CELEX: 32022R1220
Language: lt
Date: 2022-07-14 00:00:00
Title: Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2022/1220 2022 m. liepos 14 d. kuriuo nustatomi Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES taikymo techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su formatu, kuriuo trečiųjų valstybių įmonių filialai ir kompetentingos institucijos turi teikti tos direktyvos 41 straipsnio 3 ir 4 dalyje nurodytą informaciją (Tekstas svarbus EEE)

2022 7 15   
               
               
                  LT
               
               
                  Europos Sąjungos oficialusis leidinys
               
               
                  L 188/98
               
            
         KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2022/1220
         2022 m. liepos 14 d.
         kuriuo nustatomi Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES taikymo techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su formatu, kuriuo trečiųjų valstybių įmonių filialai ir kompetentingos institucijos turi teikti tos direktyvos 41 straipsnio 3 ir 4 dalyje nurodytą informaciją
         (Tekstas svarbus EEE)
         EUROPOS KOMISIJA,
         atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
         atsižvelgdama į 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (1), ypač į jos 41 straipsnio 6 dalį,
         kadangi:
         
                     (1)
                  
                  
                     būtina užtikrinti, kad Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (toliau – ESMA) ir atitinkamos kompetentingos institucijos gautų visą informaciją, reikalingą trečiųjų valstybių įmonių filialams prižiūrėti, ir kad tokia informacija būtų tvarkoma veiksmingai ir sparčiai. Todėl Direktyvos 2014/65/ES 41 straipsnio 3 ir 4 dalyse nurodyta informacija turėtų būti teikiama tarptautinių finansų srityje įprasta kalba;
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Direktyvos 2014/65/ES 39 straipsnio 2 dalimi trečiųjų valstybių įmonių filialai, pageidaujantys teikti investicines paslaugas arba vykdyti investicinę veiklą valstybės narės teritorijoje, įpareigojami iš anksto gauti tos valstybės narės kompetentingos institucijos išduotą veiklos leidimą. Tokiems filialams neleidžiama teikti investicinių paslaugų ar vykdyti investicinės veiklos kitose valstybėse narėse, kurios nėra tiems filialams veiklos leidimus išdavusios valstybės narės. Tačiau Europos Komisija pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 600/2014 (2) 47 straipsnio 1 dalį gali priimti sprendimą dėl lygiavertiškumo, kuriame nurodoma, kad tos trečiosios valstybės teisinė ir priežiūros sistemos, taikomos investicinėms įmonėms, yra lygiavertės Sąjungoje taikomoms sistemoms. Tokiu atveju į tokio sprendimo dėl lygiavertiškumo taikymo sritį patenkančių investicinių įmonių filialai, turintys veiklos leidimus, būtų toliau prižiūrimi valstybės narės, kuriose tie filialai įsteigti, kompetentingų institucijų, nepriklausomai nuo to, ar jie teikia tarpvalstybines paslaugas arba vykdo tarpvalstybinę veiklą. Todėl būtina užtikrinti, kad Direktyvos 2014/65/ES 41 straipsnio 3 dalyje nurodytos informacijos teikimo formatas taip pat tiktų informacijai apie tų filialų tokias tarpvalstybines paslaugas ar tarpvalstybinę veiklą teikti;
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     remiantis Direktyvos 2014/65/ES 41 straipsnio 3 dalimi, trečiųjų valstybių įmonių filialai, kuriems išduoti veiklos leidimai pagal tos direktyvos 41 straipsnio 1 dalį, turi kas metus teikti toje 41 straipsnio 3 dalyje nurodytą informaciją valstybės narės, kurioje išduotas tas veiklos leidimas, kompetentingai institucijai. Siekiant suderinti ne tik teikiamos informacijos formatą, bet ir jos teikimo laiką, būtina nurodyti ir laikotarpį, per kurį ta informacija kompetentingoms institucijoms turi būti pateikta;
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     šis reglamentas grindžiamas techninių įgyvendinimo standartų projektais, kuriuos ESMA pateikė Komisijai;
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     ESMA surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių įgyvendinimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo rekomendaciją,
                  
               PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
         
            1 straipsnis
            Trečiųjų valstybių įmonių filialų kas metus kompetentingoms institucijoms teiktinos informacijos formatas
            
               1.   Trečiosios valstybės įmonės filialas, kuriam išduotas veiklos leidimas pagal Direktyvos 2014/65/ES 41 straipsnio 1 dalį, teikia tos direktyvos 41 straipsnio 3 dalyje nurodytą informaciją I priede nurodytu formatu. Tačiau tais atvejais, kai trečiosios valstybės įmonei taikomas sprendimas dėl lygiavertiškumo, nurodytas Reglamento (ES) Nr. 600/2014 47 straipsnio 1 dalyje, tokios trečiosios valstybės įmonės filialas informaciją apie tokias paslaugas ir veiklą, kurioms taikomas toks sprendimas dėl lygiavertiškumo, teikia II priede nurodytu formatu.
            
            
               2.   1 dalyje nurodyta informacija teikiama tarptautinių finansų srityje įprasta kalba.
            
            
               3.   1 dalyje nurodyta informacija pateikiama iki kiekvienų metų balandžio 30 d. ir apima laikotarpį nuo ankstesnių kalendorinių metų sausio 1 d. iki gruodžio 31 d. Pateikta informacija turi būti tiksli ankstesnių metų gruodžio 31 d. informacija.
            
         
         
            2 straipsnis
            Kompetentingų institucijų Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai šios prašymu teiktinos informacijos formatas
            Direktyvos 2014/65/ES 41 straipsnio 4 dalies tikslu kompetentingos institucijos pateikia Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai I ir II priedų šių laukelių informaciją:
            
                        1.
                     
                     
                        ataskaitinis laikotarpis: 1a ir 1b, prireikus 19a ir 19b;
                     
                  
                        2.
                     
                     
                        trečiosios valstybės įmonės ir jos filialo pavadinimas: 2a ir 2d, prireikus 20a ir 20d;
                     
                  
                        3.
                     
                     
                        investicinės paslaugos, investicinė veikla ir papildomos paslaugos, kurias filialas teikė/vykdė: 3a, 3b, 3c, 3d, 3e, 3f, 3g ir 3h, prireikus 21a, 21b, 21c, 21d, 21e, 21f, 21g ir 21h;
                     
                  
                        4.
                     
