CELEX: 32017R0105
Language: fi
Date: 2016-10-19 00:00:00
Title: Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/105, annettu 19 päivänä lokakuuta 2016, kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista annetun täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti. )

21.1.2017   
               
               
                  FI
               
               
                  Euroopan unionin virallinen lehti
               
               
                  L 17/17
               
            KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/105,
      annettu 19 päivänä lokakuuta 2016,
      kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista annetun täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta
      (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
      EUROOPAN KOMISSIO, joka
      ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
      ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (1) ja erityisesti sen 9 artiklan 6 kohdan,
      sekä katsoo seuraavaa:
      
                  (1)
               
               
                  Komission täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 1247/2012 (2) säädetään väliaikaisten yhteisötunnusten käytöstä, jos oikeushenkilötunnus ei ole käytettävissä. Viime aikoina on tullut saataville infrastruktuuria, jonka avulla yhteisöille voidaan myöntää oikeushenkilötunnukset, ja markkinatoimijat ovat tutustuneet tällaisten oikeushenkilötunnusten käyttöön. Näin ollen oikeushenkilötunnusten pitäisi nyt olla ainoa tapa, jolla oikeushenkilöiden yksilöiminen sallitaan.
               
            
                  (2)
               
               
                  Sen määrittäminen, onko raportoiva vastapuoli sopimuksessa ostaja vai myyjä, on erityisen monimutkaista swap-johdannaissopimusten tapauksessa, sillä kyseisiin sopimuksiin liittyy rahoitusvälineiden vaihtoa osapuolten välillä. Sen vuoksi olisi vahvistettava erityissäännöt sen varmistamiseksi, että swap-johdannaissopimusten osalta voidaan tarkasti ja johdonmukaisesti määrittää, ketkä ovat ostajia ja ketkä myyjiä.
               
            
                  (3)
               
               
                  Vastapuolten todellisten vastuiden määrittämiseksi toimivaltaiset viranomaiset tarvitsevat täydelliset ja tarkat tiedot kyseisten vastapuolten välillä vaihdetuista vakuuksista. Tämän vuoksi olisi määritettävä erityiset säännöt, joilla varmistetaan yhdenmukainen lähestymistapa tietyn johdannaissopimuksen tai salkun osalta annetun vakuuden asettamista koskevassa raportoinnissa.
               
            
                  (4)
               
               
                  Johdannaisten tarkka luokitus ja täsmällinen yksilöinti on olennaisen tärkeää tietojen tehokkaan käytön kannalta ja tietojen yhdistämiseksi mielekkäästi eri kauppatietorekistereihin, ja sen avulla voidaan näin ollen osaltaan edistää finanssimarkkinoiden vakauden valvontaryhmän tavoitteita, jotka on esitetty 19 päivänä syyskuuta 2014 julkaistussa OTC-johdannaisia koskevien tietojen yhdistämistä kauppatietorekistereihin koskevassa toteutettavuustutkimuksessa (Feasibility Study on Aggregation of OTC Derivatives Trade Repository Data) (3). Johdannaisten luokittelua ja yksilöintiä koskevia raportointivaatimuksia olisi tämän vuoksi muutettava siten, että tiedot ovat kokonaisuudessaan toimivaltaisten viranomaisten saatavilla.
               
            
                  (5)
               
               
                  Jotta voidaan ilmoittaa sellaiset uudet johdannaissopimustyypit, joita on tullut saataville ja joilla käydään finanssialan innovoinnin ansiosta säännöllisesti kauppaa, swaptiot ja spread bet -sopimukset olisi lisättävä johdannaissopimusten lajien luetteloon. Yleisesti ottaen, kun otetaan huomioon, että finanssialan innovointi synnyttää jatkuvasti uudentyyppisiä johdannaissopimuksia, on tärkeää varmistaa, että kaikki uudentyyppiset johdannaissopimukset, jotka eivät kuulu olemassa oleviin luokkiin, voidaan kuitenkin ilmoittaa. Sen vuoksi on aiheellista säilyttää luokka ”muu” johdannaissopimusten tyyppien luokittelussa.
               
            
                  (6)
               
               
                  Jos kaksi vastapuolta ei pysty sopimaan, kumman niistä pitäisi antaa yksilöllinen kauppatunnus raportoinnille säädetyn määräajan kuluessa, saattaa olla mahdotonta tunnistaa asianmukaisesti ja yhdistää toisiinsa samaan transaktioon liittyvät kaksi ilmoitusta. Sen vuoksi on tarpeen vahvistaa perusteet yksilöllisten kauppatunnusten antamista varten, jotta vältettäisiin laskemasta sama liiketoimi kahteen kertaan.
               
            
                  (7)
               
               
                  Vastapuolilla voi olla merkittäviä vaikeuksia saada kaikki merkitykselliset tiedot kaupoista, jotka päättyivät ennen raportoinnin alkamispäivää. Koska päättyneiden kauppojen ilmoittaminen on näin ollen monimutkaista ja koska tällaiset kaupat eivät lisää järjestelmäriskiä, päättyneiden kauppojen raportoinnin määräaikaa olisi pidennettävä kolmesta vuodesta viiteen vuoteen raportoinnin alkamispäivästä.
               
            
                  (8)
               
               
                  Jotta varmistetaan kauppatietorekistereihin ilmoitettujen tietojen täydellinen yhdenmukaistaminen ja mahdollistetaan siten näiden tietojen yhdenmukainen tulkinta ja yhdistäminen, olisi selkeytettävä kauppailmoituksia koskevia standardeja ja niiden muotoa. Lisäksi on aiheellista muuttaa tiedon muotoa koskevia raportointivaatimuksia. Vastapuolille ja kauppatietorekistereille olisi siksi annettava riittävästi aikaa toteuttaa kaikki tarvittavat toimet muutettujen vaatimusten noudattamiseksi.
               
            
                  (9)
               
               
                  Sen vuoksi täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 1247/2012 olisi muutettava.
               
            
                  (10)
               
               
                  Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut komissiolle.
               
            
                  (11)
               
               
                  EAMV järjesti Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (4) 15 artiklan mukaisesti avoimia julkisia kuulemisia tällaisista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoi mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyysi lausunnon mainitun asetuksen 37 artiklalla perustetulta EAMV:n arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,
               
            ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
      1 artikla
      Muutetaan täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012 seuraavasti:
      
                  1)
               
               
                  Korvataan 3 artikla seuraavasti:
                  ”3 artikla
                  Vastapuolten ja muiden yhteisöjen tunnistetiedot
                  Ilmoituksessa on käytettävä oikeushenkilötunnusta (Legal Entity Identifier, LEI), jolla voidaan yksilöidä seuraavat:
                  
                              a)
                           
                           
                              edunsaaja, joka on oikeushenkilö;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              välittäjänä toimiva yhteisö;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              keskusvastapuoli;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              määritysosapuoli;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              vastapuoli, joka on oikeushenkilö;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              ilmoituksen tekevä yhteisö.”
                           
