CELEX: 51988PC0734
Language: it
Date: 1988-12-19
Title: PROPOSTA MODIFICATA DI REGOLAMENTO ( CEE ) DEL CONSIGLIO SUL CONTROLLO DELLE OPERAZIONI DI CONCENTRAZIONE TRA IMPRESE

N. C 22/14                                Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                     28. 1. 89
                                                               II
                                                       (Atti preparatori)
                                               COMMISSIONE
              Proposta modificata di regolamento (CEE) del Consiglio sul controllo delle operazioni di con-
                                                  centrazione tra imprese (')
                                                    COM(88)     734 def./riv.
              (Presentata dalla Commissione a norma dell'articolo 149, paragrafo 3 del trattato CEE il
                                                      30 novembre 1988)
                                                         (89/C 22/06)
IL CONSIGLIO DELLE COMUNITÀ EUROPEE,                                (5) considerando tuttavia che à necessario garantire che
                                                                         il processo di ristrutturazione non comporti un pre-
                                                                         giudizio durevole per la concorrenza; che il regime
visto il trattato che istituisce la Comunità economica                   di concorrenza non falsata deve pertanto contenere
europea, in particolare gli articoli 87 e 235,                           disposizioni applicabili alle operazioni di concentra-
                                                                         zione atte ad ostacolare la concorrenza effettiva nel
                                                                         mercato comune;
vista la proposta della Commissione,
                                                                    (6) considerando che, a norma degli articoli 85 e 86,
visto il parere del Parlamento europeo,                                  gli accordi, le decisioni e le pratiche anticoncorren-
                                                                         ziali che possono pregiudicare il commercio tra
                                                                         Stati membri sono vietati nella misura in cui i loro
visto il parere del Comitato economico e sociale,                        effetti sulla concorrenza ed il commercio siano sen-
                                                                         sibili;
  (1) considerando che, per la realizzazione delle fina-
                                                                    (7) considerando che i principi figuranti negli articoli
      lità del trattato che istituisce la Comunità econo-
                                                                         85 e 86 sono anche applicabili alle misure che mo-
      mica europea, l'articolo 3, lettera f) assegna alla
                                                                         dificano la struttura della concorrenza sul mercato
      Comunità il compito di creare «un regime inteso a
                                                                         e che le norme intese a mettere in atto detti principi
      garantire che la concorrenza non sia falsata nel
                                                                         debbono tenere debitamente conto delle particola-
      mercato comune»;
                                                                         rità della struttura del mercato;
  (2) considerando che tale obiettivo risulta essenziale            (8) considerando che le predette norme debbono appli-
      nella prospettiva del completamento del mercato in-                carsi alle modifiche strutturali di rilievo il cui ef-
      terno previsto per il 1992;                                        fetto oltrepassi le frontiere nazionali di uno Stato
                                                                         membro;
  (3) considerando che per effetto della soppressione
      delle frontiere interne è lecito prevedere una serie          (9) considerando che il campo d'applicazione del pre-
      di notevoli ristrutturazioni delle imprese nella Co-               sente regolamento deve pertanto essere definito in
                                                                         relazione al territorio di attività delle imprese parte-
      munità, specie sotto forma di operazioni di concen-
                                                                         cipanti ed essere circoscritto da limiti quantitativi
      trazione;
                                                                         affinché ricomprenda soltanto le operazioni di con-
                                                                         centrazione che hanno dimensione comunitaria;
  (4) considerando che un'evoluzione di questo tipo deve
      essere valutata positivamente in quanto corrisponde          (10) considerando che tale ipotesi ricorre quando il fat-
      alle esigenze di una concorrenza dinamica e può                    turato complessivo dell'insieme delle imprese parte-
      aumentare la competitività dell'industria europea,                 cipanti supera un determinato livello e quando al-
      migliorare le condizioni della crescita ed elevare il              meno due delle imprese che partecipano all'opera-
      tenore di vita nella Comunità;                                     zione di concentrazione hanno il proprio campo
                                                                         esclusivo o principale di attività in uno Stato mem-
                                                                         bro diverso o quando, benché le imprese in que-
                                                                         stione operino principalmente in un unico e mede-
(') GU n. C 130 del 19. 5. 1988, pag. 4.                                 simo Stato membro, almeno una di esse svolge atti-
 ---pagebreak--- 28. 1. 89                                 Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                 N. C 22/15
     vita di portata notevole in almeno un altro Stato             (18) considerando che la Commissione deve essere inca-
     membro tramite affiliate o vendite dirette; che tale                ricata di adottare ogni decisione necessaria per de-
     ipotesi ricorre altresì quando le concentrazioni at-                terminare la compatibilità o incompatibilità con il
     tuate da imprese che non hanno nella Comunità il                    mercato comune di ciascuna operazione di concen-
     loro campo principale di attività sono tali da pro-                 trazione che rientra nel campo di applicazione del
     durre effetti all'interno del mercato comune;                       presente regolamento, nonché ogni decisione neces-
