CELEX: 51992PC0544
Language: it
Date: 1992-12-21
Title: Proposta di REGOLAMENTO (CEE) DEL CONSIGLIO relativo alla mutua assistenza tra la autorità amministrative degli Stati membri e alla collaborazione tra queste e la Commissione per assicurare la corretta applicazione della regolamentazione doganale o agricola e che abroga il regolamento (CEE) n. 1468/81

26 . 2 . 93                                     Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                     N. C 56 / 1
                                                                         II
                                                                (Atti preparatori)
                                                         COMMISSIONE
                 Proposta di regolamento (CEE ) del Consiglio relativo alla mutua assistenza tra le autorità
                 amministrative degli Stati membri e alla collaborazione tra queste e la Commissione per assicurare
                 la corretta applicazione della regolamentazione doganale o agricola e che abroga il regolamento
                                                               (CEE ) n. 1468 / 81
                                                                 ( 93 / C 56 / 01 )
                                                               COM(92) 544 def.
                                             (Presentata dalla Commissione il 23 dicembre 1992)
  IL CONSIGLIO DELLE COMUNITÀ EUROPEE ,                                       considerando che è pertanto opportuno definire le regole
                                                                              in base alle quali le autorità amministrative degli Stati
                                                                              membri sono tenute a prestarsi mutua assistenza e a
  visto il Trattato che istituisce la Comunità economica                      collaborare con la Commissione al fine di assicurare la
  europea , in particolare gli articoli 43 , 100 A e 113 ,                    corretta applicazione della regolamentazione doganale o
                                                                              agricola , in particolare attraverso la prevenzione e la
                                                                              ricerca delle infrazioni a tali regolamentazioni , nonché
  visto il regolamento ( CEE ) n . 729 / 70 del Consiglio , del
                                                                              attraverso l'individuazione di traffici che siano o paiano in
  21 aprile 1970 , concernente il finanziamento della politica
  agricola comune ('), modificato da ultimo dal regolamento                   contrasto con queste regolamentazioni ; che occorre stabi­
  ( CEE ) n . 2048 / 88 ( 2), in particolare l'articolo 8 , para­             lire dette regole a livello comunitario per garantire l'effica ­
                                                                              cia del sistema e la sua applicazione uniforme;
  grafo 3 ,
 vista la proposta della Commissione,                                         considerando che il regolamento ( CEE ) n . 1468 / 81 del
                                                                              Consiglio , del 19 maggio 1981 , relativo alla mutua assi­
                                                                              stenza tra le autorità amministrative degli Stati membri e
 vista l'opinione del Comitato economico e sociale,                           alla collaborazione tra queste e la Commissione per assicu­
                                                                              rare la corretta applicazione della regolamentazione doga­
                                                                              nale o agricola ( 3 ), ha stabilito al riguardo un sistema di
 in collaborazione con il Parlamento europeo ,                                stretta collaborazione tra le autorità amministrative degli
                                                                              Stati membri e tra queste e la Commissione; che detto
                                                                             sistema si è rivelato efficace ;
 considerando che il corretto funzionamento dell'unione
 doganale e della politica agricola comune, in particolare
 nell'ambito della realizzazione del mercato interno , esige
 una stretta collaborazione tra le autorità amministrative                   considerando tuttavia che, in considerazione dei cambia­
                                                                             menti intervenuti nell'ambito del mercato interno e della
 che , in ciascuno degli Stati membri , sono incaricate
 dell'esecuzione delle disposizioni adottate in ambedue i                    soppressione dei controlli doganali alle frontiere intraco­
 settori ; che esso esige altresì un'adeguata collaborazione                 munitarie è necessario, tenuto conto dell'esperienza acqui­
 tra queste autorità nazionali e la Commissione, che ha il                   sita , modificare le disposizioni del regolamento ( CEE )
compito di vigilare sull'applicazione del Trattato nonché                    n . 1468 / 81 per rafforzare la collaborazione tra le autorità
sulle disposizioni adottate in virtù di esso ;                               amministrative incaricate nei singoli Stati membri di
                                                                             attuare le disposizioni adottate nel settore dell'unione
(») GU n . L 94 del 28 . 4 . 1970 , pag. 13 .
( 2 ) GU n . L 185 del 15 . 7 . 1988 , pag . 1 .                             ( 3 ) GU n . L 144 del 2 . 6 . 1981 , pag . 1 .
 ---pagebreak---     N. C 56 / 2                                  Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                       26 . 2 . 93
    doganale e della politica agricola comune; che, data l'im­              considerando che occorre precisare le competenze dei fun­
   portanza di detti cambiamenti , è opportuno sostituire                   zionari nazionali che effettuano indagini in un altro Stato
    integralmente il regolamento ( CEE ) n . 1468 / 81 ;                    membro ; che occorre anche prevedere la possibilità per i
                                                                            funzionari della Commissione di associarsi , per quanto
                                                                            necessario , ad un'indagine nazionale relativa alla mutua
   considerando che l'attuazione di disposizioni comunitarie                assistenza amministrativa e precisare le loro competenze ;
   relative alla mutua assistenza tra le autorità amministrative
   degli Stati membri ed alla loro collaborazione con la                    considerando che , al fine di garantire l'efficacia del sistema
   Commissione al fine di assicurare la corretta applicazione              non si può attribuire alle constatazioni effettuate e alle
   delle regolamentazioni doganale o agricola non pregiudica               informazioni ottenute in altri Stati membri o in paesi terzi ,
   l'applicazione della convenzione del 1967 per la mutua                  in occasione di un'indagine svolta nel quadro della mutua
   assistenza tra le amministrazióni doganali nei settori che              assistenza amministrativa , un valore minore per il solo
   continuano a rientrare nella esclusiva competenza degli                 fatto che esse non provengono dallo Stato membro interes­
   Stati membri ; che tali disposizioni comunitarie non potreb­            sato ;
   bero peraltro pregiudicare l'applicazione , negli Stati mem­
   bri , delle norme relative alla reciproca assistenza giudizia­
   ria in materia penale ;                                                 considerando che è necessario per il funzionamento della
                                                                           cooperazione amministrativa che le relazioni con i paesi
                                                                           terzi siano stabiliti e che i significati dell'azione siano
   considerando inoltre che le regole comunitarie generali che             previsti per la Comunità ;
   stabiliscono un sistema di mutua assistenza e collabora­
   zione tra le autorità amministrative degli Stati membri e               considerando che ai fini di un rapido e sistematico scambio
  tra queste e la Commissione non si applicano se coinci­                  delle informazioni comunicate alla Commissione è necessa­
  dono con quelle di regolamenti specifici , a meno che le                 rio avvalersi di uno specifico sistema informativo ; che , in
  regole generali non migliorino o rafforzino la cooperazione              tale quadro , occorre altresì memorizzare le informazioni
  amministrativa ; che , in particolare , l'attuazione del sistema        sensibili relative a frodi e irregolarità in materia doganale e
  informativo doganale non pregiudica gli obblighi di infor­               agricola in una base di dati centrale accessibile agli Stati
  mazione degli Stati membri nei confronti della Commis­                  membri , facendo in modo di rispettare il carattere riser­
  sione previsti dai regolamenti ( CEE ) nn . 1552 / 89 ( 1 ) e           vato delle informazioni scambiate , con particolare
  595 / 91 ( 2 ) né la prassi delle schede d'informazione sulle           riguardo ai dati di carattere personale ; che a motivo della
  frodi utilizzate per diffondere le informazioni d'interesse             legittima sensibilità della questione devono essere stabilite
  comunitario ;                                                           norme precise e trasparenti al fine di garantire le libertà
                                                                          individuali ;
  considerando che una maggiore collaborazione tra gli Stati
  membri rende necessario coordinare tra i servizi compe­                 considerando che la direttiva n . .../.. ./ CEE del Consi­
  tenti le indagini e le altre azioni ; che è pertanto indispen­          glio relativa alla protezione delle persone fisiche per
  sabile che la Commissione venga informata in modo più                   quanto riguarda il trattamento dei dati di carattere perso­
