CELEX: 32019R0358
Language: cs
Date: 2018-12-13 00:00:00
Title: Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2019/358 ze dne 13. prosince 2018, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365, pokud jde o regulační technické normy pro shromažďování, ověřování, seskupování, porovnávání a zveřejňování údajů o obchodech zajišťujících financování registry obchodních údajů (Text s významem pro EHP.)

22.3.2019   
               
               
                  CS
               
               
                  Úřední věstník Evropské unie
               
               
                  L 81/30
               
            
         NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2019/358
         ze dne 13. prosince 2018,
         kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365, pokud jde o regulační technické normy pro shromažďování, ověřování, seskupování, porovnávání a zveřejňování údajů o obchodech zajišťujících financování registry obchodních údajů
         (Text s významem pro EHP)
         EVROPSKÁ KOMISE,
         s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
         s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365 ze dne 25. listopadu 2015 o transparentnosti obchodů zajišťujících financování a opětovného použití a o změně nařízení (EU) č. 648/2012 (1), a zejména na čl. 5 odst. 7 písm. a) a čl. 12 odst. 3 písm. a) a b) uvedeného nařízení,
         vzhledem k těmto důvodům:
         
                     (1)
                  
                  
                     Aby byla zajištěna vysoká kvalita podrobných údajů o obchodech zajišťujících financování („securities financing transactions“, dále jen „SFT“) oznamovaných registrům obchodních údajů, měly by registry obchodních údajů ověřovat totožnost subjektů podávajících oznámení, logickou integritu pořadí, v němž jsou podrobné údaje o SFT oznamovány, a úplnost a správnost těchto podrobných údajů o SFT.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Ze stejného důvodu by registry obchodních údajů měly sesouhlasovat podrobné údaje každého přijatého oznámení o SFT. Je třeba specifikovat standardizovaný proces, který by registrům obchodních údajů umožňoval provádět sesouhlasování důsledně a snižoval rizika toho, že podrobné údaje o SFT sesouhlaseny nebudou. Některé podrobné údaje o SFT však nemusí být shodné kvůli zvláštnostem technologických systémů používaných subjekty, které dané oznámení předkládají. Proto je třeba povolit určité odchylky, aby drobné rozdíly v oznamovaných podrobných údajích o SFT nebránily orgánům analyzovat údaje s dostatečnou úrovní spolehlivosti.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Lze očekávat, že subjekty předkládající oznámení budou v průběhu času své oznamování zkvalitňovat, a to jak pokud jde o snížení počtu zamítnutých oznámení, tak pokud jde o sesouhlasená oznámení. Měl by jim však být poskytnut dostatek času, aby se mohly přizpůsobit požadavkům na podávání oznámení, zejména s cílem zabránit akumulaci nesesouhlasených obchodů bezprostředně poté, co se začne uplatňovat oznamovací povinnost. V první fázi je proto vhodné sesouhlasovat pouze omezenou sadu polí.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Subjekty předkládající oznámení a případně subjekty odpovědné za oznamování by měly být schopny sledovat, zda plní své oznamovací povinnosti podle nařízení (EU) 2015/2365. Měly by proto mít denně přístup k určitým informacím týkajícím se těchto zpráv včetně výsledků jejich verifikace, a rovněž k informacím o pokroku při sesouhlasování vykazovaných údajů. Je proto nutné specifikovat informace, které by měl registr obchodních údajů těmto subjektům zpřístupnit na konci každého pracovního dne.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     V zájmu zachování integrity podrobných údajů o SFT by měl být přímý a bezprostřední přístup uvedený v čl. 12 odst. 2 nařízení (EU) 2015/2365 poskytován harmonizovaným a konzistentním způsobem. Aby bylo možné standardizovat oznamování, minimalizovat náklady pro dané odvětví a zajistit srovnatelnost a důsledné seskupování údajů mezi jednotlivými registry obchodních údajů, je vhodné poskytovat všechna výstupní oznámení a výměny na šablonách ve formátu XML a zpracovávat je podle metodiky, která je ve finančním odvětví široce využívána.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Je zásadní, aby subjekty uvedené v čl. 12 odst. 2 nařízení (EU) 2015/2365 měly přístup k údajům o úrovni pozic týkajících se expozic mezi dvěma danými smluvními stranami, a mohly tak určit potenciální zdroje systémových či nesystémových rizik pro finanční stabilitu.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Aby byla zajištěna přiměřená úroveň transparentnosti pro veřejnost ve vztahu k SFT, měla by kritéria použitá pro seskupování pozic umožňovat, aby široká veřejnost porozuměla fungování trhů se SFT, aniž by došlo k narušení důvěrnosti údajů hlášených registrům obchodních údajů. Četnost a podrobnost zveřejňování údajů o celkových pozicích registrem obchodních údajů podle čl. 12 odst. 1 nařízení (EU) 2015/2365 je třeba specifikovat způsobem, který vychází z příslušného rámce stanoveného nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 (2) pro derivátové smlouvy.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy (ESMA) v souladu s postupem uvedeným v článku 10 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (3).
                  
