CELEX: E2012C0442
Language: fi
Date: 2012-11-29 00:00:00
Title: EFTAn valvontaviranomaisen päätös N:o 442/12/KOL, annettu 29 päivänä marraskuuta 2012 , kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan tehtävästä ja toimivaltuuksista tietyissä kilpailuasioita koskevissa menettelyissä

11.7.2013   
            
            
               FI
            
            
               Euroopan unionin virallinen lehti
            
            
               L 190/93
            
         EFTAn VALVONTAVIRANOMAISEN PÄÄTÖS
   
   N:o 442/12/KOL,
   annettu 29 päivänä marraskuuta 2012,
   kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan tehtävästä ja toimivaltuuksista tietyissä kilpailuasioita koskevissa menettelyissä
   EFTAn VALVONTAVIRANOMAINEN, joka
   OTTAA HUOMIOON Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen, jäljempänä ’ETA-sopimus’, ja erityisesti sen 55 artiklan,
   OTTAA HUOMIOON EFTA-valtioiden sopimuksen valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta, jäljempänä ’valvonta- ja tuomioistuinsopimus’, ja erityisesti sen 13 ja 14 artiklan ja pöytäkirjan 4,
   OTTAA HUOMIOON EFTAn valvontaviranomaisen, jäljempänä ’viranomainen’, työjärjestyksen 15 artiklan,
   sekä katsoo seuraavaa:
   
               (1)
            
            
               ETA-sopimuksen nojalla luodun kilpailulainsäädännön täytäntöönpanojärjestelmän mukaan viranomainen tekee tutkimistaan asioista hallinnollisen päätöksen, jonka laillisuutta valvoo EFTAn tuomioistuin.
            
         
               (2)
            
            
               Viranomaisen on noudatettava kilpailuasioita koskevissa menettelyissään oikeudenmukaisuutta, puolueettomuutta ja objektiivisuutta ja varmistettava asianomaisten osapuolten menettelyllisten oikeuksien kunnioittaminen sellaisina kuin ne on määritelty valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevassa II luvussa (ETA-sopimuksen 53 ja 54 artiklassa vahvistettujen kilpailusääntöjen täytäntöönpano), valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevassa III luvussa (säännöt ETA-sopimuksen 53 ja 54 artiklan mukaisten viranomaisen menettelyjen kulusta), valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevassa IV luvussa (säännöt yrityskeskittymien valvonnasta), valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevassa V luvussa (yrityskeskittymien valvontaa koskevan IV luvun täytäntöönpano) sekä EFTAn tuomioistuimen ja Euroopan unionin tuomioistuimen, jäljempänä ’unionin tuomioistuin’, asiaa koskevassa oikeuskäytännössä. Asianomaisten osapuolten oikeus tulla kuulluksi on Euroopan ihmisoikeussopimuksessa tunnustettu perusoikeus. (1)
               
            
         
               (3)
            
            
               Jotta voitaisiin varmistaa asianomaisten osapuolten, valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan V luvun 11 artiklan b alakohdassa tarkoitettujen muiden osapuolten, jäljempänä ’muut osapuolet’, valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen kantelijoiden, jäljempänä ’kantelijat’, sekä kilpailuasioita koskeviin menettelyihin osallistuvien muiden kuin valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan III luvun 5 ja 11 artiklassa tarkoitettujen henkilöiden ja valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan V luvun 11 artiklassa tarkoitettujen kolmansien henkilöiden, jäljempänä ’kolmannet henkilöt’, menettelyllisten oikeuksien tosiasiallinen toteutuminen, vastuu näiden oikeuksien turvaamisesta olisi annettava riippumattomalle henkilölle, jolta edellytetään kokemusta kilpailuasioista ja kunniallisuutta, jotta tämä voisi osaltaan edistää menettelyjen objektiivisuutta, avoimuutta ja tehokkuutta.
            
         
               (4)
            
            
               Lokakuun 30 päivänä 2002 tehdyssä viranomaisen päätöksessä N:o 177/02/KOL vahvistetaan kuulemismenettelystä vastaavien neuvonantajien toimivaltuudet tietyissä kilpailuasioista koskevissa menettelyissä. Päätöstä N:o 177/02/KOL tarkistettiin 17 päivänä joulukuuta 2008 tehdyllä päätöksellä N:o 792/08/KOL, jolla tietyt kilpailuasioita koskevat toimivaltuudet siirrettiin kuulemismenettelystä vastaaville neuvonantajille. Nyt on tarpeen selventää ja edelleen vahvistaa kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan asemaa ja mukauttaa kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan toimivaltuuksia ottaen huomioon ETAn kilpailuoikeuden kehityksen.
            
         
               (5)
            
            
               Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan tehtävää on yleisesti pidetty tärkeänä osana viranomaisen kilpailuasioita koskevia menettelyjä kuulemismenettelystä vastaavien neuvonantajien riippumattomuuden ja heidän menettelyihin tuomansa asiantuntemuksen takia. Sen varmistamiseksi, että kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja on jatkossakin kilpailun ja valtiontukien osastosta riippumaton, hänet olisi hallinnollisesti liitettävä kilpailusta vastaavan kollegion jäsenen alaisuuteen.
            
         
               (6)
            
            
               Viranomainen voi tarvittaessa nimittää yhden tai useamman kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan. Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan olisi luovuttava asian käsittelystä, mikäli tämä havaitsee tehtäviensä hoitoon liittyvän eturistiriidan. Jos kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja on esteellinen, toisen kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan olisi hoidettava hänen tehtävänsä.
            
         
               (7)
            
            
               Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan olisi toimittava riippumattomana sovittelijana, joka pyrkii ratkaisemaan asianomaisten osapuolten, muiden osapuolten, kantelijoiden tai kolmansien henkilöiden, joiden etua asia koskee, menettelyllisten oikeuksien tosiasialliseen toteutumiseen liittyviä ongelmia, jos tällaisia ongelmia ei ole pystytty ratkaisemaan aiemmassa yhteydenpidossa viranomaisen sen osaston kanssa, joka vastaa kilpailuasioita koskevista menettelyistä ja jonka on kunnioitettava menettelyllisiä oikeuksia.
            
         
               (8)
            
            
               Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan toimivaltuudet kilpailuasioita koskevissa menettelyissä olisi määritettävä siten, että turvataan menettelyllisten oikeuksien tosiasiallinen toteutuminen ETA-sopimuksen 53, 54 ja 57 artiklan mukaisissa viranomaisen menettelyissä, erityisesti oikeus tulla kuulluksi.
            
