CELEX: 52016PC0319
Language: sv
Date: 2016-05-31
Title: Förslag till RÅDETS BESLUT om den ståndpunkt som ska antas på Europeiska unionens vägnar inom gemensamma EES-kommittén om ändringar av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet

EUROPEISKA KOMMISSIONEN
            Bryssel den 31.5.2016
            COM(2016) 319 final
            2016/0161(NLE)
            Förslag till
            RÅDETS BESLUT
            om den ståndpunkt som ska antas på Europeiska unionens vägnarinom gemensamma EES-kommittén om ändringar av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet
            
               
         
         
            
               MOTIVERING
            
            
               1.BAKGRUND TILL FÖRSLAGET
            
            
               För att trygga den erforderliga rättssäkerheten och enhetligheten på den inre marknaden ska gemensamma EES-kommittén införliva all relevant EU-lagstiftning i avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES-avtalet) så snart som möjligt efter antagandet av lagstiftningen i fråga.
            
            
               2.RESULTAT AV SAMRÅD MED BERÖRDA PARTER OCH KONSEKVENSBEDÖMNINGAR
            
            
               De nio utkast till beslut av gemensamma EES-kommittén (bifogas förslaget till rådets beslut) syftar till att ändra bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet i syfte att införliva bland annat EU:s förordningar om de europeiska tillsynsmyndigheterna (nedan kallade EU:s europeiska tillsynsmyndigheter) (förordningarna (EU) nr 1093/2010, 1094/2010 och 1095/2010) i detta avtal, men också ett antal andra unionsakter som rör den finansiella sektorn. De olika akter som ingår i det första paketet har det gemensamt att de alla ger antingen beslutsbefogenheter till EU:s europeiska tillsynsmyndigheter eller är kopplade till rättsakter som innehåller sådana bestämmelser. En särskild lösning måste hittas på grund av de konstitutionella hindren för vissa av de Eftastater som är med i EES (Norge, Island, Liechtenstein) att godta att EU:s tillsynsmyndigheter fattar beslut som är bindande för de behöriga myndigheterna och marknadsoperatörerna.    
            
            
               De europeiska tillsynsmyndigheterna spelar en central roll i den nya tillsynsstrukturen, som infördes 2011 som en del av de omfattande reformer som inletts som svar på den finansiella krisen.
            
            
               Införlivandet av lagstiftningspaketet följer på den politiska överenskommelse som nåddes av EU:s och EES- och Eftastaternas finans- och ekonomiministrar den 14 oktober 2014 i anslutning till Ekofinrådets möte. Eftas övervakningsmyndighet kommer i enlighet med EES-avtalets tvåpelarstruktur att anta de beslut som riktas till de behöriga myndigheterna i EES- och Eftastaterna och marknadsoperatörer i EES- och Eftastaterna. EU:s europeiska tillsynsmyndigheter kommer att vara behöriga att vidta åtgärder som inte är bindande, såsom antagande av rekommendationer och icke-bindande medling, även gentemot EES- och Eftastaternas behöriga myndigheter och marknadsoperatörer.  Åtgärder på båda sidor ska om lämpligt föregås av samråd, samordning eller utbyte av information mellan EU:s europeiska tillsynsmyndigheter och Eftas övervakningsmyndighet.
            
            
               För att säkerställa att expertis inom EU:s europeiska tillsynsmyndigheter integreras i förfarandet och konsekvens mellan de två pelarna kommer enskilda beslut och formella yttranden från Eftas övervakningsmyndighet som riktar sig till en eller flera enskilda behöriga myndigheter eller marknadsoperatörer i EES- och Eftastaterna att antas på grundval av utkast som utarbetas av EU:s behöriga europeiska tillsynsmyndighet.
            
            
               För att garantera enhetlig tillsyn och tillämpning av lagstiftningen på området finansiella tjänster ska företrädare för de nationella behöriga myndigheterna i de tre EES- och Eftastaterna och Eftas övervakningsmyndighet delta i full omfattning, men utan rösträtt, i EU:s europeiska tillsynsmyndigheters tillsynsstyrelser och deras förberedande organ. 
            
            
               Dessutom kommer EU:s europeiska tillsynsmyndigheter också att kunna delta i arbetet i Eftas övervakningsmyndighet och dess förberedande organ i den mån det hänför sig till deras verksamhet.
            
            
               Vid tvister mellan EU:s europeiska tillsynsmyndigheter och Eftas övervakningsmyndighet kan ärendet, enligt EES-avtalet, på begäran av en av de avtalsslutande parterna hänskjutas till gemensamma EES-kommittén. Man har inrättat lämpliga förfaranden för omedelbart anordnande av möten i gemensamma EES-kommittén i brådskande situationer.
            
            
               Mot denna bakgrund omfattar det beslut som föreslås här nio utkast till gemensamma EES-kommitténs beslut avsedda att införliva 31 EU-rättsakter. Dessa nio utkast till gemensamma EES-kommitténs beslut anges i bilagorna 1–9 till förslaget till rådets beslut och berör följande EU-rättsakter:
            
            
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Bilaga 1:
                     
                     
                        Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1092/2010 av den 24 november 2010 om makrotillsyn av det finansiella systemet på EU-nivå och om inrättande av en europeisk systemrisknämnd
                           1
                        .
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Bilaga 2: 
                     
                     
                     
                        Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG
                           2
                        , samt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1022/2013 av den 22 oktober 2013 om ändring av förordning (EU) nr 1093/2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), när det gäller tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken enligt rådets förordning (EU) nr 1024/2013
                           3
                        .
                     
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Bilaga 3:
                     
                     
                     
                        Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1094/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/79/EG
                           4
                        .
                     
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Bilaga 4:
                     
                     
                        Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG
                           5
                        .
                     
