CELEX: 32022R0389
Language: sl
Date: 2022-03-08 00:00:00
Title: Izvedbena uredba Komisije (EU) 2022/389 z dne 8. marca 2022 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov za uporabo Direktive (EU) 2019/2034 Evropskega parlamenta in Sveta glede oblike, strukture, seznamov vsebine in datuma letne objave informacij, ki jih morajo razkriti pristojni organi (Besedilo velja za EGP)

9.3.2022   
               
               
                  SL
               
               
                  Uradni list Evropske unije
               
               
                  L 79/4
               
            
         IZVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2022/389
         z dne 8. marca 2022
         o določitvi izvedbenih tehničnih standardov za uporabo Direktive (EU) 2019/2034 Evropskega parlamenta in Sveta glede oblike, strukture, seznamov vsebine in datuma letne objave informacij, ki jih morajo razkriti pristojni organi
         (Besedilo velja za EGP)
         EVROPSKA KOMISIJA JE –
         ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
         ob upoštevanju Direktive (EU) 2019/2034 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij ter o spremembi direktiv 2002/87/ES, 2009/65/ES, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU in 2014/65/EU (1) ter zlasti člena 57(4) Direktive,
         ob upoštevanju naslednjega:
         
                     (1)
                  
                  
                     Direktiva (EU) 2019/2034 od pristojnih organov zahteva, da razkrijejo nekatere informacije, da bi notranji trg investicijskih podjetij deloval vse učinkoviteje in da bi se splošni javnosti zagotovila ustrezna raven preglednosti. V skladu z navedeno direktivo morajo biti razkrite informacije dovolj izčrpne in natančne, da omogočijo smiselno primerjavo pristopov, ki so jih sprejeli pristojni organi držav članic.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Da bi se ta primerjava še dodatno olajšala, je treba informacije, ki jih predložijo pristojni organi, objaviti v skupni obliki, jih redno posodabljati in dati na voljo na enotni elektronski lokaciji. Zato je treba določiti obliko, strukturo, sezname vsebine in datum letne objave teh informacij. Čeprav zahteve glede razkritij pri nadzoru iz naslova V Direktive (EU) 2019/2034 zajemajo celotno področje bonitetne ureditve, se je treba najprej osredotočiti na odgovornosti v zvezi z nadzorom, ki izhajajo iz navedene direktive ter iz Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta (2).
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Ta uredba temelji na osnutku izvedbenih tehničnih standardov, ki ga je Komisiji predložil Evropski bančni organ po posvetovanju z Evropskim organom za vrednostne papirje in trge.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Evropski bančni organ je o osnutku izvedbenih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, izvedel odprta javna posvetovanja, analiziral morebitne povezane stroške in koristi ter zaprosil za nasvet interesno skupino za bančništvo, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1093/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (3) –
                  
               SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
         
            Člen 1
            Zakoni in drugi predpisi ter splošne smernice
            Pristojni organi pri objavljanju informacij o besedilih zakonov in drugih predpisov ter splošnih smernic, sprejetih v njihovi državi članici na področju bonitetne ureditve, v skladu s členom 57(1), točka (a), Direktive (EU) 2019/2034 uporabijo ustrezne obrazce iz Priloge I k tej uredbi.
         
         
            Člen 2
            Opcije in diskrecijske pravice
            Pristojni organi pri objavljanju informacij o načinu izvajanja opcij in diskrecijskih pravic, ki so na voljo, v skladu s členom 57(1), točka (b), Direktive (EU) 2019/2034 uporabijo ustrezne obrazce iz Priloge II k tej uredbi.
         
         
            Člen 3
            Splošna merila in metodologije procesa nadzorniškega pregledovanja in ovrednotenja
            Pristojni organi pri objavljanju informacij o splošnih merilih in metodologijah, ki jih uporabljajo pri nadzorniškem pregledovanju in ovrednotenju iz člena 36 Direktive (EU) 2019/2034, v skladu s členom 57(1), točka (c), navedene direktive uporabijo obrazec iz Priloge III k tej uredbi.
         
         
            Člen 4
            Zbirni statistični podatki
            Pristojni organi pri objavljanju informacij o zbirnih statističnih podatkih o ključnih vidikih izvajanja bonitetnega okvira v skladu s členom 57(1), točka (d), Direktive (EU) 2019/2034 uporabijo obrazce iz Priloge IV k tej uredbi.
         
         
            Člen 5
            Datum letne objave
            
               1.   Pristojni organi informacije iz člena 57(1) Direktive (EU) 2019/2034 na enotni elektronski lokaciji prvič objavijo najpozneje 30. junija 2022.
            
            
               2.   Pristojni organi informacije iz člena 57(1), točka (d), Direktive (EU) 2019/2034 posodobijo do 30. junija vsako leto na podlagi informacij iz nadzorniškega poročanja na dan 31. decembra predhodnega leta.
            
            
               3.   Pristojni organi redno in najpozneje do 30. junija vsako leto posodobijo informacije iz člena 57(1), točke (a), (b) in (c), Direktive (EU) 2019/2034, razen če se objavljene informacije niso spremenile.
            
         
         
            Člen 6
            Začetek veljavnosti
            Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
         
         
            Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
            V Bruslju, 8. marca 2022
            
               
                  Za Komisijo
               
               
                  predsednica
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  UL L 314, 5.12.2019, str. 64.
         
            (2)  Uredba (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnih zahtevah za investicijska podjetja ter o spremembi uredb (EU) št. 1093/2010, (EU) št. 575/2013, (EU) št. 600/2014 in (EU) št. 806/2014 (UL L 314, 5.12.2019, str. 1).
         
            (3)  Uredba (EU) št. 1093/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski bančni organ) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/78/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 12).
      
      
         
            PRILOGA I
            
               PRAVILA IN SMERNICE
            
            
               Seznam predlog
            
            
                        DEL 1
                     
                     
                        Prenos Direktive (EU) 2019/2034
                     
                  
                        DEL 2
                     
                     
                        Odobritev modela
                     
                  
                        DEL 3
                     
                     
                        Posebne zahteve glede razkritij, ki se uporabljajo za investicijska podjetja
                     
                  
                        DEL 4
                     
                     
                        Regulativno poročanje
                     
                  
               Splošne opombe o izpolnjevanju predlog v Prilogi I
            
            Pri objavljanju informacij o splošnih merilih in metodologijah pristojni organi ne razkrijejo nadzorniških ukrepov, namenjenih določenim investicijskim podjetjem, ne glede na to, ali so sprejeti v zvezi s posameznim investicijskim podjetjem ali skupino investicijskih podjetij.
            
               DEL 1
            
            
               Prenos Direktive (EU) 2019/2034
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Prenos določb Direktive (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Določbe Direktive (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Povezave na nacionalno besedilo
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Sklici na nacionalne določbe
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Na voljo v EN (D/N)
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datum zadnje posodobitve informacij v teh predlogah
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (dd. mm. llll)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                                    I.
                                 
                                 
                                    
                                       Predmet urejanja, področje uporabe in opredelitev pojmov
                                    
                                 
                              
                     
                        členi 1 do 3
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                                    II.
                                 
                                 
                                    
                                       Pristojni organi
                                    
                                 
                              
                     
                        členi 4 do 8
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                                    III.
                                 
