CELEX: 32021R0897
Language: lv
Date: 2021-03-04 00:00:00
Title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2021/897 (2021. gada 4. marts), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/1238 piemērošanai attiecībā uz formātu, kādā uzraudzības ziņojumi sniedzami kompetentajām iestādēm, un sadarbību un informācijas apmaiņu starp kompetentajām iestādēm un ar Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi (Dokuments attiecas uz EEZ)

4.6.2021   
               
               
                  LV
               
               
                  Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis
               
               
                  L 197/7
               
            
         KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2021/897
         (2021. gada 4. marts),
         ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/1238 piemērošanai attiecībā uz formātu, kādā uzraudzības ziņojumi sniedzami kompetentajām iestādēm, un sadarbību un informācijas apmaiņu starp kompetentajām iestādēm un ar Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi
         (Dokuments attiecas uz EEZ)
         EIROPAS KOMISIJA,
         ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
         ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2019/1238 (2019. gada 20. jūnijs) par Pan-Eiropas privāto pensiju produktu (PEPP) (1) un jo īpaši tās 40. panta 9. punkta ceturto daļu un 66. panta 5. punkta trešo daļu,
         tā kā:
         
                     (1)
                  
                  
                     Regulā (ES) 2019/1238 ir paredzēti vienoti noteikumi par tādu privāto pensiju produktu reģistrāciju, izveidošanu, izplatīšanu un uzraudzību, kas tiek izplatīti Savienībā ar apzīmējumu “Pan-Eiropas privāto pensiju produkti” (PEPP).
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Pienācīga informācijas detalizācijas pakāpe ir būtiska, lai īstenotu uz risku balstītu uzraudzības pārbaudes procesu un produktu līmeņa uzraudzību. Informācijas ziņošanas veidnēs saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2021/896 (2) būtu jāparedz minētās informācijas vizuāls attēlojums un jāatspoguļo minētās informācijas detalizācijas pakāpe.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Lai veicinātu uzraudzības konverģenci, informācija, kas jāpaziņo kompetentajām iestādēm saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 40. pantu, būtu jāiesniedz, izmantojot veidnes.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Regulējumam sadarbībai un informācijas apmaiņai starp piederības un uzņēmējas dalībvalsts kompetentajām iestādēm un EAAPI būtu jāveicina to attiecīgo uzdevumu un pienākumu izpildes efektivitāte un jānodrošina konsekventa un efektīva uzraudzība. Jo īpaši ir jāprecizē informācijas apmaiņas metodes, līdzekļi un citas detaļas, tostarp apmaināmās informācijas tvērums un apstrāde.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Lai nodrošinātu efektīvu un lietderīgu uzraudzību, informācijas apmaiņā un sadarbībā starp kompetentajām iestādēm būtu jāņem vērā produkta veids, izmērs un sarežģītība, informācijas pieejamība un veids, kā arī jaunākie un būtiskie dati. Lai nodrošinātu efektīvu un savlaicīgu sadarbību un informācijas apmaiņu, ir jāizveido standartizētas procedūras un veidnes.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Kompetentajām iestādēm un EAAPI būtu jāizmanto standartizētās procedūras un veidnes arī tad, kad tās brīvprātīgi nodod informāciju, ja tās uzskata, ka to rīcībā esošā informācija var būt noderīga citai kompetentajai iestādei vai EAAPI, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei un Eiropas Banku iestādei.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Lai kompetentās iestādes varētu efektīvi uzraudzīt PEPP sniedzējus un izplatītājus, tām ir regulāri jāapmainās ar informāciju par tirgotajiem PEPP, piemēram, attiecīgajiem pamatinformācijas dokumentiem, informāciju par pārrobežu darbībām un informāciju par sankcijām un attiecīgajām rīcības īpatnībām.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Lai nodrošinātu paziņošanas prasību raitu un savlaicīgu piemērošanu administratīvo sankciju un citu pasākumu gadījumā, kompetentajām iestādēm būtu viena otrai un EAAPI jāpaziņo par jebkuru pārkāpumu vai aizdomām par pārkāpumu.
                  
               
                     (9)
                  
                  
                     Šīs regulas noteikumi par uzraudzības pārskatu sniegšanu un sadarbību starp kompetentajām iestādēm un ar EAAPI ir cieši saistīti. Tie attiecas uz prasībām par PEPP uzraudzībai būtiskas informācijas iesniegšanu un apmaiņu ar to. Lai nodrošinātu saskaņotību starp šiem noteikumiem, kuriem būtu jāstājas spēkā vienlaikus, visi īstenošanas tehniskie standarti, kas prasīti Regulas (ES) 2019/1238 40. panta 9. punktā un 66. panta 5. punktā, ir jāiekļauj vienā īstenošanas regulā.
                  
               
                     (10)
                  
                  
                     Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi EAAPI.
                  
               
                     (11)
                  
                  
                     EAAPI ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanas par šīs regulas pamatā esošo īstenošanas tehnisko standartu projektu, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus attiecībā uz nodaļām par uzraudzības ziņojumu sniegšanu kompetentajām iestādēm un pieprasījusi saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1094/2010 37. pantu izveidotās Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas nozares ieinteresēto personu grupas un Aroda pensiju nozares ieinteresēto personu grupas konsultāciju (3). Attiecībā uz nodaļām par sadarbību un informācijas apmaiņu EAAPI neizanalizēja iespējamās izmaksas un ieguvumus, jo tas būtu nesamērīgi ar īstenošanas tehnisko standartu projekta darbības jomu un ietekmi, ņemot vērā, ka to adresāti ir tikai kompetentās iestādes un EAAPI, nevis finanšu tirgus dalībnieki,
                  
               IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
         I NODAĻA
         
            KVANTITATĪVĀ UZRAUDZĪBAS PĀRSKATU SNIEGŠANA
         
         
            1. pants
            Uzraudzības pārskatu formāti
            Pan-Eiropas privāto pensiju produktu (PEPP) sniedzēji Regulas (ES) 2019/1238 40. panta 1.–5. punktā minēto informāciju iesniedz saskaņā ar šādām specifikācijām:
            
                        a)
                     
                     
                        datu punktus ar datu tipu “monetārs” izsaka vienībās bez cipariem aiz komata, izņemot I un II pielikumā noteiktās veidnes PP.06.02. un PP.08.03., kuras izsaka vienībās ar diviem cipariem aiz komata;
                     
                  
                        b)
                     
                     
                        datu punktus ar datu tipu “procenti” izsaka kā vienību ar četrām zīmēm aiz komata;
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        datu punktus ar datu tipu “vesels skaitlis” izsaka kā vienību bez cipariem aiz komata;
                     
                  
                        d)
                     
                     
                        datu punktus izsaka kā pozitīvus skaitļus, izņemot šādus gadījumus:
                        
                                    i)
                                 
                                 
                                    datu punkti būtībā ir pretēji posteņa dabiskajam apmēram;
                                 
                              
                                    ii)
                                 
                                 
                                    datu punkta būtība dod iespēju pārskatā sniegt gan pozitīvas, gan negatīvas vērtības;
                                 
                              
                                    iii)
                                 
                                 
                                    saskaņā ar attiecīgajiem norādījumiem, kas izklāstīti šīs regulas V līdz XIV pielikumā, ir vajadzīgs atšķirīgs pārskatu sniegšanas formāts.
                                 
                              
                  
         
            2. pants
            Pārskata sniegšanas valūta
            
               1.   Šajā regulā “pārskata sniegšanas valūta” ir valūta, ko izmanto PEPP sniedzēja finanšu pārskatu sagatavošanai, ja vien kompetentā iestāde nav noteikusi citādi.
            
            
               2.   Datu punktus un skaitļus ar datu tipu “monetārs” uzrāda pārskata sniegšanas valūtā, kas nozīmē, ka jebkura cita valūta ir jākonvertē pārskata sniegšanas valūtā, ja vien šajā regulā nav noteikts citādi.
            
            
               3.   Izsakot jebkura aktīva vai saistību vērtību, kas denominēta valūtā, kas nav pārskata sniegšanas valūta, minēto vērtību konvertē pārskata sniegšanas valūtā, it kā konversija būtu notikusi pēc iepriekšējās dienas noslēgumkursa, kurai ir pieejama piemērota likme pārskata periodā, uz ko attiecas konkrētais aktīvs vai saistības.
            
            
               4.   Izsakot jebkādu ienākumu vai izdevumu vērtību, šo vērtību konvertē pārskata sniegšanas valūtā, piemērojot tādu konvertēšanas bāzi, ko izmanto grāmatvedības nolūkos.
            
            
               5.   Konvertēšanu pārskata sniegšanas valūtā aprēķina, piemērojot maiņas kursu no tā paša avota, ko izmanto PEPP sniedzēja finanšu pārskatiem, ja vien kompetentā iestāde nepieprasa citādi.
            
         
         
            3. pants
            Gada kvantitatīvo pārskatu veidnes
            PEPP sniedzēji katru gadu iesniedz Deleģētās regulas (ES) 2021/896 1. pantā minēto informāciju, izmantojot šādas veidnes:
            
                        a)
                     
                     
                        I pielikuma veidni PP.01.01., kurā precizē iesniedzamās informācijas saturu, ievērojot II pielikuma iedaļā PP.01.01. sniegtos norādījumus;
                     
                  
                        b)
                     
                     
                        I pielikuma veidni PP.01.02., kurā precizē pamatinformāciju par PEPP un pārskatu sniegšanu, ievērojot II pielikuma iedaļā PP.01.02. sniegtos norādījumus;
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        I pielikuma veidni PP.52.01., kurā precizē PEPP un informāciju par PEPP noguldītāju, ievērojot II pielikuma iedaļā PP.52.01. sniegtos norādījumus;
                     
                  
                        d)
                     
                     
                        I pielikuma veidni PP.06.02., kurā sniedz aktīvu sarakstu pa posteņiem, ievērojot II pielikuma iedaļā PP.06.02. sniegtos norādījumus un izmantojot papildu identifikācijas kodu (“PIK”), kā izklāstīts III pielikumā un definēts IV pielikumā;
                     
                  
                        e)
                     
                     
                        I pielikuma veidnē PP.06.03., kurā sniedz informāciju par PEPP sniedzēja visu turēto kolektīvo ieguldījumu caurskatāmību, ievērojot II pielikuma PP.06.03. iedaļā sniegtos norādījumus;
                     
                  
                        f)
                     
                     
                        I pielikuma veidni PP.08.03, kurā sniedz apkopotu informāciju par atvērtajām atvasināto instrumentu pozīcijām, ievērojot II pielikuma iedaļā PP.08.03. sniegtos norādījumus un izmantojot PIK kodu, kā izklāstīts III pielikumā un definēts IV pielikumā.
                     
                  
         
            4. pants
            Iesniegtās informācijas atbilstība
            Regulas (ES) 2019/1238 40. panta 6. punkta vajadzībām PEPP sniedzēji izmanto attiecīgās veidnes, kas izklāstītas šīs regulas I pielikumā, lai nodrošinātu iesniegtās informācijas pastāvīgu atbilstību.
         
         II NODAĻA
         
            VISPĀRĪGI NOTEIKUMI PAR SADARBĪBU UN INFORMĀCIJAS APMAIŅU
         
         
            5. pants
            Vispārējie principi
            Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestāde (EAAPI) veicina regulāru informācijas apmaiņu starp piederības un uzņēmējas dalībvalsts kompetentajām iestādēm un, ja šī informācija attiecas uz EAAPI pienākumiem, to informē par jebkādu divpusēju informācijas apmaiņu.
         
         
            6. pants
            Vienotie kontaktpunkti
            Kompetentās iestādes sniedz EAAPI informāciju par vienotajiem kontaktpunktiem un informē EAAPI par visām izmaiņām šajā informācijā. EAAPI uztur atjauninātu vienoto kontaktpunktu sarakstu un dara šo sarakstu pieejamu kompetentajām iestādēm
         
         
            7. pants
            Informācijas apmaiņas līdzekļi
            Kompetentās iestādes un EAAPI drošā veidā elektroniski nosūta informāciju un dokumentus, kas saistīti ar I nodaļā minēto sadarbību un informācijas apmaiņu. Kompetentās iestādes pēc minētās informācijas un dokumentācijas saņemšanas nosūta elektronisku apstiprinājumu.
         
         
            8. pants
            Valūta
            Kompetentās iestādes un EAAPI summas izsaka euro, savstarpēji apmainoties ar informāciju. Tomēr kompetentās iestādes var piekrist izmantot citu valūtu divpusējai informācijas apmaiņai.
         
         III NODAĻA
         
            SADARBĪBA UN INFORMĀCIJAS APMAIŅA REĢISTRĀCIJAS UN DEREĢISTRĀCIJAS PROCESĀ
         
         
            9. pants
            PEPP reģistrācija
            
               1.   Kompetentās iestādes paziņo EAAPI Regulas (ES) 2019/1238 6. panta 2. punkta a), b), d), f) un g) apakšpunktā minēto informāciju, izmantojot šīs regulas V pielikumā pievienoto veidni.
            
            
               2.   Kompetentās iestādes paziņo EAAPI par visām izmaiņām pieteikumā sniegtajā informācijā un dokumentos, apkopojot tikai tās V pielikumā iekļautās veidnes daļas, uz kurām attiecas izmaiņas.
            
            
               3.   EAAPI, izmantojot VI vai VIII pielikumā noteiktās veidnes, nekavējoties informē kompetentās iestādes, ja grozījumi ietekmē PEPP sniedzēja darbības attiecīgajās dalībvalstīs.
            
            
               4.   Pēc tam, kad produkts ir reģistrēts centrālajā publiskajā reģistrā, EAAPI par to paziņo attiecīgajām kompetentajām iestādēm, izmantojot VI pielikumā pievienoto veidni.
            
         
         
            10. pants
            Jauna apakškonta atvēršana
            
               1.   Ja tiek atvērts jauns apakškonts, piederības dalībvalsts kompetentā iestāde par to paziņo uzņēmējas dalībvalsts kompetentajai iestādei un EAAPI, izmantojot IX pielikumā pievienoto veidni.
            
            
               2.   Uzņēmējas dalībvalsts kompetentā iestāde apstiprina, ka tā ir saņēmusi informāciju un dokumentus, izmantojot X pielikumā pievienoto veidni. Piederības dalībvalsts kompetentā iestāde paziņo uzņēmējas dalībvalsts kompetentajai iestādei un EAAPI par jebkādām izmaiņām apakškontā, apkopojot tikai tās IX pielikumā iekļautās veidnes daļas, uz kurām attiecas izmaiņas.
            
         
         
            11. pants
            Informācija par valsts noteikumiem
            Izmantojot šīs regulas XIV pielikumā pievienoto veidni, kompetentās iestādes sniedz EAAPI saiti uz visiem šādiem jautājumiem:
            
                        a)
                     
                     
                        to valsts normatīvo un administratīvo aktu teksts, kuri reglamentē nosacījumus, kas saistīti ar Regulas (ES) 2019/1238 47. pantā minēto uzkrāšanas fāzi;
                     
                  
                        b)
                     
                     
                        ar izmaksāšanas fāzi saistītie nosacījumi, kas minēti Regulas (ES) 2019/1238 57. pantā;
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        attiecīgā gadījumā – informācija par papildu procedūrām, lai pieteiktos valsts līmenī noteiktām priekšrocībām un stimuliem.
                     
                  
         
            12. pants
            PEPP dereģistrācija
            
               1.   Kompetentā iestāde paziņo EAAPI par savu lēmumu atcelt PEPP reģistrāciju, izmantojot VII pielikumā pievienoto veidni.
            
            
               2.   EAAPI dereģistrē PEPP no sava centrālā publiskā reģistra un par to attiecīgi paziņo attiecīgajām kompetentajām iestādēm, izmantojot VIII pielikumā pievienoto veidni.
            
         
         IV NODAĻA
         
            PASTĀVĪGA SADARBĪBA UN REGULĀRA INFORMĀCIJAS APMAIŅA
         
         
            13. pants
            Sadarbība starp kompetentajām iestādēm un ar EAAPI
            
               1.   Sadarbība starp kompetentajām iestādēm un ar EAAPI aptver vismaz šādas jomas:
               
                           a)
                        
                        
                           uzraudzība;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           pārbaudes un izmeklēšana;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           Regulas (ES) 2019/1238 pārkāpumu konstatēšana un novēršana;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           informācija par sūdzībām;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           plānotās uzraudzības darbības pret PEPP sniedzēju vai izplatītāju, ja tas attiecas uz PEPP produktu;
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           plānotās uzraudzības darbības, lai mazinātu kaitējumu PEPP noguldītājiem, tostarp plānotā produktu intervences pilnvaru īstenošana, kā minēts Regulas (ES) 2019/1238 63. pantā.
                        
                     
            
               2.   EAAPI katru gadu sniedz attiecīgajai uzņēmējas dalībvalsts kompetentajai iestādei uzraudzības informāciju saistībā ar attiecīgajā dalībvalstī sniegto PEPP, kā paredzēts 14. pantā.
            
            
               3.   Pēc pieprasījuma, kas iesniegts saskaņā ar 16. pantu, kompetentās iestādes un EAAPI apmainās ar visu ar PEPP saistīto informāciju, ciktāl tā tām ir pieejama, kas ir būtiska to pienākumu veikšanai un nav paredzēta 15. pantā.
            
            
               4.   Attiecīgā gadījumā piederības dalībvalsts kompetentā iestāde nekavējoties informē uzņēmējas dalībvalsts kompetento iestādi par jebkādiem konstatējumiem tās uzraudzības pārbaudes procesos, kas attiecas uz riskiem, kuri rodas no PEPP pārrobežu pārdošanas vai apakškontiem vai ietekmē tos. Piederības dalībvalsts kompetentā iestāde sniedz minēto informāciju gadījumos, kad uzņēmējas dalībvalsts kompetentā iestāde jau ir paudusi bažas.
            
            
               5.   Uzņēmējas dalībvalsts kompetentā iestāde nekavējoties informē piederības dalībvalsts kompetento iestādi, ja tai ir iemesli uzskatīt, ka PEPP sniedzēja darbības varētu ietekmēt minētā PEPP sniedzēja finanšu stabilitāti vai patērētāju tiesību aizsardzību citās dalībvalstīs.
            
            
               6.   Piederības dalībvalsts kompetentā iestāde sadarbojas ar uzņēmējas dalībvalsts kompetento iestādi, lai novērtētu, vai konkrētajam PEPP sniedzējam ir skaidra izpratne par mērķtirgu un riskiem, ar kuriem produkti saskaras vai varētu saskarties uzņēmējā dalībvalstī, un vai ir ieviesti konkrēti saistīti riska pārvaldības instrumenti un iekšējās kontroles pasākumi, ņemot vērā proporcionalitātes principu un uz risku balstītu pieeju.
            
            
               7.   Sadarbība īpaši koncentrējas uz šādām riska jomām:
               
                           a)
                        
                        
                           PEPP noguldītāju profils;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           vietējās PEPP partnerības un izplatīšanas partneri;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           sūdzību izskatīšana;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           atbilstība;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           patērētāju aizsardzība un jebkādi citi aspekti, kas saistīti ar PEPP sniedzēja un PEPP izplatītāja rīcību, tostarp produktu pārraudzības un pārvaldības prasības.
                        
                     
         
         
            14. pants
            Periodiska informācijas apmaiņa
            
               1.   EAAPI izgūst un iegūst šādu informāciju par katru PEPP, kas sniegts uzņēmējā dalībvalstī:
               
                           a)
                        
                        
                           PEPP noguldītāju skaits attiecīgajā dalībvalstī;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           dalībvalstis, kurām PEPP sniedzējs piedāvā apakškontus;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           PEPP sniedzēja maiņas pieprasījumu skaits un faktiskie pārskaitījumi, ja attiecīgajā dalībvalstī netiek piedāvāts konkrēts apakškonts;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           informācija par katru PEPP, kas sniegts attiecīgajā dalībvalstī, atkarībā no pieejamības, kā norādīts:
                           
                                       i)
                                    
                                    
                                       I pielikuma veidnē PP.01.02., kurā precizē pamatinformāciju par PEPP un pārskatu sniegšanu, ievērojot II pielikuma iedaļā PP.01.02. sniegtos norādījumus;
                                    
                                 
                                       ii)
                                    
                                    
                                       I pielikuma veidnē PP.52.01., kurā precizē PEPP un informāciju par PEPP noguldītāju, ievērojot II pielikuma iedaļā PP.52.01. sniegtos norādījumus;
                                    
                                 
                                       iii)
                                    
                                    
                                       I pielikuma veidnē PP.06.02., kurā sniedz aktīvu sarakstu pa posteņiem, ievērojot II pielikuma veidnē PP.06.02 sniegtos norādījumus un izmantojot PIK kodu, kā izklāstīts III pielikumā un definēts IV pielikumā;
                                    
                                 
                                       iv)
                                    
                                    
                                       I pielikuma veidnē PP.06.03., kurā sniedz informāciju par visu PEPP sniedzēju turēto kolektīvo ieguldījumu caurskatāmību, ievērojot II pielikuma PP.06.03. iedaļā sniegtos norādījumus;
                                    
                                 
                                       v)
                                    
                                    
                                       I pielikuma veidnē PP.08.03, kurā sniedz apkopotu informāciju par atvērtajām atvasināto instrumentu pozīcijām, ievērojot II pielikuma iedaļā PP.08.03. sniegtos norādījumus un izmantojot PIK kodu, kā izklāstīts III pielikumā un definēts IV pielikumā.
                                    
