CELEX: 32017R0104
Language: mt
Date: 2016-10-19 00:00:00
Title: Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/104 tad-19 ta' Ottubru 2016 li jemenda r-Regolament Delegat (UE) Nru 148/2013 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-dejta dwar it-tranżazzjonijiet fir-rigward ta' standards tekniċi regolatorji dwar id-dettalji minimi tad-dejta li trid tiġi rrapportata lir-repożitorji tad-dejta dwar it-tranżazzjonijiet (Test b'rilevanza għaż-ŻEE. )

21.1.2017   
               
               
                  MT
               
               
                  Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea
               
               
                  L 17/1
               
            REGOLAMENT DELEGAT TAL-KUMMISSJONI (UE) 2017/104
      tad-19 ta' Ottubru 2016
      li jemenda r-Regolament Delegat (UE) Nru 148/2013 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-dejta dwar it-tranżazzjonijiet fir-rigward ta' standards tekniċi regolatorji dwar id-dettalji minimi tad-dejta li trid tiġi rrapportata lir-repożitorji tad-dejta dwar it-tranżazzjonijiet
      (Test b'rilevanza għaż-ŻEE)
      IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
      Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
      Wara li kkunsidrat ir-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-4 ta' Lulju 2012 dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u u repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet (1), u b'mod partikolari l-Artikolu 9(5) tiegħu,
      Billi:
      
                  (1)
               
               
                  Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 148/2013 (2) jistabbilixxi d-dettalji tad-dejta li trid tiġi rrapportata u jobbliga lill-kontropartijiet biex jiżguraw li d-dejta rappurtata tkun mifthiema bejn iż-żewġ partijiet għal negozju.
               
            
                  (2)
               
               
                  Huwa importanti wkoll li jiġi rikonoxxut li kontroparti ċentrali (CCP) taġixxi bħala parti f'kuntratt tad-derivattivi. Għaldaqstant meta kuntratt eżistenti jiġi sussegwentement ikklerjat minn CCP dan għandu jiġi rrappurtat bħala terminat u għandu jiġu rrappurtat il-kuntratt il-ġdid li jirriżulta mill-ikklerjar.
               
            
                  (3)
               
               
                  Meta kuntratt tad-derivattivi jkun magħmul minn taħlita ta' kuntratti tad-derivattivi, l-awtoritajiet kompetenti jridu jifhmu l-karatteristiċi ta' kull kuntratt tad-derivattivi konċernat. Billi jeħtieġ ukoll li l-awtoritajiet kompetenti jkunu jistgħu jifhmu l-kuntest kumplessiv, għandu jkun evidenti wkoll mir-rapport tat-tranżazzjoni li t-tranżazzjoni hija parti minn strateġija kumplessiva. Għalhekk, il-kuntratti tad-derivattivi li jirreletaw ma' taħlita ta' kuntratti ta' derivattivi għandhom jiġu rapportati f'partijiet separati għal kull kuntratt ta' derivattivi b'identifikatur intern biex ikun hemm rabta bejn il-partijiet.
               
            
                  (4)
               
               
                  Fil-każ ta' kuntratti ta' derivati magħmula minn taħlita ta' kuntratti ta' derivativi li għandhom jiġu rrapportati f'aktar minn rapport wieħed, jista' jkun diffiċli li wieħed jiddetermina kif l-informazzjoni relevanti dwar il-kuntratt għandhiex tiġi allokata bejn ir-rapporti u b'hekk kemm rapporti għandhom jiġu sottomessi. Għalhekk, il-kontropartijiet għandhom jaqblu dwar l-għadd ta' rapporti li għandhom jiġu sottomessi biex jirrappurtaw kuntratt bħal dan.
               
            
                  (5)
               
               
                  Sabiex jiġu mmonitorjati sew il-konċentramenti tar-riskji u r-riskju sistemiku, huwa kruċjali li jiġi żgurat li tiġi sottomessa lir-repożitorji tat-transazzjonijiet informazzjoni sħiħa u preċiża dwar l-iskopertura u l-kollateral skambjat bejn żewġ kontropartijiet. Għalhekk, huwa essenzjali li l-kontropartijiet jirrapportaw il-valwazzjonijiet tal-kuntratti tad-derivattivi skont metodoloġija komuni. Barra minn hekk, huwa daqstant ieħor importanti li jkun meħtieġ rappurtar tal-marġnijiet inizjali u ta' varjazzjoni depożitati u rċevuti.
               
            
                  (6)
               
               
                  Sabiex jipprovdu lill-awtoritajiet kompetenti b'informazzjoni sħiħa dwar l-iskoperturi reali tal-kontropartijiet fil-kategoriji kollha tad-derivattivi, huwa essenzjali li jiġu stabbiliti r-rekwiżiti tar-rappurtar b'rabta mad-dettalji tad-derivattivi ta' kreditu kif ukoll tal-kollateral skambjat bejn il-kontropartijiet. Barra minn hekk, sabiex il-partijiet li jkunu qed jirrappurtaw jikkonformaw mal-obbligi tagħhom tar-rappurtar b'mod standardizzat u armonizzat, huma meħtieġa aktar kjarifiki fir-rigward tad-deskrizzjonijiet tal-kaxex eżistenti.
               
            
                  (7)
               
               
                  Għaldaqstant, ir-Regolament Delegat (UE) Nru 148/2013 għandu jiġi emendat skont dan.
               
            
                  (8)
               
               
                  Huwa xieraq li jiġu emendati r-rekwiżiti tar-rappurtar fir-rigward id-dettalji tad-dejta li trid tiġi rrappurtata. Il-kontropartijiet u r-repożitorji tat-tranżazzjonijiet għandhom għalhekk jingħataw biżżejjed żmien biex jieħdu l-azzjonijiet kollha neċessarji biex jikkonformaw ma' dawn ir-rekwiżiti emendati.
               
            
                  (9)
               
               
                  Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji ppreżentati mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (ESMA) lill-Kummissjoni.
               
            
                  (10)
               
               
                  Skont l-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3) l-ESMA wettqet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa dwar dawn l-abbozzi ta' standards tekniċi regolatorji, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq imsemmi fl-Artikolu 37 ta' dak ir-Regolament,
               
            ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
      Artikolu 1
      Ir-Regolament Delegat (UE) Nru 148/2013 huwa emendat kif ġej:
      
                  (1)
               
               
                  il-paragrafu 2 tal-Artikolu 1 huwa sostitwit b'dan li ġej:
                  “2.   Id-dettalji u l-informazzjoni msemmija fil-paragrafu 1 għandhom jiġu rrapportati f'rapport wieħed.
                  B'deroga mill-ewwel subparagrafu, id-dettalji u l-informazzjoni msemmija fil-paragrafu 1 għandhom jiġu rrappurtati f'rapporti separati meta japplikaw il-kundizzjonijiet li ġejjin:
                  
                              (a)
                           
                           
                              il-kuntratt tad-derivattivi jkun magħmul minn taħlita ta' kuntratti tad-derivattivi;
                           
                        
                              (b)
                           
                           
                              il-kaxex fit-Tabelli tal-Anness ma jippermettux li jsir rappurtar effettiv tad-dettalji u tal-informazzjoni tal-kuntratt tad-derivattivi msemmija fil-punt (a).
                           
