CELEX: 
Language: pl
Date: 2021-01-26 00:00:00
Title: ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) …/… zmieniające rozporządzenie delegowane Komisji (UE) nr 667/2014 w odniesieniu do treści akt, które urzędnik dochodzeniowy przedkłada Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, prawa do bycia wysłuchanym w kontekście decyzji tymczasowych, a także w odniesieniu do deponowania grzywien i okresowych kar pieniężnych

UZASADNIENIE
            
            
               1.KONTEKST AKTU DELEGOWANEGO
            
            
               Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) odpowiada za rejestrację repozytoriów transakcji w Unii Europejskiej i nadzór nad nimi. W marcu 2014 r. Komisja przyjęła rozporządzenie delegowane (UE) nr 667/2014 w odniesieniu do przepisów proceduralnych dotyczących grzywien nakładanych na repozytoria transakcji przez ESMA, w tym przepisów dotyczących prawa do obrony
                  1
               , uzupełniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji
                  2
                (rozporządzenie w sprawie infrastruktury rynku europejskiego, „EMIR”).
            
            
               Rozporządzenie (UE) 2019/834 z dnia 20 maja 2019 r. zmieniające EMIR zostało opublikowane w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej w dniu 28 maja 2019 r.
                  3
                („program REFIT”). Jeżeli chodzi o przepisy proceduralne dotyczące kar nakładanych na repozytoria transakcji przez ESMA, w ramach programu REFIT wprowadzono szereg zmian dotyczących prawa dostępu do akt przysługującego osobom, wobec których prowadzone jest dochodzenie (w tym ograniczeń takiego dostępu, poprzez wyłączenie wewnętrznych dokumentów przygotowawczych ESMA i innych poufnych informacji), wysokości grzywien i okresowych kar pieniężnych, które ESMA może nałożyć na repozytoria transakcji, oraz prawa do obrony. 
            
            
               W szczególności w odniesieniu do prawa do obrony w ramach programu REFIT umożliwiono ESMA podejmowanie tymczasowych decyzji o stosowaniu określonych środków nadzorczych w stosunku do osób, wobec których prowadzone jest postępowanie, bez uprzedniego ich wysłuchania, jeżeli konieczne jest podjęcie pilnych działań w celu zapobieżenia znaczącym i nieuchronnym szkodom dla systemu finansowego lub dla integralności, przejrzystości, skuteczności i uporządkowanego funkcjonowania rynków finansowych, w tym dla stabilności lub prawidłowości danych zgłaszanych do repozytorium transakcji. W ramach programu REFIT ustanowiono, że ESMA wysłucha osobę, wobec której prowadzone jest postępowanie, jak najszybciej po podjęciu takich decyzji tymczasowych.
            
            
               Aby dostosować istniejące przepisy proceduralne do zmian wprowadzonych w ramach programu REFIT, niniejszy wniosek wprowadza zmiany do rozporządzenia delegowanego (UE) nr 667/2014 w odniesieniu do przepisów proceduralnych dotyczących grzywien nakładanych na repozytoria transakcji przez ESMA, przewidzianych w art. 65 ust. 7 EMIR. 
            
            
               Akt delegowany należy przyjąć zgodnie z art. 82 EMIR oraz zgodnie z art. 290 Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej.
            
            
               2.KONSULTACJE PRZEPROWADZONE PRZED PRZYJĘCIEM AKTU
            
            
               Aspekty proceduralne
            
            
               W dniu 24 września 2019 r. Komisja zwróciła się do ESMA o przedstawienie opinii („opinia techniczna”) w sprawie aktu delegowanego Komisji mającego na celu doprecyzowanie przepisów proceduralnych dotyczących kar nakładanych na kontrahentów centralnych (CCP) z państw trzecich, który ma zostać przyjęty zgodnie z art. 25i ust. 7 EMIR. Wniosek o opinię techniczną dotyczył również możliwych zmian rozporządzenia delegowanego (UE) nr 667/2014 w odniesieniu do przepisów proceduralnych dotyczących kar nakładanych na repozytoria transakcji przez ESMA, w tym przepisów dotyczących prawa do obrony i przepisów tymczasowych, w celu uwzględnienia zmian w EMIR wprowadzonych w ramach programu REFIT. 
            
