CELEX: 32022R0389
Language: lt
Date: 2022-03-08 00:00:00
Title: Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2022/389 2022 m. kovo 8 d. kuriuo nustatomi Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2019/2034 taikymo techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su kompetentingų institucijų atskleistinos informacijos formatu, struktūra, turiniu ir metinio skelbimo data (Tekstas svarbus EEE)

2022 3 9   
               
               
                  LT
               
               
                  Europos Sąjungos oficialusis leidinys
               
               
                  L 79/4
               
            
         KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2022/389
         2022 m. kovo 8 d.
         kuriuo nustatomi Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2019/2034 taikymo techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su kompetentingų institucijų atskleistinos informacijos formatu, struktūra, turiniu ir metinio skelbimo data
         (Tekstas svarbus EEE)
         EUROPOS KOMISIJA,
         atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
         atsižvelgdama į 2019 m. lapkričio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą (ES) 2019/2034 dėl investicinių įmonių riziką ribojančios priežiūros, kuria iš dalies keičiamos direktyvos 2002/87/EB, 2009/65/EB, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES ir 2014/65/ES (1), ypač į jos 57 straipsnio 4 dalį,
         kadangi:
         
                     (1)
                  
                  
                     Direktyvoje (ES) 2019/2034 reikalaujama, kad kompetentingos institucijos atskleistų tam tikrą informaciją, kad investicinių įmonių vidaus rinka veiktų vis veiksmingiau, o plačiajai visuomenei būtų užtikrintas tinkamas skaidrumo lygis. Pagal tą direktyvą atskleidžiama informacija turi būti pakankamai išsami ir tiksli, kad būtų galima prasmingai palyginti skirtingų valstybių narių kompetentingų institucijų taikomus metodus;
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     siekiant, kad palyginti būtų dar lengviau, kompetentingų institucijų informacija turi būti skelbiama bendru formatu, reguliariai atnaujinama ir prieinama bendru elektroniniu adresu. Todėl reikia nustatyti tos informacijos formatą, struktūrą, turinį ir metinio skelbimo datą. Nors Direktyvos (ES) 2019/2034 V antraštinėje dalyje nustatyti priežiūros informacijos atskleidimo reikalavimai taikomi rizikos ribojimo reguliavimo srityje, pirmiausia reikia sutelkti dėmesį į priežiūros įpareigojimus, atsirandančius pagal tą direktyvą ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2019/2033 (2);
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     šis reglamentas grindžiamas Europos bankininkystės institucijos, pasikonsultavus su Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija, Komisijai pateiktais techninių įgyvendinimo standartų projektais;
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Europos bankininkystės institucija dėl techninių įgyvendinimo standartų projekto, kuriuo pagrįstas šis reglamentas, surengė atviras viešas konsultacijas, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė Bankininkystės suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1093/2010 (3) 37 straipsnį, pateikti savo rekomendaciją,
                  
               PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
         
            1 straipsnis
            Įstatymai ir kiti teisės aktai bei bendros gairės
            Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalies a punktą skelbdamos informaciją apie savo valstybėje narėje rizikos ribojimo reguliavimo srityje priimtų įstatymų ir kitų teisės aktų bei bendrų gairių tekstus, kompetentingos institucijos naudoja atitinkamas šio reglamento I priede nustatytas formas.
         
         
            2 straipsnis
            Pasirinkimo galimybės ir teisė veikti savo nuožiūra
            Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalies b punktą skelbdamos informaciją, kaip naudojamasi pasirinkimo galimybėmis ir kaip veikiama savo nuožiūra, kompetentingos institucijos naudoja atitinkamas šio reglamento II priede nustatytas formas.
         
         
            3 straipsnis
            Priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso bendrieji kriterijai ir metodika
            Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalies c punktą skelbdamos informaciją apie bendruosius kriterijus ir metodiką, kuriuos jos taiko tos direktyvos 36 straipsnyje nurodytuose priežiūrinio tikrinimo bei vertinimo procesuose, kompetentingos institucijos naudoja šio reglamento III priede nustatytą formą.
         
         
            4 straipsnis
            Suvestiniai statistiniai duomenys
            Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalies d punktą skelbdamos informaciją apie suvestinius statistinius pagrindinių riziką ribojančios sistemos įgyvendinimo aspektų duomenis, kompetentingos institucijos naudoja šio reglamento IV priede nustatytas formas.
         
         
            5 straipsnis
            Metinio paskelbimo data
            
               1.   Kompetentingos institucijos Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalyje nurodytą informaciją pirmą kartą bendru elektroniniu adresu paskelbia iki 2022 m. birželio 30 d.
            
            
               2.   Kompetentingos institucijos kiekvienais metais iki birželio 30 d. atnaujina Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalies d punkte nurodytą informaciją, remdamosi praėjusių metų gruodžio 31 d. priežiūrinės atskaitomybės duomenimis.
            
            
               3.   Kompetentingos institucijos reguliariai ir ne vėliau kaip kiekvienų metų birželio 30 d. atnaujina Direktyvos (ES) 2019/2034 57 straipsnio 1 dalies a, b ir c punktuose nurodytą informaciją, išskyrus atvejus, kai paskelbta informacija nepasikeičia.
            
         
         
            6 straipsnis
            Įsigaliojimas
            Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
         
         
            Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
            Priimta Briuselyje 2022 m. kovo 8 d.
            
               
                  Komisijos vardu
               
               
                  Pirmininkė
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  OL L 314, 2019 12 5, p. 64.
         
            (2)  2019 m. lapkričio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2019/2033 dėl riziką ribojančių reikalavimų investicinėms įmonėms, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 ir (ES) Nr. 806/2014 (OL L 314, 2019 12 5, p. 1).
         
            (3)  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1093/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos bankininkystės institucija), iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB ir panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/78/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 12).
      
      
         
            I PRIEDAS
            
               TAISYKLĖS IR GAIRĖS
            
            
               Formų sąrašas
            
            
                        1 DALIS
                     
                     
                        Direktyvos (ES) 2019/2034 perkėlimas į nacionalinę teisę
                     
                  
                        2 DALIS
                     
                     
                        Modelio patvirtinimas
                     
                  
                        3 DALIS
                     
                     
                        Investicinėms įmonėms taikomi specialūs informacijos atskleidimo reikalavimai
                     
                  
                        4 DALIS
                     
                     
                        Reguliavimo ataskaitų rengimas
                     
                  
               Bendrosios pastabos dėl I priedo formų pildymo
            
            Skelbdamos informaciją apie bendruosius kriterijus ir metodiką kompetentingos institucijos neatskleidžia jokių priežiūros priemonių, skirtų konkrečioms investicinėms įmonėms, nepriklausomai nuo to, ar šios priemonės taikytos vienai investicinei įmonei, ar jų grupei.
            
               1 DALIS
            
            
               Direktyvos (ES) 2019/2034 perkėlimas į nacionalinę teisę
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktyvos (ES) 2019/2034 nuostatų perkėlimas į nacionalinę teisę
                        
                     
                     
                        
                           Direktyvos (ES) 2019/2034 nuostatos
                        
                     
                     
                        
                           Nuorodos į nacionalinį dokumentą
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Nuoroda (-os) į nacionalines nuostatas
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Ar yra anglų kalba? (TAIP / NE)
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Paskutinį kartą šiose formose pateikta informacija atnaujinta
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (mmmm/mm/dd)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                                    I.
                                 
                                 
                                    
                                       Dalykas, taikymo sritis ir apibrėžtys
                                    
                                 
                              
                     
                        1–3 straipsniai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                                    II.
                                 
                                 
                                    
                                       Kompetentingos institucijos
                                    
                                 
                              
                     
                        4–8 straipsniai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                                    III.
                                 
                                 
                                    
                                       Pradinis kapitalas
                                    
                                 
                              
                     
                        9–11 straipsniai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                                    IV.
                                 
