CELEX: 32011D0130
Language: hu
Date: 2011-02-25 00:00:00
Title: 2011/130/EU: A Bizottság határozata ( 2011. február 25. ) az illetékes hatóságok által a belső piaci szolgáltatásokról szóló 2006/123/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv alapján elektronikusan aláírt dokumentumok országhatáron átnyúló feldolgozására vonatkozó minimumkövetelményekről (az értesítés a C(2011) 1081. számú dokumentummal történt)  EGT-vonatkozású szöveg

26.2.2011   
            
            
               HU
            
            
               Az Európai Unió Hivatalos Lapja
            
            
               L 53/66
            
         A BIZOTTSÁG HATÁROZATA
   (2011. február 25.)
   az illetékes hatóságok által a belső piaci szolgáltatásokról szóló 2006/123/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv alapján elektronikusan aláírt dokumentumok országhatáron átnyúló feldolgozására vonatkozó minimumkövetelményekről
   (az értesítés a C(2011) 1081. számú dokumentummal történt)
   (EGT-vonatkozású szöveg)
   (2011/130/EU)
   AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
   tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
   tekintettel a belső piaci szolgáltatásokról szóló, 2006. december 12-i 2006/123/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvre (1) és különösen annak 8. cikke (3) bekezdésére,
   mivel:
   
               (1)
            
            
               A 2006/123/EK irányelv hatálya alá tartozó szolgáltatóknak az egyablakos ügyintézési pontokon keresztül elektronikus úton eleget kell tudniuk tenni a tevékenységeikre való jogosultsághoz, illetve azok gyakorlásához kapcsolódó eljárásoknak és alaki követelményeknek. A 2006/123/EK irányelv 5. cikkének (3) bekezdésében megszabott határokon belül továbbra is előfordulhat, hogy a szolgáltatóknak ezen eljárások és alaki követelmények teljesítése során eredeti dokumentumokat, illetve hiteles másolatokat és fordításokat kell benyújtaniuk. Ezekben az esetekben megtörténhet, hogy a szolgáltatóknak az illetékes hatóságok által elektronikusan aláírt dokumentumokat kell benyújtaniuk.
            
         
               (2)
            
            
               Az eljárásoknak a belső piaci szolgáltatásokról szóló 2006/123/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv szerinti egyablakos ügyintézési pontokon keresztül elektronikus eszközökkel történő teljesítését lehetővé tevő rendelkezések meghatározásáról szóló, 2009. október 16-i 2009/767/EK bizottsági határozat (2) lehetővé tette a minősített tanúsítvánnyal kísért, fokozott biztonságú elektronikus aláírás határon átnyúló használatát, valamint többek között arra kötelezte a tagállamokat, hogy mielőtt a szolgáltatóktól elektronikus aláírásokat kérnek be, végezzenek kockázatelemzéseket, illetve dolgozzanak ki szabályokat a minősített tanúsítványon alapuló, biztonságos aláírás-létrehozó eszközzel vagy anélkül létrehozott, fokozott biztonságú elektronikus aláírások tagállamok általi elfogadásáról. A 2009/767/EK határozat azonban nem állapítja meg, hogy az elektronikus aláírások mely formátumai alkalmazhatók az illetékes hatóságok által kiállított azon dokumentumokban, amelyeket a szolgáltatóknak a vonatkozó eljárások és alaki követelmények teljesítése során be kell nyújtaniuk.
            
         
               (3)
            
            
               Tekintve, hogy a tagállami illetékes hatóságok a dokumentumok elektronikus aláírásakor jelenleg a fokozott biztonságú elektronikus aláírások többféle formátumát alkalmazzák, a bekérő tagállamoknak a dokumentumok feldolgozása során technikai nehézségeket okozhat a használt aláírási formátumok sokfélesége. Mivel a szolgáltatók számára lehetővé kell tenni az országhatáron átnyúló eljárások, illetve alaki követelmények elektronikus úton való teljesítését, gondoskodni kell róla, hogy a tagállamok a különböző formátumú fokozott biztonságú elektronikus aláírásoknak legalább egy részét technikailag kezelni tudják, amikor elektronikusan aláírt dokumentumokat kapnak más tagállamok illetékes hatóságaitól. Ha megállapításra kerülnek a fokozott biztonságú elektronikus aláírások azon formátumai, amelyeket a bekérő tagállamoknak technikailag fel kell tudniuk dolgozni, az fokozott automatizálást tesz lehetővé, és javítja az elektronikus folyamatok országhatárokon átnyúló interoperabilitását.
            