  esauriente dagli Stati membri ;                                         nale e alla libera circolazione di detti dati si applica ad
                                                                          ogni trattamento di dati di carattere personale automatiz­
                                                                          zato o no , dal momento che detto trattamento viene
 considerando che la Commissione deve vigilare alla parità                effettuato per l'esercizio di attività che rientrano nel campo
  di trattamento degli operatori economici affinché l'applica­            di applicazione del diritto comunitario; che le disposizioni
 zione del sistema di mutua assistenza amministrativa da                  della summenzionata direttiva possono applicarsi agli
 parte degli Stati membri non crei discriminazioni tra gli                scambi di informazioni effettuati nel quadro della mutua
 operatori economici stabiliti in diversi Stati membri;                   assistenza amministrativa ; che occorre pertanto riferirsi
                                                                          alla direttiva e alle disposizioni nazionali adottate per la
                                                                          sua applicazione; che, inoltre , il presente regolamento
 considerando che occorre precisare gli obblighi degli Stati             dev'essere inteso ad attuare, nel suo campo di applica­
 membri nel quadro della mutua assistenza amministrativa                 zione , i principi della protezione delle persone per quanto
 quando funzionari delle amministrazioni nazionali degli                 riguarda il trattamento dei dati di carattere personale ;
 Stati membri effettuino indagini sull'applicazione della
 regolamentazione doganale o agricola per incarico o sotto               considerando che occorre che la Commissione faciliti l'in­
 l'autorità di un'autorità giudiziaria ;
                                                                         stallazione e la gestione dei sistemi informatizzati negli
                                                                         Stati membri in stretta collaborazione con questi ultimi ;
 considerando che le norme nazionali in materia di proce­
 dura penale non sono pregiudicate dalle disposizioni del                considerando che è opportuno che la Commissione venga
presente regolamento ; che l'applicazione di tali norme                  informata delle procedure giudiziarie o amministrative
nazionali non deve ritardare o impedire la corretta applica­             volte a sanzionare il mancato rispetto delle disposizioni
zione della mutua assistenza amministrativa; che occorre                 della regolamentazione doganale e agricola ;
quindi prevedere misure atte a garantire detta applica­
zione ;                                                                  considerando che nello svolgimento delle loro attività le
                                                                         amministrazioni doganali devono applicare disposizioni sia
(») GU n . L 155 del 7 . 6 . 1989 , pag. 1 .                             comunitarie che non comunitarie ; che pertanto occorre
( 2 ) GU n . L 67 del 14 . 3 . 1991 , pag . 11 .                         vigilare che le disposizioni in materia di mutua assistenza
 ---pagebreak--- 26 . 2 . 93                                   Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                        N. C 56 / 3
amministrativa applicabili in campo comunitario e non                    — «dati a carattere personale»: i dati di cui all'articolo 2 ,
comunitario subiscano un'evoluzione per quanto possibile                     lettera a ) della direttiva n .        ,/ CEE .
parallela , soprattutto in relazione alle nuove tecniche per
lo scambio e la memorizzazione di informazioni sulle frodi               2.      Ciascuno Stato membro comunica agli altri Stati
e irregolarità ,                                                         membri e alla Commissione l'elenco delle autorità compe­
                                                                         tenti designate a mantenere rapporti ai fini dell'applica­
                                                                         zione del presente regolamento .
HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO :
                                                                         Nel presente regolamento , l'espressione « autorità compe­
                                                                         tenti » comprende le autorità designate conformemente al
                            Articolo 1                                   primo comma .
1.      Il presente regolamento determina le condizioni alle
quali le autorità amministrative incaricate negli Stati mem­                                         Articolo 3
bri dell'esecuzione delle regolamentazioni in materia doga­
nale o agricola collaborano tra loro e con la Commissione
allo scopo di assicurare l'osservanza di tali regolamenta­               Quando le autorità nazionali decidano , sulla scorta di una
zioni .
                                                                        domanda di assistenza amministrativa o di una comunica­
                                                                        zione fatta in conformità del presente regolamento da un
2.      Quando regolamenti specifici prevedono disposizioni             altro Stato membro o dalla Commissione , di avviare
in materia di mutua assistenza tra le autorità amministra­              un'indagine giudiziaria o di intraprendere un'azione com­
tive degli Stati membri e tra queste e la Commissione il                prendente taluni elementi la cui applicazione è disciplinata
presente regolamento non si applica , a meno che le sue                 dalle disposizioni nazionali in materia di procedura penale ,
disposizioni non migliorino o rafforzino la cooperazione                le informazioni relative all'applicazione della regolamenta­
amministrativa .                                                        zione doganale o agricola che tali autorità nazionali otten­
                                                                        gono , o perlomeno gli elementi essenziali della pratica che
                                                                        permettono di porre fine acl una prassi fraudolenta ,
                           Articolo 2                                   devono essere comunicati nel quadro della cooperazione
                                                                        amministrativa prevista dal presente regolamento , salvo
1.      Ai sensi del presente regolamento si intende per :              opposizione dell'autorità giudiziaria competente , consul­
                                                                        tata a tal fine per ciascun caso particolare.
— « regolamentazione doganale»: l'insieme delle disposi­
    zioni che hanno carattere comunitario e delle disposi­
    zioni attinenti all'applicazione della regolamentazione
    comunitaria cui sono soggetti l'importazione , l'esporta­
    zione , il transito ed il soggiorno delle merci oggetto di                                       TITOLO I
    scambi tra gli Stati membri e i paesi terzi , nonché tra
    gli Stati membri per quanto riguarda le merci che non                                 ASSISTENZA SU RICHIESTA
    hanno la posizione comunitaria ai sensi dell'articolo 9 ,
    paragrafo 2 del Trattato o per le quali le condizioni di
    acquisizione della posizione comunitaria formano
                                                                                                    Articolo 4
    oggetto di controlli o di ricerche complementari .
— «regolamentazione agricola »: l'insieme delle disposi­                1.      Su richiesta dell'autorità richiedente , l'autorità inter­
    zioni adottate nell'ambito della politica agricola                  pellata le comunica tutte le informazioni che consentono di
    comune e delle regolamentazioni specifiche adottate nei             assicurare l'osservanza delle disposizioni previste dalla
    confronti delle merci risultanti dalla trasformazione di           regolamentazione doganale o agricola ed in particolare
    prodotti agricoli ;                                                 quelle relative :
— « autorità richiedente »: la competente autorità di uno              — all'applicazione dei dazi doganali e delle tasse di effetto
    Stato membro che formula una domanda di assi­
                                                                            equivalente , nonché dei prelievi agricoli e di altre
    stenza ;
                                                                            imposizioni previste nel quadro della politica agricola
— « autorità interpellata »: l'autorità competente di uno                   comune o in quello dei regimi specifici applicabili ad
                                                                            alcune merci che risultano dalla trasformazione di
    Stato membro a cui è indirizzata una domanda di
    assistenza ;                                                            prodotti agricoli ;
— « indagine amministrativa »: qualsiasi controllo , verifica          — alle operazioni che fanno parte del sistema di finanzia­
    e azione intrapresa da funzionari delle autorità ammi­                  mento del Fondo europeo agricolo di orientamento e di
    nistrative di cui all'articolo 1 , paragrafo 1 , nell'eserci­           garanzia .
   zio delle loro funzioni allo scopo di garantire la cor­
 . retta applicazione della regolamentazione doganale o                2.       Allo scopo di ottenere le informazioni richieste ,
   agricola e di determinare , all'occorrenza , le infrazioni          l'autorità interpellata o l'autorità amministrativa cui l'auto­
   alle disposizioni di queste, ad eccezione delle azioni              rità interpellata si rivolge procede come se agisse per conto
   intraprese su richiesta o sotto la diretta autorità di un           proprio o su richiesta di un'altra autorità del proprio
   organo giudiziario ;                                                paese .