                                                                         saria per ripristinare e mantenere le condizioni di
                                                                         concorrenza effettiva;
(11) considerando che le regole di concorrenza esistenti
     ed in particolare l'articolo 87 del trattato costitui-        (19) considerando che per garantire una sorveglianza ef-
     scono la base giuridica che consente il controllo di                ficace occorre prevedere l'obbligo di notificazione
     alcuni tipi e forme di concentrazione tra imprese;                  preventiva delle operazioni di concentrazione e
                                                                         l'obbligo di sospenderne la realizzazione;
(12) considerando che tuttavia è necessario predisporre            (20) considerando che è opportuno prevedere i termini
     un quadro giuridico che consenta di controllare si-                 entro i quali la Commissione è tenuta ad avviare
     stematicamente tutte le operazioni di concentra-                    una procedura nei confronti di un'operazione di
     zione aventi i medesimi effetti sulla struttura della               concentrazione notificata, nonché i termini entro i
     concorrenza del mercato comune o di una sua parte                   quali la Commissione deve pronunciarsi in via defi-
     sostanziale;                                                        nitiva sulla compatibilità o incompatibilità col mer-
                                                                         cato comune di un'operazione di questo tipo;
(13) considerando che in virtù dell'articolo 235 del trat-         (21) considerando che è opportuno sancire il diritto
     tato la Comunità può dotarsi mediante regolamento                   delle imprese partecipanti ad essere sentite dalla
     degli altri poteri d'azione necessari alla realizza-                Commissione una volta avviata la procedura e che
     zione di tale obiettivo, anche per quanto riguarda le               è opportuno dare modo ai terzi, che dimostrano di
     concentrazioni sui mercati dei prodotti elencati nel-               avervi un interesse, di presentare osservazioni;
      l'allegato II del trattato;
                                                                   (22) considerando che è ppportuno che la Commissione
                                                                         agisca in stretto e costante collegamento con le
(14) considerando che detto regolamento deve sancire il
                                                                         autorità competenti degli Stati membri e che senta il
     principio secondo cui le operazioni di concentra-
                                                                         parere di coloro che sono direttamente interessati
      zione, che creano o rafforzano una posizione a
                                                                         da un'operazione di concentrazione;
      causa della quale risulta ostacolato il mantenimento
      o lo sviluppo di una concorrenza effettiva nel mer-
      cato comune o in una sua parte sostanziale, sono             (23) considerando che ai fini del presente regolamento,
      dichiarate incompatibili con il mercato comune;                    la Commissione deve ottenere l'assistenza degli
                                                                         Stati membri e disporre inoltre del potere di esigere
                                                                         le informazioni e di procedere agli accertamenti ne-
(15) considerando che le operazioni di concentrazione                    cessari per la valutazione delle operazioni di con-
      possono essere presunte compatibili con il mercato                 centrazione;
      comune qualora, data la modesta quota di mercato
      delle imprese partecipanti, non siano tali da ostaco-        (24) considerando che l'osservanza delle disposizioni del
      lare la concorrenza effettiva; che, in particolare, è              presente regolamento deve poter essere assicurata
      ammessa tale presunzione qualora la quota di mer-                  mediante ammende e penalità di mora; che al ri-
      cato delle imprese interessate non è superiore al 25 %             guardo è opportuno attribuire alla Corte di giusti-
      né nel mercato comune né in una sua parte sostan-                  zia, in conformità dell'articolo 172, una compe-
                                                                         tenza giurisdizionale anche di merito;
      ziale;
                                                                   (25) considerando che il presupposto per definire la no-
(16) considerando che le operazioni di concentrazione                    zione di concentrazione è costituito dalla modifica
      debbono poter essere autorizzate qualora, pur osta-                della struttura delle imprese partecipanti; che oc-
      colando una effettiva concorrenza, contribuiscano                  corre quindi escludere dal campo di applicazione
      alla realizzazione degli obiettivi fondamentali del                del presente regolamento le operazioni il cui og-
      trattato tanto che, in definitiva, i loro vantaggi eco-            getto od effetto consiste nel coordinamento del
      nomici superino il pregiudizio che ne deriva per la                 comportamento concorrenziale di imprese indipen-
      concorrenza;                                                        denti, operazioni che debbono essere esaminate alla
                                                                          luce delle disposizioni degli altri regolamenti d'ap-
                                                                         plicazione degli articoli 85 o 86;
(17) considerando che il presente regolamento deve an-
      che prevedere che le decisioni sulla compatibilità e          (26) considerando che è opportuno conferire alla Com-
      le autorizzazioni siano subordinate a condizioni ed                 missione, lasciando impregiudicato il controllo della
      oneri da specificare in ciascun caso e destinati a ga-              Corte di giustizia, una competenza esclusiva per
      rantire condizioni di effettiva concorrenza;                        l'applicazione del presente regolamento; che è al-
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      tresì opportuno stabilire che le disposizioni del pre-        2.     Le operazioni di concentrazione che non creano
      sente regolamento si applicano a tutte le operazioni          né rafforzano una posizione, a causa della quale risulte-
      di concentrazione di dimensione comunitaria, a                rebbe ostacolato il mantenimento o lo sviluppo della con-
      prescindere del fatto che esse rientrino o no nel             correnza effettiva nel mercato comune o in una sua parte
      campo d'applicazione degli articoli 85 o 86;                  sostanziale, sono dichiarate compatibili con il medesimo.
