CELEX: 32017R1158
Language: sv
Date: 2017-06-29 00:00:00
Title: Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/1158 av den 29 juni 2017 om tekniska genomförandestandarder vad gäller förfaranden och format för det informationsutbyte mellan behöriga myndigheter och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten som avses i artikel 33 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 (Text av betydelse för EES. )

30.6.2017   
               
               
                  SV
               
               
                  Europeiska unionens officiella tidning
               
               
                  L 167/22
               
            KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2017/1158
      av den 29 juni 2017
      om tekniska genomförandestandarder vad gäller förfaranden och format för det informationsutbyte mellan behöriga myndigheter och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten som avses i artikel 33 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014
      (Text av betydelse för EES)
      EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
      med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
      med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2014 om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG (1), särskilt artikel 33.5 och
      av följande skäl:
      
                  (1)
               
               
                  Det är lämpligt att fastställa gemensamma förfaranden och format för behöriga myndigheters inrapportering av information till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) i samband med de undersökningar, sanktioner och åtgärder som avses i artikel 33 i förordning (EU) nr 596/2014.
               
            
                  (2)
               
               
                  För att underlätta kommunikationen mellan behöriga myndigheter och Esma och undvika onödiga dröjsmål eller fel i överföringen av information bör varje behörig myndighet utse en särskild kontaktpunkt för den överföring av information som krävs.
               
            
                  (3)
               
               
                  För att säkerställa att all nödvändig information om sanktioner och åtgärder som vidtas av behöriga myndigheter identifieras och registreras korrekt av Esma bör behöriga myndigheter lämna detaljerad och harmoniserad information i särskilda formulär.
               
            
                  (4)
               
               
                  Den information om undersökningar som lämnas till Esma bör vara enhetlig och jämförbar så att den speglar den faktiska undersökningsverksamhet som utförts med stöd av marknadsmissbruksförordningen ett visst år. Informationen bör därför bara gälla undersökningar som relevanta myndigheter har arbetat med under referensperioden.
               
            
                  (5)
               
               
                  Denna förordning grundas på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Esma har överlämnat till kommissionen.
               
            
                  (6)
               
               
                  Esma har inte genomfört några öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning grundar sig på eller gjort någon kostnads-nyttoanalys av införandet av standardiserade formulär och förfaranden, eftersom detta inte skulle ha stått i proportion till deras tillämpningsområde och konsekvenser, då de tekniska genomförandestandarderna endast riktar sig till medlemsstaternas nationella behöriga myndigheter och inte till marknadsdeltagarna.
               
            
                  (7)
               
               
                  Esma begärde in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).
               
            HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
      Artikel 1
      Definitioner
      I denna förordning avses med elektroniska medel elektronisk utrustning för behandling (inbegripet digital signalkomprimering), lagring och överföring av data, med hjälp av ledningar, radio, optisk teknik eller andra elektromagnetiska medel.
      Artikel 2
      Kontaktpunkter
      1.   Varje behörig myndighet ska utse en enda kontaktpunkt för överföring av den information som avses i artikel 3 och för kommunikation i alla frågor som rör överföring av denna information.
      2.   De behöriga myndigheterna ska underrätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) om den kontaktpunkt som utsetts i enlighet med punkt 1.
      3.   Esma ska utse en kontaktpunkt för mottagande av den information som avses i artiklarna 3 och 4 och för kommunikation i alla frågor som rör mottagande av denna information.
      4.   Esma ska offentliggöra den kontaktpunkt som avses i punkt 2 på sin webbplats.
      Artikel 3
      Årlig inrapportering av aggregerad information
      1.   De behöriga myndigheterna ska till Esma inrapportera den information som avses i artikel 33.1 och 33.2 i förordning (EU) nr 596/2014 genom att på lämpligt sätt fylla i formuläret i bilaga I till denna förordning.
      2.   Den information som avses i punkt 1 ska inrapporteras till Esma senast den 31 mars varje år och gälla alla undersökningar som företagits samt alla sanktioner och åtgärder som vidtagits under det föregående kalenderåret.
      3.   Behöriga myndigheter ska inrapportera den information som avses i punkt 1 till Esma med hjälp av en säker elektronisk överföringsmetod.
      4.   För tillämpningen av punkt 1 ska Esma närmare ange och fastställa vilken säker elektronisk överföringsmetod som ska användas. Denna metod ska säkerställa att informationens fullständighet, integritet och konfidentialitet upprätthålls under överföringen.
      Artikel 4
      Förfaranden och formulär för inrapportering
      1.   De behöriga myndigheterna ska till Esma inrapportera de sanktioner och åtgärder som avses i artikel 33.3 i förordning (EU) nr 596/2014 med hjälp av gränssnitten i det it-system med tillhörande databas som Esma har inrättat för att ta emot, lagra och offentliggöra information om sådana sanktioner och åtgärder.
      2.   Information om de sanktioner och åtgärder som avses i punkt 1 ska inrapporteras till Esma i en rapportfil av det format som anges i bilaga II.
      Artikel 5
      Ogiltigförklarande och uppdatering av rapporter
      1.   Om en behörig myndighet vill ogiltigförklara en befintlig rapportfil som den tidigare har lämnat till Esma i enlighet med artikel 4 ska den annullera den befintliga rapportfilen och skicka in en ny rapportfil.
      2.   Om en behörig myndighet vill uppdatera en befintlig rapportfil som redan har lämnats till Esma i enlighet med artikel 4 ska den skicka en ny rapportfil med den uppdaterade informationen.
      Artikel 6
      Ikraftträdande och tillämpning
      Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
      
         Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
         Utfärdad i Bryssel den 29 juni 2017.
         
            
               På kommissionens vägnar
            
            Jean-Claude JUNCKER
            
               Ordförande
            
         
      
      
         (1)  EUT L 173, 12.6.2014, s. 1.
      
         (2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
      
         BILAGA I
         
            Formulär för årlig inrapportering av aggregerad och anonym information om alla sanktioner och åtgärder som vidtagits samt undersökningar som företagits
         
         Text av bilden
         
            Aggregerad och anonym information om åtgärder och sanktioner som vidtagits samt undersökningar som företagits i enlighet med artiklarna 30, 31 och 32 i förordning (EU) nr 596/2014 under [år]
            FRÅN:
            Medlemsstat:
            Behörig myndighet:
            Adress:
            (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktpunkt)
            Namn:
            Tfn:
            E-post:
            TILL:
            Esma
            (Kontaktuppgifter för utsedd kontaktpunkt)
            Namn:
            Tfn:
            E-post:
            Att. [ange namn]
            Jag vill i enlighet med artikel 33.1 och 33.2 i förordning (EU) nr 596/2014 lämna följande aggregerade information om
            — alla administrativa sanktioner och åtgärder som vidtagits av [den behöriga myndighetens namn] i avsnitt 1,
            — i tillämpliga fall, alla straffrättsliga påföljder som fastställts av [medlemsstatens namn] i avsnitt 2,
            — alla administrativa undersökningar som företagits av [den behöriga myndighetens namn] i avsnitt 3,
            — i tillämpliga fall, alla brottsutredningar som företagits av [medlemsstatens namn] i avsnitt 4,
            Med vänlig hälsning
            [underskrift]
         
