CELEX: 32019R0358
Language: hr
Date: 2018-12-13 00:00:00
Title: Delegirana uredba Komisije (EU) 2019/358 оd 13. prosinca 2018. o dopuni Uredbe (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća u pogledu regulatornih tehničkih standarda za trgovinske repozitorije o prikupljanju, provjeri, zbrajanju, usporedbi i objavljivanju podataka o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima (Tekst značajan za EGP.)

22.3.2019   
               
               
                  HR
               
               
                  Službeni list Europske unije
               
               
                  L 81/30
               
            
         DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2019/358
         оd 13. prosinca 2018.
         o dopuni Uredbe (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća u pogledu regulatornih tehničkih standarda za trgovinske repozitorije o prikupljanju, provjeri, zbrajanju, usporedbi i objavljivanju podataka o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima
         (Tekst značajan za EGP)
         EUROPSKA KOMISIJA,
         uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
         uzimajući u obzir Uredbu (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća od 25. studenoga 2015. o transparentnosti transakcija financiranja vrijednosnih papira i ponovne uporabe te o izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 (1), a posebno njezin članak 5. stavak 7. točku (a) i članak 12. stavak 3. točke (a) i (b),
         budući da:
         
                     (1)
                  
                  
                     Kako bi osigurali visoku kvalitetu pojedinosti o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koji su im dostavljeni, trgovinski repozitoriji trebali bi provjeravati identitet izvještajnih subjekata, logički slijed, cjelovitost i točnost dostavljenih pojedinosti o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Iz istog bi razloga trgovinski repozitoriji trebali usklađivati podatke iz svakog primljenog izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima. Trebalo bi utvrditi standardizirani postupak kako bi se trgovinskim repozitorijima omogućio usklađen postupak usklađivanja te kako bi se ublažili rizici neusklađenosti pojedinosti o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima. Moguće je međutim da neki podaci o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima neće biti istovjetni zbog specifičnosti tehnoloških sustava subjekata koji podnose izvješće. Stoga je potrebno uvesti određena odstupanja kako bi nadležna tijela unatoč manjim razlikama u dostavljenim podacima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima mogla analizirati podatke s odgovarajućom razinom pouzdanosti.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Očekuje se da će izvješća izvještajnih subjekata s vremenom s vremenom biti sve kvalitetnija, u smislu sve manjeg broja odbijenih izvješća i u smislu usklađenosti izvješća. Tim subjektima trebalo bi međutim dati dovoljno vremena da se prilagode izvještajnim zahtjevima, posebno kako bi se spriječilo nagomilavanje neusklađenih podataka o transakcijama odmah nakon početka primjene izvještajne obveze. Stoga je primjereno u prvoj fazi uskladiti samo podatke u manjem broju polja.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Izvještajni subjekti i subjekti odgovorni za izvješćivanje, ako je primjenjivo, trebali bi moći pratiti ispunjavaju li svoje obveze izvješćivanja na temelju Uredbe (EU) 2015/2365. Zato bi trebali svakodnevno imati pristup određenim informacijama o tim izvješćima, među ostalim i rezultatima provjere tih izvješća te o napretku u usklađivanju dostavljenih podataka. Stoga je potrebno utvrditi koje bi informacije trgovinski repozitoriji trebali staviti na raspolaganje tim subjektima na kraju svakog radnog dana.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Kako bi se omogućila cjelovitost podataka o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima, trebalo bi usklađeno i dosljedno osigurati izravan i neposredan pristup iz članka 12. stavka 2. Uredbe (EU) 2015/2365. Da bi se izvješćivanje standardiziralo, smanjili troškovi za poslovne subjekte i osigurala usporedivost i usklađenost zbrajanja podataka u trgovinskim repozitorijima, primjereno je da se sva izlazna izvješća dostavljaju i informacije razmjenjuju na predlošcima u formatu XML te da se primjenjuje metodologija koja je općeprihvaćena u financijskom sektoru.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Pristup podacima o pozicijama izloženosti između dviju određenih drugih ugovornih strana nužan je da bi subjekti iz članka 12. stavka 2. Uredbe (EU) 2015/2365 mogli utvrditi potencijalne izvore sistemskih ili nesistemskih rizika za financijsku stabilnost.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Kako bi se javnosti osigurala odgovarajuća razina transparentnosti u vezi s transakcijama financiranja vrijednosnim papirima, kriteriji zbrajanja pozicija trebali bi široj javnosti omogućiti uvid u funkcioniranje tržišta transakcija financiranja vrijednosnim papirima, a da se ne naruši povjerljivost podataka dostavljenih trgovinskim repozitorijima. Učestalost objavljivanja i razinu detalja podataka o zbirnim pozicijama koje trgovinski repozitoriji objavljuju u skladu s člankom 12. stavkom 1. Uredbe (EU) 2015/2365 trebalo bi utvrditi na temelju okvira iz Uredbe (EU) br 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća (2) koji se odnosi na ugovore o izvedenicama.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Ova se Uredba temelji na nacrtu regulatornih tehničkih standarda koji je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) dostavilo Komisiji u skladu s postupkom utvrđenim člankom 10. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (3).
                  
