CELEX: 32022R0389
Language: fi
Date: 2022-03-08 00:00:00
Title: Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/389, annettu 8 päivänä maaliskuuta 2022, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamista koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista toimivaltaisten viranomaisten julkistettavaksi kuuluvien tietojen muodon, rakenteen, sisällysluettelon ja vuotuisen julkistamisajankohdan osalta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

9.3.2022   
               
               
                  FI
               
               
                  Euroopan unionin virallinen lehti
               
               
                  L 79/4
               
            
         KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2022/389,
         annettu 8 päivänä maaliskuuta 2022,
         Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamista koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista toimivaltaisten viranomaisten julkistettavaksi kuuluvien tietojen muodon, rakenteen, sisällysluettelon ja vuotuisen julkistamisajankohdan osalta
         (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
         EUROOPAN KOMISSIO, joka
         ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
         ottaa huomioon sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta ja direktiivien 2002/87/EY, 2009/65/EY, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU ja 2014/65/EU muuttamisesta 27 päivänä marraskuuta 2019 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2019/2034 (1) ja erityisesti sen 57 artiklan 4 kohdan,
         sekä katsoo seuraavaa:
         
                     (1)
                  
                  
                     Direktiivissä (EU) 2019/2034 edellytetään, että toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tiettyjä tietoja, jotta sijoituspalveluyritysten sisämarkkinat voisivat toimia tehokkaammin ja jotta suurelle yleisölle voitaisiin tarjota riittävästi avoimuutta. Kyseisen direktiivin mukaan julkistettavien tietojen on oltava riittävän kattavia ja täsmällisiä, jotta jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten soveltamia lähestymistapoja voidaan vertailla tarkoituksenmukaisella tavalla.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Toimivaltaisten viranomaisten antamat tiedot olisi tällaisen vertailun helpottamiseksi julkistettava yhteisessä muodossa, ajantasaistettava säännöllisesti ja asetettava saataville yhdessä sähköisessä osoitteessa. Sen vuoksi on tarpeen määrittää kyseisten tietojen muoto, rakenne, sisältöluettelot ja vuotuinen julkistamisajankohta. Vaikka direktiivin (EU) 2019/2034 V osastossa säädetyt valvontatietojen julkistamisvaatimukset kattavat vakavaraisuuden sääntelyn kokonaisuudessaan, ensimmäiseksi on tarpeen keskittyä kyseisestä direktiivistä ja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksesta (EU) 2019/2033 (2) johtuviin valvontatehtäviin.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Tämä asetus perustuu Euroopan pankkiviranomaisen komissiolle toimittamiin teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, joita laadittaessa se on kuullut Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaista.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Euroopan pankkiviranomainen on järjestänyt avoimet julkiset kuulemiset tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt neuvoa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1093/2010 (3) 37 artiklan mukaisesti perustetulta pankkialan osallisryhmältä,
                  
               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
         
            1 artikla
            Lait, asetukset, hallinnolliset määräykset ja yleisohjeet
            Julkistaessaan tietoja jäsenvaltiossaan vakavaraisuussääntelyn alalla hyväksyttyjen lakien, asetusten, hallinnollisten määräysten ja yleisten ohjeiden teksteistä direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä I vahvistettuja sovellettavia lomakkeita.
         
         
            2 artikla
            Vaihtoehdot ja harkintavalta
            Julkistaessaan tietoja käytettävissä olevien vaihtoehtojen ja harkintavallan käyttötavoista direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä II vahvistettuja sovellettavia lomakkeita.
         
         
            3 artikla
            Vakavaraisuuden arviointiprosessissa sovellettavat yleiset kriteerit ja menetelmät
            Julkistaessaan tietoja direktiivin (EU) 2019/2034 36 artiklassa tarkoitetun vakavaraisuuden arvioinnin toteuttamisessa käyttämistään yleisistä kriteereistä ja menetelmistä kyseisen direktiivin 57 artiklan 1 kohdan c alakohdan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä III vahvistettua lomaketta.
         
         
            4 artikla
            Koostetut tilastotiedot
            Julkistaessaan koostettuja tilastotietoja vakavaraisuuskehikon tärkeimpien osien täytäntöönpanosta direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä IV vahvistettuja lomakkeita.
         
         
            5 artikla
            Vuotuinen julkistamisajankohta
            
               1.   Toimivaltaisten viranomaisten on julkistettava direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot yhdessä sähköisessä osoitteessa ensimmäisen kerran viimeistään 30 päivänä kesäkuuta 2022.
            
            
               2.   Toimivaltaisten viranomaisten on ajantasaistettava direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan d alakohdassa tarkoitetut tiedot kunakin vuonna viimeistään 30 päivänä kesäkuuta edellisen vuoden joulukuun 31 päivän tilannetta vastaavien valvontaan liittyvien raportointitietojen perusteella.
            
            
               3.   Toimivaltaisten viranomaisten on ajantasaistettava direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan a, b, ja c alakohdassa tarkoitetut tiedot säännöllisesti ja kunakin vuonna viimeistään 30 päivänä kesäkuuta, paitsi jos julkistetut tiedot eivät ole muuttuneet.
            
         
         
            6 artikla
            Voimaantulo
            Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
         
         
            Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
            Tehty Brysselissä 8 päivänä maaliskuuta 2022.
            
               
                  Komission puolesta
               
               
                  Puheenjohtaja
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  EUVL L 314, 5.12.2019, s. 64.
         
            (2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2019/2033, annettu 27 päivänä marraskuuta 2019, sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista sekä asetusten (EU) N:o 1093/2010, (EU) N:o 575/2013, (EU) N:o 600/2014 ja (EU) N:o 806/2014 muuttamisesta (EUVL L 314, 5.12.2019, s. 1).
         
            (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1093/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan pankkiviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/78/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 12).
      
      
         
            LIITE I
            
               SÄÄNNÖT JA OHJEET
            
            
               Lomakeluettelo
            
            
                        OSA 1
                     
                     
                        Direktiivin (EU) 2019/2034 täytäntöönpano
                     
                  
                        OSA 2
                     
                     
                        Mallin hyväksyminen
                     
                  
                        OSA 3
                     
                     
                        Sijoituspalveluyrityksiin sovellettavat erityiset tiedonantovaatimukset
                     
                  
                        OSA 4
                     
                     
                        Sääntelyn edellyttämä raportointi
                     
                  
               Yleisiä huomautuksia liitteessä I olevien lomakkeiden täyttämisestä
            
            Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.
            
               OSA 1
            
            
               Direktiivin (EU) 2019/2034 täytäntöönpano
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiivin (EU) 2019/2034 säännösten täytäntöönpano
                        
                     
                     
                        
                           Direktiivin (EU) 2019/2034 säännökset
                        
                     
                     
                        
                           Linkit kansalliseen tekstiin
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Viite (viitteet) kansallisiin säännöksiin
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Saatavissa englanniksi (kyllä/ei)
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Näiden lomakkeiden tiedot päivitetty viimeksi
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (pp/kk/vvvv)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                                    I
                                 
                                 
                                    
                                       Kohde, soveltamisala ja määritelmät
                                    
                                 
                              
                     
                        1–3 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                                    II
                                 
                                 
                                    
                                       Toimivaltaiset viranomaiset
                                    
                                 
                              
                     
                        4–8 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                                    III
                                 
                                 
                                    
                                       Perustamispääoma
                                    
                                 
                              
                     
                        9–11 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                                    IV
                                 
                                 
                                    
                                       Vakavaraisuusvalvonta
                                    
                                 
                              
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        1 LUKU – Vakavaraisuusvalvonnan periaatteet
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        1 jakso – Kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivalta ja tehtävät
                     
