CELEX: 22017D0281
Language: nl
Date: 2016-09-30 00:00:00
Title: Besluit van het Gemengd Comité van de EER Nr. 204/2016 van 30 september 2016 tot wijziging van bijlage IX (Financiële diensten) bij de EER-overeenkomst [2017/281]

23.2.2017   
               
               
                  NL
               
               
                  Publicatieblad van de Europese Unie
               
               
                  L 46/44
               
            BESLUIT VAN HET GEMENGD COMITÉ VAN DE EER Nr. 204/2016
      van 30 september 2016
      tot wijziging van bijlage IX (Financiële diensten) bij de EER-overeenkomst [2017/281]
      HET GEMENGD COMITÉ VAN DE EER,
      Gezien de Overeenkomst betreffende de Europese Economische Ruimte („de EER-overeenkomst”), en met name artikel 98,
      Overwegende hetgeen volgt:
      
                  (1)
               
               
                  Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 14 maart 2012 betreffende short selling en bepaalde aspecten van kredietverzuimswaps (1) moet worden opgenomen in de EER-overeenkomst.
               
            
                  (2)
               
               
                  Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 826/2012 van de Commissie van 29 juni 2012 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot de technische reguleringsnormen inzake de meldings- en openbaarmakingsvereisten met betrekking tot netto shortposities, de bijzonderheden van de aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten te verstrekken informatie over netto shortposities en de methode voor het berekenen van de omzet om te bepalen welke aandelen zijn vrijgesteld (2), moet worden opgenomen in de EER-overeenkomst.
               
            
                  (3)
               
               
                  Uitvoeringsverordening (EU) nr. 827/2012 van de Commissie van 29 juni 2012 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de manier waarop netto shortposities in aandelen openbaar mogen worden gemaakt, de vorm van de aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten te verstrekken informatie over netto shortposities, de soorten overeenkomsten, regelingen en maatregelen die er adequaat voor zorgen dat aandelen of overheidsschuldinstrumenten voor afwikkeling beschikbaar zijn, alsmede de datum van en de in aanmerking te nemen periode bij de bepaling van het belangrijkste handelsplatform van een aandeel, als bedoeld in Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende short selling en bepaalde aspecten van kredietverzuimswaps (3), moet worden opgenomen in de EER-overeenkomst.
               
            
                  (4)
               
               
                  Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 918/2012 van de Commissie van 5 juli 2012 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende shortselling en bepaalde aspecten van kredietverzuimswaps ten aanzien van definities, de berekening van netto shortposities, gedekte kredietverzuimswaps op overheidsschuld, meldingsdrempels, liquiditeitsdrempels voor het opschorten van beperkingen, aanmerkelijke dalingen in de waarde van financiële instrumenten en ongunstige gebeurtenissen (4), moet worden opgenomen in de EER-overeenkomst.
               
            
                  (5)
               
               
                  Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 919/2012 van de Commissie van 5 juli 2012 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende short selling en bepaalde aspecten van kredietverzuimswaps ten aanzien van technische reguleringsnormen voor de berekeningsmethode voor de waardedaling van liquide aandelen en andere financiële instrumenten (5), moet worden opgenomen in de EER-overeenkomst.
               
            
                  (6)
               
               
                  Gedelegeerde Verordening (EU) 2015/97 van de Commissie van 17 oktober 2014 tot correctie van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 918/2012 ten aanzien van de melding van aanmerkelijke netto shortposities in overheidsschuld (6), moet worden opgenomen in de EER-overeenkomst.
               
            
                  (7)
               
               
                  De ministers van Financiën en Economische Zaken van de EU en de EER-EVA onderstreepten in hun conclusies (7) van 14 oktober 2014 met betrekking tot de opname van de ETA-verordeningen van de EU in de EER-overeenkomst, dat, overeenkomstig de tweepijlerstructuur van de EER-overeenkomst, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA besluiten zal nemen ten aanzien van bevoegde instanties van de EER-EVA of marktdeelnemers in de EER-EVA-staten. De EU-ETA’s zullen bevoegd zijn voor het uitvoeren van niet-bindende handelingen, mede ten aanzien van bevoegde autoriteiten en marktdeelnemers van de EER-EVA. Elk optreden van beide zijden wordt, naargelang het geval, voorafgegaan door raadpleging, coördinatie of uitwisseling van informatie tussen de EU-ETA’s en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA.
               