                                 
                     EAAPI katru gadu katrai attiecīgajai uzņēmējas valsts kompetentajai iestādei dara pieejamu pirmajā daļā minēto informāciju par katru PEPP.
            
            
               2.   Šā panta 1. punkts neliedz kompetentajām iestādēm regulārāk vai pēc pieprasījuma apmainīties ar detalizētākiem datiem.
            
         
         V NODAĻA
         
            
               AD HOC SADARBĪBA UN INFORMĀCIJAS APMAIŅA
         
         
            15. pants
            Sadarbības un informācijas apmaiņas pieprasījuma iesniegšana
            
               1.   Kompetentā iestāde pieprasījumu iesniedz pieprasījuma saņēmējai kompetentajai iestādei, izmantojot XI pielikumā pievienoto veidni. Pieprasījuma iesniedzēja kompetentā iestāde pieprasījumam var pievienot visus apliecinošos materiālus, ko tā uzskata par būtiskiem. Ja informācijas pieprasījums ir būtisks EAAPI pienākumiem, pieprasījuma iesniedzēja kompetentā iestāde pārsūta minēto pieprasījumu arī EAAPI.
            
            
               2.   Pieprasījuma iesniedzēja kompetentā iestāde norāda pieprasījuma steidzamību. Ja sadarbības pieprasījums ietver informācijas pieprasījumu, pieprasījuma iesniedzēja kompetentā iestāde:
               
                           a)
                        
                        
                           ciktāl iespējams, norāda sīkas ziņas par meklēto informāciju, tostarp iemeslus, kāpēc minētā informācija tiek uzskatīta par būtisku tās pienākumu veikšanai saskaņā ar Regulu (ES) 2019/1238;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           vajadzības gadījumā identificē visus jautājumus, kas saistīti ar pieprasītās informācijas konfidencialitāti, tostarp jebkādus īpašus piesardzības pasākumus minētās informācijas vākšanai.
                        
                     
            
               3.   Ja pieprasījuma iesniedzējai kompetentajai iestādei ir pamatoti iemesli savu pieprasījumu klasificēt kā steidzamu, tā var iesniegt pieprasījumu, izmantojot līdzekļus, kas nav paredzēti 1. punktā, ja pieprasījumu pēc tam nosūta elektroniski saskaņā ar minēto punktu, ja vien iesaistītās kompetentās iestādes nevienojas citādi.
            
         
         
            16. pants
            Atbilde uz sadarbības vai informācijas apmaiņas pieprasījumu
            
               1.   Pieprasījuma saņēmēja kompetentā iestāde sniedz atbildi pieprasījuma iesniedzējai kompetentajai iestādei, izmantojot XII pielikumā pievienoto veidni. Ja atbilde ir būtiska EAAPI pienākumiem, pieprasījuma saņēmēja kompetentā iestāde pārsūta atbildi arī EAAPI. Savā atbildē pieprasījuma saņēmēja kompetentā iestāde:
               
                           a)
                        
                        
                           pieprasa jebkādu papildu skaidrojumu, cik drīz vien iespējams, ja tai ir šaubas par pieprasījumu;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           savu pilnvaru robežās veic saprātīgus pasākumus, lai sadarbotos vai sniegtu pieprasīto informāciju;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           izpilda pieprasījumu tā, lai būtu vieglāk laikus veikt visas nepieciešamās reglamentējošās darbības, ņemot vērā pieprasījuma sarežģītību un nepieciešamību iesaistīt citu kompetento iestādi;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           pēc savas iniciatīvas sniedz jebkādu būtisku papildu informāciju.
                        
                     
            
               2.   Ja pieprasījuma sarežģītības vai pieprasītās informācijas apjoma dēļ pieprasījuma saņēmēja kompetentā iestāde nespēj ievērot minētajā pieprasījumā noteikto termiņu, tā:
               
                           a)
                        
                        
                           nekavējoties informē pieprasījuma iesniedzēju kompetento iestādi par iemesliem, kas pamato šādu kavēšanos, un norāda paredzamo atbildes datumu;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           sniedz jau pieejamo informāciju, izmantojot XII pielikumā pievienoto veidni;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           sniedz visu trūkstošo informāciju, tiklīdz tā kļūst pieejama, tādā veidā, kas nodrošina, ka var ātri veikt visus vajadzīgos pasākumus.
                        
                     
         
         
            17. pants
            Sadarbība un informācijas apmaiņa pārkāpumu gadījumā
            
               1.   Uzzinot par jebkādiem PEPP sniedzēja vai PEPP izplatītāja izdarītiem pārkāpumiem vai iespējamiem pārkāpumiem, vai par šādiem pārkāpumiem, kas izdarīti, īstenojot pakalpojumu sniegšanas brīvību vai brīvību veikt uzņēmējdarbību, attiecīgi kompetentā iestāde vai EAAPI nekavējoties informē attiecīgo kompetento iestādi, izmantojot XIII pielikumā pievienoto veidni. Paziņotāja kompetentā iestāde paziņojumam var pievienot visus apliecinošos materiālus, ko tā uzskata par vajadzīgiem. Ja pārkāpums attiecas uz EAAPI pienākumiem, paziņotāja kompetentā iestāde arī nekavējoties informē EAAPI, izmantojot XIII pielikumā pievienoto veidni.
            
            
               2.   Paziņotāja kompetentā iestāde vai attiecīgā gadījumā EAAPI sniedz paziņojuma saņēmējai kompetentajai iestādei visu informāciju, kas vajadzīga jautājuma novērtēšanai, jo īpaši šādu informāciju:
               
                           a)
                        
                        
                           pārkāpuma vai iespējamā pārkāpuma veids, raksturs, būtiskums un ilgums;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           ieteiktās darbības un iespējamā publicēšana, ja tāda ir, ko plāno veikt paziņotāja kompetentā iestāde;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           pierādījumus, ar kuriem tās ir pamatojušas savu lēmumu.
                        
                     Attiecīgā gadījumā paziņojuma saņēmēja kompetentā iestāde un EAAPI var pieprasīt no paziņotājas kompetentās iestādes jebkādu citu informāciju, ko tās uzskata par vajadzīgu novērtēšanai un rīcībai.
            
            
               3.   Ja paziņotāja kompetentā iestāde uzskata, ka informācija būtu jānosūta steidzami, tā sākotnēji var mutiski paziņot attiecīgi paziņojuma saņēmējai kompetentajai iestādei un EAAPI, ja informācija pēc tam tiek nosūtīta elektroniski saskaņā ar 1. punktu, ja vien iesaistītās kompetentās iestādes nevienojas citādi.
            
         
         
            18. pants
            Stāšanās spēkā
            Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
         
         
            Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
            Briselē, 2021. gada 4. martā
            
               
                  Komisijas vārdā –
               
               
                  priekšsēdētāja
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  OV L 198, 25.7.2019., 1. lpp.
         
         
            (2)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2021/896 (2021. gada 24. februāris), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2019/1238 papildina attiecībā uz papildu informāciju uzraudzības pārskatu sniegšanas konverģences nolūkos (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 5. lpp.).
         
            (3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1094/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/79/EK (OV L 331, 15.12.2010., 48. lpp.).
      
      
         
            I PIELIKUMS
            PĀRSKATA VEIDNES
            PP.01.01.33
            IESNIEDZAMĀS INFORMĀCIJAS SATURS
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        C0010
                     
                  
                        
                           Veidnes kods – Veidnes nosaukums
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        PP.01.02.33 – Pamatinformācija - Vispārīgi
                     
                     
                        R0010
                     
                     
                         
                     
                  
                        PP.52.01.33 – PEPP un PEPP noguldītāja informācija
                     
                     
                        R0020
                     
                     
                         
                     
                  
                        PP.06.02.33 – Aktīvu saraksts
                     
                     
                        R0030
                     
                     
                         
                     
                  
                        PP.06.03.33 - Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi – caurs katā - pieeja
                     
                     
                        R0040
                     
                     
                         
                     
                  
                        PP.08.03.33 – Apkopotā informācija par atvērtiem atvasinātajiem
                     
                     
                        R0050
                     
                     
                         
                     
                  P.tifP.01.02.33
            PAMATINFORMĀCIJA – VISPĀRĪGI
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        C0010
                     
                  
                        PEPP nosaukums
                     
                     
                        R0010
                     
                     
                         
                     
                  
                        PEPP reģistrācijas numurs
                     
                     
                        R0020
                     
                     
                         
                     
                  
                        Pārskata valoda
                     
                     
                        R0030
                     
                     
                         
                     
                  
                        Pārskata iesniegšanas datums
                     
                     
                        R0040
                     
                     
                         
                     
                  
                        Finanšu gada beigas
                     
                     
                        R0050
                     
                     
                         
                     
                  
                        Pārskata atsauces datums
                     
                     
                        R0060
                     
                     
                         
                     
                  
                        Regulāra / ad hoc iesniegšana
                     
                     
                        R0070
                     
                     
                         
                     
                  
                        Pārskatā izmantotā valūta
                     
                     
                        R0090
                     
                     
                         
                     
                  
                        Vai produkts joprojām tiek komercializēts?
                     
                     
                        R0260
                     
                     
                         
                     
                  
                        Vienības veids
                     
                     
                        R0270
                     
                     
                         
                     
                  
                        Kopīga aktīvu portfeļa izmantošana visām ieguldījumu iespējām
                     
                     
                        R0280
                     
                     
                         
                     
                  PP.52.01.33
            PEPP UN PEPP NOGULDĪTĀJA INFORMĀCIJA (1)
            
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Izmaksas
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Administrācijas izmaksas
                     
                     
                        Sadales izmaksas
                     
                     
                        Ieguldījumu izmaksas
                     
                     
                        Kapitāla garantiju izmaksas, ja tādas ir
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Konsultāciju izmaksas
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        C0020
                     
                     
                        C0040
                     
                     
                        C0050
                     
                     
                        C0060
                     
                     
                        C0100
                     
                  
                        Pamata PEPP
                     
                     
                        R0010
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Alternatīvo ieguldījumu iespējas
                     
                     
                        R0040
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  PEPP UN PEPP NOGULDĪTĀJA INFORMĀCIJA (2)
            
                        Valsts
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        PEPP noguldītāju skaits
                     
                     
                        Finanšu un noguldītāju plūsmas
                     
                     
                        …
                     
                  
                         
                     
                     
                        Kopējās saņemtās bruto iemaksas
                     
                     
                        Kopējā bruto atdeve no ieguldījumiem
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        C0150
                     
                     
                        C0160
                     
                     
                        C0170
                     
                     
                         
                     
                  
                        Pamata PEPP
                     
                     
                        R0010
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Komercializēts valstī
                     
                     
                        R0020
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        R0030
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Alternatīvo ieguldījumu iespējas
                     
                     
                        R0040
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Komercializēts valstī
                     
                     
                        R0050
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        R0060
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Finanšu un noguldītāju plūsmas
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Paziņojumu skaits saskaņā ar 20. panta 1. punktu, kas saņemti no PEPP noguldītājiem, kuri nomainījuši savu dzīvesvietu uz citu dalībvalsti
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Ar pensionēšanos nesaistītie pabalstu maksājumi
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Kopējie pabalstu maksājumi
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti gadskārtējo pabalstu veidā
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti vienreizēja maksājuma veidā
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti, veicot izmaksas pa daļām
                     
                     
                         
                     
                  
                        C0190
                     
                     
                        C0200
                     
                     
                        C0210
                     
                     
                        C0220
                     
                     
                        C0230
                     
                     
                        C0240
                     
                     
                        C0250
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Finanšu un noguldītāju plūsmas
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Aktīvi
                     
                     
                        Pienākumi
                     
                  
                        Pieprasījumu skaits par apakškonta atvēršanu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 2. punktu
                     
                     
                        Apakškontu skaits, kas atvērti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 2. punktu
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no PEPP noguldītājiem par PEPP sniedzēja maiņu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 5. punkta a) apakšpunktu
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumi, kas veikti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 5. punkta a) apakšpunktu
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no PEPP noguldītājiem par PEPP sniedzēja maiņu, kas veikta saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumi, kas veikti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu
                     
                  
                        C0260
                     
                     
                        C0270
                     
                     
                        C0280
                     
                     
                        C0290
                     
                     
                        C0300
                     
                     
                        C0310
                     
                     
                        C0320
                     
                     
                        C0330
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                        Sūdzību skaits
                     
                  
                        C0340
                     
                  
                         
                     
                  
                         
                     
                  
                         
                     
                  
                         
                     
                  
                         
                     
                  PP.06.02.33
            AKTĪVU SARAKSTS
            INFORMĀCIJA PAR TURĒTAJĀM POZĪCIJĀM
            
                        Aktīva identifikācijas kods un koda veids
                     
                     
                        Pamata PEPP/alternatīvo ieguldījumu iespējas
                     
                     
                        Turētāja valsts
                     
                     
                        Turētājs
                     
                     
                        Daudzums
                     
                     
                        …
                     
                  
                        C0011
                     
                     
                        C0010
                     
                     
                        C0040
                     
                     
                        C0050
                     
                     
                        C0060
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                        Nominālvērtība
                     
                     
                        Vērtības noteikšanas metode
                     
                     
                        Iegādes vērtība
                     
                     
                        Uzkrātie procenti
                     
                     
                        Tirgus aktīvu vērtība
                     
                  
                        C0070
                     
                     
                        C0075
                     
                     
                        C0080
                     
                     
                        C0090
                     
                     
                        C0100
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  INFORMĀCIJA PAR AKTĪVIEM
            
                        Aktīva identifikācijas kods un koda veids
                     
                     
                        Posteņa nosaukums
                     
                     
                        Emitenta nosaukums
                     
                     
                        Emitenta kods un emitenta veida kods
                     
                     
                        Emitenta sektors
                     
                     
                        …
                     
                  
                        C0011
                     
                     
                        C0130
                     
                     
                        C0140
                     
                     
                        C0150
                     
                     
                        C0170
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                        Emitentu grupa
                     
                     
                        Emitenta grupas kods un Emitenta grupas koda veids
                     
                     
                        Emitenta valsts
                     
                     
                        Valūta
                     
                     
                        PIK
                     
                     
                        …
                     
                  
                        C0180
                     
                     
                        C0190
                     
                     
                        C0210
                     
                     
                        C0220
                     
                     
                        C0230
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                        Alternatīvie ieguldījumi
                     
                     
                        Ārējais reitings
                     
                     
                        Norīkota ĀKNI
                     
                     
                        Vienības cena
                     
                     
                        Vienības procentuālā daļa no nominālvērtības
                     
                     
                        Ilgums
                     
                     
                        Termiņš
                     
                  
                        C0240
                     
                     
                        C0250
                     
                     
                        C0260
                     
                     
                        C0370
                     
                     
                        C0380
                     
                     
                        C0270
                     
                     
                        C0280
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  PP.06.03.33
            KOLEKTĪVO IEGULDĪJUMU UZŅĒMUMI – CAURSKATĀMĪBAS PIEEJA
            
                        Kolektīvie ieguldījumi Uzņēmuma identifikācijas kods un koda veids
                     
                     
                        Pamatā esošā aktīva kategorija
                     
                     
                        Emisijas valsts
                     
                     
                        Valūta
                     
                     
                        Kopsumma
                     
                  
                        C0010
                     
                     
                        C0030
                     
                     
                        C0040
                     
                     
                        C0050
                     
                     
                        C0060
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  PP.08.03.33
            INFORMĀCIJA PAR TURĒTAJĀM POZĪCIJĀM – NOSACĪTĀ SUMMA
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Nosacītā summa
                     
                  
                        Pamata PEPP
                     
                     
                        Alternatīvie ieguldījumi
                     
                     
                        PEPP aktīvi
                     
                  
                        C0010
                     
                     
                        C0030
                     
                     
                        C0050
                     
                  
                        Procentu likmes mijmaiņas (D1)
                     
                     
                        R0010
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2)
                     
                     
                        R0020
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Citi atvasinātie instrumenti
                     
                     
                        R0030
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  INFORMĀCIJA PAR TURĒTAJĀM POZĪCIJĀM – VĒRTĪBA
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Vērtība
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Pamata PEPP
                     
                     
                        Alternatīvo ieguldījumu iespējas
                     
                     
                        PEPP aktīvi
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        C0020
                     
                     
                        C0040
                     
                     
                        C0060
                     
                  
                        Procentu likmes mijmaiņas (D1)
                     
                     
                        R0010
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2)
                     
                     
                        R0020
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Citi atvasinātie instrumenti
                     
                     
                        R0030
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
      
      
         
            II PIELIKUMS
            NORĀDES PAR PĀRSKATU VEIDNĒM
            Šajā pielikumā ir ietvertas papildu norādes attiecībā uz I pielikumā noteiktajām veidnēm.
            Veidnes, kuras aizpilda saskaņā ar šā pielikuma dažādajās iedaļās sniegtajām norādēm, turpmāk visā šā pielikuma tekstā ir “šī veidne”.
            
               PP.01.01.33. – Iesniedzamās informācijas saturs
            
            
               Vispārīgas piezīmes
            
            Šī iedaļa attiecas uz ikgadējo informācijas iesniegšanu par Pan-Eiropas privāto pensiju produktiem (PEPP).
            Ja ir vajadzīgs īpašs pamatojums, paskaidrojums nav jāsniedz pārskata veidnē, bet tas veido daļu no dialoga starp sabiedrībām, kas sniedz PEPP, un valstu kompetentajām iestādēm.
            
                        
                           ORDINĀTA TABULA
                        
                     
                     
                        
                           POSTENIS
                        
                     
                     
                        
                           NORĀDES
                        
                     
                  
                        C0010/R0010
                     
                     
                        PP.01.02.33. – Pamatinformācija – vispārīgi
                     
                     
                        Šo veidni uzrāda vienmēr. Vienīgais iespējamais risinājums ir: 1 – Uzrādīts
                     
                  
                        C0010/R0020
                     
                     
                        PP.52.01.33. – PEPP un PEPP noguldītāja informācija
                     
                     
                        Izmanto vienu no šā nepapildināmā saraksta iespējām:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    1 – Uzrādīts
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    0 – Nav uzrādīts cita iemesla dēļ (šajā gadījumā nepieciešams īpašs pamatojums)
                                 
                              
                  
                        C0010/R0030
                     
                     
                        PP.06.02.33. – Aktīvu saraksts
                     
                     
                        Izmanto vienu no šā nepapildināmā saraksta iespējām:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    1 – Uzrādīts
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    0 – Nav uzrādīts cita iemesla dēļ (šajā gadījumā nepieciešams īpašs pamatojums)
                                 
                              
                  
                        C0010/R0040
                     
                     
                        PP.06.03.33. – Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi – caurskatāmības pieeja
                     
                     
                        Izmanto vienu no šā nepapildināmā saraksta iespējām:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    1 – Uzrādīts
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    2 – Nav uzrādīts, jo nav kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    0 – Nav uzrādīts cita iemesla dēļ (šādā gadījumā nepieciešamas īpašs pamatojums)
                                 
                              
                  
                        C0010/R0050
                     
                     
                        PP.08.03.33.– Apkopotā informācija par atvērtiem atvasinātajiem instrumentiem
                     
                     
                        Izmanto vienu no šā nepapildināmā saraksta iespējām:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    1 – Uzrādīts
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    2 – Nav uzrādīts, jo nav darījumu ar atvasinātajiem instrumentiem
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    0 – Nav uzrādīts cita iemesla dēļ (šajā gadījumā nepieciešams īpašs pamatojums)
                                 
                              
                  
               PP.01.02. – Pamatinformācija – vispārīgi
            
            
               Vispārīgas piezīmes
            
            Šī iedaļa attiecas uz ikgadējo pamatinformācijas iesniegšanu par PEPP.
            
                        
                           ORDINĀTA TABULA
                        
                     
                     
                        
                           POSTENIS
                        
                     
                     
                        
                           NORĀDES
                        
                     
                  
                        C0010/R0010
                     
                     
                        PEPP nosaukums
                     
                     
                        (Konkrētās sabiedrības) PEPP komercnosaukums.
                     
                  
                        C0010/R0020
                     
                     
                        PEPP reģistrācijas numurs
                     
                     
                        PEPP reģistrācijas numurs, ko piešķir EAAPI.
                     
                  
                        C0010/R0030
                     
                     
                        Pārskata valoda
                     
                     
                        Norādiet tās valodas 2 burtu ISO 639-1 kodu, ko izmanto informācijas iesniegšanai.
                     
                  
                        C0010/R0040
                     
                     
                        Pārskata iesniegšanas datums
                     
                     
                        Norādiet tā datuma ISO 8601 kodu (gggg-mm-dd), kurā uzraudzības iestādei tiek sniegts pārskats.
                     
                  
                        C0010/R0050
                     
                     
                        Finanšu gada beigas
                     
                     
                        Norādiet sabiedrības finanšu gada ISO 8601 kodu (gggg-mm-dd), piemēram, 2017-12-31.
                     