 ---pagebreak---   N. C 56 / 4                                  Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                         26 . 2 . 93
                             Articolo 5                                   operazioni constatate o progettate che sono o sembrano
                                                                          all'autorità richiedente contrarie alla regolamentazione
                                                                          doganale o agricola .
  Su richiesta dell'autorità richiedente , l'autorità interpellata
  fornisce alla prima qualsiasi attestazione , documento o
  copia conforme di documento di cui dispone o che essa si                Tuttavia la comunicazione di documenti originali e di
  procura alle condizioni di cui all'articolo 4 , paragrafo 2 e           reperti viene effettuata solo se le disposizioni vigenti nello
  che si riferiscono ad operazioni alle quali si applica la               Stato membro in cui ha sede l'autorità interpellata non vi
  regolamentazione doganale e agricola .                                  si oppongono .
                                                                                                     Articolo 9
                             Articolo 6
                                                                          1.     Su richiesta dell'autorità richiedente , l'autorità inter­
  1.     Su richiesta dell'autorità richiedente , l'autorità inter­      pellata procede o fa procedere alle opportune indagini
  pellata notifica al destinatario , o fa notificare , rispettando       amministrative in merito alle operazioni che sono o sem­
 le norme in vigore nello Stato membro in cui essa ha sede ,             brano all'autorità richiedente contrarie alla regolamenta­
 tutti gli atti o le decisioni prese dalle autorità amministra­          zione doganale o agricola .
 tive che riguardino l'applicazione della regolamentazione
 doganale e agricola .                                                   Per effettuare tali indagini amministrative , l'autorità inter­
                                                                         pellata o l'autorità amministrativa cui quest'ultima si
 2.      Le richieste di notifica indicanti l'oggetto dell'atto o        rivolge procede come se agisse per conto proprio o su
 della decisione da notificare sono accompagnate da una                  richiesta di un'altra autorità del proprio paese .
 traduzione nella lingua ufficiale o in una delle lingue
 ufficiali dello Stato membro in cui ha sede l'autorità                  L'autorità interpellata comunica i risultati delle indagini
                                                                         amministrative all'autorità richiedente .
 interpellata , lasciando impregiudicata la facoltà per
 quest'ultima di rinunciare alla trasmissione di tale tradu­
 zione .                                                                 2.     Previo accordo tra l'autorità richiedente e l'autorità
                                                                         interpellata , alcuni funzionari designati dall'autorità richie­
                                                                         dente possono essere presenti alle indagini amministrative
                                                                         di cui al paragrafo 1 .
                            Articolo 7
                                                                        I funzionari dell'autorità richiedente che presenziano alle
 Su richiesta dell'autorità richiedente , l'autorità interpellata        indagini amministrative svolte in un altro Stato membro
 adotta o fa adottare , per quanto possibile, una speciale              devono essere in grado di provare in ogni momento la loro
 sorveglianza nella zona di azione dei propri servizi :                 condizione ufficiale . Essi godono sul territorio di detto
                                                                        Stato membro della protezione garantita ai funzionari
 a ) sulle persone delle quali si possa ragionevolmente rite­           dell'autorità interpellata dalle leggi e dalle regolamenta­
      nere che commettano infrazioni alla regolamentazione              zioni per quanto riguarda le conseguenze penali delle
     doganale o agricola e , in modo particolare , sugli                infrazioni di cui fossero oggetto e di quelle che dovessero
                                                                        commettere .
      spostamenti di queste persone ;
 b ) sui luoghi in cui siano stati costituiti depositi di merci         I funzionari dell'autorità interpellata garantiscono in qual­
     in condizioni tali da fare ragionevolmente supporre che            siasi momento lo svolgimento delle indagini amministra­
     essi siano destinati ad alimentare operazioni contrarie            tive . I funzionari dell'autorità richiedente non possono , di
     alla regolamentazione doganale o agricola ;                        propria iniziativa , esercitare i poteri di controllo ricono­
                                                                        sciuti ai funzionari dell'autorità interpellata ; essi hanno
c ) sui movimenti di merci segnalati come possibile                     invece accesso agli stessi locali e agli stessi documenti di
     oggetto di operazioni contrarie alla regolamentazione              questi ultimi .
     doganale o agricola ;                                                               /
                                                                       Allorché le disposizioni nazionali in materia di procedura
d ) sui mezzi di trasporto che si può ragionevolmente                   penale riservano certi atti a funzionari specificamente indi­
     credere siano utilizzati per effettuare operazioni con­           cati dalla legge nazionale , i funzionari dell'autorità richie­
     trarie alla regolamentazione doganale o agricola .                dente non partecipano a questi atti . In ogni caso , non
                                                                       partecipano alla perquisizione domiciliare o all'interroga­
                                                                       torio formale delle persone nel quadro del diritto penale .
                                                                       Essi hanno , tuttavia , accesso alle informazioni così otte­
                            Articolo 8                                 nute .
Su richiesta dell'autorità richiedente , l'autorità interpellata
comunica , in particolare con rapporti e altri documenti o                                         Articolo 10
con le relative copie conformi o estratti , tutte le informa­
zioni di cui essa dispone o che essa si procura nelle                  Previo accordo fra l'autorità richiedente e l'autorità inter­
condizioni di cui all'articolo 4 , paragrafo 2 , in merito ad          pellata e secondo le modalità fissate da quest'ultima , i fun­
 ---pagebreak---    26 . 2 . 93                                  Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                     N. C 56 / 5
   zionari debitamente autorizzati dalla prima possono racco­             regolamentazione doganale o agricola , in particolare le
  gliere , negli uffici in cui esercitano le loro funzioni le             informazioni relative alle merci che ne costituiscono l'og­
   autorità aministrative dello Stato membro in cui ha sede               getto nonché ai nuovi mezzi o metodi utilizzati per effet­
  l'autorità interpellata , le informazioni relative all'applica­         tuare tali operazioni .
  zione della regolamentazione doganale o agricola necessa­
  rie all'autorità richiedente e risultanti dalla documenta­
  zione alla quale possono accedere gli agenti di detti uffici .                                    Articolo 15
  Questi funzionari sono autorizzati a fare copie di dette
   informazioni .                                                         L'informazione ottenuta dai funzionari di uno Stato mem­
                                                                          bro e trasmessa ad un altro Stato membro nei casi di
                                                                          assistenza spontanea di cui agli articoli da 12 a 14 del
                             Articolo 1 1                                 presente regolamento può essere invocata dagli organi
                                                                          competenti dello Stato membro destinatario dell'informa­
  Le risultanze , gli attestati , le informazioni , i documenti , le
                                                                          zione medesima . In tal caso non può essere attribuito a
  copie conformi e tutte le informazioni ottenute dai funzio­
                                                                          detta informazione un valore minore per il solo fatto che
                                                                          essa non proviene dai funzionari di quest'ultimo Stato
  nari dell'autorità interpellata e trasmesse all'autorità richie­        membro .
  dente nei casi di assistenza di cui agli articoli da 4 a 10 del
  presente regolamento possono essere invocati dagli organi
  competenti dello Stato membro dell'autorità richiedente . In
  tal caso non può essere loro attribuito minor valore per il
  solo fatto che essi non provengono dai funzionari dell'au­                                        TITOLO III
  torità richiedente .