                                 
                                    
                                       Riziką ribojanti priežiūra
                                    
                                 
                              
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        1 SKYRIUS. Riziką ribojančios priežiūros principai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        1 skirsnis. Buveinės ir priimančiosios valstybių narių kompetencija ir pareigos
                     
                     
                        12–14 straipsniai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        2 skirsnis. Profesinė paslaptis ir pareiga pranešti
                     
                     
                        15–17 straipsniai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        3 skirsnis. Sankcijos, tyrimo įgaliojimai ir teisė pateikti skundą
                     
                     
                        18–23 straipsniai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                        2 SKYRIUS. Peržiūros procesas
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                        1 skirsnis. Vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo procesas ir vidaus rizika
                     
                     
                        24 straipsnis
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                        2 skirsnis. Vidaus valdymas, skaidrumas, rizikos vertinimas ir atlygis
                     
                     
                        25–35 straipsniai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                        3 skirsnis. Priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo procesas
                     
                     
                        36–37 straipsniai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                        4 skirsnis. Priežiūros priemonės ir įgaliojimai
                     
                     
                        38–45 straipsniai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                        3 SKYRIUS. Investicinių įmonių grupių priežiūra
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        1 skirsnis. Konsoliduota investicinių įmonių grupių priežiūra ir grupės kapitalo testo reikalavimų laikymosi priežiūra
                     
                     
                        46–50 straipsniai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                        2 skirsnis. Investicinės kontroliuojančiosios bendrovės, mišrią veiklą vykdančios finansų kontroliuojančiosios bendrovės ir mišrią veiklą vykdančios kontroliuojančiosios bendrovės
                     
                     
                        51–56 straipsniai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                        
                           V ANTRAŠTINĖ DALIS. KOMPETENTINGŲ INSTITUCIJŲ SKELBIAMA INFORMACIJA
                        
                     
                     
                        57 straipsnis
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                        
                           VI ANTRAŠTINĖ DALIS. DELEGUOTIEJI AKTAI
                        
                     
                     
                        58 straipsnis
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                        
                           VII ANTRAŠTINĖ DALIS. KITŲ DIREKTYVŲ PAKEITIMAI
                        
                     
                     
                        59–64 straipsniai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                        
                           VIII ANTRAŠTINĖ DALIS. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
                        
                     
                     
                        65–69 straipsniai
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               2 DALIS
            
            
               Modelio patvirtinimas (3)
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta
                        
                     
                     
                        
                           (mmmm/mm/dd)
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Metodo aprašymas
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Alternatyvaus vidaus modelio metodo (IMA) naudojimo minimalaus kapitalo, reikalingo rinkos rizikai padengti, reikalavimams apskaičiuoti patvirtinimo priežiūros metodas
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Būtiniausi dokumentai, kuriuos investicinė įmonė turi pateikti, teikdama prašymą naudoti alternatyvų IMA metodą
                     
                     
                        
                           [laisvos formos tekstas]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos atliekamo vertinimo proceso aprašymas (savęs įvertinimas, išorės auditorių dalyvavimas ir patikrinimas vietoje) ir pagrindiniai vertinimo kriterijai
                     
                     
                        
                           [laisvos formos tekstas]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos priimamų sprendimų forma ir pranešimas apie juos prašymą pateikusioms įmonėms
                     
                     
                        
                           [laisvos formos tekstas]
                        
                     
                  
               3 DALIS
            
            
               Investicinėms įmonėms taikomi specialūs informacijos atskleidimo reikalavimai
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktyva (ES) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Nuostata
                        
                     
                     
                        
                           Kompetentingos institucijos teikiama informacija
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (mmmm/mm/dd)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           44 straipsnio a punktas
                        
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos turi įgaliojimus reikalauti, kad investicinės įmonės, kurios neatitinka Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje nustatytų priskyrimo prie mažų ir tarpusavio sąsajų neturinčių investicinių įmonių sąlygų, ir investicinės įmonės, nurodytos Reglamento (ES) 2019/2033 46 straipsnio 2 dalyje, skelbtų to reglamento 46 straipsnyje nurodytą informaciją dažniau nei kartą per metus ir nustatytų tokio paskelbimo terminus;
                     
                     
                        Investicinių įmonių informacijos skelbimo dažnumas ir terminai
                     
                     
                        
                           [laisvos formos tekstas]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           44 straipsnio b punktas
                        
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali reikalauti, kad investicinės įmonės, kurios neatitinka Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje nustatytų priskyrimo prie mažų ir tarpusavio sąsajų neturinčių investicinių įmonių sąlygų, ir investicinės įmonės, nurodytos Reglamento (ES) 2019/2033 46 straipsnio 2 dalyje, informacijai, išskyrus finansines ataskaitas, skelbti naudotų specialias priemones ir vietas, visų pirma investicinių įmonių internetines svetaines;
                     
                     
                        Investicinių įmonių naudotinų specialių priemonių rūšys
                     
                     
                        
                           [laisvos formos tekstas]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           44 straipsnio c punktas
                        
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali reikalauti, kad patronuojančiosios įmonės kasmet skelbtų visą savo teisinės struktūros ir investicinių įmonių grupės valdymo bei organizacinės struktūros aprašymą arba nuorodas į atitinkamą informaciją pagal šios direktyvos 26 straipsnio 1 dalį ir Direktyvos 2014/65/ES 10 straipsnį.
                     
                     
                        Investicinių įmonių grupės patronuojančiosios įmonės teisinė struktūra ir valdymo bei organizacinė struktūra.
                     
                     
                        
                           [laisvos formos tekstas]
                        
                     
                  
               4 DALIS
            
            
               Reguliavimo ataskaitų rengimas
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta
                        
                     
                     
                        (mmmm/mm/dd)
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Finansinės informacijos teikimas pagal Komisijos įgyvendinimo reglamentą Nr. XXX/2021
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Ar teikiant informaciją kompetentingai institucijai naudojami XBRL standartai?
                     
                     
                        
                           [Taip / Ne]
                        
                     
                  
               (1)  Interneto svetainės, kurioje pateikiamas nacionalinis dokumentas, kuriuo į nacionalinę teisę perkelta konkreti Sąjungos teisės nuostata, hipersaitas (-ai).
            
               (2)  Išsamios nuorodos į nacionalinės teisės nuostatas, kaip antai atitinkama antraštinė dalis, skyrius, pastraipa ir pan.
            
               (3)  Taikoma nuo 2026 m. birželio 26 d. arba nuo reikalavimų, nustatytų Reglamento (ES) 2019/2033 57 straipsnio 1 dalyje, taikymo kredito įstaigoms dienos.
         
      
      
         
            II PRIEDAS
            
               PASIRINKIMO GALIMYBĖS IR TEISĖ VEIKTI SAVO NUOŽIŪRA
            
            
               Formų sąrašas
            
            
                        1 DALIS
                     
                     
                        Direktyvoje (ES) 2019/2034 ir Reglamente (ES) 2019/2033 nustatytos pasirinkimo galimybės ir teisė veikti savo nuožiūra
                     
                  
                        2 DALIS
                     
                     
                        Investicinių įmonių, taikančių Direktyvoje (ES) 2019/2034 ir Reglamente (ES) 2019/2033 nustatytas pereinamojo laikotarpio nuostatas, skaičius
                     
                  
                        3 DALIS
                     
                     
                        Kintamosios atlygio dalys (Direktyvos (ES) 2019/2034 32 straipsnis)
                     
                  
               Bendrosios pastabos dėl II priedo formų pildymo
            
            Skelbdamos informaciją apie bendruosius kriterijus ir metodiką kompetentingos institucijos neatskleidžia informacijos apie jokias priežiūros priemones, skirtas konkrečioms investicinėms įmonėms, nepriklausomai nuo to, ar šios priemonės taikytos vienai investicinei įmonei, ar jų grupei.
            
