CELEX: 52014PC0111
Language: ro
Date: 2014-03-05
Title: Propunere de REGULAMENT AL PARLAMENTULUI EUROPEAN ŞI AL CONSILIULUI de instituire a unui sistem al Uniunii pentru autocertificarea cu privire la diligența necesară în cadrul lanțului de aprovizionare a importatorilor responsabili de staniu, tantal și tungsten, minereurile acestora și aur provenind din zone de conflict și zone cu risc ridicat

|
			
		
		
		52014PC0111
		
			Propunere de REGULAMENT AL PARLAMENTULUI EUROPEAN ŞI AL CONSILIULUI de instituire a unui sistem al Uniunii pentru autocertificarea cu privire la diligența necesară în cadrul lanțului de aprovizionare a importatorilor responsabili de staniu, tantal și tungsten, minereurile acestora și aur provenind din zone de conflict și zone cu risc ridicat /* COM/2014/0111 final - 2014/0059 (COD) */
			
				
		
		
			
			   	EXPUNERE DE MOTIVE
1.           CONTEXTUL PROPUNERII
Motivele și
obiectivele propunerii
Principalul obiectiv al prezentei propuneri este
de a contribui la reducerea finanțării grupurilor armate și a
forțelor de securitate[1]
din încasări obținute din exploatarea mineralelor în zonele de
conflict și în zonele cu risc ridicat, prin sprijinirea și promovarea
în continuare a practicilor responsabile de aprovizionare pentru
întreprinderile din UE în legătură cu staniul, tantalul, tungstenul
și aurul provenit din astfel de regiuni. Propunerea se bazează pe
cadrele și principiile internaționale existente privind
diligența necesară.
Contextul general
În prezent, există măsuri
internaționale pentru promovarea aprovizionării responsabile cu
minerale din zonele de risc sau afectate de conflicte armate. Cele mai
cunoscute dintre acestea au fost adoptate în 2011 și, respectiv, în 2010: Orientările
OCDE privind diligența necesară referitoare la existența unui
lanț de aprovizionare responsabil în cazul minereurilor provenite din zone
afectate de conflicte și cu risc ridicat (Orientările OCDE
privind diligența necesară) și secțiunea 1502 din Legea
adoptată de SUA pentru reforma Wall Street și protecția
consumatorilor (Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act).
Prima dintre acestea nu este specifică
unei țări sau unei regiuni și stabilește un proces care
trebuie urmat de țările interesate de dezvoltarea
capabilităților de aprovizionare responsabilă. Aflându-se, în
principal, la dispoziția întreprinderilor din jurisdicțiile OCDE,
Orientările privind diligența necesară constituie, de asemenea,
o sursă de inspirație care atrage participarea întreprinderilor care
execută funcții semnificative de transformare sau de comercializare
în cadrul lanțurilor de aprovizionare cu minerale pentru aur, staniu,
tantal și tungsten. În 2011, UE și-a luat angajamentul politic în
cadrul OCDE de a sprijini adoptarea în continuare a orientărilor.
Legea Dodd-Frank se axează pe Republica
Democratică Congo (RDC) și pe nouă țări învecinate.
Secțiunea 1502 a legii solicită întreprinderilor cotate la bursele
din SUA care folosesc „minerale care fac obiectul unor conflicte”[2] să raporteze
Comisiei americane pentru operațiuni bursiere (Security Exchange
Commission) cu privire la proveniența unor astfel de minerale și
la măsurile relevante privind diligența necesară. Astfel de
rapoarte presupun o anchetă extensivă referitoare la lanțul de
aprovizionare. Întreprinderile cotate la bursele din UE apelează din ce în
ce mai mult la furnizorii acestora, inclusiv din UE, pentru informațiile
și dovezile relevante privind diligența necesară. Una dintre
reacțiile întreprinderilor la Legea Dodd-Frank a fost de a
redirecționa comerțul din Africa Centrală, cu impacturi asupra
piețelor locale pentru aur, staniu, tantal și tungsten. Mineralele
extrase în mod legitim ajung pe piețele din SUA și din UE cu o
oarecare dificultate.
Comerțul cu minerale care fac obiectul
unor conflicte este foarte bine documentat în cazul Republicii Democratice
Congo și face obiectul Rezoluției din 1952 (2010) a Consiliului de
Securitate al ONU. Cu toate acestea, există numeroase alte astfel de
cazuri în Africa, Asia și America Latină, iar această cauză
este preluată, de asemenea, în afara OCDE. În iunie 2013, liderii G8
și-au exprimat angajamentul[3]
de a spori transparența în industria extractivă.
În acest context, Comisia Europeană
și Înaltul Reprezentant au colaborat la dezvoltarea unui cadru
cuprinzător al UE privind aprovizionarea responsabilă cu minerale.
Acțiunea vine în continuarea unei rezoluții din 2010 a Parlamentului
European, care a solicitat ca UE să legifereze în conformitate cu
legislația americană, precum și a două comunicări din
2011 și 2012[4],
care au anunțat intenția Comisiei de a analiza noi
modalități de îmbunătățire a transparenței
lanțului de aprovizionare. Prin urmare, prezenta propunere
legislativă va fi însoțită de o comunicare care va detalia alte
măsuri strategice care pot fi puse în aplicare pentru soluționarea
problemei la o scară cât mai mare.
Dispoziții
existente în domeniul propunerii
Inițiativele existente ale UE în
legătură cu resursele naturale, transparența financiară
și gestionarea sensibilă față de conflicte a
comerțului internațional cu diamante și a activităților
forestiere:
–                        
Regulamentul (CE) nr. 2368/2002 al Consiliului din
20 decembrie 2002 de punere în aplicare a sistemului de certificare pentru
Procesul Kimberley privind comerțul internațional cu diamante brute;
–                        
Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului
European și al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a
obligațiilor care revin operatorilor care introduc pe piață lemn
și produse din lemn; 
–                        
Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European
și a Consiliului din 26 iunie 2013 privind situațiile financiare
anuale, situațiile financiare consolidate și rapoartele conexe ale
anumitor tipuri de întreprinderi, de modificare a Directivei 2006/43/CE a
Parlamentului European și a Consiliului și de abrogare a Directivelor
78/660/CEE și 83/349/CEE ale Consiliului.
Coerența cu
alte politici și obiective ale Uniunii
Propunerea este
coerentă cu, și vizează să contribuie la, obiectivele de
politică externă ale UE și la strategia de dezvoltare a acesteia
pentru o mai bună guvernanță, o gestionare durabilă și
aplicarea legii în legătură cu exploatarea resurselor naturale în
zonele de conflict și zonele cu risc ridicat producătoare de
minerale, precum și în legătură cu întreprinderile din UE
și politicile de responsabilitate socială a întreprinderilor, care
recomandă întreprinderilor să diminueze orice potențiale impacturi
negative pe care acestea le-ar putea avea asupra societății și,
prin urmare, să acorde atenție posibilelor încălcări ale
drepturilor omului. 
2.           REZULTATELE
CONSULTĂRILOR CU PĂRȚILE INTERESATE ȘI ALE EVALUĂRILOR
IMPACTULUI
Consultarea
părților interesate
Un amplu proces de consultare a fost organizat
în perioada decembrie 2012 – iunie 2013 și a inclus o consultație
publică online și numeroase reuniuni cu părțile interesate.
Un studiu de evaluare privind costul de conformitate cu diligența
necesară, beneficiile și efectele asociate asupra operatorilor
selectați în legătură cu aprovizionarea responsabilă cu
minerale a fost finalizat la mijlocul lui septembrie 2013. 
Un rezumat al rezultatelor consultării
publice și raportul final al studiului de evaluare sunt puse la
dispoziție pe site-ul internet al Comisiei împreună cu prezenta
propunere.
Comisia a efectuat o evaluare a impactului
opțiunilor strategice propuse ținând seama de rezultatele
consultării publice și de studiul de evaluare, ceea ce a condus la publicarea
unui raport. Au fost avute în vedere următoarele șase opțiuni:
·        
Opțiunea 1 – Comunicare a UE de sine
stătătoare 
Această opțiune constă în
următoarele măsuri care urmează să fie incluse într-o
comunicare comună a Comisiei și a Înaltului Reprezentant: (i)
punctele de contact naționale (PCN) și Rețeaua întreprinderilor
europene (EEN) vor promova adoptarea Orientărilor OCDE privind
diligența necesară; (ii) achizițiile publice în UE: aplicarea
unor clauze de execuție în contractele de achiziții publice ale
Comisiei și ale statelor membre ale UE pentru produsele relevante (de
exemplu, calculatoare, telefoane mobile); (iii) asistență
financiară acordată programelor OCDE existente; (iv) sprijin acordat
de Comisie pentru „scrisorile de intenție” din partea industriei europene
și (v) acțiuni interguvernamentale.
·        
Opțiunea 2 – Abordarea bazată pe
„instrumente juridice neobligatorii”
Această opțiune combină
măsurile descrise la opțiunea 1 cu o recomandare a Consiliului pentru
a crește gradul de conștientizare și pentru a promova adoptarea
voluntară de către întreprinderile din UE a Orientărilor OCDE
privind diligența necesară, în special în cazul întreprinderilor care
nu fac încă obiectul unui sistem obligatoriu dintr-o țară
terță.
·        
Opțiunea 3 – Regulament de stabilire a
obligațiilor pentru certificarea în calitate de „importator responsabil al
UE” pe baza Orientărilor OCDE privind diligența necesară –
VOLUNTARĂ
Această opțiune combină
măsurile descrise la opțiunea 1 cu un regulament vizând toți
importatorii UE de metale și minereuri de staniu, tantal și tungsten
și de aur, indiferent de proveniența produselor. Regulamentul se
bazează pe Orientările OCDE privind diligența necesară
pentru a defini obligații pentru importatorii din UE care optează
pentru autocertificare ca importatori responsabili de metale și minereuri
de staniu, tantal și tungsten și de aur, pe baza unei declarații
de conformitate pe proprie răspundere. 
Deși regulamentul este voluntar,
importatorii din UE care optează pentru autocertificare sunt obligați
să integreze toate elementele Orientărilor OCDE privind
diligența necesară în sistemul lor de gestionare prin: (i)
menținerea unui sistem care să garanteze controlul și
transparența de-a lungul lanțului de aprovizionare cu minerale, care
să includă, printre altele, țara de proveniență a
mineralelor și topitoria/rafinăria; (ii) identificarea și
evaluarea riscurilor în cadrul lanțului de aprovizionare în raport cu
politica OCDE privind modelul de lanț de aprovizionare; (iii) elaborarea
și punerea în aplicare a unei strategii pentru a aborda riscurile
identificate; (iv) obținerea unei asigurări de audit din partea unei
părți terțe independente cu privire la diligența
necesară în cadrul lanțului de aprovizionare; și (v) raportarea
publică cu privire la diligența necesară exercitată în
cadrul lanțului de aprovizionare.
Importatorul autocertificat din UE trebuie
să divulge anual autorității competente din statul membru în
cauză identitatea și locația geografică a
topitoriilor/rafinăriilor din lanțul său de aprovizionare. Pe
această bază, va fi elaborată o listă a UE cu
topitoriile/rafinăriile stabilite în UE sau care furnizează astfel de
produse în UE.
Sistemul va fi evaluat după trei ani (sau
mai devreme, dacă informațiile disponibile vor permite acest lucru),
iar rezultatele vor fi folosite în scopul luării de decizii cu privire la
viitorul abordării UE și pentru modificări ale cadrului de
reglementare, astfel încât sistemul să devină obligatoriu, dacă
este cazul, pe baza unei evaluări viitoare a impactului. 
·        
Opțiunea 4 – Regulament de stabilire a
obligațiilor pentru certificarea în calitate de „importator responsabil al
UE” pe baza Orientărilor OCDE privind diligența necesară –
OBLIGATORIE
Această opțiune combină
măsurile descrise la opțiunea 1 cu o versiune obligatorie a
regulamentului descris la opțiunea 3, în temeiul căruia toți
importatorii UE de metale și minereuri de staniu, tantal și tungsten
și de aur vor face obiectul obligațiilor definite în regulament.
·        
Opțiunea 5 – Directivă de stabilire a
obligațiilor pentru întreprinderile cotate la bursă în UE pe baza
Orientărilor OCDE privind diligența necesară
Această opțiune combină
măsurile descrise la opțiunea 1 cu o directivă vizând aproape
1 000 de întreprinderi cotate la bursă în UE care folosesc
staniu, tantal, tungsten și aur, indiferent de proveniența acestora,
în lanțurile lor de aprovizionare.
Directiva ar urma să definească,
pentru întreprinderile cotate la bursă din UE, obligațiile de a
integra Orientările OCDE privind diligența necesară în sistemul
lor de gestionare prin: (i) menținerea unui sistem care să garanteze
controlul și transparența de-a lungul lanțului de aprovizionare
cu minerale, care să includă, printre altele, țara de
proveniență a mineralelor și topitoriile/rafinăriile; (ii)
identificarea și evaluarea riscurilor în cadrul lanțului de
aprovizionare în raport cu politica OCDE privind modelul de lanț de
aprovizionare; (iii) elaborarea și punerea în aplicare a unei strategii
pentru a aborda riscurile identificate; (iv) obținerea unei asigurări
de audit din partea unei părți terțe independente cu privire la
diligența necesară în cadrul lanțului de aprovizionare
exercitată de întreprinderea cotată la bursă din UE și (v)
raportarea publică cu privire la diligența necesară
exercitată în cadrul lanțului de aprovizionare.
Întreprinderile cotate la bursă din UE ar
trebui să comunice autorităților competente din statele membre
rezultatele auditului independent efectuat de o parte terță.
·        
Opțiunea 6 – Interzicerea importurilor
atunci când importatorii de minereuri din UE nu reușesc să
demonstreze conformitatea cu Orientările OCDE privind diligența
necesară 
Această opțiune constă în
măsurile descrise la opțiunea 1 și, în plus, ar solicita
importatorilor din UE să demonstreze în mod obligatoriu conformitatea
acestora cu Orientările OCDE privind diligența necesară. Prin
furnizarea dovezilor privind conformitatea autorităților vamale din
statele membre, importatorii vor putea obține accesul pe piața UE.
Opțiunea ar urma abordarea adoptată
în sistemul de certificare pentru Procesul Kimberley, care vizează
comerțul cu diamante brute și în Regulamentul (CE) nr. 2368/2002 al
