CELEX: 32013R0759
Language: mt
Date: 2013-04-30 00:00:00
Title: Regolament ta’ Delega tal-Kummissjoni (UE) Nru 759/2013 tat- 30 ta’ April 2013 li jemenda r-Regolament (KE) Nru 809/2004 fir-rigward tar-rekwiżiti tad-divulgazzjoni għal konvertibbli u titoli ta’ dejn skambjabbli  Test b’relevanza għaż-ŻEE

8.8.2013   
            
            
               MT
            
            
               Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea
            
            
               L 213/1
            
         REGOLAMENT TA’ DELEGA TAL-KUMMISSJONI (UE) Nru 759/2013
   tat-30 ta’ April 2013
   li jemenda r-Regolament (KE) Nru 809/2004 fir-rigward tar-rekwiżiti tad-divulgazzjoni għal konvertibbli u titoli ta’ dejn skambjabbli
   (Test b’relevanza għaż-ŻEE)
   IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
   Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
   Wara li kkunsidrat id-Direttiva tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill 2003/71/KE tal-4 ta’ Novembru 2003 dwar il-prospett li għandu jiġi ppubblikat meta titoli jiġu offruti lill-pubbliku jew jiġu ammessi għall-kummerċ u li temenda d-Direttiva 2001/34/KE (1), u partikolarment l-Artikolu 7(1) tagħha,
   Billi:
   
               (1)
            
            
               Ir-Regolament tal-Kummissjoni (KE) Nru 809/2004 tad-29 ta’ April 2004, li jimplimenta d-Direttiva 2003/71/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar l-informazzjoni inkluża fil-prospetti u kif ukoll il-format, l-inkorporazzjoni b’referenza u l-pubblikazzjoni ta’ prospetti bħal dawn u d-disseminazzjoni tar-reklami (2) jistabbilixxi l-informazzjoni minima li trid tiġi inkluża f’prospett għal tipi differenti ta’ titoli sabiex jikkonforma mal-Artikolu 7(1) tad-Direttiva 2003/71/KE.
            
         
               (2)
            
            
               L-iskeda tad-dokument ta’ reġistrazzjoni tal-ishma għandha tkun applikabbli għall-ishma u titoli oħrajn trasferibbli ekwivalenti għall-ishma iżda anke għal titoli oħrajn li jippermettu adeżjoni għall-kapital tal-emittent permezz ta’ konverżjoni jew skambju fejn l-ishma sottostanti mhumiex diġà soġġetti għal kummerċ f’suq regolat.
            
         
               (3)
            
            
               Fejn l-emittent tal-ishma sottostanti jappartjeni għall-istess grupp bħal min joħroġ it-titoli ta’ dejn konvertibbli jew skambjabbli iżda l-ishma sottostanti mhumiex ammessi għall-kummerċ f’suq regolat, informazzjoni dwar l-emittent mhijiex faċilment disponibbli għall-investituri. Għalhekk, ir-reġistrazzjoni tal-iskeda tal-ishma għandha tkun applikabbli għal dawk l-ishma sottostanti u għandhom jiżdiedu mal-kumbinazzjonijiet li jintużaw għat-tfassil tal-prospett.
            
         
               (4)
            
            
               Fejn titoli b’ċertifikat jew titoli derivattivi jagħtu d-dritt għal akkwist tal-ishma tal-emittent jew l-ishma tal-grupp u dawn l-ishma ma jkunux ammessi għall-kummerċ f’suq regolat, l-informazzjoni rilevanti stabbilita fin-nota ta’ skeda dwar it-titoli għal titoli derivattivi għandha tiġi pprovduta lill-investituri.
            
         
               (5)
            
            
               Fejn titoli ta’ dejn huma skambjabbli jew konvertibbli f’ishma diġà ammessi għan-negozjar f’suq regolat, informazzjoni dwar l-ishma sottostanti hija diġà disponibbli għall-azzjonisti u l-investituri b’mod ġenerali. Għalhekk, għandu jiġi ċċarat li huwa biżżejjed li tiġi miżjuda dikjarazzjoni li tistabbilixxi t-tip ta’ sottostanti u d-dettalji ta’ fejn l-informazzjoni dwar is-sottostanti tista’ tinkiseb f’kombinazzjonijiet użati għat-tħejjija tan-nota dwar it-titoli tal-prospett.
            