            
               W dniach od 13 grudnia 2019 r. do 18 stycznia 2020 r. ESMA przeprowadził konsultacje publiczne w sprawie projektu opinii technicznej. Pięciu respondentów przekazało uwagi bez zastrzeżenia poufności, natomiast jeden respondent udzielił odpowiedzi na zasadzie poufności. Udzielone w ramach konsultacji odpowiedzi, których nie zastrzeżono jako poufne, opublikowano na stronie internetowej ESMA
                  4
               . ESMA przyjął ostateczną opinię techniczną w dniu 31 marca 2020 r. 
            
            
               W dniach od 28 września do 12 października 2020 r. Komisja przeprowadziła z grupą ekspertów Europejskiego Komitetu Papierów Wartościowych („EGESC”) pisemne konsultacje w sprawie wstępnej treści niniejszego aktu delegowanego. W skład EGESC wchodzą przedstawiciele państw członkowskich, Europejskiego Banku Centralnego, Sekretariatu Komisji Gospodarczej i Monetarnej Parlamentu Europejskiego oraz ESMA. Komisja nie otrzymała żadnych uwag od członków EGESC na temat proponowanego podejścia.
            
            
               Opinie zainteresowanych stron
            
            
               W zakresie, w jakim dotyczy to zmiany przepisów proceduralnych dotyczących kar nakładanych przez ESMA na repozytoria transakcji, respondenci zasadniczo zgodzili się z wnioskiem ESMA lub nie wyrazili wobec niego sprzeciwu.
            
            
               Główna propozycja ESMA dotyczy wprowadzenia nowej procedury podejmowania decyzji tymczasowych. Procedura ta powinna umożliwić ESMA stosowanie środków nadzorczych bez uprzedniego wysłuchania zainteresowanych osób, jeżeli konieczne jest podjęcie pilnych działań w celu zapobieżenia znaczącym i nieuchronnym szkodom dla systemu finansowego lub dla integralności, przejrzystości, skuteczności i uporządkowanego funkcjonowania rynków finansowych, w tym dla stabilności lub prawidłowości danych zgłaszanych do repozytorium transakcji.
            
            
               Chociaż powody podjęcia decyzji tymczasowej w przypadku CCP z państw trzecich oraz w przypadku repozytoriów transakcji, a także rodzaj działań nadzorczych, które ESMA może zastosować w obu przypadkach, są nieco odmienne, ESMA sugeruje dostosowanie przepisów proceduralnych dotyczących podejmowania decyzji tymczasowych w stosunku do repozytoriów transakcji do przepisów dotyczących CCP z państw trzecich.
            
            
               Jeden z respondentów odpowiedział, że uprawnienie ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych bez uprzedniego wysłuchania zainteresowanych osób nie powinno mieć wpływu na prawo do bycia wysłuchanym przez urzędnika dochodzeniowego. Jeden z respondentów zaproponował, by dostęp do akt miał miejsce jak najszybciej i przed podjęciem przez ESMA decyzji tymczasowej w celu zapewnienia zainteresowanym osobom jak najwięcej czasu na przygotowanie obrony. Respondenci domagali się również większej jasności co do znaczenia pojęcia „znacząca i nieuchronna szkoda”.
            
            
               Należy zauważyć, że uprawnienie ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych bez wysłuchania zainteresowanych osób określono w rozporządzeniu EMIR. W celu zapobieżenia nieuchronnym i znaczącym szkodom dla systemów finansowych EMIR ustanawia wyjątek od ogólnej zasady, zgodnie z którą zainteresowane osoby powinny zostać wysłuchane przed podjęciem decyzji. Aby zapewnić efektywność procedury i skuteczność uprawnień ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych, Komisja zgadza się z ESMA, że wyjątek ten powinien mieć również zastosowanie do prawa do bycia wysłuchanym przez urzędnika dochodzeniowego. 
            
