CELEX: 32017R0104
Language: lv
Date: 2016-10-19 00:00:00
Title: Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/104 (2016. gada 19. oktobris), ar kuru groza Deleģēto regulu (ES) Nr. 148/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem un kas attiecas uz regulatīviem tehniskajiem standartiem par minimālajiem datiem, kuri jāsniedz darījumu reģistriem (Dokuments attiecas uz EEZ. )

21.1.2017   
               
               
                  LV
               
               
                  Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis
               
               
                  L 17/1
               
            KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2017/104
      (2016. gada 19. oktobris),
      ar kuru groza Deleģēto regulu (ES) Nr. 148/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem un kas attiecas uz regulatīviem tehniskajiem standartiem par minimālajiem datiem, kuri jāsniedz darījumu reģistriem
      (Dokuments attiecas uz EEZ)
      EIROPAS KOMISIJA,
      ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
      ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (1) un jo īpaši tās 9. panta 5. punktu,
      tā kā:
      
                  (1)
               
               
                  Komisijas Deleģētajā regulā (ES) Nr. 148/2013 (2) ir sīki izklāstīts, kādi dati ir jāziņo, un darījumu partneriem ir noteikts pienākums nodrošināt, ka abas darījuma puses ir vienojušās par ziņotajiem datiem.
               
            
                  (2)
               
               
                  Ir svarīgi arī atzīt, ka centrālais darījumu partneris (CCP) darbojas kā atvasināto instrumentu līguma puse. Tādēļ, ja spēkā esošam līgumam CCP pēc tam veic tīrvērti, būtu jānorāda, ka tas ir izbeigts, un būtu jāziņo par jauno līgumu, kas izriet no veiktās tīrvērtes.
               
            
                  (3)
               
               
                  Ja atvasinātā instrumenta līgumu veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, kompetentajām iestādēm ir jāsaprot katra attiecīgā atvasināto instrumentu līguma īpatnības. Tā kā kompetentajām iestādēm ir arī jāspēj saprast vispārējo kontekstu, no ziņojuma par darījumu arī vajadzētu būt skaidram, ka darījums ir daļa no vispārējās stratēģijas. Tāpēc par atvasināto instrumentu līgumiem, kas ir saistīti ar atvasināto instrumentu līgumu kombināciju, būtu jāziņo atsevišķās daļās par katru atvasināto instrumentu līgumu, izmantojot iekšējo identifikatoru, lai nodrošinātu saikni starp šīm daļām.
               
            
                  (4)
               
               
                  Tādu atvasināto instrumentu līgumu gadījumā, ko veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, kas ir jāuzrāda vairāk nekā vienā ziņojumā, var būt grūti noteikt, kā attiecīgā informācija par līgumu būtu jāsadala pa ziņojumiem, un tādējādi cik ziņojumi būtu jāiesniedz. Tāpēc darījuma partneriem būtu jāvienojas par ziņojumu skaitu, kas jāiesniedz, lai ziņotu par šādu līgumu.
               
            
                  (5)
               
               
                  Lai pienācīgi uzraudzītu riska darījumu koncentrāciju un sistēmisko risku, ir ļoti būtiski nodrošināt, ka darījumu reģistriem tiek iesniegta pilnīga un precīza informācija par riska darījumu un nodrošinājumu, ar kuru abi darījumu partneri ir apmainījušies. Tādēļ ir svarīgi, ka darījumu partneri atvasināto instrumentu līgumu vērtējumus uzrāda saskaņā ar vienotu metodiku. Turklāt ir vienlīdz svarīgi pieprasīt, lai tiktu ziņots par izvietotajām un saņemtajām sākotnējām un mainīgajām maržām.
               
            
                  (6)
               
               
                  Lai sniegtu kompetentajām iestādēm pilnīgu informāciju par darījumu partneru reālajiem riska darījumiem visās atvasināto instrumentu klasēs, ir būtiski noteikt ziņošanas prasības attiecībā uz sīkāku informāciju par kredīta atvasinātajiem instrumentiem, kā arī nodrošinājumu, ar kuru darījumu partneri ir apmainījušies. Turklāt, lai dotu iespēju darījumu partneriem, kas sniedz ziņojumu, standartizētā un saskaņotā veidā izpildīt savas ziņošanas saistības, ir nepieciešami sīkāki precizējumi attiecībā uz esošo lauku aprakstiem.
               
            
                  (7)
               
               
                  Tāpēc attiecīgi būtu jāgroza Deleģētā regula (ES) Nr. 148/2013.
               
            
                  (8)
               
               
                  Ir lietderīgi grozīt ziņošanas prasības attiecībā uz ziņojamajiem datiem. Tāpēc darījumu partneriem un darījumu reģistriem būtu jādod pietiekami daudz laika veikt nepieciešamos pasākumus, lai izpildītu grozītās prasības.
               
            
                  (9)
               
               
                  Šīs regulas pamatā ir regulatīvo tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI).
               
            
                  (10)
               
               
                  Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10. pantu, EVTI organizēja atklātu sabiedrisko apspriešanu par šādu regulatīvo tehnisko standartu projektu, analizēja iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūdza atzinumu no EVTI Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar minētās regulas 37. pantu,
               
            IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
      1. pants
      Deleģēto regulu (ES) Nr. 148/2013 groza šādi:
      
                  1)
               
               
                  regulas 1. panta 2. punktu aizstāj ar šādu:
                  “2.   Datus un informāciju, kas minēta 1. punktā, sniedz vienā ziņojumā.
                  Atkāpjoties no pirmās daļas, datus un informāciju, kas minēta 1. punktā, sniedz atsevišķos ziņojumos, ja uz to attiecināmi šādi nosacījumi:
                  
                              a)
                           
                           
                              atvasināto instrumentu līgumu veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              pielikuma tabulu lauki neļauj efektīvi ziņot par a) apakšpunktā minētā atvasināto instrumentu līguma datiem un informāciju.
                           