                        Il-kontropartijiet f'kuntratt tad-derivattivi magħmul minn taħlita ta' kuntratti ta' derivattivi għandhom jaqblu, qabel l-iskadenza għar-rappurtar, fuq l-għadd ta' rapporti separati li għandhom jintbagħtu lil repożitorju tat-tranżazzjonijiet b'rabta ma' dak il-kuntratt ta' derivattivi.
                  Il-kontroparti li tirrapporta għandha torbot ir-rapporti separati, b'identifikatur li jkunn uniku fil-livell tal-kontroparti, mal-grupp tar-rapporti tat-tranżazzjoni skont il-kaxxa 14 fit-Tabella 2 ta' dan l-Anness.”
               
            
                  (2)
               
               
                  L-Artikoli 2 u 3 huma sostitwiti b'dan li ġej:
                  “Artikolu 2
                  Negozjar ikklerjat
                  1.   Meta kuntratt ta' derivattivi li d-dettalji tiegħu jkunu diġà ġew irrappurtati skont l-Artikolu 9 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 jiġi sussegwentement ikklerjat minn CCP, dak il-kuntratt għandu jiġi rapportat bħala terminat billi fil-kaxxa 93 fit-Tabella 2 tal-Anness tiġi speċifikata t-tip ta' azzjoni “Terminazzjoni Bikrija”, u għandhom jiġu rrappurtati l-kuntratti ġodda li jirriżultaw mill-ikklerjar.
                  2.   Fejn kuntratt ikun konkluż kemm f'ċentru tan-negozjar kif ukoll ikklerjat fl-istess jum, għandhom jiġu rrappurtati biss il-kuntratti li jirriżultaw mill-ikklerjar.
                  Artikolu 3
                  Rapportar tal-iskoperturi
                  1.   Id-dejta dwar il-kollateral meħtieġ skont it-Tabella 1 tal-Anness għandha tinkludi kull kollateral depożitat u rċevut skont il-kaxex 21 sa 35 fit-Tabella 1 tal-Anness.
                  2.   Meta kontroparti ma tikkollateralizzax fuq bażi ta' livell ta' tranżazzjoni, il-kontropartijiet għandhom jirrapportaw għand repożitorju tat-tranżazzjonijiet il-kollateral depożitat u rċevut fuq bażi ta' portafoll skont il-kaxex 21 sa 35 fit-Tabella 1 tal-Anness.
                  3.   Meta l-kollateral relatat ma' kuntratt jiġi rrappurtat fuq bażi ta' portafoll, il-kontroparti li tirrapporta għandha tirrapporta għand repożitorju tat-tranżazzjonijiet kodiċi li jidentifika l-portafoll marbut mal-kollateral rappurtat skont il-kaxxa 23 fit-Tabella 1 tal-Anness.
                  4.   Kontropartijiet mhux finanzjarji minbarra dawk imsemmija fl-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 mhumiex meħtieġa jirrapportaw il-kollateral, il-valwazzjoni skont is-suq, jew il-valwazzjoni skont mudell tal-kuntratti msemmija fit-Tabella 1 tal-Anness ta' dan ir-Regolament.
                  5.   Għal kuntratti kklerjati minn CCP, il-kontroparti għandha tirrapporta l-valwazzjoni tal-kuntratt ipprovduta mis-CCP skont il-kaxex 17 sa 20 fit-Tabella 1 tal-Anness.
                  6.   Għal kuntratti mhux ikklerjati minn CCP, il-kontroparti għandha tirrapporta, skont il-kaxex 17 sa 20 fit-Tabella 1 tal-Anness ta' dan ir-Regolament, il-valwazzjoni tal-kuntratt imwettqa skont il-metodoloġija definita fl-Istandard Internazzjonali tar-Rapportar Finanzjarju nru 13 Kejl tal-Valur Ġust kif adottat mill-Unjoni u msemmi fl-Anness tar-Regolament tal-Kummissjoni (KE) Nru 1126/2008 (*1).
                  
                     (*1)  Ir-Regolament tal-Kummissjoni (KE) Nru 1126/2008 tat-3 ta' Novembru 2008 li jadotta ċerti standards internazzjonali tal-kontabbiltà skont ir-Regolament (KE) Nru 1606/2002 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (ĠU L 320, 29.11.2008, p. 1).”"
						
               
            
                  (3)
               
               
                  għandu jiddaħħal l-Artikolu 3a li ġej:
                  “Artikolu 3a
                  Ammont nozzjonali
                  1.   L-ammont nozzjonali ta' kuntratt tad-derivattivi msemmi fil-kaxxa 20 fit-Tabella 2 tal-Anness għandu jiġi speċifikat kif ġej:
                  
                              (a)
                           
                           
                              fil-każ ta' swaps, futuri u forwards negozjati f'unitajiet monetarji, l-ammont ta' referenza li minnu jiġu ddeterminati l-ħlasijiet kuntrattwali fis-swieq tad-derivattivi;
                           
                        
                              (b)
                           
                           
                              fil-każ ta' opzjonijiet ikkalkulati permezz tal-prezz tal-eżerċitar;
                           
                        
                              (c)
                           
                           
                              fil-każ ta' kuntratti finanzjarji għad-differenza u kuntratti ta' derivattivi marbuta ma' komoditajiet denominati f'unitajiet bħal bramel jew tunnellati, l-ammont li jirriżulta mill-kwantità bil-prezz rilevanti stabbilit fil-kuntratt;
                           
                        
                              (d)
                           
                           
                              fil-każ tal-kuntratti ta' derivattivi fejn l-ammont nozzjonali jiġi kkalkulat permezz tal-prezz tal-assi sottostanti u dan il-prezz ikun disponibbli biss meta jsir is-saldu, il-prezz tat-tmiem tal-ġurnata tal-assi sottostanti fid-data tal-konklużjoni tal-kuntratt.
                           
                        2.   Ir-rapport inizjali ta' kuntratt ta' derivattivi li l-ammont nozzjonali tiegħu jvarja maż-żmien għandu jispeċifika l-ammont nozzjonali kif applikabbli fid-data tal-konklużjoni tal-kuntratt tad-derivattivi.”
               
            
                  (4)
               
               
                  L-Artikolu 4 huwa ssostitwit b'dan li ġej:
                  “Artikolu 4
                  Reġistru tar-rapportar
                  Modifiki fid-dejta reġistrata għand ir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet għandhom jinżammu f'reġistru li jidentifika l-persuna jew persuni li talbu l-modifika, inkluż ir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet innifsu jekk applikabbli, ir-raġuni jew ir-raġunijiet għal tali modifika, data u kronogramma u deskrizzjoni ċara tal-bidliet, inkluż il-kontenut l-antik u l-ġdid tad-dejta rilevanti kif stabbilit fil-kaxxa 93 fit-Tabella 2 tal-Anness.”
               
            
                  (5)
               
               
                  l-Anness huwa sostitwit bit-test ippreżentat fl-Anness ta' dan ir-Regolament.
               
            Artikolu 2
      Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara l-pubblikazzjoni tiegħu f'Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
      Għandu jibda japplika mill-1 ta' Novembru 2017.
      
         Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
         Magħmul fi Brussell, id-19 ta' Ottubru 2016.
         
            
               Għall-Kummissjoni
            
            
               Il-President
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  ĠU L 201, 27.7.2012, p. 1.
      
         (2)  Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 148/2013 tad-19 ta' Diċembru 2012 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet fir-rigward ta' standards tekniċi regolatorji dwar id-dettalji minimi tad-dejta li trid tiġi rrapportata lir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet (ĠU L 52, 23.2.2013, p. 1)
      
         (3)  Ir-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta' Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (l-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u li jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/77/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 84).
      
