CELEX: 32021R1254
Language: nl
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: Gedelegeerde Verordening (EU) 2021/1254 van de Commissie van 21 april 2021 tot rectificatie van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 houdende aanvulling van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de door beleggingsondernemingen in acht te nemen organisatorische eisen en voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening en wat betreft de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn (Voor de EER relevante tekst)

2.8.2021   
               
               
                  NL
               
               
                  Publicatieblad van de Europese Unie
               
               
                  L 277/6
               
            
         GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2021/1254 VAN DE COMMISSIE
         van 21 april 2021
         tot rectificatie van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 houdende aanvulling van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de door beleggingsondernemingen in acht te nemen organisatorische eisen en voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening en wat betreft de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn
         (Voor de EER relevante tekst)
         DE EUROPESE COMMISSIE,
         Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
         Gezien Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU (1), en met name artikel 16, lid 12, en artikel 27, lid 9,
         Overwegende hetgeen volgt:
         
                     (1)
                  
                  
                     Artikel 1, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 van de Commissie (2) bevatte fouten voor zover daarin werd voorgeschreven dat artikel 59, lid 4, artikel 60 en hoofdstuk IV van die verordening moeten worden toegepast in plaats van artikel 64, lid 4, artikel 65 en hoofdstuk VIII.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Er stonden fouten in een aantal kruisverwijzingen in bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565, met name onder de titels “Beoordeling van cliënten”, “Verwerking van orders”, “Orders van cliënten en transacties”, “Rapportage aan cliënten”, “Communicatie met cliënten” en “Organisatorische vereisten”.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 moet derhalve dienovereenkomstig worden gerectificeerd,
                  
               HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
         
            Artikel 1
            Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 wordt als volgt gerectificeerd:
            
                        (1)
                     
                     
                        Artikel 1, lid 1, wordt vervangen door:
                        
                           “1.   Hoofdstuk II, en afdelingen 1 tot en met 4, artikel 64, lid 4, artikel 65, en afdelingen 6 tot en met 8 van hoofdstuk III en, voor zover zij betrekking hebben op die bepalingen, hoofdstukken I en VIII van deze verordening zijn van toepassing op beheermaatschappijen die diensten verrichten in overeenstemming met artikel 6, lid 4, van Richtlijn 2009/65/EG en artikel 6, lid 6, van Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad (*1).
                        
                        
                           (*1)  Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2011 inzake beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen en tot wijziging van de Richtlijnen 2003/41/EG en 2009/65/EG en van de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 1095/2010 (PB L 174 van 1.7.2011, blz. 1).”."
                        
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Bijlage I wordt vervangen door de bijlage bij de onderhavige verordening.
                     
                  
         
            Artikel 2
            Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
         
         
            Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
            Gedaan te Brussel, 21 april 2021.
            
               
                  Voor de Commissie
               
               
                  De voorzitter
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  PB L 173 van 12.6.2014, blz. 349.
         
            (2)  Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 van de Commissie van 25 april 2016 houdende aanvulling van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de door beleggingsondernemingen in acht te nemen organisatorische eisen en voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening en wat betreft de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn (PB L 87 van 31.3.2017, blz. 1).
      
      
         
            BIJLAGE
            
               
                  
                     “BIJLAGE I
                     Bewaren van gegevens
                     Minimumlijst van gegevens die beleggingsondernemingen moeten bijhouden naargelang van de aard van hun activiteiten
                     
                                 
                                    Aard van de verplichting
                                 
                              
                              
                                 
                                    Gegevenstype
                                 
                              
                              
                                 
                                    Inhoudsindicatie
                                 
                              
                              
                                 
                                    Rechtsgrondslag
                                 
                              
                           
                                 
                                    Beoordeling van cliënten
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informatieverstrekking aan klanten
                              
                              
                                 Inhoud als bedoeld in artikel 24, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU en de artikelen 44 tot en met 51 van deze verordening
                              
                              
                                 Artikel 24, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikelen 44 tot en met 51 van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Overeenkomsten met cliënten
                              
                              
                                 Gegevens als bedoeld in artikel 25, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU
                              
                              
                                 Artikel 25, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 58 van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Beoordeling van geschiktheid en adequaatheid
                              
                              
                                 Inhoud als bedoeld in artikel 25, leden 2 en 3, van Richtlijn 2014/65/EU en de artikelen 54, 55 en 60 van deze verordening
                              
                              
                                 Artikel 25, leden 2 en 3, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikelen 54, 55 en 56 van deze verordening
                              
                           
                                 
                                    Verwerking van orders
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Verwerking van orders van cliënten — Samengevoegde transacties
                              
                              
                                 Gegevens als bedoeld in de artikelen 67 tot en met 70 van deze verordening
                              
                              
                                 Artikel 24, lid 1, en artikel 28, lid 1, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikelen 67 tot en met 70 van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Samenvoeging en toewijzing van transacties voor eigen rekening
                              
                              
                                 Gegevens als bedoeld in artikel 69 van deze verordening
                              
                              
                                 Artikel 24, lid 1, en artikel 28, lid 1, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 69 van deze verordening
                              
                           
                                 
