CELEX: 
Language: sl
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) …/… o popravku Delegirane uredbe (EU) 2017/565 o dopolnitvi Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z organizacijskimi zahtevami in pogoji poslovanja investicijskih podjetij ter opredeljenimi izrazi za namene navedene direktive

OBRAZLOŽITVENI MEMORANDUM
            
            
               1.OZADJE DELEGIRANEGA AKTA
            
            
               Da bi bil odstavek 1 člena 1 Delegirane uredbe (EU) 2017/565 v celoti skladen z Direktivo 2014/65/EU o trgih finančnih instrumentov (MiFID II), bi ga bilo treba popraviti, da se pojasni, da zahteva uporabo člena 64(4), člena 65 in poglavja VIII navedene uredbe, in ne člena 59(4), člena 60 in poglavja IV. 
            
            
               Poleg tega je treba popraviti napake, ki so se pojavile v več navzkrižnih sklicih v Prilogi I k Delegirani uredbi (EU) 2017/565, in sicer v oddelkih „Ocena stranke“, „Obdelava naročil“, „Naročila strank in posli“, „Poročanje strankam“, „Komunikacija s strankami“ in „Organizacijske zahteve“.
            
            
               2.PRAVNI ELEMENTI DELEGIRANEGA AKTA
            
            
               Člen 1 te delegirane uredbe popravlja naslednje določbe in priloge k Delegirani uredbi (EU) 2017/565:
            
            
               –
                     člen 1(1) in Prilogo I.
            
            
               DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) …/…
            
            
               z dne 21.4.2021
            
            
               o popravku Delegirane uredbe (EU) 2017/565 o dopolnitvi Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z organizacijskimi zahtevami in pogoji poslovanja investicijskih podjetij ter opredeljenimi izrazi za namene navedene direktive
            
            
               (Besedilo velja za EGP)
            
            
               EVROPSKA KOMISIJA JE –
            
            
               ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
            
            
               ob upoštevanju Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU
                  1
                ter zlasti členov 16(12) in 27(9) Direktive,
            
            
               ob upoštevanju naslednjega:
            
            
               (1)Člen 1(1) Delegirane uredbe (EU) 2017/565 vsebuje napake, saj zahteva uporabo člena 59(4), člena 60 in poglavja IV navedene uredbe namesto člena 64(4), člena 65 in poglavja VIII.
            
            
               (2)Več navzkrižnih sklicev v Prilogi I k Delegirani uredbi (EU) 2017/565 vsebuje napake, in sicer v oddelkih „Ocena stranke“, „Obdelava naročil“, „Naročila strank in posli“, „Poročanje strankam“, „Komunikacija s strankami“ in „Organizacijske zahteve“.
            
            
               (3)Delegirano uredbo (EU) 2017/565 bi bilo zato treba ustrezno popraviti –
            
            
               SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
            
         
         
            
               Člen 1
            
            
               Delegirana uredba (EU) 2017/565 se popravi:
            
            
               (1)v členu 1 se odstavek 1 nadomesti z naslednjim:
            
            
               „1.
                     Poglavje II, oddelki 1 do 4, člen 64(4), člen 65 in oddelki 6 do 8 poglavja III ter, kolikor zadevajo navedene določbe, poglavje I in poglavje VIII te uredbe se uporabljajo za družbe za upravljanje, kadar opravljajo storitve v skladu s členom 6(4) Direktive 2009/65/ES ter členom 6(6) Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Direktiva 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 8. junija 2011 o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov in spremembah direktiv 2003/41/ES in 2009/65/ES ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 1095/2010 (UL L 174, 1.7.2011, str. 1).“;
            
            
               (2)Priloga I se nadomesti z besedilom v Prilogi k tej uredbi.
            
            
               Člen 2
            
            
               Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
            
            
               Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
            
            
               V Bruslju, 21.4.2021
            
            
               
                     Za Komisijo
               
               
                     Predsednica
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        UL L 173, 12.6.2014, str. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               „PRILOGA I
            
            
               Vodenje evidenc
            
            
               Minimalni seznam evidenc, ki jih morajo voditi investicijska podjetja glede na naravo svojih dejavnosti
            
            
                     
                        Narava obveznosti
                     
                  
                  
                     
                        Vrsta evidence
                     
                  
                  
                     
                        Povzetek vsebine
                     
                  
                  
                     
                        Sklic na zakonodajo
                     
                  
               
                     
                        Ocena stranke 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacije za stranke
                     
                  
                  
                     
                        Vsebina v skladu s členom 24(4) Direktive 2014/65/EU in členi 44 do 51 te uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Člen 24(4) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Členi 44 do 51 te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sporazumi s strankami
                     
                  
                  
                     
                        Evidence v skladu s členom 25(5) Direktive 2014/65/EU
                     
                  
                  
                     
                        Člen 25(5) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člen 58 te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Presoja primernosti in ustreznosti
                     
                  
                  
                     
                        Vsebina v skladu z odstavkoma 2 in 3 člena 25 Direktive 2014/65/EU ter členi 54, 55 in 60 te uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Člen 25(2) in (3) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Členi 54, 55 in 56 te uredbe
                     
                  
               
                     
                        Obdelava naročil 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Obdelava naročil strank – združeni posli
                     
                  
                  
                     
                        Evidence v skladu s členi 67 do 70 te uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Člena 24(1) in 28(1) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Členi 67 do 70 te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Združevanje in alokacija poslov za svoj račun
                     
