CELEX: 32017R0105
Language: et
Date: 2016-10-19 00:00:00
Title: Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2017/105, 19. oktoober 2016, millega muudetakse rakendusmäärust (EL) nr 1247/2012, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses kauplemisteabehoidlatele esitatava kauplemisteabe vormi ja teabe esitamise sagedusega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (EMPs kohaldatav tekst )

21.1.2017   
               
               
                  ET
               
               
                  Euroopa Liidu Teataja
               
               
                  L 17/17
               
            KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2017/105,
      19. oktoober 2016,
      millega muudetakse rakendusmäärust (EL) nr 1247/2012, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses kauplemisteabehoidlatele esitatava kauplemisteabe vormi ja teabe esitamise sagedusega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta
      (EMPs kohaldatav tekst)
      EUROOPA KOMISJON,
      võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
      võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrust (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta, (1) eriti selle artikli 9 lõiget 6,
      ning arvestades järgmist:
      
                  (1)
               
               
                  Komisjoni rakendusmäärusega (EL) nr 1247/2012 (2) on ette nähtud üksuse ajutise tunnuskoodi kasutamise juhul, kui puudub juriidilise isiku tunnuskood. Hiljaaegu avati kasutajatele juriidilise isiku tunnuskoodide määramist võimaldav taristu ja turuosalised on selliste juriidilise isiku tunnuskoodide kasutamisega harjunud. Seega peaks juriidilise isiku tunnuskood olema edaspidi ainus lubatud juriidilise isiku tuvastamise viis.
               
            
                  (2)
               
               
                  Seda, kas andmeid esitav vastaspool on ostja või müüja, on eriti keerukas kindlaks teha tuletisinstrumentide vahetuslepingute korral, kuna nende lepingute raames vahetavad osalised omavahel finantsinstrumente. Niisiis tuleks kehtestada konkreetsed eeskirjad tagamaks, et tuletisinstrumentide vahetuslepingute korral määrataks täpselt ja järjepideval viisil kindlaks see, kes on ostjad ja kes on müüjad.
               
            
                  (3)
               
               
                  Vastaspoolte tegelike riskipositsioonide kindlaksmääramiseks vajavad pädevad asutused täielikku ja täpset teavet tagatiste kohta, mida need vastaspooled on omavahel vahetanud. Sellest johtuvalt tuleks kehtestada erieeskirjad, millega oleks tagatud ühtne lähenemisviis seoses aruandlusega konkreetse tuletislepingu või portfelli tagatiste kohta.
               
            
                  (4)
               
               
                  Tuletisinstrumentide täpne klassifitseerimine ja tuvastamine on andmete tõhusa kasutamise ja kauplemisteabehoidlatest saadava teabe sisuka koondamise seisukohast olulise tähtsusega ning aitab seega saavutada finantsstabiilsuse nõukogu eesmärke, mis on sätestatud 19. septembril 2014 avaldatud teostatavusuuringus kauplemisteabehoidlate börsiväliseid tuletisinstrumente käsitlevate andmete koondamise kohta (3). Tuletisinstrumentide andmete klassifitseerimise ja tuvastamise kohta käivaid aruandlusnõudeid tuleks niisiis selliselt muuta, et see teave oleks täies ulatused pädevatele asutustele kättesaadav.
               
            
                  (5)
               
               
                  Selleks et hõlmata aruandlusega uut liiki tuletislepingud, mis on loodud ja millega aktiivselt kaubeldakse tänu finantsalasele innovatsioonile, tuleks tuletislepingute liikide loetellu lisada vahetusoptsioonid ja hinnavahekihlveod. Võttes üldisemalt arvesse finantsala jätkuva innovatsiooni tulemusena tekkivaid uusi tuletislepinguid, tuleb kindlasti tagada, et aruandlus oleks võimalik mistahes uut liiki tuletislepingute puhul, isegi kui need ei mahu olemasolevasse liigitussüsteemi. Seega on asjakohane säilitada tuletislepingute liikide loetelus kategooria „muu“.
               
            
                  (6)
               
               
                  Kui kaks vastaspoolt ei jõua kokkuleppele selle suhtes, kumb neist peaks ettenähtud teavitamise tähtaja jooksul genereerima tehingu kordumatu tunnuskoodi, ei pruugi olla võimalik kahe ühe ja sama tehingu kohta käiva aruande korrektne tuvastamine ja nende seostamine. Seega tuleb määratleda kriteeriumid tehingute kordumatute tunnuskoodide genereerimiseks, et vältida ühe ja sama tehingu arvessevõtmist kaks korda.
               
            
                  (7)
               
               
                  Vastaspooltel võib olla tõsiseid raskusi kõigi asjakohaste andmete saamisega tehingute kohta, mis lõpetati enne teavitamise alguskuupäeva. Võttes arvesse sellest tulenevat lõpetatud tehingute kohta käivate andmete esitamise keerukust ja kuna niisugused tehingud ei suurenda süsteemset riski, tuleks lõpetatud tehingutest teavitamise tähtaega pikendada kolmelt aastalt viiele (arvestatakse teavitamise alguskuupäevast).
               
            
                  (8)
               
               
                  Kauplemisteabehoidlatele edastatava teabe täieliku ühtlustamise tagamiseks ning selle ühtse tõlgendamise ja koondamise võimaldamiseks tuleks täpsustada kauplemisteabearuannetes kasutatavaid standardeid ja vorme. Samuti on asjakohane muuta andmete esitamise nõudeid seoses andmevormingutega. Seega tuleks vastaspooltele ja kauplemisteabehoidlatele anda piisavalt aega, et astuda kõik vajalikud sammud muudetud nõuete täitmiseks.
               
            
                  (9)
               
               
                  Seepärast tuleks rakendusmäärust (EL) nr 1247/2012 vastavalt muuta.
               
            
                  (10)
               
               
                  Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille esitas komisjonile Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA).
               
            
                  (11)
               
               
                  Vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (4) artiklile 15 viis ESMA enne nende rakenduslike tehniliste standardite esitamist, millel käesolev määrus põhineb, läbi avaliku arutelu, analüüsis võimalikku asjaomast kasu ja kulusid ning küsis arvamust nimetatud määruse artiklis 37 osutatud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,
               
            ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
      Artikkel 1
      Rakendusmäärust (EL) nr 1247/2012 muudetakse järgmiselt.
      
