CELEX: 32022R0389
Language: lv
Date: 2022-03-08 00:00:00
Title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2022/389 (2022. gada 8. marts), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2019/2034 piemērošanai attiecībā uz informācijas, kura kompetentajām iestādēm jāizpauž, formātu, struktūru, satura uzskaitījumu un ikgadējās publicēšanas datumu (Dokuments attiecas uz EEZ)

9.3.2022   
               
               
                  LV
               
               
                  Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis
               
               
                  L 79/4
               
            
         KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2022/389
         (2022. gada 8. marts),
         ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2019/2034 piemērošanai attiecībā uz informācijas, kura kompetentajām iestādēm jāizpauž, formātu, struktūru, satura uzskaitījumu un ikgadējās publicēšanas datumu
         (Dokuments attiecas uz EEZ)
         EIROPAS KOMISIJA,
         ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
         Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu (ES) 2019/2034 (2019. gada 27. novembris) par ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību un ar ko groza Direktīvas 2002/87/EK, 2009/65/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES un 2014/65/ES (1), un jo īpaši tās 57. panta 4. punktu,
         tā kā:
         
                     (1)
                  
                  
                     Direktīvā (ES) 2019/2034 noteikts, ka kompetentajām iestādēm jāizpauž noteikta informācija, lai kāpinātu iekšējā ieguldījumu brokeru sabiedrību tirgus efektivitāti un lai plašai sabiedrībai nodrošinātu atbilstošu pārredzamības līmeni. Saskaņā ar minēto direktīvu izpaustajai informācijai ir jābūt pietiekami visaptverošai un precīzai, lai būtu iespējams jēgpilni salīdzināt dalībvalstu kompetento iestāžu pieņemtās pieejas.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Lai vēl vairāk atvieglotu šo salīdzināšanu, kompetento iestāžu sniegtā informācija jāpublicē vienotā formātā, regulāri jāatjaunina un jādara pieejama elektroniskā formātā vienā piekļuves adresē. Tādēļ ir jānosaka minētās informācijas formāts, struktūra, satura uzskaitījums un ikgadējās publicēšanas datums. Lai gan Direktīvas (ES) 2019/2034 V sadaļā izklāstītās uzraudzības informācijas izpaušanas prasības attiecas uz prudenciālo regulējumu, vispirms ir jāpievēršas uzraudzības pienākumiem, kas izriet no minētās direktīvas un no Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/2033 (2).
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Banku iestāde pēc apspriešanās ar Eiropas Vērtspapīru un tirgus iestādi.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Eiropas Banku iestāde ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi saskaņā ar Eiropa Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (3) 37. pantu izveidotās Banku nozares ieinteresēto personu grupas konsultāciju,
                  
               IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
         
            1. pants
            Normatīvie un administratīvie akti un vispārējas norādes
            Kompetentās iestādes informāciju par normatīvo un administratīvo aktu un vispārīgo norāžu tekstiem, kas attiecīgajā dalībvalstī ir pieņemti prudenciālā regulējuma jomā, ievērojot Direktīvas (ES) 2019/2034 57. panta 1. punkta a) apakšpunktu, publicē, izmantojot I pielikumā iekļautās piemērojamās veidlapas.
         
         
            2. pants
            Iespējas un rīcības brīvība
            Kompetentās iestādes informāciju par veidu, kā izmantotas pieejamās izvēles iespējas un rīcības, ievērojot Direktīvas (ES) 2019/2034 57. panta 1. punkta b) apakšpunktu, publicē, izmantojot II pielikumā iekļautās piemērojamās veidlapas.
         
         
            3. pants
            Uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesa vispārīgie kritēriji un metodoloģija
            Kompetentās iestādes informāciju par vispārīgiem kritērijiem un metodoloģiju, ko tās izmanto uzraudzības pārbaudē un novērtējumā, kas minēts Direktīvas (ES) 2019/2034 36. pantā, ievērojot šīs direktīvas 57. panta 1. punkta c) apakšpunktu, publicē, izmantojot III pielikumā iekļauto veidlapu.
         
         
            4. pants
            Statistikas datu agregāti
            Kompetentās iestādes informāciju par statistikas datu agregātiem par prudenciālā regulējuma īstenošanas galvenajiem aspektiem, ievērojot Direktīvas (ES) 2019/2034 57. panta 1. punkta d) apakšpunktu, publicē, izmantojot IV pielikumā iekļautās veidlapas.
         
         
            5. pants
            Ikgadējās publicēšanas datums
            
               1.   Kompetentās iestādes informāciju, kas norādīta Direktīvas(ES) 2019/2034 57. panta 1. punktā, elektroniskā formātā vienā piekļuves adresē, pirmo reizi publicē līdz 2022. gada 30. jūnijam.
            
            
               2.   Kompetentās iestādes katru gadu līdz 30. jūnijam atjaunina Direktīvas (ES) 2019/2034 57. panta 1. punkta d) apakšpunktā minēto informāciju, pamatojoties uz uzraudzības ziņojumos iekļauto informāciju, kas sagatavoti iepriekšējā gada 31. decembrī.
            
            
               3.   Kompetentās iestādes Direktīvas (ES) 2019/2034 57. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunktā minēto informāciju atjaunina regulāri, bet ne vēlāk kā katra gada 30. jūnijā, ja vien publicētajā informācijā nav izmaiņu.
            
         
         
            6. pants
            Stāšanās spēkā
            Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
         
         
            Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
            Briselē, 2022. gada 8. martā
            
               
                  Komisijas vārdā –
               
               
                  priekšsēdētāja
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  OV L 314, 5.12.2019., 64. lpp.
         
         
            (2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2019/2033 (2019. gada 27. novembris) par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 (OV L 314, 5.12.2019., 1. lpp.).
         
            (3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 1093/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.).
      
      
         
            I PIELIKUMS
            
               NOTEIKUMI UN NORĀDES
            
            
               Veidņu saraksts
            
            
                        1. DAĻA
                     
                     
                        Direktīvas (ES) 2019/2034 transponēšana
                     
                  
                        2. DAĻA
                     
                     
                        Modeļa apstiprināšana
                     
                  
                        3. DAĻA
                     
                     
                        Informācijas atklāšanas īpašas prasības, ko piemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībām
                     
                  
                        4. DAĻA
                     
                     
                        Regulatīvā ziņošana
                     
                  
               Vispārējas piezīmes par I pielikuma veidņu aizpildīšanu
            
            Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu ieguldījumu brokeru sabiedrību vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu.
            
