CELEX: 32016R1066
Language: ro
Date: 2016-06-17 00:00:00
Title: Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/1066 al Comisiei din 17 iunie 2016 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la procedurile, formularele standard și machetele care trebuie utilizate pentru furnizarea informațiilor necesare în scopul planurilor de rezoluție pentru instituțiile de credit și firmele de investiții în temeiul Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului (Text cu relevanță pentru SEE)

6.7.2016   
            
            
               RO
            
            
               Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
            
            
               L 181/1
            
         REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2016/1066 AL COMISIEI
   din 17 iunie 2016
   de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la procedurile, formularele standard și machetele care trebuie utilizate pentru furnizarea informațiilor necesare în scopul planurilor de rezoluție pentru instituțiile de credit și firmele de investiții în temeiul Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului
   (Text cu relevanță pentru SEE)
   COMISIA EUROPEANĂ,
   având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,
   având în vedere Directiva 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 de instituire a unui cadru pentru redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții și de modificare a Directivei 82/891/CEE a Consiliului și a Directivelor 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE și 2013/36/UE ale Parlamentului European și ale Consiliului, precum și a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 și (UE) nr. 648/2012 ale Parlamentului European și ale Consiliului (1), în special articolul 11 alineatul (3),
   întrucât:
   
               (1)
            
            
               Autoritățile de rezoluție au primit sarcina de a elabora planuri de rezoluție pentru instituțiile de credit și firmele de investiții („instituțiile”), în conformitate cu cerințele și procedura stabilite în Directiva 2014/59/UE, iar în acest scop au fost autorizate să solicite instituțiilor informațiile necesare. În cazul particular al planurilor de rezoluție pentru grupuri, instituția-mamă din Uniune trebuie să transmită informațiile relevante autorității de rezoluție a grupului, care apoi trebuie să le transmită autorităților enumerate la articolul 13 alineatul (1) al doilea paragraf din Directiva 2014/59/UE, în conformitate cu procedura stabilită la articolul menționat.
            
         
               (2)
            
            
               Procedura și un set minim de machete pentru solicitarea informațiilor necesare de la instituții ar trebui să fie concepute în așa fel încât să permită autorităților de rezoluție să colecteze informațiile respective în mod coerent pe întregul teritoriu al Uniunii și să faciliteze schimbul de informații între autoritățile competente.
            
         
               (3)
            
            
               În conformitate cu articolul 11 alineatul (1) litera (a) din Directiva 2014/59/UE, instituțiile au obligația să coopereze atât cât este necesar cu autoritățile de rezoluție la elaborarea planurilor de rezoluție. Procedurile ar trebui totuși să fie astfel concepute încât să reducă la minimum riscul ca aceleași informații să fie solicitate de două ori. În această privință, Directiva 2014/59/UE impune autorităților competente să coopereze cu autoritățile de rezoluție. Această cooperare presupune că autoritatea competentă și autoritatea de rezoluție verifică împreună dacă, prin exercitarea atribuțiilor sale de supraveghere, autoritatea competentă dispune deja, parțial sau integral, de informațiile necesare. Este indicat ca autoritatea competentă să transmită informațiile de care dispune.
            
         
               (4)
            
            
               În ceea ce privește conținutul general al planurilor de rezoluție, este indicat ca principalele informații care se referă la o instituție și care trebuie furnizate autorității de rezoluție să facă obiectul unui set minim de machete.
            
         
               (5)
            
            
               Prezentul regulament se bazează pe standardele tehnice de punere în aplicare care i-au fost transmise Comisiei Europene de către Autoritatea Bancară Europeană (ABE).
            
         
               (6)
            
            
               ABE a efectuat consultări publice deschise cu privire la standardele tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2),
            
         ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:
   Articolul 1
   Furnizarea informațiilor necesare în scopul planurilor de rezoluție
   Când furnizează autorității de rezoluție informațiile necesare pentru elaborarea și punerea în aplicare a planurilor de rezoluție, în conformitate cu articolul 11 din Directiva 2014/59/UE, inclusiv în cazul planurilor de rezoluție pentru grupuri, în conformitate cu articolul 13 din directiva menționată, instituțiile respectă procedura stabilită la articolul 2 din prezentul regulament și utilizează, dacă este cazul, machetele menționate la articolul 3 din prezentul regulament.
   Articolul 2
   Procedura
   (1)   Pentru a verifica, în conformitate cu articolul 11 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE, dacă informațiile necesare pe care urmează să le solicite instituției în vederea elaborării planului de rezoluție se află deja, parțial sau integral, la dispoziția autorității competente, autoritatea de rezoluție solicită informațiile respective mai întâi autorității competente a instituției în cauză.
   (2)   Dacă informațiile solicitate se află deja, parțial sau integral, la dispoziția autorității competente, autoritatea respectivă furnizează informațiile în chestiune autorității de rezoluție în timp util.
   (3)   Dacă informațiile nu se află încă la dispoziția autorității competente sau dacă formatul în care informațiile sunt furnizate de către autoritatea competentă nu corespunde cerințelor autorității de rezoluție, dată fiind în special procedura de elaborare a planurilor de rezoluție pentru grupuri, autoritatea de rezoluție solicită direct instituției să îi comunice informațiile necesare.
   (4)   Dacă informațiile solicitate de către autoritatea de rezoluție în conformitate cu alineatul (3) se încadrează în una dintre categoriile prevăzute la articolul 3, instituția utilizează, pentru a-i comunica autorității de rezoluție informațiile respective, macheta corespunzătoare din anexele I-XII, în conformitate cu instrucțiunile prevăzute în anexa XIII.
   (5)   Dacă informațiile solicitate de către autoritatea de rezoluție nu se încadrează în niciuna dintre categoriile prevăzute la articolul 3, informațiile sunt furnizate în formatul solicitat de autoritatea de rezoluție.
   (6)   În cererile de informații adresate unei instituții de către autoritatea de rezoluție, astfel cum sunt menționate la alineatul (3), se precizează următoarele:
   
               (a)
            
            
               termenul în care instituția furnizează informațiile autorității de rezoluție, luându-se în considerare volumul și complexitatea informațiilor solicitate;
            
         
               (b)
            
            
               macheta corespunzătoare din anexele I-XII care urmează să fie utilizată pentru furnizarea informațiilor către autoritatea de rezoluție, dacă informațiile solicitate se încadrează în una dintre categoriile prevăzute la articolul 3;
            
         
               (c)
            
            
               formatul care urmează să fie utilizat pentru furnizarea informațiilor către autoritatea de rezoluție, dacă informațiile solicitate nu se încadrează în una dintre categoriile prevăzute la articolul 3 sau nu fac obiectul uneia dintre machetele prevăzute în anexele I-XII;
            
         
               (d)
            
            
               nivelul la care trebuie completată macheta relevantă din anexele I-XII, și anume la nivel de întreprindere sau la nivel de grup, și domeniul de aplicare, și anume local, la nivelul Uniunii sau mondial, în conformitate cu instrucțiunile prevăzute în anexa XIII;
            
         
               (e)
            
            
               datele de contact din cadrul autorității de rezoluție, la care trebuie transmise informațiile.
            
