CELEX: E1998C0046
Language: es
Date: 1998-03-04 00:00:00
Title: Decisión del Órgano de Vigilancia de la AELC nº 46/98/COL de 4 de marzo de 1998 relativa a la adopción de dos comunicaciones en el ámbito de la competencia sobre la definición de mercado de referencia a efectos de la normativa de competencia en el Espacio Económico Europeo (EEE) y sobre los acuerdos de menor importancia no contemplados en el apartado 1 del artículo 53 del Acuerdo EEE

L 200/46          ES                   Diario Oficial de las Comunidades Europeas                                16. 7. 98
                                   ESPACIO ECONÓMICO EUROPEO
                 ÓRGANO DE VIGILANCIA DE LA AELC
                        DECISIÓN DEL ÓRGANO DE VIGILANCIA DE LA AELC
                                                      No 46/98/COL
                                                de 4 de marzo de 1998
         relativa a la adopción de dos comunicaciones en el ámbito de la competencia sobre la
         definición de mercado de referencia a efectos de la normativa de competencia en el
         Espacio Económico Europeo (EEE) y sobre los acuerdos de menor importancia no
                     contemplados en el apartado 1 del artículo 53 del Acuerdo EEE
         EL ÓRGANO DE VIGILANCIA DE LA AELC,
         Visto el Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo (1) y, en particular, su artículo 55,
         Visto el Acuerdo entre los Estados de la AELC por el que se instituyen un Órgano de Vigilancia y
         un Tribunal de Justicia (2) y, en particular, la letra b) del apartado 2 de su artículo 5 y el apartado
         1 de su artículo 25,
         Previa consulta a la Comisión Europea,
         Considerando que la Comisión ha adoptado una comunicación relativa a la definición de
         mercado de referencia a efectos de la normativa comunitaria en materia de competencia (3) y una
         comunicación relativa a los acuerdos de menor importancia no contemplados en el apartado 1 del
         artículo 85 del Tratado constitutivo de la Comunidad Europea (4);
         Considerando que ambas comunicaciones también son pertinentes para el Espacio Económico
         Europeo;
         Considerando que resulta necesario orientar a las empresas indicando los principios y las normas
         por las que se regirá el Órgano de Vigilancia de la AELC a la hora de aplicar los conceptos de
         mercado de producto de referencia y de mercado geográfico de referencia y de determinar si un
         acuerdo repercute considerablemente sobre los intercambios y la competencia en relación con los
         artículos 53 a 60 del Acuerdo EEE;
         Considerando que es preciso garantizar una aplicación uniforme de las normas de competencia
         del EEE en todo el Espacio Económico Europeo;
         Considerando que, de conformidad con el punto II bajo el título «Observaciones generales», al
         final del anexo XIV del Acuerdo EEE, el Órgano de Vigilancia debe adoptar, tras consultar a la
         Comisión Europea, los actos que correspondan a los adoptados por ésta con objeto de mantener
         la igualdad de condiciones de competencia,
         (1) En lo sucesivo denominado   «el Acuerdo EEE».
         (2) En lo sucesivo denominado   el Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdicción.
         (3) DO C 372 de    9. 12. 1997, p. 5.
         (4) DO C 372 de    9. 12. 1997, p. 13.
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          HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:
          1. Quedan adoptadas las comunicaciones que figuran a continuación, que se adjuntan a la
          presente Decisión como anexos I y II:
           comunicación del Órgano de Vigilancia de la AELC relativa a la definición de mercado de
              referencia a efectos de la normativa en materia de competencia en el Espacio Económico
              Europeo (EEE);
           comunicación del Órgano de Vigilancia de la AELC relativa a los acuerdos de menor
              importancia no contemplados en el apartado 1 del artículo 53 del Acuerdo EEE.
