CELEX: 32017R0394
Language: de
Date: 2016-11-11 00:00:00
Title: Durchführungsverordnung (EU) 2017/394 der Kommission vom 11. November 2016 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für standardisierte Formulare, Muster und Verfahren für die Zulassung, Überprüfung und Bewertung von Zentralverwahrern, für die Zusammenarbeit zwischen den Behörden des Herkunftsmitgliedstaats und des Aufnahmemitgliedstaats, für die Anhörung der an der Zulassung für die Erbringung von bankartigen Nebendienstleistungen beteiligten Behörden, für den Zugang zu Zentralverwahrern oder für Zentralverwahrer und für das Format der von den Zentralverwahrern aufzubewahrenden Aufzeichnungen gemäß der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates (Text von Bedeutung für den EWR. )

10.3.2017   
               
               
                  DE
               
               
                  Amtsblatt der Europäischen Union
               
               
                  L 65/145
               
            DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) 2017/394 DER KOMMISSION
      vom 11. November 2016
      zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für standardisierte Formulare, Muster und Verfahren für die Zulassung, Überprüfung und Bewertung von Zentralverwahrern, für die Zusammenarbeit zwischen den Behörden des Herkunftsmitgliedstaats und des Aufnahmemitgliedstaats, für die Anhörung der an der Zulassung für die Erbringung von bankartigen Nebendienstleistungen beteiligten Behörden, für den Zugang zu Zentralverwahrern oder für Zentralverwahrer und für das Format der von den Zentralverwahrern aufzubewahrenden Aufzeichnungen gemäß der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates
      (Text von Bedeutung für den EWR)
      DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —
      gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,
      gestützt auf die Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der Wertpapierlieferungen und -abrechnungen in der Europäischen Union und über Zentralverwahrer sowie zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG und 2014/65/EU und der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (1), insbesondere von Artikel 17 Absatz 10, Artikel 22 Absatz 11, Artikel 24 Absatz 8, Artikel 29 Absatz 4, Artikel 33 Absatz 6, Artikel 49 Absatz 6, Artikel 52 Absatz 4, Artikel 53 Absatz 5 und Artikel 55 Absatz 8,
      in Erwägung nachstehender Gründe:
      
                  (1)
               
               
                  Die Bestimmungen dieser Verordnung sind eng miteinander verknüpft, da sie allesamt aufsichtliche Anforderungen an Zentralverwahrer zum Gegenstand haben. Um Kohärenz zwischen diesen Bestimmungen zu gewährleisten und den Personen, die den entsprechenden Verpflichtungen unterliegen, diesbezüglich einen umfassenden Überblick sowie einen kompakten Zugang zu ermöglichen, ist es wünschenswert, alle in Artikel 17 Absatz 10, Artikel 22 Absatz 11, Artikel 24 Absatz 8, Artikel 29 Absatz 4, Artikel 33 Absatz 6, Artikel 49 Absatz 6, Artikel 52 Absatz 4, Artikel 53 Absatz 5 und Artikel 55 Absatz 8 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 verlangten technischen Durchführungsstandards in einer einzigen Verordnung zusammenzufassen.
               
            
                  (2)
               
               
                  Alle Angaben, die der zuständigen Behörde von einem Zentralverwahrer im Rahmen seines Zulassungsantrags oder zum Zweck der Überprüfung und Bewertung übermittelt werden, sollten auf einem dauerhaften Datenträger zur Verfügung gestellt werden.
               
            
                  (3)
               
               
                  Damit die von einem Zentralverwahrer übermittelten Angaben schnell zugeordnet werden können, sollten alle Dokumente, die der zuständigen Behörde zur Verfügung gestellt werden — einschließlich solcher, die zusammen mit einem Zulassungsantrag zur Verfügung gestellt werden — mit einer einmaligen Referenznummer versehen sein. Angaben, die im Rahmen des Verfahrens zur Überprüfung und Bewertung der Tätigkeiten des Zentralverwahrers übermittelt werden, sollten genaue Hinweise zu den Änderungen an den während des Verfahrens übermittelten Dokumenten enthalten.
               
            
                  (4)
               
               
                  Um die Zusammenarbeit zwischen Behörden in Fällen zu erleichtern, in denen Zentralverwahrer grenzübergreifend tätig sind oder Zweigniederlassungen gründen, ist es erforderlich, harmonisierte Standards, Formulare und Verfahren für eine solche Zusammenarbeit zur Verfügung zu stellen.
               
            
                  (5)
               
               
                  Damit die Behörden, denen gemäß der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 der Zugriff auf die Aufzeichnungen von Zentralverwahrern gestattet ist, ihre Aufgaben wirksam und einheitlich wahrnehmen können, sollten die ihnen zur Verfügung gestellten Daten Vergleiche zwischen den Zentralverwahrern ermöglichen. Die Verwendung von über die verschiedenen Finanzmarktinfrastrukturen hinweg einheitlichen Formaten sollte darüber hinaus die verstärkte Nutzung solcher Formate durch ein breites Spektrum von Marktteilnehmern erleichtern, wodurch eine Standardisierung gefördert wird. Mithilfe von über Zentralverwahrer hinweg standardisierten Verfahren und Datenformaten sollten zudem die Kosten für Marktteilnehmer gesenkt und die Aufgaben von Aufsichts- und Regulierungsbehörden erleichtert werden.
               
            
                  (6)
               
               
                  Um Einheitlichkeit bei der Aufbewahrung von Aufzeichnungen zu gewährleisten, sollten alle juristischen Personen, die Dienstleistungen eines Zentralverwahrers in Anspruch nehmen, durch die Verwendung von Kennziffern für juristische Personen (LEIs) mithilfe einer einheitlichen Kennzahl identifiziert werden. Die Verwendung eines LEI ist bereits gemäß der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1247/2012 der Kommission (2) erforderlich und sollte zum Zweck der Aufbewahrung von Aufzeichnungen durch Zentralverwahrer erforderlich sein. Die Verwendung eigener Formate durch Zentralverwahrer sollte sich auf interne Verfahren beschränken; für die Zwecke der Berichterstattung und die Übermittlung von Angaben an zuständige Behörden sollten jedoch alle internen Kennziffern in eine weltweit anerkannte Norm wie z. B. einen LEI entsprechend umgewandelt werden. Kontoinhabern, die keine Teilnehmer an den von Zentralverwahrern betriebenen Wertpapierliefer- und -abrechnungssystemen sind, z. B im Fall von Systemen der direkten Wertpapierverwahrung, und Kunden von Teilnehmern an den von Zentralverwahrern betriebenen Wertpapierliefer- und -abrechnungssystemen sollte es erlaubt sein, weiterhin anhand von nationalen Kennziffern identifiziert zu werden, sofern diese verfügbar sind.
               
            
                  (7)
               
               
                  Um ein harmonisiertes Vorgehen bei der Bearbeitung von Beschwerden bezüglich des Zugangs von Teilnehmern zu Zentralverwahrern, des Zugangs von Emittenten zu Zentralverwahrern, des Zugangs zwischen Zentralverwahrern und des Zugangs zwischen einem Zentralverwahrer und einer anderen Marktinfrastruktur sicherzustellen, sollten Standardformulare und Muster verwendet werden, in denen die erkannten Risiken und die Bewertung der erkannten Risiken angeführt werden, welche eine Zugangsverweigerung rechtfertigen.
               
            
                  (8)
               
               
                  Um die Anhörung anderer beteiligter Behörden durch die zuständige Behörde eines Zentralverwahrers nach Verordnung (EU) Nr. 909/2014 vor der Erteilung oder Verweigerung der Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen zu erleichtern, ist es erforderlich, für ein wirksames und strukturiertes Anhörungsverfahren zu sorgen. Um die zeitgerechte Zusammenarbeit zwischen den betroffenen Behörden zu erleichtern und jeder von ihnen die Möglichkeit zu geben, eine begründete Stellungnahme zum Antrag abzugeben, sollten die einem Antrag beigefügten Dokumente und Daten einem einheitlichen Muster entsprechend geordnet sein.
               
            
                  (9)
               
               
                  Hinsichtlich der Gewährleistung von Rechtssicherheit und einer einheitlichen Rechtsanwendung sollten bestimmte Anforderungen in der vorliegenden Verordnung bezüglich Maßnahmen zur Abwicklungsdisziplin ab dem Tag des Inkrafttretens dieser Maßnahmen anwendbar sein.
               
            
                  (10)
               
               
                  Diese Verordnung stützt sich auf den Entwurf technischer Durchführungsstandards, welcher der Kommission von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) vorgelegt wurde.
               
            
                  (11)
               
               
                  Im Einklang mit der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 hat die ESMA bei der Entwicklung des Entwurfes technischer Durchführungsstandards, auf den die vorliegende Verordnung gestützt ist, eng mit den Mitgliedern des Europäischen Systems der Zentralbanken (ESZB) zusammengearbeitet. Im Einklang mit Artikel 15 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates (3) hat die ESMA vor der Übermittlung des Entwurfes technischer Durchführungsstandards, auf den die vorliegende Verordnung gestützt ist, offene öffentliche Konsultationen durchgeführt, die damit verbundenen potenziellen Kosten- und Nutzeneffekte analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt —
               
            HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:
      KAPITEL I
      
         ZULASSUNG VON ZENTRALVERWAHRERN
      
      (Artikel 17 Absatz 10 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
      Artikel 1
      Standardisierte Formulare, Muster und Verfahren für den Antrag
      (1)   Ein Zentralverwahrer, der gemäß Artikel 17 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 einen Antrag auf Zulassung stellt („beantragender Zentralverwahrer“), übermittelt seinen Antrag auf einem dauerhaften Datenträger im Sinne von Artikel 1 Buchstabe g der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 der Kommission (4), indem er die in Anhang I enthaltenen Standardformulare und Muster ausfüllt.
      (2)   Der beantragende Zentralverwahrer stellt der zuständigen Behörde eine Liste aller im Rahmen des Zulassungsantrages übermittelten Dokumente zur Verfügung, aus der die folgenden Informationen hervorgehen:
      
                  a)
               
               
                  Die einmalige Referenznummer jedes Dokuments.
               
            
                  b)
               
               
                  Der Titel jedes Dokuments.
               
            
                  c)
               
               
                  Das Kapitel, der Abschnitt oder die Seite jedes Dokumentes mit den betreffenden Informationen.
               
            (3)   Alle Informationen werden in der von der zuständigen Behörde angegebenen Sprache übermittelt. Die zuständige Behörde kann den Zentralverwahrer ersuchen, dieselben Informationen in einer in der internationalen Finanzwelt gebräuchlichen Sprache zu übermitteln.
      (4)   Ein beantragender Zentralverwahrer, der in einer der Beziehungen im Sinne von Artikel 17 Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 steht, legt der zuständigen Behörde eine Liste mit den anzuhörenden zuständigen Behörden vor, einschließlich der Ansprechpartner dieser Behörden.
      KAPITEL II
      
         ÜBERPRÜFUNG UND BEWERTUNG
      
      (Artikel 22 Absatz 11 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
      Artikel 2
      Standardformulare und Muster für die Bereitstellung von Informationen
      (1)   Der Zentralverwahrer stellt die Informationen nach Artikel 40 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 auf einem dauerhaften Datenträger zur Verfügung.
      (2)   Von einem Zentralverwahrer vorgelegte Angaben werden gemäß den Standardformularen und Mustern in Anhang II und, falls relevant, gemäß dem Muster in Anhang I Tabelle 2 übermittelt. Wird das Muster in Anhang I Tabelle 2 verwendet, so verfügt er über eine zusätzliche Spalte mit dem Kapitel, Abschnitt oder der Seite des Dokumentes, in dem oder der während des Überprüfungszeitraums Änderungen vorgenommen wurden, sowie eine weitere zusätzliche Spalte für Erklärungen bezüglich der während des Überprüfungszeitraums vorgenommenen Änderungen.
      Artikel 3
      Informationsverfahren
      (1)   Die zuständige Behörde übermittelt dem Zentralverwahrer die folgenden Informationen:
      
                  a)
               
               
                  Die Häufigkeit und Intensität der Überprüfung und Bewertung nach Artikel 22 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014.
               
            
                  b)
               
               
                  Das Beginn- und Enddatum des Überprüfungszeitraums nach Artikel 40 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392.
               
            
                  c)
               
               
                  Die Sprache, in der alle Informationen vorzulegen sind. Die zuständige Behörde kann den Zentralverwahrer ersuchen, dieselben Informationen in einer in der internationalen Finanzwelt gebräuchlichen Sprache zu übermitteln.
               
            Die zuständige Behörde übermittelt dem Zentralverwahrer unverzüglich alle Änderungen an Informationen nach Unterabsatz 1, einschließlich des Antrags auf häufigere Übermittlung bestimmter Informationen.
      (2)   Der Zentralverwahrer stellt die Informationen nach Artikel 40 Absatz 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 innerhalb von zwei Monaten nach Ende des Überprüfungszeitraums zur Verfügung.
      Artikel 4
      Übermittlung von Informationen an die Behörden laut Artikel 22 Absatz 7 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
      (1)   Nachdem die Überprüfung und Bewertung erfolgt ist, übermittelt die zuständige Behörde den in Artikel 22 Absatz 7 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 genannten Behörden innerhalb von drei Arbeitstagen die Ergebnisse wie in Artikel 44 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 aufgeführt.
      (2)   Führt die Überprüfung und Bewertung zu Abhilfemaßnahmen oder Sanktionen, informiert die zuständige Behörde die Behörden im Sinne von Absatz 1 innerhalb von drei Arbeitstagen nachdem die Maßnahme ergriffen wurde.
      (3)   Die Behörden im Sinne von Absatz 1 einigen sich auf eine Arbeitssprache für den Informationsaustausch, und falls es kein Übereinkommen gibt, ist die Arbeitssprache eine in der internationalen Finanzwelt gebräuchliche Sprache.
      Artikel 5
      Informationsaustausch zwischen zuständigen Behörden
      (1)   Im Rahmen der Beaufsichtigung eines Zentralverwahrers, der in den in Artikel 17 Absatz 6 Buchstaben a, b und c der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 genannten Beziehungen steht, aktualisiert die zuständige Behörde vor jeder Überprüfung und Bewertung die in Artikel 1 Absatz 4 der vorliegenden Verordnung genannte Liste bezüglich anderer zuständiger Behörden, die in die Überprüfung und Bewertung einzubeziehen sind (einschließlich der Ansprechpartner dieser Behörden), und stellt diese Liste all diesen Behörden zur Verfügung.
      (2)   Die zuständige Behörde stellt den zuständigen Behörden auf der Liste gemäß Absatz 1 die Informationen laut Artikel 45 Absatz 1 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 innerhalb von 30 Arbeitstagen nach dem Verfügbarwerden dieser Informationen zur Verfügung.
      (3)   Die zuständigen Behörden auf der Liste laut Absatz 1 übermitteln der zuständigen Behörde, welche die Informationen zur Verfügung gestellt hat, innerhalb von 30 Arbeitstagen ab der Frist gemäß Absatz 2 ihre Beurteilung derselben.
      (4)   Innerhalb von 3 Arbeitstagen nach Abschluss der Überprüfung und Bewertung gemäß Artikel 22 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 übermittelt die zuständige Behörde den zuständigen Behörden, die auf der in Absatz 1 genannten Liste aufgeführt sind, ihre Ergebnisse laut Artikel 45 Absatz 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392, wie den zuständigen Behörden auf der Liste laut Absatz 1 von der zuständigen Behörde mitgeteilt.
      (5)   Die Behörden laut den Absätzen 1 bis 4 einigen sich auf eine Arbeitssprache für den Informationsaustausch und falls es kein Übereinkommen gibt, ist die Arbeitssprache eine in der internationalen Finanzwelt gebräuchliche Sprache.
      KAPITEL III
      
         KOOPERATIONSVEREINBARUNGEN
      
      (Artikel 24 Absatz 8 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
      Artikel 6
      Allgemeine Anforderungen an Kooperationsvereinbarungen
      (1)   Die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaates und die zuständige Behörde des Aufnahmemitgliedstaates einigen sich auf eine Arbeitssprache für ihre Kooperation und falls es kein Übereinkommen gibt, ist die Arbeitssprache eine in der internationalen Finanzwelt gebräuchliche Sprache.
      (2)   Jede zuständige Behörde bestimmt und übermittelt den anderen zuständigen Behörden die Kontaktinformationen eines Haupt- und eines weiteren Ansprechpartners sowie jegliche diesbezügliche Änderungen.
      Artikel 7
      Beaufsichtigung einer Zweigniederlassung
      (1)   Hat ein in einem Mitgliedstaat zugelassener Zentralverwahrer in einem anderen Mitgliedstaat eine Zweigniederlassung gegründet, so verwenden die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaats und die zuständige Behörde des Aufnahmemitgliedstaats für den Informationsaustausch das Formular und den Mustertext in Anhang III Tabelle 1.
      (2)   Ersucht eine zuständige Behörde eine andere zuständige Behörde um ergänzende Informationen, so weist sie die andere zuständige Behörde auf die Tätigkeiten des Zentralverwahrers hin, die ein solches Ersuchen rechtfertigen.
      Artikel 8
      Prüfungen vor Ort bei der Zweigniederlassung
      (1)   Vor der Durchführung von Prüfungen vor Ort gemäß Artikel 24 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 gelangen die zuständigen Behörden des Herkunftsmitgliedstaates und des Aufnahmemitgliedstaates zu einem Einvernehmen bezüglich der Bedingungen und des Ausmaßes der Prüfung vor Ort, einschließlich folgender Punkte:
      
                  a)
               
               
                  Die jeweiligen Aufgaben und Zuständigkeiten.
               
            
                  b)
               
               
                  Die Gründe für die Prüfung vor Ort.
               
            (2)   Die zuständigen Behörden des Herkunfts- und des Aufnahmemitgliedstaates unterrichten einander über die Prüfung vor Ort bei der Zweigniederlassung eines Zentralverwahrers in einem Aufnahmemitgliedstaat in Einklang mit Absatz 1, wobei der Mustertext in Anhang III Tabelle 2 verwendet wird.
      Artikel 9
      Austausch von Informationen zu den Tätigkeiten des Zentralverwahrers im Aufnahmemitgliedstaat
      (1)   Das Auskunftsersuchen gemäß Artikel 24 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 wird per Schreiben oder E-Mail an die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaates gerichtet und enthält eine Erklärung bezüglich der Bedeutung dieser Informationen für die Tätigkeiten dieses Zentralverwahrers im Aufnahmemitgliedstaat.
      (2)   Die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaates übermittelt die Informationen gemäß Artikel 24 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 unverzüglich per Schreiben oder E-Mail und verwendet dazu den Mustertext in Anhang III Tabelle 3.
      Artikel 10
      Verletzung seiner Verpflichtungen durch einen Zentralverwahrer
      (1)   Gemäß Artikel 24 Absatz 5 Unterabsatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 teilt die zuständige Behörde des Aufnahmemitgliedstaates der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaates und der ESMA ihre Erkenntnisse bezüglich der Verletzung seiner Pflichten durch einen Zentralverwahrer mit, wobei sie den Mustertext in Anhang III Tabelle 4 verwendet.
      (2)   Die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaates überprüft die von der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaates vorgelegten Erkenntnisse und unterrichtet diese Behörde über die Schritte, die sie zu setzen gedenkt, um gegen die ermittelten Verstöße vorzugehen.
      (3)   Wird die Angelegenheit gemäß Artikel 24 Absatz 5 Unterabsatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 an die ESMA verwiesen, so übermittelt die zuständige verweisende Behörde der ESMA sämtliche relevante Informationen.
      KAPITEL IV
      
         AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN
      
      (Artikel 29 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
      Artikel 11
      Format der Aufzeichnungen
      (1)   Ein Zentralverwahrer bewahrt die Aufzeichnungen laut Artikel 54 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 für alle von ihm bearbeiteten Geschäfte, Abwicklungsanweisungen und Aufträge bezüglich Abwicklungsbeschränkungen auf, und zwar in dem in Anhang IV Tabelle 1 der vorliegenden Verordnung aufgeführten Format.
      (2)   Ein Zentralverwahrer bewahrt die Aufzeichnungen laut Artikel 55 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 für die Positionen auf, die allen den von ihm geführten Depotkonten entsprechenden, und zwar in dem in Anhang IV Tabelle 2 aufgeführten Format.
      (3)   Ein Zentralverwahrer bewahrt die Aufzeichnungen laut Artikel 56 Absatz 1 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 für die von ihm erbrachten Nebendienstleistungen auf, und zwar in dem in Anhang IV Tabelle 3 aufgeführten Format.
      (4)   Ein Zentralverwahrer bewahrt die Aufzeichnungen laut Artikel 57 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 für geschäftsbezogene und auf die interne Organisation bezogene Tätigkeiten auf, und zwar in dem in Anhang IV Tabelle 4 aufgeführten Format.
      (5)   Für die Zwecke der Berichterstattung gegenüber Behörden verwendet ein Zentralverwahrer eine Kennziffer für juristische Personen (LEI), um in seinen Aufzeichnungen Folgendes zu kennzeichnen:
      
                  a)
               
               
                  Einen Zentralverwahrer.
               