                                                                                       RELAZIONI CON LA COMMISSIONE
                                                                                                    Articolo 16
                             TITOLO II
                                                                          1.     Le autorità competenti di ogni Stato membro comu­
                    ASSISTENZA SPONTANEA
                                                                         nicano alla Commissione , non appena ne dispongono :
                            Articolo 12                                  a ) ogni informazione che ritengono utile relativamente :
                                                                              — alle merci che hanno formato oggetto , o che si
 Le autorità competenti di ciascuno Stato membro pre­                              presume abbiano formato oggetto , di operazioni
 stano , alle condizioni stabilite agli articoli 13 e 14 , la                      contrarie alla regolamentazione doganale o agri­
 propria assistenza alle autorità competenti degli altri Stati                     cola ;
 membri , senza che sia stata formulata richiesta preventiva
 da parte di queste ultime .                                                  — ai metodi ed ai procedimenti utilizzati , o che si
                                                                                  presume siano stati utilizzati , per violare la regola­
                                                                                  mentazione doganale o agricola ;
                            Articolo 13                                       — alle domande di assistenza , alle azioni intraprese e
                                                                                  alle informazioni scambiate in applicazione degli
                                                                                  articoli da 4 a 15 del presente regolamento ;
 Quando lo reputino utile ai fini dell'osservanza della
 regolamentazione doganale o agricola , le autorità compe­               b ) ogni informazione concernente insufficienze o lacune
tenti di ciascuno Stato membro :
                                                                              della regolamentazione doganale o agricola che l'appli­
                                                                              cazione di questa ha permesso di rilevare o supporre.
a ) adottano o fanno adottare per quanto possibile la
       speciale sorveglianza di cui all'articolo 7 ;
                                                                         2.     La Commissione comunica alle autorità competenti
b ) comunicano alle autorità competenti degli altri Stati                di ogni Stato membro , appena ne dispone , ogni informa­
                                                                         zione tale da consentire loro di assicurare l'osservanza
      membri interessati , in particolare con relazioni e altri
      documenti o con le relative copie conformi o estratti ,            della regolamentazione doganale o agricola .
      tutte le informazioni di cui dispongono su operazioni
      che sono o che sembrano loro contrarie alla regola­
                                                                                                   Articolo 17
      mentazione doganale o agricola .
                                                                         1.     Qualora operazioni contrarie o che sembrano con­
                                                                        trarie alla regolamentazione doganale o agricola siano
                            Articolo 14
                                                                        riscontrate dalle autorità competenti di uno Stato membro
                                                                        e presentino un particolare interesse sul piano comunita­
Le autorità competenti di ciascuno Stato membro comuni­                 rio , segnatamente :
cano senza indugio alle autorità competenti degli altri Stati
membri interessati ogni informazione utile che si riferisce             — qualora esse abbiano o possano avere ramificazioni in
ad operazioni che sono o sembrano loro contrarie alla                        altri Stati membri , o
 ---pagebreak---  N. C 56 / 6                                  Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                       26 . 2 . 93
 — qualora sembri a dette autorità che operazioni analo­                     determinare le misure occorrenti per porre fine alle
     ghe possano essere state effettuate anche in altri Stati                operazioni contrarie alla regolamentazione doganale o
     membri ,                                                                agricola riscontrate e, eventualmente , di proporre la
                                                                             modifica delle disposizioni comunitarie esistenti o la
 dette autorità comunicano quanto prima alla Commis­                         creazione di disposizioni complementari ;
 sione , di propria iniziativa o su richiesta motivata della
 Commissione stessa , qualsiasi opportuna informazione , se              — si preparano indagini coordinate dalla Commissione
 del caso sotto forma di documénti o di copie o estratti di                  che saranno effettuate in applicazione del presente
 documenti , occorrenti per la conoscenza dei fatti ai fini del              regolamento ;
coordinamento , ad opera della Commissione , delle azioni
 svolte dagli Stati membri .                                             — si esaminano le misure adottate per salvaguardare la
                                                                             riservatezza delle informazioni , in particolare dei dati a
La Commissione comunica tali informazioni alle autorità                      carattere personale scambiati a titolo del presente rego­
competenti degli altri Stati membri .                                        lamento , diversi da quelli di cui al titolo V.
2.      Qualora facciano ricorso al paragrafo 1 , le autorità
competenti di uno Stato membro possono esimersi dal
comunicare alle autorità competenti degli altri Stati mem­
bri interessati le informazioni di cui all'articolo 13 , let­                                      TITOLO IV
                                                                                         t
tera b ) e all'articolo 14 del presente regolamento .
                                                                                       RELAZIONI CON I PAESI TERZI
3.      Su domanda motivata della Commissione , le autorità
competenti degli Stati membri agiscono come previsto agli
articoli da 4 a 8 del presente regolamento .                                                      Articolo 19
4.      Quando la Commissione ritenga che talune opera­
zioni siano o sembrino contrarie alla regolamentazione                  Sempre che il paese terzo interessato si sia giuridicamente
doganale o agricola , informa lo (gli ) Stato(i ) membro(i )            impegnato a fornire l'assistenza necessaria per raccògliere
ìnteressato(i ) e questo(i ) effettua(no ) quanto prima un'in­          gli elementi comprovanti l'irregolarità di operazioni che
dagine alla quale possono associarsi funzionari della Com­              appaiono contrarie alla regolamentazione doganale o agri­
missione . La loro partecipazione si svolge , previa informa­           cola o per determinare l'ampiezza delle operazioni di cui si
zione dello o degli Stati membri interessati , alle condizioni          è riscontrata la contrarietà a tale regolamentazione , le
di cui all'articolo 9 , paragrafo 2 , secondo e terzo comma             informazioni ottenute conformemente al presente regola­
del presente regolamento .                                              mento possono essergli comunicate , con l'accordo delle
                                                                        autorità competenti dello Stato membro che le ha fornite
                                                                        o , se del caso , con l'accordo della Commissione , nel
Lo Stato membro comunica alla Commissione le conclu­
                                                                        rispetto delle disposizioni nazionali adottate in virtù della
sioni cui è pervenuto al termine dell'indagine .                        direttiva .../.. ./ CEE , in particolare del capitolo IV , e
                                                                        delle corrispondenti disposizioni applicabili alla Commis­
5.     Alcuni rappresentanti della Commissione possono                  sione , con l'accordo , se necessario , della persona interes­
raccogliere le informazioni di cui all'articolo 10 del pre­            sata , nella misura in cui ciò non rischi di compromettere il
sente regolamento , alle condizioni stabilite in detto arti­            successo dell'indagine .
colo .
                                                                        La comunicazione può essere effettuata dalla Commis­
6.     Le disposizioni del presente articolo non pregiudi­             sione; in tal caso questa garantisce adeguatamente una
cano il diritto all'informazione e al controllo di cui la
                                                                       salvaguardia equivalente a quella di cui all'articolo 39 ,
Commissione gode in virtù di altre normative vigenti .                 paragrafo 1 .
                          Articolo 18
                                                                                                  Articolo 20
La Commissione organizza riunioni con i rappresentanti
                                                                        1.     La Commissione è autorizzata a intraprendere nego­
degli Stati membri , durante le quali :
                                                                       ziazioni con paesi terzi per la conclusione di accordi che
— si esamina a livello generale il funzionamento della                 realizzi un sistema di cooperazione e di investigazione
                                                                       amministrativa al fine di ottenere e di comunicare le
    mutua assistenza prevista dal presente regolamento ;
                                                                       necessarie informazioni per l'applicazione di questo regola­
                                                                       mento secondo le condizioni stabilite all'articolo 19 e a
— si stabiliscono le modalità pratiche di trasmissione delle
    informazioni di cui agli articoli 16 e 17 del presente             condizione che i paesi terzi abbiano intrapreso i passi legali
    regolamento ;                                                      per realizzare ciò .
