CELEX: 32021R1254
Language: cs
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2021/1254 ze dne 21. dubna 2021, kterým se opravuje nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice (Text s významem pro EHP)

2.8.2021   
               
               
                  CS
               
               
                  Úřední věstník Evropské unie
               
               
                  L 277/6
               
            
         NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2021/1254
         ze dne 21. dubna 2021,
         kterým se opravuje nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice
         (Text s významem pro EHP)
         EVROPSKÁ KOMISE,
         s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
         s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU (1), a zejména na čl. 16 odst. 12 a čl. 27 odst. 9 uvedené směrnice,
         vzhledem k těmto důvodům:
         
                     (1)
                  
                  
                     V ustanovení čl. 1 odst. 1 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 (2) se objevily chyby, neboť vyžadovalo použití čl. 59 odst. 4, článku 60 a kapitoly IV uvedeného nařízení, a nikoli čl. 64 odst. 4, článku 65 a kapitoly VIII.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     V příloze I nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 se objevily chyby v několika křížových odkazech, konkrétně v částech „Hodnocení zákazníka“, „Zpracování pokynů“, „Pokyny zákazníků a obchody“, „Podávání zpráv zákazníkům“, „Komunikace se zákazníky“ a „Organizační požadavky“.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 by proto mělo být odpovídajícím způsobem opraveno,
                  
               PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
         
            Článek 1
            Nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 se opravuje takto:
            
                        1)
                     
                     
                        V článku 1 se odstavec 1 nahrazuje tímto:
                        
                           „1.   Kapitola II a kapitola III oddíly 1 až 4, čl. 64 odst. 4, článek 65 a oddíly 6 až 8 a – jestliže se zmíněných ustanovení týkají – také kapitola I a kapitola VIII tohoto nařízení se vztahují na správcovské společnosti při poskytování služeb v souladu s čl. 6 odst. 4 směrnice 2009/65/ES a s čl. 6 odst. 6 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU (*1).
                        
                        
                           (*1)  Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU ze dne 8. června 2011 o správcích alternativních investičních fondů a o změně směrnic 2003/41/ES a 2009/65/ES a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;"
                        
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        Příloha I se nahrazuje zněním uvedeným v příloze tohoto nařízení.
                     
                  
         
            Článek 2
            Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
         
         
            Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
            V Bruselu dne 21. dubna 2021.
            
               
                  Za Komisi
               
               
                  Předsedkyně
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 349.
         
            (2)  Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 ze dne 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice (Úř. věst. L 87, 31.3.2017, s. 1).
      
      
         
            PŘÍLOHA
            
               
                  
                     „PŘÍLOHA I
                     Vedení záznamů
                     Minimální seznam záznamů, které musí vést investiční podniky v závislosti na povaze své činnosti
                     
                                 
                                    Povaha povinnosti
                                 
                              
                              
                                 
                                    Typ záznamu
                                 
                              
                              
                                 
                                    Shrnutí obsahu
                                 
                              
                              
                                 
                                    Odkaz na právní předpis
                                 
                              
                           
                                 
                                    Hodnocení zákazníka
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informace pro klienty
                              
                              
                                 Obsah upravený v čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU a článcích 44 až 51 tohoto nařízení
                              
                              
                                 Čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU
                                 Články 44 až 51 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Smlouvy se zákazníky
                              
                              
                                 Záznamy upravené v čl. 25 odst. 5 směrnice 2014/65/EU
                              
                              
                                 Čl. 25 odst. 5 směrnice 2014/65/EU
                                 Článek 58 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Posouzení vhodnosti a přiměřenosti
                              
                              
                                 Obsah podle čl. 25 odst. 2 a 3 směrnice 2014/65/EU a článků 54, 55 a 60 tohoto nařízení
                              
                              
                                 Čl. 25 odst. 2 a 3 směrnice 2014/65/EU
                                 Články 54, 55 a 56 tohoto nařízení
                              
                           
                                 
                                    Zpracování pokynů
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Zpracování pokynů zákazníků – Sloučené obchody
                              
                              
                                 Záznamy upravené v článcích 67 až 70 tohoto nařízení
                              
                              
                                 Čl. 24 odst. 1 a čl. 28 odst. 1 směrnice 2014/65/EU
                                 Články 67 až 70 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Slučování a alokace obchodů na vlastní účet
                              
                              
                                 Záznamy upravené v článku 69 tohoto nařízení
                              
                              
                                 Čl. 24 odst. 1 a čl. 28 odst. 1 směrnice 2014/65/EU
                                 
                                    Článek 69 tohoto nařízení
                              
                           
                                 
                                    Pokyny zákazníků a obchody
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Uchovávání záznamů o pokynech zákazníků a o rozhodnutích obchodovat
                              
                              
                                 Záznamy upravené v článku 74 tohoto nařízení
                              
                              
                                 Čl. 16 odst. 6 směrnice 2014/65/EU
                                 Článek 74 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Uchovávání záznamů o obchodech a zpracování pokynů
                              