Consiliului din 20 decembrie 2002, în baza articolului 133 CE (în prezent,
articolul 207 din TFUE), care stabilește normele aplicabile importurilor
și exporturilor de diamante brute. În acest caz, un acord
internațional sprijină interdicția de import pentru
așa-numitele „diamante care fac obiectul unor conflicte”. 
3.           ELEMENTELE JURIDICE ALE
PROPUNERII
Rezumatul
acțiunii propuse
Acțiunea propusă este opțiunea
3. Aceasta vizează toți operatorii din UE care importă staniu,
tantal și tungsten, minereurile acestora și aur pe piața UE.
Propunerea definește condițiile în care aceștia se pot
autocertifica în calitate de importatori responsabili de metale și
minereuri incluse în domeniul său de aplicare. Aceasta se bazează pe
un cadru privind diligența necesară care permite importatorilor UE
să aplice principiile și procesele stabilite în Orientările OCDE
privind diligența necesară, abordând astfel riscul de finanțare
a grupurilor armate și a forțelor de securitate și reducând alte
impacturi negative, inclusiv abuzurile grave asociate cu extracția,
transportul și comerțul cu minerale incluse în domeniul de aplicare. 
Cadrul privind diligența necesară
solicită importatorilor responsabili de minerale și metale incluse în
domeniul de aplicare a regulamentului să instituie un sistem solid de
gestionare la nivelul întreprinderii; să identifice și să
evalueze riscurile din cadrul lanțului lor de aprovizionare; să
elaboreze și să pună în aplicare o strategie care să
abordeze riscurile identificate; să efectueze audituri ale diligenței
necesare exercitate în cadrul lanțului de aprovizionare de către
părți terțe independente în anumite puncte identificate din lanțurile
de aprovizionare și să raporteze cu privire la diligența
necesară exercitată în cadrul lanțului de aprovizionare. 
De asemenea, importatorii responsabili de
astfel de minerale și metale trebuie să pună la dispoziție
anual, dacă este cazul, identitatea tuturor topitoriilor și/sau
rafinăriilor care îi aprovizionează, precum și să furnizeze
asigurări de audit efectuate de o parte terță independentă
pe care să le transmită autorităților competente din
statele membre și cumpărătorilor din aval, luând în considerare
regulile referitoare la secretul comercial și alte preocupări legate
de competitivitate. 
Propunerea vizează să contribuie la
reducerea finanțării grupurilor armate și a forțelor de
securitate din încasările obținute din exploatarea mineralelor în
zonele de conflict și în zonele cu risc ridicat, prin încurajarea
operatorilor din UE care importă mineralele și metalele incluse în
domeniul de aplicare al regulamentului din astfel de zone să facă
acest lucru în mod responsabil și prin facilitarea eforturilor privind
diligența necesară ale cumpărătorilor din aval.
Pe baza informațiilor divulgate
autorităților competente, UE va publica anual, în urma
consultării OCDE, o listă cu topitoriile și rafinăriile
responsabile care se aprovizionează în conformitate cu regulamentul. 
Temei juridic 
Articolul 207 din Tratatul privind
funcționarea Uniunii Europene.
Principiul
subsidiarității și al proporționalității 
Propunerea intră în sfera
competenței exclusive a Uniunii. În consecință, principiul
subsidiarității nu se aplică. Trebuie menționat însă
că, având în vedere aspectele prezentate mai sus, acțiunea la nivelul
UE oferă o masă critică mai semnificativă și
exercită o influență mai globală comparativ cu
acțiunea la nivelul statelor membre individuale. 
Principiul proporționalității
prevede ca fiecare intervenție să vizeze un obiectiv și să
nu depășească ceea ce este necesar pentru îndeplinirea acestuia.
La pregătirea prezentei propuneri, de la identificarea și evaluarea
opțiunilor strategice alternative până la elaborarea propunerii
legislative, s-a ținut cont de acest principiu.
Alegerea
instrumentului
Instrumentul propus este un regulament, pentru
a asigura cel mai ridicat nivel de armonizare în rândul statelor membre și
pentru a garanta o autoritate suficientă asupra operatorilor
participanți și o influență adecvată pentru
identificarea topitoriilor și a rafinăriilor. 
4.           IMPLICAȚII BUGETARE
Prezenta propunere presupune implicații
financiare limitate pentru bugetul Uniunii, în scopuri administrative.
2014/0059 (COD)
Propunere de
REGULAMENT AL PARLAMENTULUI EUROPEAN
ŞI AL CONSILIULUI
de instituire a unui sistem al Uniunii pentru
autocertificarea cu privire la diligența necesară în cadrul
lanțului de aprovizionare a importatorilor responsabili de staniu, tantal
și tungsten, minereurile acestora și aur provenind din zone de
conflict și zone cu risc ridicat 
PARLAMENTUL EUROPEAN ȘI
CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,
având în vedere Tratatul privind
funcționarea Uniunii Europene, în special articolul 207,
având în vedere propunerea Comisiei Europene,
după transmiterea proiectului de act
legislativ către parlamentele naționale,
hotărând în conformitate cu procedura
legislativă ordinară,
întrucât:
(1)              
Resursele minerale naturale din zonele de conflict
sau din zonele cu risc ridicat – deși prezintă un potențial
important pentru dezvoltare – pot constitui cauza unor dispute atunci când
veniturile obținute de pe urma acestora alimentează declanșarea
sau continuarea unui conflict violent, subminând acțiunile naționale
în direcția dezvoltării, a bunei guvernanțe și a statului
de drept. În astfel de zone, ruperea legăturii dintre conflict și
exploatarea ilegală a mineralelor este esențială pentru
menținerea păcii și a stabilității. 
(2)              
Acest aspect privește regiunile bogate în
resurse, unde provocarea reprezentată de dorința de a reduce la
minimum finanțarea grupurilor armate și a forțelor de securitate
a fost preluată de către guverne și organizațiile
internaționale, împreună cu operatori economici și
organizații ale societății civile. 
(3)              
Uniunea a fost angajată în mod activ într-o
inițiativă a Organizației pentru Cooperare și Dezvoltare
Economică (OCDE) pentru a promova aprovizionarea responsabilă cu
minerale din regiunile de conflict, având drept rezultat un proces implicând
multiple părți interesate și susținut de guverne care a
condus la adoptarea Orientărilor OCDE privind diligența
necesară referitoare la existența unui lanț de aprovizionare
responsabil în cazul minereurilor provenite din zone de conflict și din
zone cu risc ridicat (Orientările OCDE privind diligența
necesară[5]),
incluzând precizări suplimentare cu privire la staniu, tantal și
tungsten, precum și la aur. În mai 2011, Consiliul ministerial al OCDE a
recomandat promovarea în mod activ a respectării orientărilor
respective. 
(4)              
Conceptul de aprovizionare responsabilă este
menționat în Orientările actualizate ale OCDE pentru întreprinderile
multinaționale[6]
și este în concordanță cu Principiile directoare ale
Organizației Națiunilor Unite (ONU) privind afacerile și
drepturile omului[7].
Documentele menționate vizează promovarea practicilor privind
diligența necesară în cadrul lanțului de aprovizionare atunci
când întreprinderile se aprovizionează din regiuni afectate de conflict
și instabilitate. La cel mai înalt nivel internațional,
Rezoluția 1952 (2010) a Consiliului de Securitate al ONU a vizat în mod
specific Republica Democratică Congo (RDC) și vecinii acesteia din
Africa Centrală, solicitând respectarea diligenței necesare în cadrul
lanțului de aprovizionare; grupul de experți al ONU privind Republica
Democratică Congo, în continuarea Rezoluției 1952 (2010) a
Consiliului de Securitate, promovează, de asemenea, conformitatea cu
Orientările OCDE privind diligența necesară. 
(5)              
Pe lângă inițiativele multilaterale, la
15 decembrie 2010, șefii de stat și de guvern din Regiunea Marilor
Lacuri și-au luat un angajament politic în Lusaka de a lupta împotriva
exploatării ilegale a resurselor naturale în regiune și au aprobat,
printre altele, un mecanism de certificare regional bazat pe Orientările
OCDE privind diligența necesară.
(6)              
În comunicarea sa din 2008[8], Comisia a recunoscut
că asigurarea unui acces fiabil și constant la materii prime este un
factor important pentru competitivitatea UE. Inițiativa privind materiile
prime (IMP) este o strategie integrată care vizează să
răspundă diferitelor provocări legate de accesul la materii
prime neagricole și neenergetice. Aceasta recunoaște și
promovează finanțarea, precum și transparența lanțului
de aprovizionare și aplicarea standardelor privind responsabilitatea
socială a întreprinderilor.
(7)              
La 7 octombrie 2010, Parlamentul European a adoptat
o rezoluție prin care a solicitat Uniunii să adopte un text
legislativ în conformitate cu Legea americană privind „mineralele care fac
obiectul unor conflicte”, și anume, cu secțiunea 1502 din Legea
Dodd-Frank pentru reforma Wall Street și protecția consumatorilor (Dodd-Frank
Wall Street Reform and Consumer Protection Act); iar Comisia și-a
anunțat, în comunicările sale din 2011[9]
și 2012[10],
intenția de a analiza noi modalități de
îmbunătățire a transparenței la nivelul lanțului de
aprovizionare, inclusiv aspectele privind diligența necesară. În cea
de-a doua comunicare și în concordanță cu angajamentul pe care
și l-a asumat în mai 2011, în cadrul Consiliului ministerial al OCDE,
Comisia a promovat, de asemenea, un sprijin mai consistent pentru
Orientările OCDE pentru întreprinderile multinaționale și
Orientările OCDE privind diligența necesară, precum și
pentru utilizarea acestora – inclusiv în afara calității de membru a
OCDE. 
(8)              
Cetățenii Uniunii și actorii
societății civile au organizat acțiuni de conștientizare a
faptului că întreprinderile care funcționează sub
jurisdicția Uniunii nu sunt considerate responsabile pentru eventuala lor
legătură cu extracția și comerțul ilicit de minerale
din regiunile de conflict. Consecința este aceea că astfel de
minerale, prezente eventual în produsele de consum, leagă consumatorii de
conflictele din afara Uniunii. În acest sens, cetățenii au solicitat,
mai ales prin intermediul petițiilor, să fie formulate proiecte de
texte legislative către Parlamentul European și Consiliu pentru ca
întreprinderile să fie considerate responsabile în temeiul
orientărilor, astfel cum au fost stabilite de ONU și OCDE.
(9)              
În contextul prezentului regulament, diligența
necesară în cadrul lanțului de aprovizionare reprezintă un
proces permanent, proactiv și reactiv, prin care operatorii economici
își monitorizează și își administrează
achizițiile și vânzările în vederea garantării faptului
că nu contribuie la conflicte și la impacturile negative ale
acestora.
(10)          
Auditarea de către o parte terță a
practicilor unei întreprinderi privind diligența necesară în cadrul
lanțului de aprovizionare garantează credibilitatea în beneficiul
întreprinderilor din aval și contribuie la îmbunătățirea
practicilor privind diligența necesară în amonte.
(11)          
Raportarea publică de către o
întreprindere cu privire la politicile și practicile acesteia privind
diligența necesară în cadrul lanțului de aprovizionare
oferă transparența necesară pentru a genera încrederea
publică în măsurile adoptate de către întreprinderi. 
(12)          
Întreprinderile din Uniune și-au exprimat,
prin intermediul consultării publice, interesul față de
aprovizionarea responsabilă cu minerale și au comunicat
informații cu privire la sistemele actuale din industrie instituite pentru
a urmări obiectivele acestora în materie de responsabilitate socială
corporativă, pentru a răspunde solicitărilor din partea
clienților sau pentru a asigura securitatea livrărilor acestora. Cu
toate acestea, întreprinderile din UE au raportat, de asemenea, nenumărate
dificultăți în ceea ce privește exercitarea diligenței
necesare în cadrul lanțului de aprovizionare, ca urmare a lanțurilor
de aprovizionare globale lungi și complexe, implicând un număr ridicat
de operatori, care sunt deseori prea puțin conștienți sau
preocupați de aspectele etice. Costurile aprovizionării responsabile
și potențialul impact al acestora asupra competitivității,
mai ales în cazul IMM-urilor, ar trebui monitorizate de către Comisie.
(13)          
Topitoriile și rafinăriile
reprezintă un punct important în cadrul lanțurilor de aprovizionare
globale cu minerale, deoarece, în mod obișnuit, acestea constituie ultima
etapă în care diligența necesară poate fi asigurată în mod
efectiv, prin colectarea, divulgarea și verificarea informațiilor
privind proveniența mineralelor și lanțul de custodie. După
această etapă de transformare, deseori se consideră
nerealizabilă urmărirea originii mineralelor. Prin urmare, o
listă a Uniunii cu topitoriile și rafinăriile responsabile ar
putea furniza transparență și siguranță
întreprinderilor din aval cu privire la practicile privind diligența
necesară în cadrul lanțului de aprovizionare.
(14)          
Autoritățile competente din statele
membre sunt responsabile cu asigurarea respectării uniforme a sistemului
de autocertificare a importatorilor responsabili, prin efectuarea unor
verificări ex-post adecvate pentru a verifica dacă importatorii
responsabili autocertificați de minerale și/sau de metale incluse în
domeniul de aplicare al regulamentului respectă obligațiile privind
diligența necesară în cadrul lanțului de aprovizionare.
Evidența verificărilor respective ar trebui păstrată timp
de cel puțin 5 ani. Statele membre au responsabilitatea de a stabili
normele aplicabile în cazul încălcării dispozițiilor prezentului
regulament.
(15)          
Pentru a asigura punerea în aplicare adecvată
a prezentului regulament, ar trebui conferite Comisiei competențe de
executare. Competențele de executare cu privire la lista cu topitoriile
și rafinăriile responsabile și la lista cu
autoritățile competente din statele membre ar trebui exercitate în
conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 182/2011[11].