         
               (6)
            
            
               Fejn it-titoli ta’ dejn huma konvertibbli jew skambjabbli f’ishma li huma jew se jkunu maħruġa mill-emittent tat-titolu jew minn entità li tappartjeni għall-grupp tagħha u dawn l-ishma sottostanti mhumiex diġà ammessi għall-kummerċ f’suq regolat, l-investituri għandhom ukoll jiġu pprovduti b’kull dikjarazzjoni tal-kapital li jdur u dikjarazzjoni tal-kapitalizzazzjoni u d-dejn tal-emittent tal-ishma sottostanti. Dawn ir-rapporti għandhom jipprovdu lill-investituri fin-nota dwar it-titoli bl-istess informazzjoni dwar il-kapaċità tal-emittent tal-ishma sottostanti li jkompli bħala negozju avvjat u fuq d-djun tiegħu meta mqabbel mal-kapitalizzazzjoni tiegħu bħalma jkun disponibbli meta jinvestu f’ishma direttament.
            
         
               (7)
            
            
               Fejn l-ishma sottostanti jinħarġu minn parti terza u ma jkunux ammessi għall-kummerċ f’suq regolat l-investituri m’għandhomx aċċess faċili għal deskrizzjoni ta’ dawk l-ishma sottostanti. Għalhekk, il-komponent addizzjonali li jiddeskrivi s-sehem sottostanti għandu jiżdied flimkien mal-kumbinazzjonijiet tat-tfassil fin-nota dwar it-titoli tal-prospett.
            
         
               (8)
            
            
               Għal raġunijiet ta’ ċertezza legali jeħtieġ li jiġi ċċarat, fit-tabella stipulata fl-Anness XVIII tar-Regulation (KE) Nru 809/2004, kif skedi u komponenti għandhom jiġu kkombinati meta jitfassal prospett, inkluż f’każ li huma biss ċerti oġġetti ta’ informazzjoni ta’ skedi u komponenti huma meħtieġa, meta ċerti oġġetti ta’ informazzjoni ma jistgħux ikunu applikabbli minħabba kombinazzjonijiet speċifiċi tal-iskedi u l-komponenti f’każijiet partikolari, u fejn l-emittent, l-offerent, jew il-persuna li tkun qed titlob għall-ammissjoni għan-negozjar f’suq regolat jistgħu jagħżlu bejn l-iskedi differenti u l-komponenti skont limiti speċifiċi, bħad-denominazzjoni minima ta’ titoli ta’ dejn, jew kondizzjonijiet imniżżlin fir-Regolament (KE) Nru 809/2004.
            
         
               (9)
            
            
               It-terminu “bonds” għandu jiġi mibdul bit-terminu “titoli ta’ dejn” sabiex tiġi żgurata l-konsistenza tat-terminoloġija fi ħdan ir-Regolament (KE) Nru 809/2004.
            
         
               (10)
            
            
               L-applikazzjoni tal-komponent ta’ informazzjoni finanzjarja pro forma stipulata fl-Anness II tar-Regolament (KE) Nru 809/2004 hija kondizzjonali fuq bidla kbira importanti fid-daqs ta’ min joħroġ it-titoli, għalhekk il-kliem “(jekk applikabbli)” għandhom jiġu miżjuda mal-intestatura tal-kolonna bit-titolu “KOMPONENT” applikabbli għad-dokument tar-reġistrazzjoni fl-Anness XVIII ta’ dak ir-Regolament biex jirriflettu l-applikabilità kondizzjonali tal-Anness II ta’ dak ir-Regolament.
            
