CELEX: 32012R0448
Language: el
Date: 2012-03-21 00:00:00
Title: Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 448/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012 , που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά κανονιστικά τεχνικά πρότυπα για την παρουσίαση των πληροφοριών που διαβιβάζουν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε κεντρικό αρχείο που δημιουργεί η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών  Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ

30.5.2012   
            
            
               EL
            
            
               Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης
            
            
               L 140/17
            
         ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΌΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΌΣ (ΕΕ) αριθ. 448/2012 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΉΣ
   της 21ης Μαρτίου 2012
   που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά κανονιστικά τεχνικά πρότυπα για την παρουσίαση των πληροφοριών που διαβιβάζουν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε κεντρικό αρχείο που δημιουργεί η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών
   (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)
   Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,
   Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,
   Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Σεπτεμβρίου 2009, για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας (1), και ιδίως το άρθρο 21 παράγραφος 4 στοιχείο γ),
   Εκτιμώντας τα ακόλουθα:
   
               (1)
            
            
               Σύμφωνα με το άρθρο 11 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, οι οργανισμοί αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας καθιστούν διαθέσιμες ορισμένες πληροφορίες σχετικά με τα ιστορικά δεδομένα των επιδόσεών τους σε κεντρικό αρχείο που δημιουργεί η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (εφεξής «η ΕΑΚΑΑ»). Οι πληροφορίες αυτές πρέπει να υποβάλλονται σε τυποποιημένη μορφή όπως προβλέπεται από την ΕΑΚΑΑ και η ΕΑΚΑΑ καθιστά διαθέσιμες τις πληροφορίες στο κοινό δημοσιεύοντας επίσης συνοπτικές πληροφορίες σχετικά με τις παρατηρούμενες κύριες εξελίξεις. Οι απαιτήσεις αυτές πρέπει να συμπληρωθούν στο σκέλος της παρουσίασης των προβλεπόμενων πληροφοριών, συμπεριλαμβανομένων της δομής, της μορφής, της μεθόδου και της περιόδου αναφοράς τους.
            
         
               (2)
            
            
               Οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που ανήκουν σε όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εγκατεστημένο στην Ένωση μπορούν να υποβάλλουν χωριστή αναφορά προς το κεντρικό αρχείο. Ωστόσο, λόγω της σε μεγάλο βαθμό ενοποιημένης λειτουργικής οργάνωσης των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε επίπεδο Ένωσης, αλλά και για να διευκολυνθεί η κατανόηση των στατιστικών, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να ενθαρρύνονται να υποβάλλουν αναφορές στο κεντρικό αρχείο συνολικά για ολόκληρο τον όμιλο.
            
         
               (3)
            
            
               Το σύστημα του κεντρικού αρχείου συγκεντρώνει δεδομένα σχετικά με τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας και τα αποθηκεύει σε κεντρικό επίπεδο. Προκειμένου να βοηθήσει τους συμμετέχοντες στην αγορά να αξιολογούν καλύτερα την αξιοπιστία των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας βοηθώντας τους έτσι στη λήψη επενδυτικών αποφάσεων, το κεντρικό αρχείο θα πρέπει επίσης να δέχεται σε εθελοντική βάση αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας οι οποίες εκδίδονται από οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τρίτων χωρών που ανήκουν στον ίδιο όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας οι οποίες όμως δεν έχουν προσυπογραφεί στην Ένωση.
            
         
               (4)
            
            
               Προκειμένου να διευκολυνθεί περαιτέρω η κατανόηση των παραγόμενων στατιστικών, η αναφορά δεδομένων σχετικά με τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να περιλαμβάνει όλα τα δεδομένα που συνδέονται τουλάχιστον με τα δέκα τελευταία χρόνια πριν από τη θέση σε ισχύ του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δεν θα πρέπει να υποχρεούται να αναφέρει τα εν λόγω δεδομένα εάν μπορεί να αποδείξει ότι αυτό δεν θα ήταν αναλογικό λαμβάνοντας υπόψη το μέγεθος και την πολυπλοκότητά τους.
            
         
               (5)
            
            
               Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η ΕΑΚΑΑ στην Επιτροπή προς έγκριση από την Επιτροπή, σύμφωνα με τη διαδικασία που ορίζεται στο άρθρο 10 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2).
            
         
               (6)
            
            
               Η ΕΑΚΑΑ διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων Κινητών Αξιών και Αγορών που συστάθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010. Ωστόσο, η ΕΑΚΑΑ δεν διεξήγαγε ανάλυση κόστους/οφέλους επειδή έκρινε ότι αυτό θα ήταν δυσανάλογο σε σχέση με τις επιπτώσεις του σχεδίου κανονιστικών τεχνικών προτύπων δεδομένου ότι η Ευρωπαϊκή Επιτροπή Ρυθμιστικών Αρχών των αγορών κινητών αξιών (ΕΡΑΑΚΑ) καταρτίζει το κεντρικό αρχείο από το 2010 και τα σχέδια τεχνικών προτύπων αντικατόπτριζαν τη λειτουργία του υπάρχοντος συστήματος και δεν επέβαλαν νέες ουσιαστικές απαιτήσεις και, ως εκ τούτου, δεν αναμένεται να επιβληθούν σημαντικές πρόσθετες δαπάνες στην ΕΑΚΑΑ ή στους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας,
            
         ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:
   ΚΕΦΑΛΑΙΟ I
   
      ΓΕΝΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ
   
   Άρθρο 1
   Αντικείμενο
   Ο παρών κανονισμός καθορίζει τους κανόνες για την παρουσίαση των πληροφοριών, συμπεριλαμβανομένων της δομής, της μορφής, της μεθόδου και της περιόδου αναφοράς τους, τις οποίες οι οργανισμοί αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας οφείλουν να καθιστούν διαθέσιμες σε κεντρικό αρχείο σύμφωνα με:
   
               α)
            
            
               το άρθρο 11 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·
            
         
               β)
            
            
               το σημείο 1 του μέρους II του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.
            
         ΚΕΦΑΛΑΙΟ II
   
      ΔΟΜΗ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΑΝΑΦΟΡΩΝ
   
   Άρθρο 2
   Αρχές υποβολής αναφορών
   1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει τα ακόλουθα είδη αναφορών στο κεντρικό αρχείο που δημιουργεί η ΕΑΚΑΑ:
   
               α)
            
            
               αναφορές ποιοτικών δεδομένων κατά το άρθρο 7 και το άρθρο 9 και
            
         
               β)
            
            
               αναφορές δεδομένων αξιολογήσεων κατά το άρθρο 8 και το άρθρο 10.
            
