CELEX: 32022R1220
Language: sl
Date: 2022-07-14 00:00:00
Title: Izvedbena uredba Komisije (EU) 2022/1220 z dne 14. julija 2022 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov za uporabo Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z obliko, v kateri morajo podružnice podjetij iz tretjih držav in pristojni organi poročati informacije iz člena 41(3) in (4) navedene direktive (Besedilo velja za EGP)

15.7.2022   
               
               
                  SL
               
               
                  Uradni list Evropske unije
               
               
                  L 188/98
               
            
         IZVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2022/1220
         z dne 14. julija 2022
         o določitvi izvedbenih tehničnih standardov za uporabo Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z obliko, v kateri morajo podružnice podjetij iz tretjih držav in pristojni organi poročati informacije iz člena 41(3) in (4) navedene direktive
         (Besedilo velja za EGP)
         EVROPSKA KOMISIJA JE –
         ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
         ob upoštevanju Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (1) ter zlasti člena 41(6) Direktive,
         ob upoštevanju naslednjega:
         
                     (1)
                  
                  
                     Zagotoviti je treba, da Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) in zadevni pristojni organi prejmejo vse informacije, potrebne za nadzor podružnic podjetij iz tretjih držav, ter učinkovito in hitro obdelavo teh informacij. Informacije iz člena 41(3) in (4) Direktive 2014/65/EU bi bilo zato treba predložiti v jeziku, ki je običajen na področju mednarodnih financ.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     V skladu s členom 39(2) Direktive 2014/65/EU morajo podružnice podjetij iz tretjih držav, ki želijo opravljati investicijske storitve ali izvajati investicijske posle na ozemlju države članice, pridobiti predhodno dovoljenje pristojnega organa te države članice. Takšne podružnice ne smejo opravljati investicijskih storitev ali izvajati investicijskih poslov v državah članicah, ki niso država članica, v kateri so te podružnice prejele dovoljenje. Vendar lahko Evropska komisija v skladu s členom 47(1) Uredbe (EU) št. 600/2014 Evropskega parlamenta in Sveta (2) sprejme sklep o enakovrednosti, v katerem navede, da so pravne in nadzorne ureditve tretje države v zvezi z investicijskimi podjetji enakovredne tistim, ki se uporabljajo v Uniji. V takem primeru bi podružnice investicijskih podjetij, ki imajo dovoljenje in spadajo na področje uporabe takega sklepa o enakovrednosti, še naprej nadzoroval pristojni organ države članice, v kateri imajo te podružnice sedež, ne glede na to, ali opravljajo čezmejne storitve oziroma izvajajo čezmejne posle. Zato je treba zagotoviti, da je oblika za poročanje informacij iz člena 41(3) Direktive 2014/65/EU primerna tudi za poročanje o takih čezmejnih storitvah in poslih teh podružnic.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     V skladu s členom 41(3) Direktive 2014/65/EU morajo podružnice podjetij iz tretjih držav, ki jim je bilo izdano dovoljenje v skladu s členom 41(1) navedene direktive, pristojnemu organu države članice, v kateri je bilo dovoljenje izdano, letno poročati informacije iz navedenega člena 41(3). Da bi uskladili ne le obliko, ampak tudi časovni okvir poročanja, je treba vključiti časovni okvir, v katerem je treba te informacije predložiti pristojnim organom.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Ta uredba temelji na osnutku izvedbenih tehničnih standardov, ki ga je ESMA predložil Komisiji.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     ESMA je opravil odprta javna posvetovanja o osnutku izvedbenih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, analiziral potencialne povezane stroške in koristi ter zaprosil za mnenje interesno skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (3) –
                  
               SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
         
            Člen 1
            Oblika informacij, ki jih morajo podružnice podjetij iz tretjih držav letno poročati pristojnim organom
            
               1.   Podružnica podjetja iz tretje države, ki ji je bilo izdano dovoljenje v skladu s členom 41(1) Direktive 2014/65/EU, za poročanje informacij iz člena 41(3) navedene direktive uporabi obliko iz Priloge I. Kadar pa za podjetje iz tretje države velja sklep o enakovrednosti iz člena 47(1) Uredbe (EU) št. 600/2014, podružnica takega podjetja iz tretje države za storitve in posle, ki jih zajema tak sklep o enakovrednosti, uporabi obliko iz Priloge II.
            
            
               2.   Informacije iz odstavka 1 se predložijo v jeziku, ki je običajen na področju mednarodnih financ.
            
            
               3.   Informacije iz odstavka 1 se predložijo do 30. aprila vsako leto in zajemajo obdobje od 1. januarja do 31. decembra predhodnega koledarskega leta. Predložene informacije so točne glede na stanje na dan 31. decembra predhodnega leta.
            
         
         
            Člen 2
            Oblika informacij, ki jih morajo pristojni organi na zahtevo poročati Evropskemu organu za vrednostne papirje in trge (ESMA)
            Za namene člena 41(4) Direktive 2014/65/EU pristojni organi poročajo ESMA informacije iz naslednjih polj prilog I in II:
            
                        1.
                     
                     
                        obdobje poročanja: 1a in 1b ter, kjer je ustrezno, 19a in 19b;
                     
                  
                        2.
                     
                     
                        ime podjetja iz tretje države in podružnice: 2a in 2d ter, kjer je ustrezno, 20a in 20d;
                     
                  
                        3.
                     
                     
                        investicijske storitve, investicijski posli in pomožne storitve, ki jih opravlja podružnica: 3a, 3b, 3c, 3d, 3e, 3f, 3g in 3h ter, kjer je ustrezno, 21a, 21b, 21c, 21d, 21e, 21f, 21g in 21h;
                     
                  
                        4.
                     
