CELEX: 32018D2059
Language: fi
Date: 2018-11-29 00:00:00
Title: Neuvoston päätös (EU) 2018/2059, annettu 29 päivänä marraskuuta 2018, ETA:n sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta esitettävästä kannasta ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamiseen (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti.)

27.12.2018   
               
               
                  FI
               
               
                  Euroopan unionin virallinen lehti
               
               
                  L 329/13
               
            
         NEUVOSTON PÄÄTÖS (EU) 2018/2059,
         annettu 29 päivänä marraskuuta 2018,
         ETA:n sekakomiteassa Euroopan unionin puolesta esitettävästä kannasta ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamiseen
         (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
         EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, joka
         ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen ja erityisesti sen 114 artiklan yhdessä sen 218 artiklan 9 kohdan kanssa,
         ottaa huomioon Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen soveltamista koskevista yksityiskohtaisista säännöistä 28 päivänä marraskuuta 1994 annetun neuvoston asetuksen (EY) N:o 2894/94 (1) ja erityisesti sen 1 artiklan 3 kohdan,
         ottaa huomioon Euroopan komission ehdotuksen,
         sekä katsoo seuraavaa:
         
                     (1)
                  
                  
                     Sopimus Euroopan talousalueesta (2), jäljempänä ’ETA-sopimus’, tuli voimaan 1 päivänä tammikuuta 1994.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     ETA-sopimuksen 98 artiklan mukaan ETA:n sekakomitea voi päättää muuttaa muun muassa kyseisen sopimuksen liitettä IX, joka sisältää määräyksiä rahoituspalveluista.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2015/847 (3) olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2015/849 (4) olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Komission delegoitu asetus (EU) 2016/1675 (5) olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Sen vuoksi olisi muutettava ETA-sopimuksen liitettä IX tämän mukaisesti.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Unionin kannan ETA:n sekakomiteassa olisi sen vuoksi perustuttava tähän päätökseen liitettyihin päätösluonnoksiin,
                  
               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:
         
            1 artikla
            ETA:n sekakomiteassa unionin puolesta esitettävä kanta ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) ehdotettuun muuttamiseen perustuu tähän päätökseen liitettyihin ETA:n sekakomitean päätösluonnoksiin.
         
         
            2 artikla
            Tämä päätös tulee voimaan päivänä, jona se hyväksytään.
         
         
            Tehty Brysselissä 29 päivänä marraskuuta 2018.
            
               
                  Neuvoston puolesta
               
               
                  Puheenjohtaja
               
               M. SCHRAMBÖCK
            
         
         
            (1)  EYVL L 305, 30.11.1994, s. 6.
         
            (2)  EYVL L 1, 3.1.1994, s. 3.
         
            (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2015/847, annettu 20 päivänä toukokuuta 2015, varainsiirtojen mukana toimitettavista tiedoista ja asetuksen (EY) N:o 1781/2006 kumoamisesta (EUVL L 141, 5.6.2015, s. 1).
         
            (4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2015/849, annettu 20 päivänä toukokuuta 2015, rahoitusjärjestelmän käytön estämisestä rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2005/60/EY ja komission direktiivin 2006/70/EY kumoamisesta (EUVL L 141, 5.6.2015, s. 73).
         
            (5)  Komission delegoitu asetus (EU) 2016/1675, annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2015/849 täydentämisestä yksilöimällä suuririskiset kolmannet maat, joilla on strategisia puutteita (EUVL L 254, 20.9.2016, s. 1).
      
      
         
            LUONNOS
            ETA:N SEKAKOMITEAN PÄÄTÖS N:o …/…,
            annettu …,
            ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamisesta
            ETA:N SEKAKOMITEA, joka
            ottaa huomioon Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen, jäljempänä ’ETA-sopimus’, ja erityisesti sen 98 artiklan,
            sekä katsoo seuraavaa:
            
                        (1)
                     
                     
                        Varainsiirtojen mukana toimitettavista tiedoista ja asetuksen (EY) N:o 1781/2006 kumoamisesta 20 päivänä toukokuuta 2015 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2015/847 (1) olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Asetuksella (EU) 2015/847 kumotaan asetus (EY) N:o 1781/2006, joka on otettu osaksi ETA-sopimusta ja joka näin ollen olisi poistettava ETA-sopimuksesta.
                     
