CELEX: 32021R1254
Language: ro
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: Regulamentul delegat (UE) 2021/1254 al Comisiei din 21 aprilie 2021 de rectificare a Regulamentului delegat (UE) 2017/565 al Comisiei de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate (Text cu relevanță pentru SEE)

2.8.2021   
               
               
                  RO
               
               
                  Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
               
               
                  L 277/6
               
            
         REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2021/1254 AL COMISIEI
         din 21 aprilie 2021
         de rectificare a Regulamentului delegat (UE) 2017/565 al Comisiei de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate
         (Text cu relevanță pentru SEE)
         COMISIA EUROPEANĂ,
         având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,
         având în vedere Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (1), în special articolul 16 alineatul (12) și articolul 27 alineatul (9),
         întrucât:
         
                     (1)
                  
                  
                     Articolul 1 alineatul (1) din Regulamentul delegat (UE) 2017/565 al Comisiei (2) prezintă erori, deoarece acesta prevedea aplicarea articolului 59 alineatul (4), a articolului 60 și a capitolului IV din regulamentul respectiv, în locul articolului 64 alineatul (4), a articolului 65 și a capitolului VIII.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Au apărut erori în mai multe trimiteri încrucișate din anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2017/565, mai exact la rubricile „Evaluarea clienților”, „Tratarea ordinelor”, „Ordinele clienților și tranzacții”, „Raportarea către clienți”, „Comunicarea cu clienții” și „Cerințe organizatorice”.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Prin urmare, ar trebui să se rectifice în consecință Regulamentul delegat (UE) 2017/565,
                  
               ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:
         
            Articolul 1
            Regulamentul delegat (UE) 2017/565 se rectifică după cum urmează:
            
                        1.
                     
                     
                        La articolul 1, alineatul (1) se înlocuiește cu următorul text:
                        
                           „(1)   Capitolul II și capitolul III secțiunile 1-4 articolul 64 alineatul (4) și articolul 65 și secțiunile 6-8, precum și, în măsura în care se referă la dispozițiile respective, capitolul I și capitolul VIII din prezentul regulament se aplică societăților de administrare atunci când furnizează servicii în conformitate cu articolul 6 alineatul (4) din Directiva 2009/65/CE și cu articolul 6 alineatul (6) din Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului (*1).
                        
                        
                           (*1)  Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiții alternative și de modificare a Directivelor 2003/41/CE și 2009/65/CE și a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 și (UE) nr. 1095/2010 (JO L 174, 1.7.2011, p. 1).”"
                        
                     
                  
                        2.
                     
                     
                        Anexa I se înlocuiește cu textul care figurează în anexa la prezentul regulament.
                     
                  
         
            Articolul 2
            Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
         
         
            Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
            Adoptat la Bruxelles, 21 aprilie 2021.
            
               
                  Pentru Comisie
               
               
                  Președintele
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  JO L 173, 12.6.2014, p. 349.
         
            (2)  Regulamentul delegat (UE) 2017/565 al Comisiei din 25 aprilie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate (JO l 87, 31.3.2017, p. 1).
      
      
         
            ANEXĂ
            
               
                  
                     „ANEXA I
                     Păstrarea înregistrărilor
                     Lista minimă a înregistrărilor care trebuie păstrate de firmele de investiții în funcție de natura activităților lor
                     
                                 
                                    Natura obligației
                                 
                              
                              
                                 
                                    Tipul de înregistrări
                                 
                              
                              
                                 
                                    Sinteza conținutului
                                 
                              
                              
                                 
                                    Trimitere legislativă
                                 
                              
                           
                                 
                                    Evaluarea clienților
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informații care trebuie furnizate clienților
                              
                              
                                 Conținutul prevăzut la articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE și la articolele 44-51 din prezentul regulament
                              
                              
                                 Articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolele 44-51 din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Acorduri încheiate cu clienții
                              
                              
                                 Înregistrările prevăzute la articolul 25 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
                              
                              
                                 Articolul 25 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 58 din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Evaluarea caracterului adecvat și corespunzător
                              
                              
                                 Conținutul prevăzut la articolul 25 alineatele (2) și (3) din Directiva 2014/65/UE și la articolele 54, 55 și 60 din prezentul regulament
                              
                              
                                 Articolul 25 alineatele (2) și (3) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolele 54, 55 și 56 din prezentul regulament.
                              
