CELEX: 32020R1227
Language: ro
Date: 2019-11-12 00:00:00
Title: Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2020/1227 al Comisiei din 12 noiembrie 2019 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la formularele pentru furnizarea de informații în conformitate cu cerințele privind notificarea STS (Text cu relevanță pentru SEE)

3.9.2020   
               
               
                  RO
               
               
                  Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
               
               
                  L 289/315
               
            
         REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2020/1227 AL COMISIEI
         din 12 noiembrie 2019
         de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la formularele pentru furnizarea de informații în conformitate cu cerințele privind notificarea STS
         (Text cu relevanță pentru SEE)
         COMISIA EUROPEANĂ,
         având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,
         având în vedere Regulamentul (UE) 2017/2402 al Parlamentului European și al Consiliului din 12 decembrie 2017 de stabilire a unui cadru general privind securitizarea și de creare a unui cadru specific pentru o securitizare simplă, transparentă și standardizată, și de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE și 2011/61/UE, precum și a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 și (UE) nr. 648/2012 (1), în special articolul 27 alineatul (7),
         întrucât:
         
                     (1)
                  
                  
                     Pentru a facilita notificările eficace și armonizate, ar trebui ca informațiile privind securitizările care îndeplinesc cerințele necesare pentru a fi considerate simple, transparente și standardizate (STS) prevăzute la articolele 19-22 și 23-26 din Regulamentul (UE) 2017/2402 să fie raportate Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) într-un format consecvent și în conformitate cu standarde uniforme.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Furnizarea de informații într-un format armonizat permite colectarea eficientă a datelor de către ESMA și facilitează verificarea consecvenței și evaluarea exhaustivității de către investitori și autoritățile competente. Prin urmare, ar trebui să se precizeze formatul pentru fiecare dintre câmpurile care trebuie raportate într-o notificare STS, iar transmiterea informațiilor către ESMA ar trebui să aibă loc pe cale electronică.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare prezentate de către ESMA Comisiei în conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2).
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     ESMA a efectuat o consultare publică deschisă cu privire la proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în temeiul articolului 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010,
                  
               ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:
         
            Articolul 1
            Formulare pentru notificarea STS
            
               (1)   Informațiile menționate la articolul 1 alineatul (1) litera (a) și la articolul 1 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 al Comisiei (3) se furnizează prin intermediul formularului prevăzut în anexa I la prezentul regulament.
            
            
               (2)   Informațiile menționate la articolul 1 alineatul (1) litera (b) și la articolul 1 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 se furnizează prin intermediul formularului prevăzut în anexa II la prezentul regulament.
            
            
               (3)   Informațiile menționate la articolul 1 alineatul (1) litera (c) și la articolul 1 alineatul (2) litera (c) din Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 se furnizează prin intermediul formularului prevăzut în anexa III la prezentul regulament.
            
            
               (4)   În cazul în care informațiile care trebuie furnizate în temeiul prezentului articol nu sunt disponibile sau nu sunt necesare deoarece se aplică dispozițiile tranzitorii prevăzute la articolul 43 din Regulamentul (UE) 2017/2402, notificarea cuprinde mențiunea „Nu se aplică din cauza aplicării dispozițiilor tranzitorii” în câmpul relevant sau în câmpurile relevante din anexele la prezentul regulament.
            
            
               (5)   Informațiile menționate la prezentul articol se transmit într-un format electronic care poate fi citit automat.
            
            
               (6)   „Informațiile suplimentare” menționate la articolul 2 din Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 se includ în câmpul „Caseta de completat” din anexele I-III la prezentul regulament.
            
         
         
            Articolul 2
            Intrarea în vigoare
            Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
         
         
            Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
            Adoptat la Bruxelles, 12 noiembrie 2019.
            
               
                  Pentru Comisie
               
               
                  Președintele
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  JO L 347, 28.12.2017, p. 35.
         
            (2)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).
         
            (3)  Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 al Comisiei din 12 noiembrie 2019 de completare a Regulamentului (UE) 2017/2402 al Parlamentului European și al Consiliului și de stabilire a unor standarde tehnice de reglementare care precizează informațiile care trebuie furnizate în conformitate cu cerințele privind notificarea STS (a se vedea pagina 285 din prezentul Jurnal Oficial).
      
