CELEX: 
Language: sv
Date: 2021-01-26 00:00:00
Title: KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) …/… om ändring av kommissionens delegerade förordning (EU) nr 667/2014 vad gäller innehållet i den dossier som utredaren ska lämna till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, rätten att bli hörd med avseende på preliminära beslut och deponering av avgifter och viten

MOTIVERING
            
            
               1.BAKGRUND TILL DEN DELEGERADE AKTEN
            
            
               Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) ansvarar för registrering och tillsyn av transaktionsregister i Europeiska unionen. I mars 2014 antog kommissionen delegerad förordning (EU) nr 667/2014 om förfaranderegler för sanktioner som Esma ålägger transaktionsregister, samt bestämmelser om rätten till försvar
                  1
               . Förordningen kompletterar förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister
                  2
                (nedan kallad Emirförordningen).
            
            
               Förordning (EU) 2019/834 av den 20 maj 2019 om ändring av Emirförordningen offentliggjordes i Europeiska unionens officiella tidning den 28 maj 2019
                  3
                (nedan kallad Emir Refit). När det gäller förfarandereglerna för sanktioner som Esma ålägger transaktionsregister inför Emir Refit flera ändringar som rör rätten att få tillgång till dossiern för de personer som är föremål för utredningarna (och även begränsningarna för sådan tillgång när det gäller Esmas interna förberedande handlingar och annan konfidentiell information), storleken på de avgifter och viten som Esma kan ålägga transaktionsregister samt rätten till försvar. 
            
            
               När det gäller rätten till försvar ger Emir Refit Esma möjlighet att anta preliminära beslut om att införa vissa tillsynsåtgärder för personer som är föremål för förfaranden, utan att först höra dem, om brådskande åtgärder krävs för att förhindra att det finansiella systemet lider väsentlig och omedelbar skada eller för att förhindra väsentlig och omedelbar skada för finansmarknadernas integritet, transparens, effektivitet och korrekta funktionssätt, däribland stabilitet eller korrekthet för de uppgifter som rapporteras till transaktionsregister. Enligt Emir Refit ska Esma höra den person som är föremål för förfarandet så snart som möjligt efter antagandet av sådana preliminära beslut.
            
            
               För att anpassa de befintliga förfarandereglerna till de ändringar som införts genom Emir Refit ändrar detta förslag delegerad förordning (EU) nr 667/2014 om förfaranderegler för sanktioner mot transaktionsregister enligt artikel 65.7 i Emirförordningen. 
            
            
               Den delegerade akten ska antas i enlighet med artikel 82 i Emirförordningen och artikel 290 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt.
            
            
               2.SAMRÅD SOM FÖREGÅTT ANTAGANDET AV AKTEN
            
            
               Procedurfrågor
            
            
               Den 24 september 2019 bad kommissionen Esma om synpunkter (tekniska råd) på en delegerad akt från kommissionen som närmare specificerar förfarandereglerna för sanktioner mot centrala motparter från tredjeland som ska antas i enlighet med artikel 25i.7 i Emirförordningen. Begäran om tekniska råd gällde också eventuella ändringar av delegerad förordning (EU) nr 667/2014 vad gäller förfaranderegler för sanktioner som Esma ålägger transaktionsregister, samt bestämmelser om rätten till försvar och tidsfrister, för att ta hänsyn till de ändringar av Emirförordningen som gjorts genom Emir Refit. 
            
            
               Esma genomförde ett offentligt samråd om sitt utkast till tekniska råd från den 13 december 2019 till den 18 januari 2020. Fem deltagare i samrådet gav offentlig återkoppling och en deltagare svarade i konfidentiella svar. De icke-konfidentiella svaren har offentliggjorts på Esmas webbplats
                  4
               . Esma lämnade sina tekniska råd den 31 mars 2020. 
            