                     
                        število strank in nasprotnih strank ter število zaposlenih v podružnici: 4a, 4b, 4c, 4d ter, kjer je ustrezno, 22a, 22b in 22c;
                     
                  
                        5.
                     
                     
                        promet in skupna vrednost sredstev podružnice: 5a, 5b, 5c ter, kjer je ustrezno, 23a, 23b in 23c.
                     
                  
         
            Člen 3
            Začetek veljavnosti
            Ta direktiva začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
         
         
            Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
            V Bruslju, 14. julija 2022
            
               
                  Za Komisijo
               
               
                  predsednica
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  UL L 173, 12.6.2014, str. 349.
         
            (2)  Uredba (EU) št. 600/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov in spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L 173, 12.6.2014, str. 84).
         
            (3)  Uredba (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 84).
      
      
         
            PRILOGA I
            Oblika za predložitev informacij iz člena 41(3) in 41(4) Direktive 2014/65/EU (1)
            
            
                        
                           #
                        
                     
                     
                        
                           Polje
                        
                     
                     
                        
                           Podpolja
                        
                     
                  
                        1a
                     
                     
                        Obdobje poročanja
                     
                     
                        Datum začetka poročanja za koledarsko leto
                        (LLLL-MM-DD)
                     
                  
                        1b
                     
                     
                        Datum konca poročanja za koledarsko leto
                        (LLLL-MM-DD)
                     
                  
                        2a
                     
                     
                        Ime in kontaktni podatki podjetja iz tretje države, vključno s podatki o podružnici, osebi, odgovorni za predložitev informacij, in organih tretje države, odgovornih za nadzor podjetja iz tretje države
                     
                     
                        Polno ime podružnice in identifikator pravnih subjektov (LEI)
                     
                  
                        2b
                     
                     
                        Naslov podružnice
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                  
                        2c
                     
                     
                        Kontaktni podatki podružnice, vključno z elektronskim naslovom, telefonsko številko in podatki o spletnem mestu
                     
                  
                        2d
                     
                     
                        Polno uradno ime podjetja iz tretje države in, če je na voljo, identifikator pravnih subjektov (LEI)
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                  
                        2e
                     
                     
                        Registrirani naslov sedeža podjetja iz tretje države
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                  
                        2f
                     
                     
                        Kontaktni podatki podjetja iz tretje države, vključno z elektronskim naslovom, telefonsko številko in podatki o spletnem mestu
                     
                  
                        2g
                     
                     
                        Država sedeža podjetja iz tretje države
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                  
                        2h
                     
                     
                        Ime, naslov in država organa, odgovornega za nadzor podjetja iz tretje države v tretji državi. Če je za nadzor podjetja iz tretje države odgovoren več kot en organ, se navedejo podrobnosti in zadevna področja pristojnosti po posameznem organu
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                  
                        2i
                     
                     
                        Polno ime kontaktne osebe
                     
                  
                        2j
                     
                     
                        Naslov kontaktne osebe
                     
                  
                        2k
                     
                     
                        Telefonska številka kontaktne osebe
                     
                  
                        2l
                     
                     
                        E-naslov kontaktne osebe
                     
                  
                        2m
                     
                     
                        Funkcija/naziv kontaktne osebe
                     
                  
                        3a
                     
                     
                        Investicijske storitve, investicijski posli in pomožne storitve, ki jih v obdobju poročanja opravlja podružnica v državi članici, v kateri ima sedež
                     
                     
                        Seznam investicijskih storitev, investicijskih poslov in pomožnih storitev (kot je določen v oddelkih A in B Priloge I k Direktivi 2014/65/EU), ki jih podružnica opravlja v državi članici, v kateri ima sedež
                     
                  
                        3b
                     
                     
                        Seznam kategorij finančnih instrumentov (kot so določeni v oddelku C Priloge I k Direktivi 2014/65/EU), v zvezi s katerimi se opravljajo take storitve in posli
                     
                  
                        3c
                     
                     
                        Če podružnica izvaja storitev upravljanja portfeljev, skupna vrednost upravljanih sredstev za stranke v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, ob koncu obdobja poročanja
                     
                  
                        3d
                     
                     
                        Če podružnica izvaja storitev upravljanja portfeljev, povprečna vrednost upravljanih sredstev za stranke v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, v obdobju poročanja
                     
                  
                        3e
                     
                     
                        Če podružnica zagotavlja investicijsko svetovanje, skupna vrednost sredstev, v zvezi s katerimi je bilo opravljeno investicijsko svetovanje strankam v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, ob koncu obdobja poročanja
                     
                  
                        3f
                     
                     
                        Če podružnica zagotavlja investicijsko svetovanje, povprečna vrednost sredstev, v zvezi s katerimi je bilo opravljeno investicijsko svetovanje strankam v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, v obdobju poročanja
                     
                  
                        3g
                     
                     
                        Če podružnica opravlja pomožno storitev hrambe in upravljanja finančnih instrumentov za račun strank ali poseduje sredstva strank, skupna vrednost sredstev (vključno z denarnimi sredstvi), ki jih poseduje podružnica za stranke v državi članici, v kateri ima sedež, ob koncu obdobja poročanja
                     
                  
                        3h
                     
                     
                        Če podružnica opravlja pomožno storitev hrambe in upravljanja finančnih instrumentov za račun strank ali poseduje sredstva strank, povprečna vrednost sredstev (vključno z denarnimi sredstvi), ki jih poseduje podružnica za stranke v državi članici, v kateri ima sedež, v obdobju poročanja
                     
