CELEX: 32012R1247
Language: lv
Date: 2012-12-19 00:00:00
Title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) Nr. 1247/2012 ( 2012. gada 19. decembris ), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tirdzniecības ziņojumu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem  Dokuments attiecas uz EEZ

21.12.2012   
            
            
               LV
            
            
               Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis
            
            
               L 352/20
            
         KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) Nr. 1247/2012
   (2012. gada 19. decembris),
   ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz tirdzniecības ziņojumu formātu un to sniegšanas biežumu darījumu reģistriem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem
   (Dokuments attiecas uz EEZ)
   EIROPAS KOMISIJA,
   ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
   ņemot vērā Eiropas Centrālās bankas atzinumu (1),
   ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 4. jūlija Regulu (ES) Nr. 648/2012 par ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem, centrālajiem darījumu partneriem un darījumu reģistriem (2) un jo īpaši tās 9. panta 6. punktu,
   tā kā:
   
               (1)
            
            
               Lai novērstu neatbilstības, visiem datiem, kas nosūtīti darījumu reģistriem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu, vajadzētu atbilst vienādiem noteikumiem, standartiem un formātiem visiem darījumu reģistriem, darījumu partneriem un atvasināto instrumentu veidiem. Tādēļ jāizmanto vienots datu kopums atvasināto instrumentu darījumu aprakstam.
            
         
               (2)
            
            
               Tā kā ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti parasti nav ne unikāli identificējami ar kodiem, ko plaši izmanto finanšu tirgos, piemēram, starptautiskajiem vērtspapīru identifikācijas numuriem (ISIN kodi), ne aprakstāmi, izmantojot ISO finanšu instrumentu klasifikācijas kodu (CFI), ir jāizstrādā jauna un universāla identifikācijas metode. Ja ir pieejams unikāls produkta identifikators un tas atbilst unikalitātes, neitralitātes, uzticamības, atvērta avota, mērogojamības un pieejamības principiem, ja tam ir samērīgas izmaksas, ja tas tiek piedāvāts piemērotas pārvaldības sistēmas ietvaros un ir pieņemts izmantošanai Savienībā, tas ir jāizmanto. Ja nav pieejams šīm prasībām atbilstošs unikāls produktu identifikators, būtu jāizmanto pagaidu klasifikācija.
            
         
               (3)
            
            
               Bāzes aktīvs būtu jāindeficē, izmantojot vienu identifikatoru, tomēr pašlaik nav tirgus mēroga standartizētā koda bāzes aktīva identifikācijai grozā. Tāpēc darījuma partneriem būtu jāprasa norādīt vismaz to, ka bāzes aktīvs ir grozs, un standartizētiem indeksiem izmantot ISIN kodus, ja vien tas iespējams.
            
         
               (4)
            
            
               Lai nodrošinātu saskaņotību, visas atvasināto instrumentu līguma puses būtu jāidentificē ar unikālu kodu. Starptautisks juridiskas personas identifikators vai pagaidu identifikators, kas jānosaka saskaņā ar pārvaldības sistēmu, kas atbilst FSP ieteikumiem par datu prasījumiem un ir pieņemts izmantošanai Savienībā, būtu jāizmanto, tiklīdz iespējams, visu finanšu un nefinanšu darījumu partneru, brokeru, centrālo darījumu partneru un labumguvēju identifikācijai, jo īpaši, lai nodrošinātu atbilstību Maksājumu un norēķinu sistēmas komitejas (CPSS) un Starptautiskās Vērtspapīru komisiju organizācijas (IOSCO) ziņojumam par ārpusbiržas atvasināto instrumentu datu paziņošanas un apkopošanas prasībām, kurā aprakstīti juridisko personu identifikatori kā rīki datu apkopošanai. Aģentūru darījumu gadījumā labumguvēji būtu jāindeficē kā personas vai struktūras, kuru labā līgums ticis noslēgts.
            