                        
            
                  2)
               
               
                  Lisätään 3 a ja 3 b artikla seuraavasti:
                  ”3 a artikla
                  Vastapuolen rooli
                  1.   Liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 14 tarkoitettu johdannaissopimuksen vastapuoli määritetään 2–10 kohdan mukaisesti.
                  2.   Jos on kyse optioista ja swaptioista, vastapuoli, jolla on oikeus toteuttaa optio, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka myy option ja saa preemion, katsotaan myyjäksi.
                  3.   Jos on kyse futuureista ja termiineistä, jotka eivät liity valuuttoihin, rahoitusvälineen ostava vastapuoli katsotaan ostajaksi ja rahoitusvälineen myyvä vastapuoli katsotaan myyjäksi.
                  4.   Jos on kyse arvopapereihin liittyvistä swapeista, vastapuoli, joka kantaa kohde-etuutena olevan arvopaperin hinnanmuutokseen liittyvän riskin ja saa arvopaperiin sisältyvän määrän, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka maksaa arvopaperiin sisältyvän määrän, katsotaan myyjäksi.
                  5.   Jos on kyse korkoihin tai inflaatioindekseihin liittyvistä swapeista, vastapuoli, joka maksaa kiinteän koron, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka saa kiinteän koron, katsotaan myyjäksi. Jos on kyse vaihtuvasta vaihtuvaksi koroksi -swapeista, vastapuoli, joka maksaa spreadin, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka saa spreadin, katsotaan myyjäksi.
                  6.   Jos on kyse koron- ja valuutanvaihtosopimuksista sekä valuuttoihin liittyvistä swapeista ja termiineistä, vastapuoli, joka saa valuutan, jonka Kansainvälisen standardisoimisjärjestön ISO 4217 -koodi on ensimmäisenä aakkosjärjestyksessä, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka toimittaa kyseisen valuutan, katsotaan myyjäksi.
                  7.   Jos on kyse osinkoihin liittyvistä swapeista, vastapuoli, joka saa vastaavat tosiasialliset osingonjaot, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka maksaa osingon ja saa kiinteän koron, katsotaan myyjäksi.
                  8.   Jos on kyse luottoriskin siirtoon tarkoitetuista johdannaissopimuksista, optioita ja swaptioita lukuun ottamatta, suojan ostava vastapuoli katsotaan ostajaksi ja suojan myyvä vastapuoli katsotaan myyjäksi.
                  9.   Jos on kyse hyödykkeisiin liittyvästä johdannaissopimuksesta, vastapuoli, joka saa ilmoitetun hyödykkeen, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka toimittaa kyseisen hyödykkeen, katsotaan myyjäksi.
                  10.   Jos on kyse korkotermiinisopimuksista, vastapuoli, joka maksaa kiinteän koron, katsotaan ostajaksi ja vastapuoli, joka saa kiinteän koron, katsotaan myyjäksi.
                  3 b artikla
                  Vakuuden asettaminen
                  1.   Raportoiva vastapuoli yksilöi liitteessä olevan taulukon 1 kentässä 21 tarkoitetun johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypin 2–5 kohdan mukaisesti.
                  2.   Jos vastapuolten välillä ei ole tehty vakuussopimusta tai jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että raportoiva vastapuoli ei aseta alkuvakuutta eikä myöskään vaihtuvaa vakuutta johdannaissopimukselle, johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypiksi katsotaan vakuudeton.
                  3.   Jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että raportoiva vastapuoli asettaa säännöllisesti ainoastaan vaihtuvat vakuudet johdannaissopimukselle, johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypiksi katsotaan osittaiset vakuudet.
                  4.   Jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että raportoiva vastapuoli asettaa alkuvakuuden ja säännöllisesti vaihtuvat vakuudet ja että toinen vastapuoli asettaa joko ainoastaan vaihtuvat vakuudet tai ei aseta mitään vakuuksia johdannaissopimukselle, johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypiksi katsotaan yksisuuntaiset vakuudet.
                  5.   Jos vastapuolten välillä tehdyssä vakuussopimuksessa määrätään, että kumpikin vastapuoli asettaa alkuvakuuden ja säännöllisesti vaihtuvat vakuudet johdannaissopimukselle, johdannaissopimuksen vakuuden asettamisen tyypiksi katsotaan täydet vakuudet.”
               
            
                  3)
               
               
                  Korvataan 4 artikla seuraavasti:
                  ”4 artikla
                  Johdannaisten erittely, tunnistetiedot ja luokittelu
                  1.   Johdannainen on ilmoituksessa eriteltävä sopimustyypin ja omaisuuslajin pohjalta 2 ja 3 kohdan mukaisesti.
                  2.   Johdannainen on eriteltävä liitteen taulukon 2 kentässä 1 johonkin seuraavista sopimustyypeistä:
                  
                              a)
                           
                           
                              hinnanerosopimus;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              korkotermiini;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              termiini;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              futuuri;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              optio;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              spread bet -sopimus;
                           
                        
                              g)
                           
                           
                              swap;
                           
                        
                              h)
                           
                           
                              swaptio;
                           
                        
                              i)
                           
                           
                              muu.
                           
                        3.   Johdannainen on eriteltävä liitteen taulukon 2 kentässä 2 johonkin seuraavista omaisuuslajeista:
                  
                              a)
                           
                           
                              hyödykkeet ja päästöoikeudet;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              luotto;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              valuutta;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              oma pääoma;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              korko.
                           
                        4.   Jos johdannaiset eivät kuulu mihinkään 3 kohdassa eriteltyihin omaisuuslajeihin, vastapuolten on mainittava ilmoituksessa johdannaista läheisimmin muistuttava omaisuuslaji. Kummankin vastapuolen on ilmoitettava sama omaisuuslaji.
                  5.   Johdannainen on yksilöitävä liitteen taulukon 2 kentässä 6 käyttäen seuraavaa koodia, jos sellainen on saatavilla:
                  
                              a)
                           
                           
                              ISO 6166 -standardiin perustuva ISIN-koodi tai tapauksen mukaan vaihtoehtoinen tunnus (Alternative Instrument Identifier, AII) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 (*1) 27 artiklan 3 kohdan mukaisesti annetun komission delegoidun säädöksen soveltamispäivään asti.
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              ISIN-koodi asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 artiklan 3 kohdan mukaisesti annetun komission delegoidun säädöksen soveltamispäivästä alkaen.
                           