               
                     (9)
                  
                  
                     Odredbe iz ove Uredbe odnose se na operativne standarde za trgovinske repozitorije za prikupljanje, zbrajanje i usporedbu podataka te na postupke koje trgovinski repozitoriji trebaju primijeniti radi provjere cjelovitosti i točnosti pojedinosti o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koji su im dostavljeni. Kako bi se osigurala usklađenost tih odredbi i trgovinskim repozitorijima omogućio cjelovit pregled, poželjno je povezane regulatorne tehničke standarde obuhvatiti jednom Uredbom.
                  
               
                     (10)
                  
                  
                     ESMA je provela otvorena javna savjetovanja o ovom nacrtu regulatornih tehničkih standarda, analizirala je moguće povezane troškove i koristi te zatražila mišljenje ESMA-ine Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala osnovane u skladu s člankom 37. Uredbe (EU) br. 1095/2010,
                  
               DONIJELA JE OVU UREDBU:
         
            Članak 1.
            Provjere izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koje provode trgovinski repozitoriji
            
               1.   Trgovinski repozitorij u primljenom izvješću o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima provjerava sve navedeno, kako slijedi:
               
                           (a)
                        
                        
                           identitet izvještajnog subjekta iz polja 2. u tablici 1. Priloga I. Provedbene uredbe Komisije (EU) 2019/363 оd 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća i o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama (4);
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           usklađenost predloška u formatu XML koji se upotrebljava za izvješćivanje o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima s metodologijom ISO 20022 u skladu s Provedbenom uredbom (EU) 2019/363 оd 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća i o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama;
                        
                     
                           (c)
                        
                        
                           ovlaštenje izvještajnog subjekta, ako se razlikuje od izvještajne druge ugovorne strane iz polja 3. u tablici 1. Priloga I. Provedbene uredbe (EU) 2019/363 оd 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća i o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama za izvješćivanje u ime izvještajne druge ugovorne strane, osim u slučaju iz članka 4. stavka 3. Uredbe (EU) 2015/2365;
                        
                     
                           (d)
                        
                        
                           je li isto izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima već dostavljeno;
                        
                     
                           (e)
                        
                        
                           odnosi li se izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima s vrstom izmjene „Izmjena” na već dostavljeno izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima;
                        
                     
                           (f)
                        
                        
                           odnosi li se izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima s vrstom izmjene „Izmjena” na transakcije financiranja vrijednosnim papirima koje su prijavljene kao otkazane;
                        
                     
                           (g)
                        
                        
                           sadržava li izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima vrstu izmjene „Novo” u vezi s transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koje su već prijavljene;
                        
                     
                           (h)
                        
                        
                           sadržava li izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima vrstu izmjene „Komponenta pozicije” u vezi s transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koje su već prijavljene;
                        
                     
                           (i)
                        
                        
                           namjeravaju li se izvješćem o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima mijenjati podaci o izvještajnom subjektu, izvještajnoj drugoj ugovornoj strani ili drugoj drugoj ugovornoj strani u već prijavljenoj transakciji financiranja vrijednosnim papirima;
                        
                     
                           (j)
                        
                        
                           namjerava li se izvješćem o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima mijenjati postojeće izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima navođenjem datuma valute koji je kasniji od prijavljenog roka dospijeća transakcije financiranja vrijednosnim papirima;
                        
                     
                           (k)
                        
                        
                           točnost i cjelovitost izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima.
                        
                     
            
               2.   Trgovinski repozitorij provjerava jesu li podaci o kolateralu navedeni u poljima od 73. do 96. u tablici 2. Priloga I. Provedbene komisije (EU) 2019/363 оd 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća i o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama za transakcije financiranja vrijednosnim papirima ako je u istoj tablici u polju 72. „Oznaka pozajmljivanja vrijednosnih papira neosiguranog kolateralom” navedeno „Pogrešno”. U skladu s člankom 3. ove Uredbe, trgovinski repozitorij obavješćuje izvještajni subjekt i izvještajnu drugu ugovornu stranu te subjekta odgovornog za izvješćivanje, ako je primjenjivo, o rezultatima provjere.
            
