CELEX: 32017R1093
Language: sk
Date: 2017-06-20 00:00:00
Title: Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2017/1093 z 20. júna 2017, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o formát správ investičných spoločností a organizátorov trhu o pozíciách (Text s významom pre EHP )

21.6.2017   
            
            
               SK
            
            
               Úradný vestník Európskej únie
            
            
               L 158/16
            
         VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2017/1093
   z 20. júna 2017,
   ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o formát správ investičných spoločností a organizátorov trhu o pozíciách
   (Text s významom pre EHP)
   EURÓPSKA KOMISIA,
   so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
   so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 (1) o trhoch s finančnými nástrojmi, a najmä na jej článok 58 ods. 5,
   keďže:
   
               (1)
            
            
               Formát týždennej správy o kumulovaných pozíciách držaných rôznymi kategóriami osôb v prípade rôznych komoditných derivátov alebo emisných kvót alebo ich derivátov obchodovaných na obchodných miestach by mal umožniť rozčlenenie pozícií na pozície, ktoré objektívne merateľným spôsobom znižujú riziká priamo spojené s komerčnými činnosťami, ostatné a celkové pozície, a to s cieľom zabezpečiť transparentnosť rozdelenia medzi súvisiacimi finančnými a nefinančnými činnosťami v súvislosti s takýmito komoditnými derivátmi, emisnými kvótami alebo ich derivátmi.
            
         
               (2)
            
            
               Štruktúra formátu denných správ s kompletným zoznamom pozícií investičných spoločností a ich klientov v komoditných derivátoch alebo emisných kvótach alebo ich derivátoch obchodovaných na obchodných miestach a v ekonomicky rovnocenných mimoburzových (OTC) kontraktoch by mala podporovať monitorovanie a uplatňovanie obmedzení pozícií podľa článku 57 smernice 2014/65/EÚ.
            
         
               (3)
            
            
               O pozíciách, ktoré vznikli v dôsledku nákupných a predajných obchodov s rozdielnymi dátumami dodania alebo komoditami alebo v dôsledku iných komplexných stratégií, by sa mali správy podávať na nekumulovanom základe s výnimkou prípadu, keď sa kombinácia produktov obchoduje ako jediný finančný nástroj identifikovaný kódom ISIN a na pozície v nej držané sa vzťahuje určité obmedzenie.
            
         
               (4)
            
            
               Aby dotknuté orgány a Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA) vykonávali svoje povinnosti účinne a dôkladne, mali by im byť poskytované údaje, ktoré možno medzi jednotlivými investičnými spoločnosťami a organizátormi trhu prevádzkujúcimi obchodné miesta porovnávať. Používaním spoločného formátu v jednotlivých infraštruktúrach finančného trhu sa uľahčí jeho rozsiahlejšie využívanie celým radom účastníkov trhu, čím sa podporí štandardizácia.
            
         
               (5)
            
            
               V snahe uľahčiť priame spracúvanie a na účely zníženia nákladov účastníkov trhu by jednotlivé investičné spoločnosti a organizátori trhu prevádzkujúci obchodné miesta mali používať štandardné formáty.
            
         
               (6)
            
            
               Nové právne predpisy Európskeho parlamentu a Rady o trhoch s finančnými nástrojmi, ktoré sú stanovené v smernici Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ a v nariadení Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014 (2), sa uplatňujú od 3. januára 2018. Na zabezpečenie konzistentnosti a právnej istoty by sa toto nariadenie malo uplatňovať od toho istého dátumu.
            
         
               (7)
            
            
               Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktoré Komisii predložil orgán ESMA.
            
         
               (8)
            
            
               Orgán ESMA uskutočnil otvorené verejné konzultácie k návrhu vykonávacích technických predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (3),
            
