CELEX: 
Language: nl
Date: 2022-03-10 00:00:00
Title: GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) /... VAN DE COMMISSIE tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad door nadere bepaling van vergoedingen met betrekking tot het toezicht door de Europese Autoriteit voor effecten en markten op bepaalde aanbieders van datarapporteringsdiensten

TOELICHTING
            
            
               1.ACHTERGROND VAN DE GEDELEGEERDE HANDELING
            
            
               Verordening (EU) 2019/2175 tot wijziging van Verordening (EU) nr. 600/2014 betreffende markten in financiële instrumenten (“MiFIR”) is op 27 december 2019 in het Publicatieblad bekendgemaakt. Zij verleent de Europese Autoriteit voor effecten en markten (“ESMA”) directe bevoegdheden inzake vergunningverlening aan en toezicht op aanbieders van datarapporteringsdiensten, met uitzondering van goedgekeurde meldingsmechanismen (ARM’s) en goedgekeurde publicatieregelingen (APA’s) die, in afwijking van deze verordening, gezien hun beperkte belang voor de interne markt, onderworpen zijn aan vergunningverlening en toezicht door een bevoegde autoriteit van een lidstaat.
            
            
               Zoals bepaald in artikel 38 quindecies, lid 1, MiFIR berekent de ESMA aanbieders van datarapporteringsdiensten vergoedingen en moeten die vergoedingen de uitgaven van de ESMA die nodig zijn voor de vergunningverlening aan en het toezicht op aanbieders van datarapporteringsdiensten, volledig dekken. Het bedrag van een vergoeding die een aanbieder van datarapporteringsdiensten wordt berekend, moet evenredig zijn aan de omzet van de aanbieder van datarapporteringsdiensten. Die vergoedingen moeten ook de terugbetaling dekken van alle kosten die de bevoegde autoriteiten maken als gevolg van een delegatie van taken door de ESMA overeenkomstig artikel 38 sexdecies MiFIR. De bevoegdheid om een gedelegeerde handeling inzake vergoedingen vast te stellen wordt geregeld in artikel 38 quindecies, lid 3, MiFIR. Volgens die bepaling is de Commissie bevoegd om een gedelegeerde handeling vast te stellen tot nadere bepaling van de soorten vergoedingen, de aangelegenheden waarvoor een vergoeding verschuldigd is, de hoogte van de vergoedingen en de wijze waarop deze dienen te worden betaald.
            
            
               2.RAADPLEGING VOORAFGAAND AAN DE AANNEMING VAN DE HANDELING
            
            
               Op 18 juni 2020 heeft de Commissie de ESMA verzocht om (technisch) advies over de overeenkomstig artikel 2, lid 3, artikel 38 duodecies, lid 10, en artikel 38 quindecies, lid 3, MiFIR vast te stellen gedelegeerde verordeningen van de Commissie.
            
            
               Na een diepgaande technische beoordeling heeft de ESMA van 20 november 2020 tot en met 4 januari 2021 een openbare raadpleging gehouden over de technische aspecten van de voorgestelde gedelegeerde verordeningen inzake afwijkingen en vergoedingen. Elf belanghebbenden hebben op die openbare raadpleging gereageerd. De belangrijkste aspecten waar de respondenten in de raadpleging de aandacht op vestigden, betroffen de minimumvergoeding in het licht van het feit dat aanbieders van datarapporteringsdiensten break-even (kostendekkend) opereren, de mogelijke stijging van de vergoedingen voor cliënten van aanbieders van datarapporteringsdiensten en transparantie (vooraf) over vergoedingen. Andere kwesties betroffen het gebruik van inkomsten voor het vaststellen van de vergoeding, de verschillen tussen vergoedingen voor nationaal toezicht en die voor ESMA-toezicht, en de vorm van de markt. De Commissie stipt aan dat de vergoedingen zijn gebaseerd op het toezichtbudget van de ESMA voor het volgende jaar, een budget dat de goedkeuring van de Commissie moet krijgen. De Commissie is het met de ESMA eens dat het aandeel van de inkomsten van een individuele aanbieder van datarapporteringsdiensten binnen een specifieke categorie (d.w.z. APA of ARM) ten opzichte van de totale inkomsten van alle aanbieders van datarapporteringsdiensten binnen een specifieke categorie (d.w.z. alle APA’s of alle ARM’s) een van de vele mogelijke criteria is die als basis kan worden genomen voor het bedrag van de jaarlijks door individuele aanbieders van datarapporteringsdiensten verschuldigde vergoedingen. De minimumvergoeding betreft vaste activiteiten van de ESMA, zoals het periodiek verzamelen van informatie, en zorgt ervoor dat de uitsplitsing op basis van inkomsten er niet toe leidt dat de grootste aanbieders van datarapporteringsdiensten de vergoedingen van de kleinste aanbieders van datarapporteringsdiensten voor hun rekening moeten nemen.
            