            
               Mellan den 28 september och den 12 oktober 2020 rådfrågade kommissionen skriftligen Europeiska värdepapperskommitténs expertgrupp (EGESC) om det preliminära innehållet i denna delegerade akt. EGESC består av företrädare för medlemsstaterna, Europeiska centralbanken, sekretariatet för Europaparlamentets utskott för ekonomi och valutafrågor, samt Esma. Kommissionen har inte mottagit några kommentarer från medlemmarna i EGESC om de föreslagna bestämmelserna.
            
            
               Synpunkter från berörda parter
            
            
               Vad gäller ändring av förfarandereglerna för Esmas åläggande av sanktioner mot transaktionsregister höll man i svaren i allmänhet med om Esmas förslag, eller uttryckte inga reservationer.
            
            
               Den huvudsakliga delen av Esmas förslag gäller införandet av ett nytt förfarande för antagande av preliminära beslut. Detta förfarande bör göra det möjligt för Esma att anta tillsynsåtgärder utan att först höra de berörda personerna, om brådskande åtgärder krävs för att förhindra att det finansiella systemet lider väsentlig och omedelbar skada eller för att förhindra väsentlig och omedelbar skada för finansmarknadernas integritet, transparens, effektivitet och korrekta funktionssätt, däribland stabilitet eller korrekthet för de uppgifter som rapporteras till transaktionsregister.
            
            
               Även om det finns vissa skillnader mellan skälen bakom ett preliminärt beslut när det gäller centrala motparter från tredjeland och när det gäller transaktionsregister, liksom den typ av tillsynsåtgärd som Esma kan vidta i båda fallen, föreslår Esma att förfarandereglerna för att anta preliminära beslut när det gäller transaktionsregister anpassas till reglerna för centrala motparter från tredjeland.
            
            
               I ett svar hävdades att Esmas befogenhet att anta preliminära beslut utan att först höra de berörda personerna inte bör påverka rätten att höras av utredaren. I ett svar föreslogs att dossiern skulle göras tillgänglig så fort som möjligt, och innan Esma antar sitt preliminära beslut, för att ge de berörda personerna så mycket tid som möjligt att förbereda sitt försvar. Det efterlystes också större tydlighet vad gäller innebörden av ”väsentlig och omedelbar skada”.
            
            
               Det bör noteras att Esmas befogenhet att anta preliminära beslut utan att höra de berörda personerna fastställs i Emirförordningen. För att förhindra väsentlig och omedelbar skada på det finansiella systemet fastställs i Emirförordningen ett undantag från den allmänna regeln att berörda personer ska höras innan ett beslut fattas. För att säkerställa ett effektivt förfarande och se till att Esmas befogenhet att anta preliminära beslut är verksam håller kommissionen med Esma om att rätten att höras av utredaren också bör omfattas av detta undantag. 
            
            
               Kommissionen noterar också att Esma enligt Emirförordningen ska ge de berörda personerna möjlighet att höras snarast möjligt efter det preliminära beslutet. I detta avseende ställer sig kommissionen bakom Esmas förslag om att ge tillgång till dossiern så snart utredaren har lagt fram sina slutsatser för Esma, och eventuellt innan Esma antar sitt preliminära beslut. Om berörda personer ges tillgång till dossiern i detta skede blir det möjligt för dem att utarbeta kommentarer och lämna dem till Esma tidigare än om de får tillgång först när Esma antagit sitt preliminära beslut. För att inte göra förfarandet mindre effektivt och Esmas befogenhet att anta preliminära beslut mindre verksam håller kommissionen också med om att sådan tillgång till dossiern inte bör upphäva Esmas befogenhet att anta det preliminära beslutet.
            
         
         
            
               När det gäller innebörden av ”väsentlig och omedelbar skada” på det finansiella systemet understryker kommissionen att det sammanhang då Esma kan anta preliminära beslut fastställs av medlagstiftarna i Emirförordningen. Det bör inte definieras närmare i den delegerade akten.
            
