CELEX: 32012R1249
Language: fi
Date: 2012-12-19 00:00:00
Title: Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1249/2012, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012 , teknisistä täytäntöönpanostandardeista niiden aineistojen muodon osalta, jotka keskusvastapuolten on säilytettävä OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti  ETA:n kannalta merkityksellinen teksti

21.12.2012   
            
            
               FI
            
            
               Euroopan unionin virallinen lehti
            
            
               L 352/32
            
         KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) N:o 1249/2012,
   annettu 19 päivänä joulukuuta 2012,
   teknisistä täytäntöönpanostandardeista niiden aineistojen muodon osalta, jotka keskusvastapuolten on säilytettävä OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti
   (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
   EUROOPAN KOMISSIO, joka
   ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
   ottaa huomioon Euroopan keskuspankin lausunnon (1),
   ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (2) ja erityisesti sen 29 artiklan 5 kohdan,
   sekä katsoo seuraavaa:
   
               (1)
            
            
               Asetuksen (EU) N:o 648/2012 29 artiklan 4 kohdan sekä keskusvastapuolten säilyttämien aineistojen ja tietojen yksityiskohdat täsmentävistä teknisistä sääntelystandardeista asetuksen (EU) N:o 648/2012 29 artiklan 4 kohdan mukaisesti annetun delegoidun säädöksen 13, 14 ja 15 artiklan mukaan olisi myös hyväksyttävä säännöt, joilla tarkennetaan kyseisten artiklojen mukaisesti säilytettyjen aineistojen ja tietojen muoto.
            
         
               (2)
            
            
               Jotta asianomaiset viranomaiset voisivat suorittaa tehtävänsä tehokkaasti ja johdonmukaisesti, niille olisi toimitettava tiedot, jotka ovat vertailukelpoisia eri keskusvastapuolten kesken. Tietojen toimittaminen yhteisessä muodossa myös helpottaa tietojen täsmäyttämistä keskusvastapuolten välillä.
            
         
               (3)
            
            
               Keskusvastapuolia olisi vaadittava säilyttämään tiedot dokumentointitarkoituksissa muodossa, joka on yhteensopiva sen muodon kanssa, jossa kauppatietorekisterit säilyttävät tiedot, koska tietyissä tilanteissa keskusvastapuolten ja kauppatietorekisterien on säilytettävä tai ilmoitettava samat tiedot. Jos finanssimarkkinoiden eri rakenteissa käytettäisiin yhteistä muotoa, sen käyttö lisääntyisi useiden markkinatoimijoiden keskuudessa, mikä edistäisi standardointia.
            
         
               (4)
            
            
               Automaattisen käsittelyn helpottamiseksi ja markkinatoimijoiden kustannusten vähentämiseksi on tärkeää, että keskusvastapuolet käyttävät standardoituja menettelyjä ja datamuotoja niin suuressa määrin kuin mahdollista.
            
         
               (5)
            
            
               Kohde-etuus olisi yksilöitävä yhteisellä tunnuksella. Käytettävissä ei kuitenkaan ole markkinoiden laajuista standardoitua koodia, jolla koriin sisältyvät kohde-etuudet pystyttäisiin yksilöimään. Keskusvastapuolten olisi sen vuoksi vähintään ilmoitettava, että kohde-etuus on kori, ja käytettävä standardoiduissa indekseissä mahdollisuuksien mukaan ISIN-koodeja (International Securities Identification Number).
            
         
               (6)
            
            
               Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut komissiolle.
            
         
               (7)
            
            
               Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 15 artiklan mukaisesti EAMV järjesti avoimen julkisen kuulemisen, analysoi mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyysi lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä ennen kuin se esitti teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksen, johon tämä asetus perustuu,
            
         ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
   1 artikla
   Aineistojen muoto
   1.   Keskusvastapuolen on säilytettävä aineistot, jotka täsmennetään keskusvastapuolten säilyttämiin aineistoihin ja tietoihin liittyvät yksityiskohtaiset vaatimukset täsmentävistä teknisistä sääntelystandardeista asetuksen (EU) N:o 648/2012 29 artiklan 4 kohdan mukaisesti annetun delegoidun säädöksen 20 artiklassa, kustakin käsitellystä sopimuksesta liitteessä olevassa taulukossa 1 esitetyssä muodossa.
   2.   Keskusvastapuolen on säilytettävä aineistot, jotka täsmennetään keskusvastapuolten säilyttämiin aineistoihin ja tietoihin liittyvät yksityiskohtaiset vaatimukset täsmentävistä teknisistä sääntelystandardeista asetuksen (EU) N:o 648/2012 29 artiklan 4 kohdan mukaisesti annetun delegoidun säädöksen 21 artiklassa, kustakin positiosta liitteessä olevassa taulukossa 2 esitetyssä muodossa.
   3.   Keskusvastapuolen on säilytettävä aineistot, jotka täsmennetään keskusvastapuolten säilyttämiin aineistoihin ja tietoihin liittyvät yksityiskohtaiset vaatimukset täsmentävistä teknisistä sääntelystandardeista asetuksen (EU) N:o 648/2012 29 artiklan 4 kohdan mukaisesti annetun delegoidun säädöksen 22 artiklassa, liiketoiminnastaan ja sisäisestä organisaatiostaan liitteessä olevassa taulukossa 3 esitetyssä muodossa.
   4.   Keskusvastapuolen on toimitettava 1, 2 ja 3 kohdassa tarkoitetut aineistot ja tiedot toimivaltaiselle viranomaiselle muodossa, joka mahdollistaa datan suoran syötön keskusvastapuolen ja toimivaltaisen viranomaisen välillä. Keskusvastapuolen on perustettava tällainen datan syöttö kuuden kuukauden kuluessa toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä.
   2 artikla
   Voimaantulo
   Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
   
      Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
      Tehty Brysselissä 19 päivänä joulukuuta 2012.
      
         
            Komission puolesta
         
         
            Puheenjohtaja
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  Ei vielä julkaistu virallisessa lehdessä.
   
      (2)  EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.
   
      (3)  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84.
   
      LIITE
      
         Taulukot 1 artiklassa tarkoitetuista säilytettävistä kentistä
      
      
         Taulukko 1
      
      
         Käsiteltyjä transaktioita koskevat aineistot
      
      
                   
               
               
                  Kenttä
               
               
                  Muoto
               
               
                  Kuvaus
               
            
                  1
               
               
                  Raportoinnin aikaleima
               
               
                  
                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa / kellonaika UTC-muodossa.
                  
               
               
                  Raportointipäivä ja -aika.
               
            
                  2
               
               
                  Hinta/kurssi
               
               
                  
                     Enintään 20 numeerista merkkiä muodossa xxxx,yyyyy.
                  
               
               
                  Arvopaperin tai johdannaissopimuksen yksikköhinta, pois luettuna palkkio ja mahdollinen kertynyt korko. Vieraan pääoman ehtoisen rahoitusvälineen tapauksessa hinta voidaan ilmoittaa joko raha- tai prosenttiyksikköinä.
               
            
                  2a
               
               
                  Hinnan merkintätapa
               
               
                  
                     Esim. ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi, prosenttiyksikkö.
                  
               
               
                  Tapa, jolla hinta on ilmaistu.
               
            
                  3
               
               
                  Nimellisvaluutta
               
               
                  
                     ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                  
               
               
                  Valuutta, jonka määräisenä hinta on ilmaistu. Jos hinta on joukkovelkakirjan tai muun arvopaperisoidun velan muodon yhteydessä ilmaistu prosenttiyksikkönä, kyseinen prosenttiyksikkö on mainittava.
               
            
                  3a
               
               
                  Toteutusvaluutta
               
               
                  
                     ISO 4217 -standardin mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.
                  
               
               
                  Valuutta, joka toimitetaan.
               
            
                  4
               
               
                  Määrä
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä.
                  
               
               
                  Transaktioon sisältyvien rahoitusvälineiden yksikkömäärä, joukkovelkakirjojen nimellisarvo tai johdannaissopimusten lukumäärä.
               
            
                  5
               
               
                  Määrän merkintätapa
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä.
                  
               
               
                  Maininta siitä, onko määrä rahoitusvälineiden lukumäärä, joukkovelkakirjojen nimellisarvo vai johdannaissopimusten lukumäärä.
               
            
                  6
               
               
                  Keskusvastapuolen rooli
               
               
                  
                     B = ostaja / S = myyjä.
                  
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Tuotteen tunnistetiedot
               
               
                  
                     Väliaikainen luokittelu asetuksen (EU) N:o xx/2012 [luonnos teknisiksi täytäntöönpanostandardeiksi kauppatietorekistereihin annettavien kauppailmoitusten muodosta ja antamistiheydestä] 4 artiklan tietoja noudattaen, ISIN tai yksilöllinen tuotetunnus (Unique Product Identifier, UPI).
                  
