CELEX: 32022R0389
Language: mt
Date: 2022-03-08 00:00:00
Title: Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2022/389 tat-8 ta’ Marzu 2022 li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni għall-applikazzjoni tad-Direttiva (UE) 2019/2034 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-format, l-istruttura, il-listi tal-kontenut u d-data tal-pubblikazzjoni annwali tal-informazzjoni li għandha tiġi żvelata mill-awtoritajiet kompetenti (Test b’rilevanza għaż-ŻEE)

9.3.2022   
               
               
                  MT
               
               
                  Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea
               
               
                  L 79/4
               
            
         REGOLAMENT TA’ IMPLIMENTAZZJONI TAL-KUMMISSJONI (UE) 2022/389
         tat-8 ta’ Marzu 2022
         li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni għall-applikazzjoni tad-Direttiva (UE) 2019/2034 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-format, l-istruttura, il-listi tal-kontenut u d-data tal-pubblikazzjoni annwali tal-informazzjoni li għandha tiġi żvelata mill-awtoritajiet kompetenti
         (Test b’rilevanza għaż-ŻEE)
         IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
         Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
         Wara li kkunsidrat id-Direttiva (UE) 2019/2034 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-27 ta’ Novembru 2019 dwar is-superviżjoni prudenzjali tad-ditti tal-investiment u li temenda d-Direttivi 2002/87/KE, 2009/65/KE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE u 2014/65/UE (1), u b’mod partikolari l-Artikolu 57(4) tagħha,
         Billi:
         
                     (1)
                  
                  
                     Id-Direttiva (UE) 2019/2034 tirrikjedi li l-awtoritajiet kompetenti jiżvelaw ċerta informazzjoni sabiex is-suq intern tad-ditti tal-investiment jopera b’effikaċja dejjem akbar u biex jiġu żgurati livelli adegwati ta’ trasparenza għall-pubbliku ġenerali. Skont din id-Direttiva, l-informazzjoni żvelata għandha tkun komprensiva u preċiża biżżejjed biex tippermetti tqabbil sinifikanti tal-approċċi adottati mill-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Sabiex tiġi ffaċilitata din il-valutazzjoni, l-informazzjoni mill-awtoritajiet kompetenti kollha għandha tiġi ppubblikata f’format komuni, għandha tiġi aġġornata regolarment u ssir aċċessibbli fuq sit elettroniku uniku. Għalhekk, huwa meħtieġ li jiġu ddeterminati l-format, l-istruttura, il-listi tal-kontenut u d-data tal-pubblikazzjoni annwali ta’ din l-informazzjoni. Filwaqt li r-rekwiżiti ta’ żvelar stabbiliti fit-Titolu V tad-Direttiva (UE) 2019/2034 jestendu fil-qasam kollu tar-regolamentazzjoni prudenzjali, jeħtieġ li l-ewwel issir enfasi fuq ir-responsabbiltajiet superviżorji li joriġinaw minn din id-Direttiva u mir-Regolament (UE) 2019/2033 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2).
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi ta’ implimentazzjoni ppreżentat lill-Kummissjoni mill-Awtorità Bankarja Ewropea wara li kkonsultat lill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     L-Awtorità Bankarja Ewropea wettqet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa dwar l-abbozz tal-istandards tekniċi ta’ implementazzjoni li dan ir-Regolament huwa bbażat fuqhom, analizzat l-ispejjeż u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Bankarji Interessati stabbilit f’konformità mal-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1093/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3),
                  
               ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
         
            Artikolu 1
            Liġijiet, regolamenti, regoli amministrattivi u gwida ġenerali
            Meta jippubblikaw informazzjoni dwar testi ta’ liġijiet, regolamenti, regoli amministrattivi u gwida ġenerali adottati fl-Istat Membru tagħhom fil-qasam tar-regolamentazzjoni prudenzjali skont l-Artikolu 57(1), il-punt (a), tad-Direttiva (UE) 2019/2034, l-awtoritajiet kompetenti għandhom jużaw il-formoli applikabbli stabbiliti fl-Anness I ta’ dan ir-Regolament.
         
         
            Artikolu 2
            Opzjonijiet u diskrezzjonijiet
            Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-mod kif jiġu eżerċitati l-opzjonijiet u d-diskrezzjonijiet disponibbli skont l-Artikolu 57(1), il-punt (b) tad-Direttiva (UE) 2019/2034, l-awtoritajiet kompetenti għandhom jużaw il-formoli applikabbli stabbiliti fl-Anness II ta’ dan ir-Regolament.
         
         
            Artikolu 3
            Kriterji u metodoloġiji ġenerali għal proċess ta’ reviżjoni u evalwazzjoni superviżorji
            Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-kriterji u l-metodoloġiji ġenerali li jużaw l-awtoritajiet kompetenti fir-rieżami u l-evalwazzjoni superviżorji msemmija fl-Artikolu 36 tad-Direttiva (UE) 2019/2034 skont l-Artikolu 57(1), il-punt (c), ta’ din id-Direttiva, l-awtoritajiet kompetenti għandhom jużaw il-formola stabbilita fl-Anness III ta’ dan ir-Regolament.
         
         
            Artikolu 4
            
               Data
               statistika aggregata
            
            Meta jippubblikaw informazzjoni dwar data statistika aggregata dwar aspetti ewlenin tal-implimentazzjoni tal-qafas prudenzjali skont l-Artikolu 57(1), il-punt (d), tad-Direttiva (UE) 2019/2034, l-awtoritajiet kompetenti għandhom jużaw il-formoli stabbiliti fl-Anness IV ta’ dan ir-Regolament.
         
         
            Artikolu 5
            Data tal-pubblikazzjoni annwali
            
               1.   L-awtoritajiet kompetenti għandhom jippubblikaw informazzjoni elenkata fl-Artikolu 57(1) tad-Direttiva (UE) 2019/2034 fuq sit elettroniku uniku għall-ewwel darba sat-30 ta’ Ġunju 2022.
            
            
               2.   L-awtoritajiet kompetenti għandhom jaġġornaw l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 57(1), il-punt (d), tad-Direttiva (UE) 2019/2034 sat-30 ta’ Ġunju ta’ kull sena abbażi tal-informazzjoni dwar ir-rapportar superviżorju sal-31 ta’ Diċembru tas-sena preċedenti.
            
            
               3.   L-awtoritajiet kompetenti għandhom jaġġornaw l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 57(1), il-punti (a), (b) u (c) tad-Direttiva (UE) 2019/2034 regolarment, u mhux aktar tard mit-30 ta’ Ġunju ta’ kull sena, sakemm ma jkunx hemm bidla fl-informazzjoni ppubblikata.
            
         
         
            Artikolu 6
            Dħul fis-seħħ
            Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara dak tal-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
         
         
            Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
            Magħmul fi Brussell, it-8 ta’ Marzu 2022.
            
               
                  Għall-Kummissjoni
               
               
                  Il-President
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  ĠU L 314, 5.12.2019, p. 64.
         
            (2)  Ir-Regolament (UE) 2019/2033 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-27 ta’ Novembru 2019 dwar ir-rekwiżiti prudenzjali tad-ditti tal-investiment u li jemenda Regolamenti (UE) Nru 1093/2010, (UE) Nru 575/2013, (UE) Nru 600/2014 u (UE) Nru 806/2014 (ĠU L 314, 5.12.2019, p. 1).
         
            (3)  Ir-Regolament (UE) Nru 1093/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Bankarja Ewropea), li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/78/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 12).
      
      
         
            ANNESS I
            
               REGOLI U GWIDA
            
            
               Lista ta’ formoli
            
            
                        PARTI 1
                     
                     
                        Traspożizzjoni tad-Direttiva (UE) 2019/2034
                     
                  
                        PARTI 2
                     
                     
                        Approvazzjoni tal-mudell
                     
                  
                        PARTI 3
                     
                     
                        Rekwiżiti speċifiċi ta’ żvelar applikati għad-ditti tal-investiment
                     
                  
                        PARTI 4
                     
                     
                        Rapportar regolatorju
                     
                  
               Rimarki ġenerali dwar kif jimtlew il-formoli fl-Anness I
            
            Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-kriterji ġenerali u l-metodoloġiji, l-awtoritajiet kompetenti ma għandhom jiżvelaw l-ebda miżura superviżorja indirizzata lil ditta tal-investiment speċifika, kemm jekk tittieħed fil-konfront ta’ ditta tal-investiment waħda u kemm jekk fil-konfront ta’ grupp ta’ ditti tal-investiment.
            
               PARTI 1
            
            
               Traspożizzjoni tad-Direttiva (UE) 2019/2034
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Traspożizzjoni tad-dispożizzjonijiet tad-Direttiva (UE) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Id-dispożizzjonijiet tad-Direttiva (UE) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Links għat-test nazzjonali(
                           
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Referenza/(i) għad-dispożizzjonijiet nazzjonali
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Disponibbli bl-EN (IVA/LE)
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’dawn il-formoli
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (jj/xx/ssss)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                                    I.
                                 
