CELEX: 32017R0988
Language: et
Date: 2017-06-06 00:00:00
Title: Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2017/988, 6. juuni 2017, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid standardvormide, -mallide ja -menetluste kohta, mida kasutatakse sellise koostöökorra puhul, mis on seotud kauplemiskohaga, kelle tegevus on omandanud vastuvõtvas liikmesriigis olulise tähtsuse (EMPs kohaldatav tekst )

13.6.2017   
               
               
                  ET
               
               
                  Euroopa Liidu Teataja
               
               
                  L 149/3
               
            KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2017/988,
      6. juuni 2017,
      milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid standardvormide, -mallide ja -menetluste kohta, mida kasutatakse sellise koostöökorra puhul, mis on seotud kauplemiskohaga, kelle tegevus on omandanud vastuvõtvas liikmesriigis olulise tähtsuse
      (EMPs kohaldatav tekst)
      EUROOPA KOMISJON,
      võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
      võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiivi 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL, (1) eriti selle artikli 79 lõiget 9,
      ning arvestades järgmist:
      
                  (1)
               
               
                  Selleks et päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused saaksid tõhusalt täita direktiivi 2014/65/EL kohaseid ülesandeid seoses kauplemiskoha tegevusega, mis on omandanud vastuvõtvas liikmesriigis olulise tähtsuse, on oluline hõlbustada kõnealuste asutuste koostööd ning näha ette proportsionaalse koostöökorra kehtestamiseks vajalikud standardvormid, -mallid ja -menetlused.
               
            
                  (2)
               
               
                  Pädevad asutused kasutavad kõnealuseid standardvorme, -malle ja -menetlusi koostöökorra alusena, kuid neil peaks olema võimalik kohandada neid kahe- või mitmepoolsete koostöölepingutega vastavalt konkreetsetele asjaoludele, et kehtestada asjakohane järelevalvealane koostöö.
               
            
                  (3)
               
               
                  Päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused peaksid järgima koostöötaotluste saatmise ja käsitlemise, teabe pideva jagamise, konsulteerimise ja abi andmise standardmenetlusi, ilma et see mõjutaks mis tahes muud laadi koostööd (sealhulgas otsuste tegemise koordineerimine), milles kõnealused pädevad asutused võivad kokku leppida.
               
            
                  (4)
               
               
                  Koostöökorra puhul tuleks enamasti järgida komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2017/589 (2) sätteid. Kõnealuse korra kohandamiseks tuleks sätestada standardvormid, -mallid ja -menetlused, et tagada vastuvõtva liikmesriigi pädeva asutuse suurem osalemine juhul, kui on oluline mõju tema jurisdiktsiooni alla kuuluvatele väärtpaberiturgudele ja investorikaitsele.
               
            
                  (5)
               
               
                  Koostöökord peaks põhinema parimatel tavadel, sealhulgas pädevate asutuste vahelist ja pädevate asutuste ja Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) vahelist koostöökorda ja teabevahetust käsitletavates suunistes (3) ning sellega seotud koostöökorda ja teabevahetust käsitlevas mitmepoolses vastastikuse mõistmise memorandumis (4) esitatud põhimõtetel, et tagada, et hõlmatud on kõik pädevate asutuste tõhusaks koostööks olulised valdkonnad, ja kasutada ära pädevate asutuste ja ESMA eksperditeadmisi sujuva piiriülese koostöö tagamisel.
               
            
                  (6)
               
               
                  Kuna järelevalvealase koostöö ulatus sõltub asjaomaste kauplemiskohtade tegevuse või struktuuri muutuste ja arengu laadist ja ulatusest, on asjakohane ette näha minimaalne sündmuste arv, mille puhul peaksid päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused proportsionaalse koostöökorra kehtestamiseks hakkama kasutama standardvorme, -malle ja -menetlusi.
               
            
                  (7)
               
               
                  Taotledes abi ütluste võtmise, uurimise algatamise või kohapealse kontrolli teostamise vormis, peaksid pädevad asutused esitama selge põhjenduse selle kohta, miks sellist abi on pädeva asutuse ülesannete täitmiseks vaja.
               
            
                  (8)
               
               
                  Selleks et kõik asjaomased pädevad asutused saaksid osaleda, peaks täiendavatel pädevatel asutustel olema võimalus taotleda kehtiva koostöölepingu osaliseks saamist, kui kauplemiskoht, kelle suhtes on kõnealune koostööleping sõlmitud, omandab äriliste suundumuste tulemusel täiendavas vastuvõtvas liikmesriigis olulise tähtsuse.
               
            
                  (9)
               
               
                  Koostöökorra standardleping peaks võimaldama juhul, kui erandlikel asjaoludel on vaja kiirelt tegutseda, et täita Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL või määruse (EL) nr 600/2014 (5) kohaseid kohustusi või tagada liikmesriigi turgude stabiilsus, pädeval asutusel mõistlikul määral edasi lükata sellise lepingu kohaste kohustuste täitmist.
               
