CELEX: 52014PC0111
Language: sv
Date: 2014-03-05
Title: Förslag till EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING om inrättande av ett unionssystem för självcertifiering av tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan hos ansvarstagande importörer av tenn, tantal och volfram, malmer av dessa metaller, samt guld med ursprung i konfliktdrabbade områden och högriskområden

|
			
		
		
		52014PC0111
		
			Förslag till EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING om inrättande av ett unionssystem för självcertifiering av tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan hos ansvarstagande importörer av tenn, tantal och volfram, malmer av dessa metaller, samt guld med ursprung i konfliktdrabbade områden och högriskområden /* COM/2014/0111 final - 2014/0059 (COD) */
			
				
		
		
			
			   	MOTIVERING
1.           BAKGRUND TILL FÖRSLAGET
Motiv och syfte
Det främsta syftet med detta förslag är att
minska inkomsterna från handel med mineraler för väpnade grupper och
säkerhetsstyrkor[1]
i konfliktdrabbade områden och högriskområden genom att stödja och ytterligare
främja EU-företags ansvarsfulla anskaffning av tenn, tantal, volfram och guld
med ursprung i sådana områden. Förslaget bygger på befintliga internationella
system och principer för tillbörlig aktsamhet.
Allmän bakgrund
Det finns idag internationella åtgärder som
syftar till att främja ansvarsfull anskaffning av mineraler från områden som
hotas eller påverkas av väpnade konflikter. De två mest kända antogs 2011
respektive 2010: OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet (OECD Due
Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from
Conflict-Affected and High-Risk Areas) och paragraf 1502 i den amerikanska
Dodd-Frank-lagen (Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act).
OECD:s riktlinjer är inte land- eller
regionspecifika utan fastställer ett förfarande att följas av de länder som är
intresserade av att utveckla sin kapacitet när det gäller en ansvarsfull
anskaffning. Även om de framför allt gäller företag från OECD:s medlemsländer,
fungerar riktlinjerna också som inspiration och föredöme för andra företag som
har betydande verksamhet inom förädling och handel i leveranskedjorna för guld,
tenn, tantal och volfram. År 2011 åtog sig EU att inom ramen för OECD stödja en
ytterligare spridning av riktlinjerna.
Dodd-Frank-lagen rör Demokratiska republiken
Kongo och nio angränsande länder. Enligt paragraf 1502 i lagen ska företag som
är noterade på amerikanska börser och som använder konfliktmineraler[2] rapportera till Security
Exchange Commission om dessa mineralers ursprung och om aktuella åtgärder
för tillbörlig aktsamhet. Sådana rapporter kräver en omfattande undersökning av
leveranskedjan. Amerikanska börsnoterade företag vänder sig allt högre grad
till sina leverantörer, däribland i EU, för att få relevanta uppgifter och
belägg för att tillbörlig aktsamhet iakttagits. En reaktion från näringslivets
sida på lagen har varit att dirigera om handeln bort från Centralafrika, något
som har haft effekter på de lokala marknaderna för guld, tenn, tantal och
volfram. Legitimt utvunnen mineral har vissa svårigheter att nå marknaderna i
Förenta staterna och EU.
Handeln med konfliktmineraler är mycket
väldokumenterad när det gäller Demokratiska republiken Kongo och behandlas i
FN:s säkerhetsråds resolution 1952 (2010). Det finns dock en mängd andra fall i
Afrika, Asien och Latinamerika. Frågan har också tagits upp utanför OECD. I
juni 2013 uttryckte G8-ledarna sin vilja[3]
att öka öppenheten inom utvinningsindustrin.
Mot bakgrund av detta har Europeiska
kommissionen och utrikesrepresentanten arbetat för att ta fram en övergripande
EU-ram för en ansvarsfull mineralpolitik. Detta arbete är också en uppföljning
av Europaparlamentets resolution från 2010 som uppmanade EU att lägga fram en
lagstiftning som liknade den amerikanska och två meddelanden från 2011
respektive 2012[4]
som gav uttryck för kommissionens avsikt att undersöka möjligheterna till att
förbättra insynen i leveranskedjan. Detta förslag till rättsakt kommer därför
att åtföljas av ett meddelande som tar upp andra politiska åtgärder som kan användas
för att angripa problemet så brett som möjligt.
Gällande
bestämmelser
Befintliga EU-initiativ när det gäller
naturresurser, finansiell insyn och konfliktmedveten förvaltning av den
internationella diamanthandeln och skogsbruket:
–                        
Rådets förordning (EG) nr 2368/2002 av den 20
december 2002 om genomförande av Kimberleyprocessens certifieringssystem för
den internationella handeln med rådiamanter.
–                        
Europaparlamentets och rådets förordning (EU)
nr 995/2010 av den 20 oktober 2010 om fastställande av skyldigheter
för verksamhetsutövare som släpper ut timmer och trävaror på marknaden. 
–                        
Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU
av den 26 juni 2013 om årsbokslut, koncernredovisning och rapporter i
vissa typer av företag, om ändring av Europaparlamentets och rådets direktiv
2006/43/EG och om upphävande av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG.
Förenlighet med
Europeiska unionens politik och mål på andra områden
Förslaget är förenligt
med och syftar till att bidra till EU:s utrikespolitiska mål och utvecklingsstrategin
för god och hållbar förvaltning samt brottsbekämpning i samband med
utnyttjandet av naturtillgångar i konfliktdrabbade områden och högriskområden
med mineralutvinning, samt när det gäller EU:s företag och strategier för
företagens sociala ansvar som rekommenderar företagen att lindra eventuella
negativa effekter som de kan ha i samhället och därför uppmärksamma eventuella
kränkningar av de mänskliga rättigheterna. 
2.           RESULTAT AV SAMRÅD MED
BERÖRDA PARTER OCH KONSEKVENBEDÖMNINGAR
Samråd med
berörda parter
Ett omfattande samråd hölls mellan december 2012
och juni 2013 och innefattade ett nätbaserat offentligt samråd och en mängd
möten med berörda parter. I mitten av september 2013 avslutades en undersökning
av de kostnader, fördelar och sammanhängande effekter som tillämpningen av en
strategi för tillbörlig aktsamhet och en ansvarsfull anskaffning av mineraler
skulle medföra för vissa utvalda aktörer. 
En sammanfattning av resultaten av det
offentliga samrådet och slutrapporten från undersökningen görs tillgängliga på
kommissionens webbplats samtidigt med detta förslag.
Kommissionen har gjort en konsekvensbedömning av
de föreslagna alternativen, med beaktande av resultaten av det offentliga
samrådet och undersökningen, och offentliggjort resultatet i en rapport.
Följande alternativ undersöktes:
·        
Alternativ 1 – Fristående EU-meddelande 
Detta alternativ består i ett gemensamt
meddelande från kommissionen och utrikesrepresentanten som omfattar följande
åtgärder: i) användningen av OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet främjas
av nationella kontaktpunkter och Enterprise Europe Network, ii) krav på
uppfyllnad tillämpas i kommissionens och medlemsstaternas avtal om offentlig
upphandling av berörda produkter (t.ex. datorer och mobiltelefoner), iii)
ekonomiskt stöd till befintliga OECD-program, iv) stöd från kommissionen för
”avsiktsförklaringar” från unionsindustrin och v) mellanstatliga åtgärder.
·        
Alternativ 2 – Icke-bindande instrument
I det här alternativet kombineras de åtgärder
som beskrivs i alternativ 1 med en rekommendation från rådet i syfte att öka
medvetenheten om OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet och främja
europeiska företags frivilliga användning av dem, i synnerhet bland de företag
som inte redan omfattas av ett obligatoriskt tredjelandssystem.
·        
Alternativ 3 – Förordning om skyldigheter vid en
frivillig certifiering som ”ansvarstagande EU-importör” baserad på OECD:s
riktlinjer om tillbörlig aktsamhet
I det här alternativet kombineras de åtgärder
som beskrivs i alternativ 1 med en förordning som riktar sig till alla
importörer i EU av malmer och metaller av tenn, tantal och volfram samt guld,
oavsett produkternas ursprung. Förordningen bygger på OECD:s riktlinjer om
tillbörlig aktsamhet för att fastställa förpliktelser för importörer i EU som
väljer att självcertifiera sig som ansvarstagande importörer av malmer och
metaller av tenn, tantal och volfram samt guld genom en självdeklaration om
uppfyllelse. 
Även om förordningen är frivillig så är
EU-importörerna som väljer självcertifiering skyldiga att införa alla delar av
OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet i sitt förvaltningssystem genom att:
i) upprätthålla ett system för kontroller av och insyn i leveranskedjan för
mineraler, vilket bland annat omfattar mineralernas ursprungsland och
smältverk/anrikningsverk, ii) identifiera och bedöma risker i leveranskedjan
jämfört med OECD:s modellstrategi för leveranskedjan, iii) utforma och
genomföra en strategi för att hantera de identifierade riskerna, iv) inhämta
garantier om tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan genom oberoende extern
granskning och v) avge offentliga rapporter om tillbörlig aktsamhet i
leveranskedjan.
Självcertifierade EU-importörer är skyldiga
att årligen underrätta medlemsstatens behöriga myndighet om vilka smältverk/anrikningsverk
som finns i leveranskedjan och deras geografiska läge. På grundval av detta
upprättas en EU-förteckning över ansvarstagande smältverk/anrikningsverk som är
etablerade i eller levererar till EU.
Systemet utvärderas efter tre år, eller tidigare
om tillgängliga uppgifter så medger, och resultaten av denna utvärdering
användas för att fatta beslut om EU:s framtida politik och för att om lämpligt
och på grundval av en ytterligare konsekvensbedömning ändra regelverket så att
det blir obligatoriskt. 
·        
Alternativ 4 – Förordning om skyldigheter vid en
obligatorisk certifiering som ”ansvarstagande EU-importör” baserad på OECD:s
riktlinjer om tillbörlig aktsamhet
I det här alternativet kombineras de åtgärder
som beskrivs i alternativ 1 med en obligatorisk variant av den förordning som
beskrivs i alternativ 3 enligt vilken alla EU-importörer av malmer och
metaller av tenn, tantal och volfram samt guld skulle omfattas av de
skyldigheter som anges i förordningen.
·        
Alternativ 5 – Direktiv om skyldigheter för
börsnoterade företag i EU baserat på OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet
I det här alternativet kombineras de åtgärder
som beskrivs i alternativ 1 med ett direktiv som riktar sig till de nästan
1 000 börsnoterade företag i EU som använder tenn, tantal, volfram och
guld, oavsett ursprung, i leveranskedjan.
Direktivet fastställer en skyldighet för
börsnoterade företag i EU att införa OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet
i sitt förvaltningssystem genom att i) upprätthålla ett system för kontroller av
och insyn i leveranskedjan för mineraler, vilket bland annat omfattar
mineralernas ursprungsland och smältverk/anrikningsverk, ii) identifiera och
bedöma risker i leveranskedjan jämfört med OECD:s modellstrategi för
leveranskedjan, iii) utforma och genomföra en strategi för att hantera de
identifierade riskerna, iv) inhämta en oberoende extern granskning av
tillbörlig aktsamhet i det börsnoterade EU-företagets leveranskedja och v) avge
offentliga rapporter om tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan.
De börsnoterade företagen i EU rapporterar
resultatet av den oberoende externa granskningen till medlemsstaternas behöriga
myndigheter.
·        
Alternativ 6 – Förbud mot import om
EU-importörer av mineralmalmer inte kan visa att OECD:s riktlinjer om
tillbörlig aktsamhet följs 
I det här alternativet ingår de åtgärder som
beskrivs i alternativ 1 och dessutom krävs att EU-importörer visar att de
uppfyller OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet. Genom att uppvisa bevis om
uppfyllelse för medlemsstaternas tullmyndigheter kommer importörer att få
tillträde till EU-marknaden.
Detta alternativ ligger i linje med strategin
i Kimberleyprocessens certifieringssystem för handeln med rådiamanter och
rådets förordning (EG) nr 2368/2002 av den 20 december 2002 som på grundval av
artikel 133 i EG-fördraget (nu artikel 207 i EUF-fördraget)
fastställer regler för import och export av rådiamanter. I det fallet finns det
en internationell överenskommelse som stöder importförbudet för så kallade
konfliktdiamanter. 
3.           FÖRSLAGETS RÄTTSLIGA ASPEKTER
Sammanfattning av
den föreslagna åtgärden
Det rekommenderande alternativet är alternativ
3. Detta alternativ riktar sig till alla EU-aktörer som importerar tenn, tantal
och volfram, malmer av dessa metaller, samt guld till EU-marknaden. Det fastställer
enligt vilka villkor de kan självcertifieras som ansvarstagande importörer av
de berörda mineralerna och metallerna. Förslaget är baserat på ett system för
tillbörlig aktsamhet som låter EU-importörer tillämpa de principer och
förfaranden som anges i OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet och därmed
motverka risken att finansiera väpnade grupper och säkerhetsstyrkor och minska
annan negativ påverkan, bland annat allvarliga missbruk i samband med utvinning
och transport av eller handel med de berörda mineralerna. 
Genom systemet för tillbörlig aktsamhet krävs
att ansvarstagande importörer av mineraler och metaller som omfattas av
förordningen inrättar starka förvaltningssystem i sitt företag, att de
identifierar och bedömer risker i leveranskedjan, att de utformar och genomför
en strategi för att hantera de identifierade riskerna, att de låter genomföra
oberoende externa granskningar av identifierade punkter i leveranskedjan och
