CELEX: 32022R0389
Language: da
Date: 2022-03-08 00:00:00
Title: Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2022/389 af 8. marts 2022 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for anvendelsen af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2019/2034 for så vidt angår formatet, strukturen, indholdsfortegnelserne og den årlige offentliggørelsesdato for de oplysninger, der skal offentliggøres af de kompetente myndigheder (EØS-relevant tekst)

9.3.2022   
               
               
                  DA
               
               
                  Den Europæiske Unions Tidende
               
               
                  L 79/4
               
            
         KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) 2022/389
         af 8. marts 2022
         om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for anvendelsen af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2019/2034 for så vidt angår formatet, strukturen, indholdsfortegnelserne og den årlige offentliggørelsesdato for de oplysninger, der skal offentliggøres af de kompetente myndigheder
         (EØS-relevant tekst)
         EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
         under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
         under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2019/2034 af 27. november 2019 om tilsyn med investeringsselskaber og om ændring af direktiv 2002/87/EF, 2009/65/EF, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU og 2014/65/EU (1), særlig artikel 57, stk. 4, og
         ud fra følgende betragtninger:
         
                     (1)
                  
                  
                     I henhold til direktiv (EU) 2019/2034 skal de kompetente myndigheder offentliggøre visse oplysninger, for at det indre marked kan fungere mere effektivt, og sikre tilstrækkelig gennemsigtighed for offentligheden. I henhold til nævnte direktiv skal de offentliggjorte oplysninger være tilstrækkeligt omfattende og præcise til at muliggøre en meningsfuld sammenligning af de metoder, der anvendes af medlemsstaternes kompetente myndigheder.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     For at lette denne sammenligning bør oplysninger fra de kompetente myndigheder offentliggøres i et ensartet format, jævnligt opdateres og gøres tilgængelige på en enkelt elektronisk adresse. Det er derfor nødvendigt at fastlægge formatet, strukturen, indholdsfortegnelserne og den årlige offentliggørelsesdato for disse oplysninger. Selv om oplysningskravene i forbindelse med tilsyn i afsnit V i direktiv (EU) 2019/2034 dækker hele området tilsynsmæssig regulering, er det nødvendigt i første omgang at fokusere på tilsynsmæssige opgaver, der følger af nævnte direktiv og af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2019/2033 (2).
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Denne forordning er baseret på de udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Banktilsynsmyndighed har forelagt Kommissionen efter høring af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Den Europæiske Banktilsynsmyndighed har gennemført åbne offentlige høringer om det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt anmodet interessentgruppen for banker, som er nedsat i henhold artikel 37 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1093/2010 (3), om rådgivning —
                  
               VEDTAGET DENNE FORORDNING:
         
            Artikel 1
            Love, administrative bestemmelser og generelle retningslinjer
            Når de kompetente myndigheder offentliggør oplysninger om love, administrative bestemmelser og generelle retningslinjer vedtaget i deres medlemsstat inden for tilsynsmæssig regulering i henhold til artikel 57, stk. 1, litra a), i direktiv (EU) 2019/2034, skal de anvende de relevante skemaer i denne forordnings bilag I.
         
         
            Artikel 2
            Valgmuligheder og skøn
            Når de kompetente myndigheder offentliggør oplysninger om den måde, hvorpå de udøver de disponible valgmuligheder og skøn i henhold til artikel 57, stk. 1, litra b), i direktiv (EU) 2019/2034, skal de anvende de relevante skemaer i denne forordnings bilag II.
         
         
            Artikel 3
            Generelle kriterier og metoder i forbindelse med tilsynskontrol- og vurderingsprocessen
            Når de kompetente myndigheder offentliggør oplysninger om de generelle kriterier og metoder, som de benytter i forbindelse med den tilsynskontrol og vurdering, der er omhandlet i artikel 36 i direktiv (EU) 2019/2034, i henhold til artikel 57, stk. 1, litra c), i nævnte direktiv, skal de anvende skemaet i denne forordnings bilag III.
         
         
            Artikel 4
            Samlede statistiske data
            Når de kompetente myndigheder offentliggør oplysninger om samlede statistiske data om centrale aspekter af gennemførelsen af rammebestemmelserne for forsigtighedstilsyn i henhold til artikel 57, stk. 1, litra d), i direktiv (EU) 2019/2034, skal de anvende skemaerne i denne forordnings bilag IV.
         
         
            Artikel 5
            Årlig offentliggørelsesdato
            
               1.   De kompetente myndigheder offentliggør første gang de oplysninger, der er omhandlet i artikel 57, stk. 1, i direktiv (EU) 2019/2034, på en enkelt elektronisk adresse senest den 30. juni 2022.
            
            
               2.   De kompetente myndigheder ajourfører de oplysninger, der er omhandlet i artikel 57, stk. 1, litra d), i direktiv (EU) 2019/2034, hvert år senest den 30. juni på grundlag af oplysningerne om tilsynsmæssig indberetning pr. 31. december det foregående år.
            
            
               3.   De kompetente myndigheder ajourfører regelmæssigt de oplysninger, der er omhandlet i artikel 57, stk. 1, litra a), b) og c), i direktiv (EU) 2019/2034, senest den 30. juni hvert år, medmindre der ikke er ændringer til de offentliggjorte oplysninger.
            
         
         
            Artikel 6
            Ikrafttræden
            Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
         
         
            Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
            Udfærdiget i Bruxelles, den 8. marts 2022.
            
               
                  På Kommissionens vegne
               
               Ursula VON DER LEYEN
               
                  Formand
               
            
         
         
            (1)  EUT L 314 af 5.12.2019, s. 64.
         
            (2)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2019/2033 af 27. november 2019 om tilsynsmæssige krav til investeringsselskaber og om ændring af forordning (EU) nr. 1093/2010, (EU) nr. 575/2013, (EU) nr. 600/2014 og (EU) nr. 806/2014 (EUT L 314 af 5.12.2019, s. 1).
         
            (3)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1093/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Banktilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/78/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 12).
      
      
         
            BILAG I
            
               REGLER OG RETNINGSLINJER
            
            
               Fortegnelse over skemaer
            
            
                        DEL 1
                     
                     
                        Gennemførelse af direktiv (EU) 2019/2034
                     
                  
                        DEL 2
                     
                     
                        Skemagodkendelse
                     
                  
                        DEL 3
                     
                     
                        Specifikke offentliggørelseskrav for investeringsselskaber
                     
                  
                        DEL 4
                     
                     
                        Lovgivningsmæssig indberetning
                     
                  
               Generelle bemærkninger om udfyldelse af skemaer i bilag I
            
            Ved offentliggørelse af information om de generelle kriterier og metoder må de kompetente myndigheder ikke videregive informationer om nogen tilsynsforanstaltninger, der er rettet mod specifikke investeringsselskaber, uanset om de er truffet med henblik på et enkelt investeringsselskab eller på en gruppe af investeringsselskaber.
            
               DEL 1
            
            
               Gennemførelse af direktiv (EU) 2019/2034
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Gennemførelse af bestemmelser i direktiv (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Bestemmelser i direktiv (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Link til national tekst
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Henvisning(er) til nationale bestemmelser
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Foreligger på EN (J/N)
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Dato for seneste opdatering af oplysninger i disse skemaer
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (dd/mm/åååå)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                                    I.
                                 
