CELEX: 32012R1247
Language: sl
Date: 2012-12-19 00:00:00
Title: Izvedbena uredba Komisije (EU) št. 1247/2012 z dne 19. decembra 2012 o izvedbenih tehničnih standardih glede oblike in pogostosti poročanja o trgovanju repozitorijem sklenjenih poslov v skladu z Uredbo (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov  Besedilo velja za EGP

21.12.2012   
            
            
               SL
            
            
               Uradni list Evropske unije
            
            
               L 352/20
            
         IZVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) št. 1247/2012
   z dne 19. decembra 2012
   o izvedbenih tehničnih standardih glede oblike in pogostosti poročanja o trgovanju repozitorijem sklenjenih poslov v skladu z Uredbo (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov
   (Besedilo velja za EGP)
   EVROPSKA KOMISIJA JE –
   ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
   ob upoštevanju mnenja Evropske centralne banke (1),
   ob upoštevanju Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 4. julija 2012 o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov (2), zlasti člena 9(6) Uredbe,
   ob upoštevanju naslednjega:
   
               (1)
            
            
               Da bi se izognili neskladjem, bi morali vsi podatki, poslani repozitorijem sklenjenih poslov v skladu s členom 9 Uredbe (EU) št. 648/2012, upoštevati ista pravila, standarde in oblike za vse repozitorije sklenjenih poslov, vse nasprotne stranke in vse vrste izvedenih finančnih instrumentov. Za opis trgovanja z izvedenimi finančnimi instrumenti bi bilo zato treba uporabiti edinstven podatkovni niz.
            
         
               (2)
            
            
               Ker izvedenih finančnih instrumentov OTC navadno ni mogoče edinstveno določiti z obstoječimi oznakami, ki se široko uporabljajo na finančnih trgih, kot so mednarodne identifikacijske številke vrednostnih papirjev (ISIN), niti jih ni mogoče opisati z uporabo oznak za razvrstitev finančnih instrumentov (CFI) ISO, je treba razviti novo in univerzalno metodo za njihovo identifikacijo. Če je na voljo edinstveni identifikator produkta (UPI), ki upošteva načela edinstvenosti, nevtralnosti, zanesljivosti, odprtosti, stopnjevanosti, dostopnosti, je stroškovno učinkovit in ponujen v ustreznem okviru upravljanja ter je sprejet v uporabo v Uniji, bi ga bilo treba uporabiti. Če edinstven identifikator produkta, ki bi izpolnjeval te zahteve, ni na voljo, bi bilo treba uporabiti začasno taksonomsko razvrstitev.
            
         
               (3)
            
            
               Osnovna sredstva bi bilo treba določiti z enotnim identifikatorjem, vendar trenutno na trgu ni enotne standardizirane oznake za določitev osnovnih sredstev v košarici. Zato bi bilo treba od nasprotnih strank zahtevati, da navedejo vsaj, da je osnovno sredstvo košarica ter, kjer je mogoče, uporabljajo številke ISIN za standardizirane indekse.
            
         
               (4)
            
            
               Za zagotovitev skladnosti bi bilo treba vsem strankam v pogodbi o izvedenih finančnih instrumentih dodeliti edinstveno oznako. Mednarodni identifikator pravnih subjektov ali začasni identifikator subjektov, ki ga je treba opredeliti znotraj okvira upravljanja, ki je združljiv s priporočili FSB o zahtevah glede podatkov ter je sprejet v uporabo v Uniji, bi bilo treba, ko bo na voljo, uporabiti za določitev vseh finančnih in nefinančnih nasprotnih strani, posrednikov, centralnih nasprotnih strani in upravičencev, predvsem za zagotovitev skladnosti s poročilom Odbora za plačilne in poravnalne sisteme (CPSS) ter Mednarodnega združenja nadzornikov trga vrednostnih papirjev (IOSCO) o zahtevah za sporočanje in zbiranje podatkov o izvedenih finančnih instrumentih OTC, v katerem so identifikatorji pravnih oseb opisani kot orodje za zbiranje podatkov. Pri trgovanju prek agencij bi bilo treba upravičence določiti na podlagi posameznika ali subjekta, v imenu katerega je bila pogodba sklenjena.
            
