CELEX: 32021R1254
Language: lv
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: Komisijas Deleģētā regula (ES) 2021/1254 (2021. gada 21. aprīlis), ar kuru labo Deleģēto regulu (ES) 2017/565, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību organizatoriskām prasībām un darbības nosacījumiem un jēdzienu definīcijām minētās direktīvas mērķiem (Dokuments attiecas uz EEZ)

2.8.2021   
               
               
                  LV
               
               
                  Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis
               
               
                  L 277/6
               
            
         KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2021/1254
         (2021. gada 21. aprīlis),
         ar kuru labo Deleģēto regulu (ES) 2017/565, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību organizatoriskām prasībām un darbības nosacījumiem un jēdzienu definīcijām minētās direktīvas mērķiem
         (Dokuments attiecas uz EEZ)
         EIROPAS KOMISIJA,
         ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
         ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (1) un jo īpaši tās 16. panta 12. punktu un 27. panta 9. punktu,
         tā kā:
         
                     (1)
                  
                  
                     Deleģētās regulas (ES) 2017/565 (2) 1. panta 1. punktā bija kļūdas, jo tajā bija noteikts, ka jāpiemēro minētās regulas 59. panta 4. punkts, 60. pants un IV nodaļa, nevis 64. panta 4. punkts, 65. pants un VIII nodaļa.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Kļūdas tika konstatētas vairākās savstarpējās atsaucēs Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2017/565 I pielikumā, precīzāk, sadaļās “Klientu izvērtējums”, “Rīkojumu apstrāde”, “Klientu rīkojumi un darījumi”, “Klienta informēšana”, “Saziņa ar klientiem” un “Organizatoriskas prasības”.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Tādēļ attiecīgi būtu jālabo Deleģētā regula (ES) 2017/565,
                  
               IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
         
            1. pants
            Deleģēto regulu (ES) 2017/565 labo šādi:
            
                        1)
                     
                     
                        regulas 1. panta 1. punktu aizstāj ar šādu:
                        
                           “1.   Šīs regulas II nodaļu un 1. līdz 4. iedaļu, 64. panta 4. punktu, 65. pantu, III nodaļas 6. līdz 8. iedaļu un, ciktāl pastāv saistība ar šiem noteikumiem, I nodaļu un VIII nodaļu piemēro pārvaldības sabiedrībām, kad tās sniedz pakalpojumus, atbilstoši 6. panta 4. punktam Direktīvā 2009/65/EK un 6. panta 6. punktam Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2011/61/ES (*1).
                        
                        
                           (*1)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2011/61/ES (2011. gada 8. jūnijs) par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010 (OV L 174, 1.7.2011., 1. lpp.).”;"
                        
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        regulas I pielikumu aizstāj ar šīs regulas pielikumu.
                     
                  
         
            2. pants
            Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
         
         
            Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
            Briselē, 2021. gada 21. aprīlī
            
               
                  Komisijas vārdā –
               
               
                  Priekšsēdētāja
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.
         
         
            (2)  Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/565 (2016. gada 25. aprīlis), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību organizatoriskām prasībām un darbības nosacījumiem un jēdzienu definīcijām minētās direktīvas mērķiem (OV L 87, 31.3.2017., 1. lpp.).
      
      
         
            PIELIKUMS
            
               
                  
                     “I PIELIKUMS
                     Uzskaite
                     Minimālā uzskaite, ko veic ieguldījumu brokeru sabiedrības atkarībā no to veiktajām darbībām
                     
                                 
                                    Pienākuma būtība
                                 
                              
                              
                                 
                                    Ieraksta veids
                                 
                              
                              
                                 
                                    Satura kopsavilkums
                                 
                              
                              
                                 
                                    Likumdošanas atsauces
                                 
                              
                           
                                 
                                    Klienta izvērtējums
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informācija klientiem
                              
                              
                                 Saturs atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punktam un šīs regulas 44.–51. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punkts.
                                 Šīs regulas 44.–51. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Līgumi ar klientiem
                              
                              
                                 Ieraksti, kas paredzēti Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 5. punktā
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 5. punkts.
                                 Šīs regulas 58. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Piemērotības un atbilstības novērtēšana
                              
                              
                                 Saturs atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 2. un 3. punktam un šīs regulas 54., 55. un 60. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 2. un 3. punkts.
                                 Šīs regulas 54., 55. un 56. pants
                              
                           
                                 
                                    Rīkojumu apstrāde
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Klientu rīkojumu apstrāde – Summētie darījumi
                              
                              
                                 Ieraksti atbilstoši šīs regulas 67.–70. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 1. punkts un 28. panta 1. punkts.
                                 Šīs regulas 67.–70. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Darījumu uz sava rēķina apvienošana un sadalīšana
                              
                              
                                 Ieraksti atbilstoši šīs regulas 69. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 1. punkts un 28. panta 1. punkts.
                                 Šīs regulas 69. pants
                              
                           
                                 
                                    Klientu rīkojumi un darījumi
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Klientu rīkojumu vai darījumu veikšanas lēmumu uzskaite
                              
