CELEX: 32012R1247
Language: hu
Date: 2012-12-19 00:00:00
Title: A Bizottság 1247/2012/EU végrehajtási rendelete ( 2012. december 19. ) a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standardok meghatározásáról  EGT-vonatkozású szöveg

21.12.2012   
            
            
               HU
            
            
               Az Európai Unió Hivatalos Lapja
            
            
               L 352/20
            
         A BIZOTTSÁG 1247/2012/EU VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
   (2012. december 19.)
   a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standardok meghatározásáról
   (EGT-vonatkozású szöveg)
   AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
   tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
   tekintettel az Európai Központi Bank véleményére (1),
   tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (2) és különösen annak 9. cikke (6) bekezdésére,
   mivel:
   
               (1)
            
            
               A következetlenségek elkerülése érdekében a 648/2012/EU rendelet 9. cikke értelmében a kereskedési adattáraknak bejelentett minden adatnak ugyanazon szabályokat, standardokat és formátumokat kell követnie minden kereskedési adattár, minden szerződő fél és a származtatott termékek minden típusa vonatkozásában. A származtatott ügyletek leírásához ezért egy egyedi adatkészletet kell használni.
            
         
               (2)
            
            
               Mivel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek jellemzően nem azonosíthatók egyedileg a pénzügyi piacokon széles körben használt meglévő kódokkal – mint például a nemzetközi értékpapír-azonosító szám (ISIN) –, és nem is írhatók körül az ISO pénzügyi instrumentumok besorolása (CFI) kód használatával, az azonosítás új és univerzális módját kell kidolgozni. Amennyiben rendelkezésre áll egy egyedi termékazonosító, amely követi az egyediség, semlegesség, megbízhatóság, nyílt forrás, méretezhetőség, hozzáférhetőség elvét, ésszerű a költségalapja, megfelelő irányítási keretrendszerbe tartozik és használata az Unióban elfogadott, akkor azt kell használni. Amennyiben az említett követelményeknek megfelelő egyedi termékazonosító nem áll rendelkezésre, ideiglenes taxonómiát kell használni.
            
         
               (3)
            
            
               Az alapul szolgáló eszközt egyetlen azonosító használatával kell azonosítani, mindazonáltal jelenleg nincs a kosáron belüli alapul szolgáló eszköz azonosítására szolgáló, az egész piacon elterjedt szabványosított kód. A szerződő felek számára ezért elő kell írni legalább annak a feltüntetését, hogy az alapul szolgáló eszköz kosár, valamint, ha lehetséges, a szabványosított indexekre vonatkozó ISIN használatát.
            
         
               (4)
            
            
               A következetesség biztosítása érdekében a származtatott ügyletben részt vevő minden felet egyedi kóddal kell azonosítani. Az Unión belüli használatra elfogadott, az adatkövetelményekkel kapcsolatos FSB ajánlásokkal összeegyeztethető, irányítási keretrendszerben meghatározandó globális jogalany-azonosítót vagy ideiglenes jogalany-azonosítót kell használni minden pénzügyi és nem pénzügyi szerződő fél, bróker, központi szerződő fél és kedvezményezett azonosítására, amint rendelkezésre áll, különösen a Fizetési és Elszámolási Rendszerek Bizottság (CPPS) és az Értékpapír-felügyeletek Nemzetközi Szervezete (IOSCO) által kiadott, az adatszolgáltatási és adatösszesítési követelményekről szóló, a jogalany-azonosítókat az adatösszesítés eszközeként meghatározó jelentéssel való összhang biztosítása érdekében. Az ügynökön keresztüli kereskedés esetében a kedvezményezetteket azon magánszemélyként vagy jogalanyként kell azonosítani, akinek a nevében a szerződést kötötték.
            
