CELEX: 32012R1249
Language: mt
Date: 2012-12-19 00:00:00
Title: Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) Nru 1249/2012 tad- 19 ta’ Diċembru 2012 li jistabbilixxi standards tekniċi ta' implimentazzjoni fir-rigward tal-format tar-rekords li għandhom jinżammu minn kontropartijiet ċentrali skont ir-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet  Test b’relevanza għaż-ŻEE

21.12.2012   
            
            
               MT
            
            
               Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea
            
            
               L 352/32
            
         REGOLAMENT TA’ IMPLIMENTAZZJONI TAL-KUMMISSJONI (UE) Nru 1249/2012
   tad-19 ta’ Diċembru 2012
   li jistabbilixxi standards tekniċi ta' implimentazzjoni fir-rigward tal-format tar-rekords li għandhom jinżammu minn kontropartijiet ċentrali skont ir-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet
   (Test b’relevanza għaż-ŻEE)
   Il-KUMMISSJONI EWROPEA,
   Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
   Wara li kkunsidrat l-opinjoni tal-Bank Ċentrali Ewropew (1),
   Wara li kkunsidrat ir-Regolament (UE) Nru 648/2012 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-4 ta' Lulju 2012 dwar derivati OTC, kontropartijiet ċentrali u repożitorji tad-data dwar it-tranżazzjonijiet (2) u b'mod partikolari l-Artikolu 29(5) tiegħu,
   Billi:
   
               (1)
            
            
               Skont l-Artikolu 29(4) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012, l-Artikoli 13, 14 u 15 tal-att delegat fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji li jispeċifikaw id-dettalji tar-rekords u l-informazzjoni li għandhom jinżammu minn kontropartijiet ċentrali (CCPs) adottati skont l-Artikolu 29(4) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012, għandhom jiġu stabbiliti wkoll regoli li jispeċifikaw il-format tar-rekords u l-informazzjoni miżmuma skont dawk l-Artikoli.
            
         
               (2)
            
            
               Biex iwettqu dmirijiethom b'mod effettiv u konsistenti, l-awtoritajiet rilevanti għandhom jiġu pprovduti b'dejta li tkun paragunabbli bejn is-CCPs. L-użu ta’ formati komuni wkoll jiffaċilita r-rikonċiljazzjoni tad-dejta bejn is-CCPs.
            
         
               (3)
            
            
               CCP għandhom ikun meħtieġa jżommu dejta għall-finijiet taż-żamma ta’ rekords f’format kompatibbli mal-format li fih ir-repożitorji tat-tranżazzjonijiet iżommu d-dejta, filwaqt li jitqies li f’ċerti ċirkostanzi s-CCPs u r-repożitorji tat-tranżazzjonijiet huma meħtieġa jżommu jew jirrapportaw l-istess informazzjoni. L-użu ta' format komuni fl-infrastrutturi kollha tas-suq finanzjarju jiffaċilita użu akbar ta' dawn il-formati minn varjetà wiesgħa ta' parteċipanti fis-suq, u b'hekk jippromwovi l-istandardizzazzjoni.
            
         
               (4)
            
            
               Biex jiġi ffaċilitat l-ipproċessar totalment awtomizzat u jitnaqqsu l-kostijiet għall-parteċipanti tas-suq, huwa importanti li kemm jista' jkun jintużaw proċeduri u formati tad-dejta standardizzati fis-CCPs kollha.
            
         
               (5)
            
            
               Is-sottostanti għandhom jiġu identifikati permezz ta' identifikatur uniku, iżda attwalment ma hemm l-ebda kodiċi standardizzat mas-suq kollu għall-identifikazzjoni tas-sottostanti f'basket. Is-CCPs għandhom għalhekk jindikaw għall-inqas li s-sottostanti huwa basket u jużaw numru Internazzjonali għall-Identifikazzjoni tat-Titoli(ISINs) għall-indiċi standardizzati fejn possibbli.
            
