CELEX: 32020R1227
Language: mt
Date: 2019-11-12 00:00:00
Title: Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2020/1227 tat-12 ta’ Novembru 2019 li jistabbilixxi l-istandards tekniċi ta’ implimentazzjoni fir-rigward ta’ mudelli għall-forniment ta’ informazzjoni skont ir-rekwiżiti ta’ notifika STS (Test b’rilevanza għaż-ŻEE)

3.9.2020   
               
               
                  MT
               
               
                  Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea
               
               
                  L 289/315
               
            
         REGOLAMENT TA’ IMPLIMENTAZZJONI TAL-KUMMISSJONI (UE) 2020/1227
         tat-12 ta’ Novembru 2019
         li jistabbilixxi l-istandards tekniċi ta’ implimentazzjoni fir-rigward ta’ mudelli għall-forniment ta’ informazzjoni skont ir-rekwiżiti ta’ notifika STS
         (Test b’rilevanza għaż-ŻEE)
         IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
         Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
         Wara li kkunsidrat ir-Regolament (UE) 2017/2402 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-12 ta’ Diċembru 2017 li jistabbilixxi qafas ġenerali għat-titolizzazzjoni u li joħloq qafas speċifiku għal titolizzazzjoni sempliċi, trasparenti u standardizzata, u li jemenda d-Direttivi 2009/65/KE, 2009/138/KE u 2011/61/UE u r-Regolamenti (KE) Nru 1060/2009 u (UE) Nru 648/2012 (1), u b’mod partikolari l-Artikolu 27(7) tiegħu,
         Billi:
         
                     (1)
                  
                  
                     Biex jiġu ffaċilitati n-notifiki armonizzati, jenħtieġ li l-informazzjoni rigward it-titolizzazzjonijiet li jissodisfaw ir-rekwiżiti dwar kriterji sempliċi, trasparenti u standardizzati (STS) stabbiliti fl-Artikoli 19 sa 22 u l-Artikoli 23 sa 26 tar-Regolament (UE) 2017/2402 tiġi rrapportata lill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (ESMA) f’format konsistenti u f’konformità ma’ standards uniformi.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Il-provvediment ta’ informazzjoni f’format armonizzat tippermetti ġbir effiċjenti tad-data mill-ESMA u tiffaċilita verifiki ta’ konsistenza u l-valutazzjoni tal-kompletezza mill-investituri u l-awtoritajiet kompetenti. Jenħtieġ li jiġi speċifikat il-format għal kull wieħed mill-oqsma li għandhom jiġu rrapportati f’notifika STS u kwalunkwe informazzjoni ppreżentata lill-ESMA għandha tiġi ppreżentata elettronikament.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji ppreżentat lill-Kummissjoni mill-ESMA, skont l-Artikolu 15 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2).
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     L-ESMA wettqet konsultazzjoni pubblika miftuħa dwar l-abbozz ta’ standards tekniċi ta’ implimentazzjoni li fuqu huwa bbażat dan ir-Regolament, analizzat il-kosti u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit mill-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010.
                  
               ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
         
            Artikolu 1
            Mudelli għal notifika STS
            
               1.   L-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 1(1)(a) u l-Artikolu 1(2)(a) tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2020/1226 (3) għandha tiġi pprovduta bl-użu tal-mudell stabbilit fl-Anness I ta’ dan ir-Regolament.
            
            
               2.   L-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 1(1)(b) u l-Artikolu 1(2)(b) tar-Regolament Delegat (UE) 2020/1226 għandha tiġi pprovduta bl-użu tal-mudell stabbilit fl-Anness II ta’ dan ir-Regolament.
            
            
               3.   L-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 1(1)(c) u l-Artikolu 1(2)(c) tar-Regolament Delegat (UE) 2020/1226 għandha tiġi pprovduta bl-użu tal-mudell stabbilit fl-Anness III ta’ dan ir-Regolament.
            