(16)          
Comisia ar trebui să raporteze cu regularitate
către Parlamentul European și Consiliu în legătură cu
efectele sistemului. În termen de cel mult trei ani de la intrarea în vigoare
și ulterior la fiecare șase ani, Comisia ar trebui să
revizuiască funcționarea și eficacitatea prezentului regulament,
inclusiv în ceea ce privește promovarea aprovizionării responsabile
cu mineralele incluse în domeniul de aplicare al acestuia din zonele de
conflict și zonele cu risc ridicat. Rapoartele pot fi însoțite,
dacă este necesar, de propuneri legislative adecvate, care pot include
măsuri obligatorii,
ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:
Articolul 1
Obiect
și domeniul de aplicare
1.           Prezentul regulament
instituie un sistem al Uniunii pentru autocertificarea cu privire la
diligența necesară în cadrul lanțului de aprovizionare în
vederea reducerii posibilităților grupurilor armate și
forțelor de securitate[12]
de a comercializa staniu, tantal și tungsten, minereurile acestora și
aur. Regulamentul este conceput pentru a furniza transparență și
siguranță în ceea ce privește practicile de aprovizionare ale
importatorilor, ale topitoriilor și ale rafinăriilor care se
aprovizionează din zone de conflict și din zone cu risc ridicat. 
2.           Prezentul regulament prevede
obligații privind diligența necesară în cadrul lanțului de
aprovizionare pentru importatorii Uniunii care optează să se
autocertifice în calitate de importatori responsabili de minerale sau de metale
care conțin sau sunt compuse din staniu, tantal, tungsten și aur,
astfel cum sunt prevăzute în anexa I. 
Articolul 2
Definiții
În sensul prezentului regulament, se
aplică următoarele definiții:
(a)          „minerale” înseamnă minereuri
și concentrate care conțin staniu, tantal, tungsten și aur,
astfel cum sunt prevăzute în anexa I;
(b)          „metale” înseamnă metale care
conțin sau care sunt formate din staniu, tantal, tungsten și aur,
astfel cum sunt prevăzute în anexa I;
(c)          „lanț de aprovizionare cu
minerale” înseamnă sistemul de activități, organizații,
actori, tehnologie, informații, resurse și servicii implicate în
transportul și prelucrarea mineralelor de la locul de extracție
până la încorporarea acestora în produsul final;
(d)          „sistem de trasabilitate a
lanțului de custodie sau a lanțului de aprovizionare” înseamnă o
evidență a seriei de entități care dețin custodia
mineralelor și metalelor pe măsură ce acestea parcurg un lanț
de aprovizionare;
(e)          „zone de conflict și zone cu
risc ridicat” înseamnă zone de pe teritoriul unui stat cu conflicte
armate, zone vulnerabile în urma unor conflicte și zone care se
confruntă cu o guvernanță și o securitate deficitară
sau cu lipsa acestora, precum statele în disoluție, precum și cu
încălcări răspândite și sistematice ale dreptului
internațional, inclusiv cu abuzuri cu privire la drepturile omului;
(f)          „în aval” înseamnă segmentul
din lanțul de aprovizionare cu metale de la topitorii sau rafinării
până la utilizarea finală;
(g)          „importator” înseamnă orice
persoană fizică sau juridică care declară minerale sau
metale incluse în domeniul de aplicare al prezentului regulament în vederea
punerii lor în liberă circulație, în sensul articolului 79 din
Regulamentul (CEE) nr. 2913/1992 al Consiliului[13];
(h)          „importator responsabil”
înseamnă orice importator care optează să se autocertifice
conform normelor stabilite în prezentul regulament;
(i)           „autocertificare” înseamnă
actul de declarare a aderării la obligațiile privind sistemele de
gestionare, gestionarea riscurilor, auditurile efectuate de terți și
divulgarea informațiilor, astfel cum sunt stabilite în prezentul
regulament; 
(j)           „mecanism de reclamații”
înseamnă un mecanism de avertizare timpurie în vederea
conștientizării riscurilor, care permite oricărei
părți interesate sau unui denunțător să își
exprime preocupările cu privire la circumstanțele extracției,
comerțului, manipulării și exportului de minerale în zonele de
conflict și zonele cu risc ridicat;
(k)          „politica privind modelul de
lanț de aprovizionare” este conformă cu anexa II la Orientările
OCDE privind diligența necesară, subliniind riscurile impacturilor
negative semnificative care pot fi asociate cu extracția, comerțul,
manipularea și exportul de minerale din zonele de conflict și din
zonele cu risc ridicat;
(l)           „plan de gestionare a riscurilor”
înseamnă răspunsul scris al importatorilor la riscurile identificate
în cadrul lanțului de aprovizionare pe baza anexei III la Orientările
OCDE privind diligența necesară[14];

