CELEX: 32017R0575
Language: fi
Date: 2016-06-08 00:00:00
Title: Komission delegoitu asetus (EU) 2017/575, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2016, rahoitusvälineiden markkinoista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä toteuttamispaikkojen julkistettavaksi kuuluvia, liiketoimien toteutuksen laatuun liittyviä tietoja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti. )

31.3.2017   
            
            
               FI
            
            
               Euroopan unionin virallinen lehti
            
            
               L 87/152
            
         KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2017/575,
   annettu 8 päivänä kesäkuuta 2016,
   rahoitusvälineiden markkinoista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä toteuttamispaikkojen julkistettavaksi kuuluvia, liiketoimien toteutuksen laatuun liittyviä tietoja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla
   (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
   EUROOPAN KOMISSIO, joka
   ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
   ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (1) ja erityisesti sen 27 artiklan 10 kohdan ensimmäisen alakohdan a alakohdan,
   sekä katsoo seuraavaa:
   
               (1)
            
            
               Jotta yleisölle ja sijoituspalveluyrityksille voitaisiin tarjota asiaankuuluvia tietoja liiketoimien toteutuksen laadusta, mikä auttaisi niitä määrittämään parhaan tavan toteuttaa asiakastoimeksiantoja, on tärkeää vahvistaa sellaisten tietojen täsmällinen sisältö, muoto ja jaksoittaisuus, jotka kauppapaikkojen ja kauppojen sisäisten toteuttajien on julkistettava asetuksen (EU) N:o 600/2014 (2) 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuuluvia rahoitusvälineitä koskevien liiketoimien toteutuksen laadusta. Lisäksi on tärkeää vahvistaa sellaisten tietojen täsmällinen sisältö, muoto ja jaksoittaisuus, jotka toteuttamispaikkojen on julkistettava kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuulumattomia muita rahoitusvälineitä koskevien liiketoimien toteutuksen laadusta. Tässä yhteydessä olisi otettava asianmukaisesti huomioon, minkätyyppisestä toteuttamispaikasta ja rahoitusvälineestä on kyse.
            
         
               (2)
            
            
               Jotta voitaisiin arvioida kattavasti liiketoimien toteutuksen laatua unionissa, on aiheellista, että toteuttamispaikat, jotka sijoituspalveluyritykset voivat valita toteuttamaan asiakastoimeksiantoja, noudattavat sellaisia tietoja koskevia vaatimuksia, jotka toteuttamispaikkojen on toimitettava tämän asetuksen mukaisesti. Tätä varten toteuttamispaikkoihin olisi luettava säännellyt markkinat, monenkeskiset kaupankäyntijärjestelmät, organisoidut kaupankäyntijärjestelmät, kauppojen sisäiset toteuttajat, markkinatakaajat ja muut likviditeetintarjoajat.
            
         
               (3)
            
            
               Erityyppisten toteuttamispaikkojen ja erityyppisten rahoitusvälineiden välisten erojen vuoksi raportoinnin sisällön olisi vaihdeltava useiden tekijöiden perusteella. On aiheellista eriyttää toimitettavien tietojen määrä ja luonne kaupankäyntijärjestelmien, kaupankäyntimuotojen ja kaupankäyntimenetelmien mukaan, jotta liiketoimien toteutuksen laatu voitaisiin sijoittaa asianmukaiseen yhteyteen.
            
         
               (4)
            
            
               Jotta vältettäisiin toteuttamispaikkojen välinen epäasianmukainen vertailu ja varmistettaisiin kerättyjen tietojen merkityksellisyys, toteuttamispaikkojen olisi toimitettava erilliset tiedot segmenteistä, joilla käytetään eri tarjouskirjoja tai joita säännellään eri tavoin tai joilla käytetään eri markkinasegmenttien tunnisteita.
            
         
               (5)
            
            
               Tarkan kuvan saamiseksi liiketoimien toteutuksen tosiasiallisesta laadusta kauppapaikkojen ei pitäisi julkistaa toteutettujen toimeksiantojen joukossa kauppapaikalle ilmoitettuja OTC-kaupankäynnin toimeksiantoja.
            
         
               (6)
            
            
               Kun markkinatakaajat ja muut likviditeetintarjoajat antavat toteuttamispaikkoina tietoja kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuulumattomista rahoitusvälineistä, niiden olisi julkistettava tiedot toteutetuista toimeksiannoista tai asiakkailleen tarjotuista hinnoista vain, jos toimeksiantoja tarjotaan tai toimeksiannot toteutetaan OTC-kaupankäynnissä tai jos toimeksiannot toteutetaan asetuksen (EU) N:o 600/2014 4 ja 9 artiklan mukaisesti; tästä ovat poikkeuksena toimeksiannot, joita säilytetään kauppapaikan ylläpitämässä toimeksiantojen hallinnointijärjestelmässä ennen tietojen julkistamista.
            
         
               (7)
            
            
               On asianmukaista katsoa, että muihin likviditeetintarjoajiin olisi kuuluttava yritykset, jotka tarjoutuvat käymään kauppaa omaan lukuunsa ja jotka tarjoavat likviditeettiä tavanomaisen liiketoimintansa yhteydessä, riippumatta siitä, onko niillä voimassa olevat viralliset sopimukset tai sitoutuvatko ne tarjoamaan likviditeettiä jatkuvasti.
            
         
               (8)
            
            
               Jotta liiketoimien toteutuksen laatu olisi täysin läpinäkyvää hinnan osalta, hinnasta annetut tiedot eivät tapauksen mukaan saisi sisältää provisioita tai kertynyttä korkoa.
            
         
               (9)
            
            
               Sellaisten tietojen määrittämiseksi, joita voidaan käyttää arvioitaessa hintaan liittyvää laatua, olisi vaadittava sekä päivittäisiä keskiarvoja koskevia tietoja että hetkellisiä tietoja. Tällöin osapuolet saavat täydellisemmän kuvan tilanteesta ja voivat analysoida liiketoimien toteutuksen laatua asianmukaisessa yhteydessä. Rahoitusvälineiden välisten hintavertailujen mahdollistamiseksi on myös tarpeen ilmoittaa kunkin ilmoitetun liiketoimen valuuttakoodi.
            
