CELEX: 32012R1247
Language: hr
Date: 2012-12-19 00:00:00
Title: Provedbena uredba Komisije (EU) br. 1247/2012 od 19. prosinca 2012. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješća o trgovanju trgovinskim repozitorijima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju  Tekst značajan za EGP

06/Sv. 12
            
            
               HR
            
            
               Službeni list Europske unije
            
            
               132
            
         32012R1247
   
               L 352/20
            
            
               SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE
            
         PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) br. 1247/2012
   od 19. prosinca 2012.
   o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješća o trgovanju trgovinskim repozitorijima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju
   (Tekst značajan za EGP)
   EUROPSKA KOMISIJA,
   uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
   uzimajući u obzir mišljenje Europske središnje banke (1),
   uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju (2), a posebno njezin članak 9. stavak 6.,
   budući da:
   
               (1)
            
            
               Kako bi se izbjegle nedosljednosti, svi podaci koji se šalju trgovinskim repozitorijima u skladu s člankom 9. Uredbe (EU) br. 648/2012 trebaju udovoljavati istim pravilima, standardima i formatima za sve trgovinske repozitorije, sve druge ugovorne stranke i sve vrste izvedenica. Za opis trgovine izvedenicama treba upotrebljavati jedinstveni skup podataka.
            
         
               (2)
            
            
               Budući da OTC izvedenice obično nije moguće jedinstveno identificirati postojećim oznakama koje su u širokoj uporabi na financijskim tržištima, kao što je međunarodni identifikacijski broj vrijednosnih papira (International Securities Identification Number, ISIN), niti ih je moguće opisati uporabom ISO oznake za klasifikaciju financijskih instrumenata (Classification of Financial Instruments, CFI), potrebno je razviti novu i univerzalnu metodu njihove identifikacije. Ako postoji jedinstvena identifikacijska oznaka proizvoda kojom se poštuju načela jedinstvenosti, neutralnosti, pouzdanosti, otvorenosti, stupnjevanosti, dostupnosti te je troškovno učinkovita, ponuđena u odgovarajućem upravljačkom okviru te je prihvaćena u Uniji, treba ju upotrijebiti. Ako ne postoji jedinstvena identifikacijska oznaka proizvoda koja ispunjava navedene zahtjeve, treba upotrijebiti privremenu taksonomiju.
            
         
               (3)
            
            
               Odnosna imovina treba se identificirati uporabom jedinstvene identifikacijske oznake, no trenutačno na tržištu nema jedinstvene standardizirane oznake za određivanje odnosne imovine u košarici. Stoga treba od drugih ugovornih stranaka zahtijevati barem navod da je odnosna imovina košarica te upotrebu oznake ISIN za standardizirane indekse kada je to moguće.
            
         
               (4)
            
            
               Kako bi se osigurala dosljednost, sve stranke ugovora o izvedenicama treba identificirati dodjeljivanjem jedinstvene oznake. Međunarodnu identifikacijsku oznaku pravnih subjekata ili privremenu identifikacijsku oznaku subjekata koju je potrebno odrediti u skladu s upravljačkim okvirom koji je u skladu s preporukama FSB-a o zahtjevima koji se odnose na podatke te je prihvaćena u Uniji, treba se upotrijebiti za identifikaciju svih financijskih i nefinancijskih drugih ugovornih stranaka, brokera, središnjih drugih ugovornih stranaka i korisnika prava kada bude dostupna, a posebno kako bi se osigurala dosljednost s izvješćem Odbora za platni sustav i sustav namire (Committee on Payment and Settlement Systems, CPSS) i Međunarodne organizacije nadzornih tijela za vrijednosne papire (International Organization of Securities Commissions, IOSCO) o dostavljanju podataka o OTC izvedenicama i zahtjevima koji se odnose na agregiranje koje opisuje identifikacijske oznake subjekata kao alat za agregiranje podataka. Pri trgovanju preko agencija korisnike prava treba identificirati kao osobu ili subjekt u čije je ime ugovor sklopljen.
            