(m)         „topire și rafinare” sunt forme
ale metalurgiei extractive care implică etape de prelucrare cu scopul de a
produce un metal din minereul sau concentratul acestuia;
(n)          „în amonte” înseamnă segmentul
din lanțul de aprovizionare cu minerale de la locurile de extracție
până la topitorii sau rafinării, inclusiv;
(o)          „diligența necesară în
cadrul lanțului de aprovizionare” se referă la obligațiile
importatorilor responsabili de staniu, tantal și tungsten, minereurile
acestora și aur privind sistemele lor de gestionare, gestionarea
riscurilor, auditurile efectuate de terți și divulgarea
informațiilor, în vederea identificării și a abordării
riscurilor reale și potențiale legate de zonele de conflict și
zonele cu risc ridicat, pentru a preveni și a diminua impacturile negative
asociate cu activitățile lor de aprovizionare;
(p)          „topitorii și rafinării
responsabile” înseamnă topitoriile sau rafinăriile din lanțul de
aprovizionare al importatorului responsabil; 
(q)          „autorități competente din
statele membre” înseamnă una sau mai multe autorități desemnate
cu competențe de audit și cunoștințe în ceea ce
privește materiile prime și procesele industriale. 
Articolul 3
Autocertificarea
în calitate de importator responsabil 
1.           Orice importator de minerale
sau de metale incluse în domeniul de aplicare al prezentului regulament se
poate autocertifica în calitate de importator responsabil, declarând
autorității competente din statul membru în cauză aderarea sa la
obligațiile privind diligența necesară în cadrul lanțului de
aprovizionare stabilite în regulament. Declarația trebuie să
conțină documente prin care importatorul confirmă aderarea sa la
obligațiile respective, inclusiv rezultatele auditurilor efectuate de o
parte terță independentă. 
2.           Autoritățile
competente din statele membre efectuează verificări ex-post adecvate
pentru a garanta faptul că importatorii responsabili autocertificați
de minerale sau de metale incluse în domeniul de aplicare al prezentului
regulament își respectă obligațiile în temeiul articolelor 4, 5,
6 și 7 din prezentul regulament. 
Articolul 4
Obligații
privind sistemul de gestionare 
Importatorul responsabil de minerale sau de
metale incluse în domeniul de aplicare al prezentului regulament:
(a)          adoptă o politică privind
lanțul de aprovizionare pentru mineralele și metalele care ar putea
proveni din zone de conflict și zone cu risc ridicat și o
comunică în mod clar furnizorilor săi și publicului; 
(b)          integrează în politica sa
privind lanțul de aprovizionare standardele conform cărora se va exercita
diligența necesară în cadrul lanțului de aprovizionare, în
conformitate cu standardele prevăzute în politica privind modelul de
lanț de aprovizionare din anexa II la Orientările OCDE privind
diligența necesară; 
(c)          își structurează sistemele
interne de gestionare pentru a sprijini diligența necesară în cadrul
lanțului de aprovizionare, atribuind personalului de conducere
responsabilitatea de a supraveghea procesul referitor la diligența
necesară în cadrul lanțului de aprovizionare și menține o
evidență a acestuia pentru o perioadă de cel puțin 5 ani;
(d)          își consolidează
angajamentul cu furnizorii integrând politica sa privind lanțul de
aprovizionare în contractele și acordurile încheiate cu furnizorii, în
conformitate cu anexa II la Orientările OCDE privind diligența
necesară; 
(e)          stabilește un mecanism de
reclamații la nivelul întreprinderii ca sistem de avertizare timpurie în
vederea conștientizării riscurilor sau furnizează un astfel de
mecanism prin acorduri de colaborare cu alte întreprinderi sau
organizații, sau prin facilitarea apelării la un expert sau la un
organism extern (de exemplu, ombudsman);
(f)          în ceea ce privește mineralele,
stabilește un sistem de trasabilitate a lanțului de custodie sau a
lanțului de aprovizionare care furnizează, pe baza unor documente,
următoarele informații: 
(i)      descrierea mineralului, inclusiv
denumirea comercială și tipul acestuia, 
(ii)     numele și adresa furnizorului
căruia i s-a adresat importatorul,
(iii)    țara de proveniență a
mineralelor,
(iv)    cantitățile extrase, exprimate
în volum sau în greutate, și datele extragerii acestora,
(v)     atunci când mineralele provin din zone de
conflict și zone cu risc ridicat, informații suplimentare precum mina
de proveniență a mineralului; locațiile în care mineralele sunt consolidate,
comercializate și prelucrate; precum și taxele, tarifele și
redevențele plătite, în conformitate cu recomandările specifice
pentru întreprinderile din amonte, astfel cum sunt formulate în
Orientările OCDE privind diligența necesară;
(g)          în ceea ce privește metalele,
stabilește un sistem de trasabilitate a lanțului de custodie sau a
lanțului de aprovizionare care furnizează, pe baza unor documente,
următoarele informații: 
(i)      descrierea metalului, inclusiv denumirea
comercială și tipul acestuia, 
(ii)     numele și adresa furnizorului
căruia i s-a adresat importatorul, 
(iii)    numele și adresa topitoriilor sau a
rafinăriilor din lanțul de aprovizionare al importatorilor,
(iv)    evidența rapoartelor de audit
efectuate de terți cu privire la topitorii și la rafinării,
(v)     țările de proveniență
a mineralelor din lanțul de aprovizionare al topitoriilor și
rafinăriilor, 
(vi)    atunci când metalele sunt obținute
din minerale care provin din zone de conflict și zone cu risc ridicat,
informații suplimentare în conformitate cu recomandările specifice
pentru întreprinderile din aval formulate în Orientările OCDE privind
diligența necesară. 
Articolul 5
Obligații
privind gestionarea riscurilor 
1.           Importatorul responsabil de
minerale sau de metale incluse în domeniul de aplicare al prezentului
regulament:
(a)     identifică și evaluează
riscurile de impacturi negative din lanțul său de aprovizionare, pe
baza informațiilor furnizate în temeiul articolului 4, în raport cu
standardele prevăzute în politica sa privind lanțul de aprovizionare,
în conformitate cu anexa II și cu recomandările privind
diligența necesară din Orientările OCDE privind diligența
necesară;
(b)     pune în aplicare o strategie pentru a
răspunde riscurilor identificate, concepută astfel încât să
prevină sau să diminueze impacturile negative prin
(i)      raportarea rezultatelor evaluării
riscurilor din lanțul de aprovizionare către personalul său de
conducere desemnat;
(ii)     adoptarea de măsuri de gestionare a
riscurilor în conformitate cu anexa II și cu recomandările privind
diligența necesară din Orientările OCDE privind diligența
necesară, ținând seama de capacitatea sa de a influența și,
dacă este necesar, de a lua măsuri pentru a pune presiune asupra
furnizorilor care pot să prevină sau să diminueze în modul cel
mai eficace riscul identificat, făcând posibilă, după caz:
(a)     continuarea comercializării
concomitent cu depunerea unor eforturi măsurabile de diminuare a
riscurilor, 
(b)     suspendarea temporară a
comercializării în timp ce se depun eforturi măsurabile continue de
diminuare a riscurilor, sau 
(c)     încetarea angajamentului cu un furnizor
după încercări eșuate de diminuare a riscurilor; 
(iii)    punerea în aplicare a unui plan de
gestionare a riscurilor, monitorizarea și înregistrarea eforturilor depuse
pentru atenuarea riscurilor, raportarea către personalul de conducere
desemnat și analizarea posibilității de suspendare sau de
încetare a angajamentului cu un furnizor după încercări eșuate
de atenuare a riscurilor;
(iv)    efectuarea de evaluări suplimentare
ale riscurilor și ale faptelor pentru riscurile care trebuie diminuate sau
în urma unor modificări ale circumstanțelor.
2.           În cazul în care un
importator responsabil depune eforturi de diminuare a riscurilor în timp ce
continuă comercializarea sau în timp ce suspendă temporar
comercializarea, acesta se consultă cu furnizorii și cu
părțile interesate afectate, inclusiv cu autoritățile
guvernamentale centrale și locale, cu organizațiile internaționale
sau ale societății civile și cu părțile terțe
afectate, convenind asupra unei strategii pentru o diminuare
măsurabilă a riscurilor în planul de gestionare a riscurilor. 
3.           Pentru a elabora strategii de
diminuare sensibile la aspecte legate de conflicte și de risc ridicat în
planul de gestionare a riscurilor, un importator responsabil se bazează pe
măsurile și pe indicatorii prevăzuți în anexa III la
Orientările OCDE privind diligența necesară și
măsoară îmbunătățirile progresive. 
Articolul 6
Obligații
privind auditul efectuat de o parte terță
Importatorul responsabil de minerale sau de
metale incluse în domeniul de aplicare al prezentului regulament
efectuează audituri prin intermediul unei părți terțe.
Auditul efectuat de o parte terță
independentă:
(a)          include în sfera auditului toate
activitățile, procesele și sistemele importatorului responsabil
folosite pentru a pune în aplicare diligența necesară în cadrul
lanțului de aprovizionare cu privire la mineralele sau la metalele incluse
în domeniul de aplicare al prezentului regulament, inclusiv sistemul de
gestionare al importatorului responsabil, gestionarea riscurilor și
divulgarea informațiilor;
(b)          stabilește drept obiectiv al
auditului conformitatea practicilor importatorului responsabil cu privire la
diligența necesară în cadrul lanțului de aprovizionare cu
articolele 4, 5 și 7 din prezentul regulament; 
(c)          respectă principiile de audit
referitoare la independență, competență și
răspundere, astfel cum sunt stabilite în Orientările OCDE privind
diligența necesară. 
Articolul 7 
Obligații
de informare
1.           Până cel târziu la data
de 31 martie a fiecărui an, importatorul responsabil de minerale sau de
metale incluse în domeniul de aplicare al prezentului regulament prezintă
autorității competente din statul membru următoarele documente
care acoperă anul calendaristic precedent: 
(a)     numele său, adresa, datele de
contact complete și o descriere a activităților sale comerciale,
(b)     o declarație de conformitate cu
obligațiile prevăzute la articolele 4, 5, 6 și 7,
(c)     audituri ale unor părți
terțe independente efectuate în conformitate cu articolul 6 din prezentul
regulament. 
2.           Până cel târziu la data
de 31 martie a fiecărui an, importatorul responsabil de minerale incluse
în domeniul de aplicare al prezentului regulament prezintă
autorității competente din statul membru documente care acoperă
anul calendaristic precedent în ceea ce privește procentul de minerale
provenind din zone de conflict și zone cu risc ridicat în raport cu
cantitatea totală de minerale achiziționate, astfel cum este
confirmat de auditurile efectuate de o parte terță independentă,
în conformitate cu articolul 6 din prezentul regulament. 
3.           Până cel târziu la data
de 31 martie a fiecărui an, importatorul responsabil de metale incluse în
domeniul de aplicare al prezentului regulament prezintă
autorității competente din statul membru următoarele documente
care acoperă anul calendaristic precedent: 
(a)     numele și adresa fiecărei
topitorii sau rafinării responsabile din lanțul său de aprovizionare,

