CELEX: 32012R0446
Language: nl
Date: 2012-03-21 00:00:00
Title: Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 446/2012 van de Commissie van 21 maart 2012 tot aanvulling van Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen over de inhoud en het formaat van de periodieke verslagen betreffende de ratinggegevens die door ratingbureaus aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten moeten worden voorgelegd  Voor de EER relevante tekst

30.5.2012   
            
            
               NL
            
            
               Publicatieblad van de Europese Unie
            
            
               L 140/2
            
         GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) Nr. 446/2012 VAN DE COMMISSIE
   van 21 maart 2012
   tot aanvulling van Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen over de inhoud en het formaat van de periodieke verslagen betreffende de ratinggegevens die door ratingbureaus aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten moeten worden voorgelegd
   (Voor de EER relevante tekst)
   DE EUROPESE COMMISSIE,
   Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
   Gezien Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 16 september 2009 inzake ratingbureaus (1), en met name artikel 21, lid 4, onder e),
   Overwegende hetgeen volgt:
   
               (1)
            
            
               Artikel 21, lid 4, onder e), van Verordening (EG) nr. 1060/2009 schrijft voor dat de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) uiterlijk op 2 januari 2012 ontwerpen van technische reguleringsnormen ter bekrachtiging aan de Commissie moet voorleggen betreffende de inhoud en het formaat van de ratinggegevens die ratingbureaus periodiek aan de ESMA moeten rapporteren. Deze periodieke verslagen hebben tot doel de ESMA in staat te stellen haar verantwoordelijkheid uit te oefenen in het doorlopende toezicht op de ratingbureaus, zoals voorgeschreven bij artikel 21, lid 1, van deze verordening.
            
         
               (2)
            
            
               Ratinggegevens moeten de ESMA in staat stellen nauw toezicht te houden op het gedrag en de activiteiten van ratingbureaus zodat snel kan worden gereageerd in geval van daadwerkelijke of potentiële inbreuken op de voorschriften van Verordening (EG) nr. 1060/2009. Om deze reden moeten ratinggegevens normaal gezien om de maand aan de ESMA worden gerapporteerd. Ter wille van de evenredigheid moet het echter mogelijk zijn voor ratingbureaus met minder dan 50 werknemers die niet tot een groep behoren, de ratinggegevens tweemaandelijks in plaats van maandelijks in te dienen. De ESMA moet van deze ratingbureaus toch nog kunnen verlangen dat zij maandelijks rapporteren afhankelijk van het aantal en het soort ratings, met inbegrip van de complexiteit van de kredietanalyse, de relevantie van de beoordeelde instrumenten of uitgevende instellingen en de bruikbaarheid van de ratings voor doelstellingen als die van Richtlijn 2006/48/EG van het Europees Parlement en de Raad (2).
            
         
               (3)
            
            
               De te rapporteren gegevens moeten worden verzameld in een standaardformaat zodat de ESMA de geregistreerde gegevens automatisch in haar interne systemen kan opnemen en verwerken. Wegens de technische vooruitgang in de loop van de tijd is het mogelijk dat een aantal technische rapportage-instructies betreffende de doorzending of het formaat van de door de ratingbureaus in te dienen bestanden door de ESMA moeten worden geüpdatet en meegedeeld door middel van specifieke berichten of richtsnoeren.
            
         
               (4)
            
            
               Om een volledige en juiste rapportage van de ratinggegevens te verzekeren en met het oog op verdere ontwikkelingen op de financiële markten, moeten ratingbureaus in staat worden gesteld passende systemen en procedures te ontwikkelen overeenkomstig de technische specificaties van de ESMA. Daarom moet de verordening pas zes maanden na de bekendmaking ervan in werking treden. In de tussentijd moeten ratingbureaus periodieke ratinggegevens indienen in overeenstemming met de bestaande richtsnoeren van het Comité van Europese effectenregelgevers.
            
         
               (5)
            
            
               Ratingbureaus die deel uitmaken van een groep, moeten hun ratinggegevens afzonderlijk aan de ESMA kunnen rapporteren of een van de andere bureaus in de groep ermee belasten de gegevens in te dienen namens alle leden van de groep die onder de rapportagevoorschriften vallen.
            
         
               (6)
            
            
               Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de ESMA aan de Commissie heeft voorgelegd overeenkomstig artikel 10 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (3).
            
