CELEX: 32017R1158
Language: pl
Date: 2017-06-29 00:00:00
Title: Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2017/1158 z dnia 29 czerwca 2017 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do procedur i form na potrzeby wymiany informacji między właściwymi organami a Europejskim Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, o której to wymianie mowa w art. 33 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 (Tekst mający znaczenie dla EOG. )

30.6.2017   
               
               
                  PL
               
               
                  Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej
               
               
                  L 167/22
               
            ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2017/1158
      z dnia 29 czerwca 2017 r.
      ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do procedur i form na potrzeby wymiany informacji między właściwymi organami a Europejskim Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, o której to wymianie mowa w art. 33 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014
      (Tekst mający znaczenie dla EOG)
      KOMISJA EUROPEJSKA,
      uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
      uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchylające dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE (1), w szczególności jego art. 33 ust. 5,
      a także mając na uwadze, co następuje:
      
                  (1)
               
               
                  Należy ustanowić wspólne procedury i formy na potrzeby przekazywania informacji Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) przez właściwe organy w odniesieniu do czynności wyjaśniających, sankcji i środków, o których mowa w art. 33 rozporządzenia (UE) nr 596/2014.
               
            
                  (2)
               
               
                  W celu ułatwienia komunikacji między właściwymi organami a ESMA oraz uniknięcia zbędnych opóźnień lub przypadków nieprzekazania informacji każdy właściwy organ powinien wyznaczyć punkt kontaktowy konkretnie do celów przekazywania wymaganych informacji.
               
            
                  (3)
               
               
                  Aby zapewnić, by wszystkie wymagane informacje dotyczące sankcji i środków nałożonych przez właściwe organy zostały poprawnie zidentyfikowane i zarejestrowane przez ESMA, właściwe organy powinny przekazać szczegółowe i zharmonizowane informacje, wykorzystując w tym celu specjalne formularze.
               
            
                  (4)
               
               
                  Informacje o czynnościach wyjaśniających, które to informacje należy przekazywać ESMA, powinny być spójne i porównywalne w celu odzwierciedlenia rzeczywistych czynności wyjaśniających przeprowadzonych w danym roku na podstawie rozporządzenia w sprawie nadużyć na rynku. W związku z tym informacje powinny dotyczyć wyłącznie czynności wyjaśniających, nad którymi odpowiednie organy pracowały w danym okresie referencyjnym.
               
            
                  (5)
               
               
                  Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt wykonawczych standardów technicznych przedłożony Komisji przez ESMA.
               
            
                  (6)
               
               
                  ESMA nie przeprowadził otwartych konsultacji publicznych na temat projektu wykonawczych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, ani też nie przeanalizował potencjalnych kosztów i korzyści związanych z wprowadzeniem standardowych formularzy i procedur dla właściwych organów, ponieważ byłoby to nieproporcjonalne w stosunku do zakresu i skutków tych formularzy i procedur, biorąc pod uwagę, że adresatami niniejszych wykonawczych standardów technicznych są jedynie właściwe organy krajowe państw członkowskich, a nie uczestnicy rynku.
               
            
                  (7)
               
               
                  ESMA zasięgnął opinii Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej zgodnie z art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (2),
               
            PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
      Artykuł 1
      Definicja
      Do celów niniejszego rozporządzenia „środki elektroniczne” są to urządzenia elektroniczne do przetwarzania (w tym także kompresji cyfrowej), przechowywania i transmisji danych, wykorzystujące technologię przewodową, radiową lub optyczną, bądź też wszelkie inne rodzaje środków elektromagnetycznych.
      Artykuł 2
      Punkty kontaktowe
      1.   Każdy właściwy organ wyznacza jeden punkt kontaktowy na potrzeby przekazywania informacji, o których mowa w art. 3, oraz na potrzeby zgłaszania wszelkich kwestii dotyczących przekazywania tych informacji.
      2.   Właściwe organy powiadamiają Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) o punktach kontaktowych wyznaczonych zgodnie z ust. 1.
      3.   ESMA wyznacza punkt kontaktowy odpowiedzialny za przyjmowanie informacji określonych w art. 3 i 4 oraz za zawiadamianie o wszelkich kwestiach dotyczących przyjmowania tych informacji.
      4.   ESMA publikuje dane punktu kontaktowego, o którym mowa w ust. 2, na swojej stronie internetowej.
      Artykuł 3
      Coroczne przekazywanie informacji zbiorczych
      1.   Właściwe organy przekazują ESMA informacje, o których mowa w art. 33 ust. 1 i 2 rozporządzenia (UE) nr 596/2014, wypełniając, stosownie do przypadku, formularz określony w załączniku I do niniejszego rozporządzenia.
      2.   Informacje, o których mowa w ust. 1, przekazywane są ESMA nie później niż do dnia 31 marca każdego roku i dotyczą wszystkich czynności wyjaśniających podjętych i wszystkich sankcji i środków nałożonych w poprzednim roku kalendarzowym.
      3.   Właściwe organy przekazują ESMA informacje, o których mowa w ust. 1, za pomocą bezpiecznych środków elektronicznych przekazywania informacji.
      4.   Do celów ust. 1 ESMA określa i wskazuje bezpieczne środki elektroniczne, które należy zastosować. Środki te zapewniają zachowanie kompletności, integralności i poufności informacji podczas ich przekazywania.
      Artykuł 4
      Procedury i formy przekazywania informacji
      1.   Właściwe organy zgłaszają ESMA sankcje i środki, o których mowa w art. 33 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 596/2014, wykorzystując interfejsy zapewnione przez system technologii informatycznych oraz odpowiednią bazę danych, ustanowione przez ESMA w celu zarządzania przyjmowaniem, przechowywaniem i publikacją informacji dotyczących tych sankcji i środków.
      2.   Informacje o sankcjach i środkach, o których mowa w ust. 1, przekazywane są ESMA w sprawozdaniu w formie określonej w załączniku II.
      Artykuł 5
      Unieważnianie i aktualizacja sprawozdań
      1.   Jeżeli właściwy organ pragnie unieważnić sprawozdanie, które uprzednio przekazał ESMA zgodnie z art. 4, unieważnia on istniejące sprawozdanie i przesyła nowe.
      2.   Jeżeli właściwy organ pragnie zaktualizować sprawozdanie, które uprzednio przekazał ESMA zgodnie z art. 4, ponownie przekazuje on sprawozdanie po zaktualizowaniu informacji.
      Artykuł 6
      Wejście w życie i stosowanie
      Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
      
         Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
         Sporządzono w Brukseli dnia 29 czerwca 2017 r.
         
            
               W imieniu Komisji
            
            Jean-Claude JUNCKER
            
               Przewodniczący
            
         
      
      
         (1)  Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 1.
      
         (2)  Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).
      
         ZAŁĄCZNIK I
         
            Formularz na potrzeby corocznego przekazywania zbiorczych i anonimowych informacji dotyczących wszystkich nałożonych środków i sankcji oraz podjętych czynności wyjaśniających
         
         Tekst z obrazka
         
            Zbiorcze i anonimowe informacje dotyczące środków i sankcji nałożonych oraz czynności wyjaśniających podjętych zgodnie z art. 30, 31 i 32 rozporządzenia (UE) nr 596/2014 w […] r.
            NADAWCA:
            Państwo członkowskie:
            Właściwy organ:
            Adres:
            (Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego)
            Nazwa:
            Telefon:
            E-mail:
            ODBIORCA:
            ESMA
            (Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego)
            Nazwa:
            Telefon:
            E-mail:
            Szanowny Panie/Szanowna Pani [wybrać odpowiednią formę]!
            Zgodnie z art. 33 ust. 1 i 2 rozporządzenia (UE) nr 596/2014 pragnę przedstawić następujące zbiorcze informacje dotyczące:
            — wszystkich sankcji i środków administracyjnych nałożonych przez [nazwa właściwego organu] (sekcja 1),
            — wszystkich sankcji karnych nałożonych przez organy sądowe w [nazwa państwa członkowskiego] (sekcja 2 w stosownych przypadkach),
            — wszystkich czynności wyjaśniających podjętych przez [nazwa właściwego organu] (sekcja 3),
            — wszystkich postępowań karnych wszczętych przez organy sądowe w [nazwa państwa członkowskiego] (sekcja 4 w stosownych przypadkach).
            Z poważaniem
            [podpis]
         