         
               (5)
            
            
               Treba uzeti u obzir pristup koji se primjenjuje u trećim zemljama i koji primjenjuju sami trgovinski repozitoriji kada započnu svoje poslovanje. Kako bi se osiguralo troškovno učinkovito rješenje za druge ugovorne stranke te smanjio operativni rizik za trgovinske repozitorije, datum početka izvještavanja treba uključivati datume postupnog uvođenje za različite vrste izvedenica, počevši od najstandardiziranijih do naknadnog uključivanja ostalih vrsta. Ugovori o izvedenicama koji su sklopljeni prije, na dan ili nakon stupanja na snagu Uredbe (EU) br. 648/2012, koji nisu važeći na datum ili nakon datuma početka izvještavanja, nemaju značajnu ulogu za regulatorne potrebe. Međutim podatke o njima potrebno je dostaviti u skladu s člankom 9. stavkom 1. točkom (a) Uredbe (EU) br. 648/2012. Kako bi se osigurao učinkovit i razmjeran režim izvješćivanja u takvim slučajevima te se uzele u obzir poteškoće pri rekonstruiranju podataka o raskinutim ugovorima, za navedeno izvješćivanje potrebno je osigurati duži rok.
            
         
               (6)
            
            
               Ova se Uredba zasniva na nacrtu provedbenih tehničkih standarda koje je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (dalje u tekstu ESMA) dostavilo Komisiji.
            
         
               (7)
            
            
               U skladu s člankom 15. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju Europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala) (3), ESMA je provela otvorenu javnu raspravu o navedenom nacrtu provedbenih tehničkih standarda, analizirala potencijalne povezane troškove i koristi te zatražila mišljenje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala osnovane u skladu s člankom 37. te Uredbe,
            
         DONIJELA JE OVU UREDBU:
   Članak 1.
   Format izvješća o ugovoru o izvedenici
   Informacije u izvješću iz članka 9. Uredbe (EU) br. 648/2012 dostavljaju se u formatu navedenom u Prilogu ovoj Uredbi.
   Članak 2.
   Učestalost izvješća o ugovoru o izvedenici
   Ako je to propisano člankom 11. stavkom 2. Uredbe (EU) br. 648/2012, vrednovanja ugovora zasnovana na tržišnoj vrijednosti i vrednovanja ugovora zasnovana na modelu o kojima se podaci dostavljaju trgovinskom repozitoriju provode se na dnevnoj osnovi. Podaci o svim ostalim elementima izvješćivanja koji su propisani Prilogom ovoj Uredbi i Prilogom delegiranom aktu vezano uz regulatorne tehničke standarde kojima se određuju minimalni detalji podataka koje je potrebno dostaviti trgovinskim repozitorijima u skladu s člankom 9. stavkom 5. Uredbe (EU) br. 648/2012 dostavljaju se kada se pojave te uzimajući u obzir vremenski rok predviđen u skladu s člankom 9. Uredbe (EU) br. 648/2012, a posebno povezano sa zaključivanjem, izmjenom i raskidom ugovora.
   Članak 3.
   Identifikacija drugih ugovornih stranaka i drugih subjekata
   1.   U izvješću se upotrebljava identifikacijska oznaka pravnog subjekta kako bi se identificiralo:
   
               (a)
            
            
               korisnika prava koji je pravna osoba;
            
         
               (b)
            
            
               brokera;
            
         
               (c)
            
            
               središnju drugu ugovornu stranku;
            
         
               (d)
            
            
               člana sustava poravnanja koji je pravna osoba;
            
         
               (e)
            
            
               drugu ugovornu stranku koja je pravni subjekt;
            
         
               (f)
            
            
               subjekt koji podnosi izvješće.
            
         2.   Ako nije dostupna identifikacijska oznaka pravnog subjekta, u izvješću se upotrebljava privremena identifikacijska oznaka subjekta kako je određena na razini Unije, a koja je:
   
               (a)
            
            
               jedinstvena;
            
         
               (b)
            
            
               neutralna;
            
         
               (c)
            
            
               pouzdana;
            
         
               (d)
            
            
               otvorena;
            
         
               (e)
            
            
               stupnjevana;
            
         
               (f)
            
            
               dostupna;
            
         
               (g)
            
            
               troškovno učinkovita;
            
         
               (h)
            
            
               podložna odgovarajućem upravljačkom okviru.
            
