                     
                        ”SECU” – Arvopaperit
                        ”COMM” – Hyödykkeet
                     
                  
                        41
                     
                     
                        Arvopaperin tunniste
                     
                     
                        Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä.
                     
                  
                        42
                     
                     
                        Arvopaperin luokittelu
                     
                     
                        Standardin ISO 10692 mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi
                     
                  
                        Jos hyödyke on annettu tai otettu lainaksi, kyseisen hyödykkeen luokittelu on ilmoitettava kentissä 43, 44 ja 45.
                     
                  
                        43
                     
                     
                        Perustuote
                     
                     
                        Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Perustuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.
                     
                  
                        44
                     
                     
                        Alatuote
                     
                     
                        Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.
                     
                  
                        45
                     
                     
                        Alatuotteen jaottelu
                     
                     
                        Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuotteen jaottelu” -sarakkeen arvot ovat sallittuja.
                     
                  
                        46
                     
                     
                        Lukumäärä tai nimellismäärä
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        47
                     
                     
                        Mittayksikkö
                     
                     
                        ”KILO” – Kilogram (kilogramma), ”PIEC” – Piece (kappale), ”TONS” – Ton (tonni), ”METR” – Metre (metri), ”INCH” – Inch (tuuma), ”YARD” – Yard (jaardi), ”GBGA” – GBGallon (brittiläinen gallona), ”GRAM” – Gram (gramma), ”CMET” – Centimetre (senttimetri), ”SMET” – SquareMetre (neliömetri), ”FOOT” – Foot (jalka), ”MILE” – Mile (maili), ”SQIN” – SquareInch (neliötuuma), ”SQFO” – SquareFoot (neliöjalka), ”SQMI” – SquareMile (neliömaili), ”GBOU” – GBOunce (brittiläinen unssi), ”USOU” – USOunce (amerikkalainen unssi), ”GBPI” – GBPint (brittiläinen pintti), ”USPI” – USPint (amerikkalainen pintti), ”GBQA” – GBQuart (brittiläinen neljännesgallona), ”USQA” – USQuart (amerikkalainen neljännesgallona), ”USGA” – USGallon (amerikkalainen gallona), ”MMET” – Millimetre (millimetri), ”KMET” – Kilometre (kilometri), ”SQYA” – SquareYard (neliöjaardi), ”ACRE” – Acre (eekkeri), ”ARES” – Are (aari), ”SMIL” – SquareMillimetre (neliömillimetri), ”SCMT” – SquareCentimetre (neliösenttimetri), ”HECT” – Hectare (hehtaari), ”SQKI” – SquareKilometre (neliökilometri), ”MILI” – MilliLitre (millilitra), ”CELI” – Centilitre (senttilitra), ”LITR” – Litre (litra), ”PUND” – Pound (pauna), ”ALOW” – Allowances (päästöoikeus), ”ACCY” – AmountOfCurrency (valuuttamäärä), ”BARL” – Barrels (barreli), ”BCUF” – BillionCubicFeet (miljardi kuutiojalkaa), ”BDFT” – BoardFeet (lautajalka), ”BUSL” – Bushels (vakka, busheli), ”CEER” – CertifiedEmissionsReduction (sertifioitu päästövähennys), ”CLRT” – ClimateReserveTonnes (päästökompensaatiotonni), ”CBME” – CubicMeters (kuutiometri), ”DAYS” – Days (päivä), ”DMET” – DryMetricTons (metrinen kuivatonni), ”ENVC” – EnvironmentalCredit (ympäristöhyvitys), ”ENVO” – EnvironmentalOffset (ympäristökompensaatio), ”HUWG” – Hundredweight (sentneri), ”KWDC” – KilowattDayCapacity (päiväkapasiteetti kilowattia), ”KWHO” – KilowattHours (kilowattitunti), ”KWHC” – KilowattHoursCapacity (tuntikapasiteetti kilowattia), ”KMOC” – KilowattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti kilowattia), ”KWMC” – KilowattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti kilowattia), ”KWYC” – KilowattYearCapacity (vuosikapasiteetti kilowattia), ”MWDC” – MegawattDayCapacity (päiväkapasiteetti megawattia), ”MWHO” – MegawattHours (megawattitunti), ”MWHC” – MegawattHoursCapacity (tuntikapasiteetti megawattia), ”MWMC” – MegawattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti megawattia), ”MMOC” – MegawattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti megawattia), ”MWYC” – MegawattYearCapacity (vuosikapasiteetti megawattia), ”TONE” – MetricTons (metrinen tonni), ”MIBA” – MillionBarrels (miljoona barrelia), ”MBTU” – OneMillionBTU (miljoona Btu:ta), ”OZTR” – TroyOunces (troy-unssi), ”UCWT” – USHundredweight (amerikkalainen sentneri), ”IPNT” – IndexPoint (indeksipiste), ”PWRD” – PrincipalWithRelationToDebtInstrument (pääoma suhteessa velkainstrumenttiin), ”DGEU” – DieselGallonEquivalent (dieselgallonaekvivalentti), ”GGEU” – GasolineGallonEquivalent (bensiinigallonaekvivalentti), ”TOCD” – TonsOfCarbonDioxide (hiilidioksiditonni).
                     
                  
                        48
                     
                     
                        Nimellismäärän valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        49
                     
                     
                        Arvopaperin tai hyödykkeen hinta
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan yksikköinä.
                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan prosentteina tai tuottona.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        50
                     
                     
                        Hinnan valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        51
                     
                     
                        Arvopaperin laatu
                     
                     
                        ”INVG” – Sijoitusluokka
                        ”NIVG” – Spekulatiiviluokka
                        ”NOTR” – Luokittelematon
                        ”NOAP” – Ei sovelleta
                     
                  
                        52
                     
                     
                        Arvopaperin erääntymispäivä
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                     
                  
                        53
                     
                     
                        Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut
                     
                     
                        Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.
                     
                  
                        54
                     
                     
                        Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI)
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        55
                     
                     
                        Arvopaperin tyyppi
                     
                     
                        ”GOVS” – Valtion arvopaperit
                        ”SUNS” – Ylikansallisten elinten ja virastojen arvopaperit
                        ”FIDE” – Pankkien ja muiden rahoituslaitosten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”NFID” – Finanssialan ulkopuolisten yritysten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”SEPR” – Arvopaperistetut tuotteet (vakuudelliset velkasitoumukset (CDO), liikekiinteistölainavakuudelliset arvopaperit (CMBS) ja omaisuusvakuudelliset yritystodistukset (ABCP) mukaan lukien)
                        ”MEQU” – Pääindeksiin sisältyvät osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”OEQU” – Muut osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”OTHR” – Muut omaisuuserät (rahasto-osuudet mukaan lukien)
                     
                  
                        56
                     
                     
                        Lainan arvo
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        57
                     
                     
                        Markkina-arvo
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        58
                     
                     
                        Kiinteä koronalennus (rebate rate)
                     
                     
                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                        Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                     
                  
                        59
                     
                     
                        Vaihtuva koronalennus (rebate rate)
                     
                     
                        Vaihtuvan koron indeksin koodi
                        ”EONA” – EONIA
                        ”EONS” – EONIA SWAP
                        ”EURI” – EURIBOR
                        ”EUUS” – EURODOLLAR
                        ”EUCH” – EuroSwiss
                        ”GCFR” – GCF REPO
                        ”ISDA” – ISDAFIX
                        ”LIBI” – LIBID
                        ”LIBO” – LIBOR
                        ”MAAA” – Muni AAA
                        ”PFAN” – Pfandbriefe
                        ”TIBO” – TIBOR
                        ”STBO” – STIBOR
                        ”BBSW” – BBSW
                        ”JIBA” – JIBAR
                        ”BUBO” – BUBOR
                        ”CDOR” – CDOR
                        ”CIBO” – CIBOR
                        ”MOSP” – MOSPRIM
                        ”NIBO” – NIBOR
                        ”PRBO” – PRIBOR
                        ”TLBO” – TELBOR
                        ”WIBO” – WIBOR
                        ”TREA” – Treasury
                        ”SWAP” – SWAP
                        ”FUSW” – Future SWAP
                        tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon.
                     