                                 
                                    
                                       Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet
                                    
                                 
                              
                     
                        l-Artikoli 1 sa 3
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                                    II.
                                 
                                 
                                    
                                       Awtoritajiet kompetenti
                                    
                                 
                              
                     
                        l-Artikoli 4 sa 8
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                                    III
                                 
                                 
                                    
                                       Kapital inizjali
                                    
                                 
                              
                     
                        l-Artikoli 9 sa 11
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                                    IV.
                                 
                                 
                                    
                                       Superviżjoni prudenzjali
                                    
                                 
                              
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        KAPITOLU 1 - Prinċipji tas-superviżjoni prudenzjali
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Taqsima 1 - Kompetenzi u dmirijiet tal-Istati Membri tad-domiċilju u ta’ dawk ospitanti
                     
                     
                        l-Artikoli 12 sa 14
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Taqsima 2 - Segretezza professjonali u dmir ta’ rapportar
                     
                     
                        l-Artikoli 15 sa 17
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        Taqsima 3 - Sanzjonijiet, setgħat investigattivi, u dritt ta' appell
                     
                     
                        l-Artikoli 18 sa 23
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                        KAPITOLU 2 — Proċess ta’ rieżami
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Taqsima 1 - Proċess ta’ valutazzjoni tal-adegwatezza tal-kapital intern u riskju intern
                     
                     
                        l-Artikolu 24
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                        Taqsima 2 - Governanza interna, trasparenza, trattament tar-riskji u remunerazzjoni
                     
                     
                        l-Artikoli 25 sa 35
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                        Taqsima 3 - Proċess ta’ riażami u evalwazzjoni superviżorji
                     
                     
                        l-Artikoli 36 sa 37
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                        Taqsima 4 - Miżuri u setgħat superviżorji
                     
                     
                        l-Artikoli 38 sa 45
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                        KAPITOLU 3 - Superviżjoni ta’ gruppi ta’ ditti tal-investiment
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Taqsima 1 -Superviżjoni ta’ gruppi ta’ ditti tal-investiment fuq bażi konsolidata u superviżjoni tal-konformità mat-test tal-kapital ta' grupp
                     
                     
                        l-Artikoli 46 sa 50
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                        Taqsima 2 - Kumpaniji holding ta’ investiment, kumpaniji holding finanzjarji mħallta u kumpaniji holding li jwettqu attivitajiet mħallta
                     
                     
                        l-Artikoli 51 sa 56
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                        
                           TITOLU V - PUBBLIKAZZJONI MILL-AWTORITAJIET KOMPETENTI
                        
                     
                     
                        l-Artikolu 57
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                        
                           TITOLU VI - ATTI DELEGATI
                        
                     
                     
                        l-Artikolu 58
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                        
                           TITOLU VII – EMENDI GĦAL DIRETTIVI OĦRA
                        
                     
                     
                        l-Artikoli 59 sa 64
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                        
                           TITOLU VIII - DISPOŻIZZJONIJIET FINALI
                        
                     
                     
                        l-Artikoli 65 sa 69
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               PARTI 2
            
            
               Approvazzjoni tal-formola (3)
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’din il-formola
                        
                     
                     
                        
                           (jj/xx/ssss)
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Deskrizzjoni tal-approċċ
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Approċċ superviżorju għall-approvazzjoni tal-użu ta' Approċċ tal-Mudell Intern (IMA) alternattiv għall-kalkolu tar-rekwiżiti kapitali minimi għar-riskju tas-suq
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Dokumentazzjoni minima li għandha tingħata mid-ditta tal-investiment li tapplika għall-użu ta’ approċċ IMA alternattiv
                     
                     
                        
                           [test liberu]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Deskrizzjoni tal-proċess ta’ valutazzjoni mwettaq mill-awtorità kompetenti (l-użu ta’ mezzi ta’ awtovalutazzjoni, id-dipendenza fuq awdituri esterni u spezzjonijiet fuq il-post) u kriterji ewlenin tal-valutazzjoni
                     
                     
                        
                           [test liberu]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Forma tad-deċiżjonijiet meħuda mill-awtorità kompetenti u l-komunikazzjoni tad-deċiżjonijiet lill-applikanti
                     
                     
                        
                           [test liberu]
                        
                     
                  
               PARTI 3
            
            
               Rekwiżiti speċifiċi ta’ żvelar applikati għad-ditti tal-investiment
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Id-Direttiva (UE) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Dispożizzjoni
                        
                     
                     
                        
                           Informazzjoni li għandha tiġi pprovduta mill-awtorità kompetenti
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’din il-formola
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (jj/xx/ssss)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Artikolu 44(a)
                        
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompenti għandhom is-setgħa li jesiġu li ditti tal-investiment li ma jissodisfawx il-kondizzjonijiet ta' kwalifika bħala ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi stabbiliti fl-Artikolu 12(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033 u d-ditti tal-investiment imsemmija fl-Artikolu 46(2) tar-Regolament (UE) 2019/2033 jippubblikaw l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 46 ta’ dan ir-Regolament aktar minn darba fis-sena u li jistabbilixxu skadenzi għal din il-pubblikazzjoni;
                     
                     
                        Il-frekwenza u l-iskadenzi għall-pubblikazzjoni applikabbli għall-istituzzjonijiet
                     
                     
                        
                           [test liberu]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           Artikolu 44(b)
                        
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jesiġu li ditti tal-investiment li ma jissodisfawx il-kondizzjonijiet ta' kwalifika bħala ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi stabbiliti fl-Artikolu 12(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033 u ditti tal-investiment imsemmija fl-Artikolu 46(2) tar-Regolament (UE) 2019/2033 jużaw mezzi u postijiet speċifiċi, b’mod partikolari s-siti web tad-ditti tal-investiment, għal pubblikazzjonijiet oħra li mhumiex ir-rapporti finanzjarji;
                     
                     
                        Tipi ta’ mezzi tax-xandir speċifiċi biex jintużaw minn ditti tal-investiment
                     
                     
                        
                           [test liberu]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Artikolu 44(c)
                        
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jirrikjedu li l-intrapriżi prinċipali li jippubblikaw annwalment jew b'mod sħiħ jew permezz ta' referenzi għal informazzjoni ekwivalenti, deskrizzjoni tal-istruttura legali tagħhom u tal-istruttura ta' governanza u organizzazzjonali tal-grupp ta' ditti tal-investiment f'konformità mal-Artikoli 26(1) ta' din id-Direttiva u mal-Artikolu 10 tad-Direttiva 2014/65/UE.
                     
                     
                        L-istruttura legali u l-istruttura ta’ governanza u organizzazzjonali tal-intrapriża prinċipali tal-grupp ta’ ditti tal-investiment
                     
                     
                        
                           [test liberu]
                        
                     
                  
               PARTI 4
            
            
               Rapportar regolatorju
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’din il-formola
                        
                     
                     
                        (jj/xx/ssss)
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           L-implimentazzjoni tar-rapportar dwar informazzjoni finanzjarja skont ir-Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni XXX/2021
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Jintużaw standards XBRL għall-preżentazzjoni ta’ rapportar lill-awtorità kompetenti?
                     
                     
                        
                           [Iva/Le]
                        
                     
                  
               (1)  Iperlink(s) għas-sit web li fih it-test nazzjonali li jittrasponi d-dispożizzjoni tal-Unjoni inkwistjoni.
            
               (2)  Referenzi dettaljati għad-dispożizzjonijiet nazzjonali, bħat-Titolu, il-Kapitolu, il-paragrafu rilevanti, eċċ.
            
               (3)  Applikabbli mis-26 ta’ Ġunju 2026 jew mid-data tal-applikazzjoni għall-istituzzjonijiet ta’ kreditu tar-rekwiżiti kif iddikjarat fl-Artikolu 57(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
         
      
      
         
            ANNESS II
            
               OPZJONIJIET U DISKREZZJONIJIET
            
            
               Lista ta’ formoli
            
            
                        PARTI 1
                     
                     
                        Opzjonijiet u diskrezzjonijiet stabbiliti fid-Direttiva (UE) 2019/2034, ir-Regolament (UE) 2019/2033
                     
                  
                        PARTI 2
                     
                     
                        Għadd ta’ ditti tal-investiment li jużaw dispożizzjonijiet tranżitorji stabbiliti fid-Direttiva (UE) 2019/2034 u r-Regolament (UE) 2019/2033
                     
                  
                        PARTI 3
                     
                     
                        Elementi varjabbli tar-remunerazzjoni (l-Artikolu 32 tad-Direttiva (UE) 2019/2034)
                     
                  
               Rimarki ġenerali dwar kif jimtlew il-formoli fl-Anness II
            
            Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-kriterji ġenerali u l-metodoloġiji, l-awtoritajiet kompetenti ma għandhom jiżvelaw l-ebda miżura superviżorja indirizzata lil ditti tal-investiment speċifiċi, kemm jekk tittieħed fil-konfront ta' istituzzjoni waħda u kemm jekk fil-konfront ta' grupp ta' ditti tal-investiment.
            