att de rapporterar om den tillbörliga aktsamheten i leveranskedjan. 
Dessutom är importörer av dessa mineraler och
metaller skyldiga att i tillämpliga fall årligen tillhandahålla uppgifter om
alla smältverk eller anrikningsverk som levererar till dem samt garantier från
en oberoende extern granskning till medlemsstaternas behöriga myndigheter och
till köpare i senare led av leveranskedjan, med vederbörlig hänsyn till
affärshemligheter och andra konkurrensfrågor. 
Förslaget syftar till att minska inkomsterna
från handel med mineraler för väpnade grupper och säkerhetsstyrkor i konfliktdrabbade
områden och högriskområden genom att uppmuntra EU-företag som importerar
mineraler och metaller som omfattas av denna förordning från sådana områden på
ett ansvarsfullt sätt och genom att underlätta strävan efter tillbörlig
aktsamhet för köpare i senare led av leveranskedjan.
På grundval av den information som lämnas till
de behöriga myndigheterna kommer EU efter samråd med OECD att årligen
offentliggöra en förteckning över ansvarstagande smältverk och anrikningsverk
som anskaffar mineraler i enlighet med förordningen. 
Rättslig grund 
Artikel 207 i fördraget om Europeiska unionens
funktionssätt.
Subsidiaritets-
och proportionalitetsprinciperna 
Förslaget avser ett område där unionen är
ensam behörig. Subsidiaritetsprincipen är därför inte tillämplig. Mot bakgrund
av de ovan skisserade problemen bör det dock noteras att åtgärder på EU-nivå
ger större tyngd och effekt på världsmarknaden än åtgärder från enskilda
medlemsstater. 
Enligt proportionalitetsprincipen ska alla
insatser vara riktade och får inte gå utöver vad som är nödvändigt för att
uppnå målen. Denna princip har varit vägledande under förberedelsen av detta
förslag, från kartläggningen och utvärderingen av olika alternativ till
utarbetandet av lagstiftningsförslaget.
Val av
regleringsform
Det föreslagna instrumentet är en förordning
för att säkerställa högsta möjliga nivå av harmonisering mellan medlemsstaterna
och garantera tillräcklig kontroll över de aktörer som medverkar och inflytande
i fråga om identifieringen av smältverk och anrikningsverk. 
4.           BUDGETKONSEKVENSER
Förslaget har begränsade finansiella
konsekvenser för unionens budget för administrativa syften.
2014/0059 (COD)
Förslag till
EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING
om inrättande av ett unionssystem för
självcertifiering av tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan hos ansvarstagande
importörer av tenn, tantal och volfram, malmer av dessa metaller, samt guld med
ursprung i konfliktdrabbade områden och högriskområden 
EUROPAPARLAMENTET OCH EUROPEISKA
UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska
unionens funktionssätt, särskilt artikel 207,
med beaktande av Europeiska kommissionens
förslag,
efter översändande av utkastet till
lagstiftningsakt till de nationella parlamenten,
i enlighet med det ordinarie
lagstiftningsförfarandet, och
av följande skäl:
(1)              
Naturresurser i form av mineraler i
konfliktdrabbade eller högriskområden kan, även om de har en stor potential för
utveckling, vara en orsak till tvist när inkomster från dem utlöser eller driver
fortsatta våldsamma konflikter och undergräver nationella strävanden för att
uppnå utveckling, goda styrelseformer och rättsstatlighet. I sådana områden är
det av avgörande betydelse för fred och stabilitet att kunna bryta sambandet
mellan konflikter och olaglig exploatering av mineraler. 
(2)              
Denna fråga berör resursrika områden där regeringar
och internationella organisationer tillsammans med företag och organisationer i
det civila samhället har antagit utmaningen att minimera finansieringen av
väpnade grupper och säkerhetsstyrkor. 
(3)              
EU har tagit aktiv del i ett initiativ från
Organisationen för ekonomiskt samarbete och utveckling (OECD) för att främja en
ansvarsfull anskaffning av mineraler från konfliktområden som har resulterat i
en statsstödd process med flera berörda parter och som ledde till antagandet av
OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet (OECD Due Diligence Guidance for
Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk
Areas[5])
med tillägg om tenn, tantal och volfram samt guld. I maj 2011 rekommenderade
OECD:s ministerkonferens att aktivt främja efterlevnaden av dessa riktlinjer. 
(4)              
Principen om ansvarsfull anskaffning tas upp i
OECD:s uppdaterade riktlinjer för multinationella företag[6] och ligger i linje med
FN:s vägledande principer för företag och mänskliga rättigheter[7]. Dessa dokument har
till syfte att främja iakttagandet av tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan när
företag anskaffar råvaror från områden som drabbats av konflikter och
instabilitet. På den högsta internationella nivån inriktade sig FN:s
säkerhetsråds resolution 1952 (2010) specifikt på Demokratiska republiken Kongo
och dess centralafrikanska grannstater med en uppmaning om iakttagande av
tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan. FN:s expertgrupp för Demokratiska
republiken Kongo, som följer upp säkerhetsrådets resolution 1952 (2010),
uppmanar också till efterlevnad av OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet. 
(5)              
I Lusaka den 15 december 2010 gjorde stats- och
regeringscheferna från området kring de afrikanska stora sjöarna ett politiskt
åtagande för att utöver dessa multilaterala initiativ bekämpa den olagliga
exploateringen av naturresurser i området och godkände bland annat ett
regionalt certifieringssystem baserat på OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet.
(6)              
Kommissionen underströk i sitt meddelande från 2008[8] att det var viktigt för
EU:s konkurrenskraft att säkerställa en tillförlitlig och störningsfri tillgång
till råvaror. Råvaruinitiativet är en integrerad strategi för att hantera olika
utmaningar rörande tillgången till andra råvaror än energi och
jordbruksprodukter. Initiativet understryker betydelsen av och främjar
finansiell öppenhet, insyn i leveranskedjan och tillämpningen av krav på
företagens sociala ansvar.
(7)              
Europaparlamentet antog den 7 oktober 2010 en
resolution som uppmanade unionen till att lagstifta i enlighet med den
amerikanska ”konfliktminerallagen”, dvs. paragraf 1502 i Dodd-Frank Wall
Street Reform and Consumer Protection Act, och kommissionen uttryckte i
sina meddelanden från 2011[9]
och 2012[10]  sin avsikt att undersöka möjligheterna att
förbättra insynen i leveranskedjan, inklusive aspekter som rör tillbörlig
aktsamhet. I det senare meddelandet och i linje med det åtagande som
kommissionen gjorde i maj 2011 vid OECD:s ministerkonferens förordade
kommissionen också ett större stöd för och användning av OECD:s riktlinjer för
multinationella företag och OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet, även för
länder som inte är med i OECD. 
(8)              
Unionsmedborgare och det civila samhällets aktörer
har uppmärksammat att företag som är verksamma under unionens jurisdiktion inte
hålls ansvariga för den potentiella kopplingen till olaglig utvinning av och
handel med mineral från konfliktområden. Följden blir att dessa mineraler, som
kan förekomma i konsumentprodukter, knyter konsumenter till konflikter utanför
unionen. Medborgare har därför, framför allt genom framställningar, begärt att
en lagstiftning som gör företag ansvariga enligt de riktlinjer som FN och OECD
utfärdat föreslås till Europaparlamentet och rådet.
(9)              
När det gäller denna förordning betraktas
tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan som en fortlöpande både proaktiv och
reaktiv process genom vilken ekonomiska aktörer övervakar och förvaltar sina
inköp och sin försäljning i syfte att säkerställa att de inte bidrar till
konflikter och dessa konflikters negativa konsekvenser.
(10)          
En oberoende extern granskning av ett företags
system för tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan garanterar trovärdigheten till
förmån för företagen i senare led och bidrar till en förbättring av systemet
för tillbörlig aktsamhet i tidigare led.
(11)          
Ett företags offentliga rapportering om strategier
och åtgärder för tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan ger den insyn som krävs
för att skapa ett förtroende hos allmänheten för de åtgärder som företaget
vidtar. 
(12)          
Företag i unionen har i det offentliga samrådet
uttryckt sitt intresse för en ansvarsfull anskaffning av mineraler och
rapporterat om industrins nuvarande program för att uppfylla målen för
företagens sociala ansvar, kundernas önskemål och en säker tillgång på råvaror.
Företagen har emellertid också rapporterat om otaliga svårigheter vid
tillämpningen av tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan på grund av de utdragna
och komplexa globala leveranskedjorna som omfattar ett stort antal aktörer som
ofta inte är tillräckligt medvetna om eller intresserade av de etiska
problemen. Kostnaden för en ansvarsfull anskaffning av råvaror och den
eventuella effekten på framför allt små och medelstora företags konkurrenskraft
bör övervakas av kommissionen.
(13)          
Smältverk och anrikningsverk är viktiga länkar i
globala leveranskedjor för mineraler eftersom de vanligtvis är det sista steget
där tillbörlig aktsamhet faktiskt kan säkerställas genom insamling, redovisning
och kontroll av uppgifter om mineralernas ursprung och kontrollkedja. Efter
denna bearbetningsfas bedöms det ofta vara ogenomförbart att spåra mineralernas
ursprung. En unionsförteckning över ansvarstagande smältverk och anrikningsverk
kan därför ge företag i senare led insyn och säkerhet när det gäller åtgärder
för tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan.
(14)          
Medlemsstaternas behöriga myndigheter är ansvariga
för att säkerställa en enhetlig efterlevnad av de ansvarstagande importörernas
självcertifiering genom att utföra lämpliga kontroller i efterhand för att
verifiera att självcertifierade ansvarstagande importörer av de mineraler
och/eller metaller som omfattas av denna förordning uppfyller kraven på
tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan. Register över sådana kontroller bör
sparas i minst fem år. Medlemsstaterna ansvarar för att fastställa vilka
påföljder som ska tillämpas vid överträdelser av bestämmelserna i denna
förordning.
(15)          
För att säkerställa ett korrekt genomförande av
denna förordning bör kommissionen tilldelas genomförandebefogenheter. De
genomförandebefogenheter som rör förteckningen över ansvarstagande smältverk
och anrikningsverk och förteckningen över medlemsstaternas behöriga myndigheter
bör utövas i enlighet med förordning (EU) nr 182/2011[11]. 
(16)          
Kommissionen bör regelbundet rapportera till rådet
och Europaparlamentet om systemets verkan. Senast tre år efter ikraftträdandet
och därefter vart sjätte år bör kommissionen se över denna förordnings
tillämpning och ändamålsenlighet, inbegripet när det gäller främjandet av
ansvarsfull anskaffning av de mineraler som omfattas från konfliktdrabbade
områden och högriskområden. Dessa rapporter kan vid behov åtföljas av lämpliga
lagstiftningsförslag, som även kan omfatta obligatoriska åtgärder.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Syfte
och tillämpningsområde
1.           Genom denna förordning
inrättas ett unionssystem för självcertifiering av tillbörlig aktsamhet i
leveranskedjan i syfte att begränsa möjligheterna för väpnade grupper och
säkerhetsstyrkor[12]
att handla med tenn, tantal och volfram, malmer av dessa metaller, samt guld.
Systemet är utformat för att ge insyn och säkerhet när det gäller importörers,
smältverks och anrikningsverks anskaffning av råvaror från konfliktdrabbade
områden och högriskområden. 
2.           I denna förordning fastställs
skyldigheter avseende tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan för de
unionsimportörer som väljer att självcertifiera sig som ansvarstagande
importörer av mineraler och metaller som innehåller eller består av tenn,
tantal, volfram och guld, i enlighet med vad som fastställs i bilaga I. 
Artikel 2
Definitioner
I denna förordning gäller följande
definitioner:
a)           mineraler: malm och anrikad
malm som innehåller tenn, tantal och volfram samt guld, i enlighet med vad som
fastställs i bilaga I.
b)           metaller: metaller som
innehåller eller består av tenn, tantal och volfram samt guld, i enlighet med
vad som fastställs i bilaga I.
c)           leveranskedjan för mineraler:
det system av verksamheter, organisationer, aktörer, teknik, information,
resurser och tjänster som behövs för att flytta och bearbeta mineraler från
utvinningsplatsen till deras införlivande i den slutliga produkten.
d)           kontrollkedja eller system
för spårbarhet i leveranskedjan: uppgifter om den rad av enheter som har
haft kontrollen över mineraler och metaller när de rör sig genom en
leveranskedja.
e)           konfliktdrabbade områden och
högriskområden: områden i väpnad konflikt, områden instabila efter en
konflikt samt områden med svag eller obefintlig styrning och säkerhet, såsom
sönderfallande stater, samt med omfattande och systematiska kränkningar av
internationell rätt, inklusive brott mot de mänskliga rättigheterna.
f)            senare led: led i
leveranskedjan för mineraler från smältverk eller anrikningsverk till
slutanvändning.
g)           importör: varje fysisk eller
juridisk person som deklarerar mineraler och metaller som omfattas av denna
förordning för övergång till fri omsättning i den mening som avses i