                  
                        (3)
                     
                     
                        Sen vuoksi olisi muutettava ETA-sopimuksen liitettä IX tämän mukaisesti,
                     
                  ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:
            
               1 artikla
               Muutetaan ETA-sopimuksen liite IX seuraavasti:
               
                           1.
                        
                        
                           Korvataan 23ba kohdan (komission direktiivi 2006/70/EY) teksti seuraavasti:
                           ”32015 R 0847: Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2015/847, annettu 20 päivänä toukokuuta 2015, varainsiirtojen mukana toimitettavista tiedoista ja asetuksen (EY) N:o 1781/2006 kumoamisesta (EUVL L 141, 5.6.2015, s. 1).
                           Tätä sopimusta sovellettaessa asetuksen säännöksiä koskee seuraava mukautus:
                           Poiketen siitä, mitä 4 ja 6 artiklassa säädetään, Sveitsin frangeissa Liechtensteinissa sekä Liechtensteinista ja Liechtensteiniin Sveitsin kanssa perustetun valuuttaunionin puitteissa tehtävien varainsiirtojen osalta 4 ja 6 artiklassa edellytetyt tiedot on kerättävä ja asetettava saataville, kun maksunsaajan maksupalveluntarjoaja niin vaatii, kolmen työpäivän kuluessa, mutta tietoja ei tarvitse siirtää välittömästi varainsiirtojen mukana 4 ja 6 artiklassa tarkoitetulla tavalla. Tätä poikkeusta sovelletaan 31 päivänä joulukuuta 2022 päättyvän siirtymäkauden ajan.”
                        
                     
                           2.
                        
                        
                           Poistetaan 23d kohdan (Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1781/2006) teksti.
                        
                     
            
               2 artikla
               Asetuksen (EU) 2015/847 islanniksi ja norjaksi laaditut tekstit, jotka julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-täydennysosassa, ovat todistusvoimaisia.
            
            
               3 artikla
               Tämä päätös tulee voimaan […], jos kaikki ETA-sopimuksen 103 artiklan 1 kohdan mukaiset ilmoitukset on tehty (*1), tai [neljännen rahanpesunvastaisen direktiivin (celex 32015L0849) ottamisesta osaksi ETA-sopimusta] … annetun ETA:n sekakomitean päätöksen N:o …/… (2) voimaantulopäivänä, sen mukaan, kumpi ajankohta on myöhäisempi.
            
            
               4 artikla
               Tämä päätös julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-osastossa ja ETA-täydennysosassa.
            
            
               Tehty Brysselissä
               
                  
                     ETA:n sekakomitean puolesta
                  
                  
                     Puheenjohtaja
                  
                  
                     ETA:n sekakomitean sihteerit
                  
               
            
            
               (1)  EUVL L 141, 5.6.2015, s. 1.
            
               (*1)  [Valtiosäännön asettamista vaatimuksista ei ole ilmoitettu.] [Valtiosäännön asettamista vaatimuksista on ilmoitettu.]
            
               (2)  EUVL L …
         
      
      
         
            LUONNOS
            ETA:N SEKAKOMITEAN PÄÄTÖS N:o …/…,
            annettu …,
            ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamisesta
            ETA:N SEKAKOMITEA, joka
            ottaa huomioon Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen, jäljempänä ’ETA-sopimus’, ja erityisesti sen 98 artiklan,
            sekä katsoo seuraavaa:
            
                        (1)
                     