                        Jos käytetään AII-koodia, on ilmoitettava täydellinen AII-koodi.
                  6.   Edellä 5 kohdassa tarkoitettu täydellinen AII-koodi saadaan, kun liitetään yhteen seuraavat kuusi osatekijää:
                  
                              a)
                           
                           
                              ISO 10383 -standardin mukainen sen kauppapaikan, jossa johdannaisella käydään kauppaa, koodi (Market Identifier Code, MIC), joka muodostuu 4 aakkosnumeerisesta merkistä;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              koodi, jonka kauppapaikka on antanut ja joka liittyy yksiselitteisesti tiettyyn kohde-etuutena olevaan rahoitusvälineeseen ja toimitustyyppiin ja muihin sopimuksen ominaispiirteisiin ja muodostuu enintään 12 aakkosnumeerisesta merkistä;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              yksi merkki, jolla yksilöidään, onko väline optio vai futuuri: ”O”, jos on kyseessä optio, ja ”F”, jos on kyseessä futuuri;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              yksi merkki, jolla yksilöidään, onko optio osto-optio vai myyntioptio: ”P”, jos on kyseessä osto-optio, ja ”C”, jos on kyseessä myyntioptio; jos väline on yksilöity futuuriksi c alakohdan mukaisesti, merkitään ”F”;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              johdannaissopimuksen toteutuspäivä tai erääntymispäivä ISO 8601 -standardin mukaisessa muodossa VVVV-KK-PP;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              option toteutushinta käyttäen enintään 19:ää numeroa: enintään viisi desimaalia ja ilman etu- ja loppunollia. Desimaalipistettä on käytettävä desimaalierottimena. Negatiiviset arvot eivät ole sallittuja. Jos rahoitusväline on futuuri, toteutushinta täydennetään nollalla.
                           
                        7.   Johdannainen on luokiteltava liitteen taulukon 2 kentässä 4 käyttäen ISO 10692 -standardin mukaista CFI-koodia (Classification of Financial Instruments) tuotteista, jotka on yksilöity ISO 6166 -standardin mukaisella ISIN-koodilla tai AII-koodilla.
                  8.   Johdannaiset, joista ei ole saatavilla ISO 6166 -standardin mukaista ISIN-koodia tai AII-koodia, on luokiteltava nimetyn koodin avulla. Kyseisen koodin on oltava:
                  
                              a)
                           
                           
                              yksilöllinen;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              neutraali;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              luotettava;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              peräisin avoimesta lähdekoodista;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              skaalautuva;
                           
                        
                              f)
                           
                           
                              helposti saatavilla;
                           
                        
                              g)
                           
                           
                              saatavilla kohtuulliseen hintaan;
                           
                        
                              h)
                           
                           
                              asianmukaisen hallinnointikehyksen alainen.
                           
                        9.   Siihen asti, kunnes EAMV on hyväksynyt 8 kohdassa tarkoitetun koodin, johdannaiset, joiden osalta ei ole saatavilla ISO 6166 -standardin mukaista ISIN-koodia tai AII-koodia, luokitellaan käyttäen ISO 10692 -standardin mukaista CFI-koodia.
                  
                     (*1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84).”"
						
               
            
                  4)
               
               
                  Lisätään 4 a ja 4 b artikla seuraavasti:
                  ”4 a artikla
                  Yksilöllinen kauppatunnus
                  1.   Ilmoitus on yksilöitävä joko EAMV:n hyväksymällä maailmanlaajuisella yksilöllisellä kauppatunnuksella tai, jos sellaista ei ole, vastapuolten sopimalla yksilöllisellä kauppatunnuksella.
                  2.   Jos vastapuolet eivät pääse sopimukseen yhteisöstä, jonka olisi vastattava ilmoitukselle osoitettavan yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta, vastapuolten on määritettävä yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta vastaava yksikkö seuraavasti:
                  
                              a)
                           
                           
                              jos on kyse keskitetysti toteutetuista ja määritetyistä kaupoista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuoli antaa toisen yksilöllisen kauppatunnuksen vastapuolelleen;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              jos on kyse keskitetysti toteutetuista kaupoista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kauppapaikka, jossa toteutus tapahtuu, antaa yksilöllisen kauppatunnuksen jäsenelleen;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              jos on kyse keskitetysti vahvistetuista ja määritetyistä kaupoista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuoli antaa toisen yksilöllisen kauppatunnuksen vastapuolelleen;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              jos on kyse keskitetysti sähköisesti vahvistetuista kaupoista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kaupanvahvistusjärjestelmä antaa yksilöllisen kauppatunnuksen vahvistamishetkellä;
                           
                        
                              e)
                           
                           
                              kaikkiin muihin kuin a–d alakohdassa tarkoitettuihin kauppoihin sovelletaan seuraavaa:
                              
                                          i)
                                       
                                       
                                          jos finanssialalla toimivat vastapuolet käyvät kauppaa finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kanssa, finanssialalla toimivien vastapuolten on annettava yksilöllinen kauppatunnus;
                                       
                                    
                                          ii)
                                       
                                       
                                          jos finanssialan ulkopuoliset vastapuolet, jotka ylittävät määrityskynnysarvon, käyvät kauppaa sellaisten finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kanssa, jotka alittavat määrityskynnysarvon, finanssialan ulkopuolisten vastapuolten, jotka ylittävät määrityskynnysarvon, on annettava yksilöllinen kauppatunnus;
                                       
                                    
                                          iii)
                                       
                                       
                                          kaikissa muissa kuin i ja ii alakohdassa tarkoitetuissa kaupoissa myyjän on annettava yksilöllinen kauppatunnus.
                                       
                                    
                        3.   Yksilöllisen kauppatunnuksen antavan vastapuolen on ilmoitettava kyseinen yksilöllinen kauppatunnus toiselle vastapuolelle ajoissa, jotta jälkimmäinen kykenee täyttämään raportointivelvollisuutensa.
                  4 b artikla
                  Toteuttamispaikka
                  Johdannaissopimuksen toteuttamispaikka on yksilöitävä liitteen taulukon 2 kentässä 15 seuraavasti:
                  
                              a)
                           
                           
                              asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 artiklan 3 kohdan mukaisesti annetun komission delegoidun säädöksen soveltamispäivään asti:
                              
