CELEX: 51998PC0151
Language: sv
Date: 1998-03-13
Title: Ändret förslag till Europaparlamentets och rådets direktiv om slutgiltig avveckling i system för överföring av betalningar och värdepapper

EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS KOMMISSION

                                  Bryssel den 13.03.1998
                                  KOM(1998) 151 slutlig

                                  96/0126 (COD)

        KOMMISSIONENS YTTRANDE
       enligt artikel 189b.2 d i EG-fördraget
        om Europaparlamentets ändringar
      av rådets gemensamma ståndpunkt om

              förslaget till
EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS DIREKTIV

       OM SLUTGILTIG AVVECKLING I SYSTEM

   FÖR ÖVERFÖRING AV BETALNINGAR OCH VÄRDEPAPPER

MED ÄNDRING AV KOMMISSIONENS FÖRSLAG
      enligt artikel 189a.2 i EG-fördraget
 ---pagebreak---  ---pagebreak--- 1.   BAKGRUND

1. Den 30 maj 1996 antog kommissionen ettförslagtill direktiv om avvecklingens slutgiltighet
   och säkerheter1. Texten överlämnades till Europaparlamentet, rådet, Ekonomiska och sociala
   kommittén och Europeiska monetära institutet.

2. Rådet påbörjade behandlingen avförslagetden 20 september 1996.

3. Ekonomiska och sociala kommittén antog den 31 oktober 1996 enhälligt ett yttrande om
   kommissionens förslag, i vilket rekommenderas att värdepappersawecklingssystem skall
   omfattas av direktivförslaget2.

4. Europeiska monetära institutet avgav sitt yttrande den 21 november 1996. Förslaget
   välkomnades och dess grundläggande betydelse för att betalningssystemen skall fungera
   smidigt och effektivt betonades. I yttrandet rekommenderades även att värdepappers-
   avvecklingssystem bör omfattas av direktivet.

5. Europaparlamentet välkomnade detta förslag och antog sitt yttrande om kommissionens
   förslag vid sitt plenarsammanträde den 9 april 19973.

6. Den 4 juli 1997 antog kommissionen sitt ändrade förslag4 mot bakgrund av samråden med
   Europaparlamentet, Ekonomiska och sociala kommittén och Europeiska monetära institutet.

7. Den 13 oktober antog rådet sin gemensamma ståndpunkt5.

8. Den 29 januari 1998 antog Europaparlamentet tre ändringsförslag vid sin andra behandling.

Enligt artikel 189b.2 d i EG-fördraget skall kommissionen lämna ett yttrande om dessa
ändringsförslag.

1
     KOM(96) 193 slutlig, EGT nr C 207, 18.7.1996, s. 13.
2
     EGT nr C 56, 24.2.1997, s. 1.
3
     EGT nr C 132,28.4.97.
4
     Ändrat förslag till Europaparlamentets och rådets direktiv om avvecklingens slutgiltighet och säkerheter
     (skall döpas om till "om begränsning av systemrisk i betalningssystem och system för avveckling av
     värdepapper"), KOM/97/0345 slutlig - COD 96/0126, EGT nr C 259, 26.8.1997, s. 6.
5
     EGT nr C 375, 10.12.1997, s. 34.
 ---pagebreak--- 2.   KOMMISSIONENS FÖRETRÄDARES STÅNDPUNKT VID PLENARSAMMANTRÄDET

Europaparlamentet föreslog 3 ändringar till texten i rådets gemensamma ståndpunkt.
Kommissionensföreträdaregodtog samtliga ändringsförslag.
(Ändringsförslagen i fråga är nummer 4-6, tidigare ändringsförslag nummer 1-3 drogs tillbaka)

3.   KOMMISSIONENS YTTRANDE OM EUROPAPARLAMENTETS ÄNDRINGSFÖRSLAG

Ändringsförslag 4

I ändringsförslag 4 föreslås att artikel 11 i den gemensamma ståndpunkten utgår. Eftersom det i
det första stycket i ändringsförslag 6 anges tydligare vad som är syftet med artikel 11 kan
kommissionen godkänna detta ändringsförslag.

Ändringsförslag 5

I ändringsförslag 5 ändras den andra delen av artikel 3.1 i den gemensamma ståndpunkten. Man
understryker att det endast är i särskilda fall som betalningsuppdrag, som införts i ett system
efter det att insolvensförfaranden har inletts, är giltiga. Man vänder också på bevisbördan genom
att betalningsuppdrag som införts efter det att insolvensförfaranden inletts skall gälla endast om
"systemet" kan bevisa att man inte hade och inte borde ha haft kännedom om detta inledande.
Slutligen anges vems kännedom som är relevant för att ett betalningsuppdrag som införts efter
den tidpunkt då insolvensförfarandena inleddes skall vara giltigt. Betalningsuppdrag som införts
efter denna tidpunkt skall gälla endast om den centrala motparten, clearingorganisationen eller
avvecklingsagenten inte hade och inte borde ha haft kännedom om att insolvensförfarandena
hade inletts.