                  1)
               
               
                  Artikkel 3 asendatakse järgmisega:
                  „Artikkel 3
                  Vastaspoolte ja teiste isikute tuvastamine
                  Teates kasutatakse juriidilise isiku tunnuskoodi, et tuvastada:
                  
                              a)
                           
                           
                              juriidilisest isikust õigustatud isik;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              vahendav üksus;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              keskne vastaspool;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              kliiriv liige;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              juriidilisest isikust vastaspool;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              andmeid esitav üksus.“
                           
                        
            
                  2)
               
               
                  Lisatakse järgmised artiklid 3a ja 3b:
                  „Artikkel 3a
                  Vastaspoole roll
                  1.   Lisa tabeli 1 lahtris 14 osutatud tuletislepingu vastaspoole roll määratakse kindlaks kooskõlas lõigetega 2–10.
                  2.   Optsioonide ja vahetusoptsioonide puhul märgitakse ostjaks vastaspool, kellel on õigus optsioon realiseerida, ja müüjaks vastaspool, kes müüb optsiooni ja saab optsioonipreemia.
                  3.   Muude futuuride ja forvardite kui valuutafutuurid ja -forvardid puhul märgitakse ostjaks instrumenti ostev vastaspool ja müüjaks instrumenti müüv vastaspool.
                  4.   Väärtpaberite vahetustehingute puhul märgitakse ostjaks selline vastaspool, kes kannab alusvaraks oleva väärtpaberi hinnamuutuse riski ja saab väärtpaberi hinna, ning müüjaks vastaspool, kes maksab väärtpaberi hinna.
                  5.   Intressimäära või inflatsiooniindeksiga seotud vahetustehingute puhul märgitakse ostjaks fikseeritud määra maksev vastaspool ja müüjaks fikseeritud määra saav vastaspool. Baasvahetustehingute puhul märgitakse ostjaks intressivahet maksev vastaspool ja müüjaks intressivahet saav vastaspool.
                  6.   Valuutavahetustehingute ja -forvardite ning erinevate valuutade intressimäära vahetustehingute puhul märgitakse ostjaks selline vastaspool, kes saab valuuta, mis on Rahvusvaheline Standardiorganisatsiooni (ISO 4217) standardi kohaselt tähestikulises järjekorras eespool, ja müüjaks sellist valuutat üleandev vastaspool.
                  7.   Dividendi vahetustehingute puhul märgitakse ostjaks samaväärseid tegelikke dividendimakseid saav vastaspool ja müüjaks dividendi maksev ja fikseeritud intressimäära saav vastaspool.
                  8.   Krediidiriski ülekandmise tuletisinstrumentide (välja arvatud optsioonid ja vahetusoptsioonid) puhul märgitakse ostjaks kaitset ostev vastaspool ja müüjaks kaitset müüv vastaspool.
                  9.   Kauba tuletislepingute puhul märgitakse ostjaks aruandes kindlaks määratud kauba saaja ja müüjaks kaupa üleandev vastaspool.
                  10.   Intressiforvardite puhul märgitakse ostjaks fikseeritud määra maksev vastaspool ja müüjaks fikseeritud määra saav vastaspool.
                  Artikkel 3b
                  Tagatus
                  1.   Tuletislepingu tagatuse liigi, millele on osutatud lisa tabeli 1 lahtris 21, tuvastab andmeid esitav osapool kooskõlas lõigetega 2–5.
                  2.   Kui osapoolte vahel puudub tagatisleping või kui osapoolte vahelises tagatislepingus on sätestatud, et andmeid esitav vastaspool ei anna seoses tuletislepinguga ei alustamise tagatist ega ka variatsioonitagatist, märgitakse tuletislepingu tagatuse liigiks „tagatiseta“.
                  3.   Kui osapoolte vahelises tagatislepingus on sätestatud, et andmeid esitav vastaspool annab seoses tuletislepinguga korrapäraselt ainult variatsioonitagatist, märgitakse tuletislepingu tagatuse liigiks „osalise tagatisega“.
                  4.   Kui osapoolte vahelises tagatislepingus on sätestatud, et andmeid esitav vastaspool annab seoses tuletislepinguga alustamise tagatist ja annab korrapäraselt variatsioonitagatist ning et teine vastaspool annab seoses tuletislepinguga ainult variatsioonitagatist või ei anna tagatisi, märgitakse tuletislepingu tagatuse liigiks „ühesuunalise tagatisega“.
                  5.   Kui osapoolte vahelises tagatislepingus on sätestatud, et mõlemad vastaspooled annavad seoses tuletislepinguga alustamise tagatise ja annavad korrapäraselt variatsioonitagatisi, märgitakse tuletislepingu tagatuse liigiks „täieliku tagatisega“.“
               
            
                  3)
               
               
                  Artikkel 4 asendatakse järgmisega:
                  „Artikkel 4
                  Tuletislepingute kirjeldamine, tuvastamine ja liigitamine
                  1.   Teates kirjeldatakse tuletislepingut lepingu liigi ja varaklassi alusel kooskõlas lõigetega 2 ja 3.
                  2.   Tuletislepingu kohta märgitakse lisa tabeli 2 lahtrisse 1 selle kuuluvus ühte järgnevatest lepingu liikidest:
                  
                              a)
                           
                           
                              hinnavaheleping;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              intressiforvard;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              forvardleping;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              futuurleping;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              optsioonileping;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              hinnavahekihlvedu;
                           
                        
                              g)
                           
                           
                              vahetusleping;
                           
                        
                              h)
                           
                           
                              vahetusoptsioonileping;
                           
                        
                              i)
                           
                           
                              muu.
                           
                        3.   Tuletislepingu kohta märgitakse lisa tabeli 2 lahtrisse 2 selle kuuluvus ühte järgnevatest varaklassidest:
                  
                              a)
                           
                           
                              kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguste väärtpaberid;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              krediidituletisinstrumendid;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              valuutatuletisinstrumendid;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              aktsiatuletisinstrumendid;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              intressituletusinstrumendid.
                           
                        4.   Kui tuletisleping ei kuulu ühtegi lõikes 3 loetletud varaklassi, märgivad vastaspooled teatesse selle varaklassi, mis sarnaneb tuletislepingule kõige enam. Mõlemad vastaspooled kasutavad teates sama varaklassi.
                  5.   Tuletislepingu tuvastamiseks märgitakse lisa tabeli 2 lahtrisse 6 järgnevad andmed (nende olemasolu korral):
                  
                              a)
                           
                           
                              kuni komisjoni poolt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõike 3 (*1) kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti kohaldamiskuupäevani vastavalt kas ISO 6166 rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN) või siis instrumendi alternatiivne tunnuskood (AII).
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              alates komisjoni poolt määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõike 3 kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti kohaldamiskuupäevast ISIN kood.
                           
                        Kui kasutatakse AII koodi, tuleb kasutada täielikku AII koodi.
                  6.   Lõikes 5 osutatud täielik AII kood peab koosnema kuuest järgmisest üksteisele järgnevast osisest:
                  
                              a)
                           
                           
                              tuletisinstrumendiga kaupleva kauplemiskoha ISO 10383 turu tunnuskood nelja tähtnumbrilise märgi kujul;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              kauplemiskoha määratud kood, mis vastab ainult konkreetsele alusvaraks olevale finantsinstrumendile, arveldusviisile ja muudele lepingu tunnustele ning mis koosneb kuni 12 tähtnumbrilisest märgist;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              finantsinstrumendi ühetäheline identifikaator, mis näitab, kas tegu on optsiooni või futuuriga (optsiooni korral „O“ ja futuuri korral „F“);
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              optsiooni ühetäheline identifikaator, mis näitab, kas tegu on müügi- või ostuoptsiooniga (müügioptsiooni korral „P“ ja ostuoptsiooni korral „C“); kui finantsinstrument on punkti c kohaselt tuvastatud futuurina, on selle tähiseks „F“;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              tuletislepingu täitmise kuupäev või lõpptähtaeg standardi ISO 8601 kohases AAAA-KK-PP vormingus;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              optsiooni täitmishind, kasutades kuni 19 numbrikohta, sealhulgas kuni viit kümnendkohta, ilma algus- või lõpunullideta. Kümnendkohtade eraldusmärgina kasutatakse punkti. Negatiivsed väärtused ei ole lubatud. Kui tegu on futuuriga, märgitakse täitmishinnaks null.
                           