(27) considerando che gli Stati membri non possono ap-
      plicare alle operazioni di concentrazione di dimen-           3.     Le operazioni di concentrazione che creano o raf-
      sione comunitaria la propria legislazione nazionale           forzano una posizione che ostacoli il mantenimento o lo
      sulla concorrenza, salvo dietro esplicita autorizza-          sviluppo della concorrenza effettiva nel mercato comune
      zione della Commissione;                                      o in una sua parte sostanziale sono dichiarate incompati-
                                                                    bili col medesimo, salvo se autorizzate perché il loro
(28) considerando che tale principio tuttavia non osta al-          contributo al miglioramento della produzione e della di-
      l'adozione da parte degli Stati membri di opportune           stribuzione, alla promozione del progresso tecnico o
      misure che siano necessarie a tutelare interessi di-          economico o al miglioramento della struttura della con-
      versi da quelli presi in considerazione dal presente          correnza all'interno del mercato comune supera gli svan-
      regolamento, sempreché essi siano definiti in misura          taggi che esse comportano per la concorrenza. A tal fine
      sufficiente e protetti dalla legislazione nazionale e         va tenuto conto della competitività delle imprese interes-
      sempreché dette misure degli Stati membri siano               sate rispetto alla concorrenza internazionale e dell'inte-
      compatibili con le altre disposizioni del diritto co-         resse dei consumatori.
      munitario,
                                                                    Di conseguenza le operazioni di concentrazione vanno
HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:                                autorizzate in quanto compatibili col mercato comune
                                                                    soltanto se:
                          Articolo 1
                                                                    a) non impongano alle imprese partecipanti restrizioni
                    Campo d'applicazione                                che non siano indispensabili per realizzare la concen-
                                                                        trazione e
1.     Il presente regolamento si applica a tutte le opera-
zioni di concentrazione di dimensione comunitaria come              b) non diano alle imprese partecipanti la possibilità di
definite al paragrafo 2, a prescindere del fatto che esse               eliminare la concorrenza per una parte sostanziale dei
rientrino o no nel campo d'applicazione degli articoli 85               prodotti o servizi in questione.
o 86.
2.    Ai sensi del presente regolamento un'operazione di                                      Articolo 3
concentrazione è di dimensione comunitaria:
a) quando il fatturato totale realizzato a livello mondiale                       Definizione della concentrazione
    da tutte le imprese interessate è superiore a 1 miliardo
                                                                    1.     Si ha un'operazione di concentrazione:
    di ECU e
b) quando il fatturato totale realizzato individualmente            a) quando due o più imprese procedono ad una fusione;
    nella Comunità da almeno due delle imprese parteci-                 oppure
    panti all'operazione di concentrazione è superiore a
    100 milioni di ECU,                                             b) quando
salvo che le imprese che procedono all'operazione di                    — una o più persone che già detengono il controllo
concentrazione realizzino oltre i tre quarti del loro fattu-                di almeno un'impresa, o
rato totale nella Comunità all'interno di un solo e mede-               — una o più imprese,
simo Stato membro.
                                                                        acquistano direttamente od indirettamente, sia tramite
                          Articolo 2                                    acquisto di partecipazioni nel capitale o di elementi
                                                                        del patrimonio, sia tramite contratto o qualsiasi altro
               Valutazione delle concentrazioni
                                                                        mezzo, il controllo dell'insieme o di parti di una o
                                                                        più imprese.
1.     Le operazioni di concentrazione di cui al presente
regolamento debbono essere valutate, per stabilire se
sono compatibili o meno con il mercato comune, te-                  2.     Le operazioni che abbiano ad oggetto o per effetto
nendo conto in particolare della posizione sul mercato e            di coordinare il comportamento concorrenziale di im-
del potere economico e finanziario delle imprese parteci-           prese indipendenti non sono considerate come determi-
panti, delle possibilità di scelta dei fornitori e degli utiliz-    nanti una concentrazione ai sensi del paragrafo 1, lettera
zatori, del loro accesso alle fonti di approvvigionamento           b). La costituzione di un'impresa comune che esercita
o agli sbocchi, della struttura dei mercati in questione nel        stabilmente tutte le funzioni di una entità economica
contesto della concorrenza internazionale, dell'esistenza           autonoma e non ha ad oggetto o per effetto il coordina-
di diritto o di fatto di ostacoli all'entrata sul mercato,          mento del comportamento concorrenziale delle imprese
nonché dell'andamento della domanda e dell'offerta dei              partecipanti va considerata come una operazione di con-
prodotti e servizi in questione.                                    centrazione ai sensi del paragrafo 1, lettera b).
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3.     Si ha controllo in presenza di diritti o contratti che       2.     Le operazioni di concentrazione di cui all'articolo
conferiscono, da soli o congiuntamente, e tenuto conto              3, paragrafo 1, lettera a) devono essere notificate con-
della circostanze di fatto o di diritto, la possibilità di de-      giuntamente dalle parti. Nei casi previsti dall'articolo 3,
terminare l'attività di un'impresa; trattasi in particolare         paragrafo 1, lettera b) la notificazione incombe alla parte
di:                                                                 che intende acquisire il controllo dell'insieme o di parti
                                                                    di una o più imprese.
a) diritti di proprietà o di godimento sulla totalità o su
    parti del patrimonio di un'impresa;
                                                                    3.     La Commissione, quando constata che un'opera-
                                                                    zione di concentrazione notificata rientra nel campo di
b) diritti o contratti che conferiscono un'influenza deter-         applicazione del presente regolamento, pubblica il conte-
    minante sulla composizione, sulle deliberazioni o sulle         nuto essenziale della notificazione, tra cui i nomi delle
    decisioni degli organi di un'impresa;                           parti, il tipo di operazione di concentrazione, nonché i
                                                                    rami d'attività interessati. Nella pubblicazione deve es-
                                                                    sere tenuto conto dell'interesse legittimo delle imprese a
e) diritti o contratti che consentono di gestire gli affari         che non vengano divulgati i segreti relativi ai loro affari.
