CELEX: 22017D0283
Language: hu
Date: 2016-09-30 00:00:00
Title: Az EGT Vegyes Bizottság 206/2016 határozata (2016. szeptember 30.) az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodás IX. mellékletének (Pénzügyi szolgáltatások) módosításáról [2017/283]

23.2.2017   
               
               
                  HU
               
               
                  Az Európai Unió Hivatalos Lapja
               
               
                  L 46/53
               
            AZ EGT VEGYES BIZOTTSÁG 206/2016 HATÁROZATA
      (2016. szeptember 30.)
      az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodás IX. mellékletének (Pénzügyi szolgáltatások) módosításáról [2017/283]
      AZ EGT VEGYES BIZOTTSÁG,
      tekintettel az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásra (a továbbiakban: az EGT-megállapodás) és különösen annak 98. cikkére,
      mivel:
      
                  (1)
               
               
                  A tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletet (1) bele kell foglalni az EGT-megállapodásba.
               
            
                  (2)
               
               
                  Az Európai Unió és az EGT-tag EFTA-államok gazdasági és pénzügyminiszterei az európai felügyeleti hatóságokról szóló uniós rendeleteknek az EGT-megállapodásba történő beépítéséről szóló, 2014. október 14-i következtetéseikben (2) üdvözölték a Szerződő Felek között talált kiegyensúlyozott megoldást, amely figyelembe veszi az európai felügyeleti hatóságokról szóló uniós rendeletek szerkezeti felépítését és célkitűzéseit, valamint az EU-ban és az EGT-tag EFTA-államokban fennálló jogi és politikai korlátokat.
               
            
                  (3)
               
               
                  Az Európai Unió és az EGT-tag EFTA-államok gazdasági és pénzügyminiszterei kiemelték, hogy az EGT-megállapodás kétpilléres szerkezetével összhangban az EFTA Felügyeleti Hatóság fogja meghozni az EGT-tag EFTA-államok hatáskörrel rendelkező hatóságainak vagy az EGT-tag EFTA-államok piaci szereplőinek címzett határozatokat. Az európai felügyeleti hatóságok hatásköre az EGT-tag EFTA-államok hatáskörrel rendelkező hatóságait és piaci szereplőit is érintő, nem kötelező erejű tevékenységekre fog kiterjedni. Mindkét oldal intézkedéseinek végrehajtását meg kell, hogy előzze adott esetben az európai felügyeleti hatóságok és az EFTA Felügyeleti Hatóság közötti konzultáció, koordináció vagy információcsere.
               
            
                  (4)
               
               
                  Annak érdekében, hogy az európai felügyeleti hatóságok szakértelme biztosan beépüljön a folyamatba és hogy biztosítható legyen a két pillér közötti konzisztencia, az EFTA Felügyeleti Hatóságnak az EGT-tag EFTA-államok egy vagy több, hatáskörrel rendelkező hatóságának vagy piaci szereplőjének címzett egyedi határozatai és az általa kiadott hivatalos vélemények a releváns európai felügyeleti hatóság által készített tervezetek alapján kerülnek majd elfogadásra. Ennek révén megőrizhetők az abból származó kulcsfontosságú előnyök, hogy a felügyeleti tevékenységet egyetlen hatóság végzi. Ezen elvek a későbbiekben különösképpen a kereskedési adattárak ESMA (korábban: EÉPH) által történő közvetlen felügyeletére alkalmazandók.
               
            
                  (5)
               
               
                  A Szerződő Felek osztják azt a véleményt, hogy e határozat az említett következtetésekben tükröződő megállapodást hajtja végre, így e határozatot a következtetések elveivel összhangban kell értelmezni.
               
            
                  (6)
               
               
                  Az EGT-megállapodás IX. mellékletét ezért ennek megfelelően módosítani kell,
               
            ELFOGADTA EZT A HATÁROZATOT:
      1. cikk
      Az EGT-megállapodás IX. melléklete a következőképpen módosul:
      
                  (1)
               
               
                  A 16b. pont (98/26/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv) a következő francia bekezdéssel egészül ki:
                  
                              „—
                           
                           
                              
                                 32012 R 0648: az Európai Parlament és a Tanács 2012. július 4-i 648/2012/EU rendelete (HL L 201., 2012.7.27., 1. o.)”.
                           
                        
            
                  (2)
               
               
                  A szöveg a 31bb. pont (2011/61/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv) után a következő ponttal egészül ki:
                  
                              „,31bc.
                           
