CELEX: 
Language: de
Date: 2019-12-16 00:00:00
Title: DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) .../... DER KOMMISSION zur Festlegung der Modalitäten und des Inhalts der Qualitätsberichte nach der Verordnung (EU) 2019/1700 des Europäischen Parlaments und des Rates

EUROPÄISCHE
                       KOMMISSION
                                              Brüssel, den 16.12.2019
                                              C(2019) 8837 final
       DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) .../... DER KOMMISSION
                                 vom 16.12.2019
   zur Festlegung der Modalitäten und des Inhalts der Qualitätsberichte nach der
     Verordnung (EU) 2019/1700 des Europäischen Parlaments und des Rates
                        (Text von Bedeutung für den EWR)
DE                                                                               DE
 ---pagebreak---              DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) .../... DER KOMMISSION
                                              vom 16.12.2019
         zur Festlegung der Modalitäten und des Inhalts der Qualitätsberichte nach der
            Verordnung (EU) 2019/1700 des Europäischen Parlaments und des Rates
                                   (Text von Bedeutung für den EWR)
   DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —
   gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,
   gestützt auf die Verordnung (EU) 2019/1700 des Europäischen Parlaments und des Rates vom
   10. Oktober 2019 zur Schaffung eines gemeinsamen Rahmens für europäische Statistiken
   über Personen und Haushalte auf der Grundlage von Einzeldaten aus Stichprobenerhebungen,
   zur Änderung der Verordnungen (EG) Nr. 808/2004, (EG) Nr. 452/2008 und (EG)
   Nr. 1338/2008 des Europäischen Parlaments und des Rates sowie zur Aufhebung der
   Verordnung (EG) Nr. 1177/2003 des Europäischen Parlaments und des Rates und der
   Verordnung (EG) Nr. 577/98 des Rates1, insbesondere auf Artikel 13 Absatz 6,
   in Erwägung nachstehender Gründe:
   (1)     In Bezug auf die von den Mitgliedstaaten an Eurostat zu übermittelnden Daten sollten
           Modalitäten und Inhalt der Qualitätsberichte sowie Angaben über die Methode zur
           Bewertung der Einhaltung der Genauigkeitsanforderungen von der Kommission
           festgelegt werden.
   (2)     Die in dieser Verordnung festgelegten Maßnahmen stehen im Einklang mit der
           Stellungnahme des Ausschusses für das Europäische Statistische System —
   HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:
                                                   Artikel 1
                                                 Gegenstand
     In dieser Verordnung werden in Bezug auf die von den Mitgliedstaaten an die Kommission
     (Eurostat) nach der Verordnung (EU) 2019/1700 zu übermittelnden Daten die Modalitäten
     für die Qualitätsberichte und den dafür vorgeschriebenen Inhalt sowie eine Darstellung der
     Methode zur Bewertung der Einhaltung der Genauigkeitsanforderungen festgelegt.
                                                   Artikel 2
                                            Begriffsbestimmungen
   Für die Zwecke dieser Verordnung bezeichnet der Ausdruck
   1
           ABl. L 261 I vom 14.10.2019, S. 1.
