CELEX: 51988PC0386
Language: de
Date: 1988-07-27
Title: VORSCHLAG FUER EINE ENTSCHEIDUNG DES RATES UEBER EIN GEMEINSCHAFTSPROGRAMM AUF DEN GEBIETEN DER STRATEGISCHEN ANALYSE, DER VORAUSSCHAU UND DER BEWERTUNG IM BEREICH VON FORSCHUNG UND TECHNOLOGIE ( 1988 - 1992 ) MONITOR

Nr. C 29/4                              Amtsblatt der Europäischen Gemeinschaften                                   4. 2. 89
                                                              II
                                                  (Vorbereitende Rechtsakte
                                               KOMMISSION
              Vorschlag für eine Entscheidung des Rates über ein Gemeinschaftsprogramm auf den Gebieten
              der strategischen Analyse, der Vorausschau und der Bewertung im Bereich von Forschung und
                                                Technologie (MONITOR)
                                                         1988—1992
                                             KOM(88) 386 endg. — SYN 147
                                     (Von der Kommission vorgelegt am 29. Juli 1988)
                                                        (89/C 29/04)
DER RAT DER EUROPÄISCHEN GEMEINSCHAFTEN —                        schauenden und strategischen Reflexionen und der tech-
                                                                 nologischen Bewertung („Technology Assessment").
gestützt auf den Vertrag zur Gründung der Europäi-
schen Wirtschaftsgemeinschaft, insbesondere auf Arti-            Die Einwirkung von Wissenschaft und Technologie auf
kel 130Q Absatz 2,                                               alle Bereiche des Lebens und der Wirtschaft wächst —
                                                                 wie der Wirtschafts- und Sozialausschuß hervorhob.
auf Vorschlag der Kommission,                                    Rolle und Nützlichkeit einer vorausschauenden Refle-
                                                                 xion über die sozialen und ökonomischen Implikationen
in Zusammenarbeit mit dem Europäischen Parlament,                der wissenschaftlichen und technischen Entwicklung zei-
                                                                 gen sich insofern, als sie die Alternativen im Bereich von
nach Stellungnahme des Wirtschafts- und Sozialaus-               Forschung, Entwicklung und Technologien beleuchten.
schusses,
                                                                 Mehrere bedeutende Initiativen sind in den Mitgliedstaa-
in Erwägung nachstehender Gründe:                                ten im Bereich der Bewertung von FuE-Programmen,
                                                                 der vorausschauenden Analyse und der technologischen
Nach Artikel 130K des Vertrages erfolgt die Durchfüh-            Bewertung ergriffen worden, was eine innergemein-
rung des Rahmenprogramms im Wege spezifischer Pro-               schaftliche Kooperation auf diesem Gebiet fördern wird.
gramme, die innerhalb einer jeden Aktion entwickelt
werden.                                                          Die Kommission muß sich bei der Durchführung der Be-
                                                                 wertung von FuE-Tätigkeiten auf verläßliche Methoden,
Durch Beschluß vom 28. September 1987 (*) hat der Rat            angemessene Indikatoren und auf ein europäisches Netz
ein Rahmenprogramm für Forschung und technologische              von erfahrenen Spezialisten stützen können, um die
Entwicklung der Gemeinschaft (1987—1991) verabschie-             Wirksamkeit der Bewertungen und die Kapazitäten zur
det, das die Durchführung von Tätigkeiten auf den Ge-            Überprüfung der Wirkungen von FuE-Tätigkeiten ver-
bieten der Vorausschau und der Bewertung von Wissen-             bessern zu können.
schaft und Technologie sowie auf dem Gebiet der Pro-
grammbewertung vorsieht.                                         In Kenntnis des Bewertungsberichts von FAST II.
Im Rahmenprogramm sind Kriterien für die Auswertung              Der Ausschuß für wissenschaftliche und technische For-
jedes spezifischen Programms und für die Auswahl der             schung (CREST) ist zu den nachstehenden Maßnahmen
Gemeinschaftsmaßnahmen niedergelegt, u. a. daß sie zur           gehört worden —
Stärkung des wirtschaftlichen und sozialen Zusammen-
halts der Gemeinschaft beitragen und mit dem Streben
                                                                 HAT FOLGENDE ENTSCHEIDUNG ERLASSEN:
nach wissenschaftlicher und technischer Qualität verein-
bar sein müssen.
