CELEX: 32018D2059
Language: da
Date: 2018-11-29 00:00:00
Title: Rådets afgørelse (EU) 2018/2059 af 29. november 2018 om den holdning, som på Den Europæiske Unions vegne skal indtages i Det Blandede EØS-Udvalg til ændringen af bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen (EØS-relevant tekst.)

27.12.2018   
               
               
                  DA
               
               
                  Den Europæiske Unions Tidende
               
               
                  L 329/13
               
            
         RÅDETS AFGØRELSE (EU) 2018/2059
         af 29. november 2018
         om den holdning, som på Den Europæiske Unions vegne skal indtages i Det Blandede EØS-Udvalg til ændringen af bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen
         (EØS-relevant tekst)
         RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION HAR —
         under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, særlig artikel 114 sammenholdt med artikel 218, stk. 9,
         under henvisning til Rådets forordning (EF) nr. 2894/94 af 28. november 1994 om visse gennemførelsesbestemmelser til aftalen om Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde (1), særlig artikel 1, stk. 3,
         under henvisning til forslag fra Europa-Kommissionen, og
         ud fra følgende betragtninger:
         
                     (1)
                  
                  
                     Aftalen om Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde (2) (»EØS-aftalen«) trådte i kraft den 1. januar 1994.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     I henhold til artikel 98 i EØS-aftalen kan Det Blandede EØS-Udvalg beslutte at ændre blandt andet bilag IX til nævnte aftale, der indeholder bestemmelser om finansielle tjenesteydelser.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2015/847 (3) skal indarbejdes i EØS-aftalen.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/849 (4) skal indarbejdes i EØS-aftalen.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Kommissionens delegerede forordning (EU) 2016/1675 (5) skal indarbejdes i EØS-aftalen.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Bilag IX til EØS-aftalen bør derfor ændres i overensstemmelse hermed.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Den holdning, som Unionen skal indtage i Det Blandede EØS-Udvalg, bør derfor baseres på de udkast til afgørelser, der er knyttet til nærværende afgørelse —
                  
               VEDTAGET DENNE AFGØRELSE:
         
            Artikel 1
            Den holdning, som på Unionens vegne skal indtages i Det Blandede EØS-Udvalg til den foreslåede ændring af bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen, baseres på de udkast til Det Blandede EØS-Udvalgs afgørelser, der er knyttet til nærværende afgørelse.
         
         
            Artikel 2
            Denne afgørelse træder i kraft på datoen for vedtagelsen.
         
         
            Udfærdiget i Bruxelles, den 29. november 2018.
            
               
                  På Rådets vegne
               
               M. SCHRAMBÖCK
               
                  Formand
               
            
         
         
            (1)  EFT L 305 af 30.11.1994, s. 6.
         
            (2)  EFT L 1 af 3.1.1994, s. 3.
         
            (3)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2015/847 af 20. maj 2015 om oplysninger, der skal medsendes ved pengeoverførsler, og om ophævelse af forordning (EF) nr. 1781/2006 (EUT L 141 af 5.6.2015, s. 1).
         
            (4)  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/849 af 20. maj 2015 om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme, om ændring af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 og om ophævelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF samt Kommissionens direktiv 2006/70/EF (EUT L 141 af 5.6.2015, s. 73).
         
            (5)  Kommissionens delegerede forordning (EU) 2016/1675 af 14. juli 2016 til supplering af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/849 gennem identificering af højrisikotredjelande med strategiske mangler (EUT L 254 af 20.9.2016, s. 1).
      
      
         
            UDKAST TIL
            DET BLANDEDE EØS-UDVALGS AFGØRELSE Nr. …/…
            af …
            om ændring af bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen
            DET BLANDEDE EØS-UDVALG HAR —
            under henvisning til aftalen om Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde (»EØS-aftalen«), særlig artikel 98, og
            ud fra følgende betragtninger:
            
                        (1)
                     
                     
                        Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2015/847 af 20. maj 2015 om oplysninger, der skal medsendes ved pengeoverførsler, og om ophævelse af forordning (EF) nr. 1781/2006 (1) skal indarbejdes i EØS-aftalen.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Forordning (EU) 2015/847 ophæver forordning (EF) nr. 1781/2006, som er indarbejdet i EØS-aftalen, og som derfor skal udgå af EØS-aftalen.
                     
