CELEX: 32012R1247
Language: ro
Date: 2012-12-19 00:00:00
Title: Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor de tranzacție transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții  Text cu relevanță pentru SEE

21.12.2012   
            
            
               RO
            
            
               Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
            
            
               L 352/20
            
         REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) NR. 1247/2012 AL COMISIEI
   din 19 decembrie 2012
   de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor de tranzacție transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții
   (Text cu relevanță pentru SEE)
   COMISIA EUROPEANĂ,
   având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,
   având în vedere avizul Băncii Centrale Europene (1),
   având în vedere Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (2), în special articolul 9 alineatul (6),
   întrucât:
   
               (1)
            
            
               Pentru a evita inconsecvențele, toate datele transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu articolul 9 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 ar trebui să respecte aceleași norme, standarde și formate pentru toate registrele centrale de tranzacții, toate contrapărțile și toate tipurile de instrumente financiare derivate. Prin urmare, pentru descrierea tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate ar trebui utilizat un set de date unic.
            
         
               (2)
            
            
               Întrucât instrumentele derivate extrabursiere nu pot fi, de obicei, nici identificate în mod unic prin coduri existente utilizate pe scară largă pe piețele financiare, cum ar fi numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare (ISIN), nici descrise prin utilizarea codului ISO de clasificare a instrumentelor financiare (CFI), este nevoie să fie creată o metodă de identificare nouă și universală. În cazul în care este disponibil un identificator unic de produs (UPI) care respectă principiile de a fi unic, neutru, fiabil, cu sursă deschisă, scalabil și accesibil, are un cost rezonabil, este oferit într-un cadru de guvernanță adecvat și este adoptat pentru a fi utilizat la nivelul UE, acesta ar trebui utilizat. Dacă nu este disponibil un identificator unic de produs care îndeplinește aceste cerințe, ar trebui utilizată o taxonomie interimară.
            
         
               (3)
            
            
               Activul suport ar trebui identificat prin utilizarea unui identificator unic, dar în prezent nu există niciun cod standardizat la nivelul întregii piețe pentru identificarea activului suport din cadrul unui coș. Prin urmare, contrapărțile ar trebui să aibă obligația de a indica cel puțin că activul suport este un coș și să utilizeze codurile ISIN pentru indici standardizați în cazul în care este posibil.
            
         
               (4)
            
            
               Pentru a se asigura consecvența, toate părțile la un contract derivat ar trebui identificate printr-un cod unic. Un identificator global al entităților juridice sau un identificator interimar al entităților, care urmează să fie definit în temeiul unui cadru de guvernanță compatibil cu recomandările Consiliului pentru Stabilitate Financiară referitoare la cerințele privind datele și care este adoptat pentru a fi utilizat în UE ar trebui utilizat pentru identificarea tuturor contrapărților financiare și nefinanciare, a brokerilor, a contrapărților centrale și a beneficiarilor odată ce este disponibil, în special pentru a asigura coerența cu raportul Comitetului pentru sisteme de plăți și decontări (CPSS) și al Organizației Internaționale a Reglementatorilor de Valori Mobiliare (IOSCO) privind Cerințele în materie de raportare și agregare a datelor referitoare la instrumentele financiare derivate extrabursiere, care descrie identificatorii entităților juridice ca instrumente de agregare a datelor. În cazul tranzacțiilor prin reprezentare, beneficiarii ar trebui să fie identificați sub forma persoanei sau a entității în numele căreia a fost încheiat contractul.
            
         
               (5)
            
            
               Ar trebui ținut cont de abordarea utilizată în țări terțe și de către registrele centrale de tranzacții în momentul în care își încep operațiunile. Prin urmare, pentru a asigura o soluție eficientă din punct de vedere economic pentru contrapărți și pentru a atenua riscul operațional pentru registrele centrale de tranzacții, data de începere a raportării ar trebui să includă date care beneficiază de un regim tranzitoriu pentru diversele clase de instrumente financiare derivate, începând cu clasele de active cele mai standardizate și extinzându-se ulterior la celelalte clase. Contractele derivate care au fost încheiate înainte de, la data sau după data intrării în vigoare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 și care nu sunt în derulare la începerea sau după începerea perioadei de raportare nu au o importanță semnificativă în scopuri de reglementare. Totuși, acestea trebuie să facă obiectul raportării în conformitate cu articolul 9 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012. Pentru a asigura un sistem de raportare eficient și proporțional în aceste cazuri și luând în considerare dificultățile în materie de refacere a datelor contractelor reziliate, pentru astfel de raportări ar trebui acordat un termen mai lung.
            
