CELEX: 32021R0897
Language: sl
Date: 2021-03-04 00:00:00
Title: Izvedbena uredba Komisije (EU) 2021/897 z dne 4. marca 2021 o izvedbenih tehničnih standardih za uporabo Uredbe (EU) 2019/1238 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z obliko nadzornega poročanja pristojnim organom ter sodelovanjem in izmenjavo informacij med pristojnimi organi in z Evropskim organom za zavarovanja in poklicne pokojnine (Besedilo velja za EGP)

4.6.2021   
               
               
                  SL
               
               
                  Uradni list Evropske unije
               
               
                  L 197/7
               
            
         IZVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2021/897
         z dne 4. marca 2021
         o izvedbenih tehničnih standardih za uporabo Uredbe (EU) 2019/1238 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z obliko nadzornega poročanja pristojnim organom ter sodelovanjem in izmenjavo informacij med pristojnimi organi in z Evropskim organom za zavarovanja in poklicne pokojnine
         (Besedilo velja za EGP)
         EVROPSKA KOMISIJA JE –
         ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
         Ob upoštevanju Direktive (EU) 2019/1238 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 20. junija 2019 o vseevropskem osebnem pokojninskem produktu (PEPP) (1), in zlasti četrtega pododstavka člena 40(9) in tretjega pododstavka člena 66(5) Direktive,
         ob upoštevanju naslednjega:
         
                     (1)
                  
                  
                     Uredba (EU) 2019/1238 določa enotna pravila o registraciji, proizvodnji, distribuciji in nadzoru osebnih pokojninskih produktov, ki se distribuirajo v Uniji pod oznako „vseevropski osebni pokojninski produkti“ ali „PEPP“.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Ustrezna raven podrobnosti informacij je ključnega pomena za izvajanje postopka nadzornega pregleda, ki temelji na tveganju, in nadzor na ravni produkta. Predloge za poročanje informacij v skladu z Delegirano uredbo Komisije 2021/896 (2) bi morale zagotavljati vizualen prikaz teh informacij in odražati raven podrobnosti teh informacij.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Za spodbujanje konvergence nadzora je treba informacije, ki se poročajo pristojnim organom v skladu s členom 40 Uredbe (EU) 2019/1238, predložiti z uporabo predlog.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Okvir za sodelovanje in izmenjavo informacij med pristojnimi organi matične države članice in države članice gostiteljice z EIOPA bi moral olajševati učinkovitost izvajanja njihovih nalog in dolžnosti ter zagotavljati dosleden in učinkovit nadzor. Zlasti je treba določiti načine, sredstva in druge podrobnosti izmenjave informacij, vključno z obsegom in obravnavo informacij za izmenjavo.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Za zagotavljanje uspešnega in učinkovitega nadzora bi morala izmenjava informacij in sodelovanje med nadzornimi organi upoštevati naravo, velikost in kompleksnost produkta, dostopnost in vrsto informacij ter najnovejše in najbolj ustrezne podatke. Za zagotavljanje učinkovitega in pravočasnega sodelovanja in izmenjave informacij je treba vzpostaviti standardizirane postopke in predloge.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Pristojni organi in EIOPA bi morali uporabljati standardizirane postopke in predloge tudi pri prostovoljnem posredovanju informacij, kadar menijo, da bi informacije, ki jih imajo, lahko koristile drugemu pristojnemu organu ali EIOPA, Evropskemu organu za vrednostne papirje in trge ter Evropskemu bančnemu organu.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Da bi pristojni organi učinkovito spremljali ponudnike in distributerje PEPP, je za njih potrebno, da redno izmenjujejo informacije o PEPP, ki se tržijo, kot so ustrezni dokumenti s ključnimi informacijami, informacije o čezmejnih dejavnostih ter informacije o sankcijah in ustreznih izvedbenih posebnostih.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Za zagotovitev nemotenega in pravočasnega izvajanja zahtev o obveščanju v primeru upravnih sankcij in drugih ukrepov bi morali pristojni organi obvestiti drug drugega in organ EIOPA o kakršni koli kršitvi ali sumu kršitve.
                  
               
                     (9)
                  
                  
                     Določbe v tej uredbi glede nadzornega poročanja in sodelovanja med pristojnimi organi in z EIOPA so tesno povezane. Obravnavajo zahteve o predložitvi in deljenju ustreznih informacij za nadzorovanje PEPP. Za zagotovitev skladnosti med navedenimi določbami, ki bi morale začeti veljati hkrati, je treba vse izvedbene tehnične standarde, ki jih zahtevata člena 40(9) in 66(5) Uredbe (EU) 2019/1238, vključiti v eno samo izvedbeno uredbo.
                  
               
                     (10)
                  
                  
                     Ta uredba temelji na osnutku izvedbenih tehničnih standardov, ki ga je EIOPA predložil Komisiji.
                  
               
                     (11)
                  
                  
                     EIOPA je o osnutkih izvedbenih tehničnih standardov, na katerih temelji ta uredba, izvedel odprta javna posvetovanja, analiziral morebitne povezane stroške in koristi v zvezi s poglavji o nadzornem poročanju pristojnim organom ter zaprosil za nasvet interesno skupino za zavarovanja in pozavarovanja ter interesno skupino za poklicne pokojninske sklade, ustanovljeni v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1094/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (3). V zvezi s poglavji o sodelovanju in izmenjavi informacij EIOPA ni analiziral morebitnih stroškov in koristi, saj bi bilo to nesorazmerno glede na obseg in vpliv osnutkov izvedbenih tehničnih standardov, ob upoštevanju, da so njihovi naslovniki samo pristojni organi in organ EIOPA, ne pa udeleženci na finančnem trgu –
                  
               SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
         POGLAVJE I
         
            KVANTITATIVNO NADZORNO POROČANJE
         
         
            Člen 1
            Oblike nadzornega poročanja
            Ponudniki vseevropskega osebnega pokojninskega produkta (PEPP) predložijo informacije iz člena 40(1) do (5) Uredbe (EU) 2019/1238 v skladu z naslednjimi specifikacijami:
            
                        (a)
                     
                     
                        podatkovne točke podatkov vrste „denarni“ se izrazijo v enotah brez decimalk, razen predlog PP.06.02 in PP.08.03, kot je določano v prilogah I in II, v katerih se vrednosti izrazijo v enotah z dvema decimalkama;
                     
                  
                        (b)
                     
                     
                        podatkovne točke podatkov vrste „odstotek“ se izrazijo na enoto s štirimi decimalkami;
                     
                  
                        (c)
                     
                     
                        podatkovne točke podatkov vrste „celo število“ se izrazijo v enotah brez decimalk;
                     
                  
                        (d)
                     
                     
                        podatkovne točke se izrazijo kot pozitivne vrednosti, razen ko:
                        
                                    (i)
                                 
                                 
                                    so nasprotne narave od naravnega zneska postavke;
                                 
                              
                                    (ii)
                                 
                                 
                                    narava podatkovne točke omogoča poročanje pozitivnih in negativnih vrednosti;
                                 
                              
                                    (iii)
                                 
                                 
                                    zadevna navodila zahtevajo drugačno obliko poročanja, kot je določeno v prilogah od V do XIV te uredbe.
                                 
                              
                  
         
            Člen 2
            Valuta poročanja
            
               1.   Za namene te uredbe je „valuta poročanja“ tista, ki se uporablja za pripravo računovodskih izkazov ponudnika PEPP, razen če pristojni organ zahteva drugače.
            
            
               2.   Podatkovne točke in številke vrste „denarni“ se poročajo v valuti poročanja, kar zahteva pretvorbo katere koli druge valute v valuto poročanja, razen če ni v tej uredbi določeno drugače.
            
            
               3.   Pri izražanju vrednosti katerega koli sredstva ali obveznosti v valuti, ki ni valuta poročanja, se vrednost pretvori v valuto poročanja, kot da bi do pretvorbe prišlo po končnem tečaju na zadnji dan, za katerega je na voljo ustrezni tečaj v obdobju poročanja, na katero se nanaša sredstvo ali obveznost.
            
            
               4.   Pri izražanju vrednosti katerega koli prihodka ali odhodka se vrednost pretvori v valuto poročanja tako, da se za pretvorbo uporabi ista osnova, kot se uporablja za računovodske namene.
            
            
               5.   Pretvorba v valuto poročanja se izračuna z uporabo menjalnega tečaja iz istega vira, ki se uporablja za računovodske izkaze ponudnika PEPP, razen če pristojni organ zahteva drugače.
            
         
         
            Člen 3
            Predloge za letno kvantitativno poročanje
            Ponudniki PEPP letno predložijo informacije iz člena 1 Delegirane uredbe (EU) 2021/896 z uporabo naslednjih predlog:
            
                        (a)
                     
                     
                        predloge PP.01.01 iz Priloge I za opredelitev vsebine predloženih informacij v skladu z navodili v oddelku PP.01.01 iz Priloge II;
                     
                  
                        (b)
                     
                     
                        predloge PP.01.02 iz Priloge I za opredelitev osnovnih informacij o PEPP in poročanja v skladu z navodili v oddelku PP.01.02 iz Priloge II;
                     
                  
                        (c)
                     
                     
                        predloge PP.52.01 iz Priloge I za opredelitev informacij o PEPP in varčevalcu v PEPP v skladu z navodili v oddelku PP.52.01 iz Priloge II;
                     
                  
                        (d)
                     
                     
                        predloge PP.06.02 iz Priloge I za opredelitev seznama sredstev po posameznih postavkah v skladu z navodili v oddelku PP.06.02 iz Priloge II in z uporabo dopolnilne identifikacijske kode (koda CIC), kakor je navedena v Prilogi III in opredeljena v Prilogi IV;
                     
                  
                        (e)
                     
                     
                        predloge PP.06.03 iz Priloge I za zagotavljanje informacij o vpogledu v vse kolektivne naložbe, ki jih ima ponudnik PEPP v skladu z navodili v oddelku PP.06.03 iz Priloge II;
                     
                  
                        (f)
                     
                     
                        predloge PP.08.03 iz Priloge I za zagotavljanje zbirnih podatkov o odprtih pozicijah izvedenih finančnih instrumentov v skladu z navodili v oddelku PP.08.03 iz Priloge II ter z uporabo kode CIC, kakor je navedena v Prilogi III in opredeljena v Prilogi IV.
                     
                  
         
            Člen 4
            Ustreznost predloženih informacij
            Za namene člena 40(6) Uredbe (EU) 2019/1238 ponudniki PEPP uporabijo ustrezne predloge, določene v Prilogi I k tej uredbi, da zagotovijo stalno primernost predloženih informacij.
         
         POGLAVJE II
         
            SPLOŠNE DOLOČBE O SODELOVANJU IN IZMENJAVI INFORMACIJ
         
         
            Člen 5
            Splošna načela
            Evropski organ za zavarovanja in poklicne pokojnine (EIOPA) omogoča lažjo redno izmenjavo informacij med pristojnimi organi matične države članice in države članice gostiteljice ter, če so informacije pomembne za dolžnosti EIOPA, je obveščen o kakršni koli dvostranski izmenjavi informacij.
         
         
            Člen 6
            Enotne kontaktne točke
            Pristojni organi EIOPA posredujejo informacije o enotni kontaktni točki in ga obvestijo o kakršnih koli spremembah navedenih informacij. EIOPA ohranja ažuren seznam enotnih kontaktnih točk in ga daje na voljo pristojnim organom.
         
         
            Člen 7
            Sredstva izmenjave informacij
            Pristojni organi in EIOPA posredujejo informacije in dokumentacijo v zvezi s sodelovanjem in izmenjavo informacij iz poglavja I na varen način prek elektronskih sredstev. Pristojni organi posredujejo elektronsko potrdilo po prejetju navedenih informacij in dokumentacije.
         
         
            Člen 8
            Valuta
            Pristojni organi in EIOPA pri izmenjavi informacij zneske izrazijo v evrih. Vendar pa se pristojni organi lahko dogovorijo o uporabi druge valute za dvostransko izmenjavo informacij.
         
         POGLAVJE III
         
            SODELOVANJE IN IZMENJAVA INFORMACIJ V POSTOPKU REGISTRACIJE IN NJENEM PREKLICU
         
         
            Člen 9
            Registracija PEPP
            
               1.   Pristojni organi EIOPA sporočijo informacije iz člena 6(2)(a), (b), (d), (f) in (g) Uredbe (EU) 2019/1238 z uporabo predloge iz Priloge V k tej uredbi.
            
            
               2.   Pristojni organi EIOPA sporočijo kakršne koli spremembe informacij in dokumentov, navedenih v predlogi, tako, da zberejo samo tiste dele predloge iz Priloge V, na katere vplivajo spremembe.
            
            
               3.   Če spremembe vplivajo na dejavnosti ponudnika PEPP v zadevnih državah članicah, EIOPA nemudoma obvesti pristojne organe z uporabo predlog iz prilog VI ali VIII.
            
            
               4.   EIOPA po registraciji produkta v javnem centralnem registru o tem obvesti zadevne pristojne organe z uporabo predloge iz Priloge VI.
            
         
         
            Člen 10
            Odprtje novega podračuna
            
               1.   V primeru odprtja novega podračuna pristojni organ matične države članice obvesti pristojni organ države članice gostiteljic in EIOPA z uporabo predloge iz Priloge IX.
            
            
               2.   Pristojni organ države članice gostiteljice potrdi prejem informacij in dokumentacije z uporabo predloge iz Priloge X. Pristojni organ matične države članice sporoči kakršne koli spremembe podračuna pristojnemu organu države članice gostiteljice in EIOPA tako, da zbere le tiste dele predloge iz Priloge IX, na katere vplivajo spremembe.
            
         
         
            Člen 11
            Informacije o nacionalnih določbah
            Z uporabo predloge iz Priloge XIV k tej uredbi pristojni organi zagotovijo organu EIOPA povezavo do:
            
                        (a)
                     
                     
                        besedila nacionalnih zakonov, predpisov in upravnih določb, ki urejajo pogoje, povezane s fazo varčevanja iz člena 47 Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                        (b)
                     
                     
                        pogoje, povezane s fazo izplačevanja iz člena 57 Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                        (c)
                     
                     
                        če je primerno, informacij o dodatnih postopkih za uporabo prednosti in spodbud, določenih na nacionalni ravni.
                     
                  
         
            Člen 12
            Preklic registracije PEPP
            
               1.   Pristojni organ obvesti EIOPA o svoji odločitvi za preklic registracije PEPP z uporabo predloge iz Priloge VII.
            
            
               2.   EIOPA prekliče registracijo PEPP v javnem centralnem registru in o tem obvesti zadevne pristojne organe z uporabo predloge iz Priloge VIII.
            
         
         POGLAVJE IV
         
            REDNO SODELOVANJE IN REDNA IZMENJAVA INFORMACIJ
         
         
            Člen 13
            Sodelovanje med pristojnimi organi in z EIOPA
            
               1.   Sodelovanje med pristojnimi organi in z EIOPA zajema vsaj naslednja področja:
               
                           (a)
                        
                        
                           nadzor;
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           inšpekcijski pregledi in preiskave;
                        
                     
                           (c)
                        
                        
                           opredelitev in odprava kršitev Uredbe (EU) 2019/1238;
                        
                     
                           (d)
                        
                        
                           informacije o pritožbah;
                        
                     
                           (e)
                        
                        
                           načrtovani nadzorni ukrepi zoper ponudnika ali distributerja PEPP, kjer je to pomembno za produkt PEPP;
                        
                     
                           (f)
                        
                        
                           načrtovani nadzorni ukrepi za zmanjšanje škode varčevalcev v PEPP, vključno s predvidenim uresničevanjem pooblastil za poseganje v zvezi s produkti iz člena 63 Uredbe (EU) 2019/1238.
                        
                     
            
               2.   EIOPA letno zagotovi zadevnemu pristojnemu organu države članice gostiteljice nadzorniške informacije, povezane s PEPP, ki se zagotavlja v tej državi članici, kot je določeno v členu 14.
            
            
               3.   Na zahtevo v skladu s členom 16 pristojni organi in EIOPA izmenjajo vse informacije v zvezi s PEPP, ki so pomembne za izvajanje njihovih dolžnosti in niso določene v členu 15, in sicer v obsegu, v katerem so jim na voljo.
            
            
               4.   Kadar je to ustrezno, pristojni organ matične države članice nemudoma obvesti pristojni organ države članice gostiteljice o ugotovitvah iz postopkov nadzornega pregleda zvezi s tveganji, ki izhajajo iz čezmejnih prodaj ali podračunov PEPP ali nanje vplivajo. Pristojni organ matične države članice zagotovi te informacije v primerih, kjer je pristojni organ države članice gostiteljice že izrazil pomisleke.
            
            
               5.   Pristojni organ držav članice gostiteljice nemudoma obvesti pristojni organ matične države članic, če ima razloge, zaradi katerih meni, da dejavnosti ponudnika PEPP lahko vplivajo na finančno stabilnost navedenega ponudnika PEPP ali varstvo potrošnikov v drugih državah članicah.
            
            
               6.   Pristojni organ matične države članice sodeluje s pristojnimi organi države članice gostiteljice, da oceni, ali ponudnik PEPP jasno razume ciljni trg in tveganja, s katerimi se produkti soočajo ali bi se lahko soočali v tej državi članici gostiteljici, ter katera posebna orodja za obvladovanje tveganja in notranje kontrole so vzpostavljena, ob upoštevanju načela sorazmernosti in pristopa, ki temelji na tveganju.
            
            
               7.   Sodelovanje se predvsem osredotoča na naslednja področja tveganja:
               
                           (a)
                        
                        
                           profil varčevalcev v PEPP;
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           lokalna partnerstva PEPP in distribucijski parterji;
                        
                     
                           (c)
                        
                        
                           obravnava pritožb;
                        
                     
                           (d)
                        
                        
                           skladnost;
                        
                     
                           (e)
                        
                        
                           varstvo potrošnikov in kateri koli drug vidik, povezan z ravnanjem ponudnika PEPP in distributerja PEPP, vključno z nadzorom produkta in zahtevami v zvezi z upravljanjem.
                        
                     
         
         
            Člen 14
            Redna izmenjava informacij
            
               1.   EIOPA pridobi naslednje informacije o vsakem PEPP, ki se zagotavlja v državi članici gostiteljici:
               
                           (a)
                        
                        
                           število varčevalcev v PEPP v zadevni državi članici;
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           države članice, za katere ponudnik PEPP ponuja podračune;
                        
                     
                           (c)
                        
                        
                           število zahtev za menjavo in dejanskih prenosov, če se poseben podračun ne ponuja v zadevni državi članici;
                        
                     
                           (d)
                        
                        
                           informacije glede vsakega PEPP, ki se glede na razpoložljivost zagotavlja v zadevni državi članici, kot se poroča v:
                           
                                       (i)
                                    
                                    
                                       predlogi PP.01.02 iz Priloge I za opredelitev osnovnih informacij o PEPP in poročanja v skladu z navodili v oddelku PP.01.02 iz Priloge II;
                                    
                                 
                                       (ii)
                                    
                                    
                                       predlogi PP.52.01 iz Priloge I za opredelitev informacij o PEPP in varčevalcu v PEPP v skladu z navodili v oddelku PP.52.01 iz Priloge II;
                                    
                                 
                                       (iii)
                                    
                                    
                                       predlogi PP.06.02 iz Priloge I za opredelitev seznama sredstev po posameznih postavkah v skladu z navodili v oddelku PP.06.02 iz Priloge II in z uporabo kode CIC, kakor je navedena v Prilogi III in opredeljena v Prilogi IV;
                                    
                                 
                                       (iv)
                                    
                                    
                                       predlogi PP.06.03 iz Priloge I za zagotavljanje informacij o vpogledu v vse kolektivne naložbe, ki jih imajo ponudniki PEPP v skladu z navodili v oddelku PP.06.03 iz Priloge II;
                                    
                                 
                                       (v)
                                    
                                    
                                       predloge PP.08.03 iz Priloge I za zagotavljanje zbirnih podatkov o odprtih pozicijah izvedenih finančnih instrumentov v skladu z navodili v oddelku PP.08.03 iz Priloge II ter z uporabo kode CIC, kakor je navedena v Prilogi III in opredeljena v Prilogi IV.
                                    