         PRIJALA TOTO NARIADENIE:
   Článok 1
   Týždenné správy
   1.   Investičné spoločnosti alebo organizátori trhu prevádzkujúci obchodné miesto vypracúvajú týždennú správu uvedenú v článku 58 ods. 1 písm. a) smernice 2014/65/EÚ samostatne pre každý komoditný derivát, emisnú kvótu alebo jej derivát, ktoré sa obchodujú na danom obchodnom mieste, v súlade s formátom stanoveným v tabuľkách prílohy I k tomuto nariadeniu.
   2.   Správy uvedené v odseku 1 obsahujú kumuláciu všetkých pozícií držaných rôznymi osobami v každej z kategórií stanovených v tabuľke 1 prílohy I v jednotlivom komoditnom deriváte, emisnej kvóte alebo jej deriváte, ktoré sa obchodujú na danom obchodnom mieste.
   Článok 2
   Denné správy
   1.   Investičné spoločnosti poskytujú príslušným orgánom zoznam svojich pozícií, ako je uvedené v článku 58 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ, prostredníctvom dennej správy o pozíciách vo formáte stanovenom v tabuľkách prílohy II k tomuto nariadeniu.
   2.   Správa uvedená v odseku 1 obsahuje všetky pozície pri všetkých splatnostiach všetkých kontraktov.
   Článok 3
   Formát podávania správ
   Organizátori obchodných miest a investičné spoločnosti predkladajú správy uvedené v článkoch 1 a 2 v spoločnom štandardnom formáte XML.
   Článok 4
   Nadobudnutie účinnosti
   Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
   Uplatňuje sa od 3. januára 2018.
   
      Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
      V Bruseli 20. júna 2017
      
         
            Za Komisiu
         
         
            predseda
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 84.
   
      (2)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014 z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorým sa mení nariadenie (EÚ) č. 648/2012 (Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 84).
   
      (3)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).
   
      PRÍLOHA I
      
         Formát týždenných správ
      
      
         Tabuľka 1
      
      
         Týždenné správy
      
      
                  {Názov obchodného miesta}
                  {Identifikátor obchodného miesta}
                  {Dátum, na ktorý týždenná správa odkazuje}
                  {Dátum a čas zverejnenia}
                  {Názov kontraktu na komoditný derivát, emisnej kvóty alebo jej derivátu}
                  {Kód produktu obchodného miesta}
                  {Status správy}
               
            
                   
               
               
                  Uvedenie množstva pozícií
               
               
                   
               
               
                  Investičné spoločnosti alebo úverové inštitúcie
               
               
                  Investičné fondy
               
               
                  Iné finančné inštitúcie
               
               
                  Komerčné podniky
               
               
                  Prevádzkovatelia, ktorí sú povinní dodržiavať ustanovenia smernice 2003/87/ES
               
            
                  Dlhé
               
               
                  Krátke
               
               
                  Dlhé
               
               
                  Krátke
               
               
                  Dlhé
               
               
                  Krátke
               
               
                  Dlhé
               
               
                  Krátke
               
               
                  Dlhé
               
               
                  Krátke
               
            
                  Počet pozícií
               
               
                   
               
               
                  Znižujúce riziká priamo spojené s komerčnými činnosťami
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Ostatné
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Celkom
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Zmeny od predchádzajúcej správy (+/–)
               
               
                   
               
               
                  Znižujúce riziká priamo spojené s komerčnými činnosťami
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Ostatné
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Celkom
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Percentuálny podiel celkových otvorených záujmov
               
               
                   
               
               
                  Znižujúce riziká priamo spojené s komerčnými činnosťami
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Ostatné
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Celkom
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Počet osôb držiacich pozíciu v každej kategórii
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  Kombinované
               
               
                  Kombinované
               
               
                  Kombinované
               
               
                  Kombinované
               
               
                  Kombinované
               
            
                  Celkom
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
         
      
         Tabuľka 2
      
      
         Tabuľka symbolov pre tabuľku 3
      
      
                  SYMBOL
               
               
                  DRUH ÚDAJOV
               
               
                  VYMEDZENIE
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Až n alfanumerických znakov
               
               
                  Pole s voľným textom.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Desatinné číslo v celkovom rozsahu až n číslic, z toho až m číslic môžu byť zlomkové číslice
               
               
                  Numerické pole pre kladné aj záporné hodnoty:
                  
                              —
                           
                           
                              oddeľovač desatinných miest je „.“ (bodka),
                           
                        
                              —
                           
                           
                              pred zápornými číslami sa uvádza znamienko „–“ (mínus).
                           
                        Hodnoty sú prípadne zaokrúhlené, nie však skrátené.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  Formát dátumu podľa ISO 8601
               
               
                  Dátumy sa uvádzajú v tomto formáte:
                  RRRR-MM-DD.
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  Formát dátumu a času podľa ISO 8601
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Dátum a čas v tomto formáte:
                              RRRR-MM-DDThh:mm:s.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „RRRR“ je rok,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „MM“ je mesiac,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „DD“ je deň,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „T“ – znamená, že sa použije písmeno „T“,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „hh“ je hodina,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „mm“ je minúta,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „s.dddddd“ je sekunda a jej zlomok,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Z je UTC čas.
                           
