CELEX: 52004PC0104
Language: nl
Date: 2004-02-10
Title: Voorstel voor een verordening van de Raad tot wijziging van Verordening (Euratom) nr. 1074/1999 betreffende de door het Europees bureau voor fraudebestrijding (OLAF) verrichte onderzoeken

Avis juridique important

|

52004PC0104

Voorstel voor een verordening van de Raad tot wijziging van Verordening (Euratom) nr. 1074/1999 betreffende de door het Europees bureau voor fraudebestrijding (OLAF) verrichte onderzoeken  /* COM/2004/0104 def. - CNS 2004/0038 */  

Voorstel voor een VERORDENING VAN DE RAAD tot wijziging van Verordening (Euratom) nr. 1074/1999 betreffende de door het Europees bureau voor fraudebestrijding (OLAF) verrichte onderzoeken(door de Commissie ingediend)TOELICHTINGMotivering en doelstellingenDe diverse onderdelen van het jurdische kader waarbinnen het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF) zijn onderzoeken verricht, zijn in 1999 door de wetgever vastgesteld. Verordening nr. 1074/1999 van het Europees Parlement en de Raad van 25 mei 1999 betreffende onderzoeken door het Europees Bureau voor fraudebestrijding (hierna "Verordening nr. 1074/1999" genoemd) is in dit verband het belangrijkste instrument, omdat hierin de regels betreffende de door OLAF verrichte interne en externe onderzoeken zijn vastgesteld.In april 2003 heeft de Commissie een eerste evaluatie van de werkzaamheden van OLAF [1] goedgekeurd, die ook een aantal aanbevelingen ter verbetering van de werkzaamheden van OLAF bevat. Latere ontwikkelingen, met name de lering die uit de Eurostat-affaire kan worden getrokken, hebben echter een aantal andere leemten aan het licht gebracht waarop in het evaluatieverslag van de Commisie nog niet diepgaand was ingegaan. Een hiervan betrof de noodzaak om een omvangrijkere en snellere informatie-uitwisseling tussen de Commissie en het Bureau tot stand te brengen. In dit verband hebben de Commissie en OLAF als eerste stap een memorandum van overeenstemming opgesteld om een tijdige uitwisseling van informatie over interne onderzoeken van OLAF binnen de Commissie te waarborgen [2]. Het vraagstuk van een betere informatiestroom bleek echter, zowel wat betreft de betrokken EU-instellingen en organen (om een uniforme behandeling te garanderen) als inhoudelijk in een breder verband te moeten worden geplaatst. Bovendien kon alleen door een wetgevingsvoorstel de democratische legitimiteit van de op te stellen regels worden gewaarborgd.[1]  COM(2003) 154 def.[2]  SEC(2003) 871 (geconsolideerde versie).Eind 2003 heeft de Commissie zich er dan ook toe verbonden een passend wetgevingsvoorstel op te stellen en bij de wetgever in te dienen. Het Europees Parlement steunde deze aanpak in zijn resolutie over de evaluatie van de werkzaamheden van het Europees Bureau voor fraudebestrijding van 4 november 2003 [3] en in zijn resolutie van 29 januari 2004 over de maatregelen die door de Commissie zijn genomen om gevolg te geven aan de opmerkingen in het kwijtingsbesluit voor het begrotingsjaar 2001 [4].[3]  COM(2003) 154 - 2002/2237 (INI).[4]  COM(2003) 651 - C5-0536/2003 - 2003/2200 (DEC).Het voorstel heeft als belangrijkste doelstellingen:* Versterking van de operationele efficiëntie van OLAFOm deze doelstelling te verwezenlijken, worden bepalingen voorgesteld die OLAF in staat stellen zich te richten op de prioriteiten die in zijn jaarlijkse werkprogramma zijn vastgesteld, na advies van het Comité van toezicht. Het werkprogramma moet uiteraard rekening houden met de standpunten van de instellingen, met name de Commissie, over de prioriteiten van fraudebestrijdingsbeleid en -werkzaamheden. Volgens het opportuniteitsbeginsel moet duidelijk worden gemaakt dat het aan OLAF is om te beslissen of al dan niet een onderzoek wordt ingesteld en om, in voorkomend geval, de betrokken autoriteiten te vragen zaken te behandelen die van minder belang zijn of die niet tot zijn prioriteiten behoren.Meer in het algemeen moet duidelijkheid worden geschapen over de procedures voor het instellen en afsluiten van onderzoeken en over het verband tussen interne maatregelen van Europese instellingen en organen enerzijds en onderzoeken van OLAF anderzijds. Zolang een intern ondrezoek van OLAF loopt, dienen de instellingen, organen en instanties geen parallelle onderzoeken in te stellen (zie de wijziging van artikel 1, lid 3). Voorts moeten mechanismen worden ingevoerd die ervoor zorgen dat deze instellingen, organen en instanties snel van OLAF vernemen of OLAF naar bepaalde feiten een onderzoek heeft ingesteld of wil instellen, en die hen in staat stellen de feiten waarnaar OLAF heeft besloten geen onderzoek in te stellen, onverwijld zelf te behandelen (zie de wijzigingen die in artikel 5 zijn aangebracht).De voorgestelde bepalingen zouden het Comité van toezicht bovendien een beter overzicht over langdurige onderzoeken geven: OLAF moet het comité na 12 maanden van dergelijke onderzoeken in kennis stellen en zijn besluit om het onderzoek te verlengen motiveren. Voordat OLAF kan besluiten een onderzoek na 18 maanden voort te zetten, is het advies van het Comité nodig. De bij een onderzoek betrokken instellingen zouden eveneens op de hoogte moeten worden gesteld van de redenen waarom OLAF besluit het onderzoek na 12 maanden voort te zetten. Wanneer de instelling bedenkingen heeft tegen deze verlenging, kan het het Comité om advies vragen.Zoals in het verleden blijft OLAF verantwoordelijk voor het besluit of al dan niet een onderzoek wordt ingesteld en zal de functionele onafhankelijkheid van het Bureau strikt in acht worden genomen.