CELEX: 32016R1646
Language: sv
Date: 2016-09-13 00:00:00
Title: Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1646 av den 13 september 2016 om fastställande av tekniska standarder med avseende på centrala index och erkända börser i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag (Text av betydelse för EES)

14.9.2016   
            
            
               SV
            
            
               Europeiska unionens officiella tidning
            
            
               L 245/5
            
         KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/1646
   av den 13 september 2016
   om fastställande av tekniska standarder med avseende på centrala index och erkända börser i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag
   (Text av betydelse för EES)
   EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
   med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
   med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 197.8, och
   av följande skäl:
   
               (1)
            
            
               I förordning (EU) nr 575/2013 anges att aktier eller konvertibla obligationer som ingår i ett centralt index får användas av institut som godtagbar säkerhet. Ett av kriterierna på godtagbarhet för säkerheter är att de bör vara tillräckligt likvida. För att betraktas som centralt index i den mening som avses i denna förordning bör aktieindex därför huvudsakligen bestå av aktier som rimligen kan förväntas vara möjliga att sälja när ett institut måste avyttra dem. Detta bör vara fallet om minst 90 % av komponenterna i ett index har ett börsvärde för aktier tillgängliga för handel (”free float”) på minst 500 000 000 euro eller, i avsaknad av information om aktier tillgängliga för handel, ett börsvärde på minst 1 000 000 000 euro.
            
         
               (2)
            
            
               Det bör också vara möjligt för institut att godkänna säkerheter som godtagbara som är likvida i förhållande till de marknader på vilka de är verksamma och som uppfyller en minsta likviditetsnivå, oberoende av om de är etablerade i unionen eller i ett tredjeland. Ett aktieindex bör således betraktas som ett centralt index om det inkluderar högst hälften av det totala antalet bolag vars aktier handlas på den marknad som indexet baseras på, där den genomsnittliga dagliga omsättningen minst uppgår till 100 000 euro, och där det även uppfyller två av de följande tre kriterierna: indexets totala börsvärde uppgår till minst 40 % av det totala börsvärdet för alla bolag vars aktier handlas på den marknaden; den totala handelsomsättningen i indexets komponenter utgör minst 40 % av deras totala omsättning av all aktiehandel på den marknaden; och det index som fungerar som ett underliggande tillgångsvärde för derivatprodukter.
            
         
               (3)
            
            
               Konvertibla obligationer bör endast betraktas som centrala index i de fall de ingående obligationerna kan konverteras till aktier där minst 90 % av aktierna har ett börsvärde för aktier tillgängliga för handel på minst 500 000 000 euro eller, i avsaknad av information om börsvärde för aktier tillgängliga för handel, ett börsvärde på minst 1 000 000 000 euro.
            
         
               (4)
            
            
               Om två index uppfyller kriterierna för att betraktas som ett centralt index och ett är en delmängd av den andra, bör för enkelhetens skull endast det bredare indexet ingå i förteckningen över centrala index.
            
         
               (5)
            
            
               I förordning (EU) nr 575/2013 anges att räntebärande värdepapper som emitterats av vissa institutioner, som inte har någon kreditvärdering från ett externt kreditvärderingsinstitut (ECAI) får användas som godtagbar säkerhet, om de uppfyller en rad villkor, bl.a. att de är noterade på en erkänd börs.
            
         
               (6)
            
            
               För att betraktas som en erkänd börs vid tillämpningen av förordning (EU) nr 575/2013, är en börs skyldig att uppfylla de villkor som föreskrivs artikel 4.1 72 i förordningen. Beträffande ett av dessa villkor, nämligen villkoret att börsen bör ha en clearingmekanism, bör alla reglerade marknader som handlar med finansiella instrument som inte upptas i förteckningen i bilaga II till förordning (EU) nr 575/2013 uppfylla detta andra villkor i kraft av att vara auktoriserade som reglerad marknad enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG (2) och genom att ha regler och förfaranden för clearing och avveckling finns på plats på det sätt som krävs enligt direktiv 2004/39/EG.
            
         
               (7)
            
            
               Om en börs clearingmekanism tillhandahålls av en central motpart ska den centrala motparten uppfylla de krav som föreskrivs i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (3). För det fåtal derivatbörser som inte betjänas av centrala motparter, bör de regler om marginalsäkerheter som fastställs i förordning (EU) nr 648/2012 användas som riktmärke för att bedöma huruvida de marginalsäkerhetskrav som föreskrivs av de börserna är lämpliga.
            