         2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας είναι υπεύθυνος για την ακρίβεια, την πληρότητα και τη διαθεσιμότητα των δεδομένων που αναφέρει. Μεριμνά ώστε οι αναφορές να υποβάλλονται σε εύθετο χρόνο μέσω των διαύλων υποβολής αναφορών του άρθρου 11 και σύμφωνα με τη διαδικασία υποβολής αναφορών του άρθρου 13.
   3.   Όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ανήκει σε όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, τα μέλη του ομίλου μπορούν να εξουσιοδοτήσουν ένα από τα μέλη τους να αναφέρει τις απαιτούμενες πληροφορίες εξ ονόματος του ομίλου. Όταν το εξουσιοδοτημένο μέλος του ομίλου αναφέρει πληροφορίες εξ ονόματος του ομίλου πρέπει να ταυτοποιεί τόσο τον εαυτό του όσο και τα μέλη του ομίλου εξ ονόματος των οποίων αναφέρει τις πληροφορίες.
   Άρθρο 3
   Αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας προς αναφορά
   1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει δεδομένα για μια αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας για κάθε περίοδο αναφοράς μέχρι να ανακληθεί η εν λόγω αξιολόγηση.
   2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει ζητηθείσες και μη ζητηθείσες αξιολογήσεις. Αναφέρει εάν μια αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας είναι ζητηθείσα ή μη ζητηθείσα.
   3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορές εξ ονόματος ομίλου οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, μπορεί να συμπεριλαμβάνει δεδομένα οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας των τρίτων χωρών που ανήκουν στον ίδιο όμιλο τα οποία δεν χρησιμοποιούνται στην Ένωση μέσω προσυπογραφής. Όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δεν αναφέρει τα δεδομένα αυτά παρέχει σχετική επεξήγηση στην έκθεση ποιοτικών δεδομένων.
   4.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας παρέχει δεδομένα σχετικά με αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που καλύπτουν τουλάχιστον τα δέκα τελευταία χρόνια πριν από τη θέση σε ισχύ του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που δεν εξέδιδε αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας πριν από τις 7 Δεκεμβρίου 1999 αναφέρει στοιχεία για τις περιόδους αναφοράς που έπονται της πρώτης ημερομηνίας κατά την οποία ο οργανισμός εξέδωσε αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δεν υποχρεούται να αναφέρει δεδομένα σχετικά με περιόδους αναφοράς που προηγούνται της εγγραφής ή της πιστοποίησής του στο πλαίσιο του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, εάν είναι σε θέση να αποδείξει ότι η αναφορά των δεδομένων αυτών δεν είναι αναλογική λόγω του μεγέθους και της πολυπλοκότητάς τους.
   5.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τα ακόλουθα είδη αξιολογήσεων:
   
               α)
            
            
               εταιρικές αξιολογήσεις·
            
         
               β)
            
            
               αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων·
            
         
               γ)
            
            
               αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών.
            
         Άρθρο 4
   Εταιρικές αξιολογήσεις
   1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει δεδομένα σχετικά με εταιρικές αξιολογήσεις με βάση τον εκδότη.
   2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να αντιμετωπίζει τις αξιολογήσεις μιας θυγατρικής είτε ως ατομική αξιολόγηση είτε όχι. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας επεξηγεί την πολιτική που επέλεξε.
   3.   Όταν αναφέρει εταιρικές αξιολογήσεις, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ταξινομεί τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας σε ένα από τα τμήματα του κλάδου που καθορίζονται στο πεδίο 18 του πίνακα 1 του παραρτήματος 2.
   4.   Τα δεδομένα εταιρικών αξιολογήσεων για τις βραχυπρόθεσμες και μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις αναφέρονται αμφότερα όταν είναι διαθέσιμα. Για τις μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις πρέπει να αναφέρεται η αξιολόγηση του εκδότη. Όταν δεν είναι διαθέσιμη η αξιολόγηση του εκδότη, αναφέρεται η μακροπρόθεσμη αξιολόγηση των μη εξασφαλισμένων χρεογράφων. Όταν είναι διαθέσιμες αξιολογήσεις ξένου και τοπικού νομίσματος, αναφέρεται μόνο η αξιολόγηση του ξένου νομίσματος.
   Άρθρο 5
   Αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων
   1.   Με την επιφύλαξη των ειδικών χαρακτηριστικών που ορίζονται στις παραγράφους 2 και 3, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τις μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις με βάση την έκδοση για τα δομημένα χρηματοπιστωτικά μέσα.
   2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τις μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις με βάση τον εκδότη για δομημένους μηχανισμούς επενδύσεων και παρεμφερείς δομές.
   3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τις βραχυπρόθεσμες αξιολογήσεις με βάση την έκδοση για εμπορικές κινητές αξίες εξασφαλισμένες με περιουσιακά στοιχεία.
   4.   Όταν αναφέρει αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ταξινομεί τις αξιολογήσεις σε μία από τις ακόλουθες κατηγορίες:
   
               α)
            
            
               χρεόγραφα εξασφαλισμένα με περιουσιακά στοιχεία (asset-backed securities — ABS). Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων δάνεια αγοράς αυτοκινήτου/σκάφους/αεροσκάφους, φοιτητικά δάνεια, καταναλωτικά δάνεια, δάνεια υγειονομικής περίθαλψης, δάνεια αγοράς προκατασκευασμένης κατοικίας, δάνεια για παραγωγή κινηματογραφικών έργων, δάνεια προς εταιρείες κοινής ωφέλειας, μισθώσεις εξοπλισμού, απαιτήσεις πιστωτικών καρτών, προνόμια φορολογικής αρχής, μη εξυπηρετούμενα δάνεια, ομόλογα συνδεδεμένα με τον πιστωτικό κίνδυνο υποκείμενου μέσου, δάνεια για οχήματα αναψυχής και εμπορικές απαιτήσεις·
            
         
               β)
            
            
               τιτλοποιημένα στεγαστικά δάνεια (residential mortgage-backed securities — RMBS). Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων κινητές αξίες εξασφαλισμένες με ενυπόθηκα δάνεια υψηλής φερεγγυότητας και κινητές αξίες εξασφαλισμένες με ενυπόθηκα δάνεια χαμηλής φερεγγυότητας και δάνεια εξασφαλισμένα με την αγοραία αξία ακίνητης περιουσίας (home equity loans)·
            
         
               γ)
            
            
               τιτλοποιημένα εμπορικά ενυπόθηκα δάνεια. Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων δάνεια λιανικής ή δάνεια για κτιριακά συγκροτήματα γραφείων, δάνεια για χρηματοδότηση νοσοκομείων, οίκων ευγηρίας, εγκαταστάσεων αποθήκευσης, ξενοδοχείων, εγκαταστάσεων δευτεροβάθμιας περίθαλψης, βιομηχανικά δάνεια, και ακίνητα πολλαπλής ιδιοκτησίας·
            
         
               δ)
            
            
               εγγυημένα δανειακά ομόλογα (collateralised debt obligations — CDO). Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων εγγυημένα δανειακά ομόλογα, εγγυημένοι ομολογιακοί τίτλοι, εγγυημένα σύνθετα ομόλογα, εγγυημένα δανειακά ομόλογα ενιαίας δόσης, εγγυημένα ομόλογα αμοιβαίων κεφαλαίων, εγγυημένα δανειακά ομόλογα τίτλων εξασφαλισμένων με περιουσιακά στοιχεία, και εγγυημένα δανειακά ομόλογα εγγυημένων δανειακών ομολόγων·
            
         
               ε)
            
            
               εμπορικές κινητές αξίες εξασφαλισμένες με περιουσιακά στοιχεία·
            
         
               στ)
            
            
               άλλα δομημένα χρηματοπιστωτικά μέσα που δεν περιλαμβάνονται στις προηγούμενες κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων, συμπεριλαμβανομένων των δομημένων καλυμμένων ομολόγων, των δομημένων επενδυτικών οχημάτων, των χρεογράφων που συνδέονται με ασφαλίσεις και των εταιρειών παραγώγων προϊόντων.
            