                  
                        60
                     
                     
                        Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – aikajakso
                     
                     
                        Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
                        ”YEAR” – Vuosi
                        ”MNTH” – Kuukausi
                        ”WEEK” – Viikko
                        ”DAYS” – Päivä
                     
                  
                        61
                     
                     
                        Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – kerroin
                     
                     
                        Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa vaihtuvan koronalennuksen viitejaksoa.
                        Enintään 3 numeroa.
                     
                  
                        62
                     
                     
                        Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – aikajakso
                     
                     
                        Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                        ”YEAR” – Vuosi
                        ”MNTH” – Kuukausi
                        ”WEEK” – Viikko
                        ”DAYS” – Päivä
                     
                  
                        63
                     
                     
                        Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – kerroin
                     
                     
                        Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                        Enintään 3 numeroa.
                     
                  
                        64
                     
                     
                        Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – aikajakso
                     
                     
                        Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa koronalennusta. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                        ”YEAR” – Vuosi
                        ”MNTH” – Kuukausi
                        ”WEEK” – Viikko
                        ”DAYS” – Päivä
                     
                  
                        65
                     
                     
                        Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – kerroin
                     
                     
                        Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa koronalennusta.
                        Enintään 3 numeroa.
                     
                  
                        66
                     
                     
                        Koronalennuksen ero
                     
                     
                        Enintään 5 numeroa.
                     
                  
                        67
                     
                     
                        Lainauksesta saatu korvaus
                     
                     
                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                     
                  
                        68
                     
                     
                        Yksinoikeusjärjestelyt
                     
                     
                        ”kyllä”
                        ”ei”
                     
                  
                        69
                     
                     
                        Limiittiluottojen kokonaismäärä
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        70
                     
                     
                        Limiittiluottojen perusvaluutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        71
                     
                     
                        Lyhyen position markkina-arvo
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        Vakuuksien tiedot
                     
                  
                        72
                     
                     
                        Vakuudettoman arvopaperien lainaksi antamisen (”SL”) ilmoitus
                     
                     
                        ”kyllä”
                        ”ei”
                     
                  
                        73
                     
                     
                        Vastuun nettomäärälle asetettu vakuus
                     
                     
                        ”kyllä”
                        ”ei”
                     
                  
                        74
                     
                     
                        Vakuuden arvopäivä
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                     
                  
                        Jos on käytetty erityisvakuuksia, kentät 75–94 on tarvittaessa toistettava ja täydennettävä kunkin vakuuden osalta.
                     
                  
                        75
                     
                     
                        Vakuuden tyyppi
                     
                     
                        ”SECU” – Arvopaperit
                        ”COMM” – Hyödykkeet (ainoastaan takaisinostosopimusten, arvopapereiden ja hyödykkeiden lainaksi antamisen ja lainaksi ottamisen sekä osto-myynti-sopimusten osalta)
                        ”CASH” – Käteinen
                     
                  
                        Jos vakuutena on käytetty käteisvaroja, on täytettävä kentät 76 ja 77.
                     
                  
                        76
                     
                     
                        Käteisvakuuden määrä
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        77
                     
                     
                        Käteisvakuuden valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        78
                     
                     
                        Vakuutena käytettävän arvopaperin tunniste
                     
                     
                        Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä.
                     
                  
                        79
                     
                     
                        Vakuutena käytettävän arvopaperin luokittelu
                     
                     
                        Standardin ISO 10692 mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi
                     
                  
                        Jos vakuutena on käytetty hyödykettä, kyseisen hyödykkeen luokittelu on ilmoitettava kentissä 80, 81 ja 82.
                     
                  
                        80
                     
                     
                        Perustuote
                     
                     
                        Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Perustuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.
                     
                  
                        81
                     
                     
                        Alatuote
                     
                     
                        Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.
                     
                  
                        82
                     
                     
                        Alatuotteen jaottelu
                     
                     
                        Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuotteen jaottelu” -sarakkeen arvot ovat sallittuja.
                     
                  
                        83
                     
                     
                        Vakuuden lukumäärä tai nimellismäärä
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        84
                     
                     
                        Vakuuden mittayksikkö
                     
                     
                        ”KILO” – Kilogram (kilogramma), ”PIEC” – Piece (kappale), ”TONS” – Ton (tonni), ”METR” – Metre (metri), ”INCH” – Inch (tuuma), ”YARD” – Yard (jaardi), ”GBGA” – GBGallon (brittiläinen gallona), ”GRAM” – Gram (gramma), ”CMET” – Centimetre (senttimetri), ”SMET” – SquareMetre (neliömetri), ”FOOT” – Foot (jalka), ”MILE” – Mile (maili), ”SQIN” – SquareInch (neliötuuma), ”SQFO” – SquareFoot (neliöjalka), ”SQMI” – SquareMile (neliömaili), ”GBOU” – GBOunce (brittiläinen unssi), ”USOU” – USOunce (amerikkalainen unssi), ”GBPI” – GBPint (brittiläinen pintti), ”USPI” – USPint (amerikkalainen pintti), ”GBQA” – GBQuart (brittiläinen neljännesgallona), ”USQA” – USQuart (amerikkalainen neljännesgallona), ”USGA” – USGallon (amerikkalainen gallona), ”MMET” – Millimetre (millimetri), ”KMET” – Kilometre (kilometri), ”SQYA” – SquareYard (neliöjaardi), ”ACRE” – Acre (eekkeri), ”ARES” – Are (aari), ”SMIL” – SquareMillimetre (neliömillimetri), ”SCMT” – SquareCentimetre (neliösenttimetri), ”HECT” – Hectare (hehtaari), ”SQKI” – SquareKilometre (neliökilometri), ”MILI” – MilliLitre (millilitra), ”CELI” – Centilitre (senttilitra), ”LITR” – Litre (litra), ”PUND” – Pound (pauna), ”ALOW” – Allowances (päästöoikeus), ”ACCY” – AmountOfCurrency (valuuttamäärä), ”BARL” – Barrels (barreli), ”BCUF” – BillionCubicFeet (miljardi kuutiojalkaa), ”BDFT” – BoardFeet (lautajalka), ”BUSL” – Bushels (vakka, busheli), ”CEER” – CertifiedEmissionsReduction (sertifioitu päästövähennys), ”CLRT” – ClimateReserveTonnes (päästökompensaatiotonni), ”CBME” – CubicMeters (kuutiometri), ”DAYS” – Days (päivä), ”DMET” – DryMetricTons (metrinen kuivatonni), ”ENVC” – EnvironmentalCredit (ympäristöhyvitys), ”ENVO” – EnvironmentalOffset (ympäristökompensaatio), ”HUWG” – Hundredweight (sentneri), ”KWDC” – KilowattDayCapacity (päiväkapasiteetti kilowattia), ”KWHO” – KilowattHours (kilowattitunti), ”KWHC” – KilowattHoursCapacity (tuntikapasiteetti kilowattia), ”KMOC” – KilowattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti kilowattia), ”KWMC” – KilowattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti kilowattia), ”KWYC” – KilowattYearCapacity (vuosikapasiteetti kilowattia), ”MWDC” – MegawattDayCapacity (päiväkapasiteetti megawattia), ”MWHO” – MegawattHours (megawattitunti), ”MWHC” – MegawattHoursCapacity (tuntikapasiteetti megawattia), ”MWMC” – MegawattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti megawattia), ”MMOC” – MegawattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti megawattia), ”MWYC” – MegawattYearCapacity (vuosikapasiteetti megawattia), ”TONE” – MetricTons (metrinen tonni), ”MIBA” – MillionBarrels (miljoona barrelia), ”MBTU” – OneMillionBTU (miljoona Btu:ta), ”OZTR” – TroyOunces (troy-unssi), ”UCWT” – USHundredweight (amerikkalainen sentneri), ”IPNT” – IndexPoint (indeksipiste), ”PWRD” – PrincipalWithRelationToDebtInstrument (pääoma suhteessa velkainstrumenttiin), ”DGEU” – DieselGallonEquivalent (dieselgallonaekvivalentti), ”GGEU” – GasolineGallonEquivalent (bensiinigallonaekvivalentti), ”TOCD” – TonsOfCarbonDioxide (hiilidioksiditonni).
                     