         Articolul 3
   Setul minim de informații cuprinse în machete
   Setul minim de machete pentru furnizarea de informații în temeiul articolului 11 din Directiva 2014/59/UE cuprinde următoarele categorii:
   
               1.
            
            
               structura organizatorică, astfel cum se specifică în anexa I;
            
         
               2.
            
            
               guvernanța și conducerea, astfel cum se specifică în anexa II;
            
         
               3.
            
            
               funcțiile critice și liniile de activitate esențiale, astfel cum se specifică în anexa III;
            
         
               4.
            
            
               contrapărțile importante, astfel cum se specifică în anexa IV secțiunea 1: Active, secțiunea 2: Pasive și secțiunea 3: Principale operațiuni de acoperire a riscurilor;
            
         
               5.
            
            
               structura pasivelor, astfel cum se specifică în anexa V;
            
         
               6.
            
            
               garanțiile reale constituite, astfel cum se specifică în anexa VI;
            
         
               7.
            
            
               elementele extrabilanțiere, astfel cum se specifică în anexa VII;
            
         
               8.
            
            
               sistemele de plată, compensare și decontare, astfel cum se specifică în anexa VIII;
            
         
               9.
            
            
               sistemele informatice, astfel cum se specifică în anexa IX secțiunea 1: Informații generale și secțiunea 2: Corespondențe;
            
         
               10.
            
            
               interconectările, astfel cum se specifică în anexa X;
            
         
               11.
            
            
               autoritățile, astfel cum se specifică în anexa XI;
            
         
               12.
            
            
               impactul juridic al rezoluției, astfel cum se specifică în anexa XII.
            
         Articolul 4
   Intrarea în vigoare
   Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
   
      Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
      Adoptat la Bruxelles, 17 iunie 2016.
      
         
            Pentru Comisie
         
         
            Președintele
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  JO L 173, 12.6.2014, p. 190.
   
      (2)  Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea Bancară europeană), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/78/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 12).
   
      ANEXA I
      
         Structura organizatorică
      
      
                  Entitatea juridică
               
               
                  Deținătorul direct
               
               
                  Capitalul
               
               
                  Drepturile de vot
               
               
                  Entitatea de consolidare
               
            
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
            
                  
                     Holdingul X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     nu se aplică
                  
               
               
                  
                     nu se aplică
                  
               
               
                  
                     nu se aplică
                  
               
               
                  
                     nu se aplică
                  
               
               
                  
                     nu se aplică
                  
               
               
                  
                     nu se aplică
                  
               
            
                  
                     Banca A (societate-mamă)
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Holdingul X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Banca B (filială)
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     80  %
                  
               
               
                  
                     60  %
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Banca U
                  
               
               
                  
                     156 
                  
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANEXA II
      
         Guvernanța și conducerea
      
      
                  Entitatea juridică
               
               
                  Locul de desfășurare a activității
               
               
                  Jurisdicția de înființare
               
               
                  Autoritatea care acordă licența
               
               
                  Tipul de licență
               
               
                  Membrul organului de conducere responsabil cu furnizarea informațiilor pentru planul de rezoluție
               
               
                  Principalul administrator
               
            
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Numele
               
               
                  Numărul de telefon
               
               
                  Adresa de e-mail
               
               
                  Numele
               
               
                  Funcția
               
               
                  Departamentul
               
               
                  Numerele de telefon
               
               
                  Adresele de e-mail
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Londra
                  
               
               
                  
                     Marea Britanie
                  
               
               
                  
                     Bank of England
                  
               
               
                  
                     păstrare de depozite
                  
               
               
                  
                     David Jones
                  
               
               
                  
                     4 444 444 
                  
               
               
                  
                     djones@banka.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Paris
                  
               
               
                  
                     FR
                  
               
               
                  
                     ACP
                  
               
               
                  
                     păstrare de depozite, administrare de active
                  
               
               
                  
                     Paul Durand
                  
               
               
                  
                     33 333 333 
                  
               
               
                  
                     pdurand@bankb.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANEXA III
      
         Funcțiile critice și liniile de activitate esențiale
      
      
                  Funcțiile critice
               
               
                  Liniile de activitate esențiale
               
               
                  Entitatea juridică
               
               
                  Locul de desfășurare a activității
               
               
                  Numărul de sedii/sucursale din locul de desfășurare a activității
               
               
                  Principalele active
               
               
                  Principalele pasive
               
               
                  Membrul conducerii superioare responsabil cu furnizarea de informații
               
            
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Tipul
               
               
                  Valoarea
               
               
                  Moneda
               
               
                  Tipul
               
               
                  Valoarea
               
               
                  Moneda
               
               
                  Numele
               
               
                  Funcția
               
               
                  Departamentul
               
               
                  Numerele de telefon
               
               
                  Adresele de e-mail
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
            
                  păstrare de depozite
               
               
                  servicii bancare pentru persoane fizice
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     UK
                  
               
               
                  
                     87
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  depozite
               
               
                  5,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  servicii bancare pentru persoane fizice
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Irlanda
                  
               
               
                  
                     4
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  depozite
               
               
                  200
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  servicii bancare pentru persoane fizice
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                  
                     Franța
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  depozite
               
               
                  5,000 
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  centru IT pentru servicii bancare online
               
               
                  
                     Entitatea C
                  
               
               
                  
                     113
                  
               
               
                  
                     Spania
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  nu se aplică
               
               
                  nu se aplică
               
               
                  nu se aplică
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  administrare de active
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     UK
                  
               
               
                  
                     10
                  
               
               
                  
                     active administrate
                  
               
               
                  1,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca D
                  
               
               
                  
                     114
                  
               
               
                  
                     Slovacia
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                  
                     active administrate
                  
               
               
                  100
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANEXA IV
      SECȚIUNEA 1
      
         Contrapărțile importante (Active)
      