         5.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προσδιορίζει σε ποια κατηγορία περιουσιακών στοιχείων και υποκατηγορία περιουσιακών στοιχείων (κατά περίπτωση). ανήκει κάθε αξιολογούμενο μέσο.
   6.   Για τους σκοπούς του πεδίου 17 του πίνακα 1 του παραρτήματος 2, ο κωδικός χώρας που χρησιμοποιείται για ένα μέσο είναι ο κωδικός της χώρας εγκατάστασης της πλειονότητας των υποκείμενων περιουσιακών στοιχείων. Όταν δεν είναι δυνατόν να εντοπιστεί ο τόπος εγκατάστασης της πλειονότητας των υποκείμενων περιουσιακών στοιχείων, το αξιολογούμενο μέσο ταξινομείται ως «Διεθνές» («International»).
   Άρθρο 6
   Αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών
   1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει δεδομένα σχετικά με αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών με βάση τον εκδότη. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ταξινομεί τις αξιολογήσεις σε έναν από τους ακόλουθους τομείς:
   
               α)
            
            
               αξιολογήσεις δημόσιου χρέους σε τοπικό νόμισμα·
            
         
               β)
            
            
               αξιολογήσεις δημόσιου χρέους σε ξένο νόμισμα·
            
         
               γ)
            
            
               αξιολογήσεις υποεθνικού δημόσιου χρέους και δημοτικού χρέους όπως για ομόσπονδα κράτη και οργανισμούς τοπικής αυτοδιοίκησης·
            
         
               δ)
            
            
               αξιολογήσεις υπερεθνικών οργανισμών όπως οι οργανισμοί που ιδρύονται ανήκουν και ελέγχονται από περισσότερα του ενός κυρίαρχα κράτη μετόχους συμπεριλαμβανομένων των οργανισμών που καλύπτονται από τον κωδικό U (Δραστηριότητες ετερόδικων οργανισμών και φορέων), σύμφωνα με τη στατιστική ονοματολογία των οικονομικών δραστηριοτήτων στην Ευρωπαϊκή Κοινότητα (εφεξής «NACE»)· (3)
               
            
         
               ε)
            
            
               αξιολογήσεις δημόσιων φορέων συμπεριλαμβανομένων εκείνων που καλύπτονται από τους κωδικούς NACE Ξ (δημόσια διοίκηση και άμυνα· υποχρεωτική κοινωνική ασφάλιση), Ο (εκπαίδευση) και Π (δραστηριότητες σχετικές με την ανθρώπινη υγεία και την κοινωνική μέριμνα).
            
         2.   Εντός κάθε τομέα, αναφέρονται οι βραχυπρόθεσμες και οι μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις των εκδοτών. Όταν η αξιολόγηση ενός εκδότη δεν είναι διαθέσιμη, αναφέρεται η μακροπρόθεσμη αξιολόγηση του χρέους.
   3.   Για τους σκοπούς του πεδίου 17 του πίνακα 1 του παραρτήματος 2, σε περίπτωση που δεν μπορεί να αναγνωριστεί μια συγκεκριμένη χώρα ως χώρα έκδοσης σε περίπτωση υπερεθνικών οργανισμών όπως ορίζονται στο στοιχείο δ) της παραγράφου 1, ο αξιολογούμενος εκδότης ταξινομείται ως «Διεθνής» («International»).
   ΚΕΦΑΛΑΙΟ III
   
      ΜΟΡΦΟΤΥΠΟΣ ΑΝΑΦΟΡΑΣ
   
   Άρθρο 7
   Ποιοτικά δεδομένα
   1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει αναφορές ποιοτικών δεδομένων υπό τον μορφότυπο που ορίζεται στον πίνακα 1 του παραρτήματος Ι. Ειδικότερα, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει ποιοτικά δεδομένα σχετικά με την κλίμακα αξιολόγησης επεξηγώντας τα ατομικά χαρακτηριστικά και την έννοια της κάθε κατηγορίας. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να αναφέρει μέχρι έξι κλίμακες αξιολόγησης. Μόνο μία κλίμακα αξιολόγησης μπορεί να αναφερθεί για κάθε συγκεκριμένο συνδυασμό χρονικού ορίζοντα και τύπου αξιολόγησης.
   2.   Σε περίπτωση που οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εκδίδει αξιολογήσεις για ένα συγκεκριμένο χρονικό ορίζοντα και τύπο αξιολόγησης χρησιμοποιώντας περισσότερες της μιας κλίμακες αξιολόγησης, στις αναφορές ποιοτικών δεδομένων του αναφέρει μόνο την κλίμακα αξιολόγησης που χρησιμοποιείται για την αριθμητική πλειονότητα των εν λόγω αξιολογήσεων. Οι αξιολογήσεις δεν αναφέρονται στις αναφορές δεδομένων αξιολόγησης όταν χρησιμοποιούν κλίμακα αξιολόγησης που δεν έχει αναφερθεί σύμφωνα με την παρούσα παράγραφο.
   3.   Μια κλίμακα αξιολόγησης περιλαμβάνει απροσδιόριστο αριθμό γενικών κατηγοριών αξιολογήσεων που μπορούν να περιλαμβάνουν ως υποκατηγορίες απροσδιόριστο αριθμό βαθμίδων. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τόσο τις κατηγορίες αξιολόγησης όσο και τις βαθμίδες, ανάλογα με την περίπτωση.
   Άρθρο 8
   Δεδομένα αξιολογήσεων
   1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει αναφορές δεδομένων αξιολογήσεων για τις αξιολογήσεις που αναφέρονται στο άρθρο 3 με τον μορφότυπο που ορίζεται στον πίνακα 1 του παραρτήματος 2.
   2.   Για τους σκοπούς του πεδίου 12 του πίνακα 1 του παραρτήματος 2, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει μια αθέτηση σε σχέση με μια αξιολόγηση όταν έχει συμβεί ένα από τα ακόλουθα γεγονότα:
   
               α)
            
            
               η αξιολόγηση δείχνει ότι συνέβη αθέτηση σύμφωνα με τον ορισμό της αθέτησης που εφαρμόζει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας·
            
         
               β)
            
            
               η αξιολόγηση ανακλήθηκε λόγω αφερεγγυότητας της αξιολογούμενης οντότητας ή λόγω αναδιάρθρωσης του χρέους·
            
         
               γ)
            
            
               κάθε άλλη περίπτωση στην οποία ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θεωρεί ότι μια αξιολογούμενη οντότητα ή ένα αξιολογούμενο μέσο είναι αφερέγγυο, σοβαρά απομειωμένο ή σε ισοδύναμη κατάσταση.
            
         3.   Για όλες τις αναφερόμενες αξιολογήσεις που ανακαλούνται κατά τη διάρκεια μιας συγκεκριμένης περιόδου αναφοράς παρέχεται ο λόγος της ανάκλησης στο πεδίο 11 του πίνακα 1 του παραρτήματος ΙΙ. Οι αξιολογήσεις που είχαν ανακληθεί πριν από τις 7 Σεπτεμβρίου 2010 μπορούν να εγγράφονται στην κατηγορία «λήξη της αξιολόγησης για άλλους λόγους».
   Άρθρο 9
   Αλλαγές και ακυρώσεις ποιοτικών δεδομένων
   1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τις αλλαγές και τις ακυρώσεις ποιοτικών δεδομένων που είχαν αναφερθεί όταν αυτό είναι αναγκαίο προκειμένου:
   
               α)
            
            
               να συμπεριληφθούν αλλαγές που έχουν γίνει στα ποιοτικά δεδομένα·
            
         
               β)
            
            
               να διορθωθούν πραγματολογικά λάθη στην αναφορά μιας κλίμακας αξιολόγησης.
            