DE                                                     1                                        DE
 ---pagebreak---    (1)      „Proxy-Befragung“ eine Befragung einer Person, bei der es sich nicht um jene
            Person handelt, von der die Informationen nach bestimmten Regeln eingeholt
            werden, welche für jede Erhebung festgelegt werden und darüber Aufschluss geben,
            in welchen Fällen Proxy-Befragungen akzeptiert werden können;
   (2)      „Non-Response“ Erhebungsprobleme im Zusammenhang mit der Erfassung von
            Daten für alle im Erhebungsfragebogen enthaltenen Befragungsgegenstände oder
            von allen für die Datenerfassung benannten Einheiten der Grundgesamtheit oder von
            beidem, wobei konkret
            (a)   „Unit-Non-Response“ eine Art von Non-Response ist, bei der über eine für die
                  Datenerfassung benannte Einheit einer Grundgesamtheit keine Daten erfasst
                  werden,
            (b)   „Item-Non-Response“ eine Art von Non-Response ist, bei der über eine
                  Erhebungsvariable in Bezug auf eine für die Datenerfassung benannte Einheit
                  einer Grundgesamtheit keine Daten erfasst werden;
   (3)       „Stichprobenfehler“ den Teil der Differenz zwischen einem Wert einer
            Grundgesamtheit und dessen Schätzwert aus einer Zufallsstichprobe, welcher
            dadurch zustande kommt, dass nur eine Teilmenge einer Grundgesamtheit erfasst
            wird;
   (4)      „systematischer Fehler“ einen Fehler in Erhebungsschätzwerten, der nicht auf
            Schwankungen in der Stichprobe zurückzuführen ist;
   (5)      „Ersetzung“ in Bezug auf die Auskunftspersonen das Ersetzen einer Einheit, die
            ursprünglich durch eine andere Einheit in die Stichprobe aufgenommen wurde, auch
            das Ersetzen innerhalb eines Haushalts oder zwischen Haushalten;
   (6)      „infrage kommende Einheiten“ den Satz von aus der Stichprobengrundlage
            ausgewählten Einheiten der Grundgesamtheit, die Teil der Zielgesamtheit sind;
   (7)      „nicht infrage kommende Einheiten“ Einheiten in der Stichprobe, die nicht Teil der
            Zielgrundgesamtheit sind;
   (8)      „Nettostichprobe“, auch „realisierte Stichprobe“ genannt, den Satz von Einheiten der
            Grundgesamtheit (einschließlich Ersatzeinheiten), die aus der Stichprobengrundlage
            ausgewählt wurden, aus denen zur Einbeziehung der Einheit in die
            Erhebungsschätzwerte ausreichende Angaben gewonnen werden konnten;
   (9)      „Bruttostichprobe“, auch „ursprüngliche Stichprobe“ genannt, den Satz von
            Einheiten der Grundgesamtheit, die ursprünglich aus der Stichprobengrundlage
            ausgewählt wurden. Die Bruttostichprobe umfasst sowohl die infrage kommenden
            Einheiten (Nettostichprobe und Non-Response-Einheiten) als auch die nicht infrage
            kommenden Einheiten;
   (10)     „Imputation“ ein Verfahren zur Eingabe eines Wertes für einen bestimmten
            Befragungsgegenstand, für den keine Antwort vorliegt.
                                                Artikel 3
                                           Qualitätsberichte
   Die Qualitätsberichte enthalten qualitätsbezogene Daten und Metadaten nach den im Anhang
   festgelegten Qualitätskriterien und statistischen Konzepten. In diesen Berichten wird auch auf
DE                                                  2                                             DE
 ---pagebreak---    die Fälle eingegangen, in denen die einschlägigen Qualitätskriterien nicht eingehalten oder
   statistische Konzepte nicht korrekt angewandt wurden oder beides zutrifft.
                                                Artikel 4
      Darlegung der Methoden zur Bewertung der Einhaltung der Genauigkeitsanforderungen
   Die Kommission (Eurostat) bewertet, inwieweit die von den Mitgliedstaaten nach Anhang II
   der Verordnung (EU) 2019/1700 übermittelten Daten den Genauigkeitsanforderungen
   entsprechen. Stellt die Kommission (Eurostat) fest, dass die Genauigkeitsanforderungen nicht
   eingehalten wurden, wird dies nach den folgenden Kriterien bewertet:
   –         nach dem Ausmaß und der Häufigkeit sowie ihren Auswirkungen auf die Qualität
             der Schlüsselindikatoren, insbesondere auf deren Vergleichbarkeit;
   –         ob sie umgehend richtiggestellt werden kann und ob die Mitgliedstaaten effizient die
             notwendige Abhilfe schaffen;
   –         ob die Nichteinhaltung indirekt abgemildert werden kann, insbesondere durch
             Schätztechniken, und ob die Mitgliedstaaten geeignete Abmilderungsmaßnahmen
             ergreifen;
   –         in welchem Umfang die Mitgliedstaaten Nichteinhaltungen kontrollieren, zu denen
             es aus sich ihrer Kontrolle entziehenden Gründen kommen kann;
   –         in welchem Umfang während aufeinanderfolgender Datenerfassungsrunden die
             Nichteinhaltung anhält;
   –         ob ein von der Kommission (Eurostat) genehmigter Verbesserungsaktionsplan
             vorliegt und ob dieser effizient umgesetzt wird; bei der Bewertung eines solchen
             Plans wird die zur Richtigstellung von Fällen von Nichteinhaltung benötigte Zeit,
             insbesondere im Fall von Panelerhebungen, berücksichtigt.