                           
                              
                                 32012 R 0648: az Európai Parlament és a Tanács 2012. július 4-i 648/2012/EU rendelete a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról (HL L 201., 2012.7.27., 1. o.).
                              A rendelet rendelkezései e megállapodás alkalmazásában a következő kiigazításokkal értendők:
                              
                                          a)
                                       
                                       
                                          A megállapodás 1. jegyzőkönyvének rendelkezései ellenére és e megállapodás eltérő rendelkezése hiányában a »tagállam(ok)« és a »hatáskörrel rendelkező hatóságok« kifejezések úgy értendők, hogy a rendeletben szereplő jelentésük mellett az EFTA-államokat és azok hatáskörrel rendelkező hatóságait is magukban foglalják.
                                       
                                    
                                          b)
                                       
                                       
                                          E megállapodás eltérő rendelkezése hiányában az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) és az EFTA Felügyeleti Hatóság különösen mielőtt intézkedést tenne együttműködést folytat, információcserét végez és konzultál egymással e rendelet alkalmazásában. Ennek részeként különösképpen feladatuk, hogy indokolatlan késedelem nélkül átadják egymásnak az egyes szervek ezen rendelet szerinti feladataik végrehajtásához – például a d) pont értelmében a tervezetek ESMA általi előkészítéséhez – szükséges információt. Ez többek között kiterjed a bármely szerv által a nyilvántartásba vételi kérelem eredményeképpen kapott információra vagy a piacműködtetőknek benyújtott információkérésre kapott válaszra, illetve a bármely szerv által vizsgálat vagy helyszíni ellenőrzés során megszerzett információra.
                                          Az ezen megállapodás 109. cikkének sérelme nélkül, az ESMA és az EFTA Felügyeleti Hatóság átadja a másik szervnek az érintett szerv hatáskörébe tartozó összes kérelmet, információt, panaszt vagy megkeresést.
                                          A rendeletben foglalt rendelkezések alkalmazása tekintetében az ESMA és az EFTA Felügyeleti Hatóság között fennálló nézeteltérés esetén az ESMA elnöke és az EFTA Felügyeleti Hatóság kollégiuma az ügy sürgősségét figyelembe véve indokolatlan késedelem nélkül ülést hív össze konszenzus kialakítása céljából. Konszenzus hiányában az ESMA elnöke vagy az EFTA Felügyeleti Hatóság kollégiuma felkérheti a Szerződő Feleket arra, hogy az üggyel forduljanak az EGT Vegyes Bizottsághoz, amely azt az e megállapodás 111. cikke értelmében kezeli; a megállapodás intézkedéseit értelemszerűen alkalmazni kell. Az EGT Vegyes Bizottság eljárási szabályzatának elfogadásáról szóló, 1994. február 8-i 1/94 EGT vegyes bizottsági határozat (HL L 85., 1994.3.30., 60. o.) 2. cikke értelmében bármely Szerződő Fél kérheti, hogy sürgős helyzetekben haladéktalanul ülést hívjanak össze. E bekezdés sérelme nélkül, bármely Szerződő Fél az üggyel saját kezdeményezésre az e megállapodás 5. vagy 111. cikke alapján bármikor az EGT Vegyes Bizottsághoz fordulhat.
                                       
                                    
                                          c)
                                       
                                       
                                          A »KBER tagjaira« vagy a »központi bankokra« való hivatkozások – a rendeletbeli értelmezésen túlmenően – az EFTA-államok nemzeti központi bankjait is magukban foglalják, kivéve Liechtenstein tekintetében, amelyre ezen hivatkozások nem alkalmazandók.
                                       
                                    
                                          d)
                                       