                              
                                 Záznamy upravené v článku 75 tohoto nařízení
                              
                              
                                 Čl. 16 odst. 6 směrnice 2014/65/EU
                                 Článek 75 tohoto nařízení
                              
                           
                                 
                                    Podávání zpráv zákazníkům
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Povinnost spojená se službami poskytovanými zákazníkům
                              
                              
                                 Obsah podle článků 59 až 63 tohoto nařízení
                              
                              
                                 Čl. 24 odst. 1 a 6 a čl. 25 odst. 1 a 6 směrnice 2014/65/EU
                                 Články 59 až 63 tohoto nařízení
                              
                           
                                 
                                    Ochrana majetku zákazníků
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Finanční nástroje zákazníků držené investičním podnikem
                              
                              
                                 Záznamy upravené v čl. 16 odst. 8 směrnice 2014/65/EU a v článku 2 směrnice Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Čl. 16 odst. 8 směrnice 2014/65/EU
                                 Článek 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Peněžní prostředky zákazníků držené investičním podnikem
                              
                              
                                 Záznamy upravené v čl. 16 odst. 9 směrnice 2014/65/EU a v článku 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Čl. 16 odst. 9 směrnice 2014/65/EU
                                 Článek 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Použití finančních nástrojů zákazníků
                              
                              
                                 Záznamy upravené v článku 5 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Čl. 16 odst. 8, 9 a 10 směrnice 2014/65/EU
                                 Článek 5 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                              
                           
                                 
                                    Komunikace se zákazníky
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informace o nákladech a souvisejících poplatcích
                              
                              
                                 Obsah upravený v článku 50 tohoto nařízení
                              
                              
                                 Čl. 24 odst. 4 písm. c) směrnice 2014/65/EU
                                 Článek 50 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informace o investičním podniku a jeho službách, finančních nástrojích a ochraně majetku zákazníků
                              
                              
                                 Obsah podle článků 47, 48 a 49 tohoto nařízení
                              
                              
                                 Čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU
                                 Články 47, 48 a 49 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informace pro klienty
                              
                              
                                 Záznamy o sděleních
                              
                              
                                 Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU
                                 Článek 46 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Propagační sdělení (s výjimkou ústních)
                              
                              
                                 Všechna propagační sdělení, jež investiční podnik vydal (s výjimkou sdělení v ústní formě), podle článků 44 a 46 tohoto nařízení
                              
                              
                                 Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU
                                 Články 44 a 46 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investiční poradenství neprofesionálním zákazníkům
                              
                              
                                 i) Skutečnost, že bylo poskytnuto investiční poradenství, a čas a datum jeho poskytnutí, ii) finanční nástroj, jenž byl doporučen, a iii) zpráva o vhodnosti podaná zákazníkovi
                              
                              
                                 Čl. 25 odst. 6 směrnice 2014/65/EU
                                 Článek 54 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investiční výzkum
                              
                              
                                 Všechny položky investičního výzkumu předané investičním podnikem na trvalém nosiči dat
                              
                              
                                 Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU
                                 Články 36 a 37 tohoto nařízení
                              
                           
                                 
                                    Organizační požadavky
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Podnikatelská a vnitřní organizace podniku
                              
                              
                                 Záznamy podle čl. 21 odst. 1 písm. f) tohoto nařízení
                              
                              
                                 Čl. 16 odst. 2 až 10 směrnice 2014/65/EU
                                 Čl. 21 odst. 1 písm. f) tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Zprávy o plnění povinností
                              
                              
                                 Všechny zprávy o plnění povinností podávané vedoucímu orgánu
                              
                              
                                 Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU
                                 Čl. 22 odst. 2 písm. c) a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Záznam o střetu zájmů
                              
                              
                                 Záznamy upravené v článku 35 tohoto nařízení
                              
                              
                                 Čl. 16 odst. 3 směrnice 2014/65/EU
                                 Článek 35 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Pobídky
                              
                              
                                 Informace podávané zákazníkům podle čl. 24 odst. 9 směrnice 2014/65/EU
                              
                              
                                 Čl. 24 odst. 9 směrnice 2014/65/EU
                                 Články 11, 12 a 13 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Zprávy o řízení rizik
                              
                              
                                 Všechny zprávy o řízení rizik podávané vrcholnému vedení
                              
                              
                                 Čl. 16 odst. 5 směrnice 2014/65/EU
                                 Čl. 23 odst. 1 písm. b) a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Zprávy interního auditu
                              
                              
                                 Všechny zprávy o interním auditu podávané vrcholnému vedení
                              
                              
                                 Čl. 16 odst. 5 směrnice 2014/65/EU
                                 Článek 24 a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Záznamy o vyřizování stížností
                              
                              
                                 Všechny stížnosti a opatření přijatá k jejich vyřízení
                              
                              
                                 Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU
                                 Článek 26 tohoto nařízení
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Záznamy o osobních obchodech
                              
                              
                                 Záznamy podle čl. 29 odst. 5 písm. c) tohoto nařízení
                              
                              
                                 Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU
                                 Čl. 29 odst. 5 písm. c) tohoto nařízení
                              
                           
               “