            
               3.DEN DELEGERADE AKTENS RÄTTSLIGA ASPEKTER
            
            
               I artikel 1 fastställs ändringar av delegerad förordning (EU) nr 667/2014 med avseende på följande: 
            
            
               –Den fullständiga dossier som ska lämnas till Esma av utredaren, inklusive dennes meddelande om utredningsresultat och en kopia av det meddelande om utredningsresultat på grundval av vilket den person som är föremål för utredning har hörts.
            
            
               –Förfarandet för att fastställa rätten att bli hörd av Esma vid preliminära beslut.
            
            
               –Om flera avgifter eller viten drivs in samtidigt av Esma ska Esmas räkenskapsförare se till att de deponeras på olika konton eller underkonton.
            
            
               I artikel 2 anges den dag då den delegerade förordningens ändringar träder i kraft.
            
            
               4.KONSEKVENSBEDÖMNING
            
            
               Enligt artikel 64.7 i Emirförordningen ska kommissionen anta förfaranderegler för utövande av befogenheten att ålägga avgifter eller viten, inbegripet bestämmelser om rätten till försvar, tidsfrister och indrivande av avgifter eller viten, och ska anta detaljerade regler om preskriptionstiden när det gäller åläggande och verkställighet av sanktioner.
            
            
               Kommissionen har fullt ut beaktat alla synpunkter som inkommit, inklusive Esmas tekniska råd, svaren på Esmas offentliga samråd och återkopplingen från EGESC. På grundval av detta föreslår kommissionen att den delegerade akten om ändring av delegerad förordning (EU) nr 667/2014 om förfaranderegler för sanktioner mot transaktionsregister som åläggs av Esma, samt bestämmelser om rätten till försvar, antas i enlighet med artikel 64.7 i Emirförordningen. 
            
            
               En separat konsekvensbedömning har inte gjorts av flera skäl. 
            
            
               För det första fastställs huvudprinciperna för förfarandereglerna för sanktioner som Esma ålägger transaktionsregister i artiklarna 62–68 i Emirförordningen. En bedömning av de olika strategiska handlingsalternativen har redan gjorts av medlagstiftarna som en del av godkännandet av Emirförordningen och dess efterföljande ändringar genom Emir Refit. 
            
            
               För det andra omfattar de ändringar av delegerad förordning (EU) nr 667/2014 som föreslås i denna delegerade akt endast förfarandeaspekter som närmare specificerar bestämmelserna i Emirförordningen. Ändringarna gäller innehållet i den dossier som utredaren ska lämna till Esma, rätten att höras av utredaren och Esma vid preliminära beslut som fattas av Esma samt andra ändringar som syftar till att anpassa dessa förfaranderegler till dem som gäller för centrala motparter från tredjeland. Ändringarna har därför endast begränsade konsekvenser för kostnaderna för personer som är föremål för utredningar eller förfaranden.
            
            
               Kommissionen har noga följt Esmas tekniska råd. Detta avsnitt ger dock en redogörelse för de handlingsalternativ som kommissionen övervägt. 
            
            
               Innehållet i den dossier som utredaren ska överlämna till Esma
            
            
               Av öppenhetsskäl bör det krävas att den dossier som lämnas in av utredaren till Esma alltid utöver det slutgiltiga meddelandet med utredningsresultaten även innehåller de ursprungliga resultaten, på grundval av vilka de berörda personerna har lämnat kommentarer. Detta bör gälla oberoende av hur mycket de två meddelandena med utredningsresultat skiljer sig åt.
            
            
               Preliminära beslut
            
            
               Esmas befogenhet att anta preliminära beslut utan att höra de berörda personerna fastställs i Emirförordningen. För att förhindra väsentlig och omedelbar skada på det finansiella systemet fastställs i Emirförordningen ett undantag från den allmänna regeln att berörda personer ska höras innan ett beslut fattas. För att säkerställa ett effektivt förfarande och se till att Esmas befogenhet att anta preliminära beslut är verksam håller kommissionen med Esma om att rätten att höras av utredaren bör omfattas av detta undantag. 
            