                     
                        filialo klientų ir sandorio šalių skaičius ir darbuotojų skaičius: 4a, 4b, 4c, 4d, prireikus 22a, 22b ir 22c;
                     
                  
                        5.
                     
                     
                        filialo apyvarta ir agreguota turto vertė: 5a, 5b, 5c, prireikus 23a, 23b ir 23c.
                     
                  
         
            3 straipsnis
            Įsigaliojimas
            Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
         
         
            Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
            Priimta Briuselyje 2022 m. liepos 14 d.
            
               
                  Komisijos vardu
               
               
                  Pirmininkė
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  OL L 173, 2014 6 12, p. 349.
         
            (2)  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 dėl finansinių priemonių rinkų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 173, 2014 6 12, p. 84).
         
            (3)  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).
      
      
         
            I PRIEDAS
            Direktyvos 2014/65/ES 41 straipsnio 3 ir 4 dalyse nurodytos informacijos teikimo formatas (1)
            
            
                        
                           #
                        
                     
                     
                        
                           Laukelis
                        
                     
                     
                        
                           Polaukiai
                        
                     
                  
                        1a
                     
                     
                        Ataskaitinis laikotarpis
                     
                     
                        Kalendorinių metų ataskaitinio laikotarpio pradžios data
                        (MMMM-MM-DD)
                     
                  
                        1b
                     
                     
                        Kalendorinių metų ataskaitinio laikotarpio pabaigos data
                        (MMMM-MM-DD)
                     
                  
                        2a
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės pavadinimas ir kontaktiniai duomenys, įskaitant filialo, asmens, atsakingo už informacijos teikimą, trečiosios valstybės institucijų, atsakingų už trečiosios valstybės įmonės priežiūrą, duomenis
                     
                     
                        Nesutrumpintas filialo įmonės pavadinimas ir juridinio asmens identifikatorius (LEI)
                     
                  
                        2b
                     
                     
                        Filialo adresas
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                  
                        2c
                     
                     
                        Filialo kontaktiniai duomenys, įskaitant e. pašto adresą, telefono numerį ir interneto svetainės adresą
                     
                  
                        2d
                     
                     
                        Nesutrumpintas trečiosios valstybės įmonės teisinis pavadinimas ir, jei yra, juridinio asmens identifikatorius (LEI)
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                  
                        2e
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės pagrindinės buveinės registruotas adresas
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                  
                        2f
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės kontaktiniai duomenys, įskaitant e. pašto adresą, telefono numerį ir interneto svetainės adresą
                     
                  
                        2g
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės pagrindinės buveinės šalis
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                  
                        2h
                     
                     
                        Institucijos, atsakingos už trečiosios valstybės įmonės priežiūrą trečiojoje valstybėje, pavadinimas, adresas ir šalis. Kai už trečiosios valstybės įmonės priežiūrą atsakinga daugiau nei viena institucija, nurodomi kiekvienos institucijos išsamūs duomenys ir atitinkamos kompetencijos sritys
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                  
                        2i
                     
                     
                        Kontaktinio asmens vardas, pavardė
                     
                  
                        2j
                     
                     
                        Kontaktinio asmens adresas
                     
                  
                        2k
                     
                     
                        Kontaktinio asmens telefono numeris
                     
                  
                        2l
                     
                     
                        Kontaktinio asmens e. pašto adresas
                     
                  
                        2m
                     
                     
                        Kontaktinio asmens pareigos
                     
                  
                        3a
                     
                     
                        Investicinės paslaugos, investicinė veikla ir papildomos paslaugos, kurias filialas ataskaitiniu laikotarpiu teikė/vykdė įsisteigimo valstybėje narėje
                     
                     
                        Investicinių paslaugų, investicinės veiklos ir papildomų paslaugų (kaip nurodyta Direktyvos 2014/65/ES I priedo A ir B skirsniuose), kurias filialas teikė/vykdė įsisteigimo valstybėje narėje, sąrašas
                     
                  
                        3b
                     
                     
                        Finansinių priemonių kategorijų (kaip nurodyta Direktyvos 2014/65/ES I priedo C skirsnyje), kurių atžvilgiu teiktos tokios paslaugos ar vykdyta tokia veikla, sąrašas
                     
                  
                        3c
                     
                     
                        Kai filialas vykdo portfelio valdymo veiklą, nurodyti klientų vardu filialo įsisteigimo valstybėje narėje valdomo turto bendrą vertę ataskaitinio laikotarpio pabaigoje
                     
                  
                        3d
                     
                     
                        Kai filialas vykdo portfelio valdymo veiklą, nurodyti klientų vardu filialo įsisteigimo valstybėje narėje valdomo turto vertės vidurkį ataskaitiniu laikotarpiu
                     
                  
                        3e
                     
                     
                        Kai filialas teikia konsultacijas dėl investicijų, nurodyti turto, kurio atžvilgiu teiktos konsultacijos dėl investicijų klientams filialo įsisteigimo valstybėje narėje, bendrą vertę ataskaitinio laikotarpio pabaigoje
                     
                  
                        3f
                     
                     
                        Kai filialas teikia konsultacijas dėl investicijų, nurodyti turto, kurio atžvilgiu teiktos konsultacijos dėl investicijų klientams filialo įsisteigimo valstybėje narėje, vertės vidurkį ataskaitiniu laikotarpiu
                     
                  
                        3g
                     
                     
                        Kai filialas teikia papildomą paslaugą, kuri yra finansinių priemonių saugojimas ir administravimas klientų sąskaita, arba laiko klientų lėšas, nurodyti turto (įskaitant pinigus), kurį filialas laiko klientų vardu savo įsisteigimo valstybėje narėje, bendrą vertę ataskaitinio laikotarpio pabaigoje
                     
                  
                        3h
                     
                     
                        Kai filialas teikia papildomą paslaugą, kuri yra finansinių priemonių saugojimas ir administravimas klientų sąskaita, arba laiko klientų lėšas, nurodyti turto (įskaitant pinigus), kurį filialas laiko klientų vardu savo įsisteigimo valstybėje narėje, vertės vidurkį ataskaitiniu laikotarpiu
                     