         ANNESS
         
            
               “ANNESS
               
                  Dettalji li għandhom jiġu rrapportati lil repożitorji tat-tranżazzjonijiet
               
               
                  Tabella 1
               
               
                  Dejta tal-Kontroparti
               
               
                            
                        
                        
                           Kaxxa
                        
                        
                           Dettalji li għandhom jiġu rrapportati
                        
                     
                            
                        
                        
                           Partijiet fil-kuntratt
                        
                        
                            
                        
                     
                           1
                        
                        
                           Kronogramma tar-rapportar
                        
                        
                           Data u ħin tar-rapportar lir-repożitorju tat-tranżazzjonijiet.
                        
                     
                           2
                        
                        
                           ID tal-Kontroparti li Tirrapporta
                        
                        
                           Kodiċi uniku li jidentifika lill-kontroparti fil-kuntratt li qed tirrapporta.
                        
                     
                           3
                        
                        
                           Tip ta' ID tal-Kontroparti l-oħra
                        
                        
                           Tip ta' kodiċi użat biex jidentifika lill-Kontroparti l-oħra.
                        
                     
                           4
                        
                        
                           ID tal-kontroparti l-oħra
                        
                        
                           Kodiċi uniku li jidentifika lill-kontroparti l-oħra tal-kuntratt.
                           Din il-kaxxa għandha timtela mill-perspettiva tal-kontroparti li tirrapporta. Fil-każ ta' individwu privat, għandu jintuża kodiċi tal-klijent b'mod konsistenti.
                        
                     
                           5
                        
                        
                           Pajjiż tal-Kontroparti l-oħra
                        
                        
                           Il-kodiċi tal-pajjiż fejn jinsab l-uffiċċju rreġistrat tal-kontroparti l-oħra jew il-pajjiż tar-residenza f'każ li dik il-kontroparti l-oħra tkun persuna fiżika.
                        
                     
                           6
                        
                        
                           Settur korporattiv tal-kontroparti li tirrapporta.
                        
                        
                           Natura tal-attivitajiet tal-kumpanija tal-kontroparti li tirrapporta.
                           Jekk il-Kontroparti li Tirrapporta tkun Kontroparti Finanzjarja, din il-kaxxa għandu jkun fiha l-kodiċijiet meħtieġa kollha inklużi fit-Tassonomija għal Kontropartijiet Finanzjarji u li japplikaw għal dik il-Kontroparti.
                           Jekk il-Kontroparti li Tirrapporta tkun Kontroparti Mhux Finanzjarja, din il-kaxxa għandu jkun fiha l-kodiċijiet meħtieġa kollha inklużi fit-Tassonomija għal Kontropartijiet Mhux Finanzjarji u li japplikaw għal dik il-Kontroparti.
                           Meta tkun rappurtata aktar minn attività waħda, il-kodiċijiet għandhom jimtlew skont l-ordni tal-importanza relattiva tal-attivitajiet korrispondenti.
                        
                     
                           7
                        
                        
                           Natura tal-kontroparti li tirrapporta.
                        
                        
                           Indika jekk il-kontroparti li tirrapporta mhijiex CCP, kontroparti finanzjarja jew mhux finanzjarja jew tip ieħor ta' kontroparti skont il-paragrafu 5 tal-Artikolu 1 jew il-punti 1, 8 u 9 tal-Artikolu 2 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (1).
                        
                     
                           8
                        
                        
                           ID tas-sensar
                        
                        
                           Fil-każ li sensar jaġixxi bħala intermedjarju għall-kontroparti li tirrapporta mingħajr ma jsir kontroparti huwa stess, il-kontroparti li tirrapporta għandha tidentifika lil dan is-sensar b'kodiċi uniku.
                        
                     
                           9
                        
                        
                           ID tal-entità li qed tissottometti r-rapport
                        
                        
                           Fil-każ li l-kontoparti li tirrapporta tkun iddelegat is-sottomissjoni tar-rapport lil parti terza jew lill-kontroparti l-oħra, din l-entità għandha tiġi identifikata b'kodiċi uniku f'din il-kaxxa.
                           Inkella din il-kaxxa għandha titħalla vojta.
                        
                     
                           10
                        
                        
                           ID tal-membru li jikklerja
                        
                        
                           Fil-każ meta kuntratt tad-derivattivi jiġi kklerjat u l-kontroparti tar-rappurtar ma tkunx membru tal-ikklerjar hija stess, il-membru tal-ikklerjar li permezz tiegħu l-kuntratt tad-derivattivi jkun ikklerjat għandu jiġi identifikat f'din il-kaxxa b'kodiċi uniku.
                        
                     
                           11
                        
                        
                           Tip ta' ID tal-Benefiċjarju
                        
                        
                           Tip ta' kodiċi użat biex jidentifika lill-Benefiċjarji.
                        
                     
                           12
                        
                        
                           ID tal-Benefiċjarju
                        
                        
                           Il-parti soġġetta għad-drittijiet u l-obbligi li jirriżultaw mill-kuntratt.
                           Meta t-tranżazzjoni titwettaq permezz ta' struttura, bħal trust jew fond, li tirrappreżenta għadd ta' benefiċjarji, dik l-istruttura għandha tkun identifikata bħala l-benefiċjarju.
                           Meta l-benefiċjarju tal-kuntratt ma jkunx kontroparti f'dan il-kuntratt, il-kontroparti tar-rapportar trid tidentifika lil dan il-benefiċjarju b'kodiċi uniku jew, fil-każ ta' individwu privat, b'kodiċi tal-klijent b'mod konsistenti kif assenjat mill-entità ġuridika użata mill-individwu privat.
                        
                     
                           13
                        
                        
                           Kapaċità tan-negozjar
                        
                        
                           Tidentifika jekk il-kontraparti li qed tirrapporta kkonkludietx il-kuntratt bħala awtur għan-nom tagħha stess (f'isimha stess jew f'isem klijent) jew bħala aġent għan-nom ta' klijent u f'ismu.
                        
                     
                           14
                        
                        
                           Naħa tal-kontroparti
                        
                        
                           Tidentifika jekk il-kontroparti li tirrapporta hijiex xerrej jew bejjiegħ.
                        
                     
                           15
                        
                        
                           B'rabta diretta ma' attività kummerċjali jew finanzjament tat-teżor
                        
                        
                           Informazzjoni dwar jekk il-kuntratt huwiex oġġettivament miżurabbli bħala marbut direttament mal-attività kummerċjali jew mal-finanzjament tat-teżor tal-kontroparti li tirrapporta, kif imsemmi fl-Artikolu 10(3) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012.
                           Dan il-kaxxa għandha titħalla vojta f'każ li l-kontroparti li tirrapporta tkun kontroparti finanzjarja, kif imsemmi fl-Artikolu 2(8) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012.
                        
                     
                           16
                        
                        
                           Limitu tal-ikklerjar
                        
                        
                           Informazzjoni dwar jekk il-kontroparti li tirrapporta hijiex qed taqbeż il-limitu tal-ikklerjar kif imsemmi fl-Artikolu 10(3) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012.
                           Dan il-kaxxa għandha titħalla vojta f'każ li l-kontroparti li tirrapporta tkun kontroparti finanzjarja, kif imsemmi fl-Artikolu 2(8) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012.
                        