— si esaminano le informazioni comunicate alla Commis­                 2.      Allo scopo di conseguire gli obiettivi del presente
    sione in applicazione degli articoli 16 e 17 del presente          regolamento la Commissione può effettuare , alle condi­
    regolamento allo scopo di trarne degli insegnamenti , di           zioni previste dall'articolo 19 del presente regolamento ,
 ---pagebreak---  26 . 2 . 93                                  Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                      N. C 56 / 7
 missioni comunitarie di cooperazione amministrativa e di                                           TITOLO V
 indagine in paesi terzi in coordinazione e stretta coopera­
 zione con le autorità competenti degli Stati membri.                                SISTEMA INFORMATIVO DOGANALE
 3.      Le missioni comunitarie in paesi terzi di cui al
 paragrafo 1 si svolgono alle seguenti condizioni:                                  Istituzione di un sistema automatizzato
 a ) la missione può essere effettuata su iniziativa della                                         Articolo 23
      Commissione o su richiesta di uno o più Stati
      membri ;                                                          1.      È istituito un sistema informativo automatizzato .
                                                                        Questo sistema ha lo scopo di facilitare la prevenzione, la
 b ) partecipano a tali missioni rappresentanti della Com­              ricerca e l'accertamento delle infrazioni alla regolamenta­
      missione nominati a tale scopo , nonché funzionari a              zione doganale e agricola, ad esclusione delle operazioni
      tal fine nominati dallo o dagli Stati membri interes­            finanziate dal Fondo europeo agricolo di orientamento e di
      sati ;                                                           garanzia, rendendo più efficaci, mediante una più rapida
                                                                        diffusione di dati e informazioni, le procedure di coopera­
 c) la missione può inoltre essere effettuata , con l'accordo          zione e di controllo delle autorità competenti di cui al
      della Commissione e degli Stati membri in questione e            presente regolamento .
      nell'interesse della Comunità, da funzionari di uno
      Stato membro , specialmente in applicazione di un                2.       U sistema di cui al paragrafo 1 , in appresso denomi­
      accordo bilaterale di assistenza con un paese terzo; in          nato «sistema informativo doganale» ( SED ), si compone di
      questo caso , la Commissione è informata dei risultati           una base di dati centrale alla quale si accede mediante
      della missione ;                                                 terminali installati in ciascuno Stato membro e presso la
                                                                       Commissione .
 d) le spese di missione sono a carico della Commissione .
                                                                       3.       Con riserva delle disposizioni della direttiva . . ./
 4.     La Commissione comunica agli Stati membri i risul­              . . ./ CEE , le disposizioni del presente titolo non si appli­
 tati delle missioni svolte conformemente al presente arti­            cano agli articoli 16 e 17 del presente regolamento .
 colo .
                                                                                                   Articolo 24
                           Articolo 21
                                                                       Il sistema informativo doganale contiene, conformemente
                                                                       al suo scopo , dati delle seguenti categorie:
 1.     Le constatazioni effettuate e le informazioni ottenute
 nel quadro delle missioni comunitarie di cui all'articolo 20             i ) merci,
del presente regolamento, segnatamente sotto forma di
documenti comunicati dalle autorità competenti dei paesi                 ii) mezzi di trasporto ,
terzi interessati , sono trattate conformemente all'arti­              iii) società,
colo 40 del presente regolamento .
                                                                       iv ) persone,
2.      Le constatazioni e informazioni di cui al paragrafo 1            v ) tendenze in materia di frode,
non possono essere sminuite di valore per il fatto che non
provengono da funzionari dello Stato membro che le                     vi) disponibilità di competenza.
utilizza nell'ambito di azioni amministrative e giudiziarie o
di azioni penali per mancata osservanza della regolamenta­
zione doganale o agricola o perché sono state raccolte al di                                       Articolo 25
fuori del territorio comunitario .
                                                                       1.       I dati delle categorie da i) a iv) dell'articolo 24 del
3.      Ai fini di una siffatta utilizzazione , la Commissione         presente regolamento sono inseriti nel sistema informativo
rilascia alle autorità competenti degli Stari membri , a               doganale per consentire la corretta applicazione della rego­
richiesta di questi , documenti originali ottenuti o copie             lamentazione doganale e agricola, ad esclusione delle ope­
legalizzate dei medesimi .                                             razioni finanziate dal Fondo europeo agricolo di orienta­
                                                                       mento e di garanzia, anche in circostanze particolari,     a fini
                                                                       di controllo e segnalazione, sorveglianza discreta o con­
                                                                       trolli specifici»
                          Articolo 22
                                                                       2.      Le informazioni comprendono solo i dati necessari al
Gli Stati membri informano la Commissione delle informa­               perseguimento dei fini di cui al paragrafo l r ivi compresi i
zioni scambiate con i paesi terzi quando ciò rivesta inte­             dati a carattere personale .
resse per l'applicazione del presente regolamento o per il
corretto funzionamento della regolamentazione doganale e               3.      Ai fini delle azioni di cui al paragrafo 1 , i dati
agricola .                                                             personali nell'ambito delle categorie da i) a iv ) dell'arti­
 ---pagebreak---  N. C 56 / 8                                  Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                         26 . 2 . 93
 colo 24 del presente regolamento possono essere inseriti                4.      La Commissione stabilisce e pubblica nella Gazzetta
 nel sistema informativo doganale soltanto se , principal­                ufficiale delle Comunità europee l'elenco dei paesi terzi e
 mente tenuto conto di precedenti infrazioni , indizi sostan­            delle organizzazioni internazionali o regionali con le quali
 ziali inducono a ritenere che la persona interessata abbia              possono essere stabiliti collegamenti per consultare il
 commesso , stia commettendo o intenda commettere infra­                 sistema informativo doganale in funzione dello scopo di
 zioni alla normativa doganale e agricola .                              cui all'articolo 27 , tenendo conto in particolare degli
                                                                         accordi bilaterali in vigore nonché del parere del gruppo
                                                                         delle autorità di controllo di cui all'articolo 36 del presente
                                                                         regolamento per quanto riguarda il livello di protezione
                  Funzionamento e utilizzazione                          delle persone relativamente all'elaborazione dei dati a
                                                                         carattere personale .
                           Articolo 26
                                                                                                    Articolo 27
 1.      Il sistema informativo doganale è gestito congiunta­
 mente dalla Commissione e dagli Stati membri . A tale                   La Commissione stabilisce gli elementi da includere nel
 scopo la Commissione organizza riunioni con i rappresen­                sistema informativo doganale relativamente a ciascuna
 tanti degli Stati membri durante le quali :                             delle categorie da i ) a vi ) dell'articolo 24 per quanto
                                                                         necessario in funzione dello scopo del sistema. Nessun
 — si esaminano la gestione e il corretto funzionamento                  dato personale deve figurare nelle categorie v ) e vi ).
     del sistema informativo doganale e ogni misura atta a               Nell'ambito delle categorie da i ) a iv ) gli elementi inseriti a
     garantire la sicurezza di tale sistema ;                            titolo di dati a carattere personale, compresi quelli a
                                                                         contenuto libero , sono al massimo i seguenti :
 — si esamina la necessità di conservare taluni dati nel
                                                                         a ) numero di riferimento nel sistema informativo doga­
     sistema informativo doganale;                                            nale ,
 — si esaminano le misure adottate per salvaguardare la                  b ) cognome , cognome da nubile , nomi e pseudonimi ,
     riservatezza delle informazioni registrate nel sistema              c) data e luogo di nascita ,
     informativo doganale a titolo del presente regola­
     mento , in particolare dei dati a carattere personale, e           d ) cittadinanza ,
     per garantire il rispetto degli obblighi che incombono             e) numero del passaporto ,
     ai responsabili dell'elaborazione dei dati medesimi .
