CELEX: 32016R0841
Language: es
Date: 2016-05-27
Title: Reglamento (UE) 2016/841 del Consejo, de 27 de mayo de 2016, por el que se modifica el Reglamento (CE) n.° 329/2007 sobre la aplicación de medidas restrictivas contra la República Popular Democrática de Corea

28.5.2016   
               
               
                  ES
               
               
                  Diario Oficial de la Unión Europea
               
               
                  L 141/36
               
            REGLAMENTO (UE) 2016/841 DEL CONSEJO
      de 27 de mayo de 2016
      por el que se modifica el Reglamento (CE) n.o 329/2007 sobre la aplicación de medidas restrictivas contra la República Popular Democrática de Corea
      EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
      Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea, y en particular su artículo 215,
      Vista la Decisión (PESC) 2016/849 del Consejo, de 27 de mayo de 2016, relativa a la aplicación de medidas restrictivas contra Corea del Norte y se deroga la Decisión 2013/183/PESC (1),
      Vista la propuesta conjunta de la Alta Representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad y de la Comisión Europea,
      Considerando lo siguiente:
      
                  (1)
               
               
                  El 27 de mayo de 2016, el Consejo adoptó la Decisión (PESC) 2016/849.
               
            
                  (2)
               
               
                  El Reglamento (CE) n.o 329/2007 del Consejo (2) hace efectivas las medidas dispuestas en la Decisión (PESC) 2016/849.
               
            
                  (3)
               
               
                  La Decisión (PESC) 2016/849 prohíbe el suministro, la venta o la transferencia a la República Popular Democrática de Corea («Corea del Norte») de nuevos artículos, materiales y equipos relacionados con los bienes y tecnología de doble uso. Además, prohíbe la transferencia de fondos hacia y desde Corea del Norte, salvo autorización previa, así como las inversiones por parte de Corea del Norte y de los nacionales de este país en los territorios bajo la jurisdicción de los Estados miembros y las inversiones por parte de nacionales de la Unión o entidades en Corea del Norte. Además, la Decisión prohíbe el aterrizaje y despegue en el territorio de los Estados miembros o el sobrevuelo de este a cualquier aeronave explotada por las compañías aéreas de Corea del Norte o con origen en Corea del Norte, así como la entrada en los puertos de los Estados miembros de cualquier buque que posea, gestione o tripule Corea del Norte. La Decisión introduce la prohibición de importar artículos de lujo con origen en Corea del Norte, así como prohibiciones de prestación de ayuda financiera destinada al comercio con Corea del Norte. También se ha introducido una excepción de contrato previo a la obligación de congelar los fondos y recursos económicos de determinadas personas y entidades de Corea del Norte.
               
            
                  (4)
               
               
                  Por lo tanto, procede modificar el Reglamento (CE) n.o 329/2007 en consecuencia.
               
            HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:
      Artículo 1
      El Reglamento (CE) n.o 329/2007 se modifica como sigue:
      
                  1)
               
               
                  En el artículo 1, se añaden los puntos siguientes:
                  «10.   “servicios de inversión”: los siguientes servicios y actividades:
                  
                              a)
                           
                           
                              recepción y transmisión de órdenes en relación con uno o más instrumentos financieros,
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              ejecución de órdenes en nombre de clientes,
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              negociación por cuenta propia,
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              gestión de cartera,
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              asesoramiento en materia de inversión,
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              aseguramiento o colocación de instrumentos financieros basados en un compromiso firme,
                           
                        
                              g)
                           
                           
                              colocación de instrumentos financieros no basada en un compromiso firme,
                           
                        
                              h)
                           
                           
                              cualquier servicio relacionado con la admisión a cotización en un mercado regulado o en un sistema multilateral de negociación;
                           
                        11.   “transferencia de fondos”: 
                  
                              a)
                           
                           
                              cualquier transacción efectuada en nombre de un ordenante a través de un prestador del servicio de pagos por medios electrónicos con objeto de poner fondos a disposición de un beneficiario a través de un prestador del servicio de pagos, con independencia de si el ordenante y el beneficiario son la misma persona;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              cualquier transacción efectuada por medios no electrónicos como en efectivo, cheques u órdenes de contabilidad, con objeto de poner fondos a disposición de un beneficiario a través de un prestador del servicio de pagos, con independencia de si el ordenante y el beneficiario son la misma persona.
                           
                        12.   “beneficiario”: toda persona física o jurídica que sea el destinatario previsto de la transferencia de fondos;
                  13.   “ordenante”: la persona titular de una cuenta de pago que autoriza una transferencia de fondos a partir de dicha cuenta o, en caso de que no exista una cuenta de pago, que da una orden de transferencia de fondos;
                  14.   “prestador de servicios de pago”: las categorías de prestadores de servicios de pago a que se refiere el artículo 1, apartado 1, de la Directiva 2007/64/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (*), aquellas personas físicas o jurídicas que se acojan a la exención mencionada en el artículo 26 de dicha Directiva, y las personas jurídicas que se acojan a la exención del artículo 9 de la Directiva 2009/110/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (**) que presten servicios de transferencia de fondos.
                  