               1. DAĻA
            
            
               Direktīvas (ES) 2019/2034 transponēšana
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktīvas (ES) 2019/2034 noteikumu transponēšana
                        
                     
                     
                        
                           Direktīvas (ES) 2019/2034 noteikumi
                        
                     
                     
                        
                           Saites uz valsts tiesību aktu
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Atsauce(-s) uz valsts noteikumiem
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajās veidnēs
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                                    I.
                                 
                                 
                                    
                                       Priekšmets, darbības joma un definīcijas
                                    
                                 
                              
                     
                        1. līdz 3. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                                    II.
                                 
                                 
                                    
                                       Kompetentās iestādes
                                    
                                 
                              
                     
                        4. līdz 8. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                                    III
                                 
                                 
                                    
                                       Sākotnējais kapitāls
                                    
                                 
                              
                     
                        9. līdz 11. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                                    IV
                                 
                                 
                                    
                                       Prudenciālā uzraudzība
                                    
                                 
                              
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        1. NODAĻA - Prudenciālās uzraudzības principi
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        1. iedaļa - Piederības dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts kompetence un pienākumi
                     
                     
                        12. līdz 14. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        2. iedaļa - Dienesta noslēpums un pienākums sniegt informāciju
                     
                     
                        15. līdz 17. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        3. iedaļa - Sankcijas, izmeklēšanas pilnvaras un pārsūdzības tiesības
                     
                     
                        18. līdz 23. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                        2. NODAĻA - Pārbaudes process
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                        1. iedaļa - Iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas process un iekšējā riska novērtēšanas process
                     
                     
                        24. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                        2. iedaļa - Iekšējā pārvaldība, pārredzamība, riskiem piemērojamā pieeja un atalgojums
                     
                     
                        25. līdz 35. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                        3. iedaļa - Uzraudzības pārbaude un novērtējuma process
                     
                     
                        36. līdz 37. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                        4. iedaļa - Uzraudzības pasākumi un pilnvaras
                     
                     
                        38. līdz 45. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                        3. NODAĻA - Ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzība
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        1. iedaļa - konsolidēta ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzība un uzraudzība attiecībā uz atbilstību grupas kapitāla kritērijam
                     
                     
                        46. līdz 50. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                        2. iedaļa - Ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrības
                     
                     
                        51. līdz 56. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                        
                           V SADAĻA - PUBLICĒŠANA, KO NODROŠINA KOMPETENTĀS IESTĀDES
                        
                     
                     
                        57. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                        
                           VI SADAĻA - DELEĢĒTIE AKTI
                        
                     
                     
                        58. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                        
                           VII SADAĻA – GROZĪJUMI CITĀS DIREKTĪVĀS
                        
                     
                     
                        59. līdz 64. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                        
                           VIII SADAĻA - NOBEIGUMA NOTEIKUMI
                        
                     
                     
                        65. līdz 69. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               2. DAĻA
            
            
               Modeļa apstiprināšana (3)
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Pieejas apraksts
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Uzraudzības pieeja alternatīvu iekšēju modeļu pieejas (IMA)izmantošanas apstiprināšanai, lai aprēķinātu minimālās kapitāla prasības tirgus riskam
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Obligāti nepieciešamie dokumenti, kas ieguldījumu brokeru sabiedrību jānodrošina, iesniedzot pieteikumu alternatīvu IMA izmantošanai
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Kompetentās iestādes veiktā novērtēšanas procesa apraksts (pašnovērtēšanas izmantošana, paļaušanās uz ārējiem auditoriem un pārbaudes uz vietas) un galvenie novērtēšanas kritēriji
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Kompetentās iestādes pieņemto lēmumu veids un to paziņošana pieteikuma iesniedzējiem
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
               3. DAĻA
            
            
               Informācijas atklāšanas īpašas prasības, ko piemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībām
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktīva (ES) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Noteikums
                        
                     
                     
                        
                           Informācija, kuru sniedz kompetentā iestāde
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           44. panta a) punkts
                        
                     
                     
                        Kompetentajām iestādēm ir pilnvaras prasīt no ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras neatbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā izklāstītajiem nosacījumiem, saskaņā ar kuriem tās uzskatāmas par nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 46. panta 2. punktā, publicēt minētās regulas 46. pantā minēto informāciju biežāk nekā vienu reizi gadā un noteikt šīs publicēšanas termiņus;
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrībām piemērojamais publicēšanas biežums un termiņi
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           44. panta b) punkts
                        
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var prasīt no ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras neatbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā izklāstītajiem nosacījumiem, saskaņā ar kuriem tās uzskatāmas par nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 46. panta 2. punktā, izmantot īpašus informācijas nesējus un vietas, jo īpaši ieguldījumu brokeru sabiedrību tīmekļa vietnes, tādām publikācijām, kas nav finanšu pārskati;
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrībām izmantojamie īpaši informācijas nesēju veidi
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           44. panta c) punkts
                        
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var prasīt no mātesuzņēmumiem ik gadu vai nu pilnībā, vai atsauču veidā uz attiecīgo informāciju publicēt to juridiskās struktūras un ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas pārvaldības un organizatoriskās struktūras aprakstu saskaņā ar šīs direktīvas 26. panta 1. punktu un Direktīvas 2014/65/ES 10. pantu.
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas mātesuzņēmuma juridiskā struktūra un pārvaldības un organizatoriskā struktūra
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
               4. DAĻA
            
            
               Regulatīvā ziņošana
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                        
                     
                     
                        (dd/mm/gggg)
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Pārskatu sniegšanas par finanšu informāciju īstenošana saskaņā ar Komisijas īstenošanas regulu XXX/2021
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Vai ir izmantoti XBRL standarti, iesniedzot pārskatu kompetentajai iestādei?
                     
                     
                        
                           [Jā/Nē]
                        
                     
                  
               (1)  Hipersaite(-s) uz tīmekļa vietni, kurā ir valsts tiesību akts, ar ko transponēts attiecīgais Savienības noteikums.
            
               (2)  Detalizētas atsauces uz valsts noteikumiem, piemēram, attiecīgo sadaļu, nodaļu, punktu utt.
            
               (3)  Piemēro no 2026. gada 26. jūnija vai no dienas, kad kredītiestādēm piemēro Regulas (ES) 2019/2033 57. panta 1. punktā noteiktās prasības.
         