            
                  b)
               
               
                  Teilnehmer am Zentralverwahrer.
               
            
                  c)
               
               
                  Verrechnungsbanken.
               
            
                  d)
               
               
                  Emittenten, für die der Zentralverwahrer die Kerndienstleistungen laut Abschnitt A Nummern 1 oder 2 des Anhangs zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbringt.
               
            (6)   Ein Zentralverwahrer verwendet eine Kennziffer für juristische Personen (LEI) oder eine internationale Bankleitzahl (BIC), oder eine andere verfügbare Art der Kennung für juristische Personen, um in seinen Aufzeichnungen die Kunden von Teilnehmern zu identifizieren, so sie dem Zentralverwahrer bekannt sind.
      (7)   Ein Zentralverwahrer kann alle zur Verfügung stehenden Kennziffern, mithilfe derer die eindeutige Kennung von natürlichen Personen auf nationaler Ebene möglich ist, verwenden, um in seinen Aufzeichnungen die Kunden eines dem Zentralverwahrer bekannten Teilnehmers zu identifizieren.
      (8)   Ein Zentralverwahrer verwendet in den von ihm geführten Aufzeichnungen die ISO-Codes laut Anhang IV.
      (9)   Ein Zentralverwahrer darf ein proprietäres Format nur dann verwenden, wenn dieses Format zum Zweck der Bereitstellung seiner Aufzeichnungen für die Behörden gemäß Artikel 29 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 unverzüglich in ein offenes Format umgewandelt werden kann, das auf internationale offene Kommunikationsverfahren und Normen für den Datenaustausch und Referenzdaten gestützt ist.
      (10)   Auf Anfrage stellt ein Zentralverwahrer der zuständigen Behörde Informationen gemäß den Artikeln 54 und 55 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 auf dem Wege einer direkten Dateneinspeisung zur Verfügung. Ein Zentralverwahrer hat ausreichend Zeit, um die für die Beantwortung der Anfrage erforderlichen Schritte zu ergreifen.
      KAPITEL V
      
         ZUGANG
      
      (Artikel 33 Absatz 6, Artikel 49 Absatz 6, Artikel 52 Absatz 4 und Artikel 53 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
      Artikel 12
      Standardformulare und Muster für das Zugangsverfahren
      (1)   Ein antragstellender Zentralverwahrer und alle anderen antragstellenden Parteien verwenden den Mustertext in Anhang V Tabelle 1 der vorliegenden Verordnung, wenn sie einen Zugangsantrag gemäß Artikel 52 Absatz 1 oder Artikel 53 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 stellen.
      (2)   Ein antragerhaltender Zentralverwahrer und alle anderen antragerhaltenden Parteien verwenden den Mustertext in Anhang V Tabelle 2 der vorliegenden Verordnung, wenn sie eine Zugangsgenehmigung erteilen, nachdem ein Zugangsantrag gemäß Artikel 52 Absatz 1 oder Artikel 53 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 gestellt wurde.
      (3)   Verweigert ein Zentralverwahrer gemäß Artikel 33 Absatz 3, Artikel 49 Absatz 4, Artikel 52 Absatz 2 oder Artikel 53 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 den Zugang, so verwendet er den Mustertext in Anhang V Tabelle 3 der vorliegenden Verordnung.
      (4)   Verweigert eine zentrale Gegenpartei oder ein Handelsplatz gemäß Artikel 53 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 den Zugang, so verwendet er den Mustertext in Anhang V Tabelle 4 zur vorliegenden Verordnung.
      (5)   Reicht eine antragstellende Partei Beschwerde bei der zuständigen Behörde für den Zentralverwahrer ein, der gemäß Artikel 33 Absatz 3, Artikel 49 Absatz 4, Artikel 52 Absatz 2 oder Artikel 53 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 den Zugang zu ihm verweigert hat, so verwendet sie den Mustertext in Anhang V Tabelle 5 zur vorliegenden Verordnung.
      (6)   Reicht ein Zentralverwahrer Beschwerde bei der zuständigen Behörde für die zentrale Gegenpartei oder den Handelsplatz ein, der oder die gemäß Artikel 53 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 den Zugang zur zentralen Gegenpartei oder zum Handelsplatz verweigert hat, so verwendet er den Mustertext in Anhang V Tabelle 6 zur vorliegenden Verordnung.
      (7)   Die zuständigen Behörden laut den Absätzen 5 und 6 verwenden den Mustertext in Anhang V Tabelle 7, wenn sie gegebenenfalls die folgenden Behörden bezüglich ihrer Bewertung der Beschwerde anhören:
      
                  a)
               
               
                  Die zuständige Behörde am Ort des Sitzes des antragstellenden Teilnehmers gemäß Artikel 33 Absatz 3 Unterabsatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014.
               
            
                  b)
               
               
                  Die zuständige Behörde am Ort des Sitzes des antragstellenden Emittenten gemäß Artikel 49 Absatz 4 Unterabsatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014.
               
            
                  c)
               
               
                  Die zuständige Behörde des antragstellenden Zentralverwahrers und die entsprechende Behörde des antragstellenden Zentralverwahrers laut Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 im Einklang mit Artikel 52 Absatz 2 Unterabsatz 5 dieser Verordnung.
               
            
                  d)
               
               
                  Die zuständige Behörde der antragstellenden zentralen Gegenpartei oder des antragstellenden Handelsplatzes gemäß Artikel 53 Absatz 3 Unterabsatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014.
               
            Die unter den Buchstaben a bis d genannten Behörden verwenden das Muster aus Anhang V Tabelle 8, wenn sie die Anhörung gemäß diesem Absatz beantworten.
      (8)   Die Behörden laut Absatz 7 Buchstaben a bis d verwenden den Mustertext in Anhang V Tabelle 8 zur vorliegenden Verordnung, falls sich eine von ihnen dazu entschließt, die Angelegenheit gemäß Artikel 33 Absatz 3 Unterabsatz 4, Artikel 49 Absatz 4 Unterabsatz 4, Artikel 52 Absatz 2 Unterabsatz 5 oder Artikel 53 Absatz 3 Unterabsatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 an die ESMA zu verweisen.
      (9)   Die zuständigen Behörden im Sinne der Absätze 5 und 6 lassen der antragstellenden Partei eine begründete Antwort in dem in Anhang V Tabelle 9 aufgeführten Format zukommen.
      (10)   Die Behörden im Sinne der Absätze 7 und 8 und die ESMA einigen sich für die Zwecke von Absatz 9 auf die Arbeitssprache für die Kommunikation laut den Absätzen 7, 8 und 9. Gibt es kein Übereinkommen, so ist die Arbeitssprache eine in der internationalen Finanzwelt gebräuchliche Sprache.
      KAPITEL VI
      
         VERFAHREN FÜR DIE GENEHMIGUNG ZUM ERBRINGEN BANKARTIGER NEBENDIENSTLEISTUNGEN UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN
      
      Artikel 13
      Liste der Behörden
      Nach Eingang eines Antrags auf die Zulassungen laut Artikel 54 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 ermittelt die zuständige Behörde die Behörden laut Artikel 55 Absatz 4 dieser Verordnung und erstellt aus diesen eine Liste.
      Artikel 14
      Übermittlung von Angaben und Anforderung einer begründeten Stellungnahme
      (1)   Die zuständige Behörde fordert bei den Behörden laut Artikel 55 Absatz 4 Buchstaben a bis e der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 eine begründete Stellungnahme laut Artikel 55 Absatz 5 derselben Verordnung an und verwendet dabei den Mustertext aus Anhang VI Abschnitt 1 zur vorliegenden Verordnung.
      (2)   Für jede Übermittlung laut Artikel 55 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und Anforderung laut Absatz 1 des vorliegenden Artikels bestätigen alle Behörden laut Artikel 55 Absatz 4 Buchstaben a bis e der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 der übermittelnden zuständigen Behörde unmittelbar nach dem Erhalt per E-Mail, dass sie die betreffenden Informationen erhalten haben.
      (3)   Wenn eine Bestätigung des Erhalts laut Absatz 2 des vorliegenden Artikels nicht erfolgt, so nimmt die zuständige Behörde selbst mit den Behörden laut Artikel 55 Absatz 4 Buchstaben a bis e der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 Kontakt auf, um sicherzustellen, dass letztere die Informationen laut Absatz 1 des vorliegenden Artikels erhalten haben.
      Artikel 15
      Begründete Stellungnahme und begründete Entscheidung
      (1)   Die Behörden laut Artikel 55 Absatz 4 Buchstaben a bis e der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 übermitteln der zuständigen Behörde die begründete Stellungnahme mithilfe des Mustertexts aus Anhang VI Abschnitt 2 der vorliegenden Verordnung.
      (2)   Gibt mindestens eine der Behörden laut Artikel 55 Absatz 4 Buchstaben a bis e der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 eine begründete ablehnende Stellungnahme ab und nimmt die zuständige Behörde, welche die Genehmigung zu erteilen beabsichtigt, diesen Behörden gegenüber in der begründeten Entscheidung laut Artikel 55 Absatz 5 Unterabsatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 Stellung, so verwendet die zuständige Behörde den Mustertext aus Anhang VI Abschnitt 3 zur vorliegenden Verordnung.
      Artikel 16
      Zulassung ungeachtet einer begründeten ablehnenden Stellungnahme
      (1)   Entschließt sich eine der Behörden laut Artikel 55 Absatz 4 Buchstaben a bis e der Verordnung (EU) Nr. 909/2014, die begründete Stellungnahme der zuständigen Behörde, welche die Genehmigung laut Artikel 55 Absatz 5 Unterabsatz 3 dieser Verordnung zu erteilen beabsichtigt, der ESMA vorzulegen, so verwendet die vorlegende Behörde den Mustertext aus Anhang VI Abschnitt 4 der vorliegenden Verordnung.
      (2)   Die vorlegende Behörde stellt der ESMA alle von der zuständigen Behörde laut Artikel 55 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 übermittelten Informationen, die von den Behörden laut Artikel 55 Absatz 5 Unterabsatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 übermittelten begründeten Stellungnahmen sowie die begründete Entscheidung der zuständigen Behörde laut Artikel 55 Absatz 5 Unterabsatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 zur Verfügung.
      (3)   Die vorlegende Behörde stellt den Behörden laut Artikel 55 Absatz 4 Buchstaben a bis e der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 unverzüglich eine Kopie aller Informationen laut Absatz 2 des vorliegenden Artikels zur Verfügung.
      Artikel 17
      Inkrafttreten und Anwendung
      Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.
      Artikel 11 Absatz 1 gilt ab dem Datum des Inkrafttretens des gemäß Artikel 6 Absatz 5 und Artikel 7 Absatz 15 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 von der Kommission erlassenen delegierten Rechtsakts, wobei der jeweils spätere Zeitpunkt maßgebend ist.
      
         Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.
         Brüssel, den 11. November 2016
         
            
               Für die Kommission
            
            
               Der Präsident
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  ABl. L 257 vom 28.8.2014, S. 1.
      
         (2)  Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1247/2012 der Kommission vom 19. Dezember 2012 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf das Format und die Häufigkeit von Transaktionsmeldungen an Transaktionsregister gemäß der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (ABl. L 352 vom 21.12.2012, S. 20).
      
         (3)  Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/77/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 84).
      
         (4)  Delegierte Verordnung (EU) 2017/392 der Kommission vom 11. November 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Zulassung von und für aufsichtliche und operationelle Anforderungen an Zentralverwahrer (siehe Seite 48 dieses Amtsblatts).
      
         ANHANG I
         
            Formulare und Muster zum Antrag auf Zulassung als Zentralverwahrer
         
         (Artikel 17 Absatz 10 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
         
            Tabelle 1
         
         
            Allgemeine Angaben
         
         
                     Art der Angabe
                  
                  
                     Format
                  
               
                     Datum des Antrags
                  
                  
                     Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
                  
               
                     Unternehmensname des beantragenden Zentralverwahrers
                  
                  
                     Freitext
                  
               
                     Bezeichnung des beantragenden Zentralverwahrers
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
                  
               
                     Eingetragene Anschrift des beantragenden Zentralverwahrers
                  
                  
                     Freitext
                  
               
                     Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem(e), das (bzw. die) der beantragende Zentralverwahrer betreibt oder betreiben will
                  
                  
                     Freitext
                  
               
                     Kontaktdaten der für den Antrag zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                     Freitext
                  
               
                     Kontaktdaten der für die interne Kontrolle und die Compliance-Funktion des beantragenden Zentralverwahrers zuständigen Person bzw. Personen (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                     Freitext
                  
               
                     Liste aller vom beantragenden Zentralverwahrer eingereichten Dokumente mit eindeutigen Referenznummern
                  
                  
                     Freitext
                  
               
            
         
            Tabelle 2
         
         
            Dokumentenverzeichnis
         
         
                     Umfang der Angaben, die gemäß der spezielle Anforderung des nach Artikel 17 Absatz 9 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erlassenen delegierten Rechtsakts mit technischen Regulierungsstandards zu übermitteln sind, in denen die Einzelheiten des Zulassungsantrags von Zentralverwahrern festgelegt sind
                  
                  
                     Eindeutige Referenznummer des Dokuments
                  
                  
                     Titel des Dokuments
                  
                  
                     Kapitel, Abschnitt oder Seite des Dokuments, in dem die Angaben enthalten sind, oder Grund für das Fehlen der Angaben
                  
               
                     A.   Allgemeine Angaben zum beantragenden Zentralverwahrer (Artikel 4 bis 7 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Bezeichnung und Rechtsstellung des Zentralverwahrers (Artikel 4 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     In einem gemäß Artikel 17 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 eingereichten Zulassungsantrag wird die beantragende Stelle einschließlich der Tätigkeiten und Dienstleistungen, die sie auszuführen beabsichtigt, eindeutig angegeben
                  
               
                     Der Unternehmensname des beantragenden Zentralverwahrers, sein LEI-Code und seine Geschäftsanschrift in der Union
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Gründungsurkunde und Satzung sowie weitere Gründungsdokumente und satzungsmäßige Unterlagen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Ein Auszug aus dem einschlägigen Handels- oder Gerichtsregister oder einen anderen zum Zeitpunkt der Antragstellung gültigen urkundlichen Nachweis über die Geschäftsanschrift und Geschäftstätigkeit des beantragenden Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Bezeichnung der Wertpapierliefer- und -abrechnungssysteme, die der beantragende Zentralverwahrer betreibt oder betreiben will
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Kopie des Beschlusses des Leitungsorgans sowie das Protokoll der Sitzung, in dem das Antragsdossier und die Stellung des Antrags durch das Leitungsorgan beschlossen wurde
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Kontaktangaben der für den Antrag verantwortlichen Person
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine tabellarische Übersicht über die Eigentumsverhältnisse zwischen dem Mutterunternehmen, den Tochterunternehmen und allen etwaigen anderen verbundenen Unternehmen oder Zweigniederlassungen; die in der Übersicht aufgeführten Unternehmen werden durch ihren vollständigen Unternehmensnamen, ihre Rechtsstellung, Geschäftsanschrift und Steuernummern oder Handelsregisternummern gekennzeichnet
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung der Geschäftstätigkeiten der Tochterunternehmen und anderer Rechtspersonen, an denen der beantragende Zentralverwahrer beteiligt ist, einschließlich der Höhe der Beteiligungen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Liste mit folgenden Angaben:
                     
                                 i)
                              
                              
                                 Name jeder Person oder jedes Unternehmens, die bzw. das unmittelbar oder mittelbar mindestens 5 % des Kapitals oder der Stimmrechte des beantragenden Zentralverwahrers hält;
                              
                           
                                 ii)
                              
                              
                                 Name jeder Person oder jedes Unternehmens, die bzw. das aufgrund der Höhe seiner Kapitalbeteiligung am beantragenden Zentralverwahrer einen maßgeblichen Einfluss auf dessen Leitung ausüben könnte
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Liste mit folgenden Angaben:
                     
                                 i)
                              
                              
                                 Name jedes Unternehmens, an dem der beantragende Zentralverwahrer mindestens 5 % des Unternehmenskapitals und der Stimmrechte hält;
                              
                           
                                 ii)
                              
                              
                                 Name jedes Unternehmens, auf dessen Leitung der beantragende Zentralverwahrer aufgrund seiner Beteiligung am Unternehmenskapital maßgeblichen Einfluss ausübt
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Liste der in Abschnitt A des Anhangs der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 aufgeführten Kerndienstleistungen, die der beantragende Zentralverwahrer erbringt oder erbringen will
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Liste der in Abschnitt B des Anhangs der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 explizit aufgeführten Nebendienstleistungen, die der beantragende Zentralverwahrer erbringt oder erbringen will
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Liste weiterer gemäß Abschnitt B des Anhangs der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 gestatteten, jedoch nicht explizit aufgeführten Nebendienstleistungen, die der beantragende Zentralverwahrer erbringt oder erbringen will
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Liste der nicht in Abschnitt B des Anhangs der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 aufgeführten Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten nach Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (1), die der beantragende Zentralverwahrer erbringt oder zu erbringen beabsichtigt
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Liste der Dienstleistungen, die der beantragende Zentralverwahrer gemäß Artikel 30 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 an einen Dritten auslagert oder auslagern will
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Währung oder die Währungen, in der bzw. in denen der beantragende Zentralverwahrer in Zusammenhang mit Dienstleistungen, die er erbringt, abwickelt oder abwickeln will, unabhängig davon, ob der Barausgleich über ein Zentralbankkonto, ein Konto beim Zentralverwahrer oder ein Konto bei einem benannten Kreditinstitut abgerechnet wird;
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Angaben zu jeglichen anhängigen und rechtskräftigen Gerichts- oder Verwaltungsverfahren, Zivil-, Verwaltungs- und Schiedsverfahren, an denen der beantragende Zentralverwahrer beteiligt ist, und die ihm finanzielle oder sonstige Kosten bereiten können.
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Beabsichtigt der beantragende Zentralverwahrer Kerndienstleistungen zu erbringen oder gemäß Artikel 23 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 eine Zweigniederlassung zu gründen, sind die folgenden Informationen anzugeben:
                        
                     
                  
               
                     Der Mitgliedstaat bzw. die Mitgliedstaaten, in dem bzw. in denen der beantragende Zentralverwahrer seine Tätigkeit ausübt oder auszuüben beabsichtigt
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Ein Geschäftsplan, aus dem insbesondere die Dienstleistungen hervorgehen, die der beantragende Zentralverwahrer im Aufnahmemitgliedstaat erbringt oder erbringen will
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Währung oder die Währungen, in der bzw. in denen der beantragende Zentralverwahrer in dem bzw. den genannten Aufnahmemitgliedstaat bzw. Aufnahmemitgliedstaaten abwickelt oder abwickeln will
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Falls Dienstleistungen über eine Zweigniederlassung erbracht werden, ihre Organisationsstruktur und die Namen der für ihre Leitung zuständigen Personen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Gegebenenfalls eine Bewertung der Maßnahmen, die der beantragende Zentralverwalter zu ergreifen beabsichtigt, um seinen Nutzern die Einhaltung der nationalen Rechtsvorschriften nach Artikel 49 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 zu ermöglichen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Gegebenenfalls eine Beschreibung der Dienstleistungen oder Tätigkeiten, die der beantragende Zentralverwahrer gemäß Artikel 30 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 an einen Dritten auslagert
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Strategien und Verfahren zur Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Vorschriften (Artikel 5 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Die Stellenbezeichnungen der für die Genehmigung und Aufrechterhaltung der Strategien und Verfahren zuständigen Personen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung der Umsetzungs- und Überwachungsmaßnahmen im Hinblick auf die Einhaltung der Strategien und Verfahren
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung der Verfahren des beantragenden Zentralverwahrers entsprechend den gemäß Artikel 65 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 eingerichteten Mechanismen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Dienstleistungen und Tätigkeiten des Zentralverwahrers (Artikel 6 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Ausführliche Beschreibungen der Dienstleistungen und Geschäftstätigkeiten sowie der Verfahren, die der beantragende Zentralverwahrer im Rahmen der Erbringung der Dienstleistungen und Tätigkeiten anwendet:
                  