            
                  (10)
               
               
                  Järjepidevuse huvides ja finantsturgude sujuva toimimise tagamiseks tuleb käesoleva määruse sätteid ja vastavaid direktiivi 2014/65/EL üle võtvaid siseriiklikke sätteid hakata kohaldama samast kuupäevast.
               
            
                  (11)
               
               
                  Käesolev määrus põhineb ESMA poolt komisjonile esitatud rakenduslike tehniliste standardite eelnõul.
               
            
                  (12)
               
               
                  ESMA on palunud esitada arvamuse käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta väärtpaberituru sidusrühmade kogul, mis on loodud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (6) artikliga 37,
               
            ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
      Artikkel 1
      Koostöökorra standardvormide, -mallide ja -menetluste vorming ja kasutamine
      1.   Sellise kauplemiskoha päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused, kelle tegevus on omandanud olulise tähtsuse direktiivi 2014/65/EL artikli 79 lõike 2 tähenduses, kehtestavad proportsionaalse koostöökorra vastavalt I lisas esitatud koostöölepingule.
      2.   Päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused võivad I lisas esitatud standarditud koostöölepingut kohandada või täiendada, tagamaks, et selle sätted on proportsionaalsed konkreetsete asjaoludega, mille tõttu on koostööd vaja teha.
      3.   Päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused saadavad koostöötaotlused II lisas esitatud vormis ja vastavad kõnealustele taotlustele III lisas esitatud vormis.
      Artikkel 2
      Jõustumine ja kohaldamine
      Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
      Seda kohaldatakse alates 3. jaanuarist 2018.
      
         Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
         Brüssel, 6. juuni 2017
         
            
               Komisjoni nimel
            
            
               president
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  ELT L 173, 12.6.2014, lk 349.
      
         (2)  Komisjoni 19. juuli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2017/589, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, milles määratakse kindlaks algoritmkauplemisega tegelevate investeerimisühingute organisatsioonilised nõuded (ELT L 87, 31.3.2017, lk 417).
      
         (3)  ESMA/2014/298. Kättesaadav aadressil https://www.esma.europa.eu/databases-library/esma-library.
      
         (4)  ESMA/2014/608. Kättesaadav aadressil https://www.esma.europa.eu/databases-library/esma-library.
      
         (5)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta määrus (EL) nr 600/2014 finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 173, 12.6.2014, lk 84).
      
         (6)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).
      
         I LISA
         
            Sellise koostöökorra standardleping, mida kohaldatakse juhul, kui kauplemiskoha tegevus on omandanud vastuvõtvas liikmesriigis olulise tähtsuse
         
         Selleks et kehtestada proportsionaalne koostöökord [vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus] ja [päritoluliikmesriigi pädev asutus] vahel seoses [kauplemiskoht] tegevusega, mis on omandanud väärtpaberiturgude toimimise ja investorikaitse seisukohast [vastuvõttev liikmesriik] olulise tähtsuse, on päritoluliikmesriigi pädev asutus ja vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus (edaspidi „asutused“) sõlminud järgmise lepingu:
         Artikkel 1
         Eesmärk ja üldsätted
         Käesoleva lepingu eesmärk on kehtestada [päritoluliikmesriigi pädev asutus] ja [vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus] vahel koostööraamistik seoses nende vastavate õiguste kasutamisega seoses [kauplemiskoht] tegevusega, mis on omandanud [vastuvõttev liikmesriik] olulise tähtsuse. Käesolev leping võib täiendada muude asutuste vahel sõlmitud koostöökorda.
         Artikkel 2
         Koostöö ulatus
         1.   Asutused on kokku leppinud järgmises koostöö vormis:
         
                      
                  
                  
                     [märkida asutuste poolt kokku lepitud koostöö vorm].
                  
               2.   Asutused on kokku leppinud koostöös seoses otsustega, mis on seotud mis tahes järgmiste sündmustega, kui sellised sündmused on kauplemiskoha seisukohast olulised: [valida allpool esitatud variandid, mis on koostöö ulatuse seisukohast olulised]
         
                     liitumised, ühinemised, olulised omandamised, kauplemiskoha või selle olulise osa avamine või sulgemine
                  
                  
                      
                  
               
                     kesksete vastaspoolte ja kauplemiskoha puhul juurdepääsusätete muutmine, juurdepääsu andmine, selle andmisest keeldumine või selle andmise lõpetamine
                  
                  
                      
                  
               
                     omandisuhete muutus, mille tulemusel muutub kontroll, äriühingu struktuur või äriühingu üldjuhtimine, ja muud kauplemiskohta mõjutavad integreerimis- või restruktureerimismeetmed
                  
                  
                      
                  
               
                     kauplemiskoha juhatuse või nõukogu liikmete ametist vabastamine või ametisse nimetamine
                  
                  
                      