                                       
                                          Az EFTA Felügyeleti Hatóság 56. cikk (2) bekezdés, 58. cikk (1) bekezdés, 61. cikk (1) bekezdés, 62. cikk (3) bekezdés, 63. cikk (4) bekezdés, 64. cikk (5) bekezdés, 65. cikk (1) bekezdés, 66. cikk (1) bekezdés, 71. cikk és 73. cikk (1) bekezdés szerinti határozatait, előzetes határozatait, értesítéseit, egyszerű kéréseit, határozat-visszavonásait és egyéb intézkedéseit indokolatlan késedelem nélkül elfogadják az ESMA által saját kezdeményezésre vagy az EFTA Felügyeleti Hatóság kérésére készített tervezetek alapján.
                                       
                                    
                                          e)
                                       
                                       
                                          A 4. cikk (2) bekezdésének a) pontjában és a 7. cikk (5) bekezdésében, valamint a 11. cikk (6) és (10) bekezdésében az »EÉPH« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni.
                                       
                                    
                                          f)
                                       
                                       
                                          A 6. cikk (2) bekezdésének c) pontjában a »kötelezettség« szó után az »unióbeli és – amennyiben eltér – EFTA-államokbeli« szövegrészt kell beilleszteni.
                                       
                                    
                                          g)
                                       
                                       
                                          A 9. cikk (1) bekezdésében és a 11. cikk (3) bekezdésében a »2012. augusztus 16.« szövegrész helyébe a »2016. szeptember 30-i 206/2016 EGT vegyes bizottsági határozat hatálybalépésének napja« szövegrész lép.
                                       
                                    
                                          h)
                                       
                                       
                                          A 12. cikk (2) bekezdésében az EFTA-államok tekintetében a »2013. február 17-ig« szövegrész helyébe a 2016. szeptember 30-i 206/2016 EGT vegyes bizottsági határozat hatálybalépésétől számított hat hónapon belül« szövegrész lép.
                                       
                                    
                                          i)
                                       
                                       
                                          A 17. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      a (4) bekezdésben és az (5) bekezdés első albekezdésében az »EÉPH« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      az (5) bekezdésben az »uniós jog« szövegrész helyébe az »EGT-megállapodás« szövegrész lép.
                                                   
                                                
                                    
                                          j)
                                       
                                       
                                          A 18. és a 25. cikkben az »uniós pénznemek« szövegrész helyébe az »EGT-megállapodás Szerződő Feleinek hivatalos pénznemei« szövegrész lép.
                                       
                                    
                                          k)
                                       
                                       
                                          Az 55. cikk (1) bekezdésében az »EÉPH« szó után a »vagy az EFTA-állambeli székhellyel rendelkező kereskedési adattár esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni.
                                       
                                    
                                          l)
                                       
                                       
                                          Az 56. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdésében az »EÉPH-hoz« szó után a »vagy az EFTA-állambeli székhellyel rendelkező kereskedési adattár esetében az EFTA Felügyeleti Hatósághoz« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      a (2) bekezdésben az »EÉPH« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni.
                                                   
                                                
                                    
                                          m)
                                       
                                       
                                          Az 57. cikkben az »EÉPH« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni.
                                       
                                    
                                          n)
                                       
                                       
                                          Az 58. cikkben az »EÉPH« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni.
                                       
                                    
                                          o)
                                       
                                       
                                          Az 59. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdésben az »EÉPH« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      a (2) bekezdés helyébe a következő szöveg lép:
                                                      »Az ESMA és az EFTA Felügyeleti Hatóság tájékoztatja egymást és a Bizottságot az (1) bekezdés értelmében hozott valamennyi határozatról.«
                                                   
                                                
                                    
                                          p)
                                       
                                       
                                          A 60. cikkben az »EÉPH« szó után a »vagy az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni.
                                       
                                    
                                          q)
                                       
                                       
                                          A 61. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdésében az »EÉPH« szó után a »vagy az EFTA-állambeli székhellyel rendelkező kereskedési adattárak, illetve a velük kapcsolatban álló harmadik felek esetében –, amelyekhez a kereskedési adattárak kiszerveztek bizonyos operatív funkciókat vagy tevékenységeket – az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      a (2), a (3) és az (5) bekezdésben az EFTA-államok tekintetében az »EÉPH« szó helyébe az »EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrész lép;
                                                   
