CELEX: 32017R1945
Language: et
Date: 2017-06-19 00:00:00
Title: Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2017/1945, 19. juuni 2017, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses taotlevate ja tegevusloa saanud investeerimisühingute poolt ja neile saadetavate Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL kohaste teadetega (EMPs kohaldatav tekst )

26.10.2017   
               
               
                  ET
               
               
                  Euroopa Liidu Teataja
               
               
                  L 276/22
               
            KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2017/1945,
      19. juuni 2017,
      milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses taotlevate ja tegevusloa saanud investeerimisühingute poolt ja neile saadetavate Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL kohaste teadetega
      (EMPs kohaldatav tekst)
      EUROOPA KOMISJON,
      võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
      võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiivi 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL, (1) eriti selle artikli 7 lõike 5 kolmandat lõiku,
      ning arvestades järgmist:
      
                  (1)
               
               
                  On asjakohane sätestada ühised standardvormid, -mallid ja -menetlused, et tagada ühtne mehhanism, mis võimaldaks liikmesriikide pädevatel asutustel investeerimisteenuste osutamise, investeerimistegevuse, ja kui asjakohane, kõrvalteenuste jaoks äriühingutele tegevusloa andmise volitusi tulemuslikult kasutada.
               
            
                  (2)
               
               
                  Kooskõlas direktiivi 2014/65/EL II jaotisega investeerimisühingu tegevusluba taotlevate taotlejate ja pädeva asutuse vahelise suhtluse hõlbustamiseks peaksid pädevad asutused määrama taotlusprotsessi jaoks eraldi kontaktpunkti ning avaldama kontaktipunkti andmed oma veebisaidil.
               
            
                  (3)
               
               
                  Selleks, et pädevad asutused saaksid hinnata, kas äriühingu juhtorgani muudatused võivad ohtu seada äriühingu tulemusliku, aruka ja usaldusväärse juhtimise, ning piisavalt arvesse võtta klientide huvisid ja turu usaldusväärsust, tuleks kõnealuste muudatuste kohta teabe esitamiseks kindlaks määrata selged tähtajad.
               
            
                  (4)
               
               
                  Äriühingutele tuleks siiski teha erand nõudest teatada juhtorgani muudatusest enne muudatuse jõustumist, kui muudatus on tingitud teguritest, mille üle äriühingul kontroll puudub, näiteks juhtorgani liikme surma korral. Sellises olukorras peaks äriühingutel olema lubatud teatada pädevale asutusele muudatusest 10 tööpäeva jooksul pärast selle toimumist.
               
            
                  (5)
               
               
                  Käesolevat määrust kohaldades rakendavad liikmesriigid isikuandmete töötlemisel Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 95/46/EÜ (2).
               
            
                  (6)
               
               
                  Käesolev määrus tugineb Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) poolt komisjonile esitatud rakenduslike tehniliste standardite eelnõule.
               
            
                  (7)
               
               
                  ESMA on korraldanud avalikud konsultatsioonid, analüüsinud võimalikku asjaomast kulu ja tulu ning küsinud arvamust Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (3) artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,
               
            ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
      Artikkel 1
      Kontaktpunkti määramine
      Pädevad asutused määravad kooskõlas direktiivi 2014/65/EL II jaotisega investeerimisühingu tegevusluba taotlevatelt taotlejatelt laekuva kogu teabe käsitlemiseks kontaktpunkti. Määratud kontaktpunkti kontaktandmed avaldatakse pädevate asutuste veebisaitidel, kus neid korrapäraselt ajakohastatakse.
      Artikkel 2
      Taotluse esitamine
      1.   Kooskõlas direktiivi 2014/65/EL II jaotisega investeerimisühingu tegevusluba taotlev taotleja peab pädevale asutusele taotluse esitamisel kasutama I lisas esitatud malli.
      2.   Taotleja esitab pädevale asutusele teabe oma juhtorgani kõigi liikmete kohta, täites selleks II lisas esitatud malli.
      Artikkel 3
      Taotlusvormi kättesaamine ja kättesaamise kinnitus
      Pädev asutus saadab taotlejale pärast taotluse kättesaamist 10 tööpäeva jooksul kättesaamiskinnituse, lisades artiklis 1 osutatud kontaktpunkti kontaktandmed.
      Artikkel 4
      Lisateabe päring
      Kui taotluse hindamise jätkamiseks on vaja lisateavet, saadab pädev asutus taotlejale nõutava teabe päringu.
      Artikkel 5
      Juhtorgani liikmete muudatustest teatamine
      1.   Investeerimisühing teatab pädevale asutusele juhtorgani liikmete muudatusest enne sellise muudatuse jõustumist.
      Kui on põhjendatud, et sellisest muudatusest ei ole võimalik enne selle jõustumist teatada, tuleb muudatusest teatada 10 tööpäeva jooksul alates selle toimumisest.
      2.   Investeerimisühing esitab teabe lõikes 1 osutatud muudatuse kohta III lisas esitatud vormis.
      Artikkel 6
      Otsusest teatamine
      Pädev asutus teatab direktiivi 2014/65/EL artikli 7 lõikes 3 osutatud kuue kuu jooksul taotlejale paberkandjal, elektrooniliselt või mõlemal viisil, kas tegevusluba antakse või mitte.
      Artikkel 7
      Jõustumine ja kohaldamine
      Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
      Seda kohaldatakse alates 3. jaanuarist 2018.
      
         Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
         Brüssel, 19. juuni 2017
         
            
               Komisjoni nimel
            
            
               president
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  ELT L 173, 12.6.2014, lk 349.
      
         (2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. oktoobri 1995. aasta direktiiv 95/46/EÜ üksikisikute kaitse kohta isikuandmete töötlemisel ja selliste andmete vaba liikumise kohta (EÜT L 281, 23.11.1995, lk 31).
      
         (3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).
      
         I LISA
         
            Investeerimisühingu tegevusloa taotlemise vorm
         
         
            
         Tekst pildi
         
            Viitenumber:
            Kuupäev:
            SAATJA:
            Taotleja nimi:
            Aadress:
            (Määratud kontaktisiku kontaktandmed)
            Nimi:
            Telefon:
            E-post:
            SAAJA:
            Liikmesriik:
            Pädev asutus:
            Aadress:
            (Määratud kontaktpunkti kontaktandmed)
            Aadress:
            Telefon:
            E-post:
            Lugupeetud [nimi]
            Käesolevale kirjale on kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2017/1945 (milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses direktiivi 2014/65/EL artikli 7 lõikes 5 kehtestatud teavitamise või teabe esitamise standardvormide, -mallide ja -menetlustega, et tagada kõnealuse direktiivi artikli 7 lõike 2 kohaldamisel ühtsed tingimused) artikliga 2 lisatud tegevusloa taotlus.
         
         
            
         Tekst pildi
         
            — Taotluse koostamise eest vastutav isik:
            Nimi:
            Staatus/ametikoht:
            Telefon:
            Faks (kui on olemas):
            E-post:
            — Taotluse laad (märgistada vastav lahter):
            Tegevusloa andmine
            Juba saadud tegevusloa muutmine
            SISU
            Taotleva äriühingu üldteave
            [sisestage komisjoni 14. juuli 2016. aasta delegeeritud määruse (EL) 2017/1943 (millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad teavet ja nõudmisi investeerimisühingutele tegevusloa andmisel) artiklis 1 osutatud teave. Märkige nõutud teave siinkohal või osutage seda sisaldavatele lisadele]
            Teave kapitali kohta
            [sisestage delegeeritud määruse (EL) 2017/1943 artiklis 2 osutatud teave. Märkige nõutud teave siinkohal või osutage seda sisaldavatele lisadele]
            Teave aktsionäride kohta
            [sisestage delegeeritud määruse (EL) 2017/1943 artiklis 3 osutatud teave. Märkige nõutud teave siinkohal või osutage seda sisaldavatele lisadele]
            Teave juhtorgani ja äritegevust juhtivate isikute kohta
            [sisestage delegeeritud määruse (EL) 2017/1943 artiklis 4 osutatud teave. Märkige nõutud teave siinkohal või osutage seda sisaldavatele lisadele]
            Finantsteave
            [sisestage delegeeritud määruse (EL) 2017/1943 artiklis 5 osutatud teave. Märkige nõutud teave siinkohal või osutage seda sisaldavatele lisadele]
            Teave organisatsiooni kohta
            [sisestage delegeeritud määruse (EL) 2017/1943 artiklis 6 osutatud teave. Märkige nõutud teave siinkohal või osutage seda sisaldavatele lisadele]
         
      
      
         II LISA
         
            Juhtorgani liikmete nimekiri
         
         
            
         Tekst pildi
         
            Viitenumber:
            Kuupäev:
            SAATJA:
            Taotleja nimi:
            Aadress:
            (Määratud kontaktisiku kontaktandmed)
            Nimi:
            Telefon:
            E-post:
            SAAJA:
            Pädev asutus:
            Aadress:
            (Määratud kontaktpunkti kontaktandmed, kui on asjakohane)
            Aadress:
            Telefon:
            E-post:
            Lugupeetud [nimi]
            Käesoleva kirjale on kooskõlas komisjoni 19. juuni 2017. aasta rakendusmääruse (EL) 2017/1945 (milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses direktiivi 2014/65/EL artikli 7 lõikes 5 kehtestatud teavitamise või teabe esitamise standardvormide, -mallide ja -menetlustega, et tagada kõnealuse direktiivi artikli 9 lõike 5 kohaldamisel ühtsed tingimused) artikliga 2 lisatud teabepäring.
         