                     (*)  Directiva 2007/64/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de noviembre de 2007, sobre servicios de pago en el mercado interior, por la que se modifican las Directivas 97/7/CE, 2002/65/CE, 2005/60/CE y 2006/48/CE y por la que se deroga la Directiva 97/5/CE (DO L 319 de 5.12.2007, p. 1)."
						
                  
                     (**)  Directiva 2009/110/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de septiembre de 2009, sobre el acceso a la actividad de las entidades de dinero electrónico y su ejercicio, así como sobre la supervisión prudencial de dichas entidades, por la que se modifican las Directivas 2005/60/CE y 2006/48/CE y se deroga la Directiva 2000/46/CE (DO L 267 de 10.10.2009, p. 7).»."
						
               
            
                  2)
               
               
                  En el artículo 2, el apartado 4 se sustituye por lo siguiente:
                  «4.   Queda prohibido:
                  
                              a)
                           
                           
                              importar, comprar o transferir o transportar a bordo de buques o aeronaves que enarbolen pabellón de un Estado miembro, oro, mineral de titanio, mineral de vanadio y minerales de tierras raras, enumerados en el anexo I quater, o carbón, hierro y mineral de hierro, enumerados en el anexo I quinquies, procedentes de Corea del Norte, sean o no originarios de Corea del Norte;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              importar, comprar o transferir a Corea del Norte los productos petrolíferos enumerados en el anexo I septies, sean o no originarios de Corea del Norte.
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              participar consciente y deliberadamente en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir las prohibiciones a que se refieren las letras a) y b).
                           
                        El anexo I quater incluirá el oro, el mineral de titanio, el mineral de vanadio y minerales de tierras raras a que se refiere el apartado 4, letra a).
                  El anexo 1 quinquies incluirá el carbón, el hierro y el mineral de hierro a que se refiere el apartado 4, letra a).
                  El anexo I septies incluirá los productos petrolíferos a que se refiere el apartado 4, letra b).».
               
            
                  3)
               
               
                  El artículo 3 bis se sustituye por el texto siguiente:
                  «Artículo 3 bis
                  
                  1.   No obstante lo dispuesto en el apartado 1 de los artículos 2 y 3, la autoridad competente de un Estado miembro, que figura en los sitios web indicados en el anexo II, podrá autorizar, en los términos y condiciones que consideren pertinentes, vender, suministrar, transferir o exportar, directa o indirectamente, equipos, bienes o tecnologías, incluido el soporte lógico, a que se refiere el artículo 2, apartado 1, o asistencia o servicios de intermediación a que se refiere el artículo 3, apartado 1, siempre que los bienes y la tecnología, la asistencia o los servicios de intermediación se destinen a una finalidad relacionada con la alimentación, la agricultura, la medicina u otros fines humanitarios.
                  2.   Los Estados miembros de que se trate informarán a los demás Estados miembros y a la Comisión, en el plazo de cuatro semanas, de las autorizaciones concedidas en virtud del presente artículo.
                  3.   No obstante lo dispuesto en el artículo 2, apartado 1, letra a) y en en el artículo 3, apartado 1, letras a) y b), la autoridad competente de un Estado miembro, que figura en los sitios web indicados en el anexo II, podrá autorizar las transacciones que figuran en las mismas, en las condiciones que considere pertinentes y siempre que el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas haya aprobado la solicitud.
                  4.   El Estado miembro de que se trate informará a los otros Estados miembros y a la Comisión de toda solicitud de aprobación que se haya presentado al Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas en virtud del apartado 3.».
               
            
                  4)
               
               
                  El artículo 3 ter se sustituye por el texto siguiente:
                  «Artículo 3 ter
                  
                  1.   Además de la obligación de facilitar a las autoridades aduaneras competentes la información previa a la llegada y a la salida, tal como se establece en las disposiciones pertinentes por lo que respecta a las declaraciones sumarias de entrada y salida y las declaraciones en aduanas contempladas en el Reglamento (UE) n.o 952/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo (***), en el Reglamento Delegado (UE) n.o 2015/2446de la Comisión (****) y en el Reglamento de Ejecución (UE) n.o 2015/2447 de la Comisión (*****), la persona que facilite la información contemplada en el apartado 2 del presente artículo declarará si los bienes están incluidos en la Lista común de equipo militar de la Unión Europea o en el presente Reglamento y, en caso de que su exportación esté sujeta a autorización, especificará los artículos y tecnología a que se refiere la licencia de exportación concedida.
                  2.   Los elementos adicionales requeridos a que se refiere el presente artículo se presentarán utilizando una declaración en aduanas o, a falta de esta, por cualquier otra forma escrita, según proceda.
                  