         
               (10)
            
            
               Sääntelyn yhtenäisyyden varmistamiseksi kauppapaikkoja ei pitäisi vaatia antamaan tietoja liiketoimista, jotka kuuluvat vielä julkistamisajankohtana julkistamisen lykkäämisen piiriin kaupan jälkeistä avoimuutta koskevien vaatimusten mukaisesti. On asianmukaista vapauttaa kauppojen sisäiset toteuttajat, markkinatakaajat ja muut likviditeetintarjoajat sellaisia liiketoimia koskevien hetkellisten tietojen julkistamisesta, jotka ovat tavanomaista markkinakokoa tai rahoitusvälineelle määritettyä ominaiskokoa suurempia, jotta näitä kauppapaikkoja ei altistettaisi tarpeettomasti kaupallisesti arkaluonteisten tietojen julkistamisen riskille, mikä voisi haitata niiden kykyä suojata vastuita ja tarjota likviditeettiä. Jos kyseessä ovat osakkeet, pörssilistatut rahastot ja todistukset, joita pidetään asetuksen (EU) N:o 600/2014 mukaisesti epälikvideinä, käytettävä tavanomaisen markkinakoon kynnysarvo on kyseisen rahoitusvälinetyypin pienin saatavilla oleva tavanomainen markkinakoko. Epävarmuuden välttämiseksi on aiheellista täsmentää, että ilmaisuilla ”kooltaan suuri” ja ”rahoitusvälineelle määritetty ominaiskoko” tarkoitetaan samaa kuin kaupan jälkeistä avoimuutta koskevissa vaatimuksissa.
            
         
               (11)
            
            
               On olennaisen tärkeää varmistaa täysi avoimuus kaikkien veloitettavien kustannusten osalta, kun toimeksianto toteutetaan tietyn paikan välityksellä. On tarpeen määrittää kaikki asiakastoimeksiannon toteuttamiskustannukset, jotka liittyvät tietyn paikan käyttöön ja jotka asiakas maksaa suoraan tai välillisesti. Näihin kustannuksiin olisi sisällyttävä toteutuspalkkiot, mukaan luettuina toimeksiantojen jättämiseen, muuttamiseen tai peruuttamiseen taikka hintatarjousten perumiseen liittyvät palkkiot, sekä kaikki markkinatietoihin pääsyyn tai päätteiden käyttöön liittyvät palkkiot. Merkityksellisiin kustannuksiin voivat sisältyä myös määritys- tai toimituspalkkiot taikka muut liiketoimen toteuttamiseen osallistuville kolmansille osapuolille maksettavat palkkiot, jos ne kuuluvat toteuttamispaikan tarjoamiin palveluihin. Kustannuksia koskeviin tietoihin olisi sisällyttävä myös verot tai maksut, jotka laskutetaan suoraan toteuttamispaikalta tai jotka aiheutuvat toteuttamispaikalle sen jäsenten tai käyttäjien tai sellaisen asiakkaan nimissä, jota toimeksianto koskee.
            
         
               (12)
            
            
               Toteutuksen todennäköisyys tarkoittaa tietyntyyppisen toimeksiannon toteutuksen todennäköisyyttä, ja se perustuu tietyn rahoitusvälineen kaupankäyntivolyymeihin tai toimeksiantojen ja liiketoimien muihin ominaisuuksiin. Toteutuksen todennäköisyyttä koskevien tietojen avulla olisi voitava laskea sellaisia muuttujia kuin tietyn paikan suhteellinen markkinakoko tietyn rahoitusvälineen tai rahoitusvälineluokan osalta. Toteutuksen todennäköisyyttä olisi arvioitava myös epäonnistuneita liiketoimia tai peruutettuja tai muutettuja toimeksiantoja koskevien tietojen pohjalta.
            
         
               (13)
            
            
               Toteutuksen nopeudella voi olla eri merkityksiä sen mukaan, minkätyyppisestä toteuttamispaikasta on kyse, koska nopeuden mittaus vaihtelee sekä kaupankäyntijärjestelmän että kaupankäyntimenetelmän mukaan. Jatkuvan huutokaupan tarjouskirjojen osalta toteutuksen nopeus olisi ilmaistava millisekunteina, kun taas muiden kaupankäyntijärjestelmien osalta on asianmukaista käyttää suurempia aikayksiköitä. Asianmukaista on myös olla ottamatta huomioon viivettä, joka liittyy yhteyteen, joka osapuolella on toteuttamispaikkaan, koska toteuttamispaikka ei pysty siihen itse vaikuttamaan.
            
         
               (14)
            
            
               Jotta voitaisiin verrata erikokoisten toimeksiantojen toteutuksen laatua, toteuttamispaikat olisi velvoitettava antamaan liiketoimia koskevat tiedot useiden kokoluokkien osalta. Kokoluokkien kynnysarvojen olisi oltava riippuvaisia rahoitusvälineen tyypistä ja sen likviditeetistä sen varmistamiseksi, että niiden avulla saadaan riittävä otos kyseiselle rahoitusvälineelle tyypillisen kokoisten toimeksiantojen toteutuksista.
            
         
               (15)
            
            
               On tärkeää, että toteuttamispaikat keräävät tietoja koko aukioloaikanaan. Sen vuoksi tiedot olisi ilmoitettava koneellisesti luettavissa olevassa sähköisessä muodossa maksutta verkkosivuston välityksellä, jotta kaikki annetut tiedot olisivat yleisön ladattavissa, haettavissa, lajiteltavissa ja analysoitavissa.
            
         
               (16)
            
            
               Toteuttamispaikkojen antamia tietoja olisi täydennettävä direktiivillä 2014/65/EU perustetun konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajan tuottamilla tiedoilla, mikä antaisi mahdollisuuden kehittää toteutuksen laatua koskevia tehostettuja toimenpiteitä.
            
         
               (17)
            
            
               Johdonmukaisuuden vuoksi ja rahoitusmarkkinoiden sujuvan toiminnan varmistamiseksi on tarpeen, että tässä asetuksessa annettuja säännöksiä sekä direktiivin 2014/65/EU ja asetuksen (EU) N:o 600/2014 säännöksiä sovelletaan samasta päivämäärästä lähtien.
            
         
               (18)
            
            
               Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’EAMV’, on toimittanut komissiolle.
            
         
               (19)
            
            
               EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,
            
         ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
   1 artikla
   Kohde
   Tässä asetuksessa vahvistetaan toteuttamispaikkojen julkistettavaksi kuuluvien, liiketoimien toteutuksen laatuun liittyvien tietojen täsmällinen sisältö, muoto ja jaksottaisuus. Sitä sovelletaan kauppapaikkoihin, kauppojen sisäisiin toteuttajiin, markkinatakaajiin ja muihin likviditeetintarjoajiin.
   2 artikla
   Määritelmät
   Tässä asetuksessa tarkoitetaan
   
               a)
            
            
               ’kaupankäyntijärjestelmällä’ tapaa, jolla toteuttamispaikka toteuttaa toimeksiantoja jatkuvan huutokaupan tarjouskirjaan perustuvan järjestelmän, jatkuviin hintanoteerauksiin perustuvan järjestelmän, tarjouspyyntöjärjestelmän, määräajoin toistuvaan huutokauppaan perustuvan järjestelmän tai sellaisen hybridijärjestelmän välityksellä, joka kuuluu yhteen tai useampaan näistä luokista tai jossa hinnanmääritysprosessi on luonteeltaan erilainen kuin edellä mainituissa järjestelmätyypeissä;
            
