CELEX: 32017R0585
Language: et
Date: 2016-07-14 00:00:00
Title: Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2017/585, 14. juuli 2016, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 600/2014 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad finantsinstrumentide võrdlusandmete standardeid ja vorme ning tehnilisi meetmeid, mis on seotud ESMA ja pädevate asutuste kehtestatava korraga (EMPs kohaldatav tekst )

31.3.2017   
               
               
                  ET
               
               
                  Euroopa Liidu Teataja
               
               
                  L 87/368
               
            KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) 2017/585,
      14. juuli 2016,
      millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 600/2014 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad finantsinstrumentide võrdlusandmete standardeid ja vorme ning tehnilisi meetmeid, mis on seotud ESMA ja pädevate asutuste kehtestatava korraga
      (EMPs kohaldatav tekst)
      EUROOPA KOMISJON,
      võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
      võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta määrust (EL) nr 600/2014 finantsturgude kohta ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 27 lõike 3 kolmandat lõiku,
      ning arvestades järgmist:
      
                  (1)
               
               
                  Pädevate asutuste tehtava turujärelevalve tulemuslikkuse eesmärgil tuleks finantsinstrumentide võrdlusandmed esitada ühtses vormingus ja vastavalt ühtsetele standarditele.
               
            
                  (2)
               
               
                  Võrdlusandmete esitamine ja avaldamine elektroonilisel, masinloetaval ja allalaaditaval kujul ja vormingus hõlbustab nimetatud andmete tõhusat kasutamist ja vahetamist.
               
            
                  (3)
               
               
                  Kui pädevad asutused ja Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) saavad viivitamatult võrdlusandmed kõigi finantsinstrumentide kohta, mis on kauplemiskohas või kliendi korralduste süsteemse täitja poolt kauplemisele võetud või millega kaubeldakse kauplemiskohas või kliendi korralduste süsteemse täitja kaudu, võimaldab see neil tagada andmete kvaliteedi ja tulemusliku turujärelevalve ning seega aidata kaasa turu usaldusväärsusele.
               
            
                  (4)
               
               
                  Tagamaks, et kauplemiskohad ja kliendi korralduste süsteemsed täitjad edastavad täielikud ja täpsed võrdlusandmed ning et pädevatel asutustel on võimalik nimetatud andmeid tulemuslikult ja viivitusteta vastu võtta ja kasutada, tuleks kehtestada asjakohased andmete esitamise tähtajad. Ette tuleks näha piisav aeg, et teha enne andmete avaldamist kindlaks neis sisalduvad ebatäpsused või nende puudused. Et tagada edastatud võrdlusandmete kooskõla neile vastava ja määruse (EL) nr 600/2014 artikli 26 kohaselt edastatava teabega, peaksid pädevad asutused kasutama konkreetse päeva kohta käivaid võrdlusandmeid, et selsamal päeval täidetud tehingute kohta käivaid aruandeid valideerida ja vahetada.
               
            
                  (5)
               
               
                  Kooskõlas määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõikega 2 peavad võrdlusandmete saatjad ja vastuvõtjad tagama andmete saajani jõudmise, tõhusa vahetamise ja kvaliteedi ning nende kooskõla kõnealuse määruse artiklis 26 osutatud ja neile vastavate tehinguaruannetega. Seetõttu peaksid kauplemiskohad ja kliendi korralduste süsteemsed täitjad esitama täielikud ja täpsed võrdlusandmed ning teavitama pädevaid asutusi viivitamatult juba esitatud andmetes avastatud puudustest või ebatäpsustest. Samuti peaksid neil olemas olema süsteemid ja kontrollimeetodid, mis on kohased võrdlusandmete täpseks, täielikuks ja õigeaegseks esitamiseks.
               
            
                  (6)
               
               
                  Võrdlusandmete tõhusa kasutamise ja vahetamise eesmärgil ning selleks, et tagada võrdlusandmete kooskõla neile vastavate andmetega, mis on esitatud tehinguaruannetes, peavad kauplemiskohad ja kliendi korralduste süsteemsed täitjad identifitseerima võrdlusandmetega hõlmatud finantsinstrumendid ja juriidilised isikud ühtsetest ja tunnustatud standarditest lähtudes. Eelkõige ja tagamaks, et võrdlusandmed on vastavuses neile vastavate tehinguaruannetega, peaksid kauplemiskohad ja kliendi korralduste süsteemsed täitjad veenduma, et neil on iga finantsinstrumendi kohta, mille andmed esitatakse, olemas ISO standardile 6166 vastav rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN-kood) ja et see esitatakse edastatavate andmete hulgas.
               
            
                  (7)
               
               
                  Ühtsuse huvides ja finantsturgude sujuva toimimise tagamiseks on vaja, et käesoleva määruse sätteid ja määruse (EL) nr 600/2014 sätteid hakataks kohaldama samast kuupäevast.
               
            
                  (8)
               
               
                  Käesolev määrus põhineb ESMA poolt komisjonile esitatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõul.
               
