CELEX: 32017R0105
Language: hu
Date: 2016-10-19 00:00:00
Title: A Bizottság (EU) 2017/105 végrehajtási rendelete (2016. október 19.) a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standardok meghatározásáról szóló 1247/2012/EU végrehajtási rendelet módosításáról (EGT-vonatkozású szöveg. )

21.1.2017   
               
               
                  HU
               
               
                  Az Európai Unió Hivatalos Lapja
               
               
                  L 17/17
               
            A BIZOTTSÁG (EU) 2017/105 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
      (2016. október 19.)
      a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standardok meghatározásáról szóló 1247/2012/EU végrehajtási rendelet módosításáról
      (EGT-vonatkozású szöveg)
      AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
      tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
      tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 9. cikke (6) bekezdésére,
      mivel:
      
                  (1)
               
               
                  Az 1247/2012/EU bizottsági végrehajtási rendelet (2) előírja, hogy amennyiben nem áll rendelkezésre jogalany-azonosító, ideiglenes jogalany-azonosítót kell használni. A közelmúltban elérhetővé vált olyan infrastruktúra, amely lehetővé teszi jogalany-azonosító hozzárendelését a jogalanyokhoz, és a piaci szereplők megismerték a szóban forgó jogalany-azonosítók használatát. Következésképpen indokolt, hogy mostantól a jogalanyok azonosításának egyetlen megengedett módja a jogalany-azonosító legyen.
               
            
                  (2)
               
               
                  A származtatott csereügyletek esetében különösen bonyolult annak megállapítása, hogy a bejelentő szerződő fél esetében egy ügylet vevőjéről vagy eladójáról van-e szó, mivel az ilyen ügyletek során pénzügyi instrumentumok kicserélésére kerül sor a felek között. Ezért különös szabályokat kell megállapítani annak érdekében, hogy egy származtatott csereügylet vonatkozásában pontosan és egyértelműen meg lehessen határozni a vevőt és az eladót.
               
            
                  (3)
               
               
                  A szerződő felek tényleges kitettségének megállapításához az illetékes hatóságoknak teljes körű és pontos információkra van szükségük az adott szerződő felek között kicserélt biztosítékokról. Ennek megfelelően különös szabályokat kell meghatározni egy adott származtatott ügylet vagy portfólió biztosítékeszközökkel való fedezettségére vonatkozó jelentéstétel egységes módszerének biztosításához.
               
            
                  (4)
               
               
                  A származtatott termékek egyértelmű besorolása és pontos azonosítása elengedhetetlen az adatok hatékony felhasználásához és az adatok kereskedési adattárak közötti észszerű összesítéséhez, és ezáltal hozzájárul a Pénzügyi Stabilitási Tanács által 2014. szeptember 19-én közzétett, a tőzsdén kívüli származtatott termékek kereskedési adattári adatainak összesítésére vonatkozó megvalósíthatósági tanulmányban (3) (Feasibility Study on Aggregation of OTC Derivatives Trade Repository Data) meghatározott célkitűzésekhez. Következésképpen a származtatott termékek besorolásához és azonosításához kapcsolódó bejelentési követelményeket úgy kell módosítani, hogy a releváns információk teljes körűen az illetékes hatóságok rendelkezésére álljanak.
               
            
                  (5)
               
               
                  A pénzügyi innováció következtében elérhetővé vált és rendszeresen kereskedett új típusú származtatott ügyletek bejelentésének lehetővé tételéhez a származtatott ügyletek osztályait tartalmazó listába fel kell venni a csereügyletre szóló opciókat és a különbözetre fogadást. Általánosabban, a folyamatban lévő pénzügyi innovációra és az abból eredő új típusú származtatott ügyletekre tekintettel elengedhetetlen annak biztosítása, hogy be lehessen jelenteni a meglévő besorolás hatálya alá nem tartozó új típusú származtatott ügyleteket. A származtatott termékek típusainak besorolásához helyénvaló ezért fenntartani az „egyéb” kategóriát.
               
            
                  (6)
               
               
                  Amennyiben két szerződő fél nem tud megállapodni arról, hogy a rendelkezésre álló bejelentési időtartamon belül melyiküknek kell egyedi ügyletazonosítót létrehoznia, előfordulhat, hogy egy adott ügylethez tartozó két bejelentést nem lehet helyesen azonosítani és összekapcsolni. Ezért meg kell határozni az egyedi ügyletazonosítók generálására vonatkozó kritériumokat annak érdekében, hogy elkerülhető legyen egy ügylet megkettőzött beszámítása.
               
            
                  (7)
               
               
                  A szerződő felek számára komoly nehézséget jelenthet, hogy megszerezzék a jelentéstétel kezdő időpontját megelőzően lezárt ügyletekre vonatkozó összes releváns információt. A lezárt ügyletek bejelentésének ebből eredő összetettségét, továbbá azt a tényt tekintve, hogy ezek az ügyletek nem fokozzák a rendszerszintű kockázatot, helyénvaló meghosszabbítani a lezárt ügyletek bejelentésére rendelkezésre álló időtartamot a jelentéstétel kezdő időpontjától számított 3 évről 5 évre.
               
            
                  (8)
               
               
                  A kereskedési adattáraknak bejelentett adatok teljes körű harmonizálása és ezáltal az adatok egységes értelmezésének és összesítésének lehetővé tétele érdekében egyértelművé kell tenni az ügyleti jelentésekben használandó standardokat és formátumokat. Indokolt továbbá az adatformátumok tekintetében módosítani a jelentéstételi követelményeket. A szerződő feleknek és a kereskedési adattáraknak ezért elegendő időt kell biztosítani ahhoz, hogy megtegyék a szükséges intézkedéseket a módosított követelményeknek való megfeleléshez.
               
            
                  (9)
               
               
                  Az 1247/2012/EU végrehajtási rendeletet ezért ennek megfelelően módosítani kell.
               
            
                  (10)
               
               
                  Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul.
               
            
                  (11)
               
               
                  Az ESMA az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (4) 15. cikkével összhangban nyilvános konzultációkat folytatott e végrehajtás-technikai standardtervezetek kapcsán, elemezte a lehetséges kapcsolódó költségeket és hasznot, és kikérte az említett rendelet 37. cikkében említett Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,
               
            ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
      1. cikk
      Az 1247/2012/EU végrehajtási rendelet a következőképpen módosul:
      
                  1.
               
               
                  A 3. cikk helyébe a következő szöveg lép:
                  „3. cikk
                  Szerződő felek és egyéb jogalanyok azonosítása
                  A bejelentésben jogalany-azonosítót kell alkalmazni a következők azonosítására:
                  
                              a)
                           
                           
                              jogalany kedvezményezett;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              bróker jogalany;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              központi szerződő fél;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              klíringtag;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              jogalany szerződő fél;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              benyújtó jogalany.”
                           
                        
            
                  2.
               