         
               (5)
            
            
               Būtu jāņem vērā trešās valstīs izmantotā pieeja un arī pašu darījumu reģistru izmantotā pieeja, kad tie uzsāk uzņēmējdarbību. Tāpēc, lai nodrošinātu darījumu partneriem rentablu risinājumu un mazinātu darījumu reģistru darbības risku, ziņošanas sākuma datumam būtu jāaptver dažādu atvasināto instrumentu kategoriju pakāpeniskas ieviešanas datumi, ziņošanas pienākumu vispirms attiecinot uz vairāk standartizētām kategorijām un pēc tam pakāpeniski uz pārējām kategorijām. Atvasināto instrumentu līgumiem, kas noslēgti pirms dienas, kad stājusies spēkā Regula (ES) Nr. 648/2012, tās spēkā stāšanās dienā vai pēc tās, kuri ir izpildīti ziņošanas sākuma dienā vai pēc tās, nav būtiskas nozīmes regulējuma mērķiem. Tomēr saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 1. punkta a) apakšpunktu par tiem ir jāziņo. Lai šajos gadījumos nodrošinātu efektīvu un proporcionālu ziņošanas režīmu un ņemtu vērā izbeigtu līgumu datu rekonstrukcijas grūtības, šādai ziņošanai būtu jānosaka ilgāks termiņš.
            
         
               (6)
            
            
               Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, kuru Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (turpmāk „EVTI”).
            
         
               (7)
            
            
               Saskaņā ar 15. pantu Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regulā (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi) (3), EVTI ir organizējusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, izvērtējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un prasījusi atzinumu EVTI Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupai, kas izveidota saskaņā ar minētās regulas 37. pantu,
            
         IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
   1. pants
   Atvasināto instrumentu līgumu formāts
   Informāciju, ko saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantu satur ziņojums, sniedz šīs regulas pielikumā noteiktajā formātā.
   2. pants
   Atvasināto instrumentu līgumu ziņošanas biežums
   Kā paredzēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 11. panta 2. punktā, darījumu reģistriem paziņoto līgumu novērtējumu pēc tirgus cenas vai modeļa veic katru dienu. Jebkurus citus ziņojuma elementus, kas paredzēti šīs regulas pielikumā un deleģētā akta pielikumā attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros noteikti minimālie dati, kas jāziņo darījumu reģistriem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 5. punktu, pakāpeniski paziņo to izveides gaitā un ņemot vērā Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. pantā paredzētos laika ierobežojumus, jo īpaši attiecībā uz līguma noslēgšanu, grozījumiem un izbeigšanu.
   3. pants
   Darījumu partneru un citu dalībnieku identifikācija
   1.   Ziņojumā izmanto juridisko personu identifikatoru, lai identificētu:
   
               (a)
            
            
               labumguvēju, kas ir juridiska persona;
            
         
               (b)
            
            
               starpniecības struktūru;
            
         
               (c)
            
            
               centrālie darījuma partneri;
            
         
               (d)
            
            
               tīrvērtes dalībnieku, kas ir juridiska persona;
            
         
               (e)
            
            
               darījuma partneri, kas ir juridiska persona;
            
         
               (f)
            
            
               struktūru, kas sniedz ziņojumu;
            
         2.   Ja juridiskas personas identifikators nav pieejams, paziņojumā iekļauj dalībnieku pagaidu identifikatoru, kas noteikts Savienības līmenī un kas ir:
   
               (a)
            
            
               unikāls;
            
         
               (b)
            
            
               neitrāls;
            
         
               (c)
            
            
               uzticams;
            
         
               (d)
            
            
               no atvērta avota;
            
         
               (e)
            
            
               mērogojams;
            
         
               (f)
            
            
               pieejams,
            
         
               (g)
            
            
               pieejams par samērīgām izmaksām;
            
         
               (h)
            
            
               ar piemērotu pārvaldības sistēmu.
            
         3.   Ja nav pieejams ne juridiskas personas identifikators, ne dalībnieku pagaidu identifikators, paziņojumā izmanto uzņēmumu identifikatora kodu saskaņā ar ISO 9362, ja tas ir pieejams.
   4. pants
   Atvasināto instrumentu identifikācija
   1.   Ziņojumā identificē atvasināto instrumentu līgumu, izmantojot unikālo produktu identifikatoru, kas ir:
   
               (a)
            
            
               unikāls;
            
         
               (b)
            
            
               neitrāls;
            
         
               (c)
            
            
               uzticams;
            
         
               (d)
            
            
               no atvērta avota;
            
         
               (e)
            
            
               mērogojams;
            
         
               (f)
            
            
               pieejams,
            
         
               (g)
            
            
               pieejams par samērīgām izmaksām;
            
         
               (h)
            
            
               ar piemērotu pārvaldības sistēmu.
            