                                 
                                    
                                       Genstand, anvendelsesområde og definitioner
                                    
                                 
                              
                     
                        Artikel 1-3
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                                    II.
                                 
                                 
                                    
                                       Kompetente myndigheder
                                    
                                 
                              
                     
                        Artikel 4-8
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                                    III.
                                 
                                 
                                    
                                       Startkapital
                                    
                                 
                              
                     
                        Artikel 9-11
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                                    IV.
                                 
                                 
                                    
                                       Tilsyn
                                    
                                 
                              
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        KAPITEL 1 - Principper for tilsyn
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Afdeling 1 - Hjemlandes og værtslandes beføjelser og opgaver
                     
                     
                        Artikel 12-14
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Afdeling 2 - Tavshedspligt og indberetningspligt
                     
                     
                        Artikel 15-17
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Afdeling 3 - Sanktioner, undersøgelsesbeføjelser og klageadgang
                     
                     
                        Artikel 18-23
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                        KAPITEL 2 - Kontrolproces
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Afdeling 1 - Proces til vurdering af den interne kapitals tilstrækkelighed samt risiko
                     
                     
                        Artikel 24
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                        Afdeling 2 - Intern ledelse, gennemsigtighed, behandling af risici og aflønning
                     
                     
                        Artikel 25-35
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                        Afdeling 3 - Tilsynskontrol- og vurderingsproces
                     
                     
                        Artikel 36-37
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                        Afdeling 4 - Tilsynsforanstaltninger og -beføjelser
                     
                     
                        Artikel 38-45
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                        KAPITEL 3 - Tilsyn med investeringsselskabskoncerner
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Afdeling 1 - Tilsyn med investeringsselskabskoncerner på konsolideret niveau og tilsyn med overholdelse af koncernkapitaltesten
                     
                     
                        Artikel 46-50
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                        Afdeling 2 - Investeringsholdingselskaber, blandede finansielle holdingselskaber og blandede holdingselskaber
                     
                     
                        Artikel 51-56
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                        
                           AFSNIT V - DE KOMPETENTE MYNDIGHEDERS OFFENTLIGGØRELSER
                        
                     
                     
                        Artikel 57
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                        
                           AFSNIT VI - DELEGEREDE RETSAKTER
                        
                     
                     
                        Artikel 58
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                        
                           AFSNIT VII - ÆNDRINGER AF ANDRE DIREKTIVER
                        
                     
                     
                        Artikel 59-64
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                        
                           AFSNIT VIII - AFSLUTTENDE BESTEMMELSER
                        
                     
                     
                        Artikel 65-69
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               DEL 2
            
            
               Skemagodkendelse (3)
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Dato for seneste opdatering af oplysninger i dette skema
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/åååå)
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Beskrivelse af metoden
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Tilsynsmetode for godkendelse af anvendelsen af den alternative metoder med interne model (IMA) til beregning af minimumskapitalkrav i relation til markedsrisiko
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Mindstekrav til dokumentation fra det investeringsselskab, der ansøger om at kunne anvende IMA-metoden
                     
                     
                        
                           [fritekst]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Beskrivelse af den vurderingsproces, der gennemføres af den kompetente myndighed (anvendelsen af selvevaluering, afhængigheden af eksterne revisorer og kontrolbesøg på stedet) og de væsentligste vurderingskriterier
                     
                     
                        
                           [fritekst]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Formen af de afgørelser, som træffes af den kompetente myndighed, og meddelelse af afgørelserne til ansøgere
                     
                     
                        
                           [fritekst]
                        
                     
                  
               DEL 3
            
            
               Specifikke offentliggørelseskrav for investeringsselskaber
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiv (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Bestemmelse
                        
                     
                     
                        
                           Oplysninger fra den kompetente myndighed
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Dato for seneste opdatering af oplysninger i dette skema
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (dd/mm/åååå)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Artikel 44, litra a)
                        
                     
                     
                        De kompetente myndigheder har beføjelser til at kræve, at investeringsselskaber, der ikke opfylder betingelserne for klassificering som små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber fastsat i artikel 12, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033, og investeringsselskaber som omhandlet i artikel 46, stk. 2, i forordning (EU) 2019/2033 offentliggør de oplysninger, der er omhandlet i artikel 46 i nævnte forordning, mere end én gang om året, og at fastsætte frister for denne offentliggørelse
                     
                     
                        Hyppighed og frister for offentliggørelse gældende for investeringsselskaber
                     
                     
                        
                           [fritekst]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           Artikel 44, litra b)
                        
                     
                     
                        De kompetente myndigheder har beføjelser til at kræve, at investeringsselskaber, der ikke opfylder betingelserne for klassificering som små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber fastsat i artikel 12, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033, og investeringsselskaber som omhandlet i artikel 46, stk. 2, i forordning (EU) 2019/2033 benytter bestemte medier og steder, navnlig investeringsselskabernes websteder, til andre offentliggørelser end årsregnskaber
                     
                     
                        Typer af bestemte medier, som skal anvendes af investeringsselskaberne
                     
                     
                        
                           [fritekst]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Artikel 44, litra c)
                        
                     
                     
                        De kompetente myndigheder har beføjelser til at kræve, at moderselskaber en gang om året enten i komplet form eller i form af henvisninger til tilsvarende oplysninger offentliggør en beskrivelse af deres juridiske struktur og investeringsselskabskoncernens ledelsesstruktur og organisatoriske struktur i overensstemmelse med artikel 26, stk. 1, i dette direktiv og artikel 10 i direktiv 2014/65/EU.
                     
                     
                        Investeringsselskabskoncernmoderselskabets juridiske struktur og ledelsesstruktur og organisatoriske struktur
                     
                     
                        
                           [fritekst]
                        
                     
                  
               DEL 4
            
            
               Lovgivningsmæssig indberetning
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Dato for seneste opdatering af oplysninger i dette skema
                        
                     
                     
                        (dd/mm/åååå)
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Gennemførelse af indberetningen af regnskabsdata i overensstemmelse med Kommissionens gennemførelsesforordning nr. xxx/2021
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Anvendes der XBRL-standarder i forbindelse med indberetningen til den kompetente myndighed?
                     
                     
                        
                           [Ja/Nej]
                        
                     
                  
               (1)  Link(s) til hjemmesiden med den nationale tekst, der gennemfører den pågældende EU-bestemmelse.
            
               (2)  Detaljerede henvisninger til de nationale bestemmelser, f.eks. det relevante afsnit, kapitel, stk. osv.
            
               (3)  Finder anvendelse fra den 26. juni 2026 eller fra den dato, hvor kravene i artikel 57, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033 finder anvendelse på kreditinstitutter.
         
      
      
         
            BILAG II
            
               VALGMULIGHEDER OG SKØN
            
            
               Fortegnelse over skemaer
            
            
                        DEL 1
                     
                     
                        Valgmuligheder og skøn i direktiv (EU) 2019/2034, forordning (EU) 2019/2033
                     
                  
                        DEL 2
                     
                     
                        Antal investeringsselskaber, der anvender overgangsbestemmelser i direktiv (EU) 2019/2034 og forordning (EU) 2019/2033
                     
                  
                        DEL 3
                     
                     
                        Variable aflønningselementer (artikel 32 i (EU) 2019/2034)
                     
                  
               Generelle bemærkninger om udfyldelse af skemaer i bilag II
            
            Ved offentliggørelse af information om de generelle kriterier og metoder må de kompetente myndigheder ikke videregive informationer om nogen tilsynsforanstaltninger, der er rettet mod specifikke investeringsselskaber, uanset om de er truffet med henblik på et enkelt investeringsselskab eller på en gruppe af investeringsselskaber.
            