            
               4.   Jekk l-informazzjoni li għandha tiġi pprovduta skont dan l-Artikolu ma tkunx disponibbli jew meħtieġa minħabba l-applikazzjoni tad-dispożizzjonijiet tranżitorji stabbiliti fl-Artikolu 43 tar-Regolament (UE) 2017/2402, in-notifika għandha tiddikjara “Mhux applikabbli minħabba l-applikazzjoni ta’ dispożizzjonijiet tranżitorji” fil-qasam jew l-oqsma rilevanti tal-Annessi ta’ dan ir-Regolament.
            
            
               5.   L-informazzjoni msemmija f’dan l-Artikolu għandha tiġi ppreżentata f’forma elettronika u li tinqara mill-magni.
            
            
               6.   L-“Informazzjoni addizzjonali” msemmija fl-Artikolu 2 tar-Regolament Delegat (UE) 2020/1226 għandha tiġi inkluża fil-qasam “Kaxxa li trid timtela” tal-Annessi I sa III ta’ dan ir-Regolament.
            
         
         
            Artikolu 2
            Dħul fis-seħħ
            Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara dak tal-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
         
         
            Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
            Magħmul fi Brussell, it-12 ta’ Novembru 2019.
            
               
                  Għall-Kummissjoni
               
               
                  Il-President
               
               Jean Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  ĠU L 347, 28.12.2017, p. 35.
         
            (2)  Ir-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) u li jemenda d-Deċiżjoni 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/77/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 84).
         
            (3)  Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2020/1226 tat-12 ta’ Novembru 2019 li jissupplimenta r-Regolament (UE) 2017/2402 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill u li jistabbilixxi standards tekniċi regolatorji li jispeċifikaw l-informazzjoni li għandha tingħata skont ir-rekwiżiti ta’ notifika STS (Ara paġna 285 ta’ dan il-Ġurnal Uffiċjali).
      
      
         
            ANNESS I
            
               Formats ta’ qasam li għandhom jiġu applikati fil-formola ta’ notifika STS
            
            
                        SIMBOLU
                     
                     
                        TIP TA’ DATA
                        
                     
                     
                        DEFINIZZJONI
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Sa n karattri alfanumeriċi
                     
                     
                        Kaxxa għal test liberu. Għandu jiddaħħal f’format ASCII (ebda karattru aċċentat).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 karattri alfanumeriċi
                     
                     
                        Kodiċi tal-pajjiż b’2 ittri, kif definit mill-kodiċi tal-pajjiż ISO 3166-1 alpha-2. Għandu jiddaħħal f’format ASCII (ebda karattru aċċentat).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 karattri alfanumeriċi
                     
                     
                        Kodiċi tal-pajjiż bi 3 ittri, kif definit mill-kodiċijiet tal-pajjiż ISO 4217. Għandu jiddaħħal f’format ASCII (ebda karattru aċċentat).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Format tad-data skont l-ISO 8601
                     
                     
                        Id-dati għandu jkollhom il-format li ġej: SSSS-XX-JJ
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        karattru alfanumeriku wieħed (1)
                     
                     
                        ‘veru’- Y
                        ‘falz’ – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12-il karattru alfanumeriku
                     
                     
                        Kodiċi ISIN kif definit f’ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 karattru alfanumeriku
                     
                     
                        Identifikatur ta’ entità ġuridika kif definit f’ISO 17442
                     
                  
               Formola ta’ notifika STS għal titolizzazzjonijiet mhux ABCP
            
            
                        KODIĊI TAL-QASAM
                     
                     
                        ISEM TAL-QASAM
                     
                     
                        KAXXA LI TRID TIMTELA
                     
                     
                        FORMAT TAL-QASAM
                     
                  
                        STSS0
                     
                     
                        L-ewwel punt ta’ kuntatt
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS1
                     
                     
                        Kodiċi tal-identifikazzjoni tal-istrument
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSS2
                     
                     
                        Il-LEI tal-oriġinatur jew l-isponsor jew il-mutwant oriġinali
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSS3
                     
                     
                        Identifikatur tan-notifika
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS4
                     
                     
                        Identifikatur Uniku
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS5
                     
                     
                        Identifikatur tal-Prospett
                     
                     
                         
                     
                     
                        ALPHANUM-100
                     
                  
                        STSS6
                     
                     
                        Repożitorju tat-titolizzazzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS7
                     
                     
                        Isem tat-titolizzazzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        ALPHANUM-100
                     
