CELEX: 32017R0394
Language: sl
Date: 2016-11-11 00:00:00
Title: Izvedbena uredba Komisije (EU) 2017/394 z dne 11. novembra 2016 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov v zvezi s standardnimi obrazci, predlogami in postopki za izdajo dovoljenja, za pregled in oceno centralnih depotnih družb, za sodelovanje med organi matične države članice in države članice gostiteljice, za posvetovanje organov, vključenih v izdajo dovoljenja za opravljanje pomožnih bančnih storitev, za dostop do centralnih depotnih družb ali za njih in v zvezi z obliko evidenc, ki jih morajo voditi centralne depotne družbe, v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta (Besedilo velja za EGP. )

10.3.2017   
               
               
                  SL
               
               
                  Uradni list Evropske unije
               
               
                  L 65/145
               
            IZVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2017/394
      z dne 11. novembra 2016
      o določitvi izvedbenih tehničnih standardov v zvezi s standardnimi obrazci, predlogami in postopki za izdajo dovoljenja, za pregled in oceno centralnih depotnih družb, za sodelovanje med organi matične države članice in države članice gostiteljice, za posvetovanje organov, vključenih v izdajo dovoljenja za opravljanje pomožnih bančnih storitev, za dostop do centralnih depotnih družb ali za njih in v zvezi z obliko evidenc, ki jih morajo voditi centralne depotne družbe, v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta
      (Besedilo velja za EGP)
      EVROPSKA KOMISIJA JE –
      ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
      ob upoštevanju Uredbe (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. julija 2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah ter o spremembi direktiv 98/26/ES in 2014/65/EU ter Uredbe (EU) št. 236/2012 (1) in zlasti členov 17(10), 22(11), 24(8), 29(4), 33(6), 49(6), 52(4), 53(5) ter 55(8) Uredbe,
      ob upoštevanju naslednjega:
      
                  (1)
               
               
                  Določbe v tej uredbi so tesno povezane, saj vse obravnavajo nadzorne zahteve, ki vključujejo centralne depotne družbe (v nadaljnjem besedilu: CDD). Za zagotovitev skladnosti med navedenimi določbami ter za omogočanje celovitega pregleda nad določbami in enotnega dostopa do njih za osebe, za katere veljajo navedene obveznosti, je zaželeno, da se vsi izvedbeni tehnični standardi, ki se zahtevajo v členih 17(10), 22(11), 24(8), 29(4), 33(6), 49(6), 52(4), 53(5) in 55(8) Uredbe (EU) št. 909/2014, vključijo v eno uredbo.
               
            
                  (2)
               
               
                  Vse informacije, predložene pristojnemu organu v vlogi CDD za dovoljenje ter za pregled in oceno, bi morale biti na trajnem nosilcu podatkov.
               
            
                  (3)
               
               
                  Za olajšanje hitre identifikacije informacij, ki jih predloži CDD, bi morali imeti vsi dokumenti, predloženi pristojnemu organu, vključno s tistimi, ki se predložijo z vlogo za dovoljenje, edinstveno referenčno številko. Informacije, predložene v okviru postopka pregleda in ocene dejavnosti CDD, bi morale vsebovati natančne navedbe sprememb dokumentov, ki so bili predloženi v zadevnem postopku.
               
            
                  (4)
               
               
                  Za olajšanje sodelovanja med organi, kadar CDD opravljajo čezmejne dejavnosti ali ustanovijo podružnice, je treba zagotoviti usklajene standarde, obrazce in postopke za tako sodelovanje.
               
            
                  (5)
               
               
                  Za učinkovito in skladno izvajanje njihovih nalog bi morali biti organom, pooblaščenim za dostop do evidenc CDD v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014, zagotovljeni podatki, ki so primerljivi po vseh CDD. Poleg tega bi morala uporaba skupnih formatov v različnih infrastrukturah finančnih trgov različnim udeležencem na trgu omogočati večjo uporabo teh formatov, s čimer bi se spodbujala standardizacija. Standardizirani postopki in oblike podatkovnih zapisov v vseh CDD bi morali zmanjšati stroške za udeležence na trgu ter nadzornikom in zakonodajalcem olajšati izvajanje nalog.
               
            
                  (6)
               
               
                  Za zagotovitev skladnosti z zvezi z vodenjem evidenc bi morale biti vse pravne osebe, ki uporabljajo storitve CDD, opredeljene z enotno kodo, in sicer z identifikatorji pravnih subjektov (v nadaljnjem besedilu: koda LEI). Uporaba kod LEI se že zahteva na podlagi Izvedbene uredbe Komisije (EU) št. 1247/2012 (2) in bi se morala zahtevati tudi za CDD v zvezi z vodenjem evidenc. CDD bi morale uporabo lastniških formatov omejiti na notranje postopke, vendar bi morala biti morebitna interna koda za poročanje in zagotavljanje informacij pristojnim organom ustrezno pretvorjena v splošno sprejeti standard, kot je koda LEI. Imetnikom računov, ki niso vključeni v sisteme poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravljajo CDD, na primer v primeru sistemov neposrednega lastništva vrednostnih papirjev, in strankam udeležencev v sistemih poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravljajo CDD, bi moralo biti dovoljeno, da se še naprej identificirajo z nacionalnimi identifikatorji, kadar so na voljo.
               
            
                  (7)
               
               
                  Za zagotovitev usklajenega pristopa v zvezi z obdelavo pritožb, povezanih z dostopom udeležencev do CDD, dostopom izdajateljev do CDD, dostopom med CDD in dostopom med CDD in drugo tržno infrastrukturo, bi bilo treba uporabljati standardne obrazce in predloge, v katerih bi bilo treba navesti ugotovljena tveganja in oceno ugotovljenih tveganj, zaradi katerih je bil dostop zavrnjen.
               
            
                  (8)
               
               
                  Za olajšanje posvetovanja pristojnega organa CDD z drugimi vključenimi organi iz Uredbe (EU) št. 909/2014 pred izdajo ali zavrnitvijo dovoljenja za opravljanje pomožnih bančnih storitev je treba zagotoviti učinkovit in strukturiran postopek posvetovanja. Za olajšanje pravočasnega sodelovanja zadevnih organov in omogočanje, da vsak izmed njih poda obrazloženo mnenje v zvezi z uporabo, bi morali biti dokumenti in podatki, priloženi vlogi, organizirani v skladu s splošnimi predlogami.
               
            
                  (9)
               
               
                  Za zagotavljanje pravne varnosti in dosledne uporabe prava bi se morale nekatere zahteve v zvezi z ukrepi za zagotavljanje discipline pri poravnavi, določene v tej uredbi, začeti uporabljati od datuma začetka veljavnosti teh ukrepov.
               
            
                  (10)
               
               
                  Ta uredba temelji na osnutkih izvedbenih tehničnih standardov, ki ga je Evropski organ za vrednostne papirje in trge (v nadaljnjem besedilu: ESMA) predložil Komisiji.
               
            
                  (11)
               
               
                  V skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014 je ESMA pri pripravi osnutkov izvedbenih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, tesno sodelovala s članicami Evropskega sistema centralnih bank (ESCB). ESMA je v skladu s členom 15 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (3) pred predložitvijo osnutkov izvedbenih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, izvedla odprta javna posvetovanja, analizirala morebitne s tem povezane stroške in koristi ter zaprosila za mnenje skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 –
               
            SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
      POGLAVJE I
      
         IZDAJANJE DOVOLJENJ ZA CDD
      
      (člen 17(10) Uredbe (EU) št. 909/2014)
      Člen 1
      Standardni obrazci, predloge in postopki v zvezi z vlogo
      1.   Centralna depotna družba, ki zaprosi za izdajo dovoljenja v skladu s členom 17 Uredbe (EU) št. 909/2014 (v nadaljnjem besedilu: CDD vložnica), predloži vlogo na trajnem nosilcu podatkov, kot je določeno v točki (g) člena 1 Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/392 (4), pri čemer izpolni standardni obrazec in predloge iz Priloge I.
      2.   CDD vložnica pristojnemu organu predloži seznam vseh dokumentov, predloženih v okviru njene vloge za izdajo dovoljenja, na katerem so navedene naslednje informacije:
      
                  (a)
               
               
                  edinstvena referenčna številka vsakega dokumenta;
               
            
                  (b)
               
               
                  naslov vsakega dokumenta;
               
            
                  (c)
               
               
                  poglavje, oddelek ali stran vsakega dokumenta, kjer so navedene ustrezne informacije.
               
            3.   Vse informacije se predložijo v jeziku, ki ga navede pristojni organ. Pristojni organ lahko zahteva, da CDD predloži enake informacije v jeziku, ki se običajno uporablja na področju mednarodnih financ.
      4.   CDD vložnica, ki ima vzpostavljene odnose iz člena 17(6) Uredbe (EU) št. 909/2014, pristojnemu organu predloži seznam pristojnih organov za posvetovanje, vključno s kontaktnimi osebami zadevnih organov.
      POGLAVJE II
      
         PREGLED IN OCENA
      
      (člen 22(11) Uredbe (EU) št. 909/2014)
      Člen 2
      Standardni obrazci in predloge za predložitev informacij
      1.   CDD predloži informacije iz člena 40 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 na trajnem nosilcu podatkov.
      2.   Informacije, ki jih zagotovi CDD, so predložene na standardnem obrazcu in v predlogah iz Priloge II ter, kot je ustrezno, v predlogi iz preglednice 2 v Prilogi I. Če se uporabi predloga iz preglednice 2 v Prilogi I, mora imeti dodaten stolpec, v katerem so navedeni poglavje, oddelek ali stran dokumenta, kjer so bile v obdobju pregleda izvedene spremembe, in še dodaten stolpec za vključitev morebitnih pojasnil v zvezi spremembami, izvedenimi v obdobju pregleda.
      Člen 3
      Postopek za predložitev informacij
      1.   Pristojni organ centralni depotni družbi sporoči naslednje informacije:
      
                  (a)
               
               
                  pogostost in temeljitost pregleda in ocene iz člena 22(4) Uredbe (EU) št. 909/2014;
               
            
                  (b)
               
               
                  datum začetka in konca obdobja pregleda iz člena 40 Delegirane uredbe (EU) 2017/392;
               
            
                  (c)
               
               
                  jezik, v katerem se predložijo vse informacije. Pristojni organ lahko zahteva, da CDD predloži enake informacije v jeziku, ki se običajno uporablja na področju mednarodnih financ.
               
            Pristojni organ centralni depotni družbi nemudoma sporoči morebitne spremembe informacij iz prvega pododstavka, vključno z zahtevo po pogostejšem pošiljanju nekaterih informacij.
      2.   CDD v dveh mesecih po koncu obdobja pregleda predloži informacije iz člena 40(2) Delegirane uredbe (EU) 2017/392.
      Člen 4
      Predložitev informacij organom iz člena 22(7) Uredbe (EU) št. 909/2014
      1.   Pristojni organ po končanem pregledu in ocenjevanju v treh delovnih dneh sporoči organom iz člena 22(7) Uredbe (EU) št. 909/2014 svoje ugotovitve, kot je določeno v členu 44 Delegirane uredbe (EU) 2017/392.
      2.   Če se na podlagi pregleda in ocene sprejmejo popravni ukrepi ali se naloži kazen, pristojni organ v treh delovnih dneh po sprejetju ukrepa o tem obvesti organe iz odstavka 1.
      3.   Organi iz odstavka 1 se dogovorijo o delovnem jeziku za izmenjavo informacij, če pa dogovor ni dosežen, je delovni jezik tisti, ki se običajno uporablja na področju mednarodnih financ.
      Člen 5
      Izmenjava informacij med pristojnimi organi
      1.   Pristojni organ pred vsakim pregledom in ocenjevanjem v okviru nadzora CDD, ki ima vzpostavljene odnose iz točk (a), (b) in (c) člena 17(6) Uredbe (EU) št. 909/2014, posodobi seznam iz člena 1(4) te uredbe v zvezi z drugimi pristojnimi organi, ki bodo vključeni v pregled in ocenjevanje, vključno s kontaktnimi osebami zadevnih organov, in ta seznam izmenja z vsemi zadevnimi organi.
      2.   Pristojni organ v 30 delovnih dneh od datuma, ko so informacije iz člena 45(1) Delegirane uredbe (EU) 2017/392 na voljo, predloži zadevne informacije pristojnim organom na seznamu iz odstavka 1.
      3.   Pristojni organi, vključeni na seznam iz odstavka 1, v 30 delovnih dneh od roka iz odstavka 2 pošljejo pristojnemu organu, ki je predložil informacije, svojo oceno informacij.
      4.   Pristojni organ v treh delovnih dneh od končanega pregleda in ocenjevanja iz člena 22(1) Uredbe (EU) št. 909/2014, o katerem obvesti pristojne organe, vključene na seznam iz odstavka 1, sporoči pristojnim organom s seznama iz odstavka 1 svoje ugotovitve, kot je določeno v členu 45(2) Delegirane uredbe (EU) 2017/392.
      5.   Organi iz odstavkov od 1 do 4 se dogovorijo o delovnem jeziku za izmenjavo informacij, če pa dogovor ni dosežen, je delovni jezik tisti, ki se običajno uporablja na področju mednarodnih financ.
      POGLAVJE III
      
         DOGOVORI O SODELOVANJU
      
      (člen 24(8) Uredbe (EU) št. 909/2014)
      Člen 6
      Splošne zahteve za dogovore o sodelovanju
      1.   Pristojni organ matične države članice in pristojni organ države članice gostiteljice se dogovorita o delovnem jeziku za svoje dejavnosti sodelovanja, če pa dogovor ni dosežen, je delovni jezik tisti, ki se običajno uporablja na področju mednarodnih financ.
      2.   Vsak pristojni organ določi in z drugimi pristojnimi organi izmenja kontaktne podatke ene glavne in ene nadomestne kontaktne osebe ter morebitne spremembe teh podatkov.
      Člen 7
      Nadzor podružnice
      1.   Če je CDD pridobila dovoljenje v eni državi članici in ustanovila podružnico v drugi državi članici, pristojni organ matične države članice in pristojni organ države članice gostiteljice za izmenjavo informacij uporabita obrazec in predlogo iz preglednice 1 v Prilogi III.
      2.   Če pristojni organ od drugega pristojnega organa zahteva dodatne informacije, drugemu pristojnemu organu navede dejavnosti CDD, ki utemeljujejo tako zahtevo.
      Člen 8
      Inšpekcijski pregledi na kraju samem v podružnici
      1.   Pristojna organa matične države članice in države članice gostiteljice pred izvedbo inšpekcijskih pregledov na kraju samem iz odstavka 1 člena 24 Uredbe (EU) št. 909/2014 dosežeta skupni dogovor o pogojih in obsegu inšpekcijskega pregleda na kraju samem, vključno z naslednjim:
      
                  (a)
               
               
                  ustreznimi vlogami in odgovornostmi ter
               
            
                  (b)
               
               
                  razlogi za inšpekcijski pregled na kraju samem.
               
            2.   Pristojna organa matične države članice in države članice gostiteljice v skladu z odstavkom 1 obvestita drug drugega o inšpekcijskem pregledu na kraju samem v podružnici CDD v državi članici gostiteljici, za kar uporabita predlogo iz preglednice 2 v Prilogi III.
      Člen 9
      Izmenjava informacij o dejavnosti CDD v državi članici gostiteljici
      1.   Zahteva za informacije iz člena 24(3) Uredbe (EU) št. 909/2014 se pošlje po pošti ali elektronski pošti pristojnemu organu matične države članice in vključuje pojasnila, zakaj so zadevne informacije pomembne za dejavnosti zadevne CDD v državi članici gostiteljici.
      2.   Pristojni organ matične države članice brez nepotrebnega odlašanja pošlje informacije iz člena 24(3) Uredbe (EU) št. 909/2014 po pošti ali elektronski pošti, za kar uporabi predlogo iz preglednice 3 v Prilogi III.
      Člen 10
      Kršitev obveznosti s strani CDD
      1.   Pristojni organ države članice gostiteljice za namen prvega pododstavka člena 24(5) Uredbe (EU) št. 909/2014 pristojnemu organu matične države članice in ESMA sporoči svoje ugotovitve o kršitvah CDD, za kar uporabi predlogo iz preglednice 4 v Prilogi III.
      2.   Pristojni organ matične države članice pregleda ugotovitve, ki jih je predložil pristojni organ države članice gostiteljice, in obvesti zadevni organ o ukrepih, ki jih namerava sprejeti za obravnavanje ugotovljenih kršitev.
      3.   Če se zadeva v skladu s tretjim pododstavkom člena 24(5) Uredbe (EU) št. 909/2014 predloži ESMA, pristojni organ, ki predloži zadevo, ESMA predloži tudi vse ustrezne informacije.
      POGLAVJE IV
      
         VODENJE EVIDENC
      
      (člen 29(4) Uredbe (EU) št. 909/2014)
      Člen 11
      Oblika evidenc
      1.   CDD hrani evidence iz člena 54 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 za vse posle, navodila za poravnavo in naloge v zvezi z omejitvami poravnav, ki jih obdeluje, v obliki iz preglednice 1 v Prilogi IV k tej uredbi.
      2.   CDD hrani evidence iz člena 55 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 za pozicije, ki ustrezajo vsem računom vrednostnih papirjev, ki jih vodi, v obliki iz preglednice 2 v Prilogi IV.
      3.   CDD hrani evidence iz člena 56(1) Delegirane uredbe (EU) 2017/392 za pomožne storitve, ki jih opravlja, v obliki iz preglednice 3 v Prilogi IV.
      4.   CDD hrani evidence iz člena 57 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 za dejavnosti, povezane s svojim poslovanjem in notranjo organizacijo, v obliki iz preglednice 4 v Prilogi IV.
      5.   CDD za poročanje organom uporabi identifikator pravnih subjektov (v nadaljnjem besedilu: koda LEI), s katerim v svojih evidencah identificira:
      
                  (a)
               
               
                  CDD;
               
            
                  (b)
               
               
                  udeležence CDD;
               
            
                  (c)
               
               
                  poravnalne banke;
               
            
                  (d)
               
               
                  izdajatelje, za katere CDD opravlja osnovne storitve iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014.
               