         Tekst z obrazka
         
            SEKCJA 1 Środki i sankcje administracyjne nałożone w okresie, którego dotyczy niniejsze sprawozdanie (w tym, w stosownych przypadkach, decyzje dotyczące rozstrzygnięcia)
            Liczba środków i sankcji
            Liczba osób, których dotyczą środki i sankcje
            Nałożo-nych (*)
            Opubliko-wanych
            Będących przedmio-tem odwołania
            Osoby fizyczne
            Podmioty prawne
            Łącznie środki i sankcje administracyjne
            Liczba środków i sankcji według rodzaju naruszenia i charakteru środka lub sankcji
            Sankcje pieniężne
            (w tym, w stosownych przypadkach, wyrównanie korzyści uzyskanych lub strat unikniętych w wyniku naruszenia)
            Sankcje inne niż pieniężne
            Decyzje dotyczące rozstrzygnięcia
            (w stosownych przypadkach)
            Liczbowo (+)
            Łączna kwota pieniężna (*)
            Liczbowo (+)
            Liczbowo (+)
            Łączna kwota pieniężna (**)
            W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 14 rozporządzenia (UE) nr 596/2014
            W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 15 rozporządzenia (UE) nr 596/2014
            W odniesieniu do innych naruszeń
            (+) Ponieważ środki i sankcje mogą dotyczyć więcej niż jednego naruszenia, suma liczby środków i sankcji w niniejszej tabeli może nie odpowiadać łącznej liczbie środków lub sankcji wpisanej w polu „nałożonych” w poprzedniej tabeli.
            (*) Przewidywana liczba dotyczy sankcji i środków, które właściwy organ zdecydował się nałożyć.
            (**) Proszę wpisać wartość w euro lub w walucie krajowej. Jeśli dane sankcje odnoszą się nie tylko do naruszeń dotyczących odpowiednich artykułów rozporządzenia (UE) nr 596/2014, lecz także do naruszeń innych przepisów, proszę dodać „WARTOŚĆ ZBIORCZA” dla każdej wartości.
         
         Tekst z obrazka
         
            SEKCJA 2 Sankcje karne nałożone w okresie, którego dotyczy niniejsze sprawozdanie, zgodnie z art. 30 ust. 1 akapit drugi rozporządzenia (UE) nr 596/2014 (w stosownych przypadkach)
            (+) Ponieważ środki i sankcje mogą dotyczyć więcej niż jednego naruszenia, suma liczby środków i sankcji w niniejszej tabeli może nie odpowiadać łącznej liczbie środków lub sankcji wpisanej w polu „nałożonych” w poprzedniej tabeli.
            (*) Przewidywana liczba dotyczy sankcji i środków, które organ zdecydował się nałożyć.
            (**) Proszę wpisać wartość w euro lub w walucie krajowej. Jeśli dane sankcje odnoszą się nie tylko do naruszeń dotyczących odpowiednich artykułów rozporządzenia (UE) nr 596/2014, lecz także do naruszeń innych przepisów, proszę dodać „WARTOŚĆ ZBIORCZA” dla każdej wartości.
            Liczba sankcji
            Liczba osób, których dotyczą sankcje
            Nałożonych (*)
            Będących przedmiotem odwołania
            Osoby fizyczne
            Podmioty prawne
            Łączna liczba sankcji karnych
            Liczba sankcji według rodzaju naruszenia i charakteru sankcji karnej (+)
            Sankcje pieniężne (**)
            Kara pozbawienia wolności
            Decyzje dotyczące rozstrzygnięcia
            Inne
            W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 14 rozporządzenia (UE) nr 596/2014
            W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 15 rozporządzenia (UE) nr 596/2014
            W odniesieniu do innych naruszeń
         
         Tekst z obrazka
         
            SEKCJA 3 Czynności wyjaśniające podjęte w okresie, którego dotyczy niniejsze sprawozdanie
            (+) Niektóre czynności wyjaśniające mogą dotyczyć kilku naruszeń i więcej niż jednej osoby lub podmiotu.
            Rodzaj czynności wyjaśniających
            Liczba czynności wyjaśniających w toku w […] r. (+)
            Wynik zakończonych czynności wyjaśniających
            Ogółem
            Otwartych
            Zamknię-tych
            Wszczęcie administracyjnego postępowania egzekucyjnego (w tym decyzje dotyczące rozstrzygnięcia)
            Przekaza-nie sprawy do organów ścigania
            Podjęcie innych działań (np. zakazy)
            Zamknięcie sprawy bez dalszych działań
            W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 14 rozporządzenia (UE) nr 596/2014
            W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 15 rozporządzenia (UE) nr 596/2014
            W odniesieniu do innego rodzaju naruszeń
         
         Tekst z obrazka
         
            SEKCJA 4 Postępowania karne wszczęte w okresie, którego dotyczy niniejsze sprawozdanie, zgodnie z art. 30 ust. 1 akapit drugi rozporządzenia (UE) nr 596/2014 (w stosownych przypadkach)
            (+) Niektóre czynności wyjaśniające mogą dotyczyć kilku naruszeń i więcej niż jednej osoby lub podmiotu.
            Rodzaj postępowań karnych
            Liczba postępowań karnych w toku w […] r. (+)
            Wynik zakończonych postępowań karnych
            Ogółem
            Otwar-tych
            Zamknię-tych
            Wszczęcie postępowania karno-wykonawczego (w tym decyzje dotyczące rozstrzygnięcia)
            Zamknięcie sprawy bez dalszych działań
            Podjęcie innych działań (np. zakazy)
            W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 14 rozporządzenia (UE) nr 596/2014
            W odniesieniu do zakazów ustanowionych w art. 15 rozporządzenia (UE) nr 596/2014
            W odniesieniu do innego rodzaju naruszeń
         
      
      
         ZAŁĄCZNIK II
         
            Formularz na potrzeby powiadamiania o sankcjach administracyjnych lub karnych lub innych środkach administracyjnych podawanych do wiadomości publicznej
         
         
                     Pole
                  
                  
                     Opis
                  
                  
                     Rodzaj
                  
               
                     Ramy prawne
                  
                  
                     Akronim unijnego aktu prawnego, na podstawie którego nałożono sankcje administracyjne lub karne, bądź też inne środki administracyjne.
                  
