CELEX: 32019R0356
Language: lt
Date: 2018-12-13 00:00:00
Title: 2018 m. gruodžio 13 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2019/356, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2015/2365 papildomas techniniais reguliavimo standartais, kuriais patikslinami sandorių duomenų saugykloms pateiktini vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorių (VPĮFS) duomenys (Tekstas svarbus EEE.)

22.3.2019   
               
               
                  LT
               
               
                  Europos Sąjungos oficialusis leidinys
               
               
                  L 81/1
               
            
         KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2019/356
         2018 m. gruodžio 13 d.
         kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2015/2365 papildomas techniniais reguliavimo standartais, kuriais patikslinami sandorių duomenų saugykloms pateiktini vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorių (VPĮFS) duomenys
         (Tekstas svarbus EEE)
         EUROPOS KOMISIJA,
         atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
         atsižvelgdama į 2015 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2015/2365 dėl vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorių ir pakartotinio naudojimo skaidrumo ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (1), ypač į jo 4 straipsnio 9 dalį,
         kadangi:
         
                     (1)
                  
                  
                     siekiant padidinti veiksmingumą ir duomenų apie išvestines finansines priemones ir apie vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorius (VPĮFS) teikimo panašumus, pareiga teikti VPĮFS duomenis sandorių duomenų saugykloms pagal Reglamento (ES) 2015/2365 4 straipsnį turėtų būti suderinta su pareiga teikti išvestinių finansinių priemonių sandorių duomenis sandorių duomenų saugykloms pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 648/2012 (2) 9 straipsnį. Todėl duomenų teikimo reikalavimai, kuriais apibrėžiami VPĮFS duomenys, turėtų būti panašūs į duomenų teikimo reikalavimus, kuriais apibrėžiami išvestinių finansinių priemonių sutarčių duomenys;
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     siekiant užtikrinti teikiamos informacijos apie VPĮFS veiksmingumą ir naudingumą, konkretūs teiktini VPĮFS duomenys turėtų būti pritaikyti prie įvairių Reglamente (ES) 2015/2365 nustatytų VPĮFS rūšių. Kiek tai susiję su pranešimu apie garantinės įmokos skolinimo sandorius, Reglamentu (ES) 2015/2365 siekiama apimti sandorius, kurie sudaromi tokiu pačiu tikslu kaip ir atpirkimo sandoriai, pirkimo siekiant parduoti atgal sandoriai arba vertybinių popierių skolinimo sandoriai ir dėl to kelia panašią riziką finansiniam stabilumui, nes sudaro sąlygas didėti svertui, procikliškumui ir tarpusavio sąsajoms finansų rinkose arba prisideda prie įsipareigojimų įgyvendinimo terminų arba likvidumo keitimo. Nors dėl šių priežasčių garantinės įmokos skolinimas apima sandorius, kuriems taikomi finansų įstaigų ir jų klientų susitarimai dėl garantinės įmokos, kai finansų įstaigos savo klientams teikia pagrindinio finansų tarpininko paslaugas, jis neapima kitų paskolų, pvz., įmonių restruktūrizavimui skirtų paskolų, kurios, nors ir gali būti susijusios su vertybiniais popieriais, nedidina sisteminės rizikos, aptariamos Reglamente (ES) 2015/2365;
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     svarbu, kad bet kokio VPĮFS, kurio tarpuskaitą atlieka pagrindinė sandorio šalis, duomenys būtų teisingai pranešami ir lengvai identifikuojami, nepaisant to, ar to VPĮFS tarpuskaita atlikta tą pačią dieną, ar vėliau negu to VPĮFS sudarymo dieną;
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     siekiant duomenų teikimo visapusiškumo, kai sandorio sudarymo dieną nežinomi konkretūs užtikrinimo priemonės duomenys, sandorio šalys turėtų atnaujinti informaciją apie užtikrinimo priemonę iškart po to, kai gauna tą informaciją, ir ne vėliau kaip darbo dieną, einančią po to VPĮFS įskaitymo datos;
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     siekiant užtikrinti naudingesnę informaciją institucijoms, kurios turi prieigą prie VPĮFS duomenų sandorių duomenų saugyklose, sandorio šalys turėtų pateikti sandorių duomenų saugykloms bet kokio užtikrinimo priemonių krepšelio, kurį jos naudoja kaip VPĮFS užtikrinimo priemonę, tarptautinį vertybinių popierių identifikavimo numerį (ISIN), jei tas krepšelis turi ISIN;
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     jei sandorio šalys užtikrinimo priemonę teikia grynosios pozicijos, susidarančios įskaitant kelis VPĮFS tarp dviejų sandorio šalių, lygmeniu, dažnai neįmanoma atskiram VPĮFS priskirti konkrečios užtikrinimo priemonės, todėl užtikrinimo priemonės paskirstymas gali būti nežinomas. Tokiais atvejais sandorio šalys turėtų turėti galimybę apie užtikrinimo priemonę pranešti nepriklausomai nuo pagrindinės paskolos;
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (ESMA) pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10 straipsnyje nustatytą tvarką;
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     ESMA surengė atviras viešas konsultacijas dėl šių techninių reguliavimo standartų projektų, išanalizavo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta ESMA Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,
                  
               PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
         
            1 straipsnis
            Teiktini VPĮFS duomenys
            
               1.   Pagal Reglamento (ES) 2015/2365 4 straipsnio 1 dalį teikiamame pranešime pateikiami su atitinkamu VPĮFS susiję išsamūs ir tikslūs duomenys, nustatyti priedo 1, 2, 3 ir 4 lentelėse.
            
            
               2.   Pranešdama apie VPĮFS sudarymą sandorio šalis šio reglamento priedo 2 lentelės 98 laukelyje nurodo veiksmo rūšį „New“ (naujas). Vėliau teikiant to VPĮFS duomenis šio reglamento priedo 2 lentelės 98 laukelyje nurodoma atitinkama su tuo VPĮFS susijusio veiksmo rūšis.
            
         
         
            2 straipsnis
            VPĮFS, kurių tarpuskaitą atlieka pagrindinė sandorio šalis
            
               1.   Apie VPĮFS, kurio duomenys jau pateikti pagal Reglamento (ES) 2015/2365 4 straipsnio 1 dalį ir kurio tarpuskaitą vėliau atlieka pagrindinė sandorio šalis, po tarpuskaitos pranešama kaip apie nutrauktą, priedo 2 lentelės 98 laukelyje nurodant veiksmo rūšį „Termination/Early Termination“ (nutraukimas / pirmalaikis nutraukimas), ir pranešama apie naujus VPĮFS, atsiradusius atlikus tarpuskaitą.
            
            
               2.   Apie VPĮFS, kuris sudaromas prekybos vietoje ir kurio tarpuskaitą tą pačią dieną atlieka pagrindinė sandorio šalis, pranešama tik po to VPĮFS tarpuskaitos.
            
            
               3.   Sandorio šalis apie VPĮFS, kurio tarpuskaita atlikta, atžvilgiu pateiktą arba gautą garantinę įmoką pateikia duomenis, nustatytus šio reglamento priedo 3 lentelėje, ir nurodo atitinkamą veiksmo rūšį, nustatytą tos priedo lentelės 20 laukelyje.
            
         
         
            3 straipsnis
            Pranešimas apie užtikrinimo priemonę
            
               1.   Vertybinių popierių arba biržos prekių skolinimo arba skolinimosi sandorio šalys, susitarusios, kad užtikrinimo priemonės pateikti nereikia, tai nurodo priedo 2 lentelės 72 laukelyje.
            