         3.   Ako nije raspoloživa niti identifikacijska oznaka pravnog subjekta niti privremena identifikacijska oznaka subjekta, u izvješću se upotrebljava identifikacijska oznaka poduzeća u skladu s ISO 9362, ako je raspoloživa.
   Članak 4.
   Identifikacija izvedenica
   1.   U izvješću se identificira ugovor o izvedenici upotrebom jedinstvene identifikacijske oznake proizvoda koja je
   
               (a)
            
            
               jedinstvena;
            
         
               (b)
            
            
               neutralna;
            
         
               (c)
            
            
               pouzdana;
            
         
               (d)
            
            
               otvorena,;
            
         
               (e)
            
            
               stupnjevana;
            
         
               (f)
            
            
               dostupna;
            
         
               (g)
            
            
               troškovno učinkovita;
            
         
               (h)
            
            
               podložna odgovarajućem upravljačkom okviru.
            
         2.   Ako jedinstvena identifikacijska oznaka proizvoda ne postoji, ugovor o izvedenici se identificira u izvješću upotrebom kombinacije dodijeljene oznake ISO 6166 oznake ISIN ili alternativne identfikacijske oznake s odgovarajućom oznakom ISO 10962 oznake CFI.
   3.   Ako kombinacija iz stavka 2. nije raspoloživa, vrsta izvedenice određuje se na sljedeći način:
   
               (a)
            
            
               razred izvedenice određuje se kao jedan od sljedećih:
               
                           i.
                        
                        
                           roba;
                        
                     
                           ii.
                        
                        
                           kredit;
                        
                     
                           iii.
                        
                        
                           strana valuta;
                        
                     
                           iv.
                        
                        
                           vlasnički instrument;
                        
                     
                           v.
                        
                        
                           kamatna stopa;
                        
                     
                           vi.
                        
                        
                           drugo;
                        
                     
         
               (b)
            
            
               vrsta izvedenice određuje se kao jedna od sljedećih:
               
                           i.
                        
                        
                           ugovori za razlike;
                        
                     
                           ii.
                        
                        
                           kamatni unaprijedni ugovori;
                        
                     
                           iii.
                        
                        
                           forvardi;
                        
                     
                           iv.
                        
                        
                           budućnosnice;
                        
                     
                           v.
                        
                        
                           opcije;
                        
                     
                           vi.
                        
                        
                           ugovori o zamjeni;
                        
                     
                           vii.
                        
                        
                           drugo;
                        
                     
         
               (c)
            
            
               kod izvedenica koje ne pripadaju određenom razredu ili vrsti izvedenica, izvješće se dostavlja na temelju razreda ili vrste izvedenice za koju se druge ugovorne stranke dogovore da joj je taj ugovor o izvedenici najsličniji.
            
         Članak 5.
   Datum početka izvješćivanja
   1.   Podaci o ugovorima o kreditnim i kamatnim izvedenicama dostavljaju se:
   
               (a)
            
            
               do 1. srpnja 2013. ako je trgovinski repozitorij za taj određeni razred izvedenica registriran u skladu s člankom 55. Uredbe (EU) br. 648/2012 prije 1. travnja 2013.;
            
         
               (b)
            
            
               90 dana nakon registracije trgovinskog repozitorija za određeni razred izvedenica u skladu s člankom 55. Uredbe (EU) br. 648/2012 ako nema trgovinskog repozitorija za taj određeni razred izvedenica prije ili na dan 1. travnja 2013.;
            
         
               (c)
            
            
               do 1. srpnja 2015., ako nema trgovinskog repozitorija za taj određeni razred izvedenica u skladu s člankom 55. Uredbe (EU) br. 648/2012 do 1. srpnja 2015. Obveza izvješćivanja počinje na taj datum te se podaci o ugovorima dostavljaju ESMA-i u skladu s člankom 9. stavkom 3. te Uredbe sve dok je trgovinski repozitorij registriran za taj određeni razred izvedenica.
            
         2.   Podaci o ugovorima o izvedenicama koji nisu navedeni u stavku 1. dostavljaju se:
   
               (a)
            
            
               do 1. siječnja 2014., ako je trgovinski repozitorij za taj određeni razred izvedenica registriran u skladu s člankom 55. Uredbe (EU) br. 648/2012 prije 1. listopada 2013.;
            
         
               (b)
            
            
               90 dana nakon registracije trgovinskog repozitorija za određeni razred izvedenica u skladu s člankom 55. Uredbe (EU) br. 648/2012 ako nema trgovinskog repozitorija za taj određeni razred izvedenica prije ili na dan 1. listopada 2013.,
            
         
               (c)
            
            
               do 1. srpnja 2015., ako nema trgovinskog repozitorija za taj određeni razred izvedenica u skladu s člankom 55. Uredbe (EU) br. 648/2012 do 1. srpnja 2015. Obveza izvješćivanja počinje na taj datum te se podaci o ugovorima dostavljaju ESMA-i u skladu s člankom 9. stavkom 3. te Uredbe sve dok je trgovinski repozitorij registriran za taj određeni razred izvedenica.
            