* Verbetering van de informatiestroom tussen OLAF en de Europese instellingen en organenDe huidige bepalingen van Verordening nr. 1074/1999 geven geen uitsluitsel over de vraag of en in hoeverre OLAF verplicht is informatie te verstrekken aan de instelling of het orgaan in kwestie. De Europese instellingen hebben deze informatie echter nodig om zich van hun politieke verantwoordelijkheid te kwijten wanneer ambtenaren ervan worden verdacht overtredingen te hebben begaan en/of wanneer administratieve maatregelen nodig zijn om de belangen van de Unie te beschermen. In deze gevallen moet voor OLAF de duidelijke verplichting bestaan om de instelling of het orgaan in kwestie op de hoogte te stellen (zie nieuw lid 5 bis van artikel 6). Voorts moet de instelling, het orgaan of de instantie in kwestie in kennis worden gesteld wanneer OLAF informatie aan de gerechtelijke autoriteiten toezendt.Voorts lijkt het wenselijk dat behalve de lidstaten ook de Commissie, als hoedster van de Verdragen, de mogelijkheid krijgt om het instellen van externe onderzoeken te vragen, en te bepalen dat zij van de resultaten ervan op de hoogte moet worden gebracht (zie de wijzigingen die zijn aangebracht in artikel 5, lid 2 en in artikel 9,  lid 3).* Volledige waarborging van de rechten van de betrokken personenTen behoeve van de rechtszekerheid stelt de Commissie voor om in de verordening een gedetailleerde bepaling op te nemen over de procedurele waarborgen die bij interne en externe onderzoeken in acht moeten worden genomen (zie nieuw artikel  7 bis). Deze waarborgen berusten op de bepalingen in het interinstitutioneel akkoord betreffende de interne onderzoeken (en de diverse uitvoeringsbesluiten) en in het toekomstige herziene Statuut en vullen deze aan. Nadat deze bepalingen in de verordening zelf zijn opgenomen, zal er een uniform pakket basiswaarborgen bestaan die van toepassing zijn op alle (interne en externe) onderzoeken van OLAF. Ten opzichte van het interinstitutioneel akkoord betreffende de interne onderzoeken zijn de volgende waarborgen toegevoegd:- bepalingen over de gegevens die OLAF vóór een onderzoek moet verstrekken en over de opstelling van een verslag over het onderhoud;- het recht van de betrokkene om zich tijdens een onderhoud door een persoon van zijn keuze te laten bijstaan;- het recht van de betrokkene om niet tegen zichzelf te getuigen.Deze waarborgen moeten niet alleen voor de opstelling van een eindverslag in acht worden genomen, maar ook voor de toezending van informatie aan de nationale autoriteiten overeenkomstig artikel 10 (zie wijziging van artikel 10, lid 3).* Aanvulling van een aantal leemten die afbreuk doen aan de doeltreffendheid van de onderzoeken van OLAF- Overeenkomstig de aanbevelingen van het evaluatieverslag wordt voorgesteld duidelijkheid te scheppen over de onderzoeksbevoegdheden van OLAF op het gebied van externe onderzoeken met betrekking tot marktdeelnemers die op grond van overeenkomsten communautaire middelen hebben ontvangen (directe uitgaven), zodat een juridische leemte in de huidige voorschriften wordt aangevuld.- OLAF moet een betere toegang krijgen tot de informatie die de bij externe onderzoeken betrokken Europese instellingen en organen in hun bezit hebben. Ook de toegang tot informatie die de marktdeelnemers in hun bezit hebben in het kader van interne onderzoeken moet worden vergemakkelijkt.- Ten slotte beoogt het voorstel een verdere verbetering van de harmonieuze samenwerking tussen OLAF en de lidstaten op het gebied van externe onderzoeken en de bijbehorende informatiestromen.* Versterking van de rol van het Comité van toezicht van het BureauDe Commissie is van mening dat OLAF gebaat zou zijn bij een grotere rol van het Comité van toezicht. Zij stelt dan ook voor de rol van het comité bij de controle op de toepassing van Verordening nr. 1074/1999 te vergroten, met name ten aanzien van de rechten van personen, de duur van de onderzoeken en de informatiestroom tussen OLAF en de Europese instellingen en organen. Wat de bescherming van de individuele rechten betreft, kunnen de betrokken personen het comité voortaan om advies vragen. De betrokken instellingen zullen deze mogelijkheid ook hebben met betrekking tot zaken waarover OLAF hen moet informeren.Verordening nr. 1074/1999De Commissie stelt tegelijkertijd de wijziging van Verordening nr. 1073/1999 voor, die het juridische kader vormt voor de onderzoeken die OLAF in het kader van het EG-Verdrag verricht.RechtsgrondHet voorstel van de Commissie beoogt de bestaande Verordening nr. 1074/1999 te wijzigen en berust derhalve op artikel 203 van het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap voor Atoomenergie.Subsidiariteit en evenredigheidDe voorgestelde verordening is volledig in overeenstemming met het subsidiariteitsbeginsel. Evenals Verordening nr. 1074/1999 beperkt dit wijzigingsvoorstel op generlei wijze de bevoegdheden en verantwoordelijkheden van de lidstaten met betrekking tot het nemen van maatregelen ter bestrijding van fraude waardoor de financiële belangen van de Gemeenschappen worden geschaad. De instrumenten van OLAF in het kader van externe onderzoeken worden slechts daar verduidelijkt en uitgebreid waar in het bestaande systeem in de praktijk juridische leemten bleken voor te komen en waar alleen een doeltreffender optreden van OLAF kan zorgen voor betrouwbare externe onderzoeken die bruikbaar zijn voor de autoriteiten van de lidstaten. Voorts moeten de procedurele basiswaarborgen (nieuw artikel 7 bis) worden uitgebreid tot externe onderzoeken om een uniform juridisch kader voor alle onderzoeken van OLAF tot stand te brengen, zodat elke onzekerheid over de juiste behandeling van de bij onderzoeken betrokken personen (bijvoorbeeld ambtenaren van een instelling wier mogelijke betrokkenheid tijdens een extern onderzoek aan het licht komt) wordt weggenomen. Aangezien met betrekking tot de bovengenoemde punten duidelijke, in de communautaire wetgeving verankerde regels nodig zijn om OLAF in staat te stellen doeltreffend