CELEX: 32012R0446
Language: sv
Date: 2012-03-21 00:00:00
Title: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 446/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för innehåll i och format på kreditvärderingsinstituts regelbundna rapportering av kreditbetygsuppgifter till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten  Text av betydelse för EES

30.5.2012   
            
            
               SV
            
            
               Europeiska unionens officiella tidning
            
            
               L 140/2
            
         KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 446/2012
   av den 21 mars 2012
   om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för innehåll i och format på kreditvärderingsinstituts regelbundna rapportering av kreditbetygsuppgifter till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten
   (Text av betydelse för EES)
   EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
   med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
   med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 av den 16 september 2009 om kreditvärderingsinstitut (1), särskilt artikel 21.4 e, och
   av följande skäl:
   
               (1)
            
            
               I artikel 21.4 e i förordning (EG) nr 1060/2009 föreskrivs att Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma) senast den 2 januari 2012 ska överlämna förslag på tekniska tillsynsstandarder till kommissionen för godkännande. Dessa ska avse innehåll i och format på kreditvärderingsinstituts regelbundna rapportering av kreditbetygsuppgifter till Esma. Den regelbundna rapporteringen syftar till att Esma ska kunna utöva sitt ansvar för den löpande tillsynen av kreditvärderingsinstitut, vilket föreskrivs i artikel 21.1 i den förordningen.
            
         
               (2)
            
            
               Esma ska med kreditbetygsuppgifter kunna utöva nära tillsyn över kreditvärderingsinstituts verksamhet och aktivitet, så att den snabbt ska kunna agera vid faktiska eller potentiella brott mot föreskrifterna i förordning (EG) nr 1060/2009. Av detta skäl bör kreditbetygsuppgifter normalt inrapporteras till Esma varje månad. Av proportionalitetsskäl bör dock kreditvärderingsinstitut som har färre än 50 anställda och inte ingår i en grupp kunna lämna in kreditbetygsuppgifter varannan och inte varje månad. Esma bör dock kunna kräva att de kreditvärderingsinstituten ska månadsrapportera, till följd av deras kreditbetygs antal och typer, inklusive kreditanalysens komplexitet, de kreditvärderade instrumentens eller emittenternas betydelse och hur godtagbara kreditbetygen är för de syften som exempelvis anges i Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/48/EG (2).
            
         
               (3)
            
            
               Rapportuppgifterna bör sammanställas i ett standardformat så att Esma kan ta emot och bearbeta posterna automatiskt i sina interna system. Till följd av den tekniska utvecklingen kan Esma genom särskilda meddelanden och riktlinjer behöva uppdatera och meddela ett antal rapporteringsinstruktioner om överföringen av eller formatet på de filer som kreditvärderingsinstitut ska lämna in.
            
         
               (4)
            
            
               För att trygga fullständig och korrekt rapportering av kreditbetygsuppgifter och för att beakta utvecklingen på finansmarknaderna, är det viktigt att kreditvärderingsinstitut kan utveckla lämpliga system och förfaranden efter tekniska specifikationer från Esma. Av detta skäl bör förordningen träda i kraft först sex månader efter det att den har offentliggjorts. Till dess bör kreditvärderingsinstitut regelbundet lämna in kreditbetygsuppgifter i enlighet med gällande riktlinjer utfärdade av europeiska värdepapperstillsynskommittén.
            
         
               (5)
            
            
               Kreditvärderingsinstitut som ingår i en företagsgrupp bör antingen själva kunna rapportera in sina kreditbetygsuppgifter till Esma eller ge ett annat institut i gruppen mandat att lämna in uppgifterna för alla institut som omfattas av rapporteringskraven.
            
         
               (6)
            
            
               Denna förordning baseras på det utkast till tekniska tillsynsstandarder som Esma lämnat till kommissionen i enlighet med artikel 10 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3).
            
         
               (7)
            
            
               Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det utkast till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning baseras på. Den har även analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.
            
         HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
   Artikel 1
   Syfte
   I denna förordning föreskrivs det om innehåll i och format för kreditvärderingsinstituts regelbundna rapporter om kreditbetygsuppgifter till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma), så att den kan utöva löpande tillsyn i enlighet med artikel 21.4 e i förordning (EG) nr 1060/2009.
   Artikel 2
   Rapporteringsprinciper
   1.   Kreditvärderingsinstitut ska följa de krav som föreskrivs i denna förordning och ska svara för att de uppgifter som rapporteras till Esma är korrekta och fullständiga.
   2.   Om kreditvärderingsinstitut ingår i en företagsgrupp, får gruppen ge ett institut mandat att lämna in egna och övriga instituts rapporter enligt denna förordning. Alla kreditvärderingsinstitut för vilkas räkning en rapport lämnas in ska framgå av de uppgifter som lämnas till Esma.
   3.   Rapporter som lämnas i enlighet med denna förordning ska vara månatliga och innehålla kreditbetygsuppgifter om föregående kalendermånad.
   4.   Kreditvärderingsinstitut som har färre än 50 anställda och som inte är institut i en grupp kan varannan månad lämna in rapporter med kreditbetygsuppgifter om föregående kalendermånader, såvida inte Esma underrättar kreditvärderingsinstitutet om att den kräver månadsrapportering till följd av kreditbetygsuppgifternas natur, komplexitet och omfattning.
   5.   Rapporter ska lämnas till Esma inom femton dagar räknat från utgången av den period som rapporten avser.
   6.   Kreditvärderingsinstitut ska omedelbart underrätta Esma om alla extraordinära omständigheter som tillfälligt kan förhindra eller försena deras rapportering i enlighet med denna förordning.
   Artikel 3
   Rapportuppgifter
   1.   Vid den första rapporteringsperiodens utgång ska ett kreditvärderingsinstitut i sin rapportering till Esma bifoga de kvalitativa uppgifter som anges i tabell 1 i bilagan. Om dessa uppgifter förändras under en följande rapporteringsperiod, ska de nya uppgifterna lämnas till Esma.
   2.   Kreditvärderingsinstitut ska lämna de uppgifter som anges i tabell 2 i bilagan för varje i den tabellen angiven aktivitet som ett kreditvärderingsinstitut utför och för varje kreditvärdering som berörs av den. Rapporterade aktiviteter ska avse kreditbetyg som kreditvärderingsinstitutet utfärdat eller godkänt.
   3.   Om ingen aktivitet enligt tabell 2 har förekommit under rapporteringsperioden, ska kreditvärderingsinstitutet inte behöva lämna in uppgifter om detta.
   4.   Uppgifterna enligt tabell 1 och 2 i bilagan ska lämnas till Esma som separata filer. De kvalitativa uppgifterna enligt tabell 1 ska lämnas in före uppgifterna enligt tabell 2.
   Artikel 4
   Typer av kreditbetyg
   1.   Ett kreditvärderingsinstitut ska dela in rapporterade kreditbetyg i följande typer:
   
               a)
            
            
               Kreditbetyg på företag.
            
         
               b)
            
            
               Kreditbetyg på strukturerade instrument.
            
         
               c)
            
            
               Kreditbetyg på statspapper och offentliga finanser.
            
         
               d)
            
            
               Kreditbetyg på täckta obligationer.
            
         2.   Vid tillämpning av punkt 1 ska kreditbetyg på strukturerade instrument avse ett finansiellt instrument eller andra tillgångar som skapats genom en värdepapperiseringstransaktion eller ett värdepapperiseringsprogram enligt artikel 4.36 i direktiv 2006/48/EG.
   När kreditvärderingsinstitut rapporterar om kreditbetyg på strukturerade instrument, ska de hänföra kreditbetyget till någon av följande tillgångsklasser:
   
               a)
            
            
               Tillgångsbaserade värdepapper (ABS, Asset-backed security). I denna tillgångsklass ska ingå fordons-/båt-/flygplanslån, studentlån, konsumentlån, hälsovårdslån, prefabhuslån, filmlån, lån till allmännyttiga företag, leasing av utrustning, kreditkortsfordringar, beslagtagna tillgångar till följd av skatteskuld, nödlidande lån, kreditlänkade obligationer, fritidsfordonslån och kundfordringar.
            