         
               (7)
            
            
               De ESMA heeft openbare raadplegingen gehouden over de ontwerpen van technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, heeft de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en heeft de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,
            
         HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
   Artikel 1
   Onderwerp
   Deze verordening regelt de inhoud en het formaat van de periodieke verslagen betreffende de ratinggegevens die van ratingbureaus kunnen worden verlangd met het oog op het doorlopende toezicht van de Europese Autoriteit voor effecten en markten („ESMA”) overeenkomstig artikel 21, lid 4, onder e), van Verordening (EG) nr. 1060/2009.
   Artikel 2
   Rapportagebeginselen
   1.   Ratingbureaus voldoen aan de vereisten die bij deze verordening zijn vastgesteld en zijn verantwoordelijk voor de juistheid en volledigheid van de aan de ESMA gerapporteerde gegevens.
   2.   In het geval van een groep ratingbureaus kunnen de leden van de groep een lid ermee belasten de krachtens deze verordening vereiste verslagen in te dienen namens zichzelf en namens de andere leden van de groep. Elk ratingbureau namens welk een verslag is ingediend, wordt in de aan de ESMA verstrekte gegevens geïdentificeerd.
   3.   Krachtens deze verordening ingediende verslagen worden maandelijks ingediend en bevatten ratinggegevens die betrekking hebben op de voorafgaande kalendermaand.
   4.   Ratingbureaus met minder dan 50 werknemers die geen deel uitmaken van een groep ratingbureaus, kunnen tweemaandelijkse verslagen indienen met ratinggegevens die betrekking hebben op de twee voorafgaande kalendermaanden, tenzij de ESMA het ratingbureau meedeelt dat gezien de aard, de complexiteit en het gamma van de af te geven ratings maandelijkse rapportage vereist is.
   5.   De verslagen worden binnen vijftien dagen na het einde van de periode waarop het verslag betrekking heeft, bij de ESMA ingediend.
   6.   De ratingbureaus stellen de ESMA onmiddellijk in kennis van uitzonderlijke omstandigheden die hun capaciteit om gegevens te rapporteren overeenkomstig deze verordening tijdelijk verhinderen of vertragen.
   Artikel 3
   Te rapporteren gegevens
   1.   Aan het einde van de eerste verslagperiode vermeldt een ratingbureau in zijn rapportage aan de ESMA de in tabel 1 van de bijlage gespecificeerde kwalitatieve gegevens. Wanneer deze gegevens in een latere rapportageperiode veranderen, worden de nieuwe gegevens bij de ESMA ingediend.
   2.   Ratingbureaus verstrekken de in tabel 2 van de bijlage bedoelde gegevens voor elke actie die het ratingbureau verricht zoals vermeld in deze tabel, en voor elke rating die uit deze actie voortkomt. De te rapporteren acties hebben betrekking op de ratings die door het ratingbureau zijn afgegeven of bekrachtigd.
   3.   Wanneer gedurende een verslagperiode geen actie als vermeld in tabel 2 heeft plaatsgevonden, is het ratingbureau niet verplicht een kennisgeving dienaangaande in te dienen.
   4.   De in tabel 1 en tabel 2 van de bijlage gespecificeerde gegevens worden bij de ESMA in afzonderlijke bestanden ingediend. De in tabel 1 bedoelde kwalitatieve gegevens worden ingediend voordat de in tabel 2 bedoelde gegevens worden ingediend.
   Artikel 4
   Soorten ratings
   1.   Een ratingbureau klasseert de te rapporteren ratings op basis van de volgende soorten:
   
               a)
            
            
               ratings van ondernemingen;
            
         
               b)
            
            
               ratings van gestructureerde financieringen;
            
         
               c)
            
            
               ratings van de overheid en de overheidsfinanciën;
            
         
               d)
            
            
               ratings van gedekte obligaties.
            
         2.   Voor de toepassing van lid 1 hebben ratings van gestructureerde financieringen betrekking op een financieel instrument of andere activa, resulterend uit een securitisatietransactie of -regeling als bedoeld in artikel 4, punt 36, van Richtlijn 2006/48/EG.
   Wanneer een ratingbureau ratings van gestructureerde financieringen rapporteert, worden de ratings geklasseerd in een van de volgende activaklassen:
   
               a)
            
            
               door activa gedekte effecten. Deze activaklasse omvat auto/boot/vliegtuigleningen, studieleningen, consumentenleningen, zorgleningen, leningen voor mobiele huizen, filmleningen, renovatieleningen, leases van uitrusting, creditcardvorderingen, zekerheidsrechten ten gunste van de belastingdienst, oninbare leningen, credit-linked notes, camperleningen en handelsvorderingen;
            
         
               b)
            
            
               residential mortgage-backed securities: effecten die door een pool van particuliere hypotheekleningen zijn gedekt. Deze activaklasse omvat door eersterangshypotheken gedekte effecten en niet door eersterangshypotheken gedekte effecten en tweede hypotheken;
            
         
               c)
            