                           
                                 
                                    Tratarea ordinelor
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Tratarea ordinelor clienților – Tranzacții agregate
                              
                              
                                 Înregistrările prevăzute la articolele 67-70 din prezentul regulament
                              
                              
                                 Articolul 24 alineatul (1) și articolul 28 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolele 67-70 din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Agregarea și alocarea tranzacțiilor pe cont propriu
                              
                              
                                 Înregistrările prevăzute la articolul 69 din prezentul regulament
                              
                              
                                 Articolul 24 alineatul (1) și articolul 28 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 69 din prezentul regulament
                              
                           
                                 
                                    Ordinele clienților și tranzacții
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Păstrarea înregistrărilor pentru ordinele clienților sau deciziile de tranzacționare
                              
                              
                                 Înregistrările prevăzute la articolul 74 din prezentul regulament
                              
                              
                                 Articolul 16 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 74 din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Păstrarea înregistrărilor privind tranzacțiile și tratarea ordinelor
                              
                              
                                 Înregistrările prevăzute la articolul 75 din prezentul regulament
                              
                              
                                 Articolul 16 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 75 din prezentul regulament
                              
                           
                                 
                                    Raportarea către clienți
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Obligația aferentă serviciilor furnizate clienților
                              
                              
                                 Conținutul prevăzut la articolele 59-63 din prezentul regulament
                              
                              
                                 Articolul 24 alineatele (1) și (6) și articolul 25 alineatele (1) și (6) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolele 59-63 din prezentul regulament
                              
                           
                                 
                                    Protejarea activelor clienților
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Instrumentele financiare ale clienților deținute de o firmă de investiții
                              
                              
                                 Înregistrările prevăzute la articolul 16 alineatul (8) din Directiva 2014/65/UE și la articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593 a Comisiei
                              
                              
                                 Articolul 16 alineatul (8) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Fondurile clienților deținute de o firmă de investiții
                              
                              
                                 Înregistrările prevăzute la articolul 16 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE și la articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593
                              
                              
                                 Articolul 16 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Utilizarea instrumentelor financiare ale clienților
                              
                              
                                 Înregistrările prevăzute la articolul 5 din Directiva delegată (UE) 2017/593
                              
                              
                                 Articolul 16 alineatele (8), (9) și (10) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 5 din Directiva delegată (UE) 2017/593
                              
                           
                                 
                                    Comunicarea cu clienții
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informații privind costurile și cheltuielile aferente
                              
                              
                                 Conținutul prevăzut la articolul 50 din prezentul regulament
                              
                              
                                 Articolul 24 alineatul (4) litera (c) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 50 din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informații privind firma de investiții și serviciile sale, instrumentele financiare și protejarea activelor clienților
                              
                              
                                 Conținutul prevăzut la articolele 47, 48 și 49 din prezentul regulament
                              
                              
                                 Articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolele 47, 48 și 49 din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informații care trebuie furnizate clienților
                              
                              
                                 Înregistrări ale comunicărilor
                              
                              
                                 Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 46 din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Comunicări publicitare (cu excepția celor sub formă orală)
                              
                              
                                 Toate comunicările publicitare furnizate de firma de investiții (cu excepția celor sub formă orală) prevăzute la articolele 44 și 46 din prezentul regulament
                              
                              
                                 Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolele 44 și 46 din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Consultanță de investiții pentru clienți de retail
                              
                              
                                 (i) Faptul că s-a furnizat consultanța de investiții, ora și data aferente; (ii) instrumentul financiar recomandat; și (iii) raportul privind caracterul adecvat furnizat clientului
                              
                              
                                 Articolul 25 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 54 din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Cercetare pentru investiții
                              
                              
                                 Fiecare element al cercetării pentru investiții furnizat de firma de investiții pe un suport durabil
                              
                              
                                 Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolele 36 și 37 din prezentul regulament
                              
                           
                                 
                                    Cerințe organizatorice
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Activitățile și organizarea internă a firmei
                              
                              
                                 Înregistrările prevăzute la articolul 21 alineatul (1) litera (f) din prezentul regulament
                              
                              
                                 Articolul 16 alineatele (2)-(10) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 21 alineatul (1) litera (f) din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Rapoarte de conformitate
                              
                              
                                 Fiecare raport de conformitate adresat organului de conducere
                              
                              
                                 Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 22 alineatul (2) litera (c) și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Înregistrarea conflictelor de interese
                              
                              
                                 Înregistrările prevăzute la articolul 35 din prezentul regulament
                              
                              
                                 Articolul 16 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 35 din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Stimulente
                              
                              
                                 Informațiile comunicate clienților în temeiul articolului 24 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE
                              
                              
                                 Articolul 24 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolele 11, 12 și 13 din Directiva delegată (UE) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Rapoarte privind gestionarea riscurilor
                              
                              
                                 Fiecare raport privind gestionarea riscurilor adresat conducerii superioare
                              
                              
                                 Articolul 16 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 23 alineatul (1) litera (b) și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Rapoarte de audit intern
                              
                              
                                 Fiecare raport de audit intern adresat conducerii superioare
                              
                              
                                 Articolul 16 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 24 și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Înregistrarea reclamațiilor tratate
                              
                              
                                 Fiecare reclamație și măsurile luate pentru tratarea reclamației
                              
                              
                                 Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 26 din prezentul regulament
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Înregistrarea tranzacțiilor personale
                              
                              
                                 Înregistrările prevăzute la articolul 29 alineatul (5) litera (c) din prezentul regulament
                              
                              
                                 Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE
                                 Articolul 29 alineatul (5) litera (c) din prezentul regulament
                              
                           
               
               ”