CELEX: 52014JC0010
Language: nl
Date: 2014-02-24
Title: Gezamenlijk voorstel voor een VERORDENING VAN DE RAAD betreffende beperkende maatregelen in verband met de situatie in Oekraïne

|
			
		
		
		52014JC0010
		
			Gezamenlijk voorstel voor een VERORDENING VAN DE RAAD betreffende beperkende maatregelen in verband met de situatie in Oekraïne /* JOIN/2014/010 final - 2014/0062 (NLE) */
			
				
		
		
			
			   	TOELICHTING
(1)              
Op 20 februari 2014 heeft de Raad in de krachtigste
bewoordingen elk gebruik van geweld in Oekraïne veroordeeld. Hij heeft
opgeroepen tot een onmiddellijk staken van het geweld en volledige eerbiediging
van de mensenrechten en de fundamentele vrijheden. Hij heeft de Oekraïense
regering opgeroepen om uiterste terughoudendheid te betrachten, en de
oppositieleiders om zich te distantiëren van degenen die hun toevlucht zoeken
tot radicale actie, waaronder het gebruik van geweld.
(2)              
Op … februari 2014 heeft de Raad Besluit
2014/…/GBVB betreffende beperkende maatregelen in verband met de situatie in
Oekraïne vastgesteld.
(3)              
Besluit 2014/…/GBVB voorziet in het bevriezen van
de tegoeden en economische middelen van personen die zich schuldig hebben
gemaakt aan schendingen van de mensenrechten, geweld of inzet van buitensporige
machtsmiddelen. Deze natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en
lichamen worden vermeld in de bijlage bij het genoemde besluit.
(4)              
Ter uitvoering van Besluit 2014/…/GBVB is verder
optreden van de Unie nodig.
(5)              
De hoge vertegenwoordiger van de Unie voor
buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid en de Europese Commissie dienen daarom
een voorstel te doen voor een verordening betreffende beperkende maatregelen in
verband met de situatie in Oekraïne.
2014/0062 (NLE)
Gezamenlijk voorstel voor een
VERORDENING VAN DE RAAD
betreffende beperkende maatregelen in verband
met de situatie in Oekraïne 
DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,
Gezien het Verdrag betreffende de werking van
de Europese Unie, en met name artikel 215,
Gezien Besluit 2014/[…]/GBVB van de Raad[1] van […] betreffende
beperkende maatregelen in verband met de situatie in Oekraïne,
Gezien het gezamenlijke voorstel van de hoge
vertegenwoordiger van de Unie voor buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid en
de Commissie,
Overwegende hetgeen volgt:
(1)       Op 20 februari 2014 heeft de
Raad in de krachtigste bewoordingen elk gebruik van geweld in Oekraïne
veroordeeld. Hij heeft opgeroepen tot een onmiddellijk staken van het geweld en
volledige eerbiediging van de mensenrechten en de fundamentele vrijheden in
Oekraïne. Hij heeft de Oekraïense regering opgeroepen om uiterste
terughoudendheid te betrachten, en de oppositieleiders om zich te distantiëren
van degenen die hun toevlucht zoeken tot radicale actie, waaronder het gebruik
van geweld.
(2)       Op … februari 2014 heeft de
Raad Besluit 2014/…/GBVB betreffende beperkende maatregelen in verband met de
situatie in Oekraïne vastgesteld.
(3)       Besluit 2014/…/GBVB voorziet
in het bevriezen van de tegoeden en economische middelen van personen die zich
schuldig hebben gemaakt aan schendingen van de mensenrechten, geweld of inzet
van buitensporige machtsmiddelen. Deze natuurlijke personen, rechtspersonen,
entiteiten en lichamen worden vermeld in de bijlage bij het genoemde besluit.
(4)       Deze maatregelen vallen onder
het toepassingsgebied van het Verdrag betreffende de werking van de Europese
Unie en derhalve is, om te garanderen dat zij in alle lidstaten door de
marktdeelnemers uniform worden toegepast, regelgeving op het niveau van de Unie
noodzakelijk voor de tenuitvoerlegging van de maatregelen.