               PARTI 1
            
            
               Opzjonijiet u diskrezzjonijiet stabbiliti fid-Direttiva (UE) 2019/2034, ir-Regolament (UE) 2019/2033
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Id-Direttiva (UE) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Ir-Regolament (UE) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Destinatarji
                        
                     
                     
                        
                           Denominazzjoni
                        
                     
                     
                        
                           Deskrizzjoni tal-opzjoni jew tad-diskrezzjoni
                        
                     
                     
                        
                           Eżerċitata (IVA/LE/Mhux applikabbli)
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Test nazzjonali
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Referenza/i
                            (3)
                        
                     
                     
                        
                           Disponibbli bl-EN (IVA/LE)
                        
                     
                     
                        
                           Dettalji/Kummenti
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’dan il-mudell
                     
                     
                        
                           (jj/xx/ssss)
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        5(1)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Applikazzjoni tar-rekwiżiti tas-CRD
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jiddeċiedu li japplikaw ir-Regolament (UE) Nru 575/2013 għal ditta tal-investiment li twettaq l-attivitajiet speċifikati fil-punti 3 u 6 fit-Taqsima A tal-Anness I tad-Direttiva 2014/65/UE jekk il-valur totali tal-assi konsolidati tad-ditta tal-investiment ikun daqs jew jaqbeż il-EUR 5 000 000 000  u fil-każ li japplikaw il-kundizzjonijiet tal-Artikolu 5(1) tad-Direttiva (UE) 2019/2034.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        24(2)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Kapital intern u assi likwidi
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jitolbu lil ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi biex japplikaw rekwiżiti għal kapital intern u assi likwidi kif previst fl-Artikolu 24 tad-Direttiva (UE) 2019/2034.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        36(2)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Rieżami superviżorju u evalwazzjoni
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti għandhom jiddeċiedu fuq bażi ta’ każ b’każ jekk u f’liema forma għandhom jitwettqu r-rieżami u l-evalwazzjoni għal ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        40(7)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Rekwiżiti ta’ fondi proprji addizzjonali
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jimponu fuq bażi ta’ każ b’każ rekwiżiti ta’ fondi proprji addizzjonali msemmija fl-Artikolu 40 tad-Direttiva (UE) 2019/2034 dwar ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        41(1)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Rekwiżiti ta’ fondi proprji addizzjonali
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jitolbu lid-ditti tal-investiment li mhumiex ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi biex ikollhom livell ta’ fondi proprji li jkopri l-impatt potenzjali tal-fluttwazzjonijiet ekonomiċi ċikliċi.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        42(1)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Rekwiżiti ta’ likwidità
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti għandhom jimponu rekwiżiti speċifiċi tal-likwidità msemmija fil-punt (k) tal-Artikolu 39(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034 għad-ditti tal-investiment li għalihom japplikaw ir-rekwiżiti tal-likwidità kif imsemmi fl-Artikolu 42(1) tad-Direttiva (UE) 2019/2034.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        46(6)
                     
                     
                         
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Eżenzjoni mill-kriterji tas-superviżur tal-grupp
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jaħtru superviżur fuq bażi konsolidata li jkun differenti minn dak imsemmi fl-Artikolu 46(6) tad-Direttiva (UE) 2019/2034.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                        1(2)(c)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Applikazzjoni tar-rekwiżiti tar-Regolament dwar ir-Rekwiżiti ta’ Kapital (ir-Regolament (UE) Nru 575/2013)
                     
                     
                        L-awtorità kompetenti tista’ tiddeċiedi li tapplika r-rekwiżiti tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 għad-ditti tal-investiment li jwettqu attivitajiet speċifikati fil-punti 3 u 6 tat-Taqsima A tal-Anness I tad-Direttiva 2014/65/UE u li għalihom il-valur totali tal-assi konsolidati tad-ditta tal-investiment jew tal-grupp ta’ ditti tal-investiment ikun ugwali għal jew jaqbeż il-EUR 15 000 000 000  skont l-Artikolu 1(2) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                         
                     
                     
                        1(5)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Applikazzjoni tar-rekwiżiti tar-Regolament (UE) Nru 575/2013
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jippermettu li r-rekwiżiti tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 jiġu applikati għal ditti tal-investiment li jwettqu attivitajiet speċifikati fil-punti 3 u 6 fit-Taqsima A tal-Anness I tad-Direttiva 2014/65/UE u jekk id-ditta tal-investiment tkun sussidjarja ta’ istituzzjoni ta’ kreditu jew kumpanija azzjonarja finanzjarja jew kumpanija azzjonarja finanzjarja mħallta skont l-Artikolu 1(5) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                         
                     
                     
                        6(1)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Applikazzjoni tar-rekwiżiti fuq bażi individwali
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeżentaw ditta tal-investiment mill-applikazzjoni tal-Artikolu 5 tar-Regolament (UE) 2019/2033 fir-rigward tal-partijiet 2, 3, 4, 6 u 7, jekk jiġu ssodisfati l-kundizzjonijiet kollha tal-Artikolu 6(1).
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                         
                     
                     
                        6(2)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Applikazzjoni tar-rekwiżiti fuq bażi individwali
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeżentaw ditta tal-investiment mill-applikazzjoni tal-Artikolu 5 tar-Regolament (UE) 2019/2033 fir-rigward tal-parti 6, jekk jiġu ssodisfati l-kundizzjonijiet kollha tal-Artikolu 6(2).
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                         
                     
                     
                        6(3)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Applikazzjoni tar-rekwiżiti fuq bażi individwali
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeżentaw ditta tal-investiment mill-applikazzjoni tal-Artikolu 5 tar-Regolament (UE) 2019/2033 fir-rigward tal-parti 5 jekk jiġu ssodisfati l-kundizzjonijiet kollha tal-Artikolu 6(3).
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                         
                     
                     
                        7(4)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Applikazzjoni ta’ rekwiżiti fuq bażi konsolidata
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeżentaw lill-impriża prinċipali minn rekwiżiti biex tikkonforma mal-obbligu stabbilit fil-parti 5 abbażi tas-sitwazzjoni konsolidata tagħhom.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                         
                     
                     
                        8(1)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Applikazzjoni ta’ rekwiżiti fuq bażi konsolidata
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jippermettu l-applikazzjoni tal-Artikolu 8 tar-Regolament (UE) 2019/2033 meta l-istrutturi tal-grupp ikunu sempliċi biżżejjed, ma jkunx hemm riskji sinifikanti għall-klijenti jew għas-suq mill-grupp ta’ ditti tal-investiment kollu kemm hu li, inkella, ikun jeħtieġ superviżjoni fuq bażi konsolidata.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                         
                     
                     
                        8(4)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Applikazzjoni ta’ rekwiżiti fuq bażi konsolidata
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jippermettu li kumpanija prinċipali jkollha ammont aktar baxx ta’ fondi proprji mill-ammont ikkalkulat skont l-Artikolu 8(3) tar-Regolament (UE) 2019/2033, dment li dan l-ammont ma jkunx inqas mis-somma tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji imposti fuq bażi individwali fuq id-ditti tal-investiment sussidjarji tagħha, l-istituzzjonijiet finanzjarji, l-impriżi ta’ servizzi anċillari u fuq l-aġenti marbuta, u l-ammont totali ta’ kwalunkwe obbligazzjoni kontinġenti favur dawk l-entitajiet.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                         
                     
                     
                        9(4)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Fondi proprji
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jippermettu lid-ditti tal-investiment li huma żgħar u mhux interkonnessi jew li mhumiex persuni ġuridiċi jew kumpaniji b’ishma konġunti biex jużaw strumenti jew fondi ulterjuri bħala ekwivalenti għal strumenti ta’ fondi proprji
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                         
                     
                     
                        10(2)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Holdings kwalifikattivi ta’ fondi proprji
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jipprojbixxu ditta tal-investiment milli jkollha holdings kwalifikattivi kif imsemmi fl-Artikolu 10(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033, meta l-ammont ta’ dawk il-holdings jaqbeż il-perċentwali tal-fondi proprji stabbiliti f’dan il-paragrafu.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                         
                     
                     
                        11(3)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Fondi proprji
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeħtieġu li ditta tal-investiment tkun soġġetta għal rekwiżiti ta’ fondi proprji differenti minn dawk imsemmija fl-Artikolu 11 tar-Regolament (UE) 2019/2033
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                         
                     
                     
                        13(2)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Fondi proprji. Rekwiżit tal-ispejjeż ġenerali fissi
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jaġġustaw ir-rekwiżit tal-ammont tal-ispejjeż ġenerali fissi kif imsemmi fl-Artikolu 13(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033 meta jqisu li kien hemm bidla materjali fl-attivitajiet ta’ ditta tal-investiment.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                         
                     