                                                Artikel 5
                   Technische Standards für die Übermittlung der Qualitätsberichte
   1.        Zur Unterstützung des Qualitätsmanagements und der Dokumentation der Verfahren
             werden die Qualitätsberichte nach den von der Kommission (Eurostat) festgelegten
             technischen Standards übermittelt.
   2.        Damit die Daten elektronisch abgerufen werden können, werden die
             Qualitätsberichte der Kommission (Eurostat) über die zentrale Dateneingangsstelle
             übermittelt.
                                                Artikel 6
   Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der
   Europäischen Union in Kraft.
DE                                                  3                                             DE
 ---pagebreak---    Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem
   Mitgliedstaat.
   Brüssel, den 16.12.2019
                                          Für die Kommission
                                          Die Präsidentin
                                          Ursula VON DER LEYEN
DE                                          4                                           DE
 ---documentbreak---                        EUROPÄISCHE
                       KOMMISSION
                                              Brüssel, den 16.12.2019
                                              C(2019) 8837 final
                                              ANNEX 1
                                    ANHANG
                                       der
              VERORDNUNG (EU).../... der KOMMISSION vom xxx
   zur Festlegung der Modalitäten und des Inhalts der Qualitätsberichte nach der
      Verordnung (EU) 2019/1700 des Europäischen Parlaments und des Rates
DE                                                                               DE
 ---pagebreak---                                               ANHANG
                              Qualitätskriterien und statistische Konzepte
      Der Qualitätsbericht sollte qualitätsbezogene Daten und Metadaten nach folgenden
      Qualitätskriterien und statistischen Konzepten enthalten.
      Ist ein bestimmtes statistisches Konzept für einen statistischen Vorgang nicht relevant,
      sollte dieses Konzept mit dem Vermerk „Nicht zutreffend“ im Qualitätsbericht verbleiben.
   1.         KONTAKTE
      Als Kontaktstellen für die Daten oder Metadaten fungierende Einzelpersonen oder
      Organisationen, einschließlich Angaben zu den Kontaktstellen.
   2.         STATISTISCHE DARSTELLUNG
      Beschreibung der verbreiteten Daten, die den Nutzern in Form von Tabellen, Abbildungen
      oder Karten zugänglich gemacht werden können
   2.1.       Datenbeschreibung
            Beschreibung der wichtigsten Merkmale des Datensatzes
   2.2.       Klassifizierungssysteme
            Sofern zutreffend, eine Liste der für die Daten herangezogenen Klassifikationen und
            Untergliederungen sowie Abweichungen von europäischen statistischen Standards
            oder internationalen Standards
   2.3.       Sektorale Abdeckung
              Beschreibung der wichtigsten vom Datensatz abgedeckten Themen
   2.4.       Statistische Konzepte        und    Begriffsbestimmungen     einschließlich   des
              Bezugszeitraums
            Eine Liste mit allen von der Standardbegriffsbestimmung abweichenden Variablen mit
            Angaben zu den verwendeten nationalen Konzepten sowie den Unterschieden
            zwischen den nationalen Konzepten und den jeweiligen Datensammlungen
   2.5.       Statistische Einheiten
            Beschreibung der Beobachtungseinheiten
   2.6.       Statistische Grundgesamtheit
            Beschreibung der statistischen Zielgesamtheit oder der Grundgesamtheiten, auf die
            sich der Datensatz bezieht, d. h. der Grundgesamtheit, zu der Informationen erfasst
            werden sollen
   2.6.1.     Nicht abgedeckte Grundgesamtheit(en)
            Informationen über nicht durch die Datenerfassung abgedeckte Teilgesamtheiten (z. B.