            
               3.   Trgovinski repozitorij odbija izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koje ne ispunjuje jedan od zahtjeva iz stavka 1., uz navođenje kategorija odbijanja iz Tablice 2. Prilogu I. ovoj Uredbi.
            
            
               4.   Trgovinski repozitorij dostavlja izvještajnom subjektu i izvještajnoj drugoj ugovornoj strani te subjektu odgovornom za izvješćivanje, ako je primjenjivo, detaljne informacije o rezultatima provjere podataka iz stavka 1. u roku od šezdeset minuta od primitka izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima. Trgovinski repozitorij dostavlja te podatke u formatu XML na predlošku izrađenom u skladu s metodologijom ISO 20022. Rezultati obuhvaćaju, ako je primjenjivo, jasne razloge zbog kojih je odbijeno izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u skladu sa stavkom 3.
            
         
         
            Članak 2.
            Usklađivanje podataka koje provode trgovinski repozitoriji
            
               1.   Trgovinski repozitorij nastoji uskladiti podatke o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima o kojima se izvješćuje poduzimajući korake iz stavka 2., ako su ispunjeni svi navedeni uvjeti, kako slijedi:
               
                           (a)
                        
                        
                           trgovinski repozitorij završio je provjere iz članka 1. stavaka 1. i 2.;
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           obje druge ugovorne strane u transakcijama financiranja vrijednosnim papirima o kojima se izvješćuje imaju obvezu izvješćivanja;
                        
                     
                           (c)
                        
                        
                           trgovinski repozitorij nije o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima o kojima se izvješćuje primio naknadno izvješće s vrstom promjene „Pogreška”.
                        
                     
            
               2.   Ako su ispunjeni svi uvjeti iz stavka 1. trgovinski repozitorij poduzima sljedeće korake i pritom primjenjuje zadnju dostavljenu vrijednost za sva polja u Tablici 1. Priloga I. ovoj Uredbi:
               
                           (a)
                        
                        
                           po primitku izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima trgovinski repozitorij provjerava je li od druge ugovorne strane ili u njezino ime primio odgovarajuće izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima;
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           trgovinski repozitorij koji nije primio odgovarajuće izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima iz točke (a) pokušava utvrditi koji je trgovinski repozitorij dobio to odgovarajuće izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima tako što svim registriranim trgovinskim repozitorijima dostavlja vrijednosti prijavljenih transakcija financiranja vrijednosnim papirima iz sljedećih polja: „Jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije”, „Izvještajna druga ugovorna strana”, „Druga druga ugovorna strana” i „Vrsta standardiziranog sporazuma”;
                        
                     
                           (c)
                        
                        
                           kada utvrdi da je drugi trgovinski repozitorij dobio odgovarajuće izvješće o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima iz točke (a), trgovinski repozitorij razmjenjuje s tim trgovinskim repozitorijem podatke o prijavljenim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u formatu XML na predlošku izrađenom u skladu s metodologijom ISO 20022;
                        
                     
                           (d)
                        
                        
                           podložno točki (e), trgovinski repozitorij smatra da su podaci o prijavljenim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima usklađeni ako podaci o tim transakcijama odgovaraju podacima u odgovarajućem izvješću o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima iz točke (a) ovog stavka;
                        
                     
                           (e)
                        
                        
                           trgovinski repozitorij nastoji zasebno uskladiti podatke u poljima koja se odnose na zajmove i poljima koja se odnose na podatke o kolateralu u prijavljenim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u skladu s dopuštenim odstupanjima i relevantnim datumima primjene iz tablice 1. Priloga I. ovoj Uredbi;
                        
                     
                           (f)
                        
                        
                           trgovinski repozitorij naknadno dodjeljuje vrijednosti kategorijama usklađenja za sve prijavljene transakcije financiranja vrijednosnim papirima, kako je utvrđeno u tablici 3. Priloga I. ovoj Uredbi;
                        
                     
                           (g)
                        
                        
                           trgovinski repozitorij što prije završava korake iz točaka od (a) do (f) ovog stavka i ne poduzima ih radnim danom nakon 18:00 sati po koordiniranom svjetskom vremenu;
                        
                     
                           (h)
                        
                        
                           trgovinski repozitorij koji ne može uskladiti podatke o prijavljenim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima nastoji te podatke uskladiti sljedeći radni dan. Trgovinski repozitorij ne usklađuje podatke o prijavljenim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima trideset kalendarskih dana nakon prijavljenog roka dospijeća transakcije financiranja vrijednosnim papirima ili nakon primitka izvješća o toj transakciji s vrstom izmjene „Prekid transakcije” ili „Komponenta pozicije”.
                        