                     (***)  Reglamento (UE) n.o 952/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 9 de octubre de 2013, por el que se establece el código aduanero de la Unión (DO L 269 de 10.10.2013, p. 1)."
						
                  
                     (****)  Reglamento Delegado (UE) 2015/2446 de la Comisión de 28 de julio de 2015 por el que se completa el Reglamento (UE) no 952/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo con normas de desarrollo relativas a determinadas disposiciones del Código Aduanero de la Unión (DO L 343 de 29.12.2015, p. 1)."
						
                  
                     (*****)  Reglamento de Ejecución (UE) 2015/2447 de la Comisión de 24 de noviembre de 2015 por el que se establecen normas de desarrollo de determinadas disposiciones del Reglamento (UE) no 952/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo por el que se establece el código aduanero de la Unión(DO L 343 de 29.12.2015, p. 558).»."
						
               
            
                  5)
               
               
                  Se suprime el artículo 3 quater.
               
            
                  6)
               
               
                  El artículo 4 se sustituye por el texto siguiente:
                  «Artículo 4
                  1.   Queda prohibido:
                  
                              a)
                           
                           
                              vender, suministrar, transferir o exportar, directa o indirectamente, los artículos de lujo enumerados en el anexo III a Corea del Norte;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              comprar, importar o transferir productos petrolíferos enumerados en el anexo III procedentes de Corea del Norte, sean o no originarios de Corea del Norte;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              participar consciente y deliberadamente en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir las prohibiciones a que se refieren las letras a) y b).
                           
                        2.   No obstante lo dispuesto en el apartado 1, letra b), la prohibición que figura en la misma no se aplicará a bienes sin carácter comercial, para uso personal de los viajeros, contenidos en sus equipajes.
                  3.   Las prohibiciones establecidas en el apartado 1, letras a) y b), no se aplicarán a los bienes que sean necesarios a fines oficiales de las misiones diplomáticas o consulares o de organizaciones internacionales que gocen de inmunidades con arreglo al Derecho internacional, o a los efectos personales de su personal.
                  4.   La autoridad competente de un Estado miembro, que figura en los sitios web indicados en el anexo II, podrá autorizar, en los términos y condiciones que considere pertinentes condiciones que consideren adecuadas, una transacción relacionada con los bienes a que se refiere el punto 17 del anexo III, siempre que los bienes estén destinados a fines humanitarios.».
               
            
                  7)
               
               
                  El artículo 5 se sustituirá por el texto siguiente:
                  «Artículo 5
                  1.   Podrán inspeccionarse las cargas dentro de la Unión o en tránsito por la Unión, incluso en sus aeropuertos, puertos y zonas francas tal como figuran en los artículos 243 a 249 del Reglamento (UE) n.o 952/2013, a fin de cerciorarse de que no contengan ningún artículo prohibido por las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013) o 2270 (2016), o por el presente Reglamento, en las siguientes circunstancias:
                  
                              a)
                           
                           
                              si la carga tiene su origen en Corea del Norte;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              si la carga está destinada a Corea del Norte;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              si la carga ha sido negociada o facilitada por Corea del Norte o nacionales de este país, o por personas o entidades que actúen en su nombre o bajo su dirección, o por entidades que sean propiedad o estén bajo el control de dichas personas;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              si la carga ha sido negociada o facilitada por personas, entidades u organismos enumerados en el anexo IV;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              si la carga se transporta en buques con pabellón de Corea del Norte o aeronaves matriculadas en Corea del Norte, o el buque o la aeronave son apátridas.
                           
                        2.   En caso de que la carga no entre en el ámbito de aplicación del apartado 1, la carga que se encuentre dentro de la Unión o en tránsito por ella, incluidos los aeropuertos, puertos marítimos y zonas francas, se podrá inspeccionar si existen razones fundadas para creer que puede contener artículos cuya venta, suministro, transferencia o exportación esté prohibida por el presente Reglamento, en las siguientes circunstancias:
                  
                              a)
                           
                           
                              si la carga tiene su origen en Corea del Norte;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              si la carga está destinada a Corea del Norte;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              si la carga ha sido negociada o facilitada por Corea del Norte o nacionales de este país, o por personas o entidades que actúen en su nombre.
                           