                  
                        85
                     
                     
                        Vakuuden nimellismäärän valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        86
                     
                     
                        Hinnan valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        87
                     
                     
                        Yksikköhinta
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan yksikköinä.
                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan prosentteina tai tuottona.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        88
                     
                     
                        Vakuuden markkina-arvo
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        89
                     
                     
                        Vakuuden aliarvostus tai marginaali
                     
                     
                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        90
                     
                     
                        Vakuuden laatu
                     
                     
                        ”INVG” – Sijoitusluokka
                        ”NIVG” – Spekulatiiviluokka
                        ”NOTR” – Luokittelematon
                        ”NOAP” – Ei sovelleta
                     
                  
                        91
                     
                     
                        Arvopaperin erääntymispäivä
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                     
                  
                        92
                     
                     
                        Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut
                     
                     
                        Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.
                     
                  
                        93
                     
                     
                        Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI)
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        94
                     
                     
                        Vakuustyyppi
                     
                     
                        ”GOVS” – Valtion arvopaperit
                        ”SUNS” – Ylikansallisten elinten ja virastojen arvopaperit
                        ”FIDE” – Pankkien ja muiden rahoituslaitosten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”NFID” – Finanssialan ulkopuolisten yritysten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”SEPR” – Arvopaperistetut tuotteet (vakuudelliset velkasitoumukset (CDO), liikekiinteistölainavakuudelliset arvopaperit (CMBS) ja omaisuusvakuudelliset yritystodistukset (ABCP) mukaan lukien)
                        ”MEQU” – Pääindeksiin sisältyvät osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”OEQU” – Muut osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”OTHR” – Muut omaisuuserät (rahasto-osuudet mukaan lukien)
                     
                  
                        95
                     
                     
                        Mahdollisuus käyttää vakuus uudelleen
                     
                     
                        ”kyllä”
                        ”ei”
                     
                  
                        Kenttä 96 on täytettävä, jos on käytetty vakuuskoria. Vakuuspoolia vastaan tehtyjä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia varten annettujen vakuuksien täsmällinen kohdentuminen on ilmoitettava kentissä 75–94, jos se on tiedossa.
                     
                  
                        96
                     
                     
                        Vakuuskorin tunniste
                     
                     
                        Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä, tai
                        ”NTAV”.
                     
                  
                        97
                     
                     
                        Salkun koodi
                     
                     
                        52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:
                        .- _.
                        Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.
                     
                  
                        98
                     
                     
                        Toimen tyyppi
                     
                     
                        ”NEWT” – Uusi
                        ”MODI” – Muutos
                        ”VALU” – Arvostus
                        ”COLU” – Vakuuden saattaminen ajan tasalle
                        ”EROR” – Virhe
                        ”CORR” – Oikaisu
                        ”ETRM” – Päättyminen / ennenaikainen päättyminen
                        ”POSC” – Position komponentti
                     
                  
                        99
                     
                     
                        Taso
                     
                     
                        ”TCTN” – Transaktio
                        ”PSTN” – Positio
                     
                  
               
            
               Taulukko 3
            
            
               Vakuuden tiedot
            
            
                        Nro
                     
                     
                        Kenttä
                     
                     
                        Muoto
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Raportoinnin aikaleima
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Tapahtuman päivämäärä
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Tiedot ilmoittava yhteisö
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Raportoiva vastapuoli
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Ilmoituksesta vastaava yhteisö
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Muu vastapuoli
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Salkun koodi
                     
                     
                        52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:
                        .- _.
                        Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Asetettu alkuvakuus
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Asetetun alkuvakuuden valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Asetettu vaihtuva vakuus
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Asetetun vaihtuvan vakuuden valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Saatu alkuvakuus
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Saadun alkuvakuuden valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Saatu vaihtuva vakuus
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Saadun vaihtuvan vakuuden valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Asetetut ylimääräiset vakuudet
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Saadut ylimääräiset vakuudet
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        19
                     
                     
                        Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        20
                     
                     
                        Toimen tyyppi
                     
                     
                        ”NEWT” – Uusi
                        ”MARU” – Marginaalin saattaminen ajan tasalle
                        ”EROR” – Virhe
                        ”CORR” – Oikaisu
                     
                  
               
            
               Taulukko 4
            
            
               Uudelleenkäyttöä, käteisvarojen uudelleensijoittamista ja rahoituslähteitä koskevat tiedot
            
            
                        Nro
                     
                     
                        Kenttä
                     
                     
                        Muoto
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Raportoinnin aikaleima
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Tapahtuman päivämäärä
                     
                     
                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Tiedot ilmoittava yhteisö
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Raportoiva vastapuoli
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Ilmoituksesta vastaava yhteisö
                     
                     
                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                     
                  
                        Kenttä 6 on toistettava ja täydennettävä kunkin vakuuden osalta.
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Vakuuden tyyppi
                     
                     
                        ”SECU” – Arvopaperit
                        ”CASH” – Käteinen
                     
                  
                        Kentät 7, 8, 9 ja 10 on toistettava ja täydennettävä kunkin arvopaperin osalta.
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Vakuus
                     
                     
                        Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Uudelleenkäytetyn vakuuden arvo
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Arvio vakuuden uudelleenkäytöstä
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Uudelleenkäytetyn vakuuden valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Uudelleensijoittamisen korko
                     
                     
                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                     
                  
                        Kentät 12, 13 ja 14 on toistettava ja täydennettävä kunkin sijoituksen osalta, jos käteisvakuus on uudelleensijoitettu, ja kunkin valuutan osalta.
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Käteisvarojen uudelleensijoittamisen tyyppi
                     