               
               
                  Sopimus on yksilöitävä käyttäen mahdollisuuksien mukaan tuotetunnusta.
               
            
                  8
               
               
                  Määritysosapuolen tunnistetiedot
               
               
                  
                     Oikeushenkilötunnus (Legal Entity Identifier, LEI) (20 aakkosnumeerista merkkiä), väliaikainen yhteisötunnus (20 aakkosnumeerista merkkiä), BIC (11 aakkosnumeerista merkkiä) tai asiakaskoodi (50 aakkosnumeerista merkkiä).
                  
               
               
                  Jos raportoiva vastapuoli ei ole määritysosapuoli, määritysosapuoli on täsmennettävä tässä kentässä yksilöllisellä koodilla. Jos kyseessä on henkilö, on käytettävä keskusvastapuolen antamaa asiakaskoodia.
               
            
                  9
               
               
                  Edunsaajan tunnistetiedot
               
               
                  
                     Oikeushenkilötunnus (Legal Entity Identifier, LEI) (20 aakkosnumeerista merkkiä), väliaikainen yhteisötunnus (20 aakkosnumeerista merkkiä), BIC (11 aakkosnumeerista merkkiä) tai asiakaskoodi (50 aakkosnumeerista merkkiä).
                  
               
               
                  Jos sopimuksen edunsaaja ei ole sopimuksen vastapuoli, edunsaaja on täsmennettävä yksilöllisellä koodilla, tai jos kyse on henkilöstä, asiakaskoodilla, jonka henkilön käyttämä oikeushenkilö on hänelle antanut.
               
            
                  10
               
               
                  Osapuoli, joka siirsi sopimuksen (jos kyseessä on luovutus määritystä ja toimitusta varten eli ns. ”give-up”)
               
               
                  
                     Oikeushenkilötunnus (Legal Entity Identifier, LEI) (20 aakkosnumeerista merkkiä), väliaikainen yhteisötunnus (20 aakkosnumeerista merkkiä), BIC (11 aakkosnumeerista merkkiä) tai asiakaskoodi (50 aakkosnumeerista merkkiä).
                  
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Kauppapaikka
               
               
                  
                     Tapauksen mukaan ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi (Market Identifier Code, MIC), XOFF, kun kyseessä ovat julkisesti noteeratut johdannaiset, joilla käydään kauppaa pörssin ulkopuolella, tai XXXX, kun kyseessä ovat OTC-johdannaiset.
                  
               
               
                  Transaktion toteuttamisessa käytetyn markkinapaikan yksilöinti. Jos sopimus on tehty pörssin ulkopuolella, on tarkennettava, onko asianomainen väline otettu kaupankäynnin kohteeksi, mutta sillä käydään kauppaa pörssin ulkopuolella, vai eikö sitä ole otettu kaupankäynnin kohteeksi ja sillä käydään kauppaa pörssin ulkopuolella.
               
            
                  12
               
               
                  Päivä, jona väliin asettuminen tapahtuu
               
               
                  
                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa.
                  
               
               
                  Päivä, jona keskusvastapuoli asettuu väliin sopimuksessa.
               
            
                  13
               
               
                  Kellonaika, jona väliin asettuminen tapahtuu
               
               
                  
                     Kellonaika UTC-muodossa.
                  
               
               
                  Kellonaika, jona keskusvastapuoli asettui väliin sopimuksessa, ilmoitettuna sen toimivaltaisen viranomaisen paikallisena aikana, jolle transaktiosta ilmoitetaan, ja aikavyöhyke, jonka mukaisesti transaktio ilmoitetaan, koordinoituna yleisaikana (UTC) +/– tunteina.
               
            
                  14
               
               
                  Sopimuksen päättymispäivä
               
               
                  
                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa.
                  
               
               
                  Päivä, jona sopimus päättyi.
               
            
                  15
               
               
                  Kellonaika, jona sopimus päättyy
               
               
                  
                     Kellonaika UTC-muodossa.
                  
               
               
                  Kellonaika, jona sopimus päättyi, ilmoitettuna sen toimivaltaisen viranomaisen paikallisena aikana, jolle transaktiosta ilmoitetaan, ja aikavyöhyke, jonka mukaisesti transaktio ilmoitetaan, koordinoituna yleisaikana (UTC) +/– tunteina.
               
            
                  16
               
               
                  Toteutustapa
               
               
                  
                     C = käteinen, P = fyysinen, O = vastapuolelle valinnainen.
                  
