CELEX: 32017R0105
Language: lv
Date: 2016-10-19 00:00:00
Title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2017/105 (2016. gada 19. oktobris), ar kuru groza Īstenošanas regulu (ES) Nr. 1247/2012, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tirdzniecības ziņojumu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem …saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (Dokuments attiecas uz EEZ. )

21.1.2017   
               
               
                  LV
               
               
                  Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis
               
               
                  L 17/17
               
            KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2017/105
      (2016. gada 19. oktobris),
      ar kuru groza Īstenošanas regulu (ES) Nr. 1247/2012, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tirdzniecības ziņojumu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem …saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem
      (Dokuments attiecas uz EEZ)
      EIROPAS KOMISIJA,
      ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
      ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (1) un jo īpaši tās 9. panta 6. punktu,
      tā kā:
      
                  (1)
               
               
                  Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012 (2) paredz dalībnieku pagaidu identifikatoru izmantošanu, ja juridiskas personas identifikators nav pieejams. Nesen ir kļuvusi pieejama infrastruktūra, kas juridisko personu identifikatorus ļauj attiecināt uz personām, un tirgus dalībnieki ir iepazinušies ar šādu juridiskas personas identifikatoru izmantošanu. Tāpēc juridiskas personas identifikatoriem tagad vajadzētu būt vienīgajam atļautajam līdzeklim, lai identificētu juridiskas personas.
               
            
                  (2)
               
               
                  Noteikt, vai paziņojumu sniedzošais darījuma partneris līgumā ir pircējs vai pārdevējs, ir īpaši sarežģīti mijmaiņas atvasināto instrumentu līgumu gadījumā, jo šādi līgumi ietver finanšu instrumentu apmaiņu starp pusēm. Tāpēc būtu jāizstrādā īpaši noteikumi, lai nodrošinātu, ka tiek pareizi un konsekventi noteikts, kas ir pircēji un kas ir pārdevēji mijmaiņas atvasināto instrumentu līgumos.
               
            
                  (3)
               
               
                  Lai noteiktu darījumu partneru reālos riska darījumus, kompetentās iestādes pieprasa pilnīgu un precīzu informāciju par nodrošinājumu apmaiņu starp šiem darījumu partneriem. Tāpēc būtu jāparedz īpaši noteikumi, kas nodrošina konsekventu pieeju attiecībā uz ziņošanu par nodrošinājumu konkrētam atvasināto instrumentu līgumam vai portfelim.
               
            
                  (4)
               
               
                  Atvasināto instrumentu rūpīga klasifikācija un precīza identifikācija ir svarīga datu efektīvai izmantošanai un datu nozīmīgai apkopošanai darījumu reģistros un tādējādi sekmē to Finanšu stabilitātes padomes mērķu sasniegšanu, kas noteikti priekšizpētē par ārpusbiržas atvasināto instrumentu darījumu reģistru datu apkopošanu (3), kura publicēta 2014. gada 19. septembrī. Tāpēc būtu jāgroza ziņošanas prasības attiecībā uz atvasināto instrumentu klasifikāciju un identifikāciju, lai šī informācija būtu pilnībā pieejama kompetentajām iestādēm.
               
            
                  (5)
               
               
                  Lai ņemtu vērā ziņošanu par jaunu veidu atvasināto instrumentu līgumiem, kas ir kļuvuši pieejami un bieži tiek tirgoti saskaņā ar finanšu inovāciju, atvasināto instrumentu līgumu veidu sarakstam būtu jāpievieno mijmaiņas iespējas līgumi un starpības likmes. Plašākā kontekstā, ņemot vērā pašreizējo finanšu inovāciju, kas rada jaunu veidu atvasināto instrumentu līgumus, ir svarīgi nodrošināt, lai tomēr var ziņot par jebkuriem jaunu veidu atvasināto instrumentu līgumiem, kas neietilpst pašreizējā klasifikācijā. Tāpēc ir lietderīgi atvasināto instrumentu līgumu veidu klasifikācijā saglabāt kategoriju “citi”.
               
            
                  (6)
               
               
                  Ja divi darījumu partneri nevar vienoties par to, kuram no tiem būtu jārada unikāls darījuma identifikators saskaņā ar paredzēto ziņošanas grafiku, var nebūt iespējama tādu divu ziņojumu pareiza identifikācija un asociācija, kas attiecas uz to pašu darījumu. Tāpēc ir nepieciešams noteikt kritērijus unikālu darījuma identifikatoru radīšanai, lai novērstu viena un tā paša darījuma uzskaiti divreiz.
               
            
                  (7)
               
               
                  Darījumu partneri var saskarties ar nopietnām grūtībām iegūt visu attiecīgo informāciju par darījumiem, kas tika izbeigti pirms ziņošanas sākuma datuma. Ņemot vērā izrietošo sarežģītību ziņot par izbeigtiem darījumiem un to, ka šādi darījumi nepalielina sistēmisko risku, periods ziņošanai par izbeigtiem darījumiem būtu jāpagarina no 3 gadiem līdz 5 gadiem no ziņošanas sākuma datuma.
               
            
                  (8)
               
               
                  Lai nodrošinātu darījumu reģistriem paziņoto datu pilnīgu saskaņošanu un tādējādi nodrošinātu to konsekventu interpretāciju un apvienošanu, būtu jāprecizē standarti un formāti, kas jāizmanto darījumu ziņojumos. Ir lietderīgi arī grozīt ziņošanas prasības attiecībā uz datu formātiem. Tāpēc darījumu partneriem un darījumu reģistriem būtu jāpiešķir pietiekams laiks, lai veiktu visus pasākumus, kas vajadzīgi grozīto prasību izpildei.
               
            
                  (9)
               
               
                  Tāpēc būtu attiecīgi jāgroza Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012.
               
            
                  (10)
               
               
                  Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, kuru Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).
               
            
                  (11)
               
               
                  Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (4) 15. pantu EVTI ir organizējusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas minēta šīs regulas 37. pantā,
               
            IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
      1. pants
      Īstenošanas regulu (ES) Nr. 1247/2012 groza šādi:
      
                  1)
               
               
                  regulas 3. pantu aizstāj ar šādu:
                  “3. pants
                  Darījumu partneru un citu dalībnieku identifikācija
                  Ziņojumā izmanto juridisko personu identifikatoru, lai identificētu:
                  
                              a)
                           
                           
                              labumguvēju, kas ir juridiska persona;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              starpniecības struktūru;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              centrālo darījuma partneri;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              tīrvērtes dalībnieku;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              darījuma partneri, kas ir juridiska persona;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              struktūru, kas sniedz ziņojumu.”;
                           
                        
            
                  2)
               