                  
               
                     olulised uued kauplemiseeskirjad või kehtivate kauplemiseeskirjade muutmine seoses eelkõige vastuvõtva liikmesriigi investorite turulepääsuga või vastuvõtva liikmesriigi börsil noteeritud äriühingute väärtpaberite noteerimisega
                  
                  
                      
                  
               
                     olulised muutused kauplemiskoha süsteemides ja kontrollimeetmetes, sealhulgas IT-süsteemides, auditis ja riskijuhtimiskorras
                  
                  
                      
                  
               
                     olulised muutused seoses kauplemiskoha rahaliste vahendite, personali või tehnoloogiaga, sealhulgas tulenevalt tegevuse edasiandmisest
                  
                  
                      
                  
               
                     Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL (1) artikli 69 lõike 2 punktides e, f, h, k, l, m–q, s ja t kirjeldatud järelevalvevolituste kasutamine, millel on märkimisväärne ja oluline mõju kauplemiskohale või selle osalistele
                  
                  
                      
                  
               
                     direktiivi 2014/65/EL artiklis 70 osutatud rikkumiste eest karistuste kehtestamine, millel on märkimisväärne ja oluline mõju kauplemiskohale või selle osalistele
                  
                  
                      
                  
               
                     mis tahes muu sündmus [kirjeldada]
                  
                  
                      
                  
               Artikkel 3
         Koostöötaotluste saatmise ja käsitlemise kord
         1.   Koostöötaotlus ja vastus sellele esitatakse kirjalikult püsival andmekandjal. Mõlemad adresseeritakse lõike 3 kohaselt määratud kontaktisikutele.
         2.   Teabevahetus koostöötaotluse esitanud pädeva asutuse (edaspidi „taotlev asutus“) ja pädeva asutuse vahel, kellele koostöötaotlus saadeti (edaspidi „taotluse saanud asutus“), toimub kõige otstarbekamal viisil, võttes nõuetekohaselt arvesse konfidentsiaalsust, kirjavahetusele kuluvat aega, esitatava teabe mahtu ja seda, kui lihtsasti saab taotlev asutus juurdepääsu teabele.
         3.   Käesoleva lepingu kohaldamiseks määrab iga asutus teabevahetuseks ühe või mitu kontaktisikut.
         4.   Taotlev asutus saadab oma koostöötaotluse komisjoni rakendusmääruse (EL) 2017/988 (2) II lisas sätestatud vormis ja esitab selles kõnealuse lisa kohase teabe, tuues eelkõige esile, mil määral on koostöö vajalik turgude toimimiseks või investorite kaitseks vastuvõtvas liikmesriigis, ja mis tahes muud võimaliku saadava teabe konfidentsiaalsusega seotud küsimused. Taotluse saanud asutus annab lõike 5 punkti b kohaselt küsitud selgitused kiiresti.
         5.   Taotluse saanud asutus teeb pärast koostöötaotluse saamist järgmist:
         
                     a)
                  
                  
                     teatab koostöötaotluse kättesaamisest võimalikult kiiresti ja hiljemalt seitsme kalendripäeva jooksul pärast selle saamist, märkides kontaktisiku kontaktandmed ja kui selles etapis võimalik, vastuse saatmise eeldatava kuupäeva;
                  
               
                     b)
                  
                  
                     kui tal on kahtlusi seoses taotletava koostöö täpse sisuga, nõuab võimalikult kiiresti mis tahes vormis selgitusi;
                  
               
                     c)
                  
                  
                     vastab koostöötaotlusele kiiresti, kasutades III lisas esitatud vormi ja esitades kogu ettenähtud teabe.
                  