         
               (9)
            
            
               Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan aseman vahvistamiseksi hänen tehtäväkseen olisi annettava yritysten ja yritysten yhteenliittymien menettelyllisten oikeuksien tosiasiallisen toteutumisen turvaaminen, kun viranomainen käyttää valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun mukaisia tutkintavaltuuksiaan noudattaen valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan IV luvun 14 artiklaa, jolla viranomaiselle annetaan valtuudet määrätä sakkoja yrityksille ja yritysten yhteenliittymille. Lisäksi kuulemismenettelystä vastaavalle neuvonantajalle olisi annettava tutkintavaiheen aikana erityisiä tehtäviä, jotka liittyvät luottamuksellisuuden suojaa koskeviin väitteisiin, oikeuteen olla antamatta tietoja, jotka voivat olla vahingoksi itselle, määräaikoihin vastata valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun 18 artiklan 3 kohdan mukaisiin päätöksiin, joilla määrätään antamaan tietoja, sekä valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun mukaisen viranomaisen tutkinnan kohteena olevien yritysten ja yritysten yhteenliittymien oikeuteen saada tietää, mikä asema niillä on menettelyssä, toisin sanoen ovatko ne tutkimuksen kohteena ja jos ovat, mikä kyseisen tutkimuksen aihe ja tarkoitus on. Arvioidessaan vaatimuksia, jotka koskevat oikeutta olla antamatta tietoja, jotka voivat olla vahingoksi itselle, kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi pohtia sitä, esittävätkö yritykset selvästi perusteettomia suojeluvaatimuksia pelkästään viivytystaktiikkana.
            
         
               (10)
            
            
               Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan olisi voitava helpottaa ratkaisuun pääsyä tapauksissa, joissa asiakirjan väitetään kuuluvan luottamuksellisuuden suojan piiriin. Jos väitteen esittävä yritys tai yritysten yhteenliittymä antaa suostumuksensa, kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi tätä tarkoitusta varten tutkia kyseessä olevan asiakirjan ja antaa aiheellisen suosituksen viitaten asiassa sovellettavaan EFTAn tuomioistuimen ja unionin tuomioistuimen oikeuskäytäntöön.
            
         
               (11)
            
            
               Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan olisi tehtävä päätös siitä, onko kolmannella henkilöllä asiassa riittävä etu tullakseen kuulluksi. Kuluttajayhdistyksillä, jotka pyytävät tulla kuulluksi, olisi katsottava olevan riittävä etu silloin kun menettelyt koskevat lopullisten kuluttajien käyttämiä tuotteita tai palveluja taikka tuotteita tai palveluja, jotka ovat välitön osa tällaisia tuotteita tai palveluja.
            
         
               (12)
            
            
               Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan olisi tehtävä päätös siitä, sallitaanko kantelijoiden ja kolmansien henkilöiden, joiden etua asia koskee, osallistua suulliseen kuulemiseen, ottaen huomioon sen, missä määrin ne voivat selventää asiaan liittyviä tosiseikkoja.
            
         
               (13)
            
            
               Asianomaisten osapuolten oikeus tulla kuulluksi ennen niiden etujen vastaisen lopullisen päätöksen tekemistä taataan niiden oikeudella vastata kirjallisesti väitetiedoksiannossa esitettyyn viranomaisen alustavaan kantaan ja oikeudella tarkentaa halutessaan väitteitään suullisessa kuulemisessa. Näiden oikeuksien tosiasiallisen toteutumisen varmistamiseksi osapuolilla, joille väitetiedoksianto on osoitettu, on oikeus tutustua viranomaisen tutkinta-aineistoon.
            
         
               (14)
            
            
               Jotta osapuolet, joille väitetiedoksianto on osoitettu, voisivat tosiasiallisesti käyttää puolustautumisoikeuksiaan, kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan vastuulla pitäisi olla varmistaa, että asiakirja-aineistoon tutustumista tai liikesalaisuuksien ja muiden luottamuksellisten tietojen suojelua koskevat kiistat osapuolten ja viranomaisen kilpailun ja valtiontukien osaston välillä ratkaistaan. Poikkeustapauksissa kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi keskeyttää sen määräajan kulumisen, jonka aikana osapuolen, jolle väitetiedoksianto on osoitettu, on vastattava väitetiedoksiantoon, siihen asti kunnes asiakirja-aineistoon tutustumista koskeva kiista on ratkaistu, jos kyseinen osapuoli ei pystyisi vastaamaan asetetussa määräajassa eikä määräajan pidentäminen kyseisenä ajankohtana olisi riittävä ratkaisu.
            
         
               (15)
            
            
               Menettelyllisten oikeuksien tosiasiallisen toteutumisen turvaamiseksi kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan olisi tarvittaessa ja oikeutettu luottamuksellisuus huomioon ottaen voitava määrätä erityisiä toimenpiteitä viranomaisen asiakirja-aineistoon tutustumisen mahdollistamiseksi. Erityisesti kuulemismenettelystä vastaavalla neuvonantajalla olisi oltava valtuudet päättää, että osa aineistosta annetaan pyynnön esittäneen osapuolen käyttöön tietyin rajoituksin, esimerkiksi rajoittamalla niiden henkilöiden määrää tai niitä henkilöryhmiä, joilla on oikeus tutustua asiakirjoihin, ja asiakirjojen sisältämien tietojen käyttöä.
            
         
               (16)
            
            
               Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan vastuulla olisi oltava päätöksen tekeminen pyynnöistä pidentää määräaikoja, joiden kuluessa on vastattava väitetiedoksiantoon, täydentävään väitetiedoksiantoon tai tosiseikkoja koskevaan kirjeeseen, tai määräaikoja, joiden kuluessa muut osapuolet, kantelijat tai kolmannet henkilöt, joiden etua asia koskee, voivat esittää huomautuksia, jos asiasta on tällaisten henkilöiden ja kilpailun ja valtiontukien osaston välillä erimielisyyttä.
            
         
               (17)
            
            
               Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan olisi osaltaan tehostettava suullista kuulemista muun muassa toteuttamalla kaikki tarkoituksenmukaiset valmistelutoimenpiteet, kuten alustavan osanottajaluettelon ja alustavan esityslistan kierrättäminen hyvissä ajoin ennen kuulemista.
            