            
               Enligt Emirförordningen ska Esma ge de berörda personerna möjlighet att höras snarast möjligt efter det preliminära beslutet. I detta avseende ställer sig kommissionen bakom Esmas förslag om att ge tillgång till dossiern så snart utredaren har lagt fram sina slutsatser för Esma, och eventuellt innan Esma antar sitt preliminära beslut. Om berörda personer ges tillgång till dossiern i detta skede blir det möjligt för dem att utarbeta kommentarer och lämna dem till Esma tidigare än om de får tillgång först när Esma antagit sitt preliminära beslut. För att inte göra förfarandet mindre effektivt och Esmas befogenhet att anta preliminära beslut mindre verksam håller kommissionen också med om att sådan tillgång till dossiern inte bör upphäva Esmas befogenhet att anta det preliminära beslutet. 
            
            
               När det gäller innebörden av ”väsentlig och omedelbar skada” på det finansiella systemet fastställs det sammanhang då Esma kan anta preliminära beslut av medlagstiftarna i Emirförordningen. Det bör inte definieras närmare i den delegerade akten.
            
         
         
            
               5.BUDGETKONSEKVENSER AV DEN DELEGERADE AKTEN
            
            
               Avgifter och viten som Esma driver in från transaktionsregister utgör inte intäkter för Esma enligt definitionen i artikel 62 i förordning 1095/2010. Avgifter och viten som drivs in av Esma bör överföras till kommissionen och föras upp i unionens budget under allmänna inkomster. 
            
            
               KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) …/…
            
            
               av den 26.1.2021
            
            
               om ändring av kommissionens delegerade förordning (EU) nr 667/2014 vad gäller innehållet i den dossier som utredaren ska lämna till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, rätten att bli hörd med avseende på preliminära beslut och deponering av avgifter och viten
            
            
               (Text av betydelse för EES)
            
            
               EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
            
            
               med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
            
            
               med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister
                  5
               , särskilt artikel 64.7, och
            
            
               av följande skäl:
            
            
               (1)Förordning (EU) nr 648/2012 har ändrats genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/834
                  6
               . Ändringarna gällde bland annat definitionen av finansiella motparter, rätten för personer som är föremål för en utredning att få tillgång till utredningshandlingarna, de avgifter som måste betalas av ett transaktionsregister som uppsåtligen eller av oaktsamhet har begått någon av de överträdelser som förtecknas i bilaga I till förordning (EU) nr 648/2012 samt rätten för personer som kan bli föremål för vite att bli hörda.
            
            
               (2)Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 667/2014
                  7
                antogs på grundval av artikel 64.7 i förordning (EU) nr 648/2012 och rör förfaranderegler för sanktioner som åläggs transaktionsregister av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma), samt bestämmelser om rätten till försvar. Eftersom de ändringar som infördes genom förordning (EU) 2019/834 i förordning (EU) nr 648/2012 gäller dessa förfaranderegler är det nödvändigt att säkerställa att ändringarna också återspeglas i delegerad förordning (EU) nr 667/2014.
            
            
               (3)Det är viktigt att säkerställa full transparens mellan den utredare som Esma utsett i enlighet med artikel 64 i förordning (EU) nr 648/2012 och Esma själv. Sådan transparens förutsätter att utredarens dossier innehåller de inlagor som lämnats av de personer som är föremål för utredningen och meddelandet med utredningsresultat på grundval av vilket dessa personer lämnade in sina inlagor.
            