                                                                        f)    numero della carta d'identità ,
 Gli Stati membri e la Commissione designano i funzionari               g) sesso ,
 che hanno accesso al sistema informativo doganale                      h ) segni particolari oggettivi e inalterabili ,
 mediante terminali installati in ogni Stato membro e presso
                                                                        i)    indirizzo ,
la Commissione .
                                                                        j ) possesso o meno di una fotografia da parte dello Stato
                                                                              membro che fornisce le informazioni ,
2.      I dati del sistema informativo doganale possono
essere elaborati solo dalle autorità nazionali e dai servizi            k ) tipo di caso ,
della Commissione competenti in considerazione dei com­                 1 ) informazioni sulle merci, i mezzi di trasporto o le
piti loro affidati , al fine di raggiungere l'obiettivo di cui                società che identificano direttamente o indirettamente
all'articolo 23 e nell'ambito dei fini annunciati nell'arti­
                                                                              una persona ,
colo 25 , paragrafo 1 .
                                                                        m ) motivo della segnalazione ,
3.     Ciascuno Stato membro comunica alla Commissione                 n ) azione proposta ,
l'autorità nazionale incaricata della gestione del sistema             o ) codice atto a segnalare se si tratti di persona che abbia
informativo doganale .                                                       già portato un'arma , fatto ricorso alla violenza o sia
                                                                              sfuggita alle autorità ,
Ciascuno Stato membro invia alla Commissione un elenco
                                                                       p ) riferimento incrociato a dati inseriti nel sistema infor­
delle autorità competenti autorizzate ad accedere diretta­                   mativo doganale relativi a persone , società , merci o
mente al sistema , precisando per ciascuna autorità a quali                  mezzi di trasporto aventi un rapporto con la persona
dati può avere accesso e per quale scopo .                                   sospettata ,
                                                                       q ) itinerario ,
La Commissione nomina i servizi responsabili per il lavoro
e l'utilizzo del sistema stabilendo i dati ai quali possono            r) uffici doganali informati ,
avere accesso e in che modo . La Commissione ne informa
                                                                       s ) modus operandi ,
gli altri Stati membri .
                                                                       t ) estremi delle amministrazioni doganali da contattare.
Un elenco di autorità nazionali e dei servizi della Commis­            Non sono ad ogni modo inclusi i dati a carattere personale
sione così nominati è pubblicato dalla Commissione nella               elencati all'articolo 8 , paragrafo 1 della direttiva . . ./
Gazzetta ufficiale delle Comunità europee.                             . . ./ CEE .
 ---pagebreak---   26 . 2 . 93                                 Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                    N. C 56 / 9
                            Articolo 28                                  istituzioni comunitarie oltreché del sistema d'informazione
                                                                         doganale . Tali dati possono essere copiati soltanto per
  1.      Se si svolgono attività nell'ambito delle circostanze          ragioni tecniche, a condizione che tale copia sia necessaria
  particolari di cui all'articolo 25 , paragrafo 1 del presente          per ricerche di informazioni effettuate dalle autorità desi­
  regolamento , le competenti autorità nazionali possono                 gnate dagli Stati membri o dalla Commissione .
  raccogliere , interamente o in parte, e trasmettere all'autori­
  tà che ha fornito i dati le informazioni seguenti :
  a ) l'avvenuta individuazione della merce , del mezzo di                                       Modifica dei dati
       trasporto , della società o della persona oggetto di
       segnalazione ;
                                                                                                    Articolo 31
  b ) luogo , ora e motivo del controllo ;
  c) itinerario e destinazione del viaggio ;                             1.     Gli Stati membri e la Commissione non possono
  d ) persone che accompagnavano la persona interessata o               modificare , integrare , correggere o cancellare i dati che
       occupanti del mezzo di trasporto utilizzato;                     hanno immesso nel sistema informativo doganale.
  e ) mezzo di trasporto uztilizzato ;
                                                                        2.      Qualora uno Stato membro o la Commissione
  f) oggetti trasportati ;                                              dovesse notare che i dati da esso o da essa inseriti sono
 g) circostanze relative all'individuazione della merce, del            inesatti , oppure che sono stati immessi o sono memorizzati
      mezzo di trasporto , della società o della persona in             contrariamente al presente regolamento o alle rispettive
      questione .                                                       disposizioni nazionali adottate in virtù della direttiva . . ./
                                                                        . . ./ CEE ovvero delle corrispondenti disposizioni appli­
  Quando tali informazioni sono raccolte nel quadro di                  cabili alla Commissione, provvede opportunamente a
 azioni di sorveglianza discreta , occorre mantenere la segre­          modificare , integrare , correggere o cancellare i dati e ne
 tezza della sorveglianza.                                              informa gli altri Stati membri e, all'occorrenza , la Com­
                                                                        missione .
 2.      Quando , nell'ambito delle circostanze particolari di
 cui all'articolo 25 , paragrafo 1 , le persone , i mezzi di            3.      Se uno Stato membro o la Commissione dispone di
 trasporto e gli oggetti possono essere ispezionàti, tale               prove indicanti che un dato è inesatto , oppure che è stato
 operazione si effettua conformemente alle leggi, normative             inserito o è memorizzato nella base di dati contrariamente
 e procedure dello Stato membro nel quale l'ispezione ha                alle disposizioni del presente regolamento , ne avvisa
 luogo . I controlli specifici non autorizzati dalla legislazione       quanto prima possibile lo Stato membro o la Commissione
 di uno Stato membro sono automaticamente convertiti dal
                                                                        che lo ha inserito . Detto Stato membro o la Commissione
 medesimo Stato in sorveglianza discreta .                              verifica il dato in questione e , ove necessario , provvede
                                                                        senza indugio a correggerlo o cancellarlo. Inoltre informa
                                                                        gli altri Stati membri e la Commissione della correzione o
                            Articolo 29
                                                                        cancellazione effettuata .
 1.      A meno che il presente regolamento non stabilisca
 disposizioni più rigorose, l'inserimento dei dati nel sistema          4.      Lo Stato membro o la Commissione che al momento
 informativo doganale è disciplinato dalle leggi, normative             di immettere dati nel sistema informativo doganale noti
 e procedure, adottate in virtù della direttiva                         che la sua segnalazione discorda, quanto a contenuto o ad
 CEE , dello Stato membro che li fornisce, nonché dalle                 azione proposta , da una segnalazione precedente ne
 corrispondenti disposizioni che si applicano in materia alla          informa immediatamento lo Stato membro che ha effet­
 Commissione .                                                         tuato quest'ultima e la Commissione. Gli Stati membri
                                                                       interessati e la Commissione cercano quindi di eliminare la
 2 . A meno che il presente regolamento non stabilisca                 discordanza . In caso di disaccordo , sarà conservata la
 disposizioni più rigorose , l'elaborazione dei dati del               prima segnalazione ma saranno inseriti nel sistema gli
sistema informativo doganale , compresa l'attuazione di                elementi della nuova segnalazione che non sono in con­
qualsiasi azione ai sensi dell'articolo 25 del presente rego­          traddizione con la prima .
lamento proposta dallo Stato membro o dalla Commis­
sione che ha inserito i dati , è disciplinata dalle leggi ,
normative e procedure, adottate in virtù della direttiva
 .../.. ./ CEE , dello Stato membro che li inserisce , non­                                  Conservazione dei dati
ché dalle corrispondenti disposizioni che si applicano in
materia alla Commissione .
                                                                                                   Articolo 32
                           Articolo 30                                 1.      I dati inseriti nel sistema informativo doganale sono
                                                                       conservati conformemente al disposto dell'articolo 6 , let­
I dati trasmessi da altri Stati membri o dalla Commissione             tera e) della direttiva .../.. ./ CEE e l'opportunità di
in virtù del presente titolo non possono essere oggetto di             conservarli viene esaminata almeno annualmente dall'auto­
ulteriore elaborazione da parte degli Stati membri o delle             rità che li ha forniti .