               1 DALIS
            
            
               Direktyvoje (ES) 2019/2034 ir Reglamente (ES) 2019/2033 nustatytos pasirinkimo galimybės ir teisė veikti savo nuožiūra
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktyva (ES) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Reglamentas (ES) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Adresatas
                        
                     
                     
                        
                           Pavadinimas
                        
                     
                     
                        
                           Pasirinkimo galimybės ar teisės veikti savo nuožiūra aprašymas
                        
                     
                     
                        
                           Pasinaudota (TAIP / NE / N/A)
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Nacionalinis dokumentas
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Nuoroda (-os
                            (3)
                        
                     
                     
                        
                           Ar yra anglų kalba? (TAIP / NE)
                        
                     
                     
                        
                           Išsami informacija / pastabos
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta
                     
                     
                        
                           (mmmm/mm/dd)
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        5 straipsnio 1 dalis
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        KRD reikalavimų taikymas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali nuspręsti taikyti Reglamentą (ES) Nr. 575/2013 investicinei įmonei, kuri vykdo Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 3 ir 6 punktuose nurodytą veiklą, kai visa investicinės įmonės konsoliduoto turto vertė yra lygi arba viršija 5 000 000 000  EUR, jei taikomos Direktyvos (ES) 2019/2034 5 straipsnio 1 dalyje nustatytos sąlygos.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        24 straipsnio 2 dalis
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Vidaus kapitalas ir likvidusis turtas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali reikalauti, kad mažos ir tarpusavio sąsajų neturinčios investicinės įmonės taikytų vidaus kapitalo ir likvidžiojo turto reikalavimus, numatytus Direktyvos (ES) 2019/2034 24 straipsnyje.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        36 straipsnio 2 dalis
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Priežiūrinis tikrinimas ir vertinimas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos kiekvienu konkrečiu atveju nusprendžia, ar ir kokia forma turi būti atliekamas mažų ir tarpusavio sąsajų neturinčių investicinių įmonių tikrinimas ir vertinimas.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        40 straipsnio 7 dalis
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Papildomų nuosavų lėšų reikalavimas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos kiekvienu konkrečiu atveju mažoms ir tarpusavio sąsajų neturinčioms investicinėms įmonėms gali nustatyti Direktyvos (ES) 2019/2034 40 straipsnyje nurodytus papildomų nuosavų lėšų reikalavimus.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        41 straipsnio 1 dalis
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Papildomų nuosavų lėšų reikalavimas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali reikalauti, kad investicinės įmonės, kurios nėra mažos ir tarpusavio sąsajų neturinčios investicinės įmonės, turėtų tiek nuosavų lėšų, kad galėtų padengti galimą ciklinių ekonominių svyravimų poveikį.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        42 straipsnio 1 dalis
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Likvidumo reikalavimai
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos investicinėms įmonėms, kurioms taikomi Direktyvos (ES) 2019/2034 42 straipsnio 1 dalyje nurodyti likvidumo reikalavimai, nustato specialius likvidumo reikalavimus, nurodytus Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies k punkte.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        46 straipsnio 6 dalis
                     
                     
                         
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Grupės priežiūros institucijos kriterijų netaikymas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos konsoliduotos priežiūros institucija gali paskirti kitą instituciją nei nurodytoji Direktyvos (ES) 2019/2034 46 straipsnio 6 dalyje.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                        1 straipsnio 2 dalies c punktas
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Kapitalo reikalavimų reglamento (Reglamento (ES) Nr. 575/2013) reikalavimų taikymas
                     
                     
                        Kompetentinga institucija pagal Reglamento (ES) 2019/2033 1 straipsnio 2 dalį gali nuspręsti Reglamento (ES) Nr. 575/2013 reikalavimus taikyti investicinėms įmonėms, kurios vykdo Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 3 ir 6 punktuose nurodytą veiklą ir kurių visa investicinės įmonės ar investicinių įmonių grupės konsoliduoto turto vertė yra lygi arba viršija 15 000 000 000  EUR.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                         
                     
                     
                        1 straipsnio 5 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Reglamento (ES) Nr. 575/2013 reikalavimų taikymas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos pagal Reglamento (ES) 2019/2033 1 straipsnio 5 dalį gali leisti Reglamente (ES) Nr. 575/2013 nustatytus reikalavimus taikyti investicinėms įmonėms, kurios vykdo Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 3 ir 6 punktuose nurodytą veiklą, jei investicinė įmonė yra kredito įstaigos, finansų kontroliuojančiosios bendrovės arba mišrią veiklą vykdančios finansų kontroliuojančiosios bendrovės patronuojamoji įmonė.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                         
                     
                     
                        6 straipsnio 1 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Individualus reikalavimų taikymas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali leisti investicinei įmonei netaikyti Reglamento (ES) 2019/2033 5 straipsnio, kiek tai susiję su 2, 3, 4, 6 ir 7 dalims, jei tenkinamos visos 6 straipsnio 1 dalyje nustatytos sąlygos.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                         
                     
                     
                        6 straipsnio 2 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Individualus reikalavimų taikymas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali leisti investicinei įmonei netaikyti Reglamento (ES) 2019/2033 5 straipsnio, kiek tai susiję su 6 dalimi, jei tenkinamos visos 6 straipsnio 2 dalyje nustatytos sąlygos.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                         
                     
                     
                        6 straipsnio 3 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Individualus reikalavimų taikymas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali leisti investicinei įmonei netaikyti Reglamento (ES) 2019/2033 5 straipsnio, kiek tai susiję su 5 dalimi, jei tenkinamos visos 6 straipsnio 3 dalyje nustatytos sąlygos.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                         
                     
                     
                        7 straipsnio 4 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Konsoliduotas reikalavimų taikymas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos, atsižvelgdamos į konsoliduotą patronuojančiosios įmonės būklę, gali leisti jai netaikyti reikalavimų vykdyti 5 dalyje nustatytą prievolę.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                         
                     
                     
                        8 straipsnio 1 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Konsoliduotas reikalavimų taikymas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali leisti taikyti Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnį, kai grupių struktūros yra pakankamai paprastos ir nekyla reikšmingos rizikos klientams arba rinkai dėl visos investicinių įmonių grupės, kuriai kitu atveju turėtų būti taikoma konsoliduota priežiūra.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                         
                     
                     
                        8 straipsnio 4 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Konsoliduotas reikalavimų taikymas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali leisti patronuojančiajai įmonei turėti mažesnę nuosavų lėšų sumą, nei apskaičiuota pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 3 dalį, jei ta suma yra ne mažesnė už jos patronuojamoms investicinėms įmonėms, finansų įstaigoms, papildomas paslaugas teikiančioms įmonėms ir priklausomiems agentams individualiai taikomų nuosavų lėšų reikalavimų sumą ir bendrą visų neapibrėžtųjų įsipareigojimų tiems subjektams sumą.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                         
                     
                     
                        9 straipsnio 4 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Nuosavos lėšos
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali leisti investicinėms įmonėms, kurios yra mažos ir tarpusavio sąsajų neturinčios investicinės įmonės arba kurios nėra juridiniai asmenys arba akcinės bendrovės, naudoti papildomas priemones ar lėšas kaip lygiavertes nuosavų lėšų priemonėms.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                         
                     
                     
                        10 straipsnio 2 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Kvalifikuotosios nuosavos lėšos
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali uždrausti investicinei įmonei turėti Reglamento (ES) 2019/2033 10 straipsnio 1 dalyje nurodytas kvalifikuotąsias akcijų paketo dalis, kai jų suma viršija toje dalyje nurodytas nuosavų lėšų procentines dalis.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                         
                     
                     
                        11 straipsnio 3 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Nuosavos lėšos
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali reikalauti, kad investicinė įmonė laikytųsi kitokių nuosavų lėšų reikalavimų, nei nurodyti Reglamento (ES) 2019/2033 11 straipsnyje.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                         
                     