          2. La presente Decisión y las comunicaciones adjuntas son auténticas en la versión inglesa y
          serán publicadas en la sección EEE y en el suplemento EEE del Diario Oficial de las Comuni-
          dades Europeas.
          Hecho en Bruselas, el 4 de marzo de 1998.
                                                             Por el Órgano de Vigilancia de la AELC
                                                                            Presidente
                                                                         Knut ALMESTAD
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                                                                           ANEXO I
                 COMUNICACIÓN DEL ÓRGANO DE VIGILANCIA DE LA AELC RELATIVA A LA DEFINI-
                 CIÓN DE MERCADO DE REFERENCIA A EFECTOS DE LA NORMATIVA DE COMPE-
                                        TENCIA EN EL ESPACIO ECONÓMICO EUROPEO (EEE)
                 A. La presente Comunicación se adopta con arreglo a lo dispuesto en el Acuerdo sobre el Espacio Económico
                      Europeo (Acuerdo EEE) y el Acuerdo entre los Estados de la AELC por el que se instituyen un Órgano de
                      Vigilancia y un Tribunal de Justicia (Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdicción).
                 B. La Comisión Europea ha publicado una Comunicación relativa a la definición de mercado de referencia a
                      efectos de la normativa comunitaria en materia de competencia (1). Este acto no vinculante contiene un
                      conjunto de principios y normas por los que se rige la Comisión Europea en el ámbito de la competencia.
                 C. El Órgano de Vigilancia de la AELC considera que el mencionado acto es pertinente para el EEE. Con
                      objeto de mantener la igualdad de condiciones de competencia y de garantizar la aplicación uniforme de
                      las normas de competencia del EEE en todo el Espacio Económico Europeo, el Órgano de Vigilancia de la
                      AELC adopta la presente Comunicación en ejercicio del poder que le confiere la letra b) del apartado 2 del
                      artículo 5 del Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdicción. Se propone seguir los principios y normas
                      establecidos en la presente Comunicación al aplicar las normas de competencia del EEE pertinentes a cada
                      asunto en concreto.
                           I. INTRODUCCIÓN                                      menudo emplean el término mercado para referirse al área en que
                                                                                venden sus productos o, en sentido amplio, a la industria o sector
1. El objeto de la presente Comunicación es orientar sobre la                   a que pertenecen.
forma en que el Órgano de Vigilanica de la AELC aplica los
conceptos de mercado de productos de referencia y de mercado
geográfico de referencia cuando vela por el respeto de las normas
                                                                                4. La definición del mercado de referencia en sus dimensiones
de competencia del Acuerdo EEE, en particular cuando aplica las
                                                                                o de producto y geográfica tiene con frecuencia una influencia
disposiciones del capítulo II del Protocolo no 4 del Acuerdo
                                                                                decisiva en la valoración de un asunto de competencia. Al hacer
sobre Vigilancia y Jurisdicción (2), y del punto 1 del anexo XIV
                                                                                públicos los procedimientos que sigue para establecer la defini-
del Acuerdo EEE en combinación con el capítulo XIII del Proto-
                                                                                ción de mercado y al indicar los criterios y elementos de prueba
colo no 4 del Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdicción (3), y las
                                                                                en los que se basa para adoptar una decisión el Órgano de
disposiciones correspondientes en otros textos sectoriales como el
                                                                                Vigilancia de la AELC espera elevar el grado de transparencia de
transporte o el carbón y el acero (4).