         
               b)
            
            
               Värdepapper med privata hypotekslån som säkerhet. I denna tillgångsklass ska ingå sådana lån med högsta och annan kreditvärdighet, samt lån med bostäder som säkerhet (Home Equity Loan).
            
         
               c)
            
            
               Värdepapper med lån på kommersiella fastigheter som säkerhet. I denna tillgångsklass ska ingå affärs- eller kontorsfastighetslån, sjukhuslån, vårdhem, lager, hotellån, sjukhem, industrilån och flerfamiljsfastigheter.
            
         
               d)
            
            
               Typer av ”Collateralised debt obligations” (CDO). I denna tillgångsklass ska ingå CLO (collateralised loan obligations) med banklån som säkerhet, CBO (collateralised bond obligations) med obligationer som säkerhet, syntetiska CDO (CSO, collateralised synthetic obligations), ”single-tranche CDO”, CFO (collateralised fund obligations) med onoterade bolags kapital eller hedgefonder som säkerhet, CDO med tillgångsbaserade värdepapper eller CDO som säkerhet.
            
         
               e)
            
            
               Tillgångssäkrade företagscertifikat (ABCP, Asset-backed commercial papers).
            
         
               f)
            
            
               Andra strukturerade finansiella instrument som inte ingår i de föregående tillgångsklasserna, exempelvis strukturerade täckta obligationer, strukturerade investeringsinstrument (SIV), försäkringsrelaterade värdepapper och företag för derivatprodukter.
            
         3.   Kreditbetyg på täckta obligationer ska avse täckta obligationer som inte ingår i förteckningen över tillgångsklasser i punkt 2.
   Artikel 5
   Rapporteringsförfaranden
   1.   Kreditvärderingsinstitut ska lämna in uppgiftsfiler som överensstämmer med av Esma tillhandahållna XML-mallar och använda det av Esma fastställda rapporteringssystemet. De ska namnge filerna enligt de regler för namngivning som Esma angett.
   2.   Kreditvärderingsinstitut ska arkivera filer som skickats till eller erhållits från Esma i elektronisk form och i minst fem år. Filerna ska på begäran tillhandahållas till Esma.
   3.   Om ett kreditvärderingsinstitut konstaterar sakfel i inrapporterade uppgifter, ska det ta bort och ersätta motsvarande uppgifter.
   4.   Vid borttag ska ett kreditvärderingsinstitut till Esma lämna en fil som innehåller fälten i tabell 3 i bilagan. När de ursprungliga posterna har tagits bort, ska kreditvärderingsinstitutet skicka den nya versionen av posterna och använda en fil som innehåller de tillämpliga fälten i tabell 1 eller 2.
   Artikel 6
   Ikraftträdande
   Denna förordning träder i kraft sex månader efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
   
      Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
      Utfärdad i Bryssel den 21 mars 2012.
      
         
            På kommissionens vägnar
         
         José Manuel BARROSO
         
            Ordförande
         
      
   
   
      (1)  EUT L 302, 17.11.2009, s. 1.
   
      (2)  EUT L 177, 30.6.2006, s. 1.
   
      (3)  EUT L 331, 15.12.2010, s. 84.
   
      BILAGA
      
         Tabell 1:   Kvalitativa uppgifter för det första rapporttillfället och senare uppdateringar
      
      
                  Nr
               
               
                  Fältnamn
               
               
                  Beskrivning
               
               
                  Typ
               
               
                  Standard
               
            
                  
                     Tekniska fält som bara anges en gång i filen med kvalitativa uppgifter
                  
               
            
                  1
               
               
                  Version
               
               
                  Vid skapandet av filen använd version av XML-schemadefinition (XSD)
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  Exakt versionsnummer
               
            
                  2
               
               
                  Datum och tid när filen skapades
               
               
                  Datum och tid när filen skapades
                  Rapporteras i UTC
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)
               
            
                  3
               
               
                  Unikt institut-ID
               
               
                  Systemets interna kod för identifiering av kreditvärderingsinstitutet. Ska vara BIC-koden för det kreditvärderingsinstitut som lämnar in filen (Business Identifier Code)
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  ISO 9362
               