                     
                           17
                        
                        
                           Valur tal-kuntratt
                        
                        
                           Valwazzjoni skont is-suq tal-kuntratt, jew valwazzjoni skont mudell fejn applikabbli skont l-Artikolu 11(2) tar-Regolament (KE) Nru 648/2012. Il-valwazzjoni tas-CCP li trid tintuża għall-ikklerjar tan-negozju.
                        
                     
                           18
                        
                        
                           Munita tal-valur
                        
                        
                           Il-munita użata għall-valwazzjoni tal-kuntratt.
                        
                     
                           19
                        
                        
                           Kronogramma tal-valwazzjoni
                        
                        
                           Id-data u l-ħin tal-aħħar valwazzjoni Għal valwazzjoni skont is-suq għandhom jiġu rrappurtati d-data u l-ħin tal-pubblikazzjoni tal-prezzijiet ta' referenza.
                        
                     
                           20
                        
                        
                           Tip ta' valwazzjoni
                        
                        
                           Indika jekk il-valwazzjoni twettqitx skont il-valur tas-suq, skont mudell jew ġietx ipprovduta mis-CCP.
                        
                     
                           21
                        
                        
                           Kollateralizzazzjoni
                        
                        
                           Indika jekk jeżistix ftehim ta' kollateral bejn il-kontropartijiet.
                        
                     
                           22
                        
                        
                           Portafoll tal-kollateral
                        
                        
                           Jekk il-kollateralizzazzjoni twettqitx fuq bażi ta' portafoll.
                           Portafoll tfisser il-kollateral ikkalkulat fuq il-bażi tal-pożizzjonijiet netti li jirriżultaw minn sett ta' kuntratti u mhux għal kull negozju.
                        
                     
                           23
                        
                        
                           Kodiċi tal-portafoll tal-kollateral
                        
                        
                           Jekk il-kollaterali jiġi rrapportat fuq bażi ta' portafoll, il-portafoll għandu jiġi identifikat b'kodiċi uniku determinat mill-kontroparti li tirrapporta.
                        
                     
                           24
                        
                        
                           Marġni inizjali depożitat
                        
                        
                           Il-valur tal-marġni inizjali li l-kontroparti li tirrapporta tkun iddepożitat għand il-kontroparti l-oħra.
                           Meta l-marġni inizjali jiġi ddepożitat fuq bażi ta' portafoll, din il-kaxxa għandha tinkludi l-valuri kumplessiv tal-marġni inizjali depożitat għall-portafoll.
                        
                     
                           25
                        
                        
                           Il-munita tal-marġni inizjali depożitat
                        
                        
                           Speċifika l-munita tal-marġni inizjali depożitat
                        
                     
                           26
                        
                        
                           Marġni tal-varjazzjoni depożitat
                        
                        
                           Il-valur tal-marġni tal-varjazzjoni depożitat, inkluż il-flus saldati, mill-kontroparti li tirrapporta lill-kontroparti l-oħra.
                           Meta l-marġni tal-varjazzjoni jiġi ddepożitat fuq bażi ta' portafoll, din il-kaxxa għandha tinkludi l-valur kumplessiv tal-marġni tal-varjazzjoni depożitat għall-portafoll.
                        
                     
                           27
                        
                        
                           Munita tal-marġni tal-varjazzjoni depożitat
                        
                        
                           Speċifika l-munita tal-marġni tal-varjazzjoni depożitat
                        
                     
                           28
                        
                        
                           Marġni inizjali riċevut
                        
                        
                           Il-valur tal-marġni inizjali riċevut mill-kontroparti li tirrapporta mingħand il-kontroparti l-oħra.
                           Meta l-marġni inizjali jiġi rċevut fuq bażi ta' portafoll, din il-kaxxa għandha tinkludi l-valur kumplessiv tal-marġni inizjali rċevut għall-portafoll.
                        
                     
                           29
                        
                        
                           Munita tal-marġni inizjali riċevut
                        
                        
                           Speċifika l-munita tal-marġni inizjali riċevut
                        
                     
                           30
                        
                        
                           Marġni tal-varjazzjoni riċevut
                        
                        
                           Il-valur tal-marġni tal-varjazzjoni riċevut, inkluż il-flus saldati, mill-kontroparti li tirrapporta mingħand il-kontroparti l-oħra.
                           Meta l-marġni tal-varjazzjoni jiġi rċevut fuq bażi ta' portafoll, din il-kaxxa għandha tinkludi l-valur kumplessiv tal-marġni tal-varjazzjoni rċevut għall-portafoll.
                        
                     
                           31
                        
                        
                           Munita tal-marġni tal-varjazzjoni riċevut
                        
                        
                           Speċifika l-munita tal-marġni ta' varjazzjoni riċevut
                        
                     
                           32
                        
                        
                           Kollateral tal-eċċess depożitat
                        
                        
                           Valur tal-kollateral depożitat f'eċċess tal-kollateral meħtieġ.
                        
                     
                           33
                        
                        
                           Munita tal-kollateral f'eċċess depożitat
                        
                        
                           Speċifika l-munita tal-kollateral eċċessiv depożitat.
                        
                     
                           34
                        
                        
                           Kollateral f'eċċess irċevut
                        
                        
                           Il-valur tal-kollateral irċevut f'eċċess ta' dak meħtieġ. Kollateral
                        
                     
                           35
                        
                        
                           Munita tal-kollateral f'eċċess irċevut
                        
                        
                           Speċifika l-munita tal-kollateral eċċessiv irċevut.
                        
                     
                  
               
                  Tabella 2
               
               
                  Dejta Komuni
               
               
                            
                        
                        
                           Kaxxa
                        
                        
                           Dettalji li għandhom jiġu rrapportati
                        
                        
                           Tipi applikabbli ta' kuntratti ta' derivattivi
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Taqsima 2a — Tip ta' kuntratt
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Il-kuntratti kollha
                           
                        
                     
                           1
                        
                        
                           Tip ta' kuntratt
                        
                        
                           Kull kuntratt rappurtat għandu jiġi klassifikat skont it-tip tiegħu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           2
                        
                        
                           Klassi tal-assi
                        
                        
                           Kull kuntratt rappurtat għandu jiġi klassifikat skont il-klassi tal-assi li huwa bbażat fuqu.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Taqsima 2b — Informazzjoni dwar il-kuntratt
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Il-kuntratti kollha
                           
                        
                     
                           3
                        
                        
                           Tip ta' klassifikazzjoni tal-prodott
                        
                        
                           It-tip ta' klassifikazzjoni tal-prodott rilevanti.
                        
                        
                            
                        
                     
                           4
                        
                        
                           Klassifikazzjoni tal-prodott
                        
                        
                           Għal prodotti identifikati permezz tan-Numru Internazzjonali għall-Identifikazzjoni tat-Titoli (ISIN) jew tal-Identifikatur Alternattiv tal-Istrument (AII), għandu jkun speċifikat il-kodiċi tal-Klassifikazzjoni tal-Istrumenti Finanzjarji (CFI).
                           Għal prodotti li għalihom mhumiex disponibbli ISIN jew AII, għandu jiġi speċifikat Identifikatur Uniku tal-Prodott (UPI) approvat. Sakemm jiġi approvat UPI dawk il-prodotti għandhom jiġu kklassifikati b'kodiċi CFI.
                        
                        
                            
                        
                     
                           5
                        
                        
                           Tip ta' identifikazzjoni tal-prodott
                        
                        
                           It-tip ta' identifikazzjoni tal-prodott rilevanti.
                        