                  
                        4a
                     
                     
                        Filialo klientų ir sandorio šalių skaičius ir darbuotojų skaičius įsisteigimo valstybėje narėje ataskaitiniu laikotarpiu
                     
                     
                        Bendras filialo klientų ir sandorio šalių skaičius įsisteigimo valstybėje narėje
                     
                  
                        4b
                     
                     
                        Bendro filialo klientų ir sandorio šalių skaičiaus įsisteigimo valstybėje narėje suskirstymas pagal investicines paslaugas, investicinės veiklos rūšis ar papildomas paslaugas, teiktas/vykdytas toje valstybėje narėje
                     
                  
                        4c
                     
                     
                        Neprofesionaliųjų klientų, profesionaliųjų klientų ir tinkamų sandorio šalių (kaip nurodyta Direktyvoje 2014/65/ES), kuriems filialas teikia/vykdo investicines paslaugas, investicinę veiklą ar papildomas paslaugas įsisteigimo valstybėje narėje, skaičiai
                     
                  
                        4d
                     
                     
                        Filialo darbuotojų skaičiaus įsisteigimo valstybėje narėje suskirstymas pagal investicines paslaugas, investicinės veiklos rūšis ar papildomas paslaugas, teiktas/vykdytas valstybėje narėje
                     
                  
                        5a
                     
                     
                        Filialo apyvarta ir agreguota turto vertė įsisteigimo valstybėje narėje ataskaitiniu laikotarpiu
                     
                     
                        Filialo apyvarta ir agreguota turto vertė, atitinkančios investicines paslaugas, investicinę veiklą ar papildomas paslaugas, teiktas/vykdytą filialo įsisteigimo valstybėje narėje
                     
                  
                        5b
                     
                     
                        Filialo apyvartos įsisteigimo valstybėje narėje suskirstymas pagal investicines paslaugas, investicinės veiklos rūšis ir papildomas paslaugas, teiktas/vykdytas toje valstybėje narėje
                     
                  
                        5c
                     
                     
                        Filialo apyvartos įsisteigimo valstybėje narėje suskirstymas pagal klientų kategorijas, kaip nustatyta Direktyvoje 2014/65/ES
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Kai filialas vykdo sandorius savo sąskaita, informacija apie trečiosios valstybės įmonės sandorio šalių poziciją filialo įsisteigimo valstybėje narėje ataskaitiniu laikotarpiu
                     
                     
                        Mėnesio mažiausia, vidutinė ir didžiausia sandorio šalių pozicija filialo įsisteigimo valstybėje narėje
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Kai filialas organizuoja ir vykdo finansinių priemonių emisiją ir (arba) platina finansines priemones įsipareigodamas supirkti likutį, informacija apie finansinių priemonių, kurias inicijavo sandorio šalys filialo įsisteigimo valstybėje narėje ir kurių emisija yra organizuojama ir vykdoma ar jos platinamos įsipareigojus supirkti likutį, vertę ataskaitiniu laikotarpiu
                     
                     
                        Finansinių priemonių, kurias inicijavo sandorio šalys filialo įsisteigimo valstybėje narėje ir kurių emisiją filialas organizuoja ir vykdo arba kurias platina įsipareigodamas supirkti likutį, bendra vertė ir skaičius
                     
                  
                        8a
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės valdymo organo sudėtis
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės valdymo organo narių sąrašas
                     
                  
                        8b
                     
                     
                        Kiekvieno valdymo organo nario vardas, pavardė, nuolatinės gyvenamosios vietos šalis ir kontaktiniai duomenys
                     
                  
                        8c
                     
                     
                        Kiekvieno valdymo organo nario paskirtos pareigos
                     
                  
                        9a
                     
                     
                        Svarbiausias pareigas vykdant filialo veiklą einantys asmenys
                     
                     
                        Svarbiausias pareigas vykdant filialo veiklą einančių asmenų sąrašas
                     
                  
                        9b
                     
                     
                        Kiekvieno svarbiausias pareigas einančio asmens vardas, pavardė, nuolatinės gyvenamosios vietos šalis ir kontaktiniai duomenys
                     
                  
                        9c
                     
                     
                        Kiekvieno svarbiausias pareigas einančio asmens paskirtos pareigos
                     
                  
                        9d
                     
                     
                        Svarbiausias pareigas einančių asmenų ir trečiosios valstybės įmonės valdymo organo atskaitomybės ryšiai
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Informacija apie ataskaitiniu laikotarpiu filialo arba trečiosios valstybės įmonės gautus skundus dėl filialo veiklos jo įsisteigimo valstybėje narėje
                     
                     
                        Filialo arba trečiosios valstybės įmonės gautų skundų dėl filialo veiklos jo įsisteigimo valstybėje narėje skaičius, kartu nurodant:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    suskirstymą pagal penkias finansines priemones, dėl kurių pateikta daugiausia skundų;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    suskirstymą pagal penkias dažniausias skundų temas;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    ataskaitiniu laikotarpiu išnagrinėtų skundų skaičių;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    tinkamo skundų nagrinėjimo priemones.
                                 
                              
                  
                        11a
                     
                     
                        Filialo arba trečiosios valstybės įmonės ataskaitiniu laikotarpiu vykdytos rinkodaros veiklos, susijusios su filialo veikla jo įsisteigimo valstybėje narėje, aprašymas
                     
                     
                        Su filialo veikla susijusios rinkodaros strategijos, kurią filialas arba trečiosios valstybės įmonė taikė filialo įsisteigimo valstybėje narėje, aprašymas, nurodant išsamią informaciją apie tos strategijos geografinę taikymo sritį ir rinkodaros priemones, kurias taikė trečiosios valstybės įmonė (kaip antai agentus, reklamines kampanijas, skambučius telefonu, interneto svetaines)
                     
                  
                        11b
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės filialo prekybinių pavadinimų, naudotų filialo įsisteigimo valstybėje narėje, sąrašas, kartu dėl kiekvieno prekybinio pavadinimo nurodant:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    finansinių priemonių, kurioms tas prekybinis pavadinimas naudojamas, kategorijas ir
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    klientų, kuriems tas prekybinis pavadinimas naudojamas, kategorijas
                                 
                              
                  
