CELEX: 32016R1066
Language: nl
Date: 2016-06-17 00:00:00
Title: Uitvoeringsverordening (EU) 2016/1066 van de Commissie van 17 juni 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures, standaardformulieren en templates voor de informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen overeenkomstig Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad (Voor de EER relevante tekst)

6.7.2016   
            
            
               NL
            
            
               Publicatieblad van de Europese Unie
            
            
               L 181/1
            
         UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2016/1066 VAN DE COMMISSIE
   van 17 juni 2016
   tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures, standaardformulieren en templates voor de informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen overeenkomstig Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad
   (Voor de EER relevante tekst)
   DE EUROPESE COMMISSIE,
   Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
   Gezien Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende de totstandbrenging van een kader voor het herstel en de afwikkeling van kredietinstellingen en beleggingsondernemingen en tot wijziging van Richtlijn 82/891/EEG van de Raad en de Richtlijnen 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU en 2013/36/EU en de Verordeningen (EU) nr. 1093/2010 en (EU) nr. 648/2012, van het Europees Parlement en de Raad (1), en met name artikel 11, lid 3,
   Overwegende hetgeen volgt:
   
               (1)
            
            
               Afwikkelingsautoriteiten zijn belast met de opstelling van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen (hierna „instellingen” genoemd) overeenkomstig de voorschriften en de procedure van Richtlijn 2014/59/EU en daartoe zijn zij gemachtigd om bij instellingen de nodige informatie op te vragen. In het bijzonder met betrekking tot groepsafwikkelingsplannen moet de EU-moederonderneming de relevante informatie indienen bij de afwikkelingsautoriteit op groepsniveau, die deze vervolgens moet doorgeven aan de in artikel 13, lid 1, tweede alinea, van Richtlijn 2014/59/EU bedoelde autoriteiten volgens de daarin vastgestelde procedure.
            
         
               (2)
            
            
               De procedure en een minimale reeks templates om de nodige informatie bij instellingen op te vragen, moeten zo worden ontworpen dat de afwikkelingsautoriteiten deze informatie op een consistente wijze in de hele Unie kunnen verzamelen en dat de uitwisseling van informatie tussen de betrokken autoriteiten wordt vergemakkelijkt.
            
         
               (3)
            
            
               Overeenkomstig artikel 11, lid 1, onder a), van Richtlijn 2014/59/EU hebben instellingen de plicht om met het oog op de opstelling van afwikkelingsplannen zoveel met de afwikkelingsautoriteiten samen te werken als nodig is. Er moeten evenwel procedures worden ontworpen om ervoor te zorgen dat informatie zo weinig mogelijk tweemaal moet worden verstrekt. In dit verband voorziet Richtlijn 2014/59/EU ten aanzien van de bevoegde autoriteiten in een plicht tot samenwerking met de afwikkelingsautoriteiten. Deze samenwerking betekent dat de bevoegde autoriteit en de afwikkelingsautoriteit gezamenlijk nagaan of alle of een deel van de nodige informatie reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit door de uitoefening van hun toezichttaken. Indien deze informatie beschikbaar is, is het passend dat de bevoegde autoriteit deze doorgeeft.
            
         
               (4)
            
            
               Met het oog op de globale inhoud van afwikkelingsplannen is het passend dat een minimale reeks templates betrekking heeft op de basisinformatie in verband met een instelling die aan de afwikkelingsautoriteit moet worden verstrekt.
            
         
               (5)
            
            
               Deze verordening is gebaseerd op de technische uitvoeringsnormen die de Europese Bankautoriteit (EBA) aan de Commissie heeft voorgelegd.
            
         
               (6)
            
            
               De EBA heeft openbare raadplegingen gehouden over de technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en het advies ingewonnen bij de Stakeholdergroep bankwezen die is opgericht overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2),
            
         HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
   Artikel 1
   Informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen
   De informatie die nodig is voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen overeenkomstig artikel 11 van Richtlijn 2014/59/EU, met inbegrip van groepsafwikkelingsplannen overeenkomstig artikel 13 van die richtlijn, wordt door een instelling aan de afwikkelingsautoriteit verstrekt volgens de in artikel 2 van deze verordening beschreven procedure en, in voorkomend geval, aan de hand van de in artikel 3 van deze verordening bedoelde templates.
   Artikel 2
   Procedure
   1.   Teneinde, overeenkomstig artikel 11, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU, na te gaan of alle of een deel van de nodige informatie die door de afwikkelingsautoriteit bij de instelling moet worden opgevraagd voor de opstelling van het afwikkelingsplan, reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit, vraagt de afwikkelingsautoriteit deze informatie eerst op bij de bevoegde autoriteit van de betrokken instelling.
   2.   Indien alle of een deel van de opgevraagde informatie reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit, verstrekt deze autoriteit deze informatie tijdig aan de afwikkelingsautoriteit.
   3.   Indien de informatie nog niet beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit of indien het format waarin de informatie door de bevoegde autoriteit wordt verstrekt niet bevredigend is voor de afwikkelingsautoriteit, met name rekening houdend met de procedure voor de opstelling van groepsafwikkelingsplannen, vraagt de afwikkelingsautoriteit de nodige informatie direct bij de instelling op.
   4.   Indien de door de afwikkelingsautoriteit overeenkomstig lid 3 opgevraagde informatie is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, verstrekt de instelling deze informatie aan de afwikkelingsautoriteit aan de hand van de passende template in de bijlagen I tot en met XII, volgens de instructies in bijlage XIII.
   5.   Indien de door de afwikkelingsautoriteit opgevraagde informatie niet is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, wordt de informatie verstrekt in het door de afwikkelingsautoriteit gevraagde format.
   6.   Een verzoek om informatie van de afwikkelingsautoriteit aan een instelling zoals bedoeld in lid 3:
   
               a)
            
            
               specificeert, rekening houdend met de omvang en de complexiteit van de opgevraagde informatie, het passende tijdsbestek waarin de instelling de informatie aan de afwikkelingsautoriteit verstrekt;
            
         
               b)
            
            
               specificeert, indien de opgevraagde informatie is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, welke template in de bijlagen I tot en met XII moet worden gebruikt om de informatie aan de afwikkelingsautoriteit te verstrekken;
            
         
               c)
            
            
               specificeert, indien de opgevraagde informatie niet is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën noch onder een van de templates in de bijlagen I tot en met XII valt, het format dat moet worden gebruikt om de informatie aan de afwikkelingsautoriteit te verstrekken;
            
         
               d)
            
            
               specificeert of de betrokken template in de bijlagen I tot en met XII op individueel dan wel op groepsniveau moet worden ingevuld en of de reikwijdte lokaal, de hele Unie of mondiaal is in overeenstemming met de instructies in bijlage XIII;
            
         
               e)
            
            
               vermeldt de nodige contactgegevens waar de informatie moet worden verstrekt binnen de afwikkelingsautoriteit.
            