(5)       Deze verordening eerbiedigt
de grondrechten en beginselen die met name in het Handvest van de grondrechten
van de Europese Unie zijn erkend, in het bijzonder het recht op een effectief
rechtsmiddel en op een eerlijk proces en het recht op de bescherming van
persoonsgegevens. Deze verordening moet worden toegepast overeenkomstig deze
rechten. 
(6)       Om eenvormige voorwaarden
voor de uitvoering van deze verordening te waarborgen, dienen aan de Commissie
uitvoeringsbevoegdheden te worden toegekend. Die bevoegdheden dienen te worden
uitgeoefend overeenkomstig Verordening (EU) nr. 182/2011[2].
(7)       Met het oog op de
tenuitvoerlegging van deze verordening en op een zo groot mogelijke rechtszekerheid
binnen de Unie dienen de namen en andere relevante gegevens over de natuurlijke
personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen waarvan de tegoeden en
economische middelen krachtens deze verordening dienen te worden bevroren,
openbaar te worden gemaakt. Bij de verwerking van de persoonsgegevens dient te
worden voldaan aan Verordening (EG) nr. 45/2001[3]
en Richtlijn 95/46/EG[4].
(8)       Om de effectiviteit van de
maatregelen waarin deze verordening voorziet te waarborgen, dient deze
verordening onmiddellijk in werking te treden,
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING
VASTGESTELD:
Artikel 1
Voor de toepassing van deze verordening wordt
verstaan onder:
a)           “vordering”: elke voor of na de
datum van inwerkingtreding van deze verordening ingediende vordering, ook wanneer
deze de vorm van een rechtsvordering heeft, die voortvloeit uit of verband
houdt met de uitvoering van een contract of transactie, en met name: 
i)       een vordering tot nakoming van een
verplichting die voortvloeit uit of verband houdt met een contract of
transactie; 
ii)      een vordering tot verlenging of
uitbetaling van financiële garanties of contragaranties, ongeacht de vorm; 
iii)     een vordering tot schadeloosstelling in
verband met een contract of een transactie; 
iv)     een tegenvordering; 
v)      een vordering, ook via een exequatur,
waarmee wordt beoogd erkenning of uitvoering van een rechterlijke of arbitrale
uitspraak of van een gelijkwaardige beslissing te verkrijgen, ongeacht de
plaats van uitspraak;
b)           “contract of transactie”: elke
verrichting, ongeacht de vorm en het recht dat erop van toepassing is, die een
of meer contracten of soortgelijke verplichtingen tussen al dan niet dezelfde
partijen omvat; in dit verband worden onder “contract” tevens begrepen
obligaties, garanties en contragaranties, ook indien deze uit juridisch oogpunt
op zichzelf staan, en met name financiële garanties of contragaranties en
kredieten, alsmede alle uit een dergelijke transactie voortkomende of daarmee
verband houdende bepalingen;
c)           “bevoegde autoriteiten”: de bevoegde
autoriteiten van de lidstaten als aangegeven op de websites die zijn vermeld in
bijlage II;
d)           “economische middelen”: activa van
enigerlei aard, materieel of immaterieel, roerend of onroerend, die geen
tegoeden zijn, maar kunnen worden gebruikt om tegoeden, goederen of diensten te
verkrijgen; 
e)           “bevriezing van economische
middelen”: voorkomen dat economische middelen worden gebruikt om op enigerlei
wijze tegoeden, goederen of diensten te verkrijgen, onder meer door deze te
verkopen, te verhuren of te verhypothekeren; 
f)            “bevriezing van tegoeden”:
voorkoming van mutatie, overmaking, wijziging, gebruik of inzet van of omgang
met tegoeden, op welke wijze ook, met als gevolg wijziging van hun omvang,
bedrag, locatie, eigenaar, bezit, onderscheidende kenmerken, bestemming of
andere wijzigingen waardoor het gebruik van bedoelde tegoeden, inclusief het
beheer van een beleggingsportefeuille, mogelijk wordt gemaakt;