               
                     Gemäß Abschnitt A des Anhangs zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 festgelegte Kerndienstleistungen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Explizit in Anhang B zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 aufgeführte Nebendienstleistungen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Alle sonstigen gemäß Abschnitt B des Anhangs zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 gestatteten, jedoch nicht explizit aufgeführten Nebendienstleistungen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten gemäß obengenannter Richtlinie 2014/65/EU
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Information für Unternehmensgruppen (Artikel 7 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     In Artikel 26 Absatz 7 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 genannte Strategien und Verfahren
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Angaben zur Zusammensetzung der Geschäftsleitung, des Leitungsorgans und zur Gesellschafterstruktur des Mutterunternehmens oder anderer Unternehmen der Gruppe
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Dienstleistungen sowie Personen in Schlüsselpositionen, die nicht zur Geschäftsleitung gehören und die Funktionen bekleiden, die der beantragende Zentralverwahrer mit anderen Unternehmen der Gruppe teilt
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Falls der Zentralverwahrer einem Mutterunternehmen angehört, sind folgende Informationen anzugeben:
                  
               
                     Bezeichnung der Geschäftsanschrift des Mutterunternehmen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Angabe, ob das Mutterunternehmen nach Unionsrecht oder den Rechtsvorschriften eines Drittlandes zugelassen oder registriert ist und einer entsprechenden Beaufsichtigung unterliegt
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Gegebenenfalls alle einschlägigen Registernummern und den bzw. die Namen der für die Beaufsichtigung des Mutterunternehmens zuständigen Behörde bzw. Behörden
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Hat der beantragende Zentralverwahrer eine Vereinbarung mit einem Unternehmen innerhalb der Gruppe geschlossen, das Dienstleistungen erbringt, die in Verbindung zu Dienstleistungen stehen, die vom Zentralverwahrer erbracht werden, eine Beschreibung und eine Kopie dieser Vereinbarung
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     B.   Finanzmittel des beantragenden Zentralverwahrers für die Erbringung von Dienstleistungen (Artikel 8 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Finanzberichte, Geschäftsplan und Sanierungsplan (Artikel 8 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Finanzberichte einschließlich der vollständigen Jahresabschlüsse der vorhergehenden drei Jahre und der satzungsmäßige Prüfbericht zu den jährlichen konsolidierten Jahresabschlüssen im Sinne der Richtlinie 2006/43/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (2) für die vorhergehenden drei Jahre
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Der Name und die nationale Registernummer des externen Prüfers
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Ein Geschäftsplan mit Finanzplan und Budgetschätzung, in dem über einen Bezugszeitraum von mindestens drei Jahren verschiedene Geschäftsszenarien im Hinblick auf die Dienstleistungen des Zentralverwahrers prognostiziert werden
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Alle Pläne für die Errichtung von Tochterunternehmen und Zweigniederlassungen einschließlich geplanter Standorte
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung der vom beantragenden Zentralverwahrer geplanten Tätigkeiten unter Angabe der Geschäftstätigkeiten etwaiger Tochterunternehmen oder Zweigniederlassungen des beantragenden Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Liegen die oben genannten historischen Finanzinformationen nicht vor, enthält ein Zulassungsantrag die folgenden Angaben zum beantragenden Zentralverwahrer:
                        
                     
                  
               
                     Nachweise über ausreichende Finanzmittel in den sechs Monaten ab Erteilung der Zulassung
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Ein Zwischenbericht, wenn der Jahresabschluss für den verlangten Zeitraum noch nicht vorliegt
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Darstellung hinsichtlich der Finanzlage des beantragenden Zentralverwahrers, etwa in Form einer Bilanz, einer Gewinn- und Verlustrechnung, Änderungen bei Eigenkapital und Cashflows und eine Zusammenfassung der Rechnungslegungsmethoden sowie weitere relevante Erläuterungen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Gegebenenfalls ein geprüfter Jahresabschluss jedes Mutterunternehmens für die drei Geschäftsjahre, die dem Datum des Zulassungsantrags vorausgehen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung eines angemessenen Sanierungsplans, einschließlich folgender Angaben:
                  
               
                     Eine Zusammenfassung, die einen Überblick über den Plan und seine Umsetzung gibt
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Bezeichnung der kritischen Tätigkeiten des beantragenden Zentralverwahrers, von Stress-Szenarien und Ereignissen, die zur Auslösung des Sanierungsplans führen, und eine umfangreiche Beschreibung der von dem beantragenden Zentralverwahrer einzusetzenden Sanierungsinstrumente
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Angaben über die Bewertung der Folgewirkungen des Sanierungsplans auf verschiedene Beteiligte, die voraussichtlich von seiner Umsetzung betroffen sind
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine vom beantragenden Zentralverwahrer vorgenommene Bewertung der rechtlichen Durchsetzbarkeit des Sanierungsplans, in dem sämtliche rechtlichen Einschränkungen berücksichtigt werden, die durch Unionsrecht, einzelstaatliches oder drittstaatliches Recht auferlegt werden
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     C.   Organisatorische Anforderungen (Artikel 9 bis 17 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Organigramm (Artikel 9 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Namen und Aufgaben der für die folgenden Positionen verantwortlichen Personen:
                     
                                 i)
                              
                              
                                 Geschäftsleitung;
                              
                           
                                 ii)
                              
                              
                                 für die operativen Aufgaben zuständige Manager;
                              
                           
                                 iii)
                              
                              
                                 für die Tätigkeiten aller Zweigniederlassungen des beantragenden Zentralverwahrers zuständigen Manager;
                              
                           
                                 iv)
                              
                              
                                 weitere bedeutende Positionen im Zusammenhang mit dem Geschäftsbetrieb des beantragenden Zentralverwahrers.
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Mitarbeiterzahl jeder Abteilung und jeder operativen Einheit
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Strategien und Verfahren für die Mitarbeiter (Artikel 10 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Eine Beschreibung der Vergütungspolitik mit Angaben zu den festen und variablen Elementen der Vergütung der Geschäftsleitung, der Mitglieder des Leitungsorgans und der Mitarbeiter der Risikomanagement-Funktion, der Compliance- und internen Kontrollfunktion, der Technologie-Funktion und der internen Auditfunktion des beantragenden Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Maßnahmen des beantragenden Zentralverwahrers zur Abschwächung des Risikos einer zu starken Abhängigkeit von den einer Einzelperson übertragenen Aufgaben
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Instrumente zur Überwachung der Risiken und Regelungen für die Unternehmensführung und -kontrolle (Artikel 11 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Eine Beschreibung der Elemente der Instrumente zur Überwachung der Risiken und Regelungen für die Unternehmensführung und -kontrolle des beantragenden Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Strategien, Verfahren und Systeme zur Ermittlung, Messung, Überwachung, Steuerung und Meldung der Risiken, denen der beantragende Zentralverwahrer ausgesetzt sein kann, und der Risiken, die der beantragende Zentralverwahrer für sämtliche anderen Stellen darstellt;
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung der Zusammensetzung, Rollen und Aufgaben der Mitglieder des Leitungsorgans und der Geschäftsleitung sowie sämtlicher gemäß der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 eingerichteter Ausschüsse
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung der Verfahren zur Auswahl, Ernennung, Leistungsbeurteilung und Abberufung der Geschäftsleitung sowie der Mitglieder des Leitungsorgans
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung des vom Zentralverwahrer verwendeten Verfahrens, um seine Regelungen für die Unternehmensführung und -kontrolle und der im Rahmen seiner Tätigkeit geltenden Vorschriften der Öffentlichkeit zugänglich zu machen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Falls der beantragende Zentralverwahrer an einen anerkannten Verhaltenskodex für die Unternehmensführung gebunden ist:
                        
                     
                  
               
                     Die Bezeichnung des Verhaltenskodex (eine Kopie des Kodex)
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Erklärung für alle Situationen, in denen der beantragende Zentralverwahrer von dem Kodex abweicht
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Compliance-, interne Kontrollfunktion und interne Auditfunktion (Artikel 12 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Eine Beschreibung der Verfahren für die interne Meldung von Verstößen nach Artikel 26 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Informationen über seine Strategien und Verfahren zur internen Prüfung einschließlich folgender Angaben:
                        
                     
                  
               
                     Eine Beschreibung der Instrumente für die Überwachung und Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit der internen Kontrollsysteme des beantragenden Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung der Kontroll- und Sicherungsinstrumente für die Informationsverarbeitungssysteme des beantragenden Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung der Entwicklung und Anwendung seiner Methoden zur internen Prüfung
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Ein dreijähriges Arbeitsprogramm für die Zeit ab Antragstellung
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung der Positionen und Qualifikationen aller Personen, die für die interne Prüfung zuständig sind
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Ein Zulassungsantrag umfasst die folgenden Angaben über die Compliance und interne Kontrollfunktion des beantragenden Zentralverwahrers:
                        
                     
                  
               
                     Eine Beschreibung der Aufgaben und Qualifikationen der für Compliance und die interne Kontrollfunktion zuständigen Personen und aller weiteren an den Compliance-Bewertungen beteiligten Mitarbeiter, einschließlich einer Beschreibung der Mittel, anhand derer die Unabhängigkeit der Compliance- und internen Kontrollfunktion der anderen Unternehmenseinheiten sichergestellt wird
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Strategien und Verfahren der Compliance- und internen Kontrollfunktion, einschließlich einer Beschreibung der Compliance-Aufgaben des Leitungsorgans und der Geschäftsleitung
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Falls vorhanden, den jüngsten internen Bericht der Beauftragten für Compliance und interne Kontrolle oder etwaiger anderer an Compliance-Bewertungen beim beantragenden Zentralverwahrer beteiligten Mitarbeiter
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Geschäftsleitung, Leitungsorgan und Gesellschafter (Artikel 13 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Für jedes Mitglied der Geschäftsleitung und jedes Mitglied des Leitungsorgans die folgenden Angaben:
                  
               
                     Eine Kopie des Lebenslaufs, in dem die Erfahrung und Kompetenz jedes Mitglieds dargelegt wird
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Detaillierte Angaben über etwaige straf- und verwaltungsrechtliche Sanktionen, die gegenüber einem Mitglied in Zusammenhang mit der Erbringung von Finanz- oder Datendienstleistungen oder wegen betrügerischer Handlungen oder Veruntreuungen, verhängt wurden; in Form einer entsprechenden amtlichen Urkunde, sofern im betreffenden Mitgliedstaat verfügbar
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Eigenerklärung zur Zuverlässigkeit in Zusammenhang mit der Einbringung einer Finanz- oder Datendienstleistung, einschließlich sämtlicher Erklärungen, die in Artikel 13 Absatz 1 Buchstabe c der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 genannt sind
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Angaben zum Leitungsorgan des beantragenden Zentralverwahrers:
                        
                     
                  
               
                     Ein Nachweis der Konformität mit Artikel 27 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung der Aufgaben und Zuständigkeiten des Leitungsorgans
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Angaben zur Struktur der Eigentumsverhältnisse und zu den Gesellschaftern des beantragenden Zentralverwahrers
                        
                     
                  
               
                     Eine Beschreibung der Eigentümerstruktur des beantragenden Zentralverwahrers, einschließlich einer Beschreibung der Art und des Umfangs der Beteiligungen sämtlicher Unternehmen, die in der Lage sind, Kontrolle über den Betrieb des beantragenden Zentralverwahrers auszuüben
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Liste der Gesellschafter und Personen, die unmittelbar oder mittelbar in der Lage sind, Kontrolle über die Leitung des beantragenden Zentralverwahrers auszuüben
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Regelung von Interessenkonflikten (Artikel 14 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Strategien und Verfahren des beantragenden Zentralverwahrers, um potenzielle Interessenskonflikte zu erkennen und zu verwalten:
                  
               
                     Eine Beschreibung der Strategien und Verfahren für die Ermittlung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten gegenüber der zuständigen Behörde sowie eine Beschreibung des Verfahrens, mit dem gewährleistet wird, dass die Mitarbeiter des beantragenden Zentralverwahrers über derartige Strategien und Verfahren in Kenntnis sind
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung der Kontrollen und jeglicher anderer Maßnahmen, mit denen gewährleistet wird, dass die in Artikel 14 Absatz 1 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 genannten Anforderungen zur Regelung von Interessenskonflikten erfüllt werden
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung
                     
                                 i)
                              
                              
                                 der Aufgaben und Zuständigkeiten von Mitarbeitern in Schlüsselpositionen, insbesondere wenn diese auch Aufgaben in anderen Unternehmen innehaben;
                              
                           
                                 ii)
                              
                              
                                 der Vorkehrungen, die sicherstellen, dass Personen, die sich dauerhaft in einem Interessenkonflikt befinden, vom Entscheidungsfindungsprozess ausgeschlossen werden und keine relevanten Informationen über die von diesen dauerhaften Interessenkonflikten betroffenen Angelegenheiten erhalten;
                              
                           
                                 iii)
                              
                              
                                 eines aktuellen Verzeichnisses der zum Zeitpunkt des Antrags bestehenden Interessenskonflikte und eine Beschreibung, wie diese Interessenkonflikte geregelt werden.
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Gehört der beantragende Zentralverwahrer einer Unternehmensgruppe an, enthält das in Artikel 14 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer iii der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 genannte Verzeichnis eine Beschreibung über:
                     
                                 a)
                              
                              
                                 die Interessenskonflikte, die durch Unternehmen innerhalb der Unternehmensgruppe in Zusammengang mit jeglicher Dienstleistung, die der beantragende Zentralverwahrer anbietet, entstehen und
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 die Vorkehrungen zur Regelung dieser Interessenkonflikte.
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Vertraulichkeit (Artikel 15 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Strategien und Verfahren zur Verhinderung der unbefugten Nutzung oder der Weitergabe vertraulicher Informationen, wie in Artikel 15 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 festgelegt
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Angaben über den Zugang, den Mitarbeiter zu Informationen haben, die sich im Besitz des beantragenden Zentralverwahrers befinden:
                  
               
                     Die internen Verfahren hinsichtlich der Zugangsberechtigungen der Mitarbeiter zu Informationen, mit denen ein sicherer Datenzugang sichergestellt wird
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung sämtlicher aus Gründen der Vertraulichkeit geltender Einschränkungen bei der Nutzung von Daten
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Nutzerausschuss (Artikel 16 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Dokumente oder Angaben zu jedem Nutzerausschuss:
                  
               
                     Das Mandat des Nutzerausschusses
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Regelungen für die Leitung und Kontrolle des Nutzerausschusses
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Arbeitsweise des Nutzerausschusses
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Aufnahmekriterien und das Wahlverfahren für die Mitglieder des Nutzerausschusses
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Liste aller für den Nutzerausschusses vorgeschlagenen Mitglieder unter Angabe der Interessen, die sie vertreten
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Aufbewahrungspflichten (Artikel 17 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Eine Beschreibung der Systeme, Leitlinien und Verfahren des beantragenden Zentralverwahrers zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Informationen gemäß Artikel 17 Absatz 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 vor Beginn der Anwendung von Artikel 54 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392
                  
               
                     Eine Analyse bezüglich des Ausmaßes, in dem die bestehenden Systeme, Leitlinien und Verfahren des beantragenden Zentralverwahrers zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen die Anforderungen gemäß Artikel 54 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 erfüllen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Ein Durchführungsplan, aus dem hervorgeht, wie der beantragende Zentralverwahrer beabsichtigt, die Anforderungen nach Artikel 54 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 innerhalb der vorgeschriebenen Frist einzuhalten
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     D.   Wohlverhaltensregeln (Artikel 18 bis 22 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Ziele (Artikel 18 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Eine Beschreibung der Ziele des beantragenden Zentralverwahrers.
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Bearbeitung von Beschwerden (Artikel 19 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Die vom beantragenden Zentralverwahrer eingerichteten Verfahren für die Bearbeitung von Beschwerden
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Teilnahmeanforderungen (Artikel 20 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Angaben über die Teilnahme am (bzw. an den) vom beantragenden Zentralverwahrer betriebenen Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem(en):
                  
               
                     Die Teilnahmekriterien, die allen juristischen Personen, die eine Teilnahme an dem (oder den) von dem beantragenden Zentralverwahrer betriebenen Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem(en) beabsichtigen, einen fairen und offenen Zugang ermöglichen;
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Verfahren für die Verhängung von Disziplinarmaßnahmen gegen bestehende Teilnehmer, die die Teilnahmekriterien nicht erfüllen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Transparenz (Artikel 21 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Informationen zur Preispolitik des Zentralverwahrers, insbesondere zu den Preisen und Gebühren für sämtliche vom beantragenden Zentralverwahrer erbrachten Kerndienstleistungen, weiterhin alle existierenden Abschläge und Rabatte sowie die Bedingungen für die Gewährung derartiger Nachlässe
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Beschreibung der Methoden, die verwendet werden, um Kunden und potenziellen Kunden die relevanten Informationen gemäß Artikel 34 Absatz 1 bis 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 zur Verfügung zu stellen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Informationen, auf deren Grundlage die zuständige Behörde bewerten kann, wie der Zentralverwahrer beabsichtigt, die Anforderungen nach Artikel 34 Absatz 7 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 zur getrennten Ausweisung von Kosten und Einnahmen zu erfüllen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Kommunikationsverfahren mit Teilnehmern und anderen Marktinfrastrukturen (Artikel 22 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Relevante Informationen über die Nutzung durch den beantragenden Zentralverwahrer von internationalen offenen Kommunikationsverfahren und Normen für den Datenaustausch und Referenzdaten in seinen Kommunikationsverfahren mit Teilnehmern und anderen Marktinfrastrukturen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     E.   Anforderungen an durch Zentralverwahrer erbrachte Dienstleistungen (Artikel 23 bis 30 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Einbuchung im Effektengiro (Artikel 23 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Angaben zu den Verfahren, mit denen der beantragende Zentralverwahrer die Einhaltung von Artikel 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 sicherstellt
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Vorgesehener Abwicklungstag und Maßnahmen zur Verhinderung und Bekämpfung von gescheiterten Abwicklungen (Artikel 24 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Vorschriften und Verfahren im Hinblick auf Maßnahmen zur Verhinderung gescheiterter Abwicklungen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Genaue Angaben zu Maßnahmen gegen gescheiterte Abwicklungen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Falls der Antrag vor Inkrafttreten des von der Kommission auf Grundlage der technischen Regulierungsstandards gemäß Artikel 6 Absatz 5 und Artikel 7 Absatz 15 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 angenommenen delegierten Rechtsakte gestellt wird
                        
                     
                  
               
                     Eine Analyse bezüglich des Ausmaßes, in dem die bestehenden Vorschriften, Verfahren, Mechanismen und Maßnahmen des Zentralverwahrers die Anforderungen gemäß der von der Kommission auf Grundlage der technischen Regulierungsstandards gemäß Artikel 6 Absatz 5 und Artikel 7 Absatz 15 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 angenommenen delegierten Rechtsakte erfüllt.
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Ein Umsetzungsplan, aus dem hervorgeht, wie der Zentralverwahrer beabsichtigt, die Anforderungen gemäß der von der Kommission auf Grundlage der technischen Regulierungsstandards gemäß Artikel 6 Absatz 5 und Artikel 7 Absatz 15 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 angenommenen delegierten Rechtsakte innerhalb der vorgeschriebenen Frist einzuhalten
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Integrität der Emission (Artikel 25 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Informationen zu den Regeln und Verfahren der Zentralverwahrers zur Gewährleistung der Integrität einer Wertpapieremission
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Schutz der Wertpapiere der Teilnehmer und ihrer Kunden (Artikel 26 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Angaben über die Maßnahmen, mit denen der Schutz der Wertpapiere der Teilnehmer des beantragenden Zentralverwahrers und der Wertpapiere ihrer Kunden gewährleistet wird, darunter:
                  