                     
                        13 straipsnio 2 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Nuosavos lėšos. Pastoviųjų pridėtinių išlaidų reikalavimas
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali pakoreguoti Reglamento (ES) 2019/2033 13 straipsnio 1 dalyje nurodytą pastoviųjų pridėtinių išlaidų reikalavimo sumą, kai jos mano, kad investicinės įmonės veikla iš esmės pasikeitė.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                         
                     
                     
                        15 straipsnio 4 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Nuosavos lėšos
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali pakoreguoti atitinkamo K veiksnio atitinkamą sumą, jei jos mano, kad investicinės įmonės verslo veikla iš esmės pasikeitė.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        220
                     
                     
                         
                     
                     
                        17 straipsnio 2 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        K veiksniai. K-AUM (valdomas turtas)
                     
                     
                        Kompetentinga institucija gali pakeisti trūkstamus istorinius duomenis priežiūros sprendimais, remdamasi investicinės įmonės pagal Direktyvos 2014/65/ES 7 straipsnį pateiktomis verslo prognozėmis.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        230
                     
                     
                         
                     
                     
                        18 straipsnio 2 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        K veiksniai. K-CMH (laikomi klientų pinigai)
                     
                     
                        Kompetentinga institucija gali pakeisti trūkstamus istorinius duomenis priežiūros sprendimais, remdamasi investicinės įmonės pagal Direktyvos 2014/65/ES 7 straipsnį pateiktomis verslo prognozėmis.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        240
                     
                     
                         
                     
                     
                        19 straipsnio 3 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        K veiksniai. K-ASA (saugomas ir administruojamas turtas)
                     
                     
                        Kompetentinga institucija gali pakeisti trūkstamus istorinius duomenis priežiūros sprendimais, remdamasi investicinės įmonės pagal Direktyvos 2014/65/ES 7 straipsnį pateiktomis verslo prognozėmis.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        250
                     
                     
                         
                     
                     
                        20 straipsnio 3 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        K veiksniai. K-COH (tvarkomi klientų pavedimai)
                     
                     
                        Kompetentinga institucija gali pakeisti trūkstamus istorinius duomenis priežiūros sprendimais, remdamasi investicinės įmonės pagal Direktyvos 2014/65/ES 7 straipsnį pateiktomis verslo prognozėmis.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        260
                     
                     
                         
                     
                     
                        30 straipsnio 1 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        K veiksniai. K-TCD
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali pakeisti tam tikrų rūšių biržos prekių, kurių kainų kintamumas yra įvairių lygių, kintamumo koregavimą.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        270
                     
                     
                         
                     
                     
                        33 straipsnio 4 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        K veiksniai. K-DTF (dienos prekybos srautas)
                     
                     
                        Kompetentinga institucija gali pakeisti trūkstamus istorinius duomenis priežiūros sprendimais, remdamasi investicinės įmonės pagal Direktyvos 2014/65/ES 7 straipsnį pateiktomis verslo prognozėmis.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        280
                     
                     
                         
                     
                     
                        38 straipsnio 2 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Koncentracijos rizika
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos investicinei įmonei gali nustatyti ribotą laikotarpį, per kurį ji turi pradėti laikytis Reglamento (ES) 2019/2033 37 straipsnyje nurodytos koncentracijos rizikos ir pozicijos vertės perviršio ribos.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        290
                     
                     
                         
                     
                     
                        41 straipsnio 2 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Koncentracijos rizika
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos Reglamento (ES) 2019/2033 41 straipsnio 2 dalyje nurodytoms pozicijoms gali visiškai ar iš dalies netaikyti Reglamento (ES) 2019/2033 37 straipsnio.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        300
                     
                     
                         
                     
                     
                        43 straipsnio 1 dalis
                     
                     
                        Kompetentinga institucija
                     
                     
                        Likvidumo reikalavimai
                     
                     
                        Kompetentingos institucijos gali leisti mažoms ir tarpusavio sąsajų neturinčioms investicinėms įmonėms netaikyti Reglamento (ES) 2019/2033 43 straipsnio 1 dalyje nustatytų likvidumo reikalavimų.
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               2 DALIS
            
            
               Investicinių įmonių, taikančių Direktyvoje (ES) 2019/2034 ir Reglamente (ES) 2019/2033 nustatytas pereinamojo laikotarpio nuostatas, skaičius
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktyva (ES) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Reglamentas (ES) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Adresatas
                        
                     
                     
                        
                           Taikymo sritis
                        
                     
                     
                        
                           Pavadinimas
                        
                     
                     
                        
                           Pasirinkimo galimybės ar teisės veikti savo nuožiūra aprašymas
                        
                     
                     
                        
                           Metai
                        
                     
                     
                        
                           Pasinaudota (TAIP / NE / N/A)
                            (4)
                        
                     
                     
                        
                           Investicinių įmonių, taikančių pereinamojo laikotarpio nuostatas, skaičius
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta
                        
                     
                     
                        
                           (mmmm/mm/dd)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                         
                     
                     
                        57 straipsnio 3 dalis
                     
                     
                        Investicinės įmonės
                     
                     
                        Nuosavos lėšos
                     
                     
                        Mažesnių nuosavų lėšų reikalavimų taikymas
                     
                     
                        Reglamento (ES) 2019/2033 57 straipsnio 3 dalyje nurodytos investicinės įmonės gali taikyti mažesnius nuosavų lėšų reikalavimus penkerių metų laikotarpiu nuo 2021 m. birželio 26 d.
                     
                     
                        [Metai]
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                         
                     
                     
                        57 straipsnio 4 dalis
                     
                     
                        Investicinės įmonės
                     
                     
                        Nuosavos lėšos
                     
                     
                        Mažesnių nuosavų lėšų reikalavimų taikymas
                     
                     
                        Reglamento (ES) 2019/2033 57 straipsnio 4 dalyje nurodytos investicinės įmonės gali taikyti mažesnius nuosavų lėšų reikalavimus penkerių metų laikotarpiu nuo 2021 m. birželio 26 d.
                     
                     
                        [Metai]
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                         
                     
                     
                        57 straipsnio 6 dalis
                     
                     
                        Investicinės įmonės, vykdančios sandorius savo sąskaita
                     
                     
                        Nuosavos lėšos
                     
                     
                        Mažesnių nuosavų lėšų reikalavimų taikymas
                     
                     
                        Investicinės įmonės, kurios vykdo sandorius savo sąskaita ir kurios nurodytos Reglamento (ES) 2019/2033 57 straipsnio 6 dalyje, gali apriboti savo nuosavų lėšų reikalavimus penkerių metų laikotarpiu nuo 2021 m. birželio 26 d. iki ne mažiau kaip 250 000 EUR, taikant metinį padidinimą, ne mažesnį kaip 100 000 EUR per penkerių metų laikotarpį.
                     
                     
                        [Metai]
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                         
                     
                  
               3 DALIS
            
            
               Kintamosios atlygio dalys (Direktyvos (ES) 2019/2034 32 straipsnis)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktyva (ES) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Adresatas
                        
                     
                     
                        
                           Nuostatos
                        
                     
                     
                        
                           Atskleistina informacija
                        
                     
                     
                        
                           Pasinaudota (TAIP / NE / N/A)
                        
                     
                     
                        
                           Nuorodos
                        
                     
                     
                        
                           Ar yra anglų kalba? (TAIP / NE)
                        
                     
                     
                        
                           Išsami informacija / pastabos
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta
                     
                     
                        (mmmm/mm/dd)
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        30 straipsnio 2 dalis
                     
                     
                        Valstybės narės
                     
                     
                        Valstybės narės aprašo, kaip jos užtikrina, kad investicinės įmonės nustatytų tinkamą viso atlygio fiksuotosios ir kintamosios dalių santykį.
                     