      
         
            ANEXA I
            
               Formatele câmpurilor care trebuie utilizate în formularul de notificare STS
            
            
                        SIMBOL
                     
                     
                        TIP DE DATE
                     
                     
                        DEFINIȚIE
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Până la n caractere alfanumerice
                     
                     
                        Câmp ce permite introducerea unui text liber. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 caractere alfanumerice
                     
                     
                        Codul de 2 litere al țării, astfel cum este definit în Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 caractere alfanumerice
                     
                     
                        Codul de 3 litere al monedei, astfel cum este definit în codurile monedelor ISO 4217. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Formatul datei ISO 8601
                     
                     
                        Datele trebuie prezentate în următorul format: AAAA-LL-ZZ
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        un caracter alfanumeric
                     
                     
                        „adevărat” – Y
                        „fals” – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 caractere alfanumerice
                     
                     
                        Codul ISIN, astfel cum este definit în ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 de caractere alfanumerice
                     
                     
                        Identificatorul entității juridice, astfel cum este definit în ISO 17442
                     
                  
               Formular de notificare STS pentru securitizări care nu sunt ABCP
            
            
                        CODUL CÂMPULUI
                     
                     
                        DENUMIREA CÂMPULUI
                     
                     
                        CASETA DE COMPLETAT
                     
                     
                        FORMATUL CÂMPULUI
                     
                  
                        STSS0
                     
                     
                        Primul punct de contact
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS1
                     
                     
                        Codul de identificare a instrumentului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSS2
                     
                     
                        Codul LEI al inițiatorului sau al sponsorului sau al creditorului inițial
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSS3
                     
                     
                        Identificatorul notificării
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS4
                     
                     
                        Identificatorul unic
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS5
                     
                     
                        Identificatorul prospectului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS6
                     
                     
                        Registrul central de securitizări
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS7
                     
                     
                        Denumirea securitizării
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS8
                     
                     
                        Țara de stabilire
                     
                     
                         
                     
                     
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS9
                     
                     
                        Clasificarea securitizării
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS10
                     
                     
                        Tipul expunerilor-suport
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS11
                     
                     
                        Data emisiunii
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS12
                     
                     
                        Data notificării
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS13
                     
                     
                        Partea terță autorizată
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS14
                     
                     
                        Partea terță autorizată (denumirea și țara de stabilire)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS15
                     
                     
                        Autoritatea competentă care a autorizat partea terță
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS16
                     
                     
                        Statutul STS
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS17
                     
                     
                        Inițiatorul (sau creditorul inițial) nu este o instituție de credit din UE
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSS18
                     
                     
                        Confirmarea criteriilor de acordare a creditelor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS19
                     
                     
                        Declarația conform căreia criteriile de acordare a creditelor fac obiectul supravegherii
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS20
                     
                     
                        Expunerile-suport dobândite prin vânzare reală
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS21
                     
                     
                        Nu există dispoziții stricte de recuperare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS22
                     
                     
                        Exceptarea de la aplicarea dispozițiilor stricte de recuperare prevăzute în legislația națională în materie de insolvență
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS23
                     
                     
                        Transferul în cazul în care vânzătorul nu este creditorul inițial
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS24
                     
                     
                        Transfer efectuat prin intermediul unei cesiuni și perfectat într-o etapă ulterioară
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS25
                     
                     
                        Declarațiile și garanțiile
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS26
                     
                     
                        Criteriile pentru administrarea activă a portofoliului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS27
                     
                     
                        Omogenitatea activelor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS28
                     
                     
                        Obligațiile aferente expunerilor-suport/nu există resecuritizare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS29
                     
                     
                        Soliditatea standardului de subscriere
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS30
                     
                     
                        Cunoștințele de specialitate ale inițiatorului/creditorului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS31
                     
                     
                        Activele în stare de nerambursare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS32
                     
                     
                        Cel puțin o plată în momentul transferului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS33
                     
                     
                        Rambursarea deținătorilor/vânzarea activelor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS34
                     
                     
                        Respectarea cerințelor de reținere a riscului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS35
                     
                     
                        Atenuarea riscului de rată a dobânzii (IR) și a riscului valutar (FX)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS36
                     
                     
                        Instrumentele derivate cumpărate/vândute de SSPE
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS37
                     
                     
                        Instrumentele derivate care utilizează standardele comune
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS38
                     
                     
                        Plățile dobânzilor stabilite în funcție de rate ale dobânzilor de referință care se bazează pe ratele dobânzilor utilizate în general
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS39
                     
                     
                        Absența blocării de lichidități în urma unui aviz de executare sau de urgentare a plății
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS40
                     
                     
                        Nu este blocată nicio sumă de lichidități
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS41
                     
                     
                        Încasările din principal li se transferă investitorilor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS42
                     