            
               2.   Jei VPĮFS užtikrinimo priemonė yra susieta su atskira paskola ir užtikrinimo priemonės duomenis sandorio šalis žino iki duomenų pateikimo termino, sandorio šalis, apie šį VPĮFS pranešdama pirmą kartą ir priedo 2 lentelės 98 laukelyje nurodydama veiksmo rūšį „New“ (naujas), priedo 2 lentelės 75–94 laukeliuose nurodo išsamius ir tikslius visų atskirų to VPĮFS užtikrinimo priemonės komponentų duomenis.
            
            
               3.   Jei VPĮFS užtikrinimo priemonė yra susieta su atskira paskola, bet užtikrinimo priemonės duomenų sandorio šalis iki duomenų pateikimo termino nežino, sandorio šalis, priedo 2 lentelės 98 laukelyje nurodydama veiksmo rūšį „Collateral update“ (užtikrinimo priemonės atnaujinimas), priedo 2 lentelės 75–94 laukeliuose nurodo išsamius ir tikslius visų atskirų to VPĮFS užtikrinimo priemonės komponentų duomenis, kai tik juos sužino ir ne vėliau kaip darbo dieną, einančią po įskaitymo datos, nurodytos priedo 2 lentelės 13 laukelyje.
            
            
               4.   Sandorio šalis, vieną ar daugiau VPĮFS užtikrinanti užtikrinimo priemonių krepšeliu, kuris turi tarptautinį vertybinių popierių identifikavimo numerį (ISIN), apie jį pranešdama ir priedo 2 lentelės 98 laukelyje nurodydama veiksmo rūšį „New“ (naujas), tą ISIN nurodo priedo 2 lentelės 96 laukelyje.
            
            
               5.   Sandorio šalis, vieną ar daugiau VPĮFS užtikrinanti užtikrinimo priemonių krepšeliu, kuris neturi ISIN, apie VPĮFS pranešdama ir priedo 2 lentelės 98 laukelyje nurodydama veiksmo rūšį „New“ (naujas), priedo 2 lentelės 96 laukelyje nurodo kodą „NTAV“.
            
            
               6.   Taikant 4 ir 5 dalis, sandorio šalis priedo 2 lentelės 75–94 laukeliuose taip pat nurodo išsamius ir tikslius visų atskirų to VPĮFS užtikrinimo priemonės komponentų duomenis, kai tik tuos duomenis sužino ir ne vėliau kaip darbo dieną, einančią po įskaitymo datos, nurodytos priedo 2 lentelės 13 laukelyje, kartu priedo 2 lentelės 98 laukelyje nurodydama veiksmo rūšį „Collateral update“ (užtikrinimo priemonės atnaujinimas).
            
            
               7.   Sandorio šalis, kelis VPĮFS užtikrinanti grynosios pozicijos lygmeniu, priedo 2 lentelės 73 laukelyje nurodo vertę „true“ (taip). Ta sandorio šalis, priedo 2 lentelės 75–94 laukeliuose nurodo išsamius ir tikslius visų atskirų tų VPĮFS užtikrinimo priemonių komponentų duomenis, kai tik tuos duomenis sužino ir ne vėliau kaip darbo dieną, einančią po įskaitymo datos, nurodytos priedo 2 lentelės 13 laukelyje, kartu priedo 2 lentelės 98 laukelyje nurodydama veiksmo rūšį „Collateral update“ (užtikrinimo priemonės atnaujinimas).
            
         
         
            4 straipsnis
            Pranešimas apie pakartotinį užtikrinimo priemonės naudojimą
            
               1.   Sandorio šalis, per VPĮFS kaip užtikrinimo priemonę gaunanti vieną ar daugiau finansinių priemonių, priedo 4 lentelės 7, 8 ir 9 laukeliuose nurodo išsamius ir tikslius kiekvienos iš tų finansinių priemonių pakartotinio panaudojimo duomenis.
            
            
               2.   Sandorio šalis, per VPĮFS kaip užtikrinimo priemonę gaunanti pinigus, priedo 4 lentelės 11, 12 ir 13 laukeliuose nurodo išsamius ir tikslius visų piniginės užtikrinimo priemonės reinvestavimo atvejų kiekviena valiuta duomenis.
            
         
         
            5 straipsnis
            Įsigaliojimas
            Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
         
         
            Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
            Priimta Briuselyje 2018 m. gruodžio 13 d.
            
               
                  Komisijos vardu
               
               
                  Pirmininkas
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  OL L 337, 2015 12 23, p. 1.
         
            (2)  2012 m. liepos 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų (OL L 201, 2012 7 27, p. 1).
         
            (3)  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).
      
      
         
            PRIEDAS
            
               1 lentelė
            
            
               Sandorio šalių duomenys
            
            
                        Nr.
                     
                     
                        Laukelis
                     
                     
                        Pateiktini duomenys
                     
                     
                        Atpirkimo sandoris
                     
                     
                        Pirkimo siekiant parduoti atgal sandoris
                     
                     
                        Vertybinių popierių skolinimo sandoris
                     
                     
                        Garantinės įmokos skolinimo sandoris
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Pranešimo laiko žyma
                     
                     
                        Pranešimo pateikimo sandorių duomenų saugyklai data ir laikas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Pranešimą teikiantis subjektas
                     
                     
                        Unikalus kodas, pagal kurį identifikuojamas pranešimą teikiantis subjektas. Jei pranešimo teikimas pavestas trečiajai šaliai arba kitai sandorio šaliai, nurodomas to subjekto unikalus kodas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Pranešimą teikianti sandorio šalis
                     
                     
                        Unikalus kodas, pagal kurį identifikuojama pranešimą teikianti sandorio šalis.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Pranešimą teikiančios sandorio šalies pobūdis
                     
                     
                        Nurodyti, ar pranešimą teikianti sandorio šalis yra finansų sandorio šalis, ar ne finansų sandorio šalis.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Pranešimą teikiančios sandorio šalies sektorius
                     
                     
                        Vienas ar daugiau kodų, pagal kuriuos klasifikuojamas pranešimą teikiančios sandorio šalies verslo veiklos pobūdis.
                        Jei pranešimą teikianti sandorio šalis yra finansų sandorio šalis, pateikiami visi atitinkami kodai, įtraukti į finansų sandorio šalių taksonomiją ir taikomi tai sandorio šaliai.
                        Jei pranešimą teikianti sandorio šalis yra ne finansų sandorio šalis, pateikiami visi atitinkami kodai, įtraukti į ne finansų sandorio šalių taksonomiją ir taikomi tai sandorio šaliai.
                        Jei pranešimas apima daugiau nei vienos rūšies veiklą, kodai pateikiami atitinkamos veiklos santykinės svarbos tvarka.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Papildomas sektorių klasifikavimas
                     
                     
                        Jei pranešimą teikianti sandorio šalis yra kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektas (UCITS) arba alternatyvaus investavimo fondas (AIF), pateikiamas kodas, kuris rodo, ar tai biržinis fondas (ETF), ar pinigų rinkos fondas (MMF).
                        Jei pranešimą teikianti sandorio šalis yra alternatyvaus investavimo fondas (AIF) arba ne finansų sandorio šalis, užsiimanti finansine ir draudimo veikla arba nekilnojamojo turto operacijomis, pateikiamas kodas, kuris rodo, ar tai nekilnojamojo turto fondas (REIT).
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Pranešimą teikiančios sandorio šalies filialas
                     
                     
                        Jei pranešimą teikianti sandorio šalis VPĮFS sudaro per filialą, pateikiamas kodas, pagal kurį identifikuojamas tas filialas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Kitos sandorio šalies filialas
                     
                     
                        Jei kita sandorio šalis VPĮFS sudaro per filialą, pateikiamas kodas, pagal kurį identifikuojamas tas filialas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Sandorio šalies pobūdis
                     
                     
                        Nurodyti, ar pagal Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2019/363 (1) 4 straipsnį pranešimą teikianti sandorio šalis yra užtikrinimo priemonės davėja, ar gavėja.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Už pranešimą atsakingas subjektas
                     