            
               De ESMA heeft haar technisch advies op 23 maart 2021 bij de Commissie ingediend.
            
            
               Op 19 juli 2021 heeft de Commissie de deskundigengroep van het Europees Comité voor het effectenbedrijf (EGESC) geraadpleegd over het technisch advies van de ESMA en over de inhoud van deze gedelegeerde handeling. Geen enkel lid van het EGESC heeft over de vaststelling van vergoedingen opmerkingen gemaakt.
            
            
               Het ontwerp van gedelegeerde verordening is voor een periode van vier weken, van 29 juli tot en met 27 augustus 2021, voor feedback op het portaal voor betere regelgeving bekendgemaakt, in overeenstemming met de beginselen die zijn vastgelegd in het Interinstitutioneel Akkoord over beter wetgeven. De ontvangen feedback is grondig onderzocht voordat is besloten over te gaan tot de vaststelling van de gedelegeerde verordening. Er zijn acht bijdragen binnengekomen. De meeste antwoorden focusten op de hoogte van de toezichtvergoedingen, die door de begroting van de ESMA en het financieel memorandum bij Verordening (EU) 2019/2175 wordt bepaald. Voorts werden gemengde antwoorden ontvangen met betrekking tot de hoogte van de minimumvergoedingen en de wijze waarop het marktaandeel wordt berekend. Daarnaast wensten sommige respondenten vóór 1 januari 2022 duidelijkheid over de entiteiten die onder het toezicht van de ESMA zouden vallen en over de hoogte van de vergoedingen. Ten slotte werd in één antwoord ingegaan op de kwestie dat in het jaar waarin het toezicht op een aanbieder van datarapporteringsdiensten als gevolg van een herbeoordeling wordt overgedragen van de ESMA aan een nationale bevoegde autoriteit, deze aanbieder van datarapporteringsdiensten niet de volledige jaarlijkse toezichtvergoeding verschuldigd zou mogen zijn. Er is een bepaling toegevoegd om ervoor te zorgen dat de jaarlijkse vergoeding in dat geval wordt verminderd in verhouding tot het aantal maanden waarop de ESMA toezicht houdt op de aanbieder van datarapporteringsdiensten.
            
            
               Om onderstaande redenen werd geen effectbeoordeling uitgevoerd:
            
            
               –Deze gedelegeerde verordening ligt grotendeels in de lijn van de maatregelen die de ESMA in haar technisch advies heeft voorgesteld.
            
            
               –In de verordening is het besluit genomen om criteria voor vergoedingen vast te leggen. De algemene doelstellingen van deze regels en de noodzaak ervan werden reeds toegelicht in de effectbeoordeling bij het voorstel van de Commissie voor Verordening (EU) 2019/2175.
            
            
               –De bepalingen inzake vergoedingen in deze gedelegeerde handeling zijn van procedurele aard. Deze gedelegeerde verordening volgt de logica van eerder vastgestelde gedelegeerde verordeningen inzake criteria voor vergoedingen die onder de toezichtbevoegdheid van de ESMA vallen.
            
            
               3.JURIDISCHE ELEMENTEN VAN DE GEDELEGEERDE HANDELING
            
            
               In artikel 1 van het voorstel voor een gedelegeerde verordening zijn de relevante definities vastgesteld.
            
            
               In de artikelen 2 tot en met 8 van het voorstel voor een gedelegeerde verordening zijn de bepalingen inzake vergoedingen vastgesteld. Deze artikelen bevatten de vergoedingsbasis.
            
            
               In de artikelen 9, 10 en 11 van het voorstel voor een verordening zijn de slotbepalingen opgenomen. Deze artikelen bevatten de overgangsbepalingen, inclusief het vergoedingensysteem voor 2022, de methode voor de inning van de vergoedingen voor 2023 en de inwerkingtreding.
                     