            
               Komisja odnotowała również, że zgodnie z rozporządzeniem EMIR ESMA musi zapewnić zainteresowanym osobom możliwość bycia wysłuchanym jak najszybciej po podjęciu decyzji tymczasowej. W tym względzie Komisja zgadza się z propozycją ESMA, by umożliwić dostęp do akt, gdy tylko urzędnik dochodzeniowy przekaże swoje ustalenia ESMA, a potencjalnie zanim ESMA podejmie swoją decyzję tymczasową. Dostęp do akt na tym etapie umożliwiłby zainteresowanym osobom przygotowanie i przedstawienie ESMA uwag wcześniej, niż gdyby dostęp do akt został przyznany dopiero po podjęciu decyzji tymczasowej przez ESMA. Aby nie osłabiać efektywności procedury i skuteczności uprawnień ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych, Komisja zgadza się również, że taki dostęp do akt nie powinien zawieszać uprawnień ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych.
            
         
         
            
               Jeżeli chodzi o znaczenie pojęcia „znacząca i nieuchronna szkoda” dla systemów finansowych, Komisja podkreśla, że kontekst, w którym ESMA może podejmować decyzje tymczasowe, został określony przez współprawodawców w EMIR. Nie należy go zatem doprecyzowywać w akcie delegowanym.
            
            
               3.ASPEKTY PRAWNE AKTU DELEGOWANEGO
            
            
               W art. 1 określono następujące zmiany w rozporządzeniu delegowanym (UE) nr 667/2014, które obejmują: 
            
            
               –kompletne akta, które urzędnik dochodzeniowy przekazuje ESMA, w tym jego zawiadomienie o ustaleniach oraz kopia zawiadomienia o ustaleniach, na podstawie którego osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, została wysłuchana;
            
            
               –procedurę regulującą prawo do bycia wysłuchanym przez ESMA w przypadku decyzji tymczasowych;
            
            
               –w przypadku jednoczesnego pobrania przez ESMA wielu grzywien lub okresowych kar pieniężnych – zdeponowanie ich przez księgowego ESMA na odrębnych rachunkach lub subkontach.
            
            
               Art. 2 określa datę wejścia w życie zmieniającego rozporządzenia delegowanego.
            
            
               4.OCENA SKUTKÓW
            
            
               Zgodnie z art. 64 ust. 7 EMIR Komisja musi przyjąć przepisy proceduralne dotyczące wykonywania prawa do nakładania grzywien lub okresowych kar pieniężnych, w tym przepisy dotyczące prawa do obrony, przepisy tymczasowe oraz przepisy dotyczące pobierania grzywien lub okresowych kar pieniężnych, a także szczegółowe przepisy dotyczące okresów przedawnienia w zakresie nakładania i egzekwowania sankcji.
            
            
               Komisja w pełni uwzględniła wszystkie otrzymane uwagi, w tym opinię techniczną przedstawioną przez ESMA, odpowiedzi udzielone w ramach przeprowadzonych przez ESMA konsultacji publicznych oraz opinię EGESC. Na tej podstawie Komisja proponuje przyjęcie na podstawie art. 64 ust. 7 EMIR aktu delegowanego zmieniającego rozporządzenie delegowane (UE) nr 667/2014 w odniesieniu do przepisów proceduralnych dotyczących grzywien nakładanych na repozytoria transakcji przez ESMA, w tym przepisów dotyczących prawa do obrony. 
            
            
               Z kilku powodów nie przygotowano odrębnej oceny skutków. 
            
            
               Po pierwsze, kluczowe zasady przepisów proceduralnych dotyczących nakładania grzywien przez ESMA na repozytoria transakcji określono w art. 62–68 EMIR. Współprawodawcy dokonali już oceny różnych wariantów strategicznych w ramach przyjmowania rozporządzenia EMIR i jego późniejszych zmian w ramach programu REFIT. 
            