                     
                        Jei pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2015/2365 (2) 4 straipsnio 3 dalį finansų sandorio šalis yra atsakinga už duomenų teikimą kitos sandorio šalies vardu, pateikiamas tos finansų sandorio šalies unikalus kodas.
                        Jei pagal to reglamento 4 straipsnio 3 dalį valdymo įmonė yra atsakinga už duomenų teikimą kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjekto (UCITS) vardu, pateikiamas tos valdymo įmonės unikalus kodas.
                        Jei pagal Reglamento (ES) 2015/2365 4 straipsnio 3 dalį alternatyvaus investavimo fondų valdytojas (AIFM) yra atsakingas už duomenų teikimą alternatyvaus investavimo fondo (AIF) vardu, pateikiamas to valdytojo unikalus kodas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Kita sandorio šalis
                     
                     
                        Pateikiamas unikalus kodas, pagal kurį identifikuojamas subjektas, su kuriuo pranešimą teikianti sandorio šalis sudarė VPĮFS. Privataus asmens atveju nuosekliai nurodomas kliento kodas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Kitos sandorio šalies valstybė
                     
                     
                        Valstybės, kurioje yra kitos sandorio šalies registruotoji buveinė, arba gyvenamosios vietos valstybės, jei kita sandorio šalis yra fizinis asmuo, kodas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Naudos gavėjas
                     
                     
                        Jei sutarties naudos gavėjas nėra šios sutarties šalis, pranešimą teikianti sandorio šalis nurodo šio naudos gavėjo unikalų kodą arba privataus asmens atveju – kliento kodą, nuosekliai naudojamą ir suteiktą juridinio asmens, kurio paslaugomis naudojasi tas privatus asmuo.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Trišalis agentas
                     
                     
                        Unikalus kodas, pagal kurį identifikuojama trečioji šalis, kuriai pranešimą teikianti sandorio šalis yra perdavusi VPĮFS apdorojimą po sandorio sudarymo (jei taikoma).
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Makleris
                     
                     
                        Subjekto, kuris veikia kaip pranešimą teikiančios sandorio šalies tarpininkas ir pats netampa VPĮFS šalimi, unikalus kodas. Vertybinių popierių skolinimo sandorių atveju makleris neapima agento skolintojo.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Tarpuskaitos narys
                     
                     
                        Jei atliekama sandorio tarpuskaita, pateikiamas pranešimą teikiančios sandorio šalies atsakingo tarpuskaitos nario unikalus kodas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Centrinio vertybinių popierių depozitoriumo (CSD) dalyvis arba netiesioginis dalyvis
                     
                     
                        Pranešimą teikiančios sandorio šalies CSD dalyvio arba netiesioginio dalyvio unikalus kodas.
                        Jei sandoryje dalyvauja ir CSD dalyvis, ir netiesioginis dalyvis, pateikiamas netiesioginio dalyvio kodas.
                        Šis laukelis netaikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Agentas skolintojas
                     
                     
                        Vertybinių popierių skolinimo sandoryje dalyvaujančio agento skolintojo unikalus kodas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
               
            
               2 lentelė
            
            
               Paskolų ir užtikrinimo priemonių duomenys
            
            
                        Nr.
                     
                     
                        Laukelis
                     
                     
                        Pateiktini duomenys
                     
                     
                        Atpirkimo sandoris
                     
                     
                        Pirkimo siekiant parduoti atgal sandoris
                     
                     
                        Vertybinių popierių skolinimo sandoris
                     
                     
                        Garantinės įmokos skolinimo sandoris
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Unikalus sandorio identifikatorius (UTI)
                     
                     
                        VPĮFS suteikta unikali nuoroda, skirta jam identifikuoti.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Pranešimo sekimo numeris
                     
                     
                        Jei atlikus tarpuskaitą atsiranda sandorių, pateikiamas ankstesnis UTI, t. y. pradinio dvišalio sandorio UTI. Tačiau ankstesnio UTI pranešti neturi sandorio šalys, kurios yra pagrindinės sandorio šalys (CCP), atlikusios VPĮFS tarpuskaitą.
                        Jei VPĮFS įvykdytas prekybos vietoje ir jo tarpuskaita atlikta tą pačią dieną, pateikiamas tam įvykdymui unikalus prekybos vietos sugeneruotas numeris.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Įvykio data
                     
                     
                        Data, kada įvyko praneštinas įvykis, susijęs su VPĮFS ir įtrauktinas į pranešimą. Kai kalbama apie veiksmų rūšis „Valuation update“ (vertinimo atnaujinimas), „Collateral update“ (užtikrinimo priemonės atnaujinimas), „Reuse update“ (pakartotinio panaudojimo atnaujinimas), „Margin update“ (garantinės įmokos atnaujinimas), nurodoma pranešime esančios informacijos data.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        4
                     
                     
                        VPĮFS rūšis
                     
                     
                        VPĮFS rūšis, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2015/2365 3 straipsnio 7–10 dalyse.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Tarpuskaita atlikta
                     
                     
                        Nurodoma, ar atlikta pagrindinės sandorio šalies tarpuskaita.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Tarpuskaitos laiko žyma
                     
                     
                        Tarpuskaitos atlikimo laikas ir data.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Pagrindinė sandorio šalis
                     
                     
                        Jei sutarties tarpuskaita atlikta, unikalus pagrindinės sandorio šalies, kuri atliko sutarties tarpuskaitą, kodas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Prekybos vieta
                     
                     
                        Unikalus kodas, pagal kurį identifikuojama VPĮFS įvykdymo vieta.
                        Jei VPĮFS sudarytas ne biržoje ir juo leidžiama prekiauti, naudojamas MIC kodas „XOFF“.
                        Jei VPĮFS sudarytas ne biržoje ir juo neleidžiama prekiauti, naudojamas MIC kodas „XXXX“.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Pagrindinio susitarimo rūšis
                     
                     
                        Nuoroda į pagrindinio susitarimo, pagal kurį sandorio šalys sudarė VPĮFS, rūšį.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Kita pagrindinio susitarimo rūšis
                     
                     
                        Pagrindinio susitarimo pavadinimas. Šis laukelis pildomas tik jei 9 laukelyje pateikta „OTHR“.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Pagrindinio susitarimo versija
                     
                     
                        Nuoroda į pagrindinio susitarimo, susijusio su sandoriu, apie kurį teikiama informacija, metus, jei taikoma.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Įvykdymo laiko žyma
                     
                     
                        Data ir laikas, kada buvo įvykdytas VPĮFS.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Įskaitymo data (pradžios data)
                     
                     
                        Sandorio šalių sutartyje nustatyta data, kada VPĮFS atidarymo dalyje (neatidėliotino atsiskaitymo dalyje) apsikeičiama pinigais, vertybiniais popieriais ar biržos prekėmis už užtikrinimo priemonę.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Termino data (pabaigos data)
                     
                     
                        Sandorio šalių sutartyje nustatyta data, kada VPĮFS uždarymo dalyje (tolesnio atsiskaitymo dalyje) apsikeičiama pinigais, vertybiniais popieriais ar biržos prekėmis už užtikrinimo priemonę. Ši informacija neteikiama neterminuotųjų atpirkimo sandorių atveju.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Nutraukimo data
                     
                     
                        Nutraukimo data visapusiško pirmalaikio VPĮFS nutraukimo atveju.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Minimalus pranešimo laikotarpis
                     
                     
                        Minimalus darbo dienų skaičius, kada viena iš sandorio šalių turi informuoti kitą sandorio šalį apie sandorio nutraukimą.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Anksčiausia pareikalavimo data
                     
                     
                        Anksčiausia data, kada pinigų skolintojas turi teisę pareikalauti dalies lėšų arba nutraukti sandorį.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Bendrosios užtikrinimo priemonės rodiklis
                     