         Artikel 3
   Minimale reeks inlichtingen in de templates
   De minimale reeks templates voor de informatieverstrekking uit hoofde van artikel 11 van Richtlijn 2014/59/EU omvat de volgende categorieën:
   
               1.
            
            
               organisatiestructuur, zoals gespecificeerd in bijlage I;
            
         
               2.
            
            
               governance en management, zoals gespecificeerd in bijlage II;
            
         
               3.
            
            
               kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen, zoals gespecificeerd in bijlage III;
            
         
               4.
            
            
               kritieke tegenpartijen, zoals gespecificeerd in bijlage IV, afdeling 1: activa, afdeling 2: passiva, en afdeling 3: materiële hedges;
            
         
               5.
            
            
               passivastructuur, zoals gespecificeerd in bijlage V;
            
         
               6.
            
            
               verschafte zekerheden, zoals gespecificeerd in bijlage VI;
            
         
               7.
            
            
               buiten de balanstelling, zoals gespecificeerd in bijlage VII;
            
         
               8.
            
            
               betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen, zoals gespecificeerd in bijlage VIII;
            
         
               9.
            
            
               informatiesystemen, zoals gespecificeerd in bijlage IX, afdeling 1: algemene informatie en afdeling 2: uitsplitsing;
            
         
               10.
            
            
               verwevenheid, zoals gespecificeerd in bijlage X;
            
         
               11.
            
            
               autoriteiten, zoals gespecificeerd in bijlage XI;
            
         
               12.
            
            
               juridische effecten van de afwikkeling, zoals gespecificeerd in bijlage XII.
            
         Artikel 4
   Inwerkingtreding
   Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
   
      Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselĳk in elke lidstaat.
      Gedaan te Brussel, 17 juni 2016.
      
         
            Voor de Commissie
         
         
            De voorzitter
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  PB L 173 van 12.6.2014, blz. 190.
   
      (2)  Verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Bankautoriteit), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/78/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 12).
   
      BIJLAGE I
      
         Organisatiestructuur
      
      
                  Juridische entiteit
               
               
                  Rechtstreekse houder
               
               
                  Kapitaal
               
               
                  Stemrechten
               
               
                  Consoliderende entiteit
               
            
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
            
                  
                     Holding X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     n.b.
                  
               
               
                  
                     n.b.
                  
               
               
                  
                     n.b.
                  
               
               
                  
                     n.b.
                  
               
               
                  
                     n.b.
                  
               
               
                  
                     n.b.
                  
               
            
                  
                     Bank A (moederinstelling)
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Holding X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Bank B (dochterinstelling)
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     80  %
                  
               
               
                  
                     60  %
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Bank U
                  
               
               
                  
                     156 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BIJLAGE II
      
         Governance en management
      
      
                  Juridische entiteit
               
               
                  Locatie
               
               
                  Oprichtingsrechtsgebied
               
               
                  Licentieverlenende autoriteit
               
               
                  Type licentie
               
               
                  Lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van de nodige informatie voor het afwikkelingsplan
               
               
                  Voornaamste manager
               
            
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam
               
               
                  Telefoonnummer
               
               
                  E-mailadres
               
               
                  Naam
               
               
                  Functie
               
               
                  Afdeling
               
               
                  Telefoonnummers
               
               
                  E-mailadressen
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Londen
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
               
                  
                     BoE
                  
               
               
                  
                     Inontvangstneming van deposito's
                  
               
               
                  
                     David Jones
                  
               
               
                  
                     4 444 444 
                  
               
               
                  
                     djones@banka.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Parijs
                  
               
               
                  
                     FR
                  
               
               
                  
                     ACS
                  
               
               
                  
                     Inontvangstneming van deposito's, vermogensbeheer
                  
               
               
                  
                     Paul Durand
                  
               
               
                  
                     33 333 333 
                  
               
               
                  
                     pdurand@bankb.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BIJLAGE III
      
         Kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen
      
      
                  Kritieke functies
               
               
                  Kernbedrijfsonderdelen
               
               
                  Juridische entiteit
               
               
                  Locatie
               
               
                  Aantal kantoren/bijkantoren op een locatie
               
               
                  Materiële activa
               
               
                  Materiële passiva
               
               
                  Lid van het hogere management dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van informatie
               
            
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Type
               
               
                  Bedrag
               
               
                  Valuta
               
               
                  Type
               
               
                  Bedrag
               
               
                  Valuta
               
               
                  Naam
               
               
                  Functie
               
               
                  Afdeling
               
               
                  Telefoonnummers
               
               
                  E-mailadressen
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
            
                  Inontvangstneming van deposito's
               
               
                  Retailbanking
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Verenigd Koninkrijk
                  
               
               
                  
                     87
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  deposito's
               
               
                  5,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Retailbanking
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Ierland
                  
               
               
                  
                     4
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  deposito's
               
               
                  200
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Retailbanking
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                  
                     Frankrijk
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  deposito's
               
               
                  5,000 
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  IT-centrum voor online-bankieren
               
               
                  
                     Entiteit C
                  
               
               
                  
                     113
                  
               
               
                  
                     Spanje
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  n.b.
               
               
                  n.b.
               