                     
                        La rambursare nu se inversează rangul de prioritate
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS43
                     
                     
                        Nicio dispoziție nu impune lichidarea automată a expunerilor-suport la valoarea de piață
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS44
                     
                     
                        Securitizări care prevăd o ordine nesecvențială de prioritate a plăților
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS45
                     
                     
                        Securitizare reînnoibilă cu evenimente de amortizare anticipată pentru încetarea perioadei de reînnoire, pe baza unor factori de declanșare prevăzuți
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS46
                     
                     
                        O deteriorare a calității creditului expunerilor-suport
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS47
                     
                     
                        Producerea unui eveniment legat de insolvență ce vizează inițiatorul sau societatea de administrare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS48
                     
                     
                        Valoarea expunerilor-suport deținute de SSPE scade sub un prag prestabilit
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS49
                     
                     
                        Incapacitatea de a iniția suficiente expuneri-suport noi care să aibă calitatea creditului prestabilită (factor ce declanșează încetarea perioadei de reînnoire)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS50
                     
                     
                        Informații privind obligațiile contractuale ale societății de administrare, ale mandatarului și ale altor furnizori de servicii auxiliare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS51
                     
                     
                        Dispoziții privind continuitatea serviciilor de administrare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS52
                     
                     
                        Dispoziții privind continuitatea contrapărților instrumentelor derivate
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS53
                     
                     
                        Dispoziții privind continuitatea furnizorilor de lichidități și a băncii la care este deschis contul
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS54
                     
                     
                        Cunoștințele de specialitate pe care trebuie să le aibă societatea de administrare, precum și existența unor politici, proceduri și mecanisme adecvate de control al gestionării riscurilor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS55
                     
                     
                        Definiții clare și coerente (împrumuturi incerte)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS56
                     
                     
                        Ordinea de prioritate a plăților și evenimentele de declanșare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS57
                     
                     
                        Soluționarea în timp util a conflictelor dintre diferitele categorii de investitori și responsabilitățile mandatarului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS58
                     
                     
                        Datele istorice despre performanțele în ceea ce privește starea de nerambursare și pierderile
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS59
                     
                     
                        Eșantionul de expuneri-suport care face obiectul unor verificări externe
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS60
                     
                     
                        Punerea la dispoziția potențialilor investitori a unui model de fluxuri de numerar ale pasivelor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS61
                     
                     
                        Performanța de mediu/împrumuturi locative sau credite auto sau contracte de leasing auto
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS62
                     
                     
                        Inițiatorul și sponsorul răspund de respectarea articolului 7 din Regulamentul (UE) 2017/2402
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            ANEXA II
            
               Formatele câmpurilor care trebuie utilizate în formularul de notificare STS
            
            
                        SIMBOL
                     
                     
                        TIP DE DATE
                     
                     
                        DEFINIȚIE
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Până la n caractere alfanumerice
                     
                     
                        Câmp ce permite introducerea unui text liber. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 caractere alfanumerice
                     
                     
                        Codul de 2 litere al țării, astfel cum este definit în Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 caractere alfanumerice
                     
                     
                        Codul de 3 litere al monedei, astfel cum este definit în codurile monedelor ISO 4217. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Formatul datei ISO 8601
                     
                     
                        Datele trebuie prezentate în următorul format: AAAA-LL-ZZ
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        un caracter alfanumeric
                     
                     
                        „adevărat” – Y
                        „fals” – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 caractere alfanumerice
                     
                     
                        Codul ISIN, astfel cum este definit în ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 de caractere alfanumerice
                     
                     
                        Identificatorul entității juridice, astfel cum este definit în ISO 17442
                     
                  
               Formular de notificare STS pentru securitizări ABCP
            
            
                        CODUL CÂMPULUI
                     
                     
                        DENUMIREA CÂMPULUI
                     
                     
                        CASETA DE COMPLETAT
                     
                     
                        FORMATUL CÂMPULUI
                     
                  
                        STSAT0
                     
                     
                        Primul punct de contact
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT1
                     
                     
                        Codul de identificare a instrumentului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAT2
                     
                     
                        Codul LEI al inițiatorului sau al sponsorului sau al creditorului inițial
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAT3
                     
                     
                        Identificatorul notificării
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT4
                     
                     
                        Identificatorul unic
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT5
                     
                     
                        Identificatorul prospectului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT6
                     
                     
                        Registrul central de securitizări
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT7
                     