         
               b)
            
            
               ’rahoitusvälineelle määritetyllä ominaiskoolla’ sellaiselle joukkovelkakirjalainalle, strukturoidulle rahoitustuotteelle, päästöoikeudelle tai johdannaiselle määritettyä ominaiskokoa, jolla käydään kauppaa kauppapaikassa ja jolle ei ole likvidiä markkinaa ja jota koskeva liiketoimi kuuluu asetuksen (EU) N:o 600/2014 11 artiklan mukaisesti julkistamisen lykkäämisen piiriin;
            
         
               c)
            
            
               ’kooltaan suurella’ toimeksiannon yhteydessä asetuksen (EU) N:o 600/2014 7 ja 11 artiklassa tarkoitettua kooltaan suurta toimeksiantoa;
            
         
               d)
            
            
               ’epäonnistuneella liiketoimella’ liiketoimea, jonka toteuttamispaikka on mitätöinyt;
            
         
               e)
            
            
               ’hintakertoimella’ yhden johdannaissopimuksen kattamaa kohde-etuutena olevan rahoitusvälineen yksikkömäärää;
            
         
               f)
            
            
               ’hinnan merkintätavalla’ tietoa siitä, ilmaistaanko liiketoimen hinta rahallisena arvona, prosentteina vai tuottona;
            
         
               g)
            
            
               ’määrän merkintätavalla’ tietoa siitä, ilmaistaanko liiketoimen määrä yksikkömääränä, nimellisarvona vai rahallisena arvona;
            
         
               h)
            
            
               ’toimitustavalla’ tietoa siitä, toimitetaanko rahoitusväline luovuttamalla kohde-etuus vai tilittämällä nettoarvo, mukaan luettuina tapaukset, joissa vastapuoli voi valita toimitustavan tai joissa sen määrää kolmas osapuoli;
            
         
               i)
            
            
               ’kaupankäyntimuodolla’ ajoitettua päivän avaushuutokauppaa, päivän päätöshuutokauppaa tai päivänsisäistä huutokauppaa, ajoittamatonta huutokauppaa, jälkipörssiä, päävaiheen ulkopuolista kaupankäyntiä tai liiketoimien raportointia (trade reporting);
            
         
               j)
            
            
               ’kaupankäyntimenetelmällä’ toteuttamispaikan käyttämää menetelmätyyppiä: sähköinen menetelmä, puhelinmenetelmä tai huutomenetelmä;
            
         
               k)
            
            
               ’tarjouskirjan syvyydellä’ käytettävissä olevan likviditeetin kokonaismäärää, joka ilmaistaan kaikkien osto- ja myyntitarjousten hinnan ja volyymin tulona tietylle määrälle hintatasoja parhaan osto- ja myyntitarjouksen keskipisteestä alkaen;
            
         
               l)
            
            
               ’keskimääräisellä efektiivisellä spreadilla’ todellisen toteutushinnan ja parhaan osto- ja myyntitarjouksen keskipisteen välisen kaksinkertaisen erotuksen keskiarvoa vastaanottohetkellä markkinahintaisten toimeksiantojen tai markkinakelpoisten rajahintatoimeksiantojen osalta;
            
         
               m)
            
            
               ’parhaaseen osto- ja myyntihintaan tapahtuvan muuttamattomien passiivisten toimeksiantojen toteutuksen keskimääräisellä nopeudella’ keskimääräistä aikaa siitä, kun toteuttamispaikka vastaanottaa parasta osto- ja myyntitarjousta vastaavan rajahintatoimeksiannon, siihen, kun toimeksianto toteutetaan;
            
         
               n)
            
            
               ’aggressiivisella toimeksiannolla’ tarjouskirjaan tallennettua toimeksiantoa, joka on vaatinut likviditeettiä;
            
         
               o)
            
            
               ’passiivisella toimeksiannolla’ tarjouskirjaan tallennettua toimeksiantoa, joka on tuottanut likviditeettiä;
            
         
               p)
            
            
               ’välittömästi toteutettavalla tai peruutettavalla toimeksiannolla’ toimeksiantoa, joka toteutetaan heti, kun se tallennetaan tarjouskirjaan, ja jonka jäljellä oleva toteuttamaton määrä ei jää tarjouskirjaan;
            
         
               q)
            
            
               ’kaikki tai ei mitään -toimeksiannolla’ toimeksiantoa, joka toteutetaan heti, kun se tallennetaan tarjouskirjaan, edellyttäen, että se voidaan toteuttaa kokonaan. Jos toimeksianto voidaan toteuttaa vain osittain, se hylätään automaattisesti ja jää toteuttamatta.
            
         3 artikla
   Toteuttamispaikkaa ja rahoitusvälinettä koskevien tietojen julkistaminen
   1.   Kauppapaikkojen ja kauppojen sisäisten toteuttajien on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuuluvasta rahoitusvälineestä toteuttamispaikan tyyppiä koskevat tiedot kolmannen alakohdan mukaisesti.
   Toteuttamispaikkojen on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuulumattomasta rahoitusvälineestä toteuttamispaikan tyyppiä koskevat tiedot kolmannen alakohdan mukaisesti.
   Seuraavat tiedot on julkistettava liitteen taulukossa 1 vahvistetussa muodossa:
   
               i)
            
            
               toteuttamispaikan nimi ja tunniste;
            
         
               ii)
            
            
               toimivaltaisen viranomaisen sijaintimaa;
            
         
               iii)
            
            
               markkinasegmentin nimi ja tunniste;
            
         
               iv)
            
            
               kaupankäyntipäivän päivämäärä;
            
         
               v)
            
            
               sellaisten kyseisen paikan tavanomaisena kaupankäyntiaikana tapahtuneiden keskeytysten luonne, lukumäärä ja keskimääräinen kesto, joka keskeyttivät kaupankäynnin kaikilla rahoitusvälineillä, joilla kauppaa on voitu käydä kyseisessä paikassa kaupankäyntipäivän päivämääränä;
            
         
               vi)
            
            
               ajoitettujen huutokauppojen luonne, lukumäärä ja keskimääräinen kesto kyseisen paikan tavanomaisena kaupankäyntiaikana kaupankäyntipäivän päivämääränä;
            
         
               vii)
            
            
               epäonnistuneiden liiketoimien lukumäärä kaupankäyntipäivän päivämääränä;
            
         
               viii)
            
            
               epäonnistuneiden liiketoimien arvo prosenttiosuutena kaupankäyntipäivän päivämääränä toteutettujen liiketoimien kokonaisarvosta.
            
