CELEX: 
Language: lt
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) …/... kuriuo ištaisomas Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų

AIŠKINAMASIS MEMORANDUMAS
            
            
               1.DELEGUOTOJO AKTO BENDROSIOS APLINKYBĖS
            
            
               Kad visiškai atitiktų Direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų (toliau – FPRD II), Deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 1 straipsnio 1 dalis turėtų būti ištaisyta siekiant paaiškinti, kad ja reikalaujama taikyti to reglamento 64 straipsnio 4 dalį, 65 straipsnį ir VIII skyrių, o ne 59 straipsnio 4 dalį, 60 straipsnį ir IV skyrių. 
            
            
               Be to, reikia ištaisyti klaidas, pasitaikiusias Deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 I priedo kryžminėse nuorodose, tiksliau, dalyse „Kliento vertinimas“, „Pavedimų tvarkymas“, „Klientų pavedimai ir sandoriai“, „Ataskaitų teikimas klientams“, „Ryšiai su klientais“ ir „Organizaciniai reikalavimai“.
            
            
               2.DELEGUOTOJO AKTO TEISINIAI ASPEKTAI
            
            
               Šio deleguotojo reglamento 1 straipsniu ištaisomos šios Deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 nuostatos ir priedai:
            
            
               –
                     1 straipsnio 1 dalis ir I priedas.
            
            
               KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) …/...
            
            
               2021 04 21
            
            
               kuriuo ištaisomas Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų
            
            
               (Tekstas svarbus EEE)
            
            
               EUROPOS KOMISIJA,
            
            
               atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
            
            
               atsižvelgdama į 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES
                  1
               , ypač į jos 16 straipsnio 12 dalį ir 27 straipsnio 9 dalį,
            
            
               kadangi:
            
            
               (1)Deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 1 straipsnio 1 dalyje klaidingai nurodyta, kad reikia taikyti to reglamento 59 straipsnio 4 dalį, 60 straipsnį ir IV skyrių, o ne 64 straipsnio 4 dalį, 65 straipsnį ir VIII skyrių;
            
            
               (2)klaidų pasitaikė ir keliose Deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 I priedo kryžminėse nuorodose, tiksliau, dalyse „Kliento vertinimas“, „Pavedimų tvarkymas“, „Klientų pavedimai ir sandoriai“, „Ataskaitų teikimas klientams“, „Ryšiai su klientais“ ir „Organizaciniai reikalavimai“;
            
            
               (3)todėl Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565 turėtų būti atitinkamai ištaisytas,
            
            
               PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
            
         
         
            
               1 straipsnis
            
            
               Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565 ištaisomas taip:
            
            
               (1)1 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:
            
            
               „1.
                     Šio reglamento II skyrius, III skyriaus 1–4 skirsniai, 64 straipsnio 4 dalis, 65 straipsnis, 6–8 skirsniai ir, kiek jie yra susiję su tomis nuostatomis, I ir VIII skyriai taikomi valdymo įmonėms, pagal Direktyvos 2009/65/EB 6 straipsnio 4 dalį ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2011/61/ES* 6 straipsnio 6 dalį teikiančioms paslaugas.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (OL L 174, 2011 7 1, p. 1).“;
            
            
               (2)I priedas pakeičiamas šio reglamento priedo tekstu.
            
            
               2 straipsnis
            
            
               Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
            
            
               Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
            
            
               Priimta Briuselyje 2021 04 21
            
            
               
                     Komisijos vardu
               
               
                     Pirmininkė
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        OL L 173, 2014 6 12, p. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               „I PRIEDAS
            
            
               Duomenų kaupimas
            
            
               Minimalus sąrašas duomenų, kuriuos turi kaupti investicinė įmonė, priklausomai nuo jos veiklos pobūdžio
            
            
                     
                        Pareigos pobūdis
                     
                  
                  
                     
                        Duomenų tipas
                     
                  
                  
                     
                        Turinio santrauka
                     
                  
                  
                     
                        Teisinis pagrindas
                     
                  
               
                     
                        Kliento vertinimas 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacija klientams
                     
                  
                  
                     
                        Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalį ir šio reglamento 44–51 straipsnius
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 44–51 straipsniai
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Kliento susitarimai
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalį
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 58 straipsnis
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Tinkamumo ir priimtinumo vertinimas
                     
                  
                  
                     
                        Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalis ir šio reglamento 54, 55 ir 60 straipsnius
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalys
                     
                     
                        Šio reglamento 54, 55 ir 56 straipsniai
                     
                  
               