                                                                                           Artikel 1
Die neuen Instrumente der Einheitlichen Europäischen             Die Europäische Wirtschaftsgemeinschaft führt ab 1. Ja-
Akte bewirken für die Europäischen Gemeinschaften be-            nuar 1988 mit fünfjähriger Laufzeit ein spezifisches Pro-
sonders im Bereich wissenschaftlicher und technischer            gramm für Forschung und technologische Entwicklung
Kooperation eine neue Phase des Aufbaus Europas und              auf dem Gebiet der strategischen Analyse, der Voraus-
erfordern eine Verstärkung und Erneuerung der voraus-            schau und der Bewertung auf dem Gebiet der Forschung
                                                                 und Technologie (MONITOR) entsprechend dem tech-
(') ABl. Nr. L 302 vom 24. 10. 1987, S. 1.                       nischen Anhang durch.
 ---pagebreak--- 4. 2. 89                                 Amtsblatt der Europäischen Gemeinschaften                                   Nr. C 29/5
                           Artikel 2                                 von einem durch Beschluß 84/338/Euratom, EGKS,
                                                                     EWG des Rates vom 4. Juli 1984 (') eingesetzten Bera-
Die für die Durchführung des Programms benötigten
                                                                     tenden Verwaltungs- und            Koordinierungsausschuß
Mittel werden, einschließlich der Ausgaben für 12 bis 27
                                                                     (BVKA).
Mitarbeiter (6A, 2B, 4C — 1988; 12A, 2B, 8C — 1989;
15A, 2B5 IOC — 1990/92), auf 22 Millionen ECU ver-
                                                                     (2)    Die von der Kommission eingegangenen Verträge
anschlagt. Darin sind Kosten für die aus den Mitglied-
                                                                     regeln die Rechte und Pflichten aller Parteien, insbeson-
staaten delegierten Gastwissenschaftler für insgesamt 47
                                                                     dere die Verbreitung, den Schutz und die Nutzung der
Mann-Jahre enthalten.
                                                                     Forschungsergebnisse.
                           Artikel 3
                                                                                              Artikel 6
Ausführliche Regelungen für die Durchführung des Pro-
gramms und des finanziellen Beitrags der Gemeinschaft                Die Kommission wird ermächtigt, gemäß Artikel 130N
                                                                     des EWG-Vertrags mit internationalen Organisationen,
sind im Anhang niedergelegt.
                                                                     mit den an der Europäischen Zusammenarbeit auf dem
                                                                     Gebiet der wissenschaftlichen und technischen Forschung
                           Artikel 4                                 (COST) teilnehmenden Drittländern und mit europäi-
(1)    Im dritten Jahr der Durchführung des Programms                schen Ländern, die mit der Europäischen Gemeinschaft
nimmt die Kommission eine Überprüfung vor, berichtet                 Rahmenabkommen über wissenschaftliche und techni-
dem Rat und dem Europäischen Parlament über ihre Er-                 sche Zusammenarbeit abgeschlossen haben, Abkommen
gebnisse und unterbreitet, falls im Licht der Zwischen-              auszuhandeln mit dem Ziel, sie ganz oder teilweise an
ergebnisse nötig, Vorschläge für Änderungen oder eine                konzertierten Maßnahmen innerhalb dieses Programms
Verlängerung.                                                        zu beteiligen.
(2)    Eine Bewertung der Ergebnisse wird von unabhän-
                                                                     Wo zwischen europäischen Drittländern und der Euro-
gigen Sachverständigen vorgenommen und als Bericht an
                                                                     päischen Gemeinschaft Rahmenabkommen für wissen-
das Europäische Parlament und den Ministerrat geleitet.
                                                                     schaftliche und technische Zusammenarbeit geschlossen
(3)    Die genannten Berichte werden mit Bezug auf die               worden sind, können unter von der Kommission festzu-
im Anhang zu dieser Entscheidung gesetzten Ziele ge-                 legenden Bedingungen in diesen Ländern niedergelassene
mäß Artikel 2 Absatz 2 des Rahmenprogramms erstellt.                 Organisationen und Unternehmen an einem gemeinsam
                                                                     getragenen Vorhaben innerhalb dieses Programms teil-
(4)    Die Kommission informiert, besonders im 1. Halb-              nehmen.
jahr 1990 und Ende 1991, regelmäßig den Rat und das
Europäische Parlament.                                                                        Artikel 7
                                                                     Diese Entscheidung ist an die Mitgliedstaaten gerichtet.