                  
                        4a
                     
                     
                        Število strank in nasprotnih strank ter število zaposlenih v podružnici v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, v obdobju poročanja
                     
                     
                        Skupno število strank in nasprotnih strank podružnice v državi članici, v kateri ima sedež
                     
                  
                        4b
                     
                     
                        Razčlenitev skupnega števila strank in nasprotnih strank podružnice v državi članici, v kateri ima sedež, po investicijskih storitvah, poslih ali pomožnih storitvah, opravljenih v tej državi članici
                     
                  
                        4c
                     
                     
                        Število neprofesionalnih strank, profesionalnih strank in primernih nasprotnih strank (kot je določeno v Direktivi 2014/65/EU), za katere podružnica opravlja investicijske storitve, investicijske posle ali pomožne storitve v državi članici, v kateri ima sedež
                     
                  
                        4d
                     
                     
                        Razčlenitev števila zaposlenih v podružnici v državi članici, v kateri ima sedež, po investicijskih storitvah, poslih ali pomožnih storitvah, opravljenih v tej državi članici
                     
                  
                        5a
                     
                     
                        Promet in skupna vrednost sredstev podružnice v državi članici, v kateri ima sedež, v obdobju poročanja
                     
                     
                        Promet, ki ga ustvari podružnica, in skupna vrednost sredstev, ki ustrezajo investicijskim storitvam, investicijskim poslom in pomožnim storitvam, opravljenim v državi članici, v kateri ima podružnica sedež
                     
                  
                        5b
                     
                     
                        Razčlenitev prometa podružnice v državi članici, v kateri ima sedež, po investicijskih storitvah, poslih ali pomožnih storitvah, opravljenih v tej državi članici
                     
                  
                        5c
                     
                     
                        Razčlenitev prometa podružnice v državi članici, v kateri ima sedež, po kategoriji strank, kot je določeno v Direktivi 2014/65/EU
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Če podružnica posluje za svoj račun, informacije o izpostavljenosti podjetja iz tretje države do nasprotnih strank v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, v obdobju poročanja
                     
                     
                        Mesečna najmanjša, povprečna in največja izpostavljenost do nasprotnih strank v državi članici, v kateri ima podružnica sedež
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Če podružnica izvede prodajo prve izdaje finančnih instrumentov in/ali plasira finančne instrumente z obveznostjo odkupa, informacije o vrednosti finančnih instrumentov, ki izvirajo iz nasprotnih strank v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, in spadajo v okvir prve prodaje ali plasiranja z obveznostjo odkupa, v obdobju poročanja
                     
                     
                        Skupna vrednost in število finančnih instrumentov, ki izvirajo iz nasprotnih strank v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, in katerih prvo izdajo proda podružnica ali jih plasira z obveznostjo odkupa
                     
                  
                        8a
                     
                     
                        Sestava upravljalnega organa podjetja iz tretje države
                     
                     
                        Seznam članov upravljalnega organa podjetja iz tretje države
                     
                  
                        8b
                     
                     
                        Za vsakega člana upravljalnega organa polno ime člana, država stalnega prebivališča in kontaktni podatki
                     
                  
                        8c
                     
                     
                        Položaj, na katerega je imenovan vsak član upravljalnega organa
                     
                  
                        9a
                     
                     
                        Nosilci ključnih funkcij za posle podružnice
                     
                     
                        Seznam nosilcev ključnih funkcij za posle podružnice
                     
                  
                        9b
                     
                     
                        Za vsakega nosilca ključne funkcije polno ime, država stalnega prebivališča in kontaktni podatki osebe
                     
                  
                        9c
                     
                     
                        Položaj, na katerega je imenovan vsak nosilec ključne funkcije
                     
                  
                        9d
                     
                     
                        Linije poročanja med nosilci ključnih funkcij in upravljalnim organom podjetja iz tretje države
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Informacije o pritožbah, ki jih prejme podružnica ali podjetje iz tretje države v zvezi s posli podružnice v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, v obdobju poročanja
                     
                     
                        Število pritožb, ki jih je prejela podružnica ali podjetje iz tretje države v zvezi s posli podružnice v državi članici, v kateri ima sedež, skupaj z:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    razčlenitvijo za pet finančnih instrumentov, pri katerih je bilo vloženih največ pritožb
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    razčlenitvijo za pet najpogostejših tem pritožb
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    številom pritožb, obravnavanih v obdobju poročanja
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    vzpostavljeno ureditvijo za skrbno obravnavo pritožb
                                 
                              
                  
                        11a
                     
                     
                        Opis dejavnosti trženja podružnice ali podjetja iz tretje države v zvezi s posli podružnice v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, v obdobju poročanja.
                     