op te treden binnen een degelijk juridisch kader, voldoen de genoemde regels ook aan het evenredigheidsbeginsel.Fundamentele rechtenZoals het Hof van Justitie heeft bevestigd (arrest van 10 juli 2003 in zaak C-11/00, Commissie tegen ECB, rechtsoverweging 139), vertolkt Verordening nr. 1074/99 in haar oorspronkelijke vorm reeds de vaste wil van de wetgever om de toekenning van de bevoedheden aan OLAF te binden aan de volledige eerbiediging van de rechten van de mens en de fundamentele vrijheden. Gezien de vele vragen die in het kader van de activiteiten van OLAF zijn gerezen, is het wenselijk de procedurele waarborgen ten opzichte van de huidige regeling nog verder te versterken en ze te laten gelden voor alle door OLAF verrichte onderzoeken, zowel interne als externe. Rekening houdend met het voorbereidende karakter van dergelijke onderzoeken, waarvan de conclusies op zichzelf niet bezwarend zijn, maar die, in voorkomend geval, kunnen leiden tot administratieve of strafrechtelijke procedures, stroken deze waarborgen met de grondrechten die met name in het Handvest van de grondrechten van de Unie worden erkend, en gaan zelfs verder dan de op grond van het handvest vereiste minimumbescherming.Gevolgen voor de begrotingVoorgesteld wordt het aantal leden van het Comité van toezicht van OLAF uit te breiden van vijf tot zeven. De gevolgen hiervan voor de communautaire begroting worden in het bij het voorstel gevoegde financieel memorandum in detail beschreven.2004/0038 (CNS)Voorstel voor een VERORDENING VAN DE RAAD tot wijziging van Verordening (Euratom) nr. 1074/1999 betreffende de door het Europees bureau voor fraudebestrijding (OLAF) verrichte onderzoekenDE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap voor Atoomenergie, en met name op artikel 203,Gezien het voorstel van de Commissie [5],[5]  PB C [...] van [...], blz. [...].Gezien het advies van het Europees Parlement [6],[6]  PB C [...] van [...], blz. [...].Overwegende hetgeen volgt:(1) Er moeten duidelijke regels worden opgesteld die bevestigen dat het Europees Bureau voor fraudebestrijding (hierna "het Bureau" genoemd) in eerste instantie bevoegd is om interne onderzoeken te verrichten, maar die mechanismen invoeren die de instellingen, organen en instanties in staat stellen het onderzoek snel over te nemen in gevallen waarin het Bureau besluit niet op te treden.(2) Verduidelijkt moet worden dat het instellen van een onderzoek door het Bureau valt onder het opportuniteitsbeginsel, dat het Bureau in staat stelt om zelfs bij voldoende ernstige verdenking geen onderzoek in te stellen in een zaak van gering belang of een zaak die niet tot de jaarlijks door het Bureau vastgestelde prioriteiten behoort. Dergelijke gevallen moeten dan ook, wanneer het om interne onderzoeken gaat, door de instelling, het orgaan of de instantie in kwestie zelf worden afgehandeld of, bij externe onderzoeken, door de autoriteiten van de lidstaten, overeenkomstig hun communautaire verplichtingen en het nationaal recht.(3) De verplichting voor het Bureau om de instellingen, organen en instanties tijdig van lopende onderzoeken in kennis te stellen wanneer een lid, hoofd, ambtenaar of personeelslid bij de onderzochte feiten betrokken is of wanneer administratieve maatregelen moeten worden genomen om de belangen van de Unie te beschermen, moet in gedetailleerde bepalingen worden omschreven.(4) Om de doeltreffendheid van het optreden van het Bureau te vergroten, moeten, in het licht van de evaluatie van zijn activiteiten in de eerste drie jaar sinds de inwerkingtreding van Verordening nr. 1074/99, ten aanzien van de maatregelen die het Bureau bij het verrichten van zijn onderzoeken kan nemen, bepaalde aspecten worden verduidelijkt en bepaalde leemten worden aangevuld. Het Bureau moet in het kader van interne onderzoeken en in gevallen van fraude in verband met overeenkomsten waarmee communautaire middelen gemoeid zijn, de controles en verificaties in de zin van Verordening (EG, Euratom) nr. 2185/96 van de Raad van 11 november 1996 betreffende de controles en verificaties ter plaatse die door de Commissie worden uitgevoerd ter bescherming van de financiële belangen van de Europese Gemeenschappen tegen fraudes en andere onregelmatigheden [7] kunnen verrichten en in het kader van externe onderzoeken toegang hebben tot informatie die de instellingen, organen en instanties van de Unie in bezit hebben. De lidstaten moeten passende procedures toepassen om de marktdeelnemers bij verzet tegen krachtens Verordening (Euratom, EG) nr. 2185/96 genomen controlemaatregelen aan gedwongen tenuitvoerleggingsmaatregelen te onderwerpen.[7]  PB L 292 van 15.11.1996, blz. 2.(5) Het is nodig gebleken om in het belang van de rechtszekerheid de procedurele waarborgen te verduidelijken die voor interne of externe onderzoeken van het Bureau gelden, onverminderd een eventuele verdergaande bescherming die uit de Verdragen, het Statuut of de toepasselijke nationale bepalingen voortvloeit, en tegelijkertijd het voorbereidende karakter van dergelijke onderzoeken te erkennen, waarvan de conclusies op zichzelf niet bezwarend zijn, maar die, in voorkomend geval, wel kunnen leiden tot administratieve of strafrechtelijke procedures.(6) Het is wenselijk de rol van het Comité van toezicht uit te breiden om het bestuur van het Bureau te verbeteren en tegelijkertijd zijn onafhankelijkheid te bestendigen, om te zorgen voor een juiste toepassing van Verordening (Euratom) nr. 1074/1999 door het Bureau en met name om te waarborgen dat de rechten van de betrokken personen ten volle worden geëerbiedigd. De samenstelling van het Comité van toezicht moet aan deze grotere rol worden aangepast.(7) Verordening (Euratom) nr. 1074/1999 moet derhalve worden gewijzigd.