      
      
         
            II PIELIKUMS
            
               IESPĒJAS UN RĪCĪBAS BRĪVĪBA
            
            
               Veidņu saraksts
            
            
                        1. DAĻA
                     
                     
                        Iespējas un rīcības brīvība, kas izklāstītas Direktīvā (ES) 2019/2034, Regulā (ES) 2019/2033
                     
                  
                        2. DAĻA
                     
                     
                        To ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kuras izmanto Direktīvā (ES) 2019/2034 un Regulā (ES) 2019/2033 izklāstītos pārejas noteikumus
                     
                  
                        3. DAĻA
                     
                     
                        Atalgojuma mainīgie elementi (Direktīvas (EU) 2019/2034 32. pants)
                     
                  
               Vispārējas piezīmes par II pielikuma veidņu aizpildīšanu
            
            Publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, kompetentās iestādes neatklāj konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām adresētus uzraudzības pasākumus, neatkarīgi no tā, vai tos piemēro vienai ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupai.
            
               1. DAĻA
            
            
               Iespējas un rīcības brīvība, kas izklāstītas Direktīvā (ES) 2019/2034, Regulā (ES) 2019/2033
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktīva (ES) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Regula (ES) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Adresāti
                        
                     
                     
                        
                           Valūta
                        
                     
                     
                        
                           Iespējas vai rīcības brīvības apraksts
                        
                     
                     
                        
                           Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro)
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Valsts tiesību akts
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Atsauce(-s)
                            (3)
                        
                     
                     
                        
                           Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)
                        
                     
                     
                        
                           Ziņas/komentāri
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        5. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        
                           CRD prasību piemērošana
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var nolemt piemērot Regulu (ES) Nr. 575/2013 ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kas veic Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 3. un 6. punktā minētās darbības, ja ieguldījumu brokeru sabiedrības konsolidēto aktīvu kopējā vērtība ir 5 000 000 000  EUR vai lielāka, ja piemēro Direktīvas (ES) 2019/2034 5. panta 1. punkta nosacījumus.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        24. panta. 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Iekšējais kapitāls un likvīdie aktīvi
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var pieprasīt nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām piemērot prasības iekšējam kapitālam un likvīdiem aktīviem, kā paredzēts Direktīvas (ES) 2019/2034 24. pantā.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        36. panta. 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Uzraudzības pārbaude un novērtēšana
                     
                     
                        Kompetentās iestādes katrā atsevišķā gadījumā lemj par to, vai un kādā veidā pārskatīšana un novērtēšana ir jāveic attiecībā uz nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        40. panta 7. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Papildu pašu kapitāla prasības
                     
                     
                        Kompetentās iestādes, izskatot katru gadījumu atsevišķi, var noteikt papildu pašu kapitāla prasības, kas minētas Direktīvas (ES) 2019/2034 40. pantā, mazām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        41. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Papildu pašu kapitāla prasības
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var pieprasīt, lai ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas nav mazas un savstarpēji nesaistītas ieguldījumu brokeru sabiedrības, būtu tāds pašu kapitāla līmenis, kas segtu ciklisko ekonomisko svārstību potenciālo ietekmi.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        42. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Likviditātes prasības
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta k) apakšpunktā minētās īpašās likviditātes prasības ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piemēro Direktīvas (ES) 2019/2034 42. panta 1. punktā minētās likviditātes prasības.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        46. panta 6. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Atbrīvojums no grupas uzraudzības kritērijiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var iecelt uzraudzības iestādi konsolidēti, kas nav Direktīvas (ES) 2019/2034 46. panta 6. punktā minētā uzraudzības iestāde.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                        1. panta 2. punkta c) apakšpunkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Kapitāla prasību regulas (Regula (ES) Nr. 575/2013) prasību piemērošana
                     
                     
                        Kompetentā iestāde var nolemt piemērot Regulas (ES) Nr. 575/2013 prasības ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras veic Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 3. un 6. punktā minētās darbības un kuru ieguldījumu brokeru sabiedrības vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas kopējo konsolidēto aktīvu vērtība ir vienāda ar vai lielāka par 15 000 000 000  EUR saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 1. panta 2. punktu.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                         
                     
                     
                        1. panta 5. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Regulas (ES) Nr. 575/2013 piemērošanas prasības
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var atļaut piemērot Regulas (ES) Nr. 575/2013 prasības ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras veic Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 3. un 6. punktā minētās darbības un ja ieguldījumu brokeru sabiedrība ir kredītiestādes, finanšu pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības meitasuzņēmums saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 1. panta 5. punktu.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                         
                     
                     
                        6. panta 1.punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Prasību individuāla piemērošana
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību no Regulas (ES) 2019/2033 5. panta piemērošanas attiecībā uz 2., 3., 4., 6. un 7. daļu, ja ir izpildīti visi 6. panta 1. punkta nosacījumi.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                         
                     
                     
                        6. panta 2. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Prasību individuāla piemērošana
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību no Regulas (ES) 2019/2033 5. panta piemērošanas attiecībā uz 6. daļu, ja ir izpildīti visi 6. panta 2. punkta nosacījumi.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                         
                     
                     
                        6. panta 3. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Prasību individuāla piemērošana
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību no Regulas (ES) 2019/2033 5. panta piemērošanas attiecībā uz 5. daļu, ja ir izpildīti visi 6. panta 3. punkta nosacījumi.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                         
                     
                     
                        7. panta 4. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Konsolidēta prasību piemērošana
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var atbrīvot mātesuzņēmumu no pienākuma izpildīt 5. daļā noteiktās saistības, pamatojoties uz to konsolidēto finanšu stāvokli.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                         
                     
                     
                        8. panta 1. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Konsolidēta prasību piemērošana
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var atļaut piemērot Regulas (ES) 2019/2033 8. pantu, ja grupas struktūras ir pietiekami vienkāršas un ja ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa kopumā nerada būtiskus riskus klientiem vai tirgum, kam citādi būtu nepieciešama konsolidēta uzraudzība.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                         
                     
                     
                        8. panta 4.punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Konsolidēta prasību piemērošana
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var atļaut mātesuzņēmumam turēt pašu kapitāla summu, kas ir mazāka par summu, kura aprēķināta saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 3. punktu, ar noteikumu, ka šī summa nav mazāka par pašu kapitāla prasību summu, kas individuāli noteiktas tā meitas sabiedrībām, finanšu iestādēm, palīgpakalpojumu uzņēmumiem un saistītajiem aģentiem, un visu iespējamo saistību kopējo summu par labu minētajām sabiedrībām.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                         
                     
                     
                        9. panta 4. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Pašu kapitāls
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var atļaut ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas ir mazas un savstarpēji nesaistītas, vai kuras nav juridiskas personas vai akciju sabiedrības, izmantot papildu instrumentus vai līdzekļus kā līdzvērtīgus pašu kapitāla instrumentiem.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                         
                     
