CELEX: 52011PC0843
Language: es
Date: 2011-12-07
Title: Propuesta de REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO por el que se establece un Instrumento de Asociación para la cooperación con terceros países

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		52011PC0843
		
			Propuesta de REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO por el que se establece un Instrumento de Asociación para la cooperación con terceros países /* COM/2011/0843 final - 2011/0411 (COD) */
			
				
		
		
			
			   	EXPOSICIÓN DE MOTIVOS
1.           CONTEXTO DE LA PROPUESTA
Esta propuesta de Instrumento de
Asociación sustituye al instrumento de financiación de la cooperación con los
países y territorios industrializados y otros países y territorios de renta
alta (IPI)[1],
que entró en vigor en 2007 y ha sido el principal vehículo para la colaboración
de la UE con los países desarrollados. El IPI ha demostrado ser una herramienta
efectiva para proporcionar una respuesta apropiada y diferenciada para una
cooperación más general y profunda con 17 países (países
industrializados y territorios de renta alta de Norteamérica, la región
Asia-Pacífico y la región del Golfo). Recientemente se ha ampliado a los países
en desarrollo con la aprobación de la propuesta IPI+. No obstante, dado que
vencerá a finales de 2013, es necesario crear un nuevo instrumento financiero.
Por otra parte, desde la entrada en vigor
del Reglamento IPI se ha producido en particular el despunte de economías como
las de la India, China y Brasil, que desempeñan un papel cada vez más destacado
en el comercio y la economía internacionales, en los foros multilaterales
(Naciones Unidas y G-20), así como a la hora de afrontar desafíos de carácter
global. A pesar de que el desarrollo y la mitigación de la pobreza continúan
siendo preocupaciones fundamentales, estos países están dejando atrás
gradualmente su condición de países en desarrollo. A fin de respaldar su propia
recuperación económica, es de interés estratégico para la UE impulsar los
esfuerzos realistas de estos países para afrontar adecuadamente los retos
mundiales, como el cambio climático.
La UE también ha suscrito acuerdos de
amplia base con importantes socios y economías emergentes, a fin de abordar
cuestiones bilaterales y otras de carácter global. La aplicación de estos
instrumentos (tales como acuerdos, declaraciones, planes de acción, etc.) exige
un instrumento de financiación específico, de manera que la UE disponga de los
medios necesarios para promover sus intereses de forma efectiva en todo el
mundo y pueda abordar cuestiones globales allí donde sea necesario.
Por otra parte, la evolución de la
relación con Rusia, la crisis financiera que ha impuesto nuevos desafíos a la
economía mundial y su orden económico, la creciente interdependencia entre la
UE y sus principales socios, los cambiantes patrones comerciales, el creciente
papel de la sociedad civil y de las comunidades empresariales/comerciales,
tanto en Europa como en los países asociados, requieren un mayor diálogo,
integración e intercambios. Hay una necesidad creciente de afrontar desafíos
sociales (las ventajas de la globalización distribuidas de forma heterogénea y
el fuerte impacto de la crisis económica sobre el consumo, los ingresos y la
creación de empleo), así como los desafíos en materia de medio ambiente y
cambio climático. En este contexto, el creciente papel de las economías
emergentes, inclusive en el comercio Sur-Sur y en cuestiones de cooperación, la
necesidad de combinar la ayuda al desarrollo, los instrumentos comerciales, los
diálogos comerciales, la evolución tecnológica y el desarrollo de
infraestructuras y la inversión para respaldar un crecimiento inteligente e
inclusivo, la integración comercial, el desarrollo del sector privado, la
cohesión social y los programas de reforma y modernización han puesto de
manifiesto la necesidad de crear un nuevo instrumento.
Actualmente, la UE no posee un auténtico
instrumento que le permita cooperar con las nuevas economías emergentes en
cuestiones orientadas a promover los intereses centrales de la UE ni en
desafíos comunes de interés global (como el cambio climático, por ejemplo, o la
necesidad de impulsar un desarrollo sostenible en todos los niveles). Si bien
el IPI se ha ampliado a los países en desarrollo, la aprobación del IPI+ el 1
de diciembre de 2011 tiene un alcance limitado.
El Instrumento de Asociación propuesto
está concebido para superar esta limitación de la capacidad de la UE para
actuar de la forma más efectiva posible en el plano internacional. Llenaría el
vacío anteriormente descrito y, en particular, permitiría a la UE impulsar
planes de trabajo más allá de la cooperación al desarrollo con actores globales
y también defender los intereses principales de la UE con cualquier otro país
socio cuando sea necesario. Asimismo dicho Instrumento podría respaldar nuevas
relaciones con países que ya no necesiten la ayuda bilateral al desarrollo.
En particular, perseguiría los siguientes
objetivos específicos:
a)           la aplicación de la dimensión
internacional de la estrategia Europa 2020, respaldando estrategias de
asociación de la UE para la cooperación interregional, regional y bilateral,
promoviendo el diálogo político y desarrollando planteamientos colectivos y
respuestas a los desafíos de carácter global, como la seguridad energética, el cambio
climático y el medio ambiente;
b)           la mejora del acceso al mercado
y el desarrollo de oportunidades empresariales, de inversión y comerciales para
las empresas europeas, en particular las PYME, mediante asociaciones económicas
y una cooperación empresarial y en materia de regulación;
c)           un mayor entendimiento y
visibilidad de la Unión y su papel en el escenario mundial por medio de la
diplomacia pública, la cooperación educativa/académica y actividades de
extensión para promover los intereses y valores de la Unión.
Por consiguiente, el Instrumento de
Asociación potenciará y promoverá los intereses mutuos y de la UE y dotará
a la estrategia Europa 2020 de un alcance global, respondiendo de forma
efectiva y flexible a los objetivos de cooperación derivados de las relaciones
de la Unión con países asociados y afrontando desafíos de carácter global.
Tendrá un alcance global, con especial atención a los socios estratégicos y las
economías emergentes. El gasto no estará clasificado obligatoriamente como
ayuda oficial al desarrollo (AOD), aunque esto debería seguir siendo posible,
en especial en el caso de la ayuda al comercio y la asistencia vinculada al
comercio. El importe asignado para el período de 2014-2020 es de 1 131
millones EUR.
El Instrumento de Asociación formará
parte de la arquitectura general de los instrumentos financieros de la acción
exterior, organizados en cuatro capítulos principales: un capítulo de carácter
político orientado principalmente a la cooperación con los países asociados en
todos los niveles; capítulos sobre la labor
en torno a prioridades y valores transversales: derechos humanos y democracia,
asistencia humanitaria y protección civil y prevención y gestión de crisis
Una de las principales prioridades de la
estrategia Europa 2020 consiste en recuperar un crecimiento compatible con las
aspiraciones de Europa de un futuro bajo en carbono y unos objetivos de
desarrollo sostenibles. El plan de trabajo reconoce que las economías
emergentes de crecimiento rápido con una clase media en expansión desempeñarán
un papel fundamental en el mantenimiento de las exportaciones europeas de
bienes y servicios en los que la UE dispone de una ventaja comparativa. Por
ejemplo, las futuras políticas climáticas (o la falta de ellas) en China, la
India, Brasil y los Estados Unidos tendrán un impacto significativo sobre la
futura competitividad, la I+D y la cooperación científica entre esas regiones,
así como sobre el comercio internacional. Nos interesa promover una
armonización y cooperación máximas. El Instrumento de Asociación debería
respaldar de modo decisivo la política comercial[2],
en particular con respecto a los socios económicos estratégicos. El apoyo del
acceso al mercado para las empresas europeas complementará la acción financiada
en virtud del Programa de Competitividad y PYME. 
Las
economías emergentes desempeñan un papel cada vez más destacado como socios
responsables a la hora de afrontar desafíos de carácter global en el contexto
de la actual crisis económica. La UE reconoce la importancia de las crecientes
responsabilidades de las economías emergentes frente a los países desarrollados
y otros países en desarrollo. Hay cuestiones críticas –como la reducción de la
pobreza, la competitividad y la liberalización del comercio, el medio ambiente,
el cambio climático, la energía, el desarrollo sostenible, un trabajo digno,
incluido el respeto de las normas de trabajo fundamentales y del diálogo
social, favorecer la alfabetización digital y la inclusión, las pandemias, la
ciberseguridad, el terrorismo y la delincuencia organizada, incluida la
piratería– que solamente se pueden abordar en un contexto internacional. En
este contexto de globalización acelerada, resulta fundamental que el plan de
trabajo interior orientado a garantizar el crecimiento sostenible y el empleo
en Europa, así como las políticas interiores de la UE en general, estén
respaldados por una asistencia financiera exterior apropiada. Esta dimensión
exterior de la política interior debería dotar de una mayor consistencia y
coherencia a la acción exterior de la UE, evitando, al mismo tiempo, la
duplicación de esfuerzos y aumentando los efectos.
Por tanto, el Instrumento de Asociación
dará prioridad al respaldo de otras políticas exterior de la UE como el
comercio, así como la dimensión exterior de las políticas de la UE en materia
de cambio climático, medio ambiente, energía, transporte, empleo y política
social, así como las tecnologías de la información y comunicación. En virtud
del Instrumento de Asociación, la integración de las cuestiones asociadas al
clima y los objetivos climáticos tendrán particular relevancia para las
actividades de promoción del diálogo sobre políticas con las economías
industrializadas y emergentes.
La eficiencia de los recursos será
fundamental para mantener un crecimiento económico sostenible dentro de las
limitaciones medioambientales. La UE va a adoptar una estrategia de uso eficiente
de los recursos como una de las iniciativas emblemáticas de la estrategia
Europa 2020. Esta estrategia afectará a la normativa de la UE, pero no podrá
ser realmente efectiva hasta que todas las principales economías adopten
prácticas para un uso eficiente de los recursos. Las economías emergentes
tienen la oportunidad de evitar los patrones de producción y consumo
insostenibles que a menudo han seguido la UE y otras economías avanzadas
durante su industrialización, y la Unión está sumamente interesada en prestarle
ayuda a tal efecto. 
No obstante, las economías emergentes,
especialmente la India y China, también tienen poblaciones enormes que viven en
la más absoluta pobreza y que dependen de unos ecosistemas saludables, como
aguas limpias y mares y bosques productivos, para su sustento. Al mismo tiempo,
Brasil, Sudáfrica, la India y China cuentan con una enorme biodiversidad. Estas
economías también conforman el uso de recursos en el resto del mundo en
desarrollo, en especial en los países en desarrollo más pobres. La cooperación
en materia de protección de los ecosistemas y su gestión sostenible interesan
tanto a la UE como a sus socios. 
El diálogo y la cooperación práctica con
los principales productores y consumidores de energía del mundo son
fundamentales para afrontar el desafío que supone la salvaguarda de la
seguridad energética de la UE, en particular porque cada vez depende más de la
importación, junto con la promoción de un plan de trabajo global de reducción
del carbono, políticas energéticas sostenibles, transparencia y previsibilidad
con respecto a los mercados globales de la energía y cooperación en materia de
tecnología.
Dado que algunos países dejan atrás su
condición de «países en desarrollo», están buscando nuevas formas de
cooperación. En el ámbito de la tecnología y la innovación, si la UE desea
seguir siendo un socio estratégico y líder en términos globales, debe ser capaz
de establecer asociaciones en estas áreas, basadas en el interés mutuo.
En consecuencia, la proyección exterior
de las políticas interiores de la UE estará plenamente integrada en la
programación del Instrumento de Asociación. Dentro de su dotación financiera
limitada, dicho Instrumento puede complementar la dimensión exterior de las
políticas interiores dirigidas en virtud de otros programas de la UE (como la
acción emprendida en virtud del Programa Marco de Investigación e Innovación
(2014-2020) «Horizonte 2020», el Programa de Competitividad y PYME, incluida la
cooperación en materia de turismo, el Fondo de Migración, el Fondo de Seguridad
Interior y el Programa «Erasmus para todos»), para evitar cualquier
duplicación. Asimismo, puede prestar apoyo a otras políticas exteriores de la
UE, como la de comercio. La coherencia y complementariedad con
otros instrumentos geográficos de acción exterior, en particular el Instrumento
de Financiación de la Cooperación al Desarrollo, se tendrán en cuenta durante
toda la fase de programación, integrando al mismo tiempo los principios de
diferenciación y concentración.
2.           RESULTADOS DE LAS CONSULTAS CON LAS
PARTES INTERESADAS Y DE LAS EVALUACIONES DE IMPACTO
La Comisión
Europea organizó una consulta pública sobre la futura financiación de la acción
exterior de la UE, entre el 26 de noviembre de 2010 y el 31 de enero de 2011.
Este proceso se basó en un cuestionario en línea, acompañado de un documento
informativo titulado «¿Qué financiación para la acción exterior de la UE tras
el año 2013?», elaborados por la Comisión y el personal del SEAE.
La mayoría de los participantes en el
proceso (alrededor del 70 %) confirmaron que la ayuda financiera de la UE
ofreció un sustancial valor añadido en los principales ámbitos políticos
respaldados por instrumentos financieros de la UE para la acción exterior[3]. Muchos mencionaron
el valor añadido de la UE como el principal motor de impulso para el futuro:
consideraban que la UE debería aprovechar esta ventaja comparativa —vinculada a su
presencia mundial, sus profundos conocimientos prácticos, su naturaleza
supranacional y su papel como facilitadora de la coordinación— y las
economías de escala.
Casi todos los participantes (el 92 %)
apoyaron un planteamiento más diferenciado, adaptado a la situación del país
beneficiario y basado en criterios sólidos y en una recopilación de datos
eficiente, como método para aumentar el impacto de los instrumentos financieros
de la UE.