                     
                        Nurodoma, ar VPĮFS taikomas susitarimas dėl bendrosios užtikrinimo priemonės. Jei tai vertybinių popierių skolinimo sandoris, laukelyje daroma nuoroda į vertybinius popierius, kurie pateikti kaip užtikrinimo priemonė, o ne į paskolintą vertybinį popierių.
                        Jei VPĮFS taikomas susitarimas dėl bendrosios užtikrinimo priemonės, pateikiamas kodas „GENE“. Susitarimas dėl bendrosios užtikrinimo priemonės – susitarimas dėl užtikrinimo priemonės sandoryje, kuriame užtikrinimo priemonės davėjas vertybinį popierių, kuris turi būti pateiktas kaip užtikrinimo priemonė, gali pasirinkti iš santykinai įvairių vertybinių popierių, atitinkančių iš anksto nustatytus kriterijus.
                        Jei VPĮFS taikomas susitarimas dėl konkrečios užtikrinimo priemonės, pateikiamas kodas „SPEC“. Susitarimas dėl konkrečios užtikrinimo priemonės – susitarimas dėl užtikrinimo priemonės sandoryje, kuriame užtikrinimo priemonės gavėjas reikalauja, kad užtikrinimo priemonių davėjas pateiktų konkretų tarptautinį vertybinių popierių identifikavimo numerį (ISIN).
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        19
                     
                     
                        Pateikimo pagal vertę rodiklis
                     
                     
                        Nurodoma, ar už sandorį atsiskaityta naudojant pateikimo pagal vertę mechanizmą.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        20
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės pateikimo būdas
                     
                     
                        Nurodoma, ar VPĮFS užtikrinimo priemonei taikomas susitarimas dėl užtikrinimo priemonės, pagal kurį perleidžiama nuosavybės teisė, susitarimas dėl finansinio įkaito kaip prievolės vykdymo užtikrinimo, ar susitarimas dėl finansinio įkaito kaip prievolės vykdymo užtikrinimo, suteikiantis naudojimo teisę.
                        Jei užtikrinimo priemonei pateikti naudoti keli būdai, šiame laukelyje nurodomas susitarimas dėl pirminės užtikrinimo priemonės.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        21
                     
                     
                        Neterminuotas
                     
                     
                        Nurodoma, ar VPĮFS yra neterminuotas (be fiksuotos termino datos), ar terminuotas (su sutartyje nustatyta termino data).
                        Neterminuotų VPĮFS atveju nurodomas kodas „True“ (taip), terminuotų VPĮFS – kodas „False“ (ne).
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        22
                     
                     
                        Nutraukimo pasirinkimo galimybė
                     
                     
                        Nurodoma, ar VPĮFS yra neapibrėžtos trukmės, ar jį reikia pratęsti.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        Garantinės įmokos skolinimo atveju 23–34 laukeliai pakartojami ir užpildomi kiekvienai valiutai, naudojamai garantinės įmokos paskolai suteikti.
                     
                  
                        23
                     
                     
                        Fiksuotoji norma
                     
                     
                        Atpirkimo sandorių atveju nurodoma metams apskaičiuota atpirkimo sandorio pagrindinės sumos palūkanų norma pagal dienų skaičiavimo susitarimą.
                        Garantinės įmokos skolinimo atveju nurodoma metams apskaičiuota paskolos vertės, kurią skolininkas moka skolintojui, palūkanų norma.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        24
                     
                     
                        Dienų skaičiavimo susitarimas
                     
                     
                        Sukauptų pagrindinės sumos palūkanų apskaičiavimo pagal normą būdas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        25
                     
                     
                        Kintamoji norma
                     
                     
                        Nurodoma naudojama pagrindinė palūkanų norma, perskaičiuojama iš anksto nustatytais intervalais, darant nuorodą į rinkos pagrindinę normą, jei taikoma.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        26
                     
                     
                        Kintamosios normos bazinis laikotarpis – laikotarpis
                     
                     
                        Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas kintamosios normos bazinis laikotarpis.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        27
                     
                     
                        Kintamosios normos bazinis laikotarpis – daugiklis
                     
                     
                        26 laukelyje nurodyto laikotarpio, kuriuo apibūdinamas kintamosios normos bazinis laikotarpis, daugiklis.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        28
                     
                     
                        Kintamosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis
                     
                     
                        Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas mokėjimų, kuriems taikoma kintamoji norma, dažnumas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        29
                     
                     
                        Kintamosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis
                     
                     
                        28 laukelyje nurodyto laikotarpio, kuriuo apibūdinamas kintamosios normos mokėjimo dažnumas, daugiklis.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        30
                     
                     
                        Kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – laikotarpis
                     
                     
                        Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        31
                     
                     
                        Kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – daugiklis
                     
                     
                        30 laukelyje nurodyto laikotarpio, kuriuo apibūdinamas kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas, daugiklis.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        32
                     
                     
                        Skirtumas
                     
                     
                        Bazinių punktų skaičius, kurį reikia pridėti prie kintamosios palūkanų normos arba iš jos atimti, kad būtų nustatyta paskolos palūkanų norma.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        33
                     
                     
                        Garantinės įmokos skolinimo valiutos suma
                     
                     
                        Garantinės įmokos paskolos suma konkrečia valiuta.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        34
                     
                     
                        Garantinės įmokos skolinimo valiuta
                     
                     
                        Garantinės įmokos paskolos valiuta.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        35 ir 36 laukeliai pakartojami ir užpildomi kiekvienam kintamosios normos koregavimo atvejui.
                     
                  
                        35
                     
                     
                        Pakoreguota norma
                     
                     
                        Normų plane nustatyta norma.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        36
                     
                     
                        Normos data
                     
                     
                        Data, nuo kurios įsigalioja norma.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        37
                     
                     
                        Pagrindinė suma įskaitymo datą
                     
                     
                        Išperkamoji suma, už kurią reikia atsiskaityti sandorio įskaitymo datą.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        38
                     
                     
                        Pagrindinė suma termino datą
                     
                     
                        Išperkamoji suma, už kurią reikia atsiskaityti sandorio termino datą.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        39
                     
                     
                        Pagrindinės sumos valiuta
                     
                     
                        Pagrindinės sumos valiuta.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        40
                     
                     
                        Turto rūšis
                     
                     
                        Nurodoma turto, dėl kurio sudaromas VPĮFS, rūšis.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        41
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus identifikatorius
                     
                     
                        Nurodomas vertybinis popierius, dėl kurio sudaromas VPĮFS.
                        Šis laukelis netaikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        42
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus klasifikavimas
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus, dėl kurio sudaromas VPĮFS, finansinių priemonių klasifikacijos (CFI) kodas.
                        Šis laukelis netaikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        Jei buvo paskolinta arba pasiskolinta biržos prekė, jos klasifikacija nurodoma 43, 44 ir 45 laukeliuose.
                     