                     
            
               3.   Trgovinski repozitorij na kraju svakog radnog dana sa svakim trgovinskim repozitorijem s kojim su usklađeni podaci o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima potvrđuje ukupni broj usklađenih transakcija financiranja vrijednosnim papirima koje su mu prijavljene.
            
            
               4.   Trgovinski repozitorij najkasnije šezdeset minuta nakon završetka postupka usklađivanja iz točke (g) stavka 2. dostavlja izvještajnom subjektu i izvještajnoj drugoj ugovornoj strani te subjektu odgovornom za izvješćivanje, ako je primjenjivo, rezultate svojeg postupka usklađivanja podataka o prijavljenim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima. Trgovinski repozitorij te rezultate dostavlja u formatu XML na predlošku izrađenom u skladu s metodologijom ISO 20022, uključujući informacije o poljima koja nisu usklađena.
            
         
         
            Članak 3.
            Mehanizmi odgovora na kraju dana
            Trgovinski repozitorij do kraja svakog radnog dana stavlja na raspolaganje izvještajnom subjektu i izvještajnoj drugoj ugovornoj strani te subjektu odgovornom za izvješćivanje, ako je primjenjivo, sljedeće informacije o relevantnim transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u formatu XML na predlošku izrađenom u skladu s metodologijom ISO 20022:
            
                        (a)
                     
                     
                        transakcije financiranja vrijednosnim papirima koje su mu taj dan prijavljene;
                     
                  
                        (b)
                     
                     
                        najnovije stanje trgovanja transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koje nisu dospjele ili za koje nisu izvršene vrste izmjena „Pogreška”, „Prekid transakcije” ili „Komponenta pozicije”;
                     
                  
                        (c)
                     
                     
                        jedinstvenu identifikacijsku oznaku transakcija financiranja vrijednosnim papirima za koje je u polju 72. u tablici 2. Priloga I. Provedbene uredbe (EU) 2019/363 od 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama prijavljeno „Pogrešno” te informacije o kolateralima koji mu još nisu prijavljeni u poljima od 73. do 96. u istoj tablici;
                     
                  
                        (d)
                     
                     
                        izvješćima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima koja taj dan nisu prihvaćena;
                     
                  
                        (e)
                     
                     
                        status usklađenja svih prijavljenih transakcija financiranja vrijednosnim papirima, osim transakcija koje su istekle ili za koje su izvješća s vrstom izmjene „Prekid transakcije” ili „Komponenta pozicije” primljena prije više od mjesec dana do tog radnog dana.
                     
                  
         
            Članak 4.
            Pristup pojedinostima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima
            Trgovinski repozitorij subjektima iz članka 12. stavka 2. Uredbe (EU) 2015/2365 osigurava izravan i neposredan pristup pojedinostima u elektroničkom i strojno čitljivom obliku o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima, među ostalim i u slučaju delegiranja iz članka 28. Uredbe (EU) br. 1095/2010, u skladu s Delegiranom uredbom Komisije (EU) 2019/357 оd 13. prosinca 2018. o dopuni Uredbe (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s regulatornim tehničkim standardima o pristupu pojedinostima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u trgovinskim repozitorijima (5).
            Za potrebe prvog podstavka, trgovinski repozitorij upotrebljava format XML i predložak izrađen u skladu s metodologijom ISO 20022.
         
         
            Članak 5.
            Izračun podataka na razini pozicija i pristup tim podacima
            
               1.   Trgovinski repozitorij izračunava podatke na razini pozicija o izloženostima između drugih ugovornih strana s obzirom na zajmove i kolaterale. Izračun podataka na razini pozicija temelji se na sljedećim kriterijima:
               
                           (a)
                        
                        
                           vrijednosti za kategorije usklađenja, u skladu s tablicom 3. u Prilogu I. ovoj Uredbi;
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           vrsti transakcije financiranja vrijednosnim papirima;
                        
                     
                           (c)
                        
                        
                           sektor drugih ugovornih strana;
                        
                     
                           (d)
                        
                        
                           status poravnanja;
                        
                     
                           (e)
                        
                        
                           na mjestu trgovanja ili izvan mjesta trgovanja;
                        
                     
                           (f)
                        
                        
                           vrsta kolaterala;
                        
                     
                           (g)
                        
                        
                           valuta obveze predaje novčanih sredstava;
                        
                     
                           (h)
                        
                        
                           razdoblje dospijeća;
                        
                     
                           (i)
                        
                        
                           korektivni faktori;
                        
                     
                           (j)
                        
                        
                           trgovinski repozitoriji kojima je druga druga ugovorna strana dostavila pojedinosti o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima.
                        