                     
                        10. panta 2. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Būtiskas līdzdalības pašu kapitālā
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var aizliegt ieguldījumu brokeru sabiedrībai īstenot būtiskās līdzdalības, kā minēts Regulas (ES) 2019/2033 10. panta 1. punktā, ja minēto līdzdalību summa pārsniedz minētajā punktā noteikto procentuālo attiecību no pašu kapitāla.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                         
                     
                     
                        11. panta 3. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Pašu kapitāls
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var pieprasīt, lai ieguldījumu brokeru sabiedrībai tiktu piemērotas pašu kapitāla prasības, kas atšķiras no tām, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 11. pantā.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                         
                     
                     
                        13. panta 2. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Pašu kapitāls. Fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasība
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var koriģēt fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasības summu, kā minēts Regulas (ES) 2019/2033 13. panta 1. punktā, ja tās uzskata, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībās ir notikušas būtiskas izmaiņas.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                         
                     
                     
                        15. panta 4. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Pašu kapitāls
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var koriģēt attiecīgā K faktora atbilstošo summu, ja tās uzskata, ka ir notikušas būtiskas izmaiņas ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbībā.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        220
                     
                     
                         
                     
                     
                        17. panta 2. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        K-faktori K-AUM (pārvaldībā esošie aktīvi)
                     
                     
                        Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        230
                     
                     
                         
                     
                     
                        18. panta 2. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        K-faktori K-CMH (turētā klientu nauda)
                     
                     
                        Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        240
                     
                     
                         
                     
                     
                        19. panta 3.punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        K-faktori K-ASA (glabātie un pārvaldītie aktīvi)
                     
                     
                        Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        250
                     
                     
                         
                     
                     
                        20. panta 3. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        K-faktori K-COH (apstrādāti klientu rīkojumi)
                     
                     
                        Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        260
                     
                     
                         
                     
                     
                        30. panta 1. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        K-faktori K-TCD
                        
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var mainīt svārstīguma korekciju noteiktu veidu precēm, kurām ir dažāds cenu svārstīguma līmenis.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        270
                     
                     
                         
                     
                     
                        33. panta 4. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        K-faktori K-DTF (dienas tirdzniecības plūsma)
                     
                     
                        Kompetentā iestāde var aizstāt trūkstošos vēsturiskos datus ar regulatīviem konstatējumiem, kuru pamatā ir ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumu aplēses, kas iesniegtas saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        280
                     
                     
                         
                     
                     
                        38. panta 2. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Koncentrācijas risks
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt ieguldījumu brokeru sabiedrībai ierobežotu laikposmu, lai ievērotu Regulas (ES) 2019/2033 37. pantā minēto koncentrācijas riska un riska darījumu vērtības pārsniegumu.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        290
                     
                     
                         
                     
                     
                        41. panta 2. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Koncentrācijas risks
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var pilnībā vai daļēji atbrīvot Regulas (ES) 2019/2033 41. panta 2. punktā minētos riska darījumus no Regulas (ES) 2019/2033 37. panta piemērošanas.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        300
                     
                     
                         
                     
                     
                        43. panta 1. punkts
                     
                     
                        Kompetentā iestāde
                     
                     
                        Likviditātes prasības
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var atbrīvot mazas un savstarpēji nesaistītas ieguldījumu brokeru sabiedrības no Regulas (ES) 2019/2033 43. panta 1. punktā izklāstīto likviditātes prasību piemērošanas.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               2. DAĻA
            
            
               To ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kuras izmanto Direktīvā (ES) 2019/2034 un Regulā (ES) 2019/2033 izklāstītos pārejas noteikumus
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktīva (ES) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Regula (ES) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Adresāts
                        
                     
                     
                        
                           Tvērums
                        
                     
                     
                        
                           Valūta
                        
                     
                     
                        
                           Iespējas vai rīcības brīvības apraksts
                        
                     
                     
                        
                           Gads
                        
                     
                     
                        
                           Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro)
                            (4)
                        
                     
                     
                        
                           Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kuras izmanto pārejas noteikumus
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                         
                     
                     
                        57. panta 3. punkts
                     
                     
                        Ieguldījumu sabiedrības
                     
                     
                        Pašu kapitāls
                     
                     
                        Zemāku pašu kapitāla prasību piemērošana
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 57. panta 3. punktā var piemērot zemākas pašu kapitāla prasības 5 gadus no 2021. gada 26. jūnija.
                     
                     
                        [Gads]
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                         
                     
                     
                        57. panta 4. punkts
                     
                     
                        Ieguldījumu sabiedrības
                     
                     
                        Pašu kapitāls
                     
                     
                        Zemāku pašu kapitāla prasību piemērošana
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras minētas Regulas (ES) 2019/2033 57. panta 4. punktā var piemērot zemākas pašu kapitāla prasības 5 gadus no 2021. gada 26. jūnija.
                     
                     
                        [Gads]
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                         
                     
                     
                        57. panta 6. punkts
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas veic darījumus savā vārdā
                     
                     
                        Pašu kapitāls
                     
                     
                        Zemāku pašu kapitāla prasību piemērošana
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras veic darījumus savā vārdā un ir minētas Regulas (ES) 2019/2033 57. panta 6. punktā, var ierobežot savas pašu kapitāla prasības uz piecu gadu laikposmu no 2021. gada 26. jūnija līdz vismaz 250 000 EUR, ja piecu gadu laikposmā tiek piemērots ikgadējs palielinājums vismaz 100 000 EUR.
                     
                     
                        [Gads]
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                         
                     
                  
               3. DAĻA
            
            
               Atalgojuma mainīgie elementi (Direktīvas (EU) 2019/2034 32. pants)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktīva (ES) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Adresāts
                        
                     
                     
                        
                           Uzkrājumi
                        
                     
                     
                        
                           Atklājamā informācija
                        
                     
                     
                        
                           Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro)
                        
                     
                     
                        
                           Atsauces
                        
                     
                     
                        
                           Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)
                        
                     
                     
                        
                           Ziņas/komentāri
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                     
                     
                        (dd/mm/gggg)
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        30. panta 2. punkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Dalībvalstis apraksta, kā tās nodrošina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaka atbilstīgu attiecību starp kopējā atalgojuma mainīgo un nemainīgo daļu.
                     
                     
                        [Teksts brīvā formā / vērtība]
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        32. panta 3. punkts
                     
                     
                        Dalībvalstis vai kompetentās iestādes
                     
                     
                        Apraksts par jebkādiem to instrumentu veidu un struktūras ierobežojumiem vai aizliegumiem, kurus var izmantot, lai piešķirtu atalgojuma mainīgo daļu.
                     