                     
                        Rahoitusjärjestelmän käytön estämisestä rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2005/60/EY ja komission direktiivin 2006/70/EY kumoamisesta 20 päivänä toukokuuta 2015 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2015/849 (1) olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2015/849 täydentämisestä yksilöimällä suuririskiset kolmannet maat, joilla on strategisia puutteita, 14 päivänä heinäkuuta 2016 annettu komission delegoitu asetus (EU) 2016/1675 (2) olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
                     
                  
                        (3)
                     
                     
                        Direktiivillä (EU) 2015/849 kumotaan Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2005/60/EY (3) ja komission direktiivi 2006/70/EY (4), jotka on otettu osaksi ETA-sopimusta ja jotka olisi näin ollen poistettava ETA-sopimuksesta.
                     
                  
                        (4)
                     
                     
                        Sen vuoksi olisi muutettava ETA-sopimuksen liitettä IX tämän mukaisesti,
                     
                  ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:
            
               1 artikla
               Muutetaan ETA-sopimuksen liite IX seuraavasti:
               
                           1.
                        
                        
                           Korvataan 23b kohdan (Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2005/60/EY) teksti seuraavasti:
                           ”32015 L 0849: Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2015/849, annettu 20 päivänä toukokuuta 2015, rahoitusjärjestelmän käytön estämisestä rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2005/60/EY ja komission direktiivin 2006/70/EY kumoamisesta (EUVL L 141, 5.6.2015, s. 73).
                           Tätä sopimusta sovellettaessa direktiivin säännöksiä koskee seuraava mukautus:
                           
                                       a)
                                    
                                    
                                       Korvataan 3 artiklan 4 kohdan d alakohta seuraavasti:
                                       ”petokset, ainakin törkeät petokset, jotka vaikuttavat unionin taloudellisiin etuihin, siten kuin jäljempänä määritellään:
                                       
                                                   i)
                                                
                                                
                                                   menojen osalta tahallinen teko tai laiminlyönti, joka koskee
                                                   
                                                               —
                                                            
                                                            
                                                               väärien, virheellisten tai puutteellisten ilmoitusten tai asiakirjojen käyttämistä tai esittämistä, josta seuraa, että Euroopan unionin yleiseen talousarvioon tai Euroopan unionin hoidossa oleviin tai sen puolesta hoidettuihin talousarvioihin sisältyviä varoja nostetaan tai pidätetään oikeudettomasti,
                                                            
                                                         
                                                               —
                                                            
                                                            
                                                               erityistä velvoitetta rikkoen tapahtuvaa tietojen ilmoittamatta jättämistä, jolla on sama seuraus kuin edellä,
                                                            
                                                         
                                                               —
                                                            
                                                            
                                                               tällaisten varojen väärinkäyttöä muihin tarkoituksiin kuin mihin ne on alun perin myönnetty;
                                                            
                                                         
                                             
                                                   ii)
                                                
                                                
                                                   Euroopan yhteisöjen omien varojen järjestelmästä 29 päivänä syyskuuta 2000 tehdyssä neuvoston päätöksessä (5) määriteltyjen tulojen osalta tahallinen teko tai laiminlyönti, joka koskee
                                                   
                                                               —
                                                            
                                                            
                                                               väärien, virheellisten tai puutteellisten ilmoitusten tai asiakirjojen käyttämistä tai esittämistä, josta seuraa, että Euroopan unionin yleiseen talousarvioon tai Euroopan unionin hoidossa oleviin tai sen puolesta hoidettuihin talousarvioihin sisältyvät varat vähenevät oikeudettomasti,
                                                            
                                                         
                                                               —
                                                            
                                                            
                                                               erityistä velvoitetta rikkoen tapahtuvaa tietojen ilmoittamatta jättämistä, jolla on sama seuraus kuin edellä,
                                                            
                                                         
                                                               —
                                                            
                                                            
                                                               laillisesti saadun edun väärinkäyttämistä, jolla on sama seuraus kuin edellä.
                                                            
                                                         
                                             Törkeänä petoksena pidetään petosta, joka koskee vähimmäismäärää, jota ei saa vahvistaa 50 000:ta euroa suuremmaksi.””
                                    
                                 
                     
                           2.
                        
