CELEX: 52014PC0111
Language: nl
Date: 2014-03-05
Title: Voorstel voor een VERORDENING VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD tot instelling van een Uniesysteem voor zelfcertificering van passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen voor verantwoordelijke importeurs van tin, tantaal en wolfraam, de overeenkomstige ertsen, en goud uit conflict- en hoogrisicogebieden

|
			
		
		
		52014PC0111
		
			Voorstel voor een VERORDENING VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD tot instelling van een Uniesysteem voor zelfcertificering van passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen voor verantwoordelijke importeurs van tin, tantaal en wolfraam, de overeenkomstige ertsen, en goud uit conflict- en hoogrisicogebieden /* COM/2014/0111 final - 2014/0059 (COD) */
			
				
		
		
			
			   	TOELICHTING
1.           ACHTERGROND VAN HET VOORSTEL
Motivering en
doel van het voorstel
Dit voorstel heeft als voornaamste doelstelling
de financiering van gewapende groepen en veiligheidstroepen[1] door opbrengsten van
mineralen in conflict- en hoogrisicogebieden te helpen terugdringen door de
praktijken van EU-bedrijven inzake het verantwoord betrekken van tin, tantaal,
wolfraam en goud uit die gebieden te ondersteunen en verder te bevorderen. Het
voorstel bouwt voort op bestaande internationale kaderregelingen en principes
van passende zorgvuldigheid (due diligence).
Algemene context
Er zijn momenteel een aantal internationale
maatregelen van kracht om het verantwoord betrekken van mineralen in
hoogrisicogebieden of gebieden die worden getroffen door een gewapend conflict
te bevorderen. De twee meest bekende werden aangenomen in 2011 resp. 2010: de OECD
Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from
Conflict-Affected and High-Risk Areas (OESO-richtsnoeren voor passende
zorgvuldigheid) en Section 1502 van de Dodd-Frank Wall Street Reform
and Consumer Protection Act in de Verenigde Staten.
In het eerstgenoemde van die instrumenten (dat
niet land- of regiospecifiek is) wordt uiteengezet welke procedure landen
moeten volgen indien zij capaciteiten inzake het verantwoord betrekken van
mineralen willen ontwikkelen. Hoewel de richtsnoeren voor passende
zorgvuldigheid in de eerste plaats bedoeld zijn voor bedrijven in de
rechtsgebieden van de OESO, vormen zij ook een inspiratiebron die heeft geleid
tot de deelname van bedrijven met belangrijke transformerende en
handelsactiviteiten in minerale toeleveringsketens voor goud, tin, tantaal en
wolfraam. In 2011 is de EU in het kader van de OESO de politieke verbintenis
aangegaan om de verdere toepassing van de richtsnoeren te ondersteunen.
De Dodd-Frank Act is specifiek gericht op de
Democratische Republiek Congo (DRC) en negen aangrenzende landen.
Section 1502 van die wet verplicht in de VS beursgenoteerde bedrijven die
"conflictmineralen"[2]
gebruiken, aan de Security Exchange Commission verslag uit te brengen over de
oorsprong van die mineralen en de relevante maatregelen inzake "due
diligence". Voor die verslagen is een uitgebreid onderzoek van de
toeleveringsketen vereist. In de VS genoteerde bedrijven verlangen van hun
leveranciers, waaronder die in de EU, meer en meer informatie en bewijzen van
passende zorgvuldigheid. Een van de manieren waarop het bedrijfsleven op de wet
heeft gereageerd, is door de handel uit Centraal-Afrika weg te halen. Dit heeft
gevolgen gehad voor de lokale markten voor goud, tin, tantaal en wolfraam.
Mineralen uit legitieme mijnbouw bereiken slechts met enige moeite de markten
in de VS en de EU.
De handel in conflictmineralen is zeer goed
gedocumenteerd in het geval van de DRC en is het onderwerp van Resolutie 1952
(2010) van de VN-Veiligheidsraad. Ook in andere delen van Afrika, in Azië en in
Latijns-Amerika komen echter veel dergelijke gevallen voor en de kwestie is ook
buiten de OESO opgepikt. In juni 2013 hebben de G8-leiders zich ertoe verbonden[3] de winningsindustrie
transparanter te maken.
Tegen deze achtergrond hebben de Europese
Commissie en de hoge vertegenwoordiger gewerkt aan de ontwikkeling van een
alomvattend EU-kader voor het verantwoord betrekken van mineralen. Die inspanningen
volgen op een resolutie van het Europees Parlement uit 2010 waarin de EU wordt
verzocht wetgeving op te stellen naar het voorbeeld van de Amerikaanse
wetgeving, en twee mededelingen van 2011 en 2012[4]
waarin het voornemen van de Commissie werd aangekondigd om na te gaan hoe de
toeleveringsketen transparanter kan worden gemaakt. Dit wetgevingsvoorstel zal
dan ook vergezeld gaan van een mededeling waarin wordt uiteengezet welke andere
beleidsmaatregelen kunnen worden ingezet om het probleem zo breed mogelijk aan
te pakken.
Bestaande
bepalingen op het door het voorstel bestreken gebied
Bestaande EU-initiatieven met betrekking tot
natuurlijke hulpbronnen, financiële transparantie en het conflictgevoelig
beheer van de internationale diamanthandel en bosbouw:
–                        
Verordening (EG) nr. 2368/2002 van de Raad van 20
december 2002 tot uitvoering van de Kimberleyprocescertificering voor de
internationale handel in ruwe diamant;
–                        
Verordening (EU) nr. 995/2010 van het Europees
Parlement en de Raad van 20 oktober 2010 tot vaststelling van de
verplichtingen van marktdeelnemers die hout en houtproducten op de markt
brengen; 
–                        
Richtlijn 2013/34/EU van het Europees Parlement en
van de Raad van 26 juni 2013 betreffende de jaarlijkse financiële
overzichten, geconsolideerde financiële overzichten en aanverwante verslagen
van bepaalde ondernemingsvormen, tot wijziging van Richtlijn 2006/43/EG van het
Europees Parlement en de Raad en tot intrekking van Richtlijnen 78/660/EEG en
83/349/EEG van de Raad.
Samenhang met
andere beleidsgebieden en doelstellingen van de Unie
Het voorstel stemt
overeen met en heeft als doel bij te dragen aan de doelstellingen van het
buitenlandbeleid van de EU en de ontwikkelingsstrategie inzake een betere
governance, duurzaam beheer en rechtshandhaving met betrekking tot de
exploitatie van natuurlijke hulpbronnen in conflict- en hoogrisicogebieden waar
mineralen worden geproduceerd en met betrekking tot ondernemingen in de EU en
hun beleid inzake sociale verantwoordelijkheid, op basis waarvan bedrijven wordt
aanbevolen eventuele negatieve effecten die zij op de samenleving kunnen
hebben, te beperken en daarom aandacht te besteden aan mogelijke schendingen
van de mensenrechten. 
2.           RESULTATEN VAN DE
RAADPLEGING VAN BELANGHEBBENDE PARTIJEN EN EFFECTBEOORDELINGEN
Raadpleging van
belanghebbende partijen
Tussen december 2012 en juni 2013 hebben
uitgebreide consultaties plaatsgevonden, waaronder een raadpleging van het
publiek via internet en talloze vergaderingen met belanghebbenden. Medio
september 2013 werd de laatste hand gelegd aan een evaluatiestudie bij bepaalde
operatoren waarbij werd nagegaan wat de kosten, voordelen en gerelateerde
effecten zijn van de naleving van passende zorgvuldigheid inzake het
verantwoord betrekken van mineralen. 
Een samenvatting van de resultaten van de
openbare raadpleging en het eindverslag van de evaluatiestudie worden
gelijktijdig met dit voorstel op de website van de Commissie bekendgemaakt.
De Commissie heeft een effectbeoordeling van de
voorgestelde beleidsopties uitgevoerd, waarin rekening wordt gehouden met de
resultaten van de openbare raadpleging en de evaluatiestudie. Op basis daarvan
is een verslag gepubliceerd. De volgende zes opties zijn overwogen:
·        
Optie 1 – Losstaande EU-mededeling 
In deze optie worden de volgende maatregelen
opgenomen in een gezamenlijke mededeling van de Commissie en de hoge
vertegenwoordiger: i) nationale contactpunten (NCP’s) en het Enterprise Europe
Network (EEN) zouden de toepassing van de OESO-richtsnoeren voor passende
zorgvuldigheid aanbevelen; ii) overheidsopdrachten in de EU: toepassing van
prestatieclausules in overheidsopdrachten van de Commissie en de lidstaten van
de EU die betrekking hebben op relevante producten (bv. computers, mobiele
telefoons); iii) financiële steun voor bestaande OESO-programma's; iv)
ondersteuning door de Commissie voor "intentieverklaringen" van de
Europese industrie; en v) intergouvernementele maatregelen.
·        
Optie 2 – "Zachte wetgeving"
In deze optie worden de onder optie 1
beschreven maatregelen gecombineerd met een aanbeveling van de Raad om het
bewustzijn te vergroten en de vrijwillige toepassing door ondernemingen in de
EU van de OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid te bevorderen, met
name voor die ondernemingen die nog niet onder een verplichte regeling van een
derde land vallen.
·        
Optie 3 – Verordening die verplichtingen oplegt
voor certificering als "verantwoordelijke EU-importeur" op basis van
de OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid - VRIJWILLIG
In deze optie worden de onder optie 1 beschreven
maatregelen gecombineerd met een verordening die gericht is op alle importeurs
uit de EU van tin(erts), tantaal(erts), wolfraam(erts) en goud, ongeacht de
oorsprong van de producten. De verordening steunt op de OESO-richtsnoeren voor
passende zorgvuldigheid voor het vaststellen van verplichtingen voor importeurs
uit de EU die kiezen voor zelfcertificering als verantwoordelijke importeurs
van tin(erts), tantaal(erts), wolfraam(erts) en goud, op basis van een
verklaring van naleving. 
Hoewel de verordening op vrijwillige basis zou
worden toegepast, zouden importeurs uit de EU die kiezen voor zelfcertificering
worden verplicht om alle elementen van de OESO-richtsnoeren voor passende
zorgvuldigheid in hun beheersysteem te integreren door: i) een systeem van controles
en transparantie van de toeleveringsketen van mineralen te handhaven, dat onder
meer betrekking heeft op het land waaruit de mineralen afkomstig zijn en de
smelterijen/raffinaderijen; ii) risico's in de toeleveringsketen vast te
stellen en te beoordelen aan de hand van het modelbeleid voor
toeleveringsketens van de OESO; iii) een strategie om met vastgestelde risico's
om te gaan op te stellen en uit te voeren; iv) via audits door een
onafhankelijke derde blijk te geven van passende zorgvuldigheid in de
toeleveringsketen; en v) publiek verslag uit te brengen over passende
zorgvuldigheid in de toeleveringsketen.
De zelfgecertificeerde EU-importeur zou
verplicht zijn om jaarlijks bij de bevoegde autoriteit van de lidstaat de
identiteit en de geografische ligging van de smelterij/raffinaderij in zijn
toeleveringsketen bekend te maken. Op grond daarvan zou een EU-lijst worden
opgesteld van verantwoordelijke smelterijen/raffinaderijen die gevestigd zijn
in of leveren aan de EU.
De regeling wordt na drie jaar (of eerder als
er voldoende informatie beschikbaar is) geëvalueerd en de resultaten ervan
worden gebruikt voor de besluitvorming over de toekomst van de EU-aanpak en
voor wijzigingen van het regelgevingskader, dat in voorkomend geval op basis
van een verdere effectbeoordeling bindend kan worden gemaakt. 
·        
Optie 4 – Verordening die verplichtingen oplegt
voor certificering als "verantwoordelijke EU-importeur" op basis van
de OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid - VERPLICHT
In deze optie worden de onder optie 1
beschreven maatregelen gecombineerd met een bindende versie van de onder
optie 3 beschreven verordening, waarbij alle importeurs uit de EU van
tin(erts), tantaal(erts), wolfraam(erts) en goud zich aan de verplichtingen van
de verordening zouden moeten houden.
·        
Optie 5 – Richtlijn die verplichtingen oplegt
voor in de EU genoteerde bedrijven op basis van de OESO-richtsnoeren voor
passende zorgvuldigheid
In deze optie worden de onder optie 1
beschreven maatregelen gecombineerd met een richtlijn die gericht is op bijna
1 000 in de EU genoteerde bedrijven die in hun toeleveringsketen tin,
wolfraam, tantaal of goud gebruiken, ongeacht de oorsprong ervan.
De richtlijn zou in de EU genoteerde bedrijven
verplichten om de OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid in hun
beheersysteem te integreren door i) een systeem van controles en transparantie
van de toeleveringsketen van mineralen te handhaven, dat onder meer betrekking
heeft op het land waaruit de mineralen afkomstig zijn en de smelterijen/raffinaderijen;
ii) risico's in de toeleveringsketen vast te stellen en te beoordelen aan de
hand van het modelbeleid voor toeleveringsketens van de OESO; iii) een
strategie om met vastgestelde risico's om te gaan op te stellen en uit te
voeren; iv) een audit door een onafhankelijke derde te ondergaan met betrekking
tot passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen door het in de EU
genoteerde bedrijf; en v) publiek verslag uit te brengen over passende
zorgvuldigheid in de toeleveringsketen.
In de EU genoteerde bedrijven zouden het
resultaat van de audit door een onafhankelijke derde moeten bekendmaken aan de
bevoegde autoriteiten van de lidstaten.
·        
Optie 6 – Invoerverbod wanneer EU-importeurs van
ertsen niet kunnen aantonen dat zij de OESO-richtsnoeren voor passende
zorgvuldigheid naleven 
In deze optie worden de maatregelen van optie
1 genomen, maar worden de EU-importeurs ook verplicht aan te tonen dat zij de
OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid naleven. Door aan de
douaneautoriteiten van de lidstaten te bewijzen dat zij daaraan voldoen, kunnen
de importeurs toegang krijgen tot de EU-markt.
Deze optie ligt in het verlengde van de