                        11c
                     
                     
                        Kiekvieno agento ar panašaus subjekto, kurio paslaugomis trečiosios valstybės įmonės filialas naudojasi toje valstybėje narėje, vardas, pavardė arba pavadinimas, adresas ir kontaktiniai duomenys
                     
                  
                        11d
                     
                     
                        Filialo interneto svetainių, naudotų filialo įsisteigimo valstybėje narėje, sąrašas, kartu nurodant kiekvienos interneto svetainės URL
                     
                  
                        12a
                     
                     
                        Filialo klientams jo įsisteigimo valstybėje narėje taikomų trečiosios valstybės įmonės investuotojų apsaugos priemonių, įskaitant tų klientų teises pagal Direktyvos 2014/65/ES 39 straipsnio 2 dalies f punkte nurodytą investuotojų kompensavimo sistemą, aprašymas
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                     
                        
                           Informacija ir jos teikimas klientams
                        
                     
                  
                        Trečiosios valstybės įmonės taikomų priemonių, susijusių su informacijos ir jos teikimo klientams pareigomis, ir įgyvendinimo priemonių, skirtų filialo veiklai jo įsisteigimo valstybėje narėje, aprašymas
                     
                  
                        12b
                     
                     
                        Kalba (-os), kuria (-iomis) filialas bendrauja su klientais savo įsisteigimo valstybėje narėje
                     
                  
                        12c
                     
                     
                        
                           Tinkamumas ir priimtinumas
                        
                     
                  
                        Tinkamumo ir priimtinumo vertinimo priemonių, kurias atitinkamais atvejais taiko trečiosios valstybės įmonė, kai filialas teikia paslaugas klientams savo įsisteigimo valstybėje narėje, aprašymas
                     
                  
                        12d
                     
                     
                        
                           Optimalus įvykdymas
                        
                     
                  
                        Kai filialas vykdo savo klientų pavedimus savo įsisteigimo valstybėje narėje, pateikti priemonių, kuriomis vykdomi klientų pavedimai pačiomis palankiausiomis klientams sąlygomis, aprašymą
                     
                  
                        12e
                     
                     
                        
                           Klientų pavedimų tvarkymo taisyklės
                        
                     
                  
                        Kai filialas tvarko savo klientų pavedimus, pateikti filialo nustatytų priemonių, kad klientų pavedimai būtų vykdomi neatidėliojant, sąžiningai ir operatyviai, daugiausia dėmesio skiriant filialo veiklai jo įsisteigimo valstybėje narėje, aprašymą
                     
                  
                        12f
                     
                     
                        
                           Produktų valdymo priemonės
                        
                     
                  
                        Kai trečiosios valstybės įmonė per savo filialą kuria ir (arba) platina finansines priemones, pateikti trečiosios valstybės įmonės nustatytos produktų valdymo priemonių, skirtos filialo veiklai jo įsisteigimo valstybėje narėje, aprašymą
                     
                  
                        12g
                     
                     
                        
                           Trečiosios valstybės įmonės taikomos interesų konfliktų nustatymo, prevencijos ir valdymo priemonės
                        
                     
                  
                        Trečiosios valstybės įmonės, veikiančios per savo filialą, nustatytų priemonių interesų konfliktams, kylantiems teikiant investicines ir papildomas paslaugas, įskaitant konfliktus, kylančius dėl darbuotojų, dalyvaujančių filialo įsisteigimo valstybėje narėje teikiant investicines ir papildomas paslaugas ir vykdant investicinę veiklą, atlyginimo politikos, nustatyti ir jų išvengti arba jiems valdyti aprašymas
                     
                  
                        12h
                     
                     
                        
                           Trečiosios valstybės įmonės taikomos skundų nagrinėjimo priemonės
                        
                     
                  
                        Trečiosios valstybės įmonės, veikiančios per savo filialą, nustatytos tvarkos, kuria turi vadovautis skundą teikiantys filialo klientai, aprašymas
                     
                  
                        12i
                     
                     
                        Už filialo klientų pateiktų skundų nagrinėjimą atsakingas skyrius
                     
                  
                        12j
                     
                     
                        Kalba (-os), kuria (-iomis) turi būti teikiami klientų skundai
                     
                  
                        12k
                     
                     
                        Atitinkami teismai (bylinėjimosi atveju), nurodyti visuose sutartimi įformintuose susitarimuose, sudarytuose trečiosios valstybės įmonės, veikiančios per savo filialą, ir jos klientų filialo įsisteigimo valstybėje narėje
                     
                  
                        12l
                     
                     
                        Neteisminio ginčų sprendimo įstaiga (-os), kompetentinga (-os) spręsti klientų filialo įsisteigimo valstybėje narėje ir trečiosios valstybės įmonės ginčus
                     
                  
                        12m
                     
                     
                        
                           Trečiosios valstybės įmonės priklausymas investuotojų kompensavimo sistemai
                        
                     
                  
                        Trečiosios valstybės įmonės priklausymo investuotojų kompensavimo sistemai aprašymas, nurodant, ar filialo klientai ir sandorio šalys gali naudotis tokia sistema, jos taikymo sritį, tinkamumo sąlygų aprašymą ir pagal sistemą padengiamas sumas ir finansines priemones
                     
                  
                        12n
                     
                     
                        
                           Trečiosios valstybės įmonės priemonės klientų lėšoms ir turtui apsaugoti ir valdyti
                        
                     
                  
                        Klientų lėšų ar turto apsaugos priemonių, taikomų filialo įsisteigimo valstybėje narėje, aprašymas (visų pirma tais atvejais, kai finansinės priemonės ir lėšos saugomos depozitoriume, nurodyti depozitoriumo pavadinimą ir susijusias sutartis)
                     
                  
                        12o
                     
                     
                        
                           Kitos priemonės
                        
                     
                  
                        Visų kitų priemonių, kurias trečiosios valstybės įmonė gali laikyti tinkamomis filialui teikiant paslaugas ir vykdant veiklą filialo įsisteigimo valstybėje narėje sąžiningai, teisingai ir profesionaliai, paisant klientų interesų, aprašymas
                     
                  
                        13a
                     
                     
                        Informacija apie trečiosios valstybės įmonės užsakomųjų paslaugų susitarimus, taikomus filialo veiklai
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                     
                        Perduotų (ar ketinamų perduoti) funkcijų sąrašas ir aprašymas
                     