                     
            
               2.   Trgovinski repozitorij subjektima iz članka 12. stavka 2. Uredbe (EU) 2015/2365 osigurava pristup podacima na razini pozicija u skladu s pristupom podacima navedenim u Delegirana uredba (EU) 2019/357 оd 13. prosinca 2018. o dopuni Uredbe (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s regulatornim tehničkim standardima o pristupu pojedinostima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u trgovinskim repozitorijima.
            
            
               3.   Podaci na razini pozicija iz prvog podstavka dostavljaju se u elektroničkom i strojno čitljivom obliku u formatu XML na predlošku izrađenom u skladu s metodologijom ISO 20022.
            
            
               4.   Pristup iz stavka 2. omogućuje se čim prije, a najkasnije jedan radni dan po primitku izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u skladu s člankom 4. stavkom 1. Uredbe (EU) 2015/2365.
            
            
               5.   Trgovinski repozitorij subjektima iz članka 12. stavka 2. Uredbe (EU) 2015/2365 osigurava pristup zbirnim podacima u skladu s pristupom podacima navedenim u Delegiranoj uredbi (EU) 2019/357 оd 13. prosinca 2018. o dopuni Uredbe (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s regulatornim tehničkim standardima o pristupu pojedinostima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u trgovinskim repozitorijima i izračunanim u skladu s općeprihvaćenim standardima i postupcima prikupljanja i zbrajanja podataka o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima na međunarodnoj razini.
            
         
         
            Članak 6.
            Izračun podataka o zbirnim pozicijama za objavu
            
               1.   Trgovinski repozitorij zbraja podatke na razini pozicija u skladu s kriterijima iz stavaka 2. i 3. na temelju sljedećih vrijednosti:
               
                           (a)
                        
                        
                           glavnica iz repo ugovora, transakcije kupnje i ponovne prodaje ili transakcije prodaje i ponovne kupnje, vrijednosni papiri ili roba pozajmljeni drugoj ugovornoj strani ili od druge ugovorne strane i iznos maržnih kredita;
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           broj jedinstvenih identifikacijskih oznaka relevantnih transakcija financiranja vrijednosnim papirima;
                        
                     
                           (c)
                        
                        
                           tržišna vrijednost kolaterala.
                        
                     
            
               2.   Trgovinski repozitorij zbraja podatke o pozicijama za sve transakcije financiranja vrijednosnim papirima prijavljene s vrstom izmjene „Novo” od subote u 00:00:00 sati do petka u 23:59:59 sati po koordiniranom svjetskom vremenu na temelju sljedećih kriterija i povezanih vrijednosti iz tablice 1. u Prilogu II. ovoj Uredbi:
               
                           (a)
                        
                        
                           mjesto izvještajne druge ugovorne strane ili, ako je primjenjivo, relevantne podružnice;
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           mjesto druge druge ugovorne strane ili, ako je primjenjivo, relevantne podružnice;
                        
                     
                           (c)
                        
                        
                           vrsta transakcije financiranja vrijednosnim papirima;
                        
                     
                           (d)
                        
                        
                           status usklađenja transakcije financiranja vrijednosnim papirima, u skladu s tablicom 3. u Prilogu I. ovoj Uredbi;
                        
                     
                           (e)
                        
                        
                           vrstu prodajnog mjesta na kojem je zaključena transakcija financiranja vrijednosnim papirima;
                        
                     
                           (f)
                        
                        
                           transakcija financiranja vrijednosnim papirima poravnana ili neporavnana;
                        
                     
                           (g)
                        
                        
                           način prijenosa kolaterala;
                        
                     
                           (h)
                        
                        
                           svi referentni indeksi u transakciji financiranja vrijednosnim papirima kojom se trgovalo na mjestu izvršenja koje se razlikuje od „XXXX”, ako je zbirni nominalni iznos prijavljen trgovinskim repozitorijima u indeksu veći od 5 milijardi EUR i ako je relevantne transakcije financiranja vrijednosnim papirima trgovinskom repozitoriju prijavilo najmanje šest različitih drugih ugovornih strana.
                        