    di un'impresa;
d) contratti con un'impresa relativi al computo o alla de-                                    Articolo 5
    stinazione dei suoi utili;
                                                                                         Calcolo del fatturato
e) qualsivoglia altro mezzo che conferisca un'influenza             1.     Il fatturato totale di cui all'articolo 1 risulta dalla
    determinante sull'attività di un'impresa.                       somma dei fatturati, al netto delle imposte, realizzati
                                                                    dalle imprese partecipanti per l'insieme dei prodotti e
                                                                    servizi nel corso dell'ultimo esercizio. Il fatturato totale
4.     Il controllo è acquisito dalla persona o dall'impresa
                                                                    non tiene conto delle transazioni commerciali avvenute
o dal gruppo di persone o di imprese:
                                                                    all'interno di un gruppo di imprese.
a) che siano titolari dei diritti o beneficiari dei contratti
    suddetti;                                                       2.     In deroga alle disposizioni del paragrafo 1, quando
                                                                    la concentrazione ha luogo con l'acquisto di parti, — in-
                                                                    dipendentemente dal fatto che tali parti abbiano o meno
b) che, pur non essendo titolari di tali diritti o benefi-          personalità giuridica — di una o più imprese o di un
    ciari di tali contratti, abbiano il potere di esercitare i      gruppo di imprese è computato per il cedente o i cedenti
    diritti che ne derivano;                                        il solo fatturato che riguarda le parti oggetto della ces-
                                                                    sione.
e) che si presentino, in quanto fiduciari in base ad un
    atto di diritto privato, come proprietari di beni di
    un'impresa o di partecipazioni in un'impresa e ab-              3.     Il fatturato è sostituito:
    biano il potere di esercitare i relativi diritti, salvo che
    il potere in questione sia revocabile in qualsiavoglia
    momento e che essi siano vincolati da speciali istru-           a) per gli istituti bancari e finanziari: per quanto ri-
                                                                        guarda l'articolo 1, paragrafo 2, lettere a) e b), dalla
    zioni impartite da coloro che hanno loro conferito
                                                                        decima parte del totale del bilancio; per quanto ri-
    tale potere.
                                                                        guarda l'articolo 1, paragrafo 2, in fine, dalle opera-
                                                                        zioni con la clientela nazionale e con quella degli altri
5.     Non si ha assunzione del controllo di un'impresa                 Stati membri;
nel caso che una banca o un istituto finanziario acquisti
partecipazioni nel capitale di un'impresa onde venderle,
                                                                    b) per le compagnie di assicurazione, dal valore dei
semprechè non eserciti i diritti di voto inerenti alle parte-
                                                                        premi incassati.
cipazioni stesse allo scopo di determinare il comporta-
mento concorrenziale di tale impresa.
                                                                    4.     Il fatturato di ciascuna impresa partecipante all'o-
                                                                    perazione di concentrazione risulta, salvo restando il pa-
                           Articolo 4                               ragrafo 2, dalla somma dei fatturati di tutte le imprese
                                                                    appartenenti al medesimo gruppo.
Notificazione preventiva delle operazioni di concentra-
                              zione
                                                                    A tal fine, vengono prese in considerazione:
 1.    Le operazioni di concentrazione di cui al presente
regolamento, siano esse oggetto o no di un accordo, de-
vono essere notificate alla Commissione anteriormente               a) le imprese che partecipano direttamente all'opera-
alla loro realizzazione.                                                 zione di concentrazione;
 ---pagebreak--- N. C 22/18                                Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                     28. 1. 89
b) le imprese nelle quali le imprese partecipanti all'ope-                                    Articolo 7
    razione di concentrazione dispongono direttamente o
    indirettamente :                                                      Sospensione dell'operazione di concentrazione
    — di almeno la metà del capitale o del capitale di              1.    Le imprese possono realizzare un'operazione di
        esercizio, oppure                                          concentrazione che rientra nel campo d'applicazione del
    — del potere di esercitare almeno la metà dei diritti          presente regolamento solo dopo che la Commissione ab-
        di voto,                                                   bia adottato la decisione di avviare la procedura in con-
                                                                   formità dell'articolo 6.
    — o del potere di designare almeno la metà dei
        membri del consiglio di vigilanza o d'amministra-
        zione o degli organi che rappresentano legalmente          2.     Allo scopo di garantire condizioni di effettiva con-
        l'impresa,                                                 correnza, la Commissione, quando avvia una procedura
    — o del potere di gestire gli affari dell'impresa;             a norma dell'articolo 6, paragrafo 1, può decidere che la
                                                                   sospensione dell'operazione di concentrazione è proro-
e) le imprese che dispongono in un'impresa partecipante            gata fino all'adozione di una decisione definitiva in con-
    alla concentrazione, direttamente o indirettamente,            formità dell'articolo 8.
    dei diritti e poteri menzionati nella lettera b) ;
d) le imprese nelle quali o sulle quali un'impresa di cui          3.     Le disposizioni dei paragrafi 1 e 2 non ostano alla
    alla lettera e) dispone direttamente o indirettamente          realizzazione di un'offerta pubblica di acquisto o di per-
    dei diritti o poteri menzionati nella lettera b).              muta che sia stata notificata alla Commissione entro il
                                                                   giorno del suo annuncio, sempreché l'acquirente non
                                                                   eserciti diritti di voto inerenti alle partecipazioni in que-
Le imprese nelle quali o sulle quali varie imprese ai sensi        stione.
delle lettere da a) a d) dispongono congiuntamente, di-
rettamente o indirettamente, dei diritti o poteri di cui alla
lettera b) sono anch'esse considerate come imprese parte-          4.     La Commissione può concedere, su domanda, una
cipanti.                                                           deroga agli obblighi di cui al paragrafo 1 e 2 o alla con-
                                                                   dizione di cui al paragrafo 3 per evitare un pregiudizio
                                                                   grave ad una o più imprese partecipanti all'operazione di
                          Articolo 6                               concentrazione; la deroga può essere subordinata a con-
                                                                   dizioni ed oneri destinati a garantire condizioni di effet-
                    Avvio della procedura                          tiva concorrenza.