                     
                        15(4)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Fondi proprji
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jaġġustaw l-ammont korrispondenti ta’ fattur-K rilevanti meta jqisu li kien hemm bidla materjali fl-attività kummerċjali tad-ditta tal-investiment.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        220
                     
                     
                         
                     
                     
                        17(2)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Fatturi-K. K-AUM (assi mmaniġġjati)
                     
                     
                        L-awtorità kompetenti tista’ tissostitwixxi punti ta’ data storiċi neqsin b’determinazzjonijiet regolatorji bbażati fuq il-projezzjonijiet tan-negozju tad-ditta tal-investiment ippreżentati skont l-Artikolu 7 tad-Direttiva 2014/65/UE.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        230
                     
                     
                         
                     
                     
                        18(2)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Fatturi-K. K-CMH (flus tal-klijenti miżmuma)
                     
                     
                        L-awtorità kompetenti tista’ tissostitwixxi punti ta’ data storiċi neqsin b’determinazzjonijiet regolatorji bbażati fuq il-projezzjonijiet tan-negozju tad-ditta tal-investiment ippreżentati skont l-Artikolu 7 tad-Direttiva 2014/65/UE.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        240
                     
                     
                         
                     
                     
                        19(3)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Fatturi-K. K-ASA (assi ssalvagwardjati u amministrati)
                     
                     
                        L-awtorità kompetenti tista’ tissostitwixxi punti ta’ data storiċi neqsin b’determinazzjonijiet regolatorji bbażati fuq il-projezzjonijiet tan-negozju tad-ditta tal-investiment ippreżentati skont l-Artikolu 7 tad-Direttiva 2014/65/UE.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        250
                     
                     
                         
                     
                     
                        20(3)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Fatturi-K. K-COH (ordnijiet tal-klijenti mmaniġġjati)
                     
                     
                        L-awtorità kompetenti tista’ tissostitwixxi punti ta’ data storiċi neqsin b’determinazzjonijiet regolatorji bbażati fuq il-projezzjonijiet tan-negozju tad-ditta tal-investiment ippreżentati skont l-Artikolu 7 tad-Direttiva 2014/65/UE.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        260
                     
                     
                         
                     
                     
                        30(1)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Fatturi-K. K-TCD
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jibdlu l-aġġustament għall-volatilità għal ċerti tipi ta’ komoditajiet li għalihom hemm livelli differenti ta’ volatilità fil-prezzijiet.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        270
                     
                     
                         
                     
                     
                        33(4)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Fatturi-K. K-DTF (fluss tan-negozjar ta’ kuljum)
                     
                     
                        L-awtorità kompetenti tista’ tissostitwixxi punti ta’ data storiċi neqsin b’determinazzjonijiet regolatorji bbażati fuq il-projezzjonijiet tan-negozju tad-ditta tal-investiment ippreżentati skont l-Artikolu 7 tad-Direttiva 2014/65/UE.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        280
                     
                     
                         
                     
                     
                        38(2)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Riskju ta’ konċentrazzjoni
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jagħtu lid-ditta tal-investiment perjodu limitat biex tikkonforma mal-limitu rigward ir-riskju tal-konċentrazzjoni u l-eċċess tal-valur tal-iskopertura msemmi fl-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) 2019/2033.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        290
                     
                     
                         
                     
                     
                        41(2)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Riskju ta’ konċentrazzjoni
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeżentaw kompletament jew parzjalment l-iskoperturi msemmija fl-Artikolu 41(2) tar-Regolament (UE) 2019/2033 mill-applikazzjoni tal-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) 2019/2033.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        300
                     
                     
                         
                     
                     
                        43(1)
                     
                     
                        Awtorità kompetenti
                     
                     
                        Rekwiżiti ta’ likwidità
                     
                     
                        L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeżentaw lid-ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi mill-applikazzjoni tar-rekwiżiti tal-likwidità stabbiliti fl-Artikolu 43(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               PARTI 2
            
            
               Għadd ta’ ditti tal-investiment li jużaw dispożizzjonijiet tranżizzjonali stabbiliti fid-Direttiva (UE) 2019/2034 u r-Regolament (UE) 2019/2033
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Id-Direttiva (UE) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Ir-Regolament (UE) 2019/2033
                        
                     
                     
                        
                           Destinatarju
                        
                     
                     
                        
                           Kamp ta’ applikazzjoni
                        
                     
                     
                        
                           Denominazzjoni
                        
                     
                     
                        
                           Deskrizzjoni tal-opzjoni jew tad-diskrezzjoni
                        
                     
                     
                        
                           Sena
                        
                     
                     
                        
                           Eżerċitata (IVA/LE/Mhux applikabbli)
                            (4)
                        
                     
                     
                        
                           Għadd ta’ ditti tal-investiment li japplikaw id-dispożizzjoni tranżizzjonali
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’dan il-mudell
                        
                     
                     
                        
                           (jj/xx/ssss)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikolu 57(3)
                     
                     
                        Ditti tal-investiment
                     
                     
                        Fondi proprji
                     
                     
                        Applikazzjoni ta’ rekwiżiti tal-fondi proprji aktar baxxi
                     
                     
                        Id-ditti tal-investiment imsemmija fl-Artikolu 57(3) tar-Regolament (UE) 2019/2033 jistgħu japplikaw rekwiżiti tal-fondi proprji aktar baxxi għal perjodu ta’ ħames snin mis-26 ta’ Ġunju 2021.
                     
                     
                        [Sena]
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikolu 57(4)
                     
                     
                        Ditti tal-investiment
                     
                     
                        Fondi proprji
                     
                     
                        Applikazzjoni ta’ rekwiżiti tal-fondi proprji aktar baxxi
                     
                     
                        Id-ditti tal-investiment imsemmija fl-Artikolu 57(4) tar-Regolament (UE) 2019/2033 jistgħu japplikaw rekwiżiti tal-fondi proprji aktar baxxi għal perjodu ta’ ħames snin mis-26 ta’ Ġunju 2021.
                     
                     
                        [Sena]
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                         
                     
                     
                        Artikolu 57(6)
                     
                     
                        Ditti tal-investiment li jinnegozjaw f’isimhom stess
                     
                     
                        Fondi proprji
                     
                     
                        Applikazzjoni ta’ rekwiżiti tal-fondi proprji aktar baxxi
                     
                     
                        Id-ditti tal-investiment li jinnegozjaw f’isimhom stess u li huma msemmija fl-Artikolu 57(6) tar-Regolament (UE) 2019/2033 jistgħu jillimitaw ir-rekwiżiti tal-fondi proprji tagħhom għal perjodu ta’ ħames snin mis-26 ta’ Ġunju 2021 għal mill-inqas EUR 250 000, soġġett għal żieda annwali ta’ mill-inqas EUR 100 000 matul perjodu ta’ ħames snin.
                     
                     
                        [Sena]
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                         
                     
                  
               PARTI 3
            
            
               Elementi varjabbli tar-remunerazzjoni (l-Artikolu 32 tad-Direttiva (UE) 2019/2034)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Id-Direttiva (UE) 2019/2034
                        
                     
                     
                        
                           Destinatarju
                        
                     
                     
                        
                           Dispożizzjonijiet
                        
                     
                     
                        
                           Informazzjoni li trid tingħata
                        
                     
                     
                        
                           Eżerċitata (IVA/LE/Mhux applikabbli)
                        
                     
                     
                        
                           Referenzi
                        
                     
                     
                        
                           Disponibbli bl-EN (IVA/LE)
                        
                     
                     
                        
                           Dettalji/Kummenti
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’dan il-mudell
                     
                     
                        (jj/xx/ssss)
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Artikolu 30(2)
                     
                     
                        Stati Membri
                     
                     
                        L-Istati Membri għandhom jiddeskrivu kif jiżguraw li d-ditti tal-investiment jistabbilixxu l-proporzjonijiet xierqa bejn il-komponent varjabbli u dak fiss tar-remunerazzjoni totali.
                     
                     
                        [Test/valur liberu]
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Artikolu 32(3)
                     
                     
                        Stati Membri jew Awtoritajiet Kompetenti
                     
                     
                        Deskrizzjoni ta’ kwalunkwe restrizzjoni fuq it-tipi u d-disinni jew il-projbizzjonijiet tal-istrumenti li jistgħu jintużaw għall-finijiet tal-għoti ta’ remunerazzjoni varjabbli.
                     
                     
                        [Test/valur liberu]
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Artikolu 32(5)
                     
                     
                        Stati Membri
                     
                     
                        Limiti minbarra dawk imsemmija fl-Artikolu 32(4), li l-awtorità kompetenti tkun żiedet għal ċerti ditti tal-investiment.
                     