         
               (4)
            
            
               Ha egy tagállam illetékes hatóságai az általában megszokottól eltérő elektronikus aláírási formátumot alkalmaznak, akkor valószínűleg bevezettek olyan ellenőrzési eszközöket is, amelyek révén aláírásaik a határokon túl is ellenőrizhetők. Ebben az esetben az ellenőrzési eszközökről – hogy a bekérő tagállam is igénybe vehesse azokat – könnyen hozzáférhető módon tájékoztatást kell nyújtani, kivéve, ha az ellenőrzéshez szükséges információkat maga az elektronikus dokumentum, az elektronikus aláírás vagy az elektronikus dokumentum hordozója tartalmazza.
            
         
               (5)
            
            
               Ez a határozat nem érinti az eredeti példány, a hiteles másolat, illetve a hiteles fordítás fogalmának tagállami meghatározását. A határozat célja kizárólag az, hogy lehetővé tegye az elektronikus aláírások ellenőrzését azokban az eredeti példányokban, hiteles másolatokban és hiteles fordításokban, amelyeket a szolgáltatóknak az egyablakos ügyintézési pontokon keresztül esetleg be kell nyújtaniuk.
            
         
               (6)
            
            
               Annak érdekében, hogy a tagállamok kiépíthessék a szükséges technikai eszközöket, helyénvaló, hogy e határozat 2011. augusztus 1-jétől legyen alkalmazandó.
            
         
               (7)
            
            
               Az e határozatban előírt intézkedések összhangban vannak a szolgáltatási irányelvvel foglalkozó bizottság véleményével,
            
         ELFOGADTA EZT A HATÁROZATOT:
   1. cikk
   Referenciaformátum elektronikus aláírásokhoz
   (1)   A tagállamok meghozzák az ahhoz szükséges technikai intézkedéseket, hogy fel tudják dolgozni azokat az elektronikusan aláírt dokumentumokat, amelyeket a szolgáltatók az eljárások és alaki követelmények teljesítése során a 2006/123/EK irányelv 8. cikkének megfelelően egyablakos ügyintézési pontokon keresztül nyújtanak be, és amelyeket más tagállamok illetékes hatóságai a mellékletben megadott technikai előírásokkal összhangban BES vagy EBES típusú, fokozott biztonságú, XML, CMS vagy PDF formátumú elektronikus aláírással láttak el.
   (2)   Azoknak a tagállamoknak, amelyeknek illetékes hatóságai az (1) bekezdésben említett dokumentumokat az ugyanazon bekezdésben említettektől eltérő formátumú elektronikus aláírással látják el, tájékoztatniuk kell a Bizottságot arról, hogy más tagállamok milyen ingyenes online, nem anyanyelvi beszélők számára is érthető ellenőrzési lehetőségek révén bizonyosodhatnak meg a kapott elektronikus aláírások hitelességéről, kivéve, ha a szükséges információ már szerepel a dokumentumban, az elektronikus aláírás mellett vagy az elektromos dokumentum hordozóján. A Bizottság ezeket az információkat közölni fogja mindegyik tagállammal.
   2. cikk
   Alkalmazás
   Ezt a határozatot 2011. augusztus 1-jétől kell alkalmazni.
   3. cikk
   Címzettek
   Ennek a határozatnak a tagállamok a címzettjei.
   
      Kelt Brüsszelben, 2011. február 25-én.
      
         
            a Bizottság részéről
         
         Michel BARNIER
         
            a Bizottság tagja
         
      
   
   
      (1)  HL L 376., 2006.12.27., 36. o.
   
      (2)  HL L 274., 2009.10.20., 36. o.
   
