CELEX: 32020R1227
Language: fi
Date: 2019-11-12 00:00:00
Title: Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2020/1227, annettu 12 päivänä marraskuuta 2019, YLS-ilmoitusvaatimusten mukaisten tietojen toimittamisessa käytettäviä lomakkeita koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (ETA: n kannalta merkityksellinen teksti)

3.9.2020   
               
               
                  FI
               
               
                  Euroopan unionin virallinen lehti
               
               
                  L 289/315
               
            
         KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2020/1227,
         annettu 12 päivänä marraskuuta 2019,
         YLS-ilmoitusvaatimusten mukaisten tietojen toimittamisessa käytettäviä lomakkeita koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista
         (ETA: n kannalta merkityksellinen teksti)
         EUROOPAN KOMISSIO, joka
         ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
         ottaa huomioon yleisestä arvopaperistamista koskevasta kehyksestä ja erityisestä kehyksestä yksinkertaiselle, läpinäkyvälle ja standardoidulle arvopaperistamiselle sekä direktiivien 2009/65/EY, 2009/138/EY ja 2011/61/EU ja asetusten (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 12 päivänä joulukuuta 2017 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (1) ja erityisesti sen 27 artiklan 7 kohdan,
         sekä katsoo seuraavaa:
         
                     (1)
                  
                  
                     Ilmoitusten tehostamiseksi ja yhdenmukaistamiseksi tiedot arvopaperistamisista, jotka täyttävät asetuksen (EU) 2017/2402 19–22 artiklassa ja 23–26 artiklassa vahvistetut yksinkertaista, läpinäkyvää ja standardoitua (YLS) arvopaperistamista koskevat kriteerit olisi ilmoitettava Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (ESMA) yhtenäisessä muodossa ja yhtenäisten standardien mukaisesti.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Tietojen antaminen yhdenmukaistetussa muodossa mahdollistaa sen, että ESMA voi kerätä tehokkaasti tietoja, ja se myös helpottaa sijoittajien ja toimivaltaisten viranomaisten suorittamia tietojen johdonmukaisuuden ja täydellisyyden arviointeja. Sen vuoksi YLS-ilmoituksen kunkin kentän ilmoitusmuoto olisi täsmennettävä, ja kaikki tiedot olisi toimitettava ESMAlle sähköisesti.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Tämä asetus perustuu ESMAn Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 15 artiklan mukaisesti komission hyväksyttäväksi toimittamiin teknisten sääntelystandardien luonnoksiin.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     ESMA on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,
                  
               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
         
            1 artikla
            YLS-ilmoituslomakkeet
            
               1.   Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226 (3) 1 artiklan 1 kohdan a alakohdassa ja 1 artiklan 2 kohdan a alakohdassa tarkoitetut tiedot on annettava tämän asetuksen liitteessä I olevaa lomaketta käyttäen.
            
            
               2.   Delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226 1 artiklan 1 kohdan b alakohdassa ja 1 artiklan 2 kohdan b alakohdassa tarkoitetut tiedot on annettava tämän asetuksen liitteessä II olevaa lomaketta käyttäen.
            
            
               3.   Delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226 1 artiklan 1 kohdan c alakohdassa ja 1 artiklan 2 kohdan c alakohdassa tarkoitetut tiedot on annettava tämän asetuksen liitteessä III olevaa lomaketta käyttäen.
            
            
               4.   Jos tämän artiklan nojalla annettavia tietoja ei ole saatavilla tai niitä ei vaadita asetuksen (EU) 2017/2402 43 artiklassa säädettyjen siirtymäsäännösten soveltamisen vuoksi, ilmoitukseen on lisättävä tämän asetuksen liitteissä oleviin asianomaisiin kenttiin maininta ”Ei sovelleta siirtymäsäännösten soveltamisen vuoksi”.
            
            
               5.   Tässä artiklassa tarkoitetut tiedot on toimitettava sähköisessä ja koneellisesti luettavassa muodossa.
            
            
               6.   Delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226. 2 artiklassa tarkoitetut lisätiedot on merkittävä tämän asetuksen liitteiden I–III kenttään ”Täytettävä kenttä”.
            
         
         
            2 artikla
            Voimaantulo
            Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
         
         
            Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
            Tehty Brysselissä 12 päivänä marraskuuta 2019.
            
               
                  Komission puolesta
               
               Jean-Claude JUNCKER
               
                  Puhemies
               
            
         
         
            (1)  EUVL L 347, 28.12.2017, s. 35.
         