            6.   CDD uporabi kodo LEI, identifikacijsko kodo banke (BIC) ali drugo razpoložljivo obliko identifikacije za pravne osebe, da v svojih evidencah identificira stranke udeležencev, če so te znane CDD.
      7.   CDD lahko uporabi kakršen koli razpoložljiv identifikator, ki omogoča nedvoumno identifikacijo fizičnih oseb na nacionalni ravni, da v svojih evidencah identificira stranke udeleženca, ki so znane CDD.
      8.   V evidencah, ki jih hrani, uporabi oznake ISO iz Priloge IV.
      9.   Lastniški format lahko uporabi samo, če ga je mogoče nemudoma pretvoriti v odprti format na podlagi mednarodnih odprtih komunikacijskih postopkov in standardov za pošiljanje sporočil in referenčne podatke za namene zagotavljanja dostopnosti svojih evidenc organom v skladu s členom 29(2) Uredbe (EU) št. 909/2014.
      10.   CDD na zahtevo pristojnemu organu predloži informacije iz členov 54 in 55 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 na podlagi dostopa do tekočih podatkov. Na voljo se ji da dovolj časa, da izvede potrebne ukrepe za odziv na tako zahtevo.
      POGLAVJE V
      
         DOSTOP
      
      (členi 33(6), 49(6), 52(4) in 53(5) Uredbe (EU) št. 909/2014)
      Člen 12
      Standardni obrazci in predloge za postopek dostopa
      1.   CDD, ki predloži zahtevo, in katera koli druga stran, ki predloži zahtevo, pri vložitvi zahtevka za dostop v skladu s členom 52(1) ali členom 53(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 uporabi predlogo iz preglednice 1 v Prilogi V k tej uredbi.
      2.   CDD prejemnica in katera koli druga stran, ki prejme zahtevo, pri odobritvi dostopa na podlagi zahteve za dostop v skladu s členom 52(1) ali členom 53(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 uporabi predlogo iz preglednice 2 v Prilogi V k tej uredbi.
      3.   CDD pri zavrnitvi dostopa v skladu s členom 33(3), 49(4), 52(2) ali 53(3) Uredbe (EU) št. 909/2014 uporabi predlogo iz preglednice 3 v Prilogi V k tej uredbi.
      4.   Centralna nasprotna stranka (v nadaljnjem besedilu: CNS) ali mesto trgovanja pri zavrnitvi dostopa v skladu s členom 53(3) Uredbe (EU) št. 909/2014 uporabi predlogo iz preglednice 4 v Prilogi V k tej uredbi.
      5.   Stran, ki je predložila zahtevo, pri vložitvi pritožbe pri pristojnem organu CDD, ki ji je zavrnila dostop v skladu s členom 33(3), 49(4), 52(2) ali 53(3) Uredbe (EU) št. 909/2014, uporabi predlogo iz preglednice 5 v Prilogi V k tej uredbi.
      6.   CDD pri vložitvi pritožbe pri pristojnem organu CNS ali mesta trgovanja, ki je zavrnilo dostop v skladu s členom 53(3) Uredbe (EU) št. 909/2014, uporabi predlogo iz preglednice 6 v Prilogi V k tej uredbi.
      7.   Pristojni organi iz odstavkov 5 in 6 uporabijo predlogo iz preglednice 7 v Prilogi V, kakor je ustrezno, pri posvetovanju o svoji oceni pritožbe z naslednjimi organi:
      
                  (a)
               
               
                  pristojnim organom sedeža udeleženca, ki je predložil zahtevo, v skladu s četrtim pododstavkom člena 33(3) Uredbe (EU) št. 909/2014;
               
            
                  (b)
               
               
                  pristojnim organom sedeža izdajatelja, ki je predložil zahtevo, v skladu s četrtim pododstavkom člena 49(4) Uredbe (EU) št. 909/2014;
               
            
                  (c)
               
               
                  pristojnim organom CDD, ki je predložila zahtevo, in ustreznega organa CDD, ki je predložila zahtevo, iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 v skladu s petim pododstavkom člena 52(2) navedene uredbe;
               
            
                  (d)
               
               
                  pristojnim organom CNS, ki je predložila zahtevo, ali mesta trgovanja v skladu s četrtim pododstavkom člena 53(3) Uredbe (EU) št. 909/2014.
               
            Organi iz točk od (a) do (d) pri odzivu na posvetovanje iz tega odstavka uporabijo predlogo iz preglednice 8 v Prilogi V.
      8.   Če se kateri koli izmed organov iz točk od (a) do (d) odstavka 7 odloči zadevo predložiti ESMA v skladu s četrtim pododstavkom člena 33(3), četrtim pododstavkom člena 49(4), petim pododstavkom člena 52(2) ali četrtim pododstavkom člena 53(3) Uredbe (EU) št. 909/2014, za to uporabi predlogo iz preglednice 8 v Prilogi V k tej uredbi.
      9.   Pristojni organi iz odstavkov 5 in 6 strani, ki je predložila zahtevo, pošljejo obrazložen odgovor v obliki iz preglednice 9 v Prilogi V.
      10.   Organi iz odstavkov 7 in 8 in ESMA se za namene odstavka 9 dogovorijo o delovnem jeziku za komunikacijo iz odstavkov 7, 8 in 9. Če dogovor ni dosežen, je delovni jezik tisti, ki se običajno uporablja na področju mednarodnih financ.
      POGLAVJE VI
      
         POSTOPEK ZA IZDAJO DOVOLJENJA ZA OPRAVLJANJE POMOŽNIH BANČNIH STORITEV IN KONČNA DOLOČBA
      
      Člen 13
      Seznam organov
      Pristojni organ po prejemu vloge za izdajo dovoljenj iz člena 54(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 opredeli organe iz člena 55(4) navedene uredbe in pripravi seznam teh organov.
      Člen 14
      Posredovanje informacij in zahteva za obrazloženo mnenje
      1.   Pristojni organ posreduje zahtevo za obrazloženo mnenje iz člena 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014 organom iz točk od (a) do (e) člena 55(4) navedene uredbe, za kar uporabi predlogo iz oddelka 1 Priloge VI k tej uredbi.
      2.   Vsak organ iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 za vsako posredovanje informacij iz člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 in zahtevo iz odstavka 1 tega člena takoj po prejemu pristojnemu organu, ki posreduje informacije, po elektronski pošti potrdi, da je prejel zadevne informacije.
      3.   Če pristojni organ ne prejme potrditve v skladu z odstavkom 2 tega člena, sam stopi v stik s pristojnimi organi iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014, da se prepriča, ali so ti prejeli informacije iz odstavka 1 tega člena.
      Člen 15
      Obrazloženo mnenje in obrazložena odločitev
      1.   Organi iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 pristojnemu organu izdajo obrazloženo mnenje, za kar uporabijo predlogo iz oddelka 2 Priloge VI k tej uredbi.
      2.   Če vsaj eden od organov iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 izda negativno obrazloženo mnenje in pristojni organ, ki želi izdati dovoljenje, predloži zadevnim organom obrazloženo odločitev iz drugega pododstavka člena 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014, pristojni organ uporabi predlogo iz oddelka 3 Priloge VI k tej uredbi.
      Člen 16
      Izdaja dovoljenja ne glede na negativno obrazloženo mnenje
      1.   Če se kateri koli od organov iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 odloči, da bo obrazloženo odločitev pristojnega organa, ki želi izdati dovoljenje v skladu s tretjim pododstavkom člena 55(5) navedene uredbe, predložil EMSA, predložitveni organ uporabi predlogo iz oddelka 4 Priloge VI k tej uredbi.
      2.   Predložitveni organ predloži EMSA tudi vse informacije, ki jih je predložil pristojni organ v skladu s členom 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014, obrazložena mnenja, ki so jih predložili organi v skladu s prvim pododstavkom člena 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014, in obrazloženo odločitev, ki jo je izdal pristojni organ v skladu z drugim pododstavkom člena 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014.
      3.   Predložitveni organ organom iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 brez nepotrebnega odlašanja predloži kopijo vseh informacij iz odstavka 2 tega člena.
      Člen 17
      Začetek veljavnosti in uporaba
      Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
      Člen 11(1) se začne uporabljati od datuma začetka veljavnosti delegiranih aktov, ki ju je Komisija sprejela v skladu s členoma 6(5) in 7(15) Uredbe (EU) št. 909/2014, pri čemer se upošteva poznejši od teh datumov.
      
         Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
         V Bruslju, 11. novembra 2016
         
            
               Za Komisijo
            
            
               Predsednik
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  UL L 257, 28.8.2014, str. 1.
      
         (2)  Izvedbena uredba Komisije (EU) št. 1247/2012 z dne 19. decembra 2012 o izvedbenih tehničnih standardih glede oblike in pogostosti poročanja o trgovanju repozitorijem sklenjenih poslov v skladu z Uredbo (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov (UL L 352, 21.12.2012, str. 20).
      
         (3)  Uredba (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 84).
      
         (4)  Delegirana uredba Komisije (EU) 2017/392 z dne 11. novembra 2016 o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi o zahtevah glede izdaje dovoljenj, nadzora in poslovanja za centralne depotne družbe (glej str. 48 tega Uradnega lista).
      
         PRILOGA I
         
            Obrazci in predloge za vlogo CDD za dovoljenje
         
         (člen 17(10) Uredbe (EU) št. 909/2014)
         
            Preglednica 1
         
         
            Splošne informacije
         
         
                     Vrsta informacij
                  
                  
                     Oblika
                  
               
                     Datum vloge
                  
                  
                     Datum po standardu ISO 8601 v obliki LLLL-MM-DD
                  
               
                     Popolno ime (firma) CDD vložnice
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
               
                     Identifikacija CDD vložnice
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442
                  
               
                     Uradni naslov CDD vložnice
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
               
                     Sistemi poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravlja ali jih namerava upravljati CDD vložnica
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
               
                     Kontaktni podatki osebe, odgovorne za vlogo (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
               
                     Kontaktni podatki oseb, odgovornih za notranji nadzor CDD vložnice in zakonitost poslovanja (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
               
                     Seznam vseh dokumentov, ki jih je predložila CDD vložnica, z edinstvenimi referenčnimi številkami
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
               
            
         
            Preglednica 2
         
         
            Sklici na dokumente
         
         
                     Informacije, ki jih je treba predložiti v skladu s posebno zahtevo delegiranega akta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo podrobnosti vloge za izdajo dovoljenja CDD, sprejetimi v skladu s členom 17(9) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     Edinstvena referenčna številka dokumenta
                  
                  
                     Naslov dokumenta
                  
                  
                     Poglavje, oddelek ali stran dokumenta, kjer so navedene informacije, ali razlog, zakaj informacije niso navedene
                  
               
                     A.   Splošne informacije o CDD vložnici (členi 4 do 7 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Identifikacija in pravni status CDD (člen 4 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     V vlogi za dovoljenje, predloženi v skladu s členom 17 Uredbe (EU) št. 909/2014, je jasno navedena identiteta subjekta, ki predloži vlogo za dovoljenje, ter dejavnosti in storitve, ki jih namerava opravljati.
                  
               
                     Popolno ime (firma) CDD vložnice, njen LEI in uradni naslov v Uniji
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Akt o ustanovitvi družbe in statut ter druga ustanovna in zakonska dokumentacija
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Izpisek iz ustreznega poslovnega ali sodnega registra ali drugo certificirano dokazilo o uradnem naslovu in poslovni dejavnosti CDD vložnice, ki je veljavno na datum vloge
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Navedba sistemov poravnave vrednostnih papirjev, ki jih CDD vložnica upravlja ali jih namerava upravljati
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Kopija sklepa upravljalnega organa v zvezi z vlogo in zapisnik sestanka, na katerem je upravljalni organ potrdil dokumentacijo za vlogo in njeno predložitev
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Kontaktni podatki osebe, odgovorne za vlogo
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Diagram, ki prikazuje lastniške povezave med nadrejeno družbo, podrejenimi družbami in katerimi koli drugimi povezanimi subjekti ali podružnicami; subjekti, prikazani v diagramu, so navedeni s polnim nazivom (firmo), pravnim statusom, uradnim naslovom in davčnimi številkami ali matičnimi številkami podjetja
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis poslovnih dejavnosti podrejenih družb CDD vložnice in drugih pravnih oseb, v katerih ima CDD vložnica deleže, vključno z informacijami o velikosti deležev
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Seznam, ki vsebuje:
                     
                                 (i)
                              
                              
                                 ime vsake osebe ali subjekta, ki ima neposredno ali posredno najmanj 5 % kapitala ali glasovalnih pravic CDD vložnice;
                              
                           
                                 (ii)
                              
                              
                                 ime vsake osebe ali subjekta, ki bi lahko zaradi svoje udeležbe v kapitalu CDD vložnice znatno vplivala na upravljanje CDD vložnice
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Seznam, ki vsebuje:
                     
                                 (i)
                              
                              
                                 ime vsakega subjekta, v katerem ima CDD vložnica 5 % ali več kapitala in glasovalnih pravic subjekta;
                              
                           
                                 (ii)
                              
                              
                                 ime vsakega subjekta, v katerem CDD vložnica pomembno vpliva na upravljanje zaradi njenega deleža v kapitalu subjekta
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Seznam osnovnih storitev, navedenih v oddelku A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014, ki jih CDD vložnica opravlja ali jih namerava opravljati
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Seznam pomožnih storitev, izrecno navedenih v oddelku B Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014, ki jih CDD vložnica opravlja ali jih namerava opravljati
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Seznam vseh drugih pomožnih storitev, ki so dovoljene v skladu z oddelkom B Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014, vendar v njem niso izrecno navedene, in ki jih CDD vložnica opravlja ali jih namerava opravljati
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Seznam naložbenih storitev in dejavnosti, ki jih CDD vložnica opravlja ali jih namerava opravljati ter spadajo v področje uporabe Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta (1) in niso izrecno navedeni v oddelku B Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Seznam storitev, ki jih CDD vložnica oddaja ali jih namerava oddati v izvajanje tretji strani v skladu s členom 30 Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Valuta ali valute, s katerimi CDD vložnica posluje ali namerava poslovati v povezavi s storitvami, ki jih opravlja, ne glede na to, ali se denarna sredstva poravnajo na račun pri centralni banki, računa CDD ali računa pri imenovani kreditni instituciji
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Informacije o vseh odprtih in zaključenih sodnih ali civilnih upravnih in arbitražnih ali katerih koli drugih pravnih postopkih, v katerih je CDD vložnica udeležena in zaradi katerih lahko ima finančne ali druge stroške
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Če namerava CDD vložnica opravljati osnovne storitve ali ustanoviti podružnico v skladu s členom 23(2) Uredbe (EU) št. 909/2014, se predložijo naslednje informacije:
                        
                     
                  
               
                     Države članice, v katerih namerava CDD poslovati
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Program poslovanja, v katerem se navedejo zlasti storitve, ki jih CDD vložnica opravlja ali namerava opravljati v državi članici gostiteljici
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Valuta ali valute, s katerimi CDD vložnica posluje ali namerava poslovati v zadevnih državah članicah gostiteljicah
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Kadar bo storitve opravljala podružnica, njena organizacijska struktura in imena oseb, odgovornih za njeno upravljanje
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Kadar je ustrezno, ocena ukrepov, ki jih namerava CDD vložnica sprejeti, da bi svojim uporabnikom omogočila, da upoštevajo nacionalno pravo iz člena 49(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Kadar je ustrezno, opis storitev ali dejavnosti, ki jih CDD vložnica oddaja v izvajanje tretji strani v skladu s členom 30 Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Politike in postopki za regulativno skladnost (člen 5 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Nazivi delovnih mest oseb, odgovornih za odobritev ter izvajanje politik in postopkov
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis ukrepov za izvajanje in spremljanje skladnosti s politikami in postopki
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis postopkov, ki jih je uvedla CDD vložnica v skladu s katerim koli mehanizmom, vzpostavljenim v skladu s členom 65 Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Storitve in dejavnosti CDD (člen 6 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Podrobni opisi storitev in dejavnosti ter postopkov, ki jih mora CDD vložnica uporabljati pri opravljanju storitev in dejavnosti:
                  
               
                     Osnovne storitve, opredeljene v oddelku A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Pomožne storitve, izrecno navedene v oddelku B Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Vse druge pomožne storitve, ki so dovoljene v skladu z oddelkom B Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014, vendar v njem niso izrecno navedene
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Naložbene storitve in dejavnosti, ki spadajo v področje uporabe Direktive 2014/65/EU, navedene v zgornji točki
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Informacije o skupinah (člen 7 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Politike in postopki iz člena 26(7) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Informacije o sestavi višjega vodstva in upravljalnega organa ter lastniški strukturi nadrejene družbe ali drugih podjetij v skupini
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Storitve in ključni posamezniki razen višjega vodstva, ki imajo funkcije, ki jih CDD vložnica deli z drugimi podjetji v skupini
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Kadar ima CDD nadrejeno družbo, se predložijo naslednje informacije:
                  