                        
                            
                        
                     
                           6
                        
                        
                           Identifikazzjoni tal-prodott
                        
                        
                           Il-prodott għandu jiġi identifikat permezz ta' ISIN jew AII. L-AII għandu jintuża jekk prodott jiġi nnegozjat f'ċentru tan-negozjar kklassifikat bħala AII fir-reġistru ppubblikat fis-sit elettroniku tal-ESMA u stabbilit fuq il-bażi tal-informazzjoni pprovduta mill-awtoritajiet kompetenti skont l-Artikolu 13(2) tar-Regolament tal-Kummissjoni (KE) Nru 1287/2006 (2).
                           L-AII għandu jintuża biss sad-data tal-applikazzjoni tal-att delegat adottat mill-Kummissjoni skont l-Artikolu 27(3) tar-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3).
                        
                        
                            
                        
                     
                           7
                        
                        
                           Tip ta' identifikazzjoni tas-sottostanti
                        
                        
                           It-tip ta' identifikazzjoni tas-sottostanti rilevanti.
                        
                        
                            
                        
                     
                           8
                        
                        
                           Identifikazzjoni tas-sottostanti
                        
                        
                           Is-sottostanti dirett għandu jiġi identifikat bl-użu ta' identifikatur uniku għal dan is-sottostanti abbażi tat-tip tiegħu.
                           L-AII għandu jintuża biss sad-data tal-applikazzjoni tal-att delegat adottat mill-Kummissjoni skont l-Artikolu 27(3) tar-Regolament (UE) Nru 600/2014.
                           Għal swaps tal-Inadempjenza ta' Kreditu, għandu jiġi pprovdut l-ISIN tal-obbligu ta' referenza.
                           Fil-każ ta' basktijiet magħmula, fost l-oħrajn, minn strumenti finanzjarji negozjati f'ċentru tan-negozjar, l-istrumenti finanzjarji nnegozjati f'ċentru tan-negozjar biss għandhom jiġu speċifikati.
                        
                        
                            
                        
                     
                           9
                        
                        
                           Munita nozzjonali 1
                        
                        
                           Il-munita tal-ammont nozzjonali.
                           Fil-każ ta' kuntratt ta' derivattivi tar-rata tal-imgħax jew tal-munita, din tkun il-munita nozzjonali tas-segment 1.
                        
                        
                            
                        
                     
                           10
                        
                        
                           Munita nozzjonali 2
                        
                        
                           Il-munita tal-ammont nozzjonali.
                           Fil-każ ta' kuntratt ta' derivattivi tar-rata tal-imgħax jew tal-munita, din tkun il-munita nozzjonali tas-segment 2.
                        
                        
                            
                        
                     
                           11
                        
                        
                           Munita konsenjabbli
                        
                        
                           Il-munita li se tiġi kkonsenjata.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Taqsima 2c — Dettalji dwar it-tranżazzjoni
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Il-kuntratti kollha
                           
                        
                     
                           12
                        
                        
                           ID tan-negozjar
                        
                        
                           Sakemm isir disponibbli UTI, ID Uniku tan-Negozjar miftiehem mal-kontroparti l-oħra.
                        
                        
                            
                        
                     
                           13
                        
                        
                           In-numru tal-intraċċar tar-rapport
                        
                        
                           Numru uniku għall-grupp ta' rapporti li jikkonċernaw l-istess eżekuzzjoni ta' kuntratt ta' derivattivi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           14
                        
                        
                           ID tal-komponent tan-negozjar kumpless
                        
                        
                           Identifikatur, intern tad-ditta li tirrapporta, biex jidentifika u jorbot ir-rapporti kollha relatati mal-istess kuntratt ta' derivattivi magħmul minn taħlita ta' kuntratti ta' derivattivi. Il-kodiċi jrid ikun uniku fil-livell tal-kontroparti għall-grupp tar-rapporti ta' tranżazzjonijiet li jirriżultaw mill-kuntratt ta' derivattivi.
                           Din il-kaxxa hija applikabbli biss meta ditta teżegwixxi kuntratt ta' derivattivi magħmul minn żewġ kuntratti ta' derivattivi jew aktar u meta dan il-kuntratt ma jkunx jista' jiġi rapportat b'mod xieraq f'rapport wieħed.
                        
                        
                            
                        
                     
                           15
                        
                        
                           Ċentru tal-eżekuzzjoni
                        
                        
                           Iċ-ċentru tal-eżekuzzjoni tal-kuntratt tad-derivattivi għandu jiġi identifikat b'kodiċi uniku għal dan iċ-ċentru.
                           Meta kuntratt ikun ġie konkluż OTC u l-istrument rispettiv ikun ammess għan-negozjar jew innegozjat f'ċentru tan-negozjar, għandu jintuża l-kodiċi MIC “XOFF”.
                           Meta kuntratt ikun ġie konkluż OTC u l-istrument rispettiv ma jkunx ammess għan-negozjar jew innegozjat f'ċentru tan-negozjar, għandu jintuża l-kodiċi MIC “XXXX”.
                        
                        
                            
                        
                     
                           16
                        
                        
                           Kompressjoni
                        
                        
                           Tidentifika jekk il-kuntratt jirriżultax minn operazzjoni ta' kompressjoni, kif definit fl-Artikolu 2(1) 47 tar-Regolament (UE) Nru 600/2014.
                        
                        
                            
                        
                     
                           17
                        
                        
                           Prezz/rata
                        
                        
                           Il-prezz għal kull derivattiv ħlief, fejn applikabbli, il-kummissjoni u l-imgħax dovuti.
                        
                        
                            
                        
                     
                           18
                        
                        
                           Notazzjoni tal-prezz
                        
                        
                           Il-mod li bih huwa espress il-prezz.
                        
                        
                            
                        
                     
                           19
                        
                        
                           Munita tal-prezz
                        
                        
                           Il-munita li fiha jkun denominat il-Prezz/ir-rata.
                        
                        
                            
                        
                     
                           20
                        
                        
                           Nozzjonali
                        
                        
                           L-ammont ta' referenza li minnu jiġu determinati l-ħlasijiet kuntrattwali. F'każ ta' terminazzjonijiet parzjali, amortizzamenti u fil-każ ta' kuntratti fejn in-nozzjonali, minħabba l-karatteristiċi tal-kuntratt, ivarja maż-żmien, din tirrifletti n-nozzjonali li jifdal wara li tkun saret il-bidla.
                        
                        
                            
                        
                     
                           21
                        
                        
                           Multiplikatur tal-prezz
                        
                        
                           L-għadd ta' unitajiet tal-istrument finanzjarju li jkunu inklużi f'lot ta' negozjar; pereżempju, l-għadd ta' derivattivi rappreżentati mill-kuntratt.
                        
                        
                            
                        
                     
                           22
                        
                        
                           Kwantità
                        
                        
                           L-għadd ta' kuntratti inklużi fir-rapport.
                           Għal imħatri fuq il-firxiet, il-kwantità għandha tkun il-valur monetarju milgħub għal kull punt ta' moviment fl-istrument finanzjarju sottostanti dirett.
                        
                        
                            
                        
                     
                           23
                        
                        
                           Pagament bil-quddiem
                        
                        
                           L-ammont ta' kwalunkwe pagament bil-quddiem li tkun għamlet jew irċeviet il-kontroparti tar-rapportar.
                        
                        
                            
                        
                     
                           24
                        
                        
                           Tip ta' konsenja
                        
                        
                           Tindika jekk il-kuntratt humiex saldat fiżikament jew fi flus.
                        