            (2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
         
            (3)  Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1226, annettu 12 päivänä marraskuuta 2019 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä ja YLS-ilmoitusta koskevien vaatimusten mukaisesti annettavat tiedot täsmentävien teknisten sääntelystandardien vahvistamisesta (katso tämän virallisen lehden sivu 285).
      
      
         
            LIITE I
            
               YLS-ilmoituslomakkeessa käytettävien kenttien muodot
            
            
                        TUNNUS
                     
                     
                        TIETOTYYPPI
                     
                     
                        MÄÄRITELMÄ
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Enintään n aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        Vapaa tekstikenttä. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        ISO 3166–1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Päivämäärä ISO 8601 -muodossa
                     
                     
                        Päivämäärät on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 aakkosnumeerinen merkki
                     
                     
                        Kyllä – Y
                        Ei – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus
                     
                  
               YLS-ilmoituslomake muiden kuin ABCP-liiketoimien arvopaperistamiselle
            
            
                        KENTÄN KOODI
                     
                     
                        KENTÄN NIMI
                     
                     
                        TÄYTETTÄVÄ KENTTÄ
                     
                     
                        KENTÄN MUOTO
                     
                  
                        STSS0
                     
                     
                        Ensimmäinen yhteyspiste
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS1
                     
                     
                        Välineen tunnistekoodi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSS2
                     
                     
                        Alullepanijan, järjestäjän tai alkuperäisen luotonantajan oikeushenkilötunnus (LEI)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSS3
                     
                     
                        Ilmoituksen tunniste
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS4
                     
                     
                        Yksilöllinen tunniste
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS5
                     
                     
                        Esitteen tunniste
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS6
                     
                     
                        Arvopaperistamisrekisteri
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS7
                     
                     
                        Arvopaperistamisen nimi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS8
                     
                     
                        Sijoittautumismaa
                     
                     
                         
                     
                     
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS9
                     
                     
                        Arvopaperistamisen luokitus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS10
                     
                     
                        Arvopaperistettujen vastuiden tyyppi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS11
                     
                     
                        Liikkeeseenlaskupäivä
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS12
                     
                     
                        Ilmoituksen päivämäärä
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS13
                     
                     
                        Toimiluvan saanut kolmas osapuoli
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS14
                     
                     
                        Toimiluvan saanut kolmas osapuoli (nimi ja sijoittautumismaa)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS15
                     
                     
                        Kolmannelle osapuolelle toimiluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS16
                     
                     
                        YLS-asema
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS17
                     
                     
                        Alullepanija (tai alkuperäinen luotonantaja) ei ole EU:ssa sijaitseva luottolaitos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSS18
                     
                     
                        Luotonmyöntämiskriteerien vahvistus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS19
                     
                     
                        Ilmoitus siitä, että luotonmyöntämiskriteerejä valvotaan
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS20
                     
                     
                        Arvopaperistetut vastuut hankittu aidolla kaupalla
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS21
                     
                     
                        Ei ankaraa peräyttämistä
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS22
                     
                     
                        Kansallisten maksukyvyttömyyslainsäädäntöjen peräyttämissäännöksiä koskeva poikkeus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS23
                     
                     
                        Siirto, jossa myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS24
                     
                     
                        Luovutusteitse suoritettava siirto, joka saadaan päätökseen myöhemmin
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS25
                     
                     
                        Vahvistusilmoitukset ja takuut
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS26
                     
                     
                        Aktiivista salkunhoitoa koskevat vaatimukset
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS27
                     
                     
                        Varojen homogeenisyys
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS28
                     
                     
                        Arvopaperistettuihin vastuisiin liittyvät velvoitteet / ei uudelleenarvopaperistamista
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS29
                     
                     
                        Luotonmyöntämiskäytännön asianmukaisuus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS30
                     
                     
                        Alullepanijan/luotonantajan asiantuntemus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS31
                     
                     
                        Maksukyvyttömyystilassa olevat vastuut
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS32
                     
                     
                        Vähintään yksi maksu suoritettu siirtämisajankohtana
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS33
                     
                     
                        Takaisinmaksu haltijoille / varojen myynti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS34
                     
                     
                        Riskinpidättämisvaatimusten täyttäminen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS35
                     
                     
                        Korko- ja valuuttariskien vähentäminen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS36
                     