               
                     Navedba uradnega naslova nadrejene družbe
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Navedba, ali je nadrejena družba subjekt, ki je pooblaščen ali registriran in se nad njim izvaja nadzor v skladu z zakonodajo Unije ali tretje države
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Kadar je ustrezno, kakršna koli ustrezna registracijska številka ali naziv organa ali organov, pristojnega (pristojnih) za nadzor nadrejene družbe
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Če ima CDD vložnica sklenjeno pogodbo s podjetjem v skupini, ki opravlja storitve, povezane s storitvami, ki jih opravlja CDD, opis in kopijo take pogodbe
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     B.   Finančna sredstva CDD vložnice za opravljanje storitev (člen 8 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Računovodska poročila, poslovni načrt in načrt za sanacijo (člen 8 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Računovodska poročila, vključno s celotnim sklopom računovodskih izkazov za pretekla tri leta, in poročila iz obvezne revizije letnih in konsolidiranih računovodskih izkazov v smislu Direktive 2006/43/ES Evropskega parlamenta in Sveta (2) za predhodna tri leta
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in nacionalna registracijska številka zunanjega revizorja
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Poslovni načrt, vključno s finančnim načrtom in ocenjenim proračunom, v katerem so predvideni različni poslovni scenariji za storitve CDD, za referenčno obdobje, ki traja najmanj tri leta
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Vsi načrti za ustanovitev podrejenih družb in podružnic ter njihova lokacija
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis poslovnih dejavnosti, ki jih namerava izvajati CDD vložnica, vključno z dejavnostmi katere koli podrejene družbe ali podružnice CDD vložnice
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Kadar zgoraj navedene pretekle računovodske informacije niso na voljo, vloga za izdajo dovoljenja vsebuje naslednje informacije o CDD vložnici:
                        
                     
                  
               
                     Dokazila o zadostnih finančnih sredstvih v šestih mesecih po izdaji dovoljenja
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Medletno računovodsko poročilo, kadar računovodski izkazi za zahtevano obdobje še niso na voljo
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Izkazi o finančnem položaju CDD vložnice, kot so bilanca stanja, izkaz poslovnega izida, izkaz sprememb lastniškega kapitala in denarnih tokov ter povzetek računovodskih usmeritev in druga ustrezna pojasnila
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Kadar je ustrezno, revidirane letne računovodske izkaze katere koli nadrejene družbe za pretekla tri poslovna leta pred datumom vloge
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis ustreznega načrta za sanacijo, ki vključuje:
                  
               
                     Povzetek s pregledom načrta in njegovega izvajanja
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opredelitev kritičnih dejavnosti CDD vložnice, scenarijev stresnih situacij in dogodkov, zaradi katerih se začne sanacija, ter vsebinski opis orodij za sanacijo, ki jih bo uporabila CDD vložnica
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Informacije o oceni morebitnih vplivov načrta za sanacijo na različne deležnike, na katere bo njegovo izvajanje verjetno vplivalo
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Ocena pravne izvršljivosti načrta za sanacijo, ki jo izvede CDD vložnica in pri kateri se upoštevajo morebitne pravne omejitve, naložene z zakonodajo Unije, nacionalno zakonodajo ali zakonodajo tretje države
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     C.   Organizacijske zahteve (členi 9 do 17 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Organizacijska shema (člen 9 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Navedba oseb, odgovornih za naslednja delovna mesta, in njihove naloge:
                     
                                 (i)
                              
                              
                                 višje vodstvo;
                              
                           
                                 (ii)
                              
                              
                                 poslovodje, pristojni za operativne funkcije;
                              
                           
                                 (iii)
                              
                              
                                 poslovodje, pristojni za dejavnosti morebitnih podružnic CDD vložnice;
                              
                           
                                 (iv)
                              
                              
                                 druge pomembne vloge pri poslovanju CDD vložnice.
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Število zaposlenih v vsakem oddelku in poslovni enoti
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Kadrovske politike in postopki (člen 10 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Opis politike prejemkov, vključno z informacijami o fiksnih in variabilnih elementih prejemkov višjega vodstva, članov upravljalnega organa in zaposlenih na področju upravljanja tveganj in varovanja zakonitosti poslovanja ter služb CDD vložnice za notranji nadzor, tehnologijo in notranjo revizijo
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Ukrepi CDD vložnice za zmanjšanje tveganja prevelikega zanašanja na odgovornosti, zaupane kateremu koli posamezniku
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Orodja za spremljanje tveganja in ureditve upravljanja (člen 11 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Opis elementov ureditev upravljanja CDD vložnice
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Politike, postopki in sistemi, s katerimi se ugotavljajo, merijo, spremljajo, upravljajo in sporočajo tveganja, ki jim je CDD vložnica lahko izpostavljena, ter tveganja, ki jih CDD vložnica pomeni za katere koli druge subjekte
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis sestave, vloge in odgovornosti članov upravljalnega organa in višjega vodstva ter morebitnih odborov, ustanovljenih v skladu z Delegirano uredbo (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis postopkov v zvezi z izbiro, imenovanjem, ocenjevanjem uspešnosti in razrešitvijo višjega vodstva in članov upravljalnega organa
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis postopka, ki ga CDD vložnica uporablja za informiranje javnosti o lastnih ureditvah upravljanja in pravilih, ki urejajo njeno dejavnost
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Kadar CDD vložnica deluje skladno s priznanim kodeksom korporativnega upravljanja:
                        
                     
                  
               
                     Navedba kodeksa (izvod kodeksa)
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Pojasnitev morebitnih primerov, ko CDD vložnica odstopa od kodeksa
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Funkcije varovanja zakonitosti poslovanja, notranjega nadzora in notranje revizije (člen 12 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Opis postopkov za notranje poročanje o kršitvah iz člena 26(5) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Informacije v zvezi s politikami in postopki notranje revizije, ki vključujejo:
                        
                     
                  
               
                     Opis orodij za spremljanje in ocenjevanje ustreznosti in učinkovitosti sistemov notranjega nadzora CDD vložnice
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis orodij za nadzor in zaščito sistemov CDD vložnice za obdelavo informacij
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Pojasnilo v zvezi s pripravo in uporabo metodologije notranje revizije
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Delovni načrt za tri leta po datumu vloge
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis vlog in kvalifikacij vsakega posameznika, odgovornega za notranjo revizijo
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Vloga za dovoljenje vsebuje naslednje informacije v zvezi s funkcijo varovanja zakonitosti poslovanja in notranjega nadzora CDD vložnice:
                        
                     
                  
               
                     Opis vlog in kvalifikacij posameznikov, odgovornih za funkcijo varovanja zakonitosti poslovanja in notranjega nadzora, ter vseh drugih zaposlenih, vključenih v preverjanje zakonitosti poslovanja, vključno z opisom sredstev za zagotavljanje neodvisnosti funkcije zagotavljanja skladnosti in notranjega nadzora od drugih poslovnih enot
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Politike in postopki funkcije varovanja zakonitosti poslovanja in notranjega nadzora, vključno z opisom vloge, ki jo imata pri varovanju zakonitosti poslovanja upravljalni organ in višje vodstvo
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Kadar je na voljo, najnovejše interno poročilo, ki so ga pripravile osebe, odgovorne za funkcijo varovanja zakonitosti poslovanja in notranjega nadzora, ali kateri koli drugi zaposleni, vključeni v preverjanje zakonitosti poslovanja CDD vložnice
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Višje vodstvo, upravljalni organ in delničarji (člen 13 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Za vsakega člana višjega vodstva in člana upravljalnega organa naslednje informacije:
                  
               
                     Kopija življenjepisa, v katerem so opisani izkušnje in kvalifikacije vsakega člana
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Podrobnosti o kakršnih koli kazenskih in upravnih sankcijah, naloženih članu v zvezi z opravljanjem finančnih storitev ali storitev zagotavljanja podatkov ali v zvezi z dejanji goljufije ali protipravne prilastitve sredstev, v obliki ustreznega uradnega potrdila, če je na voljo v zadevni državi članici
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Lastna izjava o dobrem ugledu v zvezi z opravljanjem finančnih storitev ali storitev zagotavljanja podatkov, vključno z vsemi izjavami iz člena 13(1)(c) Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Informacije v zvezi z upravljalnim organom CDD vložnice
                        
                     
                  
               
                     Dokazila o skladnosti s členom 27(2) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis vlog in odgovornosti upravljalnega organa
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Informacije v zvezi z lastniško strukturo in delničarji CDD vložnice
                        
                     
                  
               
                     Opis lastniške strukture CDD vložnice, vključno z navedbo imena in velikosti deležev morebitnih subjektov, ki lahko izvajajo nadzor nad delovanjem CDD vložnice
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Seznam delničarjev in oseb, ki lahko neposredno ali posredno izvajajo nadzor nad upravljanjem CDD vložnice
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Obvladovanje navzkrižij interesov (člen 14 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Politike in postopki CDD vložnice, vzpostavljeni za ugotavljanje in obvladovanje morebitnih navzkrižij interesov:
                  
               
                     Opis politik in postopkov v zvezi z ugotavljanjem, obvladovanjem in razkrivanjem morebitnih navzkrižij interesov pristojnemu organu ter postopka, ki se uporablja za zagotavljanje, da so zaposleni CDD vložnice obveščeni o takih politikah in postopkih
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis kontrol in morebitnih drugih ukrepov, vzpostavljenih za zagotavljanje izpolnjevanja zahtev iz točke (a) člena 14(1) Delegirane uredbe (EU) 2017/392 glede obvladovanja navzkrižij interesov
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis:
                     
                                 (i)
                              
                              
                                 vlog in odgovornosti ključnih zaposlenih, zlasti če imajo odgovornosti tudi v drugih subjektih;
                              
                           
                                 (ii)
                              
                              
                                 ureditev za zagotavljanje, da so posamezniki, ki so v stalnem navzkrižju interesov, izključeni iz postopka odločanja in ne prejemajo nobenih relevantnih informacij v zvezi z zadevami, na katere vpliva stalno navzkrižje interesov;
                              
                           
                                 (iii)
                              
                              
                                 posodobljenega registra obstoječih navzkrižij interesov v času vložitve vloge in opis načina upravljanja takih navzkrižij interesov.
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Če je CDD vložnica del skupine, register iz točke (c)(iii) člena 14(1) Delegirane uredbe (EU) 2017/392 vsebuje opis:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 navzkrižij interesov, ki izhajajo iz drugih podjetij v skupini in so povezana s katero koli storitvijo, ki jo opravlja CDD vložnica, in
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 ureditev, vzpostavljenih za obvladovanje zadevnih navzkrižij interesov.
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Zaupnost (člen 15 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Politike in postopki, ki preprečujejo nepooblaščeno uporabo ali razkritje zaupnih informacij, kot so opredeljene v členu 15 Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Informacije v zvezi z dostopom zaposlenih do informacij, ki jih hrani CDD vložnica:
                  
               
                     Notranji postopki v zvezi z dovoljenji za dostop zaposlenih do informacij, ki zagotavljajo varen dostop do podatkov
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis kakršnih koli omejitev uporabe podatkov zaradi zaupnosti
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Odbor uporabnikov (člen 16 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Dokumenti ali informacije o vsakem odboru uporabnikov:
                  
               
                     Mandat odbora uporabnikov
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Ureditve upravljanja odbora uporabnikov
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Operativni postopki odbora uporabnikov
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Merila za sprejem in mehanizem za izvolitev članov odbora uporabnikov
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Seznam predlaganih članov odbora uporabnikov in navedba interesov, ki jih zastopajo
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Vodenje evidenc (člen 17 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Opis sistemov, politik in postopkov za vodenje evidenc CDD vložnice
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Informacije iz člena 17(2) Delegirane uredbe (EU) 2017/392 pred datumom vloge iz člena 54 Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
               
                     Analiza obsega, v katerem so obstoječi sistemi, politike in postopki za vodenje evidenc CDD vložnice skladni z zahtevami iz člena 54 Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Izvedbeni načrt, v katerem je podrobno opisano, kako namerava CDD vložnica izpolniti zahteve iz člena 54 Delegirane uredbe (EU) 2017/392 do zahtevanega datuma
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     D.   Pravila vodenja poslov (členi 18 do 22 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Cilji (člen 18 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Opis ciljev CDD vložnice
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Obravnavanje pritožb (člen 19 Uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Postopki, ki jih je vzpostavila CDD vložnica za obravnavanje pritožb
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Zahteve za udeležbo (člen 20 Uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Informacije v zvezi z udeležbo v sistemih poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravlja CDD vložnica:
                  
               
                     Merila za udeležbo, ki omogočajo pravičen in odprt dostop vsem pravnim osebam, ki nameravajo postati udeleženci v sistemih poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravlja CDD vložnica
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Postopki za uporabo disciplinskih ukrepov zoper obstoječe udeležence, ki ne izpolnjujejo meril za udeležbo
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Preglednost (člen 21 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Informacije o cenovni politiki CDD vložnice, vključno zlasti s cenami in provizijami za vsako osnovno storitev, ki jo opravlja CDD vložnica, ter kakršnimi koli obstoječimi popusti in rabati, tudi pogoji za taka znižanja
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis metod, ki se uporabljajo za razkrivanje relevantnih informacij strankam in potencialnim strankam v skladu s členom 34(1) do (5) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Informacije, ki pristojnemu organu omogočajo oceno, kako namerava CDD izpolniti zahteve po ločenem obračunavanju stroškov in prihodkov v skladu s členom 34(7) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Komunikacijski postopki z udeleženci in drugimi tržnimi infrastrukturami (člen 22 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Relevantne informacije CDD vložnice v zvezi z uporabo mednarodnih odprtih komunikacijskih postopkov ter standardov za pošiljanje sporočil in referenčne podatke pri lastnih komunikacijskih postopkih z udeleženci in drugimi tržnimi infrastrukturami
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     E.   Zahteve za storitve, ki jih opravljajo CDD (členi 23 do 30 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Nematerializirana oblika (člen 23 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Informacije v zvezi s postopki, ki zagotavljajo skladnost CDD vložnice s členom 3 Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Načrtovani datumi poravnave in ukrepi za preprečevanje ter obravnavanje neuspešnih poravnav (člen 24 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Pravila in postopki v zvezi z ukrepi za preprečevanje neuspešnih poravnav
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Podrobnosti ukrepov za obravnavanje neuspešnih poravnav
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Če se vloga za dovoljenje predloži pred začetkom veljavnosti delegiranih aktov, ki jih Komisija sprejme na podlagi regulativnih tehničnih standardov iz členov 6(5) in 7(15) Uredbe (EU) št. 909/2014
                        
                     
                  
               
                     Analiza obsega, v katerem veljavna pravila, postopki, mehanizmi in ukrepi CDD vložnice izpolnjujejo zahteve iz delegiranih aktov, ki jih je Komisija sprejela na podlagi regulativnih tehničnih standardov iz členov 6(5) in 7(15) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Izvedbeni načrt, v katerem je podrobno opisano, kako namerava CDD izpolniti zahteve iz delegiranih aktov, ki jih je Komisija sprejela na podlagi regulativnih tehničnih standardov iz členov 6(5) in 7(15) Uredbe (EU) št. 909/2014, do datuma začetka njihove veljavnosti
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Celota izdaje (člen 25 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Informacije v zvezi s pravili in postopki CDD za zagotavljanje celote (integritete) izdaj vrednostnih papirjev
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Zaščita vrednostnih papirjev udeležencev in njihovih strank (člen 26 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Informacije v zvezi z ukrepi za zaščito vrednostnih papirjev udeležencev CDD vložnice in njihovih strank, vključno s:
                  
               
                     Pravili in postopki za zmanjševanje in upravljanje tveganj, povezanih s hranjenjem vrednostnih papirjev
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Podrobnim opisom različnih stopenj ločevanja, ki jih ponuja CDD vložnica, vključno z opisom stroškov, povezanih z vsako stopnjo, komercialnimi pogoji, pod katerimi se ponujajo, njihovimi glavnimi pravnimi posledicami in veljavnim insolvenčnim pravom
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Pravili in postopki za pridobitev soglasja iz člena 38(7) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Dokončnost poravnave (člen 27 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Informacije v zvezi s pravili o dokončnosti poravnave
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Poravnava z denarjem (člen 28 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Postopki za poravnavo denarnih plačil za vsak sistem poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD vložnica
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Informacije o tem, ali se poravnava denarnih plačil izvaja v skladu s členom 40(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Kadar je ustrezno, pojasnilo, zakaj poravnava v skladu s členom 40(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 ni praktična niti mogoča
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Pravila in postopki v primeru neizpolnjevanja obveznosti udeleženca (člen 29 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Pravila in postopki za upravljanje primerov neizpolnjevanja obveznosti udeleženca
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Prenos sredstev udeležencev in strank v primeru odvzema dovoljenja (člen 30 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Informacije v zvezi s postopki, ki jih je vzpostavila CDD vložnica, ki zagotavljajo pravočasno in nemoteno poravnavo ter prenos sredstev strank in udeležencev na drugo CDD v primeru odvzema dovoljenja
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     F.   Bonitetne zahteve (členi 31 do 35 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Pravna tveganja (člen 31 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Informacije, ki pristojnemu organu omogočajo, da ugotovi, ali so pravila, postopki in pogodbe CDD vložnice jasni, razumljivi in izvršljivi v vseh zadevnih jurisdikcijah v skladu s členom 43(1) in (2) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Če namerava CDD vložnica poslovati v drugih jurisdikcijah, informacije v zvezi z ukrepi za odkrivanje in zmanjševanje tveganj, ki nastanejo zaradi potencialne kolizije zakonov med jurisdikcijami v skladu s členom 43(3) Uredbe (EU) št. 909/2014, vključno z morebitnimi pravnimi presojami, na katerih temeljijo zadevni ukrepi
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Splošna poslovna tveganja (člen 32 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Opis sistemov za upravljanje in nadzor tveganj ter orodij IT, ki jih je vzpostavila CDD za upravljanje poslovnih tveganj
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Kadar je ustrezno, ocena tveganja, pridobljena od tretje osebe, vključno z vsemi relevantnimi informacijami v podporo zadevni oceni tveganja
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Operativna tveganja (člen 33 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Dokazila, iz katerih je razvidno, da CDD vložnica izpolnjuje zahtevo glede upravljanja operativnih tveganj v skladu s členom 45 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem X Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Informacije v zvezi z oddajanjem storitev ali dejavnosti CDD vložnice v izvajanje tretjim stranem v skladu s členom 30 Uredbe (EU) št. 909/2014, vključno z:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 kopijami pogodb, s katerimi se urejajo ureditve o zunanjem izvajanju CDD vložnice;
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 metodami, ki se uporabljajo za spremljanje ravni storitev in dejavnosti, oddanih v zunanje izvajanje
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Naložbena politika (člen 34 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Dokazila, iz katerih je razvidno, da:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 CDD vložnica poseduje finančna sredstva v skladu s členom 46(1), (2) in (5) Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem X Delegirane uredbe (EU) 2017/392;
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 so naložbe CDD vložnice skladne s členom 46(3) Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem X Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                              
                           
