CELEX: 32018R1105
Language: cs
Date: 2018-08-08 00:00:00
Title: Prováděcí nařízení Komise (EU) 2018/1105 ze dne 8. srpna 2018, kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o postupy a formuláře pro poskytování informací příslušnými orgány orgánu ESMA podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011 (Text s významem pro EHP.)

9.8.2018   
               
               
                  CS
               
               
                  Úřední věstník Evropské unie
               
               
                  L 202/1
               
            
         PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) 2018/1105
         ze dne 8. srpna 2018,
         kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o postupy a formuláře pro poskytování informací příslušnými orgány orgánu ESMA podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011
         (Text s významem pro EHP)
         EVROPSKÁ KOMISE,
         s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011 ze dne 8. června 2016 o indexech, které jsou používány jako referenční hodnoty ve finančních nástrojích a finančních smlouvách nebo k měření výkonnosti investičních fondů, a o změně směrnic 2008/48/ES a 2014/17/EU a nařízení (EU) č. 596/2014 (1), a zejména na čl. 47 odst. 3 třetí pododstavec uvedeného nařízení,
         vzhledem k těmto důvodům:
         
                     (1)
                  
                  
                     Ustanovení čl. 47 odst. 2 nařízení (EU) 2016/1011 požaduje, aby příslušné orgány poskytly orgánu ESMA veškeré informace nezbytné k tomu, aby mohl plnit své úkoly. Aby byla zajištěna účinná a efektivní komunikace, měly by příslušné orgány a orgán ESMA pro podání žádosti o informace, potvrzení přijetí žádosti o poskytnutí informací a odpověď na žádost o poskytnutí informací používat určené komunikační kanály, včetně určených kontaktních osob a standardizovaných formulářů.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Informace, které jsou příslušné orgány povinny podle čl. 47 odst. 2 nařízení (EU) 2016/1011 poskytovat, zahrnují informace potřebné pro to, aby orgán ESMA mohl zřídit a spravovat veřejný registr podle čl. 36 odst. 1 uvedeného nařízení, zejména informace uvedené v písmenech a), c) a d) uvedeného článku, jakož i veškeré následné změny těchto informací. Příslušné orgány a orgán ESMA by měly být požádány, aby se dohodly na technických specifikacích pro poskytování uvedených informací na internetových stránkách orgánu ESMA, aby bylo zajištěno správné a bezpečné předávání těchto informací.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Informace, které jsou příslušné orgány povinny poskytovat orgánu ESMA podle nařízení (EU) 2016/1011, mohou obsahovat osobní údaje a jiné citlivé informace, které nejsou veřejně dostupné. Je proto důležité, aby se poskytování informací řídilo vhodnými zárukami a pravidly pro zachování důvěrnosti.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Příslušným orgánům a orgánu ESMA by měl být poskytnut dostatek času na to, aby zavedly postupy pro poskytování informací podle tohoto nařízení. Toto nařízení by se proto mělo začít používat dva měsíce poté, co vstoupí v platnost.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Toto nařízení vychází z návrhu prováděcích technických norem předloženého Komisi orgánem ESMA.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     V souvislosti s návrhem prováděcích technických norem, z něhož toto nařízení vychází, orgán ESMA nevedl otevřené veřejné konzultace ani neprovedl analýzu potenciálních souvisejících nákladů a přínosů, jelikož dospěl k závěru, že by to bylo nepřiměřené vzhledem k rozsahu a dopadu těchto norem, neboť ty se přímo týkají pouze příslušných vnitrostátních orgánů členských států, a nikoli účastníků trhu.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Orgán ESMA požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2),
                  
               PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
         
            Článek 1
            Oznámení orgánu ESMA pro registr orgánu ESMA
            
               1.   Aby orgán ESMA mohl zřídit a spravovat veřejný registr podle čl. 36 odst. 1 nařízení (EU) 2016/1011, oznamují veřejné orgány orgánu ESMA informace uvedené v písmenech a), c) a d) uvedeného článku, jakož i veškeré změny těchto informací, do pěti pracovních dnů od příslušného rozhodnutí.
            