               
                  iekļauj šādu 3.a un 3.b pantu:
                  “3.a pants
                  Darījuma partnera puse
                  1.   To atvasināto instrumentu līguma darījuma partnera pusi, kas minēta pielikuma 1. tabulas 14. laukā, nosaka saskaņā ar 2.–10. punktu.
                  2.   Iespējas līgumu un mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā darījuma partneris, kuram ir tiesības izmantot iespējas līgumu, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kurš pārdod iespējas līgumu un saņem prēmiju, tiek identificēts kā pārdevējs.
                  3.   Tādu biržā tirgotu nākotnes līgumu un ārpusbiržas nākotnes līgumu gadījumā, kas nav biržā tirgoti nākotnes līgumi un ārpusbiržas nākotnes līgumi, kuri ir saistīti ar valūtām, darījuma partneris, kas pērk instrumentu, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas pārdod instrumentu, tiek identificēts kā pārdevējs.
                  4.   Ar vērtspapīriem saistītu mijmaiņas līgumu gadījumā darījuma partneris, kurš uzņemas pamatā esošā vērtspapīra cenu svārstību risku un saņem nodrošinājuma summu, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas maksā nodrošinājuma summu, tiek identificēts kā pārdevējs.
                  5.   Ar procentu likmēm vai inflācijas indeksiem saistītu mijmaiņas līgumu gadījumā darījuma partneris, kas maksā fiksēto likmi, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas saņem fiksēto likmi, tiek identificēts kā pārdevējs. Bāzes mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā darījuma partneris, kas maksā starpību, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas saņem starpību, tiek identificēts kā pārdevējs.
                  6.   Valūtas mijmaiņas līgumu, ar valūtām saistītu mijmaiņas līgumu un regulētā tirgū netirgotu nākotnes līgumu gadījumā darījuma partneris, kas saņem valūtu, kura parādās pirmā alfabēta secībā atbilstīgi Starptautiskās Standartizācijas organizācijas (ISO 4217) standartam, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas sniedz šo valūtu, tiek identificēts kā pārdevējs.
                  7.   Ar dividendēm saistītu mijmaiņas līgumu gadījumā darījuma partneris, kas saņem līdzvērtīgos faktiskos dividenžu maksājumus, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas maksā dividendi un saņem fiksēto likmi, tiek identificēts kā pārdevējs.
                  8.   Izņemot iespējas līgumus un mijmaiņas iespējas līgumus, kredītriska nodošanai paredzētu atvasināto instrumentu gadījumā darījuma partneris, kas pērk aizsardzību, tiek identificēts kā pircējs, un darījuma partneris, kas pārdod aizsardzību, tiek identificēts kā pārdevējs.
                  9.   Ar precēm saistītu atvasināto instrumentu līgumu gadījumā darījuma partneris, kas saņem ziņojumā norādīto preci, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas piegādā preci, tiek identificēts kā pārdevējs.
                  10.   Ārpusbiržas procentu likmes nākotnes līgumu gadījumā darījuma partneris, kas maksā fiksēto likmi, tiek identificēts kā pircējs, bet darījuma partneris, kas saņem fiksēto likmi, tiek identificēts kā pārdevējs.
                  3.b pants
                  Nodrošinājums
                  1.   To atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veidu, kas minēts pielikuma 1. tabulas 21. laukā, nosaka kā paziņojumu sniedzošo darījuma partneri saskaņā ar 2.–5. punktu.
                  2.   Ja starp darījumu partneriem nav nodrošinājuma līguma vai ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka paziņojumu sniedzošais darījuma partneris nepaziņo nedz sākotnējo drošības rezervi, nedz mainīgo drošības rezervi attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumu, atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veids tiek identificēts kā nenodrošināts.
                  3.   Ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka paziņojumu sniedzošais darījuma partneris regulāri paziņo tikai mainīgās drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumu, atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veids tiek identificēts kā nodrošināts.
                  4.   Ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka paziņojumu sniedzošais darījuma partneris paziņo sākotnējo drošības rezervi un regulāri paziņo mainīgās drošības rezerves un ka otrs darījuma partneris vai nu paziņo tikai mainīgo drošības rezervi, vai nepaziņo nekādas drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumu, atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veids tiek identificēts kā vienpusēji nodrošināts.
                  5.   Ja nodrošinājuma līgums starp darījuma partneriem nosaka, ka abi darījuma partneri paziņo sākotnējo drošības rezervi un regulāri paziņo mainīgās drošības rezerves attiecībā uz atvasināto instrumentu līgumu, atvasināto instrumentu līguma nodrošinājuma veids tiek identificēts kā pilnībā nodrošināts.”;
               
            
                  3)
               
               
                  regulas 4. pantu aizstāj ar šādu:
                  “4. pants
                  Atvasināto instrumentu specifikācija, identifikācija un klasifikācija
                  1.   Ziņojumā norāda atvasināto instrumentu līgumu, pamatojoties uz līguma veidu un aktīvu klasi saskaņā ar 2. un 3. punktu.
                  2.   Atvasināto instrumentu norāda pielikuma 2. tabulas 1. laukā kā vienu no šādiem līgumu veidiem:
                  
                              a)
                           
                           
                              finanšu līgums par starpībām;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              ārpusbiržas procentu likmes nākotnes līgums;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              ārpusbiržas nākotnes līgums;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              biržā tirgots nākotnes līgums;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              iespējas līgums;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              starpības likme;
                           
                        
                              g)
                           
                           
                              mijmaiņas darījumu līgums;
                           
                        
                              h)
                           
                           
                              mijmaiņas iespējas līgums;
                           
                        
                              i)
                           
                           
                              cits.
                           
                        3.   Atvasināto instrumentu norāda pielikuma 2. tabulas 2. laukā kā vienu no šādām aktīvu klasēm:
                  
                              a)
                           
                           
                              preces un emisijas kvotas;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              kredīts;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              valūta;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              pašu kapitāls;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              procentu likme.
                           
                        4.   Ja atvasinātie instrumenti neatbilst 3. punktā noteiktajām aktīvu klasēm, darījumu partneri ziņojumā norāda aktīvu klasi, kas ir visvairāk atbilstošā atvasinātajam instrumentam. Abi darījumu partneri norāda vienu un to pašu aktīvu klasi.
                  5.   Atvasināto instrumentu norāda pielikuma 2. tabulas 6. laukā, izmantojot šādas iespējas, ja tās ir pieejamas:
                  
                              a)
                           
                           
                              attiecīgi ISO 6166 starptautiskā vērtspapīru identifikācijas numura (ISIN) kodu vai alternatīva instrumentu identifikatora (AII) kodu līdz dienai, kad sāk piemērot deleģēto aktu, ko Komisija pieņēmusi atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 600/2014 (*1) 27. panta 3. punktu;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              
                                 ISIN no dienas, kad sāk piemērot deleģēto aktu, ko Komisija pieņēmusi atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 600/2014 27. panta 3. punktam.
                           