                     
            
               3.   Trgovinski repozitorij zbraja podatke o pozicijama za sve transakcije financiranja vrijednosnim papirima koje nisu dospjele ili za koje izvješća s vrstama izmjene „Pogreška”, „Prekid transakcije” ili „Komponenta pozicije” nisu primljena do petka u 23:59:59 sati po koordiniranom svjetskom vremenu na temelju sljedećih kriterija i povezanih vrijednosti iz Tablice 1. u Prilogu II. ovoj Uredbi:
               
                           (a)
                        
                        
                           mjesto izvještajne druge ugovorne strane ili, ako je primjenjivo, relevantne podružnice;
                        
                     
                           (b)
                        
                        
                           mjesto druge druge ugovorne strane ili, ako je primjenjivo, relevantne podružnice;
                        
                     
                           (c)
                        
                        
                           vrsta transakcije financiranja vrijednosnim papirima;
                        
                     
                           (d)
                        
                        
                           status usklađenja transakcije financiranja vrijednosnim papirima, u skladu s tablicom 3. u Prilogu I. ovoj Uredbi;
                        
                     
                           (e)
                        
                        
                           vrstu prodajnog mjesta na kojem je zaključena transakcija financiranja vrijednosnim papirima;
                        
                     
                           (f)
                        
                        
                           transakcija financiranja vrijednosnim papirima poravnana ili neporavnana;
                        
                     
                           (g)
                        
                        
                           način prijenosa kolaterala;
                        
                     
                           (h)
                        
                        
                           svi referentni indeksi u transakciji financiranja vrijednosnim papirima kojom se trgovalo na mjestu izvršenja koje se razlikuje od „XXXX”, ako je zbirni nominalni iznos prijavljen trgovinskim repozitorijima u indeksu veći od 5 milijardi EUR i ako je relevantne transakcije financiranja vrijednosnim papirima trgovinskom repozitoriju prijavilo najmanje šest različitih drugih ugovornih strana.
                        
                     
            
               4.   Trgovinski repozitorij uspostavlja postupak utvrđivanja neuobičajenih vrijednosti podataka o zbirnim pozicijama.
            
            
               5.   Trgovinski repozitorij uspostavlja postupak za unos ispravaka i obavješćivanje o ispravcima podataka o zbirnim pozicijama, uključujući i ispravke proizašle iz izvješća s vrstom izmjene „Pogreška” te objavljivanja izvornih i ispravljenih zbirnih podataka.
            
         
         
            Članak 7.
            Objava podataka o zbirnim pozicijama
            
               1.   Trgovinski repozitorij na svojim internetskim stranicama jedanput tjedno objavljuje podatke o zbirnim pozicijama izračunane u skladu s člankom 6., a najkasnije do utorka u 12 sati za transakcije financiranja vrijednosnim papirima prijavljene do petka prošlog tjedna do 23:59:59 sati po koordiniranom svjetskom vremenu.
            
            
               2.   Trgovinski repozitorij sve podatke o zbirnim pozicijama objavljuje u eurima i primjenjuje tečajeve objavljene na internetskim stranicama ESB-a u petak prije objavljivanja tih podataka.
            
            
               3.   Trgovinski repozitorij osigurava objavljivanje podataka o zbirnim pozicijama u obliku tablica iz Priloga II. ovoj Uredbi te omogućuje preuzimanje podataka.
            
            
               4.   Podaci o zbirnim pozicijama koje trgovinski repozitorij objavi na svojim internetskim stranicama na njima ostaju najmanje 104 tjedna.
            
         
         
            Članak 8.
            Stupanje na snagu
            Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
         
         
            Obvezujuća je u cijelosti i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
            Sastavljeno u Bruxellesu 13. prosinca 2018.
            
               
                  Za Komisiju
               
               
                  Predsjednik
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  SL L 337, 23.12.2015., str. 1.
         
         
            (2)  Uredba (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj strani i trgovinskom repozitoriju (SL L 201, 27.7.2012., str. 1.).
         
            (3)  Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.)
         
            (4)  Provedbena uredba Komisije (EU) 2019/363 оd 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća i o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama (vidjeti stranicu 85. ovoga Službenog lista)
         
            (5)  Delegirana uredba Komisije (EU) 2019/357 оd 13. prosinca 2018. o dopuni Uredbe (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s regulatornim tehničkim standardima o pristupu pojedinostima o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima u trgovinskim repozitorijima (vidjeti stranicu 22. ovoga Službenog lista)
      
      
         
            PRILOG I.
            
               Tablica 1.
            
            
               Polja za usklađivanje, dopuštena odstupanja i datum početka faze usklađivanja
            
            
                        Tablica
                     
                     
                        Odjeljak
                     
                     
                        Polje
                     
                     
                        Dopušteno odstupanje
                     
                     
                        Početni datum naveden u:
                     
                  
                        Podaci o drugoj ugovornoj strani
                     
                     
                        Nije primjenjivo
                     
                     
                        Izvještajna druga ugovorna strana
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o drugoj ugovornoj strani
                     
                     
                        Nije primjenjivo
                     
                     
                        Uloga druge ugovorne strane u ugovoru
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o drugoj ugovornoj strani
                     