                  
                        43
                     
                     
                        Bazinė prekė
                     
                     
                        Bazinė prekė pagal biržos prekių klasifikaciją, pateiktą Įgyvendinimo reglamento (ES) 2019/363 I priedo 5 lentelėje.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        44
                     
                     
                        Prekės pakategorė
                     
                     
                        Prekės pakategorė pagal biržos prekių klasifikaciją, pateiktą Įgyvendinimo reglamento (ES) 2019/363 I priedo 5 lentelėje.
                        Šis laukelis pildomas tik jeigu 43 laukelyje nurodyta konkreti bazinė prekė.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        45
                     
                     
                        Papildoma prekės pakategorė
                     
                     
                        Papildoma prekės pakategorė pagal biržos prekių klasifikacijos lentelę.
                        Šis laukelis pildomas tik jeigu 44 laukelyje nurodyta konkreti prekės pakategorė.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        46
                     
                     
                        Kiekis arba nominali suma
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus arba biržos prekės, dėl kurių sudaromas VPĮFS, kiekis arba nominali suma.
                        Jei tai obligacija, nurodoma bendra nominali suma, t. y. obligacijų skaičius, padaugintas iš jų nominaliosios vertės.
                        Jei tai kiti vertybiniai popieriai arba biržos prekės, nurodomas jų kiekis.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        47
                     
                     
                        Matavimo vienetas
                     
                     
                        Matavimo vienetas, kuriuo išreikštas kiekis. Šis laukelis taikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        48
                     
                     
                        Nominalios sumos valiuta
                     
                     
                        Jei pateikiama nominali suma, nurodoma nominalios sumos valiuta.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        49
                     
                     
                        Vertybinių popierių arba biržos prekių kaina
                     
                     
                        Jei skolinami vertybiniai popieriai ir biržos prekės arba juos skolinamasi, nurodoma vertybinio popieriaus arba biržos prekės kaina, pagal kurią apskaičiuojama paskolos vertė.
                        Jei tai pirkimo siekiant parduoti atgal sandoris, nurodoma vertybinio popieriaus arba biržos prekės kaina, pagal kurią apskaičiuojama pirkimo siekiant parduoti atgal sandorio neatidėliotino atsiskaitymo dalies prekybos suma.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        50
                     
                     
                        Kainos valiuta
                     
                     
                        Valiuta, kuria išreikšta vertybinio popieriaus arba biržos prekės kaina.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        51
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus kokybė
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus kredito rizikos klasifikavimo kodas.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        52
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus terminas
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus terminas.
                        Šis laukelis netaikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        53
                     
                     
                        Emitento jurisdikcija
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus emitento jurisdikcija. Užsienio patronuojamosios įmonės išleistų vertybinių popierių atveju – vadovaujančiosios patronuojančios įmonės jurisdikcija arba, jei ji nežinoma, patronuojamosios įmonės jurisdikcija.
                        Šis laukelis netaikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        54
                     
                     
                        Emitento LEI
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus emitento LEI.
                        Šis laukelis netaikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        55
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus rūšis
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus rūšies klasifikavimo kodas.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        56
                     
                     
                        Paskolos vertė
                     
                     
                        Paskolos vertė, t. y. paskolos kiekis arba nominali suma, padauginti iš 49 laukelyje nurodytos kainos.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        57
                     
                     
                        Rinkos vertė
                     
                     
                        Paskolintų arba pasiskolintų vertybinių popierių arba biržos prekių rinkos vertė.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        58
                     
                     
                        Fiksuotoji grąžinama palūkanų norma
                     
                     
                        Fiksuotoji palūkanų norma (norma, kurią skolintojas sutiko mokėti už piniginės užtikrinimo priemonės reinvestavimą, atėmus skolinimo mokesčius), kurią už pateiktos piniginės užtikrinimo priemonės likutį vertybinio popieriaus arba biržos prekės skolintojas moka skolininkui (teigiama grąžinama palūkanų norma) arba skolininkas – skolintojui (neigiama grąžinama palūkanų norma).
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        59
                     
                     
                        Kintamoji grąžinama palūkanų norma
                     
                     
                        Nurodoma pagrindinė palūkanų norma, naudojama apskaičiuoti grąžinamai palūkanų normai (normai, kurią skolintojas sutiko mokėti už piniginės užtikrinimo priemonės reinvestavimą, atėmus skolinimo mokesčius), kurią už pateiktos piniginės užtikrinimo priemonės likutį vertybinio popieriaus arba biržos prekės skolintojas moka skolininkui (teigiama grąžinama palūkanų norma) arba skolininkas – skolintojui (neigiama grąžinama palūkanų norma).
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        60
                     
                     
                        Kintamosios grąžinamos palūkanų normos bazinis laikotarpis – laikotarpis
                     
                     
                        Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas kintamosios grąžinamos palūkanų normos bazinis laikotarpis.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        61
                     
                     
                        Kintamosios grąžinamos palūkanų normos bazinis laikotarpis – daugiklis
                     
                     
                        60 laukelyje nurodyto laikotarpio, kuriuo apibūdinamas kintamosios grąžinamos palūkanų normos bazinis laikotarpis, daugiklis.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        62
                     
                     
                        Kintamosios grąžinamos palūkanų normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis
                     
                     
                        Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas kintamosios grąžinamos palūkanų normos mokėjimų dažnumas.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        63
                     
                     
                        Kintamosios grąžinamos palūkanų normos mokėjimo dažnumas – daugiklis
                     
                     
                        62 laukelyje nurodyto laikotarpio, kuriuo apibūdinamas kintamosios grąžinamos palūkanų normos mokėjimo dažnumas, daugiklis.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        64
                     
                     
                        Kintamosios grąžinamos palūkanų normos perskaičiavimo dažnumas – laikotarpis
                     
                     
                        Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas kintamosios grąžinamos palūkanų normos perskaičiavimo dažnumas.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        65
                     
                     
                        Kintamosios grąžinamos palūkanų normos perskaičiavimo dažnumas – daugiklis
                     
                     
                        64 laukelyje nurodyto laikotarpio, kuriuo apibūdinamas kintamosios grąžinamos palūkanų normos perskaičiavimo dažnumas, daugiklis.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        66
                     
                     
                        Grąžinamos palūkanų normos skirtumas
                     
                     
                        Baziniais punktais išreikštas grąžinamos palūkanų normos skirtumas.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        67
                     
                     
                        Skolinimo mokestis
                     
                     
                        Mokestis, kurį vertybinio popieriaus arba biržos prekės skolininkas moka skolintojui.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        68
                     
                     
                        Išskirtiniai susitarimai
                     
                     
                        Vertybinių popierių skolinimosi ir skolinimo atveju nurodoma, ar skolininkas turi išskirtinę prieigą, kad galėtų skolintis iš skolintojo vertybinių popierių portfelio.
                        Šis laukelis netaikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        69
                     
                     
                        Negrąžinta garantinės įmokos paskola
                     
                     
                        Bendra garantinės įmokos paskolų suma bazine valiuta.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        70
                     
                     
                        Negrąžintos garantinės įmokos paskolos bazinė valiuta
                     
                     
                        Negrąžintų garantinės įmokos paskolų bazinė valiuta.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        71
                     
                     
                        Trumposios pozicijos rinkos vertė
                     
                     
                        Trumposios pozicijos rinkos vertė bazine valiuta.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        Užtikrinimo priemonės duomenys
                     
                  
                        72
                     
                     
                        Neužtikrinto vertybinių popierių skolinimo žymė
                     
                     
                        Nurodoma, ar vertybinių popierių skolinimo sandoris yra neužtikrintas.
                        Šis laukelis nenaudojamas, jei sandorio šalys susitaria sandorį užtikrinti, bet konkretus užtikrinimo priemonės paskirstymas dar nežinomas.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        73
                     
                     
                        Grynosios pozicijos užtikrinimas
                     
                     
                        Nurodoma, ar užtikrinimo priemonė pateikta užtikrinant grynąją poziciją (o ne vieną sandorį).
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        74
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės įskaitymo data
                     
                     
                        Jei sandoriai užtikrinti grynosios pozicijos lygmeniu, pateikiama naujausia įskaitymo data VPĮFS užskaitos grupėje, atsižvelgiant į visus sandorius, dėl kurių pateikta užtikrinimo priemonė.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        Jei naudota konkreti užtikrinimo priemonė, 75–94 laukeliai pakartojami ir užpildomi kiekvienam užtikrinimo priemonės komponentui, jei taikoma.
                     
                  
                        75
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės komponento rūšis
                     
                     
                        Nurodoma užtikrinimo priemonės komponento rūšis.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        Jei kaip užtikrinimo priemonė naudoti pinigai, tai nurodoma 76 ir 77 laukeliuose.
                     