                  
                        13b
                     
                     
                        Išteklių (visų pirma žmogiškųjų ir techninių, taip pat vidaus kontrolės sistemos), skirtų perduotoms funkcijoms, paslaugoms ar veiklai, susijusioms su filialo veikla jo įsisteigimo valstybėje narėje, kontroliuoti, aprašymas
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Informacija apie trečiosios valstybės įmonės nustatytas priemones (įskaitant IT priemones), taikomas filialo veiklai algoritminės prekybos, didelio dažnio prekybos ir tiesioginės elektroninės prieigos srityse
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                     
                        Visų priemonių ir išteklių (ypač žmogiškųjų ir IT išteklių), kuriuos trečiosios valstybės įmonė galėjo nustatyti ir (arba) skirti savo filialo veiklai jo įsisteigimo valstybėje narėje, susijusiai su algoritmine prekyba, didelio dažnio prekyba ir tiesiogine elektronine prieiga, taip pat tokios veiklos kontrole, aprašymas
                     
                  
                        15a
                     
                     
                        Informacija apie atitikties užtikrinimo (ar lygiavertės) funkcijos veiklą
                     
                     
                        
                           Pakeitimai reguliavimo srityje
                        
                     
                  
                        Reguliavimo reikalavimų esminių pakeitimų ir pokyčių, įvykusių per ataskaitinį laikotarpį ir turėjusių poveikį trečiosios valstybės įmonės filialo veiklos investuotojų apsaugos priemonėms, valdymo ir įgyvendinimo aprašymas
                     
                  
                        15b
                     
                     
                        
                           Nustatyti faktai
                        
                     
                  
                        Vietoje atliktų ir užsakytų trečiosios valstybės įmonės veiklos patikrinimų skaičius ir su ta veikla susijusių atitikties užtikrinimo funkcijos nustatytų pagrindinių faktų, aktualių filialo veiklai, santrauka
                     
                  
                        15c
                     
                     
                        Veiksmai, kurių trečiosios valstybės įmonė ėmėsi ar turi imtis (be kita ko, reaguodama į skundus arba nukrypimus nuo atitikties užtikrinimo funkcijos rekomendacijų vyresniajai vadovybei), siekdama spręsti nustatytas (galimas) problemas, susijusias su filialo veikla
                     
                  
                        15d
                     
                     
                        
                           Kita
                        
                     
                  
                        Visa kita informacija, kurią, filialo nuomone, galėtų būti svarbu nurodyti
                     
                  
                        16a
                     
                     
                        Informacija apie vidaus audito (ar lygiavertės) funkcijos veiklą
                     
                     
                        
                           Nustatyti faktai
                        
                     
                  
                        Vidaus audito funkcijos nustatytų pagrindinių su trečiosios valstybės įmonės veikla susijusių faktų, aktualių filialo veiklai, santrauka
                     
                  
                        16b
                     
                     
                        Veiksmai, kurių trečiosios valstybės įmonė ėmėsi ar turi imtis apskritai (įskaitant tvarkaraštį ir dalyvaujančius trečiosios valstybės įmonės organizacinius padalinius), siekdama spręsti nustatytas (galimas) problemas, susijusias su filialo veikla
                     
                  
                        17a
                     
                     
                        Informacija apie trečiosios valstybės įmonės rizikos valdymo (ar lygiavertės) funkcijos veiklą ir rizikos valdymo politiką
                     
                     
                        
                           Rizikos valdymo politika
                        
                     
                  
                        Trečiosios valstybės įmonės rizikos valdymo politikos, susijusios su filialo veikla ir priemonėmis, filialo taikomomis teikiamoms paslaugoms ir vykdomai veiklai, santrauka
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                  
                        17b
                     
                     
                        
                           Nustatyti faktai
                        
                     
                  
                        Rizikos valdymo funkcijos nustatytų pagrindinių su visa trečiosios valstybės įmonės veikla susijusių faktų ir veiksmų, kurių imtasi ar turi būti imtasi reaguojant į tuos nustatytus faktus, santrauka
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Visa kita informacija, kurią, trečiosios valstybės įmonės filialo nuomone, galėtų būti svarbu pranešti filialo įsisteigimo valstybės narės kompetentingai institucijai
                     
                  
               (1)  Visa informacija apie trečiųjų valstybių įmonių filialų teikiamas tarpvalstybines paslaugas pateikiama pagal II priedą.
         
      
      
         
            II PRIEDAS
            Direktyvos 2014/65/ES 41 straipsnio 3 ir 4 dalyse nurodytos informacijos teikimo formatas, naudotinas, kai Komisija yra priėmusi sprendimą dėl lygiavertiškumo, nurodytą Reglamento (ES) Nr. 600/2014 47 straipsnio 1 dalyje
            Be informacijos, privalomos pateikti pagal šio įgyvendinimo reglamento I priedą, trečiųjų valstybių įmonės, kurios taip pat teikia investicines paslaugas ir vykdo investicinę veiklą Europos Sąjungoje pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 47 straipsnio 3 dalį įgyvendinant trečiųjų valstybių lygiavertiškumo tvarką (jei ji veiksmingai pripažinta kaip tokia pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 47 straipsnio 1 dalį), teikdamos informaciją kompetentingai institucijai, kaip reikalaujama pagal Direktyvos 2014/65/ES 41 straipsnio 3 dalį, taip pat užpildo šiuos laukelius:
            
                        
                           #
                        
                     
                     
                        
                           Laukelis
                        
                     
                     
                        
                           Polaukiai
                        
                     
                  
                        19a
                     
                     
                        Ataskaitinis laikotarpis
                     
                     
                        Kalendorinių metų ataskaitinio laikotarpio pradžios data
                        (MMMM-MM-DD)
                     
                  
                        19b
                     
                     
                        Kalendorinių metų ataskaitinio laikotarpio pabaigos data
                        (MMMM-MM-DD)
                     
                  
                        20a
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės pavadinimas ir kontaktiniai duomenys, įskaitant filialo, asmens, atsakingo už informacijos teikimą, trečiosios valstybės institucijų, atsakingų už trečiosios valstybės įmonės priežiūrą, duomenys
                     