g)           “tegoeden”: financiële activa en
financiële voordelen van welke aard ook, met inbegrip van, maar niet beperkt
tot: 
i)       contanten, cheques, geldvorderingen,
wissels, postwissels en andere betaalmiddelen; 
ii)      deposito’s bij financiële instellingen
of andere entiteiten, saldi op rekeningen, schulden en schuldbewijzen; 
iii)     in het openbaar en onderhands
verhandelde waardepapieren en schuldbewijzen, inclusief aandelen, certificaten
van waardepapieren, obligaties, promesses, warrants, schuldbekentenissen en
derivatencontracten; 
iv)     interesten, dividend of andere inkomsten
uit of waarde voortkomende uit of gegenereerd door activa; 
v)      krediet, recht op compensatie, garanties,
uitvoeringsgaranties of andere financiële verplichtingen; 
vi)     kredietbrieven, cognossementen,
koopbrieven; en 
vii)    bewijsstukken van belangen in fondsen of
financiële middelen;        
h)           “grondgebied van de Unie”: het
grondgebied van de lidstaten waarop het Verdrag van toepassing is, onder de in
het Verdrag bepaalde voorwaarden, met inbegrip van hun luchtruim;
i)            “geldovermaking”: 
i)       een transactie die door een
betalingsdienstaanbieder langs elektronische weg wordt uitgevoerd voor rekening
van een betaler met de bedoeling bij een betalingsdienstaanbieder gelden
beschikbaar te stellen voor een begunstigde, ongeacht of de betaler en de
begunstigde een en dezelfde persoon zijn. De termen “betaler”, “begunstigde” en
“betalingsdienstaanbieder” hebben dezelfde betekenis als in Richtlijn
2007/64/EG[5];

ii)      een transactie langs niet-elektronische
weg zoals contanten, cheques of betalingsopdrachten met de bedoeling gelden
beschikbaar te stellen voor een begunstigde, ongeacht of de betaler en de
begunstigde een en dezelfde persoon zijn.
Artikel 2
1.           Alle tegoeden en economische
middelen die toebehoren aan of eigendom zijn, in het bezit zijn of onder
zeggenschap staan van een in bijlage I vermelde natuurlijke persoon,
rechtspersoon, entiteit of lichaam, worden bevroren. 
2.           Aan of ten behoeve van de in
bijlage I vermelde natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten of lichamen
worden geen tegoeden of economische middelen direct of indirect ter beschikking
gesteld.
Artikel 3
1.           Bijlage I omvat natuurlijke
personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen die overeenkomstig artikel […]
van Besluit 2014/[…]/GBVB van de Raad van […] door de Raad zijn geïdentificeerd
als verantwoordelijk voor schending van de mensenrechten, gebruik van geweld of
inzet van buitensporige machtsmiddelen in Oekraïne, alsmede natuurlijke
personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen die banden met hen
onderhouden.
2.           In bijlage I wordt
uitsluitend de volgende informatie opgenomen betreffende de vermelde
natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen:
a)      voor identificatiedoeleinden: ten aanzien
van natuurlijke personen: familienaam en voornamen, inclusief eventuele
schuilnamen en titels, geboortedatum en geboorteplaats, nationaliteit,
paspoort- en identiteitskaartnummers, fiscale en socialezekerheidsnummers,
geslacht, adres of andere gegevens over de verblijfplaats, functie of beroep;
ten aanzien van rechtspersonen, entiteiten en lichamen: naam, plaats en datum
van registratie, registratienummer en plaats van vestiging;
b)      de datum waarop de natuurlijke persoon,
de rechtspersoon, de entiteit of het lichaam in bijlage I is opgenomen;
c)      de redenen voor opname op de lijst.
3.           In bijlage I kan ook informatie
worden opgenomen over gezinsleden van de personen op de lijst, mits de opname
van deze informatie in een specifiek geval noodzakelijk wordt geacht
uitsluitend ter verificatie van de identiteit van de betrokken natuurlijke
persoon op de lijst.