         2.   Για τις αλλαγές στα ποιοτικά δεδομένα, εκτός από δεδομένα σχετικά με την κλίμακα αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αποστέλλει νέα αναφορά που περιέχει τα επικαιροποιημένα δεδομένα. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αποστέλλει νέα αναφορά ποιοτικών δεδομένων μόνο σε περίπτωση αλλαγής σε οποιοδήποτε από τα δεδομένα, και πρέπει να αναφέρονται μόνο τα δεδομένα που έχουν αλλάξει. Σε περίπτωση αλλαγής της μεθοδολογίας, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τα επικαιροποιημένα ποιοτικά δεδομένα και μπορεί να παραπέμπει σε συμπληρωματικές πληροφορίες σχετικά με τις ιστορικές αλλαγές μεθοδολογίας που είναι αναρτημένες στο δικτυακό του τόπο.
   3.   Όταν η μεταβολή της κλίμακας αξιολόγησης περιορίζεται στις ονομασίες των κατηγοριών ή των βαθμίδων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει την αναφορά ποιοτικών δεδομένων που περιέχει επικαιροποιημένη καταγραφή της προηγούμενης κλίμακας αξιολόγησης (που ταυτοποιείται με τον αποκλειστικό αναγνωριστικό κωδικό) τροποποώντας τις ονομασίες ή τις περιγραφές όπως χρειάζεται. Τα άλλα πεδία που σχετίζονται με την κλίμακα αξιολόγησης συμπεριλαμβάνονται στην αναφορά χωρίς αλλαγές. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί τα πεδία που καθορίζονται στον πίνακα 1 του παραρτήματος Ι.
   4.   Σε περίπτωση ουσιαστικής μεταβολής σε κλίμακα αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δηλώνει νέα κλίμακα αξιολόγησης και προβαίνει στις ακόλουθες ενέργειες:
   
               α)
            
            
               διαβιβάζεται αρχείο ποιοτικών δεδομένων με επικαιροποιημένη εγγραφή της προηγούμενης κλίμακας αξιολόγησης, που τροποποιεί την ημερομηνία λήξης ισχύος στην ημερομηνία του τέλους της προηγούμενης περιόδου αναφοράς. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί τα πεδία που καθορίζονται στον πίνακα 1 του παραρτήματος 1·
            
         
               β)
            
            
               ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τη νέα κλίμακα αξιολόγησης με νέο αποκλειστικό αναγνωριστικό κωδικό και ημερομηνία έναρξης ισχύος της πρώτης περιόδου αναφοράς για την οποία ισχύει·
            
         
               γ)
            
            
               όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας λάβει αρχείο απάντησης από το κεντρικό αρχείο που επιβεβαιώνει ότι έγινε δεκτή η νέα κλίμακα αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει τα αρχεία δεδομένων αξιολόγησης που αντιστοιχούν στην πρώτη περίοδο αναφοράς στην οποία εφαρμόζεται η νέα κλίμακα αξιολόγησης, χρησιμοποιώντας τη νέα κλίμακα αξιολόγησης.
            
         5.   Σε περίπτωση ακύρωσης μιας κλίμακας αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προβαίνει στις ακόλουθες ενέργειες:
   
               α)
            
            
               η ακύρωση πραγματοποιείται πριν να αναφέρει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δεδομένα αξιολόγησης στο κεντρικό αρχείο σχετικά με την εν λόγω κλίμακα αξιολόγησης. Σε περίπτωση που έχουν ήδη αναφερθεί δεδομένα αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να ακυρώσει όλα τα δεδομένα αξιολόγησης χρησιμοποιώντας την προηγούμενη κλίμακα αξιολόγησης·
            
         
               β)
            
            
               ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει το αρχείο ποιοτικών δεδομένων που περιέχει την ακύρωση της κλίμακας αξιολόγησης. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί το πεδίο που ορίζεται στον πίνακα 2 του παραρτήματος Ι.
            
         Άρθρο 10
   Ακύρωση δεδομένων αξιολόγησης και ιστορική αναφορά δεδομένων αξιολόγησης
   1.   Όταν εντοπίζονται πραγματολογικά λάθη στα δεδομένα αξιολόγησης που έχουν ήδη αναφερθεί, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει την ακύρωση των εν λόγω δεδομένων αξιολόγησης κ. αντικαθιστά τα ακυρωθέντα δεδομένα αξιολόγησης.
   2.   Όταν ακυρώνει δεδομένα αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας λαμβάνει ένα από τα ακόλουθα μέτρα:
   
               α)
            
            
               σε περίπτωση εγγραφών αξιολόγησης της τρέχουσας περιόδου αναφοράς, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί τα πεδία που καθορίζονται στον πίνακα 2 του παραρτήματος ΙΙ. Μετά την ακύρωση της αρχικής εγγραφής, διαβιβάζει νέα έκδοση της εγγραφής·
            
         
               β)
            
            
               σε περίπτωση εγγραφών αξιολόγησης προηγούμενων περιόδων αναφοράς, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να ακυρώσει τα αρχικά δεδομένα αξιολόγησης για όλες τις αναφερθείσες περιόδους, χρησιμοποιώντας τα πεδία που καθορίζονται στον πίνακα 2 του παραρτήματος ΙΙ αναφέροντας επίσης τους λόγους για την ακύρωση, και στη συνέχεια, μπορεί να αντικαταστήσει την αρχική έκδοση της εγγραφής για όλες τις περιόδους εφαρμόζοντας τη διαδικασία που προβλέπεται στο άρθρο 3 παράγραφος 4.
            
         3.   Σε περίπτωση αναδρομικής αναφοράς δεδομένων αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προσθέτει στα πεδία των αξιολογήσεων την ιστορική περίοδο αναφοράς της αξιολόγησης και τον λόγο για την αναφορά ιστορικών δεδομένων αξιολόγησης, όπως ορίζεται στα πεδία 24 και 25 του πίνακα 1 του παραρτήματος ΙΙ.
   ΚΕΦΑΛΑΙΟ IV
   
      ΜΕΘΟΔΟΣ ΑΝΑΦΟΡΑΣ
   
   Άρθρο 11
   Δίαυλοι υποβολής αναφορών και διαβίβαση δεδομένων
   1.   Προκειμένου να αναφέρει δεδομένα στο κεντρικό αρχείο, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί τους μηχανισμούς υποβολής αναφορών του συστήματος του κεντρικού αρχείου.
   2.   Όλα τα ηλεκτρονικά αρχεία που αποστέλλονται στο κεντρικό αρχείο και λαμβάνονται από αυτό είναι σε μορφότυπο XML σύμφωνο με τα συστήματα XSD που εκδίδει η ΕΑΚΑΑ.
   3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ονομάζει τα αρχεία σύμφωνα με τη σύμβαση ονοματοδοσίας που εκδίδει η ΕΑΚΑΑ.
   4.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αποθηκεύει τα αρχεία που αποστέλλονται στο κεντρικό αρχείο και λαμβάνονται από αυτό σε ηλεκτρονική μορφή για διάστημα τουλάχιστον πέντε ετών. Τα εν λόγω αρχεία τίθενται στη διάθεση της ΕΑΚΑΑ κατ» αίτησή της.
   Άρθρο 12
   Αρχές ανταλλαγής αρχείων και περίοδοι αναφοράς
   1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας αποστέλλει στο κεντρικό αρχείο όλα τα αρχεία που καλύπτουν μια συγκεκριμένη περίοδο αναφοράς εντός της επόμενης περιόδου προδημοσίευσης. Η απαίτηση αυτή καλύπτει τόσο τα αρχεία ποιοτικών δεδομένων, όσο και τα αρχεία δεδομένων αξιολόγησης.
   2.   Η περίοδος αναφοράς καλύπτει περίοδο έξι μηνών από την 1η Ιανουαρίου έως τις 30 Ιουνίου και από την 1η Ιουλίου έως τις 31 Δεκεμβρίου. Η περίοδος προδημοσίευσης είναι περίοδος τριών μηνών από τη λήξη της αντίστοιχης περιόδου αναφοράς, από την 1η Ιανουαρίου έως τις 31 Μαρτίου και από την 1η Ιουλίου έως τις 30 Σεπτεμβρίου. Η έναρξη και το τέλος της περιόδου προδημοσίευσης και της περιόδου αναφοράς καθορίζονται σύμφωνα με την ώρα Κεντρικής Ευρώπης.
   3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει πρώτα ποιοτικά δεδομένα. Αποστέλλει αρχεία δεδομένων αξιολόγησης μόνον αφού λάβει από το κεντρικό αρχείο ένα αρχείο απάντησης που επαληθεύει τα ποιοτικά δεδομένα.
   4.   Κατά τη διάρκεια κάθε περιόδου προδημοσίευσης, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλουν στο κεντρικό αρχείο αρχεία δεδομένων αξιολόγησης που περιλαμβάνουν όλες τις πληροφορίες όπως ορίζονται στους πίνακες 1, 2 και 3 του παραρτήματος 2. Οι ακυρώσεις δεδομένων αξιολόγησης αναφέρονται σύμφωνα με το άρθρο 10.
   5.   Την πρώτη φορά που ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει αναφορά στο κεντρικό αρχείο, διαβιβάζει αρχείο ποιοτικών δεδομένων το οποίο περιλαμβάνει όλα τα ποιοτικά δεδομένα που αναφέρονται στους πίνακες 1, 2 και 3 του παραρτήματος 1. Στη συνέχεια, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει έκθεση μόνο για νέες κλίμακες αξιολόγησης, επικαιροποιήσεις και ακυρώσεις ποιοτικών δεδομένων σύμφωνα με το άρθρο 9.
   6.   Εκτός από την πρώτη αναφορά του προς το κεντρικό αρχείο, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει επίσης αναφορά για τα ιστορικά δεδομένα σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 4. Η αναφορά αυτή πραγματοποιείται με τη χρονολογική σειρά των περιόδων αναφοράς, αρχίζοντας από την πρώτη.
   Άρθρο 13
   Διαδικασία υποβολής αναφορών
   1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας διασφαλίζει ότι οι πληροφορίες που αποστέλλονται στο κεντρικό αρχείο αντιστοιχούν στα εσωτερικά αρχεία του. Εντός κάθε περιόδου προδημοσίευσης όλα τα σχετικά αρχεία αποστέλλονται με χρονολογική σειρά και τα λάθη διορθώνονται κατά την περίοδο προδημοσίευσης.
   2.   Το κεντρικό αρχείο διαβιβάζει αρχείο απάντησης στον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για κάθε αρχείο δεδομένων που λαμβάνει στο πλαίσιο των αναφορών, είτε επιβεβαιώνοντας ότι το αρχείο δεδομένων ελήφθη και φορτώθηκε σωστά είτε πληροφορώντας τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σχετικά με εντοπισθέντα σφάλματα. Όταν το κεντρικό αρχείο έχει εντοπίσει σφάλμα, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει διορθώσεις σε εύθετο χρόνο ως εξής:
   