 ---pagebreak---  N. C 56 / 10                                   Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                       26 . 2 . 93
  2.     Fatto salvo l'articolo 34 del presente regolamento,                         Sicurezza del sistema informativo doganale
 qualora lo Stato membro o la Commissione che ha fornito
                                                                                                      Articolo 35
  i dati non li conservi , questi sono automaticamente trasfe­
 riti alla parte del sistema informativo doganale, l'accesso               1.      La Commissione e gli Stati membri prendono , in
  alla quale è limitato in conformità del paragrafo 4 .                   virtù dell'articolo 17 della direttiva .../.. ./ CEE , tutte le
                                                                          misure necessarie per mantenere la sicurezza del sistema
 3.      Qualora sia previsto un trasferimento di dati conser­            informativo doganale . Essi prendono , in particolare ,
 vati nel sistema informativo doganale conformemente al                   altresì le misure necessarie per impedire la lettura , duplica­
 paragrafo 2 , gli Stati membri e la Commissione ne sono                  zione , modifica o cancellazione non autorizzata di dati
  informatifautomaticamente con preavviso di un mese .
                                                                          durante la trasmissione degli stessi e il trasporto dei relativi
                                                                          supporti .
 4.      I dati trasferiti a norma del paragrafo 2 continuano
 ad essere conservati per un anno nel sistema informativo                 Dette misure sono prese:
 doganale , ma , fatto salvo l'articolo 34 del presente regola­
 mento , ad essi possono accedere soltanto le persone incari­              i ) dalla Commissione e dalle competenti autorità degli
 cate della gestione di cui all'articolo 26 e le autorità di                    Stati membri per quanto riguarda i terminali del
 controllo nazionali ai sensi dell'articolo 36 . Durante detto                  sistema informativo doganale situati rispettivamente
 periodo essi possono essere consultati soltanto a fini di                      nei locali della Commissione o negli Stati membri ,
 verifica della loro esattezza e legalità , dopo di che devono            ii ) dalla Commissione e dagli Stati membri , come previsto
 essere eliminati .
                                                                                all'articolo 26 , per quanto riguarda il sistema informa­
                                                                                tivo doganale e i terminali situati nei locali utilizzati
                                                                                per motivi tecnici e per i controlli di cui al para­
                 Esercizio dei diritti delle persone                            grafo 2 .
                             Articolo 33
                                                                          2.      Il servizio designato dalla Commissione e le compe­
                                                                         tenti autorità degli Stati membri di cui all'articolo 26 del
 Nella misura in cui il presente regolamento non stabilisce              presente regolamento controllano l'interrogazione del
 disposizioni più rigorose, al fine di garantire la corretta              sistema informativo doganale al fine di verificare che le
 applicazione delle disposizioni del presente regolamento                 ricerche effettuate fossero autorizzate e svolte da utenti
 relative alla protezione delle persone per quanto riguarda               autorizzati . Almeno l'I % di tutte le interrogazioni viene
 l'elaborazione dei dati a carattere personale, il sistema               verificato . 1 controlli sono registrati nel sistema, unica­
 informativo doganale è assimilato in ciascuno Stato mem­                mente ai fini delle verifiche di cui sopra, da parte del
 bro ad un archivio nazionale soggetto alle disposizioni                 servizio designato dalla Commissione e delle competenti
nazionali adottate in virtù della direttiva .../.. ./ CEE .
                                                                         autorità degli Stati membri di cui all'articolo 26 del pre­
                                                                         sente regolamento ; la registrazione viene cancellata dopo
                                                                          sei mesi .
                             Articolo 34
 1.      I diritti delle persone previsti dalla direttiva . . ./         Controllo della protezione delle persone per quanto
 . . ./ CEE per quanto riguarda i dati personali inseriti nel                 riguarda l'elaborazione dei dati a carattere personale
sistema informativo doganale sono esercitati conforme­
                                                                                                      Articolo 36
mente alle leggi , normative e procedure dello Stato mem­
bro nel quale sono fatti valere e alle corrispondenti misure             1.       Le autorità nazionali di controllo indipendenti di cui
della Commissione .
                                                                         all'articolo 30 della direttiva .../.. ./ CEE garantiscono il
                                                                         controllo della protezione delle persone per quanto
2.       Lo Stato membro al quale viene presentata una                   riguarda l'elaborazione dei dati a carattere personale . A tal
domanda di accesso a dati personali può rifiutare l'accesso              fine le autorità di controllo sono autorizzate ad accedere al
se esiste la probabilità che la comunicazione di tali dati               sistema informativo doganale.
possa compromettere la prevenzione, la ricerca e il perse­
guimento di infrazioni alla regolamentazione doganale o                  2.       Su richiesta di un'autorità nazionale di controllo di
agricola , ad esclusione delle operazioni finanziate dal                 cui al paragrafo 1 , la Commissione invita il gruppo delle
fondo europeo agricolo di orientamento e di garanzia , alle              autorità di controllo nazionali ad una riunione nella quale
condizioni previste dall'articolo 14 , paragrafo 1 della                 possono essere esaminati tutti i problemi relativi al con­
direttiva            ./ CEE .                                            trollo della protezione delle persone per quanto riguarda
                                                                         l'elaborazione dei dati a carattere personale nel sistema
La comunicazione alla persona interessata è rifiutata in                 informativo doganale.
tutti i casi durante il periodo nel quale le informazioni
sono introdotte ai fini delle azioni menzionate all'arti­                Si tratta in particolare della sorveglianza del funziona­
colo 25 , paragrafo 1 .                                                  mento del sistema informativo doganale , dell'esame di
                                                                         tutte le difficoltà di applicazione o interpretazione che
3.       Qualora i dati a carattere personale ai quali è stato           possono sorgere durante il funzionamento del sistema ,
chiesto l'accesso siano stati forniti da un altro Stato                  dello studio dei problemi che possono presentarsi nei
membro o dalla Commissione, l'accesso viene consentito                   controlli di cui al paragrafo 1 o nell'esercizio dei diritti di
soltanto se lo Stato membro che li ha forniti o , secondo il             accesso alla base di cui possono godere le persone, nonché
caso , la Commissione hanno avuto l'opportunità di preci­                della formulazione di proposte intese a trovare soluzioni
sare la propria posizione .                                              comuni ai vari problemi .
 ---pagebreak---  26 . 2 . 93                                     Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                     N. C 56 / 11
 3.       Le relazioni redatte sulle riunioni di cui al para­                                        Articolo 40
 grafo 2 sono trasmesse alle autorità alle quali le autorità di
 controllo nazionali presentano le rispettive relazioni .                  1.      Le informazioni comunicate in qualsiasi forma in
                                                                           applicazione del presente regolamento sono riservate , com­
 4.       Chiunque può , conformemente alle leggi, normative               presi i dati memorizzati nel sistema informativo doganale
 e procedure dello Stato membro in questione, chiedere a                   di cui all'articolo 23 del presente regolamento . Esse sono
 qualsiasi autorità nazionale di controllo di verificare i dati            coperte dal segreto d'ufficio e godono della protezione
 a carattere personale del sistema informativo doganale                    accordata a informazioni di natura analoga dalla legisla­
 concernenti la sua persona e l'uso che di essi è stato o                  zione nazionale dello Stato membro che le ha ricevute o
 viene fatto come previsto all'articolo 14 , paragrafo 2 della             dalle norme corrispondenti applicabili agli organi comuni­
 direttiva            ./ CEE . Se i dati sono stati inseriti da un         tari .
 altro Stato membro , la verifica viene effettuata conforme­
 mente alle leggi , normative e procedure dello Stato mem­                 Le informazioni di cui al primo comma non possono, in
 bro interessato o alle corrispondenti disposizioni applica­               particolare , essere trasmesse a persone diverse da quelle
 bili alla Commissione , in stretta collaborazione con l'auto­             che , negli Stati membri o nell'ambito delle istituzioni
 rità nazionale di controllo dell'altro Stato membro .                     comunitarie, sono tenute per le loro funzioni a conoscerle
                                                                           o a elaborarle. Esse non possono essere utilizzate a fini
                                                                           diversi da quelli previsti dal presente regolamento , a meno
           Pubblicità del sistema informativo doganale                     che lo Stato membro o la Commissione che le ha fornite , o
                                                                           che le ha registrate nel sistema informativo doganale di cui
                              Articolo 37
                                                                           all'articolo 23 del presente regolamento , vi abbia espressa­
                                                                           mente acconsentito , fatte salve le condizioni stabilite da
 1.       La Commissione pubblica nella Gazzetta ufficiale                 detto Stato membro o dalla Commissione e purché tale
 delle Comunità europee una comunicazione relativa alla                    comunicazione o utilizzazione non sia contraria alle dispo­
 realizzazione del sistema informativo doganale .                         sizioni vigenti nello Stato membro in cui ha sede l'autorità
                                                                          ricevente .