                     
                        ”MMFT” – rekisteröity rahamarkkinarahasto
                        ”OCMP” – mikä tahansa muu varojen sekoitus
                        ”REPM” – takaisinostomarkkinat
                        ”SDPU” – arvopapereiden osto suoraan
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Uudelleensijoitettu käteismäärä
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Uudelleensijoitettu käteisvaluutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        Kun on kyse vakuudellisesta limiittiluotonannosta, vastapuolen on toistettava ja täytettävä kentät 15, 16 ja 17 kunkin rahoituslähteen osalta ja annettava tiedot näissä kentissä yhteisön tasolla.
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Rahoituslähteet
                     
                     
                        ”REPO” – takaisinosto- tai osto-myyntisopimukset
                        ”SECL” – käteisvakuus arvopapereiden lainaksi antamisesta
                        ”FREE” – korottomat luotot
                        ”CSHS” – tuotto lyhyeksimyynnistä asiakkaan lukuun
                        ”BSHS” – tuotto lyhyeksimyynnistä välittäjän lukuun
                        ”UBOR” – vakuudeton lainaksi ottaminen
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Rahoituslähteiden markkina-arvo
                     
                     
                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi.
                        Jos ei mahdollista, suhteellinen määrä (pro rata).
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Rahoituslähteiden valuutta
                     
                     
                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Toimen tyyppi
                     
                     
                        ”NEWT” – Uusi
                        ”REUU” – Uudelleenkäytön saattaminen ajan tasalle
                        ”EROR” – Virhe
                        ”CORR” – Oikaisu
                     
                  
               
            
               Taulukko 5
            
            
               Hyödykkeiden luokittelu
            
            
                        Perustuote
                     
                     
                        Alatuote
                     
                     
                        Alatuotteen jaottelu
                     
                  
                        ”AGRI” – maatalous
                     
                     
                        ”GROS” – viljat ja öljykasvit
                     
                     
                        ”FWHT” – rehuvehnä
                        ”SOYB” – soijapavut
                        ”CORN” – maissi
                        ”RPSD” – rapsinsiemenet
                        ”RICE” – riisi
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        ”SOFT” – viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs)
                     
                     
                        ”CCOA” – kaakao
                        ”ROBU” – kahvi (robusta)
                        ”WHSG” – valkoinen sokeri
                        ”BRWN” – raakasokeri
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        ”POTA” – peruna
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”OOLI” – oliiviöljy
                     
                     
                        ”LAMP” – oliivilamppuöljy
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        ”DIRY”– maitotuotteet
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”FRST” – metsätalous
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”SEAF” – kalat ja äyriäiset
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”LSTK” – kotieläimet
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”GRIN” – vilja
                     
                     
                        ”MWHT” – myllyvehnä
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        ”OTHR” – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”NRGY”– energia
                     
                     
                        ”ELEC” – sähkö
                     
                     
                        ”BSLD” – peruskuormitus
                        ”FITR” – finanssisiirto-oikeudet
                        ”PKLD” – huippukuormitus
                        ”OFFP” – huippukuormitusajan ulkopuolinen
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        ”NGAS” – maakaasu
                     
                     
                        ”GASP” – GASPOOL
                        ”LNGG” – LNG
                        ”NBPG” – NBP
                        ”NCGG” – NCG
                        ”TTFG” – TTF
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        ”OILP” – öljy
                     
                     
                        ”BAKK” – Bakken
                        ”BDSL” – biodiesel
                        ”BRNT” – Brent
                        ”BRNX” – Brent NX
                        ”CNDA” – Canadian
                        ”COND” – kondensaatti
                        ”DSEL” – diesel
                        ”DUBA” – Dubai
                        ”ESPO” – ESPO
                        ”ETHA” – etanoli
                        ”FUEL” – polttoaine
                        ”FOIL” – polttoöljy
                        ”GOIL” – kaasuöljy
                        ”GSLN” – bensiini
                        ”HEAT” – lämmitysöljy
                        ”JTFL” – lentopetroli
                        ”KERO” – kerosiini
                        ”LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS)
                        ”MARS” – Mars
                        ”NAPH” – Naphtha
                        ”NGLO” – nesteytetty maakaasu (LNG)
                        ”TAPI” – Tapis
                        ”URAL” – Urals
                        ”WTIO” – WTI
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        ”COAL” – hiili
                        ”INRG” – energialajien välinen
                        ”RNNG” – uusiutuva energia
                        ”LGHT” – kevyet jalosteet
                        ”DIST” – tisleet
                        ”OTHR” – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”ENVR” – ympäristö
                     
                     
                        ”EMIS” – päästöt
                     
                     
                        ”CERE” – CER
                        ”ERUE” – ERU
                        ”EUAE” – EUA
                        ”EUAA” – EUAA
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        ”WTHR” – sää
                        ”CRBR”– hiileen liittyvä
                        ”OTHR” – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”FRGT” – rahti
                     
                     
                        ”WETF” – nestemäinen rahti
                     
                     
                        ”TNKR” – säiliöalukset
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        ”DRYF” – kuivarahti
                     
                     
                        ”DBCR” – kuivairtolastialukset
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        ”CSHP” – konttialukset
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”OTHR” – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”FRTK” – lannoite
                     
                     
                        ”AMMO” – ammoniakki
                        ”DAPH” – DAP (diammoniumfosfaatti)
                        ”PTSH” – kaliumkarbonaatti
                        ”SLPH” – rikki
                        ”UREA” – urea
                        ”UAAN” – UAN (urea ja ammoniumnitraatti)
                        ”OTHR” – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”INDP” – teollisuustuotteet
                     
                     
                        ”CSTR” – rakentaminen
                        ”MFTG” – valmistusteollisuus
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”METL” – metallit
                     
                     
                        ”NPRM” – muut kuin jalometallit
                     
                     
                        ”ALUM” – alumiini
                        ”ALUA” – alumiiniseokset
                        ”CBLT” – koboltti
                        ”COPR” – kupari
                        ”IRON” – rautamalmi
                        ”LEAD” – lyijy
                        ”MOLY” – molybdeeni
                        ”NASC” – NASAAC
                        ”NICK” – nikkeli
                        ”STEL” – teräs
                        ”TINN” – tina
                        ”ZINC” – sinkki
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        ”PRME” – jalometallit
                     
                     
                        ”GOLD” – kulta
                        ”SLVR” – hopea
                        ”PTNM” – platina
                        ”PLDM” – palladium
                        ”OTHR” – muu
                     
                  
                        ”MCEX” – monta hyödykettä käsittävä eksoottinen (Multi Commodity Exotic)
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”PAPR” – paperi
                     
                     
                        ”CBRD” – pakkauskartonki
                        ”NSPT” – sanomalehtipaperi
                        ”PULP” – sellu
                        ”RCVP” – keräyspaperi
                        ”OTHR” – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”POLY” – polypropeeni
                     
                     
                        ”PLST” – muovi
                        ”OTHR” – muu
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”INFL” – inflaatio
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”OEST” – viralliset taloustilastot
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”OTHC” – muut C10, kuten määritellään komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/583 (11) liitteessä III olevan taulukon 10.1 jaksossa 10
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        ”OTHR” – muu
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               (1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).
            
               (2)  Neuvoston asetus (EU) N:o 1024/2013, annettu 15 päivänä lokakuuta 2013, luottolaitosten vakavaraisuusvalvontaan liittyvää politiikkaa koskevien erityistehtävien antamisesta Euroopan keskuspankille (EUVL L 287, 29.10.2013, s. 63).
            