            
                  (8)
               
               
                  In Verordening (EU) nr. 236/2012 wordt bepaald in welke gevallen de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) tijdelijk bepaalde financiële activiteiten kan verbieden of beperken, en worden de hieraan verbonden voorwaarden vastgelegd, overeenkomstig artikel 9, lid 5, van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (8). Voor de toepassing van de EER-overeenkomst worden deze bevoegdheden uitgeoefend door de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA met betrekking tot de EVA-staten, overeenkomstig punt 31i van bijlage IX bij de EER-overeenkomst en onder de hierin vastgestelde voorwaarden. Teneinde te zorgen voor de integratie van de expertise van de ESMA in het proces en samenhang tussen beide pijlers van de EER, worden deze besluiten van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA vastgesteld op basis van door de ESMA opgestelde conceptversies. Hierdoor wordt ervoor gezorgd dat de belangrijke voordelen van toezicht door één enkele autoriteit behouden blijven. De overeenkomstsluitende partijen zijn het erover een dat dit besluit het akkoord uitvoert dat is terug te vinden in de conclusies van 14 oktober 2014.
               
            
                  (9)
               
               
                  Bijlage IX bij de EER-overeenkomst moet daarom dienovereenkomstig worden gewijzigd,
               
            HEEFT HET VOLGENDE BESLUIT VASTGESTELD:
      Artikel 1
      In bijlage IX bij de EER-overeenkomst wordt na punt 29e (Verordening (EG) nr. 1569/2007 van de Commissie) het volgende ingevoegd:
      
                  „29f.
               
               
                  
                     32012 R 0236: Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 14 maart 2012 betreffende short selling en bepaalde aspecten van kredietverzuimswaps (PB L 86 van 24.3.2012, blz. 1).
                  De bepalingen van de verordening worden voor de toepassing van deze overeenkomst als volgt aangepast:
                  
                              a)
                           
                           
                              Onverminderd de bepalingen van Protocol 1 bij deze overeenkomst en tenzij in deze overeenkomst anders is bepaald, staan de termen „lidsta(a)t(en)” en „bevoegde autoriteiten” niet alleen voor de in de verordening bedoelde betekenis, maar ook respectievelijk voor de EVA-staten en hun bevoegde autoriteiten.
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              Tenzij in deze overeenkomst anders is bepaald, werken de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA samen, wisselen zij informatie uit en raadplegen zij elkaar voor de toepassing van de verordening, in het bijzonder alvorens actie te ondernemen.
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              In de derde alinea van artikel 23, lid 4, worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              In artikel 28:
                              
                                          i)
                                       
                                       
                                          in de eerste alinea van lid 1 worden de woorden „of, wat betreft de EVA-staten, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;
                                       
                                    
                                          ii)
                                       
                                       
                                          in de tweede alinea van lid 1, in de leden 2, 3, 5, 6, 8, 10 en 11 en in lid 7, onder b), worden de woorden „of, in voorkomend geval, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;
                                       
                                    
                                          iii)
                                       
                                       
                                          in lid 3 worden de woorden „zonder het bedoelde advies uit te brengen” vervangen door de „zonder dat de ESMA hierover een advies uitbrengt”;
                                       
                                    
                                          iv)
                                       
                                       
                                          in lid 4 wordt de volgende alinea toegevoegd:
                                          „In zaken met betrekking tot de EVA-staten, raadpleegt de ESMA vóór het opstellen van een conceptversie overeenkomstig artikel 9, lid 5, van Verordening (EU) nr. 1095/2010 met het oog op een besluit van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA overeenkomstig lid 1, in voorkomend geval de ESRB en andere betrokken autoriteiten. Zij stelt de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA in kennis van de ontvangen opmerkingen.”;
                                       
                                    
                                          v)
                                       
                                       
                                          in lid 7 worden de woorden „elk besluit” vervangen door „elk van haar besluiten”;
                                       
                                    
                                          vi)
                                       
                                       
                                          in lid 7, worden de woorden „. De Toezichthoudende Autoriteit van EVA publiceert op haar website een kennisgeving van elk van haar besluiten om een van de in lid 1 bedoelde maatregel op te leggen of te verlengen. Een verwijzing naar de publicatie van de kennisgeving door de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA wordt geplaatst op de website van de ESMA” ingevoegd na de woorden „lid 1”;
                                       
                                    
                                          vii)
                                       
                                       
                                          in lid 9 worden de woorden „of, met betrekking tot maatregelen die door de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA zijn genomen, wanneer de kennisgeving wordt gepubliceerd op de website van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „website van ESMA”.
                                       
                                    
                        
                              e)
                           
                           
                              In artikel 31 worden de woorden „het Permanent Comité van de EVA-staten” ingevoegd na het woord „autoriteiten”.
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              In artikel 32 worden wat betreft de EVA-staten de woorden „, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.
                           
                        
                              g)
                           
                           
                              In artikel 36 worden wat betreft de EVA-staten de woorden „en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.
                           
                        
                              h)
                           
                           
                              In artikel 37, lid 3, worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „ESMA”.
                           