         
               (8)
            
            
               Denna förordning grundar sig på de förslag till tekniska standarder för genomförande som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) lämnat in till kommissionen.
            
         
               (9)
            
            
               Den 17 december 2015 meddelade kommissionen Esma sin avsikt att godkänna förslaget till teknisk standard för genomförande med ändringar för att ta hänsyn till det faktum att vissa index som uppfyller kriterierna på godtagbarhet för att betraktas som huvudindex inte var inkluderade i den förteckning som angavs i det utkastet till standard. I sitt formella yttrande av den 28 januari 2016 bekräftade Esma sin ursprungliga ståndpunkt och avstod från att på nytt lämna in en teknisk standard för genomförande med ändringar i överensstämmelse med kommissionens föreslagna ändringar. Förslaget till teknisk standard för genomförande bör därför godkännas med de ändringar som krävs för att undvika att index som uppfyller kriterierna på godtagbarhet för att betraktas som huvudindex i den mening som avses i förordning (EU) nr 575/2013 inte tas med.
            
         
               (10)
            
            
               Esma har genomfört ett öppet offentligt samråd om det förslag till teknisk standard för genomförande som denna förordning baseras på och har begärt ett yttrande från intressentgruppen för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (4). Esma har inte i detalj analyserat potentiella kostnader och fördelar som sammanhänger med förslaget till tekniska standarder för genomförande eftersom detta skulle ha varit oproportionerligt i förhållande till åtgärdernas omfattning och verkningar.
            
         HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
   Artikel 1
   Centrala index
   De centrala index som avses i artikel 197.8 a i förordning (EU) nr 575/2013 har närmare angivits i bilaga I till denna förordning.
   Artikel 2
   Erkända index
   De centrala index som avses i artikel 197.8 b i förordning (EU) nr 575/2013 har närmare angivits i bilaga II till denna förordning.
   Artikel 3
   Ikraftträdande
   Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
   
      Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
      Utfärdad i Bryssel den 13 september 2016.
      
         
            På kommissionens vägnar
         
         Jean-Claude JUNCKER
         
            Ordförande
         
      
   
   
      (1)  EUT L 176, 27.6.2013, s. 1.
   
      (2)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader för finansiella instrument och om ändring av rådets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2000/12/EG samt upphävande av rådets direktiv 93/22/EEG (EUT L 145, 30.4.2004, s. 1).
   
      (3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1).
   
      (4)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
   
      BILAGA I
      
         CENTRALA INDEX SOM SPECIFICERAS ENLIGT ARTIKEL 197 I FÖRORDNING (EU) nr 575/2013
      
      
         Tabell 1
      
      
         Aktieindex
      
      
                  Index
               
               
                  Land/område
               
            
                  STOXX Asia/Pacific 600
               
               
                  Asien, Stillahavsområdet
               
            
                  ASX100
               
               
                  Australien
               
            
                  ATX prime (1)
                  
               
               
                  Österrike
               
            
                  BEL 20
               
               
                  Belgien
               
            
                  IBOVESPA
               
               
                  Brasilien
               
            
                  TSX60
               
               
                  Kanada
               
            
                  CETOP20 Index
               
               
                  Centraleuropa
               
            
                  Hang Seng Mainland 100 Index (China)
               
               
                  Kina
               
            
                  NYSE ARCA China Index
               
               
                  Kina
               
            
                  Shanghai Shenzhen CSI 300
               
               
                  Kina
               
            
                  PX Prague
               
               
                  Tjeckien
               
            
                  OMX Copenhagen 20
               
               
                  Danmark
               
            
                  FTSE RAFI Emerging Markets
               
               
                  tillväxtmarknader
               
            
                  MSCI Emerging Markets 50
               
               
                  tillväxtmarknader
               
            
                  FTSE Europe Index
               
               
                  Europa
               
            
                  STOXX Europe 600
               
               
                  Europa
               
            
                  MSCI AC Europe & Middle East
               
               
                  Europa och Mellanöstern
               
            
                  OMXH25
               
               
                  Finland
               
            
                  SBF120 (2)
                  
               
               
                  Frankrike
               
            
                  S&P BMI France
               
               
                  Frankrike
               
            
                  HDAX (3)
                  
               
               