(b)     auditurile efectuate de părți
terțe independente cu privire la fiecare topitorie sau rafinărie
responsabilă din lanțul său de aprovizionare în conformitate cu
sfera, obiectivul și principiile stabilite la articolul 6 din prezentul
regulament,
(c)     procentul de minerale provenind din zone
de conflict și zone cu risc ridicat în raport cu cantitatea totală de
minerale achiziționată de fiecare dintre topitoriile sau
rafinăriile respective, astfel cum este confirmat de auditurile efectuate
de părți terțe independente.
4.           Importatorul responsabil de
minerale sau de metale incluse în domeniul de aplicare al prezentului
regulament pune la dispoziția cumpărătorilor săi
imediați din aval toate informațiile obținute și
menținute în conformitate cu diligența sa necesară în cadrul
lanțului de aprovizionare, ținând seama în mod corespunzător de
secretul profesional și de alte preocupări legate de competitivitate.
5.           Importatorul responsabil de
minerale sau de metale incluse în domeniul de aplicare al prezentului
regulament raportează anual în mod public, pe o scară cât mai
largă, inclusiv pe internet, cu privire la politicile și la
practicile sale privind diligența necesară în cadrul lanțului de
aprovizionare pentru o aprovizionare responsabilă. Raportul trebuie
să conțină măsurile luate de importatorul responsabil
pentru a-și respecta obligațiile în ceea ce privește sistemul
său de gestionare, gestionarea riscurilor stabilite la articolul 4
și, respectiv, la articolul 5, precum și un raport de sinteză al
auditurilor efectuate de părți terțe, inclusiv numele
auditorului, ținând seama de secretul profesional și de alte
preocupări legate de competitivitate.
6.           În termen de două luni
de la primirea documentelor transmise, în conformitate cu alineatele (1), (2)
și (3), autoritatea competentă din statul membru emite o
înștiințare de primire. 
Articolul 8 
Lista
cu topitoriile și rafinăriile responsabile
1.           Pe baza informațiilor
furnizate de statele membre în rapoartele acestora în conformitate cu articolul
15, Comisia adoptă și face publică o decizie în care
menționează denumirile și adresele topitoriilor și
rafinăriilor responsabile care prelucrează minerale incluse în
domeniul de aplicare al prezentului regulament. 
2.           Comisia identifică în
lista menționată la alineatul (1) topitoriile și
rafinăriile responsabile care se aprovizionează – cel puțin
parțial – din zone de conflict și zone cu risc ridicat. 
3.           Comisia adoptă lista în
conformitate cu modelul din anexa II și cu procedura de reglementare
menționată la articolul 13 alineatul (2). Secretariatul OCDE este
consultat. 
4.           Comisia actualizează în
timp util informațiile incluse în listă. Comisia elimină din
listă denumirile topitoriilor sau rafinăriilor care nu mai sunt
recunoscute drept importatori responsabili de către statele membre în
conformitate cu articolul 14 alineatul (3) sau denumirile topitoriilor și
rafinăriilor din lanțul de aprovizionare al importatorilor
responsabili care nu mai sunt recunoscuți. 
Articolul 9
Autoritățile
competente din statele membre
1.           Fiecare stat membru
desemnează una sau mai multe autorități competente responsabile
cu aplicarea prezentului regulament.
Statele membre
informează Comisia cu privire la denumirea și adresa
autorităților competente în termen de 3 luni de la intrarea în
vigoare a prezentului regulament. Statele membre informează Comisia cu
privire la orice modificare apărută în denumirea sau adresa
autorităților competente.
2.           Comisia adoptă o decizie
de a publica, inclusiv pe internet, o listă cu autoritățile
competente în conformitate cu modelul din anexa III și cu procedura de
reglementare menționată la articolul 13 alineatul (2). Comisia
actualizează lista în mod periodic.
3.           Autoritățile
competente garantează punerea în aplicare efectivă și
uniformă a prezentului regulament pe teritoriul Uniunii.
Articolul 10
Verificări
ex-post ale importatorilor responsabili 
1.           Autoritățile
competente din statele membre efectuează verificări ex-post adecvate
pentru a garanta faptul că importatorii responsabili autocertificați
de minerale și de metale incluse în domeniul de aplicare al prezentului
regulament respectă obligațiile stabilite la articolele 4, 5, 6
și 7.
2.           Verificările
menționate la alineatul (1) sunt efectuate adoptând o abordare bazată
pe riscuri. De asemenea, verificările pot fi efectuate atunci când o
autoritate competentă se află în posesia unor informații
relevante, inclusiv pe baza unor preocupări fundamentate exprimate de
părți terțe, cu privire la conformitatea unui importator
responsabil cu prezentul regulament.
3.           Verificările
menționate la alineatul (1) includ, printre altele:
(a)     examinarea punerii în aplicare de
către importatorul responsabil a obligațiilor privind diligența
necesară în cadrul lanțului de aprovizionare, inclusiv sistemul de
gestionare, gestionarea riscurilor, auditul efectuat de o parte terță
independentă și divulgarea informațiilor,
(b)     examinarea documentelor și a
evidențelor care demonstrează conformitatea adecvată cu
obligațiile privind diligența necesară în cadrul lanțului
de aprovizionare,
(c)     examinarea obligațiilor de audit în
conformitate cu sfera, obiectivul și principiile stabilite la articolul 6,

