CELEX: C1998/299/29
Language: nl
Date: 1998-09-26 00:00:00
Title: Beroep, op 28 juli 1998 ingesteld door Commissie van de Europese Gemeenschappen tegen Republiek Oostenrijk (Zaak C-290/98)

C 299/18             NL                 Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen                                      26.9.98
   vonden en dat de ingevolge artikel 5 ontvangen infor-                bepaald, dan worden aangemerkt als een project
   matie niet ter beschikking van het publiek is gesteld,               waarop de richtlijn niet van toepassing is?
   en het betrokken publiek, in strijd met de voorschrif-
   ten van artikel 6, lid 2, niet de gelegenheid heeft gehad       (1) PB L 175 van 5.7.1985, blz. 40.
   zijn mening te geven voordat met het project een aan-
   vang werd gemaakt, terwijl de richtlijn, ondanks het
   verstrijken van de daartoe vastgestelde termijn, niet
   volledig in nationaal recht is omgezet, of impliceert
   een dergelijke vaststelling een beoordeling van de
   rechtstreekse werking van de richtlijn, zodat de rech-
   terlijke instantie verplicht is het Hof daarover een            Beroep, op 28 juli 1998 ingesteld door Commissie van de
   vraag te stellen?                                                  Europese Gemeenschappen tegen Republiek Oostenrijk
                                                                                            (Zaak C-290/98)
2. Indien het Hof in antwoord op de eerste vraag erkent,                                      (98/C 299/29)
   dat de rechterlijke instantie wier beslissing volgens
   nationaal recht niet vatbaar is voor beroep, verplicht is
   het Hof een prejudicieÈle vraag te stellen, luidt de vraag      Bij het Hof van Justitie van de Europese Gemeenschappen
   als volgt:                                                      is op 28 juli 1998 beroep ingesteld tegen Republiek Oos-
                                                                   tenrijk door Commissie van de Europese Gemeenschap-
                                                                   pen, vertegenwoordigd door haar juridisch adviseurs C.
   Kan de richtlijn worden toegepast in een geding over            Tufvesson en V. Kreuschitz als gemachtigden, domicilie
   de onteigening ten algemenen nutte van aan een parti-           gekozen hebbende te Luxemburg bij C. Gómez de la Cruz,
   culier toebehorend onroerend goed en kan de rechter-            lid van haar juridische dienst, Centre Wagner C 254,
   lijke instantie die de wettigheid van de onteigenings-          Kirchberg.
   procedure moet nagaan, vaststellen, dat in strijd met
   artikel 5, lid 1, en artikel 6, lid 2, geen milieueffectbe-     Verzoekster concludeert dat het den Hove behage:
   oordeling heeft plaatsgevonden en dat de ingevolge
   artikel 5 verzamelde informatie niet ter beschikking
   van het publiek is gesteld, en het betrokken publiek            Ð vast te stellen dat de Republiek Oostenrijk niet heeft
   niet de gelegenheid heeft gehad zijn mening te geven                 voldaan aan de verplichtingen die op haar rusten inge-
   voordat met het project voor de aanleg van een auto-                 volge het EG-Verdrag en artikel 2 en artikel 3, leden 1,
   weg, een project bedoeld in artikel 4, lid 1, een aan-               5 en 6, van Richtlijn 91/308/EEG van de Raad van
   vang werd gemaakt?                                                   10 juni 1991 tot voorkoming van het gebruik van het
                                                                        financieÈle stelsel voor het witwassen van geld (1), door:
3. Vormt de in artikel 1, lid 5, van de richtlijn bedoelde              Ð het verbod op het witwassen van geld in § 165 van
   nationale wet een autonoom Gemeenschapsrechtelijk                        het Strafgesetzbuch te beperken tot vermogensbe-
   begrip of moet het volgens het nationale recht worden                    standdelen ter waarde van meer dan 100 000 ATS;
   gekwalificeerd?