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Kapitalske zahteve (člen 35 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Informacije, iz katerih je razvidno, da kapital CDD vložnice, vključno z njenim zadržanim dobičkom in rezervami, izpolnjuje zahteve iz člena 47 Uredbe (EU) št. 909/2014 in Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Načrt iz člena 47(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 in morebitne posodobitve tega načrta ter dokazilo, da ga je odobril upravljalni organ ali ustrezen odbor upravljalnega organa CDD vložnice
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     
                        
                           Povezave med CDD (člen 36 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Opis povezav med CDD, ki so mu priložene ocene vzpostavljenih povezav CDD vložnice
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Pričakovani ali dejanski obseg poravnav in vrednosti poravnav, izvedenih v okviru povezav med CDD
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Postopki v zvezi z odkrivanjem, ocenjevanjem, spremljanjem in upravljanjem vseh morebitnih virov tveganja za CDD vložnico in njene udeležence, ki izhajajo iz vzpostavljenih povezav, ter ustrezni ukrepi za njihovo zmanjševanje
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Ocena uporabnosti insolvenčne zakonodaje, ki se uporablja za delovanje povezave med CDD, in njenih posledic za CDD vložnico
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Druge relevantne informacije, potrebne za preučitev skladnosti povezav med CDD z zahtevami iz člena 48 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavja XII Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     G.   Dostop do CDD (člen 37 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Pravila dostopa (člen 37 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Opis postopkov za obravnavanje zahtev za dostop, prejetih od:
                  
               
                     Pravnih oseb, ki želijo postati udeleženci v skladu s členom 33 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem XIII Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Izdajateljev v skladu s členom 49 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem XIII Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Drugih CDD v skladu s členom 52 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem XIII Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     Drugih tržnih infrastruktur v skladu s členom 53 Uredbe (EU) št. 909/2014 in poglavjem XIII Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     H.   Dodatne informacije (člen 38 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                     
                  
               
                     
                        
                           Zahtevek za dodatne informacije (člen 38 Delegirane uredbe (EU) 2017/392)
                        
                     
                  
               
                     Vse dodatne informacije, potrebne za presojo, ali CDD vložnica v času izdaje dovoljenja izpolnjuje zahteve Uredbe (EU) št. 909/2014 ter ustreznih delegiranih in izvedbenih aktov, sprejetih v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
            (1)  Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (UL L 173, 12.6.2014, str. 349).
         
            (2)  Direktiva 2006/43/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 17. maja 2006 o obveznih revizijah za letne in konsolidirane računovodske izkaze, spremembi direktiv Sveta 78/660/EGS in 83/349/EGS ter razveljavitvi Direktive Sveta 84/253/EGS (UL L 157, 9.6.2006, str. 87).
      
      
         PRILOGA II
         
            Predloge za predložitev informacij za pregled in oceno
         
         (člen 22(11) Uredbe (EU) št. 909/2014)
         
            Preglednica 1
         
         
            Splošne informacije, ki jih mora predložiti CDD
         
         
                     Vrsta informacij
                  
                  
                     Oblika
                  
               
                     Datum predložitve informacij
                  
                  
                     Datum po standardu ISO 8601 v obliki LLLL-MM-DD
                  
               
                     Datum zadnjega pregleda in ocene
                  
                  
                     Datum po standardu ISO 8601 v obliki LLLL-MM-DD
                  
               
                     Popolno ime (firma) CDD
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
               
                     Identifikacija CDD
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442
                  
               
                     Uradni naslov CDD
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
               
                     Sistemi poravnave vrednostnih papirjev, ki jih upravlja CDD
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
               
                     Kontaktni podatki osebe, odgovorne za postopek pregleda in ocenjevanja (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
               
                     Kontaktni podatki oseb, odgovornih za funkcijo notranjega nadzora in varovanja zakonitosti poslovanja CDD (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
               
                     Seznam vseh dokumentov, ki jih je predložila CDD, z edinstvenimi referenčnimi številkami
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
               
                     Poročilo o dejavnostih CDD in bistvenih spremembah v obdobju pregleda, vključno z izjavo o splošni skladnosti z določbami Uredbe (EU) št. 909/2014 in ustreznimi regulativnimi tehničnimi standardi v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014, tudi v zvezi z vsako bistveno spremembo
                  
                  
                     Ločen dokument
                  
               
            
         
            Preglednica 2
         
         
            Informacije, povezane s periodičnimi dogodki
         
         
                     Št.
                  
                  
                     Vrsta informacij
                  
                  
                     Edinstvena referenčna številka dokumenta, ki vsebuje informacije
                  
               
                     1
                  
                  
                     Celoten sklop zadnjih revidiranih računovodskih izkazov CDD, vključno z računovodskimi izkazi, konsolidiranimi na ravni skupine
                  
                  
                      
                  
               
                     2
                  
                  
                     Povzetek zadnjih medletnih računovodskih izkazov CDD
                  
                  
                      
                  
               
                     3
                  
                  
                     Vse odločitve upravljalnega organa na podlagi mnenja odbora uporabnikov in vse odločitve upravljalnega organa, pri katerih ni upošteval mnenja odbora uporabnikov
                  
                  
                      
                  
               
                     4
                  
                  
                     Informacije o odprtih civilnih, upravnih ali katerih koli drugih sodnih ali izvensodnih postopkih, v katere je vključena CDD, zlasti v zvezi z zadevami, ki se nanašajo na davke in insolventnost, ali zadevami, ki lahko povzročijo finančne stroške CDD ali škodijo njenemu ugledu, in vse končne odločitve, ki izhajajo iz teh postopkov
                  
                  
                      
                  
               
                     5
                  
                  
                     Informacije o odprtih civilnih, upravnih ali katerih koli drugih sodnih ali izvensodnih postopkih, v katere je vključen član upravljalnega organa ali član višjega vodstva, ki lahko negativno vplivajo na CDD, in vse končne odločitve, ki izhajajo iz teh postopkov
                  
                  
                      
                  
               
                     6
                  
                  
                     Kopija rezultatov stresnih testov v zvezi neprekinjenim poslovanjem ali podobnih testov, izvedenih v obdobju pregleda
                  
                  
                      
                  
               
                     7
                  
                  
                     Poročilo o operativnih incidentih, ki so se zgodili v obdobju pregleda in so vplivali na nemoteno opravljanje katere koli osnovne storitve, ukrepih za njihovo obravnavanje in rezultatih ukrepov
                  
                  
                      
                  
               
                     8
                  
                  
                     Poročilo o delovanju sistema, vključno s presojo razpoložljivosti sistema v obdobju pregleda; razpoložljivost sistema se meri vsakodnevno kot odstotni delež časa, ko je sistem na voljo za poravnavo
                  
                  
                      
                  
               
                     9
                  
                  
                     Povzetek vrst ročnih posegov, ki jih izvaja CDD
                  
                  
                      
                  
               
                     10
                  
                  
                     Informacije v zvezi z opredelitvijo kritičnih dejavnosti CDD, morebitnimi bistvenimi spremembami njenega načrta za sanacijo, rezultati scenarijev stresnih situacij, dogodki, zaradi katerih je potrebna sanacija, in orodji CDD za sanacijo
                  
                  
                      
                  
               
                     11
                  
                  
                     Informacije o vseh uradnih pritožbah, ki jih je CDD prejela v obdobju pregleda, vključno z informacijami o:
                     
                                 (i)
                              
                              
                                 vrsti pritožbe;
                              
                           
                                 (ii)
                              
                              
                                 načinu obravnave pritožbe, vključno z izidom pritožbe, in
                              
                           
                                 (iii)
                              
                              
                                 datumu zaključka obravnave pritožbe
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     12
                  
                  
                     Informacije o primerih, ko je CDD zavrnila dostop do svojih storitev kateremu koli obstoječemu ali potencialnemu udeležencu, kateremu koli izdajatelju, drugi CDD ali drugi tržni infrastrukturi
                  
                  
                      
                  
               
                     13
                  
                  
                     Poročilo o spremembah, ki vplivajo na katere koli povezave, ki jih je vzpostavila CDD, vključno s spremembami mehanizmov in postopkov, ki se uporabljajo za poravnavo pri takih povezavah med CDD
                  
                  
                      
                  
               
                     14
                  
                  
                     Informacije o vseh primerih ugotovljenih navzkrižij interesov v obdobju pregleda, vključno z opisom, kako so se obvladovali
                  
                  
                      
                  
               
                     15
                  
                  
                     Informacije v zvezi z notranjimi kontrolami in revizijami, ki jih je CDD izvedla v obdobju pregleda
                  
                  
                      
                  
               
                     16
                  
                  
                     Informacije v zvezi z morebitnimi ugotovljenimi kršitvami Uredbe (EU) št. 909/2014, vključno s kršitvami, ugotovljenimi prek kanala poročanja iz člena 26(5) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
               
                     17
                  
                  
                     Podrobne informacije v zvezi z morebitnimi disciplinskimi ukrepi, ki jih je sprejela CDD, vključno z morebitnimi primeri izključitve udeležencev v skladu s členom 7(9) Uredbe (EU) št. 909/2014, z navedbo obdobja izključitve in razloga zanjo
                  
                  
                      
                  
               
                     18
                  
                  
                     Splošna poslovna strategija CDD, ki zajema obdobje najmanj treh let po zadnjem pregledu in oceni, ter podroben poslovni načrt za storitve, ki jih opravlja CDD, ki zajema obdobje najmanj enega leta po zadnjem pregledu in oceni
                  
                  
                      
                  
               
            
         
            Preglednica 3
         
         
            Statistični podatki
         
         
                     Št.
                  
                  
                     Vrsta podatkov
                  
                  
                     Oblika
                  
               
                     1
                  
                  
                     Seznam udeležencev v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD, vključno z informacijami o državi njihovega sedeža
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 (za vsakega udeleženca)
                     + dvomestna koda države po standardu ISO 3166
                  
               
                     2
                  
                  
                     Seznam izdajateljev in seznam izdaj vrednostnih papirjev, ki jih vodi CDD, vključno z informacijami o državi sedeža izdajateljev in identiteto izdajateljev, pri čemer je poudarjeno, za koga CDD opravlja storitve iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 (za vsakega izdajatelja)
                     Dvomestna koda države po standardu ISO 3166
                     12-mestna alfanumerična koda ISIN po standardu ISO 6166 (za vsako izdajo vrednostnih papirjev)
                     + Notarske storitve: D/N
                     + Centralno vodenje: D/N
                  
               
                     3
                  
                  
                     Skupna tržna vrednost in nominalna vrednost vrednostnih papirjev, evidentirana na računih vrednostnih papirjev, ki se centralno ali necentralno vodijo v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD
                  
                  
                     Nominalna vrednost vrednostnih papirjev:
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                     Tržna vrednost vrednostnih papirjev:
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
               
                     4
                  
                  
                     Nominalna in tržna vrednost vrednostnih papirjev iz točke 3, razdeljeno, kot sledi:
                     
                                 (i)
                              
                              
                                 po vrsti finančnih instrumentov, kot sledi:
                                 
                                             (a)
                                          
                                          
                                             prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU;
                                          
                                       
                                             (b)
                                          
                                          
                                             državni vrednostni papirji iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU;
                                          
                                       
                                             (c)
                                          
                                          
                                             prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen navedenih v točki (b);
                                          
                                       
                                             (d)
                                          
                                          
                                             prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU;
                                          
                                       
                                             (e)
                                          
                                          
                                             investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi (ETF), iz člena 4(1)(46) Direktive 2014/65/EU;
                                          
                                       
                                             (f)
                                          
                                          
                                             enote v kolektivnih naložbenih podjemih, razen ETF;
                                          
                                       
                                             (g)
                                          
                                          
                                             instrumenti denarnega trga, razen navedenih v točki (b);
                                          
                                       
                                             (h)
                                          
                                          
                                             pravice do emisije;
                                          
                                       
                                             (i)
                                          
                                          
                                             drugi finančni instrumenti;
                                          
                                       
                           
                                 (ii)
                              
                              
                                 po državi sedeža udeleženca in
                              
                           
                                 (iii)
                              
                              
                                 po državi sedeža izdajatelja
                              
                           
                  
                     Za vsako vrsto finančnih instrumentov:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 SHRS (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU:
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 SOVR (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – državni vrednostni papirji iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU;
                              
                           
                                 (c)
                              
                              
                                 DEBT (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen navedenih v točki (b);
                              
                           
                                 (d)
                              
                              
                                 SECU (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU:
                              
                           
                                 (e)
                              
                              
                                 ETFS (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi (ETF);
                              
                           
                                 (f)
                              
                              
                                 UCIT (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – enote v kolektivnih naložbenih podjemih, razen ETF;
                              
                           
                                 (g)
                              
                              
                                 MMKT (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – instrumenti denarnega trga, razen navedenih v točki (b);
                              
                           
                                 (h)
                              
                              
                                 EMAL (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – pravice do emisije;
                              
                           
                                 (i)
                              
                              
                                 OTHR (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – drugo;
                              
                           po državi sedeža udeleženca (dvomestna koda države po standardu ISO 3166)/državi sedeža izdajatelja (dvomestna koda države po standardu ISO 3166):
                     Nominalna vrednost vrednostnih papirjev:
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                     Tržna vrednost vrednostnih papirjev:
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
               
                     5
                  
                  
                     Nominalna in tržna vrednost vrednostnih papirjev, prvotno evidentirana v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD
                  
                  
                     Nominalna vrednost vrednostnih papirjev:
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                     Tržna vrednost vrednostnih papirjev:
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
               
                     6
                  
                  
                     Nominalna in tržna vrednost vrednostnih papirjev iz točke 5, razdeljeno, kot sledi:
                     
                                 (i)
                              
                              
                                 po vrstah finančnih instrumentov;
                              
                           
                                 (ii)
                              
                              
                                 po državi sedeža udeleženca
                              
                           
                                 (iii)
                              
                              
                                 po državi sedeža izdajatelja
                              
                           
                  
                     Za vsako vrsto finančnih instrumentov (iz točke 4)/državo sedeža udeleženca (dvomestna koda države po standardu ISO 3166)/državo sedeža izdajatelja (dvomestna koda države po standardu ISO 3166):
                     Nominalna vrednost vrednostnih papirjev:
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                     Tržna vrednost vrednostnih papirjev:
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
               
                     7
                  
                  
                     Skupno število in vrednost navodil za poravnavo proti plačilu ter skupno število in tržna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila (FOP) ali, če ti podatki niso na voljo, nominalna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila, poravnanih v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD
                  
                  
                     Število navodil za poravnavo, poravnanih v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD:
                     do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest.
                     Vrednost navodil za poravnavo, poravnanih v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD:
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
               
                     8
                  
                  
                     Skupno število in vrednost navodil za poravnavo iz točke 7, razdeljeno, kot sledi:
                     
                                 (i)
                              
                              
                                 po vrsti finančnih instrumentov iz točke 4;
                              
                           
                                 (ii)
                              
                              
                                 po državi sedeža udeleženca;
                              
                           
                                 (iii)
                              
                              
                                 po državi sedeža izdajatelja;
                              
                           
                                 (iv)
                              
                              
                                 po valuti poravnave;
                              
                           
                                 (v)
                              
                              
                                 po vrsti navodil za poravnavo, kot sledi:
                                 
                                             (a)
                                          
                                          
                                             navodila za poravnavo brez sočasnega plačila (FOP), ki vključujejo navodila za poravnavo po načelu dostava brez plačila (DFP) in prejem brez plačila (RFP);
                                          
                                       
                                             (b)
                                          
                                          
                                             navodila za poravnavo po načelu dostava proti plačilu (DVP) in prejem proti plačilu (RVP);
                                          
                                       
                                             (c)
                                          
                                          
                                             navodila za poravnavo po načelu dostava s plačilom (DWP) in prejem s plačilom (RWP);
                                          
                                       
                                             (d)
                                          