            
               Po drugie, zmiany w rozporządzeniu delegowanym (UE) nr 667/2014 zaproponowane w niniejszym akcie delegowanym obejmują wyłącznie aspekty proceduralne i doprecyzowują przepisy już określone w EMIR. Zmiany te dotyczą treści akt, które urzędnik dochodzeniowy ma przekazać ESMA, prawa do bycia wysłuchanym przez urzędnika dochodzeniowego i ESMA w przypadku decyzji tymczasowych podejmowanych przez ESMA, a także innych zmian mających na celu dostosowanie tych przepisów proceduralnych do przepisów proceduralnych mających zastosowanie w przypadku CCP z państw trzecich. Zmiany te mają zatem ograniczony wpływ na koszty ponoszone przez osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie lub postępowanie.
            
            
               Komisja ściśle zastosowała się do opinii technicznej ESMA. Niemniej jednak w niniejszej sekcji przedstawiono warianty strategiczne rozważane przez Komisję. 
            
            
               Treść akt przedkładanych ESMA przez urzędnika dochodzeniowego
            
            
               W trosce o przejrzystość urzędnik dochodzeniowy powinien zawsze być zobowiązany do włączenia do akt przedkładanych ESMA nie tylko ostatecznego zawiadomienia o ustaleniach, ale również pierwotnego zawiadomienia o ustaleniach, na podstawie którego zainteresowane osoby przedstawiły swoje uwagi. Obowiązek ten powinien mieć zastosowanie niezależnie od znaczenia różnic między tymi dwoma zawiadomieniami.
            
            
               Decyzje tymczasowe
            
            
               Uprawnienie ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych bez wysłuchania zainteresowanych osób określono w rozporządzeniu EMIR. W celu zapobieżenia nieuchronnym i znaczącym szkodom dla systemów finansowych EMIR ustanawia wyjątek od ogólnej zasady, zgodnie z którą zainteresowane osoby powinny zostać wysłuchane przed podjęciem decyzji. Aby zapewnić efektywność procedury i skuteczność uprawnień ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych, Komisja zgadza się z ESMA, że wyjątek ten powinien mieć zastosowanie do prawa do bycia wysłuchanym przez urzędnika dochodzeniowego. 
            
            
               Zgodnie z EMIR ESMA musi zapewnić zainteresowanym osobom możliwość bycia wysłuchanym jak najszybciej po podjęciu decyzji tymczasowej. W tym względzie Komisja zgadza się z propozycją ESMA, by umożliwić dostęp do akt, gdy tylko urzędnik dochodzeniowy przekaże swoje ustalenia ESMA, a potencjalnie zanim ESMA podejmie swoją decyzję tymczasową. Dostęp do akt na tym etapie umożliwiłby zainteresowanym osobom przygotowanie i przedstawienie ESMA uwag wcześniej, niż gdyby dostęp do akt został przyznany dopiero po podjęciu decyzji przez ESMA. Aby nie osłabiać efektywności procedury i skuteczności uprawnień ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych, Komisja zgadza się również, że taki dostęp do akt nie powinien zawieszać uprawnień ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych. 
            
            
               Jeżeli chodzi o znaczenie pojęcia „znacząca i nieuchronna szkoda” dla systemów finansowych, kontekst, w którym ESMA może podejmować decyzje tymczasowe, został określony przez współprawodawców w EMIR. Nie należy go zatem doprecyzowywać w akcie delegowanym.
            
         
         
            
               5.WPŁYW AKTU DELEGOWANEGO NA BUDŻET
            
            
               Grzywny i okresowe kary pieniężne pobrane przez ESMA od repozytoriów transakcji nie stanowią przychodów ESMA w rozumieniu art. 62 rozporządzenia 1095/2010. Grzywny i okresowe kary pieniężne pobrane przez ESMA powinny zostać przekazane Komisji i ujęte w unijnym budżecie jako dochody ogólne. 
            