               
                  n.b.
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Vermogensbeheer
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Verenigd Koninkrijk
                  
               
               
                  
                     10
                  
               
               
                  
                     beheerd vermogen
                  
               
               
                  1,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank D
                  
               
               
                  
                     114
                  
               
               
                  
                     Slowakije
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                  
                     beheerd vermogen
                  
               
               
                  100
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BIJLAGE IV
      AFDELING 1
      
         Kritieke tegenpartijen (activa)
      
      
                  Juridische entiteit
               
               
                  Kritieke tegenpartij
               
               
                  Valuta
               
               
                  Oorspronkelijke blootstelling
               
               
                  Kredietrisicolimitering
               
               
                  Waardeaanpassingen en voorzieningen
               
               
                  Nettoblootstelling
               
               
                  Effect op de tier 1-kernkapitaalratio
               
            
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Britse overheid
                  
               
               
                  
                     789 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     200 bp
                  
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Bank W
                  
               
               
                  
                     444 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                  
                     1,000,000 
                  
               
               
                  
                     500,000 
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     300,000 
                  
               
               
                  
                     300 bp
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Onderneming U
                  
               
               
                  
                     650 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                  
                     500,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     400,000 
                  
               
               
                  
                     100,000 
                  
               
               
                  
                     100 bp
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            AFDELING 2
      
         Kritieke tegenpartijen (passiva)
      
      
                  Juridische entiteit
               
               
                  Kritieke tegenpartij
               
               
                  Financiering
               
            
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Type
               
               
                  Bedrag
               
               
                  Valuta
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            AFDELING 3
      
         Kritieke tegenpartijen (materiële hedges)
      
      
                  Juridische entiteit
               
               
                  Kritieke tegenpartij
               
               
                  Materiële hedges (binnen de balanstelling)
               
               
                  Materiële hedges (buiten de balanstelling)
               
            
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Type
               
               
                  Bedrag
               
               
                  Valuta
               
               
                  Doel van de hedge
               
               
                  Type
               
               
                  Bedrag
               
               
                  Valuta
               
               
                  Doel van de hedge
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BIJLAGE V
      
         Passivastructuur
      
      
                  010
               
               
                  Naam juridische entiteit
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
            
                  020
               
               
                  LEI-code
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  030
               
               
                  Toepasselijk recht van de passiva
               
               
                  
                     EER
                  
               
            
                   
               
            
                  040
               
               
                  Datum
               
               
                  
                     12/31/2013
                  
               
            
         
      
                   
               
               
                  Tegenpartijen
               
               
                  Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als aanvullende tier 1
               
               
                  Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als tier 2
               
               
                  Schuld met een juridische achterstelling
               
               
                  Niet-achtergestelde ongedekte schuld
               
               
                  Deposito's
               
               
                  Gedekte schuld
               
               
                  Andere uitgesloten passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, richtlijn herstel en afwikkeling banken
               
               
                  Derivaten
               
               
                  TOTAAL
               
            
                  < 1 maand
               
               
                  < 1 jaar
               
               
                  > 1 jaar
               
               
                  < 1 maand
               
               
                  < 1 jaar
               
               
                  > 1 jaar
               
               
                  < 1 maand
               
               
                  < 1 jaar
               
               
                  > 1 jaar
               
               
                  Totaal
               
               
                  
                     waarvan in aanmerking komende deposito's
                  
               
               
                  
                     waarvan gedekte deposito's
                  
               
               
                  Blootstelling na prudentiële saldering
               
               
                  Blootstelling na aftrek van margestorting en zekerheden
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
               
                  180
               
            
                  050
               
               
                  Natuurlijke personen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  055
               
               
                  
                     waarvan in aanmerking komende passiva
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  060
               
               
                  Kleine, middelgrote en micro-ondernemingen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  065
               
               
                  
                     waarvan in aanmerking komende passiva
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  070
               
               
                  Grote niet-financiële ondernemingen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  075
               
               
                  
                     waarvan in aanmerking komende passiva
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  080
               
               
                  Instellingen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  085
               
               
                  
                     waarvan in aanmerking komende passiva
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  090
               
               
                  Verzekeringsondernemingen en pensioenfondsen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  095
               
               
                  
                     waarvan in aanmerking komende passiva
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  100
               
               
                  Andere financiële ondernemingen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  105
               
               
                  
                     waarvan in aanmerking komende passiva
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  110
               
               
                  Binnen de groep
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  115
               
               
                  
                     waarvan in aanmerking komende passiva
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  120
               
               
                  Overheid, centrale banken en supranationale instellingen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  125
               
               
                  
                     waarvan in aanmerking komende passiva
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  130
               
               
                  Andere/niet-geïdentificeerd
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  140
               
               
                  
                     waarvan in aanmerking komende passiva
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  150
               
               
                  
                     TOTAAL
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  160
               
               
                  
                     Totaal in aanmerking komende passiva
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BIJLAGE VI
      
         Verschafte zekerheden
      
      
                  Juridische entiteit
               
               
                  Uitgevende instelling van zekerheden
               
               
                  Type zekerheden
               
               
                  Identificatienummer
               
               
                  Houder van zekerheden
               
               
                  Bedrag
               
               
                  Valuta
               
               
                  Rechtsgebied
               
               
                  Tegenpartij
               
               
                  Bedrag
               
               
                  Valuta
               
               
                  Rechtsgebied
               
            
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     VS-overheid
                  
               
               
                  
                     278 
                  
               
               
                  
                     VS-staats-obligaties
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank L
                  
               
               
                  
                     487 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     VS
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     345 
                  
               
               
                  
                     10 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     VS
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     Hypotheken
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     BoE
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     587 
                  
               
               
                  
                     8 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BIJLAGE VII
      
         Buiten de balanstelling
      
      
                  Juridische entiteit
               
               
                  Post buiten de balanstelling
               
               
                  Tegenpartij
               
               
                  Bedrag
               
               
                  Valuta
               
               
                  Kritieke bedrijfsactiviteiten
               
               
                  Kernbedrijfsonderdelen
               
               
                  Aanvullende informatie
               
            
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Totaal
               
               
                  waarvan toegezegd
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     kredietlijn
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     overeenkomst tot eind 2015
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     kredietlijn
                  
               
               
                  
                     Bank D
                  
               
               
                  
                     114 
                  
               
               
                  
                     –5,000,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     overeenkomst tot eind 2015
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BIJLAGE VIII
      
         Betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen
      
      
                  Juridische entiteit
               
               
                  Systeem
               
               
                  Vertegenwoordigende instelling
               
               
                  Uitsplitsing naar kritieke functies
               
               
                  Uitsplitsing naar kernbedrijfsonderdelen
               
               
                  Eisen van het lidmaatschap
               
               
                  Effect van afwikkelingsprocedures op het lidmaatschap of contract met de vertegenwoordigende instelling
               
               
                  Vervangbaarheid
               
               
                  Aanvullende informatie
               
            
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Type systeem
               
               
                  Aanwijzing
               
               
                  Deelnemingsvorm
               
               
                  Identificatiecode
               
               
                  Naam entiteit
               
               
                  Identificatiecode
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Depositaris
                  
