CELEX: 32017R1093
Language: et
Date: 2017-06-20 00:00:00
Title: Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2017/1093, 20. juuni 2017, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid investeerimisühingute ja turukorraldajate positsioonide aruannete vormingu kohta (EMPs kohaldatav tekst )

21.6.2017   
            
            
               ET
            
            
               Euroopa Liidu Teataja
            
            
               L 158/16
            
         KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2017/1093,
   20. juuni 2017,
   millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid investeerimisühingute ja turukorraldajate positsioonide aruannete vormingu kohta
   (EMPs kohaldatav tekst)
   EUROOPA KOMISJON,
   võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
   võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiivi 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta, (1) eriti selle artikli 58 lõiget 5,
   ning arvestades järgmist:
   
               (1)
            
            
               Kauplemiskohas kaubeldavate eri isikute kategooriate hoitavate erinevate kaubatuletisinstrumentide või lubatud heitkoguse väärtpaberite või nende tuletisinstrumentide koondpositsioone käsitleva nädalaaruande vorming peaks olema selline, et positsioonid oleksid jaotatud positsioonideks, millega objektiivselt mõõdetaval viisil vähendatakse äritegevusega otseselt seotud riske, muudeks positsioonideks ja kogupositsioonideks, et kõnealuste kaubatuletisinstrumentide, lubatud heitkoguse väärtpaberite või nende tuletisinstrumentidega seotud finants- ja mittefinantstegevuse eristamine oleks läbipaistev.
            
         
               (2)
            
            
               Investeerimisühingute ja nende klientide hoitavate kauplemiskohas kaubeldavate kaubatuletisinstrumentide või lubatud heitkoguse väärtpaberite või nende tuletisinstrumentide ja majanduslikus mõttes samaväärsete börsiväliste lepingute positsioonide täielikku jaotust käsitleva päevaaruande vorming peaks toetama direktiivi 2014/65/EL artikli 57 kohaste positsioonipiirangute jälgimist ja kohaldamist.
            
         
               (3)
            
            
               Selliste positsioonide kohta, mis on tekkinud eri tarnekuupäevi või kaupu hõlmavate müügi- ja ostutehingute tulemusel või muude keerukate strateegiate tõttu, tuleks aruanded esitada eraldi, välja arvatud juhul, kui eri toodetega kaubeldaks kui ühe finantsinstrumendiga, millel on ISIN-kood, ning selles hoitavate positsioonide suhtes kohaldatakse konkreetset piirangut.
            
         
               (4)
            
            
               Selleks et pädevad asutused ja Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) saaksid täita oma ülesandeid tulemuslikult ja järjekindlalt, tuleks neile anda investeerimisühingute ja kauplemiskohti korraldavate turukorraldajate lõikes võrreldavad andmed. Eri finantsturutaristutes ühtse vormingu kasutamine edendab selle suuremat kasutamist mitmesuguste turuosaliste poolt ja soodustab seega standardimist.
            
         
               (5)
            
            
               Selleks et edendada automaatset töötlemist ja turuosaliste kulude vähendamist, peaksid investeerimisühingud ja kauplemiskohti korraldavad turukorraldajad kasutama standardvorminguid.
            
         
               (6)
            
            
               Euroopa Parlamendi ja nõukogu uusi õigusnorme finantsinstrumentide turgude kohta, mis on sätestatud Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 2014/65/EL ja määruses (EL) nr 600/2014, (2) hakatakse kohaldama 3. jaanuarist 2018. Kooskõla ja õiguskindluse tagamiseks tuleks käesolevat määrust kohaldada samast kuupäevast.
            
         
               (7)
            
            
               Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille ESMA esitas komisjonile.
            