               (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).
            
               (4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/138/EY, annettu 25 päivänä marraskuuta 2009, vakuutus- ja jälleenvakuutustoiminnan aloittamisesta ja harjoittamisesta (Solvenssi II) (EUVL L 335, 17.12.2009, s. 1).
            
               (5)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).
            
               (6)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2003/41/EY, annettu 3 päivänä kesäkuuta 2003, ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavien laitosten toiminnasta ja valvonnasta (EUVL L 235, 23.9.2003, s. 10).
            
               (7)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).
            
               (8)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 909/2014, annettu 23 päivänä heinäkuuta 2014, arvopaperitoimituksen parantamisesta Euroopan unionissa sekä arvopaperikeskuksista (EUVL L 257, 28.8.2014, s. 1).
            
               (9)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).
            
               (10)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1893/2006, annettu 20 päivänä joulukuuta 2006, tilastollisen toimialaluokituksen NACE Rev. 2 vahvistamisesta (EUVL L 393, 30.12.2006, s. 1).
            
               (11)  Komission delegoitu asetus (EU) 2017/583, annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016, rahoitusvälineiden markkinoista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä kauppapaikoille ja sijoituspalveluyrityksille joukkovelkakirjalainojen, strukturoitujen rahoitustuotteiden, päästöoikeuksien ja johdannaisten osalta asetettavia avoimuusvaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 229).
         
      
      
         
            LIITE II
            Korvataan täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 liite seuraavasti:
            
               
                  
                     ”LIITE
                     
                        Taulukko 1
                     
                     
                        Vastapuolen tiedot
                     
                     
                                  
                              
                              
                                 Kenttä
                              
                              
                                 Muoto
                              
                            
                              
                                 Sopimuspuolet
                              
                           
                                 1
                              
                              
                                 Raportoinnin aikaleima
                              
                              
                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                              
                           
                                 2
                              
                              
                                 Raportoivan vastapuolen tunnistetiedot
                              
                              
                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                              
                           
                                 3
                              
                              
                                 Toisen vastapuolen tunnistetietojen tyyppi
                              
                              
                                 ”LEI” standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI)
                                 ”CLC” asiakaskoodi
                              
                           
                                 4
                              
                              
                                 Toisen vastapuolen tunnistetiedot
                              
                              
                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                                 Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä).
                              
                           
                                 5
                              
                              
                                 Toisen vastapuolen maa
                              
                              
                                 Standardin ISO 3166 mukainen kaksimerkkinen maakoodi
                              
                           
                                 6
                              
                              
                                 Raportoivan vastapuolen yrityssektori
                              
                              
                                 Finanssialalla toimivien vastapuolten luokittelu:
                                 A = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY (1) mukaisesti toimiluvan saanut henkivakuutusyritys
                                 C = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (2) mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos
                                 F = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY (3) mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys
                                 I = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut vakuutusyritys
                                 L = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU (4) mukaisesti toimiluvan saaneiden tai rekisteröityjen vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien hoitama vaihtoehtoinen sijoitusrahasto
                                 O = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/41/EY (5) 6 artiklan a alakohdassa tarkoitettu ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos
                                 R = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut jälleenvakuutusyritys
                                 U = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (6) mukaisesti toimiluvan saanut yhteissijoitusyritys ja sen rahastoyhtiö
                                 Finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokittelu. Seuraavat luokat vastaavat Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1893/2006 (7) esitetyn tilastollisen toimialaluokituksen (NACE) pääluokkia
                                 1 = Maatalous, metsätalous ja kalatalous
                                 2 = Kaivostoiminta ja louhinta
                                 3 = Teollisuus
                                 4 = Sähkö-, kaasu-, lämpö- ja ilmastointihuolto
                                 5 = Vesihuolto, viemäri- ja jätevesihuolto, jätehuolto ja muu ympäristön puhtaanapito
                                 6 = Rakentaminen
                                 7 = Tukku- ja vähittäiskauppa; moottoriajoneuvojen ja moottoripyörien korjaus
                                 8 = Kuljetus ja varastointi
                                 9 = Majoitus- ja ravitsemistoiminta
                                 10 = Informaatio ja viestintä
                                 11 = Rahoitus- ja vakuutustoiminta
                                 12 = Kiinteistöalan toiminta
                                 13 = Ammatillinen, tieteellinen ja tekninen toiminta
                                 14 = Hallinto- ja tukipalvelutoiminta
                                 15 = Julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus
                                 16 = Koulutus
                                 17 = Terveys- ja sosiaalipalvelut
                                 18 = Taiteet, viihde ja virkistys
                                 19 = Muu palvelutoiminta
                                 20 = Kotitalouksien toiminta työnantajina; kotitalouksien eriyttämätön toiminta tavaroiden ja palvelujen tuottamiseksi omaan käyttöön
                                 21 = Kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta
                                 Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminta, koodit luetellaan vastaavan toiminnan suhteellisen merkittävyyden mukaan ja erotetaan toisistaan merkillä ”-”.
                                 Kohta jätetään tyhjäksi, kun on kyse keskusvastapuolista ja muista asetuksen (EU) N:o 648/2012 1 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuista vastapuolista.
                              
                           
                                 7
                              
                              
                                 Raportoivan vastapuolen luonne
                              
                              
                                 F = finanssialalla toimiva vastapuoli
                                 N = finanssialan ulkopuolinen vastapuoli
                                 C = keskusvastapuoli
                                 O = muu
                              
                           
                                 8
                              
                              
                                 Välittäjän tunnistetiedot
                              
                              
                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                              
                           
                                 9
                              
                              
                                 Raportoivan yhteisön tunnistetiedot
                              
                              
                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                              
                           
                                 10
                              
                              
                                 Määritysosapuolen tunnistetiedot
                              
                              
                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                              
                           
                                 11
                              
                              
                                 Edunsaajan tunnistetietojen tyyppi
                              
                              
                                 ”LEI” standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI)
                                 ”CLC” asiakaskoodi
                              
                           
                                 12
                              
                              
                                 Edunsaajan tunnistetiedot
                              
                              
                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai enintään 50 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva asiakaskoodi, jos asiakas ei ole kelpoinen saamaan oikeushenkilötunnusta.
                              
                           
                                 13
                              
                              
                                 Asema kaupankäynnissä
                              
                              
                                 P = päämies
                                 A = edustaja
                              
                           
                                 14
                              
                              
                                 Vastapuolen rooli
                              
                              
                                 B = ostaja
                                 S = myyjä
                                 Täytetään 3 a artiklan mukaisesti.
                              
                           
                                 15
                              
                              
                                 Liittyy liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan
                              
                              
                                 Y = kyllä
                                 N = ei
                              
                           
                                 16
                              
                              
                                 Määrityskynnysarvo
                              
                              
                                 Y = ylittää kynnysarvon
                                 N = alittaa kynnysarvon
                              
                           
                                 17
                              
                              
                                 Sopimuksen arvo
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                              
                           
                                 18
                              
                              
                                 Valuutta, jossa arvo ilmoitetaan
                              
                              
                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi
                              
                           
                                 19
                              
                              
                                 Arvostuksen aikaleima
                              
                              
                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                              
                           
                                 20
                              
                              
                                 Arvostuksen tyyppi
                              
                              
                                 M = markkina-arvoon
                                 O = arvostusmallilla
                                 C = keskusvastapuolen arvostus.
                              