                  
                        C0010/R0060
                     
                     
                        Pārskata atsauces datums
                     
                     
                        Norādiet tā datuma ISO 8601 kodu (gggg-mm-dd), ar ko identificē pārskata perioda pēdējo dienu.
                     
                  
                        C0010/R0070
                     
                     
                        Regulāra/ad-hoc iesniegšana
                     
                     
                        Norādiet, vai informācijas iesniegšana attiecas uz periodisku informācijas iesniegšanu vai ad hoc iesniegšanu.
                        Izmanto šādu nepapildināmu sarakstu ar iespējām:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – regulāra pārskatu iesniegšana
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – ad hoc pārskatu iesniegšana
                                 
                              
                  
                        C0010/R0090
                     
                     
                        Pārskatā izmantotā valūta
                     
                     
                        Norādiet katrā pārskatā izmantoto monetāro summu valūtas ISO 4217 burtkodu.
                     
                  
                        C0010/R0260
                     
                     
                        Vai PEPP joprojām tiek komercializēts?
                     
                     
                        Norādiet, vai produkts joprojām tiek pārdots, vai arī attiecībā uz to notiek tikai atlikušo saistību izpilde.
                        Izmanto šādu nepapildināmu sarakstu:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    joprojām komercializēts
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    attiecībā uz to notiek atlikušo saistību izpilde
                                 
                              
                  
                        C0010/R0270
                     
                     
                        Vienības veids
                     
                     
                        Norādiet vienības veidu, kurai pieder PEPP sniedzējs, kurš iesniedz datus par savu PEPP.
                        Izmanto šādu nepapildināmu sarakstu:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    kredītiestāde (saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES  (1))
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    apdrošināšanas sabiedrība (saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/138/EK  (2))
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    arodpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcija (saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu (ES) 2016/2341  (3))
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    ieguldījumu brokeru sabiedrība (saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES  (4))
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    ieguldījumu sabiedrība vai pārvaldības sabiedrība (saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/65/EK  (5))
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    ES AIFP (saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES  (6))
                                 
                              
                  
                        C0010/R0280
                     
                     
                        Kopīga aktīvu portfeļa izmantošana visām ieguldījumu iespējām
                     
                     
                        Norādiet, vai tiek izmantots kopīgs aktīvu portfelis visām ieguldījumu iespējām.
                        Izmanto šādu nepapildināmu sarakstu:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    1 – jā
                                 
                              2 – nē
                     
                  
               PP.52.01. – PEPP un PEPP noguldītāja
            
            
               informācija – vispārīgas piezīmes
            
            Šī iedaļa attiecas uz ikgadējo sīkākas informācijas iesniegšanu par konkrētu PEPP. Turklāt sniedz sīkāku informāciju par konkrētu PEPP ieguldījumu iespēju, t. i., pamata PEPP vai alternatīvām ieguldījumu iespējām, iedalot pa valstīm, kurās šis produkts tiek komercializēts, un pa atvērtajiem apakškontiem. Ja alternatīvās ieguldījumu iespējas individuāli vai kopumā kļūst nozīmīgas saistībā ar pamata PEPP ietaupījumiem, informāciju uzrāda detalizētākā līmenī vai katras ieguldījumu iespējas līmenī.
            Visas vērtības norāda tā, kā tās tiktu paziņotas saskaņā ar prudenciālo regulējumu, kas attiecas uz konkrēto sabiedrību.
            Informāciju par visām alternatīvajām ieguldījumu iespējām apkopo.
            
               PEPP un PEPP noguldītāja informācija (1)
            
            
                        
                           ORDINĀTA TABULA
                        
                     
                     
                        
                           POSTENIS
                        
                     
                     
                        
                           NORĀDES
                        
                     
                  
                        C0020/R0010
                     
                     
                        Pamata PEPP administratīvās izmaksas
                     
                     
                        Ar PEPP pārvaldību saistīto administratīvo izmaksu kopsumma, kas iekasētas no PEPP noguldītāja pārskata perioda laikā.
                        Šī summa attiecas uz pamata PEPP vienreizējām un atkārtotām izmaksām.
                     
                  
                        C0040/R0010
                     
                     
                        Pamata PEPP izplatīšanas izmaksas
                     
                     
                        Ar PEPP izplatīšanu saistīto izmaksu kopsumma. Šī summa attiecas uz pamata PEPP vienreizējām un atkārtotām izmaksām.
                     
                  
                        C0050/R0010
                     
                     
                        Pamata PEPP konsultāciju izmaksas
                     
                     
                        Ar PEPP konsultācijām saistīto izmaksu kopsumma, kas iekasētas pārskata perioda laikā.
                        Šī summa attiecas uz pamata PEPP vienreizējām un atkārtotām izmaksām.
                     
                  
                        C0060/R0010
                     
                     
                        Pamata PEPP ieguldījumu izmaksas
                     
                     
                        PEPP ieguldījumu izmaksu kopsumma, kas iekasētas pārskata perioda laikā. Šīs izmaksas sedz maksas, kas saistītas ar aktīvu glabāšanu, darbībām, kuras izriet no darījumu veikšanas, un citām izmaksām, kas saistītas ar ieguldījumu darbībām, bet nav attiecināmas uz divām iepriekš minētajām kategorijām.
                        Šī summa attiecas uz pamata PEPP vienreizējām un atkārtotām izmaksām.
                     
                  
                        C0100/R0010
                     
                     
                        Pamata PEPP kapitāla garantiju izmaksas, ja tādas ir
                     
                     
                        Kopējā PEPP kapitāla garantiju izmaksu summa, kas iekasētas pārskata perioda laikā.
                        Šī summa attiecas uz pamata PEPP vienreizējām un atkārtotām izmaksām.
                     
                  
                        C0020/R0040
                     
                     
                        Alternatīvo ieguldījumu iespēju administratīvās izmaksas
                     
                     
                        Ar PEPP pārvaldību saistīto administratīvo izmaksu kopsumma, kas iekasētas no PEPP noguldītāja pārskata perioda laikā.
                        Šī summa attiecas uz alternatīvo ieguldījumu iespēju vienreizējām un atkārtotām izmaksām.
                     
                  
                        C0040/R0040
                     
                     
                        Alternatīvo ieguldījumu iespēju izplatīšanas izmaksas
                     
                     
                        Ar PEPP izplatīšanu saistīto izmaksu kopsumma.
                        Šī summa attiecas uz alternatīvo ieguldījumu iespēju vienreizējām un atkārtotām izmaksām.
                     
                  
                        C0050/R0040
                     
                     
                        Alternatīvo ieguldījumu iespēju konsultāciju izmaksas
                     
                     
                        Ar PEPP konsultācijām saistīto izmaksu kopsumma, kas iekasētas pārskata perioda laikā.
                        Šī summa attiecas uz alternatīvo ieguldījumu iespēju vienreizējām un atkārtotām izmaksām.
                     
                  
                        C0060/R0040
                     
                     
                        Alternatīvo ieguldījumu iespēju ieguldījumu izmaksas
                     
                     
                        PEPP ieguldījumu izmaksu kopsumma, kas radušās pārskata perioda laikā. Šīs izmaksas sedz maksas, kas saistītas ar aktīvu glabāšanu, darbībām, kuras izriet no darījumu veikšanas, un citām izmaksām, kas saistītas ar ieguldījumu darbībām, bet nav attiecināmas uz divām iepriekš minētajām kategorijām.
                        Šī summa attiecas uz alternatīvo ieguldījumu iespēju vienreizējām un atkārtotām izmaksām.
                     
                  
               PEPP un PEPP noguldītāja informācija (2)
            
            
                        
                           ORDINĀTA TABULA
                        
                     
                     
                        
                           POSTENIS
                        
                     
                     
                        
                           NORĀDES
                        
                     
                  
                        Z0010
                     
                     
                        Valsts
                     
                     
                        PEPP piederības vai uzņēmējas dalībvalsts ISO 3166-1 divburtu kods. Šo posteni aizpilda par katru valsti, kur ir pieejams apakškonts vai kurā tiek sniegts PEPP.
                     
                  
                        C0150/R0020
                     
                     
                        PEPP noguldītāju skaits pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        PEPP noguldītāju skaits pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                  
                        C0160/R0020
                     
                     
                        Kopējās saņemtās bruto iemaksas par pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        Kopējā iemaksu summa, ko pārskata periodā samaksājuši pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, PEPP noguldītāji.
                     
                  
                        C0170/R0020
                     
                     
                        Kopējā bruto atdeve no ieguldījumiem par pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        Kopējā bruto atdeves no ieguldījumiem summa, kas piešķirta PEPP noguldītājiem. Vērtība ir pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, bruto ieguldījumu izmaksas.
                     
                  
                        C0190/R0020
                     
                     
                        Kopējie pabalsta maksājumi par pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        Kopējā pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī. Šī summa ietver visus izmaksātos pabalstus, t. i., ieskaitot biometriskos riskus un citus iespējamos risinājumus, kas iekļauti konkrētā produktā.
                     
                  
                        C0200/R0020
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa pārskata periodā pamata, kas izmaksāta pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, PEPP noguldītājiem. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos.
                     
                  
                        C0210/R0020
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti gadskārtējo pabalstu veidā, pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa pārskata periodā pamata, kas izmaksāta pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, PEPP noguldītājiem. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos un ko izmaksā gadskārtēju pabalstu veidā.
                     
                  
                        C0220/R0020
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti vienreizēja maksājuma veidā, pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa pārskata periodā pamata, kas izmaksāta pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, PEPP noguldītājiem. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos un ko izmaksā kā vienreizēju maksājumu.
                     
                  
                        C0230/R0020
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti, veicot izmaksas pa daļām, par pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa pārskata periodā pamata, kas izmaksāta pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, PEPP noguldītājiem. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos un ko izmaksā, veicot izmaksas pa daļām.
                     
                  
                        C0240/R0020
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa pārskata periodā pamata, kas izmaksāta pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, PEPP noguldītājiem. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar nepensionēšanās segumiem, t. i., biometriskajiem riskiem un citiem iespējamiem risinājumiem.
                     
                  
                        C0250/R0020
                     
                     
                        Paziņojumu skaits saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 1. punktu, kas saņemti no PEPP noguldītājiem, kuri nomainījuši savu dzīvesvietu uz citu dalībvalsti, attiecībā uz pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        Paziņojumu skaits, kas saņemti no pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, noguldītājiem, saistībā ar PEPP noguldītāja dzīvesvietas maiņu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0260/R0020
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits par apakškonta atvēršanu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 2. punktu, attiecībā uz pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits par jauna apakškonta atvēršanu pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, kuri saņemti no PEPP noguldītājiem, kas ir informējuši PEPP sniedzēju par nodomu mainīt savu dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0270/R0020
                     
                     
                        Apakškontu skaits, kuri atvērti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 2. punktu, attiecībā uz pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        Faktisko apakškontu skaits, kuri atvērti pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, un kuri ir saistīti ar pieprasījumiem, kas saņemti no PEPP noguldītājiem, kuri ir informējuši PEPP sniedzēju par nodomu mainīt savu dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0280/R0020
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no PEPP noguldītājiem par PEPP sniedzēja maiņu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 5. punkta a) apakšpunktu par pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumu skaits uz citu PEPP sniedzēju sakarā ar to, ka pašreizējais PEPP sniedzējs nespēj izveidot apakškontu pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, PEPP noguldītājiem, kuri maina dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0290/R0020
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumi, kas veikti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 5. punkta a) apakšpunktu, attiecībā uz pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumu skaits uz citu PEPP sniedzēju sakarā ar to, ka pašreizējais PEPP sniedzējs nespēj izveidot apakškontu pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, PEPP noguldītājiem, kuri maina dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0300/R0020
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no PEPP noguldītājiem par PEPP sniedzēja maiņu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu, attiecībā uz pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no PEPP noguldītājiem pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, par PEPP sniedzēja maiņu, kas paredzēta saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu.
                     
                  
                        C0310/R0020
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumi, kas veikti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu, attiecībā uz pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī
                     
                     
                        Faktisko pārvešanas gadījumu summa uz citu PEPP sniedzēju pēc pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, PEPP noguldītāju lūguma, kas paredzēts saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu.
                     
                  
                        C0320/R0020
                     
                     
                        Pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, aktīvi
                     
                     
                        Aktīvu kopējais daudzums, kuri ir saistīti ar pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                  
                        C0330/R0020
                     
                     
                        Pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī, pienākumi
                     
                     
                        Kopējā tehnisko rezervju un attiecīgā gadījumā citu saistību summa saistībā ar pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                  
                        C0340/R0020
                     
                     
                        Sūdzību skaits par pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī
                     
                     
                        Kopējais sūdzību skaits, kas pārskata periodā saņemts par pamata PEPP, kas ir komercializēts valstī.
                     
                  
                        C0150/R0030
                     
                     
                        PEPP noguldītāju skaits pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        PEPP noguldītāju skaits pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde.
                     
                  
                        C0160/R0030
                     
                     
                        Kopējās saņemtās bruto iemaksas par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Kopējā iemaksu summa, ko pārskata periodā samaksājuši pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde, PEPP noguldītāji.
                     
                  
                        C0170/R0030
                     
                     
                        Kopējā bruto atdeve no ieguldījumiem pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Kopējā bruto atdeves no ieguldījumiem summa, kas piešķirta PEPP noguldītājiem. Vērtība ir pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde, bruto ieguldījumu izmaksas
                     
                  
                        C0190/R0030
                     
                     
                        Kopējie pabalstu maksājumi par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Kopējā pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde. Šī summa ietver visus izmaksātos pabalstus, t. i., ieskaitot biometriskos riskus un citus iespējamos risinājumus, kas iekļauti konkrētā produktā.
                     
                  
                        C0200/R0030
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos.
                     
                  
                        C0210/R0030
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti gadskārtējo pabalstu veidā, par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos un ko izmaksā gadskārtēju pabalstu veidā.
                     
                  
                        C0220/R0030
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti vienreizēja maksājuma veidā, par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos un ko izmaksā kā vienreizēju maksājumu.
                     
                  
                        C0230/R0030
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti, veicot izmaksas pa daļām, par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos un ko izmaksā, veicot izmaksas pa daļām.
                     
                  
                        C0240/R0030
                     
                     
                        Ar pensionēšanos nesaistītie pabalstu maksājumi par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar nepensionēšanās segumiem, t. i., biometriskajiem riskiem un citiem iespējamiem risinājumiem.
                     
                  
                        C0250/R0030
                     
                     
                        Paziņojumu skaits saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 1. punktu, kas saņemti no PEPP noguldītājiem, kuri nomainījuši savu dzīvesvietu uz citu dalībvalsti, par pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Paziņojumu skaits, kas saņemti no pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde, noguldītājiem, saistībā ar PEPP noguldītāja dzīvesvietas maiņu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0260/R0030
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits par apakškonta atvēršanu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 2. punktu pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits par jauna apakškonta atvēršanu pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde, kuri saņemti no PEPP noguldītājiem, kas ir informējuši PEPP sniedzēju par nodomu mainīt savu dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0270/R0030
                     
                     
                        Apakškontu skaits, kuri atvērti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 2. punktu, uz pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Faktisko apakškontu skaits, kuri atvērti pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde, un kuri ir saistīti ar pieprasījumiem, kas saņemti no PEPP noguldītājiem, kuri ir informējuši PEPP sniedzēju par nodomu mainīt savu dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0280/R0030
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no PEPP noguldītājiem par PEPP sniedzēja maiņu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 5. punkta a) apakšpunktu attiecībā uz pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumu skaits uz citu PEPP sniedzēju sakarā ar to, ka pašreizējais PEPP sniedzējs nespēj izveidot apakškontu pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde, PEPP noguldītājiem, kuri maina dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0290/R0030
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumi, kas veikti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 5. punkta a) apakšpunktu, uz pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumu skaits uz citu PEPP sniedzēju sakarā ar to, ka pašreizējais PEPP sniedzējs nespēj izveidot apakškontu pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde, PEPP noguldītājiem, kuri maina dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0300/R0030
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no PEPP noguldītājiem par PEPP sniedzēja maiņu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu uz pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde, PEPP noguldītājiem par pāreju uz citu PEPP sniedzēju, kas paredzēta saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu.
                     
                  
                        C0310/R0030
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumi, kas veikti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punkta f) apakšpunktu, uz pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Faktisko pārvešanas gadījumu summa uz citu PEPP sniedzēju pēc pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde, PEPP noguldītāju lūguma, kas paredzēts saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu.
                     
                  
                        C0320/R0030
                     
                     
                        Pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde, aktīvi
                     
                     
                        Aktīvu kopējais daudzums, kuri ir saistīti ar pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde.
                     
                  
                        C0330/R0030
                     
                     
                        Pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde, pienākumi
                     
                     
                        Kopējā tehnisko rezervju un attiecīgā gadījumā citu saistību summa saistībā ar pamata PEPP, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde.
                     
                  
                        C0340/R0030
                     
                     
                        Sūdzību skaits par pamata PEPP, attiecībā uz ko notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Kopējais sūdzību skaits, kas pārskata periodā saņemts par pamata PEPP, attiecībā uz ko notiek atlikušo saistību izpilde.
                     
                  
                        C0150/R0050
                     
                     
                        PEPP noguldītāju skaits alternatīvās ieguldījumu iespējās, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        PEPP noguldītāju skaits alternatīvās ieguldījumu iespējās, kas ir komercializētas valstī.
                     
                  
                        C0160/R0050
                     
                     
                        Bruto iemaksu summa, kas saņemta par alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Kopējā iemaksu summa, ko pārskata periodā samaksājuši alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializēts valstī, PEPP noguldītāji.
                     
                  
                        C0170/R0050
                     
                     
                        Kopējā bruto atdeve no alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Kopējā bruto atdeves no ieguldījumiem summa, kas piešķirta PEPP noguldītājiem. Vērtība ir alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializēts valstī, bruto ieguldījumu izmaksas.
                     
                  
                        C0190/R0050
                     
                     
                        Kopējie pabalstu maksājumi par alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Kopējā pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī. Šī summa ietver visus izmaksātos pabalstus, t. i., ieskaitot biometriskos riskus un citus iespējamos risinājumus, kas iekļauti konkrētā produktā.
                     
                  
                        C0200/R0050
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi par alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa pārskata periodā, kas izmaksāta alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializētas valstī, PEPP noguldītājiem. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos.
                     
                  
                        C0210/R0050
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti gadskārtējo pabalstu veidā, par alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa pārskata periodā, kas izmaksāta alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializētas valstī, PEPP noguldītājiem. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos un ko izmaksā gadskārtēju pabalstu veidā.
                     
                  
                        C0220/R0050
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti vienreizēja maksājuma veidā, par alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa pārskata periodā, kas izmaksāta alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializētas valstī, PEPP noguldītājiem. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos un ko izmaksā kā vienreizēju maksājumu.
                     
                  
                        C0230/R0050
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti, veicot izmaksas pa daļām, par alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa pārskata periodā, kas izmaksāta alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializētas valstī, PEPP noguldītājiem. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos un ko izmaksā, veicot izmaksas pa daļām.
                     
                  
                        C0240/R0050
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi par alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa pārskata periodā, kas izmaksāta alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializētas valstī, PEPP noguldītājiem. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar nepensionēšanās segumiem, t. i., biometriskajiem riskiem un citiem iespējamiem risinājumiem
                     
                  
                        C0240/R0050
                     
                     
                        Paziņojumu skaits saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 1. punktu, kas saņemti no PEPP noguldītājiem, kuri nomainījuši savu dzīvesvietu uz citu dalībvalsti, attiecībā uz alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Paziņojumu skaits, kas saņemti no alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializētas valstī, PEPP noguldītājiem, saistībā ar PEPP noguldītāja dzīvesvietas maiņu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0260/R0050
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits par apakškonta atvēršanu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 2. punktu, attiecībā uz alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits par jauna apakškonta atvēršanu alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī, kuri saņemti no PEPP noguldītājiem, kas ir informējuši PEPP sniedzēju par nodomu mainīt savu dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0270/R0050
                     
                     
                        Apakškontu skaits, kuri atvērti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 2. punktu, attiecībā uz alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Faktisko apakškontu skaits, kuri atvērti alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī, un kuri ir saistīti ar pieprasījumiem, kas saņemti no PEPP noguldītājiem, kuri ir informējuši PEPP sniedzēju par nodomu mainīt savu dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0280/R0050
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no PEPP noguldītājiem par PEPP sniedzēja maiņu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 5. punkta a) apakšpunktu attiecībā uz alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumu skaits uz citu PEPP sniedzēju sakarā ar to, ka pašreizējais PEPP sniedzējs nespēj izveidot apakškontu alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializētas valstī, PEPP noguldītājiem, kuri maina dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0290/R0050
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumi, kas veikti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 5. punkta a) apakšpunktu, attiecībā uz alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumu skaits uz citu PEPP sniedzēju sakarā ar to, ka pašreizējais PEPP sniedzējs nespēj izveidot apakškontu alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializētas valstī, PEPP noguldītājiem, kuri maina dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0300/R0050
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no PEPP noguldītājiem par PEPP sniedzēja maiņu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu attiecībā uz alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializētas valstī, PEPP noguldītājiem par pāreju uz citu PEPP sniedzēju, kas paredzēta saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu.
                     