Artikel 4
1.           In afwijking van artikel 2
kunnen de bevoegde autoriteiten van de lidstaten, onder voorwaarden die zij
passend achten, toestemming verlenen voor de vrijgave van bepaalde bevroren
tegoeden of economische middelen of de beschikbaarstelling van bepaalde tegoeden
of economische middelen, indien zij hebben vastgesteld dat de betrokken
tegoeden of economische middelen:
a)      noodzakelijk zijn voor het dekken van
uitgaven voor de basisbehoeften van de in de bijlage I genoemde natuurlijke
personen, rechtspersonen, entiteiten of lichamen, en de gezinsleden die van
deze natuurlijke personen afhankelijk zijn, zoals betalingen voor
levensmiddelen, huur of hypotheeklasten, geneesmiddelen of medische
behandelingen, belastingen, verzekeringspremies en nutsvoorzieningen;
b)      uitsluitend bestemd zijn voor de betaling
van redelijke honoraria of de vergoeding van gemaakte kosten in verband met de
verlening van juridische diensten; 
c)      uitsluitend bestemd zijn voor de betaling
van honoraria of kosten voor alleen het aanhouden of beheren van bevroren
tegoeden of economische middelen;
d)      noodzakelijk zijn voor de betaling van
buitengewone lasten, mits de relevante bevoegde autoriteit de bevoegde
autoriteiten van de andere lidstaten en de Commissie ten minste twee weken vóór
zij de toestemming verleent, in kennis stelt van de redenen waarom zij meent
dat specifieke toestemming moet worden verleend;
e)      gestort zullen worden op of betaald
zullen worden van een rekening van een diplomatieke of consulaire post of een
internationale organisatie die bescherming geniet op grond van het
internationale recht, voor zover die betalingen bestemd zijn voor de officiële
doelen van de diplomatieke of consulaire post of de internationale organisatie;
f)       noodzakelijk zijn om de veiligheid van
personen te verzekeren of het milieu te beschermen.
2.           De betrokken lidstaat stelt
de andere lidstaten en de Commissie in kennis van elke op grond van lid 1
verleende toestemming.
Artikel 5
1.           In afwijking van artikel 2
kunnen de bevoegde autoriteiten van de lidstaten toestemming verlenen voor de
vrijgave van bepaalde bevroren tegoeden of economische middelen, mits aan de
volgende voorwaarden is voldaan:
a)      de tegoeden of economische middelen zijn
het voorwerp van een arbitragebesluit dat is vastgesteld voor de datum waarop
de in artikel 2 bedoelde natuurlijke persoon, rechtspersoon, entiteit of
lichaam is opgenomen in bijlage I, of van een rechterlijk of administratief
besluit dat in de EU is uitgesproken, of van een rechterlijk besluit dat in de
betrokken lidstaat uitvoerbaar is, en dat van voor of na die datum dateert;
b)      de tegoeden of economische middelen
worden uitsluitend aangewend om te voldoen aan vorderingen die door een
dergelijk besluit zijn gewaarborgd of geldig zijn verklaard, overeenkomstig de
wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen tot vaststelling van de rechten
van de personen die titularis zijn van dergelijke vorderingen;
c)      het besluit komt niet ten goede aan een
natuurlijke persoon, rechtspersoon, entiteit of lichaam vermeld in bijlage I;
en
d)      erkenning van het vonnis is niet in
strijd met de openbare orde van de betrokken lidstaat.
2.           De betrokken lidstaat stelt
de andere lidstaten en de Commissie in kennis van elke op grond van lid 1
verleende toestemming.
Artikel 6
1.           In afwijking van artikel 2 en
mits een betaling verschuldigd is door een in bijlage I vermelde natuurlijke
persoon, rechtspersoon, entiteit of lichaam op grond van een contract of
overeenkomst die door deze is gesloten of een verplichting die voor hem is
ontstaan vóór de datum waarop de betrokken natuurlijke persoon, rechtspersoon,
entiteit of lichaam in bijlage I werd opgenomen, kunnen de bevoegde
autoriteiten van de lidstaten, onder door hen passend geachte voorwaarden,
toestemming verlenen voor de vrijgave van bepaalde bevroren tegoeden of
economische middelen, indien de betrokken bevoegde autoriteit heeft vastgesteld
dat:
a)      de tegoeden of economische middelen
worden gebruikt voor een betaling door een natuurlijke persoon, rechtspersoon,
entiteit of lichaam vermeld in bijlage I; en
b)      de betaling niet in strijd is met artikel
2, lid 2.