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Bilaga 5:
                     
                     
                        Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010
                           6
                         samt följande fem kommissionsrättsakter:
                     
                     
                        
                        - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 231/2013
                           7
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 694/2014
                           8
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 2015/514
                           9
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 447/2013
                           10
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 448/2013
                           11
                        .
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Bilaga 6:
                     
                     
                     
                        Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 av den 14 mars 2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar
                           12
                         samt följande fem kommissionsrättsakter:
                     
                     
                        
                        - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 826/2012
                           13
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 827/2012
                           14
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 918/2012
                           15
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 919/2012
                           16
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 2015/97
                           17
                        .
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                        Bilaga 7:
                     
                     
                        Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister
                           18
                        . 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                     
                        Bilaga 8:
                     
                     
                     
                        Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 513/2011 av den 11 maj 2011 om ändring av förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut
                           19
                        , samt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 462/2013 av den 21 maj 2013 om ändring av förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut
                           20
                        .
                     
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                     
                        Bilaga 9:
                     
                     
                     
                        Utkastet till gemensamma EES-kommitténs beslut i denna bilaga omfattar följande av kommissionens rättsakter som rör kreditvärderingsinstitut:
                     
                     
                        
                        - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 272/2012
                           21
                        . 
                     
                     
                        
                        - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 446/2012
                           22
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 447/2012
                           23
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 448/2012
                           24
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 449/2012
                           25
                        .
                     
                     
                     
                        
                        - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 946/2012
                           26
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens genomförandebeslut 2014/245/EU
                           27
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens genomförandebeslut 2014/246/EU
                           28
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens genomförandebeslut 2014/247/EU
                           29
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens genomförandebeslut 2014/248/EU
                           30
                        .
                     
                     
                        
                        - Kommissionens genomförandebeslut 2014/249/EU
                           31
                        .
                     
                     
                  
               
               Det finns ytterligare cirka 150 EU-rättsakter, som inte omfattas av det ovannämnda utkastet till beslut och som ännu inte införlivats i EES-avtalet. Införlivandet är nödvändigt för att garantera lika villkor och en effektiv och enhetlig tillämpning av gemensamma regler och gemensam tillsyn i hela EES. Man förväntar sig att de anpassningar som ska göras av dessa rättsakter är uteslutande tekniska, vilket enligt rådets förordning (EG) nr 2894/94 skulle ge kommissionen möjlighet att fastställa EU:s ståndpunkter i gemensamma EES-kommittén. Arbetet kommer att fortsätta så snart som möjligt också med dessa EU-rättsakter. 
            
            
               3. Viktigaste inslagen i utkastet till gemensamma EES-kommitténs beslut
            
            
               Som nämnts utgörs den viktigaste faktorn i det här fallet av ett införlivande av förordningarna om EBA (Europeiska bankmyndigheten), Eiopa (Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten) och Esma (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (nr 1093/2010, 1094/2010, 1095/2010) i EES-avtalet. De viktigaste inslagen i det utkast till gemensamma EES-kommitténs beslut som rör dessa rättsakter, men också de som gäller andra rättsakter som ska införlivas, anges nedan i den ordning som ligger till grund för utformningen av bilagorna.
            
            
            
               Förordningen om Europeiska systemrisknämnden (ESRB) (nr 1092/2010)
            
            
               Som en följd av införlivandet av förordning (EU) nr 1092/2010 (förordningen om Europeiska systemrisknämnden) i EES-avtalet,kommer de behöriga myndigheterna i EES- och Eftastaterna att ges rätt att delta i arbetet i Europeiska systemrisknämnden i syfte att säkerställa nödvändig samordning av makrotillsyn över EU:s inre marknad för finansiella tjänster i EES. Eftas övervakningsmyndighet får delta i styrelsens arbete. I detta sammanhang kommer de behöriga myndigheterna i EES- och Eftastaterna och Eftas övervakningsmyndighet dock inte att ha någon rösträtt. De kommer att ha ett nära samarbete med Europeiska systemrisknämnden och lämna alla uppgifter som den behöver för att kunna fullgöra sitt uppdrag.
            
         
         
            
            
               Förordningarna om EBA, Eiopa och Esma (nr 1093/2010, 1094/2010, 1095/2010, som gemensamt även kallas förordningarna om de europeiska tillsynsmyndigheterna) 
            
            
               De tre förordningarna om de europeiska tillsynsmyndigheterna (EBA, Eiopa och Esma) kommer att förse dessa myndigheter med vissa befogenheter att fatta beslut som är bindande för EU:s behöriga myndigheter och marknadsoperatörer. Mot bakgrund av de konstitutionella farhågor som uttryckts av vissa EES- och Eftastater vad gäller att godta att EU:s europeiska tillsynsmyndigheter fattar beslut som är direkt bindande för deras behöriga myndigheter och marknadsoperatörer måste en särskild lösning utvecklas för införlivandet av förordningarna om de europeiska tillsynsmyndigheterna. I den politiska överenskommelsen från oktober 2014 anges principerna för införlivande och de tre utkasten till gemensamma EES-kommitténs beslut innehåller motsvarande anpassningar. 
            
            
               Följaktligen grundar sig det system som inrättas genom utkastet till gemensamma kommitténs beslut  på två pelare som ligger till grund för förvaltningen av EES-avtalet. Därför kommer besluten i EU-pelaren att ligga hos de europeiska tillsynsmyndigheterna, medan behörigheten att anta beslut i pelarna i EES- och Eftastaterna kommer att hänföras till Eftas övervakningsmyndighet. Eftas övervakningsmyndighet kommer att anta dessa beslut enbart på grundval av utkast som utarbetas av EU:s europeiska tillsynsmyndigheter. 
            