            
                  (9)
               
               
                  ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta avalikud konsultatsioonid, analüüsinud võimalikku asjaomast kulu ja tulu ning küsinud arvamust Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (2) artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,
               
            ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
      Artikkel 1
      Võrdlusandmete sisu, standardid, kuju ja vorming
      Kauplemiskohad ja kliendi kohustuste süsteemsed täitjad esitavad pädevatele asutustele asjaomase finantsinstrumendiga seonduvad üksikasjalikud finantsinstrumentide võrdlusandmed (edaspidi „võrdlusandmed“) vastavalt lisa tabelile 3. Kõik üksikasjad esitatakse kooskõlas lisa tabelis 3 kindlaks määratud standardite ja vormingutega, elektroonilisel ja masinloetaval kujul ning kasutades ühtset XML-vormingut kooskõlas standardi ISO 20022 metoodikaga.
      Artikkel 2
      Pädevatele asutustele võrdlusandmete esitamise ajastamine
      1.   Kauplemiskohad ja kliendi korralduste süsteemsed täitjad esitavad oma pädevale asutusele iga päev, kui nad on kauplemiseks avatud, kell 21.00 Kesk-Euroopa aja järgi võrdlusandmed kõikide finantsinstrumentide kohta, mis on kauplemisele võetud või millega kaubeldi, sealhulgas juhul, kui korraldus anti või hinnapakkumine tehti kauplemiskoha või kliendi korralduste süsteemse täitja süsteemi kaudu kõnealusel päeval enne kella 18.00 Kesk-Euroopa aja järgi.
      2.   Kui finantsinstrument võeti kauplemisele või sellega kaubeldi (sealhulgas juhul, kui korraldus anti või hinnapakkumine tehti esmakordselt) pärast kella 18.00 Kesk-Euroopa aja järgi päeval, kui kauplemiskoht või kliendi korralduste süsteemne täitja on kauplemiseks avatud, edastatakse andmed asjaomase finantsinstrumendi kohta pädevale asutusele hiljemalt kell 21.00 Kesk-Euroopa aja järgi kauplemiskoha või kliendi korralduste süsteemse täitja järgmisel kauplemiseks avatud oleku päeval.
      Artikkel 3
      Finantsinstrumentide ja juriidiliste isikute identifitseerimine
      1.   Enne kui kauplemiskoht või kliendi korralduste süsteemne täitja alustab kauplemist finantsinstrumendiga, hangib asjaomane kauplemiskoht või kliendi korralduste süsteemne täitja selle finantsinstrumendi ISO 6166 kohase rahvusvahelise väärtpaberite identifitseerimisnumbri (edaspidi „ISIN kood“).
      2.   Kauplemiskohad ja kliendi korralduste süsteemsed täitjad kontrollivad, et võrdlusandmete hulgas esitatavad juriidilise isiku tunnused vastavad standardile ISO 17442:2012, on asjaomase emitendi puhul asjakohased ja et need on olemas juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse andmebaasis, mida haldab LEI regulatiivse järelevalvekomitee (Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee) ametisse nimetatud keskne tegevusüksus.
      Artikkel 4
      Võrdlusandmete saajani jõudmise tagamise kord
      1.   Pädevad asutused jälgivad ja hindavad kauplemiskoha või kliendi korralduste süsteemse täitja poolt neile saadetud andmete täielikkust ja seda, kas need andmed on kooskõlas lisa tabelis 3 kindlaks määratud standardite ja vormingutega.
      2.   Pärast seda, kui pädevad asutused on kätte saanud andmed iga päeva kohta, kui kauplemiskohad ja kliendi korralduste süsteemsed täitjad on kauplemiseks avatud, teavitavad nad kauplemiskohti ja kliendi korralduste süsteemseid täitjaid kõigist andmetes esinevatest puudustest ja sellest, kui võrdlusandmed ei ole nendeni jõudnud artiklis 2 osutatud tähtaegade jooksul.
      3.   ESMA jälgib ja hindab pädevatelt asutuselt saadud andmete täielikkust ja seda, kas need andmed on kooskõlas lisa tabelis 3 kindlaks määratud standardite ja vormingutega.
      4.   Pärast seda, kui ESMA on saanud pädevatelt asutustelt võrdlusandmed, teavitab ta neid kõigist andmetes esinevatest puudustest ja sellest, kui võrdlusandmed ei ole temani jõudnud artikli 7 lõikes 1 osutatud tähtaegade jooksul.
      Artikkel 5
      Võrdlusandmete kvaliteedi tagamise kord
      Vähemalt kord kvartalis korraldavad pädevad asutused kvaliteedihindamise seoses neile vastavalt määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõikele 1 esitatud võrdlusandmete sisu ja täpsusega.
      Artikkel 6
      Võrdlusandmete edastamise meetodid ja kord
      1.   Kauplemiskohad ja kliendi korralduste süsteemsed täitjad tagavad, et nad edastavad oma pädevatele asutustele täielikud ja täpsed võrdlusandmed vastavalt artiklitele 1 ja 3.
      2.   Kauplemiskohad ja kliendi korralduste süsteemsed täitjad kehtestavad meetodid ja korra, mis võimaldavad neil tuvastada puudusi või ebatäpsusi varem esitatud võrdlusandmetes. Kauplemiskoht või kliendi korralduste süsteemne täitja, kes avastab esitatud võrdlusandmetes puuduse või ebatäpsuse, teavitab sellest kohe oma pädevat asutust ja edastab pädevale asutusele põhjendamatu viivituseta täielikud ja õiged võrdlusandmed.
      Artikkel 7
      Võrdlusandmete tõhusa vahetamise ja avaldamise kord
      1.   Pädevad asutused edastavad täielikud ja täpsed võrdlusandmed ESMA-le iga päev hiljemalt kell 23.59 Kesk-Euroopa aja järgi, kasutades selleks ette nähtud turvalist elektroonilist sidekanalit nende ja ESMA vahel.
      2.   Järgmisel päeval pärast võrdlusandmete kättesaamist kooskõlas lõikega 1 koondab ESMA kõigi pädevate asutuste käest saadud andmed.
      3.   ESMA teeb koondandmed kõigile pädevatele asutustele kättesaadavaks hiljemalt kell 8.00 Kesk-Euroopa aja järgi andmete saamisele järgneval päeval, kasutades lõikes 1 osutatud turvalisi elektroonilisi sidekanaleid.
      4.   Pädevad asutused kasutavad koondandmeid konkreetse päeva kohta selleks, et valideerida sellel päeval täidetud ja määruse (EL) nr 600/2014 artikli 26 kohaselt teatatud tehingute tehinguaruanded.
      5.   Iga pädev asutus kasutab konkreetse päeva kohta käivaid koondandmeid, et vahetada sellel päeval täidetud tehingute tehinguaruandeid vastavalt määruse (EL) nr 600/2014 artikli 26 lõike 1 teisele lõigule.
      6.   ESMA avaldab võrdlusandmed elektroonilisel, allalaetaval ja masinloetaval kujul.
      Artikkel 8
      Jõustumine ja kohaldamine
      Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
      Käesolevat määrust hakatakse kohaldama alates määruse (EL) nr 600/2014 artikli 55 teises lõigus osutatud kuupäevast.
      
         Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
         Brüssel, 14. juuli 2016
         
            
               Komisjoni nimel
            
            
               president
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  ELT L 173, 12.6.2014, lk 84.
      
         (2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).
      
         LISA
         
            Tabel 1
         
         
            Tabeli 3 selgitus
         
         
                     
                        TÄHIS
                     
                  
                  
                     
                        ANDMETE LIIK
                     
                  
                  
                     
                        MÄÄRATLUS
                     
                  
               
                     {ALPHANUM-n}
                  
                  
                     Kuni n tähtnumbrilist märki
                  
                  
                     Vabateksti väli.
                  
               
                     {CFI_CODE}
                  
                  
                     6 tähemärki
                  
                  
                     ISO 10962 CFI kood
                  
               
                     {COUNTRYCODE_2}
                  
                  
                     2 tähtnumbrilist märki
                  
                  
                     2-täheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood).
                  
               
                     {CURRENCYCODE_3}
                  
                  
                     3 tähtnumbrilist märki
                  
                  
                     3-täheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood).
                  
               
                     {DATE_TIME_FORMAT}
                  
                  
                     ISO 8601 vormingus kuupäev ja kellaaeg
                  
                  
                     
                                 —
                              
                              
                                 Kuupäev ja kellaaeg järgnevas vormingus:
                                 AAAA-KK-PPTtt:mm:ss.ddddddZ.
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 „AAAA“ tähistab aastat,
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 „KK“ kuud,
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 „PP“ päeva.
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 „T“ tähendab, et kellaaja ette tuleb kirjutada täht „T“
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 „tt“ tähistab tunde,
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 „mm“ minuteid,
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 „ss.dddddd“ sekundit ja selle murdosi,
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 Z tähistab UTC kellaaega.
                              
                           Kuupäevad ja kellaajad esitatakse UTC kohaselt.
                  
               
                     {DATEFORMAT}
                  
                  
                     ISO 8601 vormingus kuupäev
                  
                  
                     Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul:
                     AAA-KK-PP.
                  
               
                     {DECIMAL-n/m}
                  
                  
                     Kuni n kümnendkohta, millest m kohta võivad olla murdarvud
                  
                  
                     Lahtrisse kantakse kas positiivne või negatiivne arv.
                     
                                 —
                              
                              
                                 kümnendkohtade eraldusmärk on punkt (.);
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 negatiivsete arvude ees on miinus (–);
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 Väärtused ümardatakse, neid ei kärbita.
                              
                           
               
                     {INDEX}
                  
                  
                     4 tähtnumbrilist märki
                  
                  
                     EONA – EONIA
                     EONS – EONIA SWAP
                     EURI – EURIBOR
                     EUUS – EURODOLLAR
                     EUCH – EuroSwiss
                     GCFR – GCF REPO
                     ISDA – ISDAFIX
                     LIBI – LIBID
                     LIBO – LIBOR
                     MAAA – Muni AAA
                     PFAN – Pfandbriefe
                     TIBO – TIBOR
                     STBO – STIBOR
                     BBSW – BBSW
                     JIBA – JIBAR
                     BUBO – BUBOR
                     CDOR – CDOR
                     CIBO – CIBOR
                     MOSP – MOSPRIM
                     NIBO – NIBOR
                     PRBO – PRIBOR
                     TLBO – TELBOR
                     WIBO – WIBOR
                     TREA – Treasury
                     SWAP – SWAP
                     FUSW – Future SWAP
                  
               
                     {INTEGER-n}
                  
                  
                     Täisarv kuni n kohta
                  
                  
                     Lahtrisse kantakse kas positiivne või negatiivne arv.
                  
               
                     {ISIN}
                  
                  
                     12 tähtnumbrilist märki
                  
                  
                     ISIN kood, nagu on määratletud standardis ISO 6166.
                  
               
                     {LEI}
                  
                  
                     20 tähtnumbrilist märki
                  
                  
                     Juriidilise isiku tunnus, nagu on määratletud standardis ISO 17442.
                  
               
                     {MIC}
                  
                  
                     4 tähtnumbrilist märki
                  
                  
                     Turu tunnuskood, nagu on määratletud standardis ISO 10383.
                  
               
                     {FISN}
                  
                  
                     35 tähtnumbrilist märki
                  
                  
                     FISN kood, nagu on määratletud standardis ISO 18774.
                  