            
               ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) …/…
            
            
               z dnia 26.1.2021 r.
            
            
               zmieniające rozporządzenie delegowane Komisji (UE) nr 667/2014 w odniesieniu do treści akt, które urzędnik dochodzeniowy przedkłada Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, prawa do bycia wysłuchanym w kontekście decyzji tymczasowych, a także w odniesieniu do deponowania grzywien i okresowych kar pieniężnych
            
            
               (Tekst mający znaczenie dla EOG)
            
            
               KOMISJA EUROPEJSKA,
            
            
               uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
            
            
               uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji
                  5
               , w szczególności jego art. 64 ust. 7,
            
            
               a także mając na uwadze, co następuje:
            
            
               (1)Rozporządzenie (UE) nr 648/2012 zmieniono rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/834
                  6
               . Zmiany te dotyczyły między innymi definicji kontrahentów finansowych, prawa dostępu do akt dochodzenia przysługującego osobom, wobec których prowadzone jest dochodzenie, grzywien płaconych przez repozytorium transakcji, które umyślnie lub w wyniku zaniedbania popełniło jedno z naruszeń wymienionych w załączniku I do rozporządzenia (UE) nr 648/2012, oraz prawa osób, które mogą podlegać okresowej karze pieniężnej, do bycia wysłuchanym.
            
            
               (2)Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) nr 667/2014
                  7
                zostało przyjęte na podstawie art. 64 ust. 7 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 i dotyczy przepisów proceduralnych dotyczących grzywien nakładanych na repozytoria transakcji przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych („ESMA”), w tym przepisów dotyczących prawa do obrony. Ponieważ zmiany wprowadzone rozporządzeniem (UE) 2019/834 do rozporządzenia (UE) nr 648/2012 dotyczą tych przepisów proceduralnych, należy zapewnić, aby zmiany te zostały również odzwierciedlone w rozporządzeniu delegowanym (UE) nr 667/2014.
            
            
               (3)Ważne jest zapewnienie przejrzystości w stosunkach między urzędnikiem dochodzeniowym wyznaczonym przez ESMA zgodnie z art. 64 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 a samym ESMA. Taka przejrzystość wymaga, aby akta sporządzone przez urzędnika dochodzeniowego zawierały uwagi przekazane przez osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, oraz zawiadomienie o ustaleniach, na podstawie którego osoby te przekazały swoje uwagi.
            
            
               (4)Zgodnie z art. 67 ust. 1 akapit drugi rozporządzenia (UE) nr 648/2012, jeżeli konieczne jest podjęcie pilnych działań, ESMA może podjąć decyzję tymczasową bez wcześniejszego wysłuchania osób, wobec których prowadzone jest dochodzenie lub postępowanie. Aby zapewnić skuteczność uprawnień ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych, osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, nie powinny mieć prawa dostępu do akt ani do bycia wysłuchanym, zanim urzędnik dochodzeniowy nie przekaże ESMA akt zawierających jego ustalenia lub zanim ESMA nie podejmie swojej decyzji tymczasowej. Aby jednak uszanować prawo do obrony, osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, powinny mieć prawo dostępu do akt, gdy tylko urzędnik dochodzeniowy przekaże ESMA akta wraz ze swoim zawiadomieniem o ustaleniach, a także prawo do bycia wysłuchanym jak najszybciej po podjęciu przez ESMA decyzji tymczasowej.
            
            
               (5)Zgodnie z art. 68 ust. 5 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 kwoty grzywien i okresowych kar pieniężnych pobrane przez ESMA przypisuje się do budżetu ogólnego Unii. Grzywny i okresowe kary pieniężne pobrane przez ESMA powinny być deponowane na oprocentowanym rachunku do czasu, gdy nabiorą ostatecznego charakteru. W przypadku każdej decyzji o nałożeniu grzywny lub okresowej kary pieniężnej kwoty pobrane przez ESMA powinny być deponowane na odrębnym rachunku lub subkoncie w celu zapewnienia identyfikowalności do czasu, kiedy decyzja nabierze ostatecznego charakteru.
            