2.           De betrokken lidstaat stelt
de andere lidstaten en de Commissie in kennis van elke op grond van lid 1
verleende toestemming.
Artikel 7
1.           Artikel 2, lid 2, vormt geen
beletsel voor de creditering van bevroren rekeningen door financiële
instellingen of kredietinstellingen die tegoeden ontvangen die door derden naar
de rekening van een in bijlage I opgenomen natuurlijke persoon, rechtspersoon,
entiteit of lichaam zijn overgemaakt, mits de bijgeboekte bedragen eveneens
worden bevroren. De financiële instelling of kredietinstelling brengt de
relevante bevoegde autoriteit onverwijld op de hoogte van dergelijke
verrichtingen.
2.           Artikel 2, lid 2, is niet van
toepassing op de bijboeking op bevroren rekeningen van:
a)      interesten of andere inkomsten op die
rekeningen;
b)      betalingen die verschuldigd zijn op grond
van contracten, overeenkomsten of verplichtingen die zijn gesloten of ontstaan
vóór de datum waarop de in artikel 2 bedoelde natuurlijke personen,
rechtspersonen, entiteiten of lichamen in bijlage I werden opgenomen; of
c)      betalingen die verschuldigd zijn uit
hoofde van rechterlijke, administratieve of arbitragebesluiten die in een
lidstaat zijn uitgesproken of in de betrokken lidstaat uitvoerbaar zijn; en
mits deze interesten, andere inkomsten en
betalingen overeenkomstig artikel 2, lid 1, worden bevroren.
Artikel 8
1.           Onverminderd de geldende
voorschriften inzake rapportage, vertrouwelijkheid en beroepsgeheim zijn
natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen verplicht:
a)      alle informatie die de naleving van deze
verordening vergemakkelijkt, zoals informatie in verband met rekeningen en
bedragen die overeenkomstig artikel 2 zijn bevroren, onverwijld te verstrekken
aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat waar zij hun woonplaats hebben of
gevestigd zijn, en deze informatie, direct of via de autoriteiten van de
lidstaat, aan de Commissie te doen toekomen; en
b)      samen te werken met de bevoegde
autoriteit bij de verificatie van deze informatie.
2.           Alle rechtstreeks door de
Commissie ontvangen aanvullende informatie wordt ter beschikking gesteld van de
lidstaten.
3.           Overeenkomstig dit artikel
verstrekte en ontvangen informatie mag uitsluitend worden gebruikt voor de
doeleinden waarvoor de informatie is verstrekt of ontvangen.
Artikel 9
Het is verboden om bewust en opzettelijk deel te
nemen aan activiteiten die tot doel of gevolg hebben dat het in lid 2 bedoelde
verbod wordt omzeild.
Artikel 10
1.           De bevriezing van tegoeden of
economische middelen of de weigering om tegoeden of economische middelen
beschikbaar te stellen, die plaatsvindt in het vertrouwen dat die maatregel in
overeenstemming is met deze verordening, geeft geen aanleiding tot enigerlei
aansprakelijkheid van de natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten of
lichamen die die maatregel uitvoeren, of van directeuren of werknemers daarvan,
tenzij het bewijs wordt geleverd dat de tegoeden of economische middelen als
gevolg van nalatigheid zijn bevroren of ingehouden.
2.           Handelingen van natuurlijke
personen, rechtspersonen, entiteiten of lichamen geven geen aanleiding tot
enigerlei aansprakelijkheid van de betrokkenen, indien zij niet wisten en geen
gegronde reden hadden om te vermoeden dat hun handelingen een inbreuk zouden vormen
op de bij deze verordening ingestelde verbodsmaatregelen.