artikel 79 i rådets förordning (EEG) nr 2913/1992[13].
h)           ansvarstagande importör:
varje importör som väljer att självcertifiera sig i enlighet med de regler som
fastställs i denna förordning.
i)            självcertifiering:
förklaring om att fullgöra de skyldigheter avseende förvaltningssystem,
riskhantering, oberoende extern granskning och uppgiftslämnande som anges i
denna förordning.
j)            varningsförfarande: ett
förfarande för att på tidigt stadium öka medvetenheten om risker som möjliggör
för varje berörd part eller person som slår larm om missförhållanden att
uttrycka oro över omständigheterna när det gäller mineralutvinning, handel,
hantering och export i konfliktdrabbade områden och högriskområden.
k)           modellstrategi för leveranskedjan:
strategi som överensstämmer med bilaga II till OECD:s riktlinjer om tillbörlig
aktsamhet som behandlar riskerna för de betydande negativa effekter som kan
förknippas med utvinning, handel, hantering och export av mineraler från
konfliktdrabbade områden och högriskområden.
l)            riskhanteringsplan:
importörernas skriftliga svar på de konstaterade riskerna i leveranskedjan,
baserat på bilaga III till OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet[14]. 
m)          smältning och anrikning:
former av utvinningsmetallurgi med olika bearbetningsled i syfte att producera
en metall ur malm eller anrikad malm.
n)           tidigare led: led i
leveranskedjan för mineraler från utvinningsplatserna till och med smältverk
och anrikningsverk.
o)           tillbörlig aktsamhet i
leveranskedjan: skyldigheter för ansvarstagande importörer av tenn, tantal
och volfram, malmer av dessa metaller, samt guld avseende förvaltningssystem,
riskhantering, oberoende extern granskning och uppgiftslämnande som syftar till
att identifiera och åtgärda faktiska och potentiella risker i konfliktdrabbade
områden och högriskområden för att förhindra eller minska de negativa
konsekvenserna av importörernas anskaffning av råvaror.
p)           ansvarstagande smältverk eller
anrikningsverk: smältverk eller anrikningsverk i en ansvarstagande
importörs leveranskedja. 
q)           medlemsstaternas behöriga
myndigheter: den utsedda myndigheten eller de utsedda myndigheterna med
behörighet och kunskap att genomföra granskningar när det gäller råvaror och
industriella processer. 
Artikel 3
Självcertifiering
som ansvarstagande importör 
1.           Varje importör av mineraler
och metaller som omfattas av denna förordning kan självcertifiera sig som
ansvarstagande importör genom att till en medlemsstats behöriga myndighet
deklarera att man uppfyller de skyldigheter avseende tillbörlig aktsamhet i
leveranskedjan som anges i denna förordning. Deklarationen ska innehålla
dokumentation där importören bekräftar att man uppfyller skyldigheterna, inbegripet
resultat från utförda oberoende externa granskningar. 
2.           Medlemsstaternas behöriga
myndigheter ska utföra lämpliga kontroller i efterhand för att säkerställa att
självcertifierade ansvarstagande importörer av de mineraler och metaller som
omfattas av denna förordning uppfyller sina skyldigheter enligt artiklarna 4,
5, 6, och 7 i denna förordning. 
Artikel 4
Skyldigheter
avseende förvaltningssystem 
Den ansvarstagande importör av mineraler och
metaller som omfattas av denna förordning ska vidta följande åtgärder:
a)           Anta en strategi för leveranskedjan
för mineraler och metaller som kan komma från konfliktdrabbade områden och
högriskområden, och tydligt meddela denna strategi till leverantörer och
allmänhet. 
b)           I strategin för leveranskedjan
införliva krav på tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan på ett sätt som
överensstämmer med de krav som fastställs i modellstrategin för leveranskedjan
i bilaga II till OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet. 
c)           Organisera sitt interna
förvaltningssystem så att det stöder tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan
genom att göra högre tjänstemän ansvariga för att övervaka förfarandet för
tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan samt föra register i minst 5 år.
d)           Förstärka arbetet med leverantörer
genom att införliva sin strategi för leveranskedjan i avtal med leverantörer i
överensstämmelse med bilaga II till OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet. 
e)           Inrätta ett varningsförfarande på
företagsnivå för att på tidigt stadium öka medvetenheten om risker eller se
till att ett sådant inrättas genom samarbete med andra företag eller
organisationer, eller genom att underlätta möjligheten att vända sig till en
extern expert eller ett externt organ (t.ex. en ombudsman).
f)            När det gäller mineraler, använda
sig av en kontrollkedja eller ett system för spårbarhet i leveranskedjan som,
med stöd av dokumentation, tillhandahåller följande uppgifter: 
i)       Beskrivning av mineralet, inklusive
handelsnamn och typ. 
ii)      Namn och adress för importörens
leverantör.
iii)     Mineralernas ursprungsland.
iv)     Kvantitet uttryckt i volym eller vikt och
datum för utvinning.
v)      Om mineralerna har sitt ursprung i
konfliktdrabbade områden och högriskområden, ytterligare uppgifter såsom
ursprungsgruvan; platser där mineralerna har konsoliderats, handlats eller
bearbetas; skatter, avgifter och provisioner som betalats, i enlighet med de
särskilda rekommendationer för företag i tidigare led som anges i OECD:s
riktlinjer om tillbörlig aktsamhet.
g)           När det gäller metaller, använda sig
av en kontrollkedja eller ett system för spårbarhet i leveranskedjan som, med
stöd av dokumentation, tillhandahåller följande uppgifter: 
i)       Beskrivning av metallen, inklusive
handelsnamn och typ. 
ii)      Namn och adress för importörens
leverantör. 
iii)     Namn och adress för smältverk eller
anrikningsverk i importörernas leveranskedja.
iv)     Register över rapporterna från oberoende
externa granskningar av smältverk eller anrikningsverk.
v)      Ursprungsländer för mineralerna i
smältverkens eller anrikningsverkens leveranskedjor. 
vi)     Om metallerna är baserade på mineraler
från konfliktdrabbade områden och högriskområden ska kompletterande uppgifter
tillhandahållas i enlighet med de särskilda rekommendationerna för företag i
senare led som anges i OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet. 
Artikel 5
Skyldigheter
avseende riskhantering 
1.           Den ansvarstagande importör
av mineraler och metaller som omfattas av denna förordning ska vidta följande
åtgärder:
a)      Kartlägga och bedöma riskerna för
negativa konsekvenser i sin leveranskedja för mineraler på grundval av de
uppgifter som lämnats enligt artikel 4 jämförda med standarderna i
strategin för leveranskedjan, i överensstämmelse med bilaga II till och
rekommendationerna om tillbörlig aktsamhet i OECD:s riktlinjer om tillbörlig
aktsamhet.
b)      Genomföra en strategi för att hantera de
kartlagda riskerna, utformad så att den hindrar eller mildrar negativa
konsekvenser genom att
i)       rapportera resultatet av riskbedömningen
av leveranskedjan till de utsedda personerna i ledande befattning,
ii)      införa åtgärder för riskhantering som
överensstämmer med bilaga II och rekommendationerna om tillbörlig aktsamhet i
OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet, med beaktande av deras förmåga att
påverka, och vid behov sätta press på leverantörer som mest effektivt kan förhindra
eller reducera den identifierade risken, genom att göra det möjligt att
antingen
a)       fortsätta handeln och samtidigt
genomföra mätbara riskreducerande åtgärder, 
b)      tillfälligt upphöra med handeln samtidigt
som mätbara riskreducerande åtgärder genomförs, eller 
c)       avbryta samarbetet med en leverantör
efter misslyckade försök till riskreduktion, 
iii)     genomföra riskhanteringsplanen, övervaka
och följa upp effekten av riskreducerande åtgärder, rapportera tillbaka till de
utsedda personerna i ledande befattning och överväga att tillfälligt upphöra
med eller avbryta samarbetet med en leverantör efter misslyckade försök till
riskreduktion,
iv)     vidta ytterligare lägesbedömningar och
riskbedömningar för risker som behöver reduceras eller efter det att omständigheterna
förändrats.
2.           Om en ansvarstagande importör
vidtar riskreducerande åtgärder och samtidigt fortsätter eller tillfälligt
upphör med handeln, ska importören samråda med leverantörer och berörda parter,
däribland lokala och centrala myndigheter, internationella organisationer, det
civila samhällets organisationer och berörda tredje parter, och komma överens
om en strategi för mätbar riskreduktion i riskhanteringsplanen. 
3.           En ansvarstagande importör
ska, i syfte att utforma riskreducerande strategier avsedda för konflikter och
högrisksituationer, stödja sig på åtgärder och indikatorer i bilaga III till
OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet och mäta gradvisa förbättringar. 
Artikel 6
Skyldigheter
avseende oberoende extern granskning
Den ansvarstagande importör av mineraler och
metaller som omfattas av denna förordning ska låta en oberoende extern part
utföra granskningar.
Den oberoende externa granskningen ska
a)           omfatta alla den ansvarstagande
importörens verksamheter, förfaranden och system som används för att genomföra
tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan för mineraler och metaller som omfattas
av denna förordning, inbegripet importörens förvaltningssystem, riskhantering
och uppgiftslämnande,
b)           ha till syfte att fastställa om den
ansvarstagande importörens åtgärder för tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan
överensstämmer med artiklarna 4, 5 och 7 i denna förordning, och 
c)           iaktta revisionsprinciperna om
oberoende, kompetens och redovisningsskyldighet som anges i OECD:s riktlinjer
om tillbörlig aktsamhet. 
Artikel 7 
Skyldigheter
avseende uppgiftslämnande
1.           Senast den 31 mars varje år
ska den ansvarstagande importören av mineraler och metaller som omfattas av
denna förordning lämna in följande dokumentation som avser det föregående
kalenderåret till den behöriga myndigheten i medlemsstaten: 
a)      Importörens namn, adress, fullständiga
kontaktuppgifter och en beskrivning av den kommersiella verksamheten.
b)      En försäkran om överensstämmelse med de
skyldigheter som anges i artiklarna 4, 5, 6 och 7.
c)      Oberoende externa granskningar som
genomförts i enlighet med artikel 6 i denna förordning. 
2.           Senast den 31 mars varje år
ska den ansvarstagande importören av mineraler som omfattas av denna förordning
till den behöriga myndigheten i medlemsstaten lämna in dokumentation som avser
det föregående kalenderåret när det gäller andelen mineraler med ursprung i
konfliktdrabbade områden och högriskområden i förhållande till den totala
mängden av inköpta mineraler, bekräftat av oberoende externa granskningar i enlighet
med artikel 6 i denna förordning. 
3.           Senast den 31 mars varje år
ska den ansvarstagande importören av metaller som omfattas av denna förordning
lämna in följande dokumentation som avser det föregående kalenderåret till den
behöriga myndigheten i medlemsstaten: 
a)      Namn och adress för varje ansvarstagande
smältverk eller anrikningsverk i importörens leveranskedja. 
b)      Oberoende externa granskningar avseende
vart och ett av de ansvarstagande smältverk eller anrikningsverk i importörens
leveranskedja som utförts i den omfattning, det syfte och enligt de principer
som fastställs i artikel 6 i denna förordning.
c)      Andelen mineraler från konfliktdrabbade
områden och högriskområden i förhållande till den totala mängden av mineraler
som köpts in av var och en av smältverken eller anrikningsverken, bekräftat av
oberoende externa granskningar.
4.           Den ansvarstagande importören
av mineraler och metaller som omfattas av denna förordning ska ge köpare i
omedelbart senare led alla uppgifter som importören får eller har i enlighet
med sin tillbörliga aktsamhet i leveranskedjan, med vederbörlig hänsyn till
affärshemligheter och andra konkurrensfrågor.
5.           Den ansvarstagande importören
av mineraler och metaller som omfattas av denna förordning ska offentligt och
årligen med så stor spridning som möjligt, inbegripet på internet, rapportera om
sin strategi för tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan och sina åtgärder för en
ansvarsfull anskaffning av råvaror. Rapporten ska omfatta de åtgärder som har
vidtagits av den ansvarstagande importören för att genomföra skyldigheterna
avseende ledningssystem och riskhantering enligt artikel 4 respektive 5,
samt en sammanfattning av de oberoende externa granskningarna, inbegripet
granskarens namn, med vederbörlig hänsyn till affärshemligheter och andra
konkurrensfrågor.
6.           Inom två månader från
mottagandet av den dokumentation som avses i punkterna 1, 2 och 3 ska de
behöriga myndigheterna i medlemsstaterna utfärda ett meddelande om mottagande. 
Artikel 8 
Förteckning
över ansvarstagande smältverk och anrikningsverk
1.           På grundval av den
information som lämnats av medlemsstaterna i de rapporter som avses i
artikel 15 ska kommissionen anta och offentliggöra ett beslut med en
förteckning över namn och adresser för ansvarstagande smältverk och
anrikningsverk för mineraler som omfattas av denna förordning. 
2.           I den förteckning som avses i
punkt 1 ska kommissionen ange vilka ansvarstagande smältverk och anrikningsverk
som åtminstone delvis anskaffar råvaror från konfliktdrabbade områden och högriskområden.