                           
                                 21
                              
                              
                                 Vakuuden asettaminen
                              
                              
                                 U = ei vakuuksia
                                 PC = osittaiset vakuudet
                                 OC = yksisuuntaiset vakuudet
                                 FC = täydet vakuudet
                                 Täytetään 3 b artiklan mukaisesti.
                              
                           
                                 22
                              
                              
                                 Vakuussalkku
                              
                              
                                 Y = kyllä
                                 N = ei
                              
                           
                                 23
                              
                              
                                 Vakuussalkun koodi
                              
                              
                                 Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:”. – _.”
                                 Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.
                              
                           
                                 24
                              
                              
                                 Asetettu alkuvakuus
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                              
                           
                                 25
                              
                              
                                 Asetetun alkuvakuuden valuutta
                              
                              
                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi
                              
                           
                                 26
                              
                              
                                 Asetettu vaihtuva vakuus
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                              
                           
                                 27
                              
                              
                                 Asetetun vaihtuvan vakuuden valuutta
                              
                              
                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi
                              
                           
                                 28
                              
                              
                                 Saatu alkuvakuus
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                              
                           
                                 29
                              
                              
                                 Saadun alkuvakuuden valuutta
                              
                              
                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi
                              
                           
                                 30
                              
                              
                                 Saatu vaihtuva vakuus
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                              
                           
                                 31
                              
                              
                                 Saadun vaihtuvan vakuuden valuutta
                              
                              
                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi
                              
                           
                                 32
                              
                              
                                 Asetetut ylimääräiset vakuudet
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                              
                           
                                 33
                              
                              
                                 Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta
                              
                              
                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi
                              
                           
                                 34
                              
                              
                                 Saadut ylimääräiset vakuudet
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                              
                           
                                 35
                              
                              
                                 Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta
                              
                              
                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi
                              
                           
                        
                     
                        Taulukko 2
                     
                     
                        Yhteiset tiedot
                     
                     
                                  
                              
                              
                                 Kenttä
                              
                              
                                 Muoto
                              
                              
                                 Sovellettavat johdannaissopimukset
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jakso 2a – Sopimustyyppi
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Kaikki sopimukset
                              
                           
                                 1
                              
                              
                                 Sopimustyyppi
                              
                              
                                 CD = hinnanerosopimukset
                                 FR = korkotermiinit
                                 FU = futuurit
                                 FW = termiinit
                                 OP = optiot
                                 SB = spread bet -sopimukset
                                 SW = swapit
                                 ST = swaptiot
                                 OT = muu
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 2
                              
                              
                                 Omaisuuslaji
                              
                              
                                 CO = hyödykkeet ja päästöoikeudet
                                 CR = luotto
                                 CU = valuutta
                                 EQ = oma pääoma
                                 IR = korko
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jakso 2b – Sopimuksen tiedot
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Kaikki sopimukset
                              
                           
                                 3
                              
                              
                                 Tuotteen luokituksen tyyppi
                              
                              
                                 C = CFI
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 4
                              
                              
                                 Tuotteen luokitus
                              
                              
                                 Standardin ISO 10692 mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 5
                              
                              
                                 Tuotteen tunnistetietojen tyyppi
                              
                              
                                 Täsmennetään käytettävä tunniste:
                                 I = ISIN
                                 A = AII
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 6
                              
                              
                                 Tuotteen tunnistetiedot
                              
                              
                                 Tyyppiä I olevat tuotteen tunnisteet: Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä
                                 Tyyppiä A olevat tuotteen tunnisteet: Täydellinen AII-koodi
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 7
                              
                              
                                 Kohde-etuuden tunnistetietojen tyyppi
                              
                              
                                 I = ISIN
                                 A = AII
                                 B = kori
                                 X = indeksi
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 8
                              
                              
                                 Kohde-etuuden tunnistetiedot
                              
                              
                                 Tyyppiä I olevat kohde-etuuden tunnisteet: Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä
                                 Tyyppiä A olevat kohde-etuuden tunnisteet: täydellinen AII-koodi
                                 Tyyppiä B olevat kohde-etuuden tunnisteet: kaikkien yksittäisten osien osalta standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi tai täydellinen AII-koodi. Yksittäisten osien tunnisteet erotetaan toisistaan merkillä ”-”.
                                 Tyyppiä X olevat kohde-etuuden tunnisteet: Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, jos saatavilla, muussa tapauksessa indeksin tarjoajan osoittama indeksin koko nimi.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 9
                              
                              
                                 Nimellisvaluutta 1
                              
                              
                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 10
                              
                              
                                 Nimellisvaluutta 2
                              
                              
                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 11
                              
                              
                                 Toteutusvaluutta
                              
                              
                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Kaikki sopimukset
                              
                           
                                 12
                              
                              
                                 Kaupan tunnistetiedot
                              
                              
                                 Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä: ”. – _.”
                                 Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 13
                              
                              
                                 Ilmoituksen seurantanumero
                              
                              
                                 Aakkosnumeerinen kenttä, jossa enintään 52 merkkiä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 14
                              
                              
                                 Monimutkaisen kaupan osatekijöiden tunniste
                              
                              
                                 Aakkosnumeerinen kenttä, jossa enintään 35 merkkiä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 15
                              
                              
                                 Toteuttamispaikka
                              
                              
                                 Standardin ISO 10383 mukainen kauppapaikan koodi (Market Identifier Code, MIC), jossa on neljä aakkosnumeerista merkkiä, 4 artiklan b kohdan mukaisesti.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 16
                              
                              
                                 Tiivistäminen
                              
                              
                                 Y = sopimus on tiivistämisen tulosta
                                 N = sopimus ei ole tiivistämisen tulosta
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 17
                              
                              
                                 Hinta/kurssi
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                                 Jos hinta ilmoitetaan prosenttiarvoina, se olisi ilmaistava siten, että 100 % on ”100”.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 18
                              
                              
                                 Hinnan merkintätapa
                              
                              
                                 U = yksikköä
                                 P = prosenttia
                                 Y = tuotto
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 19
                              
                              
                                 Hinnan valuutta
                              
                              
                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 20
                              
                              
                                 Nimellisarvo
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 21
                              
                              
                                 Hintakerroin
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 22
                              
                              
                                 Määrä
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 23
                              
                              
                                 Ennakkomaksu
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Miinusmerkkiä käytetään osoittamaan, että maksu on suoritettu, ei saatu.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 24
                              
                              
                                 Toimitustapa
                              
                              
                                 C = käteinen
                                 P = fyysinen
                                 O = vastapuolen valittavissa tai kolmannen osapuolen päättämä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 25
                              
                              
                                 Toteutuksen aikaleima
                              
                              
                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 26
                              
                              
                                 Voimaantulopäivä
                              
                              
                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 27
                              
                              
                                 Erääntymispäivä
                              
                              
                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 28
                              
                              
                                 Päättymispäivä
                              
                              
                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 29
                              
                              
                                 Toimituspäivä
                              
                              
                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 30
                              
                              
                                 Vakiosopimuksen tyyppi
                              
                              
                                 Vapaa tekstikenttä (enintään 50 merkkiä), jossa mainitaan mahdollisen vakiosopimuksen (Master Agreement) nimi
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 31
                              
                              
                                 Vakiosopimuksen versio
                              
                              
                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa (VVVV)
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jakso 2d – Riskin vähentäminen / raportointi
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Kaikki sopimukset
                              