                                                                        Ð de legitimatie van de clieÈnt bij het openen van een
                                                                            effectenrekening niet vanaf 1 januari 1994 (inwer-
4. Indien de specifieke nationale wet een autonoom                          kingtreding van de Overeenkomst betreffende de
   Gemeenschapsrechtelijk begrip vormt, moet een door                       Europese Economische Ruimte), maar eerst vanaf
   het parlement na openbare parlementaire debatten                         1 augustus 1996 verplicht te stellen;
   vastgestelde maatregel dan als nationale wet in de zin
   van artikel 1, lid 5, van de richtlijn worden aange-                 Ð de legitimatie van de clieÈnt niet verplicht te stellen
   merkt?                                                                   bij iedere transactie die naar of vanuit een
                                                                            bestaande effectenrekening wordt verricht, doch in
                                                                            § 40, lid 5, van het Bankwesengesetz te bepalen,
5. Vormt het project in de zin van artikel 1, lid 5, van de                 dat de identiteit van de clieÈnt alleen voor het in
   richtlijn, dat in detail is aangenomen via een specifieke                ontvangst nemen en de verkrijging van effecten
   nationale wet, een autonoom Gemeenschapsrechtelijk                       voor een effectenrekening hoeft te worden vastge-
   begrip of moet het volgens het nationale recht worden                    steld;
   gekwalificeerd?
                                                                        Ð niet vanaf 1 januari 1994 de legitimatie van de cli-
                                                                            ent bij iedere opening van een spaarboekje ver-
6. Indien het project in de zin van artikel 1, lid 5, van de                plicht te stellen:
   richtlijn, dat in detail is aangenomen via een specifieke
   nationale wet, een autonoom Gemeenschapsrechtelijk
                                                                        Ð niet de legitimatie van de clieÈnt verplicht te stellen
   begrip vormt, moet een na openbare parlementaire                         bij iedere transactie met betrekking tot een spaar-
   debatten bij besluit van het parlement aangenomen                        boekje dat voor of na 1 januari 1994 is geopend;
   project voor de aanlegging van een autoweg teneinde
   aansluiting op twee andere autowegen te verkrijgen,
   zonder dat het traceÂ van de aan te leggen autoweg is           Ð verweerster in de kosten de verwijzen.
 ---pagebreak--- 26.9.98              NL                 Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen                                    C 299/19
Middelen en voornaamste argumenten                                      bepaling is niettemin in strijd met artikel 3, leden 5 en
                                                                        6, van de richtlijn, omdat zij niet het geval regelt
                                                                        waarin de houder van een effectenrekening op deze
Op grond van de dwingende voorschriften van artikel 189,
                                                                        rekening gehouden effecten verkoopt, wanneer derge-
derde alinea, en artikel 5, eerste alinea, van het EG-Ver-
                                                                        lijke effecten worden terugbetaald of afgelost.
drag zijn de lidstaten gehouden, de bepalingen van tot hen
gerichte richtlijnen zodanig in nationaal recht om te zet-
ten, dat zij bij het verstrijken van de omzettingstermijn          (1) PB L 166 van 28.6.1991, blz. 77.
hun volle werking ontplooien. Deze in artikel 16 van de
richtlijn gestelde termijn, die voor Oostenrijk in verband
met de inwerkingtreding van de Overeenkomst betreffende
de Europese Economische Ruimte tot 1 januari 1994 liep,
is verstreken zonder dat op de volgende twee gebieden toe-
reikende omzettingsmaatregelen zijn getroffen:
                                                                   Hogere voorziening, op 28 juli 1998 ingesteld door Sarrió
                                                                   SA tegen het arrest, op 14 mei 1998 in zaak T-334/94 tus-
Ð Beperking van de draagwijdte van de richtlijn: § 165             sen Sarrió SA en Commissie van de Europese Gemeen-
    van het Strafgesetzbuch stelt het witwassen van geld           schappen gewezen door het Gerecht van eerste aanleg van
    eerst vanaf een drempelwaarde van 100 000 ATS straf-           de Europese Gemeenschappen (Derde Kamer Ð uitge-
    baar. De verwijzing naar de in § 278a, lid 2, van het                                       breid)
    Strafgesetzbuch neergelegde bepalingen nemen de be-
                                                                                          (Zaak C-291/98 P)
    zwaren van de Commissie betreffende de onverenig-
    baarheid van § 165 met het Gemeenschapsrecht niet                                       (98/C 299/30)
    weg.