               α)
            
            
               για σφάλματα ηλεκτρονικών αρχείων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διορθώνει το σφάλμα που αναφέρεται στο αρχείο απάντησης και αποστέλλει εκ νέου ολόκληρο το αρχείο·
            
         
               β)
            
            
               για σφάλματα περιεχομένου, ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας διορθώνει το σφάλμα που αναφέρεται στο αρχείο απάντησης και αποστέλλει εκ νέου μόνο τα διορθωμένα αρχεία.
            
         ΚΕΦΑΛΑΙΟ V
   
      ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ
   
   Άρθρο 14
   Έναρξη ισχύος
   Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
   
      Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.
      Βρυξέλλες, 21 Μαρτίου 2012.
      
         
            Για την Επιτροπή
         
         
            Ο Πρόεδρος
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  ΕΕ L 302 της 17.11.2009, σ. 1.
   
      (2)  ΕΕ L 331 της 15.12.2010, σ. 84.
   
      (3)  Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1893/2006 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 20ής Δεκεμβρίου 2006, για τη θέσπιση της στατιστικής ταξινόμησης των οικονομικών δραστηριοτήτων NACE αναθεώρηση 2 και για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 3037/90 του Συμβουλίου και ορισμένων κανονισμών των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων σχετικών με ειδικούς στατιστικούς τομείς (ΕΕ L 393 της 30.12.2006, σ. 1).
   
      ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Ι
      
         Κατάλογος πεδίων για αρχείο ποιοτικών δεδομένων
      
      
         Πίνακας 1:   Κατάλογος επιχειρηματικών πεδίων για την πρώτη δήλωση και την επικαιροποίηση αρχείου ποιοτικών δεδομένων
      
      
                  Αριθμός
               
               
                  Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου
               
               
                  Περιγραφή
               
               
                  Τύπος
               
               
                  Πρότυπο
               
            
                  1
               
               
                  CRA Name
               
               
                  Ονομασία που χρησιμοποιείται για την ταυτοποίηση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας κατά τη διασύνδεση διαδικτύου της CEREP. Αντιστοιχεί στην ονομασία που χρησιμοποιεί ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας κατά τη διαδικασία εγγραφής και σε όλες τις άλλες εποπτικές διαδικασίες εντός ΕΑΚΑΑ. Σε περίπτωση που ένα μέλος του ομίλου οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει αναφορά για το σύνολο του ομίλου χρησιμοποιεί την ονομασία η οποία αναφέρεται στον όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.
               
               
                  Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.
               
               
                  —
               
            
                  2
               
               
                  CRA Description
               
               
                  Σύντομη περιγραφή του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.
               
               
                  Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.
               
               
                  —
               
            
                  3
               
               
                  CRA Methodology
               
               
                  Περιγραφή της μεθοδολογίας αξιολόγησης του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει τη δυνατότητα να περιγράφει μοναδικά χαρακτηριστικά της μεθοδολογίας αξιολόγησης που χρησιμοποιεί.
               
               
                  Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.
               
               
                  —
               
            
                  4
               
               
                  Solicited and unsolicited ratings policies
               
               
                  Περιγραφή της πολιτικής του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όσον αφορά τις ζητηθείσες και τις μη ζητηθείσες αξιολογήσεις. Εάν υπάρχουν περισσότερες από μία πολιτικές, πρέπει να διευκρινίζονται, οι σχετικοί τύποι αξιολόγησης που εφαρμόζονται για κάθε πολιτική.
               
               
                  Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.
               
               
                  —
               
            
                  5
               
               
                  Subsidiary ratings policy
               
               
                  Περιγραφή της πολιτικής όσον αφορά τις αναφορές για την αξιολόγηση των θυγατρικών εταιρειών.
               
               
                  Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών. Εφαρμόζεται μόνο για οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδουν εταιρικές αξιολογήσεις.
               
               
                  —
               
            
                  6
               
               
                  Geographical reporting scope
               
               
                  Περιγραφή του εάν υπάρχει παγκόσμια κάλυψη. Αν η κάλυψη δεν είναι παγκόσμια, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εξηγεί γιατί συμβαίνει αυτό.
               
               
                  Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.
               
               
                  Θα πρέπει να χρησιμοποιείται επιλογή σήμανσης XML Global/Non global (παγκόσμια/μη παγκόσμια) για να προσδιορισθεί κατά πόσον υπάρχει παγκόσμια κάλυψη ή όχι. Σε περίπτωση επιλογής μη παγκόσμιας κάλυψης, είναι υποχρεωτικό να υπάρχει υποπεδίο όπου θα εξηγούνται οι λόγοι.
               
            
                  7
               
               
                  Definition of default
               
               
                  Περιγράφει τον ορισμό της αθέτησης από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.
               
               
                  Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.
               
               
                  —
               
            
                  8
               
               
                  Rating scale identifier
               
               
                  Ταυτοποιεί αποκλειστικά μια συγκεκριμένη κλίμακα αξιολόγησης του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν πρέπει να δηλωθεί ή να επικαιροποιηθεί η κλίμακα αξιολόγησης.
               