         
               (6)
            
            
               Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare transmise Comisiei de Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (denumită în continuare „AEVMP”).
            
         
               (7)
            
            
               În conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe) (3), AEVMP a organizat consultări publice deschise cu privire la aceste proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare, a analizat potențialele costuri și beneficii aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor din cadrul AEVMP, înființat în conformitate cu articolul 37 din regulamentul respectiv,
            
         ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:
   Articolul 1
   Formatul rapoartelor privind contractele derivate
   Informațiile conținute de rapoartele transmise în conformitate cu articolul 9 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 trebuie furnizate în formatul indicat în anexa la prezentul regulament.
   Articolul 2
   Frecvența rapoartelor privind contractele derivate
   Evaluarea la prețul de piață sau în funcție de un model a contractelor raportate către un registru central de tranzacții se efectuează zilnic, în cazul în care acest lucru este prevăzut la articolul 11 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012. Orice alte elemente de raportare prevăzute în anexa la prezentul regulament și în anexa la actul delegat în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare prin care se precizează nivelul minim de detaliere a datelor care trebuie raportate către registrele centrale de tranzacții conform articolului 9 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 se raportează pe măsură ce se produc și ținând cont de limita de timp prevăzută la articolul 9 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în special în ceea ce privește încheierea, modificarea sau încetarea unui contract.
   Articolul 3
   Identificarea contrapărților și a altor entități
   1.   Un raport utilizează un identificator al entității juridice pentru a identifica:
   
               (a)
            
            
               un beneficiar care este o persoană juridică;
            
         
               (b)
            
            
               o entitate de brokeraj;
            
         
               (c)
            
            
               o CPC;
            
         
               (d)
            
            
               un membru compensator care este o persoană juridică;
            
         
               (e)
            
            
               o contraparte care este o persoană juridică;
            
         
               (f)
            
            
               o entitate care transmite raportul.
            
         2.   În cazul în care nu este disponibil un identificator al entității juridice, raportul include un identificator interimar al entității definit la nivelul Uniunii, care este:
   
               (a)
            
            
               unic;
            
         
               (b)
            
            
               neutru;
            
         
               (c)
            
            
               fiabil;
            
         
               (d)
            
            
               cu sursă deschisă;
            
         
               (e)
            
            
               scalabil;
            
         
               (f)
            
            
               accesibil;
            
         
               (g)
            
            
               disponibil la un cost rezonabil;
            
         
               (h)
            
            
               supus unui cadru de guvernanță adecvat.
            
         3.   În cazul în care nu este disponibil nici un identificator al entității juridice, nici un identificator interimar al entității, raportul trebuie să utilizeze un cod de identificare a entității (BIC) care se conformează standardului ISO 9362, dacă acesta există.
   Articolul 4
   Identificarea instrumentelor financiare derivate
   1.   Un raport identifică un contract derivat prin utilizarea unui identificator unic de produs care este:
   
               (a)
            
            
               unic;
            
         
               (b)
            
            
               neutru;
            
         
               (c)
            
            
               fiabil;
            
         
               (d)
            
            
               cu sursă deschisă;
            
         
               (e)
            
            
               scalabil;
            
         
               (f)
            
            
               accesibil;
            
         
               (g)
            
            
               disponibil la un cost rezonabil;
            
         
               (h)
            
            
               supus unui cadru de guvernanță adecvat.
            