Ð Bekendmaking van de identiteit van de clieÈnt: De uit-           Bij het Hof van Justitie van de Europese Gemeenschappen
    drukkelijke toelating van anonieme spaarboekjes in             is op 28 juli 1998 hogere voorziening ingesteld door Sarrió
    § 40 van het Bankwesengesetz is in strijd met artikel 3,       SA, gevestigd te Barcelona (Spanje), vertegenwoordigd
    lid 1, van de richtlijn, bepalende dat kredietinstellingen     door A. Mazzoni, advocaat te Milaan, M. Siragusa, advo-
    en financieÈle instellingen van hun clieÈnten legitimatie      caat te Rome, en F. M. Moretti, advocaat te VenetieÈ,
    moeten verlangen ¹wanneer zij zakelijke betrekkingen           domicilie gekozen hebbende te Luxemburg ten kantore
    aangaan, met name bij het openen van een rekening of           van Elvinger, Hoss & Prussen, advocaten aldaar, place
    spaarboekjeº. § 40, lid 2, van het Bankwesengesetz is          Winston Churchill 2, tegen het arrest, op 14 mei 1998 in
    voorts in strijd met artikel 3, lid 5, van de richtlijn, op    zaak T-334/94 tussen Sarrió SA en de Commissie van de
    grond waarvan kredietinstellingen en financieÈle instel-       Europese Gemeenschappen gewezen door het Gerecht van
    lingen, indien zij betwijfelen of hun clieÈnten voor eigen     eerste aanleg van de Europese Gemeenschappen (Derde
    rekening handelen, of indien vaststaat dat dit niet het        Kamer Ð uitgebreid).
    geval is, redelijke maatregelen moeten treffen om
    informatie te verkrijgen omtrent de ware identiteit van
                                                                   Rekwirante concludeert dat het den Hove behage:
    de personen voor wier rekening zij handelen.
    § 40, lid 1, punt 1, van het Bankwesengesetz is ook in         Ð het arrest van het Gerecht van eerste aanleg van 14 mei
    strijd met artikel 3, lid 6, van Richtlijn 91/308/EEG,              1998 in zaak T-334/94, Sarrió/Commissie, te vernieti-
    omdat bij transacties in verband met een anoniem                    gen,
    spaarboekje de vaststelling van de identiteit van de cli-
    ent die de transactie verricht in de praktijk geen zin              Ð waar het Gerecht verklaart dat de beschikking van
    heeft en in elk geval geen conclusies omtrent de werke-                  de Commissie aan rekwirante geen inbreuk betref-
    lijke economische betrekkingen toelaat. De voor                          fende de transactieprijzen ten laste heeft gelegd, en
    bepaalde situaties in § 40, lid 1, punten 2 en 3, van                    het niet noodzakelijk acht om het feitelijke prijsge-
    het Bankwesengesetz vastgelegde legitimatieplicht kan                    drag van Sarrió te beoordelen;
    op transacties in verband met anonieme spaarboekjes
    niet zinvol en in de geest van de richtlijnen betreffende
                                                                        Ð waar het Gerecht verklaart dat de deelneming van
    het witwassen van geld worden toegepast.
                                                                             Sarrió aan de vergadering van de PG Paperboard
                                                                             op zichzelf volstaat om haar ook te betrekken bij
    Tenslotte is met betrekking tot effectenrekeningen eerst                 de heimelijke verstandhouding betreffende de
    per 1 augustus 1996 de legitimatieplicht ingevoerd,                      marktaandelen en betreffende machinestilstand, of
    zodat Oostenrijk tot dat tijdstip in strijd met de richt-                Ð subsidiair Ð waar het de omstandigheid dat
    lijn heeft gehandeld. Overeenkomstig § 40, lid 5, van                    Sarrió de eventueel overeengekomen initiatieven
    het Bankwesengesetz is weliswaar het in ontvangst                        niet ten uitvoer heeft gelegd, niet als een begren-
    nemen en de verkrijging van effecten voor effectenre-                    zing van de zwaarte van de door Sarrió gepleegde
    keningen (en zakelijke betrekkingen overeenkomstig                       inbreuk beoordeelt in verhouding met de door
    §12 van het Depotgesetz), die vóór 1 augustus 1996                       andere ondernemingen gepleegde inbreuken en een
    zijn geopend of aangegaan, alleen toegestaan, wanneer                    terzake door rekwirante gedane bewijsaanbod niet
    eerst de identiteit van de clieÈnt is vastgesteld en aan                 in beschouwing heeft genomen, of Ð meer subsidi-
    het bepaalde in § 40, lid 2, is voldaan, maar deze                       air Ð waar het de door Sarrió gepleegde inbreuk