                                 
                     EIOPA da letno na voljo informacije iz prvega pododstavka za vsak PEPP vsakemu zadevnemu organu gostitelju.
            
            
               2.   Odstavek 1 ne izključuje pristojnih organov iz izmenjave podrobnejših podatkov, ki poteka bolj redno ali na zahtevo.
            
         
         POGLAVJE V
         
            PRILOŽNOSTNO SODELOVANJE IN IZMENJAVA INFORMACIJ
         
         
            Člen 15
            Predložitev zahtevka za sodelovanje ali izmenjavo informacij
            
               1.   Pristojni organ predloži zahtevek zaprošenemu pristojnemu organu z uporabo predloge iz Priloge XI. Pristojni organ prosilec lahko zahtevku priloži kakršna koli dokazila, za katera meni, da so pomembna. Če je zahtevek za informacije pomemben za dolžnosti EIOPA, ga pristojni organ prosilec posreduje tudi EIOPA.
            
            
               2.   Pristojni organ prosilec navede nujnost zahtevka. Kadar zahtevek za sodelovanje vključuje zahtevek za informacije, pristojni organ prosilec:
               
                           (a)
                        
                        
                           navede, kolikor je to mogoče, podrobnosti o želenih informacijah, vključno z razlogi, zakaj se informacije štejejo za pomembne za izvajanje njegovih nalog v skladu z Uredbo (EU) 2019/1238;
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           po potrebi opredeli kakršna koli vprašanja, ki se nanašajo na zaupnost želenih informacij, vključno s kakršnim koli posebnim previdnostnim ukrepom za zbiranje navedenih informacij.
                        
                     
            
               3.   Kadar je pristojni organ prosilec utemeljil razloge za kategoriziranje svojega zahtevka kot nujnega, ga lahko vloži na druge načine od tistih, določenih v odstavku 1, če je zahtevek naknadno poslan z elektronskimi sredstvi v skladu z navedenim odstavkom, razen če se vpleteni pristojni organi dogovorijo drugače.
            
         
         
            Člen 16
            Odgovor na zahtevek za sodelovanje ali izmenjavo informacij
            
               1.   Zaprošeni pristojni organ zagotovi svoj odgovor pristojnemu organu prosilcu z uporabo predloge iz Priloge XII. Če je odgovor pomemben za dolžnosti EIOPA, zaprošeni pristojni organ odgovor posreduje tudi EIOPA. V svojem odgovoru zaprošeni pristojni organ:
               
                           (a)
                        
                        
                           zaprosi za čimprejšnje nadaljnje pojasnilo v kakršni koli obliki, kadar ima dvome v zvezi z zahtevkom;
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           sprejme razumne ukrepe v okviru svojih pooblastil za sodelovanje ali zagotovitev zahtevanih informacij;
                        
                     
                           (c)
                        
                        
                           izvrši zahtevek na način, ki olajšuje pravočasno sprejetje kakršnih koli potrebnih regulativnih ukrepov, ob upoštevanju kompleksnosti prošnje in nujnosti, da se vplete drug pristojen organ;
                        
                     
                           (d)
                        
                        
                           na svojo pobudo zagotovi kakršne koli bistvene dodatne informacije.
                        
                     
            
               2.   Kadar zaradi kompleksnosti zahtevka ali količine zahtevanih informacij zaprošeni pristojni organ ne more spoštovati roka, določenega v navedenem zahtevku, stori naslednje:
               
                           (a)
                        
                        
                           nemudoma obvesti pristojni organ prosilec o razlogih, ki upravičujejo tako zamudo, in zagotovi predvideni datum odgovora;
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           zagotovi informacije, ki so že na voljo, z uporabo predloge iz Priloge XII;
                        
                     
                           (c)
                        
                        
                           zagotovi vse manjkajoče informacije, takoj ko so na voljo, in sicer na način, ki zagotavlja, da se vsi potrebni ukrepi lahko sprejmejo hitro.
                        
                     
         
         
            Člen 17
            Sodelovanje in izmenjava informacij v primeru kršitev
            
               1.   Ob seznanitvi s kršitvijo ali domnevno kršitvijo ponudnika PEPP ali distributerja PEPP ali če se taka kršitev pojavi pri uveljavljanje pravice do nudenja storitev ali ustanavljanja, pristojni organ ali EIOPA, kot je ustrezno, nemudoma uradno obvesti zadevni pristojni organ z uporabo predloge iz Priloge XIII. Pristojni organ, ki je poslal uradno obvestilo, lahko obvestilu priloži kakršna koli dokazila, za katera meni, da so potrebna. Če je kršitev pomembna za naloge EIOPA, pristojni organ, ki je poslal uradno obvestilo, prav tako nemudoma obvesti EIOPA z uporabo predloge iz Priloge XIII.
            
            
               2.   Pristojni organ, ki je poslal uradno obvestilo, ali EIOPA; kot je ustrezno, zagotovita obveščenemu pristojnemu organu vse potrebne informacije za oceno zadeve, zlasti naslednje:
               
                           (a)
                        
                        
                           vrsto, naravo, resnost in trajanje kršitve ali domnevne kršitve;
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           predlagane ukrepe in morebitno objavo, katere izvedbo načrtuje pristojni organ, ki je poslal uradno obvestilo;
                        
                     
                           (c)
                        
                        
                           dokaze, na podlagi katerih temelji odločitev.
                        
                     Obveščeni pristojni organ in EIOPA, kot je ustrezno, lahko zahtevata od pristojnega organa, ki je poslal uradno obvestilo, kakršne koli druge informacije, za katere menita, da so potrebne za oceno in ukrepanje.
            
            
               3.   Kadar pristojni organ, ki je poslal uradno obvestilo, meni, da bi bilo treba informacije poslati takoj, lahko obveščeni pristojni organ in EIOPA, kot je ustrezno, najprej obvesti ustno, če so informacije naknadno poslane z elektronskimi sredstvi v skladu z odstavkom 1, razen če se vpleteni pristojni organi dogovorijo drugače.
            
         
         
            Člen 18
            Začetek veljavnosti
            Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
         
         
            Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
            V Bruslju, 4. marca 2021
            
               
                  Za Komisijo
               
               
                  Predsednica
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  UL L 198, 25.7.2019, str. 1.
         
            (2)  Delegirana uredba Komisije (EU) 2021/896 z dne 24. februarja 2021 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2019/1238 Evropskega parlamenta in Sveta o dodatnih informacijah za namene konvergence nadzornega poročanja (glej stran 5 tega Uradnega lista).
         
            (3)  Uredba (EU) št. 1094/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za zavarovanja in poklicne pokojnine) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/79/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 48).
      
      
         
            PRILOGA I
            PREDLOGE ZA POROČANJE
            PP.01.01.33
            VSEBINA PREDLOŽENIH INFORMACIJ
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        C0010
                     
                  
                        
                           Koda predloge – Ime predloge
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        PP.01.02.33 – Osnovne informacije – Splošno
                     
                     
                        R0010
                     
                     
                         
                     
                  
                        PP.52.01.33 – Informacije o PEPP in varčevalcu v PEPP
                     
                     
                        R0020
                     
                     
                         
                     
                  
                        PP.06.02.33 – Seznam sredstev
                     
                     
                        R0030
                     
                     
                         
                     
                  
                        PP.06.03.33 – Kolektivni naložbeni podjemi – pristop vpogleda
                     
                     
                        R0040
                     
                     
                         
                     
                  
                        PP.08.03.33 – Združene informacije o odprtih izvedenih finančnih instrumentih
                     
                     
                        R0050
                     
                     
                         
                     
                  PP.01.02.33
            OSNOVNE INFORMACIJE – SPLOŠNO
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        C0010
                     
                  
                        Ime PEPP
                     
                     
                        R0010
                     
                     
                         
                     
                  
                        Registracijska številka PEPP
                     
                     
                        R0020
                     
                     
                         
                     
                  
                        Jezik poročanja
                     
                     
                        R0030
                     
                     
                         
                     
                  
                        Datum predložitve poročila
                     
                     
                        R0040
                     
                     
                         
                     
                  
                        Konec poslovnega leta
                     
                     
                        R0050
                     
                     
                         
                     
                  
                        Referenčni datum poročanja
                     
                     
                        R0060
                     
                     
                         
                     
                  
                        Redno/priložnostno poročanje
                     
                     
                        R0070
                     
                     
                         
                     
                  
                        Valuta, ki se uporablja za poročanje
                     
                     
                        R0090
                     
                     
                         
                     
                  
                        Se produkt še vedno prodaja?
                     
                     
                        R0260
                     
                     
                         
                     
                  
                        Vrsta subjekta
                     
                     
                        R0270
                     
                     
                         
                     
                  
                        Uporaba skupne skupine sredstev za vse naložbene možnosti
                     
                     
                        R0280
                     
                     
                         
                     
                  PP.52.01.33
            INFORMACIJE O PEPP IN VARČEVALCU V PEPP (1)
            
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Stroški
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Upravni stroški
                     
                     
                        Stroški distribucije
                     
                     
                        Stroški naložb
                     
                     
                        Stroški jamstva za kapital, če obstajajo
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Stroški svetovanja
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        C0020
                     
                     
                        C0040
                     
                     
                        C0050
                     
                     
                        C0060
                     
                     
                        C0100
                     
                  
                        Osnovni PEPP
                     
                     
                        R0010
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Alternativne naložbene možnosti
                     
                     
                        R0040
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  INFORMACIJE O PEPP IN VARČEVALCU V PEPP (2)
            
                        Država
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        Število varčevalcev v PEPP
                     
                     
                        Finančni tokovi in tokovi varčevalcev
                     
                     
                        …
                     
                  
                         
                     
                     
                        Skupni bruto prejeti prispevki
                     
                     
                        Skupna bruto donosnost naložb
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        C0150
                     
                     
                        C0160
                     
                     
                        C0170
                     
                     
                         
                     
                  
                        Osnovni PEPP
                     
                     
                        R0010
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Ki se prodaja v državi
                     
                     
                        R0020
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Ki se izteka
                     
                     
                        R0030
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Alternativne naložbene možnosti
                     
                     
                        R0040
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        R0050
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Ki se iztekajo
                     
                     
                        R0060
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Finančni tokovi in tokovi varčevalcev
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Število Obvestil s skladu S členom 20(1), prejetih od Varčevalcev v PEPP, ki So se Preselili V drugo državo članico
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Plačila prejemkov, ki niso povezani z upokojitvijo
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Skupna plačila prejemkov
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z Upokojitvijo, Plačanih v obliki rente
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z Upokojitvijo, Plačanih v obliki pavšalnega zneska
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z Upokojitvijo, Plačanih v obliki postopnih izplačil
                     
                     
                         
                     
                  
                        C0190
                     
                     
                        C0200
                     
                     
                        C0210
                     
                     
                        C0220
                     
                     
                        C0230
                     
                     
                        C0240
                     
                     
                        C0250
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Finančni tokovi in tokovi varčevalcev
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Sredstva
                     
                     
                        Obveznosti
                     
                  
                        Število zahtev za odprtje Podračuna V skladu S členom 20(2) Uredbe (EU) 2019/1238
                     
                     
                        Število podračunov, odprtih v Skladu s členom 20(2) Uredbe (EU) 2019/1238
                     
                     
                        Število zahtev Varčevalcev v PEPP za Zamenjavo v skladu S členom 20(5)(a) Uredbe (EU) 2019/1238
                     
                     
                        Dejanski prenosi, izvedeni V skladu S členom 20(5)(a) Uredbe (EU) 2019/1238
                     
                     
                        Število zahtev Varčevalcev v PEPP za zamenjavo v Skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238
                     
                     
                        Dejanski prenosi, izvedeni Skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238
                     
                  
                        C0260
                     
                     
                        C0270
                     
                     
                        C0280
                     
                     
                        C0290
                     
                     
                        C0300
                     
                     
                        C0310
                     
                     
                        C0320
                     
                     
                        C0330
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                        Število pritožb
                     
                  
                        C0340
                     
                  
                         
                     
                  
                         
                     
                  
                         
                     
                  
                         
                     
                  
                         
                     
                  PP.06.02.33
            SEZNAM SREDSTEV
            INFORMACIJE O POZICIJAH
            
                        Identifikacijska koda sredstva in vrsta kode
                     
                     
                        Osnovni PEPP/alternativne naložbene možnosti
                     
                     
                        Država skrbništva
                     
                     
                        Skrbnik
                     
                     
                        Količina
                     
                     
                        …
                     
                  
                        C0011
                     
                     
                        C0010
                     
                     
                        C0040
                     
                     
                        C0050
                     
                     
                        C0060
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                        Nominalni znesek
                     
                     
                        Metoda vrednotenja
                     
                     
                        Vrednost ob pridobitvi
                     
                     
                        Obračunane obresti
                     
                     
                        Tržna vrednost sredstev
                     
                  
                        C0070
                     
                     
                        C0075
                     
                     
                        C0080
                     
                     
                        C0090
                     
                     
                        C0100
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  INFORMACIJE O SREDSTVIH
            
                        Identifikacijska koda sredstva in vrsta kode
                     
                     
                        Naziv postavke
                     
                     
                        Ime izdajatelja
                     
                     
                        Koda izdajatelja in vrsta kode izdajatelja
                     
                     
                        Sektor izdajatelja
                     
                     
                        …
                     
                  
                        C0011
                     
                     
                        C0130
                     
                     
                        C0140
                     
                     
                        C0150
                     
                     
                        C0170
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                        Skupina izdajatelja
                     
                     
                        Koda skupine izdajatelja in Vrsta kode skupine izdajatelja
                     
                     
                        Država izdajatelja
                     
                     
                        Valuta
                     
                     
                        CIC
                     
                     
                        …
                     
                  
                        C0180
                     
                     
                        C0190
                     
                     
                        C0210
                     
                     
                        C0220
                     
                     
                        C0230
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                        Alternativne naložbe
                     
                     
                        Zunanja bonitetna ocena
                     
                     
                        Imenovana ECAI
                     
                     
                        Cena na enoto
                     
                     
                        Odstotna enota nominalne cene
                     
                     
                        Trajanje
                     
                     
                        Datum zapadlosti
                     
                  
                        C0240
                     
                     
                        C0250
                     
                     
                        C0260
                     
                     
                        C0370
                     
                     
                        C0380
                     
                     
                        C0270
                     
                     
                        C0280
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  PP.06.03.33
            KOLEKTIVNI NALOŽBENI PODJEMI – PRISTOP VPOGLEDA
            
                        Identifikacijska koda kolektivnega Naložbenega podjema in vrsta kode
                     
                     
                        Kategorija sredstev, ki predstavljajo osnovo
                     
                     
                        Država izdaje
                     
                     
                        Valuta
                     
                     
                        Skupni znesek
                     
                  
                        C0010
                     
                     
                        C0030
                     
                     
                        C0040
                     
                     
                        C0050
                     
                     
                        C0060
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  PP.08.03.33
            INFORMACIJE O POZICIJAH – NOMINALNI ZNESEK
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Nominalni znesek
                     
                  
                        Osnovni PEPP
                     
                     
                        Alternativne naložbe
                     
                     
                        Sredstva PEPP
                     
                  
                        C0010
                     
                     
                        C0030
                     
                     
                        C0050
                     
                  
                        Zamenjave obrestnih mer (D1)
                     
                     
                        R0010
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Dogovor o terminskem menjalnem tečaju (F2)
                     
                     
                        R0020
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Drugi izvedeni finančni instrumenti
                     
                     
                        R0030
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  INFORMACIJE O POZICIJAH – VREDNOST
            
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Vrednost
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Osnovni PEPP
                     
                     
                        Alternativne naložbene možnosti
                     
                     
                        Sredstva PEPP
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        C0020
                     
                     
                        C0040
                     
                     
                        C0060
                     
                  
                        Zamenjave obrestnih mer (D1)
                     
                     
                        R0010
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Dogovor o terminskem menjalnem tečaju (F2)
                     
                     
                        R0020
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Drugi izvedeni finančni instrumenti
                     
                     
                        R0030
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
      
      
         
            PRILOGA II
            NAVODILA ZA PREDLOGE ZA POROČANJE
            Ta priloga vsebuje dodatna navodila v zvezi s predlogami iz Priloge I.
            Predloge, ki se izpolnijo v skladu z navodili iz različnih oddelkov te priloge, se v celotnem besedilu te priloge ali celotni prilogi omenjajo kot „ta predloga“.
            
               PP.01.01.33 – vsebina predloženih informacij
            
            
               Splošne pripombe:
            
            Ta oddelek se nanaša na letno predložitev informacij za vseevropski osebni pokojninski produkt (PEPP).
            Če je potrebna posebna utemeljitev, se obrazložitev ne predloži v predlogi za poročanje, temveč se zagotovi v okviru dialoga med podjetjem, ki zagotavlja PEPP, in pristojnimi organi.
            
                        
                           PREGLEDNICA ORDINAT
                        
                     
                     
                        
                           POSTAVKA
                        
                     
                     
                        
                           NAVODILA
                        
                     
                  
                        C0010/R0010
                     
                     
                        PP.01.02.33 – Osnovne informacije – Splošno
                     
                     
                        Ta predloga se vedno poroča. Edina možnost je: 1 – se poroča
                     
                  
                        C0010/R0020
                     
                     
                        PP.52.01.33 – Informacije o PEPP in varčevalcu v PEPP
                     
                     
                        Uporabi se ena od možnosti z naslednjega zaključenega seznama:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    1 – se poroča
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    0 – se ne poroča zaradi drugega razloga (v tem primeru je potrebna posebna utemeljitev)
                                 
                              
                  
                        C0010/R0030
                     
                     
                        PP.06.02.33 – Seznam sredstev
                     
                     
                        Uporabi se ena od možnosti z naslednjega zaključenega seznama:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    1 – se poroča
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    0 – se ne poroča zaradi drugega razloga (v tem primeru je potrebna posebna utemeljitev)
                                 
                              
                  
                        C0010/R0040
                     
                     
                        PP.06.03.33 – Kolektivni naložbeni podjemi – Pristop vpogleda
                     
                     
                        Uporabi se ena od možnosti z naslednjega zaključenega seznama:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    1 – se poroča
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    2 – se ne poroča, ker ni kolektivnih naložbenih podjemov
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    0 – se ne poroča (v tem primeru je potrebna posebna utemeljitev)
                                 
                              
                  
                        C0010/R0050
                     
                     
                        PP.08.03.33 – Združene informacije o odprtih izvedenih finančnih instrumentih
                     
                     
                        Uporabi se ena od možnosti z naslednjega zaključenega seznama:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    1 – se poroča
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    2 – se ne poroča, ker ni poslov z izvedenimi finančnimi instrumenti
                                 
                              
                                     
                                 
                                 
                                    0 – se ne poroča zaradi drugega razloga (v tem primeru je potrebna posebna utemeljitev)
                                 
                              
                  
               PP.01.02 – Osnovne informacije – Splošno
            
            
               Splošne pripombe:
            
            Ta oddelek se nanaša na letno predložitev osnovnih informacij o PEPP
            
                        
                           PREGLEDNICA ORDINAT
                        
                     
                     
                        
                           POSTAVKA
                        
                     
                     
                        
                           NAVODILA
                        
                     
                  
                        C0010/R0010
                     
                     
                        Ime PEPP
                     
                     
                        Komercialno ime PEPP (specifično za podjetje)
                     
                  
                        C0010/R0020
                     
                     
                        Registracijska številka PEPP
                     
                     
                        Registracijska številka za PEPP, ki jo dodeli EIOPA
                     
                  
                        C0010/R0030
                     
                     
                        Jezik poročanja
                     
                     
                        Navedite 2-črkovno kodo po ISO 639-1 za jezik, ki se uporablja za predložitev informacij.
                     
                  
                        C0010/R0040
                     
                     
                        Datum predložitve poročila
                     
                     
                        Navedite kodo po ISO 8601 (LLLL-MM-DD) za datum, na katerega se poroča nadzornemu organu.
                     
                  
                        C0010/R0050
                     
                     
                        Konec poslovnega leta
                     
                     
                        Navedite kodo po ISO 8601 (LLLL-MM-DD) za konec poslovnega leta podjetja, na primer 2017-12-31.
                     
                  
                        C0010/R0060
                     
                     
                        Referenčni datum poročanja
                     
                     
                        Navedite kodo po ISO 8601 (LLLL-MM-DD) za datum, ki predstavlja zadnji dan obdobja poročanja.
                     