Artikel 11
1.           Vorderingen in verband met
contracten of transacties aan de uitvoering waarvan, direct of indirect, geheel
of gedeeltelijk, afbreuk is gedaan door de maatregelen die uit hoofde van
onderhavige verordening zijn ingesteld, met inbegrip van vorderingen tot
schadeloosstelling of soortgelijke vorderingen, zoals een vordering tot
schuldvergelijking of een garantievordering, met name een vordering tot
verlenging of uitbetaling van een obligatie, garantie of contragarantie, met
name een financiële garantie of contragarantie, ongeacht de vorm hiervan,
worden niet toegewezen indien deze vorderingen worden ingesteld door:
a)      in bijlage I opgenomen natuurlijke
personen, rechtspersonen, entiteiten of lichamen;
b)      natuurlijke personen, rechtspersonen,
entiteiten of lichamen die handelen voor rekening of ten behoeve van een van de
onder a) bedoelde personen, entiteiten of lichamen.
2.           In de procedure waartoe een
vordering aanleiding geeft, wordt het bewijs dat de vordering niet op grond van
lid 1 hoort te worden afgewezen, door de eisende natuurlijke persoon,
rechtspersonen, entiteit of lichaam geleverd.
3.           Dit artikel geldt
onverminderd het recht van de in lid 1 bedoelde natuurlijke personen, rechtspersonen,
entiteiten en lichamen op toetsing door de rechter van de rechtmatigheid van de
niet-nakoming van contractuele verplichtingen in overeenstemming met
onderhavige verordening.
Artikel 12
1.           De Commissie en de lidstaten
stellen elkaar om de drie maanden in kennis van de maatregelen die uit hoofde
van deze verordening worden genomen en verstrekken elkaar alle relevante
informatie waarover zij beschikken in verband met deze verordening, met name
informatie:
a)      met betrekking tot tegoeden die zijn bevroren
krachtens artikel 2 en toestemming die is verleend krachtens de artikelen 4, 5
of 6;
b)      met betrekking tot schendingen en
problemen bij het toezicht op de naleving en vonnissen van nationale
rechtbanken.
2.           De lidstaten stellen elkaar
en de Commissie onverwijld in kennis van alle andere relevante informatie
waarover zij beschikken die van invloed kan zijn op de doeltreffende
tenuitvoerlegging van deze verordening.
Artikel 13
1.           De Commissie wordt
gemachtigd:
a)      bijlage I te wijzigen op basis van besluiten
die de Raad vaststelt in verband met bijlage […] bij Besluit 2014/[…]/GBVB van
de Raad; en
b)      bijlage II te wijzigen op basis van door
de lidstaten verstrekte informatie.
2.           De Commissie vermeldt in
bijlage I de gronden voor haar besluit om een vermelding in die bijlage op te
nemen, en deelt haar besluiten, met daarin de motivering voor plaatsing op de
lijst, mede aan de natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen
op die lijst, indien hun adres bekend is, of, indien hun adres niet bekend is,
brengt zij haar besluiten ter kennis van de natuurlijke personen,
rechtspersonen, entiteiten en lichamen op de lijst door publicatie van een
kennisgeving in het Publicatieblad van de Europese Unie, waarbij de
betrokken natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen de
gelegenheid wordt geboden opmerkingen te maken.
3.           Indien opmerkingen worden
ingediend of substantieel nieuw bewijsmateriaal wordt overgelegd, heroverweegt
de Commissie haar besluit in het licht daarvan en van alle andere relevante
informatie, volgens de procedure van artikel 14, lid 2, en stelt zij de
natuurlijke persoon, de rechtspersoon, de entiteit of het lichaam van het
resultaat van die heroverweging in kennis.
 Artikel 14
1.           De Commissie wordt bijgestaan
door een comité. Dat comité is een comité in de zin van Verordening (EU) nr.
182/2011.
2.           Wanneer naar dit lid wordt
verwezen, is artikel 5 van Verordening (EU) nr. 182/2011 van toepassing.
 Artikel 15
1.           De Commissie verwerkt
persoonsgegevens voor de uitoefening van haar taken uit hoofde van deze
verordening. Deze taken omvatten het volgende: 
a)      het opstellen en wijzigen van bijlage I; 
b)      het opnemen van de inhoud van bijlage I
op de elektronische geconsolideerde lijst van personen, groepen en entiteiten
waarop financiële sancties van de EU van toepassing zijn, die beschikbaar is op
de website[6];

c)      het verwerken van informatie over de
gevolgen van de maatregelen van deze verordening, zoals de waarde van bevroren
tegoeden, alsook informatie over door bevoegde autoriteiten verleende
toestemming.