         3.   Podaci o onim ugovorima o izvedenicama koji su bili važeći na 16. kolovoza 2012. te su i dalje važeći na datum početka izvješćivanja dostavljaju se trgovinskom repozitoriju u roku od 90 dana od datuma početka izvješćivanja za određeni razred izvedenica.
   4.   Podaci o ugovorima o izvedenicama koji:
   
               (a)
            
            
               su zaključeni prije 16. kolovoza 2012. te su i dalje važeći na dan 16. kolovoza 2012.; ili
            
         
               (b)
            
            
               koji su zaključeni na dan ili nakon 16. kolovoza 2012.
            
         i nisu važeći na ili nakon datuma početka izvješćivanja dostavljaju se trgovinskom repozitoriju u roku od 3 godine od datuma početka izvješćivanja za određeni razred izvedenica.
   5.   Datum početka izvješćivanja produžuje se za 180 dana za dostavljanje informacija iz članka 3. delegiranog akta povezano s regulatornim tehničkim standardima kojima se određuju minimalni detalji podataka koje je potrebno dostaviti trgovinskim repozitorijima u skladu s člankom 9. stavkom 5. Uredbe (EU) br. 648/2012.
   Članak 6.
   Stupanje na snagu
   Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
   
      Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
      Sastavljeno u Bruxellesu 19. prosinca 2012.
      
         
            Za Komisiju
         
         
            Predsjednik
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  Još nije objavljeno u Službenom listu.
   
      (2)  SL L 201, 27.7.2012.
   
      (3)  SL L 331, 15.12.2010., str. 84.
   
      PRILOG
      
         Tablica 1.
      
      
         Podaci o drugoj ugovornoj stranci
      
      
                   
               
               
                  Polje
               
               
                  Format
               
            
                   
               
               
                  Stranke ugovora
               
               
                   
               
            
                  1
               
               
                  Vremenski pečat izvješćivanja
               
               
                  ISO 8601 format datuma/UTC format vremena
               
            
                  2
               
               
                  ID druge ugovorne stranke
               
               
                  Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) (20 alfanumeričkih znakova), privremena identifikacijska oznaka subjekta (20 alfanumeričkih znakova), BIC (11 alfanumeričkih znakova) ili oznaka klijenta (50 alfanumeričkih znakova.
               
            
                  3
               
               
                  ID druge ugovorne stranke
               
               
                  Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) (20 alfanumeričkih znakova),
                  privremena identifikacijska oznaka (20 alfanumeričkih znakova),
                  BIC (11 alfanumeričkih znakova) ili
                  oznaka klijenta (50 alfanumeričkih znakova).
               
            
                  4
               
               
                  Ime druge ugovorne stranke
               
               
                  100 alfanumeričkih znakova ili prazno u slučaju da je pokriveno identifikacijskom oznakom pravnog subjekta (LEI). |
               
            
                  5
               
               
                  Sjedište druge ugovorne stranke
               
               
                  500 alfanumeričkih znakova ili prazno u slučaju da je pokriveno identifikacijskom oznakom pravnog subjekta (LEI).
               
            
                  6
               
               
                  Sektor druge ugovorne stranke
               
               
                  Taksonomija:
                  
                              A
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Društvo za osiguranje koje je dobilo odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2002/83/EZ;
                           
                        
                              C
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Kreditna institucija koja je dobila odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2006/48/EZ;
                           
                        
                              F
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Investicijsko društvo koje je dobilo odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2004/39/EZ;
                           
                        
                              I
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Društvo za osiguranje koje je dobilo odobrenje za rad u skladu s Direktivom 73/239/EEZ;
                           
                        
                              L
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Alternativni investicijski fond kojim upravlja društvo za upravljanje alternativnim investicijskim fondom koje je dobilo odobrenje za rad ili je registrirano u skladu s Direktivom 2011/61/EU;
                           
                        
                              O
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Institucija za pružanje mirovinskog osiguranje u smislu članka 6. točke (a) Direktive 2003/41/EZ;
                           
                        
                              R
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Društvo za reosiguranje koje je dobilo odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2005/68/EZ;
                           
                        
                              U
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Društvo za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) i njegovo društvo za upravljanje koji su dobili odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/65/EZ; ili
                           
                        prazno u slučaju da je pokriveno identifikacijskom oznakom pravnog subjekta (LEI) or ili ako se radi o nefinancijskim drugim ugovornim strankama.
               