                                          
                                             navodila za poravnavo po načelu plačilo brez dostave (PFOD);
                                          
                                       
                           
                                 (vi)
                              
                              
                                 za navodila za poravnavo, ki imajo denarno stran, po tem, ali se poravnava z denarjem izvede v skladu s členom 40(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 v povezavi s členom 40(2) Uredbe (EU) št. 909/2014
                              
                           
                  
                     Za vsako vrsto finančnih instrumentov (iz točke 4)/državo sedeža udeleženca (dvomestna koda države po standardu ISO 3166)/državo sedeža izdajatelja (dvomestna koda države po standardu ISO 3166)/valuto poravnave (trimestna koda valute po standardu ISO 4217)/vrsto navodil za poravnavo (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/poravnavo z denarjem centralne banke (CBM)/denarjem komercialnih bank (COM):
                     Število navodil za poravnavo, poravnanih v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD:
                     do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest.
                     Vrednost navodil za poravnavo, poravnanih v vsakem sistemu poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD:
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
               
                     9
                  
                  
                     Število in vrednost poslov kritnega nakupa iz člena 7(3) in (4) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     Število poslov kritnega nakupa:
                     do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest.
                     Vrednost poslov kritnega nakupa:
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
               
                     10
                  
                  
                     Število in znesek kazni iz člena 7(2) Uredbe (EU) št. 909/2014 na udeleženca CDD
                  
                  
                     Za vsakega udeleženca CDD:
                     Število kazni:
                     do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest.
                     Znesek kazni:
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
               
                     11
                  
                  
                     Skupna vrednost poslov izposojanja in posojanja vrednostnih papirjev, ki jih je obdelala CDD v vlogi agenta ali principala, razdeljena po vrsti finančnih instrumentov iz točke 4
                  
                  
                     Za vsako vrsto finančnih instrumentov (iz točke 4), vrednost poslov izposojanja in posojanja vrednostnih papirjev, ki jih je obdelala:
                     
                                 a)
                              
                              
                                 CDD v vlogi agenta:
                                 do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 CDD v vlogi principala:
                                 do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                              
                           
               
                     12
                  
                  
                     Skupna vrednost navodil za poravnavo, poravnanih prek vsake povezave med CDD, z vidika CDD kot:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 CDD, ki je predložila zahtevo;
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 CDD prejemnice
                              
                           
                  
                     Za vsako opredeljeno povezavo:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 vidik CDD, ki je predložila zahtevo:
                                 do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko;
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 vidik CDD prejemnice:
                                 do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                              
                           
               
                     13
                  
                  
                     Vrednost garancij in drugih jamstev ter prevzemanje obveznosti v zvezi s posli posojanja in izposojanja vrednostnih papirjev
                  
                  
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
               
                     14
                  
                  
                     Vrednost zakladniških poslov v zvezi s tujo valuto in prenosljivimi vrednostnimi papirji, povezanih z upravljanjem dolgoročnih bilanc udeležencev, vključno s kategorijami institucij, katerih dolgoročne bilance upravlja CDD
                  
                  
                     do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
               
                     15
                  
                  
                     Število težav, povezanih z usklajevanjem, nastalih zaradi nedovoljenega ustvarjanja ali izbrisov izdanih vrednostnih papirjev, ki jih upravlja CDD in izpolnjujejo pogoje iz člena 65(2) Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                     Do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest.
                  
               
                     16
                  
                  
                     Sredina, mediana in modus za čas, potreben za odpravo napake, ugotovljene v skladu s členom 65(2) Uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                     Sredina: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti (z navedbo, ali se čas nanaša na minute, ure ali dneve).
                     Mediana: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti (z navedbo, ali se čas nanaša na minute, ure ali dneve).
                     Modus: do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti (z navedbo, ali se čas nanaša na minute, ure ali dneve).
                  
               
      
         PRILOGA III
         
            Obrazci in predloge za sodelovanje med organi matične države članice in države članice gostiteljice
         
         (člen 24(8) Uredbe (EU) št. 909/2014)
         
            Preglednica 1
         
         
            Predloga za izmenjavo informacij med pristojnim organom matične države članice in pristojnim organom države članice gostiteljice, v kateri je CDD ustanovila podružnico
         
         
                     Polje
                  
                  
                     Vsebina
                  
                  
                     Pogostost
                  
               
                     
                        Podrobnosti v zvezi s pregledom in oceno CDD iz člena 22(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
                     
                  
               
                     
                        
                           Informacije, ki jih mora predložiti pristojni organ matične države članice
                        
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) CDD
                  
                  
                     ime
                  
                  
                     v primeru sprememb
                  
               
                     Uradni naslov CDD
                  
                  
                     naslov
                  
                  
                     v primeru sprememb
                  
               
                     Seznam storitev, ki jih CDD opravlja v skladu s Prilogo k Uredbi (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     seznam
                  
                  
                     v primeru sprememb
                  
               
                     Struktura in lastništvo skupine, ki ji pripada CDD
                  
                  
                     shema
                  
                  
                     v primeru bistvenih sprememb
                  
               
                     Raven kapitala CDD (kadar je ustrezno, temeljni kapital in skupni kapital)
                  
                  
                     preglednica
                  
                  
                     v primeru bistvenih sprememb
                  
               
                     Organizacija, upravljalni organ in višje vodstvo CDD (vključno z življenjepisi)
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     v primeru sprememb
                  
               
                     Postopki in ureditve upravljanja
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     kadar spremembe močno vplivajo na upravljanje CDD
                  
               
                     Podrobnosti o organih, vključenih v nadzor/pregled nad CDD
                  
                  
                     ime/funkcija
                  
                  
                     predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo
                  
               
                     Informacije o morebitnih večjih grožnjah za zmožnost CDD za upoštevanje Uredbe (EU) št. 909/2014 ter zadevnih delegiranih in izvedbenih uredb
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo.
                  
               
                     Sankcije in izredni nadzorni ukrepi, ki lahko vplivajo na dejavnosti podružnice CDD
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo.
                  
               
                     Poročilo o glavnih težavah pri izvajanju ali incidentih in sprejetih popravnih ukrepih, ki lahko vplivajo na dejavnosti podružnice
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     kadar se pojavijo
                  
               
                     Težave pri poslih CDD, ki imajo lahko precejšnje učinke prelivanja na podružnico
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     čim prej
                  
               
                     Dejavniki, ki kažejo na morebitno visoko tveganje širjenja negativnih učinkov poslov CDD na podružnico
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     čim prej
                  
               
                     Razširitev obsega storitev ali odvzem dovoljenja
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo
                  
               
                     Statistični podatki o številu zaposlenih
                  
                  
                     preglednica
                  
                  
                     letno
                  
               
                     Računovodski podatki, kot so bilanca stanja in izkazi poslovnega izida
                  
                  
                     preglednica
                  
                  
                     letno
                  
               
                     Obseg poslov (sredstva v skrbništvu, prihodki)
                  
                  
                     preglednica
                  
                  
                     letno
                  
               
                     Politika obvladovanja tveganj
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     kadar spremembe močno vplivajo na upravljanje ali obvladovanje tveganj CDD
                  
               
                     Kadar je to pomembno za podružnico, sporazumi o zunanjem izvajanju storitev, ki jih opravlja podružnica
                  
                  
                     shema
                  
                  
                     kadar spremembe močno vplivajo na upravljanje ali obvladovanje tveganj CDD
                  
               
                     Druge informacije za namen opravljanja njegovih nalog
                  
                  
                      
                  
                  
                     na zahtevo pristojnega organa države članice gostiteljice
                  
               
                     
                        
                           Informacije, ki jih mora predložiti pristojni organ države članice gostiteljice
                        
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) podružnice
                  
                  
                     ime
                  
                  
                     v primeru sprememb
                  
               
                     Uradni naslov podružnice
                  
                  
                     naslov
                  
                  
                     v primeru sprememb
                  
               
                     Seznam storitev, ki se opravljajo prek podružnice v skladu s Prilogo k Uredbi (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     seznam
                  
                  
                     v primeru sprememb
                  
               
                     Organizacija, višje vodstvo podružnice
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     v primeru sprememb
                  
               
                     Postopki in ureditve, specifični za upravljanje podružnice
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     kadar spremembe močno vplivajo na upravljanje ali obvladovanje tveganj CDD
                  
               
                     Podrobnosti o organih, vključenih v nadzor/pregled podružnice
                  
                  
                     ime/funkcija
                  
                  
                     predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo
                  
               
                     Informacije o morebitnih večjih grožnjah za zmožnost podružnice CDD za upoštevanje Uredbe (EU) št. 909/2014 ter ustreznih delegiranih in izvedbenih uredb
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo
                  
               
                     Sankcije in izredni nadzorni ukrepi, ki se uporabljajo za podružnico
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     predhodno obvestilo, kadar je to izvedljivo, ali čimprejšnje obvestilo
                  
               
                     Poročilo o glavnih težavah pri izvajanju ali incidentih in sprejetih popravnih ukrepih
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     kadar se pojavijo
                  
               
                     Težave pri poslih podružnice, ki imajo lahko precejšnje učinke prelivanja na CDD
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     čim prej
                  
               
                     Dejavniki, ki kažejo na morebitno visoko tveganje širjenja negativnih učinkov poslov podružnice na posle CDD
                  
                  
                     opis
                  
                  
                     čim prej
                  
               
                     Statistični podatki o številu zaposlenih podružnice
                  
                  
                     preglednica
                  
                  
                     letno
                  
               
                     Računovodski podatki, kot so bilanca stanja in izkazi poslovnega izida, ki se nanašajo na podružnico
                  
                  
                     preglednica
                  
                  
                     letno
                  
               
                     Druge informacije za namen opravljanja njegovih nalog
                  
                  
                      
                  
                  
                     na zahtevo pristojnega organa matične države članice
                  
               
            
         
            Preglednica 2
         
         
            Predloga, ki jo izpolni pristojni organ, ki izvaja inšpekcijske preglede podružnice CDD na kraju samem
         
         
                     Polje
                  
                  
                     Vsebina
                  
               
                     Ime pristojnega organa, ki zahteva inšpekcijski pregled na kraju samem
                  
                  
                     ime
                  
               
                     Glavna in nadomestna kontaktna oseba pristojnega organa, ki zahteva inšpekcijski pregled na kraju samem
                  
                  
                     ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija
                  
               
                     Ime podružnice CDD, kjer bo izveden inšpekcijski pregled na kraju samem
                  
                  
                     ime in naslov
                  
               
                     Ime CDD, ki je ustanovila podružnico
                  
                  
                     ime
                  
               
                     Kadar je znano, kontaktna oseba CDD ali njene podružnice, odgovorna za inšpekcijski pregled na kraju samem
                  
                  
                     ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija
                  
               
                     Ime drugega pristojnega organa
                  
                  
                     ime
                  
               
                     Glavna in nadomestna kontaktna oseba drugega pristojnega organa
                  
                  
                     ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija
                  
               
                     Predvideni datum inšpekcijskega pregleda na kraju samem
                  
                  
                     LLLL/MM/DD–LLLL/MM/DD
                  
               
                     Razlog za inšpekcijski pregled na kraju samem
                  
                  
                     besedilo
                  
               
                     Osnovni dokumenti, predvideni za uporabo v okviru inšpekcijskega pregleda na kraju samem
                  
                  
                     seznam dokumentov
                  
               
            
         
            Preglednica 3
         
         
            Predloga, ki jo izpolni pristojni organ matične države članice na podlagi zahteve pristojnega organa države članice gostiteljice za informacije
         
         
                     Polje
                  
                  
                     Vsebina
                  
               
                     Popolno ime (firma) CDD
                  
                  
                     ime
                  
               
                     Uradni naslov CDD
                  
                  
                     naslov
                  
               
                     Seznam storitev, ki jih opravlja CDD v skladu s Prilogo k Uredbi (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     seznam
                  
               
                     Popolno ime (firma) podjetja udeležencev CDD
                  
                  
                     seznam
                  
               
                     Matična država udeležencev CDD (dvomestna koda države po standardu ISO)
                  
                  
                     seznam
                  
               
                     LEI izdajateljev, katerih izdaje vrednostnih papirjev so evidentirane na računih vrednostnih papirjev, ki jih centralno ali necentralno vodi CDD
                  
                  
                     seznam
                  
               
                     Matična država izdajateljev (dvomestna koda države po standardu ISO)
                  
                  
                     seznam
                  
               
                     Koda ISIN izdanih vrednostnih papirjev, ustvarjenih v skladu s pravom države članice gostiteljice, ki so bili prvotno evidentirani v CDD matične države članice
                  
                  
                     seznam
                  
               
                     Tržna vrednost ali, če tržna vrednost ni na voljo, nominalna vrednost vrednostnih papirjev, ki so jih izdali izdajatelji iz države članice gostiteljice, za katere CDD matične države članice opravlja osnovne storitve iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     številka
                  
               
                     Tržna vrednost ali, če tržna vrednost ni na voljo, nominalna vrednost vrednostnih papirjev, evidentiranih na računih vrednostnih papirjev, ki jih CDD matične države članice ne vodi centralno za udeležence in druge imetnike računov vrednostnih papirjev države članice gostiteljice
                  
                  
                     številka
                  
               
                     Vrednost navodil za poravnavo proti plačilu in tržna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila ali, če tržna vrednost ni na voljo, nominalna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila, ki jih je poravnala CDD matične države članice v zvezi s posli z vrednostnimi papirji, ki so jih izdali izdajatelji iz države članice gostiteljice
                  
                  
                     številka
                  
               
                     Vrednost navodil za poravnavo proti plačilu in tržna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila ali, če tržna vrednost ni na voljo, nominalna vrednost navodil za poravnavo brez sočasnega plačila, prejetih od udeležencev in drugih imetnikov računov vrednostnih papirjev v državi članici gostiteljici, ki jih je poravnala CDD matične države članice
                  
                  
                     številka
                  
               
                     Druge informacije za namen opravljanja njegovih nalog
                  
                  
                      
                  
               
            
         
            Preglednica 4
         
         
            Predloga, ki jo izpolni pristojni organ države članice gostiteljice, ki ima jasne in dokazljive razloge za prepričanje, da CDD, ki opravlja storitve na njenem ozemlju v skladu s členom 23 Uredbe (EU) št. 909/2014, ne izpolnjuje obveznosti, ki izhajajo iz določb Uredbe (EU) št. 909/2014
         
         
                     Polje
                  
                  
                     Vsebina
                  
               
                     Ime pristojnega organa države članice gostiteljice
                  
                  
                     ime
                  
               
                     Glavna in nadomestna kontaktna oseba pristojnega organa države članice gostiteljice
                  
                  
                     ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija
                  
               
                     Ime CDD, ki opravlja storitve v državi članici gostiteljici in za katero se šteje, da ne izpolnjuje svojih obveznosti
                  
                  
                     ime in naslov
                  
               
                     Kontaktna oseba CDD, ki opravlja storitve v državi članici gostiteljici in za katero se šteje, da ne izpolnjuje svojih obveznosti
                  
                  
                     ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija
                  
               
                     Ime pristojnega organa matične države članice
                  
                  
                     ime
                  
               
                     Glavna in nadomestna kontaktna oseba pristojnega organa matične države članice
                  
                  
                     ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija
                  
               
                     Kadar je ustrezno, glavna in nadomestna kontaktna oseba organa ESMA
                  
                  
                     ime, telefonska številka, e-poštni naslov, funkcija
                  
               
                     Opis razlogov za prepričanje, da CDD, ustanovljena v matični državi članici, ki opravlja storitve na ozemlju države članice gostiteljice v skladu s členom 23 Uredbe (EU) št. 909/2014, ne izpolnjuje obveznosti, ki izhajajo iz določb Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     besedilo
                  
               
      
         PRILOGA IV
         
            Oblika evidenc CDD
         
         (člen 29(4) Uredbe (EU) št. 909/2014)
         
            Preglednica 1
         
         
            Evidence o poslih/navodilih za poravnavo (evidence o tokovih)
         
         
                     Št.
                  