                        Dátumy a časy sa uvádzajú v UTC.
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 alfanumerické znaky
               
               
                  Identifikátor trhu, ako sa vymedzuje v ISO 10383
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Celé číslo v celkovom rozsahu až n číslic
               
               
                  Numerické pole pre kladné aj záporné celočíselné hodnoty.
               
            
         
      
         Tabuľka 3
      
      
         Tabuľka polí, ktoré sa majú vykazovať za každý komoditný derivát, emisnú kvótu alebo derivát na účely článku 1
      
      
                  POLE
               
               
                  ÚDAJE, KTORÉ SA MAJÚ VYKAZOVAŤ
               
               
                  FORMÁT VYKAZOVANIA
               
            
                  Názov obchodného miesta
               
               
                  Pole sa vypĺňa celým názvom obchodného miesta.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Identifikátor obchodného miesta
               
               
                  Pole sa vypĺňa segmentovým MIC obchodného miesta podľa ISO 10383. Ak segmentový MIC neexistuje, použije sa hlavný MIC.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Dátum, na ktorý týždenná správa odkazuje
               
               
                  Pole sa vypĺňa dátumom zodpovedajúcim piatku kalendárneho týždňa, ku ktorému sa pozícia drží.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Dátum a čas zverejnenia
               
               
                  Pole sa vypĺňa dátumom a časom, ku ktorým je správa zverejnená na webovom sídle obchodného miesta.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Názov kontraktu na komoditný derivát, emisnej kvóty alebo jej derivátu
               
               
                  Pole sa vypĺňa názvom kontraktu na komoditný derivát, emisnej kvóty alebo jej derivátu podľa kódu produktu obchodného miesta.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Kód produktu obchodného miesta
               
               
                  Pole sa vypĺňa jedinečným a jednoznačným alfanumerickým identifikátorom používaným obchodným miestom pri zoskupovaní kontraktov s rôznymi splatnosťami a realizačnými cenami v tom istom produkte.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Status správy
               
               
                  Údaj o tom, či je správa nová alebo či je predchádzajúca správa zrušená alebo zmenená.
                  Ak je predtým predložená správa zrušená alebo zmenená, mala by sa zaslať správa obsahujúca všetky údaje pôvodnej správy a označenie „statusu správy“ by malo byť „CANC“.
                  Pri zmenách by sa mala zaslať nová správa so všetkými údajmi pôvodnej správy a všetkými nevyhnutnými údajmi o vykonaných zmenách a označenie „statusu správy“ by malo byť „AMND“.
               
               
                  „NEWT“– nová
                  „CANC“– zrušenie
                  „AMND“– zmena
               
            
                  Počet pozícií
               
               
                  Pole sa vypĺňa kumulovaným množstvom otvorených záujmov držaných v piatok na konci obchodného dňa. Množstvo by malo byť vyjadrené buď v počte lotov (keď sú obmedzenia pozícií vyjadrené v lotoch), alebo v jednotkách podkladového aktíva.
                  Opčné zmluvy sú zahrnuté do kumulácie a vykazujú sa ako delta ekvivalent.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Uvedenie množstva pozícií
               
               
                  Toto pole sa vypĺňa jednotkami používanými na vykazovanie počtu pozícií.
               
               
                  „LOTS“– ak je množstvo pozícií vyjadrené v lotoch
                  alebo
                  {ALPHANUM-25}– opis jednotiek používaných v prípade, ak je množstvo pozícií vyjadrené v jednotkách podkladového aktíva
               
            
                  Zmeny od predchádzajúcej správy (+/–)
               
               
                  Pole sa vypĺňa množstvom pozícií, ktoré zohľadňuje zväčšenie alebo zmenšenie pozície v porovnaní s predchádzajúcim piatkom.
                  V prípade zmenšenia pozície sa počet vyjadruje ako záporné číslo, pred ktorým sa uvádza znamienko „–“ (mínus).
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Percentuálny podiel celkových otvorených záujmov
               
               
                  Pole sa vypĺňa percentuálnym podielom celkových otvorených záujmov za pozície.
               