(8) De wijzigingen die in Verordening (Euratom) nr. 1074/1999 moeten worden aangebracht, doen op generlei wijze afbreuk aan de bevoegdheden en verantwoordelijkheden van de lidstaten om maatregelen te treffen ter bestrijding van fraude waardoor de financiële belangen van de Gemeenschappen worden geschaad. De instrumenten van het Bureau in het kader van externe onderzoeken worden slechts daar verduidelijkt en uitgebreid waar in het bestaande systeem juridische leemten bleken voor te komen en waar alleen een doeltreffender optreden van het Bureau kan zorgen voor betrouwbare externe onderzoeken die bruikbaar zijn voor de autoriteiten van de lidstaten. Voorts moeten de procedurele waarborgen ook gaan gelden voor externe onderzoeken om een uniform juridisch kader voor alle onderzoeken van het Bureau tot stand te brengen. Deze verordening is derhalve volledig in overeenstemming met het in artikel 5 van het Verdrag verankerde subsidiariteitsbeginsel en het in hetzelfde artikel vervatte evenredigheidsbeginsel.(9) Deze verordening eerbiedigt de grondrechten en neemt de met name door het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie erkende beginselen in acht,HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:Artikel 1Verordening (Euratom) nr. 1074/1999 wordt als volgt gewijzigd:1) Artikel 1 wordt als volgt gewijzigd:a) aan lid 3 wordt de volgende tweede alinea toegevoegd:"Wanneer het Bureau een onderzoek in de zin van deze verordening verricht, stellen de instellingen, organen en instanties met betrekking tot dezelfde feiten geen eigen onderzoek in uit hoofde van hun administratieve autonomie."b) het volgende lid 4 wordt toegevoegd:"4. De directeur van het Bureau stelt elk jaar na advies van het Comité van toezicht het werkprogramma en de prioriteiten voor het onderzoeksbeleid van het Bureau vast."2) Artikel 3 komt als volgt te luiden:"Artikel 3Externe onderzoeken1. Het Bureau oefent de bij Verordening (Euratom, EG) nr. 2185/96 aan de Commissie toegekende bevoegdheid uit om in de lidstaten en, conform de lopende samenwerkingsovereenkomsten in derde landen, controles en verificaties ter plaatse te verrichten.In het kader van zijn onderzoekstaak verricht het Bureau controles en verificaties overeenkomstig artikel 9, lid 1, van Verordening (EG, Euratom) nr. 2988/95 en overeenkomstig de sectorale regelingen als bedoeld in artikel 9, lid 2, van die verordening in de lidstaten, en overeenkomstig de lopende samenwerkingsovereenkomsten in derde landen.2. Om vast te stellen of er sprake is van fraude, corruptie of een andere onwettige activiteit in de zin van artikel 1 in verband met een overeenkomst betreffende een communautaire financiering of een door de Gemeenschappen beheerde financiering, kan het Bureau op de door Verordening (Euratom, EG) nr. 2185/96 voorgeschreven wijze een onderzoek verrichten bij de betrokken marktdeelnemers.3. Tijdens een extern onderzoek kan het Bureau, voorzover dit absoluut noodzakelijk is om te kunnen vaststellen of er sprake is van fraude, corruptie of een andere onwettige activiteit in de zin van artikel 1, op zijn verzoek toegang verkrijgen tot relevante informatie in verband met de onderzochte feiten die in het bezit is van de instellingen, organen of instanties. In dat geval is artikel 4, leden 2 en 4, van toepassing.4. Wanneer het Bureau over aanwijzingen voor fraude of een andere onwettige activiteit in de zin van artikel 1 beschikt, kan de directeur van het Bureau de bevoegde autoriteiten van de betrokken lidstaten hiervan in kennis stellen; onverminderd de in lid 1 bedoelde sectorale regelingen kunnen deze autoriteiten overeenkomstig het toepasselijke nationale recht onderzoeken instellen, waaraan personeelsleden van het Bureau kunnen deelnemen. De bevoegde autoriteiten van de betrokken lidstaten stellen de directeur van het Bureau in kennis van de hierbij behaalde resultaten."3) Artikel 4 wordt als volgt gewijzigd:a) lid 3 komt als volgt te luiden:"3. Op de door Verordening (Euratom, EG) nr. 2185/96 voorgeschreven wijze kan het Bureau bij marktdeelnemers controles ter plaatse verrichten om toegang te krijgen tot gegevens over eventuele onregelmatigheden in verband met de feiten waarnaar een intern onderzoek is ingesteld."b) lid 5 wordt geschrapt.4) Artikel 5 komt als volgt te luiden:"Artikel 5Instelling van onderzoeken1. Het Bureau kan een onderzoek instellen bij voldoende ernstige verdenking van fraude, corruptie of andere onwettige activiteiten in de zin van artikel 1. Bij de beslissing om al dan niet een onderzoek in te stellen, wordt rekening gehouden met de overeenkomstig artikel 1, lid 4, vastgestelde prioriteiten van het onderzoeksbeleid.2. Externe onderzoeken worden ingesteld bij besluit van de directeur van het Bureau, die op eigen initiatief dan wel op verzoek van een belanghebbende lidstaat of de Commissie handelt.Interne onderzoeken worden ingesteld bij besluit van de directeur van het Bureau, die op eigen initiatief handelt, dan wel op verzoek van de instelling, het orgaan of de instantie waarbij het interne onderzoek moet worden verricht.3. Wanneer een instelling, orgaan of instantie voornemens is in het kader van de administratieve autonomie een onderzoek in te stellen, wordt aan het Bureau gevraagd of naar de betrokken feiten reeds een intern onderzoek is ingesteld. Indien reeds een onderzoek is ingesteld, deelt het Bureau dit binnen 15 werkdagen mede. Indien dit niet het geval is, is lid 4 van toepassing. Wanneer een antwoord uitblijft, geldt dat als stilzwijgend besluit van het Bureau om geen intern onderzoek in te stellen.4. Het besluit om al dan niet een onderzoek in te stellen wordt binnen twee maanden na ontvangst van het in lid 2 bedoelde verzoek of de in lid 3 bedoelde vraag genomen. Dit besluit wordt aan de instelling, het orgaan, de instantie of de lidstaat in kwestie