                     
                        Erillisyhtiön ostamat/myymät johdannaiset
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS37
                     
                     
                        Johdannaiset, jotka perustuvat yhteisiin standardeihin
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS38
                     
                     
                        Viitearvoon sidotut korkomaksut perustuvat yleisesti käytettyihin korkoihin
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS39
                     
                     
                        Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS40
                     
                     
                        Käteisvaroja ei jätetä
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS41
                     
                     
                        Pääomatulot on siirrettävä sijoittajille
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS42
                     
                     
                        Takaisinmaksu ei saa tapahtua etuoikeusluokkiin nähden käänteisessä järjestyksessä
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS43
                     
                     
                        Määräyksissä ei saa edellyttää kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS44
                     
                     
                        Etuoikeusjärjestyksestä poikkeavia maksuja sisältävät arvopaperistamiset
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS45
                     
                     
                        Uudistettava arvopaperistaminen, johon liittyy ennenaikaisen kuoletuksen laukaisevia tapahtumia, joilla uusiutumisjakso päätetään määrättyjen laukaisevien tekijöiden perusteella
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS46
                     
                     
                        Arvopaperistettujen vastuiden luottoluokan laskeminen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS47
                     
                     
                        Alullepanijaan tai hallinnoijaan liittyvän maksukyvyttömyystapahtuman ilmeneminen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS48
                     
                     
                        Erillisyhtiön hallussa olevien arvopaperistettujen vastuiden arvo alittaa ennalta määritetyn kynnysarvon
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS49
                     
                     
                        Ennalta määritetyn luottoluokan vaatimukset täyttävien uusien arvopaperistettujen vastuiden riittämätön tuottaminen (uusiutumisjakson päättymisen laukaiseva tekijä)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS50
                     
                     
                        Hallinnoijan, omaisuudenhoitajan ja muiden oheispalvelujen tarjoajien sopimusvelvoitteita koskevat tiedot
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS51
                     
                     
                        Hallinnoinnin jatkuvuutta koskevat määräykset
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS52
                     
                     
                        Johdannaissopimusten vastapuolten toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS53
                     
                     
                        Likviditeetin tarjoajien ja tilipankin toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS54
                     
                     
                        Hallinnoijalta edellytetty asiantuntemus ja käytössä olevat asianmukaiset toimintaperiaatteet, menettelyt ja riskienhallinnan valvontajärjestelyt
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS55
                     
                     
                        Selkeät ja johdonmukaiset määritelmät (ongelmalainat)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS56
                     
                     
                        Maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS57
                     
                     
                        Sijoittajaluokkien välisten riitojen nopea ratkaiseminen ja omaisuudenhoitajien velvollisuudet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS58
                     
                     
                        Maksukyvyttömyyttä ja tappiokehitystä koskevat historiatiedot
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS59
                     
                     
                        Arvopaperistetuista vastuista poimittu otos, josta suoritetaan ulkoinen tarkastus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS60
                     
                     
                        Velan kassavirtamallin asettaminen mahdollisten sijoittajien saataville
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS61
                     
                     
                        Ympäristötehokkuus / asuntolainat, autolainat tai autoleasingsopimukset
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS62
                     
                     
                        Alullepanija ja järjestäjä ovat vastuussa asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan noudattamisesta
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            LIITE II
            
               YLS-ilmoituslomakkeessa käytettävien kenttien muodot
            
            
                        TUNNUS
                     
                     
                        TIETOTYYPPI
                     
                     
                        MÄÄRITELMÄ
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Enintään n aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        Vapaa tekstikenttä. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        ISO 3166–1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Päivämäärä ISO 8601 -muodossa
                     
                     
                        Päivämäärät on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 aakkosnumeerinen merkki
                     
                     
                        Kyllä – Y
                        Ei – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus
                     
                  
               YLS-ilmoituslomake ABCP-arvopaperistamiselle
            
            
                        KENTÄN KOODI
                     
                     
                        KENTÄN NIMI
                     
                     
                        TÄYTETTÄVÄ KENTTÄ
                     
                     
                        KENTÄN MUOTO
                     
                  
                        STSAT0
                     
                     
                        Ensimmäinen yhteyspiste
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT1
                     
                     
                        Rahoitusvälineen tunnistekoodi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAT2
                     
                     
                        Alullepanijan, järjestäjän tai alkuperäisen luotonantajan oikeushenkilötunnus (LEI)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAT3
                     