               
                  A szöveg a következő 3a. és 3b. cikkel egészül ki:
                  „3a. cikk
                  Vétel/eladás jelzése
                  (1)   A származtatott ügyletnek a melléklet 1. táblázata 14. mezőjében említett vételi/eladási oldalát a (2)–(10) bekezdésnek megfelelően kell meghatározni.
                  (2)   Opciós ügyletek és csereügyletre szóló opciók esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki jogosult az opció gyakorlására, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki eladja az opciót és megkapja a díjat.
                  (3)   A devizához kapcsolódó határidős tőzsdei ügyletektől (future) és tőzsdén kívüli határidős ügyletektől (forward) eltérő határidős tőzsdei ügyletek és tőzsdén kívüli határidős ügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki megveszi az instrumentumot, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki eladja azt.
                  (4)   Az értékpapírokhoz kapcsolódó swapügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki viseli az alapul szolgáló értékpapír árfolyammozgásának kockázatát és megkapja a biztosítékösszeget, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki fizeti a biztosítékösszeget.
                  (5)   Kamatlábhoz vagy inflációs indexhez kapcsolódó swapügylet esetén azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki a rögzített kamatot fizeti, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki megkapja a rögzített kamatot. Bázisswapok esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki fizeti a különbözetet, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki azt megkapja.
                  (6)   Keresztdevizás swapügyletek, devizaswapok és tőzsdén kívüli határidős devizaügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki megkapja a Nemzetközi Szabványügyi Szervezet (ISO) 4217 szabványa szerinti betűrendben első devizát, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki szállítja ezt a devizát.
                  (7)   Az osztalékokhoz kapcsolódó swapügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki megkapja a tényleges osztalékfizetésnek megfelelő ellenértéket, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki fizeti az osztalékot és megkapja a rögzített kamatot.
                  (8)   A hitelkockázat átadásához kapcsolódó származtatott instrumentumok esetében (kivéve az opciókat és a csereügyletre szóló opciókat) azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki a védelmet megvásárolja, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki eladja a védelmet.
                  (9)   Az áruhoz kapcsolódó származtatott ügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki a megadott árut megkapja, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki szállítja ezt az árut.
                  (10)   A határidős kamatláb-megállapodások esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki a rögzített kamatot fizeti, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki a rögzített kamatot kapja.
                  3b. cikk
                  Biztosítékeszközökkel való fedezettség
                  (1)   A származtatott ügylet biztosítékeszközökkel való fedezettségének a melléklet 1. táblázata 21. mezőjében meghatározott típusát a bejelentő szerződő félnek a (2)–(5) bekezdéssel összhangban kell azonosítania.
                  (2)   Ha a szerződő felek nem kötöttek biztosítéki megállapodást, vagy ha a szerződő felek által kötött biztosítéki megállapodás rögzíti, hogy a származtatott ügyletre vonatkozóan a bejelentő fél nem tesz le sem alapletétet, sem változó letétet, a származtatott ügyletet biztosítékeszközökkel nem fedezettként kell azonosítani;
                  (3)   Ha a szerződő felek által kötött biztosítéki megállapodás rögzíti, hogy a bejelentő fél a származtatott ügyletre vonatkozóan csak rendszeres változó letétet tesz le, a származtatott ügyletet biztosítékeszközökkel részlegesen fedezettként kell azonosítani;
                  (4)   Ha a szerződő felek által kötött biztosítéki megállapodás rögzíti, hogy a bejelentő fél alapletétet és rendszeres változó letétet tesz le, továbbá a másik szerződő fél a származtatott ügyletre vonatkozóan csak változó letétet tesz le vagy nem tesz le letétet, a származtatott ügyletet biztosítékeszközökkel egyoldalúan fedezettként kell azonosítani;
                  (5)   Ha a szerződő felek által kötött biztosítéki megállapodás rögzíti, hogy a származtatott ügyletre vonatkozóan mindkét bejelentő fél alapletétet és rendszeres változó letétet tesz le, a származtatott ügyletet biztosítékeszközökkel teljesen fedezettként kell azonosítani.”
               
            
                  3.
               
               
                  A 4. cikk helyébe a következő szöveg lép:
                  „4. cikk
                  Származtatott ügyletek meghatározása, azonosítása és besorolása
                  (1)   A bejelentésben a származtatott terméket ügylettípus és eszközosztály alapján kell meghatározni a (2) és a (3) bekezdésnek megfelelően.
                  (2)   A származtatott termék típusát a melléklet 2. táblázatának 1. mezőjében kell meghatározni a következő ügylettípusok egyikeként:
                  
                              a)
                           
                           
                              különbözetre vonatkozó pénzügyi szerződések;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              tőzsdén kívüli határidős kamatláb-megállapodások;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              forward ügyletek;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              határidős ügyletek;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              opciók;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              különbözetre fogadás (spreadbet);
                           
                        
                              g)
                           
                           
                              swapügyletek;
                           
                        
                              h)
                           
                           
                              csereügyletre szóló opciók;
                           
                        
                              i)
                           
                           
                              egyéb.
                           
                        (3)   A származtatott terméket a melléklet 2. táblázatának 2. mezőjében kell meghatározni a következő eszközosztályok egyikeként:
                  
                              a)
                           
                           
                              áruk és kibocsátási egységek;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              hitel;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              deviza;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              részvény;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              kamatláb.
                           
                        (4)   Ha a származtatott termék a (3) bekezdésben meghatározott eszközosztályok egyikébe sem tartozik, a szerződő feleknek a származtatott termékkel a legnagyobb hasonlóságot mutató eszközosztályt kell megadniuk a jelentéstétel során. Mindkét szerződő félnek ugyanazt az eszközosztályt kell megadnia.
                  (5)   A származtatott terméket a melléklet 2. táblázatának 6. mezőjében kell azonosítani a következők megadásával (amennyiben rendelkezésre állnak):
                  
                              a)
                           
                           
                              a Bizottság által a 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (*1) 27. cikke (3) bekezdésének megfelelően elfogadott felhatalmazáson alapuló jogi aktus alkalmazásának kezdő időpontjáig az ISO 6166 szabvány szerinti nemzetközi értékpapír-azonosító szám (ISIN) vagy adott esetben az alternatív eszközazonosító kód (AII).
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              a Bizottság által a 600/2014/EU rendelet 27. cikke (3) bekezdésének megfelelően elfogadott felhatalmazáson alapuló jogi aktus alkalmazásának kezdő időpontjától az ISIN azonosító szám.
                           
                        AII kód használata esetén a teljes AII kódot kell megadni.
                  (6)   Az (5) bekezdésben említett teljes AII kód a következő hat elem összefűzéséből adódik:
                  
                              a)
                           
                           
                              azon kereskedési helyszín ISO 10383 szabvány szerinti, négy alfanumerikus karakterrel meghatározott piacazonosító kódja (MIC), ahol a származtatott termékkel kereskednek;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              a kereskedési helyszín által meghatározott, legfeljebb 12 alfanumerikus karakterből álló kód, amely kizárólag egy adott alapul szolgáló eszközhöz és teljesítési típushoz, továbbá az ügylet egyéb jellemzőihez kapcsolódik;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              egy karakter, amely azt jelzi, hogy az eszköz opció vagy határidős tőzsdei ügylet, opció esetében a jelölés „O”, határidős tőzsdei ügylet esetében pedig „F”;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              egy karakter, amely azt jelzi, hogy vételi vagy eladási opcióról van-e szó, eladási opció esetében a jelölés „P”, vételi opció esetében pedig „C”; amennyiben az eszközt a c) pontnak megfelelően határidős tőzsdei ügyletként azonosították, a jelzése „F”;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              a származtatott ügylet végrehajtásának napja vagy lejárati időpontja az ISO 8601 szabvány szerinti YYYY-MM-DD formátumban;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              egy opció kötési árfolyama, legfeljebb 19 számjegy – ezen belül legfeljebb öt tizedesjegy – megadásával, ahol az első és az utolsó számjegy nem lehet nulla. Tizedesjelként tizedespontot kell használni. Negatív érték nem adható meg. Ha az instrumentum határidős tőzsdei ügylet, ennek az értéknek nullának kell lennie.
                           