         2.   În cazul în care nu există un identificator unic de produs, un contract derivat este identificat în raport prin utilizarea unei combinații dintre codul ISO 6166 ISIN atribuit sau codul de identificare al unui instrument alternativ (AII) și codul ISO 10962 CFI corespunzător.
   3.   În cazul în care combinația menționată la alineatul (2) nu este disponibilă, tipul de instrument financiar derivat este identificat pe baza următoarelor elemente:
   
               (a)
            
            
               clasa instrumentului financiar derivat este una dintre următoarele:
               
                           (i)
                        
                        
                           mărfuri;
                        
                     
                           (ii)
                        
                        
                           credit;
                        
                     
                           (iii)
                        
                        
                           valută;
                        
                     
                           (iv)
                        
                        
                           capitaluri proprii;
                        
                     
                           (v)
                        
                        
                           rata dobânzii;
                        
                     
                           (vi)
                        
                        
                           altele.
                        
                     
         
               (b)
            
            
               tipul instrumentului financiar derivat este unul dintre următoarele:
               
                           (i)
                        
                        
                           contracte pe diferență;
                        
                     
                           (ii)
                        
                        
                           contracte forward pe rata dobânzii;
                        
                     
                           (iii)
                        
                        
                           contracte forward;
                        
                     
                           (iv)
                        
                        
                           contracte futures;
                        
                     
                           (v)
                        
                        
                           opțiuni;
                        
                     
                           (vi)
                        
                        
                           swapuri;
                        
                     
                           (vii)
                        
                        
                           altele.
                        
                     
         
               (c)
            
            
               în cazul instrumentelor financiare derivate care nu aparțin unei anumite clase sau unui anumit tip de instrumente derivate, raportul se efectuează pe baza clasei sau a tipului de instrumente derivate în privința cărora contrapărțile convin că seamănă cel mai mult cu contractul derivat în cauză.
            
         Articolul 5
   Data de începere a raportării
   1.   Contractele derivate de credit și cele pe rata dobânzii se raportează:
   
               (a)
            
            
               până la 1 iulie 2013, dacă un registru central de tranzacții pentru acea clasă de instrumente financiare derivate a fost înregistrat în conformitate cu articolul 55 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 înainte de 1 aprilie 2013;
            
         
               (b)
            
            
               la 90 zile după înregistrarea unui registru central de tranzacții pentru o anumită clasă de instrumente derivate în temeiul articolului 55 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în cazul în care nu există niciun registru central de tranzacții înregistrat pentru respectiva clasă de instrumente financiare derivate cel târziu la 1 aprilie 2013;
            
         
               (c)
            
            
               până la 1 iulie 2015, dacă nu există niciun registru central de tranzacții înregistrat pentru acea clasă de instrumente financiare în temeiul articolului 55 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 până la 1 iulie 2015. Obligația de raportare începe la această dată, iar contractele se raportează către AEVMP în conformitate cu articolul 9 alineatul (3) din regulamentul în cauză până când se înregistrează un registru central de tranzacții pentru clasa respectivă de instrumente financiare derivate.
            
         2.   Contractele derivate care nu sunt menționate la alineatul (1) se raportează:
   
               (a)
            
            
               până la 1 ianuarie 2014, dacă un registru central de tranzacții pentru acea clasă de instrumente financiare derivate a fost înregistrat în conformitate cu articolul 55 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 înainte de 1 octombrie 2013;
            
         
               (b)
            
            
               la 90 zile după înregistrarea unui registru central de tranzacții pentru o anumită clasă de instrumente derivate în temeiul articolului 55 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în cazul în care nu există niciun registru central de tranzacții înregistrat pentru respectiva clasă de instrumente financiare derivate cel târziu la 1 octombrie 2013;
            
         
               (c)
            
            
               până la 1 iulie 2015, dacă nu există niciun registru central de tranzacții înregistrat pentru acea clasă de instrumente financiare în temeiul articolului 55 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 până la 1 iulie 2015. Obligația de raportare începe la această dată, iar contractele se raportează către AEVMP în conformitate cu articolul 9 alineatul (3) din respectivul regulament până când se înregistrează un registru central de tranzacții pentru clasa respectivă de instrumente financiare derivate.
            
