CELEX: 32021R1254
Language: pl
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1254 z dnia 21 kwietnia 2021 r. w sprawie sprostowania rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy (Tekst mający znaczenie dla EOG)

2.8.2021   
               
               
                  PL
               
               
                  Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej
               
               
                  L 277/6
               
            
         ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) 2021/1254
         z dnia 21 kwietnia 2021 r.
         w sprawie sprostowania rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy
         (Tekst mający znaczenie dla EOG)
         KOMISJA EUROPEJSKA,
         uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
         uwzględniając dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającą dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (1), w szczególności jej art. 16 ust. 12 i art. 27 ust. 9,
         a także mając na uwadze, co następuje:
         
                     (1)
                  
                  
                     Art. 1 ust. 1 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/565 (2) zawiera błędy, gdyż wymaga on zastosowania przepisów art. 59 ust. 4, art. 60 i rozdziału IV tego rozporządzenia zamiast przepisów art. 64 ust. 4, art. 65 i rozdziału VIII.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Błędy występują również w szeregu odniesień w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565, a konkretnie w sekcjach „Ocena klienta”, „Obsługa zlecenia”, „Zlecenia klientów i transakcje”, „Sprawozdawczość wobec klientów”, „Komunikacja z klientami” oraz „Wymogi organizacyjne”.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Należy zatem odpowiednio sprostować rozporządzenie delegowane (UE) 2017/565,
                  
               PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
         
            Artykuł 1
            W rozporządzeniu delegowanym (UE) 2017/565 wprowadza się następujące sprostowania:
            
                        1)
                     
                     
                        art. 1 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
                        
                           „1.   Rozdział II oraz rozdział III sekcje 1–4, art. 64 ust. 4, art. 65 i sekcje 6–8, a także – w zakresie, w jakim odnoszą się do wyżej wymienionych przepisów – rozdział I i rozdział VIII niniejszego rozporządzenia mają zastosowanie do spółek zarządzających w przypadku, gdy spółki te świadczą usługi zgodnie z art. 6 ust. 4 dyrektywy 2009/65/WE i art. 6 ust. 6 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE (*1).
                        
                        
                           (*1)  Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE z dnia 8 czerwca 2011 r. w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi i zmiany dyrektyw 2003/41/WE i 2009/65/WE oraz rozporządzeń (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 1095/2010 (Dz.U. L 174 z 1.7.2011, s. 1).”;"
                        
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        załącznik I zastępuje się tekstem znajdującym się w załączniku do niniejszego rozporządzenia.
                     
                  
         
            Artykuł 2
            Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
         
         
            Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
            Sporządzono w Brukseli dnia 21 kwietnia 2021 r.
            
               
                  W imieniu Komisji
               
               Ursula VON DER LEYEN
               
                  Przewodnicząca
               
            
         
         
            (1)  Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349.
         
            (2)  Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/565 z dnia 25 kwietnia 2016 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy (Dz.U. L 87 z 31.3.2017, s. 1).
      
      
         
            ZAŁĄCZNIK
            
               
                  
                     „ZAŁĄCZNIK I
                     Prowadzenie rejestrów
                     Minimalny wykaz rejestrów, jakie muszą prowadzić firmy inwestycyjne w zależności od charakteru swojej działalności
                     
                                 
                                    Rodzaj zobowiązania
                                 
                              
                              
                                 
                                    Rodzaj rejestru
                                 
                              
                              
                                 
                                    Streszczenie treści
                                 
                              
                              
                                 
                                    Odniesienie do przepisów
                                 
                              
                           
                                 
                                    Ocena klienta
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacje udzielane klientom
                              
                              
                                 Treść zgodna z art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE i art. 44–51 niniejszego rozporządzenia
                              
                              
                                 art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 44–51 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Umowy z klientami
                              
                              
                                 Rejestry, o których mowa w art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE
                              
                              
                                 art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 58 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Ocena odpowiedniości i adekwatności instrumentów
                              
                              
                                 Treść zgodna z art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE i art. 54, 55 i 60 niniejszego rozporządzenia
                              
                              
                                 art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 54, 55 i 56 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                 
                                    Obsługa zlecenia
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Obsługa zlecenia klienta – Transakcje połączone
                              
                              
                                 Rejestry, o których mowa w art. 67–70 niniejszego rozporządzenia
                              
                              
                                 art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 67–70 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Łączenie i alokacja transakcji zawieranych na własny rachunek
                              