            
               För att främja konsekvens och enhetlighet i EES ska de behöriga myndigheterna i EES- och Eftastaterna och Eftas övervakningsmyndighet delta i arbetet i EU:s europeiska tillsynsmyndigheter, men ska inte ha någon rösträtt. Detta inbegriper deltagande i tekniska och beslutsfattande organ i EU:s behöriga tillsynsmyndigheter, såsom tillsynsstyrelsen, men också interna kommittéer och paneler. Omvänt gäller att EU:s europeiska tillsynsmyndigheter också ska ha rätt att delta i Eftas övervakningsmyndighets beslutsprocess. Alla tre utkast till gemensamma EES-kommitténs beslut utgör en mekanism för att lösa tvister mellan EU:s europeiska tillsynsmyndigheter och Eftas övervakningsmyndighet. De olika anpassningarna i regelverket i förordningarna om de europeiska tillsynsmyndigheterna i utkastet till gemensamma EES-kommitténs beslut är begränsade till vad som är nödvändigt för att genomföra den politiska överenskommelsen och skapa smidiga förfaranden mellan EU:s pelare (särskilt pelarna i EU:s europeiska tillsynsmyndigheter) och Eftas pelare (särskilt Eftas övervakningsmyndighet). De behöriga myndigheterna i EES- och Eftastaterna ska bidra till budgeten för EU:s europeiska tillsynsmyndigheter på samma sätt som EU-medlemsstaterna. 
            
            
            
               Direktiv 2011/61/EU om förvaltare av alternativa investeringsfonder och förordning (EU) nr 236/2012 om blankning
            
            
               Detta paket omfattar också ett flertal kommissionsrättsakter på de berörda områdena (se vidare nedan).
            
            
               Både direktiv 2011/61 (direktivet om AIF-förvaltare) och förordning (EU) nr 236/2012 (blankningsförordningen) ger Esma direkta interventionsbefogenheter. Det är därför nödvändigt att anpassa den tillämpliga ramen och att, i linje med den politiska överenskommelsen, ge Eftas övervakningsmyndighet dessa beslutsbefogenheter. Såsom är fallet enligt förordningarna om de europeiska tillsynsmyndigheterna (samt förordningen om kreditvärderingsinstitut och förordningen om Europas marknadsinfrastrukturer (Emir), se nästa avsnitt), kan Eftas övervakningsmyndighet endast fatta beslut på grundval av ett förslag som utarbetas av EU:s europeiska tillsynsmyndigheter.
            
            
               De behöriga myndigheterna i EES- och Eftastaterna samt EES- och Eftastaternas fysiska eller juridiska personer, anses omfattas av tillämpningsområdet för direktivet eller förordningen på samma villkor och under samma förhållanden som EU:s behöriga myndigheter och EU:s fysiska eller juridiska personer.
            
            
               För att säkerställa en konsekvent tillsyn och enhetlig tillämpning av bestämmelserna om finansiella tjänster i hela EES, ska Esma och Eftas övervakningsmyndighet samarbeta, utbyta information och samråda med varandra innan de vidtar någon åtgärd som är relevant för deras tillsynsfunktion.  
            
            
               Vid flera tillfällen föreskrivs i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder att Esma får agera enligt sina medlingsbefogenheter i enlighet med artikel 19 i Esma-förordningen (förordning (EU) nr 1095/2010) för att lösa tvister mellan behöriga myndigheter i gränsöverskridande situationer. Enligt utkastet till gemensamma EES-kommitténs beslut om införlivande av förordningen om en europeisk värdepappers- och marknadsmyndighet, ska befogenheten att anta bindande beslut riktade till de behöriga myndigheterna i EES- och Eftastaterna eller finansmarknadsaktörer, ges till Eftas övervakningsmyndighet. I utkastet till gemensamma EES-kommitténs beslut rörande direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder klargörs att hänvisningar till sådana befogenheter för Esma bör förstås som att dessa avser Eftas övervakningsmyndighets befogenheter.
            
            
               I utkastet till gemensamma EES-kommitténs beslut om direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder införlivas också tre delegerade förordningar och två genomförandeförordningar som bygger på direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder och i det görs också nödvändiga anpassningar. 
            
            
               I artikel 28 i förordningen om blankning föreskrivs att Esma får agera enligt sina interventionsbefogenheter i enlighet med artikel 9.5 i förordningen om Esma, i vilken den tillfälligt får förbjuda eller begränsa blankningar eller liknande transaktioner, eller kräva anmälan eller offentliggörande av fysiska eller juridiska personers korta nettopositioner. Befogenheten att anta bindande beslut riktade till enskilda EES- och Eftastaters finansmarknadsaktörer i enlighet med artikel 9.5 i förordningen om Esma ska tilldelas Eftas övervakningsmyndighet i enlighet med den politiska överenskommelsen (se utkast till gemensamma kommitténs beslut om förordningen om Esma). På samma sätt som i förordningen om Esma kommer Eftas övervakningsmyndighet bara att kunna fatta beslut på grundval av ett utkast som utarbetas av Esma.
            
            
               För att behålla samstämmighet i EES kommer Esmas samordningsfunktioner i enlighet med artikel 27 i förordningen om blankning att utvidgas till att också omfatta de behöriga myndigheterna i EES- och Eftastaterna. Till detta hör möjligheten för Esma att utfärda ett yttrande om de åtgärder som de behöriga myndigheterna i EES- och Eftastaterna avser att införa eller förlänga. Åtgärder från Eftas övervakningsmyndighet i enlighet med artikel 28 föregås i allmänhet av sådana icke-bindande samordningsinsatser från Esma i enlighet med artikel 27. I likhet med direktivet om AIF-förvaltare tilldelas Eftas övervakningsmyndighet, med avseende på Eftapelaren, de bindande medlingsbefogenheter som Esma ges i enlighet med artikel 23.4 i förordningen om blankning. 
            
            
               Utöver att införliva förordningen om blankning innehåller det relevanta utkastet till gemensamma kommitténs beslut också bestämmelser om införlivande av fyra delegerade förordningar och en genomförandeförordning, som grundar sig på förordningen om blankning. 
            
            
            
            
               Förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (Emir) och förordningar om ändring av förordning (EU) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (förordning (EU) nr 513/2011
                  32
                och förordning (EU) nr 462/2013
                  33
               )
            
            
               Detta paket omfattar också ett flertal kommissionsrättsakter på de berörda områdena (se vidare nedan).
            