                     
                        Nije primjenjivo
                     
                     
                        Druga druga ugovorna strana
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Jedinstvena identifikacijska oznaka transakcije (UTI)
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Vrsta transakcije financiranja vrijednosnim papirima
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Poravnano
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Vremenski žig poravnanja
                     
                     
                        Jedan sat
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Središnja druga ugovorna strana
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Mjesto trgovanja
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Vrsta standardiziranog ugovora
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Vremenski žig izvršenja
                     
                     
                        Jedan sat
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Datum valute (Početni datum)
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Datum dospijeća (Završni datum)
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Datum prekida transakcije
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Minimalno razdoblje za obavijest
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Najraniji datum za opoziv
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Pokazatelj prihvatljivog kolaterala
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Pokazatelj isporuke po vrijednosti (DBV)
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Metoda davanja kolaterala
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Neodređen rok
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Mogućnost raskida
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Fiksna kamatna stopa
                     
                     
                        Najviše tri decimalna mjesta
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Metoda izračuna dana
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Promjenjiva kamatna stopa
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope – vremensko razdoblje
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Referentno razdoblje promjenjive kamatne stope – multiplikator
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope – vremensko razdoblje
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Učestalost plaćanja promjenjive kamatne stope – multiplikator
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope – vremensko razdoblje
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Učestalost novog određivanja promjenjive kamatne stope – multiplikator
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Marža
                     
                     
                        Najviše tri decimalna mjesta
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Iznos u valuti maržnog kredita
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Valuta maržnog kredita
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Usklađena kamatna stopa
                     
                     
                        Najviše tri decimalna mjesta
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Datum kamatne stope
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Iznos glavnice na datum valute
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Glavnica na datum dospijeća
                     
                     
                        0,0005 %
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Valuta glavnice
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Vrsta imovine
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Identifikacijska oznaka vrijednosnog papira
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Klasifikacija vrijednosnog papira
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Osnovni proizvod
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Potproizvod
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Dodatni potproizvod
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Količina ili nominalni iznos
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Mjerna jedinica
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Valuta nominalnog iznosa
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Cijena vrijednosnog papira ili robe
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Valuta cijene
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Kvaliteta vrijednosnog papira
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Rok dospijeća vrijednosnog papira
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Država izdavatelja
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Identifikator izdavatelja (LEI)
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Vrsta vrijednosnog papira
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Vrijednost kredita
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Tržišna vrijednost
                     
                     
                        0,0005 %
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Fiksna stopa naknade
                     
                     
                        Najviše tri decimalna mjesta
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Promjenjiva stopa popusta
                     
                     
                        Najviše tri decimalna mjesta
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Referentno razdoblje promjenjive stope popusta – vremensko razdoblje
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Referentno razdoblje promjenjive stope popusta – multiplikator
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Učestalost plaćanja promjenjive stope popusta – vremensko razdoblje
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Učestalost plaćanja promjenjive stope popusta – multiplikator
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Učestalost novog određivanja promjenjive stope popusta – vremensko razdoblje
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Učestalost novog određivanja promjenjive stope popusta – multiplikator
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Marža na stopu popusta
                     
                     
                        Najviše tri decimalna mjesta
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Naknada za pozajmljivanje
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Isključivi ugovori
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Preostali iznos maržnog kredita
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Osnovna valuta preostalog iznosa maržnog kredita
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Tržišna vrijednost kratke pozicije
                     
                     
                        0,0005 %
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Oznaka pozajmljivanja vrijednosnih papira neosiguranog kolateralom
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Osiguranje neto izloženosti kolateralom
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Datum valute kolaterala
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Vrsta komponente kolaterala
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Iznos gotovinskog kolaterala
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Valuta gotovinskog kolaterala
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Identifikacijska oznaka vrijednosnog papira korištenog kao kolateral
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Klasifikacija vrijednosnog papira korištenog kao kolateral
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Osnovni proizvod
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Potproizvod
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Dodatni potproizvod
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka iv. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Količina ili nominalni iznos kolaterala
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Mjerna jedinica kolaterala
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Valuta nominalnog iznosa kolaterala
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Valuta cijene
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Jedinična cijena
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Tržišna vrijednost kolaterala
                     
                     
                        0,0005 %
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                        + 24 mjeseca
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Korektivni faktor ili marža
                     
                     
                        Najviše tri decimalna mjesta
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Kvaliteta kolaterala
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Rok dospijeća vrijednosnog papira
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Država izdavatelja
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Identifikator izdavatelja (LEI)
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Vrsta kolaterala
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Ponovna upotrebljivost kolaterala
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kolateral
                     
                     
                        Identifikator košarice kolaterala
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Podaci o transakciji
                     
                     
                        Kredit
                     
                     
                        Razina
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        Članak 33. stavak 2. točka (a) podtočka i. Uredbe (EU) 2015/2365
                     
                  
               
            
               Tablica 2.
            