      MELLÉKLET
      
         A bekérő tagállamban technikai feldolgozásra kötelezően alkalmas, XML, CMS, illetve PDF formátumú, fokozottan biztonságos elektronikus aláírás jellemzői
      
      A dokumentum következő részében a KÖTELEZŐ, a TILOS, a SZÜKSÉGES, a KELL, a TILOS/TILTOTT, a JAVASOLT, a NEM JAVASOLT, az AJÁNLOTT, a LEHET és az OPCIONÁLIS értelmezésére az RFC 2119-ben (1) leírtak irányadók.
      1. RÉSZ –   XAdES-BES/EPES
      Az aláírás megfelel a W3C XML aláírási szabványnak (2).
      Az aláírásnak KÖTELEZŐ legalább az ETSI TS 101 903 XAdES szabvány (3) szerinti XAdES-BES (vagy -EPES) formátumúnak lennie, és ki kell elégítenie az összes alábbi követelményt is:
      
                   
               
               
                  A „ds:CanonicalizationMethod” parancs, amely az aláírási számítások elvégzése előtt meghatározza a „SignedInfo” elemre alkalmazandó kanonizációs algoritmust, kizárólag az alábbi algoritmusok egyikét választhatja ki:
                  
                              Kanonikus XML 1.0 (megjegyzések nélkül)
                           
                           
                              :
                           
                           
                              http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315
                           
                        
                              Kanonikus XML 1.1 (megjegyzések nélkül)
                           
                           
                              :
                           
                           
                              http://www.w3.org/2006/12/xml-c14n11
                           
                        
                              Kizárólagos XML kanonizáció 1.0 (megjegyzések nélkül)
                           
                           
                              :
                           
                           
                              http://www.w3.org/2001/10/xml-exc-c14n#
                           
                        
            
                   
               
               
                  Az aláírás létrehozása során NEM JAVASOLT más algoritmusok, illetve az előbb felsorolt algoritmusok „megjegyzésekkel” ellátott verzióinak alkalmazása, de ezeket az algoritmusokat a reziduális interoperabilitás szintjéig JAVASOLT támogatni az aláírás ellenőrzéséhez.
               
            
                   
               
               
                  Az MD5 (RFC 1321) algoritmust TILOS „digest algoritmusként” alkalmazni. Az aláírók vegyék figyelembe az alkalmazandó nemzeti jogszabályokat, illetve iránymutatásért olvassák el az ETSI TS 102 176 szabványt (4), valamint az ECRYPT2 D.SPA.x jelentést (5), ahol további javaslatokat találnak az elektronikus aláírásoknál használható algoritmusokról és paraméterekről.
               
            
         Transzformációs algoritmusként kizárólag az alább felsoroltak alkalmazhatók:
      
                   
               
               
                  
                     Kanonizációs transzformációk (átalakítási leírások): lásd a kapcsolódó fenti specifikációt
               
            
                   
               
               
                  
                     Base64 kódolás (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#base64)
               
            
                   
               
               
                  
                     Szűrés:
                  
                     XPath (http://www.w3.org/TR/1999/REC-xpath-19991116): kompatibilitási okok miatt és az XMLDSig-nek való megfelelés érdekében
                  
                     XPath Filter 2.0 (http://www.w3.org/2002/06/xmldsig-filter2): teljesítménybeli gondokat követően az XPath utódja
               
            
                   
               
               
                  
                     
                        Enveloped signature (XML-be ágyazott aláírás) transzformáció: (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature)
               
            
                   
               
               