         
               (6)
            
            
               Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi ta' implimentazzjoni sottomess mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (AETS) lill-Kummissjoni.
            
         
               (7)
            
            
               Skont l-Artikolu 15 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010, tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) (3) l-AETS wettqet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa qabel issottomettiet l-abbozz tal-istandards tekniċi ta' implimentazzjoni li fuqu huwa bbażat dan ir-Regolament, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit skont l-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010,
            
         ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
   Artikolu 1
   Formati tar-rekords
   1.   CCP għandha żżomm ir-rekords speċifikati fl-Artikolu 20 tal-att delegat fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji dwar ir-rekwiżiti li jispeċifikaw id-dettalji tar-rekords u l-informazzjoni li għandhom jinżammu minn kontropartijiet ċentrali (CCPs) adottati skont l-Artikolu 29(4) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 għal kull kuntratt ipproċessat fil-format stipulat fit-Tabella 1 fl-Anness.
   2.   CCP għandha żżomm ir-rekords speċifikati fl-Artikolu 21 tal-att delegat fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji dwar ir-rekwiżiti li jispeċifikaw id-dettalji tar-rekords u l-informazzjoni li għandhom jinżammu minn kontropartijiet ċentrali (CCPs) adottati skont l-Artikolu 29(4) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 għal kull pożizzjoni fil-format stipulat fit-Tabella 2 fl-Anness.
   3.   CCP għandha żżomm ir-rekords speċifikati fl-Artikolu 22 tal-att delegat fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji dwar ir-rekwiżiti li jispeċifikaw id-dettalji tar-rekords u l-informazzjoni li għandhom jinżammu minn kontropartijiet ċentrali (CCPs) adottati skont l-Artikolu 29(4) tar-Regolament (UE) Nru 648/2012 għall-attivitajiet relatati mal-operat u l-organizzazzjoni interni tagħha fil-format stipulat fit-Tabella 3 fl-Anness.
   4.   CCP għandha tipprovdi lill-awtorità kompetenti r-rekords u l-informazzjoni skont il-paragrafu 1, 2 u 3 f'format li jippermetti bgħit dirett ta' dejta bejn is-CCP u l-awtorità kompetenti. CCP għandha tistabbilixxi tali bgħit ta' dejta fi żmien sitt xhur wara t-talba tal-awtorità kompetenti.
   Artikolu 2
   Dħul fis-seħħ
   Dan ir-Regolament jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara l-pubblikazzjoni tiegħu f'Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
   
      Dan ir-Regolament jorbot fl-intier tiegħu u huwa applikabbli direttament fl-Istati Membri kollha.
      Magħmul fi Brussell, id-19 ta’ Diċembru 2012.
      
         
            Għall-Kummissjoni
         
         
            Il-President
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  Għadha mhiex ipubblikata fil-Ġurnal Uffiċjali.
   
      (2)  ĠU L 201. 27.7.2012, p. 1.
   
      (3)  ĠU L331, 15.12.2010, p.84.
   
      ANNESS
      
         Tabelli tal-kaxxi li għandhom jimtlew kif imsemmi fl-Artikolu 1
      
      
         Tabella 1
      
      
         Rekords tat-tranżazzjonijiet ipproċessati
      
      
                   
               
               
                  Qasam
               
               
                  Format
               
               
                  Deskrizzjoni
               
            
                  1
               
               
                  Kronogramma tar-rappurtar
               
               
                  
                     format tad-data ISO 8601 /format tal-ħin UTC.
                  
               
               
                  Data u ħin tar-rappurtar.
               
            
                  2
               
               
                  Prezz/rata
               
               
                  
                     Sa 20 ċifra numerika fil-format xxxx, yyyyy.
                  
               
               
                  Il-prezz għal kull titolu jew kuntratt derivattiv ħlief il-kummissjoni u (fejn ikun rilevanti) l-imgħax akkumulat. Fil-każ ta’ strument ta’ dejn, il-prezz jista’ jkun espress jew f’termini ta’ munita jew bħala perċentwali.
               