            
                  
                     Verksamhetsfält som i tillämpliga fall och så ofta det krävs ska ingå i filen med kvalitativa uppgifter
                  
               
            
                  4
               
               
                  Institutets namn
               
               
                  Namnet på kreditvärderingsinstitutet. Ska överensstämma med det namn som anmälts till Esma. Om ett institut i en grupp rapporterar för hela gruppens räkning, ska gruppens namn anges
               
               
                  Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar
               
               
                  —
               
            
                  5
               
               
                  Bedömningsskalekod
               
               
                  Unik kod för viss bedömningsskala på kreditvärderingsinstitutet
               
               
                  Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid ändringar
               
               
                  —
               
            
                  6
               
               
                  Bedömningsskalans giltighetsdatum
               
               
                  Datum när bedömningsskalan börjar gälla
               
               
                  Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras
               
               
                  Datumformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD
               
            
                  7
               
               
                  Tidshorisont
               
               
                  Bedömningsskalans tidshorisont
               
               
                  Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”L” om bedömningsskalan avser långsiktiga kreditbetyg
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”S” om bedömningsskalan avser kortsiktiga kreditbetyg
                           
                        
            
                  8
               
               
                  Bedömningsskalans tillämpningsområde
               
               
                  Beskrivning av bedömningsskalans kreditbetygstyper, inklusive geografiskt omfång om så är relevant
               
               
                  Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Högst 200 tecken
                           
                        
            
                  9
               
               
                  Namn på betygskategori
               
               
                  Identifierar viss betygskategori inom bedömningsskalan
               
               
                  Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras
               
               
                  —
               
            
                  10
               
               
                  Beskrivning av betygskategori
               
               
                  Definition av viss betygskategori inom bedömningsskalan
               
               
                  Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras
               
               
                  —
               
            
                  11
               
               
                  Betygskategorins värde
               
               
                  Betygskategoriernas ordning i bedömningsskalan, där grader ska betraktas som underkategorier
               
               
                  Obligatoriskt om ”bedömningsskalekod” rapporteras
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              En heltalssiffra i spannet 1–20. Betygskategorierna ska redovisas konsekutivt. Varje kreditbetyg ska ha minst en betygskate-gori.
                           
                        
            
                  12
               
               
                  Gradnamn
               
               
                  Identifierar viss grad inom bedömningsskalan. Grader specificerar betygskategorin
               
               
                  Obligatoriskt om grader ingår i den bedömningsskala för vilken en kod rapporteras.
               
               
                  —
               
            
                  13
               
               
                  Gradbeskrivning
               
               
                  Definition av viss grad inom bedömningsskalan
               
               
                  Obligatoriskt om grader ingår i den bedömningsskala för vilken en kod rapporteras.
               
               
                  —
               
            
                  14
               
               
                  Grads värde
               
               
                  Gradernas ordning i bedömningsskalan. Graden är respektive kreditbetygs värde
               
               
                  Obligatoriskt om grader ingår i den bedömningsskala för vilken en kod rapporteras.
               
               
                  Gradernas värde anges som heltalssiffror i spannet 1–99. Angivna värden ska redovisas konsekutivt
               
            
                  15
               
               
                  Förteckning över ledande analytikers personkoder
               
               
                  Förteckning över interna personkoder för ledande analytiker som kreditvärderingsinstitutet anlitar
                  Förteckningen ska uppdateras med nya ledande analytiker Förteckningens poster får bara tas bort i fall av fel
               
               
                  Obligatoriskt vid första rapporteringstillfället eller vid uppdateringar avseende ledande analytiker som verkar i Europeiska unionen
               
               
                  —
                  Alla poster ska innehålla en ledande analytikers interna kod och fulla namn
                  Den interna koden får maximalt ha 40 alfanumeriska tecken
               
            
         
      
         Tabell 2:   Uppgifter som ska rapporteras till Esma
      
      
                  Nr
               
               
                  Fältnamn
               
               
                  Beskrivning
               
               
                  Typ
               
               
                  Standard
               
            
                  
                     Tekniska fält som bara anges en gång i filen med kvalitativa uppgifter
                  
               
            