                        7.   ISO 6166 ISIN koodi või AII koodi kaudu tuvastatud tuletisinstrumendid klassifitseeritakse lisa tabeli 2 lahtris 4, kasutades ISO 10692 finantsinstrumentide klassifikatsiooni (CFI) koodi.
                  8.   Tuletisinstrumendid, mille kohta ei ole kättesaadav ISO 6166 ISIN kood või AII kood, klassifitseeritakse kindlaksmääratud koodi kasutades. Nimetatud kood on:
                  
                              a)
                           
                           
                              kordumatu;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              neutraalne;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              usaldusväärne;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              avatud;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              skaleeritav;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              kasutatav;
                           
                        
                              g)
                           
                           
                              mõistliku kuluga kättesaadav
                           
                        
                              h)
                           
                           
                              ning kuulub asjakohase otsustamisraamistiku reguleerimisalasse.
                           
                        9.   Seni, kuni ESMA ei ole lõikes 8 osutatud koodi heaks kiitnud, klassifitseeritakse tuletisinstrumendid, mille kohta ei ole kättesaadav ISO 6166 ISIN kood või AII kood, kasutades ISO 10692 CFI koodi.
                  
                     (*1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta määrus (EL) nr 600/2014 finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 173, 12.6.2014, lk 84).“"
						
               
            
                  4)
               
               
                  Lisatakse järgmised artiklid 4a ja 4b:
                  „Artikkel 4a
                  Tehingu kordumatu tunnuskood
                  1.   Teadete tuvastamiseks kasutatakse ESMA poolt heaks kiidetud üleilmset tehingu kordumatut tunnuskoodi või selle puudumisel vastaspoolte vahel kokku lepitud tehingu kordumatut tunnuskoodi.
                  2.   Kui vastaspooled ei jõua kokkuleppele selle suhtes, kes vastutab teatele määratava tehingu kordumatu tunnuskoodi genereerimise eest, määravad vastaspooled tehingu kordumatu tunnuskoodi eest vastutava ettevõtja kindlaks kooskõlas järgnevaga:
                  
                              a)
                           
                           
                              keskselt täidetud ja kliiritud tehingute korral genereerib keskne vastaspool (CCP) tehingu kordumatu tunnuskoodi kliiriva liikme jaoks kliirimise hetkel. Kliiriv liige genereerib veel ühe tehingu kordumatu tunnuskoodi oma vastaspoole jaoks.
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              Kui tehing on keskselt täidetud, aga mitte keskselt kliiritud, genereerib tehingu kordumatu tunnuskoodi tehingu täitmise kauplemiskoht oma liikme jaoks.
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              Keskselt kinnitatud ja kliiritud tehingute korral genereerib keskne vastaspool (CCP) tehingu kordumatu tunnuskoodi kliiriva liikme jaoks kliirimise hetkel. Kliiriv liige genereerib veel ühe tehingu kordumatu tunnuskoodi oma vastaspoole jaoks.
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              Kui tehing on elektrooniliste kanalite kaudu keskselt kinnitatud, aga mitte keskselt kliiritud, genereerib tehingu kordumatu tunnuskoodi tehingu kinnitamise platvorm kinnitamise hetkel.
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              Kõigile muudele kui punktides a–d osutatud tehingutele kehtib järgnev:
                              
                                          i)
                                       
                                       
                                          kui lepingu osalisteks on finantssektori vastaspool ja finantssektoriväline vastaspool, genereerib tehingu kordumatu tunnuskoodi finantssektori vastaspool;
                                       
                                    
                                          ii)
                                       
                                       
                                          kui lepingu osalisteks on kliirimiskünnist ületav finantssektoriväline vastaspool ja alla kliirimiskünnist jääv finantssektoriväline vastaspool, genereerib tehingu kordumatu tunnuskoodi kliirimiskünnist ületav finantssektoriväline vastaspool;
                                       
                                    
                                          iii)
                                       
                                       
                                          Kõigi muude kui punktides i) ja ii osutatud tehingute korral peab tehingu kordumatu tunnuskoodi genereerima müüja.
                                       
                                    
                        3.   Tehingu kordumatu tunnuskoodi genereerinud vastaspool annab nimetatud tehingu kordumatu tunnuskoodi aegsasti teisele vastaspoolele teada, et ta saaks täita oma aruandluskohustust.
                  Artikkel 4b
                  Täitmiskoht
                  Tuletislepingu täitmiskoha tuvastamiseks märgitakse lisa tabeli 2 lahtrisse 15 järgnev:
                  
                              a)
                           
                           
                              kuni komisjoni poolt määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõike 3 kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti kohaldamiskuupäevani ISIN kood.
                              
                                          i)
                                       
                                       
                                          liidus asuva täitmiskoha korral ISO 10383 turu tunnuskood (MIC), mis on avaldatud ESMA veebisaidil asuvas ja pädevate asutuste poolt komisjoni määruse (EÜ) nr 1287/2006 (*2) artikli 13 lõike 2 kohaselt edastatud teabe põhjal loodud registris;
                                       
                                    
                                          ii)
                                       
                                       
                                          liidust väljaspool asuva täitmiskoha korral ISO 10383 MIC kood, mis kuulub ISO poolt hallatavasse ja ajakohastatavasse ning ISO veebisaidil avaldatud MIC koodide loetellu;
                                       
                                    
                        
                              b)
                           
                           
                              alates komisjoni poolt määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõike 3 kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti kohaldamiskuupäevast ISO 10383 MISC kood.
                           
                        
                     (*2)  Komisjoni 10. augusti 2006. aasta määrus (EÜ) nr 1287/2006, millega rakendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2004/39/EÜ seoses investeerimisühingute registripidamise kohustuse, tehinguaruandluse, turu läbipaistvuse, finantsinstrumentide kauplemisele lubamise ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega (ELT L 241, 2.9.2006, lk 1).“"
						
               
            
                  5)
               
               
                  Artikli 5 lõige 4 asendatakse järgmisega:
                  „4.   Järgnevatest tuletislepingutest, mis ei kehti konkreetsest tuletislepingute liigist teavitamise alguskuupäeval, teavitatakse kauplemisteabehoidlat viie aasta jooksul alates nimetatud kuupäevast:
                  
                              a)
                           
                           
                              tuletislepingud, mis sõlmiti enne 16. augustit 2012 ja mis kehtisid veel 16. augustil 2012;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              tuletislepingud, mis sõlmiti 16. augustil 2012 või pärast seda.“
                           
                        
            
                  6)
               
               
                  Lisa asendatakse käesoleva määruse lisas esitatud tekstiga.
               
            Artikkel 2
      Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
      Seda kohaldatakse alates 1. novembrist 2017, välja arvatud artikli 1 lõige 5, mida kohaldatakse alates jõustumise kuupäevast.
      
         Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
         Brüssel, 19. oktoober 2016
         
            
               Komisjoni nimel
            
            
               president
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  ELT L 201, 27.7.2012, lk 1.
      
         (2)  Komisjoni 19. detsembri 2012. aasta rakendusmäärus (EL) nr 1247/2012, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses kauplemisteabehoidlatele esitatava kauplemisteabe vormi ja teabe esitamise sagedusega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 352, 21.12.2012, lk 20).
      
