CELEX: 32020R1227
Language: cs
Date: 2019-11-12 00:00:00
Title: Prováděcí nařízení Komise (EU) 2020/1227 ze dne 12. listopadu 2019, kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o šablony pro poskytování informací v souladu s požadavky na oznámení STS sekuritizace (Text s významem pro EHP)

3.9.2020   
               
               
                  CS
               
               
                  Úřední věstník Evropské unie
               
               
                  L 289/315
               
            
         PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) 2020/1227
         ze dne 12. listopadu 2019,
         kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o šablony pro poskytování informací v souladu s požadavky na oznámení STS sekuritizace
         (Text s významem pro EHP)
         EVROPSKÁ KOMISE,
         s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
         s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/2402 ze dne 12. prosince 2017, kterým se stanoví obecný rámec pro sekuritizaci a vytváří se zvláštní rámec pro jednoduchou, transparentní a standardizovanou sekuritizaci a kterým se mění směrnice 2009/65/ES, 2009/138/ES, 2011/61/EU a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 648/2012 (1), a zejména na čl. 27 odst. 7 uvedeného nařízení,
         vzhledem k těmto důvodům:
         
                     (1)
                  
                  
                     Aby se usnadnila účinná a harmonizovaná oznámení, měly by být informace o sekuritizacích, které splňují požadavky na jednoduchá, transparentní a standardizovaná kritéria (STS) stanovené v článcích 19 až 22 a článcích 23 až 26 nařízení (EU) 2017/2402, oznamovány Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy (orgánu ESMA) v jednotném formátu a v souladu s jednotnými normami.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Poskytování informací v harmonizovaném formátu umožňuje účinný sběr údajů orgánem ESMA a usnadňuje investorům a příslušným orgánům kontroly shody a posouzení úplnosti. Proto by měl být stanoven formát pro jednotlivá pole, která mají být vykázána v oznámení STS sekuritizace, a veškeré informace předložené orgánu ESMA by měly být předkládány elektronicky.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi orgánem ESMA v souladu s článkem 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2).
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Orgán ESMA uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích prováděcích technických norem, ze kterých toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou článkem 37 nařízení (EU) č. 1095/2010,
                  
               PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
         
            Článek 1
            Šablony pro oznámení STS sekuritizace
            
               1.   Informace uvedené v čl. 1 odst. 1 písm. a) a v čl. 1 odst. 2 písm. a) nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2020/1226 (3) se poskytují pomocí šablony stanovené v příloze I tohoto nařízení.
            
            
               2.   Informace uvedené v čl. 1 odst. 1 písm. b) a v čl. 1 odst. 2 písm. b) nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2020/1226 se poskytují pomocí šablony stanovené v příloze II tohoto nařízení.
            
            
               3.   Informace uvedené v čl. 1 odst. 1 písm. c) a v čl. 1 odst. 2 písm. c) nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2020/1226 se poskytují pomocí šablony stanovené v příloze III tohoto nařízení.
            
            
               4.   Pokud informace, které mají být podle tohoto článku poskytnuty, nejsou dostupné nebo nejsou požadovány z důvodu uplatnění přechodných ustanovení podle článku 43 nařízení (EU) 2017/2402, uvede se v oznámení „Nepoužije se z důvodu uplatňování přechodných ustanovení“ v příslušném poli nebo polích příloh tohoto nařízení.
            
            
               5.   Informace uvedené v tomto článku se předkládají v elektronické a strojově čitelné formě.
            
            
               6.   „Doplňující informace“ uvedené v článku 2 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2020/1226 se uvedou v poli „Vyplňte“ příloh I až III tohoto nařízení.
            
         
         
            Článek 2
            Vstup v platnost
            Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
         
         
            Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
            V Bruselu dne 12. listopadu 2019.
            
               
                  Za Komisi
               
               
                  předseda
               
               Jean CLAUDE JUNCKER
            
         
         
            (1)  Úř. věst. L 347, 28.12.2017, s. 35.
         
            (2)  Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).
         
            (3)  Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2020/1226 ze dne 12. listopadu 2019, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/2402 a kterým se stanoví regulační technické normy upřesňující informace, které mají být poskytnuty v souladu s požadavky na oznámení STS sekuritizace (viz strana 285 v tomto čísle Úředního věstníku).
      