Las opiniones con respecto a la
simplificación de los instrumentos y al equilibrio entre instrumentos
geográficos y temáticos fueron heterogéneas. Muchos temían que la reducción del
número de programas temáticos de la UE pudiera implicar un recorte del importe
total disponible para acciones temáticas y, por tanto, pedían una
simplificación de las normas que rigen el acceso a la financiación temática y
su aplicación. El aumento de la flexibilidad geográfica de los instrumentos de
la UE contó con el respaldo de una abultada mayoría, como forma de responder a
los desafíos interregionales.
Cuando se les pedía que priorizasen
diferentes áreas de interés, la mayoría de las partes interesadas mencionaron
«la estabilidad macroeconómica y financiera y el crecimiento económico» y «la
promoción del comercio y las inversiones», seguidos de «la energía, la
eficiencia en el uso de los recursos y el cambio climático» y «el empleo y las
cuestiones sociales (crecimiento integrador y trabajo digno)».
La gran mayoría de los participantes
también coincidieron en que el sector privado es el principal motor del
desarrollo económico y, por tanto, contribuye de forma significativa al
crecimiento sostenible. Por esta razón, defendieron un mayor compromiso de la
UE con la comunidad empresarial como socio en la UE y en terceros países, a fin
de implicar cada vez más al sector privado —tanto desde el punto de vista
económico como en la recopilación de conocimientos— como motor del desarrollo
sostenible.
Muchos coincidieron en que la
programación conjunta y la cofinanciación con los Estados miembros podría
incrementar el impacto y la coherencia de la acción exterior de la UE,
simplificar la prestación de ayuda y reducir los costes de transacción totales.
Con respecto
a la evaluación de los resultados, una mayor concentración en las actividades
de control durante la aplicación de proyectos y programas, junto con una mayor
simplificación de las normas que rigen la financiación exterior, recibieron una
buena acogida como métodos para garantizar que los instrumentos exteriores de
la UE consigan el impacto previsto.
Un gran
número de partes interesadas defendieron el aumento de las actividades de
información y comunicación, al objeto de elevar el perfil de la financiación
exterior de la UE, en particular en los países beneficiarios. No obstante, la
visibilidad de la UE parece conseguirse mejor a través de políticas efectivas,
estrategias y la presencia en terceros países que mediante un gasto adicional
en comunicación. La idea de reforzar el papel coordinador de la UE entre otros
donantes y de garantizar que los socios de aplicación concedan una mayor
visibilidad a la financiación de la UE también concentró un firme apoyo.
Antes de presentar esta propuesta del
Instrumento de Asociación, la Comisión analizó cuatro opciones políticas:
suspender el IPI; mantener el statu quo; modificar el ICD para permitir
un gasto que no sea ayuda oficial al desarrollo o introducir un nuevo
instrumento basado en el IPI/IPI+.
Tras haberlo evaluado detenidamente, ni
la suspensión del IPI ni el mantenimiento del statu quo se consideraron
soluciones políticamente viables. Limitar el gasto exclusivamente a las
acciones relacionadas con la mitigación de la pobreza o el hecho de mantener
únicamente esta meta para la cooperación con las economías emergentes limitaría
artificialmente la agenda exterior de la UE e ignoraría intereses centrales de
la UE.
La opción de modificar el ICD para
permitir un gasto no relacionado con la ayuda oficial al desarrollo tendría la
ventaja de la coherencia geográfica (un instrumento por país), pero la dificultad
de gestionar un instrumento con dos objetivos muy diferentes se consideró un
grave obstáculo.
Evaluación de los impactos
Económico:
La introducción de un nuevo Instrumento
de Asociación supondría para la UE una nueva oportunidad para promocionar sus empresas
(las PYME en particular) y productos. Podría ayudar a empresas de la UE en
terceros países, ofrecer incentivos para la innovación y la competitividad en
la UE, de forma complementaria con las acciones financiadas en virtud del
Programa de Competitividad y PYME, y de Horizonte 2020 (investigación e
innovación), y respaldar el comercio internacional y las inversiones de la UE,
lo que, a su vez, podría facilitar la inversión extranjera en la UE. También
puede ser positivo para el comercio y la cooperación Sur-Sur, promoviendo
prácticas comerciales responsables entre nuestros socios en los terceros
países, especialmente los países en desarrollo más pobres. Se podrían
desarrollar numerosos ámbitos de cooperación, incluido el cambio climático, la
energía[4],
el medio ambiente, la aproximación de los reglamentos técnicos y la
normalización, la responsabilidad social de las empresas, los derechos de
propiedad intelectual, la protección de los datos personales, buenas prácticas
en cuestiones económicas, comerciales, fiscales y financieras, y turismo. Esto
podría reforzar la seguridad económica de la UE y crear nuevos puestos de
trabajo, lo que, finalmente, contribuiría al crecimiento económico. El nuevo
instrumento podría fomentar formas bien desarrolladas de cooperación económica
entre la UE y los países socios. En este contexto, permitiría a la UE
garantizar que a la hora de concebir las políticas y programas, así como de
aplicarlos, se tuviesen debidamente en cuenta los valores en materia de medio
ambiente, energía sostenible, social, laboral y otros valores asociados al
bienestar.
Social:
Mediante la armonización de los
instrumentos de financiación de la UE y sus Estados miembros, y el fomento de
actividades conjuntas con otros donantes bilaterales y multilaterales, el nuevo
instrumento podría tener un impacto significativo sobre el tejido social de los
países emergentes. Podría respaldar reformas de los sistemas del bienestar,
políticas nacionales de empleo, políticas nacionales de formación y desarrollo
de aptitudes, educación, programas de aumento de la capacidad de innovación e
investigación y medidas para reforzar las «redes» de seguridad nacional. La
creación de nuevos empleos «ecológicos» incrementaría la renta y reforzaría las
estrategias en materia de cohesión social y reducción de la pobreza en el plano
nacional. A este respecto, contribuiría a la aplicación con éxito de la agenda
social internacional promovida por la Organización Internacional del Trabajo de
las Naciones Unidas y el G-8/G-20. 
Medioambiental:
Las asociaciones de la UE en virtud del
nuevo instrumento pugnarán por favorecer y respaldar el crecimiento y la
sostenibilidad medioambiental a largo plazo. A este respecto, se espera que el
nuevo instrumento desempeñe un papel fundamental a la hora de respaldar los
diálogos políticos y las acciones relacionadas con el cambio climático y el
medio ambiente, tanto de la UE como de los países socios. El instrumento podría
apoyar un modelo empresarial bajo en carbono, ofreciendo incentivos al sector privado
europeo. Basándose en los buenos resultados de la decimosexta Conferencia de
las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático (COP 16) celebrada en Cancún, se
podría utilizar para ayudar a las empresas de la UE a desarrollar políticas
efectivas y de bajo coste para conseguir objetivos respetuosos con el medio
ambiente en los países asociados. También ayudaría a los países asociados a
aprovechar todas las ventajas medioambientales, ecológicas y de eficiencia
energética que ofrece la innovación. Podría favorecer la transición a una
economía ecológica y de uso eficiente de los recursos. El aumento de la demanda
de materias primas de las economías emergentes implica que existe la necesidad
de impulsar el intercambio de las mejores prácticas del sector privado y las
políticas de contratación ecológica. El instrumento podría permitir la
cooperación orientada a dilucidar mejor los costes económicos y sociales de la
pérdida de biodiversidad y de la degradación del ecosistema en países de
importancia global.
3.           ASPECTOS JURÍDICOS DE LA PROPUESTA
En las conversaciones mantenidas por la
autoridad legislativa sobre la propuesta de la Comisión relativa al IPI+
(COM(2009) 197 final) y tras la entrada en vigor del Tratado de Lisboa, se ha
alcanzado un acuerdo entre las tres Instituciones para emplear el artículo 207,
apartado 2, y el artículo 209, apartado 1, del Tratado de Funcionamiento de la
Unión Europea para realizar actividades más allá de la cooperación al
desarrollo en los países en desarrollo. Para los países «distintos de los
países en desarrollo» se utiliza el artículo 212, apartado 2, del TFUE. 
Además de ese acuerdo, el Instrumento de
Asociación propuesto se basaría, por tanto, en la combinación de los tres
artículos del TFUE siguientes: apartado 2 del artículo 212, apartado 2 del
artículo 207 y apartado 1 del artículo 209.
La UE tiene numerosos acuerdos internacionales con los países
asociados en todo el mundo, que no
coinciden con los de los Estados miembros individuales, que le permiten influir
en prácticamente todos los aspectos de las relaciones internacionales. Con 27
Estados miembros actuando conforme a políticas y estrategias comunes, la
UE dispone de la masa crítica para responder a desafíos globales. La UE también
se encuentra en una posición única para promover los estándares y normas de la
UE y convertirlos en estándares globales a través de la cooperación
internacional.
El Instrumento de Asociación propuesto ofrecerá un mayor valor
añadido que la situación actual, dado que abarca la estrategia Europa 2020,
basada en la cooperación orientada al crecimiento ecológico, haciendo más
hincapié en los intereses de la UE en materia de cooperación con los países
emergentes e industrializados y concentrándose más en mejorar las condiciones
para las empresas, la inversión, el comercio, la investigación y la innovación.
Debería desarrollar un plan de trabajo activo de interés mutuo con los países
socios, prestando especial atención a los socios estratégicos de la UE.
El nuevo Instrumento de Asociación también satisfaría mejor los
compromisos de la UE con terceros países con los que ha alcanzado acuerdos
marco/de cooperación y asociación. Dotaría de mayor credibilidad y coherencia a
la política exterior de la UE de vincular la promoción de sus valores e
intereses con actividades de cooperación específicas. Dentro del marco de los
acuerdos, el Instrumento de Asociación también podría servir de catalizador de
proyectos conjuntos de la UE y los Estados miembros, al estar ambas partes
vinculadas por sus disposiciones. Finalmente, respaldaría las políticas
bilaterales y regionales de la UE, junto con sus compromisos con órganos y
procesos de cooperación internacional y regional.
Las
actividades de cooperación económica, los diálogos empresariales y otras formas
de acción económica exterior de la UE podrían suponer una potente herramienta
de la política exterior. Podrían contribuir a proyectar la visibilidad y la
influencia de la UE en el exterior. Esto podría favorecer la ambición de Europa
de convertirse en un actor económico y político clave del panorama
internacional, tanto bilateralmente como en órganos multilaterales como el
G-20.
Por otra parte, la acción conjunta con los Estados miembros de la
UE y las formas innovadoras de movilizar los recursos podrían resultar más frecuentes
y viables con el Instrumento de Asociación que en la actualidad con el IPI. Se
dispondrá de más dinero para respaldar operaciones de cofinanciación en
cooperación con agencias u organismos financieros o con la ayuda bilateral de
los Estados miembros de la UE. La programación plurianual conduciría a una
acción más estructurada e integrada. Las asociaciones públicas y privadas
resultarían más asequibles, al implicar a varias partes interesadas de la
comunidad empresarial europea. La combinación de subvenciones y préstamos
también se podría convertir en una opción preferente, cuando fuera pertinente. 
Instrumento elegido
La Comisión
considera que ampliar el ámbito de aplicación del Instrumento de financiación
de la Cooperación al Desarrollo para abarcar ámbitos no asociados al desarrollo
genera el riesgo de causar tensiones entre los diferentes objetivos y podría
implicar significativas demoras en la toma de decisiones y su aplicación.
Recomienda la creación de un único instrumento global nuevo, centrado en
defender los intereses centrales de la UE y afrontar desafíos de naturaleza
global, con un ámbito de actividades claramente definido. Por tanto, la
Comisión recomienda que se proponga un nuevo instrumento.
La presentación de una propuesta de nuevo
instrumento se considera la mejor opción. Existe un amplio consenso con
respecto a tomar como base el conjunto existente de instrumentos financieros,
aunque es necesario reflejar los cambios institucionales aportados por el
Tratado de Lisboa. Con arreglo a esta opción, la estructura actual de los
instrumentos, que tanto las partes interesadas como los Estados miembros de la
UE consideran pertinente y adecuada, se mantendría fundamentalmente sin
cambios. No obstante, un nuevo Instrumento de Asociación, con un alcance global
y unos objetivos selectivos, contribuirá a la plena adaptación de los métodos
existentes de elaboración de políticas, programación y consecución de
resultados.
4.           REPERCUSIONES PRESUPUESTARIAS
La asignación financiera propuesta para el Instrumento
de Asociación asciende a 1 131 millones EUR, a precios corrientes, para el
período de 2014 a 2020. Este importe es compatible con la rúbrica 4 «Una Europa
global» del marco financiero propuesto para 2014-2020.
Para garantizar su previsibilidad, se pondrá a
disposición financiación de las actividades de enseñanza superior en los
terceros países en el contexto del Programa «Erasmus para todos», en
consonancia con los objetivos de la acción exterior, por medio de dos
asignaciones plurianuales que solo abarcarán los cuatro primeros años y los
tres años siguientes respectivamente. Esta financiación se verá reflejada en la
programación indicativa plurianual del Instrumento de Asociación, de acuerdo
con las necesidades determinadas y las prioridades de los países
correspondientes. Las asignaciones podrán revisarse en caso de importantes
circunstancias imprevistas o cambios políticos importantes con arreglo a las
prioridades exteriores de la UE. Las disposiciones del Reglamento (UE) nº [--]
del Parlamento Europeo y del Consejo por el que se establece «Erasmus para
todos»[5]
se aplicarán a la utilización de esos fondos.
5.           ELEMENTOS FACULTATIVOS
Simplificación
Una prioridad de la Comisión en este nuevo
Reglamento, al igual que en otros programas desarrollados en virtud del Marco
Financiero Plurianual, consiste en simplificar el entorno regulador y facilitar
el acceso a la ayuda de la Unión para los países y regiones, organizaciones de
la sociedad civil, etc., en la medida en que persigan los objetivos del
Reglamento.
