CELEX: 32019R0912
Language: lv
Date: 2019-05-28 00:00:00
Title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2019/912 (2019. gada 28. maijs), ar kuru groza Īstenošanas regulu (ES) Nr. 650/2014, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tās informācijas formātu, struktūru, satura uzskaitījumu un ikgadējās publicēšanas datumu, kura kompetentajām iestādēm jāizpauž saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES (Dokuments attiecas uz EEZ.)

5.6.2019   
               
               
                  LV
               
               
                  Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis
               
               
                  L 146/3
               
            
         KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2019/912
         (2019. gada 28. maijs),
         ar kuru groza Īstenošanas regulu (ES) Nr. 650/2014, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tās informācijas formātu, struktūru, satura uzskaitījumu un ikgadējās publicēšanas datumu, kura kompetentajām iestādēm jāizpauž saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES
         (Dokuments attiecas uz EEZ)
         EIROPAS KOMISIJA,
         ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
         ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīvu 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (1), un jo īpaši ņemot vērā tās 143. panta 3. punktu,
         tā kā:
         
                     (1)
                  
                  
                     Komisijas Īstenošanas regulā (ES) Nr. 650/2014 (2) ir noteikts tās informācijas formāts, struktūra, satura uzskaitījums un ikgadējās publicēšanas datums, kas kompetentajām iestādēm jāpublicē saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 143. pantu. Informācija, kas kompetentajām iestādēm ir jāpublicē saskaņā ar minēto īstenošanas regulu, tagad būtu jāatjaunina, lai panāktu konsekvenci ar izmaiņām, kas veiktas iestāžu uzraudzības sistēmā.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Ir svarīgi, lai kompetento iestāžu publicētā informācija būtu kvalitatīva un viegli salīdzināma. Tāpēc būtu jāgroza Īstenošanas regulas (ES) Nr. 650/2014 5. pants, lai precizētu, ka kompetentajām iestādēm būtu jāvāc tikai apkopotie statistikas dati no iestādēm, kas ir to uzraudzībā, un jāprecizē, par kuru laikposmu dati ir jāziņo.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Īstenošanas regulas (ES) Nr. 650/2014 I pielikumā ir noteiktas veidnes informācijas publicēšanai par katrā dalībvalstī pieņemtajiem normatīvajiem un administratīvajiem aktiem un vispārējām norādēm. Minētais pielikums būtu jāgroza, lai sniegtu noderīgāku un būtiskāku informāciju par to, kā kompetentās iestādes veic uzraudzību to jurisdikcijā.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Īstenošanas regulas (ES) Nr. 650/2014 II pielikumā ir noteiktas veidnes informācijas publicēšanai par katrā dalībvalstī pieejamajām iespējām un rīcības brīvību. Minētais pielikums būtu jāgroza, lai ietvertu papildu iespējas un rīcības brīvību, kas izriet no Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 (3). Tas būtu arī jāgroza, lai ļautu nošķirt šo iespēju un rīcības brīvības pagaidu vai pastāvīgo raksturu un ļautu nošķirt šo iespēju un rīcības brīvības piemērošanu kredītiestādēm, no vienas puses, un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, no otras puses.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     EBI pamatnostādnes par uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesu (SREP) (4) būtu jāīsteno pārredzamākā veidā. Tāpēc Īstenošanas regulas (ES) Nr. 650/2014 III pielikums būtu jāgroza, lai iekļautu aprakstu par uzraudzības pieeju iekšējam likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesam (ILPNP).
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Būtu jāizvairās no pārklāšanās un jāuzlabo kompetento iestāžu publicēto apkopoto statistikas datu salīdzināmība. Tāpēc Īstenošanas regulas (ES) Nr. 650/2014 IV pielikums būtu jāgroza, lai ņemtu vērā prudenciālās konsolidācijas līmeni, ko iestādes piemēro saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 (5) Pirmās daļas II sadaļas 2. nodaļu.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Lai uzlabotu publicētās informācijas kvalitāti un ļautu labāk salīdzināt minēto informāciju, Īstenošanas regulas (ES) Nr. 650/2014 pielikumos noteiktajās veidnēs būtu jāiekļauj detalizētas norādes un instrukcijas.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Banku iestāde.
                  
               
                     (9)
                  
                  
                     EBI ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanās par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, analizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi atzinumu no Banku nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (6) 37. pantu.
                  
               
                     (10)
                  
                  
                     Tāpēc Īstenošanas regula (ES) Nr. 650/2014 būtu attiecīgi jāgroza,
                  
               IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
         
            1. pants
            Īstenošanas regulu (ES) Nr. 650/2014 groza šādi:
            
                        1)
                     
                     
                        regulas 5. pantā otro un trešo daļu aizstāj ar šādām:
                        “Kompetentās iestādes minētās direktīvas 143. panta 1. punkta d) apakšpunktā minēto informāciju atjaunina katru gadu līdz 31. jūlijam. Minētā informācija attiecas uz iepriekšējo kalendāro gadu.
                        Kompetentās iestādes regulāri un jebkurā gadījumā līdz katra gada 31. jūlijam atjaunina minētās direktīvas 143. panta 1. punkta a) līdz c) apakšpunktā minēto informāciju attiecībā uz iestādēm, kurām piemēro to prudenciālo uzraudzību, ja vien pēdējā publicētā informācija nav mainījusies.”;
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        I pielikumu aizstāj ar šīs regulas I pielikuma tekstu;
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        II pielikumu aizstāj ar šīs regulas II pielikuma tekstu;
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        III pielikumu aizstāj ar šās regulas III pielikuma tekstu;
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        IV pielikumu aizstāj ar šīs regulas IV pielikuma tekstu.
                     
                  
         
            2. pants
            Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
         
         
            Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
            Briselē, 2019. gada 28. maijā
            
               
                  Komisijas vārdā –
               
               
                  priekšsēdētājs
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.
         
         
            (2)  Komisijas 2014. gada 4. jūnija Īstenošanas regula (ES) Nr. 650/2014, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tās informācijas formātu, struktūru, satura uzskaitījumu un ikgadējās publicēšanas datumu, kura kompetentajām iestādēm jāizpauž saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES (OV L 185, 25.6.2014., 1. lpp.).
         
            (3)  Komisijas 2014. gada 10. oktobra Deleģētā regula (ES) 2015/61, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 575/2013 attiecībā uz likviditātes seguma prasību kredītiestādēm (OV L 11, 17.1.2015., 1. lpp.).
         
            (4)  2014. gada 19. decembra Pamatnostādnes par kopējām procedūrām un metodoloģiju attiecībā uz uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesu (SREP), EBA/GL/2014/13.
         
            (5)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Regula (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.)
         
            (6)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.).
      
      
         
            I PIELIKUMS
            
               NOTEIKUMI UN NORĀDES
            
            
               Veidņu saraksts
            
            
                        1. daļa
                     
                     
                        Direktīvas 2013/36/ES transponēšana
                     
                  
                        2. daļa
                     
                     
                        Modeļa apstiprināšana
                     
                  
                        3. daļa
                     
                     
                        Specializētās kreditēšanas riska darījumi
                     
                  
                        4. daļa
                     
                     
                        Kredītriska mazināšana
                     
                  
                        5. daļa
                     
                     
                        Informācijas atklāšanas īpašas prasības, ko piemēro iestādēm
                     
                  
                        6. daļa
                     
                     
                        Atbrīvojumi no prudenciālo prasību piemērošanas
                     
                  
                        7. daļa
                     
                     
                        Būtiska līdzdalība kredītiestādē
                     
                  
                        8. daļa
                     
                     
                        Regulatīvie un finanšu pārskati
                     
                  
               Vispārējas piezīmes par I pielikuma veidņu aizpildīšanu
            
            Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām iestādēm adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu iestādi vai iestāžu grupu.
            1. DAĻA
            
               Direktīvas 2013/36/ES transponēšana
            
            
                         
                     
                     
                        Direktīvas 2013/36/ES noteikumu transponēšana
                     
                     
                        Direktīvas 2013/36/ES noteikumi
                     
                     
                        Saites uz valsts tiesību aktu (1)
                        
                     
                     
                        Atsauce(-s) uz valsts noteikumiem (2)
                        
                     
                     
                        Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                                    I.
                                 
                                 
                                    Priekšmets, darbības joma un definīcijas
                                 
                              
                     
                        1. līdz 3. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                                    II.
                                 
                                 
                                    Kompetentās iestādes
                                 
                              
                     
                        4. līdz 7. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                                    III.
                                 
                                 
                                    Prasības attiecībā uz piekļuvi kredītiestāžu darbībai
                                 
                              
                     
                        8. līdz 27. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                                    1.
                                 
                                 
                                    Vispārējas prasības attiecībā uz piekļuvi kredītiestāžu darbībai
                                 
                              
                     
                        8. līdz 21. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        
                                    2.
                                 
                                 
                                    Būtiska līdzdalība kredītiestādē
                                 
                              
                     
                        22. līdz 27. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        
                                    IV.
                                 
                                 
                                    Ieguldījumu brokeru sabiedrību sākotnējais kapitāls
                                 
                              
                     
                        28. līdz 32. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        
                                    V.
                                 
                                 
                                    Noteikumi par uzņēmējdarbības veikšanas brīvību un pakalpojumu sniegšanas brīvību
                                 
                              
                     
                        33. līdz 46. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        
                                    1.
                                 
                                 
                                    Vispārēji principi
                                 
                              
                     
                        33. līdz 34. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                        
                                    2.
                                 
                                 
                                    Kredītiestāžu tiesības veikt uzņēmējdarbību
                                 
                              
                     
                        35. līdz 38. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                        
                                    3.
                                 
                                 
                                    Pakalpojumu sniegšanas brīvības izmantošana
                                 
                              
                     
                        39. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                        
                                    4.
                                 
                                 
                                    Uzņēmējas dalībvalsts kompetento iestāžu pilnvaras
                                 
                              
                     
                        40. līdz 46. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                        
                                    VI.
                                 
                                 
                                    Attiecības ar trešām valstīm
                                 
                              
                     
                        47. līdz 48. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                        
                                    VII.
                                 
                                 
                                    Prudenciālā uzraudzība
                                 
                              
                     
                        49. līdz 142. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                        
                                    1.
                                 
                                 
                                    Prudenciālās uzraudzības principi
                                 
                              
                     
                        49. līdz 72. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        
                                    1.1.
                                 
                                 
                                    Piederības dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts pilnvaras un pienākumi
                                 
                              
                     
                        49. līdz 52. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                        
                                    1.2.
                                 
                                 
                                    Informācijas apmaiņa un dienesta noslēpums
                                 
                              
                     
                        53. līdz 62. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                        
                                    1.3.
                                 
                                 
                                    Par gada pārskatu un konsolidēto pārskatu juridisko pārraudzību atbildīgo personu pienākumi
                                 
                              
                     
                        63. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                        
                                    1.4.
                                 
                                 
                                    Uzraudzības pilnvaras, pilnvaras noteikt sankcijas un pārsūdzības tiesības
                                 
                              
                     
                        64. līdz 72. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                        
                                    2.
                                 
                                 
                                    Pārskatīšanas procesi
                                 
                              
                     
                        73. līdz 110. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                        
                                    2.1.
                                 
                                 
                                    Iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas process
                                 
                              
                     
                        73. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        220
                     
                     
                        
                                    2.2.
                                 
                                 
                                    Iestāžu kārtība, procesi un mehānismi
                                 
                              
                     
                        74. līdz 96. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        230
                     
                     
                        
                                    2.3.
                                 
                                 
                                    Uzraudzības pārbaudes un novērtējuma process
                                 
                              
                     
                        97. līdz 101. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        240
                     
                     
                        
                                    2.4.
                                 
                                 
                                    Uzraudzības pasākumi un pilnvaras
                                 
                              
                     
                        102. līdz 107. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        250
                     
                     
                        
                                    2.5
                                 
                                 
                                    Piemērošanas līmenis
                                 
                              
                     
                        108. līdz 110. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        260
                     
                     
                        
                                    3.
                                 
                                 
                                    Konsolidētā uzraudzība
                                 
                              
                     
                        111. līdz 127. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        270
                     
                     
                        
                                    3.1.
                                 
                                 
                                    Konsolidētās uzraudzības veikšanas principi
                                 
                              
                     
                        111. līdz 118. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        280
                     
                     
                        
                                    3.2.
                                 
                                 
                                    Finanšu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrības
                                 
                              
                     
                        119. līdz 127. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        290
                     
                     
                        
                                    4.
                                 
                                 
                                    Kapitāla rezerves
                                 
                              
                     
                        128. līdz 142. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        300
                     
                     
                        
                                    4.1.
                                 
                                 
                                    Rezerves
                                 
                              
                     
                        128. līdz 134. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        310
                     
                     
                        
                                    4.2.
                                 
                                 
                                    Pretciklisko kapitāla rezervju noteikšana un aprēķināšana
                                 
                              
                     
                        135. līdz 140. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        320
                     
                     
                        
                                    4.3.
                                 
                                 
                                    Kapitāla saglabāšanas pasākumi
                                 
                              
                     
                        141. līdz 142. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        330
                     
                     
                        
                                    VIII.
                                 
                                 
                                    Informācijas sniegšana, ko veic kompetentās iestādes
                                 
                              
                     
                        143. līdz 144. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        340
                     
                     
                        
                                    IX.
                                 
                                 
                                    Direktīvas 2002/87/EK grozījumi
                                 
                              
                     
                        150. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        350
                     
                     
                        
                                    X.
                                 
                                 
                                    Pārejas un nobeiguma noteikumi
                                 
                              
                     
                        151. līdz 165. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        360
                     
                     
                        
                                    1.
                                 
                                 
                                    Pārejas noteikumi par tādu iestāžu uzraudzību, kas izmanto uzņēmējdarbības veikšanas brīvību un pakalpojumu sniegšanas brīvību
                                 
                              
                     
                        151. līdz 159. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        370
                     
                     
                        
                                    2.
                                 
                                 
                                    Pārejas noteikumi attiecībā uz kapitāla rezervēm
                                 
                              
                     
                        160. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        380
                     
                     
                        
                                    3.
                                 
                                 
                                    Nobeiguma noteikumi
                                 
                              
                     
                        161. līdz 165. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            2. DAĻA
            
               Modeļa apstiprināšana
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Pieejas apraksts
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Uzraudzības pieeja uz iekšējiem reitingiem balstītās pieejas (IRB) apstiprināšanai, lai aprēķinātu minimālās kapitāla prasības kredītriskam
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Obligāti nepieciešamie dokumenti, kas iestādēm jānodrošina, iesniedzot pieteikumu IRB pieejas izmantošanai
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Kompetentās iestādes veiktā novērtēšanas procesa apraksts (pašnovērtēšanas izmantošana, paļaušanās uz ārējiem auditoriem un pārbaudes uz vietas) un galvenie novērtēšanas kritēriji
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Kompetentās iestādes pieņemto lēmumu veids un to paziņošana pieteikuma iesniedzējiem
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Uzraudzības pieeja uz iekšējiem modeļiem balstītās pieejas (IMA) apstiprināšanai, lai aprēķinātu minimālās kapitāla prasības tirgus riskam
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Obligāti nepieciešamie dokumenti, kas iestādēm jānodrošina, iesniedzot pieteikumu IMA pieejas izmantošanai
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Kompetentās iestādes veiktā novērtēšanas procesa apraksts (pašnovērtēšanas izmantošana, paļaušanās uz ārējiem auditoriem un pārbaudes uz vietas) un galvenie novērtēšanas kritēriji
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Kompetentās iestādes pieņemto lēmumu veids un to paziņošana pieteikuma iesniedzējiem
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Uzraudzības pieeja iekšējā modeļa metodes (IMM) apstiprināšanai, lai aprēķinātu minimālās kapitāla prasības darījuma partnera kredītriskam
                        
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Obligāti nepieciešamie dokumenti, kas iestādēm jānodrošina, iesniedzot pieteikumu IMM pieejas izmantošanai
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Kompetentās iestādes veiktā novērtēšanas procesa apraksts (pašnovērtēšanas izmantošana, paļaušanās uz ārējiem auditoriem un pārbaudes uz vietas) un galvenie novērtēšanas kritēriji
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Kompetentās iestādes pieņemto lēmumu veids un to paziņošana pieteikuma iesniedzējiem
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Uzraudzības pieeja attīstītās mērīšanas pieejas (AMP) apstiprināšanai, lai aprēķinātu minimālās kapitāla prasības operacionālajam riskam
                        
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Obligāti nepieciešamie dokumenti, kas iestādēm jānodrošina, iesniedzot pieteikumu AMP izmantošanai
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        120
                     
                     
                        Kompetentās iestādes veiktā novērtēšanas procesa apraksts (pašnovērtēšanas izmantošana, paļaušanās uz ārējiem auditoriem un pārbaudes uz vietas) un galvenie novērtēšanas kritēriji
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        130
                     
                     
                        Kompetentās iestādes pieņemto lēmumu veids un to paziņošana pieteikuma iesniedzējiem
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
               
            3. DAĻA
            
               Specializētās kreditēšanas riska darījumi
            
            
                         
                     
                     
                        Regula (ES) Nr. 575/2013
                     
                     
                        Noteikumi
                     
                     
                        Informācija, kuru sniedz kompetentā iestāde
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Šajā veidnē ietvertās informācijas pēdējās atjaunināšanas datums
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           153. panta 5. punkts
                        
                     
                     
                        Vai kompetentā iestāde ir publicējusi norādes, lai precizētu, kā iestādēm būtu jāņem vērā 153. panta 5. punktā minētie faktori, piemērojot riska pakāpes specializētās kreditēšanas riska darījumiem?
                     