                                          i)
                                       
                                       
                                          unionin sisällä sijaitsevan toteuttamispaikan ollessa kyseessä käytetään ISO 10383 -standardin mukaista kauppapaikan koodia (Market Identifier Code, MIC), joka on julkaistu EAMV:n verkkosivustolla rekisterissä, joka on perustettu toimivaltaisten viranomaisten komission asetuksen (EY) N:o 1287/2006 (*2) 13 artiklan 2 kohdan mukaisesti toimittamien tietojen pohjalta;
                                       
                                    
                                          ii)
                                       
                                       
                                          unionin ulkopuolella sijaitsevan toteuttamispaikan ollessa kyseessä käytetään ISO 10383 -standardin mukaista MIC-koodia, joka sisältyy ISO:n ylläpitämään ja päivittämään MIC-koodien luetteloon ja joka on julkaistu ISO:n verkkosivustolla;
                                       
                                    
                        
                              b)
                           
                           
                              asetuksen (EU) N:o 600/2014 27 artiklan 3 kohdan mukaisesti annetun komission delegoidun säädöksen soveltamispäivästä alkaen ISO 10383 -standardin mukaista MIC-koodia.
                           
                        
                     (*2)  Komission asetus (EY) N:o 1287/2006, annettu 10 päivänä elokuuta 2006, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY täytäntöönpanosta tietojen kirjaamista koskevien sijoituspalveluyritysten velvoitteiden, liiketoimista ilmoittamisen, markkinoiden avoimuuden, rahoitusvälineiden kaupankäynnin kohteeksi ottamisen sekä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta (EUVL L 241, 2.9.2006, s. 1).”"
						
               
            
                  5)
               
               
                  Korvataan 5 artiklan 4 kohta seuraavasti:
                  ”4.   Seuraavat johdannaissopimukset, jotka eivät ole voimassa kyseisen johdannaislajin raportoinnin alkamispäivänä, on ilmoitettava kauppatietorekisteriin viiden vuoden kuluessa kyseisestä päivästä:
                  
                              a)
                           
                           
                              johdannaissopimukset, jotka tehtiin ennen 16 päivää elokuuta 2012 ja jotka ovat yhä voimassa 16 päivänä elokuuta 2012, tai
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              johdannaissopimukset, jotka tehtiin 16 päivänä elokuuta 2012 tai sen jälkeen.”
                           
                        
            
                  2)
               
               
                  Korvataan liite tämän asetuksen liitteellä.
               
            2 artikla
      Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
      Sitä sovelletaan 1 päivästä marraskuuta 2017 alkaen, paitsi 1 artiklan 5 kohtaa, jota sovelletaan voimaantulopäivästä.
      
         Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
         Tehty Brysselissä 19 päivänä lokakuuta 2016.
         
            
               Komission puolesta
            
            
               Puheenjohtaja
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.
      
         (2)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (EUVL L 352, 21.12.2012, s. 20).
      
         (3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf
      
         (4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
      
         LIITE
         
            
               ”LIITE
               
                  Taulukko 1
               
               
                  Vastapuolen tiedot
               
               
                            
                        
                        
                           Kenttä
                        
                        
                           Muoto
                        
                      
                        
                           Sopimuspuolet
                        
                     
                           1
                        
                        
                           Raportoinnin aikaleima
                        
                        
                           Päivämäärä ISO 8601 -muodossa ja koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                        
                     
                           2
                        
                        
                           Raportoivan vastapuolen tunnistetiedot
                        
                        
                           ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (Legal Entity Identifier, LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.
                        
                     
                           3
                        
                        
                           Toisen vastapuolen tunnistetietojen tyyppi
                        
                        
                           ”LEI” ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI).
                           ”CLC” asiakaskoodi.
                        
                     
                           4
                        
                        
                           Toisen vastapuolen tunnistetiedot
                        
                        
                           ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.
                           Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä).
                        
                     
                           5
                        
                        
                           Toisen vastapuolen maa
                        
                        
                           ISO 3166 -standardin mukainen kaksimerkkinen maakoodi.
                        
                     
                           6
                        
                        
                           Raportoivan vastapuolen yrityssektori
                        
                        
                           Finanssialalla toimivien vastapuolten luokittelu:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       A = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY (1) mukaisesti toimiluvan saanut henkivakuutusyritys
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       C = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (2) mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       F = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY (3) mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       I = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut vakuutusyritys
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       L = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU (4) mukaisesti toimiluvan saaneiden tai rekisteröityjen vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien hoitama vaihtoehtoinen sijoitusrahasto
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       O = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/41/EY (5) 6 artiklan a alakohdassa tarkoitettu ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       R = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut jälleenvakuutusyritys
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       U = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (6) mukaisesti toimiluvan saanut yhteissijoitusyritys ja sen rahastoyhtiö
                                    
                                 Finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokittelu: Seuraavat luokat vastaavat Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1893/2006 (7) esitetyn tilastollisen toimialaluokituksen (NACE) pääluokkia
                           
                                        
                                    
                                    
                                       1 = Maatalous, metsätalous ja kalatalous
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       2 = Kaivostoiminta ja louhinta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       3 = Teollisuus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       4 = Sähkö-, kaasu-, lämpö- ja ilmastointihuolto
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       5 = Vesihuolto, viemäri- ja jätevesihuolto, jätehuolto ja muu ympäristön puhtaanapito
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       6 = Rakentaminen
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       7 = Tukku- ja vähittäiskauppa; moottoriajoneuvojen ja moottoripyörien korjaus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       8 = Kuljetus ja varastointi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       9 = Majoitus- ja ravitsemistoiminta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       10 = Informaatio ja viestintä
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       11 = Rahoitus- ja vakuutustoiminta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       12 = Kiinteistöalan toiminta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       13 = Ammatillinen, tieteellinen ja tekninen toiminta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       14 = Hallinto- ja tukipalvelutoiminta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       15 = Julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       16 = Koulutus
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       17 = Terveys- ja sosiaalipalvelut
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       18 = Taiteet, viihde ja virkistys
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       19 = Muu palvelutoiminta
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       20 = Kotitalouksien toiminta työnantajina; kotitalouksien eriyttämätön toiminta tavaroiden ja palvelujen tuottamiseksi omaan käyttöön
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       21 = Kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta
                                    
                                 Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminta, koodit luetellaan vastaavan toiminnan suhteellisen merkittävyyden mukaan ja erotetaan toisistaan merkillä ”-”.
                           Kohta jätetään tyhjäksi, kun on kyse keskusvastapuolista ja muista asetuksen (EU) N:o 648/2012 1 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuista vastapuolista.
                        