         2.   Kauppapaikkojen ja kauppojen sisäisten toteuttajien on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuuluvasta rahoitusvälineestä rahoitusvälinetyyppiä koskevat tiedot kolmannen alakohdan mukaisesti.
   Toteuttamispaikkojen on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuulumattomasta rahoitusvälineestä rahoitusvälineen tyyppiä koskevat tiedot tämän kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti.
   Seuraavat tiedot on julkistettava liitteen taulukossa 2 vahvistetussa muodossa:
   
               a)
            
            
               rahoitusvälineet, joilla on liitteen taulukon 2 mukainen tunniste:
               
                           i)
                        
                        
                           rahoitusvälineen nimi ja tunniste;
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           rahoitusvälineen luokittelu;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           valuutta;
                        
                     
         
               b)
            
            
               rahoitusvälineet, joilla ei ole liitteen taulukon 2 mukaista tunnistetta:
               
                           i)
                        
                        
                           rahoitusvälineen nimi ja kirjallinen kuvaus, mukaan luettuina kohde-etuutena olevan rahoitusvälineen valuutta, hintakerroin, hinnan merkintätapa, määrän merkintätapa ja toimitustapa;
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           rahoitusvälineen luokittelu;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           valuutta.
                        
                     
         4 artikla
   Hinta
   Kauppapaikkojen ja kauppojen sisäisten toteuttajien on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuuluvasta rahoitusvälineestä hintaa koskevat tiedot tämän artiklan kolmannen ja neljännen kohdan mukaisesti kultakin kaupankäyntipäivältä, jona kyseistä rahoitusvälinettä koskevia toimeksiantoja on toteutettu.
   Toteuttamispaikkojen on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuulumattomasta rahoitusvälineestä hintaa koskevat tiedot tämän artiklan kolmannen ja neljännen kohdan mukaisesti kultakin kaupankäyntipäivältä, jona kyseistä rahoitusvälinettä koskevia toimeksiantoja on toteutettu.
   Seuraavat tiedot on julkistettava:
   
               a)
            
            
               päivänsisäiset tiedot
               
                           i)
                        
                        
                           kauppapaikat: kaikkien sellaisten liiketoimien yksinkertainen keskihinta, jotka on toteutettu kyseisenä päivänä kahden minuutin kuluessa kustakin viiteajasta 9.30.00, 11.30.00, 13.30.00 ja 15.30.00 (UTC), kunkin 9 artiklassa säädetyn kokoluokan osalta;
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           kauppojen sisäiset toteuttajat, markkinatakaajat ja muut likviditeetintarjoajat: kaikkien sellaisten liiketoimien yksinkertainen keskihinta, jotka on toteutettu kyseisenä päivänä kahden minuutin kuluessa kustakin viiteajasta 9.30.00, 11.30.00, 13.30.00 ja 15.30.00 (UTC), 9 artiklassa säädetyn kokoluokan 1 osalta;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           i ja ii alakohdassa tarkoitetun kahden minuutin ajanjakson aikana toteutettujen liiketoimien kokonaisarvo;
                        
                     
                           iv)
                        
                        
                           kauppapaikat: jos kahden ensimmäisen minuutin kuluessa i alakohdassa tarkoitetuista viiteajoista ei ole toteutettu yhtään liiketoimea, ensimmäisen sellaisen mahdollisen liiketoimen hinta kussakin 9 artiklassa säädetyssä kokoluokassa, joka on toteutettu kyseisenä päivänä kunkin i alakohdassa säädetyn viiteajan jälkeen;
                        
                     
                           v)
                        
                        
                           kauppojen sisäiset toteuttajat, markkinatakaajat ja muut likviditeetintarjoajat: jos kahden ensimmäisen minuutin kuluessa ii alakohdassa tarkoitetuista viiteajoista ei ole toteutettu yhtään liiketoimea, ensimmäisen sellaisen mahdollisen liiketoimen hinta 9 artiklassa säädetyssä kokoluokassa 1, joka on toteutettu kyseisenä päivänä kunkin ii alakohdassa säädetyn viiteajan jälkeen;
                        
                     
                           vi)
                        
                        
                           kunkin iv ja v alakohdassa tarkoitetun liiketoimen toteutusaika;
                        
                     
                           vii)
                        
                        
                           kunkin iv ja v alakohdassa tarkoitetun liiketoimen koko arvona ilmaistuna;
                        
                     
                           viii)
                        
                        
                           kaupankäyntijärjestelmä ja kaupankäyntimuoto, joissa iv ja v alakohdassa tarkoitetut liiketoimet on toteutettu;
                        
                     
                           ix)
                        
                        
                           kaupankäyntimenetelmä, jolla iv ja v alakohdassa tarkoitetut liiketoimet on toteutettu;
                        
                     
                           x)
                        
                        
                           paras osto- ja myyntitarjous tai asianmukainen viitehinta toteutushetkellä kunkin iv ja v kohdassa tarkoitetun toteutetun liiketoimen osalta.
                           Seuraavat päivänsisäiset tiedot on julkistettava liitteen taulukossa 3 vahvistetussa muodossa:
                        
                     
         
               b)
            
            
               päivittäiset tiedot:
               
                           i)
                        
                        
                           jos tapahtuneita liiketoimia on enemmän kuin yksi, liiketoimien yksinkertainen keskimääräinen ja volyymipainotettu hinta,
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           jos tapahtuneita liiketoimia on enemmän kuin kaksi, korkein toteutushinta;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           jos tapahtuneita liiketoimia on enemmän kuin kaksi, alhaisin toteutushinta.
                        
                     
         Päivittäiset tiedot on julkistettava liitteen taulukossa 4 vahvistetussa muodossa:
   5 artikla
   Kustannukset
   Kauppapaikkojen ja kauppojen sisäisten toteuttajien on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuuluvasta rahoitusvälineestä tämän artiklan kolmannen kohdan mukaisesti tiedot kustannuksista, joita kauppapaikat soveltavat jäseniinsä tai käyttäjiinsä.
   Toteuttamispaikkojen on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuulumattomasta rahoitusvälineestä tämän artiklan kolmannen kohdan mukaisesti tiedot kustannuksista, joita toteuttamispaikat soveltavat jäseniinsä tai käyttäjiinsä.
   Seuraavat tiedot on julkistettava liitteen taulukossa 5 vahvistetussa muodossa:
   
               a)
            
            
               kuvaus toteuttamispaikkojen soveltamien kustannusten kaikkien osatekijöiden luonteesta ja tasosta ennen mahdollisia alennuksia ja palautuksia sekä tiedot siitä, miten kyseiset kustannukset vaihtelevat käyttäjän tai rahoitusvälineen mukaan, sekä vastaavat määrät, joilla ne eroavat toisistaan. Kustannusten osatekijöihin kuuluvat seuraavat:
               
                           i)
                        
