CELEX: 
Language: fi
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) …/…, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toiminnan järjestämistä koskevien vaatimusten, toiminnan harjoittamisen edellytysten ja kyseisessä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta annetun delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 oikaisemisesta

PERUSTELUT
            
            
               1.DELEGOIDUN SÄÄDÖKSEN TAUSTA
            
            
               Vastatakseen täysin direktiiviä 2014/65/EU rahoitusvälineiden markkinoista (MiFID II) olisi delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 1 artiklan 1 kohtaa oikaistava sen selventämiseksi, että mainitussa kohdassa vaaditaan kyseisen asetuksen 64 artiklan 4 kohdan, 65 artiklan ja VIII luvun soveltamista 59 artiklan 4 kohdan, 60 artiklan ja IV luvun soveltamisen sijaan. 
            
            
               Se oikaisee lisäksi virheet, joita esiintyi useissa delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 liitteen I ristiviittauksissa, tarkemmin sanoen kohdissa ’Asiakkaan arviointi’, ’Toimeksiantojen käsittely’, ’Asiakastoimeksiannot ja liiketoimet’, ’Raportointi asiakkaille’, ’Yhteydenpito asiakkaisiin’ ja ’Toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset’.
            
            
               2.DELEGOIDUN SÄÄDÖKSEN OIKEUDELLINEN SISÄLTÖ
            
            
               Tämän delegoidun asetuksen 1 artiklalla oikaistaan delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 seuraavia säännöksiä ja liitteitä:
            
            
               –
                     1 artiklan 1 kohta ja liite I.
            
            
               KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) …/…,
            
            
               annettu 21.4.2021,
            
            
               Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toiminnan järjestämistä koskevien vaatimusten, toiminnan harjoittamisen edellytysten ja kyseisessä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta annetun delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 oikaisemisesta
            
            
               (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
            
            
               EUROOPAN KOMISSIO, joka
            
            
               ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
            
            
               ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU
                  1
                ja erityisesti sen 16 artiklan 12 kohdan ja 27 artiklan 9 kohdan,
            
            
               sekä katsoo seuraavaa:
            
            
               (1)Virheitä esiintyi delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 1 artiklan 1 kohdassa, jossa edellytettiin kyseisen asetuksen 59 artiklan 4 kohdan, 60 artiklan ja IV luvun soveltamista 64 artiklan 4 kohdan, 65 artiklan ja VIII luvun soveltamisen sijaan.
            
            
               (2)Virheitä esiintyi useissa delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 liitteen I ristiviittauksissa, tarkemmin sanoen kohdissa ’Asiakkaan arviointi’, ’Toimeksiantojen käsittely’, ’Asiakastoimeksiannot ja liiketoimet’, ’Raportointi asiakkaille’, ’Yhteydenpito asiakkaisiin’ ja ’Toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset’.
            
            
               (3)Sen vuoksi delegoitu asetus (EU) 2017/565 olisi oikaistava,
            
            
               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
            
         
         
            
               1 artikla
            
            
               Oikaistaan delegoitu asetus (EU) 2017/565 seuraavasti:
            
            
               1)Korvataan 1 artiklan 1 kohta seuraavasti:
            
            
               ”1.
                     Tämän asetuksen II lukua sekä III luvun 1–4 jaksoa, 64 artiklan 4 kohtaa, 65 artiklaa ja 6–8 jaksoa siltä osin kuin ne liittyvät kyseisiin säännöksiin, I lukua ja VIII lukua sovelletaan rahastoyhtiöihin, kun palveluja tarjotaan direktiivin 2009/65/EY 6 artiklan 4 kohdan mukaisesti sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU 6 artiklan 6 kohdan mukaisesti*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivin 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).”;
            
            
               2)Korvataan liite I tämän asetuksen liitteellä.
            
            
               2 artikla
            
            
               Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
            
            
               Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
            
            
               Tehty Brysselissä 21.4.2021
            
            
               
                     Komission puolesta
               
               
                     Puheenjohtaja
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               ”LIITE I
            
            
               Tietojen tallentaminen
            
            
               Luettelo tiedoista, joista sijoituspalveluyritysten on vähintään pidettävä kirjaa toimintojensa luonteen mukaisesti
            
            
                     
                        Velvoitteen luonne
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpidon tyyppi
                     
                  
                  
                     
                        Tiivistelmä sisällöstä
                     
                  
                  
                     
                        Lainsäädäntöviite
                     
                  
               
                     
                        Asiakkaan arviointi 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Asiakkaille annettavat tiedot
                     
                  
                  
                     
                        Sisältö direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohdassa ja tämän asetuksen 44–51 artiklassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 44–51 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Asiakassopimukset
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpito direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 5 kohdassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 5 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 58 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Soveltuvuuden ja asianmukaisuuden arviointi
                     
                  
                  
                     
                        Sisältö direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 2 ja 3 kohdassa ja tämän asetuksen 54, 55 ja 60 artiklassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 2 ja 3 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 54, 55 ja 56 artikla
                     
                  
               