                        Tāda atvasināto instrumentu līguma darījumu partneri, ko veido atvasināto instrumentu līgumu kombinācija, pirms ziņojuma iesniegšanas termiņa vienojas par atsevišķo ziņojumu skaitu, kas ir jānosūta darījumu reģistram attiecībā uz konkrēto atvasināto instrumentu līgumu.
                  Darījumu partneris, kurš sniedz ziņojumu, saista atsevišķos ziņojumus ar identifikatoru, kas darījumu partnera līmenī ir unikāls attiecība uz darījumu ziņojumu grupu, saskaņā ar pielikuma 2. tabulas 14. lauku.”;
               
            
                  2)
               
               
                  regulas 2. un 3. pantu aizstāj ar šādiem:
                  “2. pants
                  Darījumi, kam veikta tīrvērte
                  1.   Ja atvasinātam līgumam, kura dati jau ir iesniegti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu, CCP pēc tam veic tīrvērti, tiek norādīts, ka šis līgums ir izbeigts, pielikuma 2. tabulas 93. laukā uzrādot darbības veidu “priekšlaicīga izbeigšana”, un sniedz ziņojumu par jauniem līgumiem, kas izriet no veiktās tīrvērtes.
                  2.   Ja vienā un tajā pašā dienā gan noslēdz līgumu tirdzniecības vietā, gan tam veic tīrvērti, ziņo tikai par līgumiem, kas izriet no veiktās tīrvērtes.
                  3. pants
                  Ziņojumu sniegšana par riska darījumiem
                  1.   Saskaņā ar pielikuma 1. tabulu nepieciešamajos datos par nodrošinājumu ietver visus izvietotos un saņemtos nodrošinājumus atbilstoši pielikuma 1. tabulas 21. līdz 35. laukam.
                  2.   Ja darījuma partneris neizvieto nodrošinājumu darījuma līmenī, darījuma partneri darījumu reģistram ziņo par portfeļa līmenī izvietoto un saņemto nodrošinājumu saskaņā ar pielikuma 1. tabulas 21. līdz 35. lauku.
                  3.   Ja par nodrošinājumu, kas saistīts ar līgumu, ziņo portfeļa līmenī, darījumu partneris, kurš sniedz ziņojumu, darījumu reģistram iesniedz arī kodu, kas identificē portfeli, kurš ir saistīts ar līgumu, par ko ziņo saskaņā ar pielikuma 1. tabulas 23. lauku.
                  4.   Nefinanšu darījuma partneriem, izņemot tos, kas minēti Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. pantā, nav jāziņo par līgumu vērtējumiem pēc nodrošinājuma vai pēc tirgus vērtības, vai pēc modeļa, kā minēts šīs regulas pielikuma 1. tabulā.
                  5.   Attiecībā uz līgumiem, kuriem tīrvērti veic CCP, darījumu partneris saskaņā ar pielikuma 1. tabulas 17. līdz 20. lauku ziņo līguma vērtējumu, ko sniedzis CCP.
                  6.   Attiecībā uz līgumiem, kuriem tīrvērti neveic CCP, darījumu partneris saskaņā ar šīs regulas pielikuma 1. tabulas 17. līdz 20. lauku ziņo līguma vērtējumu, kurš ir veikts saskaņā ar metodiku, kas noteikta starptautiskajā finanšu pārskatu standartā Nr. 13 “Patiesās vērtības novērtēšana”, ko pieņēmusi Savienība un kas minēta Komisijas Regulas (EK) Nr. 1126/2008 (*1) pielikumā.
                  
                     (*1)  Komisijas 2008. gada 3. novembra Regula (EK) Nr. 1126/2008, ar ko pieņem vairākus starptautiskos grāmatvedības standartus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1606/2002 (OV L 320, 29.11.2008., 1. lpp.).”;"
						
               
            
                  3)
               
               
                  regulā iekļauj šādu 3.a pantu:
                  “3.a pants
                  Nosacītā summa
                  1.   Pielikuma 2. tabulas 20. laukā minētā atvasinātā instrumenta līguma nosacīto summu nosaka šādi:
                  
                              a)
                           
                           
                              attiecībā uz naudas vienībās tirgotiem mijmaiņas līgumiem, regulētā tirgū tirgotiem nākotnes līgumiem un regulētā tirgū netirgotiem nākotnes līgumiem, – atsauces summa, saskaņā ar kuru tiek noteikti līgumsaistību maksājumi atvasināto instrumentu tirgos;
                           
                        
                              b)
                           
                           
                              attiecībā uz iespējas līgumiem, – summa, ko aprēķina, izmantojot norunas cenu;
                           
                        
                              c)
                           
                           
                              attiecībā uz tādiem finanšu līgumiem par cenu starpību un atvasināto instrumentu līgumiem, kas ir saistīti ar precēm, kuras ir izteiktas vienībās, piemēram, barelos vai tonnās, – no daudzuma izrietošā summa saskaņā ar līgumā noteikto attiecīgo cenu;
                           
                        
                              d)
                           
                           
                              attiecībā uz tādiem atvasināto instrumentu līgumiem, kur nosacīto summu aprēķina, izmantojot pamatā esošā aktīva cenu, un šāda cena ir pieejama tikai norēķinu veikšanas brīdī, – pamatā esošā aktīva cena līguma noslēgšanas dienas beigās.
                           
                        2.   Sākotnējā ziņojumā par atvasināto instrumentu līgumu, kura nosacītā summa laika gaitā mainās, precizē nosacīto summu, kas piemērojama atvasināto instrumentu līguma noslēgšanas dienā.”;
               
            
                  4)
               
               
                  regulas 4. pantu aizstāj ar šādu:
                  “4. pants
                  Ziņojumu žurnāls
                  Darījumu reģistros reģistrēto datu grozījumus reģistrē žurnālā, kurā identificē personu vai personas, kas pieprasījušas grozījumus, tostarp attiecīgā gadījumā pašu darījumu reģistru, kā arī norāda šāda grozījuma iemeslu vai iemeslus, izmaiņu datumu un laika zīmogu un izmaiņu skaidru aprakstu, tostarp attiecīgo datu veco un jauno saturu, kā noteikts pielikuma 2. tabulas 93. laukā.”;
               
            
                  5)
               
               
                  regulas pielikumu aizstāj ar šīs regulas pielikuma tekstu.
               
            2. pants
      Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
      To piemēro no 2017. gada 1. novembra.
      
         Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
         Briselē, 2016. gada 19. oktobrī
         
            
               Komisijas vārdā –
            
            
               priekšsēdētājs
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.
      
      
         (2)  Komisijas 2012. gada 19. decembra Deleģētā regula (ES) Nr. 148/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem un kas attiecas uz regulatīviem tehniskajiem standartiem par minimālajiem datiem, kuri jāsniedz darījumu reģistriem (OV L 52, 23.2.2013., 1. lpp.).
      
         (3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).
      