                  
                        STSS8
                     
                     
                        Pajjiż ta’ stabbiliment
                     
                     
                         
                     
                     
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS9
                     
                     
                        Klassifikazzjoni tat-titolizzazzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS10
                     
                     
                        Tip ta’ Skoperturi Sottostanti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS11
                     
                     
                        Data tal-ħruġ
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS12
                     
                     
                        Data ta’ notifika
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS13
                     
                     
                        Parti terza awtorizzata
                     
                     
                         
                     
                     
                        ALPHANUM-100
                     
                  
                        STSS14
                     
                     
                        Parti terza awtorizzata (isem u pajjiż ta’ stabbiliment)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS15
                     
                     
                        L-awtorità kompetenzi li tkun awtorizzat il-parti terza
                     
                     
                         
                     
                     
                        ALPHANUM-100
                     
                  
                        STSS16
                     
                     
                        Status STS
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS17
                     
                     
                        Oriġinatur (jew mutwant oriġinali) mhux istituzzjoni ta’ kreditu tal-UE
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSS18
                     
                     
                        Konferma ta’ kriterji tal-għoti ta’ kreditu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS19
                     
                     
                        Dikjarazzjoni li l-kriterji tal-għoti ta’ kreditu huma soġġetti għal superviżjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS20
                     
                     
                        Skoperturi sottostanti li jinkisbu permezz ta’ bejgħ veru
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS21
                     
                     
                        Ebda rkupru serju
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS22
                     
                     
                        Eżenzjoni għad-dispożizzjonijiet ta’ rkupru fil-liġijiet nazzjonali dwar ta’ insolvenza
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS23
                     
                     
                        Trasferiment meta l-bejjiegħ ma jkunx il-mutwant oriġinali
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS24
                     
                     
                        Trasferiment li jitwettaq permezz ta’ assenjazzjoni u li jiġi pperfezzjonat fi stadju aktar tard
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS25
                     
                     
                        Rappreżentazzjonijiet u garanziji
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS26
                     
                     
                        Kriterji għal Immaniġġjar tal-Portafoll attiv
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS27
                     
                     
                        Omoġeneità tal-assi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS28
                     
                     
                        Obbligi tal-Iskopertura Sottostanti/ebda rititolizzazzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS29
                     
                     
                        Solidità tal-istandard ta’ sottoskrizzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS30
                     
                     
                        Għarfien espert tal-Orġinatur/tal-Mutwanti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS31
                     
                     
                        Assi Inadempjenti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS32
                     
                     
                        Mill-inqas pagament wieħed fil-mument tat-trasferiment
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS33
                     
                     
                        Ripagament tad-detenturi/bejgħ tal-assi.
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS34
                     
                     
                        Konformità mar-rekwiżiti tar-ritenzjoni tar-riskju
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS35
                     
                     
                        Mitigazzjoni tar-Riskji tar-Rati tal-Imgħax (IR) u tar-riskji tal-kambju (FX)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS36
                     
                     
                        Derivattivi Mixtrija/Mibjugħa minn SSPE
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS37
                     
                     
                        Derivattivi permezz ta’ standards komuni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS38
                     
                     
                        Pagamenti tal-imgħax imsemmija bbażati fuq rati tal-imgħax li jintużaw b’mod ġenerali
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS39
                     
                     
                        Ebda qbid ta’ flus kontanti wara l-eżekuzzjoni jew avviż ta’ aċċellerazzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS40
                     
                     
                        Ebda ammont ta’ flus kontanti ma għandu jiġi maqbud
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS41
                     
                     
                        Rikavati prinċipali għandhom jgħaddu lill-investituri
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS42
                     
                     
                        Ripagament ma għandux jitreġġa’ lura fir-rigward tas-superjorità tagħhom
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS43
                     
                     
                        Ma għandu jkun hemm ebda dispożizzjoni li tesiġi likwidazzjoni awtomatika tal-iskoperturi sottostanti bil-valur tas-suq.
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS44
                     
                     
                        Titolizzazzjonijiet li jinkludu prijorità mhux sekwenzjali ta’ pagamenti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS45
                     