                           Artikel 5
(1)    Die Kommission ist für die Durchführung des
Programms verantwortlich. Unterstützt wird sie dabei                 (') ABl. Nr. L 177 vom 4. 7. 1984, S. 25.
                                                             ANHANG
             GEMEINSCHAFTSPROGRAMM AUF DEN GEBIETEN DER STRATEGISCHEN ANALYSE, DER
             VORAUSSCHAU UND DER BEWERTUNG IM BEREICH VON WISSENSCHAFT UND TECH-
                                                     NOLOGIE (MONITOR)
             I. ZWECK UND TÄTIGKEITSFELDER
               1. Das Ziel dieser Maßnahme ist, zur Identifizierung von neuen Orientierungen und Prioritäten der Ge-
                  meinschaftspolitik im Bereich von Forschung und technologischer Entwicklung beizutragen sowie für
                  ein besseres Zusammenwirken mit den anderen Gemeinschaftspolitiken zu sorgen.
                  Die Maßnahme besteht aus faktischen, strategischen und vorausschauenden Analysen, bezogen auf den
                  Kontext von Wissenschaft und Technologie sowie deren Interaktionen mit ökonomischen und sozialen
                  Entwicklungen.
               2. Die Maßnahme umfaßt drei Tätigkeitsfelder:
                  — Strategische Wirkungsanalyse (SÄST),
                  — die FAST-Vorausschau,
                  — Forschungen und Studien für eine Verbesserung der Methodologie und Wirksamkeit der Bewer-
                      tung von FuE-Aktivitäten (SPEAR).
 ---pagebreak--- Nr. C 29/6                                Amtsblatt d e r E u r o p ä i s c h e n Gemeinschaften                          4. 2. 89
           II. ARBEITSINHALTE U N D - M E T H O D E N
           Strategische Wirkungsanalyse (SÄST)
             3. Die SAST-Tätigkeiten bestehen aus zielgerichteten Analysen zu einem wissenschaftlichen Gebiet, einer
                Technologie, einem Sektor oder Thema. Ihr Ziel ist, operationeile Optionen zu beleuchten, die der
                Kommission im Bereich von Wissenschaft und Technologie erlauben, ihre verschiedenartigen Wahl-
                möglichkeiten im Verhältnis zu anderen Politiken und im Hinblick auf unterschiedliche Entschei-
                dungsträger (Industrielle, öffentliche Gemeinschaftsinstanzen, Mitgliedstaaten und Nichtmitgliedstaa-
                ten, soziale Gruppierungen, etc.) besser einzuschätzen.
            4. Bei den Tätigkeiten im einzelnen handelt es sich um:
                a) Abfassung von Berichten über Perspektiven und Entwicklungen und über Stärken und Schwächen
                    der Europäischen Gemeinschaften, einiger Gruppen von Ländern der Gemeinschaft im Hinblick auf
                    FuE-Strukturen, einen Sektor der Hochtechnologie, eine Wissenschaftssparte oder aber über bedeu-
                    tende Veränderungen im Bereich der Wissenschafts- und Technologiepolitik besonders in Ländern
                    außerhalb der Gemeinschaft;
                b) Studien zum „Technology Assessment" über Zustand und zukünftige Entwicklungen einer Techno-
                    logie, Innovationshindernisse, industrielle und sozioökonomische Folgen innerhalb der Gemein-
                    schaft, eines Sektors, einer Region, z. B. hinsichtlich des Finanzbedarfs für FuE und von Investitio-
                    nen, etc.;
                c) strategische Analysen (oder Strategiedossiers), die gegebene Probleme oder offene Optionen für die
                    Europäischen Gemeinschaften beleuchten und die Orientierungen für Maßnahmen vorschlagen.
             5. Die Kommission wird jährlich einen Arbeitsplan mit Prioritätensetzung aufstellen, der nach Konsulta-
                tion des BVKA wirksam wird.