1.     Quando la Commissione accerta che un'operazione
di concentrazione rientra nel campo di applicazione del                                      Articolo 8
presente regolamento, essa avvia immediatamente la pro-
cedura per stabilirne la compatibilità o l'incompatibilità                    Poteri di decisione della Commissione
col mercato comune e ne informa senza indugio le im-
prese partecipanti, nonché le autorità competenti degli            1.     Per ciascuna procedura avviata a norma dell'arti-
Stati membri.                                                      colo 6 e relativa ad un'operazione di concentrazione no-
                                                                   tificata, la Commissione determina, mediante decisione,
2.     Quando la Commissione accerta che un'operazione             la compatibilità o incompatibilità di tale operazione con
di concentrazione notificata non rientra nel campo d'ap-           il mercato comune.
plicazione del presente regolamento, ne informa imme-
diatamente le imprese partecipanti e le autorità compe-            2.     Se la Commissione accerta che un'operazione di
tenti degli Stati membri.                                          concentrazione soddisfa le condizioni di compatibilità di
                                                                   cui all'articolo 2, paragrafo 2, essa, mediante decisione,
3.     Per quanto riguarda le operazioni di concentra-             dichiara l'operazione di concentrazione compatibile con
zione notificate, le decisioni adottate a norma dei para-          il mercato comune; la decisione può essere subordinata a
grafi 1 e 2 devono intervenire entro un termine non su-            condizioni e oneri destinati a garantire condizioni di
periore a un mese, salvo il consenso delle imprese inte-           concorrenza effettiva. In tal caso la Commissione può al-
ressate per la proroga di detto termine. Il termine di un          tresì autorizzare gli Stati membri direttamente interessati
mese decorre dal giorno successivo alla ricezione della            dalla concentrazione ad applicare la loro normativa na-
notifica o, se le informazioni richieste all'atto della noti-      zionale sulla concorrenza allo scopo di garantire condi-
ficazione sono incomplete, dal giorno successivo alla ri-          zioni di concorrenza effettiva sui mercati locali all'in-
cezione delle informazioni complete.                               terno dei rispettivi territori.
4.     La Commissione può avviare la procedura anche               3.     Se la Commissione accerta che un'operazione di
dopo la scadenza del termine di cui al paragrafo 3                 concentrazione notificata soddisfa tutte le condizioni di
quando le informazioni fornite dalle imprese all'atto              cui all'articolo 2, paragrafo 3, essa, mediante decisione,
della notificazione o successivamente sono inesatte o al-          autorizza detta operazione di concentrazione in quanto
terate.                                                            compatibile con il mercato comune, subordinandola
 ---pagebreak---  28. 1. 89                               Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                 N. C 22/19
eventualmente a condizioni e oneri destinati a garantire                                   Articolo 10
condizioni di concorrenza effettiva. L'autorizzazione si
estende altresì alle restrizioni accessorie della concor-                            Richiesta d'informazioni
renza che possono ragionevolmente ritenersi necessarie
per la realizzazione dell'operazione di concentrazione.            1.    Per l'assolvimento dei compiti affidatile dal pre-
                                                                   sente regolamento, la Commissione può raccogliere tutte
4.     Se la Commissione constata che un'operazione di             le informazioni necessarie presso i governi, le autorità
concentrazione soddisfa le condizioni di incompatibilità           competenti degli Stati membri, nonché presso le persone,
di cui all'articolo 2, paragrafo 3, ma non assolve alle            imprese e associazioni di imprese.
condizioni ivi previste per l'autorizzazione, essa, me-
diante decisione, nega l'autorizzazione e dichiara l'ope-
razione di concentrazione incompatibile con il mercato             2.    Quando la Commissione rivolge una domanda di
comune.                                                            informazioni ad una persona, ad un'impresa o ad un'as-
                                                                   sociazione di imprese, invia contemporaneamente una
5.     Se l'operazione di concentrazione è già stata realiz-       copia di questa domanda all'autorità competente dello
zata la Commissione può ordinare, in una decisione                 Stato membro nel cui territorio è domiciliata la persona
adottata a norma del paragrafo 1 o in una decisione di-            ovvero ha sede l'impresa o l'associazione d'imprese.
stinta, la separazione delle imprese o degli elementi pa-
trimoniali acquistati o incorporati, la cessazione del con-
trollo comune, nonché ogni altra misura idonea a ripri-            3.    Nella sua domanda la Commissione indica le basi
stinare condizioni di concorrenza effettiva.                      giuridiche e lo scopo della domanda, nonché le sanzioni
                                                                  previste dall'articolo 13, paragrafo 1, lettera b) del pre-
6.     La Commissione ha facoltà di revocare le decisioni         sente regolamento per il caso in cui siano fornite infor-
adottate a norma del paragrafo 2 o del paragrafo 3                mazioni inesatte.
quando siano fondate su indicazioni inesatte di cui sia
responsabile una delle imprese partecipanti, o siano state
ottenute con frode.                                               4.     L'obbligo di fornire le informazioni richieste in-
                                                                  combe, se si tratta di imprese, ai proprietari od ai rappre-
Inoltre può revocare la decisione adottata a norma del            sentanti delle stesse e, se si tratta di persone giuridiche,
paragrafo 2 o del paragrafo 3 qualora le imprese parteci-         di società o di associazioni sprovviste di personalità giu-
panti non osservino uno degli oneri cui è subordinata             ridica, a coloro che, per legge, o in base allo statuto, ne
l'autorizzazione.                                                 hanno la rappresentanza.