                  
                     Polje
                  
                  
                     Oblika
                  
               
                     1
                  
                  
                     Vrsta navodil za poravnavo
                  
                  
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 DFP – navodila za poravnavo po načelu dostava brez plačila;
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 RFP – navodila za poravnavo po načelu prejem brez plačila;
                              
                           
                                 (c)
                              
                              
                                 DVP – navodila za poravnavo po načelu dostava proti plačilu;
                              
                           
                                 (d)
                              
                              
                                 RVP – navodila za poravnavo po načelu prejem proti plačilu;
                              
                           
                                 (e)
                              
                              
                                 DWP – navodila za poravnavo po načelu dostava s plačilom;
                              
                           
                                 (f)
                              
                              
                                 RWP – navodila za poravnavo po načelu prejem s plačilom;
                              
                           
                                 (g)
                              
                              
                                 PFOD – navodila za poravnavo po načelu plačilo brez dostave
                              
                           
               
                     2
                  
                  
                     Vrsta posla
                  
                  
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 TRAD – nakup ali prodaja vrednostnih papirjev;
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 COLI/COLO/CNCB – posli upravljanja zavarovanja;
                              
                           
                                 (c)
                              
                              
                                 SECL/SECB – posli posojanja/izposojanja vrednostnih papirjev;
                              
                           
                                 (d)
                              
                              
                                 REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK – posli začasne prodaje/začasnega nakupa;
                              
                           
                                 (e)
                              
                              
                                 OTHR (ali bolj razčlenjene kode, kot jih določi CDD) – drugo
                              
                           
               
                     3
                  
                  
                     Edinstveni sklic navodila udeleženca
                  
                  
                     Edinstveni sklic navodila udeleženca v skladu s pravili CDD
                  
               
                     4
                  
                  
                     Datum sklenitve posla
                  
                  
                     Datum po standardu ISO 8601 v obliki LLLL-MM-DD
                  
               
                     5
                  
                  
                     Načrtovani datum poravnave
                  
                  
                     Datum po standardu ISO 8601 v obliki LLLL-MM-DD
                  
               
                     6
                  
                  
                     Časovni žig poravnave
                  
                  
                     Datum po standardu ISO 8601 v obliki zapisa časa UTC LLLL-MM-DDTuu:mm:ssZ
                  
               
                     7
                  
                  
                     Časovni žig trenutka vnosa navodil za poravnavo v sistem poravnave vrednostnih papirjev
                  
                  
                     Datum po standardu ISO 8601 v obliki zapisa časa UTC LLLL-MM-DDTuu:mm:ssZ
                  
               
                     8
                  
                  
                     Časovni žig trenutka nepreklicnosti navodil za poravnavo
                  
                  
                     Datum po standardu ISO 8601 v obliki zapisa časa UTC LLLL-MM-DDTuu:mm:ssZ
                  
               
                     9
                  
                  
                     Časovni žig uskladitve, kjer je primerno
                  
                  
                     Datum po standardu ISO 8601 v obliki zapisa časa UTC LLLL-MM-DDTuu:mm:ssZ
                  
               
                     10
                  
                  
                     Identifikator računa vrednostnih papirjev
                  
                  
                     Edinstveni identifikator računa vrednostnih papirjev, ki ga določi CDD
                  
               
                     11
                  
                  
                     Identifikator gotovinskega računa
                  
                  
                     Edinstveni identifikator gotovinskega računa, ki ga določi centralna banka ali CDD, ki ima dovoljenje v skladu s točko (a) člena 54(2) Uredbe (EU) št. 909/2014, ali imenovana kreditna institucija iz točke (b) člena 54(2) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
               
                     12
                  
                  
                     Identifikator poravnalne banke
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom
                  
               
                     13
                  
                  
                     Identifikator udeleženca, ki izda navodilo
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom
                  
               
                     14
                  
                  
                     Identifikator nasprotne stranke udeleženca, ki izda navodilo
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) (z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom)
                  
               
                     15
                  
                  
                     Identifikator stranke udeleženca, ki izda navodilo, če je znana CDD
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) ali druga razpoložljiva oblika identifikacije za pravne osebe
                     Kadar je na voljo, nacionalni identifikator za fizične osebe (50 alfanumeričnih znakov), s katerim je mogoča edinstvena identifikacija fizičnih oseb na nacionalni ravni
                  
               
                     16
                  
                  
                     Identifikator stranke nasprotne stranke udeleženca, ki izda navodilo, če je znana CDD
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) ali druga razpoložljiva oblika identifikacije za pravne osebe
                     Kadar je na voljo, nacionalni identifikator za fizične osebe (50 alfanumeričnih znakov), s katerim je mogoča edinstvena identifikacija fizičnih oseb na nacionalni ravni
                  
               
                     17
                  
                  
                     Identifikatorji vrednostnih papirjev
                  
                  
                     12-mestna alfanumerična koda ISIN po standardu ISO 6166
                  
               
                     18
                  
                  
                     Valuta poravnave
                  
                  
                     Trimestna koda valute po standardu ISO 4217
                  
               
                     19
                  
                  
                     Denarni znesek poravnave
                  
                  
                     Do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
               
                     20
                  
                  
                     Količina ali nominalni znesek vrednostnih papirjev
                  
                  
                     Do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest.
                  
               
                     21
                  
                  
                     Status navodil za poravnavo
                  
                  
                     PEND – navodilo čaka na izvršitev (poravnava na predvideni datum poravnave je še vedno mogoča)
                     PENF – neizvršeno navodilo (poravnava na predvideni datum poravnave ni več mogoča)
                     SETT – polna poravnava
                     PAIN – delno poravnano
                     CANS – sistem je preklical navodilo
                     CANI – udeleženec je preklical navodilo
                     
                        Preostali del vrednostnih papirjev za poravnavo (če je status navodil PAIN)
                        
                     
                     Informacije o preostalem znesku XXX vrednostnih papirjev v primerjavi z zneskom denarnih sredstev YYY, ki naj bi bil izročen
                     
                        Status uskladitve
                     
                     MACH, če so usklajena, ali
                     NMAT, če navodila niso usklajena
                     
                        Status zadržanja navodil
                     
                     Možne vrednosti:
                     
                                  
                              
                              
                                 PREA [navodilo zadržano]
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 CSDH [navodilo zadržala CDD]
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 CVAL [čaka se validacija CDD]
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 CDLR [pogojna dostava, čaka se sprostitev]
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 BLANK, če niso zadržana
                              
                           
                        Zavrnitev delne poravnave
                     
                     Možne vrednosti:
                     
                                  
                              
                              
                                 NPAR, če je aktivirana zavrnitev delne poravnave
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 BLANK, če je delna poravnava dovoljena
                              
                           
                        Kode razlogov za neporavnana navodila (če je status navodil PEND ali PENF)
                        
                     
                     BLOC – račun blokiran
                     CDLR – pogojna dostava, čaka se sprostitev
                     CLAC – nezadostna količina finančnih instrumentov pri nasprotni stranki
                     CMON – nezadostna denarna sredstva pri nasprotni stranki
                     CSDH – navodilo zadržala CDD
                     CVAL – čaka se validacija CDD
                     FUTU – čaka se na datum poravnave
                     INBC – prejeta nepopolna navodila
                     LACK – nezadostni finančni instrumenti na računu
                     LATE – navodilo prejeto po tržnem roku
                     LINK – čaka se na povezano navodilo
                     MONY – nezadostna denarna sredstva
                     OTHR – drugo
                     PART – posel se bo poravnal po delih
                     PRCY – navodilo nasprotne stranke je zadržano
                     PREA – navodilo zadržano
                     SBLO – vrednostni papirji blokirani
                     CONF – čaka se potrditev
                     CDAC – pogojna dostava, čaka se preklic
                  
               
                     22
                  
                  
                     Kraj trgovanja
                  
                  
                     Navedba MIC (identifikacijska koda trga po standardu ISO) (ISO 10383), če navodila izhajajo iz posla, sklenjenega na mestu trgovanja, ali prazno polje za posle izven organiziranega trga vrednostnih papirjev
                  
               
                     23
                  
                  
                     Če je ustrezno, mesto kliringa
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 za CNS, ki opravi kliring posla, ali bančna identifikacijska koda (BIC) CNS z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom
                  
               
                     24
                  
                  
                     Če je začet postopek kritnega nakupa za posel, naslednji podrobnosti o:
                     
                                 a)
                              
                              
                                 končnih rezultatih postopka kritnega nakupa (vključno s številom in vrednostjo finančnih instrumentov, pridobljenih s kritnim nakupom, če je kritni nakup uspešen);
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 kadar je ustrezno, plačilu denarnega nadomestila (vključno z zneskom denarnega nadomestila);
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 kadar je ustrezno, preklicu prvotnega navodila za poravnavo.
                              
                           
                  
                     Kritni nakup začet: D/N
                     Kritni nakup uspel: D/N/del
                     Število finančnih instrumentov, pridobljenih s kritnim nakupom:
                     do 20 števk, navedenih kot celo število brez decimalnih mest.
                     Vrednost finančnih instrumentov, pridobljenih s kritnim nakupom:
                     Do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                     Plačilo denarnega nadomestila: D/N
                     Znesek denarnega nadomestila: Do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                     Preklic prvotnega navodila za poravnavo: D/N
                  
               
                     25
                  
                  
                     Za vsako navodilo za poravnavo, ki se ne poravna na predvideni datum poravnave, znesek kazni iz člena 7(2) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     Znesek kazni: Do 20 števk, vključno z decimalnimi mesti Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
               
            
         
            Preglednica 2
         
         
            Evidence o pozicijah (evidence o vrednostnih papirjih)
         
         
                     Št.
                  
                  
                     Polje
                  
                  
                     Oblika
                  
               
                     1
                  
                  
                     Identifikatorji izdajateljev, za katere CDD opravlja osnovne storitve iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) za pravne osebe z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom
                  
               
                     2
                  
                  
                     Identifikator vsake izdaje vrednostnih papirjev, za katero CDD opravi osnovno storitev iz točke 1 ali 2 oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     12-mestna alfanumerična koda ISIN po standardu ISO 6166
                  
               
                     3
                  
                  
                     Identifikator vsake izdaje vrednostnih papirjev, evidentirane na računih vrednostnih papirjev, ki jih CDD ne vodi centralno
                  
                  
                     12-mestna alfanumerična koda ISIN po standardu ISO 6166
                  
               
                     4
                  
                  
                     Identifikator izdajateljske CDD ali ustreznega subjekta tretje države, ki opravlja podobne funkcije kot izdajateljska CDD, za vsako izdajo vrednostnih papirjev iz točke 3
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom
                  
               
                     5
                  
                  
                     Za vsako izdajo vrednostnih papirjev iz točk 2 in 3, zakonodaja, v skladu s katero so izdani vrednostni papirji, ki jih evidentira CDD
                  
                  
                     Dvomestna koda države po standardu ISO 3166
                  
               
                     6
                  
                  
                     Država sedeža izdajateljev vsake izdaje vrednostnih papirjev iz točk 2 in 3
                  
                  
                     Dvomestna koda države po standardu ISO 3166
                  
               
                     7
                  
                  
                     Identifikatorji računov vrednostnih papirjev izdajateljev v primeru izdajateljskih CDD
                  
                  
                     Edinstveni identifikator računa vrednostnih papirjev, ki ga določi izdajateljska CDD
                  
               
                     8
                  
                  
                     Identifikatorji gotovinskih računov izdajateljev v primeru izdajateljskih CDD
                  
                  
                     Mednarodna številka bančnega računa (IBAN)
                  
               
                     9
                  
                  
                     Identifikatorji poravnalnih bank, ki jih uporablja vsak izdajatelj, v primeru izdajateljskih CDD
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom
                  
               
                     10
                  
                  
                     Identifikatorji udeležencev
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda(BIC) z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom
                  
               
                     11
                  
                  
                     Država sedeža udeležencev
                  
                  
                     Dvomestna koda države po standardu ISO 3166
                  
               
                     12
                  
                  
                     Identifikatorji računov vrednostnih papirjev udeležencev
                  
                  
                     Edinstveni identifikator računa vrednostnih papirjev, ki ga določi CDD
                  
               
                     13
                  
                  
                     Identifikatorji gotovinskih računov udeležencev
                  
                  
                     Edinstveni identifikator gotovinskega računa, ki ga določi centralna banka
                  
               
                     14
                  
                  
                     Identifikatorji poravnalnih bank, ki jih uporablja posamezen udeleženec
                  
                  
                     20-mestna alfanumerična koda identifikatorja pravnih subjektov (LEI) po standardu ISO 17442 ali bančna identifikacijska koda (BIC) z obveznostjo pretvorbe v LEI za namene poročanja organom
                  
               
                     15
                  
                  
                     Država sedeža poravnalnih bank, ki jih uporablja posamezen udeleženec
                  
                  
                     Dvomestna koda države po standardu ISO 3166
                  
               
                     16
                  
                  
                     Vrsta računa vrednostnih papirjev:
                     
                                 (i)
                              
                              
                                 lastni račun udeleženca CDD;
                              
                           
                                 (ii)
                              
                              
                                 posamezni račun stranke udeleženca CDD;
                              
                           
                                 (iii)
                              
                              
                                 zbirni račun strank udeleženca CDD.
                              
                           
                  
                     OW: lastni račun
                     IS: posamično ločeni račun
                     OM: zbirni račun
                  
               
                     17
                  
                  
                     Stanje računov vrednostnih papirjev ob koncu dneva za vsako kodo ISIN
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     18
                  
                  
                     Za vsak račun vrednostnih papirjev in kodo ISIN število vrednostnih papirjev, za katere se uporabljajo omejitve poravnave, vrsta omejitve in, če je ustrezno, identiteta subjekta, za katerega se uporablja omejitev, ob koncu dneva
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     19
                  
                  
                     Evidence neuspešnih poravnav in ukrepov, ki so jih CDD in njeni udeleženci sprejeli za povečanje učinkovitosti poravnav, v skladu z delegiranimi akti, ki jih je Komisija sprejela na podlagi regulativnih tehničnih standardov iz členov 6(5) in 7(15) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
            
         
            Preglednica 3
         
         
            Evidence o pomožnih storitvah
         
         
                     Št.
                  
                  
                     Pomožne storitve v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     Vrste evidenc
                  
                  
                     Oblika
                  
               
                     1
                  
                  
                     Organizacija mehanizma za posojanje vrednostnih papirjev v vlogi posrednika med udeleženci v sistemu poravnave vrednostnih papirjev
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija strani izročiteljic/prejemnic;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi z vsakim poslom posojanja/izposojanja, vključno z obsegom in vrednostjo posojenih ali izposojenih vrednostnih papirjev ter kodo ISIN;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 namen vsakega posla posojanja/izposojanja vrednostnih papirjev;
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 vrste zavarovanja;
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 vrednotenje zavarovanja
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     2
                  
                  
                     Zagotavljanje storitev upravljanja zavarovanja v vlogi posrednika za udeležence v sistemu poravnave vrednostnih papirjev
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija strani izročiteljic/prejemnic;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev ter kodo ISIN;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 vrste uporabljenega zavarovanja;
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 namen uporabe zavarovanja;
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 vrednotenje zavarovanja
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     3
                  
                  
                     Usklajevanje nalogov za poravnavo, usmerjanje navodil, potrjevanje poslov, preverjanje poslov
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 vrste poslov;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev, za katere se opravljajo storitve, ter kodo ISIN
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     4
                  
                  
                     Storitve, povezane z registri delničarjev
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 vrste storitev;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev, za katere se opravljajo storitve, ter kodo ISIN
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     5
                  
                  
                     Podpora obdelave korporacijskih dejanj, vključno z davki, splošnimi sestanki in informacijskimi storitvami
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 vrste storitev;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev, za katere se opravljajo storitve, upravičenci posla ter kodo ISIN
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     6
                  
                  
                     Storitve novih izdaj, vključno z alokacijo in upravljanjem kod ISIN ter podobnih kod
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 vrste storitev;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno s kodo ISIN
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     7
                  
                  
                     Usmerjanje in obdelava navodil, pobiranje in obdelava provizij ter poročanje v zvezi s tem
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 vrste storitev;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev, za katere se opravljajo storitve, upravičenci postopka, kodo ISIN in namenom posla
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     8
                  
                  
                     Vzpostavljanje povezav med CDD, zagotavljanje, vodenje ali upravljanje računov vrednostnih papirjev v zvezi s storitvami poravnave, upravljanjem zavarovanja in drugimi pomožnimi storitvami
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 podrobnosti o povezavah med CDD, vključno z identifikacijo CDD;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 vrste storitev
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     9
                  
                  
                     Zagotavljanje splošnih storitev upravljanja zavarovanja v vlogi posrednika
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija strani izročiteljic/prejemnic;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev, za katere se opravljajo storitve, ter kodo ISIN;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 vrste zavarovanja;
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 namen uporabe zavarovanja;
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 vrednotenje zavarovanja
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     10
                  
                  
                     Zagotavljanje obveznega poročanja
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve poročanja;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 vrste storitev
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi s predloženimi podatki, vključno s pravno podlago in namenom
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     11
                  
                  
                     Zagotavljanje informacij, podatkov in statističnih podatkov tržnim/statističnim uradom ali drugim vladnim ali medvladnim subjektom
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 vrste storitev
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi s predloženimi podatki, vključno s pravno podlago in namenom
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     12
                  
                  
                     Zagotavljanje storitev IT
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 vrste storitev
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi s storitvami IT
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     13
                  
                  
                     Zagotavljanje gotovinskih računov udeležencem v sistemih poravnave vrednostnih papirjev in imetnikom računov vrednostnih papirjev ter sprejemanje njihovih vlog v smislu točke 1 Priloge I k Direktivi 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta (1)
                     
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 podrobnosti o gotovinskih računih;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 valuta;
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 zneski vlog;
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 stanje gotovinskih računov ob koncu dneva, ki ga navede CDD ali imenovana kreditna institucija (za vsako valuto)
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     14
                  
                  
                     Zagotavljanje denarnih kreditov za vračilo najpozneje naslednji delovni dan, posojanja denarnih sredstev za vnaprejšnje financiranje korporacijskih dejanj in posojanja vrednostnih papirjev imetnikom računov vrednostnih papirjev v smislu točke 2 Priloge I k Direktivi 2013/36/EU
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 vrste storitev;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev, za katere se opravljajo storitve, ter kodo ISIN;
                              
                           
                                 d)
                              
                              
                                 vrste uporabljenega zavarovanja;
                              
                           
                                 e)
                              
                              
                                 vrednotenje zavarovanja;
                              
                           
                                 f)
                              
                              
                                 namen poslov;
                              
                           
                                 g)
                              
                              
                                 informacije o morebitnim incidentih v zvezi s takimi storitvami in popravnimi ukrepi, vključno z nadaljnjim spremljanjem
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     15
                  
                  
                     Plačilne storitve v zvezi z obdelavo denarnih in deviznih poslov v smislu točke 4 Priloge I k Direktivi 2013/36/EU
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 vrste storitev;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno s količino denarnih sredstev in namenom posla
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     16
                  
                  
                     Izdajanje garancij in drugih jamstev ter prevzemanje obveznosti v zvezi s posojanjem in izposojanjem vrednostnih papirjev v smislu točke 6 Priloge I k Direktivi 2013/36/EU
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 vrste storitev;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev ter namenom posla
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
                     17
                  
                  
                     Zakladniški posli v zvezi s tujo valuto in prenosljivimi vrednostnimi papirji, povezani z upravljanjem dolgoročnih bilanc udeležencev, v smislu točk 7(b) in (e) Priloge I k Direktivi 2013/36/EU
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 identifikacija subjektov, za katere CDD opravlja storitve;
                              
                           
                                 b)
                              
                              
                                 vrste storitev;
                              
                           
                                 c)
                              
                              
                                 podrobnosti v zvezi z vsakim poslom, vključno z obsegom in vrednostjo vrednostnih papirjev/denarnih sredstev ter namenom posla
                              
                           
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
               
            
         
            Preglednica 4
         
         
            Poslovne evidence
         
         
                     Št.
                  