         
               (8)
            
            
               ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks olevate rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta avalikud konsultatsioonid, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud arvamust vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (3) artiklile 37 asutatud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,
            
         ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
   Artikkel 1
   Nädalaaruanded
   1.   Investeerimisühingud või kauplemiskohti korraldavad turukorraldajad koostavad direktiivi 2014/65/EL artikli 58 lõikes 1 punktis a osutatud nädalaaruande eraldi iga asjaomases kauplemiskohas kaubeldava kaubatuletisinstrumendi, lubatud heitkoguse väärtpaberi või selle tuletisinstrumendi kohta, lähtudes käesoleva määruse I lisa tabelite kohasest vormingust.
   2.   Lõikes 1 osutatud aruanded sisaldavad kõiki selliseid positsioone kokku koondatult, mida igasse I lisa tabelis 1 esitatud kategooriasse kuuluvad erinevad isikud hoiavad kauplemiskohas kaubeldavas konkreetses kaubatuletisinstrumendis, lubatud heitkoguse väärtpaberis või selle tuletisinstrumendis.
   Artikkel 2
   Päevaaruanded
   1.   Investeerimisühingud esitavad pädevatele asutustele ülevaate oma positsioonidest, nagu on osutatud direktiivi 2014/65/EL artikli 58 lõikes 2, päevaaruannetes käesoleva määruse II lisa tabelite kohases vormingus.
   2.   Lõikes 1 osutatud aruanne sisaldab kõiki positsioone kõigi lepingute kõigi lõpptähtaegade arvestuses.
   Artikkel 3
   Aruannete vorming
   Kauplemiskoha korraldajad ja investeerimisühingud esitavad artiklites 1 ja 2 osutatud aruanded ühtses standardses XML-vormingus.
   Artikkel 4
   Jõustumine
   Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
   Seda kohaldatakse alates 3. jaanuarist 2018.
   
      Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
      Brüssel, 20. juuni 2017
      
         
            Komisjoni nimel
         
         
            president
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  ELT L 173, 12.6.2014, lk 84.
   
      (2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta määrus (EL) nr 600/2014 finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 173, 12.6.2014, lk 84).
   
      (3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).
   
      I LISA
      
         Nädalaaruannete vorming
      
      
         Tabel 1
      
      
         Nädalaaruanded
      
      
                  {Kauplemiskoha nimi}
                  {Kauplemiskoha tunnus}
                  {Kuupäev, mille seisu nädalaaruanne kajastab}
                  {Avaldamise kuupäev ja kellaaeg}
                  {Kaubatuletislepingu, lubatud heitkoguse väärtpaberi või selle tuletisinstrumendi nimi}
                  {Kauplemiskoha tootekood}
                  {Aruande staatus}
               
            
                   
               
               
                  Positsioonide hulk
               
               
                   
               
               
                  Investeerimisühingud või krediidiasutused
               
               
                  Investeerimisfondid
               
               
                  Muud finantseerimisasutused
               
               
                  Äriühingud
               
               
                  Korraldajad, kellel on direktiivi 2003/87/EÜ kohane nõuete täitmise kohustus
               
            
                  Pikad
               
               
                  Lühikesed
               
               
                  Pikad
               
               
                  Lühikesed
               
               
                  Pikad
               
               
                  Lühikesed
               
               
                  Pikad
               
               
                  Lühikesed
               
               
                  Pikad
               
               
                  Lühikesed
               
            
                  Positsioonide arv
               
               
                   
               
               
                  Riske vähendavad otseselt äritegevusega seotud positsioonid
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Muud
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Kokku
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Muutus võrreldes eelmise aruandega (+/–)
               
               
                   
               
               
                  Riske vähendavad otseselt äritegevusega seotud positsioonid
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Muud
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Kokku
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Protsent avatud kogupositsioonist
               
               
                   
               
               
                  Riske vähendavad otseselt äritegevusega seotud positsioonid
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Muud
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Kokku
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Positsiooni omanike arv kategooriate kaupa
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  Liidetuna
               
               
                  Liidetuna
               
               
                  Liidetuna
               
               
                  Liidetuna
               
               
                  Liidetuna
               
            
                  Kokku
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
         
      
         Tabel 2
      
      
         Tabelis 3 kasutatavad tähised
      
      
                  TÄHIS
               
               
                  ANDMELIIK
               
               
                  MÄÄRATLUS
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Kuni n tähtnumbrilist märki
               
               
                  Vabateksti väli.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Kuni n-kohaline kümnendmurd, milles võib olla m kohta pärast koma
               
               
                  Andmeväljale kantakse kas positiivne või negatiivne arv:
                  
                              —
                           
                           
                              kümnendkohtade eraldusmärk on punkt;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              negatiivsete arvude ees on miinusmärk.
                           