                  
                  
                     
                        Evidence v skladu s členom 69 te uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Člena 24(1) in 28(1) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člen 69 te uredbe
                     
                  
               
                     
                        Naročila strank in posli 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Vodenje evidenc o naročilih strank ali odločitvi o trgovanju
                     
                  
                  
                     
                        Evidence v skladu s členom 74 te uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Člen 16(6) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člen 74 te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Vodenje evidenc o poslih in obdelavi naročil
                     
                  
                  
                     
                        Evidence v skladu s členom 75 te uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Člen 16(6) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člen 75 te uredbe
                     
                  
               
                     
                        Poročanje strankam 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Obveznost glede storitev, ki se zagotavljajo strankam
                     
                  
                  
                     
                        Vsebine v skladu s členi 59 do 63 te uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Odstavka 1 in 6 člena 24 ter odstavka 1 in 6 člena 25 Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Členi 59 do 63 te uredbe
                     
                  
               
                     
                        Varovanje sredstev strank 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Finančni instrumenti strank, katerih imetnik je investicijsko podjetje
                     
                  
                  
                     
                        Evidence v skladu s členom 16(8) Direktive 2014/65/EU in členom 2 Delegirane direktive Komisije (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Člen 16(8) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člen 2 Delegirane direktive (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sredstva strank, katerih imetnik je investicijsko podjetje
                     
                  
                  
                     
                        Evidence v skladu s členom 16(9) Direktive 2014/65/EU in členom 2 Delegirane direktive (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Člen 16(9) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člen 2 Delegirane direktive (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Uporaba finančnih instrumentov strank
                     
                  
                  
                     
                        Evidence v skladu s členom 5 Delegirane direktive (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Odstavki 8, 9 in 10 člena 16 Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člen 5 Delegirane direktive (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                        Komunikacija s strankami 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacije o stroških in povezanih dajatvah
                     
                  
                  
                     
                        Vsebine v skladu s členom 50 te uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Točka (c) člena 24(4) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člen 50 te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacije o investicijskem podjetju in njegovih storitvah, finančnih instrumentih ter zaščiti sredstev strank
                     
                  
                  
                     
                        Vsebina v skladu s členi 47, 48 in 49 te uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Člen 24(4) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Členi 47, 48 in 49 te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacije za stranke
                     
                  
                  
                     
                        Evidence komuniciranja
                     
                  
                  
                     
                        Člen 24(3) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člen 46 te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Tržna sporočila (razen v ustni obliki)
                     
                  
                  
                     
                        Vsako tržno sporočilo, ki ga izda investicijsko podjetje (razen v ustni obliki), v skladu s členoma 44 in 46 te uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Člen 24(3) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člena 44 in 46 te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investicijsko svetovanje neprofesionalnim strankam
                     
                  
                  
                     
                        (i) Dejstvo, da je bilo opravljeno investicijsko svetovanje, ter čas in datum svetovanja, (ii) finančni instrument, ki je bil priporočen, ter (iii) poročilo o primernosti za stranko
                     
                  
                  
                     
                        Člen 25(6) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člen 54 te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investicijske raziskave
                     
                  
                  
                     
                        Vsaka postavka investicijske raziskave, ki jo je izdalo investicijsko podjetje na trajnem nosilcu podatkov
                     
                  
                  
                     
                        Člen 24(3) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člena 36 in 37 te uredbe
                     
                  
               
                     
                        Organizacijske zahteve 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Dejavnost podjetja in notranja organizacija
                     
                  
                  
                     
                        Evidence v skladu s točko (f) člena 21(1) te uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Odstavki 2 do 10 člena 16 Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Točka (f) člena 21(1) te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Poročila o skladnosti s predpisi
                     
                  
                  
                     
                        Vsako poročilo o skladnosti s predpisi, namenjeno upravljalnemu organu
                     
                  
                  
                     
                        Člen 16(2) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Točka (c) člena 22(2) in člen 25(2) te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Evidenca o nasprotjih interesov
                     
                  
                  
                     
                        Evidence v skladu s členom 35 te uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Člen 16(3) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člen 35 te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Spodbude
                     
                  
                  
                     
                        Strankam razkrite informacije v skladu s členom 24(9) Direktive 2014/65/EU
                     
                  
                  
                     
                        Člen 24(9) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Členi 11, 12 in 13 Delegirane direktive (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Poročila o obvladovanju tveganj
                     
                  
                  
                     
                        Vsako poročilo o obvladovanju tveganj, namenjeno višjemu vodstvu
                     
                  
                  
                     
                        Člen 16(5) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Točka (b) člena 23(1) in člen 25(2) te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Poročila o notranji reviziji
                     
                  
                  
                     
                        Vsako poročilo o notranji reviziji, namenjeno višjemu vodstvu
                     
                  
                  
                     
                        Člen 16(5) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člen 24 in člen 25(2) te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Evidence reševanja pritožb
                     
                  
                  
                     
                        Vsaka pritožba in ukrepi, sprejeti za reševanje pritožb
                     
                  
                  
                     
                        Člen 16(2) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Člen 26 te uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Evidence osebnih poslov
                     
                  
                  
                     
                        Evidence v skladu s točko (c) člena 29(5) te uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Člen 16(2) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Točka (c) člena 29(5) te uredbe
                     
                  
               
               “