CELEX: 
Language: es
Date: 2017-12-13 00:00:00
Title: REGLAMENTO DELEGADO (UE) …/... DE LA COMISIÓN por el que se modifica el Reglamento Delegado (UE) 2016/1675 por el que se completa la Directiva (UE) 2015/849 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a la adición de Sri Lanka, Trinidad y Tobago y Túnez en el cuadro que figura en el punto I del anexo

EXPOSICIÓN DE MOTIVOS
            
            
               1.CONTEXTO DEL ACTO DELEGADO
            
            
               El 20 de mayo de 2015 se adoptó un nuevo marco legislativo en materia de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. La nueva normativa la conforman: 
            
            
               a)
                     la Directiva (UE) 2015/849 relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo (en lo sucesivo, «4AMLD»), y 
            
            
               b)
                     el Reglamento (UE) 2015/847 relativo a la información que acompaña a las transferencias de fondos (en lo sucesivo, «RTF»). 
            
            
               Las nuevas normas constituyen un marco moderno y coherente en este ámbito y se compadecen con las normas y recomendaciones internacionales actualmente en vigor, principalmente las publicadas por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).
            
            
               De conformidad con el artículo 9, apartado 1, de la 4AMLD, deben señalarse las jurisdicciones de terceros países cuyos regímenes contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo presenten deficiencias estratégicas que planteen amenazas significativas para el sistema financiero de la Unión («terceros países de alto riesgo») a fin de proteger el correcto funcionamiento del mercado interior. El artículo 9, apartado 2, de la Directiva faculta a la Comisión para adoptar actos delegados a fin de determinar cuáles son los terceros países de alto riesgo, teniendo en cuenta sus deficiencias estratégicas y estableciendo los criterios en los que deberá basarse la evaluación de la Comisión. A partir de esta constatación, se requerirá a las entidades obligadas, con arreglo al artículo 18, apartado 1, de la 4AMLD, que apliquen medidas reforzadas de diligencia debida con respecto al cliente cuando entablen relaciones comerciales o efectúen operaciones con personas físicas o entidades jurídicas establecidas en los países que figuren en la lista. 
            
            
               El 14 de julio de 2016, la Comisión Europea adoptó el Reglamento Delegado (UE) 2016/1675, en el que se determinan algunos terceros países cuyos regímenes de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo presentan deficiencias estratégicas que plantean amenazas significativas para el sistema financiero de la Unión. 
            
            
               La Comisión está trabajando en la elaboración de una nueva metodología para identificar terceros países de alto riesgo que no dependa únicamente de fuentes externas de información para detectar las jurisdicciones que presentan deficiencias estratégicas en sus regímenes de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Esta metodología aclarará el proceso para llevar a cabo la evaluación, los criterios de inclusión y el procedimiento de seguimiento, incluida la participación de expertos de los Estados miembros y del Parlamento Europeo a lo largo de todo el proceso. La Comisión colaborará con el Parlamento Europeo y el Consejo para el establecimiento de este método una vez que los criterios de inclusión recogidos en la lista del artículo 9, que en la actualidad están renegociándose, hayan sido fijados. A la espera del resultado final de la revisión del artículo 9, la Comisión se ha comprometido a considerar en su evaluación unos criterios pertinentes de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo sobre la base de la nueva metodología, incluidas la disponibilidad y el intercambio de información sobre la titularidad real. En consonancia con la hoja de ruta que presentó al Parlamento Europeo el 29 de junio de 2017, la Comisión tiene previsto adoptar al final de 2018 a más tardar un reglamento delegado sobre la base de la nueva metodología.
            
            
               A la espera de la finalización de la evaluación por parte de la Comisión con arreglo a la nueva metodología, es necesario seguir actualizando la lista con el fin de garantizar que las normas de la UE se aplican a terceros países que se considere internacionalmente que plantean un alto riesgo. Como se subraya en el considerando 28 de la 4AMLD, la naturaleza evolutiva de las amenazas que plantean el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, propiciada por la evolución constante de la tecnología y de los medios a disposición de los delincuentes, exige que se lleven a cabo adaptaciones rápidas y continuas del marco jurídico por lo que respecta a los terceros países de alto riesgo a fin de dar una respuesta eficaz a los riesgos existentes y evitar que surjan otros nuevos. Considerando el nivel de integración de los sistemas financieros, el mercado interior se vería expuesto a graves riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo si la UE no incluye en su lista a territorios de alto riesgo identificados por el GAFI. El marco de la UE de lucha contra el blanqueo de capitales y contra el terrorismo también quedaría lejos de cumplir los compromisos internacionales y socavaría los esfuerzos de la UE para promover un enfoque general con respecto a los países de alto riesgo. 
            