                     
                        [Teksts brīvā formā / vērtība]
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        32. panta 5. punkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Robežvērtības, kas nav 32. panta 4. punktā minētās robežvērtības, kuras kompetentā iestāde ir palielinājusi attiecībā uz atsevišķām ieguldījumu brokeru sabiedrībām.
                     
                     
                        [Vērtība EUR]
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        32. panta 6. punkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Robežvērtības, kas nav 32. panta 4. punktā minētās robežvērtības, kuras kompetentā iestāde ir palielinājusi attiecībā uz atsevišķām ieguldījumu brokeru sabiedrībām.
                     
                     
                        [Vērtība EUR]
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        32. panta 7. punkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Apraksts par tirgus īpatnībām vai minēto darbinieku pienākumu raksturu un darba profilu, kuriem ir tiesības uz gada atalgojuma mainīgo daļu, kuru gada atalgojuma mainīgā daļa nepārsniedz 50 000  EUR un nepārsniedz vienu ceturto daļu no minētās personas kopējā gada atalgojuma, bet uz kuriem neattiecas 32. panta 4. punktā paredzētais atbrīvojums.
                     
                     
                        [Teksts brīvā formā / vērtība]
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        (1)
                     
                     
                        “Jā” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to ir izmantojusi.
                        “Nē” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to nav izmantojusi.
                        “Nepiemēro” norāda, ka iespēju nav iespējams izmantot vai ka rīcības brīvības nav.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Atsauce uz valsts tiesību aktu un hipersaite(-s) uz tīmekļa vietni, kurā ietverts valsts tiesību akts, ar ko transponē attiecīgo Savienības noteikumu.
                     
                  
               (1)  “Jā” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to ir izmantojusi.
            “Nē” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to nav izmantojusi.
            “Nepiemēro” norāda, ka iespēju nav iespējams izmantot vai ka rīcības brīvības nav.
            
               (2)  Valsts tiesību akta noteikuma teksts.
            
               (3)  Atsauce uz valsts tiesību aktu un hipersaite(-s) uz tīmekļa vietni, kurā ietverts valsts tiesību akts, ar ko transponē attiecīgo Savienības noteikumu.
            
               (4)  “Jā” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to ir izmantojusi.
            “Nē” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to nav izmantojusi.
            “Nepiemēro” norāda, ka iespēju nav iespējams izmantot vai ka rīcības brīvības nav.
         
      
      
         
            III PIELIKUMS
            
               UZRAUDZĪBAS PĀRBAUDE UN NOVĒRTĒJUMA PROCESS (SREP)
            
            
               Veidņu saraksts
            
            
               Vispārējas piezīmes par III pielikuma veidņu aizpildīšanu
            
            Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārīgiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu ieguldījumu brokeru sabiedrību vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu.
            
               UZRAUDZĪBAS PĀRBAUDE UN NOVĒRTĒJUMA PROCESS (SREP) (1)
            
            
                        010
                     
                     
                        Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           SREP piemērošanas tvērums
                        
                        (IFD 36. pants.)
                     
                     
                        Apraksts par kompetentās iestādes pieeju SREP piemērošanas tvērumam, tostarp:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    uz kāda veida ieguldījumu brokeru sabiedrībām SREP attiecas/neattiecas
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    augsta līmeņa pārskats par to, kā kompetentā iestāde ņem vērā proporcionalitātes principu, apsverot SREP tvērumu un dažādu SREP elementu novērtēšanas biežumu  (2).
                                 
                              
                     
                        
                           [teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           
                              SREP elementu novērtējums
                        
                        (IFD 36. pants.)
                     
                     
                        Apraksts par kompetentās iestādes pieeju atsevišķu SREP elementu novērtēšanai, tostarp
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    augsta līmeņa pārskats par novērtēšanas procesu un metodoloģiju, ko piemēro SREP elementu novērtēšanai, tostarp: i) uzņēmējdarbības modeļa analīze; ii) iekšējās pārvaldības un ieguldījumu brokeru sabiedrības mēroga kontroļu novērtējums; iii) riska novērtējums kapitālam un iv) likviditātes risku novērtējums;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    augsta līmeņa pārskats par to, kā kompetentā iestāde ievēro samērīguma principu, izvērtējot individuālos SREP elementus  (3).
                                 
                              
                     
                        
                           [teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           
                              ICAAP un IALAP pārbaude un novērtēšana
                        
                        (IFD 24. un 36. pants)
                     
                     
                        Apraksts par kompetentās iestādes pieeju papildu pašu kapitāla un īpašo likviditātes prasību pārskatīšanai un novērtēšanai SREP ietvaros un jo īpaši, lai novērtētu papildu pašu kapitāla un likviditātes aprēķinu ticamību nolūkā noteikt papildu pašu kapitāla un likviditātes prasības, tostarp  (4):
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    ·pārskats par metodoloģiju, ko kompetentā iestāde piemēro, lai pārbaudītu ieguldījumu brokeru sabiedrību iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesu (ICAAP) un iekšējo likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesu (ILAAP);
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    Informācija/atsauce uz kompetentās iestādes prasībām par informācijas, kas saistīta ar ICAAP un ILAAP, iesniegšanu, jo īpaši attiecībā uz to, kāda informācija ir jāiesniedz;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    informācija par to, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībām ir jāveic neatkarīga ICAAP un ILAAP pārbaude.
                                 
                              
                     
                        
                           [teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           Vispārējais SREP novērtējums un uzraudzības pasākumi
                        
                        (IFD 38. un 39. pants)
                     
                     
                        Apraksts par kompetentās iestādes pieeju vispārējam SREP novērtējumam (kopsavilkums) un uzraudzības pasākumu piemērošanai, pamatojoties uz vispārējo SREP novērtējumu  (5).
                        Apraksts par to, kā SREP rezultāti ir saistīti ar agrīnas intervences pasākumu piemērošanu saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 27. pantu, un nosacījumu konstatēšana par to, vai ieguldījumu brokeru sabiedrību var uzskatīt par tādu, kas kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīga saskaņā ar minētās direktīvas 32. pantu (6).
                     
                     
                        
                           [teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]
                        
                     
                  
               (1)  Kompetentām iestādēm jāpublisko informācija par kritērijiem un metodoloģiju, kas izmantota 020. līdz 040. rindā un 050. rindā attiecībā uz vispārējo novērtējumu.
            