                        (7)   Olyan termékek esetében, amelyeket az ISO 6166 szabvány szerinti ISIN kóddal vagy AII kóddal azonosítottak, a származtatott terméket a melléklet 2. táblázatának 4. mezőjében a pénzügyi instrumentumok besorolásához használt, az ISO 10692 szabvány szerinti kóddal (CFI) kell besorolni.
                  (8)   Azokat a származtatott termékeket, amelyekhez nem áll rendelkezésre az ISO 6166 szabvány szerinti ISIN vagy AII, kijelölt kód használatával kell besorolni. Ez a kód:
                  
                              a)
                           
                           
                              egyedi;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              semleges;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              megbízható;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              nyílt forrású;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              méretezhető;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              hozzáférhető;
                           
                        
                              g)
                           
                           
                              észszerű költségalapon rendelkezésre áll;
                           
                        
                              h)
                           
                           
                              megfelelő irányítási keretrendszer alá tartozik.
                           
                        (9)   Amíg az ESMA nem hagyja jóvá a (8) bekezdésben meghatározott kódot, azon származtatott termékeket, amelyek esetében nem áll rendelkezésre az ISO 6166 szabvány szerinti ISIN kód vagy AII kód, az ISO 10692 szabvány szerinti CFI-kóddal kell besorolni.
                  
                     (*1)  Az Európai Parlament és a Tanács 2014. május 15-i 600/2014/EU rendelete a pénzügyi eszközök piacairól és a 648/2012/EU rendelet módosításáról (HL L 173., 2014.6.12., 84. o.).”"
						
               
            
                  4.
               
               
                  A rendelet a következő 4a. és 4b. cikkel egészül ki:
                  „4a. cikk
                  Egyedi ügyletazonosító
                  (1)   A jelentést vagy az ESMA által jóváhagyott globális egyedi ügyletazonosítóval, vagy annak hiányában a szerződő felek által elfogadott egyedi ügyletazonosítóval kell azonosítani.
                  (2)   Amennyiben a szerződő felek nem tudnak megállapodni arról, hogy melyik jogalany felelős a jelentéshez hozzárendelendő egyedi ügyletazonosító generálásáért, a szerződő feleknek a következőkkel összhangban kell meghatározniuk az egyedi ügyletazonosító generálásáért felelős jogalanyt:
                  
                              a)
                           
                           
                              központilag végrehajtott és elszámolt ügylet esetén a központi szerződő fél generálja az egyedi ügyletazonosítót a klíringtag számára az elszámoláskor. A klíringtagnak egy másik egyedi ügyletazonosítót kell generálnia szerződő fele számára;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              központilag végrehajtott, de nem központilag elszámolt ügylet esetén az egyedi ügyletazonosítót a végrehajtás szerinti kereskedési helyszín generálja tagja számára;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              központilag visszaigazolt és elszámolt ügylet esetén az egyedi ügyletazonosítót a központi szerződő fél generálja a klíringtag számára az elszámoláskor. A klíringtagnak egy másik egyedi ügyletazonosítót kell generálnia szerződő fele számára;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              az elektronikus úton központilag visszaigazolt, de nem központilag elszámolt ügylet esetén az egyedi ügyletazonosítót az ügyletet visszaigazoló platformnak kell generálnia a visszaigazoláskor;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              az a)–d) pontban említettektől eltérő valamennyi ügylet esetében a következők alkalmazandók:
                              
                                          i.
                                       
                                       
                                          amennyiben pénzügyi szerződő fél kereskedik nem pénzügyi szerződő féllel, a pénzügyi szerződő fél generálja az egyedi ügyletazonosítót;
                                       
                                    
                                          ii.
                                       
                                       
                                          amennyiben az elszámolási értékhatárt meghaladó nem pénzügyi szerződő fél kereskedik az elszámolási értékhatár alá eső nem pénzügyi szerződő féllel, az előbbi szerződő fél generálja az egyedi ügyletazonosítót;
                                       
                                    
                                          iii.
                                       
                                       
                                          az i. és a ii. alpontban nem említett valamennyi egyéb ügylet esetében az eladó generálja az egyedi ügyletazonosítót.
                                       
                                    
                        (3)   Az egyedi ügyletazonosítót létrehozó szerződő fél megfelelő időben közli ezt az egyedi ügyletazonosítót a másik szerződő féllel, hogy az utóbbi teljesíteni tudja jelentéstételi kötelezettségét.
                  4b. cikk
                  Végrehajtási helyszín
                  A származtatott ügylet végrehajtásának helyszínét a melléklet 2. táblázatának 15. mezőjében kell azonosítani a következőkkel:
                  
                              a)
                           
                           
                              a Bizottság által a 600/2014/EU rendelet 27. cikke (3) bekezdésének megfelelően elfogadott felhatalmazáson alapuló jogi aktus alkalmazásának kezdő időpontjáig:
                              
                                          i.
                                       
                                       
                                          az Unión belüli végrehajtási helyszín esetében az ESMA weboldalán – az 1287/2006/EK bizottsági rendelet (*2) 13. cikke (2) bekezdésének megfelelően az illetékes hatóságok által biztosított információk alapján összeállított nyilvántartásban – közzétett, ISO 10383 szabvány szerinti piacazonosító kód (MIC);
                                       
                                    
                                          ii.
                                       
                                       
                                          az Unión kívüli végrehajtási helyszín esetében az ISO 10383 szabvány szerinti MIC kód, amelyet a MIC kódok ISO által fenntartott és frissített, továbbá az ISO weboldalán közzétett listája tartalmaz;
                                       
                                    
                        
                              b)
                           
                           
                              a Bizottság által a 600/2014/EU rendelet 27. cikke (3) bekezdésének megfelelően elfogadott felhatalmazáson alapuló jogi aktus alkalmazásának kezdő időpontjától az ISO 10383 szabvány szerinti MIC.
                           
                        
                     (*2)  A Bizottság 2006. augusztus 10-i 1287/2006/EK rendelete a 2004/39/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások nyilvántartás-vezetési kötelezettségei, az ügyletek bejelentése, a piac átláthatósága, a pénzügyi eszközök piaci bevezetése, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő végrehajtásáról (HL L 241., 2006.9.2., 1. o.).”"
						
               
            
                  5.
               
               
                  Az 5. cikk (4) bekezdésének helyébe a következő szöveg lép:
                  „(4)   A következő származtatott ügyleteket, amelyeket a származtatott termékek adott kategóriájára vonatkozó jelentéstétel kezdő időpontjában lezártak, az említett időponttól számított öt éven belül be kell jelenteni a kereskedési adattárnak:
                  
                              a)
                           
                           
                              amelyek megkötésére 2012. augusztus 16. előtt került sor, és amelyeket 2012. augusztus 16-án még nem zártak le,
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              amelyek megkötésére 2012. augusztus 16-án vagy azt követően került sor.”
                           