2.           De Commissie mag relevante
gegevens verwerken die betrekking hebben op strafbare feiten die zijn gepleegd
door natuurlijke personen op de lijst, en op strafrechtelijke veroordelingen of
veiligheidsmaatregelen betreffende dergelijke personen, doch uitsluitend voor
zover deze verwerking noodzakelijk is voor het opstellen van bijlage I bij deze
verordening. Dergelijke gegevens worden niet openbaar gemaakt of uitgewisseld.
3.           Voor de toepassing van deze
verordening geldt de in bijlage II genoemde dienst van de Commissie als de
“verantwoordelijke voor de verwerking” voor de Commissie in de zin van artikel
2, onder d), van Verordening (EG) nr. 45/2001, teneinde te verzekeren dat de
betrokken natuurlijke personen hun rechten uit hoofde van Verordening (EG) nr.
45/2001 kunnen uitoefenen.
Artikel 16
1.           De lidstaten stellen de
regels vast betreffende de sancties die van toepassing zijn op inbreuken op de
bepalingen van deze verordening en nemen alle nodige maatregelen om ervoor te
zorgen dat de regels ten uitvoer worden gelegd. De aldus vastgestelde sancties
moeten doeltreffend, evenredig en afschrikkend zijn.
2.           De lidstaten stellen de
Commissie onverwijld na de inwerkingtreding van de verordening in kennis van
deze regels, en stellen haar in kennis van alle latere wijzigingen.
Artikel 17
1.           De lidstaten wijzen de in
deze verordening bedoelde bevoegde autoriteiten aan en identificeren hen op de
in bijlage II vermelde websites. De lidstaten stellen de Commissie in kennis
van elke wijziging van het adres van de in bijlage II genoemde websites.
2.           De lidstaten delen de
Commissie na de inwerkingtreding van deze verordening onverwijld mede wie hun
bevoegde autoriteiten zijn en hoe deze kunnen worden bereikt, en delen haar
alle latere wijzigingen mede.
3.           Waar deze verordening een
meldingsplicht vaststelt, of een verplichting de Commissie te informeren of op
een andere wijze met haar te communiceren, wordt daartoe gebruik gemaakt van
het adres en de andere contactgegevens die zijn vermeld in bijlage II.
Artikel 18
Deze verordening is van toepassing:
a)           op het grondgebied van de Unie, met
inbegrip van haar luchtruim;
b)           aan boord van vlieg- of vaartuigen
die onder de rechtsbevoegdheid van een lidstaat vallen;
c)           op alle zich op of buiten het grondgebied
van de Unie bevindende personen die onderdaan van een lidstaat zijn;
d)           op alle volgens het recht van een
lidstaat erkende of opgerichte rechtspersonen, entiteiten of lichamen, binnen
of buiten het grondgebied van de Unie;
e)           op alle rechtspersonen, entiteiten
of lichamen ten aanzien van alle geheel of gedeeltelijk binnen de Unie
verrichte zakelijke transacties.
Artikel 19
Deze verordening treedt in werking op de dag
van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
Deze verordening is verbindend in al
haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
Gedaan te Brussel,
                                                                       Voor
de Raad
                                                                       De
voorzitter
                                                                       […]
[1]               PB L […] van […], blz. […].
[2]               Verordening (EU) nr. 182/2011 van het Europees
Parlement en de Raad van 16 februari 2011 tot vaststelling van de algemene
voorschriften en beginselen die van toepassing zijn op de wijze waarop de
lidstaten de uitoefening van de uitvoeringsbevoegdheden door de Commissie
controleren (PB L 55 van 28.2.2011, blz. 13).
[3]               Verordening (EG) nr. 45/2001 van het Europees Parlement
en de Raad van 18 december 2000 betreffende de bescherming van natuurlijke
personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de
communautaire instellingen en organen en betreffende het vrije verkeer van die
gegevens (PB L 8 van 12.1.2001, blz. 1).