           Die FAST-Vorausschau
            6. Die vorausschauenden Tätigkeiten von FASTsetzen die vorhergegangenen FAST-Arbeiten fort. Sie um-
                fassen Analysen zum wissenschaftlichen und technischen Wandel in ihren vielfältigen Wechselbezie-
                hungen mit den ökonomischen und sozialen Veränderungen. Ihr Ziel ist, die Kommission mit voraus-
                schauenden Explorationen und globalen Orientierungshilfen für Optionen im Bereich der Wissenschaft
                und Technologie zu versorgen. Bezugspunkte sind die großen Maßnahmen der Gemeinschaft in den
                90er Jahren hinsichtlich des einheitlichen Binnenmarkts und eines verstärkten ökonomischen und
                sozialen Zusammenhalts innerhalb der Gemeinschaft sowie auch Entwicklungen im weltweiten wirt-
                schaftlichen und gesellschaftlichen Kontext.
             7. Die vorausschauenden Aktivitäten umfassen:
                a) Berichte (oder vorausschauende Dossiers) über zentrale Phänomene und Probleme mit Globalcharak-
                    ter. Die Auswahl der Themen wird im Zusammenhang mit ihrer Bedeutung und Angemessenheit für
                    die Gemeinschaftspolitik auf dem Gebiet der Forschung und der technischen Entwicklung ausge-
                    wählt. Sie können über den begrenzten europäischen Rahmen hinausgehen;
                b) Assessment-Studien über Implikationen und Konsequenzen von bestimmten, wissenschaftlichen und
                    technischen Entwicklungen, die eine Herausforderung für die Gesellschaft von morgen darstellen;
                c) Synthesen und kritische Analysen der Ergebnisse von bedeutenden vorausschauenden Arbeiten ande-
                    rer Länder;
                d) ein zweijährlicher Bericht über ökonomische und soziale Implikationen des technischen Wandels mit
                    Schwerpunkt Europa.
             8. Die Tätigkeiten werden in einem zweijährlichen Arbeitsprogramm durch die Kommission in Konsulta-
                tion mit dem BVKA definiert.
            9. Die Tätigkeiten werden unter Teilnahme von Experten und Arbeitsgruppen außerhalb der Kommission
                und in Kooperation mit den anderen Dienststellen der Kommission unter Federführung und Anleitung
                von Mitgliedern der FAST-Gruppe (einschließlich Funktionären anderer Generaldirektionen, die im
                gegebenen Fall für eine begrenzte Zeit zur FAST-Gruppe abgestellt werden) und von „Gastwissen-
                schaftlern", die von den Mitgliedstaaten ebenso wie von Drittländern abgeordnet werden, durchge-
                führt.
                Die Tätigkeiten unter a) und b) werden mit der Maßgabe organisiert, eine möglichst umfassende und
                eine möglichst effektvolle Interaktion mit den beteiligten Akteuren sicherzustellen. Weiterhin wird eine
                regelmäßige Information über die Ergebnisse der Tätigkeiten an den Rat, das Europäische Parlament
                und an den Wirtschafts- und Sozialausschuß übermittelt.
           10. Die vorausschauenden Tätigkeiten von FAST sollen weiterhin die Entwicklung einer vorausschauenden
                europäischen Expertise anregen. Für diesen Zweck ist es angebracht, die Funktionsweise, besonders auf
                nationaler Ebene, der „FAST-12 + 1-Netzwerke" zu fördern (zusammengesetzt aus 12 nationalen
                Einheiten, von den Mitgliedstaaten bestimmt, um die Interaktion zwischen den Tätigkeiten auf Ge-
 ---pagebreak--- 4. 2. 89                                Amtsblatt d e r E u r o p ä i s c h e n Gemeinschaften                        Nr. C 29/7
              meinschaftsebene und ähnlichen Arbeiten in den Mitgliedstaaten zu gewährleisten), um die Entstehung
              eines informellen Netzwerks von europäischen „Prospektivisten" zu fördern.
         Die Tätigkeiten zur Unterstützung der Bewertung von FuE-Programmen (SPEAR)
         11. Die Forschungen und Studien zur Unterstützung von Aktivitäten der FuE auf Gemeinschaftsebene
              haben den Zweck, die theoretischen und methodischen Grundlagen sowie die Organisationsmethoden
              und die Verwaltung von gemeinschaftlichen, nationalen und internationalen Bewertungsprogrammen
              zu verbessern. Sie zielen auch auf eine Verstärkung von Analysekapazitäten für Maßgrößen der Wirk-
              samkeit und der Folgen von FuE-Tätigkeiten ab.
