CELEX: 22021D1514
Language: hu
Date: 2018-12-05 00:00:00
Title: Az EGT Vegyes Bizottság 249/2018 határozata (2018. december 5.) az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodás IX. mellékletének (Pénzügyi szolgáltatások) módosításáról [2021/1514]

2021.9.23.   
               
               
                  HU
               
               
                  Az Európai Unió Hivatalos Lapja
               
               
                  L 337/42
               
            
         AZ EGT VEGYES BIZOTTSÁG 249/2018 HATÁROZATA
         (2018. december 5.)
         az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodás IX. mellékletének (Pénzügyi szolgáltatások) módosításáról [2021/1514]
         AZ EGT VEGYES BIZOTTSÁG,
         tekintettel az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásra (a továbbiakban: az EGT-megállapodás) és különösen annak 98. cikkére,
         mivel:
         
                     (1)
                  
                  
                     A pénzügyi rendszerek pénzmosás vagy terrorizmusfinanszírozás céljára való felhasználásának megelőzéséről, a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet módosításáról, valamint a 2005/60/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv és a 2006/70/EK bizottsági irányelv hatályon kívül helyezéséről szóló, 2015. május 20-i (EU) 2015/849 európai parlamenti és tanácsi irányelvet (1) bele kell foglalni az EGT-megállapodásba.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Az (EU) 2015/849 európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a stratégiai hiányosságokkal rendelkező, kiemelt kockázatot jelentő harmadik országok megállapítása tekintetében történő kiegészítéséről szóló, 2016. július 14-i (EU) 2016/1675 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletet (2) bele kell foglalni az EGT-megállapodásba.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Az (EU) 2015/849 irányelv hatályon kívül helyezi az EGT-megállapodásba foglalt 2005/60/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvet (3) és a 2006/70/EK bizottsági irányelvet (4), amelyeket következésképpen el kell hagyni az EGT-megállapodásból.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Az EGT-megállapodás IX. mellékletét ezért ennek megfelelően módosítani kell,
                  
               ELFOGADTA EZT A HATÁROZATOT:
         
            1. cikk
            Az EGT-megállapodás IX. melléklete a következőképpen módosul:
            
                        1.
                     
                     
                        A 23b. pont (2005/60/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv) helyébe a következő szöveg lép:
                        „32015 L 0849: Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2015/849 irányelve (2015. május 20.) a pénzügyi rendszerek pénzmosás vagy terrorizmusfinanszírozás céljára való felhasználásának megelőzéséről, a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet módosításáról, valamint a 2005/60/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv és a 2006/70/EK bizottsági irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 141., 2015.6.5., 73. o.).
                        Az irányelv rendelkezéseit e megállapodás alkalmazásában a következő kiigazítással kell értelmezni:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    A 3. cikk (4) bekezdésének d) pontja helyébe a következő szöveg lép:
                                    »az Unió pénzügyi érdekeit sértő, legalább súlyosnak minősülő csalás, az alábbiakban meghatározottak szerint:
                                    
                                                i.
                                             
                                             
                                                a kiadások tekintetében a következőkre vonatkozó bármilyen szándékos cselekmény vagy mulasztás:
                                                
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            olyan hamis, helytelen vagy hiányos nyilatkozatok vagy dokumentumok felhasználása vagy előterjesztése, amelyek következménye az Európai Unió általános költségvetéséből vagy az Európai Unió kezelésében levő, illetve az Európai Unió nevében kezelt költségvetésekből biztosított pénzeszközök jogtalan megszerzése vagy visszatartása,
                                                         
                                                      
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            információ elhallgatása és ezzel egy konkrét kötelezettség megszegése, az előbbiekkel megegyező következményekkel,
                                                         
                                                      
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            az említett pénzeszközöknek nem az eredetileg megjelölt és a döntés alapjául szolgáló célokra történő jogellenes felhasználása;
                                                         
                                                      
                                          
                                                ii.
                                             
                                             
                                                az Európai Közösségek saját forrásainak rendszeréről szóló, 2000. szeptember 29-i tanácsi határozatban (5) meghatározott bevételek tekintetében a következőkre vonatkozó bármilyen szándékos cselekmény vagy mulasztás:
                                                
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            olyan hamis, helytelen vagy hiányos nyilatkozatok vagy dokumentumok felhasználása vagy előterjesztése, amelyek következménye az Európai Unió általános költségvetése vagy az Európai Unió kezelésében levő, illetve az Európai Unió nevében kezelt költségvetés forrásainak jogtalan csökkentése,
                                                         
                                                      
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            információ elhallgatása és ezzel egy konkrét kötelezettség megszegése, az előbbiekkel megegyező következményekkel,
                                                         
                                                      
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            a jogszerűen szerzett haszon jogellenes felhasználása, az előbbiekkel megegyező következményekkel.
                                                         
                                                      
                                          Súlyosnak minősül az a csalás, ahol az elkövetési érték eléri vagy meghaladja a minimális összeget, mely nem lehet magasabb 50 000 EUR-nál.«”
                                 
                              
                  
                        2.
                     