                        Ja izmanto AII kodu, izmanto pilnīgu AII kodu.
                  6.   Pilnīgs AII kods, kas minēts 5. punktā, ir šādu sešu elementu virkne:
                  
                              a)
                           
                           
                              darījuma vietas, kurā tirgo atvasināto instrumentu, ISO 10383 tirgus identifikatora kods (MIC), ko nosaka, izmantojot 4 burtciparu rakstzīmes;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              kods, kuru piešķir darījuma vieta un kurš ir viennozīmīgi asociēts ar konkrētu pamatā esošo instrumentu un norēķinu veidu vai citām līguma pazīmēm, un kuru nosaka, izmantojot ne vairāk kā 12 burtciparu rakstzīmes;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              viena rakstzīme, kas identificē, vai instruments ir iespējas līgums, vai biržā tirgots nākotnes līgums, norādot kā “O”, ja tas ir iespējas līgums, un kā “F”, ja tas ir biržā tirgots nākotnes līgums;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              viena rakstzīme, kas identificē, vai iespējas līgums ir pārdošanas iespējas līgums, vai pārdošanas iespējas līgums, norādot kā “P”, ja tas ir pārdošanas iespējas līgums, un kā “C”, ja tas ir pārdošanas iespējas līgums; ja instruments ir identificēts kā biržā tirgots nākotnes līgums saskaņā ar c) apakšpunktu, to norāda kā “F”;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              atvasināto instrumentu līguma īstenošanas datums vai termiņš, kas norādīts ISO 8601 GGGG-MM-DD standartā;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              iespējas līguma norunas cena, kas norādīta, izmantojot ne vairāk kā 19 ciparus, tostarp ne vairāk kā piecas zīmes aiz komata bez sākuma nullēm vai beigu nullēm. Komatu izmanto kā decimāldaļu atdalītāju. Negatīvas vērtības nav atļautas. Ja instruments ir biržā tirgots nākotnes līgums, norunas cenu aizpilda ar nulli.
                           
                        7.   Atvasināto instrumentu klasificē pielikuma 2. tabulas 4. laukā, izmantojot ISO 10692 finanšu instrumentu klasifikācijas (CFI) kodu produktiem, ko identificē, izmantojot ISO 6166 ISIN kodu vai AII kodu.
                  8.   Atvasinātos instrumentus, kuriem ISO 6166 ISIN kods vai AII kods nav pieejams, klasificē, izmantojot norādīto kodu. Šis kods ir:
                  
                              a)
                           
                           
                              unikāls;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              neitrāls;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              uzticams;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              no atvērta avota;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              mērogojams;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              pieejams;
                           
                        
                              g)
                           
                           
                              pieejams par samērīgām izmaksām;
                           
                        
                              h)
                           
                           
                              ar piemērotu pārvaldības sistēmu.
                           
                        9.   Kamēr 8. punktā minēto kodu apstiprina EVTI, atvasinātos instrumentus, kuriem ISO 6166 ISIN kods vai AII kods nav pieejams, klasificē, izmantojot ISO 10692 CFI kodu.
                  
                     (*1)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regula (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 173, 12.6.2014., 84. lpp.).”;"
						
               
            
                  4)
               
               
                  iekļauj šādu 4.a un 4.b pantu:
                  “4.a pants
                  Unikāls tirdzniecības identifikators
                  1.   Ziņojumu identificē, izmantojot vai nu EVTI apstiprinātu globālu unikālu tirdzniecības identifikatoru, vai, ja tāda nav, unikālu tirdzniecības identifikatoru, par ko vienojušies darījumu partneri.
                  2.   Ja darījumu partneri nespēj vienoties par struktūru, kas atbild par ziņojumam piešķiramā unikālā tirdzniecības identifikatora ģenerēšanu, darījumu partneri nosaka struktūru, kas atbild par unikāla tirdzniecības identifikatora ģenerēšanu saskaņā ar šādiem noteikumiem:
                  
                              a)
                           
                           
                              darījumiem, ko centrāli izpilda un kam veic tīrvērti, unikālo tirdzniecības identifikatoru tīrvērtes brīdī centrālais darījuma partneris (CCP) ģenerē tīrvērtes dalībniekam. Citu unikālu tirdzniecības identifikatoru tīrvērtes dalībnieks ģenerē darījuma partnerim;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              darījumiem, ko centrāli izpilda, bet kam centrāli neveic tīrvērti, unikālo tirdzniecības identifikatoru izpildes tirdzniecības vieta ģenerē dalībniekam;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              darījumiem, ko centrāli apstiprina un kam veic tīrvērti, unikālo tirdzniecības identifikatoru tīrvērtes brīdī centrālais darījuma partneris (CCP) ģenerē tīrvērtes dalībniekam. Citu unikālu tirdzniecības identifikatoru tīrvērtes dalībnieks ģenerē darījuma partnerim;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              darījumiem, kas tika centrāli apstiprināti elektroniski, bet kam centrāli netika veikta tīrvērte, unikālo tirdzniecības identifikatoru ģenerē tirdzniecības apstiprināšanas platforma apstiprināšanas brīdī;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              visiem darījumiem, izņemot tos, kas minēti a)–d) apakšpunktā, piemēro šādus noteikumus:
                              
                                          i)
                                       
                                       
                                          ja finanšu darījumu partneri tirgojas ar nefinanšu darījumu partneriem, unikālo tirdzniecības identifikatoru ģenerē finanšu darījumu partneri;
                                       
                                    
                                          ii)
                                       
                                       
                                          ja nefinanšu darījumu partneri, kas pārsniedz tīrvērtes slieksni, tirgojas ar nefinanšu darījumu partneriem, kas nepārsniedz tīrvērtes slieksni, unikālo tirdzniecības identifikatoru ģenerē šie nefinanšu darījumu partneri, kas pārsniedz tīrvērtes slieksni;
                                       
                                    
                                          iii)
                                       
                                       
                                          visiem darījumiem, izņemot tos, kas minēti i) un ii) daļā, unikālo tirdzniecības identifikatoru ģenerē pārdevējs.
                                       
                                    
                        3.   Darījuma partneris, kas ģenerē unikālo tirdzniecības identifikatoru, laikus paziņo šo unikālo tirdzniecības identifikatoru otram darījuma partnerim, lai otrs darījuma partneris varētu izpildīt savu ziņošanas pienākumu.
                  4.b pants
                  Izpildes vieta
                  Atvasināto instrumentu līguma izpildes vietu norāda pielikuma 2. tabulas 15. laukā šādi:
                  
                              a)
                           
                           
                              līdz dienai, kad sāk piemērot deleģēto aktu, ko Komisija pieņēmusi atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 600/2014 27. panta 3. punktam:
                              
                                          i)
                                       
                                       
                                          attiecībā uz izpildes vietu Savienībā – ISO 10383 tirgus identifikatora kods (MIC), kas publicēts EVTI tīmekļa vietnē reģistrā, kurš izveidots, pamatojoties uz informāciju, ko kompetentās iestādes sniedz saskaņā ar Komisijas Regulas (EK) Nr. 1287/2006 (*2) 13. panta 2. punktu;
                                       
                                    
                                          ii)
                                       
                                       
                                          attiecībā uz izpildes vietu ārpus Savienības – ISO 10383 MIC, kas iekļauts MIC kodu sarakstā, kuru uztur un atjaunina ISO un publicē ISO tīmekļa vietnē;
                                       
                                    
                        
                              b)
                           
                           
                              no dienas, kad sāk piemērot deleģēto aktu, ko Komisija pieņēmusi atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 600/2014 27. panta 3. punktam, – ISO 10383 MIC.
                           