                  
                        C0010/R0070
                     
                     
                        Redno/priložnostno poročanje
                     
                     
                        Navedite, ali se predložitev informacij nanaša na redno ali priložnostno predložitev informacij.
                        Uporabi se naslednji zaključen seznam možnosti:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – redno poročanje
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – priložnostno poročanje
                                 
                              
                  
                        C0010/R0090
                     
                     
                        Valuta, ki se uporablja za poročanje
                     
                     
                        Navedite črkovno kodo po ISO 4217 za valuto, v kateri se navajajo denarni zneski v vsakem poročilu.
                     
                  
                        C0010/R0260
                     
                     
                        Se PEPP še vedno prodaja?
                     
                     
                        Navedite, ali se produkt še vedno prodaja ali se uporablja samo še do izteka.
                        Uporabi se naslednji zaključen seznam:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    se še vedno prodaja
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    se izteka
                                 
                              
                  
                        C0010/R0270
                     
                     
                        Vrsta subjekta
                     
                     
                        Navedite vrsto subjekta, v katero spada ponudnik PEPP, ki predloži podatke za svoj PEPP
                        Uporabi se naslednji zaključen seznam:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    kreditna institucija (v skladu z Direktivo 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta  (1))
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    zavarovalnica (v skladu z Direktivo 2009/138/ES Evropskega parlamenta in Sveta  (2))
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    institucija za poklicno pokojninsko zavarovanje (v skladu z Direktivo 2016/2341/EU Evropskega parlamenta in Sveta  (3))
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    investicijsko podjetje (v skladu z Direktivo 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta  (4))
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    investicijska družba ali družba za upravljanje (v skladu z Direktivo 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta  (5))
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    EU UAIS (v skladu z Direktivo 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta  (6))
                                 
                              
                  
                        C0010/R0280
                     
                     
                        Uporaba skupne skupine sredstev za vse naložbene možnosti
                     
                     
                        Navedite, ali je uporabljena skupna skupina sredstev za vse naložbene možnosti.
                        Uporabi se naslednji zaključen seznam:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    1 – da
                                 
                              2 – ne
                     
                  
               PP.52.01 – Informacije o PEPP in varčevalcu v PEPP
            
            
               – Splošne pripombe:
            
            Ta oddelek se nanaša na letno predložitev podrobnih informacij o določenem PEPP. Poleg tega se nekatere informacije za določeno naložbeno možnost PEPP, tj. osnovni PEPP ali alternativne naložbene možnosti, nadalje opišejo po državi, v kateri se ta produkt prodaja, in po odprtih podračunih. Če alternativne naložbene možnosti posamično ali skupno postanejo pomembne glede na prihranke v osnovnem PEPP, se informacije poročajo na bolj razčlenjeni ravni ali na ravni vsake naložbene možnosti.
            Vse vrednosti se navedejo, kot bi se o njih poročalo v skladu z bonitetnim okvirom, na področje katerega spada subjekt.
            Informacije o alternativnih naložbenih možnostih se združujejo.
            
               Informacije o PEPP in varčevalcu v PEPP (1)
            
            
                        
                           PREGLEDNICA ORDINAT
                        
                     
                     
                        
                           POSTAVKA
                        
                     
                     
                        
                           NAVODILA
                        
                     
                  
                        C0020/R0010
                     
                     
                        Upravni stroški za osnovni PEPP
                     
                     
                        Skupni znesek upravnih stroškov, povezanih z upravljanjem PEPP, zaračunanih varčevalcu v PEPP v obdobju poročanja.
                        Znesek je povezan z enkratnimi in ponavljajočimi se stroški osnovnega PEPP.
                     
                  
                        C0040/R0010
                     
                     
                        Stroški distribucije za osnovni PEPP
                     
                     
                        Skupni znesek stroškov, povezanih z distribucijo PEPP. Znesek je povezan z enkratnimi in ponavljajočimi se stroški osnovnega PEPP.
                     
                  
                        C0050/R0010
                     
                     
                        Stroški svetovanja za osnovni PEPP
                     
                     
                        Skupni znesek stroškov, povezanih s stroški svetovanja PEPP, zaračunanih v obdobju poročanja.
                        Znesek je povezan z enkratnimi in ponavljajočimi se stroški osnovnega PEPP.
                     
                  
                        C0060/R0010
                     
                     
                        Stroški naložb za osnovni PEPP
                     
                     
                        Skupni znesek stroškov naložb, povezanih s PEPP, zaračunanih varčevalcu v PEPP v obdobju poročanja. Ti stroški krijejo stroške, povezane s hrambo sredstev in dejavnostmi, ki izhajajo iz izvajanja transakcijskih poslov, ter druge stroške, povezane z naložbenimi dejavnostmi, ki jih ne moremo pripisati drugima dvema zgoraj omenjenima kategorijama.
                        Znesek je povezan z enkratnimi in ponavljajočimi se stroški osnovnega PEPP.
                     
                  
                        C0100/R0010
                     
                     
                        Stroški jamstva za kapital za osnovni PEPP, če obstajajo
                     
                     
                        Skupni znesek stroškov za jamstvo kapitala PEPP, zaračunanih v obdobju poročanja.
                        Znesek je povezan z enkratnimi in ponavljajočimi se stroški osnovnega PEPP.
                     
                  
                        C0020/R0040
                     
                     
                        Upravni stroški za alternativne naložbene možnosti
                     
                     
                        Skupni znesek upravnih stroškov, povezanih z upravljanjem PEPP, zaračunanih varčevalcu v PEPP v obdobju poročanja.
                        Znesek je povezan z enkratnimi in ponavljajočimi se stroški alternativnih naložbenih možnosti.
                     
                  
                        C0040/R0040
                     
                     
                        Stroški distribucije za alternativne naložbene možnosti
                     
                     
                        Skupni znesek stroškov, povezanih z distribucijo PEPP.
                        Znesek je povezan z enkratnimi in ponavljajočimi se stroški alternativnih naložbenih možnosti.
                     
                  
                        C0050/R0040
                     
                     
                        Stroški svetovanja za alternativne naložbene možnosti
                     
                     
                        Skupni znesek stroškov, povezanih s stroški svetovanja PEPP, zaračunanih v obdobju poročanja.
                        Znesek je povezan z enkratnimi in ponavljajočimi se stroški alternativnih naložbenih možnosti.
                     
                  
                        C0060/R0040
                     
                     
                        Stroški naložb za alternativne naložbene možnosti
                     
                     
                        Skupni znesek stroškov naložb, povezanih s PEPP, zaračunanih varčevalcu v PEPP v obdobju poročanja. Ti stroški krijejo stroške, povezane s hrambo sredstev in dejavnostmi, ki izhajajo iz izvajanja transakcijskih poslov, ter druge stroške, povezane z naložbenimi dejavnostmi, ki jih ne moremo pripisati drugima dvema zgoraj omenjenima kategorijama.
                        Znesek je povezan z enkratnimi in ponavljajočimi se stroški alternativnih naložbenih možnosti.
                     
                  
               Informacije o PEPP in varčevalcu v PEPP (2)
            
            
                        
                           PREGLEDNICA ORDINAT
                        
                     
                     
                        
                           POSTAVKA
                        
                     
                     
                        
                           NAVODILA
                        
                     
                  
                        Z0010
                     
                     
                        Država
                     
                     
                        ISO 3166 1 alfa-2 – dvočrkovna oznaka matične države članice ali države članice gostiteljice PEPP. Ta postavka se izpolni za vsako državo, v kateri je na voljo podračun ali v kateri se zagotavlja PEPP.
                     
                  
                        C0150/R0020
                     
                     
                        Število varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Število varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se prodaja v državi.
                     
                  
                        C0160/R0020
                     
                     
                        Skupni bruto prejeti prispevki za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Skupni znesek prispevkov v obdobju poročanja, ki so jih plačali varčevalci v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se prodaja v državi.
                     
                  
                        C0170/R0020
                     
                     
                        Skupna bruto donosnost naložb za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Skupni znesek bruto donosnosti naložb, dodeljen varčevalcem v PEPP. Vrednost je skupaj s stroški naložb osnovnega PEPP, ki se prodaja v državi.
                     
                  
                        C0190/R0020
                     
                     
                        Skupna plačila prejemkov za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Skupni znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi. Znesek vključuje vse izplačane prejemke, vključno z biometričnimi tveganji in drugimi možnostmi, vključenimi v določen proizvod.
                     
                  
                        C0200/R0020
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Znesek plačila prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se prodaja v državi. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo.
                     
                  
                        C0210/R0020
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, plačanih v obliki rente, za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se prodaja v državi. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo, ki se plačajo v obliki rent.
                     
                  
                        C0220/R0020
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, plačanih v obliki pavšalnega zneska, za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se prodaja v državi. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo, ki se plačajo v obliki pavšalnega zneska.
                     
                  
                        C0230/R0020
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, plačanih v obliki postopnih izplačil, za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se prodaja v državi. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo, ki se plačajo v obliki postopnih izplačil.
                     
                  
                        C0240/R0020
                     
                     
                        Plačila prejemkov, ki niso povezani z upokojitvijo, za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se prodaja v državi. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z nepokojninskimi kritji, to so biometrična tveganja in druge možnosti.
                     
                  
                        C0250/R0020
                     
                     
                        Število obvestil v skladu s členom 20(1) Uredbe (EU) 2019/1238, prejetih od varčevalcev v PEPP, ki so se preselili v drugo državo članico, za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Število obvestil, prejetih od varčevalcev PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se prodaja v državi, povezanih s preselitvijo varčevalca v PEPP v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0260/R0020
                     
                     
                        Število zahtev za odprtje podračuna v skladu s členom 20(2) Uredbe (EU) 2019/1238 za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Število zahtev za odprtje novega podračuna osnovnega PEPP, ki se prodaja v državi, prejetih od varčevalcev v PEPP, ki so ponudnika PEPP obvestili o svoji nameri, da se preselijo v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0270/R0020
                     
                     
                        Število podračunov, odprtih v skladu s členom 20(2) Uredbe (EU) 2019/1238, za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Število dejanskih odprtih podračunov osnovnega PEPP, ki se prodaja v državi, povezanih z zahtevami, prejetimi od varčevalcev v PEPP, ki so ponudnika PEPP obvestili o svoji nameri, da se preselijo v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0280/R0020
                     
                     
                        Število zahtev varčevalcev v PEPP za zamenjavo v skladu s členom 20(5)(a) Uredbe (EU) 2019/1238 za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Število zahtev za zamenjavo ponudnika PEPP, ker trenutni ponudnik PEPP ni zmožen ustvariti podračuna, povezanih z varčevalci v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se prodaja v državi, in ki so se preselili v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0290/R0020
                     
                     
                        Dejanski prenosi, izvedeni v skladu s členom 20(5)(a) Uredbe (EU) 2019/1238, za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Število dejanskih prenosov k drugemu ponudniku PEPP, ker trenutni ponudnik PEPP ni zmožen ustvariti podračuna, povezanih z varčevalci v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se prodaja v državi, in ki so se preselili v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0300/R0020
                     
                     
                        Število zahtev varčevalcev v PEPP za zamenjavo v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238 za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Število zahtev za zamenjavo ponudnika PEPP na zahtevo varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se prodaja v državi, določenih v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238.
                     
                  
                        C0310/R0020
                     
                     
                        Dejanski prenosi, izvedeni v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238, za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Število dejanskih prenosov k drugemu ponudnika PEPP na zahtevo varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se prodaja v državi, določenih v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238.
                     
                  
                        C0320/R0020
                     
                     
                        Sredstva osnovnega PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Skupni znesek sredstev, povezanih z osnovnim PEPP, ki se prodaja v državi.
                     
                  
                        C0330/R0020
                     
                     
                        Obveznosti osnovnega PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Skupni znesek zavarovalno-tehničnih rezervacij in drugih obveznosti, kjer je ustrezno, povezanih z osnovnim PEPP, ki se prodaja v državi.
                     
                  
                        C0340/R0020
                     
                     
                        Število pritožb za osnovni PEPP, ki se prodaja v državi
                     
                     
                        Skupno število pritožb, prejetih za osnovni PEPP, ki se v obdobju poročanja prodaja v državi.
                     
                  
                        C0150/R0030
                     
                     
                        Število varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Število varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se izteka.
                     
                  
                        C0160/R0030
                     
                     
                        Skupni bruto prejeti prispevki za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Skupni znesek prispevkov v obdobju poročanja, ki so jih plačali varčevalci v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se izteka.
                     
                  
                        C0170/R0030
                     
                     
                        Skupna bruto donosnost naložb za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Skupni znesek bruto donosnosti naložb, dodeljen varčevalcem v PEPP. Vrednost je skupaj s stroški naložb osnovnega PEPP, ki se izteka.
                     
                  
                        C0190/R0030
                     
                     
                        Skupna plačila prejemkov za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Skupni znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP za osnovni PEPP, ki se izteka. Ta znesek vključuje vse izplačane prejemke, vključno z biometričnimi tveganji in drugimi možnostmi, vključenimi v določen proizvod.
                     
                  
                        C0200/R0030
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se izteka. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo.
                     
                  
                        C0210/R0030
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, plačanih v obliki rente, za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se izteka. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo, ki se plačajo v obliki rent.
                     
                  
                        C0220/R0030
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezana z upokojitvijo, plačanih v obliki pavšalnega zneska, za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se izteka. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo, ki se plačajo v obliki pavšalnega zneska.
                     
                  
                        C0230/R0030
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezana z upokojitvijo, plačanih v obliki postopnih izplačil, za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se izteka. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo, ki se plačajo v obliki postopnih izplačil.
                     
                  
                        C0240/R0030
                     
                     
                        Plačila prejemkov, ki niso povezani z upokojitvijo, za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se izteka. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z nepokojninskimi kritji, to so biometrična tveganja in druge možnosti.
                     
                  
                        C0250/R0030
                     
                     
                        Število obvestil v skladu s členom 20(1) Uredbe (EU) 2019/1238, prejetih od varčevalcev v PEPP, ki so se preselili v drugo državo članico za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Število obvestil, prejetih od varčevalcev PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se izteka, povezanih s preselitvijo varčevalca v PEPP v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0260/R0030
                     
                     
                        Število zahtev za odprtje podračuna v skladu s členom 20(2) Uredbe (EU) 2019/1238 za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Število zahtev za odprtje novega podračuna osnovnega PEPP, ki se izteka, prejetih od varčevalcev v PEPP, ki so ponudnika PEPP obvestili o svoji nameri, da se preselijo v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0270/R0030
                     
                     
                        Število podračunov, odprtih v skladu s členom 20(2) Uredbe (EU) 2019/1238, za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Število dejanskih odprtih podračunov za osnovni PEPP, ki se izteka, povezanih z zahtevami, prejetimi od varčevalcev v PEPP, ki so ponudnika PEPP obvestili o svoji nameri, da se preselijo v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0280/R0030
                     
                     
                        Število zahtev varčevalcev v PEPP za zamenjavo v skladu s členom 20(5)(a) Uredbe (EU) 2019/1238 za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Število zahtev za zamenjavo ponudnika PEPP, ker trenutni ponudnik PEPP ni zmožen ustvariti podračuna, povezanih z varčevalci v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se izteka, in ki so se preselili v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0290/R0030
                     
                     
                        Dejanski prenosi, izvedeni v skladu s členom 20(5)(a) Uredbe (EU) 2019/1238, za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Število dejanskih prenosov k drugemu ponudniku PEPP, ker trenutni ponudnik PEPP ni zmožen ustvariti podračuna, povezanih z varčevalci v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se izteka, in ki so se preselili v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0300/R0030
                     
                     
                        Število zahtev varčevalcev v PEPP za zamenjavo v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238 za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Število zahtev za zamenjavo ponudnika PEPP na zahtevo varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se izteka, določenih v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238.
                     
                  
                        C0310/R0030
                     
                     
                        Dejanski prenosi, izvedeni v skladu s členom 52(3)() Uredbe (EU) 2019/1238, ali osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Število dejanskih prenosov k drugemu ponudnika PEPP na zahtevo varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v osnovnem PEPP, ki se izteka, določenih v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238.
                     
                  
                        C0320/R0030
                     
                     
                        Sredstva osnovnega PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Skupni znesek sredstev za osnovni PEPP, ki se izteka.
                     
                  
                        C0330/R0030
                     
                     
                        Obveznosti osnovnega PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Skupni znesek zavarovalno-tehničnih rezervacij in drugih obveznosti, kjer je ustrezno, povezanih z osnovnim PEPP, ki se izteka.
                     
                  
                        C0340/R0030
                     
                     
                        Število pritožb za osnovni PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Skupno število pritožb, prejetih za osnovni PEPP, ki se izteka, v obdobju poročanja.
                     
                  
                        C0150/R0050
                     
                     
                        Število varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Število varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se prodajajo v državi.
                     
                  
                        C0160/R0050
                     
                     
                        Skupni bruto prejeti prispevki za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Skupni znesek prispevkov v obdobju poročanja, ki so jih plačali varčevalci v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se prodajajo v državi.
                     
                  
                        C0170/R0050
                     
                     
                        Skupna bruto donosnost naložb za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Skupni znesek bruto donosnosti naložb, dodeljen varčevalcem v PEPP. Vrednost je skupaj s stroški naložb alternativnih naložbenih možnosti, ki se prodajajo v državi.
                     
                  
                        C0190/R0050
                     
                     
                        Skupna plačila prejemkov za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Skupni znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi. Znesek vključuje vse izplačane prejemke, vključno z biometričnimi tveganji in drugimi možnostmi, vključenimi v določen proizvod.
                     
                  
                        C0200/R0050
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Znesek plačila prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se prodajajo v državi. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo.
                     
                  
                        C0210/R0050
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, plačanih v obliki rente, za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se prodajajo v državi. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo, ki se plačajo v obliki rent.
                     
                  
                        C0220/R0050
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, plačanih v obliki pavšalnega zneska, za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se prodajajo v državi. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo, ki se plačajo v obliki pavšalnega zneska.
                     
                  
                        C0230/R0050
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, plačanih v obliki postopnih izplačil, za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se prodajajo v državi. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo, ki se plačajo v obliki postopnih izplačil.
                     
                  
                        C0240/R0050
                     
                     
                        Prejemki, ki niso povezani z upokojitvijo, za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se prodajajo v državi. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z nepokojninskimi kritji, to so biometrična tveganja in druge možnosti.
                     
                  
                        C0240/R0050
                     
                     
                        Število obvestil v skladu s členom 20(1) Uredbe (EU) 2019/1238, prejetih od varčevalcev v PEPP, ki so se preselili v drugo državo članico, za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Število obvestil, prejetih od varčevalcev PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se prodajajo v državi, povezanih s preselitvijo varčevalca v PEPP v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0260/R0050
                     
                     
                        Število zahtev za odprtje podračuna v skladu s členom 20(2) Uredbe (EU) 2019/1238 za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Število zahtev za odprtje novega podračuna alternativnih naložbenih možnosti, ki se prodajajo v državi, prejetih od varčevalcev v PEPP, ki so ponudnika PEPP obvestili o svoji nameri, da se preselijo v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0270/R0050
                     
                     
                        Število podračunov, odprtih v skladu s členom 20(2) Uredbe (EU) 2019/1238, za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Število dejanskih odprtih podračunov za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi, povezanih z zahtevami, prejetimi od varčevalcev v PEPP, ki so ponudnika PEPP obvestili o svoji nameri, da se preselijo v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0280/R0050
                     
                     
                        Število zahtev varčevalcev v PEPP za zamenjavo v skladu s členom 20(5)(a) Uredbe (EU) 2019/1238 za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Število zahtev za zamenjavo ponudnika PEPP, ker trenutni ponudnik PEPP ni zmožen ustvariti podračuna, povezanih z varčevalci v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se prodajajo v državi, in ki so se preselili v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0290/R0050
                     
                     
                        Dejanski prenosi, izvedeni v skladu s členom 20(5)(a) Uredbe (EU) 2019/1238, za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Število dejanskih prenosov k drugemu ponudniku PEPP, ker trenutni ponudnik PEPP ni zmožen ustvariti podračuna, povezanih z varčevalci v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se prodajajo v državi, in ki so se preselili v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0300/R0050
                     
                     
                        Število zahtev varčevalcev v PEPP za zamenjavo v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238 za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajo v državi
                     
                     
                        Število zahtev za zamenjavo ponudnika PEPP na zahtevo varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se prodajajo v državi, določenih v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238.
                     