                        
                           Korvataan 23ba kohdan (komission direktiivi 2006/70/EY) teksti seuraavasti:
                           ”32016 R 1675: komission delegoitu asetus (EU) 2016/1675, annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2015/849 täydentämisestä yksilöimällä suuririskiset kolmannet maat, joilla on strategisia puutteita (EUVL L 254, 20.9.2016, s. 1)”.
                        
                     
                           3.
                        
                        
                           Lisätään 31bc kohtaan (Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012) luetelmakohta seuraavasti:
                           
                                       ”—
                                    
                                    
                                       
                                          32015 L 0849: Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2015/849, annettu 20 päivänä toukokuuta 2015 (EUVL L 141, 5.6.2015, s. 73)”.
                                    
                                 
                     
            
               2 artikla
               Direktiivin (EU) 2015/849 ja delegoidun asetuksen (EU) 2016/1675 islanniksi ja norjaksi laaditut tekstit, jotka julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-täydennysosassa, ovat todistusvoimaisia.
            
            
               3 artikla
               Tämä päätös tulee voimaan […], jos kaikki ETA-sopimuksen 103 artiklan 1 kohdan mukaiset ilmoitukset on tehty (*1).
            
            
               4 artikla
               Tämä päätös julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-osastossa ja ETA-täydennysosassa.
            
            
               Tehty Brysselissä
               
                  
                     ETA:n sekakomitean puolesta
                  
                  
                     Puheenjohtaja
                  
                  
                     ETA:n sekakomitean sihteerit
                  
               
            
            
               (1)  EUVL L 141, 5.6.2015, s. 73.
            
               (2)  EUVL L 254, 20.9.2016, s. 1.
            
               (3)  EUVL L 309, 25.11.2005, s. 15.
            
               (4)  EUVL L 214, 4.8.2006, s. 29.
            
               (5)  EUVL L 253, 7.10.2000, s. 42.
            
               (*1)  [Valtiosäännön asettamista vaatimuksista ei ole ilmoitettu.] [Valtiosäännön asettamista vaatimuksista on ilmoitettu.]
         
         
            
               EFTA-valtioiden julistus
               
                  päätökseen N:o … direktiivin (EU) 2015/849 ottamisesta osaksi ETA-sopimusta
               
               Direktiivissä (EU) 2015/849 on säännöksiä, jotka viittaavat SEUT-sopimuksen V osaston nojalla hyväksyttyihin säädöksiin. On muistettava, että tällaisia säännöksiä sisältävien säädösten ottaminen osaksi ETA-sopimusta ei muuta sitä, että SEUT-sopimuksen V osaston nojalla annettu Euroopan unionin lainsäädäntö ei kuulu ETA-sopimuksen soveltamisalaan.
            
         
         
            
               Sopimuspuolten yhteinen julistus
               
                  päätökseen N:o … direktiivin (EU) 2015/849 ottamisesta osaksi ETA-sopimusta
               
               Sopimuspuolet ovat sopineet sisällyttävänsä Euroopan unionin taloudellisiin etuihin vaikuttavat vakavat petokset rahanpesun esirikoksia koskevaan luetteloon. Neljäs rahanpesunvastainen direktiivi (direktiivi (EU) 2015/849) on käytännön syistä otettu osaksi ETA-sopimusta ilman vastavuoroista sopimusta myös ETA:n EFTA-valtioiden taloudellisten etujen suojaamiseksi. Tästä huolimatta ETA-sopimuksen 1 artiklassa määrättyjä ja sen johdanto-osan 4 kappaleessa tarkoitettuja vastavuoroisuuden ja yhdenmukaisuuden periaatteita sovelletaan edelleen täysimääräisesti myös keskinäiseen suojaan sellaista rikollista toimintaa vastaan, joka vaikuttaa [tässä päätöksessä] tarkoitettuihin sopimuspuolten taloudellisiin etuihin.