CELEX: 32017R1944
Language: it
Date: 2017-06-13 00:00:00
Title: Regolamento di esecuzione (UE) 2017/1944 della Commissione, del 13 giugno 2017, che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda formati standard, modelli e procedure per le modalità della consultazione tra le autorità competenti interessate in relazione alla notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un'impresa di investimento ai sensi della direttiva 2004/39/CE e della direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (Testo rilevante ai fini del SEE. )

26.10.2017   
               
               
                  IT
               
               
                  Gazzetta ufficiale dell'Unione europea
               
               
                  L 276/12
               
            REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2017/1944 DELLA COMMISSIONE
      del 13 giugno 2017
      che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda formati standard, modelli e procedure per le modalità della consultazione tra le autorità competenti interessate in relazione alla notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un'impresa di investimento ai sensi della direttiva 2004/39/CE e della direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio
      (Testo rilevante ai fini del SEE)
      LA COMMISSIONE EUROPEA,
      visto il trattato sul funzionamento dell'Unione europea,
      vista la direttiva 2004/39/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 21 aprile 2004, relativa ai mercati degli strumenti finanziari, che modifica le direttive 85/611/CEE e 93/6/CEE del Consiglio e la direttiva 2000/12/CE del Parlamento europeo e del Consiglio e che abroga la direttiva 93/22/CEE del Consiglio (1), in particolare l'articolo 10 bis, paragrafo 8, sesto comma,
      vista la direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, relativa ai mercati degli strumenti finanziari e che modifica la direttiva 2002/92/CE e la direttiva 2011/61/UE (2), in particolare l'articolo 12, paragrafo 9,
      considerando quanto segue:
      
                  (1)
               
               
                  È opportuno stabilire formati standard, modelli e procedure comuni che consentano alle autorità competenti degli Stati membri di effettuare una valutazione accurata delle notifiche dei progetti di acquisizione o di aumento delle partecipazioni qualificate in un'impresa di investimento. In tali casi, le autorità competenti interessate dovrebbero consultarsi e fornirsi reciprocamente tutte le informazioni essenziali o pertinenti.
               
            
                  (2)
               
               
                  Per agevolare la cooperazione e assicurare uno scambio efficiente di informazioni, le autorità competenti designate ai sensi dell'articolo 48 della direttiva 2004/39/CE dovrebbero designare persone di contatto al fine specifico della procedura di consultazione di cui all'articolo 10, paragrafo 4, della direttiva 2004/39/CE, e l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) dovrebbe tenere a livello centrale l'elenco delle predette persone di contatto.
               
            
                  (3)
               
               
                  Per assicurare una cooperazione tempestiva ed efficace tra le autorità competenti la procedura di consultazione dovrebbe prevedere precisi termini di tempo. La procedura di cooperazione dovrebbe essere chiara e prevedere un avviso preliminare che l'autorità richiedente dovrebbe inviare all'autorità interpellata per informarla della valutazione in corso.
               
            
                  (4)
               
               
                  La procedura dovrebbe anche consentire alle autorità competenti di cooperare al miglioramento delle modalità promuovendo lo scambio di informazioni sulla qualità e sulla pertinenza delle informazioni ricevute.
               
            
                  (5)
               
               
                  Lo scambio o la trasmissione di informazioni tra autorità competenti, altre autorità, organismi o persone dovrebbe avvenire nel rispetto delle disposizioni in materia di trattamento dei dati personali di cui alla direttiva 95/46/CE del Parlamento europeo e del Consiglio (3).
               
            
                  (6)
               
               
                  Al trattamento dei dati personali da parte dell'ESMA ai fini dell'applicazione del presente regolamento si applica il regolamento (CE) n. 45/2001 del Parlamento europeo e del Consiglio (4).
               
            
                  (7)
               
               
                  Il presente regolamento si basa sui progetti di norme tecniche di attuazione che l'ESMA ha presentato alla Commissione.
               
            
                  (8)
               
               
                  L'ESMA non ha svolto una consultazione pubblica né ha effettuato l'analisi dei potenziali costi e benefici dell'introduzione di formati standard, modelli e procedure per le modalità di consultazione tra le autorità competenti interessate, ritenendole sproporzionate alla luce dell'ambito di applicazione delle disposizioni e della loro incidenza.
               