                     
                        Toimeksiantojen käsittely 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Asiakastoimeksiantojen käsittely – yhdessä toteutetut liiketoimet
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpito tämän asetuksen 67–70 artiklassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 1 kohta ja 28 artiklan 1 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 67–70 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Omaan lukuun toteutettavien liiketoimien yhdistäminen ja kohdentaminen
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpito tämän asetuksen 69 artiklassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 1 kohta ja 28 artiklan 1 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 69 artikla
                     
                  
               
                     
                        Asiakastoimeksiannot ja liiketoimet 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpito asiakastoimeksiannoista tai kaupankäyntipäätöksistä
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpito tämän asetuksen 74 artiklassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 6 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 74 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpito liiketoimista ja toimeksiantojen käsittelystä
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpito tämän asetuksen 75 artiklassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 6 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 75 artikla
                     
                  
               
                     
                        Raportointi asiakkaille 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Asiakkaille tarjottuja palveluita koskevat velvoitteet
                     
                  
                  
                     
                        Sisältö tämän asetuksen 59–63 artiklassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 1 ja 6 kohta sekä 25 artiklan 1 ja 6 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 59–63 artikla
                     
                  
               
                     
                        Asiakasvarojen suojaaminen 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sijoituspalveluyrityksen hallussa olevat asiakkaan rahoitusvälineet
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpito direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 8 kohdassa ja komission delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artiklassa säädetyn mukaisesti.
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 8 kohta
                     
                     
                        Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sijoituspalveluyrityksen hallussa olevat asiakkaan varat
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpito direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 9 kohdassa ja delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artiklassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 9 kohta
                     
                     
                        Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Asiakkaan rahoitusvälineiden käyttäminen
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpito delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 5 artiklassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 8, 9 ja 10 kohta
                     
                     
                        Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 5 artikla
                     
                  
               
                     
                        Yhteydenpito asiakkaisiin 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Tiedot kuluista ja liitännäisistä veloituksista
                     
                  
                  
                     
                        Sisältö tämän asetuksen 50 artiklassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohdan c alakohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 50 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Tietoa sijoituspalveluyrityksestä ja sen palveluista, rahoitusvälineistä sekä asiakkaiden varojen suojaamisesta
                     
                  
                  
                     
                        Sisältö tämän asetuksen 47, 48 ja 49 artiklassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 47, 48 ja 49 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Asiakkaille annettavat tiedot
                     
                  
                  
                     
                        Yhteydenpidon tallenteet
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 3 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 46 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Markkinointiviestintä (paitsi suullinen viestintä)
                     
                  
                  
                     
                        Kaikki sijoituspalveluyrityksen toteuttama markkinointiviestintä (paitsi suullinen viestintä) tämän asetuksen 44 ja 46 artiklassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 3 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 44 ja 46 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sijoitusneuvonta yksityisasiakkaille
                     
                  
                  
                     
                        i) Vahvistus siitä, että sijoitusneuvontaa on annettu, sekä sen päivämäärä ja kellonaika, ii) suositeltu rahoitusväline ja iii) asiakkaalle annettu sopivuutta koskeva selvitys
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 6 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 54 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sijoitustutkimus
                     
                  
                  
                     
                        Jokainen sijoitustutkimus, jonka sijoituspalveluyritys on toimittanut pysyvällä välineellä
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 3 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 36 ja 37 artikla
                     
                  
               
                     
                        Toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Yrityksen liiketoiminta ja sisäinen organisaatio
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpito tämän asetuksen 21 artiklan 1 kohdan f alakohdassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2–10 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 21 artiklan 1 kohdan f alakohta
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Vaatimustenmukaisuuskertomukset
                     
                  
                  
                     
                        Jokainen hallintoelimelle toimitettu vaatimustenmukaisuuskertomus
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 22 artiklan 2 kohdan c alakohta ja 25 artiklan 2 kohta
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Eturistiriitoja koskeva kirjanpito
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpito tämän asetuksen 35 artiklassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 35 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Kannustimet
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 9 kohdan mukaisesti asiakkaille annetut tiedot
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 9 kohta
                     
                     
                        Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 11, 12 ja 13 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Riskienhallintaselvitykset
                     
                  
                  
                     
                        Jokainen toimivalle johdolle toimitettu riskienhallintaselvitys
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 5 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 23 artiklan 1 kohdan b alakohta ja 25 artiklan 2 kohta
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sisäiset tarkastuskertomukset
                     
                  
                  
                     
                        Jokainen toimivalle johdolle toimitettu sisäinen tarkastuskertomus
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 5 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 24 artikla ja 25 artiklan 2 kohta
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Valitusten käsittelyä koskeva kirjanpito
                     
                  
                  
                     
                        Jokainen valitus ja sen käsittelyyn liittyvät toimet
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 26 artikla
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Henkilökohtaisia liiketoimia koskeva kirjanpito
                     
                  
                  
                     
                        Kirjanpito tämän asetuksen 29 artiklan 5 kohdan c alakohdassa säädetyn mukaisesti
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta
                     
                     
                        Tämän asetuksen 29 artiklan 5 kohdan c alakohta
                     
                  
               
               ”