         PIELIKUMS
         
            
               “PIELIKUMS
               
                  Dati, kas jāietver ziņojumā darījumu reģistriem
               
               
                  1. tabula
               
               
                  Darījuma partnera dati
               
               
                            
                        
                        
                           Lauks
                        
                        
                           Sniedzamās ziņas
                        
                     
                            
                        
                        
                           Līguma puses
                        
                        
                            
                        
                     
                           1
                        
                        
                           Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs
                        
                        
                           Darījumu reģistram iesniegtā ziņojuma datums un laiks.
                        
                     
                           2
                        
                        
                           Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, identifikators
                        
                        
                           Unikāls kods, kurš identificē darījumu partneri, kas sniedz ziņojumu.
                        
                     
                           3
                        
                        
                           Otra darījumu partnera identifikatora veids
                        
                        
                           Otra darījumu partnera identificēšanai izmantotā koda veids.
                        
                     
                           4
                        
                        
                           Otra darījumu partnera identifikators
                        
                        
                           Unikāls kods, kas identificē otru līguma darījuma partneri.
                           Šo lauku aizpilda no tā darījumu partnera perspektīvas, kurš sniedz ziņojumu. Fiziskas personas gadījumā konsekventi izmanto klienta kodu.
                        
                     
                           5
                        
                        
                           Otra darījumu partnera valsts
                        
                        
                           Tās valsts kods, kurā atrodas otra darījumu partnera juridiskā adrese, vai dzīvesvietas valsts, ja otrs darījumu partneris ir fiziska persona.
                        
                     
                           6
                        
                        
                           Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, uzņēmējdarbības sektors.
                        
                        
                           Darījuma partnera, kas sniedz ziņojumu, uzņēmuma darbības specifika.
                           Ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir finanšu darījumu partneris, šajā laukā ir visi vajadzīgie kodi, kas iekļauti finanšu darījumu partneru klasifikācijā un attiecas uz šo darījumu partneri.
                           Ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir nefinanšu darījumu partneris, šajā laukā ir visi vajadzīgie kodi, kas iekļauti nefinanšu darījumu partneru klasifikācijā un attiecas uz šo darījumu partneri.
                           Ja tiek ziņots par vairāk nekā vienu darbību, kodus norāda attiecīgās darbības relatīvās nozīmes secībā.
                        
                     
                           7
                        
                        
                           Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, veids
                        
                        
                           Norāda, vai darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir centrālais darījumu partneris, finanšu, nefinanšu darījumu partneris vai cita veida darījumu partneris saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 (1) 1. panta 5. punktu vai 2. panta 1., 8. un 9. punktu.
                        
                     
                           8
                        
                        
                           Brokera identifikators
                        
                        
                           Ja brokeris rīkojas kā darījuma partnera, kas sniedz ziņojumu, starpnieks, pats nekļūstot par darījuma partneri, darījuma partneris, kurš sniedz ziņojumu, identificē šo brokeri ar unikālu kodu.
                        
                     
                           9
                        
                        
                           Tās struktūras identifikators, kura sniedz ziņojumu
                        
                        
                           Ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir deleģējis ziņojuma iesniegšanu trešai personai vai citam darījuma partnerim, šī struktūra ir jāidentificē šajā laukā ar unikālu kodu.
                           Pretējā gadījumā šo lauku atstāj neaizpildītu.
                        
                     
                           10
                        
                        
                           Tīrvērtes dalībnieka identifikators
                        
                        
                           Ja atvasinātā instrumenta līgumam veic tīrvērti un darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, pats nav tīrvērtes dalībnieks, šajā laukā, izmantojot unikālu kodu, norāda to tīrvērtes dalībnieku, ar kura starpniecību veic atvasinātā instrumenta līguma tīrvērti.
                        
                     
                           11
                        
                        
                           Labumguvēja identifikatora veids
                        
                        
                           Labumguvēja identificēšanai izmantotā koda veids.
                        
                     
                           12
                        
                        
                           Labumguvēja identifikators
                        
                        
                           Puse, kam piemēro no līguma izrietošās tiesības un pienākumus.
                           Ja darījumu veic, izmantojot struktūru, piemēram, trastu vai fondu, kas pārstāv vairākus labumguvējus, labumguvējs būtu jānorāda kā šī struktūra.
                           Ja līguma labumguvējs nav šā līguma darījuma partneris, darījuma partnerim, kas sniedz ziņojumu, ir jānorāda šis labumguvējs ar unikālu kodu vai fizisku personu gadījumā ar konsekventi izmantotu klienta kodu, kuru piešķīrusi juridiska persona, ko izmanto fiziskā persona.
                        
                     
                           13
                        
                        
                           Tirdzniecības statuss
                        
                        
                           Norāda, vai darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir noslēdzis līgumu kā principāls uz sava rēķina (savā vārdā vai klienta vārdā) vai kā pārstāvis uz klienta rēķina un klienta vārdā.
                        
                     
                           14
                        
                        
                           Darījumu partnera puse
                        
                        
                           Norāda, vai darījumu partneris, kas sniedz ziņojumu, ir pircējs vai pārdevējs.
                        
                     
                           15
                        
                        
                           Tieši saistīts ar komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību
                        
                        
                           Informācija par to, vai līgums ir objektīvi novērtējams kā tieši saistīts ar darījuma partnera, kas sniedz ziņojumu, komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. panta 3. punktā.
                           Šo lauku atstāj neaizpildītu, ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir finanšu darījumu partneris, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 8. punktā.
                        
                     
                           16
                        
                        
                           Tīrvērtes slieksnis
                        
                        
                           Informācija par to, vai darījuma partnera, kas sniedz ziņojumu, rādītāji ir virs tīrvērtes sliekšņa, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 10. panta 3. punktā.
                           Šo lauku atstāj neaizpildītu, ja darījuma partneris, kas sniedz ziņojumu, ir finanšu darījumu partneris, kā minēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 8. punktā.
                        
                     
                           17
                        
                        
                           Līguma vērtība
                        
                        
                           Attiecīgos gadījumos līguma vērtības noteikšana ar metodi, kura paredz novērtēšanu pēc tirgus vērtības vai pēc modeļa, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 11. panta 2. punktu. Centrālā darījumu partnera novērtējums ir jāizmanto attiecībā uz darījumu, kam veikta tīrvērte.
                        
                     
                           18
                        
                        
                           Vērtības valūta
                        
                        
                           Valūta, ko izmanto, lai novērtētu līgumu.
                        