Kimberleyprocescertificering inzake de handel in ruwe diamanten en Verordening
(EG) nr. 2368/2002 van de Raad van 20 december 2002 op grond van
artikel 133 EG (huidig artikel 207 VWEU), waarin de regels voor de
in- en uitvoer van ruwe diamant zijn vastgelegd. In dat geval wordt het
invoerverbod voor zogenaamde "conflictdiamanten" geflankeerd door een
internationale overeenkomst. 
3.           JURIDISCHE ELEMENTEN VAN HET
VOORSTEL
Samenvatting van
de voorgestelde maatregel
De voorgestelde maatregel betreft optie 3. Het
voorstel heeft betrekking op alle operatoren in de EU die tin, tantaal en
wolfraam, de overeenkomstige ertsen, en goud in de EU importeren. Het
definieert de voorwaarden voor zelfcertificering als verantwoordelijke
importeurs van de betrokken mineralen en metalen. Het voorstel is gebaseerd op
een kader voor zorgvuldigheid dat EU-importeurs in staat stelt om de beginselen
en procedures uit de OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid uit te
voeren. Op die manier wordt het risico op financiering van gewapende groepen en
veiligheidstroepen aangepakt en worden andere nadelige effecten, waaronder
ernstige misbruiken die gepaard gaan met de winning, het vervoer en het
verhandelen van de betrokken mineralen, beperkt. 
Krachtens het kader voor passende
zorgvuldigheid moeten verantwoordelijke importeurs van de mineralen en metalen
die binnen het toepassingsgebied van de verordening vallen, een sterk
bedrijfsbeheersysteem oprichten; risico's in de toeleveringsketen vaststellen
en beoordelen; een strategie om met vastgestelde risico's om te gaan opstellen
en uitvoeren; op specifieke punten in de toeleveringsketen een onafhankelijke
audit van passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen laten uitvoeren door
een derde; en verslag uitbrengen over passende zorgvuldigheid in de
toeleveringsketen. 
Bovendien worden verantwoordelijke importeurs
van dergelijke mineralen en metalen verplicht om (waar van toepassing) ieder
jaar de identiteit mee te delen van alle smelterijen en/of raffinaderijen die
aan hen leveren en om aan de hand van audits door een onafhankelijke derde
zekerheid te verschaffen en daarvan melding te maken aan de bevoegde
autoriteiten van de lidstaten en aan downstreamafnemers, met inachtneming van
de vertrouwelijkheid van bedrijfsinformatie en andere concurrentiekwesties. 
Het voorstel beoogt de financiering van
gewapende groepen en veiligheidstroepen door opbrengsten van mineralen in
conflict- en hoogrisicogebieden te helpen terugdringen door operatoren in de EU
aan te moedigen om bij de import van de mineralen en metalen die binnen het
toepassingsgebied van de verordening vallen uit die gebieden verantwoordelijk
te handelen en door het voor downstreamafnemers gemakkelijker te maken om
passende zorgvuldigheid te betrachten.
Op basis van de informatie die aan de bevoegde
autoriteiten wordt bekendgemaakt, zal de EU jaarlijks, na overleg met de OESO,
een lijst publiceren van verantwoordelijke smelterijen en raffinaderijen die
bij het betrekken van mineralen de verordening naleven. 
Rechtsgrondslag 
Artikel 207 van het Verdrag betreffende de
werking van de Europese Unie.
Beginselen van
subsidiariteit en evenredigheid 
Het voorstel betreft een gebied dat onder de
exclusieve bevoegdheid van de Unie valt. Het subsidiariteitsbeginsel is
derhalve niet van toepassing. Er moet echter op worden gewezen dat in het licht
van de hierboven aangekaarte problemen een optreden op EU-niveau voor meer
kritische massa en globale hefbomen zorgt in vergelijking met individuele
maatregelen van de lidstaten. 
Overeenkomstig het evenredigheidsbeginsel moet
een interventie doelgericht zijn en mag deze niet verder gaan dan hetgeen
noodzakelijk is om de doelstellingen te verwezenlijken. Dit beginsel is gevolgd
vanaf de identificatie en evaluatie van alternatieve beleidsopties tot het
opstellen van dit wetgevingsvoorstel.
Keuze van het
instrument
Het voorgestelde instrument is een verordening
zodat de hoogst mogelijke mate van harmonisatie tussen de lidstaten wordt
gegarandeerd en er wordt gezorgd voor voldoende zeggenschap over de betrokken
operatoren en een voldoende hefboomeffect bij de identificatie van smelterijen
en raffinaderijen. 
4.           GEVOLGEN VOOR DE BEGROTING
Het onderhavige voorstel leidt slechts tot
beperkte extra administratieve uitgaven ten laste van de begroting van de Unie.
2014/0059 (COD)
Voorstel voor een
VERORDENING VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN
DE RAAD
tot instelling van een Uniesysteem voor
zelfcertificering van passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen voor
verantwoordelijke importeurs van tin, tantaal en wolfraam, de overeenkomstige
ertsen, en goud uit conflict- en hoogrisicogebieden 
HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD VAN
DE EUROPESE UNIE,
Gezien het Verdrag betreffende de werking van
de Europese Unie, en met name artikel 207,
Gezien het voorstel van de Europese Commissie,
Na toezending van het ontwerp van
wetgevingshandeling aan de nationale parlementen,
Handelend  volgens de gewone
wetgevingsprocedure,
Overwegende hetgeen volgt:
(1)              
Natuurlijke mineralen in conflict- en
hoogrisicogebieden bieden grote ontwikkelingsperspectieven, maar kunnen ter
discussie komen te staan wanneer de opbrengsten ervan gewelddadige conflicten
doen ontstaan of doen voortduren en zo nationale inspanningen voor
ontwikkeling, goed bestuur en de rechtsstaat ondermijnen. Voor vrede en
stabiliteit in die gebieden is het cruciaal dat de samenhang tussen conflicten
en de illegale exploitatie van mineralen wordt doorbroken. 
(2)              
Deze kwestie heeft betrekking op regio's die rijk
zijn aan hulpbronnen, waar regeringen en internationale organisaties samen met
ondernemingen en maatschappelijke organisaties de uitdaging zijn aangegaan om
de financiering van gewapende groepen en veiligheidstroepen tot een minimum te
beperken. 
(3)              
De Unie is actief betrokken bij een initiatief van
de Organisatie voor Economische Samenwerking en Ontwikkeling (OESO) om het
verantwoord betrekken van mineralen uit conflictgebieden te bevorderen; dit
heeft geresulteerd in een proces met overheidssteun waarbij vele
belanghebbenden zijn betrokken, met als uitkomst de aanneming van de OECD
Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from
Conflict-Affected and High-Risk Areas (OESO-richtsnoeren voor passende
zorgvuldigheid[5]),
met supplementen over tin, tantaal en wolfraam, en goud. In mei 2011 heeft de
OESO-Ministerraad aanbevolen om de naleving van die richtsnoeren actief te
bevorderen. 
(4)              
In de bijgewerkte OECD Guidelines for Multinational
Enterprises[6]
wordt verwezen naar het concept responsible sourcing, dat strookt met de
Guiding Principles on Business and Human Rights[7]
van de Verenigde Naties. Die documenten zijn gericht op het bevorderen van
praktijken van passende zorgvuldigheid (due diligence) in de toeleveringsketen
wanneer bedrijven mineralen betrekken uit door een conflict of instabiliteit
getroffen regio’s. Op het hoogste internationale niveau pleit Resolutie 1952
(2010) van de VN-Veiligheidsraad, die specifiek betrekking heeft op de
Democratische Republiek Congo (DRC) en haar buurlanden in Centraal-Afrika, voor
het betrachten van passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen; ook de
deskundigengroep van de VN inzake de DRC, die Resolutie 1952 (2010)
van de VN-Veiligheidsraad opvolgt, pleit voor naleving van de OESO-richtsnoeren
voor passende zorgvuldigheid. 
(5)              
Naast multilaterale initiatieven zijn de
staatshoofden en regeringsleiders van het gebied van de Grote Meren op 15
december 2010 in Lusaka een politieke verbintenis aangegaan om de illegale
exploitatie van natuurlijke hulpbronnen in de regio te bestrijden; zij hebben
onder meer een op de OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid gebaseerd
regionaal certificeringsmechanisme goedgekeurd.
(6)              
In haar mededeling van 2008[8] heeft de Commissie
erkend dat betrouwbare toegang tot grondstoffen zonder marktverstoring
belangrijk is voor het concurrentievermogen van de EU. Het
grondstoffeninitiatief is een geïntegreerde strategie die erop gericht is
tegemoet te komen aan de verschillende uitdagingen met betrekking tot toegang
tot niet-energetische niet-agrarische grondstoffen. Met het initiatief worden
de transparantie op financieel gebied en in de toeleveringsketen en de
toepassing van normen op het gebied van de sociale verantwoordelijkheid van
bedrijven erkend en bevorderd.
(7)              
Op 7 oktober 2010 heeft het Europees Parlement een
resolutie aangenomen waarin de Unie wordt verzocht wetgeving op te stellen naar
het voorbeeld van de VS-wet over "conflictmineralen",
Section 1502 van de Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer
Protection Act; de Commissie heeft in haar mededelingen van 2011[9] en 2012[10] aangekondigd te zullen
nagaan hoe de transparantie – inclusief kwesties met betrekking tot passende
zorgvuldigheid – doorheen de toeleveringsketen kan worden verbeterd. In die
laatste mededeling heeft de Commissie, in overeenstemming met haar verbintenis
van mei 2011 tijdens de OESO-Ministerraad, bovendien aangedrongen op meer steun
voor en het gebruik van de richtsnoeren van de OESO voor multinationale ondernemingen
en van de OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid — ook los van het
lidmaatschap van de OESO. 
(8)              
EU-burgers en actoren van het maatschappelijk
middenveld hebben de aandacht gevestigd op onder de rechtsmacht van de Unie
vallende ondernemingen die niet aansprakelijk worden gehouden voor hun
potentiële banden met de illegale winning en verhandeling van mineralen uit
conflictgebieden. Het gevolg is dat dergelijke mineralen, die aanwezig kunnen
zijn in consumentenproducten, consumenten in verband brengen met conflicten
buiten de Unie. Daarom hebben burgers met name via petities gevraagd dat het
Europees Parlement en de Raad wetgeving vast zouden stellen waardoor bedrijven
aansprakelijk kunnen worden gehouden op grond van de richtsnoeren van de VN en
de OESO.
(9)              
In het licht van deze verordening is passende
zorgvuldigheid een permanent, proactief en reactief proces waarbij
ondernemingen hun aan- en verkopen opvolgen en beheren om ervoor te zorgen dat
zij niet bijdragen tot conflicten en de schadelijke effecten daarvan.
(10)          
Audits van de praktijken van passende
zorgvuldigheid in de toeleveringsketen van een bedrijf door een derde zorgen
voor geloofwaardigheid ten voordele van downstreambedrijven en dragen bij tot
de verbetering van upstreampraktijken van passende zorgvuldigheid.
(11)          
Door verslag uit te brengen over hun beleid en
praktijken van passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen, verschaffen
bedrijven de nodige transparantie om bij het publiek vertrouwen in de genomen
maatregelen te wekken. 
(12)          
Bedrijven uit de Unie hebben tijdens de openbare
raadpleging blijk gegeven van hun belangstelling voor het verantwoord betrekken
van mineralen en hebben kennis gegeven van bestaande sectorale regelingen die
zijn opgezet in het licht van hun sociale verantwoordelijkheid, verzoeken van
klanten, of de zekerheid van hun bevoorrading. Die bedrijven hebben echter ook
melding gemaakt van talrijke moeilijkheden bij de uitoefening van passende
zorgvuldigheid in de toeleveringsketen als gevolg van uitgestrekte en complexe
wereldwijde toeleveringsketens met een groot aantal operatoren die vaak
onvoldoende op de hoogte of ethisch betrokken zijn. De Commissie moet toezien
op de kosten van het verantwoord betrekken van mineralen en het potentiële
effect op het concurrentievermogen, met name voor kmo's.
(13)          
Smelterijen en raffinaderijen hebben een
belangrijke positie in de mondiale toeleveringsketens voor mineralen, aangezien
zij zich doorgaans in de laatste fase bevinden waarin passende zorgvuldigheid
daadwerkelijk kan worden gewaarborgd door informatie over de oorsprong van de
mineralen en de bewakingsketen te verzamelen, openbaar te maken en te
verifiëren. Na deze fase van transformatie wordt het vaak als niet-haalbaar
beschouwd om de oorsprong van de mineralen te traceren. Een EU-lijst van
verantwoordelijke smelterijen en raffinaderijen zou downstreambedrijven dan ook
transparantie en zekerheid met betrekking tot praktijken van passende
zorgvuldigheid in de toeleveringsketen kunnen bieden.
(14)          
De bevoegde autoriteiten van de lidstaten zijn
verantwoordelijk voor de uniforme naleving van zelfcertificering door
verantwoordelijke importeurs door gepaste controles achteraf uit te voeren om
na te gaan of de zelfgecertificeerde verantwoordelijke importeurs van mineralen
en/of metalen die binnen het toepassingsgebied van deze verordening vallen, aan
de verplichtingen inzake passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen
voldoen. De gegevens van die controles moeten ten minste vijf jaar worden
bewaard. De lidstaten zijn verantwoordelijk voor het vaststellen van regels die
van toepassing zijn bij inbreuken op deze verordening.
(15)          
Om de goede uitvoering van deze verordening te
waarborgen, moeten aan de Commissie uitvoeringsbevoegdheden worden toegekend.
De uitvoeringsbevoegdheden ten aanzien van de lijst van verantwoordelijke
smelterijen en raffinaderijen alsmede de lijst van de bevoegde autoriteiten in
de lidstaten moeten worden uitgeoefend overeenkomstig Verordening (EU)
nr. 182/2011[11].