                                 
                                    
                                       Ustanovni kapital
                                    
                                 
                              
                     
                        členi 9 do 11
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                                    IV.
                                 
                                 
                                    
                                       Bonitetni nadzor
                                    
                                 
                              
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        POGLAVJE 1 – Načela bonitetnega nadzora
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Oddelek 1 – Pristojnosti in dolžnosti matičnih držav članic in držav članic gostiteljic
                     
                     
                        členi 12 do 14
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Oddelek 2 – Poklicna skrivnost in dolžnost poročanja
                     
                     
                        členi 15 do 17
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Oddelek 3 – Sankcije, preiskovalna pooblastila in pravica do pritožbe
                     
                     
                        členi 18 do 23
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                        POGLAVJE 2 – Postopek pregleda
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Oddelek 1 – Proces ocenjevanja ustreznosti notranjega kapitala in proces ocenjevanja notranjega tveganja
                     
                     
                        člen 24
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                        Oddelek 2 – Notranje upravljanje, preglednost, obravnavanje tveganj in prejemki
                     
                     
                        členi 25 do 35
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                        Oddelek 3 – Proces nadzorniškega pregledovanja in ovrednotenja
                     
                     
                        členi 36 do 37
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                        Oddelek 4 – Nadzorniški ukrepi in pooblastila
                     
                     
                        členi 38 do 45
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                        POGLAVJE 3 – Nadzor skupin investicijskih podjetij
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Oddelek 1 – Nadzor skupin investicijskih podjetij na konsolidirani podlagi in nadzor nad izpolnjevanjem zahtev preskusa kapitala skupine
                     
                     
                        členi 46 do 50
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                        Oddelek 2 – Investicijski holdingi, mešani finančni holdingi in mešani poslovni holdingi
                     
                     
                        členi 51 do 56
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                        
                           NASLOV V – OBJAVA S STRANI PRISTOJNIH ORGANOV
                        
                     
                     
                        člen 57
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                        
                           NASLOV VI – DELEGIRANI AKTI
                        
                     
                     
                        člen 58
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                        
                           NASLOV VII – SPREMEMBE DRUGIH DIREKTIV
                        
                     
                     
                        členi 59 do 64
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                        
                           NASLOV VIII – KONČNE DOLOČBE
                        
                     
                     
                        členi 65 do 69
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               DEL 2
            
            
               Odobritev modela (3)
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Datum zadnje posodobitve informacij v tej predlogi
                        
                     
                     
                        
                           (dd. mm. llll)
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Opis pristopa
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Nadzorniški pristop za odobritev uporabe alternativnega pristopa notranjih modelov (IMA) za izračun minimalnih kapitalskih zahtev za tržno tveganje
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Minimalna dokumentacija, ki jo morajo predložiti investicijska podjetja, ki zaprosijo za uporabo alternativnega IMA.
                     
                     
                        
                           [prosto besedilo]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Opis procesa ocenjevanja, ki ga izvaja pristojni organ (uporaba samoocenjevanja, zanašanje na zunanje revizorje in inšpekcijski pregledi na kraju samem), in glavna merila ocenjevanja.
                     
                     
                        
                           [prosto besedilo]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Oblika odločitev, ki jih sprejme pristojni organ, in sporočanje odločitev prosilcem.
                     
                     
                        
                           [prosto besedilo]
                        
                     
                  
               DEL 3
            
            
               Posebne zahteve glede razkritij, ki se uporabljajo za investicijska podjetja
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiva (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Določba
                        
                     
                     
                        
                           Informacije, ki jih mora predložiti pristojni organ
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datum zadnje posodobitve informacij v tej predlogi
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (dd. mm. llll)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Člen 44(a)
                        
                     
                     
                        Pristojni organi imajo pooblastilo, da od investicijskih podjetij, ki ne izpolnjujejo pogojev za uvrstitev med mala in nepovezana investicijska podjetja iz člena 12(1) Uredbe (EU) 2019/2033, ter investicijskih podjetij iz člena 46(2) Uredbe (EU) 2019/2033 zahtevajo, da več kot enkrat na leto objavijo informacije iz člena 46 navedene uredbe in določijo roke za to objavo.
                     
                     
                        Pogostost in roki za objavo, ki veljajo za investicijska podjetja.
                     
                     
                        
                           [prosto besedilo]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           Člen 44(b)
                        
                     
                     
                        Pristojni organi lahko od investicijskih podjetij, ki ne izpolnjujejo pogojev za uvrstitev med mala in nepovezana investicijska podjetja iz člena 12(1) Uredbe (EU) 2019/2033, ter investicijskih podjetij iz člena 46(2) Uredbe (EU) 2019/2033 zahtevajo, da za objave, ki niso računovodski izkazi, uporabijo specifične medije in lokacije, zlasti spletna mesta investicijskih podjetij.
                     
                     
                        Vrste specifičnih medijev, ki jih morajo uporabiti investicijska podjetja.
                     
                     
                        
                           [prosto besedilo]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Člen 44(c)
                        
                     
                     
                        Pristojni organi lahko od obvladujočih podjetij zahtevajo, da vsako leto v celoti ali s sklici na enakovredne informacije objavijo opis svoje pravne strukture ter strukture upravljanja in organizacijske strukture skupine investicijskih podjetij v skladu s členom 26(1) te direktive in s členom 10 Direktive 2014/65/EU.
                     
                     
                        Pravna struktura ter struktura upravljanja in organizacijska struktura obvladujočega podjetja investicijskega podjetja.
                     
                     
                        
                           [prosto besedilo]
                        
                     
                  
               DEL 4
            
            
               Regulativno poročanje
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Datum zadnje posodobitve informacij v tej predlogi
                        
                     
                     
                        (dd. mm. llll)
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Izvajanje poročanja o finančnih informacijah v skladu z Izvedbeno uredbo Komisije XXX/2021
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Se za predložitev poročil pristojnemu organu uporabljajo standardi XBRL?
                     
                     
                        
                           [Da/Ne]
                        
                     
                  
               (1)  Hiperpovezave do spletne strani, ki vsebuje nacionalno besedilo, ki prenaša zadevno določbo zakonodaje Unije v nacionalno zakonodajo.
            
               (2)  Natančni sklici na določbo nacionalnega prava, kot so zadeven naslov, poglavje, odstavek itn.
            
               (3)  Uporablja se od 26. junija 2026 ali datuma uporabe zahtev za kreditne institucije, kot je določeno v členu 57(1) Uredbe (EU) 2019/2033.
         
      
      
         
            PRILOGA II
            
               OPCIJE IN DISKRECIJSKE PRAVICE
            
            
               Seznam predlog
            
            
                        DEL 1
                     
                     
                        Opcije in diskrecijske pravice iz Direktive (EU) 2019/2034 in Uredbe (EU) 2019/2033
                     
                  
                        DEL 2
                     
                     
                        Število investicijskih podjetij, ki uporabljajo prehodne določbe iz Direktive (EU) 2019/2034 in Uredbe (EU) 2019/2033
                     
                  
                        DEL 3
                     
                     
                        Variabilni elementi prejemkov (člen 32 Direktive (EU) 2019/2034)
                     
                  
               Splošne opombe o izpolnjevanju predlog v Prilogi II
            
            Pri objavljanju informacij o splošnih merilih in metodologijah pristojni organi ne razkrijejo nadzorniških ukrepov, namenjenih določenim investicijskim podjetjem, ne glede na to, ali so sprejeti v zvezi s posameznim investicijskim podjetjem ali skupino investicijskih podjetij.
            