 2.      Fatte salve le altre disposizioni nazionali relative alla
 notifica dei sistemi di elaborazione , adottate in virtù della
                                                                           2.     Fatte salve le disposizioni relative al sistema informa­
 direttiva            ./ CEE , il sistema informativo doganale è          tivo doganale di cui al titolo V, le informazioni relative
 registrato sugli elenchi delle basi di dati tenuti dalle autori­
 tà nazionali di controllo conformemente all'articolo 21                   alle persone fisiche e giuridiche costituiscono oggetto delle
                                                                          comunicazioni contemplate dal presente regolamento sol­
 della direttiva in questione .
                                                                          tanto se strettamente necessario ai fini della prevenzione ,
                                                                          dell'accertamento o del perseguimento di operazioni con­
                     Responsabilità e obblighi                            trarie alla regolamentazione doganale e agricola .
                              Articolo 38                                 3.      I paragrafi precedenti non ostano a che le informa­
                                                                          zioni ottenute in applicazione del presente regolamento
 1.      Se viene intentata un'azione in relazione a dati ine­            siano utilizzate in azioni giudiziarie o in procedimenti
 satti , in virtù dell'articolo 23 della direttiva .../.. ./ CEE ,        intentati successivamente per inosservanza della regola­
 contro uno Stato membro o contro la Commissione e                        mentazione doganale o agricola .
 questi ultimi non sono responsabili della registrazione di
tali dati , lo Stato membro contro il quale è stata intentata             L'autorità competente che ha fornito dette informazioni è
l'azione e lo Stato membro che ha registrato i dati ,                     immediatamente informata di tale utilizzazione .
nonché , se del caso , la Commissione stabiliscono di
comune accordo quale proporzione delle somme versate a                    4.      Quando uno Stato membro notifica alla Commis­
titolo di indennizzo debba essere rimborsata dalla Com­                   sione che al termine di un supplemento d'indagine una
missione o dallo Stato membro che ha registrato i dati                    persona fisica o giuridica il cui nome gli è stato comuni­
all'altro Stato membro o alla Commissione . Le somme                      cato in virtù delle disposizioni del presente' regolamento
concordate sono rimborsate su richiesta .                                 non risulta implicata in una irregolarità , la Commissione
                                                                          ne informa senza indugio coloro ai quali i dati nominativi
                                                                          in questione sono stati comunicati sulla base del presente
                                                                          regolamento . La persona interessata non sarà quindi più
                                                                          trattata come persona implicata nell'irregolarità in base
                             TITOLO VI
                                                                          alla prima notifica .
                        DISPOSIZIONI FINALI
                                                                          Quando i dati nominativi relativi a detta persona si tro­
                                                                          vano nel sistema informativo doganale di cui all'arti­
                             Articolo 39                                  colo 23 , essi devono essere ritirati .
Fané salve le disposizioni relative al sistema informativo
doganale di cui al titolo V , la trasmissione dei documenti                                          Articolo 41
previsti dal presente regolamento può essere sostituita
dalla trasmissione di informazioni ottenute , in qualunque                Ai fini dell'applicazione del presente regolamento gli Stati
forma a ai medesimi fini , mediante l'informatica .                       membri adottano ogni disposizione utile:
 ---pagebreak---  N. C 56 / 12                                Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                      26 . 2 . 93
 a ) per assicurare , sul piano interno , un efficace coordina­                                 Articolo 43
     mento tra le autorità amministrative di cui all'arti­
     colo 1 , paragrafo 1 ;                                            Fatto salvo il diritto all'informazione di cui la Commis­
                                                                        sione gode in virtù di altre regolamentazioni vigenti, gli
                                                                       Stati membri comunicano alla Commissione le decisioni
 b ) per stabilire , sul piano dei loro rapporti reciproci e se
     necessario , una diretta cooperazione tra le autorità da          amministrative o giudiziarie , o gli elementi essenziali di
     essi specificamente abilitate a tal fine;                         queste, relative all'applicazione di sanzioni per mancata
                                                                       osservanza delle disposizioni della regolamentazione doga­
                                                                       nale o agricola nei casi che hanno formato oggetto di
 c) per stabilire congiuntamente, per quanto necessario , le           comunicazioni a norma degli articoli 16 e 17 del presente
     modalità atte ad assicurare il corretto funzionamento
                                                                       regolamento .
     della mutua assistenza prevista dal presente regola­
     mento ;
                                                                                                Articolo 44
 d ) per determinare, per quanto necessario e nel rispetto
     delle disposizioni nazionali , le modalità atte a permet­         Fatte salve le spese relative all'applicazione del sistema
     tere alle autorità amministrative di uno Stato membro             informativo doganale di cui al titolo V, nonché le somme
     che abbia avviato un'operazione di sorveglianza o di              previste a titolo di indennizzo all'articolo 38 , gli Stati
     «pedinamento» di merci o di persone , di continuare               membri e la Commissione rinunciano ad ogni pretesa di
     tale azione sul territorio di un altro Stato membro , in          rimborso delle spese risultanti dall'applicazione del pre­
     stretta collaborazione con le autorità del medesimo e             sente regolamento , salvo le eventuali indennità corrisposte
     nell'intento di evitare qualsiasi interruzione pregiudi­          agli esperti .
     zievole alla constatazione di un'infrazione alla regola­
     mentazione doganale e agricola , fino al momento in                                       Articolo 45
     cui le autorità dello Stato membro nel cui territorio si
     effettua l'operazione possano riprenderla .                      Fatto salvo l'articolo 2, paragrafo 1 , quinto trattino e
                                                                      l'articolo 3 il presente regolamento non interferisce con
                                                                      l'applicazione negli Stati membri delle norme di procedura
                                                                      penale e delle disposizioni relative all'assistenza giudiziaria
                           Articolo 42                                nel campo penale .
 1.    Il presente regolamento non impone alle autorità                                        Articolo 46
amministrative degli Stati membri di prestarsi assistenza
nel caso in cui tale assistenza sia pregiudizievole all'ordine        1.     Il regolamento ( CEE ) n . 1468 / 81 è abrogato .
pubblico o ad altri interessi essenziali dello Stato membro
in cui hanno la propria sede .                                        2.     I riferimenti al regolamento ( CEE ) n . 1468 / 81 si
                                                                      intendono relativi al presente regolamento .
Non sono considerati interessi essenziali gli elementi rela­
                                                                                               Articolo 47
tivi agli interessi commerciali o finanziari degli Stati
membri .
                                                                      Il presente regolamento entra in vigore il terzo giorno
                                                                      successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale delle
2.     Ogni rifiuto di assistenza deve essere motivato .              Comunità europee.
                  Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in
                  ciascuno degli Stati membri .