(16)          
De Commissie moet aan de Raad en het Europees
Parlement regelmatig verslag uitbrengen over de gevolgen van de regeling. De
Commissie beoordeelt uiterlijk drie jaar na de inwerkingtreding van de
verordening en vervolgens om de zes jaar de werking en de doeltreffendheid van
de verordening, met inbegrip van de bevordering van het verantwoord betrekken
van mineralen die binnen het toepassingsgebied vallen uit conflict- en
hoogrisicogebieden. De verslagen kunnen indien nodig vergezeld gaan van
passende wetgevingsvoorstellen, die verplichte maatregelen kunnen bevatten,
HEBBEN DE VOLGENDE VERORDENING
VASTGESTELD:
Artikel 1
Onderwerp
en toepassingsgebied
1.           Bij deze verordening wordt
een Uniesysteem ingesteld voor zelfcertificering van passende zorgvuldigheid in
de toeleveringsketen teneinde gewapende groepen en veiligheidstroepen[12] zo weinig mogelijk
kansen te geven handel te drijven in tin, tantaal en wolfraam, de
overeenkomstige ertsen, en goud. Het systeem moet transparantie en zekerheid
bieden inzake de toevoerpraktijken van importeurs, smelterijen en
raffinaderijen die mineralen betrekken uit conflict- en hoogrisicogebieden. 
2.           Bij deze verordening worden
de verplichtingen inzake passende zorgvuldigheid (due diligence) in de
toeleveringsketen vastgesteld voor importeurs in de Unie die kiezen voor
zelfcertificering als verantwoordelijke importeurs van mineralen of metalen met
of bestaande uit tin, tantaal, wolfraam en goud, zoals bepaald in
bijlage I. 
Artikel 2
Definities
Voor deze verordening zijn de volgende
definities van toepassing:
a)           "mineralen": ertsen en
concentraten die tin, tantaal, wolfraam of goud bevatten, zoals bepaald in
bijlage I;
b)           "metalen": metalen die
tin, tantaal, wolfraam of goud bevatten, zoals bepaald in bijlage I;
c)           "toeleveringsketen van
mineralen": het systeem van activiteiten, organisaties, actoren, technologie,
informatie, middelen en diensten die betrokken zijn bij het verplaatsen en
verwerken van mineralen vanaf de winning tot de verwerking ervan in het
eindproduct;
d)           "bewakingsketen of
traceerbaarheidssysteem voor de toeleveringsketen": de registratie van de
opeenvolging van entiteiten die mineralen en metalen onder hun hoede hebben
door een toeleveringsketen heen;
e)           "conflict- en
hoogrisicogebieden": gebieden met een gewapend conflict of een onstabiele
situatie in de nasleep van een conflict, evenals gebieden zonder of met een
zwak bestuur en zonder of met beperkte veiligheid, zoals falende staten, en met
wijdverspreide en systematische schendingen van het internationaal recht, met
inbegrip van schendingen van de mensenrechten;
f)            "downstream": de
toeleveringsketen van metaal vanaf de smelterijen of raffinaderijen tot het
eindgebruik;
g)           "importeur": elke
natuurlijke of rechtspersoon die mineralen of metalen die binnen het
toepassingsgebied van deze verordening vallen, aangeeft voor vrij verkeer in de
zin van artikel 79 van Verordening (EEG) nr. 2913/1992 van de Raad[13];
h)           "verantwoordelijke
importeur": een importeur die kiest voor zelfcertificering overeenkomstig
de voorschriften van deze verordening;
i)            "zelfcertificering": de
handeling waarbij men verklaart zich te zullen houden aan de verplichtingen
inzake beheersystemen, risicobeheer, audits door een derde en bekendmaking
zoals bepaald in deze verordening; 
j)            "klachtenmechanisme": een
mechanisme voor bewustmaking van risico's door tijdige waarschuwingen waardoor
belanghebbenden of klokkenluiders hun bezorgdheid kunnen uiten over de
omstandigheden van de winning, verhandeling, verwerking en uitvoer van
mineralen uit conflict- en hoogrisicogebieden;
k)           "modelbeleid voor
toeleveringsketens": stemt overeen met bijlage II bij de
OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid, waarin de risico’s worden
vermeld op aanzienlijke schadelijke effecten die kunnen samengaan met de
winning, verhandeling, verwerking en uitvoer van mineralen uit conflict- en hoogrisicogebieden;
l)            "risicobeheersplan": de
schriftelijke reactie van een importeur op de vastgestelde risico's in de
toeleveringsketen op basis van bijlage III bij de OESO-richtsnoeren voor
passende zorgvuldigheid[14];