               DEL 1
            
            
               Valgmuligheder og skøn i direktiv (EU) 2019/2034, forordning (EU) 2019/2033
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiv (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Forordning (EU) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Adressat
                        
                     
                     
                        
                           Betegnelse
                        
                     
                     
                        
                           Beskrivelse af valgmuligheden eller skønnet
                        
                     
                     
                        
                           Udnyttet (J/N/EJ REL.)
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           National tekst
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Henvisning(er)
                            (3)
                        
                     
                     
                        
                           Foreligger på EN (J/N)
                        
                     
                     
                        
                           Detaljer/bemærkninger
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Dato for seneste opdatering af oplysninger i dette skema
                     
                     
                        
                           (dd/mm/åååå)
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        5, stk. 1
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Anvendelse af kravene i kapitalkravsdirektivet
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan beslutte at anvende forordning (EU) nr. 575/2013 på et investeringsselskab, der udøver de aktiviteter, der er anført i afsnit A, punkt 3) og 6), i bilag I til direktiv 2014/65/EU, hvis den samlede værdi af investeringsselskabets konsoliderede aktiver udgør eller overstiger 5 000 000 000  EUR, såfremt betingelserne i artikel 5, stk. 1, i direktiv (EU) 2019/2034 finder anvendelse.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        24, stk. 2
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Intern kapital og likvide aktiver
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan anmode små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber om at anvende kravene vedrørende intern kapital og likvide aktiver, jf. artikel 24 i direktiv (EU) 2019/2034.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        36, stk. 2
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Tilsynskontrol og vurdering
                     
                     
                        De kompetente myndigheder afgør fra sag til sag, om og i hvilken form kontrollen og vurderingen skal foretages for små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        40, stk. 7
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Yderligere kapitalgrundlagskrav
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan fra sag til sag pålægge små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber yderligere kapitalgrundlagskrav, jf. artikel 40 i direktiv (EU) 2019/2034.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        41, stk. 1
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Yderligere kapitalgrundlagskrav
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan anmode investeringsselskaber, som ikke er små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber, om at have et kapitalgrundlag, der dækker de potentielle virkninger af konjunkturudsving.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        42, stk. 1
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Likviditetskrav
                     
                     
                        De kompetente myndigheder pålægger særlige likviditetskrav som omhandlet i artikel 39, stk. 2, litra k), i direktiv (EU) 2019/2034 for investeringsselskaber, for hvilke likviditetskrav finder anvendelse som omhandlet i artikel 42, stk. 1, i direktiv (EU) 2019/2034.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        46, stk. 6
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Undtagelse fra kriterier vedrørende koncerntilsynsførende
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan udpege en konsoliderende tilsynsmyndighed end den, der er omhandlet i artikel 46, stk. 6, i direktiv (EU) 2019/2034.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                        1, stk. 2, litra c)
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Anvendelse af kravene i kapitalkravsforordningen (forordning (EU) nr. 575/2013)
                     
                     
                        Den kompetente myndighed kan beslutte at anvende kravene i forordning (EU) nr. 575/2013 på investeringsselskaber, der udfører aktiviteter som anført i afsnit A, punkt 3) og 6), i bilag I til direktiv 2014/65/EU, og for hvilke værdien af investeringsselskabets eller investeringskoncernens samlede konsoliderede aktiver udgør eller overstiger 15 000 000 000  EUR i overensstemmelse med artikel 1, stk. 2, i forordning (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                         
                     
                     
                        1, stk. 5
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Anvendelse af kravene i forordning (EU) nr. 575/2013
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan tillade, at forordning (EU) nr. 575/2013 finder anvendelse på investeringsselskaber, der udøver de aktiviteter, der er anført i afsnit A, punkt 3) og 6), i bilag I til direktiv 2014/65/EU, og hvis investeringsselskabet er datterselskab af et kreditinstitut eller finansielt holdingselskab eller et blandet finansielt holdingselskab i overensstemmelse med artikel 1, stk. 5, i forordning (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                         
                     
                     
                        6, stk. 1
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Anvendelse af kravene på individuelt niveau
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan undtage et investeringsselskab fra anvendelsen af artikel 5 i forordning (EU) 2019/2033 for så vidt angår del 2, 3, 4, 6 og 7, hvis alle betingelserne i artikel 6, stk. 1, er opfyldt.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                         
                     
                     
                        6, stk. 2
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Anvendelse af kravene på individuelt niveau
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan undtage et investeringsselskab fra anvendelsen af artikel 5 i forordning (EU) 2019/2033 for så vidt angår del 6, hvis alle betingelserne i artikel 6, stk. 2, er opfyldt.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                         
                     
                     
                        6, stk. 3
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Anvendelse af kravene på individuelt niveau
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan undtage et investeringsselskab fra anvendelsen af artikel 5 i forordning (EU) 2019/2033 for så vidt angår del 5, hvis alle betingelserne i artikel 6, stk. 3, er opfyldt.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                         
                     
                     
                        7, stk. 4
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Anvendelse af kravene på konsolideret niveau
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan undtage moderselskabet fra kravene om at opfylde forpligtelsen i del 5 på grundlag af dets konsoliderede situation.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                         
                     
                     
                        8, stk. 1
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Anvendelse af kravene på konsolideret niveau
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan tillade anvendelsen af artikel 8 i forordning (EU) 2019/2033, hvis koncernstrukturerne er tilstrækkeligt enkle, at der ikke er betydelige risici for kunder eller markedet, der stammer fra investeringsselskabskoncernen som helhed, som ellers ville kræve tilsyn på konsolideret niveau.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                         
                     
                     
                        8, stk. 4
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Anvendelse af kravene på konsolideret niveau
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan tillade, at et moderselskab besidder et mindre kapitalgrundlag end det beløb, der beregnes i henhold til artikel 8, stk. 3, i forordning (EU) 2019/2033, forudsat at dette beløb ikke er lavere end summen af de kapitalgrundlagskrav, der på individuelt niveau pålægges dets datterinvesteringsselskaber, finansieringsinstitutter, accessoriske servicevirksomheder og tilknyttede agenter, og de samlede eventualforpligtelser i forhold til disse enheder.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                         
                     
                     
                        9, stk. 4
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Kapitalgrundlag
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan tillade, at investeringsselskaber, der er små og ikke indbyrdes forbundne eller ikke juridiske personer eller aktieselskaber, anvender yderligere instrumenter eller midler som svarende til kapitalgrundlagsinstrumenter.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                         
                     
                     
                        10, stk. 2
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Kvalificeret deltagelse i kapitalgrundlag
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan forbyde et investeringsselskab at have kvalificerede andele som omhandlet i artikel 10, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033, hvor disse andele overstiger de procentsatser for kapitalgrundlag, der er fastsat i nævnte stykke.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                         
                     