               
               
                  
                     Clearstream
                  
               
               
                  
                     indirect
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank W
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Effectenhandel
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Lidmaatschap geannuleerd
                  
               
               
                  
                     Euroclear
                  
               
               
                   
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Betaling
                  
               
               
                  
                     STREEFBEDRAG
                  
               
               
                  
                     direct
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Betaling
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BIJLAGE IX
      AFDELING 1
      
         Informatiesystemen (algemene informatie)
      
      
                  Systeem
               
               
                  Groepsentiteit die partij is bij het contract
               
               
                  Type contract
               
               
                  Tegenpartij
               
               
                  Verantwoordelijke persoon
               
               
                  Effect van afwikkelingsprocedures op de continuïteit van de toegang tot informatiesystemen
               
            
                  Identificatie
               
               
                  Type
               
               
                  Beschrijving
               
               
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam
               
               
                  Telefoon-nummer
               
               
                  E-mailadres
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                  
                     Systeem A
                  
               
               
                  Online-bankieren
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Licentie
                  
               
               
                  
                     Entiteit A
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Systeem B
                  
               
               
                  kredietacceptatie
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Licentie
                  
               
               
                  
                     Entiteit B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  kredietacceptatie
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Licentie
                  
               
               
                  
                     Entiteit B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Systeem C
                  
               
               
                  overige
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     Shared service
                  
               
               
                  
                     Entiteit C
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            AFDELING 2
      
         Informatiesystemen (uitsplitsing)
      
      
                  Systeem
               
               
                  Gebruiker
               
            
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Kritieke functie
               
               
                  Kernbedrijfsonderdeel
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
            
                  
                     Systeem A
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Inontvangstneming van deposito's
                  
               
               
                  
                     Inontvangstneming van deposito's
                  
               
            
                  
                     Systeem A
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Inontvangstneming van deposito's
                  
               
               
                  
                     Inontvangstneming van deposito's
                  
               
            
                  
                     Systeem B
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Krediet
                  
               
               
                  
                     Retail
                  
               
            
                  
                     Systeem B
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     Krediet
                  
               
               
                  
                     Corporate banking
                  
               
            
                  
                     Systeem C
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Alle
                  
               
               
                  
                     Alle
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BIJLAGE X
      
         Verwevenheid
      
      
                  Juridische entiteit A
               
               
                  Juridische entiteit B
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam van de entiteit2
               
               
                  LEI-code2
               
               
                  Type verwevenheid
               
               
                  Beschrijving
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Medewerkers
                  
               
               
                  
                     Juridische medewerkers (40 elementen)
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Medewerkers
                  
               
               
                  
                     Juridische medewerkers (40 elementen)
                  
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Systemen
                  
               
               
                  
                     Alle systemen en IT-infrastructuur die worden gebruikt door bank C, worden ook door bank B gebruikt
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Financieringsregelingen
                  
               
               
                  
                     De financiering van bank C gebeurt via bank A
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Entiteit D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Medewerkers
                  
               
               
                  
                     Juridische medewerkers (40 elementen)
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Financieringsregelingen
                  
               
               
                  
                     De financiering van bank B gebeurt via bank A
                  
               
            
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Entiteit D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Faciliteiten
                  
               
               
                  
                     De zetel van bank C en entiteit D bevindt zich in hetzelfde gebouw
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Liquiditeitsregelingen
                  
               
               
                  
                     Bank A stemt ermee in om liquiditeiten te verschaffen aan bank B wanneer dat nodig is
                  
               
            
                  
                     Entiteit D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Medewerkers
                  
               
               
                  
                     Al het IT-personeel van bank A behoort tot entiteit D
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BIJLAGE XI
      
         Autoriteiten
      
      
                  Juridische entiteit
               
               
                  Toezichthoudende autoriteit(en)
               
               
                  Afwikkelingsautoriteit
               
               
                  Autoriteit voor depositogarantie
               
            
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam van de autoriteit
               
               
                  Telefoonnummer
               
               
                  E-mailadres
               
               
                  Naam van de autoriteit
               
               
                  Telefoonnummer
               
               
                  E-mailadres
               
               
                  Naam van de autoriteit
               
               
                  Telefoonnummer
               
               
                  E-mailadres
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Autoriteit voor prudentieel toezicht
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank of England
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Compensatiestelsel voor financiële diensten
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BIJLAGE XII
      
         Juridische effecten van de afwikkeling
      
      
                  Juridische entiteit
               
               
                  Derde partij
               
               
                  Type contract
               
               
                  Beëindiging met invloed op afwikkelingsinstrumenten
               
               
                  Opmerkingen
               
            
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
               
                  Naam entiteit
               
               
                  LEI-code
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Euronext NV
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Lidmaatschap
                  
               
               
                  
                     Y
                  
               
               
                  
                     Verkoop van de activiteit vermogensbeheer mogelijk moeilijk in geval van afwikkeling
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      BIJLAGE XIII
      
         Instructies voor het invullen van de templates in de bijlagen I tot en met XII
      
      
         
            Algemene instructies
         
      
      1.   STRUCTUUR EN CONVENTIES
      1.1.   Structuur
      
      Het kader bestaat uit twaalf reeksen templates, die in totaal vijftien templates omvatten volgens het volgende schema:
      
                  1.
               
               
                  Organisatiestructuur
               
            
                  2.
               
               
                  Governance en management
               
            
                  3.
               
               
                  Kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen
               
            
                  4.
               
               
                  Kritieke tegenpartijen (3 templates)
               
            
                  5.
               
               
                  Passivastructuur
               
            
                  6.
               
               
                  Verschafte zekerheden
               
            
                  7.
               
               
                  Buiten de balanstelling
               
            
                  8.
               
               
                  Betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen
               
            
                  9.
               
               
                  Informatiesystemen (2 templates)
               
            
                  10.
               
               
                  Verwevenheid
               
            
                  11.
               
               
                  Autoriteiten
               
            
                  12.
               
