CELEX: 32022R0466
Language: lv
Date: 2021-12-17 00:00:00
Title: Komisijas Deleģētā regula (ES) 2022/466 (2021. gada 17. decembris), ar kuru, precizējot kritērijus atkāpei no principa, ka apstiprinātu publicēšanas struktūru un apstiprinātu ziņošanas sistēmu uzraudzību veic Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde, papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 (Dokuments attiecas uz EEZ)

24.3.2022   
               
               
                  LV
               
               
                  Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis
               
               
                  L 96/1
               
            
         KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2022/466
         (2021. gada 17. decembris),
         ar kuru, precizējot kritērijus atkāpei no principa, ka apstiprinātu publicēšanas struktūru un apstiprinātu ziņošanas sistēmu uzraudzību veic Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde, papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014
         (Dokuments attiecas uz EEZ)
         EIROPAS KOMISIJA,
         ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
         ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 2. panta 3. punktu,
         tā kā:
         
                     (1)
                  
                  
                     Ņemot vērā tirgus datu apstrādes pārrobežu dimensiju, datu kvalitāti un nepieciešamību gūt apjomradītus ietaupījumus un novērst iespējamo atšķirību negatīvo ietekmi gan uz datu kvalitāti, gan uz datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēju darbu, ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2019/2175 (2) Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (“EVTI”) tika nodotas atļauju piešķiršanas un uzraudzības pilnvaras attiecībā uz datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēju darbībām Savienībā.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Savukārt apstiprinātas publicēšanas struktūras (“APS”) un apstiprinātas ziņošanas sistēmas (“AZS”) ir atbrīvotas no EVTI uzraudzības un attiecīgi paliek valsts uzraudzības tvērumā, ja to darbībai ir ierobežota nozīme iekšējā tirgū.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Pirmkārt, APS vai AZS darbības būtu jāuzskata par tādām, kurām ir ierobežota nozīme iekšējā tirgū, pamatojoties uz to klientu relatīvo skaitu, kuri veic uzņēmējdarbību dalībvalstīs, kas nav APS vai AZS piederības dalībvalsts. Ja APS vai AZS piedāvātie pakalpojumi lielā mērā ir pārrobežu pakalpojumi, atkāpe nebūtu jāpiemēro. Otrkārt, nozīme iekšējā tirgū būtu jāpamato uz kopējo paziņoto vai publicēto darījumu daļu, par ko ziņojušas vai ko publicējušas atsevišķas APS vai AZS. Ja šī daļa pārsniedz minimālo robežvērtību, nebūtu jāuzskata, ka darbībām ir ierobežota nozīme iekšējā tirgū. APS gadījumā aprēķina pamatā vajadzētu būt pārredzamības datiem, kas iesniegti Finanšu instrumentu atsauces datu sistēmā un Finanšu instrumentu pārredzamības sistēmā, bet AZS gadījumā aprēķina pamatā vajadzētu būt darījumu ziņojumiem, kas iesniegti kompetentajām iestādēm.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Ja viens operators ekspluatē APS un AZS vai vairākas APS vai AZS, atkāpe no EVTI uzraudzības ir iespējama tikai tad, ja visām APS vai AZS ir tiesības uz atkāpi.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Lai nodrošinātu ar Regulas (ES) 2019/2175 4. pantu ieviestās jaunās uzraudzības sistēmas raitu darbību attiecībā uz datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem, šai regulai būtu jāstājas spēkā nekavējoties un tās piemērošana jāsāk steidzamā kārtā,
                  
               IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
         
            1. pants
            APS un AZS novērtēšana
            
               1.   Apstiprinātām publicēšanas struktūrām (“APS”) un apstiprinātām ziņošanas sistēmām (“AZS”) atļauju piešķir un tās uzrauga Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES (3) 4. panta 1. punkta 26. apakšpunktā definēta dalībvalsts kompetentā iestāde, ņemot vērā to ierobežoto nozīmi iekšējā tirgū, ja minēto APS un AZS darbības vidēji nepārsniedz nevienu no šīs regulas 2. pantā noteiktajām robežvērtībām. Ja viens un tas pats operators ekspluatē vairāk nekā vienu APS vai AZS, atkāpi piemēro tikai tad, ja neviena APS vai AZS darbība nepārsniedz 2. pantā noteiktās robežvērtības.
            