         
               (5)
            
            
               Figyelembe kell venni a harmadik országokban használt, és üzleti tevékenységük megkezdésekor a kereskedési adattárak által is alkalmazott megközelítést. A szerződő felek számára költséghatékony megoldás biztosítása, valamint a kereskedési adattárak számára a működési kockázat mérséklése érdekében ezért a jelentéstétel kezdő időpontját a származtatott termékek különböző kategóriái szerint fokozatosan kell bevezetni, kezdve legszabványosítottabb kategóriával, majd kiterjesztve a többi kategóriára. A 648/2012/EU rendelet hatálybalépésének napján, azt megelőzően vagy azt követően kötött származtatott ügyleteknek, amelyek a jelentéstétel kezdő időpontjában vagy azt követően lezártak, szabályozási szempontból nincs nagy jelentőségük. Mindazonáltal ezeket a 648/2012/EU rendelet 9. cikke (1) bekezdésének a) pontja értelmében be kell jelenteni. Ezekben az esetekben a hatékony és arányos jelentéstételi rendszer biztosítása érdekében, valamint a lezárt ügyletekre vonatkozó adatok rekonstrukciójának nehézségeit figyelembe véve hosszabb határidőt kell megállapítani az ilyen jelentéstételre.
            
         
               (6)
            
            
               Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (EÉPH) által a Bizottságnak benyújtott végrehajtási technikai standardtervezeten alapul.
            
         
               (7)
            
            
               Az EÉPH az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról szóló, 2010. november 24-i 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 15. cikkével összhangban nyilvános konzultációkat folytatott e végrehajtási technikai standardtervezetek kapcsán, elemezte a lehetséges kapcsolódó költségeket és hasznokat, és kikérte az említett rendelet 37. cikke szerint létrehozott EÉPH Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,
            
         ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
   1. cikk
   A származtatott ügyletekre vonatkozó bejelentés formátuma
   A 648/2012/EU rendelet 9. cikke szerinti bejelentésben foglalt információt az e rendelet mellékletében meghatározott formátumban kell megadni.
   2. cikk
   A származtatott ügyletekre vonatkozó bejelentés gyakorisága
   Amennyiben a 648/2012/EU rendelet 11. cikkének (2) bekezdése úgy rendelkezik, a kereskedési adattárnak bejelentett ügyletek piaci értéken történő vagy modell alapú értékelését naponta kell elvégezni. Az e rendelet mellékletében, valamint a 648/2012/EU rendelet 9. cikkének (5) bekezdése alapján a kereskedési adattáraknak bejelentendő adatok minimális részleteit meghatározó szabályozási technikai standardokat létrehozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus mellékletében előírt egyéb jelentéstételi elemeket azok előfordulásakor, az ügylet megkötése, módosítása vagy lezárása tekintetében a 648/2012/EU rendelet 9. cikkében meghatározott határidő figyelembevételével kell bejelenteni.
   3. cikk
   Szerződő felek és egyéb jogalanyok azonosítása
   (1)   A bejelentésben jogalany-azonosítót kell alkalmazni a következők azonosítására:
   
               a)
            
            
               jogi személy kedvezményezett;
            
         
               b)
            
            
               bróker jogalany;
            
         
               c)
            
            
               központi szerződő fél;
            
         
               d)
            
            
               jogi személy klíringtag;
            
         
               e)
            
            
               jogalany szerződő fél;
            
         
               f)
            
            
               benyújtó jogalany;
            
         (2)   Amennyiben a jogalany-azonosító nem áll rendelkezésre, a bejelentésnek uniós szinten meghatározott olyan ideiglenes jogalany-azonosítót kell tartalmaznia, amely:
   
               a)
            
            
               egyedi;
            
         
               b)
            
            
               semleges;
            
         
               c)
            
            
               megbízható;
            
         
               d)
            
            
               nyílt forrású;
            
         
               e)
            
            
               méretezhető;
            
         
               f)
            
            
               hozzáférhető;
            
         
               g)
            
            
               ésszerű költségalapon rendelkezésre áll;
            
         
               h)
            
            
               megfelelő irányítási keretrendszer alá tartozik.
            
         (3)   Ha sem jogalany-azonosító, sem ideiglenes jogalany-azonosító nem áll rendelkezésre, a bejelentésben az ISO 9362 szerinti vállalatazonosító kódot kell alkalmazni, amennyiben rendelkezésre áll.
   4. cikk
   Származtatott ügyletek azonosítása
   (1)   A bejelentésben a származtatott ügyletet olyan egyedi termékazonosító használatával kell azonosítani, amely:
   
               a)
            
            
               egyedi;
            
         
               b)
            
            
               semleges;
            
         
               c)
            
            
               megbízható;
            
         
               d)
            
            
               nyílt forrású;
            
         
               e)
            
            
               méretezhető;
            
         
               f)
            
            
               hozzáférhető;
            
         
               g)
            
            
               ésszerű költségalapon rendelkezésre áll;
            
         
               h)
            
            
               megfelelő irányítási keretrendszer alá tartozik.
            