                     
                        12–14 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        2 jakso – Salassapito- ja raportointivelvollisuus
                     
                     
                        15–17 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        3 jakso – Seuraamukset, tutkintavaltuudet ja muutoksenhakuoikeus
                     
                     
                        18–23 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                        2 LUKU – Arviointiprosessi
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                        1 jakso – Sisäinen pääoman riittävyyden arviointimenettely ja sisäinen riskinarviointimenettely
                     
                     
                        24 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                        2 jakso – Sisäinen hallinnointi ja ohjaus, avoimuus, riskien käsittely ja palkitseminen
                     
                     
                        25–35 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                        3 jakso – Vakavaraisuuden arviointiprosessi
                     
                     
                        36–37 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                        4 jakso – Valvontatoimenpiteet ja -valtuudet
                     
                     
                        38–45 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                        3 LUKU – Sijoituspalveluyritysryhmien valvonta
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        1 jakso – Sijoituspalveluyritysryhmien konsolidoitu valvonta ja sijoituspalveluyritysryhmän pääomavaatimuksen noudattamisen valvonta
                     
                     
                        46–50 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                        2 jakso – Sijoitusalan holdingyhtiöt, rahoitusalan sekaholdingyhtiöt ja monialan holdingyhtiöt
                     
                     
                        51–56 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                        
                           V OSASTO –TOIMIVALTAISTEN VIRANOMAISTEN JULKISTAMISVELVOLLISUUS
                        
                     
                     
                        57 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                        
                           VI OSASTO – DELEGOIDUT SÄÄDÖKSET
                        
                     
                     
                        58 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                        
                           VII OSASTO – MUUTOKSET MUIHIN DIREKTIIVEIHIN
                        
                     
                     
                        59–64 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                        
                           VIII OSASTO – LOPPUSÄÄNNÖKSET
                        
                     
                     
                        65–69 artikla
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               OSA 2
            
            
               Mallin hyväksyminen (3)
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi
                        
                     
                     
                        
                           (pp/kk/vvvv)
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Lähestymistavan kuvaus
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Valvojan lähestymistapa vaihtoehtoisen sisäisten mallien menetelmän (IMA) käytön hyväksymiseen markkinariskin vähimmäispääomavaatimusten laskennassa
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Minimidokumentaatio, joka vaihtoehtoisen IMA-menetelmän käyttöä hakevan sijoituspalveluyrityksen on toimitettava
                     
                     
                        
                           [vapaa teksti]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Kuvaus toimivaltaisen viranomaisen suorittamasta arviointiprosessista (itsearvioinnin käyttö, ulkoisiin tarkastajiin ja paikalla tehtäviin tarkastuksiin tukeutuminen) sekä tärkeimmät arviointiperusteet
                     
                     
                        
                           [vapaa teksti]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Toimivaltaisen viranomaisen tekemien päätösten muoto ja päätösten antaminen tiedoksi hakijoille
                     
                     
                        
                           [vapaa teksti]
                        
                     
                  
               OSA 3
            
            
               Sijoituspalveluyrityksiin sovellettavat erityiset tiedonantovaatimukset
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiivi (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Säännös
                        
                     
                     
                        
                           Tiedot, jotka toimivaltaisen viranomaisen on annettava
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (pp/kk/vvvv)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           44 artiklan a alakohta
                        
                     
                     
                        Toimivaltaisilla viranomaisilla on valtuudet vaatia sijoituspalveluyrityksiä, jotka eivät täytä asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdassa pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille säädettyjä edellytyksiä, sekä asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja sijoituspalveluyrityksiä julkistamaan asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklassa tarkoitetut tiedot useammin kuin kerran vuodessa ja asettaa julkistamiselle määräajat;
                     
                     
                        Julkistamistiheys ja julkistamisen määräajat, joita sijoituspalveluyrityksiin sovelletaan
                     
                     
                        
                           [vapaa teksti]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           44 artiklan b alakohta
                        
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia sijoituspalveluyrityksiä, jotka eivät täytä asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdassa pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille säädettyjä edellytyksiä, sekä asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja sijoituspalveluyrityksiä käyttämään muiden kuin tilinpäätösasiakirjojen julkistamiseen tiettyjä muita viestintäkanavia ja paikkoja, erityisesti sijoituspalveluyritysten verkkosivuja;
                     
                     
                        Sijoituspalveluyritysten käyttämien viestintäkanavien tyypit
                     
                     
                        
                           [vapaa teksti]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           44 artiklan c alakohta
                        
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia emoyrityksiä julkistamaan vuosittain kuvauksen sijoituspalveluyritysten ryhmän oikeudellisesta rakenteesta, hallinnointi- ja ohjausrakenteesta sekä organisaatiorakenteesta tämän direktiivin 26 artiklan 1 kohdan ja direktiivin 2014/65/EU 10 artiklan mukaisesti joko kokonaisuudessaan tai esittämällä viittaukset vastaaviin tietoihin.
                     
                     
                        Sijoituspalveluyritysryhmän emoyrityksen oikeudellinen rakenne, hallinnointi- ja ohjausrakenne sekä organisaatiorakenne
                     
                     
                        
                           [vapaa teksti]
                        
                     
                  
               OSA 4
            
            
               Sääntelyn edellyttämä raportointi
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi
                        
                     
                     
                        (pp/kk/vvvv)
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Komission täytäntöönpanoasetuksen XXX/2021 mukaisen rahoitustietojen ilmoittamisen täytäntöönpano
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Käytetäänkö rahoitustietojen ilmoittamisessa toimivaltaiselle viranomaiselle XBRL-standardeja?
                     
                     
                        
                           [Kyllä/Ei]
                        
                     
                  
               (1)  Hyperlinkki(-linkit) verkkosivustolle, joka sisältää kansallisen tekstin, jolla kyseinen unionin oikeuden säännös on saatettu osaksi kansallista lainsäädäntöä.
            
               (2)  Yksityiskohtaiset viitteet kansallisen lainsäädännön säännökseen, kuten asiaa koskeva osasto, luku, kohta jne.
            
               (3)  Sovelletaan 26. kesäkuuta 2026 tai siitä päivästä alkaen, jona asetuksen (EU) 2019/2033 57 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuja vaatimuksia aletaan soveltaa luottolaitoksiin.
         
      
      
         
            LIITE II
            
               VAIHTOEHDOT JA HARKINTAVALTA
            
            
               Lomakeluettelo
            
            
                        OSA 1
                     
                     
                        Direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa (EU) 2019/2033 säädetyt vaihtoehdot ja harkintavalta
                     
                  
                        OSA 2
                     
                     
                        Niiden sijoituspalveluyritysten lukumäärä, jotka soveltavat direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa (EU) 2019/2033 vahvistettuja siirtymäsäännöksiä
                     
                  
                        OSA 3
                     
                     
                        Palkitsemisen muuttuvat osat (direktiivin (EU) 2019/2034 32 artikla)
                     
                  
               Yleisiä huomautuksia liitteessä II olevien lomakkeiden täyttämisestä
            
            Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.
            