                     
                           19
                        
                        
                           Vērtēšanas laika zīmogs
                        
                        
                           Pēdējās vērtēšanas datums un laiks. Attiecībā uz novērtēšanu pēc tirgus vērtības tiek ziņots atsauces cenu publicēšanas datums un laiks.
                        
                     
                           20
                        
                        
                           Vērtēšanas veids
                        
                        
                           Norādīt, vai vērtēšanu veica saskaņā ar novērtēšanu pēc tirgus vērtības vai novērtēšanu pēc modeļa, vai arī to sniedza centrālais darījumu partneris.
                        
                     
                           21
                        
                        
                           Nodrošinājums
                        
                        
                           Norādīt, vai pastāv nodrošinājuma līgums starp darījumu partneriem.
                        
                     
                           22
                        
                        
                           Nodrošinājuma portfelis
                        
                        
                           Jānorāda, vai nodrošinājumu veica, pamatojoties uz portfeli.
                           Portfelis nozīmē, ka nodrošinājumu aprēķināja, pamatojoties uz neto pozīcijām, kas izriet no līgumu kopuma, nevis no atsevišķiem darījumiem.
                        
                     
                           23
                        
                        
                           Nodrošinājuma portfeļa kods
                        
                        
                           Ja par nodrošinājumu sniedz ziņojumu portfeļa līmenī, portfelis būtu jāidentificē ar unikālu kodu, ko nosaka darījumu partneris, kurš sniedz ziņojumu.
                        
                     
                           24
                        
                        
                           Izvietotā sākotnējā drošības rezerve
                        
                        
                           Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, izvietotās sākotnējās drošības rezerves vērtība otram darījumu partnerim.
                           Ja sākotnējo drošības rezervi izvieto portfeļa līmenī, šajā laukā būtu jāietver portfelim izvietoto sākotnējo drošības rezervju kopējā vērtība.
                        
                     
                           25
                        
                        
                           Izvietotās sākotnējās drošības rezerves valūta
                        
                        
                           Norādīt izvietotās sākotnējās drošības rezerves valūtu.
                        
                     
                           26
                        
                        
                           Izvietotā mainīgā drošības rezerve
                        
                        
                           Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, izvietotās mainīgās drošības rezerves, tostarp norēķinu skaidrā naudā, vērtība otram darījumu partnerim.
                           Ja mainīgo drošības rezervi izvieto portfeļa līmenī, šajā laukā būtu jāietver portfelim izvietoto mainīgo drošības rezervju kopējā vērtība.
                        
                     
                           27
                        
                        
                           Izvietoto mainīgo drošības rezervju valūta
                        
                        
                           Norādīt izvietotās mainīgās drošības rezerves valūtu.
                        
                     
                           28
                        
                        
                           Saņemtā sākotnējā rezerve
                        
                        
                           Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, no otra darījumu partnera saņemtās sākotnējās drošības rezerves vērtība.
                           Ja sākotnējo drošības rezervi saņem portfeļa līmenī, šajā laukā būtu jāietver portfelim saņemto sākotnējo drošības rezervju kopējā vērtība.
                        
                     
                           29
                        
                        
                           Saņemtās sākotnējās drošības rezerves valūta
                        
                        
                           Norādīt saņemtās sākotnējās drošības rezerves valūtu.
                        
                     
                           30
                        
                        
                           Saņemtā mainīgā drošības rezerve
                        
                        
                           Darījumu partnera, kas sniedz ziņojumu, no otra darījumu partnera saņemtās mainīgās drošības rezerves, tostarp norēķinu skaidrā naudā, vērtība.
                           Ja mainīgo drošības rezervi saņem portfeļa līmenī, šajā laukā būtu jāietver portfelim saņemto mainīgo drošības rezervju kopējā vērtība.
                        
                     
                           31
                        
                        
                           Saņemto mainīgo drošības rezervju valūta
                        
                        
                           Norādīt saņemtās mainīgās drošības rezerves valūtu.
                        
                     
                           32
                        
                        
                           Sniegtais papildu nodrošinājums
                        
                        
                           Sniegtā nodrošinājuma vērtība, kas pārsniedz prasīto nodrošinājumu.
                        
                     
                           33
                        
                        
                           Sniegtā papildu nodrošinājuma valūta
                        
                        
                           Norādīt sniegtā papildu nodrošinājuma valūtu.
                        
                     
                           34
                        
                        
                           Saņemtais papildu nodrošinājums
                        
                        
                           Saņemtā nodrošinājuma vērtība, kas pārsniedz prasīto. Nodrošinājums
                        
                     
                           35
                        
                        
                           Saņemtā papildu nodrošinājuma valūta
                        
                        
                           Norādīt saņemtā papildu nodrošinājuma valūtu.
                        
                     
                  
               
                  2. tabula
               
               
                  Kopīgie dati
               
               
                            
                        
                        
                           Lauks
                        
                        
                           Sniedzamās ziņas
                        
                        
                           Piemērojamie atvasināto instrumentu līgumu veidi
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.a iedaļa – Līguma veids
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Visi līgumi
                           
                        
                     
                           1
                        
                        
                           Līguma veids
                        
                        
                           Katru paziņoto līgumu klasificē pēc tā veida.
                        
                        
                            
                        
                     
                           2
                        
                        
                           Aktīvu klase
                        
                        
                           Katru paziņoto līgumu klasificē pēc tā pamatā esošo aktīvu klases.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.b iedaļa – Līguma informācija
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Visi līgumi
                           
                        
                     
                           3
                        
                        
                           Produkta klasifikācijas tips
                        
                        
                           Attiecīgā produkta klasifikācijas tips.
                        
                        
                            
                        
                     
                           4
                        
                        
                           Produkta klasifikācija
                        
                        
                           Attiecībā uz produktiem, ko identificē ar starptautisko vērtspapīru identifikācijas numuru (ISIN) vai alternatīvo instrumentu identifikatoru (AII), norāda finanšu instrumentu klasifikācijas (CFI) kodu.
                           Produktiem, par kuriem nav pieejams ISIN vai AII, norāda apstiprinātu unikālo produkta identifikatoru (UPI). Līdz UPI apstiprināšanai šos produktus klasificē ar CFI kodu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           5
                        
                        
                           Produkta identifikācijas tips
                        
                        
                           Attiecīgā produkta identifikācijas tips.
                        
