CELEX: 51990PC0597
Language: es
Date: 1990-12-18
Title: PROPUESTA DE DIRECTIVA DEL CONSEJO RELATIVA A LA FABRICACION Y COMERCIALIZACION DE DETERMINADAS SUSTANCIAS UTILIZADAS PARA LA FABRICACION ILICITA DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS SICOTROPICAS

29. 1.91                                Diario Oficial de las Comunidades Europeas                                   N ° C 21/17
                Propuesta de Directiva del Consejo relativa a la fabricación y comercialización de determinadas
                   sustancias utilizadas para la fabricación ilícita de estupefacientes y sustancias sicotrópicas
                                                 COM(90) 597 final — SYN 316
                                     (Presentada por la Comisión el 20 de diciembre de 1990)
                                                           (91/C 21/07)
  EL CONSEJO DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS,                               Comunidad o exportaciones fraudulentas desde ella y
                                                                       garantizar la aplicación de normas comunes de control
                                                                       en el mercado comunitario;
  Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Econó-
  mica Europea y, en particular, su artículo 100A,                     Considerando que las disposiciones del artículo 12 del
                                                                       Convenio están basadas en un sistema de control del co-
                                                                       mercio de las mencionadas sustancias; que tanto la docu-
  Vista la propuesta de la Comisión,                                   mentación como el eventual etiquetado, de los envíos de
                                                                       dichas sustancias deben ser suficientemente claros; que
                                                                       es, además, importante crear, en el espíritu del Conve-
  En cooperación con el Parlamento Europeo,                            nio, mecanismos basados en la estrecha cooperación con
                                                                       los operadores económicos interesados y en el desarrollo
                                                                       de métodos de recogida, intercambio y explotación de
                                                                       información confidencial, a la vez que se proporcionan
  Visto el dictamen del Comité Económico y Social,                     los medios de acción necesarios a las autoridades compe-
                                                                       tentes;
  Considerando que algunos Estados miembros han adop-
                                                                       Considerando que es asimismo importante, en este ám-
  tado medidas para controlar la fabricación y comerciali-
                                                                       bito, que los Estados miembros prevean sanciones sufi-
  zación de determinadas sustancias utilizadas con fre-
                                                                       cientemente disuasorias;
 cuencia para la fabricación ilícita de estupefacientes y
 sustancias sicotrópicas; que otros Estados miembros es-
 tán a punto de adoptar medidas similares; que, por con-              Considerando que, a fin de descubrir cualquier fabrica-
 siguiente, es necesario establecer normas comunes a nivel            ción y distribución ilícitas, deben adoptarse medidas para
 comunitario con vistas a la realización del mercado inte-            estimular la vigilancia, por parte de los distintos opera-
 rior para evitar las distorsiones de la competencia en el            dores, de las operaciones sospechosas y su detección en
 comercio lícito y garantizar la aplicación uniforme de las           colaboración con las autoridades competentes;
 normas establecidas;
                                                                      Considerando que el comercio lícito de las sustancias
                                                                      que aparecen en el Cuadro I del Anexo se limita, de he-
 Considerando que, el 19 de diciembre de 1988, la Con-                cho, a la elaboración de productos farmacéuticos; que,
 ferencia de las Naciones Unidas aprobó un Convenio                   por lo tanto, es posible restringir la fabricación y utiliza-
 contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias si-        ción de dichos productos a las personas que posean au-
 cotrópicas en sus esfuerzos por combatir las drogas; que            torización para fabricar productos farmacéuticos conce-
 la Comunidad participó en la negociación de dicho Con-              dida en virtud del artículo 16 de la Directiva
venio, demostrando así su voluntad política de actuar                75/319/CEE del Consejo, de 20 de mayo de 1975, rela-
 dentro del límite de sus competencias;                               tiva a la aproximación de las disposiciones legales, regla-
                                                                     mentarias y administrativas sobre especialidades farma-
                                                                     céuticas ('), cuya última modificación la constituye la
                                                                     Directiva 89/381/CEE (2);
Considerando que las exigencias del artículo 12 del Con-
venio mencionado, con respecto al comercio de precur-
sores, es decir, de sustancias empleadas frecuentemente              Considerando que conviene establecer mecanismos de
en la elaboración ilícita de estupefacientes y sustancias            cooperación administrativa; que, a este respecto, con-
sicotrópicas, se satisfacen en los intercambios comerciales          viene, por lo que respecta a las autoridades competentes
entre la Comunidad y los terceros países mediante el Re-             de la Comunidad, inspirarse en el Reglamento (CEE) n°
glamento (CEE) . . . del Consejo;                                     1468/81 del Consejo, de 19 de mayo de 1981, relativo a
                                                                     la asistencia mutua entre las autoridades administrativas
                                                                     de los Estados miembros y la colaboración entre
Considerando que el artículo 12 del Convenio contempla               éstas y la Comisión con objeto de asegurar la
la adopción de medidas adecuadas para controlar la fa-               correcta aplicación de las regulaciones aduanera
bricación y distribución de precursores; que es necesario
modificar el citado Reglamento con el fin de detectar                (') DO n° L 147 de 9. 6. 1975, p. 13.