               
                     (9)
                  
                  
                     Ustanovení tohoto nařízení se týkají provozních norem pro shromažďování, seskupování a porovnávání údajů registry obchodních údajů, jakož i postupů, které mají registry obchodních údajů uplatňovat, aby ověřily úplnost a správnost údajů o SFT, které jim byly oznámeny. Aby byl zajištěn soulad mezi těmito ustanoveními a aby registry obchodních údajů získaly ucelený přehled, je žádoucí zahrnout související regulační technické normy do jediného nařízení.
                  
               
                     (10)
                  
                  
                     Orgán ESMA provedl o těchto návrzích regulačních technických norem otevřené veřejné konzultace, provedl analýzu potenciálních souvisejících nákladů a přínosů a vyžádal si stanovisko skupiny subjektů orgánu ESMA působících v oblasti cenných papírů a trhů, zřízené podle článku 37 nařízení (EU) č. 1095/2010,
                  
               PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
         
            Článek 1
            Ověřování oznámení o SFT registry obchodních údajů
            
               1.   Registr obchodních údajů ověří v přijatém oznámení o SFT všechny následující skutečnosti:
               
                           a)
                        
                        
                           totožnost subjektu podávajícího oznámení, který je uveden v poli 2 tabulky 1 přílohy I prováděcího nařízení Komise (EU) 2019/363 (4);
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           to, že šablona XML použitá pro oznamování SFT je v souladu s metodikou ISO 20022 podle prováděcího nařízení Komise (EU) 2019/363;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           že subjekt podávající oznámení, pokud není totožný s oznamující smluvní stranou uvedenou v poli 3 tabulky 1 přílohy I prováděcího nařízení Komise (EU) 2019/363, je řádně oprávněn podávat oznámení jménem oznamující smluvní strany s výjimkou případu uvedeného v čl. 4 odst. 3 nařízení (EU) 2015/2365;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           že stejné oznámení o SFT nebylo předloženo již dříve;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           že oznámení o SFT s typem opatření „Modifikace“ se vztahuje k oznámení o SFT, které bylo předloženo již dříve;
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           že oznámení o SFT s typem opatření „Modifikace“ se nevztahuje k SFT, který byl oznámen jako zrušený;
                        
                     
                           g)
                        
                        
                           že oznámení o SFT nezahrnuje typ opatření „Nové“ ve vztahu k SFT, který již byl oznámen;
                        
                     
                           h)
                        
                        
                           že oznámení o SFT nezahrnuje typ opatření „Složka pozice“ ve vztahu k SFT, který již byl oznámen;
                        
                     
                           i)
                        
                        
                           že oznámení o SFT nemá za cíl měnit podrobné údaje subjektu podávajícího oznámení, oznamující smluvní strany nebo druhé smluvní strany již dříve oznámeného SFT;
                        
                     
                           j)
                        
                        
                           že oznámení o SFT nemá za cíl měnit stávající oznámení o SFT tím, že by uvedlo datum valuty pozdější než oznámené datum splatnosti SFT;
                        
                     
                           k)
                        
                        
                           správnost a úplnost oznámení o SFT.
                        