               
                     Die Regeln und Verfahren zur Verringerung und Beherrschung der mit der Aufbewahrung von Wertpapieren verbundenen Risiken;
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine ausführliche Beschreibung der verschiedenen Trennungsgrade, die der beantragende Zentralverwahrer anbietet einschließlich einer Beschreibung der Kosten, die mit dem jeweiligen Trennungsgrad einhergehen, ihrer Geschäftsbedingungen, zu denen sie angeboten werden, ihrer rechtlichen Rahmenbedingungen und das geltende Insolvenzrecht
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Vorschriften und Verfahren zur Einholung der Zustimmungen nach Artikel 38 Absatz 7 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Wirksamkeit der Lieferung und Abwicklung (Artikel 27 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Angaben zu den Vorschriften hinsichtlich der Wirksamkeit der Lieferung und Abrechnung
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Barausgleich (Artikel 28 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Die Verfahren zur Abrechnung der Zahlungen für jedes Wertpapierliefer- und abrechnungssystem, das der beantragende Zentralverwahrer betreibt
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Angaben, ob die Abrechnung der Zahlungen gemäß Artikel 40 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erfolgt
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Gegebenenfalls eine Erläuterung der Gründe, wieso eine Abrechnung nach Artikel 40 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 nicht praktisch durchführbar und verfügbar ist
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Regeln und Verfahren bei Ausfall eines Teilnehmers (Artikel 29 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Die Regeln und Verfahren zur Bewältigung des Ausfalls eines Teilnehmers
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Übertragung der Vermögenswerte von Teilnehmern und Kunden im Falle eines Entzugs der Zulassung (Artikel 30 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Angaben über die von dem beantragenden Zentralverwahrer eingeführten Verfahren, die eine unverzügliche und geordnete Abwicklung und Übertragung der Vermögenswerte von Kunden und Teilnehmern auf einen anderen Zentralverwahrer im Falle eines Entzugs seiner Zulassung sicherstellen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     F.   Aufsichtsrechtliche Vorschriften (Artikel 31 bis 35 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Rechtliche Risiken (Artikel 31 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Angaben, anhand derer die zuständige Behörde beurteilen kann, ob die Regeln, Verfahren und Verträge der beantragenden Zentralverwahrer gemäß Artikel 43 Absatz 1 und 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 klar, verständlich und in allen relevanten Rechtsordnungen durchsetzbar sind
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Beabsichtigt der beantragende Zentralverwahrer, in verschiedenen Rechtsordnungen tätig zu sein, Angaben zu den Maßnahmen, mit denen Risiken, die durch potenzielle Normenkollisionen zwischen verschiedenen Rechtsordnungen entstehen können, gemäß Artikel 43 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 ermittelt und begrenzt werden.
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Allgemeine Geschäftsrisiken (Artikel 32 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Eine Beschreibung des Risikomanagements und der Kontrollsysteme sowie der vom Zentralverwahrer zur Steuerung der Geschäftsrisiken eingesetzten IT-Instrumente
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Gegebenenfalls die von einem Dritten erhaltene Risikoeinstufung, einschließlich sämtlicher relevanter Informationen zur Untermauerung dieser Risikoeinstufung
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Operationelle Risiken (Artikel 33 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Belege zum Nachweis, dass der beantragende Zentralverwahrer die Anforderungen für das Management operationeller Risiken gemäß Artikel 45 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und Kapitel X der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 erfüllt
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Angaben über die Auslagerung von Dienstleistungen oder Tätigkeiten durch den beantragenden Zentralverwahrer an Dritte gemäß Artikel 30 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014, einschließlich:
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Kopien der Verträge über die Auslagerungsvereinbarungen des beantragenden Zentralverwahrers
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 der für die Überwachung des Leistungsumfangs der ausgelagerten Dienstleistungen und Tätigkeiten eingesetzten Methoden
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Anlagepolitik (Artikel 34 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Belege, dass
                     
                                 a)
                              
                              
                                 der beantragende Zentralverwahrer seine finanziellen Vermögenswerte gemäß Artikel 46 Absätze 1, 2 und 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und Kapitel X der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 hält,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 die Anlagen des beantragenden Zentralverwahrers mit Artikel 46 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und mit Kapitel X der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 in Einklang stehen
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Eigenkapitalanforderungen (Artikel 35 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Informationen, die belegen, dass das Kapital des beantragenden Zentralverwahrers, Rücklagen und einbehaltene Gewinne inbegriffen, den Anforderungen des Artikels 47 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 genügt
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Der in Artikel 47 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 genannte Plan und sämtliche Aktualisierungen dieses Plans sowie ein Nachweis über die Genehmigung durch das Leitungsorgan oder einen geeigneten Ausschuss des Leitungsorgans des beantragenden Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Zentralverwahrer-Verbindungen (Artikel 36 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Eine Beschreibung der Zentralverwahrer-Verbindungen zusammen mit Bewertungen der Verbindungsvereinbarungen durch den beantragenden Zentralverwahrer
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Das erwartete oder tatsächliche Volumen und die erwarteten oder tatsächlichen Werte der Abwicklung im Rahmen der Zentralverwahrer-Verbindungen
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Verfahren zur Ermittlung, Bewertung, Überwachung und Steuerung aller potenziellen Risikoquellen für den beantragenden Zentralverwahrer sowie für seine Teilnehmer, die mit der Zentralverwahrer-Verbindung einhergehen, und die geeigneten Maßnahmen, die eingerichtet wurden, um diese zu mindern
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Eine Bewertung hinsichtlich der Anwendbarkeit des Insolvenzrechts auf den Betrieb der Zentralverwahrer-Verbindung und der sich hieraus ergebenden Folgen für den beantragenden Zentralverwahrer
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Sonstige relevante Angaben, die zur Bewertung der Frage, ob die Zentralverwahrer-Verbindungen die Anforderungen nach Artikel 48 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 sowie nach Kapitel XII der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 erfüllen, erforderlich sind
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     G.   Zugang zu Zentralverwahrern (Artikel 37 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Zugangsvorschriften (Artikel 37 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Eine Beschreibung der Verfahren zur Bearbeitung der Anträge auf Zugang von:
                  
               
                     Rechtspersonen, die beim beantragenden Zentralverwahrer Teilnehmer gemäß Artikel 33 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und Kapitel XIII der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 werden möchten
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Emittenten im Sinne von Artikel 49 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und Kapitel XIII der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Andere Zentralverwahrer im Sinne von Artikel 52 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und Kapitel XIII der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Anderen Marktinfrastrukturen im Sinne von Artikel 53 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und Kapitel XIII der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     H.   Zusätzliche Angaben (Artikel 38 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Zusätzliche Angaben (Artikel 38 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Alle zusätzlichen Angaben, die zu einer Bewertung benötigt werden, ob der beantragende Zentralverwahrer zum Zeitpunkt der Zulassung die Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und der einschlägigen gemäß der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erlassenen Delegierten Rechtsakte und Durchführungsrechtsakte erfüllt
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
            (1)  Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente sowie zur Änderung der Richtlinien 2002/92/EG und 2011/61/EU (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 349)
         
            (2)  Richtlinie 2006/43/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. Mai 2006 über Abschlussprüfungen von Jahresabschlüssen und konsolidierten Abschlüssen, zur Änderung der Richtlinien 78/660/EWG und 83/349/EWG des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 84/253/EWG des Rates (ABl. L 157 vom 9.6.2006, S. 87).
      
      
         ANHANG II
         
            Muster für die Übermittlung von Informationen für die Überprüfung und Bewertung
         
         (Artikel 22 Absatz 11 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
         
            Tabelle 1
         
         
            Allgemeine Informationspflichten eines Zentralverwahrers
         
         
                     Art der Angabe
                  
                  
                     Format
                  
               
                     Datum der Einreichung der Angaben
                  
                  
                     Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
                  
               
                     Datum der letzten Überprüfung und Bewertung
                  
                  
                     Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
                  
               
                     Unternehmensname des Zentralverwahrers
                  
                  
                     Freitext
                  
               
                     Bezeichnung des Zentralverwahrers
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
                  
               
                     Geschäftsanschrift des Zentralverwahrers
                  
                  
                     Freitext
                  
               
                     Vom Zentralverwahrer betriebene(s) Wertpapierliefer- und abrechnungssystem(e)
                  
                  
                     Freitext
                  
               
                     Kontaktdaten der für den Überprüfungs- und Bewertungsprozess verantwortlichen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                     Freitext
                  
               
                     Kontaktdaten der für die interne Kontrolle und die Compliance-Funktion des Zentralverwahrers zuständige(n) Person bzw. Personen (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                     Freitext
                  
               
                     Liste aller vom Zentralverwahrer eingereichten Dokumente mit eindeutigen Referenznummern
                  
                  
                     Freitext
                  
               
                     Ein Bericht über die Tätigkeiten des Zentralverwahrers und wesentliche Änderungen, die während des Überprüfungszeitraums vorgenommen wurden, einschließlich einer Erklärung über die Einhaltung der Anforderungen nach Verordnung (EU) Nr. 909/2014 sowie der einschlägigen technischen Regulierungsstandards der Verordnung (EU) Nr. 909/2014, einschließlich im Hinblick auf sämtliche wesentlichen Änderungen
                  
                  
                     Separates Dokument
                  
               
            
         
            Tabelle 2
         
         
            Angaben in Zusammenhang mit regelmäßigen Ereignissen
         
         
                     Nr.
                  
                  
                     Art der Angabe
                  
                  
                     Die eindeutige Referenznummer des Dokuments, dem die Angaben zu entnehmen sind
                  
               
                     1
                  
                  
                     Die vollständigen, aktuellen und geprüften Jahresabschlüsse des Zentralverwahrers, einschließlich der konsolidierten Abschlüsse auf Ebene der Unternehmensgruppe
                  
                  
                      
                  
               
                     2
                  
                  
                     Eine Kurzfassung des aktuellsten Zwischenberichts des Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
               
                     3
                  
                  
                     Sämtliche auf Empfehlung des Nutzerausschusses getroffenen Entscheidungen des Leitungsorgans, sowie sämtliche Entscheidungen, in denen das Leitungsorgan entschieden hat, nicht der Empfehlung des Nutzerausschusses zu folgen
                  
                  
                      
                  
               
                     4
                  
                  
                     Angaben über jegliche anhängigen Zivil- oder Verwaltungsverfahren oder andere gerichtlichen oder außergerichtlichen Verfahren im Zusammenhang mit den Zentralverwahrer insbesondere in Steuer- oder Insolvenzsachen und die mit erheblichen Kosten oder erheblichem Imageschaden für den Zentralverwahrer verbunden sein können, und jegliche abschließende aus den genannten Verfahren hervorgehende Entscheidungen
                  
                  
                      
                  
               
                     5
                  
                  
                     Angaben zu jeglichen gegen ein Mitglied des Leitungsorgans oder der Geschäftsleitung anhängigen Zivil- oder Verwaltungsverfahren oder anderen gerichtlichen oder außergerichtlichen Verfahren, die negative Auswirkungen auf den Zentralverwahrer haben können und jegliche abschließende Entscheidungen zu diesen Verfahren
                  
                  
                      
                  
               
                     6
                  
                  
                     Eine Kopie der Ergebnisse der Stresstests für die Fortführung des Geschäftsbetriebs oder ähnlicher Tests im Überprüfungszeitraum
                  
                  
                      
                  
               
                     7
                  
                  
                     Ein Bericht über Betriebsvorfälle, die während des Überprüfungszeitraums aufgetreten sind, und die reibungslose Erbringung von Kerndienstleistungen beeinträchtigt haben, die für ihre Beherrschung ergriffenen Maßnahmen und die Ergebnisse
                  
                  
                      
                  
               
                     8
                  
                  
                     Ein Bericht über die Leistungsfähigkeit des Systems, einschließlich einer Bewertung der Verfügbarkeit des Systems während des Überprüfungszeitraums; die Verfügbarkeit des Systems wird für einen Tag, als prozentualer Anteil der Zeit, an dem das System für Lieferungen und Abrechnungen zur Verfügung steht, ermittelt
                  
                  
                      
                  
               
                     9
                  
                  
                     Eine Zusammenfassung der Arten der vom Zentralverwahrer vorgenommenen manuellen Eingriffe
                  
                  
                      
                  
               
                     10
                  
                  
                     Angaben zur Bezeichnung der kritischen Tätigkeiten des Zentralverwahrers, zu allen wesentlichen Änderungen an seinem Sanierungsplan, den Ergebnissen der Stresstests, den Auslösern von Sanierungen und den Sanierungsinstrumenten des Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
               
                     11
                  
                  
                     Angaben zu formellen Beschwerden, die der Zentralverwahrer während des Überprüfungszeitraums erhalten hat, einschließlich Angaben über
                     
                                 i)
                              
                              
                                 die Art der Beschwerde;
                              
                           
                                 ii)
                              
                              
                                 den Umgang mit der Beschwerde, einschließlich des Ergebnisses der Beschwerde und
                              
                           
                                 iii)
                              
                              
                                 das Datum, an dem die Bearbeitung der Beschwerde abgeschlossen wurde.
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     12
                  
                  
                     Angaben über die Fälle, in denen der Zentralverwahrer einem bestehenden oder potenziellen Teilnehmer, einem Emittenten, einem anderen Zentralverwahrer oder einer anderen Marktinfrastruktur den Zugang zu seinen Dienstleistungen verweigert hat
                  
                  
                      
                  
               
                     13
                  
                  
                     Ein Bericht über die Änderungen, die sich auf die von dem Zentralverwahrer eingerichteten Zentralverwahrer-Verbindungen auswirken, einschließlich der Mechanismen und Verfahren, die zur Lieferung und Abrechnung im Rahmen dieser Zentralverwahrer-Verbindungen verwendet wurden
                  
                  
                      
                  
               
                     14
                  
                  
                     Angaben über alle festgestellten Fälle von Interessenskonflikten, die während des Überprüfungszeitraums aufgetreten sind, einschließlich der Beschreibung, wie diese geregelt wurden
                  
                  
                      
                  
               
                     15
                  
                  
                     Angaben über interne Kontrollen und Prüfungen, die der Zentralverwahrer während des Überprüfungszeitraums durchgeführt hat
                  
                  
                      
                  
               
                     16
                  
                  
                     Angaben über jegliche festgestellte Verstöße gegen Verordnung (EU) Nr. 909/2014, einschließlich jener, die im Rahmen des Meldemechanismus nach Artikel 26 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 festgestellt wurden
                  
                  
                      
                  
               
                     17
                  
                  
                     Ausführliche Angaben über vom Zentralverwahrer ergriffene Disziplinarmaßnahmen, einschließlich aller Fälle, in denen Teilnehmer gemäß Artikel 7 Absatz 9 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 suspendiert wurden, mit Angabe des Zeitraums und des Grunds einer derartigen Suspendierung
                  
                  
                      
                  
               
                     18
                  
                  
                     Die allgemeine Geschäftsstrategie des Zentralverwahrers über einen Zeitraum von mindestens drei Jahren seit der letzten Überprüfung und Bewertung und ein detaillierter Geschäftsplan für die von dem Zentralverwahrer erbrachten Dienstleistungen über einen Zeitraum von mindestens einem Jahr seit der letzten Überprüfung und Bewertung
                  
                  
                      
                  
               
            
         
            Tabelle 3
         
         
            Statistische Daten
         
         
                     Nr.
                  
                  
                     Art der Daten
                  
                  
                     Format
                  
               
                     1
                  
                  
                     Liste der Teilnehmer jedes von dem Zentralverwahrer betriebenen Wertpapierlieferungs- und -abrechnungssystems mit Angabe ihres Gründungslandes
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) (für jeden Teilnehmer)
                     + 2-stelliger Ländercode nach ISO 3166
                  
               
                     2
                  
                  
                     Eine Liste der Emittenten und eine Liste der von dem Zentralverwahrer gebuchten Wertpapieremissionen, einschließlich Angaben über das Gründungsland der Emittenten und eine Bezeichnung der Emittenten, aus denen deutlich hervorgeht, wem der Zentralverwahrer Dienstleistungen gemäß Abschnitt A Nummer 1 oder 2 im Anhang der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbringt
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) (für jeden Emittenten)
                     2-stelliger Ländercode nach ISO 3166
                     12-stelliger alphanumerischer ISIN-Code nach ISO 6166 (für jede Wertpapieremission)
                     + Notariell: J/N
                     + Zentrale Kontoführung: J/N
                  
               
                     3
                  
                  
                     Gesamter Kurs- und Nennwert der Wertpapiere, die auf den zentral oder nicht zentral geführten Depotkonten des vom Zentralverwahrer betriebenen Wertpapierliefer- und -abrechnungssystems gebucht wurden
                  
                  
                     Nennwert der Wertpapiere:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                     Kurswert der Wertpapiere:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                  
               
                     4
                  
                  
                     Nennwert und Kurswert der Wertpapiere gemäß Nummer 3, untergliedert wie folgt:
                     
                                 i)
                              
                              
                                 nach Art des Finanzinstruments, wie folgt:
                                 
                                             a)
                                          
                                          
                                             übertragbare Wertpapiere gemäß Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU;
                                          
                                       
                                             b)
                                          
                                          
                                             öffentliche Schuldtitel gemäß Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU;
                                          
                                       
                                             c)
                                          
                                          
                                             sonstige nicht unter Buchstabe b genannte übertragbare Wertpapiere gemäß Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU;
                                          
                                       
                                             d)
                                          
                                          
                                             übertragbare Wertpapiere gemäß Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 der Richtlinie 2014/65/EU;
                                          
                                       
                                             e)
                                          
                                          
                                             börsengehandelte Fonds (ETF) gemäß Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU;
                                          
                                       
                                             f)
                                          
                                          
                                             Anteile von Organismen für gemeinsame Anlagen, die keine börsengehandelten Fonds sind;
                                          
                                       
                                             g)
                                          
                                          
                                             sonstige, nicht unter Buchstabe b genannte Geldmarktinstrumente;
                                          
                                       
                                             h)
                                          
                                          
                                             Emissionszertifikate;
                                          
                                       
                                             i)
                                          
                                          
                                             sonstige Finanzinstrumente.
                                          
                                       
                           
                                 ii)
                              
                              
                                 nach Gründungsland des Teilnehmers; und
                              
                           
                                 iii)
                              
                              
                                 nach Gründungsland des Emittenten.
                              
                           
                  
                     Für jede Art von Finanzinstrumenten:
                     
                                 a)
                              
                              
                                 SHRS (oder präzisere Kennungen als die vom Zentralverwahrer vergebenen) — übertragbare Wertpapiere gemäß Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 SOVR (oder präzisere Kennungen als die vom Zentralverwahrer vergebenen) — öffentliche Schuldtitel gemäß Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 DEBT (oder präzisere Kennungen als die vom Zentralverwahrer vergebenen) — sonstige nicht unter Buchstabe b genannte übertragbare Wertpapiere gemäß Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU;
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 SECU (oder präzisere Kennungen als die vom Zentralverwahrer vergebenen) — übertragbare Wertpapiere gemäß Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 der Richtlinie 2014/65/EU;
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 EFT (oder präzisere Kennungen als die vom Zentralverwahrer vergebenen) — börsengehandelte Fonds (EFT);
                              
                           
                                 f)
                              
                              
                                 UCIT (oder präzisere Kennungen als die vom Zentralverwahrer vergebenen) — Anteile von Organismen für gemeinsame Anlagen, die keine EFT sind;
                              
                           
                                 g)
                              
                              
                                 MMKT (oder präzisere Kennungen als die vom Zentralverwahrer vergebenen) — sonstige, nicht unter Buchstabe b genannte Geldmarktinstrumente;
                              
                           
                                 h)
                              
                              
                                 EMAL (oder präzisere Kennungen als die vom Zentralverwahrer vergebenen) — Emissionszertifikate;
                              
                           
                                 i)
                              
                              
                                 OTHR (oder präzisere Kennungen als die vom Zentralverwahrer vergebenen) — sonstige
                              
                           nach Gründungsland des Teilnehmers (2-stelliger Ländercode nach ISO 3166)/Gründungsland des Emittenten (2-stelliger Ländercode nach ISO 3166):
                     Nennwert der Wertpapiere:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                     Kurswert der Wertpapiere:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                  
               
                     5
                  
                  
                     Kurs- und Nennwert der Wertpapiere, die ursprünglich in jedem vom Zentralverwahrer betriebenen Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem gebucht wurden
                  
                  
                     Nennwert der Wertpapiere:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                     Kurswert der Wertpapiere:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                  
               
                     6
                  
                  
                     Nennwert und Kurswert der Wertpapiere gemäß Punkt 5, untergliedert wie folgt:
                     
                                 i)
                              
                              
                                 nach Arten von Finanzierungsinstrumenten;
                              
                           
                                 ii)
                              
                              
                                 nach Gründungsland des Teilnehmers;
                              
                           
                                 iii)
                              
                              
                                 nach Gründungsland des Emittenten.
                              