                  Tyskland
               
            
                  FTSE All World Index
               
               
                  globalt
               
            
                  MSCI ACWI
               
               
                  globalt
               
            
                  FT ASE Large Cap
               
               
                  Grekland
               
            
                  Hang Seng
               
               
                  Hongkong
               
            
                  Hang Seng Composite Index
               
               
                  Hongkong
               
            
                  CNX 100 Index
               
               
                  Indien
               
            
                  S&P BSE 100 Index
               
               
                  Indien
               
            
                  ISEQ 20
               
               
                  Irland
               
            
                  FTSE MIB
               
               
                  Italien
               
            
                  Nikkei 300
               
               
                  Japan
               
            
                  TOPIX mid 400
               
               
                  Japan
               
            
                  S&P Latin America 40
               
               
                  Latinamerika
               
            
                  FTSE Bursa Malaysia KLCI Index
               
               
                  Malaysia
               
            
                  Mexiko Bolsa Index
               
               
                  Mexiko
               
            
                  AEX
               
               
                  Nederländerna
               
            
                  S&P NZX 15 Index
               
               
                  Nya Zeeland
               
            
                  OBX
               
               
                  Norge
               
            
                  WIG20
               
               
                  Polen
               
            
                  PSI 20
               
               
                  Portugal
               
            
                  MSCI Russia Index
               
               
                  Ryssland
               
            
                  Russian Traded Index
               
               
                  Ryssland
               
            
                  FTSE Straits Times Index
               
               
                  Singapore
               
            
                  FTSE JSE Top 40
               
               
                  Sydafrika
               
            
                  INDI 25 Index
               
               
                  Sydafrika
               
            
                  KOSPI 100
               
               
                  Sydkorea
               
            
                  IBEX35
               
               
                  Spanien
               
            
                  OMXS60
               
               
                  Sverige
               
            
                  OMXSB
               
               
                  Sverige
               
            
                  SMI Expanded Index
               
               
                  Schweiz
               
            
                  TSEC Taiwan 50
               
               
                  Taiwan
               
            
                  FTSE Nasdaq Dubai UAE 20 Index
               
               
                  Förenade Arabemiraten
               
            
                  FTSE 350 (4)
                  
               
               
                  Förenade Kungariket
               
            
                  NASDAQ100
               
               
                  Förenta staterna
               
            
                  Russell 3000 Index
               
               
                  Förenta staterna
               
            
                  S&P 500
               
               
                  Förenta staterna
               
            
         
      
         Tabell 2
      
      
         Konvertibla obligationsindex
      
      
                  Exane ECI-Europe
               
               
                  Europa
               
            
                  Jefferies JACI Global
               
               
                  globalt
               
            
                  Thomson Reuters Global Convertible
               
               
                  globalt
               
            
         (1)  Inluderar ATX.
      
         (2)  Inkluderar CAC40, CAC Next 20, och CAC Mid Cap.
      
         (3)  Inkluderar Dax och MDAX.
      
         (4)  Inkluderar FTSE 100.
   
   
      BILAGA II
      
         ERKÄNDA BÖRSER SPECIFICERADE ENLIGT ARTIKEL 197 I FÖRORDNING (EU) nr 575/2013
      
      
         Tabell 1
      
      
         Erkända börser på vilka kontrakt som förtecknas i bilaga II i förordning (EU) nr 575/2013 inte är föremål för handel
      
      
                  Reglerade marknader
               
               
                  MIC
               
            
                  EURONEXT PARIS
               
               
                  XPAR
               
            
                  BOERSE BERLIN (REGULIERTER MARKT)
               
               
                  BERA
               
            
                  BOERSE BERLIN (BERLIN SECOND REGULATED MARKET)
               
               
                  BERC
               
            
                  BOERSE DUESSELDORF (REGULIERTER MARKT)
               
               
                  DUSA
               
            
                  BOERSE DUESSELDORF – QUOTRIX (REGULIERTER MARKT)
               
               
                  DUSC
               
            
                  BOERSE BERLIN EQUIDUCT TRADING (REGULIERTER MARKT)
               
               
                  EQTA
               
            
                  BOERSE BERLIN EQUIDUCT TRADING (BERLIN SECOND REGULATED MARKET)
               
               
                  EQTB
               
            
                  HANSEATISCHE WERTPAPIERBOERSE HAMBURG (REGULIERTER MARKT)
               
               
                  HAMA
               
            
                  NIEDERSAECHSISCHE BOERSE ZU HANNOVER (REGULIERTER MARKT)
               
               
                  HANA
               
            
                  BOERSE MUENCHEN (REGULIERTER MARKT)
               