               
            
         
            Tabel 2
         
         
            Kaubatuletisinstrumentide ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumentide liigitus tabeli 3 jaoks (lahtrid 35–37)
         
         
                     Põhitoode
                  
                  
                     Alamtoode
                  
                  
                     Muu alamtoode
                  
               
                     AGRI – põllumajandustooted
                  
                  
                     GROS – terad, õliviljad ja seemned
                  
                  
                     FWHT – söödanisu
                     SOYB – sojaoad
                     CORN – mais
                     RPSD – rapsiseemned
                     RICE – riis
                     OTHR – muu
                  
               
                     SOFT – kulukaubad
                  
                  
                     CCOA – kakao
                     ROBU – Robusta kohv
                     WHSG – valge suhkur
                     BRWN – toorsuhkur
                     OTHR – muu
                  
               
                     POTA – kartulid
                  
                  
                      
                  
               
                     OOLI – oliiviõli
                  
                  
                     LAMP – lambiõli
                  
               
                     DIRY – piimatooted
                  
                  
                      
                  
               
                     FRST – metsamajandustooted
                  
                  
                      
                  
               
                     SEAF – mereannid
                  
                  
                      
                  
               
                     LSTK – põllumajandusloomad
                  
                  
                      
                  
               
                     GRIN – teravili
                  
                  
                     MWHT – toidunisu
                  
               
                     NRGY – energia
                  
                  
                     ELEC – elektrienergia
                  
                  
                     BSLD – baaskoormus
                     FITR – rahalised ülekandeõigused
                     PKLD – tippkoormus
                     OFFP – tipuväline koormus
                     OTHR – muu
                  
               
                     NGAS – maagaas
                  
                  
                     GASP – GASPOOL
                     LNGG – veeldatud maagaas
                     NBPG – Natural Balancing Point (NBP)
                     NCGG – Net Connect Germany (NCG)
                     TTFG – Title Tranfer Facility (TTF)
                  
               
                     OILP – nafta
                  
                  
                     BAKK – Bakken
                     BDSL – biodiisel
                     BRNT – Brent
                     BRNX – Brent (uus lõppkuupäev)
                     CNDA – Kanada
                     COND – kondensaadid
                     DSEL – diislikütus
                     DUBA – Dubai
                     ESPO – ESPO
                     ETHA – etanool
                     FUEL – kütus
                     FOIL – diisliõli
                     GOIL – gaasiõli
                     GSLN – bensiin
                     HEAT – kütteõli
                     JTFL – reaktiivkütus
                     KERO – petrooleum
                     LLSO – Light Louisiana Sweet (LLS)
                     MARS – Mars
                     NAPH – toorbensiin
                     NGLO – maagaasi kondensaat
                     TAPI – Tapis
                     URAL – Uural
                     WTIO – West Texas Intermediate (WTI)
                  
               
                     COAL – kivisüsi
                     INRG – Inter Energy
                     RNNG – taastuvenergia
                     LGHT – kerged fraktsioonid
                     DIST – destillaadid
                  
                  
                      
                  
               
                     ENVR – keskkond
                  
                  
                     EMIS – heited
                  
                  
                     CERE – THV
                     ERUE – HVÜ
                     EUAE – LHÜ
                     EUAA – lennunduse LHÜ
                     OTHR – muu
                  
               
                     WTHR – ilm
                     CRBR – süsinikdioksiid
                  
                  
                      
                  
               
                     FRGT – prahtimine
                  
                  
                     WETF – vedellast
                  
                  
                     TNKR – tankerid
                  
               
                     DRYF – kuivlast
                  
                  
                     DBCR – puistlastilaevad
                  
               
                     CSHP – konteineriveolaevad
                  
                  
                      
                  
               
                     FRTL – väetis
                  
                  
                     AMMO – ammoniaak
                     DAPH – DAP (diammooniumfosfaat)
                     PTSH – kaaliumkarbonaat
                     SLPH – väävel
                     UREA – uurea
                     UAAN – UAN (ammooniumnitraat ja uurea)
                  
                  
                      
                  
               
                     INDP – tööstustooted
                  
                  
                     CSTR – ehitustööstus
                     MFTG – töötlev tööstus
                  
                  
                      
                  
               
                     METL – metallid
                  
                  
                     NPRM – värvilised metallid
                  
                  
                     ALUM – alumiinium
                     ALUA – alumiiniumisulam
                     CBLT – koobalt
                     COPR – vask
                     IRON – rauamaak
                     LEAD – plii
                     MOLY – molübdeen
                     NASC – NASAAC
                     NICK – nikkel
                     STEL – teras
                     TINN – tina
                     ZINC – tsink
                     OTHR – muu
                  
               
                     PRME – väärismetallid
                  
                  
                     GOLD – kuld
                     SLVR – hõbe
                     PTNM – plaatina
                     PLDM – pallaadium
                     OTHR – muu
                  
               
                     MCEX – „Multi Commodity Exotic“
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     PAPR – paber
                  
                  
                     CBRD – lainepapp
                     NSPT – ajalehepaber
                     PULP – paberimass
                     RCVP – paberijäätmed
                  
                  
                      
                  
               
                     POLY – polüpropüleen
                  
                  
                     PLST – plast
                  
                  
                      
                  
               
                     INFL – inflatsioon
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     OEST – ametlik majandusstatistika
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     OTHC – „Muu C10“ komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2017/583 (1) III lisa 10. jao tabeli 10.1 tähenduses.
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     OTHR – muu
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
            
         
            Tabel 3
         
         
            Finantsinstrumentide võrdlusandmetena esitatavad andmed
         
         
                     
                        Nr
                     
                  
                  
                     
                        LAHTER
                     
                  
                  
                     
                        NÕUTUD ANDMED
                     
                  
                  
                     
                        ARUANDLUSES KASUTATAVAD VORMINGUD JA STANDARDID
                     
                  
               
                     
                        Üldandmed
                     
                  
               
                     1
                  
                  
                     Finantsinstrumendi tunnuskood
                  
                  
                     Kood, mida kasutatakse finantsinstrumendi tuvastamiseks.
                  
