CELEX: 52018PC0683
Language: sv
Date: 2018-10-12
Title: Förslag till RÅDETS BESLUT om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar inom gemensamma EES-kommittén beträffande en ändring av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet

EUROPEISKA KOMMISSIONEN
            Bryssel den 12.10.2018
            COM(2018) 683 final
            2018/0353(NLE)
            Förslag till
            RÅDETS BESLUT
            om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnarinom gemensamma EES-kommittén beträffande en ändring av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet 
            (Text av betydelse för EES)
            
               
         
         
            
               MOTIVERING
            
            
               1.BAKGRUND TILL FÖRSLAGET
            
            
               •Motiv och syfte med förslaget
            
            
               Gemensamma EES-kommitténs två utkast till beslut (som åtföljer förslaget till rådsbeslut) syftar till att ändra bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet i syfte att införliva förordningen om överföring av medel
                  1
               , det fjärde penningtvättsdirektivet
                  2
                som kompletteras av kommissionens delegerade förordning
                  3
               .
            
            
               Anpassningarna i de bifogade utkasten till beslut av gemensamma EES-kommittén går utöver vad som kan anses vara rent tekniska anpassningar i den mening som avses i rådets förordning (EG) nr 2894/94. Unionens ståndpunkt ska därför fastställas av rådet.
            
            
               •Förenlighet med befintliga bestämmelser inom området
            
            
               Genom det bifogade utkastet till beslut av gemensamma EES-kommittén utvidgas den redan befintliga EU-politiken till att omfatta Eftastaterna i EES (Norge, Island och Liechtenstein). 
            
            
               •Förenlighet med unionens politik inom andra områden
            
            
               Utvidgningen av EU:s regelverk till att omfatta Eftastaterna i EES – genom att det införlivas med EES-avtalet – sker i enlighet med EES-avtalets mål och principer att upprätta ett dynamiskt och homogent europeiskt ekonomiskt samarbetsområde, som är grundat på gemensamma regler och lika konkurrensvillkor. 
            
            
               2.RÄTTSLIG GRUND, SUBSIDIARITETSPRINCIPEN OCH PROPORTIONALITETSPRINCIPEN
            
            
               •Rättslig grund
            
            
               Den lagstiftning som bör införlivas med EES-avtalet grundar sig på artikel 114 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt.
            
            
               I artikel 1.3 i rådets förordning (EG) nr 2894/94
                  4
                om formerna för genomförandet av EES-avtalet föreskrivs att rådet när det gäller denna typ av beslut ska fastställa unionens ståndpunkt på förslag från kommissionen. 
            
            
               Europeiska utrikestjänsten överlämnar tillsammans med kommissionens avdelningar utkastet till beslut av gemensamma EES-kommittén till rådet för antagande som unionens ståndpunkt. Europeiska utrikestjänsten hoppas att så snart som möjligt kunna lägga fram dem i gemensamma EES-kommittén.
            
            
               •Subsidiaritetsprincipen (för icke-exklusiv befogenhet) 
            
            
               Förslaget är förenligt med subsidiaritetsprincipen av följande skäl: 
            
            
               Målet med detta förslag, nämligen att säkerställa enhetligheten på den inre marknaden, kan inte i tillräcklig utsträckning uppnås av medlemsstaterna och kan därför, på grund av förslagets verkningar, bättre uppnås på unionsnivå. 
            
            
               Införlivandet av EU:s regelverk med EES-avtalet sker i överensstämmelse med rådets förordning (EG) nr 2894/94 av den 28 november 1994 om formerna för genomförandet av EES-avtalet, vari det valda tillvägagångssättet bekräftas. 
            
            
               •Proportionalitetsprincipen
            
         
         
            
               I enlighet med proportionalitetsprincipen går detta förslag inte utöver vad som är nödvändigt för att nå målet.
            
            
               •Val av instrument
            
            
               I enlighet med artikel 98 i EES-avtalet har ett beslut av gemensamma EES-kommittén valts som instrument. Gemensamma EES-kommittén ska säkerställa att EES-avtalet genomförs och fungerar på ett effektivt sätt. I detta syfte ska kommittén fatta beslut i de fall som anges i EES-avtalet. 
            
            
               3.RESULTAT AV EFTERHANDSUTVÄRDERINGAR, SAMRÅD MED BERÖRDA PARTER OCH KONSEKVENSBEDÖMNINGAR
            
            
               Ej tillämpligt 
            
            
               4.BUDGETKONSEKVENSER
            
            
               Inga budgetkonsekvenser förväntas som en följd av införlivandet av ovannämnda rättsakter med EES-avtalet.
            