            
               (6)Należy zatem odpowiednio zmienić rozporządzenie delegowane (UE) nr 667/2014.
            
            
               (7)W celu zapewnienia niezwłocznego wykonywania przez ESMA skutecznych uprawnień nadzorczych i egzekucyjnych niniejsze rozporządzenie powinno wejść w życie w trybie pilnym,
            
            
               PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
            
            
               Artykuł 1
            
            
               W rozporządzeniu delegowanym (UE) nr 667/2014 wprowadza się następujące zmiany:
            
         
         
            
               1)
                     art. 3 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
            
            
               „1.
                     Kompletne akta, które urzędnik dochodzeniowy przekazuje ESMA, zawierają następujące dokumenty:
            
            
               –a)
                     zawiadomienie o ustaleniach oraz kopię zawiadomienia o ustaleniach skierowanego do osoby, wobec której prowadzone jest dochodzenie;
            
            
               –b)
                     kopię pisemnych uwag przekazanych przez osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie; 
            
            
               –c)
                     protokoły wszystkich przesłuchań.”;
            
            
               2)
                     dodaje się art. 3a w brzmieniu:
            
            
               „Artykuł 3a
            
            
               Prawo do bycia wysłuchanym przez ESMA w odniesieniu do decyzji tymczasowych dotyczących środków nadzorczych 
            
            
               1.Na zasadzie odstępstwa od art. 2 i 3 procedura określona w niniejszym artykule ma zastosowanie w przypadku, gdy ESMA podejmie decyzje tymczasowe zgodnie z art. 67 ust. 1 akapit drugi rozporządzenia (UE) nr 648/2012.
            
            
               2.Urzędnik dochodzeniowy przekazuje ESMA akta wraz ze swoimi ustaleniami i niezwłocznie informuje osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie, o swoich ustaleniach, ale nie zapewnia tej osobie możliwości przekazania uwag. W zawiadomieniu o ustaleniach urzędnika dochodzeniowego określa się fakty uzasadniające zarzut popełnienia co najmniej jednego z naruszeń wymienionych w załączniku I do rozporządzenia (UE) nr 648/2012, w tym wszelkie okoliczności obciążające lub łagodzące dotyczące tych naruszeń.
            
            
               Na wniosek urzędnik dochodzeniowy udziela dostępu do akt osobie, wobec której prowadzone jest dochodzenie.
            
            
               3.Jeżeli ESMA uzna, że fakty opisane w zawiadomieniu o ustaleniach urzędnika dochodzeniowego zdają się nie stanowić naruszenia wymienionego w załączniku I do rozporządzenia (UE) nr 648/2012, podejmuje on decyzję o zamknięciu dochodzenia oraz powiadamia o tej decyzji osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie.
            
            
               4.Jeżeli ESMA zdecyduje, że osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, popełniła co najmniej jedno z naruszeń wymienionych w załączniku I do rozporządzenia (UE) nr 648/2012, oraz podejmie decyzję tymczasową o zastosowaniu środków nadzorczych przewidzianych w art. 73 ust. 1 lit. a), c) oraz d) rozporządzenia (UE) nr 648/2012, niezwłocznie powiadamia tę osobę o swojej decyzji tymczasowej.
            
            
               ESMA określa rozsądny termin, w którym osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, mogą przekazać pisemne uwagi na temat decyzji tymczasowej. ESMA nie jest zobowiązany do uwzględniania pisemnych uwag otrzymanych po upływie tego terminu.
            
            
               Na wniosek ESMA udziela dostępu do akt osobom, wobec których prowadzone jest dochodzenie. 
            
            
               ESMA może również zaprosić osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, do udziału w przesłuchaniu. Osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, mogą korzystać z pomocy swoich prawników lub innych wykwalifikowanych osób dopuszczonych przez ESMA. Przesłuchania mają charakter niejawny.
            