                     
            
               2.   Registr obchodních údajů ověří, zda byly oznámeny informace o zajištění v polích 73 až 96 tabulky 2 přílohy I prováděcího nařízení Komise (EU) 2019/363 pro SFT, u kterých je v poli 72 „Označení nezajištěné půjčky cenných papírů“ téže tabulky uvedena hodnota „false“. Registr obchodních údajů vyrozumí v souladu s článkem 3 tohoto nařízení subjekt podávající oznámení a oznamující smluvní stranu, případně i subjekt odpovědný za oznamování, o výsledcích tohoto ověření.
            
            
               3.   Registr obchodních údajů zamítne oznámení o SFT, které nesplňuje některý z požadavků stanovených v odstavci 1, a přidělí mu jednu z kategorií zamítnutí uvedených v tabulce 2 přílohy I tohoto nařízení.
            
            
               4.   Registr obchodních údajů poskytne subjektu podávajícímu oznámení a oznamující smluvní straně, případně i subjektu odpovědnému za oznamování, podrobné informace o výsledcích ověření údajů podle odstavce 1 do šedesáti minut poté, co obdrží oznámení o SFT. Registr obchodních údajů poskytne tyto výsledky ve formátu XML a v šabloně vytvořené v souladu s metodikou ISO 20022. Tyto výsledky budou případně zahrnovat i konkrétní důvody pro zamítnutí oznámení o SFT v souladu s odstavcem 3.
            
         
         
            Článek 2
            Sesouhlasování údajů registry obchodních údajů
            
               1.   Registr obchodních údajů se snaží sesouhlasit oznámený SFT pomocí kroků stanovených v odstavci 2 za předpokladu, že jsou splněny všechny následující podmínky:
               
                           a)
                        
                        
                           registr obchodních údajů provedl ověření uvedená v čl. 1 odst. 1 a 2;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           obě smluvní strany oznámeného SFT mají oznamovací povinnost;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           registr obchodních údajů neobdržel následnou zprávu s typem opatření „Chyba“ týkající se oznámeného SFT.
                        
                     
            
               2.   Pokud jsou splněny všechny podmínky uvedené v odstavci 1, provede registr obchodních údajů následující kroky, přičemž pro každé pole v tabulce 1 přílohy I tohoto nařízení použije nejnovější oznámenou hodnotu:
               
                           a)
                        
                        
                           registr obchodních údajů, který obdržel oznámení o SFT, ověří, zda obdržel odpovídající oznámení o SFT i od druhé smluvní strany nebo jejím jménem;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           registr obchodních údajů, který neobdržel odpovídající oznámení o SFT dle písmene a), se pokusí identifikovat registr obchodních údajů, který toto odpovídající oznámení o SFT obdržel, tak, že oznámí všem registrovaným registrům obchodních údajů hodnoty následujících polí oznámeného SFT: „Jedinečný identifikační kód transakce“, „Oznamující smluvní strana“, „Druhá smluvní strana“ a „Typ rámcové dohody“;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           registr obchodních údajů, který zjistí, že odpovídající oznámení o SFT podle písmene a) obdržel jiný registr obchodních údajů, si s tímto registrem obchodních údajů vymění údaje o oznámeném SFT ve formátu XML a šabloně vytvořené v souladu s metodikou ISO 20022;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           s výhradou písmene e) bude registr obchodních údajů považovat oznámený SFT za sesouhlasený, pokud budou podrobné údaje o tomto SFT odpovídat podrobným údajům odpovídajícího oznámení o SFT uvedeného v písmenu a) tohoto odstavce;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           registr obchodních údajů se bude snažit o oddělené sesouhlasování polí týkajících se údajů o úvěrech a polí týkajících se údajů o zajištění oznámeného SFT v souladu s mezními hodnotami odchylek a příslušnými dny použitelnosti stanovenými v tabulce 1 přílohy I tohoto nařízení;
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           registr obchodních údajů následně přidělí každému oznámenému SFT hodnoty kategorií sesouhlasení uvedené v tabulce 3 přílohy I tohoto nařízení;
                        