                  
                        C0310/R0050
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumi, kas veikti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu, attiecībā uz alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Faktisko pārvešanas gadījumu summa uz citu PEPP sniedzēju pēc alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializētas valstī, PEPP noguldītāju lūguma, kas paredzēts saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu.
                     
                  
                        C0320/R0050
                     
                     
                        Alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializētas valstī, aktīvi
                     
                     
                        Aktīvu kopējais daudzums, kuri ir saistīti ar alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī.
                     
                  
                        C0330/R0050
                     
                     
                        Alternatīvo ieguldījumu iespēju, kas ir komercializētas valstī, pienākumi
                     
                     
                        Kopējā tehnisko rezervju un attiecīgā gadījumā citu saistību summa saistībā ar alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī.
                     
                  
                        C0340/R0050
                     
                     
                        Sūdzību skaits par alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī
                     
                     
                        Kopējais sūdzību skaits, kas pārskata periodā saņemts par alternatīvām ieguldījumu iespējām, kas ir komercializētas valstī.
                     
                  
                        C0149/R0060
                     
                     
                        Alternatīvo ieguldījumu iespēju skaits, kuras piedāvā par PEPP produktu, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Alternatīvo ieguldījumu iespēju skaits, kuras piedāvā par PEPP produktu, attiecībā uz kuru notiek atlikušo saistību izpilde.
                     
                  
                        C0150/R0060
                     
                     
                        PEPP noguldītāju skaits alternatīvās ieguldījumu iespējās, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        PEPP noguldītāju skaits alternatīvās ieguldījumu iespējās, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde.
                     
                  
                        C0160/R0060
                     
                     
                        Kopējās saņemtās bruto iemaksas par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Kopējā iemaksu summa, ko pārskata periodā samaksājuši alternatīvo ieguldījumu iespēju, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde, PEPP noguldītāji.
                     
                  
                        C0170/R0060
                     
                     
                        Kopējā bruto atdeve no alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Kopējā bruto atdeves no ieguldījumiem summa, kas piešķirta PEPP noguldītājiem. Vērtība ir alternatīvo ieguldījumu iespēju, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde, bruto ieguldījumu izmaksas.
                     
                  
                        C0190/R0060
                     
                     
                        Kopējie pabalstu maksājumi par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Kopējā pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde. Šī summa ietver visus izmaksātos pabalstus, t. i., ieskaitot biometriskos riskus un citus iespējamos risinājumus, kas iekļauti konkrētā produktā.
                     
                  
                        C0200/R0060
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos.
                     
                  
                        C0210/R0060
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti gadskārtējo pabalstu veidā, par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos un ko izmaksā gadskārtēju pabalstu veidā.
                     
                  
                        C0220/R0060
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti vienreizēja maksājuma veidā, par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos un ko izmaksā kā vienreizēju maksājumu.
                     
                  
                        C0230/R0060
                     
                     
                        Ar pensionēšanos saistītie pabalstu maksājumi, kas izmaksāti, veicot izmaksas pa daļām, par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar pensionēšanos un ko izmaksā, veicot izmaksas pa daļām.
                     
                  
                        C0240/R0060
                     
                     
                        Ar pensionēšanos nesaistītie pabalstu maksājumi par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pabalsta maksājuma summa, kas pārskata periodā izmaksāta PEPP noguldītājiem par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde. Šī summa ietver tikai pabalstus, kas saistīti ar nepensionēšanās segumiem, t. i., biometriskajiem riskiem un citiem iespējamiem risinājumiem.
                     
                  
                        C0250/R0060
                     
                     
                        Paziņojumu skaits saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 1. punktu, kas saņemti no PEPP noguldītājiem, kuri nomainījuši savu dzīvesvietu uz citu dalībvalsti, par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Paziņojumu skaits, kas saņemti no alternatīvo ieguldījumu iespēju, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde, PEPP noguldītājiem, saistībā ar PEPP noguldītāja dzīvesvietas maiņu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0260/R0060
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits par apakškonta atvēršanu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 2. punktu par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits par jauna apakškonta atvēršanu alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde, kuri saņemti no PEPP noguldītājiem, kas ir informējuši PEPP sniedzēju par nodomu mainīt savu dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0270/R0060
                     
                     
                        Apakškontu skaits, kuri atvērti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 2. punktu, par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Faktisko apakškontu skaits, kuri atvērti alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde, un kuri ir saistīti ar pieprasījumiem, kas saņemti no PEPP noguldītājiem, kuri ir informējuši PEPP sniedzēju par nodomu mainīt savu dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0280/R0060
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no PEPP noguldītājiem par PEPP sniedzēja maiņu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 5. punkta a) apakšpunktu, par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumu skaits uz citu PEPP sniedzēju sakarā ar to, ka pašreizējais PEPP sniedzējs nespēj izveidot apakškontu PEPP noguldītājiem alternatīvās ieguldījumu iespējās, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde, kuri maina dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0290/R0060
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumi, kas veikti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 20. panta 5. punktu, par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumu skaits uz citu PEPP sniedzēju sakarā ar to, ka pašreizējais PEPP sniedzējs nespēj izveidot apakškontu alternatīvo ieguldījumu iespēju, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde, PEPP noguldītājiem, kuri maina dzīvesvietu uz citu dalībvalsti.
                     
                  
                        C0300/R0060
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no PEPP noguldītājiem par PEPP sniedzēja maiņu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Pieprasījumu skaits no alternatīvo ieguldījumu iespēju, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde, PEPP noguldītājiem par pāreju uz citu PEPP sniedzēju, kas paredzēta saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu.
                     
                  
                        C0310/R0060
                     
                     
                        Faktiskas pārvešanas gadījumi, kas veikti saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu, par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Faktisko pārvešanas gadījumu summa uz citu PEPP sniedzēju pēc alternatīvo ieguldījumu iespēju, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde, PEPP noguldītāju lūguma, kas paredzēts saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 52. panta 3. punktu.
                     
                  
                        C0320/R0060
                     
                     
                        Alternatīvo ieguldījumu iespēju, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde, aktīvi
                     
                     
                        Aktīvu kopējais daudzums, kuri ir saistīti ar alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde.
                     
                  
                        C0330/R0060
                     
                     
                        Alternatīvo ieguldījumu iespēju, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde, pienākumi
                     
                     
                        Kopējā tehnisko rezervju un attiecīgā gadījumā citu saistību summa saistībā ar alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde.
                     
                  
                        C0340/R0060
                     
                     
                        Sūdzību skaits par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde
                     
                     
                        Kopējais sūdzību skaits, kas pārskata periodā saņemts par alternatīvām ieguldījumu iespējām, attiecībā uz kurām notiek atlikušo saistību izpilde.
                     
                  
               PP.06.02. – Aktīvu saraksts; vispārīgas piezīmes:
            
            Šī iedaļa attiecas uz ikgadēju informācijas iesniegšanu par PEPP ar sīkāku sadalījumu pa pamata PEPP un alternatīvo ieguldījumu iespējām. Ja alternatīvās ieguldījumu iespējas individuāli vai kopumā kļūst nozīmīgas saistībā ar pamata PEPP uzkrājumiem, informāciju uzrāda detalizētākā līmenī vai katras ieguldījumu iespējas līmenī.
            Šajā veidnē minētās aktīvu kategorijas ir noteiktas IV pielikumā “PIK tabulas definīcijas”, un atsauces uz papildu identifikācijas kodu (“PIK”) attiecas uz III pielikumu – “PIK tabula”.
            Šajā veidnē ir iekļauts ar PEPP saistīto aktīvu saraksts pa posteņiem (t. i., ne pēc caurskatāmības principa), kas klasificējami 0.–9. aktīvu kategorijā, ar šādiem izņēmumiem:
            
                        a)
                     
                     
                        naudu uzrāda vienā rindā uz katru valūtu par katru posteņu C0060, C0070, C0080 un C0090 kombināciju;
                     
                  
                        b)
                     
                     
                        pārvedamus noguldījumus (naudas ekvivalenti) un citus noguldījumus, kuru termiņš ir mazāks par vienu gadu, uzrāda vienā rindā uz katru bankas un valūtas pāri par katru posteņu C0060, C0070, C0080, C 0090 un C0290 kombināciju;
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        noguldījumus pie cedentiem uzrāda vienā atsevišķā rindā par katru posteņu C0060, C0070, C0080 un C0090 kombināciju;
                     
                  Šajā veidnē ir divas tabulas: “Informācija par turētajām pozīcijām” un “Informācija par aktīviem”.
            Tabulā “Informācija par turētajām pozīcijām” katru aktīvu uzrāda atsevišķi tik daudzās rindās, cik nepieciešams, lai pareizi aizpildītu visus nepieciešamos nemonetāros mainīgos lielumus minētajā tabulā, izņemot posteni “Daudzums”. Ja vienam un tam pašam aktīvam uz vienu mainīgo lielumu var attiecināt divas vērtības, tad šis aktīvs ir jāuzrāda vairāk nekā vienā rindā.
            Tabulā “Informācija par aktīviem” katru aktīvu uzrāda atsevišķi, katram aktīvam atvēlot vienu rindu un aizpildot visus attiecīgos mainīgos minētajā tabulā. Aktīvus iezīmē ar PEPP ieguldījumu iespēju (pamata PEPP un alternatīvās ieguldījumu iespējas), ja vien visām PEPP ieguldījumu iespējām nav viena un tā paša aktīvu portfeļa, kurā aktīvus iezīmē kā “PEPP kopīgie aktīvi”. Ja alternatīvās ieguldījumu iespējas individuāli vai kopumā kļūst nozīmīgas saistībā ar pamata PEPP uzkrājumiem, informāciju uzrāda detalizētākā līmenī vai katras ieguldījumu iespējas līmenī.
            Visas vērtības uzrāda saskaņā ar prudenciālo regulējumu, kas attiecas uz konkrēto sabiedrību. Ja PEPP sniedzējs tā nozaru tiesību aktos ir atbrīvots no pārskatu sniegšanas ārējo reitingu iestādei(-ēm) un ārējo(-ajām) kredītreitingu iestādei(-ēm) (ĀKNI), informāciju par lauku (C0250) un lauku (C0260) var ierobežot (neuzrādīt). Pretējā gadījumā šo informāciju uzrāda.
            
               Informācija par turētajām pozīcijām
            
            
                        
                           ORDINĀTA TABULA
                        
                     
                     
                        
                           POSTENIS
                        
                     
                     
                        
                           NORĀDES
                        
                     
                  
                        C0011
                     
                     
                        Aktīva identifikācijas kods un koda veids
                     
                     
                        Šajā informācijā apvienoti dati par aktīva identifikācijas kodu
                        (C0010. un C0110. slejas no Uzraudzības padomes lēmuma) un aktīva identifikācijas koda veidu (C0020. un C0120. slejas no Uzraudzības padomes lēmuma), izmantojot:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    
                                       ISIN kodu saskaņā ar ISO 6166
                                 
                              Tikai gadījumā, ja ISIN kods nav pieejams:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    citi “atzīti” kodi (piem., CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC)
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    Piešķirtais kods, ja citi atzītie kodi nav pieejami. Šim kodam jābūt unikālam, un tas jāsaglabā konsekvents laika gaitā.
                                 
                              Identifikācijas koda tips, kas izmantots postenim “Aktīva identifikācijas kods”.
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – ISIN kods saskaņā ar ISO 6166
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – CUSIP (Vērtspapīru vienotas identifikācijas procedūru komitejas (Committee on Uniform Securities Identification Procedures) numurs, ko CUSIP pakalpojumu birojs (Service Bureau) piešķir ASV un Kanādas komercsabiedrībām)
                                 
                              
                                    3
                                 
                                 
                                    – SEDOL (Londonas biržas dienas oficiālais saraksts (Stock Exchange Daily Official List))
                                 
                              
                                    4
                                 
                                 
                                    – WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, Vācijas burtciparu identifikācijas numurs)
                                 
                              
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                                    5
                                 
                                 
                                    – Bloomberg Ticker (Bloomberg burtkods, kas identificē uzņēmuma vērtspapīrus)
                                 
                              
                                    6
                                 
                                 
                                    – BBGID (The Bloomberg Global ID)
                                 
                              
                                    7
                                 
                                 
                                    – Reuters RIC (Reuters instrumentu kods)
                                 
                              
                                    8
                                 
                                 
                                    – FIGI (Globālais finanšu instrumentu identifikators (Financial Instrument Global Identifier))
                                 
                              
                                    9
                                 
                                 
                                    – cits kods, ko piešķīris Nacionālās numerācijas aģentūru asociācijas dalībnieks
                                 
                              99 – piešķirtais kods
                        Ja viens un tas pats aktīva identifikācijas kods ir jāuzrāda par vienu aktīvu, kas ir emitēts divās vai vairāk dažādās valūtās, ir nepieciešams norādīt aktīva identifikācijas kodu un valūtas ISO 4217 burtkodu kā turpmāk norādītajā piemērā:
                        “kods+EUR” Šajā gadījumā aktīva identifikācijas koda veids attiecas uz 99. iespēju un sākotnējā aktīva identifikācijas koda iespēju, tāpat kā turpmāk minētajā piemērā, kurā uzrādītais kods bija ISIN kods+valūta: “99/1”.
                     
                  
                        C0010
                     
                     
                        Pamata
                        PEPP/alternatīvo ieguldījumu iespējas
                     
                     
                        PEPP ieguldījumu iespējas veids. Šajā laukā izmantotā diferenciācija ir starp pamata PEPP un alternatīvām ieguldījumu iespējām. 3. iespēja – PEPP aktīvus izmanto, ja visas PEPP ieguldījumu iespējas ir vienā un tajā pašā aktīvu portfelī.
                        Izmanto šādu nepapildināmu sarakstu:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – pamata PEPP
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – alternatīvo ieguldījumu iespējas
                                 
                              
                                    3
                                 
                                 
                                    – PEPP kopīgie aktīvi
                                 
                              
                  
                        C0040
                     
                     
                        Turētāja valsts
                     
                     
                        Emitenta lokalizācijas valsts ISO 3166-1 divburtu kods. Lai norādītu starptautiskos turētājus, piemēram, Euroclear, turētāja valsts atbilst juridiskās reģistrācijas vietai, kur turēšanas pakalpojumi tika līgumiski noteikti.
                        Ja vienu un to pašu aktīvu tur vairāk nekā vienā valstī, katru aktīvu uzrāda atsevišķi tik daudz rindās, cik nepieciešams, lai pareizi norādītu visas turētājas valstis.
                        Attiecībā uz īpašumu emitenta valsti novērtē pēc īpašuma adreses.
                     
                  
                        C0050
                     
                     
                        Turētājs
                     
                     
                        
                           LEI kods vai, ja LEI kods nav pieejams, tās finanšu iestādes nosaukums, kas ir turētājs.
                        Ja vienu un to pašu aktīvu veidu tur vairāk nekā viens turētājs, katru aktīvu uzrāda atsevišķi tik daudz rindās, cik nepieciešams, lai pareizi norādītu visus turētājus.
                     
                  
                        C0060
                     
                     
                        Daudzums
                     
                     
                        Aktīvu skaits attiecīgo aktīvu gadījumā.
                        Šo posteni neuzrāda, ja ir uzrādīts postenis “Nominālvērtība” (C0070).
                     
                  
                        C0070
                     
                     
                        Nominālvērtība
                     
                     
                        Neatmaksātā pamatsumma, ko novērtē pēc visu aktīvu, uz kuriem attiecas šis postenis, nominālvērtības un pēc skaidras naudas un naudas ekvivalentu nominālvērtības.
                        Šo posteni neuzrāda, ja ir uzrādīts postenis “Daudzums” (C0060).
                     
                  
                        C0075
                     
                     
                        Vērtības noteikšanas metode
                     
                     
                        Finanšu instrumentu vērtē šādi:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – novērtēšana pēc tirgus vērtības,
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – tirgus tendencēm atbilstīga novērtēšana,
                                 
                              
                                    3
                                 
                                 
                                    – tirgus tendencēm atbilstīga novērtēšana nav piemērojama.
                                 
                              
                  
                        C0080
                     
                     
                        Iegādes vērtība
                     
                     
                        Kopējā iegādes vērtība turētajiem aktīviem, tīrā vērtība bez uzkrātajiem procentiem.
                     
                  
                        C0090
                     
                     
                        Uzkrātie procenti
                     
                     
                        Attiecībā uz procentu vērtspapīriem nosakiet uzkrāto procentu apmēru pēc pēdējās kupona dienas.
                     
                  
                        C0100
                     
                     
                        Tirgus aktīvu vērtība
                     
                     
                        Aktīvu tirgus vērtība.
                     
                  
               Informācija par aktīviem
            
            
                        
                           ORDINĀTA TABULA
                        
                     
                     
                        
                           POSTENIS
                        
                     
                     
                        
                           NORĀDES
                        
                     
                  
                        C0011
                     
                     
                        Aktīva identifikācijas kods un koda veids
                     
                     
                        Šajā informācijā apvienoti dati par aktīva identifikācijas kodu
                        (C0010. un C0110. slejas no Uzraudzības padomes lēmuma) un aktīva identifikācijas koda veidu (C0020. un C0120. slejas no Uzraudzības padomes lēmuma), izmantojot:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    
                                       ISIN kodu saskaņā ar ISO 6166.
                                 
                              Tikai gadījumā, ja ISIN kods nav pieejams:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    citus “atzītus” kodus (piem., CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC)
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    piešķirto kodu, ja citi atzītie kodi nav pieejami. Šim kodam jābūt unikālam, un tas jāsaglabā konsekvents laika gaitā.
                                 
                              Identifikācijas koda tips, kas izmantots postenim “Aktīva identifikācijas kods”.
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – ISIN kods saskaņā ar ISO 6166
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – CUSIP (Vērtspapīru vienotas identifikācijas procedūru komitejas (Committee on Uniform Securities Identification Procedures) numurs, ko CUSIP pakalpojumu birojs (Service Bureau) piešķir ASV un Kanādas komercsabiedrībām)
                                 
                              
                                    3
                                 
                                 
                                    – SEDOL (Londonas biržas dienas oficiālais saraksts (Stock Exchange Daily Official List))
                                 
                              
                                    4
                                 
                                 
                                    – WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, Vācijas burtciparu identifikācijas numurs)
                                 
                              
                                    5
                                 
                                 
                                    – Bloomberg Ticker (Bloomberg burtkods, kas identificē uzņēmuma vērtspapīrus)
                                 
                              
                                    6
                                 
                                 
                                    – BBGID (The Bloomberg Global ID)
                                 
                              
                                    7
                                 
                                 
                                    – Reuters RIC (Reuters instrumentu kods)
                                 
                              
                                    8
                                 
                                 
                                    – FIGI (Globālais finanšu instrumentu identifikators (Financial Instrument Global Identifier))
                                 
                              
                                    9
                                 
                                 
                                    – cits kods, ko piešķīris Nacionālās numerācijas aģentūru asociācijas dalībnieks
                                 
                              99 – piešķirtais kods
                        Ja viens un tas pats aktīva identifikācijas kods ir jāuzrāda par vienu aktīvu, kas ir emitēts divās vai vairāk dažādās valūtās, ir nepieciešams norādīt aktīva identifikācijas kodu un valūtas ISO 4217 burtkodu kā turpmāk norādītajā piemērā: “kods+EUR” Šajā gadījumā aktīva identifikācijas koda veids attiecas uz 99. iespēju un sākotnējā aktīva identifikācijas koda iespēju, tāpat kā
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        turpmāk minētajā piemērā, kurā uzrādītais kods bija ISIN kods+valūta: “99/1”.
                     
                  
                        C0130
                     
                     
                        Posteņa nosaukums
                     
                     
                        Aktīva nosaukums (vai – īpašuma gadījumā – adrese).
                     
                  
                         
                     
                     
                        Emitenta nosaukums
                     
                     
                        Emitenta nosaukums, kas ir noteikts kā vienība, kas ieguldītājiem emitē aktīvus.
                        Ja pieejams, šis postenis atbilst vienības nosaukumam LEI datubāzē. Ja nav pieejams, tas atbilst juridiskajam nosaukumam.
                        Attiecībā uz ieguldījumu fondu / akcijām ieguldījumu fondos emitenta nosaukums ir fonda pārvaldnieka nosaukums.
                     
                  
                        C0150
                     
                     
                        Emitenta kods un emitenta veida kods
                     
                     
                        Šajā informācijā apvienoti dati par emitenta kodu (C0150. sleja no Uzraudzības padomes lēmuma) un emitenta koda veidu (C0160. sleja no Uzraudzības padomes lēmuma).
                        Emitenta kods izmanto LEI. Ja LEI kods nav pieejams, šo posteni neuzrāda.
                        Attiecībā uz ieguldījumu fondu/akcijām ieguldījumu fondos emitenta kods ir fonda pārvaldnieka kods.
                        Postenim “Emitenta kods” izmantotā koda veida identifikācija. Izmanto vienu no šā nepapildināmā saraksta iespējām: 1 – LEI
                        
                        9 – nevienu
                        Šo posteni nepiemēro PIK 8. kategorijai “Hipotēkas un aizņēmumi”, atsaucoties uz hipotēku un aizdevumiem fiziskām personām. Šo posteni nepiemēro PIK 71., PIK 75. un PIK 9. kategorijai “Īpašums”.
                     