                                                
                                                      iii.
                                                   
                                                   
                                                      a (3) bekezdés g) pontja az EFTA-államok tekintetében a következőképpen módosul:
                                                      »utal arra a jogra, hogy a határozat felülvizsgáltatható az EFTA-Bírósággal az EFTA-államok közötti, Felügyeleti Hatóság és Bíróság létrehozásáról szóló megállapodás 36. cikke értelmében.«;
                                                   
                                                
                                                      iv.
                                                   
                                                   
                                                      az (5) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:
                                                      »Az EFTA Felügyeleti Hatóság a beérkezett információt indokolatlan késedelem nélkül továbbítja az ESMA-nak.«.
                                                   
                                                
                                    
                                          r)
                                       
                                       
                                          A 62. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdésében az »EÉPH« szó után a »vagy a vizsgálat tárgyát képező, EFTA-állambeli székhellyel rendelkező személy esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:
                                                      »Az ESMA tisztviselői és az ESMA által felhatalmazott más személyek jogosultak az EFTA Felügyeleti Hatóságnak az e cikk szerinti feladatai ellátásában segítséget nyújtani, valamint az ESMA kérésére a vizsgálatokban részt venni.«;
                                                   
                                                
                                                      iii.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében a (2), a (3) és a (4) bekezdésben, valamint a (6) bekezdés első és második mondatában az »EÉPH« szó helyébe az »EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrész lép;
                                                   
                                                
                                                      iv.
                                                   
                                                   
                                                      a (3) bekezdés második mondata az EFTA-államok tekintetében a következőképpen módosul:
                                                      »A határozatban fel kell tüntetni a vizsgálat tárgyát és célját, a 66. cikkben előírt időszakos kényszerítő bírságokat, valamint azon jogot, hogy a határozat az EFTA-Bírósággal az EFTA-államok közötti, Felügyeleti Hatóság és Bíróság létrehozásáról szóló megállapodás 36. cikke értelmében felülvizsgáltatható.«;
                                                   
                                                
                                                      v.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében a (6) bekezdés harmadik mondatában az »EÉPH irataiban« szövegrész helyébe az »ESMA és az EFTA Felügyeleti Hatóság irataiban« szövegrész lép;
                                                   
                                                
                                                      vi.
                                                   
                                                   
                                                      a (6) bekezdés negyedik mondata az EFTA-államok tekintetében a következőképpen módosul:
                                                      »Az EFTA Felügyeleti Hatóság határozatának jogszerűségét kizárólag az EFTA-Bíróság vizsgálhatja felül az EFTA-államok közötti, Felügyeleti Hatóság és Bíróság létrehozásáról szóló megállapodásnak megfelelően.«.
                                                   
                                                
                                    
                                          s)
                                       
                                       
                                          A 63. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdésében az »EÉPH« szó után a »vagy az EFTA-állambeli székhellyel rendelkező jogi személy esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:
                                                      »Az EFTA Felügyeleti Hatóság a megszerzett információt indokolatlan késedelem nélkül továbbítja az ESMA-nak.«;
                                                   
                                                
                                                      iii.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében a (2)–(7) bekezdésben, valamint a (9) bekezdés első, második és harmadik mondatában az »EÉPH« szó helyébe az »EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrész lép;
                                                   
                                                
                                                      iv.
                                                   
                                                   
                                                      a (2) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:
                                                      »Az ESMA tisztviselői és az ESMA által felhatalmazott más személyek jogosultak az EFTA Felügyeleti Hatóságnak az e cikk szerinti feladatai ellátásában segítséget nyújtani, valamint a helyszíni ellenőrzésekben részt venni.«;
                                                   
                                                
                                                      v.
                                                   