                     
                        Opis strategije trženja podružnice ali podjetja iz tretje države, ki se uporablja v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, v zvezi s posli podružnice, vključno s podrobnostmi o geografskem obsegu dejavnosti podružnice in načinih trženja, ki jih je uporabilo podjetje iz tretje države (kot so zastopniki, turneje, telefonski klici, spletne strani)
                     
                  
                        11b
                     
                     
                        Seznam trgovskih imen, ki jih uporablja podružnica podjetja iz tretje države v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, za vsako trgovsko ime skupaj s:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    kategorijami finančnih instrumentov, v zvezi s katerimi se uporablja, ter
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    kategorijami strank, v zvezi s katerimi se uporablja
                                 
                              
                  
                        11c
                     
                     
                        Za vse zastopnike ali podobne subjekte, ki jih uporablja podružnica podjetja iz tretje države v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, ime posameznika ali subjekta skupaj z naslovom in kontaktnimi podatki
                     
                  
                        11d
                     
                     
                        Seznam spletnih mest, ki jih podružnica uporablja v državi članici, v kateri ima sedež, skupaj z naslovom URL za vsako spletno mesto
                     
                  
                        12a
                     
                     
                        Opis ureditev za zaščito vlagateljev podjetja iz tretje države, ki so na voljo strankam podružnice v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, vključno s pravicami teh strank, ki izhajajo iz odškodninske sheme za vlagatelje iz člena 39(2), točka (f), Direktive 2014/65/EU
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                     
                        
                           Obveščanje strank in poročanje strankam
                        
                     
                  
                        Opis ureditev, ki jih je vzpostavilo podjetje iz tretje države v zvezi z obveznostmi obveščanja strank in poročanja strankam ter izvedbenimi ukrepi za poslovanje podružnice v državi članici, v kateri ima podružnica sedež
                     
                  
                        12b
                     
                     
                        Jeziki, ki jih bo podružnica uporabljala s svojimi strankami v državi članici, v kateri ima sedež
                     
                  
                        12c
                     
                     
                        
                           Primernost in ustreznost
                        
                     
                  
                        Opis ureditev podjetja iz tretje države za oceno primernosti ali ustreznosti, odvisno od primera, kadar podružnica opravlja storitve za stranke v državi članici, v kateri ima sedež
                     
                  
                        12d
                     
                     
                        
                           Najboljša izvršitev
                        
                     
                  
                        Če podružnica izvršuje naročila za svoje stranke v državi članici, v kateri ima sedež, opis ureditev, vzpostavljenih za izvrševanje naročil strank pod pogoji, ki so za stranke najugodnejši
                     
                  
                        12e
                     
                     
                        
                           Pravila o obravnavanju naročil strank
                        
                     
                  
                        Če podružnica obravnava naročila strank, opis ureditev, ki jih je vzpostavila podružnica za takojšnje, pošteno in hitro izvrševanje naročil strank s poudarkom na poslovanju podružnice v državi članici, v kateri ima sedež
                     
                  
                        12f
                     
                     
                        
                           Ureditve upravljanja produktov
                        
                     
                  
                        Kadar podjetje iz tretje države prek svoje podružnice pripravlja in/ali distribuira finančne instrumente, opis ureditev upravljanja produktov, ki jih je vzpostavilo podjetje iz tretje države za poslovanje podružnice v državi članici, v kateri ima podružnica sedež
                     
                  
                        12g
                     
                     
                        
                           Ureditve podjetja iz tretje države za ugotavljanje, preprečevanje in obvladovanje nasprotij interesov
                        
                     
                  
                        Opis ukrepov, ki jih vzpostavi podjetje iz tretje države, ki deluje prek svoje podružnice, za ugotavljanje in preprečevanje ali obvladovanje nasprotij interesov, ki nastanejo med opravljanjem investicijskih in pomožnih storitev, vključno s tistimi, ki izhajajo iz politike prejemkov oseb, vključenih v opravljanje investicijskih storitev, investicijskih poslov in pomožnih storitev, ki se opravljajo v državi članici, v kateri ima podružnica sedež
                     
                  
                        12h
                     
                     
                        
                           Ureditve podjetja iz tretje države za obravnavanje pritožb
                        
                     
                  
                        Opis postopka, ki ga je vzpostavilo podjetje iz tretje države, ki deluje prek svoje podružnice, in ki ga morajo upoštevati stranke podružnice za vložitev pritožbe
                     
                  
                        12i
                     
                     
                        Oddelek, pristojen za obravnavo pritožb strank podružnice
                     
                  
                        12j
                     
                     
                        Jeziki, v katerih morajo stranke vložiti svoje pritožbe
                     
                  
                        12k
                     
                     
                        Ustrezna sodišča (v primeru pravdnega postopka), navedena v kakršnih koli pogodbenih dogovorih med podjetjem iz tretje države, ki deluje prek svoje podružnice, in njegovimi strankami v državi članici, v kateri ima podružnica sedež
                     
                  
                        12l
                     
                     
                        Subjekti za alternativno reševanje sporov, pristojni za reševanje sporov, ki vključujejo stranke v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, in podjetje iz tretje države
                     
                  
                        12m
                     
                     
                        
                           Članstvo podjetja iz tretje države v odškodninski shemi za vlagatelje
                        
                     
                  
                        Opis članstva podjetja iz tretje države v odškodninski shemi za vlagatelje, vključno s tem, ali bodo stranke in nasprotne stranke podružnice upravičene do takšne sheme, področje uporabe sheme, opis pogojev za upravičenost ter zneski in finančni instrumenti, ki jih zajema shema
                     
                  
                        12n
                     
                     
                        
                           Ureditve podjetja iz tretje države za zaščito in upravljanje premoženja in sredstev strank
                        
                     
                  
                        Opis vseh ureditev za zaščito premoženja ali sredstev strank (zlasti kadar se finančni instrumenti in sredstva posedujejo pri skrbniku, ime skrbnika in povezane pogodbe), vzpostavljenih v državi članici, v kateri ima podružnica sedež
                     
                  
                        12o
                     
                     
                        
                           Druge ureditve
                        
                     
                  
                        Opis vseh drugih ureditev, za katere podjetje iz tretje države meni, da so pomembne za opravljanje storitev in izvajanje poslov podružnice v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, na pošten, pravičen in profesionalen način v korist interesom strank
                     