         
               (18)
            
            
               Suullinen kuuleminen tarjoaa niille osapuolille, joille viranomainen on väitetiedoksiannon osoittanut, ja muille osapuolille tilaisuuden käyttää edelleen oikeuttaan tulla kuulluksi tarkentamalla väitteitään suullisesti viranomaiselle, jonka edustajana tulisi olla kilpailun ja valtiontukien osasto ja muut osastot, jotka osallistuvat viranomaisen tekemän päätöksen valmisteluun. Suullisen kuulemisen pitäisi tarjota lisämahdollisuus varmistaa, että kaikki merkitykselliset tosiseikat riippumatta siitä, ovatko ne asianomaisten osapuolten kannalta myönteisiä vai kielteisiä, myös väitetyn rikkomisen vakavuutta ja kestoa koskevat tosiseikat, selvennetään mahdollisimman tarkkaan. Suullisen kuulemisen pitäisi myös antaa osapuolille mahdollisuus esittää väitteensä asioista, joilla voi olla merkitystä mahdollisia sakkoja määrättäessä.
            
         
               (19)
            
            
               Suullisten kuulemisten tehokkuuden varmistamiseksi kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi antaa osapuolten, joille väitetiedoksianto on osoitettu, muiden osapuolten, kantelijoiden, muiden kuulemiseen kutsuttujen henkilöiden, viranomaisten osastojen, Euroopan komission ja ETA-valtioiden viranomaisten esittää kuulemisen aikana kysymyksiä. Suullinen kuuleminen ei saisi olla julkinen, jotta voidaan taata, että kaikki osallistujat voivat ilmaista itseään vapaasti. Sen vuoksi suullisen kuulemisen aikana ilmi tulleita tietoja ei pitäisi käyttää muuhun tarkoitukseen kuin ETA-sopimuksen 53 ja/tai 54 artiklan soveltamiseen oikeudellisessa ja/tai hallinnollisessa menettelyssä. Jos liikesalaisuuksien ja muiden luottamuksellisten tietojen suojelu sitä edellyttää, kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan olisi voitava kuulla henkilöitä suljetussa istunnossa.
            
         
               (20)
            
            
               Menettelyn osapuolten, jotka tarjoavat sitoumuksia valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun 9 artiklan mukaisesti, ja osapuolten, jotka osallistuvat sovintomenettelyihin kartelliasioissa valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen 10 a artiklan mukaisesti, olisi voitava kääntyä kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan puoleen silloin kun on kyse niille kuuluvien menettelyllisten oikeuksien tosiasiallisesta toteutumisesta.
            
         
               (21)
            
            
               Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan olisi raportoitava siitä, miten menettelylliset oikeudet ovat tosiasiallisesti toteutuneet kilpailuasioita koskevissa menettelyissä. Raportointitehtävänsä lisäksi kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan olisi voitava esittää havaintoja menettelyn edistymisestä ja objektiivisuudesta ja auttaa näin varmistamaan, että kilpailuasioita koskevat menettelyt saatetaan päätökseen kaikkien merkityksellisten seikkojen perinpohjaisen arvioinnin perusteella.
            
         
               (22)
            
            
               Lokakuun 30 päivänä 2002 tehty päätös N:o 177/02/KOL ja joulukuun 17 päivänä 2008 tehty päätös N:o 792/08/KOL olisi kumottava,
            
         ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:
   1   LUKU
   
      KUULEMISMENETTELYSTÄ VASTAAVAN NEUVONANTAJAN ASEMA, NIMITTÄMINEN JA TEHTÄVÄT
   
   1 artikla
   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja
   1.   Kilpailuasioita koskevia menettelyjä varten nimitetään yksi tai useampi kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja, jonka toimivaltuudet ja tehtävät vahvistetaan tässä päätöksessä.
   2.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja turvaa menettelyllisten oikeuksien tosiasiallisen toteutumisen ETA-sopimuksen 53, 54 ja 57 artiklan täytäntöönpanoon liittyvissä viranomaisen kilpailuasioita koskevissa menettelyissä, jäljempänä ’kilpailuasioita koskevat menettelyt’.
   2 artikla
   Nimittäminen, tehtävien päättyminen ja sijaisuus
   1.   Viranomainen nimittää kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan (vastaavat neuvonantajat). Nimitys julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä ja sen ETA-täydennysosassa. Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan tehtävien keskeyttämisestä, päättämisestä tai siirtämisestä tehdään viranomaisen perusteltu päätös. Päätös julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä ja sen ETA-täydennysosassa.
   2.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja liitetään hallinnollisesti kilpailuasioista vastaavan viranomaisen jäsenen, jäljempänä ’toimivaltainen kollegion jäsen’, alaisuuteen.
   3.   Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan ollessa esteellinen toinen kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja hoitaa hänen tehtäviään. Jos kaikki kuulemismenettelystä vastaavat neuvonantajat ovat esteellisiä, toimivaltainen kollegion jäsen nimeää tarvittaessa kuulemismenettelystä vastaavaa neuvonantajaa kuultuaan toisen pätevän viranomaisen virkamiehen, joka ei ole osallistunut kyseisen asian käsittelyyn, hoitamaan kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan tehtäviä.
   4.   Todellisissa tai mahdollisissa eturistiriitatilanteissa kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan on pidättäydyttävä hoitamasta asiaa. Tällöin sovelletaan 3 kohtaa.
   3 artikla
   Toimintatapa
   1.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja hoitaa tehtäviään riippumattomasti.
   2.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja ottaa tehtäviensä hoidossa huomioon tarpeen soveltaa kilpailusääntöjä tehokkaasti voimassa olevan ETA-lainsäädännön sekä EFTAn tuomioistuimen ja unionin tuomioistuimen vahvistamien periaatteiden mukaisesti. (2)
   