3.           Kommissionen ska anta
förteckningen i enlighet med mallen i bilaga II och det föreskrivande
förfarande som avses i artikel 13.2. Samråd med OECD-sekretariatet ska äga
rum. 
4.           Kommissionen ska vid lämpliga
tidpunkter uppdatera uppgifterna i förteckningen. Kommissionen ska från
förteckningen avlägsna de smältverk och anrikningsverk som inte längre erkänns
som ansvarstagande importörer av medlemsstaterna i enlighet med
artikel 14.3 och de smältverk och anrikningsverk som ingår i leveranskedjan
för importörer som inte längre erkänns som ansvarstagande. 
Artikel 9
Medlemsstaternas
behöriga myndigheter
1.           Varje medlemsstat ska utse en
eller flera behöriga myndigheter som ska ansvara för tillämpningen av denna
förordning.
Medlemsstaterna ska senast
tre månader efter denna förordnings ikraftträdande underrätta kommissionen om
de behöriga myndigheternas namn och adresser. Medlemsstaterna ska informera
kommissionen om alla ändringar av de behöriga myndigheternas namn och adresser.
2.           Kommissionen ska fatta ett
beslut om att offentliggöra, inbegripet på internet, en förteckning över
behöriga myndigheter i enlighet med mallen i bilaga III och det föreskrivande
förfarande som avses i artikel 13.2. Kommissionen ska uppdatera denna
förteckning regelbundet.
3.           De behöriga myndigheterna ska
säkerställa en verkningsfull och enhetlig tillämpning av denna förordning i
hela unionen.
Artikel 10
Kontroller
i efterhand av ansvarstagande importörer 
1.           Medlemsstaternas behöriga
myndigheter ska utföra lämpliga kontroller i efterhand för att kontrollera om
självcertifierade ansvarstagande importörer av de mineraler och metaller som
omfattas av denna förordning uppfyller sina skyldigheter enligt artiklarna 4,
5, 6, och 7 i denna förordning.
2.           De kontroller som avses i punkt
1 ska göras med hjälp av en riskbaserad metod. Dessutom får kontroller utföras
när en behörig myndighet förfogar över relevant information, inklusive sådan
som utgår från väl underbyggda farhågor från tredje part, om den ansvarstagande
importörens efterlevnad av denna förordning.
3.           De kontroller som avses i
punkt 1 ska bland annat omfatta följande:
a)      Undersökning av den ansvarstagande
importörens iakttagande av skyldigheterna avseende tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan,
inbegripet avseende ledningssystem, riskhantering, oberoende extern granskning
och uppgiftslämnande.
b)      Undersökning av dokumentation och
register som styrker en korrekt uppfyllelse av skyldigheterna avseende
tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan.
c)      Undersökning av skyldigheter avseende
granskning i enlighet med den omfattning, det syfte och de principer som
fastställs i artikel 6. 
d)      Kontroller på plats, inbegripet
granskningar på fältet.
4.           Ansvarstagande importörer ska
ge allt bistånd som krävs för att underlätta de kontroller som avses i punkt 1,
särskilt i fråga om tillgång till lokaler och uppvisande av dokumentation och
register.
Artikel 11
Register
över kontroller av ansvarstagande importörer 
De behöriga myndigheterna ska föra register
över de kontroller som avses i artikel 10.1, och särskilt över deras art och
resultat, och också över eventuella meddelanden om korrigerande åtgärder som
utfärdats enligt artikel 14.2. 
Register över de behöriga myndigheternas
kontroller ska sparas i minst fem år.
Artikel 12
Samarbete
mellan myndigheter
1.           De behöriga myndigheterna ska
utbyta information, inbegripet med sina respektive tullmyndigheter, i frågor
som rör självcertifiering och utförda kontroller i efterhand. 
2.           De behöriga myndigheterna ska
utbyta information med de behöriga myndigheterna i andra medlemsstater samt med
kommissionen om brister som upptäcks genom de kontroller i efterhand som avses
i artikel 10 och om regler om överträdelser i enlighet med artikel 14.
3.           Samarbetet mellan
myndigheterna ska överensstämma med direktiv 95/46/EG och förordning (EG)
nr 45/2001 om uppgiftsskydd och bestämmelserna i rådets förordning (EEG)
nr 2913/92 när det gäller utlämnande av konfidentiell information.
Artikel 13
Kommittéförfarande
1.           Kommissionen ska biträdas av
en kommitté. Denna kommitté ska vara en kommitté i den mening som avses i
förordning (EU) nr 182/2011.
2.           När det hänvisas till denna
punkt ska artikel 4 i förordning (EU) nr 182/2011 tillämpas. 
Om kommitténs yttrande ska inhämtas genom
skriftligt förfarande, ska det förfarandet avslutas utan resultat om, inom
tidsfristen för att avge yttrandet, kommitténs ordförande så beslutar eller en
enkel majoritet av kommittéledamöterna så begär. 
Artikel 14
Regler
om överträdelser
1.           Medlemsstaterna ska
fastställa regler om överträdelser av bestämmelserna i denna förordning. 
2.           Vid överträdelse av
bestämmelserna i denna förordning ska de behöriga myndigheterna i
medlemsstaterna utfärda ett meddelande om korrigerande åtgärder som ska vidtas
av den ansvarstagande importören. 
3.           Om den ansvarstagande
importören vidtar otillräckliga korrigerande åtgärder, ska den behöriga
myndigheten till importören utfärda ett meddelande om man inte erkänner
importörens certifiering som ansvarstagande importör när det gäller mineraler
eller metaller som omfattas av denna förordning och underrätta kommissionen om
detta. 
4.           Medlemsstaterna ska anmäla
dessa regler till kommissionen och alla senare ändringar av dem så snart som
möjligt. 
Artikel 15
Rapportering
och översyn
1.           Senast den 30 juni varje år
ska medlemsstaterna lämna en rapport till kommissionen om tillämpningen av
denna förordning under det föregående kalenderåret, inbegripet uppgifter om
ansvarstagande importörer i enlighet med artikel 7.1 a, 7.2, 7.3 a
och c. 
2.           På grundval av dessa
uppgifter ska kommissionen utarbeta en rapport som vart tredje år ska lämnas
till Europaparlamentet och rådet.
3.           Tre år efter ikraftträdandet
och därefter vart sjätte år ska kommissionen se över denna förordnings
tillämpning och ändamålsenlighet, inbegripet främjandet av och kostnaden för
ansvarsfull anskaffning av de mineraler som omfattas av denna förordning från
konfliktdrabbade områden och högriskområden. Kommissionen ska överlämna en
rapport om översynen till Europaparlamentet och rådet. 
Artikel 16
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde
dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella
tidning.
Denna förordning är
till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den
På Europaparlamentets vägnar                     På
rådets vägnar
Ordförande                                                    Ordförande
 FINANSIERINGSÖVERSIKT FÖR RÄTTSAKT
1.           GRUNDLÄGGANDE UPPGIFTER OM
FÖRSLAGET ELLER INITIATIVET 
              1.1     Förslagets eller initiativets beteckning 
              1.2     Berörda
politikområden i den verksamhetsbaserade förvaltningen och budgeteringen
              1.3     Typ
av förslag eller initiativ 
              1.4     Mål