                        3.   Los apartados 1 y 2 se entenderán sin perjuicio de la inviolabilidad y protección de las valijas diplomáticas y consulares con arreglo a la Convención de Viena sobre Relaciones Diplomáticas, de 1961, y la Convención de Viena sobre Relaciones Consulares, de 1963.
                  4.   Queda prohibida la prestación de servicios de aprovisionamiento o de suministro de combustible, así como cualesquiera otros servicios, a buques de Corea del Norte cuando los proveedores del servicio dispongan de información, incluida la procedente de las autoridades aduaneras competentes basada en la información previa a la salida y a la llegada mencionada en el artículo 3 bis, apartado 1, que ofrezca motivos razonables para pensar que los buques transportan artículos cuyo suministro, venta, transferencia o exportación están prohibidos en virtud del presente Reglamento, salvo que la prestación de dichos servicios sea necesaria con fines humanitarios.».
               
            
                  8)
               
               
                  Se intercalan los artículos siguientes:
                  «Artículo 5 ter
                  
                  1.   Estará prohibido, en el territorio de la Unión, aceptar o aprobar inversiones en cualquier actividad mercantil realizadas por:
                  
                              a)
                           
                           
                              personas, entidades u organismos del Gobierno de Corea del Norte;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              El Partido de los Trabajadores de Corea del Norte;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              nacionales de Corea del Norte;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              personas jurídicas, entidades u organismos establecidos o constituidos con arreglo a la legislación de Corea del Norte;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              personas, entidades u organismos que actúen en su nombre o bajo su dirección;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              personas jurídicas, entidades u organismos que sean de su propiedad o estén bajo su control.
                           
                        2.   Queda prohibido:
                  
                              a)
                           
                           
                              crear una empresa mixta con cualquier persona jurídica, entidad u organismo a que se refiere el apartado 1, letras a) a f) relacionada con programas o actividades de Corea del Norte en materia nuclear, de misiles balísticos u otras armas de destrucción masiva, o con otras actividades relacionadas o programas, o actividades de los secores de la industria de la minería, el refinado o químias, o adquirir o ampliar la participación en la propiedad, incluida la adquisición total o la adquisición de acciones y otros títulos con carácter de participación, de tales personas, entidades u organismos;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              conceder financiación o apoyo financiero a cualquier persona jurídica, entidad u organismo a que se refiere el apartado 1, letra f), o con la intención declarada de financiar a tales personas, entidades u organismos;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              prestar servicios de inversión relacionados directamente con las actividades a que se refieren las letras a) y b) del presente apartado.».
                           
                        «Artículo 5 quater
                  
                  1.   Queda prohibida la transferencia de fondos hacia y desde Corea del Norte, salvo las relativas a las transacciones del apartado 3.
                  2.   Queda prohibido que las entidades financieras y de crédito que entren en el ámbito de aplicación del artículo 16 efectúen transacciones o sigan participando en ellas, con:
                  
                              a)
                           
                           
                              las instituciones financieras y de crédito domiciliadas en Corea del Norte;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              las sucursales o filiales, cuando entren en el ámbito de aplicación del artículo 16, de las instituciones financieras y de las entidades de crédito domiciliadas en Corea del Norte, que figuran en el anexo VI;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              las sucursales o filiales que no entren en el ámbito de aplicación del artículo 16, de las instituciones financieras y de las entidades de crédito domiciliadas en Corea del Norte, que figuran en el anexo VI;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              las instituciones financieras y las entidades de crédito que no estén domiciliadas en Corea del Norte ni entren en el ámbito de aplicación del artículo 16, pero que estén controladas por personas, entidades u organismos domiciliados en Corea del Norte, que figuran en el anexo VI,
                           
                        a menos que tales transacciones entren en el ámbito de aplicación del apartado 3 y se hayan autorizado de conformidad con el apartado 4, letra a), o no requieran autorización de conformidad con el apartado 4, letra b).
                  3.   Las transacciones siguientes pueden ser autorizadas con arreglo al apartado 4, letra a):
                  
                              a)
                           
                           
                              transacciones relacionadas con productos alimenticios, atención sanitaria o equipos médicos,o con fines agrícolas o humanitarios;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              transacciones relativas a remesas personales;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              transacciones relativas a la ejecución de las excepciones contempladas en el presente Reglamento;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              transacciones vinculadas a un contrato mercantil específico que no estén prohibidas en virtud de la presente Decisión o que sean necesarias exclusivamente a efectos de la aplicación de proyectos de desarrollo financiados por la Unión;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              transacciones relativas a una misión diplomática o consular o a una organización internacional que disfrute de algún tipo de inmunidad de conformidad con el Derecho internacional, en la medida en que tales transacciones vayan destinadas a usos con fines oficiales de la misión diplomática o consular o de la organización internacional;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              transacciones requeridas exclusivamente para la ejecución de proyectos fiananciado so cargo a fondos de la Unión o sus Estados miembros con fines de desarrollo dirigidos directamente a las necesidades de la población civil o a l fomento de la desnuclearización;
                           
                        
                              g)
                           
                           
                              transacciones relacionadas con los pagos destinados a atender reclamaciones contra Corea del Norte, a sus nacionales o personas jurídicas, entidades u organismos registrados o constituidos con arreglo a la legislación de Corea del Norte, y transacciones de naturaleza similar que no contribuyan a actividades prohibidas en virtud del presente Reglamento, caso por caso, y si el Estado miembro de que se trate ha notificado a los demás Estados miembros y a la Comisión, al menos con diez días de antelación, su intención de conceder una autorización.
                           