Kommissionen anser att även om kravet att tillhandahålla ett negativt bevis (bevis på avsaknad
av kännedom) kan medföra problem så kommer denna artikel om god tro att fungera i praktiken,
särskilt med tanke på attförfarandetföratt anmäla insolvensförfaranden definieras i direktivet.

 Ändringsförslag 6

 • första stycket

 I det första stycket i ändringsförslag 6 förtydligas vad som var syftet med artikel 11 i den
 gemensamma ståndpunkten. Kommission kan därför godkänna både ändringsförslag 4 (artikel
 II utgår) och ändringsförslag 6.1. Det bör noteras att det faktum att varje medlemsstat kan
 införa övervakning av systemen givetvis inte kan påverka Europeiska centralbankssysteimets
 befogenheter så som de fastställts i artikel 22 i dess stadgar.

 •   andra stycket

 Andra stycket i ändringsförslag 6 syftar främst till att låta slutanvändarna av systemen för
 överföring av betalningar och värdepapper, nämligen kunderna, få veta vilket system deras
 bank eller investeringsbolag använder för att överföra pengar eller värdepapper för deras
 räkning och vilka de viktigaste reglerna är för dessa system. Detta bör göra det möjligt för
 kunderna, eller andra parter som har ett berättigat intresse, att jämföra tjänster som
 tillhandahålls av olika system, till exempel vad gäller överföringstid, och bedöma riskerna for
 de olika systemen. Den ökade insyn för slutanvändaren av en betalning eller
 värdepapperstransaktion som införs genom ändringsförslag 6.2 kan bara välkomnas av
 kommissionen.
 ---pagebreak---                Ändrat förslag till

EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS DIREKTIV

       OM SLUTGILTIG AVVECKLING I SYSTEM

   FÖR ÖVERFÖRING AV BETALNINGAR OCH VÄRDEPAPPER
 ---pagebreak---        Rådets gemensamma ståndpunkt                                     Ändringar

                                         (Ändringsförslag 4)
                                             Artikel 11
                  Artikel 11                          Utgår

För att skydda systemen får varje medlemsstat
införa strängare villkor för systemen än de som
föreskrivs i detta direktiv.

                                         (Ändringsförslag 5)
                                            Artikel 3.1

1. Överföringsuppdrag och nettning skall gälla      1. Överföringsuppdrag och nettning skall gälla
enligt rättsordningen och, även i händelse av       enligt rättsordningen och, även i händelse av
insolvensförfaranden mot en deltagare, vara         insolvensförfaranden mot en deltagare, vara
bindande i förhållande till tredje man, under       bindande i förhållande till tredje man, under
förutsättning att överföringsuppdragen infördes i   förutsättning att överföringsuppdragen infördes i
ett system för den tidpunkt då sådana               ett system för den tidpunkt då sådana
insolvensförfaranden inleddes enligt definitionen   insolvensförfaranden inleddes enligt definitionen i
i artikel 6.1 eller, om de utfördes samma dag som   artikel 6.1.
insolvensförfarandena inleddes, om inte systemet
hade eller borde ha haft kännedom om att sådana     Betalningsuppdrag som i särskilda fall införts i ett
förfaranden hade inletts                            system       efter      den     tidpunkt       som
                                                    insolvensförfarandena inleddes och avvecklats
                                                    samma dag som dessa förfaranden inleddes skall
                                                    gälla enligt rättsordningen gentemot tredje man
                                                    endast om avvecklingsagenten, den centrala
                                                    motparten eller clearingsorganisationen efter
                                                    avvecklingen kan bevisa att de inte hade och inte
                                                    borde     ha       haft   kännedom      om       att
                                                    insolvensförfarandena hade inletts.

                                         (Ändringsförslag 6)
                         Artikel 10,förstastycket a ochförstastycket b (nytt)

                                                    Medlemsstaterna        får,      förutom        den
                                                    anmälningsskyldighet som enligt andra stycket
                                                    åligger en genomförandeorganisation för system
                                                    som faller under medlemsstatens lag, besluta om
                                                    att underkasta dessa organisationer kontroller eller
                                                    tillståndskrav.

                                                    Var och en som har ett berättigat intresse härav bar
                                                    rätt att kräva upplysningar av ett kredit- eller
                                                    värdepappersinstitut om i vilka system institutet
                                                    deltar och hur de huvudsakliga bestämmelserna
                                                    för detta systems funktionssätt lyder.
 ---pagebreak---  ---pagebreak---                                                                     ISSN 1024-4506

                                                        KOM(98) 151 slutlig

                                              DOKUMENT

SV                                                                  09   10 06

                                     Katalognummer : CB-CO-98-155-SV-C

                                                               ISBN 92-78-31993-7

Byrån för Europeiska gemenskapernas officiella publikationer
L-2985 Luxemburg