            
               5.ÖVRIGA INSLAG
            
            
               Ej tillämpligt 
            
            
               2018/0353 (NLE)
            
            
               Förslag till
            
            
               RÅDETS BESLUT
            
            
               om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar
                  inom gemensamma EES-kommittén beträffande en ändring 
                  av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet 
            
            
               (Text av betydelse för EES)
            
            
               EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA BESLUT
            
            
               med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 114 jämförd med artikel 218.9,
            
            
               med beaktande av rådets förordning (EG) nr 2894/94 av den 28 november 1994 om formerna för genomförandet av avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet
                  5
               , särskilt artikel 1.3, 
            
            
               med beaktande av Europeiska kommissionens förslag, och
            
            
               av följande skäl:
            
            
               (1)Avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet
                  6
                (nedan kallat EES-avtalet) trädde i kraft den 1 januari 1994.
            
         
         
            
               (2)Enligt artikel 98 i EES-avtalet får gemensamma EES-kommittén besluta att ändra bland annat bilaga IX till EES-avtalet som innehåller bestämmelser om finansiella tjänster.
            
            
               (3)Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/847
                  7
                bör införlivas med EES-avtalet.
            
            
               (4)Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849
                  8
                bör införlivas med EES-avtalet.
            
            
               (5)Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1675
                  9
                bör införlivas med EES-avtalet.
            
            
               (6)Bilaga ΙΧ till EES-avtalet bör därför ändras i enlighet med detta. 
            
            
               (7)Unionens ståndpunkt i gemensamma EES-kommittén bör därför grunda sig på det bifogade utkastet till beslut av gemensamma EES-kommittén.
            
            
               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. 
            
            
               Artikel 1
            
            
               Den ståndpunkt som ska intas på unionens vägnar i gemensamma EES-kommittén beträffande den föreslagna ändringen av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet ska baseras på det utkast till gemensamma EES-kommitténs beslut som åtföljer det här beslutet.
            
            
               Artikel 2
            
            
               Detta beslut träder i kraft samma dag som det antas.
            
            
               Utfärdat i Bryssel den
            
            
               
                     På rådets vägnar
               
               
                     Ordförande
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/847 av den 20 maj 2015 om uppgifter som ska åtfölja överföringar av medel och om upphävande av förordning (EG) nr 1781/2006.
               
               
                  
                     (2)
                  
                        Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG.
               
               
                  
                     (3)
                  
                        Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1675 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 genom identifiering av högrisktredjeländer med strategiska brister.
               
               
                  
                     (4)
                  
                        EGT L 305, 30.11.1994, s. 6.
               
               
                  
                     (5)
                  
                        EGT L 305, 30.11.1994, s. 6.
               
               
                  
                     (6)
                  
                        EGT L 1, 3.1.1994, s. 3. 
               
               
                  
                     (7)
                  
                        Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/847 av den 20 maj 2015 om uppgifter som ska åtfölja överföringar av medel och om upphävande av förordning (EG) nr 1781/2006 (EUT L 141, 5.6.2015, s. 1).
               
               
                  
                     (8)
                  
                        Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG (EUT L 141, 5.6.2015, s. 73).
               
               
                  
                     (9)
                  
                        Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1675 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 genom identifiering av högrisktredjeländer med strategiska brister (EUT L 254, 20.9.2016, s. 1).
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
               EUROPEISKA KOMMISSIONEN
            Bryssel den 12.10.2018
            COM(2018) 683 final
            BILAGA
            till
            förslag till rådets beslut 
            om den ståndpunkt som ska intas på Europeiska unionens vägnar inom gemensamma EES-kommittén beträffande en ändring av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet(Förordningen om överföring av medel)
            
               
         
         
            
               BILAGA 1:
                  
                  GEMENSAMMA EES-KOMMITTÉNS BESLUT 
               
                  nr
               
                  av den 
               
                  om ändring av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet
            
            
               GEMENSAMMA EES-KOMMITTÉN HAR ANTAGIT DETTA BESLUT
            
            
               med beaktande av avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (nedan kallat EES-avtalet), särskilt artikel 98, och
            
            
               av följande skäl:
            
            
               (1)Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/847 av den 20 maj 2015 om uppgifter som ska åtfölja överföringar av medel och om upphävande av förordning (EG) nr 1781/2006
                  1
                ska införlivas med EES-avtalet.
            
            
               (2)Genom förordning (EU) 2015/847 upphävdes förordning (EG) nr 1781/2006, som är införlivad med EES-avtalet och följaktligen bör utgå ur EES-avtalet.
            
            
               (3)Bilaga ΙΧ till EES-avtalet bör därför ändras i enlighet med detta.
            