                        Vajaduse korral väärtused ümardatakse, neid ei kärbita.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  ISO 8601 vormingus kuupäev
               
               
                  Kuupäevad esitatakse järgmisel kujul:
                  AAAA-KK-PP.
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  ISO 8601 vormingus kuupäev ja kellaaeg
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Kuupäev ja kellaaeg järgmises vormingus:
                              AAAA-KK-PPTtt:mm:ss.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „AAAA“ tähistab aastat;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „KK“ tähistab kuud;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „PP“ tähistab päeva;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „T“ tähendab, et kellaaja ette tuleb kirjutada täht T;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „tt“ tähistab tunde;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „mm“ tähistab minuteid;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „ss.dddddd“ tähistab sekundeid ja sekundi murdosi;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „Z“ tähistab koordineeritud maailmaega (UTC).
                           
                        Kuupäevad ja kellaajad esitatakse UTC kohaselt.
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 tähtnumbrilist märki
               
               
                  Turu tunnuskood standardi ISO 10383 järgi.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Kuni n-kohaline täisarv
               
               
                  Andmeväljale kantakse kas positiivne või negatiivne täisarv.
               
            
         
      
         Tabel 3
      
      
         Tabel andmeväljadega, mis tuleb artikli 1 kohaldamisel täita iga kaubatuletisinstrumendi, lubatud heitkoguse väärtpaberi või selle tuletisinstrumendi kohta
      
      
                  ANDMEVÄLI
               
               
                  ESITATAVAD ANDMED
               
               
                  ARUANDEVORMING
               
            
                  Kauplemiskoha nimi
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida kauplemiskoha täisnimi.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Kauplemiskoha tunnus
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida kauplemiskoha segmendi MIC-kood vastavalt standardile ISO 10383. Kui segmendi MIC puudub, kasutatakse korraldaja MIC-koodi.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Kuupäev, mille seisu nädalaaruanne kajastab
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida kuupäev, mis vastab selle kalendrinädala reedele, mil positsiooni omati.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Avaldamise kuupäev ja kellaaeg
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida kauplemiskoha veebisaidil aruande avaldamise kuupäev ja kellaeg.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Kaubatuletislepingu, lubatud heitkoguse väärtpaberi või selle tuletisinstrumendi nimi
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida kauplemiskoha tootekoodiga kaubatuletislepingu, lubatud heitkoguse väärtpaberi või selle tuletisinstrumendi nimi.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Kauplemiskoha tootekood
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida kauplemiskoha kasutatav kordumatu ja ühene tähtnumbriline tunnus, mida kasutatakse ühe tootega seotud mitmesuguste lõpptähtaegade ja täitmishindadega lepingute puhul.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Aruande staatus
               
               
                  Märge selle kohta, kas tegemist on uue aruandega või varasema aruande tühistamise või muutmisega.
                  Kui varasem aruanne tühistatakse või seda muudetakse, tuleks saata aruanne, mis sisaldab kõiki algse aruande üksikasju, ja aruande staatuseks tuleks märkida CANC.
                  Muudatuste korral tuleks saata aruanne, mis sisaldab kõiki algse aruande üksikasju ja kõiki vajalikke muudatusi, ning aruande staatuseks tuleks märkida AMND.
               
               
                  NEWT– uus
                  CANC– tühistamine
                  AMND– muutmine
               
            
                  Positsioonide arv
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida avatud kogupositsioonide hulk reedel kauplemispäeva lõpu seisuga. Hulk peaks olema kas partiide arv (kui positsioonipiiranguid väljendatakse partiides) või alusvara ühikute arv.
                  Koondandmed hõlmavad optsioonilepinguid, mis kajastatakse delta ekvivalendi põhiselt.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Positsioonide hulk
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida ühikud, mida kasutati positsioonide arvu kajastamisel.
               
               
                  LOTS– kui positsioonide hulka väljendatakse partiides
                  või
                  {ALPHANUM-25}– kasutatud ühikute kirjeldus, kui positsioonide hulka väljendatakse alusvara ühikutes.
               