            
                  2a
               
               
                  Notazzjoni tal-Prezz
               
               
                  
                     Eż. Kodiċi tal-munita ISO 4217, 3 ċifri alfabetiċi, perċentwali.
                  
               
               
                  Il-mod li bih jiġi espress il-prezz.
               
            
                  3
               
               
                  Munita Nozzjonali
               
               
                  
                     Kodiċi tal-Munita ISO 4217, 3 ċifri alfabetiċi.
                  
               
               
                  Il-munita li biha jiġi espress il-prezz. Jekk, fil-każ ta’ bond jew ta’ forma oħra ta’ dejn titolizzat, il-prezz jiġi espress bħala perċentwali, dik il-perċentwali għandha tkun inkluża.
               
            
                  3a
               
               
                  Munita konsenjabbli
               
               
                  
                     Kodiċi tal-Munita ISO 4217, 3 ċifri alfabetiċi.
                  
               
               
                  Munita li trid tiġi kkonsenjata.
               
            
                  4
               
               
                  Kwantità
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi.
                  
               
               
                  Għadd ta’ unitajiet tal-istrumenti finanzjarji, il-valur nominali tal-bonds, jew l-għadd ta’ kuntratti derivattivi inklużi fit-tranżazzjoni.
               
            
                  5
               
               
                  Notazzjoni tal-Kwantità
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi.
                  
               
               
                  Indikazzjoni rigward jekk il-kwantità hiex l-għadd ta’ unitajiet ta’ strumenti finanzarji, il-valur nominali tal-bonds jew l-għadd ta’ kuntratti derivattivi.
               
            
                  6
               
               
                  Naħa tas-CCP
               
               
                  
                     B=Xerrej/ S=Bejjiegħ.
                  
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  ID tal-prodott
               
               
                  
                     Tassonomija interim skont l-informazzjoni fl-Artikolu 4 tar-Regolament (KE) xx/2012 [abbozz tal-STI dwar il-format u l-frekwenza tar-rapporti tat-trażazzjonijiet lil repożitorji tat-tranżazzjonijiet], ISIN jew identifikatur uniku tal-prodott (UPI).
                  
               
               
                  Il-kuntratt għandu jiġi identifikat billi jintuża identifikatur tal-prodott, fejn disponibbli.
               
            
                  8
               
               
                  ID tal-membru tal-ikklerjar
               
               
                  
                     Identifikatur ta' Entità Legali (Legal Entity Identifier - LEI) (20 ċifra alfanumerika), identifikatur interim ta' entità (20 ċifra alfanumerika), BIC (11-il ċifria alfanumerika) jew kodiċi tal-klijent (50 ċifra alfanumerika).
                  
               
               
                  Fil-każ li l-kontroparti tar-rappurtar mhix membru tal-ikklerjar, il-membru tal-ikklerjar tagħha għandu jkun identifikat f'din il-kaxxa b'kodiċi uniku. F'każ ta’ individwu għandu jintuża kodiċi tal-klijent, kif assenjat mis-CCP.
               
            
                  9
               
               
                  ID tal-benefiċjarju
               
               
                  
                     Identifikatur ta' Entità Legali (Legal Entity Identifier - LEI) (20 ċifra alfanumerika), identifikatur interim ta' entità (20 ċifra alfanumerika), BIC (11-il ċifria alfanumerika) jew kodiċi tal-klijent (50 ċifra alfanumerika).
                  
               
               
                  Jekk il-benefiċjarju tal-kuntratt mhuwiex kontroparti f'dan il-kuntratt għandu jiġi identifikat minn kodiċi uniku jew, fil-każ ta 'individwi, minn kodiċi tal-klijenti kif assenjat mill-entità legali użata mill-individwu.
               
            
                  10
               
               
                  Parti li ttrasferixxiet il-kuntratt (fil-każ ta' give-up)
               
               
                  
                     Identifikatur ta' Entità Legali (Legal Entity Identifier - LEI) (20 ċifra alfanumerika), identifikatur interim ta' entità (20 ċifra alfanumerika), BIC (11-il ċifria alfanumerika) jew kodiċi tal-klijent (50 ċifra alfanumerika).
                  
