CELEX: 
Language: sk
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: DELEGOVANÉ NARIADENIE KOMISIE (EÚ) …/… ktorým sa opravuje delegované nariadenie (EÚ) 2017/565, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o organizačné požiadavky a podmienky výkonu činnosti investičných spoločností, ako aj o vymedzené pojmy na účely uvedenej smernice

DÔVODOVÁ SPRÁVA
            
            
               1.KONTEXT DELEGOVANÉHO AKTU
            
            
               V záujme dosiahnutia plného súladu so smernicou 2014/65/EÚ o trhoch s finančnými nástrojmi (MiFID II) by sa mal článok 1 ods. 1 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/565 opraviť, aby sa objasnilo, že sa v ňom vyžaduje uplatňovanie článku 64 ods. 4, článku 65 a kapitoly VIII uvedeného nariadenia namiesto článku 59 ods. 4, článku 60 a kapitoly IV. 
            
            
               Okrem toho sa opravujú chyby, ktoré sa vyskytli vo viacerých krížových odkazoch v prílohe I k delegovanému nariadeniu (EÚ) 2017/565, a to konkrétne v rámci kategórií „Posúdenie klienta“, „Spracovanie pokynov“, „Pokyny a transakcie klientov“, „Podávanie správ klientom“, „Komunikácia s klientmi“ a „Organizačné požiadavky“.
            
            
               2.PRÁVNE PRVKY DELEGOVANÉHO AKTU
            
            
               Článkom 1 tohto delegovaného nariadenia sa opravujú tieto ustanovenia a prílohy k delegovanému nariadeniu (EÚ) 2017/565:
            
            
               –
                     článok 1 ods. 1 a príloha I.
            
            
               DELEGOVANÉ NARIADENIE KOMISIE (EÚ) …/…
            
            
               z 21. 4. 2021,
            
            
               ktorým sa opravuje delegované nariadenie (EÚ) 2017/565, ktorým sa dopĺňa smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2014/65/EÚ, pokiaľ ide o organizačné požiadavky a podmienky výkonu činnosti investičných spoločností, ako aj o vymedzené pojmy na účely uvedenej smernice
            
            
               (Text s významom pre EHP)
            
            
               EURÓPSKA KOMISIA,
            
            
               so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
            
            
               so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorou sa mení smernica 2002/92/ES a smernica 2011/61/EÚ
                  1
               , a najmä na jej článok 16 ods. 12 a článok 27 ods. 9,
            
            
               keďže:
            
            
               (1)V článku 1 ods. 1 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/565 sa vyskytli chyby, keďže sa v ňom vyžadovalo uplatňovanie článku 59 ods. 4, článku 60 a kapitoly IV uvedeného nariadenia, a nie článku 64 ods. 4, článku 65 a kapitoly VIII.
            
            
               (2)Vo viacerých krížových odkazoch v prílohe I k delegovanému nariadeniu (EÚ) 2017/565 sa vyskytli chyby, a to konkrétne v rámci kategórií „Posúdenie klienta“, „Spracovanie pokynov“, „Pokyny a transakcie klientov“, „Podávanie správ klientom“, „Komunikácia s klientmi“ a „Organizačné požiadavky“.
            
            
               (3)Delegované nariadenie (EÚ) 2017/565 by sa preto malo zodpovedajúcim spôsobom opraviť,
            
            
               PRIJALA TOTO NARIADENIE:
            
         
         
            
               Článok 1
            
            
               Delegované nariadenie (EÚ) 2017/565 sa opravuje takto:
            
            
               1.V článku 1 sa odsek 1 nahrádza takto:
            
            
               „1.
                     Kapitola II a oddiely 1 až 4, článok 64 ods. 4, článok 65 a kapitola III oddiely 6 až 8 a, pokiaľ sa týkajú uvedených ustanovení, kapitola I a kapitola VIII tohto nariadenia sa uplatňujú na správcovské spoločnosti pri poskytovaní služieb v súlade s článkom 6 ods. 4 smernice 2009/65/ES a článkom 6 ods. 6 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ z 8. júna 2011 o správcoch alternatívnych investičných fondov a o zmene a doplnení smerníc 2003/41/ES a 2009/65/ES a nariadení (ES) č. 1060/2009 a (EÚ) č. 1095/2010 (Ú. v. EÚ L 174, 1.7.2011, s. 1).“
            
            
               2.Príloha I sa nahrádza textom v prílohe k tomuto nariadeniu.
            