                     
                        11, stk. 3
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Kapitalgrundlag
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan kræve, at et investeringsselskab underlægges andre kapitalgrundlagskrav end dem, der er omhandlet i artikel 11 i forordning (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                         
                     
                     
                        13, stk. 2
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Kapitalgrundlag. Krav vedrørende faste omkostninger
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan justere kravet vedrørende faste omkostninger, jf. artikel 13, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033, når de finder, at der er sket en væsentlig ændring i et investeringsselskabs virksomhed.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                         
                     
                     
                        15, stk. 4
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Kapitalgrundlag
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan justere den pågældende størrelse af en relevant K-faktor, hvis de finder, at der har været en væsentlig ændring i investeringsselskabets virksomhed.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        220
                     
                     
                         
                     
                     
                        17, stk. 2
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        K-faktorer. K-AUM (aktiver under forvaltning)
                     
                     
                        Den kompetente myndighed kan erstatte manglende historiske datapunkter med reguleringsmæssige afgørelser baseret på fremskrivninger af forretningsomfang indsendt i overensstemmelse med artikel 7 direktiv 2014/65/EU.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        230
                     
                     
                         
                     
                     
                        18, stk. 2
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        K-faktorer. K-CMH (kunders penge, der opbevares)
                     
                     
                        Den kompetente myndighed kan erstatte manglende historiske datapunkter med reguleringsmæssige afgørelser baseret på fremskrivninger af forretningsomfang indsendt i overensstemmelse med artikel 7 direktiv 2014/65/EU.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        240
                     
                     
                         
                     
                     
                        19, stk. 3
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        K-faktorer. K-ASA (aktiver, der beskyttes og administreres)
                     
                     
                        Den kompetente myndighed kan erstatte manglende historiske datapunkter med reguleringsmæssige afgørelser baseret på fremskrivninger af forretningsomfang indsendt i overensstemmelse med artikel 7 direktiv 2014/65/EU.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        250
                     
                     
                         
                     
                     
                        20, stk. 3
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        K-faktorer. K-COH (kundeordrer, der behandles)
                     
                     
                        Den kompetente myndighed kan erstatte manglende historiske datapunkter med reguleringsmæssige afgørelser baseret på fremskrivninger af forretningsomfang indsendt i overensstemmelse med artikel 7 direktiv 2014/65/EU.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        260
                     
                     
                         
                     
                     
                        30, stk. 1
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        K-faktorer. K-TCD
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan ændre volatilitetsjusteringen for visse typer råvarer, for hvilke der er forskellige prisvolatilitetsniveauer.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        270
                     
                     
                         
                     
                     
                        33, stk. 4
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        K-faktorer. K-DTF (daglig handelsstrøm)
                     
                     
                        Den kompetente myndighed kan erstatte manglende historiske datapunkter med reguleringsmæssige afgørelser baseret på fremskrivninger af forretningsomfang indsendt i overensstemmelse med artikel 7 direktiv 2014/65/EU.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        280
                     
                     
                         
                     
                     
                        38, stk. 2
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Koncentrationsrisiko
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan give investeringsselskabet en begrænset periode til at overholde den grænse for koncentrationsrisiko og eksponeringsværdioverskridelse, der er omhandlet i artikel 37 i forordning (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        290
                     
                     
                         
                     
                     
                        41, stk. 2
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Koncentrationsrisiko
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan helt eller delvis undtage eksponeringer som omhandlet i artikel 41, stk. 2, i forordning (EU) 2019/2033 fra anvendelsen af artikel 37 i forordning (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        300
                     
                     
                         
                     
                     
                        43, stk. 1
                     
                     
                        Kompetent myndighed
                     
                     
                        Likviditetskrav
                     
                     
                        De kompetente myndigheder kan undtage små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber fra anvendelsen af likviditetskravene i artikel 43, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               DEL 2
            
            
               Antal investeringsselskaber, der anvender overgangsbestemmelser i direktiv (EU) 2019/2034 og forordning (EU) 2019/2033
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiv (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Forordning (EU) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Adressat
                        
                     
                     
                        
                           Anvendelsesområde
                        
                     
                     
                        
                           Betegnelse
                        
                     
                     
                        
                           Beskrivelse af valgmuligheden eller skønnet
                        
                     
                     
                        
                           År
                        
                     
                     
                        
                           Udnyttet (J/N/EJ REL.)
                            (4)
                        
                     
                     
                        
                           Antal investeringsselskaber, der anvender overgangsbestemmelsen
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Dato for seneste opdatering af oplysninger i dette skema
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/åååå)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 57, stk. 3
                     
                     
                        Investeringsselskaber
                     
                     
                        Kapitalgrundlag
                     
                     
                        Anvendelse af lavere kapitalgrundlagskrav
                     
                     
                        Investeringsselskaber som omhandlet i artikel 57, stk. 3, i forordning (EU) 2019/2033 kan anvende lavere kapitalgrundlagskrav i en periode på 5 år fra den 26. juni 2021.
                     
                     
                        [Årstal]
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 57, stk. 4
                     
                     
                        Investeringsselskaber
                     
                     
                        Kapitalgrundlag
                     
                     
                        Anvendelse af lavere kapitalgrundlagskrav
                     
                     
                        Investeringsselskaber som omhandlet i artikel 57, stk. 4, i forordning (EU) 2019/2033 kan anvende lavere kapitalgrundlagskrav i en periode på 5 år fra den 26. juni 2021.
                     
                     
                        [Årstal]
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikel 57, stk. 6
                     
                     
                        Investeringsselskaber, der handler for egen regning
                     
                     
                        Kapitalgrundlag
                     
                     
                        Anvendelse af lavere kapitalgrundlagskrav
                     
                     
                        Investeringsselskaber, der handler for egen regning, og som er omhandlet i artikel 57, stk. 6, i forordning (EU) 2019/2033, kan begrænse deres kapitalgrundlagskrav i en periode på 5 år fra den 26. juni 2021 til mindst 250 000 EUR, betinget af en årlig stigning på mindst 100 000 EUR over en periode på 5 år.
                     
                     
                        [Årstal]
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                         
                     
                  
               DEL 3
            
            
               Variable aflønningselementer (artikel 32 i (EU) 2019/2034)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiv (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Adressat
                        
                     
                     
                        
                           Bestemmelser
                        
                     
                     
                        
                           Oplysninger, der skal offentliggøres
                        
                     
                     
                        
                           Udnyttet (J/N/EJ REL.)
                        
                     
                     
                        
                           Henvisninger
                        
                     
                     
                        
                           Foreligger på EN (J/N)
                        
                     
                     
                        
                           Detaljer/bemærkninger
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Dato for seneste opdatering af oplysninger i dette skema
                     
                     
                        (dd/mm/åååå)
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Artikel 30, stk. 2
                     
                     
                        Medlemsstater
                     
                     
                        Medlemsstaterne skal beskrive, hvordan de sikrer, at investeringsselskaber fastsætter passende forhold mellem den variable og den faste komponent af den samlede løn.
                     
                     
                        [Fritekst/værdi]
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Artikel 32, stk. 3
                     
                     
                        Medlemsstater eller kompetente myndigheder
                     
                     
                        Beskrivelse af alle begrænsninger med hensyn til arten og udformningen af eller forbud over for instrumenter, der kan anvendes til tildeling af variabel aflønning.
                     