               
                  —
               
            
                  9
               
               
                  Rating scale validity start date
               
               
                  Ημερομηνία κατά την οποία αρχίζει να ισχύει η κλίμακα αξιολόγησης (έναρξη περιόδου/BOP). Αντιστοιχεί σε έγκυρη ημερομηνία έναρξης της περιόδου αναφοράς, που υπάρχει στο σύστημα. Η ημερομηνία δεν μπορεί να αλληλεπικαλύπτεται με κλίμακα αξιολόγησης που έχει ήδη δηλωθεί για το ίδιο πεδίο εφαρμογής.
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».
               
               
                  Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601
                  (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ).
               
            
                  10
               
               
                  Rating scale validity end date
               
               
                  Τελευταία ημερομηνία κατά την οποία ισχύει η κλίμακα αξιολόγησης (τέλος περιόδου/EOP). Αντιστοιχεί σε έγκυρη ημερομηνία λήξης της περιόδου αναφοράς, που υπάρχει στο σύστημα. Εάν δεν είναι γνωστή η ημερομηνία λήξης ισχύος ή είναι μελλοντική, δηλώνεται 9999-01-01. Η ημερομηνία δεν μπορεί να αλληλεπικαλύπτεται με κλίμακα αξιολόγησης που έχει ήδη δηλωθεί για το ίδιο πεδίο εφαρμογής.
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».
               
               
                  Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601
                  (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ).
               
            
                  11
               
               
                  Time horizon
               
               
                  Προσδιορίζει τη δυνατότητα εφαρμογή της κλίμακας αξιολόγησης με βάση τον χρονικό ορίζοντα. Ο συνδυασμός Rating type και Time horizon είναι έγκυρος.
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              «L» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «S» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε βραχυπρόθεσμες αξιολογήσεις.
                           
                        
            
                  12
               
               
                  Rating type
               
               
                  Προσδιορίζει τη δυνατότητα εφαρμογή της κλίμακας αξιολόγησης με βάση τον τύπο αξιολόγησης. Ο συνδυασμός Rating type και Time horizon είναι έγκυρος.
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              «C» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε εταιρικές αξιολογήσεις·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «S» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις δημόσιου χρέους & δημόσιων οικονομικών·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «T» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων.
                           
                        
            
                  13
               
               
                  Rating category label
               
               
                  Προσδιορίζει μια συγκεκριμένη κατηγορία αξιολογήσεων εντός της κλίμακας αξιολόγησης.
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».
               
               
                  —
               
            
                  14
               
               
                  Rating category description
               
               
                  Ορισμός της κατηγορίας αξιολογήσεων εντός της κλίμακας αξιολόγησης.
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».
               
               
                  —
               
            
                  15
               
               
                  Rating category value
               
               
                  Σειρά της κατηγορίας αξιολογήσεων στην κλίμακα αξιολόγησης, λαμβάνοντας τις βαθμίδες ως υποκατηγορίες.
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».
               
               
                  Ο τακτικός αριθμός είναι ακέραιος αριθμός με ελάχιστη τιμή 1 και μέγιστη τιμή 20. Η δήλωση των τιμών των κατηγοριών των αξιολογήσεων πρέπει να είναι διαδοχική. Πρέπει να υπάρχει τουλάχιστον μία κατηγορία αξιολογήσεων για κάθε αξιολόγηση.
               
            
                  16
               
               
                  Notch label
               
               
                  Ταυτοποιεί μια συγκεκριμένη βαθμίδα εντός της κλίμακας αξιολόγησης. Οι βαθμίδες, παρέχουν περαιτέρω λεπτομέρειες στην κατηγορία αξιολογήσεων.
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν δηλώνεται μια βαθμίδα της κλίμακας αξιολόγησης.
               
               
                  —
               
            
                  17
               
               
                  Notch description
               
               
                  Ορισμός της βαθμίδας στην κλίμακα αξιολόγησης.
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν δηλώνεται μια βαθμίδα της κλίμακας αξιολόγησης.
               
               
                  —
               
            
                  18
               
               
                  Notch value
               
               
                  Σειρά της βαθμίδας στην κλίμακα αξιολόγησης. Η τιμή της βαθμίδας είναι η τιμή που δίδεται σε κάθε αξιολόγηση, προκειμένου να ταυτοποιείται η αξιολόγηση κατά την έναρξη και τη λήξη κάθε περιόδου.
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν δηλώνεται μια βαθμίδα της κλίμακας αξιολόγησης.
               
               
                  Η τιμή της βαθμίδας είναι ακέραιος αριθμός με ελάχιστη τιμή 1 και μέγιστη τιμή 99. Οι τιμές που αναγράφονται πρέπει να είναι διαδοχικές. Υπάρχει απροσδιόριστος αριθμός βαθμίδων σε κάθε επιμέρους κατηγορία.
               
            
         
      
         Πίνακας 2:   Πεδίο για την ακύρωση κλιμάκων αξιολόγησης
      
      
                  Αριθμός
               
               
                  Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου
               
               
                  Περιγραφή
               
               
                  Τύπος
               
               
                  Πρότυπο
               
            
                  1
               
               
                  Rating scale identifier
               
               
                  Κωδικός αναγνώρισης της κλίμακας αξιολόγησης που πρέπει να ακυρωθεί.
               
               
                  Υποχρεωτικό
               
               
                  —
               
            
         
      
         Πίνακας 3:   Κατάλογος τεχνικών πεδίων για αρχείο ποιοτικών δεδομένων
      
      
                  Αριθμός
               
               
                  Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου
               
               
                  Περιγραφή
               
               
                  Τύπος
               
               
                  Πρότυπο
               
            
                  1
               
               
                  Language
               
               
                  Προσδιορίζει τη γλώσσα του αρχείου.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  ISO 639-1.
               
            
                  2
               
               
                  CRA unique identifier
               
               
                  Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να είναι ο κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει το αρχείο.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  ISO 9362.
               
            
                  3
               
               
                  Version
               
               
                  Η έκδοση του ορισμού μορφής XML (XML Schema Definition [XSD]) που χρησιμοποιείται για τη δημιουργία του αρχείου.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  Αναγράφεται ο ακριβής αριθμός της έκδοσης.
               
            
                  4
               
               
                  Creation date
               
               
                  Ημερομηνία δημιουργίας του αρχείου.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601
                  (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ).
               
            
                  5
               
               
                  Creation time
               
               
                  Ώρα κατά την οποία δημιουργήθηκε το αρχείο. Αναφέρεται στην τοπική ώρα του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που δημιουργεί το αρχείο και εκφράζεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα [Coordinated Universal Time (UTC)].
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  Μορφότυπος ώρας ISO 8601
                  (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ).
               
            
                  6
               
               
                  Creation time offset
               
               
                  Δείχνει ότι χρησιμοποιήθηκε τοπική διαφορά ώρας για τη δημιουργία του αρχείου ΩΩ πριν ή μετά την ώρα UTC. Ξεχωριστό υποπεδίο με τιμές (+/-)ΩΩ, που προσαρμόζεται για τη θερινή ώρα.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  —
               
            
   
      ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΙ
      
         Κατάλογος πεδίων ενός αρχείου δεδομένων αξιολόγησης
      
      
         Πίνακας 1:   Κατάλογος των επιχειρηματικών πεδίων ενός αρχείου δεδομένων αξιολόγησης
      
      
                  Αριθμός
               
               
                  Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου
               
               
                  Περιγραφή
               
               
                  Τύπος
               
               
                  Πρότυπο
               
            
                  1
               
               
                  Rating identifier
               
               
                  Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης της αξιολόγησης, που διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  —
               
            
                  2
               
               
                  Rating name
               
               
                  Ονομασία ή περιγραφή της αξιολόγησης. Ταυτοποιεί την αξιολόγηση, το μέσο ή τον εκδότη που αξιολογείται.
               
               
                  Προαιρετικό.
               