                  
                        13a
                     
                     
                        Informacije o dogovorih podjetja iz tretje države o zunanjem izvajanju, ki se uporabljajo za poslovanje podružnice
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                     
                        Seznam in opis funkcij, oddanih v zunanje izvajanje (ali tistih, ki bodo oddane v zunanje izvajanje)
                     
                  
                        13b
                     
                     
                        Opis virov (zlasti človeških in tehničnih ter sistema notranje kontrole), dodeljenih za nadzor funkcij, storitev ali poslov, oddanih v zunanje izvajanje, če so povezani s poslovanjem podružnice v državi članici, v kateri ima podružnica sedež
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Informacije o ureditvah (vključno z ureditvami IT), ki jih je vzpostavilo podjetje iz tretje države in se uporabljajo za dejavnosti podružnice za algoritemsko trgovanje, visokofrekvenčno trgovanje in neposredni elektronski dostop
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                     
                        Opis vseh ureditev in virov (zlasti človeških virov in virov IT), ki jih je podjetje iz tretje države morda vzpostavilo in/ali dodelilo za dejavnosti svoje podružnice v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, za algoritemsko trgovanje, visokofrekvenčno trgovanje in neposredni elektronski dostop ter za nadzor takih dejavnosti
                     
                  
                        15a
                     
                     
                        Informacije o dejavnostih funkcije zagotavljanja skladnosti s predpisi (ali enakovredne funkcije)
                     
                     
                        
                           Spremembe predpisov
                        
                     
                  
                        Opis upravljanja in izvajanja pomembnih sprememb in razvoja regulativnih zahtev v obdobju poročanja, ki vplivajo na ureditve za zaščito vlagateljev za posle podružnice podjetja iz tretje države
                     
                  
                        15b
                     
                     
                        
                           Ugotovitve
                        
                     
                  
                        Število kontrol, ki so bile opravljene na kraju samem ali so jih izvedli zunanji izvajalci, ter povzetek glavnih ugotovitev funkcije za zagotavljanje skladnosti s predpisi o poslovanju podjetja iz tretje države, če so pomembne za poslovanje podružnice
                     
                  
                        15c
                     
                     
                        Ukrepi, ki so bili ali bodo sprejeti (vključno po pritožbah ali odstopanju od priporočil funkcije za zagotavljanje skladnosti s predpisi, naslovljenih na višje vodstvo) za odpravo ugotovljenih napak ali tveganj napak podjetja iz tretje države, če se nanašajo na poslovanje podružnice
                     
                  
                        15d
                     
                     
                        
                           Drugo
                        
                     
                  
                        Vse druge informacije, za katere podružnica meni, da jih je treba omeniti
                     
                  
                        16a
                     
                     
                        Informacije o dejavnostih funkcije notranje revizije (ali enakovredne funkcije)
                     
                     
                        
                           Ugotovitve
                        
                     
                  
                        Povzetek glavnih ugotovitev funkcije notranje revizije o poslovanju podjetja iz tretje države, če so pomembne za poslovanje podružnice
                     
                  
                        16b
                     
                     
                        Ukrepi, ki so bili ali bodo sprejeti na splošno (vključno s časovnim razporedom in organizacijskimi enotami zadevnega podjetja iz tretje države) za odpravo ugotovljenih napak ali tveganj napak podjetja iz tretje države, če se nanašajo na poslovanje podružnice
                     
                  
                        17a
                     
                     
                        Informacije o dejavnostih funkcije upravljanja tveganj (ali enakovredne funkcije) in politiki upravljanja tveganj podjetja iz tretje države
                     
                     
                        
                           Politika upravljanja tveganj
                        
                     
                  
                        Povzetek politike upravljanja tveganj podjetja iz tretje države, če se nanaša na poslovanje podružnice, in ureditve, ki jih podružnica uporablja za svoje storitve in posle
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                  
                        17b
                     
                     
                        
                           Ugotovitve
                        
                     
                  
                        Povzetek glavnih ugotovitev funkcije upravljanja tveganj v zvezi s poslovanjem podjetja iz tretje države na splošno in ukrepi, ki so bili ali bodo sprejeti za obravnavo teh ugotovitev
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Vse druge informacije, za katere podružnica podjetja iz tretje države meni, da jih je treba poročati pristojnemu organu države članice, v kateri ima sedež
                     
                  
               (1)  Vse informacije v zvezi z opravljanjem čezmejnih storitev s strani podružnic podjetij iz tretjih držav so zajete v Prilogi II.
         
      
      
         
            PRILOGA II
            Oblika za predložitev informacij iz člena 41(3) in 41(4) Direktive 2014/65/EU, če je Komisija sprejela sklep o enakovrednosti iz člena 47(1) Uredbe (EU) št. 600/2014
            Poleg informacij, ki se zahtevajo v skladu s Prilogo I k tej izvedbeni uredbi, podjetja iz tretjih držav, ki tudi opravljajo investicijske storitve in posle v Evropski uniji v skladu s členom 47(3) Uredbe (EU) št. 600/2014 prek ureditve enakovrednosti za tretje države (če je kot taka dejansko priznana v skladu s členom 47(1) Uredbe (EU) št. 600/2014), v svoje poročilo pristojnemu organu vključijo tudi naslednja polja, kot se zahteva v skladu s členom 41(3) Direktive 2014/65/EU:
            
                        
                           #
                        
                     
                     
                        
                           Polje
                        
                     
                     
                        
                           Podpolja
                        
                     
                  
                        19a
                     
                     
                        Obdobje poročanja
                     
                     
                        Datum začetka poročanja za koledarsko leto
                        (LLLL-MM-DD)
                     