         (2)   Amennyiben nem létezik egyedi termékazonosító, a bejelentésben a származtatott ügyletet a hozzárendelt ISO 6166 ISIN kód vagy az alternatív eszközazonosító kód, valamint a megfelelő ISO 10962 CFI kód kombinációjának használatával kell azonosítani.
   (3)   Ha a (2) bekezdésben említett kombináció nem áll rendelkezésre, a származtatott ügylet típusát a következők alapján kell azonosítani:
   
               a)
            
            
               a származtatott termék kategóriáját a következők egyikeként kell azonosítani:
               
                           i.
                        
                        
                           áruk;
                        
                     
                           ii.
                        
                        
                           hitel;
                        
                     
                           iii.
                        
                        
                           deviza;
                        
                     
                           iv.
                        
                        
                           részvény;
                        
                     
                           v.
                        
                        
                           kamatláb;
                        
                     
                           vi.
                        
                        
                           egyéb.
                        
                     
         
               b)
            
            
               a származtatottügylet-típust a következők egyikeként kell azonosítani:
               
                           i.
                        
                        
                           különbözetre vonatkozó szerződések,
                        
                     
                           ii.
                        
                        
                           tőzsdén kívüli határidős kamatláb-megállapodások;
                        
                     
                           iii.
                        
                        
                           forward ügyletek;
                        
                     
                           iv.
                        
                        
                           határidős ügyletek;
                        
                     
                           v.
                        
                        
                           opciók;
                        
                     
                           vi.
                        
                        
                           swapügyletek;
                        
                     
                           vii.
                        
                        
                           egyéb.
                        
                     
         
               c)
            
            
               az olyan származtatott termékek esetében, amelyek nem esnek a származtatott termékek egy konkrét kategóriájába vagy típusába, a bejelentést a származtatott termékek azon kategóriája vagy típusa alapján kell megtenni, amelyhez a származtatott ügylet a szerződő felek megegyezése szerint a leginkább hasonlít.
            
         5. cikk
   A jelentéstétel kezdő időpontja
   (1)   A hitelderivatíva-ügyletek és a származtatott kamatügyletek bejelentését meg kell tenni:
   
               a)
            
            
               2013. július 1-jéig, ha a származtatott termékek meghatározott kategóriájának vonatkozásában 2013. április 1-je előtt sor került a kereskedési adattár 648/2012/EU rendelet 55. cikke szerinti nyilvántartásba vételére;
            
         
               b)
            
            
               90 nappal azt követően, hogy sor került a kereskedési adattár a származtatott termékek adott kategóriájának vonatkozásában történő, a 648/2012/EU rendelet 55. cikke szerinti nyilvántartásba vételére, amennyiben a származtatott termékek meghatározott kategóriájának vonatkozásában 2013. április 1-jén vagy azt megelőzően nem került sor a kereskedési adattár nyilvántartásba vételére;
            
         
               c)
            
            
               2015. július 1-jéig, ha a származtatott termékek meghatározott kategóriájának vonatkozásában 2015. július 1-jéig nem került sor a kereskedési adattár 648/2012/EU rendelet 55. cikke szerinti nyilvántartásba vételére. A jelentéstételi kötelezettség ezen a napon kezdődik, az ügyleteket pedig az említett rendelet 9. cikke (3) bekezdésének megfelelően az EÉPH-nak kell bejelenteni, amíg a származtatott termékek meghatározott kategóriájának vonatkozásában sor kerül a kereskedési adattár nyilvántartásba vételére.
            