                     
                        [Valur f’EUR]
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Artikolu 32(6)
                     
                     
                        Stati Membri
                     
                     
                        Limiti minbarra dawk imsemmija fl-Artikolu 32(4), li l-awtorità kompetenti tkun naqset għal ċerti ditti tal-investiment.
                     
                     
                        [Valur f’EUR]
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Artikolu 32(7)
                     
                     
                        Stati Membri
                     
                     
                        Deskrizzjoni tal-ispeċifiċitajiet tas-suq jew in-natura tar-responsabbiltajiet u l-profil tal-impjieg tal-membri tal-persunal li huma intitolati għal remunerazzjoni varjabbli annwali li r-remunerazzjoni varjabbli annwali tagħhom ma taqbiżx il-EUR 50 000  u ma tirrappreżentax aktar minn kwart tar-remunerazzjoni annwali totali, iżda fejn l-individwu ma kienx soġġett għall-eżenzjoni stabbilita fl-Artikolu 32(4).
                     
                     
                        [Test/valur liberu]
                     
                     
                        [IVA/LE/Mhux applikabbli]
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                        Obbligatorju jekk IVA
                     
                     
                         
                     
                  
                        (1)
                     
                     
                        “IVA” tindika li l-awtorità kompetenti jew l-Istat Membru li jkollu s-setgħa li jeżerċita l-opzjoni jew id-diskrezzjoni rilevanti jkun eżerċitaha.
                        “LE” tindika li l-awtorità kompetenti jew l-Istat Membru li jkollu s-setgħa li jeżerċita l-opzjoni jew id-diskrezzjoni rilevanti ma jkunx eżerċitaha.
                        “Mhux applikabbli” tindika li l-eżerċizzju tal-opzjoni ma jkunx possibbli jew id-diskrezzjoni ma teżistix.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Referenza għal-leġiżlazzjoni nazzjonali u iperlink(s) għas-sit web li jinkludi t-test nazzjonali li jittrasponi d-dispożizzjoni tal-Unjoni inkwistjoni.
                     
                  
               (1)  “IVA” tindika li l-awtorità kompetenti jew l-Istat Membru li jkollu s-setgħa li jeżerċita l-opzjoni jew id-diskrezzjoni rilevanti jkun eżerċitaha.
            “LE” tindika li l-awtorità kompetenti jew l-Istat Membru li jkollu s-setgħa li jeżerċita l-opzjoni jew id-diskrezzjoni rilevanti ma jkunx eżerċitaha.
            “Mhux applikabbli” tindika li l-eżerċizzju tal-opzjoni ma jkunx possibbli jew id-diskrezzjoni ma teżistix.
            
               (2)  It-test tad-dispożizzjoni fil-leġiżlazzjoni nazzjonali.
            
               (3)  Referenza għal-leġiżlazzjoni nazzjonali u iperlink(s) għas-sit web li jinkludi t-test nazzjonali li jittrasponi d-dispożizzjoni tal-Unjoni inkwistjoni.
            
               (4)  “IVA” tindika li l-awtorità kompetenti jew l-Istat Membru li jkollu s-setgħa li jeżerċita l-opzjoni jew id-diskrezzjoni rilevanti jkun eżerċitaha.
            “LE” tindika li l-awtorità kompetenti jew l-Istat Membru li jkollu s-setgħa li jeżerċita l-opzjoni jew id-diskrezzjoni rilevanti ma jkunx eżerċitaha.
            “Mhux applikabbli” tindika li l-eżerċizzju tal-opzjoni ma jkunx possibbli jew id-diskrezzjoni ma teżistix.
         
      
      
         
            ANNESS III
            
               PROĊESS TA’ REVIŻJONI U EVALWAZZJONI SUPERVIŻORJI (SREP)
            
            
               Lista ta’ formoli
            
            
               Rimarki ġenerali dwar kif jimtnew il-mudelli fl-Anness III
            
            Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-kriterji ġenerali u l-metodoloġiji, l-awtoritajiet kompetenti ma għandhom jiżvelaw l-ebda miżura superviżorja indirizzata lil ditta tal-investiment speċifika, kemm jekk tittieħed fil-konfront ta' ditta tal-investiment waħda kif ukoll jekk fil-konfront ta’ grupp ta’ ditti tal-investiment.
            
               PROĊESS TA’ REVIŻJONI U EVALWAZZJONI SUPERVIŻORJI (SREP) (1)
            
            
                        010
                     
                     
                        Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f'dan il-mudell
                     
                     
                        
                           (jj/xx/ssss)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Kamp ta' applikazzjoni tal-SREP
                        
                        (L-Artikolu 36 tal-IFD)
                     
                     
                        Deskrizzjoni tal-approċċ tal-awtorità kompetenti dwar il-kamp ta' applikazzjoni tal-SREP inklużi:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    x’tipi ta’ ditti tal-investiment huma koperti/esklużi mill-SREP.
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    ħarsa ġenerali ta’ livell għoli dwar kif l-awtorità kompetenti tqis il-prinċipju tal-proporzjonalità fil-kunsiderazzjoni tal-kamp ta’ applikazzjoni tal-SREP u l-frekwenza tal-valutazzjoni ta’ diversi elementi tal-SREP (2).
                                 
                              
                     
                        
                           [test liberu jew referenza jew iperlink għal tali gwida]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           Valutazzjoni tal-elementi tal-SREP
                        
                        (l-Artikolu 36 tal-IFD)
                     
                     
                        Deskrizzjoni tal-approċċ tal-awtorità kompetenti għall-valutazzjoni ta’ elementi SREP individwali inklużi:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    ħarsa ġenerali ta’ livell għoli lejn il-proċess ta’ valutazzjoni u l-metodoloġiji applikati fir-rigward tal-valutazzjoni ta’ elementi tal-SREP, fosthom: (i) analiżi tal-mudell kummerċjali; (ii) valutazzjoni tal-governanza interna u tal-kontrolli mad-ditta tal-investiment kollha; (iii) valutazzjoni tar-riskji għall-kapital; u (iv) valutazzjoni tar-riskji għal-likwidità;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    ħarsa ġenerali ta’ livell għoli dwar kif l-awtorità kompetenti tqis il-prinċipju ta’ proporzjonalità meta tivvaluta l-elementi individwali tal-SREP  (3).
                                 
                              
                     
                        
                           [test liberu jew referenza jew iperlink għal tali gwida]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Rieżami u evalwazzjoni tal-ICAAP u l-ILAAP
                        
                        (l-Artikoli 24 u 36 tal-IFD)
                     
                     
                        Deskrizzjoni tal-approċċ tal-awtorità kompetenti għar-rieżami u l-evalwazzjoni tal-fondi proprji addizzjonali u r-rekwiżiti speċifiċi tal-likwidità bħala parti mill-SREP, u, b’mod partikolari, għall-valutazzjoni tal-affidabbiltà tal-fondi proprji addizzjonali u l-kalkoli tal-likwidità għall-finijiet tad-determinazzjoni tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji u ta’ likwidità addizzjonali inkluż (4):
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    ħarsa ġenerali lejn il-metodoloġija applikata mill-awtorità kompetenti biex tirrevedi l-proċess ta’ valutazzjoni interna dwar l-adegwatezza tal-kapital (ICAAP, internal liquidity adequacy assessment process) u l-proċess ta’ valutazzjoni interna dwar l-adegwatezza tal-likwidità (ILAAP) tad-ditti tal-investiment;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    informazzjoni/referenza tar-rekwiżiti tal-awtorità kompetenti għall-preżentazzjoni ta’ informazzjoni relatata mal-ICAAP u l-lLAAP, b'mod partikolari li tkopri liema informazzjoni trid tiġi preżentata;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    informazzjoni dwar jekk huwiex meħtieġ rieżami indipendenti tal-ICAAP u tal-ILAAP min-naħa tad-ditti tal-investiment.
                                 
                              
                     
                        
                           [test liberu jew referenza jew iperlink għal tali gwida]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           Valutazzjoni ġenerali tal-SREP u miżuri superviżorji
                        
                        (l-Artikoli 38 u 39 tal-IFD)
                     
                     
                        Deskrizzjoni tal-approċċ tal-awtorità kompetenti għall-valutazzjoni kumplessiva tal-SREP (sommarju) u l-applikazzjoni tal-miżuri superviżorji abbażi tal-valutazzjoni ġenerali tal-SREP (5).
                        Deskrizzjoni ta’ kif ir-riżultati tal-SREP huma marbuta mal-applikazzjoni ta’ miżuri ta’ intervent bikri skont l-Artikolu 27 tad-Direttiva 2014/59/UE u l-konstatazzjoni tal-kundizzjonijiet jekk id-ditta tal-investiment tistax titqies li ma tissodisfax jew li x’aktarx ma tissodisfax l-Artikolu 32 ta’ din id-Direttiva (6).
                     