               
                  MUNA
               
            
                  BOERSE MUENCHEN – MARKET MAKER MUNICH (REGULIERTER MARKT)
               
               
                  MUNC
               
            
                  BADEN-WUERTTEMBERGISCHE WERTPAPIERBOERSE (REGULIERTER MARKT)
               
               
                  STUA
               
            
                  FRANKFURTER WERTPAPIERBOERSE (REGULIERTER MARKT)
               
               
                  FRAA, XETA
               
            
                  TRADEGATE EXCHANGE (REGULIERTER MARKT)
               
               
                  XGRM
               
            
                  IRISH STOCK EXCHANGE – MAIN SECURITIES MARKET
               
               
                  XDUB
               
            
                  EURONEXT LISBON
               
               
                  XLIS
               
            
                  BOLSA DE BARCELONA
               
               
                  XBAR, XMCE
               
            
                  BOLSA DE BILBAO
               
               
                  XBIL, XMCE
               
            
                  BOLSA DE MADRID
               
               
                  XMAD, XMCE, MERF
               
            
                  BOLSA DE VALENCIA
               
               
                  XVAL, XMCE
               
            
                  BONDVISION MARKET
               
               
                  OBLIGATION
               
            
                  ELECTRONIC OPEN-END FUNDS AND ETC MARKET
               
               
                  ETFP
               
            
                  MARKET FOR INVESTMENT VEHICLES (MIV)
               
               
                  MIVX
               
            
                  ELECTRONIC BOND MARKET
               
               
                  MOTX
               
            
                  ELECTRONIC SHARE MARKET
               
               
                  MTAA
               
            
                  MTS GOVERNMENT MARKET
               
               
                  MTSC
               
            
                  MTS CORPORATE MARKET
               
               
                  MTSM
               
            
                  SECURITISED DERIVATIVES MARKET
               
               
                  SEDX
               
            
                  MERCADO DE DEUDA PUBLICA EN ANOTACIONES
               
               
                  XDPA
               
            
                  AIAF – MERCADO DE RENTA FIJA
               
               
                  XDRF, SEND
               
            
                  BOURSE DE LUXEMBOURG:
               
               
                  XLUX
               
            
                  CYPRUS STOCK EXCHANGE
               
               
                  XCYS
               
            
                  SPOT REGULATED MARKET – BMFMS
               
               
                  SBMF
               
            
                  SPOT REGULATED MARKET – BVB
               
               
                  XBSE
               
            
                  RM-SYSTEM CZECH STOCK EXCHANGE
               
               
                  XRMZ
               
            
                  PRAGUE STOCK EXCHANGE
               
               
                  XPRA
               
            
                  BATS EUROPE REGULATED MARKET
               
               
                  CHIX BATE,
               
            
                  ISDX MAIN BOARD
               
               
                  ISDX
               
            
                  EURONEXT LONDON
               
               
                  XLDN
               
            
                  LONDON STOCK EXCHANGE – REGULATED MARKET
               
               
                  XLON
               
            
                  NASDAQ RIGA
               
               
                  XRIS
               
            
                  NASDAQ STOCKHOLM
               
               
                  XSTO
               
            
                  NORDIC GROWTH MARKET NGM
               
               
                  XNGM
               
            
                  NASDAQ COPENHAGEN
               
               
                  XCSE
               
            
                  OSLO AXESS
               
               
                  XOAS
               
            
                  OSLO BØRS
               
               
                  XOSL
               
            
                  NASDAQ TALLINN
               
               
                  XTAL
               
            
                  NASDAQ HELSINKI
               
               
                  XHEL
               
            
                  VIENNA STOCKEXCHANGE OFFICIAL MARKET (AMTLICHER HANDEL)
               
               
                  WBAH
               
            
                  VIENNA STOCKEXCHANGE SECOND REGULATED MARKET (GEREGELTER FREIVERKEHR)
               