                     
                        Nesutrumpintas filialo įmonės pavadinimas ir, jei yra, juridinio asmens identifikatorius (LEI)
                     
                  
                        20b
                     
                     
                        Filialo adresas
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                  
                        20c
                     
                     
                        Filialo kontaktiniai duomenys, įskaitant e. pašto adresą, telefono numerį ir interneto svetainės adresą
                     
                  
                        20d
                     
                     
                        Nesutrumpintas trečiosios valstybės įmonės teisinis pavadinimas ir, jei yra, juridinio asmens identifikatorius (LEI)
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                  
                        20e
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės pagrindinės buveinės registruotas adresas
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                  
                        20f
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės kontaktiniai duomenys, įskaitant e. pašto adresą, telefono numerį ir interneto svetainės adresą
                     
                  
                        20g
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės pagrindinės buveinės šalis
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                  
                        20h
                     
                     
                        Institucijos, atsakingos už trečiosios valstybės įmonės priežiūrą trečiojoje valstybėje, pavadinimas, adresas ir šalis. Kai už trečiosios valstybės įmonės priežiūrą atsakinga daugiau nei viena institucija, nurodomi kiekvienos institucijos išsamūs duomenys ir atitinkamos kompetencijos sritys
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                  
                        20i
                     
                     
                        Kontaktinio asmens vardas, pavardė
                     
                  
                        20j
                     
                     
                        Kontaktinio asmens adresas
                     
                  
                        20k
                     
                     
                        Kontaktinio asmens telefono numeris
                     
                  
                        20l
                     
                     
                        Kontaktinio asmens e. pašto adresas
                     
                  
                        20m
                     
                     
                        Kontaktinio asmens pareigos
                     
                  
                        21a
                     
                     
                        Investicinės paslaugos, investicinė veikla ir papildomos paslaugos, kurias filialas ataskaitiniu laikotarpiu teikė/vykdė kiekvienoje valstybėje narėje, išskyrus įsisteigimo valstybę narę
                     
                     
                        Investicinių paslaugų, investicinės veiklos ir papildomų paslaugų (kaip nurodyta Direktyvos 2014/65/ES I priedo A ir B skirsniuose), kurias filialas teikė/vykdė tinkamoms sandorio šalims ir profesionaliesiems klientams, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES II priedo I skirsnyje, kiekvienoje valstybėje narėje, išskyrus įsisteigimo valstybę narę, sąrašas
                     
                  
                        21b
                     
                     
                        Finansinių priemonių kategorijų (kaip nurodyta Direktyvos 2014/65/ES I priedo C skirsnyje), kurių atžvilgiu teiktos tokios paslaugos ar vykdyta tokia veikla, sąrašas
                     
                  
                        21c
                     
                     
                        Kai filialas vykdo portfelio valdymo veiklą, nurodyti klientų vardu filialo kiekvienoje valstybėje narėje, išskyrus įsisteigimo valstybę narę, kurioje filialas vykdo tą veiklą, valdomo turto bendrą vertę ataskaitinio laikotarpio pabaigoje
                     
                  
                        21d
                     
                     
                        Kai filialas vykdo portfelio valdymo veiklą, nurodyti klientų vardu filialo kiekvienoje valstybėje narėje, išskyrus įsisteigimo valstybę narę, kurioje filialas vykdo tą veiklą, valdomo turto vertės vidurkį ataskaitiniu laikotarpiu
                     
                  
                        21e
                     
                     
                        Kai filialas teikia konsultacijas dėl investicijų, nurodyti turto, kurio atžvilgiu ta paslauga buvo klientams suteikta kiekvienoje valstybėje narėje, išskyrus įsisteigimo valstybę narę, kurioje filialas vykdo tą veiklą, bendrą vertę ataskaitinio laikotarpio pabaigoje
                     
                  
                        21f
                     
                     
                        Kai filialas teikia konsultacijas dėl investicijų, nurodyti turto, kurio atžvilgiu ta paslauga buvo klientams suteikta kiekvienoje valstybėje narėje, išskyrus įsisteigimo valstybę narę, kurioje filialas vykdo tą veiklą, vertės vidurkį ataskaitiniu laikotarpiu
                     
                  
                        21g
                     
                     
                        Kai filialas teikia papildomą paslaugą, kuri yra finansinių priemonių saugojimas ir administravimas klientų sąskaita, arba laiko klientų lėšas, nurodyti turto (įskaitant pinigus), kurį filialas laiko klientų vardu kiekvienoje valstybėje narėje, išskyrus įsisteigimo valstybę narę, kurioje filialas teikia tą paslaugą, bendrą vertę ataskaitinio laikotarpio pabaigoje
                     
                  
                        21h
                     
                     
                        Kai filialas teikia papildomą paslaugą, kuri yra finansinių priemonių saugojimas ir administravimas klientų sąskaita, arba laiko klientų lėšas, nurodyti turto (įskaitant pinigus), kurį filialas laiko klientų vardu kiekvienoje valstybėje narėje, išskyrus įsisteigimo valstybę narę, kurioje filialas teikia tą paslaugą, vertės vidurkį ataskaitiniu laikotarpiu
                     
                  
                        22a
                     
                     
                        Filialo klientų ir sandorio šalių skaičius valstybėse narėse, išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę, ir apskritai ataskaitiniu laikotarpiu
                     
                     
                        Bendras filialo klientų ir sandorio šalių skaičius Europos Sąjungoje (išskyrus įsisteigimo valstybę narę)
                     
                  
                        22b
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės klientų ir sandorio šalių bendras skaičius apskritai
                     
                  
                        22c
                     
                     
                        Bendras filialo klientų ir sandorio šalių skaičius kiekvienoje valstybėje narėje, išskyrus įsisteigimo valstybę narę, kurioje filialas teikė investicines paslaugas ar papildomas paslaugas arba vykdė investicinę veiklą, kartu:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    suskirstant šį skaičių pagal investicines paslaugas, investicinės veiklos rūšis ir papildomas paslaugas, teiktas/vykdytas kiekvienoje valstybėje narėje, ir
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    suskirstant šį skaičių pagal klientų kategorijas, kaip nurodyta Direktyvoje 2014/65/ES
                                 