            
                  (9)
               
               
                  La direttiva 2014/65/UE è entrata in vigore il 2 luglio 2014. L'articolo 12, paragrafo 9, della direttiva 2014/65/UE, che ha sostituito l'articolo 10 bis, paragrafo 8, della direttiva 2004/39/CE, conferisce all'ESMA il compito di elaborare norme tecniche di attuazione al pari di quanto previsto dall'articolo 10 bis, paragrafo 8, della direttiva 2004/39/CE. Inoltre, il contenuto dell'articolo 10 ter, paragrafo 4, e dell'articolo 10, paragrafo 4, della direttiva 2004/39/CE è identico al contenuto dell'articolo 13, paragrafo 4, e dell'articolo 11, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE. A norma dell'articolo 94, primo comma, della direttiva 2014/65/UE, la direttiva 2004/39/CE è abrogata a decorrere dal 3 gennaio 2017. L'adozione delle norme tecniche da parte della Commissione ai sensi dell'articolo 10 bis, paragrafo 8, della direttiva 2004/39/CE dovrebbe essere considerata conforme anche all'articolo 12, paragrafo 8, della direttiva 2014/65/UE, per cui la norma tecnica continuerà ad applicarsi dopo il 3 gennaio 2018 senza necessità di ulteriori modifiche,
               
            HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:
      Articolo 1
      Oggetto
      Il presente regolamento stabilisce i formati standard, i modelli e le procedure per lo scambio di informazioni nel corso della consultazione tra l'autorità competente del soggetto interessato («l'autorità richiedente») e l'autorità competente del candidato acquirente o di un soggetto autorizzato che è un'impresa figlia o una controllata del candidato acquirente («l'autorità interpellata»).
      Articolo 2
      Persone di contatto designate
      1.   Le autorità competenti designate a norma dell'articolo 48 della direttiva 2004/39/CE designano le persone di contatto per la comunicazione ai fini del presente regolamento e ne danno notifica all'ESMA.
      2.   L'ESMA tiene e aggiorna ad uso delle autorità competenti di cui al paragrafo 1 l'elenco delle persone di contatto designate.
      Articolo 3
      Avviso preliminare
      1.   L'autorità richiedente invia l'avviso preliminare all'autorità interpellata entro tre giorni lavorativi dal ricevimento della notifica del candidato acquirente ai sensi dell'articolo 10, paragrafo 3, della direttiva 2004/39/CE.
      2.   Per l'invio dell'avviso preliminare l'autorità competente utilizza il modello di cui all'allegato I, riportando tutte le informazioni ivi richieste.
      Articolo 4
      Avviso di consultazione
      1.   L'autorità richiedente invia l'avviso di consultazione all'autorità interpellata il prima possibile, e comunque entro 20 giorni lavorativi dal ricevimento della notifica del candidato acquirente ai sensi dell'articolo 10, paragrafo 3, della direttiva 2004/39/CE.
      2.   L'autorità richiedente invia l'avviso di consultazione di cui al paragrafo 1 per iscritto, tramite posta, fax o mezzo elettronico sicuro, e lo indirizza alla persona di contatto designata dall'autorità interpellata, salvo se da quest'ultima diversamente specificato nella risposta all'avviso preliminare di cui all'articolo 3.
      3.   Per l'invio dell'avviso di consultazione di cui al paragrafo 1 l'autorità richiedente utilizza il modello di cui all'allegato II, indicando in particolare gli aspetti attinenti alla riservatezza delle informazioni che può ottenere e specificando le informazioni richieste all'autorità interpellata.
      Articolo 5
      Avviso di ricevimento dell'avviso di consultazione
      L'autorità interpellata trasmette l'avviso di ricevimento dell'avviso di consultazione entro due giorni lavorativi dal ricevimento di quest'ultimo, includendovi ogni ulteriore recapito della persona di contatto designata e, se possibile, indicando la data prevista della risposta.
      Articolo 6
      Risposta dell'autorità interpellata
      1.   La risposta all'avviso di consultazione è trasmessa per iscritto, tramite posta, fax o mezzo elettronico sicuro. È indirizzata alle persone di contatto designate, salvo se diversamente specificato dall'autorità richiedente.
      2.   Il prima possibile, e comunque entro 20 giorni lavorativi dal ricevimento dell'avviso di consultazione, l'autorità interpellata fornisce all'autorità richiedente le seguenti informazioni:
      
                  a)
               
               
                  le pertinenti informazioni richieste nell'avviso di consultazione, inclusi eventuali pareri o riserve in merito all'acquisizione da parte del candidato acquirente;
               
            
                  b)
               
               
                  di propria iniziativa, ogni altra informazione essenziale che potrebbe influenzare la valutazione.
               