7.     Le autorizzazioni da parte della Commissione ad
operazioni di concentrazione non possono in alcun                 5.     Se una persona, un'impresa o un'associazione di
modo pregiudicare i diritti collettivi dei lavoratori, quali      imprese non dà le informazioni richieste nel termine sta-
sono riconosciuti nelle imprese interessate.                      bilito dalla Commissione, oppure dà informazioni incom-
                                                                  plete, la Commissione richiede tali informazioni me-
                                                                  diante decisione.
                          Articolo 9
                   Termini delle decisioni                        Tale decisione precisa le informazioni richieste, stabilisce
                                                                  un termine adeguato entro il quale esse devono essere
1.     Le decisioni adottate a norma dell'articolo 8, para-       fornite e indica le sanzioni previste dall'articolo 13, para-
grafo 2 relative ad operazioni di concentrazione notifi-          grafo 1, lettera b) e dall'articolo 14, paragrafo 1, lettera
cate debbono intervenire entro il termine di un mese a            a), nonché il diritto di presentare ricorso dinanzi alla
decorrere dalla data di inizio della procedura, salvo il          Corte di giustizia avverso la decisione stessa.
consenso delle imprese interessate per un'eventuale pro-
roga del termine.
                                                                  6.    La Commissione invia contemporaneamente copia
2.     Le decisioni adottate a norma dell'articolo 8, para-       della decisione all'autorità competente dello Stato mem-
grafi 3 e 4 e relative ad operazioni di concentrazione no-        bro nel cui territorio è residente la persona ovvero ha
tificate debbono intervenire entro il termine massimo di          sede l'impresa o l'associazione di imprese.
quattro mesi a decorrere dalla data d'inizio della proce-
dura, salvo il consenso delle imprese partecipanti per una
proroga del termine.                                                                       Articolo 11
3.     Il termine di un mese di cui al paragrafo 1 e il ter-      Accertamenti effettuati dalle autorità degli Stati membri
mine di quattro mesi di cui al paragrafo 2 sono eccezio-
nalmente sospesi quando la Commissione, a seguito di              1.    Su domanda della Commissione, le autorità compe-
circostanze di cui è responsabile una delle imprese parte-        tenti degli Stati membri procedono agli accertamenti che
cipanti all'operazione di concentrazione, è stata costretta       la Commissione ritiene opportuni a norma dell'articolo
a chiedere informazioni mediante decisione a norma del-           12, paragrafo 1, o che essa ha ordinato mediante deci-
l'articolo 10 ovvero a ordinare un accertamento me-               sione adottata in base all'articolo 12, paragrafo 3. Gli
diante decisione a norma dell'articolo 12.                        agenti delle autorità competenti degli Stati membri inca-
 ---pagebreak--- N. C 22/20                                Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                   28. 1. 89
ricati di procedere agli accertamenti esercitano i loro po-        4.     La Commissione informa in tempo utile l'autorità
teri su presentazione di un mandato scritto rilasciato dal-        competente dello Stato membro, nel cui territorio deve
l'autorità competente dello Stato membro nel cui territo-          essere effettuato l'accertamento, della sua intenzione di
rio deve essere compiuto l'accertamento. Tale mandato              adottare una decisione in forza del paragrafo 3. Essa
specifica l'oggetto e lo scopo dell'accertamento.                  adotta la decisione dopo aver sentito tale autorità.
                                                                   5.     Gli agenti dell'autorità competente dello Stato
2.      Gli agenti della Commissione possono, su domanda           membro nel cui territorio deve essere effettuato l'accerta-
di questa o dell'autorità competente dello Stato membro            mento possono, su domanda di tale autorità o della
nel cui territorio deve essere compiuto l'accertamento,            Commissione, prestare assistenza agli agenti della Com-
assistere gli agenti di tale autorità nell'assolvimento dei        missione nell'assolvimento dei loro compiti.
loro compiti.
                                                                   6.     Quando un'impresa si oppone ad un accertamento
                                                                   ordinato a norma del presente articolo, lo Stato membro
                          Articolo 12                              interessato presta agli agenti incaricati dalla Commis-
                                                                   sione l'assistenza necessaria per l'esecuzione del loro
          Poteri di accertamento della Commissione                 mandato. A tal fine gli Stati membri prendono, anterior-
                                                                   mente al         e dopo aver consultato la Commissione, le
 1.     Per l'assolvimento dei compiti affidatile dal pre-         necessarie misure.
sente regolamento, la Commissione può procedere a tutti
gli accertamenti necessari presso le imprese o le associa-
zioni di imprese.                                                                           Articolo 13
                                                                                             Ammende
Gli agenti della Commissione incaricati a tal fine dispon-
gono dei seguenti poteri:                                          1.     La Commissione può, mediante decisione, inflig-
                                                                   gere alle persone, alle imprese ed alle associazioni di im-
                                                                   prese ammende varianti da 1 000 a 100 000 ECU
a) controllare i libri e gli altri documenti aziendali,            quando, dolosamente o colposamente:
                                                                   a) forniscono indicazioni inesatte o alterate all'atto della
b) prendere o richiedere copie o estratti dei libri o degli            notificazione presentata in conformità dell'articolo 4;
     altri documenti aziendali,
                                                                   b) forniscano informazioni inesatte in risposta ad una
                                                                       domanda rivolta a norma dell'articolo 10, oppure non
e) richiedere spiegazioni orali sul posto,                             forniscano un'informazione entro il termine stabilito
                                                                       da una decisione presa in virtù dell'articolo 10;
d) accedere a tutti i locali, terreni e mezzi di trasporto         e) presentino in maniera incompleta, all'atto degli accer-
     delle imprese.                                                    tamenti effettuati a norma dell'articolo I l o dell'arti-
                                                                       colo 12, i libri o altri documenti aziendali o sociali
                                                                       richiesti, o non si sottopongano agli accertamenti or-
 2.     Gli agenti incaricati dalla Commissione di proce-              dinati mediante decisione presa in forza all'articolo
 dere ai suddetti accertamenti esercitano i loro poteri su             12.