                           
                  
                     Für jeden Typ eines Finanzinstruments (gemäß Punkt 4)/Gründungsland des Teilnehmers (2-stelliger Ländercode nach ISO 3166)/Gründungsland des Emittenten (2-stelliger Ländercode nach ISO 3166):
                     Nennwert der Wertpapiere:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                     Kurswert der Wertpapiere:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                  
               
                     7
                  
                  
                     Gesamtzahl und Wert der Abwicklungsanweisungen gegen Zahlung, zuzüglich der Gesamtzahl und des Kurswerts der FOP-Abwicklungsanweisungen oder, falls nicht verfügbar, des Nennwerts der FOP-Abwicklungsanweisungen, die in jedem von dem Zentralverwahrer betriebenen Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem abgewickelt wurden
                  
                  
                     Anzahl der Abwicklungsanweisungen, die in jedem vom Zentralverwahrer betriebenen Wertpapierliefer- und abrechnungssystem abgewickelt wurden:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen, zu melden als ganze Zahlen ohne Dezimalstellen.
                     Wert der Abwicklungsanweisungen, die in jedem vom Zentralverwahrer betriebenen Wertpapierliefer- und abrechnungssystem abgewickelt werden:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                  
               
                     8
                  
                  
                     Gesamtzahl und Wert der Abwicklungsanweisungen gemäß Nummer 7, untergliedert wie folgt:
                     
                                 i)
                              
                              
                                 nach Arten von Finanzierungsinstrumenten gemäß Nummer 4;
                              
                           
                                 ii)
                              
                              
                                 nach Gründungsland des Teilnehmers;
                              
                           
                                 iii)
                              
                              
                                 nach Gründungsland des Emittenten;
                              
                           
                                 iv)
                              
                              
                                 nach Abwicklungswährung;
                              
                           
                                 v)
                              
                              
                                 nach Art der Abwicklungsanweisung, wie folgt:
                                 
                                             a)
                                          
                                          
                                             FOP-Abwicklungsanweisungen, die aus Lieferanweisungen ohne Gegenwert (deliver free of payment — DFP) und Erhaltanweisungen ohne Gegenwert (receive free of payment — RFP) bestehen;
                                          
                                       
                                             b)
                                          
                                          
                                             Lieferanweisungen mit Gegenwertverrechnung (delivery versus payment -DVP) und Erhaltanweisungen mit Gegenwertverrechnung (receive versus payment — RVP);
                                          
                                       
                                             c)
                                          
                                          
                                             Lieferanweisungen mit Zahlung (delivery with payment — DWP) und Erhaltanweisungen mit Zahlung (receive with payment — RWP);
                                          
                                       
                                             d)
                                          
                                          
                                             Abwicklungsanweisungen mit Zahlung ohne Lieferung (payment free of delivery — PFOD).
                                          
                                       
                           
                                 vi)
                              
                              
                                 für Abwicklungsanweisungen mit Geldseite, je nach Verrechnung der Geldseite gemäß Artikel 40 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 oder gemäß Artikel 40 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                              
                           
                  
                     Für jeden Typ eines Finanzinstruments (gemäß Punkt 4)/Gründungsland des Teilnehmers (2-stelliger Ländercode nach ISO 3166)/Gründungsland des Emittenten (2-stelliger Ländercode nach ISO 3166)/Abwicklungswährung (Währungscode nach ISO 4217, 3 alphabetische Zeichen)/Art der Abwicklungsanweisung (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/Abwicklung in Zentralbankgeld (CBM)/Geschäftsbankgeld (COM):
                     Anzahl der Abwicklungsanweisungen, die in jedem vom Zentralverwahrer betriebenen Wertpapierliefer- und abrechnungssystem abgewickelt wurden:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen, zu melden als ganze Zahlen ohne Dezimalstellen.
                     Wert der Abwicklungsanweisungen, die in jedem vom Zentralverwahrer betriebenen Wertpapierliefer- und abrechnungssystem abgewickelt werden:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                  
               
                     9
                  
                  
                     Anzahl und Wert der Eindeckungsgeschäfte nach Artikel 7 Absatz 3 und 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                  
                  
                     Anzahl der Eindeckungsgeschäfte:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen, zu melden als ganze Zahlen ohne Dezimalstellen.
                     Wert der Eindeckungsgeschäfte:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                  
               
                     10
                  
                  
                     Anzahl und Betrag der Sanktionen nach Artikel 7 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 pro Teilnehmer
                  
                  
                     Für jeden Teilnehmer des Zentralverwahrers:
                     Anzahl der Sanktionen:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen, zu melden als ganze Zahlen ohne Dezimalstellen.
                     Betrag der Sanktionen:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                  
               
                     11
                  
                  
                     Gesamtwert der Wertpapierleih- und -verleihgeschäfte, die von dem Zentralverwahrer als Eigenhändler und im Auftrag Dritter verarbeitet werden; gegebenenfalls untergliedert nach Art der Finanzinstrumente gemäß Nummer 4
                  
                  
                     Für jede Art von Finanzinstrumenten (gemäß Nummer 4 der Wert der Wertpapierleih- und -verleihgeschäfte, die vom Zentralverwahrer in folgenden Eigenschaften verarbeitet werden:
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Im Auftrag handelnder Zentralverwahrer:
                                 Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Als Eigenhändler handelnder Zentralverwahrer:
                                 Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                              
                           
               
                     12
                  
                  
                     Gesamtwert der Abwicklungsanweisungen, die über jede Zentralverwahrer-Verbindung abgewickelt werden, aus Sicht des Zentralverwahrers als:
                     
                                 a)
                              
                              
                                 antragstellender Zentralverwahrer;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 antragerhaltender Zentralverwahrer.
                              
                           
                  
                     Für jede festgestellte Verbindung:
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Perspektive des antragstellenden Zentralverwahrers:
                                 Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Perspektive des antragerhaltenden Zentralverwahrers:
                                 Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                              
                           
               
                     13
                  
                  
                     Wert der Sicherheiten und Kreditzusagen in Zusammenhang mit den Wertpapierleihe- und -verleihgeschäften
                  
                  
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                  
               
                     14
                  
                  
                     Wert der Liquiditäts- und Finanzplanung in Bezug auf Devisen und Wertpapiere im Zusammenhang mit dem Management der Wertpapierhandelsbestände von Teilnehmern, einschließlich Kategorien von Instituten, deren Wertpapierhandelsbestände von einem Zentralverwahrer verwaltet werden
                  
                  
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                  
               
                     15
                  
                  
                     Anzahl der Probleme beim Abgleich, die durch eine unzulässige Schaffung oder Löschung von Wertpapieren im Rahmen einer durch den Zentralverwahrer gebuchten Emission nach Artikel 65 Absatz 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 aufgetreten sind
                  
                  
                     Bis zu 20 numerische Zeichen, zu melden als ganze Zahlen ohne Dezimalstellen.
                  
               
                     16
                  
                  
                     Der Mittel-, Median- und der Modalwert für die Dauer, die benötigt wurde, um den nach Artikel 65 Absatz 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 festgestellten Fehler zu beheben
                  
                  
                     Mittelwert: Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen (mit Angabe, ob Minuten/Stunden/Tage ausgewiesen werden).
                     Medianwert: Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen (mit Angabe, ob Minuten/Stunden/Tage ausgewiesen werden).
                     Modalwert: Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen (mit Angabe, ob Minuten/Stunden/Tage ausgewiesen werden).
                  
               
      
         ANHANG III
         
            Formulare und Muster für die Zusammenarbeit zwischen den Behörden des Herkunftsmitgliedstaats und des Aufnahmemitgliedstaats
         
         (Artikel 24 Absatz 8 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
         
            Tabelle 1
         
         
            Muster für den Informationsaustausch zwischen der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats und der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats, in dem ein Zentralverwahrer eine Zweigniederlassung eingerichtet hat
         
         
                     Feld
                  
                  
                     Inhalt
                  
                  
                     Häufigkeit
                  
               
                     
                        Detaillierte Angaben zur Überprüfung und Bewertung des Zentralverwahrers gemäß Artikel 22 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                     
                  
               
                     
                        
                           Von der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats bereitzustellende Informationen
                        
                     
                  
               
                     Unternehmensname des Zentralverwahrers
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     im Falle von Änderungen
                  
               
                     Geschäftsanschrift des Zentralverwahrers
                  
                  
                     Anschrift
                  
                  
                     im Falle von Änderungen
                  
               
                     Liste der vom Zentralverwahrer gemäß dem Anhang zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbrachten Dienstleistungen
                  
                  
                     Liste
                  
                  
                     im Falle von Änderungen
                  
               
                     Struktur und Eigentumsverhältnisse der Unternehmensgruppe, der der Zentralverwahrer angehört
                  
                  
                     Schema
                  
                  
                     im Falle wesentlicher Veränderungen
                  
               
                     Kapitalhöhe des Zentralverwahrers (sofern relevant, Tier-1-Kapital und Gesamtkapital)
                  
                  
                     Tabelle
                  
                  
                     im Falle wesentlicher Veränderungen
                  
               
                     Organisation, Leitungsorgan und Geschäftsleitung des Zentralverwahrers (einschließlich Lebensläufe)
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     im Falle von Änderungen
                  
               
                     Verfahren und Regelungen zur Unternehmensführung und -kontrolle
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     im Falle von Änderungen mit maßgeblichen Auswirkungen auf die Unternehmenssteuerung und -kontrolle des Zentralverwahrers
                  
               
                     Ausführliche Angaben zur den an der Beaufsichtigung/Überwachung des Zentralverwahrers beteiligten Behörden
                  
                  
                     Name/Funktion
                  
                  
                     Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich
                  
               
                     Angaben über alle etwaigen, wesentlichen Bedrohungen, die Fähigkeit des Zentralverwahrers zur Erfüllung der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und der einschlägigen delegierten Verordnungen und Durchführungsverordnungen betreffend
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder unverzüglich
                  
               
                     Sanktionen und außerordentliche aufsichtsrechtliche Maßnahmen, die sich auf die Tätigkeiten der Zweigniederlassung des Zentralverwahrers auswirken können
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder unverzüglich
                  
               
                     Berichte über gravierende Leistungsprobleme oder Zwischenfälle sowie die ergriffenen Abhilfemaßnahmen, die sich auf die Tätigkeiten der Zweigniederlassung auswirken können
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     beim Auftreten
                  
               
                     Probleme im Rahmen des Geschäftsbetriebs des Zentralverwahrers, von denen potenziell maßgebliche Spill-over-Effekte auf die Zweigniederlassung ausgehen
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     so bald wie möglich
                  
               
                     Umstände, die darauf hindeuten, dass von dem Geschäftsbetrieb des Zentralverwahrers ein potenziell hohes Ansteckungsrisiko für die Zweigniederlassung ausgeht
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     so bald wie möglich
                  
               
                     Ausweitung der Dienstleistungen oder Entzug der Zulassung
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich
                  
               
                     Personalstatistik
                  
                  
                     Tabelle
                  
                  
                     jährlich
                  
               
                     Finanzdaten, etwa Bilanz, Gewinn- und Verlustrechnung
                  
                  
                     Tabelle
                  
                  
                     jährlich
                  
               
                     Umfang der Transaktionen (Custody-Vermögen, Einnahmen)
                  
                  
                     Tabelle
                  
                  
                     jährlich
                  
               
                     Grundsätze für das Risikomanagement
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     im Falle von Änderungen mit maßgeblichen Auswirkungen auf die Unternehmenssteuerung und -kontrolle oder das Risikomanagement des Zentralverwahrers
                  
               
                     Falls für die Zweigniederlassung relevant, Auslagerungsvereinbarungen von Dienstleistungen, die von der Zweigniederlassung erbracht werden
                  
                  
                     Schema
                  
                  
                     im Falle von Änderungen mit maßgeblichen Auswirkungen auf die Unternehmenssteuerung und -kontrolle oder das Risikomanagement des Zentralverwahrers
                  
               
                     Andere Informationen zum Zwecke der Erfüllung seines Mandats
                  
                  
                      
                  
                  
                     Auf Anfrage der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats
                  
               
                     
                        
                           Von der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats bereitzustellende Informationen
                        
                     
                  
               
                     Unternehmensname der Zweigniederlassung
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     im Falle von Änderungen
                  
               
                     Geschäftsanschrift der Zweigniederlassung
                  
                  
                     Anschrift
                  
                  
                     im Falle von Änderungen
                  
               
                     Liste der über die Zweigniederlassung gemäß dem Anhang der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbrachten Dienstleistungen
                  
                  
                     Liste
                  
                  
                     im Falle von Änderungen
                  
               
                     Organisation, Geschäftsleitung der Zweigniederlassung
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     im Falle von Änderungen
                  
               
                     Spezifische Verfahren und Regelungen für die Unternehmensführung und -kontrolle der Zweigniederlassung
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     im Falle von Änderungen mit maßgeblichen Auswirkungen auf die Unternehmenssteuerung und -kontrolle oder das Risikomanagement des Zentralverwahrers
                  
               
                     Ausführliche Angaben zu den an der Beaufsichtigung/Überwachung der Zweigniederlassung beteiligten Behörden
                  
                  
                     Name/Funktion
                  
                  
                     Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich
                  
               
                     Angaben über alle etwaigen wesentlichen Bedrohungen, die Fähigkeit der Zweigniederlassung des Zentralverwahrers zur Erfüllung der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und der einschlägigen delegierten Verordnungen und Durchführungsverordnungen betreffend
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich
                  
               
                     Gegen die Zweigniederlassung verhängte Sanktionen und außerordentliche aufsichtsrechtliche Maßnahmen
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich
                  
               
                     Berichte über größere Leistungsprobleme oder Zwischenfälle sowie die ergriffenen Abhilfemaßnahmen
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     beim Auftreten
                  
               
                     Komplikationen im Rahmen des Geschäftsbetriebs der Zweigniederlassung, von denen potenziell maßgebliche Spill-over-Effekte auf den Zentralverwahrer ausgehen
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     so bald wie möglich
                  
               
                     Umstände, die darauf hindeuten, dass von dem Geschäftsbetrieb der Zweigniederlassung ein potenziell hohes Ansteckungsrisiko für den Zentralverwahrer ausgeht
                  
                  
                     Beschreibung
                  
                  
                     so bald wie möglich
                  
               
                     Personalstatistik der Zweigniederlassung
                  
                  
                     Tabelle
                  
                  
                     jährlich
                  
               
                     Für die Zweigniederlassung relevante Finanzdaten, etwa Bilanz, Gewinn- und Verlustrechnung
                  
                  
                     Tabelle
                  
                  
                     jährlich
                  
               
                     Andere Informationen zum Zwecke der Erfüllung seines Mandats
                  
                  
                      
                  
                  
                     Auf Anfrage der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats
                  
               
            
         
            Tabelle 2
         
         
            Muster, das von der zuständigen Behörde auszufüllen ist, die bei einer Zweigniederlassung des Zentralverwahrers die Prüfung(en) vor Ort durchführt
         
         
                     Feld
                  
                  
                     Inhalt
                  
               
                     Name der zuständigen Behörde, die um die Prüfung vor Ort ersucht
                  
                  
                     Name
                  
               
                     Erste und zweite Kontaktperson der zuständigen Behörde, die um die Prüfung vor Ort ersucht hat
                  
                  
                     Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
                  
               
                     Name der Zweigniederlassung des Zentralverwahrers, in der die Prüfung vor Ort durchgeführt wird
                  
                  
                     Name und Anschrift
                  
               
                     Name des Zentralverwahrers, der die Zweigniederlassung gegründet hat
                  
                  
                     Name
                  
               
                     Falls vorhanden, für die Prüfung vor Ort zuständige Kontaktperson des Zentralverwahrers oder der Zweigniederlassung
                  
                  
                     Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
                  
               
                     Name der anderen zuständigen Behörde
                  
                  
                     Name
                  
               
                     Erste und zweite Kontaktperson der anderen zuständigen Behörde
                  
                  
                     Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
                  
               
                     Geplantes Datum der Prüfung vor Ort
                  
                  
                     JJJJ/MM/TT — JJJJ/MM/TT
                  
               
                     Gründe der Prüfung vor Ort
                  
                  
                     Text
                  
               
                     Belegunterlagen, die im Zusammenhang mit der Prüfung vor Ort planmäßig verwendet werden
                  
                  
                     Liste der Dokumente
                  
               
            
         
            Tabelle 3
         
         
            Muster, das auf das Informationsersuchen der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaates hin durch die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaats auszufüllen ist
         
         
                     Feld
                  
                  
                     Inhalt
                  
               
                     Unternehmensname des Zentralverwahrers
                  
                  
                     Name
                  
               
                     Geschäftsanschrift des Zentralverwahrers
                  
                  
                     Anschrift
                  
               
                     Liste der vom Zentralverwahrer gemäß dem Anhang zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbrachten Dienstleistungen
                  
                  
                     Liste
                  
               
                     Unternehmensnamen der Teilnehmer des Zentralverwahrers als Rechtsträger
                  
                  
                     Liste
                  
               
                     Herkunftsmitgliedstaat der Zentralverwahrer-Teilnehmer (2-stelliger ISO-Ländercode)
                  
                  
                     Liste
                  
               
                     LEI der Emittenten, deren Wertpapieremissionen auf den zentral oder nicht zentral geführten Depotkonten des Zentralverwahrer gebucht wurden
                  
                  
                     Liste
                  
               
                     Herkunftsland der Emittenten (2-stelliger ISO-Ländercode)
                  
                  
                     Liste
                  
               
                     ISIN-Code der dem Recht des Aufnahmemitgliedstaats unterliegenden begebenen Wertpapiere, die ursprünglich bei dem Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats gebucht wurden
                  
                  
                     Liste
                  
               
                     Kurswert oder, falls nicht verfügbar, Nennwert der durch die Emittenten des Herkunftsmitgliedstaats ausgegebenen Wertpapiere, für die der Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats die Kerndienstleistungen gemäß Abschnitt A Nummer 1 oder 2 des Anhangs zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbringt
                  
                  
                     Betrag
                  
               
                     Kurswert oder, falls nicht verfügbar, Nennwert der Wertpapiere, die auf Depotkonten gebucht sind, welche nicht zentral durch den Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats für Teilnehmer und andere Halter von Depotkonten des Herkunftsmitgliedstaats geführt werden
                  
                  
                     Betrag
                  
               
                     Wert der Abwicklungsanweisungen gegen Zahlung zuzüglich des Kurswerts der FOP-Abwicklungsanweisungen oder, falls nicht verfügbar, des Nennwerts der vom Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats abgewickelten FOP-Abwicklungsanweisungen im Verhältnis zu Wertpapiergeschäften, die von Emittenten des Aufnahmemitgliedstaats ausgegeben wurden
                  
                  
                     Betrag
                  
               
                     Wert der Abwicklungsanweisen gegen Zahlung zuzüglich des Kurswerts der FOP-Abwicklungsanweisungen oder, falls nicht verfügbar, des Nennwerts der FOP-Abwicklungsanweisungen, die der Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats für Teilnehmer sowie für andere Depotkontohalter des Aufnahmemitgliedstaats abgewickelt hat
                  
                  
                     Betrag
                  
               
                     Andere Informationen zum Zwecke der Erfüllung seines Mandats
                  
                  
                      
                  
               
            
         
            Tabelle 4
         
         
            Muster, das durch die zuständige Behörde des Aufnahmemitgliedstaats auszufüllen ist, wenn ihr klare und nachvollziehbare Gründe zu der Annahme vorliegen, dass ein Zentralverwahrer, der im Hoheitsgebiet dieses Mitgliedstaats Dienstleistungen gemäß Artikel 23 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbringt, gegen die aus der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erwachsenden Verpflichtungen verstößt
         
         
                     Feld
                  
                  
                     Inhalt
                  
               
                     Name der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats
                  
                  
                     Name
                  
               
                     Erste und zweite Kontaktperson der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats
                  
                  
                     Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
                  
               
                     Name des im Aufnahmemitgliedstaat Dienstleistungen erbringenden Zentralverwahrers, der als gegen seine Verpflichtungen verstoßend angesehen wird
                  
                  
                     Name und Anschrift
                  
               
                     Kontaktperson des im Aufnahmemitgliedstaat Dienstleistungen erbringenden Zentralverwahrers, der als gegen seine Verpflichtungen verstoßend angesehen wird
                  
                  
                     Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
                  
               
                     Name der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats
                  
                  
                     Name
                  
               
                     Erste und zweite Kontaktperson der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats
                  
                  
                     Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
                  
               
                     Gegebenenfalls erste und zweite Kontaktperson der ESMA
                  
                  
                     Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position
                  
               
                     Beschreibung der Gründe zu der Annahme, dass ein Zentralverwahrer mit Sitz im Herkunftsmitgliedstaat, der auf dem Hoheitsgebiet des Aufnahmemitgliedstaats nach Artikel 23 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 Dienstleistungen erbringt, gegen die aus der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erwachsenden Verpflichtungen verstößt
                  
                  
                     Text
                  
               
      
         ANHANG IV
         
            Format der Aufzeichnungen des Zentralverwahrers
         
         (Artikel 29 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
         
            Tabelle 1
         
         
            Aufzeichnungen über Transaktionen/Abwicklungsanweisungen
         
         
                     Nr.
                  