            3.   Quando non è in grado di rispettare il termine di cui al paragrafo 2, l'autorità interpellata ne informa l'autorità richiedente, specificando i motivi del ritardo e la data prevista di risposta. L'autorità interpellata riferisce regolarmente sui progressi compiuti per fornire le informazioni richieste.
      4.   Per fornire le informazioni di cui al paragrafo 2 l'autorità interpellata utilizza il modello di cui all'allegato III.
      Articolo 7
      Procedura di consultazione
      1.   Per le comunicazioni relative all'avviso di consultazione e alla relativa risposta l'autorità richiedente e l'autorità interpellata utilizzano il mezzo più rapido tra quelli previsti all'articolo 4, paragrafo 2, e all'articolo 6, paragrafo 1, tenendo debitamente conto delle ragioni di riservatezza, dei tempi di trasmissione, del volume dei documenti da trasmettere e della facilità di accesso alle informazioni da parte dell'autorità richiedente. L'autorità richiedente risponde prontamente alle richieste di chiarimento dell'autorità interpellata.
      2.   Quando l'informazione richiesta è detenuta o può essere detenuta da una diversa autorità dello stesso Stato membro, l'autorità interpellata raccoglie prontamente le informazioni e le trasmette all'autorità richiedente conformemente all'articolo 6.
      3.   L'autorità interpellata e l'autorità richiedente cooperano per risolvere le eventuali difficoltà che possano emergere nell'esecuzione della richiesta, tra l'altro in relazione ai costi, nel caso si stimi che l'assistenza da fornire comporti un costo eccessivo per l'autorità interpellata.
      4.   Quando nel periodo di valutazione emergono informazioni nuove o la necessità di informazioni aggiuntive, l'autorità richiedente e l'autorità interpellata cooperano per assicurare lo scambio di tutte le ulteriori informazioni pertinenti, conformemente al presente regolamento.
      5.   In deroga all'articolo 4, paragrafo 2, e all'articolo 6, paragrafo 1, se lo scambio di informazioni avviene negli ultimi 15 giorni lavorativi prima della scadenza del termine per la valutazione di cui all'articolo 10 bis, paragrafo 1, secondo comma, della direttiva 2004/39/CE, le informazioni possono essere fornite oralmente. In tali casi, le informazioni sono successivamente confermate secondo le modalità previste all'articolo 4, paragrafo 2, e all'articolo 6, paragrafo 1, a meno che le autorità competenti interessate convengano diversamente.
      6.   L'autorità interpellata e l'autorità richiedente si informano reciprocamente dell'esito della valutazione nel quadro della quale è avvenuta la consultazione e, se del caso, dell'utilità delle informazioni o di ogni altra assistenza ricevuta o degli eventuali problemi riscontrati nel prestare l'assistenza o nel fornire le informazioni.
      Articolo 8
      Entrata in vigore
      Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.
      
         Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.
         Fatto a Bruxelles, il 13 giugno 2017
         
            
               Per la Commissione
            
            
               Il presidente
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  GU L 145 del 30.4.2004, pag. 1.
      
         (2)  GU L 173 del 12.6.2014, pag. 349.
      
         (3)  Direttiva 95/46/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 ottobre 1995, relativa alla tutela delle persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali, nonché alla libera circolazione di tali dati (GU L 281 del 23.11.1995, pag. 31).
      
         (4)  Regolamento (CE) n. 45/2001 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 18 dicembre 2000, concernente la tutela delle persone fisiche in relazione al trattamento dei dati personali da parte delle istituzioni e degli organismi comunitari, nonché la libera circolazione di tali dati (GU L 8 del 12.1.2001, pag. 1).
      
         ALLEGATO I
         
            Modello per l'avviso preliminare
         
         [Articolo 3 del regolamento di esecuzione (UE) 2017/1944 della Commissione]
         Testo di immagine
         