         (2)   Az (1) bekezdésben nem említett származtatott ügyleteket be kell jelenteni:
   
               a)
            
            
               2014. január 1-jéig, ha a származtatott termékek meghatározott kategóriájának vonatkozásában 2013. október 1-je előtt sor került a kereskedési adattár 648/2012/EU rendelet 55. cikke szerinti nyilvántartásba vételére;
            
         
               b)
            
            
               90 nappal azt követően, hogy sor került a kereskedési adattár a származtatott termékek egy adott kategóriájának vonatkozásában történő, a 648/2012/EU rendelet 55. cikke szerinti nyilvántartásba vételére, amennyiben a származtatott termékek meghatározott kategóriájának vonatkozásában 2013. október 1-jén vagy azt megelőzően nem került sor a kereskedési adattár nyilvántartásba vételére;
            
         
               c)
            
            
               2015. július 1-jéig, ha a származtatott termékek meghatározott kategóriájának vonatkozásában 2015. július 1-jéig nem került sor a kereskedési adattár 648/2012/EU rendelet 55. cikke szerinti nyilvántartásba vételére. A jelentéstételi kötelezettség ezen a napon kezdődik, az ügyleteket pedig az említett rendelet 9. cikke (3) bekezdésének megfelelően az EÉPH-nak kell bejelenteni, amíg a származtatott termékek meghatározott kategóriájának vonatkozásában sor kerül a kereskedési adattár nyilvántartásba vételére.
            
         (3)   A 2012. augusztus 16-án nem lezárt, és a jelentéstétel kezdő időpontjában még mindig nem lezárt származtatott ügyleteket a származtatott termékek adott kategóriájára vonatkozó jelentéstétel kezdő időpontjától számított 90 napon belül be kell jelenteni a kereskedési adattárnak.
   (4)   Azokat a származtatott ügyleteket, amelyek:
   
               a)
            
            
               megkötésére 2012. augusztus 16. előtt került sor, és amelyeket 2012. augusztus 16-án még nem zártak le, vagy
            
         
               b)
            
            
               amelyek megkötésére 2012. augusztus 16-án vagy azt követően került sor,
            
         és amelyeket a jelentéstétel kezdő időpontjában vagy azt követően lezártak, a származtatott termékek adott kategóriájára vonatkozó jelentéstétel kezdő időpontjától számított 3 éven belül be kell jelenteni a kereskedési adattárnak.
   (5)   A jelentéstétel kezdő időpontját 180 nappal el kell halasztani a 648/2012/EU rendelet 9. cikkének (5) bekezdése alapján a kereskedési adattáraknak bejelentendő adatok minimális részleteit meghatározó szabályozási technikai standardokat létrehozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 3. cikkében említett információ bejelentése céljából.
   6. cikk
   Hatálybalépés
   Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
   
      Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
      Kelt Brüsszelben, 2012. december 19-én.
      
         
            a Bizottság részéről
         
         
            az elnök
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  A Hivatalos Lapban még nem tették közzé.
   
      (2)  HL L 201., 2012.7.27., 1. o.
   
      (3)  HL L 331., 2010.12.15., 84. o.
   
      MELLÉKLET
      
         1.   táblázat
      
      
         A szerződő felek adatai
      
      
                   
               
               
                  Mező
               
               
                  Formátum
               
            
                   
               
               
                  Az ügylet szerződő felei
               
               
                   
               
            
                  1
               
               
                  A bejelentés időbélyegzője
               
               
                  ISO 8601 dátumformátum / UTC időformátum.
               
            
                  2
               
               
                  Szerződő fél azonosítója
               
               
                  Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter), ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter), BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter)
               
            
                  3
               
               
                  A másik szerződő fél azonosítója
               
               
                  Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter),
                  ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter),
                  BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy
                  ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter).
               
            
                  4
               
               
                  Szerződő fél neve
               
               
                  100 alfanumerikus karakter vagy üresen hagyva, ha a jogalany-azonosító (LEI) már tartalmazza
               
            
                  5
               
               
                  Szerződő fél letelepedési helye
               
               
                  500 alfanumerikus karakter vagy üresen hagyva, ha a jogalany-azonosító (LEI) már tartalmazza
               
            
                  6
               
               
                  A szerződő fél vállalati szektora
               
               
                  Taxonómia:
                  
                              A
                           
                           
                              =
                           
                           
                              a 2002/83/EK irányelvvel összhangban engedélyezett biztosítóintézet;
                           
                        
                              C
                           
                           
                              =
                           
                           
                              a 2006/48/EK irányelvvel összhangban engedélyezett hitelintézet;
                           
                        
                              F
                           
                           
                              =
                           
                           
                              a 2004/39/EK irányelv szerinti befektetési vállalkozás;
                           