(d)     inspecții la fața locului,
inclusiv audituri pe teren.
4.           Importatorii responsabili
oferă toată asistența necesară pentru a facilita efectuarea
verificărilor menționate la alineatul (1), în special în ceea ce
privește accesul la sedii și prezentarea documentelor și a
evidențelor.
Articolul 11
Evidența
verificărilor importatorilor responsabili 
Autoritățile competente mențin
o evidență a tuturor verificărilor menționate la articolul
10 alineatul (1), indicând, în special, natura acestora și rezultatele,
precum și o evidență a eventualelor înștiințări
privind acțiunile de remediere emise în conformitate cu articolul 14
alineatul (2). 
Evidența verificărilor efectuate de
autoritățile competente se păstrează pentru o perioadă
de cel puțin 5 ani.
Articolul 12
Cooperarea
între autorități
1.           Autoritățile
competente fac schimb de informații, inclusiv cu autoritățile
lor vamale respective, cu privire la aspectele legate de autocertificare
și de verificările ex-post efectuate. 
2.           Autoritățile
competente fac schimb de informații cu autoritățile competente
din celelalte state membre și cu Comisia cu privire la deficiențele
detectate cu ocazia verificărilor ex-post menționate la articolul 10
și cu privire la normele aplicabile în cazul încălcărilor în
conformitate cu articolul 14.
3.           Cooperarea între
autorități se efectuează cu respectarea deplină a
Directivei 95/46/CE și a Regulamentului (CE) nr. 45/2001, referitoare
la protecția datelor, precum și a dispozițiilor din Regulamentul
(CEE) nr. 2913/92 al Consiliului în ceea ce privește divulgarea
informațiilor confidențiale.
Articolul 13
Procedura
comitetului
1.           Comisia este asistată de
un comitet. Acest comitet este un comitet în sensul Regulamentului (UE) nr.
182/2011.
2.           Atunci când se face trimitere
la prezentul alineat, se aplică articolul 4 din Regulamentul (UE) nr.
182/2011. 
În cazul în care avizul comitetului trebuie
să fie obținut prin procedură scrisă, această
procedură se încheie fără rezultat dacă, în termenul pentru
prezentarea avizului, președintele comitetului ia o decizie în acest sens
sau acest lucru este solicitat de majoritatea simplă în cadrul
comitetului. 
Articolul 14
Norme
aplicabile în cazul încălcărilor
1.           Statele membre prevăd
normele aplicabile în cazul încălcării dispozițiilor prezentului
regulament. 
2.           În cazul unei
încălcări a dispozițiilor prezentului regulament,
autoritățile competente din statele membre emit o
înștiințare privind acțiunile de remediere care trebuie
întreprinse de către importatorul responsabil. 
3.           În cazul unor acțiuni de
remediere inadecvate ale importatorului responsabil, autoritatea
competentă emite importatorului o înștiințare de
nerecunoaștere a certificatului său de importator responsabil în ceea
ce privește mineralele sau metalele incluse în domeniul de aplicare al
prezentului regulament și informează Comisia. 
4.           Statele membre notifică
Comisiei normele respective și îi notifică fără întârziere
orice modificare ulterioară adusă acestora. 
Articolul 15
Raportare
și revizuire
1.           Cel târziu până la data
de 30 iunie a fiecărui an, statele membre transmit Comisiei un raport
privind punerea în aplicare a prezentului regulament pe parcursul anului
calendaristic precedent, incluzând toate informațiile privind importatorii
responsabili, astfel cum sunt stabilite la articolul 7 alineatul (1) litera
(a), la articolul 7 alineatul (2) și la articolul 7 alineatul (3) literele
(a) și (c). 
2.           Pe baza informațiilor respective,
Comisia elaborează, o dată la trei ani, un raport care este transmis
Parlamentului European și Consiliului.
3.           După trei ani de la
intrarea în vigoare a prezentului regulament și ulterior o dată la
șase ani, Comisia revizuiește funcționarea și eficacitatea
prezentului regulament, inclusiv în ceea ce privește promovarea și
costurile aprovizionării responsabile cu minerale incluse în domeniul de
aplicare al acestuia din zone de conflict și zone cu risc ridicat. Comisia
prezintă un raport de analiză Parlamentului European și
Consiliului. 
Articolul 16
Intrare
în vigoare
Prezentul regulament intră în vigoare în
a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al
Uniunii Europene.
Prezentul regulament
este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în
toate statele membre.
Adoptat la Bruxelles,
Pentru Parlamentul European                       Pentru
Consiliu
Președintele                                                  Președintele
 FIȘĂ FINANCIARĂ
LEGISLATIVĂ
1.           CADRUL
PROPUNERII/INIȚIATIVEI 
              1.1.    Denumirea propunerii/inițiativei 
              1.2.    Domeniul
(domeniile) de politică în cauză în structura ABM/ABB
              1.3.    Tipul
propunerii/inițiativei 
              1.4.    Obiectiv(e)

              1.5.    Motivul
(motivele) propunerii/inițiativei 
              1.6.    Durata
și impactul financiar 
              1.7.    Modul
(modurile) de gestionare preconizat(e) 
2.           MĂSURI DE GESTIONARE 
              2.1.    Dispoziții
în materie de monitorizare și de raportare 
              2.2.    Sistemul
de gestiune și control 
              2.3.    Măsuri
de prevenire a fraudelor și a neregulilor 
3.           IMPACTUL FINANCIAR ESTIMAT
AL PROPUNERII/INIȚIATIVEI 
              3.1.    Rubrica
(rubricile) din cadrul financiar multianual și linia (liniile)
bugetară (bugetare) de cheltuieli afectată (afectate) 
              3.2.    Impactul
estimat asupra cheltuielilor 
              3.2.1. Sinteza impactului
estimat asupra cheltuielilor 
              3.2.2. Impactul estimat
asupra creditelor operaționale 
              3.2.3. Impactul estimat
asupra creditelor cu caracter administrativ
              3.2.4. Compatibilitatea cu
cadrul financiar multianual actual
              3.2.5. Participarea
terților la finanțare 
              3.3.    Impactul estimat asupra
veniturilor
FIȘĂ
FINANCIARĂ LEGISLATIVĂ

1.                      
CADRUL PROPUNERII/INIȚIATIVEI 
1.1.                
Denumirea propunerii/inițiativei 

Regulament
al Parlamentului European și al Consiliului de instituire a unui sistem al
Uniunii pentru autocertificarea cu privire la diligența necesară în
cadrul lanțului de aprovizionare a importatorilor responsabili de staniu,
tungsten și tantal, minereurile acestora și aur provenind din zone de
conflict și zone cu risc ridicat

1.2.                
Domeniul (domeniile) de politică în cauză
în structura ABM/ABB[15]

20
Politică comercială

1.3.                
Tipul propunerii/inițiativei 

X Propunere/inițiativă care se
referă la o acțiune nouă 
¨ Propunere/inițiativă care se referă la o acțiune
nouă ca urmare a unui proiect-pilot/a unei acțiuni pregătitoare[16] 
¨ Propunere/inițiativă care se referă la prelungirea
unei acțiuni existente 
¨ Propunere/inițiativă care se referă la o acțiune
reorientată către o acțiune nouă 

1.4.                
Obiectiv(e)
1.4.1.          
Obiectiv(e) strategic(e) multianual(e) al(e)
Comisiei vizat(e) de propunere/inițiativă 

Promovarea
unei dezvoltări economice, sociale și ecologice durabile, în special
pentru țările în curs de dezvoltare.

1.4.2.          
Obiectiv(e) specific(e) și activitatea
(activitățile) ABM/ABB în cauză 

Obiectivul specific nr.
3
Activitatea (activitățile) ABM/ABB în cauză
Promovarea
unei dezvoltări economice, sociale și ecologice durabile, axată
pe o creștere ecologică și favorabilă incluziunii, în
special pentru țările în curs de dezvoltare.

1.4.3.          
Rezultatul (rezultatele) și impactul
preconizate

A se preciza efectele
pe care propunerea/inițiativa ar trebui să le aibă asupra
beneficiarilor vizați/grupurilor vizate.
nu
se aplică

1.4.4.          
Indicatori de rezultat și de impact 

A se preciza
indicatorii care permit monitorizarea punerii în aplicare a
propunerii/inițiativei.
nu
se aplică

1.5.                
Motivul (motivele) propunerii/inițiativei 
1.5.1.          
Cerință (cerințe) de îndeplinit pe
termen scurt sau lung 

nu
se aplică

1.5.2.          
Valoarea adăugată a implicării UE 

nu
se aplică

1.5.3.          
Învățăminte desprinse din
experiențele anterioare similare 

nu
se aplică

1.5.4.          
Compatibilitatea și posibila sinergie cu alte
instrumente corespunzătoare 

nu
se aplică

1.6.                
Durata și impactul financiar 

¨ Propunere/inițiativă pe durată
determinată 
–     
¨  Propunere/inițiativă în vigoare din [ZZ/LL]AAAA până
la [ZZ/LL]AAAA 
–     
¨  Impact financiar din AAAA până în AAAA 
X Propunere/inițiativă
pe durată nedeterminată
–     
punere în aplicare cu o perioadă de
creștere în intensitate din AAAA până în AAAA,
–     
urmată de o perioadă de funcționare
în regim de croazieră.

1.7.                
Modul (modurile) de gestiune preconizat(e) 

Începând cu bugetul 2014
X Gestionare directă de către Comisie
–     
x prin intermediul
serviciilor sale, inclusiv al personalului din delegațiile Uniunii; 
–     
¨  prin intermediul agențiilor executive; 
¨ Gestiune partajată cu statele membre 
¨ Gestiune indirectă, cu delegarea sarcinilor de execuție:
–     
¨ țărilor terțe sau organismelor desemnate de acestea;
–     
¨ organizațiilor internaționale și agențiilor
acestora (a se preciza);
–     
¨BEI și Fondului European de Investiții;
–     
¨ organismelor menționate la articolele 208 și 209 din
Regulamentul financiar;
–     
¨ organismelor de drept public;
–     
¨ organismelor de drept privat cu o misiune de servicii publice, cu
condiția ca acestea să ofere garanții financiare adecvate;
–     
¨ organismelor de drept privat ale statelor membre, care au fost
însărcinate cu punerea în aplicare a unor parteneriate publice și
private și care oferă garanții financiare adecvate;
–     
¨ persoanelor cărora li se încredințează executarea unor
acțiuni specifice în cadrul PESC, în temeiul titlului V din TEU,
identificate în actul de bază relevant.
–       Dacă se indică mai multe moduri de
gestionare, se furnizează detalii suplimentare în secțiunea
„Observații”.
Observații 
nu
se aplică

2.                      
MĂSURI DE GESTIONARE 
2.1.                
Dispoziții în materie de monitorizare și
de raportare 

A se preciza
frecvența și condițiile aferente acestor dispoziții. 
Se
vor aplica mecanismele normale de monitorizare și de supraveghere
aplicabile în cadrul DG TRADE, cum ar fi examinările din
primăvară și din toamnă, raportul privind resursele și
rapoartele financiare săptămânale.