                        
                           toteutuspalkkiot;
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           toimeksiantojen jättämiseen, muuttamiseen tai peruuttamiseen taikka hintatarjousten perumiseen liittyvät palkkiot;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           markkinatietoihin pääsyyn tai päätteiden käyttöön liittyvät palkkiot;
                        
                     
                           iv)
                        
                        
                           määritys- ja toimituspalkkiot sekä muut liiketoimen toteuttamiseen osallistuville kolmansille osapuolille maksettavat palkkiot;
                        
                     
         
               b)
            
            
               kuvaus alennusten, hyvitysten tai toteuttamispaikan käyttäjille tarjottujen muiden maksujen luonteesta ja tasosta, mukaan luettuina tiedot siitä, miten kyseiset alennukset, hyvitykset tai muut maksut vaihtelevat käyttäjän tai rahoitusvälineen mukaan, sekä määrät, joilla ne eroavat toisistaan;
            
         
               c)
            
            
               kuvaus toteuttamispaikan käyttäjille tarjottujen muiden ei-rahallisten etujen luonteesta ja tasosta, mukaan luettuina tiedot siitä, miten kyseiset ei-rahalliset edut vaihtelevat käyttäjän tai rahoitusvälineen mukaan, sekä tästä vaihtelusta johtuvien erojen arvo;
            
         
               d)
            
            
               kuvaus sellaisten verojen tai maksujen luonteesta ja tasosta, jotka laskutetaan suoraan toteuttamispaikalta tai jotka aiheutuvat kyseiselle paikalle sen jäsenten tai käyttäjien nimissä;
            
         
               e)
            
            
               linkki kyseisen paikan verkkosivustolle tai muuhun lähteeseen, josta on saatavissa lisätietoja kustannuksista;
            
         
               f)
            
            
               kaikkien b ja c alakohdassa mainittujen alennusten, hyvitysten, ei-rahallisten etujen ja muiden maksujen kokonaisarvo prosenttiosuutena raportointikautena toteutettujen liiketoimien kokonaisarvosta;
            
         
               g)
            
            
               kaikkien a alakohdassa mainittujen kustannusten kokonaisarvo, lukuun ottamatta b ja c alakohdassa mainittujen alennusten, hyvitysten, ei-rahallisten etujen ja muiden maksujen kokonaisarvoa, prosenttiosuutena raportointikautena toteutettujen liiketoimien kokonaisarvosta.
            
         6 artikla
   Toteutuksen todennäköisyys
   Kauppapaikkojen ja kauppojen sisäisten toteuttajien on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuuluvasta rahoitusvälineestä toteutuksen todennäköisyyttä koskevat tiedot kultakin kaupankäyntipäivältä tämän artiklan kolmannen kohdan mukaisesti.
   Toteuttamispaikkojen on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuulumattomasta rahoitusvälineestä toteutuksen todennäköisyyttä koskevat tiedot kultakin kaupankäyntipäivältä tämän artiklan kolmannen kohdan mukaisesti.
   Seuraavat tiedot on julkistettava liitteen taulukossa 6 vahvistetussa muodossa:
   
               a)
            
            
               vastaanotettujen toimeksiantojen tai tarjouspyyntöjen lukumäärä;
            
         
               b)
            
            
               toteutettujen liiketoimien lukumäärä ja arvo, jos niitä on ollut useampi kuin yksi;
            
         
               c)
            
            
               vastaanotettujen peruutettujen toimeksiantojen tai peruttujen hintatarjousten lukumäärä, lukuun ottamatta passiivisia toimeksiantoja, jotka niistä annettujen ohjeiden mukaan lakkaavat olemasta voimassa tai peruutetaan päivän päättyessä;
            
         
               d)
            
            
               sellaisten vastaanotettujen toimeksiantojen tai hintatarjousten lukumäärä, joita on muutettu kyseisenä päivämääränä;
            
         
               e)
            
            
               liiketoimien mediaanikoko kyseisenä päivämääränä, jos tapahtuneita liiketoimia on ollut enemmän kuin yksi;
            
         
               f)
            
            
               kaikkien toimeksiantojen tai tarjouspyyntöjen mediaanikoko, jos vastaanotettuja toimeksiantoja tai tarjouspyyntöjä on ollut enemmän kuin yksi;
            
         
               g)
            
            
               nimettyjen markkinatakaajien lukumäärä.
            
         7 artikla
   Lisätiedot toteuttamispaikoista, jotka käyttävät jatkuvan huutokaupan tarjouskirjaan perustuvaa tai jatkuviin hintanoteerauksiin perustuvaa kaupankäyntijärjestelmää
   1.   Kauppapaikkojen ja kauppojen sisäisten toteuttajien, jotka käyttävät jatkuvan huutokaupan tarjouskirjaan perustuvaa tai jatkuviin hintanoteerauksiin perustuvaa kaupankäyntijärjestelmää tai muuntyyppistä kaupankäyntijärjestelmää, jota koskevat tiedot ovat saatavilla, on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuuluvasta rahoitusvälineestä lisätiedot 4 artiklan a alakohdan i ja ii alakohdassa säädettyinä viiteaikoina kultakin kaupankäyntipäivältä tämän kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti.
   Toteuttamispaikkojen, jotka käyttävät jatkuvan huutokaupan tarjouskirjaan perustuvaa tai jatkuviin hintanoteerauksiin perustuvaa kaupankäyntijärjestelmää tai muuntyyppistä kaupankäyntijärjestelmää, jota koskevat tiedot ovat saatavilla, on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuulumattomasta rahoitusvälineestä lisätiedot 4 artiklan a alakohdan i ja ii alakohdassa säädettyinä viiteaikoina kultakin kaupankäyntipäivältä tämän kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti.
   Seuraavat tiedot on julkistettava liitteen taulukossa 7 vahvistetussa muodossa:
   
               i)
            
            
               paras osto- ja myyntihinta ja vastaavat volyymit;
            
         
               ii)
            
            
               tarjouskirjan syvyys kolmella hintatasolla.
            