         2.   Ja nav unikāla produkta identifikatora, atvasināto finanšu instrumentu līgumu paziņojumā identificē, izmantojot piešķirtā ISO 6166 starptautiskā vērtspapīru identifikācijas numura (ISIN) kodu vai alternatīvo instrumentu identifikatoru ar atbilstošu ISO 10962 CFI kodu.
   3.   Ja 2. punktā minētā kombinācija nav pieejama, atvasinātā finanšu instrumenta veidu identificē šādi:
   
               (a)
            
            
               atvasinātā finanšu instrumenta kategoriju identificē kā vienu no turpmāk minētajām:
               
                           i)
                        
                        
                           preces;
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           kredīts;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           ārvalstu valūta,
                        
                     
                           iv)
                        
                        
                           pašu kapitāls;
                        
                     
                           v)
                        
                        
                           procentu likme;
                        
                     
                           vi)
                        
                        
                           cita.
                        
                     
         
               (b)
            
            
               atvasinātā finanšu instrumenta veidu identificē kā vienu no turpmāk minētajiem:
               
                           i)
                        
                        
                           finanšu līgums par starpībām;
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           ārpusbiržas procentu likmes nākotnes līgums;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           ārpusbiržas nākotnes līgums;
                        
                     
                           iv)
                        
                        
                           biržā tirgots nākotnes līgums;
                        
                     
                           v)
                        
                        
                           iespējas līgums;
                        
                     
                           vi)
                        
                        
                           mijmaiņas darījumu līgums;
                        
                     
                           vii)
                        
                        
                           cits.
                        
                     
         
               (c)
            
            
               gadījumos, kad atvasinātie instrumenti neatbilst nevienai no konkrētajām atvasināto instrumentu kategorijām vai veidiem, ziņojums jāsniedz, pamatojoties uz atvasināto finanšu instrumentu kategoriju vai veidu, par kuru darījuma partneri vienojas kā par visvairāk atbilstošu atvasināto instrumentu līgumam.
            
         5. pants
   Ziņošanas sākuma datums
   1.   Par kredīta atvasināto instrumentu un procentu likmju atvasināto instrumentu līgumiem ziņo:
   
               (a)
            
            
               līdz 2013. gada 1. jūlijam, ja darījumu reģistrs konkrētajai atvasināto finanšu instrumentu kategorijai reģistrēts saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 55. pantu līdz 2013. gada 1. aprīlim;
            
         
               (b)
            
            
               90 dienas pēc darījumu reģistra reģistrācijas konkrētai atvasināto finanšu instrumentu kategorijai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 55. pantu, ja šai konkrētajai atvasināto finanšu instrumentu kategorijai nav reģistrēts darījumu reģistrs līdz 2013. gada 1. aprīlim vai šajā datumā;
            
         
               (c)
            
            
               līdz 2015. gada 1. jūlijam, ja konkrētajai atvasināto finanšu instrumentu kategorijai nav reģistrēts darījumu reģistrs saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 55. pantu līdz 2015. gada 1. jūlijam; ziņošanas pienākums iestājas šajā dienā, un par līgumiem ziņo EVTI saskaņā ar minētās regulas 9. panta 3. punktu, līdz šai konkrētajai atvasināto finanšu instrumentu kategorijai tiek reģistrēts darījumu reģistrs.
            
         2.   Par atvasināto instrumentu līgumiem, kas nav minēti 1. punktā, ziņo:
   
               (a)
            
            
               līdz 2014. gada 1. janvārim, ja darījumu reģistrs konkrētajai atvasināto instrumentu kategorijai reģistrēts saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 55. pantu līdz 2013. gada 1. oktobrim;
            
         
               (b)
            
            
               90 dienas pēc darījumu reģistra reģistrācijas konkrētai atvasināto instrumentu kategorijai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 55. pantu, ja šai konkrētajai atvasināto finanšu instrumentu kategorijai nav reģistrēta darījumu reģistra līdz 2013. gada 1. oktobrim;
            
         
               (c)
            
            
               līdz 2015. gada 1. jūlijam, ja konkrētajai atvasināto instrumentu kategorijai nav reģistrēta darījumu reģistra saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 55. pantu līdz 2015. gada 1. jūlijam; ziņošanas pienākums iestājas šajā dienā, un par līgumiem ziņo EVTI saskaņā ar minētās regulas 9. panta 3. punktu, līdz šai konkrētajai atvasināto instrumentu kategorijai tiek reģistrēts darījumu reģistrs.
            