                     
                        
                           [Jā/Nē]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Ja atbilde ir jā, tad sniedziet atsauci uz valsts norādēm
                     
                     
                        
                           [atsauce uz valsts tiesību aktu]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Vai valsts norādes ir pieejamas angļu valodā?
                     
                     
                        
                           [Jā/Nē]
                        
                     
                  
               
            4. DAĻA
            
               Kredītriska mazināšana
            
            
                         
                     
                     
                        Regula (ES) Nr. 575/2013
                     
                     
                        Noteikumi
                     
                     
                        Apraksts
                     
                     
                        Informācija, kuru sniedz kompetentā iestāde
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Šajā veidnē ietvertās informācijas pēdējās atjaunināšanas datums
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           201. panta 2. punkts
                        
                     
                     
                        Saraksta ar finanšu iestādēm – atbilstošiem nefondētās kredītaizsardzības devējiem – vai galveno kritēriju šādu finanšu iestāžu identificēšanai publicēšana
                     
                     
                        Kompetentās iestādes publicē un uztur tādu finanšu iestāžu sarakstu, kas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 201. panta 1. punkta f) apakšpunktu ir atbilstoši nefondētās kredītaizsardzības devēji – vai arī galvenos kritērijus šādu atbilstošo nefondētās kredītaizsardzības devēju identificēšanai
                     
                     
                        Saraksts ar minētajām finanšu iestādēm vai galvenie kritēriji šādu iestāžu identificēšanai
                     
                     
                        
                           [brīvā formā – kompetentās iestādes tīmekļa vietnē var iekļaut saiti uz šādu sarakstu vai galvenajiem kritērijiem]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Piemērojamo prudenciālo prasību apraksts
                     
                     
                        Kompetentās iestādes publicē piemērojamo prudenciālo prasību aprakstu kopā ar atbilstošo finanšu iestāžu sarakstu vai galvenajiem kritērijiem šādu finanšu iestāžu identificēšanai
                     
                     
                        To piemērojamo prudenciālo prasību apraksts, kuras piemēro kompetentā iestāde
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           227. panta 2. punkta e) apakšpunkts
                        
                     
                     
                        Nosacījums 0 % svārstīguma korekcijas piemērošanai
                     
                     
                        Saskaņā ar finanšu nodrošinājuma paplašināto metodi iestādes var piemērot 0 % svārstīguma korekciju, ja darījums tiek veikts norēķinu sistēmā, kas ir piemērota šāda veida darījumiem
                     
                     
                        Sīkāks apraksts par to, kā kompetentā iestāde atzīst norēķinu sistēmu par piemērotu sistēmu
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           227. panta 2. punkta f) apakšpunkts
                        
                     
                     
                        Nosacījums 0 % svārstīguma korekcijas piemērošanai
                     
                     
                        Saskaņā ar finanšu nodrošinājuma paplašināto metodi iestādes var piemērot 0 % svārstīguma korekciju, ja līguma vai darījuma dokumentācija ir standarta tirgus dokumentācija repo darījumiem vai šāda veida vērtspapīru aizdevuma vai aizņēmuma darījumiem
                     
                     
                        Dokumenti, kas atzīstami par standarta tirgus dokumentāciju
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        060
                     
                     
                        
                           229. panta 1. punkts
                        
                     
                     
                        Novērtēšanas principi nekustamā īpašuma nodrošinājumam saskaņā ar IRB pieeju
                     
                     
                        Neatkarīgs vērtētājs var novērtēt nekustamo īpašumu hipotekārās vērtības apmērā vai zemāk tajās dalībvalstīs, kuras normatīvajos aktos paredzējušas stingrus kritērijus šādas hipotekārās vērtības novērtēšanai
                     
                     
                        Valsts tiesību aktos noteiktie kritēriji hipotekārās vērtības novērtēšanai
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
               
            5. DAĻA
            
               Informācijas atklāšanas īpašas prasības, ko piemēro iestādēm
            
            
                         
                     
                     
                        Direktīva 2013/36/ES
                     
                     
                        Regula (ES) Nr. 575/2013
                     
                     
                        Noteikums
                     
                     
                        Informācija, kuru sniedz kompetentā iestāde
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           106. panta 1. punkta a) apakšpunkts
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var lūgt iestādēm publicēt Regulas (ES) Nr. 575/2013 astotajā daļā noteikto informāciju biežāk nekā vienu reizi gadā un noteikt publicēšanas termiņus
                     
                     
                        Iestādēm piemērojamās publicēšanas biežums un termiņi
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           106. panta 1. punkta b) apakšpunkts
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var lūgt iestādēm izmantot īpašus informācijas nesējus un vietas tādām publikācijām, kas nav finanšu pārskati
                     
                     
                        Iestādēs izmantojamie īpaši informācijas nesēju veidi
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           13. panta 1. un 2. punkts
                        
                     
                     
                        Būtiski meitasuzņēmumi un tie meitasuzņēmumi, kas ir būtiski to vietējam tirgum, atklāj Regulas (ES) Nr. 575/2013 Astotajā daļā norādīto informāciju individuāli vai subkonsolidēti
                     
                     
                        Kritēriji, kurus kompetentā iestāde piemēro, lai novērtētu meitasuzņēmuma būtiskumu
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
               
            6. DAĻA
            
               Atbrīvojumi no prudenciālo prasību piemērošanas
            
            
                         
                     
                     
                        Regula (ES) Nr. 575/2013
                     
                     
                        Noteikumi
                     
                     
                        Apraksts
                     
                     
                        Informācija, kuru sniedz kompetentā iestāde
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Šajā veidnē ietvertās informācijas pēdējās atjaunināšanas datums
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           7. panta 1. un 2. punkts
                        
                        
                           (Individuāls atbrīvojums meitasuzņēmumiem)
                        
                     
                     
                        Atbrīvojums no tādu prudenciālo prasību piemērošanas individuāli, kas paredzētas Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Piektajā un Astotajā daļā
                     
                     
                        Jebkuram meitasuzņēmumam var atļaut nepiemērot prasības, ja nepastāv vai nav paredzami nekādi būtiski praktiski vai juridiski šķēršļi, kas varētu kavēt mātesuzņēmumu veikt tūlītēju pašu kapitāla pārskaitīšanu vai saistību nokārtošanu saskaņā ar 7. panta 1. punkta a) apakšpunktu
                     
                     
                        Kritēriji, kurus piemēro kompetentā iestāde, lai novērtētu, vai nepastāv šķēršļi tūlītējai pašu kapitāla pārskaitīšanai vai saistību nokārtošanai
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           7. panta 3. punkts
                        
                        
                           (Individuāls atbrīvojums mātes iestādēm)
                        
                     
                     
                        Atbrīvojums no tādu prudenciālo prasību piemērošanas individuāli, kas paredzētas Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Piektajā un Astotajā daļā
                     
                     
                        Jebkurai mātes iestādei var atļaut nepiemērot prasības, ja nepastāv vai nav paredzami nekādi būtiski praktiski vai juridiski šķēršļi, kas varētu kavēt veikt tūlītēju pašu kapitāla pārskaitīšanu vai saistību nokārtošanu attiecībā pret mātes iestādi skaņā ar 7. panta 3. punkta a) apakšpunktu
                     
                     
                        Kritēriji, kurus piemēro kompetentā iestāde, lai novērtētu, vai nepastāv šķēršļi tūlītējai pašu kapitāla pārskaitīšanai vai saistību nokārtošanai
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           8. pants
                        
                        
                           (Likviditātes prasību nepiemērošana meitasuzņēmumiem)
                        
                     
                     
                        Likviditātes prasību individuālas piemērošanas izņēmums, kā izklāstīts Regulas (ES) Nr. 575/2013 sestajā daļā
                     
                     
                        Minētās prasības var atļaut nepiemērot apakšgrupā ietilpstošām iestādēm, ja tās ir noslēgušas līgumus, kas, ievērojot kompetento iestāžu prasības, paredz līdzekļu brīvu pārvietošanu starp tām, lai ļautu iestādēm pildīt to aktuālās individuālās un kopējās saistības saskaņā ar 8. panta 1. punkta c) apakšpunktu
                     
                     
                        Kritēriji, kurus piemēro kompetentā iestāde, lai novērtētu, vai minētie līgumi paredz līdzekļu brīvu pārvietošanu starp iestādēm likviditātes apakšgrupā
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           9. panta 1. punkts
                        
                        
                           (Individuālas konsolidēšanas metode)
                        
                     
                     
                        Atļauja mātes iestādēm iekļaut meitasuzņēmumus to prudenciālo prasību aprēķinā, kas izklāstītas Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Piektajā un Astotajā daļā
                     
                     
                        Šo atļauju piešķir tikai tad, ja mātes iestāde sniedz kompetentajai iestādei pilnīgu skaidrojumu par to, ka nepastāv un nav paredzami nekādi būtiski praktiski vai juridiski šķēršļi tūlītējai pašu kapitāla pārskaitīšanai vai savlaicīgai tāda meitasuzņēmuma saistību nokārtošanai, kas iekļauts tā mātes iestādes prudenciālo prasību aprēķinā saskaņā ar 9. panta 2. punktu
                     
                     
                        Kritēriji, kurus piemēro kompetentā iestāde, lai novērtētu, vai nepastāv šķēršļi tūlītējai pašu kapitāla pārskaitīšanai vai saistību nokārtošanai
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        060
                     
                     
                        
                           10. pants
                        
                        
                           (Kredītiestādes, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei)
                        
                     
                     
                        Prudenciālo prasību individuālas piemērošanas izņēmums, kā izklāstīts Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Astotajā daļā
                     
                     
                        Dalībvalstis var saglabāt un izmantot spēkā esošos valsts tiesību aktus attiecībā uz atbrīvojumu, ciktāl tas nav pretrunā ar Regulu (ES) Nr. 575/2013 vai Direktīvu 2013/36/ES
                     
                     
                        Piemērojamie valsts tiesību akti / regulējums attiecībā uz atbrīvojuma piemērošanu
                     
                     
                        
                           [atsauce uz valsts tiesību aktu]
                        
                     
                  
               
            7. DAĻA
            
               Būtiska līdzdalība kredītiestādē
            
            
                         
                     
                     
                        Direktīva 2013/36/ES
                     
                     
                        Novērtēšanas kritēriji un informācija, kas ir vajadzīga, lai novērtētu tā potenciālā ieguvēja piemērotību, kas vēlas iegādāties kredītiestādi, un plānotās iegādes finansiālo pamatotību
                     
                     
                        Informācija, kuru sniedz kompetentā iestāde
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           23. panta 1. punkta a) apakšpunkts
                        
                     
                     
                        Potenciālā ieguvēja reputācija
                     
                     
                        Apraksts par to, kā kompetentā iestāde novērtē potenciālā ieguvēja godprātību
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Apraksts par to, kā kompetentā iestāde novērtē potenciālā ieguvēja profesionālo kompetenci
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Praktiski jautājumi attiecībā uz kompetento iestāžu sadarbības procesu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 24. pantu
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           23. panta 1. punkta b) apakšpunkts
                        
                     
                     
                        Jebkura vadības struktūras locekļa un augstākās vadības locekļa, kurš vadīs kredītiestādes darbību, reputācija, zināšanas, iemaņas un pieredze
                     
                     
                        Apraksts par to, kā kompetentā iestāde novērtē vadības struktūras locekļu un augstākās vadības locekļu reputāciju, zināšanas, iemaņas un pieredzi
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        060
                     
                     
                        
                           23. panta 1. punkta c) apakšpunkts
                        
                     
                     
                        Potenciālā ieguvēja finanšu stabilitāte
                     
                     
                        Apraksts par to, kā kompetentā iestāde novērtē potenciālā ieguvēja finanšu stabilitāti
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Praktiski jautājumi attiecībā uz kompetento iestāžu sadarbības procesu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 24. pantu
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        080
                     
                     
                        
                           23. panta 1. punkta d) apakšpunkts
                        
                     
                     
                        Kredītiestādes atbilstība prudenciālajām prasībām
                     
                     
                        Apraksts par to, kā kompetentā iestāde novērtē, vai kredītiestāde būs vai nebūs spējīga izpildīt prudenciālās prasības
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        
                           23. panta 1. punkta e) apakšpunkts
                        
                     
                     
                        Aizdomas par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu vai terorisma finansēšanu
                     
                     
                        Apraksts par to, kā kompetentā iestāde novērtē, vai ir vai nav pamata aizdomām par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu vai terorisma finansēšanu
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Praktiski jautājumi attiecībā uz kompetento iestāžu sadarbības procesu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 24. pantu
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        110
                     
                     
                        
                           23. panta 4. punkts
                        
                     
                     
                        Saraksts ar informāciju, kas kompetentajām iestādēm jāsaņem paziņojuma iesniegšanas brīdī.
                     
                     
                        Saraksts ar informāciju, kas potenciālajam ieguvējam jāiesniedz paziņojuma iesniegšanas brīdī, lai kompetentā iestāde varētu veikt potenciālā ieguvēja un plānotās iegādes novērtējumu
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
               
            8. DAĻA
            
               Regulatīvie un finanšu pārskati
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                        
                     
                     
                        (dd/mm/gggg)
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Pārskatu sniegšanas par finanšu informāciju īstenošana saskaņā ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 99. panta 2. punktā iekļauto prasību piemēro arī iestādēm, kuras nepiemēro starptautiskos grāmatvedības standartus, kas piemērojami saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 1606/2002?
                     
                     
                        
                           [Jā/Nē]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Ja atbilde ir “jā”, tad kādi grāmatvedības regulējumi ir piemērojami šīm iestādēm?
                        
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           Ja atbilde ir “jā”, tad cik lielā mērā piemēro pārskatu sniegšanu? (solo/konsolidēti/subkonsolidēti)
                        
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 99. panta 2. punktā iekļautās prasības piemēro arī finanšu sabiedrībām, kas nav kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības?
                     
                     
                        
                           [Jā/Nē]
                        
                     
                  
                        070
                     
                     
                        
                           Ja atbilde ir “jā”, tad kāda veida finanšu sabiedrībām (piemēram, finanšu uzņēmumiem) ir piemērojamas šīs pārskatu sniegšanas prasības?
                        
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        080
                     
                     
                        
                           Ja atbilde ir “jā”, tad cik lielas (bilances kopsummas ziņā) ir šīs finanšu sabiedrības (solo līmenī)?
                        
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Vai ir izmantoti XBRL standarti, iesniedzot pārskatu kompetentajai iestādei?
                     
                     
                        
                           [Jā/Nē]
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        
                           Pārskatu sniegšanas par pašu kapitālu un pašu kapitāla prasībām īstenošana saskaņā ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014
                        
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 99. panta 1. punktā iekļautās prasības piemēro arī finanšu sabiedrībām, kas nav kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības?
                     
                     
                        
                           [Jā/Nē]
                        
                     
                  
                        120
                     
                     
                        
                           Ja atbilde ir “jā”, tad kādi grāmatvedības regulējumi ir piemērojami šīm finanšu sabiedrībām?
                        
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        130
                     
                     
                        
                           Ja atbilde ir “jā”, tad kāda veida finanšu sabiedrībām (piemēram, finanšu uzņēmumiem) ir piemērojamas šīs pārskatu sniegšanas prasības?
                        
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        140
                     
                     
                        
                           Ja atbilde ir “jā”, tad cik lielas (bilances kopsummas ziņā) ir šīs finanšu sabiedrības (solo līmenī)?
                        
                     
                     
                        
                           [brīvā formā]
                        
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Vai ir izmantoti XBRL standarti, iesniedzot pārskatu kompetentajai iestādei?
                     
                     
                        
                           [Jā/Nē]
                        
                     
                  
               (1)  Hipersaite(-s) uz tīmekļa vietni, kurā ir valsts tiesību akts, ar ko transponēts attiecīgais Savienības noteikums.
            
               (2)  Detalizētas atsauces uz valsts noteikumiem, piemēram, attiecīgo sadaļu, nodaļu, punktu utt.
         