            
               Článok 2
            
            
               Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
            
            
               Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
            
            
               V Bruseli 21. 4. 2021
            
            
               
                     Za Komisiu
               
               
                     predsedníčka
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               „PRÍLOHA I
            
            
               Vedenie záznamov
            
            
               Minimálny zoznam záznamov, ktoré musia viesť investičné spoločnosti v závislosti od povahy ich činností
            
            
                     
                        Povaha povinnosti
                     
                  
                  
                     
                        Typ záznamu
                     
                  
                  
                     
                        Zhrnutie obsahu
                     
                  
                  
                     
                        Odkaz na právne predpisy
                     
                  
               
                     
                        Posúdenie klienta 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informácie pre klientov
                     
                  
                  
                     
                        obsah podľa článku 24 ods. 4 smernice 2014/65/EÚ a článkov 44 až 51 tohto nariadenia
                     
                  
                  
                     
                        článok 24 ods. 4 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        články 44 až 51 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Zmluvy s klientmi
                     
                  
                  
                     
                        záznamy podľa článku 25 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ
                     
                  
                  
                     
                        článok 25 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 58 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Posúdenie vhodnosti a primeranosti
                     
                  
                  
                     
                        obsah podľa článku 25 ods. 2 a 3 smernice 2014/65/EÚ a článkov 54, 55 a 60 tohto nariadenia
                     
                  
                  
                     
                        článok 25 ods. 2 a 3 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        články 54, 55 a 56 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                        Spracovanie pokynov 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Spracovanie pokynov klientov – súhrnné transakcie
                     
                  
                  
                     
                        záznamy podľa článkov 67 až 70 tohto nariadenia
                     
                  
                  
                     
                        článok 24 ods. 1 a článok 28 ods. 1 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        články 67 až 70 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Zlučovanie a alokácia transakcií na vlastný účet
                     
                  
                  
                     
                        záznamy podľa článku 69 tohto nariadenia
                     
                  
                  
                     
                        článok 24 ods. 1 a článok 28 ods. 1 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 69 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                        Pokyny a transakcie klientov 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Vedenie záznamov o pokynoch klienta alebo rozhodnutí uzavrieť transakciu
                     
                  
                  
                     
                        záznamy podľa článku 74 tohto nariadenia
                     
                  
                  
                     
                        článok 16 ods. 6 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 74 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Vedenie záznamov o transakciách a spracovaní pokynov
                     
                  
                  
                     
                        záznamy podľa článku 75 tohto nariadenia
                     
                  
                  
                     
                        článok 16 ods. 6 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 75 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                        Podávanie správ klientom 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Povinnosti v súvislosti so službami poskytovanými klientom
                     
                  
                  
                     
                        obsah podľa článkov 59 až 63 tohto nariadenia
                     
                  
                  
                     
                        článok 24 ods. 1 a 6 a článok 25 ods. 1 a 6 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        články 59 až 63 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                        Ochrana aktív klientov 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Finančné nástroje klienta v držbe investičnej spoločnosti
                     
                  
                  
                     
                        záznamy podľa článku 16 ods. 8 smernice 2014/65/EÚ a článku 2 delegovanej smernice Komisie (EÚ) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        článok 16 ods. 8 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 2 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Finančné prostriedky klientov v držbe investičnej spoločnosti
                     
                  
                  
                     
                        záznamy podľa článku 16 ods. 9 smernice 2014/65/EÚ a článku 2 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        článok 16 ods. 9 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 2 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Použitie finančných nástrojov klienta
                     