                        
                            
                        
                     
                           25
                        
                        
                           Kronogramma tal-eżekuzzjoni
                        
                        
                           Data u ħin ta' meta ġie eżegwit il-kuntratt.
                        
                        
                            
                        
                     
                           26
                        
                        
                           Data effettiva
                        
                        
                           Data meta jidħlu fis-seħħ l-obbligi skont il-kuntratt.
                        
                        
                            
                        
                     
                           27
                        
                        
                           Data tal-maturità
                        
                        
                           Data oriġinali tal-iskadenza tal-kuntratt rapportat.
                           Terminazzjoni bikrija ma għandhiex tiġi rrapportata f'din il-kaxxa.
                        
                        
                            
                        
                     
                           28
                        
                        
                           Data tat-terminazzjoni
                        
                        
                           Data tat-terminazzjoni fil-każ ta' terminazzjoni bikrija ta' kuntratt rappurtat.
                        
                        
                            
                        
                     
                           29
                        
                        
                           Data tas-saldu
                        
                        
                           Data tas-saldu tas-sottostanti.
                           Jekk ikun hemm iżjed minn waħda, tista' tintuża aktar minn kaxxa waħda.
                        
                        
                            
                        
                     
                           30
                        
                        
                           Tip ta' Ftehim Prinċipali
                        
                        
                           Referenza għal kwalunkwe ftehim prinċipali, jekk jeżistu (pereż. Ftehim Prinċipali ISDA; Ftehim Prinċipali tax-Xiri u l-Bejgħ tal-Enerġija; Ftehim Prinċipali ForEx Internazzjonali; Ftehim Prinċipali Ewropew jew kwalunkwe Ftehim Prinċipali lokali).
                        
                        
                            
                        
                     
                           31
                        
                        
                           Verżjoni tal-Ftehim Prinċipali
                        
                        
                           Referenza għas-sena tal-verżjoni tal-ftehim prinċipali użata għan-negozju rapportat, jekk applikabbli (pereż. 1992, 2002, eċċ.).
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Taqsima 2d — Mitigazzjoni tar-riskju/Rappurtar
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Il-kuntratti kollha
                           
                        
                     
                           32
                        
                        
                           Kronogramma tal-konferma
                        
                        
                           Id-data u l-ħin tal-konferma, kif stipulat fl-Artikolu 12 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 149/2013 (4).
                        
                        
                            
                        
                     
                           33
                        
                        
                           Mezzi tal-konferma
                        
                        
                           Jekk il-kuntratt ġiex ikkonfermat elettronikament, mhux elettronikament jew għadu ma ġiex ikkonfermat.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Taqsima 2e — Ikklerjar
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Il-kuntratti kollha
                           
                        
                     
                           34
                        
                        
                           Obbligu tal-ikklerjar
                        
                        
                           Tindika, jekk il-kuntratt rapportat jappartjenix għal klassi ta' derivattivi OTC li kienu ġew iddikjarati soġġetti għall-obbligu tal-ikklerjar u fejn iż-żewġ kontropartijiet tal-kuntratt huma soġġetti għall-obbligu tal-ikklerjar skont ir-Regolament (UE) Nru 648/2012, fil-mument tal-eżekuzzjoni tal-kuntratt.
                        
                        
                            
                        
                     
                           35
                        
                        
                           Ikklerjat
                        
                        
                           Tindika jekk l-ikklerjar seħħx.
                        
                        
                            
                        
                     
                           36
                        
                        
                           Kronogramma tal-ikklerjar
                        
                        
                           Ħin u data meta seħħ l-ikklerjar.
                        
                        
                            
                        
                     
                           37
                        
                        
                           CCP
                        
                        
                           F'każ ta' kuntratt li ġie kklerjat, il-kodiċi uniku tas-CCP li kklerja l-kuntratt.
                        
                        
                            
                        
                     
                           38
                        
                        
                           Intragrupp
                        
                        
                           Jindika jekk il-kuntratt ġiex iffirmat bħala tranżazzjoni intragrupp, kif definit fl-Artikolu 3 tar-Regolament (UE) Nru 648/2012.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Taqsima 2f — Rati tal-imgħax
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Derivattivi tar-rati tal-imgħax
                           
                        
                     
                           39
                        
                        
                           Rata fissa tas-segment 1
                        
                        
                           Indikazzjoni tar-rata fissa tas-segment 1 użata, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           40
                        
                        
                           Rata fissa tas-segment 2
                        
                        
                           Indikazzjoni tar-rata fissa tas-segment 2 użata, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           41
                        
                        
                           Għadd ta' jiem b'rata fissa tas-segment 1
                        
                        
                           L-għadd ta' ġranet reali fil-perjodu tal-kalkolu tal-pagatur b'rata fissa rilevanti tas-segment 1, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           42
                        
                        
                           Għadd ta' jiem b'rata fissa tas-segment 2
                        
                        
                           L-għadd ta' ġranet reali fil-perjodu tal-kalkolu tal-pagatur b'rata fissa rilevanti tas-segment 2, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           43
                        
                        
                           Frekwenza tal-pagamenti b'rata fissa tas-segment 1 — perjodu ta' żmien
                        
                        
                           Il-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-frekwenza tal-pagamenti għar-rata fissa tas-segment 1, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           44
                        
                        
                           Frekwenza ta' pagamenti b'rata fissa tas-segment 1 — multiplikatur
                        
                        
                           Il-multiplikatur tal-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-frekwenza tal-pagamenti b'rata fissa tas-segment 1, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           45
                        
                        
                           Frekwenza tal-pagamenti b'rata fissa tas-segment 2 — perjodu ta' żmien
                        
                        
                           Il-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-frekwenza tal-pagamenti b'rata fissa tas-segment 2, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           46
                        
                        
                           Frekwenza ta' pagamenti b'rata fissa tas-segment 2 — multiplikatur
                        
                        
                           Il-multiplikatur tal-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-frekwenza tal-pagamenti b'rata fissa tas-segment 2, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           47
                        
                        
                           Frekwenza tal-pagamenti b'rata varjabbli tas-segment 1 — perjodu ta' żmien
                        
                        
                           Il-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-frekwenza tal-pagamenti b'rata varjabbli tas-segment 1, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           48
                        
                        
                           Frekwenza ta' pagamenti b'rata varjabbli tas-segment 1 — multiplikatur
                        
                        
                           Il-multiplikatur tal-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-frekwenza tal-pagamenti b'rata varjabbli tas-segment 1, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           49
                        
                        
                           Frekwenza tal-pagamenti b'rata varjabbli tas-segment 2 — perjodu ta' żmien
                        
                        
                           Il-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-frekwenza tal-pagamenti b'rata varjabbli tas-segment 2, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           50
                        
                        
                           Frekwenza tal-pagamenti b'rata varjabbli tas-segment 2 — multiplikatur
                        
                        
                           Il-multiplikatur tal-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-frekwenza tal-pagamenti b'rata varjabbli tas-segment 2, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           51
                        
                        
                           Frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tas-segment 1 — perjodu ta' żmien
                        
                        
                           Il-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-frekwenza tar-rata varjabbli tas-segment 1, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           52
                        
                        
                           Frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tas-segment 1 — multiplikatur
                        
                        
                           Il-multiplikatur tal-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-frekwenza tar-rata varjabbli tas-segment 1, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           53
                        
                        
                           Frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tas-segment 2 — perjodu ta' żmien
                        
                        
                           Il-perjodu ta' żmien tal-frekwenza tar-rata varjabbli tas-segment 2, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           54
                        
                        
                           Frekwenza tar-risettjar tar-rata varjabbli tas-segment 2 — multiplikatur
                        
                        
                           Il-multiplikatur tal-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-frekwenza tar-rata varjabbli tas-segment 2, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           55
                        
                        
                           Rata varjabbli tas-segment 1
                        
                        
                           Indikazzjoni tar-rati tal-imgħax użati li jiġu risettjati f'intervalli predeterminati b'referenza għal rata ta' referenza tas-suq, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           56
                        
                        
                           Perjodu ta' referenza tar-rata varjabbli tas-segment 1 — perjodu ta' żmien
                        
                        
                           Il-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-perjodu ta' referenza għar-rata varjabbli tas-segment 1.
                        