2.2.                
Sistemul de gestiune și control 
2.2.1.          
Riscul (riscurile) identificat(e) 

Nu
au fost identificate riscuri speciale.

2.2.2.          
Informații privind sistemul de control intern
instituit 

Gestionarea
cheltuielilor aferente va fi reglementată de sistemul general de control
intern instituit în cadrul DG TRADE.

2.2.3.          
Estimarea costurilor și a beneficiilor
controalelor și evaluarea nivelului prevăzut de risc de eroare 

Nivelul
prevăzut de risc de eroare este estimat a fi egal cu zero.

2.3.                
Măsuri de prevenire a fraudelor și a
neregulilor 

A se preciza
măsurile de prevenire și de protecție existente sau preconizate.
Se
va aplica strategia antifraudă a DG TRADE, adoptată în noiembrie
2013.

3.                      
IMPACTUL FINANCIAR ESTIMAT AL
PROPUNERII/INIȚIATIVEI 
3.1.                
Rubrica (rubricile) din cadrul financiar multianual
și linia (liniile) bugetară (bugetare) de cheltuieli afectată
(afectate) 

·      Linii bugetare existente 
În ordinea rubricilor
din cadrul financiar multianual și a liniilor bugetare.
 Rubrica din cadrul financiar multianual || Linia bugetară || Tipul  cheltuielilor || Contribuție 
 Număr Rubrica 5 || Dif./ Nedif. ([17])   || Țări AELS[18]   || Țări candidate[19]   || Țări terțe || În sensul articolului 21 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul financiar 
   || […][XX.YY.YY.YY]   || Nedif. || NU || NU || NU || NU 
·      Noile linii bugetare a căror creare se solicită 
În ordinea rubricilor din cadrul
financiar multianual și a liniilor bugetare.
 Rubrica din cadrul financiar multianual || Linia bugetară || Tipul cheltuielilor || Contribuție 
 Număr […][Rubrica………………………………………...……….] || Dif./ Nedif. || Țări AELS || Țări candidate || Țări terțe || În sensul articolului 21 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul financiar 
   || […][XX.YY.YY.YY]   ||   || DA/NU || DA/NU || DA/NU || DA/NU 

3.2.                
Impactul estimat asupra cheltuielilor 
3.2.1.          
Sinteza impactului estimat asupra cheltuielilor

milioane EUR (cu trei zecimale)
 Rubrica din cadrul financiar multianual || Număr || […][Rubrica……………...……………………………………………………………….] 
 DG: <…….> ||   ||   || Anul N[20] || Anul N+1 || Anul N+2 || Anul N+3 || A se menționa numărul de ani necesar pentru a reflecta durata impactului (cf. punctului 1.6) || TOTAL 
  Credite operaționale ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Numărul liniei bugetare || Angajamente || (1) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Plăți || (2) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Numărul liniei bugetare || Angajamente || (1a) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Plăți || (2a) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Credite cu caracter administrativ finanțate din bugetul anumitor programe[21]   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Numărul liniei bugetare ||   || (3) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTAL credite pentru DG <….> || Angajamente || =1+1a +3 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Plăți || =2+2a +3 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
  TOTAL credite operaționale || Angajamente || (4) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Plăți || (5) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
  TOTAL credite cu caracter administrativ finanțate din bugetul anumitor programe || (6) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTAL credite în cadrul RUBRICII<….> din cadrul financiar multianual || Angajamente || =4+ 6 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Plăți || =5+ 6 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
În cazul în care propunerea/inițiativa
afectează mai multe rubrici:
  TOTAL credite operaționale || Angajamente || (4) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Plăți || (5) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
  TOTAL credite cu caracter administrativ finanțate din bugetul anumitor programe || (6) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTAL credite în cadrul RUBRICILOR 1 - 4 din cadrul financiar multianual (suma de referință) || Angajamente || =4+ 6 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Plăți || =5+ 6 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Rubrica din cadrul financiar multianual || 5 || „Cheltuieli administrative” 
milioane EUR (cu trei zecimale)
   ||   ||   || Anul 2015 || Anul 2016 || Anul 2017 || Anul 2018 || Anul 2019 || Anul 2020 || Anul 2021 || TOTAL || 
 DG: TRADE ||   ||   ||   || 
  Resurse umane || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 2,1 ||   ||   ||   
  Alte cheltuieli administrative || 0,26 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,62 ||   ||   ||   
 TOTAL DG TRADE || Credite || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 ||   ||   ||   
 TOTAL credite în cadrul RUBRICII 5 din cadrul financiar multianual || (Total angajamente = Total plăți) || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 
milioane EUR (cu trei zecimale)
   ||   ||   || Anul 2015 || Anul 2016 || Anul 2017 || Anul 2018 ||   || TOTAL 
 TOTAL credite în cadrul RUBRICILOR 1 - 5 din cadrul financiar multianual || Angajamente || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 
 Plăți || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 

3.2.2.          
Impactul estimat asupra creditelor
operaționale 

–     
x   Propunerea/inițiativa
nu implică utilizarea de credite operaționale 
–     
¨  Propunerea/inițiativa implică utilizarea de credite
operaționale, conform explicațiilor de mai jos:
Credite de angajament în milioane EUR (cu trei
zecimale)
 A se indica obiectivele și realizările   ò ||   ||   || Anul N || Anul N+1 || Anul N+2 || Anul N+3 || A se menționa numărul de ani necesar pentru a reflecta durata impactului (cf. punctului 1.6) || TOTAL 
 REALIZĂRI 
 Tip[22]   || Costuri medii || Nr. || Costuri || Nr. || Costuri || Nr. || Costuri || Nr. || Costuri || Nr. || Costuri || Nr. || Costuri || Nr. || Costuri || Număr total || Costuri totale 
 OBIECTIVUL SPECIFIC NR. 1[23] ...   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 - Realizarea ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 - Realizarea ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 - Realizarea ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Subtotal pentru obiectivul specific nr. 1 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 OBIECTIVUL SPECIFIC NR. 2 … ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 - Realizarea ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Subtotal pentru obiectivul specific nr. 2 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 COSTURI TOTALE ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   

3.2.3.          
Impactul estimat asupra creditelor cu caracter
administrativ
3.2.3.1.    
Sinteză 

–     
¨  Propunerea/inițiativa nu implică utilizarea de credite cu
caracter administrativ 
–     
X  Propunerea/inițiativa
implică utilizarea de credite cu caracter administrativ, conform
explicațiilor de mai jos:
milioane EUR (cu trei
zecimale)
   || Anul 2015 || Anul 2016 || Anul 2017 || Anul 2018 || Anul 2019 || Anul 2020 || Anul 2021 || TOTAL 
 RUBRICA 5 din cadrul financiar multianual ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Resurse umane || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 2,1 
 Alte cheltuieli administrative || 0,26 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,62 
 Subtotal RUBRICA 5 din cadrul financiar multianual || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 
 În afara RUBRICII 5[24] din cadrul financiar multianual   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Resurse umane ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Alte cheltuieli cu caracter administrativ ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Subtotal în afara RUBRICII 5 din cadrul financiar multianual ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTAL || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 
Necesarul de credite
în materie de resurse umane va fi acoperit de creditele DG-ului care sunt deja
alocate pentru gestionarea acțiunii și/sau realocate intern în cadrul
DG-ului, completate, după caz, prin resurse suplimentare ce ar putea fi
alocate DG-ului care gestionează acțiunea în cadrul procedurii de
alocare anuală și în lumina constrângerilor bugetare.

3.2.3.2.    
 Necesarul de
resurse umane estimat 

–     
¨  Propunerea/inițiativa nu implică utilizarea de resurse
umane. 
–     
X  Propunerea/inițiativa
implică utilizarea de resurse umane, conform explicațiilor de mai
jos:
Estimarea trebuie exprimată în
unități echivalente normă întreagă
   || Anul 2015 || Anul 2016 || Anul 2017 || Anul 2018 || Anul N 
  Posturi din schema de personal (funcționari și agenți temporari) ||   ||   
 XX 01 01 01 (la sediu și în birourile de reprezentare ale Comisiei) || 2,5 || 2,5 || 2,5 || 2,5 || 2,5 
 XX 01 01 02 (în delegații) ||   ||   ||   ||   ||   
 XX 01 05 01 (cercetare indirectă) ||   ||   ||   ||   ||   
 10 01 05 01 (cercetare directă) ||   ||   ||   ||   ||   
  Personal extern (în echivalent normă întreagă: ENI)[25]   ||   
 XX 01 02 01 (AC, END, INT din „pachetul global”) ||   ||   ||   ||   ||   
 XX 01 02 02 (AC, AL, END, INT și JED în delegații) ||   ||   ||   ||   ||   
 XX 01 04 aa[26]   || - la sediu   ||   ||   ||   ||   ||   
 - în delegații ||   ||   ||   ||   ||   
 XX 01 05 02 (AC, END, INT - cercetare indirectă) ||   ||   ||   ||   ||   
 10 01 05 02 (AC, INT, END - cercetare directă) ||   ||   ||   ||   ||   
 Alte linii bugetare (a se preciza) ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTAL || 2,5 || 2,5 || 2,5 || 2,5 || 2,5 
20 este domeniul de
politică sau titlul din buget în cauză.
Necesarul de resurse umane
va fi acoperit de efectivele de personal ale DG-ului în cauză alocate deja
gestionării acțiunii și/sau realocate intern în cadrul DG-ului,
completate, după caz, prin resurse suplimentare ce ar putea fi alocate
DG-ului care gestionează acțiunea în cadrul procedurii de alocare
anuală și ținând cont de constrângerile bugetare.
Descrierea sarcinilor
care trebuie efectuate:
 Funcționari și agenți temporari || Elaborarea și punerea în aplicare a manualului de achiziții publice ar necesita 1 post echivalent normă întreagă (ENI) timp de mai mulți ani consecutivi. În plus, regulamentul ar necesita 1,5 ENI pentru elaborarea orientărilor privind punerea în aplicare. 
 Personal extern ||   

3.2.4.          
Compatibilitatea cu cadrul financiar multianual
actual 

–     
X  Propunerea/inițiativa
este compatibilă cu cadrul financiar multianual existent.
–     
¨  Propunerea/inițiativa necesită o reprogramare a rubricii
corespunzătoare din cadrul financiar multianual.
A se explica reprogramarea necesară,
precizându-se liniile bugetare în cauză și sumele aferente.
–     
¨  Propunerea/inițiativa necesită recurgerea la instrumentul
de flexibilitate sau la revizuirea cadrului financiar multianual[27].
A se explica necesitatea efectuării acestei
acțiuni, precizând rubricile și liniile bugetare în cauză,
precum și sumele aferente.

