CELEX: 32012R1249
Language: lv
Date: 2012-12-19 00:00:00
Title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 1249/2012 ( 2012. gada 19. decembris ), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz formātu, kādā centrālie darījumu partneri nodrošina datu uzskaiti saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem  Dokuments attiecas uz EEZ

21.12.2012   
            
            
               LV
            
            
               Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis
            
            
               L 352/32
            
         KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) Nr. 1249/2012
   (2012. gada 19. decembris),
   ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz formātu, kādā centrālie darījumu partneri nodrošina datu uzskaiti saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem
   (Dokuments attiecas uz EEZ)
   EIROPAS KOMISIJA,
   ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
   ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas atzinumu (1),
   ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regulu (EK) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (2) un jo īpaši tās 29. panta 5. punktu,
   tā kā:
   
               (1)
            
            
               Atbilstīgi 29. panta 4. punkta noteikumiem Regulā (ES) Nr. 648/2012 un 13., 14. un 15. panta noteikumiem atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 648/2012 29. panta 4. punktam pieņemtajā deleģētajā tiesību aktā attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros sīkāk noteikta datu uzskaite un informācija, ko nodrošina centrālie darījuma partneri (CCP), būtu jāpieņem arī noteikumi, kuros konkretizēts formāts, kādā atbilstīgi minēto pantu noteikumiem nodrošināma šo datu uzskaite un informācija.
            
         
               (2)
            
            
               Lai tās varētu veikt savus pienākumus efektīvi un konsekventi, attiecīgo iestāžu rīcībā vajadzētu būt datiem, kurus starp CCP ir iespējams salīdzināt. Arī vienota formāta izmantošana sekmē datu saskaņošanu starp CCP.
            
         
               (3)
            
            
               
                  CCP vajadzētu būt noteiktai prasībai saglabāt datus uzskaites vajadzībām tādā formātā, kas ir savietojams ar formātu, kādā datus glabā darījumu reģistri, ņemot vērā, ka noteiktos apstākļos CCP un darījumu reģistriem ir jānodrošina un jāziņo viena un tā pati informācija. Vienota formāta izmantošana dažādās finanšu tirgus infrastruktūrās sekmē plašāku šo formātu izmantošanu tirgus dalībnieku vidū, tādējādi veicinot standartizāciju.
            
         
               (4)
            
            
               Lai sekmētu automātisku apstrādi un izmaksu samazinājumu tirgus dalībniekiem, visos CCP ir svarīgi pēc iespējas plašāk izmantot standartizētas procedūras un datu formātus.
            
         
               (5)
            
            
               Bāzes aktīvus vajadzētu identificēt, izmantojot vienotu identifikatoru, bet pašlaik visā tirgū neeksistē vienots standartizēts kods bāzes aktīvu identificēšanai vērtspapīru grozā. Tādēļ CCP būtu jānorāda vismaz, ka bāzes aktīvs ir vērtspapīru grozs un, kad vien tas iespējams, standartizētu indeksu gadījumā būtu jāizmanto starptautiskie vērtspapīru identifikācijas kodi (ISIN).
            
         
               (6)
            
            
               Šī regula balstās uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).
            
         
               (7)
            
            
               Atbilstīgi 15. pantam Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regulā (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi) (3), EVTI, pirms iesniegt īstenošanas tehnisko standartu projektu, uz kura balstīta šī regula, ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanos, izanalizējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 37. pantu izveidotās Eiropas Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu,
            
         IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
   1. pants
   Datu uzskaites formāts
   1.   CCP pielikuma 1. tabulā norādītajā formātā par katru apstrādāto līgumu nodrošina datu uzskaiti, kas noteikta 20. pantā atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 648/2012 29. panta 4. punktam pieņemtajā deleģētajā aktā attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros sīkāk noteikta datu uzskaite un informācija, ko nodrošina centrālie darījuma partneri (CCP).
   2.   CCP pielikuma 2. tabulā norādītajā formātā par katru pozīciju nodrošina datu uzskaiti, kas noteikta 21. pantā atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 648/2012 29. panta 4. punktam pieņemtajā deleģētajā aktā attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros sīkāk noteikta datu uzskaite un informācija, ko nodrošina centrālie darījuma partneri (CCP).
   3.   CCP pielikuma 3. tabulā norādītajā formātā par darbībām, kas saistītas ar tā uzņēmējdarbību un iekšējo organizāciju, nodrošina datu uzskaiti, kas noteikta 22. pantā atbilstīgi Regulas (ES) Nr. 648/2012 29. panta 4. punktam pieņemtajā deleģētajā aktā attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros sīkāk noteikta datu uzskaite un informācija, ko nodrošina centrālie darījuma partneri (CCP).
   4.   Šā panta 1., 2. un 3. punktā minētos datus un informāciju CCP kompetentajai iestādei sniedz tādā formātā, kas nodrošina tiešu datu piegādni starp CCP un kompetento iestādi. CCP šādu datu piegādni izveido sešu mēnešu laikā pēc kompetentās iestādes attiecīga pieprasījuma.
   2. pants
   Stāšanās spēkā
   Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
   
      Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
      Briselē, 2012. gada 19. decembrī
      
         
            Komisijas vārdā –
         
            priekšsēdētājs
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  Oficiālajā Vēstnesī vēl nav publicēta.
   
      (2)  OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.
   
      (3)  OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.
   
      PIELIKUMS
      
         1. pantā minētās tabulas ar aizpildāmajām ailēm
      
      
         1.   tabula
      
      
         Uzskaites dati par apstrādātajiem darījumiem
      
      
                   
               
               
                  Aile
               
               
                  Formāts
               
               
                  Apraksts
               
            
                  1.
               
               
                  Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs
               
               
                  
                     ISO 8601 datuma formāts/ UTC laika formāts
                  
               
               
                  Ziņojuma iesniegšanas datums un laiks
               
            
                  2.
               
               
                  Cena/ likme
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 20 ciparu rakstzīmes formātā xxxx,yyyy
                  
               
               
                  Viena vērtspapīra vai atvasinātā līguma cena bez komisijas maksas un attiecīgā gadījumā bez uzkrātajiem procentiem. Parāda instrumenta cenu var izteikt vai nu naudas izteiksmē, vai procentos
               
            
                  2.a
               
               
                  Cenas apzīmējums
               
               
                  
                     Piemēram, ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes, procentuālā daļa
                  
               
               
                  Veids, kādā ir izteikta cena
               
            
                  3.
               
               
                  Nosacītā valūta
               
               
                  
                     ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
                  
               
               
                  Valūta, kuras vienībās ir izteikta cena. Ja obligācijas vai cita veida vērtspapīrota parāda cena ir izteikta procentos, norāda šos procentus
               
            
                  3.a
               
               
                  Piegādājamā valūta
               
               
                  
                     ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
                  
               
               
                  Valūta, kas jāpiegādā
               
            
                  4.
               
               
                  Daudzums
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes.
                  
               
               
                  Darījumā iekļauto finanšu instrumentu vienību skaits, obligāciju nominālvērtība vai atvasināto instrumentu līgumu skaits
               
            
                  5.
               
               
                  Daudzuma apzīmējums
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes
                  
               
               
                  Norāde par to, vai daudzums ir finanšu instrumentu vienību skaits, obligāciju nominālvērtība vai atvasināto instrumentu līgumu skaits
               
            
                  6.
               
               
                  
                     CCP puse
               
               
                  
                     B=pircējs / S=pārdevējs
                  
               
               
                   
               
            
                  7.
               
               
                  Produkta ID
               
               
                  
                     Pagaidu klasifikācija saskaņā ar informāciju 4. pantā Regulā(ES) Nr. xx/2012 [īstenošanas tehnisko standartu projekts attiecībā uz tirdzniecības pārskatu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem], ISIN vai vienoto produkta identifikatoru (UPI)
                  
               
               
                  Līgumu identificē, izmantojot produkta identifikatoru, kad vien tas pieejams
               
            
                  8.
               
               
                  Tīrvērtes dalībnieka ID
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes), pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes), BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)
                  
               
               
                  Ja darījuma partneris, kas iesniedz ziņojumu, nav tīrvērtes dalībnieks, tā tīrvērtes dalībnieku norāda šajā laukā, izmantojot unikālu kodu. Privātpersonas gadījumā izmanto klienta kodu, ko piešķīris CCP
                  
               
            
                  9.
               
               
                  Labuma guvēja ID
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes), pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes), BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)
                  
               
               
                  Ja līguma labuma guvējs nav līguma darījuma partneris, to identificē, izmantojot unikālu kodu, vai privātpersonu gadījumā – klienta kodu, ko tam piešķīrusi juridiskā persona, kuru šis indivīds izmanto
               
            
                  10.
               
               
                  Puse, kas veikusi līguma nodošanu (nosūtot tīrvērtei pēc darījuma izpildes)
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes), pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes), BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)
                  
               
               
                   
               
            
                  11.
               