         3.   Contractele derivate care erau în derulare la data de 16 august 2012 și sunt încă în derulare la data de începere a raportării se raportează către un registru central de tranzacții în termen de 90 de zile de la data de începere a raportării pentru o anumită clasă de instrumente financiare derivate.
   4.   Contractele derivate care:
   
               (a)
            
            
               au fost încheiate înainte de 16 august 2012 și sunt încă în derulare la 16 august 2012, sau
            
         
               (b)
            
            
               au fost încheiate la 16 august 2012 sau după această dată,
            
         și care nu sunt în derulare la data de începere a raportării sau după această dată se raportează către un registru central de tranzacții în termen de trei ani de la data de începere a raportării pentru o anumită clasă de instrumente financiare derivate.
   5.   Data de începere a raportării se extinde cu 180 de zile pentru raportarea informațiilor menționate la articolul 3 din actul delegat în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează detaliile minime ale datelor care urmează să fie raportate registrelor centrale de date în temeiul articolului 9 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.
   Articolul 6
   Intrarea în vigoare
   Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
   
      Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
      Adoptat la Bruxelles, 19 decembrie 2012.
      
         
            Pentru Comisie
         
         
            Președintele
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  Nepublicată încă în Jurnalul Oficial
   
      (2)  JO L 201, 27.7.2012.
   
      (3)  JO L 331, 15.12.2010, p. 84.
   
      ANEXĂ
      
         Tabelul 1
      
      
         Date privind contrapărțile
      
      
                   
               
               
                  Câmp
               
               
                  Format
               
            
                   
               
               
                  Părțile contractante
               
               
                   
               
            
                  1
               
               
                  Marca temporală a raportării
               
               
                  Data în formatul ISO 8601/ora în formatul UTC.
               
            
                  2
               
               
                  Identificatorul contrapărții
               
               
                  Identificatorul entității juridice (LEI) (20 de caractere alfanumerice), identificatorul interimar al entității (20 de caractere alfanumerice), codul BIC (11 caractere alfanumerice) sau codul de client (50 de caractere alfanumerice).
               
            
                  3
               
               
                  Identificatorul celeilalte contrapărți
               
               
                  Identificatorul entității juridice (LEI) (20 de caractere alfanumerice),
                  identificatorul interimar al entității (20 de caractere alfanumerice),
                  codul BIC (11 caractere alfanumerice) sau un
                  cod de client (50 de caractere alfanumerice).
               
            
                  4
               
               
                  Denumirea contrapărții
               
               
                  100 de caractere alfanumerice sau spațiu liber în cazul unui identificator al entității juridice (LEI).
               
            
                  5
               
               
                  Domiciliul contrapărții
               
               
                  500 de caractere alfanumerice sau spațiu liber în cazul unui identificator al entității juridice (LEI).
               
            
                  6
               
               
                  Sectorului corporativ al contrapărții
               
               
                  Taxonomie:
                  
                              A
                           
                           
                              =
                           
                           
                              întreprindere de asigurare autorizată în conformitate cu Directiva 2002/83/CE;
                           
                        
                              C
                           
                           
                              =
                           
                           
                              instituție de credit autorizată în conformitate cu Directiva 2006/48/CE;
                           
                        
                              F
                           
                           
                              =
                           
                           
                              societate de investiții în conformitate cu Directiva 2004/39/CE;
                           
                        
                              I
                           
                           
                              =
                           
                           
                              instituție de asigurări autorizată în conformitate cu Directiva 73/239/CEE;
                           
                        
                              L
                           
                           
                              =
                           
                           
                              fond alternativ de investiții administrat de un AFIA autorizat sau înregistrat în conformitate cu Directiva 2011/61/UE;
                           
                        
                              O
                           
                           
                              =
                           
                           
                              instituție pentru furnizarea de pensii ocupaționale în sensul articolului 6 litera (a) din Directiva 2003/41/CE;
                           
                        
                              R
                           
                           
                              =
                           
                           
                              instituție de reasigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2005/68/CE;
                           
                        
                              U
                           
                           
                              =
                           
                           
                              OPCVM și societatea sa de administrare, autorizate în conformitate cu Directiva 2009/65/CE; sau
                           
                        spațiu liber în cazul existenței unui identificator al entității juridice (LEI) sau în cazul contrapărților nefinanciare.
               