         
               (5)
            
            
               Upoštevati bi bilo treba pristop, ki ga uporabljajo tretje države in tudi sami repozitoriji sklenjenih poslov, ko začnejo poslovati. Za zagotovitev stroškovno učinkovite rešitve za nasprotne stranke in za zmanjševanje operativnega tveganja za repozitorije sklenjenih poslov, bi moral datum začetka poročanja vključevati datume začetka uvajanja za različne razrede izvedenih finančnih instrumentov, pri čemer se začne z najbolj standardiziranimi razredi ter se nato razširi na druge razrede. Pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih, ki so začele veljati pred datumom začetka veljavnosti Uredbe (EU) št. 648/2012, na ta datum ali po njem, ki niso odprte na datum začetka poročanja ali po njem, nimajo večjega pomena za regulativne namene. Vendar jih je treba sporočiti v skladu s členom 9(1)(a) Uredbe (EU) št. 648/2012. Da bi v teh primerih zagotovili učinkovit in sorazmeren sistem poročanja in da bi se upoštevale težave pri rekonstrukciji podatkov o zaključenih pogodbah, bi bilo treba za takšno poročanje določiti daljši rok.
            
         
               (6)
            
            
               Ta uredba temelji na osnutkih izvedbenih tehničnih standardov, ki jih je Evropski organ za vrednostne papirje in trge (v nadaljnjem besedilu: ESMA) predložil Komisiji.
            
         
               (7)
            
            
               V skladu s členom 15 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) (3) je organ ESMA opravil odprta javna posvetovanja o takšnem osnutku izvedbenih tehničnih standardov, analiziral morebitne s tem povezane stroške in koristi ter zaprosil za mnenje interesno skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljene v skladu s členom 37 te uredbe –
            
         SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
   Člen 1
   Oblika poročil o pogodbah o izvedenih finančnih instrumentih
   Informacije iz poročila v skladu s členom 9 Uredbe (EU) št. 648/2012 se predložijo v obliki, ki je določena v Prilogi k tej uredbi.
   Člen 2
   Pogostost poročil o pogodbah o izvedenih finančnih instrumentih
   Kadar to zahteva člen 11(2) Uredbe (EU) št. 648/2012, se vrednotenje pogodb, sporočenih repozitoriju sklenjenih poslov, izvaja vsakodnevno, in sicer glede na trenutne tržne cene ali glede na notranji model. Vsi ostali elementi poročanja, kot so določeni v Prilogi k tej uredbi in Prilogi k delegiranemu aktu v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo podrobnosti, ki jih je treba sporočiti repozitorijem sklenjenih poslov v skladu s členom 9(5) Uredbe (EU) št. 648/2012, se sporočijo, ko se pojavijo ter v roku, določenem v členu 9 Uredbe (EU) št. 648/2012, in sicer v zvezi s sklenitvijo, spremembo ali prenehanjem pogodbe.
   Člen 3
   Določanje nasprotnih strank in njihovih subjektov
   1.   V poročilu se identifikator pravnih subjektov uporablja za določanje:
   
               (a)
            
            
               upravičenca, ki je pravna oseba;
            
         
               (b)
            
            
               posrednika;
            
         
               (c)
            
            
               centralne nasprotne stranke (CNS);
            
         
               (d)
            
            
               klirinškega člana, ki je pravna oseba;
            
         
               (e)
            
            
               nasprotne stranke, ki je pravni subjekt;
            
         
               (f)
            
            
               vlagatelja.
            
         2.   Če identifikator pravne osebe ni na voljo, se v poročilo vključi začasni identifikator subjekta, kot je opredeljen na ravni Unije, in je:
   
               (a)
            
            
               edinstven;
            
         
               (b)
            
            
               nevtralen;
            
         
               (c)
            
            
               zanesljiv;
            
         
               (d)
            
            
               odprt;
            
         
               (e)
            
            
               stopnjevalen;
            
         
               (f)
            
            
               dostopen;
            
         
               (g)
            
            
               stroškovno učinkovit;
            
         
               (h)
            
            
               znotraj ustreznega okvira upravljanja.
            
         3.   Kadar nista na voljo niti identifikator pravne osebe niti začasni identifikator subjekta, se v poročilu uporabi identifikacijska oznaka podjetja v skladu z ISO 9362, kadar je na voljo.
   Člen 4
   Določanje izvedenih finančnih instrumentov
   1.   V poročilu se pogodba o izvedenih finančnih instrumentih določi z edinstvenim identifikatorjem produkta, ki je:
   
               (a)
            
            
               edinstven;
            
         
               (b)
            
            
               nevtralen;
            
         
               (c)
            
            
               zanesljiv;
            
         
               (d)
            
            
               odprt;
            
         
               (e)
            
            
               stopnjevalen;
            
         
               (f)
            
            
               dostopen;
            
         
               (g)
            
            
               stroškovno učinkovit;
            
         
               (h)
            
            
               znotraj ustreznega okvira upravljanja.
            