               6.   Kui saab selgeks, et vastuse saatmine viibib kauem kui seitse päeva pärast vastuse saatmise eeldatavat kuupäeva, millest teatati lõike 5 punkti a kohaselt, annab taotluse saanud asutus sellest taotlevale asutusele teada. Kui taotlev asutus on märkinud, et taotlus on kiireloomuline, lepivad asutused kokku kõnealuse taotlusega seotud andmete ajakohastamise sageduses.
         7.   Asutused konsulteerivad üksteisega viivitamata, et lahendada probleemid, mis võivad taotluse rahuldamisel tekkida, sealhulgas kuludega seotud probleemid.
         8.   Koostöö pidevaks parandamiseks annavad asutused üksteisele vajaduse korral tagasisidet, mis käsitleb tehtud koostöö kasulikkust, sellise juhtumi tulemusi, mille puhul koostööd taotleti, ja sellise koostööga kaasnenud probleeme.
         Artikkel 4
         Koostöötaotlusele vastamine
         1.   Taotluse saanud asutus võtab asjakohaseid meetmeid, et viivitamata teha taotletud koostööd. Taotluse saanud asutus tagab, et vajalikud meetmed võetakse võimalikult kiiresti, võttes samas arvesse taotluse keerukust ja võimalikku vajadust kaasata kolmandaid isikuid või teist asutust.
         2.   Taotluse saanud asutus võib keelduda vastuseks koostöötaotlusele tegutsemast, kui ta leiab, et sellise tegevusega kaasneb seadusevastase meetme võtmine. Kui taotluse saanud asutus keeldub tegutsemast, teatab ta sellest taotlevale asutusele, kasutades rakendusmääruse (EL) 2017/988 III lisas esitatud vormi, sealhulgas kirjeldades põhjalikult tema otsuse aluseks olevaid asjaolusid.
         Artikkel 5
         Kehtiva koostöökorra menetlused
         1.   Asutused kehtestavad koostöökorra tõhusaks haldamiseks selliste korrapäraste ja erakorraliste koosolekute pidamise menetlused, kus osalevad määratud kontaktisikud.
         2.   Taotluse saanud asutus teavitab taotlevat asutust võimalikult kiiresti mis tahes erakorralistest asjaoludest, mis võivad takistada tal käesoleva lepingu kohaste kohustuste täitmist, ja meetmetest, mida on sellega seoses võetud (kui üldse).
         Artikkel 6
         Konsultatsioonimenetlus
         1.   Enne artikli 2 lõikes 2 sätestatud sündmuste kohta otsuste tegemist konsulteerivad asutused üksteisega.
         2.   Kui taotluse saanud asutus vastavalt artikli 5 lõikele 2 teavitab taotlevat asutust seoses artikli 2 lõikes 2 sätestatud sündmustega, konsulteerivad asutused üksteisega vähemalt asjaomase sündmuse puhul kohaldatava järelevalvemeetodi ja eeldatava tulemuse teemal.
         Artikkel 7
         Abimenetlus: isikult ütluste võtmise taotlus
         1.   Kui taotlev asutus kavatseb taotleda isikult ütluste võtmist, võtab ta ühendust asutusega, kellele ta kavatseb taotluse saata, seoses järgmisega:
         
                     a)
                  
                  
                     mis tahes õiguslikud piirangud ja menetlusnõuete erinevused;
                  
               
                     b)
                  
                  
                     selliste isikute õigused, kellelt ütlusi võtta soovitakse, sealhulgas vajaduse korral enesesüüstamisega seotud küsimused;
                  
               
                     c)
                  
                  
                     vajadus tagada taotleva asutuse töötajatele osalemine vaatlejatena või aktiivsete osalistena;
                  
               
                     d)
                  
                  
                     taotluse saanud asutuse ja taotleva asutuse töötajate roll ütluste võtmises;
                  
               
                     e)
                  
                  
                     küsimus, kas isikul, kellelt ütlusi võtta soovitakse, on õigus kasutada seadusliku esindaja abi ning kui see on nii, esindaja sekkumise ulatus ütluste võtmise kestel, sealhulgas seoses ütluste salvestamise või neid käsitlevate aruannetega;
                  
               
                     f)
                  
                  
                     küsimus, kas ütlusi antakse vabatahtlikult või sunniviisiliselt;
                  
               
                     g)
                  
                  
                     küsimus, kas isik, kellelt ütlusi võtta soovitakse, on tunnistaja või kahtlusalune;
                  
               
                     h)
                  
                  
                     küsimus, kas ütlusi võidakse kasutada kriminaalmenetluses, ja kui see on nii, kas seda kasutatakse kriminaalmenetluses;
                  
               
                     i)
                  
                  
                     ütluste vastuvõetavus taotleva asutuse jurisdiktsioonis;
                  
               
                     j)
                  
                  
                     ütluste salvestus ja kohaldatavad menetlused;
                  
               
                     k)
                  
                  
                     menetlused ütluste tõendamiseks või kinnitamiseks ütlust andva isiku poolt, sealhulgas, kas see toimub pärast ütluste andmist;
                  
               
                     l)
                  
                  
                     taotluse saanud asutuse poolt taotlevale asutusele ütluste edastamise kord, sealhulgas nõutav vorming ja tähtaeg.
                  
               2.   Asutused tagavad, et on kehtestatud kord, mille alusel nende töötajad saavad tõhusalt tegutseda ja eelkõige leppida kokku järgmises:
         
                     a)
                  
                  
                     ajakava;
                  
               
                     b)
                  
                  
                     mistahes lisateave, mida võib olla vaja;
                  
               
                     c)
                  
                  
                     loetelu küsimustest, mis esitatakse isikule, kellelt ütlusi võetakse, ja loetelu läbivaatamine;
                  
               
                     d)
                  
                  
                     reisikorraldus, sealhulgas selle tagamine, et asutused saavad enne ütluste võtmist juhtumi arutamiseks kohtuda;
                  
               
                     e)
                  
                  
                     keelte kasutamise kord.
                  