                     
                        Ilmoituksen tunniste
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT4
                     
                     
                        Yksilöllinen tunniste
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT5
                     
                     
                        Esitteen tunniste
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT6
                     
                     
                        Arvopaperistamisrekisteri
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT7
                     
                     
                        Arvopaperistamisen nimi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT8
                     
                     
                        Sijoittautumispaikka
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT9
                     
                     
                        Arvopaperistamistyyppi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT10
                     
                     
                        Arvopaperistettujen vastuiden tyyppi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT11
                     
                     
                        Liikkeeseenlaskupäivä
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT12
                     
                     
                        Ilmoituksen päivämäärä
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT13
                     
                     
                        Toimiluvan saanut kolmas osapuoli
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT14
                     
                     
                        Toimiluvan saanut kolmas osapuoli (nimi ja sijoittautumismaa)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAT15
                     
                     
                        Kolmannelle osapuolelle toimiluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT16
                     
                     
                        YLS-asema
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT17
                     
                     
                        Alullepanija (tai alkuperäinen luotonantaja) ei ole EU:ssa sijaitseva luottolaitos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSAT18
                     
                     
                        Luotonmyöntämiskriteerien vahvistus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT19
                     
                     
                        Vakuutus luotonmyöntämiskriteereiden valvomisesta
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT20
                     
                     
                        Todellisella myynnillä hankitut arvopaperistetut vastuut
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT21
                     
                     
                        Ei ankaraa peräyttämistä
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT22
                     
                     
                        Peräyttämissäännöksiä koskeva vapautus kansallisessa maksukyvyttömyyslainsäädännössä
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT23
                     
                     
                        Siirto, jos myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT24
                     
                     
                        Luovutuksella suoritettava siirto, joka saadaan päätökseen myöhemmin
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT25
                     
                     
                        Vahvistusilmoitukset ja takuut
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT26
                     
                     
                        Aktiivisen salkunhoidon edellytykset
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT27
                     
                     
                        Ei uudelleenarvopaperistamista
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT28
                     
                     
                        Siirretyt arvopaperistetut vastuut eivät sisällä maksukyvyttömyystilassa olevia vastuita
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT29
                     
                     
                        Vähintään yksi maksu suoritettu siirtämisajankohtana
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT30
                     
                     
                        Haltijoiden takaisinmaksu / omaisuuserien myynti
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT31
                     
                     
                        Korko- ja valuuttariskien vähentäminen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT32
                     
                     
                        Erillisyhtiön ostamat/myymät johdannaiset
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT33
                     
                     
                        Arvopaperistettujen vastuiden sisältämät johdannaiset
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT34
                     
                     
                        Johdannaiset, jotka perustuvat yhteisiin standardeihin
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT35
                     
                     
                        Ongelmaluottojen hoitoon liittyvät selkeät ja johdonmukaiset määritelmät
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT36
                     
                     
                        Maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT37
                     
                     
                        Maksukyvyttömyyttä ja tappiokehitystä koskevat historiatiedot
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT38
                     
                     
                        Varojen homogeenisyys
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT39
                     
                     
                        Arvopaperistettujen vastuiden velvoitteet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT40
                     
                     
                        Arvopaperistettujen vastuiden velvoitteet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT41
                     
                     
                        Viitearvoon sidotut korkomaksut perustuvat yleisesti käytettyihin korkoihin
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT42
                     
                     
                        Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT43
                     
                     
                        Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön / täytäntöönpano tai erääntyminen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT44
                     
                     
                        Pääomatulot on siirrettävä sijoittajille
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT45
                     
                     
                        Määräyksissä ei saa edellyttää kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT46
                     
                     
                        Luotonmyöntämiskäytäntöjen asianmukaisuus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT47
                     
                     
                        Myyjän asiantuntemus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT48
                     
                     
                        Uudistettava ABCP-arvopaperistaminen / luottoluokkaa koskeva laukaiseva tekijä
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT49
                     
                     
                        Arvopaperistamiseen osallistuvien tehtävät
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT50
                     
                     
                        Hallinnoinnin jatkuvuutta koskevat määräykset
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT51
                     
                     
                        Johdannaissopimuksen vastapuolen ja tilipankin toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT52
                     
                     
                        Järjestäjän vakaus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            LIITE III
            