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Post tal-eżekuzzjoni
               
               
                  
                     Kodiċi tal-Identifikatur tas-Suq ISO 10383 fejn rilevanti, XOFF għad-derivattivi elenkati li jiġu nnegozjati barra l-borża jew XXXX għal derivattivi OTC.
                  
               
               
                  L-identifikazzjoni tas-sit fejn twettqet it-tranżazzjoni. F'każ ta' kuntratt konkluż OTC, għandu jiġi identifikat jekk l-istrument rispettiv huwiex ammess għan-negozjar imma nnegozjat OTC jew mhuwiex ammess għan-negozjar u nnegozjat OTC.
               
            
                  12
               
               
                  Data ta' interpożizzjoni
               
               
                  
                     Format tad-data ISO 8601
                  
               
               
                  Jum li fih l-interpożizzjoni tas-CCP fil-kuntratt ġiet eżegwita.
               
            
                  13
               
               
                  Ħin ta-interpożizzjoni
               
               
                  
                     Format tal-ћin UTC.
                  
               
               
                  Ħin li fih l-interpożizzjoni tas-CCP fil-kuntratt ġiet eżegwita, irrapportat fil-ħin lokali tal-awtorità kompetenti li lilha se tiġi rrapporta t-tranżazzjoni, u l-bażi li fuqha t-tranżazzjoni tiġi rrapporta, espress bħala Ħin Universali Koordinat (UTC) +/- sigħat.
               
            
                  14
               
               
                  Data tat-terminazzjoni tal-kuntratt
               
               
                  
                     Format tad-data ISO 8601
                  
               
               
                  Jum meta seħħet it-terminazzjoni tal-kuntratt.
               
            
                  15
               
               
                  Ħin tat-terminazzjoni tal-kuntratt
               
               
                  
                     Format tal-ћin UTC.
                  
               
               
                  Ħin li fih seħħet it-terminazzjoni tal-kuntratt, irrapportat fil-ħin lokali tal-awtorità kompetenti li lilha se tiġi rrapporta t-tranżazzjoni, u l-bażi li fuqha tiġi rrapporta t-tranżazzjoni espressa bħala Ħin Universali Koordinat (UTC) +/- sigħat.
               
            
                  16
               
               
                  Tip ta’ konsenja
               
               
                  
                     C = flus, P = fiżiċi, O = fakultattiv għal kontroparti.
                  
               
               
                  Jekk il-kuntratt huwiex saldat fiżikament jew fi flus.
               
            
                  17
               
               
                  Data tas-saldu
               
               
                  
                     Format tad-data ISO 8601
                  
               
               
                  Jum li fih iseħħ is-saldu jew ix-xiri sfurzat tal-kuntratt. Jekk iżjed minn wieħed, jistgħu jiġu identifikati aktar minn kaxxa waħda.
               
            
                  18
               
               
                  Ħin tas-saldu jew ix-xiri sfurzat fil-kuntratt
               
               
                  
                     Format tal-ћin UTC.
                  
               
               
                  Il-ħin li fih seħħ is-saldu jew ix-xiri sfurzat tal-kuntratt, irrapportat fil-ħin lokali tal-awtorità kompetenti li lilha se tiġi rrapporta t-tranżazzjoni, u l-bażi li fuqha t-tranżazzjoni tiġi rrapporta, espress bħala Ħin Universali Koordinat (UTC) +/- sigħat.
               
            
                  Dettalji dwar it-termini oriġinali tal-kuntratti kklerjati, li jridu jiġu pprovduti sakemm ikunu applikabbli
               
            
                  19
               
               
                  Data
               
               
                  
                     Format tad-data ISO 8601
                  
               
               
                  Il-jum li fih il-kuntratt kien ġie konkluż oriġinarjament.
               