         2.   Kadar edinstveni identifikator produkta ne obstaja, se v poročilu pogodba o izvedenih finančnih instrumentih določi z uporabo kombinacije dodeljene oznake ISO 6166 ISIN ali alternativne oznake identifikatorja instrumenta z ustrezno oznako ISO 10962 CFI.
   3.   Kadar kombinacija iz odstavka 2 ni na voljo, se vrsta izvedenega finančnega instrumenta določi na podlagi naslednjega:
   
               (a)
            
            
               razred izvedenih finančnih instrumentov se določi kot eno od naslednjega:
               
                           (i)
                        
                        
                           blago;
                        
                     
                           (ii)
                        
                        
                           kredit;
                        
                     
                           (iii)
                        
                        
                           tuja valuta;
                        
                     
                           (iv)
                        
                        
                           lastniški kapital;
                        
                     
                           (v)
                        
                        
                           obrestna mera;
                        
                     
                           (vi)
                        
                        
                           drugo;
                        
                     
         
               (b)
            
            
               vrsta izvedenih finančnih instrumentov se določi kot eno od naslednjega:
               
                           (i)
                        
                        
                           pogodbe na razlike;
                        
                     
                           (ii)
                        
                        
                           dogovori o terminski obrestni meri;
                        
                     
                           (iii)
                        
                        
                           nestandardizirane terminske pogodbe;
                        
                     
                           (iv)
                        
                        
                           standardizirane terminske pogodbe;
                        
                     
                           (v)
                        
                        
                           opcije;
                        
                     
                           (vi)
                        
                        
                           zamenjave;
                        
                     
                           (vii)
                        
                        
                           drugo;
                        
                     
         
               (c)
            
            
               v primeru izvedenih finančnih instrumentov, ki ne spadajo v posebni razred ali vrsto izvedenih finančnih instrumentov, se poročilo pripravi na podlagi razreda ali vrste izvedenih finančnih instrumentov, za katerega oziroma katero se nasprotne stranke strinjajo, da je najbližje izvedenim finančnim instrumentov iz pogodbe.
            
         Člen 5
   Datum začetka poročanja
   1.   Pogodbe o kreditnih in obrestnih izvedenih finančnih instrumentih se sporočijo:
   
               (a)
            
            
               do 1. julija 2013, če je bil repozitorij sklenjenih poslov za zadevni razred izvedenih finančnih instrumentov v skladu s členom 55 Uredbe (EU) št. 648/2012 registriran pred 1. aprilom 2013;
            
         
               (b)
            
            
               90 dni po registraciji repozitorija sklenjenih poslov za določen razred izvedenih finančnih instrumentov v skladu s členom 55 Uredbe (EU) št. 648/2012, če za zadevni razred izvedenih finančnih instrumentov pred 1. aprilom 2013 ali na ta dan ni registriran noben repozitorij sklenjenih poslov;
            
         
               (c)
            
            
               do 1. julija 2015, če za zadevni razred izvedenih finančnih instrumentov do 1. julija 2015 ni registriran noben repozitorij sklenjenih poslov v skladu s členom 55 Uredbe (EU) št. 648/2012. Obveznost poročanja začne veljati na ta dan, pogodbe pa se sporočijo organu ESMA v skladu s členom 9(3) te uredbe, dokler se repozitorij sklenjenih poslov ne registrira za zadevni razred izvedenih finančnih instrumentov.
            
         2.   Pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih, ki niso navedene v odstavku 1, se sporočijo:
   
               (a)
            
            
               do 1. januarja 2014, če je bil repozitorij sklenjenih poslov za zadevni razred izvedenih finančnih instrumentov v skladu s členom 55 Uredbe (EU) št. 648/2012 registriran pred 1. oktobrom 2013;
            
         
               (b)
            
            
               90 dni po registraciji repozitorija sklenjenih poslov za določen razred izvedenih finančnih instrumentov v skladu s členom 55 Uredbe (EU) št. 648/2012, če za zadevni razred izvedenih finančnih instrumentov pred 1. oktobrom 2013 ali na ta dan ni registriran noben repozitorij sklenjenih poslov;
            
         
               (c)
            
            
               do 1. julija 2015, če za zadevni razred izvedenih finančnih instrumentov do 1. julija 2015 ni registriran noben repozitorij sklenjenih poslov v skladu s členom 55 Uredbe (EU) št. 648/2012. Obveznost poročanja začne veljati na ta dan, pogodbe pa se sporočijo organu ESMA v skladu s členom 9(3) te uredbe, dokler se repozitorij sklenjenih poslov ne registrira za zadevni razred izvedenih finančnih instrumentov.
            