                        
            
                  6.
               
               
                  A melléklet helyébe az e rendelet mellékletében meghatározott szöveg lép.
               
            2. cikk
      Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
      Ez a rendelet 2017. november 1-jétől alkalmazandó, az 1. cikk (5) bekezdésének kivételével, amely a hatálybalépés időpontjától alkalmazandó.
      
         Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
         Kelt Brüsszelben, 2016. október 19-én.
         
            
               a Bizottság részéről
            
            
               az elnök
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  HL L 201., 2012.7.27., 1. o.
      
      
         (2)  A Bizottság 2012. december 19-i 1247/2012/EU végrehajtási rendelete a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standardok meghatározásáról (HL L 352., 2012.12.21., 20. o.)
      
         (3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf
      
         (4)  Az Európai Parlament és a Tanács 2010. november 24-i 1095/2010/EU rendelete az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).
      
         MELLÉKLET
         
            
               „MELLÉKLET
               
                  1. táblázat
               
               
                  A szerződő felek adatai
               
               
                            
                        
                        
                           Mező
                        
                        
                           Formátum
                        
                      
                        
                           Az ügylet szerződő felei
                        
                     
                           1
                        
                        
                           A bejelentés időbélyegzője
                        
                        
                           ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum és UTC időformátum (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
                        
                     
                           2
                        
                        
                           A bejelentő szerződő fél azonosítója
                        
                        
                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI).
                        
                     
                           3
                        
                        
                           A másik szerződő fél azonosítójának típusa
                        
                        
                           „LEI” – az ISO 17442 szabvány szerinti jogalany-azonosító (LEI) esetén
                           „CLC” – ügyfélkód esetén
                        
                     
                           4
                        
                        
                           A másik szerződő fél azonosítója
                        
                        
                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI).
                           Ügyfélkód (legfeljebb 50 alfanumerikus karakter).
                        
                     
                           5
                        
                        
                           A másik szerződő fél országa
                        
                        
                           Az ISO 3166 szabvány szerinti kétbetűs országkód
                        
                     
                           6
                        
                        
                           A bejelentő szerződő fél vállalati szektora
                        
                        
                           Taxonómia pénzügyi szerződő felek esetén:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       A = a 2009/138/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (1) összhangban engedélyezett életbiztosító;
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       C = a 2013/36/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (2) összhangban engedélyezett hitelintézet;
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       F = a 2004/39/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (3) összhangban engedélyezett befektetési vállalkozás;
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       I = a 2009/138/EK irányelvvel összhangban engedélyezett biztosító;
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       L = a 2011/61/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (4) összhangban engedélyezett vagy nyilvántartásba vett alternatívbefektetésialap-kezelők (ABAK) által kezelt alternatív befektetési alap;
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       O = a 2003/41/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (5) 6. cikke a) pontjának megfelelő foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmények;
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       R = a 2009/138/EK irányelvvel összhangban engedélyezett viszontbiztosító;
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       U = a 2009/65/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (6) összhangban engedélyezett átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozás (ÁÉKBV) és alapkezelő társasága;
                                    
                                 Taxonómia nem pénzügyi szerződő felek esetén. A következő kategóriák megfelelnek az Európai Unión belül folyó gazdasági tevékenységek 1893/2006/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletben (7) meghatározott statisztikai osztályozási rendszere (NACE) fő szakaszainak
                           
                                        
                                    
                                    
                                       1 = Mezőgazdaság, erdőgazdálkodás, halászat
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       2 = Bányászat, kőfejtés
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       3 = Feldolgozóipar
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       4 = Villamosenergia-, gáz-, gőzellátás, légkondicionálás
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       5 = Vízellátás, szennyvíz gyűjtése, kezelése, hulladékgazdálkodás, szennyeződésmentesítés
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       6 = Építőipar
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       7 = Kereskedelem, gépjárműjavítás
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       8 = Szállítás, raktározás
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       9 = Szálláshely-szolgáltatás, vendéglátás
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       10 = Információ, kommunikáció
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       11 = Pénzügyi, biztosítási tevékenység
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       12 = Ingatlanügyletek
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       13 = Szakmai, tudományos, műszaki tevékenység
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       14 = Adminisztratív és szolgáltatást támogató tevékenység
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       15 = Közigazgatás, védelem; kötelező társadalombiztosítás
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       16 = Oktatás
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       17 = Humán-egészségügyi, szociális ellátás
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       18 = Művészet, szórakoztatás, szabadidő
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       19 = Egyéb szolgáltatás
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       20 = Háztartás munkaadói tevékenysége; termék előállítása, szolgáltatás végzése saját fogyasztásra
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       21 = Területen kívüli szervezet
                                    
                                 Egynél több tevékenység bejelentése esetén a kódokat a megfelelő tevékenységek relatív fontossága szerinti sorrendben kell felsorolni, kötőjellel elválasztva („-”).
                           Központi szerződő felek és a 648/2012/EU rendelet 1. cikkének (5) bekezdése szerinti egyéb típusú szerződő felek esetén üresen kell hagyni.
                        
                     
                           7
                        
                        
                           A bejelentő szerződő fél jellege
                        
                        
                           F = pénzügyi szerződő fél
                           N = nem pénzügyi szerződő fél
                           C = központi szerződő fél
                           O = egyéb
                        
                     
                           8
                        
                        
                           Bróker azonosítója
                        
                        
                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI).
                        
                     
                           9
                        
                        
                           Bejelentő jogalany azonosítója
                        
                        
                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI)
                        
                     
                           10
                        
                        
                           Klíringtag azonosítója
                        
                        
                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI)
                        
                     
                           11
                        
                        
                           Kedvezményezett azonosítójának típusa
                        
                        
                           „LEI” – az ISO 17442 szabvány szerinti jogalany-azonosító (LEI) esetén
                           „CLC” – ügyfélkód esetén
                        
                     
                           12
                        
                        
                           Kedvezményezett azonosítója
                        
                        
                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI) vagy legfeljebb 50 alfanumerikus karakterből álló ügyfélkód, amennyiben az ügyfél nem jogosult jogalany-azonosítóra
                        
                     
                           13
                        
                        
                           Kereskedési szerep
                        
                        
                           P = saját számlára
                           A = ügyfélszámlára
                        
                     
                           14
                        
                        
                           Vétel/eladás jelzése
                        
                        
                           B = vevő,
                           S = eladó
                           A 3a. cikkben meghatározottak szerint kitöltve
                        
                     
                           15
                        
                        
                           Kereskedelmi tevékenységhez vagy likviditásfinanszírozáshoz közvetlenül kapcsolódik
                        
                        
                           Y = igen
                           N = nem
                        
                     
                           16
                        
                        
                           Elszámolási értékhatár
                        
                        
                           Y = értékhatár felett
                           N = értékhatár alatt
                        
                     
                           17
                        
                        
                           Az ügylet értéke
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.
                        
                     
                           18
                        
                        
                           Az érték pénzneme
                        
                        
                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter
                        
                     
                           19
                        
                        
                           Az értékelés időbélyegzője
                        
                        
                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
                        
                     
                           20
                        
                        
                           Értékelés típusa
                        
                        
                           M = piaci értéken
                           O = modell alapján
                           C = központi szerződő fél értékelése alapján.
                        
