CELEX: 32021R1254
Language: et
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2021/1254, 21. aprill 2021, millega muudetakse delegeeritud määrust (EL) 2017/565, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega (EMPs kohaldatav tekst)

2.8.2021   
               
               
                  ET
               
               
                  Euroopa Liidu Teataja
               
               
                  L 277/6
               
            
         KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) 2021/1254,
         21. aprill 2021,
         millega muudetakse delegeeritud määrust (EL) 2017/565, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega
         (EMPs kohaldatav tekst)
         EUROOPA KOMISJON,
         võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
         võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiivi 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL, (1) eriti selle artikli 16 lõiget 12 ja artikli 27 lõiget 9,
         ning arvestades järgmist:
         
                     (1)
                  
                  
                     On ilmnenud vead komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2017/565 (2) artikli 1 lõikes 1, kuna sellega nähakse ette kõnealuse määruse artikli 59 lõike 4, artikli 60 ja IV peatüki kohaldamine artikli 64 lõike 4, artikli 65 ja VIII peatüki asemel.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     On ilmnenud vead delegeeritud määruse (EL) 2017/565 I lisa mitmes ristviites, täpsemalt rubriikides „Kliendi hindamine“, „Korralduste käitlemine“, „Kliendi korraldused ja tehingud“, „Klientidele esitatavad aruanded“, „Klientidega suhtlemine“ ja „Organisatsioonilised nõuded“.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Seepärast tuleks delegeeritud määrust (EL) 2017/565 vastavalt parandada,
                  
               ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
         
            Artikkel 1
            Delegeeritud määrust (EL) 2017/565 parandatakse järgmiselt.
            
                        1)
                     
                     
                        Artikli 1 lõige 1 asendatakse järgmisega:
                        
                           „1.   Käesoleva määruse II peatükki, III peatüki 1.–4. jagu, artikli 64 lõiget 4, artiklit 65 ning 6. ja 8. jagu ning sel määral, mil need nimetatud sätetega seonduvad, I peatükki ja VIII peatükki kohaldatakse fondivalitsejate suhtes, kes pakuvad teenuseid vastavalt direktiivi 2009/65/EÜ artikli 6 lõikele 4 ja Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2011/61/EL (*1) artikli 6 lõikele 6.
                        
                        
                           (*1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2011. aasta direktiiv 2011/61/EL alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohta, millega muudetakse direktiive 2003/41/EÜ ja 2009/65/EÜ ning määruseid (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 1095/2010 (ELT L 174, 1.7.2011, lk 1).“"
                        
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        I lisa asendatakse käesoleva määruse lisas esitatud tekstiga.
                     
                  
         
            Artikkel 2
            Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
         
         
            Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
            Brüssel, 21. aprill 2021
            
               
                  Komisjoni nimel
               
               
                  President
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  ELT L 173, 12.6.2014, lk 349.
         
            (2)  Komisjoni 25. aprilli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2017/565, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega (ELT L 87, 31.3.2017, lk 1).
      
      
         
            LISA
            
               
                  
                     „I LISA
                     Arvestuse pidamine
                     Nimekiri minimaalsetest andmetest või dokumentidest, mida investeerimisühingud peavad sõltuvalt oma tegevuse laadist säilitama
                     
                                 
                                    Kohustuse laad
                                 
                              
                              
                                 
                                    Andmete või dokumendi liik
                                 
                              
                              
                                 
                                    Sisu kokkuvõte
                                 
                              
                              
                                 
                                    Viide õigusaktile
                                 
                              
                           
                                 
                                    Kliendi hindamine
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Klientidele esitatav teave
                              
                              
                                 Sisu vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõikele 4 ning käesoleva määruse artiklitele 44–51
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 4
                                 Käesoleva määruse artiklid 44–51
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Klientidega sõlmitud lepingud
                              
                              
                                 Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõikele 5
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõige 5
                                 Käesoleva määruse artikkel 58
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sobivuse ja asjakohasuse hindamine
                              
                              
                                 Sisu vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõigetele 2 ja 3 ning käesoleva määruse artiklitele 54, 55 ja 60
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõiked 2 ja 3
                                 Käesoleva määruse artiklid 54, 55 ja 56
                              
                           
                                 
                                    Korralduste käitlemine
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Klientide korralduste käitlemine – koondatud tehingud
                              
                              
                                 Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklitele 67–70
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 1 ja artikli 28 lõige 1
                                 Käesoleva määruse artiklid 67–70
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Oma arvel tehtavate tehingute koondamine ja jaotamine
                              