               
                  {DECIMAL-5/2}
               
            
                  Počet osôb držiacich pozíciu v každej kategórii
               
               
                  Pole sa vypĺňa počtom osôb držiacich pozíciu v danej kategórii.
                  Ak je počet osôb držiacich pozíciu v danej kategórii nižší než počet stanovený v delegovanom akte Komisie vo vzťahu k článku 58 ods. 6 MiFID II (1), pole sa vypĺňa znamienkom „.“ (bodka).
               
               
                  {INTEGER-7}
                  alebo
                  {ALPHANUM-1}, ak sa pole musí vyplniť znamienkom „.“ (bodka).
               
            
         (1)  Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2017/565 z 25. apríla 2016, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o organizačné požiadavky a podmienky výkonu činnosti investičných spoločností, ako aj o vymedzené pojmy na účely uvedenej smernice (Ú. v. EÚ L 87, 31.3.2017, s. 1).
   
   
      PRÍLOHA II
      
         Formát denných správ
      
      
         Tabuľka 1
      
      
         Tabuľka symbolov pre tabuľku 2
      
      
                  SYMBOL
               
               
                  DRUH ÚDAJOV
               
               
                  VYMEDZENIE
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Až n alfanumerických znakov
               
               
                  Pole s voľným textom.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Desatinné číslo v celkovom rozsahu až n číslic, z toho až m číslic môžu byť zlomkové číslice
               
               
                  Numerické pole pre kladné aj záporné hodnoty:
                  
                              —
                           
                           
                              oddeľovač desatinných miest je „.“ (bodka),
                           
                        
                              —
                           
                           
                              pred zápornými číslami sa uvádza znamienko „–“ (mínus).
                           
                        Hodnoty sú prípadne zaokrúhlené, nie však skrátené.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  Formát dátumu podľa ISO 8601
               
               
                  Dátumy sa uvádzajú v tomto formáte:
                  RRRR-MM-DD.
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  Formát dátumu a času podľa ISO 8601
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Dátum a čas v tomto formáte:
                              RRRR-MM-DDThh:mm:s.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „RRRR“ je rok,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „MM“ je mesiac,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „DD“ je deň,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „T“ – znamená, že sa použije písmeno „T“,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „hh“ je hodina,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „mm“ je minúta,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „s.dddddd“ je sekunda a jej zlomok,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Z je UTC čas.
                           
                        Dátumy a časy sa uvádzajú v UTC.
               
            
                  {ISIN}
               
               
                  12 alfanumerických znakov
               
               
                  Kód ISIN podľa ISO 6166
               
            
                  {LEI}
               
               
                  20 alfanumerických znakov
               
               
                  Identifikátor právnickej osoby, ako sa vymedzuje v ISO 17442
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 alfanumerické znaky
               
               
                  Identifikátor trhu, ako sa vymedzuje v ISO 10383
               
            
                  {NATIONAL_ID}
               
               
                  35 alfanumerických znakov
               
               
                  ID je stanovený v článku 6 delegovaného nariadenia Komisie 2017/590 (1) o povinnostiach oznamovať transakcie podľa článku 26 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014 (2) a PRÍLOHY II k uvedenému nariadeniu.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Celé číslo v celkovom rozsahu až n číslic
               
               
                  Numerické pole pre kladné aj záporné celočíselné hodnoty.
               
            
         
      
         Tabuľka 2
      
      
         Tabuľka polí, ktoré sa majú vykazovať pre všetky pozície pri všetkých splatnostiach všetkých kontraktov na účely článku 2
      
      
                  POLE
               
               
                  ÚDAJE, KTORÉ SA MAJÚ VYKAZOVAŤ
               
               
                  FORMÁT VYKAZOVANIA
               
            
                  Dátum a čas predloženia správy
               
               
                  Pole sa vypĺňa dátumom a časom, ku ktorým je správa predložená.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Referenčné číslo správy
               
               
                  Pole sa vypĺňa jedinečným identifikátorom, ktorý pridelil predkladateľ a ktorý predkladateľovi i prijímajúcemu príslušnému orgánu umožňuje jednoznačne identifikovať správu.
               