                     
                        
                           [test liberu jew referenza jew iperlink għal tali gwida]
                        
                     
                  
               (1)  L-awtoritajiet kompetenti għandhom jiżvelaw il-kriterji u l-metodoloġiji użati fir-ringieli 020 sa 040 u fir-ringiela 050 għall-valutazzjoni kumplessiva, fil-forma ta’ nota ta’ spjegazzjoni skont it-tieni kolonna.
            
               (2)  Biex il-kamp ta’ applikazzjoni tal-SREP jitqies kemm fil-livell ta’ ditta tal-investiment u fir-rigward tar-riżorsi proprji tagħha. Awtorità kompetenti għandha tispjega l-approċċ li jintuża għall-klassifikazzjoni ta’ ditta tal-investiment f’kategoriji differenti għall-finijiet tal-SREP, b’deskrizzjoni tal-kriterji kwantitattivi u kwalitattivi, u kif l-istabbiltà finanzjarja jew l-objettivi superviżorji kumplessivi jiġu affettwati minn tali kategorizzazzjoni. Awtorità kompetenti għandha tispjega wkoll kif il-kategorizzazzjoni tiddaħħal fil-prattika għall-finijiet li jiġi żgurat tal-anqas impenn minimu fil-valutazzjonijiet tal-SERP, fosthom id-deskrizzjoni tal-frekwenzi għall-valutazzjoni tal-elementi kollha tal-SREP għall-kategoriji differenti ta’ ditti tal-investiment.
            
               (3)  Inkluż għodod ta’ ħidma, pereż. spezzjonijiet fuq il-post u mhux fuq il-post, kriterji kwalitattivi u kwantitattivi, data statistika użata fil-valutazzjonijiet. Għandhom jiżdiedu iperlinks għal kull gwida fis-sit web.
            
               (4)  L-awtoritajiet kompetenti għandhom jispjegaw ukoll kif il-valutazzjoni tal-proċess ta’ valutazzjoni interna dwar l-adegwatezza tal-kapital (ICAAP) u tal-proċess ta’ valutazzjoni interna dwar l-adegwatezza tal-likwidità (ILAAP) hija koperta minn mudelli ta’ impenn minimu li huma applikati għal finijiet ta’ proporzjonalità abbażi tal-kategoriji tal-SREP, kif ukoll kif il-proporzjonalità hija applikata għall-finijiet tal-ispeċifikazzjoni tal-istennijiet superviżorji għall-ICAAP u ILAAP u, b’mod partikolari, kull linja gwida jew rekwiżit minimu għall-ICAAP u l-ILAAP li nħarġu mill-awtoritajiet kompetenti.
            
               (5)  L-approċċ li l-awtoritajiet kompetenti japplikaw biex jaslu għall-valutazzjoni kumplessiva tal-SREP u kif din tiġi kkomunikata lill-istituzzjonijiet. Il-valutazzjoni kumplessiva min-naħa tal-awtoritajiet kompetenti hija bbażata fuq ir-rieżami tal-elementi kollha msemmija fir-ringieli 020 sa 040, flimkien ma kull informazzjoni rilevanti oħra dwar l-istituzzjoni li tinkiseb mill-awtorità kompetenti.
            
               (6)  L-awtoritajiet kompetenti jistgħu ukoll jiżvelaw il-politiki li jiggwidaw id-deċiżjonijiet fir-rigward ta’ miżuri superviżorji (fis-sens tal-Artikolu 18 tad-IFD) u l-miżuri ta’ intervent bikri (fis-sens tal-Artikolu 27 tad-Direttiva dwar l-Irkupru u r-Riżoluzzjoni tal-Banek (BRRD)) kull meta l-valutazzjoni tagħhom ta’ ditta tal-investiment tidentifika dgħufijiet jew inadegwatezzi li jsejħu għal intervent superviżorju. Tali divulgazzjonijiet jistgħu jinkludu l-pubblikazzjoni ta’ linji gwida interni jew dokumenti oħrajn li jiddeskrivu l-prattiki superviżorji ġenerali. Madankollu, l-ebda żvelar ma huwa meħtieġ fir-rigward ta’ deċiżjonijiet dwar ditti tal-investiment individwali fir-rispett tal-prinċipju tal-kunfidenzjalità.
            Barra minn hekk, l-awtoritajiet kompetenti jistgħu jipprovdu informazzjoni dwar l-implikazzjonijiet fil-każ li ditta tal-investiment tikser id-dispożizzjonijiet legali rilevanti jew ma tikkonformax mal-miżuri superviżorji jew miżuri ta’ intervent bikri li jiġu imposti fuq il-bażi tar-riżultati tal-SREP, pereż. hija għandha telenka l-proċeduri ta’ infurzar li jkunu fis-seħħ (fejn applikabbli).
         
      
      
         
            ANNESS IV
            
               
                  DATA STATISTIKA AGGREGATA
            
            
               Lista ta’ formoli
            
            
                        PARTI 1
                     
                     
                        
                           Data individwali għal kull awtorità kompetenti
                     
                  
                        PARTI 2
                     
                     
                        
                           Data dwar ir-riskju tas-suq
                     
                  
                        PARTI 3
                     
                     
                        
                           Data dwar miżuri superviżorji u penali amministrattivi
                     
                  
                        PARTI 4
                     
                     
                        
                           Data dwar l-eżenzjonijiet
                     
                  
               Kummenti ġenerali dwar kif jimtlew il-mudelli fl-Anness IV
            
            
                        1)
                     
                     
                        Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-kriterji ġenerali u l-metodoloġiji, l-awtoritajiet kompetenti ma għandhom jiżvelaw l-ebda miżura superviżorja indirizzata lil ditta tal-investiment speċifika, kemm jekk tittieħed fil-konfront ta’ ditta tal-investiment waħda u kemm jekk fil-konfront ta’ grupp ta’ ditti tal-investiment.
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Iċ-ċelloli numeriċi għadhom jinkludu ċifri biss. Ma għandha ssir l-ebda referenza għal muniti nazzjonali. Il-munita użata hija l-euro; u l-Istati Membri li mhumiex fiż-żona tal-euro għandhom jaqilbu l-muniti nazzjonali tagħhom f’euro skont ir-rata tal-kambju tal-BĊE (skont id-data ta’ referenza komuni, jiġifieri l-aħħar jum tas-sena li tkun qed tiġi rieżaminata), b’pożizzjoni deċimali waħda meta jiġu żvelati ammonti f'miljuni.
                     
                  
                        3)
                     
                     
                        L-ammonti monetarji rrapportati għandhom ikunu żvelati f’miljuni ta’ euro (minn hawn ’il quddiem - MEUR).
                     
                  
                        4)
                     
                     
                        Il-perċentwali għandhom jiġu żvelati b’żewġ pożizzjonijiet deċimali.
                     
                  
                        5)
                     
                     
                        Jekk id-data ma tkunx qiegħda tiġi żvelata, ir-raġuni tan-nuqqas ta’ żvelar għandha tingħata permezz tan-nomenklatura tal-EBA, jiġifieri N/A (għal “mhux disponibbli”) jew C (kunfidenzjali).
                     
                  
                        6)
                     
                     
                        Id-data għandha tiġi żvelata fuq bażi aggregata u mingħajr ma jiġu identifikati ditti tal-investiment individwali.
                     
                  
                        7)
                     
                     
                        Id-data għandha tinġabar biss fir-rigward tad-ditti tal-investiment suġġetti għad-Direttiva (UE) 2019/2034. Id-ditti tal-investiment li ma jkunux suġġetti għar-reġim tad-Direttiva (UE) 2019/2034 huma esklużi mill-eżerċizzju tal-ġbir tad-data.
                     
                  
               PARTI 1
            
            
               
                  Data individwali għal kull Awtorità Kompetenti (sena 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Referenza għall-formola tar-rappurtar
                        
                     
                     
                        
                           Data
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Għadd u daqs tad-ditti tal-investiment
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Għadd ta’ ditti tal-investiment
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Assi totali tad-ditti tal-investiment kollha fl-Istat Membru (f’MEUR) (1)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Għadd u daqs tad-ditti tal-investiment ta’ pajjiżi terzi
                            (2)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Minn pajjiżi terzi
                     
                     
                        Għadd ta’ fergħat  (3)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Għadd ta’ sussidjarji (4)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Il-kompożizzjoni tal-fondi proprji fir-rigward tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           
                              Data, f’miljuni ta’ euro
                        
                     
                     
                        
                           
                              Data, bħala perċentwal tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji totali
                            (6)%
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Total ta’ Ekwità Komuni ta’ Grad 1  (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 ringiela 0030
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Total tal-Grad Addizzjonali 1  (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 ringiela 0300
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Kapital totali ta’ Grad 2  (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00 ringiela 0420
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Fondi proprji totali  (6)
                        
                     
                     
                        I 01.00 ringiela 0010
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Total tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji skont it-tip
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           
                              Data, f’miljuni ta’ euro
                        
                     
                     
                        
                           
                              Data, bħala perċentwal tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji totali
                            (6)
                           %
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        
                           Data dwar ir-rekwiżiti ta’ fondi proprji
                     