                        
                              i)
                           
                           
                              In artikel 46, wat betreft de EVA-staten:
                              
                                          i)
                                       
                                       
                                          lid 1 is niet van toepassing;
                                       
                                    
                                          ii)
                                       
                                       
                                          in lid 2 worden de woorden „25 maart 2012” vervangen door „de datum van de inwerkingtreding van Besluit van het Gemengd Comité van de EER nr. 204/2016 van 30 september 2016”.
                                       
                                    
                        
            
                  29fa.
               
               
                  
                     32012 R 0826: Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 826/2012 van de Commissie van 29 juni 2012 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot de technische reguleringsnormen inzake de meldings- en openbaarmakingsvereisten met betrekking tot netto shortposities, de bijzonderheden van de aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten te verstrekken informatie over netto shortposities en de methode voor het berekenen van de omzet om te bepalen welke aandelen zijn vrijgesteld (PB L 251 van 18.9.2012, blz. 1).
               
            
                  29fb.
               
               
                  
                     32012 R 0827: Uitvoeringsverordening (EU) nr. 827/2012 van de Commissie van 29 juni 2012 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de manier waarop netto shortposities in aandelen openbaar mogen worden gemaakt, de vorm van de aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten te verstrekken informatie over netto shortposities, de soorten overeenkomsten, regelingen en maatregelen die er adequaat voor zorgen dat aandelen of overheidsschuldinstrumenten voor afwikkeling beschikbaar zijn, alsmede de datum van en de in aanmerking te nemen periode bij de bepaling van het belangrijkste handelsplatform van een aandeel, als bedoeld in Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende short selling en bepaalde aspecten van kredietverzuimswaps (PB L 251 van 18.9.2012, blz. 11).
               
            
                  29fc.
               
               
                  
                     32012 R 0918: Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 918/2012 van de Commissie van 5 juli 2012 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende short selling en bepaalde aspecten van kredietverzuimswaps ten aanzien van definities, de berekening van netto shortposities, gedekte kredietverzuimswaps op overheidsschuld, meldingsdrempels, liquiditeitsdrempels voor het opschorten van beperkingen, aanmerkelijke dalingen in de waarde van financiële instrumenten en ongunstige gebeurtenissen (PB L 274 van 9.10.2012, blz. 1), gewijzigd bij:
                  
                              —
                           
                           
                              
                                 32015 R 0097: Gedelegeerde Verordening (EU) 2015/97 van de Commissie van 17 oktober 2014 (PB L 16 van 23.1.2015, blz. 22).
                           
                        
            
                  29fd.
               
               
                  
                     32012 R 0919: Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 919/2012 van de Commissie van 5 juli 2012 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende short selling en bepaalde aspecten van kredietverzuimswaps ten aanzien van technische reguleringsnormen voor de berekeningsmethode voor de waardedaling van liquide aandelen en andere financiële instrumenten (PB L 274 van 9.10.2012, blz. 16).”.
               
            Artikel 2
      De in het EER-supplement bij het Publicatieblad van de Europese Unie bekend te maken teksten in de IJslandse en de Noorse taal van Verordening (EU) nr. 236/2012 en Gedelegeerde Verordeningen (EU) nr. 826/2012, (EU) nr. 918/2012, (EU) nr. 919/2012 en (EU) 2015/97 en Uitvoeringsverordening (EU) nr. 827/2012 zijn authentiek.
      Artikel 3
      Dit besluit treedt in werking op 1 oktober 2016, op voorwaarde dat alle in artikel 103, lid 1, van de EER-overeenkomst bedoelde kennisgevingen hebben plaatsgevonden (*1), of op de dag van inwerkingtreding van Besluit van het Gemengd Comité van de EER nr. 201/2016 van 30 september 2016 (9), als dat later is.
      Artikel 4
      Dit besluit wordt bekendgemaakt in het EER-gedeelte van en in het EER-supplement bij het Publicatieblad van de Europese Unie.
      
         Gedaan te Brussel, 30 september 2016.
         
            
               Voor het Gemengd Comité van de EER
            
            
               De voorzitter
            
            Bergdís ELLERTSDÓTTIR
         
      
      
         (1)  PB L 86 van 24.3.2012, blz. 1.
      
         (2)  PB L 251 van 18.9.2012, blz. 1.
      
         (3)  PB L 251 van 18.9.2012, blz. 11.
      
         (4)  PB L 274 van 9.10.2012, blz. 1.
      
         (5)  PB L 274 van 9.10.2012, blz. 16.
      
         (6)  PB L 16 van 23.1.2015, blz. 22.
      
         (7)  Conclusies van de ministers van Financiën en Economische Zaken van de EU en de EER-EVA, 14178/1/14 REV 1.
      
         (8)  PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84.
      
         (*1)  Grondwettelijke vereisten aangegeven.
      
         (9)  Zie bladzijde 22 van dit Publicatieblad.