El nuevo Reglamento sobre el IA permitiría una adopción más
rápida de las medidas de aplicación y, por tanto, un mayor margen para la
cooperación. Por otra parte, la revisión del Reglamento Financiero, que resulta
particularmente importante con respecto a las disposiciones especiales en
materia de acción exterior, facilitará la participación de organizaciones de la
sociedad civil y PYME en los programas de financiación, por ejemplo, a través
de una simplificación de las normas, una reducción de los costes de
participación y una aceleración de los procedimientos de adjudicación. La
Comisión tiene previsto aplicar este Reglamento utilizando los nuevos
procedimientos flexibles previstos en el Reglamento Financiero revisado.
Las reglas de ejecución se recogen en el Reglamento (UE) nº [--]
del Parlamento Europeo y del Consejo, de [--], por el que se establecen las
normas y procedimientos comunes para la aplicación de los instrumentos de la
acción exterior de la Unión.
2011/0411 (COD)
Propuesta de
REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y
DEL CONSEJO
por el que se establece un Instrumento
de Asociación para 
la cooperación con terceros países
EL PARLAMENTO EUROPEO Y EL
CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
Visto el Tratado de Funcionamiento de la
Unión Europea y, en particular, su artículo 207,
apartado 2, su artículo 209, apartado 1, y su artículo 212, apartado 2, 
Vista la propuesta de la Comisión
Europea,
Previa transmisión del proyecto de acto
legislativo a los parlamentos nacionales,
De conformidad con el procedimiento legislativo
ordinario,
Considerando lo siguiente:
(1)              
El presente Reglamento constituye uno de los
instrumentos de apoyo directo a la política exterior de la Unión Europea.
Sustituirá al Reglamento (CE) nº 1934/2006, de 21 de diciembre de 2006, del
Consejo por el que se establece un instrumento de financiación de la
cooperación con los países y territorios industrializados y otros países y
territorios de renta alta (Reglamento IPI)[6].
(2)              
Durante la última década, la Unión ha
reforzado constantemente sus relaciones bilaterales con un abultado grupo de
países industrializados y otros países y territorios de renta alta de
diferentes regiones del mundo, principalmente en Norteamérica, el este de Asia
y Australasia, pero también al sureste de Asia y la región del Golfo. 
(3)              
Por otra parte,
desde 2007 la Unión ha reforzado e intensificado su cooperación y asociación
con países en desarrollo y en transición de Asia, Asia Central y América
Latina, amén de con Iraq, Irán, Yemen y Sudáfrica, al amparo del Reglamento
(CE) nº 1905/2006 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 18 de diciembre de
2006, por el que se establece un Instrumento de financiación de la Cooperación
al Desarrollo (ICD). 
(4)              
El ámbito de la cooperación al amparo de los
programas geográficos con países, territorios y regiones en desarrollo
establecidos de conformidad con el mencionado Reglamento se limita a financiar
medidas concebidas para cumplir los criterios establecidos para la Ayuda
Oficial al Desarrollo (AOD) establecidos por el Comité de Ayuda al Desarrollo
de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (CAD/OCDE).
(5)              
Se pusieron en marcha
acciones preparatorias como diálogos empresariales,
promoción comercial e intercambios de conocimientos científicos, a fin de reforzar e intensificar la cooperación en
campos distintos al ámbito de aplicación del Instrumento de financiación de la
Cooperación al Desarrollo con la India y China, así como con países de renta
media de Asia y América Latina. 
(6)              
Asimismo, la Unión ha venido reforzando sus
relaciones bilaterales con otros países en desarrollo de renta media de Asia y
América Latina cada vez más destacados, ampliando la asociación de cooperación
y los diálogos políticos a ámbitos y cuestiones que van más allá de la
cooperación al desarrollo. En el caso de Rusia, las relaciones también han
evolucionado, inclusive a través de la Asociación UE-Rusia para la
Modernización, lo que pone de relieve la importancia de Rusia como socio
estratégico de la Unión, tanto en las relaciones bilaterales como en asuntos
globales.
(7)              
La Unión está
interesada en intensificar sus relaciones con socios que
desempeñan un papel cada vez más importante en el comercio y la economía
mundiales, en la cooperación y el comercio Sur-Sur, en foros multilaterales,
incluido el grupo de 20 Ministros de Finanzas y Gobernadores de Bancos
Centrales (G-20), en la gobernanza mundial y a la hora de afrontar desafíos de
naturaleza global. La Unión necesita establecer asociaciones integrales con
nuevos actores del panorama internacional, a fin de promover un orden
internacional integrador y estable, perseguir bienes públicos mundiales
comunes, defender intereses centrales de la Unión y aumentar la notoriedad de
la Unión en esos países. 
(8)              
La UE necesita un instrumento de financiación
de alcance mundial que le permita financiar medidas que podrían no ser
subvencionables con arreglo a la AOD, pero que son sumamente importantes para
intensificar y consolidar sus relaciones con los países asociados en cuestión,
en particular a través del diálogo político y el desarrollo de asociaciones.
(9)              
Independientemente de que
se centre específicamente en actores globales, el ámbito de aplicación de este Reglamento debería ser mundial, permitiendo el respaldo de
medidas de cooperación con países en
desarrollo en los que la Unión mantiene importantes intereses con arreglo a los
objetivos del presente Reglamento.
(10)          
En la Estrategia Europa 2020[7], la Unión ha
reiterado su compromiso duradero de promover en sus políticas interiores y
exteriores un crecimiento inteligente, sostenible e integrador que combine tres
pilares: económico, social y medioambiental. 
(11)          
La Unión mantiene el compromiso, en las
relaciones con sus socios de todo el mundo, de promover el trabajo digno para
todos, con la ratificación y aplicación efectiva de los estándares laborales
internacionalmente reconocidos y los acuerdos multilaterales en materia de
medio ambiente.
(12)          
En particular, la lucha contra el cambio
climático está reconocida como uno de los grandes desafíos a los que se
enfrenta la Unión y donde es necesaria una acción internacional urgente. Según
el propósito recogido en la Comunicación de la Comisión «Un presupuesto para
Europa 2020»[8]
de incrementar hasta el 20 % como mínimo la parte del presupuesto de la
Unión asociada a cuestiones climáticas, el presente Reglamento debería
contribuir a ese objetivo.
(13)          
La Unión mantiene el compromiso de ayudar a
satisfacer los objetivos globales de biodiversidad para 2020 y cumplir la
estrategia asociada para la movilización de recursos.
(14)          
En virtud del presente Reglamento, la Unión
debería respaldar la aplicación de la estrategia Europa 2020, en particular los
objetivos relativos al cambio climático, la transición a una economía más
ecológica y el uso eficiente de los recursos, el comercio y la inversión, la
cooperación empresarial y reguladora con terceros países, así como promover la
diplomacia pública, la cooperación educativa/académica y actividades de
extensión. 
(15)          
La promoción de
la cooperación diversificada y de iniciativas de asociación dentro de un único instrumento debería, por otra parte, permitir
economías de escala, efectos sinérgicos, una mayor efectividad, una gestión y
toma de decisiones más racionalizadas y un mayor grado de visibilidad de la
acción exterior de la Unión.
(16)        
A fin de alcanzar los objetivos de este
Reglamento, es necesario perseguir un planteamiento
diferenciado y flexible, desarrollando modelos para la cooperación con países
asociados clave, que tengan en cuenta sus modelos económicos, sociales y
políticos, así como los intereses específicos de la unión, sus prioridades
políticas y estrategias, manteniendo, al mismo tiempo, la capacidad de
intervenir en todo el mundo cuando sea necesario. 
(17)          
La Unión debería ser capaz de responder de
forma flexible y oportuna a las necesidades nuevas o imprevistas a fin de dotar de mayor
efectividad a su compromiso de promover sus intereses en sus relaciones con
terceros países adoptando medidas especiales no amparadas por programas
indicativos plurianuales.
(18)             
Dado que los objetivos del presente Reglamento
no pueden ser alcanzados de manera suficiente por los Estados miembros y, por
consiguiente, dada la dimensión de la acción, pueden lograrse más fácilmente a
escala de la Unión, la Unión puede adoptar medidas de acuerdo con el
principio de subsidiariedad y proporcionalidad consagrado en el artículo 5 del
Tratado de la Unión Europea. De conformidad con el principio de
proporcionalidad enunciado en dicho artículo, el presente Reglamento no excede
de lo necesario para alcanzar dichos objetivos.
(19)             
Con objeto de adaptar el ámbito de aplicación
de este Reglamento a la realidad que está evolucionando rápidamente en terceros
países, la capacidad para adoptar actos con arreglo al artículo 290 del Tratado
de Funcionamiento de la Unión Europea debería delegarse en la Comisión, con
respecto a los ámbitos de cooperación específicos definidos en el anexo I.
Tiene especial importancia señalar que la Comisión debería organizar las
consultas pertinentes durante su trabajo preparatorio, inclusive entre
expertos. A la hora de preparar y elaborar los actos delegados, la Comisión
debe velar por una transmisión simultánea, oportuna y adecuada de los
documentos pertinentes al Parlamento Europeo y al Consejo.
(20)             
Con objeto de garantizar unas condiciones
uniformes para la ejecución del presente Reglamento, deben atribuirse
competencias de ejecución a la Comisión. Dichas facultades deben ejercerse de
acuerdo con el Reglamento (UE) nº 182/2011, de 16 de febrero de 2011, por el
que se establecen las normas y los principios generales relativos a las
modalidades de control por parte de los Estados miembros del ejercicio de las
competencias de ejecución por la Comisión[9].
Teniendo en cuenta el carácter de estos actos de ejecución, sobre todo su
orientación en materia de política o sus repercusiones financieras, en principio
debe utilizarse para su adopción el procedimiento de examen, salvo en el caso
de las medidas técnicas de ejecución de escasa magnitud financiera.
(21)          
Las normas y procedimientos comunes para la
aplicación de los instrumentos de la acción exterior de la Unión se recogen en
el Reglamento (UE) nº .../... del Parlamento Europeo y del Consejo, de …, en
adelante denominado «el Reglamento de Ejecución común».
(22)          
La organización y el funcionamiento del
Servicio Europeo de Acción Exterior se describen en la Decisión 2010/427/UE. 
HAN ADOPTADO EL PRESENTE
REGLAMENTO:
Artículo 1
Objeto y finalidad
1)           El presente Reglamento
establece un Instrumento de Asociación para la cooperación con terceros países
con el fin de potenciar y promover los intereses de la UE y mutuos. El Instrumento
de Asociación respaldará medidas que respondan de forma efectiva y flexible a
objetivos derivados de las relaciones bilaterales, regionales o multilaterales
de la UE con terceros países, y que afronten desafíos de naturaleza global.
2)           Las medidas que se financiarán
en virtud de este instrumento reflejarán los siguientes objetivos específicos
de la Unión:
a)      La aplicación de la dimensión
internacional de la estrategia Europa 2020, respaldando estrategias de
asociación de la Unión para la cooperación interregional, regional y bilateral,
promoviendo el diálogo político y desarrollando planteamientos colectivos y
respuestas para los desafíos de naturaleza global, como la seguridad
energética, el cambio climático y el medio ambiente. Este objetivo se medirá
por la aceptación de las políticas y objetivos de Europa 2020 por parte de
países socios importantes.
b)      La mejora del acceso al mercado y el
desarrollo de oportunidades empresariales, de inversión y comerciales para
las empresas europeas, mediante asociaciones económicas y una cooperación
empresarial y en materia de regulación. Este objetivo se medirá por la
participación de la Unión en el comercio exterior con países socios importantes
y por los flujos comerciales y de inversión a los países socios específicamente
designados en las acciones, programas y medidas que se adopten con arreglo al
presente Reglamento.
c)      Un mayor entendimiento y visibilidad
de la Unión y su papel en el escenario mundial por medio de la diplomacia
pública, la cooperación educativa/académica y actividades de extensión para
promover los intereses y valores de la Unión. Este objetivo se puede medir,
entre otras cosas, mediante sondeos de opinión o evaluaciones.
Artículo 2
Ámbito de aplicación
1)           Todos los países terceros, regiones
y territorios son elegibles para la cooperación al amparo del presente
Reglamento.
2)           No obstante, el Reglamento
respaldará principalmente las medidas de cooperación con países desarrollados y
en desarrollo que desempeñan un papel cada vez más importante en la economía y
el comercio internacionales, en los foros multilaterales, en la gobernanza
mundial y a la hora de afrontar desafíos de naturaleza global y en los que la
Unión mantiene intereses significativos. 
Artículo 3
Principios generales
1)           La Unión pretende promover,
desarrollar y consolidar los principios de la libertad, la democracia, el
respeto de los derechos humanos y las libertades fundamentales, y el Estado de
Derecho en los que se basa, por medio del diálogo y la cooperación con terceros
países. 
2)           Para mejorar el impacto de la
asistencia de la Unión, se perseguirá un planteamiento
flexible y diferenciado, cuando sea conveniente, a la hora de diseñar la cooperación con los países socios, para tener
en cuenta sus contextos económicos, sociales y políticos, así como los
intereses específicos, las prioridades políticas y estrategias de la Unión. 
3)           Dentro de sus respectivos
ámbitos de competencia, la Unión y los Estados miembros fomentarán un enfoque
multilateral para abordar los desafíos mundiales y fomentar la cooperación con
las organizaciones y organismos regionales e internacionales, incluyendo las
instituciones financieras internacionales, las agencias, los fondos y los
programas de las Naciones Unidas, la OCDE, el grupo de 20 Ministros de Finanzas
y Gobernadores de Bancos Centrales (G-20) y otros donantes bilaterales. 
4)           Para la aplicación del presente
Reglamento, la Unión intentará garantizar la coherencia
y consistencia con otros ámbitos de su acción exterior, en particular
el Instrumento de Financiación de la Cooperación al Desarrollo para los países
en desarrollo, y con otras políticas
aplicables de la Unión, a la hora de formular la planificación política
y estratégica y de programar y aplicar las medidas.