medegedeeld.Wanneer een ambtenaar of ander personeelslid van een instelling, orgaan of instantie overeenkomstig artikel [22 bis] van het Statuut rechtstreeks aan het Bureau gegevens verstrekt, stelt het Bureau hem in kennis van het besluit om al dan niet een intern onderzoek naar de betrokken feiten in te stellen.Het besluit om geen onderzoek in te stellen wordt met redenen omkleed.5. Indien het Bureau op grond van het opportuniteitsbeginsel besluit geen intern onderzoek in te stellen, zendt het de beschikbare informatie voorzover dienstig onverwijld aan de instelling, het orgaan of de instantie in kwestie toe, waarbij eventueel passende maatregelen worden overeengekomen om de identiteit van de bron van de informatie te beschermen. Indien het Bureau op grond van het opportuniteitsbeginsel besluit geen extern onderzoek in te stellen, is artikel 3, lid 4, van toepassing."5) Artikel 6 wordt als volgt gewijzigd:a) het volgende lid 5 bis wordt ingevoegd:"5 bis. Zodra uit de nasporingen de mogelijke betrokkenheid van een lid, hoofd, ambtenaar of personeelslid van een instelling, orgaan of instantie blijkt of blijkt dat het wenselijk zou kunnen zijn om bewarende of administratieve maatregelen te nemen om de belangen van de Unie te beschermen, wordt de instelling, het orgaan of de instantie in kwestie van het lopende onderzoek in kennis gesteld. Hierbij worden de volgende gegevens toegezonden:a) de identiteit van de persoon of personen waarop het onderzoek betrekking heeft en een samenvatting van de feiten;b) alle informatie die de instelling, het orgaan of de instantie kan helpen beslissen of het wenselijk is bewarende of administratieve maatregelen te nemen om de belangen van de Unie te beschermen;c) in voorkomend geval, de aanbevolen bijzondere maatregelen in verband met de vertrouwelijkheid.In voorkomend geval houdt de instelling, het orgaan of de instantie bij de beslissing over de wenselijkheid van eventuele bewarende of administratieve maatregelen rekening met het belang van een efficiënt verloop van het onderzoek en met de door het Bureau aanbevolen bijzondere maatregelen in verband met de vertrouwelijkheid."b) lid 6 komt als volgt te luiden:"6. De lidstaten zien er, overeenkomstig hun nationale wetgeving, op toe dat hun bevoegde autoriteiten de personeelsleden van het Bureau bij de uitvoering van hun opdracht de nodige bijstand verlenen. Daartoe passen zij op verzoek van het Bureau zo nodig passende procedures toe om de marktdeelnemers aan gedwongen tenuitvoerleggingsmaatregelen te onderwerpen, inclusief geldelijke sancties (dwangsommen), in geval van niet-naleving van artikel 5, tweede en derde alinea, van Verordening (Euratom, EG) nr. 2185/96. De instellingen en organen zien erop toe dat hun leden en hun personeel, en de instanties zien erop toe dat hun hoofden en hun personeel, de personeelsleden van het Bureau de voor de uitvoering van hun opdracht noodzakelijke bijstand verlenen."c) het volgende lid 7 wordt toegevoegd:"7. Wanneer blijkt dat een onderzoek niet binnen 12 maanden nadat het is ingesteld kan worden afgesloten, kan de directeur van het Bureau besluiten het onderzoek met ten hoogste zes maanden te verlengen. In het besluit worden de redenen vermeld waarom het onderzoek moet worden verlengd. De directeur zendt dit besluit aan het Comité van toezicht toe en stelt de instelling, het orgaan of de instantie in kwestie van zijn besluit, inclusief motivering, in kennis. In naar behoren gemotiveerde gevallen kan de directeur, na advies van het Comité van toezicht, besluiten deze termijn nogmaals met zes maanden te verlengen. De directeur stelt de instelling, het orgaan of de instantie in kwestie van zijn besluit, inclusief motivering, in kennis. Een besluit tot verlenging kan zo nodig meermaals onder dezelfde voorwaarden worden genomen."6) De volgende artikelen 7 bis en 7 ter worden ingevoegd:"Artikel 7 bisProcedurele waarborgen1. De onderzoeken van het Bureau zijn gericht op zowel belastende als ontlastende feiten.2. Zodra uit een onderzoek blijkt dat een lid, hoofd, ambtenaar of personeelslid van een instelling, orgaan of instantie, dan wel een marktdeelnemer mogelijk bij een zaak betrokken is, wordt de betrokkene hiervan in kennis gesteld voorzover hierdoor het verloop van het onderzoek niet wordt geschaad.In ieder geval mogen na afloop van een onderzoek geen conclusies over een met naam genoemde natuurlijke of rechtspersoon worden getrokken zonder dat de betrokken persoon in staat is gesteld om zijn mening te geven over alle feiten die op hem betrekking hebben; de uitnodiging voor het onderhoud die aan de betrokkene wordt toegezonden, moet een samenvatting van deze feiten bevatten. De betrokkene kan zich laten bijstaan door een persoon van zijn keuze die niet bij de onderzochte feiten betrokken lijkt te zijn. Een natuurlijke persoon heeft het recht om niet tegen zichzelf te getuigen.Indien het onderzoek absolute geheimhouding vereist en opsporingsprocedures worden toegepast die onder de bevoegdheid van de nationale rechter dan wel, bij een extern onderzoek, van een nationale autoriteit vallen, kan de directeur van het Bureau besluiten de nakoming van de verplichting om de betrokkene uit te nodigen zijn mening te geven, op te schorten. Hij stelt het Comité van toezicht hiervan van tevoren in kennis; het Comité van toezicht kan een advies uitbrengen. Bij een intern onderzoek neemt de directeur van het Bureau dit besluit in overleg met de instelling, het orgaan of de instantie waartoe de betrokkene behoort.3. De uitnodiging voor een onderhoud met een getuige of een betrokkene in de zin van lid 2 moet acht werkdagen van tevoren worden verzonden; deze termijn kan met instemming van de te horen persoon worden verkort. De uitnodiging bevat een opsomming van de rechten van de te horen persoon. Het