            
               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
            
            
               Artikel 1
            
            
               Bilaga IX till EES-avtalet ska ändras på följande sätt:
            
            
               1.Texten i punkt 23ba (kommissionens direktiv 2006/70/EG) ska ersättas med följande:
            
            
               ”32015 R 0847: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/847 av den 20 maj 2015 om uppgifter som ska åtfölja överföringar av medel och om upphävande av förordning (EG) nr 1781/2006 (EUT L 141, 5.6.2015, s. 1).
            
            
               Bestämmelserna i förordningen ska, inom ramen för detta avtal, tillämpas med följande anpassning:
            
            
               Genom undantag från artiklarna 4 och 6, när det gäller överföring av medel i schweiziska franc i Liechtenstein och från och till Liechtenstein i dess valutaunion med Schweiz, ska den information som krävs enligt artiklarna 4 och 6 samlas in och göras tillgänglig på begäran av betalningsmottagarens betaltjänstleverantör inom tre arbetsdagar, men behöver inte överföras omedelbart med överföringarna av medlen enligt vad som avses i artiklarna 4 och 6. Detta undantag ska tillämpas under en övergångsperiod som löper ut den 31 december 2022.”
            
            
               Artikel 2
            
            
               Texten till förordning (EU) 2015/847 på isländska och norska, som ska offentliggöras i EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning, ska vara giltig.
            
            
               Artikel 3
            
            
               Detta beslut träder i kraft den [...], under förutsättning att alla anmälningar enligt artikel 103.1 i EES-avtalet har gjorts *eller samma dag som gemensamma EES-kommitténs beslut nr …/…. av den…
                  2
                [om införlivande av det fjärde penningtvättsdirektivet (celex 32015L0849) med EES-avtalet] träder i kraft, beroende på vilket som inträffar senast.
            
            
               
                  3Artikel 4
            
         
         
            
               Detta beslut ska offentliggöras i EES-delen av och EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning.
            
            
               Utfärdat i Bryssel den ...
            
            
               
                     På gemensamma EES-kommitténs vägnar
               
               
                     Ordförande
                     
                     
                     
                     Gemensamma
                     EES-kommitténs sekreterare
                        
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        EUT L ...*
                        [Inga konstitutionella krav angivna.] [Konstitutionella krav finns angivna.]
               
            
      
    ---documentbreak--- NA ---documentbreak--- 
      
         
               EUROPEISKA KOMMISSIONEN
            Bryssel den 12.10.2018
            COM(2018) 683 final
            BILAGA
            till
            Förslag till rådets beslut
            om den ståndpunkt som ska antas på Europeiska unionens vägnar inom gemensamma EES-kommittén beträffande en ändring av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet
            
               
         
         
            
               BILAGA 2
               GEMENSAMMA EES-KOMMITTÉNS BESLUT 
                  nr 
               av den 
               om ändring av BILAGA IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet
            
            
               GEMENSAMMA EES-KOMMITTÉN HAR ANTAGIT DETTA BESLUT
            
            
               med beaktande av avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (nedan kallat EES-avtalet), särskilt artikel 98, och
            
            
               av följande skäl:
            
            
               (1)Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG
                  1
                ska införlivas med EES-avtalet.
            
            
               (2)Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1675 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 genom identifiering av högrisktredjeländer med strategiska brister
                  2
                ska införlivas med EES-avtalet.
            
            
               (3)Genom direktiv (EU) 2015/849 upphävdes Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG
                  3
                och kommissionens direktiv 2006/70/EG
                  4
               , som är införlivade med EES-avtalet och följaktligen bör utgå ur EES-avtalet.
            
            
               (4)Bilaga ΙΧ till EES-avtalet bör därför ändras i enlighet med detta.
            
            
               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
            
            
               Artikel 1
            
            
               Bilaga IX till EES-avtalet ska ändras på följande sätt:
            
            
               1.Texten i punkt 23b (Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG) ska ersättas med följande:
            
            
               ”32015 L 0849: Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG (EUT L 141, 5.6.2015, s. 73).
            