5)           Las medidas financiadas en
virtud del presente Reglamento se basarán, en su caso, en políticas de
cooperación recogidas en instrumentos como acuerdos, declaraciones y planes de
acción entre la Unión y los terceros países y regiones implicados, y también
estarán relacionadas con ámbitos vinculados a intereses específicos,
prioridades políticas y estrategias de la Unión. 
6)           La ayuda de la Unión con
arreglo al presente Reglamento se ejecutará de conformidad con el Reglamento de
Ejecución común.
Artículo 4
Ámbitos de cooperación
Los ámbitos específicos de cooperación en
los que se centrará la asistencia de la Unión en virtud del presente Reglamento
se recogen en el anexo. La Comisión tendrá competencias para adoptar actos
delegados en virtud del artículo 7 a fin de modificar o complementar el
mencionado anexo. 
Artículo 5
Programación y asignación indicativa de los fondos
1)           Los programas indicativos
plurianuales serán adoptados por la Comisión de acuerdo con el procedimiento de
examen mencionado en el artículo 15, apartado 3, del Reglamento
de Ejecución común. Este procedimiento se aplicará también a las revisiones
sustanciales que tengan el efecto de modificar de forma significativa la
estrategia o su programación.
2)           Los programas indicativos
plurianuales establecerán prioridades e intereses mutuos o estratégicos de la
Unión, los objetivos específicos y los resultados previstos. En el caso de los
países o regiones para los que se haya establecido un documento marco conjunto,
en el que se recoja una estrategia integral de la Unión, los programas
indicativos plurianuales se basarán en este documento.
3)           Los programas indicativos plurianuales establecerán también los ámbitos prioritarios seleccionados para la
financiación por parte de la Unión y esbozarán la dotación financiera indicativa
de los fondos, tanto en general como por área prioritaria y por país socio o
grupo de países socios durante el período en cuestión, incluida la
participación en iniciativas globales; estos importes podrán expresarse en
forma de intervalo cuando proceda. 
4)           Los programas indicativos
plurianuales se ajustarán, cuando sea necesario, teniendo en cuenta cualquier
revisión intermedia o ad hoc del documento de referencia en que se basan.
5)           Se podrá establecer una Reserva
para los fondos no asignados en los programas indicativos plurianuales. La
asignación de estos fondos se decidirá con arreglo al Reglamento de Ejecución
común.
6)           El procedimiento de examen
mencionado en el apartado 1 no se aplicará a las modificaciones no sustanciales
de los programas indicativos plurianuales que introduzcan adaptaciones
técnicas, reasignaciones de fondos dentro de las asignaciones indicativas por
área prioritaria o incrementos o reducciones inferiores al 20 % del
volumen de la asignación general inicial, siempre que estas modificaciones no
afecten a los objetivos y áreas prioritarias recogidos en los programas
indicativos plurianuales. Estas adaptaciones se comunicarán al Parlamento
Europeo y al Consejo en el plazo de un mes. 
7)           El procedimiento mencionado en
el artículo 15, apartado 4, del Reglamento de
Ejecución común se podrá aplicar para modificar los programas indicativos
plurianuales en caso de que se precise una respuesta rápida de la Unión. 
Artículo 6
Comité
La Comisión estará asistida por el Comité
del Instrumento de Asociación. Dicho Comité será un comité a tenor del
Reglamento (UE) nº 182/2011.
Artículo 7
Ejercicio de la delegación
1)           Las competencias de delegación
mencionadas en el artículo 4 se conferirán para el período de vigencia del
presente Reglamento.
2)           La delegación de competencias
podrá ser revocada en cualquier momento por el Parlamento Europeo o por el
Consejo. La decisión de revocación pondrá término a la delegación de los
poderes que en ella se especifiquen. Surtirá efecto el día siguiente al de la
publicación de la decisión en el Diario Oficial de la Unión Europea o en
una fecha posterior que en ella se especifique. No afectará a la validez de los
actos delegados que ya estén en vigor.
3)           En cuanto la Comisión adopte un
acto delegado lo notificará simultáneamente al Parlamento Europeo y al Consejo.
4)           Un acto delegado adoptado
entrará en vigor únicamente en caso de que ni el Parlamento Europeo ni el
Consejo hayan manifestado ninguna objeción en un plazo de dos meses a partir de
la notificación del acto a ambas instituciones o en caso de que, antes de que
expire ese plazo, el Parlamento Europeo y el Consejo hayan informado a la
Comisión de que no manifestarán ninguna objeción. Ese plazo se prorrogará dos
meses a instancia del Parlamento Europeo o del Consejo.
Artículo 8
Importe de referencia financiera
1.           El importe de referencia
financiera para la aplicación del presente Reglamento durante el período
2014-2020 se elevará a 1 131 000 000 EUR. La autoridad
presupuestaria decidirá los créditos anuales con motivo del procedimiento
presupuestario anual, dentro de los límites establecidos en el Marco Financiero
Plurianual.
2.           Como se establece en el
artículo 13, apartado 2, del Reglamento «Erasmus para todos», a fin de fomentar
la dimensión internacional de la enseñanza superior, se asignará un importe
indicativo de 1 812 100 000 EUR de los distintos instrumentos
exteriores (Instrumento de Cooperación al Desarrollo, Instrumento de Vecindad
Europea, Instrumento de Ayuda a la Preadhesión, Instrumento de Asociación y
Fondo Europeo de Desarrollo) a actividades de movilidad para el aprendizaje
tanto a países no pertenecientes a la UE como desde esos países y a la
cooperación y el diálogo en materia de política con las
autoridades/instituciones/organizaciones de dichos países. Las disposiciones
del Reglamento «Erasmus para todos» se aplicarán a la utilización de esos
fondos.
La financiación se pondrá a disposición por
medio de dos asignaciones plurianuales que solo abarcarán los cuatro primeros
años y los tres años siguientes respectivamente. Esta financiación se verá reflejada en la programación indicativa
plurianual de estos Instrumentos, de acuerdo con las necesidades determinadas y
las prioridades de los países correspondientes. Las asignaciones podrán revisarse
en caso de importantes circunstancias imprevistas o cambios políticos
importantes con arreglo a las prioridades exteriores de la UE.
Artículo 9 
Servicio Europeo de Acción Exterior
La aplicación del presente Reglamento se
atendrá a lo dispuesto en la Decisión 2010/427/UE del Consejo por la que se
establece la organización y el funcionamiento del Servicio Europeo de Acción
Exterior. 
Artículo 10
Entrada en vigor
1.                      
El presente Reglamento entrará en vigor al
tercer día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea. Será
aplicable a partir del 1 de enero de 2014.
2.                      
El presente Reglamento será obligatorio en
todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro. 
Hecho en Bruselas, el
Por el Parlamento Europeo                          Por
el Consejo
El Presidente                                                 El
Presidente
ANEXO I
ÁMBITOS DE COOPERACIÓN DETALLADOS AL AMPARO 
DEL INSTRUMENTO DE ASOCIACIÓN
Para lograr los objetivos previstos en el
artículo 1, la asistencia de la Unión podrá incluir, entre otros, los
siguientes ámbitos de cooperación:
a)           apoyo de iniciativas específicas, inclusive labores de
investigación, estudios, programas piloto o proyectos conjuntos orientados a
responder, de forma flexible y efectiva, a los objetivos de cooperación
derivados de las relaciones de la Unión con terceros países implicados;
b)           promoción de la cooperación,
asociaciones y empresas conjuntas entre agentes económicos, sociales,
culturales, gubernamentales y científicos de la Unión y de los terceros países;
c)           facilitación (y apoyo) de las
relaciones comerciales y procesos de integración comercial, inclusive Sur-Sur,
apoyo de flujos de inversión y asociaciones económicas de la Unión, centrándose
también en las pequeñas y medianas empresas;
d)           promoción del diálogo político
y sectorial en que participen organizaciones no gubernamentales y agentes
políticos, económicos, reguladores, medioambientales, sociales, de
investigación y culturales de la Unión y ajenos a la Unión;
e)           fomento de actividades de
extensión, intercambios intelectuales e intensificación de diálogos interculturales;
f)            promoción de iniciativas y
acciones de la Unión o intereses mutuos en ámbitos como el cambio climático,
cuestiones medioambientales, incluida la biodiversidad, la eficiencia de los
recursos, las materias primas, la energía, el transporte, la ciencia, la
investigación y la innovación, el empleo y la política social, el desarrollo
sostenible, incluida la promoción del trabajo digno y la responsabilidad social
de las empresas, la cooperación y el comercio Sur-Sur, la educación, la
cultura, el turismo, las tecnologías de la información y la comunicación, la
sanidad, la justicia, las aduanas, la fiscalidad, las cuestiones financieras,
estadísticas y cualquier otra cuestión que afecte a
intereses específicos de la Unión o sea de interés mutuo entre la Unión
y terceros países;
g)           mejora de la percepción de la
Unión Europea y de la comprensión de sus actividades y aumento de su proyección
en terceros países.
FICHA FINANCIERA LEGISLATIVA
PARA PROPUESTAS
1.           MARCO DE LA PROPUESTA/INICIATIVA
              1.1.
Denominación de la propuesta/iniciativa 
              1.2.
Ámbito(s) político(s) afectado(s) en la estructura GPA/PPA
              1.3.
Naturaleza de la propuesta/iniciativa 
              1.4.
Objetivo(s) 
              1.5.
Justificación de la propuesta/iniciativa 
              1.6.
Duración e incidencia financiera 
              1.7.
Modo(s) de gestión previsto(s) 
2.           MEDIDAS DE GESTIÓN 
              2.1.
Disposiciones en materia de seguimiento e informes 
              2.2.
Sistema de gestión y control 
              2.3.
Medidas de prevención del fraude y de las irregularidades 
3.           INCIDENCIA FINANCIERA ESTIMADA DE LA
PROPUESTA/INICIATIVA
              3.1.    Rúbrica(s)
del Marco Financiero Plurianual y línea(s) presupuestaria(s) de gastos
afectada(s) 
              3.2.    Incidencia
estimada en los gastos 
              3.2.1. Resumen de la incidencia estimada
en los gastos
              3.2.2. Incidencia
estimada en los créditos de operaciones
              3.2.3. Incidencia
estimada en los créditos de carácter administrativo
              3.2.4. Compatibilidad
con el Marco Financiero Plurianual vigente
              3.2.5. Contribución
de terceros a la financiación
              3.3.    Incidencia estimada en los
ingresos
FICHA FINANCIERA LEGISLATIVA PARA PROPUESTAS
1.           MARCO DE LA PROPUESTA/INICIATIVA
1.1.        Denominación de la
propuesta/iniciativa
Propuesta de Reglamento (CE) nº .... del
Parlamento Europeo y del Consejo, por el que se establece un Instrumento de Asociación para la cooperación con terceros países
1.2.        Ámbito(s) político(s)
afectado(s) en la estructura GPA/PPA[10]

Título 19: Relaciones exteriores
Actividad 19 05: Relaciones y
cooperación con terceros países industrializados.
El título del capítulo 19 05 de este presupuesto corresponde a la
estructura actual de los instrumentos financieros 2007-2013. Se propone
mantener la misma actividad 19 05, pero modificar el título de este capítulo
para el período 2014-2020 del modo siguiente:
19 05 : Cooperación con
terceros países en el marco del Instrumento de Asociación
1.3.        Naturaleza de la
propuesta/iniciativa
x La
propuesta/iniciativa se refiere a una acción nueva 
¨ La
propuesta/iniciativa se refiere a una acción nueva a raíz de un proyecto
piloto/una acción preparatoria[11] 
¨ La propuesta/iniciativa se refiere
a la prolongación de una acción existente 
¨ La
propuesta/iniciativa se refiere a una acción reorientada hacia una nueva
acción 
1.4.        Objetivos
1.4.1.     Objetivo(s)
estratégico(s) plurianual(es) de la Comisión contemplado(s) en la
propuesta/iniciativa
Este instrumento de
financiación tiene por objeto respaldar el siguiente objetivo estratégico
recogido en la Comunicación de la Comisión «Un presupuesto para Europa 2020 -
Parte II», de 29 de junio de 2011 (COM(2011) 500 final - Presupuesto para
Europa 2020 - Parte II. Ficha sobre políticas «Acción exterior», p. 42):
«La proyección de las políticas de la UE en apoyo de los grandes retos mundiales, tales como la
lucha contra el cambio climático, la inversión de la pérdida de biodiversidad y
la protección de los bienes públicos y recursos mundiales debería reforzarse.
La Comisión propone desarrollar una agenda proactiva de intereses de la UE y de
intereses mutuos con terceros países, poniendo especial énfasis en los socios
estratégicos.»
1.4.2.     Objetivo(s) específico(s)
y actividad(es) GPA/PPA afectada(s)
En virtud de la actividad 19 05 se perseguirán los tres
objetivos específicos siguientes:
1) La aplicación de la dimensión internacional de la
estrategia Europa 2020, respaldando estrategias de asociación de la Unión para
la cooperación interregional, regional y bilateral, promoviendo el diálogo
político y desarrollando planteamientos colectivos y respuestas para los
desafíos de naturaleza global.
2) La mejora del acceso al mercado y el desarrollo de
oportunidades empresariales, de inversión y comerciales para las
empresas europeas, mediante asociaciones económicas y una cooperación en
materia reguladora y empresarial.
3) La intensificación de la sólida presencia de Europa en la economía
mundial y su papel en el panorama internacional, respaldando la diplomacia
pública, la cooperación educativa/académica y actividades de promoción, así
como redes para promover los valores e intereses de la UE.
Actividad(es) GPA/PPA afectada(s)
Se modificará el título de la
actividad 19 05 del modo siguiente: Cooperación con terceros países en el
marco del Instrumento de Asociación
1.4.3.     Resultado(s) e incidencia
esperados
Un Instrumento de Asociación innovador
permitiría a la UE impulsar sus políticas en todo el mundo. 