               
                  Juridische effecten van de afwikkeling
               
            1.2.   Standaarden voor jaarrekeningen
      
      Voor de rapportage van financiële informatie rapporteren instellingen boekwaarden op basis van het kader voor financiële verslaggeving dat zij hanteren. instellingen die niet verplicht zijn financiële informatie te rapporteren, maken gebruik van hun respectieve kader voor financiële verslaggeving.
      Voor de toepassing van deze bijlage worden met „IAS” en „IFRS” de internationale standaarden voor jaarrekeningen in de zin van artikel 2 van Verordening (EG) nr. 1606/2002 bedoeld.
      De in de template gerapporteerde bedragen moeten als brutoboekwaarde worden uitgedrukt, tenzij anders vermeld in de instructies.
      1.3.   Gebruik van nummering
      
      In deze instructies wordt de volgende algemene notatie gehanteerd om naar de kolommen, rijen en cellen van een template te verwijzen: {Template; Rij; Kolom}.
      1.4.   Toepassingsniveau
      
      Het toepassingsniveau wordt bepaald door afwikkelingsautoriteiten wanneer zij hun verzoek, direct of indirect, aan de instellingen richten.
      
         
            Instructies met betrekking tot de templates
         
      
      2.   BIJLAGE I - ORGANISATIESTRUCTUUR
      Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (1) een gedetailleerde beschrijving van de organisatiestructuur van de instelling, waaronder een lijst van alle rechtspersonen
      
      
         (2) identificatie van de rechtstreekse houder en het percentage van stemrechten en niet-stemrechten van elke rechtspersoon
      
      Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridische entiteit
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Rechtstreekse houder
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
                  Naam van de entiteit die een directe deelneming heeft en zeggenschap heeft over de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010.
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 030. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Kapitaal (%)
                  
                  Percentage van het kapitaal van de in kolom 030 opgenomen juridische entiteit in de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Stemrechten (%)
                  
                  Percentage van de stemrechten van de in kolom 030 opgenomen juridische entiteit in de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Consoliderende entiteit
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
                  Naam van de entiteit die de in kolom 010 opgenomen entiteit consolideert op het hoogste niveau overeenkomstig Verordening (EU) nr. 575/2013.
               
            
                  080
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 070. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            3.   BIJLAGE II - GOVERNANCE EN MANAGEMENT
      Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (3) de locatie, het oprichtingsrechtsgebied, de licenties en het voornaamste management van elke rechtspersoon
      
      Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridische entiteit
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Locatie
                  
                  Stad waar de in kolom 010 opgenomen entiteit wettelijk gevestigd is.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Oprichtingsrechtsgebied
                  
                  Rechtsgebied waar de in kolom 010 opgenomen entiteit is opgericht, geïdentificeerd volgens ISO 3166.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Licentieverlenende autoriteit
                  
                  Naam van de autoriteit die de in kolom 010 opgenomen instelling licenties voor banken of beleggingsondernemingen verleent.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Type licentie
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van de nodige informatie voor het afwikkelingsplan aan de afwikkelingsautoriteiten
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Naam
                  
                  Voornaam, achternaam
               
            
                  080
               
               
                  
                     Telefoonnummer
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     E-mailadres
                  
               
            
                  100-140
               
               
                  
                     Voornaamste manager
                  
                  Hooggeplaatste persoon binnen de entiteit die verantwoordelijk is voor de afwikkeling van die entiteit
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Naam
                  
                  Voornaam, achternaam
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Functie
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Afdeling
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Telefoonnummers
                  
                  Telefoonnummer van de afdeling en individueel nummer van de persoon die is genoemd in kolom 100.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     E-mailadressen
                  
                  Mailbox van de afdeling en individueel e-mailadres van de persoon die is genoemd in kolom 100.
               
            4.   BIJLAGE III - KRITIEKE FUNCTIES EN KERNBEDRIJFSONDERDELEN
      Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (4) een overzicht van de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen van de instelling, met inbegrip van de materiële activa en passiva die met deze activiteiten en bedrijfsonderdelen verband houden, onder vermelding van de rechtspersonen
      
      
         (17) het lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het afwikkelingsplan van de instelling en, indien dit andere personen zijn, de personen die verantwoordelijk zijn voor de verschillende rechtspersonen, kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
      
      Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010
               
               
                  
                     Kritieke functies
                  
                  betekent „kritieke functies” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 35, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.
               
            
                  020
               
               
                  
                     Kernbedrijfsonderdelen
                  
                  betekent „kernbedrijfsonderdelen” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 36, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Juridische entiteit
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Locatie
                  
                  Land waarin bedrijfsonderdelen actief zijn.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Aantal kantoren/bijkantoren op een locatie
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Materiële activa
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Type
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Bedrag
                  
                  In miljoenen
               
            
                  090
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificatie overeenkomstig ISO 4217
               
            
                  100-120
               
               
                  
                     Materiële passiva
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Type
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Bedrag
                  
                  In miljoenen
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificatie overeenkomstig ISO 4217
               
            
                  130-170
               
               
                  
                     Lid van het hogere management dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van informatie
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Naam
                  
                  Voornaam, achternaam
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Functie
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Afdeling
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Telefoonnummers
                  
                  Telefoonnummer van de afdeling en individueel nummer van de persoon die is genoemd in kolom 130.
               
            
                  170 
               
               
                  
                     E-mailadressen
                  
                  Mailbox van de afdeling en individueel e-mailadres van de persoon die is genoemd in kolom 130.
               
            5.   BIJLAGE IV, AFDELING 1 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (ACTIVA)
      Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (10) identificatie van de belangrijkste of meest kritieke tegenpartijen van de instelling en een analyse van het effect van het falen van de belangrijkste tegenpartijen op de financiële positie van de instelling
      
      Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridische entiteit
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Kritieke tegenpartij
                  
                  Kriticiteit wordt bepaald door de betrokken autoriteiten. Tegenpartijen worden gerapporteerd voor de betrokken groepen van verbonden cliënten en indien een cliënt niet behoort tot een groep van verbonden cliënten, op individueel niveau. Afwikkelingsautoriteiten kunnen om informatie over groepen van verbonden cliënten op individueel niveau verzoeken. Groep van verbonden cliënten is omschreven in artikel 4, punt 39, van Verordening (EU) nr. 575/2013. De in deze template verstrekte informatie moet complementair zijn aan de reeds in „Grote blootstellingen” verstrekte informatie.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificatie overeenkomstig ISO 4217
               
            
                  060
               
               
                  