m)          "smelten en raffineren":
vormen van winningsmetallurgie met verwerkingsfasen die gericht zijn op de
productie van een metaal uit zijn erts of concentraat;
n)           "upstream": de
toeleveringsketen van mineralen vanaf de winning tot en met de smelterijen of
raffinaderijen;
o)           "passende zorgvuldigheid in de
toeleveringsketen": heeft betrekking op de verplichtingen van
verantwoordelijke importeurs van tin, tantaal en wolfraam, de overeenkomstige
ertsen, en goud met betrekking tot hun beheersystemen, risicobeheer, audits
door een derde en bekendmaking van informatie met het oog op het identificeren
en aanpakken van bestaande en potentiële risico’s die verbonden zijn met
conflict- en hoogrisicogebieden om nadelige gevolgen van het betrekken van
mineralen te voorkomen of te beperken;
p)           "verantwoordelijke smelterijen
of raffinaderijen": smelterijen of raffinaderijen in de toeleveringsketen
van de verantwoordelijke importeur; 
q)           "bevoegde autoriteiten van de
lidstaat": de aangewezen autoriteit(en) met competentie en kennis op het
vlak van audits met betrekking tot grondstoffen en industriële processen. 
Artikel 3
Zelfcertificering
als verantwoordelijke importeur 
1.           Elke importeur van mineralen
of metalen die binnen het toepassingsgebied van deze verordening vallen, mag
zichzelf als verantwoordelijke importeur certificeren door aan de bevoegde
autoriteit van een lidstaat te verklaren dat hij zich houdt aan de in deze
verordening vastgelegde verplichtingen inzake passende zorgvuldigheid in de
toeleveringsketen. De verklaring bevat documentatie waarmee de importeur staaft
dat hij zich aan de verplichtingen houdt, waaronder de resultaten van de door
een onafhankelijke derde uitgevoerde audits. 
2.           De bevoegde autoriteiten van
de lidstaten voeren passende controles achteraf uit om te garanderen dat
zelfgecertificeerde verantwoordelijke importeurs van mineralen of metalen die
binnen het toepassingsgebied van deze verordening vallen, voldoen aan hun
verplichtingen uit hoofde van de artikelen 4 tot en met 7 van deze verordening.