                  
                        (3)
                     
                     
                        Bilag IX til EØS-aftalen bør derfor ændres i overensstemmelse hermed —
                     
                  VEDTAGET DENNE AFGØRELSE:
            
               Artikel 1
               I bilag IX til EØS-aftalen foretages følgende ændringer:
               
                           1)
                        
                        
                           Teksten til punkt 23ba (Kommissionens direktiv 2006/70/EF) affattes således:
                           »32015 R 0847: Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2015/847 af 20. maj 2015 om oplysninger, der skal medsendes ved pengeoverførsler, og om ophævelse af forordning (EF) nr. 1781/2006 (EUT L 141 af 5.6.2015, s. 1).
                           Forordningens bestemmelser gælder i forbindelse med aftalen med følgende tilpasning:
                           Uanset artikel 4 og 6 og for så vidt angår pengeoverførsler i schweizerfranc i Liechtenstein og fra og til Liechtenstein inden for landets valutaunion med Schweiz indsamles og udleveres de oplysninger, der kræves i henhold artikel 4 og 6, når betalers betalingsformidler anmoder herom, inden for tre arbejdsdage, men de behøver ikke at blive overdraget omgående sammen med pengeoverførsler som omhandlet i artikel 4 og 6. Denne undtagelse finder anvendelse i en overgangsperiode, der udløber den 31. december 2022.«
                        
                     
                           2)
                        
                        
                           Teksten til punkt 23d (Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1781/2006) udgår.
                        
                     
            
               Artikel 2
               Den islandske og den norske udgave af forordning (EU) 2015/847, der offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidendes EØS-tillæg, er begge autentiske.
            
            
               Artikel 3
               Denne afgørelse træder i kraft den […], forudsat at alle meddelelser er indgivet til Det Blandede EØS-Udvalg, jf. aftalens artikel 103, stk. 1, (*1) eller den dag, hvor Det Blandede EØS-Udvalgs afgørelse nr. …/… af … (2) [om indarbejdelse af det fjerde direktiv om bekæmpelse af hvidvask af penge (celex 32015L0849) i EØS-aftalen], alt efter hvilken af disse datoer der er den seneste.
            
            
               Artikel 4
               Denne afgørelse offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidendes EØS-afsnit og EØS-tillæg.
            
            
               Udfærdiget i Bruxelles, den
               
                  
                     På Det Blandede EØS-Udvalgs vegne
                  
                  
                     Formand
                  
                  
                     Sekretærer for Det Blandede EØS-Udvalg
                  
               
            
            
               (1)  EUT L 141 af 5.6.2015, s. 1.
            
               (*1)  [Ingen forfatningsmæssige krav angivet.] [Forfatningsmæssige krav angivet.]
            
               (2)  EUT L …
         
      
      
         
            UDKAST TIL
            DET BLANDEDE EØS-UDVALGS AFGØRELSE Nr. …/…
            af …
            om ændring af bilag IX (Finansielle tjenesteydelser) til EØS-aftalen
            DET BLANDEDE EØS-UDVALG HAR —
            under henvisning til aftalen om Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde (»EØS-aftalen«), særlig artikel 98, og
            ud fra følgende betragtninger:
            
                        (1)
                     
                     
                        Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/849 af 20. maj 2015 om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme, om ændring af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 og om ophævelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF samt Kommissionens direktiv 2006/70/EF (1) skal indarbejdes i EØS-aftalen.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Kommissionens delegerede forordning (EU) 2016/1675 af 14. juli 2016 til supplering af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/849 gennem identificering af højrisikotredjelande med strategiske mangler (2) skal indarbejdes i EØS-aftalen.
                     
                  
                        (3)
                     
                     
                        Direktiv (EU) 2015/849 ophæver Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF (3) og Kommissionens direktiv 2006/70/EF (4), som er indarbejdet i EØS-aftalen, og som derfor skal udgå af EØS-aftalen.
                     
                  
                        (4)
                     
                     
                        Bilag IX til EØS-aftalen bør derfor ændres i overensstemmelse hermed —
                     
                  VEDTAGET DENNE AFGØRELSE:
            
               Artikel 1
               I bilag IX til EØS-aftalen foretages følgende ændringer:
               
                           1)
                        
                        
                           Punkt 23b (Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF) affattes således:
                           »32015 L 0849: Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/849 af 20. maj 2015 om forebyggende foranstaltninger mod anvendelse af det finansielle system til hvidvask af penge eller finansiering af terrorisme, om ændring af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 og om ophævelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/60/EF samt Kommissionens direktiv 2006/70/EF (EUT L 141 af 5.6.2015, s. 73).
                           Direktivets bestemmelser gælder i forbindelse med denne aftale med følgende tilpasning:
                           
                                       a)
                                    
                                    
                                       Artikel 3, stk. 4, litra d), affattes således:
                                       »svig, som skader Unionens økonomiske interesser, i tilfælde af i det mindste grov svig som defineret nedenfor:
                                       
                                                   i)
                                                
                                                
                                                   for så vidt angår udgifter, enhver forsætlig handling eller undladelse vedrørende:
                                                   
                                                               —
                                                            
                                                            
                                                               anvendelse eller forelæggelse af falske, urigtige eller ufuldstændige erklæringer eller dokumenter, der medfører uretmæssig tilegnelse eller tilbageholdelse af midler hidrørende fra Den Europæiske Unions almindelige budget eller fra budgetter, der forvaltes af eller for Den Europæiske Union
                                                            
                                                         
                                                               —
                                                            
                                                            
                                                               manglende indberetning af oplysninger i strid med en specifik oplysningspligt, med samme følgevirkning
                                                            