      
                  Entitatea juridică
               
               
                  Contrapartea importantă
               
               
                  Moneda
               
               
                  Expunerea inițială
               
               
                  Diminuarea riscului de credit
               
               
                  Ajustările de valoare și provizioanele
               
               
                  Expunerea netă
               
               
                  Impactul asupra ratei CET1
               
            
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Guvernul Regatului Unit
                  
               
               
                  
                     789 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     200 pb
                  
               
            
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Banca W
                  
               
               
                  
                     444 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                  
                     1,000,000 
                  
               
               
                  
                     500,000 
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     300,000 
                  
               
               
                  
                     300 pb
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Societatea U
                  
               
               
                  
                     650 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                  
                     500,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     400,000 
                  
               
               
                  
                     100,000 
                  
               
               
                  
                     100 pb
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            SECȚIUNEA 2
      
         Contrapărțile importante (Pasive)
      
      
                  Entitatea juridică
               
               
                  Contrapartea importantă
               
               
                  Finanțarea
               
            
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Tipul
               
               
                  Valoarea
               
               
                  Moneda
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            SECȚIUNEA 3
      
         Contrapărțile importante (Principale operațiuni de acoperire a riscurilor)
      
      
                  Entitatea juridică
               
               
                  Contrapartea importantă
               
               
                  Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor (bilanțiere)
               
               
                  Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor (extrabilanțiere)
               
            
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Tipul
               
               
                  Valoarea
               
               
                  Moneda
               
               
                  Scopul operațiunii de acoperire
               
               
                  Tipul
               
               
                  Valoarea
               
               
                  Moneda
               
               
                  Scopul operațiunii de acoperire
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANEXA V
      
         Structura pasivelor
      
      
                  010
               
               
                  Denumirea entității juridice
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
            
                  020
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  030
               
               
                  Dreptul aplicabil pasivelor
               
               
                  
                     SEE
                  
               
            
                   
               
            
                  040
               
               
                  Data
               
               
                  
                     12/31/2013
                  
               
            
         
      
                   
               
               
                  Contrapărțile
               
               
                  Datoriile subordonate care intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 suplimentar
               
               
                  Datoriile subordonate care intră în categoria fondurilor proprii de nivel 2
               
               
                  Datoriile subordonate
               
               
                  Datoriile negarantate cu rang superior
               
               
                  Depozitele
               
               
                  Datoriile garantate
               
               
                  Alte pasive excluse în temeiul articolului 44 alineatul (2) din Directiva privind redresarea și rezoluția instituțiilor bancare
               
               
                  Instrumentele derivate
               
               
                  TOTAL
               
            
                  < 1 lună
               
               
                  < 1 an
               
               
                  > 1 an
               
               
                  < 1 lună
               
               
                  < 1 an
               
               
                  > 1 an
               
               
                  < 1 lună
               
               
                  < 1 an
               
               
                  > 1 an
               
               
                  Total
               
               
                  
                     din care depozite eligibile
                  
               
               
                  
                     din care depozite acoperite
                  
               
               
                  Valoarea expunerii după compensarea prudențială
               
               
                  Valoarea expunerii după deducerea marjei și a garanțiilor reale
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
               
                  180
               
            
                  050
               
               
                  Persoane fizice
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  055
               
               
                  
                     din care pasive eligibile
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  060
               
               
                  Microîntreprinderi și întreprinderi mici și mijlocii
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  065
               
               
                  
                     din care pasive eligibile
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  070
               
               
                  Întreprinderi nefinanciare mari
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  075
               
               
                  
                     din care pasive eligibile
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  080
               
               
                  Instituții
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  085
               
               
                  
                     din care pasive eligibile
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  090
               
               
                  Societăți de asigurare și fonduri de pensii
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  095
               
               
                  
                     din care pasive eligibile
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  100
               
               
                  Alte întreprinderi financiare
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  105
               
               
                  
                     din care pasive eligibile
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  110
               
               
                  Intragrup
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  115
               
               
                  
                     din care pasive eligibile
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  120
               
               
                  Stat, bănci centrale și organizații supranaționale
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  125
               
               
                  
                     din care pasive eligibile
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  130
               
               
                  Altele/neidentificate
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  140
               
               
                  
                     din care pasive eligibile
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  150
               
               
                  
                     TOTAL
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  160
               
               
                  
                     Total pasive eligibile
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANEXA VI
      
         Garanțiile reale constituite
      
      
                  Entitatea juridică
               
               
                  Emitentul garanției reale
               
               
                  Tipul de garanție reală
               
               
                  Numărul de identificare
               
               
                  Deținătorul garanției reale
               
               
                  Valoarea
               
               
                  Moneda
               
               
                  Jurisdicția
               
               
                  Contrapartea
               
               
                  Valoarea
               
               
                  Moneda
               
               
                  Jurisdicția
               
            
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Guvernul Statelor Unite
                  
               
               
                  
                     278 
                  
               
               
                  
                     obligațiuni ale guvernului Statelor Unite
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca L
                  
               
               
                  
                     487 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     SUA
                  
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     345 
                  
               
               
                  
                     10 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     SUA
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     credite ipotecare
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank of England
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     Marea Britanie
                  
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     587 
                  
               
               
                  
                     8 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     Marea Britanie
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANEXA VII
      
         Elementele extrabilanțiere
      
      
                  Entitatea juridică
               
               
                  Elementul extrabilanțier
               
               
                  Contrapartea
               
               
                  Valoarea
               
               
                  Moneda
               
               
                  Operațiunile critice
               
               
                  Liniile de activitate esențiale
               
               
                  Informații suplimentare
               
            
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Total
               
               
                  din care angajate
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     linie de credit
                  
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     acord expirat la sfârșitul anului 2015
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     linie de credit
                  
               
               
                  
                     Banca D
                  
               
               
                  
                     114 
                  
               
               
                  
                     –5,000,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     acord expirat la sfârșitul anului 2015
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANEXA VIII
      
         Sistemele de plată, compensare și decontare
      
      
                  Entitatea juridică
               
               
                  Sistemul
               
               
                  Instituția cu rol de reprezentant
               
               
                  Funcția critică corespondentă
               
               
                  Linia de activitate esențială corespondentă
               
               
                  Criteriile de apartenență
               
               
                  Impactul unei proceduri de rezoluție asupra apartenenței sau a contractului încheiat cu instituția cu rol de reprezentant
               
               
                  Caracterul substituibil
               
               
                  Informații suplimentare
               
            
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Tipul de sistem
               
               
                  Denumirea
               
               
                  Tipul de participare
               
               
                  Codul de identificare
               
               
                  Denumirea entității
               
               
                  Codul de identificare
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     depozitar
                  