Artikel 4
Verplichtingen
met betrekking tot het beheersysteem 
De verantwoordelijke importeur van mineralen
of metalen die binnen het toepassingsgebied van deze verordening vallen:
a)           stelt zijn beleid voor
toeleveringsketens voor mineralen en metalen die mogelijk afkomstig zijn uit
conflict- en hoogrisicogebieden vast en deelt dat duidelijk mee aan
leveranciers en het publiek; 
b)           neemt in zijn beleid voor
toeleveringsketens de normen op aan de hand waarvan passende zorgvuldigheid in
de toeleveringsketen moet worden toegepast overeenkomstig de voorwaarden in het
modelbeleid voor toeleveringsketens in bijlage II bij de OESO-richtsnoeren voor
passende zorgvuldigheid; 
c)           zorgt ervoor dat zijn interne
beheersysteem zo is gestructureerd dat passende zorgvuldigheid in de
toeleveringsketen wordt ondersteund door leidinggevend personeel
verantwoordelijk te maken voor het toezicht op het proces van passende
zorgvuldigheid in de toeleveringsketen, en houdt gedurende ten minste vijf jaar
gegevens bij;
d)           versterkt zijn betrokkenheid bij
leveranciers door zijn beleid voor toeleveringsketens op te nemen in contracten
en overeenkomsten met leveranciers overeenkomstig bijlage II bij de
OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid; 
e)           stelt een klachtenmechanisme op
bedrijfsniveau in als een systeem voor bewustmaking van risico's door tijdige
waarschuwingen of voorziet in een dergelijk mechanisme door
samenwerkingsovereenkomsten met andere ondernemingen of organisaties, of door
het gemakkelijker te maken beroep te doen op een externe deskundige of organisatie
(bv. ombudsman);
f)            beheert voor mineralen een
bewakingsketen of traceerbaarheidssysteem voor de toeleveringsketen met daarin,
onderbouwd met documentatie, de volgende informatie: 
i)       beschrijving van het mineraal, met
inbegrip van de handelsnaam en de soort, 
ii)      naam en adres van de persoon die aan de
importeur heeft geleverd,
iii)     land van oorsprong van de mineralen,
iv)     hoeveelheid en datum van de winning,
uitgedrukt in volume of gewicht,
v)      wanneer mineralen afkomstig zijn uit een
conflict- of hoogrisicogebied, aanvullende informatie, zoals de mijn van
oorsprong van het mineraal, de plaatsen waar de mineralen zijn geconsolideerd,
verhandeld en verwerkt, en betaalde belastingen, vergoedingen, royalty’s,
overeenkomstig de specifieke aanbevelingen voor upstreambedrijven als bepaald
in de OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid;
g)           beheert voor metalen een
bewakingsketen of traceerbaarheidssysteem voor de toeleveringsketen met daarin,
onderbouwd met documentatie, de volgende informatie: 
i)       beschrijving van het metaal, met
inbegrip van de handelsnaam en de soort, 
ii)      naam en adres van de persoon die aan de
importeur heeft geleverd, 
iii)     naam en adres van de smelterijen of
raffinaderijen in de toeleveringsketen van de importeur,
iv)     een overzicht van de verslagen van de
audits van de smelterijen of raffinaderijen door een derde,
v)      landen van oorsprong van de mineralen in
de toeleveringsketen van de smelterijen of raffinaderijen, 
vi)     wanneer metalen voortkomen uit mineralen
uit een conflict- of hoogrisicogebied, moet aanvullende informatie worden
verstrekt overeenkomstig de specifieke aanbevelingen voor downstreambedrijven
als bepaald in de OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid. 
Artikel 5
Verplichtingen
met betrekking tot risicobeheer 
1.           De verantwoordelijke
importeur van mineralen of metalen die binnen het toepassingsgebied van deze
verordening vallen:
a)      stelt de risico's op nadelige gevolgen in
zijn toeleveringsketen van mineralen vast en beoordeelt die op basis van de
krachtens artikel 4 verstrekte informatie aan de hand van de normen van
zijn beleid voor toeleveringsketens, overeenkomstig bijlage II bij en de
zorgvuldigheidsaanbevelingen in de OESO-richtsnoeren voor passende
zorgvuldigheid;
b)      legt een strategie ten uitvoer om in te
spelen op de vastgestelde risico’s zodat negatieve effecten worden voorkomen of
beperkt door
i)       van de bevindingen van de
risicobeoordeling inzake de toeleveringsketen verslag uit te brengen aan het
daartoe aangeduide leidinggevende personeel,
ii)      maatregelen vast te stellen op het
gebied van risicobeheer overeenkomstig bijlage II bij en de aanbevelingen voor
passende zorgvuldigheid in de OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid,
waarbij rekening wordt gehouden met het vermogen om invloed uit te oefenen op
en indien nodig actie te ondernemen om druk uit te oefenen op leveranciers die
het vastgestelde risico het doeltreffendst kunnen voorkomen of beperken, door
het mogelijk te maken om ofwel
a)       de handel voort te zetten en
tegelijkertijd meetbare risicobeperkende maatregelen uit te voeren, 
b)      de handel tijdelijk op te schorten en
tegelijkertijd lopende meetbare risicobeperkende maatregelen voort te zetten,
of 
c)       na mislukte pogingen tot risicobeperking
de banden met een leverancier te verbreken, 
iii)     het risicobeheersplan uit te voeren, de
resultaten van risicobeperkende maatregelen te controleren en op te volgen,
verslag uit te brengen aan het leidinggevende personeel en te overwegen om na
mislukte pogingen tot risicobeperking de banden met een leverancier op te
schorten of te verbreken,
iv)     aanvullende situatie- en
risicobeoordelingen uit te voeren voor risico’s die beperkt moeten worden of
nadat de omstandigheden gewijzigd zijn.
2.           Wanneer een verantwoordelijke
importeur risicobeperkende maatregelen neemt terwijl hij de handel voortzet of
tijdelijk opschort, overlegt hij met leveranciers en de betrokken
belanghebbenden, waaronder lokale en centrale overheidsinstanties,
internationale of maatschappelijke organisaties en betrokken derden, en zoekt
hij overeenstemming over een strategie voor meetbare risicobeperking in het
risicobeheersplan. 
3.           De verantwoordelijke
importeur doet een beroep op de maatregelen en indicatoren in bijlage III
bij de OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid om risicobeperkende
strategieën voor conflict- en hoogrisicogebieden op te stellen en meet de
voortgang van de verbetering. 
Artikel 6
Verplichtingen
met betrekking tot de audits door een derde
De verantwoordelijke importeur van mineralen
of metalen die binnen het toepassingsgebied van deze verordening vallen, laat
audits uitvoeren door een onafhankelijke derde.
De audit door een onafhankelijke derde
a)           heeft betrekking op alle
activiteiten, processen en systemen die de verantwoordelijke importeur gebruikt
bij het betrachten van passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen
betreffende mineralen of metalen die binnen het toepassingsgebied van deze
verordening vallen, met inbegrip van het beheersysteem van en het risicobeheer
en de bekendmaking van informatie door de verantwoordelijke importeur,
b)           heeft tot doel vast te stellen dat
de praktijken van passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen van de
verantwoordelijke importeur overeenstemmen met de artikelen 4, 5 en 7 van deze
verordening, 
c)           respecteert de beginselen van
onafhankelijkheid, bekwaamheid en verantwoordingsplicht als bepaald in de
OESO-richtsnoeren voor passende zorgvuldigheid. 
Artikel 7 
Bekendmakingsplicht
1.           Uiterlijk op 31 maart van elk
jaar verstrekt de verantwoordelijke importeur van mineralen of metalen die
binnen het toepassingsgebied van deze verordening vallen aan de bevoegde
autoriteit van de lidstaat de volgende documentatie over het voorgaande
kalenderjaar: 
a)      zijn naam, adres, volledige
contactgegevens en een beschrijving van zijn commerciële activiteiten,
b)      een verklaring van overeenstemming met de
in artikel 4 tot en met 7 vastgelegde verplichtingen,
c)      audits door een onafhankelijke derde
overeenkomstig artikel 6 van deze verordening. 
2.           Uiterlijk op 31 maart van elk
jaar verstrekt de verantwoordelijke importeur van mineralen die binnen het
toepassingsgebied van deze verordening vallen aan de bevoegde autoriteit van de
lidstaat documentatie over het voorgaande kalenderjaar met betrekking tot het
aandeel van mineralen afkomstig uit conflict- en hoogrisicogebieden in
verhouding tot het totale aantal gekochte mineralen, zoals bevestigd door
audits door een onafhankelijke derde overeenkomstig artikel 6 van deze
verordening. 
3.           Uiterlijk op 31 maart van elk
jaar verstrekt de verantwoordelijke importeur van metalen die binnen het
toepassingsgebied van deze verordening vallen aan de bevoegde autoriteit van de
lidstaat de volgende documentatie over het voorgaande kalenderjaar: 
a)      naam en adres van elk van de
verantwoordelijke smelterijen of raffinaderijen in zijn toeleveringsketen, 
b)      audits door een onafhankelijke derde van
elke verantwoordelijke smelterij of raffinaderij in zijn toeleveringsketen
overeenkomstig het toepassingsgebied, het doel en de beginselen als vermeld in
artikel 6 van deze verordening,
c)      het aandeel van mineralen afkomstig uit
conflict- en hoogrisicogebieden in verhouding tot het totale aantal door elk
van die smelterijen of raffinaderijen gekochte mineralen, zoals bevestigd door
audits door een onafhankelijke derde.
4.           De verantwoordelijke
importeur van mineralen of metalen die binnen het toepassingsgebied van deze
verordening vallen, stelt aan zijn directe downstreamafnemers alle informatie
ter beschikking die hij heeft verzameld en bewaard ingevolge de betrachte
passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen, met inachtneming van de
vertrouwelijkheid van bedrijfsinformatie en andere concurrentiekwesties.
5.           De verantwoordelijke
importeur van mineralen of metalen binnen de werkingssfeer van deze verordening
brengt jaarlijks zo breed mogelijk (onder meer via het internet) verslag uit
over zijn beleid van passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen en zijn
praktijk inzake het verantwoord betrekken van die mineralen of metalen. Het
verslag bevat een overzicht van de maatregelen die de verantwoordelijke
importeur heeft genomen om zijn verplichtingen uit te voeren met betrekking tot
zijn beheersysteem en risicobeheer als bedoeld in respectievelijk
artikel 4 en 5, alsmede een samenvatting van de audits door een derde, met
inbegrip van de naam van de auditor, met inachtneming van de vertrouwelijkheid
van bedrijfsinformatie en andere concurrentiekwesties.
6.           Binnen twee maanden na
ontvangst van de documentatie als bedoeld in de leden 1, 2 en 3, levert de
bevoegde autoriteit van de lidstaat een bericht van ontvangst af. 
Artikel 8 
Lijst
van verantwoordelijke smelterijen en raffinaderijen
1.           Op basis van de informatie
van de lidstaten in de verslagen als bedoeld in artikel 15, stelt de
Commissie een besluit vast met een lijst van namen en adressen van de
verantwoordelijke smelterijen en raffinaderijen van mineralen die onder de
werkingssfeer van deze verordening vallen; dat besluit wordt openbaar gemaakt. 
2.           De Commissie vermeldt in de
in lid 1 bedoelde lijst welke verantwoordelijke smelterijen en raffinaderijen
ten minste gedeeltelijk mineralen betrekken uit conflict- en
hoogrisicogebieden. 
3.           De Commissie stelt de lijst
vast overeenkomstig het model in bijlage II en de in artikel 13,
lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure. Het secretariaat van de OESO wordt
geraadpleegd. 
4.           De Commissie werkt de
informatie in de lijst tijdig bij. De Commissie schrapt de namen van de
smelterijen en raffinaderijen die overeenkomstig artikel 14, lid 3,
door de lidstaten niet langer worden erkend als verantwoordelijke importeurs,
alsook de namen van de smelterijen en raffinaderijen in de toeleveringsketen
van niet langer als verantwoordelijke importeurs erkende importeurs. 
Artikel 9
Bevoegde
autoriteiten van de lidstaten
1.           Elke lidstaat wijst een of
meer voor de uitvoering van deze verordening bevoegde autoriteiten aan.
De lidstaten delen de
Commissie binnen drie maanden na de inwerkingtreding van deze verordening de
namen en adressen van de bevoegde autoriteiten mee. De lidstaten stellen de
Commissie ook in kennis van elke wijziging van de naam of het adres van de
bevoegde autoriteiten.
2.           De Commissie neemt een
besluit om een lijst van bevoegde autoriteiten te publiceren (onder meer op het
internet) overeenkomstig het model in bijlage III en de in artikel 13,
lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure. De Commissie werkt de lijst
regelmatig bij.
3.           De bevoegde autoriteiten
zorgen voor de doeltreffende en uniforme uitvoering van deze verordening in de
gehele Unie.
Artikel 10
Controles
achteraf van verantwoordelijke importeurs 
1.           De bevoegde autoriteiten van
de lidstaten voeren passende controles achteraf uit om na te gaan of de
zelfgecertificeerde verantwoordelijke importeurs van mineralen of metalen die
binnen het toepassingsgebied van deze verordening vallen, voldoen aan hun
verplichtingen uit hoofde van de artikelen 4 tot en met 7.
2.           De in lid 1 bedoelde
controles worden uitgevoerd aan de hand van een risicoanalyse. Bovendien mogen
controles worden uitgevoerd wanneer een bevoegde autoriteit beschikt over
relevante informatie, met inbegrip van concrete aanwijzingen van derden,
betreffende de naleving van deze verordening door een verantwoordelijke
importeur.
3.           De in lid 1 bedoelde
controles omvatten onder meer:
a)      een onderzoek naar de uitvoering van de verplichtingen
inzake passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen door de
verantwoordelijke importeur, met inbegrip van het beheersysteem, het
risicobeheer, de audits door een onafhankelijke derde en de bekendmaking,
b)      een onderzoek van documentatie en
gegevens waaruit blijkt dat de verplichtingen inzake passende zorgvuldigheid in
de toeleveringsketen correct zijn nageleefd,
c)      een onderzoek van de verplichtingen met
betrekking tot de audits overeenkomstig het toepassingsgebied, het doel en de
beginselen als vermeld in artikel 6, 
d)      inspecties ter plaatse, met inbegrip van
audits ter plaatse.
4.           De verantwoordelijke
importeurs verlenen alle assistentie die nodig is om het verrichten van de in
lid 1 bedoelde controles te vergemakkelijken, met name wat de toegang tot
bedrijfsruimten en het overleggen van documentatie en gegevens betreft.
Artikel 11
Registratie
van controles van verantwoordelijke importeurs 
De bevoegde autoriteiten registreren de in
artikel 10, lid 1, bedoelde controles, waarbij zij met name de aard en de
resultaten van de controles aangeven, alsmede eventuele corrigerende
maatregelen waarvan kennis wordt gegeven uit hoofde van artikel 14,
lid 2. 
De gegevens van alle controles door de
bevoegde autoriteiten worden ten minste vijf jaar bewaard.
Artikel 12
Samenwerking
tussen autoriteiten
1.           De bevoegde autoriteiten
wisselen informatie uit, ook met hun respectieve douaneautoriteiten, over
aangelegenheden die betrekking hebben op zelfcertificering en uitgevoerde
controles achteraf. 
2.           De bevoegde autoriteiten
wisselen met de bevoegde autoriteiten van andere lidstaten en met de Commissie
informatie uit over tekortkomingen die door de in artikel 10 bedoelde
controles achteraf aan het licht zijn gekomen en over de regels die
overeenkomstig artikel 14 van toepassing zijn bij inbreuken.
3.           De autoriteiten werken samen
met volledige inachtneming van Richtlijn 95/46/EG en Verordening (EG)
nr. 45/2001 inzake gegevensbescherming en de bepalingen van Verordening
(EEG) nr. 2913/92 van de Raad in verband met de bekendmaking van
vertrouwelijke informatie.
Artikel 13
Comitéprocedure
1.           De Commissie wordt bijgestaan
door een comité. Dat comité is een comité in de zin van Verordening (EU) nr.
182/2011.
2.           Wanneer naar dit lid wordt
verwezen, is artikel 4 van Verordening (EU) nr. 182/2011 van toepassing. 
Wanneer het advies van het comité via een
schriftelijke procedure moet worden verkregen, wordt die procedure zonder
gevolg beëindigd indien, binnen de termijn voor het uitbrengen van het advies,
door de voorzitter van het comité daartoe wordt besloten of door een eenvoudige
meerderheid van de leden van het comité daarom wordt verzocht. 
Artikel 14
Regels
die van toepassing zijn bij inbreuken
1.           De lidstaten stellen de
regels vast die van toepassing zijn bij inbreuken op de bepalingen van deze
verordening. 
2.           In het geval van een inbreuk
op de bepalingen van deze verordening, delen de bevoegde autoriteiten van de
lidstaten de door de verantwoordelijke importeur te nemen corrigerende
maatregelen mee. 
3.           Indien de verantwoordelijke
importeur ontoereikende corrigerende maatregelen neemt, geeft de bevoegde
autoriteit aan de importeur een kennisgeving van niet-erkenning van zijn
certificering als verantwoordelijke importeur voor wat betreft de mineralen of
metalen die binnen het toepassingsgebied van deze verordening vallen; zij
brengt de Commissie daarvan op de hoogte. 
4.           De lidstaten delen de regels
aan de Commissie mee en stellen de Commissie onverwijld in kennis van alle
wijzigingen daarvan. 
Artikel 15
Verslag
en herziening
1.           De lidstaten dienen bij de
Commissie uiterlijk op 30 juni van elk jaar een verslag in over de
uitvoering van deze verordening in het voorafgaande kalenderjaar, met inbegrip
van alle informatie over verantwoordelijke importeurs als bedoeld in artikel 7,
lid 1, onder a), artikel 7, lid 2, en artikel 7, lid 3, onder a) en
c). 
2.           Op basis van die informatie
stelt de Commissie om de drie jaar een verslag op dat aan het Europees
Parlement en de Raad wordt voorgelegd.
3.           De Commissie beoordeelt drie
jaar na de inwerkingtreding van deze verordening en vervolgens om de zes jaar
de werking en de doeltreffendheid van deze verordening, met inbegrip van de
bevordering en de kosten van het verantwoord betrekken van mineralen die binnen
het toepassingsgebied daarvan vallen uit conflict- en hoogrisicogebieden. Zij
zendt een evaluatieverslag toe aan het Europees Parlement en de Raad. 
Artikel 16
Inwerkingtreding
Deze verordening treedt in werking op de
twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de
Europese Unie.
Deze verordening is
verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke
lidstaat.
Gedaan te Brussel,
Voor het Europees Parlement                        Voor
de Raad
De voorzitter                                                  De
voorzitter
 FINANCIEEL MEMORANDUM
1.           KADER VAN HET
VOORSTEL/INITIATIEF 
              1.1.    Benaming van het voorstel/initiatief 
              1.2.    Betrokken
beleidsterrein(en) in de ABM/ABB-structuur
              1.3.    Aard
van het voorstel/initiatief 
              1.4.    Doelstelling(en)

