CELEX: 
Language: es
Date: 2019-12-16 00:00:00
Title: DECISIÓN DE EJECUCIÓN (UE) .../… DE LA COMISIÓN por la que se modifica la Decisión de Ejecución 2014/908/UE en lo que se refiere a la inclusión de Serbia y Corea del Sur en las listas de terceros países y territorios cuyos requisitos de supervisión y regulación se consideran equivalentes a efectos del tratamiento de las exposiciones con arreglo al Reglamento (UE) n.º 575/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo

COMISIÓN
                           EUROPEA
                                                      Bruselas, 16.12.2019
                                                      C(2019) 8883 final
               DECISIÓN DE EJECUCIÓN (UE) .../… DE LA COMISIÓN
                                        de 16.12.2019
   por la que se modifica la Decisión de Ejecución 2014/908/UE en lo que se refiere a la
   inclusión de Serbia y Corea del Sur en las listas de terceros países y territorios cuyos
       requisitos de supervisión y regulación se consideran equivalentes a efectos del
     tratamiento de las exposiciones con arreglo al Reglamento (UE) n.º 575/2013 del
                             Parlamento Europeo y del Consejo
                             (Texto pertinente a efectos del EEE)
ES                                                                                          ES
 ---pagebreak---                     DECISIÓN DE EJECUCIÓN (UE) .../… DE LA COMISIÓN
                                                  de 16.12.2019
      por la que se modifica la Decisión de Ejecución 2014/908/UE en lo que se refiere a la
      inclusión de Serbia y Corea del Sur en las listas de terceros países y territorios cuyos
          requisitos de supervisión y regulación se consideran equivalentes a efectos del
        tratamiento de las exposiciones con arreglo al Reglamento (UE) n.º 575/2013 del
                                     Parlamento Europeo y del Consejo
                                     (Texto pertinente a efectos del EEE)
   LA COMISIÓN EUROPEA,
   Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,
   Visto el Reglamento (UE) n.º 575/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio
   de 2013, sobre los requisitos prudenciales de las entidades de crédito y las empresas de
   inversión, y por el que se modifica el Reglamento (UE) n.º 648/20121, y en particular su
   artículo 107, apartado 4, su artículo 114, apartado 7, su artículo 115, apartado 4, su
   artículo 116, apartado 5, y su artículo 142, apartado 2,
   Considerando lo siguiente:
   (1)      La Decisión de Ejecución 2014/908/UE de la Comisión2 establece las listas de terceros
            países y territorios cuyas disposiciones de supervisión y regulación se consideran
            equivalentes a las aplicadas en la Unión de conformidad con el Reglamento (UE)
            n.º 575/2013.
   (2)      La Comisión ha llevado a cabo nuevas evaluaciones de las disposiciones de
            supervisión y regulación aplicables a las entidades de crédito en una serie de terceros
            países y territorios. Esas valoraciones le han permitido establecer si tales disposiciones
            son equivalentes o no a efectos de determinar cómo tratar las categorías pertinentes de
            exposiciones a que se refieren los artículos 107, 114, 115, 116 y 142 del Reglamento
            (UE) n.º 575/2013.
   (3)      La equivalencia se ha determinado mediante un análisis, basado en el resultado, de las
            disposiciones de supervisión y regulación del tercer país, en el que se verifica si estas
            pueden alcanzar los mismos objetivos generales que las disposiciones de supervisión y
            regulación de la Unión. Tales objetivos se refieren, en particular, a la estabilidad e
            integridad del sistema financiero nacional y mundial en su conjunto; la efectividad y
            adecuación de la protección de los depositantes y otros consumidores de servicios
            financieros; la cooperación entre los distintos agentes del sistema financiero, incluidas
            las autoridades de regulación y de supervisión; la independencia y efectividad de la
            supervisión; y la aplicación y el cumplimiento efectivos de las normas pertinentes
   1
          DO L 176 de 27.6.2013, p. 1.
   2
          Decisión de Ejecución 2014/908/UE de la Comisión, de 12 de diciembre de 2014, sobre la equivalencia
          de los requisitos de supervisión y regulación de determinados terceros países y territorios a efectos del
          tratamiento de las exposiciones con arreglo al Reglamento (UE) n.º 575/2013 del Parlamento Europeo y
          del Consejo (DO L 359 de 16.12.2014, p. 155).