               
               
                  
                     Clearstream
                  
               
               
                  
                     indirect
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca W
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     tranzacționare de titluri
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     apartenență anulată
                  
               
               
                  
                     Euroclear
                  
               
               
                   
               
            
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     plată
                  
               
               
                  
                     TARGET
                  
               
               
                  
                     direct
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     plată
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANEXA IX
      SECȚIUNEA 1
      
         Sistemele informatice (Informații generale)
      
      
                  Sistemul
               
               
                  Entitatea din grup care este parte la contract
               
               
                  Tipul de contract
               
               
                  Contrapartea
               
               
                  Persoana responsabilă
               
               
                  Impactul unei proceduri de rezoluție asupra continuității accesului la sistemele informatice
               
            
                  Identificarea
               
               
                  Tipul
               
               
                  Descrierea
               
               
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Numele
               
               
                  Numărul de telefon
               
               
                  Adresa de e-mail
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                  
                     Sistemul A
                  
               
               
                  servicii bancare prin internet
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     licență
                  
               
               
                  
                     Entitatea A
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Sistemul B
                  
               
               
                  aprobare de credite
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     licență
                  
               
               
                  
                     Entitatea B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  aprobare de credite
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     licență
                  
               
               
                  
                     Entitatea B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Sistemul C
                  
               
               
                  altele
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     serviciu partajat
                  
               
               
                  
                     Entitatea C
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            SECȚIUNEA 2
      
         Sistemele informatice (Corespondențe)
      
      
                  Sistemul
               
               
                  Utilizatorul
               
            
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Funcția critică
               
               
                  Linia de activitate esențială
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
            
                  
                     Sistemul A
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     păstrare de depozite
                  
               
               
                  
                     păstrare de depozite
                  
               
            
                  
                     Sistemul A
                  
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     păstrare de depozite
                  
               
               
                  
                     păstrare de depozite
                  
               
            
                  
                     Sistemul B
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     credit
                  
               
               
                  
                     servicii bancare pentru persoane fizice
                  
               
            
                  
                     Sistemul B
                  
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     credit
                  
               
               
                  
                     servicii bancare pentru întreprinderi
                  
               
            
                  
                     Sistemul C
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     toate
                  
               
               
                  
                     toate
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANEXA X
      
         Interconectări
      
      
                  Entitatea juridică A
               
               
                  Entitatea juridică B
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Denumirea entității2
               
               
                  Identificatorul entității juridice2
               
               
                  Tipul de interconectare
               
               
                  Descrierea
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     personal
                  
               
               
                  
                     Serviciul juridic (40 de elemente)
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     personal
                  
               
               
                  
                     Serviciul juridic (40 de elemente)
                  
               
            
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     sisteme
                  
               
               
                  
                     Toate sistemele și infrastructurile IT utilizate de banca C sunt utilizate și de banca B
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     mecanisme de finanțare
                  
               
               
                  
                     Finanțarea băncii C are loc prin banca A
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Entitatea D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     personal
                  
               
               
                  
                     Serviciul juridic (40 de elemente)
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     mecanisme de finanțare
                  
               
               
                  
                     Finanțarea băncii B are loc prin banca A
                  
               
            
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Entitatea D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     localuri
                  
               
               
                  
                     Sediul Băncii C se află în aceeași clădire cu cel al entității D
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     mecanisme de lichiditate
                  
               
               
                  
                     Banca A este de acord să furnizeze lichidități băncii B când este necesar
                  
               
            
                  
                     Entitatea D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     personal
                  
               
               
                  
                     Tot personalul IT al băncii A provine de la entitatea D
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANEXA XI
      
         Autoritățile
      
      
                  Entitatea juridică
               
               
                  Autoritatea/autoritățile de supraveghere
               
               
                  Autoritatea de rezoluție
               
               
                  Autoritatea de garantare a depozitelor
               
            
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Denumirea autorității
               
               
                  Numărul de telefon
               
               
                  Adresa de e-mail
               
               
                  Denumirea autorității
               
               
                  Numărul de telefon
               
               
                  Adresa de e-mail
               
               
                  Denumirea autorității
               
               
                  Numărul de telefon
               
               
                  Adresa de e-mail
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Prudential Regulation Authority
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank of England
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Financial Services Compensation Scheme
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANEXA XII
      
         Impactul juridic al rezoluției
      
      
                  Entitatea juridică
               
               
                  Partea terță
               
               
                  Tipul de contract
               
               
                  Rezilierea afectează instrumentul de rezoluție
               
               
                  Observații
               
            
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
               
                  Denumirea entității
               
               
                  Identificatorul entității juridice
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Euronext NV
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     apartenență
                  
               
               
                  
                     D
                  
               
               
                  
                     Este posibil ca vânzarea activității de administrare a activelor să fie dificilă în cazul rezoluției
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANEXA XIII
      
         Instrucțiuni pentru completarea machetelor de raportare din anexele I-XII
      
      
         
            Instrucțiuni generale
         
      
      1.   STRUCTURĂ ȘI CONVENȚIE
      1.1.   Structura
      
      Cadrul este compus din 12 seturi de machete, care cuprind în total 15 machete și sunt structurate după cum urmează:
      
                  1.
               
               
                  Structura organizatorică
               
            
                  2.
               
               
                  Guvernanța și conducerea
               
            
                  3.
               
               
                  Funcțiile critice și liniile de activitate esențiale
               
            
                  4.
               
               
                  Contrapărțile importante (3 machete)
               
            
                  5.
               
               
                  Structura pasivelor
               
            
                  6.
               
               
                  Garanțiile reale constituite
               
            
                  7.
               
               
                  Elementele extrabilanțiere
               
            
                  8.
               
               
                  Sistemele de plată, compensare și decontare
               
            
                  9.
               
               
                  Sistemele informatice (2 machete de raportare)
               
            
                  10.
               
               
                  Interconectările
               
            
                  11.
               
               
                  Autoritățile
               
            
                  12.
               
               
                  Impactul juridic al rezoluției
               
            1.2.   Standardul de contabilitate
      
      Instituțiile declară valorile contabile conform cadrului contabil pe care îl utilizează pentru raportarea informațiilor financiare. Instituțiile care nu au obligația de a raporta informații financiare utilizează propriul cadru contabil.
      În sensul prezentei anexe, „IAS” și „IFRS” se referă la standardele internaționale de contabilitate, astfel cum sunt definite la articolul 2 din Regulamentul (CE) nr. 1606/2002.
      Dacă nu se specifică altfel în instrucțiuni, sumele se declară la valoarea contabilă brută.
      1.3.   Convenția de numerotare
      
      În prezentele instrucțiuni se utilizează următoarea notație generală pentru a face trimitere la coloanele, rândurile și celulele dintr-o machetă: {Machetă; Rând; Coloană}.
      1.4.   Nivelul de aplicare
      
      Nivelul de aplicare este stabilit de autoritățile de rezoluție în cererea pe care o adresează, direct sau indirect, instituțiilor.
      