posibles desviaciones ilícitas de precursores dentro de la           (2) DO n° L 181 de 28. 6. 1989, p. 44.
 ---pagebreak--- N°C21/18                                 Diario Oficial de las Comunidades Europeas                                    29. 1.91
o agrícola ('), cuya última modificación la constituye el         sustancias catalogadas esté sometida a las siguientes con-
Reglamento (CEE) 945/87 (2); que hay que prestar espe-            diciones:
cial atención a la confidencialidad de los datos recibidos
e intercambiados,                                                  1. Todas las transacciones que conduzcan a la comercia-
                                                                      lización de sustancias catalogadas irán acompañadas
HA ADOPTADO LA PRESENTE DIRECTIVA:                                    de la documentación pertinente.
                                                                      a) En particular, los documentos comerciales tales
                          TÍTULO I                                        como facturas, declaraciones de carga, documen-
                                                                          tos administrativos, de transporte y demás docu-
               DISPOSICIONES GENERALES                                    mentos de envío contendrán información suficiente
                                                                          para poder identificar con toda certeza:
                          Artículo 1
                                                                          — el nombre, la cantidad y el peso de las sustan-
 1.    La presente Directiva se refiere al control, dentro
                                                                              cias catalogadas tal como se indica en el
de la Comunidad, de determinadas sustancias utilizadas
                                                                              Anexo, o, si se trata de mezclas, el nombre, la
con frecuencia para la elaboración ilícita de estupefacien-
                                                                              cantidad y el peso de las sustancias enumeradas
tes y sustancias sicotrópicas con objeto de evitar el desvío
                                                                              en el Anexo;
de dichas sustancias.
                                                                          — el nombre y dirección de los suministradores y
2.     A los efectos de la presente Directiva, se entenderá                   clientes.
por:
                                                                      b) La documentación contendrá además una declara-
a) «sustancias catalogadas», cualquier sustancia conte-                   ción del cliente que especifique los usos a que se
    nida en el Anexo, incluidas las mezclas que contengan                 destinarán estas sustancias y que confirme que no
    dichas sustancias. Se excluyen los preparados farma-                  se utilizarán para la elaboración ilícita de estupefa-
    céuticos u otros preparados que contengan sustancias                  cientes o sustancias sicotrópicas.
    catalogadas cuya composición sea tal que no puedan
    ser utilizadas fácilmente o recuperadas con medios de             c) Las obligaciones a que se refieren las letras a) y b)
    fácil aplicación;                                                     no se aplicarán a las transacciones que se refieran
                                                                          a los productos del cuadro II del Anexo cuando las
b) «comercialización», cualquier acto de disposición a                    cantidades utilizadas no sobrepasen las indicadas
    favor de terceros mediante pago o a título gratuito,                  en el cuadro III del Anexo.
    de sustancias catalogadas fabricadas en la Comunidad
    o despachadas a libre práctica en ella;                       2. Cuando los operadores coloquen etiquetas en las sus-
                                                                      tancias catalogadas con el fin de comercializarlas, en
c) «operador», cualquier persona física o jurídica que se             dichas etiquetas se mencionarán los nombres de estas
    dedique a la fabricación, elaboración, comercio o dis-            sustancias tal como se indica en los cuadros I y II del
    tribución de sustancias catalogadas en la Comunidad               Anexo.
    o que ejerza otras actividades conexas, tales como el
    corretaje o la tenencia de títulos para terceros;             3. Los operadores que participen en la comercialización
                                                                      de sustancias catalogadas llevarán un registro comer-
d) «Convenio ONU», el Convenio de las Naciones Uni-                   cial detallado de dichas actividades en la medida ne-
    das contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sus-           cesaria para el cumplimiento de las obligaciones a que
    tancias sicotrópicas, adoptado en Viena el 19 de di-              se refiere el punto 1.