                        
                            
                        
                     
                           57
                        
                        
                           Il-perjodu ta' referenza tar-rata varjabbli tas-segment 1 — multiplikatur
                        
                        
                           Il-multiplikatur tal-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-perjodu ta' referenza għar-rata varjabbli tas-segment 1.
                        
                        
                            
                        
                     
                           58
                        
                        
                           Rata varjabbli tas-segment 2
                        
                        
                           Indikazzjoni tar-rati tal-imgħax użati li jiġu risettjati f'intervalli predeterminati b'referenza għar-rata ta' referenza tas-suq, jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           59
                        
                        
                           Perjodu ta' referenza tar-rata varjabbli tas-segment 2 — perjodu ta' żmien
                        
                        
                           Il-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-perjodu ta' referenza għar-rata varjabbli tas-segment 2.
                        
                        
                            
                        
                     
                           60
                        
                        
                           Il-perjodu ta' referenza tar-rata varjabbli tas-segment 2 — multiplikatur
                        
                        
                           Il-multiplikatur tal-perjodu ta' żmien li jiddeskrivi l-perjodu ta' referenza għar-rata varjabbli tas-segment 2.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Taqsima 2 g — Kambju
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Derivattivi tal-munita
                           
                        
                     
                           61
                        
                        
                           Munita 2 tal-konsenja
                        
                        
                           Il-kontro munita, jekk differenti mill-munita tal-konsenja.
                        
                        
                            
                        
                     
                           62
                        
                        
                           Rata 1 tal-kambju
                        
                        
                           Ir-rata tal-kambju fid-data u l-ħin ta' meta ġie konkluż il-kuntratt. Din għandha tiġi espressa bħala prezz ta' munita bażi fil-munita kwotata.
                        
                        
                            
                        
                     
                           63
                        
                        
                           Rata tal-kambju forward
                        
                        
                           Ir-rata tal-kambju forward kif miftiehem bejn il-kontropartijiet fil-ftehim kuntrattwali. Din għandha tkun espressa bħala prezz ta' munita bażi fil-munita kwotata.
                        
                        
                            
                        
                     
                           64
                        
                        
                           Bażi tar-rata tal-kambju
                        
                        
                           Bażi tal-kwotazzjoni għar-rata tal-kambju.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Taqsima 2h — Komoditajiet u kwoti tal-emissjonijiet
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Derivattivi tal-komoditajiet u tal-kwoti tal-emissjonijiet
                           
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Ġenerali
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           65
                        
                        
                           Bażi tal-komodità
                        
                        
                           Tindika t-tip ta' komodità sottostanti l-kuntratt.
                        
                        
                            
                        
                     
                           66
                        
                        
                           Dettalji tal-komodità
                        
                        
                           Id-dettalji tal-komodità partikolari lil hinn mill-kaxxa 65.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Enerġija
                           
                        
                        
                           Il-kaxex 67–77 japplikaw biss għal kuntratti tad-derivattivi relatati mal-gass naturali u mal-elettriku konsenjati fl-Unjoni.
                        
                        
                            
                        
                     
                           67
                        
                        
                           Post jew żona tal-konsenja
                        
                        
                           Punt(i) tal-konsenja taż-żona/i tas-suq.
                        
                        
                            
                        
                     
                           68
                        
                        
                           Punt ta' Interkonnessjoni
                        
                        
                           Identifikazzjoni tal-fruntiera/i jew punt(i) tul il-fruntiera/i ta' kuntratt ta' trasport.
                        
                        
                            
                        
                     
                           69
                        
                        
                           Tip ta' tagħbija
                        
                        
                           Identifikazzjoni tal-profil tal-konsenja.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Taqsima repetibbli tal-kaxex 70 — 77
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           70
                        
                        
                           Intervalli tal-konsenja tat-tagħbija
                        
                        
                           L-intervall ta' ħin għal kull blokka jew għamla.
                        
                        
                            
                        
                     
                           71
                        
                        
                           Data u ħin ta' meta tibda l-konsenja
                        
                        
                           Id-data u l-ħin tal-bidu tal-konsenja.
                        
                        
                            
                        
                     
                           72
                        
                        
                           Data u ħin tat-tmiem tal-konsenja
                        
                        
                           Id-data u l-ħin ta' meta tispiċċa l-konsenja.
                        
                        
                            
                        
                     
                           73
                        
                        
                           Tul ta' żmien
                        
                        
                           Kemm iddum il-konsenja.
                        
                        
                            
                        
                     
                           74
                        
                        
                           Jiem tal-Ġimgħa
                        
                        
                           Il-jiem tal-ġimgħa tal-konsenja
                        
                        
                            
                        
                     
                           75
                        
                        
                           Kapaċità tal-konsenja
                        
                        
                           Il-kapaċità tal-konsenja għal kull intervall ta' konsenja speċifikat fil-kaxxa 70.
                        
                        
                            
                        
                     
                           76
                        
                        
                           Unità tal-Kwantità
                        
                        
                           Kwantità ta' kuljum jew ta' kull siegħa f'MWh jew kWh/d li tikkorrispondi għall-komodità sottostanti.
                        
                        
                            
                        
                     
                           77
                        
                        
                           Prezz tal-kwantitajiet skont intervall tal-ħin
                        
                        
                           Jekk japplika, il-prezz għal kull kwantità għal kull intervall ta' żmien tal-konsenja.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Taqsima 2i — Opzjonijiet
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Kuntratti li fihom opzjoni
                           
                        
                     
                           78
                        
                        
                           Tip ta' opzjoni
                        
                        
                           Indikazzjoni dwar jekk il-kuntratt tad-derivattivi huwiex eżerċitabbli (dritt ta' xiri ta' assi sottostanti speċifiċi) jew huwiex put (dritt ta' bejgħ ta' assi sottostanti speċifiċi), jew jekk jistax jiġi ddeterminat huwiex eżerċitabbli jew put fil-ħin tal-eżekuzzjoni tal-kuntratt tad-derivattivi.
                           
                                       —
                                    
                                    
                                       F'każ ta' swapzjonijiet:
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       “Put”, fil-każ ta' swapzjoni tar-riċevitur, fejn ix-xerrej ikollu dritt li jidħol fi swap bħala riċevitur b'rata fissa;
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       “Eżerċitabbli”, fil-każ ta' swapzjonijiet tal-pagatur, fejn ix-xerrej ikollu d-dritt li jidħol fi swap bħala pagatur b'rata fissa.
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       F'każ ta' Limiti massimi u Limiti minimi:
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       “Put”, fil-każ ta' Limitu minimu;
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       “Eżerċitabbli”, fil-każ ta' Limitu massimu.
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           79
                        
                        
                           Stil tal-eżerċizzju tal-opzjoni
                        
                        
                           Tindika jekk l-opzjoni tistax tiġi eżerċitata biss f'data fissa (stil Ewropew u Ażjatiku), f'sensiela ta' dati speċifikati minn qabel (Bermudan) jew fi kwalunkwe ħin matul il-ħajja tal-kuntratt (Stil Amerikan).
                        