                     
                        Pavedimų tvarkymas 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Klientų pavedimų tvarkymas. Sujungti sandoriai
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 67–70 straipsnius
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 67–70 straipsniai
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sandorių savo naudai sujungimas ir išskirstymas
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 69 straipsnį
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 69 straipsnis
                     
                  
               
                     
                        Klientų pavedimai ir sandoriai 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Duomenų apie klientų pavedimus arba sprendimą vykdyti sandorį kaupimas
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 74 straipsnį
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 74 straipsnis
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Duomenų apie sandorius ir pavedimų vykdymą kaupimas
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 75 straipsnį
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 75 straipsnis
                     
                  
               
                     
                        Ataskaitų teikimas klientams 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Su klientams teikiamomis paslaugomis susijusi pareiga
                     
                  
                  
                     
                        Turinys, numatytas pagal šio reglamento 59–63 straipsnius
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 ir 6 dalys ir 25 straipsnio 1 ir 6 dalys
                     
                     
                        Šio reglamento 59–63 straipsniai
                     
                  
               
                     
                        Kliento turto apsauga 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investicinės įmonės laikomos kliento finansinės priemonės
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalį ir Komisijos deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalis
                     
                     
                        Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investicinės įmonės saugomos kliento lėšos
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalį ir Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalis
                     
                     
                        Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Kliento finansinių priemonių panaudojimas
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys, numatyti pagal Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnį
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8, 9 ir 10 dalys
                     
                     
                        Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnis
                     
                  
               
                     
                        Ryšiai su klientais 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacija apie išlaidas ir susijusius mokesčius
                     
                  
                  
                     
                        Turinys, numatytas pagal šio reglamento 50 straipsnį
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalies c punktas
                     
                     
                        Šio reglamento 50 straipsnis
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacija apie investicinę įmonę ir jos paslaugas, finansines priemones ir klientų turto apsaugą
                     
                  
                  
                     
                        Turinys, numatytas pagal šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsnius
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsniai
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacija klientams
                     
                  
                  
                     
                        Pranešimų įrašai
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 46 straipsnis
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rinkodaros pranešimai (išskyrus žodinius)
                     
                  
                  
                     
                        Kiekvienas investicinės įmonės paskelbtas rinkodaros pranešimas (išskyrus žodinius), kaip numatyta pagal šio reglamento 44 ir 46 straipsnius
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 44 ir 46 straipsniai
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Konsultacijos dėl investicijų mažmeniniams klientams
                     
                  
                  
                     
                        i) Pateiktos konsultacijos dėl investicijų faktas, laikas ir data, ii) rekomenduota finansinė priemonė, iii) klientui pateikta tinkamumo ataskaita
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 6 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 54 straipsnis
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investicinis tyrimas
                     
                  
                  
                     
                        Kiekvienas investicinės įmonės patvarioje laikmenoje paskelbto investicinio tyrimo punktas
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 36 ir 37 straipsniai
                     
                  
               
                     
                        Organizaciniai reikalavimai 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        įmonės veikla ir vidaus organizacija
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktą
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2–10 dalys
                     
                     
                        Šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktas
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Atitikties ataskaitos
                     
                  
                  
                     
                        Kiekviena atitikties ataskaita valdymo organui
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 22 straipsnio 2 dalies c punktas ir 25 straipsnio 2 dalis
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys apie interesų konfliktus
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 35 straipsnį
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 35 straipsnis
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Paskatos
                     
                  
                  
                     
                        Informacija, atskleista klientams pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalį
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalis
                     
                     
                        Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 11, 12 ir 13 straipsniai
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rizikos valdymo ataskaitos
                     
                  
                  
                     
                        Kiekviena rizikos valdymo ataskaita vyresniajai vadovybei
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 23 straipsnio 1 dalies b punktas ir 25 straipsnio 2 dalis
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Vidaus audito ataskaitos
                     
                  
                  
                     
                        Kiekviena vidaus audito ataskaita vyresniajai vadovybei
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 24 straipsnis ir 25 straipsnio 2 dalis
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys apie skundų nagrinėjimą
                     
                  
                  
                     
                        Kiekvienas skundas ir skundų nagrinėjimo priemonės, kurių imtasi
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 26 straipsnis
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys apie asmeninius sandorius
                     
                  
                  
                     
                        Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktą
                     
                  
                  
                     
                        Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis
                     
                     
                        Šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktas
                     
                  
               
               “