                        
                              I
                           
                           
                              =
                           
                           
                              a 73/239/EGK irányelvvel összhangban engedélyezett biztosító;
                           
                        
                              L
                           
                           
                              =
                           
                           
                              a 2011/61/EU irányelvvel összhangban engedélyezett vagy nyilvántartásba vett, ABAK-ok által kezelt alternatív befektetési alap
                           
                        
                              O
                           
                           
                              =
                           
                           
                              a 2003/41/EK irányelv 6. cikke a) pontjának megfelelő foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmények;
                           
                        
                              R
                           
                           
                              =
                           
                           
                              a 2005/68/EK irányelvvel összhangban engedélyezett viszontbiztosító;
                           
                        
                              U
                           
                           
                              =
                           
                           
                              a 2009/65/EK irányelvvel összhangban engedélyezett ÁÉKBV és kezelő társasága; vagy
                           
                        üresen hagyva, ha a jogalany-azonosító már tartalmazza, vagy nem pénzügyi szerződő fél esetében.
               
            
                  7
               
               
                  A szerződő fél pénzügyi vagy nem pénzügyi jellege
               
               
                  F=pénzügyi szerződő fél, N=nem pénzügyi szerződő fél.
               
            
                  8
               
               
                  Bróker azonosítója
               
               
                  Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter),
                  ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter),
                  BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter).
               
            
                  9
               
               
                  Bejelentő jogalany azonosítója
               
               
                  Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter),
                  ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter),
                  BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy
                  ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter).
               
            
                  10
               
               
                  Klíringtag azonosítója
               
               
                  Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter),
                  ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter),
                  BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy
                  ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter).
               
            
                  11
               
               
                  Kedvezményezett azonosítója
               
               
                  Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter),
                  ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter),
                  BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy
                  ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter).
               
            
                  12
               
               
                  Kereskedési szerep
               
               
                  P=saját számlára, A=ügyfélszámlára.
               
            
                  13
               
               
                  Vétel/eladás jelzése
               
               
                  B=vevő, S=eladó.
               
            
                  14
               
               
                  Nem EGT-beli szerződő féllel folytatott kereskedés
               
               
                  Y=igen, N=nem.
               
            
                  15
               
               
                  Kereskedelmi tevékenységhez vagy likviditásfinanszírozáshoz közvetlenül kapcsolódik
               
               
                  Y=igen, N=nem.
               
            
                  16
               
               
                  Elszámolási értékhatár
               
               
                  Y=felette, N=alatta.
               
            
                  17
               
               
                  Az ügylet piaci értéke
               
               
                  Legfeljebb 20 numerikus karakter xxxx,yyyyy formátumban.
               
            
                  18
               
               
                  Az ügylet piaci értékének pénzneme
               
               
                  ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter.
               
            
                  19
               
               
                  Értékelés napja
               
               
                  ISO 8601 dátumformátum.
               
            
                  20
               
               
                  Értékelés ideje
               
               
                  UTC időformátum
               
            
                  21
               
               
                  Értékelés típusa
               
               
                  M=piaci értéken / O=modell alapján.
               
            
                  22
               
               
                  Biztosítékeszközökkel való fedezettség
               
               
                  U=biztosítékeszközzel nem fedezett, PC= biztosítékeszközzel részben fedezett, OC=egyoldalúan fedezett vagy FC=teljes mértékben fedezett.
               
            
                  23
               
               
                  Biztosítékeszköz portfóliószinten
               
               
                  Y=igen, N=nem.
               
            
                  24
               
               
                  Biztosítékeszközzel fedezett portfólió kódja
               
               
                  Legfeljebb 10 numerikus karakter
               
            
                  25
               
               
                  A biztosítékeszköz értéke
               
               
                  A nyújtott biztosítékeszköz teljes összegének értéke; legfeljebb 20 numerikus karakter xxxx,yyyyy formátumban.
               
            
                  26
               
               
                  A biztosítékeszköz értékének pénzneme
               
               
                  A 25. rovat pénzneme; ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter.
               