      
      
         
            II PIELIKUMS
            
               IESPĒJAS UN RĪCĪBAS BRĪVĪBA
            
            
               Veidņu saraksts
            
            
                        1. daļa
                     
                     
                        Iespējas un rīcības brīvība, kas izklāstītas Direktīvā 2013/36/ES, Regulā (ES) Nr. 575/2013 un Likviditātes seguma prasību Deleģētajā regulā (ES) 2015/61
                     
                  
                        2. daļa
                     
                     
                        Pārejas perioda iespējas un rīcības brīvība, kas izklāstītas Direktīvā 2013/36/ES un Regulā (ES) Nr. 575/2013
                     
                  
                        3. daļa
                     
                     
                        Atalgojuma mainīgie elementi (Direktīvas 2013/36/ES 94. pants)
                     
                  Kompetentās iestādes neatklāj uzraudzības darbības vai lēmumus, kas adresēti konkrētām iestādēm. Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām iestādēm adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu iestādi vai iestāžu grupu.
            1. DAĻA
            
               Iespējas un rīcības brīvība, kas izklāstītas Direktīvā 2013/36/ES, Regulā (ES) Nr. 575/2013 un Likviditātes seguma prasību Deleģētajā regulā (ES) 2015/61
            
            
                         
                     
                     
                        Direktīva 2013/36/ES
                     
                     
                        Regula (ES) Nr. 575/2013
                     
                     
                        Likviditātes seguma prasību Deleģētā regula (ES) 2015/61
                     
                     
                        Adresāts
                     
                     
                        Tvērums
                     
                     
                        Nosaukums
                     
                     
                        Iespējas vai rīcības brīvības apraksts
                     
                     
                        Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro) (1)
                        
                     
                     
                        Valsts tiesību akts (2)
                        
                     
                     
                        Atsauce(-s) (3)
                        
                     
                     
                        Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)
                     
                     
                        Ziņas/komentāri
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        9. panta 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Atbrīvojums no aizlieguma personām vai uzņēmumiem, kas nav kredītiestādes, no sabiedrības pieņemt noguldījumus vai citus atmaksājamus līdzekļus
                     
                     
                        Aizliegums personām vai uzņēmumiem, kas nav kredītiestādes, no sabiedrības pieņemt noguldījumus vai citus atmaksājamus līdzekļus neattiecas uz dalībvalstīm, dalībvalstu reģionālajām valdībām vai pašvaldībām, vai starptautiskām publiskām organizācijām, kurās viena vai vairākas dalībvalstis ir locekles, vai uz gadījumiem, kas nepārprotami paredzēti valsts vai Savienības tiesību aktos, ja uz minētajām darbībām attiecas noteikumi un kontrole, kas paredz noguldītāju un ieguldītāju aizsardzību.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        12. panta 3. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Sākotnējais kapitāls
                     
                     
                        Dalībvalstis var nolemt, ka kredītiestādes, kuras neatbilst prasībām par atsevišķu pašu kapitālu un kuras pastāvēja 1979. gada 15. decembrī, var turpināt savu darījumdarbību.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        12. panta 3. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Sākotnējais kapitāls
                     
                     
                        Kredītiestādes, par kurām dalībvalstis ir nolēmušas, ka tās var turpināt savu darījumdarbību saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 12. panta 3. punktu, dalībvalstis var atbrīvot no Direktīvas 2013/36/ES 13. panta 1. punkta pirmajā daļā ietverto prasību ievērošanas.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        12. panta 4. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Sākotnējais kapitāls
                     
                     
                        Dalībvalstis var piešķirt atļauju īpašu kategoriju kredītiestādēm, kuru sākotnējais kapitāls ir mazāks par 5 miljoniem euro, ar nosacījumu, ka sākotnējais kapitāls nav mazāks par 1 miljonu euro un ka attiecīgā dalībvalsts paziņo Komisijai un EBI iemeslus, kāpēc tā izmanto šo iespēju.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        21. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Atbrīvojumi kredītiestādēm, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt kredītiestādēm, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei, atbrīvojumu no Direktīvas 2013/36/ES 10. un 12. pantā un 13. panta 1. punktā noteiktajām prasībām.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        29. panta 3. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Sākotnējais kapitāls attiecībā uz īpašiem ieguldījumu brokeru sabiedrību veidiem
                     
                     
                        Dalībvalstis var samazināt sākotnējā kapitāla minimālo summu no 25 000  euro līdz 50 000  euro, ja sabiedrībai nav atļauts turēt klientu naudu vai vērtspapīrus, slēgt darījumus savā vārdā vai veikt finanšu instrumentu izvietošanu ar neizvietoto instrumentu izpirkšanas garantiju.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        32. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus klauzula attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību sākotnējo kapitālu
                     
                     
                        Dalībvalstis var turpināt piešķirt atļaujas tādām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un sabiedrībām, uz kurām attiecas Direktīvas 2013/36/ES 30. pants, kuras pastāvējušas 1995. gada 31. decembrī vai agrāk un kuru pašu kapitāls ir mazāks par minētās direktīvas 28. panta 2. punktā, 29. panta 1. vai 3. punktā vai 30. pantā noteikto sākotnējā kapitāla līmeni.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        40. pants
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Ziņošanas prasības, kas attiecas uz uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm
                     
                     
                        Uzņēmēju dalībvalstu kompetentās iestādes informācijas, statistikas un uzraudzības vajadzībām var noteikt, ka visas kredītiestādes, kurām ir filiāles to teritorijās, regulāri ziņo tām par savām darbībām attiecīgajās uzņēmējās dalībvalstīs, jo īpaši, lai izvērtētu, vai filiāle ir nozīmīga saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 51. panta 1. punktu.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                        129. panta 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Izņēmums attiecībā uz prasību uzturēt kapitāla saglabāšanas rezervi mazām un vidējām ieguldījumu brokeru sabiedrībām
                     
                     
                        Atkāpjoties no 129. panta 1. punkta, dalībvalsts var mazas un vidējas ieguldījumu brokeru sabiedrības atbrīvot no minētajā punktā noteiktajām prasībām, ja tāds atbrīvojums neapdraud attiecīgās dalībvalsts finanšu sistēmas stabilitāti.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                        130. panta 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Izņēmums attiecībā uz prasību uzturēt pretciklisku kapitāla rezervi mazām un vidējām ieguldījumu brokeru sabiedrībām
                     
                     
                        Atkāpjoties no 130. panta 1. punkta, dalībvalsts var mazas un vidējas ieguldījumu brokeru sabiedrības atbrīvot no minētajā punktā noteiktajām prasībām, ja tāds atbrīvojums neapdraud attiecīgās dalībvalsts finanšu sistēmas stabilitāti.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                        133. panta 18. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Prasība uzturēt sistēmiskā riska rezervi
                     
                     
                        Dalībvalstis var piemērot sistēmiskā riska rezerves prasību visiem riska darījumiem.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                        134. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Sistēmiskā riska rezerves normas atzīšana
                     
                     
                        Citas dalībvalstis var atzīt sistēmiskā riska rezerves normu, kas noteikta saskaņā ar 133. pantu, un var piemērot šo rezerves normu iekšzemē atļauju saņēmušām iestādēm attiecībā uz riska darījumiem dalībvalstī, kura nosaka minēto rezerves normu.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                        152. panta pirmā daļa
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Ziņošanas prasības, kas attiecas uz uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm
                     
                     
                        Uzņēmēju dalībvalstu kompetentās iestādes statistikas vajadzībām var pieprasīt visām kredītiestādēm, kurām ir filiāles to teritorijās, regulāri ziņot uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm par savu darbību attiecīgajās uzņēmējās dalībvalstīs.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                        152. panta otrā daļa
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Ziņošanas prasības, kas attiecas uz uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm
                     
                     
                        Uzņēmējas dalībvalstis var pieprasīt, lai citu dalībvalstu kredītiestāžu filiāles tām sniegtu tādu pašu informāciju, kādu tās šajā nolūkā pieprasa no valsts kredītiestādēm.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        160. panta 6. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas noteikumi attiecībā uz kapitāla rezervēm
                     
                     
                        Dalībvalstis var noteikt īsāku pārejas periodu attiecībā uz kapitāla rezervēm, nekā noteikts 160. panta 1. līdz 4. punktā. Šādu īsāku pārejas periodu var atzīt citas dalībvalstis.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                         
                     
                     
                        4. panta 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis vai kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Procedūra attiecībā uz netiešu līdzdalību nekustamajā īpašumā
                     
                     
                        Dalībvalstis vai to kompetentās iestādes var atļaut tās daļas, kas veido līdzvērtīgu netiešu līdzdalību nekustamajā īpašumā, uzskatīt par tiešu līdzdalību nekustamajā īpašumā ar nosacījumu, ka šāda netieša līdzdalība ir īpaši reglamentēta attiecīgās dalībvalsts tiesību aktos un, ieķīlājot tās kā nodrošinājumu, kreditoriem garantē līdzvērtīgu aizsardzību.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                         
                     
                     
                        6. panta 4. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Prasību individuāla piemērošana
                     
                     
                        Gaidot Komisijas saskaņā ar 508. panta 3. punktu izstrādāto pārskatu, kompetentās iestādes, ņemot vērā ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības būtību, apjomu un sarežģītību, var tās atbrīvot no sestajā daļā (likviditāte) izklāstīto saistību izpildes.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                         
                     
                     
                        24. panta 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Ziņošana un SFPS obligāta izmantošana
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var pieprasīt, lai iestādes veic aktīvu un ārpusbilances posteņu novērtēšanu un pašu kapitāla noteikšanu saskaņā ar starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kas piemērojami saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 1606/2002.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                         
                     
                     
                        89. panta 3. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Būtiskas līdzdalības ārpus finanšu sektora riska pakāpe un aizliegums
                     
                     
                        Kompetentās iestādes 1. un 2. punktā minēto iestāžu būtiskai līdzdalībai piemēro šādas prasības:
                        lai saskaņā ar šīs regulas trešo daļu aprēķinātu kapitāla prasības, iestādes piemēro riska pakāpi 1 250  % apmērā lielākajam no šādiem elementiem:
                        
                                    i)
                                 
                                 
                                    šā panta 1. punktā minētās būtiskās līdzdalības apmēram, kas pārsniedz 15 % no atbilstošā kapitāla;
                                 
                              
                                    ii)
                                 
                                 
                                    šā panta 2. punktā minētās būtiskās līdzdalības kopējam apmēram, kas pārsniedz 60 % no iestādes atbilstošā kapitāla;
                                 
                              
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        201
                     
                     
                         
                     
                     
                        89. panta 3. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Būtiskas līdzdalības ārpus finanšu sektora riska pakāpe un aizliegums
                     
                     
                        Kompetentās iestādes 1. un 2. punktā minēto iestāžu būtiskai līdzdalībai piemēro šādas prasības:
                        kompetentās iestādes aizliedz iestādēm tādu 1. un 2. punktā minēto būtisko līdzdalību, kuras apmērs pārsniedz šajos punktos noteiktās atbilstošā kapitāla procentuālās attiecības.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                         
                     
                     
                        95. panta 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piešķirta ierobežota atļauja sniegt ieguldījumu pakalpojumus
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var noteikt ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piešķirta ierobežota atļauja sniegt ieguldījumu pakalpojumus, pašu kapitāla prasības kā pašu kapitāla prasības, kas būtu minētajām sabiedrībām saistošas saskaņā ar valstu transponēšanas pasākumiem, kuri ir spēkā 2013. gada 31. decembrī, attiecībā uz Direktīvu 2006/49/EK un Direktīvu 2006/48/EK.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        220
                     
                     
                         
                     
                     
                        99. panta 3. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Pārskati par pašu kapitāla prasībām un finanšu informācija
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var pieprasīt, lai minētās kredītiestādes piemērotu starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 1606/2002, lai ziņotu par pašu kapitālu konsolidēti atbilstīgi šīs regulas 24. panta 2. punktam ar mērķi sniegt arī finanšu informāciju, kā noteikts šā panta 2. punktā.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        230
                     
                     
                         
                     
                     
                        124. panta 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Riska pakāpes un kritēriji, ko piemēro riska darījumiem, kas nodrošināti ar nekustamā īpašuma hipotēku
                     
                     
                        Kompetentās iestādes, pamatojoties uz finansiālās stabilitātes apsvērumiem, pēc vajadzības var noteikt augstākas riska pakāpes, nekā paredzēts 125. panta 2. punktā un 126. panta 2. punktā.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        240
                     
                     
                         
                     
                     
                        129. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Riska darījumi segto obligāciju veidā
                     
                     
                        Kompetentās iestādes pēc apspriešanās ar EBI var daļēji nepiemērot pirmās daļas c) apakšpunktu un atļaut piemērot 2. kredītkvalitātes pakāpi attiecībā uz ne vairāk kā 10 % no emitentiestādes neatmaksāto segto obligāciju kopējo riska darījumu nominālvērtības ar nosacījumu, ka var dokumentēt iespējamās būtiskas koncentrācijas problēmas attiecīgajās dalībvalstīs saistībā ar minētajā apakšpunktā norādītās kredītkvalitātes 1. pakāpes prasības piemērošanu.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        250
                     
                     
                         
                     
                     
                        164. panta 5. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Minimālās vērtības vidējiem svērtiem saistību nepildīšanas zaudējumiem (LGD) attiecībā uz riska darījumiem, kas ir nodrošināti ar īpašumiem
                     
                     
                        Pamatojoties uz datiem, kas savākti saskaņā ar 101. pantu, un ņemot vērā nekustamā īpašuma tirgus tendenču prognozes un jebkādus citus attiecīgus rādītājus, kompetentās iestādes periodiski, vismaz reizi gadā, izvērtē, vai šā panta 4. punktā minētās minimālās LGD vērtības ir pienācīgas attiecībā uz riska darījumiem, kuri ir nodrošināti ar to teritorijā esošiem mājokļu vai komerciāliem nekustamiem īpašumiem. Kompetentās iestādes, pamatojoties uz finansiālās stabilitātes apsvērumiem, var attiecīgos gadījumos noteikt augstākas minimālās vērtības vidējiem svērtiem LGD attiecībā uz riska darījumiem, kas ir nodrošināti ar to teritorijā esošiem nekustamajiem īpašumiem.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        260
                     
                     
                         
                     
                     
                        178. panta, 1. punkts, b) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Parādnieka saistību neizpilde
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var aizstāt 90 dienas ar 180 dienām riska darījumiem, kas nodrošināti ar mājokļa nekustamo īpašumu vai MVU komerciālo nekustamo īpašumu riska darījumu ar privātpersonām un MVU kategorijā, kā arī riska darījumiem ar publiskā sektora struktūrām.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        270
                     
                     
                         
                     
                     
                        284. panta 4. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Riska darījuma vērtība
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var pieprasīt par 1,4 augstāku α vai saskaņā ar 284. panta 9. punktu ļaut iestādēm izmantot pašu aplēses.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        280
                     
                     
                         
                     
                     
                        284. panta 9. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Riska darījuma vērtība
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var atļaut iestādēm izmantot savas pašu alfa aplēses.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        290
                     
                     
                         
                     
                     
                        327. panta 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Ieskaits starp konvertējamo un izlīdzinošo pozīciju pamatā esošajā instrumentā
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var pieņemt pieeju, saskaņā ar kuru tiek ņemta vērā iespēja, ka konkrētus konvertējamus vērtspapīrus konvertē, vai saskaņā ar kuru nosaka pašu kapitāla prasību, lai segtu visus zaudējumus, ko varētu izraisīt konvertēšana.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        300
                     
                     
                         
                     
                     
                        395. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Ierobežojumi lieliem riska darījumiem ar iestādēm
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var noteikt lieliem riska darījumiem ar iestādēm mazāku ierobežojumu nekā EUR 150 000 000 .
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        310
                     
                     
                         
                     
                     
                        400. panta 2. punkta a) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta a) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz segtajām obligācijām, kas atbilst 129. panta 1., 3 un 6. punkta noteikumiem.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        320
                     
                     
                         
                     
                     
                        400. panta 2. punkta b) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta b) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz aktīvu posteņiem, kas ir prasījumi pret reģionālajām pašvaldībām vai vietējām pašpārvaldēm.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        330
                     
                     
                         
                     
                     
                        400. panta 2. punkta c) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta c) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem, kas iestādei radušies ar tās mātesuzņēmumu vai filiālēm.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        340
                     
                     
                         
                     
                     
                        400. panta 2. punkta d) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta d) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar reģionālajām vai centrālajām kredītiestādēm, ar kurām kredītiestāde ir saistīta tīklā un kas ir atbildīgas par skaidras naudas mijieskaita operācijām šajā tīklā.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        350
                     
                     
                         
                     
                     
                        400. panta 2. punkta e) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta e) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar kredītiestādēm, kas rodas kredītiestādēm, no kurām viena darbojas ārpus konkurences un sniedz vai garantē aizdevumus atbilstīgi likumdošanas programmām vai tās statūtiem ar mērķi veicināt konkrētas ekonomikas nozares valdības īstenotā pārraudzībā un ievērojot ierobežojumus šo aizdevumu izlietojumā, ar nosacījumu, ka attiecīgos riska darījumus, kas izriet no šiem aizdevumiem vai šo aizdevumu garantijām, kredītiestādes nodod saņēmējiem.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        360
                     
                     
                         
                     
                     
                        400. panta 2. punkta f) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta f) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar iestādēm, ar noteikumu, ka šie riska darījumi nav šādu iestāžu pašu kapitāls, neilgst vairāk kā līdz nākamajai darbdienai un nav denominēti galvenajā tirdzniecības valūtā.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        370
                     
                     
                         
                     
                     
                        400. panta 2. punkta g) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta g) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar centrālajām bankām obligāto rezervju formā, kuras ir šo centrālo banku turējumā, un kas ir denominēti to valsts valūtās.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        380
                     
                     
                         
                     
                     
                        400. panta 2. punkta h) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta h) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar centrālajām valdībām tādu tiesību aktos noteikto likviditātes rezervju formā, kuras tiek turētas valdības vērtspapīros, kas ir denominēti vai finansēti to valsts valūtās, ja, pēc kompetentās iestādes ieskatiem, šo centrālo valdību kredītnovērtējums, kuru veikusi norīkota ārēja kredītu novērtēšanas institūcija, atbilst ieguldījumu kategorijai.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        390
                     
                     
                         
                     
                     
                        400. panta 2. punkta i) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta i) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz 50 % no vidēja/zema riska ārpusbilances dokumentārajiem akreditīviem un no vidēja/zema riska ārpusbilances neizmantotām kredītiespējām, kas minēti I pielikumā, un, saņemot kompetento iestāžu piekrišanu, 80 % no garantijām, izņemot aizdevumu garantijas, kurām ir juridisks vai regulatīvs pamats un kuras par saviem dalībniekiem, kuriem ir kredītiestādes statuss, sniegušas savstarpējo garantiju shēmas.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        400
                     
                     
                         
                     
                     