            
                  7
               
               
                  Financijska ili nefinancijska priroda druge ugovorne strane
               
               
                  F = Financijska druga ugovorna stranka, N = Nefinancijska druga ugovorna stranka.
               
            
                  8
               
               
                  ID brokera
               
               
                  Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) (20 alfanumeričkih znakova),
                  privremena identifikacijska oznaka (20 alfanumeričkih znakova),
                  BIC (11 alfanumeričkih znakova) ili oznaka klijenta (50 alfanumeričkih znakova).
               
            
                  9
               
               
                  ID izvještajnog subjekta
               
               
                  Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) (20 alfanumeričkih znakova),
                  privremena identifikacijska oznaka (20 alfanumeričkih znakova),
                  BIC (11 alfanumeričkih znakova) ili
                  oznaka klijenta (50 alfanumeričkih znakova).
               
            
                  10
               
               
                  ID člana sustava poravnanja
               
               
                  Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) (20 alfanumeričkih znakova),
                  privremena identifikacijska oznaka (20 alfanumeričkih znakova),
                  BIC (11 alfanumeričkih znakova) ili
                  oznaka klijenta (50 alfanumeričkih znakova).
               
            
                  11
               
               
                  ID korisnika prava
               
               
                  Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) (20 alfanumeričkih znakova),
                  privremena identifikacijska oznaka (20 alfanumeričkih znakova),
                  BIC (11 alfanumeričkih znakova) ili
                  oznaka klijenta (50 alfanumeričkih znakova).
               
            
                  12
               
               
                  Svojstvo u kojem se obavlja trgovanje
               
               
                  P = Principal, A = Agent.
               
            
                  13
               
               
                  Strana druge ugovorne stranke
               
               
                  B = Kupac, S = Prodavatelj. |
               
            
                  14
               
               
                  Trgovanje s drugom ugovornom strankom izvan EGP-a
               
               
                  Y = Da, N = Ne.
               
            
                  15
               
               
                  Izravno povezano s poslovnom djelatnošću ili financiranjem poslovanja
               
               
                  Y = Da, N = Ne.
               
            
                  16
               
               
                  Prag poravnanja
               
               
                  Y = Iznad, N = Ispod.
               
            
                  17
               
               
                  Vrijednost ugovora zasnovana na tržišnoj vrijednosti
               
               
                  Do 20 numeričkih znakova u formatu xxxx,yyyyy.
               
            
                  18
               
               
                  Valuta ugovora u skladu s tržišnom vrijednošću
               
               
                  ISO 4217 Oznaka valute, 3 alfanumerička znaka.
               
            
                  19
               
               
                  Datum vrednovanja
               
               
                  ISO 8601 format datuma
               
            
                  20
               
               
                  Vrijeme vrednovanja
               
               
                  UTC format vremena
               
            
                  21
               
               
                  Vrsta vrednovanja
               
               
                  M = vrednovanje zasnovano na tržišnoj vrijednosti/O = vrednovanje zasnovano na modelu.
               
            
                  22
               
               
                  Osiguranje kolateralom
               
               
                  U = neosigurano kolateralom, PC = djelomično osigurano kolateralom, OC = jednostrano osigurano kolateralom ili FC = u potpunosti osigurano kolateralom.
               
            
                  23
               
               
                  Portfelj kolaterala
               
               
                  Y = Da, N = Ne.
               
            
                  24
               
               
                  Oznaka portfelja kolaterala
               
               
                  Do 10 numeričkih znakova.
               
            
                  25
               
               
                  Vrijednost kolaterala
               
               
                  Navodi se ukupna vrijednost kolaterala; do 20 numeričkih znakova u formatu xxxx,yyyyy.
               
            
                  26
               
               
                  Valuta vrijednosti kolaterala
               
               
                  Navodi se valuta polja 25; ISO 4217 Oznaka valute, 3 abecedna znaka
               
            
         
      
         Tablica 2.
      
