CELEX: 32021R1254
Language: sl
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: Delegirana uredba Komisije (EU) 2021/1254 z dne 21. aprila 2021 o popravku Delegirane uredbe (EU) 2017/565 o dopolnitvi Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z organizacijskimi zahtevami in pogoji poslovanja investicijskih podjetij ter opredeljenimi izrazi za namene navedene direktive (Besedilo velja za EGP)

2.8.2021   
               
               
                  SL
               
               
                  Uradni list Evropske unije
               
               
                  L 277/6
               
            
         DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2021/1254
         z dne 21. aprila 2021
         o popravku Delegirane uredbe (EU) 2017/565 o dopolnitvi Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z organizacijskimi zahtevami in pogoji poslovanja investicijskih podjetij ter opredeljenimi izrazi za namene navedene direktive
         (Besedilo velja za EGP)
         EVROPSKA KOMISIJA JE –
         ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
         ob upoštevanju Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (1) ter zlasti členov 16(12) in 27(9) Direktive,
         ob upoštevanju naslednjega:
         
                     (1)
                  
                  
                     Člen 1(1) Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/565 (2) vsebuje napake, saj zahteva uporabo člena 59(4), člena 60 in poglavja IV navedene uredbe namesto člena 64(4), člena 65 in poglavja VIII.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Več navzkrižnih sklicev v Prilogi I k Delegirani uredbi (EU) 2017/565 vsebuje napake, in sicer v oddelkih „Ocena stranke“, „Obdelava naročil“, „Naročila strank in posli“, „Poročanje strankam“, „Komunikacija s strankami“ in „Organizacijske zahteve“.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Delegirano uredbo (EU) 2017/565 bi bilo zato treba ustrezno popraviti –
                  
               SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
         
            Člen 1
            Delegirana uredba (EU) 2017/565 se popravi:
            
                        (1)
                     
                     
                        v členu 1 se odstavek 1 nadomesti z naslednjim:
                        
                           „1.   Poglavje II, oddelki 1 do 4, člen 64(4), člen 65 in oddelki 6 do 8 poglavja III ter, kolikor zadevajo navedene določbe, poglavje I in poglavje VIII te uredbe se uporabljajo za družbe za upravljanje, kadar opravljajo storitve v skladu s členom 6(4) Direktive 2009/65/ES ter členom 6(6) Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta (*1).
                        
                        
                           (*1)  Direktiva 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 8. junija 2011 o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov in spremembah direktiv 2003/41/ES in 2009/65/ES ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 1095/2010 (UL L 174, 1.7.2011, str. 1).“;"
                        
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Priloga I se nadomesti z besedilom v Prilogi k tej uredbi.
                     
                  
         
            Člen 2
            Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
         
         
            Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
            V Bruslju, 21. aprila 2021
            
               
                  Za Komisijo
               
               
                  Predsednica
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  UL L 173, 12.6.2014, str. 349.
         
            (2)  Delegirana uredba Komisije (EU) 2017/565 z dne 25. aprila 2016 o dopolnitvi Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z organizacijskimi zahtevami in pogoji poslovanja investicijskih podjetij ter opredeljenimi izrazi za namene navedene direktive (UL L 87, 31.3.2017, str. 1).
      
      
         
            PRILOGA
            
               
                  
                     „PRILOGA I
                     Vodenje evidenc
                     Minimalni seznam evidenc, ki jih morajo voditi investicijska podjetja glede na naravo svojih dejavnosti
                     
                                 
                                    Narava obveznosti
                                 
                              
                              
                                 
                                    Vrsta evidence
                                 
                              
                              
                                 
                                    Povzetek vsebine
                                 
                              
                              
                                 
                                    Sklic na zakonodajo
                                 
                              
                           
                                 
                                    Ocena stranke
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacije za stranke
                              
                              
                                 Vsebina v skladu s členom 24(4) Direktive 2014/65/EU in členi 44 do 51 te uredbe
                              
                              
                                 Člen 24(4) Direktive 2014/65/EU
                                 Členi 44 do 51 te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sporazumi s strankami
                              
                              
                                 Evidence v skladu s členom 25(5) Direktive 2014/65/EU
                              
                              
                                 Člen 25(5) Direktive 2014/65/EU
                                 Člen 58 te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Presoja primernosti in ustreznosti
                              
                              
                                 Vsebina v skladu z odstavkoma 2 in 3 člena 25 Direktive 2014/65/EU ter členi 54, 55 in 60 te uredbe
                              
                              
                                 Člen 25(2) in (3) Direktive 2014/65/EU
                                 Členi 54, 55 in 56 te uredbe
                              
                           
                                 
                                    Obdelava naročil
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Obdelava naročil strank – združeni posli
                              
                              
                                 Evidence v skladu s členi 67 do 70 te uredbe
                              
                              
                                 Člena 24(1) in 28(1) Direktive 2014/65/EU
                                 Členi 67 do 70 te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Združevanje in alokacija poslov za svoj račun
                              
                              
                                 Evidence v skladu s členom 69 te uredbe
                              
                              
                                 Člena 24(1) in 28(1) Direktive 2014/65/EU
                                 Člen 69 te uredbe
                              
                           
                                 
                                    Naročila strank in posli
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Vodenje evidenc o naročilih strank ali odločitvi o trgovanju
                              
                              
                                 Evidence v skladu s členom 74 te uredbe
                              
                              
                                 Člen 16(6) Direktive 2014/65/EU
                                 Člen 74 te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Vodenje evidenc o poslih in obdelavi naročil
                              