                  1
               
               
                  Unikt institut-ID
               
               
                  Systemets interna kod för identifiering av kreditvärderingsinstitutet. Ska vara BIC-koden för det kreditvärderingsinstitut som lämnar in filen
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  ISO 9362
               
            
                  2
               
               
                  Version
               
               
                  Vid skapandet av filen använd version av XML-schemadefinition (XSD)
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  Exakt versionsnummer
               
            
                  3
               
               
                  Datum och tid när filen skapades
               
               
                  Datum och tid när filen skapades
                  Rapporteras i UTC
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)
               
            
                  4
               
               
                  Rapportperiodens startdatum och starttid
               
               
                  Rapportperiodens startdatum och starttid
                  Rapporteras i UTC
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)
               
            
                  5
               
               
                  Rapportperiodens slutdatum och sluttid
               
               
                  Rapportperiodens slutdatum och sluttid
                  Rapporteras i UTC
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)
               
            
                  
                     Verksamhetsfält som i tillämpliga fall och så ofta det krävs ska ingå i uppgiftsfilen
                  
               
            
                  6
               
               
                  Åtgärd
               
               
                  Uppgift om kreditvärderingsinstitutets åtgärd med avseende på ett visst kreditbetyg
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”NW” om kreditbetyget utfärdas för första gången
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”UP” om kreditbetyget höjs
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”DG” om kreditbetyget sänks
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”WD” om kreditbetyget återkallas
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”AF” om kreditbetyget bekräftas
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”CA” om kreditbetyget bevakas eller ses över, eller om en sådan status ändras eller tas bort, eller om en utsikt/trend åsätts, ändras eller tas bort för ett kreditbetyg
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”SU” om kreditbetygets status ändras från att ha utfärdats på begäran till på eget initiativ och tvärtom
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”DF” om en emittent hamnar på obestånd eller ett instrument fallerar
                           
                        
            
                  7
               
               
                  Utsikt/Trend
               
               
                  Uppgift om den utsikt/trend som kreditvärderingsinstitutet åsätter ett kreditbetyg i enlighet med sin tillämpade policy
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”POS” för en positiv utsikt/trend
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”NEG” för en negativ utsikt/trend
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”EVO” för en utsikt/trend som utvecklas
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”STA” för en stabil utsikt/trend
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”NOT” om en utsikt/trend saknas eller tas bort
                           
                        
            
                  8
               
               
                  Bevakning/översyn
               
               
                  Uppgift om kreditvärderingsinstitutets bevakning/översyn av ett kreditbetyg i enlighet med sin tillämpade policy
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”POW” för en positiv bevakning/översyn
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”NEW” för en negativ bevakning/översyn
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”EVW” för en bevakning/översyn som utvecklas
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”UNW” för en bevakning/översyn med oklar utveckling
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”NWT” om bevakning/översyn inte sker eller avbryts
                           
                        
            
                  9
               
               
                  Skäl till bevakning/översyn
               
               
                  Anger skälet till att ett kreditbetyg bevakas/ses över
               
               
                  Obligatoriskt om kreditbetyget är utfärdat eller godkänt i Europeiska unionen
                  Bara tillämpligt om vid annan bevakning/översyn än ”NWT”
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”1” om bevakning/översyn beror på ändrade metoder, modeller eller grundläggande antaganden
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”2” om bevakning/översyn beror på ekonomi, finanser eller krediter
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”3” om det finns andra skäl till bevakning/översyn (t.ex. analytiker som slutat, intressekonflikter)
                           
                        
            
                  10
               
               
                  Unikt institut-ID
               
               
                  BIC-koden för kreditvärderingsinstitutet som vidtagit åtgärden
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  ISO 9362
               
            
                  11
               
               
                  Kreditbetygskod
               
               
                  Unik kod för kreditbetyget. Får inte ändras
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  —
               
            
                  12
               
               
                  Kreditbetyg
               
               
                  Uppgift om kreditbetyget efter åtgärden
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  —
               
            
                  13
               
               
                  Tidigare kreditbetyg
               
               
                  Uppgift om kreditbetyget före åtgärden
               
               
                  Obligatoriskt.vid annan rapporterad åtgärd än ”NWT”
               