Bureau stelt over elk onderhoud een verslag op en geeft de gehoorde persoon hierin inzage, zodat hij het kan goedkeuren dan wel er opmerkingen over kan maken.Wanneer tijdens het onderhoud blijkt dat de gehoorde persoon wellicht bij de onderzochte feiten betrokken is, zijn de procedureregels van lid 2 onmiddellijk van toepassing.4. De procedurele waarborgen van dit artikel zijn van toepassing onverminderd:a) een eventuele verdergaande bescherming die uit de Verdragen en de toepasselijke nationale bepalingen voortvloeit;b) de rechten en verplichtingen uit hoofde van het Statuut, met name de plicht tot loyaliteit aan de Gemeenschappen.Artikel 7 terKennisgeving van de afsluiting van het onderzoek zonder verder gevolgIndien na afloop van een onderzoek een lid, hoofd, ambtenaar of personeelslid van een instelling, orgaan of instantie dan wel een marktdeelnemer geen enkel feit ten laste kan worden gelegd, wordt het hem betreffende onderzoek zonder verder gevolg afgesloten bij besluit van de directeur van het Bureau, die de betrokkene en, in voorkomend geval, zijn instelling, orgaan of instantie daarvan schriftelijk in kennis stelt."7) Artikel 8, lid 3, komt als volgt te luiden:"3. De directeur ziet erop toe dat de personeelsleden van het Bureau en de overige personen die onder zijn gezag optreden, zich houden aan de communautaire en nationale bepalingen betreffende de bescherming van persoonsgegevens, en met name aan die van Verordening (EG) nr. 45/2001 van het Europees Parlement en de Raad van 18 december 2000." (*)(*) PB L 8 van 12.1.2001, blz.1.8) Artikel 9 wordt als volgt gewijzigd:a) lid 1 komt als volgt te luiden:"1. Na afloop van een door het Bureau uitgevoerd onderzoek stelt het Bureau onder het gezag van de directeur een verslag op; dit bevat met name een overzicht van het verloop van de procedure, de rechtsgrond, de geconstateerde feiten en de juridische kwalificatie daarvan, in voorkomend geval het financiële nadeel en de conclusies van het onderzoek, met inbegrip van de aanbevelingen van de directeur van het Bureau voor het aan het onderzoek te geven gevolg."b) lid 3 komt als volgt te luiden:"3. Het na afloop van een extern onderzoek opgestelde verslag en alle dienstige daarmee verband houdende documenten worden overeenkomstig de regels betreffende externe onderzoeken aan de bevoegde autoriteiten van de betrokken lidstaten en, in voorkomend geval, aan de Commissie toegezonden. De bevoegde autoriteiten van de betrokken lidstaten stellen, voorzover het nationale recht zich hiertegen niet verzet, de directeur van het Bureau in kennis van het gevolg dat aan de hun toegezonden onderzoeksverslagen is gegeven."9) Artikel 10 wordt als volgt gewijzigd:a) lid 2 komt als volgt te luiden:"2. Onverminderd de artikelen 8, 9 en 11 deelt de directeur van het Bureau in het kader van interne onderzoeken verkregen informatie over strafrechtelijk vervolgbare feiten mede aan de gerechtelijke autoriteiten van de betrokken lidstaat. Hij stelt de instelling, het orgaan of de instantie in kwestie hiervan van tevoren in kennis; de medegedeelde informatie omvat met name de identiteit van de persoon op wie het onderzoek betrekking heeft, een samenvatting van de geconstateerde feiten, de voorlopige juridische kwalificatie en het eventuele financiële nadeel.Voordat de in de eerste alinea bedoelde informatie wordt medegedeeld, stelt het Bureau de persoon op wie het onderzoek betrekking heeft, in de gelegenheid zijn mening te geven over de feiten die hem betreffen, onder de voorwaarden en volgens de voorschriften van artikel 7 bis, lid 2, tweede en derde alinea."b) lid 3 wordt geschrapt.10) Artikel 11 komt als volgt te luiden:"Artikel 11Comité van toezicht1. De onafhankelijkheid van het Bureau wordt gesterkt door de geregelde controles waaraan het Comité van toezicht de uitvoering van de onderzoekswerkzaamheden onderwerpt. Het comité ziet toe op de eerbiediging van de rechten van personen en houdt rekening met de behoefte om de belangen van de Unie te vrijwaren.Het Comité van toezicht brengt in de in deze verordening bedoelde gevallen advies uit over de besluiten van de directeur van het Bureau. Op verzoek van de directeur of op eigen initiatief geeft het comité de directeur advies over de activiteiten van het Bureau, zonder zich evenwel in de afwikkeling van de lopende onderzoeken te mengen. Het comité geeft tevens op verzoek van de betrokken persoon advies over de procedurele waarborgen en op verzoek van de betrokken instellingen, organen of instanties over de informatieverstrekking aan hen. Elk advies wordt medegedeeld aan de directeur van het Bureau en aan degene die om het advies heeft gevraagd. De instelling, het orgaan of de instantie in kwestie ontvangt een kopie van het advies. Het comité vermeldt, in voorkomend geval, welke elementen van het advies vertrouwelijk moeten worden behandeld.2. Het Comité van toezicht is samengesteld uit zeven externe, onafhankelijke leden, die in hun eigen land voldoen aan de voorwaarden om hoge functies te bekleden op de werkterreinen van het Bureau en die door het Europees Parlement, de Raad en de Commissie in onderlinge overeenstemming worden aangewezen. Het comité belast een van zijn leden met de voorbereiding van zijn werkzaamheden met betrekking tot de eerbiediging van de rechten van personen door het Bureau.3. De ambtstermijn van de leden bedraagt drie jaar. Deze termijn kan eenmaal worden verlengd.4. Na afloop van hun ambtstermijn blijven de leden in functie totdat in de verlenging van hun ambtstermijn of in hun vervanging is voorzien.5. Bij de uitoefening van hun taken vragen noch aanvaarden de leden instructies van welke regering, instelling, orgaan of instantie dan ook. Ten aanzien van de aan hen voorgelegde dossiers en hun beraadslagingen nemen zij absolute geheimhouding