            
         
      
         2.   táblázat
      
      
         Általános adatok
      
      
                   
               
               
                  Mező
               
               
                  Formátum
               
               
                  Érintett származtatottügylet-típusok
               
            
                   
               
               
                  2a. szakasz – ügylettípus
               
               
                   
               
               
                  Minden ügylet
               
            
                  1
               
               
                  Használt taxonómia
               
               
                  A használt taxonómia azonosítása:
                  U= [Európában elfogadott] termékazonosító
                  
                     
                  E= ideiglenes taxonómia
               
               
                   
               
            
                  2
               
               
                  Termékazonosító 1
               
               
                  Ha a taxonómia = U:
                  Termékazonosító (UPI), meghatározásra vár
                  Ha a taxonómia = I:
                  ISIN vagy AII,
                  12 karakterből álló alfanumerikus kód
                  Ha a taxonómia = E:
                  Származtatott termék kategóriája:
                  
                              CO
                           
                           
                              =
                           
                           
                              áru
                           
                        
                              CR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              hitel
                           
                        
                              CU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              deviza
                           
                        
                              EQ
                           
                           
                              =
                           
                           
                              részvény
                           
                        
                              IR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kamatláb
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              egyéb
                           
                        
               
                   
               
            
                  3
               
               
                  Termékazonosító 2
               
               
                  Ha a taxonómia = U:
                  Üres
                  Ha a taxonómia = I:
                  CFI, 6 karakterből álló alfabetikus kód
                  Ha a taxonómia = E:
                  A származtatott ügylet típusa:
                  
                              CD
                           
                           
                              =
                           
                           
                              különbözetre vonatkozó szerződések
                           
                        
                              FR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              határidős kamatláb-megállapodások
                           
                        
                              FU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              határidős ügyletek
                           
                        
                              FW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              forward ügyletek
                           
                        
                              OP
                           
                           
                              =
                           
                           
                              opciók
                           
                        
                              SW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Swap
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              egyéb
                           
                        
               
                   
               
            
                  4
               
               
                  Alapul szolgáló eszköz
               
               
                  ISIN (12 alfanumerikus karakter);
                  LEI (20 alfanumerikus karakter);
                  ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter);
                  UPI (meghatározásra vár);
                  B= kosár;
                  I= index.
               
               
                   
               
            
                  5
               
               
                  Nominális pénznem 1
               
               
                  ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter.
               
               
                   
               
            
                  6
               
               
                  Nominális pénznem 2
               
               
                  ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter.
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Teljesítés pénzneme
               
               
                  ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2b. szakasz – az ügylet részletei
               
               
                   
               
               
                  Minden ügylet
               
            
                  8
               
               
                  Kereskedési azonosító
               
               
                  Legfeljebb 52 alfanumerikus karakter
               
               
                   
               
            
                  9
               
               
                  Az ügylet hivatkozási száma
               
               
                  Legfeljebb 40 karaktert tartalmazó alfanumerikus mező
               
               
                   
               
            
                  10
               
               
                  Végrehajtás helyszíne
               
               
                  ISO 10383 piacazonosító kód (MIC), 4 alfabetikus karakter.
                  Adott esetben XOFF a tőzsdén kívül kereskedett jegyzett származtatott ügyletek, vagy XXXX az OTC származtatott ügyletek esetében.
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Tömörítés
               
               
                  Y = ha az ügylet tömörítés eredménye; N = ha az ügylet nem tömörítés eredménye.
               
               
                   
               
            
                  12
               
               
                  Ár / ráta
               
               
                  Legfeljebb 20 numerikus karakter xxxx,yyyyy formátumban.
               
               
                   
               
            
                  13
               
               
                  Árjelzés
               
               
                  Például ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter, százalék.
               
               
                   
               
            
                  14
               
               
                  Nominális összeg
               
               
                  Legfeljebb 20 numerikus karakter xxxx,yyyyy formátumban.
               
               
                   
               
            
                  15
               
               
                  Árszorzó
               
               
                  Legfeljebb 10 numerikus karakter
               
               
                   
               
            
                  16
               
               
                  Mennyiség
               
               
                  Legfeljebb 10 numerikus karakter
               
               
                   
               
            
                  17
               
               
                  Előlegfizetés
               
               
                  Legfeljebb 10 numerikus karakter xxxx,yyyyy formátumban a bejelentő szerződő fél által teljesített fizetések esetében, és xxxx,yyyyy formátumban a bejelentő szerződő fél által kapott fizetések esetében.
               