                           
                                 32
                              
                              
                                 Vahvistamisen aikaleima
                              
                              
                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 33
                              
                              
                                 Vahvistamiskeino
                              
                              
                                 Y = vahvistettu muuten kuin sähköisesti
                                 N = ei vahvistettu
                                 E = vahvistettu sähköisesti
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jakso 2e – Määritys
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Kaikki sopimukset
                              
                           
                                 34
                              
                              
                                 Määritysvelvollisuus
                              
                              
                                 Y = kyllä
                                 N = ei
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 35
                              
                              
                                 Määritetty
                              
                              
                                 Y = kyllä
                                 N = ei
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 36
                              
                              
                                 Määrityksen aikaleima
                              
                              
                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 37
                              
                              
                                 Keskusvastapuoli
                              
                              
                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI),
                                 jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 38
                              
                              
                                 Konsernin sisäinen
                              
                              
                                 Y = kyllä
                                 N = ei
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jakso 2f – Korot
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Korkojohdannaiset
                              
                           
                                 39
                              
                              
                                 Ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi
                              
                              
                                 Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 40
                              
                              
                                 Toisen korkovirran kiinteä kurssi
                              
                              
                                 Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 41
                              
                              
                                 Ensimmäisen korkovirran kiinteän kurssin laskukäytäntö
                              
                              
                                 Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 42
                              
                              
                                 Toisen korkovirran kiinteän kurssin laskukäytäntö
                              
                              
                                 Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 43
                              
                              
                                 Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – aikajakso
                              
                              
                                 Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 44
                              
                              
                                 Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – kerroin
                              
                              
                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                                 Enintään kolme numeroa.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 45
                              
                              
                                 Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – aikajakso
                              
                              
                                 Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 46
                              
                              
                                 Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – kerroin
                              
                              
                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                                 Enintään kolme numeroa.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 47
                              
                              
                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – aikajakso
                              
                              
                                 Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 48
                              
                              
                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin
                              
                              
                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                                 Enintään kolme numeroa.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 49
                              
                              
                                 Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – aikajakso
                              
                              
                                 Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 50
                              
                              
                                 Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin
                              
                              
                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                                 Enintään kolme numeroa.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 51
                              
                              
                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso
                              
                              
                                 Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 52
                              
                              
                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin
                              
                              
                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa.
                                 Enintään kolme numeroa.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 53
                              
                              
                                 Toisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso
                              
                              
                                 Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 54
                              
                              
                                 Toisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin
                              
                              
                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa.
                                 Enintään kolme numeroa.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 55
                              
                              
                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuva kurssi
                              
                              
                                 Vaihtuvan koron indeksin nimi
                                 ”EONA” – EONIA
                                 ”EONS” – EONIA SWAP
                                 ”EURI” – EURIBOR
                                 ”EUUS” – EURODOLLAR
                                 ”EUCH” – EuroSwiss
                                 ”GCFR” – GCF REPO
                                 ”ISDA” – ISDAFIX
                                 ”LIBI” – LIBID
                                 ”LIBO” – LIBOR
                                 ”MAAA” – Muni AAA
                                 ”PFAN” – Pfandbriefe
                                 ”TIBO” – TIBOR
                                 ”STBO” – STIBOR
                                 ”BBSW” – BBSW
                                 ”JIBA” – JIBAR
                                 ”BUBO” – BUBOR
                                 ”CDOR” – CDOR
                                 ”CIBO” – CIBOR
                                 ”MOSP” – MOSPRIM
                                 ”NIBO” – NIBOR
                                 ”PRBO” – PRIBOR
                                 ”TLBO” – TELBOR
                                 ”WIBO” – WIBOR
                                 ”TREA” – Treasury
                                 ”SWAP” – SWAP
                                 ”FUSW” – Future SWAP
                                 tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 56
                              
                              
                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – aikajakso
                              
                              
                                 Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 57
                              
                              
                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin
                              
                              
                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa viitekautta.
                                 Enintään kolme numeroa.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 58
                              
                              
                                 Toisen korkovirran vaihtuva kurssi
                              
                              
                                 Vaihtuvan koron indeksin nimi
                                 ”EONA” – EONIA
                                 ”EONS” – EONIA SWAP
                                 ”EURI” – EURIBOR
                                 ”EUUS” – EURODOLLAR
                                 ”EUCH” – EuroSwiss
                                 ”GCFR” – GCF REPO
                                 ”ISDA” – ISDAFIX
                                 ”LIBI” – LIBID
                                 ”LIBO” – LIBOR
                                 ”MAAA” – Muni AAA
                                 ”PFAN” – Pfandbriefe
                                 ”TIBO” – TIBOR
                                 ”STBO” – STIBOR
                                 ”BBSW” – BBSW
                                 ”JIBA” – JIBAR
                                 ”BUBO” – BUBOR
                                 ”CDOR” – CDOR
                                 ”CIBO” – CIBOR
                                 ”MOSP” – MOSPRIM
                                 ”NIBO” – NIBOR
                                 ”PRBO” – PRIBOR
                                 ”TLBO” – TELBOR
                                 ”WIBO” – WIBOR
                                 ”TREA” – Treasury
                                 ”SWAP” – SWAP
                                 ”FUSW” – Future SWAP
                                 tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 59
                              
                              
                                 Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – aikajakso
                              
                              
                                 Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 60
                              
                              
                                 Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin
                              
                              
                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa viitekautta.
                                 Enintään kolme numeroa.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jakso 2 g – Valuutat
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Valuuttajohdannaiset
                              
                           
                                 61
                              
                              
                                 Toimitusvaluutta 2
                              
                              
                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 62
                              
                              
                                 Valuuttakurssi 1
                              
                              
                                 Enintään 10 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 63
                              
                              
                                 Valuutan termiinikurssi
                              
                              
                                 Enintään 10 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 64
                              
                              
                                 Valuuttapari
                              
                              
                                 Kaksi standardin ISO 4217 mukaista valuuttakoodia erotettuina toisistaan merkillä ”/”. Ensimmäisellä valuuttakodilla ilmoitetaan perusvaluutta ja toisella valuuttakoodilla hintavaluutta.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jakso 2h – Hyödykkeet ja päästöoikeudet
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaiset
                              
                            
                              
                                 Yleistä
                              
                           
                                 65
                              
                              
                                 Hyödykeperusta
                              
                              
                                 AG = maatalous
                                 EN = energia
                                 FR = rahti
                                 ME = metallit
                                 IN = indeksi
                                 EV = ympäristö
                                 EX = eksoottinen
                                 OT = muu
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 66
                              
                              
                                 Hyödykkeen yksityiskohtaiset tiedot
                              
                              
                                 
                                    Maatalous
                                 
                                 GO = viljat ja öljykasvit
                                 DA = maitotuotteet
                                 LI = kotieläimet
                                 FO = metsätalous
                                 SO = viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs)
                                 SF = kalat ja äyriäiset
                                 OT = muu
                                 
                                    Energia
                                 
                                 OI = öljy
                                 NG = maakaasu
                                 CO = hiili
                                 EL = sähkö
                                 IE = energialajien välinen
                                 OT = muu
                                 
                                    Rahti
                                 
                                 DR = kuiva
                                 WT = nestemäinen
                                 OT = muu
                                 
                                    Metallit
                                 
                                 PR = jalometallit
                                 NP = muut kuin jalometallit
                                 
                                    Ympäristö
                                 
                                 WE = sää
                                 EM = päästöt
                                 OT = muu
                              