               YLS-ilmoituslomakkeessa käytettävien kenttien muodot
            
            
                        TUNNUS
                     
                     
                        TIETOTYYPPI
                     
                     
                        MÄÄRITELMÄ
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Enintään n aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        Vapaa tekstikenttä. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        ISO 3166–1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Päivämäärä ISO 8601 -muodossa
                     
                     
                        Päivämäärät on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 aakkosnumeerinen merkki
                     
                     
                        Kyllä – Y
                        Ei – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 aakkosnumeerista merkkiä
                     
                     
                        ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus
                     
                  
               ABCP-ohjelman YLS-ilmoituslomake
            
            
                        KENTÄN KOODI
                     
                     
                        KENTÄN NIMI
                     
                     
                        TÄYTETTÄVÄ KENTTÄ
                     
                     
                        KENTÄN MUOTO
                     
                  
                        STSAP0
                     
                     
                        Ensimmäinen yhteyspiste
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP1
                     
                     
                        Välineen tunnistekoodi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAP2
                     
                     
                        Järjestäjän oikeushenkilötunnus (LEI)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAP3
                     
                     
                        Ilmoituksen tunniste
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP4
                     
                     
                        Yksilöllinen tunniste
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP5
                     
                     
                        Esitteen tunniste
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP6
                     
                     
                        Arvopaperistamisrekisteri
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP7
                     
                     
                        ABCP-ohjelman nimi
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP8
                     
                     
                        Sijoittautumismaa
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP9
                     
                     
                        Välineen luokitus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP10
                     
                     
                        Liikkeeseenlaskupäivä
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP11
                     
                     
                        Ilmoituksen päivämäärä
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP12
                     
                     
                        Toimiluvan saanut kolmas osapuoli
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP13
                     
                     
                        Toimiluvan saanut kolmas osapuoli (nimi ja sijoittautumismaa)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAP14
                     
                     
                        Kolmannelle osapuolelle toimiluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP15
                     
                     
                        YLS-asema
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP16
                     
                     
                        Järjestäjän on oltava valvottu luottolaitos
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP17
                     
                     
                        Järjestäjän likviditeetin tarjoajana antama tuki
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP18
                     
                     
                        Osoittaminen luottolaitoksen toimivaltaiselle viranomaiselle
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP19
                     
                     
                        Järjestäjän asianmukaista huolellisuutta koskevien vaatimusten noudattaminen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP20
                     
                     
                        Riskinpidättämisvaatimusten täyttäminen (liiketoimitaso/ohjelmataso)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP21
                     
                     
                        Asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan noudattaminen ABCP-ohjelman tasolla
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP22
                     
                     
                        Likviditeettisopimuksen käyttöönotto, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimusta
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP23
                     
                     
                        ABCP-ohjelmaan kuuluvien ABCP-liiketoimien on täytettävä asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 1–8 ja 12–20 kohdan vaatimukset
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP24
                     
                     
                        Enintään 5 % arvopaperistettujen vastuiden kokonaismäärästä ei tilapäisesti täytä vaatimuksia
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP25
                     
                     
                        Jäljellä oleva painotettu keskimääräinen elinaika enintään kaksi vuotta
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP26
                     
                     
                        Täysin tuettu ABCP-ohjelma (järjestäjän tuki)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP27
                     
                     
                        Ei uudelleenarvopaperistamista eikä erillisiä takauksia, jotka muodostavat toisen etuoikeusluokkiin jakamisen kerroksen ABCP-ohjelman tasolla
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP28
                     
                     
                        Ei osto-optioita
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP29
                     
                     
                        Korko- ja valuuttariskejä on vähennetty asianmukaisesti ja ne on dokumentoitu ABCP-ohjelman tasolla
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP30
                     
                     
                        ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (omaisuudenhoitajan velvollisuudet sijoittajiin nähden)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP31
                     
                     
                        ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (järjestäjän sopimusvelvoitteet)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP32
                     
                     
                        ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (prosessit ja velvollisuudet hallinnoijan maksulaiminlyönnin tapauksessa)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP33
                     
                     
                        ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (johdannaissopimusten vastapuolten ja tilipankin vaihtamista koskevat määräykset)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP34
                     
                     
                        ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (menettelyt, joilla varmistetaan rahoitussitoumukselle vakuudet)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP35
                     
                     
                        ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (likviditeettisopimus ja erääntyvät arvopaperit maksetaan takaisin, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimuksen rahoitussitoumusta ennen sen voimassaolon päättymistä)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP36
                     
                     
                        Hallinnoijan asiantuntemus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}