                     
                           21
                        
                        
                           Biztosítékeszközökkel való fedezettség
                        
                        
                           U = biztosítékeszközzel nem fedezett
                           PC = biztosítékeszközzel részben fedezett
                           OC = egyoldalúan fedezett
                           FC = teljes mértékben fedezett
                           A 3b. cikkben meghatározottak szerint kitöltve
                        
                     
                           22
                        
                        
                           Biztosítékeszköz portfóliószinten
                        
                        
                           Y = igen
                           N = nem
                        
                     
                           23
                        
                        
                           Biztosítékeszközzel fedezett portfólió kódja
                        
                        
                           Legfeljebb 52 alfanumerikus karakter, beleértve négy speciális karaktert:„. - _.”
                           A kód elején és végén nem állhat speciális karakter. Szóköz nem megengedett.
                        
                     
                           24
                        
                        
                           Nyújtott alapletét
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                        
                     
                           25
                        
                        
                           A nyújtott alapletét pénzneme
                        
                        
                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter
                        
                     
                           26
                        
                        
                           Nyújtott változó letét
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                        
                     
                           27
                        
                        
                           A nyújtott változó letét pénzneme
                        
                        
                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter
                        
                     
                           28
                        
                        
                           Kapott alapletét
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                        
                     
                           29
                        
                        
                           A kapott alapletét pénzneme
                        
                        
                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter
                        
                     
                           30
                        
                        
                           Kapott változó letét
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                        
                     
                           31
                        
                        
                           A kapott változó letét pénzneme
                        
                        
                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter
                        
                     
                           32
                        
                        
                           Nyújtott többletbiztosíték
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                        
                     
                           33
                        
                        
                           A nyújtott többletbiztosíték pénzneme
                        
                        
                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter
                        
                     
                           34
                        
                        
                           Kapott többletbiztosíték
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                        
                     
                           35
                        
                        
                           A kapott többletbiztosíték pénzneme
                        
                        
                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter
                        
                     
                  
               
                  2. táblázat
               
               
                  Általános adatok
               
               
                            
                        
                        
                           Mező
                        
                        
                           Formátum
                        
                        
                           Érintett származtatottügylet-típusok
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2a. szakasz – Ügylettípus
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Minden ügylet
                           
                        
                     
                           1
                        
                        
                           Ügylet típusa
                        
                        
                           CD = különbözetre vonatkozó pénzügyi szerződések
                           FR = határidős kamatláb-megállapodások
                           FU = határidős ügyletek
                           FW = forward ügyletek
                           OP = opciók
                           SB = különbözetre fogadás
                           SW = swap
                           ST = csereügyletre szóló opció
                           OT = egyéb
                        
                        
                            
                        
                     
                           2
                        
                        
                           Eszközosztály
                        
                        
                           CO = áru és kibocsátási egység
                           CR = hitel
                           CU = deviza
                           EQ = részvény
                           IR = kamatláb
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Minden ügylet
                           
                        
                     
                           3
                        
                        
                           A termék besorolásának típusa
                        
                        
                           C = CFI
                           U = UPI
                        
                        
                            
                        
                     
                           4
                        
                        
                           A termék besorolása
                        
                        
                           ISO 10692 szabvány szerinti CFI, 6 karakterből álló alfabetikus kód
                           Elfogadott UPI
                        
                        
                            
                        
                     
                           5
                        
                        
                           Termékazonosító típusa
                        
                        
                           Adja meg az alkalmazandó azonosítót:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       I = ISIN
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       A = AII
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           6
                        
                        
                           Termékazonosító
                        
                        
                           Az I típusú termékazonosítónál: ISO 6166 szabvány szerinti ISIN, 12 karakterből álló alfanumerikus kód
                           Az A típusú termékazonosítónál: teljes AII kód a 4. cikk (8) bekezdésének megfelelően
                        
                        
                            
                        
                     
                           7
                        
                        
                           Az alapul szolgáló eszköz azonosítójának típusa
                        
                        
                           I = ISIN
                           A = AII
                           U = UPI
                           B = kosár;
                           X = index
                        
                        
                            
                        
                     
                           8
                        
                        
                           Az alapul szolgáló eszköz azonosítója
                        
                        
                           Alapul szolgáló eszköz, I típus: ISO 6166 szabvány szerinti ISIN, 12 karakterből álló alfanumerikus kód
                           Alapul szolgáló eszköz, A típus: teljes AII kód a 4. cikk (8) bekezdésének megfelelően
                           Alapul szolgáló eszköz, U típus: UPI
                           Alapul szolgáló eszköz, B típus: valamennyi egyedi összetevő ISO 6166 szabvány szerinti ISIN azonosítója vagy a teljes AII kód a 4. cikk (8) bekezdésének megfelelően. Az egyedi összetevők azonosítóit kötőjellel („-”) kell elválasztani.
                           Alapul szolgáló eszköz, X típus: ISO 6166 szabvány szerinti ISIN, amennyiben rendelkezésre áll, egyéb esetben az indexhez az index nyújtója által hozzárendelt teljes név
                        
                        
                            
                        
                     
                           9
                        
                        
                           Névleges pénznem 1
                        
                        
                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter
                        
                        
                            
                        
                     
                           10
                        
                        
                           Névleges pénznem 2
                        
                        
                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter
                        
                        
                            
                        
                     
                           11
                        
                        
                           Teljesítés pénzneme
                        
                        
                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2c. szakasz – Az ügylet részletei
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Minden ügylet
                           
                        
                     
                           12
                        
                        
                           Ügyletazonosító
                        
                        
                           Amíg nem áll rendelkezésre globális egyedi ügyletazonosító, legfeljebb 52 alfanumerikus karakterből álló kód, beleértve négy speciális karaktert: „. - _.”
                           A kód elején és végén nem állhat speciális karakter. Szóköz nem megengedett.
                        
                        
                            
                        
                     
                           13
                        
                        
                           A jelentés azonosító száma
                        
                        
                           Legfeljebb 52 karaktert tartalmazó alfanumerikus mező
                        
                        
                            
                        
                     
                           14
                        
                        
                           Összetett ügylet összetevőinek azonosítója
                        
                        
                           Legfeljebb 35 karaktert tartalmazó alfanumerikus mező
                        
                        
                            
                        
                     
                           15
                        
                        
                           Végrehajtási helyszín
                        
                        
                           ISO 10383 szabvány szerinti, 4 alfanumerikus karakterből álló piacazonosító kód (MIC) a 4. cikk b) pontjának megfelelően.
                        
                        
                            
                        
                     
                           16
                        
                        
                           Tömörítés
                        
                        
                           Y = az ügylet tömörítés eredménye
                           N = az ügylet nem tömörítés eredménye
                        
                        
                            
                        
                     
                           17
                        
                        
                           Ár/ráta
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.
                           Amennyiben az ár megadása százalékos értékkel történik, azt százalékban kell kifejezni, ahol 100 a 100 %-nak felel meg.
                        