            
            
               GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) …/... VAN DE COMMISSIE
            
         
         
            
               van 10.3.2022
            
            
               tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad door nadere bepaling van vergoedingen met betrekking tot het toezicht door de Europese Autoriteit voor effecten en markten op bepaalde aanbieders van datarapporteringsdiensten
            
            
               DE EUROPESE COMMISSIE,
            
            
               Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
            
            
               Gezien Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012
                  1
               , en met name artikel 38 quindecies, lid 3,
            
            
               Overwegende hetgeen volgt:
            
            
               (1)Gezien de grensoverschrijdende dimensie van de behandeling van marktdata, datakwaliteit en de noodzaak om schaalvoordelen te behalen, en teneinde het ongunstige effect van eventuele verschillen inzake zowel datakwaliteit als de taken van aanbieders van datarapporteringsdiensten te vermijden, heeft Verordening (EU) 2019/2175 van het Europees Parlement en de Raad
                  2
                de bevoegdheden inzake vergunningverlening en toezicht met betrekking tot de activiteiten van aanbieders van datarapporteringsdiensten in de Unie overgedragen aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (“ESMA”).
            
            
               (2)Het is belangrijk om te bepalen dat de ESMA vergoedingen mag berekenen voor de aanvragen, de vergunningverlening en het toezicht op aanbieders van datarapporteringsdiensten.
            
            
               (3)Vergoedingen die aanbieders van datarapporteringsdiensten worden berekend, dienen voor de volledige dekking van de kosten van de ESMA in verband met de vergunningverlening aan en het toezicht op aanbieders van datarapporteringsdiensten. Toezichtactiviteiten omvatten de beoordeling van de geschiktheid van het leidinggevend orgaan, het toezicht op de inachtneming door de aanbieders van datarapporteringsdiensten van organisatorische vereisten, de uitoefening van bevoegdheden om informatie te verlangen, het voeren van onderzoeken en de uitvoering van inspecties ter plaatse en het opleggen van toezichtmaatregelen. De ESMA maakt een inschatting van haar begroting op jaarbasis.
            
            
               (4)Vergoedingen voor activiteiten van de ESMA met betrekking tot aanbieders van datarapporteringsdiensten moeten op een zodanig niveau worden vastgesteld dat aanzienlijke tekorten of overschotten worden vermeden. Indien er herhaaldelijk sprake is van een aanzienlijk overschot of tekort, moet de hoogte van de vergoedingen worden herzien.
            
            
               (5)Een aanbieder van datarapporteringsdiensten kan zijn aanvraag bij de ESMA indienen om een geharmoniseerde toepassing van de criteria voor afwijking te garanderen. Tijdens de eerste fase van de aanvraag moet de ESMA bepalen of een aanbieder van datarapporteringsdiensten in aanmerking komt voor een afwijking van het toezicht door de ESMA. Indien de criteria voor afwijking van toepassing zijn, moet de ESMA de aanvraag doorsturen naar de bevoegde nationale autoriteiten. In dat geval mag de ESMA geen vergoeding berekenen. De vaste vergoedingen voor de vergunningverlening door de ESMA moeten worden opgesplitst in een aanvraagvergoeding, die betrekking moet hebben op de beoordeling van een aanvraag op haar volledigheid, en een vergoeding voor de vergunning. De procedure voor vergunningverlening moet binnen zes maanden zijn afgerond.
            
            
               (6)De ESMA moet nagaan of aanbieders van datarapporteringsdiensten die al op nationaal niveau over een vergunning beschikten, vanaf 1 januari 2022 onder het toezicht van de ESMA zullen vallen en de betrokken aanbieders van datarapporteringsdiensten daarvan in kennis stellen. Aanbieders van datarapporteringsdiensten die al op nationaal niveau over een vergunning beschikken, hoeven geen nieuwe vergunning bij de ESMA aan te vragen. Die aanbieders van datarapporteringsdiensten nemen de voor aanbieders van datarapporteringsdiensten geldende vereisten reeds in acht, en aan hen hoeven dus geen kosten te worden berekend voor een duplicering van de vergunningverleningsprocedure door de ESMA.
            