            Obdachlose oder in Anstaltshaushalten lebende Personen) einschließlich einer
            Beschreibung der Gesamtheit und der entsprechenden besten quantitativen Schätzung
DE                                                 1                                             DE
 ---pagebreak---    2.7.      Referenzgebiet
           Beschreibung des geografischen Gebiets, auf das sich das gemessene statistische
           Phänomen bezieht: das abgedeckte geografische Gebiet und eine Liste der
           ausgenommenen Regionen
   2.8.      Zeitliche Abdeckung
           Zeiträume oder Zeitpunkte, auf die sich die gemessene Beobachtung bezieht
   3.        STATISTISCHE VERARBEITUNG
      Vorgänge zur Bearbeitung von Daten, um nach einem bestimmten Regelwerk neue
      Informationen abzuleiten
   3.1.      Quelldaten
           Beschreibung der Quelle der statistischen Rohdaten (z. B. Befragungen,
           Verwaltungsdaten, sonstige Quellen). Werden Verwaltungsregister verwendet, sollten
           sie eindeutig beschrieben werden (Quelle, Hauptzweck, mögliche Mängel usw.).
   3.1.1.    Stichprobengrundlage
           Beschreibung der Methoden, mit denen die Stichprobengrundlage erreicht oder
           gebildet wird
   3.1.2.    Stichprobenplan
           Beschreibung folgender Aspekte:
                  Art des Stichprobenplans (geschichtet, mehrstufig, in Clustern, einstufig,
                   zweistufig)
                  Schichtungskriterien
                  Stichprobengröße
   3.2.      Periodizität der Datenerfassung
             Informationen zur Periodizität, mit der der Datensatz erfasst wird
   3.3.      Datenerfassung
           Beschreibung der zur Erfassung der Daten verwendeten Methoden (CAPI, CAWI,
           CATI usw.). Dem für die Datenerfassung verwendeten Fragebogen sollte eine
           Übersetzung ins Englische beigefügt werden.
   3.4.      Datenvalidierung
           Beschreibung der Verfahren zur Kontrolle und Validierung der Quell- und
           Outputdaten mit Erläuterungen darüber, wie die Ergebnisse dieser Validierungen
           überwacht und verwendet werden
   3.5.      Datenerstellung
           Beschreibung des Datenerstellungsprozesses (z. B. Dateneditierung, Imputation,
           Gewichtung, Bereinigung mit Blick auf Non-Response, Kalibrierung, verwendetes
           Modell). Jeder Gewichtungsschritt sollte gesondert beschrieben werden: Berechnung
           der Designgewichte, Non-Response-Bereinigung (wie wird das Designgewicht um die
           Unterschiede bei den Antwortquoten korrigiert), Kalibrierung (Niveau der
DE                                                 2                                          DE
 ---pagebreak---            Bereinigung und dafür verwendete Variablen, angewandte Methode), Berechnung der
           endgültigen Gewichte.
   4.       QUALITÄTSMANAGEMENT
      Innerhalb einer Organisation vorhandene Systeme und                  Rahmen      für  das
      Qualitätsmanagement der statistischen Produkte und Verfahren
   4.1.     Qualitätssicherung
           Beschreibung des in der Organisation verwendeten Qualitätssicherungsrahmens
           und/oder des Qualitätsmanagementsystems (z. B. EFQM, ISO 9000)
   4.2.     Qualitätsbewertung
           Beschreibung der Gesamtqualität des statistischen Outputs, in der die wesentlichen
           Stärken und die Qualitätsmängel bei den Standardqualitätskriterien zusammengefasst
           werden: Relevanz, Genauigkeit, Zuverlässigkeit, Aktualität, Pünktlichkeit,
           Vergleichbarkeit und Kohärenz. Kompromisse zwischen Qualitätsaspekten und
           geplante Qualitätsverbesserungen können erwähnt werden.