                        
                     (*2)  Komisijas 2006. gada 10. augusta Regula (EK) Nr. 1287/2006, ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2004/39/EK attiecībā uz ieguldījumu sabiedrību pienākumu vest uzskaiti, darījumu pārskatu sniegšanu, tirgus pārskatāmību, finanšu instrumentu pielaidi tirdzniecībai un šajā direktīvā definētajiem terminiem (OV L 241, 2.9.2006., 1. lpp.).”;"
						
               
            
                  5)
               
               
                  regulas 5. panta 4. punktu aizstāj ar šādu:
                  “4.   Par šādiem atvasināto instrumentu līgumiem, kuri ziņošanas sākuma dienā par konkrētajām atvasināto instrumentu kategorijām ir izpildīti, ziņo darījumu reģistram piecu gadu laikā no minētās dienas:
                  
                              a)
                           
                           
                              atvasināto instrumentu līgumi, kas tikuši noslēgti līdz 2012. gada 16. augustam un joprojām nebija izpildīti 2012. gada 16. augustā;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              atvasināto instrumentu līgumi, kas tikuši noslēgti 2012. gada 16. augustā vai vēlāk.”;
                           
                        
            
                  6)
               
               
                  pielikumu aizstāj ar šīs regulas pielikuma tekstu.
               
            2. pants
      Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
      To piemēro no 2017. gada 1. novembra, izņemot 1. panta 5. punktu, ko piemēro no spēkā stāšanās dienas.
      
         Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
         Briselē, 2016. gada 19. oktobrī
         
            
               Komisijas vārdā –
            
            
               priekšsēdētājs
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.
      
      
         (2)  Komisijas 2012. gada 19. decembra Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tirdzniecības ziņojumu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 352, 21.12.2012., 20. lpp.).
      
         (3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf
      
         (4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).
      
         PIELIKUMS
         
            
               “PIELIKUMS
               
                  1. tabula
               
               
                  Darījumu partneru dati
               
               
                            
                        
                        
                           Lauks
                        
                        
                           Formāts
                        
                      
                        
                           Līguma puses
                        
                     
                           1
                        
                        
                           Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs
                        
                        
                           ISO 8601 datuma formāts un koordinētā universālā laika (UTC) formāts GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ
                        
                     
                           2
                        
                        
                           Ziņojumu sniedzošā darījuma partnera identifikators
                        
                        
                           ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods.
                        
                     
                           3
                        
                        
                           Otra darījuma partnera identifikatora veids
                        
                        
                           “LEI” ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI)
                           “CLC” klienta kodam
                        
                     
                           4
                        
                        
                           Otra darījuma partnera identifikators
                        
                        
                           ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods.
                           Klienta kods (ne vairāk kā 50 burtciparu rakstzīmes).
                        
                     
                           5
                        
                        
                           Otra darījuma partnera valsts
                        
                        
                           ISO 3166 – 2 rakstzīmju valsts kods
                        
                     
                           6
                        
                        
                           Ziņojumu sniedzošā darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors
                        
                        
                           Finanšu darījumu partneru klasifikācija:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       A = apdrošināšanas sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/138/EK (1)
                                       
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       C = kredītiestāde, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES (2)
                                       
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       F = ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2004/39/EK (3)
                                       
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       I = apdrošināšanas sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Direktīvu 2009/138/EK
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       L = alternatīvo ieguldījumu fonds, ko pārvalda alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki (AIFP) un kuram izsniegta atļauja vai kurš reģistrēts saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES (4)
                                       
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       O = papildpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcija Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2003/41/EK 6. panta a) punkta nozīmē (5)
                                       
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       R = pārapdrošināšanas sabiedrība, kurai izsniegta atļauja saskaņā ar Direktīvu 2009/138/EK
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       U = pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmums (PVKIU) un tā pārvaldības sabiedrība, kuriem izsniegta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/65/EK (6)
                                       
                                    
                                 Nefinanšu darījumu partneru klasifikācija. Šādas kategorijas atbilst saimniecisko darbību statistiskās klasifikācijas Eiropas Kopienā (NACE) galvenajām iedaļām, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1893/2006 (7)
                           
                           
                                        
                                    
                                    
                                       1 = lauksaimniecība, mežsaimniecība un zivsaimniecība
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       2 = ieguves rūpniecība un karjeru izstrāde
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       3 = apstrādes rūpniecība
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       4 = elektroenerģija, gāzes apgāde, siltumapgāde un gaisa kondicionēšana
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       5 = ūdens apgāde; notekūdeņu, atkritumu apsaimniekošana un sanācija
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       6 = būvniecība
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       7 = vairumtirdzniecība un mazumtirdzniecība; automobiļu un motociklu un remonts
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       8 = transports un uzglabāšana
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       9 = izmitināšana un ēdināšanas pakalpojumi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       10 = informācijas un komunikācijas pakalpojumi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       11 = finanšu un apdrošināšanas darbības
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       12 = operācijas ar nekustamo īpašumu
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       13 = profesionālie, zinātniskie un tehniskie pakalpojumi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       14 = administratīvo un apkalpojošo dienestu darbība
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       15 = valsts pārvalde un aizsardzība; obligātā sociālā apdrošināšana
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       16 = izglītība
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       17 = veselība un sociālā aprūpe
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       18 = māksla, izklaide un atpūta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       19 = citi pakalpojumi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       20 = mājsaimniecību kā darba devēju darbība; pašpatēriņa preču ražošana un pakalpojumu sniegšana individuālajās mājsaimniecībās
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       21 = ārpusteritoriālo organizāciju un institūciju darbība
                                    
                                 Ja tiek ziņots par vairāk nekā vienu darbību, norādiet kodus attiecīgo darbību relatīvās nozīmes secībā, atdalot tos ar “-”.
                           Atstājiet tukšu CCP un cita veida darījumu partneru gadījumā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 1. panta 5. punktu.
                        
                     
                           7
                        
                        
                           Ziņojumu sniedzošā darījuma partnera veids
                        
                        
                           F = finanšu darījuma partneris
                           N = nefinanšu darījuma partneris
                           C = centrālais darījuma partneris
                           O = cits
                        
                     
                           8
                        
                        
                           Brokera identifikators
                        
                        
                           ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods.
                        
                     
                           9
                        
                        
                           Ziņojumu sniedzošās struktūras identifikators
                        
                        
                           ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods)
                        
                     
                           10
                        
                        
                           Tīrvērtes dalībnieka identifikators
                        
                        
                           ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods
                        
                     
                           11
                        
                        
                           Labumguvēja identifikatora veids
                        
                        
                           “LEI” ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI)
                           “CLC” klienta kodam
                        
                     
                           12
                        
                        
                           Labumguvēja identifikators
                        
                        
                           ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods vai ne vairāk kā 50 burtciparu rakstzīmju klienta kods, ja klients nevar saņemt juridiskas personas identifikatoru
                        
                     
                           13
                        
                        
                           Darījuma izpildes pilnvaras
                        
                        
                           P = pilnvarotājs [pārstāvētā persona] (principal)
                           A = pārstāvis [starpnieks] (agent)
                        
                     
                           14
                        
                        
                           Darījuma partnera puse
                        
                        
                           B = pircējs
                           S = pārdevējs
                           Aizpilda saskaņā ar 3.a pantu
                        
                     
                           15
                        
                        
                           Tieša saistība ar komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību
                        
                        
                           Y = jā
                           N = nē
                        
                     
                           16
                        
                        
                           Tīrvērtes slieksnis
                        
                        
                           Y = virs robežvērtības
                           N = zem robežvērtības
                        
                     
                           17
                        
                        
                           Līguma vērtība
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                           Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.
                        