    ciembre de 1988;
                                                                  4. Los documentos y registros mencionados en los pun-
e) «Junta internacional de control de narcóticos», la                 tos 1 y 3 se conservarán durante un período de
    junta establecida por el convenio único sobre estupe-             tiempo no inferior a dos años a partir del final del
    facientes de 1961, tal como fue modificado por el                 año natural en el que tuvieron lugar las transacciones
    Protocolo de 1972.                                                a que se refiere el punto 1, y se pondrán inmediata-
                                                                      mente a disposición de las autoridades competentes
                         TÍTULO II                                    cuando éstas los soliciten.
         CONTROL DE LA COMERCIALIZACIÓN
                                                                                             Artículo 3
                          Artículo 2
                                                                  Los Estados miembros nombrarán una autoridad compe-
           Documentación, registros y etiquetado                  tente para garantizar la adopción de las decisiones regla-
                                                                  mentarias adecuadas respecto de la fabricación de los
Los Estados miembros adoptarán todas las medidas ne-              productos enumerados en el cuadro I del Anexo y la co-
cesarias para garantizar que la comercialización de las           mercialización de las sustancias catalogadas.
(') D O n° L 144 de 2. 6. 1981, p. 1.                             Los Estados miembros informarán a la Comisión de la
(2) D O n° L 90 de 2. 4. 1987, p. 3.                              designación de dichas autoridades competentes.
 ---pagebreak---   29. 1. 91                                 Diario Oficial de las Comunidades Europeas                                N ° C 21/19
                              Artículo 4                             b) entrar en los locales profesionales de los operadores
                                                                         con objeto de efectuar registros, y obtener la prueba
  Requisitos suplementarios — Sustancias del Cuadro I del
                                                                         de las irregularidades;
                               Anexo
   1.     Los Estados miembros adoptarán las medidas ade-            c) incautarse de cualquiera de las sustancias catalogadas
  cuadas para garantizar que la fabricación o despacho a                 si existen pruebas suficientes de que dicha sustancia,
  libre práctica en la Comunidad de las sustancias catalo-               que ha sido o va a ser comercializada o fabricada,
  gadas del cuadro I del Anexo esté sujeta a la posesión de              según el caso, está destinada a la fabricación ilícita de
  una autorización concedida en virtud del artículo 16 de                estupefacientes o sustancias sicotrópicas.
  la Directiva 75/319/CEE.
                                                                     2.     Sin perjuicio de las medidas establecidas en los
  2.      Los Estados miembros adoptarán las medidas ade-            apartados 1 y 2 del artículo 4 y en el apartado 1 del
  cuadas para garantizar que los operadores que estén en             artículo 6, las autoridades competentes de los Estados
  posesión de la autorización mencionada en el apartado 1            miembros podrán prohibir'la comercialización o fabrica-
  pongan las sustancias catalogadas del cuadro I del Anexo           ción, según proceda, de sustancias catalogadas, si existen
  a disposición únicamente de los operadores que posean              motivos razonables para creer que dichas sustancias están
  también dicha autorización.                                        destinadas finalmente a la fabricación ilícita de estupefa-
                                                                     cientes o sustancias sicotrópicas.
                             Artículo 5
                                                                                             TÍTULO IV
                            Notificación
  1.     Los Estados miembros deberán adoptar, con arre-                         COOPERACIÓN ADMINISTRATIVA
 glo a su Derecho interno, las medidas apropiadas, entre
 ellas la necesaria protección jurídica de las personas inte-                                 Artículo 7
 resadas en lo que concierne a su propia responsabilidad,
 a fin de alentar a los operadores a notificar inmediata-           A efectos de la aplicación de la presente Directiva, las
 mente a las autoridades competentes cualesquiera cir-              disposiciones del Reglamento (CEE) 1468/81 serán de
 cunstancias, tales como pedidos y transacciones poco co-           aplicación, mutatis mutandis, en particular las relativas a
 rrientes de sustancias catalogadas, que indiquen la inten-         la confidencialidad. Cada Estado miembro comunicará a
 ción de desviar las sustancias que se vayan a comerciali-          los otros Estados miembros y a la Comisión el nombre
 zar o fabricar, según el caso, hacia la fabricación ilícita        de la autoridad competente designada como corresponsal
 de estupefacientes o sustancias sicotrópicas.                      con arreglo al apartado 2 del artículo 2 del Reglamento
                                                                    (CEE) n° 1468/81.
