CELEX: 32021R1415
Language: pl
Date: 2021-05-05 00:00:00
Title: Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1415 z dnia 5 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących obowiązków w zakresie współpracy, wymiany informacji i powiadamiania między właściwymi organami a ESMA, EUNB i EIOPA (Tekst mający znaczenie dla EOG)

30.8.2021   
               
               
                  PL
               
               
                  Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej
               
               
                  LI 304/1
               
            
         ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) 2021/1415
         z dnia 5 maja 2021 r.
         uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących obowiązków w zakresie współpracy, wymiany informacji i powiadamiania między właściwymi organami a ESMA, EUNB i EIOPA
         (Tekst mający znaczenie dla EOG)
         KOMISJA EUROPEJSKA,
         uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
         uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 z dnia 12 grudnia 2017 r. w sprawie ustanowienia ogólnych ram dla sekurytyzacji oraz utworzenia szczególnych ram dla prostych, przejrzystych i standardowych sekurytyzacji, a także zmieniające dyrektywy 2009/65/WE, 2009/138/WE i 2011/61/UE oraz rozporządzenia (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 648/2012 (1), w szczególności jego art. 36 ust. 8 akapit trzeci,
         a także mając na uwadze, co następuje:
         
                     (1)
                  
                  
                     Art. 36 rozporządzenia (UE) 2017/2402 nakłada na właściwe organy, o których mowa w art. 29 rozporządzenia (UE) 2017/2402 (właściwe organy), oraz na trzy Europejskie Urzędy Nadzoru, a mianowicie Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA), Europejski Urząd Nadzoru Bankowego (EUNB) i Europejski Urząd Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych (EIOPA), obowiązek ścisłej współpracy i wymiany informacji na potrzeby wykonywania ich obowiązków zgodnie z art. 30–34 tego rozporządzenia. Nakłada on również na właściwe organy, które stwierdzą, że podmiot naruszył lub mógł naruszyć niektóre wymogi tego rozporządzenia, obowiązek powiadamiania właściwego organu tego podmiotu o swoich ustaleniach oraz, w przypadku gdy naruszenie dotyczy nieprawidłowego lub wprowadzającego w błąd zgłoszenia na podstawie art. 27 ust. 1 tego rozporządzenia, obowiązek powiadamiania właściwego dla tego podmiotu organu, który został wyznaczony jako pierwszy punkt kontaktowy w celu poinformowania z kolei Europejskich Urzędów Nadzoru.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Zakres i charakter obowiązków w zakresie współpracy, wymiany informacji i powiadamiania wymaganych na podstawie art. 36 rozporządzenia (UE) 2017/2402 powinny być wystarczające, aby umożliwić właściwym organom i Europejskim Urzędom Nadzoru skuteczne wywiązywanie się z obowiązków w zakresie nadzoru, prowadzenia dochodzeń i nakładania sankcji. W tym celu niniejsze rozporządzenie określa minimalny zakres informacji, które powinny wymieniać właściwe organy i Europejskie Urzędy Nadzoru, w tym, w stosownych przypadkach, sprawozdania z ich działań w zakresie nadzoru i egzekwowania przepisów.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Istotne jest, aby – z zastrzeżeniem przepisów prawa krajowego i unijnego regulującego ochronę poufności informacji i przetwarzanie danych osobowych – właściwe organy i Europejskie Urzędy Nadzoru mogły współpracować i wymieniać informacje na każdym etapie swojej działalności.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     W celu zapewnienia, aby współpraca i wymiana informacji na podstawie art. 36 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402 odbywały się w sposób skuteczny i terminowy, należy ustanowić wspólne procedury i formularze, które mają być stosowane do celów występowania z wnioskiem o współpracę lub informacje, a także odpowiadania na takie wnioski.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Właściwe organy i Europejskie Urzędy Nadzoru powinny również stosować wspólną procedurę i formularz do przekazywania informacji na zasadzie dobrowolności, jeżeli uznają, że informacje będące w ich posiadaniu mogą być użyteczne dla innego właściwego organu lub Europejskiego Urzędu Nadzoru. Może to na przykład obejmować informacje będące w posiadaniu właściwego organu inwestora instytucjonalnego lub osoby trzeciej upoważnionej do oceny, czy sekurytyzacja spełnia kryteria przejrzystej i standardowej sekurytyzacji (STS), w przypadku gdy informacje te mogą być użyteczne dla właściwego organu jednostki inicjującej, jednostki sponsorującej, jednostki specjalnego przeznaczenia do celów sekurytyzacji lub pierwotnego kredytodawcy.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Na podstawie art. 36 ust. 4 i 5 rozporządzenia (UE) 2017/2402 należy również stosować wspólną procedurę i formularz do dobrowolnej wymiany informacji w celu powiadamiania o ustaleniach dotyczących naruszenia lub podejrzenia naruszenia. Ma to na celu zapewnienie sprawnego i terminowego wykonywania obowiązków w zakresie powiadamiania o naruszeniu na podstawie tego artykułu.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Właściwe organy i Europejskie Urzędy Nadzoru powinny być zobowiązane do zapewnienia poufności wszelkich wniosków o współpracę lub wymianę informacji, wszelkich informacji faktycznie wymienianych lub zgłoszonych oraz wszelkich powiadomień, a także do zapewnienia przestrzegania przepisów dotyczących ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i swobodnego przepływu takich danych.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt regulacyjnych standardów technicznych przedłożony Komisji przez ESMA.
                  