         3.   Par atvasināto instrumentu līgumiem, kuri nav bijuši izpildīti 2012. gada 16. augustā un joprojām nav izpildīti ziņošanas sākuma dienā, ziņo darījumu reģistram 90 dienu laikā no ziņošanas sākuma dienas par konkrētām atvasināto instrumentu kategorijām.
   4.   Par atvasināto instrumentu līgumiem, kas
   
               (a)
            
            
               tikuši noslēgti līdz 2012. gada 16. augustam un joprojām nav izpildīti 2012. gada 16. augustā vai
            
         
               (b)
            
            
               tikuši noslēgti 2012. gada 16. augustā vai vēlāk,
            
         un kuri ziņošanas sākuma dienā ir izpildīti, ziņo darījumu reģistram trīs gadu laikā no ziņošanas sākuma dienas par konkrētajām atvasināto instrumentu kategorijām.
   5.   Ziņošanas sākuma dienas termiņu pagarina par 180 dienām tās informācijas ziņošanai, kas minēta deleģētā akta 3. pantā attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuros noteikti minimālie dati, kas jāziņo darījumu reģistriem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 9. panta 5. punktu.
   6. pants
   Stāšanās spēkā
   Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
   
      Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
      Briselē, 2012. gada 19. decembrī
      
         
            Komisijas vārdā –
         
            priekšsēdētājs
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  Oficiālajā Vēstnesī vēl nav publicēta
   
      (2)  OV L 201, 27.7.2012.
   
      (3)  OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.
   
      PIELIKUMS
      
         1.   tabula
      
      
         Darījuma partneru dati
      
      
                   
               
               
                  Aile
               
               
                  Formāts
               
            
                   
               
               
                  Līguma puses
               
               
                   
               
            
                  1
               
               
                  Ziņojuma iesniegšanas laika zīmogs
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts / UTC laika formāts
               
            
                  2
               
               
                  Darījuma partnera identifikators
               
               
                  Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes), struktūras pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes), BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)
               
            
                  3
               
               
                  Otra darījuma partnera identifikators
               
               
                  Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),
                  struktūras pagaidu identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),
                  BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai
                  klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)
               
            
                  4
               
               
                  Darījuma partnera uzvārds
               
               
                  100 burtciparu rakstzīmes vai tukšs gadījumā, ja pieejams juridiskās personas identifikators (LEI)
               
            
                  5
               
               
                  Darījuma partnera galvenā uzņēmējdarbības vieta
               
               
                  500 burtciparu rakstzīmes vai tukšs gadījumā, ja ir pieejams juridiskās personas identifikators (LEI)
               
            
                  6
               
               
                  Darījuma partnera uzņēmējdarbības sektors
               
               
                  Klasifikācija:
                  
                              A
                           
                           
                              =
                           
                           
                              apdrošināšanas sabiedrība, kam atļauja izsniegta saskaņā ar Direktīvu 2002/83/EK;
                           
                        
                              C
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kredītiestāde, kam atļauja izsniegta saskaņā ar Direktīvu 2006/48/EK;
                           
                        
                              F
                           
                           
                              =
                           
                           
                              ieguldījumu sabiedrība saskaņā ar Direktīvu 2004/39/EK;
                           
                        
                              I
                           
                           
                              =
                           
                           
                              apdrošināšanas sabiedrība, kam atļauja izsniegta saskaņā ar Direktīvu 73/239/EK;
                           
                        
                              L
                           
                           
                              =
                           
                           
                              AIFP pārvaldīts alternatīvu ieguldījumu fonds, kam izsniegta atļauja vai kas reģistrēts saskaņā ar Direktīvu 2011/61/ES;
                           
                        
                              O
                           
                           
                              =
                           
                           
                              papildpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcija Direktīvas 2003/41/EK 6. panta a) punkta nozīmē;
                           
                        
                              R
                           
                           
                              =
                           
                           
                              pārapdrošināšanas sabiedrība, kam atļauja izsniegta saskaņā ar Direktīvu 2005/68/EK;
                           