                     
                           g)
                        
                        
                           registr obchodních údajů provede kroky uvedené v písmenech a) až f) tohoto odstavce co nejdříve, avšak nikoli po 18:00 hodině koordinovaného světového času daného pracovního dne;
                        
                     
                           h)
                        
                        
                           registr obchodních údajů, který nemůže oznámený SFT sesouhlasit, se bude snažit sesouhlasit podrobné údaje tohoto oznámeného SFT v následujícím pracovním dni. Registr obchodních údajů se přestane snažit o sesouhlasení oznámeného SFT třicet kalendářních dnů po oznámené splatnosti daného SFT nebo poté, co obdrží zprávu, která se k němu vztahuje, s typem opatření „Ukončení“ nebo „Složka pozice“.
                        
                     
            
               3.   Registr obchodních údajů na konci každého pracovního dne potvrdí celkový počet sesouhlasených oznámených SFT s jednotlivými registry obchodních údajů, s nimiž oznámené SFT sesouhlasoval.
            
            
               4.   Nejpozději šedesát minut po ukončení procesu sesouhlasování podle odst. 2 písm. g) musí registr obchodních údajů poskytnout subjektu podávajícímu oznámení a oznamující smluvní straně, případně i subjektu odpovědnému za oznamování, výsledky procesu sesouhlasování, který provedl u oznámených SFT. Registr obchodních údajů poskytne tyto výsledky ve formátu XML a šabloně vytvořené v souladu s metodikou ISO 20022 včetně informací o polích, která sesouhlasena nebyla.
            
         
         
            Článek 3
            Mechanismy reakcí na konci dne
            Do konce každého pracovního dne zpřístupní registr obchodních údajů subjektu podávajícímu oznámení a oznamující smluvní straně, případně i subjektu odpovědnému za oznamování, ve formátu XML a šabloně vytvořené v souladu s metodikou ISO 20022 následující informace o příslušných SFT:
            
                        a)
                     
                     
                        SFT oznámené během daného dne;
                     
                  
                        b)
                     
                     
                        nejnovější stavy obchodování u SFT, které dosud nejsou splatné nebo pro které nebyla provedena oznámení s typy opatření „Chyba“, „Ukončení“ nebo „Složka pozice“;
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        jedinečné identifikační kódy transakce (UTI) těch SFT, u nichž je v poli 72 tabulky 2 přílohy I prováděcího nařízení Komise (EU) 2019/363 uvedena hodnota „false“, a informace o zajištění v polích 73 až 96 téže tabulky nebyly dosud oznámeny;
                     
                  
                        d)
                     
                     
                        oznámení o SFT, která byla během daného dne zamítnuta;
                     
                  
                        e)
                     
                     
                        stav sesouhlasení všech oznámených SFT s výjimkou těch případů SFT, jejichž doba platnosti již uplynula nebo pro něž byla obdržena oznámení o SFT s typem opatření „Ukončení“ nebo „Složka pozice“ více než měsíc před daným pracovním dnem.
                     
                  
         
            Článek 4
            Přístup k podrobným údajům o SFT
            Registr obchodních údajů poskytne subjektům uvedeným v čl. 12 odst. 2 nařízení (EU) 2015/2365, včetně případů delegování podle článku 28 nařízení (EU) č. 1095/2010, přímý a bezprostřední přístup k podrobným údajům o SFT v elektronické a strojově čitelné formě v souladu s prováděcím nařízením Komise (EU) 2019/357 (5).
            Pro účely prvního pododstavce použije registr obchodních údajů formát XML a šablonu vytvořenou v souladu s metodikou ISO 20022.
         