            
               2.   Příslušným rozhodnutím se rozumí jakékoliv z následujících rozhodnutí příslušného orgánu, na jehož základě vzniká povinnost podle nařízení (EU) 2016/1011 oznámit orgánu ESMA příslušné informace či změny:
               
                           a)
                        
                        
                           rozhodnutí o povolení k činnosti nebo registraci administrátora podle čl. 34 odst. 6 písm. a) nebo b) nařízení (EU) 2016/1011;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           rozhodnutí o odebrání či pozastavení povolení k činnosti nebo zrušení či pozastavení registrace administrátora podle čl. 35 odst. 1 uvedeného nařízení;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           rozhodnutí o uznání administrátora nacházejícího se ve třetí zemi podle čl. 32 odst. 5 uvedeného nařízení;
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           rozhodnutí o pozastavení či zrušení takového uznání podle čl. 32 odst. 8 uvedeného nařízení;
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           rozhodnutí o schválení přejímání referenční hodnoty nebo skupiny příbuzných referenčních hodnot podle čl. 33 odst. 3 uvedeného nařízení;
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           rozhodnutí požádat o ukončení přejímání referenční hodnoty nebo skupiny příbuzných referenčních hodnot podle čl. 33 odst. 6 uvedeného nařízení.
                        
                     Veškeré informace nebo změny informací uvedené v odstavci 1 se orgánu ESMA předávají prostřednictvím komunikačního kanálu orgánu ESMA zajišťujícího zachování úplnosti, integrity a důvěrnosti informací během předávání.
            
            
               3.   Příslušné orgány a orgán ESMA se dohodnou na informační technologii pro poskytování informací na internetových stránkách orgánu ESMA prostřednictvím komunikačního kanálu orgánu ESMA.
            
         
         
            Článek 2
            Oznámení orgánu ESMA o referenčních hodnotách poskytovaných uznanými administrátory
            Veškerá oznámení orgánu ESMA podle čl. 32 odst. 6 nařízení (EU) 2016/1011 se podávají elektronickými prostředky, jež jsou schopny zajistit úplnost, integritu a důvěrnost příslušných údajů během celého procesu předávání.
         
         
            Článek 3
            Žádosti o poskytnutí informací
            
               1.   Veškeré žádosti orgánu ESMA o poskytnutí informací příslušným orgánem podle čl. 47 odst. 2 nařízení (EU) 2016/1011 jiných než informací, na něž se vztahují články 1 a 2 tohoto nařízení, se podávají s použitím formuláře stanoveného v příloze I tohoto nařízení.
            
            
               2.   Příslušný orgán, od kterého se žádá poskytnutí informací podle čl. 47 odst. 2 nařízení (EU) 2016/1011 („dožádaný orgán“), potvrdí přijetí žádosti do sedmi dnů od jejího obdržení s použitím formuláře stanoveného v příloze II tohoto nařízení.
            
         
         
            Článek 4
            Odpověď na žádost o poskytnutí informací
            
               1.   Dožádaný orgán poskytne orgánu ESMA požadované informace s použitím formuláře stanoveného v příloze III tohoto nařízení. Dožádaný orgán učiní veškeré přiměřené kroky v rámci svých pravomocí, aby získal a poskytl požadované informace. Pokud dožádaný orgán nemůže poskytnout informace do odhadovaného data odpovědi uvedeného v jeho potvrzení o přijetí žádosti o informace, neprodleně tuto skutečnost oznámí orgánu ESMA a poskytne nové odhadované datum odpovědi společně s důvody, proč je prodloužení potřebné.
            
            
               2.   Dožádaný orgán v případě potřeby konzultuje orgán ESMA ve věci případných upřesnění ohledně typu požadovaných informací a četnosti případných potřebných aktualizací.
            