            
               (7)De jaarlijkse vergoedingen die de ESMA berekent, moeten alle activiteiten met betrekking tot de aanbieders van datarapporteringsdiensten bestrijken. De ESMA moet jaarlijks een inschatting maken van haar toezichtbegroting voor elk soort aanbieder van datarapporteringsdiensten en aan iedere individuele aanbieder van datarapporteringsdiensten een vergoeding berekenen die evenredig is aan diens inkomsten vergeleken met de totale inkomsten van alle aanbieders van datarapporteringsdiensten van hetzelfde type. Inkomsten uit activiteiten die directe nevenactiviteiten zijn van de kerndiensten van aanbieders van datarapporteringsdiensten, moeten worden opgenomen in de berekening van de toepasselijke omzet voor zover te verwachten valt dat deze een effect hebben op het toezicht van de ESMA op de aanbieders van datarapporteringsdiensten en deze nog niet onder afzonderlijke toezichtactiviteiten vallen. Een minimumvergoeding voor goedgekeurde publicatieregelingen (APA’s) en goedgekeurde meldingsmechanismen (ARM’s) dekt de vaste kosten voor informatieverzoeken, doorlopende monitoring en onderzoeken. De jaarlijkse vergoeding is per kalenderjaar verschuldigd.
            
            
               (8)De ESMA mag toezichttaken delegeren aan nationale bevoegde autoriteiten; in dat geval moet de ESMA de nationale bevoegde autoriteiten vergoeden voor hun gemaakte kosten.
            
            
               (9)Aangezien het voor het toezicht in 2022 moeilijk is om informatie over op kosten gebaseerd toezicht te verzamelen, is het van wezenlijk belang te voorzien in een overgangsbepaling met een methode voor de berekening van een vaste vergoeding die geldt gedurende het eerste jaar van toezicht van de ESMA en gebaseerd is op eenvoudig verkrijgbare en objectieve gegevens. Om aan het evenredigheidsbeginsel te voldoen, moet er een onderscheid worden gemaakt tussen aanbieders van datarapporteringsdiensten waarbij het aantal transacties wordt gebruikt als maatstaf voor het gewicht van een individuele aanbieder ten opzichte van alle aanbieders. De berekening voor de bepaling van de toezichtvergoeding per aanbieder van datarapporteringsdiensten voor 2022 moet gebaseerd zijn op de door de bevoegde nationale autoriteiten verstrekte informatie over door APA’s en ARM’s in de eerste helft van 2021 gepubliceerde of gemelde transacties en moet een onderscheid maken tussen grotere en kleinere aanbieders van datarapporteringsdiensten.
            
            
               (10)Pas nadat de ESMA het toezicht op de aanbieders van datarapporteringsdiensten heeft overgenomen, zullen deze een gecontroleerde jaarrekening moeten verschaffen. Daarom moet worden voorzien in een overgangsbepaling om de methode voor de berekening van de inkomsten voor 2023 aan te passen, waarbij de betaling van de jaarlijkse toezichtvergoeding voor 2023 in eerste instantie wordt gebaseerd op informatie uit de niet-gecontroleerde jaarrekening van de eerste zes maanden van 2022. In een tweede fase moet er een correctiemechanisme worden opgezet om de vergoeding te baseren op de gecontroleerde jaarrekening van het volledige jaar 2022.
            
            
               (11)Om het nieuwe toezichtraamwerk voor aanbieders van datarapporteringsdiensten zoals dat met artikel 4 van Verordening (EU) 2019/2175 is ingevoerd, soepel te laten functioneren, moet deze verordening met spoed in werking treden,
            
            
               HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
            
            
               Artikel 1 
               Definitie 
            
            
               Voor de toepassing van deze verordening wordt onder “aanbieder van datarapporteringsdiensten” verstaan een goedgekeurde publicatieregeling of een goedgekeurd meldingsmechanisme in de zin van artikel 2, lid 1, punt 34, en artikel 2, lid 1, punt 36, van Verordening (EU) nr. 600/2014.
            
         
         
            
               Artikel 2 
               Aanvraag- en vergunningvergoedingen
            
            
               1.Wanneer een aanbieder van datarapporteringsdiensten een vergunning aanvraagt voor het verrichten van datarapporteringsdiensten, betaalt hij:
            
            
               (a)voor APA’s en ARM’s een aanvraagvergoeding van 20 000 EUR voor de eerste aanvraag en van 10 000 EUR voor elke volgende vergunningaanvraag voor verdere datarapporteringsdiensten, ingeval de aanvrager geen afwijking heeft gekregen overeenkomstig [verwijzing naar de gedelegeerde verordening betreffende criteria voor afwijking - C(2021) 9430 final];
            
            
               (b)voor APA’s en ARM’s een vergunningvergoeding van 80 000 EUR voor de eerste vergunning en van 40 000 EUR voor elke volgende vergunning voor verdere datarapporteringsdiensten, ingeval de aanvrager geen afwijking heeft gekregen overeenkomstig [verwijzing naar de gedelegeerde verordening betreffende criteria voor afwijking - C(2021) 9430 final].
            