            
               commercial mortgage-backed securities: effecten met bedrijfshypotheken als onderpand. Deze activaklasse omvat leningen voor detailhandelsruimten of kantoorruimten, ziekenhuisleningen, zorgtehuizen, opslagruimten, hotelleningen, verpleegfaciliteiten, industriële leningen en meergezinswoningen;
            
         
               d)
            
            
               collateralised debt obligations: effecten die door een kredietportefeuille (een pool van zakelijke en/of particuliere kredieten) gedekt zijn. Deze activaklasse omvat collateralised loan obligations, collateralised bond obligations, collateralised synthetic obligations, single-tranche collateralised debt obligations, collateralised fund obligations, collateralised debt obligations van door activa gedekte effecten en collateralised debt obligations van collateralised debt obligations;
            
         
               e)
            
            
               door activa gedekte commercial paper;
            
         
               f)
            
            
               overige gestructureerde financieringsinstrumenten die niet onder de bovenvermelde activaklassen vallen, met inbegrip van gestructureerde gedekte obligaties, gestructureerde beleggingsvehikels, aan verzekeringen gekoppelde effecten en derivatenbedrijven.
            
         3.   Ratings van gedekte obligaties hebben betrekking op gedekte obligaties die niet behoren tot de lijst van activaklassen betreffende ratings van gestructureerde financieringsinstrumenten als bedoeld in lid 2.
   Artikel 5
   Rapportageprocedures
   1.   De ratingbureaus dienen de gegevensbestanden in overeenkomstig de door de ESMA meegedeelde XML-schema’s met gebruik van het door de ESMA ingevoerde rapportagesysteem. Zij geven namen aan de bestanden volgens de door de ESMA vastgestelde overeenkomst inzake benamingen.
   2.   De ratingbureaus slaan de aan de ESMA verzonden en door haar ontvangen bestanden in elektronische vorm op gedurende ten minste vijf jaar. Deze bestanden worden op verzoek ter beschikking gesteld van de ESMA.
   3.   Wanneer een ratingbureau in de gerapporteerde gegevens fouten vaststelt, annuleert en vervangt het de desbetreffende gegevens.
   4.   Om gegevens te annuleren zendt het ratingbureau de ESMA een bestand dat de in tabel 3 van de bijlage gespecificeerde gegevensdomeinen omvat. Zodra de oorspronkelijk geregistreerde gegevens geannuleerd zijn, zendt het ratingbureau de nieuwe versie van de gegevens door gebruikmaking van een bestand dat naargelang van het geval de in tabel 1 of tabel 2 gespecificeerde gegevensdomeinen omvat.
   Artikel 6
   Inwerkingtreding
   Deze verordening treedt in werking zes maanden na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
   
      Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
      Gedaan te Brussel, 21 maart 2012.
      
         
            Voor de Commissie
         
         
            De voorzitter
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  PB L 302 van 17.11.2009, blz. 1.
   
      (2)  PB L 177 van 30.6.2006, blz. 1.
   
      (3)  PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84.
   
      BIJLAGE
      
         Tabel 1:   Kwalitatieve gegevens voor de eerste verslaglegging en daaropvolgende bijwerkingen
      
      
                  Nr.
               
               
                  Veldnaam
               
               
                  Beschrijving
               
               
                  Soort
               
               
                  Standaard
               
            
                  
                     Technische velden die slechts eenmaal in het bestand met kwalitatieve gegevens moeten worden vermeld
                  
               
            
                  1
               
               
                  Version
               
               
                  De versie van de gebruikte XML-schemadefinitie (XSD) om het bestand te genereren.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  Moet het juiste versienummer zijn.
               
            
                  2
               
               
                  Creation date and time
               
               
                  De datum en het tijdstip waarop het bestand is aangemaakt.
                  Deze worden uitgedrukt in de gecoördineerde universele tijd (UTC).
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  Extended Date Time Format volgens ISO 8601: jjjj-mm-dd (uu:mm:ss)
               
            
                  3
               
               
                  CRA unique identifier
               
               
                  Code die intern door het systeem wordt gebruikt om het ratingbureau te identificeren. Moet de Business Identifier Code (BIC) zijn van het ratingbureau dat het bestand zendt.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  ISO 9362.
               
            
                  
                     Administratieve velden die waar toepasselijk en zo vaak als nodig in het bestand met kwalitatieve gegevens moeten worden vermeld
                  
               
            
                  4
               
               
                  CRA name
               
               
                  Naam van het ratingbureau. Deze naam moet overeenstemmen met de naam van het ratingbureau zoals vermeld in de kennisgeving aan de ESMA. Indien één lid voor de hele groep rapporteert, moet dit de naam van de groep ratingbureaus zijn.
               
               
                  Verplicht voor eerste rapportage of in geval van wijzigingen.
               