                     
                        Denumirea securitizării
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT8
                     
                     
                        Locul de stabilire
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT9
                     
                     
                        Tipul de securitizare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT10
                     
                     
                        Tipul expunerilor-suport
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT11
                     
                     
                        Data emisiunii
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT12
                     
                     
                        Data notificării
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT13
                     
                     
                        Partea terță autorizată
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT14
                     
                     
                        Partea terță autorizată (denumirea și țara de stabilire)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAT15
                     
                     
                        Autoritatea competentă care a autorizat partea terță
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT16
                     
                     
                        Statutul STS
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT17
                     
                     
                        Inițiatorul (sau creditorul inițial) nu este o instituție de credit din UE
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSAT18
                     
                     
                        Confirmarea criteriilor de acordare a creditelor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT19
                     
                     
                        Declarația conform căreia criteriile de acordare a creditelor fac obiectul supravegherii
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT20
                     
                     
                        Expunerile-suport dobândite prin vânzare reală
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT21
                     
                     
                        Nu există dispoziții stricte de recuperare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT22
                     
                     
                        Exceptarea de la aplicarea dispozițiilor stricte de recuperare prevăzute în legislația națională în materie de insolvență
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT23
                     
                     
                        Transferul în cazul în care vânzătorul nu este creditorul inițial
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT24
                     
                     
                        Transfer efectuat prin intermediul unei cesiuni și perfectat într-o etapă ulterioară
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT25
                     
                     
                        Declarațiile și garanțiile
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT26
                     
                     
                        Criteriile pentru administrarea activă a portofoliului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT27
                     
                     
                        Nu există resecuritizare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT28
                     
                     
                        Expunerile-suport transferate nu includ expuneri în stare de nerambursare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT29
                     
                     
                        Cel puțin o plată în momentul transferului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT30
                     
                     
                        Rambursarea deținătorilor/vânzarea activelor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT31
                     
                     
                        Atenuarea riscului de rată a dobânzii (IR) și a riscului valutar (FX)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT32
                     
                     
                        Instrumentele derivate cumpărate/vândute de SSPE
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT33
                     
                     
                        Instrumentele derivate din cadrul expunerilor-suport
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT34
                     
                     
                        Instrumentele derivate care utilizează standardele comune
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT35
                     
                     
                        Definiții clare și coerente referitoare la tratamentul împrumuturilor incerte
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT36
                     
                     
                        Ordinea de prioritate a plăților și evenimentele de declanșare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT37
                     
                     
                        Datele istorice despre performanțele în ceea ce privește starea de nerambursare și pierderile
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT38
                     
                     
                        Omogenitatea activelor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT39
                     
                     
                        Obligații aferente expunerilor-suport
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT40
                     
                     
                        Obligații aferente expunerilor-suport
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT41
                     
                     
                        Plățile dobânzilor stabilite în funcție de rate ale dobânzilor de referință care se bazează pe ratele dobânzilor utilizate în general
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT42
                     
                     
                        Absența blocării fluxurilor de lichidități în urma unui aviz de executare sau de urgentare a plății
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT43
                     
                     
                        Absența blocării de lichidități/executare sau urgentare a plății
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT44
                     
                     
                        Încasările din principal li se transferă investitorilor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT45
                     
                     
                        Nicio dispoziție nu impune lichidarea automată a expunerilor-suport la valoarea de piață
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT46
                     
                     
                        Soliditatea standardelor de subscriere
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT47
                     
                     
                        Cunoștințele de specialitate ale vânzătorului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT48
                     
                     
                        Tranzacție ABCP reînnoibilă/factor de declanșare privind calitatea creditului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT49
                     
                     
                        Sarcinile participanților la securitizare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT50
                     
                     
                        Dispoziții privind continuitatea serviciilor de administrare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT51
                     
                     
                        Dispoziții privind continuitatea contrapărților instrumentelor derivate și a băncii la care este deschis contul
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT52
                     
                     
                        Soliditatea sponsorului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            ANEXA III
            
               Formatele câmpurilor care trebuie utilizate în formularul de notificare STS
            
            
                        SIMBOL
                     
                     
                        TIP DE DATE
                     
                     
                        DEFINIȚIE
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Până la n caractere alfanumerice
                     
                     
                        Câmp ce permite introducerea unui text liber. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 caractere alfanumerice
                     
                     
                        Codul de 2 litere al țării, astfel cum este definit în Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 caractere alfanumerice
                     
                     
                        Codul de 3 litere al monedei, astfel cum este definit în codurile monedelor ISO 4217. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Formatul datei ISO 8601
                     