                        400. panta 2. punkta j) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta j) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz tiesību aktos pieprasītām garantijām, ko izmanto gadījumos, kad hipotekāro aizdevumu, kuru finansē, emitējot hipotekārās ķīlas zīmes, piešķir hipotekārā kredīta ņēmējam pirms hipotēkas galīgās reģistrēšanas zemesgrāmatā ar nosacījumu, ka garantiju neizmanto, lai mazinātu risku, aprēķinot riska darījumu riska svērto vērtību.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        410
                     
                     
                         
                     
                     
                        400. panta 2. punkta k) apakšpunkts un 493. panta 3. punkta k) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz aktīvu posteņiem, kas ir prasījumi pret atzītām biržām un citi riska darījumi ar tām.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        420
                     
                     
                         
                     
                     
                        412. panta 5. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Likviditātes seguma prasība
                     
                     
                        Dalībvalstis var saglabāt vai ieviest valsts noteikumus likviditātes prasību jomā, pirms Savienībā ir noteikti un pilnībā ieviesti saistoši likviditātes seguma prasību minimālie standarti saskaņā ar 460. pantu.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        430
                     
                     
                         
                     
                     
                        412. panta 5. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis vai kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Likviditātes seguma prasība
                     
                     
                        Dalībvalstis vai kompetentās iestādes var pieprasīt, lai iekšzemē atļauju saņēmušās iestādes vai šo iestāžu apakšgrupas ievērotu augstāku likviditātes seguma prasību – līdz 100 % – līdz brīdim, kad saskaņā ar 460. pantu pilnībā ir ieviesti saistošie minimālie standarti, kas paredz 100 % līmeni.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        440
                     
                     
                         
                     
                     
                        413. panta 3. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Stabila finansējuma prasība
                     
                     
                        Dalībvalstis var saglabāt vai ieviest valsts noteikumus stabila finansējuma prasību jomā, pirms Savienībā saskaņā ar 510. pantu ir noteikti un ieviesti saistoši stabila finansējuma prasību minimālie standarti.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        450
                     
                     
                         
                     
                     
                        415. panta 3. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Prasības pārskatu sniegšanai par likviditāti
                     
                     
                        Kompetentās iestādes, izmantojot uzraudzības instrumentus, var turpināt vākt informāciju, lai uzraudzītu atbilstību spēkā esošajiem valsts likviditātes standartiem, līdz pilnībā ir ieviestas saistošas likviditātes prasības.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        460
                     
                     
                         
                     
                     
                        420. panta 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Likviditātes izejošās naudas plūsmas likme
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piemērot izejošās plūsmas likmi līdz 5 % tirdzniecības finansējuma ar ārpusbilanci saistītiem produktiem, kā minēts 429. pantā un 1. pielikumā.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        470
                     
                     
                         
                     
                     
                        467. panta 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas režīms attiecībā uz nerealizētiem zaudējumiem, kas novērtēti pēc patiesās vērtības
                     
                     
                        Atkāpjoties no 467. panta 1. punkta, kompetentās iestādes gadījumos, kad šāda procedūra tika piemērota pirms 2014. gada 1. janvāra, var ļaut iestādēm neiekļaut nevienā no pašu kapitāla pozīcijām nerealizēto peļņu vai zaudējumus no riska darījumiem ar dalībvalstu centrālajām valdībām, kas klasificēti “pārdošanai pieejamo” kategorijā ES apstiprinātajā 39. SGS.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        480
                     
                     
                         
                     
                     
                        467. panta 3. punkta otrā daļa
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas režīms attiecībā uz nerealizētiem zaudējumiem, kas novērtēti pēc patiesās vērtības
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamo procentuālo attiecību 467. panta 2. punkta a) līdz d) apakšpunktā noteiktajos diapazonos.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        490
                     
                     
                         
                     
                     
                        468. panta 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas režīms attiecībā uz nerealizēto peļņu, kas novērtēta pēc patiesās vērtības
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var atļaut iestādēm iekļaut to pirmā līmeņa pamata kapitāla aprēķinā to nerealizēto peļņu patiesajā vērtībā 100 % apmērā, ja saskaņā ar 467. pantu iestādēm pirmā līmeņa pamata kapitāla aprēķinā ir jāiekļauj nerealizētie zaudējumi, kas novērtēti pēc to patiesās vērtības.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        500
                     
                     
                         
                     
                     
                        468. panta 3. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas režīms attiecībā uz nerealizēto peļņu, kas novērtēta pēc patiesās vērtības
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka un publicē 468. panta 2. punkta a) līdz c) apakšpunktā noteiktajos diapazonos nerealizētajai peļņai, kas tiek izslēgta no pirmā līmeņa pamata kapitāla, piemērojamo procentuālo attiecību.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        510
                     
                     
                         
                     
                     
                        471. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atbrīvojums attiecībā uz kapitāla līdzdalības apdrošināšanas sabiedrībās atskaitījumam no pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņiem
                     
                     
                        Atkāpjoties no 49. panta 1. punkta, laikposmā no 2014. gada 1. janvāra līdz 2022. gada 31. decembrim kompetentās iestādes var atļaut iestādēm neatskaitīt līdzdalību apdrošināšanas sabiedrību, pārapdrošināšanas sabiedrību un apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrību pamatkapitālā, ja tiek ievēroti 471. panta 1. punkta nosacījumi.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        520
                     
                     
                         
                     
                     
                        473. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Grozījumu ieviešana 19. SGS
                     
                     
                        Atkāpjoties no 481. panta, laikposmā no 2014. gada 1. janvāra līdz 2018. gada 31. decembrim kompetentās iestādes var atļaut iestādēm, kas sagatavo to pārskatus atbilstīgi starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kuri pieņemti saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1606/2002 6. panta 2. punktā izklāstīto procedūru, pievienot to pirmā līmeņa pamata kapitālam piemērojamo summu saskaņā attiecīgi ar 473. panta 2. vai 3. punktu, ko reizina ar koeficientu, kuru piemēro saskaņā ar 473. panta 4. punktu.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        530
                     
                     
                         
                     
                     
                        478. panta 3. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas posma atskaitījumi no pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 478. panta 1. un 2. punktā noteiktajos diapazonos katram no turpmāk minētajiem atskaitījumiem:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    36. panta 1. punkta a) līdz h) apakšpunktā prasītie individuālie atskaitījumi, izņemot atliktā nodokļa aktīvus, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības;
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    to atliktā nodokļa aktīvu kopējā summa, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības un 36. panta 1. punkta i) apakšpunktā minētajiem posteņiem, ko prasīts atskaitīt saskaņā ar 48. pantu;
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    katrs no 56. panta b) līdz d) apakšpunktā prasītajiem atskaitījumiem;
                                 
                              
                                    d)
                                 
                                 
                                    katrs no 66. panta b) līdz d) apakšpunktā prasītajiem atskaitījumiem.
                                 
                              
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        540
                     
                     
                         
                     
                     
                        479. panta 4. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Tādu instrumentu un posteņu pārejas posma atzīšana konsolidētajā pirmā līmeņa pamata kapitālā, kuri nav atzīstami par mazākuma līdzdalības daļām
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamo procentuālo attiecību 479. panta 3. punktā noteiktajos diapazonos.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        550
                     
                     
                         
                     
                     
                        480. panta 3. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Mazākuma līdzdalības daļas un atbilstīga pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla pārejas posma atzīšana
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamā koeficienta vērtību 480. panta 2. punktā noteiktajos diapazonos.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        560
                     
                     
                         
                     
                     
                        481. panta 5. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Papildu pārejas posma filtri un atskaitījumi
                     
                     
                        Katram 481. panta 1. un 2. punktā minētajam filtram un atskaitījumam kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības minētā panta 3. un 4. punktā noteiktajos diapazonos.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        570
                     
                     
                         
                     
                     
                        486. panta 6. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus ierobežojumi pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 486. panta 5. punktā noteiktajos diapazonos.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        580
                     
                     
                         
                     
                     
                        495. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas režīms attiecībā uz kapitāla vērtspapīru riska darījumiem atbilstīgi IRB pieejai
                     
                     
                        Atkāpjoties no trešās daļas 3. nodaļas, līdz 2017. gada 31. decembrim kompetentās iestādes var atbrīvot no IRB procedūras noteiktu kategoriju kapitāla vērtspapīru riska darījumus, kas bija iestāžu un iestāžu ES meitasuzņēmumu šajā dalībvalstī turējumā 2007. gada 31. decembrī.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        590
                     
                     
                         
                     
                     
                        496. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas noteikums par pašu kapitāla prasību aprēķināšanu riska darījumiem segto obligāciju veidā
                     
                     
                        Līdz 2017. gada 31. decembrim kompetentās iestādes augstākās prioritātes daļām, ko emitējuši Francijas Fonds Communs de Créances vai vērtspapīrošanu veicošas sabiedrības, kas ir līdzvērtīgas 129. panta 1. punkta d) un f) apakšpunktā norādītajiem Francijas Fonds Communs de Créances, var pilnībā vai daļēji nepiemērot 10 % limitu, ja ir izpildīti 496. panta 1. punkta a) un b) apakšpunktā paredzētie nosacījumi.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        600
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        10. panta 1. punkta b) apakšpunkta iii) punkts
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Likviditātes seguma prasība (LCR) — likvīdie aktīvi
                     
                     
                        Likviditātes rezerve, ko kredītiestāde tur centrālajā bankā, ir atpazīstama kā 1. līmeņa aktīvs ar nosacījumu, ka to var atsaukt spriedzes apstākļos. Mērķi, saskaņā ar kuriem centrālās bankas rezerves var atsaukt, piemērojot šo pantu, jānosaka nolīgumā starp kompetento iestādi un ECB vai centrālo banku.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        610
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        10. panta 2. punkts
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Likviditātes seguma prasība (LCR) — likvīdie aktīvi
                     
                     
                        Šā panta 1. punkta f) apakšpunktā minēto ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju tirgus vērtībai piemēro minimums 7 % diskontu. Izņemot, kā 15. panta 2. punkta a) un b) apakšpunktā noteikts attiecībā uz KIU daļām un ieguldījumu apliecībām, diskonts netiek prasīts attiecībā uz atlikušo 1. līmeņa aktīvu vērtību.
                        Tie gadījumi, kad augstāki diskonti tika noteikti visai aktīvu klasei (visiem aktīviem, kuriem saskaņā ar Likviditātes seguma prasības Deleģēto regulu piemēro konkrētu un diferencētu diskontu) (piemēram, visām 1. līmeņa segtajām obligācijām, utt.).
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        620
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        12. panta 1. punkta c) apakšpunkta i) punkts
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Likviditātes seguma prasība — 2.B līmeņa aktīvi
                     
                     
                        Akcijas var būt 2.B līmeņa aktīvi, ja tās veido daļu no dalībvalsts vai trešās valsts būtiska akciju indeksa, ko par tādu atzinusi dalībvalsts kompetentā iestāde vai attiecīgā trešās valsts publiskā iestāde.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        630
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        12. panta 3. punkts
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Likviditātes seguma prasība — 2.B līmeņa aktīvi
                     
                     
                        Kredītiestādēm, kuras saskaņā ar saviem statūtiem reliģisku apsvērumu dēļ nedrīkst turēt procentus nesošus aktīvus, kompetentā iestāde var ļaut atkāpties no šā panta 1. punkta b) apakšpunkta ii) un iii) punkta ar nosacījumu, ka ir pierādījumi par nepietiekamu to procentus nenesošo aktīvu pieejamību, kuri atbilst šīm prasībām, un ka attiecīgie procentus nenesošie aktīvi ir pietiekami likvīdi privātos tirgos.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        640
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        24. panta 6. punkts
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Likviditātes seguma prasība — izejošās plūsmas no stabiliem noguldījumiem trešā valstī, kas atbilst 3 % likmei
                     
                     
                        Kompetentā iestāde savām kredītiestādēm var atļaut ar 3 % reizināt privātpersonu vai MVU noguldījumus, uz kuriem attiecas noguldījumu garantiju shēma trešā valstī, kura ir līdzvērtīga 1. punktā minētajai shēmai, ja trešā valsts to atļauj.
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            2. DAĻA
            
               Pārejas perioda iespējas un rīcības brīvība, kas izklāstītas Direktīvā 2013/36/ES un Regulā (ES) Nr. 575/2013
            
            
                         
                     
                     
                        Direktīva 2013/36/ES
                     
                     
                        Regula (ES) Nr. 575/2013
                     
                     
                        Adresāts
                     
                     
                        Tvērums
                     
                     
                        Nosaukums
                     
                     
                        Iespējas vai rīcības brīvības apraksts
                     
                     
                        Piemērošanas gads(-i) un vērtība % (ja attiecas)
                     
                     
                        Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro)
                     
                     
                        Valsts tiesību akts
                     
                     
                        Atsauces
                     
                     
                        Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)
                     
                     
                        Ziņas/komentāri
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        011
                     
                     
                        160. panta 6. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas noteikumi attiecībā uz kapitāla rezervēm
                     
                     
                        Dalībvalstis var noteikt īsāku pārejas periodu attiecībā uz kapitāla rezervēm, nekā noteikts 160. panta 1. līdz 4. punktā. Šādu īsāku pārejas periodu var atzīt citas dalībvalstis.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        012
                     
                     
                         
                     
                     
                        493. panta 3. punkta a) apakšpunkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz segtajām obligācijām, kas atbilst 129. panta 1., 3 un 6. punkta noteikumiem.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        013
                     
                     
                         
                     
                     
                        493. panta 3. punkta b) apakšpunkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz aktīvu posteņiem, kas ir prasījumi pret reģionālajām pašvaldībām vai vietējām pašpārvaldēm.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        014
                     
                     
                         
                     
                     
                        493. panta 3. punkta c) apakšpunkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem, kas iestādei radušies ar tās mātesuzņēmumu vai filiālēm.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        015
                     
                     
                         
                     
                     
                        493. panta 3. punkta d) apakšpunkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar reģionālajām vai centrālajām kredītiestādēm, ar kurām kredītiestāde ir saistīta tīklā un kas ir atbildīgas par skaidras naudas mijieskaita operācijām šajā tīklā.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        016
                     
                     
                         
                     
                     
                        493. panta 3. punkta e) apakšpunkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar kredītiestādēm, kas rodas kredītiestādēm, no kurām viena darbojas ārpus konkurences un sniedz vai garantē aizdevumus atbilstīgi likumdošanas programmām vai tās statūtiem ar mērķi veicināt konkrētas ekonomikas nozares valdības īstenotā pārraudzībā un ievērojot ierobežojumus šo aizdevumu izlietojumā, ar nosacījumu, ka attiecīgos riska darījumus, kas izriet no šiem aizdevumiem vai šo aizdevumu garantijām, kredītiestādes nodod saņēmējiem.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        017
                     
                     
                         
                     
                     
                        493. panta 3. punkta f) apakšpunkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar iestādēm, ar noteikumu, ka šie riska darījumi nav šādu iestāžu pašu kapitāls, neilgst vairāk kā līdz nākamajai darbdienai un nav denominēti galvenajā tirdzniecības valūtā.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        018
                     
                     
                         
                     
                     
                        493. panta 3. punkta g) apakšpunkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar centrālajām bankām obligāto rezervju formā, kuras ir šo centrālo banku turējumā, un kas ir denominēti to valsts valūtās.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        019
                     
                     
                         
                     
                     
                        493. panta 3. punkta h) apakšpunkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz riska darījumiem ar centrālajām valdībām tādu tiesību aktos noteikto likviditātes rezervju formā, kuras tiek turētas valdības vērtspapīros, kas ir denominēti vai finansēti to valsts valūtās, ja, pēc kompetentās iestādes ieskatiem, šo centrālo valdību kredītnovērtējums, kuru veikusi norīkota ārēja kredītu novērtēšanas institūcija, atbilst ieguldījumu kategorijai.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                         
                     
                     
                        493. panta 3. punkta i) apakšpunkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz 50 % no vidēja/zema riska ārpusbilances dokumentārajiem akreditīviem un no vidēja/zema riska ārpusbilances neizmantotām kredītiespējām, kas minēti I pielikumā, un, saņemot kompetento iestāžu piekrišanu, 80 % no garantijām, izņemot aizdevumu garantijas, kurām ir juridisks vai regulatīvs pamats un kuras par saviem dalībniekiem, kuriem ir kredītiestādes statuss, sniegušas savstarpējo garantiju shēmas.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        021
                     
                     
                         
                     
                     
                        493. panta 3. punkta j) apakšpunkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz tiesību aktos pieprasītām garantijām, ko izmanto gadījumos, kad hipotekāro aizdevumu, kuru finansē, emitējot hipotekārās ķīlas zīmes, piešķir hipotekārā kredīta ņēmējam pirms hipotēkas galīgās reģistrēšanas zemesgrāmatā ar nosacījumu, ka garantiju neizmanto, lai mazinātu risku, aprēķinot riska darījumu riska svērto vērtību.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        022
                     
                     
                         
                     
                     
                        493. panta 3. punkta k) apakšpunkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atbrīvojumi vai daļēji atbrīvojumi no lielu riska darījumu ierobežojumiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var piešķirt pilnīgu vai daļēju atbrīvojumu attiecībā uz aktīvu posteņiem, kas ir prasījumi pret atzītām biržām un citi riska darījumi ar tām.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        023
                     
                     
                         
                     
                     
                        412. panta 5. punkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Likviditātes seguma prasība
                     