               
                  —
               
            
                  5
               
               
                  Rating scale identifier
               
               
                  Hiermee wordt een specifieke ratingschaal van het ratingbureau op unieke wijze geïdentificeerd.
               
               
                  Verplicht voor eerste rapportage of in geval van wijzigingen.
               
               
                  —
               
            
                  6
               
               
                  Rating scale validity date
               
               
                  De datum waarop de geldigheid van de ratingschaal ingaat.
               
               
                  Verplicht indien de „identificatiecode voor de ratingschaal” wordt gerapporteerd.
               
               
                  ISO 8601 formaat van de datum (jjjj-mm-dd).
               
            
                  7
               
               
                  Time horizon
               
               
                  Duidt de tijdshorizon aan die in de ratingschaal wordt aangeduid.
               
               
                  Verplicht indien de „identificatiecode voor de ratingschaal” wordt gerapporteerd.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „L” ingeval de ratingschaal van toepassing is op langetermijnratings;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „S” ingeval de ratingschaal van toepassing is op kortetermijnratings.
                           
                        
            
                  8
               
               
                  Scope of the rating scale
               
               
                  Beschrijving van het soort ratings dat in de schaal is opgenomen, met inbegrip van het geografische toepassingsgebied wanneer relevant.
               
               
                  Verplicht indien de „identificatiecode voor de ratingschaal” wordt gerapporteerd.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Maximaal 200 tekens
                           
                        
            
                  9
               
               
                  Rating category label
               
               
                  Geeft een specifieke ratingcategorie in de ratingschaal aan.
               
               
                  Verplicht indien de „identificatiecode voor de ratingschaal” wordt gerapporteerd.
               
               
                  —
               
            
                  10
               
               
                  Rating category description
               
               
                  Definitie van de ratingcategorie in de ratingschaal
               
               
                  Verplicht indien de „identificatiecode voor de ratingschaal” wordt gerapporteerd.
               
               
                  —
               
            
                  11
               
               
                  Rating category value
               
               
                  Rangorde van de ratingcategorie in de ratingschaal, waarbij gradaties als subcategorieën worden beschouwd.
               
               
                  Verplicht indien de „identificatiecode voor de ratingschaal” wordt gerapporteerd.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Het volgnummer is een geheel getal met als minimumwaarde 1 en als maximumwaarde 20. De ratingcategorieën moeten op volgorde worden vermeld. Voor elke rating moet er ten minste één ratingcategorie bestaan.
                           
                        
            
                  12
               
               
                  Notch label
               
               
                  Identificeert een specifieke gradatie binnen de ratingschaal. Gradaties zorgen voor een grotere mate van detail in de ratingcategorie.
               
               
                  Verplicht indien een gradatie wordt gebruikt in de ratingschaal waarvoor een „identificatiecode” wordt gerapporteerd.
               
               
                  —
               
            
                  13
               
               
                  Notch description
               
               
                  Definitie van de gradatie in de ratingschaal.
               
               
                  Verplicht indien een gradatie wordt gebruikt in de ratingschaal waarvoor een „identificatiecode” wordt gerapporteerd.
               
               
                  —
               
            
                  14
               
               
                  Notch value
               
               
                  Rangorde van de gradatie in de ratingschaal. De gradatiewaarde is de waarde die aan elke rating wordt toegekend.
               
               
                  Verplicht indien een gradatie wordt gebruikt in de ratingschaal waarvoor een „identificatiecode” wordt gerapporteerd.
               
               
                  De gradatiewaarde is een geheel getal met als minimumwaarde 1 en als maximumwaarde 99. De waarden moeten op volgorde worden verstrekt.
               
            
                  15
               
               
                  List of Lead Analysts Internal Identifiers
               
               
                  Lijst van de identificatiecodes van de door het ratingbureau benoemde hoofdanalisten
                  De lijsten worden geüpdatet met nieuwe hoofdanalisten. Geregistreerde gegevens kunnen alleen in geval van fouten van de lijst worden geschrapt.
               
               
                  Verplicht bij eerste rapportage of in geval van bijwerkingen, met betrekking tot hoofdanalisten die in de Europese Unie werkzaam zijn.
               
               
                  —
                  Alle geregistreerde gegevens bevatten de interne identificatiecode en de volledige naam van de hoofdanalist.
                  De interne identificatiecode omvat een maximumaantal van 40 alfanumerieke tekens.
               
            
         
      
         Tabel 2:   Aan de ESMA te rapporteren gegevens
      
      
                  Nr.
               