               
               
                  Ilmoitetaan, onko sopimuksen toimitusmuoto fyysinen vai käteinen.
               
            
                  17
               
               
                  Toimituspäivä
               
               
                  
                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa.
                  
               
               
                  Päivä, jona sopimuksen toimitus tai ostomenettely tapahtuu. Jos useampia kuin yksi, kenttiä voidaan lisätä.
               
            
                  18
               
               
                  Kellonaika, jona sopimuksen toimitus tai ostomenettely tapahtuu
               
               
                  
                     Kellonaika UTC-muodossa.
                  
               
               
                  Kellonaika, jona sopimuksen toimitus tai ostomenettely tapahtuu, ilmoitettuna sen toimivaltaisen viranomaisen paikallisena aikana, jolle transaktiosta ilmoitetaan, ja aikavyöhyke, jonka mukaisesti transaktio ilmoitetaan, koordinoituna yleisaikana (UTC) +/– tunteina.
               
            
                  Yksityiskohtaiset tiedot määritettyjen sopimusten alkuperäisistä ehdoista; tiedot esitetään tarvittavissa määrin
               
            
                  19
               
               
                  Päivämäärä
               
               
                  
                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa.
                  
               
               
                  Päivämäärä, jona sopimus alun perin tehtiin.
               
            
                  20
               
               
                  Kellonaika
               
               
                  
                     Kellonaika UTC-muodossa.
                  
               
               
                  Kellonaika, jona alkuperäinen sopimus tehtiin, ilmoitettuna sen toimivaltaisen viranomaisen paikallisena aikana, jolle transaktiosta ilmoitetaan, ja aikavyöhyke, jonka mukaisesti transaktio ilmoitetaan, koordinoituna yleisaikana (UTC) +/– tunteina.
               
            
                  21
               
               
                  Tuotteen tunnistetiedot
               
               
                  
                     Väliaikainen luokittelu asetuksen (EU) N:o xx/2012 [luonnos teknisiksi täytäntöönpanostandardeiksi kauppatietorekistereihin annettavien kauppailmoitusten muodosta ja antamistiheydestä] 4 artiklan tietoja noudattaen, ISIN tai yksilöllinen tuotetunnus (Unique Product Identifier, UPI).
                  
               
               
                  Sopimus on täsmennettävä käyttäen mahdollisuuksien mukaan yksilöllistä tuotetunnusta.
               
            
                  22
               
               
                  Kohde-etuus
               
               
                  
                     Yksilöllinen tuotetunnus, ISIN (12 aakkosnumeerista merkkiä ja CFI (6 aakkosnumeerista merkkiä). Oikeushenkilötunnus (Legal Entity Identifier, LEI) (20 aakkosnumeerista merkkiä), väliaikainen yhteisötunnus (20 aakkosnumeerista merkkiä), B = Kori tai I = Indeksi.
                  
               
               
                  Rahoitusvälineen yksilöimisessä käytettävä tunnus, jota sovelletaan johdannaissopimuksen tai direktiivin 2004/39/EY 4 artiklan 1 kohdan 18 alakohdan c alakohdan soveltamisalaan kuuluvan siirtokelpoisen arvopaperin kohde-etuutena olevaan arvopaperiin.
               
            
                  23
               
               
                  Johdannaistyyppi (jos kyseessä on johdannaissopimus)
               
               
                  Johdannaistyypin yhtenäistetyssä kuvauksessa olisi noudatettava jotakin niistä ylimmistä luokitustasoista, jotka sisältyvät rahoitusvälineiden luokittelun yhdenmukaiseen kansainvälisesti hyväksyttyyn standardiin.
               
               
                   
               
            
                  24
               
               
                  Välineen sisällyttäminen EAMV:n sopimusrekisteriin, jos se kuuluu määritysvelvollisuuden piiriin (jos kyseessä on johdannaissopimus)
               
               
                  
                     Y = kyllä / N = ei.
                  
               
               
                   
               
            
                  Muut tiedot, jotka on annettava tapauksen mukaan
               
            
                  25
               
               
                  Yhteentoimiva keskusvastapuoli, joka määrittää transaktion yhden osan
               
               
                  
                     Oikeushenkilötunnus (Legal Entity Identifier, LEI) (20 aakkosnumeerista merkkiä), väliaikainen yhteisötunnus (20 aakkosnumeerista merkkiä), BIC (11 aakkosnumeerista merkkiä) tai asiakaskoodi (50 aakkosnumeerista merkkiä).
                  