                  
                     Feld
                  
                  
                     Format
                  
               
                     1
                  
                  
                     Art der Abwicklungsanweisung
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 DFP — Lieferanweisungen ohne Gegenwert;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 RFP — Erhaltanweisungen ohne Gegenwert;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 DVP — Lieferanweisungen mit Gegenwertverrechnung und
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 RVP — Erhaltanweisungen mit Gegenwertverrechnung;
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 DWP — Lieferanweisungen mit Zahlung;
                              
                           
                                 f)
                              
                              
                                 RWP — Erhaltanweisungen mit Zahlung;
                              
                           
                                 g)
                              
                              
                                 PFOD — Abwicklungsanweisungen mit Zahlung ohne Lieferung.
                              
                           
               
                     2
                  
                  
                     Art der Transaktion
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 TRAD — Kauf oder Verkauf von Wertpapieren;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 COLI/COLO/CNCB — Tätigkeiten des Sicherheitenmanagements;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 SECL/SECB — Wertpapierverleih- oder -leihgeschäfte;
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK — Repogeschäfte;
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 OTHR (oder präzisere Kennungen als die vom Zentralverwahrer vergebenen) — sonstige.
                              
                           
               
                     3
                  
                  
                     Eindeutige Anweisungsreferenz des Teilnehmers
                  
                  
                     Eindeutige Anweisungsreferenz des Teilnehmers im Einklang mit den Vorschriften des Zentralverwahrers
                  
               
                     4
                  
                  
                     Handelstag
                  
                  
                     Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
                  
               
                     5
                  
                  
                     Vorgesehener Abwicklungstag („ISD“)
                  
                  
                     Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
                  
               
                     6
                  
                  
                     Zeitstempel der Abwicklung
                  
                  
                     Datum und Uhrzeit nach ISO 8601, UTC-Zeit (JJJJ-MM-DDhh:mm:ssZ)
                  
               
                     7
                  
                  
                     Zeitstempel des Eingangs der Abwicklungsanweisung im Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem
                  
                  
                     Datum und Uhrzeit nach ISO 8601, UTC-Zeit (JJJJ-MM-DDhh:mm:ssZ)
                  
               
                     8
                  
                  
                     Zeitstempel der Wirksamkeit der Abwicklungsanweisung
                  
                  
                     Datum und Uhrzeit nach ISO 8601, UTC-Zeit (JJJJ-MM-DDhh:mm:ssZ)
                  
               
                     9
                  
                  
                     Matching-Zeitstempel, falls zutreffend
                  
                  
                     Datum und Uhrzeit nach ISO 8601, UTC-Zeit (JJJJ-MM-DDhh:mm:ssZ)
                  
               
                     10
                  
                  
                     Kennung des Depotkontos
                  
                  
                     Eindeutige vom Zentralverwahrer vergebene Kennung des Depotkontos
                  
               
                     11
                  
                  
                     Kennung des Geldkontos
                  
                  
                     Eindeutige, durch die Zentralbank, den gemäß Artikel 54 Absatz 2 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 zugelassenen Zentralverwahrer oder durch ein gemäß Artikel 54 Absatz 2 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 benanntes Kreditinstitut vergebene Kennung des Geldkontos
                  
               
                     12
                  
                  
                     Kennung der Verrechnungsbank
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) oder Kennziffer der Bank (BIC-Code), wird zum Zweck der Meldung an die Behörden zwingend in LEI umgewandelt
                  
               
                     13
                  
                  
                     Kennung des einreichenden Teilnehmers
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) oder Kennziffer der Bank (BIC-Code), wird zum Zweck der Meldung an die Behörden zwingend in LEI umgewandelt
                  
               
                     14
                  
                  
                     Kennung der Gegenpartei des einreichenden Teilnehmers
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) oder Kennziffer der Bank (BIC-Code) (wird zum Zweck der Meldung an die Behörden zwingend in LEI umgewandelt)
                  
               
                     15
                  
                  
                     Kennung des Kunden des einreichenden Teilnehmers, sofern dem Zentralverwahrer bekannt
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) oder Kennziffer der Bank (BIC-Code) oder eine verfügbare Form zur Bezeichnung juristischer Personen
                     Falls vorhanden, nationale Kennung für natürliche Personen (50 alphanumerische Zeichen), die auf nationaler Ebene die eindeutige Bezeichnung der natürlichen Person erlaubt
                  
               
                     16
                  
                  
                     Kennung des Kunden der Gegenpartei des einreichenden Teilnehmers, sofern dem Zentralverwahrer bekannt
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) oder Kennziffer der Bank (BIC-Code) oder eine andere verfügbare Form zur Bezeichnung juristischer Personen
                     Falls vorhanden, nationale Kennung für natürliche Personen (50 alphanumerische Zeichen), die auf nationaler Ebene die eindeutige Identifizierung der natürlichen Person erlaubt
                  
               
                     17
                  
                  
                     Kennzeichen der Wertpapiere
                  
                  
                     12-stelliger alphanumerischer ISIN-Code nach ISO 6166
                  
               
                     18
                  
                  
                     Abwicklungswährung
                  
                  
                     Währung nach ISO 4217, 3 alphabetische Zeichen
                  
               
                     19
                  
                  
                     Abwicklungsbetrag
                  
                  
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt
                  
               
                     20
                  
                  
                     Menge oder Nennbetrag der Wertpapiere
                  
                  
                     Bis zu 20 numerische Zeichen, zu melden als ganze Zahlen ohne Dezimalstellen
                  
               
                     21
                  
                  
                     Status der Abwicklungsanweisungen
                  
                  
                     PEND — Anweisung ausstehend (Abwicklung am vorgesehenen Abwicklungstag noch möglich)
                     PENF — Anweisung scheiternd (Abwicklung am vorgesehenen Abwicklungstag nicht länger möglich)
                     SETT — Vollständig abgewickelt
                     PAIN — Abwicklung teilweise erfolgt
                     CANS — Anweisung durch das System storniert
                     CANI — Anweisung durch den Teilnehmer storniert
                     
                        Verbleibender Anteil noch abzuwickelnder Wertpapiere(für den Fall, dass der Status der Abwicklung als PAIN ausgewiesen)
                        
                     
                     Angaben zu dem gegen Barzahlung von YYY zu liefernden Restbetrag von XXX Wertpapieren
                     
                        Matching-Status
                     
                     MACH, falls gematcht oder
                     NMAT, falls nicht gematcht
                     
                        Hold-Status der Anweisung
                     
                     Mögliche Werte:
                     
                                  
                              
                              
                                 PREA [Your InstructionOnHold]
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 CSDH [CSD Hold]
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 CVAL [CSDValidation]
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 CDLR [ConditionalDeliveryAwaitingRelease]
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 BLANK, falls nicht im Hold-Status
                              
                           
                        Opt-out aus einer teilweise erfolgten Abwicklung
                     
                     Mögliche Werte:
                     
                                  
                              
                              
                                 NPAR, falls Opt-out aus einer teilweisen Abwicklung eingeleitet wurde
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 BLANK, falls teilweise Abwicklung zulässig ist
                              
                           
                        Codes für die Gründe für nicht abgewickelte Anweisungen (falls der Status der Anweisung als PEND oder PENF ausgewiesen ist)
                        
                     
                     BLOC AccountBlocked
                     CDLR ConditionalDeliveryAwaitingRelease
                     CLAC CounterpartyInsufficientSecurities
                     CMON CounterpartyInsufficientMoney
                     CSDH CSDHold
                     CVAL CSDValidation
                     FUTU AwaitingSettlementDate
                     INBC IncompleteNumberCount
                     LACK LackOfSecurities
                     LATE MarketDeadlineMissed
                     LINK PendingLinkedInstruction
                     MONY InsufficientMoney
                     OTHR Other
                     PART TradeSettlesInPartials
                     PRCY CounterpartyInstructionOnHold
                     PREA YourInstructionOnHold
                     SBLO SecuritiesBlocked
                     CONF AwaitingConfirmation
                     CDAC ConditionalDeliveryAwaitingCancellation
                  
               
                     22
                  
                  
                     Handelsplatz
                  
                  
                     Durch den Market-Identification-Code (MIC-Code) nach ISO 10383 auszufüllen, falls die Anweisung aus einer Transaktion hervorgeht, die auf einem Handelsplatz geschlossen wurde, oder freilassen bei OTC-Geschäften
                  
               
                     23
                  
                  
                     Falls anwendbar, Clearing-Ort
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) für die zentrale Gegenpartei, die das Clearing der Transaktion vornimmt, oder BIC-Code der zentralen Gegenpartei, der zum Zweck der Meldung an die Behörden in LEI umzuwandeln ist
                  
               
                     24
                  
                  
                     Wurde für ein Geschäft ein Eindeckungsvorgang eingeleitet, die folgenden Angaben in Bezug auf:
                     
                                 a)
                              
                              
                                 die abschließenden Ergebnisse des Eindeckungsvorgangs (einschließlich der Anzahl der erworbenen Finanzinstrumente und ihres Werts, falls die Eindeckung erfolgreich ist);
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 gegebenenfalls, Zahlung einer Entschädigung (einschließlich des Betrags der Entschädigung);
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 gegebenenfalls Stornierung der ursprünglichen Abwicklungsanweisung.
                              
                           
                  
                     Eindeckung eingeleitet: J/N
                     Eindeckung erfolgreich: J/N/A
                     Anzahl der erworbenen Finanzinstrumente:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen, zu melden als ganze Zahlen ohne Dezimalstellen.
                     Wert der erworbenen Finanzinstrumente:
                     Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                     Zahlung einer Entschädigung: J/N
                     Betrag der Entschädigung: Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                     Stornierung der ursprünglichen Abwicklungsanweisung: J/N
                  
               
                     25
                  
                  
                     Für jede Abwicklungsanweisung, deren Abwicklung zum vorgesehenen Abwicklungstag scheitert, der Betrag der Sanktion nach Artikel 7 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                  
                  
                     Betrag der Sanktionen: Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                  
               
            
         
            Tabelle 2
         
         
            Aufzeichnungen über (Bestands-)Positionen
         
         
                     Nr.
                  
                  
                     Feld
                  
                  
                     Format
                  
               
                     1
                  
                  
                     Kennungen der Emittenten, für die der Zentralverwahrer die Kerndienstleistungen nach Abschnitt A Nummer 1 oder 2 des Anhangs zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbringt
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) oder Kennziffer der Bank (BIC-Code) wird bei Rechtsträgern zum Zweck der Meldung an die Behörden zwingend in LEI umgewandelt
                  
               
                     2
                  
                  
                     Kennung jedes Wertpapiers, für das der Zentralverwahrer die Kerndienstleistungen nach Abschnitt A Nummer 1 oder 2 des Anhangs zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbringt
                  
                  
                     12-stelliger alphanumerischer ISIN-Code nach ISO 6166
                  
               
                     3
                  
                  
                     Kennung jeder Wertpapieremission, die auf nicht zentral durch den Zentralverwahrer geführten Depotkonten gebucht wurden
                  
                  
                     12-stelliger alphanumerischer ISIN-Code nach ISO 6166
                  
               
                     4
                  
                  
                     Kennung des Zentralverwahrers auf Ausgeberseite oder das jeweilige Unternehmen in einem Drittland, das ähnliche Funktionen für einen Zentralverwahrer auf Ausgeberseite für jede Wertpapieremission nach Nummer 3 ausübt
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) oder Kennziffer der Bank (BIC-Code), wird zum Zweck der Meldung an die Behörden zwingend in LEI umgewandelt
                  
               
                     5
                  
                  
                     Für jede Wertpapieremission nach Nummer 2 und 3, das Recht, nach dem die aufgezeichneten Wertpapiere begeben wurden
                  
                  
                     2-stelliger Ländercode nach ISO 3166
                  
               
                     6
                  
                  
                     Gründungsland der Emittenten sämtlicher Wertpapiere gemäß Nummer 2 und 3
                  
                  
                     2-stelliger Ländercode nach ISO 3166
                  
               
                     7
                  
                  
                     Kennungen der Depotkonten auf Ausgeberseite, im Falle von Zentralverwahrern auf Ausgeberseite
                  
                  
                     Eindeutige vom Zentralverwahrer auf Ausgeberseite vergebene Kennung des Depotkontos
                  
               
                     8
                  
                  
                     Kennungen der Geldkonten auf Ausgeberseite, im Falle von Zentralverwahrern auf Ausgeberseite
                  
                  
                     Internationale Bankkontonummer (IBAN)
                  
               
                     9
                  
                  
                     Kennungen der von jedem Emittenten verwendeten Verrechnungsbanken, im Falle von Zentralverwahrern auf Ausgeberseite
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) oder Kennziffer der Bank (BIC-Code), wird zum Zweck der Meldung an die Behörden zwingend in LEI umgewandelt
                  
               
                     10
                  
                  
                     Kennungen der Teilnehmer
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) oder Kennziffer der Bank (BIC-Code), wird zum Zweck der Meldung an die Behörden zwingend in LEI umgewandelt
                  
               
                     11
                  
                  
                     Gründungsland der Teilnehmer
                  
                  
                     2-stelliger Ländercode nach ISO 3166
                  
               
                     12
                  
                  
                     Kennungen der Depotkonten der Teilnehmer
                  
                  
                     Eindeutige vom Zentralverwahrer vergebene Kennung des Depotkontos
                  
               
                     13
                  
                  
                     Kennungen der Geldkonten der Teilnehmer
                  
                  
                     Eindeutige von der Zentralbank vergebene Kennung des Geldkontos
                  
               
                     14
                  
                  
                     Kennungen der von jedem Teilnehmer verwendeten Verrechnungsbanken
                  
                  
                     20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) oder Kennziffer der Bank (BIC-Code), wird zum Zweck der Meldung an die Behörden zwingend in LEI umgewandelt
                  
               
                     15
                  
                  
                     Gründungsland der von jedem Teilnehmer verwendeten Verrechnungsbanken
                  
                  
                     2-stelliger Ländercode nach ISO 3166
                  
               
                     16
                  
                  
                     Art der Depotkonten:
                     
                                 i)
                              
                              
                                 Eigenes Konto eines Teilnehmers beim Zentralverwahrer;
                              
                           
                                 ii)
                              
                              
                                 Einzelkonto eines Kunden des Teilnehmers beim Zentralverwahrer;
                              
                           
                                 iii)
                              
                              
                                 Sammelkonto eines Kunden des Teilnehmers beim Zentralverwahrer.
                              
                           
                  
                     OW = Eigenes Konto („own account“)
                     IS = Einzelkonto („individually segregated account“)
                     OM = Sammelkonto („omnibus account“)
                  
               
                     17
                  
                  
                     Tagesabschlusssalden der Depotkonten für jeden ISIN
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     18
                  
                  
                     Für jedes Depotkonto und jede ISIN die Anzahl der Wertpapiere, die Abwicklungseinschränkungen unterliegen, die Art der Einschränkung und gegebenenfalls die Identität des zum Tagesschluss von der Einschränkung Begünstigten
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     19
                  
                  
                     Aufzeichnungen über gescheiterte Abwicklungen sowie über Maßnahmen, die gemäß der von der Kommission auf Grundlage der technischen Regulierungsstandards gemäß Artikel 6 Absatz 5 und Artikel 7 Absatz 15 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 angenommenen delegierten Rechtsakte vom Zentralverwahrer und seinen Teilnehmern ergriffen wurden, um die Effizienz von Abwicklungen zu verbessern
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
            
         
            Tabelle 3
         
         
            Aufzeichnungen über Nebendienstleistungen
         
         
                     Nr.
                  
                  
                     Nebendienstleistungen gemäß Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                  
                  
                     Art der Aufzeichnungen
                  
                  
                     Format
                  
               
                     1
                  
                  
                     Betrieb eines Wertpapierverleihmechanismus, als Mittler unter den Teilnehmern an einem Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der liefernden/empfangenden Parteien,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu sämtlichen Wertpapierverleih- und -leihgeschäften, einschließlich Umfang und Wert der verliehenen oder geliehenen Wertpapiere, ISIN,
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Zweck sämtlicher Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte,
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 Arten der Sicherheiten,
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 Bewertung der Sicherheiten.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     2
                  
                  
                     Dienstleistungen zur Verwaltung von Sicherheiten, als Mittler für die Teilnehmer an einem Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der liefernden/empfangenden Parteien,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der Wertpapiere sowie ISIN,
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Arten der verwendeten Sicherheiten,
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 Zweck der Verwendung der Sicherheiten,
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 Bewertung der Sicherheiten.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     3
                  
                  
                     Auftragsabgleich („settlement matching“), elektronische Anweisungsübermittlung (Anweisungsrouting), Geschäftsbestätigung, Geschäftsüberprüfung
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer Dienstleistungen erbringt,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Arten der Geschäfte,
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der bedienten Wertpapiere, ISIN.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     4
                  
                  
                     Dienstleistungen im Zusammenhang mit Gesellschafterregistern
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer Dienstleistungen erbringt,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Art der Dienstleistungen,
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der bedienten Wertpapiere, ISIN.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     5
                  
                  
                     Unterstützung bei der Durchführung von Kapitalmaßnahmen und anderen gesellschaftsrechtlichen Maßnahmen, einschließlich Dienstleistungen in Bezug auf Steuern, Hauptversammlungen und Informationsdienstleistungen
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer Dienstleistungen erbringt,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Art der Dienstleistungen,
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der bedienten Wertpapiere/des Geldes, durch die Transaktion Begünstigte, ISIN.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     6
                  
                  
                     Dienstleistungen im Zusammenhang mit neuen Emissionen, einschließlich Zuteilung und Verwaltung von ISIN-Codes und ähnlichen Codes
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Art der Dienstleistungen,
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich ISIN.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     7
                  
                  
                     Elektronische Anweisungsübermittlung und -abwicklung, Gebühreneinzug und -bearbeitung sowie diesbezügliche Meldungen
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Art der Dienstleistungen,
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der bedienten Wertpapiere/des Geldes, durch die Transaktion Begünstigte, ISIN, Zweck der Transaktion.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     8
                  
                  
                     Einrichtung von Zentralverwahrer-Verbindungen, Angebot, Führung oder Betrieb von Depotkonten im Zusammenhang mit der Abwicklungsdienstleistung, Verwaltung von Sicherheiten, sonstigen Nebendienstleistungen
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu den Zentralverwahrer-Verbindungen, einschließlich Bezeichnung der Zentralverwahrer,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Arten der Dienstleistungen.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     9
                  
                  
                     Erbringung allgemeiner Mittler-Dienstleistungen zur Verwaltung von Sicherheiten
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der liefernden/empfangenden Parteien,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der bedienten Wertpapiere, ISIN,
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Arten der Sicherheiten,
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 Zweck der Verwendung der Sicherheiten,
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 Bewertung der Sicherheiten.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     10
                  
                  
                     Erstellen aufsichtsrechtlicher Berichte und Meldungen
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer Berichte erstellt,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Arten der Dienstleistungen.
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu den übermittelten Daten, einschließlich Rechtsgrundlage und Zweck.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     11
                  
                  
                     Übermittlung von Informationen, Daten und Statistiken an Marktforschungsstellen, Statistikbehörden oder andere staatliche und zwischenstaatliche Stellen
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer Dienstleistungen erbringt,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Arten der Dienstleistungen.
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu den übermittelten Daten, einschließlich Rechtsgrundlage und Zweck.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     12
                  
                  
                     Erbringung von IT-Dienstleistungen
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Arten der Dienstleistungen.
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Detaillierte Angaben zu den IT-Dienstleistungen.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     13
                  
                  
                     Bereitstellung von Geldkonten für Teilnehmer an einem Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem und Inhaber von Depotkonten sowie Entgegennahme von Einlagen im Sinne des Anhangs I Nummer 1 der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (1) von diesen
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Angaben zu Geldkonten,
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Währung,
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 Einlagebeträge,
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 Tagesabschlusssalden der von dem Zentralverwahrer oder dem benannten Kreditinstitut bereitgestellten Geldkonten (für jede Währung)
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     14
                  
                  
                     Bereitstellung von Geldkrediten für eine spätestens am folgenden Geschäftstag zu erfolgende Rückzahlung, Geldkredite zur Vorfinanzierung von Kapitalmaßnahmen sowie Wertpapierleihe an Inhaber von Depotkonten im Sinne des Anhangs I Nummer 2 der Richtlinie 2013/36/EU
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer Dienstleistungen erbringt,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Arten der Dienstleistungen
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der bedienten Wertpapiere/des Geldes, ISIN,
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 Arten der verwendeten Sicherheiten,
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 Bewertung der Sicherheiten,
                              
                           
                                 f)
                              
                              
                                 Zweck der Geschäfte,
                              
                           
                                 g)
                              
                              
                                 Angaben zu sämtlichen Vorfällen im Zusammenhang mit derartigen Dienstleistungen und Abhilfemaßnahmen einschließlich Weiterbehandlung.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     15
                  
                  
                     Zahlungsdienste im Sinne des Anhangs I Nummer 4 der Richtlinie 2013/36/EU in Bezug auf Geld- und Devisengeschäfte
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Art der Dienstleistungen,
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Geldvolumen und Zweck der Transaktion.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     16
                  
                  
                     Sicherheiten und Kreditzusagen im Sinne des Anhangs I Nummer 6 der Richtlinie 2013/36/EU in Bezug auf Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Art der Dienstleistungen,
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes sowie Zweck der Transaktion.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
                     17
                  
                  
                     Liquiditäts- und Finanzplanung in Bezug auf Devisen und Wertpapiere im Sinne des Anhangs I Nummer 7 Buchstaben b und e der Richtlinie 2013/36/EU im Zusammenhang mit der Verwaltung der Wertpapierhandelsbestände von Teilnehmern
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Bezeichnung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt,
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 Art der Dienstleistungen,
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes sowie Zweck der Transaktion.
                              