                     
                        Titolizzazzjoni rotanti b’avvenimenti ta’ amortizzazzjoni antiċipata għat-terminazzjoni ta’ perjodu rotanti abbażi ta’ skattaturi preskritti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS46
                     
                     
                        Deterjorament fil-kwalità kreditizja tal-iskoperturi sottostanti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS47
                     
                     
                        L-okkorrenza ta’ avveniment relatat ma’ insolvenza fir-rigward tal-oriġinatur jew tas-servizzjant
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS48
                     
                     
                        Il-valur tal-iskoperturi sottostanti miżmuma mill-SSPE jaqa’ taħt limitu predefinit
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS49
                     
                     
                        Nuqqas li jiġu ġġenerati biżżejjed skoperturi sottostanti ġodda li jissodisfaw il-kwalità kreditizja predefinita (skattatur għat-tmiem tal-perjodu rotanti)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS50
                     
                     
                        Informazzjoni dwar l-obbligi kuntrattwali tas-servizzjant, it-trustee u fornituri oħrajn ta’ servizzi anċillari
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS51
                     
                     
                        Dispożizzjonijiet dwar il-Kontinwità tas-Servizzjar
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS52
                     
                     
                        Dispożizzjonijiet dwar il-Kontinwità tal-Kontroparti Derivattiva
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS53
                     
                     
                        Dispożizzjonijiet dwar il-kontinwità tal-fornituri tal-likwidità u tal-banek tal-kontijiet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS54
                     
                     
                        Għarfien espert meħtieġ mis-servizzjant u politiki u proċeduri u kontrolli ta’ mmaniġġjar tar-riskju xierqa fis-seħħ
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS55
                     
                     
                        Definizzjonijiet ċari u konsistenti (self problematiku)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS56
                     
                     
                        Prijoritajiet ta’ pagament u avvenimenti skattaturi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS57
                     
                     
                        Soluzzjoni f’waqtha ta’ kunflitti bejn il-klassijiet ta’ investituri u responsabbiltajiet ta’ trustees
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS58
                     
                     
                        
                           Data dwar Prestazzjonijiet Storiċi fir-rigward ta’ Inadempjenzi u Telf
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS59
                     
                     
                        Kampjun tal-iskoperturi sottostanti soġġetti għal verifiki esterni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS60
                     
                     
                        Disponibbiltà ta’ mudell tal-fluss tal-flus tal-obbligazzjonijiet għal investituri potenzjali
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS61
                     
                     
                        Prestazzjoni ambjentali/self residenzjali jew self jew kirjiet għal karozzi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS62
                     
                     
                        L-oriġinatur u l-isponsor responsabbli għall-konformità mal-Artikolu 7 tar-Regolament (UE) 2017/2402
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            ANNESS II
            
               Formats ta’ qasam li għandhom jiġu applikati fil-formola ta’ notifika STS
            
            
                        SIMBOLU
                     
                     
                        TIP TA’ DATA
                        
                     
                     
                        DEFINIZZJONI
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Sa n karattri alfanumeriċi
                     
                     
                        Kaxxa għal test liberu. Għandu jiddaħħal f’format ASCII (ebda karattru aċċentat).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 karattri alfanumeriċi
                     
                     
                        Kodiċi tal-pajjiż b’2 ittri, kif definit mill-kodiċi tal-pajjiż ISO 3166-1 alpha-2. Għandu jiddaħħal f’format ASCII (ebda karattru aċċentat).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 karattri alfanumeriċi
                     
                     
                        Kodiċi tal-pajjiż bi 3 ittri, kif definit mill-kodiċijiet tal-pajjiż ISO 4217. Għandu jiddaħħal f’format ASCII (ebda karattru aċċentat).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Format tad-data skont l-ISO 8601
                     
                     
                        Id-dati għandu jkollhom il-format li ġej: SSSS-XX-JJ
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        karattru alfanumeriku wieħed (1)
                     
                     
                        ‘veru’- Y
                        ‘falz’ – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12-il karattru alfanumeriku
                     
                     
                        Kodiċi ISIN kif definit f’ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 karattru alfanumeriku
                     