            
                  Muutus võrreldes eelmise aruandega (+/–)
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida positsioonide hulk, mis kajastab positsioonide suurenemist või vähenemist võrreldes eelmise reedega.
                  Positsiooni vähenemise korral märgitakse negatiivne arv, mille ees on miinusmärk.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Protsent avatud kogupositsioonist
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida positsioonide protsentuaalne osatähtsus avatud kogupositsioonides.
               
               
                  {DECIMAL-5/2}
               
            
                  Positsiooni omanike arv kategooriate kaupa
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida teatava kategooria positsiooni omanike arv.
                  Kui teatava kategooria positsiooni omanike arv on komisjoni MiFID II artikli 58 lõike 6 kohases delegeeritud õigusaktis (1) täpsustatud arvust väiksem, tuleb andmeväljale märkida punkt.
               
               
                  {INTEGER-7}
                  või
                  {ALPHANUM-1}, kui andmeväljale tuleb märkida punkt.
               
            
         (1)  Komisjoni 25. aprilli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2017/565, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega (ELT L 87, 31.3.2017, lk 1).
   
   
      II LISA
      
         Päevaaruannete vorming
      
      
         Tabel 1
      
      
         Tabelis 2 kasutatavad tähised
      
      
                  TÄHIS
               
               
                  ANDMELIIK
               
               
                  MÄÄRATLUS
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Kuni n tähtnumbrilist märki
               
               
                  Vabateksti väli.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Kuni n-kohaline kümnendmurd, milles võib olla m kohta pärast koma
               
               
                  Andmeväljale kantakse kas positiivne või negatiivne arv:
                  
                              —
                           
                           
                              kümnendkohtade eraldusmärk on punkt;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              negatiivsete arvude ees on miinusmärk.
                           
                        Vajaduse korral väärtused ümardatakse, neid ei kärbita.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  ISO 8601 vormingus kuupäev
               
               
                  Kuupäevad esitatakse järgmisel kujul:
                  AAAA-KK-PP.
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  ISO 8601 vormingus kuupäev ja kellaaeg
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Kuupäev ja kellaaeg järgmises vormingus:
                              AAAA-KK-PPTtt:mm:ss.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „AAAA“ tähistab aastat;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „KK“ tähistab kuud;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „PP“ tähistab päeva;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „T“ tähendab, et kellaaja ette tuleb kirjutada täht T;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „tt“ tähistab tunde;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „mm“ tähistab minuteid;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „ss.dddddd“ tähistab sekundeid ja sekundi murdosi;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „Z“ tähistab koordineeritud maailmaega (UTC).
                           
                        Kuupäevad ja kellaajad esitatakse UTC kohaselt.
               
            
                  {ISIN}
               
               
                  12 tähtnumbrilist märki
               
               
                  ISIN-kood standardi ISO 6166 järgi
               
            
                  {LEI}
               
               
                  20 tähtnumbrilist märki
               
               
                  Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 tähtnumbrilist märki
               
               
                  Turu tunnuskood standardi ISO 10383 järgi
               
            
                  {NATIONAL_ID}
               
               
                  35 tähtnumbrilist märki
               
               
                  Tunnuskood, nagu on määratletud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 600/2014 (1) artikli 26 kohast tehingust teatamise kohustust käsitleva komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2017/590 (2) artiklis 6 ja selle määruse II LISAS.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Kuni n-kohaline täisarv
               
               
                  Andmeväljale kantakse kas positiivne või negatiivne täisarv.
               
            
         
      
         Tabel 2
      
      
         Tabelid andmeväljadega, mis tuleb artikli 2 kohaldamisel täita kõigi positsioonide kohta kõigi lepingute kõigi lõpptähtaegade arvestuses
      
      
                  ANDMEVÄLI
               
               
                  ESITATAVAD ANDMED
               
               
                  ARUANDEVORMING
               
            
                  Aruande esitamine kuupäev ja kellaaeg
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida aruande esitamise kuupäev ja kellaeg.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Aruande viitenumber
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida esitaja määratud kordumatu tunnus, mille järgi saab aruande üheselt kindlaks teha nii selle esitaja kui ka selle saanud pädev asutus.
               