               
                     (9)
                  
                  
                     ESMA nie przeprowadził otwartych konsultacji publicznych na temat projektu standardów regulacyjnych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, ani nie przeanalizował potencjalnych kosztów i korzyści, ponieważ byłoby to w dużym stopniu nieproporcjonalne w stosunku do zakresu i wpływu tych standardów, biorąc pod uwagę fakt, że dotyczą one głównie właściwych organów i Europejskich Urzędów Nadzoru.
                  
               
                     (10)
                  
                  
                     ESMA zwrócił się o opinię do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej na podstawie art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (2),
                  
               PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
         
            Artykuł 1
            Punkty kontaktowe
            
               1.   Właściwe organy, o których mowa w art. 29 rozporządzenia (UE) 2017/2402 („właściwe organy”), oraz Europejskie Urzędy Nadzoru wyznaczają punkty kontaktowe do celów współpracy, wymiany informacji i powiadamiania na podstawie art. 36 rozporządzenia (UE) 2017/2402.
            
            
               2.   Właściwe organy, EUNB i EIOPA przekazują ESMA dane punktów kontaktowych wyznaczonych przez nie do dnia 19 października 2021 r. Informują one ESMA o wszelkich zmianach tych danych.
            
            
               3.   ESMA prowadzi aktualny wykaz wszystkich punktów kontaktowych wyznaczonych na podstawie niniejszego artykułu i w razie konieczności aktualizuje ten wykaz na potrzeby korzystania z niego przez właściwe organy, EUNB i EIOPA.
            
            
               4.   Najnowszy wykaz, o którym mowa w ust. 3, jest wykorzystywany przez właściwe organy i Europejskie Urzędy Nadzoru do celów wymienionych w ust. 1.
            
         
         
            Artykuł 2
            Środki komunikacji
            
               1.   O ile niniejsze rozporządzenie nie stanowi inaczej, formularze stosowane na podstawie niniejszego rozporządzenia przekazuje się pisemnie pocztą, faksem lub drogą elektroniczną.
            
            
               2.   Przy określaniu najwłaściwszych środków komunikacji w każdym konkretnym przypadku należycie uwzględnia się względy poufności, czas niezbędny do wymiany korespondencji, ilość materiału do przekazania oraz łatwość dostępu do informacji.
            