                        
                              U
                           
                           
                              =
                           
                           
                              PVKIU un tā pārvaldības sabiedrība, kam atļauja izsniegta saskaņā ar Direktīvu 2009/65/EK; vai
                           
                        tukšs gadījumā, ja ir pieejams juridiskās personas identifikators (LEI) vai nefinanšu darījuma partneru gadījumā
               
            
                  7
               
               
                  Finanšu vai nefinanšu darījuma partneris
               
               
                  F=finanšu darījuma partneris, N=nefinanšu darījuma partneris
               
            
                  8
               
               
                  Brokera identifikators
               
               
                  Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),
                  struktūras pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes),
                  BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)
               
            
                  9
               
               
                  Struktūras, kas sniedz ziņojumu, identifikators
               
               
                  Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),
                  struktūras pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes),
                  BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai
                  klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)
               
            
                  10
               
               
                  Tīrvērtes dalībnieka identifikators
               
               
                  Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),
                  struktūras pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes),
                  BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai
                  klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)
               
            
                  11
               
               
                  Labumguvēja identifikators
               
               
                  Juridiskās personas identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),
                  struktūras pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes),
                  BIC (11 burtciparu rakstzīmes) vai
                  klienta kods (50 burtciparu rakstzīmes)
               
            
                  12
               
               
                  Darījuma izpildes pilnvaras
               
               
                  P = pilnvarotājs [pārstāvētā persona] (principal), A = pārstāvis [starpnieks] (agent)
               
            
                  13
               
               
                  Darījuma partneris
               
               
                  B = pircējs, S = pārdevējs
               
            
                  14
               
               
                  Darījums ar darījuma partneri ārpus EEZ
               
               
                  Y = jā, N = nē
               
            
                  15
               
               
                  Tieša saistība ar komercdarbību vai finanšu līdzekļu pārvaldības darbību
               
               
                  Y = jā, N = nē
               
            
                  16
               
               
                  Tīrvērtes slieksnis
               
               
                  Y = virs robežvērtības, N = zem robežvērtības
               
            
                  17
               
               
                  Līguma tirgus vērtības atzīme
               
               
                  Līdz 20 ciparu rakstzīmes formātā xxxx, yyyyy
               
            
                  18
               
               
                  Līguma tirgus vērtības atzīmes valūta
               
               
                  ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
               
            
                  19
               
               
                  Vērtēšanas datums
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts
               
            
                  20
               
               
                  Vērtēšanas laiks
               
               
                  UTC laika formāts
               
            
                  21
               
               
                  Vērtēšanas tips
               
               
                  M = pēc tirgus vērtības / O = izmantojot modeli
               
            
                  22
               
               
                  Nodrošinājums
               
               
                  U = nenodrošināts, PC = daļēji nodrošināts, C = vienpusēji nodrošināts vai F = pilnībā nodrošināts
               
            
                  23
               
               
                  Nodrošinājuma portfelis
               
               
                  Y = jā, N = nē
               
            
                  24
               
               
                  Nodrošinājuma portfeļa kods
               
               
                  Līdz 10 ciparu rakstzīmēm
               
            
                  25
               
               
                  Nodrošinājuma vērtība
               
               
                  Norādīt iesniegtā nodrošinājuma kopējās summas vērtību līdz 20 ciparu rakstzīmēs formātā xxxx, yyyyy
               
            
                  26
               
               
                  Nodrošinājuma vērtības valūta
               
               
                  Norādīt 25. ailes valūtu; ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
               
            
         
      
         2.   tabula
      
      
         Vispārējie dati
      
      
                   
               
               
                  Aile
               
               
                  Formāts
               
               
                  Piemērojamie atvasināto instrumentu veidi
               
            
                   
               
               
                  2.a iedaļa – līguma veids
               
               
                   
               
               
                  Visi līgumi
               
            
                  1
               
               
                  Izmantotā klasifikācija
               
               
                  Norādīt izmantoto klasifikāciju:
                  U= produkta identifikators [apstiprināts Eiropā]
                  
                     
                  E= pagaidu klasifikācija
               
               
                   
               
            
                  2
               
               
                  Produkta identifikators 1
               
               
                  Ja klasifikācija = U:
                  produkta identifikators (UPI), jānosaka
                  Ja klasifikācija = I:
                  ISIN vai AII,
                  12 burtciparu rakstzīmju kods
                  Ja klasifikācija = E:
                  Atvasināto finanšu instrumentu kategorija:
                  