            
               Artikel 3 
               Jaarlijkse toezichtvergoedingen
            
            
               1.Een aanbieder van datarapporteringsdiensten waarop de ESMA toezicht uitoefent, krijgt een jaarlijkse toezichtvergoeding berekend.
            
            
               2.De totale jaarlijkse toezichtvergoeding en de jaarlijkse toezichtvergoeding voor een bepaalde aanbieder van datarapporteringsdiensten worden als volgt berekend:
            
            
               (a)de totale jaarlijkse toezichtvergoeding voor een gegeven jaar (n) is de raming van de uitgaven voor het toezicht op de activiteiten van aanbieders van datarapporteringsdiensten overeenkomstig Verordening (EU) nr. 600/2014 zoals opgenomen in de begroting van de ESMA voor dat jaar;
            
            
               (b)de jaarlijkse toezichtvergoeding van een aanbieder van datarapporteringsdiensten voor een gegeven jaar (n) is de overeenkomstig punt a) vastgestelde totale jaarlijkse toezichtvergoeding, verdeeld over alle aanbieders van datarapporteringsdiensten met een vergunning in jaar (n), in verhouding tot hun overeenkomstig artikel 4 berekende toepasselijke omzet.
            
            
               3.Onder geen beding betaalt een APA of een ARM die van de ESMA een vergunning heeft gekregen, een jaarlijkse toezichtvergoeding van minder dan 30 000 EUR.
            
            
               Ingeval een entiteit minimumtoezichtvergoedingen verschuldigd is voor meer dan één datarapporteringsdienst, betaalt zij de minimumtoezichtvergoeding voor elke verrichte dienst.
            
            
               4.In afwijking van de leden 2 en 3 wordt de vergoeding over het eerste jaar berekend door op de in artikel 2, lid 1, punt b), bedoelde vergunning een factor in mindering te brengen die gelijk is aan het aantal dagen tussen de vergunningverlening en het jaareinde, gedeeld door het totale aantal dagen in dat jaar. Deze termijn wordt als volgt berekend:
            
            
               vergoeding aanbieder datarapporteringsdiensten jaar 1 = Min (Vergunningvergoeding, Vergunningvergoeding * Coëfficiënt)
            
            
               Coëfficiënt = 
            
            
               Wanneer een aanbieder van datarapporteringsdiensten een vergunning krijgt in de maand december, hoeft hij de vergunningvergoeding voor het eerste jaar niet te betalen.
            
            
               5.In afwijking van de leden 2 en 3 wordt, indien de in artikel 1, lid 3, van [verwijzing naar de gedelegeerde verordening betreffende criteria voor afwijking - C(2021) 9430 final] bedoelde herbeoordeling leidt tot de afwijking van het toezicht van de ESMA op een aanbieder van datarapporteringsdiensten, de jaarlijkse toezichtvergoeding voor het jaar waarin de afwijking van toepassing is, uitsluitend berekend voor de vijf maanden in dat jaar waarin de ESMA overeenkomstig artikel 1, lid 4, van [verwijzing naar de gedelegeerde verordening betreffende criteria voor afwijking - C(2021) 9430 final] de toezichthouder van de aanbieder van datarapporteringsdiensten blijft.
            
            
               Artikel 4 
               Toepasselijke omzet
            
            
               1.Aanbieders van datarapporteringsdiensten voeren een gecontroleerde jaarrekening ten behoeve van deze vergoedingen waarin zij ten minste tussen het volgende onderscheiden:
            
            
               (a)inkomsten uit ARM-diensten;
            
            
               (b)inkomsten uit APA-diensten;
            
         
         
            
               (c)inkomsten uit nevendiensten voor ARM-activiteiten;
            
            
               (d)inkomsten uit nevendiensten voor APA-activiteiten.
            