               OSA 1
            
            
               Direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa (EU) 2019/2033 säädetyt vaihtoehdot ja harkintavalta
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiivi (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Asetus (EU) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Osoitus
                        
                     
                     
                        
                           Nimitys
                        
                     
                     
                        
                           Vaihtoehdon tai harkintavallan kuvaus
                        
                     
                     
                        
                           Käytetty (kyllä / ei / ei saatavilla)
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Kansallinen teksti
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Viite (viitteet)
                            (3)
                        
                     
                     
                        
                           Saatavissa englanniksi (kyllä/ei)
                        
                     
                     
                        
                           Yksityiskohtaiset tiedot / Huomautukset
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi
                     
                     
                        
                           (pp/kk/vvvv)
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        5 artiklan 1 kohta
                     
                     
                         
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Vakavaraisuusdirektiivin vaatimusten soveltaminen
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat päättää soveltaa asetusta (EU) N:o 575/2013 sijoituspalveluyritykseen, joka harjoittaa jotakin direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevan A osan 3 ja 6 kohdassa tarkoitetuista toiminnoista, jos sijoituspalveluyrityksen konsolidoitujen varojen kokonaisarvo on vähintään 5 000 000 000  euroa, kun sovelletaan direktiivin (EU) 2019/2034 5 artiklan 1 kohdassa säädettyjä edellytyksiä.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        24 artiklan 2 kohta
                     
                     
                         
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Sisäinen pääoma ja likvidit varat
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat pyytää pieniä ja ilman sidossuhteita olevia sijoituspalveluyrityksiä soveltamaan direktiivin (EU) 2019/2034 24 artiklassa säädettyjä sisäistä pääomaa ja likvidejä varoja koskevia vaatimuksia.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        36 artiklan 2 kohta
                     
                     
                         
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Vakavaraisuuden arviointi
                     
                     
                        Toimivaltaisten viranomaisten on tapauskohtaisesti päätettävä, tehdäänkö pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille arviointi ja missä muodossa se tehdään.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        40 artiklan 7 kohta
                     
                     
                         
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Omien varojen lisävaatimus
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat tapauskohtaisesti asettaa pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille direktiivin (EU) 2019/2034 40 artiklassa tarkoitetun omien varojen lisävaatimuksen.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        41 artiklan 1 kohta
                     
                     
                         
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Omien varojen lisävaatimus
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat edellyttää, että sijoituspalveluyrityksillä, jotka eivät ole pieniä ja ilman sidossuhteita olevia sijoituspalveluyrityksiä, on sellainen omien varojen taso, joka kattaa suhdannevaihtelujen mahdolliset vaikutukset.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        42 artiklan 1 kohta
                     
                     
                         
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Maksuvalmiusvaatimukset
                     
                     
                        Toimivaltaisten viranomaisten on asetettava direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan k alakohdassa tarkoitettuja erityisiä maksuvalmiusvaatimuksia sijoituspalveluyrityksille, joihin sovelletaan maksuvalmiusvaatimuksia direktiivin (EU) 2019/2034 42 artiklan 1 kohdan mukaisesti.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        46 artiklan 6 kohta
                     
                     
                         
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Ryhmän valvojaa koskevien perusteiden soveltamatta jättäminen
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat nimetä jonkin muun kuin direktiivin (EU) 2019/2034 46 artiklan 6 kohdassa tarkoitetun valvojan suorittamaan konsolidoitua valvontaa.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                        1 artiklan 2 kohdan c alakohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Vakavaraisuusasetuksen (asetus (EU) N:o 575/2013) vaatimusten soveltaminen
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen voi asetuksen (EU) 2019/2033 1 artiklan 2 kohdan mukaisesti päättää soveltaa asetuksen (EU) N:o 575/2013 vaatimuksia sellaisiin sijoituspalveluyrityksiin, jotka harjoittavat jotakin direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevan A osan 3 ja 6 kohdassa tarkoitetuista toiminnoista ja joiden osalta sijoituspalveluyrityksen tai sijoituspalveluyritysten ryhmän konsolidoitujen varojen kokonaisarvo on vähintään 15 000 000 000  euroa.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                         
                     
                     
                        1 artiklan 5 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Asetuksen (EU) N:o 575/2013 vaatimusten soveltaminen
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat asetuksen (EU) 2019/2033 1 artiklan 5 kohdan mukaisesti sallia, että asetuksen (EU) N:o 575/2013 vaatimuksia sovelletaan sijoituspalveluyrityksiin, jotka harjoittavat jotakin direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevan A osan 3 ja 6 kohdassa tarkoitetuista toiminnoista, jos sijoituspalveluyritys on luottolaitoksen, rahoitusalan holdingyhtiön tai rahoitusalan sekaholdingyhtiön tytäryritys.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                         
                     
                     
                        6 artiklan 1 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Vaatimusten yksilöllinen soveltaminen
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa sijoituspalveluyrityksen asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklan soveltamisesta toisen, kolmannen, neljännen, kuudennen ja seitsemännen osan osalta, jos kaikki 6 artiklan 1 kohdassa säädetyt edellytykset täyttyvät.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                         
                     
                     
                        6 artiklan 2 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Vaatimusten yksilöllinen soveltaminen
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa sijoituspalveluyrityksen asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklan soveltamisesta kuudennen osan osalta, jos kaikki 6 artiklan 2 kohdassa säädetyt edellytykset täyttyvät.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                         
                     
                     
                        6 artiklan 3 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Vaatimusten yksilöllinen soveltaminen
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa sijoituspalveluyrityksen asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklan soveltamisesta viidennen osan osalta, jos kaikki 6 artiklan 3 säädetyt edellytykset täyttyvät.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                         
                     
                     
                        7 artiklan 4 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Vaatimusten soveltaminen konsolidoinnin perusteella
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa emoyrityksen vaatimuksesta noudattaa viidennessä osassa säädettyä velvoitetta tämän konsolidoidun aseman perusteella.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                         
                     
                     
                        8 artiklan 1 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Vaatimusten soveltaminen konsolidoinnin perusteella
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat sallia asetuksen (EU) 2019/2033 8 artiklan soveltamisen, jos ryhmärakenteet ovat riittävän yksinkertaiset eikä koko sijoituspalveluyritysryhmästä aiheudu asiakkaille tai markkinoille merkittäviä riskejä, jotka muutoin edellyttäisivät konsolidoitua valvontaa.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                         
                     
                     
                        8 artiklan 4 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Vaatimusten soveltaminen konsolidoinnin perusteella
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat sallia, että emoyrityksellä on asetuksen (EU) 2019/2033 8 artiklan 3 kohdan mukaisesti laskettua määrää pienempi omien varojen määrä, jos tämä määrä ei ole pienempi kuin tytäryrityksinä toimiville sijoituspalveluyrityksille, rahoituslaitoksille, oheispalveluyrityksille ja sidonnaisasiamiehille yksilöllisesti asetettujen omien varojen vaatimusten ja näiden yhteisöjen hyväksi luettavien ehdollisten velkojen kokonaismäärän summa.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                         
                     
                     
                        9 artiklan 4 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Omat varat
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat sallia, että sijoituspalveluyritykset, jotka ovat pieniä ja ilman sidossuhteita olevia sijoituspalveluyrityksiä tai jotka eivät ole oikeushenkilöitä tai osakeyhtiöitä, käyttävät muita välineitä tai varoja omina varoina.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                         
                     
                     
                        10 artiklan 2 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Omiin varoihin sisältyvät huomattavat omistusosuudet
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat kieltää sen, että sijoituspalveluyrityksellä on asetuksen (EU) 2019/2033 10 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuja huomattavia omistusosuuksia, jos niiden määrä ylittää kyseisessä kohdassa säädetyt omien varojen prosenttiosuudet.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                         
                     
                     
                        11 artiklan 3 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Omat varat
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia, että sijoituspalveluyritykseen sovelletaan muita kuin asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklassa tarkoitettuja omien varojen vaatimuksia.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                         
                     