         
               (11)
            
            
               It-titoli ta’ dejn konvertibbli jew skambjabbli jistgħu jipprovdu aċċess għal ishma ġodda meta jiġi eżerċitat id-dritt ta’ sottoskrizzjoni mid-detenturi tagħhom. Għaldaqstant, il-kwistjonijiet tad-drittijiet fuq titoli tad-dejn konvertibbli jew skambjabbli f’ishma ġodda tal-emittent għandhom ikunu jistgħu jibbenefikaw mir-reġim proporzjonat ta’ divulgazzjoni stabbiliti fl-Artikolu 26a tar-Regolament (KE) Nru 809/2004 sakemm l-ishma sottostanti huma ishma ġodda maħruġa mill-istess entità li toħroġ titoli tad-dejn. Il-prospett għall-offerta jew l-ammissjoni għall-kummerċ f’suq regolat ta’ titoli ta’ dejn konvertibbli jew skambjabbli f’ishma tal-emittent maħruġa minn intrapriżi żgħar u medji u kumpaniji b’kapitalizzazzjoni tas-suq imnaqqsa għandhom ukoll jibbenefikaw mir-reġim proporzjonat ta’ divulgazzjoni stabbiliti fl-Artikolu 26b tar-Regolament (KE) Nru 809/2004. Għaldaqstant, it-taħlita tal-iskedi u l-komponenti applikabbli għall-ħruġ ta’ drittijiet ta’ titoli ta’ dejn konvertibbli jew skambjabbli f’ishma tal-emittent jew għal titoli ta’ dejn konvertibbli jew skambjabbli maħruġa minn intrapriżi żgħar u medji u kumpaniji b’kapitalizzazzjoni tas-suq imnaqqsa għandhom jiżdiedu fl-Anness XVIII.
            
         
               (12)
            
            
               F’konsiderazzjoni tal-bżonn li l-emittenti jingħatalhom perjodu tranżizzjonali sabiex jadattaw għar-rekwiżiti ġodda introdotti b’dan ir-Regolament, dan ir-Regolament għandu japplika biss għal prospetti u prospetti bażi li ġew approvati minn awtorità kompetenti fid-data tad-dħul fis-seħħ tiegħu jew wara.
            
         
               (13)
            
            
               Għalhekk, ir-Regolament (KE) Nru 809/2004 għandu jiġi emendat skont dan,
            
         ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
   Artikolu 1
   Emendi għar-Regolament (KE) Nru 809/2004
   Ir-Regolament (KE) Nru 809/2004 huwa emendat kif ġej:
   
               (1)
            
            
               Fl-Artikolu 6, għandu jiżdied il-paragrafu 3 li ġej:
               “3.   Fejn ishma b’digrieti jagħtu d-dritt li jiġu akkwistati l-ishma tal-emittent u dawn l-ishma ma jkunux ammessi għall-kummerċ f’suq regolat, l-informazzjoni meħtieġa mill-iskeda stabbilita fl-Anness XII minbarra l-punt 4.2.2 għandha tingħata wkoll.”
            
         
               (2)
            
            
               Fl-Artikolu 8, il-paragrafi 3, 4, u 5 li ġejjin huma miżjuda:
               “3.   Fejn titoli ta’ dejn huma skambjabbli jew konvertibbli f’ishma diġà ammessi għall-kummeċ f’suq regolat, l-informazzjoni meħtieġa minn punt 4.2.2 tal-iskeda stipulata fl-Anness XII għandha tingħata wkoll.
               4.   Fejn it-titoli ta’ dejn huma konvertibbli jew skambjabbli f’ishma li huma jew se jkunu maħruġa mill-emittent tat-titolu tad-dejn jew minn entità li tappartjeni għall-grupp tagħha u dawn l-ishma sottostanti mhumiex diġà ammessi għan-negozjar f’suq regolat, informazzjoni dwar l-emittent tal-ishma sottostanti għandha tingħata wkoll skont il-punti 3.1 u 3.2 tal-iskeda stipulata fl-Anness III jew, kif ikun il-każ, tal-iskeda proporzjonata stipulat fl-Anness XXIV.
               5.   Fejn titoli ta’ dejn b’digrieti jagħtu d-dritt li jiġu akkwistati l-ishma tal-emittent u dawn l-ishma ma jkunux ammessi għall-kummerċ f’suq regolat, l-informazzjoni meħtieġa mill-iskeda stabbilita fl-Anness XII minbarra l-punt 4.2.2 għandha tingħata wkoll.”
            