         3.   O pogodbah o izvedenih finančnih instrumentih, ki 16. avgusta 2012 niso bile poravnane in na datum začetka poročanja še vedno niso, se repozitoriju sklenjenih poslov poroča v 90 dneh po datumu začetka poročanja za določen razred izvedenih finančnih instrumentov.
   4.   O pogodbah o izvedenih finančnih instrumentih, ki:
   
               (a)
            
            
               so bile sklenjene pred 16. avgustom 2012 in 16. avgusta 2012 še niso poravnane ali
            
         
               (b)
            
            
               so bile sklenjene 16. avgusta 2012 ali pozneje
            
         ter ki niso odprte na datum začetka poročanja ali po njem, se repozitoriju sklenjenih poslov poroča v treh letih po datumu začetku poročanja za določen razred izvedenih finančnih instrumentov.
   5.   Datum začetka poročanja se podaljša za 180 dni za sporočanje informacij iz člena 3 delegiranega akta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi o določitvi podrobnosti, ki jih je treba sporočiti repozitoriju sklenjenih poslov v skladu s členom 9(5) Uredbe (EU) št. 648/2012.
   Člen 6
   Začetek veljavnosti
   Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
   
      Ta uredba je zavezujoča v celoti in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
      V Bruslju, 19. decembra 2012
      
         
            Za Komisijo
         
         
            Predsednik
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  Še ni objavljeno v Uradnem listu.
   
      (2)  UL L 201, 27.7.2012.
   
      (3)  UL L 331, 15.12.2010, str. 84.
   
      PRILOGA
      
         Razpredelnica 1
      
      
         Podatki nasprotne stranke
      
      
                   
               
               
                  Polje
               
               
                  Oblika
               
            
                   
               
               
                  Stranki pogodbe
               
               
                   
               
            
                  1
               
               
                  Časovni žig poročanja
               
               
                  Oblika podatkov ISO 8601/oblika zapisa časa UTC.
               
            
                  2
               
               
                  ID nasprotne stranke
               
               
                  Identifikator pravne osebe (LEI) (20 abecedno-numeričnih znakov), začasni identifikator subjekta (20 abecedno-numeričnih znakov), oznaka BIC (11 abecedno-numeričnih znakov) ali oznaka stranke (50 abecedno-numeričnih znakov).
               
            
                  3
               
               
                  ID druge nasprotne stranke
               
               
                  Identifikator pravne osebe (LEI) (20 abecedno-numeričnih znakov),
                  začasni identifikator subjekta (20 abecedno-numeričnih znakov),
                  oznaka BIC (11 abecedno-numeričnih znakov) ali
                  oznaka stranke (50 abecedno-numeričnih znakov).
               
            
                  4
               
               
                  Ime nasprotne stranke
               
               
                  100 abecedno-numeričnih znakov ali se pusti prazno, če je ime vključeno v identifikator pravne osebe (LEI).
               
            
                  5
               
               
                  Sedež nasprotne stranke
               
               
                  500 abecedno-numeričnih znakov ali se pusti prazno, če je sedež vključen v identifikator pravne osebe (LEI).
               
            
                  6
               
               
                  Podjetniški sektor nasprotne stranke
               
               
                  Taksonomska razvrstitev:
                  
                              A
                           
                           
                              =
                           
                           
                              zavarovalnica z dovoljenjem v skladu z Direktivo 2002/83/ES;
                           
                        
                              C
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kreditna institucija z dovoljenjem v skladu z Direktivo 2006/48/ES;
                           
                        
                              F
                           
                           
                              =
                           
                           
                              investicijsko podjetje v skladu z Direktivo 2004/39/ES;
                           
                        
                              I
                           
                           
                              =
                           
                           
                              zavarovalnica z dovoljenjem v skladu z Direktivo 73/239/EGS;
                           
                        
                              L
                           
                           
                              =
                           
                           
                              alternativni investicijski sklad, ki ga upravljajo AIFM, pooblaščeni ali registrirani v skladu z Direktivo 2011/61/EU;
                           
                        
                              O
                           
                           
                              =
                           
                           
                              institucija za poklicno pokojninsko zavarovanje v smislu člena 6(a) Direktive 2003/41/ES;
                           
                        
                              R
                           
                           
                              =
                           
                           
                              pozavarovalnica, pooblaščena v skladu z Direktivo 2005/68/ES;
                           
                        
                              U
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kolektivni naložbeni podjem za vlaganja v prenosljive vrednostne papirje (KNPVP) in družba, ki ga upravlja, pooblaščena v skladu z Direktivo 2009/65/ES ali
                           
                        prazno, če je zajeto pod identifikator pravne osebe (LEI) ali v primeru nefinančnih nasprotnih strank.
               