               DEL 1
            
            
               Opcije in diskrecijske pravice iz Direktive (EU) 2019/2034 in Uredbe (EU) 2019/2033
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiva (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Uredba (EU) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Naslovnik
                        
                     
                     
                        
                           Poimenovanje
                        
                     
                     
                        
                           Opis opcije ali diskrecijske pravice
                        
                     
                     
                        
                           Uporabljena (D/N/ni relevantno)
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Nacionalno besedilo
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Sklici
                            (3)
                        
                     
                     
                        
                           Na voljo v EN (D/N)
                        
                     
                     
                        
                           Podrobnosti / pripombe
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Datum zadnje posodobitve informacij v tej predlogi
                     
                     
                        
                           (dd. mm. llll)
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        5(1)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Uporaba zahtev iz CRD
                     
                     
                        Pristojni organi se lahko odločijo, da uporabijo Uredbo (EU) št. 575/2013 za investicijsko podjetje, ki izvaja dejavnosti iz točk 3 in 6 oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU, kadar je skupna vrednost konsolidiranih sredstev investicijskega podjetja enaka ali presega 5 000 000 000  EUR in kadar veljajo pogoji iz člena 5(1) Direktive (EU) 2019/2034.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        24(2)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Notranji kapital in likvidna sredstva
                     
                     
                        Pristojni organi lahko od malih in nepovezanih investicijskih podjetij zahtevajo, da uporabljajo zahteve glede notranjega kapitala in likvidnih sredstev, določene v členu 24 Direktive (EU) 2019/2034.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        36(2)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Nadzorniško pregledovanje in ovrednotenje
                     
                     
                        Pristojni organi od primera do primera odločijo, ali in v kakšni obliki se opravi pregledovanje in ovrednotenje za mala in nepovezana investicijska podjetja.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        40(7)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Dodatna kapitalska zahteva
                     
                     
                        Pristojni organi lahko malim in nepovezanim podjetjem v posameznih primerih naložijo dodatno kapitalsko zahtevo iz člena 40 Direktive (EU) 2019/2034.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        41(1)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Dodatna kapitalska zahteva
                     
                     
                        Pristojni organi lahko od investicijskih podjetij, ki niso mala in nepovezana investicijska podjetja, zahtevajo, da imajo raven kapitala, ki bi krila potencialni učinek cikličnih gospodarskih nihanj.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        42(1)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Likvidnostne zahteve
                     
                     
                        Pristojni organi naložijo posebne likvidnostne zahteve iz točke (k) člena 39(2) Direktive (EU) 2019/2034 za investicijska podjetja, za katera se uporabljajo likvidnostne zahteve iz člena 42(1) Direktive (EU) 2019/2034.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        46(6)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Opustitev meril za nadzornika skupine
                     
                     
                        Pristojni organi lahko določijo nadzornika na konsolidirani podlagi, ki ni nadzornik iz člena 46(6) Direktive (EU) 2019/2034.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                        1(2)(c)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Uporaba zahtev iz uredbe o kapitalskih zahtevah (Uredba (EU) št. 575/2013)
                     
                     
                        Pristojni organ se lahko odloči, da uporabi zahteve iz Uredbe (EU) št. 575/2013 za investicijska podjetja, ki izvajajo dejavnosti iz točk 3 in 6 oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU in katerih skupna vrednost konsolidiranih sredstev investicijskega podjetja ali skupine investicijskih podjetij je enaka ali presega 15 000 000 000  EUR, v skladu s členom 1(2) Uredbe (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                         
                     
                     
                        1(5)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Uporaba zahtev iz Uredbe (EU) št. 575/2013
                     
                     
                        Pristojni organi lahko dovolijo, da se zahteve iz Uredbe (EU) št. 575/2013 uporabljajo za investicijska podjetja, ki izvajajo dejavnosti iz točk 3 in 6 oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU in kadar je investicijsko podjetje odvisno podjetje kreditne institucije ali finančnega holdinga ali mešanega finančnega holdinga, v skladu s členom 1(5) Uredbe (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                         
                     
                     
                        6(1)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Uporaba zahtev na posamični podlagi
                     
                     
                        Pristojni organi lahko investicijsko podjetje izvzamejo iz uporabe člena 5 Uredbe (EU) 2019/2033 v zvezi z deli 2, 3, 4, 6 in 7, če so izpolnjeni vsi pogoji iz člena 6(1).
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                         
                     
                     
                        6(2)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Uporaba zahtev na posamični podlagi
                     
                     
                        Pristojni organi lahko investicijsko podjetje izvzamejo iz uporabe člena 5 Uredbe (EU) 2019/2033 v zvezi z delom 6, če so izpolnjeni vsi pogoji iz člena 6(2).
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                         
                     
                     
                        6(3)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Uporaba zahtev na posamični podlagi
                     
                     
                        Pristojni organi lahko investicijsko podjetje izvzamejo iz uporabe člena 5 Uredbe (EU) 2019/2033 v zvezi z delom 5, če so izpolnjeni vsi pogoji iz člena 6(3).
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                         
                     
                     
                        7(4)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Uporaba zahtev na konsolidirani podlagi
                     
                     
                        Pristojni organi lahko obvladujoče podjetje oprostijo zahtev glede izpolnjevanja obveznosti iz dela 5 na podlagi njihovega konsolidiranega položaja.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                         
                     
                     
                        8(1)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Uporaba zahtev na konsolidirani podlagi
                     
                     
                        Pristojni organi lahko omogočijo uporabo člena 8 Uredbe (EU) 2019/2033, kadar je struktura skupine dovolj enostavna, če ni znatnih tveganj za stranke ali za trg, izhajajočih iz celotne skupine investicijskih podjetij, ki bi sicer morala biti nadzorovana na konsolidirani podlagi.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                         
                     
                     
                        8(4)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Uporaba zahtev na konsolidirani podlagi
                     
                     
                        Pristojni organi lahko obvladujočemu podjetju dovolijo, da ima znesek kapitala, ki je nižji od zneska, izračunanega na podlagi člena 8(3) Uredbe (EU) 2019/2033, če ta znesek ni nižji od vsote kapitalskih zahtev, določenih na posamični podlagi za njegova odvisna investicijska podjetja, finančne institucije, družbe za pomožne storitve in vezane zastopnike, ter skupnega zneska kakršnih koli pogojnih obveznosti v korist teh subjektov.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                         
                     
                     
                        9(4)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Kapital
                     
                     
                        Pristojni organi lahko investicijskim podjetjem, ki so mala in nepovezana ali niso pravne osebe ali delniške družbe, dovolijo uporabo dodatnih instrumentov ali sredstev kot enakovrednih kapitalskim instrumentom.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                         
                     
                     
                        10(2)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Kvalificirani deleži kapitala
                     
                     
                        Pristojni organi lahko investicijskemu podjetju prepovejo kvalificirane deleže iz člena 10(1) Uredbe (EU) 2019/2033, kadar znesek teh deležev presega odstotek kapitala iz navedenega odstavka.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                         
                     