                        
                            
                        
                     
                           6
                        
                        
                           Produkta identifikācija
                        
                        
                           Produktu identificē ar ISIN vai AII. AII izmanto, ja produktu tirgo tirdzniecības vietā, kas klasificēta kā AII reģistrā, kurš izveidots, pamatojoties uz informāciju, ko sniegušas kompetentās iestādes atbilstīgi Komisijas Regulas (EK) Nr. 1287/2006 (2) 13. panta 2. punktam.
                           AII izmanto tikai līdz dienai, kad stājas spēkā deleģētais akts, ko Komisija pieņēmusi saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 600/2014 (3) 27. panta 3. punktu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           7
                        
                        
                           Bāzes instrumenta identifikācijas veids
                        
                        
                           Attiecīgā bāzes instrumenta identifikatora veids.
                        
                        
                            
                        
                     
                           8
                        
                        
                           Bāzes instrumenta identifikācija
                        
                        
                           Tiešo bāzes instrumentu identificē, izmantojot unikālu identifikāciju, kas balstīta uz šā bāzes instrumenta veidu.
                           AII izmanto tikai līdz dienai, kad stājas spēkā deleģētais akts, ko Komisija pieņēmusi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 27. panta 3. punktu.
                           Kredītriska mijmaiņas darījumiem jānorāda atsauces saistības ISIN kods.
                           Attiecībā uz groziem, kuru sastāvā citstarp ir finanšu instrumenti, kas tiek tirgoti tirdzniecības vietā, norāda tikai finanšu instrumentus, kas tiek tirgoti tirdzniecības vietā.
                        
                        
                            
                        
                     
                           9
                        
                        
                           1. nosacītā valūta
                        
                        
                           Nosacītās summas valūta.
                           Procentu likmes vai valūtas atvasinātā instrumenta līguma gadījumā tā būs 1. posma nosacītā valūta.
                        
                        
                            
                        
                     
                           10
                        
                        
                           2. nosacītā valūta
                        
                        
                           Otra nosacītās summas valūta.
                           Procentu likmes vai valūtas atvasinātā instrumenta līguma gadījumā tā būs 2. posma nosacītā valūta.
                        
                        
                            
                        
                     
                           11
                        
                        
                           Piegādājamā valūta
                        
                        
                           Valūta, kas jāpiegādā.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.c iedaļa – Ziņas par darījumu
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Visi līgumi
                           
                        
                     
                           12
                        
                        
                           Darījuma identifikācijas dati
                        
                        
                           Līdz brīdim, kad ir pieejams globālais unikālais tirdzniecības identifikators, – unikāls tirdzniecības identifikators, par ko vienojas ar otru darījuma partneri.
                        
                        
                            
                        
                     
                           13
                        
                        
                           Ziņojuma izsekošanas numurs
                        
                        
                           Ziņojumu grupas, kas attiecas uz vienu un to pašu atvasinātā instrumenta līguma izpildi, unikāls numurs.
                        
                        
                            
                        
                     
                           14
                        
                        
                           Salikta tirdzniecības komponenta identifikators
                        
                        
                           Identifikators, ko ziņotāja sabiedrība izmanto, lai identificētu un saistītu visus ziņojumus, kas attiecas uz vienu un to pašu atvasinātā instrumenta līgumu, kurš sastāv no atvasināto instrumentu līgumiem. Kodam jābūt unikālam darījumu partnera līmenī attiecībā uz ziņojumu par darījumiem grupu, kas ir atvasinātā instrumenta līguma rezultāts.
                           Šo lauku izmanto tikai tad, ja sabiedrība izpilda atvasinātā instrumenta līgumu, kas sastāv no diviem vai vairākiem atvasināto instrumentu līgumiem un, ja par šo līgumu nevar pienācīgi paziņot vienā ziņojumā.
                        
                        
                            
                        
                     
                           15
                        
                        
                           Izpildes vieta
                        
                        
                           Atvasinātā instrumenta līguma izpildes vietu identificē ar šīs vietas unikālu kodu.
                           Ja līgums ir noslēgts ārpus biržas un attiecīgais instruments ir pieņemts tirdzniecībai vai tiek tirgots tirdzniecības vietā, izmanto tirgus identifikācijas kodu “XOFF”.
                           Ja līgums ir noslēgts ārpus biržas un attiecīgais instruments nav pieņemts tirdzniecībai un netiek tirgots tirdzniecības vietā, izmanto tirgus identifikācijas kodu “XXXX”.
                        
                        
                            
                        
                     
                           16
                        
                        
                           Sablīvēšana
                        
                        
                           Jānorāda, vai līgums ir sablīvēšanas darbības rezultāts, kā definēts Regulas (ES) Nr. 600/2014 2. panta 1. punkta 47. apakšpunktā.
                        
                        
                            
                        
                     
                           17
                        
                        
                           Cena/likme
                        
                        
                           Cena par katru atvasināto instrumentu, attiecīgos gadījumos izņemot komisijas maksu un uzkrātos procentus.
                        
                        
                            
                        
                     
                           18
                        
                        
                           Cenas pieraksts
                        
                        
                           Veids, kādā tiek izteikta cena.
                        
                        
                            
                        
                     
                           19
                        
                        
                           Cenas valūta
                        
                        
                           Valūta, kurā denominēta cena/likme.
                        
                        
                            
                        
                     
                           20
                        
                        
                           Nosacītā summa
                        
                        
                           Atsauces summa, uz kuras pamata tiek noteikti līgumsaistību maksājumi. Daļējas izbeigšanas, amortizācijas gadījumā un tādu līgumu gadījumā, kad nosacītā summa līguma īpašību dēļ laika gaitā mainās, tā ir pēc notikušajām izmaiņām atlikusī nosacītā summa.
                        
                        
                            
                        
                     
                           21
                        
                        
                           Cenas reizinātājs
                        
                        
                           Finanšu instrumenta vienību skaits, kas ietilpst vienā tirdzniecības paketē, piemēram, līgumā iekļauto atvasināto instrumentu skaits.
                        
                        
                            
                        
                     
                           22
                        
                        
                           Daudzums
                        
                        
                           Ziņojumā iekļauto līgumu skaits.
                           Attiecībā uz cenas starpības derībām daudzums ir monetārā vērtība, par kuru noslēgtas derības uz katru tiešā bāzes finanšu instrumenta punkta kustību.
                        
                        
                            
                        
                     
                           23
                        
                        
                           Avansa maksājums
                        
                        
                           Visu avansa maksājumu summas, ko darījuma partneris, kurš sniedz ziņojumu, ir saņēmis vai veicis.
                        