                  
                        C0170
                     
                     
                        Emitenta sektors
                     
                     
                        Emitenta saimnieciskās darbības sektors, pamatojoties uz NACE jaunākās versijas kodu (kā publicēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1893/2006  (7)). Kā minimālo nozares identifikatoru izmanto NACE koda burta atsauci, ar ko apzīmē sadaļu (piemēram, “A” vai “A0111” būtu pieņemami), izņemot ar finanšu un apdrošināšanas darbībām saistīto NACE, attiecībā uz ko izmanto sadaļu apzīmējošo burtu, kam seko klasi apzīmējošs 4 ciparu kods (piem., “K6411”).
                        Attiecībā uz ieguldījumu fondiem emitenta sektors ir fonda pārvaldnieka sektors.
                     
                  
                        C0180
                     
                     
                        Emitentu grupa
                     
                     
                        Emitenta galīgā mātesuzņēmuma nosaukums. Attiecībā uz ieguldījumu fondiem grupas attiecības ir saistītas ar fonda pārvaldnieku.
                        Ja pieejams, šis postenis atbilst vienības nosaukumam LEI datubāzē. Ja nav pieejams, tas atbilst juridiskajam nosaukumam.
                     
                  
                        C0190
                     
                     
                        Emitenta grupas kods un emitenta grupas veida kods
                     
                     
                        Šajā informācijā apvienoti dati par emitenta grupas kodu (C0190. sleja no Uzraudzības padomes lēmuma) un emitenta grupas koda veidu (C0200. sleja no Uzraudzības padomes lēmuma).
                        Emitenta grupas identifikācija, izmantojot juridiskās personas identifikatoru (LEI). Ja LEI kods nav pieejams, šo posteni neuzrāda.
                        Ieguldījumu fondu gadījumā grupas attiecības ir saistītas ar fonda pārvaldnieku.
                        Postenim “Emitenta grupas kods” izmantotais kods:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    1 – LEI
                                    
                                 
                              
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        9 – neviens
                     
                  
                        C0210
                     
                     
                        Emitenta valsts
                     
                     
                        Emitenta lokalizācijas valsts ISO 3166-1 divburtu kods.
                        Emitenta lokalizāciju nosaka pēc aktīvu emitējušās vienības adreses.
                        Ieguldījumu fondu gadījumā grupas attiecības ir saistītas ar fonda pārvaldnieku.
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    ISO 3166-1 divburtu kods
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    XA: pārvalstiski emitenti
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    ES: Eiropas Savienības iestādes
                                 
                              
                  
                        C0220
                     
                     
                        Valūta
                     
                     
                        Emisijas valūtas ISO 4217 burtkods.
                     
                  
                        C0230
                     
                     
                        PIK
                     
                     
                        Lai klasificētu aktīvus, izmanto papildu identifikācijas kodu.
                     
                  
                        C0240
                     
                     
                        Alternatīvie ieguldījumi
                     
                     
                        Finanšu instruments, kas uzskaitīts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma C iedaļā un ko emitējusi juridiska persona, kurai saskaņā ar Direktīvu 2011/61/ES  (8) ir izsniegta atļauja pārvaldīt alternatīvos ieguldījumu fondus:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – alternatīvie ieguldījumi
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – nav alternatīvo ieguldījumu
                                 
                              
                  
                        C0250
                     
                     
                        Ārējais reitings
                     
                     
                        Aktīva reitings pārskata atsauces datumā, ko piešķīrusi norīkota kredītu novērtēšanas institūcija (ĀKNI).
                     
                  
                        C0270
                     
                     
                        Ilgums
                     
                     
                        Aktīvu ilgums, kas definēts kā “atlikušais modificētais ilgums” (modificēto ilgumu aprēķina, pamatojoties uz vērtspapīra atlikušo termiņa laiku, ko skaita no pārskata atsauces datuma).
                        Attiecībā uz aktīviem, kuriem nav fiksēta termiņa, izmanto pirmo atpirkšanas dienu. Ilgumu aprēķina, pamatojoties uz saimniecisko vērtību.
                     
                  
                        C0280
                     
                     
                        Termiņš
                     
                     
                        Termiņa beigu datuma ISO 8601 kods (gggg-mm-dd).
                        Beztermiņa vērtspapīriem izmanto “9999-12-31”
                     
                  
                        C0370
                     
                     
                        Vienības cena
                     
                     
                        Vienības tirgus cena.
                     
                  
                        C0380
                     
                     
                        Vienības procentuālā daļa no nominālvērtības
                     
                     
                        Procentuālā daļa no kopējās nominālās summas.
                     
                  
               PP.06.03. – Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi – caurskatāmības
            
            
               pieeja Vispārīgas piezīmes
            
            Šī iedaļa attiecas uz ikgadēju informācijas iesniegšanu par PEPP ar sīkāku sadalījumu pa pamata PEPP un alternatīvo ieguldījumu iespējām. Ja alternatīvās ieguldījumu iespējas individuāli vai kopumā kļūst nozīmīgas saistībā ar pamata PEPP uzkrājumiem, informāciju uzrāda detalizētākā līmenī vai katras ieguldījumu iespējas līmenī.
            Šajā veidnē ietverta informācija par kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu vai ieguldījumu, kas sagrupēti kā fondi (arī tad, ja tie ir līdzdalības), caurskatīšanu pamatā esošo aktīvu kategoriju, valstu un valūtu dalījumā. Ņemot vērā proporcionalitāti un veidnes īpašos norādījumus, caurskatīšanu veic, līdz ir identificētas aktīvu kategorijas, valstis un valūtas. Fondu fonda gadījumā caurskatīšanā izmanto tādu pašu pieeju.
            Veidne ietver informāciju attiecībā uz 100 % no vērtības, kas ieguldīta kolektīvo ieguldījumu uzņēmumos. Tomēr attiecībā uz valstu identificēšanu īsteno caurskatāmības pieeju, lai identificētu riska darījumus, kas veido 80 % no fondu kopsummas, no kuras atskaitītas summas saistībā ar PIK 8. un 9. kategoriju, un attiecībā uz valūtu identificēšanu īsteno caurskatāmības pieeju, lai identificētu riska darījumus, kas veido 80 % no fondu kopsummas. PEPP sniedzēji nodrošina, ka 20 %, kas nav identificēti pēc valsts, tiek diversificēti ģeogrāfiskā ziņā, piemēram, to, ka vienā valstī atrodas ne vairāk kā 5 %. PEPP sniedzēji izmanto caurskatāmības pieeju – sākot no lielākiem, ņemot vērā ieguldīto summu, līdz pat mazākajam atsevišķajam fondam, un šo pieeju ievēro konsekventi un pastāvīgi.
            Posteņus uzrāda ar pozitīvām vērtībām, ja vien attiecīgajos norādījumos nav noteikts citādi.
            Visas vērtības uzrāda saskaņā ar prudenciālo regulējumu, kas attiecas uz konkrēto sabiedrību.
            veidnē minētās aktīvu kategorijas ir definētas IV pielikumā “PIK tabulas definīcijas”, un atsauces uz PIK kodiem attiecas uz III pielikumu – “PIK tabula”.
            
                        
                           ORDINĀTA TABULA
                        
                     
                     
                        
                           POSTENIS
                        
                     
                     
                        
                           NORĀDES
                        
                     
                  
                        C0010
                     
                     
                        Kolektīvo
                        ieguldījumu
                        uzņēmums
                        Identifikācijas kods
                     
                     
                        Aktīva identifikācijas kods šādā prioritārā secībā:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    
                                       ISIN kods saskaņā ar ISO 6166, ja pieejams
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    citi “atzīti” kodi (piem., CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC)
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    uzņēmuma piešķirts kods, ja iepriekš minētie kodi nav pieejami; tam jābūt konsekventam laika gaitā
                                 
                              
                  
                        C0020
                     
                     
                        Kolektīvo
                        ieguldījumu
                        uzņēmuma identifikācijas koda veids
                     
                     
                        Identifikācijas koda veids, kas izmantots postenim “Aktīva identifikācijas kods”. Izmanto vienu no šā nepapildināmā saraksta iespējām:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – ISIN saskaņā ar ISO/6166
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – CUSIP (Vērtspapīru vienotas identifikācijas procedūru komitejas (Committee on Uniform Securities Identification Procedures) numurs, ko CUSIP pakalpojumu birojs (Service Bureau) piešķir ASV un Kanādas komercsabiedrībām)
                                 
                              
                                    3
                                 
                                 
                                    – SEDOL (Londonas biržas dienas oficiālais saraksts (Stock Exchange Daily Official List))
                                 
                              
                                    4
                                 
                                 
                                    – WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, Vācijas burtciparu identifikācijas numurs)
                                 
                              
                                    5
                                 
                                 
                                    – Bloomberg Ticker (Bloomberg burtkods, kas identificē uzņēmuma vērtspapīrus)
                                 
                              
                                    6
                                 
                                 
                                    – BBGID (The Bloomberg Global ID)
                                 
                              
                                    7
                                 
                                 
                                    – Reuters RIC (Reuters instrumentu kods)
                                 
                              
                                    8
                                 
                                 
                                    – FIGI (Globālais finanšu instrumentu identifikators (Financial Instrument Global Identifier))
                                 
                              
                                    9
                                 
                                 
                                    – cits kods, ko piešķīris Nacionālās numerācijas aģentūru asociācijas dalībnieks
                                 
                              99 – kods, ko piešķīrusi sabiedrība
                     
                  
                        C0030
                     
                     
                        Pamatā esošā aktīva kategorija
                     
                     
                        Norādiet aktīvu kategorijas, debitoru parādus un atvasinātos instrumentus kolektīvo ieguldījumu uzņēmumā. Izmanto vienu no šā nepapildināmā saraksta iespējām:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – valsts obligācijas
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – uzņēmuma obligācijas
                                 
                              
                                    3L
                                 
                                 
                                    – biržas sarakstā iekļauti kapitāla vērtspapīri
                                 
                              
                                    3X
                                 
                                 
                                    – biržas sarakstā neiekļauti kapitāla vērtspapīri
                                 
                              
                                    4
                                 
                                 
                                    – kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi
                                 
                              
                                    5
                                 
                                 
                                    – strukturētās parādzīmes
                                 
                              
                                    6
                                 
                                 
                                    – nodrošinātie vērtspapīri
                                 
                              
                                    7
                                 
                                 
                                    – nauda un noguldījumi
                                 
                              
                                    8
                                 
                                 
                                    – hipotēkas un aizdevumi
                                 
                              
                                    9
                                 
                                 
                                    – īpašumi
                                 
                              
                                    0
                                 
                                 
                                    – citi ieguldījumi (tostarp debitoru parādi)
                                 
                              
                                    A
                                 
                                 
                                    – regulētā tirgū tirgotie nākotnes līgumi
                                 
                              
                                    B
                                 
                                 
                                    – pirkšanas iespējas līgumi
                                 
                              
                                    C
                                 
                                 
                                    – pārdošanas iespējas līgumi
                                 
                              
                                    D
                                 
                                 
                                    – mijmaiņas līgumi
                                 
                              
                                    E
                                 
                                 
                                    – regulētā tirgū netirgotie nākotnes līgumi
                                 
                              
                                    F
                                 
                                 
                                    – kredīta atvasinātie instrumenti
                                 
                              
                                    L
                                 
                                 
                                    – saistības
                                 
                              4. kategoriju “Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi” izmanto tikai nebūtiskām atlikušajām vērtībām gan attiecībā uz “fondu fondiem”, gan attiecībā uz jebkuru citu fondu.
                     
                  
                        C0040
                     
                     
                        Emisijas valsts
                     
                     
                        Katras aktīvu kategorijas, kas norādīta C0030, sadalījums pa emisijas valstīm. Norādiet emitenta lokalizācijas valsti.
                        Emitenta lokalizāciju nosaka pēc aktīvu emitējušās sabiedrības adreses.
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Izmanto vienu no šīm iespējām:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    ISO 3166-1 divburtu kods
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    XA: pārvalstiski emitenti
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    ES: Eiropas Savienības iestādes
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    AA: valstu apkopojums saistībā ar robežvērtības piemērošanu
                                 
                              Šo posteni nepiemēro 8. un 9. kategorijai, kā uzrādīts C0030.
                     
                  
                        C0050
                     
                     
                        Valūta
                     
                     
                        Norādīt, vai aktīvu kategorijas valūta ir pārskata valūta vai ārvalsts valūta. Visas citas valūtas, izņemot pārskata valūtu, sauc par ārvalstu valūtām. Izmanto vienu no šā nepapildināmā saraksta iespējām:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – pārskata sniegšanas valūta
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – ārvalstu valūta
                                 
                              
                                    3
                                 
                                 
                                    – valūtu apkopojums saistībā ar robežvērtības piemērošanu
                                 
                              
                  
                        C0060
                     
                     
                        Kopsumma
                     
                     
                        Ieguldītā kopsumma aktīvu kategoriju, valstu un valūtu dalījumā, izmantojot kolektīvu ieguldījumu uzņēmumu starpniecību.
                        Attiecībā uz saistībām uzrāda pozitīvu summu, izņemot gadījumā, ja postenis ir atvasinātā instrumenta saistības.
                        Attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem kopsumma var būt pozitīva (aktīva gadījumā) vai negatīva (saistību gadījumā).
                     
                  
               PP.08.03. Apkopotā informācija par atvērtiem atvasinātajiem instrumentiem
            
            
               Vispārīgas piezīmes
            
            Šī iedaļa attiecas uz ikgadēju informācijas iesniegšanu par PEPP ar sīkāku sadalījumu pa pamata PEPP un alternatīvo ieguldījumu iespējām. Ja alternatīvās ieguldījumu iespējas individuāli vai kopumā kļūst nozīmīgas saistībā ar pamata PEPP uzkrājumiem, informāciju uzrāda detalizētākā līmenī vai katras ieguldījumu iespējas līmenī.
            Šajā veidnē minētās aktīvu kategorijas ir definētas IV pielikumā “PIK tabulas definīcijas”, un atsauces uz PIK kodiem attiecas uz III pielikumu – “PIK tabula”.
            Atvasinātos instrumentus uzskata par aktīviem, ja to vērtība ir pozitīva vai vienāda ar nulli. Tos uzskata par saistībām, ja to vērtība ir negatīva. Ietver gan tos atvasinātos instrumentus, kurus uzskata par aktīviem, gan tos, kurus uzskata par saistībām.
            Informācijā ietver visus atvasināto instrumentu līgumus, kas pastāvējuši pārskata periodā un nav slēgti pirms pārskata atsauces datuma.
            Ja ar vienu un to pašu atvasināto instrumentu bieži tiek veikti darījumi un tā rezultātā ir vairākas atvērtas pozīcijas, atvasināto instrumentu var uzrādīt apkopoti vai neto līmenī, ja vien visas attiecīgās iezīmes ir kopīgas un tiek ievēroti īpašie norādījumi par katru attiecīgo posteni.
            Posteņus uzrāda ar pozitīvām vērtībām, ja vien attiecīgajos norādījumos nav noteikts citādi.
            Atvasinātais instruments ir tāds finanšu instrumentu vai cita veida līgums, kuram piemīt visas turpmāk norādītās īpašības:
            
                        a)
                     
                     
                        tā vērtība mainās atbilstoši konkrētas procentu likmes, finanšu instrumenta cenas, preces cenas, valūtas kursa, cenu vai likmju indeksa, kredītreitinga vai kredītu indeksa, vai cita mainīgā lieluma izmaiņām, ja vien nefinanšu mainīgā lieluma gadījumā šis lielums nav konkrēti attiecināms uz vienu no līguma pusēm (dažkārt saukti par “pamatā esošajiem” elementiem);
                     
                  
                        b)
                     
                     
                        tā noslēgšanai nav nepieciešami ne sākotnējie neto ieguldījumi, ne sākotnējais neto ieguldījums, kas ir mazāks nekā būtu nepieciešams cita veida līgumu noslēgšanai, kuros būtu paredzēts iestrādāt līdzvērtīgus tirgus faktoru izmaiņu pretpasākumus;
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        norēķins par to notiek kādā nākotnes datumā.
                     
                  Visas vērtības uzrāda saskaņā ar prudenciālo regulējumu, kas attiecas uz konkrēto sabiedrību.
            
               Informācija par turētajām pozīcijām
            
            
                        
                           ORDINĀTA TABULA
                        
                     
                     
                        
                           POSTENIS
                        
                     
                     
                        
                           NORĀDES
                        
                     
                  
                        C0010/R0010
                     
                     
                        Procentu likmju mijmaiņas darījumi (D1) pamata
                        PEPP nosacītajai summai
                     
                     
                        Summa, kas ir segta vai pakļauta procentu likmju mijmaiņas darījumam (D1) attiecībā uz pamata PEPP.
                        Attiecībā uz mijmaiņas līgumiem atbilst attiecīgajā rindā uzrādīto līgumu līgumsummai. Ja robežvērtība atbilst diapazonam, izmanto diapazona vidējo vērtību.
                        Nosacītā summa ir summa, kurai ierobežo risku/kura tiek ieguldīta (ja netiek segti riski). Ja notiek vairāki darījumi, tā ir neto summa pārskata datumā.
                     
                  
                        C0020/R0010
                     
                     
                        Procentu likmju mijmaiņas darījumi (D1) pamata PEPP tirgus vērtībai
                     
                     
                        Procentu likmju mijmaiņas darījumu (D1) monetārā vērtība pamata PEPP pārskata datumā. Tā var būt pozitīva, negatīva vai vienāda ar nulli.
                     
                  
                        C0030/R0010
                     
                     
                        Procentu likmju mijmaiņas darījumi (D1) alternatīvo ieguldījumu iespēju nosacītajai summai
                     
                     
                        Summa, kas ir segta vai pakļauta procentu likmju mijmaiņas darījumam (D1) attiecībā uz alternatīvo ieguldījumu iespēju.
                        Attiecībā uz mijmaiņas darījumiem atbilst attiecīgajā rindā uzrādīto līgumu līgumsummai. Ja robežvērtība atbilst diapazonam, izmanto diapazona vidējo vērtību.
                        Nosacītā summa ir summa, kurai ierobežo risku/kura tiek ieguldīta (ja netiek segti riski). Ja notiek vairāki darījumi, tā ir neto summa pārskata datumā.
                     
                  
                        C0040/R0010
                     
                     
                        Procentu likmju mijmaiņas darījumi (D1) alternatīvo ieguldījumu iespēju tirgus vērtībai
                     
                     
                        Procentu likmju mijmaiņas darījumu (D1) monetārā vērtība alternatīvo ieguldījumu iespēju pārskata datumā. Tā var būt pozitīva, negatīva vai vienāda ar nulli.
                     
                  
                        C0050/R0010
                     
                     
                        Procentu likmju mijmaiņas darījumi (D1) PEPP kopīgo aktīvu nosacītajai summai
                     
                     
                        Summa, kas ir segta vai pakļauta procentu likmju mijmaiņas darījumam (D1) attiecībā uz visām PEPP ieguldījumu iespējām vienā un tajā pašā aktīvu portfelī.
                        Attiecībā uz mijmaiņas darījumiem tā atbilst attiecīgajā rindā uzrādīto līgumu līgumsummai. Ja robežvērtība atbilst diapazonam, izmanto diapazona vidējo vērtību.
                        Nosacītā summa ir summa, kurai ierobežo risku / kura tiek ieguldīta (ja netiek segti riski). Ja notiek vairāki darījumi, tā ir neto summa pārskata datumā.
                     
                  
                        C0060/R0010
                     
                     
                        Procentu likmju mijmaiņas darījumi (D1) PEPP kopīgo aktīvu tirgus vērtībai
                     
                     
                        Procentu likmju mijmaiņas darījumu (D1) monetārā vērtība visām PEPP ieguldījumu iespējām vienā un tajā pašā aktīvu portfelī pārskata datumā. Tā var būt pozitīva, negatīva vai vienāda ar nulli.
                     
                  
                        C0010/R0020
                     
                     
                        Regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2) pamata PEPP nosacītajai summai
                     
                     
                        Summa, kas ir segta vai pakļauta regulārā tirgū netirgotam valūtas maiņas kursa nākotnes līgumam (F2) attiecībā uz pamata PEPP.
                        Attiecībā uz regulētā tirgū netirgotiem nākotnes līgumiem tā atbilst attiecīgajā rindā uzrādīto līgumu līgumsummai. Ja robežvērtība atbilst diapazonam, izmanto diapazona vidējo vērtību.
                        Nosacītā summa ir summa, kurai ierobežo risku/kura tiek ieguldīta (ja netiek segti riski). Ja notiek vairāki darījumi, tā ir neto summa pārskata datumā.
                     