                                                   
                                                      a (4) bekezdés második mondata az EFTA-államok tekintetében a következőképpen módosul:
                                                      »A határozatban fel kell tüntetni az ellenőrzés tárgyát és célját, meg kell határozni az ellenőrzés megkezdésének időpontját és a 66. cikkben előírt időszakos kényszerítő bírságokat, valamint azon jogot, hogy a határozat az EFTA-Bírósággal az EFTA-államok közötti, Felügyeleti Hatóság és Bíróság létrehozásáról szóló megállapodás 36. cikke értelmében felülvizsgáltatható.«;
                                                   
                                                
                                                      vi.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében a (9) bekezdés negyedik mondatában az »EÉPH irataiban« szövegrész helyébe az »ESMA és az EFTA Felügyeleti Hatóság irataiban« szövegrész lép;
                                                   
                                                
                                                      vii.
                                                   
                                                   
                                                      a (9) bekezdés ötödik mondata az EFTA-államok tekintetében a következőképpen módosul:
                                                      »Az EFTA Felügyeleti Hatóság határozatának jogszerűségét kizárólag az EFTA-Bíróság vizsgálhatja felül az EFTA-államok közötti, Felügyeleti Hatóság és Bíróság létrehozásáról szóló megállapodásnak megfelelően.«.
                                                   
                                                
                                    
                                          t)
                                       
                                       
                                          A 64. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében az (1) bekezdés első mondatában az »EÉPH-n belül egy független vizsgálatvezetőt jelöl ki az ügy kivizsgálására« szövegrész helyébe az »EFTA Felügyeleti Hatóság az ESMA-val folytatott konzultációkat követően az EFTA Felügyeleti Hatóságon belül egy független vizsgálatvezetőt jelöl ki az ügy kivizsgálására« szövegrész lép;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:
                                                      »Az EFTA Felügyeleti Hatóság által kijelölt vizsgálatvezető nem vehet részt, és a múltban sem vehetett részt sem közvetlenül, sem közvetetten az érintett kereskedési adattár felügyeletében és nyilvántartásbavételi eljárásában, valamint feladatait az EFTA Felügyeleti Hatóság kollégiumától és az ESMA felügyeleti tanácsától függetlenül látja el.«;
                                                   
                                                
                                                      iii.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében a (2), a (3) és a (4) bekezdésben az »EÉPH« szó után az »és az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      iv.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében az (5) bekezdésben a »67. cikk szerinti meghallgatását követően« szövegrész után a mondat további része a következő:
                                                      »Az EFTA Felügyeleti Hatóság dönt arról, hogy a vizsgálat által érintett személyek elkövettek-e az I. mellékletben felsorolt jogsértést vagy jogsértéseket, továbbá ilyen esetben a 73. cikk értelmében felügyeleti intézkedést hoz és pénzbírságot szab ki a 65. cikk alapján.
                                                      Az EFTA Felügyeleti Hatóság minden információt és iratot az ESMA rendelkezésére bocsát, amely az e bekezdés szerinti kötelezettségeinek teljesítéséhez szükséges.«;
                                                   
                                                
                                                      v.
                                                   
                                                   
                                                      a (6) bekezdésben az »EÉPH« szó után a »vagy az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      vi.
                                                   
                                                   
                                                      a (8) bekezdésben az EFTA-államok tekintetében az »EÉPH« szó helyébe az »EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrész lép.
                                                   
                                                
                                    
                                          u)
                                       
                                       
                                          A 65. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdésében az »EÉPH« szó után a »vagy az EFTA-állambeli székhellyel rendelkező kereskedési adattár esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében a (2) bekezdésben az »EÉPH« szó helyébe az »EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrész lép.
                                                   
                                                
                                    
                                          v)
                                       
                                       
                                          A 66. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdésében az »EÉPH« szó után a »vagy az EFTA-állambeli székhellyel rendelkező kereskedési adattár vagy érintett személy esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      a (4) bekezdésben az EFTA-államok tekintetében az »EÉPH« szó helyébe az »EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrész lép.
                                                   
                                                
                                    
                                          w)
                                       