      
         
            PŘÍLOHA I
            
               Formáty pole, které se mají použít pro oznamovací formulář STS sekuritizace
            
            
                        SYMBOL
                     
                     
                        TYP DAT
                     
                     
                        DEFINICE
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Až n alfanumerických znaků
                     
                     
                        Volný text. Je třeba zanést ve formátu ASCII (žádné znaky s diakritikou).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 alfanumerické znaky
                     
                     
                        Dvoupísmenný kód země podle kódu země ISO 3166-1 alpha-2 Je třeba zanést ve formátu ASCII (žádné znaky s diakritikou).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 alfanumerické znaky
                     
                     
                        Třípísmenný kód měny podle kódů měn ISO 4217 Je třeba zanést ve formátu ASCII (žádné znaky s diakritikou).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Formát data podle ISO 8601
                     
                     
                        Formátování dat: RRRR-MM-DD
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 alfanumerický znak
                     
                     
                        „správně“ – Y
                        „nesprávně“ – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 alfanumerických znaků
                     
                     
                        Kód ISIN ve smyslu normy ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 alfanumerických znaků
                     
                     
                        Identifikátor právnické osoby ve smyslu normy ISO 17442
                     
                  
               Formulář oznámení STS pro sekuritizace jiné než ABCP
            
            
                        KÓD POLE
                     
                     
                        NÁZEV POLE
                     
                     
                        VYPLŇTE
                     
                     
                        FORMÁT POLE
                     
                  
                        STSS0
                     
                     
                        První kontaktní místo
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS1
                     
                     
                        Identifikační kód nástroje
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSS2
                     
                     
                        LEI původce nebo sponzora nebo původního věřitele
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSS3
                     
                     
                        Identifikační kód oznámení
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS4
                     
                     
                        Jednoznačný identifikační kód
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS5
                     
                     
                        Identifikační kód prospektu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS6
                     
                     
                        Registr sekuritizací
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS7
                     
                     
                        Název sekuritizace
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS8
                     
                     
                        Země usazení
                     
                     
                         
                     
                     
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS9
                     
                     
                        Klasifikace sekuritizací
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS10
                     
                     
                        Typ podkladových expozic
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS11
                     
                     
                        Datum emise
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS12
                     
                     
                        Datum oznámení
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS13
                     
                     
                        Třetí strana s povolením
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS14
                     
                     
                        Třetí strana s povolením (název a země usazení)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS15
                     
                     
                        Příslušný orgán, který povolil třetí stranu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS16
                     
                     
                        Status STS sekuritizace
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS17
                     
                     
                        Původce (nebo původní věřitel) není úvěrovou institucí EU
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSS18
                     
                     
                        Potvrzení kritérií pro poskytování úvěrů
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS19
                     
                     
                        Prohlášení, že kritéria pro poskytování úvěrů podléhají dohledu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS20
                     
                     
                        Podkladové expozice nabyté skutečným prodejem
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS21
                     
                     
                        Žádná přísná ustanovení o zpětném vymáhání („severe clawback“)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS22
                     
                     
                        Výjimka pro ustanovení o zpětném vymáhání („clawback“) ve vnitrostátním insolvenčním právu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS23
                     
                     
                        Převod v případě, že prodávající není původním věřitelem
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS24
                     
                     
                        Převod provedený postoupením a perfektovaný později
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS25
                     
                     
                        Prohlášení a záruky
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS26
                     
                     
                        Kritéria pro aktivní řízení portfolia
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS27
                     
                     
                        Homogenita aktiv
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS28
                     
                     
                        Požadavky na podkladové expozice/nejedná se o resekuritizace
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS29
                     
                     
                        Řádnost standardů pro upisování
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS30
                     
                     
                        Odborné znalosti původce/věřitele
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS31
                     
                     
                        Aktiva se selháním
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS32
                     
                     
                        Alespoň jedna splátka (uhrazená) v době převodu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS33
                     
                     
                        Vyplacení držitelů/prodej aktiv.
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS34
                     
                     
                        Soulad s požadavky na ponechání si rizika
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS35
                     
                     
                        Snižování úrokových a měnových rizik
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS36
                     
                     
                        Deriváty zakoupené/prodané sekuritizační jednotkou
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS37
                     
                     
                        Deriváty používající běžné standardy
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS38
                     
                     
                        Referenčně stanovené platby úroků vycházející z obecně používaných úrokových sazeb
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS39
                     
                     
                        Po doručení výzvy k vynucenému splacení nebo výzvy k předčasnému splacení nesmí být zablokována žádná částka
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS40
                     
