CELEX: 32017R1945
Language: hr
Date: 2017-06-19 00:00:00
Title: Provedbena uredba Komisije (EU) 2017/1945 оd 19. lipnja 2017. o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u pogledu obavijesti koje šalju podnositelj zahtjeva i ovlaštena investicijska društva ili koje se njima šalju u skladu s Direktivom 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća (Tekst značajan za EGP. )

26.10.2017   
               
               
                  HR
               
               
                  Službeni list Europske unije
               
               
                  L 276/22
               
            PROVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2017/1945
      оd 19. lipnja 2017.
      o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u pogledu obavijesti koje šalju podnositelj zahtjeva i ovlaštena investicijska društva ili koje se njima šalju u skladu s Direktivom 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća
      (Tekst značajan za EGP)
      EUROPSKA KOMISIJA,
      uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
      uzimajući u obzir Direktivu 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištu financijskih instrumenata i izmjeni Direktive 2002/92/EZ i Direktive 2011/61/EU (1), a posebno njezin članak 7. stavak 5. treći podstavak,
      budući da:
      
                  (1)
               
               
                  Primjereno je odrediti uobičajene standardne obrasce, predloške i postupke kako bi se osigurao jedinstveni mehanizam kojim bi nadležna tijela država članica učinkovito izvršavala svoje ovlasti u pogledu odobrenja društvima da pružaju investicijske usluge, obavljaju investicijske aktivnosti i, prema potrebi, pružaju pomoćne usluge.
               
            
                  (2)
               
               
                  Kako bi se pojednostavnila komunikacija između podnositelja zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad kao investicijsko društvo u skladu s glavom II. Direktive 2014/65/EU i nadležnog tijela, nadležna bi tijela trebala odrediti posebnu kontaktnu točku za postupak podnošenja zahtjeva te bi informacije o kontaktnoj točki trebala objaviti na svojem web-mjestu.
               
            
                  (3)
               
               
                  Kako bi se nadležnim tijelima omogućilo da procijene čine li promjene u upravljačkom tijelu društva rizik za učinkovito, dobro i razborito upravljanje društvom te da na primjeren način uzmu u obzir interese svojih klijenata i integritet tržišta, trebalo bi odrediti jasne rokove za podnošenje informacija o tim promjenama.
               
            
                  (4)
               
               
                  Društva bi ipak trebala biti oslobođena zahtjeva za podnošenje informacija o promjenama u upravljačkom tijelu prije nego što ta promjena stupi na snagu ako je promjena uzrokovana čimbenicima na koje društvo ne može utjecati, primjerice smrću člana upravljačkog tijela. U tom slučaju društvima bi trebalo omogućiti da nadležno tijelo obavijeste u roku od 10 radnih dana nakon promjene.
               
            
                  (5)
               
               
                  Direktiva 95/46/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (2) primjenjuje se na obradu osobnih podataka koju države članice vrše u okviru primjene ove Uredbe.
               
            
                  (6)
               
               
                  Ova Uredba temelji se na nacrtu provedbenih tehničkih standarda koje je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) dostavilo Komisiji.
               
            
                  (7)
               
               
                  ESMA je provela otvorena javna savjetovanja, analizirala moguće povezane troškove i koristi te zatražila mišljenje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala osnovane u skladu s člankom 37. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (3),
               