                                       
                                          A 67. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdés a következő albekezdésekkel egészül ki:
                                                      »A 65. és a 66. cikk szerinti, az EFTA Felügyeleti Hatóság számára készített bármiféle tervezet előkészítése előtt az ESMA meghallgatási lehetőséget biztosít az eljárás alá vont személyek számára megállapításai tekintetében. Az ESMA csak olyan megállapításokra alapozhatja tervezetét, amelyekkel kapcsolatban az eljárás alá vont személyeknek lehetőségük volt észrevételt tenni.
                                                      Az EFTA Felügyeleti Hatóság a 65. és a 66. cikk szerinti határozatait csak olyan megállapításokra alapozhatja, amelyekkel kapcsolatban az eljárás alá vont személyeknek lehetőségük volt észrevételt tenni.«;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében a (2) bekezdésben az »EÉPH ügyiratába« szövegrész helyébe az »ESMA és az EFTA Felügyeleti Hatóság ügyiratába« szövegrész lép;
                                                   
                                                
                                                      iii.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében a (2) bekezdésben az »EÉPH belső előkészítő dokumentumaira« szövegrész helyébe az »ESMA és az EFTA Felügyeleti Hatóság előkészítő dokumentumaira« szövegrész lép.
                                                   
                                                
                                    
                                          x)
                                       
                                       
                                          A 68. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdés a következő szövegrésszel egészül ki:
                                                      »Az EFTA Felügyeleti Hatóság emellett nyilvánosságra hoz minden, a 65. és a 66. cikk alapján kiszabott pénzbírságot és időszakos kényszerítő bírságot az e bekezdésben a pénzbírságok és időszakos kényszerítő bírságok ESMA általi nyilvánosságra hozatalára vonatkozóan megállapított feltételek mellett«;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében a (3) és a (4) bekezdésben az »EÉPH« szó helyébe az »EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrész lép;
                                                   
                                                
                                                      iii.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében a (3) bekezdésben az »Európai Parlamentet, a Tanácsot« szövegrész helyébe az »ESMA-t és az EFTA-államok Állandó Bizottságát« szövegrész lép;
                                                   
                                                
                                                      iv.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében a (4) bekezdésben az »Európai Unió Bírósága« szövegrész helyébe az »EFTA-Bíróság« szövegrész lép;
                                                   
                                                
                                                      v)
                                                   
                                                   
                                                      az (5) bekezdés a következő albekezdéssel egészül ki:
                                                      »Az EFTA-államok Állandó Bizottsága határozza meg az EFTA Felügyeleti Hatóság által beszedett pénzbírságok és időszakos kényszerítő bírságok összegének elhelyezését.«.
                                                   
                                                
                                    
                                          y)
                                       
                                       
                                          A 71. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdésében az »EÉPH« szó után a »vagy az EFTA-állambeli székhellyel rendelkező kereskedési adattár esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében a (2) bekezdésben az »EÉPH« szó helyébe az »EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrész lép;
                                                   
                                                
                                                      iii.
                                                   
                                                   
                                                      a (3) bekezdés második mondatában a »nyilvántartásból« szó után a »vagy az EFTA-állambeli székhellyel rendelkező kereskedési adattár esetében e célból nem készít tervezetet az EFTA Felügyeleti Hatóság számára« szövegrészt kell beilleszteni.
                                                   
                                                
                                    
                                          z)
                                       
                                       
                                          A 72. cikk (1) bekezdése a következő albekezdésekkel egészül ki:
                                          »Az EFTA-állambeli székhellyel rendelkező kereskedési adattárak tekintetében a díjakat az EFTA Felügyeleti Hatóság e rendelet és a (3) bekezdésben említett, felhatalmazáson alapuló jogi aktusok értelmében az egyéb kereskedési adattárak esetében felszámított díjak alapján szabja ki.
                                          Az EFTA Felügyeleti Hatóság által ezen bekezdés értelmében beszedett összegeket indokolatlan késedelem nélkül továbbítják az ESMA-nak.«
                                       
                                    
                                          za)
                                       
                                       
                                          A 73. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdésében az »EÉPH« szó után a »vagy az EFTA-állambeli székhellyel rendelkező kereskedési adattár esetében az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében a (2) bekezdésben az »EÉPH« szó helyébe az »EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrész lép;
                                                   
                                                
                                                      iii.
                                                   