[4]               Richtlijn 95/46/EG van het Europees Parlement en de Raad
van 24 oktober 1995 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in
verband met de verwerking van persoonsgegevens en betreffende het vrije verkeer
van die gegevens (PB L 281 van 23.11.1995, blz. 31).
[5]               Richtlijn 2007/64/EG van het Europees Parlement en de
Raad van de Europese Unie van 13 november 2007 betreffende betalingsdiensten in
de interne markt (PB L 319 van 5.12.2007, blz. 1).
[6]               http://eeas.europa.eu/cfsp/sanctions/consol-list_en.htm

BIJLAGEN
bij het
Gezamenlijke voorstel voor een
VERORDENING VAN DE RAAD
betreffende beperkende maatregelen in
verband met de situatie in Oekraïne 

“BIJLAGE
I
Lijst van natuurlijke personen,
rechtspersonen, entiteiten en lichamen bedoeld in artikel 2
A. Natuurlijke personen
B. Rechtspersonen, entiteiten en
lichamen  
BIJLAGE II
Websites
voor informatie over de bevoegde autoriteiten en adres voor kennisgevingen aan
de Europese Commissie
BELGIË
http://www.diplomatie.be/eusanctions
BULGARIJE
http://www.mfa.bg/en/pages/135/index.html
TSJECHIË
http://www.mfcr.cz/mezinarodnisankce
DENEMARKEN
http://um.dk/da/politik-og-diplomati/retsorden/sanktioner/
DUITSLAND
http://www.bmwi.de/DE/Themen/Aussenwirtschaft/aussenwirtschaftsrecht,did=404888.html
ESTLAND
http://www.vm.ee/est/kat_622/
IERLAND
http://www.dfa.ie/home/index.aspx?id=28519
GRIEKENLAND
http://www.mfa.gr/en/foreign-policy/global-issues/international-sanctions.html
SPANJE
http://www.exteriores.gob.es/Portal/es/PoliticaExteriorCooperacion/GlobalizacionOportunidadesRiesgos/Documents/ORGANISMOS%20COMPETENTES%20SANCIONES%20INTERNACIONALES.pdf

FRANKRIJK
http://www.diplomatie.gouv.fr/autorites-sanctions/
KROATIË
http://www.mvep.hr/sankcije
ITALIË
http://www.esteri.it/MAE/IT/Politica_Europea/Deroghe.htm
CYPRUS
http://www.mfa.gov.cy/sanctions
LETLAND
http://www.mfa.gov.lv/en/security/4539
LITOUWEN
http://www.urm.lt/sanctions
LUXEMBURG
http://www.mae.lu/sanctions
HONGARIJE
http://www.kulugyminiszterium.hu/kum/hu/bal/Kulpolitikank/nemzetkozi_szankciok/
MALTA
http://www.doi.gov.mt/EN/bodies/boards/sanctions_monitoring.asp
NEDERLAND
www.rijksoverheid.nl/onderwerpen/internationale-vrede-en-veiligheid/sancties
OOSTENRIJK
http://www.bmeia.gv.at/view.php3?f_id=12750&LNG=en&version=
POLEN
http://www.msz.gov.pl
PORTUGAL
http://www.portugal.gov.pt/pt/os-ministerios/ministerio-dos-negocios-estrangeiros/quero-saber-mais/sobre-o-ministerio/medidas-restritivas/medidas-restritivas.aspx
ROEMENIË
http://www.mae.ro/node/1548
SLOVENIË
http://www.mzz.gov.si/si/zunanja_politika_in_mednarodno_pravo/zunanja_politika/mednarodna_varnost/omejevalni_ukrepi/

SLOWAKIJE
http://www.mzv.sk/sk/europske_zalezitosti/europske_politiky-sankcie_eu
FINLAND
http://formin.finland.fi/kvyhteistyo/pakotteet
ZWEDEN
http://www.ud.se/sanktioner
VERENIGD KONINKRIJK
https://www.gov.uk/sanctions-embargoes-and-restrictions
Adres voor kennisgevingen aan de Europese
Commissie:
Europese Commissie 
Dienst Instrumenten voor het buitenlands
beleid (FPI)
EEAS 02/309
1049 Brussel 
België
E-mail: relex-sanctions@ec.europa.eu”