                              
                                 Rejestry, o których mowa w art. 69 niniejszego rozporządzenia
                              
                              
                                 art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 69 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                 
                                    Zlecenia klientów i transakcje
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Prowadzenie rejestru zleceń klientów lub decyzji o zawarciu transakcji
                              
                              
                                 Rejestry, o których mowa w art. 74 niniejszego rozporządzenia
                              
                              
                                 art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 74 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Prowadzenie rejestru transakcji i przetwarzania zleceń
                              
                              
                                 Rejestry, o których mowa w art. 75 niniejszego rozporządzenia
                              
                              
                                 art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 75 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                 
                                    Sprawozdawczość wobec klientów
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Obowiązki dotyczące usług świadczonych na rzecz klientów
                              
                              
                                 Treść zgodna z art. 59–63 niniejszego rozporządzenia
                              
                              
                                 art. 24 ust. 1 i 6 oraz art. 25 ust. 1 i 6 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 59–63 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                 
                                    Zabezpieczenie aktywów klientów
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Instrumenty finansowe klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną
                              
                              
                                 Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej Komisji (UE) 2017/593
                              
                              
                                 art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Fundusze klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną
                              
                              
                                 Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
                              
                              
                                 art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Korzystanie z instrumentów finansowych klientów
                              
                              
                                 Rejestry, o których mowa w art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
                              
                              
                                 art. 16 ust. 8, 9 i 10 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
                              
                           
                                 
                                    Komunikacja z klientami
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacje o kosztach i powiązanych opłatach
                              
                              
                                 Treść zgodna z art. 50 niniejszego rozporządzenia
                              
                              
                                 art. 24 ust. 4 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 50 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacje na temat firmy inwestycyjnej i jej usług, instrumentów finansowych oraz zabezpieczenia aktywów klientów
                              
                              
                                 Treść zgodna z art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia
                              
                              
                                 art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacje udzielane klientom
                              
                              
                                 Rejestr informacji
                              
                              
                                 art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 46 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Publikacje handlowe (z wyjątkiem formy ustnej)
                              
                              
                                 Każda publikacja handlowa wydana przez firmę inwestycyjną (z wyjątkiem formy ustnej), o której mowa w art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia
                              
                              
                                 art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Doradztwo inwestycyjne na rzecz klientów detalicznych
                              
                              
                                 (i) Fakt, godzina i data wykonania usługi doradztwa inwestycyjnego; (ii) zalecany instrument finansowy; oraz (iii) przedstawione klientowi sprawozdanie na temat odpowiedniości
                              
                              
                                 art. 25 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 54 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Badania inwestycyjne
                              
                              
                                 Każda pozycja badania inwestycyjnego wydana przez firmę inwestycyjną na trwałym nośniku
                              
                              
                                 art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 36 i 37 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                 
                                    Wymogi organizacyjne
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Działalność firmy i organizacja wewnętrzna
                              
                              
                                 Rejestry, o których mowa w art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia
                              
                              
                                 art. 16 ust. 2–10 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sprawozdania dotyczące zgodności
                              
                              
                                 Wszelkie sprawozdania dotyczące zgodności przedkłada się organowi zarządzającemu
                              
                              
                                 art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 22 ust. 2 lit. c) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Rejestr konfliktu interesów
                              
                              
                                 Rejestry, o których mowa w art. 35 niniejszego rozporządzenia
                              
                              
                                 art. 16 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 35 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Zachęty
                              
                              
                                 Informacje ujawniane klientom zgodnie z art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE
                              
                              
                                 art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 11, 12 i 13 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem
                              
                              
                                 Wszelkie sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla
                              
                              
                                 art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 23 ust. 1 lit. b) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sprawozdania z audytów wewnętrznych
                              
                              
                                 Wszelkie sprawozdania z audytów wewnętrznych przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla
                              
                              
                                 art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 24 i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Rejestry rozpatrywania skarg
                              
                              
                                 Wszelkie skargi oraz środki rozpatrywania skarg przedsięwzięte w celu rozpatrzenia skargi
                              
                              
                                 art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 26 niniejszego rozporządzenia
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Rejestry transakcji osobistych
                              
                              
                                 Rejestry, o których mowa w art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia
                              
                              
                                 art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE
                                 art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia
                              
                           
               ”