         
               (3)
            
            
               Fl-Artikolu 15, il-paragrafu 2 jinbidel b’dan li ġej:
               “2.   L-iskeda għandha tapplika għal titoli li mhumiex fl-ambitu tal-applikazzjoni tal-iskedi l-oħrajn tan-nota tat-titoli msemmija fl-Artikoli 6, 8 u 16, ħlief għall-każijiet imsemmija fl-Artikolu 6(3), l-Artikolu 8(3) u (5) u l-Artikolu 16(3) u (5). L-iskeda għandha tapplika għal ċerti titoli fejn il-ħlas u/jew it-twettiq ta’ obbligi huma marbuta ma’ sottostanti.”
            
         
               (4)
            
            
               Fl-Artikolu 16 huma miżjuda l-paragrafi 3, 4 u 5 li ġejjin:
               “3.   Fejn titoli ta’ dejn huma skambjabbli jew konvertibbli f’ishma diġà ammessi għall-kummeċ f’suq regolat, l-informazzjoni meħtieġa minn punt 4.2.2 tal-iskeda stipulata fl-Anness XII għandha tingħata wkoll.
               4.   Fejn it-titoli ta’ dejn huma konvertibbli jew skambjabbli f’ishma li huma jew se jkunu maħruġa mill-emittent tat-titolu tad-dejn jew minn entità li tappartjeni għall-grupp tagħha u dawn l-ishma sottostanti mhumiex diġà ammessi għan-negozjar f’suq regolat, informazzjoni dwar l-emittent tal-ishma sottostanti għandha tingħata wkoll skont il-punti 3.1 u 3.2 tal-iskeda stipulata fl-Anness III jew, kif ikun il-każ, tal-iskeda proporzjonata stipulat fl-Anness XXIV.
               5.   Fejn titoli ta’ dejn b’digrieti jagħtu d-dritt li jiġu akkwistati l-ishma tal-emittent u dawn l-ishma ma jkunux ammessi għall-kummerċ f’suq regolat, l-informazzjoni meħtieġa mill-iskeda stabbilita fl-Anness XII minbarra l-punt 4.2.2 għandha tingħata wkoll.”
            
         
               (5)
            
            
               L-Artikolu 17(2), il-punt 2 jinbidel b’dan li ġej:
               
                           “2.
                        
                        
                           sakemm dawn l-ishma jew titoli trasferibbli oħrajn ekwivalenti għal ishma jinħarġu jew se jinħarġu mill-emittent tat-titolu, minn entità li tappartjeni lill-grupp ta’ dak l-emittent jew minn parti terza u għadhom ma ġewx ikkummerċjati f’suq regolat jew suq ekwivalenti barra l-Unjoni fil-ħin tal-approvazzjoni tal-prospett li jkopri t-titoli, u li l-ishma sottostanti jew titoli trasferibbli oħrajn ekwivalenti għal ishma jistgħu jkunu forniti u riżolti fiżikament.”
                        
                     
         
               (6)
            
            
               It-titolu tal-Anness XIV għandu jinbidel b’dan li ġej:
               “Komponent ta’ informazzjoni addizzjonali fuq is-sehem sottostanti”.
            
         
               (7)
            
            
               L-Anness XVIII huwa ssostitwit bit-test fl-Anness ta’ dan ir-Regolament.
            
         Artikolu 2
   Dispożizzjoni tranżitorja
   1.   Dan ir-Regolament ma għandux japplika għall-approvazzjoni ta’ suppliment għal prospett jew prospett ta’ bażi fejn il-prospett jew il-prospett ta’ bażi kien approvat qabel id-data msemmija fl-Artikolu 3.
   2.   Fejn skont l-Artikolu 18 tad-Direttiva 2003/71/KE, l-awtorità kompetenti tal-Istat Membru tad-domiċilju tinnotifika l-awtorità kompetenti tal-Istat Membru ospitanti b’ċertifikat ta’ approvazzjoni fir-rigward ta’ prospett jew prospett ta’ bażi approvat qabel id-data msemmija fl-Artikolu 3, l-awtorità kompetenti tal-Istat Membru tad-domiċilju għandha biċ-ċar u espliċitament tindika fiċ-ċertifikat li l-prospett jew il-prospett ta’ bażi kien approvat qabel id-data msemmija fl-Artikolu 3.
   Artikolu 3
   Id-dħul fis-seħħ
   Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara l-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
   
      Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
      Magħmul fi Brussell, it-30 ta’ April 2013.
      