in acht.6. Het Comité van toezicht wijst zijn voorzitter aan. Het stelt zijn reglement van orde vast. Het komt minstens tienmaal per jaar bijeen. Het besluit bij meerderheid van zijn leden. Het secretariaat van het comité ressorteert administratief onder de Commissie.7. De directeur stelt het comité op gezette tijden in kennis van de activiteiten van het Bureau, zijn onderzoeken, de resultaten ervan en het gevolg dat eraan is gegeven. De directeur stelt het comité in kennis van de gevallen waarin de instelling, het orgaan of de instantie in kwestie geen gevolg heeft gegeven aan zijn aanbevelingen. De directeur stelt het comité in kennis van de gevallen waarin gegevens aan de gerechtelijke autoriteiten van een lidstaat moeten worden verstrekt.8. Het Comité van toezicht stelt jaarlijks minstens één activiteitenverslag vast, en doet het aan de instellingen toekomen. Het comité kan aan het Europees Parlement, de Raad, de Commissie en de Rekenkamer verslag uitbrengen over de resultaten van de onderzoeken van het Bureau en over het gevolg dat eraan is gegeven."11) Artikel 13 komt als volgt te luiden:"Artikel 13FinancieringDe kredieten van het Bureau, waarvan het totaalbedrag op een specifiek begrotingsonderdeel binnen de afdeling "Commissie" van de algemene begroting van de Europese Gemeenschappen wordt opgenomen, worden in detail in een bijlage bij deze afdeling vermeld.De aan het Bureau toegewezen posten worden in een bijlage bij de personeelsformatie van de Commissie vermeld."12) Artikel 14 komt als volgt te luiden:"Artikel 14WettigheidstoezichtHet Comité van toezicht ontvangt een kopie van elke overeenkomstig artikel [90 bis] van het Statuut ingediende klacht en brengt aan de directeur van het Bureau een advies over deze klacht uit.Het bepaalde in de eerste alinea en de artikelen [90 bis en 91] van het Statuut is mutatis mutandis van toepassing op het personeel van de organen en instanties die niet onder het Statuut vallen."Artikel 2Deze verordening treedt in werking op de dag volgende op die van haar bekendmaking in het Publicatieblad van de Europese Unie.Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.Gedaan te Brussel, [...]Voor de RaadDe voorzitterFINANCIEEL MEMORANDUM BIJ HET BESLUITBeleidsgebied(en): fraudebestrijdingActiviteit(en): Toezicht op het Europees Bureau voor fraudebestrijdingBenaming van de actie: wijziging van de verordeningen (EG) nr. 1073/1999 en (Euratom) nr. 1074/19991. BEGROTINGSPLAATS(EN) + OMSCHRIJVING(EN)Begroting van OLAF24.010600.03.0100 - Uitgaven die voortvloeien uit het mandaat van de leden van het Comité van toezicht2. ALGEMENE CIJFERS2.1 Totale toewijzing voor de actie (beleidskredieten): miljoen EUR aan VK2.2 Duur:Vanaf 2004 voor onbepaalde duur (mandaat van drie jaar kan worden verlengd)2.3 Meerjarenraming van de totale uitgaven:a) Tijdschema vastleggingskredieten/betalingskredieten (financiering uit de begroting) (cf. punt 6.1.1)Geen gevolgenin miljoen EUR (tot op 3 decimalen nauwkeurig)&gt;RUIMTE VOOR DE TABEL&gt;b) Technische en administratieve bijstand en ondersteuningsuitgaven (cf. punt 6.1.2)Geen gevolgen&gt;RUIMTE VOOR DE TABEL&gt;&gt;RUIMTE VOOR DE TABEL&gt;c) Financiële gevolgen in verband met de personele middelen en andere huishoudelijke uitgaven (cf. punten 7.2 en 7.3)&gt;RUIMTE VOOR DE TABEL&gt;&gt;RUIMTE VOOR DE TABEL&gt;Dit komt neer op een extra behoefte van 100 000 EUR aan kredieten.2.4 Verenigbaarheid met de financiële programmering en de financiële vooruitzichtenX Voorstel verenigbaar met de bestaande financiële programmering|| Dit voorstel vereist een herprogrammering van de betrokken rubriek van de financiële vooruitzichten,|| inclusief, in voorkomend geval, een beroep op de bepalingen van het interinstitutioneel akkoord.2.5 Financiële gevolgen voor de ontvangstenX Geen enkele financiële implicatie (betreft technische aspecten in verband met de tenuitvoerlegging van een maatregel)OF|| Financiële gevolgen - Het effect op de ontvangsten is als volgt:in miljoen EUR (tot op 1 decimaal nauwkeurig)&gt;RUIMTE VOOR DE TABEL&gt;3. BEGROTINGSKENMERKEN&gt;RUIMTE VOOR DE TABEL&gt;4. RECHTSGRONDSLAGBesluit 1999/352/EG, EGKS, Euratom van de Commissie van 28 april 1999 houdende oprichting van het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF); artikel 4.Verordeningen (EG) nr. 1073/1999 van het Europees Parlement en de Raad en (Euratom) nr. 1074/1999 van de Raad van 25 mei 1999 betreffende onderzoeken door het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF); artikel 11.Wijziging van deze verordeningen: artikel 280 EG-Verdrag en artikel 203 Euratom-Verdrag.5. BESCHRIJVING EN MOTIVERING5.1 Doel van het communautaire optredenDe Commissie heeft het evaluatieverslag over de werkzaamheden van het Bureau op 2 april 2003 goedgekeurd en vervolgens samen met het advies van het Comité van toezicht aan de instellingen, organen en instanties toegezonden. Met de voorstellen tot wijziging van de Verordeningen (EG) nr. 1073/1999 en (Euratom) nr. 1074/1999, die met name de versterking van het Comité van toezicht behelzen, wordt beoogd gevolg te geven aan dit verslag en aan de toespraak van de voorzitter, Romano Prodi, van 18 november 2003 in het Europees Parlement (Stand van zaken in de Unie en wetgevings- en werkprogramma van de Commissie voor 2004), die een vervolg was op zijn toespraak van 25 september 2003.Het Europees Parlement (resolutie van 4 december 2003 over het bovengenoemde verslag van de Commissie) heeft zich eveneens uitgesproken voor de versterking van het Comité van toezicht.In zijn conclusies van 22 december 2003 betreffende het bovengenoemde verslag van de Commissie heeft de Raad met belangstelling kennis genomen van het advies van het Comité van toezicht, het comité verzocht zijn werkzaamheden ter waarborging van de onafhankelijkheid