Impacto sobre la economía de la UE y sobre sus diálogos económicos
con países socios
La aplicación de un nuevo Instrumento de Asociación dotaría a la
UE una nueva oportunidad para promocionar sus empresas (las PYME en particular)
y productos. Crearía la posibilidad financiera de ayudar a empresas de la UE en
terceros países, ofrecer incentivos para la innovación y la competitividad en
la UE, de forma complementaria a las acciones financiadas en virtud del
Programa de Competitividad y PYME, y de Horizonte 2020 (investigación e
innovación), y respaldar el comercio internacional y la inversión de la UE, lo
que, a su vez, podría facilitar la inversión extranjera en la UE. Se podrían
desarrollar numerosos ámbitos de cooperación, incluido el cambio climático, el
medio ambiente, la aproximación de los reglamentos técnicos y la normalización,
la responsabilidad social de las empresas, los derechos de propiedad
intelectual, la protección de los datos personales, buenas prácticas en
cuestiones económicas, comerciales, fiscales y financieras, el comercio Sur-Sur
y la cooperación. De este modo se podría reforzar la seguridad económica de la
UE y tal vez se podrían crear nuevos puestos de trabajo, lo que, finalmente,
contribuiría al crecimiento económico.
Este Instrumento podría reforzar las relaciones comerciales de la
UE con los países socios, con una incidencia positiva en la balanza de pagos de
la UE, sus relaciones económicas y comerciales con el resto del mundo, siendo
coherente, al mismo tiempo, con los principios de acceso al mercado/mercado
abierto. Como tal, también podría contribuir a reducir el riesgo de
proteccionismo, además de respaldar la competitividad internacional y el actual
proceso de globalización, garantizando, al mismo tiempo, que todos los países
se beneficien con arreglo a los principios de la Estrategia Europa 2020.
El nuevo Instrumento de Asociación también contribuiría a fomentar
la competitividad de la UE a través del desarrollo selectivo de recursos
humanos: la disponibilidad de personas altamente cualificadas y su capacidad
para innovar y emprender el desarrollo tecnológico y científico es un requisito
indispensable para la prosperidad económica.
Impacto económico sobre los países socios 
El nuevo Instrumento podría promover formas bien desarrolladas de
cooperación económica entre la UE y los países socios. En este contexto,
permitiría a la UE garantizar que los valores en materia de medio ambiente,
energía sostenible, bienestar social, empleo y otros se tengan debidamente en
cuenta a la hora de concebir y aplicar el programa político.
Una mayor inversión por parte de las empresas de la UE también
contribuiría al crecimiento económico en el país beneficiario. Las acciones
orientadas a promover la responsabilidad social de las empresas mejorarán las
normas sociales, laborales y medioambientales, así como su aplicación en el
país socio.
Al prestar asistencia técnica, el Instrumento podría identificar
vías sostenibles para la consolidación fiscal del crecimiento, ayudando así a
los países en sus esfuerzos por conseguir el control de sus cuentas. También
podría respaldar iniciativas para mejorar la eficiencia administrativa, el uso
productivo de los envíos de dinero de los trabajadores, y para promover nuevas
inversiones y transferencias de tecnología en obras de infraestructura o
programas de industrialización nacionales, a fin de promover el uso eficiente
de los recursos y su sostenibilidad, inclusive en la producción y el uso de
energía. 
Impacto sobre la gobernanza económica
Se espera que el Instrumento de Asociación también tenga un
impacto sobre la gobernanza económica. Con la
crisis ha habido que aprender duras lecciones acerca de los límites de los
mercados. Ha exigido la revisión del papel del Gobierno, la definición del equilibrio
entre el Estado y el mercado y la búsqueda de modos de mejorar la confianza de
los ciudadanos en ambos.
La crisis demostró que las políticas públicas actúan como el ancla
crítica de las economías nacionales en tiempos de incertidumbre económica, dado
que los Gobiernos frenaron la caída libre de los mercados financieros y
evitaron la catástrofe financiera. No obstante, las consiguientes presiones
fiscales en muchos países han incrementado la necesidad de recortar el gasto
público, lo que en la mayoría de los casos significa racionalizar el Estado.
Este esfuerzo exige una revisión del papel de la intervención del Gobierno para
conseguir una gobernanza mejor y más efectiva, instituciones sólidas y unas
normas y procedimientos eficaces. 
Otro aspecto importante de la gobernanza se refiere a la lucha
contra la corrupción, la transparencia y la integridad. El nuevo Instrumento se podría destinar a la mejora de las
herramientas contra la corrupción y al refuerzo de la aplicación. Las nuevas
iniciativas podrían mejorar la coordinación de las acciones de lucha contra la
corrupción y por la transparencia en todo el mundo, así como la conformidad con
las directrices, buenas prácticas y convenciones internacionales aplicables.
Finalmente, la promoción de la plena implicación de los socios
estratégicos en la gobernanza y la política medioambiental global,
especialmente con respecto a acuerdos multilaterales en materia de medio
ambiente, será fundamental para promover un cambio económico sostenible.
Impacto social en la economía de la UE 
La UE aspira a dirigir políticas sociales interrelacionadas y a
identificar orientaciones estratégicas más allá del crecimiento. Esto se podría
mejorar mediante la cooperación económica con los países socios, reforzando los
marcos reguladores nacionales e internacionales y contribuyendo a una mejora de
la gobernanza económica nacional, regional o global. Estas estrategias y
enfoques podrían tener un impacto positivo sobre las políticas sociales y de
empleo de la UE, como el modelo de protección social del sistema de bienestar
de la UE, la creación de empleos «verdes», la agenda social de Europa 2020,
etc. La creciente competencia de las economías emergentes también podría servir
de incentivo estratégico para que Europa asigne más recursos a la formación y
el reciclaje, mejorando la calidad de la enseñanza y la investigación, y a la
reforma de los sistemas de bienestar nacionales. 
Impacto social sobre los países socios
Mediante la armonización de los instrumentos de financiación de la
UE y sus Estados miembros y el fomento de actividades conjuntas con otros
donantes bilaterales y multilaterales, el nuevo Instrumento podría tener un
impacto significativo sobre el tejido social de los países emergentes. Podría
respaldar la reforma de los sistemas de bienestar, políticas nacionales de
empleo, de formación y desarrollo de aptitudes, educación, programas de aumento
de la capacidad de innovación e investigación, así como el refuerzo de las
«redes» de seguridad nacionales. Su contribución a la creación de nuevos
empleos «verdes», al aumento de la renta per cápita y a unas estrategias
efectivas en materia de cohesión social y mitigación de la pobreza a escala
nacional será relevante. A este respecto, contribuiría a la aplicación con
éxito de la agenda social internacional promovida por la Organización
Internacional del Trabajo de las Naciones Unidas y el G-8/G-20. 
Impacto medioambiental sobre la UE y los países socios 
Poner en marcha el crecimiento «verde», aplicar la estrategia y
respaldar a los países asociados en sus políticas a favor de un crecimiento más
ecológico serán algunas de las máximas prioridades estratégicas del nuevo
Instrumento en los próximos años.
Las asociaciones de la UE en virtud del nuevo Instrumento pugnarán
por favorecer y respaldar el crecimiento y la sostenibilidad medioambiental a
largo plazo. A este respecto, se espera que el nuevo instrumento desempeñe un
papel fundamental a la hora de respaldar los diálogos políticos y las acciones
relacionadas con el cambio climático y el medio ambiente, tanto de la UE como
de los países socios.
El instrumento podría apoyar un modelo empresarial bajo en
carbono, ofreciendo incentivos al sector privado europeo. Basándose en los
buenos resultados de la decimosexta Conferencia de las Naciones Unidas sobre el
Cambio Climático (COP 16) celebrada en Cancún, se podría utilizar para ayudar a
las empresas de la UE a desarrollar políticas efectivas y más económicas para
conseguir objetivos respetuosos con el medio ambiente en los países asociados.
También ayudará a las economías de los países socios a aprovechar todas las
ventajas medioambientales, ecológicas y de eficiencia energética que ofrece la
innovación.
El instrumento podría permitir la cooperación
orientada a dilucidar mejor los costes económicos y sociales de la pérdida de
biodiversidad y de la degradación del ecosistema en países de importancia
global.
1.4.4.     Indicadores de resultados
e incidencia
Los tres objetivos específicos se controlarán a
través de los tres indicadores siguientes:
1)
Aceptación de las políticas y objetivos de Europa 2020 por parte de países
socios clave e influencia sobre la formulación de políticas en estos países. 
2)
Participación de la UE en el comercio exterior con países socios clave, así
como flujos comerciales y de inversión hacia los países socios específicamente
seleccionados por las acciones, los programas y las medidas que se adopten en
virtud del presente Reglamento.
3) Mejor
percepción y mejor entendimiento mutuo de la UE en países socios clave, demostrado,
por ejemplo, en encuestas y evaluaciones.
1.5.        Justificación de la
propuesta/iniciativa
1.5.1.     Necesidad(es) que deben
satisfacerse a corto o largo plazo
Véase la
exposición de motivos de la propuesta legislativa y la evaluación de impacto: 
El Instrumento
de Asociación propuesto está concebido para superar la limitación de la
capacidad de la UE para actuar de la forma más efectiva posible en el plano
internacional. Permitirá a la UE establecer planes de trabajo más allá de la
cooperación para el desarrollo con nuevas competencias y defender el programa
de trabajo central de la UE en todo el mundo con cualquier otro país socio, si
fuese necesario. Las principales características del Instrumento de Asociación
propuesto en comparación con el IPI precedente son las siguientes:
Cobertura geográfica: alcance mundial, concentrándose particularmente en socios estratégicos (países
industrializados, economías emergentes, Rusia).
Objetivo: centrado en potenciar los intereses de la UE y la «Estrategia Europa 2020», respondiendo de una manera efectiva y
flexible a los objetivos de cooperación derivados de la relación
bilateral/regional de la Unión con los países socios y afrontando desafíos
de naturaleza global.
Ámbitos prioritarios: dimensión
internacional de la estrategia Europa 2020, diálogo político, desafíos de
naturaleza global, cooperación empresarial y reguladora, cooperación regional/trilateral/bilateral, diplomacia pública,
cooperación educativa/académica y extensión.
Programación: no vinculada a los requisitos
de la AOD , programas plurianuales para inversiones a largo plazo, disposiciones no programables para una
respuesta rápida a los entornos cambiantes y acciones ad hoc.
1.5.2.     Valor añadido de la
intervención de la Unión Europea
La UE tiene
numerosos acuerdos internacionales con los países asociados en todo el mundo, que no coinciden con los de los Estados
miembros individuales, que le permiten influir en prácticamente todos los
aspectos de las relaciones internacionales. Con 27 Estados miembros actuando
conforme a políticas y estrategias comunes, la UE dispone de la masa
crítica para responder a desafíos globales. Como actor global, la UE disfruta
de la credibilidad y de la neutralidad de la que no disponen los Estados
miembros individuales. La UE también se encuentra en una posición única para
promover las normas de la UE y convertirlas en estándares globales a través de
la cooperación internacional.
El Instrumento de
Asociación propuesto aportará un mayor valor añadido en comparación con la
situación actual, dado que abarca la estrategia Europa 2020, basada en la
cooperación orientada al crecimiento ecológico, haciendo más hincapié en los
intereses de la UE en materia de cooperación con los países emergentes e
industrializados, y concentrándose más en mejorar las condiciones para las
empresas, la inversión, el comercio, la investigación y la innovación. Debería
desarrollar un plan de trabajo activo de interés mutuo con los países socios,
prestando especial atención a los socios estratégicos de la UE.
El nuevo Instrumento de
Asociación también satisfaría mejor los compromisos de la UE con terceros
países con los que ha alcanzado acuerdos marco/de cooperación y asociación.
Dota de una mayor credibilidad y coherencia a la política exterior de la UE de
vincular la promoción de sus valores e intereses con actividades de cooperación
específicas. Dentro del marco de los acuerdos, el Instrumento de Asociación
también podría servir de catalizador de proyectos conjuntos de la UE y sus
Estados miembros, al estar ambas partes vinculadas por sus disposiciones. Finalmente, respaldaría las políticas bilaterales y regionales de
la UE junto con sus compromisos con procesos de cooperación internacional y
regional.
1.5.3.     Principales conclusiones
extraídas de experiencias similares anteriores
La revisión intermedia [COM(2009) 196
final] de los instrumentos financieros para las acciones exteriores, elaborada
en 2009, concluyó que el ámbito de aplicación limitado del Instrumento de
financiación de la Cooperación al Desarrollo (ICD) estaba impidiendo la
financiación de actividades no «centradas en los socios» como la Ayuda Oficial
al Desarrollo (AOD), pero que redundaban en beneficio mutuo en el contexto de
la globalización. El ICD no se consideraba adecuado para afrontar el problema,
dado que su principal objetivo es la promoción del desarrollo económico y el
bienestar de los países en desarrollo, más concretamente la erradicación de la
pobreza en las regiones y los países socios en el contexto del desarrollo
sostenible, incluida la realización de los Objetivos de Desarrollo del Milenio.
Esta limitación estaba afectando a las regiones más dinámicas del mundo (por
ejemplo, América Latina, Asia, Sudáfrica) y la Unión Europea carecía de un
instrumento financiero para respaldar la evolución de las relaciones
internacionales vinculadas a la globalización, en particular con respecto a las
economías emergentes. Con este fin, la autoridad presupuestaria impulsó acciones
preparatorias en América Latina y Asia a fin de cubrir
provisionalmente el vacío legislativo. En abril de 2009, la Comisión Europea
propuso un complemento legislativo [COM(2009) 197 final] para permitir que la
financiación de medidas en países incluidos en el ámbito de aplicación del
Reglamento del ICD ampliase el alcance geográfico del IPI existente a los
países en desarrollo (incluidas las economías emergentes) de Asia y América
Latina, y a Irán, Iraq, Yemen y Sudáfrica. 