   3.   Tehtäviään hoitaessaan kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan on saatava käyttöönsä kaikki kilpailuasioita koskeviin menettelyihin liittyvät asiakirjat.
   4.   Kilpailun ja valtiontukien osaston johtaja tiedottaa menettelyn vaiheista kuulemismenettelystä vastaavalle neuvonantajalle.
   5.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi esittää toimivaltaiselle kollegion jäsenelle havaintonsa mistä tahansa seikasta, joka tulee esiin viranomaisen kilpailuasioita koskevissa menettelyissä.
   6.   Jos kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja antaa toimivaltaiselle kollegion jäsenelle perusteltuja suosituksia tai tekee tässä päätöksessä tarkoitettuja päätöksiä, kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja toimittaa niistä jäljennöksen kilpailun ja valtiontukien osaston johtajalle ja viranomaisen oikeus- ja hallintoasioiden osastolle.
   7.   Asianomaisten osapuolten, valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan V luvun 11 artiklan b alakohdassa tarkoitettujen muiden osapuolten, jäljempänä ’muut osapuolet’, valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen kantelijoiden, jäljempänä ’kantelijat’, ja tällaisissa menettelyissä osallisina olevien tämän päätöksen 5 artiklassa tarkoitettujen kolmansien henkilöiden, joiden etua asia koskee, on otettava kaikki menettelyllisten oikeuksiensa tosiasiallista toteutumista koskevat kysymykset ensin esiin kilpailun ja valtiontukien osaston kanssa. Jos asiaa ei saada ratkaistua, kuulemismenettelystä vastaavaa neuvonantajaa voidaan pyytää tarkastelemaan sitä riippumattomasti. Jos pyyntö koskee toimenpidettä, johon sovelletaan määräaikaa, se on tehtävä alkuperäisen määräajan kuluessa.
   2   LUKU
   
      TUTKINTA
   
   4 artikla
   Menettelylliset oikeudet tutkintavaiheessa
   1.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja turvaa menettelyllisten oikeuksien tosiasiallisen toteutumisen viranomaisen käyttäessä valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun V osaston mukaisia tutkintavaltuuksiaan sekä menettelyissä, jotka voivat johtaa sakkojen määräämiseen valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan IV luvun 14 artiklan nojalla.
   2.   Jollei 3 artiklan 7 kohdasta muuta johdu, kuulemismenettelystä vastaavalla neuvonantajalla on erityisesti seuraavat tehtävät:
   
               a)
            
            
               Yritykset ja yritysten yhteenliittymät voivat pyytää kuulemismenettelystä vastaavaa neuvonantajaa tutkimaan, koskeeko unionin tuomioistuimen ja EFTAn tuomioistuimen oikeuskäytännössä tarkoitettu luottamuksellisuuden suoja asiakirjaa, jota viranomainen vaatii valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun 18, 20 tai 21 artiklassa sille annettua toimivaltaa käyttäessään, valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan IV luvun 13 artiklan mukaisissa tarkastuksissa tai sellaisissa menettelyissä suoritettavien tutkintatoimien yhteydessä, jotka voivat johtaa sakkojen määräämiseen valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan IV luvun 14 artiklan nojalla, ja jota ei ole toimitettu viranomaiselle. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi tarkastella asiaa ainoastaan silloin, jos pyynnön esittävä yritys tai yritysten yhteenliittymä suostuu siihen, että kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja tutustuu tietoihin, joiden väitetään kuuluvan luottamuksellisuuden suojan piiriin, sekä niihin liittyviin asiakirjoihin, joita kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja pitää tarkastelun kannalta tarpeellisina. Paljastamatta tietojen mahdollisesti luottamuksellista sisältöä kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja esittää kilpailun ja valtiontukien osaston johtajalle ja asianomaiselle yritykselle tai yritysten yhteenliittymälle alustavan kantansa ja voi ryhtyä aiheellisiin toimiin sellaisen ratkaisun edistämiseksi, jonka molemmat osapuolet voivat hyväksyä. Jos ratkaisua ei saavuteta, kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi antaa perustellun suosituksen toimivaltaiselle kollegion jäsenelle paljastamatta asiakirjan mahdollisesti luottamuksellista sisältöä. Pyynnön esittävälle osapuolelle annetaan jäljennös tästä suosituksesta.
            
         
               b)
            
            
               Jos valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun 18 artiklan 2 kohdan mukaisen tietopyynnön vastaanottaja kieltäytyy vastaamasta pyynnössä esitettyyn kysymykseen vedoten unionin tuomioistuimen ja EFTAn tuomioistuimen oikeuskäytännössä määritettyyn oikeuteen olla antamatta tietoja, jotka voivat olla vahingoksi itselle, se voi saattaa asian hyvissä ajoin tietopyynnön vastaanottamisen jälkeen kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan tutkittavaksi. Soveltuvissa tapauksissa ja ottaen huomioon tarpeen välttää aiheetonta viivytystä menettelyissä kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi antaa perustellun suosituksen siitä, voidaanko oikeutta olla antamatta tietoja, jotka voivat olla vahingoksi itselle, soveltaa, ja ilmoittaa kilpailun ja valtiontukien osaston johtajalle tekemänsä päätelmät, jotka olisi otettava huomioon, jos myöhemmin tehdään valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun 18 artiklan 3 kohdan mukainen päätös. Pyynnön vastaanottajalle annetaan jäljennös perustellusta suosituksesta.
            
         
               c)
            
            
               Jos valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun 18 artiklan 3 kohdan mukaisen päätöksen, jossa vaaditaan toimittamaan tietoja, vastaanottaja katsoo, että vastaamiselle asetettu määräaika on liian lyhyt, se voi saattaa asian kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan tutkittavaksi hyvissä ajoin ennen alkuperäisen määräajan päättymistä. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja päättää, olisiko määräaikaa jatkettava ottaen huomioon tietopyynnön pituus ja monimutkaisuus sekä tutkinnan vaatimukset.
            
         
               d)
            
            
               Valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun V osaston mukaisen viranomaisen tutkintatoimen kohteena olevilla yrityksillä ja yritysten yhteenliittymillä on oikeus saada tietää, mikä niiden asema menettelyssä on, eli ovatko ne tutkimuksen kohteena ja jos ovat, mikä kyseisen tutkimuksen aihe ja tarkoitus on. Jos tällainen yritys tai yritysten yhteenliittymä katsoo, ettei kilpailun ja valtiontukien osasto ole tiedottanut sille asianmukaisesti asemasta, joka sillä on menettelyssä, se voi saattaa asian kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan ratkaistavaksi. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja tekee päätöksen, jonka mukaan kilpailun ja valtiontukien osaston on ilmoitettava pyynnön esittäneelle yritykselle tai yritysten yhteenliittymälle, mikä sen asema menettelyssä on. Päätös annetaan tiedoksi pyynnön esittäneelle yritykselle tai yritysten yhteenliittymälle.
            