               (2)  SREP tvērums, kas jāapsver gan ieguldījumu brokeru sabiedrības līmenī, gan attiecībā uz tās pašu resursiem. Kompetentā iestāde paskaidro pieeju, kas izmantota, lai SREP nolūkos klasificētu ieguldījumu brokeru sabiedrību dažādās kategorijās, un apraksta kvantitatīvo un kvalitatīvo kritēriju izmantošanu un to, kā šāda kategorizācija ietekmē finanšu stabilitāti vai citus vispārējus uzraudzības mērķus. Kompetentā iestāde arī paskaidro, kā kategorizācija tiek īstenota praksē nolūkā nodrošināt vismaz minimālu iesaisti SREP novērtējumos, iekļaujot aprakstu par visu SREP elementu novērtēšanas biežumu dažādām ieguldījumu brokeru sabiedrību kategorijām.
            
               (3)  Ieskaitot darba instrumentus, piemēram, pārbaudes uz vietas un attālināti, kvalitatīvos un kvantitatīvos kritērijus, novērtējumos izmantotos statistikas datus. Jāpievieno hipersaites uz visiem tīmekļa vietnes norādījumiem.
            
               (4)  Kompetentās iestādes arī paskaidro, kā iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesu (ICAAP) un iekšējās likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesu (ILAAP) novērtējumu aptver minimālie iesaistīšanās modeļi, kurus piemēro proporcionalitātes nolūkā, pamatojoties uz SREP kategorijām, kā arī to, kā proporcionalitāte tiek piemērota, lai precizētu uzraudzības prasības attiecībā uz ICAAP un ILAAP; jo īpaši norāda visas pamatnostādnes vai minimālās prasības, ko kompetentās iestādes ir izdevušas attiecībā uz ICAAP un ILAAP.
            
               (5)  Pieeja, ko kompetentās iestādes piemēro, lai iegūtu vispārējo SREP novērtējumu un to paziņotu ieguldījumu brokeru sabiedrībām. Kompetento iestāžu vispārējais novērtējums ir balstīts uz visu 020.—040. rindā minēto elementu pārbaudi, kā arī jebkādu citu būtisku informāciju par ieguldījumu brokeru sabiedrību, ko kompetentā iestāde var iegūt.
            
               (6)  Ja kompetento iestāžu novērtējumā par ieguldījumu brokeru sabiedrību tiek konstatēti trūkumi vai nepilnības, kas rada nepieciešamību pēc uzraudzības iestādes iejaukšanās, tās var arī atklāt informāciju par politiku, kas virza to lēmumus par uzraudzības pasākumu (IFD 18. panta nozīmē) un agrīnas intervences pasākumu (Banku atveseļošanas un noregulējuma direktīvas (BAND) 27. panta nozīmē) veikšanu. Šāda informācijas atklāšana varētu ietvert iekšējo pamatnostādņu vai citu dokumentu, kas raksturo vispārējo uzraudzības praksi, publicēšanu. Tomēr konfidencialitātes principa ievērošanas nolūkos nav jāsniedz informācija par lēmumiem attiecībā uz atsevišķām ieguldījumu brokeru sabiedrībām.
            Turklāt kompetentās iestādes var sniegt informāciju par sekām, kas rodas no tā, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība pārkāpj attiecīgās tiesību normas vai neievēro uzraudzības vai agrīnas intervences pasākumus, kas noteikti, pamatojoties uz SREP rezultātiem, piemēram, kompetentā iestāde attiecīgā gadījumā uzskaita spēkā esošās izpildes procedūras.
         
      
      
         
            IV PIELIKUMS
            
               APKOPOTIE STATISTIKAS DATI
            
            
               Veidņu saraksts
            
            
                        1. DAĻA
                     
                     
                        Atsevišķi dati par katru kompetento iestādi (XXXX. gads)
                     
                  
                        2. DAĻA
                     
                     
                        Dati par tirgus risku
                     
                  
                        3. DAĻA
                     
                     
                        Dati par uzraudzības pasākumiem un administratīviem sodiem
                     
                  
                        4. DAĻA
                     
                     
                        Dati par atbrīvojumiem
                     
                  
               Vispārējas piezīmes par IV pielikuma veidņu aizpildīšanu
            
            
                        1)
                     
                     
                        Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu ieguldījumu brokeru sabiedrību vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu.
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Ciparu šūnās ietver tikai ciparus. Uz valstu valūtām neatsaucas. Izmantotā valūta ir euro, un ārpus eurozonas esošās dalībvalstis savas valsts valūtas konvertē euro, izmantojot ECB valūtas maiņas kursu (kopējā atsauces datumā, t. i., pārskata gada pēdējā dienā), ar vienu zīmi aiz komata, summas uzrādot miljonos.
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        Paziņotās naudas summas uzrāda miljonos euro (turpmāk — milj. EUR).
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        Procentus uzrāda ar divām zīmēm aiz komata.
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        Ja dati netiek atklāti, informācijas neizpaušanas iemeslu sniedz, izmantojot EBI nomenklatūru, t. i., “N/P” (nav pieejams) vai “K” (konfidenciāli).
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        Datus dara zināmus apkopotā veidā, neidentificējot atsevišķas ieguldījumu brokeru sabiedrības.
                     
                  
                        7)
                     
                     
                        Datus vāc tikai par ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piemēro Direktīvu (ES) 2019/2034. Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurām nepiemēro Direktīvas (ES) 2019/2034 režīmu, izslēdz no datu vākšanas pasākuma.
                     
                  
               1. DAĻA
            
            
               Atsevišķi dati par katru kompetento iestādi (XXXX. gads)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Atsauce uz ziņošanas veidni
                        
                     
                     
                        
                           Dati
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits un lielums
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Dalībvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrību kopējie aktīvi (milj. EUR)  (1)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Trešo valstu ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits un lielums
                            (2)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        No trešām valstīm
                     
                     
                        Filiāļu skaits (3)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Meitasuzņēmumu skaits (4)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Pašu kapitāla sastāvs, ievērojot pašu kapitāla prasības
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Dati miljonos euro
                        
                     
                     
                        Dati % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (6)
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Kopējais pirmā līmeņa pamata kapitāls  (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00. 0030. rinda
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Kopējais pirmā līmeņa papildu kapitāls  (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00. 0300. rinda
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Kopējais otrā līmeņa kapitāls  (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00. 0420. rinda
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Pašu kapitāls kopā  (6)
                        
                     
                     
                        I 01.00. 0010. rinda
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Kopējās pašu kapitāla prasības pa veidiem
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Dati miljonos euro
                        
                     
                     
                        Dati % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (6)
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Dati par pašu kapitāla prasībām
                     