                        
                            
                        
                     
                           80
                        
                        
                           Prezz tal-eżerċitar (rata massima/minima)
                        
                        
                           Il-prezz tal-eżerċitar tal-opzjoni.
                        
                        
                            
                        
                     
                           81
                        
                        
                           Notazzjoni tal-prezz tal-eżerċitar
                        
                        
                           Il-mod li bih jiġi espress il-prezz.
                        
                        
                            
                        
                     
                           82
                        
                        
                           Data tal-maturità tas-sottostanti
                        
                        
                           F'każ ta' swapzjonijiet, id-data tal-maturità tal-iswap sottostanti.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Taqsima 2j — Derivattivi ta' kreditu
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           83
                        
                        
                           Superjorità
                        
                        
                           Informazzjoni dwar is-superjorità f'każ ta' kuntratt fuq indiċi jew fuq entità b'isem wieħed.
                        
                        
                            
                        
                     
                           84
                        
                        
                           Entità ta' referenza
                        
                        
                           Identifikazzjoni tal-entità ta' referenza sottostanti.
                        
                        
                            
                        
                     
                           85
                        
                        
                           Frekwenza tal-pagamenti
                        
                        
                           Il-frekwenza tal-pagamenti tar-rata tal-imgħax jew tal-kupun.
                        
                        
                            
                        
                     
                           86
                        
                        
                           Bażi tal-kalkolu
                        
                        
                           Il-bażi tal-kalkolu tar-rata tal-imgħax.
                        
                        
                            
                        
                     
                           87
                        
                        
                           Serje
                        
                        
                           In-numru tas-serje tal-kompożizzjoni tal-indiċi jekk applikabbli.
                        
                        
                            
                        
                     
                           88
                        
                        
                           Verżjoni
                        
                        
                           Verżjoni ġdida ta' serje tinħareġ jekk wieħed mill-kostitwenti isir inadempjenti u l-indiċi jkollu jiġi ponderat mill-ġdid biex jitqies l-għadd il-ġdid tal-kostitwenti totali fl-indiċi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           89
                        
                        
                           Fattur tal-indiċi
                        
                        
                           Il-fattur li għandu jiġi applikat lin-Nozzjonali (Kaxxa 20) biex jaġġustah għall-eventi ta' kreditu kollha preċedenti f'dik serje tal-indiċi.
                           Iċ-ċifra tvarja bejn 0 u 100.
                        
                        
                            
                        
                     
                           90
                        
                        
                           Segment
                        
                        
                           Indikazzjoni dwar jekk kuntratt tad-derivattivi huwiex segmentat.
                        
                        
                            
                        
                     
                           91
                        
                        
                           Punt tal-attakkament
                        
                        
                           Il-punt li fih it-telf fil-pula se jintrabat ma' segment partikolari.
                        
                        
                            
                        
                     
                           92
                        
                        
                           Punt tal-attakkament
                        
                        
                           Il-punt li lil hinn minnu t-telf ma jaffettwax is-segment partikolari.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Taqsima 2k — Modifiki fil-kuntratt
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           93
                        
                        
                           Tip ta' azzjoni
                        
                        
                           Jekk ir-rapport fihx:
                           
                                       —
                                    
                                    
                                       kuntratt ta' derivattivi għall-ewwel darba, f'liema każ se jiġi identifikat bħala “ġdid”;
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       modifika fit-termini jew id-dettalji ta' kuntratt ta' derivattivi rapportat preċedentament, imma mhux korrezzjoni ta' rapport, f'liema każ jiġi identifikat bħala “modifika”; Dan jinkludi aġġornament għal rapport preċedenti li qed juri pożizzjoni sabiex jirrifletti negozjar ġdid inkluż f'dik il-pożizzjoni;
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       kanċellazzjoni ta' rapport sħiħ sottomess ħażin f'każ li l-kuntratt qatt ma daħal fis-seħħ jew ma kienx suġġett għar-rekwiżiti tar-rappurtar tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 iżda ġie rappurtat lil repożitorju tat-tranżazzjonijiet bi żball, f'liema każ jiġi identifikat bħala “żball”;
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       terminazzjoni bikrija ta' kuntratt eżistenti, f'liema każ jiġi identifikat bħala “terminazzjoni bikrija”;
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       rapport sottomess preċedentament kien fih kaxex żbaljati ta' dejta, f'liema każ ir-rapport li jikkorreġi l-kaxex żbaljati tad-dejta tar-rapport preċedenti għandu jiġi identifikat bħala “korrezzjoni”;
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       kompressjoni tal-kuntratt rapportat, f'liema każ jiġi identifikat bħala “kompressjoni”;
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       aġġornament ta' valwazzjoni ta' kuntratt jew ta' kollateral, f'liema każ jiġi identifikat bħala “aġġornament tal-valwazzjoni”;
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       kuntratt ta' derivattivi li għandu jiġi rappurtat bħala negozju ġdid u inkluż ukoll f'rapport ta' pożizzjoni separat fl-istess ġurnata, f'liema każ se jiġi identifikat bħala “komponent ta' pożizzjoni”. Dan il-valur ikun ekwivalenti għal rappurtar ta' negozjar ġdid segwit b'aġġornament għal dak ir-rapport li jurih bħala kompress.
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           94
                        
                        
                           Livell
                        
                        
                           Indikazzjoni dwar jekk ir-rapport qigħedx isir fuq livell ta' negozjar jew ta' pożizzjoni.
                           Rapport fil-livell ta' pożizzjoni jista' jintuża biss bħala suppliment għal rapportar fil-livell ta' negozjar biex jirrappurta eventi ta' wara n-negozjar u biss jekk in-negozji individwali fi prodotti funġibbli ġew sostitwiti minn din il-pożizzjoni.
                        
                        
                            
                        
                     
         
         
            (1)  Ir-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-4 ta' Lulju 2012 dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-dejta dwar it-tranżazzjonijiet (ĠU L 201, 27.7.2012, p. 1).
         
            (2)  Ir-Regolament (KE) Nru 1287/2006 tal-Kummissjoni tal-10 ta' Awwissu 2006 li jimplimenta d-Direttiva 2004/39/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar l-obbligi tad-ditti ta' investiment li jżommu r-reġistri, ir-rapportaġġ tat-tranżazzjonijiet, it-trasparenza tas-suq, l-ammissjoni tal-istrumenti finanzjarji għan-negozjar, u t-termini ddefiniti għall-finijiet ta' dik id-Direttiva (ĠU L 241, 2.9.2006, p. 1).
         
            (3)  Ir-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-15 ta' Mejju 2014 dwar is-swieq tal-istrumenti finanzjarji u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012(ĠU L 173, 12.6.2014, p. 84).
         
            (4)  Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 149/2013 tad-19 ta' Diċembru 2012 li jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji dwar l-arranġamenti tal-ikklerjar indiretti, l-obbligu tal-ikklerjar, ir-reġistru pubbliku, l-aċċess għal ċentru tan-negozjar, kontropartijiet nonfinanzjarji, tekniki tal-mitigazzjoni tar-riskji għal kuntratti tad-derivattivi OTC mhux ikklerjati minn CCP (ĠU L 52, 23.2.2013, p. 11).”