                  
                        C0310/R0050
                     
                     
                        Dejanski prenosi, izvedeni v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238, za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Število dejanskih prenosov k drugemu ponudnika PEPP na zahtevo varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se prodajajo v državi, določenih v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238.
                     
                  
                        C0320/R0050
                     
                     
                        Sredstva alternativnih naložbenih možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Skupni znesek sredstev, povezanih z alternativnimi naložbenimi možnostmi, ki se prodajajo v državi.
                     
                  
                        C0330/R0050
                     
                     
                        Obveznosti alternativnih naložbenih možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Skupni znesek zavarovalno-tehničnih rezervacij in drugih obveznosti, kjer je ustrezno, povezanih z alternativnimi naložbenimi možnostmi, ki se prodajajo v državi.
                     
                  
                        C0340/R0050
                     
                     
                        Število pritožb za alternativne naložbene možnosti, ki se prodajajo v državi
                     
                     
                        Skupno število pritožb, prejetih za alternativne naložbene možnosti, ki se v obdobju poročanja prodajajo v državi.
                     
                  
                        C0149/R0060
                     
                     
                        Število ponujenih alternativnih naložbenih možnostih za proizvod PEPP, ki se izteka
                     
                     
                        Število ponujenih alternativnih naložbenih možnostih za proizvod PEPP, ki se izteka.
                     
                  
                        C0150/R0060
                     
                     
                        Število varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se iztekajo
                     
                     
                        Število varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se iztekajo.
                     
                  
                        C0160/R0060
                     
                     
                        Skupni bruto prejeti prispevki za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Skupni znesek prispevkov v obdobju poročanja, ki so jih plačali varčevalci v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki iztekajo.
                     
                  
                        C0170/R0060
                     
                     
                        Skupna bruto donosnost naložb za alternativne naložbene možnosti, ki iztekajo
                     
                     
                        Skupni znesek bruto donosnosti naložb, dodeljen varčevalcem v PEPP. Vrednost je skupaj s stroški naložb alternativnih naložbenih možnosti, ki se iztekajo.
                     
                  
                        C0190/R0060
                     
                     
                        Skupna plačila prejemkov za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo.
                     
                     
                        Skupni znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, in sicer za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo. Ta znesek vključuje vsa izplačane prejemke, vključno z biometričnimi tveganji in drugimi možnostmi, vključenimi v določen proizvod.
                     
                  
                        C0200/R0060
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se iztekajo. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo.
                     
                  
                        C0210/R0060
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, plačanih v obliki rente, za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se iztekajo. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo, ki se plačajo v obliki rent.
                     
                  
                        C0220/R0060
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, plačanih v obliki pavšalnega zneska, za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se iztekajo. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo, ki se plačajo v obliki pavšalnega zneska.
                     
                  
                        C0230/R0060
                     
                     
                        Plačila prejemkov, povezanih z upokojitvijo, plačanih v obliki postopnih izplačil, za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se iztekajo. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z upokojitvijo, ki se plačajo v obliki postopnih izplačil.
                     
                  
                        C0240/R0060
                     
                     
                        Plačila prejemkov, ki niso povezani z upokojitvijo, za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Znesek plačil prejemkov v obdobju poročanja varčevalcem v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se iztekajo. Ta znesek vključuje samo prejemke, povezane z nepokojninskimi kritji, to so biometrična tveganja in druge možnosti.
                     
                  
                        C0250/R0060
                     
                     
                        Število obvestil v skladu s členom 20(1) Uredbe (EU) 2019/1238, prejetih od varčevalcev v PEPP, ki so se preselili v drugo državo članico, za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Število obvestil, prejetih od varčevalcev PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se iztekajo, povezanih s preselitvijo varčevalca v PEPP v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0260/R0060
                     
                     
                        Število zahtev za odprtje podračuna v skladu s členom 20(2) Uredbe (EU) 2019/1238 za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Število zahtev za odprtje novega podračuna alternativnih naložbenih možnosti, ki se iztekajo, prejetih od varčevalcev v PEPP, ki so ponudnika PEPP obvestili o svoji nameri, da se preselijo v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0270/R0060
                     
                     
                        Število podračunov, odprtih v skladu s členom 20(2) Uredbe (EU) 2019/1238, za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Število dejanskih podračunov, odprtih za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo, povezanih z zahtevami, prejetimi od varčevalcev v PEPP, ki so ponudnika PEPP obvestili o svoji nameri, da se preselijo v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0280/R0060
                     
                     
                        Število zahtev varčevalcev v PEPP za zamenjavo v skladu s členom 20(5)(a) Uredbe (EU) 2019/1238 za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Število zahtev za zamenjavo ponudnika PEPP, ker trenutni ponudnik PEPP ni zmožen ustvariti podračuna, povezanih z varčevalci v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se iztekajo, in ki so se preselili v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0290/R0060
                     
                     
                        Dejanski prenosi, izvedeni v skladu s členom 20(5) Uredbe (EU) 2019/1238, za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Število dejanskih prenosov k drugemu ponudniku PEPP, ker trenutni ponudnik PEPP ni zmožen ustvariti podračuna, povezanih z varčevalci v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se iztekajo, in ki so se preselili v drugo državo članico.
                     
                  
                        C0300/R0060
                     
                     
                        Število zahtev varčevalcev v PEPP za zamenjavo v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238 za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Število zahtev za zamenjavo ponudnika PEPP na zahtevo varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se iztekajo, določenih v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238.
                     
                  
                        C0310/R0060
                     
                     
                        Dejanski prenosi, izvedeni v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238, za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Število dejanskih prenosov k drugemu ponudnika PEPP na zahtevo varčevalcev v PEPP, ki varčujejo v alternativnih naložbenih možnostih, ki se iztekajo, določenih v skladu s členom 52(3) Uredbe (EU) 2019/1238.
                     
                  
                        C0320/R0060
                     
                     
                        Sredstva alternativnih naložbenih možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Skupni znesek sredstev, povezanih z alternativnimi naložbenimi možnostmi, ki se iztekajo.
                     
                  
                        C0330/R0060
                     
                     
                        Obveznosti alternativnih naložbenih možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Skupni znesek zavarovalno-tehničnih rezervacij in drugih obveznosti, kjer je ustrezno, povezanih z alternativnimi naložbenimi možnostmi, ki se iztekajo.
                     
                  
                        C0340/R0060
                     
                     
                        Število pritožb za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo
                     
                     
                        Skupno število pritožb, prejetih za alternativne naložbene možnosti, ki se iztekajo, v obdobju poročanja.
                     
                  
               PP.06.02 – Seznam sredstev – Splošne pripombe:
            
            To poglavje se nanaša na letno predložitev informacij za PEPP z nadaljnjo razdelitvijo na osnovni PEPP in alternativne naložbene možnosti. Če alternativne naložbene možnosti posamično ali skupno postanejo pomembne glede na prihranke v osnovnem PEPP, se informacije poročajo na bolj razčlenjeni ravni ali na ravni vsake naložbene možnosti.
            Kategorije sredstev, navedene v tej predlogi, so tiste, opredeljene v Prilogi IV – Opredelitve pojmov iz preglednice z dopolnilnimi identifikacijskimi kodami (CIC) in sklici na dopolnilne identifikacijske kode (CIC) se nanašajo na Prilogo III – Preglednica CIC.
            Ta predloga vsebuje seznam sredstev po postavkah, povezanih s PEPP (tj. ne z uporabo metode vpogleda), ki jih je mogoče opredeliti kot kategorije sredstev od 0 do 9 z naslednjimi izjemami:
            
                        (a)
                     
                     
                        denarna sredstva se poročajo v po eni vrstici na valuto za vsako kombinacijo postavk C0060, C0070, C0080 in C0090;
                     
                  
                        (b)
                     
                     
                        prenosljivi depoziti (denarni ustrezniki) in drugi depoziti z zapadlostjo manj kot eno leto se poročajo v po eni vrstici na par banke in valute za vsako kombinacijo postavk C0060, C0070, C0080, C0090 in C0290;
                     
                  
                        (c)
                     
                     
                        depoziti pri cedentih se poročajo v eni sami vrstici za vsako kombinacijo postavk C0060, C0070, C0080 in C0090.
                     
                  Ta predloga vsebuje dve preglednici: Informacije o pozicijah in Informacije o sredstvih.
            V preglednici Informacije o pozicijah se vsako sredstvo poroča ločeno v toliko vrsticah, kot je potrebno, da se ustrezno izpolnijo vse nedenarne spremenljivke razen postavke „Količina“, zahtevane v preglednici. Če se za isto sredstvo lahko eni spremenljivki pripišeta dve vrednosti, se mora to sredstvo poročati v več kot eni vrstici.
            V preglednici Informacije o sredstvih se vsak izvedeni finančni instrument poroča ločeno, v eni vrstici za posamezno sredstvo, in izpolnijo se vse spremenljivke, zahtevane v preglednici. Sredstva določi naložbena možnost PEPP (osnovni PEPP in alternativne naložbene možnosti), razen če si vse naložbene možnosti PEPP delijo isto skupino sredstev, kjer so sredstva določena kot „skupna sredstva PEPP“. Če alternativne naložbene možnosti posamično ali skupno postanejo pomembne glede na prihranke v osnovnem PEPP, se informacije poročajo na bolj razčlenjeni ravni ali na ravni vsake naložbene možnosti.
            Vse vrednosti se poročajo v skladu z bonitetnim okvirom, na področje katerega spada subjekt. Če je ponudnik PEPP oproščen poročanja zunanji[m] bonitetni[m] instituciji[jam] po njegovi sektorski zakonodaji, so informacije glede polja (C0250) in polja (C0260) lahko omejene (se ne poročajo). Drugače se te informacije poročajo.
            
               Informacije o pozicijah
            
            
                        
                           PREGLEDNICA ORDINAT
                        
                     
                     
                        
                           POSTAVKA
                        
                     
                     
                        
                           NAVODILA
                        
                     
                  
                        C0011
                     
                     
                        Identifikacijska koda sredstva in vrsta kode
                     
                     
                        Ta informacija združuje podatke o identifikacijski kodi sredstva (stolpca
                        C0010 in C0110 iz odločitve odbora nadzornikov) in vrsti identifikacijske kode sredstva (stolpca C0020 in C0120 iz odločitve odbora nadzornikov), pri čemer se za identifikacijsko kodo sredstva uporabi:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    kodo ISIN po standardu ISO 6166.
                                 
                              Samo če koda ISIN ni na voljo:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    druge priznane kode (npr. CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC)
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    Koda, ki se pripiše, kadar druge priznane kode niso na voljo. Ta koda mora biti edinstvena in ves čas dosledna.
                                 
                              Vrsta identifikacijske kode, ki se uporablja za postavko „Identifikacijska koda sredstva“:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – koda ISIN po standardu ISO 6166
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – CUSIP (številka odbora Committee on Uniform Securities Identification Procedures, ki jo urad CUSIP Service Bureau pripiše ameriškim in kanadskim podjetjem)
                                 
                              
                                    3
                                 
                                 
                                    – SEDOL (Stock Exchange Daily Official List, londonska borza)
                                 
                              
                                    4
                                 
                                 
                                    – WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, nemška alfanumerična identifikacijska številka)
                                 
                              
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                                    5
                                 
                                 
                                    – Bloomberg Ticker (črkovna koda družbe Bloomberg za identifikacijo vrednostnih papirjev podjetja)
                                 
                              
                                    6
                                 
                                 
                                    – BBGID (Bloomberg Global ID)
                                 
                              
                                    7
                                 
                                 
                                    – Reuters RIC (koda za instrumente, ki jo uporablja skupina Reuters)
                                 
                              
                                    8
                                 
                                 
                                    – FIGI (Financial Instrument Global Identifier)
                                 
                              
                                    9
                                 
                                 
                                    – druga koda združenja Association of National Numbering Agencies
                                 
                              99 – določena koda
                        Kadar se mora sporočiti ista identifikacijska koda za eno sredstvo, ki se izda v dveh ali več različnih valutah, je treba navesti identifikacijsko kodo sredstva in črkovno kodo valute po standardu ISO 4217, kot je ponazorjeno spodaj:
                        „koda+EUR“ V tem primeru se vrsta identifikacijske kode sredstva nanaša na možnost 99 in možnost prvotne identifikacijske kode sredstva kot v naslednjem primeru, za katerega je bila sporočena koda ISIN+valuta: „99/1“.
                     
                  
                        C0010
                     
                     
                        Osnovni
                        PEPP/alternativne naložbene možnosti
                     
                     
                        Vrsta naložbene možnosti PEPP. Razlikovanje, uporabljeno v tem polju, je med osnovnim PEPP in alternativnimi naložbenimi možnostmi. Možnost 3, sredstva PEPP, se uporabi v primeru, da si vse naložbene možnosti PEPP delijo isto skupino sredstev.
                        Uporabi se naslednji zaključen seznam:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – osnovni PEPP
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – alternativne naložbene možnosti
                                 
                              
                                    3
                                 
                                 
                                    – skupna sredstva PEPP
                                 
                              
                  
                        C0040
                     
                     
                        Država skrbništva
                     
                     
                        Koda po ISO 3166-1 alpha-2 države, v kateri so sredstva v skrbništvu. Za potrebe identifikacije mednarodnih skrbnikov, kot je Euroclear, mora biti država skrbništva država pravne osebe, pri kateri je bila storitev skrbništva pogodbeno določena.
                        Če je sredstvo iste vrste v skrbništvu v več kot eni državi, se vsako sredstvo poroča ločeno v toliko vrsticah, kot je potrebno, da se ustrezno identificirajo vse države skrbništva.
                        V zvezi z nepremičnino se država izdajateljica določi na podlagi naslova nepremičnine.
                     
                  
                        C0050
                     
                     
                        Skrbnik
                     
                     
                        Koda LEI ali, če koda LEI ni na voljo, ime finančne institucije, ki je skrbnik.
                        Če je sredstvo iste vrste v skrbništvu pri več kot enem skrbniku, se vsako sredstvo poroča ločeno v toliko vrsticah, kot je potrebno, da se ustrezno identificirajo vsi skrbniki.
                     
                  
                        C0060
                     
                     
                        Količina
                     
                     
                        Število sredstev za relevantna sredstva.
                        Ta postavka se ne poroča, če se poroča postavka „Nominalni znesek“ (C0070).
                     
                  
                        C0070
                     
                     
                        Nominalni znesek
                     
                     
                        Neporavnani znesek glavnice, merjen po nominalnem znesku, za vsa sredstva, kjer je ta postavka relevantna, ter v nominalni vrednosti za denarna sredstva in njihove ustreznike.
                        Ta postavka se ne poroča, če se poroča postavka „Količina“ (C0060).
                     
                  
                        C0075
                     
                     
                        Metoda vrednotenja
                     
                     
                        Finančni instrument se vrednoti po:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – tekočih tržnih cenah
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – vrednotenju, skladnim s trgom
                                 
                              
                                    3
                                 
                                 
                                    – vrednotenje, skladno s trgom, se ne uporablja
                                 
                              
                  
                        C0080
                     
                     
                        Vrednost ob pridobitvi
                     
                     
                        Skupna vrednost ob pridobitvi za sredstva v posesti, čista vrednost brez obračunanih obresti.
                     
                  
                        C0090
                     
                     
                        Obračunane obresti
                     
                     
                        Kvantitativno navedite znesek obračunanih obresti po datumu zadnjega izplačila kupona za obrestovane vrednostne papirje.
                     
                  
                        C0100
                     
                     
                        Tržna vrednost sredstev
                     
                     
                        Tržna vrednost sredstev.
                     
                  
               Informacije o sredstvih
            
            
                        
                           PREGLEDNICA ORDINAT
                        
                     
                     
                        
                           POSTAVKA
                        
                     
                     
                        
                           NAVODILO
                        
                     
                  
                        C0011
                     
                     
                        Identifikacijska koda sredstva in vrsta kode
                     
                     
                        Ta informacija združuje podatke o identifikacijski kodi sredstva (stolpca
                        C0010 in C0110 iz odločitve odbora nadzornikov) in vrsti identifikacijske kode sredstva (stolpca C0020 in C0120 iz odločitve odbora nadzornikov), pri čemer se za identifikacijsko kodo sredstva uporabi:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    kodo ISIN po standardu ISO 6166.
                                 
                              Samo če koda ISIN ni na voljo:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    druge priznane kode (npr. CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC).
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    Koda, ki se pripiše, kadar druge priznane kode niso na voljo. Ta koda mora biti edinstvena in ves čas dosledna.
                                 
                              Vrsta identifikacijske kode, ki se uporablja za postavko „Identifikacijska koda sredstva“:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – koda ISIN po standardu ISO 6166
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – CUSIP (številka odbora Committee on Uniform Securities Identification Procedures, ki jo urad CUSIP Service Bureau pripiše ameriškim in kanadskim podjetjem)
                                 
                              
                                    3
                                 
                                 
                                    – SEDOL (Stock Exchange Daily Official List, londonska borza)
                                 
                              
                                    4
                                 
                                 
                                    – WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, nemška alfanumerična identifikacijska številka)
                                 
                              
                                    5
                                 
                                 
                                    – Bloomberg Ticker (črkovna koda družbe Bloomberg za identifikacijo vrednostnih papirjev podjetja)
                                 
                              
                                    6
                                 
                                 
                                    – BBGID (Bloomberg Global ID)
                                 
                              
                                    7
                                 
                                 
                                    – Reuters RIC (koda za instrumente, ki jo uporablja skupina Reuters)
                                 
                              
                                    8
                                 
                                 
                                    – FIGI (Financial Instrument Global Identifier)
                                 
                              
                                    9
                                 
                                 
                                    – druga koda združenja Association of National Numbering Agencies
                                 
                              99 – določena koda
                        Kadar se mora sporočiti ista identifikacijska koda za eno sredstvo, ki se izda v dveh ali več različnih valutah, je treba navesti identifikacijsko kodo sredstva in črkovno kodo valute po standardu ISO 4217, kot je ponazorjeno spodaj: „koda+EUR“ V tem primeru se vrsta identifikacijske kode sredstva nanaša na možnost 99 in možnost prvotne identifikacijske kode sredstva kot v
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        naslednjem primeru, za katerega je bila sporočena koda ISIN+valuta: „99/1“.
                     
                  
                        C0130
                     
                     
                        Naziv postavke
                     
                     
                        Ime sredstva (ali naslov v primeru nepremičnine).
                     
                  
                        C0140
                     
                     
                        Ime izdajatelja
                     
                     
                        Ime izdajatelja, ki je opredeljen kot subjekt, ki izdaja sredstva vlagateljem.
                        Kadar je na voljo, je ta postavka enaka nazivu podjetja v podatkovni bazi identifikatorjev pravnih subjektov (LEI). Če ta ni na voljo, je enako zakonitemu imenu podjetja.
                        Pri investicijskem skladu/deležu v investicijskih skladih je ime izdajatelja ime upravitelja sklada.
                     
                  
                        C0150
                     
                     
                        Koda izdajatelja in vrsta kode izdajatelja
                     
                     
                        Ta informacija združuje podatke o kodi izdajatelja (stolpec C0150 iz odločitve odbora nadzornikov) in vrsti kode izdajatelja (stolpec C0160 iz odločitve odbora nadzornikov).
                        Za kodo izdajatelja se uporablja LEI. Če koda LEI ni na voljo, se postavka ne poroča.
                        Pri investicijskem skladu/deležu v investicijskih skladih je koda izdajatelja koda upravitelja sklada.
                        Navedba vrste kode, ki se uporablja za postavko „Koda izdajatelja“. Uporabi se ena od možnosti z naslednjega zaključenega seznama: 1 – LEI
                        9 – Nobena
                        Ta postavka se ne uporablja za kategorijo CIC 8 – Hipoteke in krediti, kadar se nanaša na hipoteke in kredite fizičnim osebam. Ta postavka se ne uporablja za kategorije CIC 71, CIC 75 in CIC 9 – Nepremičnine.
                     