                  
                        C0020/R0020
                     
                     
                        Regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2) pamata
                        PEPP
                        tirgus vērtībai
                     
                     
                        Regulārā tirgū netirgoto valūtas maiņas kursa nākotnes līgumu (F2) monetārā vērtība pamata PEPP pārskata datumā. Tā var būt pozitīva, negatīva vai vienāda ar nulli.
                     
                  
                        C0030/R0020
                     
                     
                        Regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2) alternatīvo ieguldījumu iespēju nosacītajai summai
                     
                     
                        Summa, kas ir segta vai pakļauta regulārā tirgū netirgotam valūtas maiņas kursa nākotnes līgumam (F2) attiecībā uz alternatīvo ieguldījumu iespēju.
                        Attiecībā uz regulētā tirgū netirgotiem nākotnes līgumiem tā atbilst attiecīgajā rindā uzrādīto līgumu līgumsummai. Ja robežvērtība atbilst diapazonam, izmanto diapazona vidējo vērtību.
                        Nosacītā summa ir summa, kurai ierobežo risku/kura tiek ieguldīta (ja netiek segti riski). Ja notiek vairāki darījumi, tā ir neto summa pārskata datumā.
                     
                  
                        C0040/R0020
                     
                     
                        Regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2) alternatīvo ieguldījumu iespēju tirgus vērtībai
                     
                     
                        Regulārā tirgū netirgoto valūtas maiņas kursa nākotnes līgumu (F2) monetārā vērtība alternatīvo ieguldījumu iespēju pārskata datumā. Tā var būt pozitīva, negatīva vai vienāda ar nulli.
                     
                  
                        C0050/R0020
                     
                     
                        Regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2) PEPP kopīgo aktīvu nosacītajai summai
                     
                     
                        Summa, kas ir segta vai pakļauta regulārā tirgū netirgotam valūtas maiņas kursa nākotnes līgumam (F2) attiecībā uz visām PEPP ieguldījumu iespējām vienā un tajā pašā aktīvu portfelī.
                        Attiecībā uz regulētā tirgū netirgotiem nākotnes līgumiem tā atbilst attiecīgajā rindā uzrādīto līgumu līgumsummai. Ja robežvērtība atbilst diapazonam, izmanto diapazona vidējo vērtību.
                        Nosacītā summa ir summa, kurai ierobežo risku/kura tiek ieguldīta (ja netiek segti riski). Ja notiek vairāki darījumi, tā ir neto summa pārskata datumā.
                     
                  
                        C0060/R0020
                     
                     
                        Regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2) PEPP kopīgo aktīvu tirgus vērtībai
                     
                     
                        Regulārā tirgū netirgoto valūtas maiņas kursa nākotnes līgumu (F2) monetārā vērtība visām PEPP ieguldījumu iespējām vienā un tajā pašā aktīvu portfelī pārskata datumā. Tā var būt pozitīva, negatīva vai vienāda ar nulli.
                     
                  
                        C0010/R0030
                     
                     
                        Citi atvasinātie instrumenti pamata PEPP nosacītajai summai
                     
                     
                        Summa, kas ir segta vai pakļauta atvasinātajiem instrumentiem, kas nav procentu likmju mijmaiņas darījumi (D1) un regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2) attiecībā uz pamata PEPP.
                        Attiecībā uz regulētā tirgū tirgotiem nākotnes līgumiem un iespējas līgumiem tā atbilst līguma apjomam, kas reizināts ar robežvērtību un minētajā rindā uzrādīto līgumu skaitu. Attiecībā uz mijmaiņas līgumiem un regulētā tirgū netirgotiem nākotnes līgumiem tā atbilst attiecīgajā rindā uzrādīto līgumu līgumsummai. Ja robežvērtība atbilst diapazonam, izmanto diapazona vidējo vērtību.
                        Nosacītā summa ir summa, kurai ierobežo risku/kura tiek ieguldīta (ja netiek segti riski). Ja notiek vairāki darījumi, tā ir neto summa pārskata datumā.
                     
                  
                        C0020/R0030
                     
                     
                        Citi atvasinātie instrumenti pamata PEPP tirgus vērtībai
                     
                     
                        Atvasināto instrumentu, kas nav procentu likmju mijmaiņas darījumi (D1) un regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2), monetārā vērtība pamata PEPP pārskata datumā. Tā var būt pozitīva, negatīva vai vienāda ar nulli.
                     
                  
                        C0030/R0030
                     
                     
                        Citi atvasinātie instrumenti alternatīvo ieguldījumu iespēju nosacītajai summai
                     
                     
                        Summa, kas ir segta vai pakļauta atvasinātajiem instrumentiem, kas nav procentu likmju mijmaiņas darījumi (D1) un regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2) attiecībā uz alternatīvo ieguldījumu iespējām.
                        Attiecībā uz regulētā tirgū tirgotiem nākotnes līgumiem un iespējas līgumiem tā atbilst līguma apjomam, kas reizināts ar robežvērtību un minētajā rindā uzrādīto līgumu skaitu. Attiecībā uz mijmaiņas līgumiem un regulētā tirgū netirgotiem nākotnes līgumiem tā atbilst attiecīgajā rindā uzrādīto līgumu līgumsummai. Ja robežvērtība atbilst diapazonam, izmanto diapazona vidējo vērtību.
                        Nosacītā summa ir summa, kurai ierobežo risku/kura tiek ieguldīta (ja netiek segti riski). Ja notiek vairāki darījumi, tā ir neto summa pārskata datumā.
                     
                  
                        C0040/R0030
                     
                     
                        Citi atvasinātie instrumenti alternatīvo ieguldījumu iespēju tirgus vērtībai
                     
                     
                        Atvasināto instrumentu, kas nav procentu likmju mijmaiņas darījumi (D1) un regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2), monetārā vērtība alternatīvo ieguldījumu iespēju pārskata datumā. Tā var būt pozitīva, negatīva vai vienāda ar nulli.
                     
                  
                        C0050/R0030
                     
                     
                        Citi atvasinātie instrumenti PEPP kopīgo aktīvu nosacītajai summai
                     
                     
                        Summa, kas ir segta vai pakļauta atvasinātajiem instrumentiem, kas nav procentu likmju mijmaiņas darījumi (D1) un regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2), attiecībā uz visām PEPP ieguldījumu iespējām vienā un tajā pašā aktīvu portfelī.
                        Attiecībā uz regulētā tirgū tirgotiem nākotnes līgumiem un iespējas līgumiem tā atbilst līguma apjomam, kas reizināts ar robežvērtību un minētajā rindā uzrādīto līgumu skaitu. Attiecībā uz mijmaiņas līgumiem un regulētā tirgū netirgotiem nākotnes līgumiem tā atbilst attiecīgajā rindā uzrādīto līgumu līgumsummai. Ja robežvērtība atbilst diapazonam, izmanto diapazona vidējo vērtību.
                        Nosacītā summa ir summa, kurai ierobežo risku/kura tiek ieguldīta (ja netiek segti riski). Ja notiek vairāki darījumi, tā ir neto summa pārskata datumā.
                     
                  
                        C0060/R0030
                     
                     
                        Citi atvasinātie PEPP kopīgo aktīvu tirgus vērtībai
                     
                     
                        Atvasināto instrumentu, kas nav procentu likmju mijmaiņas darījumi (D1) un regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi (F2), monetārā vērtība visām PEPP ieguldījumu iespējām vienā un tajā pašā aktīvu portfelī pārskata datumā. Tā var būt pozitīva, negatīva vai vienāda ar nulli.
                     
                  
               (1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.).
            
               (2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2009/138/EK (2009. gada 25. novembris) par uzņēmējdarbības uzsākšanu un veikšanu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas jomā (Maksātspēja II) (OV L 335, 17.12.2009., 1. lpp.).
            
               (3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2016/2341 (2016. gada 14. decembris) par papildpensijas kapitāla uzkrāšanas institūciju darbību un uzraudzību (OV L 354, 23.12.2016., 37. lpp.).
            
               (4)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).
            
               (5)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Direktīva 2009/65/EK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (OV L 302, 17.11.2009., 32. lpp.).
            
               (6)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2011/61/ES (2011. gada 8. jūnijs) par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010 (OV L 174, 1.7.2011., 1. lpp.).
            
               (7)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (EK) Nr. 1893/2006 (2006. gada 20. decembris), ar ko izveido NACE 2. red. saimniecisko darbību statistisko klasifikāciju, kā arī groza Padomes Regulu (EEK) Nr. 3037/90 un dažas EK regulas par īpašām statistikas jomām (OV L 393, 30.12.2006., 1. lpp.).
            
               (8)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2011/61/ES (2011. gada 8. jūnijs) par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010 (
                  OV L 174, 1.7.2011., 1. lpp.).
            
         
      
      
         
            III PIELIKUMS
            PIK tabula
            
                        Pirmās divas pozīcijas
                     
                     
                        Biržas sarakstā iekļauto aktīvu
                     
                     
                        valsts ISO 3166-1 divburtu kodā vai XL (neiekļautajām sarakstā) vai XT (netirgojamām biržā)
                     
                  
                         
                     
                  
                        Trešā pozīcija
                     
                     
                        Kategorija
                     
                     
                        1
                     
                     
                        2
                     
                     
                        3
                     
                     
                        4
                     
                     
                        5
                     
                     
                        6
                     
                     
                        7
                     
                     
                        8
                     
                     
                        9
                     
                     
                        0
                     
                     
                        A
                     
                     
                        B
                     
                     
                        C
                     
                     
                        D
                     
                     
                        E
                     
                     
                        F
                     
                  
                        Valsts obligācijas
                     
                     
                        Uzņēmuma obligācijas
                     
                     
                        Kapitāla vērtspapīri
                     
                     
                        Ieguldījumu fondi Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi
                     
                     
                        Strukturētās parādzīmes
                     
                     
                        Nodrošinātie vērtspapīri
                     
                     
                        Nauda un noguldījumi
                     
                     
                        Hipotēkas un aizdevumi
                     
                     
                        Īpašums
                     
                     
                        Citi ieguldījumi
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie nākotnes līgumi
                     
                     
                        Pirkšanas iespējas līgumi
                     
                     
                        Pārdošanas iespējas līgumi
                     
                     
                        Mijmaiņas līgumi
                     
                     
                        Regulētā tirgū netirgotie nākotnes līgumi
                     
                     
                        Kredīta atvasinātie instrumenti
                     
                  
                        Ceturtā pozīcija
                     
                     
                        Apakškategorija vai galvenais risks
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                         
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                  
                        Centrālās valdības obligācijas
                     
                     
                        Uzņēmuma obligācijas
                     
                     
                        Pamata kapitāls
                     
                     
                        Kapitāla vērtspapīru fondi
                     
                     
                        Kapitāla risks
                     
                     
                        Kapitāla risks
                     
                     
                        Nauda
                     
                     
                        Izsniegtie nenodrošinātie aizdevumi
                     
                     
                        Īpašums (biroji un komercīpašums)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie kapitāla vērtspapīru un indeksa nākotnes līgumi
                     
                     
                        Kapitāla vērtspapīru un indeksa iespējas līgumi
                     
                     
                        Kapitāla vērtspapīru un indeksa iespējas līgumi
                     
                     
                        Procentu likmju mijmaiņas darījumi
                     
                     
                        Regulārā tirgū netirgotie procentu likmes nākotnes līgumi
                     
                     
                        Kredītriska mijmaiņas līgumi
                     
                  
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                         
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                  
                        Pārvalstiskas obligācijas
                     
                     
                        Konvertējamas obligācijas
                     
                     
                        Ar nekustamo īpašumu saistīta uzņēmuma kapitāla vērtspapīri
                     
                     
                        Parāda vērtspapīru fondi
                     
                     
                        Procentu likmes risks
                     
                     
                        Procentu likmes risks
                     
                     
                        Pārvedami noguldījumi (naudas ekvivalenti)
                     
                     
                        Izsniegtie aizdevumi, kas nodrošināti ar vērtspapīriem
                     
                     
                        Īpašums (mājokļi)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie procentu likmes nākotnes līgumi
                     
                     
                        Obligāciju iespējas līgumi
                     
                     
                        Obligāciju iespējas līgumi
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līgumi
                     
                     
                        Valūtas nākotnes maiņas kursa līgumi
                     
                     
                        Kredītriska starpības iespējas līgumi
                     
                  
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                         
                     
                     
                        3
                     
                     
                         
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                         
                     
                     
                        3
                     
                  
                        Reģionālās pašvaldības obligācijas
                     
                     
                        Komerciālie vērtspapīri
                     
                     
                        Tiesības uz kapitāla vērtspapīriem
                     
                     
                        Naudas tirgus fondi
                     
                     
                        Valūtas risks
                     
                     
                        Valūtas risks
                     
                     
                        Citi īstermiņa noguldījumi (līdz vienam gadam)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Īpašums (pašu vajadzībām)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie valūtas nākotnes līgumi
                     
                     
                        Valūtas iespējas līgumi
                     
                     
                        Valūtas iespējas līgumi
                     
                     
                        Procentu likmju un valūtas mijmaiņas līgumi
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kredītriska starpības mijmaiņas līgums
                     
                  
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        4
                     
                  
                        Pilsētas pašvaldības obligācijas
                     
                     
                        Naudas tirgus instrumenti
                     
                     
                        Priekšrocību kapitāla vērtspapīri
                     
                     
                        Aktīvu sadales fondi
                     
                     
                        Kredītrisks
                     
                     
                        Kredītrisks
                     
                     
                        Citi noguldījumi, kuru termiņš pārsniedz vienu gadu
                     
                     
                        Hipotēkas
                     
                     
                        Īpašums (pārbūves procesā)
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotās garantijas
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotās garantijas
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kopējo ieņēmumu mijmaiņas līgumi
                     
                  
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                         
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                         
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Valsts kases zīmes
                     
                     
                        Hibrīdobligācijas
                     
                     
                         
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma fondi
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma risks
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma risks
                     
                     
                        Noguldījumi pie cedentiem
                     
                     
                        Citi izsniegtie nodrošinātie aizdevumi
                     
                     
                        Pamatlīdzekļi (pašu vajadzībām)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie preču nākotnes līgumi
                     
                     
                        Preču iespējas līgumi
                     
                     
                        Preču iespējas līgumi
                     
                     
                        Vērtspapīru mijmaiņas līgumi
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        6
                     
                     
                        6
                     
                     
                         
                     
                     
                        6
                     
                     
                        6
                     
                     
                        6
                     
                     
                         
                     
                     
                        6
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        6
                     
                     
                        6
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Segtās obligācijas
                     
                     
                        Parastās segtās obligācijas
                     
                     
                         
                     
                     
                        Alternatīvi fondi
                     
                     
                        Preču risks
                     
                     
                        Preču risks
                     
                     
                         
                     
                     
                        Aizdevumi ar polises nodrošinājumu
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Mijmaiņas iespējas līgumi
                     
                     
                        Mijmaiņas iespējas līgumi
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                         
                     
                     
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                         
                     
                  
                        Valstu centrālās bankas
                     
                     
                        Segtās obligācijas, kurām piemēro konkrētas tiesību normas
                     
                     
                         
                     
                     
                        Privātā kapitāla fondi
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        8
                     
                     
                         
                     
                     
                        8
                     
                     
                        8
                     
                     
                        8
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        8
                     
                     
                        8
                     
                     
                        8
                     
                     
                        8
                     
                     
                        8
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        Subordinētās obligācijas
                     
                     
                         
                     
                     
                        Infrastruktūras fondi
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                         
                     
                  
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                  
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi
                     
                  
      
      
         
            IV PIELIKUMS
            PIK tabulas definīcijas
            
                        
                           Pirmās divas pozīcijas – aktīvi, kas iekļauti biržas sarakstā
                        
                     
                     
                        
                           Definīcijas
                        
                     
                  
                        Valsts
                     
                     
                        ISO 3166-1 valsts divburtu kods
                     
                     
                        Norāda tās valsts ISO 3166-1 divburtu kodu, kurā aktīvs ir iekļauts biržas sarakstā. Aktīvu uzskata par iekļautu biržas sarakstā, ja to tirgo regulētā tirgū vai daudzpusējā tirdzniecības sistēmā, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2014/65/ES  (1). Ja aktīvs ir iekļauts biržas sarakstā vairāk nekā vienā valstī vai sabiedrība vērtēšanas vajadzībām izmanto cenu sniedzēju, kas ir to regulēto tirgu vai daudzpusējās tirdzniecības sistēmas cenu sniedzējs, kurā aktīvs ir iekļauts biržas sarakstā, valsts ir tā minētā regulētā tirgus vai daudzpusējās tirdzniecības sistēmas valsts, ko izmantoja par atsauci vērtēšanas vajadzībām.
                     
                  
                        XV
                     
                     
                        Aktīvi, kas ir iekļauti biržas sarakstā vienā vai vairākās valstīs
                     
                     
                        Norāda aktīvus, kas ir iekļauti biržas sarakstā vienā vai vairākās valstīs, taču sabiedrība vērtēšanas vajadzībām izmanto cenas sniedzēju, kas nav to regulēto tirgu vai daudzpusējās tirdzniecības sistēmas cenu sniedzējs, kurā aktīvs ir iekļauts biržas sarakstā.
                     
                  
                        XL
                     
                     
                        Aktīvi, kas nav iekļauti biržas sarakstā
                     
                     
                        Norāda aktīvus, kas netiek tirgoti regulētā tirgū vai daudzpusējā tirdzniecības sistēmā, kā noteikts Direktīvā 2014/65/ES.
                     
                  
                        XT
                     
                     
                        Aktīvi, kas nav tirgojami biržā
                     
                     
                        Norāda aktīvus, kurus to būtības dēļ nevar tirgot regulētā tirgū vai daudzpusējā tirdzniecības sistēmā, kā noteikts Direktīvā 2014/65/ES.
                     
                  
                        
                           Trešā un ceturtā pozīcija – kategorija
                        
                     
                     
                        
                           Definīcija
                        
                     
                  
                        
                           1
                        
                     
                     
                        
                           Valdības obligācijas
                        
                     
                     
                        
                           Obligācijas, ko emitējušas publiskā sektora iestādes, neatkarīgi no tā, vai tās ir centrālās valdības pārvalstiskas pārvaldes iestādes, reģionālās pašvaldības vai vietējās pašpārvaldes, un obligācijas, ko pilnībā, bez nosacījumiem un neatsaucami garantē
                        
                        
                           Eiropas Centrālā banka, dalībvalstu centrālā valdība un centrālās bankas, un kas denominētas un finansētas minētās centrālās valdības, centrālās bankas, Eiropas Parlamenta un Padomes
                           Regulas (ES) Nr. 575/2013  (2)
                           117. panta 2. punktā minēto daudzpusējo attīstības banku vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 118. pantā minēto starptautisko organizāciju valsts valūtā, ja garantija atbilst prasībām, kas noteiktas Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/35  (3)
                           215. pantā.
                        
                        
                           Attiecībā uz obligācijām ar kvalificētu garantiju trešo un ceturto pozīciju attiecina, atsaucoties uz sabiedrību, kas sniedz garantiju.
                        
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Centrālās valdības obligācijas
                     
                     
                        Centrālo valdību emitētās obligācijas
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Pārvalstiskas obligācijas
                     
                     
                        Tādas publiskas iestādes emitētas obligācijas, kura izveidota ar saistošu vienošanos starp valstīm, piemēram, Regulas (ES) Nr. 575/2013 117. panta 2. punktā minētās daudzpusējās attīstības bankas emitētas obligācijas vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 118. pantā minētās starptautiskās organizācijas emitētas obligācijas.
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Reģionālās pašvaldības obligācijas
                     
                     
                        Reģionālās pašvaldības vai autonomo apgabalu parāda instrumenti, kas publiski piedāvāti publiskajā piedāvājumā kapitāla tirgū.
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Vietējo pašpārvalžu obligācijas
                     
                     
                        Obligācijas, kuras emitējušas vietējās pašpārvaldes, tostarp pilsētas, provinces, rajoni un citas pašvaldību iestādes.
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Valsts obligācijas
                     
                     
                        Valsts īstermiņa obligācijas, kuras emitējušas centrālās valdības (emitētas ar termiņu līdz vienam gadam).
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Segtās obligācijas
                     
                     
                        Valsts obligācijas ar aktīvu portfeli, kas nodrošina vai “sedz” obligāciju. Minētie aktīvi paliek emitenta bilancē.
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Valstu centrālās bankas
                     
                     
                        Valstu centrālo banku emitētās obligācijas.
                     
                  
                        19
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citas valdības obligācijas, kas nav klasificētas iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        
                           2
                        
                     
                     
                        
                           Uzņēmuma obligācijas
                        
                     
                     
                        
                           Uzņēmumu emitētās obligācijas
                        
                     
                  
                        21
                     
                     
                        Uzņēmuma obligācijas
                     
                     
                        Obligācijas, kuras emitējuši uzņēmumi un kurām ir vienkāršas pazīmes; parasti aptver obligācijas, kuras dēvē par tradicionālam (plain vanilla) un kurām nav īpašu pazīmju, kas aprakstītas 22. līdz 28. kategorijā.
                     
                  
                        22
                     
                     
                        Konvertējamas obligācijas
                     
                     
                        Uzņēmuma obligācijas, kuras turētājs var konvertēt parastajās akcijās emitenta uzņēmumā vai tādā pašā naudas vērtībā un kurām ir parādam un kapitāla vērtspapīriem līdzīgas pazīmes.
                     