               
                  —
               
            
                  14
               
               
                  Bedömningsskalekod
               
               
                  Unik kod för bedömningsskalan
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  —
               
            
                  15
               
               
                  Ledande analytikers personkod
               
               
                  Kreditvärderingsinstitutets personkod för den ledande analytiker som svarar för kreditbetyget
               
               
                  Obligatoriskt om kreditbetyget är utfärdat i Europeiska unionen
               
               
                  Högst 40 alfanumeriska tecken
               
            
                  16
               
               
                  Ledande analytikerns land
               
               
                  Uppgift om i vilket land den ledande analytiker som svarar för kreditbetyget har sitt kontor
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  ISO 3166
               
            
                  17
               
               
                  Begärt/på eget initiativ
               
               
                  Uppgift om huruvida kreditbetyget utfärdats på begäran eller på eget initiativ
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”S” om kreditbetyget utfärdats på begäran
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”US” om kreditbetyget utfärdats på eget initiativ
                           
                        
            
                  18
               
               
                  Kreditbetygstyp
               
               
                  Uppgift om bedömningsskalans kreditbetygstyp
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”C” om kreditbetyget avser företag
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”S” om kreditbetyget avser statspapper eller offentliga finanser
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”T” om kreditbetyget avser ett strukturerat instrument
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”B” om kreditbetyget avser en täckt obligation som inte är ett strukturerat finansiellt instrument
                           
                        
            
                  19
               
               
                  Land
               
               
                  Landskod för den kreditvärderade emittenten eller det kreditvärderade instrumentet
                  Om kreditbetyg avser övernationella organisationer, ska landskoden ”ZZ” anges
                  Om kreditbetyget avser strukturerade finansiella instrument, ska landet vara det land som majoriteten av de underliggande tillgångarna härrör från
                  Om land inte kan uppges för majoriteten av de underliggande tillgångarna, ska ”ZZ” anges
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  ISO 3166-1
               
            
                  20
               
               
                  Bransch
               
               
                  Emittentens branschsegment
               
               
                  Obligatoriskt
                  Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygstyp är ”C”
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”FI” om det är ett finansinstitut, inklusive kreditinstitut och värdepappersföretag
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”IN” om det är ett försäkringsföretag
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”CO” om emittenten inte betraktas som finansinstitut eller försäkringsföretag
                           
                        
            
                  21
               
               
                  Sektor
               
               
                  Specificering av underkategorier av statspapper och offentliga finanser som kreditbetyg utfärdas för
               
               
                  Obligatoriskt
                  Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygs-typ är ”S”
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”SV” för statspapper
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”SM” för kreditbetyg på statliga myndigheter på lägre nivå eller på kommuner
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”SO” för kreditbetyg på övernationella organisationer
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”PE” för offentliga organ
                           
                        
            
                  22
               
               
                  Tillgångsklass
               
               
                  Uppgift om de främsta tillgångsklasserna för kreditvärderade strukturerade instrument
               
               
                  Obligatoriskt
                  Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygs-typ är ”T”
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”ABS” för med tillgångsbaserade värdepapper
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”RMBS” för värdepapper med privata hypotekslån som säkerhet
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”CMBS” för värdepapper med kommersiella fastigheter som säkerhet
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”CDO” för collateralised debt obligation
                              
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”ABCP” för tillgångssäkrade företagscertifikat (asset-backed commercial paper)
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”OTH” för övriga fall
                           
                        
            
                  23
               
               
                  Tidshorisont
               
               
                  Uppgift om tidshorisonten för bedömningsskalans kreditbetygstyp
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”L” för långsiktiga kreditbetyg
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”S” för kortsiktiga kreditbetyg
                           
                        
            
                  24
               
               
                  Förmånsrätt
               
               
                  Uppgift om förmånsrätt när det gäller den kreditvärderade emittentens eller instrumentets skuldklass
               
               
                  Obligatoriskt
                  Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygstyp är ”C” eller ”S”
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”SE” om den kreditvärderade emittenten eller det kreditvärderade instrumentet har förmånsrätt
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”SB” om den kreditvärderade emittenten eller det kreditvärderade instrumentet är oprioriterade
                           