               Artikkel 8
         Abimenetlus: taotlus asutusele uurimise algatamiseks või kohapealse kontrolli teostamiseks
         1.   Kui taotluse saanud asutus otsustab taotleva asutuse taotluse põhjal algatada uurimise või teostada kohapealse kontrolli, jäävad taotluse saanud asutuse võetavad järelevalve- ja uurimismeetmed taotluse saanud asutuse vastutusalasse ja tema üldise kontrolli alla. Taotlev asutus ja taotluse saanud asutus võivad üksteisega konsulteerida selle üle, kuidas oleks kõige kasulikum uurimist algatada või kohapealset kontrolli teostada. Taotluse saanud asutus hoiab taotlevat asutust uurimise või kohapealse kontrolli käiguga kursis ja esitab tulemused võimalikult kiiresti.
         2.   Kui taotlus uurimise algatamiseks või kohapealse kontrolli teostamiseks on esitatud, konsulteerivad taotlev asutus ja taotluse saanud asutus üksteisega selle üle, kas oleks kasulik teostada ühisuurimine või ühine kohapealne kontroll.
         3.   Otsustades selle üle, kas tuleks algatada ühisuurimine või teostada ühine kohapealne kontroll, võtavad taotlev asutus ja taotluse saanud asutus arvesse vähemalt järgmist:
         
                     a)
                  
                  
                     taotleva asutuse esitatud mis tahes muu koostöötaotlus, mis võib osutada, et asjakohane on teostada ühisuurimine või ühine kohapealne kontroll;
                  
               
                     b)
                  
                  
                     kas on käimas eraldi uurimisi küsimustes, millel on piiriülene mõju ja mille puhul oleks sobivam ühisuurimine või ühine kohapealne kontroll;
                  
               
                     c)
                  
                  
                     topeltkaristamise keeluga seotud küsimused;
                  
               
                     d)
                  
                  
                     nende jurisdiktsioonides kehtiv õigus- ja regulatiivne raamistik, tagamaks, et neil on selge ettekujutus võimalikest ühisuurimist või ühist kohapealset kontrolli ja neile järgnevaid võimalikke menetlusi mõjutavatest seaduslikest ja muudest piirangutest, sealhulgas kõik ne bis in idem põhimõttega seonduvad küsimused;
                  
               
                     e)
                  
                  
                     vajalikud meetmed seoses uurimise või kohapealse kontrolli juhtimise ja suunamisega;
                  
               
                     f)
                  
                  
                     ühise asjaolude tuvastamise sammud;
                  
               
                     g)
                  
                  
                     vahendite eraldamine ja uurijate määramine;
                  
               
                     h)
                  
                  
                     nende poolt ühiselt või eraldi võetavad meetmed;
                  
               
                     i)
                  
                  
                     kas koostada asutuste ühine tegevuskava ja iga asutuse tehtava töö ajakava;
                  
               
                     j)
                  
                  
                     kogutud teabe vastastikune jagamine ja aruandlus eraldi võetud meetmete tulemuste kohta;
                  
               
                     k)
                  
                  
                     juhtumipõhised küsimused.
                  
               4.   Kui taotlev asutus ja taotluse saanud asutus algatavad ühisuurimise või ühise kohapealse kontrolli, teevad nad järgmist:
         
                     a)
                  
                  
                     lepivad kokku selle läbiviimises ja lõpetamises;
                  
               
                     b)
                  
                  
                     peavad jooksvalt dialoogi, et koordineerida teabe kogumist ja asjaolude tuvastamist;
                  
               
                     c)
                  
                  
                     teevad ühisuurimise või ühise kohapealse kontrolli käigus tihedat koostööd;
                  
               
                     d)
                  
                  
                     annavad üksteisele õiguslikult lubatud määral abi seoses järgnevate täitemenetlustega, sealhulgas koordineerides ühisuurimise või ühise kohapealse kontrolli tulemusega seotud mis tahes menetlusi või muid täitemeetmeid (haldus-, tsiviil- või kriminaalmenetlused) või vajaduse korral kokkuleppele jõudmise võimalusi.
                  
               5.   Ühisuurimise või ühise kohapealse kontrolli alguses võtavad taotlev asutus ja taotluse saanud asutus arvesse vähemalt järgmist:
         
                     a)
                  
                  
                     konkreetsed õigusaktid, mis on uurimise või kohapealse kontrolli sisuks;
                  
               
                     b)
                  
                  
                     ühise tegevuskava koostamine, sealhulgas vahe-eesmärgid, ja tööülesannete jaotamine, võttes arvesse iga asutuse vastavaid prioriteete;
                  
               
                     c)
                  
                  
                     uurimis- või täitemeetmete või muude menetlustega, sealhulgas kõigi uurimise all olevate isikute õigustega seotud mis tahes menetluste ja õiguslike piirangute tuvastamine ja hindamine;
                  
               
                     d)
                  
                  
                     uurimismenetlust ja samuti täitemenetlust mõjutada võivate kutsesaladusega seotud sätete tuvastamine ja hindamine;
                  
               
                     e)
                  
                  
                     avalikkuse ja pressiga suhtlemise strateegia;
                  
               
                     f)
                  
                  
                     esitatud või vahetatud teabe kasutamine.
                  