                     
                        Dalībvalstis var saglabāt vai ieviest valsts noteikumus likviditātes prasību jomā, pirms Savienībā ir noteikti un pilnībā ieviesti saistoši likviditātes seguma prasību minimālie standarti saskaņā ar 460. pantu.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        024
                     
                     
                         
                     
                     
                        412. panta 5. punkts
                     
                     
                        Dalībvalstis vai kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Likviditātes seguma prasība
                     
                     
                        Dalībvalstis vai kompetentās iestādes var pieprasīt, lai iekšzemē atļauju saņēmušās iestādes vai šo iestāžu apakšgrupas ievērotu augstāku likviditātes seguma prasību – līdz 100 % – līdz brīdim, kad saskaņā ar 460. pantu pilnībā ir ieviesti saistošie minimālie standarti, kas paredz 100 % līmeni.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        025
                     
                     
                         
                     
                     
                        413. panta 3. punkts
                     
                     
                        Dalībvalstis
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Stabila finansējuma prasība
                     
                     
                        Dalībvalstis var saglabāt vai ieviest valsts noteikumus stabila finansējuma prasību jomā, pirms Savienībā saskaņā ar 510. pantu ir noteikti un ieviesti saistoši stabila finansējuma prasību minimālie standarti.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        026
                     
                     
                         
                     
                     
                        415. panta 3. punkts
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes
                     
                     
                        Prasības pārskatu sniegšanai par likviditāti
                     
                     
                        Kompetentās iestādes, izmantojot uzraudzības instrumentus, var turpināt vākt informāciju, lai uzraudzītu atbilstību spēkā esošajiem valsts likviditātes standartiem, līdz pilnībā ir ieviestas saistošas likviditātes prasības.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        027
                     
                     
                         
                     
                     
                        467. panta 2. punkts
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas režīms attiecībā uz nerealizētiem zaudējumiem, kas novērtēti pēc patiesās vērtības
                     
                     
                        Atkāpjoties no 467. panta 1. punkta, kompetentās iestādes gadījumos, kad šāda procedūra tika piemērota pirms 2014. gada 1. janvāra, var ļaut iestādēm neiekļaut nevienā no pašu kapitāla pozīcijām nerealizēto peļņu vai zaudējumus no riska darījumiem ar dalībvalstu centrālajām valdībām, kas klasificēti “pārdošanai pieejamo” kategorijā ES apstiprinātajā 39. SGS .
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        028
                     
                     
                         
                     
                     
                        467. panta 3. punkts
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas režīms attiecībā uz nerealizētiem zaudējumiem, kas novērtēti pēc patiesās vērtības
                     
                     
                        Procentuālā attiecība, kas piemērojama nerealizētajiem zaudējumiem saskaņā ar 467. panta 1. punktu, kuri iekļauti pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņu aprēķinā (procentuālā attiecība minētā panta 2. punktā noteiktajos diapazonos)
                     
                     
                        2014.g. (20 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        029
                     
                     
                        2015.g. (40 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        2016.g. (60 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        031
                     
                     
                        2017.g. (80 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        032
                     
                     
                         
                     
                     
                        468. panta 2. punkta otrā daļa
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas režīms attiecībā uz nerealizēto peļņu, kas novērtēta pēc patiesās vērtības
                     
                     
                        Kompetentās iestādes var atļaut iestādēm iekļaut to pirmā līmeņa pamata kapitāla aprēķinā to nerealizēto peļņu patiesajā vērtībā 100 % apmērā, ja saskaņā ar 467. pantu iestādēm pirmā līmeņa pamata kapitāla aprēķinā ir jāiekļauj nerealizētie zaudējumi, kas novērtēti pēc to patiesās vērtības.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        033
                     
                     
                         
                     
                     
                        468. panta 3. punkts
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas režīms attiecībā uz nerealizēto peļņu, kas novērtēta pēc patiesās vērtības
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka un publicē 468. panta 2. punkta a) līdz c) apakšpunktā noteiktajos diapazonos nerealizētajai peļņai, kas tiek izslēgta no pirmā līmeņa pamata kapitāla, piemērojamo procentuālo attiecību.
                     
                     
                        2015.g. (60 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        034
                     
                     
                        2016.g. (40 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        035
                     
                     
                        2017.g. (20 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        036
                     
                     
                         
                     
                     
                        471. panta 1. punkts
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atbrīvojums attiecībā uz kapitāla līdzdalības apdrošināšanas sabiedrībās atskaitījumam no pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņiem
                     
                     
                        Atkāpjoties no 49. panta 1. punkta, laikposmā no 2014. gada 1. janvāra līdz 2022. gada 31. decembrim kompetentās iestādes var atļaut iestādēm neatskaitīt līdzdalību apdrošināšanas sabiedrību, pārapdrošināšanas sabiedrību un apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrību pamatkapitālā, ja tiek ievēroti 471. panta 1. punkta nosacījumi.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        037
                     
                     
                         
                     
                     
                        473. panta 1. punkts
                     
                     
                        Kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Grozījumu ieviešana 19. SGS
                     
                     
                        Atkāpjoties no 481. panta, laikposmā no 2014. gada 1. janvāra līdz 2018. gada 31. decembrim kompetentās iestādes var atļaut iestādēm, kas sagatavo to pārskatus atbilstīgi starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kuri pieņemti saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1606/2002 6. panta 2. punktā izklāstīto procedūru, pievienot to pirmā līmeņa pamata kapitālam piemērojamo summu saskaņā attiecīgi ar 473. panta 2. vai 3. punktu, ko reizina ar koeficientu, kuru piemēro saskaņā ar 473. panta 4. punktu.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        038
                     
                     
                         
                     
                     
                        478. panta 2. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Atliktā nodokļa aktīvu, kas pastāvēja pirms 2014. gada 1. janvāra, atskaitījumi no pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņiem
                     
                     
                        Piemērojamā alternatīvā procentuālā attiecība, ja tāda tiek piemērota (procentuālā attiecība 478. panta 2. punktā noteiktajos diapazonos)
                     
                     
                        2014.g. (0 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        039
                     
                     
                        2015.g. (10 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        2016.g. (20 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        041
                     
                     
                        2017.g. (30 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        042
                     
                     
                        2018.g. (40 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        043
                     
                     
                        2019.g. (50 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        044
                     
                     
                        2020.g. (60 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        045
                     
                     
                        2021.g. (70 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        046
                     
                     
                        2022.g. (80 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        047
                     
                     
                        2023.g. (90 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        048
                     
                     
                         
                     
                     
                        478. panta 3. punkta a) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas posma atskaitījumi no pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 478. panta 1. un 2. punktā noteiktajos diapazonos attiecībā uz a) atsevišķajiem atskaitījumiem, kas pieprasīti saskaņā ar 36. panta 1. punkta a) līdz h) apakšpunktu, izņemot atliktā nodokļa aktīvus, kuru realizācija ir atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un kuri izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības;
                     
                     
                        2014.g. (20 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        049
                     
                     
                        2015.g. (40 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        2016.g. (60 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        051
                     
                     
                        2017.g. (80 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        052
                     
                     
                         
                     
                     
                        478. panta 3. punkta b) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas posma atskaitījumi no pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 478. panta 1. un 2. punktā noteiktajos diapazonos attiecībā uz b) to atliktā nodokļa aktīvu kopējo summu, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības un 36. panta 1. punkta i) apakšpunktā minētajiem posteņiem, ko prasīts atskaitīt saskaņā ar 48. pantu;
                     
                     
                        2014.g. (20 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        053
                     
                     
                        2015.g. (40 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        054
                     
                     
                        2016.g. (60 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        055
                     
                     
                        2017.g. (80 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        056
                     
                     
                         
                     
                     
                        478. panta 3. punkta c) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas posma atskaitījumi no pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 478. panta 1. un 2. punktā noteiktajos diapazonos attiecībā uz c) katru atskaitījumu, kas pieprasīts saskaņā ar 56. panta b–d punktu;
                     
                     
                        2014.g. (20 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        057
                     
                     
                        2015.g. (40 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        058
                     
                     
                        2016.g. (60 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        059
                     
                     
                        2017.g. (80 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                         
                     
                     
                        478. panta 3. punkta d) apakšpunkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas posma atskaitījumi no pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības 478. panta 1. un 2. punktā noteiktajos diapazonos attiecībā uz d) katru atskaitījumu, kas pieprasīts saskaņā ar 66. panta b–d punktu.
                     
                     
                        2014.g. (20 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        061
                     
                     
                        2015.g. (40 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        062
                     
                     
                        2016.g. (60 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        063
                     
                     
                        2017.g. (80 % līdz 100 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        064
                     
                     
                         
                     
                     
                        479. panta 4. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Tādu instrumentu un posteņu pārejas posma atzīšana konsolidētajā pirmā līmeņa pamata kapitālā, kuri nav atzīstami par mazākuma līdzdalības daļām
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamo procentuālo attiecību 479. panta 3. punktā noteiktajos diapazonos.
                     
                     
                        2014.g. (0 % līdz 80 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        065
                     
                     
                        2015.g. (0 % līdz 60 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        066
                     
                     
                        2016.g. (0 % līdz 40 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        067
                     
                     
                        2017.g. (0 % līdz 20 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        068
                     
                     
                         
                     
                     
                        480. panta 3. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Mazākuma līdzdalības daļas un atbilstīga pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla pārejas posma atzīšana
                     
                     
                        Kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamā koeficienta vērtību 480. panta 2. punktā noteiktajos diapazonos.
                     
                     
                        2014.g. (0,2 līdz 1,0)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        069
                     
                     
                        2015.g. (0,4 līdz 1,0)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        2016.g. (0,6 līdz 1,0)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        071
                     
                     
                        2017.g. (0,8 līdz 1,0)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        072
                     
                     
                         
                     
                     
                        481. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                         
                     
                     
                        Vienotā procentuālā attiecība, ja tāda tiek piemērota (procentuālā attiecība 481. panta 3. punktā noteiktajos diapazonos)
                     
                     
                        2014.g. (0 % līdz 80 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        073
                     
                     
                        2015.g. (0 % līdz 60 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        074
                     
                     
                        2016.g. (0 % līdz 40 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        075
                     
                     
                        2017.g. (0 % līdz 20 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        076
                     
                     
                         
                     
                     
                        481. panta 5. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        Papildu pārejas posma filtri un atskaitījumi
                     
                     
                        Katram 481. panta 1. un 2. punktā minētajam filtram un atskaitījumam kompetentās iestādes nosaka un publicē piemērojamās procentuālās attiecības minētā panta 3. un 4. punktā noteiktajos diapazonos.
                     
                     
                        2014.g. (0 % līdz 80 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        077
                     
                     
                        2015.g. (0 % līdz 60 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        078
                     
                     
                        2016.g. (0 % līdz 40 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        079
                     
                     
                        2017.g. (0 % līdz 20 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                         
                     
                     
                        486. panta 6. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus ierobežojumi pirmā līmeņa pamata kapitāla, pirmā līmeņa papildu kapitāla un otrā līmeņa kapitāla posteņiem
                     
                     
                        Piemērojamā procentuālā attiecība, lai noteiktu tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus ierobežojumus pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņiem saskaņā ar 486. panta 2. punktu (procentuālā attiecība minētā panta 5. punktā noteiktajos diapazonos)
                     
                     
                        2014.g. (60 % līdz 80 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        081
                     
                     
                        2015.g. (40 % līdz 70 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        082
                     
                     
                        2016.g. (20 % līdz 60 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        083
                     
                     
                        2017.g. (0 % līdz 50 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        084
                     
                     
                        2018.g. (0 % līdz 40 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        085
                     
                     
                        2019.g. (0 % līdz 30 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        086
                     
                     
                        2020.g. (0 % līdz 20 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        087
                     
                     
                        2021.g. (0 % līdz 10 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        088
                     
                     
                        Piemērojamā procentuālā attiecība, lai noteiktu tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus ierobežojumus pirmā līmeņa papildu kapitāla posteņiem saskaņā ar 486. panta 3. punktu (procentuālā attiecība minētā panta 5. punktā noteiktajos diapazonos)
                     
                     
                        2014.g. (60 % līdz 80 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        089
                     
                     
                        2015.g. (40 % līdz 70 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        2016.g. (20 % līdz 60 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        091
                     
                     
                        2017.g. (0 % līdz 50 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        092
                     
                     
                        2018.g. (0 % līdz 40 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        093
                     
                     
                        2019.g. (0 % līdz 30 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        094
                     
                     
                        2020.g. (0 % līdz 20 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        095
                     
                     
                        2021.g. (0 % līdz 10 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        096
                     
                     
                        Piemērojamā procentuālā attiecība, lai noteiktu tiesību saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus ierobežojumus otrā līmeņa kapitāla posteņiem saskaņā ar 486. panta 4. punktu (procentuālā attiecība minētā panta 5. punktā noteiktajos diapazonos)
                     
                     
                        2014.g. (60 % līdz 80 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        097
                     
                     
                        2015.g. (40 % līdz 70 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        098
                     
                     
                        2016.g. (20 % līdz 60 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        099
                     
                     
                        2017.g. (0 % līdz 50 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                        2018.g. (0 % līdz 40 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        101
                     
                     
                        2019.g. (0 % līdz 30 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        102
                     
                     
                        2020.g. (0 % līdz 20 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        103
                     
                     
                        2021.g. (0 % līdz 10 %)
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        104
                     
                     
                         
                     
                     
                        495. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas režīms attiecībā uz kapitāla vērtspapīru riska darījumiem atbilstīgi IRB pieejai
                     
                     
                        Atkāpjoties no trešās daļas 3. nodaļas, līdz 2017. gada 31. decembrim kompetentās iestādes var atbrīvot no IRB procedūras noteiktu kategoriju kapitāla vērtspapīru riska darījumus, kas bija iestāžu un iestāžu ES meitasuzņēmumu šajā dalībvalstī turējumā 2007. gada 31. decembrī.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        105
                     
                     
                         
                     
                     
                        496. panta 1. punkts
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Pārejas noteikums par pašu kapitāla prasību aprēķināšanu riska darījumiem segto obligāciju veidā
                     
                     
                        Līdz 2017. gada 31. decembrim kompetentās iestādes augstākās prioritātes daļām, ko emitējuši Francijas Fonds Communs de Créances vai vērtspapīrošanu veicošas sabiedrības, kas ir līdzvērtīgas 129. panta 1. punkta d) un f) apakšpunktā norādītajiem Francijas Fonds Communs de Créances, var pilnībā vai daļēji nepiemērot 10 % limitu, ja ir izpildīti 496. panta 1. punkta a) un b) apakšpunktā paredzētie nosacījumi.
                     
                     
                        
                           [Gads]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē/Nepiemēro]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
               
            3. DAĻA
            
               Atalgojuma mainīgie elementi (Direktīvas 2013/36 94. pants)
            
            
                         
                     
                     
                        Direktīva 2013/36/ES
                     
                     
                        Adresāts
                     
                     
                        Tvērums
                     
                     
                        Noteikumi
                     
                     
                        Atklājamā informācija
                     
                     
                        Izmantota (Jā/Nē/Nepiemēro)
                     
                     
                        Atsauces
                     
                     
                        Pieejams angļu valodā (Jā/Nē)
                     
                     
                        Ziņas/komentāri
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                        
                     
                     
                        
                           (dd/mm/gggg)
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        94. panta 1. punkta g) apakšpunkta i) punkts
                     
                     
                        Dalībvalstis vai kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Maksimālā attiecība starp atalgojuma mainīgo un nemainīgo daļu (% noteikts valsts tiesību aktos kā mainīgā daļa, ko dala ar atalgojuma nemainīgo daļu)
                     
                     
                        
                           [Vērtība %]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        94. panta 1. punkta g) apakšpunkta ii) punkts
                     
                     
                        Dalībvalstis vai kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Maksimālais līmenis attiecībai starp atalgojuma mainīgo un nemainīgo daļu, ko akcionāri vai īpašnieki, vai iestādes dalībnieki var apstiprināt (% noteikts valsts tiesību aktos un aprēķināts kā mainīgā daļa, ko dala ar atalgojuma nemainīgo daļu)
                     
                     
                        
                           [Vērtība %]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        94. panta 1. punkta g) apakšpunkta iii) punkts
                     
                     
                        Dalībvalstis vai kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Maksimālā daļa no kopējā mainīgā atalgojuma, kurai var piemērot diskonta likmi (% no kopējā mainīgā atalgojuma)
                     
                     
                        
                           [Vērtība %]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        94. panta 1. punkta l) apakšpunkts
                     
                     
                        Dalībvalstis vai kompetentās iestādes
                     
                     
                        Kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības
                     
                     
                        Apraksts par jebkādiem to instrumentu veidu un struktūras ierobežojumiem vai aizliegumiem, kurus var izmantot, lai piešķirtu mainīgo atalgojumu
                     
                     
                        
                           [Teksts brīvā formā / vērtība]
                        
                     
                     
                        [Jā/Nē]
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                        Obligāti, ja “jā”
                     
                     
                         
                     
                  
               (1)  “Jā” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to ir izmantojusi.
            “Nē” norāda, ka kompetentā iestāde vai dalībvalsts, kas ir pilnvarota izmantot attiecīgo iespēju vai rīcības brīvību, to nav izmantojusi.
            “Nepiemēro” norāda, ka iespēju nav iespējams izmantot vai ka rīcības brīvības nav.
            
               (2)  Valsts tiesību akta noteikuma teksts.
            
               (3)  Atsauce valsts tiesību aktā un hipersaite(-s) uz tīmekļa vietni, kurā ietverts valsts tiesību akts, ar ko transponē attiecīgo Savienības noteikumu.
         