                                                         
                                                               —
                                                            
                                                            
                                                               misbrug af sådanne midler til andre end deres oprindelig tilsigtede formål
                                                            
                                                         
                                             
                                                   ii)
                                                
                                                
                                                   for så vidt angår indtægter, som fastlagt i Rådets afgørelse af 29. september 2000 om ordningen for De Europæiske Fællesskabers egne indtægter (5), enhver forsætlig handling eller undladelse vedrørende:
                                                   
                                                               —
                                                            
                                                            
                                                               anvendelse eller forelæggelse af falske, urigtige eller ufuldstændige erklæringer eller dokumenter, der medfører en uretmæssig formindskelse af indtægterne til Den Europæiske Unions almindelige budget eller til budgetter, der forvaltes af eller for Den Europæiske Union
                                                            
                                                         
                                                               —
                                                            
                                                            
                                                               manglende indberetning af oplysninger i strid med en specifik oplysningspligt, med samme følgevirkning
                                                            
                                                         
                                                               —
                                                            
                                                            
                                                               misbrug af en lovligt opnået fordel med samme følgevirkning.
                                                            
                                                         
                                             Ved grov svig forstås svig, som vedrører et mindstebeløb, der ikke må fastsættes til et beløb, der overstiger 50 000 EUR.««
                                    
                                 
                     
                           2)
                        
                        
                           Punkt 23ba (Kommissionens direktiv 2006/70/EF) affattes således:
                           »32016 R 1675: Kommissionens delegerede forordning (EU) 2016/1675 af 14. juli 2016 til supplering af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/849 gennem identificering af højrisikotredjelande med strategiske mangler (EUT L 254 af 20.9.2016, s. 1).«
                        
                     
                           3)
                        
                        
                           Følgende led tilføjes i punkt 31bc (Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012):
                           
                                       »—
                                    
                                    
                                       
                                          32015 L 0849: Europa-Parlamentets og Rådets direktiv (EU) 2015/849 af 20. maj 2015 (EUT L 141 af 5.6.2015, s. 73).«
                                    
                                 
                     
            
               Artikel 2
               Den islandske og den norske udgave af direktiv (EU) 2015/849 og delegeret forordning (EU) 2016/1675, der offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidendes EØS-tillæg, er begge autentiske.
            
            
               Artikel 3
               Denne afgørelse træder i kraft den […], forudsat at alle meddelelser er indgivet, jf. EØS-aftalens artikel 103, stk. 1 (*1).
            
            
               Artikel 4
               Denne afgørelse offentliggøres i Den Europæiske Unions Tidendes EØS-afsnit og EØS-tillæg.
            
            
               Udfærdiget i Bruxelles, den
               
                  
                     På Det Blandede EØS-Udvalgs vegne
                  
                  
                     Formand
                  
                  
                     Sekretærer for Det Blandede EØS-Udvalg
                  
               
            
            
               (1)  EUT L 141 af 5.6.2015, s. 73.
            
               (2)  EUT L 254 af 20.9.2016, s. 1.
            
               (3)  EUT L 309 af 25.11.2005, s. 15.
            
               (4)  EUT L 214 af 4.8.2006, s. 29.
            
               (5)  EFT L 253 af 7.10.2000, s. 42.
            
               (*1)  [Ingen forfatningsmæssige krav angivet.] [Forfatningsmæssige krav angivet.]
         
         
            
               Erklæring fra EFTA-staterne
               
                  til afgørelse nr. […] om indarbejdelse af direktiv (EU) 2015/849 i EØS-aftalen
               
               Direktiv (EU) 2015/849 indeholder bestemmelser med henvisninger til retsakter vedtaget i henhold afsnit V i TEUF. Der erindres om, at indarbejdelsen af retsakter med sådanne bestemmelser i EØS-aftalen ikke berører aftalen om, at Den Europæiske Unions lovgivning vedtaget i henhold til afsnit V i TEUF falder uden for EØS-aftalens anvendelsesområde.
            
         
         
            
               De kontraherende parters fælles erklæring
               
                  til afgørelse nr. […] om indarbejdelse af direktiv (EU) 2015/849 i EØS-aftalen
               
               De kontraherende parter er blevet enige om at medtage grov svig, som skader Den Europæiske Unions økonomiske interesser, på listen over prædikatforbrydelser for hvidvask af penge. Af praktiske grunde er det fjerde direktiv om hvidvask af penge (direktiv (EU) 2015/849) blevet indarbejdet uden en gensidig aftale for også at beskytte de økonomiske interesser i EØS/EFTA-staterne. Ikke desto mindre finder principperne om gensidighed og ensartethed som fastsat i EØS-aftalens artikel 1 og som omhandlet i nævnte aftales betragtning 4 fortsat fuld anvendelse på også den gensidige beskyttelse mod kriminel aktivitet, der skader de kontraherende parters økonomiske interesser i henhold til [denne afgørelse].