CELEX: 22021D1514
Language: fi
Date: 2018-12-05 00:00:00
Title: ETA:n sekakomitean päätös N:o 249/2018, annettu 5 päivänä joulukuuta 2018, ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamisesta [2021/1514]

23.9.2021   
               
               
                  FI
               
               
                  Euroopan unionin virallinen lehti
               
               
                  L 337/42
               
            
         ETA:N SEKAKOMITEAN PÄÄTÖS N:o 249/2018,
         annettu 5 päivänä joulukuuta 2018,
         ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamisesta [2021/1514]
         ETA:N SEKAKOMITEA, joka
         ottaa huomioon Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen, jäljempänä ’ETA-sopimus’, ja erityisesti sen 98 artiklan,
         sekä katsoo seuraavaa:
         
                     (1)
                  
                  
                     Rahoitusjärjestelmän käytön estämisestä rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2005/60/EY ja komission direktiivin 2006/70/EY kumoamisesta 20 päivänä toukokuuta 2015 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2015/849 (1) olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2015/849 täydentämisestä yksilöimällä suuririskiset kolmannet maat, joilla on strategisia puutteita, 14 päivänä heinäkuuta 2016 annettu komission delegoitu asetus (EU) 2016/1675 (2) olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Direktiivillä (EU) 2015/849 kumotaan Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2005/60/EY (3) ja komission direktiivi 2006/70/EY (4), jotka on otettu osaksi ETA-sopimusta ja jotka olisi näin ollen poistettava ETA-sopimuksesta.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Sen vuoksi olisi muutettava ETA-sopimuksen liitettä IX,
                  
               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:
         
            1 artikla
            Muutetaan ETA-sopimuksen liite IX seuraavasti:
            
                        1.
                     
                     
                        Korvataan 23b kohdan (Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2005/60/EY) teksti seuraavasti:
                        ”32015 L 0849: Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2015/849, annettu 20 päivänä toukokuuta 2015, rahoitusjärjestelmän käytön estämisestä rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2005/60/EY ja komission direktiivin 2006/70/EY kumoamisesta (EUVL L 141, 5.6.2015, s. 73).
                        Tätä sopimusta sovellettaessa direktiivin säännöksiä koskee seuraava mukautus:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    Korvataan 3 artiklan 4 kohdan d alakohta seuraavasti:
                                    ”petokset, ainakin törkeät petokset, jotka vaikuttavat unionin taloudellisiin etuihin, siten kuin jäljempänä määritellään:
                                    
                                                i)
                                             
                                             
                                                menojen osalta tahallinen teko tai laiminlyönti, joka koskee
                                                
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            väärien, virheellisten tai puutteellisten ilmoitusten tai asiakirjojen käyttämistä tai esittämistä, josta seuraa, että Euroopan unionin yleiseen talousarvioon tai Euroopan unionin hoidossa oleviin tai sen puolesta hoidettuihin talousarvioihin sisältyviä varoja nostetaan tai pidätetään oikeudettomasti,
                                                         
                                                      
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            erityistä velvoitetta rikkoen tapahtuvaa tietojen ilmoittamatta jättämistä, jolla on sama seuraus kuin edellä,
                                                         
                                                      
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            tällaisten varojen väärinkäyttöä muihin tarkoituksiin kuin mihin ne on alun perin myönnetty;
                                                         
                                                      
                                          
                                                ii)
                                             
                                             
                                                Euroopan yhteisöjen omien varojen järjestelmästä 29 päivänä syyskuuta 2000 tehdyssä neuvoston päätöksessä (5) määriteltyjen tulojen osalta tahallinen teko tai laiminlyönti, joka koskee
                                                
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            väärien, virheellisten tai puutteellisten ilmoitusten tai asiakirjojen käyttämistä tai esittämistä, josta seuraa, että Euroopan unionin yleiseen talousarvioon tai Euroopan unionin hoidossa oleviin tai sen puolesta hoidettuihin talousarvioihin sisältyvät varat vähenevät oikeudettomasti,
                                                         
                                                      
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            erityistä velvoitetta rikkoen tapahtuvaa tietojen ilmoittamatta jättämistä, jolla on sama seuraus kuin edellä,
                                                         
                                                      
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            laillisesti saadun edun väärinkäyttämistä, jolla on sama seuraus kuin edellä.
                                                         
                                                      
                                          Törkeänä petoksena pidetään petosta, joka koskee vähimmäismäärää, jota ei saa vahvistaa 50 000 euroa suuremmaksi.””
                                 