      
      
         
            III PIELIKUMS
            
               Uzraudzības pārbaudes un novērtējuma process (
               
                  SREP
               
               )
                (1)
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Datums, kad informācija iepriekšējo reizi atjaunināta šajā veidnē
                        
                     
                     
                        (dd/mm/gggg)
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           
                              SREP piemērošanas tvērums
                        
                        (KPD 108. līdz 110. pants)
                     
                     
                        Apraksts par kompetentās iestādes pieeju SREP piemērošanas tvērumam, tostarp:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    uz kāda veida iestādēm SREP attiecas/neattiecas, jo īpaši, ja tvērums atšķiras no Regulā (ES) Nr. 575/2013 un Direktīvā 2013/36/ES noteiktā;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    augsta līmeņa pārskats par to, kā kompetentā iestāde ņem vērā proporcionalitātes principu, apsverot SREP tvērumu un dažādu SREP elementu novērtēšanas biežumu (2).
                                 
                              
                     
                        
                           [teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           
                              SREP elementu novērtējums
                        
                        (KPD 74. līdz 96. pants)
                     
                     
                        Apraksts par kompetentās iestādes pieeju atsevišķu SREP elementu novērtēšanai (kā minēts EBI Pamatnostādnēs par kopējām procedūrām un metodoloģiju, ko izmanto uzraudzības pārskatīšanas un novērtēšanas procesā (SREP) – EBA/GL/2014/13), tostarp:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    augsta līmeņa pārskats par novērtēšanas procesu un metodoloģiju, ko piemēro SREP elementu novērtēšanai, tostarp: 1) darījumdarbības modeļa analīze, 2) iekšējās pārvaldības un iestādes mēroga kontroļu novērtējums, 3) riska novērtējums kapitālam un 4) likviditātes un finansējuma risku novērtējums;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    augsta līmeņa pārskats par to, kā kompetentā iestāde ņem vērā proporcionalitātes principu, apsverot atsevišķus SREP elementus, tostarp par to, kā ir piemērota iestāžu kategorizācija (3).
                                 
                              
                     
                        
                           [teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           
                              ICAAP un IALAP pārbaude un novērtēšana
                        
                        (KPD 73., 86., 97., 98. un 103. pants)
                     
                     
                        Apraksts par kompetentās iestādes pieeju iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa (ICAAP) un iekšējās likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesa (ILAAP) pārbaudei un novērtēšanai SREP ietvaros un jo īpaši ICAAP un ILAAP kapitāla un likviditātes aprēķinu ticamības novērtēšanai, lai noteiktu papildu pašu kapitāla un kvantitatīvas likviditātes prasības, tostarp (4):
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    pārskats par metodoloģiju, ko kompetentā iestāde piemēro iestāžu ICAAP un ILAAP pārbaudei;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    Informācija/atsauce uz kompetentās iestādes prasībām par informācijas, kas saistīta ar ICAAP un ILAAP, iesniegšanu, jo īpaši attiecībā uz to, kāda informācija ir jāiesniedz;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    informācija par to, vai kompetentajai iestādei ir jāveic neatkarīga ICAAP un ILAAP pārbaude.
                                 
                              
                     
                        
                           [teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           Vispārējais SREP novērtējums un uzraudzības pasākumi
                        
                        (KPD 102. un 104. pants)
                     
                     
                        Apraksts par kompetentās iestādes pieeju vispārējam SREP novērtējumam (kopsavilkums) un uzraudzības pasākumu piemērošanai, pamatojoties uz vispārējo SREP novērtējumu (5).
                        Apraksts par to, kā SREP rezultāti ir saistīti ar agrīnas intervences pasākumu piemērošanu saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 27. pantu, un nosacījumu konstatēšana par to, vai iestādi var uzskatīt par tādu, kas kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīga saskaņā ar minētās direktīvas 32. pantu (6).
                     
                     
                        
                           [teksts brīvā formā vai atsauce, vai saite uz šādiem norādījumiem]
                        
                     
                  
               (1)  Kompetentās iestādes publisko informāciju par kritērijiem un metodoloģiju, kas izmantota 020. līdz 040. rindā un 050. rindā attiecībā uz vispārējo novērtējumu. Otrajā slejā ir aprakstīts tās informācijas veids, kuru atklāj paskaidrojuma formā.
            
               (2)  SREP tvērums, kas jāapsver gan iestādes līmenī, gan attiecībā uz tās pašu resursiem.
            Kompetentā iestāde paskaidro pieeju, kas izmantota, lai SREP nolūkos klasificētu iestādes dažādās kategorijās, un apraksta kvantitatīvo un kvalitatīvo kritēriju izmantošanu un to, kā šāda kategorizācija ietekmē finanšu stabilitāti vai citus vispārējus uzraudzības mērķus.
            Kompetentā iestāde arī paskaidro, kā kategorizācija tiek īstenota praksē nolūkā nodrošināt vismaz minimālu iesaisti SREP novērtējumos, iekļaujot aprakstu par visu SREP elementu novērtēšanas biežumu dažādām iestāžu kategorijām.
            
               (3)  Ieskaitot darba instrumentus, piemēram, pārbaudes uz vietas un attālināti, kvalitatīvos un kvantitatīvos kritērijus, novērtējumos izmantotos statistikas datus. Ieteicams izmantot hipersaites uz visiem tīmekļa vietnes norādījumiem.
            
               (4)  Kompetentās iestādes arī paskaidro, kā ICAAP un ILAAP novērtējumu aptver minimālie iesaistīšanās modeļi, kurus piemēro proporcionalitātes nolūkā, pamatojoties uz SREP kategorijām, kā arī to, kā proporcionalitāte tiek piemērota, lai precizētu uzraudzības prasības attiecībā uz ICAAP un ILAAP; jo īpaši norāda visas pamatnostādnes vai minimālās prasības, ko kompetentās iestādes ir izdevušas attiecībā uz ICAAP un ILAAP.
            
               (5)  Pieeja, ko kompetentās iestādes piemēro, lai iegūtu vispārējo SREP novērtējumu un to paziņotu iestādēm. Kompetento iestāžu vispārējais novērtējums ir balstīts uz visu 020.—040. rindā minēto elementu pārbaudi, kā arī jebkādu citu būtisku informāciju par iestādi, ko kompetentā iestāde var iegūt.
            
               (6)  Ja kompetento iestāžu novērtējumā par iestādi tiek konstatēti trūkumi vai nepilnības, kas rada nepieciešamību pēc uzraudzības iestādes iejaukšanās, tās var arī atklāt informāciju par politiku, kas virza to lēmumus par uzraudzības pasākumu (KPD 102. un 104. panta nozīmē) un agrīnas intervences pasākumu (Banku atveseļošanas un noregulējuma direktīvas (BAND) 27. panta nozīmē) veikšanu. Šāda informācijas atklāšana varētu ietvert iekšējo pamatnostādņu vai citu dokumentu, kas raksturo vispārējo uzraudzības praksi, publicēšanu. Tomēr konfidencialitātes principa ievērošanas nolūkos nav jāsniedz informācija par lēmumiem attiecībā uz atsevišķām iestādēm.
            Turklāt kompetentās iestādes var sniegt informāciju par sekām, kas rodas no tā, ja iestāde pārkāpj attiecīgās tiesību normas vai neievēro uzraudzības vai agrīnas intervences pasākumus, kas noteikti, pamatojoties uz SREP rezultātiem, piemēram, kompetentā iestāde attiecīgā gadījumā uzskaita spēkā esošās izpildes procedūras.
         
      
      
         
            IV PIELIKUMS
            
               APKOPOTIE STATISTIKAS DATI
            
            
               Veidņu saraksts
            
            
                        1. daļa
                     
                     
                        Konsolidētie dati par katru kompetento iestādi
                     
                  
                        2. daļa
                     
                     
                        Dati par kredītrisku
                     
                  
                        3. daļa
                     
                     
                        Dati par tirgus risku
                     
                  
                        4. daļa
                     
                     
                        Dati par operacionālo risku
                     
                  
                        5. daļa
                     
                     
                        Dati par uzraudzības pasākumiem un administratīviem sodiem
                     
                  
                        6. daļa
                     
                     
                        Dati par atbrīvojumiem
                     
                  
               Vispārējas piezīmes par IV pielikuma veidņu aizpildīšanu
            
            
                        —
                     
                     
                        Kompetentās iestādes neatklāj uzraudzības darbības vai lēmumus, kas adresēti konkrētām iestādēm. Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām iestādēm adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu iestādi vai iestāžu grupu.
                     
                  
                        —
                     
                     
                        Ciparu šūnās ietver tikai ciparus. Uz valstu valūtām neatsaucas. Izmantotā valūta ir euro, un ārpus eurozonas esošās dalībvalstis savas valsts valūtas konvertē euro, izmantojot ECB valūtas maiņas kursu (kopējā atsauces datumā, t. i., pārskata gada pēdējā dienā), ar vienu zīmi aiz komata, summas uzrādot miljonos.
                     
                  
                        —
                     
                     
                        Paziņotās naudas summas uzrāda miljonos euro (turpmāk — milj. euro).
                     
                  
                        —
                     
                     
                        Procentus uzrāda ar divām zīmēm aiz komata.
                     
                  
                        —
                     
                     
                        Ja dati netiek atklāti, informācijas neizpaušanas iemeslu sniedz, izmantojot EBI nomenklatūru, t. i., “N/P” (nav pieejams) vai “K” (konfidenciāli).
                     
                  
                        —
                     
                     
                        Datus dara zināmus apkopotā veidā, neidentificējot atsevišķas kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības.
                     
                  
                        —
                     
                     
                        Atsauces uz COREP veidnēm saskaņā ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014 ir sniegtas 1. līdz 4. daļā (ja tās ir pieejamas).
                     
                  
                        —
                     
                     
                        Kompetentās iestādes datus par XXXX. gadu un turpmāk vāc konsolidēti. Tādējādi tiks nodrošināta savāktās informācijas konsekvence.
                     
                  
                        —
                     
                     
                        Šā pielikuma veidnes lasa, ievērojot šeit noteikto konsolidācijas pārskatu sniegšanas tvērumu. Lai nodrošinātu efektīvu datu vākšanu, informāciju par kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām uzrāda atsevišķi, bet abos gadījumos piemēro tādu pašu konsolidācijas līmeni.
                     
                  
                        —
                     
                     
                        Lai nodrošinātu paziņoto datu saskaņotību un salīdzināmību, ECB publicē tikai apkopotus statistikas datus par uzraudzītajām struktūrām, par kurām tā veic tiešu uzraudzību informācijas atklāšanas atsauces datumā, bet valstu kompetentās iestādes publicē apkopotos statistikas datus tikai par kredītiestādēm, kuras ECB tieši neuzrauga.
                     
                  
                        —
                     
                     
                        Datus vāc tikai par ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kurām piemēro KPD. Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurām nepiemēro KPD režīmu, izslēdz no datu vākšanas pasākuma.
                     
                  1. DAĻA
            
               Konsolidētie dati par katru kompetento iestādi (XXXX. gads)
            
            
                         
                     
                     
                        Atsauce uz COREP veidni
                     
                     
                        Dati
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Kredītiestāžu skaits un lielums
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Kredītiestāžu skaits
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Jurisdikcijas kopējie aktīvi (milj. euro) (1)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Jurisdikcijas kopējie aktīvi (1) % apmērā no IKP (2)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Ārvalstu kredītiestāžu skaits un lielums
                            (3)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        No trešām valstīm
                     
                     
                        Filiāļu skaits (4)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Filiāļu kopējie aktīvi (milj. euro)
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Meitasuzņēmumu skaits (5)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Meitasuzņēmumu kopējie aktīvi (milj. euro)
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Kredītiestāžu kopējais kapitāls un kapitāla prasības
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Kopējais pirmā līmeņa pamata kapitāla īpatsvars % apmērā no kopējā kapitāla (6)
                        
                     
                     
                        CA1 (020. rinda / 010. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Kopējais pirmā līmeņa papildu kapitāla īpatsvars % apmērā no kopējā kapitāla (7)
                        
                     
                     
                        CA1 (530. rinda / 010. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Kopējais otrā līmeņa kapitāla īpatsvars % apmērā no kopējā kapitāla (8)
                        
                     
                     
                        CA1 (750. rinda / 010. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Kopējās kapitāla prasības (milj. euro) (9)
                        
                     
                     
                        CA2 (010. rinda) * 8 %
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        120
                     
                     
                        Kopējais kapitāla īpatsvars (%) (10)
                        
                     
                     
                        CA3 (050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits un lielums
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        140
                     
                     
                        Kopējie aktīvi (milj. euro) (1)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Kopējie aktīvi % apmērā no IKP
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Ieguldījumu brokeru sabiedrību kopējais kapitāls un kapitāla prasības
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Kopējais pirmā līmeņa pamata kapitāla īpatsvars % apmērā no kopējā kapitāla (6)
                        
                     
                     
                        CA1 (020. rinda / 010. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        170
                     
                     
                        Kopējais pirmā līmeņa papildu kapitāla īpatsvars % apmērā no kopējā kapitāla (7)
                        
                     
                     
                        CA1 (530. rinda / 010. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        180
                     
                     
                        Kopējais otrā līmeņa kapitāla īpatsvars % apmērā no kopējā kapitāla (8)
                        
                     
                     
                        CA1 (750. rinda / 010. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        190
                     
                     
                        Kopējās kapitāla prasības (milj. euro) (9)
                        
                     
                     
                        CA2 (010. rinda) * 8 %
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        200
                     
                     
                        Kopējais kapitāla īpatsvars (%) (10)
                        
                     
                     
                        CA3 (050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
               
            2. DAĻA
            
               Dati par kredītrisku (XXXX. gads)
            
            
                         
                     
                     
                        Dati par kredītrisku
                     
                     
                        Atsauce uz COREP veidni
                     
                     
                        dati
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Kredītiestādes: Pašu kapitāla prasības attiecībā uz kredītrisku
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Kredītiestādes: pašu kapitāla prasības attiecībā uz kredītrisku
                     
                     
                        
                           % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām
                            (11)
                        
                     
                     
                        CA2 (040. rinda) / (010. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Kredītiestādes: sadalījums pēc pieejas
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz kredītiestāžu kopējo skaitu
                            (12)
                        
                     
                     
                        
                           Standartizētā pieeja (SP)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           
                              IRB pieeja gadījumos, ja neizmanto ne pašu aplēses attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem, ne korekcijas pakāpes
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           
                              IRB pieeja gadījumos, ja izmanto pašu aplēses attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem un/vai korekcijas pakāpes
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz kredītrisku
                        
                     
                     
                        
                           SP
                        
                     
                     
                        CA2 (050. rinda) / (040. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        060
                     
                     
                        
                           
                              IRB pieeja gadījumos, ja neizmanto ne pašu aplēses attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem, ne korekcijas pakāpes
                        
                     
                     
                        
                           CR IRB, pamata IRB (010. rinda, 260. sleja) / CA2 (040. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        070
                     
                     
                        
                           
                              IRB pieeja gadījumos, ja izmanto pašu aplēses attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem un/vai korekcijas pakāpes
                        
                     
                     
                        
                           CR IRB, attīstītā IRB (010. rinda, 260. sleja) / CA2 (040. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        080
                     
                     
                        
                           Kredītiestādes: sadalījums pa IRB riska darījumu kategorijām
                        
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz kopējo IRB riska darījumu riska svērtās vērtības apjomu
                        
                     
                     
                        
                           IRB pieeja gadījumos, ja neizmanto ne pašu aplēses attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem, ne korekcijas pakāpes
                     
                     
                        CA2 (250. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Centrālās valdības un centrālās bankas
                     
                     
                        CA2 (260. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Iestādes
                     
                     
                        CA2 (270. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Komercsabiedrības — MVU
                     
                     
                        CA2 (280. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        120
                     
                     
                        Komercsabiedrības — specializētā kreditēšana
                     
                     
                        CA2 (290. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        130
                     
                     
                        Komercsabiedrības — citi
                     
                     
                        CA2 (300. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        140
                     
                     
                        
                           
                              IRB pieeja gadījumos, ja izmanto pašu aplēses attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem un/vai korekcijas pakāpes
                        
                     
                     
                        CA2 (310. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Centrālās valdības un centrālās bankas
                     
                     
                        CA2 (320. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Iestādes
                     
                     
                        CA2 (330. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        170
                     
                     
                        Komercsabiedrības — MVU
                     
                     
                        CA2 (340. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        180
                     
                     
                        Komercsabiedrības — specializētā kreditēšana
                     
                     
                        CA2 (350. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        190
                     
                     
                        Komercsabiedrības — citi
                     
                     
                        CA2 (360. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        200
                     
                     
                        Privātpersonas vai MVU – nodrošināti ar nekustamo īpašumu (MVU)
                     
                     
                        CA2 (370. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        210
                     
                     
                        Privātpersonas vai MVU – nodrošināti ar nekustamo īpašumu (ne MVU)
                     
                     
                        CA2 (380. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        220
                     
                     
                        Privātpersonas vai MVU — atbilstīgi, atjaunojami
                     
                     
                        CA2 (390. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        230
                     
                     
                        Privātpersonas vai MVU — citi MVU
                     
                     
                        CA2 (400. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        240
                     
                     
                        Privātpersonas vai MVU — citi, kas nav MVU
                     
                     
                        CA2 (410. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        250
                     
                     
                        
                           Kapitāla vērtspapīri — IRB
                           
                        
                     
                     
                        CA2 (420. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        260
                     
                     
                        
                           Vērtspapīrošanas pozīcijas – IRB
                           
                        
                     