            
               Bestämmelserna i direktivet ska, inom ramen för detta avtal, tillämpas med följande anpassning:
            
            
               a)
                     I artikel 3.4 ska led d ersättas med följande:
            
            
               ”Bedrägeri som riktar sig mot unionens ekonomiska intressen, åtminstone allvarliga fall, enligt definitionen nedan:
            
            
               i)i fråga om utgifter, varje uppsåtlig handling eller underlåtenhet som avser
            
            
               –användning eller presentation av falska, felaktiga eller ofullständiga uppgifter eller dokument, om detta leder till att medel från Europeiska unionens allmänna budget eller från de budgetar som förvaltas av Europeiska unionen eller för dess räkning otillbörligen uppbärs eller innehålls,
            
            
               –undanhållande av information i strid med en specifik skyldighet, med samma effekt,
            
         
         
            
               –missbruk av sådana medel för andra ändamål än de som de ursprungligen beviljades för;
            
            
               ii)i fråga om inkomster enligt definitionen i rådets beslut av den 29 september 2000 om systemet för Europeiska gemenskapernas egna medel
                  5
               , varje uppsåtlig handling eller uppsåtlig underlåtenhet som är att hänföra till
            
            
               –användning eller presentation av falska, felaktiga eller ofullständiga uppgifter eller dokument, om detta leder till att medel för Europeiska unionens allmänna budget eller för de budgetar som förvaltas av Europeiska unionen eller för dess räkning minskas på ett olagligt sätt,
            
            
               –undanhållande av information i strid med en specifik skyldighet, med samma effekt,
            
            
               –missbruk av en förmån som lagligen erhållits, om gärningen har samma effekt.
            
            
               Med allvarliga fall av bedrägeri ska avses bedrägerier som rör ett minimibelopp som inte får överstiga 50 000 euro."
            
            
               2.Texten i punkt 23ba (kommissionens direktiv 2006/70/EG) ska ersättas med följande:
            
            
               ”32016 R 1675: Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1675 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 genom identifiering av högrisktredjeländer med strategiska brister (EUT L 254, 20.9.2016, s. 1)."
            
            
               3.Följande strecksats ska läggas till i punkt 31bc (Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012):
            
            
               ”-32015 L 0849: Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 (EUT L 141, 5.6.2015, s. 73)”.
            
            
               Artikel 2
            
            
               Texterna till direktiv (EU) 2015/849 och den delegerade förordningen (EU) 2016/1675 på isländska och norska, som ska offentliggöras i EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning, ska vara giltiga.
            
            
               Artikel 3
            
            
               Detta beslut träder i kraft den […] under förutsättning att alla anmälningar enligt artikel 103.1 i EES-avtalet har gjorts*.
            
            
               
                  6Artikel 4
            
            
               Detta beslut ska offentliggöras i EES-delen av och EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning.
            
            
               Utfärdat i Bryssel den ...
            
            
               
                     På gemensamma EES-kommitténs vägnar
               
               
                     Ordförande
                     
                     
                     
                     Gemensamma
                     EES-kommitténs sekreterare
                     
               
            
            
               
         
         
            
               
            
            
               Förklaring från Eftastaterna
            
            
               till beslut nr […] om införlivade av direktiv (EU) 2015/849 med EES-avtalet
            
            
               [för antagande av beslutet och för offentliggörande i EUT]
            
            
               Direktiv (EU) 2015/849 innehåller bestämmelser med hänvisningar till rättsakter som antagits enligt avdelning V i EUF-fördraget. Det erinras om att införlivandet av rättsakter med sådana bestämmelser i EES-avtalet inte påverkar överenskommelsen att EU:s lagstiftning som antagits i enlighet med avdelning V i EUF-fördraget faller utanför tillämpningsområdet för EES-avtalet.
            
            
               Gemensam förklaring av de avtalsslutande parterna
            
            
               till beslut nr […] om införlivade av direktiv (EU) 2015/849 med EES-avtalet
            
            
               [för antagande av beslutet och för offentliggörande i EUT]
            
            
            
               De avtalsslutande parterna har enats om att ta med allvarliga bedrägerier som riktar sig mot Europeiska unionens finansiella intressen i förteckningen över förbrott till penningtvätt. Av praktiska skäl har det fjärde direktivet om bekämpning av penningtvätt (direktiv (EU) 2015/849) införlivats utan ett ömsesidigt avtal för att skydda de ekonomiska intressena också i Eftastaterna i EES. De principer om ömsesidighet och homogenitet som fastställs i EES-avtalet, särskilt skäl 4 och artikel 1, fortsätter att vara fullt tillämpliga också för ömsesidigt skydd mot brott som påverkar de fördragsslutande parternas ekonomiska intressen i den mening som avses i [detta beslut]. 
            
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        EUT L 141, 5.6.2015, s. 73.
               
               
                  
                     (2)
                  
                        EUT L 254, 20.9.2016, s. 1.
               
               
                  
                     (3)
                  
                        EUT L 309, 25.11.2005, s. 15.
               
               
                  
                     (4)
                  
                        EUT L 214, 4.8.2006, s. 29.
               
               
                  
                     (5)
                  
                        EGT L 253, 7.10.2000, s. 42.
               
               
                  
                     (6)
                  *
                        [Inga konstitutionella krav angivna.] [Konstitutionella krav finns angivna.]