              1.5.    Motivering
van het voorstel/initiatief 
              1.6.    Duur
en financiële gevolgen 
              1.7.    Beheersvorm(en)

2.           BEHEERSMAATREGELEN 
              2.1.    Regels
inzake het toezicht en de verslagen 
              2.2.    Beheers-
en controlesysteem 
              2.3.    Maatregelen
ter voorkoming van fraude en onregelmatigheden 
3.           GERAAMDE FINANCIËLE GEVOLGEN
VAN HET VOORSTEL/INITIATIEF 
              3.1.    Rubriek(en)
van het meerjarige financiële kader en betrokken begrotingsonderde(e)l(en) voor
uitgaven 
              3.2.    Geraamde
gevolgen voor de uitgaven 
              3.2.1. Samenvatting van de
geraamde gevolgen voor de uitgaven 
              3.2.2. Geraamde gevolgen
voor de beleidskredieten 
              3.2.3. Geraamde gevolgen
voor de administratieve kredieten
              3.2.4. Verenigbaarheid met
het huidige meerjarige financiële kader
              3.2.5. Bijdrage van derden
aan de financiering 
              3.3.    Geraamde gevolgen voor de
ontvangsten
FINANCIEEL
MEMORANDUM

1.                      
KADER VAN HET VOORSTEL/INITIATIEF 
1.1.                
Benaming van het voorstel/initiatief 

Verordening
van het Europees Parlement en de Raad tot instelling van een Uniesysteem voor
zelfcertificering van passende zorgvuldigheid in de toeleveringsketen voor
verantwoordelijke importeurs van tin, tantaal en wolfraam, de overeenkomstige
ertsen, en goud uit conflict- en hoogrisicogebieden

1.2.                
Betrokken beleidsterrein(en) in de
ABM/ABB-structuur[15]

20
- Handelsbeleid

1.3.                
Aard van het voorstel/initiatief 

X Het voorstel/initiatief betreft een nieuwe
actie 
¨ Het voorstel/initiatief betreft een nieuwe actie na een
proefproject/een voorbereidende actie[16]

¨ Het voorstel/initiatief betreft de verlenging van een bestaande
actie 
¨ Het voorstel/initiatief betreft een actie die wordt omgebogen naar
een nieuwe actie 

1.4.                
Doelstelling(en)
1.4.1.          
De met het voorstel/initiatief beoogde
strategische meerjarendoelstelling(en) van de Commissie 

Het
stimuleren van een duurzame economische, sociale en milieu-ontwikkeling van met
name ontwikkelingslanden.

1.4.2.          
Specifieke doelstelling(en) en betrokken
ABM/ABB-activiteiten 

Specifieke doelstelling nr.
3
Betrokken ABM/ABB-activiteit(en)
Het
stimuleren van een duurzame economische, sociale en milieu-ontwikkeling, met
nadruk op duurzame en inclusieve groei, van met name ontwikkelingslanden

1.4.3.          
Verwachte resulta(a)t(en) en gevolg(en)

Vermeld de gevolgen
die het voorstel/initiatief zou moeten hebben op de begunstigden/doelgroepen.
N.v.t.

1.4.4.          
Resultaat- en effectindicatoren 

Vermeld de indicatoren
aan de hand waarvan kan worden nagegaan in hoeverre het voorstel/initiatief is
uitgevoerd.
N.v.t.

1.5.                
Motivering van het voorstel/initiatief 
1.5.1.          
Behoefte(n) waarin op korte of lange termijn moet
worden voorzien 

N.v.t.

1.5.2.          
Toegevoegde waarde van de deelname van de EU 

N.v.t.

1.5.3.          
Nuttige ervaring die bij soortgelijke activiteiten
in het verleden is opgedaan 

N.v.t.

1.5.4.          
Samenhang en eventuele synergie met andere
relevante instrumenten 

N.v.t.

1.6.                
Duur en financiële gevolgen 

¨ Voorstel/initiatief met een beperkte
geldigheidsduur 
–     
¨  Voorstel/initiatief is van kracht vanaf [DD/MM]JJJJ tot en met
[DD/MM]JJJJ 
–     
¨  Financiële gevolgen vanaf JJJJ tot en met JJJJ 
X Voorstel/initiatief
met een onbeperkte geldigheidsduur
–     
Uitvoering met een opstartperiode vanaf JJJJ tot en
met JJJJ,
–     
gevolgd door een volledige uitvoering.

1.7.                
Beheersvorm(en) 

Uit de begroting 2014
X Direct beheer door de Commissie
–     
x via haar diensten,
met inbegrip van haar personeel in de delegaties van de Unie; 
–     
¨  door de uitvoerende agentschappen 
¨ Gedeeld beheer met
lidstaten 
¨ Indirect beheer
door uitvoeringstaken te delegeren aan:
–     
¨ derde landen of de door hen aangewezen organen;
–     
¨ internationale organisaties en hun agentschappen (geef aan welke);
–     
¨ de EIB en het Europees Investeringsfonds;
–     
¨ in de artikelen 208 en 209 van het Financieel Reglement genoemde
organen;
–     
¨ publiekrechtelijke organen;
–     
¨ privaatrechtelijke organen met een openbaredienstverleningstaak, voor
zover zij voldoende financiële garanties bieden;
–     
¨ privaatrechtelijke organen van een lidstaat, waaraan de uitvoering van
een publiek-privaat partnerschap is toevertrouwd en die voldoende financiële
garanties bieden;
–     
¨ personen aan wie de uitvoering van specifieke maatregelen op het
gebied van het GBVB in het kader van titel V van het VEU is toevertrouwd en die
worden genoemd in de betrokken basishandeling.
–       Verstrek, indien meer dan een beheersvorm is
aangekruist, extra informatie onder "Opmerkingen".
Opmerkingen 
N.v.t.