   5.       RELEVANZ
   5.1.     Nutzerbedarf
            Informationen (sofern verfügbar) über (neuen) Nutzerbedarf in Bezug auf erfasste
            Daten
   5.2.     Nutzerzufriedenheit
            Informationen (sofern verfügbar) über den Zufriedenheitsgrad der Datennutzer in
            Bezug auf die erfassten Daten und die Bereitstellung
   5.3.     Vollständigkeit
           Beschreibung aller Nichteinhaltungen in Bezug auf nicht übermittelte Variablen
   6.       GENAUIGKEIT UND ZUVERLÄSSIGKEIT
   6.1.     Gesamtgenauigkeit
           Zusammenfassung der einzelnen Komponenten einer Genauigkeitsbewertung, die mit
           einem bestimmten Datensatz oder Bereich verknüpft ist:
                 Beschreibung der Hauptquellen für bei den statistischen Produkten auftretende
                  Zufallsfehler und systematische Fehler mit einer zusammenfassenden
                  Bewertung aller Fehler unter besonderer Berücksichtigung der Auswirkungen
                  auf zentrale Schätzungen
                 Sofern relevant, Datenrevisionsaspekte
   6.2.     Stichprobenfehler
                 Beschreibung der Methodik für die Berechnung von Genauigkeitsschätzungen
DE                                               3                                              DE
 ---pagebreak---                  Genauigkeitsschätzwerte nach den technischen Spezifikationen der einzelnen
                  Datensätze
                 Die Standardfehler auf nationaler und, wo dies vorgeschrieben ist, auf
                  regionaler Ebene (NUTS 2) für die Hauptindikatoren, wie in Anhang II der
                  Verordnung (EU) 2019/1700 angegeben
   6.3.     Systematischer Fehler
   6.3.1.   Erfassungsfehler
   Beschreibung der Divergenz zwischen der Rahmengesamtheit und der Zielgesamtheit
                 Häufigkeit und Zeitplan der Aktualisierungen der Rahmengesamtheit
                 Fehler aufgrund von Diskrepanzen zwischen Stichprobengrundlage und
                  Zielgesamtheit und Teilgesamtheit (Übererfassung, Untererfassung,
                  Fehlklassifizierungen)
   6.3.2.   Messfehler
   Beschreibung von während der Datenerfassung auftretenden Fehlern, die dazu führen, dass
   die erfassten Werte der Variablen von echten Werten abweichen
                 Beschreibung der zur Gestaltung und zum Testen der Fragebogen
                  unternommenen Bemühungen (einschließlich der Bemühungen zur Beseitigung
                  von durch multimodale Datenerfassung und/oder Erfassung aus mehreren
                  Quellen entstandenen Fehlern)
                 Beschreibung der Schulung der Interviewer
                 Proxy-Befragungsquoten
   6.3.3.   Non-Response-Fehler
   Beschreibung von:
                 verfügbaren Merkmalen der nicht antwortenden Einheiten
                 Unit- und Item-Non-Response-Quoten
                 Ersatzquoten
                 Bruttostichprobengröße (ursprüngliche Stichprobengröße),       Zahl infrage
                  kommender        Einheiten      und    Nettostichprobengröße,  einschließlich
                  Ersatzeinheiten (realisierte Stichprobengröße)
   6.3.4.   Verarbeitungsfehler
   Beschreibung von Verarbeitungsfehlern und ihrer Auswirkungen auf die endgültigen
   Datenerfassungsergebnisse, die durch eine fehlerhafte Umsetzung korrekt geplanter
   Umsetzungsmethoden entstehen
                 Beschreibung der Qualitätskontrollen und des Dateneditierungsverfahrens
                 Beschreibung der Imputationsverfahren
                 Imputationsquoten
   6.3.5.   Modellannahmefehler
   Sofern zutreffend: Beschreibung von Fehlern, die durch bereichsspezifische Modelle
   entstehen, die für die Festlegung des Schätzziels benötigt werden
DE                                                  4                                           DE
 ---pagebreak---    6.4.     Saisonbereinigung (sofern zutreffend)
           Beschreibung der statistischen Techniken, die zur Beseitigung saisonaler Effekte
           verwendet werden, die sich auf eine Datenreihe auswirken
   6.5.     Datenrevision – Strategie
           Beschreibung der Strategie zur Gewährleistung der Transparenz der verbreiteten
           Daten, wobei vorläufige Daten nach der Erstellung revidiert werden
   6.6.     Datenrevision – Praxis
           Informationen über die Datenrevisionspraxis
   7.       AKTUALITÄT UND PÜNKTLICHKEIT
   Angaben zu:
                  Datum der Verbreitung nationaler Ergebnisse
                  Anzahl der Tage zwischen dem Abschluss der Feldarbeit und der ersten
                   vollständig validierten Datenlieferung an die Kommission (Eurostat)
                  Datum der ersten vollständigen Datenlieferung an die Kommission (Eurostat).
