CELEX: 32016D0230
Language: fi
Date: 2016-02-17 00:00:00
Title: Komission täytäntöönpanopäätös (EU) 2016/230, annettu 17 päivänä helmikuuta 2016, täytäntöönpanopäätöksen 2014/908/EU muuttamisesta siltä osin kuin on kyse niiden kolmansien maiden ja alueiden luetteloista, joiden valvonta- ja sääntelyvaatimuksia pidetään vastaavina Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 575/2013 mukaisen vastuiden kohtelun soveltamiseksi (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

18.2.2016   
            
            
               FI
            
            
               Euroopan unionin virallinen lehti
            
            
               L 41/23
            
         KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOPÄÄTÖS (EU) 2016/230,
   annettu 17 päivänä helmikuuta 2016,
   täytäntöönpanopäätöksen 2014/908/EU muuttamisesta siltä osin kuin on kyse niiden kolmansien maiden ja alueiden luetteloista, joiden valvonta- ja sääntelyvaatimuksia pidetään vastaavina Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 575/2013 mukaisen vastuiden kohtelun soveltamiseksi
   (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
   EUROOPAN KOMISSIO, joka
   ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
   ottaa huomioon luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista ja asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 26 päivänä kesäkuuta 2013 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 575/2013 (1) ja erityisesti sen 107 artiklan 4 kohdan ja 142 artiklan 2 kohdan,
   sekä katsoo seuraavaa:
   
               (1)
            
            
               Komission täytäntöönpanopäätöksessä 2014/908/EU (2) vahvistetaan luettelot kolmansista maista ja alueista, joiden valvonta- ja sääntelyjärjestelyjä pidetään unionissa sovellettavia valvonta- ja sääntelyjärjestelyjä vastaavina asetuksen (EU) N:o 575/2013 mukaisesti.
            
         
               (2)
            
            
               Komissio on tehnyt sijoituspalveluyrityksiin ja pörsseihin sovellettavien valvonta- ja sääntelyjärjestelyjen lisäarviointeja käyttäen samaa menetelmää kuin vastaavuuden arvioinneissa, jotka johtivat täytäntöönpanopäätöksen 2014/908/EU hyväksymiseen.
            
         
               (3)
            
            
               Arvioinneissaan komissio on tarkastellut valvonta- ja sääntelykehyksen kehitystä täytäntöönpanopäätöksen 2014/908/EU hyväksymisen jälkeen. Se on myös ottanut huomioon käytettävissä olevat tietolähteet, varsinkin muiden kansainvälisten järjestöjen kuten Kansainvälisen valuuttarahaston ja kansainvälisen arvopaperimarkkinavalvojien yhteisön riippumattomat arvioinnit.
            
         
               (4)
            
            
               Komissio on tullut siihen tulokseen, että Japanissa vain tiettyyn Japanin sijoituspalveluyritysten alajoukkoon sovellettavat valvonta- ja sääntelyjärjestelyt täyttävät toimintaan, organisaatioon ja valvontaan liittyvät vaatimukset, joissa otetaan huomioon sijoituspalveluyrityksiin sovellettavien unionin valvonta- ja sääntelyjärjestelyjen keskeiset näkökohdat. Tämä japanilaisten sijoituspalveluyritysten alajoukko, joka määritellään Japanin rahoitusinstrumentteja ja pörssiä säätelevän lain 28 §:ssä, harjoittaa määriteltyä liiketoimintaa ja siihen viitataan Japanin lainsäädännössä tyypin I rahoitusinstrumenttialan toimijoina. Tyypin I rahoitusinstrumenttialan toimijoihin sovelletaan erityisiä sääntöjä, jotka liittyvät rekisteröinnin pääomavaatimuksiin sekä jatkuviin riskiperusteisiin pääomavaatimuksiin. Tutkimuksen perusteella on aiheellista katsoa, että Japanissa sijaitseviin tyypin I rahoitusinstrumenttialan toimijoihin sovellettavat valvonta- ja sääntelyvaatimukset vähintään vastaavat unionissa sovellettavia vaatimuksia asetuksen (EU) N:o 575/2013 107 artiklan 4 kohtaa ja 142 artiklan 1 kohdan 4 alakohdan b alakohtaa sovellettaessa.
            
         
               (5)
            
            
               Komissio on tullut siihen tulokseen, että Hongkongin, Indonesian ja Etelä-Korean valvonta- ja sääntelyjärjestelyt täyttävät toimintaan, organisaatioon ja valvontaan liittyvät vaatimukset, joissa otetaan huomioon sijoituspalveluyrityksiin sovellettavien unionin valvonta- ja sääntelyjärjestelyjen keskeiset näkökohdat. Siksi on aiheellista katsoa, että kyseisissä kolmansissa maissa ja kyseisillä alueilla sijaitseviin sijoituspalveluyrityksiin sovellettavat valvonta- ja sääntelyvaatimukset vähintään vastaavat unionissa sovellettavia vaatimuksia asetuksen (EU) N:o 575/2013 107 artiklan 4 kohtaa ja 142 artiklan 1 kohdan 4 alakohdan b alakohtaa sovellettaessa.
            
         
               (6)
            
            
               Komissio on tullut siihen tulokseen, että Australian, Indonesian ja Etelä-Korean valvonta- ja sääntelyjärjestelyt täyttävät toimintaan liittyvät vaatimukset, joissa otetaan huomioon pörsseihin sovellettavien unionin valvonta- ja sääntelyjärjestelyjen keskeiset näkökohdat. Siksi on aiheellista katsoa, että kyseisissä kolmansissa maissa sijaitseviin pörsseihin sovellettavat valvonta- ja sääntelyjärjestelyt vähintään vastaavat unionissa sovellettavia vaatimuksia asetuksen (EU) N:o 575/2013 107 artiklan 4 kohtaa sovellettaessa.
            