         3   LUKU
   
      PYYNNÖT TULLA KUULLUKSI
   
   5 artikla
   Kolmannet henkilöt, joiden etua asia koskee
   1.   Muiden kuin valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan III luvun 5 ja 11 artiklassa tarkoitettujen henkilöiden ja valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan V luvun 11 artiklassa tarkoitettujen kolmansien henkilöiden on tehtävä kuulluksi tulemista koskeva pyyntö valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan III luvun 13 artiklan 1 kohdan ja valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan V luvun 16 artiklan mukaisesti. Pyynnöt on esitettävä kirjallisesti, ja niissä on selitettävä, mikä yhteys menettelyn tuloksella on pyynnön esittäjän etuihin.
   2.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja päättää kolmansien henkilöiden kuulemisesta neuvoteltuaan ensin kilpailun ja valtiontukien osaston johtajan kanssa. Arvioidessaan sitä, koskeeko asia riittävässä määrin kolmannen henkilön etua, kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja ottaa huomioon, missä määrin kilpailuasioita koskevan menettelyn kohteena oleva toiminta mahdollisesti vaikuttaa pyynnön esittäjään tai täyttääkö pyynnön esittäjä valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan IV luvun 18 artiklan 4 kohdan vaatimukset.
   3.   Jos kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja katsoo, ettei pyynnön esittäjä ole osoittanut riittävää etua tulla kuulluksi, hän ilmoittaa hakijalle kirjallisesti syyt tähän. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja asettaa määräajan, jonka kuluessa pyynnön esittäjä voi esittää näkökantansa kirjallisesti. Jos pyynnön esittäjä esittää näkökantansa kirjallisesti kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan asettamassa määräajassa eikä se johda arvioinnin muuttumiseen, tämä todetaan perustellussa päätöksessä, joka annetaan tiedoksi pyynnön esittäjälle.
   4.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja ilmoittaa kilpailuasioita koskevan menettelyn osapuolille valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun 11 artiklan 6 kohdan mukaisen menettelyn tai valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan IV luvun 6 artiklan 1 kohdan c alakohdan mukaisen menettelyn aloittamisen jälkeen kuultavien kolmansien henkilöiden, joiden etua asia koskee, henkilöllisyyden, paitsi jos tällaisesta ilmoituksesta aiheutuisi tuntuvaa vahinkoa kyseiselle henkilölle tai yritykselle.
   6 artikla
   Oikeus suulliseen kuulemiseen; kantelijoiden ja kolmansien henkilöiden osallistuminen suulliseen kuulemiseen
   1.   Niiden osapuolten, joille viranomainen on osoittanut väitetiedoksiannon, tai muiden osapuolten pyynnöstä kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja toimittaa suullisen kuulemisen, jotta kyseiset osapuolet voivat tarkentaa kirjallisia lausuntojaan.
   2.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi tarvittaessa ja kilpailun ja valtiontukien osaston johtajan kanssa asiasta ensin neuvoteltuaan päättää antaa kantelijoille ja 5 artiklassa tarkoitetuille kolmansille henkilöille, joiden etua asia koskee, mahdollisuuden ilmaista näkemyksensä niiden osapuolten, joille väitetiedoksianto on osoitettu, suullisessa kuulemisessa, jos ne pyytävät tätä kirjallisissa huomautuksissaan. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi myös kutsua kolmansien maiden kilpailuviranomaisten edustajia osallistumaan suulliseen kuulemiseen tarkkailijoina.
   4   LUKU
   
      OIKEUS TUTUSTUA ASIAKIRJA-AINEISTOON, LUOTTAMUKSELLISUUS JA LIIKESALAISUUDET
   
   7 artikla
   Oikeus tutustua asiakirja-aineistoon ja asiakirjojen ja tietojen saatavuus
   1.   Jos osapuolella, joka on käyttänyt oikeuttaan tutustua asiakirja-aineistoon, on syytä uskoa, että viranomaisella on hallussaan asiakirjoja, joita ei ole luovutettu sille, ja että kyseiset asiakirjat ovat välttämättömiä, jotta se voisi käyttää asianmukaisesti oikeuttaan tulla kuulluksi, se voi esittää kuulemismenettelystä vastaavalle neuvonantajalle perustellun pyynnön saada tutustua kyseisiin asiakirjoihin, jollei 3 artiklan 7 kohdasta muuta johdu.
   2.   Jollei 3 artiklan 7 kohdasta muuta johdu, muut osapuolet, kantelijat ja 5 artiklassa tarkoitetut kolmannet henkilöt, joiden etua asia koskee, voivat esittää perustellun pyynnön kuulemismenettelystä vastaavalle neuvonantajalle seuraavissa olosuhteissa:
   
               a)
            
            
               Muut osapuolet, joilla on syytä uskoa, ettei niille ole annettu tiedoksi ilmoituksen tekijöille osoitettuja väitteitä valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan V luvun 13 artiklan 2 kohdan mukaisesti.
            
         
               b)
            
            
               Kantelija, jolle viranomainen on ilmoittanut aikomuksestaan hylätä kantelu valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan III luvun 7 artiklan 1 kohdan nojalla ja jolla on syytä uskoa, että viranomaisella on hallussaan asiakirjoja, joita ei ole luovutettu sille, ja että kyseiset asiakirjat ovat välttämättömiä, jotta se voisi käyttää asianmukaisesti valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan III luvun 8 artiklan 1 kohdan mukaisia oikeuksiaan.
            
         
               c)
            
            
               Kantelija, joka katsoo, ettei se ole saanut jäljennöstä väitetiedoksiannon ei-luottamuksellisesta toisinnosta valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan III luvun 6 artiklan 1 kohdan mukaisesti tai että väitetiedoksiannon ei-luottamuksellista toisintoa ei ole laadittu tavalla, joka mahdollistaa sen oikeuksien tosiasiallisen toteutumisen, lukuun ottamatta tapauksia, joissa sovelletaan sovintomenettelyä.
            
         
               d)
            
            
               Tämän päätöksen 5 artiklassa tarkoitettu kolmas henkilö, jonka etua asia koskee ja jolla on syytä uskoa, ettei hänelle ole ilmoitettu menettelyn luonteesta ja kohteesta valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan III luvun 13 artiklan 1 kohdan ja valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan V luvun 16 artiklan 1 kohdan mukaisesti. Sama koskee kantelijaa, jolla on syytä uskoa, ettei sille ole ilmoitettu menettelyn luonteesta ja kohteesta valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan III luvun 6 artiklan 1 kohdan mukaisesti asiassa, johon sovelletaan sovintomenettelyä.
            
