CELEX: 
Language: lv
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) …/.. ar kuru labo Deleģēto regulu (ES) 2017/565, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību organizatoriskām prasībām un darbības nosacījumiem un jēdzienu definīcijām minētās direktīvas mērķiem

PASKAIDROJUMA RAKSTS
            
            
               1.DELEĢĒTĀ AKTA KONTEKSTS
            
            
               Lai nodrošinātu pilnīgu atbilstību Direktīvai 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem (FITD II), Deleģētās regulas (ES) 2017/565 1. panta 1. punkts būtu jālabo, lai precizētu, ka tajā ir prasīts piemērot minētās regulas 64. panta 4. punktu, 65. pantu un VIII nodaļu, nevis 59. panta 4. punktu, 60. pantu un IV nodaļu. 
            
            
               Turklāt ar to labo kļūdas, kas konstatētas vairākās savstarpējās atsaucēs Deleģētās regulas (ES) 2017/565 I pielikumā, konkrētāk sadaļās “Klientu izvērtējums”, “Rīkojumu apstrāde”, “Klientu rīkojumi un darījumi”, “Klienta informēšana”, “Saziņa ar klientiem” un “Organizatoriskas prasības”.
            
            
               2.DELEĢĒTĀ AKTA JURIDISKIE ASPEKTI
            
            
               Ar šīs deleģētās regulas 1. pantu labo šādus Deleģētās regulas (ES) 2017/565 noteikumus un pielikumus:
            
            
               –
                     1. panta 1. punkts un I pielikums.
            
            
               KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) …/..
            
            
               (21.4.2021),
            
            
               ar kuru labo Deleģēto regulu (ES) 2017/565, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību organizatoriskām prasībām un darbības nosacījumiem un jēdzienu definīcijām minētās direktīvas mērķiem
            
            
               (Dokuments attiecas uz EEZ)
            
            
               EIROPAS KOMISIJA,
            
            
               ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
            
            
               ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES
                  1
                un jo īpaši tās 16. panta 12. punktu un 27. panta 9. punktu,
            
            
               tā kā:
            
            
               (1)Deleģētās regulas (ES) 2017/565 1. panta 1. punktā bija kļūdas, jo tajā bija noteikts, ka jāpiemēro minētās regulas 59. panta 4. punkts, 60. pants un IV nodaļa, nevis 64. panta 4. punkts, 65. pants un VIII nodaļa.
            
            
               (2)Kļūdas tika konstatētas vairākās savstarpējās atsaucēs Deleģētās regulas (ES) 2017/565 I pielikumā, precīzāk, sadaļās “Klientu izvērtējums”, “Rīkojumu apstrāde”, “Klientu rīkojumi un darījumi”, “Klienta informēšana”, “Saziņa ar klientiem” un “Organizatoriskas prasības”.
            
            
               (3)Tādēļ attiecīgi būtu jālabo Deleģētā regula (ES) 2017/565,
            
            
               IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
            
         
         
            
               1. pants
            
            
               Deleģēto regulu (ES) 2017/565 labo šādi:
            
            
               (1)regulas 1. panta 1. punktu aizstāj ar šādu:
            
            
               “1.
                     Šīs regulas II nodaļu un 1. līdz 4. iedaļu, 64. panta 4. punktu, 65. pantu, III nodaļas 6. un 8. iedaļu un, ciktāl pastāv saistība ar šiem noteikumiem, I nodaļu un VIII nodaļu piemēro pārvaldības sabiedrībām, kad tās sniedz pakalpojumus, atbilstoši 6. panta 4. punktam Direktīvā 2009/65/EK un 6. panta 6. punktam Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2011/61/ES*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2011/61/ES (2011. gada 8. jūnijs) par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010 (OV L 174, 1.7.2011., 1. lpp.).”;
            
            
               (2)Regulas I pielikumu aizstāj ar šīs regulas pielikumu.
            
            
               2. pants
            
            
               Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
            
            
               Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
            
            
               Briselē, 21.4.2021
            
            
               
                     Komisijas vārdā
               
               
                     priekšsēdētāja
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               “I PIELIKUMS 
            
            
               Uzskaite
            
            
               Minimālā uzskaite, ko veic ieguldījumu brokeru sabiedrības atkarībā no to veiktajām darbībām
            
            
                     
                        Pienākuma būtība
                     
                  
                  
                     
                        Ieraksta veids
                     
                  
                  
                     
                        Satura kopsavilkums
                     
                  
                  
                     
                        Likumdošanas atsauces
                     
                  
               
                     
                        Klienta izvērtējums 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informācija klientiem
                     
                  
                  
                     
                        Saturs atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punktam un šīs regulas 44.–51. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 44.–51. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Līgumi ar klientiem
                     
                  
                  
                     
                        Ieraksti, kas paredzēti Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 5. punktā
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 5. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 58. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Piemērotības un atbilstības novērtēšana
                     
                  
                  
                     
                        Saturs atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 2. un 3. punktam un šīs regulas 54., 55. un 60. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 2. un 3. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 54., 55. un 56. pants
                     
                  
               
                     
                        Rīkojumu apstrāde 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Klientu rīkojumu apstrāde – Summētie darījumi
                     
                  
                  