                     
                        11(3)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Kapital
                     
                     
                        Pristojni organi lahko zahtevajo, da za investicijsko podjetje veljajo drugačne kapitalske zahteve od tistih iz člena 11 Uredbe (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                         
                     
                     
                        13(2)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Kapital – Zahteva na podlagi stalnih splošnih stroškov
                     
                     
                        Pristojni organi lahko prilagodijo znesek zahteve na podlagi stalnih splošnih stroškov iz člena 13(1) Uredbe (EU) 2019/2033, kadar menijo, da je prišlo do pomembne spremembe dejavnosti investicijskega podjetja.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                         
                     
                     
                        15(4)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Kapital
                     
                     
                        Pristojni organi lahko prilagodijo ustrezni znesek zadevnega faktorja K, kadar menijo, da je prišlo do pomembne spremembe poslovnih dejavnosti investicijskega podjetja.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        220
                     
                     
                         
                     
                     
                        17(2)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Faktorji K – K-AUM (upravljana sredstva)
                     
                     
                        Pristojni organ lahko manjkajoče pretekle podatkovne točke nadomesti z regulativnimi določitvami na podlagi napovedi poslovanja, ki jih je investicijsko podjetje predložilo v skladu s členom 7 Direktive 2014/65/EU.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        230
                     
                     
                         
                     
                     
                        18(2)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Faktorji K – K-CMH (denar strank, ki se upravlja)
                     
                     
                        Pristojni organ lahko manjkajoče pretekle podatkovne točke nadomesti z regulativnimi določitvami na podlagi napovedi poslovanja, ki jih je investicijsko podjetje predložilo v skladu s členom 7 Direktive 2014/65/EU.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        240
                     
                     
                         
                     
                     
                        19(3)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Faktorji K – K-ASA (zaščitena in upravljana sredstva)
                     
                     
                        Pristojni organ lahko manjkajoče pretekle podatkovne točke nadomesti z regulativnimi določitvami na podlagi napovedi poslovanja, ki jih je investicijsko podjetje predložilo v skladu s členom 7 Direktive 2014/65/EU.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        250
                     
                     
                         
                     
                     
                        20(3)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Faktorji K – K-COH (obravnavana naročila strank)
                     
                     
                        Pristojni organ lahko manjkajoče pretekle podatkovne točke nadomesti z regulativnimi določitvami na podlagi napovedi poslovanja, ki jih je investicijsko podjetje predložilo v skladu s členom 7 Direktive 2014/65/EU.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        260
                     
                     
                         
                     
                     
                        30(1)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Faktorji K – K-TCD
                     
                     
                        Pristojni organi lahko spremenijo prilagoditev za nestanovitnost za nekatere vrste blaga, pri katerih obstajajo različne ravni nestanovitnosti cen.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        270
                     
                     
                         
                     
                     
                        33(4)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Faktorji K – K-DTF (dnevni tok trgovanja)
                     
                     
                        Pristojni organ lahko manjkajoče pretekle podatkovne točke nadomesti z regulativnimi določitvami na podlagi napovedi poslovanja, ki jih je investicijsko podjetje predložilo v skladu s členom 7 Direktive 2014/65/EU.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        280
                     
                     
                         
                     
                     
                        38(2)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Tveganje koncentracije
                     
                     
                        Pristojni organi lahko investicijskemu podjetju odobrijo omejeno obdobje, v katerem mora zagotoviti spoštovanje omejitve v zvezi s tveganjem koncentracije in presežkom vrednosti izpostavljenosti iz člena 37 Uredbe (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        290
                     
                     
                         
                     
                     
                        41(2)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Tveganje koncentracije
                     
                     
                        Pristojni organi lahko izpostavljenosti iz člena 41(2) Uredbe (EU) 2019/2033 v celoti ali delno izvzamejo iz uporabe člena 37 Uredbe (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        300
                     
                     
                         
                     
                     
                        43(1)
                     
                     
                        Pristojni organ
                     
                     
                        Likvidnostne zahteve
                     
                     
                        Pristojni organi lahko mala in nepovezana investicijska podjetja izvzamejo iz uporabe likvidnostnih zahtev iz člena 43(1) Uredbe (EU) 2019/2033.
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               DEL 2
            
            
               Število investicijskih podjetij, ki uporabljajo prehodne določbe iz Direktive (EU) 2019/2034 in Uredbe (EU) 2019/2033
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiva (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Uredba (EU) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Naslovnik
                        
                     
                     
                        
                           Področje uporabe
                        
                     
                     
                        
                           Poimenovanje
                        
                     
                     
                        
                           Opis opcije ali diskrecijske pravice
                        
                     
                     
                        
                           Leto
                        
                     
                     
                        
                           Uporabljena (D/N/ni relevantno)
                            (4)
                        
                     
                     
                        
                           Število investicijskih podjetij, ki uporabljajo prehodno določbo
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Datum zadnje posodobitve informacij v tej predlogi
                        
                     
                     
                        
                           (dd. mm. llll)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                         
                     
                     
                        Člen 57(3)
                     
                     
                        Investicijska podjetja
                     
                     
                        Kapital
                     
                     
                        Uporaba nižjih kapitalskih zahtev
                     
                     
                        Investicijska podjetja iz člena 57(3) Uredbe (EU) 2019/2033 lahko uporabljajo nižje kapitalske zahteve za obdobje petih let od 26. junija 2021.
                     
                     
                        [leto]
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                         
                     
                     
                        Člen 57(4)
                     
                     
                        Investicijska podjetja
                     
                     
                        Kapital
                     
                     
                        Uporaba nižjih kapitalskih zahtev
                     
                     
                        Investicijska podjetja iz člena 57(4) Uredbe (EU) 2019/2033 lahko uporabljajo nižje kapitalske zahteve za obdobje petih let od 26. junija 2021.
                     
                     
                        [leto]
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                         
                     
                     
                        Člen 57(6)
                     
                     
                        Investicijska podjetja, ki poslujejo za svoj račun
                     
                     
                        Kapital
                     
                     
                        Uporaba nižjih kapitalskih zahtev
                     
                     
                        Investicijska podjetja, ki poslujejo za svoj račun in so navedena v členu 57(6) Uredbe (EU) 2019/2033, lahko omejijo svoje kapitalske zahteve za obdobje petih let od 26. junija 2021 na najmanj 250 000 EUR pod pogojem, da se te zahteve v petletnem obdobju vsako leto povečajo za najmanj 100 000 EUR.
                     
                     
                        [leto]
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                         
                     
                  
               DEL 3
            
            
               Variabilni elementi prejemkov (člen 32 Direktive (EU) 2019/2034)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiva (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Naslovnik
                        
                     
                     
                        
                           Določbe
                        
                     
                     
                        
                           Informacije, ki jih je treba razkriti
                        
                     
                     
                        
                           Uporabljena (D/N/ni podatka)
                        
                     
                     
                        
                           Sklici
                        
                     
                     
                        
                           Na voljo v EN (D/N)
                        
                     
                     
                        
                           Podrobnosti / pripombe
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Datum zadnje posodobitve informacij v tej predlogi
                     
                     
                        (dd. mm. llll)
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Člen 30(2)
                     
                     
                        Države članice
                     
                     
                        Države članice opišejo, kako zagotovijo, da investicijska podjetja določijo ustrezna razmerja med variabilno in fiksno sestavino celotnega prejemka.
                     