         (3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf
      
         (4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).
      
         LISA
         
            
               „LISA
               
                  Tabel 1
               
               
                  Vastaspoole andmed
               
               
                            
                        
                        
                           Lahter
                        
                        
                           Vorming
                        
                      
                        
                           Lepingu pooled
                        
                     
                           1
                        
                        
                           Teabe ajatempel
                        
                        
                           ISO 8601 vormingus kuupäev ja koordineeritud maailmaaja (UTC) vormingus kellaaeg järgneval kujul: AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                        
                     
                           2
                        
                        
                           Teavitava vastaspoole tunnuskood
                        
                        
                           Standardile ISO 17442 vastav 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI).
                        
                     
                           3
                        
                        
                           Teise vastaspoole tunnuskoodi liik
                        
                        
                           „LEI“ ISO 17442 juriidilise isiku tunnuskoodi (LEI) korral
                           „CLC“ kliendi tunnuskoodi korral
                        
                     
                           4
                        
                        
                           Teise vastaspoole tunnuskood
                        
                        
                           Standardile ISO 17442 vastav 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI).
                           Kliendi tunnuskood (kuni 50 tähtnumbrilist märki).
                        
                     
                           5
                        
                        
                           Teise vastaspoole riik
                        
                        
                           ISO 3166 kahekohaline riigikood
                        
                     
                           6
                        
                        
                           Teavitava vastaspoole tegevusvaldkond
                        
                        
                           Finantssektori vastaspoolte taksonoomia
                           
                                        
                                    
                                    
                                       A = Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2009/138/EÜ (1) kohaselt tegevusloa saanud elukindlustusandja;
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       C = Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL (2) kohaselt tegevusloa saanud krediidiasutus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       F = kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiviga 2004/39/EL (3) tegevusloa saanud investeerimisühing
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       I = kooskõlas direktiiviga 2009/138/EMÜ tegevusloa saanud kindlustusandja
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       L = alternatiivne investeerimisfond, mida valitseb kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiviga 2011/61/EL (4) tegevusloa saanud või registreeritud alternatiivse investeerimisfondi valitseja (AIFM)
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       O = tööandjapensioni kogumisasutus Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2003/41/EÜ (5) artikli 6 punkti a tähenduses
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       R = kooskõlas direktiiviga 2009/138/EMÜ tegevusloa saanud edasikindlustusandja
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       U = kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiviga 2009/65/EÜ (6) tegevusloa saanud vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtja (eurofond) ja tema fondivalitseja
                                    
                                 Finantssektoriväliste vastaspoolte taksonoomia. Järgnevad kategooriad vastavad Euroopa Ühenduse majanduse tegevusalade klassifikaatori (NACE) põhilistele jagudele, nagu on sätestatud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruses (EÜ) nr 1893/2006 (7)
                           
                           
                                        
                                    
                                    
                                       1 = Põllumajandus, metsamajandus ja kalapüük
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       2 = Mäetööstus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       3 = Töötlev tööstus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       4 = Elektrienergia, gaasi, auru ja konditsioneeritud õhuga varustamine
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       5 = Veevarustus; kanalisatsioon, jäätme- ja saastekäitlus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       6 = Ehitus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       7 = Hulgi- ja jaekaubandus; mootorsõidukite ja mootorrataste remont
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       8 = Veondus ja laondus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       9 = Majutus ja toitlustus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       10 = Info ja side
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       11 = Finants- ja kindlustustegevus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       12 = Kinnisvaraalane tegevus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       13 = Kutse-, teadus- ja tehnikaalane tegevus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       14 = Haldus- ja abitegevused
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       15 = Avalik haldus ja riigikaitse; kohustuslik sotsiaalkindlustus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       16 = Haridus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       17 = Tervishoid ja sotsiaalhoolekanne
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       18 = Kunst, meelelahutus ja vaba aeg
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       19 = Muud teenindavad tegevused
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       20 = Kodumajapidamiste kui tööandjate tegevus; kodumajapidamiste oma tarbeks mõeldud eristamata kaupade tootmine ja teenuste osutamine
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       21 = Eksterritoriaalsete organisatsioonide ja üksuste tegevus
                                    
                                 Kui ära tuuakse rohkem kui üks tegevusala, tuleb koodid reastada neile vastava tegevuse suhtelise tähtsuse järjekorras, kasutades eraldusmärgina „-“.
                           Lahter jäetakse tühjaks, kui tegu on kesksete vastaspoolte ja määruse (EL) nr 648/2012 artikli 1 lõike 5 kohaste muud liiki vastaspooltega.
                        
                     
                           7
                        
                        
                           Andmeid esitava vastaspoole liik
                        
                        
                           F = Finantssektori vastaspool
                           N = Finantssektoriväline vastaspool
                           C = Keskne vastaspool
                           O = Muu
                        
                     
                           8
                        
                        
                           Maakleri tunnuskood
                        
                        
                           Standardile ISO 17442 vastav 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI).
                        
                     
                           9
                        
                        
                           Teadet esitava üksuse tunnuskood
                        
                        
                           Standardile ISO 17442 vastav 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI).
                        
                     
                           10
                        
                        
                           Kliiriva liikme tunnuskood
                        
                        
                           Standardile ISO 17442 vastav 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI).
                        
                     
                           11
                        
                        
                           Õigustatud isiku tunnuskoodi liik
                        
                        
                           „LEI“ ISO 17442 kohase juriidilise isiku tunnuskoodi (LEI) korral
                           „CLC“ kliendi tunnuskoodi korral
                        
                     
                           12
                        
                        
                           Õigustatud isiku tunnuskood
                        
                        
                           Standardile ISO 17442 vastav 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) või kuni 50 tähtnumbrilise märgi pikkune kliendikood, kui kliendil ei ole juriidilise isiku tunnuskoodi kasutamise õigust
                        
                     
                           13
                        
                        
                           Kauplemisvolitused
                        
                        
                           P = oma arvel kaupleja
                           A = volitatud kaupleja
                        
                     
                           14
                        
                        
                           Vastaspoole roll
                        
                        
                           B = Ostja
                           S = Müüja
                           Täidetakse vastavalt artiklile 3a
                        
                     
                           15
                        
                        
                           Otsene seotus äritegevuse või finantseerimistegevusega
                        
                        
                           Y = jah
                           N = ei
                        
                     
                           16
                        
                        
                           Kliirimiskünnis
                        
                        
                           Y = Ületab künnist
                           N = Ei ületa künnist
                        
                     
                           17
                        
                        
                           Lepingu väärtus
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                           Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                        
                     
                           18
                        
                        
                           Valuuta, milles väärtus on väljendatud
                        
                        
                           ISO 4217 valuutakood (kolm tähte)
                        
                     
                           19
                        
                        
                           Väärtuse hindamise ajatempel
                        
                        
                           ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC ajavorming järgneval kujul: AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                        
                     
                           20
                        
                        
                           Hindamise tüüp
                        
                        
                           M = turuhinnas
                           O = turuväärtuse hindamise mudeli põhjal
                           C = keskse vastaspoole leitud väärtus
                        
                     
                           21
                        
                        
                           Tagatus
                        
                        
                           U = tagatiseta
                           PC = osalise tagatisega
                           OC = ühesuunalise tagatisega
                           FC = täieliku tagatisega
                           Täidetakse vastavalt artiklile 3b
                        
                     
                           22
                        
                        
                           Tagatisportfell
                        
                        
                           Y = jah
                           N = ei
                        
                     
                           23
                        
                        
                           Tagatisportfelli tunnuskood
                        
                        
                           Kuni 52 tähtnumbrilist märki, sealhulgas järgnevad neli erimärki:„. - _.“
                           Erimärgid ei ole lubatud koodi esimeste ja viimaste märkidena. Tühikud ei ole lubatud.
                        