                  
                        76
                     
                     
                        Piniginės užtikrinimo priemonės suma
                     
                     
                        Lėšų suma, pateikta kaip vertybinių popierių arba biržos prekių skolinimosi užtikrinimo priemonė.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        77
                     
                     
                        Piniginės užtikrinimo priemonės valiuta
                     
                     
                        Piniginės užtikrinimo priemonės valiuta.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        78
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus, naudojamo kaip užtikrinimo priemonė, identifikavimas
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus, naudojamo kaip užtikrinimo priemonė, identifikavimas.
                        Šis laukelis netaikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        79
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus, naudojamo kaip užtikrinimo priemonė, klasifikavimas
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus, naudojamo kaip užtikrinimo priemonė, CFI kodas.
                        Šis laukelis netaikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        Jei kaip užtikrinimo priemonė naudota biržos prekė, jos klasifikacija nurodoma 80, 81 ir 82 laukeliuose.
                     
                  
                        80
                     
                     
                        Bazinė prekė
                     
                     
                        Bazinė prekė pagal biržos prekių klasifikaciją, pateiktą Įgyvendinimo reglamento (ES) 2019/363 I priedo 5 lentelėje.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        81
                     
                     
                        Prekės pakategorė
                     
                     
                        Prekės pakategorė pagal biržos prekių klasifikaciją, pateiktą Įgyvendinimo reglamento (ES) 2019/363 I priedo 5 lentelėje. Šis laukelis pildomas tik jeigu 80 laukelyje nurodyta konkreti bazinė prekė.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        82
                     
                     
                        Papildoma prekės pakategorė
                     
                     
                        Papildoma prekės pakategorė pagal biržos prekių klasifikaciją, pateiktą Įgyvendinimo reglamento (ES) 2019/363 I priedo 5 lentelėje. Šis laukelis pildomas tik jeigu 81 laukelyje nurodyta konkreti prekės pakategorė.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        83
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės kiekis arba nominali suma
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus arba biržos prekės, naudojamų kaip užtikrinimo priemonė, kiekis arba nominali suma.
                        Jei tai obligacija, nurodoma bendra nominali suma, t. y. obligacijų skaičius, padaugintas iš nominaliosios vertės.
                        Jei tai kiti vertybiniai popieriai arba biržos prekės, nurodomas jų kiekis.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        84
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės matavimo vienetas
                     
                     
                        Matavimo vienetas, kuriuo nurodytas užtikrinimo priemonės kiekis. Šis laukelis taikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        85
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės nominalios sumos valiuta
                     
                     
                        Jei pateikiama užtikrinimo priemonės nominali suma, nurodoma nominalios sumos valiuta.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        86
                     
                     
                        Kainos valiuta
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės komponento kainos valiuta.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        87
                     
                     
                        Vieneto kaina
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės komponento vieneto kaina, įskaitant palūkanas duodančių vertybinių popierių, naudojamų vertybinio popieriaus arba biržos prekės vertei nustatyti, sukauptas palūkanas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        88
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės rinkos vertė
                     
                     
                        Atskiro užtikrinimo priemonės komponento rinkos vertė, išreikšta kainos valiuta.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        89
                     
                     
                        Vertės sumažinimas arba garantinė įmoka
                     
                     
                        Atpirkimo sandorių ir pirkimo siekiant parduoti atgal sandorių atveju užtikrinimo priemonės vertės sumažinimas nurodomas ISIN lygmeniu darant nuorodą į pagrindinei užtikrinimo priemonei taikomas rizikos kontrolės priemones, kai tos pagrindinės užtikrinimo priemonės vertė apskaičiuojama kaip tam tikra procentine dalimi sumažinta turto rinkos vertė.
                        Vertybinių popierių skolinimo atveju užtikrinimo priemonės vertės sumažinimas nurodomas arba ISIN, arba portfelio lygmeniu darant nuorodą į pagrindinei užtikrinimo priemonei taikomas rizikos kontrolės priemones, kai tos pagrindinės užtikrinimo priemonės vertė apskaičiuojama kaip tam tikra procentine dalimi sumažinta turto rinkos vertė.
                        Garantinės įmokos skolinimo atveju – garantinės įmokos reikalavimo, taikomo visam užtikrinimo priemonių portfeliui, laikomam kliento pagrindinio finansų tarpininko sąskaitoje, procentinė dalis.
                        Šiame laukelyje nurodomos faktinės, o ne apskaičiuotosios ar numatytosios vertės.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        90
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės kokybė
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus, naudojamo kaip užtikrinimo priemonė, rizikos klasifikavimo kodas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        91
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus termino data
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus, naudojamo kaip užtikrinimo priemonė, termino data.
                        Šis laukelis netaikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        92
                     
                     
                        Emitento jurisdikcija
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus, naudojamo kaip užtikrinimo priemonė, emitento jurisdikcija. Užsienio patronuojamosios įmonės išleistų vertybinių popierių atveju yra pateikiama vadovaujančiosios patronuojančios įmonės jurisdikcija arba, jei ji nežinoma, patronuojamosios įmonės jurisdikcija.
                        Šis laukelis netaikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        93
                     
                     
                        Emitento LEI
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus, naudojamo kaip užtikrinimo priemonė, emitento LEI.
                        Šis laukelis netaikomas biržos prekėms.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        94
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės rūšis
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus, naudojamo kaip užtikrinimo priemonė, rūšies klasifikavimo kodas.
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        95
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės pakartotinio naudojimo galimybė
                     
                     
                        Nurodoma, ar užtikrinimo priemonės gavėjas gali pakartotinai naudoti vertybinius popierius, pateiktus kaip užtikrinimo priemonė.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        Jei naudotas užtikrinimo priemonių krepšelis, pildomas 96 laukelis. VPĮFS, sudarytų naudojant užtikrinimo priemonių grupę, užtikrinimo priemonių išsamus paskirstymas, jei žinomas, nurodomas 75–94 laukeliuose.
                     
                  
                        96
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonių krepšelio identifikatorius
                     
                     
                        Jei užtikrinimo priemonių krepšelį galima identifikuoti naudojant ISIN, pateikiamas užtikrinimo priemonių krepšelio ISIN.
                        Jei užtikrinimo priemonių krepšelio negalima identifikuoti naudojant ISIN, šiame laukelyje įrašomas kodas „NTAV“.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        97
                     
                     
                        Portfelio kodas
                     
                     
                        Jei sandorio tarpuskaita atliekama ir jis įtraukiamas į sandorių, kurių atžvilgiu keičiamasi garantinėmis įmokomis, portfelį, tas portfelis identifikuojamas naudojant pranešimą teikiančios sandorio šalies nustatytą unikalų kodą.
                        Jei sandorių portfelis apima ir išvestinių finansinių priemonių sandorius, apie kuriuos reikia pranešti pagal Reglamentą (ES) Nr. 648/2012, pateikiamas tas pats portfelio kodas, kuris pateiktas pagal Reglamentą (ES) Nr. 648/2012.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        98
                     
                     
                        Veiksmo rūšis
                     
                     
                        Pranešime pateikiama viena iš šių veiksmų rūšių:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    VPĮFS, apie kurį pranešama pirmą kartą, identifikuojamas kaip „New“ (naujas);
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    VPĮFS, apie kurį pranešta anksčiau, pakeitimas identifikuojamas kaip „Modification“ (pakeitimas). Tai apima ankstesnio pranešimo, rodančio poziciją, atnaujinimą, kad būtų parodyti į tą poziciją įtraukti nauji sandoriai;
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    vertybinio popieriaus arba biržos prekės, susijusių su vertybinių popierių arba biržos prekių skolinimo sandoriu, vertinimas identifikuojamas kaip „Valuation Update“ (vertinimo atnaujinimas);
                                 