                  
                        C0170
                     
                     
                        Sektor izdajatelja
                     
                     
                        Navedite gospodarski sektor izdajatelja na podlagi zadnje različice klasifikacije NACE (kot je objavljena v Prilogi I k uredbi (ES) št. 1893/2006Evropskega parlamenta in Sveta  (7)). Navedba črke kode NACE za oznako področja se uporablja kot najkrajša dopustna oznaka za identifikacijo sektorjev (npr. sprejemljivo bi bilo „A“ ali „A0111“), razen za kode NACE, ki se nanašajo na finančne in zavarovalniške dejavnosti, za katere se mora uporabljati črka za oznako področja, ki ji sledi 4-števčna koda za oznako razreda (npr. „K6411“).
                        Pri investicijskem skladu je sektor izdajatelja sektor upravitelja sklada.
                     
                  
                        C0180
                     
                     
                        Skupina izdajatelja
                     
                     
                        Ime končnega matičnega podjetja izdajatelja. Za investicijske sklade se odnos do skupine nanaša na upravitelja sklada.
                        Kadar je na voljo, je ta postavka enaka nazivu podjetja v podatkovni bazi identifikatorjev pravnih subjektov (LEI). Če ta ni na voljo, je enako zakonitemu imenu podjetja.
                     
                  
                        C0190
                     
                     
                        Koda skupine izdajatelja in vrsta kode skupine izdajatelja
                     
                     
                        Ta informacija združuje podatke o kodi skupine izdajatelja (stolpec C0190 iz odločitve odbora nadzornikov) in vrsti kode skupine izdajatelja (stolpec C0200 iz odločitve odbora nadzornikov).
                        Identifikacijska koda skupine izdajatelja, pri čemer se uporabi identifikator pravnih subjektov (LEI). Če koda LEI ni na voljo, se postavka ne poroča.
                        Pri investicijskih skladih se odnos do skupine nanaša na upravitelja sklada.
                        Koda, ki se uporablja za postavko „Koda skupine izdajatelja“:
                        
                                     
                                 
                                 
                                    1 – LEI
                                 
                              
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        9 – Nobena
                     
                  
                        C0210
                     
                     
                        Država izdajatelja
                     
                     
                        koda države po ISO 3166-1 alfa-2, v kateri se nahaja izdajatelj.
                        Država, v kateri se nahaja izdajatelj, se določi na podlagi naslova subjekta, ki izda sredstvo.
                        Pri investicijskih skladih se odnos do skupine nanaša na upravitelja sklada.
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    Koda ISO 3166-1 alfa-2
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    XA: nadnacionalni izdajatelji
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    EU: institucije Evropske unije
                                 
                              
                  
                        C0220
                     
                     
                        Valuta
                     
                     
                        Črkovna koda valute izdaje po standardu ISO 4217.
                     
                  
                        C0230
                     
                     
                        CIC
                     
                     
                        Dopolnilna identifikacijska koda, ki se uporablja za razvrstitev sredstev.
                     
                  
                        C0240
                     
                     
                        Alternativne naložbe
                     
                     
                        Finančni instrument, kot je navedeno v oddelku C Priloge I k Direktivi 2014/65/EU, ki ga izda pravna oseba z dovoljenjem za upravljanje alternativnih investicijskih skladov v skladu z Direktivo 2011/61/EU  (8):
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – alternativne naložbe
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – brez alternativnih naložb
                                 
                              
                  
                        C0250
                     
                     
                        Zunanja bonitetna ocena
                     
                     
                        Bonitetna ocena sredstva na referenčni datum poročanja, ki jo izda imenovana ECAI.
                     
                  
                        C0270
                     
                     
                        Trajanje
                     
                     
                        Trajanje sredstva, opredeljeno kot „preostalo spremenjeno trajanje“ (spremenjeno trajanje, izračunano na podlagi preostalega časa za zapadlost vrednostnega papirja, ki se šteje od referenčnega datuma za poročanje).
                        Za sredstva brez fiksne zapadlosti se uporabi prvi možen datum vpoklica. Trajanje se izračuna na podlagi ekonomske vrednosti.
                     
                  
                        C0280
                     
                     
                        Datum zapadlosti
                     
                     
                        Koda datuma zapadlosti po ISO 8601 (llll-mm-dd).
                        Za vrednostne papirje brez dospetja uporabite „9999-12-31“.
                     
                  
                        C0370
                     
                     
                        Cena na enoto
                     
                     
                        Tržna cena na enoto.
                     
                  
                        C0380
                     
                     
                        Odstotna enota nominalne cene
                     
                     
                        Odstotek agregiranega nominalnega zneska.
                     
                  
               PP.06.03 – Kolektivni naložbeni podjemi – Pristop vpogleda
            
            
               Splošne pripombe:
            
            To poglavje se nanaša na letno predložitev informacij za PEPP z nadaljnjo razdelitvijo na osnovni PEPP in alternativne naložbene možnosti. Če alternativne naložbene možnosti posamično ali skupno postanejo pomembne glede na prihranke v osnovnem PEPP, se informacije poročajo na bolj razčlenjeni ravni ali na ravni vsake naložbene možnosti.
            Ta predloga vsebuje informacije o vpogledu v kolektivne naložbene podjeme ali naložbe v obliki skladov, vključno s tistimi, ki so udeležbe, glede na kategorijo sredstva, ki predstavlja podlago, državo izdaje in valuto. Ob upoštevanju sorazmernosti in posebnih navodil predloge se vpogled izvaja tako dolgo, dokler se ne identificirajo kategorije sredstev, države in valute. V primeru skladov skladov se pri vpogledu uporablja isti pristop.
            Predloga vključuje informacije, ki ustrezajo 100 % vrednosti, vložene v kolektivne naložbene podjeme. Vendar se pri identifikaciji držav vpogled uporablja, da se določijo izpostavljenosti za 80 % celotne vrednosti skladov, od česar se odštejejo zneski v zvezi s CIC 8 in 9, za identifikacijo valut pa se vpogled uporablja, da se določijo izpostavljenosti za 80 % celotne vrednosti skladov. Ponudniki PEPP zagotavljajo, da je 20 %, ki niso identificirani po državah, razpršenih po več geografskih območjih, tj. da ni več kot 5 % v eni državi. Ponudniki PEPP uporabljajo vpogled od največjega do najmanjšega posameznega sklada glede na vloženi znesek, pri čemer mora biti pristop ves čas dosleden.
            Postavke se poročajo s pozitivnimi vrednostmi, razen če je v zadevnih navodilih navedeno drugače.
            Vse vrednosti se poročajo v skladu z bonitetnim okvirom, na področje katerega spada subjekt.
            Kategorije sredstev, navedene v tej predlogi, so tiste, opredeljene v Prilogi IV – Opredelitve pojmov iz preglednice z dopolnilnimi identifikacijskimi kodami (CIC) in sklici na kode CIC se nanašajo na Prilogo III – Preglednica CIC.
            
                        
                           PREGLEDNICA ORDINAT
                        
                     
                     
                        
                           POSTAVKA
                        
                     
                     
                        
                           NAVODILA
                        
                     
                  
                        C0010
                     
                     
                        Identifikacijska koda
                        kolektivnega
                        naložbenega
                        podjema
                     
                     
                        Identifikacijska koda sredstva po naslednjem prednostnem vrstnem redu:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    koda ISIN po standardu ISO 6166, če je na voljo,
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    druge priznane kode (npr. CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC)
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    koda, ki jo pripiše podjetje, kadar zgornje možnosti niso na voljo; ves čas mora biti dosledna.
                                 
                              
                  
                        C0020
                     
                     
                        Vrsta identifikacijske
                        kode kolektivnega
                        naložbenega podjema
                     
                     
                        Vrsta identifikacijske kode, ki se uporablja za postavko „Identifikacijska koda sredstva“. Uporabi se ena od možnosti z naslednjega zaključenega seznama:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – koda ISIN po standardu ISO 6166
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – CUSIP (številka odbora Committee on Uniform Securities Identification procedure, ki jo CUSIP Service Bureau pripiše ameriškim in kanadskim podjetjem)
                                 
                              
                                    3
                                 
                                 
                                    – SEDOL (Stock Exchange Daily Official List, londonska borza)
                                 
                              
                                    4
                                 
                                 
                                    – WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, nemška alfanumerična identifikacijska koda)
                                 
                              
                                    5
                                 
                                 
                                    – Bloomberg Ticker (črkovna koda družbe Bloomberg za identifikacijo vrednostnih papirjev podjetja)
                                 
                              
                                    6
                                 
                                 
                                    – BBGID (Bloomberg Global ID)
                                 
                              
                                    7
                                 
                                 
                                    – Reuters RIC (koda za instrumente, ki jo uporablja skupina Reuters)
                                 
                              
                                    8
                                 
                                 
                                    – FIGI (Financial Instrument Global Identifier)
                                 
                              
                                    9
                                 
                                 
                                    – druga koda združenja Association of National Numbering Agencies
                                 
                              99 – koda, ki jo določi podjetje
                     
                  
                        C0030
                     
                     
                        Kategorija sredstev, ki predstavljajo osnovo
                     
                     
                        Navedite kategorije sredstev, terjatev in izvedenih finančnih instrumentov v kolektivnem naložbenem podjemu. Uporabi se ena od možnosti z naslednjega zaključenega seznama:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – državne obveznice
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – podjetniške obveznice
                                 
                              
                                    3L
                                 
                                 
                                    – lastniški vrednostni papirji, ki kotirajo na borzi
                                 
                              
                                    3X
                                 
                                 
                                    – lastniški vrednostni papirji, ki ne kotirajo na borzi
                                 
                              
                                    4
                                 
                                 
                                    – kolektivni naložbeni podjemi
                                 
                              
                                    5
                                 
                                 
                                    – strukturirani vrednostni papirji
                                 
                              
                                    6
                                 
                                 
                                    – vrednostni papirji, zavarovani s premoženjem
                                 
                              
                                    7
                                 
                                 
                                    – denar in depoziti
                                 
                              
                                    8
                                 
                                 
                                    – hipoteke in krediti
                                 
                              
                                    9
                                 
                                 
                                    – nepremičnine
                                 
                              
                                    0
                                 
                                 
                                    – druge naložbe (vključno s terjatvami)
                                 
                              
                                    A
                                 
                                 
                                    – standardizirane terminske pogodbe
                                 
                              
                                    B
                                 
                                 
                                    – nakupne opcije
                                 
                              
                                    C
                                 
                                 
                                    – prodajne opcije
                                 
                              
                                    D
                                 
                                 
                                    – zamenjave
                                 
                              
                                    E
                                 
                                 
                                    – nestandardizirane terminske pogodbe
                                 
                              
                                    F
                                 
                                 
                                    – kreditni izvedeni finančni instrumenti
                                 
                              
                                    L
                                 
                                 
                                    – obveznosti
                                 
                              Kategorija „4 – Kolektivni naložbeni podjemi“ se uporablja samo za nepomembne preostale vrednosti za sklade skladov in vse druge sklade.
                     
                  
                        C0040
                     
                     
                        Država izdaje
                     
                     
                        Razčlenitev vsake kategorije sredstev, opredeljene pod C0030, po državi izdaje. Navedite državo, v kateri se nahaja izdajatelj.
                        Država, v kateri se nahaja izdajatelj, se določi na podlagi naslova subjekta, ki izda sredstvo.
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Uporabi se ena od naslednjih možnosti:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    koda po ISO 3166-1 alfa-2
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    XA: nadnacionalni izdajatelji
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    EU: institucije Evropske unije
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    AA: združene države zaradi uporabe praga
                                 
                              Ta postavka se ne uporablja za kategoriji 8 in 9, kot se poročata v C0030.
                     
                  
                        C0050
                     
                     
                        Valuta
                     
                     
                        Navedite, ali je valuta skupine sredstev valuta poročanja ali tuja valuta. Vse druge valute razen valute poročanja so opredeljene kot tuje valute. Uporabi se ena od možnosti z naslednjega zaključenega seznama:
                        
                                    1
                                 
                                 
                                    – valuta poročanja
                                 
                              
                                    2
                                 
                                 
                                    – tuja valuta
                                 
                              
                                    3
                                 
                                 
                                    – združene valute zaradi uporabe praga
                                 
                              
                  
                        C0060
                     
                     
                        Skupni znesek
                     
                     
                        Skupni znesek, vložen prek kolektivnih naložbenih podjemov, po kategorijah sredstev, državah in valutah.
                        Za obveznosti se sporoči pozitiven znesek, razen če je postavka obveznost iz naslova izvedenih finančnih instrumentov.
                        Za izvedene finančne instrumente je lahko skupni znesek pozitiven (če gre za sredstvo) ali negativen (če gre za obveznost).
                     
                  
               PP.08.03 – Združene informacije o odprtih izvedenih finančnih instrumentih
            
            
               Splošne pripombe:
            
            To poglavje se nanaša na letno predložitev informacij za PEPP z nadaljnjo razdelitvijo na osnovni PEPP in alternativne naložbene možnosti. Če alternativne naložbene možnosti posamično ali skupno postanejo pomembne glede na prihranke v osnovnem PEPP, se informacije poročajo na bolj razčlenjeni ravni ali na ravni vsake naložbene možnosti.
            Kategorije izvedenih finančnih instrumentov, navedene v tej predlogi, so tiste, opredeljene v Prilogi IV – Opredelitve pojmov iz preglednice z dopolnilnimi identifikacijskimi kodami (CIC) in sklici na kode CIC se nanašajo na Prilogo III – Preglednica CIC.
            Izvedeni finančni instrumenti štejejo za sredstva, če je njihova vrednost pozitivna ali nič. Štejejo se za obveznosti, če je njihova vrednost negativna. Vključijo se tako izvedeni finančni instrumenti, ki štejejo za sredstva, kot tisti, ki štejejo za obveznosti.
            Informacije morajo vključevati vse pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih, ki so obstajale v obdobju poročanja in se niso zaprle pred referenčnim datumom poročanja.
            Če se pogosto trguje z istim izvedenim finančnim instrumentom, kar privede do več odprtih pozicij, se lahko izvedeni finančni instrument poroča na združeni ali na neto podlagi, v kolikor so vse relevantne značilnosti skupne in ob upoštevanju specifičnih navodil za vsako relevantno postavko.
            Postavke se poročajo s pozitivnimi vrednostmi, razen če je v zadevnih navodilih navedeno drugače.
            Izvedeni finančni instrument je finančni instrument ali druga pogodba z vsemi tremi naslednjimi lastnostmi:
            
                        (a)
                     
                     
                        njegova vrednost se spremeni v odziv na spremembo točno določene obrestne mere, cene finančnega instrumenta, cene blaga, deviznega tečaja, indeksa cen ali tečajev, kreditne sposobnosti ali kreditnega indeksa ali druge spremenljivke, če v primeru nefinančne spremenljivke taka spremenljivka ni značilna za eno od pogodbenih strank (včasih se te spremenljivke imenujejo „podlaga“);
                     
                  
                        (b)
                     
                     
                        ne zahteva začetne čiste finančne naložbe ali pa manjšo začetno naložbo, kot bi se zahtevala pri drugih vrstah pogodb, za katere bi se pričakoval podoben odziv na spremembe tržnih dejavnikov;
                     
                  
                        (c)
                     
                     
                        poravnan(a) je na datum v prihodnosti.
                     
                  Vse vrednosti se poročajo v skladu z bonitetnim okvirom, na področje katerega spada subjekt.
            
               Informacije o pozicijah
            
            
                        
                           PREGLEDNICA ORDINAT
                        
                     
                     
                        
                           POSTAVKA
                        
                     
                     
                        
                           NAVODILA
                        
                     
                  
                        C0010/R0010
                     
                     
                        Zamenjave obrestnih mer (D1) za nominalni znesek osnovnega
                        PEPP
                     
                     
                        Znesek, ki se krije z zamenjavo obrestnih mer (D1) ali ji je izpostavljen, za osnovni PEPP.
                        Za zamenjave je enak pogodbenemu znesku pogodb, sporočenih v navedeni vrstici. Če sprožitvena vrednost ustreza razponu, se uporabi povprečna vrednost razpona.
                        Nominalni znesek je znesek, ki se varuje pred tveganjem/investira (kadar ne gre za kritje tveganj). Če pride do več trgovanj, je enak neto znesku na datum poročanja.
                     
                  
                        C0020/R0010
                     
                     
                        Zamenjave obrestnih mer (D1) za tržno vrednost osnovnega PEPP
                     
                     
                        Denarna vrednost zamenjave obrestnih mer (D1) na datum poročanja za osnovni PEPP. Lahko je pozitivna, negativna ali nič.
                     
                  
                        C0030/R0010
                     
                     
                        Zamenjave obrestnih mer (D1) za nominalni znesek alternativnih naložbenih možnosti
                     
                     
                        Znesek, ki se krije z zamenjavo obrestnih mer (D1) ali ji je izpostavljen, za alternativne naložene možnosti.
                        Za zamenjave je enak pogodbenemu znesku pogodb, sporočenih v navedeni vrstici. Če sprožitvena vrednost ustreza razponu, se uporabi povprečna vrednost razpona.
                        Nominalni znesek je znesek, ki se varuje pred tveganjem/investira (kadar ne gre za kritje tveganj). Če pride do več trgovanj, je enak neto znesku na datum poročanja.
                     
                  
                        C0040/R0010
                     
                     
                        Zamenjave obrestnih mer (D1) za tržno vrednost alternativnih naložbenih možnosti
                     
                     
                        Denarna vrednost zamenjave obrestnih mer (D1) na datum poročanja za alternativne naložbene možnosti. Lahko je pozitivna, negativna ali nič.
                     
                  
                        C0050/R0010
                     
                     
                        Zamenjave obrestnih mer (D1) za nominalni znesek skupnih sredstev PEPP
                     
                     
                        Znesek, ki se krije z zamenjavo obrestnih mer (D1) ali ji je izpostavljen, za vse naložbene možnosti PEPP, ki si delijo isto skupino sredstev.
                        Za zamenjave je enak pogodbenemu znesku pogodb, sporočenih v navedeni vrstici. Če sprožitvena vrednost ustreza razponu, se uporabi povprečna vrednost razpona.
                        Nominalni znesek je znesek, ki se varuje pred tveganjem/investira (kadar ne gre za kritje tveganj). Če pride do več trgovanj, je enak neto znesku na datum poročanja.
                     
                  
                        C0060/R0010
                     
                     
                        Zamenjave obrestnih mer (D1) za tržno vrednost skupnih sredstev PEPP
                     
                     
                        Denarna vrednost zamenjave obrestnih mer (D1) na datum poročanja za vse naložbene možnosti PEPP, ki si delijo isto skupino sredstev. Lahko je pozitivna, negativna ali nič.
                     
                  
                        C0010/R0020
                     
                     
                        Dogovor o terminskem menjalnem tečaju (F2) za nominalni znesek osnovnega PEPP
                     
                     
                        Znesek, ki se krije z dogovorom o terminskem menjalnem tečaju (F2) ali mu je izpostavljen, za osnovni PEPP.
                        Za nestandardizirane terminske pogodbe je enak pogodbenemu znesku pogodb, sporočenih v navedeni vrstici. Če sprožitvena vrednost ustreza razponu, se uporabi povprečna vrednost razpona.
                        Nominalni znesek je znesek, ki se varuje pred tveganjem/investira (kadar ne gre za kritje tveganj). Če pride do več trgovanj, je enak neto znesku na datum poročanja.
                     
                  
                        C0020/R0020
                     
                     
                        Dogovor o terminskem menjalnem tečaju (F2) za tržno
                        vrednost osnovnega
                        PEPP
                     
                     
                        Denarna vrednost dogovora o terminskem menjalnem tečaju (F2) na datum poročanja za osnovni PEPP. Lahko je pozitivna, negativna ali nič.
                     
                  
                        C0030/R0020
                     
                     
                        Dogovor o terminskem menjalnem tečaju (F2) za nominalni znesek alternativnih naložbenih možnosti
                     
                     
                        Znesek, ki se krije z dogovorom o terminskem menjalnem tečaju (F2) ali mu je izpostavljen, za kakršno koli alternativno naložbeno možnost.
                        Za nestandardizirane terminske pogodbe je enak pogodbenemu znesku pogodb, sporočenih v navedeni vrstici. Če sprožitvena vrednost ustreza razponu, se uporabi povprečna vrednost razpona.
                        Nominalni znesek je znesek, ki se varuje pred tveganjem/investira (kadar ne gre za kritje tveganj). Če pride do več trgovanj, je enak neto znesku na datum poročanja.
                     