                     
                        13 artiklan 2 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Omat varat. Kiinteitä yleiskustannuksia koskeva vaatimus
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat mukauttaa asetuksen (EU) 2019/2033 13 artiklan 1 kohdassa tarkoitettua kiinteitä yleiskustannuksia koskevan vaatimuksen määrää, jos ne katsovat, että sijoituspalveluyrityksen toiminnassa on tapahtunut olennainen muutos.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                         
                     
                     
                        15 artiklan 4 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Omat varat
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat mukauttaa asiaankuuluvan K-tekijän määrää, jos ne katsovat, että sijoituspalveluyrityksen liiketoiminnassa on tapahtunut olennainen muutos.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        220
                     
                     
                         
                     
                     
                        17 artiklan 2 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        K-tekijät. K-AUM (hoidettavina olevat varat)
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        230
                     
                     
                         
                     
                     
                        18 artiklan 2 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        K-tekijät. K-CMH (hallussa olevat asiakasrahat)
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        240
                     
                     
                         
                     
                     
                        19 artiklan 3 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        K-tekijät. K-ASA (säilytettävinä ja hallinnoitavina olevat varat)
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        250
                     
                     
                         
                     
                     
                        20 artiklan 3 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        K-tekijät. K-COH (käsiteltävinä olevat asiakastoimeksiannot)
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        260
                     
                     
                         
                     
                     
                        30 artiklan 1 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        K-tekijät. K-TCD
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat muuttaa volatiliteettikorjausta tietyntyyppisten hyödykkeiden osalta, joiden hintojen volatiliteetti on eritasoista.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        270
                     
                     
                         
                     
                     
                        33 artiklan 4 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        K-tekijät. K-DTF (päivittäinen kaupankäyntivirta)
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        280
                     
                     
                         
                     
                     
                        38 artiklan 2 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Keskittymäriski
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat myöntää sijoituspalveluyritykselle määräajan, jonka kuluessa sen on ryhdyttävä noudattamaan asetuksen (EU) 2019/2033 37 artiklassa tarkoitettua keskittymäriskin ja vastuuarvon ylityksen rajaa.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        290
                     
                     
                         
                     
                     
                        41 artiklan 2 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Keskittymäriski
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat kokonaan tai osittain vapauttaa asetuksen (EU) 2019/2033 41 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut vastuut asetuksen (EU) 2019/2033 37 artiklan soveltamisesta.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        300
                     
                     
                         
                     
                     
                        43 artiklan 1 kohta
                     
                     
                        Toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                        Maksuvalmiusvaatimukset
                     
                     
                        Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa pienet ja ilman sidossuhteita olevat sijoituspalveluyritykset asetuksen (EU) 2019/2033 43 artiklan 1 kohdassa säädettyjen maksuvalmiusvaatimusten soveltamisesta.
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               OSA 2
            
            
               Niiden sijoituspalveluyritysten lukumäärä, jotka soveltavat direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa (EU) 2019/2033 vahvistettuja siirtymäsäännöksiä
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiivi (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Asetus (EU) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Osoitus
                        
                     
                     
                        
                           Soveltamisala
                        
                     
                     
                        
                           Nimitys
                        
                     
                     
                        
                           Vaihtoehdon tai harkintavallan kuvaus
                        
                     
                     
                        
                           Vuosi
                        
                     
                     
                        
                           Käytetty (kyllä / ei / ei saatavilla)
                            (4)
                        
                     
                     
                        
                           Siirtymäsäännöstä soveltavien sijoituspalvelu-yritysten lukumäärä
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi
                        
                     
                     
                        
                           (pp/kk/vvvv)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                         
                     
                     
                        57 artiklan 3 kohta
                     
                     
                        Sijoituspalveluyritykset
                     
                     
                        Omat varat
                     
                     
                        Pienempien omia varoja koskevien vaatimusten soveltaminen
                     
                     
                        Asetuksen (EU) 2019/2033 57 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut sijoituspalveluyritykset voivat soveltaa pienempiä omien varojen vaatimuksia viiden vuoden ajan 26. kesäkuuta 2021 alkaen.
                     
                     
                        [Vuosi]
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                         
                     
                     
                        57 artiklan 4 kohta
                     
                     
                        Sijoituspalveluyritykset
                     
                     
                        Omat varat
                     
                     
                        Pienempien omia varoja koskevien vaatimusten soveltaminen
                     
                     
                        Asetuksen (EU) 2019/2033 57 artiklan 4 kohdassa tarkoitetut sijoituspalveluyritykset voivat soveltaa pienempiä omien varojen vaatimuksia viiden vuoden ajan 26. kesäkuuta 2021 alkaen.
                     
                     
                        [Vuosi]
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                         
                     
                     
                        57 artiklan 6 kohta
                     
                     
                        Omaan lukuunsa kauppaa käyvät sijoituspalveluyritykset
                     
                     
                        Omat varat
                     
                     
                        Pienempien omia varoja koskevien vaatimusten soveltaminen
                     
                     
                        Asetuksen (EU) 2019/2033 57 artiklan 6 kohdassa tarkoitetut sijoituspalveluyritykset, jotka käyvät kauppaa omaan lukuunsa, voivat rajoittaa omien varojen vaatimuksiaan viiden vuoden ajan 26. kesäkuuta 2021 alkaen vähintään 250 000 euroon edellyttäen, että tämän viiden vuoden jakson aikana vuotuinen korotus on vähintään 100 000 euroa.
                     
                     
                        [Vuosi]
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                         
                     
                  
               OSA 3
            
            
               Palkitsemisen muuttuvat osat (direktiivin (EU) 2019/2034 32 artikla)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Direktiivi (EU) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Osoitus
                        
                     
                     
                        
                           Säännökset
                        
                     
                     
                        
                           Ilmoitettavat tiedot
                        
                     
                     
                        
                           Käytetty (kyllä /ei / ei saatavilla)
                        
                     
                     
                        
                           Viitteet
                        
                     
                     
                        
                           Saatavissa englanniksi (kyllä/ei)
                        
                     
                     
                        
                           Yksityiskohtaiset tiedot / Huomautukset
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi
                     
                     
                        (pp/kk/vvvv)
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        30 artiklan 2 kohta
                     
                     
                        Jäsenvaltiot
                     
                     
                        Jäsenvaltioiden on kuvattava, miten ne varmistavat, että sijoituspalveluyritykset määrittelevät palkitsemisen kokonaismäärän kiinteiden ja muuttuvien osien asianmukaiset suhteet.
                     
                     
                        [Vapaa teksti/arvo]
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        32 artiklan 3 kohta
                     
                     
                        Jäsenvaltiot tai toimivaltaiset viranomaiset
                     
                     
                        Kuvaus mahdollisista rajoituksista, jotka koskevat muuttuvan palkkion myöntämiseen käytettävien välineiden tyyppiä ja rakennetta tai tiettyjen välineiden kieltämistä
                     
                     
                        [Vapaa teksti/arvo]
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        32 artiklan 5 kohta
                     
                     
                        Jäsenvaltiot
                     
                     
                        Muut kuin 32 artiklan 4 kohdassa tarkoitetut kynnysarvot, joita toimivaltainen viranomainen on korottanut tiettyjen sijoituspalveluyritysten osalta.
                     
                     
                        [Arvo (euroa)]
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        32 artiklan 6 kohta
                     
                     
                        Jäsenvaltiot
                     
                     
                        Muut kuin 32 artiklan 4 kohdassa tarkoitetut kynnysarvot, joita toimivaltainen viranomainen on alentanut tiettyjen sijoituspalveluyritysten osalta.
                     