                     
                        A 23ba. pont (2006/70/EK bizottsági irányelv) szövegét el kell hagyni.
                     
                  
                        3.
                     
                     
                        A szöveg a 23ba. pont (2006/70/EK bizottsági irányelv) után a következő ponttal egészül ki:
                        
                                    „23bb.
                                 
                                 
                                    
                                       32016 R 1675: A Bizottság (EU) 2016/1675 felhatalmazáson alapuló rendelete (2016. július 14.) az (EU) 2015/849 európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a stratégiai hiányosságokkal rendelkező, kiemelt kockázatot jelentő harmadik országok megállapítása tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 254., 2016.9.20., 1. o.).”
                                 
                              
                  
                        4.
                     
                     
                        A 31bc. pont (648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet) a következő franciabekezdéssel egészül ki:
                        
                                    „–
                                 
                                 
                                    
                                       32015 L 0849: Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2015/849 irányelve (2015. május 20.) (HL L 141., 2015.6.5., 73. o.).”
                                 
                              
                  
         
            2. cikk
            Az (EU) 2015/849 irányelvnek és az (EU) 2016/1675 felhatalmazáson alapuló rendeletnek az Európai Unió Hivatalos Lapja EGT-kiegészítésében közzéteendő izlandi és norvég nyelvű szövege hiteles.
         
         
            3. cikk
            Ez a határozat 2018. december 6-án lép hatályba, feltéve, hogy az EGT-megállapodás 103. cikkének (1) bekezdésében előírt összes bejelentést megtették (*).
         
         
            4. cikk
            Ezt a határozatot az Európai Unió Hivatalos Lapjának EGT-re vonatkozó részében és EGT-kiegészítésében ki kell hirdetni.
         
         
            Kelt Brüsszelben, 2018. december 5-én.
            
               
                  az EGT Vegyes Bizottság részéről
               
               
                  az elnök
               
               Oda Helen SLETNES
            
            
               
                  az EGT Vegyes Bizottság
               
               
                  titkárai
               
               Hege M. HOFF
               Mikołaj KARŁOWSKI
            
         
         
            (1)  HL L 141., 2015.6.5., 73. o.
         
         
            (2)  HL L 254., 2016.9.20., 1. o.
         
         
            (3)  HL L 309., 2005.11.25., 15. o.
         
         
            (4)  HL L 214., 2006.8.4., 29. o.
         
         
            (5)  HL L 253., 2000.10.7., 42. o.
         
         
            (*)  Alkotmányos követelmények fennállását jelezték.
      
      
         
            Az EFTA-államok nyilatkozata
            az (EU) 2015/849 irányelvet az EGT-megállapodásba foglaló 249/2018 határozathoz
            Az (EU) 2015/849 irányelv rendelkezéseket tartalmaz az EUMSZ V. címe alapján elfogadott jogi aktusokra való hivatkozásokkal. Emlékeztetni kell arra, hogy az ilyen rendelkezéseket tartalmazó jogszabályoknak az EGT-megállapodásba történő belefoglalása nem sérti azon értelmezést, miszerint az EUMSZ V. címe alapján elfogadott uniós jogszabályok nem tartoznak az EGT-megállapodás hatálya alá.
         
      
      
         
            A Szerződő Felek együttes nyilatkozata
            az (EU) 2015/849 irányelvet az EGT-megállapodásba foglaló 249/2018 határozathoz
            A Szerződő Felek megállapodtak abban, hogy az Unió pénzügyi érdekeit sértő, súlyosnak minősülő csalást belefoglalják a pénzmosás alapbűncselekményeinek jegyzékébe. Gyakorlati okokból a pénzmosás elleni negyedik irányelvet ((EU) 2015/849 irányelv) kölcsönös megállapodás nélkül foglalták bele az EGT-megállapodásba az EGT-tag EFTA-államok pénzügyi érdekeinek védelmére. Mindazonáltal az EGT-megállapodásban, különösen annak (4) preambulumbekezdésében és 1. cikkében meghatározott viszonosság és homogenitás elve teljes mértékben alkalmazandó a Szerződő Feleknek a 2018. december 5-i 249/2018 határozat értelmében vett pénzügyi érdekeit érintő bűncselekmények elleni kölcsönös védelemre is.