                        
                            
                        
                     
                           18
                        
                        
                           Árjelzés
                        
                        
                           U = egységek
                           P = százalék
                           Y = hozam
                        
                        
                            
                        
                     
                           19
                        
                        
                           Az ár pénzneme
                        
                        
                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter
                        
                        
                            
                        
                     
                           20
                        
                        
                           Névleges összeg
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.
                        
                        
                            
                        
                     
                           21
                        
                        
                           Árszorzó
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                        
                        
                            
                        
                     
                           22
                        
                        
                           Mennyiség
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                        
                        
                            
                        
                     
                           23
                        
                        
                           Előlegfizetés
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A negatív előjel a kifizetés teljesítését, nem a kézhezvételét jelzi.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.
                        
                        
                            
                        
                     
                           24
                        
                        
                           Teljesítés típusa
                        
                        
                           C = készpénz
                           P = fizikai
                           O = opcionális a szerződő fél számára vagy harmadik fél határozza meg
                        
                        
                            
                        
                     
                           25
                        
                        
                           A végrehajtás időbélyegzője
                        
                        
                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
                        
                        
                            
                        
                     
                           26
                        
                        
                           Hatálybalépés napja
                        
                        
                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum YYYY-MM-DD formátumban
                        
                        
                            
                        
                     
                           27
                        
                        
                           Lejárat időpontja
                        
                        
                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum YYYY-MM-DD formátumban
                        
                        
                            
                        
                     
                           28
                        
                        
                           Lezárás időpontja
                        
                        
                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum YYYY-MM-DD formátumban
                        
                        
                            
                        
                     
                           29
                        
                        
                           Kiegyenlítés időpontja
                        
                        
                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum YYYY-MM-DD formátumban
                        
                        
                            
                        
                     
                           30
                        
                        
                           Keretmegállapodás típusa
                        
                        
                           Szabad szöveg, legfeljebb 50 karaktert tartalmazó mező, a használt keretmegállapodás nevének azonosítására, ha van ilyen.
                        
                        
                            
                        
                     
                           31
                        
                        
                           A keretmegállapodás verziója
                        
                        
                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum YYYY formátumban
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2d. szakasz – Kockázatmérséklés/bejelentés
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Minden ügylet
                           
                        
                     
                           32
                        
                        
                           A visszaigazolás időbélyegzője
                        
                        
                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
                        
                        
                            
                        
                     
                           33
                        
                        
                           Visszaigazolás módja
                        
                        
                           Y = nem elektronikusan visszaigazolt
                           N = nem visszaigazolt
                           E = elektronikusan visszaigazolt
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2e. szakasz – Elszámolás
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Minden ügylet
                           
                        
                     
                           34
                        
                        
                           Elszámolási kötelezettség
                        
                        
                           Y = igen
                           N = nem
                        
                        
                            
                        
                     
                           35
                        
                        
                           Elszámolva
                        
                        
                           Y = igen
                           N = nem
                        
                        
                            
                        
                     
                           36
                        
                        
                           Az elszámolás időbélyegzője
                        
                        
                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
                        
                        
                            
                        
                     
                           37
                        
                        
                           Központi szerződő fél
                        
                        
                           ISO 17442 szabvány szerinti jogalany-azonosító (LEI)
                           20 alfanumerikus karakterből álló kód
                        
                        
                            
                        
                     
                           38
                        
                        
                           Csoporton belüli
                        
                        
                           Y = igen
                           N = nem
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2f. szakasz – Kamatlábak
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Származtatott kamatláb-ügyletek
                           
                        
                     
                           39
                        
                        
                           Az 1. oldal rögzített kamatlába
                        
                        
                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket, százalékban kifejezve, ahol 100 a 100 %.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.
                        
                        
                            
                        
                     
                           40
                        
                        
                           A 2. oldal rögzített kamatlába
                        
                        
                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket, százalékban kifejezve, ahol 100 a 100 %.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.
                        
                        
                            
                        
                     
                           41
                        
                        
                           A rögzítettkamat-számítási időszak napjainak száma – 1. oldal
                        
                        
                           Számláló/nevező, ahol mindkettő numerikus karakter vagy a „tényleges” kifejezés, például 30/360 vagy tényleges/365
                        
                        
                            
                        
                     
                           42
                        
                        
                           A rögzítettkamat-számítási időszak napjainak száma – 2. oldal
                        
                        
                           Számláló/nevező, ahol mindkettő numerikus karakter vagy a „tényleges” kifejezés, például 30/360 vagy tényleges/365
                        
                        
                            
                        
                     
                           43
                        
                        
                           A rögzítettkamat-fizetés gyakorisága – 1. oldal – időszak
                        
                        
                           Az az időszak, amely kifejezi, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket, a következő rövidítésekkel:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y – év
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M – hónap
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W – hét
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D – nap
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           44
                        
                        
                           A rögzítettkamat-fizetés gyakorisága – 1. oldal – szorzó
                        
                        
                           Azon időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.
                        
                        
                            
                        
                     
                           45
                        
                        
                           A rögzítettkamat-fizetés gyakorisága – 2. oldal – időszak
                        
                        
                           Az az időszak, amely kifejezi, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket, a következő rövidítésekkel:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y – év
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M – hónap
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W – hét
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D – nap
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           46
                        
                        
                           A rögzítettkamat-fizetés gyakorisága – 2. oldal – szorzó
                        
                        
                           Azon időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.
                        
                        
                            
                        
                     
                           47
                        
                        
                           A változókamat-fizetés gyakorisága – 1. oldal – időszak
                        
                        
                           Az az időszak, amely kifejezi, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket, a következő rövidítésekkel:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y – év
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M – hónap
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W – hét
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D – nap
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           48
                        
                        
                           A változókamat-fizetés gyakorisága – 1. oldal – szorzó
                        
                        
                           Azon időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.
                        
                        
                            
                        
                     
                           49
                        
                        
                           A változókamat-fizetés gyakorisága – 2. oldal – időszak
                        
                        
                           Az az időszak, amely kifejezi, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket, a következő rövidítésekkel:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y – év
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M – hónap
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W – hét
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D – nap
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           50
                        
                        
                           A változókamat-fizetés gyakorisága – 2. oldal – szorzó
                        
                        
                           Azon időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.
                        
                        
                            
                        
                     
                           51
                        
                        
                           A változó kamatláb ismételt megállapításának gyakorisága – 1. oldal – időszak
                        
                        
                           Az az időszak, amely kifejezi, hogy a szerződő felek milyen gyakran állapítják meg ismételten a változó kamatlábat, a következő rövidítésekkel:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y – év
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M – hónap
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W – hét
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D – nap
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           52
                        
                        
                           A változó kamatláb ismételt megállapításának gyakorisága – 1. oldal – szorzó
                        
                        
                           Azon időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran állapítják meg ismételten a változó kamatlábat.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.
                        
                        
                            
                        
                     
                           53
                        
                        
                           A változó kamatláb ismételt megállapításának gyakorisága – 2. oldal – időszak
                        
                        
                           Az az időszak, amely kifejezi, hogy a szerződő felek milyen gyakran állapítják meg ismételten a változó kamatlábat, a következő rövidítésekkel:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y – év
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M – hónap
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W – hét
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D – nap
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           54
                        
                        
                           A változó kamatláb ismételt megállapításának gyakorisága – 2. oldal – szorzó
                        
                        
                           Azon időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran állapítják meg ismételten a változó kamatlábat.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.
                        