                     
                        CA2 (430. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        270
                     
                     
                        
                           Citi aktīvi, kas nav kredītsaistības
                        
                     
                     
                        CA2 (450. rinda / 240. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        Dati par kredītrisku
                     
                     
                        Atsauce uz COREP veidni
                     
                     
                        dati
                     
                  
                        280
                     
                     
                        
                           Kredītiestādes: Pašu kapitāla prasības attiecībā uz kredītrisku
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        290
                     
                     
                        Kredītiestādes: sadalījums pa SP riska darījumu kategorijām*
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz kopējo SP riska darījumu riska svērtās vērtības apjomu
                        
                     
                     
                        Centrālās valdības vai centrālās bankas
                     
                     
                        CA2 (070. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        300
                     
                     
                        Reģionālās pašvaldības vai vietējās pašpārvaldes
                     
                     
                        CA2 (080. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        310
                     
                     
                        Publiskā sektora struktūras
                     
                     
                        CA2 (090. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        [Vērtība]
                     
                  
                        320
                     
                     
                        Daudzpusējas attīstības bankas
                     
                     
                        CA2 (100. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        330
                     
                     
                        Starptautiskās organizācijas
                     
                     
                        CA2 (110. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        340
                     
                     
                        Iestādes
                     
                     
                        CA2 (120. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        350
                     
                     
                        Komercsabiedrības
                     
                     
                        CA2 (130. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        360
                     
                     
                        Privātpersonas vai MVU
                     
                     
                        CA2 (140. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        370
                     
                     
                        Nodrošināti ar nekustamā īpašuma hipotēku
                     
                     
                        CA2 (150. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        380
                     
                     
                        Riska darījumi, kuros netiek pildītas saistības
                     
                     
                        CA2 (160. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        390
                     
                     
                        Posteņi, kas saistīti ar īpaši augstu risku
                     
                     
                        CA2 (170. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        400
                     
                     
                        Segtās obligācijas
                     
                     
                        CA2 (180. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        410
                     
                     
                        Prasījumi pret iestādēm un komercsabiedrībām, kam ir noteikts īstermiņa kredītnovērtējums
                     
                     
                        CA2 (190. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        420
                     
                     
                        Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi
                     
                     
                        CA2 (200. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        430
                     
                     
                        Pašu kapitāls
                     
                     
                        CA2 (210. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        440
                     
                     
                        Citi posteņi
                     
                     
                        CA2 (211. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        450
                     
                     
                        Vērtspapīrošanas pozīcijas, SP
                     
                     
                        CA2 (220. rinda / 050. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        460
                     
                     
                        Kredītiestādes: sadalījums pēc kredītriska mazināšanas (KRM) pieejas
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz kredītiestāžu kopējo skaitu
                            (13)
                        
                     
                     
                        Finanšu nodrošinājuma vienkāršā metode
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        470
                     
                     
                        Finanšu nodrošinājuma paplašinātā metode
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Ieguldījumu brokeru sabiedrības: Pašu kapitāla prasības attiecībā uz kredītrisku
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        480
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības: pašu kapitāla prasības attiecībā uz kredītrisku
                     
                     
                        
                           % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām
                            (14)
                        
                     
                     
                        CA2 (040. rinda) / (010. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        490
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības: sadalījums pēc pieejas
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz ieguldījumu brokeru sabiedrību kopējo skaitu
                            (12)
                        
                     
                     
                        SP
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        500
                     
                     
                        IRB
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        510
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz kredītrisku
                            (15)
                        
                     
                     
                        SP
                     
                     
                        CA2 (050. rinda / 040. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        520
                     
                     
                        IRB
                     
                     
                        CA2 (240. rinda / 040. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        Papildu informācija par vērtspapīrošanu (milj. euro)
                     
                     
                        Atsauce uz COREP veidni
                     
                     
                        dati
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Kredītiestādes: iniciators
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        530
                     
                     
                        
                           Bilances un ārpusbilances iniciēto vērtspapīrošanas riska darījumu kopējais apjoms
                        
                     
                     
                        CR SEC SA (030. rinda, 010. sleja) + CR SEC IRB (030. rinda, 010. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        540
                     
                     
                        
                           Bilances un ārpusbilances atlikušo vērtspapīrošanas pozīciju kopējais apjoms (vērtspapīrošanas pozīcijas – sākotnējie riska darījumi pirms korekcijas pakāpēm)
                        
                     
                     
                        CR SEC SA (030. rinda, 050. sleja) + CR SEC IRB (030. rinda, 050. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        Riska darījumi un zaudējumi no kredītiem, kas nodrošināti ar nekustamo īpašumu (milj. euro) (16)
                        
                     
                     
                        Atsauce uz COREP veidni
                     
                     
                        dati
                     
                  
                        550
                     
                     
                        Mājokļa īpašums kā nodrošinājums
                     
                     
                        
                           Riska darījumu summa, kas nodrošināta ar mājokļa īpašumu
                            (17)
                        
                     
                     
                        CR IP zaudējumi (010. rinda, 050. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        560
                     
                     
                        
                           Zaudējumu, kas izriet no kredītiem, summa līdz atsauces procentuālajai attiecībai
                            (18)
                        
                     
                     
                        CR IP zaudējumi (010. rinda, 010. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        570
                     
                     
                        
                           No kā: nekustamais īpašums, kam noteikta hipotekārā vērtība
                            (19)
                        
                     
                     
                        CR IP zaudējumi (010. rinda, 020. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        580
                     
                     
                        
                           Kopējo zaudējumu summa
                            (20)
                        
                     
                     
                        CR IP zaudējumi (010. rinda, 030. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        590
                     
                     
                        
                           No kā: nekustamais īpašums, kam noteikta hipotekārā vērtība
                            (19)
                        
                     
                     
                        CR IP zaudējumi (010. rinda, 040. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        600
                     
                     
                        Komerciālais nekustamais īpašums kā nodrošinājums
                     
                     
                        
                           Riska darījumu summa, kas nodrošināta ar komerciālo nekustamo īpašumu
                            (17)
                        
                     
                     
                        CR IP zaudējumi (020. rinda, 050. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        610
                     
                     
                        
                           Zaudējumu, kas izriet no kredītiem, summa līdz atsauces procentuālajai attiecībai
                            (18)
                        
                     
                     
                        CR IP zaudējumi (020. rinda, 010. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        620
                     
                     
                        
                           No kā: nekustamais īpašums, kam noteikta hipotekārā vērtība
                            (19)
                        
                     
                     
                        CR IP zaudējumi (020. rinda, 020. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        630
                     
                     
                        
                           Kopējo zaudējumu summa
                            (20)
                        
                     
                     
                        CR IP zaudējumi (020. rinda, 030. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        640
                     
                     
                        
                           No kā: nekustamais īpašums, kam noteikta hipotekārā vērtība
                            (19)
                        
                     
                     
                        CR IP zaudējumi (020. rinda, 040. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
               
            3. DAĻA
            
               Dati par tirgus risku
                (21)
               (XXXX. gads)
            
            
                         
                     
                     
                        Dati par tirgus risku
                     
                     
                        Atsauce uz COREP veidni
                     
                     
                        dati
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Kredītiestādes: pašu kapitāla prasības attiecībā uz tirgus risku
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Kredītiestādes: pašu kapitāla prasības attiecībā uz tirgus risku
                        
                     
                     
                        
                           % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām
                            (22)
                        
                     
                     
                        CA2 (520. rinda) / (010. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Kredītiestādes: sadalījums pēc pieejas
                        
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz kredītiestāžu kopējo skaitu
                            (23)
                        
                     
                     
                        
                           Standartizētā pieeja
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           Iekšējie modeļi
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz tirgus risku
                        
                     
                     
                        
                           Standartizētā pieeja
                        
                     
                     
                        CA2 (530. rinda) / (520. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           Iekšējie modeļi
                        
                     
                     
                        CA2 (580. rinda) / (520. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Ieguldījumu brokeru sabiedrības: pašu kapitāla prasības attiecībā uz tirgus risku
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        
                           Ieguldījumu brokeru sabiedrības: pašu kapitāla prasības attiecībā uz tirgus risku
                        
                     
                     
                        
                           % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām
                            (22)
                        
                     
                     
                        CA2 (520. rinda) / (010. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        070
                     
                     
                        
                           Ieguldījumu brokeru sabiedrības: sadalījums pēc pieejas
                        
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz ieguldījumu brokeru sabiedrību kopējo skaitu
                            (23)
                        
                     
                     
                        
                           Standartizētā pieeja
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        080
                     
                     
                        
                           Iekšējie modeļi
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz tirgus risku
                        
                     
                     
                        
                           Standartizētā pieeja
                        
                     
                     
                        CA2 (530. rinda) / (520. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        
                           Iekšējie modeļi
                        
                     
                     
                        CA2 (580. rinda) / (520. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
               
            4. DAĻA
            
               Dati par operacionālo risku (XXXX. gads)
            
            
                         
                     
                     
                        Dati par operacionālo risku
                     
                     
                        Atsauce uz COREP veidni
                     
                     
                        dati
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Kredītiestādes: Pašu kapitāla prasības attiecībā uz operacionālo risku
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Kredītiestādes: pašu kapitāla prasības attiecībā uz operacionālo risku
                     
                     
                        
                           % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām
                            (24)
                        
                     
                     
                        CA2 (590. rinda) / (010. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Kredītiestādes: sadalījums pēc pieejas
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz kredītiestāžu kopējo skaitu
                            (25)
                        
                     
                     
                        
                           Pamatrādītāja pieeja (PRP)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           Standartizētā pieeja (SP) /
                        
                        
                           alternatīvā standartizētā pieeja (ASP)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Attīstītā mērīšanas pieeja (AMP)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz operacionālo risku
                        
                     
                     
                        
                           PRP
                        
                     
                     
                        CA2 (600. rinda) / (590. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        060
                     
                     
                        
                           SP/ASP
                        
                     
                     
                        CA2 (610. rinda) / (590. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        070
                     
                     
                        
                           AMP
                        
                     
                     
                        CA2 (620. rinda) / (590. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Kredītiestādes: zaudējumi operacionālā riska dēļ
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Kredītiestādes: kopējie bruto zaudējumi
                     
                     
                        
                           Kopējie bruto zaudējumi % apmērā no kopējiem bruto ienākumiem
                            (26)
                        
                     
                     
                        Sīkāki dati par operacionālo risku (OPR) (920. rinda, 080. sleja) / OPR ((summa (010. rinda līdz 130. rinda), 030. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Ieguldījumu brokeru sabiedrības: Pašu kapitāla prasības attiecībā uz operacionālo risku
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības: pašu kapitāla prasības attiecībā uz operacionālo risku
                     
                     
                        
                           % apmērā no kopējām pašu kapitāla prasībām
                            (24)
                        
                     
                     
                        CA2 (590. rinda) / (010. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības: sadalījums pēc pieejas
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz ieguldījumu brokeru sabiedrību kopējo skaitu
                            (25)
                        
                     
                     
                        
                           PRP
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        110
                     
                     
                        
                           SP/ASP
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        120
                     
                     
                        
                           AMP
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        130
                     
                     
                        
                           %, pamatojoties uz kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz operacionālo risku
                        
                     
                     
                        
                           PRP
                        
                     
                     
                        CA2 (600. rinda) / (590. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        140
                     
                     
                        
                           SP/ASP
                        
                     
                     
                        CA2 (610. rinda) / (590. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        150
                     
                     
                        
                           AMP
                        
                     
                     
                        CA2 (620. rinda) / (590. rinda)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Ieguldījumu brokeru sabiedrības: zaudējumi operacionālā riska dēļ
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Ieguldījumu brokeru sabiedrības: kopējie bruto zaudējumi
                     
                     
                        
                           Kopējie bruto zaudējumi % apmērā no kopējiem bruto ienākumiem
                            (26)
                        
                     
                     
                        Sīkāki dati par operacionālo risku (OPR) (920. rinda, 080. sleja) / OPR ((summa (010. rinda līdz 130. rinda), 030. sleja)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
               
            5. DAĻA
            
               Dati par uzraudzības pasākumiem un administratīviem sodiem
                (27)
               (XXXX. gads)
            
            
                         
                     
                     
                        Uzraudzības pasākumi
                     
                     
                        dati
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Kredītiestādes
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 102. panta 1. punkta a) apakšpunktu
                     
                     
                        Saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā:
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        011
                     
                     
                        turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [104. panta 1. punkta a) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        012
                     
                     
                        pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību [104. panta 1. punkta b) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        013
                     
                     
                        iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [104. panta 1. punkta c) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        014
                     
                     
                        pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [104. panta 1. punkta d) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        015
                     
                     
                        ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [104. panta 1) punkta e) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        016
                     
                     
                        mazināt risku, kas saistīts ar iestāžu darbībām, pakalpojumiem un sistēmām [104. panta 1. punkta f) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        017
                     
                     
                        ierobežot mainīgo atalgojumu [104. panta 1. punkta g) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        018
                     
                     
                        izmantot tīro peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [104. panta 1. punkta h) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        019
                     
                     
                        ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [104. panta 1. punkta i) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [104. panta 1. punkta j) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        021
                     
                     
                        uzlikt īpašas likviditātes prasības [104. panta 1. punkta k) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        022
                     
                     
                        pieprasīt papildu informāciju [104. panta 1. punkta l) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        023
                     
                     
                        Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktā)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        024
                     
                     
                        Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 102. panta 1. punkta b) apakšpunktu un citiem Direktīvas 2013/36/ES vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 noteikumiem
                     
                     
                        Saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā:
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        025
                     
                     
                        turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [104. panta 1. punkta a) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        026
                     
                     
                        pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību [104. panta 1. punkta b) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        027
                     
                     
                        iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [104. panta 1. punkta c) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        028
                     
                     
                        pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [104. panta 1. punkta d) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        029
                     
                     
                        ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [104. panta 1) punkta e) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        mazināt risku, kas saistīts ar iestāžu darbībām, pakalpojumiem un sistēmām [104. panta 1. punkta f) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        031
                     
                     
                        ierobežot mainīgo atalgojumu [104. panta 1. punkta g) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        032
                     
                     
                        izmantot tīro peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [104. panta 1. punkta h) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        033
                     
                     
                        ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [104. panta 1. punkta i) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        034
                     
                     
                        uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [104. panta 1. punkta j) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        035
                     
                     
                        uzlikt īpašas likviditātes prasības [104. panta 1. punkta k) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        036
                     
                     
                        pieprasīt papildu informāciju [104. panta 1. punkta l) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        037
                     
                     
                        Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktā)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        Uzraudzības pasākumi
                     
                     
                        dati
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Ieguldījumu brokeru sabiedrības
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        037
                     
                     
                        Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 102. panta 1. punkta a) apakšpunktu
                     
                     
                        Saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā:
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        038
                     
                     
                        turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [104. panta 1. punkta a) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        039
                     
                     
                        pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību [104. panta 1. punkta b) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [104. panta 1. punkta c) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        041
                     
                     
                        pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [104. panta 1. punkta d) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        042
                     
                     
                        ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [104. panta 1) punkta e) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        043
                     
                     
                        mazināt risku, kas saistīts ar iestāžu darbībām, pakalpojumiem un sistēmām [104. panta 1. punkta f) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        044
                     
                     
                        ierobežot mainīgo atalgojumu [104. panta 1. punkta g) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        045
                     
                     
                        izmantot tīro peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [104. panta 1. punkta h) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        046
                     
                     
                        ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [104. panta 1. punkta i) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        047
                     
                     
                        uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [104. panta 1. punkta j) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        048
                     
                     
                        uzlikt īpašas likviditātes prasības [104. panta 1. punkta k) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        049
                     
                     
                        pieprasīt papildu informāciju [104. panta 1. punkta l) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktā)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        051
                     
                     
                        Uzraudzības pasākumi, kas veikti saskaņā ar 102. panta 1. punkta b) apakšpunktu un citiem Direktīvas 2013/36/ES vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 noteikumiem
                     
                     
                        Saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktu veikto uzraudzības pasākumu kopējais skaits nolūkā:
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        052
                     
                     
                        turēt pašu kapitālu, kas pārsniedz minimālās kapitāla prasības [104. panta 1. punkta a) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        053
                     
                     
                        pastiprināt pārvaldības kārtību un iekšējā kapitāla pārvaldību [104. panta 1. punkta b) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        054
                     
                     
                        iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām [104. panta 1. punkta c) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        055
                     
                     
                        pieprasīt iestādēm saviem aktīviem piemērot īpašu finansēšanas kārtību vai īpašu režīmu [104. panta 1. punkta d) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        056
                     
                     
                        ierobežot vai sašaurināt iestāžu uzņēmējdarbību vai operācijas [104. panta 1) punkta e) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        057
                     
                     
                        mazināt risku, kas saistīts ar iestāžu darbībām, pakalpojumiem un sistēmām [104. panta 1. punkta f) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        058
                     
                     
                        ierobežot mainīgo atalgojumu [104. panta 1. punkta g) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        059
                     
                     
                        izmantot tīro peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu [104. panta 1. punkta h) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        060
                     
                     
                        ierobežot vai aizliegt peļņas sadali vai procentu maksājumus [104. panta 1. punkta i) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        061
                     
                     
                        uzlikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības [104. panta 1. punkta j) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        062
                     
                     
                        uzlikt īpašas likviditātes prasības [104. panta 1. punkta k) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        063
                     
                     
                        pieprasīt papildu informāciju [104. panta 1. punkta l) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        064
                     