                     
                           24
                        
                        
                           Antud alustamise tagatis
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                        
                     
                           25
                        
                        
                           Antud alustamise tagatise valuuta
                        
                        
                           ISO 4217 valuutakood (kolm tähte)
                        
                     
                           26
                        
                        
                           Antud variatsioonitagatis
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                        
                     
                           27
                        
                        
                           Antud variatsioonitagatise valuuta
                        
                        
                           ISO 4217 valuutakood (kolm tähte)
                        
                     
                           28
                        
                        
                           Saadud alustamise tagatis
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                        
                     
                           29
                        
                        
                           Saadud alustamise tagatise valuuta
                        
                        
                           ISO 4217 valuutakood (kolm tähte)
                        
                     
                           30
                        
                        
                           Saadud variatsioonitagatis
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                        
                     
                           31
                        
                        
                           Saadud variatsioonitagatise valuuta
                        
                        
                           ISO 4217 valuutakood (kolm tähte)
                        
                     
                           32
                        
                        
                           Antud ülemäärane tagatis
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                        
                     
                           33
                        
                        
                           Antud ülemäärase tagatise valuuta
                        
                        
                           ISO 4217 valuutakood (kolm tähte)
                        
                     
                           34
                        
                        
                           Saadud ülemäärane tagatis
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                        
                     
                           35
                        
                        
                           Saadud ülemäärase tagatise valuuta
                        
                        
                           ISO 4217 valuutakood (kolm tähte)
                        
                     
                  
               
                  Tabel 2
               
               
                  Üldandmed
               
               
                            
                        
                        
                           Lahter
                        
                        
                           Vorming
                        
                        
                           Tuletislepingu liik
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jagu 2a – Lepingu liik
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Kõik lepingud
                           
                        
                     
                           1
                        
                        
                           Lepingu liik
                        
                        
                           CD = hinnavahelepingud
                           FR = tähtpäevaintressiga lepingud
                           FU = futuurlepingud
                           FW = forvardlepingud
                           OP = optsioonileping
                           SB = hinnavahekihlvedu
                           SW = vahetusleping
                           ST = vahetusoptsioon
                           OT = muu
                        
                        
                            
                        
                     
                           2
                        
                        
                           Varaklass
                        
                        
                           CO = kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguste väärtpaberid
                           CR = krediidituletisinstrumendid
                           CU = valuutatuletisinstrumendid
                           EQ = aktsiatuletisinstrumendid
                           IR = intressituletisinstrumendid
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jagu 2b – Andmed lepingu kohta
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Kõik lepingud
                           
                        
                     
                           3
                        
                        
                           Toote klassifitseerimise viis
                        
                        
                           C = CFI
                           U = UPI
                        
                        
                            
                        
                     
                           4
                        
                        
                           Toote klassifikatsioon
                        
                        
                           ISO 10692 CFI (6 tähte)
                           Heaks kiidetud UPI
                        
                        
                            
                        
                     
                           5
                        
                        
                           Toote tuvastamise viis
                        
                        
                           Märkida, kuidas toode identifitseeritakse:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       I = ISIN
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       A = AII
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           6
                        
                        
                           Toote identifitseerimisandmed
                        
                        
                           Kui kasutatakse tuvastamisviisi „I“: ISO 6166 ISIN, 12 märgi pikkune tähtnumbriline kood
                           Kui kasutatakse tuvastamisviisi „A“: Täielik AII kood kooskõlas artikli 4 lõikega 8
                        
                        
                            
                        
                     
                           7
                        
                        
                           Alusvara tuvastamise viis
                        
                        
                           I = ISIN
                           A = AII
                           U = UPI
                           B = korv
                           X = indeks
                        
                        
                            
                        
                     
                           8
                        
                        
                           Alusvara identifitseerimisandmed
                        
                        
                           Kui kasutatakse tuvastamisviisi „I“: ISO 6166 ISIN, 12 märgi pikkune tähtnumbriline kood
                           Kui kasutatakse tuvastamisviisi „A“: Täielik AII kood kooskõlas artikli 4 lõikega 8
                           Kui kasutatakse tuvastamisviisi „U“: UPI
                           Kui kasutatakse tuvastamisviisi „B“: kõigi korvi üksikosade identifitseerimisandmed ISO 6166 ISIN koodi või täieliku AII koodi kujul kooskõlas artikli 4 lõikega 8. Üksikosade identifitseerimisandmed eraldatakse üksteisest sidekriipsuga „-“.
                           Kui kasutatakse tuvastamisviisi „X“: ISO 6166 ISIN kood selle olemasolu korral, vastasel juhul indeksi täisnimi indeksi koostaja poolt määratud kujul
                        
                        
                            
                        
                     
                           9
                        
                        
                           Tinglik valuuta 1
                        
                        
                           ISO 4217 valuutakood (kolm tähte)
                        
                        
                            
                        
                     
                           10
                        
                        
                           Tinglik valuuta 2
                        
                        
                           ISO 4217 valuutakood (kolm tähte)
                        
                        
                            
                        
                     
                           11
                        
                        
                           Ülekantav valuuta
                        
                        
                           ISO 4217 valuutakood (kolm tähte)
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jagu 2b – Tehinguandmed
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Kõik lepingud
                           
                        
                     
                           12
                        
                        
                           Tehingu tunnuskood
                        
                        
                           Seni, kuni ei ole kättesaadav üleilmne tehingu kordumatu tunnuskood, kuni 52 tähtnumbrilist märki, sealhulgas järgnevad neli erimärki:. - _.
                           Erimärgid ei ole lubatud koodi esimeste ja viimaste märkidena. Tühikud ei ole lubatud.
                        
                        
                            
                        
                     
                           13
                        
                        
                           Teate kontrollnumber
                        
                        
                           Kuni 52 tähtnumbrilist märki
                        
                        
                            
                        
                     
                           14
                        
                        
                           Komplekstehingu osa tunnus
                        
                        
                           Kuni 35 tähtnumbrilist märki
                        
                        
                            
                        
                     
                           15
                        
                        
                           Täitmiskoht
                        
                        
                           ISO 10383 turu tunnuskood (MIC) (neli tähtnumbrilist märki) kooskõlas artikli 4 punktiga b.
                        