         
         
            Artykuł 3
            Informacje będące przedmiotem wymiany
            Na wniosek złożony zgodnie z art. 4 właściwe organy i Europejskie Urzędy Nadzoru wymieniają co najmniej następujące informacje na podstawie art. 36 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402:
            
                        a)
                     
                     
                        informacje na temat zasad, procesów i mechanizmów, o których mowa w art. 30 ust. 2 tego rozporządzenia;
                     
                  
                        b)
                     
                     
                        informacje na temat zasad i procedur zarządzania ryzykiem, o których mowa w art. 30 ust. 3 tego rozporządzenia;
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        informacje na temat szczególnego wpływu i istotnych ryzyk, o których mowa w art. 30 ust. 4 tego rozporządzenia;
                     
                  
                        d)
                     
                     
                        informacje oraz, w miarę dostępności, sprawozdania lub wyciągi ze sprawozdań na temat wszelkich dochodzeń lub postępowań wszczętych w odniesieniu do sytuacji wymienionych w art. 32 ust. 1 tego rozporządzenia;
                     
                  
                        e)
                     
                     
                        informacje oraz, w miarę dostępności, sprawozdania lub wyciągi ze sprawozdań na temat wszelkich sankcji karnych lub administracyjnych, bądź też środków naprawczych nakładanych lub stosowanych na podstawie art. 32 lub 34 tego rozporządzenia.
                     
                  
         
            Artykuł 4
            Wnioski o współpracę lub wymianę informacji
            
               1.   Wnioski o współpracę lub wymianę informacji na podstawie art. 36 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402 składane są z wykorzystaniem formularza określonego w załączniku I do niniejszego rozporządzenia.
            
            
               2.   W przypadku gdy strona występująca z wnioskiem uważa, że wniosek należy zrealizować w trybie pilnym, wniosek można złożyć ustnie, pod warunkiem że następnie zostanie on przekazany bez zbędnej zwłoki z wykorzystaniem formularza zamieszczonego w załączniku I.
            
            
               3.   Strona występująca z wnioskiem określa oczekiwany termin udzielenia odpowiedzi oraz, w stosownych przypadkach, uprzedza o pilnym charakterze wniosku.
            
            
               4.   Jeżeli przedmiotem wniosku o współpracę jest udzielenie informacji, strona występująca z wnioskiem:
               
                           a)
                        
                        
                           określa, w miarę możliwości, szczegóły informacji, o które występuje, w tym powody, dla których informacje te uznaje się za istotne do celów wykonywania jej obowiązków na podstawie art. 30–34 rozporządzenia (UE) 2017/2402;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           określa, w stosownych przypadkach, wszelkie kwestie związane z poufnością informacji, o które występuje, w tym wszelkie specjalne środki ostrożności w odniesieniu do gromadzenia tych informacji.
                        
                     
         
         
            Artykuł 5
            Odpowiedź na wnioski o współpracę lub wymianę informacji
            
               1.   Po otrzymaniu wniosku złożonego zgodnie z art. 4, jeżeli strona, do której skierowany jest wniosek, wymaga wyjaśnienia wniosku, zwraca się ona do strony występującej z wnioskiem o takie wyjaśnienie w możliwie najkrótszym terminie za pomocą wszelkich odpowiednich środków, zarówno ustnie, jak i pisemnie. Strona występująca z wnioskiem niezwłocznie udziela wyjaśnień.
            
            
               2.   Odpowiadając na wniosek złożony zgodnie z art. 4, strona, do której skierowany jest wniosek:
               
                           a)
                        
                        
                           wykorzystuje formularz zamieszczony w załączniku II do niniejszego rozporządzenia;
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           podejmuje uzasadnione kroki w ramach swoich uprawnień w celu zapewnienia współpracy lub informacji, których dotyczył wniosek;
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           realizuje wniosek w sposób umożliwiający podjęcie w odpowiednim czasie wszelkich niezbędnych działań regulacyjnych, z uwzględnieniem złożoności wniosku i konieczności zaangażowania innego właściwego organu lub Europejskiego Urzędu Nadzoru.
                        