         3.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja tekee perustellun päätöksen hänelle 1 tai 2 kohdan nojalla esitetystä pyynnöstä ja antaa kyseisen päätöksen tiedoksi pyynnön esittäneelle henkilölle sekä kaikille muille henkilölle, joita menettely koskee.
   8 artikla
   Liikesalaisuudet ja muut luottamukselliset tiedot
   1.   Jos viranomainen aikoo julkistaa tietoja, jotka saattavat sisältää liikesalaisuuksia tai muita jotain yritystä tai henkilöä koskevia luottamuksellisia tietoja, kilpailun ja valtiontukien osasto ilmoittaa kyseiselle yritykselle tai henkilölle kirjallisesti aikomuksesta ja sen syistä. Se asettaa määräajan, jonka kuluessa asianomainen yritys tai henkilö voi esittää kirjallisia huomautuksia.
   2.   Jos kyseinen yritys tai henkilö vastustaa tietojen julkistamista, se voi saattaa asian kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan käsiteltäväksi. Jos kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja katsoo, että tieto voidaan julkistaa, koska siinä ei ole kyse liikesalaisuudesta tai muusta luottamuksellisesta tiedosta tai koska ylivoimainen etu sitä edellyttää, tämä todetaan perustellussa päätöksessä, joka annetaan tiedoksi asianomaiselle yritykselle tai henkilölle. Päätöksessä ilmoitetaan päivä, jonka jälkeen tieto julkistetaan. Tämä päivä voi olla aikaisintaan viikon kuluttua tiedoksiantopäivästä.
   3.   Edellä olevia 1 ja 2 kohtaa sovelletaan soveltuvin osin, kun tietoja julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä ja sen ETA-täydennysosassa.
   4.   Kun osapuolen puolustautumisoikeuksien tosiasiallisen toteutumisen ja oikeutetun luottamuksellisuuden tasapainottaminen sitä edellyttää, kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi päättää, että asiakirja-aineiston ne osat, jotka ovat välttämättömiä osapuolen puolustautumisoikeuksien toteutumisen kannalta, asetetaan pyynnön esittäneen osapuolen saataville rajoitetusti tavalla, jonka yksityiskohdat kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja määrittää.
   5   LUKU
   
      MÄÄRÄAIKOJEN PIDENTÄMINEN
   
   9 artikla
   Määräaikojen pidentämistä koskevat pyynnöt
   1.   Jos osapuoli, jolle väitetiedoksianto on osoitettu, katsoo, että väitetiedoksiantoon vastaamiselle asetettu määräaika on liian lyhyt, se voi pyytää määräajan pidentämistä kilpailun ja valtiontukien osaston johtajalle osoitetulla perustellulla pyynnöllä. Tällainen pyyntö on esitettävä hyvissä ajoin ennen alkuperäisen määräajan päättymistä ETA-sopimuksen 53 ja 54 artiklan mukaisissa menettelyissä ja vähintään viisi työpäivää ennen alkuperäisen määräajan päättymistä ETA-sopimuksen 57 artiklan mukaisissa menettelyissä. Jos pyyntöön ei suostuta tai pyynnön esittänyt osapuoli, jolle väitetiedoksianto on osoitettu, on eri mieltä myönnetystä määräajan pidennyksestä, se voi saattaa asian kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan käsiteltäväksi ennen alkuperäisen määräajan päättymistä. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja päättää kilpailun ja valtiontukien osaston johtajan kanssa asiasta neuvoteltuaan, onko määräajan pidentäminen tarpeen, jotta osapuolen, jolle väitetiedoksianto on osoitettu, oikeus tulla kuulluksi toteutuisi tosiasiallisesti, ottaen samalla huomioon tarpeen välttää tarpeetonta viivytystä menettelyssä. ETA-sopimuksen 53 ja 54 artiklan mukaisissa menettelyissä kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja ottaa huomioon muun muassa seuraavat seikat:
   
               a)
            
            
               asiakirja-aineiston laajuus ja monimutkaisuus;
            
         
               b)
            
            
               onko pyynnön esittänyt osapuoli, jolle väitetiedoksianto on osoitettu, saanut aikaisemmin tilaisuuden tutustua tietoihin;
            
         
               c)
            
            
               muut objektiiviset esteet, joita pyynnön esittänyt osapuoli, jolle väitetiedoksianto on osoitettu, voi kohdata huomautuksia esittäessään.
            
         Ensimmäisen alakohdan a alakohdan arvioinnissa voidaan ottaa huomioon rikkomisten määrä, rikkomis(t)en väitetty kesto, asiakirjojen pituus ja määrä sekä asiantuntijaselvitysten pituus ja monimutkaisuus.
   2.   Jos muu osapuoli, kantelija tai 5 artiklassa tarkoitettu kolmas henkilö, jonka etua asia koskee, katsoo, että näkemysten esittämiselle asetettu määräaika on liian lyhyt, se voi pyytää sen pidentämistä kilpailun ja valtiontukien osaston johtajalle osoitetulla perustellulla pyynnöllä hyvissä ajoin ennen alkuperäisen määräajan päättymistä. Jos pyyntöön ei suostuta tai muu osapuoli, kantelija tai kolmas henkilö, jonka etua asia koskee, ei yhdy tähän päätökseen, se voi saattaa asian kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan käsiteltäväksi. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja päättää kilpailun ja valtiontukien osaston johtajan kanssa asiasta neuvoteltuaan, olisiko määräaikaa syytä pidentää.
   6   LUKU
   