                     
                        Fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasība (7)
                        
                     
                     
                        I 02.00. 0030. rinda
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Pastāvīgā minimālā kapitāla prasība (8)
                        
                     
                     
                        I 02.00. 0020. rinda
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        K-faktora prasība (9)
                        
                     
                     
                        I 02.00. 0040. rinda
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        tostarp ar klientiem saistītais risks (RtC) (10)
                        
                     
                     
                        I 04.00. 0020. rinda
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        tostarp ar tirgu saistītais risks (RtM) (11)
                        
                     
                     
                        I 04.00. 0090. rinda
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        tostarp ar brokeru sabiedrību saistītais risks (RtF) (12)
                        
                     
                     
                        I 04.00. 0120. rinda
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
               2. DAĻA
            
            
               Dati par tirgus risku (13) (20XX. gads)
            
                        
                           Risks tirgus datiem
                        
                     
                     
                        
                           Pieeja
                        
                     
                     
                        
                           Atsauce uz ziņošanas veidni
                        
                     
                     
                        
                           Dati
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Pašu kapitāla prasības ar tirgu saistīto risku
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Sadalījums pēc pieejas
                        
                     
                     
                        To ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kuras izmanto katru pieeju, salīdzinot ar kopējo ieguldījumu sabiedrību skaitu (14)
                        
                     
                     
                        K-faktora neto pozīcijas riska pieeja
                     
                     
                        IF 04,00. rinda / 0100. rinda)
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        tostarp standartizētā pieeja
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        tostarp alternatīvā standartizētā pieeja
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        tostarp alternatīvā iekšējā modeļa pieeja
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        tostarp katra K-faktora neto pozīcijas riska pieeja  (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        K-faktora sniegtās tīrvērtes drošības rezerves pieeja
                     
                     
                        IF 04,00. rinda / 0110. rinda)
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Gan K-faktora sniegtā tīrvērtes pieeja, gan neto pozīcijas riska pieeja
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Dati miljonos euro
                        
                     
                     
                        Dati % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām (16)
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Kopējās pašu kapitāla prasības saskaņā ar katru pieeju  (14)
                        
                     
                     
                        K-faktora neto pozīcijas riska pieeja
                     
                     
                        IF 04,00. rinda / 0100. rinda)
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        tostarp standartizētā pieeja
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        tostarp alternatīvā standartizētā pieeja
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        tostarp alternatīvā iekšējā modeļa pieeja  (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        tostarp katra K-faktora neto pozīcijas riska pieeja  (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        K-faktora sniegtās tīrvērtes drošības rezerves pieeja
                     
                     
                        IF 04.00. 0110 rinda
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Gan K-faktora sniegtā tīrvērtes drošības rezerves pieeja, gan neto pozīcijas riska pieeja
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
               3. DAĻA
            
            Dati par uzraudzības pasākumiem un administratīvajām sankcijām (17) (20XX. gads)
            
                         
                     
                     
                        
                           Uzraudzības pasākumi
                        
                     
                     
                        
                           Dati
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 38. punkta a) apakšpunktu
                     
                     
                        Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā:
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [39. panta 2. punkta a) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību, un likvīdo aktīvu pārvaldību [39. panta 2. punkta b) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [39. panta 2. punkta c) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [39. panta 2. punkta d) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [39. panta 2) punkta e) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        samazināt risku, kas saistīts ar darbībām, produktiem un sistēmām, ieskaitot ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības [39. panta 2. punkta f) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        ierobežot atalgojuma mainīgo daļu [39. panta 2. punkta g) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        090
                     
                     
                        izmantot neto peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [39. panta 2. punkta h) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [39. panta 2. punkta i) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [39. panta 2. punkta j) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        uzlikt īpašas likviditātes prasības [39. panta 2. punkta k) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        pieprasīt papildu informācijas atklāšanu [39. panta 2. punkta l) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        lai samazinātu riskus ieguldījumu brokeru sabiedrību tīklu un informācijas sistēmu drošībai [39. panta 2. punkta m) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas(ES) 2019/2034 39. panta 2. punktā)
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 38. punkta b) apakšpunktu un citiem Direktīvas (ES) 2019/2034 vai Regulas (ES) 2019/2033 noteikumiem
                     
                     
                        Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā:
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        170
                     
                     
                        turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [39. panta 2. punkta a) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        180
                     
                     
                        pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību, un likvīdo aktīvu pārvaldību [39. panta 2. punkta b) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        190
                     
                     
                        iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [39. panta 2. punkta c) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        200
                     
                     
                        pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [39. panta 2. punkta d) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        210
                     
                     
                        ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [39. panta 2) punkta e) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        220
                     
                     
                        samazināt risku, kas saistīts ar darbībām, produktiem un sistēmām, ieskaitot ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības [39. panta 2. punkta f) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        230
                     
                     
                        ierobežot mainīgo atalgojumu [39. panta 2. punkta g) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        240
                     
                     
                        izmantot neto peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [39. panta 2. punkta h) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        250
                     
                     
                        ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [39. panta 2. punkta i) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        260
                     
                     
                        uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [39. panta 2. punkta j) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        270
                     
                     
                        uzlikt īpašas likviditātes prasības [39. panta 2. punkta k) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        280
                     
                     
                        pieprasīt papildu informācijas atklāšanu [39. panta 2. punkta l) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        290
                     
                     
                        samazināt riskus ieguldījumu brokeru sabiedrību tīklu un informācijas sistēmu drošībai [39. panta 2. punkta m) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        300
                     
                     
                        Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas(ES) 2019/2034 39. panta 2. punktā)
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                        
                           Administratīvie sodi
                            (18)
                        
                     
                     
                        
                           Dati
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Administratīvie sodi (par citiem Direktīvā (ES) 2019/2034 vai Regulā (ES) 2019/2033
                     
                     
                        Piemēroto administratīvo sodu kopējais skaits, kuri minēti Direktīvas (ES) 2019/2034 18. panta 2. punktā:
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        publiski paziņojumi, kuros norāda atbildīgo fizisko/juridisko personu un pārkāpuma būtību [18. panta 2. punkta a) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        rīkojumi, ar ko fiziskajai vai juridiskajai personai pieprasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas [18. panta 2. punkta b) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        pagaidu aizliegumi fiziskai personai, pildīt funkcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībā [18. panta 2. punkta d) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        administratīvie naudas sodi, kas noteikti juridiskām/fiziskām personām [18. panta 2. punkta d) līdz f) apakšpunkts]
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Citu piemēroto administratīvo sodu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas (ES) 2019/2034 18. panta 2. punktā)
                     
                     
                        [teksts brīvā formā]
                     
                  Kompetentās iestādes neatklāj uzraudzības darbības vai lēmumus, kas adresēti konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām. Publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, kompetentās iestādes neatklāj konkrētai ieguldījumu brokeru sabiedrībai adresētus uzraudzības pasākumus, neatkarīgi no tā, vai tos piemēro vienai ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupai.
            