         
         
            Článek 5
            Způsob předávání informací
            Veškeré žádosti o poskytnutí informací, potvrzení o přijetí žádosti a odpovědi na žádost o poskytnutí informací podle článků 3 a 4 musí splňovat tato pravidla:
            
                        a)
                     
                     
                        musí mít písemnou formu;
                     
                  
                        b)
                     
                     
                        musí být zaslány poštou nebo faxem nebo elektronickými prostředky, jež jsou schopny zajistit úplnost, integritu a důvěrnost informací během celého procesu předávání;
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        musí být adresovány:
                        
                                    i)
                                 
                                 
                                    v případě žádosti zasílané příslušnému orgánu kontaktní osobě určené příslušným orgánem podle článku 7;
                                 
                              
                                    ii)
                                 
                                 
                                    v případě potvrzení o přijetí nebo odpovědi odesílané orgánu ESMA kontaktnímu místu určenému orgánem ESMA v jeho žádosti o poskytnutí informací.
                                 
                              
                  
         
            Článek 6
            Důvěrnost
            
               1.   Příslušné orgány zachovávají důvěrnost ohledně skutečnosti, že byla podána žádost o poskytnutí informací podle čl. 47 odst. 2 nařízení (EU) 2016/1011, obsahu žádosti a jakékoli skutečnosti, jež se objeví během plnění žádosti, zejména veškerých konzultací mezi orgánem ESMA a příslušným orgánem v souvislosti s žádostí.
            
            
               2.   Příslušný orgán však může takové skutečnosti sdílet, pokud s tím souhlasí orgán ESMA, nebo pokud je to nutné pro účely soudního řízení.
            
         
         
            Článek 7
            Kontaktní osoby
            Každý příslušný orgán určí pro účely tohoto nařízení kontaktní osobu a sdělí jméno a kontaktní údaje kontaktní osoby orgánu ESMA do 30 dnů od vstupu tohoto nařízení v platnost. Jakékoli následné změny v určení nebo kontaktních údajích kontaktní osoby se neprodleně oznámí orgánu ESMA.
         
         
            Článek 8
            Vstup v platnost a použitelnost
            Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
            Použije se ode dne 29. října 2018.
         
         
            Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
            V Bruselu dne 8. srpna 2018.
            
               
                  Za Komisi
               
               
                  předseda
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  Úř. věst. L 171, 29.6.2016, s. 1.
         
            (2)  Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).
      
      
         
            PŘÍLOHA I
            
               Formulář žádosti o poskytnutí informací
            
            ŽÁDOST O POSKYTNUTÍ INFORMACÍ
            
                        Číslo jednací: …
                        Datum: …
                        
                           Obecné informace
                        
                        ŽÁDAJÍCÍ SUBJEKT:
                        Členský stát (v příslušném případě):
                        Žádající orgán:
                        Sídlo:
                        (Kontaktní údaje určené kontaktní osoby podle článku 7 prováděcího nařízení Komise (EU) 2018/1105.)
                        Jméno:
                        Telefonní číslo:
                        E-mail:
                        DOŽADOVANÝ SUBJEKT:
                        Členský stát (v příslušném případě):
                        Dožádaný orgán:
                        Sídlo:
                        (Kontaktní údaje určené kontaktní osoby podle článku 7 prováděcího nařízení Komise (EU) 2018/1105.)
                        Jméno:
                        Telefonní číslo:
                        E-mail:
                        Vážená paní/Vážený pane [doplňte příslušné jméno],
                        v souladu s článkem 3 prováděcího nařízení (EU) 2018/1105, kterým se stanoví prováděcí technické normy [pokud jde o postupy a formuláře pro výměnu informací] žádáme o poskytnutí informací týkajících se níže uvedené záležitosti (uvedených záležitostí).
                        Byli bychom Vám vděčni za poskytnutí výše zmíněných informací do [doplňte orientační datum pro odpověď], nebo, pokud to není možné, za sdělení, kdy předpokládáte, že budete schopni požadované informace poskytnout.
                        