                  
                        19b
                     
                     
                        Datum konca poročanja za koledarsko leto
                        (LLLL-MM-DD)
                     
                  
                        20a
                     
                     
                        Ime in kontaktni podatki podjetja iz tretje države, vključno s podatki o podružnici, osebi, odgovorni za predložitev informacij, in organih tretje države, odgovornih za nadzor podjetja iz tretje države
                     
                     
                        Polno ime podružnice in identifikator pravnih subjektov (LEI), če je na voljo
                     
                  
                        20b
                     
                     
                        Naslov podružnice
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                  
                        20c
                     
                     
                        Kontaktni podatki podružnice, vključno z elektronskim naslovom, telefonsko številko in podatki o spletnem mestu
                     
                  
                        20d
                     
                     
                        Polno uradno ime podjetja iz tretje države in identifikator pravnih subjektov (LEI), če je na voljo
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                  
                        20e
                     
                     
                        Registrirani naslov sedeža podjetja iz tretje države
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                  
                        20f
                     
                     
                        Kontaktni podatki podjetja iz tretje države, vključno z elektronskim naslovom, telefonsko številko in podatki o spletnem mestu
                     
                  
                        20g
                     
                     
                        Država sedeža podjetja iz tretje države
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                  
                        20h
                     
                     
                        Ime, naslov in država organa, odgovornega za nadzor podjetja iz tretje države v tretji državi. Če je za nadzor podjetja iz tretje države odgovoren več kot en organ, se navedejo podrobnosti in zadevna področja pristojnosti po posameznem organu
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                  
                        20i
                     
                     
                        Polno ime kontaktne osebe
                     
                  
                        20j
                     
                     
                        Naslov kontaktne osebe
                     
                  
                        20k
                     
                     
                        Telefonska številka kontaktne osebe
                     
                  
                        20l
                     
                     
                        E-naslov kontaktne osebe
                     
                  
                        20m
                     
                     
                        Funkcija/naziv kontaktne osebe
                     
                  
                        21a
                     
                     
                        Investicijske storitve, investicijski posli in pomožne storitve, ki jih v obdobju poročanja opravlja podružnica v vsaki državi članici, razen v tisti, v kateri ima sedež
                     
                     
                        Seznam investicijskih storitev, investicijskih poslov in pomožnih storitev (kot so določeni v oddelkih A in B Priloge I k Direktivi 2014/65/EU), ki se za primerne nasprotne stranke in profesionalne stranke v smislu oddelka I Priloge II k Direktivi 2014/65/EU opravljajo v vsaki državi članici, razen v tisti, v kateri ima podružnica sedež
                     
                  
                        21b
                     
                     
                        Seznam kategorij finančnih instrumentov (kot so določeni v oddelku C Priloge I k Direktivi 2014/65/EU), v zvezi s katerimi se opravljajo take storitve in posli
                     
                  
                        21c
                     
                     
                        Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri podružnica izvaja storitev upravljanja portfeljev, skupna vrednost upravljanih sredstev za stranke v državi članici ob koncu obdobja poročanja
                     
                  
                        21d
                     
                     
                        Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri podružnica izvaja storitev upravljanja portfeljev, skupna vrednost upravljanih sredstev za stranke v državi članici v obdobju poročanja
                     
                  
                        21e
                     
                     
                        Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri podružnica opravlja investicijsko svetovanje, skupna vrednost sredstev, v zvezi s katerimi je bila ta storitev zagotovljena strankam v državi članici, ob koncu obdobja poročanja
                     
                  
                        21f
                     
                     
                        Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri podružnica opravlja investicijsko svetovanje, povprečna vrednost sredstev, v zvezi s katerimi je bila ta storitev zagotovljena strankam v državi članici, v obdobju poročanja
                     
                  
                        21g
                     
                     
                        Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri podružnica opravlja pomožno storitev hrambe in upravljanja finančnih instrumentov za račun strank ali v kateri poseduje sredstva strank, skupna vrednost sredstev (vključno z denarnimi sredstvi), ki jih poseduje podružnica za stranke v državi članici, ob koncu obdobja poročanja
                     
                  
                        21h
                     
                     
                        Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri podružnica opravlja pomožno storitev hrambe in upravljanja finančnih instrumentov za račun strank ali v kateri poseduje sredstva strank, povprečna vrednost sredstev (vključno z denarnimi sredstvi), ki jih poseduje podružnica za stranke v državi članici, v obdobju poročanja
                     
                  
                        22a
                     
                     
                        Število strank in nasprotnih strank podružnice v državah članicah, razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, in na splošno v obdobju poročanja
                     
                     
                        Skupno število strank in nasprotnih strank podružnice v Evropski uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)
                     
                  
                        22b
                     
                     
                        Skupno število strank in nasprotnih strank podjetja iz tretje države na splošno
                     
                  
                        22c
                     
                     
                        Za vsako državo članico, razen države članice, v kateri ima podružnica sedež in v kateri je podružnica opravljala investicijske storitve, investicijske posle ali pomožne storitve, skupno število strank in nasprotnih strank podružnice v tej drugi državi članici skupaj z:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    razčlenitvijo tega števila po investicijskih storitvah, poslih ali pomožnih storitvah, opravljenih v tej državi članici, ter
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    razčlenitvijo po kategorijah strank, kot je določeno v Direktivi 2014/65/EU
                                 
                              
                  
                        23a
                     
                     
                        Promet in skupna vrednost sredstev podružnice v državah članicah, razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, in podjetja iz tretje države na splošno v obdobju poročanja
                     