                              
                                    d)
                                 
                                 
                                    užtikrinimo priemonės duomenų elementų, įskaitant jos vertinimą, pakeitimas identifikuojamas kaip „Collateral update“ (užtikrinimo priemonės atnaujinimas);
                                 
                              
                                    e)
                                 
                                 
                                    klaidingai pateikto viso pranešimo panaikinimas, jei tas VPĮFS nepradėjo egzistuoti arba jam nebuvo taikomi pranešimų apie VPĮFS teikimo reikalavimai, bet apie jį per klaidą pranešta sandorių duomenų saugyklai, identifikuojamas kaip „Error“ (klaida);
                                 
                              
                                    f)
                                 
                                 
                                    ankstesniame pranešime neteisingai pateiktų duomenų laukelių pataisymas identifikuojamas kaip „Correction“ (pataisymas);
                                 
                              
                                    g)
                                 
                                 
                                    neterminuoto VPĮFS nutraukimas arba terminuoto VPĮFS pirmalaikis nutraukimas identifikuojamas kaip „Termination/Early termination“ (nutraukimas/pirmalaikis nutraukimas);
                                 
                              
                                    h)
                                 
                                 
                                    VPĮFS, apie kurį reikia pranešti kaip apie naują sandorį ir kuris tą pačią dieną taip pat įtrauktas į atskirą pranešimą apie poziciją, identifikuojamas kaip „Position component“ (pozicijos komponentas).
                                 
                              
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        99
                     
                     
                        Lygis
                     
                     
                        Nurodoma, ar pranešimas teikiamas sandorio, ar pozicijos lygmeniu.
                        Pozicijos lygmens pranešimas gali būti naudojamas tik kaip sandorio lygmens pranešimo papildymas siekiant pranešti apie įvykius po sandorio sudarymo ir tik tuo atveju, jei pozicija pakeičiami atskiri pakeičiamų produktų sandoriai.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
               
            
               3 lentelė
            
            
               Garantinės įmokos duomenys
            
            
                        Nr.
                     
                     
                        Laukelis
                     
                     
                        Pateiktini duomenys
                     
                     
                        Atpirkimo sandoris
                     
                     
                        Pirkimo siekiant parduoti atgal sandoris
                     
                     
                        Vertybinių popierių skolinimo sandoris
                     
                     
                        Garantinės įmokos skolinimo sandoris
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Pranešimo laiko žyma
                     
                     
                        Pranešimo pateikimo sandorių duomenų saugyklai data ir laikas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Įvykio data
                     
                     
                        Data, kada įvyko praneštinas įvykis, susijęs su VPĮFS ir įtrauktinas į pranešimą. Kai kalbama apie veiksmų rūšis „Valuation update“ (vertinimo atnaujinimas), „Collateral update“ (užtikrinimo priemonės atnaujinimas), „Reuse update“ (pakartotinio panaudojimo atnaujinimas), „Margin update“ (garantinės įmokos atnaujinimas), nurodoma pranešime esančios informacijos data.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Pranešimą teikiantis subjektas
                     
                     
                        Unikalus kodas, pagal kurį identifikuojamas pranešimą teikiantis subjektas. Jei pranešimo teikimas pavestas trečiajai šaliai arba kitai sandorio šaliai, nurodomas to subjekto unikalus kodas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Pranešimą teikianti sandorio šalis
                     
                     
                        Unikalus kodas, pagal kurį identifikuojama pranešimą teikianti sandorio šalis.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Už pranešimą atsakingas subjektas
                     
                     
                        Jei pagal Reglamento (ES) 2015/2365 4 straipsnio 3 dalį finansų sandorio šalis yra atsakinga už duomenų teikimą kitos sandorio šalies vardu, pateikiamas tos finansų sandorio šalies unikalus kodas.
                        Jei pagal Reglamento (ES) 2015/2365 4 straipsnio 3 dalį valdymo įmonė yra atsakinga už duomenų teikimą kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjekto (UCITS) vardu, pateikiamas tos valdymo įmonės unikalus kodas.
                        Jei pagal Reglamento (ES) 2015/2365 4 straipsnio 3 dalį alternatyvaus investavimo fondų valdytojas (AIFM) yra atsakingas už duomenų teikimą alternatyvaus investavimo fondo (AIF) vardu, pateikiamas to valdytojo unikalus kodas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Kita sandorio šalis
                     
                     
                        Pateikiamas unikalus kodas, pagal kurį identifikuojamas subjektas, su kuriuo pranešimą teikianti sandorio šalis sudarė VPĮFS.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Portfelio kodas
                     
                     
                        Sandorių, kurių atžvilgiu keičiamasi garantinėmis įmokomis, portfelis identifikuojamas naudojant pranešimą teikiančios sandorio šalies nustatytą unikalų kodą.
                        Jei sandorių portfelis apima ir išvestinių finansinių priemonių sandorius, apie kuriuos reikia pranešti pagal Reglamentą (ES) Nr. 648/2012, pateikiamas tas pats portfelio kodas, kuris pateiktas pagal Reglamentą (ES) Nr. 648/2012.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Pateikta pradinė garantinė įmoka
                     
                     
                        Pranešimą teikiančios sandorio šalies kitai sandorio šaliai pateiktos pradinės garantinės įmokos vertė.
                        Kai pradinė garantinė įmoka pateikiama portfelio lygmeniu, šiame laukelyje nurodoma bendra to portfelio atžvilgiu pateiktų pradinių garantinių įmokų vertė.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Pateiktos pradinės garantinės įmokos valiuta
                     
                     
                        Pateiktos pradinės garantinės įmokos valiuta.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Pateikta kintamoji garantinė įmoka
                     
                     
                        Pranešimą teikiančios sandorio šalies kitai sandorio šaliai pateiktos kintamosios garantinės įmokos vertė, įskaitant atsiskaitymų pinigais vertę.
                        Kai kintamoji garantinė įmoka pateikiama portfelio lygmeniu, šiame laukelyje nurodoma bendra to portfelio atžvilgiu pateiktos kintamosios garantinės įmokos vertė.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Pateiktos kintamosios garantinės įmokos valiuta
                     
                     
                        Pateiktos kintamosios garantinės įmokos valiuta.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Gauta pradinė garantinė įmoka
                     
                     
                        Pranešimą teikiančios sandorio šalies iš kitos sandorio šalies gautos pradinės garantinės įmokos vertė.
                        Kai pradinė garantinė įmoka gaunama portfelio lygmeniu, šiame laukelyje nurodoma bendra to portfelio atžvilgiu gautos pradinės garantinės įmokos vertė.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Gautos pradinės garantinės įmokos valiuta
                     
                     
                        Gautos pradinės garantinės įmokos valiuta.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Gauta kintamoji garantinė įmoka
                     
                     
                        Pranešimą teikiančios sandorio šalies iš kitos sandorio šalies gautos kintamosios garantinės įmokos vertė, įskaitant atsiskaitymų pinigais vertę.
                        Kai kintamoji garantinė įmoka gaunama portfelio lygmeniu, šiame laukelyje nurodoma bendra to portfelio atžvilgiu gautos kintamosios garantinės įmokos vertė.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Gautos kintamosios garantinės įmokos valiuta
                     
                     
                        Gautos kintamosios garantinės įmokos valiuta.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Pateiktas užtikrinimo priemonės perviršis
                     
                     
                        Pateiktos užtikrinimo priemonės, viršijančios reikalaujamą užtikrinimo priemonę, vertė.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Pateiktos užtikrinimo priemonės perviršio valiuta
                     
                     
                        Pateiktos užtikrinimo priemonės perviršio valiuta.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Gautas užtikrinimo priemonės perviršis
                     
                     
                        Gautos užtikrinimo priemonės vertė, viršijanti reikalaujamą užtikrinimo priemonę.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        19
                     
                     
                        Gautos užtikrinimo priemonės perviršio valiuta
                     
                     
                        Gautos užtikrinimo priemonė perviršio valiuta.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        20
                     
                     
                        Veiksmo rūšis
                     
                     
                        Pranešime pateikiama viena iš šių veiksmų rūšių:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    naujas garantinės įmokos likutis identifikuojamas kaip „New“ (naujas);
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    garantinių įmokų duomenų atnaujinimas identifikuojamas kaip „Margin update“ (garantinės įmokos atnaujinimas);
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    klaidingai pateikto viso pranešimo panaikinimas identifikuojamas kaip „Error“ (klaida);
                                 
                              
                                    d)
                                 
                                 
                                    ankstesniame pranešime neteisingai pateiktų duomenų laukelių pataisymas identifikuojamas kaip „Correction“ (pataisymas).
                                 