                              
                                 Ieraksti atbilstoši šīs regulas 74. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 6. punkts.
                                 Šīs regulas 74. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Darījumu un rīkojumu apstrādes uzskaite
                              
                              
                                 Ieraksti atbilstoši šīs regulas 75. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 6. punkts.
                                 Šīs regulas 75. pants
                              
                           
                                 
                                    Klienta informēšana
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Saistības attiecībā uz klientiem sniegtajiem pakalpojumiem
                              
                              
                                 Saturs atbilstoši šīs regulas 59. līdz 63. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 1. un 6. punkts un 25. panta 1. un 6. punkts.
                                 Šīs regulas 59.–63. pants
                              
                           
                                 
                                    Klienta aktīvu aizsardzība
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Klienta finanšu instrumenti, kuru turētājs ir ieguldījumu brokeru sabiedrība
                              
                              
                                 Ieraksti atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 8. punktam un Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 8. punkts.
                                 Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Klienta naudas līdzekļi, kuru turētājs ir ieguldījumu brokeru sabiedrība
                              
                              
                                 Ieraksti atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 9. punktam un Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 9. punkts.
                                 Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Klientu finanšu instrumentu izmantošana
                              
                              
                                 Ieraksti atbilstoši Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 5. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 8.,9. un 10. punkts.
                                 Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 5. pants
                              
                           
                                 
                                    Saziņa ar klientiem
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informācija par izmaksām un saistītām maksām
                              
                              
                                 Saturs atbilstoši šīs regulas 50. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punkta c) apakšpunkts.
                                 Šīs regulas 50. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informācija par ieguldījumu brokeru sabiedrību un tās pakalpojumiem, finanšu instrumentiem un klientu aktīvu aizsardzību
                              
                              
                                 Saturs atbilstoši šīs regulas 47., 48. un 49. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punkts.
                                 Šīs regulas 47., 48. un 49. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informācija klientiem
                              
                              
                                 Ieraksti par paziņojumiem
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 3. punkts.
                                 Šīs regulas 46. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Mārketinga paziņojumi (izņemot mutiskos)
                              
                              
                                 Ikviens mārketinga paziņojums (izņemot mutiskos), ko izdod ieguldījumu brokeru sabiedrība, atbilstoši šīs regulas 44. un 46. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 3. punkts.
                                 Šīs regulas 44. un 46. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Ieguldījumu konsultācijas privātajiem klientiem
                              
                              
                                 i) ieguldījumu konsultācijas fakts, laiks un datums; ii) ieteiktais finanšu instruments; iii) klientam piedāvātais piemērotības ziņojums
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 6. punkts.
                                 Šīs regulas 54. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Ieguldījumu izpēte
                              
                              
                                 Ikviens ieguldījumu izpētes objekts, ko ieguldījumu brokeru sabiedrība izdevusi uz pastāvīga informācijas nesēja
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 3. punkts.
                                 Šīs regulas 36. un 37. pants
                              
                           
                                 
                                    Organizatoriskas prasības
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Uzņēmuma komercdarbības un iekšējā organizācija
                              
                              
                                 Ieraksti atbilstoši šīs regulas 21. panta 1. punkta f) apakšpunktam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. līdz 10. punkts.
                                 Šīs regulas 21. panta 1. punkta f) apakšpunkts
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Atbilstības ziņojumi
                              
                              
                                 Ikviens atbilstības ziņojums vadības struktūrai
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts.
                                 Šīs regulas 22. panta 2. punkta c) apakšpunkts un 25. panta 2. punkts
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Interešu konflikta ieraksti
                              
                              
                                 Ieraksti atbilstoši šīs regulas 35. pantam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punkts.
                                 Šīs regulas 35. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Pamudinājumi
                              
                              
                                 Klientiem izpaustā informācija atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 9. punktam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 9. punkts.
                                 Direktīvas (ES) 2017/593 11., 12. un 13. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Riska pārvaldības ziņojumi
                              
                              
                                 Ikviens riska pārvaldības ziņojums augstākā līmeņa vadībai
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 5. punkts.
                                 Šīs regulas 23. panta 1. punkta b) apakšpunkts un 25. panta 2. punkts
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Iekšējās revīzijas ziņojumi
                              
                              
                                 Ikviens iekšējās revīzijas ziņojums augstākā līmeņa vadībai
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 5. punkts.
                                 Šīs regulas 24. pants un 25. panta 2. punkts
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sūdzību izskatīšanas ieraksti
                              
                              
                                 Ikviena sūdzība un sūdzības izskatīšanas pasākumi, kas veikti, lai novērstu sūdzību
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts.
                                 Šīs regulas 26. pants
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Personīgo darījumu ieraksti
                              
                              
                                 Ieraksti atbilstoši šīs regulas 29. panta 5. punkta c) apakšpunktam
                              
                              
                                 Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts.
                                 Šīs regulas 29. panta 5. punkta c) apakšpunkts
                              
                           
               ”