                     
                        [Laisvos formos tekstas / vertė]
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        32 straipsnio 3 dalis
                     
                     
                        Valstybės narės arba kompetentingos institucijos
                     
                     
                        Priemonių, kurios gali būti naudojamos skiriant kintamąjį atlygį, rūšių ir struktūros apribojimo arba tų priemonių uždraudimo aprašymas.
                     
                     
                        [Laisvos formos tekstas / vertė]
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        32 straipsnio 5 dalis
                     
                     
                        Valstybės narės
                     
                     
                        Kitos nei 32 straipsnio 4 dalyje nurodytos ribos, kurias kompetentinga institucija tam tikroms investicinėms įmonėms padidino.
                     
                     
                        [Vertė (EUR)]
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        32 straipsnio 6 dalis
                     
                     
                        Valstybės narės
                     
                     
                        Kitos nei 32 straipsnio 4 dalyje nurodytos ribos, kurias kompetentinga institucija tam tikroms investicinėms įmonėms sumažino.
                     
                     
                        [Vertė (EUR)]
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        32 straipsnio 7 dalis
                     
                     
                        Valstybės narės
                     
                     
                        Darbuotojų, turinčių teisę į metinę kintamąją atlygio dalį, kuri neviršija 50 000  EUR ir nesudaro daugiau kaip vieno ketvirtadalio to asmens bendro metinio atlygio, bet kuriems netaikoma 32 straipsnio 4 dalyje nustatyta išimtis, rinkos specifikos arba atsakomybės ir pareigybės pobūdžio aprašymas.
                     
                     
                        [Laisvos formos tekstas / vertė]
                     
                     
                        [TAIP / NE / N/A]
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                        Privaloma, jeigu TAIP
                     
                     
                         
                     
                  
                        (1)
                     
                     
                        TAIP – kompetentinga institucija arba valstybė narė, turinti įgaliojimą pasinaudoti atitinkama pasirinkimo galimybe ar teise veikti savo nuožiūra, ja pasinaudojo.
                        NE – kompetentinga institucija arba valstybė narė, turinti įgaliojimą pasinaudoti atitinkama pasirinkimo galimybe ar teise veikti savo nuožiūra, ja nepasinaudojo.
                        N/A – pasinaudoti pasirinkimo galimybe neįmanoma arba teisės veikti savo nuožiūra nėra.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Nuoroda į nacionalinės teisės aktą ir interneto svetainės, kurioje pateikiamas nacionalinis dokumentas, kuriuo į nacionalinę teisę perkelta konkreti Sąjungos nuostata, hipersaitas (-ai).
                     
                  
               (1)  TAIP – kompetentinga institucija arba valstybė narė, turinti įgaliojimą pasinaudoti atitinkama pasirinkimo galimybe ar teise veikti savo nuožiūra, ja pasinaudojo.
            NE – kompetentinga institucija arba valstybė narė, turinti įgaliojimą pasinaudoti atitinkama pasirinkimo galimybe ar teise veikti savo nuožiūra, ja nepasinaudojo.
            N/A – pasinaudoti pasirinkimo galimybe neįmanoma arba teisės veikti savo nuožiūra nėra.
            
               (2)  Nacionalinės teisės akto nuostatos tekstas.
            
               (3)  Nuoroda į nacionalinės teisės aktą ir interneto svetainės, kurioje pateikiamas nacionalinis dokumentas, kuriuo į nacionalinę teisę perkelta konkreti Sąjungos nuostata, hipersaitas (-ai).
            
               (4)  TAIP – kompetentinga institucija arba valstybė narė, turinti įgaliojimą pasinaudoti atitinkama pasirinkimo galimybe ar teise veikti savo nuožiūra, ja pasinaudojo.
            NE – kompetentinga institucija arba valstybė narė, turinti įgaliojimą pasinaudoti atitinkama pasirinkimo galimybe ar teise veikti savo nuožiūra, ja nepasinaudojo.
            N/A – pasinaudoti pasirinkimo galimybe neįmanoma arba teisės veikti savo nuožiūra nėra.
         
      
      
         
            III PRIEDAS
            
               PRIEŽIŪRINIO TIKRINIMO IR VERTINIMO PROCESAS (SREP)
            
            
               Formų sąrašas
            
            
               III priedas priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo procesas (srep)
            
            
               Bendrosios pastabos dėl III priedo formų pildymo Skelbdamos informaciją apie bendruosius kriterijus ir metodiką kompetentingos institucijos neatskleidžia informacijos apie jokias priežiūros priemones, skirtas konkrečioms investicinėms įmonėms, nepriklausomai nuo to, ar šios priemonės taikytos vienai investicinei įmonei, ar jų grupei.
            
               PRIEŽIŪRINIO TIKRINIMO IR VERTINIMO PROCESAS (SREP) (1)
            
            
                        010
                     
                     
                        Paskutinį kartą šioje formoje pateikta informacija atnaujinta
                     
                     
                        
                           (mmmm/mm/dd)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           SREP taikymo sritis
                        
                        (IĮD 36 straipsnis)
                     
                     
                        Aprašomas kompetentingos institucijos taikomas SREP taikymo srities nustatymo metodas, įskaitant:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    tai, kurių rūšių investicinėms įmonėms SREP taikomas / netaikomas;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    aukšto lygio apžvalgą, kurioje nurodoma, kaip kompetentinga institucija, spręsdama dėl SREP taikymo srities ir įvairių SREP elementų vertinimo periodiškumo, atsižvelgia į proporcingumo principą (2).
                                 
                              
                     
                        
                           [laisvos formos tekstas arba tokių gairių hipersaitas]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           SREP elementų vertinimas
                        
                        (IĮD 36 straipsnis)
                     
                     
                        Aprašomas kompetentingos institucijos taikomas atskirų SREP elementų vertinimo metodas, įskaitant:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    SREP elementų vertinimo proceso ir metodikos aukšto lygio apžvalgą, įskaitant: i) verslo modelio analizę; ii) vidaus valdymo ir visos investicinės įmonės kontrolės priemonių vertinimą; iii) rizikos kapitalui vertinimą ir iv) rizikos likvidumui vertinimą;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    aukšto lygio apžvalgą, kurioje nurodoma, kaip kompetentinga institucija, vertindama atskirus SREP elementus, atsižvelgia į proporcingumo principą (3).
                                 
                              
                     
                        
                           [laisvos formos tekstas arba tokių gairių hipersaitas]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           ICAAP ir ILAAP tikrinimas ir vertinimas
                        
                        (IĮD 24 ir 36 straipsniai)
                     
                     
                        Aprašomas kompetentingos institucijos taikomas metodas, pagal kurį atliekant SREP tikrinami ir vertinami papildomų nuosavų lėšų ir specialūs likvidumo reikalavimai, visų pirma vertinant papildomų nuosavų lėšų ir likvidumo skaičiavimų, atliekamų nustatant papildomų nuosavų lėšų ir likvidumo reikalavimus, patikimumą, įskaitant (4):
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    metodikos, kurią kompetentinga institucija taiko, kad patikrintų investicinių įmonių vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo procesą (ICAAP) ir vidaus likvidumo pakankamumo vertinimo procesą (ILAAP), apžvalgą;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    informaciją apie kompetentingos institucijos taikomus su ICAAP ir ILAAP susijusios informacijos pateikimo reikalavimus, visų pirma nurodant, kokią informaciją būtina pateikti, arba nuorodą į šiuos reikalavimus;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    informaciją, ar investicinėms įmonėms reikia atlikti nepriklausomą ICAAP ir ILAAP patikrinimą.
                                 