                     
                           7
                        
                        
                           Raportoivan vastapuolen luonne
                        
                        
                           F = finanssialalla toimiva vastapuoli
                           N = finanssialan ulkopuolinen vastapuoli
                           C = keskusvastapuoli
                           O = muu
                        
                     
                           8
                        
                        
                           Välittäjän tunnistetiedot
                        
                        
                           ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.
                        
                     
                           9
                        
                        
                           Raportoivan yhteisön tunnistetiedot
                        
                        
                           ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.
                        
                     
                           10
                        
                        
                           Määritysosapuolen tunnistetiedot
                        
                        
                           ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.
                        
                     
                           11
                        
                        
                           Edunsaajan tunnistetietojen tyyppi
                        
                        
                           ”LEI” ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI).
                           ”CLC” asiakaskoodi.
                        
                     
                           12
                        
                        
                           Edunsaajan tunnistetiedot
                        
                        
                           ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi tai enintään 50 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva asiakaskoodi, jos asiakas ei ole kelpoinen saamaan oikeushenkilötunnusta.
                        
                     
                           13
                        
                        
                           Asema kaupankäynnissä
                        
                        
                           P = päämies
                           A = edustaja
                        
                     
                           14
                        
                        
                           Vastapuolen rooli
                        
                        
                           B = ostaja
                           S = myyjä
                           Täytetään 3 a artiklan mukaisesti.
                        
                     
                           15
                        
                        
                           Liittyy liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan
                        
                        
                           Y = kyllä
                           N = ei
                        
                     
                           16
                        
                        
                           Määrityskynnysarvo
                        
                        
                           Y = ylittää kynnysarvon
                           N = alittaa kynnysarvon
                        
                     
                           17
                        
                        
                           Sopimuksen arvo
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                           Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                        
                     
                           18
                        
                        
                           Valuutta, jossa arvo ilmoitetaan
                        
                        
                           ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                        
                     
                           19
                        
                        
                           Arvostuksen aikaleima
                        
                        
                           Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                        
                     
                           20
                        
                        
                           Arvostuksen tyyppi
                        
                        
                           M = markkina-arvoon
                           O = arvostusmallilla
                           C = keskusvastapuolen arvostus.
                        
                     
                           21
                        
                        
                           Vakuuden asettaminen
                        
                        
                           U = ei vakuuksia
                           PC = osittaiset vakuudet
                           OC = yksisuuntaiset vakuudet
                           FC = täydet vakuudet
                           Täytetään 3 b artiklan mukaisesti.
                        
                     
                           22
                        
                        
                           Vakuussalkku
                        
                        
                           Y = kyllä
                           N = ei
                        
                     
                           23
                        
                        
                           Vakuussalkun koodi
                        
                        
                           Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkiä: ”. – _.”
                           Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.
                        
                     
                           24
                        
                        
                           Asetettu alkuvakuus
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                        
                     
                           25
                        
                        
                           Asetetun alkuvakuuden valuutta
                        
                        
                           ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                        
                     
                           26
                        
                        
                           Asetettu vaihtuva vakuus
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                        
                     
                           27
                        
                        
                           Asetetun vaihtuvan vakuuden valuutta
                        
                        
                           ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                        
                     
                           28
                        
                        
                           Saatu alkuvakuus
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                        
                     
                           29
                        
                        
                           Saadun alkuvakuuden valuutta
                        
                        
                           ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                        
                     
                           30
                        
                        
                           Saatu vaihtuva vakuus
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                        
                     
                           31
                        
                        
                           Saadun vaihtuvan vakuuden valuutta
                        
                        
                           ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                        
                     
                           32
                        
                        
                           Asetetut ylimääräiset vakuudet
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                        
                     
                           33
                        
                        
                           Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta
                        
                        
                           ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                        
                     
                           34
                        
                        
                           Saadut ylimääräiset vakuudet
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                        
                     
                           35
                        
                        
                           Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta
                        
                        
                           ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                        
                     
                  
               
                  Taulukko 2
               
               
                  Yhteiset tiedot
               
               
                            
                        
                        
                           Kenttä
                        
                        
                           Muoto
                        
                        
                           Sovellettavat johdannaissopimukset
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jakso 2a – Sopimustyyppi
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Kaikki sopimukset
                           
                        
                     
                           1
                        
                        
                           Sopimustyyppi
                        
                        
                           CD = hinnanerosopimukset
                           FR = korkotermiinit
                           FU = futuurit
                           FW = termiinit
                           OP = optiot
                           Sb = spread bet -sopimukset
                           SW = swapit
                           ST = swaptiot
                           OT = muu
                        
                        
                            
                        
                     
                           2
                        
                        
                           Omaisuuslaji
                        
                        
                           CO = hyödykkeet ja päästöoikeudet
                           CR = luotto
                           CU = valuutta
                           EQ = oma pääoma
                           IR = korko
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jakso 2b – Sopimuksen tiedot
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Kaikki sopimukset
                           
                        
                     
                           3
                        
                        
                           Tuotteen luokituksen tyyppi
                        
                        
                           C = CFI
                           U = UPI
                        
                        
                            
                        
                     
                           4
                        
                        
                           Tuotteen luokitus
                        
                        
                           ISO 10692 -standardin mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi.
                           Hyväksytty UPI.
                        
                        
                            
                        
                     
                           5
                        
                        
                           Tuotteen tunnistetietojen tyyppi
                        
                        
                           Täsmennetään käytettävä tunniste:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       I = ISIN
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       A = AII.
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           6
                        
                        
                           Tuotteen tunnistetiedot
                        
                        
                           Tyyppiä I olevat tuotteen tunnisteet: ISO 6166 -standardin mukainen 12 merkkiä käsittävä aakkosnumeerinen koodi.
                           Tyyppiä A olevat tuotteen tunnisteet: Täydellinen AII-koodi 4 artiklan 8 kohdan mukaisesti.
                        