            DONIJELA JE OVU UREDBU:
      Članak 1.
      Određivanje kontaktne točke
      Nadležna tijela određuju kontaktnu točku za rukovanje svim informacijama zaprimljenima od podnositeljâ zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad kao investicijsko društvo u skladu s glavom II. Direktive 2014/65/EU. Podaci za kontakt s određenom kontaktnom točkom objavljuju se i redovito ažuriraju na web-mjestima nadležnih tijela.
      Članak 2.
      Podnošenje zahtjeva
      1.   Podnositelj zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad kao investicijsko društvo u skladu s glavom II. Direktive 2014/65/EU nadležnom tijelu podnosi svoj zahtjev ispunjavanjem predloška iz Priloga I.
      2.   Podnositelj zahtjeva nadležnom tijelu dostavlja informacije o svim članovima svojeg upravljačkog tijela ispunjavanjem predloška iz Priloga II.
      Članak 3.
      Zaprimanje obrasca zahtjeva i potvrda o primitku
      U roku od deset radnih dana od zaprimanja zahtjeva nadležno tijelo podnositelju zahtjeva šalje potvrdu o primitku, uključujući podatke za kontakt s određenom kontaktnom točkom iz članka 1.
      Članak 4.
      Zahtjev za dodatne informacije
      Kad su za procjenu zahtjeva potrebne dodatne informacije, nadležno tijelo podnositelju zahtjeva šalje zahtjev u kojem su navedene informacije koje se moraju dostaviti.
      Članak 5.
      Obavijest o promjenama u članstvu upravljačkog tijela
      1.   Investicijsko društvo obavješćuje nadležno tijelo o svakoj promjeni u članstvu svojeg upravljačkog tijela prije nego što ta promjena stupi na snagu.
      Ako zbog opravdanih razloga obavijest nije moguće dostaviti prije nego što promjena stupi na snagu, ona se dostavlja u roku od deset radnih dana nakon promjene.
      2.   Investicijsko društvo dostavlja informacije o promjeni iz stavka 1. u obliku određenom u Prilogu III.
      Članak 6.
      Obavješćivanje o odluci
      Nadležno tijelo podnositelja zahtjeva obavješćuje o odluci o tome je li mu izdano odobrenje za rad u papirnatoj ili elektroničkoj verziji ili u objema verzijama u roku od šest mjeseci navedenom u članku 7. stavku 3. Direktive 2014/65/EU.
      Članak 7.
      Stupanje na snagu i primjena
      Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
      Primjenjuje se od 3. siječnja 2018.
      
         Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
         Sastavljeno u Bruxellesu 19. lipnja 2017.
         
            
               Za Komisiju
            
            
               Predsjednik
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  SL L 173, 12.6.2014., str. 349.
      
      
         (2)  Direktiva 95/46/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 24. listopada 1995. o zaštiti pojedinaca u vezi s obradom osobnih podataka i o slobodnom protoku takvih podataka (SL L 281, 23.11.1995., str. 31.).
      
         (3)  Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.).
      
         PRILOG I.
         
            Obrazac zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad kao investicijsko društvo
         
         
            
         Tekst slike
         
            Referentni broj:
            Datum:
            POŠILJATELJ:
            Ime podnositelja zahtjeva:
            Adresa:
            (Podaci osobe imenovane za kontakt)
            Ime:
            Telefon:
            Adresa e-pošte:
            PRIMATELJ:
            Država članica:
            Nadležno tijelo:
            Adresa:
            (Podaci imenovane kontaktne točke)
            Adresa:
            Telefon:
            Adresa e-pošte:
            Poštovani [unijeti odgovarajuće ime],
            U skladu s člankom 2. Provedbene uredbe Komisije (EU) 2017/1945 o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u pogledu standardnih obrazaca, predložaka i postupaka za obavještavanje ili pružanje informacija predviđenih člankom 7. stavkom 5. Direktive 2014/65/EU radi osiguravanja jedinstvenih uvjeta primjene članka 7. stavka 2. te Direktive, u prilogu se nalazi zahtjev za odobrenje.
         