                  
                        23
                     
                     
                        Komerciālie vērtspapīri
                     
                     
                        Nenodrošināts īstermiņa parāda instruments, kuru uzņēmums parasti emitē, lai finansētu debitoru parādus, krājumus un nokārtotu īstermiņa saistības, parasti ar sākotnējo termiņu mazāk par 270 dienām.
                     
                  
                        24
                     
                     
                        Naudas tirgus instrumenti
                     
                     
                        Ļoti īsa termiņa parāda vērtspapīri (parasti ar atmaksas termiņu no 1 dienas līdz 1 gadam), kas sastāv galvenokārt no tirgojamiem noguldījumu sertifikātiem, bankas pārvedu vekseļiem un citiem ļoti likvīdiem instrumentiem. Komerciālie vērtspapīri šajā kategorijā neietilpst.
                     
                  
                        25
                     
                     
                        Hibrīdobligācijas
                     
                     
                        Uzņēmuma obligācijas, kurām piemīt parādam un kapitāla vērtspapīriem līdzīgas pazīmes, bet kuras nav konvertējamas.
                     
                  
                        26
                     
                     
                        Parastās segtās obligācijas
                     
                     
                        Uzņēmuma obligācijas ar aktīvu portfeli, kas nodrošina vai “sedz” obligāciju. Minētie aktīvi paliek emitenta bilancē. Segtās obligācijas, kurām piemēro īpašus noteikumus, nav iekļautas šajā kategorijā.
                     
                  
                        27
                     
                     
                        Segtās obligācijas, kurām piemēro īpašus noteikumus
                     
                     
                        Uzņēmumu obligācijas, kurām ir aktīvu portfelis, kas nodrošina vai “sedz” obligāciju, ja iniciators kļūst maksātnespējīgs, un uz tām saskaņā ar tiesību aktiem attiecas īpaša valsts uzraudzība, kas paredzēta, lai aizsargātu obligāciju turētājus, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2019/2162  (4) 3. panta 1. punktā.
                        Šīs kategorijas piemērs ir ķīlu zīme (Pfandbrief): “Segtās obligācijas, kuras ir emitētas, pamatojoties uz Ķīlu zīmju likumu. Tās izmanto, lai refinansētu aizdevumus, kas nodrošināti ar nekustamo īpašumu (hipotekārās ķīlu zīmes), publiskā sektora aizdevumiem (publiskās ķīlu zīmes), kuģu hipotēkām (kuģu ķīlu zīmes) vai gaisa kuģu hipotēkām (gaisa kuģu ķīlu zīmes). Šos atsevišķos ķīlu zīmju veidus nošķir pēc seguma portfeļa, kas izveidots katram ķīlu zīmes veidam.”
                     
                  
                        28
                     
                     
                        Subordinētās obligācijas
                     
                     
                        Uzņēmuma obligācijas, kurām likvidācijas gadījumā ir zemāka prioritāte nekā citām emitenta obligācijām.
                     
                  
                        29
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citas uzņēmuma obligācijas ar citām pazīmēm nekā tās, kuras tika noteiktas iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        
                           3
                        
                     
                     
                        
                           Kapitāla vērtspapīri
                        
                     
                     
                        
                           Akcijas un citi akcijām līdzvērtīgi vērtspapīri, kas veido uzņēmumu kapitālu, t. i., uzņēmumā pārstāvēto līdzdalību.
                        
                     
                  
                        31
                     
                     
                        Pamata kapitāls
                     
                     
                        Kapitāls, kas atspoguļo pamata īpašuma tiesības uz uzņēmumiem.
                     
                  
                        32
                     
                     
                        Ar nekustamo īpašumu saistīta uzņēmuma kapitāla vērtspapīri
                     
                     
                        Kapitāla vērtspapīri, kas veido ar nekustamo īpašumu saistītu uzņēmumu kapitālu.
                     
                  
                        33
                     
                     
                        Tiesības uz kapitāla vērtspapīriem
                     
                     
                        Tiesības parakstīties uz papildu kapitāla vērtspapīru daļām par noteiktu cenu.
                     
                  
                        34
                     
                     
                        Priekšrocību kapitāla vērtspapīri
                     
                     
                        Kapitāla vērtspapīrs, kam ir lielāka prioritāte nekā pamata kapitālam, ar lielākām tiesībām uz aktīviem un peļņu nekā pamata kapitālam, bet kas ir subordinēts obligācijām.
                     
                  
                        39
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi kapitāla vērtspapīri, kas nav klasificēti iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        
                           4
                        
                     
                     
                        
                           Kolektīvu ieguldījumu uzņēmumi
                        
                     
                     
                        
                           Kolektīvo ieguldījumu uzņēmums ir pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmums (PVKIU), kā definēts Direktīvas 2009/65/EK 1. panta 2. punktā, vai alternatīvo ieguldījumu fonds (AIF), kā definēts Direktīvas 2011/61/ES 4. panta 1. punkta a) apakšpunktā.
                        
                     
                  
                        41
                     
                     
                        Kapitāla vērtspapīru fondi
                     
                     
                        Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi, kas lielākoties iegulda kapitāla vērtspapīros.
                     
                  
                        42
                     
                     
                        Parāda vērtspapīru fondi
                     
                     
                        Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi, kas lielākoties iegulda obligācijās.
                     
                  
                        43
                     
                     
                        Naudas tirgus fondi
                     
                     
                        Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi saskaņā ar EVTI sniegto definīciju (CESR/10-049).
                     
                  
                        44
                     
                     
                        Aktīvu sadales fondi
                     
                     
                        Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi, kas aktīvus iegulda, ņemot vērā īpašu aktīvu sadales mērķi, piemēram, lielākoties iegulda uzņēmumu vērtspapīros valstīs ar topošiem akciju tirgiem vai mazās ekonomikās, konkrētas nozarēs vai nozaru grupās, kā arī konkrētās valstīs, vai izvirza citu īpašu mērķi.
                     
                  
                        45
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma fondi
                     
                     
                        Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi, kas lielākoties iegulda nekustamajā īpašumā.
                     
                  
                        46
                     
                     
                        Alternatīvi fondi
                     
                     
                        Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi ar tādām ieguldījumu stratēģijām kā riska ierobežošana, stratēģijas atkarībā no notikumiem, fiksēta ienākuma virzīta un relatīva vērtība, pārvaldīti nākotnes līgumi, preces u. tml.
                     
                  
                        47
                     
                     
                        Privātā kapitāla fondi
                     
                     
                        Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi, ko izmanto, lai veiktu ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, izmantojot ar privātu kapitālu saistītas stratēģijas.
                     
                  
                        48
                     
                     
                        Infrastruktūras fondi
                     
                     
                        Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi, kas iegulda komunālo pakalpojumu sniegšanā, piemēram, maksas ceļi, tilti, tuneļi, ostas un lidostas, naftas un gāzes sadale, elektroenerģijas sadale un tāda sociālā infrastruktūra kā veselības aprūpe un izglītības iestādes.
                     
                  
                        49
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi, kas nav klasificēti iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        
                           5
                        
                     
                     
                        
                           Strukturētās parādzīmes
                        
                     
                     
                        
                           Hibrīdvērtspapīri, kas apvieno fiksēta ienākuma (peļņa fiksētu maksājumu veidā) instrumentu ar vairākām atvasināto instrumentu sastāvdaļām. Šajā kategorijā nav iekļauti fiksēta ienākuma vērtspapīri, kurus emitējušas valstu valdības. Attiecas uz vērtspapīriem, kuros ir ietverta viena atvasināto instrumentu kategorija vai atvasināto instrumentu kategoriju kombinācija, tostarp kredītriska mijmaiņas līgumi (CDS), pastāvīga termiņa mijmaiņas līgumi (CMS), kredītsaistību nepildīšanas iespējas līgumi (CDOp). Šajā kategorijā iekļautie aktīvi nav jānodala.
                        
                     
                  
                        51
                     
                     
                        Kapitāla risks
                     
                     
                        Strukturētās parādzīmes, kas lielākoties pakļautas kapitāla vērtspapīru riskam.
                     
                  
                        52
                     
                     
                        Procentu likmes risks
                     
                     
                        Strukturētās parādzīmes, kas lielākoties pakļautas procentu likmju riskam.
                     
                  
                        53
                     
                     
                        Valūtas risks
                     
                     
                        Strukturētās parādzīmes, kas lielākoties pakļautas valūtas riskam.
                     
                  
                        54
                     
                     
                        Kredītrisks
                     
                     
                        Strukturētās parādzīmes, kas lielākoties pakļautas kredītriskam.
                     
                  
                        55
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma risks
                     
                     
                        Strukturētās parādzīmes, kas lielākoties pakļautas nekustamā īpašuma riskam.
                     
                  
                        56
                     
                     
                        Preču risks
                     
                     
                        Strukturētās parādzīmes, kas lielākoties pakļautas preču riskam.
                     
                  
                        57
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                        Strukturētās parādzīmes, kas lielākoties pakļautas katastrofas vai laika apstākļu riskam.
                     
                  
                        58
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                        Strukturētās parādzīmes, kas lielākoties pakļautas mirstības riskam.
                     
                  
                        59
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citas strukturētās parādzīmes, kas nav klasificētas iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        
                           6
                        
                     
                     
                        
                           Nodrošinātie vērtspapīri
                        
                     
                     
                        
                           Vērtspapīri, kuru vērtību un maksājumus atvasina no pamatā esošo aktīvu portfeļa. Tas ietver ar aktīviem nodrošinātus vērtspapīrus (ABS), ar hipotēkām nodrošinātus vērtspapīrus (MBS), ar komerciālu hipotēku nodrošinātus vērtspapīrus (CMBS),
                        
                        
                           nodrošinātās parādsaistības (CDO), nodrošinātos aizdevumu vērtspapīrus (CLO), nodrošinātās hipotekārās saistības (CMO). Šajā kategorijā iekļautie aktīvi nav jānodala.
                        
                     
                  
                        61
                     
                     
                        Kapitāla risks
                     
                     
                        Nodrošinātie vērtspapīri, kas lielākoties pakļauti kapitāla vērtspapīru riskam.
                     
                  
                        62
                     
                     
                        Procentu likmes risks
                     
                     
                        Nodrošinātie vērtspapīri, kas lielākoties pakļauti procentu likmju riskam.
                     
                  
                        63
                     
                     
                        Valūtas risks
                     
                     
                        Nodrošinātie vērtspapīri, kas lielākoties pakļauti valūtas riskam.
                     
                  
                        64
                     
                     
                        Kredītrisks
                     
                     
                        Nodrošinātie vērtspapīri, kas lielākoties pakļauti kredītriskam.
                     
                  
                        65
                     
                     
                        Nekustamā īpašuma risks
                     
                     
                        Nodrošinātie vērtspapīri, kas lielākoties pakļauti nekustamā īpašuma riskam.
                     
                  
                        66
                     
                     
                        Preču risks
                     
                     
                        Nodrošinātie vērtspapīri, kas lielākoties pakļauti preču riskam.
                     
                  
                        67
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                        Nodrošinātie vērtspapīri, kas lielākoties pakļauti katastrofas vai laika apstākļu riskam.
                     
                  
                        68
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                        Nodrošinātie vērtspapīri, kas lielākoties pakļauti mirstības riskam.
                     
                  
                        69
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi nodrošinātie vērtspapīri, kas nav klasificēti iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        
                           7
                        
                     
                     
                        
                           Nauda un noguldījumi
                        
                     
                     
                        
                           Nauda fiziskajā formā, naudas ekvivalenti, bankas noguldījumi un citi naudas noguldījumi.
                        
                     
                  
                        71
                     
                     
                        Nauda
                     
                     
                        Apgrozībā esošās naudaszīmes un monētas, ko parasti izmanto maksājumu veikšanai.
                     
                  
                        72
                     
                     
                        Pārvedami noguldījumi (naudas ekvivalenti)
                     
                     
                        Noguldījumi, kas konvertējami valūtā pēc pieprasījuma to nominālvērtībā un kas ir tieši izmantojami maksājumu veikšanai ar čeku, maksāšanas orderi, žiro orderi, tiešo debetu/kredītu, vai citu maksāšanas veidu bez soda naudas vai ierobežojuma.
                     
                  
                        73
                     
                     
                        Citi īstermiņa noguldījumi (līdz vienam gadam)
                     
                     
                        Tādi noguldījumi, kas nav pārvedami noguldījumi, ar atlikušo termiņu līdz vienam gadam, ko nevar izmantot, lai veiktu maksājumus jebkurā laikā, un kas nav apmaināmi pret valūtu vai pārvedamiem noguldījumiem bez jebkāda veida būtiska ierobežojuma vai soda.
                     
                  
                        74
                     
                     
                        Citi noguldījumi, kuru termiņš pārsniedz vienu gadu
                     
                     
                        Tādi noguldījumi, kas nav pārvedami noguldījumi, ar atlikušo termiņu vairāk nekā viens gads, ko nevar izmantot, lai veiktu maksājumus jebkurā laikā, un kas nav apmaināmi pret valūtu vai pārvedamiem noguldījumiem bez jebkāda veida būtiska ierobežojuma vai soda.
                     
                  
                        75
                     
                     
                        Noguldījumi pie cedentiem
                     
                     
                        Noguldījumi, kas attiecas uz pieņemtu pārapdrošināšanu.
                     
                  
                        79
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Cita nauda un noguldījumi, kas nav klasificēti iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        
                           8
                        
                     
                     
                        
                           Hipotēkas un aizdevumi
                        
                     
                     
                        
                           Finanšu aktīvi, kas rodas, kad kreditori aizdod līdzekļus debitoriem, ar nodrošinājumu vai bez tā, tostarp naudas kopfondiem.
                        
                     
                  
                        81
                     
                     
                        Izsniegtie nenodrošinātie aizdevumi
                     
                     
                        Aizdevumi, kas izsniegti bez nodrošinājuma.
                     
                  
                        82
                     
                     
                        Izsniegtie aizdevumi, kas nodrošināti ar vērtspapīriem
                     
                     
                        Izsniegtie aizdevumi ar nodrošinājumu finanšu vērtspapīru veidā.
                     
                  
                        84
                     
                     
                        Hipotēkas
                     
                     
                        Izsniegtie aizdevumi ar nodrošinājumu nekustamā īpašuma veidā.
                     
                  
                        85
                     
                     
                        Citi izsniegtie nodrošinātie aizdevumi
                     
                     
                        Izsniegtie aizdevumi ar nodrošinājumu jebkurā citā veidā.
                     
                  
                        86
                     
                     
                        Aizdevumi ar polises nodrošinājumu
                     
                     
                        Izsniegtie aizdevumi ar apdrošināšanas polisēm kā nodrošinājumu.
                     
                  
                        89
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citas hipotēkas un aizdevumi, kas nav klasificēti iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        
                           9
                        
                     
                     
                        
                           Īpašums
                        
                     
                     
                        
                           Ēkas, zeme, citas konstrukcijas, kas ir nekustamais īpašums un pamatlīdzekļi.
                        
                     
                  
                        91
                     
                     
                        Īpašums (biroji un komercīpašums)
                     
                     
                        Biroju un komerciālas ēkas, ko izmanto ieguldījumam.
                     
                  
                        92
                     
                     
                        Īpašums (mājokļi)
                     
                     
                        Dzīvojamās ēkas, ko izmanto ieguldījumam.
                     
                  
                        93
                     
                     
                        Īpašums (pašu vajadzībām)
                     
                     
                        Nekustamais īpašums uzņēmuma savām vajadzībām.
                     
                  
                        94
                     
                     
                        Īpašums (pārbūves procesā ieguldījumam)
                     
                     
                        Nekustamais īpašums pārbūves procesā, lai to nākotnē izmantotu kā ieguldījumu.
                     
                  
                        95
                     
                     
                        Pamatlīdzekļi (pašu vajadzībām)
                     
                     
                        Pamatlīdzekļi uzņēmuma paša vajadzībām.
                     
                  
                        96
                     
                     
                        Īpašums (pārbūves procesā pašu vajadzībām)
                     
                     
                        Nekustamais īpašums pārbūves procesā, lai to nākotnē izmantotu pašu vajadzībām.
                     
                  
                        99
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Cits nekustamais īpašums, kas nav klasificēts iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        0
                     
                     
                        Citi ieguldījumi
                     
                     
                        Citi aktīvi, kas norādīti pozīcijā “Citi ieguldījumi”.
                     
                  
                        
                           A
                        
                     
                     
                        
                           Regulētā tirgū tirgotie nākotnes līgumi
                        
                     
                     
                        
                           Standartizēts līgums starp divām personām par konkrēta aktīva pirkšanu vai pārdošanu standartizētā daudzumā un kvalitātē konkrētā nākotnes datumā par šodien noteiktu cenu.
                        
                     
                  
                        A1
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie kapitāla vērtspapīru un indeksa nākotnes līgumi
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie nākotnes līgumi ar kapitāla vērtspapīriem vai biržas indeksiem kā pamatā esošiem aktīviem.
                     
                  
                        A2
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie procentu likmes nākotnes līgumi
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie nākotnes līgumi ar obligācijām vai citu no procentu likmes atkarīgu vērtspapīru kā pamatā esošu aktīvu.
                     
                  
                        A3
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie valūtas nākotnes līgumi
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie nākotnes līgumi ar valūtām vai citu no valūtām atkarīgu vērtspapīru kā pamatā esošu aktīvu.
                     
                  
                        A5
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie preču nākotnes līgumi
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie nākotnes līgumi ar precēm vai citu no precēm atkarīgu vērtspapīru kā pamatā esošu aktīvu.
                     
                  
                        A7
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie nākotnes līgumi, kas lielākoties pakļauti katastrofas vai laika apstākļu riskam.
                     
                  
                        A8
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotie nākotnes līgumi, kas lielākoties pakļauti mirstības riskam.
                     
                  
                        A9
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi regulētā tirgū tirgotie nākotnes līgumi, kas nav klasificēti iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        
                           B
                        
                     
                     
                        
                           Pirkšanas iespējas līgumi
                        
                     
                     
                        
                           Līgums starp divām personām par aktīva pirkšanu par atsauces cenu konkrētā laikā posmā, ja pirkšanas iespējas līguma pircējs iegūst tiesības, bet ne pienākumu, pirkt pamatā esošu aktīvu.
                        
                     
                  
                        B1
                     
                     
                        Kapitāla vērtspapīru un indeksa iespējas līgumi
                     
                     
                        Pirkšanas iespējas līgumi ar kapitāla vērtspapīriem vai biržas indeksiem kā pamatā esošiem aktīviem.
                     
                  
                        B2
                     
                     
                        Obligāciju iespējas līgumi
                     
                     
                        Pirkšanas iespējas līgumi ar obligācijām vai citu no procentu likmes atkarīgu vērtspapīru kā pamatā esošu aktīvu.
                     
                  
                        B3
                     
                     
                        Valūtas iespējas līgumi
                     
                     
                        Pirkšanas iespējas līgumi ar valūtām vai citu no valūtas atkarīgu vērtspapīru kā pamatā esošu aktīvu.
                     
                  
                        B4
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotās garantijas
                     
                     
                        Pirkšanas iespējas līgumi, kuri turētājam dod tiesības pirkt emitenta uzņēmuma akcijas par noteiktu cenu.
                     
                  
                        B5
                     
                     
                        Preču iespējas līgumi
                     
                     
                        Pirkšanas iespējas līgumi ar precēm vai citu no precēm atkarīgu vērtspapīru kā pamatā esošu aktīvu.
                     
                  
                        B6
                     
                     
                        Mijmaiņas iespējas līgumi
                     
                     
                        Pirkšanas iespējas līgumi, kas dod īpašniekam tiesības, bet neuzliek pienākumu iesaistīties garā pozīcijā pamatā esošajā mijmaiņas līgumā, proti, iesaistīties mijmaiņas līgumā, kurā īpašnieks maksā fiksētās procentu likmes daļu un saņem mainīgās procentu likmes daļu.
                     
                  
                        B7
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                        Pirkšanas iespējas līgumi, kas lielākoties pakļauti katastrofas vai laika apstākļu riskam.
                     
                  
                        B8
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                        Pirkšanas iespējas līgumi, kas lielākoties pakļauti mirstības riskam.
                     
                  
                        B9
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi pirkšanas iespējas līgumi, kas nav klasificēti iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        
                           C
                        
                     
                     
                        
                           Pārdošanas iespējas līgumi
                        
                     
                     
                        
                           Līgums starp divām personām par aktīva pārdošanu par atsauces cenu konkrētā laikā posmā, ja pārdošanas iespējas līguma pircējs iegūst tiesības, bet ne pienākumu, pārdot pamatā esošu aktīvu.
                        
                     
                  
                        C1
                     
                     
                        Kapitāla vērtspapīru un indeksa iespējas līgumi
                     
                     
                        Pārdošanas iespējas līgumi ar kapitāla vērtspapīriem vai biržas indeksiem kā pamatā esošiem aktīviem.
                     