         2.   Kauppapaikkojen ja kauppojen sisäisten toteuttajien, jotka käyttävät jatkuvan huutokaupan tarjouskirjaan perustuvaa tai jatkuviin hintanoteerauksiin perustuvaa kaupankäyntijärjestelmää taikka muuntyyppistä kaupankäyntijärjestelmää, jota koskevat tiedot ovat saatavilla, on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuuluvasta rahoitusvälineestä lisätiedot kultakin kaupankäyntipäivältä tämän kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti.
   Toteuttamispaikkojen, jotka käyttävät jatkuvan huutokaupan tarjouskirjaan perustuvaa tai jatkuviin hintanoteerauksiin perustuvaa kaupankäyntijärjestelmää taikka muuntyyppistä kaupankäyntijärjestelmää, jota koskevat tiedot ovat saatavilla, on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuulumattomasta rahoitusvälineestä lisätiedot kultakin kaupankäyntipäivältä tämän kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti.
   Seuraavat tiedot on julkistettava liitteen taulukossa 8 vahvistetussa muodossa:
   
               a)
            
            
               keskimääräinen efektiivinen spread;
            
         
               b)
            
            
               keskimääräinen volyymi parhaan osto- ja myyntihinnan osalta;
            
         
               c)
            
            
               keskimääräinen spread parhaan osto- ja myyntihinnan osalta;
            
         
               d)
            
            
               peruutusten lukumäärä parhaan osto- ja myyntihinnan osalta;
            
         
               e)
            
            
               muutosten lukumäärä parhaan osto- ja myyntihinnan osalta;
            
         
               f)
            
            
               tarjouskirjan syvyys kolmella hintatasolla;
            
         
               g)
            
            
               keskimääräinen aika ja mediaaniaika siitä, kun toteuttamispaikka vastaanottaa aggressiivisen toimeksiannon tai hintatarjouksen hyväksynnän, täydelliseen tai osittaiseen toteutukseen saakka;
            
         
               h)
            
            
               parhaaseen osto- ja myyntihintaan tapahtuvan muuttamattomien passiivisten toimeksiantojen toteutusten keskimääräinen nopeus;
            
         
               i)
            
            
               epäonnistuneiden kaikki tai ei mitään -toimeksiantojen lukumäärä;
            
         
               j)
            
            
               sellaisten välittömästi toteutettavien tai peruutettavien toimeksiantojen lukumäärä, jotka ovat jääneet kokonaan toteuttamatta;
            
         
               k)
            
            
               kauppapaikassa toteutettujen, asetuksen (EU) N:o 600/2014 4 tai 9 artiklan mukaan kooltaan suurten liiketoimien lukumäärä ja arvo;
            
         
               l)
            
            
               kauppapaikassa asetuksen (EU) N:o 600/2014 4 tai 9 artiklan mukaan toteutettujen liiketoimien lukumäärä ja arvo lukuun ottamatta toimeksiantoja, jotka säilytetään kauppapaikan ylläpitämässä toimeksiantojen hallinnointijärjestelmässä ennen tietojen julkistamista ja jotka eivät sisälly k alakohtaan;
            
         
               m)
            
            
               sellaisten kyseisen paikan tavanomaisena kaupankäyntiaikana tapahtuneiden katkosten lukumäärä ja keskimääräinen kesto, jotka ovat johtuneet huutokauppaan liittyneestä volatiliteetista tai kauppojen hintavaihtelurajoista;
            
         
               n)
            
            
               sellaisten keskeytysten luonne, lukumäärä ja keskimääräinen kesto, jotka ovat tapahtuneet kyseisen paikan päätöksestä sen tavanomaisena kaupankäyntiaikana, lukuun ottamatta 3 artiklan 1 kohdan v alakohdan mukaisesti ilmoitettuja keskeytyksiä.
            
         3.   Kauppapaikkojen ja kauppojen sisäisten toteuttajien, jotka toimivat kokonaan tai osittain käyttämällä jatkuviin hintanoteerauksiin perustuvaa kaupankäyntijärjestelmää, on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuuluvasta rahoitusvälineestä lisätiedot tämän kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti.
   Toteuttamispaikkojen, jotka toimivat kokonaan tai osittain käyttämällä jatkuviin hintanoteerauksiin perustuvaa kaupankäyntijärjestelmää, on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuulumattomasta rahoitusvälineestä lisätiedot tämän kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti.
   Seuraavat tiedot on julkistettava liitteen taulukossa 8 vahvistetussa muodossa:
   
               a)
            
            
               kunkin kaupankäyntipäivän osalta sellaisten yli 15 minuutin pituisten ajanjaksojen lukumäärä ja keskimääräinen kesto kyseisen paikan tavanomaisena kaupankäyntiaikana, joiden kuluessa ei ole tehty yhtään osto- tai myyntitarjousta;
            
         
               b)
            
            
               keskimääräinen hintatarjousten esiintyminen prosenttiosuutena kyseisen paikan tavanomaisesta kaupankäyntiajasta kyseisenä päivämääränä.
            
         8 artikla
   Tarjouspyyntöjärjestelmää käyttäviä toteuttamispaikkoja koskevat lisätiedot
   Kauppapaikkojen ja kauppojen sisäisten toteuttajien, jotka käyttävät tarjouspyyntöjärjestelmää tai muuntyyppistä kaupankäyntijärjestelmää, jota koskevat tiedot ovat saatavilla, on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuuluvasta rahoitusvälineestä lisätiedot kultakin kaupankäyntipäivältä tämän artiklan kolmannen kohdan mukaisesti.
   Toteuttamispaikkojen, jotka käyttävät tarjouspyyntöjärjestelmää tai muuntyyppistä kaupankäyntijärjestelmää, jota koskevat tiedot ovat saatavilla, on julkistettava jokaisesta markkinasegmentistä, jolla ne toimivat, ja jokaisesta asetuksen (EU) N:o 600/2014 23 ja 28 artiklassa säädetyn kaupankäyntivelvollisuuden piiriin kuulumattomasta rahoitusvälineestä lisätiedot kultakin kaupankäyntipäivältä tämän artiklan kolmannen kohdan mukaisesti.
   Seuraavat tiedot on julkistettava liitteen taulukossa 9 vahvistetussa muodossa:
   
               a)
            
            
               hintatarjouksen hyväksymisen ja toteuttamisen välillä kulunut keskimääräinen aika ja mediaaniaika kaikkien kyseistä rahoitusvälinettä koskevien liiketoimien osalta; ja
            
         
               b)
            
            
               tarjouspyynnön ja vastaavien hintatarjousten esittämisen välillä kulunut keskimääräinen aika ja mediaaniaika kaikkien kyseistä rahoitusvälinettä koskevien hintatarjousten osalta.
            