                     
                        Rekwiżit tal-ispejjeż ġenerali fissi  (7)
                        
                     
                     
                        I 02.00 ringiela 0030
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Rekwiżit ta’ kapital minimu permanenti  (8)
                        
                     
                     
                        I 02.00 ringiela 0020
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        Rekwiżit tal-fattur K  (9)
                        
                     
                     
                        I 02.00 ringiela 0040
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        li minnhom Riskju għall-Klijent (RtC)  (10)
                        
                     
                     
                        I 04.00 ringiela 0020
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        li minnhom Riskju għas-Suq (RtM)  (11)
                        
                     
                     
                        I 04.00 ringiela 0090
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        li minnhom Riskju għad-Ditta (RtF)  (12)
                        
                     
                     
                        I 04.00 ringiela 0120
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
               PARTI 2
            
            
               
                  Data dwar ir-riskju tas-suq (13)
               (sena 20XX)
            
            
                        
                           
                              Data dwar ir-riskju tas-suq
                        
                     
                     
                        
                           Approċċ
                        
                     
                     
                        
                           Referenza għall-formola tar-rappurtar
                        
                     
                     
                        
                           Data
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Rekwiżiti ta’ fondi proprji għar-riskju tas-suq
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Tqassim skont l-approċċ
                        
                     
                     
                        L-għadd ta’ ditti tal-investiment li jużaw kull approċċ fir-rigward tal-għadd totali ta’ ditti tal-investiment (14)
                        
                     
                     
                        Approċċ tal-fattur K “riskju ta’ pożizzjoni netta”
                     
                     
                        IF 04.00 ringiela 0100
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        li minnhom, approċċ standardizzat
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        li minnhom, approċċ standardizzat alternattiv
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        li minnhom, approċċ mudell intern alternattiv
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        li minnhom, kull approċċ tal-fattur K “riskju ta’ pożizzjoni netta” (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        L-approċċ tal-Fattur-K “Marġni tal-Ikklerjar mogħti”
                     
                     
                        IF 04.00 ringiela 0110
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Iż-żewġ fatturi-K “Marġni tal-ikklerjar mogħti” u “riskju ta’ pożizzjoni netta”
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           
                              Data f’miljuni ta’ euro
                        
                     
                     
                        
                           
                              Data bħala perċentwal tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji totali
                            (16)
                           %
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Rekwiżiti ta’ fondi proprji totali skont kull approċċ  (14)
                        
                     
                     
                        Approċċ tal-fattur K “riskju ta’ pożizzjoni netta”
                     
                     
                        IF 04.00 ringiela 0100
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        li minnhom, approċċ standardizzat
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        li minnhom, approċċ standardizzat alternattiv
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        li minnhom, approċċ tal-mudell intern alternattiv  (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        li minnhom, kull approċċ tal-fattur K “riskju ta’ pożizzjoni netta” (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Approċċ tal-fattur-K “Marġni tal-ikklerjar mogħti”
                     
                     
                        IF 04.00 ringiela 0110
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Iż-żewġ fatturi-K “Marġni tal-ikklerjar mogħti” u “riskju ta’ pożizzjoni netta”
                     
                     
                         
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
               PARTI 3
            
            
               
                  Data dwar miżuri ta' superviżjoni u penali amministrattivi (17)
               (is-sena 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Miżuri superviżorji
                        
                     
                     
                        
                           Data
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Miżuri superviżorji meħuda skont l-Artikolu 38(a)
                     
                     
                        Għadd totali ta’ miżuri superviżorji meħuda skont l-Artikolu 39(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        biex jinżammu fondi proprji li jaqbżu r-rekwiżiti kapitali minimi [Artikolu 39(2)(a)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        biex jissaħħu l-arranġamenti ta’ governanza u l-ġestjoni tal-kapital intern u tal-assi likwidi [l-Artikolu 39(2)(b)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        biex jiġi ppreżentat pjan biex tiġi stabbilita mill-ġdid il-konformità mar-rekwiżiti superviżorji [l-Artikolu 39(2)(c)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        biex tiġi applikata politika speċifika ta’ proviżjonament jew it-trattament tal-assi [l-Artikolu 39(2)(d)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        biex jiġu ristretti jew limitati n-negozju jew l-attivitajiet [l-Artikolu 39(2)(e)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        biex jitnaqqas ir-riskju inerenti fl-attivitajiet, il-prodotti u s-sistemi, inklużi attivitajiet esternalizzati [l-Artikolu 39(2)(f)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        biex tiġi limitata r-remunerazzjoni varjabbli [l-Artikolu 39(2)(g)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        090
                     
                     
                        biex jissaħħu l-fondi proprji billi jintużaw il-profitti netti [l-Artikolu 39(2)(h)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        biex jiġu ristretti/projbiti d-distribuzzjonijiet jew ħlasijiet tal-imgħax [l-Artikolu 39(2)(i)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        biex jiġu imposti rekwiżiti ta’ rappurtar addizzjonali jew aktar frekwenti [l-Artikolu 39(2)(j)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        biex jiġu imposti rekwiżiti speċifiċi ta' likwidità [l-Artikolu 39(2)(k)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        biex jiġu imposti rekwiżiti addizzjonali tal-iżvelar [l-Artikolu 39(2)(l)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        biex jitnaqqsu r-riskji għas-sigurtà tan-networks tad-ditti tal-investiment u tas-sistemi tal-informazzjoni [l-Artikolu 39(2)(m)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Għadd u natura tal-miżuri superviżorji l-oħra meħuda (mhux elenkati fl-Artikolu 39(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034)
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Miżuri ta’ superviżjoni meħuda skont l-Artikolu 38(b) u d-dispożizzjonijiet l-oħra tad-Direttiva (UE) 2019/2034 jew ir-Regolament (UE) Nru 2019/2033
                     
                     
                        Għadd totali ta’ miżuri superviżorji meħuda skont l-Artikolu 39(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        170
                     
                     
                        biex jinżammu fondi proprji li jaqbżu r-rekwiżiti kapitali minimi [Artikolu 39(2)(a)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        180
                     
                     
                        biex jissaħħu l-arranġamenti ta’ governanza u l-ġestjoni tal-kapital intern u tal-assi likwidi [l-Artikolu 39(2)(b)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        190
                     
                     
                        biex jiġi ppreżentat pjan biex tiġi stabbilita mill-ġdid il-konformità mar-rekwiżiti superviżorji [l-Artikolu 39(2)(c)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        200
                     
                     
                        biex tiġi applikata politika speċifika ta’ proviżjonament jew it-trattament tal-assi [l-Artikolu 39(2)(d)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        210
                     
                     
                        biex jiġu ristretti jew limitati n-negozju jew l-attivitajiet [l-Artikolu 39(2)(e)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        220
                     
                     
                        biex jitnaqqas ir-riskju inerenti fl-attivitajiet, il-prodotti u s-sistemi, inklużi attivitajiet esternalizzati [l-Artikolu 39(2)(f)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        230
                     
                     
                        biex tiġi limitata r-remunerazzjoni varjabbli [l-Artikolu 39(2)(g)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        240
                     
                     
                        biex jissaħħu l-fondi proprji billi jintużaw il-profitti netti [l-Artikolu 39(2)(h)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        250
                     
                     
                        biex jiġu ristretti/projbiti d-distribuzzjonijiet jew ħlasijiet tal-imgħax [l-Artikolu 39(2)(i)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        260
                     
                     
                        biex jiġu imposti rekwiżiti ta’ rappurtar addizzjonali jew aktar frekwenti [l-Artikolu 39(2)(j)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        270
                     
                     
                        biex jiġu imposti rekwiżiti speċifiċi ta' likwidità [l-Artikolu 39(2)(k)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        280
                     
                     
                        biex jiġu imposti rekwiżiti addizzjonali tal-iżvelar [l-Artikolu 39(2)(l)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        290
                     
                     
                        biex jitnaqqsu r-riskji għas-sigurtà tan-networks tad-ditti tal-investiment u tas-sistemi tal-informazzjoni [l-Artikolu 39(2)(m)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        300
                     
                     
                        Għadd u natura tal-miżuri superviżorji l-oħra meħuda (mhux elenkati fl-Artikolu 39(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034)
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                        
                           Penali amministrattivi
                            (18)
                        
                     
                     
                        
                           Data
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Il-penali amministrattivi (għal ksur ieħor tar-rekwiżiti imposti mid-Direttiva (UE) 2019/2034 jew ir-Regolament (UE) 2019/2033
                     
                     
                        Għadd totali ta’ penali amministrattivi mill-Artikolu 18(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034 applikati:
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        dikjarazzjonijiet pubbliċi li jidentifikaw il-persuna fiżika/ġuridika responsabbli u n-natura tal-ksur [l-Artikolu 18(2)(a)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        ordnijiet li jeħtieġu li l-persuna fiżika jew ġuridika responsabbli twaqqaf l-imġiba u ma tirrepetix dik l-imġiba [Artikolu 18(2)(b)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        projbizzjonijiet temporanji kontra persuni naturali milli jeżerċitaw funzjonijiet f'ditti tal-investiment [l-Artikolu 18(2)(c)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        penali amministrattivi pekunarji imposti fuq persuna ġuridika/fiżika [il-punti (d) sa (f) tal-Artikolu 18(2)]
                     
                     
                        [Valur]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Għadd u natura ta’ penali amministrattivi oħra applikati (mhux speċifikati fl-Artikolu 18(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034)
                     
                     
                        [test liberu]
                     
                  Il-penali amministrattivi imposti mill-awtoritajiet kompetenti. L-awtoritajiet kompetenti għandhom jirrapportaw il-penali amministrattivi kollha li abbażi tagħhom ma jkun hemm l-ebda appell disponibbli fil-ġurisdizzjoni tagħhom sad-data ta’ referenza tad-divulgazzjoni. Meta jkollhom il-permess jippubblikaw penali amministrattivi suġġetti għal appell, l-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri għandhom jirrapportaw ukoll dawk il-penali amministrattivi, sakemm ma jkunx hemm appell li jannulla l-penali amministrattiva.
            