                        4.   Las transacciones a que se refiere el apartado 3, que impliquen transferencias de fondos hacia y desde Corea del Norte por un importe:
                  
                              a)
                           
                           
                              superior o equivalente a 15 000 EUR en valor requerirán autorización previa de la autoridad competente del Estado miembro, que figura en los sitios web indicados en el anexo II del presente.
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              equivalente o inferior a 15 000 EUR en valor o equivalente no requerirán autorización previa.
                           
                        5.   No requerirán autorización previa las transacciones o transferencias de fondos necesarios a fines oficiales de las misiones diplomáticas o consulares de los Estados miembros o de organizaciones internacionales que gocen de inmunidades en Corea del Norte con arreglo al Derecho internacional.
                  6.   Los Estados miembros se informarán recíprocamente y a la Comisión de cualquier autorización concedida en virtud de la letra a) del apartado 4.
                  7.   En el caso de las transacciones que entren en el ámbito de aplicación del apartado 3, las entidades financieras y de crédito a las que se refiere el artículo 16, en sus actividades con las entidades financieras y de crédito a que se refiere el apartado 2, letras a) a d):
                  
                              a)
                           
                           
                              aplicarán las medidas de diligencia debida para con la clientela dispuestas de conformidad con los artículos 8 y 9 de la Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (******);
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              garantizarán el cumplimiento de los procedimientos contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo dispuestos de conformidad con la Directiva 2005/60/CE y el Reglamento (CE) n.o 1781/2006, del Parlamento Europeo y del Consejo (*******);
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              exigirán que se proporcione la información referida a los ordenantes y beneficiarios de transferencias de fondos conforme a lo dispuesto en el Reglamento (CE) n.o 781/2006, como el nombre y el número de cuenta del beneficiario, y, cuando proceda, un único identificador de la transacción, y rechazarán proceder a la transacción si faltara esta información o no estuviera completa;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              conservarán los extractos de las transacciones de conformidad con el artículo 30, letra b), de la Directiva 2005/60/CE;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              si tuvieran motivos razonables para sospechar que los capitales podrían estar relacionados con la financiación de programas o actividades de Corea del Norte en materia nuclear, de misiles balísticos u otras armas de destrucción masiva (“financiación de la proliferación de armamento”), comunicarán sin demora sus sospechas a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), tal como se define en la Directiva 2005/60/CE, o a otra autoridad competente designada por el Estado miembro de que se trate, que figura en los sitios web indicados en el anexo II, sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 3, apartado 1, o en el artículo 6;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              comunicarán sin demora todas las transacciones sospechosas, inclusive las que queden en fase de tentativa;
                           
                        
                              g)
                           
                           
                              se abstendrán de ejecutar transacciones de las que tengan motivos razonables para sospechar que están relacionadas con la financiación de la proliferación de armamento hasta tanto no hayan completado la actuación necesaria de conformidad con letra e), y cumplido cualquier otra instrucción adicional de la UIF o las autoridades competentes.
                           
                        A efectos de lo dispuesto en el presente apartado, la UIF u otra autoridad competente que sirva de centro nacional para recibir y analizar transacciones sospechosas recibirán informes relacionados con la posible financiación de la proliferación de armamento y tendrán acceso, directa o indirectamente, y en los plazos oportunos, a la información financiera, administrativa y judicial que necesiten para poder ejercer correctamente esta función, que incluye, en particular, el análisis de las declaraciones de transacciones sospechosas.
                  8.   El requisito de autorización previa dispuesto en el apartado 3 se aplicará con independencia de si la transferencia de fondos se ha realizado en una transacción o en varias transacciones entre las que parezca existir algún tipo de relación. A efectos del presente Reglamento, las “transacciones entre las que parezca existir algún tipo de relación” son, por ejemplo, las siguientes:
                  
                              a)
                           
                           
                              una serie de transferencias consecutivas de o a la misma institución financiera o de crédito que entre en el ámbito de aplicación del apartado 2, o de o a la misma persona, entidad u organismo norcoreanos que se realicen en relación con una única obligación de transferencia de fondos, en la que cada transferencia concreta se sitúe por debajo de 15 000 EUR, pero que, en conjunto, reúna los criterios de notificación o autorización; o
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              una cadena de transferencias en la que intervengan distintos proveedores del servicio de pagos, personas físicas o jurídicas, y relativa a una única obligación de realizar una transferencia de fondos.
                           