            
               2.De toepasselijke omzet van een aanbieder van datarapporteringsdiensten voor een gegeven jaar (n) is de som van: 
            
            
               (a)zijn inkomsten uit de kerntaken van het aanbieden van ARM- of APA-diensten op basis van de gecontroleerde jaarrekening van het jaar (n–2) of, indien die nog niet beschikbaar is, van het jaar daarvoor (n–3), en
            
            
               (b)zijn inkomsten uit nevendiensten op basis van de gecontroleerde jaarrekening van het jaar (n–2) of, indien die nog niet beschikbaar is, van het jaar daarvoor (n–3),
            
            
               gedeeld door de som van:
            
            
               (c)de totale inkomsten van alle vergunninghoudende ARM’s of APA’s uit kerntaken van het aanbieden van ARM- of APA-diensten op basis van de gecontroleerde jaarrekening van het jaar (n–2) of, indien die nog niet beschikbaar is, van het jaar daarvoor (n–3), en
            
            
               (d)de totale inkomsten uit het aanbieden van nevendiensten van alle ARM’s of APA’s op basis van de gecontroleerde jaarrekening van het jaar (n–2) of, indien die nog niet beschikbaar is, van het jaar daarvoor (n–3).
            
            
               3.Indien de aanbieder van datarapporteringsdiensten niet het volledige jaar (n–2) werkzaam was, wordt zijn toepasselijke omzet geraamd volgens de in lid 2 vastgestelde formule, door voor de aanbieder van datarapporteringsdiensten de waarden die zijn berekend voor het aantal maanden waarin de aanbieder van datarapporteringsdiensten in het jaar (n–2) werkzaam was, te extrapoleren naar het gehele jaar (n–2).
            
            
               4.Aanbieders van datarapporteringsdiensten verschaffen de ESMA, op jaarbasis, de in lid 1 bedoelde gecontroleerde jaarrekening. De documenten worden uiterlijk 30 september van elk jaar (n–1) elektronisch bij de ESMA ingediend. Indien een aanbieder van datarapporteringsdiensten zijn vergunning na 30 september krijgt, verschaft hij de cijfergegevens onmiddellijk na de vergunningverlening en tegen het einde van het jaar waarin hij zijn vergunning heeft gekregen.
            
            
               Artikel 5  
               Algemene betalingsvoorwaarden
            
            
               1.Alle vergoedingen zijn betaalbaar in euro. Zij worden betaald zoals nader bepaald in de artikelen 6 en 7.
            
            
               2.Bij betalingsachterstand is de in artikel 99 van Verordening (EU, Euratom) 2018/1046 van het Europees Parlement en de Raad
                  3
                vastgestelde achterstandsrente verschuldigd.
            
            
               Artikel 6 
               Betaling van aanvraag- en vergunningvergoedingen
            
            
               1.De vergoedingen voor het aanvragen, de toekenning of verlenging van een vergunning zijn verschuldigd op het tijdstip van de aanvraag door de aanbieder van datarapporteringsdiensten en worden volledig betaald binnen 30 dagen na de datum van uitgifte van de factuur van de ESMA.
            
            
               2.Wanneer een aanbieder van datarapporteringsdiensten besluit zijn vergunningaanvraag in te trekken voordat de ESMA haar met redenen omklede besluit om een vergunning toe te kennen of te weigeren heeft vastgesteld, worden de aanvraag- of vergunningvergoedingen niet terugbetaald.
            
            
               Artikel 7 
               Betaling van jaarlijkse toezichtvergoedingen
            
            
               1.De in artikel 3 bedoelde jaarlijkse toezichtvergoeding is verschuldigd bij het begin van elk kalenderjaar en wordt in de eerste drie maanden van dat jaar in haar geheel aan de ESMA betaald. De ESMA verstrekt uiterlijk dertig dagen vóór de laatste betaaldatum een factuur met daarop het volledige bedrag van de toezichtvergoeding. De vergoedingen worden berekend op basis van de recentst beschikbare informatie voor jaarlijkse vergoedingen.
            
            
               2.Wanneer een aanbieder van datarapporteringsdiensten besluit zijn vergunning in te trekken, wordt de jaarlijkse toezichtvergoeding niet terugbetaald.
            
            
               Artikel 8 
               Terugbetaling aan nationale bevoegde autoriteiten
            
         
         
            
               1.In het geval van een delegatie van taken door de ESMA aan nationale bevoegde autoriteiten vordert de nationale bevoegde autoriteit kosten die bij de uitvoering van door de ESMA gedelegeerde taken zijn gemaakt, niet rechtstreeks van de aanbieder van datarapporteringsdiensten terug.
            