                        
                            
                        
                     
                           7
                        
                        
                           Kohde-etuuden tunnistetietojen tyyppi
                        
                        
                           I = ISIN
                           A = AII
                           U = UPI
                           B = kori
                           X = indeksi
                        
                        
                            
                        
                     
                           8
                        
                        
                           Kohde-etuuden tunnistetiedot
                        
                        
                           Tyyppiä I olevat kohde-etuuden tunnisteet: ISO 6166 -standardin mukainen 12 merkkiä käsittävä aakkosnumeerinen koodi.
                           Tyyppiä A olevat kohde-etuuden tunnisteet: täydellinen AII-koodi 4 artiklan 8 kohdan mukaisesti.
                           Tyyppiä U olevat kohde-etuuden tunnisteet: UPI.
                           Tyyppiä B olevat kohde-etuuden tunnisteet: kaikkien yksittäisten osien osalta ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi tai AII-koodi 4 artiklan 8 kohdan mukaisesti. Yksittäisten osien tunnisteet erotetaan toisistaan merkillä ”-”.
                           Tyyppiä X olevat kohde-etuuden tunnisteet: ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi, jos saatavilla, muussa tapauksessa indeksin tarjoajan osoittama indeksin koko nimi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           9
                        
                        
                           Nimellisvaluutta 1
                        
                        
                           ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           10
                        
                        
                           Nimellisvaluutta 2
                        
                        
                           ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           11
                        
                        
                           Toteutusvaluutta
                        
                        
                           ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Kaikki sopimukset
                           
                        
                     
                           12
                        
                        
                           Kaupan tunnistetiedot
                        
                        
                           Kunnes maailmanlaajuinen yksilöllinen kauppatunnus UTI on käytettävissä, enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkiä: ”. – _.”
                           Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.
                        
                        
                            
                        
                     
                           13
                        
                        
                           Ilmoituksen seurantanumero
                        
                        
                           Aakkosnumeerinen kenttä, jossa enintään 52 merkkiä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           14
                        
                        
                           Monimutkaisen kaupan osatekijöiden tunniste
                        
                        
                           Aakkosnumeerinen kenttä, jossa enintään 35 merkkiä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           15
                        
                        
                           Toteuttamispaikka
                        
                        
                           ISO 10383 -standardin mukainen kauppapaikan koodi (Market Identifier Code, MIC), 4 aakkosnumeerista merkkiä, 4 b artiklan mukaisesti.
                        
                        
                            
                        
                     
                           16
                        
                        
                           Tiivistäminen
                        
                        
                           Y = sopimus on tiivistämisen tulosta
                           N = sopimus ei ole tiivistämisen tulosta.
                        
                        
                            
                        
                     
                           17
                        
                        
                           Hinta/kurssi
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                           Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                           Jos hinta ilmoitetaan prosenttiarvoina, se olisi ilmaistava siten, että 100 % on ”100”.
                        
                        
                            
                        
                     
                           18
                        
                        
                           Hinnan merkintätapa
                        
                        
                           U = yksikköä
                           P = prosenttia
                           Y = tuotto
                        
                        
                            
                        
                     
                           19
                        
                        
                           Hinnan valuutta
                        
                        
                           ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           20
                        
                        
                           Nimellismäärä
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                           Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           21
                        
                        
                           Hintakerroin
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           22
                        
                        
                           Määrä
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           23
                        
                        
                           Ennakkomaksu
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Miinusmerkkiä käytetään osoittamaan, että maksu on suoritettu, ei saatu.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                           Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           24
                        
                        
                           Toimitustapa
                        
                        
                           C = käteinen
                           P = fyysinen
                           O = vastapuolen valittavissa tai kolmannen osapuolen päättämä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           25
                        
                        
                           Toteutuksen aikaleima
                        
                        
                           Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           26
                        
                        
                           Voimaantulopäivä
                        
                        
                           Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).
                        
                        
                            
                        
                     
                           27
                        
                        
                           Erääntymispäivä
                        
                        
                           Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).
                        
                        
                            
                        
                     
                           28
                        
                        
                           Päättymispäivä
                        
                        
                           Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).
                        
                        
                            
                        
                     
                           29
                        
                        
                           Toimituspäivä
                        
                        
                           Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).
                        
                        
                            
                        
                     
                           30
                        
                        
                           Vakiosopimuksen tyyppi
                        
                        
                           Vapaa tekstikenttä (enintään 50 merkkiä), jossa mainitaan mahdollisen vakiosopimuksen (Master Agreement) nimi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           31
                        
                        
                           Vakiosopimuksen versio
                        
                        
                           Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV).
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jakso 2d – Riskin vähentäminen / raportointi
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Kaikki sopimukset
                           
                        
                     
                           32
                        
                        
                           Vahvistamisen aikaleima
                        
                        
                           Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           33
                        
                        
                           Vahvistamiskeino
                        
                        
                           Y = vahvistettu muuten kuin sähköisesti
                           N = ei vahvistettu
                           E = vahvistettu sähköisesti.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jakso 2e – Määritys
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Kaikki sopimukset
                           
                        
                     
                           34
                        
                        
                           Määritys-velvollisuus
                        
                        
                           Y = kyllä
                           N = ei
                        
                        
                            
                        
                     
                           35
                        
                        
                           Määritetty
                        
                        
                           Y = kyllä
                           N = ei
                        
                        
                            
                        
                     
                           36
                        
                        
                           Määrityksen aikaleima
                        
                        
                           Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           37
                        
                        
                           Keskusvastapuoli
                        
                        
                           ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI),
                           20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           38
                        
                        
                           Konsernin sisäinen
                        
                        
                           Y = kyllä
                           N = ei
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jakso 2f – Korot
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Korkojohdannaiset
                           
                        
                     
                           39
                        
                        
                           Ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi
                        
                        
                           Enintään 10 numeerista merkkiä, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                           Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           40
                        
                        
                           Toisen korkovirran kiinteä kurssi
                        
                        
                           Enintään 10 numeerista merkkiä, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                           Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           41
                        
                        
                           Ensimmäisen korkovirran kiinteän kurssin laskukäytäntö
                        
                        
                           Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365.
                        
                        
                            
                        
                     
                           42
                        
                        
                           Toisen korkovirran kiinteän kurssin laskukäytäntö
                        
                        
                           Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365.
                        