                     
                        Promet podružnice v Uniji (brez države članice, v kateri ima podružnica sedež) in skupna vrednost sredstev, ki ustrezajo storitvam in poslom, ki jih podjetje iz tretje države opravlja v Uniji (brez države članice, v kateri ima podružnica sedež)
                     
                  
                        23b
                     
                     
                        Skupni promet podjetja iz tretje države
                     
                  
                        23c
                     
                     
                        Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri je podružnica opravljala investicijske storitve, investicijske posle ali pomožne storitve, promet in skupna vrednost sredstev, ki ustrezajo takšnim investicijskim storitvam, investicijskim poslom in pomožnim storitvam, skupaj z:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    razčlenitvijo po investicijskih storitvah, investicijskih poslih ali pomožnih storitvah, opravljenih v državi članici, ter
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    razčlenitvijo po kategorijah strank, kot je določeno v Direktivi 2014/65/EU
                                 
                              
                  
                        24a
                     
                     
                        Če podružnica posluje za svoj račun, informacije o izpostavljenosti podjetja iz tretje države do nasprotnih strank v Uniji (brez države članice, v kateri ima podružnica sedež) v obdobju poročanja
                     
                     
                        Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri posluje za svoj račun, mesečna najmanjša, povprečna in največja izpostavljenost do nasprotnih strank v tej državi članici
                     
                  
                        24b
                     
                     
                        Mesečna najmanjša, povprečna in največja izpostavljenost do nasprotnih strank v Uniji (brez države članice, v kateri ima podružnica sedež)
                     
                  
                        25a
                     
                     
                        Če podružnica izvede prodajo prve izdaje finančnih instrumentov in/ali plasira finančne instrumente z obveznostjo odkupa, informacije o vrednosti finančnih instrumentov, ki izvirajo iz nasprotnih strank v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) in spadajo v okvir prve prodaje ali plasiranja z obveznostjo odkupa, v obdobju poročanja
                     
                     
                        Za vsako državo članico, razen tiste, v kateri ima podružnica sedež in v kateri podružnica izvede prodajo prve izdaje finančnih instrumentov in/ali plasira finančne instrumente z obveznostjo odkupa, skupna vrednost finančnih instrumentov, ki izvirajo iz nasprotnih strank v državi članici in katerih prvo izdajo proda podružnica ali jih plasira z obveznostjo odkupa
                     
                  
                        25b
                     
                     
                        Skupna vrednost finančnih instrumentov, ki izvirajo iz nasprotnih strank v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) in katerih prvo izdajo proda podružnica ali jih plasira z obveznostjo odkupa
                     
                  
                        26
                     
                     
                        Informacije o pritožbah, ki jih prejme podružnica in/ali podjetje iz tretje države v zvezi s posli podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) v obdobju poročanja
                     
                     
                        Število pritožb, ki jih je prejela podružnica in/ali podjetje iz tretje države v zvezi s posli podružnice v državah članicah, razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež, skupaj z:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    razčlenitvijo po državah članicah
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    razčlenitvijo za pet finančnih instrumentov, pri katerih je bilo vloženih največ pritožb
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    razčlenitvijo za pet najpogostejših tem pritožb
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    številom pritožb, obravnavanih v obdobju poročanja
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    vzpostavljeno ureditvijo za skrbno obravnavo pritožb
                                 
                              
                  
                        27a
                     
                     
                        Opis dejavnosti trženja podružnice ali podjetja iz tretje države v zvezi s posli podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) v obdobju poročanja
                     
                     
                        Opis strategije trženja podjetja iz tretje države, ki se uporablja v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) v zvezi s posli podružnice, vključno s podrobnostmi o geografskem obsegu dejavnosti podružnice in načinih trženja, ki jih je uporabilo podjetje iz tretje države (kot so zastopniki, turneje, telefonski klici, spletne strani)
                     
                  
                        27b
                     
                     
                        Seznam trgovskih imen, ki jih uporablja podjetje iz tretje države v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) za vsako trgovsko ime skupaj s:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    seznamom držav članic, v katerih se uporablja
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    kategorijami finančnih instrumentov, v zvezi s katerimi se uporablja, ter
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    kategorijami strank, v zvezi s katerimi se uporablja
                                 
                              
                  
                        27c
                     
                     
                        Za vse zastopnike ali podobne subjekte, ki jih podjetje iz tretje države uporablja v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež), ime posameznika ali subjekta skupaj z naslovom in kontaktnimi podatki
                     
                  
                        27d
                     
                     
                        Seznam spletnih mest, ki jih uporablja podjetje iz tretje države v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež), za vsako spletno mesto skupaj z naslovom URL
                     
                  
                        28a
                     
                     
                        Opis ureditev za zaščito vlagateljev podjetja iz tretje države, ki so na voljo strankam podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež), vključno s pravicami teh strank, ki izhajajo iz odškodninske sheme za vlagatelje iz člena 39(2), točka (f), Direktive 2014/65/EU
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                     
                        
                           Obveščanje strank in poročanje strankam
                        
                     
                  
                        Opis ureditev podjetja iz tretje države za zagotovitev, da izpolnjuje svoje obveznosti obveščanja in poročanja strankam v skladu s členoma 24 in 25 Direktive 2014/65/EU ter izvedbenimi ukrepi za poslovanje podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)
                     
                  
                        28b
                     
                     
                        Jeziki, ki jih bo podružnica uporabljala s svojimi strankami v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)
                     
                  
                        28c
                     
                     
                        