               
                  Izpildes vieta
               
               
                  
                     ISO 10383 tirgus identifikācijas kods (MIC) – atbilstošos gadījumos, XOFF –biržā tirgotiem biržas sarakstos iekļautiem vērtspapīriem vai XXXX –ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem
                  
               
               
                  Darījuma izpildes vietas identifikācija. Ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumu gadījumā jānorāda, vai attiecīgo instrumentu ir atļauts tirgot regulētā tirgū un to tirgo ārpus biržas, vai arī to nav atļauts tirgot regulētā tirgū un to tirgo ārpus biržas
               
            
                  12.
               
               
                  Iesaistīšanas datums
               
               
                  
                     ISO 8601 datuma formāts
                  
               
               
                  Diena, kurā īstenota CCP iesaistīšana līgumā
               
            
                  13.
               
               
                  Iesaistīšanas laiks
               
               
                  UTC laika formāts
                  
               
               
                  Laiks, kad īstenota CCP iesaistīšana līgumā, atbilstoši tās kompetentās iestādes vietējam laikam, kurai tiks ziņots par darījumu, un laika zonai, kurā veikts šis darījums, kas izteikts kā koordinētais universālais laiks (UTC) +/- stundas
               
            
                  14.
               
               
                  Līguma izbeigšanas datums
               
               
                  
                     ISO 8601 datuma formāts
                  
               
               
                  Diena, kurā notikusi līguma izbeigšana.
               
            
                  15.
               
               
                  Līguma izbeigšanas laiks
               
               
                  UTC laika formāts
                  
               
               
                  Līguma izbeigšanas laiks atbilstoši tās kompetentās iestādes vietējam laikam, kurai tiks ziņots par darījumu, un laika zonai, kurā veikts šis darījums, kas izteikts kā koordinētais universālais laiks (UTC) +/- stundas
               
            
                  16.
               
               
                  Piegādes veids
               
               
                  
                     C = naudas līdzekļi, P = fiziski aktīvi, O = pēc darījuma partnera izvēles
                  
               
               
                  Norāde, vai līgumsaistības izpildāmas fiziskos aktīvos, vai ar naudas līdzekļiem
               
            
                  17.
               
               
                  Saistību izpildes datums
               
               
                  
                     ISO 8601 datuma formāts
                  
               
               
                  Diena, kurā īstenota līgumsaistību izpilde vai iepirkšanas procedūra (buy-in). Ja datumi ir vairāki, izmanto vairākus laukus
               
            
                  18.
               
               
                  Līgumsaistību izpildes vai iepirkšanas procedūras laiks
               
               
                  UTC laika formāts
                  
               
               
                  Laiks, kad īstenota līgumsaistību izpilde vai iepirkšanas procedūra, atbilstoši tās kompetentās iestādes vietējam laikam, kurai tiks ziņots par darījumu, un laika zonai, kurā veikts šis darījums, kas izteikts kā koordinētais universālais laiks (UTC) +/- stundas
               
            
                  Ziņas par sākotnējiem nosacījumiem līgumos, kam veikta tīrvērte, kas sniedzamas tiktāl, ciktāl tās piemērojamas
               
            
                  19.
               
               
                  Datums
               
               
                  
                     ISO 8601 datuma formāts
                  
               
               
                  Diena, kurā līgums sākotnēji noslēgts
               
            
                  20.
               
               
                  Laiks
               
               
                  UTC laika formāts
                  
               
               
                  Sākotnēja līguma sākotnējais noslēgšanas laiks atbilstoši tās kompetentās iestādes vietējam laikam, kurai tiks ziņots par darījumu, un laika zonai, kurā veikts šis darījums, kas izteikts kā koordinētais universālais laiks (UTC) +/- stundas
               
            
                  21.
               
               
                  Produkta ID
               
               
                  
                     Pagaidu klasifikācija saskaņā ar informāciju 4. pantā Regulā (ES) Nr. xx/2012 [īstenošanas tehnisko standartu projekts attiecībā uz tirdzniecības pārskatu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem], ISIN vai vienoto produkta identifikatoru (UPI)
                  
               
               
                  Līgumu identificē, izmantojot unikālu produkta identifikatoru, kad vien tas pieejams
               
            
                  22.
               
               
                  Bāzes aktīvs
               
               
                  
                     Unikāls produkta identifikators, ISIN (12 burtciparu rakstzīmes) un CFI (6 burtciparu rakstzīmes). Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes), pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes), B=grozs vai I=indekss.
                  