2.                      
BEHEERSMAATREGELEN 
2.1.                
Regels inzake het toezicht en de verslagen 

Vermeld frequentie en
voorwaarden. 
Standaard
in DG Handel toegepaste controle- en toezichtsmechanismen zijn van
toepassing, zoals voorjaars- en najaarsverslagen, verslag inzake middelen en
wekelijkse financiële verslaglegging.

2.2.                
Beheers- en controlesysteem 
2.2.1.          
Mogelijke risico's 

Er
zijn geen bijzondere risico geïdentificeerd.

2.2.2.          
Informatie over het opgezette interne
controlesysteem 

Het
beheer van de desbetreffende uitgaven valt onder het door DG Handel
opgezette algemene systeem voor interne controle.

2.2.3.          
Raming van de kosten en baten van de controles en
beoordeling van het verwachte foutenrisico 

Er
bestaat naar verwachting geen risico op fouten.

2.3.                
Maatregelen ter voorkoming van fraude en
onregelmatigheden 

Vermeld de bestaande
en geplande preventie- en beschermingsmaatregelen.
De
in november 2013 aangenomen fraudebestrijdingsstrategie van DG Handel is van
toepassing.

3.                      
GERAAMDE FINANCIËLE GEVOLGEN VAN HET
VOORSTEL/INITIATIEF 
3.1.                
Rubriek(en) van het meerjarige financiële kader en
betrokken begrotingsonderde(e)l(en) voor uitgaven 

·      Bestaande begrotingsonderdelen 
In volgorde van de
rubrieken van het meerjarige financiële kader en de begrotingsonderdelen.
 Rubriek van het meerjarige financiële kader || Begrotingsonderdeel || Soort krediet || Bijdrage 
 Nummer Rubriek 5 || GK/NGK ([17])   || van EVA-landen[18]   || van kandidaat-lidstaten[19]   || van derde landen || in de zin van artikel 21, lid 2, onder b), van het Financieel Reglement 
   || […][XX.YY.YY.YY]   || NGK || NEE || NEE || NEE || NEE 
·      Te creëren nieuwe begrotingsonderdelen 
In volgorde van de rubrieken van het meerjarige
financiële kader en de begrotingsonderdelen.
 Rubriek van het meerjarige financiële kader || Begrotingsonderdeel || Soort krediet || Bijdrage 
 Nummer […][Omschrijving………………………………..] || GK/NGK || van EVA-landen || van kandidaat-lidstaten || van derde landen || in de zin van artikel 21, lid 2, onder b), van het Financieel Reglement 
   || […][XX.YY.YY.YY]   ||   || JA/NEE || JA/NEE || JA/NEE || JA/NEE 

3.2.                
Geraamde gevolgen voor de uitgaven 
3.2.1.          
Samenvatting van de geraamde gevolgen voor de
uitgaven 

miljoen EUR (tot op 3 decimalen)
 Rubriek van het meerjarige financiële kader || Nummer || […][Omschrijving……………...……………………………………………………………….] 
 DG: <…….> ||   ||   || Jaar N[20] || Jaar N + 1 || Jaar N + 2 || Jaar N + 3 || invullen: zoveel jaren als nodig om de duur van de gevolgen weer te geven (zie punt 1.6) || TOTAAL 
  Beleidskredieten ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Nummer begrotingsonderdeel || Vastleggingen || (1) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalingen || (2) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Nummer begrotingsonderdeel || Vastleggingen || (1a) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalingen || (2a) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Uit het budget van specifieke programma's gefinancierde administratieve kredieten[21]   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Nummer begrotingsonderdeel ||   || (3) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTAAL kredieten voor DG <….> || Vastleggingen || = 1 + 1a  + 3 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalingen || = 2 + 2a + 3 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
  TOTAAL beleidskredieten || Vastleggingen || (4) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalingen || (5) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
  TOTAAL uit het budget van specifieke programma's gefinancierde administratieve kredieten || (6) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTAAL kredieten voor RUBRIEK <….> van het meerjarige financiële kader || Vastleggingen || = 4 + 6 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalingen || = 5 + 6 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
Wanneer het voorstel/initiatief gevolgen heeft voor
meerdere rubrieken
  TOTAAL beleidskredieten || Vastleggingen || (4) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalingen || (5) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
  TOTAAL uit het budget van specifieke programma's gefinancierde administratieve kredieten || (6) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTAAL kredieten onder de RUBRIEKEN 1 tot en met 4 van het meerjarige financiële kader (Referentiebedrag) || Vastleggingen || = 4 + 6 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalingen || = 5 + 6 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Rubriek van het meerjarige financiële kader || 5 || "Administratieve uitgaven" 
miljoen EUR (tot op 3 decimalen)
   ||   ||   || Jaar 2015 || Jaar 2016 || Jaar 2017 || Jaar 2018 || Jaar 2019 || Jaar 2020 || Jaar 2021 || TOTAAL || 
 DG: Handel ||   ||   ||   || 
  Personele middelen || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 2,1 ||   ||   ||   
  Andere administratieve uitgaven || 0,26 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,62 ||   ||   ||   
 TOTAAL DG Handel || Kredieten || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 ||   ||   ||   
 TOTAAL kredieten voor RUBRIEK 5 van het meerjarige financiële kader || (totaal vastleggingen = totaal betalingen) || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 
miljoen EUR (tot op 3 decimalen)
   ||   ||   || Jaar 2015 || Jaar 2016 || Jaar 2017 || Jaar 2018 ||   || TOTAAL 
 TOTAAL kredieten onder de RUBRIEKEN 1 tot en met 5 van het meerjarige financiële kader || Vastleggingen || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 
 Betalingen || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 

3.2.2.          
Geraamde gevolgen voor de beleidskredieten 

–     
x   Voor het
voorstel/initiatief zijn geen beleidskredieten nodig 
–     
¨  Voor het voorstel/initiatief zijn beleidskredieten nodig, zoals
hieronder nader wordt beschreven:
Vastleggingskredieten, miljoen EUR (tot op drie
decimalen)
 Vermeld doelstellingen en outputs   ò ||   ||   || Jaar N || Jaar N + 1 || Jaar N + 2 || Jaar N + 3 || invullen: zoveel jaren als nodig om de duur van de gevolgen weer te geven (zie punt 1.6) || TOTAAL 
 OUTPUTS 
 Soort[22]   || Gem. kosten || Aantal || Kosten || Aantal || Kosten || Aantal || Kosten || Aantal || Kosten || Aantal || Kosten || Aantal || Kosten || Aantal || Kosten || Totaal aantal || Totale kosten 
 SPECIFIEKE DOELSTELLING NR. 1[23] ...   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 - Output ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 - Output ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 - Output ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Subtotaal voor specifieke doelstelling nr. 1 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 SPECIFIEKE DOELSTELLING NR. 2 ... ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 - Output ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Subtotaal voor specifieke doelstelling nr. 2 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTALE KOSTEN ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   

3.2.3.          
Geraamde gevolgen voor de administratieve kredieten
3.2.3.1.    
Samenvatting 

–     
¨  Voor het voorstel/initiatief zijn geen administratieve kredieten
nodig 
–     
X  Voor het voorstel/initiatief
zijn administratieve kredieten nodig, zoals hieronder nader wordt beschreven:
miljoen EUR (tot op 3
decimalen)
   || Jaar 2015 || Jaar 2016 || Jaar 2017 || Jaar 2018 || Jaar 2019 || Jaar 2020 || Jaar 2021 || TOTAAL 
 RUBRIEK 5 van het meerjarige financiële kader ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Personele middelen || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 2,1 
 Andere administratieve uitgaven || 0,26 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,62 
 Subtotaal RUBRIEK 5 van het meerjarige financiële kader || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 
 Buiten RUBRIEK 5[24] van het meerjarige financiële kader   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Personele middelen ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Andere administratieve uitgaven ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Subtotaal buiten RUBRIEK 5 van het meerjarige financiële kader ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTAAL || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 
Voor de kredieten voor
personele middelen zal een beroep worden gedaan op de kredieten van het DG die
reeds voor het beheer van de actie zijn toegewezen en/of binnen het DG zijn
herverdeeld, eventueel aangevuld met middelen die in het kader van de
jaarlijkse toewijzingsprocedure met inachtneming van de budgettaire beperkingen
aan het beherende DG kunnen worden toegewezen.

3.2.3.2.    
 Geraamde
personeelsbehoeften 

–     
¨  Voor het voorstel/initiatief zijn geen personele middelen nodig. 
–     
X  Voor het
voorstel/initiatief zijn personele middelen nodig, zoals hieronder nader wordt
beschreven:
Raming in voltijdequivalenten
   || Jaar 2015 || Jaar 2016 || Jaar 2017 || Jaar 2018 || Jaar N 
  Posten opgenomen in de lijst van het aantal ambten (ambtenaren en tijdelijk personeel) ||   ||   
 XX 01 01 01 (zetel en vertegenwoordigingen van de Commissie) || 2,5 || 2,5 || 2,5 || 2,5 || 2,5 
 XX 01 01 02 (delegaties) ||   ||   ||   ||   ||   
 XX 01 05 01 (onderzoek door derden) ||   ||   ||   ||   ||   
 10 01 05 01 (eigen onderzoek) ||   ||   ||   ||   ||   
  Extern personeel (in voltijdequivalenten VTE)[25]   ||   
 XX 01 02 01 (AC, END, INT van de "totale financiële middelen") ||   ||   ||   ||   ||   
 XX 01 02 02 (AC, AL, END, INT en JED in de delegaties) ||   ||   ||   ||   ||   
 XX 01 04 jj[26]   || - zetel   ||   ||   ||   ||   ||   
 - delegaties ||   ||   ||   ||   ||   
 XX 01 05 02 (AC, END, INT – onderzoek door derden) ||   ||   ||   ||   ||   
 10 01 05 02 (AC, END, INT – eigen onderzoek) ||   ||   ||   ||   ||   
 Ander begrotingsonderdeel (te vermelden) ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTAAL || 2,5 || 2,5 || 2,5 || 2,5 || 2,5 
20 is het
beleidsterrein of de begrotingstitel.
De benodigde personele
middelen zullen worden gefinancierd uit de middelen die reeds voor het beheer
van deze actie zijn toegewezen en/of binnen het DG zijn herverdeeld, eventueel
aangevuld met middelen die in het kader van de jaarlijkse toewijzingsprocedure
met inachtneming van de budgettaire beperkingen aan het beherende DG kunnen
worden toegewezen.
Beschrijving van de
uit te voeren taken
 Ambtenaren en tijdelijke functionarissen || Voor de opstelling en uitvoering van een handboek inzake overheidsopdrachten zou één voltijdequivalent (VTE) voor een aantal opeenvolgende jaren vereist zijn. Daarbovenop zou 1,5 VTE vereist zijn om zich bezig te houden met de uitvoeringsrichtsnoeren van de verordening. 
 Extern personeel ||   

3.2.4.          
Verenigbaarheid met het huidige meerjarige
financiële kader 

–     
X  Het
voorstel/initiatief is verenigbaar met het huidige meerjarige financiële kader
–     
¨  Het voorstel/initiatief vergt herprogrammering van de betrokken
rubriek van het meerjarige financiële kader
Zet uiteen welke herprogrammering nodig is, onder
vermelding van de betrokken begrotingsonderdelen en de desbetreffende bedragen.
–     
¨  Het voorstel/initiatief vergt toepassing van het flexibiliteitsinstrument
of herziening van het meerjarige financiële kader[27]
Zet uiteen wat nodig is, onder vermelding van de
betrokken rubrieken en begrotingsonderdelen en de desbetreffende bedragen.