            Avviso preliminare
            Numero di riferimento:
            Data:
            Informazioni generali
            DA:
            Stato membro:
            Autorità richiedente:
            Sede legale:
            (recapito della persona di contatto designata)
            Nome e cognome:
            Telefono:
            E-mail:
            A:
            Stato membro:
            Autorità interpellata:
            Sede legale:
            (recapito della persona di contatto designata)
            Nome e cognome:
            Telefono:
            E-mail:
            Gentile [inserire l’appellativo adeguato]
            si invia con la presente, ai sensi dell’articolo 3 del regolamento di esecuzione (UE) 2017/1944 della Commissione, del 13 giugno 2017, che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda formati standard, modelli e procedure per le modalità della consultazione tra le autorità competenti interessate in relazione alla notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un’impresa di investimento ai sensi delle direttive 2004/39/CE e 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, l’avviso preliminare in relazione alle materie indicate di seguito.
            Informazioni relative al progetto di acquisizione
            Identità del candidato acquirente:
            [Per le persone fisiche, riportare le informazioni di cui all’articolo 3, paragrafo 1, lettera a), del [regolamento delegato (UE) 2017/1946 della Commissione, dell’11 luglio 2017, che integra le direttive 2004/39/CE e 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione relative all’elenco esauriente di informazioni che i candidati acquirenti devono includere nella notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un’impresa di investimento; per le persone giuridiche, riportare le informazioni di cui all’articolo 3, paragrafo 2, lettera a), del regolamento delegato (UE) 2017/1946.]
         
         Testo di immagine
         
            Nome del/dei soggetto/i autorizzato/i pertinente/i nello Stato membro dell’autorità richiedente e relazione con il candidato acquirente:
            [Se il candidato acquirente è un soggetto autorizzato di cui all’articolo 10, paragrafo 4, lettera a), della direttiva 2004/39/CE, è sufficiente il nome del candidato acquirente. Se il candidato acquirente rientra in una delle categorie di cui all’articolo 10, paragrafo 4, lettera b) o c), della direttiva 2004/39/CE, è inoltre necessario specificare la relazione esistente tra il candidato acquirente e il pertinente soggetto autorizzato stabilito nello Stato membro dell’autorità interpellata.]
            Identità del soggetto interessato:
            [Riportare le informazioni di cui all’articolo 7, lettera a), del [regolamento delegato (UE) 2017/1946 della Commissione, dell’11 luglio 2017, che integra le direttive 2004/39/CE e 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione relative all’elenco esauriente di informazioni che i candidati acquirenti devono includere nella notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un’impresa di investimento.]
            Entità della partecipazione attuale del candidato acquirente e di quella prevista nel soggetto interessato:
            [Inserire le informazioni di cui all’articolo 7, lettera c), punti i), ii) e iii), del [regolamento delegato (UE) 2017/1946 della Commissione, dell’11 luglio 2017, che integra le direttive 2004/39/CE e 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione relative all’elenco esauriente di informazioni che i candidati acquirenti devono includere nella notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un’impresa di investimento.]
            Si informa che il termine della procedura di valutazione (*) scade il [indicare la data]. In un secondo tempo verrà trasmesso l’avviso di consultazione, in cui saranno indicate tutte le informazioni essenziali sul progetto di acquisizione e tutte le informazioni pertinenti che gradiremmo ricevere. Tuttavia, se siete a conoscenza di informazioni essenziali in relazione all’acquisizione o se avete opinioni o riserve in proposito, vi saremmo grati se poteste inviarli nel frattempo il prima possibile, ovvero al più tardi entro 20 giorni lavorativi dalla data di ricevimento dell’avviso di consultazione che verrà trasmesso successivamente al presente avviso preliminare.
            (*) ai sensi dell’articolo 10 bis, paragrafo 1, secondo comma, della direttiva 2004/39/CE.
            Cordiali saluti.
            [firma]
         
      
      
         ALLEGATO II
         
            Modello per l'avviso di consultazione
         
         [Articolo 4 del regolamento di esecuzione (UE) 2017/1944 della Commissione]
         Testo di immagine
         
            Avviso di consultazione
            Numero di riferimento:
            Data:
            Informazioni generali
            DA:
            Stato membro:
            Autorità richiedente:
            Sede legale:
            (recapito della persona di contatto designata)
            Nome e cognome:
            Telefono:
            E-mail:
            A:
            Stato membro:
            Autorità interpellata:
            Sede legale:
            (recapito della persona di contatto designata)
            Nome e cognome:
            Telefono:
            E-mail:
            Gentile [inserire l’appellativo adeguato]
            si invia con la presente, ai sensi dell’articolo 4 del regolamento di esecuzione (UE) 2017/1944 della Commissione, del 13 giugno 2017, che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda formati standard, modelli e procedure per le modalità della consultazione tra le autorità competenti interessate in relazione alla notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un’impresa di investimento ai sensi delle direttive 2004/39/CE e 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, l’avviso di consultazione in relazione alle materie indicate di seguito.
            Si ricorda che il termine della procedura di valutazione (*) scade il [inserire la data]. Saremmo pertanto grati se poteste farci pervenire le informazioni richieste ed eventuali altre informazioni essenziali e pertinenti entro [20 giorni lavorativi dalla data di ricevimento della presente lettera] o, se ciò non fosse possibile, comunicarci quando prevedete di essere in grado di fornire l’assistenza richiesta, tenendo conto del predetto termine della procedura di valutazione.
            (*) ai sensi dell’articolo 10 bis, paragrafo 1, secondo comma, della direttiva 2004/39/CE.
         