                     
                        [Arvo (euroa)]
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        32 artiklan 7 kohta
                     
                     
                        Jäsenvaltiot
                     
                     
                        Kuvaus markkinoiden erityispiirteistä tai niiden henkilöstön jäsenten työtehtävien ja toimenkuvan luonteesta, joilla on oikeus vuotuiseen muuttuvaan palkkioon ja joiden vuotuinen muuttuva palkkio on enintään 50 000  euroa eikä vastaa yli neljännestä kyseisen henkilön vuotuisesta kokonaispalkasta mutta joihin ei ole sovellettu 32 artiklan 4 kohdassa säädettyä poikkeusta.
                     
                     
                        [Vapaa teksti/arvo]
                     
                     
                        (kyllä / ei / ei saatavilla)
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                        Pakollinen, jos kyllä
                     
                     
                         
                     
                  
                        (1)
                     
                     
                        ”Kyllä” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, on käyttänyt sitä.
                        ”Ei” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, ei ole käyttänyt sitä.
                        ”Ei saatavilla” tarkoittaa, että vaihtoehdon käyttö ei ole mahdollista tai harkintavaltaa ei ole.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Viite kansalliseen lainsäädäntöön ja hyperlinkki(-linkit) verkkosivustolle, joka sisältää kansallisen tekstin, jolla kyseinen unionin säännös on saatettu osaksi kansallista lainsäädäntöä.
                     
                  
               (1)  ”Kyllä” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, on käyttänyt sitä.
            ”Ei” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, ei ole käyttänyt sitä.
            ”Ei saatavilla” tarkoittaa, että vaihtoehdon käyttö ei ole mahdollista tai harkintavaltaa ei ole.
            
               (2)  Säännöksen teksti kansallisessa lainsäädännössä.
            
               (3)  Viite kansalliseen lainsäädäntöön ja hyperlinkki(-linkit) verkkosivustolle, joka sisältää kansallisen tekstin, jolla kyseinen unionin säännös on saatettu osaksi kansallista lainsäädäntöä.
            
               (4)  ”Kyllä” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, on käyttänyt sitä.
            ”Ei” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, ei ole käyttänyt sitä.
            ”Ei saatavilla” tarkoittaa, että vaihtoehdon käyttö ei ole mahdollista tai harkintavaltaa ei ole.
         
      
      
         
            LIITE III
            
               VAKAVARAISUUDEN ARVIOINTIPROSESSI (SREP)
            
            
               Lomakeluettelo
            
            
               Yleisiä huomautuksia liitteessä III olevien lomakkeiden täyttämisestä
            
            Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.
            
               VAKAVARAISUUDEN ARVIOINTIPROSESSI (SREP) (1)
            
            
                        010
                     
                     
                        Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi
                     
                     
                        
                           (pp/kk/vvvv)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisala
                        
                        (sijoituspalveluyritysdirektiivin 36 artikla)
                     
                     
                        Kuvaus vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisalaa koskevasta toimivaltaisen viranomaisen lähestymistavasta, seuraavat mukaan luettuina:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    ·millaiset sijoituspalveluyritykset kuuluvat vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisalaan ja millaiset sijoituspalveluyritykset jäävät sen ulkopuolelle;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    yleiskatsaus siitä, miten toimivaltainen viranomainen ottaa huomioon suhteellisuusperiaatteen määrittäessään vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisalan ja vakavaraisuuden arviointiprosessin eri osatekijöiden arviointitiheyden. (2)
                                    
                                 
                              
                     
                        
                           [vapaa teksti tai viite tai linkki ohjeisiin]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           SREP-osatekijöiden arviointi
                        
                        (sijoituspalveluyritysdirektiivin 36 artikla)
                     
                     
                        Kuvaus yksittäisten SREP-osatekijöiden arviointia koskevasta toimivaltaisen viranomaisen lähestymistavasta, seuraavat mukaan luettuina:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    yleiskatsaus SREP-osatekijöiden arviointiprosessista ja niiden arvioinnissa käytetyistä menetelmistä, seuraavat mukaan luettuina: i) liiketoimintamallianalyysi; ii) sisäisen hallinnon ja sijoituspalveluyrityksen laajuisten valvontajärjestelyjen arviointi; iii) pääomaan kohdistuvien riskien arviointi; ja iv) likviditeettiin kohdistuvien riskien arviointi;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    . yleiskatsaus siitä, miten toimivaltainen viranomainen ottaa huomioon suhteellisuusperiaatteen arvioidessaan yksittäisiä SREP-osatekijöitä. (3)
                                    
                                 
                              
                     
                        
                           [vapaa teksti tai viite tai linkki ohjeisiin]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Sisäisen pääoman riittävyyden arviointimenettelyn (ICAAP) ja sisäisen likviditeetin riittävyyden arviointimenettelyn (ILAAP) arviointi
                        
                        (sijoituspalveluyritysdirektiivin 24 ja 36 artikla)
                     
                     
                        Kuvaus toimivaltaisen viranomaisen lähestymistavasta vakavaraisuuden arviointiprosessin yhteydessä suoritettavaan omien varojen lisävaatimusten ja erityisten likviditeettivaatimusten arviointiin ja erityisesti omien varojen lisävaatimusten ja likviditeettivaatimusten määrittämisessä käytettävien täydentäviä omia varoja ja likviditeettiä koskevien laskelmien luotettavuuden arvioimiseen. Kuvaukseen on sisällyttävä: (4)
                        
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    ·yleiskuvaus menetelmistä, joita toimivaltainen viranomainen käyttää arvioidessaan sijoituspalveluyritysten sisäisen pääoman riittävyyden arviointimenettelyä (ICAAP) ja sisäisen likviditeetin riittävyyden arviointimenettelyä (ICAAP);
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    tiedot toimivaltaisen viranomaisen vaatimuksista tai viittaus tällaisiin vaatimuksiin, jotka koskevat ICAAP- ja ILAAP-tietojen toimittamista, erityisesti sen osalta, mitä tietoja on toimitettava;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    tiedot siitä, vaaditaanko sijoituspalveluyrityksiltä ICAAP- ja ILAAP-menettelyn riippumatonta arviointia.
                                 
                              
                     
                        
                           [vapaa teksti tai viite tai linkki ohjeisiin]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           Vakavaraisuuden kokonaisarvio sekä valvontatoimenpiteet
                        
                        (sijoituspalveluyritysdirektiivin 38 ja 39 artikla)
                     
                     
                        Kuvaus toimivaltaisen viranomaisen lähestymistavasta, joka koskee vakavaraisuuden kokonaisarviota (yhteenveto) sekä vakavaraisuuden kokonaisarvion perusteella toteutettavia valvontatoimenpiteitä. (5)
                        
                        Kuvaus siitä, miten SREP-tulokset liittyvät direktiivin 2014/59/EU 27 artiklan mukaisten varhaisen tilanteeseen puuttumisen toimenpiteiden soveltamiseen ja niiden kyseisen direktiivin 32 artiklan mukaisten edellytysten määrittämiseen, joiden täyttyessä sijoituspalveluyrityksen voidaan katsoa olevan lähellä kaatumista tai todennäköisesti kaatuvan. (6)
                        
                     
                     
                        
                           [vapaa teksti tai viite tai linkki ohjeisiin]
                        
                     
                  
               (1)  Toimivaltaisten viranomaisten on julkistettava riveillä 020–040 ja kokonaisarvioinnissa rivillä 050 käytettävät kriteerit ja menetelmät toisessa sarakkeessa esitettynä selvennyksenä.
            