               
                  —
               
            
                  3
               
               
                  Internal instrument identifier
               
               
                  Αποκλειστικός κωδικός με τον οποίο ταυτοποιείται το χρηματοπιστωτικό μέσο που αξιολογείται. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
                  Εφαρμόζεται μόνο για αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων [όχι για αξιολογήσεις δομημένων επενδυτικών οχημάτων (SIV)].
               
               
                  —
               
            
                  4
               
               
                  Standard instrument identifier
               
               
                  Διεθνής Κωδικός Αναγνώρισης Τίτλων (ISIN) του αξιολογούμενου μέσου. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.
               
               
                  Προαιρετικό.
                  Εφαρμόζεται μόνο για αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων (όχι για αξιολογήσεις SIV).
               
               
                  Κωδικός ISO 6166.
               
            
                  5
               
               
                  Internal issuer identifier
               
               
                  Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης του εκδότη (ή της μητρικής εταιρείας του εκδότη). Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
                  Εφαρμόζεται μόνο για εταιρικές αξιολογήσεις, αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών και αξιολογήσεις SIV.
               
               
                  —
               
            
                  6
               
               
                  Standard issuer identifier
               
               
                  Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του εκδότη. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.
               
               
                  Προαιρετικό.
                  Εφαρμόζεται μόνο για εταιρικές αξιολογήσεις, αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών και αξιολογήσεις SIV.
               
               
                  Κωδικός ISO 9362.
               
            
                  7
               
               
                  Rating BOP
               
               
                  Τιμή της βαθμίδας της κλίμακας κατά την έναρξη της περιόδου αναφοράς. Πρέπει να είναι πανομοιότυπη με την αξιολόγηση EOP της προηγούμενης περιόδου, εκτός από την περίπτωση αλλαγών στην κλίμακα αξιολόγησης.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
                  Εφαρμόζεται μόνο για αξιολογήσεις που υφίσταντο κατά την έναρξη της περιόδου αναφοράς.
               
               
                  —
               
            
                  8
               
               
                  Rating EOP
               
               
                  Τιμή της βαθμίδας της κλίμακας κατά τη λήξη της περιόδου αναφοράς.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
                  Εφαρμόζεται μόνο για αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που υφίσταντο κατά τη λήξη της περιόδου αναφοράς.
               
               
                  —
               
            
                  9
               
               
                  New rating
               
               
                  Σηματοδοτεί ότι η αξιολόγηση δημιουργήθηκε για πρώτη φορά κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  —
               
            
                  10
               
               
                  Withdrawal
               
               
                  Σηματοδοτεί ότι η αξιολόγηση ανακλήθηκε κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς. Όταν ανακληθεί, η συγκεκριμένη αξιολόγηση δεν αναφέρεται πλέον στις επόμενες περιόδους αναφοράς.
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν η αξιολόγηση ανακλήθηκε κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς.
               
               
                  —
               
            
                  11
               
               
                  Withdrawal reason
               
               
                  Λόγος για τον οποίο υπάρχει εγγραφή στο πεδίο «withdrawal».
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «Withdrawal».
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              «1» σε περίπτωση εσφαλμένων ή ανεπαρκών πληροφοριών για τον εκδότη/την έκδοση·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «2» σε περίπτωση χρεοκοπίας της αξιολογούμενης οντότητας ή αναδιάρθρωσης χρέους·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «3» σε περίπτωση αναδιοργάνωσης της αξιολογούμενης οντότητας συμπεριλαμβανομένης της συγχώνευσης ή της εξαγοράς της αξιολογούμενης οντότητας·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «4» σε περίπτωση λήξης της απαίτησης από πιστοδότηση·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «5» σε περίπτωση αυτόματης ακυρότητας της αξιολόγησης λόγω του επιχειρηματικού μοντέλου του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «6» σε περίπτωση λήξης της αξιολόγησης για άλλους λόγους.
                           
                        
            
                  12
               
               
                  Default
               
               
                  Καθορίζει εάν υπήρξε αθέτηση εκ μέρους του αξιολογούμενου εκδότη ή μέσου κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς, όπως ορίζεται στο άρθρο 9 παράγραφος 2
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  —
               
            
                  13
               
               
                  Solicited/Unsolicited
               
               
                  Η αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας θεωρείται μη ζητηθείσα εάν δεν κινήθηκε μετά από αίτηση του εκδότη ή της αξιολογούμενης οντότητας. Η αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας θεωρείται ζητηθείσα, εάν κινήθηκε από τον εκδότη, την αξιολογούμενη οντότητα ή τον πράκτορά του.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              «S» σε περίπτωση ζητηθείσας αξιολόγησης·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «U» σε περίπτωση μη ζητηθείσας αξιολόγησης·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «N» σε περίπτωση που οι πληροφορίες αυτές δεν είναι διαθέσιμες για τις περιόδους αναφοράς πριν από τις 7 Σεπτεμβρίου 2010.
                           
                        
            
                  14
               
               
                  Location of the issuance of the rating
               
               
                  Προσδιορίζει από ποιον εκδίδεται η αξιολόγηση.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              «I» όταν η αξιολόγηση εκδίδεται στην ΕΕ από οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που είναι εγγεγραμμένος σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «E» όταν η αξιολόγηση έχει προσυπογραφεί σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «T» όταν η αξιολόγηση εκδίδεται από πιστοποιημένο οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σύμφωνα με το άρθρο 5 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, όπως έχει τροποποιηθεί·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «N» όταν οι πληροφορίες αυτές δεν είναι διαθέσιμες για τις περιόδους αναφοράς πριν από τις 7 Σεπτεμβρίου 2010·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «O» σε κάθε άλλη περίπτωση.
                           
                        
            
                  15
               
               
                  Time horizon
               
               
                  Προσδιορίζει αν η αξιολόγηση είναι βραχυπρόθεσμη ή μακροπρόθεσμη. Διατηρείται αμετάβλητο διαχρονικά.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              «S» αν είναι βραχυπρόθεσμη αξιολόγηση·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «L» για μακροπρόθεσμη αξιολόγηση.
                           
                        
            
                  16
               
               
                  Rating type
               
               
                  Προσδιορίζει αν η αξιολόγηση είναι εταιρική αξιολόγηση ή αξιολόγηση δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών ή αξιολόγηση δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων. Διατηρείται αμετάβλητο διαχρονικά.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              «C» για εταιρική αξιολόγηση·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «S» για αξιολόγηση δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «T» για αξιολόγηση δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων.
                           
                        
            
                  17
               
               
                  Country
               
               
                  Κωδικός χώρας του αξιολογούμενου εκδότη/μέσου.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  ISO 3166-1. Για την κατηγορία «international» χρησιμοποιείται ο κωδικός «ZZ».
               
            
                  18
               
               
                  Industry
               
               
                  Τμήμα του κλάδου στο οποίο ανήκει ο εκδότης.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
                  Εφαρμόζεται στις εταιρικές αξιολογήσεις.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              «FI» εάν πρόκειται για χρηματοπιστωτικό ίδρυμα συμπεριλαμβανομένων των πιστωτικών ιδρυμάτων και των επιχειρήσεων επενδύσεων·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «IN» εάν πρόκειται για ασφαλιστική επιχείρηση·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «CO» εάν πρόκειται για εταιρικό εκδότη που δεν θεωρείται πιστωτικό ίδρυμα ή ασφαλιστική επιχείρηση.
                           
                        
            
                  19
               
               
                  Sector
               
               
                  Ορίζει υποκατηγορίες για αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
                  Εφαρμόζεται στις αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              «FC» για αξιολόγηση δημόσιου χρέους σε ξένο νόμισμα·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «SL» για αξιολόγηση δημόσιου χρέους σε τοπικό νόμισμα ·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «SM» για αξιολόγηση υποεθνικής οντότητας ή οργανισμού τοπικής αυτοδιοίκησης·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «SO» για αξιολόγηση υπερεθνικού οργανισμού·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «PE» για αξιολόγηση δημόσιου φορέα.
                           