                                                   
                                                      a (3) bekezdés a következő albekezdésekkel egészül ki:
                                                      »Az EFTA Felügyeleti Hatóság indokolatlan késedelem nélkül értesíti az érintett kereskedési adattárat az (1) bekezdés alapján elfogadott határozatokról, és közli azokat a hatáskörrel rendelkező hatóságokkal és a Bizottsággal. Az ESMA az ilyen határozatot annak elfogadásától számított 10 munkanapon belül nyilvánosságra hozza a honlapján. Az EFTA Felügyeleti Hatóság a honlapján nyilvánosságra hozza valamennyi saját határozatát is, annak elfogadásától számított 10 munkanapon belül.
                                                      Az EFTA Felügyeleti Hatóság határozatának a harmadik albekezdés szerinti nyilvánosságra hozatalakor az ESMA és az EFTA Felügyeleti Hatóság arról is nyilvános tájékoztatást ad, hogy az érintett kereskedési adattár jogosult a határozat EFTA-Bíróság általi felülvizsgáltatására, valamint adott esetben közzéteszi az eljárás megindításának tényét, és ezzel egyidejűleg közli, hogy az EFTA-Bíróság elé terjesztett ügyeknek nincs halasztó hatálya, valamint azt, hogy az EFTA-Bíróság az EFTA-államok közötti, Felügyeleti Hatóság és Bíróság létrehozásáról szóló megállapodás 40. cikke értelmében felfüggesztheti a vitatott határozat alkalmazását.«.
                                                   
                                                
                                    
                                          zb)
                                       
                                       
                                          A 74. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdésben a »jogosult arra« szövegrész elé a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      a (2)–(5) bekezdésben az »EÉPH« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      iii.
                                                   
                                                   
                                                      a cikk a következő bekezdéssel egészül ki:
                                                      »(6)   A feladat átruházását megelőzően az EFTA Felügyeleti Hatóság és az ESMA konzultációt folytat egymással.«.
                                                   
                                                
                                    
                                          zc)
                                       
                                       
                                          A 75. cikk (2) és (3) bekezdése, valamint a 76. cikk nem alkalmazandó.
                                       
                                    
                                          zd)
                                       
                                       
                                          A 81. cikk (3) bekezdésében az EFTA-államok tekintetében:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az f) pontban a »75. cikk szerinti nemzetközi megállapodást kötöttek az Unióval« szövegrész helyébe a »letelepedési helyük szerinti EFTA-állammal a származtatott ügyletekre vonatkozóan a kereskedési adattárakban tárolt adatokhoz való kölcsönös hozzáférés és információcsere tekintetében megállapodást kötöttek«;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      az i) pontban a »76. cikkben említett együttműködési kereteket alakítottak ki az EÉPH-val« szövegrész helyébe a »letelepedési helyük szerinti EFTA-állammal a származtatott ügyletekre vonatkozóan a szóban forgó EFTA-államban székhellyel rendelkező kereskedési adattárakban tárolt adatokhoz való hozzáférés tekintetében együttműködési kereteket alakítottak ki«;
                                                   
                                                
                                                      iii.
                                                   
                                                   
                                                      a j) pont szövege a következőképpen módosul:
                                                      »az Energiaszabályozók Együttműködési Ügynöksége; az Energiaszabályozók Együttműködési Ügynöksége létrehozásáról szóló, 2009. július 13-i 713/2009/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletet az EGT-megállapodásba belefoglaló EGT vegyes bizottsági határozat tartalmától és hatálybalépésétől függően.«.
                                                   
                                                
                                    
                                          zf)
                                       
                                       
                                          A 83. cikkben az »EÉPH« szó után a »vagy az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni.
                                       
                                    
                                          zg)
                                       
                                       
                                          A 84. cikkben az »EÉPH« szó után a », az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni.
                                       
                                    
                                          zh)
                                       
                                       
                                          A 87. cikk (2) bekezdésében az EFTA-államok tekintetében a »2014. augusztus 17-ig« szövegrész helyébe a 2016. szeptember 30-i 206/2016 EGT vegyes bizottsági határozat hatálybalépésétől számított egy éven belül« szövegrész lép.
                                       
