CELEX: 32016R0824
Language: lt
Date: 2016-05-25 00:00:00
Title: 2016 m. gegužės 25 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2016/824, kuriuo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų nustatomi daugiašalių prekybos sistemų ir organizuotos prekybos sistemų veikimo aprašo bei pranešimo Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai turinio ir formos techniniai įgyvendinimo standartai (Tekstas svarbus EEE)

26.5.2016   
               
               
                  LT
               
               
                  Europos Sąjungos oficialusis leidinys
               
               
                  L 137/10
               
            KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2016/824
      2016 m. gegužės 25 d.
      kuriuo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų nustatomi daugiašalių prekybos sistemų ir organizuotos prekybos sistemų veikimo aprašo bei pranešimo Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai turinio ir formos techniniai įgyvendinimo standartai
      (Tekstas svarbus EEE)
      EUROPOS KOMISIJA,
      atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
      atsižvelgdama į 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (1), ypač į jos 18 straipsnio 11 dalies trečią pastraipą,
      kadangi:
      
                  (1)
               
               
                  svarbu pripažinti, kad kompetentingoms institucijoms reikia gauti išsamią informaciją apie daugiašalių prekybos sistemų (DPS) ir organizuotos prekybos sistemų (OPS), kurias jos privalės prižiūrėti, kad būtų užtikrintas veiksmingas ir tvarkingas finansų rinkų veikimas, tikslą, struktūrą ir organizaciją;
               
            
                  (2)
               
               
                  ta informacija turėtų remtis informacija, kurią investicinė įmonė arba rinkos operatorius privalėtų pateikti laikydamasis bendrų veiklos leidimo išdavimo reikalavimų pagal Direktyvą 2014/65/ES. Joje daugiausia dėmesio turėtų būti skirta konkrečiai funkcinei prekybos sistemos galimybei, kad kompetentingos institucijos galėtų įvertinti, ar sistema atitinka DPS arba OPS apibrėžtį ir ar laikomasi ypatingų, specialiai prekybos vietoms skirtų Direktyvos 2014/65/ES ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 600/2014 (2) reikalavimų. Išsamaus aprašo reikalavimas neturėtų paveikti investicinės įmonės arba rinkos operatoriaus pareigos savo kompetentingai institucijai pateikti kitą informaciją, reikalaujamą pagal Direktyvą 2014/65/ES ir Reglamentą (ES) Nr. 600/2014, arba kompetentingų institucijų teisių paprašyti kitos informacijos vykdant nuolatinę prekybos vietų priežiūrą;
               
            
                  (3)
               
               
                  kompetentingų institucijų gauta informacija turėtų būti užtikrintas vienodas DPS arba OPS veikimo išsamių aprašų pagal Direktyvą 2014/65/ES surinkimas ir veiksmingas informacijos apie esamas DPS, kurios įsigaliojus reikalavimui pateikti išsamų aprašą jau veikia turėdamos nacionalinius veiklos leidimus, tvarkymas;
               
            
                  (4)
               
               
                  kadangi MVĮ augimo rinkos nuo kitų DPS skiriasi tuo, kad joms taikomos papildomos taisyklės pagal Direktyvą 2014/65/ES, būtina, kad MVĮ augimo rinkos pateiktų papildomos informacijos;
               
            
                  (5)
               
               
                  kadangi OPS nuo DPS skiriasi tuo, kad vykstant prekybos procesui operatorius gali taikyti diskrecines taisykles, ir dėl to, kad OPS operatorius turės pareigų sistemos naudotojų atžvilgiu, OPS turėtų pateikti papildomos informacijos;
               
            
                  (6)
               
               
                  siekiant užtikrinti veiksmingą reikalaujamos informacijos tvarkymą, ji turėtų būti teikiama elektronine forma;
               
            
                  (7)
               
               
                  kad Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI) būtų lengviau skelbti visų Sąjungos DPS ir OPS sąrašą kartu su informacija apie jų teikiamas paslaugas ir unikalius identifikacinius jų kodus, reikėtų naudoti standartinį tos informacijos šabloną;
               
            
                  (8)
               
               
                  nuoseklumo sumetimais ir siekiant užtikrinti sklandų finansų rinkų veikimą, būtina, kad šiame reglamente nustatytos nuostatos ir susijusios nacionalinės nuostatos, kuriomis į nacionalinę teisę perkeliama Direktyva 2014/65/ES, būtų pradėtos taikyti nuo tos pačios dienos;
               