                  
                     Postavka
                  
                  
                     Oblika
                  
                  
                     Opis
                  
               
                     1
                  
                  
                     Organizacijske sheme
                  
                  
                     Sheme
                  
                  
                     Upravljalni organ, višje vodstvo, ustrezni odbori, operativne enote in vse druge enote ali oddelki CDD
                  
               
                     2
                  
                  
                     Identiteta delničarjev ali oseb (fizičnih ali pravnih), ki neposredno ali posredno nadzirajo upravljanje CDD ali imajo deleže v kapitalu CDD in zneski teh deležev
                  
                  
                     S: delničar/M: član
                     D: neposredni/I: posredni
                     N: fizična oseba/L: pravna oseba
                     Znesek deleža: do 20 števk, vključno z decimalkami. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
                  
                     Delničarji ali osebe, ki izvajajo neposredni ali posredni nadzor nad upravljanjem CDD ali imajo deleže v kapitalu CDD (dodajo se polja za vsakega ustreznega delničarja/osebo)
                  
               
                     3
                  
                  
                     Deleži CDD v kapitalu drugih pravnih oseb
                  
                  
                     Prosto besedilo
                     Znesek deleža: do 20 števk, vključno z decimalkami. Pred decimalno vejico in za njo je vsaj ena števka. Decimalna vejica se ne šteje za števko. Minus, če je naveden, se ne šteje za števko.
                  
                  
                     Opredelitev vsake pravne osebe (dodajo se polja za vsako pravno osebo)
                  
               
                     4
                  
                  
                     Dokumenti, s katerimi se potrjujejo politike, postopki in procesi, ki se zahtevajo v skladu z organizacijskimi zahtevami CDD in v zvezi s storitvami, ki jih opravlja CDD
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
                  
                      
                  
               
                     5
                  
                  
                     Zapisniki sestankov upravljalnega organa ter sej odborov višjega vodstva in drugih odborov CDD
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
                  
                      
                  
               
                     6
                  
                  
                     Zapisniki sestankov odborov uporabnikov
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
                  
                      
                  
               
                     7
                  
                  
                     Zapisniki sestankov skupin za posvetovanje, sestavljenih iz udeležencev in strank, če obstajajo
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
                  
                      
                  
               
                     8
                  
                  
                     Poročila o notranji in zunanji reviziji, o upravljanju tveganj, o varovanju zakonitosti poslovanja in notranjem nadzoru, vključno z odzivi višjega vodstva na taka poročila
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
                  
                      
                  
               
                     9
                  
                  
                     Vse pogodbe o zunanjem izvajanju
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
                  
                      
                  
               
                     10
                  
                  
                     Politika neprekinjenega poslovanja in načrt za sanacijo po nesreči
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
                  
                      
                  
               
                     11
                  
                  
                     Evidence o vseh sredstvih in obveznostih ter kapitalskih računih CDD
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
                  
                      
                  
               
                     12
                  
                  
                     Evidence o vseh stroških in prihodkih, vključno s stroški in prihodki, ki se obračunavajo ločeno v skladu s členom 34(6) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
                  
                      
                  
               
                     13
                  
                  
                     Prejete uradne pritožbe
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
                  
                     Za vsako uradno pritožbo naslednje informacije: ime in naslov pritožnika, datum prejema pritožbe, imena vseh oseb, navedenih v pritožbi, opis narave pritožbe, vsebina pritožbe in odločitev o pritožbi, datum rešitve pritožbe.
                  
               
                     14
                  
                  
                     Informacije o morebitni prekinitvi ali motnjah opravljanja storitev
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
                  
                     Evidence o morebitnih prekinitvah ali motnjah opravljanja storitev, vključno s podrobnim poročilom o času, učinkih take prekinitve ali motenj in sprejetih popravnih ukrepih
                  
               
                     15
                  
                  
                     Evidence rezultatov preizkušanj za nazaj in stresnih testov, izvedenih za CDD, ki opravljajo pomožne bančne storitve
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
                  
                      
                  
               
                     16
                  
                  
                     Pisna korespondenca s pristojnim organom, ESMA in ustreznimi organi
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
                  
                      
                  
               
                     17
                  
                  
                     Pravna mnenja, prejeta v skladu z ustreznimi določbami o organizacijskih zahtevah iz poglavja VII Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
                  
                      
                  
               
                     18
                  
                  
                     Pravna dokumentacija v zvezi s povezavami, vzpostavljenimi med CDD, v skladu s poglavjem XII Delegirane uredbe (EU) 2017/392
                  
                  
                     Datoteke, dokumenti
                  
                  
                      
                  
               
                     19
                  
                  
                     Tarife in provizije, ki se uporabljajo za različne storitve, vključno z morebitnimi popusti ali rabati
                  
                  
                     Prosto besedilo
                  
                  
                      
                  
               
            (1)  Direktiva 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o dostopu do dejavnosti kreditnih institucij in bonitetnem nadzoru kreditnih institucij in investicijskih podjetij, spremembi Direktive 2002/87/ES in razveljavitvi direktiv 2006/48/ES in 2006/49/ES (UL L 176, 27.6.2013, str. 338).
      
      
         PRILOGA V
         
            Obrazci in predloge za postopke dostopa
         
         (členi 33(6), 49(6), 52(4) in 53(5) Uredbe (EU) št. 909/2014)
         
            Preglednica 1
         
         
            Predloga za zahtevo za vzpostavitev povezave med CDD ali za zahtevo za dostop med CDD in CNS ali mestom trgovanja
         
         
                     I.   Splošne informacije
                     
                  
               
                     Pošiljatelj: stran, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Naslovnik: stran prejemnica
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila stran, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Identifikacija strani, ki je predložila zahtevo
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) strani, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     III.   Storitve, ki so predmet zahteve
                     
                  
               
                     Vrste storitev
                  
                  
                      
                  
               
                     Opis storitev
                  
                  
                      
                  
               
                     IV.   Opredelitev organov
                     
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki pristojnega organa strani, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki ustreznega organa iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     
                                 V.
                              
                              
                                 Morebitne druge ustrezne informacije in/ali dokumenti
                              
                           
               
            
         
            Preglednica 2
         
         
            Predloga za odgovor, s katerim se odobri dostop na podlagi zahteve za vzpostavitev povezave med CDD ali zahteve za dostop med CDD in CNS ali mestom trgovanja
         
         
                     I.   Splošne informacije
                     
                  
               
                     Pošiljatelj: stran prejemnica
                  
                  
                      
                  
               
                     Naslovnik: stran, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila stran, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum prejema zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila stran prejemnica
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Identifikacija CDD prejemnice
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) strani prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za preučitev zahteve (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     III.   Identifikacija strani, ki je predložila zahtevo
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) strani, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     Dostop odobren
                  
                  
                     
                        DA
                     
                  
               
                     IV.   Identifikacija organov
                     
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki pristojnega organa strani prejemnice (glavna kontaktna oseba, ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki ustreznega organa iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 (glavna kontaktna oseba, ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     
                                 V.
                              
                              
                                 Morebitne druge ustrezne informacije in/ali dokumenti
                              
                           
               
            
         
            Preglednica 3
         
         
            Predloga za zavrnitev dostopa do CDD
         
         
                     I.   Splošne informacije
                     
                  
               
                     Pošiljatelj: CDD prejemnica
                  
                  
                      
                  
               
                     Naslovnik: stran, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila stran, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum prejema zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila CDD prejemnica
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Identifikacija CDD prejemnice
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) CDD prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za preučitev zahteve za dostop
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     III.   Identifikacija strani, ki je predložila zahtevo
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) strani, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo za dostop
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     IV.   Analiza tveganj zahteve za dostop
                     
                  
               
                     Pravna tveganja, ki izhajajo iz opravljanja storitev
                  
                  
                      
                  
               
                     Finančna tveganja, ki izhajajo iz opravljanja storitev
                  
                  
                      
                  
               
                     Operativna tveganja, ki izhajajo iz opravljanja storitev
                  
                  
                      
                  
               
                     V.   Rezultat analize tveganj
                     
                  
               
                     Dostop bi vplival na profil tveganja CDD
                  
                  
                     
                        DA
                     
                  
                  
                     
                        NE
                     
                  
               
                     Dostop bi vplival na nemoteno in pravilno delovanje finančnih trgov
                  
                  
                     
                        DA
                     
                  
                  
                     
                        NE
                     
                  
               
                     Dostop bi povzročil sistemsko tveganje
                  
                  
                     
                        DA
                     
                  
                  
                     
                        NE
                     
                  
               
                     V primeru zavrnitve dostopa povzetek razlogov za zavrnitev
                  
                  
                      
                  
               
                     Rok za pritožbo strani, ki je predložila zahtevo, pri pristojnem organu CDD prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Dostop odobren
                  
                  
                     
                        NE
                     
                  
               
                     VI.   Identifikacija organov
                     
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki pristojnega organa CDD prejemnice
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki ustreznega organa iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     
                                 VII.
                              
                              
                                 Morebitne druge ustrezne informacije in/ali dokumenti
                              
                           
               
            
         
            Preglednica 4
         
         
            Predloga za zavrnitev dostopa do podatkov o poslih CNS ali mesta trgovanja
         
         
                     I.   Splošne informacije
                     
                  
               
                     Pošiljatelj: stran prejemnica
                  
                  
                      
                  
               
                     Naslovnik: CDD, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila CDD, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum prejema zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila stran prejemnica
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Identifikacija strani prejemnice
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) strani prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za preučitev zahteve za dostop (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     III.   Identifikacija CDD, ki je predložila zahtevo
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) CDD, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo za dostop (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                      
                  
               
                     IV.   Analiza tveganj zahteve za dostop
                     
                  
               
                     Tveganja, ki izhajajo iz opravljanja storitev
                  
                  
                      
                  
               
                     V.   Rezultat analize tveganj
                     
                  
               
                     Dostop bi vplival na nemoteno in pravilno delovanje finančnih trgov
                  
                  
                     
                        DA
                     
                  
                  
                     
                        NE
                     
                  
               
                     Dostop bi povzročil sistemsko tveganje
                  
                  
                     
                        DA
                     
                  
                  
                     
                        NE
                     
                  
               
                     Povzetek razlogov za zavrnitev
                  
                  
                      
                  
               
                     Rok za pritožbo CDD, ki je vložila zahtevo, pri pristojnem organu strani prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Dostop odobren
                  
                  
                     
                        NE
                     
                  
               
                     VI.   Identifikacija organov
                     
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki pristojnega organa strani prejemnice (glavna kontaktna oseba, ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki ustreznega organa iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 (glavna kontaktna oseba, ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     
                                 VII.
                              
                              
                                 Morebitne druge ustrezne informacije in/ali dokumenti
                              
                           
               
            
         
            Preglednica 5
         
         
            Predloga za pritožbo zoper zavrnitev dostopa do CDD
         
         
                     I.   Splošne informacije
                     
                  
               
                     Pošiljatelj: stran, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Naslovnik: pristojni organ CDD prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila stran, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum prejema zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila CDD prejemnica
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Identifikacija strani, ki je predložila zahtevo
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) strani, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo za dostop (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                      
                  
               
                     III.   Identifikacija CDD prejemnice
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) CDD prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za preučitev zahteve za dostop
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     IV.   Pripombe strani, ki je predložila zahtevo, v zvezi z oceno tveganja zahteve za dostop, ki jo je izvedla CDD prejemnica, in razlogi za zavrnitev dostopa
                     
                  
               
                     Pripombe strani, ki je predložila zahtevo, glede pravnih tveganj, ki izhajajo iz opravljanja storitev
                  
                  
                      
                  
               
                     Pripombe strani, ki je predložila zahtevo, glede finančnih tveganj, ki izhajajo iz opravljanja storitev
                  
                  
                      
                  
               
                     Pripombe strani, ki je predložila zahtevo, glede operativnih tveganj, ki izhajajo iz opravljanja storitev
                  
                  
                      
                  
               
                     Pripombe strani, ki je predložila zahtevo, glede zavrnitve opravljanja storitev iz točke (1) oddelka A Priloge k Uredbi (EU) št. 909/2014 v zvezi s posebno izdajo vrednostnih papirjev
                  
                  
                      
                  
               
                     Pripombe strani, ki je predložila zahtevo, glede razlogov strani prejemnice za zavrnitev dostopa
                  
                  
                      
                  
               
                     Morebitne ustrezne dodatne informacije
                  
                  
                      
                  
               
                     V.   Priloge
                     
                  
               
                     Kopija prvotnega zahtevka za dostop, ki ga je pri CDD prejemnici vložila stran, ki je predložila zahtevo
                  
               
                     Kopija odgovora CDD prejemnice na prvotno zahtevo za dostop
                  
               
                     
                                 VI.
                              
                              
                                 Morebitne druge ustrezne informacije in/ali dokumenti
                              
                           
               
            
         
            Preglednica 6
         
         
            Predloga za pritožbo zoper zavrnitev dostopa do podatkov o poslih CNS ali mesta trgovanja
         
         
                     I.   Splošne informacije
                     
                  
               
                     Pošiljatelj: CDD, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Naslovnik: pristojni organ strani prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila CDD, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum prejema zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila stran prejemnica
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Identifikacija CDD, ki je predložila zahtevo
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) CDD, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo za dostop (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                      
                  
               
                     III.   Identifikacija strani prejemnice
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) strani prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za preučitev zahteve za dostop
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     IV.   Pripombe CDD, ki je predložila zahtevo, v zvezi z oceno tveganja zahteve za dostop, ki jo je izvedla stran prejemnica, in razlogi za zavrnitev dostopa
                     
                  
               
                     Pripombe CDD, ki je predložila zahtevo, glede tveganj, ki izhajajo iz opravljanja storitev
                  
                  
                      
                  
               
                     Pripombe CDD, ki je predložila zahtevo, glede razlogov strani prejemnice za zavrnitev dostopa
                  
                  
                      
                  
               
                     Morebitne ustrezne dodatne informacije
                  
                  
                      
                  
               
                     V.   Priloge
                     
                  
               
                     Kopija prvotnega zahtevka za dostop, ki ga je pri strani prejemnici predložila CDD, ki je predložila zahtevo
                  
               
                     Kopija odgovora strani prejemnice na prvotno zahtevo za dostop
                  
               
                     
                                 VI.
                              
                              
                                 Morebitne druge ustrezne informacije in/ali dokumenti
                              
                           
               
            
         
            Preglednica 7
         
         
            Predloga za posvetovanje z drugimi organi glede preučitve zavrnitve dostopa ali za predložitev organu ESMA
         
         
                     I.   Splošne informacije
                     
                  
               
                     Pošiljatelj: pristojni organ strani prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Naslovnik:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 pristojni organ sedeža udeleženca, ki je predložil zahtevo, ali
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 pristojni organ sedeža izdajatelja, ki je predložil zahtevo, ali
                              
                           
                                 (c)
                              
                              
                                 pristojni organ CDD, ki je predložila zahtevo, in ustrezni organ CDD, ki je predložila zahtevo, iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 ali
                              
                           
                                 (d)
                              
                              
                                 pristojni organ CNS, ki je predložila zahtevo, ali mesto trgovanja in ustrezni organ iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 ali
                              
                           
                                 (e)
                              
                              
                                 ESMA (v primeru predložitve organu ESMA)
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Datum zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila stran, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum prejema zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila stran prejemnica
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum prejema pritožbe zoper zavrnitev dostopa
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelil pristojni organ strani prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Identifikacija organov
                     
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki pristojnega organa strani prejemnice
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     Kadar je ustrezno, ime in kontaktni podatki ustreznega organa strani prejemnice iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     III.   Identifikacija strani, ki je predložila zahtevo
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) strani, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo za dostop (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                      
                  
               
                     IV.   Identifikacija strani prejemnice
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) strani prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za preučitev zahteve za dostop
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     V.   Ocena, ki jo izvede pristojni organ strani prejemnice
                     
                  
               
                     Pripombe pristojnega organa v zvezi z:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 razlogi strani prejemnice za zavrnitev dostopa in
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 argumenti strani, ki je predložila zahtevo
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Kadar je ustrezno, pripombe ustreznega organa strani prejemnice iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
               
                     Zavrnitev dostopa se šteje za neupravičeno
                  
                  
                     
                        DA
                     
                  
                  
                     
                        NE
                     
                  
               
                     Razlogi, ki jih je navedel pristojni organ strani prejemnice v podporo svoji oceni
                  
                  
                      
                  
               
                     VI.   Priloge
                     
                  
               
                     Kopija prvotnega zahtevka za dostop, ki ga je pri strani prejemnici vložila stran, ki je predložila zahtevo
                  
               
                     Kopija odgovora strani prejemnice na prvotno zahtevo za dostop
                  
               
                     Kopija pritožbe strani, ki je predložila zahtevo, v zvezi z zavrnitvijo dostopa
                  
               
                     
                                 VII.
                              