         
            Článek 5
            Výpočet údajů o úrovni pozic a přístup k nim
            
               1.   Registr obchodních údajů vypočte údaje o úrovni pozic týkající se expozic mezi smluvními stranami z hlediska úvěru a zajištění. Výpočet údajů o úrovni pozic je založen na následujících kritériích:
               
                           a)
                        
                        
                           hodnotách kategorií sesouhlasování podle tabulky 3 přílohy I tohoto nařízení;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           druhu SFT;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           odvětví smluvních stran;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           stavu clearingu;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           provedení v rámci obchodního systému nebo mimo něj;
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           typu zajištění;
                        
                     
                           g)
                        
                        
                           měně peněžní složky;
                        
                     
                           h)
                        
                        
                           třídě podle splatnosti;
                        
                     
                           i)
                        
                        
                           třídě podle srážek;
                        
                     
                           j)
                        
                        
                           registrech obchodních údajů, jimž podrobnosti o SFT oznámila druhá smluvní strana.
                        
                     
            
               2.   Registr obchodních údajů zajistí, aby subjekty uvedené v čl. 12 odst. 2 nařízení (EU) 2015/2365 měly přístup k údajům o úrovni pozic v souladu s přístupem k údajům uvedeným v prováděcím nařízením Komise (EU) 2019/357.
            
            
               3.   Údaje o úrovni pozic uvedené v odstavci 1 jsou poskytovány v elektronické a strojově čitelné formě a ve formátu XML a v šabloně vytvořené v souladu s metodikou ISO 20022.
            
            
               4.   Přístup uvedený v odstavci 2 je poskytnut při nejbližší možné příležitosti, nejpozději však v pracovní den následující po obdržení oznámení o SFT podle čl. 4 odst. 1 nařízení (EU) 2015/2365.
            
            
               5.   Registr obchodních údajů poskytne subjektům uvedeným v čl. 12 odst. 2 nařízení (EU) 2015/2365 přístup k údajům na souhrnné úrovni v souladu s přístupem k údajům uvedeným v prováděcím nařízením Komise (EU) 2019/357, přičemž tyto údaje vypočítává podle společně dohodnutých norem a postupů pro globální shromažďování a seskupování údajů o SFT.
            
         
         
            Článek 6
            Výpočet údajů o celkových pozicích ke zveřejnění
            
               1.   Registr obchodních údajů seskupuje údaje o pozicích podle kritérií uvedených v odstavcích 2 a 3, pokud jde o tyto hodnoty:
               
                           a)
                        
                        
                           výši jistiny u rep, koupí se současným sjednáním zpětného prodeje nebo prodejů se současným sjednáním zpětné koupě, celkové množství půjčovaných či vypůjčovaných cenných papírů nebo komodit a výši maržových úvěrů;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           počet jedinečných identifikačních kódů transakce (UTI) týkajících se příslušných SFT;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           tržní hodnotu zajištění.
                        
                     
            
               2.   Registr obchodních údajů seskupí údaje o pozicích za všechny oznámené SFT s typem opatření „Nové“ od soboty 00:00:00 UTC do pátku 23:59:59 UTC na základě následujících kritérií a souvisejících hodnot uvedených v tabulce 1 přílohy II tohoto nařízení:
               
                           a)
                        
                        
                           umístění oznamující smluvní strany, případně příslušné pobočky;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           umístění druhé smluvní strany, případně příslušné pobočky;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           druhu SFT;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           stavu sesouhlasení SFT uvedeného v tabulce 3 přílohy I tohoto nařízení;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           typu systému, v němž byl daný SFT uzavřen;
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           toho, zda byl u daného SFT proveden clearing či nikoliv;
                        
                     
                           g)
                        
                        
                           způsobu, kterým bylo převedeno zajištění;
                        
                     
                           h)
                        
                        
                           každého indexu použitého jako referenční hodnota u SFT obchodovaného v systému odlišném od „XXXX“, kde celková jmenovitá částka oznámená registru obchodních údajů v daném indexu je vyšší než 5 miliard EUR a kde existuje nejméně šest různých smluvních stran, které příslušný SFT oznámily danému registru obchodních údajů.
                        