               
               
                  Instrumenta identificēšana, ko piemēro vērtspapīram, kas ir atvasināta līguma bāzes aktīvs, un pārvedamam vērtspapīram, kas ietilpst Direktīvas 2004/39/EK 4. panta 1. punkta 18. apakšpunkta c) daļas darbības jomā
               
            
                  23.
               
               
                  Atvasinātā instrumenta veids (atvasināta līguma gadījumā)
               
               
                  Atvasinātā instrumenta veida saskaņoto aprakstu veic atbilstoši kādai no augstākajām kategorijām, kā noteikts vienotā starptautiski atzītā finanšu instrumentu klasifikācijas standartā.
               
               
                   
               
            
                  24.
               
               
                  Instrumenta iekļaušana EVTI līgumu reģistrā atkarībā no pienākuma veikt tīrvērti (atvasinātu instrumentu līguma gadījumā)
               
               
                  
                     Y=jā / N=nē
                  
               
               
                   
               
            
                  Citas ziņas, kas sniedzamas tiktāl, ciktāl tās piemērojamas
               
            
                  25.
               
               
                  Identifikators sadarbspējīgam CCP, kas veic viena darījuma posma tīrvērti
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes), pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes), BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)
                  
               
               
                   
               
            
         
      
         2.   tabula
      
      
         Pozīciju uzskaites dati
      
      
                   
               
               
                  Aile
               
               
                  Formāts
               
            
                  1.
               
               
                  Tīrvērtes dalībnieka ID
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators (LEI)), pagaidu identifikators vai BIC.
                  
               
            
                  2.
               
               
                  Labuma guvēja ID
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators (LEI)), pagaidu identifikators, BIC vai klienta kods.
                  
               
            
                  3.
               
               
                  Sadarbspējīgs CCP, kas uztur pozīciju
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators (LEI)), pagaidu identifikators, BIC vai klienta kods.
                  
               
            
                  4.
               
               
                  Pozīcijas zīme
               
               
                  
                     B=pircējs / S=pārdevējs
                  
               
            
                  5.
               
               
                  Pozīcijas vērtība
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy).
                  
               
            
                  6.
               
               
                  Cena, kāda noteikta līgumam
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy).
                  
               
            
                  7.
               
               
                  Valūta
               
               
                  
                     ISO valūtas kods.
                  
               
            
                  8.
               
               
                  Cita būtiska informācija
               
               
                  
                     Teksts brīvā formā.
                  
               
            
                  9.
               
               
                  
                     CCP noteiktais maržu apjoms
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
                  
               
            
                  10.
               
               
                  
                     CCP noteiktais saistību neizpildes fonda iemaksu apjoms
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
                  
               
            
                  11.
               
               
                  
                     CCP noteiktais citu finanšu resursu apjoms
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
                  
               
            
                  12.A
               
               
                  Tīrvērtes dalībnieka iemaksāto maržu apjoms saistībā ar klienta kontu A
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
                  
               
            
                  13.A
               
               
                  Tīrvērtes dalībnieka nodrošināto saistību neizpildes iemaksu apjoms saistībā ar klienta kontu A
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
                  
               
            
                  14.A
               
               
                  Tīrvērtes dalībnieka nodrošināto citu finanšu resursu apjoms saistībā ar klienta kontu A
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
                  
               
            
                  15.B
               
               
                  Tīrvērtes dalībnieka iemaksāto maržu apjoms saistībā ar klienta kontu B
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
                  
               
            
                  16.B
               
               
                  Tīrvērtes dalībnieka nodrošināto saistību neizpildes fonda iemaksu apjoms saistībā ar klienta kontu B
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
                  
               
            
                  17.B
               
               
                  Tīrvērtes dalībnieka nodrošināto citu finanšu resursu apjoms saistībā ar klienta kontu B
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yy)
                  
               
            
         
      
         3.   tabula
      
      
         Uzņēmējdarbības uzskaites dati
      
      
                   
               
               
                  Aile
               
               
                  Formāts
               
               
                  Apraksts
               
            
                  1.
               
               
                  Organizatoriskās struktūrshēmas
               
               
                  
                     Teksts brīvā formā
                  
               
               
                  Valde un attiecīgās komitejas, tīrvērtes struktūrvienība, riska pārvaldības struktūrvienība un visas pārējās būtiskās struktūrvienības un nodaļas.
               
            
                  Akcionāri vai dalībnieki, kam ir būtiska līdzdalība (pievieno laukus attiecībā uz katru būtisko akcionāru/dalībnieku)
               
            
                  2.
               