                     
                        [prosto besedilo / vrednost]
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Člen 32(3)
                     
                     
                        Države članice ali pristojni organi
                     
                     
                        Opis kakršnih koli omejitev ali prepovedi glede vrst in oblik instrumentov, ki se lahko uporabijo za dodelitev variabilnih prejemkov.
                     
                     
                        [prosto besedilo / vrednost]
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Člen 32(5)
                     
                     
                        Države članice
                     
                     
                        Pragovi, razen tistih iz člena 32(4), ki jih je pristojni organ zvišal za nekatera investicijska podjetja.
                     
                     
                        [vrednost v EUR]
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Člen 32(6)
                     
                     
                        Države članice
                     
                     
                        Pragovi, razen tistih iz člena 32(4), ki jih je pristojni organ znižal za nekatera investicijska podjetja.
                     
                     
                        [vrednost v EUR]
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Člen 32(7)
                     
                     
                        Države članice
                     
                     
                        Opis posebnosti trga ali narave odgovornosti in profila delovnih mest zaposlenih, ki so upravičeni do letnih variabilnih prejemkov, katerih letni variabilni prejemki ne presegajo 50 000  EUR in ne predstavljajo več kot četrtine skupnih letnih prejemkov tega posameznika, vendar za posameznika ne velja izvzetje iz člena 32(4).
                     
                     
                        [prosto besedilo / vrednost]
                     
                     
                        [D/N/ni relevantno]
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                        Obvezno, če D
                     
                     
                         
                     
                  
                        (1)
                     
                     
                        „D“ (Da) pomeni, da je pristojni organ ali država članica, ki je pooblaščena za uporabo zadevne opcije ali diskrecijske pravice, to uporabila.
                        „N“ (Ne) pomeni, da pristojni organ ali država članica, ki je pooblaščena za uporabo zadevne opcije ali diskrecijske pravice, te ni uporabila.
                        „Ni relevantno“ pomeni, da uporaba opcije ni možna ali da diskrecijska pravica ne obstaja.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Sklic na nacionalno zakonodajo in hiperpovezava do spletne strani, ki vsebuje nacionalno besedilo, ki prenaša zadevno določbo Unije v nacionalno zakonodajo.
                     
                  
               (1)  „D“ (Da) pomeni, da je pristojni organ ali država članica, ki je pooblaščena za uporabo zadevne opcije ali diskrecijske pravice, to uporabila.
            „N“ (Ne) pomeni, da pristojni organ ali država članica, ki je pooblaščena za uporabo zadevne opcije ali diskrecijske pravice, te ni uporabila.
            „Ni relevantno“ pomeni, da uporaba opcije ni možna ali da diskrecijska pravica ne obstaja.
            
               (2)  Besedilo določbe v nacionalni zakonodaji.
            
               (3)  Sklic na nacionalno zakonodajo in hiperpovezava do spletne strani, ki vsebuje nacionalno besedilo, ki prenaša zadevno določbo Unije v nacionalno zakonodajo.
            
               (4)  „D“ (Da) pomeni, da je pristojni organ ali država članica, ki je pooblaščena za uporabo zadevne opcije ali diskrecijske pravice, to uporabila.
            „N“ (Ne) pomeni, da pristojni organ ali država članica, ki je pooblaščena za uporabo zadevne opcije ali diskrecijske pravice, te ni uporabila.
            „Ni relevantno“ pomeni, da uporaba opcije ni možna ali da diskrecijska pravica ne obstaja.
         
      
      
         
            PRILOGA III
            
               PROCES NADZORNIŠKEGA PREGLEDOVANJA IN OVREDNOTENJA (SREP)
            
            
               Seznam predlog
            
            
               Splošne opombe o izpolnjevanju predlog v Prilogi III
            
            Pri objavljanju informacij o splošnih merilih in metodologijah pristojni organi ne razkrijejo nadzorniških ukrepov, namenjenih določenim investicijskim podjetjem, ne glede na to, ali so sprejeti v zvezi s posameznim investicijskim podjetjem ali skupino investicijskih podjetij.
            
               PROCES NADZORNIŠKEGA PREGLEDOVANJA IN OVREDNOTENJA (SREP) (1)
            
            
                        010
                     
                     
                        Datum zadnje posodobitve informacij v tej predlogi
                     
                     
                        
                           (dd. mm. llll)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Področje uporabe SREP
                        
                        (člen 36 IFD)
                     
                     
                        Opis pristopa pristojnega organa glede področja uporabe SREP, vključno z naslednjim:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    katere vrste investicijskih podjetij so vključene v SREP/izključene iz njega;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    pregledom na visoki ravni, kako pristojni organ upošteva načelo sorazmernosti pri obravnavi področja uporabe SREP ter pogostosti ocenjevanja različnih elementov SREP (2).
                                 
                              
                     
                        
                           [prosto besedilo, sklic na take smernice ali hiperpovezava do njih]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           Ocena elementov SREP
                        
                        (člen 36 IFD)
                     
                     
                        Opis pristopa pristojnega organa glede ocene posameznih elementov SREP, vključno z naslednjim:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    pregledom na visoki ravni za postopke in metodologije, ki se uporabljajo za ocenjevanje elementov SREP, vključno z: (i) analizo poslovnega modela; (ii) oceno notranjega upravljanja in kontrol znotraj investicijskega podjetja; (iii) oceno tveganj za kapital in (iv) oceno tveganj za likvidnost;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    pregledom na visoki ravni, kako pristojni organ upošteva načelo sorazmernosti pri oceni posameznih elementov SREP (3).
                                 
                              
                     
                        
                           [prosto besedilo, sklic na take smernice ali hiperpovezava do njih]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Pregledovanje in ovrednotenje procesa ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala (ICAAP) in procesa ocenjevanja ustrezne notranje likvidnosti (ILAAP)
                        
                        (člena 24 in 36 IFD)
                     
                     
                        Opis pristopa pristojnega organa k pregledovanju in ovrednotenju dodatnih kapitalskih zahtev in posebnih likvidnostnih zahtev kot dela SREP ter zlasti za ocenjevanje zanesljivosti izračunov dodatnega kapitala in likvidnosti za določanje dodatnih kapitalskih zahtev in likvidnostnih zahtev, vključno z naslednjim (4):
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    opisom metodologije, ki jo pristojni organ uporabi za pregledovanje procesa ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala (ICAAP) in procesa ocenjevanja ustrezne notranje likvidnosti (ILAAP) investicijskih podjetij;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    informacijami/sklici na zahteve pristojnega organa po predložitvi informacij v zvezi z ICAAP in ILAAP, zlasti glede tega, katere informacije je treba predložiti;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    informacijami o tem, ali se od investicijskih podjetij zahteva neodvisno pregledovanje ICAAP in ILAAP.
                                 
                              
                     
                        
                           [prosto besedilo, sklic na take smernice ali hiperpovezava do njih]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           Skupna ocena SREP in nadzorniški ukrepi
                        
                        (člena 38 in 39 IFD)
                     
                     
                        Opis pristopa pristojnega organa k skupni oceni SREP (povzetek) in uporabi nadzorniških ukrepov na podlagi skupne ocene SREP (5).
                        Opis, kako so rezultati SREP povezani z uporabo ukrepov za zgodnje posredovanje v skladu s členom 27 Direktive 2014/59/EU in ugotavljanjem pogojev glede tega, ali se za investicijsko podjetje lahko šteje, da propada ali bo verjetno propadlo, v skladu s členom 32 navedene direktive (6).
                     