                     
            
               3.   Registr obchodních údajů seskupí údaje o pozicích u všech SFT, které dosud nejsou splatné nebo pro které nebyla obdržena oznámení s typem opatření „Chyba“, „Ukončení“ nebo „Složka pozice“ do pátku 23:59:59 UTC na základě následujících kritérií a souvisejících hodnot stanovených v tabulce 1 přílohy II tohoto nařízení:
               
                           a)
                        
                        
                           umístění oznamující smluvní strany, případně příslušné pobočky;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           umístění druhé smluvní strany, případně příslušné pobočky;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           druhu SFT;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           stavu sesouhlasení SFT uvedeného v tabulce 3 přílohy I tohoto nařízení;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           typu systému, v němž byl daný SFT uzavřen;
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           toho, zda byl u daného SFT proveden clearing či nikoliv;
                        
                     
                           g)
                        
                        
                           způsobu, kterým bylo převedeno zajištění;
                        
                     
                           h)
                        
                        
                           každého indexu použitého jako referenční hodnota u SFT obchodovaného v systému odlišném od „XXXX“, kde celková jmenovitá částka oznámená registru obchodních údajů v daném indexu je vyšší než 5 miliard EUR a existuje nejméně šest různých smluvních stran, které příslušný SFT oznámily danému registru obchodních údajů.
                        
                     
            
               4.   Registr obchodních údajů má zaveden postup pro identifikaci mimořádných hodnot týkajících se údajů o celkových pozicích.
            
            
               5.   Registr obchodních údajů má zaveden postup pro provádění a oznamování oprav údajů o celkových pozicích včetně oprav vyplývajících ze zpráv s typem opatření „Chyba“ a pro zveřejňování původních a opravených seskupených dat.
            
         
         
            Článek 7
            Zveřejnění údajů o celkových pozicích
            
               1.   Registr obchodních údajů zveřejňuje na svých internetových stránkách údaje o celkových pozicích vypočtené v souladu s článkem 6 jednou týdně, nejpozději však v úterý v poledne u SFT hlášených do 23:59:59 UTC předchozího pátku.
            
            
               2.   Registr obchodních údajů zveřejní všechny údaje o celkových pozicích v eurech a použije směnné kurzy zveřejněné na internetové stránce ECB v pátek předcházející před zveřejněním těchto údajů.
            
            
               3.   Registr obchodních údajů zajistí, aby údaje o celkových pozicích byly zveřejněny v tabulkovém formátu uvedeném v příloze II tohoto nařízení, který umožňuje stahování těchto údajů.
            
            
               4.   Údaje o celkových pozicích, které registr obchodních údajů zveřejnil na své internetové stránce, zůstanou na této internetové stránce nejméně po dobu 104 týdnů.
            
         
         
            Článek 8
            Vstup v platnost
            Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
         
         
            Je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
            V Bruselu dne 13. prosince 2018.
            
               
                  Za Komisi
               
               
                  předseda
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  Úř. věst. L 337, 23.12.2015, s. 1.
         
            (2)  Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (Úř. věst. L 201, 27.7.2012, s. 1).
         
            (3)  Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).
         
            (4)  Prováděcí nařízení Komise (EU) 2019/363 ze dne 13. prosince 2018, kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o formát a četnost zpráv s podrobnými údaji o obchodech zajišťujících financování (SFT) registrům obchodních údajů v souladu s nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365, a kterým se mění prováděcí nařízení (EU) č. 1247/2012, pokud jde o použití kódů pro vykazování při vykazování derivátových smluv (viz strana 85 v tomto čísle Úředního věstníku).
         
            (5)  Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2019/357 ze dne 13. prosince 2018, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365, pokud jde o regulační technické normy pro přístup k podrobným údajům o obchodech zajišťujících financování (SFT) vedeným v registrech obchodních údajů (viz strana 22 v tomto čísle Úředního věstníku).
      