                  
                  
                     
                        záznamy podľa článku 5 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        článok 16 ods. 8, 9 a 10 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 5 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593
                     
                  
               
                     
                        Komunikácia s klientmi 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informácie o nákladoch a pridružených poplatkoch
                     
                  
                  
                     
                        obsah podľa článku 50 tohto nariadenia
                     
                  
                  
                     
                        článok 24 ods. 4 písm. c) smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 50 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informácie o investičnej spoločnosti a jej službách, finančných nástrojoch a ochrane aktív klientov
                     
                  
                  
                     
                        obsah podľa článkov 47, 48 a 49 tohto nariadenia
                     
                  
                  
                     
                        článok 24 ods. 4 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        články 47, 48 a 49 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informácie pre klientov
                     
                  
                  
                     
                        záznamy komunikácie
                     
                  
                  
                     
                        článok 24 ods. 3 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 46 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Marketingová komunikácia (s výnimkou komunikácie v ústnej forme)
                     
                  
                  
                     
                        všetka marketingová komunikácia zo strany investičnej spoločnosti (s výnimkou komunikácie v ústnej forme) podľa článkov 44 a 46 tohto nariadenia
                     
                  
                  
                     
                        článok 24 ods. 3 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        články 44 a 46 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investičné poradenstvo pre retailových klientov
                     
                  
                  
                     
                        i) skutočnosť, čas a dátum poskytnutia investičného poradenstva; 
                     
                     
                        ii) odporučený finančný nástroj; iii) správa o vhodnosti poskytnutá klientovi
                     
                  
                  
                     
                        článok 25 ods. 6 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 54 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investičný prieskum
                     
                  
                  
                     
                        každá položka investičného prieskumu vydaná investičnou spoločnosťou na trvanlivom nosiči
                     
                  
                  
                     
                        článok 24 ods. 3 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        články 36 a 37 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                        Organizačné požiadavky 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Činnosti spoločnosti a vnútorná organizácia
                     
                  
                  
                     
                        záznamy podľa článku 21 ods. 1 písm. f) tohto nariadenia
                     
                  
                  
                     
                        článok 16 ods. 2 až 10 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 21 ods. 1 písm. f) tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Správy o plnení predpisov
                     
                  
                  
                     
                        každá správa o plnení predpisov pre riadiaci orgán
                     
                  
                  
                     
                        článok 16 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 22 ods. 2 písm. c) a článok 25 ods. 2 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Záznam o konflikte záujmov
                     
                  
                  
                     
                        záznamy podľa článku 35 tohto nariadenia
                     
                  
                  
                     
                        článok 16 ods. 3 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 35 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Stimuly
                     
                  
                  
                     
                        informácie poskytnuté klientom podľa článku 24 ods. 9 smernice 2014/65/EÚ
                     
                  
                  
                     
                        článok 24 ods. 9 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        články 11, 12 a 13 delegovanej smernice (EÚ) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Správy o riadení rizík
                     
                  
                  
                     
                        každá správa o riadení rizík vrcholovému manažmentu
                     
                  
                  
                     
                        článok 16 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 23 ods. 1 písm. b) a článok 25 ods. 2 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Správy o vnútornom audite
                     
                  
                  
                     
                        každá správa o vnútornom audite vrcholovému manažmentu
                     
                  
                  
                     
                        článok 16 ods. 5 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 24 a článok 25 ods. 2 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy o vybavovaní sťažností
                     
                  
                  
                     
                        každá sťažnosť a opatrenia prijaté v rámci vybavovania sťažnosti
                     
                  
                  
                     
                        článok 16 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 26 tohto nariadenia
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy o osobných transakciách
                     
                  
                  
                     
                        záznamy podľa článku 29 ods. 5 písm. c) tohto nariadenia
                     
                  
                  
                     
                        článok 16 ods. 2 smernice 2014/65/EÚ
                     
                     
                        článok 29 ods. 5 písm. c) tohto nariadenia
                     
                  
               
               “