                              CO
                           
                           
                              =
                           
                           
                              preces
                           
                        
                              CR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kredīts
                           
                        
                              CU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              valūta
                           
                        
                              EQ
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kapitāls
                           
                        
                              IR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              procentu likme
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              cita
                           
                        
               
                   
               
            
                  3
               
               
                  Produkta identifikators 2
               
               
                  Ja klasifikācija = U:
                  tukšs
                  Ja klasifikācija = I:
                  CFI, 6 burtu koda burti
                  Ja klasifikācija = E:
                  atvasinātā instrumenta veids
                  
                              CD
                           
                           
                              =
                           
                           
                              finanšu līgums par starpībām;
                           
                        
                              FR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              ārpusbiržas procentu likmju nākotnes līgumi
                           
                        
                              FU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              biržā tirgoti nākotnes līgumi
                           
                        
                              FW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              ārpusbiržas nākotnes līgumi
                           
                        
                              OP
                           
                           
                              =
                           
                           
                              iespējas līgumi
                           
                        
                              SW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              mijmaiņas darījumu līgumi
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              citi
                           
                        
               
                   
               
            
                  4
               
               
                  Bāzes aktīvs
               
               
                  ISIN (12 burtciparu rakstzīmes)
                  LEI (20 burtciparu rakstzīmes)
                  dalībnieka pagaidu identifikators (LEI) (20 burtciparu rakstzīmes),
                  UPI (jādefinē);
                  B= grozs
                  I= indekss
               
               
                   
               
            
                  5
               
               
                  Nosacītā valūta 1
               
               
                  ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
               
               
                   
               
            
                  6
               
               
                  Nosacītā valūta 2
               
               
                  ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Izmaksājamā valūta
               
               
                  ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2.b iedaļa – ziņas par darījumu
               
               
                   
               
               
                  Visi līgumi
               
            
                  8
               
               
                  Darījuma identifikators
               
               
                  Līdz 52 burtciparu rakstzīmēm
               
               
                   
               
            
                  9
               
               
                  Darījuma atsauces numurs
               
               
                  Burtciparu aile līdz 40 rakstzīmēm
               
               
                   
               
            
                  10
               
               
                  Izpildes vieta
               
               
                  ISO 10383 tirgus identifikatora kods (MIC), 4 burtu rakstzīmes
                  Attiecīgos gadījumos – XOFF biržā kotētajiem atvasinātajiem instrumentiem, ko tirgo ārpus biržas, vai XXXX ārpusbiržas atvasinātajiem finanšu instrumentiem
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Sablīvēšana
               
               
                  Y = ja līgums radies sablīvēšanas rezultātā; N = ja līgums nav radies sablīvēšanas rezultātā
               
               
                   
               
            
                  12
               
               
                  Cena / likme
               
               
                  Līdz 20 ciparu rakstzīmēm formātā xxxx, yyyyy
               
               
                   
               
            
                  13
               
               
                  Cenas apzīmējums
               
               
                  Piemēram, ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes, procenti
               
               
                   
               
            
                  14
               
               
                  Nosacītā summa
               
               
                  Līdz 20 ciparu rakstzīmēm formātā xxxx, yyyyy
               
               
                   
               
            
                  15
               
               
                  Cenas reizinātājs
               
               
                  Līdz 10 ciparu rakstzīmēm
               
               
                   
               
            
                  16
               
               
                  Daudzums
               
               
                  Līdz 10 ciparu rakstzīmēm
               
               
                   
               
            
                  17
               
               
                  Sākotnējais maksājums
               
               
                  Līdz 10 ciparu rakstzīmēm xxxx,yyyyy formātā maksājumiem, ko veic paziņojumu sniedzošais darījuma partneris, un xxxx,yyyyy formātā maksājumiem, ko saņem no paziņojumu sniedzošā darījuma partnera
               
               
                   
               
            
                  18
               
               
                  Piegādes veids
               
               
                  C = nauda, P = fiziski aktīvi, O = darījuma partnera izvēles iespēja
               
               
                   
               
            
                  19
               
               
                  Izpildes laika zīmogs
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts / UTC laika formāts
               
               
                   
               
            
                  20
               
               
                  Spēkā stāšanās diena
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts
               
               
                   
               
            