      
         
            PŘÍLOHA I
            
               Tabulka 1
            
            
               Pole sesouhlasování, úrovně odchylek a datum zahájení fáze sesouhlasování
            
            
                        Tabulka
                     
                     
                        Oddíl
                     
                     
                        Pole
                     
                     
                        Odchylka
                     
                     
                        Datum zahájení uvedené v:
                     
                  
                        Údaje o smluvní straně
                     
                     
                        Nepoužije se
                     
                     
                        Oznamující smluvní strana
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o smluvní straně
                     
                     
                        Nepoužije se
                     
                     
                        Postavení smluvní strany
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o smluvní straně
                     
                     
                        Nepoužije se
                     
                     
                        Jiná smluvní strana
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Jedinečný identifikační kód transakce (UTI)
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Druh SFT
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Clearing proveden
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Časové razítko clearingu
                     
                     
                        1 hodina
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Ústřední protistrana
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Obchodní systém
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Typ rámcové dohody
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Časové razítko provedení
                     
                     
                        1 hodina
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Datum valuty (datum zahájení)
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Datum splatnosti (datum ukončení)
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Datum ukončení
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Minimální výpovědní lhůta
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Nejdřívější datum, kdy je možno požadovat splacení
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Obecný ukazatel zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Ukazatel DBV („delivery by value“)
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Metoda poskytnutí zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Doba neurčitá
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Možnost volby ukončení
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Pevná sazba
                     
                     
                        Do třetího desetinného místa
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Metoda počítání dní
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Pohyblivá sazba
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Referenční období pohyblivé sazby – časové období
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Referenční období pohyblivé sazby – multiplikátor
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Četnost plateb pohyblivé sazby – časové období
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Četnost plateb pohyblivé sazby – multiplikátor
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Četnost znovunastavení pohyblivé sazby – časové období
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Četnost znovunastavení pohyblivé sazby – multiplikátor
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Rozpětí
                     
                     
                        Do třetího desetinného místa
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Množství měny použité k maržovým obchodům
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Měna maržových obchodů
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Upravená sazba
                     
                     
                        Do třetího desetinného místa
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Datum stanovení sazby
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Částka jistiny k datu valuty
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Částka jistiny k datu splatnosti
                     
                     
                        0,0005 %
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Měna částky jistiny
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Druh aktiva
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Identifikační kód cenného papíru
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Klasifikace cenného papíru
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Základní produkt
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Podprodukt
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Další podprodukt
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Množství nebo nominální částka
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Měrná jednotka
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Měna nominální částky
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Cena cenného papíru nebo komodity
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Měna, v níž je uvedena cena
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Kvalita cenného papíru
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Splatnost cenného papíru
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Jurisdikce emitenta
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        LEI emitenta
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Druh cenného papíru
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Hodnota úvěru
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Tržní hodnota
                     
                     
                        0,0005 %
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Pevná sazba slevy
                     
                     
                        Do třetího desetinného místa
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Pohyblivá sazba slevy
                     
                     
                        Do třetího desetinného místa
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Referenční období pohyblivé sazby slevy – časové období
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Referenční období pohyblivé sazby slevy – multiplikátor
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Četnost plateb pohyblivé sazby slevy – časové období
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Četnost plateb pohyblivé sazby slevy – multiplikátor
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Četnost znovunastavení pohyblivé sazby slevy – časové období
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Četnost znovunastavení pohyblivé sazby slevy – multiplikátor
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Spread sazby slevy
                     
                     
                        Do třetího desetinného místa
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Poplatek za úvěr
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Výhradní dohody
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Nesplacený maržový úvěr
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Základní měna nesplaceného maržového úvěru
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Tržní hodnota krátkých pozic
                     
                     
                        0,0005 %
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Označení nezajištěné půjčky cenných papírů
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Zajištění čisté expozice
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Datum valuty zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Typ složky zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Částka hotovostního zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Měna hotovostního zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Identifikace cenného papíru užitého jako zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Klasifikace cenného papíru užitého jako zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Základní produkt
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Podprodukt
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Další podprodukt
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod iv) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Množství nebo nominální částka zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Měrná jednotka zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Měna nominální částky zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Měna, v níž je uvedena cena
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Cena za jednotku
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Tržní hodnota zajištění
                     
                     
                        0,0005 %
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                        + 24 měsíců
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Srážka nebo marže
                     
                     
                        Do třetího desetinného místa
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Kvalita zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Datum splatnosti cenného papíru
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Jurisdikce emitenta
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        LEI emitenta
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Druh zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Možnost opětovného použití zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Zajištění
                     
                     
                        Identifikační kód koše zajištění
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Údaje o transakci
                     