3.2.5.          
Bijdrage van derden aan de financiering 

–     
Het voorstel/initiatief voorziet niet in
medefinanciering door derden. 
–     
Het voorstel/initiatief voorziet in
medefinanciering, zoals hieronder wordt geraamd:
Kredieten, miljoen EUR (tot op 3 decimalen)
   || Jaar N || Jaar N + 1 || Jaar N + 2 || Jaar N + 3 || invullen: zoveel jaren als nodig om de duur van de gevolgen weer te geven (zie punt 1.6) || Totaal 
 Medefinancieringsbron ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTAAL medegefinancierde kredieten ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   

3.3.                
Geraamde gevolgen voor de ontvangsten 

–     
X  Het
voorstel/initiatief heeft geen financiële gevolgen voor de ontvangsten
–     
¨  Het voorstel/initiatief heeft de hieronder beschreven financiële
gevolgen:
¨         voor de eigen middelen 
¨         voor de diverse ontvangsten 
miljoen EUR (tot op 3 decimalen)
 Begrotingsonderdeel voor ontvangsten: || Voor het lopende begrotingsjaar beschikbare kredieten || Gevolgen van het voorstel/initiatief[28]   
 Jaar N || Jaar N + 1 || Jaar N + 2 || Jaar N + 3 || invullen: zoveel jaren als nodig om de duur van de gevolgen weer te geven (zie punt 1.6) 
 Artikel …………. ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
Voor de diverse
ontvangsten die worden "toegewezen", vermeld het (de) betrokken
begrotingsonderde(e)l(en) voor uitgaven.
Vermeld de wijze van
berekening van de gevolgen voor de ontvangsten. 
[1]               "Gewapende
groepen en veiligheidstroepen" als omschreven in bijlage II bij de
"OECD Due Diligence Guidance" (OESO (2013)), OECD Due Diligence
Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and
High-Risk Areas: Second Edition, OECD Publishing,
http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050-en 
[2]               De Dodd-Frank Act omschrijft
"conflictmineralen" als colombiet-tantaliet of coltan (het erts
waaruit tantaal wordt gewonnen), kassiteriet (het erts waaruit tin wordt
gewonnen), goud, wolframiet (het erts waaruit wolfraam wordt gewonnen) of
hun derivaten waarmee conflicten worden gefinancierd in de DRC, Angola, Burundi,
de Centraal-Afrikaanse Republiek, de Republiek Congo, Rwanda, Zuid-Sudan,
Tanzania, Uganda en Zambia.
[3]               G8 Leaders' Lough Erne Summit, Communique,
punt 40, 18 juni 2013.
[4]               Respectievelijk "Grondstoffen en
grondstoffenmarkten", COM(2011) 25 definitief, en "Handel, groei en
ontwikkeling", COM(2012) 22 final.
[5]               OECD
Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from
Conflict-Affected and High-Risk Areas: Second Edition, OECD Publishing (OECD (2013).
http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050-en
[6]               OECD Guidelines for
Multinational Enterprises, OECD 2011 edition.
[7]               Guiding Principles on
Business and Human Rights, UN Human Rights Office of the High Commissioner, New
York and Geneva 2011.
[8]               "Het
grondstoffeninitiatief – voorzien in onze kritieke behoeften aan groei en
werkgelegenheid in Europa", COM(2008) 699 definitief.
[9]               "Grondstoffen en
grondstoffenmarkten", COM(2011) 25 definitief.
[10]             "Handel, groei en
ontwikkeling", COM(2012) 22 final. 
[11]             Verordening
(EU) nr. 182/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 februari 2011
tot vaststelling van de algemene voorschriften en beginselen die van toepassing
zijn op de wijze waarop de lidstaten de uitoefening van de
uitvoeringsbevoegdheden door de Commissie controleren (PB L 55 van 28.2.2011,
blz. 13).
[12]             "Gewapende
groepen en veiligheidstroepen" als omschreven in bijlage II bij de OECD
Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from
Conflict-Affected and High-Risk Areas: Second Edition, OECD Publishing
(OECD (2013). http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050-en
[13]             Verordening (EEG) nr. 2913/92 van de Raad van 12 oktober
1992 tot vaststelling van het communautair douanewetboek (PB L 302 van
19.10.1992, blz. 1). 
[14]             OECD
Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from
Conflict-Affected and High-Risk Areas: Second Edition, OECD Publishing (OECD (2013),
http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050-en
[15]             ABM: Activity Based Management – ABB: Activity Based
Budgeting.
[16]             In de zin van artikel 54, lid 2, onder a)
of b), van het Financieel Reglement.
[17]             GK = gesplitste kredieten/NGK = niet-gesplitste kredieten.
[18]             EVA: Europese Vrijhandelsassociatie. 
[19]             Kandidaat-lidstaten en, in voorkomend geval, potentiële
kandidaat-lidstaten van de Westelijke Balkan.
[20]             Het jaar N is het jaar waarin met de uitvoering van het
voorstel/initiatief wordt begonnen.
[21]             Technische en/of administratieve bijstand en uitgaven ter
ondersteuning van de uitvoering van programma's en/of acties van de EU
(vroegere "BA"-onderdelen), onderzoek door derden, eigen onderzoek.
[22]             Outputs zijn de te verstrekken producten en diensten (bv.
aantal gefinancierde studentenuitwisselingen, aantal km aangelegde wegen,
enz.).
[23]             Zoals beschreven in punt 1.4.2. "Specifieke
doelstelling(en)…". 
[24]             Technische en/of administratieve bijstand en uitgaven ter
ondersteuning van de uitvoering van programma's en/of acties van de EU
(vroegere "BA"-onderdelen), onderzoek door derden, eigen onderzoek.
[25]             AC = Agent Contractuel (arbeidscontractant); AL = Agent
Local (plaatselijk functionaris); END = Expert National Détaché (gedetacheerd
nationaal deskundige); INT = Intérimaire (uitzendkracht); JED = Jeune Expert en
Délégation (jonge deskundige in delegaties). 
[26]             Onder het maximum voor extern personeel uit
beleidskredieten (vroegere "BA"-onderdelen).
[27]             Zie de punten 19 en 24 van het Interinstitutioneel Akkoord
(voor de periode 2007-2013).
[28]             Voor traditionele eigen middelen (douanerechten en
suikerheffingen) moeten nettobedragen worden vermeld, d.w.z. na aftrek van
25 % aan inningskosten.
BIJLAGE I
Lijst
van mineralen en metalen die binnen de werkingssfeer van de verordening vallen,
ingedeeld volgens de gecombineerde nomenclatuur
 GN-code || Omschrijving 
 2609 00 00 || Tinerts en concentraten daarvan 
 2611 00 00 || Wolfraamerts en concentraten daarvan 
 2615 90 00 || Tantaalerts en concentraten daarvan 
 2616 90 00 || Gouderts en concentraten daarvan 
 2825 90 40 || Wolfraamoxiden en wolfraamhydroxiden 
 2849 90 30 || Wolfraamcarbiden 
 2849 90 50 || Tantaalcarbiden 
 7108 || Goud, onbewerkt, half bewerkt of in poedervorm 
 8001 || Ruw tin 
 8003 00 00 || Staven, profielen en draad, van tin 
 8007 00 || Andere werken van tin 
 8101 10 00 || Poeder van wolfraam 
 8101 94 00   || Ruw wolfraam, enkel door sinteren verkregen staven daaronder begrepen 
 8101 96 00 || Draad van wolfraam 
 8101 99 || Staven, andere dan enkel door sinteren verkregen, profielen, platen, bladen, strippen en andere van wolfraam 
 8103 20 00 || Ruw tantaal, enkel door sinteren verkregen staven daaronder begrepen; poeder 
 8103 90 || Staven, andere dan enkel door sinteren verkregen, profielen, draad, platen, bladen, strippen en andere van tantaal 
   ||   
BIJLAGE II
In artikel 8 genoemd model van de lijst van betrouwbare smelterijen en
raffinaderijen 
 Kolom A: || naam van de smelterijen of raffinaderijen in alfabetische volgorde 
 Kolom B: || adres van de smelterij of raffinaderij 
 Kolom C: || (*) indicator indien de smelterij of raffinaderij mineralen wint die afkomstig zijn uit conflict- of hoogrisicogebieden 
 A || B || C 
BIJLAGE III
In artikel 9 genoemd model van de lijst van bevoegde autoriteiten van de
lidstaten 
 Kolom A: || naam van de lidstaten in alfabetische volgorde 
 Kolom B: || naam van de bevoegde autoriteit 
 Kolom C: || adres van de bevoegde autoriteit 
 A || B || C