                     
                        
                           [prosto besedilo, sklic na take smernice ali hiperpovezava do njih]
                        
                     
                  
               (1)  Pristojni organi razkrijejo merila in metodologije, uporabljene v vrsticah 020 do 040 in v vrstici 050 za skupno oceno, in sicer v obliki pojasnjevalne opombe, kot je opisana v drugem stolpcu.
            
               (2)  Področje uporabe SREP se obravnava na ravni investicijskega podjetja in glede na njegova lastna sredstva. Pristojni organ pojasni pristop, uporabljen za razvrstitev investicijskih podjetij v različne kategorije za namene SREP, pri čemer opiše uporabo kvantitativnih in kvalitativnih meril ter kako taka kategorizacija vpliva na finančno stabilnost ali druge splošne nadzorne cilje. Pristojni organ pojasni tudi, kako se kategorizacija uporablja za zagotavljanje vsaj minimalnega vključenosti v ocene SREP, vključno z opisom pogostosti ocen vseh elementov SREP za različne kategorije investicijskih podjetij.
            
               (3)  Vključno z delovnimi orodji, npr. inšpekcijskimi pregledi na kraju samem in izven njega, kvalitativnimi in kvantitativnimi merili, statističnimi podatki, uporabljenimi pri ocenah. Dodajo se hiperpovezave do morebitnih smernic na spletnih straneh.
            
               (4)  Pristojni organi pojasnijo tudi, kako je ocena procesa ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala (ICAAP) in procesa ocenjevanja ustrezne notranje likvidnosti (ILAAP) zajeta v modelih minimalne vključenosti, uporabljenih za namene sorazmernosti na podlagi kategorij SREP, ter kako je sorazmernost uporabljena za namene določitve nadzorniških pričakovanj pri ICAAP in ILAAP ter zlasti vse smernice ali minimalne zahteve za ICAAP in ILAAP, ki so jih izdali pristojni organi.
            
               (5)  Pristop, ki ga pristojni organi uporabijo, da dobijo skupno oceno SREP, ter posredovanje te ocene investicijskim podjetjem. Skupna ocena pristojnih organov temelji na pregledu vseh elementov iz vrstic 020 do 040, skupaj z vsemi drugimi relevantnimi informacijami o investicijskem podjetju, ki jih morda pridobi pristojni organ.
            
               (6)  Pristojni organi lahko razkrijejo tudi politike, ki usmerjajo njihove odločitve za sprejetje nadzorniških ukrepov (v smislu člena 18 IFD) ter ukrepov za zgodnje posredovanje (v smislu člena 27 direktive o sanaciji in reševanju bank (BRRD)), kadar pri oceni institucije ugotovijo pomanjkljivosti ali neustreznosti, ki zahtevajo nadzorniško posredovanje. Taka razkritja lahko vključujejo objavo notranjih smernic ali drugih dokumentov, ki opisujejo splošne nadzorne prakse. Vendar se ne zahteva razkritje v zvezi z odločitvami o posameznih investicijskih podjetjih, da se spoštuje načelo zaupnosti.
            Poleg tega lahko pristojni organi zagotovijo informacije v zvezi s posledicami, če investicijsko podjetje krši zadevne pravne določbe ali ne spoštuje nadzorniških ukrepov ali ukrepov za zgodnje posredovanje, naloženih na podlagi rezultatov SREP, npr. navedejo vzpostavljene postopke izvrševanja (kjer je ustrezno).
         
      
      
         
            PRILOGA IV
            
               ZBIRNI STATISTIČNI PODATKI
            
            
               Seznam predlog
            
            
                        DEL 1
                     
                     
                        Posamezni podatki po pristojnem organu
                     
                  
                        DEL 2
                     
                     
                        Podatki o tržnem tveganju
                     
                  
                        DEL 3
                     
                     
                        Podatki o nadzorniških ukrepih in upravnih kaznih
                     
                  
                        DEL 4
                     
                     
                        Podatki o izvzetjih
                     
                  
               Splošne opombe o izpolnjevanju predlog v Prilogi IV
            
            
                        1)
                     
                     
                        Pri objavljanju informacij o splošnih merilih in metodologijah pristojni organi ne razkrijejo nadzorniških ukrepov, namenjenih določenim investicijskim podjetjem, ne glede na to, ali so sprejeti v zvezi s posameznim investicijskim podjetjem ali skupino investicijskih podjetij.
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Numerična polja lahko vsebujejo samo številke. Nacionalne valute se ne navedejo. Uporabljena valuta je euro in države članice, ki niso v euroobmočju, svoje nacionalne valute pretvorijo v eure na podlagi menjalnih tečajev ECB (na skupni referenčni datum, npr. zadnji dan leta, ki se pregleduje), pri čemer navedejo eno decimalno mesto, kadar se zneski razkrivajo v milijonih.
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        Enota razkritja za sporočene monetarne zneske je milijon eurov (v nadaljnjem besedilu: milijon EUR).
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        Odstotki se razkrijejo na dve decimalni mesti natančno.
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        Če se podatki ne razkrijejo, se navede razlog za to z uporabo nomenklature EBA, npr. N/A (ni na voljo) ali C (zaupno).
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        Podatki se razkrijejo na zbirni podlagi, pri čemer se ne navedejo posamezna investicijska podjetja.
                     
                  
                        7)
                     
                     
                        Podatki se zberejo samo za investicijska podjetja, za katera se uporablja Direktiva (EU) 2019/2034. Investicijska podjetja, za katera se Direktiva (EU) 2019/2034 ne uporablja, so izključena iz zbiranja podatkov.
                     
                  
               DEL 1
            
            
               Posamezni podatki po pristojnem organu (leto 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Sklic na predlogo za poročanje
                        
                     
                     
                        
                           Podatek
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Število in velikost investicijskih podjetij
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Število investicijskih podjetij
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Skupna sredstva vseh investicijskih podjetij v državi članici (v milijonih EUR)  (1)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Število in velikost investicijskih podjetij tretjih držav
                            (2)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Iz tretjih držav
                     
                     
                        Število podružnic (3)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Število odvisnih podjetij (4)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Sestava kapitala glede na kapitalske zahteve
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Podatki, v milijonih eurov
                        
                     
                     
                        
                           Podatki kot odstotek skupnih kapitalskih zahtev
                            (6)
                           , v %
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Skupni navadni lastniški temeljni kapital (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 vrstica 0030
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Skupni dodatni temeljni kapital (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 vrstica 0300
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Skupni dodatni kapital (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 vrstica 0420
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Kapital skupaj (6)
                        
                     
                     
                        I 01.00 vrstica 0010
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Skupne kapitalske zahteve po vrsti
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Podatki, v milijonih eurov
                        
                     
                     
                        
                           Podatki kot odstotek skupnih kapitalskih zahtev
                            (6)
                           , v %
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Podatki o kapitalskih zahtevah
                     
                     
                        Zahteva na podlagi stalnih splošnih stroškov (7)
                        