            
               Obrazloženje odbijanja izvješća o transakcijama financiranja vrijednosnim papirima
            
            
                        Kategorije neprihvaćanja
                     
                     
                        Razlog
                     
                  
                        Sustav
                     
                     
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    transakcija financiranja vrijednosnim papirima nije prihvaćena zbog neusklađenog sustava
                                 
                              
                  
                        Odobrenje
                     
                     
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    transakcija financiranja vrijednosnim papirima nije prihvaćena jer izvještajni subjekt nema odobrenje za podnošenje izvješća u ime izvještajne druge ugovorne strane
                                 
                              
                  
                        Logički
                     
                     
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    transakcija financiranja vrijednosnim papirima nije prihvaćena jer vrsta izmjene za tu transakciju nije logički točna
                                 
                              
                  
                        Poslovni
                     
                     
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    transakcija financiranja vrijednosnim papirima nije prihvaćena jer nije u skladu s jednom ili nekoliko provjera sadržaja
                                 
                              
                  
               
            
               Tablica 3.
            
            
               Rezultati postupka usklađivanja
            
            
                        Kategorije usklađivanja
                     
                     
                        Vrijednosti usklađenja
                     
                  
                        Vrsta izvješćivanja
                     
                     
                        Jednostrano/dvostrano
                     
                  
                        Izvještajna obveza za obje druge ugovorne strane
                     
                     
                        Da/Ne
                     
                  
                        Status uparivanja
                     
                     
                        Upareno/Neupareno
                     
                  
                        Status usklađenja kredita
                     
                     
                        Usklađeno/neusklađeno
                     
                  
                        Status usklađenja kolaterala
                     
                     
                        Usklađeno/neusklađeno
                     
                  
                        Dodatne izmjene
                     
                     
                        Da/Ne
                     
                  
      
      
         
            PRILOG II.
            
               Tablica 1.
            
            
               Javni podaci
            
            
                        Tablica 2. – Agregiranje
                     
                  
                        Datum
                     
                     
                        Trgovinski repozitorij (TR)
                     
                     
                        Vrsta agregiranja
                     
                     
                        Vrsta prodajnog mjesta
                     
                     
                        Mjesto izvještajne druge ugovorne strane
                     
                     
                        Mjesto druge druge ugovorne strane
                     
                     
                        Usklađivanje
                     
                     
                        Vrsta transakcije financiranja vrijednosnim papirima
                     
                     
                        Poravnano
                     
                     
                        Način prijenosa kolaterala
                     
                     
                        Referentni indeks (1)
                        
                     
                     
                        Agregirani pozajmljeni iznos
                     
                     
                        Agregirani broj transakcija
                     
                     
                        Agregirana vrijednost kolaterala
                     
                  
                        20161007
                     
                     
                        Trgovinski repozitorij EU-a
                     
                     
                        Prijavljeno
                     
                     
                        XXXX
                     
                     
                        EGP
                     
                     
                        EGP
                     
                     
                        Dvostrano, kredit usklađen, kolateral neusklađen
                     
                     
                        Repo
                     
                     
                        Da
                     
                     
                        Ugovor o kolateralu s prijenosom prava vlasništva (TTCA)
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        Nepodmireno
                     
                     
                        XOFF
                     
                     
                        Izvan EGP-a
                     
                     
                        Izvan EGP-a
                     
                     
                        Dvostrano, kredit usklađen, kolateral usklađen
                     
                     
                        BSB/SBB
                     
                     
                        Nema
                     
                     
                        SICA
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        EGP MIC
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        Jednostrano u EGP-u, kredit usklađen, kolateral usklađen
                     
                     
                        Vrijednosni papiri pozajmljeni drugoj ugovornoj strani ili od druge ugovorne strane
                     
                     
                        …
                     
                     
                        SIUR
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        Izvan EGP-a MIC
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        Maržni kredit
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                  
               (1)  Popunjava se relevantnim indeksima sadržanim u polju 25. u Tablici 2. „Podaci o kreditu i kolateralu” Priloga I. Provedbene uredbe (EU) 2019/363 оd 13. prosinca 2018. o provedbenim tehničkim standardima u vezi s formatom i učestalošću izvješćivanja trgovinskih repozitorija o pojedinostima transakcija financiranja vrijednosnim papirima u skladu s Uredbom (EU) 2015/2365 Europskog parlamenta i Vijeća i o izmjeni Provedbene uredbe Komisije (EU) br. 1247/2012 u pogledu primjene oznaka za potrebe izvješćivanja o ugovorima o izvedenicama