               
                  {ALPHANUM-52}
               
            
                  Dátum obchodného dňa vykazovanej pozície
               
               
                  Pole sa vypĺňa dátumom, ku ktorému sa vykazovaná pozícia drží na konci obchodného dňa na príslušnom obchodnom mieste.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Status správy
               
               
                  Údaj o tom, či je správa nová alebo či je predtým predložená správa zrušená alebo zmenená.
                  Ak je predtým predložená správa zrušená alebo zmenená, mala by sa zaslať správa obsahujúca všetky údaje pôvodnej správy s uvedením referenčného čísla pôvodnej správy a označenie „statusu správy“ by malo byť „CANC“.
                  Pri zmenách by sa mala zaslať nová správa so všetkými údajmi pôvodnej správy s uvedením referenčného čísla pôvodnej správy a všetkými nevyhnutnými údajmi o vykonaných zmenách a označenie „statusu správy“ by malo byť „AMND“.
               
               
                  „NEWT“– nová
                  „CANC“– zrušenie
                  „AMND“– zmena
               
            
                  ID subjektu podávajúceho správu
               
               
                  Identifikátor investičnej spoločnosti podávajúcej správu. Pole sa vypĺňa identifikátorom právnickej osoby (LEI) pre právnické osoby alebo {NATIONAL_ID} pre fyzické osoby, ktoré nemajú LEI.
               
               
                  {LEI}
                  alebo
                  {NATIONAL_ID} – fyzické osoby
               
            
                  ID držiteľa pozície
               
               
                  Pole sa vypĺňa identifikátorom právnickej osoby (LEI) pre právnické osoby alebo {NATIONAL_ID} pre fyzické osoby, ktoré nemajú LEI. (Poznámka: ak pozíciu drží spoločnosť podávajúca správu na vlastný účet, toto pole musí byť identické s poľom „ID subjektu podávajúceho správu“).
               
               
                  {LEI}
                  alebo
                  {NATIONAL_ID} – fyzické osoby
               
            
                  E-mailová adresa držiteľa pozície
               
               
                  E-mailová adresa pre oznamovanie záležitostí súvisiacich s pozíciami.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  ID hlavného materského subjektu
               
               
                  Pole sa vypĺňa identifikátorom právnickej osoby (LEI) pre právnické osoby alebo {NATIONAL_ID} pre fyzické osoby, ktoré nemajú LEI. Poznámka: toto pole môže byť identické s poľom „ID subjektu podávajúceho správu“ alebo s poľom „ID držiteľa pozície“, ak hlavný materský subjekt drží svoje vlastné pozície alebo podáva svoje vlastné správy.
               
               
                  {LEI}
                  alebo
                  {NATIONAL_ID} – fyzické osoby
               
            
                  E-mailová adresa hlavného materského subjektu
               
               
                  E-mailová adresa pre korešpondenciu v súvislosti s kumulovanými pozíciami.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Materská spoločnosť so statusom podnik kolektívneho investovania
               
               
                  Pole, v ktorom sa podáva správa o tom, či je držiteľ pozície podnikom kolektívneho investovania, ktorý prijíma investičné rozhodnutia nezávisle od svojej materskej spoločnosti, ako je stanovené v článku 4 ods. 2 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2017/591 (3).
               
               
                  „TRUE“– držiteľ pozície je podnikom kolektívneho investovania, ktorý prijíma nezávislé investičné rozhodnutia
                  „FALSE“– držiteľ pozície nie je podnikom kolektívneho investovania, ktorý prijíma nezávislé investičné rozhodnutia
               
            
                  Identifikačný kód kontraktu obchodovaného na obchodných miestach
               
               
                  Identifikátor komoditného derivátu, emisnej kvóty alebo jej derivátu. Pozri pole „Identifikátor obchodného miesta“ pre zaobchádzanie s OTC kontraktmi, ktoré sú ekonomicky rovnocenné kontraktom, ktoré sa obchodujú na obchodných miestach.
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  Kód produktu obchodného miesta
               
               
                  Pole sa vypĺňa jedinečným a jednoznačným alfanumerickým identifikátorom používaným obchodným miestom pri zoskupovaní kontraktov s rôznymi splatnosťami a realizačnými cenami v tom istom produkte.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Identifikátor obchodného miesta
               