            
                  20
               
               
                  Ħin
               
               
                  
                     Format tal-ћin UTC.
                  
               
               
                  Il-ħin li fih il-kuntratt kien ġie konkluż oriġinarjament, irrapportat fil-ħin lokali tal-awtorità kompetenti li lilha se tiġi rrapporta t-tranżazzjoni, u l-bażi li fuqha tiġi rrapporta t-tranżazzjoni espressa bħala Ħin Universali Koordinat (UTC) +/- sigħat.
               
            
                  21
               
               
                  ID tal-prodott
               
               
                  
                     Tassonomija interim skont l-informazzjoni fl-Artikolu 4 tar-Regolament (KE) xx/2012 [abbozz tal-STI dwar il-format u l-frekwenza tar-rapporti tat-trażazzjonijiet lil repożitorji tat-tranżazzjonijiet], ISIN jew identifikatur uniku tal-prodott (UPI).
                  
               
               
                  Il-kuntratt għandu jiġi identifikat billi jintuża identifikatur uniku tal-prodott, fejn disponibbli.
               
            
                  22
               
               
                  Sottostanti
               
               
                  
                     Identifikatur uniku tal-prodott, ISIN (12-il ċifra alfanumerika u CFI (6 ċifri alfanumeriċi). Identifikatur ta' Entità Legali (Legal Entity Identifier - LEI) (20 ċifra alfanumerika), identifikatur interim ta' entità (20 ċifra alfanumerika), B=Basket jew I=Indiċi.
                  
               
               
                  L-identifikazzjoni tal-istrument applikabbli għat-titolu li huwa l-assi sottostanti f’kuntratt derivattiv kif ukoll it-titolu trasferibbli li jaqa’ fl-ambitu tal-Artikolu 4(1)(18)(c) tad-Direttiva 2004/39/KE.
               
            
                  23
               
               
                  Tip ta' derivattiv (fil-każ ta’kuntratt derivattiv)
               
               
                  Id-deskrizzjoni armonizzata tat-tip ta’ derivattiv għandha ssir skont waħda mill-kategoriji tal-ogħla livell kif inhu pprovdut minn standard uniformi aċċettat internazzjonalment għall-klassifikazzjoni tal-istrumenti finanzjarji.
               
               
                   
               
            
                  24
               
               
                  Inklużjoni tal-istrument fir-reġistru tal-AETS ta' kuntratti soġġetti għall-obbligu tal-ikklerjar (fil-każ ta’ kuntratt derivattiv)
               
               
                  
                     Y=Iva / N=Le.
                  
               
               
                   
               
            
                  Għandha tiġi pprovduta informazzjoni oħra sakemm tkun applikabbli
               
            
                  25
               
               
                  Identifikazzjoni tas-CCP interoperabbli li tikklerjar segment wieħed tat-tranżazzjoni
               
               
                  
                     Identifikatur ta' Entità Legali (Legal Entity Identifier - LEI) (20 ċifra alfanumerika), identifikatur interim ta' entità (20 ċifra alfanumerika), BIC (11-il ċifria alfanumerika) jew kodiċi tal-klijent (50 ċifra alfanumerika).
                  
               
               
                   
               
            
         
      
         Tabella 2
      
      
         Rekords tal-pożizzjonijiet
      
      
                   
               
               
                  Qasam
               
               
                  Format
               
            
                  1
               
               
                  ID tal-membru tal-ikklerjar
               
               
                  
                     Identifikatur tal-Entità Legali (LEI), identifikatur interim tal-entità jew BIC
                  
               
            
                  2
               
               
                  ID tal-benefiċjarju
               
               
                  
                     Identifikatur tal-Entità Legali (LEI), identifikatur interim ta' entità, BIC jew kodiċi tal-klijent
                  
               
            
                  3
               
               
                  CCP interoperabbli li żżomm il-pożizzjoni
               
               
                  
                     Identifikatur tal-Entità Legali (LEI), identifikatur interim ta' entità, BIC jew kodiċi tal-klijent
                  
               
            
                  4
               
               
                  simbolu tal-pożizzjoni
               
               
                  
                     B=Xerrej / S=Bejjiegħ
                  
               
            
                  5
               
               
                  Valur tal-pożizzjoni
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi (xxxx,yy).
                  