         
               (7)
            
            
               Täytäntöönpanopäätöstä 2014/908/EU olisi sen vuoksi muutettava lisäämällä kyseiset kolmannet maat ja alueet mainitussa päätöksessä olevaan luetteloon kolmansista maista ja alueista, joiden valvonta- ja sääntelyvaatimuksia pidetään unionin järjestelmää vastaavina asetuksen (EU) N:o 575/2013 mukaista vastuiden kohtelua sovellettaessa.
            
         
               (8)
            
            
               Tässä päätöksessä säädetyt toimenpiteet ovat Euroopan pankkikomitean lausunnon mukaiset,
            
         ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:
   1 artikla
   Muutetaan täytäntöönpanopäätös 2014/908/EU seuraavasti:
   
               1)
            
            
               Korvataan liite II tämän päätöksen liitteellä I;
            
         
               2)
            
            
               Korvataan liite III tämän päätöksen liitteellä II;
            
         
               3)
            
            
               Korvataan liite V tämän päätöksen liitteellä III.
            
         2 artikla
   Tämä päätös tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
   
      Tehty Brysselissä 17 päivänä helmikuuta 2016.
      
         
            Komission puolesta
         
         
            Puheenjohtaja
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  EUVL L 176, 27.6.2013, s. 1.
   
      (2)  Komission täytäntöönpanopäätös 2014/908/EU, annettu 12 päivänä joulukuuta 2014, tiettyjen kolmansien maiden ja alueiden valvonta- ja sääntelyvaatimusten vastaavuudesta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 575/2013 mukaisen vastuiden kohtelun soveltamiseksi (EUVL L 359, 16.12.2014, s. 155).
   
      LIITE I
      
         
            ”LIITE II
            
               LUETTELO KOLMANSISTA MAISTA JA ALUEISTA 2 ARTIKLAN SOVELTAMISEKSI (SIJOITUSPALVELUYRITYKSET)
            
            
                        1)
                     
                     
                        Australia
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Brasilia
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        Kanada
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        Kiina
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        Hongkong
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        Indonesia
                     
                  
                        7)
                     
                     
                        Japani (vain tyypin I rahoitusinstrumenttialan toimijat)
                     
                  
                        8)
                     
                     
                        Meksiko
                     
                  
                        9)
                     
                     
                        Etelä-Korea
                     
                  
                        10)
                     
                     
                        Saudi-Arabia
                     
                  
                        11)
                     
                     
                        Singapore
                     
                  
                        12)
                     
                     
                        Etelä-Afrikka
                     
                  
                        13)
                     
                     
                        Amerikan yhdysvallat”
                     
                  
      
   
   
      LIITE II
      
         
            ”LIITE III
            
               LUETTELO KOLMANSISTA MAISTA 3 ARTIKLAN SOVELTAMISEKSI (PÖRSSIT)
            
            
                        1)
                     
                     
                        Australia
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Brasilia
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        Kanada
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        Kiina
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        Intia
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        Indonesia
                     
                  
                        7)
                     
                     
                        Japani
                     
                  
                        8)
                     
                     
                        Meksiko
                     
                  
                        9)
                     
                     
                        Etelä-Korea
                     
                  
                        10)
                     
                     
                        Saudi-Arabia
                     
                  
                        11)
                     
                     
                        Singapore
                     
                  
                        12)
                     
                     
                        Etelä-Afrikka
                     
                  
                        13)
                     
                     
                        Amerikan yhdysvallat”
                     
                  
      
   
   
      LIITE III
      
         
            ”LIITE V
            
               LUETTELO KOLMANSISTA MAISTA JA ALUEISTA 5 ARTIKLAN SOVELTAMISEKSI (LUOTTOLAITOKSET JA SIJOITUSPALVELUYRITYKSET)
            
            Luottolaitokset:
            
                        1)
                     
                     
                        Australia
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Brasilia
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        Kanada
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        Kiina
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        Guernsey
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        Hongkong
                     
                  
                        7)
                     
                     
                        Intia
                     
                  
                        8)
                     
                     
                        Mansaari
                     
                  
                        9)
                     
                     
                        Japani
                     
                  
                        10)
                     
                     
                        Jersey
                     
                  
                        11)
                     
                     
                        Meksiko
                     
                  
                        12)
                     
                     
                        Monaco
                     
                  
                        13)
                     
                     
                        Saudi-Arabia
                     
                  
                        14)
                     
                     
                        Singapore
                     
                  
                        15)
                     
                     
                        Etelä-Afrikka
                     
                  
                        16)
                     
                     
                        Sveitsi
                     
                  
                        17)
                     
                     
                        Amerikan yhdysvallat
                     
                  Sijoituspalveluyritykset:
            
                        1)
                     
                     
                        Australia
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Brasilia
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        Kanada
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        Kiina
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        Hongkong
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        Indonesia
                     
                  
                        7)
                     
                     
                        Japani (vain tyypin I rahoitusinstrumenttialan toimijat)
                     
                  
                        8)
                     
                     
                        Meksiko
                     
                  
                        9)
                     
                     
                        Etelä-Korea
                     
                  
                        10)
                     
                     
                        Saudi-Arabia
                     
                  
                        11)
                     
                     
                        Singapore
                     
                  
                        12)
                     
                     
                        Etelä-Afrikka
                     
                  
                        13)
                     
                     
                        Amerikan yhdysvallat”