         
            Għall-Kummissjoni
         
         
            Il-President
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  ĠU L 345, 31.12.2003, p. 64.
   
      (2)  ĠU L 149, 30.4.2004, p. 1.
   
      ANNESS
      
         
            “ANNESS XVIII
            PARTI I
            
               Tabella ta’ kombinazzjonijiet
            
            
                        
                           Nru
                        
                     
                     
                        
                           ANNESS XVIII
                        
                        
                           Parti I
                        
                     
                     
                        
                           DOKUMENT TA’ REĠISTRAZZJONI
                        
                     
                  
                        
                           SKEDI
                        
                     
                     
                        
                           KOMPONENTI
                        
                     
                     
                        
                           SKEDI
                        
                     
                  
                        
                           TIPI TA’ TITOLI
                        
                     
                     
                        Sehem
                     
                     
                        Dejn u derivattivi
                        (< EUR 100 000 )
                     
                     
                        Dejn u derivattivi
                        (> jew = EUR 100 000 )
                     
                     
                        Titoli abbażi ta’ assi
                     
                     
                        Dejn u derivattivi tal-Banek
                     
                     
                        Informazzjoni pro forma
                        (jekk applikabbli)
                     
                     
                        Impriza ta’ Investiment Kollettiv tat-Tip closed-end
                     
                     
                        L-Istati u l-Awtoritajiet Regjonali u Lokali tagħhom
                     
                     
                        Korpi Internazzjonali Pubblici/titoli ta’ dejn iggarantiti minn stat membru tal-OECD
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Ishma (ishma preferenzali, ishma li jistgħu jiġu mifdija, ishma bi drittijiet ta’ sottoskrizzjoni preferenzali, eċċ...)
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Titoli ta’ dejn (titoli ta’ dejn vanilla, introjtu minn titoli ta’ dejn, titoli tad-dejn strutturat, eċċ...) b’denominazzjoni ta’ inqas minn EUR 100 000 
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Titoli ta’ dejn (titoli ta’ dejn vanilla, introjtu minn titoli ta’ dejn, titoli tad-dejn strutturat, eċċ...) b’denominazzjoni ta’ mill-inqas EUR 100 000 
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Titoli ta’ dejn ggarantiti minn parti terza
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Titoli derivattivi ggarantiti minn parti terza
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Titoli abbażi ta’ assi
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Titoli ta’ dejn skambjabbli jew konvertibbli f’ishma ta’ parti terza jew ishma ta’ emittenti jew grupp ammessi f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Titoli ta’ dejn skambjabbli jew konvertibbli f’ishma ta’ parti terza li mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                        L-emittent ta’ titoli ta’ dejn konvertibbli jew skambjabbli
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        L-emittent ta’ Ishma (Sottostanti)
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Titoli ta’ dejn skambjabbli jew konvertibbli f’ishma tal emittent li mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Titoli ta’ dejn skambjabbli jew konvertibbli f’ishma tal-grupp ta’ emittent li mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                        L-emittent ta’ titoli ta’ dejn skambjabbli jew konvertibbli
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        L-emittent ta’ Ishma (Sottostanti)
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Titoli ta’ dejn b’digrieti li jakkwistaw l-ishma tal-emittenti mhux ammessi f’kummerċ f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Ishma b’digrieti li jakkwistaw l-ishma tal-emittenti mhux ammessi f’kummerċ f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Titoli derivattivi li jagħtu d-dritt ta’ sottoskrizzjoni jew akkwist tal-ishma tal-emittenti mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Titoli derivattivi li jagħtu d-dritt tal-akkwist tal-ishma ta’ grupp mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Titoli derivattivi li jagħtu d-dritt ta’ sottoskrizzjoni jew akkwist ta’ ishma ta’ emittenti jew grupp ammessi f’suq regolat u titoli derivattivi marbuta ma’ garanzija li m’hijiex ishma ta’ emittent jew grupp mhux ammessi f’suq regolat (inkluż kwalunkwe titoli derivattivi li jagħtu dritt li jiġu riżolti bi flus kontanti)
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                        
                           Nru
                        
                     
                     
                        
                           ANNESS XVIII
                        
                        
                           Parti I
                        
                     
                     