         
            
         Tekst slike
         
            — Osoba zadužena za pripremu zahtjeva:
            Ime:
            Status/radno mjesto:
            Telefon:
            Telefaks (ako je dostupan):
            Adresa e-pošte:
            — Vrsta zahtjeva (označite odgovarajuće polje):
            Odobrenje
            Izmjena već izdanog odobrenja
            SADRŽAJ
            Opće informacije o društvu koje podnosi zahtjev
            [unesite informacije iz članka 1. Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/1943 od 14. srpnja 2016. o dopuni Direktive 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća u pogledu regulatornih tehničkih standarda za informacije i uvjete za izdavanje odobrenja za rad investicijskim društvima. Ovdje navedite te informacije ili upućivanje na relevantne priloge koji sadržavaju te informacije]
            Informacije o kapitalu
            [unesite informacije iz članka 2. Delegirane uredbe (EU) 2017/1943. Ovdje navedite te informacije ili upućivanje na relevantne priloge koji sadržavaju te informacije]
            Informacije o dioničarima
            [unesite informacije iz članka 3. Delegirane uredbe (EU) 2017/1943. Ovdje navedite te informacije ili upućivanje na relevantne priloge koji sadržavaju te informacije]
            Informacije o upravljačkom tijelu i osobama koje upravljaju poslovanjem
            [unesite informacije iz članka 4. Delegirane uredbe (EU) 2017/1943. Ovdje navedite te informacije ili upućivanje na relevantne priloge koji sadržavaju te informacije]
            Financijske informacije
            [unesite informacije iz članka 5. Delegirane uredbe (EU) 2017/1943. Ovdje navedite te informacije ili upućivanje na relevantne priloge koji sadržavaju te informacije]
            Informacije o organizaciji
            [unesite informacije iz članka 6. Delegirane uredbe (EU) 2017/1943. Ovdje navedite te informacije ili upućivanje na relevantne priloge koji sadržavaju te informacije]
         
      
      
         PRILOG II.
         
            Popis članova upravljačkog tijela
         
         
            
         Tekst slike
         
            Referentni broj:
            Datum:
            POŠILJATELJ:
            Ime podnositelja zahtjeva:
            Adresa:
            (Podaci osobe imenovane za kontakt)
            Ime:
            Telefon:
            Adresa e-pošte:
            PRIMATELJ:
            Nadležno tijelo:
            Adresa:
            (Podaci imenovane kontaktne točke, prema potrebi)
            Adresa:
            Telefon:
            Adresa e-pošte:
            Poštovani [unijeti odgovarajuće ime],
            U skladu s člankom 2. Provedbene uredbe Komisije (EU) 2017/1945 od 19. lipnja 2017. o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u pogledu standardnih obrazaca, predložaka i postupaka za obavještavanje ili pružanje informacija predviđenih člankom 7. stavkom 5. Direktive 2014/65/EU radi osiguravanja jedinstvenih uvjeta primjene članka 9. stavka 5. te Direktive, u prilogu se nalazi zahtjev za obavijest.
         
         
            
         Tekst slike
         
            — Osoba zadužena za pripremu zahtjeva:
            Ime:
            Status/radno mjesto:
            Telefon:
            Telefaks (ako je dostupan):
            Adresa e-pošte:
            Datum:
            Potpis:
            Popis članova upravljačkog tijela
            Član br. 1.
            Ime
            Podaci za kontakt (telefon, adresa e-pošte, adresa)
            Radno mjesto
            Profesionalno i ostalo odgovarajuće iskustvo
            Obrazovna kvalifikacija i odgovarajuće osposobljavanje
            Popis funkcija izvršnog i neizvršnog direktora u drugim subjektima
            Datum stupanja na snagu
            [Ovdje navedite te informacije ili objasnite kako ćete ih dostaviti odnosno navedite upućivanje na relevantne priloge koji sadržavaju te informacije]
            Član br.
            Ime
            Podaci za kontakt (telefon, adresa e-pošte, adresa)
            Radno mjesto
            Profesionalno i ostalo odgovarajuće iskustvo
            Obrazovna kvalifikacija i odgovarajuće osposobljavanje
            Popis funkcija izvršnog i neizvršnog direktora u drugim subjektima
            Datum stupanja na snagu
            [Ovdje navedite te informacije ili objasnite kako ćete ih dostaviti odnosno navedite upućivanje na relevantne priloge koji sadržavaju te informacije]
            Molimo, dostavite:
            — zapisnik skupštine na kojoj je imenovan novi član upravljačkog tijela,
            — zapisnik skupštine upravljačkog tijela na kojoj su imenovani novi članovi.
         