            
               Con arreglo al principio de precaución, en el período anterior a aquel en que puedan realizarse evaluaciones con arreglo a la nueva metodología, parece conveniente añadir a la lista de los terceros países aquellos que cumplan los criterios establecidos en el artículo 9, apartado 2, de la 4AMLD, mientras que la adaptación de la lista a fin de tener en cuenta a los terceros países que están progresando para subsanar las deficiencias estratégicas debe tener lugar una vez que esté completa la evaluación con arreglo a la nueva metodología. Por lo tanto, la Comisión no decidió suprimir en esta fase a Guayana, la República Democrática Popular de Laos, Afganistán y Uganda, puesto que la evaluación debe efectuarse sobre la base de la nueva metodología. En consonancia con el principio de precaución, seguirán siendo de aplicación medidas reforzadas de diligencia debida con respecto a esos países.
            
            
            
               A. Inclusión en la lista de terceros países de alto riesgo
            
            
               La Comisión tuvo en cuenta, según los casos, las declaraciones recientes del GAFI, los documentos del GAFI (Mejora del cumplimiento de las medidas contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo a escala mundial: un proceso en curso), los informes del GAFI sobre revisión de la cooperación internacional, y el informe sobre evaluaciones recíprocas elaborados por el GAFI y otros organismos regionales similares en relación con los riesgos planteados por terceros países concretos, en consonancia con el artículo 9, apartado 4, de la 4AMLD. En particular, examinó el resultado de la 29ª reunión plenaria del GAFI y los países de alto riesgo identificados por el GAFI
                  1
               . En esta ocasión, se señaló que los regímenes de Sri Lanka, Trinidad y Tobago y Túnez contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo tenían deficiencias estratégicas.
            
            
               Basándose en estas fuentes de información, la Comisión considera que Sri Lanka, Trinidad y Tobago y Túnez reúnen los criterios establecidos en el artículo 9, apartado 2, de la 4AMLD. Por lo tanto, Sri Lanka, Trinidad y Tobago y Túnez deben incluirse en la lista de los terceros países de alto riesgo cuyos regímenes contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo presentan deficiencias estratégicas que plantean amenazas significativas al sistema financiero de la Unión. Así pues, estos países deben figurar en el acto delegado previsto en el artículo 9 de la 4AMLD. 
            
            
               Sri Lanka, Trinidad y Tobago y Túnez han presentado un compromiso escrito a alto nivel político para abordar las deficiencias detectadas y han elaborado con el GAFI un plan de acción con el fin de cumplir los requisitos establecidos en la Directiva (UE) 2015/849. La Comisión acoge favorablemente este compromiso y pide a estas jurisdicciones completar la aplicación del plan de acción con diligencia y dentro de los plazos propuestos. La ejecución del plan de acción deberá ser objeto de un estrecho seguimiento. Con el fin de tener en cuenta el nivel de compromiso que ha sido demostrado por estos terceros países de alto riesgo, en el contexto del GAFI, y con el fin de subsanar las deficiencias señaladas, dichos terceros países figuran en la sección correspondiente del anexo del acto delegado.
            
            
               B. Consecuencias
            
            
               Con arreglo al artículo 18 de la Directiva (UE) 2015/849, las entidades obligadas de todos los Estados miembros deberán aplicar medidas reforzadas de diligencia debida cuando traten con personas físicas o jurídicas establecidas en terceros países de alto riesgo tal como se definen en el Reglamento (UE) 2016/1675. 
            
            
         
         
            
               2.CONSULTAS PREVIAS A LA ADOPCIÓN DEL ACTO
            
            
               La Comisión no ha celebrado ninguna consulta pública.
            
            
               El 22 de noviembre de 2017, el Grupo de Expertos en blanqueo de capitales y financiación del terrorismo fue consultado sobre el proyecto de acto delegado por procedimiento escrito.
            
            
               3.ASPECTOS JURÍDICOS DEL ACTO DELEGADO
            
            
               El presente acto delegado modifica la lista de terceros países de alto riesgo previamente adoptada mediante el Reglamento Delegado (UE) 2016/1675.
            
            
               Los efectos jurídicos de la publicación de la lista se rigen por el acto de base, la Directiva (UE) 2015/849. 
            
            
               Como consecuencia directa del establecimiento de la lista, las entidades obligadas de todos los Estados miembros tendrán la obligación de aplicar medidas reforzadas de diligencia debida con respecto al cliente con arreglo al artículo 18 de la 4AMLD cuando se relacionen con personas físicas o jurídicas establecidas en terceros países de alto riesgo. Por tanto, estas obligaciones también deben aplicarse a los países incluidos en el anexo, a saber, Sri Lanka, Trinidad y Tobago y Túnez. 
            