               (2)  Vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisala sekä sijoituspalveluyrityksen tasolla että sen omien varojen osalta. Toimivaltaisen viranomaisen on selitettävä menetelmä, jota käytetään sijoituspalveluyritysten luokittelemiseksi eri luokkiin vakavaraisuuden arviointiprosessia varten, ja kuvattava määrällisten ja laadullisten kriteerien käyttöä ja sitä, miten tällainen luokitus vaikuttaa rahoitusvakauteen tai muihin yleisiin valvontatavoitteisiin. Toimivaltaisen viranomaisen on myös selitettävä, miten luokitusta sovelletaan käytännössä, jotta voidaan varmistaa ainakin SREP-arviointien vähimmäistaso, mukaan lukien kuvaus kaikkien SREP-osatekijöiden arviointitiheydestä sijoituspalveluyritysten eri luokkien osalta.
            
               (3)  Mukaan lukien työvälineet, kuten paikalla tehtävät tarkastukset ja muualla tehtävät tarkastukset, laadulliset ja määrälliset kriteerit sekä arvioinneissa käytetyt tilastotiedot. Lisätään hyperlinkit kaikkiin verkkosivustolla oleviin ohjeisiin.
            
               (4)  Toimivaltaisten viranomaisten on myös selitettävä, miten varmistetaan, että sisäisen pääoman riittävyyden arviointimenettelyn (ICAAP) ja sisäisen likviditeetin riittävyyden arviointimenettelyn (ILAAP) arvioinnissa noudatetaan SREP-luokkiin perustuvaa valvonnan vähimmäistason mallia suhteellisuuden varmistamiseksi, sekä miten suhteellisuusperiaatetta sovelletaan määritettäessä ICAAP- ja ILAAP-menettelyjä koskevia valvontaodotuksia; erityisesti on mainittava toimivaltaisten viranomaisten mahdollisesti antamat ohjeet tai vähimmäisvaatimukset ICAAP- ja ILAAP-menettelyille.
            
               (5)  Lähestymistapa, jota toimivaltaiset viranomaiset soveltavat tehdessään vakavaraisuuden kokonaisarvion ja ilmoittaessaan siitä sijoituspalveluyrityksille. Toimivaltaisten viranomaisten kokonaisarvio perustuu kaikkien riveillä 020–040 tarkoitettujen tekijöiden tarkasteluun sekä kaikkiin muihin sijoituspalveluyritystä koskeviin merkityksellisiin tietoihin, joita toimivaltainen viranomainen voi saada.
            
               (6)  Toimivaltaiset viranomaiset voivat myös antaa tietoa toimintalinjoista, jotka ohjaavat niiden tekemiä päätöksiä (sijoituspalveluyritysdirektiivin 18 artiklassa tarkoitettujen) valvontatoimenpiteiden ja (pankkien elvytys- ja kriisinratkaisudirektiivin 27 artiklassa tarkoitettujen) varhaisen tilanteeseen puuttumisen toimenpiteiden toteuttamisesta silloin, kun niiden sijoituspalveluyrityksestä tekemässä arvioinnissa havaitaan valvontatoimia edellyttäviä puutteita. Ne voisivat esimerkiksi julkistaa sisäisiä ohjeita tai muita asiakirjoja, joissa kuvataan yleisiä valvontakäytäntöjä. Luottamuksellisuuden periaatteen noudattamiseksi yksittäisiä sijoituspalveluyrityksiä koskevien päätösten osalta ei kuitenkaan edellytetä tietojen julkistamista.
            Lisäksi toimivaltaiset viranomaiset voivat antaa tietoja siitä, mitä seurauksia sijoituspalveluyritykselle aiheutuu, jos se rikkoo asiaankuuluvia säännöksiä tai jos se ei noudata SREP-tulosten perusteella käyttöön otettuja valvontatoimenpiteitä tai varhaisen tilanteeseen puuttumisen toimenpiteitä; esimerkiksi luettelemalla käytössä olevat täytäntöönpanomenettelyt (soveltuvin osin).
         
      
      
         
            LIITE IV
            
               KOOSTETUT TILASTOTIEDOT
            
            
               Lomakeluettelo
            
            
                        OSA 1
                     
                     
                        Yksittäiset tiedot kunkin toimivaltaisen viranomaisen osalta
                     
                  
                        OSA 2
                     
                     
                        Markkinariskiä koskevat tiedot
                     
                  
                        OSA 3
                     
                     
                        Valvontatoimenpiteitä ja hallinnollisia seuraamuksia koskevat tiedot
                     
                  
                        OSA 4
                     
                     
                        Vapautuksia koskevat tiedot
                     
                  
               Yleisiä huomautuksia liitteessä IV olevien lomakkeiden täyttämisestä
            
            
                        1)
                     
                     
                        Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Numerosolut saavat sisältää ainoastaan numeroita. Viittauksia kansallisiin valuuttoihin ei saa olla. Käytetty valuutta on euro, ja euroalueen ulkopuolisten jäsenvaltioiden on muunnettava kansalliset valuuttansa euroiksi käyttämällä EKP:n vaihtokursseja (yhteiseltä viitepäivältä eli tarkasteluvuoden viimeiseltä päivältä), yhden desimaalin tarkkuudella, kun tiedot on esitetty miljoonina.
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        Rahamäärät on ilmoitettava miljoonina euroina.
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        Prosenttiosuudet on ilmoitettava kahden desimaalin tarkkuudella.
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        Jos tietoja ei anneta, syy siihen on ilmoitettava käyttäen EPV:n nimikkeistöä, toisin sanoen N/A (ei saatavilla) tai C (luottamuksellinen).
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        Tiedot on esitettävä koostetusti yksilöimättä yksittäisiä sijoituspalveluyrityksiä.
                     
                  
                        7)
                     
                     
                        Tiedot kerätään ainoastaan direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamisalaan kuuluvista sijoituspalveluyrityksistä. Sijoituspalveluyritykset, jotka eivät kuulu direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamisalaan, eivät kuulu tiedonkeruun piiriin.
                     
                  
               OSA 1
            
            
               Yksittäiset tiedot kunkin toimivaltaisen viranomaisen osalta (vuosi 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Viite raportointilomakkeeseen
                        
                     
                     
                        
                           Tiedot
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Sijoituspalveluyritysten lukumäärä ja koko
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Sijoituspalveluyritysten lukumäärä
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Kaikkien sijoituspalveluyritysten kokonaisvarat jäsenvaltiossa (miljoonaa euroa) (1)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Kolmansien maiden sijoituspalveluyritysten lukumäärä ja koko
                            (2)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Kolmansista maista
                     
                     
                        Sivuliikkeiden lukumäärä (3)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Tytäryritysten lukumäärä (4)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Omien varojen koostumus omien varojen vaatimusten osalta
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Tiedot miljoonina euroina
                        
                     
                     
                        
                           Tiedot prosentteina omien varojen kokonaisvaatimuksista
                            (6)
                           , %
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Koko ydinpääoma (CET1) (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 rivi 0030
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Koko ensisijainen lisäpääoma (AT1) (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 rivi 0300
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Koko toissijainen pääoma (T2) (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 rivi 0420
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Omat varat yhteensä (6)
                        
                     
                     
                        I 01.00 rivi 0010
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Omien varojen kokonaisvaatimus tyypeittäin
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Tiedot miljoonina euroina
                        
                     
                     
                        
                           Tiedot prosentteina omien varojen kokonaisvaatimuksista
                            (6)
                           , %
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Tiedot omien varojen vaatimuksista
                     
                     
                        Kiinteitä yleiskustannuksia koskeva vaatimus (7)
                        
                     
                     
                        I 02.00 rivi 0030
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Pysyvä vähimmäispääomavaatimus (8)
                        
                     
                     
                        I 02.00 rivi 0020
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        K-tekijöiden mukainen vaatimus (9)
                        
                     
                     
                        I 02.00 rivi 0040
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        josta asiakkaaseen kohdistuva riski (RtC) (10)
                        
                     
                     