                  
                        C0040/R0020
                     
                     
                        Dogovor o terminskem menjalnem tečaju (F2) za tržno vrednost alternativnih naložbenih možnosti
                     
                     
                        Denarna vrednost dogovora o terminskem menjalnem tečaju (F2) na datum poročanja za alternativno naložbeno možnost. Lahko je pozitivna, negativna ali nič.
                     
                  
                        C0050/R0020
                     
                     
                        Dogovor o terminskem menjalnem tečaju (F2) za nominalni znesek skupnih sredstev PEPP
                     
                     
                        Znesek, ki se krije z dogovorom o terminskem menjalnem tečaju (F2) ali mu je izpostavljen, za vse naložbene možnosti PEPP, ki si delijo isto skupino sredstev.
                        Za nestandardizirane terminske pogodbe je enak pogodbenemu znesku pogodb, sporočenih v navedeni vrstici. Če sprožitvena vrednost ustreza razponu, se uporabi povprečna vrednost razpona.
                        Nominalni znesek je znesek, ki se varuje pred tveganjem/investira (kadar ne gre za kritje tveganj). Če pride do več trgovanj, je enak neto znesku na datum poročanja.
                     
                  
                        C0060/R0020
                     
                     
                        Dogovor o terminskem menjalnem tečaju (F2) za tržno vrednost skupnih sredstev PEPP
                     
                     
                        Denarna vrednost dogovora o terminskem menjalnem tečaju (F2) na datum poročanja za vse naložbene možnosti PEPP, ki si delijo isto skupino sredstev. Lahko je pozitivna, negativna ali nič.
                     
                  
                        C0010/R0030
                     
                     
                        Drugi izvedeni finančni instrumenti za nominalni znesek osnovnega PEPP
                     
                     
                        Znesek, ki se krije z izvedenimi finančnimi instrumenti, ki niso zamenjave obrestnih mer (D1) in dogovori o terminskem menjalnem tečaju (F2), ali jim je izpostavljen, za osnovni PEPP
                        Za standardizirane terminske pogodbe in opcije je enak velikosti pogodbe, pomnoženi s sprožitveno vrednostjo in s številom pogodb, sporočenih v navedeni vrstici. Za zamenjave in nestandardizirane terminske pogodbe je enak pogodbenemu znesku pogodb, sporočenih v navedeni vrstici. Če sprožitvena vrednost ustreza razponu, se uporabi povprečna vrednost razpona.
                        Nominalni znesek je znesek, ki se varuje pred tveganjem/investira (kadar ne gre za kritje tveganj). Če pride do več trgovanj, je enak neto znesku na datum poročanja.
                     
                  
                        C0020/R0030
                     
                     
                        Drugi izvedeni finančni instrumenti za tržno vrednost osnovnega PEPP
                     
                     
                        Denarna vrednost izvedenih finančnih instrumentov, ki niso zamenjave obrestnih mer (D1) in dogovori o terminskem menjalnem tečaju (F2), na datum poročanja za osnovni PEPP. Lahko je pozitivna, negativna ali nič.
                     
                  
                        C0030/R0030
                     
                     
                        Drugi izvedeni finančni instrumenti za nominalni znesek alternativnih naložbenih možnosti
                     
                     
                        Znesek, ki se krije z izvedenimi finančnimi instrumenti, ki niso zamenjave obrestnih mer (D1) in dogovori o terminskem menjalnem tečaju (F2), ali jim je izpostavljen, za alternativne naložbene možnosti.
                        Za standardizirane terminske pogodbe in opcije je enak velikosti pogodbe, pomnoženi s sprožitveno vrednostjo in s številom pogodb, sporočenih v navedeni vrstici. Za zamenjave in nestandardizirane terminske pogodbe je enak pogodbenemu znesku pogodb, sporočenih v navedeni vrstici. Če sprožitvena vrednost ustreza razponu, se uporabi povprečna vrednost razpona.
                        Nominalni znesek je znesek, ki se varuje pred tveganjem/investira (kadar ne gre za kritje tveganj). Če pride do več trgovanj, je enak neto znesku na datum poročanja.
                     
                  
                        C0040/R0030
                     
                     
                        Drugi izvedeni finančni instrumenti za tržno vrednost alternativnih naložbenih možnosti
                     
                     
                        Denarna vrednost izvedenih finančnih instrumentov, ki niso zamenjave obrestnih mer (D1) in dogovori o terminskem menjalnem tečaju (F2), na datum poročanja za alternativne naložbene možnosti. Lahko je pozitivna, negativna ali nič.
                     
                  
                        C0050/R0030
                     
                     
                        Drugi izvedeni finančni instrumenti za nominalni znesek skupnih sredstev PEPP
                     
                     
                        Znesek, ki se krije z izvedenimi finančnimi instrumenti, ki niso zamenjave obrestnih mer (D1) in dogovori o terminskem menjalnem tečaju (F2), ali jim je izpostavljen, za vse naložbene možnosti PEPP, ki si delijo isto skupino sredstev.
                        Za standardizirane terminske pogodbe in opcije je enak velikosti pogodbe, pomnoženi s sprožitveno vrednostjo in s številom pogodb, sporočenih v navedeni vrstici. Za zamenjave in nestandardizirane terminske pogodbe je enak pogodbenemu znesku pogodb, sporočenih v navedeni vrstici. Če sprožitvena vrednost ustreza razponu, se uporabi povprečna vrednost razpona.
                        Nominalni znesek je znesek, ki se varuje pred tveganjem/investira (kadar ne gre za kritje tveganj). Če pride do več trgovanj, je enak neto znesku na datum poročanja.
                     
                  
                        C0060/R0030
                     
                     
                        Drugi izvedeni finančni instrumenti za tržno vrednost skupnih sredstev PEPP
                     
                     
                        Denarna vrednost izvedenih finančnih instrumentov, ki niso zamenjave obrestnih mer (D1) in dogovori o terminskem menjalnem tečaju (F2), na datum poročanja za vse naložbene možnosti PEPP, ki si delijo isto skupino sredstev. Lahko je pozitivna, negativna ali nič.
                     
                  
               (1)  Direktiva 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o dostopu do dejavnosti kreditnih institucij in bonitetnem nadzoru kreditnih institucij in investicijskih podjetij, spremembi Direktive 2002/87/ES in razveljavitvi direktiv 2006/48/ES in 2006/49/ES (UL L 176, 27.6.2013, str. 338
               ).
            
            
               (2)  Direktiva 2009/138/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 25. novembra 2009 o začetku opravljanja in opravljanju dejavnosti zavarovanja in pozavarovanja (Solventnost II) (UL L 335, 17.12.2009, str. 1).
            
               (3)  Direktiva (EU) 2016/2341 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. decembra 2016 o dejavnostih in nadzoru institucij za poklicno pokojninsko zavarovanje (UL L 354, 23.12.2016, str. 37).
            
               (4)  Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (UL L 173, 12.6.2014, str. 349).
            
               (5)  Direktiva 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 13. julija 2009 o usklajevanju zakonov in drugih predpisov o kolektivnih naložbenih podjemih za vlaganja v prenosljive vrednostne papirje (KNPVP) (UL L 302, 17.11.2009, str. 32).
            
               (6)  Direktiva 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 8. junija 2011 o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov in spremembah direktiv 2003/41/ES in 2009/65/ES ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 1095/2010 (UL L 174, 1.7.2011, str. 1).
            
               (7)  Uredba (ES) št. 1893/2006 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 20. decembra 2006 o uvedbi statistične klasifikacije gospodarskih dejavnosti NACE Revizija 2 in o spremembi Uredbe Sveta (EGS) št. 3037/90 kakor tudi nekaterih uredb ES o posebnih statističnih področjih (UL L 393, 30.12.2006, str. 1).
            
               (8)  Direktiva 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 8. junija 2011 o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov in spremembah direktiv 2003/41/ES in 2009/65/ES ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 1095/2010, (
                  UL L 174, 1.7.2011, str. 1).
            
         
      
      
         
            PRILOGA III
            Preglednica CIC
            
                        Prvi dve – mesti
                     
                     
                        Sredstva kotirajo na borzi v
                     
                     
                        Koda države po ISO 3166-1-alfa-2 ali XL (za tista, ki ne kotirajo na borzi) ali XT (za tista, s katerimi ni mogoče trgovati na borzi)
                     
                  
                         
                     
                  
                        Tretje mesto
                     
                     
                        Kategorija
                     
                     
                        1
                     
                     
                        2
                     
                     
                        3
                     
                     
                        4
                     
                     
                        5
                     
                     
                        6
                     
                     
                        7
                     
                     
                        8
                     
                     
                        9
                     
                     
                        0
                     
                     
                        A
                     
                     
                        B
                     
                     
                        C
                     
                     
                        D
                     
                     
                        E
                     
                     
                        F
                     
                  
                        Državne obveznice
                     
                     
                        Podjetniške obveznice
                     
                     
                        Lastniški kapital
                     
                     
                        Investicijski skladi Kolektivni naložbeni podjemi
                     
                     
                        Strukturirani vrednostni papirji
                     
                     
                        Vrednostni papirji, zavarovani s premoženjem
                     
                     
                        Denar in depoziti
                     
                     
                        Hipoteke in krediti
                     
                     
                        Nepremičnine
                     
                     
                        Druge naložbe
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe
                     
                     
                        Nakupne opcije
                     
                     
                        Prodajne opcije
                     
                     
                        Zamenjave
                     
                     
                        Nestandardizirane terminske pogodbe
                     
                     
                        Kreditni izvedeni finančni instrumenti
                     
                  
                        Četrto mesto
                     
                     
                        Podkategorija ali glavno tveganje
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                         
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                     
                        1
                     
                  
                        Obveznice centralne ravni države
                     
                     
                        Podjetniške obveznice
                     
                     
                        Navaden lastniški kapital
                     
                     
                        Delniški skladi
                     
                     
                        Tveganje lastniških vrednostnih papirjev
                     
                     
                        Tveganje lastniških vrednostnih papirjev
                     
                     
                        Gotovina
                     
                     
                        Dani nezavarovani krediti
                     
                     
                        Nepremičnine (pisarne in poslovni prostori)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe na lastniške vrednostne papirje in indekse
                     
                     
                        Opcije na lastniške vrednostne papirje in indekse
                     
                     
                        Opcije na lastniške vrednostne papirje in indekse
                     
                     
                        Obrestne zamenjave
                     
                     
                        Dogovor o terminski obrestni meri
                     
                     
                        Kreditna zamenjava
                     
                  
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                         
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                     
                        2
                     
                  
                        Nadnacionalne obveznice
                     
                     
                        Zamenljive obveznice
                     
                     
                        Lastniški kapital podjetja, ki se ukvarja z nepremičninami
                     
                     
                        Skladi za dolžniško financiranje
                     
                     
                        Obrestno tveganje
                     
                     
                        Obrestno tveganje
                     
                     
                        Prenosljivi depoziti (denarni ustrezniki)
                     
                     
                        Dani krediti, zavarovani z vrednostnimi papirji
                     
                     
                        Nepremičnine (stanovanjske)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe na obrestno mero
                     
                     
                        Opcije na obveznici
                     
                     
                        Opcije na obveznici
                     
                     
                        Valutne zamenjave
                     
                     
                        Sporazum o terminskem menjalnem tečaju
                     
                     
                        Opcija kreditnega razmika
                     
                  
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                         
                     
                     
                        3
                     
                     
                         
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                        3
                     
                     
                         
                     
                     
                        3
                     
                  
                        Obveznice regionalne ravni države
                     
                     
                        Komercialni zapis
                     
                     
                        Pravice iz lastniškega kapitala
                     
                     
                        Skladi denarnega trga
                     
                     
                        Valutno tveganje
                     
                     
                        Valutno tveganje
                     
                     
                        Drugi kratkoročni depoziti (z ročnostjo eno leto ali manj)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Nepremičnine (za lastno uporabo)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe na tujo valuto
                     
                     
                        Valutne opcije
                     
                     
                        Valutne opcije
                     
                     
                        Obrestne in valutne zamenjave
                     
                     
                         
                     
                     
                        Zamenjava kreditnega razmika
                     
                  
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        4
                     
                     
                        4
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        4
                     
                  
                        Občinske državne obveznice
                     
                     
                        Instrumenti denarnega trga
                     
                     
                        Prednostni lastniški kapital
                     
                     
                        Skladi za razporejanje sredstev
                     
                     
                        Kreditno tveganje
                     
                     
                        Kreditno tveganje
                     
                     
                        Drugi depoziti z ročnostjo nad enim letom
                     
                     
                        Hipoteke
                     
                     
                        Nepremičnine (v gradnji)
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Nakupni boni
                     
                     
                        Nakupni boni
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Zamenjave skupnega donosa
                     
                  
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                         
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                         
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                        5
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Zakladne menice
                     
                     
                        Hibridne obveznice
                     
                     
                         
                     
                     
                        Nepremičninski skladi
                     
                     
                        Tveganje v zvezi z nepremičninami
                     
                     
                        Tveganje v zvezi z nepremičninami
                     
                     
                        Depoziti pri cedentih
                     
                     
                        Drugi dani zavarovani krediti
                     
                     
                        Naprave in oprema (za lastno uporabo)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe na blago
                     
                     
                        Blagovne opcije
                     
                     
                        Blagovne opcije
                     
                     
                        Zamenjave vrednostnih papirjev
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        6
                     
                     
                        6
                     
                     
                         
                     
                     
                        6
                     
                     
                        6
                     
                     
                        6
                     
                     
                         
                     
                     
                        6
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        6
                     
                     
                        6
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Krita obveznica
                     
                     
                        Navadne krite obveznice
                     
                     
                         
                     
                     
                        Alternativni skladi
                     
                     
                        Tveganje spremembe cen blaga
                     
                     
                        Tveganje spremembe cen blaga
                     
                     
                         
                     
                     
                        Posojila, vezana na police
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Opcije na obrestno zamenjavo
                     
                     
                        Opcije na obrestno zamenjavo
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                         
                     
                     
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                        7
                     
                     
                         
                     
                  
                        Nacionalne centralne banke
                     
                     
                        Krite obveznice, za katere velja posebna zakonodaja
                     
                     
                         
                     
                     
                        Skladi zasebnega kapitala
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        8
                     
                     
                         
                     
                     
                        8
                     
                     
                        8
                     
                     
                        8
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        8
                     
                     
                        8
                     
                     
                        8
                     
                     
                        8
                     
                     
                        8
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        Podrejene obveznice
                     
                     
                         
                     
                     
                        Infrastrukturni skladi
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                         
                     
                  
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                     
                        9
                     
                  
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugo
                     
                  
      
      
         
            PRILOGA IV
            Opredelitve pojmov iz preglednice z dopolnilnimi identifikacijskimi kodami (CIC)
            
                        
                           Prvi dve mesti – sredstva kotirajo na borzi v
                        
                     
                     
                        
                           Opredelitev
                        
                     
                  
                        Država
                     
                     
                        Koda države po ISO 3166-1-alfa-2
                     
                     
                        Navedite kodo države po ISO 3166-1-alfa-2, kjer sredstvo kotira na borzi. Za sredstvo se šteje, da kotira na borzi, če je pridobljeno na reguliranem trgu ali v večstranskem sistemu trgovanja (MTF), kot je opredeljen v Direktivi 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta  (1). Če sredstvo kotira na borzi v več kot eni državi ali podjetje za namene vrednotenja uporablja ponudnika cen, ki je eden od reguliranih trgov ali večstranskih sistemov trgovanja, v katerem sredstvo kotira na borzi, se za državo šteje država navedenega reguliranega trga ali večstranskega sistema trgovanja, ki je uporabljen kot referenca za namene vrednotenja.
                     
                  
                        XV
                     
                     
                        Sredstva, ki kotirajo na borzi v eni ali več državah
                     
                     
                        Sredstva, ki kotirajo na borzi v eni ali več državah, če podjetje uporablja za namene vrednotenja ponudnika cen, ki ni eden od reguliranih trgov ali večstranskih sistemov trgovanja, v katerem sredstvo kotira na borzi.
                     
                  
                        XL
                     
                     
                        Sredstva, ki ne kotirajo na borzi
                     
                     
                        Sredstva, ki niso pridobljena na reguliranem trgu ali v večstranskem sistemu trgovanja (MTF), kot je opredeljen v Direktivi 2014/65/EU.
                     
                  
                        XT
                     
                     
                        Sredstva, s katerimi ni mogoče trgovati na borzi
                     
                     
                        Sredstva, ki po svoji naravi niso namenjena trgovanju na reguliranem trgu ali v večstranskem sistemu trgovanja, kot je opredeljen v Direktivi 2014/65/EU.
                     
                  
                        
                           Tretje in četrto mesto – kategorija
                        
                     
                     
                        
                           Opredelitev
                        
                     
                  
                        
                           1
                        
                     
                     
                        
                           Državne obveznice
                        
                     
                     
                        
                           Obveznice, ki jih izdajo javni organi, kot so enote centralne ravni države, nadnacionalne vladne institucije, regionalne vlade ali lokalni organi, ter obveznice, za katere v celoti, brezpogojno in nepreklicno jamčijo
                        
                        
                           Evropska centralna banka, enote centralne ravni ali centralne banke držav članic, pri čemer so te obveznice denominirane in financirane v domači valuti teh enot centralne ravni in centralnih bank, multilateralne razvojne banke iz člena 117(2) Uredbe (EU) št. 575/2013  (2)
                           ali mednarodne organizacije iz člena 118 Uredbe (EU) št. 575/2013, pri čemer jamstvo izpolnjuje zahteve iz člena 215 Delegirane uredbe (EU) 2015/35  (3).
                        
                           Kar zadeva obveznice s kvalificiranim jamstvom, se tretje in četrto mesto določita s sklicevanjem na subjekt, ki zagotavlja jamstvo.
                        
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Obveznice centralne ravni države
                     
                     
                        Obveznice, ki jih izdajo centralne ravni države.
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Nadnacionalne obveznice
                     
                     
                        Obveznice, ki jih izdajo javne institucije, ustanovljene z zavezo med nacionalnimi državami, npr. ki jih izda multilateralna razvojna banka iz člena 117(2) Uredbe (EU) št. 575/2013 ali mednarodna organizacija iz člena 118 Uredbe (EU) št. 575/2013.
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Obveznice regionalne ravni države
                     
                     
                        Dolžniški instrumenti regionalne vlade ali avtonomnih skupnosti, ponujeni javnosti v okviru javne ponudbe na kapitalskem trgu.
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Obveznice lokalnih oblasti
                     
                     
                        Obveznice, ki jih izdajo lokalni organi, vključno z mesti, pokrajinami, okrožji in drugimi lokalnimi organi.
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Zakladne menice
                     
                     
                        Kratkoročne državne obveznice, ki jih izdajo centralne ravni države (izdane z zapadlostjo do 1 leta).
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Krite obveznice
                     
                     
                        Državne obveznice, ki imajo skupino sredstev, ki zavaruje ali „krije“ obveznico. Navedena sredstva ostanejo v bilanci stanja izdajatelja.
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Nacionalne centralne banke
                     
                     
                        Obveznice, ki jih izdajo nacionalne centralne banke.
                     
                  
                        19
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Druge državne obveznice, ki se ne uvrščajo v zgornje kategorije.
                     
                  
                        
                           2
                        
                     
                     
                        
                           Podjetniške obveznice
                        
                     
                     
                        
                           Obveznice, ki jih izdajo podjetja.
                        
                     
                  
                        21
                     
                     
                        Podjetniške obveznice
                     
                     
                        Obveznice s preprostimi značilnostmi, ki jih izdajo podjetja ter po navadi zajemajo obveznice, ki se imenujejo „klasične obveznice“ in nimajo nobenih posebnih značilnosti, opisanih v kategorijah 22 do 28.
                     
                  
                        22
                     
                     
                        Zamenljive obveznice
                     
                     
                        Podjetniške obveznice, ki jih imetnik lahko pretvori v navadne delnice družbe izdajateljice ali v gotovino enake vrednosti ter imajo značilnosti dolžniških in lastniških instrumentov.
                     