               Artikkel 9
         Teabe konfidentsiaalsuspiirangud ja lubatud kasutusviisid
         1.   Asutused tunnistavad, et asutuste vahel vahetatava mis tahes teabe suhtes kohaldatakse direktiivi 2014/65/EL artikleid 76 ja 78.
         2.   Asutused hoiavad vastavalt asjaomases liikmesriigis kohaldatavatele õigusnormidele konfidentsiaalsena koostöökorraga seotud mitteavalikku teavet või käesoleva lepingu kohast teabevahetust, sealhulgas järgmist:
         
                     a)
                  
                  
                     koostöötaotlus ja selle sisu;
                  
               
                     b)
                  
                  
                     taotlusega seotud mis tahes küsimused, sealhulgas asutuste vahelised kahepoolsed konsultatsioonid, ja kui see on asjakohane, teave koostöökorra kehtestamisest keeldumise kohta;
                  
               
                     c)
                  
                  
                     asutuse omal algatusel esitatud teave ja asjaolu, et sellist teavet esitati.
                  
               3.   Asutused tagavad, et nende töötajad täidavad kohaldatavaid konfidentsiaalsusnõudeid.
         4.   Kui taotluse saanud asutus leiab, et koostöötaotluse rahuldamiseks on vaja või soovitav avalikustada asjaolu, et taotlev asutus on taotluse esitanud, avalikustab taotluse saanud asutus selle üksnes pärast seda, kui ta on arutanud nõutava avalikustamise laadi ja ulatust taotleva asutusega ning saanud selleks taotleva asutuse nõusoleku. Kui taotlev asutus ei anna avalikustamiseks oma nõusolekut, antakse taotlevale asutusele selle asemel võimalus taotlus tagasi võtta.
         Artikkel 10
         Käesoleva lepingu muutmine, täiendamine ja läbivaatamine
         1.   Käesolevat lepingut võib muuta või täiendada asutuste ühisel kirjalikul nõusolekul.
         2.   Asutused jälgivad korrapäraselt käesoleva lepingu rakendamist ja vaatavad selle läbi ning konsulteerivad üksteisega, et parandada selle toimimist ja lahendada võimalikke probleeme.
         Artikkel 11
         Täiendavad lepinguosalised
         Asutus, kellest saab pärast käesoleva lepingu jõustumist vastuvõtva liikmesriigi asutus, võib taotleda lepingu osaliseks saamist.
         Artikkel 12
         Vaidluste lahendamine
         Asutused püüavad lahendada omavahelised vaidlused seoses käesoleva lepingu alusel taotletud või pakutud koostööga või seoses lepingus sätestatud menetlustega. Kui taotluse saanud asutus ja taotlev asutus ei suuda taotletud või pakutud koostööga seotud vaidlust lahendada, lahendavad nad selle ESMA asutamist käsitleva Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (3) artikli 31 punktis c sätestatud mittesiduva vahendamismehhanismi kohaselt.
         Artikkel 13
         Lepingu lõpetamine
         1.   Käesolev leping sõlmitakse määramata ajaks. See lõppeb juhul, kui sellega seotud kauplemiskoht minetab vastuvõtvas liikmesriigis olulise tähtsuse.
         2.   Asutus, kes soovib käesolevast lepingust taganeda, annab sellest teisele asutusele vähemalt 30 kalendripäeva enne lepingust taganemist kirjalikult teada.
         3.   Enne lepingust taganemise jõustumise kuupäeva esitatud teabetaotlusi käsitletakse käesoleva lepingu kohaselt, välja arvatud juhul, kui lepingust taganeda sooviv asutus nõuab teisiti.
         4.   Pärast seda, kui asutus on käesolevast lepingust taganenud, jätkab kõnealune asutus käesolevas lepingus sätestatud konfidentsiaalsusnõuete täitmist.
         Artikkel 14
         Avaldamine
         Asutused avaldavad käesoleva koostöökorra oma vastavatel veebisaitidel. Samuti avaldatakse kõik artikli 10 alusel tehtud muudatused ja täiendused.
         Artikkel 15
         Jõustumine
         Käesolev leping jõustub selle asutuste poolt allkirjastamise kuupäeval.
         Artikkel 16
         Allkirjad
         
            [päritoluliikmesriigi pädev asutus]
         
         
            [vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus]
         
         
            (1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL (ELT L 173, 12.6.2014, lk 349).
         
            (2)  Komisjoni 6. juuni 2017. aasta rakendusmääruse (EL) 2017/988, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardvormide, -mallide ja -menetlustega, mida kasutatakse sellise koostöökorra puhul, mis on seotud kauplemiskohaga, kelle tegevus on omandanud vastuvõtvas liikmesriigis olulise tähtsuse (ELT L 149, 13.6.2017, lk 3).
         
            (3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).
      