                     
                        Citu veikto uzraudzības pasākumu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punktā)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        Administratīvie sodi (28)
                        
                     
                     
                        dati
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Kredītiestādes
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        065
                     
                     
                        Administratīvie sodi (par atļauju saņemšanas prasību un būtiskas līdzdalības iegādes prasību pārkāpumiem)
                     
                     
                        Piemēroto administratīvo sodu kopējais skaits, kuri minēti Direktīvas 2013/36/ES 66. panta 2. punktā:
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        066
                     
                     
                        publiski paziņojumi, kuros norāda atbildīgo fizisko/juridisko personu un pārkāpuma būtību [66. panta 2. punkta a) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        067
                     
                     
                        rīkojumi, ar ko fiziskajai vai juridiskajai personai pieprasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas [66. panta 2. punkta b) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        068
                     
                     
                        administratīvie naudas sodi, kas noteikti juridiskām/fiziskām personām [66. panta 2. punkta c) līdz e) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        069
                     
                     
                        akcionāru balsstiesību apturēšana [66. panta 2. punkta f) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Citu piemēroto administratīvo sodu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 66. panta 2. punktā)
                     
                     
                        
                           [teksts brīvā formā]
                        
                     
                  
                        071
                     
                     
                        Administratīvie sodi (par citiem Direktīvā 2013/36/ES vai Regulā (ES) Nr. 575/2013 noteikto prasību pārkāpumiem)
                     
                     
                        Piemēroto administratīvo sodu kopējais skaits, kuri minēti Direktīvas 2013/36/ES 67. panta 2. punktā:
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        072
                     
                     
                        publiski paziņojumi, kuros norāda atbildīgo fizisko/juridisko personu un pārkāpuma būtību [67. panta 2. punkta a) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        073
                     
                     
                        rīkojumi, ar ko fiziskajai vai juridiskajai personai pieprasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas [67. panta 2. punkta b) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        074
                     
                     
                        kredītiestādes atļaujas anulēšana [67. panta 2. punkta c) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        075
                     
                     
                        pagaidu aizliegumi jebkurai fiziskai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, pildīt funkcijas kredītiestādē [67. panta 2. punkta d) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        076
                     
                     
                        administratīvie naudas sodi, kas noteikti juridiskām/fiziskām personām [67. panta 2. punkta e) līdz g) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        077
                     
                     
                        Citu piemēroto administratīvo sodu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 67. panta 2. punktā)
                     
                     
                        
                           [teksts brīvā formā]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Ieguldījumu brokeru sabiedrības
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        078
                     
                     
                        Administratīvie sodi (par atļauju saņemšanas prasību un būtiskas līdzdalības iegādes prasību pārkāpumiem)
                     
                     
                        Piemēroto administratīvo sodu kopējais skaits, kuri minēti Direktīvas 2013/36/ES 66. panta 2. punktā:
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        079
                     
                     
                        publiski paziņojumi, kuros norāda atbildīgo fizisko/juridisko personu un pārkāpuma būtību [66. panta 2. punkta a) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        080
                     
                     
                        rīkojumi, ar ko fiziskajai vai juridiskajai personai pieprasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas [66. panta 2. punkta b) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        081
                     
                     
                        administratīvi naudas sodi, kas noteikti juridiskām personām [66. panta 2. punkta c) līdz e) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        082
                     
                     
                        akcionāru balsstiesību apturēšana [66. panta 2. punkta f) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        083
                     
                     
                        Citu piemēroto administratīvo sodu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 66. panta 2. punktā)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        084
                     
                     
                        Administratīvie sodi (par citiem Direktīvā 2013/36/ES vai Regulā (ES) Nr. 575/2013 noteikto prasību pārkāpumiem)
                     
                     
                        Piemēroto administratīvo sodu kopējais skaits, kuri minēti Direktīvas 2013/36/ES 66. panta 2. punktā:
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        085
                     
                     
                        publiski paziņojumi, kuros norāda atbildīgo fizisko/juridisko personu un pārkāpuma būtību [67. panta 2. punkta a) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        086
                     
                     
                        rīkojumi, ar ko fiziskajai vai juridiskajai personai pieprasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas [67. panta 2. punkta b) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        087
                     
                     
                        ieguldījumu brokeru sabiedrību atļaujas anulēšana [67. panta 2. punkta c) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        088
                     
                     
                        pagaidu aizliegumi jebkurai fiziskai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, pildīt funkcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībā [67. panta 2. punkta d) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        089
                     
                     
                        administratīvie naudas sodi, kas noteikti juridiskām/fiziskām personām [67. panta 2. punkta e) līdz g) apakšpunkts]
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Citu piemēroto administratīvo sodu skaits un raksturojums (nav uzskaitīti Direktīvas 2013/36/ES 67. panta 2. punktā)
                     
                     
                        
                           [teksts brīvā formā]
                        
                     
                  
                        Kompetentās iestādes neatklāj uzraudzības darbības vai lēmumus, kas adresēti konkrētām iestādēm. Kompetentās iestādes, publicējot informāciju par vispārējiem kritērijiem un metodoloģiju, neatklāj konkrētām iestādēm adresētus uzraudzības pasākumus neatkarīgi no tā, vai tie ir veikti attiecībā uz atsevišķu iestādi vai iestāžu grupu.
                     
                  
               
            6. DAĻA
            
               Dati par atbrīvojumiem
                (29)
               (XXXX. gads)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Prudenciālo prasību individuālas piemērošanas izņēmums, kā izklāstīts Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Piektajā un Septītajā un Astotajā daļā
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Juridiskā atsauce Regulā (ES) Nr. 575/2013
                        
                     
                     
                        
                           7. panta 1. un 2. punkts
                        
                        (atbrīvojumi meitasuzņēmumiem) (30)
                        
                     
                     
                        
                           7. panta 3. punkts
                        
                        
                           (atbrīvojumi mātesiestādēm)
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Piešķirto atbrīvojumu kopējais skaits
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        011
                     
                     
                        Atbrīvojumu skaits, kas piešķirts mātesiestādēm, kam ir vai kas tur līdzdalību meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs
                     
                     
                        N/P
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        012
                     
                     
                        Konsolidētā pašu kapitāla kopapjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešajās valstīs (milj. euro)
                     
                     
                        N/P
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        013
                     
                     
                        Kopējā konsolidētā pašu kapitāla procentuālais apjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%)
                     
                     
                        N/P
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        014
                     
                     
                        Konsolidētā pašu kapitāla prasību procentuālais apjoms, kas piešķirts meitasuzņēmumiem, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%)
                     
                     
                        N/P
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Atļauja mātes iestādēm iekļaut meitasuzņēmumus to prudenciālo prasību aprēķinā, kas izklāstītas Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Piektajā un Astotajā daļā
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Juridiskā atsauce Regulā (ES) Nr. 575/2013
                        
                     
                     
                        
                           9. panta 1. punkts
                        
                        
                           (Individuālas konsolidēšanas metode)
                        
                     
                  
                        015
                     
                     
                        Piešķirto atļauju kopējais skaits
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        016
                     
                     
                        Atļauju skaits, kas piešķirts mātesiestādēm, lai to prasību aprēķinā ietvertu meitasuzņēmumus, kas veic uzņēmējdarbību trešās valstīs
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        017
                     
                     
                        Konsolidētā pašu kapitāla kopapjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešajās valstīs (milj. euro)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        018
                     
                     
                        Kopējā konsolidētā pašu kapitāla procentuālais apjoms, kas tiek turēts meitasuzņēmumos, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        019
                     
                     
                        Konsolidētā pašu kapitāla prasību procentuālais apjoms, kas piešķirts meitasuzņēmumiem, kuri veic uzņēmējdarbību trešās valstīs (%)
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Atbrīvojums no tādu likviditātes prasību piemērošanas individuāli, kas paredzētas Regulas (ES) Nr. 575/2013 Sestajā daļā
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Juridiskā atsauce Regulā (ES) Nr. 575/2013
                        
                     
                     
                        
                           8. pants
                        
                        
                           (Likviditātes prasību nepiemērošana meitasuzņēmumiem)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Piešķirto atbrīvojumu kopējais skaits
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        021
                     
                     
                        Atbrīvojumu skaits, kas piešķirts saskaņā ar 8. panta 2. punktu, ja visām iestādēm vienā likviditātes apakšgrupā ir piešķirta atļauja tajā pašā dalībvalstī
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        022
                     
                     
                        Atbrīvojumu skaits, kas piešķirts saskaņā ar 8. panta 1. punktu, ja visām iestādēm vienā likviditātes apakšgrupā ir piešķirta atļauja vairākās dalībvalstīs
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        023
                     
                     
                        Atbrīvojumu skaits, kas saskaņā ar 8. panta 3. punktu piešķirts iestādēm, kuras ir vienas Institucionālās aizsardzības shēmas dalībnieces
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Prudenciālo prasību individuālas piemērošanas izņēmums, kā izklāstīts Regulas (ES) Nr. 575/2013 Otrajā līdz Astotajā daļā
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Juridiskā atsauce Regulā (ES) Nr. 575/2013
                        
                     
                     
                        
                           10. pants
                        
                        
                           (Kredītiestādes, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei)
                        
                     
                  
                        024
                     
                     
                        Piešķirto atbrīvojumu kopējais skaits
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        025
                     
                     
                        Kredītiestādēm, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei, piešķirto atbrīvojumu skaits
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
                        026
                     
                     
                        Centrālajām iestādēm piešķirto atbrīvojumu skaits
                     
                     
                        
                           [Vērtība]
                        
                     
                  
               (1)  Valsts kompetentajām iestādēm kopējo aktīvu rādītājs ir valsts aktīvu kopējā vērtība (tikai 020. un 030. rindai) un ECB — visa VUM būtisko iestāžu aktīvu kopējā vērtība.
            
               (2)  IKP tirgus cenas līmenī; ieteiktais avots — Eurostat/ECB.
            
               (3)  EEZ valstis neietver.
            
               (4)  Filiāļu skaits, kā noteikts KPR 4. panta 1. punkta 1. apakšpunktā. Visas darījumdarbības vietas, ko vienā dalībvalstī izveidojusi kredītiestāde, kuras galvenais birojs ir trešā dalībvalstī, būtu jāuzskata par vienu filiāli.
            
               (5)  Meitasuzņēmumu skaits, kā noteikts KPR 4. panta 1. punkta 16. apakšpunktā. Visus meitasuzņēmuma meitasuzņēmumus uzskata par šo uzņēmumu vadībā esošā mātesuzņēmuma meitasuzņēmumiem.
            
               (6)  Attiecība starp pirmā līmeņa pamata kapitālu, kā definēts KPR 50. pantā, un pašu kapitālu, kā definēts KPR 4. panta 1. punkta 118. apakšpunktā un 72. pantā, izteikta procentos (%).
            
               (7)  Attiecība starp pirmā līmeņa papildu kapitālu, kā definēts KPR 61. pantā, un pašu kapitālu, kā definēts KPR 4. panta 1. punkta 118. apakšpunktā un 72. pantā, izteikta procentos (%).
            
               (8)  Attiecība starp otrā līmeņa kapitālu, kā definēts KPR 71. pantā, un pašu kapitālu, kā definēts KPR 4. panta 1. punkta 118. apakšpunktā un 72. pantā, izteikta procentos (%).
            
               (9)  8 % no kopējās riska darījumu vērtības, kā definēts KPR 92. panta 3. punktā, 95., 96. un 98. pantā.
            
               (10)  Attiecība starp pašu kapitālu un kopējo riska darījumu vērtību, kā definēts KPR 92. panta 2. punkta c) apakšpunktā, izteikta procentos (%).
            
               (11)  Attiecība starp pašu kapitāla prasībām attiecībā uz kredītrisku, kā definēts KPR 92. panta 3. punkta a) un f) apakšpunktā, un kopējo pašu kapitālu, kā definēts KPR 92. panta 3. punktā, 95., 96. un 98. pantā.
            
               (12)  Ja iestāde izmanto vairāk nekā vienu pieeju, to ņem vērā katrā no minētajām pieejām. Tādējādi par trim izmantotajām pieejām paziņotās procentuālās attiecības summa var būt lielāka par 100 %.
            
               (13)  Izņēmuma gadījumos, ja iestāde izmanto vairāk nekā vienu pieeju, to ņem vērā katrā no minētajām pieejām. Tādējādi paziņotās procentuālās attiecības summa var būt lielāka par 100 %.
            
               (14)  Attiecība starp pašu kapitāla prasībām attiecībā uz kredītrisku, kā definēts KPR 92. panta 3. punkta a) un f) apakšpunktā, un kopējo pašu kapitālu, kā definēts KPR 92. panta 3. punktā, 95., 96. un 98. pantā.
            
               (15)  Ieguldījumu brokeru sabiedrību, kuras piemēro attiecīgi SP un IRB pieeju, pašu kapitāla prasību procentuālā attiecība pret kopējām pašu kapitāla prasībām attiecībā uz kredītrisku, kā definēts KPR 92. panta 3. punkta a) un f) apakšpunktā.
            
               (16)  Paredzamo zaudējumu summu uzrāda pārskata sniegšanas atsauces datumā.
            
               (17)  Kā attiecīgi definēts KPR 101. panta 1. punkta c) un f) apakšpunktā; tirgus vērtība un hipotekārā vērtība saskaņā ar 4. panta 1. punkta 74. un 76. apakšpunktu; tikai attiecībā uz riska darījuma daļu, kuru uzskata par pilnībā nodrošinātu saskaņā ar KPR 124. panta 1. punktu.
            
               (18)  Kā attiecīgi definēts KPR 101. panta 1. punkta a) un d) apakšpunktā; tirgus vērtība un hipotekārā vērtība saskaņā ar 4. panta 1. punkta 74. un 76. apakšpunktu.
            
               (19)  Ja nodrošinājuma vērtība ir aprēķināta kā hipotekārā vērtība.
            
               (20)  Kā attiecīgi definēts KPR 101. panta 1. punkta b) un e) apakšpunktā; tirgus vērtība un hipotekārā vērtība saskaņā ar 4. panta 1. punkta 74. un 76. apakšpunktu.
            
               (21)  Veidnē iekļauj informāciju par visām iestādēm, ne tikai par iestādēm ar tirgus riska pozīcijām.
            
               (22)  Attiecība starp kopējo pozīcijas riska darījumu vērtību, ārvalstu valūtu un preču riskiem, kā definēts KPR 92. panta 3. punkta b) apakšpunkta i) punktā un c) apakšpunkta i) un iii) apakšpunktā un KPR 92. panta 4. punkta b) apakšpunktā, un kopējo riska darījumu vērtību, kā definēts KPR 92. panta 3. punktā, 95., 96. un 98. pantā (%).
            
               (23)  Ja iestāde izmanto vairāk nekā vienu pieeju, to ņem vērā katrā no minētajām pieejām. Tādējādi paziņotās procentuālās attiecības summa var būt lielāka par 100 %, bet arī mazāka par 100 %, jo struktūrām ar mazu tirdzniecības portfeli nav pienākuma noteikt tirgus risku.
            
               (24)  Attiecība starp kopējo riska darījumu vērtību operacionālajam riskam, kā definēts KPR 92. panta 3. punktā, un kopējo riska darījumu vērtību, kā definēts KPR 92. panta 3. punktā, 95., 96. un 98. pantā (%).
            
               (25)  Ja iestāde izmanto vairāk nekā vienu pieeju, to ņem vērā katrā no minētajām pieejām. Tādējādi paziņotās procentuālās attiecības summa var būt lielāka par 100 %, bet arī mazāka par 100 %, jo dažām ieguldījumu brokeru sabiedrībām nav pienākuma uzskaitīt operacionālā riska kapitāla prasības.
            
               (26)  Tikai attiecībā uz struktūrām, kas izmanto AMP vai TSP/ASP pieeju; attiecība starp visu darbības jomu kopējo zaudējumu apmēru un banku darbību attiecīgā rādītāja summu, kam piemēro SP/ASP un AMP, par iepriekšējo gadu (%).
            
               (27)  Informāciju uzrāda, pamatojoties uz lēmuma pieņemšanas datumu.
            Ņemot vērā atšķirības valstu tiesību aktos, kā arī kompetento iestāžu uzraudzības praksē un pieejās, šajā tabulā sniegtie rādītāji var liegt veikt jēgpilnu salīdzinājumu starp jurisdikcijām. Ja šīs atšķirības netiek rūpīgi apsvērtas, jebkādi secinājumi var būt maldinoši.
            
               (28)  Kompetento iestāžu noteiktie administratīvie sodi. Kompetentās iestādes ziņo par visiem administratīvajiem sodiem, kas līdz informācijas atklāšanas atsauces datumam to jurisdikcijā nav tikuši pārsūdzēti. To dalībvalstu kompetentās iestādes, kurās ir atļauts publicēt administratīvos sodus, kas ir pārsūdzēti, ziņo arī par šiem administratīvajiem sodiem, ja vien nav izsniegta pārsūdzība, ar ko tiek atcelts administratīvais sods.
            
               (29)  Kompetentās iestādes sniedz informāciju par atbrīvojumu praksi, pamatojoties uz kompetentās iestādes to atbrīvojumu kopskaitu, kas joprojām ir spēkā. Uzrādāmā informācija attiecas tikai uz tām struktūrām, kurām piešķirts atbrīvojums. Ja informācija nav pieejama, t. i., tā neveido daļu no regulāras ziņošanas, to uzrāda kā “N/P”.
            
               (30)  Atbrīvojumus aprēķina, pamatojoties uz to iestāžu skaitu, kurām piešķirts atbrīvojums.