                     
                        Nesmí být zablokována žádná částka
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS41
                     
                     
                        Hlavní příjmy musí být předány investorům
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS42
                     
                     
                        U splácení se nesmí měnit pořadí s ohledem na přednost konkrétních sekuritizací
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS43
                     
                     
                        Žádné ustanovení nesmí požadovat automatické zpeněžení podkladových expozic v tržní hodnotě.
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS44
                     
                     
                        Sekuritizace s nonsekvenční prioritou plateb
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS45
                     
                     
                        Revolvingová sekuritizace s rozhodnými událostmi pro předčasné splacení v zájmu ukončení revolvingového období na základě stanovených rozhodných událostí
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS46
                     
                     
                        Zhoršení úvěrové kvality podkladových expozic
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS47
                     
                     
                        Událost související s platební neschopností původce nebo obsluhovatele
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS48
                     
                     
                        Pokles hodnoty podkladových expozic v držení sekuritizační jednotky pod předem stanovenou prahovou hodnotu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS49
                     
                     
                        Nevytvoření dostatečného objemu nových podkladových expozic dosahujících předem stanovené úvěrové kvality (rozhodná událost pro ukončení revolvingového období)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS50
                     
                     
                        Informace týkající se smluvních závazků obsluhovatele, svěřenského správce a dalších poskytovatelů doplňkových služeb
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS51
                     
                     
                        Ustanovení o kontinuitě obsluhy
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS52
                     
                     
                        Ustanovení o kontinuitě protistran derivátů
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS53
                     
                     
                        Ustanovení o kontinuitě poskytovatelů likvidity a kontinuitě banky vedoucí účet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS54
                     
                     
                        Požadované odborné znalosti obsluhovatele a zavedené zásady a vhodné postupy a kontroly řízení rizik
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS55
                     
                     
                        Jasné a jednotné definice (problémové úvěry)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS56
                     
                     
                        Priority plateb a události vyvolávající změny
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS57
                     
                     
                        Včasné řešení konfliktů mezi různými kategoriemi investorů a odpovědnosti svěřenských správců
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS58
                     
                     
                        Údaje o historické výkonnosti v oblasti selhání a ztráty
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS59
                     
                     
                        Podrobení vzorku podkladových expozic vnějšímu ověření
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS60
                     
                     
                        Zpřístupnění modelu peněžních toků ze závazků potenciálním investorům
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS61
                     
                     
                        Environmentální výkonnost/úvěry na obytné nemovitosti či úvěry nebo leasingy na automobily
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS62
                     
                     
                        Původce a sponzor odpovědní za dodržování článku 7 nařízení (EU) 2017/2402
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            PŘÍLOHA II
            
               Formáty pole, které se mají použít pro oznamovací formulář STS sekuritizace
            
            
                        SYMBOL
                     
                     
                        TYP DAT
                     
                     
                        DEFINICE
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Až n alfanumerických znaků
                     
                     
                        Volný text. Je třeba zanést ve formátu ASCII (žádné znaky s diakritikou).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 alfanumerické znaky
                     
                     
                        Dvoupísmenný kód země podle kódu země ISO 3166-1 alpha-2 Je třeba zanést ve formátu ASCII (žádné znaky s diakritikou).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 alfanumerické znaky
                     
                     
                        Třípísmenný kód měny podle kódů měn ISO 4217 Je třeba zanést ve formátu ASCII (žádné znaky s diakritikou).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Formát data podle ISO 8601
                     
                     
                        Formátování dat: RRRR-MM-DD
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 alfanumerický znak
                     
                     
                        „správně“ – Y
                        „nesprávně“ – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 alfanumerických znaků
                     
                     
                        Kód ISIN ve smyslu normy ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 alfanumerických znaků
                     
                     
                        Identifikátor právnické osoby ve smyslu normy ISO 17442
                     
                  
               Formulář oznámení STS pro sekuritizace ABCP
            
            
                        KÓD POLE
                     
                     
                        NÁZEV POLE
                     
                     
                        VYPLŇTE
                     
                     
                        FORMÁT POLE
                     
                  
                        STSAT0
                     
                     
                        První kontaktní místo
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT1
                     
                     
                        Identifikační kód nástroje
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAT2
                     
                     
                        LEI původce nebo sponzora nebo původního věřitele
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAT3
                     
                     
                        Identifikační kód oznámení
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT4
                     
                     
                        Jednoznačný identifikační kód
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT5
                     