                                    
                                          zi)
                                       
                                       
                                          A 89. cikkben:
                                          
                                                      i.
                                                   
                                                   
                                                      az (1) bekezdésben az első albekezdés után a következő albekezdés kerül beillesztésre:
                                                      »A 2016. szeptember 30-i 206/2016 EGT vegyes bizottsági határozat hatálybalépésétől számított három éven át a 4. cikkben említett elszámolási kötelezettség nem vonatkozik azokra a tőzsdén kívüli származtatott EFTA-állambeli ügyletekre, amelyek a 2. cikk (10) bekezdése értelmében objektíven mérhető módon csökkentik a nyugdíjkonstrukció-rendszerek fizetőképességéhez közvetlenül kapcsolódó befektetési kockázatokat. Az átmeneti időszak azon intézményekre is vonatkozik, amelyeket azzal a céllal hoztak létre, hogy nemteljesítés esetén kártérítést nyújtsanak a nyugdíjkonstrukció-rendszerek tagjainak.«;
                                                   
                                                
                                                      ii.
                                                   
                                                   
                                                      a (3), az (5), a (6) és a (8) bekezdésben az EFTA-államok tekintetében az »szabályozástechnikai standard Bizottság általi elfogadását« szövegrész helyébe a », Bizottság által elfogadott szabályozástechnikai standard EGT-beli alkalmazását« szövegrész lép;
                                                   
                                                
                                                      iii.
                                                   
                                                   
                                                      a (3) bekezdésben az EFTA-államok tekintetében az »összes szabályozástechnikai standard« szövegrész helyébe a »szabályozástechnikai standardot tartalmazó összes EGT vegyes bizottsági határozat« szövegrészt kell beilleszteni;
                                                   
                                                
                                                      iv.
                                                   
                                                   
                                                      az EFTA-államok tekintetében az (5) bekezdésben a »szabályozástechnikai standardok« szövegrész helyébe a »szabályozástechnikai standardokat tartalmazó EGT vegyes bizottsági határozat« szövegrészt, a (6) bekezdésben pedig a »szabályozástechnikai és végrehajtás-technikai standardok« szövegrész helyébe a »szabályozástechnikai és végrehajtás-technikai standardokat tartalmazó EGT vegyes bizottsági határozat« szövegrészt kell beilleszteni.
                                                   
                                                
                                    
                                          zj)
                                       
                                       
                                          Az I. melléklet IV. részének a) és c) pontjában, valamint a II. melléklet I. részének g) pontjában és II. részének c) pontjában az »EÉPH« szó után a »vagy adott esetben az EFTA Felügyeleti Hatóság« szövegrészt kell beilleszteni.”
                                       
                                    
                        
            2. cikk
      A 648/2012/EU rendeletnek az Európai Unió Hivatalos Lapja EGT-kiegészítésében közzéteendő izlandi és norvég nyelvű szövege hiteles.
      3. cikk
      Ez a határozat 2016. október 1-jén lép hatályba, feltéve, hogy az EGT-megállapodás 103. cikkének (1) bekezdésében előírt összes bejelentést megtették (*1), vagy a 2016. szeptember 30-i 201/2016 EGT vegyes bizottsági határozat (3) hatálybalépésének napján, attól függően, hogy melyik a későbbi időpont.
      4. cikk
      Ezt a határozatot az Európai Unió Hivatalos Lapjának EGT-re vonatkozó részében és EGT-kiegészítésében ki kell hirdetni.
      
         Kelt Brüsszelben, 2016. szeptember 30-án.
         
            
               az EGT Vegyes Bizottság részéről
            
            
               az elnök
            
            Bergdís ELLERTSDÓTTIR
         
      
      
         (1)  HL L 201., 2012.7.27., 1. o.
      
      
         (2)  Tanácsi következtetések – Az Európai Unió és az EGT-tag EFTA-államok gazdasági- és pénzügyminiszterei, 14178/1/14 REV 1.
      
         (*1)  Alkotmányos követelmények fennállását jelezték.
      
         (3)  Lásd e Hivatalos Lap 22 oldalát.