                              
                     
                        
                           [laisvos formos tekstas arba tokių gairių hipersaitas]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           Bendras SREP vertinimas ir priežiūros priemonės
                        
                        (IĮD 38 ir 39 straipsniai)
                     
                     
                        Aprašomas kompetentingos institucijos taikomas bendro SREP vertinimo (santraukos) ir priežiūros priemonių, kurių imamasi remiantis bendru SREP vertinimu, metodas (5).
                        Aprašoma, kaip SREP rezultatai siejami su ankstyvosios intervencijos priemonių taikymu pagal Direktyvos 2014/59/ES 27 straipsnį ir sąlygų, kuriomis laikytina, kad investicinė įmonė žlunga arba galėtų žlugti, nustatymu pagal tos direktyvos 32 straipsnį (6).
                     
                     
                        
                           [laisvos formos tekstas arba tokių gairių hipersaitas]
                        
                     
                  
               (1)  Kompetentingos institucijos naudotus kriterijus ir metodikas turi atskleisti 020–040 eilutėse, o susijusius su bendru vertinimu – 050 eilutėje, antroje skiltyje pateikdamos aiškinamąją pastabą.
            
               (2)  SREP taikymo sritis vertintina tiek investicinės įmonės lygmeniu, tiek atsižvelgiant į jos nuosavus išteklius. Kompetentinga institucija paaiškina, kokį metodą taikė skirstydama investicines įmones į įvairias kategorijas SREP tikslais, ir aprašo, kaip taikyti kiekybiniai ir kokybiniai kriterijai ir kokį poveikį toks suskirstymas į kategorijas turi finansiniam stabilumui ar kitiems bendriems priežiūros tikslams. Be to, kompetentinga institucija paaiškina, kaip faktiškai taikomas skirstymas į kategorijas siekiant užtikrinti bent minimalų dalyvavimą SREP vertinimuose, nurodydama periodiškumą, kuriuo atliekamas skirtingų kategorijų investicinių įmonių visų SREP elementų vertinimas.
            
               (3)  Įskaitant darbo priemones, pvz., vertinimo tikslu atliktus patikrinimus vietoje ir dokumentinius patikrinimus, taikytus kokybinius ir kiekybinius kriterijus, statistinius duomenis. Reikia pateikti visų gairių, skelbiamų interneto svetainėje, hipersaitus.
            
               (4)  Kompetentingos institucijos taip pat paaiškina, kaip atliekant vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo procesą (ICAAP) ir vidaus likvidumo pakankamumo vertinimo procesą (ILAAP) naudojami minimalaus dalyvavimo modeliai, taikomi proporcingumo tikslu pagal SREP kategorijas, ir kaip taikomas proporcingumo principas nustatant ICAAP ir ILAAP priežiūros lūkesčius, visų pirma nurodant visas kompetentingų institucijų paskelbtas ICAAP ir ILAAP gaires ar būtinuosius reikalavimus.
            
               (5)  Kompetentingų institucijų taikomas bendro SREP vertinimo nustatymo ir jo pranešimo investicinėms įmonėms metodas. Kompetentingų institucijų bendras vertinimas yra grindžiamas visų 020–040 eilutėse nurodytų elementų patikrinimu ir visa kita kompetentingos institucijos gauta aktualia informacija apie investicinę įmonę.
            
               (6)  Kompetentingos institucijos taip pat gali atskleisti informaciją apie politiką, kuria grindžiami jų sprendimai imtis priežiūros priemonių (kaip apibrėžta IĮD 18 straipsnyje) ir ankstyvosios intervencijos priemonių (kaip apibrėžta Bankų gaivinimo ir pertvarkymo direktyvos (BGPD) 27 straipsnyje), kai atliekant investicinės įmonės vertinimą nustatoma trūkumų ar neatitikimų, kurių atžvilgiu būtina imtis priežiūrinės intervencijos. Atskleidžiant šią informaciją gali būti paskelbtos vidaus gairės ar kiti dokumentai, kuriuose aprašoma bendroji priežiūros praktika. Tačiau, laikantis konfidencialumo principo, jokios informacijos apie atskiroms investicinėms įmonėms skirtus sprendimus atskleisti nereikalaujama.
            Be to, kompetentingos institucijos gali pateikti informaciją apie galimas pasekmes, jei investicinė įmonė nesilaikys atitinkamų teisinių nuostatų arba priežiūros ar ankstyvosios intervencijos priemonių, jai taikomų atsižvelgus į SREP vertinimo rezultatus, pvz., išvardijamos nustatytos vykdymo užtikrinimo procedūros (jei yra).
         
      
      
         
            IV PRIEDAS
            
               SUVESTINIAI STATISTINIAI DUOMENYS
            
            
               Formų sąrašas
            
            
                        1 DALIS
                     
                     
                        Individualūs duomenys pagal kompetentingas institucijas
                     
                  
                        2 DALIS
                     
                     
                        Rizikos rinkai duomenys
                     
                  
                        3 DALIS
                     
                     
                        Priežiūros priemonių ir administracinių sankcijų duomenys
                     
                  
                        4 DALIS
                     
                     
                        Informacija apie išimtis
                     
                  
               Bendrosios pastabos dėl IV priedo formų pildymo
            
            
                        1)
                     
                     
                        Skelbdamos informaciją apie bendruosius kriterijus ir metodiką kompetentingos institucijos neatskleidžia jokių priežiūros priemonių, skirtų konkrečioms investicinėms įmonėms, nepriklausomai nuo to, ar šios priemonės taikytos vienai investicinei įmonei, ar jų grupei.
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Į skaičiams skirtus laukelius įrašomi tik skaičiai. Į nacionalines valiutas nuorodos nepateikiamos. Sumos pateikiamos eurais, o euro zonai nepriklausančios valstybės narės savo nacionaline valiuta išreikštas sumas konvertuoja į eurus, taikydamos ECB valiutos kursą (galiojantį bendrą ataskaitinę datą, t. y. paskutinę konkrečių metų dieną), ir atskleidžia sumas milijonais eurų dešimtųjų tikslumu.
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        Pinigų sumos atskleidžiamos milijonais eurų (toliau – mln. EUR).
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        Procentinio dydžio sumos atskleidžiamos šimtųjų tikslumu.
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        Jei duomenys neatskleidžiami, neatskleidimo priežastis nurodoma pagal EBI nomenklatūrą, t. y. N/A (kai duomenų nėra) arba C (kai konfidencialu).
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        Pateikiami suvestiniai duomenys, atskirai neišskiriant individualių investicinių įmonių.
                     
                  
                        7)
                     
                     
                        Įtraukiami tik investicinių įmonių, kurioms taikoma Direktyva (ES) 2019/2034, duomenys. Investicinių įmonių, kurioms Direktyvoje (ES) 2019/2034 nustatyta tvarka netaikoma, duomenys nerenkami.
                     
                  
               1 DALIS
            
            
               Individualūs duomenys pagal kompetentingas institucijas (20XX m.)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Nuoroda į informacijos teikimo formą
                        
                     
                     
                        
                           Duomenys
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Investicinių įmonių skaičius ir dydis
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Investicinių įmonių skaičius
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Bendra visų valstybėje narėje veikiančių investicinių įmonių turto suma (mln. EUR)  (1)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Trečiosios valstybės investicinių įmonių skaičius ir dydis
                            (2)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Iš trečiųjų valstybių
                     
                     
                        Filialų skaičius (3)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Patronuojamųjų įmonių skaičius (4)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Nuosavų lėšų sudėtis, atsižvelgiant į nuosavų lėšų reikalavimus
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Duomenys, mln. EUR
                        
                     
                     
                        
                           Duomenys, išreikšti bendros nuosavų lėšų reikalavimų sumos procentine dalimi
                            (6)
                           , %
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Bendra 1 lygio nuosavo kapitalo suma (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 0030 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Bendra papildomo 1 lygio kapitalo suma (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 0300 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Bendra 2 lygio kapitalo suma (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 0420 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Bendra nuosavų lėšų suma (6)
                        
                     
                     
                        I 01.00 0010 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Bendra nuosavų lėšų reikalavimų suma pagal rūšį
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Duomenys, mln. EUR
                        
                     
                     
                        
                           Duomenys, išreikšti bendros nuosavų lėšų reikalavimų sumos procentine dalimi
                            (6)
                           , %
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Duomenys apie nuosavų lėšų reikalavimus
                     
                     
                        Pastoviųjų pridėtinių išlaidų reikalavimas (7)
                        
                     
                     
                        I 02.00 0030 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Nuolatinio minimalaus kapitalo reikalavimas (8)
                        
                     
                     
                        I 02.00 0020 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        K veiksnių reikalavimas (9)
                        
                     
                     
                        I 02.00 0040 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        iš jo rizika klientui (RtC) (10)
                        
                     
                     
                        I 04.00 0020 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        iš jo rizika rinkai (RtM) (11)
                        
                     
                     
                        I 04.00 0090 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        iš jo rizika įmonei (RtF) (12)
                        
                     
                     
                        I 04.00 0120 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
               2 DALIS
            
            
               Rizikos rinkai duomenys (13)
               (20XX m.)
            
