CELEX: 32017R1945
Language: pl
Date: 2017-06-19 00:00:00
Title: Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2017/1945 z dnia 19 czerwca 2017 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do powiadomień od i dla wnioskodawcy oraz uprawnionych firm inwestycyjnych zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE (Tekst mający znaczenie dla EOG. )

26.10.2017   
               
               
                  PL
               
               
                  Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej
               
               
                  L 276/22
               
            ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2017/1945
      z dnia 19 czerwca 2017 r.
      ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do powiadomień od i dla wnioskodawcy oraz uprawnionych firm inwestycyjnych zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE
      (Tekst mający znaczenie dla EOG)
      KOMISJA EUROPEJSKA,
      uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
      uwzględniając dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającą dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (1), w szczególności jej art. 7 ust. 5 akapit trzeci,
      a także mając na uwadze, co następuje:
      
                  (1)
               
               
                  Należy ustanowić wspólne standardowe formularze, szablony i procedury służące zapewnieniu jednolitego mechanizmu, za pomocą którego właściwe organy państw członkowskich będą skutecznie wykonywać swoje uprawnienia w odniesieniu do udzielania zezwoleń firmom na świadczenie usług inwestycyjnych i prowadzenie działalności inwestycyjnej oraz, w stosownych przypadkach, świadczenie usług pomocniczych.
               
            
                  (2)
               
               
                  Aby ułatwić komunikację między wnioskodawcą ubiegającym się o zezwolenie na działalność jako firma inwestycyjna zgodnie z tytułem II dyrektywy 2014/65/UE a właściwym organem, właściwe organy powinny wyznaczyć punkt kontaktowy specjalnie do celów składania wniosków i podawać do wiadomości publicznej informacje na temat punktów kontaktowych na swoich stronach internetowych.
               
            
                  (3)
               
               
                  Należy określić precyzyjne terminy na przekazanie informacji o zmianach w organie zarządzającym firmy, tak aby właściwe organy mogły ocenić, czy zmiany te mogą stanowić zagrożenie dla skutecznego, prawidłowego i ostrożnego zarządzania firmą, oraz odpowiednio uwzględnić interesy jej klientów oraz integralność rynku.
               
            
                  (4)
               
               
                  Firmy powinny jednak zostać zwolnione z wymogu przekazywania informacji o zmianach w organie zarządzającym przed wejściem takiej zmiany w życie, jeżeli zmiana ta wynika z czynników będących poza kontrolą firmy, np. w przypadku śmierci członka organu zarządzającego. W takich okolicznościach firmy powinny mieć prawo powiadomić właściwy organ w terminie 10 dni roboczych po zajściu takiej zmiany.
               
            
                  (5)
               
               
                  Dyrektywa 95/46/WE Parlamentu Europejskiego i Rady (2) ma zastosowanie do przetwarzania danych osobowych przez państwa członkowskie w ramach stosowania niniejszego rozporządzenia.
               
            
                  (6)
               
               
                  Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt wykonawczych standardów technicznych przedłożony Komisji przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA).
               
            
                  (7)
               
               
                  ESMA przeprowadził otwarte konsultacje publiczne, dokonał analizy potencjalnych powiązanych kosztów i korzyści oraz zasięgnął opinii Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej na podstawie art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (3),
               
            PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
      Artykuł 1
      Wyznaczenie punktu kontaktowego
      Właściwe organy wyznaczają punkt kontaktowy do przetwarzania wszystkich informacji otrzymanych od wnioskodawców ubiegających się o zezwolenie na działalność jako firma inwestycyjna zgodnie z tytułem II dyrektywy 2014/65/UE. Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego podawane są do wiadomości publicznej na stronach internetowych właściwych organów i są regularnie aktualizowane.
      Artykuł 2
      Złożenie wniosku
      1.   Wnioskodawca ubiegający się o zezwolenie na działalność jako firma inwestycyjna zgodnie z tytułem II dyrektywy 2014/65/UE składa swój wniosek do właściwego organu, wypełniając szablon określony w załączniku I.
      2.   Wnioskodawca przekazuje właściwemu organowi informacje o wszystkich członkach swojego organu zarządzającego, wypełniając szablon określony w załączniku II.
      Artykuł 3
      Otrzymanie formularza wniosku oraz potwierdzenie otrzymania
      W ciągu 10 dni roboczych od otrzymania wniosku właściwy organ przesyła wnioskodawcy potwierdzenie otrzymania wniosku, w tym dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego, o którym mowa w art. 1.
      Artykuł 4
      Wezwanie do udzielenia dodatkowych informacji
      W przypadku gdy wymagane są dodatkowe informacje w celu dokonania oceny wniosku, właściwy organ przesyła wnioskodawcy wezwanie wskazujące informacje, które należy przekazać.
      Artykuł 5
      Powiadomienie o zmianach w składzie organu zarządzającego
      1.   Firma inwestycyjna powiadamia właściwy organ o wszelkich zmianach składu jej organu zarządzającego przed wejściem takich zmian w życie.
      Jeżeli z uzasadnionych powodów nie można dokonać powiadomienia zanim taka zmiana stanie się skuteczna, powiadomienia dokonuje się w terminie 10 dni roboczych od takiej zmiany.
      2.   Firma inwestycyjna przekazuje informacje o zmianach, o których mowa w ust. 1, w formacie określonym w załączniku III.
      Artykuł 6
      Powiadomienie o decyzji
      Właściwy organ powiadamia wnioskodawcę o swojej decyzji o udzieleniu zezwolenia lub odmowie udzielenia zezwolenia w formie papierowej, drogą elektroniczną lub na oba te sposoby w terminie sześciu miesięcy, o którym mowa w art. 7 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE.
      Artykuł 7
      Wejście w życie i stosowanie
      Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
      Niniejsze rozporządzenie stosuje się od dnia 3 stycznia 2018 r.
      
         Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
         Sporządzono w Brukseli dnia 19 czerwca 2017 r.
         
            
               W imieniu Komisji
            
            Jean-Claude JUNCKER
            
               Przewodniczący
            
         
      
      
         (1)  Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349.
      
         (2)  Dyrektywa 95/46/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 24 października 1995 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w zakresie przetwarzania danych osobowych i swobodnego przepływu tych danych (Dz.U. L 281 z 23.11.1995, s. 31).
      
         (3)  Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).
      
         ZAŁĄCZNIK I
         
            Formularz wniosku o zezwolenie na działalność jako firma inwestycyjna
         
         
            
         Tekst z obrazka
         
            Numer referencyjny:
            Data:
            NADAWCA:
            Imię i nazwisko/Nazwa wnioskodawcy:
            Adres:
            (Dane kontaktowe wyznaczonej osoby kontaktowej)
            Imię i nazwisko:
            Telefon:
            Email:
            ODBIORCA:
            Państwo członkowskie:
            Właściwy organ:
            Adres:
            (Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego)
            Adres:
            Telefon:
            Email:
            Szanowny Panie/Szanowna Pani [proszę wybrać odpowiednią formę]
            Zgodnie z art. 2 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2017/1945 ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do standardowych formularzy, szablonów i procedur dotyczących powiadamiania lub przekazywania informacji przewidzianych w art. 7 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE, w celu zapewnienia jednolitych warunków stosowania art. 7 ust. 2 tej dyrektywy, uprzejmie proszę rozpatrzyć załączony wniosek o udzielenie zezwolenia.
         
         
            
         Tekst z obrazka
         
            — Osoba odpowiedzialna za przygotowanie wniosku:
            Imię i nazwisko:
            Status/stanowisko:
            Telefon:
            Faks (jeżeli dostępny):
            Email:
            — Rodzaj wniosku (proszę zaznaczyć odpowiednie pole):
            Zezwolenie
            Zmiana zezwolenia już udzielonego
            TREŚĆ
            Informacje ogólne na temat firmy wnioskodawcy
            [Proszę podać informacje, o których mowa w art. 1 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/1943 z dnia 14 lipca 2016 r. uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących informacji i wymogów dotyczących zezwoleń dla firm inwestycyjnych. Proszę podać tutaj te informacje lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
            Informacje dotyczące kapitału
            [Proszę podać informacje, o których mowa w art. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/1943. Proszę podać tutaj te informacje lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
            Informacje dotyczące udziałowców
            [Proszę podać informacje, o których mowa w art. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/1943. Proszę podać tutaj te informacje lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
            Informacje dotyczące organu zarządzającego i osób kierujących działalnością
            [Proszę podać informacje, o których mowa w art. 4 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/1943. Proszę podać tutaj te informacje lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
            Informacje finansowe
            [Proszę podać informacje, o których mowa w art. 5 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/1943. Proszę podać tutaj te informacje lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
            Informacje dotyczące organizacji
            [Proszę podać informacje, o których mowa w art. 6 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/1943. Proszę podać tutaj te informacje lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
         
      
      
         ZAŁĄCZNIK II
         
            Wykaz członków organu zarządzającego
         
         
            
         Tekst z obrazka
         
            Numer referencyjny:
            Data:
            NADAWCA:
            Imię i nazwisko/Nazwa wnioskodawcy:
            Adres:
            (Dane kontaktowe wyznaczonej osoby kontaktowej)
            Imię i nazwisko:
            Telefon:
            Email:
            ODBIORCA:
            Właściwy organ:
            Adres:
            (Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego, jeżeli dotyczy)
            Adres:
            Telefon:
            Email:
            Szanowny Panie/Szanowna Pani [proszę wybrać odpowiednią formę]
            Zgodnie z art. 2 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2017/1945 z dnia 19 czerwca 2017 r. ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do standardowych formularzy, szablonów i procedur dotyczących powiadomień lub przekazywania informacji przewidzianych w art. 7 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE, w celu zapewnienia jednolitych warunków stosowania art. 9 ust. 5 tej dyrektywy, uprzejmie proszę rozpatrzyć załączone wezwanie do powiadomienia.
         