      
         Zajednički podaci
      
      
                   
               
               
                  Polje
               
               
                  Format
               
               
                  Vrste ugovora o izvedenicama na koje se primjenjuje
               
            
                   
               
               
                  Odjeljak 2.a - Vrsta ugovora
               
               
                   
               
               
                  Svi ugovori
               
            
                  1
               
               
                  Upotrebljena taksonomija
               
               
                  Utvrdi upotrebljenu taksonomiju:
                  U= Identifikacijska oznaka proizvoda [prihvaćena u Europi]
                  I= ISIN/AII + CFI
                  E= Privremena taksonomija
               
               
                   
               
            
                  2
               
               
                  ID proizvoda 1
               
               
                  Za taksonomiju = U:
                  Identifikacijska oznaka proizvoda (UPI), koju je potrebno odrediti
                  Za taksonomiju = I:
                  ISIN ili AII,
                  alfanumerička oznaka od 12 znakova
                  Za taksonomiju = E:
                  Razred izvedenica:
                  
                              CO
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Roba
                           
                        
                              CR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Kredit
                           
                        
                              CU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Valuta
                           
                        
                              EQ
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Vlasnički instrumenti
                           
                        
                              IR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Kamate
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Drugo
                           
                        
               
                   
               
            
                  3
               
               
                  ID proizvoda 2
               
               
                  Za taksonomiju = U
                  Prazno
                  Za taksonomiju = I
                  CFI, abecedna oznaka od 6 znakova
                  Za taksonomiju = E:
                  Vrsta izvedenice:
                  
                              CD
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Ugovori za razliku
                           
                        
                              FR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Kamatni unaprijedni ugovori
                           
                        
                              FU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Budućnosnice
                           
                        
                              FW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Forvardi
                           
                        
                              OP
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Opcije
                           
                        
                              SW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Ugovori o zamjeni
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              Drugo
                           
                        
               
                   
               
            
                  4
               
               
                  Odnosna imovina
               
               
                  ISIN (12 alfanumeričkih znakova);
                  LEI (20 alfanumeričkih znakova);
                  Privremena identifikacijska oznaka subjekta (20 alfanumeričkih znakova);
                  UPI (potrebno odrediti);
                  B= Košarica;
                  I= Indeks.
               
               
                   
               
            
                  5
               
               
                  Nominalna valuta 1
               
               
                  ISO 4217 Oznaka valute, 3 abecedna znaka.
               
               
                   
               
            
                  6
               
               
                  Nominalna valuta 2
               
               
                  ISO 4217 Oznaka valute, 3 abecedna znaka.
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Valuta poravnanja 1
               
               
                  ISO 4217 Oznaka valute, 3 abecedna znaka.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Odjeljak 2.b - Detalji transakcije
               
               
                   
               
               
                  Svi ugovori
               
            
                  8
               
               
                  ID trgovine
               
               
                  Do 52 alfanumerička znaka.
               
               
                   
               
            
                  9
               
               
                  Referentni broj transakcije
               
               
                  Polje za alfanumeričke znakove do 40 znakova
               
               
                   
               
            
                  10
               
               
                  Mjesto izvršavanja
               
               
                  ISO 10383 Identifikacijska oznaka tržišta (MIC), 4 abecedna znaka.
                  Prema potrebi, XOFF za uvrštene izvedenice kojima se trguje izvan uređenog tržišta ili XXXX za OTC izvedenice
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Sažimanje
               
               
                  Y = ako je ugovor rezultat sažimanja; N = ako ugovor nije rezultat sažimanja.
               
               
                   
               
            
                  12
               
               
                  Cijena/stopa
               
               
                  Do 20 numeričkih znakova u formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  13
               
               
                  Naznaka cijene
               
               
                  Npr. ISO 4217 Oznaka valute, 3 abecedna znaka, postotak.
               
               
                   
               
            
                  14
               
               
                  Nominalni iznos
               
               
                  Do 20 numeričkih znakova u formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  15
               
               
                  Multiplikator cijene
               
               
                  Do 10 numeričkih znakova.
               
               
                   
               
            
                  16
               
               
                  Količina
               
               
                  Do 10 numeričkih znakova.
               
               
                   
               
            
                  17
               
               
                  Plaćanje unaprijed
               
               
                  Do 10 numeričkih znakova u formatu xxxx,yyyyy za plaćanja koja obavlja izvještajna druga ugovorna stranka i u formatu xxxx,yyyyy za plaćanja koja prima izvještajna druga ugovorna stranka.
               
               
                   
               
            
                  18
               
               
                  Vrsta namire
               
               
                  C = Gotovina, P = Instrument, O = Prema odabiru druge ugovorne stranke.
               