               
                  Pole sa vypĺňa segmentovým MIC podľa ISO 10383 pre pozície vykazované vo vzťahu ku kontraktom na obchodnom mieste. Ak segmentový MIC neexistuje, použije sa hlavný MIC.
                  Použite kód MIC „XXXX“ pre pozície mimo obchodného miesta v ekonomicky rovnocenných OTC kontraktoch.
                  Použite kód MIC „XOFF“ pre kótované deriváty alebo emisné kvóty obchodované mimo burzy.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Druh pozície
               
               
                  Pole, v ktorom sa podáva správa o tom, či je pozícia buď vo futures, opciách, emisných kvótach alebo ich derivátoch, komoditných derivátoch podľa vymedzenia v článku 4 ods. 1 bode 44 písm. c) smernice Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ (4), alebo v akomkoľvek inom druhu kontraktu.
               
               
                  „OPTN“– opcie vrátane samostatne obchodovateľných opcií na druhy FUTR, SDRV alebo OTHR, s vylúčením produktov, pri ktorých je opcia len vloženým prvkom
                  „FUTR“– futures
                  „EMIS“– emisné kvóty a ich deriváty
                  „SDRV“– komoditné deriváty podľa vymedzenia v článku 4 ods. 1 bode 44 písm. c) smernice 2014/65/EÚ
                  „OTHR“– akýkoľvek iný druh zmluvy
               
            
                  Splatnosť pozície
               
               
                  Údaj o tom, či sa splatnosť kontraktu zahŕňajúceho vykazovanú pozíciu týka spotového mesiaca alebo všetkých ostatných mesiacov. Poznámka: pre spotové mesiace a všetky ostatné mesiace sa vyžadujú samostatné správy.
               
               
                  „SPOT“– spotový mesiac vrátane všetkých pozícií v druhoch pozícií EMIS a SRDV
                  „OTHR“– všetky ostatné mesiace
               
            
                  Množstvo pozícií
               
               
                  Pole sa vypĺňa množstvom čistých pozícií držaných v komoditnom deriváte, emisných kvótach alebo ich derivátoch a vyjadreným buď v lotoch, keď obmedzenia pozícií sú vyjadrené v lotoch, alebo v jednotkách podkladového aktíva.
                  Toto pole by sa malo vyplniť kladným číslom pre dlhé pozície a záporným číslom pre krátke pozície.
                  Ak je pozícia v komoditných derivátoch podľa vymedzenia v článku 4 ods. 1 bode 44 písm. c) smernice 2014/65/EÚ, toto pole sa vypĺňa počtom držaných jednotiek.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Uvedenie množstva pozícií
               
               
                  Toto pole sa vypĺňa jednotkami používanými na vykazovanie množstva pozícií.
               
               
                  „LOTS“– ak je množstvo pozícií vyjadrené v lotoch
                  {ALPHANUM-25}– opis jednotiek používaných v prípade, ak je množstvo pozícií vyjadrené v jednotkách podkladového aktíva
                  „UNIT“– ak je množstvo pozícií vyjadrené v jednotkách
               
            
                  Množstvo pozícií v delta ekvivalente
               
               
                  Ak je druh pozície „OPTN“ alebo opcia na „EMIS“, potom toto pole obsahuje množstvo pozície v delta ekvivalente vykázané v poli „Množstvo pozícií“.
                  Toto pole by sa malo vyplniť kladným číslom pre dlhé kúpne opcie a krátke predajné opcie a záporným číslom pre dlhé predajné opcie a krátke kúpne opcie.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Údaj o tom, či ide o pozíciu znižujúcu riziko spojené s komerčnou činnosťou
               
               
                  Pole, v ktorom sa podáva správa o tom, či ide o pozíciu znižujúcu riziko v súlade s článkom 7 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/591.
               
               
                  „TRUE“– pozícia znižuje riziko
                  „FALSE“– nejde o pozíciu znižujúcu riziko
               
            
         (1)  Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2017/590 z 28. júla 2016, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa oznamovania transakcií príslušným orgánom (Ú. v. EÚ L 87, 31.3.2017, s. 449).
      
         (2)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014 z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorým sa mení nariadenie (EÚ) č. 648/2012 (Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 84).
      
         (3)  Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2017/591 z 1. decembra 2016, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy na uplatňovanie obmedzení pozícií komoditných derivátov (Ú. v. EÚ L 87, 31.3.2017, s. 479).
      
         (4)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorou sa mení smernica 2002/92/ES a smernica 2011/61/EÚ (Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 349).