                  
                        23
                     
                     
                        Komercialni zapis
                     
                     
                        Nezavarovani kratkoročni dolžniški instrument, ki ga ponavadi izda podjetje za financiranje terjatev, zalog in za izpolnjevanje kratkoročnih obveznosti ter ima običajno prvotno dospelost, krajšo od 270 dni.
                     
                  
                        24
                     
                     
                        Instrumenti denarnega trga
                     
                     
                        Zelo kratkoročni dolžniški vrednostni papirji (po navadi z dospelostmi od 1 dneva do 1 leta), med katerimi so predvsem prenosljiva potrdila o vlogah, bančni akcepti in drugi zelo likvidni instrumenti. Komercialni zapis je izvzet iz te kategorije.
                     
                  
                        25
                     
                     
                        Hibridne obveznice
                     
                     
                        Podjetniške obveznice, ki so imajo značilnosti dolžniških in lastniških instrumentov, vendar niso zamenljive.
                     
                  
                        26
                     
                     
                        Navadne krite obveznice
                     
                     
                        Podjetniške obveznice, ki imajo skupino sredstev, ki zavaruje ali „krije“ obveznico. Navedena sredstva ostanejo v bilanci stanja izdajatelja. Krite obveznice, za katere velja posebna zakonodaja, so izvzete iz te kategorije.
                     
                  
                        27
                     
                     
                        Krite obveznice, za katere velja posebna zakonodaja
                     
                     
                        Podjetniške obveznice, ki imajo skupino sredstev, ki zavaruje ali „krije“ obveznico, če postane originator insolventen, in ki so v skladu z zakonodajo pod posebnim javnim nadzorom, namenjenim zaščiti imetnikov obveznic, kakor so opredeljeni v točki (1) člena 3 Direktive (EU) 2019/2162 Evropskega parlamenta in Sveta  (4).
                        Primer te kategorije je hipotekarna obveznica (Pfandbrief): „Krite obveznice, ki so izdane na podlagi zakona o hipotekarnih obveznicah (Pfandbriefgesetz). Uporabljajo se za refinanciranje posojil, ki so zavarovana s premoženjem v obliki posojil, zavarovanih z nepremičninami (hipotekarne Pfandbriefe), posojil javnega sektorja (javne Pfandbriefe), ladijskih hipotek (ladijske Pfandbriefe) ali letalskih hipotek (letalske Pfandbriefe). Tako se razlikovanje med temi vrstami hipotekarnih obveznic nanaša na kritno premoženje, namenjeno za vsako vrsto hipotekarne obveznice (Pfandbrief).“
                     
                  
                        28
                     
                     
                        Podrejene obveznice
                     
                     
                        Podjetniške obveznice, ki so v primeru likvidacije nižje na prednostni lestvici kot druge obveznice izdajatelja.
                     
                  
                        29
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Druge podjetniške obveznice z drugačnimi značilnostmi, kot so opredeljene v zgoraj navedenih kategorijah.
                     
                  
                        
                           3
                        
                     
                     
                        
                           Lastniški kapital
                        
                     
                     
                        
                           Delnice in drugi vrednostni papirji, enakovredni delnicam, ki predstavljajo kapital podjetij, tj. lastništvo v podjetju.
                        
                     
                  
                        31
                     
                     
                        Navaden lastniški kapital
                     
                     
                        Lastniški kapital, ki predstavlja osnovne lastniške pravice do podjetij.
                     
                  
                        32
                     
                     
                        Lastniški kapital podjetja, ki se ukvarja z nepremičninami
                     
                     
                        Lastniški kapital, ki predstavlja kapital podjetij, ki se ukvarjajo z nepremičninami.
                     
                  
                        33
                     
                     
                        Pravice iz lastniškega kapitala
                     
                     
                        Pravice do vpisa dodatnih delnic po določeni ceni.
                     
                  
                        34
                     
                     
                        Prednostni lastniški kapital
                     
                     
                        Lastniški vrednostni papir, ki je nadrejen navadnemu lastniškemu kapitalu, saj predstavlja višjo terjatev do sredstev in dohodkov kot navaden lastniški kapital, vendar je na prednostni lestvici pod obveznicami.
                     
                  
                        39
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drug lastniški kapital, ki se ne uvršča v zgornje kategorije
                     
                  
                        
                           4
                        
                     
                     
                        
                           Kolektivni naložbeni podjemi
                        
                     
                     
                        
                           Kolektivni naložbeni podjem pomeni družbo za kolektivna vlaganja v prenosljive vrednostne papirje (KNPVP), kot je opredeljena v členu 1(2) Direktive 2009/65/ES, ali alternativni investicijski sklad (AIS), kot je opredeljen v členu 4(1)(a) Direktive 2011/61/EU.
                        
                     
                  
                        41
                     
                     
                        Delniški skladi
                     
                     
                        Kolektivni naložbeni podjemi, ki vlagajo predvsem v lastniški kapital.
                     
                  
                        42
                     
                     
                        Skladi za dolžniško financiranje
                     
                     
                        Kolektivni naložbeni podjemi, ki vlagajo predvsem v obveznice.
                     
                  
                        43
                     
                     
                        Skladi denarnega trga
                     
                     
                        Kolektivni naložbeni podjemi v skladu z opredelitvijo organa ESMA (CESR/10-049).
                     
                  
                        44
                     
                     
                        Skladi za razporejanje sredstev
                     
                     
                        Kolektivni naložbeni podjemi, ki vlagajo svoja sredstva v skladu s specifičnim ciljem razporeditve sredstev, npr. vlagajo predvsem v vrednostne papirje družb v državah z nastajajočimi trgi lastniških vrednostnih papirjev ali majhnimi gospodarstvi, določene sektorje ali skupine sektorjev, določene države ali druge specifične naložbene cilje.
                     
                  
                        45
                     
                     
                        Nepremičninski skladi
                     
                     
                        Kolektivni naložbeni podjemi, ki vlagajo predvsem v nepremičnine.
                     
                  
                        46
                     
                     
                        Alternativni skladi
                     
                     
                        Kolektivni naložbeni podjemi, katerih naložbene strategije vključujejo na primer hedge sklade, z dohodkom pogojene strategije, usmeritvene strategije (stalen donos) in strategije relativne vrednosti, terminsko upravljane sklade, blago itd.
                     
                  
                        47
                     
                     
                        Skladi zasebnega kapitala
                     
                     
                        Kolektivni naložbeni podjemi, uporabljeni za vlaganja v lastniške vrednostne papirje v skladu s strategijami, povezanimi z zasebnim kapitalom.
                     
                  
                        48
                     
                     
                        Infrastrukturni skladi
                     
                     
                        Kolektivni naložbeni podjemi, ki vlagajo v javne storitve, kot so cestninske ceste, mostovi, predori, pristanišča in letališča, distribucija nafte in plina, distribucija električne energije ter socialna infrastruktura, kot so zdravstvene in izobraževalne ustanove.
                     
                  
                        49
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugi kolektivni naložbeni podjemi, ki se ne uvrščajo v zgornje kategorije.
                     
                  
                        
                           5
                        
                     
                     
                        
                           Strukturirani vrednostni papirji
                        
                     
                     
                        
                           Hibridni vrednostni papirji, ki združujejo instrument s stalnim donosom (donos v obliki fiksnih izplačil) z vrsto komponent izvedenih finančnih instrumentov. Iz te kategorije so izključeni vrednostni papirji s stalnim donosom, ki jih izdajo suverene vlade. Kategorija se nanaša na vrednostne papirje, ki imajo vgrajeno eno izmed kategorij izvedenih finančnih instrumentov, vključno s kreditnimi zamenjavami (CDS), zamenjavami s konstantno zapadlostjo (CMS) in opcijami za nakup/prodajo kreditne zamenjave (CDOp), ali kombinacijo teh kategorij. Za sredstva v tej kategoriji se ne uporablja ločevanje (razstavljanje).
                        
                     
                  
                        51
                     
                     
                        Tveganje lastniških vrednostnih papirjev
                     
                     
                        Strukturirani vrednostni papirji, ki so predvsem izpostavljeni tveganju lastniških vrednostnih papirjev.
                     
                  
                        52
                     
                     
                        Obrestno tveganje
                     
                     
                        Strukturirani vrednostni papirji, ki so predvsem izpostavljeni obrestnemu tveganju.
                     
                  
                        53
                     
                     
                        Valutno tveganje
                     
                     
                        Strukturirani vrednostni papirji, ki so predvsem izpostavljeni valutnemu tveganju.
                     
                  
                        54
                     
                     
                        Kreditno tveganje
                     
                     
                        Strukturirani vrednostni papirji, ki so predvsem izpostavljeni kreditnemu tveganju.
                     
                  
                        55
                     
                     
                        Tveganje v zvezi z nepremičninami
                     
                     
                        Strukturirani vrednostni papirji, ki so predvsem izpostavljeni tveganju v zvezi z nepremičninami.
                     
                  
                        56
                     
                     
                        Tveganje spremembe cen blaga
                     
                     
                        Strukturirani vrednostni papirji, ki so predvsem izpostavljeni tveganju spremembe cen blaga.
                     
                  
                        57
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                        Strukturirani vrednostni papirji, ki so predvsem izpostavljeni tveganju katastrofe ali vremenskemu tveganju.
                     
                  
                        58
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                        Strukturirani vrednostni papirji, ki so predvsem izpostavljeni tveganju umrljivosti.
                     
                  
                        59
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugi strukturirani vrednostni papirji, ki se ne uvrščajo v zgornje kategorije.
                     
                  
                        
                           6
                        
                     
                     
                        
                           Vrednostni papirji, zavarovani s premoženjem
                        
                     
                     
                        
                           Vrednostni papirji, katerih vrednost in plačila temeljijo na portfelju osnovnega premoženja. Kategorija vključuje finančne instrumente, zavarovane z zastavo premoženja (ABS), finančne instrumente, zavarovane z zastavo hipoteke (MBS), finančne instrumente, zavarovane s hipoteko na poslovno nepremičnino (CMBS),
                        
                        
                           finančne instrumente, zavarovane z zastavo dolžniških instrumentov (CDO), finančne instrumente, zavarovane z zastavo posojila (CLO), in obveznice na podlagi sekundarnega zavarovanja hipotekarnih obveznosti (CMO). Za sredstva v tej kategoriji se ne uporablja ločevanje (razstavljanje).
                        
                     
                  
                        61
                     
                     
                        Tveganje lastniških vrednostnih papirjev
                     
                     
                        Vrednostni papirji, zavarovani s premoženjem, ki so predvsem izpostavljeni tveganju lastniških vrednostnih papirjev.
                     
                  
                        62
                     
                     
                        Obrestno tveganje
                     
                     
                        Vrednostni papirji, zavarovani s premoženjem, ki so predvsem izpostavljeni obrestnemu tveganju.
                     
                  
                        63
                     
                     
                        Valutno tveganje
                     
                     
                        Vrednostni papirji, zavarovani s premoženjem, ki so predvsem izpostavljeni valutnemu tveganju.
                     
                  
                        64
                     
                     
                        Kreditno tveganje
                     
                     
                        Vrednostni papirji, zavarovani s premoženjem, ki so predvsem izpostavljeni kreditnemu tveganju.
                     
                  
                        65
                     
                     
                        Tveganje v zvezi z nepremičninami
                     
                     
                        Vrednostni papirji, zavarovani s premoženjem, ki so predvsem izpostavljeni tveganju v zvezi z nepremičninami.
                     
                  
                        66
                     
                     
                        Tveganje spremembe cen blaga
                     
                     
                        Vrednostni papirji, zavarovani s premoženjem, ki so predvsem izpostavljeni tveganju spremembe cen blaga.
                     
                  
                        67
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                        Vrednostni papirji, zavarovani s premoženjem, ki so predvsem izpostavljeni tveganju katastrofe ali vremenskemu tveganju.
                     
                  
                        68
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                        Vrednostni papirji, zavarovani s premoženjem, ki so predvsem izpostavljeni tveganju umrljivosti.
                     
                  
                        69
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugi vrednostni papirji, zavarovani s premoženjem, ki se ne uvrščajo v zgornje kategorije.
                     
                  
                        
                           7
                        
                     
                     
                        
                           Denar in depoziti
                        
                     
                     
                        
                           Denar v fizični obliki, denarni ustrezniki, bančni depoziti in drugi denarni depoziti.
                        
                     
                  
                        71
                     
                     
                        Gotovina
                     
                     
                        Bankovci in kovanci v obtoku, ki se navadno uporabljajo za plačevanje.
                     
                  
                        72
                     
                     
                        Prenosljivi depoziti (denarni ustrezniki)
                     
                     
                        Depoziti, zamenljivi na zahtevo za denar po nominalni vrednosti. ki se lahko neposredno uporabijo za izvajanje plačil s čekom, menicami, nalogom za plačilo prek žiro računa, neposredno bremenitvijo/dobropisom ali prek drugega instrumenta za neposredno plačevanje, in sicer brez dodatnih stroškov ali omejitev.
                     
                  
                        73
                     
                     
                        Drugi kratkoročni depoziti (z ročnostjo eno leto ali manj)
                     
                     
                        Depoziti, ki niso prenosljivi depoziti, s preostalo zapadlostjo 1 leto ali manj, ki se ne morejo kadar koli uporabiti za izvajanje plačil in se ne morejo zamenjati za denarna sredstva ali prenosljive depozite brez pomembnih omejitev ali kazni.
                     
                  
                        74
                     
                     
                        Drugi depoziti z ročnostjo nad enim letom
                     
                     
                        Depoziti, ki niso prenosljivi depoziti, s preostalo zapadlostjo nad enim letom, ki se ne morejo kadar koli uporabiti za izvajanje plačil in se ne morejo zamenjati za denarna sredstva ali prenosljive depozite brez pomembnih omejitev ali kazni.
                     
                  
                        75
                     
                     
                        Depoziti pri cedentih
                     
                     
                        Depoziti, povezani s sprejetim pozavarovanjem.
                     
                  
                        79
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drug denar in depoziti, ki se ne uvrščajo v zgornje kategorije
                     
                  
                        
                           8
                        
                     
                     
                        
                           Hipoteke in krediti
                        
                     
                     
                        
                           Finančna sredstva, ustvarjena, ko upniki posodijo sredstva dolžnikom, z zavarovanjem s premoženjem ali brez, vključno z denarnimi sredstvi, združenimi v skupine.
                        
                     
                  
                        81
                     
                     
                        Dani nezavarovani krediti
                     
                     
                        Dani krediti brez zavarovanja s premoženjem.
                     
                  
                        82
                     
                     
                        Dani krediti, zavarovani z vrednostnimi papirji
                     
                     
                        Dani krediti z zavarovanjem v obliki finančnih jamstev.
                     
                  
                        84
                     
                     
                        Hipoteke
                     
                     
                        Dani krediti z zavarovanjem v obliki nepremičnin.
                     
                  
                        85
                     
                     
                        Drugi dani zavarovani krediti
                     
                     
                        Dani krediti z zavarovanjem v kateri koli drugi obliki.
                     
                  
                        86
                     
                     
                        Posojila, vezana na police
                     
                     
                        Dani krediti z zavarovalnimi policami kot zavarovanjem.
                     
                  
                        89
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Druge hipoteke in krediti, ki se ne uvrščajo v zgornje kategorije.
                     
                  
                        
                           9
                        
                     
                     
                        
                           Nepremičnine
                        
                     
                     
                        
                           Zgradbe, zemljišča, druge konstrukcije, ki so nepremičnine, in oprema.
                        
                     
                  
                        91
                     
                     
                        Nepremičnine (pisarne in poslovni prostori)
                     
                     
                        Pisarne in poslovni prostori, ki se uporabljajo za naložbo.
                     
                  
                        92
                     
                     
                        Nepremičnine (stanovanjske)
                     
                     
                        Stanovanjske zgradbe, ki se uporabljajo za naložbe.
                     
                  
                        93
                     
                     
                        Nepremičnine (za lastno uporabo)
                     
                     
                        Nepremičnine za lastno uporabo podjetja.
                     
                  
                        94
                     
                     
                        Nepremičnine (v gradnji za naložbo)
                     
                     
                        Nepremičnine v gradnji za prihodnjo uporabo kot naložbe.
                     
                  
                        95
                     
                     
                        Naprave in oprema (za lastno uporabo)
                     
                     
                        Naprave in oprema za lastno uporabo podjetja.
                     
                  
                        96
                     
                     
                        Nepremičnine (v gradnji za lastno uporabo)
                     
                     
                        Nepremičnine v gradnji za lastno uporabo v prihodnosti.
                     
                  
                        99
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Druge nepremičnine, ki se ne uvrščajo v zgornje kategorije.
                     
                  
                        0
                     
                     
                        Druge naložbe
                     
                     
                        Druga sredstva, o katerih se poroča pod postavko „Druge naložbe“.
                     
                  
                        
                           A
                        
                     
                     
                        
                           Standardizirane terminske pogodbe
                        
                     
                     
                        
                           Standardizirana pogodba med dvema strankama o nakupu ali prodaji določenega sredstva standardizirane količine in kakovosti na določen datum v prihodnosti po danes dogovorjeni ceni.
                        
                     
                  
                        A1
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe na lastniške vrednostne papirje in indekse
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe, ki temeljijo na lastniških vrednostnih papirjih ali borznih indeksih.
                     
                  
                        A2
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe na obrestno mero
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe, ki temeljijo na obveznicah ali drugem vrednostnem papirju, odvisnem od obrestne mere.
                     
                  
                        A3
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe na tujo valuto
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe, ki temeljijo na valutah ali drugem vrednostnem papirju, odvisnem od valut.
                     
                  
                        A5
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe na blago
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe, ki temeljijo na blagu ali drugem vrednostnem papirju, odvisnem od blaga.
                     
                  
                        A7
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe, ki so predvsem izpostavljene tveganju katastrofe ali vremenskemu tveganju.
                     
                  
                        A8
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                        Standardizirane terminske pogodbe, ki so predvsem izpostavljene tveganju umrljivosti.
                     
                  
                        A9
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Druge standardizirane terminske pogodbe, ki se ne uvrščajo v zgornje kategorije.
                     
                  
                        
                           B
                        
                     
                     
                        
                           Nakupne opcije
                        
                     
                     
                        
                           Pogodba med strankama v zvezi z nakupom sredstev po referenčni ceni v določenem časovnem obdobju, ko kupec nakupne opcije pridobi pravico, ne pa tudi obveznosti, da kupi sredstva, ki predstavljajo osnovo.
                        
                     
                  
                        B1
                     
                     
                        Opcije na lastniške vrednostne papirje in indekse
                     
                     
                        Nakupne opcije, ki temeljijo na lastniških vrednostnih papirjih ali borznih indeksih.
                     
                  
                        B2
                     
                     
                        Opcije na obveznici
                     
                     
                        Nakupne opcije, ki temeljijo na obveznicah ali drugem vrednostnem papirju, odvisnem od obrestne mere.
                     
                  
                        B3
                     
                     
                        Valutne opcije
                     
                     
                        Nakupne opcije, ki temeljijo na valutah ali drugem vrednostnem papirju, odvisnem od valut.
                     
                  
                        B4
                     
                     
                        Nakupni boni
                     
                     
                        Nakupne opcije, ki imetniku omogočijo, da kupuje lastniške vrednostne papirje družbe izdajateljice po določeni ceni.
                     
                  
                        B5
                     
                     
                        Blagovne opcije
                     
                     
                        Nakupne opcije, ki temeljijo na blagu ali drugem vrednostnem papirju, odvisnem od blaga.
                     
                  
                        B6
                     
                     
                        Opcije na obrestno zamenjavo
                     
                     
                        Nakupne opcije, ki dajejo imetniku pravico, ne pa tudi obveznosti, da sklene dolgo pozicijo v zamenjavi, ki predstavlja osnovo, tj. sklene posel zamenjave, kjer imetnik plačuje nespremenljivo obrestno mero in prejema spremenljivo obrestno mero.
                     
                  
                        B7
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                        Nakupne opcije, ki so predvsem izpostavljene tveganju katastrofe ali vremenskemu tveganju.
                     
                  
                        B8
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                        Nakupne opcije, ki so predvsem izpostavljene tveganju umrljivosti.
                     