                              
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
               
            
               4 lentelė
            
            
               Pakartotinio naudojimo, pinigų reinvestavimo ir finansavimo šaltinių duomenys
            
            
                        Nr.
                     
                     
                        Laukelis
                     
                     
                        Pateiktini duomenys
                     
                     
                        Atpirkimo sandoris
                     
                     
                        Pirkimo siekiant parduoti atgal sandoris
                     
                     
                        Vertybinių popierių skolinimo sandoris
                     
                     
                        Garantinės įmokos skolinimo sandoris
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Pranešimo laiko žyma
                     
                     
                        Pranešimo pateikimo sandorių duomenų saugyklai data ir laikas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Įvykio data
                     
                     
                        Data, kada įvyko praneštinas įvykis, susijęs su VPĮFS ir įtrauktinas į pranešimą. Kai kalbama apie veiksmų rūšis „Valuation update“ (vertinimo atnaujinimas), „Collateral update“ (užtikrinimo priemonės atnaujinimas), „Reuse update“ (pakartotinio panaudojimo atnaujinimas), „Margin update“ (garantinės įmokos atnaujinimas), nurodoma pranešime esančios informacijos data.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Pranešimą teikiantis subjektas
                     
                     
                        Unikalus kodas, pagal kurį identifikuojamas pranešimą teikiantis subjektas. Jei pranešimo teikimas pavestas trečiajai šaliai arba kitai sandorio šaliai, nurodomas to subjekto unikalus kodas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Pranešimą teikianti sandorio šalis
                     
                     
                        Unikalus kodas, pagal kurį identifikuojama pranešimą teikianti sandorio šalis.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Už pranešimą atsakingas subjektas
                     
                     
                        Jei pagal Reglamento (ES) 2015/2365 4 straipsnio 3 dalį finansų sandorio šalis yra atsakinga už duomenų teikimą kitos sandorio šalies vardu, pateikiamas tos finansų sandorio šalies unikalus kodas.
                        Jei pagal Reglamento (ES) 2015/2365 4 straipsnio 3 dalį valdymo įmonė yra atsakinga už duomenų teikimą kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjekto (UCITS) vardu, pateikiamas tos valdymo įmonės unikalus kodas.
                        Jei pagal Reglamento (ES) 2015/2365 4 straipsnio 3 dalį alternatyvaus investavimo fondų valdytojas (AIFM) yra atsakingas už duomenų teikimą alternatyvaus investavimo fondo (AIF) vardu, pateikiamas to valdytojo unikalus kodas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        6 laukelis pakartojamas ir užpildomas kiekvienam užtikrinimo priemonės komponentui.
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės komponento rūšis
                     
                     
                        Nurodoma užtikrinimo priemonės komponento rūšis.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        7, 8, 9 ir 10 laukeliai pakartojami ir užpildomi kiekvienam vertybiniam popieriui.
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Užtikrinimo priemonės komponentas
                     
                     
                        Vertybinio popieriaus, naudojamo kaip užtikrinimo priemonė, identifikavimas.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Pakartotinai naudojamos užtikrinimo priemonės vertė
                     
                     
                        Pakartotinai naudojamos užtikrinimo priemonės bendra vertė, jei ją galima apskaičiuoti VPĮFS lygmeniu.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Apskaičiuotasis užtikrinimo priemonės pakartotinis panaudojimas
                     
                     
                        Jei pakartotinai naudojamos užtikrinimo priemonės faktinė vertė nežinoma arba jos negalima apskaičiuoti, pakartotinio panaudojimo vertės įvertis atskiros finansinės priemonės lygmeniu apskaičiuojamas, kaip nustatyta 2017 m. sausio 25 d. FST ataskaitoje „Transforming Shadow Banking into Resilient Market-based Finance, Non-Cash Collateral Re-Use: Measure and Metrics“.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Pakartotinai naudojamos užtikrinimo priemonės valiuta
                     
                     
                        Pakartotinai naudojamos užtikrinimo priemonės faktinės arba apskaičiuotosios vertės valiuta.
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Reinvestavimo norma
                     
                     
                        Vidutinė palūkanų norma gauta už skolintojo atliekamą piniginės užtikrinimo priemonės reinvestavimą.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        12, 13 ir 14 laukeliai pakartojami ir užpildomi kiekvienam investavimo atvejui, kai atliekamas piniginės užtikrinimo priemonės reinvestavimas, ir kiekvienai valiutai atskirai.
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Reinvestuotos piniginės investicijos rūšis
                     
                     
                        Reinvestavimo rūšis.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Reinvestuotų pinigų suma
                     
                     
                        Reinvestuotų pinigų suma konkrečia valiuta.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Reinvestuotų pinigų valiuta
                     
                     
                        Reinvestuotų pinigų valiuta.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        NE
                     
                  
                        Garantinės įmokos skolinimo sandorių atveju sandorio šalis pakartoja ir užpildo 15, 16 ir 17 laukelius kiekvienam finansavimo šaltiniui ir informaciją šiuose laukeliuose pateikia subjekto lygmeniu.
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Finansavimo šaltiniai
                     
                     
                        Garantinės įmokos paskoloms finansuoti naudojami finansavimo šaltiniai.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Finansavimo šaltinių rinkos vertė
                     
                     
                        15 laukelyje nurodytų finansavimo šaltinių rinkos vertė.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Finansavimo šaltinių valiuta
                     
                     
                        Finansavimo šaltinių rinkos vertės valiuta.
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        NE
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Veiksmo rūšis
                     
                     
                        Pranešime pateikiama viena iš šių veiksmų rūšių:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    naujas pakartotinio panaudojimo likutis identifikuojamas kaip „New“ (naujas);
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    pakartotinio panaudojimo duomenų atnaujinimas identifikuojamas kaip „Reuse update“ (pakartotinio panaudojimo atnaujinimas);
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    klaidingai pateikto viso pranešimo panaikinimas identifikuojamas kaip „Error“ (klaida);
                                 
                              
                                    d)
                                 
                                 
                                    ankstesniame pranešime neteisingai pateiktų duomenų laukelių pataisymas identifikuojamas kaip „Correction“ (pataisymas).
                                 
                              
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                     
                        TAIP
                     
                  
               (1)  2018 m. gruodžio 13 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2019/363 , kuriuo nustatomi pranešimų apie vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorių duomenis, teikiamų sandorių duomenų saugykloms pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2015/2365, formato ir dažnumo techniniai įgyvendinimo standartai ir iš dalies keičiamos Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 1247/2012 nuostatos, susijusios su pranešimų kodų naudojimu teikiant pranešimus apie išvestinių finansinių priemonių sutartis (žr. šio Oficialiojo leidinio p. 85).
            
               (2)  2015 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2015/2365 dėl vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorių ir pakartotinio naudojimo skaidrumo ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 337, 2015 12 23, p. 1).