                        
                           NOTA TAT-TITOLI
                        
                     
                  
                        
                           SKEDI
                        
                     
                     
                        
                           KOMPONENTI ADDIZZJONALI
                        
                     
                  
                        
                           TIPI TA’ TITOLI
                        
                     
                     
                        Sehem
                     
                     
                        Dejn
                        (< EUR 100 000 )
                     
                     
                        Dejn
                        (> jew = EUR 100 000 )
                     
                     
                        Titoli derivattivi
                     
                     
                        Garanziji
                     
                     
                        Titoli abbażi ta’ assi
                     
                     
                        Sehem sottostanti
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Ishma (ishma preferenzali, ishma li jistgħu jiġu mifdija, ishma bi drittijiet ta’ sottoskrizzjoni preferenzali, eċċ...)
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn (Titoli ta’ Dejn vanilla, Titoli ta’ Dejn fuq dħul, Titoli ta’ Dejn Strutturati, eċċ...) b’denominazzjoni ta’ inqas minn EUR 100 000 
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Titoli ta’ dejn (titoli ta’ dejn vanilla, introjtu minn titoli ta’ dejn, titoli tad-dejn strutturat, eċċ...) b’denominazzjoni ta’ mill-inqas EUR 100 000 
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn ggarantiti minn parti terza
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Titoli derivattivi ggarantiti minn parti terza
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Titoli abbażi ta’ assi
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn skambjabbli jew konvertibbli f’ishma ta’ parti terza jew ishma ta’ emittenti jew ta’ grupp ammessi f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        U biss il-punt 4.2.2
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn skambjabbli jew konvertibbli f’ishma ta’ parti terza mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn skambjabbli jew konvertibbli
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Ishma (sottostanti)
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        U minbarra l-punt 2
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn skambjabbli jew konvertibbli f’ishma tal-emittent mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                        U biss il-punti 3.1 u 3.2
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn skambjabbli jew konvertibbli f’ishma tal-grupp ta’ emittent mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn skambjabbli jew konvertibbli
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Ishma (sottostanti)
                     
                     
                        U biss il-punti 3.1 u 3.2
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Titoli ta’ dejn b’digrieti li jakkwistaw l-ishma tal-emittenti mhux ammessi f’kummerċ f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        U minbarra l-punt 4.2.2
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Ishma b’digrieti li jakkwistaw l-ishma tal-emittenti mhux ammessi f’kummerċ f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        U minbarra l-punt 4.2.2
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Titoli derivattivi li jagħtu d-dritt ta’ sottoskrizzjoni jew akkwist tal-ishma tal-emittenti mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        U minbarra l-punt 4.2.2
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Titoli derivattivi li jagħtu d-dritt tal-akkwist tal-ishma ta’ grupp mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        U minbarra l-punt 4.2.2
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Titoli derivattivi li jagħtu d-dritt ta’ sottoskrizzjoni jew akkwist ta’ ishma ta’ emittenti jew grupp ammessi f’suq regolat u titoli derivattivi marbuta ma’ garanzija li m’hijiex ishma ta’ emittent jew grupp mhux ammessi f’suq regolat (inkluż kwalunkwe titoli derivattivi li jagħtu dritt li jiġu riżolti bi flus kontanti)
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  PARTI II
            
               Tabella ta’ kombinazzjonijiet fir-rigward ta’ kwistjonijiet ta’ drittijiet ta’ titoli ta’ dejn konvertibbli jew skambjabbli f’ishma tal-emittent u t-titoli tad-dejn konvertibbli jew skambjabbli f’ishma tal-emittent meta dawn il-kwistjonijiet ta’ drittijiet u titoli ta’ dejn jinħarġu minn intrapriżi żgħar u ta’ daqs medju (“SMEs”) jew kumpaniji b’kapitalizzazzjoni tas-suq imnaqqsa (“Small Caps”) (reġim proporzjonat ta’ divulgazzjoni)
            
            Madankollu, l-emittenti jistgħu jagħżlu li jfasslu prospett skont r-reġim tad-divulgazzjoni sħiħa.
            