                              
                                 Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 69
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 1 ja artikli 28 lõige 1
                                 Käesoleva määruse artikkel 69
                              
                           
                                 
                                    Kliendi korraldused ja tehingud
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Arvestuse pidamine kliendi korralduste ja tehinguotsuste kohta
                              
                              
                                 Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 74
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 6
                                 Käesoleva määruse artikkel 74
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Arvestuse pidamine tehingute ja korralduste töötlemise kohta
                              
                              
                                 Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 75
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 6
                                 Käesoleva määruse artikkel 75
                              
                           
                                 
                                    Klientidele esitatavad aruanded
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kohustus seoses klientidele osutatavate teenustega
                              
                              
                                 Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklitele 59–63
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõiked 1 ja 6 ning artikli 25 lõiked 1 ja 6
                                 Käesoleva määruse artiklid 59–63
                              
                           
                                 
                                    Kliendi varade kaitsmine
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investeerimisühingu hoitavad kliendi finantsinstrumendid
                              
                              
                                 Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõikele 8 ning komisjoni delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 2
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 8
                                 Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 2
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investeerimisühingu hoitavad kliendi vahendid
                              
                              
                                 Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõikele 9 ning delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 2
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 9
                                 Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 2
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kliendi finantsinstrumentide kasutamine
                              
                              
                                 Andmed, mis esitatakse vastavalt delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 5
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõiked 8, 9 ja 10
                                 Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 5
                              
                           
                                 
                                    Klientidega suhtlemine
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Teave kulude ja seonduvate tasude kohta
                              
                              
                                 Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklile 50
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõike 4 punkt c
                                 Käesoleva määruse artikkel 50
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investeerimisühingu ja tema teenuste, finantsinstrumentide ja kliendi varade kaitsmise kohta esitatav teave
                              
                              
                                 Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklitele 47, 48 ja 49
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 4
                                 Käesoleva määruse artiklid 47, 48 ja 49
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Klientidele esitatav teave
                              
                              
                                 Teabevahetuse andmed
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3
                                 Käesoleva määruse artikkel 46
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Reklaamteated (v.a suulised)
                              
                              
                                 Kõik investeerimisühingu edastatavad reklaamteated (v.a suulised), nagu on sätestatud käesoleva määruse artiklites 44 ja 46
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3
                                 Käesoleva määruse artiklid 44 ja 46
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Jaeklientide investeerimisnõustamine
                              
                              
                                 i) Investeerimisnõustamise toimumise fakt, kellaaeg ja kuupäev, ii) soovitatud finantsinstrument ning iii) kliendile esitatud sobivusaruanne
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõige 6
                                 Käesoleva määruse artikkel 54
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investeerimisanalüüsid
                              
                              
                                 Kõik investeerimisanalüüsid, mida investeerimisühing edastab püsival andmekandjal
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3
                                 Käesoleva määruse artiklid 36 ja 37
                              
                           
                                 
                                    Organisatsioonilised nõuded
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Ühingu äritegevus ja sisekord
                              
                              
                                 Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artikli 21 lõike 1 punktile f
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõiked 2–10
                                 Käesoleva määruse artikli 21 lõike 1 punkt f
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Vastavusaruanded
                              
                              
                                 Iga vastavusaruanne juhtorganile
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2
                                 Käesoleva määruse artikli 22 lõike 2 punkt c ja artikli 25 lõige 2
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Huvide konfliktide andmed
                              
                              
                                 Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 35
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 3
                                 Käesoleva määruse artikkel 35
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Hüved
                              
                              
                                 Klientidele avaldatav teave vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõikele 9
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 9
                                 Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklid 11, 12 ja 13
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Riskijuhtimisaruanded
                              
                              
                                 Kõik kõrgemale juhtkonnale esitatavad riskijuhtimisaruanded
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 5
                                 Käesoleva määruse artikli 23 lõike 1 punkt b ja artikli 25 lõige 2
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Siseauditi aruanded
                              
                              
                                 Kõik kõrgemale juhtkonnale esitatavad siseauditi aruanded
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 5
                                 Käesoleva määruse artikkel 24 ja artikli 25 lõige 2
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kaebuste lahendamise andmed
                              
                              
                                 Kõik kaebused ja kaebuste lahendamiseks võetud meetmed
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2
                                 Käesoleva määruse artikkel 26
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Isiklike tehingute andmed
                              
                              
                                 Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artikli 29 lõike 5 punktile c
                              
                              
                                 Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2
                                 Käesoleva määruse artikli 29 lõike 5 punkt c
                              
                           
               “