         
         
            
               Både inom ramen för Emir och förordningen om kreditvärderingsinstituten har Esma getts tillsynsbefogenheter för transaktionsregister och kreditvärderingsinstitut, inklusive befogenheter att fatta beslut som är direkt tillämpliga på dessa enheter. För införlivandet av dessa förordningar i EES-avtalet och enligt ovannämnda politiska överenskommelse, föreslås att de principer som är tillämpliga vid införlivandet av förordningarna om de europeiska tillsynsmyndigheterna också tillämpas vid Esmas direkta tillsyn av kreditvärderingsinstitut och transaktionsregister. För EES- och Eftastaternas kreditvärderingsinstitut och transaktionsregister kommer Eftas övervakningsmyndighet att anta beslut på grundval av utkast som utarbetas av Esma. Anpassningarna i utkastet till gemensamma EES-kommittén följer den allmänna struktur som också föreslås för förordningarna om de europeiska tillsynsmyndigheterna i linje med den politiska överenskommelsen.
            
            
               När det gäller förordningen om kreditvärderingsinstitut planeras två beslut från gemensamma EES-kommittén: det första beslutet för de två rättsakter som ska införlivas (förordning (EU) nr 513/2011 och förordning (EU) nr 462/2013 och det andra beslutet för ett antal delegerade förordningar och genomförandeförordningar. För Emir kommer bara rättsakten (förordning (EU) nr 648/2012) att införlivas i detta skede och rättsakterna på nivå 2 kommer att införlivas i ett senare skede. För närvarande har inga transaktionsregister upprättats i EES- och Eftastaterna, men detta skapar inga problem i praktiken.
            
            
               Den ram som skapas genom den gemensamma kommitténs beslut kräver att Esma och Eftas övervakningsmyndighet samarbetar nära tillsammans för att säkerställa en samstämmig tillsyn och enhetlig tillämpning av reglerna om finansiella tjänster i EES. Enligt utkastet till gemensamma EES-kommitténs beslut ska Esma och Eftas övervakningsmyndighet samarbeta, utbyta information och samråda med varandra innan de vidtar någon åtgärd som är relevant för deras tillsynsfunktioner. De ska säkerställa att de i god tid vidarebefordrar all nödvändig information till varandra. Båda myndigheterna är skyldiga att vidarebefordra alla ansökningar, information, klagomål eller framställningar som omfattas av den andra myndighetens behörighet. Liksom i förordningarna om de europeiska tillsynsmyndigheterna finns det ett förfarande för att lösa tvister.  
            
            
               Bindande åtgärder som ska vidtas av Esma för EU:s kreditvärderingsinstitut och transaktionsregister kommer, avseende kreditvärderingsinstitut och transaktionsregister som upprättats i EES- och Eftastaterna, att vidtas av Eftas övervakningsmyndighet. Dessa åtgärder kan t.ex. bestå i ett beslut om att godkänna eller avslå registrering, beslut om indragning av registrering, begäran om information, beslut att en person ska bli föremål för utredning, beslut att vidta en tillsynsåtgärd, beslut att ålägga böter eller viten och avseende kreditvärderingsinstitut, beslutet att förlänga den period under vilken kreditbetyg får fortsätta att användas i rättsligt reglerade sammanhang. Även om Eftas övervakningsmyndighet i juridiska termer är tillsynsmyndighet och kommer att vidta bindande åtgärder ska Esma utföra allt praktiskt arbete med registrering och daglig tillsyn över de kreditvärderingsinstitut och transaktionsregister som har upprättats i EES- och Eftastaterna. Åtgärderna kan bara antas av Eftas övervakningsmyndighet på grundval av ett utkast som utarbetas av Esma. Esma kan utarbeta sådana utkast på eget initiativ eller på grundval av en begäran från Eftas övervakningsmyndighet. Ett beslut av Eftas övervakningsmyndighet ska utan onödigt dröjsmål antas på grundval av utkastet. Eftas övervakningsmyndighet ska, med avseende på de avgifter som ska tas ut, som tillsynsmyndighet för EES- och Eftastaternas kreditvärderingsinstitut och transaktionsregister, ta ut tillsyns- och registreringsavgifter till dessa enheter. Eftersom allt praktiskt arbete för registreringen och den dagliga tillsynen över kreditvärderingsinstitut ska utföras av Esma ska Eftas övervakningsmyndighet utan onödigt dröjsmål vidarebefordra de uppburna beloppen till Esma. Avgifterna ska beräknas på samma grundval som motsvarande avgifter som tas ut av kreditvärderingsinstitut som är etablerade i EU.
            
            
               Det andra utkastet till gemensamma kommitténs beslut om förordningen om kreditvärderingsinstitut kommer att införliva sex av kommissionens delegerade rättsakter och fem av kommissionens genomförandeakter. 
            
            
            
               4.Förfarande
            
            
               Eftersom det bifogade utkastet till beslut av den gemensamma kommittén innehåller ändringar av den lagstiftning som ska utvidgas till att omfatta EES- och Eftastaterna som sträcker sig utöver rent tekniska anpassningar, omfattas det av artikel 1.3 a i i rådets förordning (EG) nr 2894/94
                  34
               . Följaktligen ska rådet, på förslag från kommissionen, fastställa den ståndpunkt som ska antas på unionens vägnar inom den gemensamma EES-kommittén. I detta syfte lägger kommissionen fram föreliggande förslag. Kommissionen hoppas att så snart som möjligt kunna lägga fram EU:s ståndpunkt i gemensamma EES-kommittén.
            
            
            
               5.  Övriga upplysningar
            
            
               Eftersom detta första paket, enligt Norges och Islands konstitutionella lagstiftning, skulle leda till en överföring av suveräniteten till Eftas övervakningsmyndighet, måste den godkännas av Stortinget (med ¾ majoritet) och av Alltinget.
            
            
               Liechtenstein har förklarat att landet redan har genomfört den relevanta EU-lagstiftningen i den nationella lagstiftningen och att man är beredd att tillämpa den.
            