                     Oorspronkelijke blootstelling
                  
                  betekent „oorspronkelijke blootstelling” in de zin van de artikelen 24, 389, 390 en 392 van Verordening (EU) nr. 575/2013; moet de benadering in FINREP volgen.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Kredietrisicolimitering
                  
                  betekent „kredietrisicolimitering” in de zin van de artikelen 399 en 401 tot en met 403 van Verordening (EU) nr. 575/2013. Voor de toepassing van deze rapportage wordt de techniek voor kredietrisicolimitering, zoals gedefinieerd in artikel 4, punt 57, en erkend in deel 3, titel II, hoofdstuk 3 en 4, gebruikt overeenkomstig de artikelen 401 tot en met 403 van Verordening (EU) nr. 575/2013.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Waardeaanpassingen en voorzieningen
                  
                  betekent „waardeaanpassingen en voorzieningen” in de zin van de artikelen 34, 24, 110 en 111 van Verordening (EU) nr. 575/2013.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Nettoblootstelling
                  
                  090 = 060 - 070 - 080
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Effect op de tier 1-kernkapitaalratio
                  
                  Effect van een wanbetaling van de in kolom 030 opgenomen tegenpartij op de tier 1-kernkapitaalratio van de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010. De voorgestelde formule voor de berekening van het effect op de tier 1-kernkapitaalratio is de volgende:
                  tier 1-kernkapitaal - ((tier 1-kernkapitaal - verwacht verlies)/(risicogewogen activa - verwacht verlies)) = effect op de tier 1-kernkapitaalratio.
                  Indien de afwikkelingsautoriteiten bepalen dat een meer geavanceerde formule passender is, staat het hun vrij om een andere formule te verzoeken.
               
            6.   BIJLAGE IV, AFDELING 2 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (PASSIVA)
      Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (10) identificatie van de belangrijkste of meest kritieke tegenpartijen van de instelling en een analyse van het effect van het falen van de belangrijkste tegenpartijen op de financiële positie van de instelling
      
      Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridische entiteit
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Kritieke tegenpartij
                  
                  Kriticiteit wordt bepaald door de betrokken autoriteiten. De in deze template verstrekte informatie moet complementair zijn aan de reeds in „Grote blootstellingen” verstrekte informatie.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Financiering
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Type
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Bedrag
                  
                  Uitgedrukt in de valuta van de passiva
               
            
                  070
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificatie overeenkomstig ISO 4217
               
            7.   BIJLAGE IV, AFDELING 3 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (MATERIËLE HEDGES)
      Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (9) de materiële hedges van de instelling, waaronder een uitsplitsing naar rechtspersonen
      
      Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridische entiteit
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Kritieke tegenpartij
                  
                  Tegenpartijen worden gerapporteerd voor de betrokken groepen van verbonden cliënten en indien een cliënt niet behoort tot een groep van verbonden cliënten, op individueel niveau. Afwikkelingsautoriteiten kunnen om informatie over groepen van verbonden cliënten op individueel niveau verzoeken. Groep van verbonden cliënten is omschreven in artikel 4, punt 39, van Verordening (EU) nr. 575/2013.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  050-080
               
               
                  
                     Materiële hedges (binnen de balanstelling)
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Type
                  
                  Verstrekte materiële hedges mogen niet beperkt zijn tot boekhoudkundige hedges.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Bedrag
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificatie overeenkomstig ISO 4217
               
            
                  080
               
               
                  
                     Doel van de hedge
                  
                  Risico’s die bestemd zijn om te worden gehedged.
               
            
                  090-120
               
               
                  
                     Materiële hedges (buiten de balanstelling)
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Type
                  
                  Verstrekte materiële hedges mogen niet beperkt zijn tot boekhoudkundige hedges.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Bedrag
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificatie overeenkomstig ISO 4217
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Doel van de hedge
                  
                  Risico’s die bestemd zijn om te worden gehedged.
               
            8.   BIJLAGE V - PASSIVASTRUCTUUR
      Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (5) een gedetailleerde beschrijving van de samenstelling van de passiva van de instelling en van de passiva van al haar rechtspersonen, waarbij minimaal onderscheid wordt gemaakt tussen de categorieën en bedragen van de kort- en langlopende schulden en van de gedekte, ongedekte en achtergestelde verplichtingen
      
      
         (6) details van de in aanmerking komende passiva van de instelling
      
      Instructies betreffende specifieke rijen:
      
                  Rijen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010
               
               
                  
                     Naam juridische entiteit
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Toepasselijk recht van de passiva
                  
                  EER of „derde land”. Het staat de afwikkelingsautoriteiten vrij om een drempelwaarde vast te stellen boven dewelke zij een uitsplitsing naar verschillende derde landen nodig hebben.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Datum
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Natuurlijke personen
                  
               
            
                  055
               
               
                  
                     
                        Waarvan in aanmerking komende passiva
                     
                  
                  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Kleine, middelgrote en micro-ondernemingen
                  
               
            
                  065
               
               
                  
                     
                        Waarvan in aanmerking komende passiva
                     
                  
                  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Grote niet-financiële ondernemingen
                  
               
            
                  075
               
               
                  
                     
                        Waarvan in aanmerking komende passiva
                     
                  
                  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Instellingen
                  
                  Zoals omschreven in artikel 2, punt 23, van Richtlijn 2014/59/EG.
               
            
                  085
               
               
                  
                     
                        Waarvan in aanmerking komende passiva
                     
                  
                  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.
                  Schuld met een juridische achterstelling (kolom 050) en niet-achtergestelde ongedekte schuld (kolom 080) van instellingen, met een oorspronkelijke looptijd van minder dan zeven dagen, mogen niet worden opgenomen in het bedrag „waarvan in aanmerking komende passiva” zoals bedoeld in rij 085, omdat deze passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in zijn uitgesloten.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Verzekeringsondernemingen en pensioenfondsen
                  
                  Verzekeringsondernemingen, herverzekeringsondernemingen en pensioenfondsen
               
            
                  095
               
               
                  
                     
                        Waarvan in aanmerking komende passiva
                     
                  
                  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Andere financiële ondernemingen
                  
               
            
                  105 
               
               
                  
                     
                        Waarvan in aanmerking komende passiva
                     
                  
                  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Binnen de groep
                  
                  Blootstellingen aan entiteiten binnen dezelfde groep. Deze blootstellingen worden enkel in die rij opgenomen om dubbeltellingen te voorkomen (bv. blootstellingen aan een bank die tot dezelfde groep behoort, moeten worden geïdentificeerd in rij 110 en niet in rij 080 „kredietinstellingen”).
               