                  
                        B9
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Druge nakupne opcije, ki se ne uvrščajo v zgornje kategorije.
                     
                  
                        
                           C
                        
                     
                     
                        
                           Prodajne opcije
                        
                     
                     
                        
                           Pogodba med strankama v zvezi s prodajo sredstev po referenčni ceni v določenem časovnem obdobju, ko kupec prodajne opcije pridobi pravico, ne pa tudi obveznosti, da proda sredstva, ki predstavljajo osnovo.
                        
                     
                  
                        C1
                     
                     
                        Opcije na lastniške vrednostne papirje in indekse
                     
                     
                        Prodajne opcije, ki temeljijo na lastniških vrednostnih papirjih ali borznih indeksih.
                     
                  
                        C2
                     
                     
                        Opcije na obveznici
                     
                     
                        Prodajne opcije, ki temeljijo na obveznicah ali drugem vrednostnem papirju, odvisnem od obrestne mere.
                     
                  
                        C3
                     
                     
                        Valutne opcije
                     
                     
                        Prodajne opcije, ki temeljijo na valutah ali drugem vrednostnem papirju, odvisnem od valut.
                     
                  
                        C4
                     
                     
                        Nakupni boni
                     
                     
                        Prodajne opcije, ki imetniku omogočijo, da prodaja lastniške vrednostne papirje izdajateljske družbe po določeni ceni.
                     
                  
                        C5
                     
                     
                        Blagovne opcije
                     
                     
                        Prodajne opcije, ki temeljijo na blagu ali drugem vrednostnem papirju, odvisnem od blaga.
                     
                  
                        C6
                     
                     
                        Opcije na obrestno zamenjavo
                     
                     
                        Prodajne opcije, ki dajejo imetniku pravico, ne pa tudi obveznosti, da sklene kratko pozicijo v zamenjavi, ki predstavlja osnovo, tj. sklene posel zamenjave, kjer bo imetnik prejemal nespremenljivo obrestno mero in plačeval spremenljivo obrestno mero.
                     
                  
                        C7
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                        Prodajne opcije, ki so predvsem izpostavljene tveganju katastrofe ali vremenskemu tveganju.
                     
                  
                        C8
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                        Prodajne opcije, ki so predvsem izpostavljene tveganju umrljivosti.
                     
                  
                        C9
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Druge prodajne opcije, ki se ne uvrščajo v zgornje kategorije.
                     
                  
                        
                           D
                        
                     
                     
                        
                           Zamenjave
                        
                     
                     
                        
                           Pogodba, s katero nasprotni stranki zamenjata določena upravičenja v zvezi s finančnim instrumentom ene stranke za upravičenja v zvezi s finančnim instrumentom druge stranke, zadevna upravičenja pa so odvisna od vrste vključenih finančnih instrumentov.
                        
                     
                  
                        D1
                     
                     
                        Obrestne zamenjave
                     
                     
                        Zamenjave, pri katerih se zamenjajo plačila obresti.
                     
                  
                        D2
                     
                     
                        Valutne zamenjave
                     
                     
                        Zamenjave, pri katerih se zamenjajo valute.
                     
                  
                        D3
                     
                     
                        Obrestne in valutne zamenjave
                     
                     
                        Zamenjave, pri katerih se zamenjajo plačila obresti in valute.
                     
                  
                        D4
                     
                     
                        Zamenjave skupnega donosa
                     
                     
                        Zamenjava, pri kateri temelji stran z nespremenljivo obrestno mero na skupnem donosu iz lastniških vrednostnih papirjev ali instrumenta s stalnim donosom, ki ima daljše obdobje trajanja kot zamenjava.
                     
                  
                        D5
                     
                     
                        Zamenjave vrednostnih papirjev
                     
                     
                        Zamenjave, pri katerih se zamenjajo vrednostni papirji.
                     
                  
                        D7
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                        Zamenjave, ki so predvsem izpostavljene tveganju katastrofe ali vremenskemu tveganju.
                     
                  
                        D8
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                        Zamenjave, ki so predvsem izpostavljene tveganju umrljivosti.
                     
                  
                        D9
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Druge zamenjave, ki se ne uvrščajo v zgornje kategorije.
                     
                  
                        
                           E
                        
                     
                     
                        
                           Nestandardizirane terminske pogodbe
                        
                     
                     
                        
                           Nestandardizirana pogodba med strankama o nakupu ali prodaji sredstva na določen datum v prihodnosti po danes dogovorjeni ceni
                        
                     
                  
                        E1
                     
                     
                        Dogovor o terminski obrestni meri
                     
                     
                        Nestandardizirana terminska pogodba, pri kateri običajno ena stranka plačuje obresti po nespremenljivi obrestni meri in prejema obresti po spremenljivi obrestni meri, ki po navadi temelji na osnovni indeksni stopnji, na vnaprej določen datum v prihodnosti.
                     
                  
                        E2
                     
                     
                        Dogovor o terminskem menjalnem tečaju
                     
                     
                        Nestandardizirana terminska pogodba, pri kateri ena stranka plača znesek v eni valuti in prejme enak znesek v drugi valuti po pretvorbi z uporabo pogodbenega menjalnega tečaja na vnaprej določen datum v prihodnosti.
                     
                  
                        E7
                     
                     
                        Tveganje katastrofe in vremensko tveganje
                     
                     
                        Nestandardizirane terminske pogodbe, ki so predvsem izpostavljene tveganju katastrofe ali vremenskemu tveganju.
                     
                  
                        E8
                     
                     
                        Tveganje umrljivosti
                     
                     
                        Nestandardizirane terminske pogodbe, ki so predvsem izpostavljene tveganju umrljivosti.
                     
                  
                        E9
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Druge nestandardizirane terminske pogodbe, ki se ne uvrščajo v zgornje kategorije.
                     
                  
                        
                           F
                        
                     
                     
                        
                           Kreditni izvedeni finančni instrumenti
                        
                     
                     
                        
                           Izvedeni finančni instrument, katerega vrednost je izpeljana iz kreditnega tveganja za obveznico, posojilo ali kakršno koli drugo finančno sredstvo, ki predstavlja osnovo.
                        
                     
                  
                        F1
                     
                     
                        Kreditna zamenjava
                     
                     
                        Posel s kreditnimi izvedenimi finančnimi instrumenti, pri katerem stranki skleneta pogodbo, v skladu s katero ena stranka izplačuje drugi fiksno periodično kuponsko plačilo za določeno trajanje pogodbe in druga stranka ne izvaja nobenih plačil, razen če se ne zgodi kreditni dogodek v zvezi z vnaprej določenim referenčnim sredstvom.
                     
                  
                        F2
                     
                     
                        Opcija kreditnega razmika
                     
                     
                        Kreditni izvedeni finančni instrumenti, ki bodo ustvarili denarne tokove, če se dani kreditni razmik med določenima sredstvoma ali referenčnima vrednostma spremeni glede na sedanjo raven.
                     
                  
                        F3
                     
                     
                        Zamenjava kreditnega razmika
                     
                     
                        Zamenjava, pri kateri ena stranka na datum poravnave zamenjave izplača drugi fiksno plačilo in druga stranka plača prvi znesek, ki temelji na dejanskem kreditnem razmiku.
                     
                  
                        F4
                     
                     
                        Zamenjave skupnega donosa
                     
                     
                        Zamenjava, pri kateri temelji stran z nespremenljivo obrestno mero na skupnem donosu iz lastniških vrednostnih papirjev ali instrumenta s stalnim donosom, ki ima daljše obdobje trajanja kot zamenjava.
                     
                  
                        F9
                     
                     
                        Drugo
                     
                     
                        Drugi kreditni izvedeni finančni instrumenti, ki se ne uvrščajo v zgornje kategorije.
                     
                  
               (1)  Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (prenovitev) (UL L 173, 12.6.2014, str. 349).
            
               (2)  Uredba (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L 176, 27.6.2013, str. 1).
            
               (3)  Delegirana uredba Komisije (EU) 2015/35 z dne 10. oktobra 2014 o dopolnitvi Direktive 2009/138/ES Evropskega parlamenta in Sveta o začetku opravljanja in opravljanju dejavnosti zavarovanja in pozavarovanja (Solventnost II) (UL L 12, 17.1.2015, str. 1).
            
               (4)  Direktiva (EU) 2019/2162 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o izdajanju kritih obveznic in javnem nadzoru kritih obveznic ter o spremembi direktiv 2009/65/ES in 2014/59/EU (UL L 328, 18.12.2019, str. 29).
         
      
      
         
            PRILOGA V
            Predloga za registracijo
            
               1.   
               
                  Datum izpolnitve predloge za registracijo
               
            
            
               2.   
               
                  Država članica
               
            
            
               3.   
               
                  Ime pristojnega organa
               
            
            
               4.   
               
                  Enotna kontaktna točka (ime/telefon/e-pošta)
               
            
            
               5.   
               
                  Vrsta vloge (prva vloga/sprememba prejšnje vloge/zaprtje dejavnosti)
               
            
            
               6.   
               
                  Registracijska številka PEPP (če ne gre za prvo vlogo)
               
            
            
               7.   
               
                  Datum sprejetja odločitve
               
            
            
               8.   
               
                  Ime, naslov in, kjer je ustrezno, številka dovoljenja ponudnika PEPP v matični državi članici
               
            
            
               9.   
               
                  Identifikator pravnih subjektov ponudnika PEPP, če je na voljo
               
            
            
               10.   
               
                  Vrsta ponudnika PEPP, ki se izbere s spustnega seznama v skladu s seznamom v členu 6(1) Uredbe (EU) 2019/1238)
               
            
            
               11.   
               
                  Države članice, v katerih ponudnik PEPP, namerava tržiti PEPP (in narava: svoboda opravljanja storitev/svoboda ustanavljanja)
               
            
            
               12.   
               
                  Države članice, za katere je ponudnik PEPP odprl ali namerava odpreti podračun
               
            
            
               13.   
               Standardni pogodbeni pogoji iz člena 4 Uredbe (EU) 2019/1238
               
                           —
                        
                        
                           opis osnovnega PEPP, vključno s ponujenimi jamstvi (učinkovitost naložb, dana višina prejemkov) in tehniko za zmanjševanje tveganja
                        
                     
                           —
                        
                        
                           kjer je ustrezno, opis alternativnih naložbenih možnosti, vključno s ponujenimi jamstvi (učinkovitost naložb, dana višina prejemkov) in tehniko za zmanjševanje tveganja
                        
                     
            
               14.   
               
                  Opis pogojev, ki veljajo za spremembo naložbene možnosti
               
            
            
               15.   
               Kjer je primerno, kritje biometričnega tveganja:
               
                           —
                        
                        
                           opis podrobnosti kritja biometričnega tveganja
                        
                     
                           —
                        
                        
                           opis, kako je mogoče uveljaviti kritje biometričnega tveganja
                        
                     
            
               16.   
               Pokojninski prejemki iz naslova PEPP:
               
                           —
                        
                        
                           opis vrst ponujenih prejemkov
                        
                     
                           —
                        
                        
                           opis možnih oblik izplačil
                        
                     
                           —
                        
                        
                           kjer je ustrezno, opis dodatno zagotovljenega kritja (npr. dolgotrajna oskrba, dodatna biometrična tveganja) in kdo zagotavlja dodatno kritje
                        
                     
                           —
                        
                        
                           opis pravico do spremembe oblike izplačila
                        
                     
            
               17.   
               
                  Opis pogojev, povezanih s storitvijo prenosljivosti
               
            
            
               18.   
               
                  Opis pogojev, povezanih s storitvijo zamenjave
               
            
            
               19.   
               
                  Opis kategorij stroškov in skupnih stroškov, po možnosti izraženih kot odstotni delež in kot denarni znesek
               
            
            
               20.   
               
                  Opis pogojev, povezanih s fazo varčevanja, za ustrezni(-ne) podračun(-e)
               
            
            
               21.   
               
                  Opis pogojev, povezanih s fazo izplačevanja, za ustrezni(-ne) podračun(-e)
               
            
            
               22.   
               
                  Kjer je ustrezno, opis pogojev, pod katerimi se pridobljene ugodnosti ali spodbude vrnejo državi članici, v kateri ima varčevalec v PEPP prebivališče
               
            
            
               23.   
               
                  Vsak dokument s ključnimi informacijami o PEPP kot priloga v strojno berljivi obliki
               
            
         
      
      
         
            PRILOGA VI
            Predloga za obvestilo o registraciji
            
               1.   
               
                  Datum dokončanja registracije
               
            
            
               2.   
               
                  Imenovana kontaktna točka EIOPA (ime/telefon/e-pošta)
               
            
            
               3.   
               
                  registracijska številka PEPP
               
            
         
      
      
         
            PRILOGA VII
            Predloga za preklic registracije
            
               1.   
               
                  Datum izpolnitve predloge za preklic registracije
               
            
            
               2.   
               
                  Država članica
               
            
            
               3.   
               
                  Ime pristojnega organa
               
            
            
               4.   
               
                  Imenovana kontaktna točka (ime/telefon/e-pošta)
               
            
            
               5.   
               
                  Registracijska številka PEPP
               
            
            
               6.   
               
                  Datum sprejetja odločitve
               
            
            
               7.   
               
                  Razlog za preklic registracije
               
            
         
      
      
         
            PRILOGA VIII
            Predloga za obvestilo o preklicu registracije
            1 Datum izpolnitve obvestila o preklicu registracije 2 Registracijska številka PEPP
         
      
      
         
            PRILOGA IX
            Predloga za odprtje podračuna
            Datum
            Pošiljatelj:
            
                         
                     
                     
                        država članica
                     
                  
                         
                     
                     
                        pristojni organ prosilec
                     
                  
                         
                     
                     
                        imenovana kontaktna točka (telefon/e-pošta)
                     
                  Prejemnik:
            
                         
                     
                     
                        država članica
                     
                  
                         
                     
                     
                        pristojni organ
                     
                  
                         
                     
                     
                        imenovana kontaktna točka (ime/telefon/e-pošta)
                     
                  Vrsta vloge (prva vloga/sprememba prejšnje vloge):
            
                         
                     
                     
                        datum prejetja popolne in točne zahteve za odprtje podračuna v skladu s členom 21(2) Uredbe (EU) 2019/1238
                     
                  
                         
                     
                     
                        načrtovani datum začetka dejavnosti
                     
                  
                         
                     
                     
                        ime, naslov in, kjer je ustrezno, številka dovoljenja ponudnika PEPP v matični državi članici
                     
                  
                         
                     
                     
                        identifikator pravnih subjektov ponudnika PEPP, če je na voljo
                     
                  Vrsta ponudnika PEPP
            Registracijska številka PEPP
            Splošna izjava o pravicah
            Dokument s ključnimi informacijami o PEPP za podračun
            Opis pogodbenih ureditev iz člena 19(2) Uredbe (EU) 2019/1238, kjer je to ustrezno
            Opis skladnosti ponudnika PEPP z zahtevami, ki so navedene v člena 6(1) Uredbe (EU) 2019/1238, kjer je ustrezno
         
      
      
         
            PRILOGA X
            Predloga za obvestilo o odprtju podračuna
            Datum
            Pošiljatelj:
            
                         
                     
                     
                        država članica
                     
                  
                         
                     
                     
                        pristojni organ prosilec
                     
                  
                         
                     
                     
                        imenovana kontaktna točka (telefon/e-pošta)
                     
                  Prejemnik:
            
                         
                     
                     
                        država članica
                     
                  
                         
                     
                     
                        pristojni organ
                     
                  
                         
                     
                     
                        imenovana kontaktna točka (ime/telefon/e-pošta
                     
                  Datum prejetja popolne in točne predloge za zahtevo za odprtje podračuna
            Potrditev prejema
         
      
      
         
            PRILOGA XI
            Predloga za zahtevek za informacije/sodelovanje
            Referenčna številka
            Datum
            Pošiljatelj:
            
                         
                     
                     
                        država članica
                        pristojni organ prosilec
                        imenovana kontaktna točka (telefon/e-pošta)
                     
                  Prejemnik:
            
                         
                     
                     
                        država članica
                     
                  
                         
                     
                     
                        pristojni organ
                     
                  
                         
                     
                     
                        imenovana kontaktna točka (ime/telefon/e-pošta)
                     
                  Razlogi za vložitev zahtevka
            Dejanski zahtevek
            Sklici
            Registracijska številka PEPP
            Izmenjava informacij, kjer je ustrezno
            Zaupnost
            Dodatne informacije
            Nujnost
         
      
      
         
            PRILOGA XII
            Predloga za odgovor na zahtevek za informacije/sodelovanje
            Evidenčna številka zahtevka
            Datum
            Datum prejema zahtevka za informacije/sodelovanje
            Pošiljatelj:
            
                         
                     
                     
                        država članica
                     
                  
                         
                     
                     
                        pristojni organ prosilec
                     
                  
                         
                     
                     
                        imenovana kontaktna točka (telefon/e-pošta)
                     
                  Prejemnik:
            
                         
                     
                     
                        država članica
                     
                  
                         
                     
                     
                        pristojni organ
                     
                  
                         
                     
                     
                        imenovana kontaktna točka (ime/telefon/e-pošta)
                     
                  Registracijska številka PEPP
            Odgovor na zahtevek
            Razlogi, zakaj zahtevek ni izpolnjen v roku, in ocenjeni rok
            Zaupnost
            Dodatne informacije
         
      
      
         
            PRILOGA XIII
            Predloga za obvestilo o kršitvi
            Evidenčna številka obvestila;
            Datum
            Pošiljatelj:
            
                         
                     
                     
                        država članica
                     
                  
                         
                     
                     
                        pristojni organ prosilec
                     
                  
                         
                     
                     
                        imenovana kontaktna točka (telefon/e-pošta)
                     
                  Prejemnik:
            
                         
                     
                     
                        država članica
                     
                  
                         
                     
                     
                        pristojni organ
                     
                  
                         
                     
                     
                        imenovana kontaktna točka (ime/telefon/e-pošta)
                     
                  Zadeva:
            
                         
                     
                     
                        obvestilo pristojnemu organu v skladu s členom 8(1)(b) Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                         
                     
                     
                        obvestilo EIOPA v skladu s členom 8(1)(b) Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                         
                     
                     
                        obvestilo pristojnemu organu v skladu s členom 8(1)(c) Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                         
                     
                     
                        obvestilo EIOPA v skladu s členom 8(1)(c) Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                         
                     
                     
                        obvestilo pristojnemu organu v skladu s členom 8(1)(d) Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                         
                     
                     
                        obvestilo EIOPA v skladu s členom 8(1)(d) Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                         
                     
                     
                        obvestilo pristojnemu organu v skladu s členom 16 Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                         
                     
                     
                        obvestilo EIOPA v skladu s členom 16 Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                         
                     
                     
                        obvestilo pristojnemu organu v skladu s členom 63 Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                         
                     
                     
                        obvestilo EIOPA v skladu s členom 63 Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                         
                     
                     
                        obvestilo pristojnemu organu v skladu s členom 65 Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                         
                     
                     
                        obvestilo pristojnemu organu v skladu s členom 67 Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  
                         
                     
                     
                        obvestilo EIOPA v skladu s členom 67 Uredbe (EU) 2019/1238;
                     
                  Številka proizvoda PEPP
            Država(-ve), v kateri(-h) je potekala kršitev
            Vrsta kršitve:
            
                         
                     
                     
                        narava:
                     
                  
                         
                     
                     
                        pomembnost:
                     
                  
                         
                     
                     
                        trajanje:
                     
                  Predlagani ukrepi:
            
                         
                     
                     
                        vrsta ukrepa;
                     
                  
                         
                     
                     
                        načrtovano izvajanje/učinek ukrepa;
                     
                  
                         
                     
                     
                        država(-ve), v kateri(-h) bodo ukrepi ime učinek;
                     
                  Dokazila, ki opravičujejo odločitev
            Nujnost
            Sklici
            Predvidena objava
         
      
      
         
            PRILOGA XIV
            Predloga za informacije glede nacionalnih določb
            Datum izpolnitve predloge za informacije glede nacionalnih določb
            Država članica
            Ime pristojnega organa
            Imenovana kontaktna točka (ime/telefon/e-pošta)
            Vrsta vloge (prva vloga/sprememba prejšnje vloge)
            Povezava do informacij, pomembnih za pristojni organ