 presentazione di un mandato scritto che precisi l'oggetto
 e lo scopo dell'accertamento, nonché la sanzione prevista         2.     La Commissione può, mediante decisione, inflig-
 dall'articolo 13, paragrafo 1, lettera e) per l'ipotesi in cui    gere alle persone o alle imprese ammende fino a concor-
 i libri o altri documenti aziendali richiesti siano presen-       renza del 10 °/o del fatturato totale realizzato dalle im-
tati in modo incompleto. La Commissione avvisa in                  prese partecipanti, quali definite all'articolo 5, quando
 tempo utile, prima dell'accertamento, l'autorità compe-           dolosamente o colposamente:
 tente dello Stato membro nel cui territorio deve essere
 compiuto l'accertamento, della missione di accertamento           a) non osservino un onere imposto in forza dell'articolo
 e dell'identità dei suddetti agenti.
                                                                       7 o dell'articolo 8,
                                                                   b) realizzino un'operazione di concentrazione in viola-
 3.     Le imprese e le associazioni di imprese sono obbli-            zione delle disposizioni del presente regolamento.
 gate a sottoporsi agli accertamenti ordinati dalla Com-
 missione mediante decisione. La decisione precisa l'og-
                                                                    3.    Nel determinare l'ammontare dell'ammenda oc-
 getto e lo scopo dell'accertamento, ne fissa la data di ini-
                                                                    corte tener conto della gravità dell'infrazione.
 zio ed indica le sanzioni previste dall'articolo 13 para-
 grafo 1, lettera e) e dall'articolo 14, paragrafo 1, lettera
 b), nonché il diritto di presentare ricorso dinanzi alla           4.    Le decisioni adottate in forza dei paragrafi 1 e 2
 Corte di giustizia avverso la decisione.                           non hanno un carattere penale.
 ---pagebreak--- 28. 1. 89                                  Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                               N. C 22/21
                          Articolo 14                               3.     Le disposizioni dei paragrafi 1 e 2 non ostano alla
                                                                    pubblicazione di informazioni di carattere generale o di
                       Penalità di mora                             studi nei quali non compaiano indicazioni su singole im-
                                                                    prese o associazioni di imprese.
 1.    La Commissione può, mediante decisione, inflig-
gere alle persone, alle imprese o alle associazioni di im-
prese penalità di mora per un importo massimo di 50 000                                      Articolo 17
ECU per ogni giorno di ritardo a decorrere dalla data
fissata nella decisione, al fine di costringerle                          Audizione delle imprese partecipanti e dei terzi
                                                                    1.     Prima di adottare le decisioni contemplate dall'arti-
a) a fornire in maniera completa ed esatta un'informa-              colo 8, paragrafo 2, se sono corredate di condizioni e
    zione richiesta mediante decisione adottata a norma             oneri, e di quelle contemplate dall'articolo 8, paragrafi
    dell'articolo 10,                                               da 3 a 6, nonché dagli articoli 13 e 14, la Commissione
                                                                    dà modo alle imprese partecipanti di manifestare il pro-
                                                                    prio punto di vista relativamente agli addebiti su cui essa
b) a sottoporsi ad un accertamento che essa ha ordinato             si basa.
    mediante decisione adottata a norma dell'articolo 12.
                                                                    2.     La Commissione, su richiesta o d'ufficio, può sen-
                                                                    tire anche altre persone fisiche o giuridiche nonché asso-
2.     La Commissione può, mediante decisione, inflig-              ciazioni di persone.
gere alle persone o alle imprese penalità di mora per un
importo massimo di 100 000 ECU per ogni giorno di ri-               3.     Hanno titolo a presentare una richiesta in tal senso
tardo a decorrere dalla data fissata nella decisione, al            le persone fisiche e giuridiche nonché le associazioni di
fine di costringerle ad applicare le misure previste da una         persone che dimostrano di avervi un interesse legittimo.
decisione adottata a norma dell'articolo 8, paragrafo 5.
                                                                    4.     Sono in ogni caso accolte le richieste in tal senso
                                                                    provenienti da membri degli organi di amministrazione o
3.     Quando le persone, le imprese o le associazioni di           di direzione delle imprese partecipanti nonché dai rap-
imprese hanno adempiuto all'obbligo, per costringerle al-           presentanti riconosciuti dei lavoratori delle medesime.
l'osservanza del quale era stata inflitta la penalità di
mora, la Commissione può fissare l'ammontare definitivo
                                                                                             Articolo 18
di questa in una misura inferiore a quella che risulterebbe
dalla decisione originaria.                                              Collegamento con le autorità degli Stati membri
                                                                    1.     La Commissione trasmette immediatamente alle
                          Articolo 15                               autorità competenti degli Stati membri copia delle notifi-
                                                                    che e dei documenti più importanti che le sono presentati
              Controllo della Corte di giustizia                    o che essa ha a sua volta trasmesso a norma del presente
                                                                    regolamento.