                     
                        Ieraksti atbilstoši šīs regulas 67.–70. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 1. punkts un 28. panta 1. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 67.–70. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Darījumu uz sava rēķina apvienošana un sadalīšana
                     
                  
                  
                     
                        Ieraksti atbilstoši šīs regulas 69. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 1. punkts un 28. panta 1. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 69. pants
                     
                  
               
                     
                        Klientu rīkojumi un darījumi 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Klientu rīkojumu vai darījumu veikšanas lēmumu uzskaite
                     
                  
                  
                     
                        Ieraksti atbilstoši šīs regulas 74. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 6. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 74. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Darījumu un rīkojumu apstrādes uzskaite
                     
                  
                  
                     
                        Ieraksti atbilstoši šīs regulas 75. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 6. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 75. pants
                     
                  
               
                     
                        Klienta informēšana 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Saistības attiecībā uz klientiem sniegtajiem pakalpojumiem
                     
                  
                  
                     
                        Saturs atbilstoši šīs regulas 59. līdz 63. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 1. un 6. punkts un 25. panta 1. un 6. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 59.–63. pants
                     
                  
               
                     
                        Klienta aktīvu aizsardzība 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Klienta finanšu instrumenti, kuru turētājs ir ieguldījumu brokeru sabiedrība
                     
                  
                  
                     
                        Ieraksti atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 8. punktam un Komisijas Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 8. punkts.
                     
                     
                        Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Klienta naudas līdzekļi, kuru turētājs ir ieguldījumu brokeru sabiedrība
                     
                  
                  
                     
                        Ieraksti atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 9. punktam un Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 9. punkts.
                     
                     
                        Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 2. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Klientu finanšu instrumentu izmantošana
                     
                  
                  
                     
                        Ieraksti atbilstoši Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 5. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 8.,9. un 10. punkts.
                     
                     
                        Deleģētās direktīvas (ES) 2017/593 5. pants
                     
                  
               
                     
                        Saziņa ar klientiem 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informācija par izmaksām un saistītām maksām
                     
                  
                  
                     
                        Saturs atbilstoši šīs regulas 50. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punkta c) apakšpunkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 50. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informācija par ieguldījumu brokeru sabiedrību un tās pakalpojumiem, finanšu instrumentiem un klientu aktīvu aizsardzību
                     
                  
                  
                     
                        Saturs atbilstoši šīs regulas 47., 48. un 49. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 4. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 47., 48. un 49. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informācija klientiem
                     
                  
                  
                     
                        Ieraksti par paziņojumiem
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 3. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 46. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Mārketinga paziņojumi (izņemot mutiskos)
                     
                  
                  
                     
                        Ikviens mārketinga paziņojums (izņemot mutiskos), ko izdod ieguldījumu brokeru sabiedrība, atbilstoši šīs regulas 44. un 46. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 3. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 44. un 46. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ieguldījumu konsultācijas privātajiem klientiem
                     
                  
                  
                     
                        i) ieguldījumu konsultācijas fakts, laiks un datums ii) ieteiktais finanšu instruments iii) klientam piedāvātais piemērotības ziņojums
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 25. panta 6. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 54. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ieguldījumu izpēte
                     
                  
                  
                     
                        Ikviens ieguldījumu izpētes objekts, ko ieguldījumu brokeru sabiedrība izdevusi uz pastāvīga informācijas nesēja
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 3. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 36. un 37. pants
                     
                  
               
                     
                        Organizatoriskas prasības 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Uzņēmuma komercdarbības un iekšējā organizācija
                     
                  
                  
                     
                        Ieraksti atbilstoši šīs regulas 21. panta 1. punkta f) apakšpunktam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. līdz 10. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 21. panta 1. punkta f) apakšpunkts
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Atbilstības ziņojumi
                     
                  
                  
                     
                        Ikviens atbilstības ziņojums vadības struktūrai
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 22. panta 2. punkta c) apakšpunkts un 25. panta 2. punkts
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Interešu konflikta ieraksti
                     
                  
                  
                     
                        Ieraksti atbilstoši šīs regulas 35. pantam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 3. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 35. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Pamudinājumi
                     
                  
                  
                     
                        Klientiem izpaustā informācija atbilstoši Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 9. punktam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 24. panta 9. punkts.
                     
                     
                        Direktīvas (ES) 2017/593 11., 12. un 13. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Riska pārvaldības ziņojumi
                     
                  
                  
                     
                        Ikviens riska pārvaldības ziņojums augstākā līmeņa vadībai
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 5. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 23. panta 1. punkta b) apakšpunkts un 25. panta 2. punkts
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Iekšējās revīzijas ziņojumi
                     
                  
                  
                     
                        Ikviens iekšējās revīzijas ziņojums augstākā līmeņa vadībai
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 5. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 24. pants un 25. panta 2. punkts
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sūdzību izskatīšanas ieraksti
                     
                  
                  
                     
                        Ikviena sūdzība un sūdzības izskatīšanas pasākumi, kas veikti, lai novērstu sūdzību
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 26. pants
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Personīgo darījumu ieraksti
                     
                  
                  
                     
                        Ieraksti atbilstoši šīs regulas 29. panta 5. punkta c) apakšpunktam
                     
                  
                  
                     
                        Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 2. punkts.
                     
                     
                        Šīs regulas 29. panta 5. punkta c) apakšpunkts
                     
                  
               
               ”