         9 artikla
   Ilmoitettavien kokoluokkien määrittäminen
   Toteuttamispaikkojen on ilmoitettava 4 artiklassa täsmennetyt toteutetut liiketoimet seuraavien kokoluokkien mukaisesti:
   
               a)
            
            
               kaikki muut rahoitusvälineet kuin rahamarkkinavälineet:
               
                           i)
                        
                        
                           kokoluokka 1: suurempi kuin 0 euroa ja enintään yhtä suuri kuin tavanomainen markkinakoko tai rahoitusvälineelle määritetty ominaiskoko;
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           kokoluokka 2: suurempi kuin tavanomainen markkinakoko tai rahoitusvälineelle määritetty ominaiskoko ja enintään yhtä suuri kuin kooltaan suuri;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           kokoluokka 3: suurempi kuin kooltaan suuri;
                        
                     
         
               b)
            
            
               epälikvidit osakkeet, pörssilistatut rahastot tai todistukset:
               
                           i)
                        
                        
                           kokoluokka 1: suurempi kuin 0 euroa ja enintään yhtä suuri kuin kyseisen rahoitusvälinetyypin pienin saatavilla oleva tavanomainen markkinakoko;
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           kokoluokka 2: suurempi kuin kyseisen rahoitusvälinetyypin pienin saatavilla oleva tavanomainen markkinakoko ja enintään yhtä suuri kuin kooltaan suuri;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           kokoluokka 3: suurempi kuin kooltaan suuri;
                        
                     
         
               c)
            
            
               rahamarkkinavälineet:
               
                           i)
                        
                        
                           kokoluokka 1: suurempi kuin 0 euroa ja enintään 10 miljoonaa euroa;
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           kokoluokka 2: suurempi kuin 10 miljoonaa euroa ja enintään 50 miljoonaa euroa;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           kokoluokka 3: enemmän kuin 50 miljoonaa euroa.
                        
                     
         10 artikla
   Julkistamismuoto
   Toteuttamispaikkojen on julkistettava tiedot kunkin kaupankäyntipäivän osalta liitteessä vahvistettujen mallien mukaisesti sähköisessä, koneellisesti luettavassa ja yleisön ladattavissa olevassa muodossa.
   11 artikla
   Julkistettavien tietojen jaksottaisuus
   Toteuttamispaikkojen on julkistettava tiedot neljännesvuosittain ja viimeistään kolmen kuukauden kuluessa kunkin vuosineljänneksen päättymisestä seuraavasti:
   
               a)
            
            
               viimeistään 30 päivänä kesäkuuta, kun tiedot koskevat 1 päivän tammikuuta ja 31 päivän maaliskuuta välistä aikaa;
            
         
               b)
            
            
               viimeistään 30 päivänä syyskuuta, kun tiedot koskevat 1 päivän huhtikuuta ja 30 päivän kesäkuuta välistä aikaa;
            
         
               c)
            
            
               viimeistään 31 päivänä joulukuuta, kun tiedot koskevat 1 päivän heinäkuuta ja 30 päivän syyskuuta välistä aikaa;
            
         
               d)
            
            
               viimeistään 31 päivänä maaliskuuta, kun tiedot koskevat 1 päivän lokakuuta ja 31 päivän joulukuuta välistä aikaa.
            
         12 artikla
   Voimaantulo ja soveltaminen
   Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
   Sitä sovelletaan 3 päivästä tammikuuta 2018.
   
      Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
      Tehty Brysselissä 8 päivänä kesäkuuta 2016.
      
         
            Komission puolesta
         
         
            Puheenjohtaja
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349.
   
      (2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84).
   
      (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
   
      LIITE
      
         Taulukko 1 – Tunnistetiedot, jotka on julkistettava 3 artiklan 1 kohdan mukaisesti – Toteuttamispaikan tyyppi
      
      
                  Paikka
               
               
                  Nimi
               
               
                  Tunniste (ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi (MIC) tai oikeushenkilötunniste (LEI))
               
               
                   
               
            
                  Toimivaltaisen viranomaisen maa
               
               
                  Nimi
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Markkinasegmentti
               
               
                  Nimi
               
               
                  Tunniste (ISO 10383 -standardin mukainen markkinasegmentin MIC-koodi)
               
               
                   
               
            
                  Kaupankäyntipäivän päivämäärä
               
               
                  ISO 8601
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Keskeytykset
               
               
                  Luonne
               
               
                  Lukumäärä
               
               
                  Keskimääräinen kesto
               
            
                  Ajoitettu huutokauppa
               
               
                  Luonne
               
               
                  Lukumäärä
               
               
                  Keskimääräinen kesto
               
            
                  Epäonnistuneet liiketoimet
               
               
                   
               
               
                  Lukumäärä
               
               
                  Arvo (prosentteina kyseisenä päivänä toteutettujen liiketoimien kokonaisarvosta)
               
            
         
      
         Taulukko 2 – Tunnistetiedot, jotka on julkistettava 3 artiklan 2 kohdan mukaisesti – Rahoitusvälineen tyyppi
      
      
                  Rahoitusväline
               
               
                  Nimi
               
               
                  Tunniste (ISO 6166)
               
            
                  Rahoitusvälineen kirjallinen kuvaus, jos tunnistetta ei ole saatavissa (mukaan luettuina kohde-etuutena olevan rahoitusvälineen valuutta, hintakerroin, hinnan merkintätapa, määrän merkintätapa ja toimitustapa)
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Rahoitusvälineen luokittelu
               
               
                  ISO 10962 -standardin mukainen CFI-koodi
               
            
                  Valuutta
               
               
                  (ISO 4217)
               
            
         
      
         Taulukko 3 – Hintatiedot, jotka on julkistettava 4 artiklan a alakohdan mukaisesti
      
      
                   
               
               
                  Kokoluokka
               
               
                  Kaikki liiketoimet, jotka on toteutettu kahden ensimmäisen minuutin kuluessa kellonajasta T
               
               
                  Ensimmäinen liiketoimi kellonajan T jälkeen (jos liiketoimia ei ole ollut kahden ensimmäisen minuutin kuluessa kellonajasta T)
               
            
                  Kellonaika (T)
               
               
                   
               
               
                  Yksinkertainen keskimääräinen toteutushinta (lukuun ottamatta provisioita ja kertynyttä korkoa)
               
               
                  Toteutettujen liiketoimien kokonaisarvo
               
               
                  Hinta
               
               
                  Toteutuksen kellonaika
               
               
                  Liiketoimen koko
               
               
                  Kaupankäyntijärjestelmä
               
               
                  Kaupankäyntimuoto
               
               
                  Kaupankäyntimenetelmä
               
               
                  Paras osto- ja myyntitarjous tai asianmukainen viitehinta toteutushetkellä
               
            
                  09.30.00
               
               
                  1
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  3
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  11.30.00
               
               
                  1
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  3
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  13.30.00
               
               
                  1
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  3
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  15.30.00
               
               
                  1
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  3
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
         
      
         Taulukko 4 – Hintatiedot, jotka on julkistettava 4 artiklan b alakohdan mukaisesti
      
      
                  Liiketoimien yksinkertainen keskimääräinen hinta
               
               
                   
               
            
                  Liiketoimien volyymipainotettu hinta
               
               
                   
               
            
                  Korkein toteutushinta
               
               
                   
               
            
                  Alhaisin toteutushinta
               
               
                   
               
            
         
      
         Taulukko 5 – Kustannustiedot, jotka on julkistettava 5 artiklan mukaisesti
      
      
                  5 artiklan a–d alakohdassa vaaditut tiedot
               
               
                  (Kuvaus)
               