ES                                                        1                                                         ES
 ---pagebreak---        acordadas a escala internacional. De cara al logro de los mismos objetivos generales
       que las disposiciones de regulación y supervisión de la Unión, las disposiciones de
       supervisión y regulación del tercer país deben responder a una serie de criterios
       operativos, organizativos y de supervisión que reflejen los elementos esenciales de los
       requisitos de supervisión y de regulación de la Unión aplicables a las categorías
       pertinentes de entidades financieras.
   (4) En sus evaluaciones, la Comisión ha considerado la evolución de las disposiciones de
       supervisión y regulación de Serbia y Corea del Sur desde la adopción de su Decisión
       de Ejecución (UE) 2019/5363 y tenido en cuenta las fuentes de información
       disponibles, incluida la evaluación realizada por la Autoridad Bancaria Europea, que
       recomendó que los marcos de supervisión y regulación aplicables a las entidades de
       crédito en dichos terceros países se considerasen equivalentes al marco jurídico de la
       Unión a efectos del artículo 107, apartado 3, del artículo 114, apartado 7, del
       artículo 115, apartado 4, del artículo 116, apartado 5, y del artículo 142, apartado 2,
       del Reglamento (UE) n.º 575/2013. La Comisión remarca, por otra parte, que Serbia
       ha mejorado considerablemente su marco contra el blanqueo de capitales y la
       financiación del terrorismo, y que se sigue trabajando a este respecto.
   (5) La Comisión ha llegado a la conclusión de que las disposiciones de supervisión y
       regulación vigentes en Serbia y Corea del Sur responden a una serie de criterios
       operativos, organizativos y de supervisión que son al menos equivalentes a los
       elementos esenciales de las disposiciones de supervisión y regulación de la Unión
       aplicables a las entidades de crédito. Por tanto, procede considerar que los requisitos
       de supervisión y regulación aplicables a las entidades de crédito en Serbia y Corea del
       Sur son al menos equivalentes a los aplicados en la Unión a efectos del artículo 107,
       apartado 3, del artículo 114, apartado 7, del artículo 115, apartado 4, del artículo 116,
       apartado 5, y del artículo 142, apartado 2, del Reglamento (UE) n.º 575/2013.
   (6) Por consiguiente, la Decisión de Ejecución 2014/908/UE debe modificarse para incluir
       a Serbia y Corea del Sur en las listas pertinentes de terceros países y territorios cuyos
       requisitos de supervisión y regulación se consideran equivalentes a los del régimen de
       la Unión a efectos del tratamiento de las exposiciones con arreglo a los artículos 107,
       114, 115, 116 y 142 del Reglamento (UE) n.º 575/2013.
   (7) Las listas de terceros países y territorios considerados equivalentes a efectos de las
       disposiciones pertinentes del Reglamento (UE) n.º 575/2013 no son exhaustivas. La
       Comisión, con la asistencia de la Autoridad Bancaria Europea, seguirá controlando
       regularmente la evolución de las disposiciones de supervisión y regulación de terceros
       países y territorios con vistas a actualizar, según proceda y al menos cada cinco años,
       las listas de terceros países y territorios que establece la Decisión de Ejecución
       2014/908/UE, habida cuenta, en particular, de la evolución de las disposiciones de
       supervisión y regulación, tanto en la Unión como a escala mundial, y atendiendo a las
       nuevas fuentes de información pertinente que estén disponibles.
   (8) La revisión regular de los requisitos prudenciales y de supervisión aplicables en los
       terceros países y territorios que se enumeran en los anexos I a V de la
       Decisión 2014/908/UE debe entenderse sin perjuicio de la posibilidad de que la
   3
       Decisión de Ejecución (UE) 2019/536 de la Comisión, de 29 de marzo de 2019, por la que se modifica
       la Decisión de Ejecución 2014/908/UE en lo que se refiere a las listas de terceros países y territorios
       cuyos requisitos de supervisión y regulación se consideran equivalentes a efectos del tratamiento de las
       exposiciones con arreglo al Reglamento (UE) n.º 575/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo
       (DO L 92 de 1.4.2019, p. 3).