                     
                        [Fritekst/værdi]
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Artikel 32, stk. 5
                     
                     
                        Medlemsstater
                     
                     
                        Andre tærskler end dem, der er omhandlet i artikel 32, stk. 4, som den kompetente myndighed har forhøjet for visse investeringsselskaber.
                     
                     
                        [Værdi i EUR]
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Artikel 32, stk. 6
                     
                     
                        Medlemsstater
                     
                     
                        Andre tærskler end dem, der er omhandlet i artikel 32, stk. 4, som den kompetente myndighed har sænket for visse investeringsselskaber.
                     
                     
                        [Værdi i EUR]
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Artikel 32, stk. 7
                     
                     
                        Medlemsstater
                     
                     
                        Beskrivelse af særlige markedsforhold eller karakteren af ansvarsområder og jobprofil for medarbejdere, der er berettiget til årlig variabel aflønning, hvis årlige variable aflønning ikke overstiger 50 000  EUR, og som ikke udgør mere end en fjerdedel af vedkommendes samlede årlige aflønning, hvis ikke vedkommende har været omfattet af undtagelsen i artikel 32, stk. 4.
                     
                     
                        [Fritekst/værdi]
                     
                     
                        [J/N/EJ REL.]
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                        Skal udfyldes ved "ja"
                     
                     
                         
                     
                  
                        (1)
                     
                     
                        "J" (Ja) indikerer, at den kompetente myndighed eller medlemsstat, der har beføjelse til at gøre brug af den relevante mulighed/det relevante skøn, har gjort brug heraf.
                        "N" (Nej) indikerer, at den kompetente myndighed eller medlemsstat, der har beføjelse til at gøre brug af den relevante mulighed/det relevante skøn, ikke har gjort brug heraf.
                        "EJ REL." (Ej relevant) indikerer, at det ikke er muligt at gøre brug af muligheden, eller at skønnet ikke findes.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Henvisning i den nationale lovgivning og link(s) til hjemmesiden med den nationale tekst, der gennemfører den pågældende EU-bestemmelse.
                     
                  
               (1)  "J" (Ja) indikerer, at den kompetente myndighed eller medlemsstat, der har beføjelse til at gøre brug af den relevante mulighed/det relevante skøn, har gjort brug heraf.
            "N" (Nej) indikerer, at den kompetente myndighed eller medlemsstat, der har beføjelse til at gøre brug af den relevante mulighed/det relevante skøn, ikke har gjort brug heraf.
            "EJ REL." (Ej relevant) indikerer, at det ikke er muligt at gøre brug af muligheden, eller at skønnet ikke findes.
            
               (2)  Teksten i bestemmelsen i den nationale lovgivning.
            
               (3)  Henvisning i den nationale lovgivning og link(s) til hjemmesiden med den nationale tekst, der gennemfører den pågældende EU-bestemmelse.
            
               (4)  "J" (Ja) indikerer, at den kompetente myndighed eller medlemsstat, der har beføjelse til at gøre brug af den relevante mulighed/det relevante skøn, har gjort brug heraf.
            "N" (Nej) indikerer, at den kompetente myndighed eller medlemsstat, der har beføjelse til at gøre brug af den relevante mulighed/det relevante skøn, ikke har gjort brug heraf.
            "EJ REL." (Ej relevant) indikerer, at det ikke er muligt at gøre brug af muligheden, eller at skønnet ikke findes.
         
      
      
         
            BILAG III
            
               TILSYNSKONTROL- OG VURDERINGSPROCES (SREP)
            
            
               Fortegnelse over skemaer
            
            
               Generelle bemærkninger om udfyldelse af skemaer i bilag III
            
            Ved offentliggørelse af information om de generelle kriterier og metoder må de kompetente myndigheder ikke videregive informationer om nogen tilsynsforanstaltninger, der er rettet mod specifikke investeringsselskaber, uanset om de er truffet med henblik på et enkelt investeringsselskab eller på en gruppe af investeringsselskaber.
            
               TILSYNSKONTROL- OG VURDERINGSPROCES (SREP) (1)
            
            
                        010
                     
                     
                        Dato for seneste opdatering af oplysninger i dette skema
                     
                     
                        
                           (dd/mm/åååå)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Anvendelsesområde for SREP
                        
                        (Artikel 36 i IFD)
                     
                     
                        Beskrivelse af den kompetente myndigheds metode for anvendelsesområdet for SREP, herunder:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    hvilke typer investeringsselskaber er omfattet af/ikke omfattet af SREP
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    en generel oversigt over, hvordan den kompetente myndighed tager hensyn til proportionalitetsprincippet ved fastlæggelsen af anvendelsesområdet for SREP, samt hyppigheden af vurderingen af forskellige elementer i SREP (2).
                                 
                              
                     
                        
                           [fritekst eller reference eller link til en sådan vejledning]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           Vurdering af SREP-elementer
                        
                        (Artikel 36 i IFD)
                     
                     
                        Beskrivelse af den kompetente myndigheds metode for vurderingen af individuelle elementer i SREP, herunder:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    en generel oversigt over den vurderingsproces og de metoder, der anvendes ved vurderingen af SREP-elementer, herunder: i) forretningsmodelanalyse ii) vurdering af interne ledelse og kontrol i hele investeringsselskabet iii) vurdering af kapitalrisici og iv) vurdering af likviditetsrisici
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    en generel oversigt over, hvordan den kompetente myndighed tager hensyn til proportionalitetsprincippet ved vurderingen af individuelle SREP-elementer (3).
                                 
                              
                     
                        
                           [fritekst eller reference eller link til en sådan vejledning]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Gennemgang og vurdering af processen til vurdering af den interne kapital samt processen til vurdering af den interne likviditet
                        
                        (Artikel 24 og 36 i IFD)
                     
                     
                        Beskrivelse af den kompetente myndigheds metode for gennemgang og vurdering af de yderligere kapitalgrundlagskrav og specifikke likviditetskrav som led i SREP og navnlig med henblik på at vurdere pålideligheden af yderligere kapitalgrundlagskrav og specifikke likviditetskrav med henblik på at fastsætte yderligere krav til kapitalgrundlag og kvantitativ likviditet, herunder (4):
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    ·en oversigt over den tilgang, som den kompetente myndighed anvender til at gennemgå processen til vurdering af den interne kapital (ICAAP) og processen til vurdering af investeringsselskabers interne likviditets tilstrækkelighed (ILAAP)
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    oplysninger/henvisning til den kompetente myndigheds krav til forelæggelse af information vedrørende ICAAP og ILAAP, navnlig omfanget af hvilke informationer, der skal indberettes
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    oplysninger om, hvorvidt investeringsselskaberne skal foretage en uafhængig gennemgang af processen til vurdering af ICAAP og ILAAP.
                                 
                              
                     
                        
                           [fritekst eller reference eller link til en sådan vejledning]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           Overordnet vurdering af tilsynskontrol- og vurderingsprocessen og tilsynsforanstaltninger
                        
                        (Artikel 38 og 39 i IFD)
                     
                     
                        Beskrivelse af den kompetente myndigheds metode for den overordnede vurdering af SREP (resumé) samt anvendelsen af tilsynsforanstaltninger på grundlag af den overordnede vurdering af SREP (5).
                        Beskrivelse af, hvordan resultaterne af SREP er forbundet med anvendelsen af foranstaltninger i forbindelse med tidlig indgriben, jf. artikel 27 i direktiv 2014/59/EU, samt konstateringen af betingelserne for, at investeringsselskabet kan betragtes som nødlidende eller forventeligt nødlidende, jf. artikel 32 i nævnte direktiv (6).
                     