                        
                            
                        
                     
                           43
                        
                        
                           Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – aikajakso
                        
                        
                           Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = vuosi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuukausi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = viikko
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päivä
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           44
                        
                        
                           Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – kerroin
                        
                        
                           Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                           Enintään 3 numeerista merkkiä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           45
                        
                        
                           Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – aikajakso
                        
                        
                           Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = vuosi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuukausi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = viikko
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päivä
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           46
                        
                        
                           Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – kerroin
                        
                        
                           Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                           Enintään 3 numeerista merkkiä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           47
                        
                        
                           Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – aikajakso
                        
                        
                           Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = vuosi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuukausi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = viikko
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päivä
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           48
                        
                        
                           Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin
                        
                        
                           Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                           Enintään 3 numeerista merkkiä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           49
                        
                        
                           Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – aikajakso
                        
                        
                           Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = vuosi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuukausi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = viikko
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päivä
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           50
                        
                        
                           Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin
                        
                        
                           Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                           Enintään 3 numeerista merkkiä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           51
                        
                        
                           Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso
                        
                        
                           Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = vuosi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuukausi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = viikko
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päivä
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           52
                        
                        
                           Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin
                        
                        
                           Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa.
                           Enintään 3 numeerista merkkiä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           53
                        
                        
                           Toisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso
                        
                        
                           Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = vuosi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuukausi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = viikko
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päivä
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           54
                        
                        
                           Toisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin
                        
                        
                           Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa.
                           Enintään 3 numeerista merkkiä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           55
                        
                        
                           Ensimmäisen korkovirran vaihtuva kurssi
                        
                        
                           Vaihtuvan koron indeksin nimi
                           
                                        
                                    
                                    
                                       ”EONA” – EONIA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”EONS” – EONIA SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”EURI” – EURIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”EUUS” – EURODOLLAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”EUCH” – EuroSwiss
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”GCFR” – GCF REPO
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”ISDA” – ISDAFIX
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”LIBI” – LIBID
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”LIBO” – LIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”MAAA” – Muni AAA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”PFAN” – Pfandbriefe
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”TIBO” – TIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”STBO” – STIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”BBSW” – BBSW
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”JIBA” – JIBAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”BUBO” – BUBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”CDOR” – CDOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”CIBO” – CIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”MOSP” – MOSPRIM
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”NIBO” – NIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”PRBO” – PRIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”TLBO” – TELBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”WIBO” – WIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”TREA” – Treasury
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”SWAP” – SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”FUSW” – Future SWAP
                                    
                                 tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon.
                        
                        
                            
                        
                     
                           56
                        
                        
                           Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – aikajakso
                        
                        
                           Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = vuosi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuukausi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = viikko
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päivä
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           57
                        
                        
                           Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin
                        
                        
                           Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa viitekautta.
                           Enintään 3 numeerista merkkiä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           58
                        
                        
                           Toisen korkovirran vaihtuva kurssi
                        
                        
                           Vaihtuvan koron indeksin nimi
                           
                                        
                                    
                                    
                                       ”EONA” – EONIA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”EONS” – EONIA SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”EURI” – EURIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”EUUS” – EURODOLLAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”EUCH” – EuroSwiss
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”GCFR” – GCF REPO
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”ISDA” – ISDAFIX
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”LIBI” – LIBID
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”LIBO” – LIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”MAAA” – Muni AAA
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”PFAN” – Pfandbriefe
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”TIBO” – TIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”STBO” – STIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”BBSW” – BBSW
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”JIBA” – JIBAR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”BUBO” – BUBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”CDOR” – CDOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”CIBO” – CIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”MOSP” – MOSPRIM
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”NIBO” – NIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”PRBO” – PRIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”TLBO” – TELBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”WIBO” – WIBOR
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”TREA” – Treasury
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”SWAP” – SWAP
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       ”FUSW” – Future SWAP
                                    
                                 tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon.
                        
                        
                            
                        
                     
                           59
                        
                        
                           Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – aikajakso
                        
                        
                           Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
                           
                                        
                                    
                                    
                                       Y = vuosi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       M = kuukausi
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       W = viikko
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       D = päivä
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           60
                        
                        
                           Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin
                        
                        
                           Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa viitekautta.
                           Enintään 3 numeerista merkkiä.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jakso 2 g – Valuutat
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Valuuttajohdannaiset
                           
                        
                     
                           61
                        
                        
                           Toimitusvaluutta 2
                        
                        
                           ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           62
                        
                        
                           Valuuttakurssi 1
                        
                        
                           Enintään 10 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                           Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           63
                        
                        
                           Valuutan termiinikurssi
                        
                        
                           Enintään 10 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                           Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           64
                        
                        
                           Valuuttapari
                        
                        
                           Kaksi ISO 4217 -standardin mukaista valuuttakoodia erotettuina toisistaan merkillä ”/”. Ensimmäisellä valuuttakodilla ilmoitetaan perusvaluutta ja toisella valuuttakoodilla hintavaluutta.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jakso 2h – Hyödykkeet ja päästöoikeudet
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaiset
                           
                        
                      
                        
                           
                              Yleistä
                           
                        
                     
                           65
                        
                        
                           Hyödykeperusta
                        
                        
                           AG = maatalous
                           EN = energia
                           FR = rahti
                           ME = metallit
                           IN = indeksi
                           EV = ympäristö
                           EX = eksoottinen
                           OT = muu
                        
                        
                            
                        
                     
                           66
                        
                        
                           Hyödykkeen yksityiskohtaiset tiedot
                        
                        
                           Maatalous
                           
                                        
                                    
                                    
                                       GO = viljat ja öljykasvit
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       DA = maitotuotteet
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       LI = kotieläimet
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       FO = metsätalous
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       SO = viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs)
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       SF = kalat ja äyriäiset
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = muu
                                    
                                 Energia
                           
                                        
                                    
                                    
                                       OI = öljy
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       NG = maakaasu
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       CO = hiili
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EL = sähkö
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       IE = energialajien välinen
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = muu
                                    
                                 Rahti
                           
                                        
                                    
                                    
                                       DR = kuiva
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       WT = nestemäinen
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = muu
                                    
                                 Metallit
                           
                                        
                                    
                                    
                                       PR = jalometallit
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       NP = muut kuin jalometallit
                                    
                                 Ympäristö
                           
                                        
                                    
                                    
                                       WE = sää
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       EM = päästöt
                                    
                                 
                                        
                                    
                                    
                                       OT = muu
                                    
                                 
                        
                            
                        
                      
                        
                           
                              Energia
                           
                        
                     
                           67
                        
                        
                           Jakelupaikka tai -alue
                        
                        
                           EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä.
                           Toistuva kenttä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           68
                        
                        
                           Yhteenliitäntäpiste
                        
                        
                           EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           69
                        
                        
                           Kuormitustyyppi
                        
                        
                           BL = peruskuormitus
                           PL = huippukuormitus
                           OP = huippukuormitusajan ulkopuolinen
                           BH = tuntiperiodi
                           SH = shaped (mukautettu)
                           GD = kaasutoimituspäivä
                           OT = muu
                        
                        
                            
                        
                      
                        
                           Kenttien 70–77 toistuva jakso
                        
                     
                           70
                        
                        
                           Kuormituksen aikavälit
                        
                        
                           hh:mmZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           71
                        
                        
                           Toimituksen alkamispäivä ja -aika
                        
                        
                           Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           72
                        
                        
                           Toimituksen päättymispäivä ja -aika
                        
                        
                           Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ
                        
                        
                            