                        
                            
                        
                     
                           16
                        
                        
                           Tihendamine
                        
                        
                           Y = lepingut on tihendatud
                           N = lepingut ei ole tihendatud
                        
                        
                            
                        
                     
                           17
                        
                        
                           Hind/määr
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                           Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                           Kui hind märgitakse protsentides, tuleb protsendiväärtused märkida nii, et 100 % on esitatud kujul „100“
                        
                        
                            
                        
                     
                           18
                        
                        
                           Hinna esitamise viis
                        
                        
                           U = ühik
                           P = protsent
                           Y = tootlus
                        
                        
                            
                        
                     
                           19
                        
                        
                           Hinna valuuta
                        
                        
                           ISO 4217 valuutakood (kolm tähte)
                        
                        
                            
                        
                     
                           20
                        
                        
                           Tinglik väärtus
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                           Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                        
                        
                            
                        
                     
                           21
                        
                        
                           Hinnakordaja
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                        
                        
                            
                        
                     
                           22
                        
                        
                           Kogus
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                        
                        
                            
                        
                     
                           23
                        
                        
                           Ettemakse
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Miinusmärgiga näidatakse, et makse sooritati, mitte ei saadud seda.
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                           Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                        
                        
                            
                        
                     
                           24
                        
                        
                           Ülekande liik
                        
                        
                           C = rahas
                           P = füüsiliselt
                           O = vastaspoole vabal valikul või juhul, kui ülekande liigi määrab kolmas osapool
                        
                        
                            
                        
                     
                           25
                        
                        
                           Täitmise ajatempel
                        
                        
                           ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC ajavorming järgneval kujul: AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           26
                        
                        
                           Jõustumiskuupäev
                        
                        
                           ISO 8601 kuupäevavorming kujul AAAA-KK-PP
                        
                        
                            
                        
                     
                           27
                        
                        
                           Tähtpäev
                        
                        
                           ISO 8601 kuupäevavorming kujul AAAA-KK-PP
                        
                        
                            
                        
                     
                           28
                        
                        
                           Lõpetamise kuupäev
                        
                        
                           ISO 8601 kuupäevavorming kujul AAAA-KK-PP
                        
                        
                            
                        
                     
                           29
                        
                        
                           Arvelduskuupäev
                        
                        
                           ISO 8601 kuupäevavorming kujul AAAA-KK-PP
                        
                        
                            
                        
                     
                           30
                        
                        
                           Raamlepingu liik
                        
                        
                           Vabas vormis tekst kuni 50 tähemärki, märkides võimaliku raamlepingu nime.
                        
                        
                            
                        
                     
                           31
                        
                        
                           Raamlepingu versioon
                        
                        
                           ISO 8601 kuupäevavorming kujul AAAA
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jagu 2d – Riskide maandamine/teavitamine
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Kõik lepingud
                           
                        
                     
                           32
                        
                        
                           Kinnitamise ajatempel
                        
                        
                           ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC ajavorming järgneval kujul: AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           33
                        
                        
                           Kinnitamise liik
                        
                        
                           Y = mitteelektrooniliselt kinnitatud
                           N = kinnitamata
                           E = elektrooniliselt kinnitatud
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jagu 2e – Kliiring
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Kõik lepingud
                           
                        
                     
                           34
                        
                        
                           Kliirimiskohustus
                        
                        
                           Y = jah
                           N = ei
                        
                        
                            
                        
                     
                           35
                        
                        
                           Kliiritud
                        
                        
                           Y = jah
                           N = ei
                        
                        
                            
                        
                     
                           36
                        
                        
                           Kliiringu ajatempel
                        
                        
                           ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC ajavorming järgneval kujul: AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           37
                        
                        
                           Keskne vastaspool
                        
                        
                           ISO 17442 juriidilise isiku tunnuskood (LEI)
                           20 tähtnumbrilise märgi pikkune kood
                        
                        
                            
                        
                     
                           38
                        
                        
                           Grupisisene tehing
                        
                        
                           Y = jah
                           N = ei
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jagu 2f – Intressimäärad
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Intressimäära tuletisinstrumendid
                           
                        
                     
                           39
                        
                        
                           Poole 1 fikseeritud intressimäär
                        
                        
                           Kuni 10 numbrit (sealhulgas kümnendkohad) protsentide kujul nii, et 100 % on esitatud kujul „100“.
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                           Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                        
                        
                            
                        
                     
                           40
                        
                        
                           Poole 2 fikseeritud intressimäär
                        
                        
                           Kuni 10 numbrit (sealhulgas kümnendkohad) protsentide kujul nii, et 100 % on esitatud kujul „100“.
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                           Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                        
                        
                            
                        
                     
                           41
                        
                        
                           Poole 1 fikseeritud intressimäära arvestusmeetod
                        
                        
                           Lugeja/nimetaja, kusjuures nii lugejaks kui ka nimetajaks on kas numbrid või väljend „täpne päevade arv“ (näiteks 30/360 või täpne päevade arv/365).
                        
                        
                            
                        
                     
                           42
                        
                        
                           Poole 2 fikseeritud intressimäära arvestusmeetod
                        
                        
                           Lugeja/nimetaja, kusjuures nii lugejaks kui ka nimetajaks on kas numbrid või väljend „täpne päevade arv“ (näiteks 30/360 või täpne päevade arv/365).
                        
                        
                            
                        
                     
                           43
                        
                        
                           Poole 1 fikseeritud intressi maksesagedus – ajaperiood
                        
                        
                           Ajaperiood, mis kirjeldab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgnevaid lühendeid:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = aasta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuu
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nädal
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päev
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           44
                        
                        
                           Poole 1 fikseeritud intressi maksesagedus – kordaja
                        
                        
                           Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis kirjeldab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust.
                           Kuni kolm numbrit.
                        
                        
                            
                        
                     
                           45
                        
                        
                           Poole 2 fikseeritud intressi maksesagedus – ajaperiood
                        
                        
                           Ajaperiood, mis kirjeldab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgnevaid lühendeid:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = aasta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuu
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nädal
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päev
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           46
                        
                        
                           Poole 2 fikseeritud intressi maksesagedus – kordaja
                        
                        
                           Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis kirjeldab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust.
                           Kuni kolm numbrit.
                        
                        
                            
                        
                     
                           47
                        
                        
                           Poole 1 ujuva intressi maksesagedus – ajaperiood
                        
                        
                           Ajaperiood, mis kirjeldab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgnevaid lühendeid:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = aasta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuu
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nädal
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päev
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           48
                        
                        
                           Poole 1 ujuva intressi maksesagedus – kordaja
                        
                        
                           Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis kirjeldab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust.
                           Kuni kolm numbrit.
                        
                        
                            
                        
                     
                           49
                        
                        
                           Poole 2 ujuva intressi maksesagedus – ajaperiood
                        
                        
                           Ajaperiood, mis kirjeldab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust. Kasutatakse järgnevaid lühendeid:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = aasta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuu
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nädal
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päev
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           50
                        
                        
                           Poole 2 ujuva intressi maksesagedus – kordaja
                        
                        
                           Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis kirjeldab vastaspoolte maksete vahetamise sagedust.
                           Kuni kolm numbrit.
                        
                        
                            
                        
                     
                           51
                        
                        
                           Poole 1 ujuva intressi muutmissagedus – ajaperiood
                        
                        
                           Ajaperiood, mis kirjeldab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat intressi muudavad. Kasutatakse järgnevaid lühendeid:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = aasta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuu
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nädal
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päev
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           52
                        
                        
                           Poole 1 ujuva intressi muutmissagedus – kordaja
                        
                        
                           Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis kirjeldab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat intressi muudavad.
                           Kuni kolm numbrit.
                        