            
                  7
               
               
                  Natura financiară sau nefinanciară a contrapărții
               
               
                  F = contraparte financiară, N = contraparte nefinanciară.
               
            
                  8
               
               
                  Identificatorul brokerului
               
               
                  Identificatorul entității juridice (LEI) (20 de caractere alfanumerice),
                  identificatorul interimar al entității (20 de caractere alfanumerice),
                  BIC (11 caractere alfanumerice) sau un cod de client (50 de caractere alfanumerice).
               
            
                  9
               
               
                  Identificatorul entității raportoare
               
               
                  Identificatorul entității juridice (LEI) (20 de caractere alfanumerice),
                  identificatorul interimar al entității (20 de caractere alfanumerice),
                  BIC (11 caractere alfanumerice) sau un
                  cod de client (50 de caractere alfanumerice).
               
            
                  10
               
               
                  Identificatorul membrului compensator
               
               
                  Identificatorul entității juridice (LEI) (20 de caractere alfanumerice),
                  identificatorul interimar al entității (20 de caractere alfanumerice),
                  BIC (11 caractere alfanumerice) sau un
                  cod de client (50 de caractere alfanumerice).
               
            
                  11
               
               
                  Identificatorul beneficiarului
               
               
                  Identificatorul entității juridice (LEI) (20 de caractere alfanumerice),
                  identificatorul interimar al entității (20 de caractere alfanumerice),
                  BIC (11 caractere alfanumerice) sau un
                  cod de client (50 de caractere alfanumerice).
               
            
                  12
               
               
                  Capacitatea în care se efectuează tranzacții
               
               
                  P = comitent, A = agent.
               
            
                  13
               
               
                  Calitatea contrapărții
               
               
                  B = cumpărător, S = vânzător.
               
            
                  14
               
               
                  Tranzacție cu o contraparte din afara SEE
               
               
                  Y = da, N = nu.
               
            
                  15
               
               
                  Conexiune directă cu o activitate comercială sau cu finanțare de trezorerie
               
               
                  Y = da, N = nu.
               
            
                  16
               
               
                  Prag de compensare
               
               
                  Y = peste, N = sub.
               
            
                  17
               
               
                  Valoarea la prețul de piață a contractului
               
               
                  Până la 20 caractere numerice în formatul xxxx,yyyyy.
               
            
                  18
               
               
                  Moneda în care este exprimată valoarea la prețul de piață a contractului
               
               
                  Codul monedei ISO 4217, 3 caractere alfabetice.
               
            
                  19
               
               
                  Data evaluării
               
               
                  Data în formatul ISO 8601.
               
            
                  20
               
               
                  Ora evaluării
               
               
                  Ora în formatul UTC.
               
            
                  21
               
               
                  Tipul de evaluare
               
               
                  M = la prețul de piață/O = în funcție de un model.
               
            
                  22
               
               
                  Nivelul de constituire a garanției
               
               
                  U = fără garanții constituite, PC = garanții parțiale, OC = garanții univoce, FC = garanții integrale.
               
            
                  23
               
               
                  Portofoliu de garanții
               
               
                  Y = da, N = nu.
               
            
                  24
               
               
                  Codul portofoliului de garanție
               
               
                  Până la 10 caractere numerice.
               
            
                  25
               
               
                  Valoarea garanției
               
               
                  Precizați valoarea totală a garanțiilor constituite; până la 20 de caractere numerice în formatul xxxx,yyyyy.
               
            
                  26
               
               
                  Moneda în care este exprimată valoarea garanției
               
               
                  Precizați moneda în care este exprimată valoarea din câmpul 25; codul monedei ISO 4217, 3 caractere alfabetice.
               