            
               2016/0161 (NLE)
            
            
               Förslag till
            
            
               RÅDETS BESLUT
            
            
               om den ståndpunkt som ska antas på Europeiska unionens vägnar
                  inom gemensamma EES-kommittén om ändringar av bilaga IX 
                  (Finansiella tjänster) till EES-avtalet
            
            
               EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA BESLUT
            
            
               med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artiklarna 53.1 och 114 jämförda med artikel 218.9,
            
            
               med beaktande av rådets förordning (EG) nr 2894/94 av den 28 november 1994 om formerna för genomförandet av Avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet
                  35
               , särskilt artikel 1.3 a,
            
            
               med beaktande av Europeiska kommissionens förslag, och
            
         
         
            
               av följande skäl:
            
            
               (1)Avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet
                  36
                (nedan kallat EES-avtalet) trädde i kraft den 1 januari 1994.
            
            
               (2)I enlighet med artikel 98, och särskilt artikel 102 i EES-avtalet, får gemensamma EES-kommittén besluta att ändra bland annat bilaga IX till EES-avtalet som innehåller bestämmelser om finansiella tjänster.
            
            
               (3)Följande rättsakter rör finansiella tjänster och ska införlivas i EES-avtalet: 
            
            
               
                     37
                  - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1092/2010,
            
            
               
                     38
                  - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010,
            
            
               
                     39
                  - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1094/2010,
            
            
               
                     40
                  - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010,
            
            
               
                     41
                  - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1022/2013, 
            
            
               
                     42
                  - Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EG 
            
            
               
                     43
                  - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 231/2013. 
            
            
               
                     44
                  - Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 447/2013. 
            
            
               
                     45
                  - Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 448/2013. 
            
            
               
                     46
                  - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 694/2014. 
            
            
               
                     47
                  - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 2015/514. 
            
            
               
                     48
                  - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012, 
            
            
               
                     49
                  - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 826/2012. 
            
            
               
                     50
                  - Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 827/2012. 
            
            
               
                     51
                  - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 918/2012. 
            
            
               
                     52
                  - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 919/2012. 
            
         
         
            
               
                     53
                  - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 2015/97.
            
            
               
                     54
                  - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012,
            
            
               
                     55
                  - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 513/2011,
            
            
               
                     56
                  - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 462/2013,
            
            
               
                     57
                  - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 272/2012. 
            
            
               
                     58
                  - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 446/2012. 
            
            
               
                     59
                  - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 447/2012. 
            
            
               
                     60
                  - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 448/2012. 
            
            
               
                     61
                  - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 449/2012. 
            
            
               
                     62
                  - Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 946/2012. 
            
            
               
                     63
                  - Kommissionens genomförandebeslut 2014/245/EU. 
            
            
               
                     64
                  - Kommissionens genomförandebeslut 2014/246/EU. 
            
            
               
                     65
                  - Kommissionens genomförandebeslut 2014/247/EU. 
            
            
               
                     66
                  - Kommissionens genomförandebeslut 2014/248/EU. 
            
            
               
                     67
                  - Kommissionens genomförandebeslut 2014/249/EU.
            
            
               (4)Bilaga IX till EES-avtalet bör därför ändras i enlighet med detta. 
            
            
               (5)Unionens ståndpunkt i gemensamma EES-kommittén bör därför grunda sig på det bifogade utkastet till gemensamma EES-kommitténs beslut.
            
            
               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
            
            
               Artikel 1
            
            
               Den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar i gemensamma EES-kommittén beträffande föreslagna ändringar av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet ska baseras på det utkast till gemensamma EES-kommitténs beslut som åtföljer detta beslut.
            
         
         
            
               Artikel 2
            
            
               Detta beslut träder i kraft samma dag som det antas.
            
            
               Utfärdat i Bryssel den
            
            
               
                     På rådets vägnar
               
               
                     Ordföranden
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  EUT L 331, 15.12.2010, s. 1.
               
               
                  
                     (2)
                  EUT L 331, 15.12.2010, s. 12.
               
               
                  
                     (3)
                  EUT L 287, 29.10.2013, s. 5.
               
               
                  
                     (4)
                  EUT L 331, 15.12.2010, s. 48.
               
               
                  
                     (5)
                  EUT L 331, 15.12.2010, s. 84.
               
               
                  
                     (6)
                  EUT L 174, 1.7.2011, s. 1.
               
               
                  
                     (7)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 231/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU vad gäller undantag, allmänna verksamhetsvillkor, förvaringsinstitut, finansiell hävstång, öppenhet och tillsyn (EUT L 83, 22.3.2013, s. 1).
               
               
                  
                     (8)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 694/2014 av den 17 december 2013 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU vad gäller tekniska standarder för tillsyn för att avgöra typ av förvaltare av alternativa investeringsfonder (EUT L 183, 24.6.2014, s. 18).
               
               
                  
                     (9)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/514 av den 18 december 2014 om den information som de behöriga myndigheterna ska lämna till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten i enlighet med artikel 67.3 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (EUT L 82, 27.3.2015, s. 5).
               
               
                  
                     (10)
                  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 447/2013 av den 15 maj 2013 om fastställande av förfarandet för de AIF-förvaltare som väljer att låta sig omfattas av Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (EUT L 132, 16.5.2013, s. 1).
               
               
                  
                     (11)
                  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 448/2013 av den 15 maj 2013 om införande av ett förfarande för att fastställa referensmedlemsstaten för en icke EU-baserad AIF-förvaltare i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (EUT L 132, 16.5.2013, s. 3).
               
               
                  
                     (12)
                  EUT L 86, 24.3.2012, s. 1.
               
               
                  
                     (13)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 826/2012 av den 29 juni 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 med tekniska tillsynsstandarder för krav på anmälan och offentliggörande av korta nettopositioner, för närmare uppgifter till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om korta nettopositioner samt för metoden för omsättningsberäkning för att fastställa undantagna aktier (EUT L 251, 18.9.2012, s. 1).
               