                        
                            
                        
                     
                           53
                        
                        
                           Poole 2 ujuva intressi muutmissagedus – ajaperiood
                        
                        
                           Ajaperiood, mis kirjeldab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat intressi muudavad. Kasutatakse järgnevaid lühendeid:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = aasta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuu
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nädal
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päev
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           54
                        
                        
                           Poole 2 ujuva intressi muutmissagedus – kordaja
                        
                        
                           Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis kirjeldab seda, kui sageli vastaspooled ujuvat intressi muudavad.
                           Kuni kolm numbrit.
                        
                        
                            
                        
                     
                           55
                        
                        
                           Poole 1 ujuv intressimäär
                        
                        
                           Ujuva intressimäära nimi
                           
                                        
                                    
                                    
                                       EONA – EONIA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EONS – EONIA SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EURI – EURIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EUUS – EURODOLLAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EUCH – EuroSwiss
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       GCFR – GCF REPO
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ISDA – ISDAFIX
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       LIBI – LIBID
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       LIBO – LIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       MAAA – Muni AAA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       PFAN – Pfandbriefe
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       TIBO – TIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       STBO – STIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       BBSW – BBSW
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       JIBA – JIBAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       BUBO – BUBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       CDOR – CDOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       CIBO – CIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       MOSP – MOSPRIM
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       NIBO – NIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       PRBO – PRIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       TLBO – TELBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       WIBO – WIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       TREA – Treasury
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       SWAP – SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       FUSW – FUSW
                                    
                                 Või kuni 25 tähtnumbrilist märki, kui viitemäära ei ole eespool toodud nimekirjas
                        
                        
                            
                        
                     
                           56
                        
                        
                           Poole 1 ujuva intressi baasperiood – ajaperiood
                        
                        
                           Ajaperiood, mis kirjeldab baasperioodi. Kasutatakse järgnevaid lühendeid:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = aasta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuu
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nädal
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päev
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           57
                        
                        
                           Poole 1 ujuva intressi baasperiood – kordaja
                        
                        
                           Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis kirjeldab baasperioodi.
                           Kuni kolm numbrit.
                        
                        
                            
                        
                     
                           58
                        
                        
                           Poole 2 ujuv intressimäär
                        
                        
                           Ujuva intressimäära nimi
                           
                                        
                                    
                                    
                                       EONA – EONIA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EONS – EONIA SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EURI – EURIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EUUS – EURODOLLAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EUCH – EuroSwiss
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       GCFR – GCF REPO
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ISDA – ISDAFIX
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       LIBI – LIBID
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       LIBO – LIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       MAAA – Muni AAA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       PFAN – Pfandbriefe
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       TIBO – TIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       STBO – STIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       BBSW – BBSW
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       JIBA – JIBAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       BUBO – BUBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       CDOR – CDOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       CIBO – CIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       MOSP – MOSPRIM
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       NIBO – NIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       PRBO – PRIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       TLBO – TELBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       WIBO – WIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       TREA – Treasury
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       SWAP – SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       FUSW – FUSW
                                    
                                 Või kuni 25 tähtnumbrilist märki, kui viitemäära ei ole eeltoodud nimekirjas
                        
                        
                            
                        
                     
                           59
                        
                        
                           Poole 2 ujuva intressi baasperiood – ajaperiood
                        
                        
                           Ajaperiood, mis kirjeldab baasperioodi. Kasutatakse järgnevaid lühendeid:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = aasta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuu
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = nädal
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päev
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           60
                        
                        
                           Poole 2 ujuva intressi baasperiood – kordaja
                        
                        
                           Ajaperioodi täisarvuline kordaja, mis kirjeldab baasperioodi.
                           Kuni kolm numbrit.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jagu 2 g – Valuutavahetus
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Valuutatuletislepingud
                           
                        
                     
                           61
                        
                        
                           Ülekandevaluuta 2
                        
                        
                           ISO 4217 valuutakood (3 tähte)
                        
                        
                            
                        
                     
                           62
                        
                        
                           Vahetuskurss 1
                        
                        
                           Kuni 10 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                           Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                        
                        
                            
                        
                     
                           63
                        
                        
                           Valuuta forvardkurss
                        
                        
                           Kuni 10 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                           Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                        
                        
                            
                        
                     
                           64
                        
                        
                           Vahetuskursi alus
                        
                        
                           Kaks ISO 4217 valuutakoodi, mis on teineteisest eraldatud märgiga „/“. Esimene valuutakood tähistab alusvääringut ja teine valuutakood tähistab hinnavaluutat.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jagu 2h – kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguste väärtpaberid
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguste väärtpaberite tuletisinstrumendid
                           
                        
                      
                        
                           
                              Üldine
                           
                        
                     
                           65
                        
                        
                           Aluseks olev kaup
                        
                        
                           AG = põllumajandus
                           EN = energia
                           FR = veos
                           ME = metallid
                           IN = indeks
                           EV = keskkond
                           EX = eksootiline
                           OT = muu
                        
                        
                            
                        
                     
                           66
                        
                        
                           Kauba andmed
                        
                        
                           Põllumajandussektor
                           
                                        
                                    
                                    
                                       GO = teravili, seemned
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       DA = piimatooted
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       LI = kariloomad
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       FO = metsandustooted
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       SO = kulukaubad
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       SF = mereannid
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = muu
                                    
                                 Energia
                           
                                        
                                    
                                    
                                       OI = nafta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       NG = maagaas
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       CO = süsi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EL = elektrienergia
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       IE = arbitraažitehing
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = muu
                                    
                                 Veosed
                           
                                        
                                    
                                    
                                       DR = puistlast
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       WT = vedellast
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = muu
                                    
                                 Metallid
                           
                                        
                                    
                                    
                                       PR = väärismetallid
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       NP = mitteväärismetallid
                                    
                                 Keskkond
                           
                                        
                                    
                                    
                                       WE = ilm
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EM = heide
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = muu
                                    
                                 
                        
                            
                        
                      
                        
                           
                              Energia
                           
                        
                     
                           67
                        
                        
                           Tarnekoht või -tsoon
                        
                        
                           EIC-kood, 16 märgi pikkune tähtnumbriline kood.
                           Korratavad andmed.
                        
                        
                            
                        
                     
                           68
                        
                        
                           Ühenduspunkt
                        
                        
                           EIC-kood, 16 märgi pikkune tähtnumbriline kood.
                        
                        
                            
                        
                     
                           69
                        
                        
                           Koormuse liik
                        
                        
                           BL = baaskoormus
                           PL = tippkoormus
                           OP = tipuväline koormus
                           BH = tund/blokktunnid
                           SH = profileeritud
                           GD = gaasipäev
                           OT = muu
                        
                        
                            
                        
                      
                        
                           Korratakse väljade 70–77 andmeid
                        
                     
                           70
                        
                        
                           Koormuse tarneajavahemikud
                        
                        
                           tt:mmZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           71
                        
                        
                           Tarne alguskuupäev ja -aeg
                        
                        
                           ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC ajavorming järgneval kujul: AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           72
                        
                        
                           Tarne lõppkuupäev ja -aeg
                        
                        
                           ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC ajavorming järgneval kujul: AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           73
                        
                        
                           Kestus
                        
                        
                           N = minut
                           H = tund
                           D = päev
                           W = nädal
                           M = kuu
                           Q = kvartal
                           S = aastaaeg
                           Y = aasta
                           O = muu
                        
                        
                            
                        
                     