         
            Instrucțiuni referitoare la machetele de raportare
         
      
      2.   ANEXA I – STRUCTURA ORGANIZATORICĂ
      În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         1. o descriere detaliată a structurii organizatorice a instituției, inclusiv o listă a tuturor persoanelor juridice;
      
      
         2. identificarea deținătorilor direcți și a procentului drepturilor de vot și al altor drepturi ale fiecărei persoane juridice.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Entitatea juridică
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Deținătorul direct
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
                  Denumirea entității care deține o participare directă și care controlează entitatea juridică indicată în coloana 010.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 030. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Capitalul (%)
                  
                  Procentul din capitalul entității juridice indicate în coloana 010 pe care îl deține entitatea juridică indicată în coloana 030.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Drepturile de vot (%)
                  
                  Procentul din drepturile de vot ale entității juridice indicate în coloana 010 pe care îl deține entitatea juridică indicată în coloana 030.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Entitatea de consolidare
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
                  Denumirea entității care consolidează entitatea indicată în coloana 010 la cel mai înalt nivel, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 070. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            3.   ANEXA II – GUVERNANȚA ȘI CONDUCEREA
      În această machetă se declară următorul element din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         3. locul de desfășurare a activității, jurisdicția de înființare, licențele și principalii administratori ai fiecărei persoane juridice.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Entitatea juridică
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Locul de desfășurare a activității
                  
                  Localitatea în care este înregistrată legal entitatea indicată în coloana 010.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Jurisdicția de înființare
                  
                  Teritoriul în care este înființată entitatea indicată în coloana 010, identificat în conformitate cu ISO 3166.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Autoritatea care acordă licența
                  
                  Denumirea autorității care acordă instituției indicate în coloana 010 licența de bancă sau de firmă de investiții.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Tipul de licență
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Membrul organului de conducere responsabil cu furnizarea informațiilor pentru planul de rezoluție
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Numele
                  
                  Prenume, nume
               
            
                  080
               
               
                  
                     Numărul de telefon
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Adresa de e-mail
                  
               
            
                  100-140
               
               
                  
                     Principalul administrator
                  
                  Persoana din conducerea superioară a entității, însărcinată cu rezoluția acesteia
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Numele
                  
                  Prenume, nume
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Funcția
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Departamentul
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Numerele de telefon
                  
                  Numărul de telefon al departamentului și numărul de telefon al persoanei indicate în coloana 100.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Adresele de e-mail
                  
                  Căsuța de e-mail a departamentului și adresa de e-mail a persoanei indicate în coloana 100.
               
            4.   ANEXA III – FUNCȚIILE CRITICE ȘI LINIILE DE ACTIVITATE ESENȚIALE
      În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         4. corespondența dintre operațiunile critice ale instituției și liniile de activitate esențiale, inclusiv deținerile semnificative de active și pasive aferente respectivelor operațiuni și linii de activitate, în raport cu persoanele juridice;
      
      
         17. membrul organului de conducere responsabil cu furnizarea informațiilor necesare pentru elaborarea planului de rezoluție al instituției, precum și persoanele responsabile, dacă nu este vorba de aceeași persoană, cu diferitele persoane juridice, operațiuni critice și linii de activitate esențiale.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010
               
               
                  
                     Funcțiile critice
                  
                  Înseamnă „funcțiile critice” în temeiul articolului 2 alineatul (1) punctul 35 și al articolului 2 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE.
               
            
                  020
               
               
                  
                     Liniile de activitate esențiale
                  
                  Înseamnă „liniile de activitate esențiale” în temeiul articolului 2 alineatul (1) punctul 36 și al articolului 2 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Entitatea juridică
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Locul de desfășurare a activității
                  
                  Țara în care sunt desfășurate liniile de activitate.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Numărul de sedii/sucursale dintr-un loc de desfășurare a activității
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Principalele active
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Tipul
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Valoarea
                  
                  În milioane
               
            
                  090
               
               
                  
                     Moneda
                  
                  Conform ISO 4217
               
            
                  100-120
               
               
                  
                     Principalele pasive
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Tipul
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Valoarea
                  
                  În milioane
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Moneda
                  
                  Conform ISO 4217
               
            
                  130-170
               
               
                  
                     Membrul conducerii superioare responsabil cu furnizarea de informații
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Numele
                  
                  Prenume, nume
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Funcția
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Departamentul
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Numerele de telefon
                  
                  Numărul de telefon al departamentului și numărul de telefon al persoanei indicate în coloana 130.
               
            
                  170 
               
               
                  
                     Adresele de e-mail
                  
                  Căsuța de e-mail a departamentului și adresa de e-mail a persoanei indicate în coloana 130.
               
            5.   ANEXA IV, SECȚIUNEA 1 – CONTRAPĂRȚILE IMPORTANTE (ACTIVE)
      În această machetă se declară următorul element din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         10. identificarea principalelor sau a celor mai importante contrapărți ale instituției, precum și o analiză a impactului intrării în dificultate a principalelor contrapărți asupra situației financiare a instituției.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Entitatea juridică
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Contrapartea importantă
                  
                  Importanța se stabilește de către autoritățile competente. În cazul grupurilor relevante de clienți aflați în legătură se declară contrapărțile grupurilor respective, iar în cazul clienților care nu aparțin unui grup de clienți aflați în legătură se declară contrapărțile fiecărui client în parte. Autoritățile de rezoluție pot solicita informații referitoare la fiecare grup de clienți aflați în legătură. Noțiunea de „grup de clienți aflați în legătură” este definită la articolul 4 alineatul (39) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. Informațiile furnizate în această machetă de raportare ar trebui să completeze informațiile deja furnizate în secțiunea „Expuneri mari”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Moneda
                  
                  Conform ISO 4217
               
            
                  060
               
               
                  
                     Expunerea inițială
                  
                  Înseamnă „expunerile inițiale” în înțelesul articolelor 24, 389, 390 și 392 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 și ar trebui să urmeze abordarea adoptată conform FINREP.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Diminuarea riscului de credit
                  