      
      
         PRILOG III.
         
            Dostavljanje informacija o promjenama u članstvu upravljačkog tijela
         
         
            
         Tekst slike
         
            Referentni broj:
            Datum:
            POŠILJATELJ:
            Ime podnositelja zahtjeva:
            Adresa:
            (Podaci osobe imenovane za kontakt)
            Ime:
            Telefon:
            Adresa e-pošte:
            PRIMATELJ:
            Nadležno tijelo:
            Adresa:
            (Podaci imenovane kontaktne točke, prema potrebi)
            Adresa:
            Telefon:
            Adresa e-pošte:
            Poštovani [unijeti odgovarajuće ime],
            U skladu s člankom 4. Provedbene uredbe Komisije (EU) 2017/1945 od 19. lipnja 2017. o utvrđivanju provedbenih tehničkih standarda u pogledu standardnih obrazaca, predložaka i postupaka za obavještavanje ili pružanje informacija predviđenih člankom 7. stavkom 5. Direktive 2014/65/EU radi osiguravanja jedinstvenih uvjeta primjene članka 9. stavka 5. te Direktive, u prilogu se nalazi zahtjev za obavijest.
            — Osoba zadužena za pripremu zahtjeva:
            Ime:
            Status/radno mjesto:
            Telefon:
            Telefaks (ako je dostupan):
            Adresa e-pošte:
         
         
            
         Tekst slike
         
            Informacije o članu/članovima koji napušta(ju) upravljačko tijelo
            Član br. 1.
            Ime
            Podaci za kontakt (telefon, adresa e-pošte, adresa)
            Radno mjesto
            Stvarni datum odstupanja iz upravljačkog tijela
            Razlozi za odstupanje iz upravljačkog tijela
            Član br. 2.
            Ime
            Podaci za kontakt (telefon, adresa e-pošte, adresa)
            Radno mjesto
            Stvarni datum odstupanja iz upravljačkog tijela
            Razlozi za odstupanje iz upravljačkog tijela
            Član br.
            Ime
            Podaci za kontakt (telefon, adresa e-pošte, adresa)
            Radno mjesto
            Stvarni datum odstupanja iz upravljačkog tijela
            Razlozi za odstupanje iz upravljačkog tijela
            Informacije o novom članu/novim članovima upravljačkog tijela
            Član br. 1
            Ime
            Podaci za kontakt (telefon, adresa e-pošte, adresa)
            Radno mjesto
            Profesionalno i ostalo odgovarajuće iskustvo
            Obrazovna kvalifikacija i odgovarajuće osposobljavanje
            Popis funkcija izvršnog i neizvršnog direktora u drugim subjektima
            Datum stupanja na snagu
            [Ovdje navedite te informacije ili objasnite kako ćete ih dostaviti odnosno navedite upućivanje na relevantne priloge koji sadržavaju te informacije]
            Član br.
            Ime
            Podaci za kontakt (telefon, adresa e-pošte, adresa)
            Radno mjesto
            Profesionalno i ostalo odgovarajuće iskustvo
            Obrazovna kvalifikacija i odgovarajuće osposobljavanje
            Popis funkcija izvršnog i neizvršnog direktora u drugim subjektima
         
         
            
         Tekst slike
         
            Datum stupanja na snagu
            [Ovdje navedite te informacije ili objasnite kako ćete ih dostaviti odnosno navedite upućivanje na relevantne priloge koji sadržavaju te informacije]
            Potpuni ažurirani popis članova upravljačkog tijela
            Molimo dostavite:
            — zapisnik skupštine na kojoj je imenovan novi član upravljačkog tijela,
            — zapisnik skupštine upravljačkog tijela na kojoj su imenovani novi članovi.
            Ime
            Radno mjesto
            Datum stupanja na snagu