                        
                            
                        
                     
                           24
                        
                        
                           Piegādes veids
                        
                        
                           Jānorāda, vai par līgumu norēķinās fiziskos aktīvos vai skaidrā naudā.
                        
                        
                            
                        
                     
                           25
                        
                        
                           Izpildes laika zīmogs
                        
                        
                           Datums un laiks, kad līgums tika izpildīts.
                        
                        
                            
                        
                     
                           26
                        
                        
                           Spēkā stāšanās datums
                        
                        
                           Datums, kad stājas spēkā līgumā noteiktās saistības.
                        
                        
                            
                        
                     
                           27
                        
                        
                           Termiņš
                        
                        
                           Ziņojumā iekļautā līguma sākotnējais termiņa beigu datums.
                           Šajā laukā nesniedz informāciju par priekšlaicīgu izbeigšanu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           28
                        
                        
                           Izbeigšanas datums
                        
                        
                           Ziņojumā iekļautā līguma priekšlaicīgas izbeigšanas gadījumā – izbeigšanas datums.
                        
                        
                            
                        
                     
                           29
                        
                        
                           Norēķinu datums
                        
                        
                           Bāzes instrumenta norēķinu datums.
                           Ja datumi ir vairāki, var izmantot papildu laukus.
                        
                        
                            
                        
                     
                           30
                        
                        
                           Jumta līguma veids
                        
                        
                           Atsauce uz jebkādu jumta līgumu, ja tāds ir (piemēram, ISDA jumta līgums; elektroenerģijas iegādes un pārdošanas jumta līgums; starptautiskais ForEx jumta līgums; Eiropas jumta līgums vai jebkādi vietējie jumta līgumi).
                        
                        
                            
                        
                     
                           31
                        
                        
                           Jumta līguma versija
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā atsauce uz ziņojumā iekļautā darījumā izmantotā jumta līguma versijas gadu (piemēram, 1992. gads, 2002. gads utt.).
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.d iedaļa – Riska mazināšana/ziņošana
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Visi līgumi
                           
                        
                     
                           32
                        
                        
                           Apstiprinājuma laika zīmogs
                        
                        
                           Apstiprinājuma datums un laiks, kā noteikts Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 149/2013 (4) 12. pantā.
                        
                        
                            
                        
                     
                           33
                        
                        
                           Apstiprināšanas veids
                        
                        
                           Jānorāda, vai līgums apstiprināts elektroniski, neelektroniski vai arī tas vēl nav apstiprināts.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.e iedaļa – Tīrvērte
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Visi līgumi
                           
                        
                     
                           34
                        
                        
                           Tīrvērtes pienākums
                        
                        
                           Jānorāda, vai līguma izpildes brīdī ziņojumā iekļautais līgums pieder pie ārpusbiržas atvasināto instrumentu kategorijas, uz kuru ir attiecināts tīrvērtes pienākums, un vai uz līguma darījumu partneriem attiecas tīrvērtes pienākums saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 648/2012.
                        
                        
                            
                        
                     
                           35
                        
                        
                           Tīrvērte ir veikta
                        
                        
                           Jānorāda, vai tīrvērte ir veikta.
                        
                        
                            
                        
                     
                           36
                        
                        
                           Tīrvērtes laika zīmogs
                        
                        
                           Tīrvērtes veikšanas laiks un datums.
                        
                        
                            
                        
                     
                           37
                        
                        
                           Centrālais darījumu partneris
                        
                        
                           Tāda līguma gadījumā, kam ir veikta tīrvērte, tā CCP unikālais kods, kurš veica šā līguma tīrvērti.
                        
                        
                            
                        
                     
                           38
                        
                        
                           Grupas iekšējais darījums
                        
                        
                           Jānorāda, vai līgumu noslēdza saistībā ar grupas iekšējo darījumu, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 648/2012 3. pantā.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.f iedaļa – Procentu likmes
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Procentu likmju atvasinātie instrumenti
                           
                        
                     
                           39
                        
                        
                           1. daļas fiksētā likme
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotā 1. daļas fiksētā likme.
                        
                        
                            
                        
                     
                           40
                        
                        
                           2. daļas fiksētā likme
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotā 2. daļas fiksētā likme.
                        
                        
                            
                        
                     
                           41
                        
                        
                           1. daļas fiksētās likmes dienu skaits
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā faktiskais dienu skaits attiecīgajā 1. daļas fiksētās likmes maksātāja aprēķina periodā.
                        
                        
                            
                        
                     
                           42
                        
                        
                           2. daļas fiksētās likmes dienu skaits
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā faktiskais dienu skaits attiecīgajā 2. daļas fiksētās likmes maksātāja aprēķina periodā.
                        
                        
                            
                        
                     
                           43
                        
                        
                           1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – laikposms
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežumu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           44
                        
                        
                           1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – reizinātājs
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 1. daļas fiksētās likmes maksājumu biežumu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           45
                        
                        
                           2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – laikposms
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežumu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           46
                        
                        
                           2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežums – reizinātājs
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 2. daļas fiksētās likmes maksājumu biežumu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           47
                        
                        
                           1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – laikposms
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežumu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           48
                        
                        
                           1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – reizinātājs
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes maksājumu biežumu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           49
                        
                        
                           2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – laikposms
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežumu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           50
                        
                        
                           2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežums – reizinātājs
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes maksājumu biežumu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           51
                        
                        
                           1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – laikposms
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežumu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           52
                        
                        
                           1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – reizinātājs
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežumu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           53
                        
                        
                           2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – laikposms
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā laikposms, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežumu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           54
                        
                        
                           2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežums – reizinātājs
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā laikposma reizinātājs, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes pārskatīšanas biežumu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           55
                        
                        
                           1. daļas mainīgā likme
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotās procentu likmes, ko pārskata iepriekš noteiktos intervālos, atsaucoties uz tirgus bāzes likmi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           56
                        
                        
                           1. daļas mainīgās likmes atsauces periods – laikposms
                        
                        
                           Laikposms, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes atsauces periodu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           57
                        
                        
                           1. daļas mainīgās likmes atsauces periods – reizinātājs
                        
                        
                           Laikposma reizinātājs, kas raksturo 1. daļas mainīgās likmes atsauces periodu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           58
                        
                        
                           2. daļas mainīgā likme
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā jānorāda izmantotās procentu likmes, ko pārskata iepriekš noteiktos intervālos, atsaucoties uz tirgus bāzes likmi.
                        