              1.5     Motivering
till förslaget eller initiativet 
              1.6     Tid
under vilken åtgärden kommer att pågå respektive påverka resursanvändningen 
              1.7     Planerad
metod för genomförandet 
2.           FÖRVALTNING 
              2.1     Bestämmelser
om uppföljning och rapportering 
              2.2     Administrations-
och kontrollsystem 
              2.3     Åtgärder
för att förebygga bedrägeri och oegentligheter/oriktigheter 
3.           BERÄKNADE BUDGETKONSEKVENSER
AV FÖRSLAGET ELLER INITIATIVET 
              3.1     Berörda
rubriker i den fleråriga budgetramen och budgetrubriker i den årliga budgetens
utgiftsdel 
              3.2     Beräknad
inverkan på utgifterna 
              3.2.1  Sammanfattning av
den beräknade inverkan på utgifterna 
              3.2.2  Beräknad inverkan på
driftsanslagen 
              3.2.3  Beräknad inverkan på
anslag av administrativ natur
              3.2.4  Förenlighet med den
gällande fleråriga budgetramen
              3.2.5  Bidrag från tredje
part 
              3.3     Beräknad inverkan på
inkomsterna
FINANSIERINGSÖVERSIKT
FÖR RÄTTSAKT

1.                      
GRUNDLÄGGANDE UPPGIFTER OM FÖRSLAGET ELLER
INITIATIVET 
1.1.                
Förslagets eller initiativets beteckning 