               
               
                   
               
            
         
      
         Taulukko 2
      
      
         Positioita koskevat aineistot
      
      
                   
               
               
                  Kenttä
               
               
                  Muoto
               
            
                  1
               
               
                  Määritysosapuolen tunnistetiedot
               
               
                  
                     Oikeushenkilötunnus (LEI), väliaikainen yhteisötunnus tai BIC.
                  
               
            
                  2
               
               
                  Edunsaajan tunnistetiedot
               
               
                  
                     Oikeushenkilötunnus (LEI), väliaikainen yhteisötunnus, BIC tai asiakaskoodi.
                  
               
            
                  3
               
               
                  Yhteentoimiva keskusvastapuoli, joka ylläpitää positiota
               
               
                  
                     Oikeushenkilötunnus (LEI), väliaikainen yhteisötunnus, BIC tai asiakaskoodi.
                  
               
            
                  4
               
               
                  Position merkki
               
               
                  
                     B = ostaja / S = myyjä
                  
               
            
                  5
               
               
                  Position arvo
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
                  
               
            
                  6
               
               
                  Hinta, jolla sopimukset arvostetaan
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
                  
               
            
                  7
               
               
                  Valuutta
               
               
                  
                     ISO-valuuttakoodi.
                  
               
            
                  8
               
               
                  Muut asiaa koskevat tiedot
               
               
                  
                     Vapaa tekstikenttä
                  
               
            
                  9
               
               
                  Keskusvastapuolen vaatimien vakuuksien määrä
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
                  
               
            
                  10
               
               
                  Keskusvastapuolen vaatimien maksukyvyttömyysrahastoon suoritettavien maksujen määrä
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
                  
               
            
                  11
               
               
                  Keskusvastapuolen vaatimien muiden rahoitusvarojen määrä
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
                  
               
            
                  12A
               
               
                  Määritysosapuolen asiakastilin A osalta asettamien vakuuksien määrä
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
                  
               
            
                  13A
               
               
                  Määritysosapuolen asiakastilin A osalta asettamien maksukyvyttömyysrahastoon suoritettavien maksujen määrä
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
                  
               
            
                  14A
               
               
                  Määritysosapuolen asiakastilin A osalta asettamien muiden rahoitusvarojen määrä
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
                  
               
            
                  15B
               
               
                  Määritysosapuolen asiakastilin B osalta asettamien vakuuksien määrä
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
                  
               
            
                  16B
               
               
                  Määritysosapuolen asiakastilin B osalta asettamien maksukyvyttömyysrahastoon suoritettavien maksujen määrä
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
                  
               
            
                  17B
               
               
                  Määritysosapuolen asiakastilin B osalta asettamien muiden rahoitusvarojen määrä
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yy).
                  
               
            
         
      
         Taulukko 3
      
      
         Liiketoimintaa koskevat aineistot
      
      
                   
               
               
                  Kenttä
               
               
                  Muoto
               
               
                  Kuvaus
               
            
                  1
               
               
                  Organisaatiokaaviot
               
               
                  
                     Vapaa tekstikenttä
                  
               
               
                  Hallitus ja asiaan liittyvät komiteat, määritysyksikkö, riskienhallintayksikkö ja kaikki muut asiaan liittyvät yksiköt tai osastot.
               
            
                  Osakkeenomistajat tai jäsenet, joilla on määräosuus (lisätään kullekin asianomaiselle osakkeenomistajalle/jäsenelle oma kenttä)
               
            
                  2
               
               
                  Tyyppi
               
               
                  
                     S = osakkeenomistaja / M = jäsen.
                  
               
               
                   
               
            
                  3
               
               
                  Määräosuuden laji
               
               
                  
                     D = suora / I = välillinen.
                  
               
               
                   
               
            
                  4
               
               
                  Yksikön tyyppi
               
               
                  
                     N = luonnollinen henkilö / L = oikeushenkilö.
                  
               
               
                   
               
            
                  5
               
               
                  Määräosuuden suuruus
               
               
                  
                     Enintään 10 numeerista merkkiä (xxxx,yyyyy).
                  