                     
                        Identifikatur ta’ entità ġuridika kif definit f’ISO 17442
                     
                  
               Formola ta’ notifika STS għal titolizzazzjonijiet ABCP
            
            
                        KODIĊI TAL-QASAM
                     
                     
                        ISEM TAL-QASAM
                     
                     
                        KAXXA LI TRID TIMTELA
                     
                     
                        FORMAT TAL-QASAM
                     
                  
                        STSAT0
                     
                     
                        L-ewwel punt ta’ kuntatt
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT1
                     
                     
                        Kodiċi tal-identifikazzjoni tal-istrument
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAT2
                     
                     
                        Il-LEI tal-oriġinatur jew l-isponsor jew il-mutwant oriġinali
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAT3
                     
                     
                        Identifikatur tan-notifika
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT4
                     
                     
                        Identifikatur Uniku
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT5
                     
                     
                        Identifikatur tal-Prospett
                     
                     
                         
                     
                     
                        ALPHANUM-100
                     
                  
                        STSAT6
                     
                     
                        Repożitorju tat-titolizzazzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT7
                     
                     
                        Isem tat-titolizzazzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        ALPHANUM-100
                     
                  
                        STSAT8
                     
                     
                        Il-post ta’ stabbiliment
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT9
                     
                     
                        Tip ta’ titolizzazzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT10
                     
                     
                        Tip ta’ Skoperturi Sottostanti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT11
                     
                     
                        Data tal-ħruġ
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT12
                     
                     
                        Data ta’ notifika
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT13
                     
                     
                        Parti terza awtorizzata
                     
                     
                         
                     
                     
                        ALPHANUM-100
                     
                  
                        STSAT14
                     
                     
                        Parti terza awtorizzata (isem u pajjiż ta’ stabbiliment)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAT15
                     
                     
                        L-awtorità kompetenzi li tkun awtorizzat il-parti terza
                     
                     
                         
                     
                     
                        ALPHANUM-100
                     
                  
                        STSAT16
                     
                     
                        Status STS
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT17
                     
                     
                        Oriġinatur (jew mutwant oriġinali) mhux istituzzjoni ta’ kreditu tal-UE
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSAT18
                     
                     
                        Konferma ta’ kriterji tal-għoti ta’ kreditu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT19
                     
                     
                        Dikjarazzjoni li l-kriterji tal-għoti ta’ kreditu huma soġġetti għal superviżjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT20
                     
                     
                        Skoperturi sottostanti li jinkisbu permezz ta’ bejgħ veru
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT21
                     
                     
                        Ebda rkupru serju
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT22
                     
                     
                        Eżenzjoni għad-dispożizzjonijiet ta’ rkupru fil-liġijiet nazzjonali dwar ta’ insolvenza
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT23
                     
                     
                        Trasferiment meta l-bejjiegħ ma jkunx il-mutwant oriġinali
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT24
                     
                     
                        Trasferiment li jitwettaq permezz ta’ assenjazzjoni u li jiġi pperfezzjonat fi stadju aktar tard
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT25
                     
                     
                        Rappreżentazzjonijiet u garanziji
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT26
                     
                     
                        Kriterji għal Immaniġġjar tal-Portafoll attiv
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT27
                     
                     
                        Ebda rititolizzazzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT28
                     
                     
                        Skoperturi sottostanti ttrasferiti mingħajr skoperturi inadempjenti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT29
                     
                     
                        Mill-inqas pagament wieħed magħmul fil-mument tat-trasferiment
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT30
                     
                     
                        Ripagament tad-detenturi/bejgħ tal-assi.
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT31
                     
                     
                        Mitigazzjoni tar-Riskji tar-Rati tal-Imgħax (IR) u tar-riskji tal-kambju (FX)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT32
                     
                     
                        Derivattivi Mixtrija/Mibjugħa minn SSPE
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT33
                     
                     
                        Derivattivi fi Skoperturi Sottostanti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT34
                     
                     
                        Derivattivi permezz ta’ standards komuni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT35
                     
                     
                        Definizzjonijiet ċari u konsistenti relatati mal-indirizzar tas-self problematiku
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT36
                     
                     
                        Prijoritajiet ta’ pagament u avvenimenti skattaturi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT37
                     
                     
                        
                           Data dwar Prestazzjonijiet Storiċi fir-rigward ta’ Inadempjenzi u Telf
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT38
                     