            
                  7
               
               
                  Finančna ali nefinančna narava nasprotne stranke
               
               
                  F=finančna nasprotna stranka, N= nefinančna nasprotna stranka.
               
            
                  8
               
               
                  ID posrednika
               
               
                  Identifikator pravne osebe (LEI) (20 abecedno-numeričnih znakov),
                  začasni identifikator subjekta (20 abecedno-numeričnih znakov),
                  oznaka BIC (11 abecedno-numeričnih znakov) ali oznaka stranke (50 abecedno-numeričnih znakov).
               
            
                  9
               
               
                  ID poročevalca
               
               
                  Identifikator pravne osebe (LEI) (20 abecedno-numeričnih znakov),
                  začasni identifikator subjekta (20 abecedno-numeričnih znakov),
                  oznaka BIC (11 abecedno-numeričnih znakov) ali
                  oznaka stranke (50 abecedno-numeričnih znakov).
               
            
                  10
               
               
                  ID klirinškega člana
               
               
                  Identifikator pravne osebe (LEI) (20 abecedno-numeričnih znakov),
                  začasni identifikator subjekta (20 abecedno-numeričnih znakov),
                  oznaka BIC (11 abecedno-numeričnih znakov) ali
                  oznaka stranke (50 abecedno-numeričnih znakov).
               
            
                  11
               
               
                  ID upravičenca
               
               
                  Identifikator pravne osebe (LEI) (20 abecedno-numeričnih znakov),
                  začasni identifikator subjekta (20 abecedno-numeričnih znakov),
                  oznaka BIC (11 abecedno-numeričnih znakov) ali
                  oznaka stranke (50 abecedno-numeričnih znakov).
               
            
                  12
               
               
                  Trgovalna zmogljivost
               
               
                  P=glavni zavezanec, A=zastopnik.
               
            
                  13
               
               
                  Nasprotna stranka
               
               
                  B=kupec, S=prodajalec.
               
            
                  14
               
               
                  Trgovanje z nasprotno stranko, ki ni iz države EGS
               
               
                  Y=da, N=ne.
               
            
                  15
               
               
                  Neposredno povezano s poslovno dejavnostjo ali zakladniškim financiranjem
               
               
                  Y=da, N=ne.
               
            
                  16
               
               
                  Prag kliringa
               
               
                  Y=nad, N=pod
               
            
                  17
               
               
                  Tržna vrednost pogodbe
               
               
                  Do 20 števk, zapisanih v obliki xxxx,yyyyy.
               
            
                  18
               
               
                  Valuta tržne vrednosti pogodbe
               
               
                  Oznaka valute ISO 4217, 3 črke.
               
            
                  19
               
               
                  Datum vrednotenja
               
               
                  Zapis datuma po ISO 8601.
               
            
                  20
               
               
                  Čas vrednotenja
               
               
                  Zapis časa po UTC.
               
            
                  21
               
               
                  Način vrednotenja
               
               
                  M=glede na tekočo tržno vrednost / O=glede na notranji model.
               
            
                  22
               
               
                  Zavarovanje
               
               
                  U = nezavarovano, PC = delno zavarovano, OC = enostransko zavarovano ali FC = v celoti zavarovano.
               
            
                  23
               
               
                  Zavarovalni portfelj
               
               
                  Y=da, N=ne.
               
            
                  24
               
               
                  Oznaka zavarovalnega portfelja
               
               
                  Do 10 števk
               
            
                  25
               
               
                  Vrednost zavarovanja
               
               
                  Določite vrednost vloženega zavarovanja; do 20 števk v obliki xxxx,yyyyy.
               
            
                  26
               
               
                  Valuta zavarovanja
               
               
                  Določite valuto polja 25; ISO 4217 oznaka valute, 3 črke.
               