                        
            
                  20
               
               
                  Asset class
               
               
                  Ορίζει τις κύριες κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων για αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
                  Εφαρμόζεται στις αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              «ABS» για χρεόγραφο εξασφαλισμένο με περιουσιακά στοιχεία·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «RMBS» για τιτλοποιημένο στεγαστικό δάνειο·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «CMBS» για τιτλοποιημένο εμπορικό ενυπόθηκο δάνειο·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «CDO» για εγγυημένο δανειακό ομόλογο·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «ABCP» για εμπορική κινητή αξία εξασφαλισμένη με περιουσιακά στοιχεία·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «OTH» σε όλες τις άλλες περιπτώσεις.
                           
                        
            
                  21
               
               
                  Sub-asset
               
               
                  Ορίζει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων για αξιολογήσεις ABS, RMBS και CDO.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
                  Εφαρμόζεται στις αξιολογήσεις καθορισμένων κλάσεων περιουσιακών στοιχείων δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων
               
               
                  Για ABS:
                  
                              —
                           
                           
                              «CCS» για τίτλο εξασφαλισμένο με απαιτήσεις πιστωτικών καρτών·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «ALB» για τίτλο εξασφαλισμένο με δάνειο αγοράς αυτοκινήτου·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «OTH» για άλλο είδος ABS.
                           
                        Για RMBS:
                  
                              —
                           
                           
                              «HEL» δάνειο εξασφαλισμένο με την αγοραία αξία ακίνητης περιουσίας·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «PRR» για RMBS υψηλής φερεγγυότητας·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «NPR» για RMBS χαμηλής φερεγγυότητας.
                           
                        Για CDO:
                  
                              —
                           
                           
                              «CFH» για CDO/CLO ταμειακής ροής ή υβριδικό CDO/CLΟ·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «SDO» για σύνθετο CDO/CLΟ·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              «MVO» για CDO αγοραίας αξίας.
                           
                        
            
                  22
               
               
                  Vintage year
               
               
                  Προσδιορίζει το έτος έκδοσης του αξιολογούμενου μέσου. Διατηρείται αμετάβλητο διαχρονικά.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
                  Εφαρμόζεται στις αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων.
               
               
                  —
               
            
                  23
               
               
                  Responsible CRA unique identifier
               
               
                  Κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) της οντότητας που είναι υπεύθυνη για την αξιολόγηση, δηλαδή για τις εξής περιπτώσεις:
                  
                              —
                           
                           
                              για αξιολόγηση εκδοθείσα στην ΕΕ, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχει εγγραφεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 ο οποίος εξέδωσε την αξιολόγηση·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              για προσυπογεγραμμένη αξιολόγηση, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχει εγγραφεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 ο οποίος προσυπέγραψε την αξιολόγηση·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              για αξιολόγηση εκδοθείσα από οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχει πιστοποιηθεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, η πιστοποιημένη οντότητα·
                           
                        
                              —
                           
                           
                              για αξιολόγηση εκδοθείσα σε τρίτη χώρα η οποία δεν έχει όμως προσυπογραφεί από οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που είναι εγγεγραμμένος σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας της τρίτης χώρας που εξέδωσε την αξιολόγηση.
                           
                        
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  ISO 9362.
               
            
                  24
               
               
                  Historical reporting period of the rating
               
               
                  Προσδιορίζει την περίοδο αναφοράς της αξιολόγησης, εάν είναι στο παρελθόν. Χρησιμοποιείται εάν η αξιολόγηση αναφέρεται για δημοσιευμένη περίοδο, για τη διόρθωση πραγματολογικών σφαλμάτων.
               
               
                  Προαιρετικό.
               
               
                  Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ).
               
            
                  25
               
               
                  Reason for historical rating reporting
               
               
                  Λόγος για τον οποίο αναφέρεται η αξιολόγηση για μια περίοδο αναφοράς για την οποία είχε υποβληθεί αναφορά προηγουμένως.
               
               
                  Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «Historic reporting period of the rating».
               
               
                  —
               
            
         
      
         Πίνακας 2:   Κατάλογος πεδίων για την ακύρωση δεδομένων αξιολόγησης
      
      
                  Αριθμός
               
               
                  Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου
               
               
                  Περιγραφή
               
               
                  Τύπος
               
               
                  Πρότυπο
               
            
                  1
               
               
                  Rating identifier
               
               
                  Δήλωση υφιστάμενου κωδικού αναγνώρισης αξιολόγησης που πρέπει να ακυρωθεί.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  —
               
            
                  2
               
               
                  Reason for Historic Cancellation
               
               
                  Λόγος για τον οποίο η αξιολόγηση ακυρώνεται για όλες τις προηγούμενες περιόδους για τις οποίες είχε αναφερθεί.
               
               
                  Προαιρετικό.
                  Υποχρεωτικό σε περίπτωση πλήρους ακύρωσης (ακύρωση της αξιολόγησης για όλες τις περιόδους).
               
               
                  —
               
            
         
      
         Πίνακας 3:   Κατάλογος τεχνικών πεδίων για ένα αρχείο δεδομένων αξιολόγησης
      
      
                  Αριθμός
               
               
                  Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου
               
               
                  Περιγραφή
               
               
                  Τύπος
               
               
                  Πρότυπο
               
            
                  1
               
               
                  Language
               
               
                  Καθορίζει τη γλώσσα του αρχείου.
               
               
                  Υποχρεωτικό
               
               
                  ISO 639-1
               
            
                  2
               
               
                  CRA unique identifier
               
               
                  Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να είναι ο κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει το αρχείο.
               
               
                  Υποχρεωτικό
               
               
                  ISO 9362
               
            
                  3
               
               
                  Version
               
               
                  Η έκδοση του ορισμού μορφής XML [XML Schema Definition (XSD)] που χρησιμοποιείται για τη δημιουργία του αρχείου.
               
               
                  Υποχρεωτικό.
               
               
                  Αναγράφεται ο ακριβής αριθμός της έκδοσης.
               
            
                  4
               
               
                  Creation date
               
               
                  Ημερομηνία δημιουργίας του αρχείου.
               
               
                  Υποχρεωτικό
               
               
                  Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ)
               
            
                  5
               
               
                  Creation time
               
               
                  Ώρα κατά την οποία δημιουργήθηκε το αρχείο. Αναφέρεται στην τοπική ώρα του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που δημιουργεί το αρχείο και εκφράζεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα [Coordinated Universal Time (UTC)].
               
               
                  Υποχρεωτικό
               
               
                  Μορφότυπος ώρας ISO 8601 (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ)
               
            
                  6
               
               
                  Creation time offset
               
               
                  Δείχνει ότι χρησιμοποιήθηκε τοπική διαφορά ώρας για τη δημιουργία του αρχείου ΩΩ πριν ή μετά την ώρα UTC. Ξεχωριστό υποπεδίο με τιμές (+/–)ΩΩ, που προσαρμόζεται για τη θερινή ώρα.
               
               
                  Υποχρεωτικό
               
               
                  —
               
            
                  7
               
               
                  Reporting period
               
               
                  Προσδιορίζει την περίοδο αναφοράς του αρχείου. Αντιστοιχεί στην ημερομηνία έναρξης της περιόδου.
               
               
                  Υποχρεωτικό
               
               
                  Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) της ημερομηνίας έναρξης της περιόδου (BOP)
               
            
                  8
               
               
                  Number of records
               
               
                  Συνολικός αριθμός των εγγραφών αξιολογήσεων του αρχείου, συμπεριλαμβανομένων των δηλώσεων αξιολογήσεων και των ακυρώσεων.
               
               
                  Υποχρεωτικό
               
               
                  —