            
         
      
         Tabelul 2
      
      
         Date comune
      
      
                   
               
               
                  Câmp
               
               
                  Format
               
               
                  Tipuri de contracte derivate aplicabile
               
            
                   
               
               
                  Secțiunea 2a – Tipul de contract
               
               
                   
               
               
                  Toate contractele
               
            
                  1
               
               
                  Taxonomia utilizată
               
               
                  Identificați taxonomia utilizată:
                  U= identificator de produs [aprobat în Europa]
                  
                     
                  E= taxonomie interimară
               
               
                   
               
            
                  2
               
               
                  Identificatorul de produs 1
               
               
                  Dacă taxonomia = U:
                  Identificator de produs (UPI), care urmează a fi definit
                  Dacă taxonomia = I:
                  ISIN sau AII,
                  cod din 12 caractere alfanumerice
                  Dacă taxonomia = E:
                  Clasa de instrumente financiare derivate:
                  
                              CO
                           
                           
                              =
                           
                           
                              mărfuri
                           
                        
                              CR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              credit
                           
                        
                              CU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              monedă
                           
                        
                              EQ
                           
                           
                              =
                           
                           
                              capitaluri proprii
                           
                        
                              IR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              rata dobânzii
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              altele
                           
                        
               
                   
               
            
                  3
               
               
                  Identificatorul de produs 2
               
               
                  Dacă taxonomia = U:
                  Spațiu liber
                  Dacă taxonomia = I:
                  CFI, cod din 6 caractere alfanumerice
                  Dacă taxonomia = E:
                  Tipul de instrument derivat:
                  
                              CD
                           
                           
                              =
                           
                           
                              contracte pe diferență
                           
                        
                              FR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              contracte forward pe rata dobânzii
                           
                        
                              FU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              contracte futures
                           
                        
                              FW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              contracte forward
                           
                        
                              OP
                           
                           
                              =
                           
                           
                              opțiuni
                           
                        
                              SW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              swapuri
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              altele
                           
                        
               
                   
               
            
                  4
               
               
                  Activ suport
               
               
                  ISIN (12 caractere alfanumerice);
                  LEI (20 caractere alfanumerice);
                  Identificator interimar al entității (20 de caractere alfanumerice);
                  UPI (urmează să fie definit);
                  B= coș;
                  I= indice.
               
               
                   
               
            
                  5
               
               
                  Moneda noțională 1
               
               
                  Codul monedei ISO 4217, 3 caractere alfabetice.
               
               
                   
               
            
                  6
               
               
                  Moneda noțională 2
               
               
                  Codul monedei ISO 4217, 3 caractere alfabetice.
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Moneda de livrat
               
               
                  Codul monedei ISO 4217, 3 caractere alfabetice.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Secțiunea 2b - Detalii privind tranzacția
               
               
                   
               
               
                  Toate contractele
               
            
                  8
               
               
                  Identificatorul tranzacției
               
               
                  Până la 52 de caractere alfanumerice.
               
               
                   
               
            
                  9
               
               
                  Numărul de referință al tranzacției
               
               
                  Un câmp alfanumeric cu până la 40 de caractere.
               
               
                   
               
            
                  10
               
               
                  Locul de executare
               
               
                  Codul de identificator de piață (MIC) ISO 10383, 4 caractere alfabetice.
                  În cazul în care este relevant, codul XOFF pentru instrumentele financiare derivate cotate care sunt tranzacționate pe piața extrabursieră sau XXXX pentru instrumentele financiare derivate extrabursiere.
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Comprimare
               
               
                  Y = în cazul în care contractul este rezultatul comprimării; N = în cazul în care contractul nu este rezultatul comprimării.
               
               
                   
               
            
                  12
               
               
                  Preț/rată
               
               
                  Până la 20 caractere numerice în formatul xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  13
               
               
                  Notarea prețului
               
               
                  De exemplu codul monedei ISO 4217, 3 caractere alfanumerice, procentaj.
               
               
                   
               
            
                  14
               
               
                  Valoarea noțională
               
               
                  Până la 20 caractere numerice în formatul xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  15
               
               
                  Multiplicatorul de preț
               
               
                  Până la 10 caractere numerice.
               
               
                   
               
            
                  16
               
               
                  Cantitate
               
               
                  Până la 10 caractere numerice.
               
               
                   
               
            
                  17
               
               
                  Plată în avans
               
               
                  Până la 10 caractere numerice în formatul xxxx,yyyyy pentru plățile efectuate de contrapartea raportoare și în formatul xxxx,yyyyy pentru plățile primite de contrapartea raportoare.
               