                        
                     
                           73
                        
                        
                           Kesto
                        
                        
                           N = minuutti
                           H = tunti
                           D = päivä
                           W = viikko
                           M = kuukausi
                           Q = neljännesvuosi
                           S = kausi
                           Y = vuotuinen
                           O = muu
                        
                        
                            
                        
                     
                           74
                        
                        
                           Viikonpäivät
                        
                        
                           WD = arkipäivät
                           WN = viikonloppu
                           MO = maanantai
                           TU = tiistai
                           WE = keskiviikko
                           TH = torstai
                           FR = perjantai
                           SA = lauantai
                           SU = sunnuntai
                           Useat toisistaan merkillä ”/” erotetut arvot ovat sallittuja
                        
                        
                            
                        
                     
                           75
                        
                        
                           Toimitus-kapasiteetti
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                           Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           76
                        
                        
                           Määräyksikkö
                        
                        
                           KW
                           KWh/h
                           KWh/d
                           MW
                           MWh/h
                           MWh/d
                           GW
                           GWh/h
                           GWh/d
                           Therm/d
                           KTherm/d
                           MTherm/d
                           cm/d
                           mcm/d
                        
                        
                            
                        
                     
                           77
                        
                        
                           Hinta määräyksikköä kohden per aikaväli
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                           Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jakso 2i – Optiot
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Sopimukset, jotka sisältävät option
                           
                        
                     
                           78
                        
                        
                           Option tyyppi
                        
                        
                           P = osto-optio
                           C = myyntioptio
                           O = jollei voida määrittää, onko kyseessä osto- vai myyntioptio.
                        
                        
                            
                        
                     
                           79
                        
                        
                           Option toteutustapa
                        
                        
                           A = amerikkalainen
                           B = bermudalainen
                           E = eurooppalainen
                           S = aasialainen
                           Useampi kuin yksi arvo on sallittu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           80
                        
                        
                           Toteutushinta (korkokatto/korko-pohja)
                        
                        
                           Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                           Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                           Jos toteutushinta ilmoitetaan prosenttiarvoina, se olisi ilmaistava siten, että 100 % on ”100”.
                        
                        
                            
                        
                     
                           81
                        
                        
                           Toteutushinnan merkintätapa
                        
                        
                           U = yksikköä
                           P = prosenttia
                           Y = tuotto
                        
                        
                            
                        
                     
                           82
                        
                        
                           Kohde-etuuden erääntymispäivä
                        
                        
                           Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jakso 2j – Luotto-johdannaiset
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           83
                        
                        
                           Etuoikeusasema
                        
                        
                           SNDB = Parhaassa etuoikeusasemassa olevat velat, kuten etuoikeutettuihin saamisiin kuuluva vakuudeton velka (yritykset/rahoituslaitokset), ulkomaanvaluutassa oleva valtion velka (julkishallinto),
                           SBOD = Etuoikeudeltaan huonompi velka, kuten huonommassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Lower Tier 2 -velka (pankit) tai huonoimmassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Upper Tier 2 -velka (pankit),
                           OTHR = muu, kuten etuosakkeet tai ensisijainen pääoma (pankit) tai muut luottojohdannaiset.
                        
                        
                            
                        
                     
                           84
                        
                        
                           Riskikohde
                        
                        
                           ISO 3166 -standardin mukainen kaksimerkkinen maakoodi.
                           tai
                           ISO 3166–2 -standardin mukainen kaksimerkkinen maakoodi ja sen jälkeen merkki (”-”) ja enintään kolmesta aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva maaryhmittelykoodi
                           tai
                           ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), 20 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva koodi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           85
                        
                        
                           Maksutiheys
                        
                        
                           MNTH = kuukausittain
                           QURT = neljännesvuosittain
                           MIAN = puolivuosittain
                           YEAR = vuosittain
                        
                        
                            
                        
                     
                           86
                        
                        
                           Laskentaperuste
                        
                        
                           Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365.
                        
                        
                            
                        
                     
                           87
                        
                        
                           Sarja
                        
                        
                           Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           88
                        
                        
                           Versio
                        
                        
                           Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           89
                        
                        
                           Indeksikerroin
                        
                        
                           Enintään 10 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan lukien.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           90
                        
                        
                           Etuoikeusluokka
                        
                        
                           T = etuoikeusluokkiin jaettu
                           U = etuoikeusluokkiin jakamaton
                        
                        
                            
                        
                     
                           91
                        
                        
                           Kiinnitystaso
                        
                        
                           Enintään 10 numeerista merkkiä, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna desimaalilukuna välillä 0–1.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                        
                        
                            
                        
                     
                           92
                        
                        
                           Irrottautumistaso
                        
                        
                           Enintään 10 numeerista merkkiä, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna desimaalilukuna välillä 0–1.
                           Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Jakso 2k – Sopimukseen tehdyt muutokset
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           93
                        
                        
                           Toimen tyyppi
                        
                        
                           N = uusi
                           M = muutos
                           E = virhe
                           C = ennenaikainen päättyminen
                           R = korjaus
                           Z = tiivistäminen
                           V = arvostuksen saattaminen ajan tasalle
                           P = position komponentti
                        
                        
                            
                        
                     
                           94
                        
                        
                           Taso
                        
                        
                           T = kauppa
                           P = positio”
                        
                        
                            
                        
                     
         
         
            (1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/138/EY, annettu 25 päivänä marraskuuta 2009, vakuutus- ja jälleenvakuutustoiminnan aloittamisesta ja harjoittamisesta (Solvenssi II) (EUVL L 335, 17.12.2009, s. 1).
         
            (2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).
         
            (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2004/39/EY, annettu 21 päivänä huhtikuuta 2004, rahoitusvälineiden markkinoista sekä neuvoston direktiivien 85/611/ETY ja 93/6/ETY ja Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2000/12/EY muuttamisesta ja neuvoston direktiivin 93/22/ETY kumoamisesta (EUVL L 145, 30.4.2004, s. 1).
         
            (4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivin 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).
         
            (5)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2003/41/EY, annettu 3 päivänä kesäkuuta 2003, ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavien laitosten toiminnasta ja valvonnasta (EUVL L 235, 23.9.2003, s. 10).
         
            (6)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).
         
            (7)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1893/2006, annettu 20 päivänä joulukuuta 2006, tilastollisen toimialaluokituksen NACE Rev. 2 vahvistamisesta sekä neuvoston asetuksen (ETY) N:o 3037/90 ja tiettyjen eri tilastoaloja koskevien yhteisön asetusten muuttamisesta (EUVL L 393, 30.12.2006, s. 1).