van OLAF voort te zetten, en benadrukt dat het belangrijk is dat de regels inzake de bescherming van de grondrechten in acht worden genomen.Volgens de voorstellen tot wijziging van de Verordeningen (EG) nr. 1073/1999 en (Euratom) nr. 1074/1999 moet het Comité van toezicht in een veel groter aantal gevallen advies uitbrengen (betreffende de besluiten van de directeur van het Bureau en vooral op het gebied van hernieuwde verlenging van de onderzoekstermijnen, door betrokken personen ingediende klachten, procedurele waarborgen (op verzoek van de betrokken persoon), informatieverstrekking aan de instellingen, organen en instanties in kwestie (op hun verzoek)).Als gevolg hiervan zullen meer kredieten nodig zijn.Deze kredieten dienen ter dekking van de vervulling van het nieuwe mandaat door de leden van het comité.5.2 Voorgenomen acties en wijze van financiering uit de begrotingVoor de uitvoering van de in punt 5.1 bedoelde nieuwe taken van het Comité van toezicht wordt het aantal leden uitgebreid (van 5 tot 7). De frequentie van de vergaderingen (de verordeningen schrijven ten minste 10 vergaderingen per jaar voor) moet toenemen omdat de nieuwe taken van het comité waarschijnlijk meer werk zullen meebrengen.Een lid moet speciaal worden belast met de werkzaamheden in verband met de eerbiediging van het recht van personen door OLAF.Voor de begroting betekent dit:- een verhoging van het jaarlijkse totaalbedrag van de forfaitaire administratieve vergoeding voor het bijwonen van de vergaderingen (berekeningsgrondslag: 420 EUR per lid per jaar; vergadering van twee dagen per maand; 12 vergaderingen per jaar + dezelfde bedragen voor de voorbereiding van de vergaderingen);- een verhoging van het jaarlijkse totaalbedrag van de dagvergoeding (berekeningsgrondslag: 84,06 EUR per vergaderdag per lid);- een verhoging van het jaarlijkse totaalbedrag van de vervoerskosten (trein 1e klasse of vliegtuig business class; traject woonplaats - vergaderplaats (Brussel of Luxemburg); gemiddelde kosten 1000 EUR per lid per vergadering) en de hotelkosten (berekeningsgrondslag: 120,54 EUR per lid per dag);- een verhoging, vooral in het eerste jaar, van bepaalde kosten (uitrusting, met name informatica, communicatie/telecommunicatie, bijkomende kosten, met name in verband met bijzondere dienstreizen) met een geraamd totaalbedrag van 40 000 EUR.Geraamde verhoging in totaal (zie punt 7.3): 100 000 EUR (toe te voegen aan de 200 000 EUR die in de begroting 2004 is opgenomen).Bepaalde kosten (met name vervoerskosten) kunnen pas precies worden vastgesteld wanneer de woonplaats van alle leden bekend is.5.3 TenuitvoerleggingRechtstreeks beheer door de Commissie.De status van de leden van het comité verandert niet.6. FINANCIËLE GEVOLGEN6.1 Totale financiële gevolgen voor deel B (voor de gehele programmeringsperiode):geen6.1.1 FinancieringVK in miljoen EUR (tot op 3 decimalen nauwkeurig)&gt;RUIMTE VOOR DE TABEL&gt;6.1.2. Technische en administratieve bijstand, ondersteuningsuitgaven en IT-uitgaven (vastleggingskredieten)&gt;RUIMTE VOOR DE TABEL&gt;6.2. Berekening van de kosten per gewogen maatregel in deel B (voor de gehele programmeringsperiode):geenVK in miljoen EUR (tot op 3 decimalen nauwkeurig)&gt;RUIMTE VOOR DE TABEL&gt;7. GEVOLGEN VOOR HET PERSONEELSBESTAND EN DE ADMINISTRATIEVE UITGAVENWanneer de voorstellen tot wijziging van de verordeningen worden goedgekeurd, moeten de nodige aanpassingen worden aangebracht om de posten, personen en kredieten van OLAF naar de Commissie over te hevelen (gewijzigde begroting 2004 of voorontwerp van begroting 2005).7.1. Gevolgen voor de personele middelenOp dit moment wordt niet overwogen extra personeel aan te trekken voor de nieuwe administratieve taken van het secretariaat. Het Comité van toezicht beschikt thans over 8 posten (1 A.2, 1 A.5, 1 B.3, 1 C.3, 1 A.5T en 3 A.7T) + 1 hulpfunctionaris. De theoretische gevolgen van de toename van het werk in verband met de nieuwe taken van het Comité van toezicht worden geraamd op 3 posten binnen deze reeds bestaande middelen.&gt;RUIMTE VOOR DE TABEL&gt;Volgens de voorstellen tot wijziging van de Verordeningen (EG) nr. 1073/1999 en (Euratom) nr. 1074/1999 (zie artikel 11, lid 6) zal het secretariaat administratief onder de Commissie gaan ressorteren. Hierdoor moeten de personeelsformaties van OLAF en de Commissie worden aangepast.7.2 Algemene financiële gevolgen in verband met de personele middelenZie 7.1.Geen uitbreiding van het personeelsbestand, maar overheveling van de posten en de kredieten van het secretariaat van het Comité van toezicht naar de begroting van de Commissie.&gt;RUIMTE VOOR DE TABEL&gt;De bedragen stemmen overeen met de totale uitgaven gedurende 12 maanden.7.3 Andere huishoudelijke uitgaven die uit de actie voortvloeien&gt;RUIMTE VOOR DE TABEL&gt;De bedragen stemmen overeen met de totale uitgaven gedurende 12 maanden.I. Jaartotaal (7.2 + 7.3)  //  1 331 000 EURII. Duur van de actie  //  JaarIII. Totale kosten van de actie (I x II)  //  Dit komt neer op een extra behoefte van 100 000 EUR aan kredieten.8. TOEZICHT EN EVALUATIE8.1 Follow-upsysteemIn zijn conclusies van 22 december 2003 heeft de Raad de Commissie verzocht het evaluatieverslag over de werkzaamheden van OLAF voor eind 2004 te voltooien. De Raad verklaart dat hij de situatie van OLAF met name in het licht van de toekomstige verslagen zal evalueren.8.2 Procedure en periodiciteit van de voorgeschreven evaluatieEen externe audit van het Bureau beheer is gepland (de conclusies van de Raad op 5.1 en 8.1 vermelden een termijn van ten hoogste twee jaar).Het Comité van toezicht brengt elk jaar verslag uit over zijn werkzaamheden.9. FRAUDEBESTRIJDINGSMAATREGELENTenuitvoerlegging overeenkomstig het nieuwe Financieel Reglement.Toepassing van Verordening (EG) nr. 1073/1999.