         Text av bilden
         
            AVSNITT 1 Administrativa åtgärder och sanktioner som vidtagits (i förekommande fall inbegripet förlikningsbeslut) under rapportperioden
            Antal åtgärder och sanktioner
            Antal personer som berördes av åtgärderna och sanktionerna
            Vidtagna (*)
            Offentlig-gjorda
            Har överkla-gats
            Fysiska personer
            Juridiska personer
            Administrativa åtgärder och sanktioner, totalt
            Antal åtgärder och sanktioner fördelat på typ av överträdelse och typ av åtgärd/sanktion
            Böter
            (i förekommande fall inbegripet delsumma för återförda belopp)
            Annat än böter
            Förlikningsbeslut
            (i förekommande fall)
            Antal (+)
            Aggregerat penningbelopp (*)
            Antal (+)
            Antal (+)
            Aggregerat penningbelopp (**)
            Avseende förbud enligt artikel 14 i förordning (EU) nr 596/2014
            Avseende förbud enligt artikel 15 i förordning (EU) nr 596/2014
            Avseende andra överträdelser
            (+) Eftersom åtgärder och sanktioner kan omfatta mer än en överträdelse kan summan av antalet åtgärder och sanktioner i denna tabell skilja sig från det totala antalet åtgärder eller sanktioner i rutan ”Vidtagna” i föregående tabell.
            (*) Siffran avser åtgärder och sanktioner som en behörig myndighet beslutat vidta.
            (**) Ange värdet i euro eller i nationell valuta. Om relevanta böter inte endast gäller överträdelser av den relevanta artikeln i förordning (EU) nr 596/2014, utan även av andra bestämmelser, lägg till ”AGGREGERAD SIFFRA” efter varje värde.
         
         Text av bilden
         
            AVSNITT 2 Straffrättsliga påföljder som vidtagits under rapportperioden i enlighet med artikel 30.1 andra stycket i förordning (EU) nr 596/2014 (om tillämplig)
            (+) Eftersom åtgärder och påföljder kan omfatta mer än en överträdelse kan summan av antalet åtgärder och påföljder i denna tabell skilja sig från det totala antalet åtgärder eller påföljder i rutan ”Vidtagna” i föregående tabell.
            (*) Siffran avser åtgärder och sanktioner som en myndighet beslutat vidta.
            (**) Ange värdet i euro eller i nationell valuta. Om relevanta böter inte endast gäller överträdelser av den relevanta artikeln i förordning (EU) nr 596/2014, utan även av andra bestämmelser, lägg till ”AGGREGERAD SIFFRA” efter varje värde.
            Antal påföljder
            Antal personer som berörs av påföljderna
            Vidtagna (*)
            Har överklagats
            Fysiska personer
            Juridiska personer
            Straffrättsliga påföljder, totalt
            Antal påföljder fördelat på typ av överträdelse och typ av straffrättslig påföljd (+)
            Böter (**)
            Fängelse
            Förliknings-beslut
            Annat
            Avseende förbud enligt artikel 14 i förordning (EU) nr 596/2014
            Avseende förbud enligt artikel 15 i förordning (EU) nr 596/2014
            För andra överträdelser
         
         Text av bilden
         
            AVSNITT 3 Administrativa undersökningar som företagits under rapportperioden
            (+) Vissa undersökningar kan omfatta flera överträdelser och gälla mer än en person.
            Typ av undersökning
            Antal undersökningar under år [åååå] (+)
            Resultat av avslutade undersökningar
            Totalt
            Inledda
            Avslu-tade
            Inledda administrativa förfaranden (inklusive förliknings-beslut)
            Hänskjutande till rättsliga myndigheter
            Övriga åtgärder (t.ex. förbud)
            Avslutade utan vidare åtgärd
            Avseende förbud enligt artikel 14 i förordning (EU) nr 596/2014
            Avseende förbud enligt artikel 15 i förordning (EU) nr 596/2014
            För andra typer av överträdelser
         
         Text av bilden
         
            AVSNITT 4 Brottsutredningar som företagits under rapportperioden i enlighet med artikel 30.1 andra stycket i förordning (EU) nr 596/2014 (om tillämplig)
            (+) Vissa undersökningar kan omfatta flera överträdelser och gälla mer än en person.
            Typ av utredning
            Antal utredningar under år [åååå] (+)
            Resultat av avslutade utredningar
            Totalt
            Inledda
            Avslutade
            Inledda straffrättsliga förfaranden (inklusive förlikningsbeslut)
            Avslutade utan vidare åtgärd
            Övriga åtgärder (t.ex. förbud)
            Avseende förbud enligt artikel 14 i förordning (EU) nr 596/2014
            Avseende förbud enligt artikel 15 i förordning (EU) nr 596/2014
            För andra typer av överträdelser
         
      
      
         BILAGA II
         
            Format för inrapportering av administrativa sanktioner, straffrättsliga påföljder eller andra administrativa åtgärder som har offentliggjorts
         
         
                     Fält
                  
                  
                     Beskrivning
                  
                  
                     Typ
                  
               
                     Rättslig ram
                  
                  
                     Akronymen för den EU-lagstiftningsakt enligt vilken den administrativa sanktionen, straffrättsliga påföljden eller annan administrativ åtgärd har vidtagits.
                  