                        9.   Queda prohibida la participación consciente o deliberada en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir las prohibiciones contenidas en el presente Reglamento.
                  
                     (******)  Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de octubre de 2005, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales y para la financiación del terrorismo (DO L 309 de 25.11.2005, p. 15)"
						
                  
                     (*******)  Reglamento (CE) n.o 1781/2006 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de noviembre de 2006, relativo a la información sobre los ordenantes que acompaña a las transferencias de fondos (DO L 345 de 8.12.2006, p. 1).»."
						
               
            
                  9)
               
               
                  El artículo 8 se sustituye por el texto siguiente:
                  «Artículo 8
                  1.   No obstante lo dispuesto en el artículo 6, las autoridades competentes de los Estados miembros que figuran en los sitios de Internet indicados en el anexo II podrán autorizar la liberación de determinados capitales y recursos económicos inmovilizados si se cumplen las condiciones siguientes:
                  
                              a)
                           
                           
                              los capitales o recursos económicos son objeto de un laudo o una resolución judicial, administrativa o arbitral tomada antes de la fecha de designación de la persona, entidad u organismo a que se refiere el artículo 6;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              los capitales o recursos económicos van a utilizarse exclusivamente para satisfacer las obligaciones garantizadas por tales laudos o reconocidas como válidas en tales resoluciones, en los límites establecidos por las normas aplicables a los derechos de los acreedores;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              el laudo o la resolución no benefician a una persona, entidad u organismo que figure en los anexos IV, V o V bis;
                              
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              el reconocimiento del laudo o de la resolución no es contrario al orden público en el Estado miembro de que se trate; y
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              el Estado miembro de que se trate ha notificado al Comité de Sanciones el laudo o la resolución referentes a las personas, entidades y organismos indicados en el anexo IV.
                           
                        2.   No obstante lo dispuesto en el artículo 6 y siempre y cuando el pago sea adeudado por una persona, entidad u organismo que figure en el anexo V en virtud de un contrato o acuerdo celebrado por la persona, entidad u organismo en cuestión o una obligación que corresponda a dicha persona, entidad u organismo, antes de la fecha en la que dicha persona, entidad u organismo haya sido designado, las autoridades competentes de los Estados miembros, que figuran en los sitios web indicados en el anexo II, podrán autorizar, en las condiciones que consideren apropiadas, la liberación de determinados capitales o recursos económicos inmovilizados, siempre que la autoridad competente en cuestión haya determinado que:
                  
                              a)
                           
                           
                              el contrato no se refiere a ninguno de los artículos, operación, servicio o transacción a que se refieren el artículo 2, apartado 1, letra a), el artículo 2, apartado 3, y el artículo 3; y
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              el pago no ha sido recibido directa ni indirectamente por una de las personas, entidades u organismos a que se refiere el anexo V.
                           
                        3.   El Estado miembro de que se trate comunicará a los demás Estados miembros y a la Comisión, diez días antes al menos de conceder la autorización, con arreglo al apartado 2, dicha determinación y su intención de conceder una autorización.».
               
            
                  10)
               
               
                  El artículo 9 ter se sustituye por el texto siguiente:
                  «Artículo 9 ter
                  
                  1.   Queda prohibido proporcionar financiación o apoyo financiero a los intercambios comerciales con la República Popular Democrática de Corea, incluida la concesión de créditos a la exportación, garantías o seguros a personas o entidades participantes en dicho comercio, cuando dicho apoyo financiero pueda contribuir a:
                  
                              a)
                           
                           
                              los programas nucleares o de misiles balísticos u otras actividades de Corea del Norte prohibidas por el presente Reglamento;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              la elusión de la prohibición a que se refiere la letra a).
                           
                        2.   La prohibición establecida en el apartado 1 no se aplicará en lo que se refiere a los contratos y acuerdos para la prestación de ayuda financiera celebrados antes del 29 de mayo de 2016.
                  3.   La prohibición del apartado 1 no se aplicará en lo que se refiere a la prestación de ayuda financiera destinada al comercio con fines alimentarios, agrícolas, médicos u otros fines humanitarios.».
               
            
                  11)
               
               
                  Se intercala el artículo siguiente:
                  «Artículo 9 quater
                  
                  1.   No se estimará demanda alguna relacionada con un contrato o transacción cuya ejecución se haya visto afectada, directa o indirectamente, total o parcialmente, por las medidas impuestas por el presente Reglamento, incluidas las demandas de indemnización o cualquier otra pretensión de este tipo, tales como una demanda de compensación o una demanda a título de garantía, en particular cualquier demanda que tenga por objeto la prórroga o el pago de una fianza, una garantía o una indemnización, en particular financieras, independientemente de la forma que adopte, si la presentan:
                  
                              a)
                           
                           
                              personas, entidades u organismos designados, enumerados en los anexos IV y V;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              cualquier otra persona, entidad u organismo norcoreano, incluido el Gobierno de Corea del Norte y sus organismos públicos, sociedades y agencias;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              cualquier persona, entidad u organismo que actúe a través o en nombre de una de las personas, entidades u organismos a que se refieren las letras a) y b).
                           