                     
                           18
                        
                        
                           Vērtības valūta
                        
                        
                           ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
                        
                     
                           19
                        
                        
                           Vērtēšanas laika zīmogs
                        
                        
                           ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ
                        
                     
                           20
                        
                        
                           Vērtēšanas veids
                        
                        
                           M = pēc tirgus vērtības
                           O = pēc modeļa
                           C = CCP vērtējums.
                        
                     
                           21
                        
                        
                           Nodrošinājums
                        
                        
                           U = nenodrošināts
                           PC = daļēji nodrošināts
                           OC = vienpusēji nodrošināts
                           FC = pilnībā nodrošināts
                           Aizpilda saskaņā ar 3.b pantu
                        
                     
                           22
                        
                        
                           Nodrošinājuma portfelis
                        
                        
                           Y = jā
                           N = nē
                        
                     
                           23
                        
                        
                           Nodrošinājuma portfeļa kods
                        
                        
                           Ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmes, tostarp četras īpašas rakstzīmes:“. – _.”
                           Īpašas rakstzīmes nav atļautas koda sākumā un beigās. Atstarpe nav atļauta.
                        
                     
                           24
                        
                        
                           Iesniegtā sākotnējā drošības rezerve
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                        
                     
                           25
                        
                        
                           Iesniegtās sākotnējās drošības rezerves valūta
                        
                        
                           ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
                        
                     
                           26
                        
                        
                           Iesniegtā mainīgā drošības rezerve
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                        
                     
                           27
                        
                        
                           Iesniegtās mainīgās drošības rezerves valūta
                        
                        
                           ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
                        
                     
                           28
                        
                        
                           Saņemtā sākotnējā drošības rezerve
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                        
                     
                           29
                        
                        
                           Saņemtās sākotnējās drošības rezerves valūta
                        
                        
                           ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
                        
                     
                           30
                        
                        
                           Saņemtā mainīgā drošības rezerve
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                        
                     
                           31
                        
                        
                           Saņemtās mainīgās drošības rezerves valūta
                        
                        
                           ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
                        
                     
                           32
                        
                        
                           Iesniegtais papildu nodrošinājums
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                        
                     
                           33
                        
                        
                           Iesniegtā papildu nodrošinājuma valūta
                        
                        
                           ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
                        
                     
                           34
                        
                        
                           Saņemtais papildu nodrošinājums
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                        
                     
                           35
                        
                        
                           Saņemtā papildu nodrošinājuma valūta
                        
                        
                           ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
                        
                     
                  
               
                  2. tabula
               
               
                  Vispārējie dati
               
               
                            
                        
                        
                           Lauks
                        
                        
                           Formāts
                        
                        
                           Piemērojamie atvasināto instrumentu līgumu veidi
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.a iedaļa – līguma veids
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Visi līgumi
                           
                        
                     
                           1
                        
                        
                           Līguma veids
                        
                        
                           CD = Finanšu līgumi par starpībām
                           FR = ārpusbiržas procentu likmju nākotnes līgumi
                           FU = biržā tirgoti nākotnes līgumi
                           FW = ārpusbiržas nākotnes līgumi
                           OP = iespējas līgumi
                           SB = starpības likmes
                           SW = mijmaiņas darījumu līgumi
                           ST = mijmaiņas iespējas līgumi
                           OT = citi
                        
                        
                            
                        
                     
                           2
                        
                        
                           Aktīvu klase
                        
                        
                           CO = preces un emisijas kvotas
                           CR = kredīts
                           CU = valūta
                           EQ = pašu kapitāls
                           IR = procentu likme
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.b iedaļa – informācija par līgumu
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Visi līgumi
                           
                        
                     
                           3
                        
                        
                           Produkta klasifikācijas veids
                        
                        
                           C = finanšu instrumentu klasifikācija (CFI)
                           U = unikāls produkta identifikators (UPI)
                        
                        
                            
                        
                     
                           4
                        
                        
                           Produkta klasifikācija
                        
                        
                           ISO 10692 CFI, 6 rakstzīmju burtu kods
                           Apstiprinātais UPI
                        
                        
                            
                        
                     
                           5
                        
                        
                           Produkta identifikācijas veids
                        
                        
                           Norādiet piemērojamo identifikāciju:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       I = ISIN
                                       
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       A = AII
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           6
                        
                        
                           Produkta identifikācija
                        
                        
                           Produkta identifikatora I veids: ISO 6166 ISIN 12 rakstzīmju burtu kods
                           Produkta identifikatora A veids: pilnīgs AII kods saskaņā ar 4. panta 8. punktu
                        
                        
                            
                        
                     
                           7
                        
                        
                           Bāzes aktīva identifikācijas veids
                        
                        
                           I = ISIN
                           
                           A = AII
                           U = unikāls produkta identifikators (UPI)
                           B = grozs
                           X = indekss
                        
                        
                            
                        
                     
                           8
                        
                        
                           Bāzes aktīva identifikācija
                        
                        
                           Bāzes aktīva identifikācijas I veids: ISO 6166 ISIN 12 rakstzīmju burtu kods
                           Bāzes aktīva identifikācijas A veids: pilnīgs AII kods saskaņā ar 4. panta 8. punktu
                           Bāzes aktīva identifikācijas U veids: UPI
                           Bāzes aktīva identifikācijas B veids: visu atsevišķo komponentu identifikācija, izmantojot ISO 6166 ISIN vai pilnīgu AII kodu saskaņā ar 4. panta 8. punktu. Atsevišķu komponentu identifikatorus atdala ar defisi “-”.
                           Bāzes aktīva identifikācijas X veids: ISO 6166 ISIN, ja ir pieejams, citādi indeksa sniedzēja piešķirtā indeksa pilns nosaukums
                        
                        
                            
                        
                     
                           9
                        
                        
                           Nosacītā valūta 1
                        
                        
                           ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
                        
                        
                            
                        
                     
                           10
                        
                        
                           Nosacītā valūta 2
                        
                        
                           ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
                        
                        
                            
                        
                     
                           11
                        
                        
                           Izmaksājamā valūta
                        
                        
                           ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.c iedaļa – ziņas par darījumu
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Visi līgumi
                           
                        
                     
                           12
                        
                        
                           Tirdzniecības identifikators
                        
                        
                           Līdz brīdim, kad ir pieejams globāls unikāls tirdzniecības identifikators (UTI), ne vairāk kā 52 burtciparu rakstzīmju kods, tostarp četras īpašas rakstzīmes:“. – _.”
                           Īpašas rakstzīmes nav atļautas koda sākumā un beigās. Atstarpe nav atļauta.
                        
                        
                            
                        
                     
                           13
                        
                        
                           Ziņojuma izsekošanas numurs
                        
                        
                           Burtciparu lauks ne vairāk kā 52 rakstzīmēm
                        
                        
                            
                        
                     
                           14
                        
                        
                           Salikta tirdzniecības komponenta identifikators
                        
                        
                           Burtciparu lauks ne vairāk kā 35 rakstzīmēm
                        
                        
                            
                        
                     
                           15
                        
                        
                           Izpildes vieta
                        
                        
                           ISO 10383 tirgus identifikatora kods (MIC), 4 burtciparu rakstzīmes saskaņā ar 4. panta b) punktu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           16
                        
                        
                           Sablīvēšana
                        
                        
                           Y = ja līgums radies sablīvēšanas rezultātā
                           N = ja līgums nav radies sablīvēšanas rezultātā
                        
                        
                            
                        
                     
                           17
                        
                        
                           Cena/likme
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                           Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.
                           Ja cenu paziņo procentuālās vērtībās, tā jāizsaka procentos, kur 100 % apzīmē kā “100”
                        
                        
                            
                        
                     
                           18
                        
                        
                           Cenas pieraksts
                        
                        
                           U = vienības
                           P = procenti
                           Y = ienesīgums
                        
                        
                            
                        
                     
                           19
                        
                        
                           Cenas valūta
                        
                        
                           ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
                        
                        
                            
                        
                     
                           20
                        
                        
                           Nosacītā summa
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                           Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.
                        