      SUULLINEN KUULEMINEN
   
   10 artikla
   Järjestäminen ja tarkoitus
   1.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja järjestää ETA-sopimuksen 53, 54 ja 57 artiklan täytäntöönpanomääräyksissä tarkoitetut kuulemiset.
   2.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja toimittaa suullisen kuulemisen täysin itsenäisesti.
   3.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja varmistaa, että kuuleminen toimitetaan moitteettomasti, ja edistää sekä itse kuulemisen että sitä seuraavan mahdollisen päätöksen objektiivisuutta.
   4.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja varmistaa, että suullinen kuuleminen antaa osapuolille, joille väitetiedoksianto on osoitettu, muille osapuolille sekä suulliseen kuulemiseen hyväksytyille kantelijoille ja 5 artiklassa tarkoitetuille kolmansille henkilöille, joiden etua asia koskee, riittävän tilaisuuden tarkentaa näkemyksiään viranomaisen alustavista havainnoista.
   11 artikla
   Suullisen kuulemisen valmistelu
   1.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja vastaa suullisen kuulemisen valmisteluista ja toteuttaa kaikki sen edellyttämät toimenpiteet. Suullisen kuulemisen asianmukaisen valmistelun varmistamiseksi kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi kilpailun ja valtiontukien osaston johtajan kanssa asiasta neuvoteltuaan toimittaa kuulemiseen kutsutuille henkilöille etukäteen luettelon kysymyksistä, joista heitä pyydetään esittämään näkökantansa. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi myös ilmoittaa kuulemiseen kutsutuille henkilöille keskustelun painopistealueet, ottaen erityisesti huomioon ne tosiseikat ja kysymykset, jotka suullista kuulemista pyytäneet osapuolet, joille väitetiedoksianto on osoitettu, haluavat ottaa esille.
   2.   Kuulemisen valmistelemiseksi kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi kilpailun ja valtiontukien osaston johtajan kanssa asiasta neuvoteltuaan kutsua koolle kuulemiseen kutsutut osapuolet sekä tarvittaessa viranomaisen asianomaiset osastot.
   3.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi myös pyytää kirjallista ennakkoilmoitusta kuulemiseen kutsuttujen henkilöiden lausuntojen keskeisestä sisällöstä.
   4.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi asettaa määräajan, jonka kuluessa kaikkien suulliseen kuulemiseen kutsuttujen on toimitettava luettelo henkilöistä, jotka osallistuvat kuulemiseen heidän puolestaan. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja toimittaa luettelon kaikille suulliseen kuulemiseen kutsutuille henkilöille hyvissä ajoin ennen kuulemispäivää.
   12 artikla
   Kuulemisen ajankohta ja toimitus
   1.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja määrää kilpailun ja valtiontukien osaston johtajan kanssa asiasta neuvoteltuaan kuulemistilaisuuden päivämäärän, keston ja paikan. Jos kuulemiselle on pyydetty lykkäystä, kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja tekee asiassa päätöksen.
   2.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja päättää, olisiko kuulemisen aikana voitava esittää uusia asiakirjoja ja keitä olisi kuultava osapuolen puolesta.
   3.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi antaa osapuolten, joille väitetiedoksianto on osoitettu, muiden osapuolten, kantelijoiden, muiden kuulemiseen kutsuttujen henkilöiden, viranomaisen osastojen ja ETA-valtioiden viranomaisten esittää kysymyksiä kuulemisen aikana. Jos kysymykseen ei poikkeuksellisesti voida vastata kokonaan tai osittain suullisessa kuulemisessa, kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi sallia vastauksen antamisen kirjallisesti tietyssä määräajassa. Tällainen kirjallinen vastaus jaetaan kaikille suulliseen kuulemiseen osallistuneille, jollei kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja toisin päätä sellaisen osapuolen, jolle väitetiedoksianto on osoitettu, puolustautumisoikeuksien tai kenen tahansa henkilön liikesalaisuuksien tai muiden luottamuksellisten tietojen suojaamiseksi.
   4.   Jos kuulluksi tulemisen oikeuden toteutuminen sitä edellyttää, kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi kilpailun ja valtiontukien osaston johtajan kanssa asiasta neuvoteltuaan antaa asianomaisille osapuolille, muille osapuolille, kantelijoille tai 5 artiklassa tarkoitetuille kolmansille henkilöille, joiden etua asia koskee, mahdollisuuden esittää täydentäviä kirjallisia huomautuksia suullisen kuulemisen jälkeen. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja asettaa määräajan, jonka kuluessa huomautukset on esitettävä. Viranomainen ei ole velvollinen ottamaan huomioon kyseisen päivän jälkeen saamiaan kirjallisia huomautuksia.
   13 artikla
   Liikesalaisuuksien suojelu ja luottamuksellisuus suullisessa kuulemisessa
   Kutakin henkilöä kuullaan yleensä kaikkien muiden suulliseen kuulemiseen kutsuttujen henkilöiden läsnä ollessa. Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi myös päättää kuulla henkilöitä erikseen suljetussa istunnossa ottaen huomioon heidän oikeutetut etunsa sen suhteen, ettei liikesalaisuuksia ja muita luottamuksellisia tietoja paljasteta.
   7   LUKU
   
      VÄLIKERTOMUS JA OIKEUS ESITTÄÄ HAVAINTOJA
   
   14 artikla
   Välikertomus ja havainnot
   1.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja toimittaa toimivaltaiselle kollegion jäsenelle välikertomuksen kuulemisesta ja tekemistään menettelyllisten oikeuksien tosiasiallista toteutumista koskevista päätelmistä. Kertomuksessa esitetyt havainnot koskevat menettelyllisiä kysymyksiä, mukaan lukien seuraavat:
   
               a)
            
            
               asiakirjojen julkistaminen ja oikeus tutustua asiakirja-aineistoon;
            
         
               b)
            
            
               määräajat väitetiedoksiantoon vastaamiselle;
            
         
               c)
            
            
               kuulluksi tulemista koskevan oikeuden toteutuminen;
            
         
               d)
            
            
               suullisen kuulemisen moitteeton toimittaminen.
            
         Jäljennös kertomuksesta toimitetaan kilpailun ja valtiontukien osaston johtajalle ja oikeus- ja hallintoasioiden osaston johtajalle.
   2.   Edellä 1 kohdassa tarkoitetun kertomuksen lisäksi ja siitä erillään kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi esittää havaintoja menettelyn edistymisestä ja puolueettomuudesta. Tällöin kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja pyrkii erityisesti varmistamaan sen, että viranomainen ottaa päätösluonnoksia laatiessaan asianmukaisesti huomioon kaikki asian kannalta merkitykselliset, myös osapuolten kannalta epäedulliset tosiseikat, rikkomisen vakavuuteen ja kestoon liittyvät tosiseikat mukaan lukien. Tällaiset havainnot voivat koskea muun muassa lisätietojen tarvetta, tiettyjen väitteiden perumista, täydentävien väitteiden esittämistä tai valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun V osaston mukaisia lisätutkimuksia koskevia ehdotuksia.
   Tällaiset havainnot annetaan tiedoksi kilpailun ja valtiontukien osaston johtajalle ja oikeus- ja hallintoasioiden osaston johtajalle.
   8   LUKU
   