            
                  (9)
               
               
                  pagal šį reglamentą teikiami asmens duomenys turėtų būti renkami įvardintais, aiškiai apibrėžtais ir teisėtais tikslais, o po to tvarkomi tik su šiais tikslais suderintais būdais. Pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 95/46/EB (3) 6 straipsnį asmens duomenys turėtų būti laikomi ne ilgiau, nei tai yra reikalinga priežiūros funkcijos vykdymo tikslais, ir turėtų būti nurodytas ilgiausias jų laikymo laikotarpis;
               
            
                  (10)
               
               
                  šis reglamentas grindžiamas EVPRI Komisijai pateiktais techninių įgyvendinimo standartų projektais;
               
            
                  (11)
               
               
                  EVPRI dėl techninių įgyvendinimo standartų projektų, kuriais pagrįstas šis reglamentas, surengė atviras viešas konsultacijas, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (4) 37 straipsniu, pateikti savo nuomonę,
               
            PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
      1 straipsnis
      Terminų apibrėžtys
      Šiame reglamente vartojamų terminų apibrėžtys:
      
         
            1)
            atitinkamas operatorius yra:
      
      
                  a)
               
               
                  investicinė įmonė, valdanti daugiašalę prekybos sistemą (DPS);
               
            
                  b)
               
               
                  investicinė įmonė, valdanti organizuotos prekybos sistemą (DPS);
               
            
                  c)
               
               
                  rinkos operatorius, valdantis DPS;
               
            
                  d)
               
               
                  rinkos operatorius, valdantis OPS;
               
            
         
            2)
            
            turto klasės –
          finansinių priemonių kategorijos, nustatytos Direktyvos 2014/65/ES I priedo C skirsnyje.
      2 straipsnis
      Teiktina informacija apie DPS ir OPS
      1.   Atitinkamas operatorius savo kompetentingai institucijai pateikia šią informaciją:
      
                  a)
               
               
                  finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama DPS arba OPS, turto klases;
               
            
                  b)
               
               
                  finansinių priemonių pateikimo prekybai taisykles ir procedūras kartu su išsamia informacija apie skelbimo priemones, kuriomis ta informacija pateikiama visuomenei;
               
            
                  c)
               
               
                  taisykles ir procedūras, kuriomis užtikrinama objektyvi ir nediskriminacinė prieiga prie prekybos sistemų, kartu su išsamia informacija apie skelbimo priemones, kuriomis ta informacija pateikiama visuomenei;
               
            
                  d)
               
               
                  priemones ir procedūras, kuriomis, atsižvelgiant tiek į naudotojų pobūdį, tiek į finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama, klases, užtikrinama, kad DPS arba OPS naudotojams būtų viešai prieinama pakankamai informacijos, kad jie galėtų priimti investicinius sprendimus;
               
            
                  e)
               
               
                  sistemas, procedūras ir priemones, kuriomis užtikrinama, kad būtų laikomasi Direktyvos 2014/65/ES 48 ir 49 straipsniuose nustatytų sąlygų;
               
            
                  f)
               
               
                  išsamų priemonių, kuriomis pagerinamos sistemos likvidumo užtikrinimo sąlygos, pvz., rinkos formavimo sistemų, aprašą;
               
            
                  g)
               
               
                  sandorių stebėsenos priemones ir procedūras, kaip reikalaujama Direktyvos 2014/65/ES 31 straipsniu;
               
            
                  h)
               
               
                  prekybos finansinėmis priemonėmis sustabdymo ir jų pašalinimo iš prekybos, kaip reikalaujama Direktyvos 2014/65/ES 32 straipsniu, taisykles ir procedūras;
               
            
                  i)
               
               
                  priemones, kad būtų laikomasi skaidrumo pareigų prieš sudarant ir sudarius sandorį, taikomų finansinėms priemonėms, kuriomis prekiaujama, ir DPS arba OPS prekybos funkcinei galimybei; prie tos informacijos pridedama informacija apie ketinimą netaikyti pareigų pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 4 ir 9 straipsnius ir atidėti duomenų skelbimą pagal to reglamento 7 ir 11 straipsnius;
               
            
                  j)
               
               
                  veiksmingo atsiskaitymo už sandorius, įvykdytus pagal jo sistemas, ir užtikrinimo, kad naudotojai žinotų savo atitinkamas pareigas šiuo atžvilgiu, priemones;
               
            
                  k)
               
               
                  jo valdomos DPS arba OPS narių arba dalyvių sąrašą.
               