Europaparlamentets
och rådets förordning om inrättande av ett unionssystem för självcertifiering
av tillbörlig aktsamhet i leveranskedjan hos ansvarstagande importörer av tenn,
tantal och volfram, malmer av dessa metaller, samt guld med ursprung i
konfliktdrabbade områden och högriskområden

1.2.                
Berörda politikområden i den verksamhetsbaserade
förvaltningen och budgeteringen[15] 

20
Handelspolitik

1.3.                
Typ av förslag eller initiativ 

X Ny åtgärd 
¨ Ny åtgärd som
bygger på ett pilotprojekt eller en förberedande åtgärd[16] 
¨ Befintlig åtgärd
vars genomförande förlängs i tiden 
¨ Tidigare åtgärd
som omformas till eller ersätts av en ny 

1.4.                
Mål
1.4.1.          
Fleråriga strategiska mål för kommissionen som
förslaget eller initiativet är avsett att bidra till 

Främja
en hållbar ekonomisk, social och miljömässig utveckling, särskilt för
utvecklingsländer.

1.4.2.          
Specifika mål eller verksamheter inom den
verksamhetsbaserade förvaltningen och budgeteringen som berörs 

Specifikt mål nr
3
Berörda verksamheter enligt den verksamhetsbaserade förvaltningen och
budgeteringen
Främja
en hållbar ekonomisk, social och miljömässig utveckling, med inriktning på grön
tillväxt för alla, särskilt för utvecklingsländer.

1.4.3.          
Verkan eller resultat som förväntas

Beskriv den verkan som
förslaget eller initiativet förväntas få på de mottagare eller den del av
befolkningen som berörs.
Ej
tillämpligt.

1.4.4.          
Indikatorer för bedömning av resultat eller verkan 

Ange vilka indikatorer
som ska användas för att följa upp hur förslaget eller initiativet genomförs.
Ej
tillämpligt.

1.5.                
Motivering till förslaget eller initiativet 
1.5.1.          
Behov som ska tillgodoses på kort eller lång sikt: 

Ej
tillämpligt.

1.5.2.          
Mervärdet av en åtgärd på unionsnivå:  

Ej
tillämpligt.

1.5.3.          
Huvudsakliga erfarenheter från liknande försök
eller åtgärder 

Ej
tillämpligt.

1.5.4.          
Förenlighet med andra finansieringsformer och
eventuella synergieffekter:  

Ej
tillämpligt.

1.6.                
Tid under vilken åtgärden kommer att pågå
respektive påverka resursanvändningen 

¨ Förslag eller initiativ som pågår under begränsad
tid 
–     
¨  Förslaget eller initiativet ska gälla från [den DD/MM]ÅÅÅÅ till [den
DD/MM]ÅÅÅÅ. 
–     
¨  Det påverkar resursanvändningen från ÅÅÅÅ till ÅÅÅÅ. 
X Förslag eller
initiativ som pågår under en obegränsad tid
–     
Efter en inledande period ÅÅÅÅ–ÅÅÅÅ,
–     
beräknas genomförandetakten nå en stabil nivå.

1.7.                
Planerad metod för genomförandet 

Från och med 2014 års budget
X Direkt
förvaltning som sköts av kommissionen
–     
x genom dess
avdelningar, inklusive personal vid unionens delegationer 
–     
¨  via genomförandeorgan 
¨ Delad förvaltning
med medlemsstaterna 
¨ Indirekt förvaltning genom delegering till
–     
¨ tredjeländer eller organ som de har utsett
–     
¨ internationella organisationer och organ kopplade till dem (ange
vilka)
–     
¨EIB och Europeiska investeringsfonden
–     
¨ organ som avses i artiklarna 208 och 209 i budgetförordningen
–     
¨ offentligrättsliga organ
–     
¨ privaträttsliga organ som anförtrotts uppgifter som faller inom
offentlig förvaltning och som lämnat tillräckliga ekonomiska garantier
–     
¨ organ som omfattas av privaträtten i en medlemsstat, som anförtrotts
genomförandet av ett offentlig-privat partnerskap och som lämnat tillräckliga
ekonomiska garantier
–     
¨ personer som anförtrotts ansvaret för genomförandet av särskilda
åtgärder inom Gusp som följer av avdelning V i fördraget om Europeiska unionen
och som anges i den grundläggande rättsakten
–       Vid fler än en metod, ange kompletterande
uppgifter under ”Anmärkningar”.
Anmärkningar 
Ej
tillämpligt.

2.                      
FÖRVALTNING 
2.1.                
Bestämmelser om uppföljning och rapportering 

Ange intervall och
andra villkor för sådana åtgärder:  
Standardiserade
tillsyns- och övervakningsmekanismer för GD Handel kommer att tillämpas, t.ex.
vår- och höstöversyner, resursrapporter och veckovisa finansiella rapporter.

2.2.                
Administrations- och kontrollsystem 
2.2.1.          
Risker som identifierats: 

Inga
särskilda risker har identifierats.

2.2.2.          
Uppgifter om det interna kontrollsystemet: 

Förvaltningen
av utgifterna omfattas av det övergripande interna kontrollsystemet vid GD
Handel.

2.2.3.          
Beräknade kostnader för och fördelar med kontroller
– bedömning av förväntad risk för fel: 

Förväntad
risk för fel förväntas vara noll.

2.3.                
Åtgärder för att förebygga bedrägeri och
oegentligheter/oriktigheter 

Beskriv förebyggande
åtgärder (befintliga eller planerade)
GD
Handels strategi för bedrägeribekämpning, som antogs i november 2013, kommer
att tillämpas.