                        
                            
                        
                     
                           21
                        
                        
                           Cenas reizinātājs
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           22
                        
                        
                           Daudzums
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           23
                        
                        
                           Avansa maksājums
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Negatīvais simbols jāizmanto, lai norādītu, ka maksājums bija veikts, nevis saņemts.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                           Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.
                        
                        
                            
                        
                     
                           24
                        
                        
                           Piegādes veids
                        
                        
                           C = nauda
                           P = fiziski aktīvi
                           O = darījuma partnera izvēles iespēja vai tad, ja nosaka trešā persona
                        
                        
                            
                        
                     
                           25
                        
                        
                           Izpildes laika zīmogs
                        
                        
                           ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           26
                        
                        
                           Spēkā stāšanās datums
                        
                        
                           ISO 8601 datums formātā GGGG–MM–DD
                        
                        
                            
                        
                     
                           27
                        
                        
                           Termiņš
                        
                        
                           ISO 8601 datums formātā GGGG–MM–DD
                        
                        
                            
                        
                     
                           28
                        
                        
                           Beigu datums
                        
                        
                           ISO 8601 datums formātā GGGG–MM–DD
                        
                        
                            
                        
                     
                           29
                        
                        
                           Norēķinu datums
                        
                        
                           ISO 8601 datums formātā GGGG–MM–DD
                        
                        
                            
                        
                     
                           30
                        
                        
                           Jumta līguma veids
                        
                        
                           Brīvs teksts, lauks ne vairāk kā 50 rakstzīmēm, kurā norādīts izmantotā jumta līguma nosaukums, ja tāds ir
                        
                        
                            
                        
                     
                           31
                        
                        
                           Jumta līguma versija
                        
                        
                           ISO 8601 datums formātā GGGG
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.d iedaļa – riska mazināšana/ziņošana
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Visi līgumi
                           
                        
                     
                           32
                        
                        
                           Apstiprinājuma laika zīmogs
                        
                        
                           ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           33
                        
                        
                           Apstiprinājuma veids
                        
                        
                           Y = nav elektroniski apstiprināts
                           N = nav apstiprināts
                           E = elektroniski apstiprināts
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.e iedaļa – tīrvērte
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Visi līgumi
                           
                        
                     
                           34
                        
                        
                           Tīrvērtes pienākums
                        
                        
                           Y = jā
                           N = nē
                        
                        
                            
                        
                     
                           35
                        
                        
                           Veikta tīrvērte
                        
                        
                           Y = jā
                           N = nē
                        
                        
                            
                        
                     
                           36
                        
                        
                           Tīrvērtes laika zīmogs
                        
                        
                           ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           37
                        
                        
                           Centrālais darījuma partneris
                        
                        
                           ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI)
                           20 burtciparu rakstzīmju kods
                        
                        
                            
                        
                     
                           38
                        
                        
                           Grupas iekšējais darījums
                        
                        
                           Y = jā
                           N = nē
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.f iedaļa – procentu likmes
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Procentu likmju atvasinātie instrumenti
                           
                        
                     
                           39
                        
                        
                           1. daļas fiksētā likme
                        
                        
                           Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp cipari aiz komata, izteikti procentos, kur 100 % apzīmē kā “100”.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                           Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.
                        
                        
                            
                        
                     
                           40
                        
                        
                           2. daļas fiksētā likme
                        
                        
                           Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp cipari aiz komata, izteikti procentos, kur 100 % apzīmē kā “100”.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                           Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.
                        
                        
                            
                        
                     
                           41
                        
                        
                           1. daļas fiksētās likmes dienu skaits
                        
                        
                           Skaitītājs/saucējs, kur gan skaitītājs, gan saucējs ir ciparu rakstzīmes, vai burtu teiciens “Actual”, piemēram, 30/360 vai Actual/365
                        
                        
                            
                        
                     
                           42
                        
                        
                           2. daļas fiksētās likmes dienu skaits
                        
                        
                           Skaitītājs/saucējs, kur gan skaitītājs, gan saucējs ir ciparu rakstzīmes, vai burtu teiciens “Actual”, piemēram, 30/360 vai Actual/365
                        
                        
                            
                        
                     
                           43
                        
                        
                           1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – laikposms
                        
                        
                           Laikposms, kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus; piemēro šādus saīsinājumus:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = gads
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = mēnesis
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nedēļa
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = diena
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           44
                        
                        
                           1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – reizinātājs
                        
                        
                           Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus.
                           Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.
                        
                        
                            
                        
                     
                           45
                        
                        
                           2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – laikposms
                        
                        
                           Laikposms, kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus; piemēro šādus saīsinājumus:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = gads
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = mēnesis
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nedēļa
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = diena
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           46
                        
                        
                           2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – reizinātājs
                        
                        
                           Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus.
                           Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.
                        
                        
                            
                        
                     
                           47
                        
                        
                           1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – laikposms
                        
                        
                           Laikposms, kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus; piemēro šādus saīsinājumus:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = gads
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = mēnesis
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nedēļa
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = diena
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           48
                        
                        
                           1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – reizinātājs
                        
                        
                           Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus.
                           Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.
                        
                        
                            
                        
                     
                           49
                        
                        
                           2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – laikposms
                        
                        
                           Laikposms, kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus; piemēro šādus saīsinājumus:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = gads
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = mēnesis
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nedēļa
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = diena
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           50
                        
                        
                           2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – reizinātājs
                        
                        
                           Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda, cik bieži darījumu partneri veic maksājumus.
                           Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.
                        
                        
                            
                        
                     
                           51
                        
                        
                           1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – laikposms
                        
                        
                           Laikposms, kas norāda, cik bieži darījumu partneri pārskata mainīgo likmi; piemēro šādus saīsinājumus:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = gads
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = mēnesis
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nedēļa
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = diena
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           52
                        
                        
                           1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – reizinātājs
                        
                        
                           Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda, cik bieži darījumu partneri pārskata mainīgo likmi.
                           Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.
                        
                        
                            
                        
                     
                           53
                        
                        
                           2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – laikposms
                        
                        
                           Laikposms, kas norāda, cik bieži darījumu partneri pārskata mainīgo likmi; piemēro šādus saīsinājumus:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = gads
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = mēnesis
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nedēļa
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = diena
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           54
                        
                        
                           2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – reizinātājs
                        
                        
                           Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda, cik bieži darījumu partneri pārskata mainīgo likmi.
                           Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.
                        