               
                   
               
            
                  18
               
               
                  Teljesítés típusa
               
               
                  C=készpénz, P=fizikai, O=opcionális a szerződő fél számára.
               
               
                   
               
            
                  19
               
               
                  A végrehajtás időbélyegzője
               
               
                  ISO 8601 dátumformátum / UTC időformátum.
               
               
                   
               
            
                  20
               
               
                  Hatálybalépés napja
               
               
                  ISO 8601 dátumformátum.
               
               
                   
               
            
                  21
               
               
                  Lejárat napja
               
               
                  ISO 8601 dátumformátum.
               
               
                   
               
            
                  22
               
               
                  Lezárás napja
               
               
                  ISO 8601 dátumformátum.
               
               
                   
               
            
                  23
               
               
                  Elszámolás napja
               
               
                  ISO 8601 dátumformátum.
               
               
                   
               
            
                  24
               
               
                  Keretmegállapodás típusa
               
               
                  Szabad szöveg, legfeljebb 50 karaktert tartalmazó mező, a használt keretmegállapodás nevének azonosítására, ha van ilyen.
               
               
                   
               
            
                  25
               
               
                  Keretmegállapodás verziója
               
               
                  Év, xxxx.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2c. szakasz – kockázatmérséklés / bejelentés
               
               
                   
               
               
                  Minden ügylet
               
            
                  26
               
               
                  A visszaigazolás időbélyegzője
               
               
                  ISO 8601 dátumformátum, UTC időformátum.
               
               
                   
               
            
                  27
               
               
                  Visszaigazolás módja
               
               
                  Y=nem elektronikusan visszaigazolt, N=nem visszaigazolt, E=elektronikusan visszaigazolt.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2d. szakasz – elszámolás
               
               
                   
               
               
                  Minden ügylet
               
            
                  28
               
               
                  Elszámolási kötelezettség
               
               
                  Y=igen, N=nem.
               
               
                   
               
            
                  29
               
               
                  Elszámolva
               
               
                  Y=igen, N=nem.
               
               
                   
               
            
                  30
               
               
                  Az elszámolás időbélyegzője
               
               
                  ISO 8601 dátumformátum / UTC időformátum.
               
               
                   
               
            
                  31
               
               
                  Központi szerződő fél azonosítója
               
               
                  Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter), vagy ha nem áll rendelkezésre, ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter), vagy ha nem áll rendelkezésre BIC (11 alfanumerikus karakter)
               
               
                   
               
            
                  32
               
               
                  Csoporton belüli
               
               
                  Y=igen, N=nem.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2e. szakasz – kamatlábak
               
               
                   
               
               
                  Származtatott kamatügyletek
               
            
                  33
               
               
                  Az 1. ág rögzített kamatlába
               
               
                  Numerikus karakterek xxxx,yyyyy formátumban.
               
               
                   
               
            
                  34
               
               
                  A 2. ág rögzített kamatlába
               
               
                  Numerikus karakterek xxxx,yyyyy formátumban.
               
               
                   
               
            
                  35
               
               
                  A rögzítettkamat-számítási időszak napjainak száma
               
               
                  Tényleges/365, 30B/360 vagy egyéb.
               
               
                   
               
            
                  36
               
               
                  Rögzített láb –fizetési gyakoriság
               
               
                  Egy időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket, pl. 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  37
               
               
                  Változó kamatláb – fizetési gyakoriság
               
               
                  Egy időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket, pl. 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  38
               
               
                  A változó kamatláb ismételt megállapításának gyakorisága
               
               
                  D= egy időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket, pl. 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  39
               
               
                  Az 1. ág változó kamatlába
               
               
                  A változó kamatláb indexének neve, pl. 3M Euribor.
               
               
                   
               
            
                  40
               
               
                  A 2. ág változó kamatlába
               
               
                  A változó kamatláb indexének neve, pl. 3M Euribor.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2f. szakasz – deviza
               
               
                   
               
               
                  Származtatott devizaügyletek
               
            
                  41
               
               
                  Pénznem 2
               
               
                  ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter.
               
               
                   
               
            
                  42
               
               
                  Átváltási árfolyam 1
               
               
                  Legfeljebb 10 numerikus karakter xxxx,yyyyy formátumban.
               