                     
                        Úvěr
                     
                     
                        Úroveň
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        Čl. 33 odst. 2 písm. a) bod i) nařízení (EU) 2015/2365
                     
                  
               
            
               Tabulka 2
            
            
               Důvody zamítnutí oznámení o SFT
            
            
                        Kategorie zamítnutí
                     
                     
                        Důvod
                     
                  
                        Schéma
                     
                     
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    SFT byl zamítnut z důvodu nevyhovujícího schématu
                                 
                              
                  
                        Povolení
                     
                     
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    SFT byl zamítnut vzhledem k tomu, že subjektu podávajícímu oznámení není povoleno podávat oznámení jménem oznamující smluvní strany
                                 
                              
                  
                        Logika
                     
                     
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    SFT byl zamítnut, protože typ opatření pro tento SFT není logicky správný
                                 
                              
                  
                        Obchod
                     
                     
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    SFT byl zamítnut, protože není v souladu s jednou nebo více validacemi obsahu.
                                 
                              
                  
               
            
               Tabulka 3
            
            
               Výsledky procesu sesouhlasení
            
            
                        Kategorie sesouhlasení
                     
                     
                        Hodnoty sesouhlasení
                     
                  
                        Typ oznámení
                     
                     
                        Jednostranné/dvoustranné
                     
                  
                        Požadavek na oznámení pro obě smluvní strany
                     
                     
                        Ano/ne
                     
                  
                        Stav přiřazení
                     
                     
                        Přiřazeno/nepřiřazeno
                     
                  
                        Stav sesouhlasení úvěrů
                     
                     
                        Sesouhlasen/nesesouhlasen
                     
                  
                        Stav sesouhlasení zajištění
                     
                     
                        Sesouhlaseno/nesesouhlaseno
                     
                  
                        Další úpravy
                     
                     
                        Ano/ne
                     
                  
      
      
         
            PŘÍLOHA II
            
               Tabulka 1
            
            
               Veřejné údaje
            
            
                        Tabulka A. Seskupování
                     
                  
                        Datum
                     
                     
                        Registr obchodních údajů
                     
                     
                        Druh seskupení
                     
                     
                        Druh systému
                     
                     
                        Umístění oznamující smluvní strany
                     
                     
                        Umístění druhé smluvní strany
                     
                     
                        Sesouhlasení
                     
                     
                        Druh SFT
                     
                     
                        Clearing proveden
                     
                     
                        Metoda převodu zajištění
                     
                     
                        Index použitý jako referenční hodnota (1)
                        
                     
                     
                        Celková zapůjčená částka
                     
                     
                        Celkový počet transakcí
                     
                     
                        Celková hodnota zajištění
                     
                  
                        20161007
                     
                     
                        Registr obchodních údajů EU
                     
                     
                        Oznámené SFT
                     
                     
                        XXXX
                     
                     
                        EHP
                     
                     
                        EHP
                     
                     
                        Dvoustranné, úvěr sesouhlasen, zajištění nesesouhlaseno
                     
                     
                        Repo
                     
                     
                        Ano
                     
                     
                        TTCA
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        Nevypořádané SFT
                     
                     
                        XOFF
                     
                     
                        Mimo EHP
                     
                     
                        Mimo EHP
                     
                     
                        Dvoustranné, úvěr sesouhlasen, zajištění sesouhlaseno
                     
                     
                        Koupě se současným sjednáním zpětného prodeje/Prodej se současným sjednáním zpětné koupě
                     
                     
                        Ne
                     
                     
                        SICA
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        EHP – MIC
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        Jednostranné EHP, úvěr sesouhlasen, zajištění sesouhlaseno
                     
                     
                        Půjčky nebo výpůjčky cenných papírů nebo komodit
                     
                     
                        …
                     
                     
                        SIUR
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        Mimo EHP – MIC
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        Maržové obchody
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                  
               (1)  Zde budou uvedeny příslušné indexy zahrnuté v poli 25 tabulky 2 „Údaje o úvěrech a zajištěních“ přílohy I prováděcího nařízení (EU) 2019/363.