            
               (4)Enligt artikel 67.1 andra stycket i förordning (EU) nr 648/2012 får Esma, om skyndsamma åtgärder krävs, anta preliminära beslut utan att först höra de personer som är föremål för en utredning eller ett förfarande. För att säkerställa att Esmas befogenhet att anta preliminära beslut fungerar korrekt bör personer som är föremål för en utredning inte ha rätt att få tillgång till dossiern eller höras innan utredaren lämnar in sina utredningsresultat till Esma eller innan Esma antar sitt preliminära beslut. För att respektera rätten till försvar bör dock personer som är föremål för en utredning ha rätt att få tillgång till dossiern så snart utredaren har lämnat in den med sitt meddelande om utredningsresultat till Esma, och rätt att höras så snart som möjligt efter det att Esma har antagit sitt preliminära beslut.
            
            
               (5)Enligt artikel 68.5 i förordning (EU) nr 648/2012 ska de belopp som åläggs i form av avgifter och viten och som drivs in av Esma tillfalla Europeiska unionens allmänna budget. Avgifter och viten som drivs in av Esma bör deponeras på räntebärande konton till dess att de blir slutgiltiga. För varje beslut om att ålägga avgifter eller viten bör de belopp som drivs in av Esma deponeras på ett separat konto eller underkonto för att säkerställa spårbarhet fram till dess att beslutet blir slutgiltigt.
            
            
               (6)Delegerad förordning (EU) nr 667/2014 bör ändras i enlighet med detta.
            
            
               (7)För att Esma omedelbart ska kunna utöva sina tillsyns- och verkställighetsbefogenheter på ett fungerande sätt bör denna förordning träda i kraft så snart som möjligt.
            
            
               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
            
            
               Artikel 1
            
            
               Delegerad förordning (EU) nr 667/2014 ska ändras på följande sätt:
            
         
         
            
               (1)
                     Artikel 3.1 ska ersättas med följande:
            
            
               ”1.
                     Den fullständiga akt som utredaren ska lämna till Esma ska innehålla minst följande handlingar:
            
            
               –(a)
                     Meddelandet om utredningsresultat och en kopia av det meddelande om utredningsresultat som har delgivits den person som är föremål för utredningen.
            
            
               –(b)
                     En kopia av de skriftliga inlagorna från den person som är föremål för utredningen. 
            
            
               –(c)
                     Protokoll från eventuellt muntligt hörande.”
            
            
               (2)
                     Följande artikel ska införas som artikel 3a:
            
            
               ”Artikel 3a
            
            
               Rätten att höras av Esma rörande preliminära beslut om tillsynsåtgärder 
            
            
               1.Genom undantag från artiklarna 2 och 3 ska det förfarande som anges i denna artikel tillämpas när Esma antar preliminära beslut i enlighet med artikel 67.1 andra stycket i förordning (EU) nr 648/2012.
            
            
               2.Utredaren ska lämna dossiern med sina utredningsresultat till Esma och omedelbart underrätta den person som är föremål för utredning om sina utredningsresultat, men utan att ge personen möjlighet att lämna inlagor. Utredarens utredningsresultat ska innehålla de fakta som kan motsvara en eller flera av de överträdelser som beskrivs i bilaga I till förordning (EU) nr 648/2012, inbegripet eventuella försvårande eller förmildrande omständigheter för dessa överträdelser.
            
            
               På begäran ska utredaren ge den person som är föremål för utredning tillgång till dossiern.
            
            
               3.Om Esma anser att de fakta som återges i utredarens meddelande om utredningsresultat inte tyder på någon överträdelse enligt bilaga I till förordning (EU) nr 648/2012, ska myndigheten besluta att avsluta ärendet och meddela beslutet till den person som är föremål för utredning.
            
            
               4.Om Esma beslutar att en eller flera av de överträdelser som förtecknas i bilaga I till förordning (EU) nr 648/2012 har begåtts av en person som är föremål för utredning, och fattar ett preliminärt beslut om att ålägga tillsynsåtgärder enligt vad som anges i artikel 73.1 a, c och d i den förordningen, ska myndigheten omedelbart meddela det preliminära beslutet till den personen.
            