               
                   
               
            
                  18
               
               
                  Tipul de livrare
               
               
                  C = numerar, P = fizic, O = opțional pentru contraparte.
               
               
                   
               
            
                  19
               
               
                  Marca temporală a executării
               
               
                  Data în formatul ISO 8601/ora în formatul UTC.
               
               
                   
               
            
                  20
               
               
                  Data intrării în vigoare
               
               
                  Data în formatul ISO 8601.
               
               
                   
               
            
                  21
               
               
                  Data scadenței
               
               
                  Data în formatul ISO 8601.
               
               
                   
               
            
                  22
               
               
                  Data de încetare
               
               
                  Data în formatul ISO 8601.
               
               
                   
               
            
                  23
               
               
                  Data decontării
               
               
                  Data în formatul ISO 8601.
               
               
                   
               
            
                  24
               
               
                  Tipul de acord-cadru
               
               
                  Text liber, câmp cu până la 50 de caractere care identifică denumirea acordului-cadru utilizat, dacă există.
               
               
                   
               
            
                  25
               
               
                  Versiunea acordului-cadru
               
               
                  Anul, xxxx.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Secțiunea 2c – Atenuarea riscurilor/Raportare
               
               
                   
               
               
                  Toate contractele
               
            
                  26
               
               
                  Marca temporală a confirmării
               
               
                  Data în formatul ISO 8601/ora în formatul UTC.
               
               
                   
               
            
                  27
               
               
                  Mijloace de confirmare
               
               
                  Y = confirmată prin mijloace neelectronice, N = neconfirmată, E = confirmată prin mijloace electronice.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Secțiunea 2d - Compensare
               
               
                   
               
               
                  Toate contractele
               
            
                  28
               
               
                  Obligația de compensare
               
               
                  Y = da, N = nu.
               
               
                   
               
            
                  29
               
               
                  Compensat
               
               
                  Y = da, N = nu.
               
               
                   
               
            
                  30
               
               
                  Marca temporală a compensării
               
               
                  Data în formatul ISO 8601/ora în formatul UTC.
               
               
                   
               
            
                  31
               
               
                  Identificatorul CPC
               
               
                  Identificatorul entității juridice (LEI) (20 de caractere alfanumerice) sau, dacă nu este disponibil, identificatorul interimar al entității (20 de caractere alfanumerice) sau, dacă nu este disponibil, codul BIC (11 caractere alfanumerice).
               
               
                   
               
            
                  32
               
               
                  În interiorul grupului
               
               
                  Y = da, N = nu.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Secțiunea 2e - Ratele dobânzii
               
               
                   
               
               
                  Instrumente financiare derivate pe rata dobânzii
               
            
                  33
               
               
                  Rata fixă a segmentului 1
               
               
                  Caractere numerice în formatul xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  34
               
               
                  Rata fixă a segmentului 2
               
               
                  Caractere numerice în formatul xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  35
               
               
                  Numărul de zile al ratei fixe
               
               
                  Efectiv/365, 30B/360 sau Alt tip.
               
               
                   
               
            
                  36
               
               
                  Frecvența de plată a segmentului fix
               
               
                  Un multiplu întreg al unei perioade de timp care să descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce, de ex. 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  37
               
               
                  Frecvența de plată a segmentului cu rată variabilă
               
               
                  Un multiplu întreg al unei perioade de timp care să descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce, de ex. 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  38
               
               
                  Frecvența de revizuire a ratei variabile
               
               
                  D= Un multiplu întreg al unei perioade de timp care să descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce, de ex. 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  39
               
               
                  Rată variabilă a segmentului 1
               
               
                  Numele indicelui pentru rata variabilă, de exemplu 3M Euribor.
               
               
                   
               
            
                  40
               
               
                  Rată variabilă a segmentului 2
               
               
                  Numele indicelui pentru rata variabilă, de exemplu 3M Euribor.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Punctul 2f – Schimb valutar
               
               
                   
               
               
                  Instrumente financiare derivate pe valute
               
            
                  41
               
               
                  Moneda 2
               
               
                  Codul monedei în formatul ISO 4217, 3 caractere alfabetice.
               