                              
                  
                        23a
                     
                     
                        Filialo apyvarta ir agreguota turto vertė valstybėse narėse, išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę, ir trečiosios valstybės įmonės apyvarta ir agreguota turto vertė apskritai per ataskaitinį laikotarpį
                     
                     
                        Filialo apyvarta Sąjungoje (išskyrus įsisteigimo valstybę narę) ir agreguota turto, atitinkančio paslaugas ir veiklą, kurias trečiosios valstybės įmonė teikė/vykdė Sąjungoje (išskyrus įsisteigimo valstybę narę), vertė
                     
                  
                        23b
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės bendra apyvarta
                     
                  
                        23c
                     
                     
                        Apyvarta ir agreguota turto, atitinkančio investicines paslaugas, investicinę veiklą ir papildomas paslaugas, vertė kiekvienoje valstybėje narėje, išskyrus įsisteigimo valstybę narę, kurioje filialas teikė tas investicines paslaugas ar papildomas paslaugas ir vykdė investicinę veiklą, kartu:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    suskirstant šį skaičių pagal investicines paslaugas, investicinės veiklos rūšis ir papildomas paslaugas, teiktas/vykdytas valstybėje narėje, ir
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    suskirstant šį skaičių pagal klientų kategorijas, kaip nurodyta Direktyvoje 2014/65/ES
                                 
                              
                  
                        24a
                     
                     
                        Kai filialas vykdo sandorius savo sąskaita, nurodyti trečiosios valstybės įmonės sandorio šalių poziciją Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę) ataskaitiniu laikotarpiu
                     
                     
                        Mėnesio mažiausia, vidutinė ir didžiausia sandorio šalių pozicija kiekvienoje valstybėje narėje, išskyrus įsisteigimo valstybę narę, kurioje filialas vykdo sandorius savo sąskaita
                     
                  
                        24b
                     
                     
                        Mėnesio mažiausia, vidutinė ir didžiausia sandorio šalių pozicija Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę)
                     
                  
                        25a
                     
                     
                        Kai filialas organizuoja ir vykdo finansinių priemonių emisiją ir (arba) platina finansines priemones įsipareigodamas supirkti likutį, informacija apie finansinių priemonių, kurias inicijavo sandorio šalys Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę) ir kurių emisija yra organizuojama ir vykdoma ar jos platinamos įsipareigojus supirkti likutį, vertę ataskaitiniu laikotarpiu
                     
                     
                        Finansinių priemonių, kurias inicijavo sandorio šalys valstybėje narėje ir kurių emisiją filialas organizuoja ir vykdo arba kurias platina įsipareigodamas supirkti likutį, bendra vertė kiekvienoje valstybėje narėje, išskyrus įsisteigimo valstybę narę, kurioje filialas užsiima finansinių priemonių emisijos organizavimu ir vykdymu ir (arba) finansinių priemonių platinimu įsipareigodamas supirkti likutį
                     
                  
                        25b
                     
                     
                        Finansinių priemonių, kurias inicijavo sandorio šalys Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę) ir kurių emisiją filialas organizuoja ir vykdo arba kurias platina įsipareigodamas supirkti likutį, bendra vertė
                     
                  
                        26
                     
                     
                        Informacija apie ataskaitiniu laikotarpiu filialo ir (arba) trečiosios valstybės įmonės gautus skundus dėl filialo veiklos Sąjungoje (išskyrus jo įsisteigimo valstybę narę)
                     
                     
                        Ataskaitiniu laikotarpiu filialo ir (arba) trečiosios valstybės įmonės gautų skundų dėl filialo veiklos valstybėse narėse (išskyrus jo įsisteigimo valstybė narę) skaičius, kartu nurodant:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    suskirstymą pagal valstybes nares;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    suskirstymą pagal penkias finansines priemones, dėl kurių pateikta daugiausia skundų;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    suskirstymą pagal penkias dažniausias skundų temas;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    ataskaitiniu laikotarpiu išnagrinėtų skundų skaičių;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    tinkamo skundų nagrinėjimo priemones.
                                 
                              
                  
                        27a
                     
                     
                        Filialo arba trečiosios valstybės įmonės rinkodaros veiklos, susijusios su filialo veikla Sąjungoje (išskyrus jo įsisteigimo valstybę narę) ataskaitiniu laikotarpiu, aprašymas
                     
                     
                        Su filialo veikla susijusios rinkodaros strategijos, kurią trečiosios valstybės įmonė taikė Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), aprašymas, nurodant išsamią informaciją apie tos strategijos geografinę taikymo sritį ir rinkodaros priemones, kurias taikė trečiosios valstybės įmonė (kaip antai agentus, reklamines kampanijas, skambučius telefonu, interneto svetaines)
                     
                  
                        27b
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės prekybinių pavadinimų, naudotų Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), sąrašas, kartu dėl kiekvieno prekybinio pavadinimo nurodant:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    valstybių narių, kuriose tas pavadinimas naudojamas, sąrašą;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    finansinių priemonių, kurioms tas prekybinis pavadinimas naudojamas, kategorijas ir
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    klientų, kuriems tas prekybinis pavadinimas naudojamas, kategorijas
                                 
                              
                  
                        27c
                     
                     
                        Kiekvieno agento ar panašaus subjekto, kurio paslaugomis trečiosios valstybės įmonė naudojasi Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), vardas, pavardė arba pavadinimas, adresas ir kontaktiniai duomenys
                     
                  
                        27d
                     
                     
                        Trečiosios valstybės įmonės interneto svetainių, naudotų Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), sąrašas, kartu nurodant kiekvienos svetainės URL
                     
                  
                        28a
                     
                     
                        Filialo klientams Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę) taikomų trečiosios valstybės įmonės investuotojų apsaugos priemonių, įskaitant tų klientų teises pagal Direktyvos 2014/65/ES 39 straipsnio 2 dalies f punkte nurodytą investuotojų kompensavimo sistemą, aprašymas
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                     
                        
                           Informacija ir jos teikimas klientams
                        
                     
                  
                        Trečiosios valstybės įmonės priemonių, kuriomis užtikrinamas informacijos ir jos teikimo klientams pareigų pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 ir 25 straipsnius vykdymas, ir įgyvendinimo priemonių, skirtų filialo veiklai Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), aprašymas
                     