                           
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
               
            
         
            Tabelle 4
         
         
            Geschäftsaufzeichnungen
         
         
                     Nr.
                  
                  
                     Posten
                  
                  
                     Format
                  
                  
                     Beschreibung
                  
               
                     1
                  
                  
                     Organigramme
                  
                  
                     Tabellarische Übersichten
                  
                  
                     Leitungsorgan, Geschäftsleitung, einschlägige Ausschüsse, operative Einheiten und alle weiteren Einheiten oder Abteilungen des Zentralverwahrers
                  
               
                     2
                  
                  
                     Die Identität der Gesellschafter oder Personen (natürliche oder juristische Personen), die eine unmittelbare oder mittelbare Kontrolle über die Leitung des Zentralverwahrers ausüben oder Beteiligungen am Kapital des Zentralverwahrers halten und die Beträge dieser Beteiligungen
                  
                  
                     S = Gesellschafter/M = Mitglied
                     D = Unmittelbar/I = Mittelbar
                     N = natürliche Person/L = juristische Person
                     Beteiligungsquote = bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                  
                  
                     Gesellschafter oder Personen, die eine direkte oder indirekte Kontrolle über die Leitung des Zentralverwahrers ausüben oder Beteiligungen am Kapital des Zentralverwahrers halten (Felder sind für jeden relevanten Gesellschafter/jede relevante Person hinzuzufügen)
                  
               
                     3
                  
                  
                     Beteiligungen des Zentralverwahrers am Kapital anderer Rechtsträger
                  
                  
                     Freitext
                     Beteiligungsquote = bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalzeichen. Mindestens ein Zeichen vor sowie ein Zeichen nach dem Dezimaltrennzeichen ist auszufüllen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt. Ein gegebenenfalls eingetragenes Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen mitgezählt.
                  
                  
                     Kennung jedes Rechtsträgers (Felder sind für jeden Rechtsträger hinzuzufügen)
                  
               
                     4
                  
                  
                     Dokumente, die die Strategien, Verfahren und Prozesse belegen, die gemäß den organisatorischen Anforderungen des Zentralverwahrers in Bezug auf die vom Zentralverwahrer erbrachten Dienstleistungen erforderlich sind
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
                  
                      
                  
               
                     5
                  
                  
                     Sitzungsprotokolle des Leitungsorgans und Sitzungsprotokolle der Geschäftsleitung und weiterer Ausschüsse des Zentralverwahrers
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
                  
                      
                  
               
                     6
                  
                  
                     Sitzungsprotokolle des Nutzerausschusses (bzw. der Nutzerausschüsse)
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
                  
                      
                  
               
                     7
                  
                  
                     Protokolle der Sitzungen der aus Teilnehmern und gegebenenfalls Kunden zusammengesetzten Konsultationsgruppen
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
                  
                      
                  
               
                     8
                  
                  
                     Interne und externe Prüfberichte, Risikomanagementberichte, Berichte über die interne Kontrolle und Compliance, einschließlich der Antworten der Geschäftsleitung
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
                  
                      
                  
               
                     9
                  
                  
                     Sämtliche Auslagerungsverträge
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
                  
                      
                  
               
                     10
                  
                  
                     Strategie zur Fortführung des Geschäftsbetriebs und Notfallsanierungsplan
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
                  
                      
                  
               
                     11
                  
                  
                     Aufzeichnungen über sämtliche Vermögenswerte und Verbindlichkeiten sowie Kapitalkonten des Zentralverwahrers
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
                  
                      
                  
               
                     12
                  
                  
                     Aufzeichnungen über sämtliche Kosten und Einnahmen, einschließlich der Kosten und Einnahmen, die gemäß Artikel 34 Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 separat gebucht werden
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
                  
                      
                  
               
                     13
                  
                  
                     Eingegangene formelle Beschwerden
                  
                  
                     Freitext
                  
                  
                     Für jede formelle Beschwerde: Angaben zu Name und Anschrift des Beschwerdeführers; Datum des Eingangs der Beschwerde; Name aller in der Beschwerde genannten Personen; Beschreibung der Art der Beschwerde; Inhalt und Ergebnis der Beschwerde; Datum, an dem die Beschwerde gelöst wurde.
                  
               
                     14
                  
                  
                     Angaben zu sämtlichen die Dienstleistungen betreffenden Unterbrechungen oder Störungen
                  
                  
                     Freitext
                  
                  
                     Aufzeichnungen zu sämtlichen die Dienstleistungen betreffenden Unterbrechungen oder Störungen, einschließlich eines detaillierten Berichts über den zeitlichen Ablauf und die Auswirkungen der genannten Unterbrechungen oder Störungen sowie über ergriffene Abhilfemaßnahmen
                  
               
                     15
                  
                  
                     Aufzeichnungen über die Ergebnisse der von den Zentralverwahrern, die bankartige Nebendienstleistungen erbringen, erbrachten Back- und Stresstests
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
                  
                      
                  
               
                     16
                  
                  
                     Schriftverkehr mit der zuständigen Behörde, ESMA und betreffenden Behörden
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
                  
                      
                  
               
                     17
                  
                  
                     Rechtsgutachten, die im Einklang mit den einschlägigen Bestimmungen über Organisationsanforderungen gemäß Kapitel VII der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392 eingegangen sind
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
                  
                      
                  
               
                     18
                  
                  
                     Gesetzlich geforderte Unterlagen im Hinblick auf Verbindungsvereinbarungen gemäß Kapitel XII der Delegierten Verordnung (EU) 2017/392
                  
                  
                     Dateien, Dokumente
                  
                  
                      
                  
               
                     19
                  
                  
                     Tarife und Gebühren, die für die verschiedenen Dienstleistungen erhoben werden, einschließlich jeglicher Abschläge oder Rabatte
                  
                  
                     Freitext
                  
                  
                      
                  
               
            (1)  Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 338).
      
      
         ANHANG V
         
            Formulare und Muster für die Zugangsverfahren
         
         (Artikel 33 Absatz 6, Artikel 49 Absatz 6, Artikel 52 Absatz 4 und Artikel 53 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
         
            Tabelle 1
         
         
            Muster für den Antrag zur Einrichtung einer Zentralverwahrer-Verbindung oder für den Antrag auf Zugang zwischen einem Zentralverwahrer und einer zentralen Gegenpartei oder einem Handelsplatz
         
         
                     I.   Allgemeine Angaben
                     
                  
               
                     Absender: antragstellende Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Empfänger: antragerhaltende Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Bezeichnung der antragstellenden Partei
                     
                  
               
                     Unternehmensname der antragstellenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für den Antrag zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     III.   Dienstleistungen, die Gegenstand des Antrags sind
                     
                  
               
                     Arten der Dienstleistungen
                  
                  
                      
                  
               
                     Beschreibung der Dienstleistungen
                  
                  
                      
                  
               
                     IV.   Bezeichnung der Behörden
                     
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für die antragstellende Partei zuständigen Behörde
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der betreffenden Behörde nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     
                                 V.
                              
                              
                                 Alle sonstigen zweckdienlichen Angaben und/oder Dokumente
                              
                           
               
            
         
            Tabelle 2
         
         
            Muster für die Antwort zur Gewährung des Zugangs auf einen Antrag zur Einrichtung einer Zentralverwahrer-Verbindung oder auf einen Antrag auf Zugang zwischen einem Zentralverwahrer und einer zentralen Gegenpartei oder einem Handelsplatz
         
         
                     I.   Allgemeine Angaben
                     
                  
               
                     Absender: antragerhaltende Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Empfänger: antragstellende Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     Eingangsdatum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der antragerhaltenden Partei vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Bezeichnung des antragerhaltenden Zentralverwahrers
                     
                  
               
                     Unternehmensname der antragerhaltenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     III.   Bezeichnung der antragstellenden Partei
                     
                  
               
                     Unternehmensname der antragstellenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für den Antrag zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     Zugang gewährt
                  
                  
                     
                        JA
                     
                  
               
                     IV.   Bezeichnung der Behörden
                     
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde (hauptsächliche Verbindungsstelle, Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der betreffenden Behörde gemäß Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 (hauptsächliche Verbindungsstelle, Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     
                                 V.
                              
                              
                                 Alle sonstigen zweckdienlichen Angaben und/oder Dokumente
                              
                           
               
            
         
            Tabelle 3
         
         
            Muster für die Ablehnung des Antrags auf Zugang zu einem Zentralverwahrer
         
         
                     I.   Allgemeine Angaben
                     
                  
               
                     Absender: antragerhaltender Zentralverwahrer
                  
                  
                      
                  
               
                     Empfänger: antragstellende Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     Eingangsdatum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Vom antragerhaltenden Zentralverwahrer vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Bezeichnung des antragerhaltenden Zentralverwahrers
                     
                  
               
                     Unternehmensname des antragerhaltenden Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     III.   Bezeichnung der antragstellenden Partei
                     
                  
               
                     Unternehmensname der antragstellenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang zuständigen Person
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     IV.   Risikoanalyse des Antrags auf Zugang
                     
                  
               
                     Rechtliche Risiken, die aus der Erbringung der Dienstleistungen resultieren
                  
                  
                      
                  
               
                     Finanzielle Risiken, die aus der Erbringung der Dienstleistungen resultieren
                  
                  
                      
                  
               
                     Operationelle Risiken, die aus der Erbringung der Dienstleistungen resultieren
                  
                  
                      
                  
               
                     V.   Ergebnis der Risikoanalyse
                     
                  
               
                     Der Zugang würde das Risikoprofil des Zentralverwahrers beeinträchtigen
                  
                  
                     
                        JA
                     
                  
                  
                     
                        NEIN
                     
                  
               
                     Der Zugang würde das reibungslose und ordnungsgemäße Funktionieren der Finanzmärkte beeinträchtigen
                  
                  
                     
                        JA
                     
                  
                  
                     
                        NEIN
                     
                  
               
                     Durch den Zugang würde ein Systemrisiko entstehen
                  
                  
                     
                        JA
                     
                  
                  
                     
                        NEIN
                     
                  
               
                     Falls der Zugang verweigert wird, eine Zusammenfassung der Gründe für die Verweigerung
                  
                  
                      
                  
               
                     Beschwerdefrist der antragstellenden Partei bei der zuständigen Behörde des antragerhaltenden Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
               
                     Zugang gewährt
                  
                  
                     
                        NEIN
                     
                  
               
                     VI.   Bezeichnung der Behörden
                     
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für den antragerhaltenden Zentralverwahrer zuständigen Behörde
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der betreffenden Behörde nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     
                                 VII.
                              
                              
                                 Alle sonstigen zweckdienlichen Angaben und/oder Dokumente
                              
                           
               
            
         
            Tabelle 4
         
         
            Muster für die Verweigerung des Zugangs zu den Transaktionsdaten einer zentralen Gegenpartei oder eines Handelsplatzes
         
         
                     I.   Allgemeine Angaben
                     
                  
               
                     Absender: antragerhaltende Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Empfänger: antragstellender Zentralverwahrer
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Vom antragstellenden Zentralverwahrer vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     Eingangsdatum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der antragerhaltenden Partei vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Bezeichnung der antragerhaltenden Partei
                     
                  
               
                     Unternehmensname der antragerhaltenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     III.   Bezeichnung des antragstellenden Zentralverwahrers
                     
                  
               
                     Unternehmensname des antragstellenden Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     IV.   Risikoanalyse des Antrags auf Zugang
                     
                  
               
                     Aus der Erbringung der Dienstleistungen resultierende Risiken
                  
                  
                      
                  
               
                     V.   Ergebnis der Risikoanalyse
                     
                  
               
                     Der Zugang würde das reibungslose und ordnungsgemäße Funktionieren der Finanzmärkte beeinträchtigen
                  
                  
                     
                        JA
                     
                  
                  
                     
                        NEIN
                     
                  
               
                     Durch den Zugang würde ein Systemrisiko entstehen
                  
                  
                     
                        JA
                     
                  
                  
                     
                        NEIN
                     
                  
               
                     Eine Zusammenfassung der Gründe für die Ablehnung
                  
                  
                      
                  
               
                     Beschwerdefrist des antragstellenden Zentralverwahrers bei der zuständigen Behörde der antragerhaltenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Zugang gewährt
                  
                  
                     
                        NEIN
                     
                  
               
                     VI.   Bezeichnung der Behörden
                     
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde (hauptsächliche Verbindungsstelle, Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der betreffenden Behörde gemäß Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 (hauptsächliche Verbindungsstelle, Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     
                                 VII.
                              
                              
                                 Alle sonstigen zweckdienlichen Angaben und/oder Dokumente
                              
                           
               
            
         
            Tabelle 5
         
         
            Muster für die Beschwerde über die Verweigerung des Zugangs zu einem Zentralverwahrer
         
         
                     I.   Allgemeine Angaben
                     
                  
               
                     Absender: antragstellende Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Empfänger: für den antragerhaltenden Zentralverwahrer zuständige Behörde
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     Eingangsdatum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Vom antragerhaltenden Zentralverwahrer vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Bezeichnung der antragstellenden Partei
                     
                  
               
                     Unternehmensname der antragstellenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                      
                  
               
                     III.   Bezeichnung des antragerhaltenden Zentralverwahrers
                     
                  
               
                     Unternehmensname des antragerhaltenden Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     IV.   Bemerkungen der antragstellenden Partei in Zusammenhang mit der von dem antragerhaltenden Zentralverwahrer vorgenommenen Risikobewertung des Antrags auf Zugang und den Gründen für die Zugangsverweigerung
                     
                  
               
                     Bemerkungen der antragstellenden Partei bezüglich der rechtlichen Risiken, die aus der Erbringung der Dienstleistungen resultieren
                  
                  
                      
                  
               
                     Bemerkungen der antragstellenden Partei bezüglich der finanziellen Risiken, die aus der Erbringung der Dienstleistungen resultieren
                  
                  
                      
                  
               
                     Bemerkungen der antragstellenden Partei bezüglich der operationellen Risiken, die aus der Erbringung der Dienstleistungen resultieren
                  
                  
                      
                  
               
                     Bemerkungen der antragstellenden Partei zur Ablehnung der Erbringung von Dienstleistungen gemäß Abschnitt A Nummer 1 im Anhang der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 zu der spezifischen Wertpapieremission.
                  
                  
                      
                  
               
                     Bemerkungen der antragstellenden Partei zu den Gründen der antragerhaltenden Partei für die Verweigerung des Zugangs
                  
                  
                      
                  
               
                     Alle weiteren relevanten Informationen
                  
                  
                      
                  
               
                     V.   Anhänge
                     
                  
               
                     Kopie des ursprünglichen Zugangsantrags, den die antragstellende Partei bei dem antragerhaltenden Zentralverwahrer eingereicht hat
                  
               
                     Kopie der Antwort des antragerhaltenden Zentralverwahrers auf den ursprünglichen Antrag auf Zugang
                  
               
                     
                                 VI.
                              
                              
                                 Alle sonstigen zweckdienlichen Angaben und/oder Dokumente
                              
                           
               
            
         
            Tabelle 6
         
         
            Muster für die Beschwerde über die Verweigerung des Zugangs zu den Transaktionsdaten einer zentralen Gegenpartei oder eines Handelsplatzes
         
         
                     I.   Allgemeine Angaben
                     
                  
               
                     Absender: antragstellender Zentralverwahrer
                  
                  
                      
                  
               
                     Empfänger: für die antragerhaltende Partei zuständige Behörde
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Vom antragstellenden Zentralverwahrer vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     Eingangsdatum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der antragerhaltenden Partei vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Bezeichnung des antragstellenden Zentralverwahrers
                     
                  
               
                     Unternehmensname des antragstellenden Zentralverwahrers
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                      
                  
               
                     III.   Bezeichnung der antragerhaltenden Partei
                     
                  
               
                     Unternehmensname der antragerhaltenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     IV.   Bemerkungen des antragstellenden Zentralverwahrers in Zusammenhang mit der von der antragerhaltenden Partei vorgenommenen Risikobewertung des Antrags auf Zugang und den Gründen für die Zugangsverweigerung
                     
                  
               
                     Bemerkungen des antragstellenden Zentralverwahrers bezüglich der aus der Erbringung der Dienstleistungen resultierenden Risiken
                  
                  
                      
                  
               
                     Bemerkungen des antragstellenden Zentralverwahrers zu den Gründen der antragerhaltenden Partei für die Verweigerung des Zugangs
                  
                  
                      
                  
               
                     Alle weiteren relevanten Informationen
                  
                  
                      
                  
               
                     V.   Anhänge
                     
                  
               
                     Kopie des ursprünglichen Zugangsantrags, den der antragstellende Zentralverwahrer bei der antragerhaltenden Partei eingereicht hat
                  
               
                     Kopie der Antwort der antragerhaltenden Partei auf den ursprünglichen Antrag auf Zugang
                  
               
                     
                                 VI.
                              
                              
                                 Alle sonstigen zweckdienlichen Angaben und/oder Dokumente
                              
                           
               
            
         
            Tabelle 7
         
         
            Muster für die Anhörung sonstiger Behörden im Hinblick auf die Bewertung einer Zugangsverweigerung oder für die Verweisung an die ESMA
         
         
                     I.   Allgemeine Angaben
                     
                  
               
                     Absender: für die antragerhaltende Partei zuständige Behörde
                  
                  
                      
                  
               
                     Empfänger:
                     
                                 a)
                              
                              
                                 die zuständige Behörde am Sitz des antragstellenden Teilnehmers oder
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 die zuständige Behörde am Sitz des antragstellenden Emittenten oder
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 die zuständige Behörde des antragstellenden Zentralverwahrers und die betreffende Behörde des antragstellenden Zentralverwahrers gemäß Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014; oder
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 die zuständige Behörde der antragstellenden zentralen Gegenpartei oder des Handelsplatzes und die betreffende Behörde gemäß Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 oder
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 ESMA (im Falle einer Verweisung an ESMA)
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Datum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     Eingangsdatum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der antragerhaltenden Partei vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     Eingangsdatum der Beschwerde wegen Zugangsverweigerung
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Bezeichnung der Behörden
                     
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     Gegebenenfalls Name und Kontaktdaten der betreffenden Behörde der antragerhaltenden Partei nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     III.   Bezeichnung der antragstellenden Partei
                     
                  
               
                     Unternehmensname der antragstellenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang Verantwortung tragenden Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                      
                  
               
                     IV.   Bezeichnung der antragerhaltenden Partei
                     
                  
               
                     Unternehmensname der antragerhaltenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     V.   Bewertung der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde
                     
                  
               
                     Bemerkungen der zuständigen Behörde über
                     
                                 a)
                              
                              
                                 die Gründe der antragerhaltenden Partei für die Verweigerung des Zugangs und
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 die Argumente der antragstellenden Partei
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Gegebenenfalls Kommentare der betreffenden Behörde der antragerhaltenden Partei nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                  
                  
                      
                  
               
                     Die Verweigerung des Zugangs wird für ungerechtfertigt befunden
                  
                  
                     
                        JA
                     
                  
                  
                     
                        NEIN
                     
                  
               
                     Gründe, die von der zuständigen Behörde der antragerhaltenden Partei zur Untermauerung ihrer Bewertung angegeben werden
                  
                  
                      
                  
               
                     VI.   Anhänge
                     
                  
               
                     Kopie des ursprünglichen Zugangsantrags, den die antragstellende Partei bei der antragerhaltenden Partei eingereicht hat
                  
               
                     Kopie der Antwort der antragerhaltenden Partei auf den ursprünglichen Antrag auf Zugang
                  
               
                     Eine Kopie der Beschwerde der antragstellenden Partei die Zugangsverweigerung betreffend
                  
               
                     
                                 VII.
                              