            
                        
                           Rizikos rinkai duomenys
                        
                     
                     
                        
                           Metodas
                        
                     
                     
                        
                           Nuoroda į informacijos teikimo formą
                        
                     
                     
                        
                           Duomenys
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Nuosavų lėšų reikalavimai rizikai rinkai padengti
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Pasiskirstymas pagal metodą
                        
                     
                     
                        Investicinių įmonių, naudojančių kiekvieną metodą skaičius, palyginti su bendru investicinių įmonių skaičiumi (14)
                        
                     
                     
                        Grynosios pozicijos rizikos K veiksnio metodas
                     
                     
                        IF 04.00 0100 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        iš jo standartizuotas metodas
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        iš jo alternatyvus standartizuotas metodas
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        iš jo alternatyvus vidaus modelio metodas
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        iš jo kiekvieno grynosios pozicijos rizikos K veiksnio metodas  (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Suteikiamos tarpuskaitos garantinės įmokos K veiksnio metodas
                     
                     
                        IF 04.00 0110 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Suteikiamos tarpuskaitos garantinės įmokos ir grynosios pozicijos rizikos K veiksniai
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Duomenys, mln. EUR
                        
                     
                     
                        
                           Duomenys, išreikšti bendros nuosavų lėšų reikalavimų sumos procentine dalimi
                            (16)
                           , %
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Bendra nuosavų lėšų reikalavimų suma pagal kiekvieną metodą (14)
                        
                     
                     
                        Grynosios pozicijos rizikos K veiksnio metodas
                     
                     
                        IF 04.00 0100 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        iš jo standartizuotas metodas
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        iš jo alternatyvus standartizuotas metodas
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        iš alternatyvus vidaus modelio metodas (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        iš jo kiekvieno grynosios pozicijos rizikos K veiksnio metodas  (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Suteikiamos tarpuskaitos garantinės įmokos K veiksnio metodas
                     
                     
                        IF 04.00 0110 eilutė
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Suteikiamos tarpuskaitos garantinės įmokos ir grynosios pozicijos rizikos K veiksniai
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
               3 DALIS
            
            
               Priežiūros priemonių ir administracinių sankcijų duomenys (17)
               (20XX m.)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Priežiūros priemonės
                        
                     
                     
                        
                           Duomenys
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Priežiūros priemonės, kurių imtasi pagal 38 straipsnio a punktą
                     
                     
                        Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalį taikytų priežiūros priemonių bendras skaičius
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        turėti nuosavų lėšų, viršijančių minimalaus kapitalo reikalavimus [39 straipsnio 2 dalies a punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        sustiprinti valdymo tvarką ir vidaus kapitalo bei likvidžiojo turto valdymą [39 straipsnio 2 dalies b punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        pateikti priežiūros reikalavimų vykdymo planą [39 straipsnio 2 dalies c punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        vykdyti specialią atidėjinių politiką arba taikyti turto valdymo tvarką [39 straipsnio 2 dalies d punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        uždrausti arba apriboti veiklą [39 straipsnio 2 dalies e punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        sumažinti veiklai, produktams ir sistemoms, įskaitant trečiosioms šalims perduotą vykdyti veiklą, būdingą riziką [39 straipsnio 2 dalies f punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        riboti kintamąjį atlygį [39 straipsnio 2 dalies g punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        090
                     
                     
                        naudoti grynąjį pelną nuosavoms lėšoms sustiprinti [39 straipsnio 2 dalies h punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        apriboti arba uždrausti paskirstymą ar palūkanų mokėjimą [39 straipsnio 2 dalies i punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        nustatyti papildomo ar dažnesnio ataskaitų teikimo reikalavimus [39 straipsnio 2 dalies j punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        nustatyti specialius likvidumo reikalavimus [39 straipsnio 2 dalies k punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        reikalauti atskleisti papildomą informaciją [39 straipsnio 2 dalies l punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        sumažinti investicinių įmonių tinklų ir informacinių sistemų saugumui kylančią riziką [39 straipsnio 2 dalies m punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Kitų taikytų priežiūros priemonių (nenurodytų Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalyje) skaičius ir pobūdis
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Priežiūros priemonės, kurių imtasi pagal 38 straipsnio b punktą ir kitas Direktyvos (ES) 2019/2034 arba Reglamento (ES) 2019/2033 nuostatas
                     
                     
                        Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalį taikytų priežiūros priemonių bendras skaičius
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        170
                     
                     
                        turėti nuosavų lėšų, viršijančių minimalaus kapitalo reikalavimus [39 straipsnio 2 dalies a punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        180
                     
                     
                        sustiprinti valdymo tvarką ir vidaus kapitalo bei likvidžiojo turto valdymą [39 straipsnio 2 dalies b punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        190
                     
                     
                        pateikti priežiūros reikalavimų vykdymo planą [39 straipsnio 2 dalies c punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        200
                     
                     
                        vykdyti specialią atidėjinių politiką arba taikyti turto valdymo tvarką [39 straipsnio 2 dalies d punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        210
                     
                     
                        uždrausti arba apriboti veiklą [39 straipsnio 2 dalies e punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        220
                     
                     
                        sumažinti veiklai, produktams ir sistemoms, įskaitant trečiosioms šalims perduotą vykdyti veiklą, būdingą riziką [39 straipsnio 2 dalies f punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        230
                     
                     
                        riboti kintamąjį atlygį [39 straipsnio 2 dalies g punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        240
                     
                     
                        naudoti grynąjį pelną nuosavoms lėšoms sustiprinti [39 straipsnio 2 dalies h punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        250
                     
                     
                        apriboti arba uždrausti paskirstymą ar palūkanų mokėjimą [39 straipsnio 2 dalies i punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        260
                     
                     
                        nustatyti papildomo ar dažnesnio ataskaitų teikimo reikalavimus [39 straipsnio 2 dalies j punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        270
                     
                     
                        nustatyti specialius likvidumo reikalavimus [39 straipsnio 2 dalies k punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        280
                     
                     
                        reikalauti atskleisti papildomą informaciją [39 straipsnio 2 dalies l punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        290
                     
                     
                        sumažinti investicinių įmonių tinklų ir informacinių sistemų saugumui kylančią riziką [39 straipsnio 2 dalies m punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        300
                     
                     
                        Kitų taikytų priežiūros priemonių (nenurodytų Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalyje) skaičius ir pobūdis
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                        
                           Administracinės sankcijos
                            (18)
                        
                     
                     
                        
                           Duomenys
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Administracinės sankcijos (už kitus Direktyva (ES) 2019/2034 arba Reglamentu (ES) 2019/2034 nustatytų reikalavimų pažeidimus)
                     