                  
                     Obligatorisk
                  
               
                     Identifieringskod för sanktion
                  
                  
                     Den identifieringskod som tilldelats av den behöriga myndigheten för inrapportering av administrativa sanktioner, straffrättsliga påföljder eller andra administrativa åtgärder.
                  
                  
                     Ej obligatorisk
                  
               
                     Medlemsstat
                  
                  
                     Akronymen för den medlemsstat vars behöriga myndighet rapporterar in sanktionen eller åtgärden.
                  
                  
                     Obligatorisk
                  
               
                     Enhetens identifieringskod
                  
                  
                     Den identifieringskod som används för att identifiera en juridisk person som påförts en administrativ sanktion, straffrättslig påföljd eller administrativ åtgärd, om företaget är auktoriserat enligt Mifid- (1), Ucits- (2) eller AIFMD-reglerna (3).
                  
                  
                     Ej obligatorisk (endast för juridiska personer)
                  
               
                     Myndighetskod
                  
                  
                     Identifieringskod för den behöriga myndighet som rapporterar in sanktionen eller åtgärden.
                  
                  
                     Obligatorisk
                  
               
                     Rättslig ram som enheten omfattas av
                  
                  
                     Akronymen för den EU-lagstiftningsakt som är tillämplig på den enhet som har varit föremål för den administrativa sanktionen, straffrättsliga påföljden eller administrativa åtgärden.
                  
                  
                     Ej obligatorisk (endast för juridiska personer)
                  
               
                     Sanktionens karaktär
                  
                  
                     Information om huruvida den anmälda sanktionen är en straffrättslig påföljd, en administrativ sanktion eller en administrativ åtgärd.
                  
                  
                     Obligatorisk (endast för sanktioner)
                  
               
                     Enhetens fullständiga namn
                  
                  
                     Fullständigt namn på den enhet som påförts sanktionen om enheten inte är auktoriserad enligt Mifid-, Ucits- eller AIFMD-reglerna.
                  
                  
                     Ej obligatorisk (endast för juridiska personer)
                  
               
                     Personens fullständiga namn
                  
                  
                     Fullständigt namn på den person som varit föremål för den administrativa sanktionen, straffrättsliga påföljden eller administrativa åtgärden.
                  
                  
                     Ej obligatorisk (endast för fysiska personer)
                  
               
                     Sanktionerande behörig nationell myndighet
                  
                  
                     Akronymen för den behöriga myndighet som har påfört den administrativa sanktionen, straffrättsliga påföljden eller administrativa åtgärden.
                  
                  
                     Obligatorisk
                  
               
                     Fritext
                  
                  
                     Den administrativa sanktionens, straffrättsliga påföljdens eller administrativa åtgärdens ordalydelse på ett nationellt språk eller på engelska.
                  
                  
                     Obligatorisk
                  
               
                     Fritext
                  
                  
                     Den administrativa sanktionens eller åtgärdens ordalydelse på engelska.
                  
                  
                     Ej obligatorisk
                  
               
                     Datum
                  
                  
                     Den dag då den administrativa sanktionen, straffrättsliga påföljden eller administrativa åtgärden påfördes.
                  
                  
                     Obligatorisk
                  
               
                     Upphörandedatum
                  
                  
                     Dag då den administrativa sanktionen eller åtgärden upphör.
                  
                  
                     Ej obligatorisk
                  
               
            (1)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).
         
            (2)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32).
         
            (3)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L 174, 1.7.2011, s. 1).