                  Înseamnă „diminuarea riscului de credit” în înțelesul articolelor 399, 401 și 403 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. Pentru completarea acestei rubrici, tehnica de diminuare a riscului de credit, definită la articolul 4 alineatul (57) și recunoscută în partea a treia titlul II capitolele 3 și 4, se utilizează în conformitate cu articolele 401-403 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Ajustările de valoare și provizioanele
                  
                  Înseamnă „ajustările de valoare și provizioanele” în înțelesul articolelor 34, 24, 110 și 111 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Expunerea netă
                  
                  090 = 060 – 070 – 080
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Impactul asupra ratei CET1
                  
                  Impactul unei stări de nerambursare a contrapărții indicate în coloana 030 asupra ratei fondurilor proprii de nivelul 1 de bază ale entității juridice indicate în coloana 010. Formula sugerată pentru calcularea impactului asupra ratei CET1 este:
                  CET1 – [(CET1 – pierdere așteptată)/(activ ponderat în funcție de risc – pierdere așteptată)] = impact asupra CET1.
                  Autoritățile de rezoluție pot solicita utilizarea altei formule, dacă estimează că o formulă mai complexă este mai potrivită.
               
            6.   ANEXA IV, SECȚIUNEA 2 – CONTRAPĂRȚILE IMPORTANTE (PASIVE)
      În această machetă se declară următorul element din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         10. identificarea principalelor sau a celor mai importante contrapărți ale instituției, precum și o analiză a impactului intrării în dificultate a principalelor contrapărți asupra situației financiare a instituției.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Entitatea juridică
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Contrapartea importantă
                  
                  Importanța se stabilește de către autoritățile competente. Informațiile furnizate în această machetă de raportare ar trebui să completeze informațiile deja furnizate în secțiunea „Expuneri mari”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Finanțarea
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Tipul
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Valoarea
                  
                  Exprimată în moneda pasivului
               
            
                  070
               
               
                  
                     Moneda
                  
                  Conform ISO 4217
               
            7.   ANEXA IV, SECȚIUNEA 3 – CONTRAPĂRȚILE IMPORTANTE (PRINCIPALE OPERAȚIUNI DE ACOPERIRE A RISCURILOR)
      În această machetă se declară următorul element din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         9. principalele operațiuni de acoperire a riscurilor ale instituției, inclusiv corespondențe cu persoanele juridice.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Entitatea juridică
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Contrapartea importantă
                  
                  În cazul grupurilor relevante de clienți aflați în legătură se declară contrapărțile grupurilor respective, iar în cazul clienților care nu aparțin unui grup de clienți aflați în legătură se declară contrapărțile fiecărui client în parte. Autoritățile de rezoluție pot solicita informații referitoare la fiecare grup de clienți aflați în legătură. Noțiunea de „grup de clienți aflați în legătură” este definită la articolul 4 alineatul (39) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  050-080
               
               
                  
                     Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor (bilanțiere)
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Tipul
                  
                  Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor nu ar trebui să se limiteze la operațiunile contabile de acoperire.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Valoarea
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Moneda
                  
                  Conform ISO 4217
               
            
                  080
               
               
                  
                     Scopul operațiunii de acoperire
                  
                  Riscurile de acoperit
               
            
                  090-120
               
               
                  
                     Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor (extrabilanțiere)
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Tipul
                  
                  Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor nu ar trebui să se limiteze la operațiunile contabile de acoperire.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Valoarea
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Moneda
                  
                  Conform ISO 4217
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Scopul operațiunii de acoperire
                  
                  Riscurile de acoperit
               
            8.   ANEXA V – STRUCTURA PASIVELOR
      În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         5. o descriere detaliată a elementelor de pasiv ale instituției și ale tuturor entităților juridice ale acesteia, defalcate cel puțin pe tipuri și valori ale datoriilor pe termen scurt și lung, garantate, negarantate și subordonate;
      
      
         6. detalii cu privire la pasivele instituției care sunt pasive eligibile.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele rânduri
      
                  Rânduri
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010
               
               
                  
                     Denumirea entității juridice
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Dreptul aplicabil pasivelor
                  
                  SEE sau „țară terță”. Autoritățile de rezoluție pot să stabilească un prag peste care să ceară o defalcare pe diferite țări terțe.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Data
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Persoane fizice
                  
               
            
                  055
               
               
                  
                     
                        din care pasive eligibile
                     
                  
                  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Microîntreprinderi și întreprinderi mici și mijlocii
                  
               
            
                  065
               
               
                  
                     
                        din care pasive eligibile
                     
                  
                  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Întreprinderi nefinanciare mari
                  
               
            
                  075
               
               
                  
                     
                        din care pasive eligibile
                     
                  
                  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Instituții
                  
                  Conform definiției de la articolul 2 punctul 23 din Directiva 2014/59/UE.
               
            
                  085
               
               
                  
                     
                        din care pasive eligibile
                     
                  
                  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.
                  Datoriile subordonate (coloana 050) și datoriile negarantate cu rang superior (coloana 080) ale instituțiilor a căror scadență inițială este mai mică de 7 zile nu ar trebui să fie incluse în valoarea „din care pasive eligibile” declarată în rândul 085, deoarece, în conformitate cu articolul 44 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE, aceste pasive sunt excluse de la recapitalizarea internă.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Societăți de asigurare și fonduri de pensii
                  
                  Societățile de asigurare, societățile de reasigurare și fondurile de pensii
               
            
                  095
               
               
                  
                     
                        din care pasive eligibile
                     
                  
                  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Alte întreprinderi financiare
                  
               
            
                  105 
               
               
                  
                     
                        din care pasive eligibile
                     
                  
                  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Intragrup
                  
                  Expunerile față de entități din cadrul aceluiași grup. Expunerile de acest tip se declară numai în rândul respectiv, pentru a se evita dubla contabilizare (de exemplu, expunerile față de o bancă care aparține aceluiași grup ar trebui declarate în rândul 110, și nu în rândul 080 referitor la „instituțiile de credit”).
               
            
                  115 
               
               
                  
                     
                        din care pasive eligibile
                     
                  
                  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Stat, bănci centrale și organizații supranaționale
                  
               
            
                  125 
               
               
                  
                     
                        din care pasive eligibile
                     
                  
                  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Altele/neidentificate
                  
                  Dacă deținătorul unui titlu nu poate fi identificat, se declară numai valoarea totală.
               
            
                  135 
               
               
                  
                     
                        din care pasive eligibile
                     
                  
                  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Total
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Total pasive eligibile
                  
                  Totalul „pasivelor eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.
               
            Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010
               
               
                  
                     Datoriile subordonate care intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 suplimentar
                  
               
            
                  020-040
               
               
                  
                     Datoriile subordonate care intră în categoria fondurilor proprii de nivel 2
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Scadență reziduală mai mică de o lună
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Scadență reziduală mai mică de un an
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Scadență reziduală mai mare de un an
                  
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Datoriile subordonate
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Scadență reziduală mai mică de o lună
                  
                  Datorie subordonată care nu intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 sau de nivel 2.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Scadență reziduală mai mică de un an
                  
                  Datorie subordonată care nu intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 sau de nivel 2.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Scadență reziduală mai mare de un an
                  
                  Datorie subordonată care nu intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 sau de nivel 2.
               
            
                  080-100
               
               
                  
                     Datoriile negarantate cu rang superior
                  
                  Inclusiv certificate de depozit și efecte de comerț
               
            
                  080
               
               
                  
                     Scadență reziduală mai mică de o lună
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Scadență reziduală mai mică de un an
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Scadență reziduală mai mare de un an
                  
               
            
                  110-130
               
               
                  
                     Depozitele
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Total
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     
                        din care depozite eligibile
                     
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     
                        din care depozite acoperite
                     
                  
                  Nu intră în domeniul de aplicare al recapitalizării interne în temeiul articolului 44 alineatul (2) litera (a).
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Datoriile garantate
                  
                  Nu intră în domeniul de aplicare al recapitalizării interne în temeiul articolului 44 alineatul (2) litera (b).
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Alte pasive excluse în temeiul articolului 44 alineatul (2) din Directiva privind redresarea și rezoluția instituțiilor bancare
                  
                  Nu intră în domeniul de aplicare al recapitalizării interne în temeiul articolului 44 alineatul (2) literele (a)-(d) și (f)-(g).
               
            
                  160-170
               
               
                  
                     Instrumentele derivate
                  
                  Numai elemente bilanțiere. Elementele extrabilanțiere se declară în anexa VII.
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Valoarea expunerii după compensarea prudențială
                  
               
            
                  170 
               
               
                  
                     Valoarea expunerii după deducerea marjei și a garanțiilor reale
                  
               
            
                  180 
               
               
                  
                     Total
                  
                  Suma coloanelor 010-110, 140-160.
               
            9.   ANEXA VI – GARANȚIILE REALE CONSTITUITE
      În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         7. identificarea proceselor necesare pentru a stabili entitățile în favoarea cărora instituția a constituit garanții reale, persoana care deține garanția și jurisdicția în care este situată garanția.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Entitatea juridică
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Emitentul garanției reale
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Tipul de garanție reală
                  
                  Acoperă toate tipurile de gajare, inclusiv atunci când pasivele sunt extrabilanțiere sau când nu există pasive (de exemplu, swapuri pe garanții reale, fonduri de garantare).
               
            
                  060
               
               
                  
                     Numărul de identificare
                  
                  Codul ISIN Dacă entitatea nu dispune de un „cod ISIN”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Deținătorul garanției reale
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Valoarea
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Moneda
                  
                  Conform ISO 4217
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Jurisdicția
                  
                  Dreptul aplicabil deținătorului garanției reale, indicat în coloana 070 (de exemplu, dreptul german).
               
            
                  120-130
               
               
                  
                     Contrapartea
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Numele
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Valoarea
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Moneda
                  
                  Conform ISO 4217
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Jurisdicția
                  
                  Dreptul aplicabil contractului de gaj.
               
            10.   ANEXA VII – ELEMENTELE EXTRABILANȚIERE
      În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         8. o descriere a expunerilor extrabilanțiere ale instituției și ale entităților sale juridice, inclusiv stabilirea de corespondențe cu operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției;
      
      
         21. informații privind activitățile din afara bilanțului, strategiile de acoperire a riscurilor.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Entitatea juridică
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Elementele extrabilanțiere
                  
                  Se indică una dintre următoarele trei categorii: „garanții”, „linii de credit”, „altele”. În această machetă nu se declară elemente bilanțiere.
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Contrapartea
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  060-070
               
               
                  
                     Valoarea
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Total
                  
                  Valoarea nominală
               
            
                  070
               
               
                  
                     
                        din care angajate
                     
                  
                  Se completează numai pentru liniile de credit.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Moneda
                  
                  Conform ISO 4217
               
            
                  090
               
               
                  
                     Operațiunile critice
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Liniile de activitate esențiale
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Informații suplimentare
                  
               
            11.   ANEXA VIII, SECȚIUNEA 1 – SISTEMELE DE PLATĂ, COMPENSARE ȘI DECONTARE
      În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         11. fiecare sistem în care instituția efectuează tranzacții numeroase sau de o valoare semnificativă, inclusiv stabilirea de corespondențe cu persoanele juridice, operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției;
      
      
         12. fiecare sistem de plată, de compensare sau de decontare în cadrul căruia instituția este membru direct sau indirect, inclusiv stabilirea de corespondențe cu persoanele juridice, operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Entitatea juridică
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  030-060
               
               
                  
                     Sistemul
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Tipul de sistem
                  
                  Se indică una dintre următoarele categorii de sistem: „Plată”, „Decontare”, „Compensare de titluri”, „Compensare de instrumente derivate”, „Depozitar”, „CPC” și „Altele”. Dacă sistemul intră în mai multe categorii, se indică toate categoriile respective.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Denumirea
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Tipul de participare
                  
                  Directă sau indirectă
               
            
                  060
               
               
                  
                     Codul de identificare
                  
                  Codul BIC Dacă instituția nu dispune de un „cod BIC”, se furnizează o altă formă de identificare, cum ar fi codul instituției sau numărul de cont. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Instituția cu rol de reprezentant
                  
                  Se completează numai în cazul accesului indirect.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Codul de identificare
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Funcția critică corespondentă
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Linia de activitate esențială corespondentă
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Criteriile de apartenență
                  
                  Informații calitative și cantitative care sunt necesare pentru a se înțelege riscul anulării apartenenței instituției.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Impactul unei proceduri de rezoluție asupra apartenenței sau a contractului încheiat cu instituția cu rol de reprezentant
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Caracterul substituibil
                  
                  Denumirea unui eventual alt furnizor de sistem de plată care ar putea înlocui furnizorul sistemului de plată indicat în coloana 040.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Informații suplimentare
                  