                              
                  
                        2.
                     
                     
                        Poistetaan 23ba kohdan (komission direktiivi 2006/70/EY) teksti.
                     
                  
                        3.
                     
                     
                        Lisätään 23ba kohdan (komission direktiivi 2006/70/EY) jälkeen kohta seuraavasti:
                        
                                    ”23 bb.
                                 
                                 
                                    
                                       32016 R 1675: Komission delegoitu asetus (EU) 2016/1675, annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2015/849 täydentämisestä yksilöimällä suuririskiset kolmannet maat, joilla on strategisia puutteita (EUVL L 254, 20.9.2016, s. 1)”.
                                 
                              
                  
                        4.
                     
                     
                        Lisätään 31bc kohtaan (Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012) luetelmakohta seuraavasti:
                        
                                    ”–
                                 
                                 
                                    
                                       32015 L 0849: Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2015/849, annettu 20 päivänä toukokuuta 2015 (EUVL L 141, 5.6.2015, s. 73)”.
                                 
                              
                  
         
            2 artikla
            Direktiivin (EU) 2015/849 ja delegoidun asetuksen (EU) 2016/1675 islanniksi ja norjaksi laaditut tekstit, jotka julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-täydennysosassa, ovat todistusvoimaisia.
         
         
            3 artikla
            Tämä päätös tulee voimaan 6 päivänä joulukuuta 2018, jos kaikki ETA-sopimuksen 103 artiklan 1 kohdan mukaiset ilmoitukset on tehty (*).
         
         
            4 artikla
            Tämä päätös julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-osastossa ja ETA-täydennysosassa.
         
         
            Tehty Brysselissä 5 päivänä joulukuuta 2018.
            
               
                  ETA:n sekakomitean puolesta
               
               
                  Puheenjohtaja
               
               Oda Helen SLETNES
            
            
               
                  ETA:n sekakomitean
               
               
                  sihteerit
               
               Hege M. HOFF
               Mikołaj KARŁOWSKI
            
         
         
            (1)  EUVL L 141, 5.6.2015, s. 73.
         
            (2)  EUVL L 254, 20.9.2016, s. 1.
         
            (3)  EUVL L 309, 25.11.2005, s. 15.
         
            (4)  EUVL L 214, 4.8.2006, s. 29.
         
            (5)  EYVL L 253, 7.10.2000, s. 42.
         
            (*)  Valtiosäännön asettamista vaatimuksista on ilmoitettu.
      
      
         
            EFTA-valtioiden julistus
            päätökseen N:o 249/2018 direktiivin (EU) 2015/849 ottamisesta osaksi ETA-sopimusta
            Direktiivissä (EU) 2015/849 on säännöksiä, jotka koskevat SEUT-sopimuksen V osaston nojalla hyväksyttyjä säädöksiä. On muistettava, että tällaisia säännöksiä sisältävien säädösten ottaminen osaksi ETA-sopimusta ei muuta sitä, että SEUT-sopimuksen V osaston nojalla annettu EU:n lainsäädäntö ei kuulu ETA-sopimuksen soveltamisalaan.
         
      
      
         
            Sopimuspuolten yhteinen julistus
            päätökseen N:o 249/2018 direktiivin (EU) 2015/849 ottamisesta osaksi ETA-sopimusta
            Sopimuspuolet ovat sopineet sisällyttävänsä Euroopan unionin taloudellisiin etuihin vaikuttavat vakavat petokset rahanpesun esirikoksia koskevaan luetteloon. Neljäs rahanpesunvastainen direktiivi (direktiivi (EU) 2015/849) on käytännön syistä otettu osaksi ETA-sopimusta ilman vastavuoroista sopimusta myös ETA:n EFTA-valtioiden taloudellisten etujen suojaamiseksi. Tästä huolimatta vastavuoroisuuden ja yhdenmukaisuuden periaatteita, sellaisina kuin niistä määrätään ETA-sopimuksessa ja erityisesti sen johdanto-osan 4 kappaleessa ja 1 artiklassa, sovelletaan edelleen täysimääräisesti myös keskinäiseen suojaan sellaista rikollista toimintaa vastaan, joka vaikuttaa 5 päivänä joulukuuta 2018 annetussa päätöksessä N:o 249/2018 tarkoitettuihin sopimuspuolten taloudellisiin etuihin.