            2.   Atitinkamas operatorius savo kompetentingai institucijai pateikia išsamų savo prekybos sistemos veikimo aprašą, nurodydamas:
      
                  a)
               
               
                  ar sistema turi žodinę, elektroninę ar mišrią funkcinę galimybę;
               
            
                  b)
               
               
                  jei prekybos sistema elektroninė arba mišri – algoritmo arba programos, naudojamų prekybiniams interesams suderinti arba vykdyti, pobūdį;
               
            
                  c)
               
               
                  jei tai žodinės prekybos sistema – taisykles ir protokolus, naudojamus prekybiniams interesams suderinti arba vykdyti;
               
            
                  d)
               
               
                  aprašą, kuriame paaiškinama, kaip prekybos sistema atitinka kiekvieną DPS arba OPS apibrėžties elementą.
               
            3.   Atitinkamas operatorius savo kompetentingai institucijai pateikia informaciją, kaip ir kokiais atvejais dėl DPS arba OPS valdymo kils DPS arba OPS interesų, jos operatoriaus arba savininkų interesų ir patikimo DPS arba OPS veikimo galimų konfliktų. Atitinkamas operatorius patikslina procedūras ir priemones, kad būtų laikomasi Direktyvos 2014/65/ES 18 straipsnio 4 dalyje nustatytų reikalavimų.
      4.   Atitinkamas operatorius savo kompetentingai institucijai pateikia toliau nurodytą informaciją apie funkcijų patikėjimo trečiajai šaliai priemones, susijusias su DPS arba OPS administravimu, valdymu arba priežiūra:
      
                  a)
               
               
                  organizacines priemones, skirtas rizikai, susijusiai su ta trečiajai šaliai patikėta veikla, nustatyti ir trečiajai šaliai patikėtai veiklai stebėti;
               
            
                  b)
               
               
                  sutartimi įtvirtintą atitinkamo operatoriaus ir patikėtą paslaugą teikiančio subjekto susitarimą, kuriame nurodytas paslaugos pobūdis, apimtis, tikslai ir susitarimai dėl paslaugų lygio.
               
            5.   Atitinkamas operatorius savo kompetentingai institucijai pateikia informaciją apie ryšius su tam pačiam atitinkamam operatoriui priklausančia reguliuojama rinka, DPS, OPS arba sistemingai sandorius savo viduje sudarančiais finansiniais tarpininkais arba jų dalyvavimą.
      3 straipsnis
      Teiktina papildoma informacija apie DPS
      Be 2 straipsnyje nustatytos informacijos, atitinkamas operatorius savo kompetentingai institucijai pateikia toliau nurodytą informaciją, susijusią su Direktyvos 2014/65/ES 19 straipsnio 3 dalyje nustatytais reikalavimais:
      
                  a)
               
               
                  priemonių ir sistemų, kurios įgyvendintos siekiant valdyti operatoriui kylančią riziką, nustatyti visų rūšių reikšmingą jo veikimui kylančią riziką ir nustatyti veiksmingas tos rizikos mažinimo priemones, aprašą;
               
            
                  b)
               
               
                  priemonių, kurios įgyvendintos siekiant padėti užtikrinti veiksmingą sandorių įvykdymą pagal operatoriaus sistemas laiku, aprašą;
               
            
                  c)
               
               
                  atsižvelgiant į rinkoje sudaromų sandorių pobūdį bei mastą ir operatoriui kylančios rizikos rūšių įvairovę ir laipsnį, finansinių išteklių, kurie laikomi pakankamais tvarkingam jo veikimui palaikyti, aprašą.
               