               
                  {ALPHANUM-52}
               
            
                  Kajastatud positsiooni kauplemispäeva kuupäev
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida kuupäev, mil kajastatud positsiooni kauplemispäeva lõpu seisuga asjaomases kauplemiskohas hoitakse.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Aruande staatus
               
               
                  Märge selle kohta, kas tegemist on uue aruandega või varasema aruande tühistamise või muutmisega.
                  Kui varasem aruanne tühistatakse või seda muudetakse, tuleks saata aruanne, mis sisaldab kõiki algse aruande üksikasju, ning kasutada algse aruande viitenumbrit ja märkida aruande staatuseks CANC.
                  Muudatuste korral tuleks saata aruanne, mis sisaldab kõiki algse aruande üksikasju ja kõiki vajalikke muudatusi, ning kasutada algse aruande viitenumbrit ja märkida aruande staatuseks AMND.
               
               
                  NEWT– uus
                  CANC– tühistamine
                  AMND– muutmine
               
            
                  Andmeid esitava üksuse tunnus
               
               
                  Aruannet esitava investeerimisühingu tunnus. Juriidiliste isikute korral tuleb andmeväljale märkida juriidilise isiku tunnus (LEI), ilma LEI-ta füüsiliste isikute korral riiklik tunnus {NATIONAL_ID}.
               
               
                  {LEI}
                  või
                  {NATIONAL_ID} – füüsilised isikud
               
            
                  Positsiooni omaniku tunnus
               
               
                  Juriidiliste isikute korral tuleb andmeväljale märkida juriidilise isiku tunnus (LEI), ilma LEI-ta füüsiliste isikute korral riiklik tunnus {NATIONAL_ID}. (Märkus: kui tegemist on aruannet esitava ühingu omandipositsiooniga, on see andmeväli identne andmeväljaga „Andmeid esitava üksuse tunnus“).
               
               
                  {LEI}
                  või
                  {NATIONAL_ID} – füüsilised isikud
               
            
                  Positsiooni omaniku e-posti aadress
               
               
                  E-posti aadress positsioone käsitlevate teadete jaoks.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Lõpliku emaüksuse tunnus
               
               
                  Juriidiliste isikute korral tuleb andmeväljale märkida juriidilise isiku tunnus (LEI), ilma LEI-ta füüsiliste isikute korral riiklik tunnus {NATIONAL_ID}. Märkus: see andmeväli võib olla identne andmeväljaga „Andmeid esitava üksuse tunnus“ või „Positsiooni omaniku tunnus“, kui lõplikul emaüksusel on oma positsioonid või ta koostab ise aruandeid.
               
               
                  {LEI}
                  või
                  {NATIONAL_ID} – füüsilised isikud
               
            
                  Lõpliku emaüksuse e-posti aadress
               
               
                  E-posti aadress koondpositsioonidega seotud kirjavahetuse jaoks.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja emaettevõtja staatus
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida, kas positsiooni omanik on ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja, kes teeb emaettevõtjast sõltumatuid investeerimisotsuseid, nagu on sätestatud komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2017/591 (3) artikli 4 lõikes 2.
               
               
                  TRUE– positsiooni omanik on ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja, kes teeb sõltumatuid investeerimisotsuseid
                  FALSE– positsiooni omanik ei ole ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja, kes teeb sõltumatuid investeerimisotsuseid
               
            
                  Kauplemiskohtades kaubeldava lepingu tunnuskood
               
               
                  Kaubatuletislepingu, lubatud heitkoguse väärtpaberi või selle tuletisinstrumendi tunnus. Kauplemiskohtades kaubeldavate lepingutega majanduslikus mõttes samaväärsete börsiväliste lepingute käsitlemiseks vt andmeväli „Kauplemiskoha tunnus“.
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  Kauplemiskoha tootekood
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida kauplemiskoha kasutatav kordumatu ja ühene tähtnumbriline tunnus, mida kasutatakse ühe tootega seotud mitmesuguste lõpptähtaegade ja täitmishindadega lepingute puhul.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Kauplemiskoha tunnus
               