            
               Esma ska ange en rimlig tidsfrist inom vilken skriftliga inlagor avseende det preliminära beslutet kan lämnas av de personer som är föremål för utredning. Esma ska inte vara skyldig att beakta skriftliga inlagor som inkommer efter det att tidsfristen löpt ut.
            
            
               På begäran ska Esma ge de personer som är föremål för utredning tillgång till dossiern. 
            
            
               Esma får kalla de personer som är föremål för utredning till muntligt hörande. Personer som är föremål för utredning får biträdas av sina jurister eller andra kvalificerade personer som Esma tillåter. Muntligt hörande ska inte ske offentligt.
            
            
               5.Esma ska höra den person som är föremål för utredningen och fatta ett slutgiltigt beslut så snart som möjligt efter antagandet av det preliminära beslutet.
            
            
               Om Esma, på grundval av den fullständiga dossiern och efter att ha hört de personer som är föremål för utredning, anser att en eller flera av de överträdelser som förtecknas i bilaga I till förordning (EU) nr 648/2012 har begåtts av den person som är föremål för utredning, ska myndigheten anta ett bekräftande beslut om åläggande av en eller flera av de tillsynsåtgärder som anges i artikel 73.1 a, c och d i den förordningen. Esma ska omedelbart underrätta den berörda personen om detta beslut.
            
            
               Om Esma antar ett slutgiltigt beslut som inte bekräftar det preliminära beslutet ska det preliminära beslutet anses vara upphävt.”
            
            
               (3)
                     Artikel 8 ska ändras på följande sätt: 
            
         
         
            
               (a)
                     Första stycket ska ersättas med följande: 
            
            
               ”De avgifts- och vitesbelopp som Esma driver in ska deponeras på ett räntebärande konto som öppnas av Esmas räkenskapsförare fram till dess att de blir slutgiltiga. Om flera avgifter eller viten drivs in samtidigt av Esma ska Esmas räkenskapsförare se till att de deponeras på olika konton eller underkonton. Betalda belopp ska inte föras in i Esmas budget eller redovisas som budgetbelopp.”
            
            
               (b)
                     Tredje stycket ska ersättas med följande:
            
            
               ”Esmas räkenskapsförare ska regelbundet rapportera till utanordnaren vid Europeiska kommissionens generaldirektorat för finansiell stabilitet, finansiella tjänster och kapitalmarknadsunionen om de avgifter och viten som ålagts och deras status.”
            
            
               Artikel 2
            
            
               Denna förordning träder i kraft dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
            
            
               Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
            
            
               Utfärdad i Bryssel den 26.1.2021
            
            
               
                     På kommissionens vägnar
               
               
                     Ordförande
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        EUT L 179, 19.6.2014, s. 31.
               
               
                  
                     (2)
                  
                        EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.
               
               
                  
                     (3)
                  
                        EUT L 141, 29.5.2019, s. 42. 
               
               
                  
                     (4)
                  
                        
                  https://www.esma.europa.eu/press-news/consultations/consultation-ccp-penalties#TODO
                   
                  https://www.esma.europa.eu/press-news/consultations/consultation-ccp-penalties#TODO
               
               
                  
                     (5)
                  
                        EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.
               
               
                  
                     (6)
                  
                        Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/834 av den 20 maj 2019 om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller clearingkravet, ett tillfälligt upphävande av clearingkravet, rapporteringskraven, riskbegränsningsteknikerna för OTC-derivatkontrakt som inte clearas av en central motpart, registreringen och tillsynen av transaktionsregister samt kraven för transaktionsregister (EUT L 141, 28.5.2019, s. 42).
               
               
                  
                     (7)
                  
                        Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 667/2014 av den 13 mars 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om transaktionsregister när det gäller förfaranderegler för sanktioner som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten ålägger transaktionsregister, samt bestämmelser om rätten till försvar och tidsfrister (EUT L 179, 19.6.2014, s. 31).