               
                  Veldnaam
               
               
                  Beschrijving
               
               
                  Soort
               
               
                  Standaard
               
            
                  
                     Technische velden die slechts eenmaal in het gegevensbestand moeten worden vermeld
                  
               
            
                  1
               
               
                  CRA unique identifier
               
               
                  Code die intern door het systeem wordt gebruikt om het ratingbureau te identificeren. Moet de Business Identifier Code (BIC) zijn van het ratingbureau dat het bestand zendt.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  ISO 9362.
               
            
                  2
               
               
                  Version
               
               
                  De versie van de gebruikte XML-schemadefinitie (XSD) om het bestand te genereren.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  Moet het juiste versienummer zijn.
               
            
                  3
               
               
                  Creation date and time
               
               
                  De datum en het tijdstip waarop het bestand is aangemaakt.
                  Deze worden uitgedrukt in de gecoördineerde universele tijd (UTC).
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  Extended Date Time Format volgens ISO 8601: jjjj-mm-dd (uu:mm:ss)
               
            
                  4
               
               
                  Reporting start date and time
               
               
                  De datum en het tijdstip waarop de rapportageperiode aanvangt.
                  Deze worden uitgedrukt in de gecoördineerde universele tijd (UTC).
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  Extended Date Time Format volgens ISO 8601: jjjj-mm-dd (uu:mm:ss)
               
            
                  5
               
               
                  Reporting end date and time
               
               
                  De datum en het tijdstip waarop de rapportageperiode eindigt.
                  Deze worden uitgedrukt in de gecoördineerde universele tijd (UTC).
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  Extended Date Time Format volgens ISO 8601: jjjj-mm-dd (uu:mm:ss)
               
            
                  
                     Administratieve velden die waar toepasselijk en zo vaak als nodig in het bestand met kwalitatieve gegevens moeten worden vermeld
                  
               
            
                  6
               
               
                  Action type
               
               
                  Duidt het soort actie aan dat door het ratingbureau wordt ondernomen met betrekking tot een specifieke rating.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „NW”, wanneer de rating voor de eerste maal wordt afgegeven, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „UP”, wanneer de rating wordt geüpgraded, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „DG”, wanneer de rating wordt gedowngraded, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „WD”, wanneer de rating wordt ingetrokken, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „AF”, wanneer de rating wordt bevestigd, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „CA”, wanneer de „watch” of „review” status aan een rating wordt toegekend of gewijzigd of opgeheven, of een vooruitzicht/trend wordt toegekend aan een rating of gewijzigd of opgeheven, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „SU”, wanneer de ratingstatus verandert van gevraagd naar ongevraagd en omgekeerd, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „DF”, wanneer een wanbetaling wordt aangekondigd voor een beoordeelde uitgevende instelling of een beoordeeld instrument.
                           
                        
            
                  7
               
               
                  Outlook/Trend
               
               
                  Duidt het vooruitzicht of de trend aan die door het ratingbureau aan een rating wordt toegekend op basis van zijn toepasselijk beleid.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „POS” voor een positief vooruitzicht/trend, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „NEG” voor een negatief vooruitzicht/trend, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „EVO” bij een vooruitzicht of trend waarin een evolutie of verdere ontwikkeling wordt vastgesteld, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „STA” voor een stabiel vooruitzicht/trend, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „NOT” voor een niet-bestaand of een opgeheven vooruitzicht of trend;
                           
                        
            
                  8
               
               
                  Watch/Review
               
               
                  Duidt de „watch” of „review” status aan die door het ratingbureau aan een rating wordt toegekend op basis van zijn toepasselijk beleid.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „POW” voor een positieve watch/review, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „NEW” voor een negatieve watch/review, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „EVW” voor een evoluerende/zich ontwikkelende watch/review, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „UNW” voor een watch/review die een onzekere richting uitgaat, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „NWT” voor een niet-bestaande of een opgeheven watch/review;
                           
                        
            
                  9
               
               
                  Watch/review determinant
               
               
                  Duidt aan om welke reden een rating de watch/review status krijgt.
               
               
                  Verplicht indien een rating in de Europese Unie wordt afgegeven of bekrachtigd.
                  Alleen van toepassing ingeval de watch/review status verschillend is van „NWT”.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „1” wanneer de watch/review status te wijten is aan veranderingen in methodologieën, modellen of belangrijke aannamen die aan ratings ten grondslag liggen, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „2” wanneer de watch/review status te wijten is aan economische, financiële of kredietredenen, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „3” wanneer de watch/review status te wijten is aan andere redenen (bv. vertrek van analisten, bestaan van belangenconflicten).
                           
                        
            
                  10
               
               
                  Responsible CRA unique identifier
               
               
                  Business Identifier Code (BIC) van het ratingbureau dat de actie heeft ondernomen.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  ISO 9362.
               