            
                  Linkki verkkosivustolle tai muuhun lähteeseen, josta kustannuksista on saatavissa lisätietoja
               
               
                   
               
            
                  Kaikkien alennusten, hyvitysten tai muiden tarjottujen maksujen kokonaisarvo (prosenttiosuutena raportointikautena toteutettujen liiketoimien kokonaisarvosta)
               
               
                  %
               
            
                  Kaikkien kustannusten kokonaisarvo (prosenttiosuutena raportointikautena toteutettujen liiketoimien kokonaisarvosta)
               
               
                  %
               
            
         
      
         Taulukko 6 – Toteutuksen todennäköisyyttä koskevat tiedot, jotka on julkistettava 6 artiklan mukaisesti
      
      
                  Vastaanotettujen toimeksiantojen tai tarjouspyyntöjen lukumäärä
               
               
                   
               
            
                  Toteutettujen liiketoimien lukumäärä
               
               
                   
               
            
                  Toteutettujen liiketoimien kokonaisarvo
               
               
                   
               
            
                  Vastaanotettujen peruutettujen toimeksiantojen tai peruttujen tarjouspyyntöjen lukumäärä
               
               
                   
               
            
                  Vastaanotettujen muutettujen toimeksiantojen tai tarjouspyyntöjen lukumäärä
               
               
                   
               
            
                  Liiketoimien mediaanikoko
               
               
                   
               
            
                  Kaikkien toimeksiantojen tai tarjouspyyntöjen mediaanikoko
               
               
                   
               
            
                  Nimettyjen markkinatakaajien lukumäärä
               
               
                   
               
            
         
      
         Taulukko 7 – Toteutuksen todennäköisyyttä koskevat tiedot, jotka on julkistettava 7 artiklan 1 kohdan mukaisesti
      
      
                  Kellonaika
               
               
                  Paras ostohinta
               
               
                  Paras myyntihinta
               
               
                  Ostotarjouksen koko
               
               
                  Myyntitarjouksen koko
               
               
                  Tarjouskirjan syvyys kolmella hintatasolla
               
            
                  9.30.00
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  11.30.00
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  13.30.00
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  15.30.00
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
         
      
         Taulukko 8 – Tiedot, jotka on julkistettava 7 artiklan 2 ja 3 kohdan mukaisesti
      
      
                  Keskimääräinen efektiivinen spread
               
               
                   
               
            
                  Keskimääräinen volyymi parhaan osto- ja myyntihinnan osalta
               
               
                   
               
            
                  Keskimääräinen spread parhaan osto- ja myyntihinnan osalta
               
               
                   
               
            
                  Peruutusten lukumäärä parhaan osto- ja myyntihinnan osalta
               
               
                   
               
            
                  Muutosten lukumäärä parhaan osto- ja myyntihinnan osalta
               
               
                   
               
            
                  Tarjouskirjan syvyys kolmella hintatasolla
               
               
                   
               
            
                  Keskimääräinen aika (millisekunteina) siitä, kun toteuttamispaikka vastaanottaa aggressiivisen toimeksiannon tai hintatarjouksen hyväksynnän, täydelliseen tai osittaiseen toteutukseen saakka
               
               
                   
               
            
                  Mediaaniaika (millisekunteina) siitä, kun toteuttamispaikka vastaanottaa markkinahintaisen toimeksiannon, täydelliseen tai osittaiseen toteutukseen saakka
               
               
                   
               
            
                  Parhaaseen osto- ja myyntihintaan tapahtuvan muuttamattomien passiivisten toimeksiantojen toteutuksen keskimääräinen nopeus
               
               
                   
               
            
                  Epäonnistuneiden kaikki tai ei mitään -toimeksiantojen lukumäärä
               
               
                   
               
            
                  Sellaisten välittömästi toteutettavien tai peruutettavien toimeksiantojen lukumäärä, jotka ovat jääneet kokonaan toteuttamatta
               
               
                   
               
            
                  Kauppapaikassa toteutettujen, asetuksen (EU) N:o 600/2014 4 tai 9 artiklan mukaan kooltaan suurten liiketoimien lukumäärä
               
               
                   
               
            
                  Kauppapaikassa toteutettujen, asetuksen (EU) N:o 600/2014 4 tai 9 artiklan mukaan kooltaan suurten liiketoimien arvo
               
               
                   
               
            
                  Kauppapaikassa asetuksen (EU) N:o 600/2014 4 tai 9 artiklan mukaan toteutettujen liiketoimien lukumäärä lukuun ottamatta toimeksiantoja, joita säilytetään kauppapaikan ylläpitämässä toimeksiantojen hallinnointijärjestelmässä ennen tietojen julkistamista ja jotka eivät ole kooltaan suuria
               
               
                   
               
            
                  Kauppapaikassa asetuksen (EU) N:o 600/2014 4 tai 9 artiklan mukaan toteutettujen liiketoimien arvo lukuun ottamatta toimeksiantoja, joita säilytetään kauppapaikan ylläpitämässä toimeksiantojen hallinnointijärjestelmässä ennen tietojen julkistamista ja jotka eivät ole kooltaan suuria
               
               
                   
               
            
                  Kaupankäynnin katkosten lukumäärä
               
               
                   
               
            
                  Kaupankäynnin katkosten keskimääräinen kesto
               
               
                   
               
            
                  Keskeytysten lukumäärä
               
               
                   
               
            
                  Keskeytysten luonne
               
               
                   
               
            
                  Keskeytysten keskimääräinen kesto
               
               
                   
               
            
                  Jatkuviin hintanoteerauksiin perustuvaa järjestelmää käyttävien paikkojen osalta sellaisten jaksojen lukumäärä, joina hintatarjouksia ei ole tehty
               
               
                   
               
            
                  Jatkuviin hintanoteerauksiin perustuvaa järjestelmää käyttävien paikkojen osalta sellaisten jaksojen lukumäärä, joina hintatarjouksia ei ole tehty
               
               
                   
               
            
                  Keskimääräinen hintatarjousten esiintyminen
               
               
                   
               
            
         
      
         Taulukko 9 – Tiedot, jotka on julkistettava 8 artiklan mukaisesti
      
      
                  Hintatarjouksen hyväksymisen ja toteuttamisen välillä kulunut keskimääräinen aika
               
               
                   
               
            
                  Hintatarjouksen hyväksymisen ja toteuttamisen välillä kulunut mediaaniaika
               
               
                   
               
            
                  Tarjouspyynnön ja vastaavan hintatarjouksen esittämisen välillä kulunut keskimääräinen aika
               
               
                   
               
            
                  Tarjouspyynnön ja vastaavan hintatarjouksen esittämisen välillä kulunut mediaaniaika