            
               2.De ESMA betaalt een bevoegde autoriteit de werkelijke kosten terug die zijn gemaakt als gevolg van de uitvoering van taken ingevolge Verordening (EU) nr. 600/2014, en met name als gevolg van de delegatie van taken overeenkomstig artikel 38 sexdecies van Verordening (EU) nr. 600/2014.
            
            
               3.De ESMA ziet er op toe dat de aan nationale bevoegde autoriteiten terug te betalen kosten aan de volgende voorwaarden voldoen:
            
            
               (a)zij dienen vooraf tussen de ESMA en de nationale bevoegde autoriteit te zijn overeengekomen;
            
            
               (b)zij dienen evenredig te zijn aan de omzet van de betrokken aanbieder van datarapporteringsdiensten; en
            
            
               (c)zij mogen niet hoger zijn dan het door de betrokken aanbieder van datarapporteringsdiensten verschuldigde totale bedrag aan toezichtvergoedingen.
            
            
               4.Een delegatie van taken door de ESMA aan nationale bevoegde autoriteiten wordt op onafhankelijke basis bepaald, kan te allen tijde worden herroepen en heeft geen invloed op het bedrag aan vergoedingen dat een bepaalde aanbieder van datarapporteringsdiensten wordt berekend.
            
            
               Artikel 9 
               Overgangsbepaling voor 2022
            
            
               1.Met het oog op de berekening van de jaarlijkse toezichtvergoeding op aanbieders van datarapporteringsdiensten onder ESMA-toezicht voor het jaar 2022 int de ESMA een vaste vergoeding die is gebaseerd op de volgende berekeningen:
            
            
               (a)350 000 EUR voor APA’s die transacties hebben bekendgemaakt die meer dan 10 % vertegenwoordigden van het totale aantal bekendgemaakte transacties van alle vergunninghoudende APA’s, zowel voor eigenvermogens- als voor niet-eigenvermogensinstrumenten, in de eerste zes maanden van 2021, zoals openbaar gemaakt door de betrokken bevoegde autoriteit;
            
            
               (b)50 000 EUR voor APA’s die transacties hebben bekendgemaakt die minder dan 10 % vertegenwoordigden van het totale aantal bekendgemaakte transacties van alle vergunninghoudende APA’s, zowel voor eigenvermogens- als voor niet-eigenvermogensinstrumenten, in de eerste zes maanden van 2021, zoals openbaar gemaakt door de betrokken bevoegde autoriteit;
            
            
               (c)650 000 EUR voor ARM’s die bij de relevante bevoegde autoriteit transactiemeldingen hebben ingediend die meer dan 10 % vertegenwoordigden van het totale aantal transactiemeldingen die door alle vergunninghoudende ARM’s bij bevoegde autoriteiten zijn ingediend in de eerste zes maanden van 2021, zoals openbaar gemaakt door de betrokken bevoegde autoriteit;
            
            
               (d)50 000 EUR voor ARM’s die bij de relevante bevoegde autoriteit transactiemeldingen hebben ingediend die minder dan 10 % vertegenwoordigden van het totale aantal transactiemeldingen die door alle vergunninghoudende ARM’s bij bevoegde autoriteiten zijn ingediend in de eerste zes maanden van 2021, zoals openbaar gemaakt door de betrokken bevoegde autoriteit;
            
            
               2.De ESMA verstrekt de betrokken APA’s en ARM’s zo snel als praktisch haalbaar is na de vantoepassingwording van deze verordening, maar niet later dan 30 dagen voor de uiterste betaaldatum, een factuur waarop het volledige bedrag van de vergoedingen voor 2022 is vermeld.
            
            
               Artikel 10 
               Overgangsbepaling voor 2023
            
            
               1.Een aanbieder van datarapporteringsdiensten die vanaf 1 januari 2023 onder toezicht van de ESMA staat, krijgt een jaarlijkse toezichtvergoeding voor 2023 berekend overeenkomstig artikel 3. Voor de toepassing van artikel 4, lid 2, wordt de toepasselijke omzet van aanbieders van datarapporteringsdiensten evenwel berekend overeenkomstig lid 2.
            