            
                  11
               
               
                  Rating identifier
               
               
                  Unieke identificatiecode van de rating. Deze blijft ongewijzigd in de tijd.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  —
               
            
                  12
               
               
                  Rating value
               
               
                  Duidt de waarde van de rating na de actie aan.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  —
               
            
                  13
               
               
                  Previous rating value
               
               
                  Duidt de waarde van de rating vóór de actie aan.
               
               
                  Verplicht indien het soort actie verschillend is van „NW”.
               
               
                  —
               
            
                  14
               
               
                  Rating scale identifier
               
               
                  Geeft een unieke aanduiding van de schaal van de rating.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  —
               
            
                  15
               
               
                  Internal Lead Analyst Identifier
               
               
                  Identificatiecode die door het ratingbureau is toegekend aan de hoofdanalist die verantwoordelijk is voor de rating.
               
               
                  Verplicht indien de rating in de Europese Unie wordt afgegeven.
               
               
                  Maximaal 40 alfanumerieke tekens
               
            
                  16
               
               
                  Country of the Lead Analyst
               
               
                  Duidt het land aan van het kantoor van de hoofdanalist die bevoegd is voor de rating.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  ISO 3166.
               
            
                  17
               
               
                  Solicited/ Unsolicited
               
               
                  Duidt aan of de rating gevraagd dan wel ongevraagd is.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „S” in geval van een gevraagde rating, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „U” in geval van een ongevraagde rating;
                           
                        
            
                  18
               
               
                  Rating Type
               
               
                  Duidt het soort rating aan als aangegeven door de ratingschaal.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „C” wanneer het om een rating van een onderneming gaat, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „S” wanneer het om een rating van de overheid of van de overheidsfinanciën gaat, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „T” wanneer het om een rating van een gestructureerde financiering gaat, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „B” wanneer de rating betrekking heeft op een gedekte obligatie die geen gestructureerde financiering is;
                           
                        
            
                  19
               
               
                  Country
               
               
                  Landencode van de beoordeelde emittent of het beoordeelde instrument.
                  In het geval van ratings betreffende supranationale organisaties wordt de landencode aangeduid met „ZZ”.
                  In het geval van ratings betreffende gestructureerde financieringen wordt het land genomen waar de meerderheid van de onderliggende activa zich bevindt.
                  Wanneer het niet mogelijk is om uit te maken waar de meerderheid van de onderliggende activa zich bevindt, worden de geregistreerde gegevens aangeduid met „ZZ”.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  ISO 3166-1.
               
            
                  20
               
               
                  Industry
               
               
                  Bedrijfstak van de emittent.
               
               
                  Verplicht.
                  Alleen van toepassing ingeval de gerapporteerde ratingsoort „C” is.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „FI” ingeval het een financiële instelling, met inbegrip van kredietinstellingen en beleggingsondernemingen, betreft;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „IN” ingeval het een verzekeringsonderneming betreft;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „CO” ingeval het een particuliere emittent betreft die niet als een financiële instelling of een verzekeringsonderneming wordt beschouwd.
                           
                        
            
                  21
               
               
                  Sector
               
               
                  Specificeert subcategorieën voor ratings van overheden en overheidsfinancieringen.
               
               
                  Verplicht.
                  Alleen van toepassing ingeval de gerapporteerde ratingsoort „S” is.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „SV” voor een overheidsrating, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „SM” voor een rating voor gemeenten of lagere overheden, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „SO” voor een rating van een supranationale organisatie, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „PE” voor een rating van een overheidsentiteit.
                           
                        
            
                  22
               
               
                  Asset class
               
               
                  Definieert de belangrijkste activaklassen voor ratings van gestructureerde financieringen.
               
               
                  Verplicht.
                  Alleen van toepassing ingeval de gerapporteerde ratingsoort „T” is.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „ABS” voor een door activa gedekt effect, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „RMBS” voor een door woninghypotheken gedekt effect, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „CMBS” voor een door bedrijfshypotheken gedekt effect, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „CDO” voor een collateralised debt obligation, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „ABCP” voor door activa gedekt commercial paper, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „OTH” in alle andere gevallen.
                           
                        
            
                  23
               
               
                  Time horizon
               
               
                  Duidt de tijdshorizon van de rating aan zoals aangegeven door de ratingschaal.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „L” als het een langetermijnrating betreft, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „S” voor een kortetermijnrating.
                           
                        
            
                  24
               
               
                  Seniority
               
               
                  Duidt de anciënniteit van de schuldklasse van de beoordeelde emittent of het beoordeelde instrument.
               