               
                   
               
            
                  42
               
               
                  Cursul de schimb 1
               
               
                  Până la 10 caractere numerice în formatul xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  43
               
               
                  Cursul de schimb pentru contracte forward
               
               
                  Până la 10 caractere numerice în formatul xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  44
               
               
                  Baza cursului de schimb
               
               
                  De exemplu EUR/USD sau USD/EUR.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Secțiunea 2g – Mărfuri
               
               
                  În cazul în care se raportează un UPI care conține toate informațiile de mai jos, atunci acestea nu mai sunt obligatorii, cu excepția cazului în care furnizarea lor este necesară în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1227/2011.
               
               
                  Instrumente financiare derivate pe mărfuri
               
            
                  Generalități
               
            
                  45
               
               
                  Mărfuri – categoria principală
               
               
                  AG= agricole
                  EN= energie
                  FR= transport
                  ME= metale
                  IN= indice
                  EV= mediu
                  EX= exotice
               
               
                   
               
            
                  46
               
               
                  Mărfuri – detalii
               
               
                  
                     Agricole
                  
                  GO= cereale și oleaginoase
                  DA= produse lactate
                  LI= șeptel
                  FO= produse silvice
                  SO= produse perisabile
                  
                     Energie
                  
                  OI= petrol
                  NG= gaze naturale
                  CO= cărbune
                  EL= energie electrică
                  IE= inter-energetice
                  
                     Metale
                  
                  PR= prețioase
                  NP= neprețioase
                  
                     mediu
                  
                  WE= climatice
                  EM= emisii
               
               
                   
               
            
                  Energie
               
            
                  47
               
               
                  Punctul sau zona de livrare
               
               
                  Codul EIC, 16 caractere alfanumerice.
               
               
                   
               
            
                  48
               
               
                  Punctul de interconectare
               
               
                  Text liber, câmp cu până la 50 de caractere.
               
               
                   
               
            
                  49
               
               
                  Tip de sarcină
               
               
                  Secțiune repetabilă a câmpurilor 50-54 pentru identificarea profilului de livrare a produsului care corespunde perioadelor de livrare dintr-o zi;
                  BL= încărcare de bază
                  PL= încărcare maximă
                  OP= în afara orelor de vârf
                  BH= blocuri orare
                  OT= altele
               
               
                   
               
            
                  50
               
               
                  Data și ora de începere a livrării
               
               
                  Data în formatul ISO 8601/ora în formatul UTC.
               
               
                   
               
            
                  51
               
               
                  Data și ora de încheiere a livrării
               
               
                  Data în formatul ISO 8601/ora în formatul UTC.
               
               
                   
               
            
                  52
               
               
                  Capacitatea contractului
               
               
                  Text liber, câmp cu până la 50 de caractere.
               
               
                   
               
            
                  53
               
               
                  Unitatea de cantitate
               
               
                  10 caractere numerice în formatul xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  54
               
               
                  Prețul/cantitate livrată în intervalul de timp
               
               
                  10 caractere numerice în formatul xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Secțiunea 2h – Opțiuni
               
               
                   
               
               
                  Contracte care conțin o opțiune
               
            
                  55
               
               
                  Tipul de opțiune
               
               
                  P = vânzare, C = cumpărare.
               
               
                   
               
            
                  56
               
               
                  Stilul opțiunii (exercitare)
               
               
                  A = american, B = Bermude, E = european, S = asiatic.
               
               
                   
               
            
                  57
               
               
                  Prețul de exercitare (rată maximă/minimă)
               
               
                  Până la 10 caractere numerice în formatul xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Secțiunea 2i - Modificări ale contractului
               
               
                   
               
               
                  Toate contractele
               
            
                  58
               
               
                  Tipul de acțiune
               
               
                  N= nou
                  M= modificare
                  E= eroare
                  C= anulare
                  Z= comprimare
                  V= actualizare a evaluării
                  O= altele
               
               
                   
               
            
                  59
               
               
                  Detalii privind tipul de acțiune
               
               
                  Text liber, câmp cu până la 50 de caractere.