            
         
      
         Razpredelnica 2
      
      
         Skupni podatki
      
      
                   
               
               
                  Polje
               
               
                  Oblika
               
               
                  Uporabljene vrste pogodb o izvedenih finančnih instrumentih
               
            
                   
               
               
                  Oddelek 2a – Vrsta pogodbe
               
               
                   
               
               
                  Vse pogodbe
               
            
                  1
               
               
                  Uporabljena taksonomska razvrstitev
               
               
                  Določite uporabljeno taksonomsko razvrstitev:
                  U= identifikator produkta [potrjen v Evropi]
                  
                     
                  E= začasna taksonomska razvrstitev
               
               
                   
               
            
                  2
               
               
                  ID produkta 1:
               
               
                  Za taksonomsko razvrstitev = U
                  Identifikator produkta (UPI) se opredeli
                  Za taksonomsko razvrstitev = I
                  ISIN ali AII,
                  12 abecedno-numeričnih znakov.
                  Za taksonomsko razvrstitev = E:
                  Razred izvedenih finančnih instrumentov
                  
                              CO
                           
                           
                              =
                           
                           
                              blago
                           
                        
                              CR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kredit
                           
                        
                              CU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              valuta
                           
                        
                              EQ
                           
                           
                              =
                           
                           
                              lastniški kapital
                           
                        
                              IR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              obrestna mera
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              drugo
                           
                        
               
                   
               
            
                  3
               
               
                  ID produkta 2:
               
               
                  Za taksonomsko razvrstitev = U
                  Prazno
                  Za taksonomsko razvrstitev = I
                  CFI, oznaka iz 6 črk
                  Za taksonomsko razvrstitev = E:
                  Vrsta izvedenega finančnega instrumenta
                  
                              CD
                           
                           
                              =
                           
                           
                              pogodbe na razlike
                           
                        
                              FR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              nestandardizirane terminske pogodbe na obrestno mero
                           
                        
                              FU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              standardizirane terminske pogodbe
                           
                        
                              FW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              nestandardizirane terminske pogodbe
                           
                        
                              OP
                           
                           
                              =
                           
                           
                              opcija
                           
                        
                              SW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              zamenjava
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              drugo
                           
                        
               
                   
               
            
                  4
               
               
                  Osnovno sredstvo
               
               
                  ISIN (12 abecedno-numeričnih znakov);
                  LEI (20 abecedno-numeričnih znakov);
                  Začasni identifikator subjekta (20 abecedno-numeričnih znakov),
                  UPI (se določi);
                  B= košarica;
                  I= indeks.
               
               
                   
               
            
                  5
               
               
                  Nominalna valuta 1
               
               
                  Oznaka valute ISO 4217, 3 črke.
               
               
                   
               
            
                  6
               
               
                  Nominalna valuta 2
               
               
                  Oznaka valute ISO 4217, 3 črke.
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Valuta poravnave
               
               
                  Oznaka valute ISO 4217, 3 črke.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Oddelek 2b – Podrobnosti o transakciji
               
               
                   
               
               
                  Vse pogodbe
               
            
                  8
               
               
                  ID sklenjenega posla
               
               
                  Do 52 abecedno-numeričnih znakov.
               
               
                   
               
            
                  9
               
               
                  Referenčna številka transakcije
               
               
                  Abecedno-numerično polje z do 40 znaki.
               
               
                   
               
            
                  10
               
               
                  Mesto izvršitve
               
               
                  Oznaka identifikatorja trga (MIC) po ISO 10383, 4 črke.
                  Po potrebi XOFF za kotirajoče izvedene finančne instrumente, s katerimi se trguje zunaj borze, ali XXXX za izvedene finančne instrumente OTC.
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Stiskanje
               
               
                  Y = če je pogodba nastala na podlagi stiskanja; N= če pogodba ni nastala na podlagi stiskanja.
               
               
                   
               
            
                  12
               
               
                  Cena/obrestna mera
               
               
                  Do 20 števk, zapisanih v obliki xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  13
               
               
                  Zapis cene
               
               
                  Npr. oznaka valute ISO 4217, 3 črke, odstotek.
               
               
                   
               
            
                  14
               
               
                  Nominalni znesek
               
               
                  Do 20 števk, zapisanih v obliki xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  15
               
               
                  Cenovni multiplikator
               
               
                  Do 10 števk.
               
               
                   
               
            
                  16
               
               
                  Količina
               
               
                  Do 10 števk.
               