                        
                           Nru
                        
                     
                     
                        
                           ANNESS XVIII
                        
                        
                           Parti II: PDR
                        
                     
                     
                        
                           DOKUMENT TA’ REĠISTRAZZJONI
                        
                     
                  
                        
                           SKEDI
                        
                     
                     
                        
                           KOMPONENTI
                        
                     
                     
                        
                           SKEDI
                        
                     
                  
                        
                           TIPI TA’ TITOLI
                        
                     
                     
                        Sehem
                     
                     
                        Dejn u derivattivi
                        (< EUR 100 000 )
                     
                     
                        Dejn u derivattivi
                        (> jew = EUR 100 000 )
                     
                     
                        Titoli abbażi ta’ assi
                     
                     
                        Dejn u derivattivi tal-banek
                     
                     
                        Informazzjoni pro forma
                        (jekk applikabbli)
                     
                     
                        Imprizi ta’ Investiment Kollettiv tat-Tip closed-end
                     
                     
                        L-istati u l-awtoritajiet regjonali u lokali
                     
                     
                        Korpi Internazzjonali Pubblici/titoli ta’ dejn iggarantiti minn stat membru tal-OECD
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Ħruġ ta’ drittijiet ta’ titoli ta’ dejn konvertibbli jew skambjabbli f’ishma tal-emittent, meta l-emittent ikollu ishma tal-istess klassi diġà ammessi f’suq regolat jew MTF jekk il-kundizzjonijiet f’Art. 26.a(2) huma sodisfatti
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn SMEs u Small Caps skambjabbli jew konvertibbli f’ishma ta’ parti terza jew ishma ta’ emittenti jew ta’ grupp ammessi f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn SMEs u Small Caps skambjabbli jew konvertibbli f’ishma ta’ parti terza jew ishma ta’ emittenti jew ta’ grupp mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn skambjabbli jew konvertibbli
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Ishma (sottostanti)
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn SMEs u Small Caps skambjabbli jew konvertibbli f’ishma tal-emittent mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn SMEs u Small Caps skambjabbli jew konvertibbli f’ishma ta’ grupp mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn skambjabbli jew konvertibbli
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Ishma (sottostanti)
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               
            
                        
                           Nru
                        
                     
                     
                        
                           ANNESS XVIII
                        
                        
                           Parti II: PDR
                        
                     
                     
                        
                           NOTA TAT-TITOLI
                        
                     
                  
                        
                           SKEDI
                        
                     
                     
                        
                           KOMPONENTI ADDIZZJONALI
                        
                     
                  
                        
                           TIPI TA’ TITOLI
                        
                     
                     
                        Sehem
                     
                     
                        Dejn
                        (< EUR 100 000 )
                     
                     
                        Dejn
                        (> jew = EUR 100 000 )
                     
                     
                        Titoli derivattivi
                     
                     
                        Garanziji
                     
                     
                        Titoli abbażi ta’ assi
                     
                     
                        Sehem sottostanti
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Ħruġ ta’ drittijiet ta’ titoli ta’ dejn konvertibbli jew skambjabbli f’ishma tal-emittent, meta l-emittent ikollu ishma tal-istess klassi diġà ammessi f’suq regolat jew MTF jekk il-kundizzjonijiet f’Art. 26.a(2) huma sodisfatti
                     
                     
                        U biss il-punti 3.1 u 3.2
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        U minbarra l-punt 2
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn SMEs u Small Caps skambjabbli jew konvertibbli f’ishma ta’ parti terza jew ishma ta’ emittenti jew ta’ grupp ammessi f’suq regolat
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        U biss il-punt 4.2.2
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn SMEs u Small Caps skambjabbli jew konvertibbli fishma ta’ parti terza mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn skambjabbli jew konvertibbli
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Ishma sottostanti
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        U minbarra l-punt 2
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn SMEs u Small Caps skambjabbli jew konvertibbli f’ishma tal-emittent mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                        U biss il-punti 3.1 u 3.2
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Titoli ta’ Dejn SMEs u Small Caps skambjabbli jew konvertibbli f’ishma ta’ grupp mhux ammessi f’suq regolat
                     
                     
                        Titoli ta’ dejn
                     
                     
                         
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                        JEW
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        Ishma (sottostanti)
                     
                     
                        U biss il-punti 3.1 u 3.2”