               PARTI 4
            
            
               
                  Data dwar id-derogi (19)
               (is-sena 20XX)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Eżenzjoni mogħtija lid-ditti tal-investiment
                        
                     
                     
                        
                           Għadd totali ta’ eżenzjonijiet mogħtija
                        
                     
                     
                        
                           Artikolu 9
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Eżenzjoni mill-applikazzjoni tal-Artikolu 5 (li jipprevedi l-applikazzjoni fuq bażi individwali ta’ rekwiżiti prudenzjali) fir-rigward tal-partijiet 2, 3, 4, 6 u 7 tar-Regolament (UE) 2019/2033 (l-Artikolu 6(1) (eżenzjonijiet għal sussidjarji)  (20))
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Eżenzjoni mill-applikazzjoni tal-Artikolu 5 (li jipprevedi l-applikazzjoni fuq bażi individwali tar-rekwiżiti prudenzjali) fir-rigward tal-parti 6 tar-Regolament (UE) 2019/2033 (l-Artikolu 6(2) (eżenzjonijiet għal sussidjarji)  (20))
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Eżenzjoni mill-applikazzjoni tal-Artikolu 5 (li jipprevedi l-applikazzjoni fuq bażi individwali tar-rekwiżiti prudenzjali) fir-rigward tal-parti 5 tar-Regolament (UE) 2019/2033 (l-Artikolu 6(3) (eżenzjonijiet ta’ likwidità għal sussidjarji))
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Eżenzjoni mill-applikazzjoni fuq bażi konsolidata ta’ rekwiżiti prudenzjali fir-rigward tal-parti 5 tar-Regolament (UE) 2019/2033 (l-Artikolu 7(4) (konsolidazzjoni prudenzjali))
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Għadd totali ta’ permessi mogħtija
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Għadd totali ta’ fondi proprji konsolidati miżmuma fis-sussidjarji stabbiliti f’pajjiżi terzi (f'MEUR)
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Perċentwal tal-fondi proprji konsolidati miżmuma f’sussidjarji stabbiliti f’pajjiżi terzi (%)
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Perċentwal tar-rekwiżiti tal-fondi proprji konsolidati allokati lil sussidjarji stabbiliti f’pajjiżi terzi (%)
                     
                     
                        [Valur]
                     
                     
                         
                     
                  
               (1)  Iċ-ċifra tal-assi totali għandha tkun is-somma tal-valuri tal-assi tad-ditti tal-investiment kollha fi Stat Membru, ikkalkulata abbażi tal-istandards tal-kontabbiltà applikabbli, eskluż kwalunkwe assi mmaniġġjat.
            
               (2)  Il-pajjiżi taż-ŻEE ma għandhomx jiġu inklużi.
            
               (3)  L-għadd ta’ fergħat kif definiti fil-punt (3) tal-Artikolu 3(1) tad-Direttiva (UE) 2019/2034. Kwalunkwe għadd ta' postijiet ta' negozju stabbiliti fl-istess pajjiż minn ditta tal-investiment bi kwartieri ġenerali f'pajjiż ieħor jenħtieġ li jitqiesu bħala fergħa waħda.
            
               (4)  L-għadd ta’ sussidjarji kif inhuma definiti fil-punt (29) tal-Artikolu 3(1) tad-Direttiva (UE) 2019/2034. Kull impriża ta’ impriża sussidjarja għandha titqies bħala sussidjarja tal-impriża prinċipali li tkun tmexxi lil dawk l-impriżi.
            
               (5)  Kapital kif definit fl-Artikolu 9(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
            
               (6)  Rekwiżit tat-total tal-fondi proprji kif definit fl-Artikolu 11 tar-Regolament (UE) 2019/2033.
            
               (7)  Rekwiżit tal-ispejjeż ġenerali fissi kif definit fil-punt (a) tal-Artikolu 11(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
            
               (8)  Rekwiżit ta’ kapital minimu permanenti kif definit fil-punt (b) tal-Artikolu 11(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
            
               (9)  Rekwiżit tal-fattur K kif definit fil-punt (c) tal-Artikolu 11(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
            
               (10)  Rekwiżiti ta’ fondi proprji assoċjati mar-Riskju għall-Klijent kif definiti fl-Artikolu 15(1)(a) tar-Regolament (UE) 2019/2033. Indika l-proporzjon totali tal-kapitali fil-kolonna “Data, bħala perċentwal tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji %”.
            
               (11)  Rekwiżiti ta’ fondi proprji assoċjati mar-Riskju għas-Suq kif definiti fl-Artikolu 15(1)(b) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
            
               (12)  Rekwiżiti ta’ fondi proprji assoċjati mar-Riskju għad-Ditta kif definiti fl-Artikolu 15(1)(c) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
            
               (13)  Il-formola għandha tinkludi informazzjoni dwar id-ditti tal-investiment kollha u mhux biss dwar dawk b’pożizzjonijiet relatati mal-fattur K “riskju tal-pożizzjoni netta”.
            
               (14)  Xi ditta tal-investiment tista’ tuża aktar minn approċċ wieħed, għalhekk is-somma tal-entrati 020 sa 060 tista’ tkun differenti mill-għadd totali ta’ ditti tal-investiment li jikkalkulaw il-fattur K “riskju ta’ pożizzjoni netta” .
            
               (15)  Meta d-ditti tal-investiment jużaw aktar minn approċċ wieħed tal-fattur K “riskju ta’ pożizzjoni netta”: approċċ standardizzat, l-approċċ standardizzat alternattiv, l-approċċ alternattiv tal-mudell intern.
            
               (16)  Rekwiżiti tal-fondi proprji kif imsemmija fl-Artikolu 9 tar-Regolament (UE) 2019/2033.
            
               (17)  L-informazzjoni għandha tiġi rrappurtata abbażi tad-data tad-deċiżjoni. Minħabba d-differenzi fir-regolamenti nazzjonali kif ukoll fil-prattiki u l-approċċi superviżorji fost l-awtoritajiet kompetenti, iċ-ċifri pprovduti f’din it-tabella jaf ma jippermettux paragun sinifikanti bejn il-ġurisdizzjonijiet. Kwalunkwe konklużjoni mingħajr kunsiderazzjoni bir-reqqa ta’ dawn id-differenzi tista’ tkun qarrieqa.
            
               (18)  L-awtoritajiet kompetenti ma għandhomx jiżvelaw azzjonijiet superviżorji jew deċiżjonijiet indirizzati lil ditti tal-investiment. Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-kriterji ġenerali u l-metodoloġiji, l-awtoritajiet kompetenti ma għandhom jiżvelaw l-ebda miżura superviżorja indirizzata lil ditta tal-investiment speċifika, kemm jekk tittieħed fil-konfront ta' ditta tal-investiment waħda u kemm jekk tkun fil-konfront ta' grupp ta' ditti tal-investiment.
            
               (19)  L-awtoritajiet kompetenti għandhom jirrapportaw informazzjoni dwar il-prattiki ta’ eżenzjonijiet abbażi tal-għadd totali ta’ eżenzjonijiet mogħtija mill-awtorità kompetenti, li jkunu għadhom effettivi jew fis-seħħ. L-informazzjoni li għandha tiġi rappurtata hija limitata għal dawk l-entitajiet li ngħataw eżenzjoni. Jekk l-informazzjoni ma tkunx disponibbli, jiġifieri mhux parti mir-rapportar regolari, din għandha tiġi rrapportata bħala “mhux disponibbli”.
            
               (20)  In-numru ta’ ditti tal-investiment li jkunu ngħataw l-eżenzjoni għandu jintuża bħala bażi għall-għadd tal-eżenzjonijiet.