         
            
         Tekst pildi
         
            — Taotluse koostamise eest vastutav isik:
            Nimi:
            Staatus/ametikoht:
            Telefon:
            Faks (kui on olemas):
            E-post:
            Kuupäev:
            Allkiri:
            Juhtorgani liikmete nimekiri
            Liige 1
            Nimi
            Kontaktandmed (telefon, e-post, aadress)
            Ametikoht
            Erialane töökogemus ja muu asjakohane töökogemus
            Hariduskvalifikatsioonid ja asjakohane koolitus
            Kohad muude üksuste tegevjuhtkonnas või mittetegevjuhtkonnas
            Ametisse asumise kuupäev
            [Märkige nõutud teave siinkohal või selgitage, kuidas see esitatakse, või osutage seda teavet sisaldavatele lisadele]
            Liige n
            Nimi
            Kontaktandmed (telefon, e-post, aadress)
            Ametikoht
            Erialane töökogemus ja muu asjakohane töökogemus
            Hariduskvalifikatsioonid ja asjakohane koolitus
            Kohad muude üksuste tegevjuhtkonnas või mittetegevjuhtkonnas
            Ametisse asumise kuupäev
            [Märkige nõutud teave siinkohal või selgitage, kuidas see esitatakse, või osutage seda teavet sisaldavatele lisadele]
            Esitage järgmised dokumendid:
            — juhtorgani uue liikme nimetamise heaks kiitnud üldkoosoleku protokoll
            — uute liikmete nimetamise heaks kiitnud juhtorgani üldkoosoleku protokoll.
         
      
      
         III LISA
         
            Juhtorgani liikmete muutumisest teatamine
         
         
            
         Tekst pildi
         
            Viitenumber:
            Kuupäev:
            SAATJA:
            Taotleja nimi:
            Aadress:
            (Määratud kontaktisiku kontaktandmed)
            Nimi:
            Telefon:
            E-post:
            SAAJA:
            Pädev asutus:
            Aadress:
            (Määratud kontaktpunkti kontaktandmed, kui on asjakohane)
            Aadress:
            Telefon:
            E-post:
            Lugupeetud [nimi]
            Käesolevale kirjale on kooskõlas komisjoni 19. juuni 2017. aasta rakendusmääruse (EL) 2017/1945 (milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses direktiivi 2014/65/EL artikli 7 lõikes 5 kehtestatud teavitamise või teabe esitamise standardvormide, -mallide ja -menetlustega, et tagada kõnealuse direktiivi artikli 9 lõike 5 kohaldamisel ühtsed tingimused) artikliga 4 lisatud teabepäring.
            — Taotluse koostamise eest vastutav isik:
            Nimi:
            Staatus/ametikoht:
            Telefon:
            Faks (kui on olemas):
            E-post:
         
         
            
         Tekst pildi
         
            Teave juhtorganist lahkuva(te) liikme(te) kohta
            Liige 1
            Nimi
            Kontaktandmed (telefon, e-post, aadress)
            Ametikoht
            Juhtorganist lahkumise jõustumise kuupäev
            Juhtorganist lahkumise põhjused
            Liige 2
            Nimi
            Kontaktandmed (telefon, e-post, aadress)
            Ametikoht
            Juhtorganist lahkumise jõustumise kuupäev
            Juhtorganist lahkumise põhjused
            Liige n
            Nimi
            Kontaktandmed (telefon, e-post, aadress)
            Ametikoht
            Juhtorganist lahkumise jõustumise kuupäev
            Juhtorganist lahkumise põhjused
            Teave juhtorgani uu(t)e liikme(te) kohta
            Liige 1
            Nimi
            Kontaktandmed (telefon, e-post, aadress)
            Ametikoht
            Erialane töökogemus ja muu asjakohane töökogemus
            Hariduskvalifikatsioonid ja asjakohane koolitus
            Kohad muude üksuste tegevjuhtkonnas või mittetegevjuhtkonnas
            Ametisse asumise kuupäev
            [Märkige nõutud teave siinkohal või selgitage, kuidas see esitatakse, või osutage seda teavet sisaldavatele lisadele]
            Liige n
            Nimi
            Kontaktandmed (telefon, e-post, aadress)
            Ametikoht
            Erialane töökogemus ja muu asjakohane töökogemus
            Hariduskvalifikatsioonid ja asjakohane koolitus
            Kohad muude üksuste tegevjuhtkonnas või mittetegevjuhtkonnas
         
         
            
         Tekst pildi
         
            Ametisse asumise kuupäev
            [Märkige nõutud teave siinkohal või selgitage, kuidas see esitatakse, või osutage seda teavet sisaldavatele lisadele]
            Juhtorgani liikmete ajakohane täisnimekiri
            Esitage järgmised dokumendid:
            — juhtorgani uue liikme nimetamise heaks kiitnud üldkoosoleku protokoll
            — uue liikme nimetamise heaks kiitnud juhtorgani üldkoosoleku protokoll.
            Nimi
            Ametikoht
            Ametisse asumise kuupäev