                   Wird mit dem Lieferdatum die in der Verordnung (EU) 2019/1700 festgelegte
                   Frist nicht eingehalten, sollte die Verzögerung begründet werden.
   8.       KOHÄRENZ UND VERGLEICHBARKEIT
   Beschreibung der Einhaltung von im spezifischen Bereich vorgegebenen Anforderungen,
   einschließlich – sofern relevant – der Auswirkungen von Abweichungen von Fragebogen und
   Begriffsbestimmungen
   8.1.     Vergleichbarkeit – geografisch
           Beschreibung von Problemen bei der Vergleichbarkeit zwischen verschiedenen
           Regionen des Landes
   8.2.     Vergleichbarkeit – im Zeitverlauf
           Informationen über die Länge vergleichbarer Zeitreihen sowie über die Jahre, in denen
           es zu Brüchen in der Zeitreihe kam, und über die Gründe dafür
   8.3.     Kohärenz – bereichsübergreifend
           Vergleich mit externen Quellen für alle relevanten Variablen, bei denen die
           betroffenen Mitgliedstaaten der Ansicht sind, dass derartige Daten ausreichend
           zuverlässig sind
   8.4.     Kohärenz – unterjährliche und jährliche Statistiken
           Falls zutreffend
   8.5.     Kohärenz – Volkswirtschaftliche Gesamtrechnungen
           Falls zutreffend
DE                                                   5                                           DE
 ---pagebreak---    8.6.     Kohärenz – intern
           Informationen zu fehlender Kohärenz im Output der statistischen Verarbeitung
   9.       ZUGÄNGLICHKEIT UND KLARHEIT
   Angaben zu:
                Verbreitungsformaten
                Dokumentation über Methodik und Qualität
   10.      KOSTEN UND AUFWAND
   Aufwand für die Auskunftspersonen und, sofern verfügbar, mit der Datenerfassung und der
   Erstellung des statistischen Produkts verbundene Kosten. Die durchschnittliche Dauer der
   Haushaltsbefragung sollte angegeben werden. Sofern möglich und relevant, sollte die Dauer
   der Haushaltsbefragung für jede Art der Datenerfassung gemeldet werden.
   11.      VERTRAULICHKEIT
   Angaben zu den Eigentumsrechten an den Daten, aus denen hervorgeht, in welchem Maße
   eine unbefugte Offenlegung der Daten dem Interesse der Quelle oder sonstiger relevanter
   Parteien zuwiderlaufen oder schaden könnte
                Vertraulichkeitspolitik – Beschreibung von ergänzend zur europäischen
                 Rechtsetzung relevanten Bestimmungen für die Vertraulichkeit der Daten
                Vertraulichkeit – Datenverarbeitung: allgemeine Beschreibung der
                 Vorschriften für die Behandlung von Mikro- und Makrodaten (auch
                 Tabellendaten) in Bezug auf die statistische Geheimhaltung
   12.      BEMERKUNG
      Ergänzender freier Text, der in den Qualitätsbericht aufgenommen werden kann
DE                                                6                                          DE