               
                   
               
            
                  17
               
               
                  Vnaprejšnje plačilo
               
               
                  Do 10 števk v obliki xxxx,yyyyy za plačila, ki jih izvede nasprotna stranka poročevalka ter v obliki xxxx,yyyyy za plačila, ki jih prejme nasprotna stranka poročevalka.
               
               
                   
               
            
                  18
               
               
                  Vrsta poravnave
               
               
                  C= gotovina, P=blago, O= po izbiri nasprotne stranke.
               
               
                   
               
            
                  19
               
               
                  Časovni žig izvršitve
               
               
                  Oblika podatkov ISO 8601/oblika zapisa časa UTC.
               
               
                   
               
            
                  20
               
               
                  Datum začetka veljavnosti
               
               
                  Zapis datuma po ISO 8601.
               
               
                   
               
            
                  21
               
               
                  Datum zapadlosti
               
               
                  Zapis datuma po ISO 8601.
               
               
                   
               
            
                  22
               
               
                  Datum prenehanja
               
               
                  Zapis datuma po ISO 8601.
               
               
                   
               
            
                  23
               
               
                  Datum poravnave
               
               
                  Zapis datuma po ISO 8601
               
               
                   
               
            
                  24
               
               
                  Vrsta okvirne pogodbe
               
               
                  Prosto besedilo, do 50 znakov za ime uporabljene okvirne pogodbe, če je ta sklenjena.
               
               
                   
               
            
                  25
               
               
                  Različica okvirne pogodbe
               
               
                  Leto, xxxx
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Oddelek 2c – Zmanjševanje tveganja/poročanje
               
               
                   
               
               
                  Vse pogodbe
               
            
                  26
               
               
                  Časovni žig potrditve
               
               
                  Oblika podatkov ISO 8601/oblika zapisa časa UTC
               
               
                   
               
            
                  27
               
               
                  Način potrditve
               
               
                  Y=neelektronsko potrjeno, N=nepotrjeno, E=elektronsko potrjeno.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Oddelek 2d – Kliring
               
               
                   
               
               
                  Vse pogodbe
               
            
                  28
               
               
                  Obveznost kliringa
               
               
                  Y=da, N=ne.
               
               
                   
               
            
                  29
               
               
                  Opravljen kliring
               
               
                  Y=da, N=ne.
               
               
                   
               
            
                  30
               
               
                  Časovni žig kliringa
               
               
                  Oblika podatkov ISO 8601/oblika zapisa časa UTC.
               
               
                   
               
            
                  31
               
               
                  ID CNS
               
               
                  Identifikator pravne osebe (LEI) (20 abecedno-numeričnih znakov) ali, če ta ni na voljo, začasni identifikator subjekta (20 abecedno-numeričnih znakov), če ta ni na voljo, oznaka BIC (11 abecedno-numeričnih znakov).
               
               
                   
               
            
                  32
               
               
                  Znotraj skupine
               
               
                  Y=da, N=ne.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Oddelek 2e – Obrestne mere
               
               
                   
               
               
                  Obrestne mere izvedenih finančnih instrumentov
               
            
                  33
               
               
                  Stran posla s fiksno obrestno mero 1
               
               
                  Števke v obliki xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  34
               
               
                  Stran posla s fiksno obrestno mero 2
               
               
                  Števke v obliki xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  35
               
               
                  Štetje dni pri fiksni obrestni meri
               
               
                  Dejansko/365, 30B/360 ali drugo.
               
               
                   
               
            
                  36
               
               
                  Pogostost plačila po fiksni obrestni meri
               
               
                  Multiplikator časovnega obdobja je celo število, ki opiše, kako pogosto nasprotne stranke izmenjujejo plačila, npr. 10D, 3M, 5L.
               
               
                   
               
            
                  37
               
               
                  Pogostost plačil pri variabilni obrestni meri
               
               
                  Multiplikator časovnega obdobja je celo število, ki opiše, kako pogosto nasprotne stranke izmenjujejo plačila, npr. 10D, 3M, 5L.
               
               
                   
               
            
                  38
               
               
                  Pogostost ponastavitve variabilne obrestne mere
               
               
                  D= Multiplikator časovnega obdobja je celo število, ki opiše, kako pogosto nasprotne stranke izmenjujejo plačila, npr. 10D, 3M, 5L.
               
               
                   
               
            
                  39
               
               
                  Stran posla z variabilno obrestno mero 1
               
               
                  Ime indeksa variabilne mere, npr. 3M Euribor.
               