                              
                                 Alle sonstigen zweckdienlichen Angaben und/oder Dokumente
                              
                           
               
            
         
            Tabelle 8
         
         
            Muster für die Antwort auf eine Anhörung durch die zuständige Behörde oder andere Behörden im Hinblick auf die Bewertung einer Zugangsverweigerung und für die Verweisung an die ESMA
         
         
                     I.   Allgemeine Angaben
                     
                  
               
                     Absender:
                     
                                 a)
                              
                              
                                 die zuständige Behörde am Sitz des antragstellenden Teilnehmers oder
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 die zuständige Behörde am Sitz des antragstellenden Emittenten oder
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 die zuständige Behörde des antragstellenden Zentralverwahrers und die betreffende Behörde nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 oder
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 die zuständige Behörde der antragstellenden zentralen Gegenpartei oder des Handelsplatzes und die betreffende Behörde nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014.
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Empfänger:
                     
                                 a)
                              
                              
                                 für die antragerhaltende Partei zuständige Behörde oder
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 ESMA
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Datum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     Eingangsdatum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der antragerhaltenden Partei vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     Eingangsdatum der Beschwerde wegen Zugangsverweigerung
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     Eingangsdatum der Bewertung, die von der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde erbracht wurde
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der für die antragstellende Partei zuständigen Behörde vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Bezeichnung der Behörde, die die Stellungnahme zur Bewertung durch die für die antragstellende Partei zuständige Behörde abgibt
                     
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der
                     
                                 a)
                              
                              
                                 zuständigen Behörde am Sitz des antragstellenden Teilnehmers oder
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 der zuständigen Behörde am Sitz des antragstellenden Emittenten oder
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 der zuständigen Behörde des antragstellenden Zentralverwahrers und die betreffende Behörde des antragstellenden Zentralverwahrers gemäß Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 oder
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 der zuständigen Behörde der antragstellenden zentralen Gegenpartei oder des Handelsplatzes und die betreffende Behörde nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014.
                              
                           
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     III.   Bezeichnung der antragstellenden Partei
                     
                  
               
                     Unternehmensname der antragstellenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                      
                  
               
                     IV.   Bezeichnung der antragerhaltenden Partei
                     
                  
               
                     Unternehmensname der antragerhaltenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     V.   Bewertung der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde
                     
                  
               
                     Bemerkungen über
                     
                                 a)
                              
                              
                                 die Gründe der antragerhaltenden Partei für die Verweigerung des Zugangs;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 die von der antragstellenden Partei angegebenen Argumente;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Gründe, die von der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde zur Untermauerung ihrer Bewertung angegeben werden.
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Die Verweigerung des Zugangs wird für ungerechtfertigt befunden
                  
                  
                     
                        JA
                     
                  
                  
                     
                        NEIN
                     
                  
               
                     Gründe, die von der Behörde zur Untermauerung ihrer Bewertung angegeben werden
                  
                  
                      
                  
               
                     VI.   Gegebenenfalls eine Bewertung durch die betreffende Behörde der antragstellenden Partei nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a) der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                     
                  
               
                     Bemerkungen über
                     
                                 a)
                              
                              
                                 die Gründe der antragerhaltenden Partei für die Verweigerung des Zugangs;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 die von der antragstellenden Partei angegebenen Argumente;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 Gründe, die von der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde zur Untermauerung ihrer Bewertung angegeben werden.
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Die Verweigerung des Zugangs wird für ungerechtfertigt befunden
                  
                  
                     
                        JA
                     
                  
                  
                     
                        NEIN
                     
                  
               
                     Gründe, die von der Behörde zur Untermauerung ihrer Bewertung angegeben werden
                  
                  
                      
                  
               
                     VII.   Anhänge
                     
                  
               
                     Kopie der Beschwerde der antragstellenden Partei die Zugangsverweigerung betreffend, einschließlich einer Kopie der gemäß Anhang I übermittelten Angaben
                  
               
                     Eine Kopie der von der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde vorgenommenen Bewertung über die von der antragstellenden Partei eingereichten Beschwerde die Zugangsverweigerung betreffend, einschließlich einer Kopie der gemäß Anhang II übermittelten Informationen
                  
               
                     
                                 VIII.
                              
                              
                                 Alle sonstigen zweckdienlichen Angaben und/oder Dokumente
                              
                           
               
            
         
            Tabelle 9
         
         
            Muster für die Beantwortung einer Beschwerde über eine Zugangsverweigerung
         
         
                     I.   Allgemeine Angaben
                     
                  
               
                     Absender: für die antragerhaltende Partei zuständige Behörde
                  
                  
                      
                  
               
                     Adressaten:
                     
                                 a)
                              
                              
                                 antragstellende Partei;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 antragerhaltende Partei;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 die zuständige Behörde am Sitz des antragstellenden Teilnehmers; oder
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 die zuständige Behörde am Sitz des antragstellenden Emittenten oder
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 im Falle von Zentralverwahrer-Verbindungen, die zuständige Behörde des antragstellenden Zentralverwahrers und die betreffende Behörde gemäß Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 oder
                              
                           
                                 f)
                              
                              
                                 im Falle von Zugang durch einen Handelsplatz oder eine zentrale Gegenpartei, die zuständige Behörde der antragstellenden zentralen Gegenpartei oder des Handelsplatzes und die betreffende Behörde gemäß Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014.
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Datum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der antragstellenden Partei vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     Eingangsdatum des Antrags auf Zugang
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der antragerhaltenden Partei vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     Eingangsdatum der Beschwerde wegen Zugangsverweigerung
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde vergebene Referenznummer
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum des Eingangs der Bewertung durch die für die antragstellende Partei zuständige Behörde und gegebenenfalls der Bewertung durch die betreffende Behörde der antragstellenden Partei gemäß Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                  
                  
                      
                  
               
                     Von der für die antragstellende Partei zuständigen Behörde vergebene Referenznummer oder gegebenenfalls der betreffenden Behörde der antragstellenden Partei gemäß Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Bezeichnung der Behörde, die die Antwort bezüglich der Beschwerde über eine Zugangsverweigerung abgibt
                     
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     III.   Bezeichnung der antragstellenden Partei
                     
                  
               
                     Unternehmensname der antragstellenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für den Antrag auf Zugang zuständigen Person (Name, Funktion, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)
                  
                  
                      
                  
               
                     IV.   Bezeichnung der antragerhaltenden Partei
                     
                  
               
                     Unternehmensname der antragerhaltenden Partei
                  
                  
                      
                  
               
                     Herkunftsland
                  
                  
                      
                  
               
                     Geschäftsanschrift
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Name und Kontaktdaten der für die Bewertung des Antrags auf Zugang zuständigen Person
                  
                  
                     Name
                  
                  
                     Funktion
                  
                  
                     Tel.
                  
                  
                     E-Mail
                  
               
                     V.   Bewertung der für die antragerhaltende Partei zuständigen Behörde
                     
                  
               
                     Bemerkungen über
                     
                                 a)
                              
                              
                                 die Gründe der antragerhaltenden Partei für die Verweigerung des Zugangs;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 die von der antragstellenden Partei angegebenen Argumente;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 die Gründe, die von der Behörde der antragstellenden Partei zur Untermauerung ihrer Bewertung angegeben werden.
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Gegebenenfalls Kommentare der betreffenden Behörde der antragerhaltenden Partei nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 über
                     
                                 a)
                              
                              
                                 die Gründe der antragerhaltenden Partei für die Verweigerung des Zugangs;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 die von der antragstellenden Partei angegebenen Argumente;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 die Gründe, die von der Behörde der antragstellenden Partei zur Untermauerung ihrer Bewertung angegeben werden.
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Die Verweigerung des Zugangs wird für ungerechtfertigt befunden
                  
                  
                     
                        JA
                     
                  
                  
                     
                        NEIN
                     
                  
               
                     Gründe, die von der zuständigen Behörde der antragerhaltenden Partei zur Untermauerung ihrer Bewertung angegeben werden
                  
                  
                      
                  
               
                     VI.   Anordnung, nach der die antragerhaltende Partei der antragstellenden Partei Zugang zu gewähren hat
                     
                  
               
                     Wird die Ablehnung des Antrags auf Zugang für ungerechtfertigt befunden, eine Kopie der Anordnung, nach der die antragerhaltende Partei der antragstellenden Partei Zugang zu gewähren hat, einschließlich der entsprechenden Frist, innerhalb derer der Anordnung Folge zu leisten ist.
                  
               
                     
                                 VII.
                              
                              
                                 Alle sonstigen zweckdienlichen Angaben und/oder Dokumente
                              
                           
               
      
         ANHANG VI
         
            Formulare und Muster für die Anhörung von Behörden vor Erteilung einer Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen
         
         (Artikel 55 Absatz 8 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
         ABSCHNITT 1
         
            Muster für die Übermittlung der einschlägigen Informationen und für das Ersuchen um eine begründete Stellungnahme
         
         [Name der für die Bewertung des Zulassungsantrags zuständigen Behörde]
         
            Kontaktdaten der für die Bewertung des Zulassungsantrags zuständigen Behörde
         
         Namen der für weitere Kontaktaufnahmen zuständigen Person(en):
         Funktion:
         Telefonnummer:
         E-Mail-Adresse:
         
                  
                     (1)
                  
                  
                     Am [Datum der Übermittlung des Zulassungsantrags] hat [Name des beantragenden Zentralverwahrers] gemäß Artikel 55 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 einen Antrag auf Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen für [Kreditinstitut, dem Dienstleistungen erbracht werden] (1) bei [Name der für die Bewertung des Antrags zuständigen Behörde] eingereicht.
                  
               
                  
                     (2)
                  
                  
                     [Name der für die Bewertung des Zulassungsantrags zuständigen Behörde] hat die Vollständigkeit des Antrags untersucht und hat sie für vollständig befunden.
                  
               
                  
                     (3)
                  
                  
                     [Name der für die Bewertung des Zulassungsantrags zuständigen Behörde] übermittelt hiermit sämtlichen in Artikel 55 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 genannten Behörden als Anhang [die zuständige Behörde sollte sicherstellen, dass die genannten Informationen als Anhang zu diesem Schreiben versendet werden] alle dem Antrag zu entnehmenden Angaben und ersucht die in Artikel 55 Absatz 4 Buchstaben a bis e der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 genannten Behörden um eine begründete Stellungnahme innerhalb von 30 Tagen ab Eingang dieses Schreibens. Jede Behörde ist verpflichtet, den Eingang dieses Antrags sowie der entsprechenden beigefügten Informationen am Eingangstag zu bestätigen. Gibt eine Behörde innerhalb von 30 Tagen keine Stellungnahme ab, so wird davon ausgegangen, dass sie dem Antrag zustimmt.
                  
               [Ort eintragen] …, den [Datum eintragen] …
         Im Namen von [Name der für die Bewertung des Zulassungsantrags zuständigen Behörde],
         [Unterschrift]
         Die Liste der Empfänger, einschließlich der zur Abgabe einer begründeten Stellungnahme befugten Behörden:
         
                     (1)
                  
                  
                     [Zuständige Behörde führt die Behörden gemäß Artikel 55 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 auf]
                  
               ABSCHNITT 2
         
            Muster für eine begründete Stellungnahme
         
         [Name der zuständigen Behörde, die eine begründete Stellungnahme abgibt]
         
            Kontaktdaten der Behörde, die eine begründete Stellungnahme abgibt
         
         Namen der für weitere Kontaktaufnahmen zuständigen Person(en):
         Funktion:
         Telefonnummer:
         E-Mail-Adresse:
         
                  
                     (1)
                  
                  
                     Am [Datum der Übermittlung des Zulassungsantrags] hat [Name des beantragenden Zentralverwahrers] gemäß Artikel 55 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 einen Antrag auf Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen für [Kreditinstitut, dem Dienstleistungen erbracht werden] (2) bei [Name der für die Bewertung des Antrags zuständigen Behörde] eingereicht.
                  
               
                  
                     (2)
                  
                  
                     [Name der zuständigen Behörde] hat die Vollständigkeit des Antrags untersucht, die dem Antrag zu entnehmenden Informationen an [Liste der Behörden, einschließlich EBA und ESMA, angeben] übermittelt und [die betreffende Behörde] um eine begründete Stellungnahme nach Artikel 55 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 ersucht. Der Antrag ist am [Datum …] eingegangen.
                  
               
                  
                     (3)
                  
                  
                     Gestützt auf Artikel 55 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 gibt [Name der betreffenden Behörde, die eine begründete Stellungnahme abgibt] hiermit eine begründete Stellungnahme zu dem Antrag ab.
                  
               
            Begründete Stellungnahme: [eine Option auswählen: zustimmend oder ablehnend]
         
         [Vollständige und ausführliche Begründung im Falle einer begründeten ablehnenden Stellungnahme…]
         [Ort eintragen] …, den [Datum eintragen] …
         Im Namen von [Name der zuständigen Behörde, die die Stellungnahme abgibt],
         [Unterschrift]
         ABSCHNITT 3
         
            Muster für die Abgabe einer begründeten Entscheidung in Bezug auf eine begründete ablehnende Stellungnahme
         
         [Name der für die Bewertung des Zulassungsantrags zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaates]
         
            Kontaktdaten der für die Bewertung des Zulassungsantrags zuständigen Behörde
         
         Namen der für weitere Kontaktaufnahmen zuständigen Person(en):
         Funktion:
         Telefonnummer:
         E-Mail-Adresse:
         
                  
                     (1)
                  
                  
                     Am [Datum der Übermittlung des Zulassungsantrags] hat [Name des beantragenden Zentralverwahrers] gemäß Artikel 55 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 einen Antrag auf Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen für [Kreditinstitut, dem Dienstleistungen erbracht werden] (2) bei [Name der für die Bewertung des Antrags zuständigen Behörde] eingereicht.
                  
               
                  
                     (2)
                  
                  
                     [Name der für die Bewertung des Zulassungsantrags zuständigen Behörde] hat die Vollständigkeit des Antrags überprüft, die dem Antrag zu entnehmenden Informationen an [sämtliche in Artikel 55 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 genannten Behörden] übermittelt und [alle befugten und von der zuständigen Behörde im Einklang mit Artikel 55 Absatz 4 Buchstaben a bis e der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 bestimmten Behörden] um eine begründete Stellungnahme ersucht.
                  
               
                  
                     (3)
                  
                  
                     In Kenntnis der begründeten ablehnenden Stellungnahme(n), die nach Artikel 55 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 bezüglich des Antrags von der folgenden Stelle bzw. den folgenden Stellen abgegeben wurde(n):
                     
                                 —
                              
                              
                                 [Name der betreffenden Behörde, die eine Stellungnahme abgegeben hat] am [Datum der begründeten Stellungnahme];
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 [Name der betreffenden Behörde, die eine Stellungnahme abgegeben hat] am [Datum der begründeten Stellungnahme];
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 …
                              
                           
               
                  
                     (4)
                  
                  
                     [Name der für die Bewertung des Zulassungsantrags zuständigen Behörde] hat die begründete(n) Stellungnahme(n) gründlich geprüft und erlässt hiermit die vorliegende begründete Entscheidung gemäß Artikel 55 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014.
                  
               
            Begründete Entscheidung unter Bezugnahme auf die ablehnende(n) Stellungnahme(n):
         
         
            [Eine Option auswählen] Genehmigung wird erteilt/wird nicht erteilt
         
         [Gründe und Begründung für die begründete Entscheidung…]
         [Ort eintragen] …, den [Datum eintragen] …
         Im Namen von [Name der für die Bewertung des Zulassungsantrags zuständigen Behörde]
         [Unterschrift]
         [Anlage: eine Kopie der Entscheidung]
         ABSCHNITT 4
         
            Muster für die Anforderung von Unterstützung durch die ESMA
         
         [Name der Behörde, die die Angelegenheit an die ESMA verweist]
         
            Kontaktdaten der Behörde, die die Angelegenheit an die ESMA verweist
         
         Namen der für weitere Kontakte zuständige(n) Person(en):
         Funktion:
         Telefonnummer:
         E-Mail-Adresse:
         
                  
                     (1)
                  
                  
                     Am [Datum der Übermittlung des Zulassungsantrags] hat [Name des beantragenden Zentralverwahrers] gemäß Artikel 55 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 einen Antrag auf Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen für [Kreditinstitut, dem Dienstleistungen erbracht werden] (3) bei [Name der für die Bewertung des Antrags zuständigen Behörde] eingereicht.
                  
               
                  
                     (2)
                  
                  
                     [Name der für die Bewertung des Zulassungsantrags zuständigen Behörde] hat die Vollständigkeit des Antrags überprüft, die dem Antrag zu entnehmenden Informationen an [sämtliche in Artikel 55 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 aufgelisteten Behörden] übermittelt und [die in Artikel 55 Absatz 4 Buchstaben a bis e der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 genannten Behörden] gemäß Artikel 55 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 um eine begründete Stellungnahme ersucht.
                  
               
                  
                     (3)
                  
                  
                     In Kenntnis der begründeten ablehnenden Stellungnahme(n), die nach Artikel 55 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 bezüglich des Antrags von der folgenden Stelle bzw. den folgenden Stellen abgegeben wurde:
                     
                                 —
                              
                              
                                 [Name der betreffenden Behörde, die eine begründete ablehnende Stellungnahme abgegeben hat] am [Datum der begründeten Stellungnahme],
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 [Name der betreffenden Behörde, die eine begründete ablehnende Stellungnahme abgegeben hat] am [Datum der begründeten Stellungnahme],
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 …
                              
                           
               
                  
                     (4)
                  
                  
                     In Kenntnis der am [Datum, an dem eine begründete Entscheidung bezüglich der Stellungnahme erlassen wurde] von [Name der für die Bewertung des Zulassungsantrags zuständigen Behörde] erlassenen begründeten Entscheidung über die Erteilung einer Zulassung in Bezug auf die vorgenannte(n) begründete(n) ablehnende(n) Stellungnahme(n) gemäß Artikel 55 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014,
                  
               
                  
                     (5)
                  
                  
                     In Kenntnis der fehlenden Zustimmung der zuständigen Behörde und der in Artikel 55 Absatz 4 Buchstaben a bis e der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 genannten Behörden hinsichtlich der Bewertung des Zulassungsantrags und ungeachtet weiterer Versuche zur Erzielung einer Zustimmung,
                  
               
                  
                     (6)
                  
                  
                     Im Einklang mit Artikel 55 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 verweist [Name der Behörde, die das Ersuchen an die ESMA zur Unterstützung verschickt] die Angelegenheit hiermit zwecks Unterstützung an die ESMA, übermittelt der ESM A eine Kopie des vorgenannten Antrags, der begründeten Stellungnahme(n) und Entscheidung und ersucht die ESMA, innerhalb von 30 Tagen ab Eingang dieses Ersuchens bei der ESMA gemäß Artikel 31 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 weiterzuverfahren.
                  
               
            Gründe für den Antrag:
         
         [Gründe für die Verweisung an die ESMA]
         [Ort eintragen] …, den [Datum eintragen] …
         Im Namen von [Name der Behörde, die die Angelegenheit an die ESMA verweist]
         [Unterschrift]
         [Ort eintragen] …, den [Datum eintragen] …
         Im Namen von [Name der Behörde, die die Angelegenheit an die ESMA verweist]
         [Unterschrift]
         
            (1)  Die je nach Fall angemessene Referenz sollte verwendet werden und die spezifische Stelle sollte ausgewiesen werden.
         
            (2)  Siehe Fußnote 1.
         
            (3)  Siehe Fußnote 1.