                              
                                 Evidence v skladu s členom 75 te uredbe
                              
                              
                                 Člen 16(6) Direktive 2014/65/EU
                                 Člen 75 te uredbe
                              
                           
                                 
                                    Poročanje strankam
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Obveznost glede storitev, ki se zagotavljajo strankam
                              
                              
                                 Vsebine v skladu s členi 59 do 63 te uredbe
                              
                              
                                 Odstavka 1 in 6 člena 24 ter odstavka 1 in 6 člena 25 Direktive 2014/65/EU
                                 Členi 59 do 63 te uredbe
                              
                           
                                 
                                    Varovanje sredstev strank
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Finančni instrumenti strank, katerih imetnik je investicijsko podjetje
                              
                              
                                 Evidence v skladu s členom 16(8) Direktive 2014/65/EU in členom 2 Delegirane direktive Komisije (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Člen 16(8) Direktive 2014/65/EU
                                 Člen 2 Delegirane direktive (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sredstva strank, katerih imetnik je investicijsko podjetje
                              
                              
                                 Evidence v skladu s členom 16(9) Direktive 2014/65/EU in členom 2 Delegirane direktive (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Člen 16(9) Direktive 2014/65/EU
                                 Člen 2 Delegirane direktive (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Uporaba finančnih instrumentov strank
                              
                              
                                 Evidence v skladu s členom 5 Delegirane direktive (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Odstavki 8, 9 in 10 člena 16 Direktive 2014/65/EU
                                 Člen 5 Delegirane direktive (EU) 2017/593
                              
                           
                                 
                                    Komunikacija s strankami
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacije o stroških in povezanih dajatvah
                              
                              
                                 Vsebine v skladu s členom 50 te uredbe
                              
                              
                                 Točka (c) člena 24(4) Direktive 2014/65/EU
                                 Člen 50 te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacije o investicijskem podjetju in njegovih storitvah, finančnih instrumentih ter zaščiti sredstev strank
                              
                              
                                 Vsebina v skladu s členi 47, 48 in 49 te uredbe
                              
                              
                                 Člen 24(4) Direktive 2014/65/EU
                                 Členi 47, 48 in 49 te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacije za stranke
                              
                              
                                 Evidence komuniciranja
                              
                              
                                 Člen 24(3) Direktive 2014/65/EU
                                 Člen 46 te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Tržna sporočila (razen v ustni obliki)
                              
                              
                                 Vsako tržno sporočilo, ki ga izda investicijsko podjetje (razen v ustni obliki), v skladu s členoma 44 in 46 te uredbe
                              
                              
                                 Člen 24(3) Direktive 2014/65/EU
                                 Člena 44 in 46 te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investicijsko svetovanje neprofesionalnim strankam
                              
                              
                                 (i) Dejstvo, da je bilo opravljeno investicijsko svetovanje, ter čas in datum svetovanja, (ii) finančni instrument, ki je bil priporočen, ter (iii) poročilo o primernosti za stranko
                              
                              
                                 Člen 25(6) Direktive 2014/65/EU
                                 Člen 54 te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investicijske raziskave
                              
                              
                                 Vsaka postavka investicijske raziskave, ki jo je izdalo investicijsko podjetje na trajnem nosilcu podatkov
                              
                              
                                 Člen 24(3) Direktive 2014/65/EU
                                 Člena 36 in 37 te uredbe
                              
                           
                                 
                                    Organizacijske zahteve
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Dejavnost podjetja in notranja organizacija
                              
                              
                                 Evidence v skladu s točko (f) člena 21(1) te uredbe
                              
                              
                                 Odstavki 2 do 10 člena 16 Direktive 2014/65/EU
                                 Točka (f) člena 21(1) te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Poročila o skladnosti s predpisi
                              
                              
                                 Vsako poročilo o skladnosti s predpisi, namenjeno upravljalnemu organu
                              
                              
                                 Člen 16(2) Direktive 2014/65/EU
                                 Točka (c) člena 22(2) in člen 25(2) te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Evidenca o nasprotjih interesov
                              
                              
                                 Evidence v skladu s členom 35 te uredbe
                              
                              
                                 Člen 16(3) Direktive 2014/65/EU
                                 Člen 35 te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Spodbude
                              
                              
                                 Strankam razkrite informacije v skladu s členom 24(9) Direktive 2014/65/EU
                              
                              
                                 Člen 24(9) Direktive 2014/65/EU
                                 Členi 11, 12 in 13 Delegirane direktive (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Poročila o obvladovanju tveganj
                              
                              
                                 Vsako poročilo o obvladovanju tveganj, namenjeno višjemu vodstvu
                              
                              
                                 Člen 16(5) Direktive 2014/65/EU
                                 Točka (b) člena 23(1) in člen 25(2) te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Poročila o notranji reviziji
                              
                              
                                 Vsako poročilo o notranji reviziji, namenjeno višjemu vodstvu
                              
                              
                                 Člen 16(5) Direktive 2014/65/EU
                                 Člen 24 in člen 25(2) te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Evidence reševanja pritožb
                              
                              
                                 Vsaka pritožba in ukrepi, sprejeti za reševanje pritožb
                              
                              
                                 Člen 16(2) Direktive 2014/65/EU
                                 Člen 26 te uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Evidence osebnih poslov
                              
                              
                                 Evidence v skladu s točko (c) člena 29(5) te uredbe
                              
                              
                                 Člen 16(2) Direktive 2014/65/EU
                                 Točka (c) člena 29(5) te uredbe
                              
                           
               “