            
               2.   Atļaujas piešķiršanas nolūkā 2. pantā noteikto kritēriju novērtējumu pamato ar pieteikuma iesniedzēja sniegtajām turpmākās darbības aplēsēm.
            
            
               3.   EVTI katru gadu atkārtoti novērtē 1. punktā minētas APS vai AZS darbību nozīmi iekšējā tirgū, sākot no gada, kas seko pirmajam pilnajam kalendārajam gadam pēc atļaujas piešķiršanas. Šīs regulas 2. pantā minēto kritēriju novērtējumu pamato ar datiem, kas attiecas uz pilnu kalendāro gadu pirms atkārtotās novērtēšanas.
            
            
               4.   Ja, pamatojoties uz 3. punktā minēto atkārtoto novērtējumu divos secīgos gados, atkāpes no EVTI uzraudzības vai tās piemērošanas robežvērtības vairs nav izpildītas, EVTI uzraudzības piemērošanas vai atkāpes maiņa stājas spēkā nākamā gada 1. jūnijā.
            
         
         
            2. pants
            Kritēriji, pēc kuriem nosaka atkāpi no EVTI uzraudzības
            
               1.   Atkāpi no EVTI uzraudzības piemēro APS vai AZS, ja:
               
                           a)
                        
                        
                           APS un AZS sniedz pakalpojumus ieguldījumu brokeru sabiedrībām vai to vārdā, ievērojot Regulas (ES) Nr. 600/2014 20. un 21. pantā noteiktās pēctirdzniecības informācijas atklāšanas prasības vai minētās regulas 26. pantā noteikto ziņošanas prasību, ne vairāk kā trīs dažādās dalībvalstīs, bet vismaz 50 % no minētajām ieguldījumu brokeru sabiedrībām ir saņēmušas atļauju tajā pašā dalībvalstī, kurā atļauju saņēmusi APS vai AZS; un
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 20. panta 1. punktu APS publiski paziņoto darījumu skaits un to apjoms attiecībā uz kapitāla instrumentiem ir mazāks par 0,5 % no kopējā darījumu skaita vai apjoma, par ko visas APS ir paziņojušas saskaņā ar minētās regulas 20. panta 1. punktu, un to darījumu skaits, par kuriem APS ir paziņojusi saskaņā ar minētās regulas 21. panta 1. punktu, attiecībā uz instrumentiem, kas nav kapitāla vērtspapīru instrumenti, nepārsniedz 0,5 % no kopējā APS paziņoto darījumu skaita saskaņā ar 21. panta 1. punktu; un
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           to darījumu skaits, par kuriem AZS ir paziņojusi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. panta 1. punktu un 26. panta 7. punktu, nepārsniedz 0,5 % no to darījumu kopējā skaita, par kuriem visas AZS paziņojušas saskaņā ar minētās regulas 26. panta 1. punktu un 26. panta 7. punktu.
                        
                     
            
               2.   APS un AZS pēc pieprasījuma sniedz kompetentajai iestādei datus, kas ļauj novērtēt 1. punkta a) apakšpunktā noteikto kritēriju.
            
         
         
            3. pants
            Pārejas noteikums
            Šīs regulas 1. panta nolūkiem EVTI veic sākotnējo novērtējumu par 2. pantā uzskaitītajiem atkāpes kritērijiem. Šāda sākotnējā novērtējuma pamatā ir dati par 2021. gada pirmajiem sešiem mēnešiem.
         
         
            4. pants
            Stāšanās spēkā un piemērošanas diena
            Šī regula stājas spēkā un ir piemērojama trešajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
         
         
            Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
            Briselē, 2021. gada 17. decembrī
            
               
                  Komisijas vārdā –
               
               
                  priekšsēdētāja
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  OV L 173, 12.6.2014., 84. lpp.
         
         
            (2)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2019/2175 (2019. gada 18. decembris), ar kuru groza Regulu (ES) Nr. 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), Regulu (ES) Nr. 1094/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi), Regulu (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), Regulu (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem, Regulu (ES) 2016/1011 par indeksiem, ko izmanto kā etalonus finanšu instrumentos un finanšu līgumos vai ieguldījumu fondu darbības rezultātu mērīšanai, un Regulu (ES) 2015/847 par līdzekļu pārvedumiem pievienoto informāciju (OV L 334, 27.12.2019., 1. lpp.).
         
            (3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).