                  21
               
               
                  Termiņš
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts
               
               
                   
               
            
                  22
               
               
                  Beigu datums
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts
               
               
                   
               
            
                  23
               
               
                  Norēķinu datums
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts
               
               
                   
               
            
                  24
               
               
                  Vispārējā nolīguma veids
               
               
                  Brīvs teksts, aile līdz 50 rakstzīmēm, kurā norādīts izmantotā vispārējā nolīguma nosaukums, ja tāds ir
               
               
                   
               
            
                  25
               
               
                  Vispārējā nolīguma versija
               
               
                  Gads, xxxx
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2.c iedaļa – Riska mazināšana / ziņošana
               
               
                   
               
               
                  Visi līgumi
               
            
                  26
               
               
                  Apstiprinājuma laika zīmogs
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts / UTC laika formāts
               
               
                   
               
            
                  27
               
               
                  Apstiprinājuma veids
               
               
                  Y = nav elektroniski apstiprināts, N = nav apstiprināts, E = elektroniski apstiprināts
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2.d sadaļa – tīrvērte
               
               
                   
               
               
                  Visi līgumi
               
            
                  28
               
               
                  Tīrvērtes pienākums
               
               
                  Y = jā, N = nē
               
               
                   
               
            
                  29
               
               
                  Veikta tīrvērte
               
               
                  Y = jā, N = nē
               
               
                   
               
            
                  30
               
               
                  Tīrvērtes laika zīmogs
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts / UTC laika formāts
               
               
                   
               
            
                  31
               
               
                  Centrālā darījumu partnera identifikators
               
               
                  Juridiskās personas identifikators (20 burtciparu rakstzīmes) vai, ja tāda nav, struktūras pagaidu identifikators (20 burtciparu rakstzīmes) vai, ja tāda nav, BIC (11 burtciparu rakstzīmes)
               
               
                   
               
            
                  32
               
               
                  Grupas iekšējais darījums
               
               
                  Y = jā, N = nē
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2.e iedaļa – Procentu likmes
               
               
                   
               
               
                  Procentu likmju atvasinātie instrumenti
               
            
                  33
               
               
                  1. posma fiksētā likme
               
               
                  Ciparu rakstzīmes formātā xxxx,yyyyy
               
               
                   
               
            
                  34
               
               
                  2. posma fiksētā likme
               
               
                  Ciparu rakstzīmes formātā xxxx,yyyyy
               
               
                   
               
            
                  35
               
               
                  Fiksētās likmes dienu skaits
               
               
                  Faktiskais dienu skaits / 365 dienas, 30B/360 metode vai cita
               
               
                   
               
            
                  36
               
               
                  Fiksēta posma maksājumu biežums
               
               
                  Laikposma koeficients (vesels skaitlis, kas norāda, cik bieži darījuma partneri veic maksājumus, piemēram, 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  37
               
               
                  Mainīgās likmes maksājumu biežums
               
               
                  Laikposma koeficients (vesels skaitlis, kas norāda, cik bieži darījuma partneri veic maksājumus, piemēram, 10D, 3M, 5Y
               
               
                   
               
            
                  38
               
               
                  Mainīgās likmes pārskatīšanas biežums
               
               
                  D= Laikposma koeficients (vesels skaitlis, kas norāda, cik bieži darījuma partneri veic maksājumus, piemēram, 10D, 3M, 5Y
               
               
                   
               
            
                  39
               
               
                  1. posma mainīgā likme
               
               
                  Mainīgās likmes indeksa nosaukums, piemēram, 3M Euribor
                  
               
               
                   
               
            
                  40
               
               
                  2. posma mainīgā likme
               
               
                  Mainīgās likmes indeksa nosaukums, piemēram, 3M Euribor
                  
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2.f iedaļa – ārvalstu valūta
               
               
                   
               
               
                  Valūtas atvasinātie instrumenti
               
            
                  41
               
               
                  Valūta 2
               
               
                  ISO 4217 valūtas kods, 3 burtu rakstzīmes
               
               
                   
               
            
                  42
               
               
                  Valūtas maiņas kurss 1
               
               
                  Līdz 10 ciparu rakstzīmēm formātā xxxx,yyyyy
               
               
                   
               
            
                  43
               
               
                  Valūtas nākotnes maiņas kurss
               
               
                  Līdz 10 ciparu rakstzīmēm formātā xxxx,yyyyy
               
               
                   
               
            
                  44
               
               
                  Valūtas maiņas kursa bāze
               
               
                  Piemēram, EUR/USD vai USD/EUR
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2.g iedaļa – preces
               
               
                  Ja UPI tiek paziņots un satur visu turpmāk minēto informāciju, to tiek prasīts paziņot tikai saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 1227/2011.
               