                     
                     
                        I 02.00 vrstica 0030
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Zahteva za stalni minimalni kapital (8)
                        
                     
                     
                        I 02.00 vrstica 0020
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Zahteva za faktor K (9)
                        
                     
                     
                        I 02.00 vrstica 0040
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        od tega tveganje za stranko (RtC)  (10)
                        
                     
                     
                        I 04.00 vrstica 0020
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        od tega tveganje za trg (RtM)  (11)
                        
                     
                     
                        I 04.00 vrstica 0090
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        od tega tveganje za podjetje (RtF (12)
                        
                     
                     
                        I 04.00 vrstica 0120
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
               DEL 2
            
            
               Podatki o tržnem tveganju (13)
               (leto 20XX)
            
            
                        
                           Podatki o tveganju za trg
                        
                     
                     
                        
                           Pristop
                        
                     
                     
                        
                           Sklic na predlogo za poročanje
                        
                     
                     
                        
                           Podatek
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Kapitalske zahteve za tveganje za trg
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Razčlenitev glede na pristop
                        
                     
                     
                        Število investicijskih podjetij, ki uporabljajo vsakega od pristopov, glede na skupno število investicijskih podjetij (14)
                        
                     
                     
                        Pristop h K faktorju „tveganje neto pozicije“
                     
                     
                        IP 04.00 vrstica 0100
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        od tega po standardiziranem pristopu
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        od tega po alternativnem standardiziranem pristopu
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        od tega po alternativnem pristopu notranjih modelov
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        od tega vsak pristop h K faktorju „tveganje neto pozicije“ (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Pristop h K faktorju „zagotovljeno klirinško kritje“
                     
                     
                        IP 04.00 vrstica 0110
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Oba K faktorja – „zagotovljeno klirinško kritje“ in „tveganje neto pozicije“
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Podatki, v milijonih eurov
                        
                     
                     
                        
                           Podatki kot odstotek skupnih kapitalskih zahtev
                            (16)
                           , v %
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Skupne kapitalske zahteve po vsakem pristopu (14)
                        
                     
                     
                        Pristop h K faktorju „tveganje neto pozicije“
                     
                     
                        IP 04.00 vrstica 0100
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        od tega po standardiziranem pristopu
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        od tega po alternativnem standardiziranem pristopu
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        od tega po pristopu alternativnega notranjega modela (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        od tega vsak pristop h K faktorju „tveganje neto pozicije“ (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Pristop h K faktorju „zagotovljeno klirinško kritje“
                     
                     
                        IP 04.00 vrstica 0110
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Oba K faktorja – „zagotovljeno klirinško kritje“ in „tveganje neto pozicije“
                     
                     
                         
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
               DEL 3
            
            
               Podatki o nadzorniških ukrepih in upravnih kaznih (17)
               (leto 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Nadzorniški ukrepi
                        
                     
                     
                        
                           Podatek
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Nadzorniški ukrepi, sprejeti v skladu s členom 38(a)
                     
                     
                        Skupno število nadzorniških ukrepov, sprejetih v skladu s členom 39(2) Direktive (EU) 2019/2034
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        za razpolaganje s kapitalom, ki presega zahtevo za minimalni kapital [člen 39(2)(a)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        za okrepitev ureditev upravljanja ter upravljanja notranjega kapitala in likvidnih sredstev [člen 39(2)(b)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        za predstavitev načrta za ponovno zagotovitev skladnosti z nadzorniškimi zahtevami [člen 39(2)(c)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        za uporabo specifične politike oblikovanja rezervacij ali obravnavanja sredstev [člen 39(2)(d)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        za omejitev poslovanja ali dejavnosti [člen 39(2)(e)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        za zmanjšanje tveganja, ki je povezano z dejavnostmi, produkti in sistemi, vključno z dejavnostmi, oddanimi v zunanje izvajanje [člen 39(2)(f)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        za omejitev variabilnih prejemkov [člen 39(2)(g)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        090
                     
                     
                        za povečanje kapitala z uporabo čistega dobička [člen 39(2)(h)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        za omejitev/prepoved razdelitev dobička ali plačila obresti [člen 39(2)(i)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        za naložitev zahtev glede dodatnega ali pogostejšega poročanja [člen 39(2)(j)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        za naložitev posebnih likvidnostnih zahtev [člen 39(2)(k)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        za naložitev zahtev po dodatnih razkritjih [člen 39(2)(l)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        za zmanjšanje tveganj za varnost omrežij in informacijskih sistemov investicijskih podjetij [člen 39(2)(m)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Število in narava drugih sprejetih nadzorniških ukrepov (ki niso navedeni v členu 39(2) Direktive (EU) 2019/2034)
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Nadzorniški ukrepi, sprejeti v skladu s členom 38(b) in drugimi določbami Direktive (EU) 2019/2034 ali Uredbo (EU) 2019/2033
                     
                     
                        Skupno število nadzorniških ukrepov, sprejetih v skladu s členom 39(2) Direktive (EU) 2019/2034
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        170
                     
                     
                        za razpolaganje s kapitalom, ki presega zahtevo za minimalni kapital [člen 39(2)(a)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        180
                     
                     
                        za okrepitev ureditev upravljanja ter upravljanja notranjega kapitala in likvidnih sredstev [člen 39(2)(b)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        190
                     
                     
                        za predstavitev načrta za ponovno zagotovitev skladnosti z nadzorniškimi zahtevami [člen 39(2)(c)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        200
                     
                     
                        za uporabo specifične politike oblikovanja rezervacij ali obravnavanja sredstev [člen 39(2)(d)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        210
                     
                     
                        za omejitev poslovanja ali dejavnosti [člen 39(2)(e)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        220
                     
                     
                        za zmanjšanje tveganja, ki je povezano z dejavnostmi, produkti in sistemi, vključno z dejavnostmi, oddanimi v zunanje izvajanje [člen 39(2)(f)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        230
                     
                     
                        za omejitev variabilnih prejemkov [člen 39(2)(g)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        240
                     
                     
                        za povečanje kapitala z uporabo čistega dobička [člen 39(2)(h)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        250
                     
                     
                        za omejitev/prepoved razdelitev dobička ali plačila obresti [člen 39(2)(i)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        260
                     
                     
                        za naložitev zahtev glede dodatnega ali pogostejšega poročanja [člen 39(2)(j)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        270
                     
                     
                        za naložitev posebnih likvidnostnih zahtev [člen 39(2)(k)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        280
                     
                     
                        za naložitev zahtev po dodatnih razkritjih [člen 39(2)(l)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        290
                     
                     
                        za zmanjšanje tveganj za varnost omrežij in informacijskih sistemov investicijskih podjetij [člen 39(2)(m)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        300
                     
                     
                        Število in narava drugih sprejetih nadzorniških ukrepov (ki niso navedeni v členu 39(2) Direktive (EU) 2019/2034)
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                        
                           Upravne kazni
                            (18)
                        
                     
                     
                        
                           Podatek
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Upravne kazni (za druge kršitve zahtev iz Direktive (EU) 2019/2034 ali Uredbe (EU) 2019/2033)
                     