                           Primernost in ustreznost
                        
                     
                  
                        Opis ureditev podjetja iz tretje države za zagotovitev, da izpolnjuje svoje obveznosti glede ocenjevanja primernosti ali ustreznosti, odvisno od primera, kadar podružnica opravlja storitve za stranke v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)
                     
                  
                        28d
                     
                     
                        
                           Najboljša izvršitev
                        
                     
                  
                        Če podružnica izvršuje naročila za svoje stranke v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež), opis ureditev, vzpostavljenih za izvrševanje naročil strank pod pogoji, ki so za stranke najugodnejši
                     
                  
                        28e
                     
                     
                        
                           Pravila o obravnavanju naročil strank
                        
                     
                  
                        Opis ureditev podjetja iz tretje države, ki zagotavljajo takojšnje, pošteno in hitro izvrševanje naročil strank s poudarkom na poslovanju podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)
                     
                  
                        28f
                     
                     
                        
                           Ureditve upravljanja produktov
                        
                     
                  
                        Kadar podjetje iz tretje države pripravlja in/ali distribuira finančne instrumente v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež), opis ureditev upravljanja produktov, ki jih je vzpostavilo podjetje iz tretje države za svoje poslovanje v Uniji
                     
                  
                        28g
                     
                     
                        
                           Ureditve podjetja iz tretje države za ugotavljanje, preprečevanje in obvladovanje nasprotij interesov
                        
                     
                  
                        Opis ukrepov, ki jih je vzpostavilo podjetje iz tretje države, za ugotavljanje in preprečevanje ali obvladovanje nasprotij interesov, ki nastanejo med opravljanjem investicijskih in pomožnih storitev, vključno s tistimi, ki izhajajo iz politike prejemkov oseb, vključenih v opravljanje investicijskih storitev, investicijskih poslov in pomožnih storitev, ki se opravljajo v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)
                     
                  
                        28h
                     
                     
                        
                           Ureditve podjetja iz tretje države za obravnavanje pritožb
                        
                     
                  
                        Opis postopka, ki ga morajo upoštevati stranke podjetja iz tretje države v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) za vložitev pritožbe
                     
                  
                        28j
                     
                     
                        Oddelek, pristojen za obravnavo pritožb strank podružnice
                     
                  
                        28k
                     
                     
                        Jeziki, v katerih morajo stranke vložiti svoje pritožbe
                     
                  
                        28l
                     
                     
                        Ustrezna sodišča (v primeru pravdnega postopka), navedena v kakršnih koli pogodbenih dogovorih med podjetjem iz tretje države in njegovimi strankami v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)
                     
                  
                        28m
                     
                     
                        Subjekti za alternativno reševanje sporov, pristojni za reševanje čezmejnih sporov, ki vključujejo stranke v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)
                     
                  
                        28n
                     
                     
                        
                           Članstvo podjetja iz tretje države v odškodninski shemi za vlagatelje
                        
                     
                  
                        Opis članstva podjetja iz tretje države v odškodninski shemi za vlagatelje, vključno s tem, ali bodo stranke in nasprotne stranke podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) upravičene do takšne sheme, področje uporabe sheme, opis pogojev za upravičenost ter zneski in finančni instrumenti, ki jih zajema shema
                     
                  
                        28o
                     
                     
                        
                           Ureditve podjetja iz tretje države za zaščito in upravljanje premoženja in sredstev strank
                        
                     
                  
                        Opis ureditev za zaščito premoženja ali sredstev strank v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) (zlasti kadar se finančni instrumenti in sredstva posedujejo pri skrbniku, ime skrbnika in povezane pogodbe)
                     
                  
                        28p
                     
                     
                        
                           Druge ureditve
                        
                     
                  
                        Opis vseh drugih ureditev, za katere podjetje iz tretje države meni, da so pomembne za opravljanje storitev in izvajanje poslov podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) na pošten, pravičen in profesionalen način v korist interesom strank
                     
                  
                        29a
                     
                     
                        Informacije o dogovorih podjetja iz tretje države o zunanjem izvajanju, ki se uporabljajo za poslovanje podružnice
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                     
                        Seznam in opis funkcij, oddanih v zunanje izvajanje (ali tistih, ki bodo oddane v zunanje izvajanje) za opravljanje investicijskih storitev in poslov podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)
                     
                  
                        29b
                     
                     
                        Opis virov (zlasti človeških in tehničnih ter sistema notranje kontrole), dodeljenih za nadzor funkcij, storitev ali poslov, oddanih v zunanje izvajanje, če so povezani s poslovanjem podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež)
                     
                  
                        30
                     
                     
                        Informacije o ureditvah (vključno z ureditvami IT), ki jih je vzpostavilo podjetje iz tretje države in se uporabljajo za dejavnosti podružnice za algoritemsko trgovanje, visokofrekvenčno trgovanje in neposredni elektronski dostop
                        (predloži se v primeru kakršne koli spremembe informacij, ki so bile predhodno sporočene pristojnemu organu)
                     
                     
                        Opis vseh ureditev in virov (zlasti človeških virov in virov IT), ki jih je podjetje iz tretje države morda vzpostavilo in/ali dodelilo za dejavnosti svoje podružnice v Uniji (razen v državi članici, v kateri ima podružnica sedež) za algoritemsko trgovanje, visokofrekvenčno trgovanje in neposredni elektronski dostop ter za nadzor takih dejavnosti
                     
                  
                        31
                     
                     
                        Vse druge informacije, za katere pristojni organ meni, da so potrebne za celovito spremljanje poslov podružnice v Uniji