                        
                            
                        
                     
                           55
                        
                        
                           1. daļas mainīgā likme
                        
                        
                           Mainīgās likmes indeksa nosaukums
                           
                                        
                                    
                                    
                                       “EONA” – EONIA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “EONS” – EONIA SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “EURI” – EURIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “EUUS” – EURODOLLAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “EUCH” – EuroSwiss
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “GCFR” – GCF REPO
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “ISDA” – ISDAFIX
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “LIBI” – LIBID
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “LIBO” – LIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “MAAA” – Muni AAA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “PFAN” – Pfandbriefe
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “TIBO” – TIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “STBO” – STIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “BBSW” – BBSW
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “JIBA” – JIBAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “BUBO” – BUBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “CDOR” – CDOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “CIBO” – CIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “MOSP” – MOSPRIM
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “NIBO” – NIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “PRBO” – PRIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “TLBO” – TELBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “WIBO” – WIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “TREA” – Treasury
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “SWAP” – SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “FUSW” – Future SWAP
                                    
                                 Vai ne vairāk kā 25 burtciparu rakstzīmes, ja atsauces likme nav iekļauta minētajā sarakstā
                        
                        
                            
                        
                     
                           56
                        
                        
                           1. daļas mainīgās likmes atsauces laikposms – laikposms
                        
                        
                           Laikposms, kas norāda atsauces laikposmu; piemēro šādus saīsinājumus:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = gads
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = mēnesis
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nedēļa
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = diena
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           57
                        
                        
                           1. daļas mainīgās likmes atsauces laikposms – reizinātājs
                        
                        
                           Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda atsauces laikposmu.
                           Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.
                        
                        
                            
                        
                     
                           58
                        
                        
                           2. daļas mainīgā likme
                        
                        
                           Mainīgās likmes indeksa nosaukums
                           
                                        
                                    
                                    
                                       “EONA” – EONIA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “EONS” – EONIA SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “EURI” – EURIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “EUUS” – EURODOLLAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “EUCH” – EuroSwiss
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “GCFR” – GCF REPO
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “ISDA” – ISDAFIX
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “LIBI” – LIBID
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “LIBO” – LIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “MAAA” – Muni AAA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “PFAN” – Pfandbriefe
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “TIBO” – TIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “STBO” – STIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “BBSW” – BBSW
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “JIBA” – JIBAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “BUBO” – BUBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “CDOR” – CDOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “CIBO” – CIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “MOSP” – MOSPRIM
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “NIBO” – NIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “PRBO” – PRIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “TLBO” – TELBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “WIBO” – WIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “TREA” – Treasury
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “SWAP” – SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       “FUSW” – Future SWAP
                                    
                                 Vai ne vairāk kā 25 burtciparu rakstzīmes, ja atsauces likme nav iekļauta minētajā sarakstā
                        
                        
                            
                        
                     
                           59
                        
                        
                           2. daļas mainīgās likmes atsauces laikposms – laikposms
                        
                        
                           Laikposms, kas norāda atsauces laikposmu; piemēro šādus saīsinājumus:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = gads
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = mēnesis
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nedēļa
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = diena
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           60
                        
                        
                           2. daļas mainīgās likmes atsauces laikposms – reizinātājs
                        
                        
                           Laikposma reizinātājs (vesels skaitlis), kas norāda atsauces laikposmu.
                           Ne vairāk kā 3 ciparu rakstzīmes.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.g iedaļa – ārvalstu valūta
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Valūtas atvasinātie instrumenti
                           
                        
                     
                           61
                        
                        
                           Piegādes valūta 2
                        
                        
                           ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmju kods
                        
                        
                            
                        
                     
                           62
                        
                        
                           Valūtas maiņas kurss 1
                        
                        
                           Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                           Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.
                        
                        
                            
                        
                     
                           63
                        
                        
                           Valūtas nākotnes maiņas kurss
                        
                        
                           Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                           Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.
                        
                        
                            
                        
                     
                           64
                        
                        
                           Valūtas maiņas kursa bāze
                        
                        
                           Divi ISO 4217 valūtas kodi, ko atdala ar “/”. Pirmais valūtas kods norāda bāzes valūtu, un otrais valūtas kods norāda noteikto valūtu.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.h iedaļa – preces un emisijas kvotas
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Preču un emisijas kvotu atvasinātie instrumenti
                           
                        
                      
                        
                           
                              Vispārīga informācija
                           
                        
                     
                           65
                        
                        
                           Preču kategorija
                        
                        
                           AG = lauksaimniecība
                           EN = enerģētika
                           FR = kravu pārvadājumi
                           ME = metāli
                           IN = indekss
                           EV = vide
                           EX = eksotiskas preces
                           OT = citas
                        
                        
                            
                        
                     
                           66
                        
                        
                           Sīkāks preču apraksts
                        
                        
                           Lauksaimniecība
                           
                                        
                                    
                                    
                                       GO = graudi, eļļas augu sēklas
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       DA = piena produkti
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       LI = lauksaimniecības dzīvnieki
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       FO = mežsaimniecība
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       SO = Citi lauksaimniecības izcelsmes produkti (piemēram, cukurs, kafija, kakao u. c.) (softs)
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       SF = jūras produkti
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = citas
                                    
                                 Enerģētika
                           
                                        
                                    
                                    
                                       OI = nafta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       NG = dabasgāze
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       CO = ogles
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EL = elektroenerģija
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       IE = saistīti enerģētikas produkti (inter-energy)
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = citas
                                    
                                 Kravas
                           
                                        
                                    
                                    
                                       DR = sausas
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       WT = mitras
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = citas
                                    
                                 Metāli
                           
                                        
                                    
                                    
                                       PR = dārgmetāli
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       NP = nedārgmetāli
                                    
                                 Vides faktori
                           
                                        
                                    
                                    
                                       WE = laikapstākļi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EM = emisijas
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = citi
                                    
                                 
                        
                            
                        
                      
                        
                           
                              Enerģētika
                           
                        
                     
                           67
                        
                        
                           Piegādes vieta vai zona
                        
                        
                           EIC kods, 16 rakstzīmju burtciparu kods
                           Atkārtojams lauks.
                        
                        
                            
                        
                     
                           68
                        
                        
                           Starpsavienojuma punkts
                        
                        
                           EIC kods, 16 rakstzīmju burtciparu kods
                        
                        
                            
                        
                     
                           69
                        
                        
                           Slodzes veids
                        
                        
                           BL = bāzes slodze
                           PL = maksimālā slodze
                           OP = zema slodze
                           BH = stundu bloki
                           SH = pielāgota
                           GD = gāzes diena
                           OT = citi
                        
                        
                            
                        
                      
                        
                           Atkārtojama 70.–77. lauka iedaļa
                        
                     
                           70
                        
                        
                           Piegādes intervāli slodzes segšanai
                        
                        
                           hh:mmZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           71
                        
                        
                           Piegādes sākuma datums un laiks
                        
                        
                           ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           72
                        
                        
                           Piegādes beigu datums un laiks
                        
                        
                           ISO 8601 datums UTC laika formātā GGGG-MM-DDThh:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           73
                        
                        
                           Ilgums
                        
                        
                           N = minūtes
                           H = stunda
                           D = diena
                           W = nedēļa
                           M = mēnesis
                           Q = ceturksnis
                           S = sezona
                           Y = gads
                           O = cits
                        
                        
                            
                        
                     
                           74
                        
                        
                           Nedēļas dienas
                        
                        
                           WD = darbdienas
                           WN = nedēļas nogale
                           MO = pirmdiena
                           TU = otrdiena
                           WE = trešdiena
                           TH = ceturtdiena
                           FR = piektdiena
                           SA = sestdiena
                           SU = svētdiena
                           Ir atļautas vairākas vērtības, atdalītas ar “/”
                        
                        
                            
                        
                     
                           75
                        
                        
                           Piegādes kapacitāte
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                           Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.
                        