                        
            
                  25
               
               
                  Valuta
               
               
                  Uppgift om huruvida kreditbetyget avser lokal eller utländsk valuta
               
               
                  Obligatoriskt
                  Bara tillämpligt på kreditbetyg på emittenter
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”LC” för kreditbetyg avseende lokal valuta
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”FC” för kreditbetyg avseende utländsk valuta
                           
                        
            
                  26
               
               
                  Åtgärdens giltighetsdatum och giltighetstid
               
               
                  Åtgärdens giltighetsdatum och giltighetstid. Detta ska överensstämma med UTC för offentliggörandet av åtgärden eller distributionen till abonnenter
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)
               
            
                  27
               
               
                  Datum och tidpunkt för meddelandet av åtgärden
               
               
                  Datum och tidpunkt för meddelandet av åtgärden till den kreditvärderade enheten
                  Rapporteras i UTC
               
               
                  Obligatoriskt om kreditbetyget utfärdas i Europeiska unionen
                  Bara tillämpligt om åtgärden meddelats till den kreditvärderade enheten
               
               
                  Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)
               
            
                  28
               
               
                  Åtgärdens beslutsdatum
               
               
                  Uppgift om när åtgärden beslutas
                  Anges ska datum för (kreditvärderingskommitténs) preliminära beslut om åtgärden, om detta sedan meddelas till den kreditvärderade enheten före slutgiltigt beslut
               
               
                  Obligatoriskt om kreditbetyget utfärdas i Europeiska unionen
               
               
                  Datumformat enligt ISO 8601: (ÅÅÅÅ-MM-DD)
               
            
                  29
               
               
                  ISIN-kod
               
               
                  Det kreditvärderade instrumentets ISIN-kod. Får inte ändras
               
               
                  Obligatoriskt om det kreditvärderade instrumentet försetts med International Securities Identifying Number (ISIN)
                  Bara tillämpligt på kreditbetyg på instrument
               
               
                  ISO 6166
               
            
                  30
               
               
                  Internkod för instrument
               
               
                  Kreditvärderingsinstitutets unika kod för identifiering av kreditvärderade instrument. Får inte ändras
               
               
                  Obligatoriskt.
                  Bara tillämpligt på kreditbetyg på instrument
               
               
                  Högst 40 alfanumeriska tecken
               
            
                  31
               
               
                  Emittentens BIC-kod
               
               
                  Emittentens BIC-kod
               
               
                  Obligatoriskt om kreditvärderingsinstitutet har tillgång till emittentens BIC-kod
               
               
                  ISO 9362
               
            
                  32
               
               
                  Internkod för emittenter
               
               
                  Kreditvärderingsinstitutets unika kod för identifiering av emittenter
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  Högst 40 alfanumeriska tecken
               
            
                  33
               
               
                  Emittentens namn
               
               
                  Ska innehålla lämplig och klar uppgift om emittentens (eller moderbolagets) registrerade bolagsnamn
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  Högst 40 tecken
               
            
                  34
               
               
                  Originators BIC-kod
               
               
                  Originatorns BIC-kod
               
               
                  Obligatoriskt om kreditvärderingsinstitutet har tillgång till originatorns BIC-kod
                  Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygs-typ är ”T”
               
               
                  ISO 9362
               
            
                  35
               
               
                  Internkod för originator
               
               
                  Kreditvärderingsinstitutets unika kod för originatorn
                  Vid flera originatorer ska ”MULTIPLE” anges
               
               
                  Obligatoriskt
                  Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygstyp är ”T”
               
               
                  Högst 40 alfanumeriska tecken
               
            
                  36
               
               
                  Originatorns namn
               
               
                  Ska innehålla lämplig och klar uppgift om originatorns (eller moderbolagets) registrerade bolagsnamn
                  Vid flera originatorer ska ”MULTIPLE” anges
               
               
                  Obligatoriskt
                  Bara tillämpligt om rapporterad kreditbetygstyp är ”T”
               