                     
                        
                           [fritekst eller reference eller link til en sådan vejledning]
                        
                     
                  
               (1)  De kompetente myndigheder skal offentliggøre de kriterier og metoder, der er anvendt i række 020-040 samt i række 050 i forbindelse med den samlede vurdering, i form af en forklarende bemærkning i henhold til anden kolonne.
            
               (2)  Det fastlagte anvendelsesområde for SREP på både et investeringsselskabs niveau og i forhold til egne indtægter. En kompetent myndighed skal forklare den metode, der er anvendt til at klassificere investeringsselskaberne i forskellige kategorier til SREP-formål, med en beskrivelse af anvendelsen af kvantitative og kvalitative kriterier, samt hvordan finansiel stabilitet eller andre overordnede tilsynsmål bliver påvirket af en sådan kategorisering. En kompetent myndighed skal også forklare, hvordan kategorisering er blevet anvendt i praksis med det formål at sikre et minimum af engagement i vurderinger af SREP, herunder beskrivelsen af hyppigheden af vurderingerne af alle elementer i SREP for de forskellige kategorier af investeringsselskaber.
            
               (3)  Herunder arbejdsredskaber, for eksempel kontrolbesøg, der udføres på stedet, og undersøgelser, der ikke udføres på stedet, de kvalitative og kvantitative kriterier samt de statistiske data, der er anvendt i vurderingerne. Links til alle de vejledninger, der findes på hjemmesiden, indsættes.
            
               (4)  De kompetente myndigheder skal også forklare, hvordan vurderingen af processen til vurdering af den interne kapital (ICAAP) og processen til vurdering af investeringsselskabers interne likviditets tilstrækkelighed (ILAAP) er dækket af de minimumsengagementsmodeller, der er anvendt af proportionalitetshensyn på grundlag af SREP-kategorier, såvel som, hvordan proportionalitet anvendes med henblik på at præcisere de tilsynsmæssige forventninger til ICAAP og ILAAP, og navnlig alle de vejledninger eller minimumskrav vedrørende ICAAP og ILAAP, som de kompetente myndigheder har offentliggjort.
            
               (5)  Den metode, som den kompetente myndighed anvender til at udføre den overordnede vurdering af SREP, samt dens kommunikation til investeringsselskaberne. De kompetente myndigheders overordnede vurdering er baseret på en gennemgang af alle de elementer, der er henvist til i række 020-040, sammen med al anden relevant information om investeringsselskabet, som den kompetente myndighed kan få adgang til.
            
               (6)  De kompetente myndigheder kan også redegøre for de politikker, der vejleder deres afgørelser angående at træffe tilsynsforanstaltninger (jf. artikel 18 i IFD) samt foranstaltninger i forbindelse med tidlig indgriben (jf. artikel 27 i direktivet om genopretning og afvikling af banker (BRRD)) i de tilfælde, hvor der i deres vurdering af et investeringsselskab påpeges svagheder eller mangler, der nødvendiggør tilsynsmæssige indgreb. Sådanne redegørelser kan omfatte offentliggørelse af interne vejledninger eller andre dokumenter, der beskriver overordnede tilsynspraksisser. Af fortrolighedshensyn er der dog intet krav om at redegøre for afgørelser vedrørende individuelle investeringsselskaber.
            De kompetente myndigheder kan videregive informationer om konsekvenserne af, at et investeringsselskab handler i strid med de relevante retlige bestemmelser eller ikke overholder tilsynsforanstaltningerne eller foranstaltningerne i forbindelse med tidlig indgriben baseret på SREP-resultaterne – for eksempel skal den opføre en liste over de gældende håndhævelsesprocedurer (hvor det er relevant).
         
      
      
         
            BILAG IV
            
               AGGREGEREDE STATISTISKE DATA
            
            
               Fortegnelse over skemaer
            
            
                        DEL 1
                     
                     
                        Individuelle data pr. kompetent myndighed
                     
                  
                        DEL 2
                     
                     
                        Data om markedsrisiko
                     
                  
                        DEL 3
                     
                     
                        Data om tilsynsforanstaltninger og administrative sanktioner
                     
                  
                        DEL 4
                     
                     
                        Data om undtagelser
                     
                  
               Generelle bemærkninger om udfyldelse af skemaer i bilag IV
            
            
                        1)
                     
                     
                        Ved offentliggørelse af information om de generelle kriterier og metoder må de kompetente myndigheder ikke videregive informationer om nogen tilsynsforanstaltninger, der er rettet mod specifikke investeringsselskaber, uanset om de er truffet med henblik på et enkelt investeringsselskab eller på en gruppe af investeringsselskaber.
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Numeriske celler må kun indeholde tal Der må ikke henvises til nationale valutaer. Den anvendte valuta er euro, og medlemsstater uden for euroområdet skal omregne deres nationale valutaer til euro ud fra Den Europæiske Centralbanks vekselkurs (på den fælles referencedato, dvs. den sidste dag i det undersøgte år) med én decimal ved anførelse af beløb i millioner.
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        Pengebeløb skal angives i millioner euro (mio. EUR).
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        Procenter skal anføres med to decimaler.
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        Hvis der ikke offentliggøres nogen data, skal årsagen hertil angives med EBA-nomenklatur, dvs. N/A(foreligger ikke) eller C (fortrolig).
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        Dataene skal anføres på et aggregeret grundlag uden at udpege individuelle investeringsselskaber.
                     
                  
                        7)
                     
                     
                        Der skal kun udarbejdes data for de investeringsselskaber, der er omfattet af direktiv (EU) 2019/2034. De investeringsselskaber, der ikke er omfattet af direktiv (EU) 2019/2034, indgår ikke i dataindsamlingen.
                     
                  
               DEL 1
            
            
               Individuelle data pr. kompetent myndighed (år 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Reference til indberetningsskema
                        
                     
                     
                        
                           Data
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Antal investeringsselskaber og deres størrelse
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Antal investeringsselskaber
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Aktiver i alt for alle investeringsselskaber i medlemsstaten (i mio. EUR)  (1)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Antal tredjelandsinvesteringsselskaber og deres størrelse
                            (2)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Fra tredjelande
                     
                     
                        Antal filialer (3)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Antal datterselskaber (4)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Sammensætning af kapitalgrundlaget for så vidt angår kapitalgrundlagskrav
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Data, i mio. EUR
                        
                     
                     
                        
                           Data, i procent af de samlede kapitalgrundlagskrav
                            (6)
                           %
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Egentlig kernekapital i alt  (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00, række 0030
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Hybrid kernekapital i alt  (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00, række 0300
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Supplerende kapital i alt  (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00, række 0420
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Samlet kapitalgrundlag  (6)
                        
                     
                     
                        I 01.00, række 0010
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Samlet kapitalgrundlagskrav pr. type
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Data, i mio. EUR
                        
                     
                     
                        
                           Data, i procent af de samlede kapitalgrundlagskrav
                            (6)
                           %
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Data om kapitalgrundlagskrav
                     
                     
                        Krav vedrørende faste omkostninger  (7)
                        