               
                  WBGF
               
            
                  BULGARIAN STOCK EXCHANGE – SOFIA JSC
               
               
                  XBUL
               
            
                  NASDAQ ISLAND
               
               
                  XICE
               
            
                  BUDAPEST STOCK EXCHANGE
               
               
                  XBUD
               
            
                  BRATISLAVA STOCK EXCHANGE
               
               
                  XBRA
               
            
                  NASDAQ VILNIUS
               
               
                  XLIT
               
            
                  EURONEXT BRUSSELS
               
               
                  XBRU
               
            
                  ZAGREB STOCK EXCHANGE
               
               
                  XZAG
               
            
                  ELEKTRONISK ANDRAHANDSMARKNAD FÖR VÄRDEPAPPER
               
               
                  HDAT
               
            
                  ATHENS EXCHANGE SECURITIES MARKET
               
               
                  XATH
               
            
                  EUROPEISK INSTITUTIONELL VÄRDEPAPPERSMARKNAD
               
               
                  EWSM
               
            
                  MALTA STOCK EXCHANGE
               
               
                  XMAL
               
            
                  EURONEXT AMSTERDAM
               
               
                  XAMS
               
            
                  BONDSPOT SECURITIES MARKET
               
               
                  RPWC
               
            
                  WARSAW STOCK EXCHANGE
               
               
                  XWAR,WBON, WETP
               
            
                  LJUBLJANA STOCK EXCHANGE OFFICIAL MARKET
               
               
                  XLJU
               
            
                  GIBRALTAR STOCK EXCHANGE
               
               
                  GSXL
               
            
         
      
         Tabell 2
      
      
         Erkända börser på vilka kontrakt som förtecknas i bilaga II i förordning (EU) nr 575/2013 är föremål för handel
      
      
                  Reglerade marknader
               
               
                  MIC
               
            
                  MATIF (standardiserad terminsmarknad)
               
               
                  XMAT
               
            
                  MONEP
               
               
                  XMON
               
            
                  POWERNEXT DERIVAT
               
               
                  XPOW
               
            
                  EUROPEISKA ENERGIBÖRSER
               
               
                  XEEE
               
            
                  EUREX DEUTSCHLAND
               
               
                  XEUR
               
            
                  MERCADO DE FUTUROS E OPCOES
               
               
                  MFOX
               
            
                  MERCADO REGULAMENTADO DE DERIVADOS DO MIBEL
               
               
                  OMIP
               
            
                  MEFF EXCHANGE
               
               
                  XMRV, XMPW
               
            
                  MERCADO DE FUTUROS DE ACEITE DE OLIVA – SA
               
               
                  XSRM
               
            
                  REGLERADE MARKNADER FÖRDERIVATHANDEL – BMFMS
               
               
                  BMFM
               
            
                  POWER EXCHANGE CENTRAL EUROPÉ
               
               
                  XPXE
               
            
                  CME EUROPE LIMITED
               
               
                  CMED
               
            
                  ICE FUTURES EUROPE – ENERGY PRODUCTS DIVISION
               
               
                  IFEU
               
            
                  ICE FUTURES EUROPE – FINANCIAL PRODUCTS DIVISION
               
               
                  IFLL
               
            
                  ICE FUTURES EUROPE – EQUITY PRODUCTS DIVISION
               
               
                  IFLO
               
            
                  ICE FUTURES EUROPE – AGRICULTURAL PRODUCTS DIVISION
               
               
                  IFLX
               
            
                  THE LONDON INTERNATIONAL FINANCIAL FUTURES AND OPTIONS EXCHANGES (LIFFE)
               
               
                  XLIF
               
            
                  THE LONDON METAL EXCHANGE
               
               
                  XLME
               
            
                  LONDON STOCK EXCHANGE DERIVATIVES MARKET
               
               
                  XLOD
               
            
                  ITALIAN DERIVATIVES MARKET
               
               
                  XDMI
               
            
                  NASDAQ STOCKHOLM
               
               
                  XSTO
               
            
                  FISH POOL
               
               
                  FISK
               
            
                  NOREXECO
               
               
                  NEXO
               
            
                  NASDAQ OSLO
               
               
                  NORX
               
            
                  OSLO BØRS
               
               
                  XOSL
               
            
                  EURONEXT BRUSSELS DERIVATIVES
               
               
                  XBRD
               
            
                  ATHENS EXCHANGE DERIVATIVES MARKET
               
               
                  XADE
               
            
                  VIENNA STOCKEXCHANGE OFFICIAL MARKET (AMTLICHER HANDEL)
               
               
                  WBAH
               
            
                  BUDAPEST STOCK EXCHANGE
               
               
                  XBUD
               
            
                  ICE ENDEX DERIVATIVES
               
               
                  NDEX
               
            
                  EURONEXT EQF – EQUITIES AND INDICES DERIVATIVES
               
               
                  XEUE
               
            
                  WARSAW STOCK EXCHANGE/COMMODITIES/POLISH POWER EXCHANGE/COMMODITY DERIVATIVES
               
               
                  PLPD