               
                  Verplicht.
                  Alleen van toepassing ingeval de gerapporteerde ratingsoort „C” of „S” is.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „SE” wanneer de rating van de emittent of van het instrument hogergeplaatst is, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „SB” wanneer de rating van de emittent of van het instrument ondergeschikt is;
                           
                        
            
                  25
               
               
                  Currency
               
               
                  Geeft aan of de rating uitgedrukt wordt in nationale of vreemde valuta.
               
               
                  Verplicht.
                  Alleen van toepassing voor ratings van emittenten.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „LC” voor een rating in nationale valuta, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „FC” voor een rating in vreemde valuta.
                           
                        
            
                  26
               
               
                  Action validity date and time
               
               
                  De datum en het tijdstip van de geldigheid van de ratingactie. Deze vallen samen met de gecoördineerde universele tijd (UTC) van publicatie van de actie of verspreiding via abonnement.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  Extended Date Time Format volgens ISO 8601: jjjj-mm-dd (uu:mm:ss).
               
            
                  27
               
               
                  Action communication date and time
               
               
                  De datum en het tijdstip waarop de actie aan de beoordeelde entiteit wordt meegedeeld.
                  Deze worden uitgedrukt in de gecoördineerde universele tijd (UTC).
               
               
                  Alleen verplicht indien de rating in de Europese Unie wordt afgegeven.
                  Alleen van toepassing indien de actie meegedeeld wordt aan de beoordeelde entiteit.
               
               
                  Extended Date Time Format volgens ISO 8601: jjjj-mm-dd (uu:mm:ss).
               
            
                  28
               
               
                  Action decision date
               
               
                  Geeft aan op welke datum tot de actie besloten is.
                  Het gaat om de datum van de voorlopige goedkeuring (door de ratingcommissie wanneer dit dan aan de beoordeelde entiteit wordt meegedeeld vóór de definitieve goedkeuring
               
               
                  Alleen verplicht indien de rating in de Europese Unie wordt afgegeven.
               
               
                  Datumformaat volgens ISO 8601: (jjjj-mm-dd).
               
            
                  29
               
               
                  ISIN value
               
               
                  ISIN van het beoordeelde instrument. Deze blijft ongewijzigd in de tijd.
               
               
                  Verplicht indien aan het beoordeelde instrument een International Securities Identifying Number (ISIN) wordt toegekend.
                  Alleen van toepassing voor ratings betreffende instrumenten.
               
               
                  ISO 6166 code.
               
            
                  30
               
               
                  Internal Instrument Identifier
               
               
                  Unieke code die door het ratingbureau wordt toegekend voor de identificatie van het beoordeelde instrument. Deze blijft ongewijzigd in de tijd.
               
               
                  Verplicht.
                  Alleen van toepassing voor ratings betreffende instrumenten.
               
               
                  Maximaal 40 alfanumerieke tekens
               
            
                  31
               
               
                  Issuer BIC code
               
               
                  BIC-code van de emittent.
               
               
                  Verplicht indien de Unique Business Identifier Code (BIC) van de emittent beschikbaar is voor het ratingbureau.
               
               
                  ISO 9362 code.
               
            
                  32
               
               
                  Internal Issuer Identifier
               
               
                  Unieke code die door het ratingbureau wordt toegekend voor de identificatie van de emittent.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  Maximaal 40 alfanumerieke tekens
               
            
                  33
               
               
                  Issuer’s Name
               
               
                  Deze bestaat uit een passende begrijpelijke vermelding van de wettelijke benaming van de emittent (of de moederonderneming van de emittent).
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  Maximaal 40 tekens
               
            
                  34
               
               
                  Originator BIC Code
               
               
                  BIC-code van de opdrachtgever.
               
               
                  Verplicht indien de Unique Business Identifier Code (BIC) van de opdrachtgever beschikbaar is voor het ratingbureau.
                  Alleen van toepassing ingeval de gerapporteerde ratingsoort „T” is.
               
               
                  ISO 9362 code.
               
            
                  35
               
               
                  Originator Internal Identifier
               
               
                  Unieke code die door het ratingbureau wordt toegekend voor de identificatie van de opdrachtgever.
                  In geval van meerdere opdrachtgevers moet „MULTIPLE” worden vermeld.
               
               
                  Verplicht.
                  Alleen van toepassing ingeval de gerapporteerde ratingsoort „T” is.
               
               
                  Maximaal 40 alfanumerieke tekens
               
            
                  36
               
               
                  Originator’s Name
               
               
                  Deze bestaat uit een passende begrijpelijke vermelding van de wettelijke benaming van de opdrachtgever (of de moederonderneming van de emittent).
                  In geval van meerdere opdrachtgevers moet „MULTIPLE” worden vermeld.
               
               
                  Verplicht.
                  Alleen van toepassing ingeval de gerapporteerde ratingsoort „T” is.
               