                        
                            
                        
                     
                           55
                        
                        
                           Az 1. oldal változó kamatlába
                        
                        
                           A változó kamatláb indexének neve
                           
                                        
                                    
                                    
                                       „EONA” – EONIA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „EONS” – EONIA SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „EURI”– EURIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „EUUS” – EURODOLLAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „EUCH” – EuroSwiss
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „GCFR” – GCF REPO
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „ISDA” – ISDAFIX
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „LIBI” – LIBID
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „LIBO” – LIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „MAAA” – Muni AAA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „PFAN” – Pfandbriefe
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „TIBO” – TIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „STBO” – STIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „BBSW” – BBSW
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „JIBA” – JIBAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „BUBO” – BUBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „CDOR” – CDOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „CIBO” – CIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „MOSP” – MOSPRIM
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „NIBO” – NIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „PRBO” – PRIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „TLBO” – TELBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „WIBO” – WIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „TREA” – Treasury
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „SWAP” – SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „FUSW” – Future SWAP
                                    
                                 Vagy legfeljebb 25 alfanumerikus karakter – ha a fenti lista nem tartalmazza a referencia-kamatlábat
                        
                        
                            
                        
                     
                           56
                        
                        
                           A változó kamatláb referencia-időszaka – 1. oldal – időszak
                        
                        
                           A referencia-időszakot leíró időszak, a következő rövidítések alkalmazásával:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y – év
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M – hónap
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W – hét
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D – nap
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           57
                        
                        
                           A változó kamatláb referencia-időszaka – 1. oldal – szorzó
                        
                        
                           A referencia-időszakot leíró időszak egész szorzója.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.
                        
                        
                            
                        
                     
                           58
                        
                        
                           A 2. oldal változó kamatlába
                        
                        
                           A változó kamatláb indexének neve
                           
                                        
                                    
                                    
                                       „EONA” – EONIA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „EONS” – EONIA SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „EURI”– EURIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „EUUS” – EURODOLLAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „EUCH” – EuroSwiss
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „GCFR” – GCF REPO
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „ISDA” – ISDAFIX
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „LIBI” – LIBID
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „LIBO” – LIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „MAAA” – Muni AAA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „PFAN” – Pfandbriefe
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „TIBO” – TIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „STBO” – STIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „BBSW” – BBSW
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „JIBA” – JIBAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „BUBO” – BUBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „CDOR” – CDOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „CIBO” – CIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „MOSP” – MOSPRIM
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „NIBO” – NIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „PRBO” – PRIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „TLBO” – TELBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „WIBO” – WIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „TREA” – Treasury
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „SWAP” – SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       „FUSW” – Future SWAP
                                    
                                 Vagy legfeljebb 25 alfanumerikus karakter – ha a fenti lista nem tartalmazza a referencia-kamatlábat
                        
                        
                            
                        
                     
                           59
                        
                        
                           A változó kamatláb referencia-időszaka – 2. oldal – időszak
                        
                        
                           A referencia-időszakot leíró időszak, a következő rövidítések alkalmazásával:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y – év
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M – hónap
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W – hét
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D – nap
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           60
                        
                        
                           A változó kamatláb referencia-időszaka – 2. oldal – szorzó
                        
                        
                           A referencia-időszakot leíró időszak egész szorzója.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2 g. szakasz – Deviza
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Származtatott devizaügyletek
                           
                        
                     
                           61
                        
                        
                           Teljesítési pénznem 2
                        
                        
                           ISO 4217 szabvány szerinti, 3 alfabetikus karakterből álló pénznemkód
                        
                        
                            
                        
                     
                           62
                        
                        
                           Átváltási árfolyam 1
                        
                        
                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.
                        
                        
                            
                        
                     
                           63
                        
                        
                           Forward árfolyam
                        
                        
                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.
                        
                        
                            
                        
                     
                           64
                        
                        
                           Árfolyam alapja
                        
                        
                           Két, ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód „/” jellel elválasztva. Az első pénznemkód jelzi az alapdevizát, a második pedig a jegyzési devizát.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2h. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Árualapú származtatott termékek és kibocsátáskereskedelmi derivatívák
                           
                        
                      
                        
                           
                              Általános információk
                           
                        
                     
                           65
                        
                        
                           Árualap
                        
                        
                           AG = mezőgazdasági
                           EN = energia
                           FR = áruszállítás
                           ME = fémek
                           IN = index
                           EV = környezeti
                           EX = egzotikus
                           OT = egyéb
                        
                        
                            
                        
                     
                           66
                        
                        
                           Az áru részletei
                        
                        
                           Mezőgazdasági
                           
                                        
                                    
                                    
                                       GO = gabona, olajos magvak
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       DA = tejtermékek
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       LI = állatállomány
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       FO = erdészeti termékek
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       SO = mezőgazdasági termékek (softs)
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       SF = tengeri eredetű élelmiszerek
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = egyéb
                                    
                                 Energia
                           
                                        
                                    
                                    
                                       OI = olaj
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       NG = földgáz
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       CO = szén
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EL = villamos energia
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       IE = energiaközi termékek
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = egyéb
                                    
                                 Áruszállítás
                           
                                        
                                    
                                    
                                       DR = száraz
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       WT = nedves
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = egyéb
                                    
                                 Fémek
                           
                                        
                                    
                                    
                                       PR = nemesfémek
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       NP = nem nemesfémek
                                    
                                 Környezeti
                           
                                        
                                    
                                    
                                       WE = időjárás
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EM = kibocsátás
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = egyéb
                                    
                                 
                        
                            
                        
                      
                        
                           
                              Energia
                           
                        
                     
                           67
                        
                        
                           Teljesítési pont vagy zóna
                        
                        
                           EIC-kód, 16 karakterből álló alfanumerikus kód
                           Ismételhető mező.
                        
                        
                            
                        
                     
                           68
                        
                        
                           Összekapcsolási pont
                        
                        
                           EIC-kód, 16 karakterből álló alfanumerikus kód
                        
                        
                            
                        
                     
                           69
                        
                        
                           Terhelés típusa
                        
                        
                           BL = alapterhelés
                           PL = csúcsterhelés
                           OP = völgyidőszak
                           BH = óra/időblokk
                           SH = görbealakítás
                           GD = gáznap
                           OT = egyéb
                        
                        
                            
                        
                      
                        
                           A 70–77. mező ismételhető szakasza
                        
                     
                           70
                        
                        
                           A terhelés teljesítési intervallumai
                        
                        
                           hh:mmZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           71
                        
                        
                           Teljesítés kezdőnapja és időpontja
                        
                        
                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
                        
                        
                            
                        
                     
                           72
                        
                        
                           Teljesítés zárónapja és időpontja
                        
                        
                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
                        
                        
                            
                        
                     
                           73
                        
                        
                           Időtartam
                        
                        
                           N = percek
                           H = óra
                           D = nap
                           W = hét
                           M = hónap
                           Q = negyedév
                           S = évszak
                           Y = éves
                           O = egyéb
                        
                        
                            
                        
                     
                           74
                        
                        
                           A hét napjai
                        
                        
                           WD = hétköznapok
                           WN = hétvége
                           MO = hétfő
                           TU = kedd
                           WE = szerda
                           TH = csütörtök
                           FR = péntek
                           SA = szombat
                           SU = vasárnap
                           Több érték megadása megengedett, ezeket „/” jellel kell elválasztani.
                        