                     
                     
                        I 02.00, række 0030
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Permanent minimumskapitalkrav  (8)
                        
                     
                     
                        I 02.00, række 0020
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        K-faktorkrav  (9)
                        
                     
                     
                        I 02.00, række 0040
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        heraf kunderisiko (RtC)  (10)
                        
                     
                     
                        I 04.00, række 0020
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        heraf markedsrisiko (RtM)  (11)
                        
                     
                     
                        I 04.00, række 0090
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        heraf selskabsrisiko (RtF)  (12)
                        
                     
                     
                        I 04.00, række 0120
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
               DEL 2
            
            
               Data om markedsrisiko (13)
               (år 20XX)
            
            
                        
                           Data om markedsrisiko
                        
                     
                     
                        
                           Metode
                        
                     
                     
                        
                           Reference til indberetningsskema
                        
                     
                     
                        
                           Data
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Kapitalgrundlagskrav i relation til markedsrisiko
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Opdeling efter metode
                        
                     
                     
                        Antal investeringsselskaber, der anvender hver metode i forhold til det samlede antal investeringsselskaber (14)
                        
                     
                     
                        Metoden med K-faktoren nettopositionsrisiko
                     
                     
                        IF 04.00, række 0100
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        heraf i henhold til standardmetoden
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        heraf i henhold til den alternative standardmetode
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        heraf i henhold til den alternative metode med interne modeller
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        heraf hver metode med K-faktor for nettopositionsrisiko  (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Metoden med K-faktoren opkrævet clearingmargen
                     
                     
                        IF 04.00, række 0110
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Begge K-faktorerne opkrævet clearingmargen og nettopositionsrisiko
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Data, i mio. EUR
                        
                     
                     
                        
                           Data, i procent af de samlede kapitalgrundlagskrav
                            (16)
                           %
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Samlede kapitalgrundlagskrav efter hver metode  (14)
                        
                     
                     
                        Metoden med K-faktoren nettopositionsrisiko
                     
                     
                        IF 04.00, række 0100
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        heraf i henhold til standardmetoden
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        heraf i henhold til den alternative standardmetode
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        heraf i henhold til den alternative metode med interne modeller  (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        heraf hver metode med K-faktor for nettopositionsrisiko  (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Metoden med K-faktoren opkrævet clearingmargen
                     
                     
                        IF 04.00, række 0110
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Begge K-faktorerne opkrævet clearingmargen og nettopositionsrisiko
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
               DEL 3
            
            
               Data om tilsynsforanstaltninger og administrative sanktioner (17)
               (år 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Tilsynsforanstaltninger
                        
                     
                     
                        
                           Data
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Tilsynsforanstaltninger truffet i henhold til artikel 38, litra a)
                     
                     
                        Samlet antal tilsynsforanstaltninger truffet i henhold til artikel 39, stk. 2, i direktiv (EU) 2019/2034 vedrørende:
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        krav om kapitalgrundlag, der er større end minimumskapitalkravene [artikel 39, stk. 2, litra a)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        krav om at styrke ledelsesordninger samt forvaltning vedrørende intern kapital likvide aktiver [artikel 39, stk. 2, litra b)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        krav om at forelægge en plan for fornyet opfyldelse af tilsynskravene [artikel 39, stk. 2, litra c)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        krav om at anvende en specifik hensættelsespolitik eller behandling af aktiver [artikel 39, stk. 2, litra d)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        krav om at begrænse forretningsområde eller aktiviteter [artikel 39, stk. 2, litra e)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        krav om at reducere risikoen i forbindelse med aktiviteter, produkter og systemer, herunder outsourcede aktiviteter [artikel 39, stk. 2, litra f)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        krav om at begrænse variabel aflønning [artikel 39, stk. 2, litra g)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        090
                     
                     
                        krav om at anvende nettooverskud til at styrke kapitalgrundlaget [artikel 39, stk. 2, litra h)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        krav om at begrænse/forbyde udlodninger eller rentebetalinger [artikel 39, stk. 2, litra i)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        krav om supplerende eller hyppigere indberetningskrav [artikel 39, stk. 2, litra j)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        krav om at pålægge særlige likviditetskrav [artikel 39, stk. 2, litra k)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        krav om at stille yderligere oplysningskrav [artikel 39, stk. 2, litra l)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        krav om at begrænse risiciene for investeringsselskabers net- og informationssystemers sikkerhed [artikel 39, stk. 2, litra m)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Antal og art af andre trufne tilsynsforanstaltninger (ikke anført i artikel 39, stk. 2, i direktiv (EU) 2019/2034)
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Tilsynsforanstaltninger truffet i henhold til artikel 38, litra b), og andre bestemmelser i direktiv (EU) 2019/2034 eller forordning (EU) 2019/2033
                     
                     
                        Samlet antal tilsynsforanstaltninger truffet i henhold til artikel 39, stk. 2, i direktiv (EU) 2019/2034 vedrørende:
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        170
                     
                     
                        krav om kapitalgrundlag, der er større end minimumskapitalkravene [artikel 39, stk. 2, litra a)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        180
                     
                     
                        krav om at styrke ledelsesordninger samt forvaltning vedrørende intern kapital likvide aktiver [artikel 39, stk. 2, litra b)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        190
                     
                     
                        krav om at forelægge en plan for fornyet opfyldelse af tilsynskravene [artikel 39, stk. 2, litra c)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        200
                     
                     
                        krav om at anvende en specifik hensættelsespolitik eller behandling af aktiver [artikel 39, stk. 2, litra d)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        210
                     
                     
                        krav om at begrænse forretningsområde eller aktiviteter [artikel 39, stk. 2, litra e)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        220
                     
                     
                        krav om at reducere risikoen i forbindelse med aktiviteter, produkter og systemer, herunder outsourcede aktiviteter [artikel 39, stk. 2, litra f)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        230
                     
                     
                        krav om at begrænse variabel aflønning [artikel 39, stk. 2, litra g)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        240
                     
                     
                        krav om at anvende nettooverskud til at styrke kapitalgrundlaget [artikel 39, stk. 2, litra h)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        250
                     
                     
                        krav om at begrænse/forbyde udlodninger eller rentebetalinger [artikel 39, stk. 2, litra i)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        260
                     
                     
                        krav om supplerende eller hyppigere indberetningskrav [artikel 39, stk. 2, litra j)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        270
                     
                     
                        krav om at pålægge særlige likviditetskrav [artikel 39, stk. 2, litra k)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        280
                     
                     
                        krav om at stille yderligere oplysningskrav [artikel 39, stk. 2, litra l)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        290
                     
                     
                        krav om at begrænse risiciene for investeringsselskabers net- og informationssystemers sikkerhed [artikel 39, stk. 2, litra m)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        300
                     
                     
                        Antal og art af andre trufne tilsynsforanstaltninger (ikke anført i artikel 39, stk. 2, i direktiv (EU) 2019/2034)
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                        
                           Administrative sanktioner
                            (18)
                        
                     
                     
                        
                           Data
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Administrative sanktioner (for anden manglende overholdelse af krav i direktiv(EU) 2019/2034 eller forordning (EU) 2019/2033
                     