               
                  Maximaal 40 tekens
               
            
                  37
               
               
                  Withdrawal reason
               
               
                  Reden ingeval de gerapporteerde actie een „intrekking” is.
               
               
                  Verplicht ingeval een „WD”-actie wordt gerapporteerd.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „1” in geval van incorrecte of onvoldoende informatie over de emittent/emissie, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „2” in geval van insolventie van de beoordeelde entiteit of schuldherschikking, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „3” in geval van reorganisatie van de beoordeelde entiteit, met inbegrip van de fusie of overname van de beoordeelde entiteit, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „4” in geval van het einde van de looptijd van de schuldverplichting, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „5” in geval van automatische ongeldigheid van de rating wegens het bedrijfsmodel van een ratingbureau (zoals verval van ratings die geldig zijn voor een vooraf bepaalde periode), of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „6” in geval van het einde van de rating om andere redenen.
                           
                        
            
         
      
         Tabel 3:   Lijst van velden voor de annulering van gegevens
      
      
                  Nr.
               
               
                  Veldnaam
               
               
                  Beschrijving
               
               
                  Soort
               
               
                  Standaard
               
            
                  
                     Technische velden die altijd slechts eenmaal in het bestand voor annulering moeten worden vermeld
                  
               
            
                  1
               
               
                  CRA unique identifier
               
               
                  Code die intern door het systeem wordt gebruikt om het ratingbureau te identificeren. Moet de Business Identifier Code (BIC) zijn van het ratingbureau dat het bestand zendt.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  ISO 9362.
               
            
                  2
               
               
                  Version
               
               
                  De versie van de gebruikte XML-schemadefinitie (XSD) om het bestand te genereren.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  Moet het juiste versienummer zijn.
               
            
                  3
               
               
                  Cancellation date and time
               
               
                  De datum en het tijdstip van de annulering.
                  Deze worden uitgedrukt in de gecoördineerde universele tijd (UTC).
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  Extended Date Time Format volgens ISO 8601: jjjj-mm-dd (uu:mm:ss)
               
            
                  
                     Administratieve velden die zo vaak als nodig moeten worden vermeld in het bestand voor annulering
                  
               
            
                  4
               
               
                  Rating scale identifier
               
               
                  Hiermee wordt een specifieke ratingschaal van het ratingbureau op unieke wijze geïdentificeerd.
               
               
                  Verplicht.
                  Alleen van toepassing indien de te annuleren gegevens betrekking hebben op een ratingschaal die als deel van de in tabel 1 vermelde kwalitatieve gegevens is gerapporteerd.
               
               
                  —
               
            
                  5
               
               
                  Action type
               
               
                  Duidt het soort actie aan dat door het ratingbureau wordt ondernomen met betrekking tot een specifieke rating.
               
               
                  Verplicht.
                  Alleen van toepassing indien de te annuleren gegevens betrekking hebben op een actie die als deel van de in tabel 2 vermelde gegevens is gerapporteerd.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              „NW”, wanneer de rating voor de eerste maal wordt afgegeven, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „UP”, wanneer de rating wordt geüpgraded, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „DG”, wanneer de rating wordt gedowngraded, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „WD”, wanneer de rating wordt ingetrokken, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „AF”, wanneer de rating wordt bevestigd, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „CA”, wanneer de „watch” of „review” status aan een rating wordt toegekend of gewijzigd of opgeheven, of een vooruitzicht/ trend wordt toegekend aan een rating of gewijzigd of opgeheven, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „SU”, wanneer de ratingstatus verandert van gevraagd naar ongevraagd en omgekeerd, of
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „DF”, wanneer een wanbetaling wordt aangekondigd voor een beoordeelde uitgevende instelling of een beoordeeld instrument.
                           
                        
            
                  6
               
               
                  Action validity date and time
               
               
                  De datum en het tijdstip van de geldigheid van de ratingactie.
               
               
                  Verplicht.
                  Alleen van toepassing indien de te annuleren gegevens betrekking hebben op een actie die als deel van de in tabel 2 vermelde gegevens is gerapporteerd.
               
               
                  Extended Date Time Format volgens ISO 8601: jjjj-mm-dd (uu:mm:ss).
               
            
                  7
               
               
                  Rating identifier
               
               
                  Door het ratingbureau toegekende unieke identificatiecode van de rating
               
               
                  Verplicht.
                  Alleen van toepassing indien de te annuleren gegevens betrekking hebben op een actie die als deel van de in tabel 2 vermelde gegevens is gerapporteerd.
               
               
                  —
               
            
                  8
               
               
                  Reason for cancellation
               
               
                  De reden waarom de geregistreerde gegevens worden geannuleerd.
               
               
                  Verplicht.
               
               
                  —