               
                  
                     (14)
                  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 827/2012 av den 29 juni 2012 om tekniska genomförandestandarder för metoderna för att offentliggöra nettopositioner i aktier, för formatet på uppgifter till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om korta nettopositioner, för typer av avtal, överenskommelser eller åtgärder för att ge tillräckliga garantier för aktiers eller statspappers tillgänglighet för avveckling samt för datum och period för att bestämma huvudhandelsplatsen för en aktie enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar (EUT L 251, 18.9.2012, s. 11).
               
               
                  
                     (15)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 918/2012 av den 5 juli 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar vad gäller definitioner, beräkning av korta nettopositioner, statskreditswappar med täckning, tröskelvärden för anmälan, likviditetströskelvärden för upphävande av restriktioner, avsevärt prisfall för finansiella instrument och ogynnsamma händelser (EUT L 274, 9.10.2012, s. 1).
               
               
                  
                     (16)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 919/2012 av den 5 juli 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar i fråga om tekniska standarder för tillsyn som anger metoden för beräkning av prisfall för likvida aktier och andra finansiella instrument (EUT L 274, 9.10.2012, s. 16).
               
               
                  
                     (17)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/97 av den 17 oktober 2014 om rättelse av den delegerade förordningen (EU) nr 918/2012 avseende anmälan av betydande korta nettopositioner i statspapper (EUT L 16, 23.1.2015, s. 22).
               
               
                  
                     (18)
                  EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.
               
               
                  
                     (19)
                  EUT L 145, 31.5.2011, s. 30.
               
               
                  
                     (20)
                  EUT L 146, 31.5.2013, s. 1.
               
               
                  
                     (21)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 272/2012 av den 7 februari 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 vad gäller de avgifter som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten tar ut av kreditvärderingsinstitut (EUT L 90, 28.3.2012, s. 6).
               
               
                  
                     (22)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 446/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för innehåll i och format på kreditvärderingsinstituts regelbundna rapportering av kreditbetygsuppgifter till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (EUT L 140, 30.5.2012, s. 2).
               
               
                  
                     (23)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 447/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut med tekniska tillsynsstandarder för överensstämmelsebedömningen av kreditvärderingsmetoder (EUT L 140, 30.5.2012, s. 14).
               
               
                  
                     (24)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 448/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för presentationen av de uppgifter som kreditvärderingsinstitut ska tillhandahålla i det centrala arkiv som inrättats av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (EUT L 140, 30.5.2012, s. 17).
               
               
                  
                     (25)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 449/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för uppgiftslämning vid registrering och certifiering av kreditvärderingsinstitut (EUT L 140, 30.5.2012, s. 32).
               
               
                  
                     (26)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 946/2012 av den 12 juli 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut när det gäller förfaranderegler för böter som åläggs kreditvärderingsinstitut av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, samt bestämmelser om rätten till försvar och tidsfrister, ska införlivas (EUT L 282, 16.10.2012, s. 23).
               
               
                  
                     (27)
                  Kommissionens genomförandebeslut 2014/245/EU av den 28 april 2014 om erkännande av Brasiliens rättsliga ramar och tillsynsregler som likvärdiga med kraven i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 132, 3.5.2014, s. 65).
               
               
                  
                     (28)
                  Kommissionens genomförandebeslut 2014/246/EU av den 28 april 2014 om erkännande av Argentinas rättsliga ramar och tillsynsregler som likvärdiga med kraven i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 132, 3.5.2014, s. 68).
               
               
                  
                     (29)
                  Kommissionens genomförandebeslut 2014/247/EU av den 28 april 2014 om erkännande av Mexikos rättsliga ramar och tillsynsregler som likvärdiga med kraven i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 132, 3.5.2014, s. 71).
               
               
                  
                     (30)
                  Kommissionens genomförandebeslut 2014/248/EU av den 28 april 2014 om erkännande av Singapores rättsliga ramar och tillsynsregler som likvärdiga med kraven i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 132, 3.5.2014, s. 73).
               
               
                  
                     (31)
                  Kommissionens genomförandebeslut 2014/249/EU av den 28 april 2014 om erkännande av Hongkongs rättsliga ramar och tillsynsregler som likvärdiga med kraven i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 132, 3.5.2014, s. 76).
               
               
                  
                     (32)
                  
                  
                        EUT L 145, 31.5.2013, s. 30.
                  
               
               
                  
                     (33)
                  EUT L 146, 31.5.2013, s. 1.
               
               
                  
                     (34)
                  Rådets förordning (EG) nr 2894/94 av den 28 november 1994 om formerna för genomförandet av Avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EGT L 305, 30.11.1994, s. 6).
               
               
                  
                     (35)
                  EUT L 305, 30.11.1994, s. 6.
               
               
                  
                     (36)
                  EUT L 1, 3.1.1994, s. 3. 
               
               
                  
                     (37)
                  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1092/2010 av den 24 november 2010 om makrotillsyn av det finansiella systemet på EU-nivå och om inrättande av en europeisk systemrisknämnd (EUT L 331, 15.12.2010, s. 1).
               
               
                  
                     (38)
                  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12).
               
               
                  
                     (39)
                  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1094/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/79/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 48).
               
               
                  
                     (40)
                  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
               
               
                  
                     (41)
                  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1022/2013 av den 22 oktober 2013 om ändring av förordning (EU) nr 1093/2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), när det gäller tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken enligt rådets förordning (EU) nr 1024/2013 (EUT L 287, 29.10.2013, s. 5).
               
               
                  
                     (42)
                  Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L 174, 1.7.2011, s. 1).
               
               
                  
                     (43)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 231/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU vad gäller undantag, allmänna verksamhetsvillkor, förvaringsinstitut, finansiell hävstång, öppenhet och tillsyn (EUT L 83, 22.3.2013, s. 1).
               