                     
                        Bendras pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 18 straipsnio 2 dalį taikytų administracinių sankcijų skaičius:
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        vieši pranešimai, kuriuose nurodomas atsakingas fizinis arba juridinis asmuo ir pažeidimo pobūdis [18 straipsnio 2 dalies a punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        nurodymai atsakingam fiziniam arba juridiniam asmeniui nutraukti pažeidimą ir nekartoti tokių veiksmų [18 straipsnio 2 dalies b punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        laikini draudimai fiziniam asmeniui vykdyti funkcijas investicinėse įmonėse [18 straipsnio 2 dalies c punktas]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        administracinės piniginės sankcijos juridiniam arba fiziniam asmeniui [18 straipsnio 2 dalies d–f punktai]
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Kitų taikytų administracinių sankcijų (nenurodytų Direktyvos (ES) 2019/2034 18 straipsnio 2 dalyje) skaičius ir pobūdis
                     
                     
                        [laisvos formos tekstas]
                     
                  Kompetentingų institucijų taikytos administracinės sankcijos. Kompetentingos institucijos nurodo visus administracinių sankcijų taikymo atvejus, dėl kurių nepateikta skundų jų jurisdikcijoje, pagal atskleidimo ataskaitinę datą. Valstybių narių, kuriose leidžiama skelbti administracines sankcijas, dėl kurių pateiktas skundas, kompetentingos institucijos nurodo ir tų administracinių sankcijų taikymo atvejus, nebent priimtas sprendimas skundą patenkinti ir administracinę sankciją panaikinti.
            
               4 DALIS
            
            
               Informacija apie išimtis (19)
               (20XX m.)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Investicinėms įmonėms suteikta išimtis
                        
                     
                     
                        
                           Bendras suteiktų išimčių skaičius
                        
                     
                     
                        
                           9 straipsnis
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Leidimas individualiai netaikyti 5 straipsnyje nustatytų rizikos ribojimo reikalavimų, susijusių su Reglamento (ES) 2019/2033 2, 3, 4, 6 ir 7 dalimis (6 straipsnio 1 dalis (reikalavimų netaikymas patronuojamosioms įmonėms) (20))
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Leidimas individualiai netaikyti 5 straipsnyje nustatytų rizikos ribojimo reikalavimų, susijusių su Reglamento (ES) 2019/2033 6 dalimi (6 straipsnio 2 dalis (reikalavimų netaikymas patronuojamosioms įmonėms) (20))
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Leidimas individualiai netaikyti 5 straipsnyje nustatytų rizikos ribojimo reikalavimų, susijusių su Reglamento (ES) 2019/2033 5 dalimi (6 straipsnio 3 dalis (likvidumo reikalavimų netaikymas patronuojamosioms įmonėms))
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Leidimas konsoliduotai netaikyti rizikos ribojimo reikalavimų, susijusių su Reglamento (ES) 2019/2033 5 dalimi (7 straipsnio 4 dalis (riziką ribojantis konsolidavimas))
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Bendras suteiktų leidimų skaičius
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Trečiosiose valstybėse įsteigtose patronuojamosiose įmonėse turimų konsoliduotų nuosavų lėšų bendra suma (mln. EUR)
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Trečiosiose valstybėse įsteigtose patronuojamosiose įmonėse turimų visų konsoliduotų nuosavų lėšų procentinė dalis (%)
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Trečiosiose valstybėse įsteigtoms patronuojamosioms įmonėms priskirtų konsoliduotų nuosavų lėšų reikalavimų procentinė dalis (%)
                     
                     
                        [Vertė]
                     
                     
                         
                     
                  
               (1)  Bendra turto vertė yra visų valstybėje narėje veikiančių investicinių įmonių turto verčių, apskaičiuotų pagal taikomus apskaitos standartus, suma, išskyrus bet kokį valdomą turtą.
            
               (2)  EEE šalys neįtraukiamos.
            
               (3)  Filialų, apibrėžtų Direktyvos (ES) 2019/2034 3 straipsnio 1 dalies 3 punkte, skaičius. Investicinės įmonės, kurios pagrindinė buveinė yra trečiojoje valstybėje, veiklos vietos toje pačioje šalyje, nepriklausomai nuo jų skaičiaus, turėtų būti skaičiuojamos kaip vienas filialas.
            
               (4)  Patronuojamųjų įmonių, apibrėžtų Direktyvos (ES) 2019/2034 3 straipsnio 1 dalies 29 punkte, skaičius. Bet kuri patronuojamosios įmonės patronuojamoji įmonė taip pat laikoma tos įmonės, kuri yra galutinė šių įmonių patronuojančioji įmonė, patronuojamąja įmone.
            
               (5)  Kapitalas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 9 straipsnio 1 dalyje.
            
               (6)  Bendra nuosavų lėšų reikalavimų suma, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 11 straipsnyje.
            
               (7)  Pastoviųjų pridėtinių išlaidų reikalavimas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 11 straipsnio 1 dalies a punkte.
            
               (8)  Nuolatinio minimalaus kapitalo reikalavimas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 11 straipsnio 1 dalies b punkte.
            
               (9)  K veiksnių reikalavimas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 11 straipsnio 1 dalies c punkte.
            
               (10)  Nuosavų lėšų reikalavimai, susiję su rizika klientui, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 15 straipsnio 1 dalies a punkte. Skiltyje „Duomenys, išreikšti bendros nuosavų lėšų reikalavimų sumos procentine dalimi, %“ nurodyti bendrą kapitalo pakankamumo koeficientą.
            
               (11)  Nuosavų lėšų reikalavimai, susiję su rizika rinkai, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 15 straipsnio 1 dalies b punkte.
            
               (12)  Nuosavų lėšų reikalavimai, susiję su rizika įmonei, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 15 straipsnio 1 dalies c punkte.
            
               (13)  Formoje pateikiama informacija apie visas investicines įmones, o ne tik apie tas, kurių pozicijos yra susijusios su grynosios pozicijos rizikos K veiksniu.
            
               (14)  Kai kurios investicinės įmonės gali taikyti daugiau nei vieną metodą, todėl 020-060 straipsnių suma gali skirtis nuo bendro investicinių įmonių, apskaičiuojančių grynosios pozicijos rizikos K veiksnį, skaičiaus.
            
               (15)  Kai investicinės įmonės taiko daugiau nei vieną grynosios pozicijos rizikos K veiksnio metodą: standartizuotas metodas, alternatyvus standartizuotas metodas, alternatyvus vidaus modelio metodas.
            
               (16)  Reglamento (ES) 2019/2033 9 straipsnyje nurodyti nuosavų lėšų reikalavimai.
            
               (17)  Informacija pateikiama pagal sprendimo datą. Dėl nacionalinių taisyklių ir kompetentingų institucijų priežiūros praktikos bei metodų skirtumų šioje lentelėje pateiktų atskirų jurisdikcijų duomenų gali nepavykti prasmingai palyginti. Išvados, padarytos atidžiai neapsvarsčius tų skirtumų, gali būti klaidinančios.
            
               (18)  Kompetentingos institucijos konkrečioms investicinėms įmonėms skirtų priežiūros veiksmų ar sprendimų neatskleidžia. Skelbdamos informaciją apie bendruosius kriterijus ir metodiką kompetentingos institucijos neatskleidžia jokių priežiūros priemonių, skirtų konkrečiai investicinei įmonei, nepriklausomai nuo to, ar šios priemonės taikytos vienai investicinei įmonei, ar jų grupei.
            
               (19)  Kompetentingos institucijos pateikia informaciją apie išimčių taikymo praktiką, remdamosi bendru kompetentingos institucijos vis dar taikomų ir galiojančių išimčių skaičiumi. Pateikiama informacija tik apie tuos subjektus, kuriems suteikta išimtis. Kai informacijos nėra, t. y. ji nėra reguliariai teikiama, įrašoma „N/A“.
            
               (20)  Apskaičiuojant išimtis remiamasi investicinių įmonių, kurioms suteikta išimtis, skaičiumi.