            
                  115 
               
               
                  
                     
                        Waarvan in aanmerking komende passiva
                     
                  
                  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Overheid, centrale banken en supranationale instellingen
                  
               
            
                  125 
               
               
                  
                     
                        Waarvan in aanmerking komende passiva
                     
                  
                  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Andere/niet-geïdentificeerd
                  
                  Indien de identificatie van de houder van een effect niet mogelijk is, hoeven enkel totalen te worden verstrekt.
               
            
                  135 
               
               
                  
                     
                        Waarvan in aanmerking komende passiva
                     
                  
                  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Totaal
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Totaal in aanmerking komende passiva
                  
                  Totaal aan „in aanmerking komende passiva” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.
               
            Instructies voor bepaalde kolommen
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010
               
               
                  
                     Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als aanvullende tier 1
                  
               
            
                  020-040
               
               
                  
                     Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als tier 2
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Resterende looptijd van minder dan een maand
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Resterende looptijd van minder dan een jaar
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Resterende looptijd van meer dan een jaar
                  
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Schuld met een juridische achterstelling
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Resterende looptijd van minder dan een maand
                  
                  Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Resterende looptijd van minder dan een jaar
                  
                  Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Resterende looptijd van meer dan een jaar
                  
                  Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2.
               
            
                  080-100
               
               
                  
                     Niet-achtergestelde ongedekte schuld
                  
                  Omvat depositocertificaten en handelspapieren.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Resterende looptijd van minder dan een maand
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Resterende looptijd van minder dan een jaar
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Resterende looptijd van meer dan een jaar
                  
               
            
                  110-130
               
               
                  
                     Deposito’s
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Totaal
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     
                        Waarvan in aanmerking komende deposito’s
                     
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     
                        Waarvan gedekte deposito’s
                     
                  
                  Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder a).
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Gedekte schuld
                  
                  Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder b).
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Andere uitgesloten passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, van de richtlijn herstel en afwikkeling van banken
                  
                  Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder a) tot en met d), en artikel 44, lid 2, onder f) en g).
               
            
                  160-170
               
               
                  
                     Derivaten
                  
                  Enkel posten binnen de balanstelling. Posten buiten de balanstelling moeten worden gerapporteerd in bijlage VII.
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Blootstelling na prudentiële saldering
                  
               
            
                  170 
               
               
                  
                     Blootstelling na aftrek van margestorting en zekerheden
                  
               
            
                  180 
               
               
                  
                     Totaal
                  
                  Som van kolommen 010-110, 140-160.
               
            9.   BIJLAGE VI -VERSCHAFTE ZEKERHEDEN
      Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (7) de procedures die nodig zijn om te bepalen aan wie de instelling een zekerheid heeft verschaft, wie deze zekerheid aanhoudt en in welk rechtsgebied deze zekerheid zich bevindt
      
      Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridische entiteit
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Uitgevende instelling van zekerheden
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Type zekerheden
                  
                  Omvat alle typen toezeggingen, ook wanneer er sprake is van passiva buiten de balanstelling of geen passiva (bv. zekerhedenswaps, wanbetalingsfondsen).
               
            
                  060
               
               
                  
                     Identificatienummer
                  
                  ISIN-code. Indien de „ISIN-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Houder van zekerheden
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Bedrag
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificatie overeenkomstig ISO 4217
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Rechtsgebied
                  
                  Recht van het rechtsgebied dat van toepassing is op de houder van de zekerheden zoals geïdentificeerd in kolom 070 (bv. Duits recht).
               
            
                  120-130
               
               
                  
                     Tegenpartij
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Naam
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Bedrag
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificatie volgens ISO 4217
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Rechtsgebied
                  
                  Recht van het rechtsgebied dat van toepassing is op het toezeggingscontract.
               
            10.   BIJLAGE VII - BUITEN DE BALANSTELLING
      Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (8) een beschrijving van de risicoposities buiten de balanstelling van de instelling en haar rechtspersonen, waaronder een overzicht van de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
      
      
         (21) informatie over activiteiten buiten de balanstelling, hedgingstrategieën
      
      Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridische entiteit
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Post buiten de balanstelling
                  
                  Moet worden geïdentificeerd aan de hand van de volgende drie categorieën: „garanties”, „kredietlijnen”, „andere”. In deze template mogen geen posten binnen de balanstelling worden opgenomen.
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Tegenpartij
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  060-070
               
               
                  
                     Bedrag
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Totaal
                  
                  Nominale waarde.
               
            
                  070
               
               
                  
                     
                        waarvan toegezegd
                     
                  
                  Moet enkel worden ingevuld voor kredietlijnen.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificatie volgens ISO 4217
               
            
                  090
               
               
                  
                     Kritieke bedrijfsactiviteiten
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Kernbedrijfsonderdelen
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Aanvullende informatie
                  
               
            11.   BIJLAGE VIII, AFDELING 1 - BETALINGS-, CLEARING- EN AFWIKKELINGSSYSTEMEN
      Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (11) elk systeem waarin de instelling voor een wezenlijk aantal of een wezenlijke waarde aan transacties uitvoert, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
      
      
         (12) elk betalings-, clearing- of afwikkelingssysteem waaraan de instelling direct of indirect deelneemt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
      
      Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridische entiteit
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  030-060
               
               
                  
                     Systeem
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Type systeem
                  
                  Categoriseer de systemen aan de hand van de volgende opties: „betaling”, „afwikkeling”, „effectenclearing”, „derivatenclearing”, „depositaris”, „centrale tegenpartij” en „andere”. Indien meer dan één optie van toepassing is, specificeer dan alle typen.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Aanwijzing
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Deelnemingsvorm
                  
                  Direct of indirect.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Identificatiecode
                  
                  BIC-code. Indien de „BIC-code” niet beschikbaar is, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt, bv. code of rekeningnummer van de instelling. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Vertegenwoordigende instelling
                  
                  Hoeft enkel te worden ingevuld wanneer de toegang indirect is.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Identificatiecode
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Uitsplitsing naar kritieke functies
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Uitsplitsing naar kernbedrijfsonderdelen
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Eisen van het lidmaatschap
                  
                  Kwalitatieve en kwantitatieve informatie die nodig is om inzicht te krijgen in het risico van de intrekking van het lidmaatschap van de instelling.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Effect van afwikkelingsprocedures op het lidmaatschap of het contract met de vertegenwoordigende instelling
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Vervangbaarheid
                  