                     
                        Identifikační kód prospektu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT6
                     
                     
                        Registr sekuritizací
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT7
                     
                     
                        Název sekuritizace
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT8
                     
                     
                        Sídlo
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT9
                     
                     
                        Typ sekuritizace
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT10
                     
                     
                        Typ podkladových expozic
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT11
                     
                     
                        Datum emise
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT12
                     
                     
                        Datum oznámení
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT13
                     
                     
                        Třetí strana s povolením
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT14
                     
                     
                        Třetí strana s povolením (název a země usazení)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAT15
                     
                     
                        Příslušný orgán, který povolil třetí stranu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT16
                     
                     
                        Status STS sekuritizace
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT17
                     
                     
                        Původce (nebo původní věřitel) není úvěrovou institucí EU
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSAT18
                     
                     
                        Potvrzení kritérií pro poskytování úvěrů
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT19
                     
                     
                        Prohlášení, že kritéria pro poskytování úvěrů podléhají dohledu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT20
                     
                     
                        Podkladové expozice nabyté skutečným prodejem
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT21
                     
                     
                        Žádná přísná ustanovení o zpětném vymáhání („severe clawback“)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT22
                     
                     
                        Výjimka pro ustanovení o zpětném vymáhání („clawback“) ve vnitrostátním insolvenčním právu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT23
                     
                     
                        Převod v případě, že prodávající není původním věřitelem
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT24
                     
                     
                        Převod provedený postoupením a perfektovaný později
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT25
                     
                     
                        Prohlášení a záruky
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT26
                     
                     
                        Kritéria pro aktivní řízení portfolia
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT27
                     
                     
                        Nejedná se o resekuritizaci
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT28
                     
                     
                        Převedené podkladové expozice neobsahující expozice v selhání
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT29
                     
                     
                        Alespoň jedna splátka uhrazená v době převodu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT30
                     
                     
                        Vyplacení držitelů/prodej aktiv.
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT31
                     
                     
                        Snižování úrokových a měnových rizik
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT32
                     
                     
                        Deriváty zakoupené/prodané sekuritizační jednotkou
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT33
                     
                     
                        Deriváty v podkladových expozicích
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT34
                     
                     
                        Deriváty používající běžné standardy
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT35
                     
                     
                        Jasné a jednotným způsobem formulované definice v souvislosti se zacházením s problémovými úvěry
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT36
                     
                     
                        Priority plateb a události vyvolávající změny
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT37
                     
                     
                        Údaje o historické výkonnosti v oblasti selhání a ztráty
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT38
                     
                     
                        Homogenita aktiv
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT39
                     
                     
                        Požadavky na podkladové expozice
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT40
                     
                     
                        Požadavky na podkladové expozice
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT41
                     
                     
                        Referenčně stanovené platby úroků vycházející z obecně používaných úrokových sazeb
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT42
                     
                     
                        Po doručení výzvy k vynucenému splacení nebo výzvy k předčasnému splacení nesmí být zablokován žádný peněžní tok
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT43
                     
                     
                        Nesmí být zablokována žádná částka/vynucené splacení nebo předčasné splacení
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT44
                     
                     
                        Hlavní příjmy musí být předány investorům
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT45
                     
                     
                        Žádné ustanovení nesmí požadovat automatické zpeněžení podkladových expozic v tržní hodnotě.
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT46
                     
                     
                        Řádnost standardů pro upisování
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT47
                     
                     
                        Odborné znalosti prodávajícího
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT48
                     
                     
                        Revolvingová transakce komerčních papírů zajištěných aktivy/rozhodné události týkající se úvěrové kvality
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT49
                     
                     
                        Povinnosti těch, kdo se na sekuritizaci podílejí
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT50
                     
                     
                        Ustanovení o kontinuitě obsluhy
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT51
                     
                     
                        Ustanovení o kontinuitě protistran derivátů a kontinuitě banky vedoucí účet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT52
                     
                     
                        Finanční stabilita sponzora
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            PŘÍLOHA III
            
               Formáty pole, které se mají použít pro oznamovací formulář STS sekuritizace
            
            
                        SYMBOL
                     
                     
                        TYP DAT
                     
                     
                        DEFINICE
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Až n alfanumerických znaků
                     
                     
                        Volný text. Je třeba zanést ve formátu ASCII (žádné znaky s diakritikou).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 alfanumerické znaky
                     