                        2.   La ejecución de un contrato o transacción se considerará afectada por las medidas impuestas por el presente Reglamento cuando la existencia o el contenido de la reclamación sean consecuencia directa o indirecta de estas medidas.
                  3.   En cualquier procedimiento para dar curso a una reclamación, la carga de la prueba de que el apartado 1 no prohíbe tramitar la reclamación, recaerá en la persona que reclama.
                  4.   El presente artículo se entenderá sin perjuicio del derecho de las personas, entidades y organismos mencionados en el apartado 1 a someter a control judicial la legalidad del incumplimiento de obligaciones contractuales de conformidad con el presente Reglamento.».
               
            
                  12)
               
               
                  El artículo 11 se sustituye por el texto siguiente:
                  «Artículo 11
                  1.   La congelación de fondos y recursos económicos o la negativa a hacerlos disponibles, llevadas a cabo de buena fe y con la convicción de que dicha acción se atiene al presente Reglamento, no dará origen a ningún tipo de responsabilidad por parte de la persona física o jurídica, entidad u organismo que la ejecute, ni de sus directores o empleados, a menos que se pruebe que los fondos o recursos económicos hayan sido congelados o retenidos por negligencia.
                  2.   Las acciones realizadas por personas físicas o jurídicas, entidades u organismos no generarán ningún tipo de responsabilidad para ellos, si ignoraban, o no tenían motivos fundados para sospechar, que sus acciones infringirían las disposiciones establecidas en el presente Reglamento.».
               
            
                  13)
               
               
                  El artículo 11 bis se sustituye por el texto siguiente:
                  «Artículo 11 bis
                  
                  1.   Queda prohibido dar acceso a los puertos situados en el territorio de la Unión a cualquier buque:
                  
                              a)
                           
                           
                              que sea propiedad de Corea del Norte o esté explotado o tripulado por este país;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              cuando existan motivos razonables para creer que es propiedad o está bajo el control, directa o indirectamente, de una persona o entidad que figure en el anexo IV;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              cuando existan motivos razonables para creer que contiene artículos cuyo suministro, venta, transferencia o exportación quedan prohibidos por el presente Reglamento;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              que se haya negado a someterse a inspección, después de que dicha inspección haya sido autorizada por el Estado de abanderamiento del buque o el Estado de matriculación; y
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              que no tenga nacionalidad y se haya negado a ser inspeccionado con arreglo al artículo 5, apartado 1.
                           
                        2.   Las disposiciones del apartado 1 no serán de aplicación:
                  
                              a)
                           
                           
                              en caso de emergencia;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              en caso de que el buque entre en puerto para someterse a inspección; o
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              en caso de regreso del buque a su puerto de origen.
                           
                        3.   No obstante lo dispuesto en el apartado 1, la autoridad competente pertinente de un Estado miembro, que figura en los sitios web indicados en el anexo II, podrá autorizar a un buque de navegación marítima a entrar en puerto:
                  
                              a)
                           
                           
                              si el Comité de Sanciones ha determinado previamente que esto es necesario para fines humanitarios o para cualquier otro fin coherente con los objetivos de la Resolución del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas 2270 (2016); o
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              si el Comité de Sanciones ha determinado previamente que esto es necesario para fines humanitarios o para cualquier otro fin coherente con los objetivos del presente Reglamento.
                           
                        4.   Queda prohibido que cualquier aeronave explotada por las compañías aéreas de Corea del Norte o procedentes de Corea del Norte despegue o aterrice en el territorio de la Unión o lo sobrevuele.
                  5.   No se aplicará el apartado 4:
                  
                              a)
                           
                           
                              si la aeronave aterriza con fines de inspección;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              en caso de aterrizaje de emergencia.
                           
                        6.   No obstante lo dispuesto en el apartado 4, la autoridad competente del Estado miembro, que figura en los sitios web indicados en el anexo II, podrá autorizar que una aeronave despegue o aterrice en el territorio de la Unión o sobrevuele este si dicha autoridad competente ha determinado previamente que esto es necesario para fines humanitarios o para cualquier otro fin coherente con los objetivos del presente Reglamento.».
               
            
                  14)
               
               
                  Se suprime el artículo 11 quater.
               
            
                  15)
               
               
                  El texto que figura en el anexo del presente Reglameno se añade como anexo I septies.
               
            Artículo 2
      El presente Reglamento entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.
      
         El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.
         Hecho en Bruselas, el 27 de mayo de 2016.
         