                        
                            
                        
                     
                           59
                        
                        
                           2. daļas mainīgās likmes atsauces periods – laikposms
                        
                        
                           Laikposms, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes atsauces periodu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           60
                        
                        
                           2. daļas mainīgās likmes atsauces periods – reizinātājs
                        
                        
                           Laikposma reizinātājs, kas raksturo 2. daļas mainīgās likmes atsauces periodu.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.g iedaļa – Ārvalstu valūta
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Valūtas atvasinātie instrumenti
                           
                        
                     
                           61
                        
                        
                           Piegādes 2. valūta
                        
                        
                           Starpvalūta, ja tā atšķiras no piegādes valūtas.
                        
                        
                            
                        
                     
                           62
                        
                        
                           1. valūtas maiņas kurss
                        
                        
                           Valūtas maiņas kurss datumā un laikā, kad tika noslēgts līgums. To izsaka kā pamatvalūtas cenu kotētajā valūtā.
                        
                        
                            
                        
                     
                           63
                        
                        
                           Valūtas nākotnes maiņas kurss
                        
                        
                           Valūtas nākotnes maiņas kurss, par ko panākta vienošanās starp līguma darījuma partneriem. To izsaka kā bāzes valūtas cenu kotētajā valūtā.
                        
                        
                            
                        
                     
                           64
                        
                        
                           Valūtas maiņas kursa bāze
                        
                        
                           Jānorāda valūtas kursa bāze.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.h iedaļa – preču un emisiju kvotu atvasinātie instrumenti
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Preču atvasinātie instrumenti un emisiju kvotu atvasinātie instrumenti
                           
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Vispārīgi jautājumi
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           65
                        
                        
                           Preču kategorija
                        
                        
                           Jānorāda preces veids, kas ir pamatā līgumam.
                        
                        
                            
                        
                     
                           66
                        
                        
                           Ziņas par preci
                        
                        
                           Ziņas par konkrēto preci papildus 65. laukā norādītajiem datiem.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              Enerģētika
                           
                        
                        
                           67.–77. lauks attiecas tikai uz atvasināto instrumentu līgumiem saistībā ar dabasgāzes un elektroenerģijas piegādi Savienībā.
                        
                        
                            
                        
                     
                           67
                        
                        
                           Piegādes vieta vai zona
                        
                        
                           Tirgus reģiona(-u) piegādes vieta(-as).
                        
                        
                            
                        
                     
                           68
                        
                        
                           Starpsavienojuma punkts
                        
                        
                           Jānorāda transportēšanas līguma robeža(-as) vai robežpunkts(-i).
                        
                        
                            
                        
                     
                           69
                        
                        
                           Slodzes veids
                        
                        
                           Piegādes profila identifikācija.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              70.–77. lauka atkārtojamā iedaļa
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           70
                        
                        
                           Piegādes intervāli slodzes segšanai
                        
                        
                           Laika intervāls katram blokam vai līknei.
                        
                        
                            
                        
                     
                           71
                        
                        
                           Piegādes sākuma datums un laiks
                        
                        
                           Piegādes sākuma datums un laiks.
                        
                        
                            
                        
                     
                           72
                        
                        
                           Piegādes beigu datums un laiks
                        
                        
                           Piegādes beigu datums un laiks.
                        
                        
                            
                        
                     
                           73
                        
                        
                           Ilgums
                        
                        
                           Piegādes perioda ilgums.
                        
                        
                            
                        
                     
                           74
                        
                        
                           Nedēļas dienas
                        
                        
                           Piegādes nedēļas dienas.
                        
                        
                            
                        
                     
                           75
                        
                        
                           Piegādes kapacitāte
                        
                        
                           Piegādes kapacitāte katram piegādes intervālam, kā precizēts 70. laukā.
                        
                        
                            
                        
                     
                           76
                        
                        
                           Daudzuma vienība
                        
                        
                           Dienas vai stundas daudzums MWh vai kWh/d, kas atbilst bāzes precei.
                        
                        
                            
                        
                     
                           77
                        
                        
                           Cenas/laika intervāla daudzumi
                        
                        
                           Attiecīgā gadījumā cena par daudzumu piegādes laika intervālā.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.i iedaļa – Iespējas līgumi
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                           
                              Līgumi, kas ietver iespējas
                           
                        
                     
                           78
                        
                        
                           Iespējas līguma veids
                        
                        
                           Norāde par to, vai atvasinātā instrumenta līgums ir pirkšanas iespējas līgums (tiesības pirkt konkrētu pamatā esošu aktīvu) vai pārdošanas iespējas līgums (tiesības pārdot konkrētu pamatā esošu aktīvu), vai arī par to, ka atvasinātā instrumenta līguma izpildes laikā nav iespējams konstatēt, vai līgums ir pirkšanas iespējas līgums vai pārdošanas iespējas līgums.
                           
                                       —
                                    
                                    
                                       Mijmaiņas iespējas līgumu gadījumā tas ir:
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       “pārdošanas iespējas līgums” – saņēmēja mijmaiņas iespējas līguma gadījumā, kad pircējam ir tiesības noslēgt mijmaiņas līgumu kā fiksētas likmes saņēmējam;
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       “pirkšanas iespējas līgums” – maksātāja mijmaiņas iespējas līguma gadījumā, kad pircējam ir tiesības noslēgt mijmaiņas līgumu kā fiksētas likmes maksātājam.
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       Procentu likmju maksimālās robežvērtības līgumu un procentu likmju minimālās robežvērtības līgumu gadījumā tas ir:
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       “pārdošanas iespējas līgums” – procentu likmju minimālās robežvērtības līguma gadījumā;
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       “pirkšanas iespējas līgums” – procentu likmju maksimālās robežvērtības līguma gadījumā.
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           79
                        
                        
                           Iespējas izmantošanas veids
                        
                        
                           Jānorāda, vai iespējas līgumu var izpildīt tikai konkrētā datumā (Eiropas un Āzijas izpildes veids), vairākos iepriekš noteiktos datumos (Bermudu) vai jebkurā brīdī līguma darbības laikā (Amerikas izpildes veids)
                        
                        
                            
                        
                     
                           80
                        
                        
                           Norunas cena (augstākā/zemākā likmes robežvērtība)
                        
                        
                           Jānorāda iespējas līguma norunas cena.
                        