            4 straipsnis
      Teiktina informacija apie jau veikiančias DPS
      Investicinė įmonė arba rinkos operatorius, turintis leidimą valdyti DPS pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2004/39/EB (5) 5 straipsnį ir veikiantis šio reglamento taikymo pradžios dieną, pateikia šio reglamento 2 ir 3 straipsniuose nurodytą informaciją, jei jos reikia:
      
                  a)
               
               
                  atitinkamo operatoriaus savo kompetentingai institucijai anksčiau pateiktai informacijai ištaisyti, atnaujinti arba paaiškinti;
               
            
                  b)
               
               
                  įrodyti, kad vykdomos pareigos pagal Direktyvą 2014/65/ES ir Reglamentą (ES) Nr. 600/2014, kurios DPS netaikytos iki šio reglamento taikymo pradžios.
               
            5 straipsnis
      Teiktina papildoma informacija apie DPS, kad jas būtų galima užregistruoti kaip MVĮ augimo rinkas
      Atitinkamas operatorius, teikiantis prašymą DPS užregistruoti kaip MVĮ augimo rinką, užtikrina, kad pagal 2 ir 3 straipsnius pateiktoje informacijoje būtų aiškiai nurodyta, kuri funkcinė galimybė ar priemonės taikomos MVĮ augimo rinkai.
      6 straipsnis
      Teiktina papildoma informacija apie OPS
      Be informacijos pagal 2 straipsnį, OPS valdantis atitinkamas operatorius savo kompetentingai institucijai pateikia šią informaciją:
      
                  a)
               
               
                  informaciją, ar yra samdoma kita investicinė įmonė, kuri nepriklausomai vykdo rinkos formavimą dėl jo OPS, pagal Direktyvos 2014/65/ES 20 straipsnio 5 dalį;
               
            
                  b)
               
               
                  išsamų aprašą, kaip ir kokiomis aplinkybėmis pavedimus OPS jis vykdo savo nuožiūra pagal Direktyvos 2014/65/ES 20 straipsnio 6 dalį;
               
            
                  c)
               
               
                  taisykles, procedūras ir protokolus, kurie leidžia operatoriui nario ar dalyvio prekybinį interesą nukreipti už OPS ribų;
               
            
                  d)
               
               
                  tarpininko suderintų sandorių naudojimo, atitinkančio Direktyvos 2014/65/ES 20 straipsnio 7 dalį, aprašą;
               
            
                  e)
               
               
                  taisykles ir procedūras, kuriomis užtikrinama OPS sudarytų sandorių atitiktis Direktyvos 2014/65/ES 24, 25, 27 ir 28 straipsniams, jei tos taisyklės taikomos atitinkamam operatoriui OPS naudotojo atžvilgiu.
               
            7 straipsnis
      Su turto klasėmis susijusi informacija
      Atitinkamas DPS arba OPS operatorius, taikantis skirtingas taisykles skirtingoms turto klasėms, šiuo reglamentu reikalaujamą informaciją pateikia kiekvienai iš tų turto klasių atskirai.
      8 straipsnis
      Reikšmingi pokyčiai
      1.   Atitinkamas operatorius savo kompetentingai institucijai pateikia visų reikšmingų informacijos, anksčiau pateiktos pagal šį reglamentą, pokyčių, kurie būtų aktualūs vertinant, ar operatorius laikosi Direktyvos 2014/65/ES ir Reglamento (ES) Nr. 600/2014, aprašą.
      2.   Atitinkamam operatoriui, savo kompetentingai institucijai siunčiant naują informaciją informacijai, anksčiau pateiktai pagal šį reglamentą, ištaisyti, atnaujinti arba paaiškinti, nereikia įtraukti informacijos, kuri yra tik neesminė ar techninė ir kuri nebūtų aktuali vertinant, ar jis laikosi Direktyvos 2014/65/ES ar Reglamento (ES) Nr. 600/2014.
      3.   Investicinė įmonė arba rinkos operatorius, turintis leidimą valdyti DPS pagal Direktyvą 2004/39/EB ir veikiantis šio reglamento taikymo pradžios dieną, be šio straipsnio 1 dalyje nurodytos informacijos, savo kompetentingai institucijai pateikia visų reikšmingų informacijos dėl tos DPS, kuri pagal tą direktyvą kompetentingai institucijai pateikta anksčiau, pokyčių aprašą.
      9 straipsnis
      Aprašo pateikimo forma
      1.   Atitinkamas operatorius, kompetentingai institucijai teikdamas savo valdomos DPS arba OPS veikimo aprašą, kaip nustatyta pagal šį reglamentą, į teikiamą informaciją įtraukia aiškias nuorodas, atitinkančias priedo 1 lentelėje nustatyto šablono reikalavimus.
      2.   Teikdamas šiuo reglamentu reikalaujamą informaciją, atitinkamas operatorius į ją įtraukia nuorodas į savo DPS arba OPS taisyklių, susitarimų ar sutarčių su dalyviais ar atitinkamomis trečiosiomis šalimis ir vidinių procedūrų bei politikos tinkamas nuostatas.
      3.   Atitinkamas operatorius šiuo reglamentu reikalaujamą informaciją savo kompetentingai institucijai pateikia elektronine forma.
      4.   Teikdamas šiuo reglamentu reikalaujamą informaciją, atitinkamas operatorius:
      