                     
                        Datele trebuie prezentate în următorul format: AAAA-LL-ZZ
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        un caracter alfanumeric
                     
                     
                        „adevărat” – Y
                        „fals” – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 caractere alfanumerice
                     
                     
                        Codul ISIN, astfel cum este definit în ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 de caractere alfanumerice
                     
                     
                        Identificatorul entității juridice, astfel cum este definit în ISO 17442
                     
                  
               Formular de notificare STS pentru programe ABCP
            
            
                        CODUL CÂMPULUI
                     
                     
                        DENUMIREA CÂMPULUI
                     
                     
                        CASETA DE COMPLETAT
                     
                     
                        FORMATUL CÂMPULUI
                     
                  
                        STSAP0
                     
                     
                        Primul punct de contact
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP1
                     
                     
                        Codul de identificare a instrumentului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAP2
                     
                     
                        Codul LEI al sponsorului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAP3
                     
                     
                        Identificatorul notificării
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP4
                     
                     
                        Identificatorul unic
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP5
                     
                     
                        Identificatorul prospectului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP6
                     
                     
                        Registrul central de securitizări
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP7
                     
                     
                        Denumirea programului ABCP
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP8
                     
                     
                        Țara de stabilire
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP9
                     
                     
                        Clasificarea instrumentului
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP10
                     
                     
                        Data emisiunii
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP11
                     
                     
                        Data notificării
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP12
                     
                     
                        Partea terță autorizată
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP13
                     
                     
                        Partea terță autorizată (denumirea și țara de stabilire)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAP14
                     
                     
                        Autoritatea competentă care a autorizat partea terță
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP15
                     
                     
                        Statutul STS
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP16
                     
                     
                        Sponsorul este o instituție de credit supravegheată
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP17
                     
                     
                        Sprijinul acordat de sponsor în calitate de furnizor de lichidități
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP18
                     
                     
                        Demonstrarea poziției instituției de credit în fața autorității sale competente
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP19
                     
                     
                        Respectarea de către sponsor a cerințelor privind îndeplinirea obligației de diligență
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP20
                     
                     
                        Respectarea cerințelor de reținere a riscului (la nivel de tranzacție/la nivel de program)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP21
                     
                     
                        Conformitatea, la nivelul programului ABCP, cu articolul 7 din Regulamentul (UE) 2017/2402
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP22
                     
                     
                        Tragerea facilității de lichiditate, în cazul în care facilitatea de lichiditate nu este reînnoită
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP23
                     
                     
                        Conformitatea tranzacțiilor ABCP din cadrul unui program ABCP cu articolul 24 alineatele (1)-(8) și (12)-(20) din Regulamentul (UE) 2017/2402
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP24
                     
                     
                        Maximum 5 % din valoarea agregată a expunerilor-suport este temporar neconformă
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP25
                     
                     
                        Durata de viață medie ponderată rămasă este de cel mult doi ani
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP26
                     
                     
                        Program ABCP sprijinit integral (sprijin din partea sponsorului)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP27
                     
                     
                        Nu există nicio resecuritizare și nicio îmbunătățire a calității creditului care să instituie un al doilea strat de segmentare pe tranșe la nivelul programului ABCP
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP28
                     
                     
                        Nu există opțiuni de cumpărare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP29
                     
                     
                        Riscul de rată a dobânzii și riscul valutar la nivelul programului ABCP sunt atenuate și documentate în mod corespunzător
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP30
                     
                     
                        Cerințele privind documentația programului ABCP (responsabilitățile mandatarului față de investitori)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP31
                     
                     
                        Cerințele privind documentația programului ABCP (obligațiile contractuale ale sponsorului)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP32
                     
                     
                        Cerințele privind documentația programului ABCP (procesul și responsabilitățile în cazul stării de nerambursare a societății de administrare)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP33
                     
                     
                        Cerințele privind documentația programului ABCP (dispozițiile privind înlocuirea contrapărților instrumentelor derivate și a băncii la care este deschis contul)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP34
                     
                     
                        Cerințele privind documentația programului ABCP (procedurile pentru asigurarea acoperirii cu garanții reale a angajamentului de finanțare)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP35
                     
                     
                        Cerințele privind documentația programului ABCP (facilitatea de lichiditate și titlurile de valoare care ajung la scadență și trebuie rambursate în cazul în care sponsorul nu reînnoiește angajamentul de finanțare a facilității de lichiditate înainte de expirarea acestuia)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP36
                     
                     
                        Cunoștințele de specialitate ale societății de administrare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}