                        I 04.00 rivi 0020
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        josta markkinaan kohdistuva riski (RtM) (11)
                        
                     
                     
                        I 04.00 rivi 0090
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        josta yritykseen kohdistuva riski (RtF) (12)
                        
                     
                     
                        I 04.00 rivi 0120
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
               OSA 2
            
            
               Markkinariskiä koskevat tiedot (13)
               (vuosi 20XX)
            
            
                        
                           Markkinaan kohdistuvaa riskiä koskevat tiedot
                        
                     
                     
                        
                           Menetelmä
                        
                     
                     
                        
                           Viite raportointilomakkeeseen
                        
                     
                     
                        
                           Tiedot
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Markkinaan kohdistuvaan riskiin liittyvät omien varojen vaatimukset
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Jaottelu menetelmän mukaan
                        
                     
                     
                        Kutakin menetelmää soveltavien sijoituspalveluyritysten lukumäärä suhteessa sijoituspalveluyritysten kokonaismäärään (14)
                        
                     
                     
                        Nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään (K-NPR) perustuva menetelmä
                     
                     
                        IF 04.00 rivi 0100
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        josta standardimenetelmä
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        josta vaihtoehtoinen standardimenetelmä
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        josta vaihtoehtoinen sisäisten mallien menetelmä
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        josta kukin nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään perustuva menetelmä (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Annettua määritysmarginaalia koskevaan K-tekijään (K-CMG) perustuva menetelmä
                     
                     
                        IF 04.00 rivi 0110
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Molemmat K-tekijät (annettu määritysmarginaali ja nettopositioriski)
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Tiedot miljoonina euroina
                        
                     
                     
                        
                           Tiedot prosentteina omien varojen kokonaisvaatimuksista
                            (16)
                           , %
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Kunkin menetelmän mukaiset omien varojen kokonaisvaatimukset (14)
                        
                     
                     
                        Nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään (K-NPR) perustuva menetelmä
                     
                     
                        IF 04.00 rivi 0100
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        josta standardimenetelmä
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        josta vaihtoehtoinen standardimenetelmä
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        josta vaihtoehtoinen sisäisten mallien menetelmä (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        josta kukin nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään perustuva menetelmä (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Annettua määritysmarginaalia koskevaan K-tekijään (K-CMG) perustuva menetelmä
                     
                     
                        IF 04.00 rivi 0110
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Molemmat K-tekijät (annettu määritysmarginaali ja nettopositioriski)
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
               OSA 3
            
            
               Valvontatoimenpiteitä ja hallinnollisia seuraamuksia koskevat tiedot (17)
               (vuosi 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Valvontatoimenpiteet
                        
                     
                     
                        
                           Tiedot
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        38 artiklan a alakohdan mukaisesti toteutetut valvontatoimenpiteet
                     
                     
                        Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan mukaisesti toteutettujen valvontatoimenpiteiden kokonaismäärä
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        vähimmäispääomavaatimukset ylittävien omien varojen pitäminen [39 artiklan 2 kohdan a alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        hallinnointi- ja ohjausjärjestelyjen sekä sisäisen pääoman ja likvidien varojen hallinnan tehostaminen [39 artiklan 2 kohdan b alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        valvontavaatimusten noudattamista koskevan suunnitelman esittäminen [39 artiklan 2 kohdan c alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        erityisen politiikan soveltaminen varausten tekemiseksi tai erityinen varojen käsittely [39 artiklan 2 kohdan d alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        liiketoiminnan tai toimintojen rajoittaminen tai supistaminen [39 artiklan 2 kohdan e alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        toimintaan, tuotteisiin ja järjestelmiin, myös ulkoistettuihin toimintoihin, sisältyvän riskin vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan f alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        muuttuvan palkkion määrän rajoittaminen [39 artiklan 2 kohdan g alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        090
                     
                     
                        omien varojen vahvistaminen käyttämällä nettovoittoja [39 artiklan 2 kohdan h alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        voitonjaon tai koronmaksun rajoittaminen tai kieltäminen [39 artiklan 2 kohdan i alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        lisäraportointia tai useammin tapahtuvaa raportointia koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan j alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        erityisten maksuvalmiusvaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan k alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        lisätietojen antamista koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan l alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        sijoituspalveluyritysten verkko- ja tietojärjestelmien turvallisuuteen kohdistuvien riskien vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan m alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Muiden (kuin direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdassa lueteltujen) toteutettujen valvontatoimenpiteiden määrä ja luonne
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Direktiivin (EU) 2019/2034 38 artiklan b alakohdan ja muiden kyseisen direktiivin säännösten tai asetuksen (EU) 2019/2033 mukaisesti toteutetut valvontatoimenpiteet
                     
                     
                        Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan mukaisesti toteutettujen valvontatoimenpiteiden kokonaismäärä
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        170
                     
                     
                        vähimmäispääomavaatimukset ylittävien omien varojen pitäminen [39 artiklan 2 kohdan a alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        180
                     
                     
                        hallinnointi- ja ohjausjärjestelyjen sekä sisäisen pääoman ja likvidien varojen hallinnan tehostaminen [39 artiklan 2 kohdan b alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        190
                     
                     
                        valvontavaatimusten noudattamista koskevan suunnitelman esittäminen [39 artiklan 2 kohdan c alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        200
                     
                     
                        erityisen politiikan soveltaminen varausten tekemiseksi tai erityinen varojen käsittely [39 artiklan 2 kohdan d alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        210
                     
                     
                        liiketoiminnan tai toimintojen rajoittaminen tai supistaminen [39 artiklan 2 kohdan e alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        220
                     
                     
                        toimintaan, tuotteisiin ja järjestelmiin, myös ulkoistettuihin toimintoihin, sisältyvän riskin vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan f alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        230
                     
                     
                        muuttuvan palkkion määrän rajoittaminen [39 artiklan 2 kohdan g alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        240
                     
                     
                        omien varojen vahvistaminen käyttämällä nettovoittoja [39 artiklan 2 kohdan h alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        250
                     
                     
                        voitonjaon tai koronmaksun rajoittaminen tai kieltäminen [39 artiklan 2 kohdan i alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        260
                     
                     
                        lisäraportointia tai useammin tapahtuvaa raportointia koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan j alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        270
                     
                     
                        erityisten maksuvalmiusvaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan k alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        280
                     
                     
                        lisätietojen antamista koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan l alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        290
                     
                     
                        sijoituspalveluyritysten verkko- ja tietojärjestelmien turvallisuuteen kohdistuvien riskien vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan m alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        300
                     
                     
                        Muiden (kuin direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdassa lueteltujen) toteutettujen valvontatoimenpiteiden määrä ja luonne
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                        
                           Hallinnolliset seuraamukset
                            (18)
                        
                     
                     
                        
                           Tiedot
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Hallinnolliset seuraamukset (muiden direktiivissä (EU) 2019/2034 tai asetuksessa (EU) 2019/2033 asetettujen vaatimusten rikkomisesta)
                     
                     
                        Direktiivin (EU) 2019/2034 18 artiklan 2 kohdan mukaisesti sovellettujen hallinnollisten seuraamusten kokonaismäärä:
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        julkiset ilmoitukset, joissa yksilöidään rikkomisesta vastuussa oleva luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö sekä rikkomisen luonne [18 artiklan 2 kohdan a alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        määräykset, joissa rikkomisesta vastuussa olevaa luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä vaaditaan lopettamaan rikkominen ja olemaan toistamatta sitä [18 artiklan 2 kohdan b alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        väliaikaiset kiellot, joilla kielletään luonnollisia henkilöitä hoitamasta tehtäviä sijoituspalveluyrityksissä [18 artiklan 2 kohdan c alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        oikeushenkilölle tai luonnolliselle henkilölle määrätyt hallinnolliset taloudelliset seuraamukset [18 artiklan 2 kohdan d–f alakohta]
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Muiden (kuin direktiivin (EU) 2019/2034 18 artiklan 2 kohdassa yksilöityjen) sovellettujen hallinnollisten seuraamusten määrä ja luonne
                     
                     
                        [vapaa teksti]
                     
                  (2) Toimivaltaisten viranomaisten määräämät hallinnolliset seuraamukset. Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava kaikki hallinnolliset seuraamukset, joihin ei ole mahdollista hakea muutosta niiden lainkäyttöalueella tietojen ilmoittamisen viitepäivään mennessä. Niiden jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten, joissa on sallittua julkistaa muutoksenhaun kohteena olevat hallinnolliset seuraamukset, on ilmoitettava nämä hallinnolliset seuraamukset, paitsi jos hallinnollinen seuraamus peruutetaan muutoksenhaun johdosta.
            