                  
                     XSLT (style sheet) transzformáció
                  
               
            A „ds:KeyInfo” elemnek KÖTELEZŐ tartalmaznia az aláíró X.509 v3 digitális tanúsítványát (azaz magát az értéket, nem csupán az arra vonatkozó hivatkozást)
      A „SigningCertificate” aláírt aláírási jellemzőnek KÖTELEZŐ tartalmaznia „digest value” értéket (CertDigest) és a „ds:KeyInfo” alatt tárolt aláírói tanúsítványban szereplő „IssuerSerial” sorszámot, viszont TILOS a „SigningCertificate” mezőben szereplő opcionális URI (egységes erőforrás-azonosító) használata
      A „SigningTime” aláírt aláírási jellemző fel van tüntetve, és tartalmazza az „xsd:dateTime” algoritmus formájában megadott UTC-t (koordinált világidőt) (http://www.w3.org/TR/xmlschema-2/#dateTime)
      A „DataObjectFormat” elemet KÖTELEZŐ feltüntetni, és tartalmaznia kell a „MimeType” alelemet.
      Amennyiben a tagállamok által használt aláírások minősített tanúsítványon alapulnak, az aláírásban szereplő PKI-elemek (tanúsítási láncok, visszavonási adatok, időbélyegek) a 2009/767/EK határozattal összhangban ellenőrizhetők az aláíró tanúsítványát kibocsátó CSP-t (hitelesítés szolgáltatót) ellenőrző és akkreditáló tagállam megbízhatósági listája (Trusted List) alapján.
      Az 1. táblázat összefoglalja a XAdES-BES/EPES formátumú aláírás által kielégítendő követelményeket, amelyeket teljesíteni kell ahhoz, hogy a bekérő tagállam az aláírást technikailag fel tudja dolgozni.
      
         1.   táblázat
      
      
         
      2. RÉSZ –   CAdES-BES/EPES
      Az aláírásnak teljesítenie kell a „Cryptographic Message Syntax” (CMS) szerinti aláírási követelményeket (6).
      Az aláírás az ETSI TS 101 733 CAdES szabványban (7) meghatározott CAdES-BES (vagy -EPES) aláírási attribútumokat alkalmazza, és teljesíti az alábbi 2. táblázatban foglalt további követelményeket is.
      A CAdES-nak az archív időbélyeg hash függvény által használt összes attribútumát (ETSI TS 101 733 V1.8.1, K. melléklet) KÖTELEZŐ DER-kódban megadni, a többi attribútum azonban a CAdES egymenetes feldolgozásának (one-pass processing) megkönnyítése érdekében lehet BER-kódolású.
      Az MD5 (RFC 1321) algoritmust TILOS digest algoritmusként alkalmazni. Az aláírók vegyék figyelembe az alkalmazandó nemzeti jogszabályokat, illetve iránymutatásért olvassák el az ETSI TS 102 176 szabványt (8), valamint az ECRYPT2 D.SPA.x jelentést (9), ahol további javaslatokat találnak az elektronikus aláírásoknál használható algoritmusokról és paraméterekről.
      Az aláírt attribútumoknak (signed attributes) KÖTELEZŐ hivatkozást tartalmazniuk az aláíró X.509 v3 digitális tanúsítványára (RFC 5035) és a SignedData.certificates mezőnek KÖTELEZŐ tartalmaznia a tanúsítvány értékét.
      A „SigningTime” aláírt attribútumot KÖTELEZŐ feltüntetni, és annak KÖTELEZŐ tartalmaznia a http://tools.ietf.org/html/rfc5652#section-11.3 szerint kifejezett UTC-t (koordinált világidőt)
      A „ContentType” aláírt attribútumot KÖTELEZŐ feltüntetni, és annak azonosító adatot is tartalmaznia kell (http://tools.ietf.org/html/rfc5652#section-4) abban az esetben, ha az adattartalom-típus elvileg tetszőleges „octet string”-ekre, például UTF-8 szövegre vagy „MimeType” alelemet tartalmazó tömörített ZIP-re hivatkozik.
      Amennyiben a tagállamok által használt aláírások minősített tanúsítványon alapulnak, az aláírásban szereplő PKI-elemek (tanúsítási láncok, visszavonási adatok, időbélyegek) a 2009/767/EK határozattal összhangban ellenőrizhetők az aláíró tanúsítványát kibocsátó CSP-t (hitelesítés szolgáltatót) ellenőrző és akkreditáló tagállam megbízhatósági listája (Trusted List) alapján.
      