                           Důvody žádosti o poskytnutí informací
                        
                        …
                        …
                        …
                        [uveďte ustanovení nařízení (EU) 2016/1011, podle nichž je žádající orgán oprávněn zabývat se danou záležitostí]
                        Žádost se týká informací o …
                        …
                        …
                        [uveďte popis předmětu žádosti, dotčenou oblast dohledu nad referenční hodnotou a účel, za kterým jsou informace požadovány]
                        Na základě …
                        [uveďte podrobnosti k případné předchozí žádosti, aby ji bylo možné identifikovat]
                        Informace obsažené v této žádosti jsou důvěrné podle článku 5 prováděcího nařízení Komise 2018/1105.
                        S úctou
                        [podpis]
                     
                  
      
      
         
            PŘÍLOHA II
            
               Formulář potvrzení přijetí žádosti o poskytnutí informací
            
            POTVRZENÍ O PŘIJETÍ ŽÁDOSTI O POSKYTNUTÍ INFORMACÍ
            
                        Číslo jednací: …
                        Datum: …
                        ŽÁDAJÍCÍ SUBJEKT:
                        Členský stát (v příslušném případě):
                        Dožádaný orgán:
                        Sídlo:
                        (Kontaktní údaje určené kontaktní osoby podle článku 7 prováděcího nařízení Komise (EU) 2018/1105)
                        Jméno:
                        Telefonní číslo:
                        E-mail:
                        DOŽADOVANÝ SUBJEKT:
                        Členský stát (v příslušném případě):
                        Žádající orgán:
                        Sídlo:
                        (kontaktní údaje určené kontaktní osoby podle článku 7 prováděcího nařízení Komise (EU) 2018/1105)
                        Jméno:
                        Telefonní číslo:
                        E-mail:
                        Vážená paní/Vážený pane [doplňte příslušné jméno],
                        v souladu s článkem 4 prováděcího nařízení (EU) 2018/1105, kterým se stanoví prováděcí technické normy [pokud jde o postupy a formuláře pro výměnu informací], potvrzujeme přijetí Vaší žádosti o poskytnutí informací s číslem jednacím [vložte číslo jednací žádosti]
                        Předpokládané datum odpovědi (je-li možné je v této fázi odhadnout): …
                        S úctou
                        [podpis]
                     
                  
      
      
         
            PŘÍLOHA III
            
               Formulář odpovědi na žádost o poskytnutí informací
            
            ODPOVĚĎ NA ŽÁDOST O POSKYTNUTÍ INFORMACÍ
            
                        Číslo jednací: …
                        Datum: …
                        
                           Obecné informace
                        
                        ŽÁDAJÍCÍ SUBJEKT:
                        Členský stát (v příslušném případě):
                        Dožádaný orgán:
                        Sídlo:
                        (Kontaktní údaje určené kontaktní osoby podle článku 7 prováděcího nařízení Komise (EU) 2018/1105)
                        Jméno:
                        Telefonní číslo:
                        E-mail:
                        DOŽADOVANÝ SUBJEKT:
                        Členský stát (v příslušném případě):
                        Žádající orgán:
                        Sídlo:
                        (Kontaktní údaje určené kontaktní osoby podle článku 7 prováděcího nařízení Komise (EU) 2018/1105)
                        Jméno:
                        Telefonní číslo:
                        E-mail:
                        Vážená paní/Vážený pane [doplňte příslušné jméno],
                        v souladu s článkem 4 prováděcího nařízení (EU) 2018/1105, kterým se stanoví prováděcí technické normy [pokud jde o postupy a formuláře pro výměnu informací], jsme zpracovali Vaši žádost ze dne [dd. mm. rrrr] s číslem jednacím [vložte číslo jednací žádosti].
                        
                           Požadované informace
                        
                        …
                        …
                        …
                        Poskytnuté informace jsou důvěrné a [vložte název žádajícího orgánu] se zpřístupňují podle [doplnit ustanovení příslušných odvětvových právních předpisů] a na základě skutečnosti, že bude zachována jejich důvěrnost v souladu s článkem 5 prováděcího nařízení Komise (EU) 2018/1105. [Doplňte název žádajícího orgánu] musí dodržet požadavky článku 5 prováděcího nařízení (EU) 2018/1105 týkající se omezení souvisejících s důvěrnou povahou informací a přípustného použití těchto informací.
                        S úctou
                        [podpis]