               
                   
               
            
                  19
               
               
                  Vremenski pečat izvršavanja
               
               
                  ISO 8601 format datuma/UTC format vremena.
               
               
                   
               
            
                  20
               
               
                  Datum početka valjanosti
               
               
                  ISO 8601 format datuma.
               
               
                   
               
            
                  21
               
               
                  Datum dospijeća
               
               
                  ISO 8601 format datuma.
               
               
                   
               
            
                  22
               
               
                  Datum raskida
               
               
                  ISO 8601 format datuma.
               
               
                   
               
            
                  23
               
               
                  Datum namire
               
               
                  ISO 8601 format datuma.
               
               
                   
               
            
                  24
               
               
                  Vrsta standardiziranog sporazuma
               
               
                  Slobodno polje za do 50 znakova u kojem se identificira rabljeni standardizirani sporazum, ako postoji.
               
               
                   
               
            
                  25
               
               
                  Verzija standardiziranog sporazuma
               
               
                  Godina, xxxx.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Odjeljak 2.c - Smanjenje rizika/Izvješćivanje
               
               
                   
               
               
                  Svi ugovori
               
            
                  26
               
               
                  Vremenski pečat potvrde
               
               
                  ISO 8601 format datuma/UTC format vremena.
               
               
                   
               
            
                  27
               
               
                  Način potvrde
               
               
                  Y = Neelektronički potvrđeno, N = Nepotvrđeno, E = Elektronički potvrđeno.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Odjeljak 2.d - Poravnanje
               
               
                   
               
               
                  Svi ugovori
               
            
                  28
               
               
                  Obveza poravnanja
               
               
                  Y = Da, N = Ne.
               
               
                   
               
            
                  29
               
               
                  Poravnano
               
               
                  Y = Da, N = Ne.
               
               
                   
               
            
                  30
               
               
                  Vremenski pečat poravnanja
               
               
                  ISO 8601 format datuma/UTC format vremena.
               
               
                   
               
            
                  31
               
               
                  ID središnje druge ugovorne stranke
               
               
                  Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) (20 alfanumeričkih znakova) ili, ako nije raspoloživa, privremena oznaka subjekta (20 alfanumeričkih znakova) ili, ako nije raspoloživa, BIC (11 alfanumeričkih znakova).
               
               
                   
               
            
                  32
               
               
                  Unutar grupe
               
               
                  Y = Da, N = Ne.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Odjeljak 2.e - Kamatne stope
               
               
                   
               
               
                  Kamatne izvedenice
               
            
                  33
               
               
                  Strana transakcije 1 s fiksnom kamatnom stopom
               
               
                  Numerički znakovi u formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  34
               
               
                  Strana transakcije 2 s fiksnom kamatnom stopom
               
               
                  Numerički znakovi u formatu xxxx,yyyyy
               
               
                   
               
            
                  35
               
               
                  Brojanje dana kod fiksne kamatne stope
               
               
                  Stvarni/365, 30B/360 ili Drugo.
               
               
                   
               
            
                  36
               
               
                  Učestalost plaćanja po fiksnoj kamatnoj stopi
               
               
                  Multiplikator vremenskog razdoblja je cijeli broj koji opisuje koliko često ugovorne stranke izmjenjuju isplate, npr. 10D, 3M, 5G.
               
               
                   
               
            
                  37
               
               
                  Učestalost plaćanja po promjenjivoj kamatnoj stopi
               
               
                  Multiplikator vremenskog razdoblja je cijeli broj koji opisuje koliko često ugovorne stranke izmjenjuju isplate, npr. 10D, 3M, 5G.
               
               
                   
               
            
                  38
               
               
                  Učestalost plaćanja po promjenjivoj kamatnoj stopi
               
               
                  D = Multiplikator vremenskog razdoblja je cijeli broj koji opisuje koliko često ugovorne stranke izmjenjuju isplate, npr. 10D, 3M, 5G.
               
               
                   
               
            
                  39
               
               
                  Strana transakcije 1 s promjenjivom kamatnom stopom
               
               
                  Ime indeksa promjenjive kamatne stope, npr. 3M Euribor.
               
               
                   
               
            
                  40
               
               
                  Strana transakcije 2 s promjenjivom kamatnom stopom
               
               
                  Ime indeksa promjenjive kamatne stope, npr. 3M Euribor.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Odjeljak 2f – Strana valuta
               
               
                   
               
               
                  Valutne izvedenice
               
            
                  41
               
               
                  Valuta 2
               
               
                  ISO 4217 Oznaka valute, 3 abecedna znaka.
               