               
            12.   ANEXA IX, MACHETA 1 – SISTEMELE INFORMATICE (INFORMAȚII GENERALE)
      În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         13. un inventar detaliat și o descriere a principalelor sisteme informatice de gestionare, inclusiv cele de gestionare a riscurilor, de contabilitate și de raportare financiară și statutară utilizate de instituție, inclusiv stabilirea de corespondențe cu persoanele juridice, operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției;
      
      
         14. identificarea proprietarilor sistemelor identificate la punctul 13, a acordurilor privind furnizarea serviciilor legate de acestea, precum și a oricăror programe informatice și sisteme sau licențe, inclusiv stabilirea de corespondențe cu entitățile juridice, operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Sistemul
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Identificarea
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Tipul
                  
                  Se indică unul dintre următoarele tipuri: „Gestionarea riscurilor”, „Contabilitate”, „Raportare financiară”, „Raportare statutară” și „Altele”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Descrierea
                  
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Entitatea din grup care este parte la contract
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Tipul de contract
                  
                  Licență, serviciu partajat sau altele
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Contrapartea
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Persoana responsabilă
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Numele
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Numărul de telefon
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Adresa de e-mail
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Impactul unei proceduri de rezoluție asupra continuității accesului la sistemele informatice
                  
               
            13.   ANEXA IX, MACHETA 2 – SISTEMELE INFORMATICE (CORESPONDENȚE)
      În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         13. un inventar detaliat și o descriere a principalelor sisteme informatice de gestionare, inclusiv cele de gestionare a riscurilor, de contabilitate și de raportare financiară și statutară utilizate de instituție, inclusiv stabilirea de corespondențe cu persoanele juridice, operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției;
      
      
         14. identificarea proprietarilor sistemelor identificate la punctul 13, a acordurilor privind furnizarea serviciilor legate de acestea, precum și a oricăror programe informatice și sisteme sau licențe, inclusiv stabilirea de corespondențe cu entitățile juridice, operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010
               
               
                  
                     Sistemul
                  
               
            
                  020-050
               
               
                  
                     Utilizatorul
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Funcțiile critice
                  
                  Înseamnă „funcțiile critice” în temeiul articolului 2 alineatul (1) punctul 35 și al articolului 2 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Liniile de activitate esențiale
                  
                  Înseamnă „liniile de activitate esențiale” în temeiul articolului 2 alineatul (1) punctul 36 și al articolului 2 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE.
               
            14.   ANEXA X – INTERCONECTĂRI
      În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         15. identificarea și descrierea persoanelor juridice și a interconexiunilor și interdependențelor dintre diferitele persoane juridice, cum ar fi:
      
      
                  —
               
               
                  
                     personal, localuri și sisteme comune sau partajate;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     mecanisme de capital, de finanțare sau de lichiditate;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     expuneri de credit existente sau contingente;
                  
               
            
                  —
               
               
                  acorduri de garanții încrucișate, acorduri de garanții reale încrucișate, acorduri privind clauzele de tip „cross-default” și acorduri de tip compensare încrucișată între entități afiliate;
               
            
                  —
               
               
                  aranjamente privind transferul riscului și aranjamente de tranzacționare „back-to-back”; acorduri privind furnizarea de servicii.
               
            Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Entitatea juridică A
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
                  Trebuie să fie diferită de cea indicată în coloana 030.
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Trebuie să fie diferit de cel indicat în coloana 040.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Entitatea juridică B
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
                  Trebuie să fie diferită de cea indicată în coloana 010.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Trebuie să fie diferit de cel indicat în coloana 020.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Tipul de interconectare
                  
                  Se indică una dintre următoarele categorii:
                  
                              —
                           
                           
                              personal
                           
                        
                              —
                           
                           
                              localuri
                           
                        
                              —
                           
                           
                              sistem
                           
                        
                              —
                           
                           
                              mecanisme de capital
                           
                        
                              —
                           
                           
                              mecanisme de finanțare
                           
                        
                              —
                           
                           
                              mecanisme de lichiditate
                           
                        
                              —
                           
                           
                              expuneri de credit
                           
                        
                              —
                           
                           
                              acord de garanții încrucișate
                           
                        
                              —
                           
                           
                              acord de garanții reale încrucișate
                           
                        
                              —
                           
                           
                              acord privind clauzele de tip „cross-default”
                           
                        
                              —
                           
                           
                              acord de tip compensare încrucișată între entități afiliate
                           
                        
                              —
                           
                           
                              transferuri de riscuri
                           
                        
                              —
                           
                           
                              aranjamente de tranzacționare „back-to-back”
                           
                        
                              —
                           
                           
                              acord privind furnizarea de servicii
                           
                        
                              —
                           
                           
                              altele
                           
                        
            
                  060
               
               
                  
                     Descrierea
                  
                  Se completează obligatoriu dacă s-au completat coloanele 010-050.
               
            15.   ANEXA XI – AUTORITĂȚILE
      În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         16. autoritatea competentă și autoritatea de rezoluție pentru fiecare persoană juridică;
      
      
         18. o descriere a mecanismelor pe care instituția le-a pus la punct pentru a se asigura că, în caz de rezoluție, autoritatea de rezoluție va dispune de toate informațiile necesare, astfel cum au fost stabilite de către autoritatea de rezoluție, pentru aplicarea instrumentelor și a competențelor de rezoluție.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Entitatea juridică
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Numele
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
                  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.
               
            
                  030-050
               
               
                  
                     Autoritatea/autoritățile de supraveghere
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Denumirea autorității
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Numărul de telefon
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Adresa de e-mail
                  
               
            
                  060-080
               
               
                  
                     Autoritatea de rezoluție
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Denumirea autorității
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Numărul de telefon
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Adresa de e-mail
                  
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Autoritatea de garantare a depozitelor
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Denumirea autorității
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Numerele de telefon
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Adresa de e-mail
                  
               
            16.   ANEXA XII – IMPACTUL JURIDIC AL REZOLUȚIEI
      În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:
      
         19. toate acordurile încheiate de instituții și de entitățile lor juridice cu terțe părți, a căror reziliere poate fi declanșată de o decizie a autorităților de a aplica un instrument de rezoluție și dacă urmările provocate de reziliere pot afecta aplicarea instrumentului de rezoluție.
      
      Instrucțiuni pentru diferitele coloane
      
                  Coloane
               
               
                  Referințe juridice și instrucțiuni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Entitatea juridică
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Partea terță
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Denumirea entității
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificatorul entității juridice
                  
                  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Tipul de contract
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Rezilierea afectează instrumentul de rezoluție
                  
                  D („da”) sau N („nu”).
               
            
                  070
               
               
                  
                     Observații