               
                   
               
            
                  43
               
               
                  Forward átváltási árfolyam
               
               
                  Legfeljebb 10 numerikus karakter xxxx,yyyyy formátumban.
               
               
                   
               
            
                  44
               
               
                  Átváltási árfolyam alapja
               
               
                  Pl. EUR/USD vagy USD/EUR
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2g. szakasz – áruk
               
               
                  Egyedi termékazonosító bejelentése esetén, amely tartalmazza az összes alábbi információt, erre nincs szükség, kivéve ha a 1227/2011/EU rendelet értelmében be kell jelenteni
               
               
                  Árupiaci származtatott termékek
               
            
                  Általános
               
            
                  45
               
               
                  Árualap
               
               
                  AG= mezőgazdasági
                  EN= energia
                  FR= áruszállítás
                  ME= fémek
                  IN= index
                  EV= környezeti
                  EX= egzotikus
               
               
                   
               
            
                  46
               
               
                  Az áru részletei
               
               
                  
                     Mezőgazdasági
                  
                  GO= gabona, olajos magvak
                  DA= tejtermékek
                  LI= állatállomány
                  FO= erdészeti termékek
                  SO= puha áruk
                  
                     Energia
                  
                  OI= olaj
                  NG= földgáz
                  CO= szén
                  EL= villamos energia
                  IE= energiaközi termékek
                  
                     Fémek
                  
                  PR= nemesfémek
                  NP= nem nemesfémek
                  
                     Környezet
                  
                  WE= időjárás
                  EM= kibocsátás
               
               
                   
               
            
                  Energia
               
            
                  47
               
               
                  Teljesítési pont vagy zóna
               
               
                  EIC-kód, 16 karakterből álló alfanumerikus kód
               
               
                   
               
            
                  48
               
               
                  Összekapcsolási pont
               
               
                  Szabad szöveg, legfeljebb 50 karaktert tartalmazó mező
               
               
                   
               
            
                  49
               
               
                  Terhelés típusa
               
               
                  Az 50–54. mező ismételhető szakasza, a napi teljesítési időszakoknak megfelelő termékteljesítési profilok azonosítására
                  BL= alapterhelés
                  PL= csúcsterhelés
                  OP= völgyidőszak
                  BH= Időblokk
                  OT= egyéb
               
               
                   
               
            
                  50
               
               
                  Teljesítés kezdőnapja és időpontja
               
               
                  ISO 8601 dátumformátum / UTC időformátum.
               
               
                   
               
            
                  51
               
               
                  Teljesítés zárónapja és időpontja
               
               
                  ISO 8601 dátumformátum / UTC időformátum.
               
               
                   
               
            
                  52
               
               
                  Szerződéses kapacitás
               
               
                  Szabad szöveg, legfeljebb 50 karaktert tartalmazó mező
               
               
                   
               
            
                  53
               
               
                  Mennyiségi egység
               
               
                  10 numerikus karakter xxxx,yyyyy formátumban.
               
               
                   
               
            
                  54
               
               
                  Ár / időintervallum mennyiségek
               
               
                  10 numerikus karakter xxxx,yyyyy formátumban.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2h. szakasz – opciók
               
               
                   
               
               
                  Opciót tartalmazó ügyletek
               
            
                  55
               
               
                  Opció típusa
               
               
                  P=eladási, C=vételi.
               
               
                   
               
            
                  56
               
               
                  Opció jellege (lehívása)
               
               
                  A=amerikai típusú opció, B=Bermuda-opció, E=európai típusú opció, S=ázsiai típusú opció.
               
               
                   
               
            
                  57
               
               
                  Lehívási ár (plafon/padló)
               
               
                  Legfeljebb 10 numerikus karakter xxxx,yyyyy formátumban.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2i. szakasz Az ügylet módosítása
               
               
                   
               
               
                  Minden ügylet
               
            
                  58
               
               
                  Intézkedés típusa
               
               
                  N= Új
                  M= Módosítás,
                  E= Hiba,
                  C= Törlés,
                  Z= Tömörítés,
                  V= Értékelési frissítés,
                  O= Egyéb.
               
               
                   
               
            
                  59
               
               
                  Az intézkedéstípus részletei
               
               
                  Szabad szöveg, legfeljebb 50 karaktert tartalmazó mező