ES                                                   2                                                          ES
 ---pagebreak---            Comisión emprenda una revisión específica en relación con un tercer país o territorio
           en cualquier momento, al margen de la revisión general, cuando hechos pertinentes
           hagan necesario que la Comisión reevalúe el reconocimiento que otorga la Decisión de
           Ejecución 2014/908/UE. Esta reevaluación podría dar lugar a la revocación del
           reconocimiento de equivalencia.
   (9)     Las medidas previstas en la presente Decisión se ajustan al dictamen del Comité
           Bancario Europeo.
   HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:
                                               Artículo 1
   La Decisión de Ejecución 2014/908/UE queda modificada como sigue:
   1)    el anexo I se sustituye por el texto del anexo I de la presente Decisión;
   2)    el anexo IV se sustituye por el texto del anexo II de la presente Decisión;
   3)    el anexo V se sustituye por el texto del anexo III de la presente Decisión.
                                               Artículo 2
   La presente Decisión entrará en vigor a los veinte días de su publicación en el Diario Oficial
   de la Unión Europea.
   Hecho en Bruselas, el 16.12.2019
                                                  Por la Comisión
                                                  La Presidenta
                                                  Ursula von der Leyen
ES                                                  3                                             ES
 ---documentbreak---                                  ES
                              ANEXO I
                              «ANEXO I
 LISTA DE TERCEROS PAÍSES Y TERRITORIOS A EFECTOS DEL ARTÍCULO 1
                       (ENTIDADES DE CRÉDITO)
(1)    Argentina
(2)    Australia
(3)    Brasil
(4)    Canadá
(5)    China
(6)    Islas Feroe
(7)    Groenlandia
(8)    Guernesey
(9)    Hong Kong
(10)   India
(11)   Isla de Man
(12)   Japón
(13)   Jersey
(14)   México
(15)   Mónaco
(16)   Nueva Zelanda
(17)   Arabia Saudí
(18)   Serbia
(19)   Singapur
(20)   Sudáfrica
(21)   Corea del Sur
(22)   Suiza
(23)   Turquía
(24)   Estados Unidos»
 ---documentbreak--- NA ---documentbreak---                                 ES
                             ANEXO II
                             «ANEXO IV
 LISTA DE TERCEROS PAÍSES Y TERRITORIOS A EFECTOS DEL ARTÍCULO 4
                     (ENTIDADES DE CRÉDITO)
1)   Argentina
2)   Australia
3)   Brasil
4)   Canadá
5)   China
6)   Islas Feroe
7)   Groenlandia
8)   Guernesey
9)   Hong Kong
10)  India
11)  Isla de Man
12)  Japón
13)  Jersey
14)  México
15)  Mónaco
16)  Nueva Zelanda
17)  Arabia Saudí
18)  Serbia
19)  Singapur
20)  Sudáfrica
21)  Corea del Sur
22)  Suiza
23)  Turquía
24)  Estados Unidos»
 ---documentbreak--- NA ---documentbreak--- NA ---documentbreak---                                    ES
                               ANEXO III
                                «ANEXO V
 LISTA DE TERCEROS PAÍSES Y TERRITORIOS A EFECTOS DEL ARTÍCULO 5
             (ENTIDADES DE CRÉDITO Y EMPRESAS DE INVERSIÓN)
Entidades de crédito:
1)      Argentina
2)      Australia
3)      Brasil
4)      Canadá
5)      China
6)      Islas Feroe
7)      Groenlandia
8)      Guernesey
9)      Hong Kong
10)     India
11)     Isla de Man
12)     Japón
13)     Jersey
14)     México
15)     Mónaco
16)     Nueva Zelanda
17)     Arabia Saudí
18)     Serbia
19)     Singapur
20)     Sudáfrica
21)     Corea del Sur
22)     Suiza
23)     Turquía
24)     Estados Unidos
 ---pagebreak--- Empresas de inversión:
1)     Australia
2)     Brasil
3)     Canadá
4)     China
5)     Hong Kong
6)     Indonesia
7)     Japón (únicamente los operadores de instrumentos financieros de tipo I)
8)     México
9)     Corea del Sur
10)    Arabia Saudí
11)    Singapur
12)    Sudáfrica
13)    Estados Unidos»