               OSA 4
            
            
               Vapautuksia koskevat tiedot (19)
               (vuosi 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Sijoituspalveluyrityksille myönnetty vapautus
                        
                     
                     
                        
                           Myönnettyjen vapautusten kokonaismäärä
                        
                     
                     
                        
                           9 artikla
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Vapautus asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklassa tarkoitettujen vakavaraisuusvaatimusten yksilöllisestä soveltamisesta kyseisen asetuksen toisen, kolmannen, neljännen, kuudennen ja seitsemännen osan osalta (6 artiklan 1 kohta (tytäryrityksiä koskevat vapautukset) (20))
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Vapautus asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklassa tarkoitettujen vakavaraisuusvaatimusten yksilöllisestä soveltamisesta kyseisen asetuksen kuudennen osan osalta (6 artiklan 2 kohta (tytäryrityksiä koskevat vapautukset) (20))
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Vapautus asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklassa tarkoitettujen vakavaraisuusvaatimusten yksilöllisestä soveltamisesta kyseisen asetuksen viidennen osan osalta (6 artiklan 3 kohta (tytäryrityksiä koskevat vapautukset)(2))
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Vapautus vakavaraisuusvaatimusten konsolidoidusta soveltamisesta asetuksen (EU) 2019/2033 viidennen osan osalta (7 artiklan 4 kohta (varovaisuusperiaatteen mukainen konsolidointi)(2))
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Myönnettyjen vapautusten kokonaismäärä
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Kolmansiin maihin sijoittautuneissa tytäryrityksissä pidetyt konsolidoidut omat varat yhteensä (miljoonina euroina)
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Prosenttiosuus kolmansiin maihin sijoittautuneissa tytäryrityksissä pidettyjen konsolidoitujen omien varojen kokonaismäärästä (prosentteina)
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Prosenttiosuus kolmansiin maihin sijoittautuneisiin tytäryrityksiin allokoiduista konsolidoiduista omien varojen vaatimuksista (prosentteina)
                     
                     
                        [Arvo]
                     
                     
                         
                     
                  
               (1)  Kokonaisvarojen määrän on oltava kaikkien jäsenvaltiossa toimivien sijoituspalveluyritysten varojen arvojen summa, joka on laskettu sovellettavien tilinpäätösstandardien mukaisesti, lukuun ottamatta hoidettavina olevia varoja.
            
               (2)  Ei sisällä ETA-maita.
            
               (3)  Direktiivin (EU) 2019/2034 3 artiklan 1 kohdan 3 alakohdassa määriteltyjen sivuliikkeiden lukumäärä. Jos sijoituspalveluyritys on perustanut samaan maahan useita liiketoimipaikkoja ja sen oma päätoimipaikka on kolmannessa maassa, kaikki nämä liiketoimipaikat lasketaan yhdeksi sivuliikkeeksi.
            
               (4)  Direktiivin (EU) 2019/2034 3 artiklan 1 kohdan 29 alakohdassa määriteltyjen tytäryritysten lukumäärä. Tytäryrityksen tytäryritys katsotaan kyseisten yritysten johdossa olevan emoyrityksen tytäryritykseksi.
            
               (5)  Asetuksen (EU) 2019/2033 9 artiklan 1 kohdassa määritelty pääoma.
            
               (6)  Asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklassa määritelty omien varojen kokonaisvaatimus.
            
               (7)  Asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklan 1 kohdan a alakohdassa määritelty kiinteitä yleiskustannuksia koskeva vaatimus.
            
               (8)  Asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklan 1 kohdan b alakohdassa määritelty pysyvä vähimmäispääomavaatimus.
            
               (9)  Asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklan 1 kohdan c alakohdassa määritelty K-tekijöiden mukainen vaatimus.
            
               (10)  Asetuksen (EU) 2019/2033 15 artiklan 1 kohdan a alakohdassa määritellyt asiakkaaseen kohdistuvaan riskiin liittyvät omien varojen vaatimukset. Sarakkeessa ”Tiedot prosentteina omien varojen kokonaisvaatimuksista, %” ilmoitetaan kokonaispääomaosuus.
            
               (11)  Asetuksen (EU) 2019/2033 15 artiklan 1 kohdan b alakohdassa määritellyt markkinaan kohdistuvaan riskiin liittyvät omien varojen vaatimukset.
            
               (12)  Asetuksen (EU) 2019/2033 15 artiklan 1 kohdan c alakohdassa määritellyt yritykseen kohdistuvaan riskiin liittyvät omien varojen vaatimukset.
            
               (13)  Lomakkeen on sisällettävä tiedot kaikista sijoituspalveluyrityksistä eikä ainoastaan niistä, joilla on nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään liittyviä positioita.
            
               (14)  Jotkin sijoituspalveluyritykset voivat käyttää useampaa kuin yhtä menetelmää, minkä vuoksi kohtien 020–060 summa voi poiketa niiden sijoituspalveluyritysten kokonaismäärästä, jotka laskevat nettopositioriskiä koskevan K-tekijän.
            
               (15)  Kun sijoituspalveluyritykset käyttävät useampaa kuin yhtä nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään perustuvaa menetelmää: standardimenetelmä, vaihtoehtoinen standardimenetelmä ja vaihtoehtoinen sisäisten mallien menetelmä.
            
               (16)  Asetuksen (EU) 2019/2033 9 artiklassa tarkoitetut omien varojen vaatimukset
            
               (17)  Toimivaltaiset viranomaiset eivät saa paljastaa yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin kohdistettuja valvontatoimenpiteitä tai -päätöksiä. Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.
            
               (18)  Tiedot on ilmoitettava päätöksen tekopäivän perusteella. Koska kansallisissa säännöksissä ja valvontakäytännöissä ja -tavoissa on eroja toimivaltaisten viranomaisten välillä, eri lainkäyttöalueita ei välttämättä voida verrata toisiinsa taulukossa esitettyjen lukujen perusteella. Mahdolliset päätelmät, joissa näitä eroja ei oteta tarkoin huomioon, voivat olla harhaanjohtavia.
            
               (19)  Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava vapautuskäytännöistä tiedot, jotka perustuvat toimivaltaisen viranomaisen myöntämien edelleen voimassa olevien vapautusten kokonaismäärään. Ilmoitettavat tiedot on rajattava niihin yhteisöihin, joille on myönnetty vapautus. Jos tietoja ei ole saatavilla, eli ne eivät sisälly säännölliseen raportointiin, kohtaan on merkittävä ”N/A”.
            
               (20)  Vapautusten laskemisen perustana on käytettävä niiden sijoituspalveluyritysten lukumäärää, joille on myönnetty vapautus.