                        
                            
                        
                     
                           75
                        
                        
                           Teljesítési kapacitás
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.
                        
                        
                            
                        
                     
                           76
                        
                        
                           Mennyiségi egység
                        
                        
                           KW
                           KWh/h
                           KWh/d
                           MW
                           MWh/h
                           MWh/d
                           GW
                           GWh/h
                           GWh/d
                           Therm/d
                           KTherm/d
                           MTherm/d
                           cm/d
                           mcm/d
                        
                        
                            
                        
                     
                           77
                        
                        
                           Ár/időintervallum mennyiségek
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2i. szakasz – Opciók
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Opciót tartalmazó ügyletek
                           
                        
                     
                           78
                        
                        
                           Az opció típusa
                        
                        
                           P = eladási
                           C = vételi
                           O = ha nem lehet meghatározni, hogy vételi vagy eladási opcióról van-e szó
                        
                        
                            
                        
                     
                           79
                        
                        
                           Az opció gyakorlásának típusa
                        
                        
                           A – amerikai típusú opció
                           B = Bermuda-opció
                           E = európai típusú opció
                           S = ázsiai típusú opció
                           Egynél több érték megengedett.
                        
                        
                            
                        
                     
                           80
                        
                        
                           Kötési árfolyam (plafon/padló)
                        
                        
                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.
                           Ha a kötési ár megadása százalékos értékkel történik, azt százalékban kell kifejezni, ahol 100 a 100 %.
                        
                        
                            
                        
                     
                           81
                        
                        
                           Kötési árfolyam jelzése
                        
                        
                           U = egységek
                           P = százalék
                           Y = hozam
                        
                        
                            
                        
                     
                           82
                        
                        
                           Az alapul szolgáló eszköz lejáratának dátuma
                        
                        
                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum YYYY-MM-DD formátumban
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2j. szakasz – Származtatott hitelügyletek
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           83
                        
                        
                           Szenioritás
                        
                        
                           SNDB = Előresorolt, mint például az előresorolt fedezetlen adósság (vállalati/pénzügyi), devizában denominált államadósság (kormány),
                           SBOD = alárendelt, mint például az alárendelt vagy alsóbb szintű Tier 2 adósság (bankok), junior alárendelt vagy felsőbb szintű Tier 2 adósság (bankok),
                           OTHR = egyéb, például elsőbbségi részvény vagy Tier 1 tőke (bankok) vagy egyéb hitelderivatívák
                        
                        
                            
                        
                     
                           84
                        
                        
                           Referencia-jogalany
                        
                        
                           Az ISO 3166 szabvány szerinti kétbetűs országkód
                           vagy
                           Az ISO 3166-2 szabvány szerinti kétbetűs országkód, amelyhez kötőjellel („-”) kapcsolódik az ország alegységének legfeljebb három alfanumerikus karakterből álló kódja
                           vagy
                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI)
                        
                        
                            
                        
                     
                           85
                        
                        
                           Fizetés gyakorisága
                        
                        
                           MNTH = havi
                           QURT = negyedéves
                           MIAN = féléves
                           YEAR = éves
                        
                        
                            
                        
                     
                           86
                        
                        
                           A számítás alapja
                        
                        
                           Számláló/nevező, ahol mindkettő numerikus karakter vagy a „tényleges” kifejezés, például 30/360 vagy tényleges/365
                        
                        
                            
                        
                     
                           87
                        
                        
                           Sorozat
                        
                        
                           Legfeljebb öt karakterből álló egész számokat tartalmazó mező
                        
                        
                            
                        
                     
                           88
                        
                        
                           Verzió
                        
                        
                           Legfeljebb öt karakterből álló egész számokat tartalmazó mező
                        
                        
                            
                        
                     
                           89
                        
                        
                           Indextényező
                        
                        
                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                        
                        
                            
                        
                     
                           90
                        
                        
                           Ügyletrészsorozat
                        
                        
                           T = ügyletrészsorozatba sorolt
                           U = ügyletrészsorozatba nem sorolt
                        
                        
                            
                        
                     
                           91
                        
                        
                           Alsó értékhatár
                        
                        
                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket, 0 és 1 közötti tizedes törttel kifejezve.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                        
                        
                            
                        
                     
                           92
                        
                        
                           Felső értékhatár
                        
                        
                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket, 0 és 1 közötti tizedes törttel kifejezve.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2k. szakasz – Az ügylet módosítása
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           93
                        
                        
                           Az intézkedés típusa
                        
                        
                           N = új
                           M = módosítás
                           E = hiba
                           C = idő előtti lezárás
                           R = korrekció
                           Z = tömörítés
                           V = értékelési frissítés
                           P = pozíció-összetevő
                        
                        
                            
                        
                     
                           94
                        
                        
                           Szint
                        
                        
                           T = kereskedési
                           P = pozíció”
                        
                        
                            
                        
                     
         
         
            (1)  Az Európai Parlament és a Tanács 2009. november 25-i 2009/138/EK irányelve a biztosítási és viszontbiztosítási üzleti tevékenység megkezdéséről és gyakorlásáról (Szolvencia II.) (HL L 335., 2009.12.17., 1. o.).
         
            (2)  Az Európai Parlament és a Tanács 2013. június 26-i 2013/36/EU irányelve a hitelintézetek tevékenységéhez való hozzáférésről és a hitelintézetek és befektetési vállalkozások prudenciális felügyeletéről, a 2002/87/EK irányelv módosításáról, a 2006/48/EK és a 2006/49/EK irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 176., 2013.6.27., 338. o.).
         
            (3)  Az Európai Parlament és a Tanács 2004. április 21-i 2004/39/EK irányelve a pénzügyi eszközök piacairól, a 85/611/EGK és a 93/6/EGK tanácsi irányelv, és a 2000/12/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv módosításáról, valamint a 93/22/EGK tanácsi irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 145., 2004.4.30., 1. o.).
         
            (4)  Az Európai Parlament és a Tanács 2011. június 8-i 2011/61/EU irányelve az alternatívbefektetésialap-kezelőkről, valamint a 2003/41/EK és a 2009/65/EK irányelv, továbbá az 1060/2009/EK és az 1095/2010/EU rendelet módosításáról (HL L 174., 2011.7.1., 1. o.).
         
            (5)  Az Európai Parlament és a Tanács 2003. június 3-i 2003/41/EK irányelve a foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmények tevékenységéről és felügyeletéről (HL L 235., 2003.9.23., 10. o.).
         
            (6)  Az Európai Parlament és a Tanács 2009. július 13-i 2009/65/EK irányelve az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásokra (ÁÉKBV) vonatkozó törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések összehangolásáról (HL L 302., 2009.11.17., 32. o.).
         
            (7)  Az Európai Parlament és a Tanács 2006. december 20-i 1893/2006/EK rendelete a gazdasági tevékenységek statisztikai osztályozása NACE Rev. 2. rendszerének létrehozásáról és a 3037/90/EGK tanácsi rendelet, valamint egyes meghatározott statisztikai területekre vonatkozó EK-rendeletek módosításáról (HL L 393., 2006.12.30., 1. o.).