               
                  Högst 40 tecken
               
            
                  37
               
               
                  Skäl till återkallelse
               
               
                  Skäl till att åtgärden rapporteras som ”återkallelse”
               
               
                  Obligatoriskt om en ”WD”-åtgärd rapporteras
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”1” vid felaktig eller otillräcklig information om emittenten/emissionen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”2” vid kreditvärderad enhet på obestånd eller skuldomläggning
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”3” vid omstrukturering av den kreditvärderade enheten, inklusive fusion eller uppköp
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”4” om skuldförbindelsen löpt ut
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”5” om kreditbetyget automatiskt blir ogiltigt till följd av kreditvärderingsinstitutets affärsmodell (t.ex. vid kreditbetyg med viss giltighetstid)
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”6” om kreditbetyget upphör av andra skäl
                           
                        
            
         
      
         Tabell 3:   Fältförteckning för uppgiftsborttag
      
      
                  Nr
               
               
                  Fältnamn
               
               
                  Beskrivning
               
               
                  Typ
               
               
                  Standard
               
            
                  
                     Tekniska fält som bara ska anges en gång i borttagsfilen
                  
               
            
                  1
               
               
                  Unikt instituts-ID
               
               
                  Systemets interna kod för identifiering av kreditvärderingsinstitutet. Ska vara BIC-koden för det kreditvärderingsinstitut som lämnar in filen
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  ISO 9362
               
            
                  2
               
               
                  Version
               
               
                  Vid skapandet av filen använd version av XML-schemadefinition (XSD)
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  Exakt versionsnummer
               
            
                  3
               
               
                  Datum och tid för borttaget
               
               
                  Datum och tidpunkt för borttaget
                  Rapporteras i UTC
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)
               
            
                  
                     Verksamhetsfält som så ofta det krävs ska ingå i borttagsfilen
                  
               
            
                  4
               
               
                  Bedömningsskalekod
               
               
                  Unik kod för viss bedömningsskala på kreditvärderingsinstitutet
               
               
                  Obligatoriskt
                  Bara tillämpligt om borttagsposten avser en bedömningsskala som ingår i de inrapporterade kvalitativa uppgifterna enligt tabell 1
               
               
                  —
               
            
                  5
               
               
                  Åtgärdstyp
               
               
                  Uppgift om kreditvärderingsinstitutets åtgärdstyp med avseende på ett visst kreditbetyg
               
               
                  Obligatoriskt
                  Bara tillämpligt om borttagsposten avser en åtgärd som ingår i de inrapporterade uppgifterna enligt tabell 2
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              ”NW” om kreditbetyget utfärdas för första gången
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”UP” om kreditbetyget höjs
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”DG” om kreditbetyget sänks
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”WD” om kreditbetyget återkallas
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”AF” om kreditbetyget bekräftas
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”CA” om kreditbetyget bevakas eller ses över, eller om en sådan status ändras eller tas bort, eller om en utsikt/trend åsätts, ändras eller tas bort för ett kreditbetyg
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”SU” om kreditbetyget ändras från att ha utfärdats på begäran till på eget initiativ och tvärtom
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”DF” om en kreditvärderad emittent förklaras vara på obestånd eller ett kreditvärderat instrument förklaras ha fallerat
                           
                        
            
                  6
               
               
                  Åtgärdens giltighetsdatum och giltighetstid
               
               
                  Åtgärdens giltighetsdatum och giltighetstid
               
               
                  Obligatoriskt
                  Bara tillämpligt om borttagsposten avser en åtgärd som ingår i de inrapporterade uppgifterna enligt tabell 2
               
               
                  Utvidgat datum- och tidformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD (hh:mm:ss)
               
            
                  7
               
               
                  Kreditbetygskod
               
               
                  Kreditvärderingsinstitutets unika kod för kreditbetyget
               
               
                  Obligatoriskt
                  Bara tillämpligt om borttagsposten avser en åtgärd som ingår i de inrapporterade uppgifterna enligt tabell 2
               
               
                  —
               
            
                  8
               
               
                  Skäl till borttag
               
               
                  Skäl till postens borttag
               
               
                  Obligatoriskt
               
               
                  —