                  
                        C2
                     
                     
                        Obligāciju iespējas līgumi
                     
                     
                        Pārdošanas iespējas līgumi ar obligācijām vai citu no procentu likmes atkarīgu vērtspapīru kā pamatā esošu aktīvu.
                     
                  
                        C3
                     
                     
                        Valūtas iespējas līgumi
                     
                     
                        Pārdošanas iespējas līgumi ar valūtām vai citu no valūtas atkarīgu vērtspapīru kā pamatā esošu aktīvu.
                     
                  
                        C4
                     
                     
                        Regulētā tirgū tirgotās garantijas
                     
                     
                        Pārdošanas iespējas līgumi, kuri turētājam dod tiesības pārdot emitenta uzņēmuma akcijas par noteiktu cenu.
                     
                  
                        C5
                     
                     
                        Preču iespējas līgumi
                     
                     
                        Pārdošanas iespējas līgumi ar precēm vai citu no precēm atkarīgu vērtspapīru kā pamatā esošu aktīvu.
                     
                  
                        C6
                     
                     
                        Mijmaiņas iespējas līgumi
                     
                     
                        Pārdošanas iespējas līgumi, kas dod īpašniekam tiesības, bet neuzliek pienākumu iesaistīties īsā pozīcijā bāzes mijmaiņas līgumā, proti, iesaistīties mijmaiņas līgumā, kurā īpašnieks saņems fiksētās procentu likmes daļu un maksās mainīgās procentu likmes daļu.
                     
                  
                        C7
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                        Pārdošanas iespējas līgumi, kas lielākoties pakļauti katastrofas vai laika apstākļu riskam.
                     
                  
                        C8
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                        Pārdošanas iespējas līgumi, kas lielākoties pakļauti mirstības riskam.
                     
                  
                        C9
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi pārdošanas iespējas līgumi, kas nav klasificēti iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        
                           D
                        
                     
                     
                        
                           Mijmaiņas līgumi
                        
                     
                     
                        
                           Līgums, kurā darījuma partneri apmaina dažus viena partnera finanšu instrumenta labumus pret dažiem otrā partnera finanšu instrumenta labumiem, un attiecīgie labumi ir atkarīgi no izmantoto finanšu instrumentu veida.
                        
                     
                  
                        D1
                     
                     
                        Procentu likmju mijmaiņas darījumi
                     
                     
                        Mijmaiņas līgums, kurā apmainās ar procentu likmju plūsmām.
                     
                  
                        D2
                     
                     
                        Valūtas mijmaiņas līgumi
                     
                     
                        Mijmaiņas līgums, kurā apmainās ar valūtu.
                     
                  
                        D3
                     
                     
                        Procentu likmju un valūtas mijmaiņas līgumi
                     
                     
                        Mijmaiņas līgums, kurā apmainās ar procentu likmju un valūtas plūsmām.
                     
                  
                        D4
                     
                     
                        Kopējo ieņēmumu mijmaiņas līgumi
                     
                     
                        Mijmaiņas līgums, kurā nemainīgās likmes puse ir balstīta uz kopējiem ieņēmumiem no kapitāla vērtspapīru vai fiksēta ienākuma instrumenta ar termiņu, kas garāks par mijmaiņas līguma termiņu.
                     
                  
                        D5
                     
                     
                        Vērtspapīru mijmaiņas līgumi
                     
                     
                        Mijmaiņas līgums, kurā apmainās ar vērtspapīriem.
                     
                  
                        D7
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                        Mijmaiņas līgumi, kas lielākoties pakļauti katastrofas vai laika apstākļu riskam.
                     
                  
                        D8
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                        Mijmaiņas līgumi, kas lielākoties pakļauti mirstības riskam.
                     
                  
                        D9
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi mijmaiņas līgumi, kas nav klasificēti iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        
                           E
                        
                     
                     
                        
                           Regulētā tirgū netirgotie nākotnes līgumi
                        
                     
                     
                        
                           Nestandartizēts līgums starp divām personām par konkrēta aktīva pirkšanu vai pārdošanu konkrētā nākotnes datumā par šodien noteiktu cenu.
                        
                     
                  
                        E1
                     
                     
                        Regulārā tirgū netirgotie procentu likmes nākotnes līgumi
                     
                     
                        Regulētā tirgū netirgots nākotnes līgums, kurā parasti viena persona iepriekš noteiktā nākotnes datumā maksā fiksētu procentu likmi un saņem mainīgu procentu likmi, kas balstās uz pamatā esoša indeksa likmi.
                     
                  
                        E2
                     
                     
                        Regulārā tirgū netirgotie valūtas maiņas kursa nākotnes līgumi
                     
                     
                        Regulētā tirgū netirgots nākotnes līgums, kurā viena persona iepriekš noteiktā nākotnes datumā maksā kādu summu vienā valūtā un saņem ekvivalentu summu citā valūtā, ko iegūst, ja valūtu konvertē, izmantojot līgumā noteikto maiņas kursu.
                     
                  
                        E7
                     
                     
                        Katastrofas un laika apstākļu risks
                     
                     
                        Regulētā tirgū netirgotie nākotnes līgumi, kas lielākoties pakļauti katastrofas vai laika apstākļu riskam.
                     
                  
                        E8
                     
                     
                        Mirstības risks
                     
                     
                        Regulētā tirgū netirgotie nākotnes līgumi, kas lielākoties pakļauti mirstības riskam.
                     
                  
                        E9
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi regulētā tirgū netirgotie nākotnes līgumi, kas nav klasificēti iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
                        
                           F
                        
                     
                     
                        
                           Kredīta atvasinātie instrumenti
                        
                     
                     
                        
                           Atvasinātie instrumenti, kuru vērtība ir atvasināta no kredītriska attiecībā uz pamatā esošu obligāciju, aizdevumu vai jebkuru citu finanšu aktīvu.
                        
                     
                  
                        F1
                     
                     
                        Kredītriska mijmaiņas līgumi
                     
                     
                        Kredīta atvasinātā instrumenta darījums, kurā divas personas vienojas par to, ka viena persona maksā otrajai personai fiksētu periodisku kuponu noteiktajā līguma darbības laikā un otrā persona neveic maksājumus, ja vien nerodas kredītnotikums saistībā ar iepriekš noteiktu atsauces aktīvu.
                     
                  
                        F2
                     
                     
                        Kredītriska starpības iespējas līgumi
                     
                     
                        Kredīta atvasinātais instruments, kas rada naudas plūsmas, ja noteiktā kredītriska starpība starp diviem konkrētiem aktīviem vai kritērijiem novirzās no tās pašreizējā līmeņa.
                     
                  
                        F3
                     
                     
                        Kredītriska starpības mijmaiņas līgums
                     
                     
                        Mijmaiņas līgums, kurā viena persona veic fiksētu maksājumu otrajai personai mijmaiņas līguma norēķinu dienā un otrā persona maksā pirmajai personai summu, balstoties uz faktisko kredītriska starpību.
                     
                  
                        F4
                     
                     
                        Kopējo ieņēmumu mijmaiņas līgumi
                     
                     
                        Mijmaiņas līgums, kurā nemainīgās likmes puse ir balstīta uz kopējiem ieņēmumiem no kapitāla vērtspapīru vai fiksēta ienākuma instrumenta ar termiņu, kas garāks par mijmaiņas līguma termiņu.
                     
                  
                        F9
                     
                     
                        Citi
                     
                     
                        Citi kredīta atvasinātie instrumenti, kas nav klasificēti iepriekš minētajās kategorijās.
                     
                  
               (1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).
            
               (2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 575/2013 (2013. gada 26. jūnijs) par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.).
            
               (3)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2015/35 (2014. gada 10. oktobris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/138/EK par uzņēmējdarbības uzsākšanu un veikšanu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas jomā (Maksātspēja II) (OV L 12, 17.1.2015., 1. lpp.).
            
               (4)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2019/2162 (2019. gada 27. novembris) par segto obligāciju emisiju un segto obligāciju publisko uzraudzību un ar ko groza Direktīvas 2009/65/EK un 2014/59/ES (OV L 328, 18.12.2019., 29. lpp.).
         
      
      
         
            V PIELIKUMS
            Veidne reģistrācijai
            
               1.   
               
                  Datums, kurā aizpildīta veidne reģistrācijai
               
            
            
               2.   
               
                  Dalībvalsts
               
            
            
               3.   
               
                  Kompetentās iestādes nosaukums
               
            
            
               4.   
               
                  Vienotais kontaktpunkts (nosaukums/telefons/e-pasts)
               
            
            
               5.   
               
                  Pieteikuma veids (pirmais pieteikums/izmaiņas iepriekšējā pieteikumā/darbību slēgšana)
               
            
            
               6.   
               
                  PEPP reģistrācijas numurs (ja nav pirmais pieteikums)
               
            
            
               7.   
               
                  Lēmuma pieņemšanas datums
               
            
            
               8.   
               
                  PEPP sniedzēja piederības dalībvalstī nosaukums, adrese un attiecīgā gadījumā atļaujas numurs
               
            
            
               9.   
               
                  Ja pieejams, PEPP sniedzēja juridiskās personas identifikators
               
            
            
               10.   
               
                  PEPP sniedzēja veids, kas jāizvēlas nolaižamajā izvēlnē saskaņā ar sarakstu, kas minēts Regulas (ES) 2019/1238 6. panta 1. punktā
               
            
            
               11.   
               
                  Dalībvalstis, kurās PEPP sniedzējs plāno tirgot PEPP (un veids: FOS/FOE)
               
            
            
               12.   
               
                  Dalībvalsts, kurās PEPP sniedzējs ir atvēris vai plāno atvērt apakškontu
               
            
            
               13.   
               Regulas (ES) 2019/1238 4. pantā minētie līguma standartnoteikumi:
               
                           —
                        
                        
                           pamata PEPP apraksts, tostarp jebkādas piedāvātās garantijas par ieguldījumu rezultātiem, konkrētu pabalstu līmeni utt., un riska mazināšanas metode
                        
                     
                           —
                        
                        
                           attiecīgā gadījumā alternatīvo ieguldījumu iespēju apraksts, tostarp jebkādas piedāvātās garantijas par ieguldījumu rezultātiem, konkrētu pabalstu līmeni utt., un riska mazināšanas metode
                        
                     
            
               14.   
               
                  Ar ieguldījuma iespējas grozīšanu saistīto nosacījumu apraksts
               
            
            
               15.   
               Attiecīgā gadījumā biometrisko risku segums:
               
                           —
                        
                        
                           biometrisko risku seguma sīkāks apraksts
                        
                     
                           —
                        
                        
                           biometrisko risku seguma izraisītājnotikumu apraksts
                        
                     
            
               16.   
               PEPP pensijas pabalsti:
               
                           —
                        
                        
                           piedāvāto pabalstu veidi
                        
                     
                           —
                        
                        
                           izmaksu iespējamo veidu apraksts
                        
                     
                           —
                        
                        
                           attiecīgā gadījumā piedāvātā papildu seguma apraksts (piem., ilgtermiņa aprūpe, papildu biometriskie riski utt.) un informācija par to, kas nodrošina papildu segumu
                        
                     
                           —
                        
                        
                           tiesības mainīt izmaksas veidu apraksts
                        
                     
            
               17.   
               
                  Ar pārnesamības pakalpojumu saistīto nosacījumu apraksts
               
            
            
               18.   
               
                  Ar PEPP sniedzēja maiņas pakalpojumu saistīto nosacījumu apraksts
               
            
            
               19.   
               
                  Attiecīgā gadījumā izdevumu kategoriju un kopējo agregēto izdevumu, kas izteikti procentos un naudā, apraksts
               
            
            
               20.   
               
                  Nosacījumu, kas saistīti ar attiecīgā(-o) apakškonta(-u) uzkrāšanas fāzi, apraksts
               
            
            
               21.   
               
                  Nosacījumu, kas saistīti ar attiecīgā(-o) apakškonta(-u) izmaksāšanas fāzi, apraksts
               
            
            
               22.   
               
                  Attiecīgā gadījumā nosacījumu, ar kādiem piešķirtās priekšrocības vai stimuli ir jāatmaksā PEPP noguldītāja dzīvesvietas dalībvalstij, apraksts
               
            
            
               23.   
               
                  Katrs ar šo PEPP saistītais PEPP pamatinformācijas dokuments (PID) kā papildinājums mašīnlasāmā formātā
               
            
         
      
      
         
            VI PIELIKUMS
            Veidne paziņošanai par reģistrāciju
            
               1.   
               
                  Datums, kurā aizpildīta veidne paziņošanai par reģistrāciju
               
            
            
               2.   
               
                  Norīkotais EAAPI kontaktpunkts (nosaukums/telefons/e-pasts)
               
            
            
               3.   
               
                  PEPP reģistrācijas numurs;
               
            
         
      
      
         
            VII PIELIKUMS
            Veidne dereģistrācijai
            
               1.   
               
                  Datums, kurā aizpildīta veidne dereģistrācijai
               
            
            
               2.   
               
                  Dalībvalsts
               
            
            
               3.   
               
                  Kompetentās iestādes nosaukums
               
            
            
               4.   
               
                  Norīkotais kontaktpunkts (nosaukums/telefons/e-pasts)
               
            
            
               5.   
               
                  PEPP reģistrācijas numurs
               
            
            
               6.   
               
                  Lēmuma pieņemšanas datums
               
            
            
               7.   
               
                  Dereģistrācijas datums
               
            
         
      
      
         
            VIII PIELIKUMS
            Veidne paziņošanai par dereģistrāciju
            1 Datums, kurā aizpildīta veidne paziņošanai par dereģistrāciju 2 PEPP reģistrācijas numurs
         
      
      
         
            IX PIELIKUMS
            Veidne apakškonta atvēršanai
            Datums
            Sūtītājs:
            
                         
                     
                     
                        Dalībvalsts
                     
                  
                         
                     
                     
                        Pieprasījumu iesniedzošā kompetentā iestāde
                     
                  
                         
                     
                     
                        Norīkotais kontaktpunkts (telefons/e-pasts)
                     
                  Adresāts:
            
                         
                     
                     
                        Dalībvalsts
                     
                  
                         
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                  
                         
                     
                     
                        Norīkotais kontaktpunkts (nosaukums/telefons/e-pasts)
                     
                  Pieteikuma veids (pirmais pieteikums / izmaiņas iepriekšējā pieteikumā)
            
                         
                     
                     
                        Datums, kad saņemts pilnīgs un precīzs pieprasījums atvērt jaunu apakškontu saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 21. panta 2. punktu
                     
                  
                         
                     
                     
                        Plānotais darbību sākuma datums
                     
                  
                         
                     
                     
                        PEPP sniedzēja piederības dalībvalstī nosaukums, adrese un attiecīgā gadījumā atļaujas numurs
                     
                  
                         
                     
                     
                        Ja pieejams, PEPP sniedzēja juridiskās personas identifikators
                     
                  PEPP sniedzēja veids
            PEPP reģistrācijas numurs
            Vispārīgs pabalsta paziņojums
            PEPP PID par apakškontu
            Attiecīgā gadījumā Regulas (ES) 2019/1238 19. panta 2. punktā minēto līgumisko vienošanos apraksts
            Attiecīgā gadījumā PEPP sniedzēja atbilstības Regulas (ES) 2019/1238 6. panta 1. punktā minētajām prasībām apraksts
         
      
      
         
            X PIELIKUMS
            Veidne paziņojumam par apakškonta atvēršanu
            Datums
            Sūtītājs:
            
                         
                     
                     
                        Dalībvalsts
                     
                  
                         
                     
                     
                        Pieprasījumu iesniedzošā kompetentā iestāde
                     
                  
                         
                     
                     
                        Norīkotais kontaktpunkts (telefons/e-pasts)
                     
                  Adresāts:
            
                         
                     
                     
                        Dalībvalsts
                     
                  
                         
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                  
                         
                     
                     
                        Norīkotais kontaktpunkts (nosaukums/telefons/e-pasts)
                     
                  Datums, kad saņemts pilnīgs un precīzs pieprasījums atvērt jaunu apakškontu
            Saņemšanas apliecinājums
         
      
      
         
            XI PIELIKUMS
            Veidne informācijas/sadarbības pieprasījumam
            Atsauces numurs
            Datums
            Sūtītājs:
            
                         
                     
                     
                        Dalībvalsts
                        Pieprasījumu iesniedzošā kompetentā iestāde
                        Norīkotais kontaktpunkts (telefons/e-pasts)
                     
                  Adresāts:
            
                         
                     
                     
                        Dalībvalsts
                     
                  
                         
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                  
                         
                     
                     
                        Norīkotais kontaktpunkts (nosaukums/telefons/e-pasts)
                     
                  Pieprasījuma iemesli
            Faktiskais pieprasījums
            Atsauces
            PEPP reģistrācijas numurs
            Attiecīgā gadījumā informācijas apmaiņa
            Konfidencialitāte
            Papildu informācija
            Steidzamība
         
      
      
         
            XII PIELIKUMS
            Veidne atbildei uz informācijas/sadarbības pieprasījumu
            Pieprasījuma atsauces numurs
            Datums
            Datums, kad saņemts informācijas/sadarbības pieprasījums
            Sūtītājs:
            
                         
                     
                     
                        Dalībvalsts
                     
                  
                         
                     
                     
                        Pieprasījumu iesniedzošā kompetentā iestāde
                     
                  
                         
                     
                     
                        Norīkotais kontaktpunkts (telefons/e-pasts)
                     
                  Adresāts:
            
                         
                     
                     
                        Dalībvalsts
                     
                  
                         
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                  
                         
                     
                     
                        Norīkotais kontaktpunkts (nosaukums/telefons/e-pasts)
                     
                  PEPP reģistrācijas numurs
            Atbilde uz pieprasījumu
            Pamatojums, kāpēc netika ievērots pieprasījuma iesniegšanas termiņš, un plānotais termiņš
            Konfidencialitāte
            Papildu informācija
         
      
      
         
            XIII PIELIKUMS
            Veidne paziņošanai par pārkāpumu
            Paziņojuma atsauces numurs
            Datums
            Sūtītājs:
            
                         
                     
                     
                        Dalībvalsts
                     
                  
                         
                     
                     
                        Pieprasījumu iesniedzošā kompetentā iestāde
                     
                  
                         
                     
                     
                        Norīkotais kontaktpunkts (telefons/e-pasts)
                     
                  Adresāts:
            
                         
                     
                     
                        Dalībvalsts
                     
                  
                         
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                  
                         
                     
                     
                        Norīkotais kontaktpunkts (nosaukums/telefons/e-pasts)
                     
                  Temats:
            
                         
                     
                     
                        paziņojums kompetentajai iestādei saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 8. panta 1. punkta b) apakšpunktu
                     
                  
                         
                     
                     
                        paziņojums EAAPI saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 8. panta 1. punkta b) apakšpunktu
                     
                  
                         
                     
                     
                        paziņojums kompetentajai iestādei saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 8. panta 1. punkta c) apakšpunktu
                     
                  
                         
                     
                     
                        paziņojums EAAPI saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 8. panta 1. punkta c) apakšpunktu
                     
                  
                         
                     
                     
                        paziņojums kompetentajai iestādei saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 8. panta 1. punkta d) apakšpunktu
                     
                  
                         
                     
                     
                        paziņojums EAAPI saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 8. panta 1. punkta d) apakšpunktu
                     
                  
                         
                     
                     
                        paziņojums kompetentajai iestādei saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 16. pantu
                     
                  
                         
                     
                     
                        paziņojums EAAPI saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 16. pantu
                     
                  
                         
                     
                     
                        paziņojums kompetentajai iestādei saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 63. pantu
                     
                  
                         
                     
                     
                        paziņojums EAAPI saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 63. pantu
                     
                  
                         
                     
                     
                        paziņojums kompetentajai iestādei saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 65. pantu
                     
                  
                         
                     
                     
                        paziņojums kompetentajai iestādei saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 67. pantu
                     
                  
                         
                     
                     
                        paziņojums EAAPI saskaņā ar Regulas (ES) 2019/1238 67. pantu
                     
                  PEPP produkta numurs
            Valsts(-is), kurā(-ās) izdarīts pārkāpums
            Pārkāpuma veids:
            
                         
                     
                     
                        Būtība
                     
                  
                         
                     
                     
                        Būtiskums
                     
                  
                         
                     
                     
                        Ilgums
                     
                  Ierosinātās darbības:
            
                         
                     
                     
                        Darbības veids
                     
                  
                         
                     
                     
                        Plānotā darbības īstenošana/ietekme
                     
                  
                         
                     
                     
                        Valsts(-is), kurā(-ās) darbībām būs ietekme
                     
                  Pierādījumi, ar kuriem pamato lēmumu
            Steidzamība
            Atsauces
            Iecerētā publikācija
         
      
      
         
            XIV PIELIKUMS
            Veidne informācijai par valsts noteikumiem
            Datums, kurā aizpildīta veidne informācijai par valsts noteikumiem
            Dalībvalsts
            Kompetentās iestādes nosaukums
            Norīkotais kontaktpunkts (nosaukums/telefons/e-pasts)
            Pieteikuma veids (pirmais pieteikums / izmaiņas iepriekšējā pieteikumā)
            Saite uz informāciju, kas attiecas uz kompetento iestādi