               
                  
                     (44)
                  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 447/2013 av den 15 maj 2013 om fastställande av förfarandet för de AIF-förvaltare som väljer att låta sig omfattas av Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (EUT L 132, 16.5.2013, s. 1).
               
               
                  
                     (45)
                  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 448/2013 av den 15 maj 2013 om införande av ett förfarande för att fastställa referensmedlemsstaten för en icke EU-baserad AIF-förvaltare i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (EUT L 132, 16.5.2013, s. 3).
               
               
                  
                     (46)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 694/2014 av den 17 december 2013 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU vad gäller tekniska standarder för tillsyn för att avgöra typ av förvaltare av alternativa investeringsfonder (EUT L 183, 24.6.2014, s. 18).
               
               
                  
                     (47)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/514 av den 18 december 2014 om den information som de behöriga myndigheterna ska lämna till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten i enlighet med artikel 67.3 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (EUT L 82, 27.3.2015, s. 5).
               
               
                  
                     (48)
                  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 av den 14 mars 2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar (EUT L 86, 24.3.2012, s. 1).
               
               
                  
                     (49)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 826/2012 av den 29 juni 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 med tekniska tillsynsstandarder för krav på anmälan och offentliggörande av korta nettopositioner, för närmare uppgifter till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om korta nettopositioner samt för metoden för omsättningsberäkning för att fastställa undantagna aktier (EUT L 251, 18.9.2012, s. 1).
               
               
                  
                     (50)
                  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 827/2012 av den 29 juni 2012 om tekniska genomförandestandarder för metoderna för att offentliggöra nettopositioner i aktier, för formatet på uppgifter till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om korta nettopositioner, för typer av avtal, överenskommelser eller åtgärder för att ge tillräckliga garantier för aktiers eller statspappers tillgänglighet för avveckling samt för datum och period för att bestämma huvudhandelsplatsen för en aktie enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar (EUT L 251, 18.9.2012, s. 11).
               
               
                  
                     (51)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 918/2012 av den 5 juli 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar vad gäller definitioner, beräkning av korta nettopositioner, statskreditswappar med täckning, tröskelvärden för anmälan, likviditetströskelvärden för upphävande av restriktioner, avsevärt prisfall för finansiella instrument och ogynnsamma händelser (EUT L 274, 9.10.2012, s. 1).
               
               
                  
                     (52)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 919/2012 av den 5 juli 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar i fråga om tekniska standarder för tillsyn som anger metoden för beräkning av prisfall för likvida aktier och andra finansiella instrument (EUT L 274, 9.10.2012, s. 16).
               
               
                  
                     (53)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/97 av den 17 oktober 2014 om rättelse av den delegerade förordningen (EU) nr 918/2012 avseende anmälan av betydande korta nettopositioner i statspapper (EUT L 16, 23.1.2015, s. 22).
               
               
                  
                     (54)
                  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1).
               
               
                  
                     (55)
                  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 513/2011 av den 11 maj 2011 om ändring av förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 145, 31.5.2011, s. 30).
               
               
                  
                     (56)
                  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 462/2013 av den 21 maj 2013 om ändring av förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 146, 31.5.2013, s. 1).
               
               
                  
                     (57)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 272/2012 av den 7 februari 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 vad gäller de avgifter som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten tar ut av kreditvärderingsinstitut (EUT L 90, 28.3.2012, s. 6).
               
               
                  
                     (58)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 446/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för innehåll i och format på kreditvärderingsinstituts regelbundna rapportering av kreditbetygsuppgifter till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (EUT L 140, 30.5.2012, s. 2).
               
               
                  
                     (59)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 447/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut med tekniska tillsynsstandarder för överensstämmelsebedömningen av kreditvärderingsmetoder (EUT L 140, 30.5.2012, s. 14).
               
               
                  
                     (60)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 448/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för presentationen av de uppgifter som kreditvärderingsinstitut ska tillhandahålla i det centrala arkiv som inrättats av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (EUT L 140, 30.5.2012, s. 17).
               
               
                  
                     (61)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 449/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för uppgiftslämning vid registrering och certifiering av kreditvärderingsinstitut (EUT L 140, 30.5.2012, s. 32).
               
               
                  
                     (62)
                  Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 946/2012 av den 12 juli 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut när det gäller förfaranderegler för böter som åläggs kreditvärderingsinstitut av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, samt bestämmelser om rätten till försvar och tidsfrister, ska införlivas (EUT L 282, 16.10.2012, s. 23).
               
               
                  
                     (63)
                  Kommissionens genomförandebeslut 2014/245/EU av den 28 april 2014 om erkännande av Brasiliens rättsliga ramar och tillsynsregler som likvärdiga med kraven i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 132, 3.5.2014, s. 65).
               
               
                  
                     (64)
                  Kommissionens genomförandebeslut 2014/246/EU av den 28 april 2014 om erkännande av Argentinas rättsliga ramar och tillsynsregler som likvärdiga med kraven i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 132, 3.5.2014, s. 68).
               
               
                  
                     (65)
                  Kommissionens genomförandebeslut 2014/247/EU av den 28 april 2014 om erkännande av Mexikos rättsliga ramar och tillsynsregler som likvärdiga med kraven i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 132, 3.5.2014, s. 71).
               
               
                  
                     (66)
                  Kommissionens genomförandebeslut 2014/248/EU av den 28 april 2014 om erkännande av Singapores rättsliga ramar och tillsynsregler som likvärdiga med kraven i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 132, 3.5.2014, s. 73).
               