                  
                     Obowiązkowe
                  
               
                     Identyfikator sankcji
                  
                  
                     Kod identyfikacyjny przypisany przez właściwy organ w celu przedkładania informacji o sankcjach administracyjnych lub karnych, bądź też innych środkach administracyjnych.
                  
                  
                     Nieobowiązkowe
                  
               
                     Państwo członkowskie
                  
                  
                     Akronim państwa członkowskiego właściwego organu, który przedkłada informacje o sankcji lub środku.
                  
                  
                     Obowiązkowe
                  
               
                     Identyfikator podmiotu
                  
                  
                     Identyfikator stosowany do jednoznacznego zidentyfikowania podmiotu prawnego, na który nałożono sankcję administracyjną lub karną, bądź też inny środek administracyjny, w przypadku gdy dany podmiot jest podmiotem posiadającym zezwolenie na podstawie ram prawnych MiFID (1), UCITS (2) lub AIFMD (3).
                  
                  
                     Nieobowiązkowe (tylko w odniesieniu do osób prawnych)
                  
               
                     Kod właściwego organu
                  
                  
                     Identyfikator organu, który przedkłada informacje o sankcji lub środku.
                  
                  
                     Obowiązkowe
                  
               
                     Ramy prawne obowiązujące podmiot
                  
                  
                     Akronim unijnego aktu prawnego mającego zastosowanie do podmiotu, na który nałożono sankcję administracyjną lub karną, bądź też inne środki administracyjne.
                  
                  
                     Nieobowiązkowe (tylko w odniesieniu do osób prawnych)
                  
               
                     Charakter sankcji
                  
                  
                     Informacje, czy zgłaszana sankcja jest sankcją karną, sankcją administracyjną czy środkiem administracyjnym.
                  
                  
                     Obowiązkowe (tylko w odniesieniu do sankcji)
                  
               
                     Pełna nazwa podmiotu
                  
                  
                     Pełna nazwa podmiotu, na który nałożono sankcję, w przypadku gdy dany podmiot nie jest podmiotem posiadającym zezwolenie na podstawie ram prawnych MiFID, UCITS lub AIFMD.
                  
                  
                     Nieobowiązkowe (tylko w odniesieniu do osób prawnych)
                  
               
                     Imię i nazwisko osoby fizycznej
                  
                  
                     Imię i nazwisko osób fizycznych, na które nałożono sankcję administracyjną lub karną, bądź też inne środki administracyjne.
                  
                  
                     Nieobowiązkowe (tylko w odniesieniu do osób fizycznych)
                  
               
                     Krajowy właściwy organ nakładający sankcję lub środek
                  
                  
                     Akronim właściwego organu, który nałożył sankcje administracyjne lub karne, bądź też inne środki administracyjne.
                  
                  
                     Obowiązkowe
                  
               
                     Pole na tekst dowolny
                  
                  
                     Tekst sankcji administracyjnej lub karnej, bądź też innego środka administracyjnego w języku narodowym lub w języku angielskim.
                  
                  
                     Obowiązkowe
                  
               
                     Pole na tekst dowolny
                  
                  
                     Tekst sankcji administracyjnej lub środka administracyjnego w języku angielskim.
                  
                  
                     Nieobowiązkowe
                  
               
                     Data
                  
                  
                     Data nałożenia sankcji administracyjnej lub karnej, bądź też innych środków administracyjnych.
                  
                  
                     Obowiązkowe
                  
               
                     Dzień wygaśnięcia
                  
                  
                     Data zakończenia obowiązywania sankcji lub środka administracyjnego.
                  
                  
                     Nieobowiązkowe
                  
               
            (1)  Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349).
         
            (2)  Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) (Dz.U. L 302 z 17.11.2009, s. 32).
         
            (3)  Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE z dnia 8 czerwca 2011 r. w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi i zmiany dyrektyw 2003/41/WE i 2009/65/WE oraz rozporządzeń (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 1095/2010 (Dz.U. L 174 z 1.7.2011, s. 1).