                  
                        28b
                     
                     
                        Kalba (-os), kuria (-iomis) filialas bendrauja su klientais Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę)
                     
                  
                        28c
                     
                     
                        
                           Tinkamumas ir priimtinumas
                        
                     
                  
                        Trečiosios valstybės įmonės priemonių, kuriomis užtikrinama, kad ji laikosi tinkamumo ir priimtinumo vertinimo pareigų, atitinkamais atvejais taikomų, kai filialas teikia paslaugas klientams Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), aprašymas
                     
                  
                        28d
                     
                     
                        
                           Optimalus įvykdymas
                        
                     
                  
                        Kai filialas vykdo savo klientų pavedimus Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), pateikti priemonių, kuriomis užtikrinama, kad klientų pavedimai būtų vykdomi pačiomis palankiausiomis klientams sąlygomis, aprašymą
                     
                  
                        28e
                     
                     
                        
                           Klientų pavedimų tvarkymo taisyklės
                        
                     
                  
                        Trečiosios valstybės įmonės priemonių, kuriomis sudaromos sąlygos klientų pavedimus vykdyti neatidėliojant, sąžiningai ir operatyviai, daugiausia dėmesio skiriant filialo veiklai Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), aprašymas
                     
                  
                        28f
                     
                     
                        
                           Produktų valdymo priemonės
                        
                     
                  
                        Kai trečiosios valstybės įmonė kuria ir (arba) platina finansines priemones Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), pateikti trečiosios valstybės įmonės nustatytos produktų valdymo priemonių, skirtos jos veiklai Sąjungoje, aprašymą
                     
                  
                        28g
                     
                     
                        
                           Trečiosios valstybės įmonės taikomos interesų konfliktų nustatymo, prevencijos ir valdymo priemonės
                        
                     
                  
                        Trečiosios valstybės įmonės nustatytų priemonių interesų konfliktams, kylantiems teikiant investicines ir papildomas paslaugas, įskaitant konfliktus, kylančius dėl darbuotojų, dalyvaujančių Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę) teikiant investicines ir papildomas paslaugas ir vykdant investicinę veiklą, atlyginimo politikos, nustatyti ir jų išvengti arba jiems valdyti aprašymas
                     
                  
                        28h
                     
                     
                        
                           Trečiosios valstybės įmonės taikomos skundų nagrinėjimo priemonės
                        
                     
                  
                        Tvarkos, kuria teikdami skundą turi vadovautis trečiosios valstybės įmonės klientai Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), aprašymas
                     
                  
                        28j
                     
                     
                        Už filialo klientų pateiktų skundų nagrinėjimą atsakingas skyrius
                     
                  
                        28k
                     
                     
                        Kalba (-os), kuria (-iomis) turi būti teikiami klientų skundai
                     
                  
                        28l
                     
                     
                        Atitinkami teismai (bylinėjimosi atveju), nurodyti visuose sutartimi įformintuose susitarimuose, sudarytuose trečiosios valstybės įmonės ir jos klientų Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę)
                     
                  
                        28m
                     
                     
                        Neteisminio ginčų sprendimo įstaiga (-os), kompetentinga (-os) spręsti tarpvalstybinius ginčus su klientais Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę)
                     
                  
                        28n
                     
                     
                        
                           Trečiosios valstybės įmonės priklausymas investuotojų kompensavimo sistemai
                        
                     
                  
                        Trečiosios valstybės įmonės priklausymo investuotojų kompensavimo sistemai aprašymas, nurodant, ar filialo klientai ir sandorio šalys Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę) gali naudotis tokia sistema, jos taikymo sritį, tinkamumo sąlygų aprašymą ir pagal sistemą padengiamas sumas ir finansines priemones
                     
                  
                        28o
                     
                     
                        
                           Trečiosios valstybės įmonės priemonės klientų lėšoms ir turtui apsaugoti ir valdyti
                        
                     
                  
                        Klientų lėšų ar turto apsaugos priemonių, taikomų Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), aprašymas (visų pirma tais atvejais, kai finansinės priemonės ir lėšos saugomos depozitoriume, nurodyti depozitoriumo pavadinimą ir susijusias sutartis)
                     
                  
                        28p
                     
                     
                        
                           Kitos priemonės
                        
                     
                  
                        Visų kitų priemonių, kurias trečiosios valstybės įmonė gali laikyti tinkamomis filialui teikiant paslaugas ir vykdant veiklą Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę) sąžiningai, teisingai ir profesionaliai, paisant klientų interesų, aprašymas
                     
                  
                        29a
                     
                     
                        Informacija apie trečiosios valstybės įmonės užsakomųjų paslaugų susitarimus, taikomus filialo veiklai
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                     
                        Perduotų (ar ketinamų perduoti) funkcijų, susijusių su filialo teikiamomis investicinėmis paslaugomis ir jo veiklos vykdymu Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), sąrašas ir aprašymas
                     
                  
                        29b
                     
                     
                        Išteklių (visų pirma žmogiškųjų ir techninių, taip pat vidaus kontrolės sistemos), skirtų perduotoms funkcijoms, paslaugoms ar veiklai, susijusioms su filialo veikla Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), kontroliuoti, aprašymas
                     
                  
                        30
                     
                     
                        Informacija apie trečiosios valstybės įmonės nustatytas priemones (įskaitant IT priemones), taikomas filialo veiklai algoritminės prekybos, didelio dažnio prekybos ir tiesioginės elektroninės prieigos srityse
                        (nurodyti tuo atveju, jei anksčiau kompetentingai institucijai pateikta informacija pasikeitė)
                     
                     
                        Visų priemonių ir išteklių (ypač žmogiškųjų ir IT išteklių), kuriuos trečiosios valstybės įmonė galėjo nustatyti ir (arba) skirti savo filialo veiklai Sąjungoje (išskyrus filialo įsisteigimo valstybę narę), susijusiai su algoritmine prekyba, didelio dažnio prekyba ir tiesiogine elektronine prieiga, taip pat tokios veiklos kontrole, aprašymas
                     
                  
                        31
                     
                     
                        Visa kita informacija, kurią kompetentinga institucija laiko būtina, kad būtų galima visapusiškai stebėti filialo veiklą Sąjungoje