               
                   
               
            
                  42
               
               
                  Tečaj 1
               
               
                  Do 10 numeričkih znakova u formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  43
               
               
                  Terminski devizni tečaj
               
               
                  Do 10 numeričkih znakova u formatu xxxx,yyyy.
               
               
                   
               
            
                  44
               
               
                  Tečajna osnovica
               
               
                  Npr. EUR/USD ili USD/EUR.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Odjeljak 2.g - Roba
               
               
                  Ako je dostavljena jedinstvena identifikacijska oznaka proizvoda i ona sadrži niže navedene informacije, to nije potrebno osim radi izvještavanja u skladu s Uredbom (EU) br. 1227/2011.
               
               
                  Robne izvedenice
               
            
                  Općenito
               
            
                  45
               
               
                  Robna osnovica
               
               
                  AG= Poljoprivreda
                  EN= Energija
                  FR= Tovar
                  ME= Metali
                  IN= Indeks
                  EV= Okoliš
                  EX= Egzotika
               
               
                   
               
            
                  46
               
               
                  Podaci o robi
               
               
                  
                     Poljoprivredni proizvodi
                  
                  GO= Žitarice uljarice
                  DA= Mliječni proizvodi
                  LI= Stoka
                  FO= Šumarstvo
                  SO= Proizvodi koji nisu kovine
                  
                     Energija
                  
                  OI= Nafta
                  NG= Prirodni plin
                  CO= Ugljen
                  EL= Električna energija
                  IE= Energetski izvori
                  
                     Metali
                  
                  PR= Plemeniti
                  NP= Neplemeniti
                  
                     Okoliš
                  
                  WE= Vrijeme
                  EM= Emisije
               
               
                   
               
            
                  Energija
               
            
                  47
               
               
                  Točka ili mjesto isporuke
               
               
                  EIC oznaka, oznaka od 16 alfanumeričkih znakova.
               
               
                   
               
            
                  48
               
               
                  Povezna točka
               
               
                  Slobodan tekst, tekst do 50 znakova.
               
               
                   
               
            
                  49
               
               
                  Vrsta tereta
               
               
                  Ponovljiv odjeljak polja od 50 do 54 kako bi se utvrdio profil dostave proizvoda koji odgovara dnevnim razdobljima dostave;
                  BL= osnovno
                  PL= vršno opterećenje
                  OP= izvan vršnog opterećenja
                  BH= blok-sati
                  OT= drugo
               
               
                   
               
            
                  50
               
               
                  Datum i vrijeme početka isporuke
               
               
                  ISO 8601 format datuma/UTC format vremena.
               
               
                   
               
            
                  51
               
               
                  Datum i vrijeme završetka isporuke
               
               
                  ISO 8601 format datuma/UTC format vremena.
               
               
                   
               
            
                  52
               
               
                  Opseg ugovora
               
               
                  Slobodan tekst, polje do 50 znakova.
               
               
                   
               
            
                  53
               
               
                  Jedinica količine
               
               
                  10 numeričkih znakova u formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  54
               
               
                  Količine intervala cijena/vrijeme
               
               
                  10 numeričkih znakova u formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Odjeljak 2h - Opcije
               
               
                   
               
               
                  Ugovori koji sadrže opciju
               
            
                  55
               
               
                  Vrsta opcije
               
               
                  P = Opcija prodaje, C = Opcija kupnje.
               
               
                   
               
            
                  56
               
               
                  Oblik opcije (izvršavanje)
               
               
                  A = Američka, B = Bermudska, E = Europska, S = Azijska.
               
               
                   
               
            
                  57
               
               
                  Izvršna cijena (najviša/najniža)
               
               
                  Do 10 numeričkih znakova u formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Odjeljak 2.i - Izmjene ugovora
               
               
                   
               
               
                  Svi ugovori
               
            
                  58
               
               
                  Vrsta izmjene
               
               
                  N= Novo,
                  M= Izmjena,
                  E= Greška,
                  C= Otkazivanje,
                  Z= Sažimanje,
                  V= Ažuriranje vrijednosti,
                  O= Drugo.
               
               
                   
               
            
                  59
               
               
                  Detaljni podaci povezani s vrstom izmjene
               
               
                  Slobodan tekst, polje do 50 znakova.