                              
                                  
                              
                            
                              
                                 Energia
                              
                           
                                 67
                              
                              
                                 Jakelupaikka tai -alue
                              
                              
                                 EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä
                                 Toistuva kenttä.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 68
                              
                              
                                 Yhteenliitäntäpiste
                              
                              
                                 EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 69
                              
                              
                                 Kuormitustyyppi
                              
                              
                                 BL = peruskuormitus
                                 PL = huippukuormitus
                                 OP = huippukuormitusajan ulkopuolinen
                                 BH = tuntiperiodi
                                 SH = shaped (mukautettu)
                                 GD = kaasutoimituspäivä
                                 OT = muu
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kenttien 70–77 toistuva jakso
                              
                              
                                  
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 70
                              
                              
                                 Kuormituksen aikavälit
                              
                              
                                 hh:mmZ
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 71
                              
                              
                                 Toimituksen alkamispäivä ja -aika
                              
                              
                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 72
                              
                              
                                 Toimituksen päättymispäivä ja -aika
                              
                              
                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 73
                              
                              
                                 Kesto
                              
                              
                                 N = minuutti
                                 H = tunti
                                 D = päivä
                                 W = viikko
                                 M = kuukausi
                                 Q = neljännesvuosi
                                 S = kausi
                                 Y = vuotuinen
                                 O = muu
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 74
                              
                              
                                 Viikonpäivät
                              
                              
                                 WD = arkipäivät
                                 WN = viikonloppu
                                 MO = maanantai
                                 TU = tiistai
                                 WE = keskiviikko
                                 TH = torstai
                                 FR = perjantai
                                 SA = lauantai
                                 SU = sunnuntai
                                 Useat toisistaan merkillä ”/” erotetut arvot ovat sallittuja
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 75
                              
                              
                                 Toimituskapasiteetti
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 76
                              
                              
                                 Määräyksikkö
                              
                              
                                 KW
                                 KWh/h
                                 KWh/d
                                 MW
                                 MWh/h
                                 MWh/d
                                 GW
                                 GWh/h
                                 GWh/d
                                 Therm/d
                                 Ktherm/d
                                 Mtherm/d
                                 cm/d
                                 mcm/d
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 77
                              
                              
                                 Hinta määräyksikköä kohden per aikaväli
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jakso 2i – Optiot
                              
                              
                                  
                              
                              
                                 Sopimukset, jotka sisältävät option
                              
                           
                                 78
                              
                              
                                 Option tyyppi
                              
                              
                                 P = myyntioptio
                                 C = osto-optio
                                 O = jollei voida määrittää, onko kyseessä osto- vai myyntioptio
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 79
                              
                              
                                 Option toteutustapa
                              
                              
                                 A = amerikkalainen
                                 B = bermudalainen
                                 E = eurooppalainen
                                 S = aasialainen
                                 Useampi kuin yksi arvo on sallittu.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 80
                              
                              
                                 Toteutushinta (korkokatto/korkopohja)
                              
                              
                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                                 Jos toteutushinta ilmoitetaan prosenttiarvoina, se olisi ilmaistava siten, että 100 % on ”100”.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 81
                              
                              
                                 Toteutushinnan merkintätapa
                              
                              
                                 U = yksikköä
                                 P = prosenttia
                                 Y = tuotto
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 82
                              
                              
                                 Kohde-etuuden erääntymispäivä
                              
                              
                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jakso 2j – Luottojohdannaiset
                              
                              
                                  
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 83
                              
                              
                                 Etuoikeusasema
                              
                              
                                 SNDB = Parhaassa etuoikeusasemassa olevat velat, kuten etuoikeutettuihin saamisiin kuuluva vakuudeton velka (yritykset/rahoituslaitokset), ulkomaanvaluutassa oleva valtion velka (julkishallinto)
                                 SBOD = Etuoikeudeltaan huonompi velka, kuten huonommassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Lower Tier 2 -velka (pankit) tai huonoimmassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Upper Tier 2 -velka (pankit)
                                 OTHR = muu, kuten etuosakkeet tai ensisijainen pääoma (pankit) tai muut luottojohdannaiset
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 84
                              
                              
                                 Riskikohde
                              
                              
                                 Standardin ISO 3166 mukainen kaksimerkkinen maakoodi
                                 tai
                                 Standardin ISO 3166 mukainen kaksimerkkinen maakoodi ja sen jälkeen viiva (”-”) ja enintään kolmesta aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva maaryhmittelykoodi
                                 tai
                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 85
                              
                              
                                 Maksutiheys
                              
                              
                                 MNTH = kuukausittain
                                 QURT = neljännesvuosittain
                                 MIAN = puolivuosittain
                                 YEAR = vuosittain
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 86
                              
                              
                                 Laskentaperuste
                              
                              
                                 Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 87
                              
                              
                                 Sarja
                              
                              
                                 Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 88
                              
                              
                                 Versio
                              
                              
                                 Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 89
                              
                              
                                 Indeksikerroin
                              
                              
                                 Enintään 10 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 90
                              
                              
                                 Etuoikeusluokka
                              
                              
                                 T = etuoikeusluokkiin jaettu
                                 U = etuoikeusluokkiin jakamaton
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 91
                              
                              
                                 Kiinnitystaso
                              
                              
                                 Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna desimaalilukuna välillä 0–1.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 92
                              
                              
                                 Irrottautumistaso
                              
                              
                                 Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna desimaalilukuna välillä 0–1.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                              
                              
                                  
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jakso 2k – Sopimukseen tehdyt muutokset
                              
                              
                                  
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 93
                              
                              
                                 Toimen tyyppi
                              
                              
                                 N = uusi
                                 M = muutos
                                 E = virhe
                                 C = ennenaikainen päättyminen
                                 R = korjaus
                                 Z = tiivistäminen
                                 V = arvostuksen saattaminen ajan tasalle
                                 P = position komponentti
                              
                              
                                  
                              
                           
                                 94
                              
                              
                                 Taso
                              
                              
                                 T = kauppa
                                 P = positio
                              
                              
                                  
                              
                           
               ”
            
               (1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/138/EY, annettu 25 päivänä marraskuuta 2009, vakuutus- ja jälleenvakuutustoiminnan aloittamisesta ja harjoittamisesta (Solvenssi II) (EUVL L 335, 17.12.2009, s. 1).
            
               (2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).
            
               (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2004/39/EY, annettu 21 päivänä huhtikuuta 2004, rahoitusvälineiden markkinoista sekä neuvoston direktiivien 85/611/ETY ja 93/6/ETY ja Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2000/12/EY muuttamisesta ja neuvoston direktiivin 93/22/ETY kumoamisesta (EUVL L 145, 30.4.2004, s. 1).
            
               (4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivin 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).
            
               (5)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2003/41/EY, annettu 3 päivänä kesäkuuta 2003, ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavien laitosten toiminnasta ja valvonnasta (EUVL L 235, 23.9.2003, s. 10).
            
               (6)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).
            
               (7)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1893/2006, annettu, 20 päivänä joulukuuta 2006, tilastollisen toimialaluokituksen NACE Rev. 2 vahvistamisesta sekä neuvoston asetuksen (ETY) N:o 3037/90 ja tiettyjen eri tilastoaloja koskevien yhteisön asetusten muuttamisesta (EUVL L 393, 30.12.2006, s. 1).