            
               2.Voor de toepassing van lid 1 is de toepasselijke omzet van een aanbieder van datarapporteringsdiensten de som van:
            
            
               (a)de inkomsten van de aanbieder van datarapporteringsdiensten uit de kerntaken van het aanbieden van ARM- of APA-diensten in de eerste zes maanden van 2022 en
            
            
               (b)de inkomsten van de aanbieder van datarapporteringsdiensten uit nevendiensten voor ARM- of APA-activiteiten in de eerste zes maanden van 2022,
            
            
               gedeeld door de som van:
            
         
         
            
               (c)de totale inkomsten van alle vergunninghoudende ARM’s of APA’s uit de kerntaken van het aanbieden van ARM- of APA-diensten in de eerste zes maanden van 2022 en
            
            
               (d)de totale inkomsten van alle ARM’s of APA’s uit nevendiensten voor ARM- of APA-activiteiten in de eerste zes maanden van 2022.
            
            
               De aanbieders van datarapporteringsdiensten delen de ESMA uiterlijk op 30 september 2022 het bedrag mee van hun inkomsten uit de kerntaken van het aanbieden van ARM- of APA-diensten in de eerste zes maanden van 2022 en van hun inkomsten uit nevendiensten voor ARM- of APA-activiteiten in de eerste zes maanden van 2022.
            
            
               3.Zodra de gecontroleerde jaarrekening voor het jaar 2022 beschikbaar wordt, verschaffen de in lid 1 bedoelde aanbieders van datarapporteringsdiensten de ESMA hun gecontroleerde jaarrekening overeenkomstig artikel 4, lid 1.
            
            
               4.De ESMA berekent of er een verschil is tussen de jaarlijkse toezichtvergoeding voor 2023 die door de aanbieder van datarapporteringsdiensten overeenkomstig lid 2 is betaald, en de jaarlijkse toezichtvergoeding voor 2023 die is berekend op basis van de ontvangen gecontroleerde jaarrekening overeenkomstig lid 3.
            
            
               5.De ESMA verstrekt de aanbieders van datarapporteringsdiensten niet later dan 30 dagen voor de uiterste betaaldatum een eerste factuur waarop het bedrag van de toezichtvergoeding voor 2023 als bedoeld in lid 2 is vermeld.
            
            
               Wanneer de in lid 3 bedoelde informatie voor alle aanbieders van datarapporteringsdiensten beschikbaar is, verstrekt de ESMA de aanbieders van datarapporteringsdiensten een tweede factuur waarop het definitieve bedrag van de toezichtvergoeding voor 2023 op basis van de in lid 4 bedoelde berekening is vermeld. De ESMA verstrekt de aanbieders van datarapporteringsdiensten deze factuur niet later dan 30 dagen voor de uiterste betaaldatum.
            
            
               Artikel 11 
               Inwerkingtreding en datum van toepassing
            
            
               Deze verordening treedt in werking en is van toepassing op de derde dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
            
            
               Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
            
            
               Gedaan te Brussel, 10.3.2022
            
            
               
                     Voor de Commissie
               
               
                     De voorzitter
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        PB L 173 van 12.6.2014, blz. 84. 
               
               
                  
                     (2)
                  
                        Verordening (EU) 2019/2175 van het Europees Parlement en de Raad van 18 december 2019 tot wijziging van Verordening (EU) nr. 1093/2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Bankautoriteit), Verordening (EU) nr. 1094/2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen), Verordening (EU) nr. 1095/2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), Verordening (EU) nr. 600/2014 betreffende markten in financiële instrumenten, Verordening (EU) 2016/1011 betreffende indices die worden gebruikt als benchmarks voor financiële instrumenten en financiële overeenkomsten of om de prestatie van beleggingsfondsen te meten en Verordening (EU) 2015/847 betreffende bij geldovermakingen te voegen informatie (PB L 334 van 27.12.2019, blz. 1).
               
               
                  
                     (3)
                  
                        Verordening (EU, Euratom) 2018/1046 van het Europees Parlement en de Raad van 18 juli 2018 tot vaststelling van de financiële regels van toepassing op de algemene begroting van de Unie, tot wijziging van Verordeningen (EU) nr. 1296/2013, (EU) nr. 1301/2013, (EU) nr. 1303/2013, (EU) nr. 1304/2013, (EU) nr. 1309/2013, (EU) nr. 1316/2013, (EU) nr. 223/2014, (EU) nr. 283/2014 en Besluit nr. 541/2014/EU en tot intrekking van Verordening (EU, Euratom) nr. 966/2012 (PB L 193 van 30.7.2018, blz. 1).