               4. DAĻA
            
            Dati par atbrīvojumiem (19) (XXXX. gads)
            
                         
                     
                     
                        
                           Ieguldījumu brokeru sabiedrībai piešķirtais atbrīvojumus
                        
                     
                     
                        
                           Piešķirto atļauju kopējais skaits
                        
                     
                     
                        
                           9. pants
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Atbrīvojums no 5. pantā noteikto prudenciālo prasību individuālas piemērošanas attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 2., 3., 4., 6. un 7. daļu (6. panta 1. punkts (atbrīvojumi meitasuzņēmumiem) (20))
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Atbrīvojums no prudenciālo prasību individuālas piemērošanas, kas noteiktas 5. pantā attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 5. daļu (6. panta 3. punkts (atbrīvojumi meitasuzņēmumiem)  (20))
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Atbrīvojums no 5. pantā noteikto prudenciālo prasību individuālas piemērošanas attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 5. daļu (6. panta 3. punkts (likviditātes atbrīvojumi meitasuzņēmumiem))
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Atbrīvojums no prudenciālo prasību konsolidētas piemērošanas attiecībā uz Regulas (ES) 2019/2033 5. daļu (7. panta 4. punkts (prudenciālā konsolidācija))
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Piešķirto atļauju kopējais skaits
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Konsolidētā pašu kapitāla kopapjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešajās valstīs (milj. EUR)
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Kopējā konsolidētā pašu kapitāla procentuālais apjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%)
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Konsolidētā pašu kapitāla prasību procentuālais apjoms, kas piešķirts meitasuzņēmumiem, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%)
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                     
                         
                     
                  
               (1)  Kopējo aktīvu rādītājs ir dalībvalsts visu ieguldījumu brokeru sabiedrību aktīvu vērtību summa, kas aprēķināta, pamatojoties uz piemērojamiem grāmatvedības standartiem, izņemot visus pārvaldībā esošos aktīvus.
            
               (2)  EEZ valstis neietver.
            
               (3)  Filiāļu skaits, kā noteikts Direktīvas (ES) 2019/2034 3. panta 1. punkta 3. apakšpunktā. Visas darījumdarbības vietas, ko vienā dalībvalstī izveidojusi ieguldījumu brokeru sabiedrība, kuras galvenais birojs ir trešā dalībvalstī, būtu jāuzskata par vienu filiāli.
            
               (4)  Meitasuzņēmumu skaits, kā noteikts Direktīvas (ES) 2019/2034 3. panta 1. punkta 29. apakšpunktā. Visus meitasuzņēmuma meitasuzņēmumus uzskata par šo uzņēmumu vadībā esošā mātesuzņēmuma meitasuzņēmumiem.
            
               (5)  Kapitāls kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 9. panta 1. punktā.
            
               (6)  Kopējā pašu kapitāla prasība, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 11. pantā.
            
               (7)  Fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasība, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 11. panta 1. punktā.
            
               (8)  Pastāvīgā minimālā kapitāla prasība, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 11. panta 1. punktā.
            
               (9)  K-faktora prasība, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 11. panta 1. punktā.
            
               (10)  Pašu kapitāla prasības saistībā ar klientu risku, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 15. panta 1. punkta a) apakšpunktā. Slejā “Dati, procentos no kopējām pašu kapitāla prasībām %” norādiet kopējo kapitāla rādītāju.
            
               (11)  Pašu kapitāla prasības saistībā ar tirgus risku, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 15. panta 1. punkta b) apakšpunktā.
            
               (12)  Pašu kapitāla prasības saistībā ar brokeru sabiedrību risku, kā noteikts Regulas (ES) 2019/2033 15. panta 1. punkta c) apakšpunktā.
            
               (13)  Veidnē iekļauj informāciju par visām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ne tikai par tām, kuru pozīcijas ir saistītas ar K-faktora neto pozīcijas risku.
            
               (14)  Dažas ieguldījumu brokeru sabiedrības var izmantot vairāk nekā vienu pieeju, tāpēc posteņu 020-060 summa var atšķirties no kopējā ieguldījumu brokeru sabiedrību skaita, kuras aprēķina K-faktora neto pozīcijas risku.
            
               (15)  Ja ieguldījumu brokeru sabiedrības izmanto vairāk nekā vienu K-faktora neto pozīcijas riska pieeju: standartizēto pieeju, alternatīvo standartizēto pieeju, alternatīvā iekšējā modeļa pieeju
            
               (16)  Pašu kapitāla prasības, kā minēts Regulas (ES) 2019/2033 9. pantā.
            
               (17)  Informāciju uzrāda, pamatojoties uz lēmuma pieņemšanas datumu. Ņemot vērā atšķirības valstu tiesību aktos, kā arī kompetento iestāžu uzraudzības praksē un pieejās, šajā tabulā sniegtie rādītāji var liegt veikt jēgpilnu salīdzinājumu starp jurisdikcijām. Ja šīs atšķirības netiek rūpīgi apsvērtas, jebkādi secinājumi var būt maldinoši.
            
               (18)  Kompetento iestāžu noteiktie administratīvie sodi. Kompetentās iestādes ziņo par visiem administratīvajiem sodiem, kas līdz informācijas atklāšanas atsauces datumam to jurisdikcijā nav tikuši pārsūdzēti. To dalībvalstu kompetentās iestādes, kurās ir atļauts publicēt administratīvos sodus, kas ir pārsūdzēti, ziņo arī par šiem administratīvajiem sodiem, ja vien nav izsniegta pārsūdzība, ar ko tiek atcelts administratīvais sods.
            
               (19)  Kompetentās iestādes sniedz informāciju par atbrīvojumu praksi, pamatojoties uz kompetentās iestādes to atbrīvojumu kopskaitu, kas joprojām ir spēkā. Uzrādāmā informācija attiecas tikai uz tām struktūrām, kurām piešķirts atbrīvojums. Ja informācija nav pieejama, t. i., tā neveido daļu no regulāras ziņošanas, to uzrāda kā “N/P”.
            
               (20)  Atbrīvojumus aprēķina, pamatojoties uz to ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu, kurām piešķirts atbrīvojums.