La
revisión intermedia también reconocía que el IPI, en el que se basa la actual
propuesta de nuevo instrumento, ha sentado una base flexible para el desarrollo
de la cooperación con un número más amplio de territorios industrializados y de
renta alta, aunque la dotación financiera era bastante limitada. 
Además de la revisión intermedia, en
los últimos años se realizaron evaluaciones de programas emblemáticos
financiados por el IPI «Programa "Pasarela" de la UE para Japón y
Corea» (que financia pabellones de la UE en ferias comerciales) y los Centros
de la UE (consorcios universitarios que ofrecen módulos de «estudios de la UE»
y diseminan información básica sobre la UE entre una audiencia muy amplia), con
unos resultados muy positivos.
Con respecto al Programa de
formación para ejecutivos (ETP) (aprendizaje de lenguas y formación para
directivos), la evaluación realizada en 2010[12] ha demostrado que el ETP presenta una
oferta única en términos de estructura del programa (la familiaridad con la
cultura empresarial japonesa y coreana son atributos inestimables) y de público
destinatario (tanto grandes como pequeñas y medianas empresas aprecian el
programa). Ofrece una oportunidad a los potenciales participantes de los
Estados miembros que no ofrecen ninguna iniciativa similar. Por otra parte,
proporciona una buena visibilidad a la UE. El ETP ha tenido un impacto positivo
sobre las empresas de la UE comprometidas a establecer/desarrollar sus
actividades empresariales con Japón y Corea, en términos de asistencia a la
empresa de la UE en su acceso a los mercados japonés/coreano; aportando un
impacto duradero a las actividades de las empresas de la UE, en lugar de un
efecto provisional a corto plazo, por lo que respecta a la ampliación de las
oportunidades de negocio de las empresas de la UE en otros países asiáticos.
La
evaluación, realizada en 2010[13],
de la Iniciativa de los Centros de la UE (dedicados a la diplomacia
pública) ha demostrado que los Centros añaden un valor real y que la Comisión
se beneficia de la Iniciativa en gran medida. La cantidad de trabajo que
realizan los Centros compensa con mucho los costes del programa que soporta la
Comisión. El programa ha conseguido una base sólida en aquellos países que han
sido pioneros de la Iniciativa (EE.UU. y Canadá) y está consiguiendo alcanzar
unos mayores niveles de madurez en Australia y Nueva Zelanda. La financiación
de la UE tiene la capacidad de actuar como capital seminal, principalmente
atrayendo otras fuentes de financiación hacia la Iniciativa para garantizar su
sostenibilidad a largo plazo.
1.5.4.     Compatibilidad y posibles
sinergias con otros instrumentos pertinentes
El
Tratado de Lisboa establece objetivos y principios comunes y define un nuevo
marco institucional para la acción exterior de la Unión (en particular el
SEAE), generando grandes expectativas en materia de acción exterior, tanto
internamente, dentro de la UE, como entre los socios en el plano regional y
nacional, incluido el contexto multilateral. El Instrumento de Asociación
formará parte de la arquitectura general de los instrumentos financieros de la
acción exterior, organizados en cuatro capítulos principales: un capítulo de
carácter político orientado principalmente a la cooperación con los países
asociados en el plano bilateral, regional e internacional, así como capítulos
sobre el trabajo centrado en prioridades y valores transversales: derechos
humanos y democracia, asistencia humanitaria y protección civil y prevención y
gestión de crisis. El IA se encuadra en el primer capítulo, es decir, en el
trabajo con países asociados. Su principal objetivo consiste en proyectar las
políticas de la UE en apoyo del plan de trabajo de la estrategia Europa 2020,
afrontando importantes desafíos mundiales, desarrollando un plan de trabajo
activo en interés de la UE y mutuo con los países industrializados y las
economías emergentes; centrándose específicamente en socios estratégicos.
Una de
las principales prioridades de la Estrategia Europa 2020 consiste en
recuperar el crecimiento. El plan de trabajo reconoce que las economías
emergentes de crecimiento rápido con un clase media en expansión desempeñarán un
papel fundamental en el mantenimiento de la exportación europea de bienes y
servicios en los que la UE dispone de una ventaja comparativa. El Instrumento
de Asociación debería respaldar de forma decisiva la política comercial[14], en particular con
respecto a los socios económicos estratégicos. El apoyo del acceso al mercado
para las empresas europeas complementará las acciones financiadas en virtud del
Programa de Competitividad y PYME. 
Las
economías emergentes también desempeñan un papel cada vez más importante como
socios responsables a la hora de afrontar desafíos de naturaleza global:
cuestiones como la reducción de la pobreza, la migración, la competitividad y
liberalización del comercio, el medio ambiente, el cambio climático, la
energía, la inclusión y la mejora de la capacitación en materia de
alfabetización digital, las pandemias, la ciberseguridad, el terrorismo y la
delincuencia organizada solamente se pueden abordar en un contexto
internacional. En este contexto de globalización acelerada, resulta fundamental
que el plan de trabajo interior orientado a garantizar el crecimiento
sostenible y el empleo en Europa, así como las políticas interiores de la UE en
general, se complementen con una dimensión exterior. Esta dimensión exterior de
la política interior debería reforzar la consistencia y coherencia a la acción
exterior de la UE y complementarla, evitando, al mismo tiempo, la duplicación
de esfuerzos.
Por
tanto, el Instrumento de Asociación dará prioridad al respaldo de la dimensión
exterior de las políticas de la UE en materia de cambio climático, medio
ambiente, energía, comercio y desarrollo sostenible, así como
tecnologías de la información y la comunicación. La UE ya ha diseñado el
conjunto de incentivos, normas y reglamentos más sofisticado para facilitar
nuestra propia transición a una economía baja en carbono y ha adoptado
objetivos ambiciosos de forma unilateral. Este marco proporciona una
perspectiva integral y concreta de la política y se debería emplear para
facilitar ambiciones similares por parte de nuestros principales socios
estratégicos. Sin duda, esta acción sería positiva para el medio ambiente y, al
mismo tiempo, serviría de catalizador para una inversión general en
investigación e innovación, programas y aumento de capacidad, nuevas
tecnologías más ecológicas y aperturas comerciales para la industria de la UE.
En virtud del Instrumento de Asociación, la integración de las cuestiones
asociadas al clima y los objetivos climáticos tendrán particular relevancia
para las actividades que permitan el diálogo político con las economías
industrializadas y emergentes.
La
eficiencia de los recursos será fundamental para garantizar que el crecimiento
económico sea sostenible dentro de las limitaciones medioambientales
planetarias. La UE va a adoptar una estrategia de uso eficiente de los
recursos, como una de las iniciativas emblemáticas de la estrategia Europa
2020. Esta estrategia afectará, entre otras cosas, a la normativa de la UE,
pero no podrá ser realmente efectiva hasta que todas las principales economías
adopten prácticas para un uso eficiente de los recursos. Las economías
emergentes tienen la oportunidad de evitar los patrones de producción y consumo
insostenibles y contaminantes que a menudo han seguido la UE y otras economías
avanzadas durante nuestra industrialización, y la Unión está sumamente
interesada en prestarle su ayuda a tal efecto. No obstante, las economías
emergentes, en especial la India y China, también cuentan con grandes
poblaciones en situación de pobreza extrema que dependen de unos ecosistemas
saludables, como agua limpia y bosques y mares productivos, para obtener su
sustento, mientras que Brasil, Sudáfrica, la India y China pertenecen a los
denominados países de megabiodiversidad. El diálogo y la cooperación sobre la
economía de la protección de los ecosistemas y su gestión sostenible son de
interés mutuo tanto para la UE como para sus socios. 
El
diálogo y la cooperación práctica con los principales productores y
consumidores de energía del mundo son fundamentales para afrontar el desafío de
garantizar la seguridad energética de la UE, en particular porque cada
vez depende más de la importación y la promoción de un programa de trabajo
global de reducción del carbono, políticas energéticas sostenibles,
transparencia y previsibilidad con respecto a los mercados globales de la
energía y cooperación en materia de tecnología.
Los
países que están dejando atrás su condición de países en desarrollo exigen
nuevas formas de cooperación en los ámbitos de la tecnología y la innovación.
Para continuar siendo un socio estratégico en estos campos y líder en la
promoción de estándares globales, la UE debe ser capaz de establecer
asociaciones para la cooperación en estos ámbitos. 
En
resumidas cuentas, la proyección exterior de las políticas interiores de la UE
estará plenamente integrada en la programación del Instrumento de Asociación
que también complementará, dentro de su dotación financiera limitada, la
dimensión exterior de las políticas interiores dirigidas en virtud de otros
programas de la UE (como la acción emprendida en virtud del Programa Marco de
Investigación e Innovación (2014-2020) «Horizonte 2020», el Programa de
Competitividad y PYME, incluida la cooperación en materia de turismo, el
Programa «Erasmus para todos», el Fondo de Migración, y el Fondo de Seguridad
Interior), para evitar cualquier duplicación. La coherencia y
complementariedad con otros instrumentos geográficos de acción exterior, en
particular el Instrumento de Financiación de la Cooperación al Desarrollo, se
tendrán en cuenta durante toda la fase de programación, integrando al mismo
tiempo los principios de diferenciación y concentración.
1.6.      Duración e incidencia
financiera
x Propuesta/iniciativa de duración
limitada 
–     
x Propuesta/iniciativa en vigor desde el 1.1.2014 hasta el
31.12.2020 
–     
x Incidencia financiera desde el 1.1.2014 hasta el 31.12.2020 
–     
¨ Propuesta/iniciativa de duración
ilimitada
–     
Ejecución: fase de puesta en marcha desde AAAA
hasta AAAA,
–     
y pleno funcionamiento a partir de la última
fecha
1.7.        Modo(s) de gestión
previsto(s)[15] 
x Gestión centralizada directa a cargo de la Comisión 
x Gestión centralizada indirecta mediante delegación de las tareas de ejecución en:
–     
¨  agencias ejecutivas
–     
¨  organismos creados por las Comunidades[16] 
–     
¨  organismos nacionales del sector público / organismos con misión
de servicio público
–     
¨  personas a quienes se haya encomendado la ejecución de acciones
específicas de conformidad con el título V del Tratado de la Unión Europea y
que estén identificadas en el acto de base pertinente a efectos de lo dispuesto
en el artículo 49 del Reglamento Financiero
¨ Gestión compartida con los Estados miembros 
¨ Gestión descentralizada con terceros países 
¨ Gestión conjunta con organizaciones internacionales (especifíquense)
Si se indica más
de un modo de gestión, facilítense los detalles en el recuadro de
observaciones.
Observaciones 
2.           MEDIDAS DE GESTIÓN
2.1.        Disposiciones en materia
de seguimiento e informes
Los sistemas de evaluación y control de la
Comisión Europea se concentran cada vez más en los resultados. Implican a
personal interno, así como conocimientos técnicos externos.
Los responsables de la coordinación de las
Delegaciones y sedes controlan constantemente la aplicación de los proyectos y
programas de distintas maneras, incluyendo, cuando resulta posible, a través de
visitas de campo. Este control aporta información útil sobre el progreso; ayuda
a los responsables a identificar cuellos de botella potenciales y reales, así
como a emprender acciones correctoras.
Se contrata a expertos independientes externos
para valorar el comportamiento de las acciones exteriores de la UE a través de
tres sistemas diferentes. Estas evaluaciones refuerzan la asunción de
responsabilidades y contribuyen a la mejora de las intervenciones en curso;
también sacan lecciones de la experiencia pasada de cara a las futuras
políticas y acciones. Las herramientas que se utilizan son los criterios de
evaluación OCDE-CAD internacionalmente reconocidos, incluido el impacto
(potencial).
En primer lugar, en el plano del proyecto, el
sistema de gestión orientada a los resultados (GOR), dirigido desde la sede
central, proporciona una instantánea resumida y centrada de la calidad de una
muestra de intervenciones. Utilizando una metodología normalizada y altamente
estructurada, los expertos independientes en GOR atribuyen calificaciones que
ponen de relieve los puntos fuertes y débiles del proyecto y formulan
recomendaciones acerca de cómo mejorar la efectividad. 
Las evaluaciones en el plano del proyecto, que
gestiona la delegación de la UE responsable del proyecto, comportan un análisis
más detallado y profundo y ayudan a los gestores del proyecto a mejorar las
intervenciones en curso, así como a preparar las futuras intervenciones. Se
contrata a expertos externos independientes con pericia temática y geográfica
para la realización de los análisis y la recopilación de opiniones y pruebas de
todas las partes interesadas, incluidos los beneficiarios finales.
La Comisión también realiza evaluaciones
estratégicas de sus políticas, desde la programación y la estrategia hasta la
aplicación de intervenciones en un sector específico (como sanidad, educación,
etc.), en un país o región, o para un instrumento específico. Estas
evaluaciones representan una contribución importante para la formulación de
políticas y el diseño de instrumentos y proyectos. Se publican en el sitio web
de la Comisión y se incluye un resumen de las conclusiones en el informe anual
para el Consejo y el Parlamento Europeo.
2.2.        Sistema de gestión y de
control
2.2.1.     Riesgo(s) definido(s)
El
entorno operativo del Instrumento de Asociación se caracteriza por los
siguientes riesgos para conseguir los objetivos del instrumento:
-
programas y proyectos geográficamente dispersos: el IA tendrá un alcance global,
pero se centrará específicamente en socios estratégicos. Continuará la
cooperación actual con los territorios y países industrializados (del actual
IPI), pero organizará nuevos proyectos/programas con un grupo de países en los
que la cooperación se centraba en la AOD. La cobertura mundial puede suponer
desafíos logísticos/de recursos para el control, en particular cualquier
seguimiento sobre el terreno de las actividades;
- el
lanzamiento de nuevos programas/proyectos, junto con un riesgo de falta de
capacidad institucional y administrativa en algunos países asociados, puede
provocar dificultades y retrasos en el diseño y la aplicación de las
intervenciones;
- las
dificultades para realizar un seguimiento y cuantificar el impacto de esta
cooperación para la UE y los países asociados pueden afectar a la capacidad de
la Comisión para informar y dar cuenta de los resultados;
- el
programa de trabajo económico/político puede provocar dificultades y retrasos
en el diseño y la aplicación de las intervenciones;
- dado
que el IA es un instrumento nuevo, una falta de recursos humanos y créditos
administrativos para respaldar la aplicación del instrumento en las
Delegaciones y en las sedes también puede traducirse en dificultades para una
buena gestión del instrumento.