            
               5.ESMA wysłuchuje osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie, i podejmuje ostateczną decyzję jak najszybciej po podjęciu decyzji tymczasowej.
            
            
               Jeżeli ESMA uzna, w oparciu o kompletne akta i po wysłuchaniu osób, wobec których prowadzone jest dochodzenie, że osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, popełniła co najmniej jedno z naruszeń wymienionych w załączniku I do rozporządzenia (UE) nr 648/2012, podejmuje decyzję zatwierdzającą o zastosowaniu co najmniej jednego środka nadzorczego przewidzianego w art. 73 ust. 1 lit. a), c) oraz d) rozporządzenia (UE) nr 648/2012. ESMA niezwłocznie powiadamia daną osobę o tej decyzji.
            
            
               W przypadku gdy ESMA podejmie ostateczną decyzję, która nie potwierdza decyzji tymczasowej, decyzję tymczasową uznaje się za uchyloną.”;
            
            
               3)
                     w art. 8 wprowadza się następujące zmiany: 
            
         
         
            
               a)
                     akapit pierwszy otrzymuje brzmienie: 
            
            
               „Kwoty grzywien i okresowych kar pieniężnych pobrane przez ESMA deponowane są na oprocentowanym rachunku otwartym przez księgowego ESMA do czasu, gdy nabiorą ostatecznego charakteru. W przypadku jednoczesnego pobrania przez ESMA wielu grzywien lub okresowych kar pieniężnych księgowy ESMA zapewnia ich zdeponowanie na odrębnych rachunkach lub subkontach. Zapłacone kwoty nie są zaliczane do budżetu ESMA ani ujmowane jako środki budżetowe.”;
            
            
               b)
                     akapit trzeci otrzymuje brzmienie:
            
            
               „Księgowy ESMA składa urzędnikowi zatwierdzającemu Dyrekcji Generalnej Komisji Europejskiej ds. Stabilności Finansowej, Usług Finansowych i Unii Rynków Kapitałowych regularne sprawozdania dotyczące kwot nałożonych grzywien i okresowych kar pieniężnych oraz ich statusu.”.
            
            
               Artykuł 2
            
            
               Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie następnego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
            
            
               Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
            
            
               Sporządzono w Brukseli dnia 26.1.2021 r.
            
            
               
                     W imieniu Komisji
               
               
                     Przewodnicząca
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        Dz.U. L 179 z 19.6.2014, s. 31.
               
               
                  
                     (2)
                  
                        Dz.U. L 201 z 27.7.2012, s. 1.
               
               
                  
                     (3)
                  
                        Dz.U. L 141 z 29.5.2019, s. 42. 
               
               
                  
                     (4)
                  
                        
                  https://www.esma.europa.eu/press-news/consultations/consultation-ccp-penalties#TODO
                   
                  https://www.esma.europa.eu/press-news/consultations/consultation-ccp-penalties#TODO
               
               
                  
                     (5)
                  
                        Dz.U. L 201 z 27.7.2012, s. 1.
               
               
                  
                     (6)
                  
                        Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/834 z dnia 20 maja 2019 r. zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do obowiązku rozliczania, zawieszania obowiązku rozliczania, wymogów dotyczących zgłaszania, technik ograniczania ryzyka związanego z kontraktami pochodnymi będącymi przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, które nie są rozliczane przez kontrahenta centralnego, rejestracji repozytoriów transakcji i nadzoru nad nimi, a także wymogów dotyczących repozytoriów transakcji (Dz.U. L 141 z 28.5.2019, s. 42).
               
               
                  
                     (7)
                  
                        Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) nr 667/2014 z dnia 13 marca 2014 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do przepisów proceduralnych dotyczących grzywien nakładanych na repozytoria transakcji przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, w tym przepisów dotyczących prawa do obrony i przepisów tymczasowych (Dz.U. L 179 z 19.6.2014, s. 31).