      
         II LISA
         
            Koostöötaotluse standardvorm
         
         Tekst pildi
         
            Viitenumber:
            Kuupäev:
            Üldteave
            SAATJA:
            Liikmesriik:
            Taotlev asutus:
            Juriidiline aadress:
            (Määratud kontaktisiku kontaktandmed)
            Nimi:
            Telefon:
            E-post:
            SAAJA:
            Liikmesriik:
            Taotluse saav asutus:
            Juriidiline aadress:
            (Määratud kontaktisiku kontaktandmed)
            Nimi:
            Telefon:
            E-post:
            Lugupeetud [märkige saaja nimi]
            Kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2017/988 (1) artikli 1 lõikega 3 on vaja Teie kiireloomulist [vajaduse korral kustutada] abi seoses allpool üksikasjalikult kirjeldatud küsimus(t)ega.
            Palume Teil anda abi hiljemalt [märkida orienteeruv vastuse kuupäev ja kui tegu on kiireloomulise taotlusega, märkida teabe esitamise tähtaeg] või kui see ei ole võimalik, palun andke teada, millal Teil on eelduste kohaselt võimalik meid aidata.
            (1) Komisjoni 6. juuni 2017. aasta rakendusmäärus (EL) 2017/988, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardvormide, -mallide ja -menetlustega, mida kasutatakse sellise koostöökorra puhul, mis on seotud kauplemiskohaga, kelle tegevus on omandanud vastuvõtvas liikmesriigis olulise tähtsuse (ELT L 149, 13.6.2017, lk 3).
         
         Tekst pildi
         
            Abitaotluse liik
            Palun tehke vastava(te)sse kasti(desse) märge
            1) Teabe esitamine
            2) Ütluste võtmine
            3) Uurimise või ühisuurimise algatamine
            4) Kohapealne kontroll
            5) Muu
            Taustteave ja abitaotluse põhjused
            [Märkige, millis(t)e valdkondlike õigusaktide sätte/sätete kohaselt on taotlev asutus pädev kõnealust küsimust käsitlema]
            Taotlus käsitleb abi seoses
            [Kirjeldage taotluse sisu ja märkige, millisel eesmärgil abi soovitakse, esitage andmed taotluse aluseks oleva uurimise kohta ja selgitus abi kasulikkuse kohta]
            Varasemad taotlused
            [Varasemate taotluste olemasolu korral palun esitage nende tuvastamist võimaldavad andmed]
            1. Teabe esitamine
            a) Kirjeldus [Järjepidevuse tagamiseks soovitame eraldada alapunktide esitamisel alapunktide pealkirjad juhistest (kaldkirjas).]
            [Palun kirjeldage üksikasjalikult soovitud konkreetset teavet ja põhjuseid, miks Te arvate selle kasuliku olevat, ning kui see on teada, esitage loetelu isikutest, kelle käsutuses soovitud teave arvatakse olevat, või kohtadest, kust sellist teavet on võimalik saada.]
         
         Tekst pildi
         
            b) Asjaomaste finantsinstrumentide andmed
            [Kui taotlus käsitleb konkreetse finantsinstrumendiga tehtud korraldust või tehingut, palun esitage järgmised andmed.]
            Instrumendi andmed: [Märkige finantsinstrumendi täpne kirjeldus, sealhulgas ISIN kood]
            Isikuandmed:
            [Märkige kõigi korralduse või tehinguga seotud isikute andmed, sealhulgas nende isikute andmed, kes finantsinstrumendiga kauplevad või kelle nimel toimunuks kauplemist loetakse]
            Kuupäevad:
            [Märkige ajavahemik, mille jooksul korraldused või tehingud toimusid, ja kui tegu on märkimisväärselt pika perioodiga, põhjused, miks on vajalik kogu nimetatud periood]
            c) Asjaomased isikud
            [Kui taotlus käsitleb teavet ühe isiku majandus- või muu tegevuse kohta, palun esitage võimalikult täpne teave, et oleks võimalik ajaomane isik kindlaks teha.]
            d) Teabe tundlikkus
            [Erikaalutluste korral seoses taotletava teabe tundlikkusega palun märgige, mis viisil taotluses sisalduv teave on tundlik ja kõik konkreetsed ettevaatusabinõud, mis tuleb teabe kogumiseks uurimiskaalutlustel tarvitusele võtta.]
            e) Lisateave
            [Kas taotlev asutus on seoses taotluse sisuga olnud kontaktis või kavatseb astuda kontakti mis tahes teise asutuse või õiguskaitseasutusega või mis tahes muu asutusega, kelle kohta taotleval asutusel on teada, et ta on aktiivselt huvitatud taotluse sisust.]
            f) Kiireloomulisus
            [Kui tegu on kiireloomulise taotlusega ja kui määratakse tähtpäev(ad), palun esitage täielik selgitus seoses taotluse kiireloomulisuse ja kõigi tähtpäevadega, milleks taotlev asutus teabe esitamist on palunud.]
            2. Ütluste võtmine
            a) Ütlusi antakse: vande all /tõendatult
            b) Ütluste võtmise põhjus ja eesmärk:
         