                     
                        Omoġeneità tal-assi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT39
                     
                     
                        Obbligi ta’ Skopertura Sottostanti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT40
                     
                     
                        Obbligi ta’ Skopertura Sottostanti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT41
                     
                     
                        Pagamenti tal-imgħax imsemmija bbażati fuq rati tal-imgħax li jintużaw b’mod ġenerali
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT42
                     
                     
                        Ebda qbid ta’ flus kontanti wara l-eżekuzzjoni jew avviż ta’ aċċellerazzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT43
                     
                     
                        Ebda qbid ta’ flus kontanti wara l-eżekuzzjoni jew l-aċċellerazzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT44
                     
                     
                        Rikavati prinċipali għandhom jgħaddu lill-investituri
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT45
                     
                     
                        Ma għandu jkun hemm ebda dispożizzjoni li tesiġi likwidazzjoni awtomatika tal-iskoperturi sottostanti bil-valur tas-suq.
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT46
                     
                     
                        Solidità tal-istandards ta’ sottoskrizzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT47
                     
                     
                        Għarfien espert tal-Bejjiegħ
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT48
                     
                     
                        Tranżazzjoni ABCP/skattatur tal-kwalità kreditizja rotanti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT49
                     
                     
                        Dmirijiet ta’ Parteċipant għat-Titolizzazzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT50
                     
                     
                        Dispożizzjonijiet dwar il-Kontinwità tas-Servizzjar
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT51
                     
                     
                        Dispożizzjonijiet dwar il-kontinwità tal-kontropartijiet derivattivi u tal-banek tal-kontijiet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT52
                     
                     
                        Sodezza tal-Isponsor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            ANNESS III
            
               Formats ta’ qasam li għandhom jiġu applikati fil-formola ta’ notifika STS
            
            
                        SIMBOLU
                     
                     
                        TIP TA’ DATA
                        
                     
                     
                        DEFINIZZJONI
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Sa n karattri alfanumeriċi
                     
                     
                        Kaxxa għal test liberu. Għandu jiddaħħal f’format ASCII (ebda karattru aċċentat).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 karattri alfanumeriċi
                     
                     
                        Kodiċi tal-pajjiż b’2 ittri, kif definit mill-kodiċi tal-pajjiż ISO 3166-1 alpha-2. Għandu jiddaħħal f’format ASCII (ebda karattru aċċentat).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 karattri alfanumeriċi
                     
                     
                        Kodiċi tal-pajjiż bi 3 ittri, kif definit mill-kodiċijiet tal-pajjiż ISO 4217. Għandu jiddaħħal f’format ASCII (ebda karattru aċċentat).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Format tad-data skont l-ISO 8601
                     
                     
                        Id-dati għandu jkollhom il-format li ġej: SSSS-XX-JJ
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        karattru alfanumeriku wieħed (1)
                     
                     
                        ‘veru’- Y
                        ‘falz’ – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12-il karattru alfanumeriku
                     
                     
                        Kodiċi ISIN kif definit f’ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 karattru alfanumeriku
                     
                     
                        Identifikatur ta’ entità ġuridika kif definit f’ISO 17442
                     
                  
               Formola ta’ notifika STS għal Programm ABCP
            
            
                        KODIĊI TAL-QASAM
                     
                     
                        ISEM TAL-QASAM
                     
                     
                        KAXXA LI TRID TIMTELA
                     
                     
                        FORMAT TAL-QASAM
                     
                  
                        STSAP0
                     
                     
                        L-ewwel punt ta’ kuntatt
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP1
                     
                     
                        Kodiċi tal-identifikazzjoni tal-istrument
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAP2
                     
                     
                        LEI tal-isponsor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAP3
                     
                     
                        Identifikatur tan-notifika
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP4
                     
                     
                        Identifikatur Uniku
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP5
                     
                     
                        Identifikatur tal-Prospett
                     
                     
                         
                     
                     
                        ALPHANUM-100
                     
                  
                        STSAP6
                     
                     
                        Repożitorju tat-titolizzazzjoni
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP7
                     
                     
                        L-isem tal-programm ABCP
                     
                     
                         
                     
                     