               
                  
                     (67)
                  Kommissionens genomförandebeslut 2014/249/EU av den 28 april 2014 om erkännande av Hongkongs rättsliga ramar och tillsynsregler som likvärdiga med kraven i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (EUT L 132, 3.5.2014, s. 76).
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
               EUROPEISKA KOMMISSIONEN
            Bryssel den 31.5.2016
            COM(2016) 319 final
            BILAGA
            tillförslag till rådets beslut om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnari gemensamma EES-kommittén avseende en ändring av bilaga IX(finansiella tjänster) till EES-avtalet
            
               
         
         
            
               BILAGA 1
               
                  GEMENSAMMA EES-KOMMITTÉNS BESLUT
                  nr
               
                  av den
               
                  om ändring av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet
               
            
               GEMENSAMMA EES-KOMMITTÉN HAR ANTAGIT DETTA BESLUT
            
            
               med beaktande av avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (nedan kallat EES-avtalet), särskilt artikel 98, och
            
            
               av följande skäl:
            
            
               (1)Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1092/2010 av den 24 november 2010 om makrotillsyn av det finansiella systemet på EU-nivå och om inrättande av en europeisk systemrisknämnd
                  1
                ska införlivas i EES-avtalet.
            
            
               (2)Bilaga IX till EES-avtalet bör därför ändras i enlighet med detta.
            
            
               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
            
            
               Artikel 1
            
            
               Följande ska införas efter punkt 31 ed (kommissionens beslut 2010/C 326/07) i bilaga IX till EES-avtalet:
            
            
               ”31f.32010 R 1092: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1092/2010 av den 24 november 2010 om makrotillsyn av det finansiella systemet på EU-nivå och om inrättande av en europeisk systemrisknämnd (EUT L 331, 15.12.2010, s. 1).
            
            
               Bestämmelserna i förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassningar:
            
            
               a)De relevanta myndigheterna i Eftastaterna ska delta i det arbete som bedrivs av Europeiska systemrisknämnden (ESRB).
            
            
               b)Utan hinder av bestämmelserna i protokoll 1 till detta avtal, ska orden ”medlemsstat(er)”, ”behöriga myndigheter” och ”tillsynsmyndigheter” utöver deras innebörd i förordningen, anses inbegripa Eftastaterna och deras respektive behöriga myndigheter och tillsynsmyndigheter. Detta ska inte gälla artiklarna 5.2, 9.5 och 11.1 c.
            
            
               c)Följande ska läggas till i artikel 6.2:
            
            
               ”cDe nationella centralbankscheferna i Eftastaterna eller, när det gäller Liechtenstein, en företrädare på hög nivå från finansministeriet.
            
            
               d)En ledamot i Eftas övervakningsmyndighets kollegium, när det är relevant för dess uppgifter.
            
            
               Styrelseledamöter utan rösträtt som avses i leden c och d ska inte delta i arbetet i styrelsen, där situationen i enskilda finansinstitut i EU eller i EU-medlemsstater kan komma att diskuteras.”
            
            
               d)Följande led ska läggas till i artikel 13.1:
            
            
               ”i)En företrädare för varje nationell centralbank i Eftastaterna eller, när det gäller Liechtenstein, en företrädare på hög nivå från finansministeriet. Dessa företrädare ska inte delta i arbetet i den rådgivande tekniska kommittén där situationen i enskilda finansinstitut i EU eller i EU-medlemsstater kan komma att diskuteras. ”
            
         
         
            
               e)Följande stycke ska läggas till i artikel 15.2:
            
            
               ”Eftas övervakningsmyndighet, de nationella centralbankerna, de nationella tillsynsmyndigheterna och nationella statistikmyndigheterna i Eftastaterna ska ha ett nära samarbete med Europeiska systemrisknämnden och lämna alla uppgifter som den behöver för att kunna fullgöra sitt uppdrag i enlighet med EES-avtalet.”
            
            
               f)I artikel 16.3 ska orden ”och om en Eftastat eller en eller flera av dess nationella tillsynsmyndigheter är en mottagare, Eftastaternas ständiga kommitté” läggas till efter ”kommissionen” och ”och Eftas övervakningsmyndighet” läggas till efter ”europeiska tillsynsmyndigheter”.
            
            
               g)I artikel 17.1, 17.2 och i artikel 18.1 ska orden ”och, om en Eftastat eller en eller flera av dess nationella tillsynsmyndigheter är en mottagare, Eftastaternas ständiga kommitté” läggas till efter ”rådet”.
            
            
               h)Artikel 17.3 ska inte tillämpas när det gäller beslut om rekommendationer till en eller flera Eftastater.
            
            
               i)I artikel 18.4 ska orden ”Eftas övervakningsmyndighet och Eftastaternas ständiga kommitté” läggas till efter ”europeiska tillsynsmyndigheter”.
            
            
               Artikel 2
            
            
               Texterna till förordning (EU) nr 1092/2010 på isländska och norska, som ska offentliggöras i EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning, ska vara giltiga.
            
            
               Artikel 3
            
            
               Detta beslut träder i kraft den ..., eller dagen efter den sista anmälan i enlighet med artikel 103.1 i EES-avtalet, beroende på vilket som inträffar senast
                  2*. 
            
            
               Artikel 4
            
            
               Detta beslut ska offentliggöras i EES-delen av och EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning.
            
            
               Utfärdat i Bryssel den ….
            
            
               
                     På gemensamma EES-kommitténs vägnar
               
               
                     Ordföranden
                     
                     
                        
                     
                        Sekreterarna
                        
                     för gemensamma EES-kommittén
                     
               
            
            
               Gemensam förklaring av de avtalsslutande parterna
            
            
               till beslut nr [...] om införlivade av förordning (EU) nr 1092/2010 i EES-avtalet
               
            
               De avtalsslutande parterna konstaterar att förordning (EU) nr 1092/2010 endast medger en viss grad av deltagande i Europeiska systemrisknämnden av stater som inte är medlemmar i EU. I samband med eventuella framtida översyner av förordning (EU) nr 1092/2010 kommer EU att bedöma huruvida en rätt till deltagande som motsvarar EES- och Eftastaternas deltagande i de tre europeiska tillsynsmyndigheter som föreskrivs i beslut av gemensamma EES-kommittén nr.../..., nr.../... och nr..../... skulle kunna beviljas EES- och Eftastaterna.
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  EUT L 331, 15.12.2010, s. 1.
               
               
                  
                     (2)
                  *Konstitutionella krav finns angivna.