                        
                            
                        
                     
                           81
                        
                        
                           Norunas cenas pieraksts
                        
                        
                           Veids, kādā tiek izteikta norunas cena.
                        
                        
                            
                        
                     
                           82
                        
                        
                           Bāzes instrumenta termiņš
                        
                        
                           Mijmaiņas iespējas līguma gadījumā – mijmaiņas termiņš.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.j iedaļa – kredītu atvasinātie instrumenti
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           83
                        
                        
                           Prioritāte
                        
                        
                           Informācija par prioritāti indeksam piesaistīta līguma vai ar vienu parādnieku saistīta līguma gadījumā.
                        
                        
                            
                        
                     
                           84
                        
                        
                           Atsauces vienība
                        
                        
                           Pamatā esošās atsauces vienības identifikācija.
                        
                        
                            
                        
                     
                           85
                        
                        
                           Maksājumu biežums
                        
                        
                           Procentu likmes vai kupona maksājumu biežums.
                        
                        
                            
                        
                     
                           86
                        
                        
                           Aprēķina pamats
                        
                        
                           Procentu likmes aprēķina pamats.
                        
                        
                            
                        
                     
                           87
                        
                        
                           Sērija
                        
                        
                           Indeksa sastāva sērijas numurs, ja piemērojams.
                        
                        
                            
                        
                     
                           88
                        
                        
                           Versija
                        
                        
                           Jaunu sērijas versiju izdod, ja viens no komponentiem iztrūkst un indekss ir jāpārsver, lai ņemtu vērā indeksa komponentu jauno kopskaitu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           89
                        
                        
                           Indeksa koeficients
                        
                        
                           Koeficients, ko piemēro nosacītajai summai (20. lauks), lai to pielāgotu visiem iepriekšējiem kredīta notikumiem attiecīgajā indeksa sērijā.
                           Šis skaitlis svārstās no 0 līdz 100.
                        
                        
                            
                        
                     
                           90
                        
                        
                           Laidiens
                        
                        
                           Norāde, vai atvasinātā instrumenta līgums ir sadalīts vairākos laidienos.
                        
                        
                            
                        
                     
                           91
                        
                        
                           Piesaistes punkts
                        
                        
                           Robežvērtība, kad portfeļa zaudējumus sāks attiecināt uz konkrētu laidienu.
                        
                        
                            
                        
                     
                           92
                        
                        
                           Atsaistes punkts
                        
                        
                           Robežvērtība, pēc kuras zaudējumi neietekmē attiecīgo laidienu.
                        
                        
                            
                        
                     
                            
                        
                        
                           
                              2.k iedaļa – Līguma grozījumi
                           
                        
                        
                            
                        
                        
                            
                        
                     
                           93
                        
                        
                           Darbības veids
                        
                        
                           Ja ziņojums:
                           
                                       —
                                    
                                    
                                       pirmo reizi ietver atvasinātā instrumenta līgumu, to apzīmē ar norādi “jauns”,
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       ietver iepriekš paziņota atvasinātā instrumenta līguma noteikumu vai datu grozījumu, bet ne ziņojuma labojumu, to apzīmē ar norādi “grozīts”. Pie tādiem pieder arī iepriekšēja ziņojuma atjauninājums, kas norāda pozīciju, lai atspoguļotu jaunos darījumus, kas iekļauti attiecīgajā pozīcijā,
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       ietver nepareizi iesniegta visa ziņojuma anulēšanu tad, kad līgums nekad nav stājies spēkā un tam nav tikušas piemērotas Regulas (ES) Nr. 648/2012 ziņošanas prasības, bet tas ir ticis paziņots darījumu reģistram kļūdas dēļ, – šādā gadījumā to apzīmē ar norādi “kļūda”,
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       ietver spēkā esoša līguma priekšlaicīgu izbeigšanu, to apzīmē ar norādi “priekšlaicīga izbeigšana”,
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       ietver iepriekš iesniegtu ziņojumu ar kļūdainu datu laukiem, – šādā gadījumā ziņojumu, ar kuru labo kļūdainos iepriekšējā ziņojuma datu laukus, apzīmē ar norādi “labojums”,
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       ietver paziņota līguma sablīvēšanu, to apzīmē ar norādi “sablīvēts”,
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       ietver līguma vērtējuma vai nodrošinājuma atjauninājumu, to apzīmē ar norādi “vērtējuma atjauninājums”,
                                    
                                 
                                       —
                                    
                                    
                                       ietver atvasināta instrumenta līgumu, kas ir jāziņo kā jauns darījums un ir iekļauts arī atsevišķā pozīcijas ziņojumā tajā pašā dienā, – šādā gadījumā to apzīmē ar norādi “pozīcijas komponents”. Šī vērtība atbilst ziņojumam par jaunu darījumu, kam seko minētā ziņojuma atjauninājums ar norādi, ka tas ir sablīvēts.
                                    
                                 
                        
                            
                        
                     
                           94
                        
                        
                           Līmenis
                        
                        
                           Norāde par to, vai ziņojums ir sagatavots tirdzniecības vai pozīciju līmenī.
                           Pozīciju līmeņa ziņojumu var izmantot tikai kā papildinājumu tirdzniecības līmeņa ziņojumam, lai paziņotu pēctirdzniecības notikumus, un tikai tad, ja atsevišķie darījumi ar aizvietojamiem produktiem ir aizstāti ar šo pozīciju.
                        
                        
                            
                        
                     
         
         
            (1)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regula (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (OV L 201, 27.7.2012., 1. lpp.).
         
            (2)  Komisijas 2006. gada 10. augusta Regula (EK) Nr. 1287/2006, ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2004/39/EK attiecībā uz ieguldījumu sabiedrību pienākumu vest uzskaiti, darījumu pārskatu sniegšanu, tirgus pārskatāmību, finanšu instrumentu pielaidi tirdzniecībai un šajā direktīvā definētajiem terminiem (OV L 241, 2.9.2006., 1. lpp.).
         
            (3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regula (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 173, 12.6.2014., 84. lpp.).
         
            (4)  Komisijas 2012. gada 19. decembra Deleģētā regula (ES) Nr. 149/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 648/2012 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par netiešas tīrvērtes mehānismu, tīrvērtes pienākumu, publisko reģistru, pieeju tirdzniecības vietai, nefinanšu darījuma partneriem un riska ierobežošanas paņēmieniem ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, kuriem tīrvērti neveic centrālais darījuma partneris (OV L 52, 23.2.2013., 11. lpp.).”