                        ALPHANUM-100
                     
                  
                        STSAP8
                     
                     
                        Pajjiż ta’ stabbiliment
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP9
                     
                     
                        Klassifikazzjoni tal-istrument
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP10
                     
                     
                        Data tal-ħruġ
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP11
                     
                     
                        Data ta’ notifika
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP12
                     
                     
                        Parti terza awtorizzata
                     
                     
                         
                     
                     
                        ALPHANUM-100
                     
                  
                        STSAP13
                     
                     
                        Parti terza awtorizzata (isem u pajjiż ta’ stabbiliment)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAP14
                     
                     
                        L-awtorità kompetenzi li tkun awtorizzat il-parti terza
                     
                     
                         
                     
                     
                        ALPHANUM-100
                     
                  
                        STSAP15
                     
                     
                        Status STS
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP16
                     
                     
                        Sponsor li għandu jkun istituzzjoni ta’ kreditu sorveljata
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP17
                     
                     
                        Appoġġ ta’ Sponsor bħala fornitur tal-likwidità
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP18
                     
                     
                        Dimostrazzjoni għall-awtorità kompetenti ta’ istituzzjoni ta’ kreditu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP19
                     
                     
                        Konformità mar-rekwiżiti tad-diliġenza dovuta tal-isponsor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP20
                     
                     
                        Konformità mar-rekwiżiti tar-ritenzjoni tar-riskju (livell tat-tranżazzjoni/livell tal-programm)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP21
                     
                     
                        Konformità fil-livell tal-programm ABCP mal-Artikolu 7 tar-Regolament (UE) 2017/2402
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP22
                     
                     
                        Prelevament tal-likwidità meta l-faċilità ta’ likwidità ma tiġġeddidx
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP23
                     
                     
                        Konformità tat-tranżazzjonijiet ABCP fi ħdan programm ABCP mal-Artikolu 24(1) sa (8) u (12) sa (20) tar-Regolament (UE) 2017/2402
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP24
                     
                     
                        Massimu ta’ 5 % tal-ammont aggregat tal-iskoperturi sottostanti li ma jkunux konformi temporanjament
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP25
                     
                     
                        Il-ħajja medja ponderata li jifdal (WAL) mhux aktar minn sentejn
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP26
                     
                     
                        Programm ABCP appoġġjat bis-sħiħ (Appoġġ tal-Isponsor)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP27
                     
                     
                        Ebda rititolizzazzjoni u l-ebda tisħiħ fil-kreditu li jistabbilixxu t-tieni saff ta’ segmentar fil-livell tal-programm ABCP
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP28
                     
                     
                        Ebda opzjoni ta’ xiri
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP29
                     
                     
                        Rati tal-imgħax u riskji tal-kambju fil-programm ABCP immitigati u ddokumentati kif xieraq
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP30
                     
                     
                        Rekwiżiti għad-dokumentazzjoni tal-programm ABCP (responsabbiltajiet tat-trustee fil-konfront tal-investituri)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP31
                     
                     
                        Rekwiżiti għad-dokumentazzjoni tal-programm ABCP (obbligi kuntrattwali tal-isponsor)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP32
                     
                     
                        Rekwiżiti għad-dokumentazzjoni tal-programm ABCP (proċess u responsabbiltajiet fil-każ ta’ servizzjant inadempjenti)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP33
                     
                     
                        Rekwiżiti għad-dokumentazzjoni tal-programm ABCP (dispożizzjonijiet għas-sostituzzjoni ta’ kontropartijiet derivattivi u l-bank tal-kontijiet)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP34
                     
                     
                        Rekwiżiti għad-dokumentazzjoni tal-programm ABCP (proċeduri biex tiġi żgurata l-kollateralizzazzjoni tal-finanzjament impenjat)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP35
                     
                     
                        Rekwiżiti għad-dokumentazzjoni tal-programm ABCP (faċilità ta’ likwidità u titoli li jimmaturaw li għandhom jitħallsu lura meta l-isponsor ma jġeddidx l-impenn ta’ finanzjament tal-faċilità ta’ likwidità qabel ma jiskadi)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP36
                     
                     
                        Għarfien espert tas-servizzjant
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}