                     
         
         
            Artykuł 6
            Wymiana informacji z własnej inicjatywy
            
               1.   W przypadku gdy właściwe organy lub Europejskie Urzędy Nadzoru przekazują informacje z własnej inicjatywy, korzystają one z formularza zamieszczonego w załączniku III do niniejszego rozporządzenia.
            
            
               2.   W przypadku gdy strona przekazująca informacje uważa, że informacje przekazywane z własnej inicjatywy należy przekazać w trybie pilnym, informacje te mogą zostać przekazane ustnie, pod warunkiem że następnie zostaną one przekazane bez zbędnej zwłoki z wykorzystaniem formularza zamieszczonego w załączniku III.
            
         
         
            Artykuł 7
            Obowiązki dotyczące powiadamiania
            
               1.   Powiadomienia na podstawie art. 36 ust. 4 i 5 rozporządzenia (UE) 2017/2402 dokonywane są z wykorzystaniem formularza zamieszczonego w załączniku III do niniejszego rozporządzenia.
            
            
               2.   W przypadku gdy strona powiadamiająca uważa, że informacje należy przekazać w trybie pilnym, powiadomienie można przekazać ustnie, pod warunkiem że następnie zostanie ono przekazane bez zbędnej zwłoki z wykorzystaniem formularza zamieszczonego w załączniku III.
            
            
               3.   Właściwy organ dokonujący powiadomienia określa fakty, charakter, istotność i czas trwania stwierdzonego lub podejrzewanego naruszenia oraz przekazuje wszelkie inne istotne informacje, które mogłyby być pomocne dla powiadamianego właściwego organu.
            
         
         
            Artykuł 8
            Poufność i dozwolone wykorzystywanie informacji
            
               1.   Właściwe organy i Europejskie Urzędy Nadzoru, zgodnie z aktami prawnymi przyznającymi im uprawnienia do wykonywania ich obowiązków na podstawie rozporządzenia (UE) 2017/2402, zachowują poufność istnienia i treści wszelkich wniosków o współpracę lub informacje przekazanych na podstawie art. 36 tego rozporządzenia, wszelkich odpowiedzi na taki wniosek oraz wszelkich powiadomień lub innych informacji przekazanych na podstawie tego artykułu.
            
            
               2.   Właściwe organy i Europejskie Urzędy Nadzoru, zgodnie z aktami prawnymi, o których mowa w ust. 1, wykorzystują informacje przekazane im zgodnie z art. 36 rozporządzenia (UE) 2017/2402 wyłącznie do celów wykonywania swoich obowiązków wynikających z tego rozporządzenia.
            
         
         
            Artykuł 9
            Wejście w życie
            Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
         
         
            Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
            Sporządzono w Brukseli dnia 5 maja 2021 r.
            
               
                  W imieniu Komisji
               
               Ursula VON DER LEYEN
               
                  Przewodnicząca
               
            
         
         
            (1)  Dz.U. L 347 z 28.12.2017, s. 35.
         
            (2)  Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).
      
      
         
            ZAŁĄCZNIK I
            Formularz wniosku o współpracę i wymianę informacji
            
               Wniosek o współpracę i wymianę informacji
            
            
               
            
               
            
               
         
      
      
         
            ZAŁĄCZNIK II
            Formularz odpowiedzi na wniosek o współpracę i wymianę informacji
            
               Odpowiedź na wniosek o współpracę i wymianę informacji
            
            
               
            
               
            
               
         
      
      
         
            ZAŁĄCZNIK III
            Formularz do celów przekazywania informacji z własnej inicjatywy i powiadamiania o naruszeniu (naruszeniach) lub podejrzeniu naruszenia (naruszeń)
            
               Przekazywanie informacji z własnej inicjatywy lub powiadamianie o naruszeniu (naruszeniach) lub podejrzeniu naruszenia (naruszeń)