               
               
                   
               
            
                  Muut asiakirjat
               
            
                  6
               
               
                  Toimintatavat, menettelyt ja prosessit, joita edellytetään organisaatiovaatimusten mukaisesti
               
               
                  
                     Asiakirjat
                  
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Hallituksen, alakomiteoiden (tapauksen mukaan) ja ylimmän johdon (tapauksen mukaan) kokouspöytäkirjat
               
               
                  
                     Asiakirjat
                  
               
               
                   
               
            
                  8
               
               
                  Riskinarviointikomitean kokouspöytäkirjat
               
               
                  
                     Asiakirjat
                  
               
               
                   
               
            
                  9
               
               
                  Määritysosapuolten ja asiakkaiden kanssa järjestetyn konsultaatioryhmän kokouspöytäkirjat (tapauksen mukaan)
               
               
                  
                     Asiakirjat
                  
               
               
                   
               
            
                  10
               
               
                  Sisäisen ja ulkoisen tilintarkastuksen, riskienhallinnan, vaatimuksenmukaisuuden valvonnan ja konsultin raportit
               
               
                  
                     Asiakirjat
                  
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat toimintaperiaatteet ja palautumissuunnitelma
               
               
                  
                     Asiakirjat
                  
               
               
                   
               
            
                  12
               
               
                  Likviditeettisuunnitelma ja päivittäiset likviditeettiraportit
               
               
                  
                     Asiakirjat
                  
               
               
                   
               
            
                  13
               
               
                  Asiakirjat, joista ilmenevät kaikki varallisuuserät ja vastuut sekä oma pääoma
               
               
                  
                     Asiakirjat
                  
               
               
                   
               
            
                  14
               
               
                  Vastaanotetut valitukset
               
               
                  
                     Vapaa tekstikenttä
                  
               
               
                  Kustakin valituksesta: valittajan nimi, osoite ja tilinumero; valituksen vastaanottopäivä; kaikkien niiden henkilöiden nimet, jotka on yksilöity valituksessa; kuvaus valituksen luonteesta; toimet valituksen ratkaisemiseksi; päivä, jona valitus ratkaistiin.
               
            
                  15
               
               
                  Tiedot palvelun keskeytyksistä tai toimintahäiriöistä
               
               
                  
                     Vapaa tekstikenttä
                  
               
               
                  Tiedot mahdollisista palvelun keskeytyksistä tai toimintahäiriöitä, mukaan lukien yksityiskohtaiset tiedot ajankohdasta, vaikutuksista ja korjaavista toimista.
               
            
                  16
               
               
                  Toteumatestauksen ja stressitestauksen tulokset
               
               
                  
                     Vapaa tekstikenttä
                  
               
               
                   
               
            
                  17
               
               
                  Kirjalliset tiedonannot toimivaltaisten viranomaisten, EAMV:n ja asiaankuuluvien EKPJ:n jäsenten kanssa
               
               
                  
                     Asiakirjat
                  
               
               
                   
               
            
                  18
               
               
                  Oikeudelliset lausunnot, jotka on saatu organisaatiovaatimusten mukaisesti
               
               
                  
                     Asiakirjat
                  
               
               
                   
               
            
                  19
               
               
                  Yhteentoimivuusjärjestelyt muiden keskusvastapuolten kanssa (tapauksen mukaan)
               
               
                  
                     Asiakirjat
                  
               
               
                   
               
            
                  20
               
               
                  Luettelo kaikista määritysosapuolista (asetuksen (EU) N:o XXX/2012 17 artikla)
               
               
                  
                     Vapaa tekstikenttä / asiakirja
                  
               
               
                  Asetuksen (EU) N:o XXX/2012 17 artiklan mukainen luettelo kaikista määritysosapuolista
               
            
                  21
               
               
                  Asetuksen (EU) N:o XXX/2012 17 artiklan mukaisesti vaaditut tiedot
               
               
                  
                     Vapaa tekstikenttä / asiakirjat
                  
               
               
                  Lainsäädäntö ja säännöt, jotka koskevat seuraavia: i) keskusvastapuoleen pääsy, ii) sopimukset, jotka keskusvastapuoli tekee määritysosapuolten ja mahdollisuuksien mukaan asiakkaiden kanssa, iii) sopimukset, jotka keskusvastapuoli hyväksyy määritettäviksi, iv) mahdolliset yhteentoimivuusjärjestelyt, v) vakuuksien ja maksukyvyttömyysrahastoon suoritettavien maksujen käyttö, mukaan lukien positioiden ja vakuuksien realisointi sekä se, missä määrin vakuudet on suojattu kolmansien osapuolten vaatimuksilta (erottelutaso).
               
            
                  22
               
               
                  Uusien aloitteiden kehittäminen
               
               
                  
                     Vapaa tekstikenttä
                  
               
               
                  Jos tarjotaan uusia palveluja.