                  
                     {ISIN}
                  
               
                     2
                  
                  
                     Finantsinstrumendi täisnimi
                  
                  
                     Finantsinstrumendi täisnimi.
                  
                  
                     {ALPHANUM-350}
                  
               
                     3
                  
                  
                     Instrumendi liigitus
                  
                  
                     Taksonoomia, mida kasutatakse finantsinstrumendi liigitamiseks.
                     Esitatakse täielik ja täpne CFI kood.
                  
                  
                     {CFI_CODE}
                  
               
                     4
                  
                  
                     Kaubatuletisinstrumentide või lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumentide indikaator
                  
                  
                     Märge selle kohta, kas finantsinstrument kuulub määruse (EL) nr 600/2014 artikli 2 lõike 1 punktis 30 esitatud mõiste „kaubatuletisinstrument“ määratluse alla või on tegu direktiivi 2014/65/EL I lisa C jao punktis 4 osutatud lubatud heitkoguse väärtpaberiga seotud tuletisinstrumendiga.
                  
                  
                     „true“ – jah
                     „false“ – ei
                  
               
                     
                        Emitendi andmed
                     
                  
               
                     5
                  
                  
                     Emitendi või kauplemiskoha korraldaja tunnus
                  
                  
                     Emitendi või kauplemiskoha korraldaja juriidilise isiku tunnus (LEI).
                  
                  
                     {LEI}
                  
               
                     
                        Kauplemiskoha andmed
                     
                  
               
                     6
                  
                  
                     Kauplemiskoht
                  
                  
                     Kauplemiskoha või kliendi korralduste süsteemse täitja segmendi MIC (segment MIC), kui see on asjakohane, muul juhul üldine MIC (operating MIC).
                  
                  
                     {MIC}
                  
               
                     7
                  
                  
                     Finantsinstrumendi lühinimi
                  
                  
                     Finantsinstrumendi lühinimi vastavalt ISO standardile 18774.
                  
                  
                     {FISN}
                  
               
                     8
                  
                  
                     Emitendi esitatud taotlus kauplemisele lubamiseks
                  
                  
                     Andmed selle kohta, kas finantsinstrumendi emitent on taotlenud oma finantsinstrumendi kauplemisele lubamist või on heaks kiitnud selle kauplemisele lubamise või sellega kauplemise kauplemiskohas.
                  
                  
                     „true“ – jah
                     „false“ – ei
                  
               
                     9
                  
                  
                     Kauplemisele lubamise heakskiitmise kuupäev
                  
                  
                     Kuupäev ja kellaaeg, millal emitent on heaks kiitnud oma finantsinstrumentide kauplemisele lubamise või nendega kauplemise kauplemiskohas.
                  
                  
                     {DATE_TIME_FORMAT}
                  
               
                     10
                  
                  
                     Kauplemisele lubamise taotluse kuupäev
                  
                  
                     Kuupäev ja kellaaeg, millal esitati taotlus finantsinstrumendi kauplemisele lubamiseks kauplemiskohas.
                  
                  
                     {DATE_TIME_FORMAT}
                  
               
                     11
                  
                  
                     Kauplemisele lubamise või esimese kauplemise kuupäev
                  
                  
                     Kuupäev ja kellaaeg, millal finantsinstrument lubati kauplemiskohas kauplemisele või kuupäev ja kellaaeg, millal toimus esimene kauplemine sellega või kauplemiskoht registreeris selle suhtes esmakordselt korralduse või noteeringu.
                  
                  
                     {DATE_TIME_FORMAT}
                  
               
                     12
                  
                  
                     Lõpetamise kuupäev
                  
                  
                     Kui see on olemas, kuupäev ja kellaaeg, alates millest finantsinstrumendiga kauplemiskohas enam ei kaubelda või sellega ei lubata enam kaubelda.
                  
                  
                     {DATE_TIME_FORMAT}
                  
               
                     
                        Tingliku väärtuse andmed
                     
                  
               
                     13
                  
                  
                     Tinglik valuuta 1
                  
                  
                     Valuuta, milles tinglik väärtus on nomineeritud.
                     Intressimäära- või valuutatuletislepingu puhul esitatakse poole 1 tinglik valuuta või paari valuuta 1.
                     Vahetusoptsioonide puhul, mille aluseks olevas vahetustehingus osaleb üks ja ühtne valuuta, on see aluseks oleva vahetustehingu tinglik valuuta. Vahetusoptsioonide puhul, mille aluseks olevas vahetustehingus osaleb mitu valuutat, esitatakse vahetustehingu poole 1 tinglik valuuta.
                  
                  
                     {CURRENCYCODE_3}
                  
               
                     
                        Võlakirju või muus vormis väärtpaberistatud võlgu puudutavad andmed
                     
                  
               
                     14
                  
                  
                     Emiteeritud nimiväärtus kokku
                  
                  
                     Emiteeritud nimiväärtus kokku (rahaline väärtus).
                  