               
                  Atvasinātie preču instrumenti
               
            
                  Vispārīga informācija
               
            
                  45
               
               
                  Preču kategorija
               
               
                  AG= lauksaimniecība
                  EN= enerģētika
                  FR= kravu pārvadājumi
                  ME= metāli
                  IN= indekss
                  EV= vide
                  EX= eksotiskas preces
               
               
                   
               
            
                  46
               
               
                  Sīkāks preču apraksts
               
               
                  
                     Lauksaimniecība
                  
                  GO= graudi, eļļas augu sēklas
                  DA= piena produkti
                  LI= lauksaimniecības dzīvnieki
                  FO= mežsaimniecība
                  SO= Citi lauksaimniecības izcelsmes produkti (piemēram, cukurs, kafija, kakao u. c.) (softs)
                  
                     Enerģētika
                  
                  OI= nafta
                  NG= dabasgāze
                  CO= ogles
                  EL= elektroenerģija
                  IE= saistīti enerģētikas produkti (inter-energy)
                  
                     Metāli
                  
                  PR= dārgmetāli
                  NP= nedārgmetāli
                  
                     Vides faktori
                  
                  WE= laikapstākļi
                  EM= emisijas
               
               
                   
               
            
                  Enerģētika
               
            
                  47
               
               
                  Piegādes vieta vai zona
               
               
                  EIC kods, 16 burtciparu rakstzīmju kods
               
               
                   
               
            
                  48
               
               
                  Starpsavienojuma punkts
               
               
                  Brīvs teksts, aile līdz 50 rakstzīmēm
               
               
                   
               
            
                  49
               
               
                  Slodzes veids
               
               
                  Atkārtojama iedaļa, ailes 50–54, lai identificētu piegādājamā produkta profilu atkarībā no piegādes periodiem saistībā ar diennakts laiku
                  BL= bāzes slodze
                  PL= maksimālā slodze
                  OP= zema slodze
                  BH= stundu bloki
                  OT= cita
               
               
                   
               
            
                  50
               
               
                  Piegādes sākuma datums un laiks
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts / UTC laika formāts
               
               
                   
               
            
                  51
               
               
                  Piegādes beigu datums un laiks
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts / UTC laika formāts
               
               
                   
               
            
                  52
               
               
                  Līgumā paredzētā kapacitāte
               
               
                  Brīvs teksts, aile līdz 50 rakstzīmēm
               
               
                   
               
            
                  53
               
               
                  Vienību skaits
               
               
                  10 ciparu rakstzīmes formātā xxxx,yyyyy
               
               
                   
               
            
                  54
               
               
                  Cena par vienību piegādes laika intervālā
               
               
                  10 ciparu rakstzīmes formātā xxxx,yyyyy
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2.h iedaļa – iespējas līgumi
               
               
                   
               
               
                  Līgumi, kuros paredzētas izvēles iespējas
               
            
                  55
               
               
                  Iespējas veids
               
               
                  P = pārdošanas iespējas līgums, C = pirkšanas iespējas līgums
               
               
                   
               
            
                  56
               
               
                  Iespējas veids (izpilde)
               
               
                  A = amerikāņu, B = Bermudu, E = Eiropas, S = Āzijas
               
               
                   
               
            
                  57
               
               
                  Izpildes cena (augstākā/zemākā robežvērtība)
               
               
                  Līdz 10 ciparu rakstzīmēm formātā xxxx,yyyyy
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2.i iedaļa – Līguma grozījumi
               
               
                   
               
               
                  Visi līgumi
               
            
                  58
               
               
                  Darbības veids
               
               
                  N= jauns
                  M= grozīts
                  E= kļūda
                  C= anulēts
                  Z= sablīvēšana
                  V= vērtības atjaunināšana
                  O= cits
               
               
                   
               
            
                  59
               
               
                  Darbības precizējumi
               
               
                  Brīvs teksts, aile līdz 50 rakstzīmēm