3.2.5.          
Participarea terților la finanțare 

–     
Propunerea/inițiativa nu prevede
cofinanțare din partea terților. 
–     
Propunerea/inițiativa prevede
cofinanțare, estimată în cele ce urmează:
Credite de angajament în milioane EUR (cu 3 zecimale)
   || Anul N || Anul N+1 || Anul N+2 || Anul N+3 || A se menționa numărul de ani necesar pentru a reflecta durata impactului (cf. punctului 1.6) || Total 
 A se preciza organismul care asigură cofinanțarea ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTAL credite cofinanțate ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   

3.3.                
Impactul estimat asupra veniturilor 

–     
X  Propunerea/inițiativa
nu are impact financiar asupra veniturilor.
–     
¨  Propunerea/inițiativa are următorul impact financiar:
¨         asupra resurselor proprii 
¨         asupra diverselor venituri 
milioane EUR (cu trei zecimale)
 Linia bugetară pentru venituri: || Credite disponibile pentru exercițiul financiar în curs || Impactul propunerii/inițiativei[28]   
 Anul N || Anul N+1 || Anul N+2 || Anul N+3 || A se menționa numărul de ani necesar pentru a reflecta durata impactului (cf. punctului 1.6) 
 Articolul …………. ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
Pentru diversele venituri
alocate, a se preciza linia bugetară (liniile bugetare) de cheltuieli
afectată (afectate).
A se preciza metoda de
calcul a impactului asupra veniturilor. 
[1]               „Grupuri
armate și forțe de securitate” astfel cum sunt definite în anexa II
la „Orientările OCDE privind diligența necesară”, OCDE (2013),
Orientările OCDE privind diligența necesară referitoare la
existența unui lanț de aprovizionare responsabil în cazul
minereurilor provenite din zone de conflict și din zone cu risc ridicat: a
doua ediție, publicație a OCDE.
http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050-en. 
[2]               Legea americană Dodd-Frank definește
„mineralele care fac obiectul unor conflicte”ca fiind:
columbită-tantalită sau coltan (minereul metalic din care se extrage
tantalul); casiterit (minereul metalic din care se extrage staniul); aur;
wolframit (minereul metalic din care se extrage tungstenul) sau derivatele
acestora care finanțează conflictele din RDC, Angola, Burundi,
Republica Centrafricană, Republica Congo, Rwanda, Sudanul de Sud,
Tanzania, Uganda și Zambia.
[3]               Summitul liderilor G8 de la Lough Erne, Comunicat, punctul
40, 18 iunie 2013.
[4]               Și anume, Piețele de mărfuri și
piețele materiilor prime, COM(2011) 25 final și Comerț,
creștere și dezvoltare, COM(2012) 22 final.
[5]               Orientările
OCDE privind diligența necesară referitoare la existența unui
lanț de aprovizionare responsabil în cazul minereurilor provenite din zone
de conflict și din zone cu risc ridicat: a doua ediție, publicație a OCDE (2013).
http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050-en.
[6]               Orientările OCDE pentru
întreprinderile multinaționale, OCDE, ediția din 2011.
[7]               Principii directoare privind
afacerile și drepturile omului, Biroul pentru drepturile omului al
Înaltului comisar al ONU, New York și Geneva, 2011.
[8]               Inițiativa
privind materiile prime : satisfacerea necesităților noastre
esențiale pentru asigurarea creșterii economice și locurilor de
muncă în Europa, COM(2008) 699.
[9]               Piețele de mărfuri
și piețele materiilor prime, COM(2011) 25 final.
[10]             Comerț, creștere
și dezvoltare, COM(2012) 22 final. 
[11]             Regulamentul
(UE) nr. 182/2011 al Parlamentului European și al Consiliului din 16
februarie 2011 de stabilire a normelor și principiilor generale privind
mecanismele de control de către statele membre al exercitării
competențelor de executare de către Comisie (JO L 55, 28.2.2011, p.
13).
[12]             „Grupuri
armate și forțe de securitate” astfel cum sunt definite în anexa II
la Orientările
OCDE privind diligența necesară referitoare la existența unui
lanț de aprovizionare responsabil în cazul minereurilor provenite din zone
de conflict și din zone cu risc ridicat: a doua ediție, publicație a OCDE (2013).
http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050-en.
[13]             Regulamentul (CEE) nr. 2913/92 al Consiliului din 12
octombrie 1992 de instituire a Codului Vamal Comunitar (JO L 302, 19.10.1992,
p. 1). 
[14]             Orientările
OCDE privind diligența necesară referitoare la existența unui
lanț de aprovizionare responsabil în cazul minereurilor provenite din zone
de conflict și din zone cu risc ridicat: a doua ediție, publicație a OCDE (2013),
http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050-en.
[15]             ABM (activity based management): gestiune pe
activități – ABB (activity based budgeting): întocmirea
bugetului pe activități.
[16]             Astfel cum sunt menționate la articolul 54
alineatul (2) litera (a) sau (b) din Regulamentul financiar.
[17]             Dif. = credite diferențiate / Nedif. = credite
nediferențiate.
[18]             AELS: Asociația Europeană a Liberului Schimb. 
[19]             Țările candidate și, după caz,
țările potențial candidate din Balcanii de Vest.
[20]             Anul N este anul în care începe punerea în aplicare a
propunerii/inițiativei.
[21]             Asistență tehnică și/sau
administrativă și cheltuieli de sprijin pentru punerea în aplicare a
programelor și/sau a acțiunilor UE (fostele linii „BA”), cercetare
indirectă și cercetare directă.
[22]             Realizările se referă la produsele și
serviciile care vor fi furnizate (de exemplu, numărul de schimburi de
studenți finanțate, numărul de km de străzi construiți
etc.).
[23]             Conform descrierii de la punctul 1.4.2. „Obiectiv(e)
specific(e)…” 
[24]             Asistență tehnică și/sau
administrativă și cheltuieli de sprijin pentru punerea în aplicare a
programelor și/sau a acțiunilor UE (fostele linii „BA”), cercetare
indirectă și cercetare directă.
[25]             AC = agent contractual; AL = agent local; END= expert
național detașat; INT = personal pus la dispoziție
de agenți de muncă temporară; JED= expert tânăr în delegații.

[26]             Subplafonul pentru personal extern acoperit din creditele
operaționale (fostele linii „BA”).
[27]             A se vedea punctele 19 și 24 din Acordul
interinstituțional (pentru perioada 2007-2013).
[28]             În ceea ce privește resursele proprii
tradiționale (taxe vamale, cotizații pentru zahăr), sumele
indicate trebuie să fie sume nete, și anume sume brute după
deducerea unei cote de 25 % pentru costuri de colectare.
ANEXA I
Lista
mineralelor și metalelor incluse în domeniul de aplicare a regulamentului
clasificate în conformitate cu Nomenclatura combinată
 Cod NC || Descrierea produsului 
 2609 00 00 || Minereuri de staniu și concentratele lor 
 2611 00 00 || Minereuri de tungsten și concentratele lor 
 2615 90 00 || Minereuri de tantal și concentratele lor 
 2616 90 00 || Minereuri de aur și concentratele lor 
 2825 90 40 || Oxizi și hidroxizi de tungsten 
 2849 90 30 || Carburi de tungsten 
 2849 90 50 || Carburi de tantal 
 7108 || Aur, sub formă brută sau semiprelucrată sau sub formă de pulbere 
 8001 || Staniu, sub formă brută 
 8003 00 00 || Bare, tije, profile și sârmă din staniu 
 8007 00 || Alte articole din staniu 
 8101 10 00 || Pulberi de tungsten 
 8101 94 00   || Tungsten sub formă brută, inclusiv barele și tijele simplu obținute prin sinterizare 
 8101 96 00 || Sârmă de tungsten 
 8101 99 || Bare și tije din tungsten, altele decât cele simplu obținute prin sinterizare, profile, table, benzi și folii și alte articole din tungsten 
 8103 20 00 || Tantal sub formă brută, inclusiv barele și tijele simplu obținute prin sinterizare; pulberi 
 8103 90 || Bare și tije din tantal, altele decât cele simplu obținute prin sinterizare, profile, sârme, table, benzi și folii și alte articole din tantal 
   ||   
ANEXA II
Modelul listei cu topitoriile și rafinăriile responsabile
prevăzute la articolul 8 
 Coloana A: || Denumirea topitoriilor sau a rafinăriilor în ordine alfabetică 
 Coloana B: || Adresa topitoriei sau a rafinăriei 
 Coloana C: || (*) indicator al faptului dacă topitoria sau rafinăria se aprovizionează cu minerale provenind din zone de conflict și zone cu risc ridicat 
 A || B || C 
ANEXA III
Modelul listei cu autoritățile competente din statele membre
prevăzute la articolul 9 
 Coloana A: || Numele statelor membre în ordine alfabetică 
 Coloana B: || Denumirea autorității competente 
 Coloana C: || Adresa autorității competente 
 A || B || C