                  
                     {DECIMAL-18/5}
                  
               
                     15
                  
                  
                     Lõpptähtaeg
                  
                  
                     Finantsinstrumendi lõpptähtaeg.
                     Lahter puudutab kindlaks määratud lõpptähtajaga võlainstrumente.
                  
                  
                     {DATEFORMAT}
                  
               
                     16
                  
                  
                     Nimiväärtuse valuuta
                  
                  
                     Võlainstrumentide nimiväärtuse valuuta.
                  
                  
                     {CURRENCYCODE_3}
                  
               
                     17
                  
                  
                     Ühiku nimiväärtus/tehingu miinimumväärtus
                  
                  
                     Iga instrumendi nimiväärtus. Kui need andmed puuduvad, kanda lahtrisse tehingu miinimumväärtus.
                  
                  
                     {DECIMAL-18/5}
                  
               
                     18
                  
                  
                     Fikseeritud määr
                  
                  
                     Lõpptähtajani hoitud võlainstrumendi fikseeritud tootlusmäära protsent väljendatuna protsentides.
                  
                  
                     {DECIMAL-11/10}
                     Väljendatakse protsentides (nt 7.0 tähendab 7 % ja 0.3 tähendab 0,3 %)
                  
               
                     19
                  
                  
                     Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse tunnus
                  
                  
                     Kui tunnus on olemas.
                  
                  
                     {ISIN}
                  
               
                     20
                  
                  
                     Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse nimi
                  
                  
                     Kui tunnus puudub, indeksi nimi.
                  
                  
                     {INDEX}
                     või
                     {ALPHANUM-25} kui indeksi nime ei ole nimekirjas {INDEX}
                  
               
                     21
                  
                  
                     Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse kestus
                  
                  
                     Ujuva intressimääraga võlakirja indeksi/võrdlusaluse kestus Kestust väljendatakse päevades, nädalates, kuudes või aastates.
                  
                  
                     {INTEGER-3}+'DAYS' – päevad
                     {INTEGER-3}+'WEEK' – nädalad
                     {INTEGER-3}+'MNTH' – kuud
                     {INTEGER-3}+'YEAR' – aastad
                  
               
                     22
                  
                  
                     Erinevus ujuva intressimääraga võlakirja indeksist/võrdlusalusest baaspunktides
                  
                  
                     Baaspunktide arv, mille võrra hind on suurem või väiksem arvutamiseks kasutatud indeksist.
                  
                  
                     {INTEGER-5}
                  
               
                     23
                  
                  
                     Võlakirjade nõudeõiguse järk
                  
                  
                     Näidata ära võlakirja liik: kõrgema nõudeõiguse järguga, vahefinantseeritav (mezzanine), allutatud või madalama nõudeõiguse järguga.
                  
                  
                     SNDB – kõrgema nõudeõiguse järguga võlad
                     MZZD – vahefinantseeritav (mezzanine)
                     SNDB – allutatud võlad
                     JUND – madalama nõudeõiguse järguga võlad
                  
               
                     
                        Andmed tuletisinstrumentide ja väärtpaberistatud tuletisinstrumentide kohta
                     
                  
               
                     24
                  
                  
                     Lõppkuupäev
                  
                  
                     Finantsinstrumendi lõppkuupäev
                     Lahter puudutab kindlaks määratud lõppkuupäevaga tuletisinstrumente.
                  
                  
                     {DATEFORMAT}
                  
               
                     25
                  
                  
                     Hinnakordaja
                  
                  
                     Ühe tuletislepingu alla kuuluvate finantsinstrumendist alusvara ühikute arv.
                     Indeksifutuuri või indeksioptsiooni korral väärtus indeksipunkti kohta.
                     Hinnavahekihlvedude korral kihlveo aluseks oleva alusvara hinna muutus.
                  
                  
                     {DECIMAL-18/17}
                  
               
                     26
                  
                  
                     Finantsinstrumendist alusvara kood
                  
                  
                     Finantsinstrumendist alusvara ISIN kood
                     Ameerika-tüüpi hoidmistunnistuste ehk ADRide, globaalsete hoidmistunnistuste ehk GDRide ja sarnaste instrumentide korral nende aluseks oleva finantsinstrumendi ISIN kood.
                     Vahetusvõlakirjade korral sellise instrumendi ISIN kood, mille vastu võlakirja vahetada saab.
                     Tuletisinstrumentide ja muude finantsinstrumendist alusvaraga instrumentide puhul alusvara ISIN kood, juhul kui finantsinstrumendist alusvara on kauplemiskohas kauplemisele võetud või sellega kaubeldakse. Kui finantsinstrumendist alusvaraks on aktsiadividend, dividendidele õiguse andva aktsia ISIN kood.
                     Krediidiriski vahetustehingute korral märkida võlainstrumendi ISIN kood.
                     Kui aluseks on indeks ja sellel on ISIN kood, indeksi ISIN kood.
                     Kui aluseks on varade korv, tuleb iga korvi osa kohta, mis on kauplemiskohas kauplemisele võetud või millega seal kaubeldakse, ära tuua selle ISIN kood. Lahtrid 26 ja 27 täita nii mitu korda kui vaja, et panna kirja kõigi korvis olevate instrumentide andmed.
                  
                  
                     {ISIN}
                  
               
                     27
                  
                  
                     Alusvara emitent
                  
                  
                     Kui instrument on seotud emitendi, mitte ühe konkreetse instrumendiga, emitendi juriidilise isiku tunnus ehk LEI-kood.
                  