               
            
                  6
               
               
                  Prezz li bih huma valwati l-kuntratti
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi (xxxx,yy).
                  
               
            
                  7
               
               
                  Munita
               
               
                  
                     Kodiċi tal-Munita ISO.
                  
               
            
                  8
               
               
                  Informazzjoni rilevanti oħra
               
               
                  
                     Test liberu
                  
               
            
                  9
               
               
                  Ammont tal-marġini mitlub mis-CCP
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi (xxxx,yy).
                  
               
            
                  10
               
               
                  Ammont ta' kontribuzzjonijiet għall-fond tal-inadempjenzi mitlub mis-CCP
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi (xxxx,yy).
                  
               
            
                  11
               
               
                  Ammont ta' riżorsi finanzjarji oħra mitluba mis-CCP
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi (xxxx,yy).
                  
               
            
                  12A
               
               
                  Ammont ta' marġini mdaħħla minn Membru tal-Ikklerjar b'referenza għal kont tal-klijent A
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi (xxxx,yy).
                  
               
            
                  13A
               
               
                  Ammont ta' kontribuzzjonijiet għall-fond tal-inadempjenzi mdaħħla mill-Membru tal-Ikklerjar b'referenza għal kont ta' klijent
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi (xxxx,yy).
                  
               
            
                  14A
               
               
                  Ammont ta' riżorsi finanzjarji oħra li ddaħħlu minn Membru tal-Ikklerjar b'referenza għall-kont tal-klijent A
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi (xxxx,yy).
                  
               
            
                  15B
               
               
                  Ammont ta' marġini mdaħħla minn Membru tal-Ikklerjar b'referenza għal kont tal-klijent B
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi (xxxx,yy).
                  
               
            
                  16B
               
               
                  Ammont ta' kontribuzzjonijiet għall-fond tal-inadempjenzi mdaħħla mill-Membru tal-Ikklerjar b'referenza għal kont ta' klijent B
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi (xxxx,yy).
                  
               
            
                  17B
               
               
                  Ammont ta' riżorsi finanzjarji oħra li ddaħħlu minn Membru tal-Ikklerjar b'referenza għall-kont tal-klijent B
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi (xxxx,yy).
                  
               
            
         
      
         Tabella 3
      
      
         Rekords tal-operat
      
      
                   
               
               
                  Qasam
               
               
                  Format
               
               
                  Deskrizzjoni
               
            
                  1
               
               
                  Tabelli organizzazzjonali
               
               
                  
                     Test liberu
                  
               
               
                  Bord u kumitati relevanti, unità tal-ikklerjar, unità tal-immaniġġjar tar-riskji, u l-unitajiet jew id-diviżjonijiet rilevanti l-oħra kollha.
               
            
                  Azzjonisti jew membri li għandhom parteċipazzjonijiet kwalifikanti (jiżdiedu kaxxi għal kull azzjonist/membru rilevanti)
               
            
                  2
               
               
                  Tip
               
               
                  
                     S = Azzjonist/M = Membru.
                  
               
               
                   
               
            
                  3
               
               
                  Tip ta' parteċipazzjoni kwalifikata
               
               
                  
                     D = diretta / I = indiretta.
                  
               
               
                   
               
            
                  4
               
               
                  Tip ta’ entità
               
               
                  
                     N = persuna naturali / L = persuna legali.
                  
               
               
                   
               
            
                  5
               
               
                  Ammont tal-parteċipazzjoni
               
               
                  
                     Sa 10 ċifri numeriċi (xxxx,yyyyy).
                  