         2.   táblázat
      
      
         
      3. RÉSZ –   PAdES-PART 3 (BES/EPES):
      Az aláírásnak KÖTELEZŐ az ETSI TS 102 778 PAdES-Part3 szabványnak (10) megfelelő PAdES-BES (vagy -EPES) aláíráskiterjesztést kell használnia, és teljesítenie kell az alábbi kiegészítő követelményeket is:
      Az MD5 (RFC 1321) algoritmust TILOS „digest algoritmusként” alkalmazni. Az aláírók vegyék figyelembe az alkalmazandó nemzeti jogszabályokat, illetve iránymutatásért olvassák el az ETSI TS 102 176 szabványt (11), valamint az ECRYPT2 D.SPA.x jelentést (12), ahol további javaslatokat találnak az elektronikus aláírásoknál használható algoritmusokról és paraméterekről.
      Az aláírt attribútumoknak (signed attributes) KÖTELEZŐ hivatkozást tartalmazniuk az aláíró X.509 v3 digitális tanúsítványára (RFC 5035) és a SignedData.certificates mezőnek KÖTELEZŐ tartalmaznia a tanúsítvány értékét.
      Az aláírás időpontját az aláírási jegyzékben (signature dictionary) szereplő M bejegyzés értéke jelzi
      Amennyiben a tagállamok által használt aláírások minősített tanúsítványon alapulnak, az aláírásban szereplő PKI-elemek (tanúsítási láncok, visszavonási adatok, időbélyegek) a 2009/767/EK határozattal összhangban ellenőrizhetők az aláíró tanúsítványát kibocsátó CSP-t (hitelesítés szolgáltatót) ellenőrző és akkreditáló tagállam megbízhatósági listája (Trusted List) alapján.
      
         (1)  IETF RFC 2119: „Key words for use in RFCs to indicate Requirements Levels”.
      
         (2)  W3C, XML Signature Syntax and Processing, (Version 1.1), http://www.w3.org/TR/xmldsig-core1/
      W3C, XML Signature Syntax and Processing, (Second Edition), http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/
      W3C, XML Signature Best Practices, http://www.w3.org/TR/xmldsig-bestpractices/
      
         (3)  ETSI TS 101 903 v1.4.1: XML Advanced Electronic Signatures (XAdES).
      
         (4)  ETSI TS 102 176: Electronic Signatures and Infrastructures (ESI); Algorithms and Parameters for Secure Electronic Signatures; Part 1: Hash functions and asymmetric algorithms; Part 2: „Secure channel protocols and algorithms for signature creation devices”.
      
         (5)  Legutolsó verzió: D.SPA.13 ECRYPT2 Yearly Report on Algorithms and Key sizes (2009–2010), 2010. március 30. (http://www.ecrypt.eu.org/documents/D.SPA.13.pdf).
      
         (6)  IETF, RFC 5652, Cryptographic Message Syntax (CMS), http://tools.ietf.org/html/rfc5652
      IETF, RFC 5035, Enhanced Security Services (ESS) Update: Adding CertID Algorithm Agility, http://tools.ietf.org/html/rfc5035.
      IETF, RFC 3161, Internet X.509 Public Key Infrastructure Time-Stamp Protocol TSP), http://tools.ietf.org/html/rfc3161
      
         (7)  ETSI TS 101 733 v.1.8.1: CMS Advanced Electronic Signatures (CAdES).
      
         (8)  ETSI TS 102 176: Electronic Signatures and Infrastructures (ESI); Algorithms and Parameters for Secure Electronic Signatures; Part 1: Hash functions and asymmetric algorithms; Part 2: „Secure channel protocols and algorithms for signature creation devices”.
      
         (9)  Legutolsó verzió: D.SPA.13 ECRYPT2 Yearly Report on Algorithms and Key sizes (2009–2010), 2010. március 30. (http://www.ecrypt.eu.org/documents/D.SPA.13.pdf).
      
         (10)  ETSI TS 102 778-3 v1.2.1: PDF Advanced Electronic Signatures (PAdES), PAdES Enhanced – PAdES-Basic Electronic Signatures and PAdES-Explicit Policy Electronic Signatures Profiles.
      
         (11)  ETSI TS 102 176: Electronic Signatures and Infrastructures (ESI); Algorithms and Parameters for Secure Electronic Signatures; Part 1: Hash functions and asymmetric algorithms; Part 2: „Secure channel protocols and algorithms for signature creation devices”.
      
         (12)  Legutolsó verzió: D.SPA.13 ECRYPT2 Yearly Report on Algorithms and Key sizes (2009-2010), 2010. március 30. (http://www.ecrypt.eu.org/documents/D.SPA.13.pdf).