      SITOUMUKSET JA SOVINTOMENETTELYT
   
   15 artikla
   Sitoumukset ja sovintomenettelyt
   1.   Menettelyn osapuolet, jotka valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun 9 artiklan mukaisesti tarjoavat sitoumuksia viranomaisen alustavassa arvioinnissaan esittämien huolenaiheiden poistamiseksi, voivat saattaa asian kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan käsiteltäväksi missä tahansa 9 artiklan mukaisen menettelyn vaiheessa varmistaakseen menettelyllisten oikeuksiensa tosiasiallisen toteutumisen.
   2.   Kartelliasioissa menettelyn osapuolet, jotka aloittavat sovintoon tähtäävät neuvottelut valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan III luvun 10 a artiklan mukaisesti, voivat saattaa asian kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan käsiteltäväksi missä tahansa sovintomenettelyn vaiheessa varmistaakseen menettelyllisten oikeuksiensa tosiasiallisen toteutumisen.
   9   LUKU
   
      LOPPUKERTOMUS
   
   16 artikla
   Sisältö ja toimitus ennen päätöksen antamista
   1.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja laatii kyseistä asiaa koskevan, neuvoa-antavalle komitealle toimitettavan päätösluonnoksen perusteella kirjallisen loppukertomuksen 14 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen menettelyllisten oikeuksien tosiasiallisesta toteutumisesta menettelyn kaikissa vaiheissa. Kertomuksessa tarkastellaan myös sitä, käsitelläänkö päätösluonnoksessa ainoastaan sellaisia väitteitä, joista osapuolille on annettu mahdollisuus esittää näkemyksensä.
   2.   Loppukertomus toimitetaan toimivaltaiselle kollegion jäsenelle, kilpailun ja valtiontukien osaston johtajalle ja oikeus- ja hallintoasioiden osastojen johtajalle. Se annetaan tiedoksi ETAn EFTA-valtioiden toimivaltaisille viranomaisille ja ETA-sopimuksen pöytäkirjaan 23 sisältyvien yhteistyötä koskevien määräysten mukaisesti Euroopan komissiolle.
   17 artikla
   Toimitus viranomaiselle ja julkaiseminen
   1.   Kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan loppukertomus esitetään viranomaiselle yhdessä sille toimitetun päätösluonnoksen kanssa, jotta voidaan varmistaa, että viranomaisen tehdessä päätöksen yksittäisessä asiassa sillä on tiedossaan kaikki merkitykselliset tiedot menettelyn kulusta ja että menettelyllisten oikeuksien tosiasiallinen toteutuminen on varmistettu koko menettelyn ajan.
   2.   Kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi muuttaa loppukertomustaan niiden muutosten perusteella, joita päätösluonnokseen tehdään ennen kuin viranomainen hyväksyy sen.
   3.   Viranomainen antaa kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan loppukertomuksen ja päätöksen tiedoksi niille, joille päätös on osoitettu. Se julkaisee kuulemismenettelystä vastaavan neuvonantajan loppukertomuksen ja päätöksen Euroopan unionin virallisessa lehdessä ja sen ETA-täydennysosassa ottaen huomioon yritysten oikeutetut edut suojella liikesalaisuuksiaan.
   10   LUKU
   
      LOPPUSÄÄNNÖKSET
   
   18 artikla
   Kumoaminen ja siirtymäsäännös
   1.   Kumotaan 30 päivänä lokakuuta 2002 tehty päätös N:o 177/02/KOL ja 17 päivänä joulukuuta 2008 tehty päätös N:o 792/08/KOL.
   2.   Päätöksen N:o 177/02/KOL ja/tai päätöksen N:o 792/08/KOL nojalla jo aloitetut menettelyt pysyvät voimassa. Ennen tämän päätöksen voimaantuloa toteutettujen tutkintatoimenpiteiden osalta kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja voi kieltäytyä käyttämästä 4 artiklan mukaista toimivaltaansa.
   Jos menettelyn aloittaminen valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan II luvun 11 artiklan 6 kohdan nojalla tai valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen pöytäkirjassa 4 olevan IV luvun 6 artiklan 1 kohdan c alakohdan nojalla on tapahtunut ennen tämän päätöksen voimaantuloa, tämän päätöksen 14 artiklassa tarkoitettu välikertomus ja 16 artiklassa tarkoitettu loppukertomus eivät kata tutkintavaihetta, jollei kuulemismenettelystä vastaava neuvonantaja toisin päätä.
   19 artikla
   Voimaantulo
   Tämä päätös on todistusvoimainen englannin kielellä ja tulee voimaan sen hyväksymispäivänä. Se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä ja sen ETA-täydennysosassa.
   20 artikla
   Jäljennös päätöksestä toimitetaan EFTA-valtioille tiedoksi.
   21 artikla
   Jäljennös päätöksestä toimitetaan Euroopan komissiolle tiedoksi.
   
      Tehty Brysselissä 29 päivänä marraskuuta 2012.
      
         
            EFTAn valvontaviranomaisen puolesta
         
         Oda Helen SLETNES
         
         
            Puheenjohtaja
         
         Sverrir Haukur GUNNLAUGSSON
         
         
            Kollegion jäsen
         
      
   
   
      (1)  Ks. esim. asia E-15/10, Posten Norge As v. EFTAn valvontaviranomainen, tuomio 18.4.2012, ei vielä julkaistu, 85–92 kohta.
   
      (2)  ETA-sopimuksen 6 artiklassa määrätään näin: ”Siltä osin kuin tämän sopimuksen määräykset ovat sisällöltään samoja kuin vastaavat Euroopan talousyhteisön perustamissopimuksen tai Euroopan hiili- ja teräsyhteisön perustamissopimuksen taikka näitä kahta perustamissopimusta sovellettaessa annettujen säädösten säännöt, määräyksiä tulkitaan niitä täytäntöön pantaessa ja sovellettaessa Euroopan yhteisöjen tuomioistuimen ennen tämän sopimuksen allekirjoittamista antamien merkityksellisten ratkaisujen mukaisesti, edellä sanotun kuitenkaan rajoittamatta oikeuskäytännön kehittämistä tulevaisuudessa.” Valvonta- ja tuomioistuinsopimuksen 3 artiklan 2 kohdasta seuraa, että EFTAn valvontaviranomainen ja EFTAn tuomioistuin ottavat aiheellisella tavalla huomioon vastaavanlaisissa asioissa ETA-sopimuksen allekirjoittamisen jälkeen annetuissa ratkaisuissa vahvistetut periaatteet.