                  Naam van een potentiële andere aanbieder van betalingssystemen die de in kolom 040 opgenomen aanbieder van betalingssystemen kan vervangen.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Aanvullende informatie
                  
               
            12.   BIJLAGE IX, TEMPLATE 1 - INFORMATIESYSTEMEN (ALGEMENE INFORMATIE)
      Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (13) een gedetailleerde inventarisatie en beschrijving van de essentiële managementinformatiesystemen, zoals onder meer die voor risicomanagement, boekhouding en financiële en toezichtrapportage, die door de instelling worden gebruikt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
      
      
         (14) een identificatie van de eigenaars van de in punt 13 bedoelde systemen, de overeenkomsten inzake het dienstverleningsniveau met betrekking daartoe en eventuele software en systemen of licenties, met inbegrip van een uitsplitsing naar hun rechtspersonen en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
      
      Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Systeem
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Identificatie
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Type
                  
                  Moet worden gekozen uit „risicomanagement”, „boekhouding”, „financiële rapportage”, „toezichtrapportage” en „andere”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Beschrijving
                  
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Groepsentiteit die partij is bij het contract
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Type contract
                  
                  Licentie, shared service of andere
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Tegenpartij
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Verantwoordelijke persoon
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Naam
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Telefoonnummer
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     E-mailadres
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Effect van afwikkelingsprocedures op de continuïteit van de toegang tot informatiesystemen
                  
               
            13.   BIJLAGE IX, TEMPLATE 2 - INFORMATIESYSTEMEN (UITSPLITSING)
      Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (13) een gedetailleerde inventarisatie en beschrijving van de essentiële managementinformatiesystemen, zoals onder meer die voor risicomanagement, boekhouding en financiële en toezichtrapportage, die door de instelling worden gebruikt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
      
      
         (14) een identificatie van de eigenaars van de in punt 13 bedoelde systemen, de overeenkomsten inzake het dienstverleningsniveau met betrekking daartoe en eventuele software en systemen of licenties, met inbegrip van een uitsplitsing naar hun rechtspersonen en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen
      
      Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010
               
               
                  
                     Systeem
                  
               
            
                  020-050
               
               
                  
                     Gebruiker
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Kritieke functies
                  
                  betekent „kritieke functies” in de zin van 2, lid 1, punt 35, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Kernbedrijfsonderdelen
                  
                  betekent „kernbedrijfsonderdelen” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 36, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.
               
            14.   BIJLAGE X - VERWEVENHEID
      Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (15) een identificatie en overzicht van de rechtspersonen en de onderlinge verbanden en afhankelijkheden tussen de verschillende rechtspersonen, zoals:
      
      
                  —
               
               
                  
                     gemeenschappelijke of gedeelde medewerkers, faciliteiten en systemen;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     regelingen voor kapitaal, financiering of liquiditeit;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     bestaande of voorwaardelijke kredietrisico’s;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     kruiselingse garantieovereenkomsten, kruiselingse zekerheidsregelingen, kruiselingse wanbetalingsvoorzieningen en kruiselingse salderingsregelingen tussen verbonden entiteiten;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     risico-overdrachten en back-to-backhandelsregelingen; overeenkomsten inzake dienstverleningsniveau
                  
               
            Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridische entiteit A
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
                  Moet verschillen van de in kolom 030 opgenomen naam.
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Moet verschillen van de in kolom 040 opgenomen identificatiecode.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Juridische entiteit B
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
                  Moet verschillen van de in kolom 010 opgenomen naam.
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Moet verschillen van de in kolom 020 opgenomen identificatiecode.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Type verwevenheid
                  
                  Moet worden gekozen uit de volgende categorieën:
                  
                              —
                           
                           
                              Medewerkers
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Faciliteiten
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Systeem
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Kapitaalregelingen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Financieringsregelingen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Liquiditeitsregelingen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Kredietrisico’s
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Kruiselingse garantieovereenkomst
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Kruiselingse zekerheidsregelingen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Kruiselingse wanbetalingsvoorzieningen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Kruiselingse salderingsregelingen tussen verbonden entiteiten
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Risico-overdrachten
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Back-to-backhandelsregelingen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Overeenkomst inzake dienstverleningsniveau
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Overige
                           
                        
            
                  060
               
               
                  
                     Beschrijving
                  
                  Moet verplicht worden ingevuld wanneer de kolommen 010 tot en met 050 worden ingevuld.
               
            15.   BIJLAGE XI - AUTORITEITEN
      Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (16) de bevoegde autoriteit en de afwikkelingsautoriteit van elke rechtspersoon
      
      
         (18) een beschrijving van de regelingen die de instelling heeft ingevoerd om ervoor te zorgen dat de afwikkelingsautoriteit in geval van een afwikkeling over alle benodigde informatie, zoals door de afwikkelingsautoriteit is bepaald, voor de toepassing van de afwikkelingsinstrumenten en -bevoegdheden beschikt
      
      Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridische entiteit
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Naam
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
                  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.
               
            
                  030-050
               
               
                  
                     Toezichthoudende autoriteit
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Naam van de autoriteit
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Telefoonnummer
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     E-mailadres
                  
               
            
                  060-080
               
               
                  
                     Afwikkelingsautoriteit
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Naam van de autoriteit
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Telefoonnummer
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     E-mailadres
                  
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Autoriteit voor depositogarantie
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Naam van de autoriteit
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Telefoonnummers
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     E-mailadres
                  
               
            16.   BIJLAGE XII - JURIDISCHE EFFECTEN VAN DE AFWIKKELING
      Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:
      
         (19) alle overeenkomsten die de instelling en haar rechtspersonen met derden zijn aangegaan en die kunnen worden beëindigd als de autoriteiten besluiten een afwikkelingsinstrument toe te passen, en of de gevolgen van de beëindiging van invloed kunnen zijn op de toepassing van het afwikkelingsinstrument
      
      Instructies voor bepaalde kolommen:
      
                  Kolommen
               
               
                  Verwijzing naar wetgeving en instructies
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridische entiteit
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Derde partij
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Naam entiteit
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     LEI-code
                  
                  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Type contract
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Beëindiging met invloed op afwikkelingsinstrumenten
                  
                  J („ja”) of N („N”).
               
            
                  070
               
               
                  
                     Opmerkingen