                     
                        Samlet antal anvendte administrative sanktioner som omhandlet i artikel 18, stk. 2, i direktiv (EU) 2019/2034:
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        offentlige erklæringer, hvori nævnes den ansvarlige fysiske/juridiske person og overtrædelsens art [artikel 18, stk. 2, litra a)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        afgørelser, hvori det pålægges den ansvarlige fysiske eller juridiske person at bringe handlemåden til ophør og afholde sig fra at gentage denne handlemåde [artikel 18, stk. 2, litra b)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        midlertidigt forbud mod varetagelse af hverv i investeringsselskaber over for en fysisk person [artikel 18, stk. 2, litra c)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        administrative økonomiske sanktioner pålagt juridiske/fysiske personer [artikel 18, stk. 2, litra d)-f)]
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Antal og art af andre anvendte administrative sanktioner (ikke anført i artikel 18, stk. 2, i direktiv (EU) 2019/2034)
                     
                     
                        [fritekst]
                     
                  De kompetente myndigheder må ikke videregive informationer om tilsynsmæssige tiltag eller afgørelser, der er rettet mod specifikke investeringsselskaber. Ved offentliggørelse af information om de generelle kriterier og metoder må de kompetente myndigheder ikke videregive informationer om nogen tilsynsforanstaltninger, der er rettet mod specifikke investeringsselskaber, uanset om de er truffet med henblik på et enkelt investeringsselskab eller på en gruppe af investeringsselskaber.
            
               DEL 4
            
            
               Data om undtagelser (19)
               (år 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Undtagelse indrømmet investeringsselskaber
                        
                     
                     
                        
                           Indrømmede undtagelser i alt
                        
                     
                     
                        
                           Artikel 9
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Undtagelse fra anvendelsen på individuelt niveau af tilsynskravene i artikel 5 for så vidt angår anden, tredje, fjerde, sjette og syvende del i forordning (EU) 2019/2033 (artikel 6, stk. 1 (undtagelser for datterselskaber)  (20))
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Undtagelse fra anvendelsen på individuelt niveau af tilsynskravene i artikel 5 for så vidt angår sjette del i forordning (EU) 2019/2033 (artikel 6, stk. 2 (undtagelser for datterselskaber)  (20))
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Undtagelse fra anvendelsen på individuelt niveau af tilsynskravene i artikel 5 for så vidt angår femte del i forordning (EU) 2019/2033 (artikel 6, stk. 3 (likviditetsundtagelser for datterselskaber))
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Undtagelse fra anvendelsen på konsolideret niveau af tilsynskravene for så vidt angår femte del i forordning (EU) 2019/2033 (artikel 7, stk. 4 (tilsynsmæssig konsolidering))
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Bevilgede tilladelser i alt
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Konsolideret kapitalgrundlag i alt i datterselskaber etableret i tredjelande (i mio. EUR)
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Andel af det samlede konsoliderede kapitalgrundlag i datterselskaber etableret i tredjelande (%)
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Andel af det konsoliderede kapitalgrundlagskrav allokeret til datterselskaber etableret i tredjelande (%)
                     
                     
                        [Værdi]
                     
                     
                         
                     
                  
               (1)  Tallet for de samlede aktiver er summen af aktivværdierne for alle investeringsselskaber i en medlemsstat beregnet på grundlag af gældende regnskabsstandarder, eksklusive aktiver under forvaltning.
            
               (2)  EØS-lande medtages ikke.
            
               (3)  Antal filialer som defineret i artikel 3, stk. 1, nr. 3), i direktiv (EU) 2019/2034. Forretningssteder etableret i samme land af et investeringsselskab med hovedsæde i et tredjeland betragtes uanset antallet som én filial.
            
               (4)  Antal datterselskaber som defineret i artikel 3, stk. 1, nr. 29), i direktiv (EU) 2019/2034. Et datterselskab af et datterselskab anses også for at være et datterselskab af det moderselskab, som står i spidsen for disse foretagender.
            
               (5)  Kapital som defineret i artikel 9, stk. 1, i forordning (EU) 2019/2033.
            
               (6)  Kapitalgrundlagskrav som defineret i artikel 11 i forordning (EU) 2019/2033.
            
               (7)  Krav vedrørende faste omkostninger som defineret i artikel 11, stk. 1, litra a), i direktiv (EU) 2019/2034.
            
               (8)  Permanente minimumskapitalkrav som defineret i artikel 11, stk. 1, litra b), i direktiv (EU) 2019/2034.
            
               (9)  K-faktorkrav som defineret i artikel 11, stk. 1, litra c), i direktiv (EU) 2019/2034.
            
               (10)  Kapitalgrundlagskrav vedrørende kunderisiko som defineret i artikel 15, stk. 1, litra a), i forordning (EU) 2019/2033. Angiv den samlede kapitalprocent i kolonnen "Data, i procent af de samlede kapitalgrundlagskrave %".
            
               (11)  Kapitalgrundlagskrav vedrørende markedsrisiko som defineret i artikel 15, stk. 1, litra b), i forordning (EU) 2019/2033.
            
               (12)  Kapitalgrundlagskrav vedrørende selskabsrisiko som defineret i artikel 15, stk. 1, litra c), i forordning (EU) 2019/2033.
            
               (13)  Skemaet skal indeholde oplysninger om alle investeringsselskaber og ikke kun om investeringsselskaber med positioner vedrørende K-faktoren nettopositionsrisiko.
            
               (14)  Nogle investeringsselskaber kan anvende mere end én metode, og summen af række 020-060 kan derfor være forskellig fra det samlede antal investeringsselskaber, der beregner K-faktoren nettopositionsrisiko.
            
               (15)  Når investeringsselskaber anvender mere end én metode for K-faktoren nettopositionsrisiko: standardmetoden, den alternative standardmetode, den alternative metode med interne modeller.
            
               (16)  Kapitalgrundlagskrav som omhandlet i artikel 9 i forordning (EU) 2019/2033.
            
               (17)  Informationer skal indberettes på grundlag af datoen for afgørelsen. På grund af forskelle mellem de nationale bestemmelser og mellem de kompetente myndigheders tilsynspraksis og -metoder kan det forekomme, at tallene i denne tabel ikke er egnede til en retvisende sammenligning mellem jurisdiktioner. De konklusioner, der drages uden fornøden hensyntagen til disse forskelle, kan være misvisende.
            
               (18)  De administrative sanktioner, der er pålagt af kompetente myndigheder. Kompetente myndigheder skal indberette alle de administrative sanktioner, der ikke kan appelleres i deres jurisdiktion ved offentliggørelsens referencedato. I de tilfælde, hvor det er tilladt for medlemsstaters kompetente myndigheder at offentliggøre de administrative sanktioner, der er genstand for en appel, skal de også indberette disse administrative sanktioner, medmindre der træffesen appelafgørelse, der annullerer de administrative sanktioner.
            
               (19)  De kompetente myndigheder skal indberette information om praksis vedrørende undtagelser på grundlag af det samlede antal af den kompetente myndigheds undtagelser, der stadig er gældende. Den information, der skal indberettes, er begrænset til de enheder, der er bevilget en undtagelse. Hvis informationen ikke foreligger, dvs. ikke en del af den normale indberetning, skal det indberettes som "EJ REL.".
            
               (20)  Antallet af investeringsselskaber, der er blevet indrømmet en undtagelse, skal anvendes som grundlag for at tælle undtagelserne.