               
                   
               
            
                  40
               
               
                  Stran posla z variabilno obrestno mero 2
               
               
                  Ime indeksa variabilne mere, npr. 3M Euribor.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Oddelek 2f – Tuja valuta
               
               
                   
               
               
                  Valutni izvedeni finančni instrument
               
            
                  41
               
               
                  Valuta 2
               
               
                  Oznaka valute ISO 4217, 3 črke.
               
               
                   
               
            
                  42
               
               
                  Menjalni tečaj 1:
               
               
                  Do 10 števk, zapisanih v obliki xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  43
               
               
                  Terminski devizni tečaj
               
               
                  Do 10 števk, zapisanih v obliki xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  44
               
               
                  Osnova menjalnega tečaja
               
               
                  Npr. EUR/USD ali USD/EUR.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Oddelek 2g – Blago
               
               
                  Če se sporoči UPI in vsebuje vse spodaj navedene informacije, teh ni treba dodatno sporočati, razen če je to potrebno v skladu z Uredbo (EU) št. 1227/2011.
               
               
                  Blagovni izvedeni finančni instrumenti
               
            
                  Splošno
               
            
                  45
               
               
                  Osnova blaga
               
               
                  AG= kmetijski proizvod
                  EN= energija
                  FR= tovor
                  ME= kovine
                  IN= indeks
                  EV= okolje
                  EX= eksotičen proizvod
               
               
                   
               
            
                  46
               
               
                  Podrobnosti o blagu
               
               
                  
                     Kmetijski proizvod
                  
                  GO= zrnje, semena oljnic
                  DA= mlečni izdelki
                  LI= govedo
                  FO= gozdarstvo
                  SO= proizvodi, ki niso kovine
                  
                     Energija
                  
                  OI= nafta
                  NG= zemeljski plin
                  CO= premog
                  EL= električna energija
                  IE= energetski viri
                  
                     Kovine
                  
                  PR= plemenite
                  NP= neplemenite
                  
                     Okolje
                  
                  WE= vreme
                  EM= emisije
               
               
                   
               
            
                  Energija
               
            
                  47
               
               
                  Točka ali mesto dobave
               
               
                  Oznaka EIC, 16 abecedno-numeričnih znakov.
               
               
                   
               
            
                  48
               
               
                  Povezovalna točka
               
               
                  Prosto besedilo, do 50 znakov.
               
               
                   
               
            
                  49
               
               
                  Vrsta obremenitve
               
               
                  Ponovljiv oddelek polj 50–54 za določitev profila poravnave produkta, ki ustreza uri poravnave v dnevu;
                  BL= osnovna obremenitev
                  PL= konična obremenitev
                  OP= nižja obremenitev
                  BH= urni bloki
                  OT= drugo
               
               
                   
               
            
                  50
               
               
                  Datum in ura začetka dobave
               
               
                  Oblika podatkov ISO 8601/oblika zapisa časa UTC.
               
               
                   
               
            
                  51
               
               
                  Datum in ura konca dobave
               
               
                  Oblika podatkov ISO 8601/oblika zapisa časa UTC.
               
               
                   
               
            
                  52
               
               
                  Obseg pogodbe
               
               
                  Prosto besedilo, do 50 znakov.
               
               
                   
               
            
                  53
               
               
                  Enota količine
               
               
                  10 števk v obliki xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  54
               
               
                  Cena na časovni interval
               
               
                  10 števk v obliki xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Oddelek 2h - Opcije
               
               
                   
               
               
                  Pogodbe, ki vsebujejo opcijo
               
            
                  55
               
               
                  Vrsta opcije
               
               
                  P=prodajna opcija, C=nakupna opcija.
               
               
                   
               
            
                  56
               
               
                  Oblika opcije (izvršitev)
               
               
                  A=ameriška, B=bermudska, E=evropska, S=azijska.
               
               
                   
               
            
                  57
               
               
                  Izvršilna cena (najvišja/najnižja)
               
               
                  Do 10 števk, zapisanih v obliki xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Spremembe pogodbe Oddelek 2i
               
               
                   
               
               
                  Vse pogodbe
               
            
                  58
               
               
                  Vrsta dejanja
               
               
                  N= novo,
                  M= sprememba,
                  E= napaka,
                  C= preklic,
                  Z= stiskanje,
                  V= posodobitev vrednotenja,
                  O= drugo.
               
               
                   
               
            
                  59
               
               
                  Podrobnosti vrste dejanja
               
               
                  Prosto besedilo, do 50 znakov.