2.2.2.     Método(s) de control
previsto(s)
El
proceso de gestión/control interno de la Comisión está concebido para obtener
una garantía razonable con respecto al logro de los objetivos en relación con
la efectividad y eficiencia de sus operaciones, la fiabilidad de sus estados
financieros y el cumplimiento del marco legal y de procedimiento aplicable.
Para
garantizar la efectividad y eficiencia de sus operaciones, así como para
mitigar el alto nivel de riesgo de su entorno de cooperación exterior, además
de todos los elementos del proceso de planificación y política estratégica de
la Comisión, el entorno de auditoría interna y otros requisitos de las normas
de control interno de la Comisión, se aplicarán los elementos siguientes:
–                        
Cuando proceda,
una gestión delegada de la cooperación por parte de las Delegaciones de la UE
sobre el terreno;
–                        
Líneas claras de
responsabilidad financiera a través de la subdelegación del ordenador
subdelegado (director/jefe del servicio) de la sede al Jefe de la Delegación;
–                        
Informes
regulares de las Delegaciones de la UE a la sede, incluida una declaración de
fiabilidad anual por parte del Jefe de la Delegación;
–                        
Impartición de un
programa de formación sustancial tanto para el personal de la sede como de la
delegación;
–                        
Apoyo y orientación
significativos de la sede central/delegación (inclusive a través de Internet);
–                        
Controles ex post
regulares;
–                        
Una metodología
de gestión del ciclo del programa y del proyecto, inclusive: 
–                        
Herramientas de
apoyo a la calidad para la concepción de la intervención, su método de
ejecución, mecanismo de financiación, sistema de gestión, evaluación y
selección de todos los socios de ejecución, etc.
–                        
Gestión del
programa y del proyecto, herramientas de control y presentación de informes
para una aplicación efectiva, inclusive el control externo regular sobre el
terreno de los proyectos.
–                        
Componentes significativos de evaluación y
auditoría.
2.3.        Medidas de prevención
del fraude y de las irregularidades
Dado el
entorno de alto riesgo de las acciones externas, sus sistemas tienen que
prevenir que se produzca un número significativo de errores de conformidad
potenciales (irregularidades) en las operaciones y establecer un alto grado de
controles de prevención, detección y corrección lo antes posible en los procesos
de pago. Ello significa, en la práctica, que los controles de conformidad se
plasmarán esencialmente en verificaciones significativas ex ante sobre una base
plurianual efectuadas tanto por auditores externos como por personal de la
Comisión sobre el terreno antes de efectuar los pagos finales de los proyectos
(aunque también lleven a cabo algunas auditorías y verificaciones ex post), que
vayan más allá de las salvaguardias financieras que exige el Reglamento
Financiero. El marco de cumplimiento está constituido por los componentes
significativos siguientes:
·                        
Medidas preventivas;
·                        
formación esencial obligatoria que abarque las
cuestiones relacionadas con el fraude para el personal de gestión en el ámbito
de la cooperación;
·                        
evaluación ex ante con el fin de garantizar
que todos los socios de ejecución disponen de las adecuadas medidas antifraude
destinadas a evitar y detectar el fraude en la gestión de los fondos de la UE;
·                        
en 2008 la Comisión firmó en Accra la
Iniciativa Internacional para la Transparencia de la Ayuda (IATI), por la que
se asumían unos requisitos mínimos de transparencia de la ayuda que garantizan
una información más puntual, detallada y regular sobre los flujos de ayuda y la
documentación; 
·                        
Medidas de detección y corrección
·                        
comprobaciones transaccionales ex ante
realizadas por el personal de la Comisión con respecto a las transacciones
contractuales y los pagos;
·                        
auditorías y verificaciones externas
(obligatorias y basadas en el riesgo), incluido el Tribunal de Cuentas Europeo;
·                        
verificaciones (en función del riesgo) y
recuperaciones retrospectivas.
Asimismo,
cuando se sospeche que una irregularidad es intencionada (fraude), se podrán
aplicar las medidas siguientes:
·                        
suspensión del plazo límite para los pagos y
notificación a la entidad;
·                        
auditorías específicas (auditoría ad hoc/forense);
·                        
sistema de alerta temprana y supervisión
reforzada de los contratos;
·                        
suspensión/rescisión del contrato;
·                        
procedimiento de exclusión.
Los servicios de la Comisión trabajarán en plena colaboración con
la OLAF para la aplicación del plan de acción de la nueva estrategia contra el
fraude de la Comisión (CAFS), adoptada por el Colegio en 2011 para garantizar,
entre otras cosas, que:
–                        
los controles internos relacionados con la
lucha contra el fraude estén en plena sintonía armonizados con la CAFS;
–                        
el planteamiento de la gestión del riesgo de
fraude se orienta a la detección de los ámbitos en los que existe este riesgo y
a dar las respuestas adecuadas;
–                        
los sistemas utilizados para el gasto de los
fondos de la UE en terceros países permiten la extracción de datos relevantes
con vistas a utilizarlos para la gestión del riesgo de fraude (por ejemplo, la
doble financiación);
–                        
si procede, se crearán redes y herramientas
apropiadas de tecnologías de la información para analizar los casos de fraude
relacionados con el sector de la ayuda exterior.
2.4         Estimación de los costes
y beneficios de los controles
Los
costes de control interno/gestión del Instrumento de Asociación deben ser
similares a los costes calculados por EuropeAid para la gestión de sus
instrumentos de acción exterior (es decir, el 6 % de la dotación).
Para la
cartera de EuropeAid en su conjunto, los costes de control/gestión internos
totalizan un importe anual estimado de 658 millones EUR en compromisos
en la planificación presupuestaria 2014-2020. En esta cifra se incluye la
gestión del FED, que opera de forma integrada en la estructura de gestión de
EuropAid. Estos costes «no operativos» representan aproximadamente el 6,4 %
de la media anual estimada de 10 200 millones EUR prevista para los
compromisos generales (operativos + administrativos) de EuropeAid de su cartera
de gasto financiada por el presupuesto general de la UE y el Fondo Europeo de
Desarrollo para el periodo 2014-2020. 
Estos
costes de gestión tienen en cuenta a todo el personal de EuropeAid, tanto en la
sede como en las Delegaciones, así como la infraestructura, los viajes, la
formación, la supervisión, la evaluación y los contratos de auditoría
(incluidos los iniciados por los beneficiarios).
EuropeAid
tiene la intención de reducir con el tiempo la proporción de actividades de
gestión respecto a las actividades operativas en el marco de las medidas
mejoradas y simplificadas de los nuevos instrumentos, sobre la base de los
cambios que probablemente se introducirán en virtud del Reglamento Financiero
revisado. Los beneficios esenciales de estos costes de gestión se plasman en el
logro de objetivos estratégicos, el uso eficiente y efectivo de los recursos,
así como la aplicación de medidas preventivas sólidas y rentables y otras
verificaciones que garanticen la utilización legal y regular de los fondos.
Aunque se
seguirá persiguiendo el logro de mejoras en la naturaleza y precisión de las
medidas de gestión y las comprobaciones de conformidad en relación con la cartera,
estos costes son, en términos generales, necesarios para alcanzar de forma
efectiva y eficiente los objetivos de los instrumentos con un riesgo mínimo de
incumplimiento (por debajo del 2 % de error residual). Son netamente
inferiores a los riesgos que supone eliminar o relajar los controles internos
en este ámbito de alto riesgo. 
3.           INCIDENCIA FINANCIERA ESTIMADA DE LA
PROPUESTA/INICIATIVA
3.1.        Rúbrica(s) del Marco
Financiero Plurianual y línea(s) presupuestaria(s) de gastos afectada(s)
·      Líneas presupuestarias de gasto existentes
En el orden
de las rúbricas del Marco Financiero Plurianual y las líneas presupuestarias.
 Rúbrica del Marco Financiero Plurianual || Línea presupuestaria || Tipo de gasto || Contribución 
 Número [Descripción……………………….....] || CD/ CND ([17]) || de países de la AELC[18] || de países candidatos[19] || de terceros países || a efectos de lo dispuesto en el artículo 18.1.a bis) del Reglamento Financiero 
 Rúbrica 4 - Una Europa global ||   19 01 04 08 - Instrumento de los países industrializados (IPI) – Gastos de gestión administrativa 19 05 01 - Cooperación con terceros países industrializados 19 05 02 - Organización para el Desarrollo Energético de la Península Coreana (KEDO) 19 05 03 - Proyecto piloto - Métodos transatlánticos para afrontar retos globales 19 09 03 - Actividades de cooperación, con excepción de la Ayuda Oficial al Desarrollo (América Latina) 19 09 02 Acción preparatoria - Cooperación con los países de renta media de América Latina 19 10 04 - Actividades de cooperación, con excepción de la Ayuda Oficial al Desarrollo (Asia, Asia Central, Irán, Iraq y Yemen) 19 10 01 03 - Acción preparatoria - Actividades empresariales e intercambios científicos con la India 19 10 01 04 - Acción preparatoria - Intercambios empresariales y científicos con China 19 10 01 05 - Acción preparatoria - Cooperación con los países de Asia de renta media   || CD || NO || NO || NO || NO 
·      Nuevas líneas presupuestarias solicitadas
 Rúbrica del Marco Financiero Plurianual || Línea presupuestaria || Tipo de gasto || Contribución 
 Número [Rúbrica………………………...……….] || CD/CND || de países de la AELC || de países candidatos || de terceros países || a efectos de lo dispuesto en el artículo 18.1.a bis) del Reglamento Financiero 
 Rúbrica 4 - Una Europa global || 19 01 04 08 - Instrumento de asociación (IA) – Gastos de gestión administrativa. 19 05 01 - Cooperación con terceros países con arreglo al Instrumento de Asociación. 19 05 02 - Cooperación con terceros países industrializados – conclusión del programa anterior 2007-2013 (Anterior LP 19 05 01).   Nota: Otras líneas presupuestarias existentes bajo el capítulo 19 09 y 19 10 permanecerán hasta la conclusión de las acciones (con «p.m.» para compromisos).   || CD || NO || NO || NO || NO 
3.2.        Incidencia estimada en
los gastos
3.2.1.     Resumen de la incidencia
estimada en los gastos
millones EUR (al tercer decimal)
 Rúbrica del Marco Financiero Plurianual: || Número || Rúbrica 4 - Una Europa global || 
 || DG: FPI || 2014 || 2015 || 2016 || 2017 || 2018 || 2019 || 2020 || TOTAL 
 ||  Créditos de operaciones (precios corrientes @ 2 % de los precios de 2011) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || 19 05 01 - Cooperación con terceros países con arreglo al Instrumento de Asociación. ||   Compromisos   || (1) || 128,853 || 135,586 || 143,670 || 153,001 || 163,782 || 176,106 || 188,812 || 1.089,710 
 ||   Pagos (a)   || (2) || 27,753 || 68,486 || 110,870 || 143,201 || 152,182 || 162,506 || 174,112 || 839,110 
 || Créditos de carácter administrativo financiados mediante la dotación de programas específicos[20] ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || 19 01 04 08 - Instrumento de Asociación (IA) – Gastos de gestión administrativa (b) ||   || (3) || 4,487 || 5,114 || 5,430 || 5,799 || 6,218 || 6,694 || 7,188 || 41,290 
 || TOTAL de créditos para la DG FPI || Compromisos || = 1+1a + 3 || 133,700 || 140,700 || 149,100 || 158,800 || 170,000 || 182,800 || 196,000 || 1.131,000 
 || Pagos || = 2+2a +3 || 32,600 || 73,600 || 116,300 || 149,000 || 158,400 || 169,200 || 181,300 || 880,400 
(a)
Los pagos para gastos de operaciones se han calculado utilizando un ciclo de
proyecto estándar de cuatro años de 20 %-30 %-30 %-20 %.