         Tekst pildi
         
            c) Isiku(te) nimi/nimed, kellelt ütlusi võtta soovitakse:
            [Märkige üksikasjalikud andmed isikute kohta, kellelt ütlusi võtta soovitakse, et taotluse saanud asutusel oleks võimalik alustada kohalekutsumise menetlust, kui see on asjakohane.]
            d) Üksikasjalik taotletava teabe kirjeldus, sealhulgas esialgsed küsimused (kui need on taotluse esitamise ajal olemas).
            e) Lisateave
            [Kui taotleva asutuse töötajad soovivad ütluste võtmisel osaleda, esitada üksikasjalikud andmed taotleva asutuse töötajate kohta, kui see on asjakohane, kirjeldus kõigi õiguslike ja menetlusnõuete kohta, mis tuleb täita, et tagada vestluse käigus antud ütluste vastuvõetavus taotleva asutuse jurisdiktsioonis.]
            3. Uurimise või ühisuurimise algatamine
            [Kui taotlus käsitleb uurimise algatamist taotleva asutuse nimel, palun esitage teave, mis võimaldab taotluse saanud asutusel hinnata, kas ta võib olla huvitatud ühisuurimisest, sealhulgas taotleva asutuse ettepanek ühisuurimiseks, selle põhjused ja eeldatav kasu, mida taotluse saanud asutus sellest saab. Palun märkige kogu asjaomane teave, mida taotluse saanud asutusel on vaja abi andmiseks uurimise või ühisuurimise algatamise kaudu, nagu see on asjakohane.]
            4. Kohapealse kontrolli või ühiskontrolli algatamine
            [Kui taotlus käsitleb kohapealse kontrolli algatamist taotleva asutuse nimel, palun esitage teave, mis võimaldab taotluse saanud asutusel hinnata, kas ta võib olla huvitatud ühisest kohapealsest kontrollist, sealhulgas taotleva asutuse ettepanek ühiseks kohapealseks kontrolliks, selle põhjused ja eeldatav kasu, mida taotluse saanud asutus sellest saab. Palun märkige kogu asjaomane teave, mida taotluse saanud asutusel on vaja abi andmiseks kohapealse kontrolli või ühise kohapealse kontrolli algatamise kaudu, nagu see on asjakohane.]
            5. Teabe konfidentsiaalsuspiirangud ja lubatud kasutusviisid
            [Märkige kõik hoiatused konfidentsiaalsuse kohta ja kõik teabe kasutamise piirangud (tingimusel, et need piirangud on kooskõlas liidu õigusega)].
            Lugupidamisega
            [allkiri]
         
      
      
         III LISA
         
            Koostöötaotluse vastuse standardvorm
         
         Tekst pildi
         
            Viitenumber:
            Kuupäev:
            Üldteave
            SAATJA:
            Liikmesriik:
            Taotluse saav asutus:
            Juriidiline aadress:
            (Määratud kontaktisiku kontaktandmed)
            Nimi:
            Telefon:
            E-post:
            SAAJA:
            Liikmesriik:
            Taotlev asutus:
            Juriidiline aadress:
            (Määratud kontaktisiku kontaktandmed)
            Nimi:
            Telefon:
            E-post:
            Lugupeetud [märkida saaja nimi]
            Kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2017/988 (1) artikli 1 lõikega 3 teatame, et oleme Teie [pp.kk.aaaa] taotlust viitenumbriga [märkida taotluse viitenumber] käsitlenud.
            Kogutud teave
            [Kui soovitud teave on kokku kogutud, palun esitage see siin või selgitage, kuidas see esitatakse.]
            (1) Komisjoni 6. juuni 2017. aasta rakendusmäärus (EL) 2017/988, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardvormide, -mallide ja -menetlustega, mida kasutatakse sellise koostöökorra puhul, mis on seotud kauplemiskohaga, kelle tegevus on omandanud vastuvõtvas liikmesriigis olulise tähtsuse (ELT L 149, 13.6.2017, lk 3).
         
         Tekst pildi
         
            Esitatud teave on konfidentsiaalne ja see avaldatakse [märkige taotleva asutuse nimi] kooskõlas [märkige kohaldatava sektoripõhise õigusakti säte] ja tingimusel, et see teave jääb konfidentsiaalseks kooskõlas [märkige kohaldatava sektoripõhise õigusakti säte].
            [Märkida taotleva asutuse nimi] järgib [märkige kohaldatava sektoripõhise õigusakti säte] seoses nimetatud teabe konfidentsiaalsuspiirangute ja lubatud kasutusviisidega.
            [Märkige kõik muud vajalikud hoiatused konfidentsiaalsuse kohta ja kõik teabe kasutamise piirangud (tingimusel, et need piirangud on kooskõlas liidu õigusega)].
            Lugupidamisega
            [allkiri]