                              
                                 Morebitne druge ustrezne informacije in/ali dokumenti
                              
                           
               
            
         
            Preglednica 8
         
         
            Predloga za odziv na posvetovanje pristojnega organa ali drugih organov o preučitvi zavrnitve dostopa in za predložitev organu ESMA
         
         
                     I.   Splošne informacije
                     
                  
               
                     Pošiljatelj:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 pristojni organ sedeža udeleženca, ki je predložil zahtevo, ali
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 pristojni organ sedeža izdajatelja, ki je predložil zahtevo, ali
                              
                           
                                 (c)
                              
                              
                                 pristojni organ CDD, ki je predložila zahtevo, in ustrezni organ iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 ali
                              
                           
                                 (d)
                              
                              
                                 pristojni organ CNS, ki je predložila zahtevo, ali mesto trgovanja in ustrezni organ iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Naslovnik:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 pristojni organ strani prejemnice ali
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 ESMA
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Datum zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila stran, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum prejema zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila stran prejemnica
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum prejema pritožbe zoper zavrnitev dostopa
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelil pristojni organ strani prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum prejema rezultatov preučitve, ki jih je strani prejemnici predložil pristojni organ
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelil pristojni organ strani, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Identifikacija organa, ki predloži odgovor na preučitev pristojnega organa strani prejemnice
                     
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 pristojni organ sedeža udeleženca, ki je predložil zahtevo, ali
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 pristojni organ sedeža izdajatelja, ki je predložil zahtevo, ali
                              
                           
                                 (c)
                              
                              
                                 pristojni organ CDD, ki je predložila zahtevo, in ustrezni organ CDD, ki je predložila zahtevo, iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 ali
                              
                           
                                 (d)
                              
                              
                                 pristojni organ CNS, ki je predložila zahtevo, ali mesto trgovanja in ustrezni organ iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
                              
                           
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     III.   Identifikacija strani, ki je predložila zahtevo
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) strani, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo za dostop (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                      
                  
               
                     IV.   Identifikacija strani prejemnice
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) strani prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za preučitev zahteve za dostop
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     V.   Ocena, ki jo izvede pristojni organ strani prejemnice
                     
                  
               
                     Pripombe v zvezi z:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 razlogi strani prejemnice za zavrnitev dostopa;
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 argumenti, ki jih je navedla stran, ki je predložila zahtevo;
                              
                           
                                 (c)
                              
                              
                                 razlogi, ki jih je navedel pristojni organ strani prejemnice v podporo svoji oceni
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Zavrnitev dostopa se šteje za neupravičeno
                  
                  
                     
                        DA
                     
                  
                  
                     
                        NE
                     
                  
               
                     Razlogi, ki jih je navedel organ v podporo svoji oceni
                  
                  
                      
                  
               
                     VI.   Kadar je ustrezno, preučitev ustreznega organa strani, ki je predložila zahtevo, iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
                     
                  
               
                     Pripombe v zvezi z:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 razlogi strani prejemnice za zavrnitev dostopa;
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 argumenti, ki jih je navedla stran, ki je predložila zahtevo;
                              
                           
                                 (c)
                              
                              
                                 razlogi, ki jih je navedel pristojni organ strani prejemnice v podporo svoji oceni
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Zavrnitev dostopa se šteje za neupravičeno
                  
                  
                     
                        DA
                     
                  
                  
                     
                        NE
                     
                  
               
                     Razlogi, ki jih je navedel organ v podporo svoji oceni
                  
                  
                      
                  
               
                     VII.   Priloge
                     
                  
               
                     Kopija pritožbe strani, ki je predložila zahtevo, v zvezi z zavrnitvijo dostopa, vključno s kopijo informacij iz Priloge I
                  
               
                     Kopija ocene pritožbe, ki jo je vložila stran, ki je predložila zahtevo, v zvezi z zavrnitvijo dostopa, pri čemer je pritožbo preučil pristojni organ strani prejemnice, vključno s kopijo informacij iz Priloge II
                  
               
                     
                                 VIII.
                              
                              
                                 Morebitne druge ustrezne informacije in/ali dokumenti
                              
                           
               
            
         
            Preglednica 9
         
         
            Predloga za odgovor na pritožbo zoper zavrnitev dostopa
         
         
                     I.   Splošne informacije
                     
                  
               
                     Pošiljatelj: pristojni organ strani prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Naslovniki:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 stran, ki je predložila zahtevo;
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 stran prejemnica;
                              
                           
                                 (c)
                              
                              
                                 pristojni organ sedeža udeleženca, ki je predložil zahtevo, ali
                              
                           
                                 (d)
                              
                              
                                 pristojni organ sedeža izdajatelja, ki je predložil zahtevo, ali
                              
                           
                                 (e)
                              
                              
                                 v primeru povezav med CDD, pristojni organ CDD, ki je predložila zahtevo, in ustrezni organ iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 ali
                              
                           
                                 (f)
                              
                              
                                 v primeru dostopa s strani mesta trgovanja ali CNS, pristojni organ CNS, ki je predložila zahtevo, ali mesto trgovanja in ustrezni organ iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Datum zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila stran, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum prejema zahteve za dostop
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelila stran prejemnica
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum prejema pritožbe zoper zavrnitev dostopa
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelil pristojni organ strani prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Datum prejema ocene pristojnega organa strani, ki je predložila zahtevo, in, kadar je ustrezno, ustreznega organa strani, ki je predložila zahtevo, iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
               
                     Referenčna številka, ki jo je dodelil pristojni organ strani, ki je predložila zahtevo, ali, kadar je ustrezno, ustreznega organa strani, ki je predložila zahtevo, iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
                  
                      
                  
               
                     II.   Identifikacija organa, ki je predložil odgovor na pritožbo v zvezi z zavrnitvijo dostopa
                     
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki pristojnega organa strani prejemnice
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     III.   Identifikacija strani, ki je predložila zahtevo
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) strani, ki je predložila zahtevo
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za zahtevo za dostop (ime, funkcija, telefonska številka, e-poštni naslov)
                  
                  
                      
                  
               
                     IV.   Identifikacija strani prejemnice
                     
                  
               
                     Popolno ime (firma) strani prejemnice
                  
                  
                      
                  
               
                     Matična država
                  
                  
                      
                  
               
                     Uradni naslov
                  
                  
                      
                  
               
                     LEI
                  
                  
                      
                  
               
                     Ime in kontaktni podatki osebe, odgovorne za preučitev zahteve za dostop
                  
                  
                     Ime
                  
                  
                     Funkcija
                  
                  
                     Telefon
                  
                  
                     E-naslov
                  
               
                     V.   Ocena, ki jo izvede pristojni organ strani prejemnice
                     
                  
               
                     Pripombe v zvezi z:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 razlogi strani prejemnice za zavrnitev dostopa;
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 argumenti, ki jih je navedla stran, ki je predložila zahtevo;
                              
                           
                                 (c)
                              
                              
                                 razlogi, ki jih je navedel organ strani, ki je predložila zahtevo, v podporo svoji oceni
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Kadar je ustrezno, pripombe ustreznega organa strani prejemnice iz točke (a) člena 12(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 v zvezi z:
                     
                                 (a)
                              
                              
                                 razlogi strani prejemnice za zavrnitev dostopa;
                              
                           
                                 (b)
                              
                              
                                 argumenti, ki jih je navedla stran, ki je predložila zahtevo;
                              
                           
                                 (c)
                              
                              
                                 razlogi, ki jih je navedel organ strani, ki je predložila zahtevo, v podporo svoji oceni
                              
                           
                  
                      
                  
               
                     Zavrnitev dostopa se šteje za neupravičeno
                  
                  
                     
                        DA
                     
                  
                  
                     
                        NE
                     
                  
               
                     Razlogi, ki jih je navedel pristojni organ strani prejemnice v podporo svoji oceni
                  
                  
                      
                  
               
                     VI.   Sklep, ki strani prejemnici nalaga, da strani, ki je predložila zahtevo, zagotovi dostop
                     
                  
               
                     Če se zavrnitev dostopa šteje za neupravičeno, kopija sklepa, ki strani prejemnici nalaga, da strani, ki je predložila zahtevo, zagotovi dostop, vključno z veljavnim rokom za izpolnitev sklepa.
                  
               
                     
                                 VII.
                              
                              
                                 Morebitne druge ustrezne informacije in/ali dokumenti
                              
                           
               
      
         PRILOGA VI
         
            Obrazci in predloge za posvetovanje z organi pred izdajo dovoljenja za opravljanje pomožnih bančnih storitev
         
         (člen 55(8) Uredbe (EU) št. 909/2014)
         ODDELEK 1
         
            Predloga za posredovanje ustreznih informacij in zahtevo za izdajo obrazloženega mnenja
         
         [Ime pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje]
         
            Kontaktni podatki pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje
         
         Imena oseb, odgovornih za nadaljnje stike:
         Funkcija:
         Telefonska številka:
         E-poštni naslov:
         
                  
                     (1)
                  
                  
                     Dne [datum vložitve vloge za dovoljenje] je [ime CDD vložnice] pri [ime pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje] vložila vlogo za dovoljenje za [imenovanje kreditne institucije za opravljanje/opravljanje] (1) pomožnih bančnih storitev v skladu s členom 55(1) Uredbe (EU) št. 909/2014.
                  
               
                  
                     (2)
                  
                  
                     [Ime pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje] je preveril popolnost vloge in ugotavlja, da je popolna.
                  
               
                  
                     (3)
                  
                  
                     [Ime pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje] posreduje vse informacije iz vloge, priložene kot priloga [pristojni organ mora zagotoviti, da se te informacije pošljejo kot priloga k temu dopisu], vsem organom iz člena 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014, od organov iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 pa zahteva, naj v 30 dneh od datuma prejema tega dopisa izdajo obrazloženo mnenje. Vsak organ mora potrditi prejem te vloge in povezanih informacij, priloženih na dan prejema. Če organ ne predloži mnenja v 30 dneh, se šteje, da je njegovo mnenje pozitivno.
                  
               V …, dne [vstavite datum] …
         V imenu [ime pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje]
         [podpis]
         Seznam naslovnikov, vključno z organi, pooblaščenimi za izdajo obrazloženega mnenja.
         
                     1.
                  
                  
                     [Pristojni organ, ki pripravi seznam organov iz člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014]
                  
               ODDELEK 2
         
            Predloga za obrazloženo mnenje
         
         [Ime organa, ki izda obrazloženo mnenje]
         
            Kontaktni podatki organa, ki izda obrazloženo mnenje
         
         Imena oseb, odgovornih za nadaljnje stike:
         Funkcija:
         Telefonska številka:
         E-poštni naslov:
         
                  
                     (1)
                  
                  
                     Dne [datum vložitve vloge za dovoljenje] je [ime CDD vložnice] pri [ime pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje] vložila vlogo za dovoljenje za [imenovanje kreditne institucije za opravljanje/opravljanje] (2) pomožnih bančnih storitev v skladu s členom 55(1) Uredbe (EU) št. 909/2014.
                  
               
                  
                     (2)
                  
                  
                     [Ime pristojnega organa] je preveril popolnost vloge, posredoval informacije iz vloge [navedite seznam organov, vključno z organoma EBA in ESMA] in od [zadevnega organa] zahteval, naj izda obrazloženo mnenje v skladu s členom 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014. Zahteva je bila prejeta dne [datum …].
                  
               
                  
                     (3)
                  
                  
                     [Ime zadevnega organa, ki izdaja obrazloženo mnenje] ob upoštevanju člena 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014 izdaja to obrazloženo mnenje o vlogi.
                  
               
            Obrazloženo mnenje: [izberite eno možnost: pozitivno ali negativno]
         
         [Celovita in podrobna utemeljitev v primeru negativnega obrazloženega mnenja …]
         V …, dne [vstavite datum] …
         V imenu [ime organa, ki izda mnenje]
         [podpis]
         ODDELEK 3
         
            Predloga za obrazloženo odločitev v zvezi z obrazloženim negativnim mnenjem
         
         [Ime nacionalnega pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje]
         
            Kontaktni podatki pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje
         
         Imena oseb, odgovornih za nadaljnje stike:
         Funkcija:
         Telefonska številka:
         E-poštni naslov:
         
                  
                     (1)
                  
                  
                     Dne [datum vložitve vloge za dovoljenje] je [ime CDD vložnice] pri [naziv pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge dovoljenje] vložila vlogo za dovoljenje za [imenovanje kreditne institucije za opravljanje/opravljanje] (2) pomožnih bančnih storitev v skladu s členom 55(1) Uredbe (EU) št. 909/2014.
                  
               
                  
                     (2)
                  
                  
                     [Ime pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje] je preveril popolnost vloge, posredoval informacije iz vloge [vsem organom, navedenim v členu 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014] in od [vseh pooblaščenih organov, ki jih je določil pristojni organ] zahteval, naj izdajo obrazloženo mnenje v skladu s točkami od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014.
                  
               
                  
                     (3)
                  
                  
                     Ob upoštevanju negativnega obrazloženega mnenja, izdanega v skladu s členom 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014 o vlogi, s strani:
                     
                                 —
                              
                              
                                 [ime zadevnega organa, ki je izdal mnenje] z dne [datum obrazloženega mnenja];
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 [ime zadevnega organa, ki je izdal mnenje] z dne [datum obrazloženega mnenja];
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 …
                              
                           
               
                  
                     (4)
                  
                  
                     [Ime pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje] je skrbno preučil obrazložena mnenja in izdaja to obrazloženo odločitev v skladu s členom 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014
                  
               
            Obrazložena odločitev v zvezi z negativnim mnenjem:
         
         
            [Izberite eno možnost] Izdajte dovoljenje/Ne izdajte dovoljenja
         
         [Razlogi za sprejetje obrazložene odločitve in njena utemeljitev …]
         V …, dne [vstavite datum] …
         V imenu [ime pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje]
         [podpis]
         [priloga: kopija odločitve]
         ODDELEK 4
         
            Predloga za zahtevo za posredovanje organa ESMA
         
         [Ime organa, ki predloži zadevo organu ESMA]
         
            Kontaktni podatki organa, ki predloži zadevo organu ESMA
         
         Imena oseb, odgovornih za nadaljnje stike:
         Funkcija:
         Telefonska številka:
         E-poštni naslov:
         
                  
                     (1)
                  
                  
                     Dne [datum vložitve vloge za dovoljenje] je [ime CDD vložnice] pri [ime pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje] vložila vlogo za dovoljenje za [imenovanje kreditne institucije za opravljanje/opravljanje] (3) pomožnih bančnih storitev v skladu s členom 55(1) Uredbe (EU) št. 909/2014.
                  
               
                  
                     (2)
                  
                  
                     [Ime pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje] je preveril popolnost vloge, posredoval informacije iz vloge [vsem organom, navedenim v členu 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014] in od [vseh organov, navedenih v točkah od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014] zahteval, naj izdajo obrazloženo mnenje v skladu s členom 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014.
                  
               
                  
                     (3)
                  
                  
                     Ob upoštevanju negativnega obrazloženega mnenja, izdanega v skladu s členom 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014 o vlogi, s strani:
                     
                                 —
                              
                              
                                 [ime zadevnega organa, ki je izdal negativno obrazloženo mnenje] z dne [datum obrazloženega mnenja];
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 [ime zadevnega organa, ki je izdal negativno obrazloženo mnenje] z dne [datum obrazloženega mnenja];
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 …
                              
                           
               
                  
                     (4)
                  
                  
                     Ob upoštevanju obrazložene odločitve o izdaji dovoljenja [Ime pristojnega organa, odgovornega za preučitev vloge za dovoljenje] je skrbno preučil obrazloženo(a) mnenje(a) in izdaja to obrazloženo odločitev v skladu s členom 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014,
                  
               
                  
                     (5)
                  
                  
                     Ob upoštevanju, da med pristojnim organom in organi iz točk od (a) do (e) člena 55(4) Uredbe (EU) št. 909/2014 ni bilo doseženo soglasje v zvezi s preučitvijo vloge za dovoljenje kljub nadaljnjim poskusom za dosego soglasja,
                  
               
                  
                     (6)
                  
                  
                     [Ime organa, ki izda zahtevo za posredovanje organa ESMA] v skladu s členom 55(5) Uredbe (EU) št. 909/2014 s tem daje zadevo v posredovanje organu ESMA, organu ESMA prilaga kopijo navedene vloge, obrazloženih mnenj in odločitve ter od njega zahteva, naj v 30 dneh po prejemu te zadeve ukrepa v skladu s členom 31 Uredbe (EU) št. 1095/2010.
                  
               
            Razlogi za zahtevo:
         
         [Razlogi za predložitev organu ESMA]
         V …, dne [vstavite datum] …
         V imenu [ime organa, ki predloži zadevo organu ESMA]
         [podpis]
         V …, dne [vstavite datum] …
         V imenu [ime organa, ki predloži zadevo organu ESMA]
         [podpis]
         
            (1)  Glede na posamezen primer se uporabi ustrezen sklic in navede se zadevni subjekt.
         
            (2)  Glej opombo 1.
         
            (3)  Glej opombo 1.