                  
                     {LEI}
                  
               
                     28
                  
                  
                     Alusvaraks oleva indeksi nimi
                  
                  
                     Kui aluseks on indeks, indeksi nimi.
                  
                  
                     {INDEX}
                     või
                     {ALPHANUM-25} kui indeksi nime ei ole nimekirjas {INDEX}
                  
               
                     29
                  
                  
                     Alusvaraks oleva indeksi tähtaeg
                  
                  
                     Kui aluseks on indeks, indeksi tähtaeg.
                  
                  
                     {INTEGER-3}+'DAYS' – päevad
                     {INTEGER-3}+'WEEK' – nädalad
                     {INTEGER-3}+'MNTH' – kuud
                     {INTEGER-3}+'YEAR' – aastad
                  
               
                     30
                  
                  
                     Optsiooni liik
                  
                  
                     Märge selle kohta, kas tuletisleping on ostuoptsioon (õigus osta konkreetne alusvara) või müügioptsioon (õigus müüa konkreetset alusvara) või et tehingu täitmise hetkel ei ole võimalik kindlaks teha, kas tegu on ostu-või müügioptsiooniga. Vahetusoptsioonide puhul kehtib järgmine:
                     
                                 —
                              
                              
                                 „müügioptsioon“, kui tegemist on vastuvõtja vahetusoptsiooniga, mille korral ostjal on õigus teha vahetustehing, et saada fikseeritud intressimäär;
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 „ostuoptsioon“, kui tegemist on maksja vahetusoptsiooniga, mille korral ostjal on õigus teha vahetustehing, et maksta fikseeritud intressimäär.
                              
                           Ülem-ja alammäärade puhul on tegu
                     
                                 —
                              
                              
                                 „müügioptsiooniga“ alammäära korral,
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 „ostuoptsiooniga“ ülemmäära korral. Lahter täidetakse ainult optsioonide või ostutähtede puhul.
                              
                           
                  
                     PUTO – müügioptsioon
                     CALL – ostuoptsioon
                     OTHR – juhul, kui ei ole võimalik kindlaks määrata, kas tegemist on ostu- või müügioptsiooniga
                  
               
                     31
                  
                  
                     Täitmishind
                  
                  
                     Eelnevalt kindlaks määratud hind, millega hoidja peab finantsinstrumendist alusvara ostma või müüma, või märge selle kohta, et tehingu täitmise hetkel pole hinda võimalik kindlaks teha.
                     Lahter täidetakse ainult optsioonide või ostutähtede korral, mille hinda on tehingu hetkel võimalik kindlaks määrata.
                     Kui andmed hinna kohta puuduvad, ent ollakse selle ootel, on väärtus PNDG.
                     Kui täitmishinda ei kohaldata, lahtrit ei täideta.
                  
                  
                     {DECIMAL-18/13} juhul, kui hind on väljendatud rahalises väärtuses
                     {DECIMAL-11/10} juhul, kui hind on väljendatud protsentides või tootlusena
                     {DECIMAL-18/17} juhul, kui hind on väljendatud baaspunktides
                     PNDG juhul, kui hind ei ole kättesaadav
                  
               
                     32
                  
                  
                     Täitmishinna valuuta
                  
                  
                     Täitmishinna valuuta.
                  
                  
                     {CURRENCYCODE_3}
                  
               
                     33
                  
                  
                     Optsiooni täitmise tüüp
                  
                  
                     Märge selle kohta, kas optsiooni saab täita üksnes kindlaksmääratud kuupäeval (Euroopa ja Aasia tüüp), mitmel eelnevalt kindlaksmääratud kuupäeval (Bermuda) või mis tahes hetkel lepingu kehtivusajal (Ameerika tüüp).
                     Lahter täidetakse ainult optsioonide, ostutähtede ja omandamisõiguse sertifikaatide puhul.
                  
                  
                     EURO – Euroopa
                     AMER – Ameerika
                     ASIA – Aasia
                     BERM – Bermuda
                     OTHR – mis tahes muu tüüp
                  
               
                     34
                  
                  
                     Ülekande liik
                  
                  
                     Märge selle kohta, kas finantsinstrumendiga arveldatakse füüsiliselt või rahas.
                     Kui ülekande liiki ei saa tehingu täitmise hetkel kindlaks määrata, on väärtus OPTL.
                     Lahter täidetakse ainult tuletisinstrumentide puhul.
                  
                  
                     PHYS – füüsiliselt
                     CASH – rahas
                     OPTN – vastaspoole vabal valikul või juhul, kui ülekande liigi määrab kolmas osapool
                  
               
                     
                        Kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumendid
                     
                  
               
                     35
                  
                  
                     Põhitoode
                  
                  
                     Alusvaraliigi põhitoode vastavalt kaubatuletisinstrumentide ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumentide tabelile.
                  
                  
                     Lubatud on ainult kaubatuletisinstrumentide tabeli veeru „Põhitoode“ väärtused.
                  
               
                     36
                  
                  
                     Alamtoode
                  
                  
                     Alusvaraliigi alamtoode vastavalt kaubatuletisinstrumentide ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumentide tabelile.
                     Lahter täidetakse, kui eelnevalt on märgitud põhitoode.
                  
                  
                     Lubatud on ainult kaubatuletisinstrumentide tabeli veeru „Alamtoode“ väärtused.
                  
               
                     37
                  
                  
                     Muu alamtoode
                  
                  
                     Alusvaraliigi muu alamtoode vastavalt kaubatuletisinstrumentide ja lubatud heitkoguse väärtpaberite tuletisinstrumentide tabelile.
                     Lahter täidetakse, kui eelnevalt on märgitud alamtoode.
                  
