CELEX: 32021R1254
Language: fi
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: Komission delegoitu asetus (EU) 2021/1254, annettu 21 päivänä huhtikuuta 2021, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toiminnan järjestämistä koskevien vaatimusten, toiminnan harjoittamisen edellytysten ja kyseisessä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta annetun delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 oikaisemisesta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

2.8.2021   
               
               
                  FI
               
               
                  Euroopan unionin virallinen lehti
               
               
                  L 277/6
               
            
         KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2021/1254,
         annettu 21 päivänä huhtikuuta 2021,
         Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toiminnan järjestämistä koskevien vaatimusten, toiminnan harjoittamisen edellytysten ja kyseisessä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta annetun delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 oikaisemisesta
         (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
         EUROOPAN KOMISSIO, joka
         ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
         ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (1) ja erityisesti sen 16 artiklan 12 kohdan ja 27 artiklan 9 kohdan,
         sekä katsoo seuraavaa:
         
                     (1)
                  
                  
                     Virheitä esiintyi komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 (2) 1 artiklan 1 kohdassa, jossa edellytettiin kyseisen asetuksen 59 artiklan 4 kohdan, 60 artiklan ja IV luvun soveltamista 64 artiklan 4 kohdan, 65 artiklan ja VIII luvun soveltamisen sijaan.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Virheitä esiintyi useissa delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 liitteen I ristiviittauksissa, tarkemmin sanoen kohdissa ”Asiakkaan arviointi”, ”Toimeksiantojen käsittely”, ”Asiakastoimeksiannot ja liiketoimet”, ”Raportointi asiakkaille”, ”Yhteydenpito asiakkaisiin” ja ”Toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset”.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Sen vuoksi delegoitu asetus (EU) 2017/565 olisi oikaistava,
                  
               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
         
            1 artikla
            Oikaistaan delegoitu asetus (EU) 2017/565 seuraavasti:
            
                        1)
                     
                     
                        Korvataan 1 artiklan 1 kohta seuraavasti:
                        
                           ”1.   Tämän asetuksen II lukua sekä III luvun 1–4 jaksoa, 64 artiklan 4 kohtaa, 65 artiklaa ja 6–8 jaksoa siltä osin kuin ne liittyvät kyseisiin säännöksiin, I lukua ja VIII lukua sovelletaan rahastoyhtiöihin, kun palveluja tarjotaan direktiivin 2009/65/EY 6 artiklan 4 kohdan mukaisesti sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU 6 artiklan 6 kohdan mukaisesti (*1).
                        
                        
                           (*1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivin 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).”;"
                        
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Korvataan liite I tämän asetuksen liitteellä.
                     
                  
         
            2 artikla
            Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
         
         
            Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
            Tehty Brysselissä 21 päivänä huhtikuuta 2021.
            
               
                  Komission puolesta
               
               
                  Puheenjohtaja
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349.
         
            (2)  Komission delegoitu asetus (EU) 2017/565, annettu 25 päivänä huhtikuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toiminnan järjestämistä koskevien vaatimusten, toiminnan harjoittamisen edellytysten ja kyseisessä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 1).
      
      
         
            LIITE
            
               
                  
                     ”LIITE I
                     Tietojen tallentaminen
                     Luettelo tiedoista, joista sijoituspalveluyritysten on vähintään pidettävä kirjaa toimintojensa luonteen mukaisesti
                     
                                 
                                    Velvoitteen luonne
                                 
                              
                              
                                 
                                    Kirjanpidon tyyppi
                                 
                              
                              
                                 
                                    Tiivistelmä sisällöstä
                                 
                              
                              
                                 
                                    Lainsäädäntöviite
                                 
                              
                           
                                 
                                    Asiakkaan arviointi
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Asiakkaille annettavat tiedot
                              
                              
                                 Sisältö direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohdassa ja tämän asetuksen 44–51 artiklassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohta
                                 Tämän asetuksen 44–51 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Asiakassopimukset
                              
                              
                                 Kirjanpito direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 5 kohdassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 5 kohta
                                 Tämän asetuksen 58 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Soveltuvuuden ja asianmukaisuuden arviointi
                              
                              
                                 Sisältö direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 2 ja 3 kohdassa ja tämän asetuksen 54, 55 ja 60 artiklassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 2 ja 3 kohta
                                 Tämän asetuksen 54, 55 ja 56 artikla
                              
                           
                                 
                                    Toimeksiantojen käsittely
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Asiakastoimeksiantojen käsittely – yhdessä toteutetut liiketoimet
                              
                              
                                 Kirjanpito tämän asetuksen 67–70 artiklassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 1 kohta ja 28 artiklan 1 kohta
                                 Tämän asetuksen 67–70 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Omaan lukuun toteutettavien liiketoimien yhdistäminen ja kohdentaminen
                              
                              
                                 Kirjanpito tämän asetuksen 69 artiklassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 1 kohta ja 28 artiklan 1 kohta
                                 Tämän asetuksen 69 artikla
                              
                           
                                 
                                    Asiakastoimeksiannot ja liiketoimet
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kirjanpito asiakastoimeksiannoista tai kaupankäyntipäätöksistä
                              