         12. Letztlich umfassen die Tätigkeiten von SPEAR:
              — in Übereinstimmung mit dem Aktionsplan der Evaluation (') vier bis fünf „horizontale" Bewertun-
                  gen durchzuführen durch mehrere gemeinsame Aktionen an verschiedenen nationalen und interna-
                  tionalen Forschungsprogrammen oder solchen der Gemeinschaft, um ihre Wirkung zu analysieren
                  und um die Mittel zu identifizieren, um die Wirksamkeit auf Gemeinschaftsebene zu verbessern.
                  Dieses umfaßt die Analyse der Unterstützungsmechanismen und der Verwaltungsmethoden von
                  nationalen und gemeinschaftlichen Forschungsprogrammen.
              — Methodische Forschungsarbeiten zur Bewertung von FuE-Forschungsprogrammen, um die Bewertun-
                  gen vertrauenswürdiger und nützlicher für die überprüfenden Instanzen zu machen. Dieses steht in
                  Übereinstimmung mit den Artikeln 5, 6 und 7 des obengenannten Aktionsplans.
                  Hierbei handelt es sich besonders um:
                  — die Verbesserung von geeigneten Evaluationsmethoden, die sich sowohl auf FuE-Programme
                      der Gemeinschaft als auch auf nationale Programme beziehen, die mit denen der Gemeinschaft
                      in Beziehung stehen;
                  — die Stimulation von Forschung auf dem Gebiet der Evaluationsmethoden in den Mitgliedstaaten
                      sowie deren Anwendung;
                  — die Entwicklung von quantitativen Indikatoren, die geeignet sind, sowohl Qualität und Nütz-
                      lichkeit von Forschung als auch ihren Beitrag zur sozialen und wirtschaftlichen Entwicklung der
                      Gemeinschaft zu beschreiben und
                  — die Abfassung von Leitlinien zur Abwicklung von Bewertungen von FuE-Programmen im Licht
                      der europäischen Erfahrungen.
         13. Die Kommission wird jährlich einen Arbeitsplan mit Prioritätensetzung aufstellen, der nach Konsulta-
              tion des BVKA wirksam wird.
         III. DURCHFÜHRUNGSMODALITÄTEN
         14. Die vorhergehenden Absätze haben die Zielsetzungen der verschiedenen vorgesehenen Tätigkeiten
              definiert. Sie haben die „Produkte", die zu erwartenden Dienstleistungen und die entsprechenden
              Arbeitsmethoden präzisiert.
              Unter Berücksichtigung der unterschiedlichen Natur und Eigenart der Tätigkeiten umfaßt die Funk-
              tionsweise der Aktion unter anderem:
              — Inanspruchnahme von Forschungszentren oder -gruppen aus der Gemeinschaft, die sich auf strate-
                  gische Analysen von Folgewirkungen und Konsequenzen, auf Vorausschau und auf Bewertung von
                  FuE-Programmen spezialisiert haben durch die Einrichtung von Netzwerken, Workshops und
                  Seminaren etc., um die obengenannten Tätigkeiten durchzuführen;
              — die Einrichtung von zwei „12 -I- 1-Netzwerken" für die FAST-Vorausschau und die SPEAR-
                  Tätigkeiten, um deren Zielsetzungen zu fördern, vor allem den Austausch und die Verbreitung von
                  Informationen, die Förderung von wirksamen Praktiken im Bereich der europäischen Vorausschau
                  und der Bewertung von FuE-Programmen in der Gemeinschaft sowie die Verwertung von Resulta-
                  ten;
              — die Abordnung von „Gastwissenschaftlern" durch nationale oder Gemeinschaftsinstitutionen mit
                  dem Ziel, an der Bearbeitung der verschiedenen Tätigkeiten teilzunehmen.
              Der finanzielle Beitrag der Kommission zur Durchführung dieser Tätigkeiten kann bis zu 100 % der
              benötigten Kosten betragen.
         (') Siehe Aktionsplan, ABl. Nr. C 14 vom 20. 1. 1987, S. 5 - 8 .