         Testo di immagine
         
            Informazioni relative al progetto di acquisizione
            Oggetto
            [Inserire le informazioni o indicare il riferimento ai pertinenti allegati contenenti le informazioni.]
            Dettagli del progetto di acquisizione
            [Inserire le informazioni o indicare il riferimento ai pertinenti allegati contenenti le informazioni.]
            Dettagli di tutte le altre autorità di vigilanza coinvolte
            [Inserire le informazioni o indicare il riferimento ai pertinenti allegati contenenti le informazioni.]
            A integrazione di
            [Se del caso, inserire gli estremi della precedente richiesta che ne consentano l’identificazione]
            Tipo di domanda di assistenza
            Informazioni richieste [se del caso]:
            [Illustrare in dettaglio le informazioni richieste, indicando anche i pertinenti documenti richiesti, e precisare il motivo per cui si ritiene che tali informazioni possono essere utili. Ad esempio:
            — la struttura azionaria del candidato acquirente o del soggetto autorizzato pertinente e le caratteristiche principali dei suoi azionisti;
            — l’ultima valutazione dell’idoneità (criteri di onorabilità e di competenza) del candidato acquirente o del soggetto autorizzato pertinente;
            — l’ultima valutazione della solidità finanziaria del candidato acquirente o del soggetto autorizzato pertinente, assieme alle relazioni di audit pubbliche o esterne (se del caso);
            — l’ultima valutazione dell’autorità interpellata sulla qualità della struttura di gestione del candidato acquirente o del soggetto autorizzato pertinente, sulla sua organizzazione amministrativa e contabile, sui sistemi di controllo interno, sul governo societario, sulla struttura del gruppo ecc.]
            Informazioni aggiuntive fornite dall’autorità richiedente
            [Indicare se l’autorità richiedente ha contattato o contatterà altre autorità o organismi deputati al controllo del rispetto della legge dello Stato membro dell’autorità interpellata in relazione all’oggetto della richiesta o altre autorità che, a conoscenza dell’autorità richiedente, hanno un interesse attivo nell’oggetto della richiesta.]
            Cordiali saluti.
            [firma]
         
      
      
         ALLEGATO III
         
            Modello per la risposta dell'autorità interpellata
         
         [Articolo 6 del regolamento di esecuzione (UE) 2017/1944 della Commissione]
         Testo di immagine
         
            Risposta dell’autorità interpellata
            Numero di riferimento:
            Data:
            Informazioni generali
            DA:
            Stato membro:
            Autorità interpellata:
            Sede legale:
            (recapito della persona di contatto designata)
            Nome e cognome:
            Telefono:
            E-mail:
            A:
            Stato membro:
            Autorità richiedente:
            Sede legale:
            (recapito della persona di contatto designata)
            Nome e cognome:
            Telefono:
            E-mail:
            Gentile [inserire l’appellativo adeguato]
            abbiamo trattato l’avviso di consultazione datato [gg.mm.aaaa] avente numero di riferimento [inserire il numero di riferimento] ai sensi dell’articolo 6 del regolamento di esecuzione (UE) 2017/1944 della Commissione, del 13 giugno 2017, che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda formati standard, modelli e procedure per le modalità della consultazione tra le autorità competenti interessate in relazione alla notifica di un progetto di acquisizione di una partecipazione qualificata in un’impresa di investimento ai sensi delle direttive 2004/39/CE e 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio.
            Se del caso, riportare gli eventuali dubbi in relazione alle informazioni specifiche richieste o in merito ad altri aspetti della valutazione:
         
         Testo di immagine
         
            Se le informazioni richieste sono state raccolte, riportarle di seguito o spiegare come saranno fornite o far riferimento ai pertinenti allegati in cui sono contenute:
            Se vi sono altre informazioni pertinenti o essenziali, riportarle di seguito o spiegare come saranno fornite o far riferimento ai pertinenti allegati in cui sono contenute:
            Fornire, di propria iniziativa, tutte le informazioni essenziali che possono influenzare in misura significativa la valutazione, quali la struttura del gruppo o l’ultima valutazione della solidità finanziaria del candidato acquirente o dell’ente autorizzato pertinente.
            Cordiali saluti.
            [firma]