            
            
               REGLAMENTO DELEGADO (UE) …/... DE LA COMISIÓN
            
            
               de 13.12.2017
            
            
               por el que se modifica el Reglamento Delegado (UE) 2016/1675 por el que se completa la Directiva (UE) 2015/849 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a la adición de Sri Lanka, Trinidad y Tobago y Túnez en el cuadro que figura en el punto I del anexo
            
            
                (Texto pertinente a efectos del EEE)
            
            
               LA COMISIÓN EUROPEA,
            
            
               Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,
            
            
               Vista la Directiva (UE) 2015/849 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 20 de mayo de 2015, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo, y por la que se modifica el Reglamento (UE) n.º 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, y se derogan la Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo y la Directiva 2006/70/CE
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                de la Comisión, y en particular su artículo 9, apartado 2,
            
            
               Considerando lo siguiente:
            
            
               (1)La Unión debe garantizar una protección eficaz de la integridad y el correcto funcionamiento de su sistema financiero y del mercado interior frente al blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. En consecuencia, la Directiva (UE) 2015/849 establece que la Comisión debe identificar los terceros países de alto riesgo cuyos regímenes de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo presenten deficiencias estratégicas que planteen amenazas significativas para el sistema financiero de la Unión.
            
            
               (2)La Comisión debe revisar la lista de terceros países de alto riesgo que se recoge en el Reglamento Delegado (UE) 2016/1675
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                en los momentos oportunos, a la luz de los progresos realizados por dichos terceros países de alto riesgo en la eliminación de las deficiencias estratégicas de sus regímenes contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Resulta oportuno que la Comisión tome en cuenta en sus evaluaciones la información nueva procedente de organizaciones internacionales y organismos de normalización, como la publicada por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). Teniendo en cuenta esta información, la Comisión también deberá identificar otros terceros países de alto riesgo que presenten deficiencias estratégicas en sus regímenes contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
            
            
               (3)En consonancia con los criterios establecidos en la Directiva (UE) 2015/849, la Comisión ha tenido en cuenta la información disponible más reciente, en particular la última declaración pública del GAFI y el documento del GAFI «Mejora del cumplimiento de las medidas contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo a escala mundial: un proceso en curso», así como informes del Grupo de Análisis de la Cooperación Internacional del GAFI en relación con los riesgos planteados por determinados terceros países en consonancia con el artículo 9, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/849. 
            
            
               (4)El GAFI ha determinado que Sri Lanka, Trinidad y Tobago y Túnez presentan deficiencias estratégicas en la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo que plantean riesgos para el sistema financiero internacional, para lo que han preparado un plan de acción con el GAFI. 
            
         
         
            
               (5)Teniendo en cuenta el elevado nivel de integración del sistema financiero internacional, la estrecha relación de operadores del mercado, el elevado volumen de transacciones transfronterizas hacia o desde la Unión, así como el grado de apertura del mercado, la Comisión considera, pues, que toda amenaza a las medidas de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo que se plantee al sistema financiero internacional representa asimismo una amenaza para el sistema financiero de la Unión.
            
            
               (6)De conformidad con la información pertinente más reciente, el análisis de la Comisión ha concluido que Sri Lanka, Trinidad y Tobago y Túnez deben considerarse jurisdicciones de terceros países que presentan deficiencias estratégicas en su régimen contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo que plantean amenazas significativas para el sistema financiero de la Unión, de conformidad con los criterios establecidos en el artículo 9 de la Directiva (UE) 2015/849. No obstante, dichos países han presentado un compromiso escrito a alto nivel político para abordar las deficiencias detectadas y han elaborado con el GAFI un plan de acción que permita cumplir los requisitos establecidos en la Directiva (UE) 2015/849. La Comisión volverá a evaluar la condición de esos países de acuerdo con la aplicación del compromiso mencionado.
            
            
               (7)Procede, por tanto, modificar el Reglamento Delegado (UE) 2016/1675 en consecuencia.
            
            
            
               HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:
            
            
            
               Artículo 1
            
            
            
               En el anexo del Reglamento Delegado (UE) 2016/1675, el cuadro que figura en el punto I queda modificado como sigue:
            
            
            
                a) 
                     Se añaden las líneas siguientes: 
            
            
               «
            
            
                     
                        11
                     
                  
                  
                     
                        Sri Lanka
                     
                  
               
                     
                        12
                     
                  
                  
                     
                        Trinidad y Tobago
                     
                  
               
                     
                        13
                     
                  
                  
                     
                        Túnez
                     
                  
               
               »
            
            
            
            
               Artículo 2
            
            
               El presente Reglamento entrará en vigor a los veinte días de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.
            
            
               El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.
            
            
               Hecho en Bruselas, el 13.12.2017
            
         
         
            
               
                     Por la Comisión
               
               
                     El Presidente
                     Jean-Claude JUNCKER
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        
                  http://www.fatf-gafi.org/publications/fatfgeneral/documents/plenary-november-2017.html
                   
               
               
                  
                     (2)
                  
                        DO L 141 de 5.6.2015, p. 73.
               
               
                  
                     (3)
                  
                        Reglamento Delegado (UE) 2016/1675 de la Comisión, de 14 de julio de 2016, por el que se completa la Directiva (UE) 2015/849 del Parlamento Europeo y del Consejo identificando los terceros países de alto riesgo con deficiencias estratégicas (DO L 254 de 20.9.2016, p. 1).