                  a)
               
               
                  kiekvienam teikiamam dokumentui suteikia unikalų nuorodos numerį;
               
            
                  b)
               
               
                  užtikrina, kad teikiamoje informacijoje būtų aiškiai nurodyta, su kuriuo konkrečiu šio reglamento reikalavimu ji yra susijusi ir kuriame dokumente ta informacija pateikta, naudojant unikalų nuorodos numerį dokumentui nustatyti;
               
            
                  c)
               
               
                  užtikrina, kad jei šio reglamento reikalavimas jam netaikomas, tai būtų nurodyta kartu su paaiškinimu;
               
            
                  d)
               
               
                  tą informaciją pateikia priedo 1 lentelėje nustatyta forma.
               
            5.   Jei aprašas pateikiamas prašant išduoti veiklos leidimą, subjektas, prašantis išduoti leidimą vienu metu teikti daugiau kaip vieną paslaugą, pateikia vieną paraišką aiškiai nurodydamas, kurioms paslaugoms pateikta informacija taikoma. Jei tas pats dokumentas laikomas kelių prašymų išduoti veiklos leidimą dalimi, kad informacija būtų pateikta priedo 1 lentelėje nustatyta forma, tą patį dokumentą teikiant keliose paraiškose yra naudojamas tas pats nuorodos numeris.
      10 straipsnis
      Pranešimas EVPRI
      Kompetentinga institucija apie DPS arba OPS valdymo leidimo išdavimą atitinkamam operatoriui EVPRI praneša elektroniniu būdu priedo 2 lentelėje nustatyta forma.
      11 straipsnis
      Įsigaliojimas ir taikymas
      Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
      Jis taikomas nuo Direktyvos 2014/65/ES 93 straipsnio 1 dalies antroje pastraipoje nurodytos datos.
      
         Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
         Priimta Briuselyje 2016 m. gegužės 25 d.
         
            
               Komisijos vardu
            
            
               Pirmininkas
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  OL L 173, 2014 6 12, p. 349.
      
         (2)  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 dėl finansinių priemonių rinkų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 173, 2014 6 12, p. 84).
      
         (3)  1995 m. spalio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (95/46/EB) dėl asmenų apsaugos tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo (OL L 281, 1995 11 23, p. 31).
      
         (4)  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).
      
         (5)  2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų, iš dalies keičianti Tarybos direktyvas 85/611/EEB, 93/6/EEB ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2000/12/EB bei panaikinanti Tarybos direktyvą 93/22/EEB (OL L 145, 2004 4 30, p. 1).
      
         PRIEDAS
         
            Formos
         
         
            1 lentelė
         
         
            DPS ir OPS operatorių informacija
         
         
                     Atitinkamas operatorius, kurio vardu teikiama paraiška
                  
                  
                     Atitinkamas Įgyvendinimo reglamento (ES) 2016/824 straipsnis
                  
                  
                     Dokumento nuorodos numeris
                  
                  
                     Dokumento pavadinimas
                  
                  
                     Dokumento skyrius ar skirsnis arba puslapis, kuriame pateikta informacija, arba priežastys, kodėl informacija nepateikta
                  
               
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
            
         
            2 lentelė
         
         
            EVPRI siųstina informacija
         
         
                     Pranešimą teikianti kompetentinga institucija
                  
                  
                     Atitinkamo operatoriaus pavadinimas
                  
                  
                     Valdomos DPS arba OPS pavadinimas
                  
                  
                     MIC kodas
                  
                  
                     DPS arba OPS teikiamos paslaugos