3.                      
BERÄKNADE BUDGETKONSEKVENSER AV FÖRSLAGET ELLER
INITIATIVET 
3.1.                
Berörda rubriker i den fleråriga budgetramen och
budgetrubriker i den årliga budgetens utgiftsdel 

·      Befintliga budgetrubriker (även kallade ”budgetposter”) 
Redovisa enligt de berörda rubrikerna i
budgetramen i nummerföljd och – inom varje sådan rubrik – de berörda
budgetrubrikerna i den årliga budgeten i nummerföljd
 Rubrik i den fleråriga budgetramen || Budgetrubrik i den årliga budgeten || Typ av anslag || Bidrag 
 Nummer Rubrik 5 || Diff./ Icke-diff. ([17])   || från Eftaländer[18]   || från kandidatländer[19]   || från tredjeländer || enligt artikel 21.2 b i budget-förordningen 
   || […][XX.YY.YY.YY]   || Icke-diff. || NEJ || NEJ || NEJ || NEJ 
·      Nya budgetrubriker som föreslås 
Redovisa enligt de berörda rubrikerna i
budgetramen i nummerföljd och – inom varje sådan rubrik – de berörda
budgetrubrikerna i den årliga budgeten i nummerföljd
 Rubrik i den fleråriga budgetramen || Budgetrubrik i den årliga budgeten || Typ av anslag || Bidrag 
 Nummer [Beteckning…...….] || Diff./ Icke-diff. || från Eftaländer || från kandidatländer || från tredjeländer || enligt artikel 21.2 b i budget-förordningen 
   || […][XX.YY.YY.YY]   ||   || JA/NEJ || JA/NEJ || JA/NEJ || JA/NEJ 

3.2.                
Beräknad inverkan på utgifterna 
3.2.1.          
Sammanfattning av den beräknade inverkan på
utgifterna 

Miljoner euro (avrundat till tre decimaler)
 Rubrik i den fleråriga budgetramen   || Nummer || [Beteckning…...….] 
 GD<….>| ||   ||   || År N[20] || År N+1 || År N+2 || År N+3 || För in så många år som behövs för att redovisa inverkan på resursanvändningen (jfr punkt 1.6) || TOTALT 
  Driftsanslag ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Budgetrubrik (nr) || Åtaganden || (1) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalningar || (2) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Budgetrubrik (nr) || Åtaganden || (1a) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalningar || (2 a) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Anslag av administrativ natur som finansieras genom ramanslagen för vissa operativa program[21]   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Budgetrubrik (nr) ||   || (3) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTALA anslag för GD <….> || Åtaganden || =1+1a +3 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalningar || =2+2a +3 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
  TOTALA driftsanslag || Åtaganden || (4) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalningar || (5) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
  TOTALA anslag av administrativ natur som finansieras genom ramanslagen för vissa operativa program || (6) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTALA anslag för RUBRIK <….> i den fleråriga budgetramen || Åtaganden || =4+ 6 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalningar || =5+ 6 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
Följande ska anges om flera rubriker i budgetramen
påverkas av förslaget eller initiativet:
  TOTALA driftsanslag || Åtaganden || (4) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalningar || (5) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
  TOTALA anslag av administrativ natur som finansieras genom ramanslagen för vissa operativa program || (6) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTALA anslag för RUBRIKERNA 1–4 i den fleråriga budgetramen (Referensbelopp) || Åtaganden || =4+ 6 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Betalningar || =5+ 6 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Rubrik i den fleråriga budgetramen   || 5 || ”Administrativa utgifter” 
Miljoner euro (avrundat till tre decimaler)
   ||   ||   || År 2015 || År 2016 || År 2017 || År 2018 || År 2019 || År 2020 || År 2021 || TOTALT || 
 GD: HANDEL ||   ||   ||   || 
  Personalresurser || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 2,1 ||   ||   ||   
  Övriga administrativa utgifter || 0,26 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,62 ||   ||   ||   
 GD HANDEL TOTALT || Anslag || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 ||   ||   ||   
 TOTALA anslag för RUBRIK 5 i den fleråriga budgetramen || (summa åtaganden = summa betalningar) || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 
Miljoner euro (avrundat till tre decimaler)
   ||   ||   || År 2015 || År 2016 || År 2017 || År 2018 ||   || TOTALT 
 TOTALA anslag för RUBRIKERNA 1–5 i den fleråriga budgetramen || Åtaganden || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 
 Betalningar || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 

3.2.2.          
Beräknad inverkan på driftsanslagen 

–     
x   Förslaget/initiativet kräver inte att
driftsanslag tas i anspråk 
–     
¨  Förslaget/initiativet kräver att driftsanslag tas i anspråk enligt
följande:
Åtagandebemyndiganden i miljoner euro (avrundat till
tre decimaler)
 Mål- och resultatbeteckning   ò ||   ||   || År N || År N+1 || År N+2 || År N+3 || För in så många år som behövs för att redovisa inverkan på resursanvändningen (jfr punkt 1.6) || TOTALT 
 RESULTAT 
 Typ[22]   || Genomsnittliga kostnader || Nr || Kostn. || Nr || Kostn. || Nr || Kostn. || Nr || Kostn. || Nr || Kostn. || Nr || Kostn. || Nr || Kostn. || Totalt antal || Total kostnad 
 SPECIFIKT MÅL nr 1[23]…   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 - Resultat ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 - Resultat ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 - Resultat ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Delsumma för specifikt mål nr 1 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 SPECIFIKT MÅL nr 2… ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 - Resultat ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Delsumma för specifikt mål nr 2 ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTALA KOSTNADER ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   

3.2.3.          
Beräknad inverkan på anslag av administrativ natur
3.2.3.1.    
Sammanfattning 

–     
¨  Förslaget/initiativet kräver inte att anslag av administrativ natur
tas i anspråk 
–     
X  Förslaget/initiativet
kräver att anslag av administrativ natur tas i anspråk enligt följande:
Miljoner euro
(avrundat till tre decimaler)
   || År 2015 || År 2016 || År 2017 || År 2018 || År 2019 || År 2020 || År 2021 || TOTALT 
 RUBRIK 5 i den fleråriga budgetramen ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Personalresurser || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 0,3 || 2,1 
 Övriga administrativa utgifter || 0,26 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,06 || 0,62 
 Delsumma RUBRIK 5 i den fleråriga budgetramen || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 
 Belopp utanför RUBRIK 5 [24]i den fleråriga budgetramen   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Personalresurser ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Övriga ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 Delsumma för belopp utanför RUBRIK 5 i den fleråriga budgetramen ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTALT || 0,56 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 0,36 || 2,72 
Personalbehoven ska
täckas genom anslag inom generaldirektoratet som redan har avdelats för att
förvalta åtgärden i fråga, eller genom en omfördelning av personal inom
generaldirektoratet, om så krävs kompletterad med ytterligare resurser som kan
tilldelas det förvaltande generaldirektoratet som ett led i det årliga
förfarandet för tilldelning av anslag och med hänsyn tagen till begränsningar i
fråga om budgetmedel.

3.2.3.2.    
 Beräknat
personalbehov 

–     
¨  Förslaget/initiativet kräver inte att personalresurser tas i anspråk 
–     
X  Förslaget/initiativet
kräver att personalresurser tas i anspråk enligt följande:
Beräkningarna ska anges i heltidsekvivalenter
   || År 2015 || År 2016 || År 2017 || År 2018 || År n 
  Tjänster som tas upp i tjänsteförteckningen (tjänstemän och tillfälligt anställda) ||   ||   
 XX 01 01 01 (vid huvudkontoret eller vid kommissionens kontor i medlemsstaterna) || 2,5 || 2,5 || 2,5 || 2,5 || 2,5 
 XX 01 01 02 (vid delegationer) ||   ||   ||   ||   ||   
 XX 01 05 01 (indirekta forskningsåtgärder) ||   ||   ||   ||   ||   
 10 01 05 01 (direkta forskningsåtgärder) ||   ||   ||   ||   ||   
  Extern personal (i heltidsekvivalenter)[25]   ||   
 XX 01 02 01 (kontraktsanställda, nationella experter och vikarier finansierade genom ramanslaget) ||   ||   ||   ||   ||   
 XX 01 02 02 (kontraktsanställda, lokalanställda, nationella experter, vikarier och unga experter som tjänstgör vid delegationerna) ||   ||   ||   ||   ||   
 XX 01 04 yy[26]   || vid huvudkontoret   ||   ||   ||   ||   ||   
 vid delegationerna ||   ||   ||   ||   ||   
 XX 01 05 02 (kontraktsanställda, nationella experter och vikarier som arbetar med indirekta forskningsåtgärder) ||   ||   ||   ||   ||   
 10 01 05 02 (kontraktsanställda, vikarier och nationella experter som arbetar med direkta forskningsåtgärder) ||   ||   ||   ||   ||   
 Annan budgetrubrik (ange vilken) ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTALT || 2,5 || 2,5 || 2,5 || 2,5 || 2,5 
20 motsvarar det
politikområde eller den avdelning i budgeten som avses.
Personalbehoven ska täckas
med personal inom generaldirektoratet som redan har avdelats för att förvalta
åtgärden i fråga, eller genom en omfördelning av personal inom
generaldirektoratet, om så krävs kompletterad med ytterligare resurser som kan
tilldelas det förvaltande generaldirektoratet som ett led i det årliga
förfarandet för tilldelning av anslag och med hänsyn tagen till begränsningar i
fråga om budgetmedel.
Beskrivning av
arbetsuppgifter:
 Tjänstemän och tillfälligt anställda || Utarbetande och tillämpning av en handbok för offentlig upphandling skulle kräva 1 heltidsekvivalent för ett antal på varandra följande år. Förordningen skulle dessutom kräva 1,5 heltidsekvivalenter för att hantera riktlinjerna för genomförande. 
 Extern personal ||   

3.2.4.          
Förenlighet med den gällande fleråriga budgetramen 

–     
X  Förslaget/initiativet
är förenligt med den gällande fleråriga budgetramen
–     
¨  Förslaget/initiativet kräver omfördelningar under den berörda
rubriken i den fleråriga budgetramen
Förklara i förekommande fall vilka ändringar i
planeringen som krävs, och ange berörda budgetrubriker och belopp.
–     
¨  Förslaget/initiativet förutsätter att flexibilitetsmekanismen
utnyttjas eller att den fleråriga budgetramen revideras[27].
Beskriv behovet av sådana åtgärder, och ange berörda
rubriker i budgetramen, budgetrubriker i den årliga budgeten samt belopp.