(b) Se
ha reservado un importe equivalente al 4 % de la dotación financiera para
gastos de apoyo administrativo

 Rúbrica del Marco Financiero Plurianual: || 5 || « Gastos administrativos » || 
 ||   || 2014 || 2015 || 2016 || 2017 || 2018 || 2019 || 2020 || TOTAL 
 || DG: FPI || 
 ||  Recursos humanos || 3,227 || 3,195 || 3,163 || 3,131 || 3,131 || 3,131 || 3,131 || 22,111 
 ||  Otros gastos administrativos || 0,150 || 0,153 || 0,156 || 0,159 || 0,163 || 0,166 || 0,169 || 1,116 
 || TOTAL DG FPI || Créditos || 3,377 || 3,348 || 3,319 || 3,291 || 3,294 || 3,297 || 3,301 || 23,227 
 TOTAL de créditos para la RÚBRICA 5 del Marco Financiero Plurianual || (Total de los compromisos = Total de los pagos) || 3,377 || 3,348 || 3,319 || 3,291 || 3,294 || 3,297 || 3,301 || 23,227 
(en millones EUR)
   ||   ||   || 2014 || 2015 || 2016 || 2017 || 2018-2020 || TOTAL 
 TOTAL de créditos para las RÚBRICAS 1 a 5 del Marco Financiero Plurianual || Compromisos || 137,077 || 144,048 || 152,419 || 162,091 || 173,294 || 186,097 || 199,301 || 1.154,227 
 Pagos || 35,977 || 76,948 || 119,619 || 152,291 || 161,694 || 172,497 || 184,601 || 903,627 
3.2.2.     Incidencia estimada en
los créditos de operaciones
–     
¨  La propuesta/iniciativa no exige la utilización de créditos de
operaciones
–     
ý  La propuesta/iniciativa exige la utilización de créditos de
operaciones, tal como se explica a continuación:
Créditos de compromiso en millones EUR (al tercer
decimal)
 || Indíquense los objetivos y los resultados   ò ||   ||   || Año N || Año N+1 || Año N+2 || Año N+3 || Insértense tantos años como sea necesario para reflejar la duración de la incidencia (véase el punto 1.6) || TOTAL 
   || RESULTADOS 
   || Tipo de resultado[21] || Coste medio del resultado || Número de resultados || Coste || Número de resultados || Coste || Número de resultados || Coste || Número de resultados || Coste || Número de resultados || Coste || Número de resultados || Coste || Número de resultados || Coste || Número total de resultados || Coste total 
 || OBJETIVO ESPECÍFICO n° 1 Proyección de la dimensión exterior de la estrategia Europa 2020, diálogos políticos, desafíos de naturaleza global ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || - Resultado ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || - Resultado ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || Subtotal del objetivo específico nº 1 ||   || 70,861 ||   || 74,571 ||   || 79,023 ||   || 84,164 ||   || 90,100 ||   || 96,884 ||   || 103,880   ||   || 599,483 
 || OBJETIVO ESPECÍFICO n° 2 Asociaciones económicas, cooperación empresarial y reguladora ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || - Resultado ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || Subtotal del objetivo específico nº 2 ||   || 26,740 ||   || 28,140 ||   || 29,820 ||   || 31,760 ||   || 34,000 ||   || 36,560 ||   || 39,200 ||   || 226,220 
 || OBJETIVO ESPECÍFICO nº 3 Diplomacia pública, cooperación académica/educativa y divulgación ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || - Resultado ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || Subtotal del objetivo específico nº 3 ||   || 24,567 ||   || 25,840 ||   || 27,372 ||   || 29,137 ||   || 31,182 ||   || 33,522 ||   || 35,932 ||   || 207,452 
 || Reserva sin asignar ||   || 6,685 ||   || 7,035 ||   || 7,455 ||   || 7,940 ||   || 8,500 ||   || 9,140 ||   || 9,800 ||   || 56,555 
 || COSTE TOTAL ||   || 128,853 ||   || 135,586 ||   || 143,670 ||   || 153,001 ||   || 163,782 ||   || 176,106 ||   || 188,812 ||   || 1089,710 
N.B.: el desglose por objetivos
específicos de la dotación financiera de 1 131,000 millones EUR es el
siguiente:
Objetivo nº 1: 53 %
Objetivo nº 2: 20 %
Objetivo nº 3: 18 % 
Reserva sin asignar: el 5 % se
programará entre los tres objetivos con arreglo a las necesidades. 
Las asignaciones entre resultados no son
apropiadas debido a la naturaleza del instrumento (sin número estándar de
resultados y sin coste medio)
3.2.3.     Incidencia estimada en
los créditos de carácter administrativo
3.2.3.1.  Resumen
–     
¨  La propuesta/iniciativa no exige la utilización de créditos
administrativos
–     
ý  La propuesta/iniciativa exige la utilización de créditos
administrativos, tal como se explica a continuación:
millones EUR (al tercer decimal)
 RÚBRICA 5 del Marco Financiero Plurianual || 2014 || 2015 || 2016 || 2017 || 2018 || 2019 || 2020 || TOTAL 
 Recursos humanos || 3,227 || 3,195 || 3,163 || 3,131 || 3,131 || 3,131 || 3,131 || 22,111 
 Otros gastos administrativos || 0,150 || 0,153 || 0,156 || 0,159 || 0,163 || 0,166 || 0,169 || 1,116 
 Subtotal de la RÚBRICA 5 del Marco Financiero Plurianual || 3,377 || 3,348 || 3,319 || 3,291 || 3,294 || 3,297 || 3,301 || 23,227 
 Fuera de la RÚBRICA 5[22] del Marco Financiero Plurianual || 2014 || 2015 || 2016 || 2017 || 2018 || 2019 || 2020 || TOTAL 
 Recursos humanos || 3,565 || 3,658 || 3,778 || 3,925 || 4,139 || 4,384 || 4,631 || 28,080 
 Otros gastos de carácter administrativo || 1,282 || 1,456 || 1,652 || 1,875 || 2,079 || 2,310 || 2,557 || 13,210 
 Subtotal fuera de la RÚBRICA 5 del Marco Financiero Plurianual || 4,847 || 5,114 || 5,430 || 5,799 || 6,218 || 6,694 || 7,188 || 41,290 
 TOTAL || 8,224 || 8,462 || 8,750 || 9,090 || 9,512 || 9,991 || 10,489 || 64,517 
3.2.3.2.  Necesidades estimadas de
recursos humanos
–     
¨  La propuesta/iniciativa no exige la utilización de recursos
humanos
–     
ý  La propuesta/iniciativa exige la utilización de recursos
humanos, tal como se explica a continuación:
Estimación que debe expresarse en valores
enteros (o, a lo sumo, con un decimal)
 ||   || 2014 || 2015 || 2016 || 2017 || 2018 || 2019 || 2020 
  Empleos de plantilla (funcionarios y agentes temporales) || 
 || XX 01 01 01 (Sede y Oficinas de Representación de la Comisión) || 17,4 || 17,3 || 17,1 || 16,9 || 16,9 || 16,9 || 16,9 
 || XX 01 01 02 (Delegaciones) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || XX 01 05 01 (Investigación indirecta) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || 10 01 05 01 (Investigación directa) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || Personal externo (en unidades de equivalente a jornada completa, EJC)[23] || 
 || XX 01 02 01 (AC, INT, ENCS de la dotación global) || 8,1 || 8,1 || 8,0 || 7,9 || 7,9 || 7,9 || 7,9 
 || XX 01 02 02 (AC, INT, JED, AL y ENCS en las Delegaciones) || 2,0 || 1,9 || 1,9 || 1,9 || 1,9 || 1,9 || 1,9 
 || 19 01 04 08 [24] || - en la sede || 7,8 || 8,0 || 8,3 || 8,6 || 9,1 || 9,6 || 10,2 
 || - en las Delegaciones || 39,4 || 40,4 || 41,8 || 43,4 || 45,7 || 48,4 || 51,2 
 || XX 01 05 02 (AC, INT, ENCS – Investigación indirecta) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || 10 01 05 02 (AC, INT, ENCS – Investigación directa) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || Otras líneas presupuestarias (especifíquense) ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 || TOTAL || 74,8 || 75,7 || 77,1 || 78,7 || 81,6 || 84,8 || 88,1 
Los recursos
humanos de la Rúbrica 5 corresponden al personal necesario para gestionar el
nuevo Instrumento de Asociación.
Comprende el personal FPI existente que gestiona el actual IPI, es decir
3,6 AD; 7 AST; 4,3 AC, 2 AL en Washington = 17 EJC, y una solicitud de personal
adicional estimada de 4 AD, 3 AST, 9 AC = 16 EJC. 
19 es el ámbito
político o título presupuestario en cuestión.
Las necesidades en
materia de recursos humanos las cubrirá el personal de la DG ya destinado a la
gestión de la acción y/o reasignado dentro de la DG, que se complementará en
caso necesario con cualquier dotación adicional que pudiera asignarse a la DG
gestora en el marco del procedimiento de asignación anual y a la luz de los
imperativos presupuestarios existentes.
Descripción de
las tareas que deben llevarse a cabo:
 Funcionarios y agentes temporales || Gestión del ciclo del proyecto y del programa 
 Personal externo || Gestión del ciclo del proyecto y del programa 
3.2.4.     Compatibilidad con el
Marco Financiero Plurianual vigente
–     
xLa propuesta/iniciativa es compatible con el Marco Financiero
Plurianual 2014-2020.
–     
¨  La propuesta/iniciativa implicará la reprogramación de la
rúbrica correspondiente del Marco Financiero Plurianual.
Explíquese la reprogramación requerida,
precisando las líneas presupuestarias afectadas y los importes
correspondientes.
–     
¨  La propuesta/iniciativa requiere la aplicación del Instrumento
de Flexibilidad o la revisión del Marco Financiero Plurianual.[25]
Explíquese qué es lo que se requiere,
precisando las rúbricas y líneas presupuestarias afectadas y los importes
correspondientes.
3.2.5.     Contribución de terceros
–     
La propuesta/iniciativa no prevé la
cofinanciación por terceros
–     
La propuesta/iniciativa prevé la
cofinanciación que se estima a continuación:
Créditos en millones EUR (al tercer decimal)
   || Año N || Año N+1 || Año N+2 || Año N+3 || Insértense tantos años como sea necesario para reflejar la duración de la incidencia (véase el punto 1.6) || Total 
 Especifíquese el organismo de cofinanciación ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
 TOTAL de los créditos cofinanciados ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
3.3.        Incidencia estimada en
los ingresos
–     
ý  La propuesta/iniciativa no tiene incidencia financiera en los
ingresos.
–     
¨  La propuesta/iniciativa tiene la incidencia financiera que se
indica a continuación:
–                   
¨         en los recursos propios
–                   
¨     en ingresos diversos
En millones EUR (al tercer decimal)
 Línea presupuestaria de ingresos: || Créditos disponibles para el ejercicio presupuestario en curso || Incidencia de la propuesta/iniciativa[26] 
 Año N || Año N+1 || Año N+2 || Año N+3 || Insértense tantas columnas como sea necesario para reflejar la duración de la incidencia (véase el punto 1.6) 
 Artículo … … … … … … … … … … … … … ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   ||   
En el caso de los
ingresos diversos asignados, especifíquese la línea o líneas presupuestarias de
gasto en la(s) que repercuta(n).
Especifíquese el método de cálculo de la
incidencia en los ingresos.
[1]               Estados
Unidos, Japón, Canadá, República de Corea, Australia y Nueva Zelanda;
determinados países y territorios industrializados asiáticos que están
excluidos de la lista CAD de países receptores de ayuda (Singapur, Hong Kong,
Macao, Taiwán y Brunéi), así como el Consejo de Cooperación del Golfo (Bahréin,
Kuwait, Omán, Qatar, Arabia Saudí y los Emiratos Árabes Unidos), igualmente
excluidos de la lista CAD de beneficiarios de AOD.
[2]               «Comercio,
crecimiento y asuntos mundiales – La política comercial como elemento
fundamental de la Estrategia 2020 de la UE» [COM(2010) 612 final] de 9.10.2010
[3]               es decir, la paz y la seguridad, la reducción de la
pobreza, la ayuda humanitaria, la inversión en estabilidad y crecimiento en los
países vecinos y en proceso de adhesión, el tratamiento de los desafíos
globales, la promoción de los valores y estándares de la UE e internacionales y
el respaldo del crecimiento y la competitividad en el extranjero.
[4]           «La política
energética de la UE: establecer asociaciones más allá de nuestras fronteras».
COM(2011) 539 de 7.9.2011.
[5]               DO L …
[6]               DO L 405 de 30.12.2006.
[7]               «Europa
2020: Una estrategia para un crecimiento inteligente, sostenible e integrador» 
(COM(2010) 2020).
[8]               COM(2011) 500 final.
[9]               DO L 55 de
28.2.2011, pp. 13-18
[10]             GPA: Gestión por actividades – PPA: presupuestación por
actividades.
[11]             Tal como se contempla en el artículo 49, apartado 6, letra
a) o b), del Reglamento Financiero.
[12]             Evaluación ref.: Evaluación
intermedia del Programa de formación para ejecutivos en Japón y Corea. Febrero
de 2010. Deloitte consulting.
[13]             Evaluación ref.: http://www.eeas.europa.eu/eu-centres/docs/2010_evaluation_en.pdf
[14]             «Comercio, crecimiento y asuntos
mundiales - La política comercial como elemento fundamental de la Estrategia
2020 de la UE» (COM(2010) 612 final) de 9.10.2010
[15]             Las explicaciones sobre los modos de gestión y las
referencias al Reglamento Financiero pueden consultarse en el sitio BudgWeb: http://www.cc.cec/budg/hombre/budgmanag/budgmanag_en.html
[16]             Tal como se contemplan en el artículo 185 del Reglamento
Financiero.
[17]             CD = créditos disociados / CND = créditos no disociados.
[18]             AELC: Asociación Europea de Libre Comercio. 
[19]             Países candidatos y, en su caso, países candidatos
potenciales de los Balcanes Occidentales.
[20]             Asistencia técnica o administrativa y gastos de apoyo a la
ejecución de programas y/o acciones de la UE (antiguas líneas «BA»),
investigación indirecta, investigación directa.
[21]             Los resultados son los productos y servicios que van a
suministrarse (por ejemplo, número de intercambios de estudiantes financiados,
número de kilómetros de carretera construidos, etc.).
[22]             Asistencia técnica o administrativa y gastos de apoyo a la
ejecución de programas o acciones de la UE (antiguas líneas «BA»),
investigación indirecta, investigación directa.
[23]             AC = agente contractual; INT= personal de empresas de
trabajo temporal (Intérimaire); JED= Jeune Expert en Délégation (joven
experto en delegación); AL= agente local; ENCS= experto nacional en comisión de
servicio; 
[24]             Por debajo
del límite de personal externo con cargo a créditos de
operaciones (antiguas líneas «BA»).
[25]             Véanse los puntos 19 y 24 del Acuerdo Interinstitucional.
[26]             Por lo que se refiere a los recursos propios tradicionales
(derechos de aduana, cotizaciones sobre el azúcar), los importes indicados
deben ser importes netos, es decir, importes brutos tras la deducción del
25 % de los gastos de recaudación.