               
                  Veids
               
               
                  
                     S=akcionārs / M=dalībnieks
                  
               
               
                   
               
            
                  3.
               
               
                  Būtiskas līdzdalības veids
               
               
                  
                     D=tieša / I=netieša
                  
               
               
                   
               
            
                  4.
               
               
                  Struktūras veids
               
               
                  
                     N=privātpersona / L=juridiska persona
                  
               
               
                   
               
            
                  5.
               
               
                  Līdzdalības apjoms
               
               
                  
                     Ne vairāk kā 10 ciparu rakstzīmes (xxxx,yyyyy)
                  
               
               
                   
               
            
                  Citi dokumenti
               
            
                  6.
               
               
                  Organizatoriskajās prasībās noteiktā politika, procedūras un procesi
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  7.
               
               
                  Valdes sēžu, apakškomiteju (ja tādas ir) sanāksmju un augstākās vadības sanāksmju protokoli
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  8.
               
               
                  Riska komitejas sanāksmju protokoli
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  9.
               
               
                  Protokoli konsultāciju grupai ar tīrvērtes dalībniekiem un klientiem (ja tādi ir)
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  10.
               
               
                  Iekšējās un ārējās revīzijas, riska pārvaldības, atbilstības un konsultāciju ziņojumi
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  11.
               
               
                  Darbības nepārtrauktības politika un negadījuma seku novēršanas plāns
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  12.
               
               
                  Likviditātes plāns un ikdienas likviditātes ziņojumi
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  13.
               
               
                  Dokumenti, kas atspoguļo visus aktīvus, saistības un kapitāla kontus
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  14.
               
               
                  Saņemtās sūdzības
               
               
                  
                     Teksts brīvā formā
                  
               
               
                  Katrai sūdzībai: sūdzības iesniedzēja vārds/nosaukums, adrese un konta numurs, sūdzības saņemšanas datums, visu sūdzībā minēto personu vārdi, sūdzības būtības raksturojums, rīcība, reaģējot uz sūdzību, datums, kad sūdzībā norādītās problēmas tikušas atrisinātas
               
            
                  15.
               
               
                  Informācija par pakalpojumu pārtraukumu vai traucējumiem
               
               
                  
                     Teksts brīvā formā
                  
               
               
                  Informācija par jebkuru pakalpojumu pārtraukumu vai traucējumiem, tostarp detalizēts ziņojums par to laiku, sekām un ietekmes novēršanas pasākumiem
               
            
                  16.
               
               
                  Veiktās atpakaļejošās pārbaudes un stresa testi
               
               
                  
                     Teksts brīvā formā
                  
               
               
                   
               
            
                  17.
               
               
                  Rakstiska saziņa ar kompetentajām iestādēm, EVTI un attiecīgajiem ECBS dalībniekiem
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  18.
               
               
                  Saskaņā ar organizatoriskajām prasībām saņemtie juridiskie atzinumi
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  19.
               
               
                  Vienošanās par sadarbspēju ar citiem CCP (atbilstošos gadījumos)
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  20.
               
               
                  Visu tīrvērtes dalībnieku uzskaitījums (17. pants Regulā (ES) Nr. XXX/2012)
               
               
                  
                     Teksts brīvā formā / dokuments
                  
               
               
                  Uzskaitījums atbilstīgi 17. pantam Regulā (ES) Nr. XXX/2012
               
            
                  21.
               
               
                  Informācija, kas prasīta 17. pantā Regulā (ES) Nr. XXX/2012
               
               
                  
                     Teksts brīvā formā / dokumenti
                  
               
               
                  Tiesību akti un noteikumi, kas reglamentē (i) piekļuvi CCP, (ii) līgumus, ko ar tīrvērtes dalībniekiem un klientiem (ja tas iespējams) noslēguši CCP, (iii) līgumus, ko CCP pieņem tīrvērtei, (iv) jebkuras vienošanās par sadarbspēju, (v) nodrošinājumu un rezerves fonda iemaksu izmantojumu, tostarp pozīciju un nodrošinājumu likvidāciju un to, cik lielā mērā nodrošinājumi ir aizsargāti pret trešo pušu prasījumiem (nošķīruma līmenis)
               
            
                  22.
               
               
                  Procesu attīstīšana jaunām iniciatīvām
               
               
                  
                     Teksts brīvā formā
                  
               
               
                  Jaunu pakalpojumu sniegšanas gadījumā