                              
                                 Kirjanpito tämän asetuksen 74 artiklassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 6 kohta
                                 Tämän asetuksen 74 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kirjanpito liiketoimista ja toimeksiantojen käsittelystä
                              
                              
                                 Kirjanpito tämän asetuksen 75 artiklassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 6 kohta
                                 Tämän asetuksen 75 artikla
                              
                           
                                 
                                    Raportointi asiakkaille
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Asiakkaille tarjottuja palveluita koskevat velvoitteet
                              
                              
                                 Sisältö tämän asetuksen 59–63 artiklassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 1 ja 6 kohta sekä 25 artiklan 1 ja 6 kohta
                                 Tämän asetuksen 59–63 artikla
                              
                           
                                 
                                    Asiakasvarojen suojaaminen
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sijoituspalveluyrityksen hallussa olevat asiakkaan rahoitusvälineet
                              
                              
                                 Kirjanpito direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 8 kohdassa ja komission delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artiklassa säädetyn mukaisesti.
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 8 kohta
                                 Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sijoituspalveluyrityksen hallussa olevat asiakkaan varat
                              
                              
                                 Kirjanpito direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 9 kohdassa ja delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artiklassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 9 kohta
                                 Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 2 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Asiakkaan rahoitusvälineiden käyttäminen
                              
                              
                                 Kirjanpito delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 5 artiklassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 8, 9 ja 10 kohta
                                 Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 5 artikla
                              
                           
                                 
                                    Yhteydenpito asiakkaisiin
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Tiedot kuluista ja liitännäisistä veloituksista
                              
                              
                                 Sisältö tämän asetuksen 50 artiklassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohdan c alakohta
                                 Tämän asetuksen 50 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Tietoa sijoituspalveluyrityksestä ja sen palveluista, rahoitusvälineistä sekä asiakkaiden varojen suojaamisesta
                              
                              
                                 Sisältö tämän asetuksen 47, 48 ja 49 artiklassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 4 kohta
                                 Tämän asetuksen 47, 48 ja 49 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Asiakkaille annettavat tiedot
                              
                              
                                 Yhteydenpidon tallenteet
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 3 kohta
                                 Tämän asetuksen 46 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Markkinointiviestintä (paitsi suullinen viestintä)
                              
                              
                                 Kaikki sijoituspalveluyrityksen toteuttama markkinointiviestintä (paitsi suullinen viestintä) tämän asetuksen 44 ja 46 artiklassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 3 kohta
                                 Tämän asetuksen 44 ja 46 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sijoitusneuvonta yksityisasiakkaille
                              
                              
                                 i) Vahvistus siitä, että sijoitusneuvontaa on annettu, sekä sen päivämäärä ja kellonaika, ii) suositeltu rahoitusväline ja iii) asiakkaalle annettu sopivuutta koskeva selvitys
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 6 kohta
                                 Tämän asetuksen 54 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sijoitustutkimus
                              
                              
                                 Jokainen sijoitustutkimus, jonka sijoituspalveluyritys on toimittanut pysyvällä välineellä
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 3 kohta
                                 Tämän asetuksen 36 ja 37 artikla
                              
                           
                                 
                                    Toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Yrityksen liiketoiminta ja sisäinen organisaatio
                              
                              
                                 Kirjanpito tämän asetuksen 21 artiklan 1 kohdan f alakohdassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2–10 kohta
                                 Tämän asetuksen 21 artiklan 1 kohdan f alakohta
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Vaatimustenmukaisuuskertomukset
                              
                              
                                 Jokainen hallintoelimelle toimitettu vaatimustenmukaisuuskertomus
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta
                                 Tämän asetuksen 22 artiklan 2 kohdan c alakohta ja 25 artiklan 2 kohta
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Eturistiriitoja koskeva kirjanpito
                              
                              
                                 Kirjanpito tämän asetuksen 35 artiklassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta
                                 Tämän asetuksen 35 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kannustimet
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 9 kohdan mukaisesti asiakkaille annetut tiedot
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 9 kohta
                                 Delegoidun direktiivin (EU) 2017/593 11, 12 ja 13 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Riskienhallintaselvitykset
                              
                              
                                 Jokainen toimivalle johdolle toimitettu riskienhallintaselvitys
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 5 kohta
                                 Tämän asetuksen 23 artiklan 1 kohdan b alakohta ja 25 artiklan 2 kohta
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sisäiset tarkastuskertomukset
                              
                              
                                 Jokainen toimivalle johdolle toimitettu sisäinen tarkastuskertomus
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 5 kohta
                                 Tämän asetuksen 24 artikla ja 25 artiklan 2 kohta
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Valitusten käsittelyä koskeva kirjanpito
                              
                              
                                 Jokainen valitus ja sen käsittelyyn liittyvät toimet
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta
                                 Tämän asetuksen 26 artikla
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Henkilökohtaisia liiketoimia koskeva kirjanpito
                              
                              
                                 Kirjanpito tämän asetuksen 29 artiklan 5 kohdan c alakohdassa säädetyn mukaisesti
                              
                              
                                 Direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta
                                 Tämän asetuksen 29 artiklan 5 kohdan c alakohta
                              
                           
               ”