                     
                        Skupno število uporabljenih upravnih kazni iz člena 18(2) Direktive (EU) 2019/2034:
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        javne izjave, v katerih sta navedeni odgovorna fizična/pravna oseba in narava kršitve [člen 18(2)(a)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        odredbe, ki od odgovorne fizične/pravne osebe zahtevajo, naj preneha z ravnanjem in tega ravnanja več ne ponovi [člen 18(2)(b)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        začasne prepovedi opravljanja funkcij v investicijskih podjetjih za fizično osebo [člen 18(2)(c)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        upravne denarne sankcije za pravno/fizično osebo [točke (d) do (f) člena 18(2)]
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Število in narava drugih uporabljenih upravnih kazni (ki niso opredeljene v členu 18(2) Direktive (EU) 2019/2034)
                     
                     
                        [prosto besedilo]
                     
                  Upravne kazni, ki jih naložijo pristojni organi. Pristojni organi sporočijo vse upravne kazni, na katere od referenčnega datuma razkritja pritožba v njihovi jurisdikciji ni mogoča. Pristojni organi držav članic, kjer je dovoljeno objaviti upravne kazni, na katere je mogoče vložiti pritožbo, sporočijo tudi te upravne kazni, razen če se izda pritožba, ki razveljavi upravno kazen.
            
               DEL 4
            
            
               Podatki o izvzetjih (19)
               (leto 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Izvzetja, odobrena investicijskim podjetjem
                        
                     
                     
                        
                           Skupno število odobrenih izvzetij
                        
                     
                     
                        
                           Člen 9
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Izvzetje iz uporabe bonitetnih zahtev iz člena 5 v zvezi z deli 2, 3, 4, 6 in 7 Uredbe (EU) 2019/2033 na posamični podlagi (člen 6(1) (opustitve za odvisna podjetja)  (20))
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Izvzetje iz uporabe bonitetnih zahtev iz člena 5 v zvezi z delom 6 Uredbe (EU) 2019/2033 na posamični podlagi (člen 6(2) (opustitve za odvisna podjetja)  (20))
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Izvzetje iz uporabe bonitetnih zahtev iz člena 5 v zvezi z delom 5 Uredbe (EU) 2019/2033 na posamični podlagi (člen 6(3) (opustitve glede likvidnosti likvidnosti za odvisna podjetja))
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Izvzetja iz uporabe bonitetnih zahtev v zvezi z delom 5 Uredbe (EU) 2019/2033 na konsolidirani podlagi (člen 7(4) (bonitetna konsolidacija))
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Skupno število izdanih dovoljenj
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Skupni znesek konsolidiranega kapitala v odvisnih podjetjih s sedežem v tretjih državah (v milijonih EUR)
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Odstotek skupnega konsolidiranega kapitala v odvisnih podjetjih s sedežem v tretjih državah (v %)
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Odstotek konsolidiranih kapitalskih zahtev, dodeljenih odvisnim podjetjem s sedežem v tretjih državah (v %)
                     
                     
                        [vrednost]
                     
                     
                         
                     
                  
               (1)  Podatek o skupnih sredstvih je vsota vrednosti sredstev vseh investicijskih podjetij v državi članici, izračunana na podlagi veljavnih računovodskih standardov, brez sredstev v upravljanju.
            
               (2)  Države EGP se ne vključijo.
            
               (3)  Število podružnic, kot so opredeljene v točki 3 člena 3(1) Direktive (EU) 2019/2034. Poslovne enote, ki jih v isti državi ustanovi investicijsko podjetje s sedežem v tretji državi, je treba ne glede na njihovo število šteti kot eno samo podružnico.
            
               (4)  Število odvisnih podjetij, kot so opredeljena v točki 29 člena 3(1) Direktive (EU) 2019/2034. Vsako odvisno podjetje odvisnega podjetja se šteje za odvisno podjetje obvladujočega podjetja, ki je na čelu teh podjetij.
            
               (5)  Kapital, kot je opredeljen v členu 9(1) Uredbe (EU) 2019/2033.
            
               (6)  Skupna kapitalska zahteva, kot je opredeljena v členu 11 Uredbe (EU) 2019/2033.
            
               (7)  Zahteva na podlagi stalnih splošnih stroškov, kot je opredeljena v točki (a) člena 11(1) Uredbe (EU) 2019/2033.
            
               (8)  Zahteva za stalni minimalni kapital, kot je opredeljena v točki (b) člena 11(1) Uredbe (EU) 2019/2033.
            
               (9)  Zahteva za faktor K, kot je opredeljena v točki (c) člena 11(1) Uredbe (EU) 2019/2033.
            
               (10)  Kapitalske zahteve, povezane s tveganjem za stranko, kot je opredeljeno v členu 15(1)(a) Uredbe (EU) 2019/2033. Navedite količnik skupnega kapitala v stolpcu „Podatki kot odstotek skupnih kapitalskih zahtev, v %“.
            
               (11)  Kapitalske zahteve, povezane s tveganjem za trg, kot je opredeljeno v členu 15(1)(b) Uredbe (EU) 2019/2033.
            
               (12)  Kapitalske zahteve, povezane s tveganjem za podjetje, kot je opredeljeno v členu 15(1)(c) Uredbe (EU) 2019/2033.
            
               (13)  Predloga vključuje informacije o vseh investicijskih podjetjih in ne samo tistih, ki imajo pozicije, povezane s K faktorjem „tveganje neto pozicije“.
            
               (14)  Nekatera investicijska podjetja lahko uporabljajo več kot en pristop, zato se lahko vsota postavk 020 do 060 razlikuje od skupnega števila investicijskih podjetij, ki izračunavajo K faktor „tveganje neto pozicije“.
            
               (15)  Kadar investicijska podjetja uporabljajo več kot en pristop h K faktorju „tveganje neto pozicije“: standardizirani pristop, alternativni standardizirani pristop, alternativni pristop notranjih modelov.
            
               (16)  Kapitalske zahteve iz člena 9 Uredbe (EU) 2019/2033.
            
               (17)  Informacije se poročajo na podlagi datuma odločitve. Zaradi razlik v nacionalnih predpisih ter nadzorniških praksah in pristopih nadzornih organov je mogoče, da podatki iz te razpredelnice ne omogočajo smiselne primerjave med jurisdikcijami. Kakršni koli sklepi brez ustreznega upoštevanja teh razlik so lahko zavajajoči.
            
               (18)  Pristojni organi ne razkrijejo nadzorniških ukrepov ali odločitev, namenjenih določenim investicijskim podjetjem. Pri objavljanju informacij o splošnih merilih in metodologijah pristojni organi ne razkrijejo nadzorniških ukrepov, namenjenih določenemu investicijskemu podjetju, ne glede na to, ali so sprejeti v zvezi s posameznim investicijskim podjetjem ali skupino investicijskih podjetij.
            
               (19)  Pristojni organi sporočijo informacije o uporabi izvzetij na podlagi skupnega števila izvzetij s strani pristojnega organa, ki še vedno učinkujejo ali veljajo. Informacije, ki se sporočijo, so omejene na tiste subjekte, ki jim je bilo odobreno izvzetje. Kadar informacije niso na voljo, tj. niso del rednega poročanja, se sporočijo kot „N/A“ (ni na voljo).
            
               (20)  Kot osnova za štetje izvzetij se uporabi število investicijskih podjetij, ki jim je bilo odobreno izvzetje.