                                    Orders van cliënten en transacties
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Bijhouden van gegevens over orders van cliënten of handelsbeslissingen
                              
                              
                                 Gegevens als bedoeld in artikel 74 van deze verordening
                              
                              
                                 Artikel 16, lid 6, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 74 van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Bijhouden van gegevens over transacties en orderverwerking
                              
                              
                                 Gegevens als bedoeld in artikel 75 van deze verordening
                              
                              
                                 Artikel 16, lid 6, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 75 van deze verordening
                              
                           
                                 
                                    Rapportage aan cliënten
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Plichten met betrekking tot voor cliënten verrichte diensten
                              
                              
                                 Inhoud als bedoeld in de artikelen 59 tot en met 63 van deze verordening
                              
                              
                                 Artikel 24, leden 1 en 6, en artikel 25, leden 1 en 6, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikelen 59 tot en met 63 van deze verordening
                              
                           
                                 
                                    Vrijwaring van de activa van cliënten
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Door een beleggingsonderneming aangehouden financiële instrumenten van cliënten
                              
                              
                                 Gegevens als bedoeld in artikel 16, lid 8, van Richtlijn 2014/65/EU en artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593 van de Commissie
                              
                              
                                 Artikel 16, lid 8, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Door een beleggingsonderneming aangehouden gelden van cliënten
                              
                              
                                 Gegevens als bedoeld in artikel 16, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU en artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Artikel 16, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Gebruik van financiële instrumenten van cliënten
                              
                              
                                 Gegevens als bedoeld in artikel 5 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Artikel 16, leden 8, 9 en 10, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 5 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
                              
                           
                                 
                                    Communicatie met cliënten
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informatie over kosten en bijbehorende lasten
                              
                              
                                 Inhoud als bedoeld in artikel 50 van deze verordening
                              
                              
                                 Artikel 24, lid 4, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 50 van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informatie over de beleggingsonderneming en haar diensten, financiële instrumenten en de vrijwaring van activa van cliënten
                              
                              
                                 Inhoud als bedoeld in de artikelen 47, 48 en 49 van deze verordening
                              
                              
                                 Artikel 24, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikelen 47, 48 en 49 van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informatieverstrekking aan klanten
                              
                              
                                 Gegevens over communicatie
                              
                              
                                 Artikel 24, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 46 van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Reclame-uitingen (behalve in mondelinge vorm)
                              
                              
                                 Elke reclame-uiting van de beleggingsonderneming (behalve die in mondelinge vorm) als bedoeld in de artikelen 44 en 46 van deze verordening
                              
                              
                                 Artikel 24, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikelen 44 en 46 van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Beleggingsadvies aan niet-professionele cliënten
                              
                              
                                 i) Het feit dat, alsook het tijdstip en de datum waarop beleggingsadvies is verleend, ii) het aanbevolen financiële instrument, en iii) het aan de cliënt verstrekte geschiktheidsverslag
                              
                              
                                 Artikel 25, lid 6, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 54 van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Onderzoek op beleggingsgebied
                              
                              
                                 Elk onderdeel van onderzoek op beleggingsgebied dat door de beleggingsonderneming op een duurzame drager wordt verspreid
                              
                              
                                 Artikel 24, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikelen 36 en 37 van deze verordening
                              
                           
                                 
                                    Organisatorische vereisten
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Bedrijf en interne organisatie van de onderneming
                              
                              
                                 Gegevens als bedoeld in artikel 21, lid 1, onder f), van deze verordening
                              
                              
                                 Artikel 16, leden 2 tot en met 10, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 21, lid 1, onder f), van deze verordening.
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Nalevingsrapporten
                              
                              
                                 Elk nalevingsrapport aan het leidinggevend orgaan
                              
                              
                                 Artikel 16, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 22, lid 2, onder c), en artikel 25, lid 2, van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Gegevens over belangenconflicten
                              
                              
                                 Gegevens als bedoeld in artikel 35 van deze verordening
                              
                              
                                 Artikel 16, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 35 van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Promotionele aanbiedingen
                              
                              
                                 Uit hoofde van artikel 24, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU aan cliënten verstrekte informatie
                              
                              
                                 Artikel 24, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikelen 11, 12 en 13 van Gedelegeerde Richtlijn (EU) 2017/593.
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Risicobeheerrapporten
                              
                              
                                 Elk risicobeheerrapport aan de directie
                              
                              
                                 Artikel 16, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 23, lid 1, onder b), en artikel 25, lid 2, van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Interne-controlerapporten
                              
                              
                                 Elk interne-controlerapport aan de directie
                              
                              
                                 Artikel 16, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 24 en artikel 25, lid 2, van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Gegevens over de behandeling van klachten
                              
                              
                                 Elke klacht en de maatregelen die zijn genomen om deze klacht te regelen
                              
                              
                                 Artikel 16, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 26 van deze verordening
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Gegevens over persoonlijke transacties
                              
                              
                                 Gegevens als bedoeld in artikel 29, lid 5, onder c), van deze verordening
                              
                              
                                 Artikel 16, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU
                                 Artikel 29, lid 5, onder c), van deze verordening
                              
                           
               ”