            
               Por el Consejo
            
            
               El Presidente
            
            A.G. KOENDERS
         
      
      
         (1)  Véase la página 79 del presente Diario Oficial.
      
         (2)  Reglamento (CE) n.o 329/2007 del Consejo, de 27 de marzo de 2007, sobre la aplicación de medidas restrictivas contra la República Popular Democrática de Corea (DO L 88 de 29.3.2007, p. 1).
      
         ANEXO
         
            
               «ANEXO I SEPTIES
               
                  PRODUCTOS PETROLÍFEROS A QUE SE REFIERE EL ARTÍCULO 2, APARTADO 4.
               
               
                            
                        
                        
                           2707 
                        
                        
                           Aceites y demás productos de la destilación de los alquitranes de hulla de alta temperatura; productos análogos en los que los constituyentes aromáticos predominen en peso sobre los no aromáticos
                        
                     
                            
                        
                        
                           2709 
                        
                        
                           Aceites crudos de petróleo o de mineral bituminoso
                        
                     
                            
                        
                        
                           2710 
                        
                        
                           Aceites de petróleo o de mineral bituminoso, excepto los aceites crudos; preparaciones no expresadas ni comprendidas en otra parte, con un contenido de aceites de petróleo o de mineral bituminoso superior o igual al 70 % en peso, en las que estos aceites constituyan el elemento base; desperdicios de aceites
                        
                     
                            
                        
                        
                           2711 
                        
                        
                           Gas de petróleo y demás hidrocarburos gaseosos
                        
                     
                            
                        
                        
                           2712 10 
                        
                        
                           
                                       –
                                    
                                    
                                       Vaselina
                                    
                                 
                     
                            
                        
                        
                           2712 20 
                        
                        
                           
                                       –
                                    
                                    
                                       Parafina con un contenido de aceite inferior al 0,75 % en peso
                                    
                                 
                     
                           Ex
                        
                        
                           2712 90 
                        
                        
                           
                                       –
                                    
                                    
                                       Otros
                                    
                                 
                     
                            
                        
                        
                           2713 
                        
                        
                           Coque de petróleo, betún de petróleo y demás residuos de los aceites de petróleo o de mineral bituminoso
                        
                     
                           Ex
                        
                        
                           2714 
                        
                        
                           Betunes y asfaltos naturales; pizarras y arenas bituminosas; asfaltitas y rocas asfálticas
                        
                     
                           Ex
                        
                        
                           2715 
                        
                        
                           Mezclas bituminosas a base de asfalto o de betún naturales, de betún de petróleo, de alquitrán mineral o de brea de alquitrán mineral (por ejemplo: mástiques bituminosos, cutbacks)
                        
                     
                            
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                                       –
                                    
                                    
                                       Que contengan aceites de petróleo o de mineral bituminoso
                                    
                                 
                     
                            
                        
                        
                           3403 11 
                        
                        
                           
                                       – –
                                    
                                    
                                       Preparaciones para el tratamiento de materias textiles, cueros y pieles, peletería u otras materias
                                    
                                 
                     
                            
                        
                        
                           3403 19 
                        
                        
                           
                                       – –
                                    
                                    
                                       Los demás
                                    
                                 
                     
                            
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                                       –
                                    
                                    
                                       Otros
                                    
                                 
                     
                           Ex
                        
                        
                           3403 91 
                        
                        
                           
                                       – –
                                    
                                    
                                       Preparaciones para el tratamiento de materias textiles, cueros y pieles, peletería u otras materias
                                    
                                 
                     
                           Ex
                        
                        
                           3403 99 
                        
                        
                           
                                       – –
                                    
                                    
                                       Los demás
                                    
                                 
                     
                            
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                                       – – – –
                                    
                                    
                                       Productos o preparaciones químicos constituidos predominantemente por compuestos orgánicos, no expresados ni comprendidos en otra parte
                                    
                                 
                     
                           Ex
                        
                        
                           3824 90 92 
                        
                        
                           
                                       – – – – –
                                    
                                    
                                       En forma líquida a 20 °C
                                    
                                 
                     
                           Ex
                        
                        
                           3824 90 93 
                        
                        
                           
                                       – – – – –
                                    
                                    
                                       Otros
                                    
                                 
                     
                           Ex
                        
                        
                           3824 90 96 
                        
                        
                           
                                       – – – –
                                    
                                    
                                       Otros
                                    
                                 
                     
                            
                        
                        
                           3826 00 10 
                        
                        
                           
                                       –
                                    
                                    
                                       Ésteres monoalquílicos de ácidos grasos (FAMAE) con un contenido de ésteres igual o superior al 96,5 % en volumen
                                    
                                 
                     
                            
                        
                        
                           3826 00 90 
                        
                        
                           
                                       –
                                    
                                    
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