                  
                     Lubatud on ainult kaubatuletisinstrumentide tabeli veeru „Muu alamatoode“ väärtused.
                  
               
                     38
                  
                  
                     Tehingu liik
                  
                  
                     Tehingu liik vastavalt kauplemiskoha edastatud andmetele
                  
                  
                     FUTR – futuurid
                     OPTN – optsioonid
                     TAPO – TAPOS
                     SWAP – vahetuslepingud
                     MINI – Minis
                     OTCT – börsiväline tehing
                     ORIT – Outright
                     CRCK – Crack
                     DIFF – hinnavaheleping
                     OTHR – muu
                  
               
                     39
                  
                  
                     Lõpphinna liik
                  
                  
                     Lõpphinna liik vastavalt kauplemiskoha edastatud andmetele
                  
                  
                     ARGM – Argus/McCloskey
                     BLTC – Baltic
                     EXOF – Exchange
                     GBCL – GlobalCOAL
                     IHSM – IHS McCloskey
                     PLAT – Platts
                     OTHR – muu
                  
               
                     
                        Intressimäära tuletisinstrumendid
                     
                  
               
                     
                                 —
                              
                              
                                 Selle jaotise lahtrid täidetakse ainult nende instrumentide kohta, mille aluseks on intressimäära liiki mittefinantsinstrument.
                              
                           
               
                     40
                  
                  
                     Viiteintressimäär
                  
                  
                     Viiteintressimäära nimi
                  
                  
                     {INDEX}
                     või
                     {ALPHANUM-25} kui viiteintressimäära nime ei ole nimekirjas {INDEX}
                  
               
                     41
                  
                  
                     Lepingu kehtivusaeg (intressimäär)
                  
                  
                     Kui varaklassiks on intressimäär, kantakse lahtrisse lepingu kehtivusaeg. Kehtivusaega väljendatakse päevades, nädalates, kuudes või aastates.
                  
                  
                     {INTEGER-3}+'DAYS' – päevad
                     {INTEGER-3}+'WEEK' – nädalad
                     {INTEGER-3}+'MNTH' – kuud
                     {INTEGER-3}+'YEAR' – aastad
                  
               
                     42
                  
                  
                     Tinglik valuuta 2
                  
                  
                     Mitme valuuta või erinevate valuutade intressimäära vahetuslepingute korral valuuta, milles lepingu pool 2 on nomineeritud.
                     Vahetusoptsioonide korral, mille aluseks on mitme valuuta vahetusleping, valuuta, milles vahetuslepingu pool 2 on nomineeritud.
                  
                  
                     {CURRENCYCODE_3}
                  
               
                     43
                  
                  
                     Poole 1 fikseeritud intressimäär
                  
                  
                     Poole 1 fikseeritud intressimäär, kui see on asjakohane.
                  
                  
                     {DECIMAL -11/10}
                     Väljendatakse protsentides (nt 7.0 tähendab 7 % ja 0.3 tähendab 0,3 %)
                  
               
                     44
                  
                  
                     Poole 2 fikseeritud intressimäär
                  
                  
                     Poole 2 fikseeritud intressimäär, kui see on asjakohane
                  
                  
                     {DECIMAL -11/10}
                     Väljendatakse protsentides (nt 7.0 tähendab 7 % ja 0.3 tähendab 0,3 %)
                  
               
                     45
                  
                  
                     Poole 2 ujuv intressimäär
                  
                  
                     Kasutatud intressimäär, kui see on asjakohane.
                  
                  
                     {INDEX}
                     või
                     {ALPHANUM-25} kui viiteintressimäära ei ole nimekirjas {INDEX}
                  
               
                     46
                  
                  
                     Poole 2 lepingu kestus (intressimäär)
                  
                  
                     Intressimäära vaatlusperiood, mis määratakse eelnevalt kindlaksmääratud ajavahemike järel ja turu tavapärase viiteintressimäära alusel. Kestust väljendatakse päevades, nädalates, kuudes või aastates.
                  
                  
                     {INTEGER-3}+'DAYS' – päevad
                     {INTEGER-3}+'WEEK' – nädalad
                     {INTEGER-3}+'MNTH' – kuud
                     {INTEGER-3}+'YEAR' – aastad
                  
               
                     
                        Välisvaluuta tuletisinstrumendid
                     
                  
               
                     
                                 —
                              
                              
                                 Selle jaotise lahtrid täidetakse ainult nende instrumentide kohta, mille aluseks on välisvaluuta liiki mittefinantsinstrument.
                              
                           
               
                     47
                  
                  
                     Tinglik valuuta 2
                  
                  
                     Lahtrisse kantakse valuutapaari alusvaluuta 2 (valuuta 1 kantakse tingliku valuuta 1 jaotise lahtrisse 13).
                  
                  
                     {CURRENCYCODE_3}
                  
               
                     48
                  
                  
                     Välisvaluuta tüüp
                  
                  
                     Alusvaluuta tüüp
                  
                  
                     FXCR – FX Cross Rates
                     FXEM – FX Emerging Markets
                     FXMJ – FX Majors
                  
               
            (1)  Komisjoni 14. juuli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2017/583, millega täiendatakse finantsinstrumentide turge käsitlevat Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 600/2014 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad kauplemiskohtade ja investeerimisühingute suhtes kohaldatavaid läbipaistvuse nõudeid võlakirjade, struktureeritud finantstoodete, lubatud heitkoguste väärtpaberite ning tuletisinstrumentide puhul (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 229).