3.2.5.          
Bidrag från tredje part 

–     
Det ingår inga bidrag från tredje part i det
aktuella förslaget eller initiativet 
–     
Förslaget eller initiativet kommer att
medfinansieras enligt följande:
Anslag i miljoner euro (avrundat till tre decimaler)
   || År n || År n+1 || År n+2 || År n+3 || För in så många år som behövs för att redovisa inverkan på resursanvändningen (jfr punkt 1.6) || Totalt 
 Ange vilken extern organisation eller annan källa som bidrar till finansieringen ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTALA anslag som tillförs genom medfinansiering ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   

3.3.                
Beräknad inverkan på inkomsterna 

–     
X  Förslaget/initiativet
påverkar inte budgetens inkomstsida.
–     
¨  Förslaget/initiativet påverkar inkomsterna på följande sätt:
¨         Påverkan på egna medel 
¨         Påverkan på ”diverse inkomster” 
Miljoner euro (avrundat till tre decimaler)
 Budgetrubrik i den årliga budgetens inkomstdel: || Belopp som förts in för det innevarande budgetåret || Förslagets eller initiativets inverkan på inkomsterna[28]   
 År n || År n+1 || År n+2 || År n+3 || För in så många år som behövs för att redovisa inverkan på resursanvändningen (jfr punkt 1.6) 
 Artikel …. ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
Ange vilka budgetrubriker
i utgiftsdelen som berörs i de fall där inkomster i diversekategorin kommer att
avsättas för särskilda ändamål.
Ange med vilken metod
inverkan på inkomsterna har beräknats. 
[1]               Väpnade grupper och säkerhetsstyrkor
definieras i bilaga II till OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet (OECD
(2013), OECD Due Diligence
Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and
High-Risk Areas: Second Edition, OECD Publishing.
http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050-en).   
[2]               I Dodd-Frank-lagen definieras konfliktmineraler
som columbit-tantalit eller coltan (den malm ur vilken tantal utvinns),
kassiterit (den malm ur vilken tenn utvinns), guld, volframit (den malm ur
vilken volfram utvinns) eller produkter av dessa som finansierar konflikter i
Demokratiska republiken Kongo, Angola, Burundi, Centralafrikanska republiken,
Kongo, Rwanda, Sydsudan, Tanzania, Uganda och Zambia.
[3]               Punkt 40 i meddelandet från G8-toppmötet i Lough Erne,
18.6.2013.
[4]               Råvaror och marknader för basprodukter, KOM(2011)
25 slutlig respektive Handel, tillväxt och utveckling, COM(2012) 22
final.
[5]               OECD Due
Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from
Conflict-Affected and High-Risk Areas: Second Edition, OECD Publishing, OECD (2013).
http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050-en.
[6]               OECD Guidelines for
Multinational Enterprises, OECD, 2011 års utgåva.
[7]               Guiding Principles on Business
and Human Rights, Kontoret för FN:s högkommissarie för mänskliga rättigheter,
New York och Genève 2011.
[8]               Råvaruinitiativet – att uppfylla våra kritiska behov
av tillväxt och arbetstillfällen i Europa, KOM(2008) 699.
[9]               Råvaror
och marknader för basprodukter, KOM(2011) 25 slutlig.
[10]             Handel, tillväxt
och utveckling, COM(2012) 22 final. 
[11]             Europaparlamentets
och rådets förordning (EU) nr 182/2011 av den 16 februari 2011 om fastställande
av allmänna regler och principer för medlemsstaternas kontroll av kommissionens
utövande av sina genomförandebefogenheter (EUT L 55, 28.2.2011, s. 13).
[12]             Väpnade grupper och säkerhetsstyrkor
definieras i bilaga II till OECD:s riktlinjer om tillbörlig aktsamhet (OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply
Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas: Second Edition, OECD Publishing, OECD (2013),
http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050-en).   
[13]             Rådets förordning (EEG) nr 2913/92 av den 12 oktober 1992
om inrättandet av en tullkodex för gemenskapen (EGT L 302, 19.10.1992, s. 1). 
[14]             OECD Due
Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from
Conflict-Affected and High-Risk Areas: Second Edition, OECD Publishing, OECD (2013),
http://dx.doi.org/10.1787/9789264185050-en.
[15]             Verksamhetsbaserad förvaltning och verksamhetsbaserad
budgetering benämns ibland med de interna förkortningarna ABM respektive ABB.
[16]             I den mening som avses i artikel 54.2 a och b i
budgetförordningen.
[17]             Differentierade respektive icke-differentierade anslag.
[18]             Efta: Europeiska frihandelssammanslutningen. 
[19]             Kandidatländer och i förekommande fall potentiella
kandidatländer i västra Balkan.
[20]             Med år n avses det år då förslaget eller initiativet ska
börja genomföras.
[21]             Detta avser tekniskt eller administrativt stöd för
genomförandet av vissa av Europeiska unionens program och åtgärder (tidigare
s.k. BA-poster) samt indirekta och direkta forskningsåtgärder.
[22]             Resultaten som ska anges är de produkter eller tjänster
som levererats (t.ex. antal studentutbyten som har finansierats eller antal
kilometer väg som har byggts).
[23]             Mål som redovisats under punkt 1.4.2: ”Specifikt/specifika
mål…”. 
[24]             Detta avser tekniskt eller administrativt stöd för
genomförandet av vissa av Europeiska unionens program och åtgärder (tidigare
s.k. BA-poster) samt indirekta och direkta forskningsåtgärder.
[25]             [Denna fotnot förklarar vissa initialförkortningar som
inte används i den svenska versionen]. 
[26]             Särskilt tak för finansiering av extern personal genom
driftsanslag (tidigare s.k. BA-poster).
[27]             Se punkterna 19 och 24 i det interinstitutionella avtalet
(avseende perioden 2007–2013).
[28]             När det gäller traditionella egna medel (tullar och
sockeravgifter) ska nettobeloppen anges, dvs. bruttobeloppen minus 25 % avdrag
för uppbördskostnader.
BILAGA I
Förteckning
över mineraler och metaller som omfattas av denna förordning klassificerade
enligt Kombinerade nomenklaturen
 KN-nummer || Varubeskrivning 
 2609 00 00 || Tennmalm, även anrikad 
 2611 00 00 || Volframmalm, även anrikad 
 2615 90 00 || Tantalmalm, även anrikad 
 2616 90 00 || Guldmalm, även anrikad 
 2825 90 40 || Volframoxider och volframhydroxider 
 2849 90 30 || Volframkarbider 
 2849 90 50 || Tantalkarbider 
 7108 || Guld, obearbetat eller i form av halvfabrikat eller i pulver 
 8001 || Tenn i obearbetad form 
 8003 00 00 || Stång, profiler och tråd av tenn 
 8007 00 || Andra varor av tenn 
 8101 10 00 || Pulver av volfram 
 8101 94 00   || Volfram i obearbetad form, inbegripet stång som erhållits enbart genom sintring 
 8101 96 00 || Tråd av volfram 
 8101 99 || Stång (annan än sådan som erhållits enbart genom sintring), profiler, plåt, band och folier samt andra varor av volfram 
 8103 20 00 || Tantal i obearbetad form, inbegripet stång som erhållits enbart genom sintring, och pulver av tantal 
 8103 90 || Stång (annan än sådan som erhållits enbart genom sintring), profiler, tråd, plåt, band och folier samt andra varor av tantal 
   ||   
BILAGA II
Mall till den förteckning över ansvarstagande smältverk och
anrikningsverk som avses i artikel 8 
 Kolumn A: || Namn på smältverk eller anrikningsverk i alfabetisk ordning 
 Kolumn B: || Adress till smältverket eller anrikningsverket 
 Kolumn C: || (*) anger om smältverket eller anrikningsverket anskaffar mineraler med ursprung i konfliktdrabbade områden och högriskområden 
 A || B || C 
BILAGA III
Mall till den förteckning över medlemsstaternas behöriga myndigheter
som avses i artikel 9 
 Kolumn A: || Namn på medlemsstater i alfabetisk ordning 
 Kolumn B: || Namn på behörig myndighet 
 Kolumn C: || Adress till behörig myndighet 
 A || B || C