La Corte di giustizia ha competenza giurisdizionale an-
che di merito ai sensi dell'articolo 172 del trattato per           2.     La Commissione svolge le procedure previste dal
decidere sui ricorsi presentati avverso le decisioni con le         presente regolamento in collegamento stretto e costante
quali la Commissione infligge un'ammenda o una pena-                con le autorità competenti degli Stati membri, le quali
lità di mora; essa può sopprimere, ridurre o maggiorare             hanno facoltà di formulare osservazioni su tali proce-
l'ammenda o la penalità di mora inflitta.                           dure. La Commissione chiede il punto di vista delle auto-
                                                                    rità competenti degli Stati membri che hanno dimostrato
                                                                    d'essere direttamente interessati dall'operazione di con-
                                                                    centrazione, segnatamente ai fini dell'applicazione del-
                          Articolo 16
                                                                    l'articolo 8, paragrafo 2.
                     Segreto professionale
                                                                    3.     Un comitato consultivo in materia di concentra-
1.     Le informazioni raccolte a norma degli articoli 10,          zioni di imprese deve essere sentito prima di ogni deci-
11 e 12 possono essere utilizzate soltanto per lo scopo             sione adottata a norma dell'articolo 8, paragrafi da 3 a 6
per il quale sono state richieste.                                  e degli articoli 13 e 14, ovvero prima delle disposizioni
                                                                    da adottare in forza dell'articolo 22.
2.     Fatte salve le disposizioni dell'articolo 19, la Com-        4.     Il comitato consultivo è composto di funzionari de-
missione e le autorità competenti degli Stati membri,               gli Stati membri. Ogni Stato membro designa due fun-
nonché i loro funzionari ed altri agenti sono tenuti a non          zionari che lo rappresentano e che, caso di impedimento,
divulgare le informazioni raccolte a norma del presente             possono essere sostituiti da un altro funzionario. Almeno
regolamento e che, per la loro natura, sono protette dal            uno di essi deve essere un funzionario competente in ma-
segreto professionale.                                              teria di intese e posizioni dominanti.
 ---pagebreak--- N. C 22/22                              Gazzetta ufficiale delle Comunità europee                                    28. 1. 89
5.    La consultazione viene effettuata nel corso di una                                   Articolo 20
riunione comune, su invito della Commissione, che la
                                                                                          Competenza
presiede. A tale invito devono essere allegati un'esposi-
zione della questione con l'indicazione dei documenti            1.     Fatto salvo il controllo da parte della Corte di giu-
più importanti e un progetto preliminare di decisione per        stizia, la Commissione ha competenza esclusiva ad adot-
ciascun caso da esaminare. La riunione ha luogo non              tare le decisioni previste dal presente regolamento.
prima di quattordici giorni dall'invio dell'invito. La Com-      2.     Gli Stati membri non possono applicare alle opera-
missione può abbreviare tale termine per evitare un              zioni di concentrazione di dimensione comunitaria la
danno grave ad una o più imprese partecipanti all'opera-         loro normativa nazionale sulla concorrenza, salvo se
zione di concentrazione.                                         sono esplicitamente a ciò autorizzati in conformità delle
                                                                 disposizioni dell'articolo 8, paragrafo 2, ultima frase.
                                                                 3.     Nonostante le disposizioni dei paragrafi 1 e 2, gli
6.    Il comitato consultivo emette il suo parere sul pro-
                                                                 Stati membri possono adottare opportuni provvedimenti
getto di decisione della Commissione, eventualmente
                                                                 nella misura necessaria per tutelare interessi diversi da
procedendo a votazione. Il comitato consultivo può
                                                                 quelli presi in considerazione dal presente regolamento,
emettere il suo parere anche se alcuni membri sono as-
                                                                 sempreché essi siano sufficientemente definiti e protetti
senti e non si sono fatti rappresentare. Il parere va re-
                                                                 dal diritto interno e sempreché tali provvedimenti siano
datto in forma scritta ed è allegato al progetto di deci-
                                                                 compatibili con le altre disposizioni di diritto comuni-
sione. Esso non è reso pubblico.
                                                                 tario.
                                                                                          Articolo 21
7.    La Commissione tiene in massima considerazione il                Applicazione esclusiva del presente regolamento
parere espresso dal comitato ed informa quest'ultimo del
seguito che vi ha dato.                                          I regolamenti n. 17, (CEE) n. 1017/68, (CEE) n.
                                                                 4056/86 e (CEE) n. 3975/87 non sono applicabili alle
                                                                 concentrazioni che rientrano nel campo d'applicazione
                                                                 del presente regolamento.
                        Articolo 19
                                                                                          Articolo 22
                Pubblicazione delle decisioni                                      Disposizioni di esecuzione
                                                                 La Commissione è autorizzata ad emanare disposizioni
1.    La Commissione pubblica nella Gazzetta ufficiale           di attuazione riguardanti la forma, il contenuto e le altre
delle Comunità europee le decisioni che adotta a norma           modalità delle modifiche presentate a norma dell'articolo
dell'articolo 8, paragrafo 2, quando siano subordinate a         4. i termini fissati a norma degli articoli 6 e 9, nonché le
condizioni e oneri, nonché le decisioni adottate a norma         audizioni tenute a norma dell'articolo 17.
dell'articolo 8, paragrafi da 3 a 6.
                                                                                          Articolo 23
                                                                                        Entrata in vigore
2.    La pubblicazione indica le parti interessate e il con-     II presente regolamento entra in vigore il . . .
tenuto essenziale della decisione. In essa deve essere te-       Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi ele-
nuto conto dell'interesse delle imprese a che non ven-           menti e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati
gano divulgati i loro segreti commerciali.                       membri.