               
                  Kauplemiskohas kaubeldavate lepingutega seotud positsioonide korral tuleb andmeväljale märkida segmendi MIC-kood vastavalt standardile ISO 10383. Kui segmendi MIC puudub, kasutatakse korraldaja MIC-koodi.
                  Majanduslikus mõttes samaväärsete börsiväliste lepingutega seotud kauplemiskohas mittekaubeldavate positsioonide korral kasutada MIC-koodi XXXX.
                  Börsiväliselt kaubeldavate noteeritud tuletisinstrumentide või lubatud heitkoguse väärtpaberite korral kasutada MIC-koodi XOFF.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Positsiooni liik
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida, kas positsioon on futuurides, optsioonides, lubatud heitkoguse väärtpaberites või nende tuletisinstrumentides, kaubatuletisinstrumentides, mis on määratletud Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL (4) artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis c, või muud liiki lepingus.
               
               
                  OPTN– optsioonid, sh eraldi kaubeldavad futuuride, direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis c määratletud kaubatuletisinstrumentide või muud liiki lepingute optsioonid, v.a tooted, mille puhul on tegemist varjatud optsiooniga
                  FUTR– futuurid
                  EMIS– lubatud heitkoguse väärtpaberid ja nende tuletisinstrumendid
                  SDRV– direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis c määratletud kaubatuletisinstrumendid
                  OTHR– muu lepinguliik
               
            
                  Positsiooni lõpptähtaeg
               
               
                  Märge selle kohta, kas kajastatud positsiooni hõlmava lepingu lõpptähtaeg kajastab lähimat tarnekuud (spot month) või kõiki muid kuid. Märkus: lähima tarnekuu (spot month) ja kõigi muude kuude kohta tuleb esitada eraldi aruanded.
               
               
                  SPOT– lähim tarnekuu (spot month), sh kõik positsioonid positsiooni liikides EMIS ja SDRV
                  OTHR– kõik muud kuud
               
            
                  Positsioonide hulk
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida kaubatuletisinstrumendis, lubatud heitkoguse väärtpaberis või selle tuletisinstrumendis olevate positsioonide hulk netoarvestuses, väljendatuna kas partiides, kui positsioonipiiranguid väljendatakse partiides, või alusvara ühikutes.
                  Pikkade positsioonide korral tuleb andmeväljale märkida positiivne arv, lühikeste positsioonide korral negatiivne arv.
                  Kui positsioon on kaubatuletisinstrumentides, mis on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis c, tuleb andmeväljale märkida omatavate ühikute arv.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Positsioonide hulk
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida ühikud, mida kasutati positsioonide hulga kajastamisel.
               
               
                  LOTS– kui positsioonide hulka väljendatakse partiides
                  {ALPHANUM-25}– kasutatud ühikute kirjeldus, kui positsioonide hulka väljendatakse alusvara ühikutes.
                  UNIT– kui positsioonide hulka väljendatakse ühikutes
               
            
                  Delta ekvivalendi põhine positsioonide hulk
               
               
                  Kui positsiooni liik on OPTN või on tegemist liigi EMIS optsiooniga, tuleb andmeväljale märkida delta ekvivalendi põhine positsioonide hulk, mis esitati andmeväljal „Positsioonide hulk“.
                  Ostetud ostuoptsioonide ja väljakirjutatud müügioptsioonide korral tuleb andmeväljale märkida positiivne arv, ostetud müügioptsioonide ja väljakirjutatud ostuoptsioonide korral negatiivne arv.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Märge selle kohta, kas positsioon vähendab riski seoses äritegevusega.
               
               
                  Andmeväljale tuleb märkida, kas positsioon vähendab riski kooskõlas delegeeritud määruse (EL) 2017/591 artikliga 7.
               
               
                  TRUE– positsioon vähendab riski
                  FALSE– positsioon ei vähenda riski
               
            
         (1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta määrus (EL) nr 600/2014 finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 173, 12.6.2014, lk 84).
      
         (2)  Komisjoni 28. juuli 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2017/590, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 600/2014 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad pädevatele asutustele tehingutest teatamist (ELT L 87, 31.3.2017, lk 449).
      
         (3)  Komisjoni 1. detsembri 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2017/591, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad kaubatuletisinstrumentide suhtes positsioonipiirangute kohaldamist (ELT L 87, 31.3.2017, lk 479).
      
         (4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL (ELT L 173, 12.6.2014, lk 349).