                           74
                        
                        
                           Nädalapäevad
                        
                        
                           WD = tööpäev
                           WN = nädalavahetus
                           MO = esmaspäev
                           TU = teisipäev
                           WE = kolmapäev
                           TH = neljapäev
                           FR = reede
                           SA = laupäev
                           SU = pühapäev
                           Lubatud on mitu väärtust, mis on eraldatud märgiga „/“
                        
                        
                            
                        
                     
                           75
                        
                        
                           Tarnevõimsus
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                           Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                        
                        
                            
                        
                     
                           76
                        
                        
                           Koguse ühik
                        
                        
                           kW
                           kWh/h
                           kWh/päev
                           MW
                           MWh/h
                           MWh/päev
                           GW
                           GWh/h
                           GWh/päev
                           term/päev
                           kterm/päev
                           Mterm/päev
                           kuupmeetrit päevas
                           miljon kuupmeetrit päevas
                        
                        
                            
                        
                     
                           77
                        
                        
                           Koguse hind tarneajavahemikul
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                           Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jagu 2i – Optsioonid
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Optsioonilepingud
                           
                        
                     
                           78
                        
                        
                           Optsiooni liik
                        
                        
                           P = müügioptsioon
                           C = ostuoptsioon
                           OTHR = juhul, kui ei ole võimalik kindlaks teha, kas tegemist on ostu- või müügioptsiooniga
                        
                        
                            
                        
                     
                           79
                        
                        
                           Optsiooni täitmise tüüp
                        
                        
                           A = Ameerika
                           B = Bermuda
                           E = Euroopa
                           S = Aasia
                           Lubatud on rohkem kui üks väärtus
                        
                        
                            
                        
                     
                           80
                        
                        
                           Täitmishind (ülem/alammäär)
                        
                        
                           Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                           Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                           Kui täitmishind märgitakse protsentides, tuleb protsendiväärtused märkida nii, et 100 % on esitatud kujul „100“
                        
                        
                            
                        
                     
                           81
                        
                        
                           Täitmishinna esitamise viis
                        
                        
                           U = ühik
                           P = protsent
                           Y = tootlus
                        
                        
                            
                        
                     
                           82
                        
                        
                           Alusvara tähtpäev
                        
                        
                           ISO 8601 kuupäevavorming kujul AAAA-KK-PP
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jagu 2j – Krediidituletisinstrumendid
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           83
                        
                        
                           Nõudeõiguse järk
                        
                        
                           SNDB = Kõrgema nõudeõiguse järguga võlg, nagu tagatiseta kõrgema nõudeõiguses järguga võlg (ettevõtlussektor/finantssektor), riigi välisvaluutavõlg (valitsus),
                           SBOD = madalama nõudeõiguse järguga võlg, nagu allutatud või madalama teise taseme võlg (pangad), madalama nõudeõiguse järguga või kõrgema teise taseme võlg (pangad),
                           OTHR = muu, nagu eelisaktsiad või esimese taseme omavahendid (pangad) või muud krediidituletisinstrumendid
                        
                        
                            
                        
                     
                           84
                        
                        
                           Aluseks olev üksus
                        
                        
                           ISO 3166 kahekohaline riigikood
                           või
                           ISO 3166-2 – kahekohaline riigikood, millele järgneb kriips („-“), ja kuni kolmekohaline tähtnumbriline riigi alljaotuse kood
                           või
                           standardile ISO 17442 vastav 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI)
                        
                        
                            
                        
                     
                           85
                        
                        
                           Maksesagedus
                        
                        
                           MNTH = kord kuus
                           QURT = kord kvartalis
                           MIAN = kaks korda aastas
                           YEAR = kord aastas
                        
                        
                            
                        
                     
                           86
                        
                        
                           Arvutamise alus
                        
                        
                           Lugeja/nimetaja, kusjuures nii lugejaks või nimetajaks on kas numbrid või väljend „täpne päevade arv“ (näiteks 30/360 või täpne päevade arv/365).
                        
                        
                            
                        
                     
                           87
                        
                        
                           Seeria
                        
                        
                           Täisarv (kuni 5 märki)
                        
                        
                            
                        
                     
                           88
                        
                        
                           Versioon
                        
                        
                           Täisarv (kuni 5 märki)
                        
                        
                            
                        
                     
                           89
                        
                        
                           Indeks-tegur
                        
                        
                           Kuni 10 numbrit (koos kümnendkohtadega).
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                        
                        
                            
                        
                     
                           90
                        
                        
                           Väärtpaberistamise seeria
                        
                        
                           T = seeriatesse jaotatud
                           U = seeriatesse jaotamata
                        
                        
                            
                        
                     
                           91
                        
                        
                           Alumine eraldamispunkt
                        
                        
                           Kuni 10 numbrit (sealhulgas kümnendkohad) kümnendmurruna väärtusega 0 kuni 1.
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                        
                        
                            
                        
                     
                           92
                        
                        
                           Ülemine eraldamispunkt
                        
                        
                           Kuni 10 numbrit (sealhulgas kümnendkohad) kümnendmurruna väärtusega 0 kuni 1.
                           Kümnendmärki ei loeta numbriks. Kui kümnendmärki kasutatakse, on selleks punkt.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jagu 2k – Muudatused lepingus
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           93
                        
                        
                           Toimingu liik
                        
                        
                           N = uus
                           M = muudatus
                           E = viga
                           C = ennetähtaegne lõpetamine
                           R = parandus
                           Z = tihendamine
                           V = hindamise ajakohastamine
                           P = positsiooni osa
                        
                        
                            
                        
                     
                           94
                        
                        
                           Tasand
                        
                        
                           T = tehing
                           P = positsioon“
                        
                        
                            
                        
                     
         
         
            (1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2009. aasta direktiiv 2009/138/EÜ kindlustus- ja edasikindlustustegevuse alustamise ja jätkamise kohta (Solventsus II)(ELT L 335, 17.12.2009, lk 1).
         
            (2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/36/EL, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste ja investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ ja 2006/49/EÜ (ELT L 176, 27.6.2013, lk 338).
         
            (3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 21. aprilli 2004. aasta direktiiv 2004/39/EÜ finantsinstrumentide turgude kohta, millega muudetakse nõukogu direktiive 85/611/EMÜ ja 93/6/EMÜ ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2000/12/EÜ ja tunnistatakse kehtetuks nõukogu direktiiv 93/22/EMÜ (ELT L 145, 30.4.2004, lk 1).
         
            (4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2011. aasta direktiiv 2011/61/EL alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohta, millega muudetakse direktiive 2003/41/EÜ ja 2009/65/EÜ ning määruseid (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 1095/2010 (ELT L 174, 1.7.2011, lk 1).
         
            (5)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 3. juuni 2003. aasta direktiiv 2003/41/EÜ tööandjapensioni kogumisasutuste tegevuse ja järelevalve kohta (ELT L 235, 23.9.2003, lk 10).
         
            (6)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiiv 2009/65/EÜ vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtjaid (eurofondid) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamise kohta (ELT L 302, 17.11.2009, lk 32).
         
            (7)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. detsembri 2006. aasta määrus (EÜ) nr 1893/2006, millega kehtestatakse majanduse tegevusalade statistiline klassifikaator NACE Revision 2 ning muudetakse nõukogu määrust (EMÜ) nr 3037/90 ja teatavaid EÜ määrusi, mis käsitlevad konkreetseid statistikavaldkondi (ELT L 393, 30.12.2006, lk 1).