 2.      Además de las medidas a que se refiere el apartado
 1, los Estados miembros adoptarán, con arreglo a su de-                                     TÍTULO V
 recho interno, las medidas apropiadas, entre ellas la ne-
 cesaria protección jurídica de las personas interesadas en                          DISPOSICIONES FINALES
 lo que concierne a su propia responsabilidad, para alen-
 tar a las personas que sospechen, como resultado de in-                                     Artículo 8
 formaciones obtenidas en virtud de sus actividades profe-
sionales, que las sustancias catalogadas que han sido o             Los Estados miembros establecerán las sanciones aplica-
van a ser comercializadas o fabricadas, según el caso,              bles en caso de infracción de las disposiciones del pre-
pueden destinarse a la fabricación ilícita de un estupefa-          sente Reglamento. Las sanciones deberán ser suficientes
ciente o una sustancia sicotrópica, a informar de ello a            para fomentar el cumplimiento de tales disposiciones.
las autoridades competentes.
                                                                                             Artículo 9
                            TÍTULO III                              1.     Las autoridades competentes de los Estados miem-
                                                                    bros comunicarán anualmente a la Comisión:
                    MEDIDAS DE CONTROL
                                                                    — las cantidades de sustancias catalogadas incautadas y,
                             Artículo 6                                 en caso de que sea conocido, su origen;
          Atribuciones de las autoridades competentes               — cualquier sustancia no incluida en el Anexo que haya
                                                                        sido identificada como sustancia utilizada para la fa-
1.       Para garantizar la correcta aplicación de los artícu-          bricación ilícita de estupefacientes o sustancias sico-
los 2, 4 y 5, los Estados miembros adoptarán, con arre-                 trópicas y que se considere suficientemente impor-
glo a su derecho interno, las medidas necesarias para que               tante como para ser señalada a la Junta internacional
las autoridades competentes puedan:                                     de control de narcóticos;
a) obtener información de cualquier pedido o transac-               — los métodos utilizados para el desvío y fabricación ilí-
      ción relativos a las sustancias catalogadas;                      cita;
 ---pagebreak--- N° C 21/20                               Diario Oficial de las Comunidades Europeas                                  29. 1. 91
— la naturaleza del equipo de elaboración incautado y,             1 de julio de 1991. Informarán inmediatamente de ello
    en caso de que sea conocido, su origen.                        a la Comisión.
2.    La Comisión, basándose en las comunicaciones                 2.    Cuando los Estados miembros adopten dichas dis-
efectuadas con arreglo al apartado 1, elaborará, en con-           posiciones, éstas harán referencia a la presente Directiva
sulta con los Estados miembros, un informe anual que               o irán acompañadas de dicha referencia en su publica-
presentará a la Junta internacional de control de narcóti-         ción oficial. Los Estados miembros establecerán las mo-
cos.                                                               dalidades de la mencionada referencia.
                          Artículo 10                                                      Artículo 11
1.    Los Estados miembros adoptarán las disposiciones             Los destinatarios de la presente Directiva serán los Esta-
necesarias para cumplir la presente Directiva antes del            dos miembros.
                                                            ANEXO
                                                          CUADRO I
                                                               Número CAS                  Número EINECS
             Efedrina                                           299-42-3                      206-080-5
             Ergometrina                                         60-79-7                      200-485-0
             Ergotamina                                         113-15-5                      204-023-9
             Ácido lisérgico                                     82-58-6                      201-431-9
             1 -fenil-2-propanona                               103-79-7                      203-144-4
             Seudofedrina                                        90-82-4                      202-018-6
                                                          CUADRO II
                                                               Número CAS                  Número EINECS
             Anhídrido acético                                  108-24-7                      203-564-8
             Acetona                                             67-64-1                      200-662-2
             Ácido antranílico                                  118-92-3                      204-287-5
             Éter etílico                                        60-29-7                      200-467-2
             Ácido fenilacético                                 103-82-2                      203-148-6
             Piperidina                                         110-89-4                      203-813-0
             Las sales de las sustancias enumeradas en estos cuadros siempre que la existencia de dichas sales sea
             posible.
                                                         CUADRO III
                                                                                              Umbral
             Andrídico acético                                                                    11
             Acetona                                                                              11
             Ácido antranílico y sus sales                                                     100 g
             Éter etílico                                                                         11
             Ácido fenilacético y sus sales                                                    200 g
             Piperidina y sus sales                                                            0,25 1