                        
                            
                        
                     
                           76
                        
                        
                           Vienību skaits
                        
                        
                           KW
                           KWh/h
                           KWh/d
                           MW
                           MWh/h
                           MWh/d
                           GW
                           GWh/h
                           GWh/d
                           Therm/d
                           KTherm/d
                           MTherm/d
                           cm/d
                           mcm/d
                        
                        
                            
                        
                     
                           77
                        
                        
                           Cena par vienību piegādes laika intervālā
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                           Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.i iedaļa – iespējas līgumi
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Līgumi, kuros paredzētas izvēles iespējas
                           
                        
                     
                           78
                        
                        
                           Iespējas līguma veids
                        
                        
                           P = pārdošanas iespējas līgums
                           C = pirkšanas iespējas līgums
                           O – ja nav iespējams konstatēt, vai tas ir pirkšanas vai pārdošanas iespējas līgums
                        
                        
                            
                        
                     
                           79
                        
                        
                           Iespējas izmantošanas veids
                        
                        
                           A = Amerikas
                           B = Bermudu
                           E = Eiropas
                           S = Āzijas
                           Ir atļauta vairāk nekā viena vērtība
                        
                        
                            
                        
                     
                           80
                        
                        
                           Norunas cena (augstākā/zemākā robežvērtība)
                        
                        
                           Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                           Negatīvais simbols, ja aizpilda, netiek ieskaitīts kā ciparu rakstzīme.
                           Ja norunas cenu paziņo procentuālās vērtībās, tā jāizsaka procentos, kur 100 % apzīmē kā “100”
                        
                        
                            
                        
                     
                           81
                        
                        
                           Norunas cenas apzīmējums
                        
                        
                           U = vienības
                           P = procenti
                           Y = ienesīgums
                        
                        
                            
                        
                     
                           82
                        
                        
                           Bāzes aktīva termiņa beigu datums
                        
                        
                           ISO 8601 datums formātā GGGG–MM–DD
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.j iedaļa – kredīta atvasinātie instrumenti
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           83
                        
                        
                           Prioritāte
                        
                        
                           SNDB = augstākās prioritātes, piemēram, augstākās prioritātes nenodrošināts parāds (uzņēmumu/finanšu), ārvalstu valūtas valsts parāds (valsts),
                           SBOD = subordinēts, piemēram, subordinēts vai zemākas 2. pakāpes parāds (bankas), zemākas prioritātes subordinēts vai augstāka 2. līmeņa parāds (bankas),
                           OTHR = citi, piemēram, priekšrocību akcijas vai 1. līmeņa kapitāls (bankas) vai citi kredīta atvasinātie instrumenti
                        
                        
                            
                        
                     
                           84
                        
                        
                           Atsauces struktūra
                        
                        
                           ISO 3166 – 2 rakstzīmju valsts kods
                           vai
                           ISO 3166-2 – 2 rakstzīmju valsts kods, kam seko defise “-” un ne vairāk kā 3 burtciparu rakstzīmju valsts apakšiedalījuma kods
                           vai
                           ISO 17442 juridiskās personas identifikators (LEI) 20 burtciparu rakstzīmju kods
                        
                        
                            
                        
                     
                           85
                        
                        
                           Maksājumu biežums
                        
                        
                           MNTH = reizi mēnesī
                           QURT = reizi ceturksnī
                           MIAN = reizi pusgadā
                           YEAR = reizi gadā
                        
                        
                            
                        
                     
                           86
                        
                        
                           Aprēķina pamats
                        
                        
                           Skaitītājs/saucējs, kur gan skaitītājs, gan saucējs ir ciparu rakstzīmes, vai burtu teiciens “Actual”, piemēram, 30/360 vai Actual/365
                        
                        
                            
                        
                     
                           87
                        
                        
                           Sērija
                        
                        
                           Vesela skaitļa lauks ne vairāk kā 5 rakstzīmēm
                        
                        
                            
                        
                     
                           88
                        
                        
                           Versija
                        
                        
                           Vesela skaitļa lauks ne vairāk kā 5 rakstzīmēm
                        
                        
                            
                        
                     
                           89
                        
                        
                           Indeksa koeficients
                        
                        
                           Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp zīmes aiz komata.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           90
                        
                        
                           Laidiens
                        
                        
                           T = sadalīts
                           U = nedalīts
                        
                        
                            
                        
                     
                           91
                        
                        
                           Piesaistes punkts
                        
                        
                           Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp cipari aiz komata, izteikti kā decimāldaļa no 0 līdz 1.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           92
                        
                        
                           Atsaistes punkts
                        
                        
                           Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes, tostarp cipari aiz komata, izteikti kā decimāldaļa no 0 līdz 1.
                           Decimālzīme netiek ieskaitīta kā ciparu rakstzīme. Ja aizpilda, to attēlo ar punktu.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.k iedaļa – līguma grozījumi
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           93
                        
                        
                           Darbības veids
                        
                        
                           N = jauns
                           M = grozīts
                           E = kļūda
                           C = priekšlaicīga izbeigšana
                           R = korekcija
                           Z = sablīvēšana
                           V = vērtības atjaunināšana
                           P = pozīcijas komponents
                        
                        
                            
                        
                     
                           94
                        
                        
                           Līmenis
                        
                        
                           T = tirdzniecība
                           P = pozīcija”
                        
                        
                            
                        
                     
         
         
            (1)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 25. novembra Direktīva 2009/138/EK par uzņēmējdarbības uzsākšanu un veikšanu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas jomā (Maksātspēja II) (OV L 335, 17.12.2009., 1. lpp.).
         
            (2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīva 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.).
         
            (3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2004. gada 21. aprīļa Direktīva 2004/39/EK, kas attiecas uz finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Padomes Direktīvas 85/611/EEK un 93/6/EEK un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2000/12/EK un atceļ Padomes Direktīvu 93/22/EEK (OV L 145, 30.4.2004., 1. lpp.).
         
            (4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2011. gada 8. jūnija Direktīva 2011/61/ES par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010 (OV L 174, 1.7.2011., 1. lpp.).
         
            (5)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2003. gada 3. jūnija Direktīva 2003/41/EK par papildpensijas kapitāla uzkrāšanas institūciju darbību un uzraudzību (OV L 235, 23.9.2003., 10. lpp.).
         
            (6)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Direktīva 2009/65/EK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (OV L 302, 17.11.2009., 32. lpp.).
         
            (7)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2006. gada 20. decembra Regula (EK) Nr. 1893/2006, ar ko izveido NACE 2. red. saimniecisko darbību statistisko klasifikāciju, kā arī groza Padomes Regulu (EEK) Nr. 3037/90 un dažas EK regulas par īpašām statistikas jomām (OV L 393, 30.12.2006., 1. lpp.).