               
               
                   
               
            
                  Dokumenti oħra:
               
            
                  6
               
               
                  Politiki, proċeduri, proċessi meħtieġa skont ir-rekwiżiti organizzazzjonali
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Minuti tal-laqgħat tal-Bord, laqgħa tas-sottokumitati (jekk applikabbli) u tal-kumitati tal-Maniġment Superjuri (jekk applikabbli)
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  8
               
               
                  Minuti tal-laqgħat tal-kumitat tar-riskju
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  9
               
               
                  Minuti tal-grupp ta' konsultazzjoni mal-membri tal-ikklerjar u l-klijenti (jekk hemm)
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  10
               
               
                  Rapporti tal-awditjar intern u estern, il-konformità mal-immaniġġjar tar-riskju u l-konsulent
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Politika tal-kontinwità tal-operat u pjan ta’ rkupru minn diżastru
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  12
               
               
                  Pjan tal-likwidità u rapporti ta' kuljum dwar il-likwidità
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  13
               
               
                  Dokumenti li jirriflettu l-assi u l-obbligazzjonijiet u l-kontijiet kapitali
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  14
               
               
                  Ilmenti li jaslu
               
               
                  
                     Test liberu
                  
               
               
                  Għal kull ilment: informazzjoni dwar isem, indirizz u numru tal-kont ta' min jilmenta; data ta’ meta wasal l-ilment; ismijiet tal-persuni kollha identifikati fl-ilment; deskrizzjoni tan-natura tal-ilment; dispożizzjoni tal-ilmenti; data meta ġie solvut l-ilment.
               
            
                  15
               
               
                  Informazzjoni dwar interruzzjoni tas-servizzi jew disfunzjoni
               
               
                  
                     Test liberu
                  
               
               
                  Informazzjoni dwar kwalunkwe interruzzjoni tas-servizzi jew disfunzjoni, inkluż rapport dettaljat dwar it-twaqqit, l-effetti u l-azzjonijiet ta' rimedju.
               
            
                  16
               
               
                  Riżultati tat-testijiet b'lura u tal-istress imwettqa
               
               
                  
                     Test liberu
                  
               
               
                   
               
            
                  17
               
               
                  Komunikazzjonijiet bil-miktub ma’ awtoritajiet kompetenti, l-AETS u l-membri rilevanti tas-SEBĊ
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  18
               
               
                  Opinjonijiet legali li waslu skont ir-rekwiżiti organizzazzjonali
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  19
               
               
                  Arranġamenti tal-interoperabbiltà ma’ CCPs oħra (fejn applikabbli)
               
               
                  
                     Dokumenti
                  
               
               
                   
               
            
                  20
               
               
                  Lista tal-membri tal-ikklerjar kollha (Artikolu 17 tar-Regolament (UE) XXX/2012)
               
               
                  
                     Test liberu / Dokument
                  
               
               
                  Lista skont l-Artikolu 17 tar-Regolament (UE) XXX/2012.
               
            
                  21
               
               
                  Informazzjoni meħtieġa mill-Artikolu 17 tar-Regolament (UE) XXX/2012
               
               
                  
                     Test liberu / Dokumenti
                  
               
               
                  Liġi u Regoli li jirregolaw (i) l-aċċess għas-CCP, (ii) il-kuntratti konklużi mis-CCP ma’ membri tal-ikklerjar u, fejn prattikabbli, klijenti, (iii) il-kuntratti li s-CCP taċċetta għall-ikklerjar, (iv) kwalunkwe larranġament ta' interoperabbiltà, (v) fl-użu tal-kollateral u il-kontribuzzjonijiet għall-fond tal-inadempjenzi, inklużi l-likwidazzjoni ta' pożizzjonijiet u kollateral u l-estent sa fejn kollateral huwa protett kontra pretensjonijiet minn partijiet terzi (livell ta’ segregazzjoni).
               
            
                  22
               
               
                  Żvilupp dwar proċessi ta' inizjattivi ġodda
               
               
                  
                     Test liberu
                  
               
               
                  Fil-każ ta' provvista ta' servizzi ġodda.