                     
                        Dvoupísmenný kód země podle kódu země ISO 3166-1 alpha-2 Je třeba zanést ve formátu ASCII (žádné znaky s diakritikou).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 alfanumerické znaky
                     
                     
                        Třípísmenný kód měny podle kódů měn ISO 4217 Je třeba zanést ve formátu ASCII (žádné znaky s diakritikou).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Formát data podle ISO 8601
                     
                     
                        Formátování dat: RRRR-MM-DD
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 alfanumerický znak
                     
                     
                        „správně“ – Y
                        „nesprávně“ – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 alfanumerických znaků
                     
                     
                        Kód ISIN ve smyslu normy ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 alfanumerických znaků
                     
                     
                        Identifikátor právnické osoby ve smyslu normy ISO 17442
                     
                  
               Formulář oznámení STS sekuritizace pro program ABCP
            
            
                        KÓD POLE
                     
                     
                        NÁZEV POLE
                     
                     
                        VYPLŇTE
                     
                     
                        FORMÁT POLE
                     
                  
                        STSAP0
                     
                     
                        První kontaktní místo
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP1
                     
                     
                        Identifikační kód nástroje
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAP2
                     
                     
                        LEI sponzora
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAP3
                     
                     
                        Identifikační kód oznámení
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP4
                     
                     
                        Jednoznačný identifikační kód
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP5
                     
                     
                        Identifikační kód prospektu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP6
                     
                     
                        Registr sekuritizací
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP7
                     
                     
                        Název programu ABCP
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP8
                     
                     
                        Země usazení
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP9
                     
                     
                        Klasifikace nástroje
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP10
                     
                     
                        Datum emise
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP11
                     
                     
                        Datum oznámení
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP12
                     
                     
                        Třetí strana s povolením
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP13
                     
                     
                        Třetí strana s povolením (název a země usazení)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAP14
                     
                     
                        Příslušný orgán, který povolil třetí stranu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP15
                     
                     
                        Status STS sekuritizace
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP16
                     
                     
                        Sponzorem je úvěrová instituce podléhající dohledu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP17
                     
                     
                        Podpora sponzora jako poskytovatele likvidity
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP18
                     
                     
                        Prokázání příslušnému orgánu úvěrové instituce
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP19
                     
                     
                        Dodržování požadavků na náležitou péči sponzora
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP20
                     
                     
                        Dodržování požadavků na ponechání si rizika (na úrovni transakce/programu)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP21
                     
                     
                        Dodržování článku 7 nařízení (EU) 2017/2402 na úrovni programu ABCP
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP22
                     
                     
                        Čerpaná likvidita v případě, že není obnoven likviditní příslib
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP23
                     
                     
                        Soulad transakcí komerčních papírů zajištěných aktivy v rámci programu ABCP s čl. 24 odst. 1 až 8 a čl. 24 odst. 12 až 20 nařízení (EU) 2017/2402
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP24
                     
                     
                        Nejvýše 5 % souhrnného objemu podkladových expozic je dočasně v nesouladu
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP25
                     
                     
                        Zbývající vážený průměr životnosti nejvýše dva roky
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP26
                     
                     
                        Plně podporovaný program ABCP (podpora sponzora)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP27
                     
                     
                        Žádné resekuritizace a žádné úvěrové posílení zavádějící druhou vrstvu tranší na úrovni programu ABCP
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP28
                     
                     
                        Žádné kupní opce
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP29
                     
                     
                        Úroková a měnová rizika v programu ABCP jsou patřičně snižována a zdokumentována
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP30
                     
                     
                        Požadavky na dokumentaci programu ABCP (odpovědnost svěřenského správce vůči investorům)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP31
                     
                     
                        Požadavky na dokumentaci programu ABCP (smluvní závazky sponzora)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP32
                     
                     
                        Požadavky na dokumentaci programu ABCP (postup a povinnosti v případě selhání obsluhovatele)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP33
                     
                     
                        Požadavky na dokumentaci programu ABCP (ustanovení zajišťující nahrazení protistran derivátů a banky vedoucí účet)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP34
                     
                     
                        Požadavky na dokumentaci programu ABCP (postupy pro zajištění závazku financování)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP35
                     
                     
                        Požadavky na dokumentaci programu ABCP (likviditní příslib a cenné papíry, u nichž nastane splatnost, se vyplatí, pokud sponzor neobnoví závazek financování likviditního příslibu do uplynutí doby jeho platnosti).
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP36
                     
                     
                        Odborné znalosti obsluhovatele
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}