         
            
         Tekst z obrazka
         
            — Osoba odpowiedzialna za przygotowanie wniosku:
            Imię i nazwisko:
            Status/stanowisko:
            Telefon:
            Faks (jeżeli dostępny):
            Email:
            Data:
            Podpis:
            Wykaz członków organu zarządzającego
            Członek 1
            Imię i nazwisko
            Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
            Stanowisko
            Doświadczenie zawodowe i inne stosowne doświadczenie
            Wykształcenie i stosowne szkolenia
            Wykaz funkcji dyrektora wykonawczego i niewykonawczego w innych podmiotach
            Data objęcia funkcji
            [Proszę podać tutaj te informacje lub wyjaśnienie, w jaki sposób informacje te zostaną przekazane, lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
            Członek n
            Imię i nazwisko
            Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
            Stanowisko
            Doświadczenie zawodowe i inne stosowne doświadczenie
            Wykształcenie i stosowne szkolenia
            Wykaz funkcji dyrektora wykonawczego i niewykonawczego w innych podmiotach
            Data objęcia funkcji
            [Proszę podać tutaj te informacje lub wyjaśnienie, w jaki sposób informacje te zostaną przekazane, lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
            Proszę załączyć:
            — Protokół posiedzenia ustanawiającego powołanie nowego członka organu zarządzającego
            — Protokół posiedzenia organu zarządzającego ustanawiającego powołanie nowych członków
         
      
      
         ZAŁĄCZNIK III
         
            Przekazanie informacji na temat zmian w składzie organu zarządzającego
         
         
            
         Tekst z obrazka
         
            Numer referencyjny:
            Data:
            NADAWCA:
            Imię i nazwisko/Nazwa wnioskodawcy:
            Adres:
            (Dane kontaktowe wyznaczonej osoby kontaktowej)
            Imię i nazwisko:
            Telefon:
            Email:
            ODBIORCA:
            Właściwy organ:
            Adres:
            (Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego, jeżeli dotyczy)
            Adres:
            Telefon:
            Email:
            Szanowny Panie/Szanowna Pani [proszę wybrać odpowiednią formę]
            Zgodnie z art. 4 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2017/1945 z dnia 19 czerwca 2017 r. ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do standardowych formularzy, szablonów i procedur dotyczących powiadomień lub przekazywania informacji przewidzianych w art. 7 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE, w celu zapewnienia jednolitych warunków stosowania art. 9 ust. 5 tej dyrektywy, uprzejmie proszę rozpatrzyć załączone wezwanie do powiadomienia.
            — Osoba odpowiedzialna za przygotowanie wniosku:
            Imię i nazwisko:
            Status/stanowisko:
            Telefon:
            Faks (jeżeli dostępny):
            Email:
         
         
            
         Tekst z obrazka
         
            Informacje na temat członka opuszczającego (członków opuszczających) organ zarządzający
            Członek 1
            Imię i nazwisko
            Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
            Stanowisko
            Data wejścia w życie opuszczenia organu zarządzającego
            Przyczyny opuszczenia organu zarządzającego
            Członek 2
            Imię i nazwisko
            Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
            Stanowisko
            Data wejścia w życie opuszczenia organu zarządzającego
            Przyczyny opuszczenia organu zarządzającego
            Członek n
            Imię i nazwisko
            Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
            Stanowisko
            Data wejścia w życie opuszczenia organu zarządzającego
            Przyczyny opuszczenia organu zarządzającego
            Informacje na temat nowego członka (nowych członków) organu zarządzającego
            Członek 1
            Imię i nazwisko
            Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
            Stanowisko
            Doświadczenie zawodowe i inne stosowne doświadczenie
            Wykształcenie i stosowne szkolenia
            Wykaz funkcji dyrektora wykonawczego i niewykonawczego w innych podmiotach
            Data objęcia funkcji
            [Proszę podać tutaj te informacje lub wyjaśnienie, w jaki sposób informacje te zostaną przekazane, lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
            Członek n
            Imię i nazwisko
            Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
            Stanowisko
            Doświadczenie zawodowe i inne stosowne doświadczenie
            Wykształcenie i stosowne szkolenia
            Wykaz funkcji dyrektora wykonawczego i niewykonawczego w innych podmiotach
         
         
            
         Tekst z obrazka
         
            Data objęcia funkcji
            [Proszę podać tutaj te informacje lub wyjaśnienie, w jaki sposób informacje te zostaną przekazane, lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
            Pełny i aktualny wykaz członków organu zarządzającego
            Proszę załączyć:
            — Protokół posiedzenia ustanawiającego powołanie nowego członka organu zarządzającego
            — Protokół posiedzenia organu zarządzającego ustanawiającego powołanie nowego członka
            Imię i nazwisko
            Stanowisko
            Data objęcia funkcji