                                                                                su política y de su proceso decisorio en el ámbito de la política de
2. La definición del mercado es un instrumento que permite                      competencia.
determinar y definir los límites de la competencia entre empresas,
así como establecer el mercado dentro del cual el Órgano de
Vigilancia de la AELC aplica la política de competencia. El                     5. Una mayor transparencia también permitirá a las empresas y
principal objetivo de la definición de mercado es determinar de                 a sus asesores prever mejor la posibilidad de que el Órgano de
forma sistemática las limitaciones de competencia que afrontan                  Vigilancia de la AELC plantee objeciones desde el punto de vista
las empresas afectadas (5). El objetivo de definir un mercado en                de la competencia en un caso concreto. Por ello, las empresas
sus dimensiones de producto y geográfica es determinar los                      podrían tener en cuenta esta posibilidad en su proceso interno de
competidores de las empresas afectadas que pueden limitar el                    toma de decisiones, al contemplar, por ejemplo, una adquisición,
comportamiento de éstas o impedirles actuar al margen de una                    la creación de empresas en participación o la celebración de
presión competitiva eficaz. Desde esta perspectiva, dicha defini-               determinados acuerdos. También se pretende que las empresas se
ción permite, entre otras cosas, calcular las cuotas de mercado,                encuentren en mejor situación para comprender qué clase de
que aportan una información valiosa sobre el poder de mercado,                  información considera importante el Órgano de Vigilancia para la
para evaluar una posición dominante o a los efectos de la aplica-               definición de mercado.
ción del artículo 53 del Acuerdo EEE.
3. De lo anterior se desprende que el concepto de mercado de
referencia es diferente de otros conceptos de mercado utilizados                6. La interpretación del concepto de mercado de referencia que
frecuentemente en otros contextos. Por ejemplo, las empresas a                  da el Órgano de Vigilancia se entiende sin perjuicio de la inter-
                                                                                pretación que puedan realizar el Tribunal de la AELC, el Tribunal
                                                                                de Justicia o el Tribunal de Primera Instancia de las Comuni-
(1) DO C 372 de 9. 12. 1997, página 5.                                          dades Europeas.
(2) Corresponde al Reglamento (CEE) no 17 del Consejo (Procedi-
    miento general).
(3) Corresponde al Reglamento (CEE) no 4064/89 del Consejo (Control
    de las operaciones de concentración).
(4) En la evaluación de las ayudas estatales, los aspectos fundamentales
    con el receptor de la ayuda y el sector afectado, más que la descrip-
    ción de las presiones competitivas que afronta el receptor de la
                                                                                    II. DEFINICIÓN DE MERCADO DE REFERENCIA
    ayuda. En los asuntos en que se plantee el poder de mercado y, por
    tanto, el mercado de referencia, la valoración puede basarse en el
    enfoque esbozado en la presente Comunicación.                               Definición de mercado de productos de referencia y de
(5) A los efectos de la presente Comunicación, las empresas afectadas           mercado geográfico de referencia
    serán: en el caso de las concentraciones, las partes de la operación de
    concentración; en las investigaciones con arreglo al artículo 54 del
    Acuerdo EEE, la empresa objeto de la investigación o los denun-
    ciantes; en las investigaciones basadas en el artículo 53, las partes del   7. Determinadas actos basados en los artículos 53 y 54 del
    acuerdo.                                                                    Acuerdo EEE, en particular la sección 6 del formulario A/B
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relativo al capítulo II del Protocolo no 4 del Acuerdo sobre Vigi-        puede ser necesario definir el concepto de mercado a efectos de
lancia y Jurisdicción (1) y la sección 6 del formulario CO relativo       aplicación del artículo 53 del Acuerdo EEE para determinar, por
al punto 1 del anexo XIV del Acuerdo EEE y al capítulo XIII del           ejemplo, si se produce una restricción apreciable de la compe-
Protocolo no 4 del Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdicción (2)            tencia o si se cumplen las condiciones para que se otorgue la
ofrecen las definiciones siguientes. Los «mercados de productos           excepción de la letra b) del apartado 3 del artículo 53 a la
de referencia» se definen en los siguientes términos:                     prohibición del apartado 1 del mismo artículo.
«El mercado de producto de referencia comprende la totalidad de
los productos y servicios que los consumidores consideren inter-          12. Los criterios para definir el mercado de referencia se aplican
cambiables o sustituibles por razón de sus características, su            generalmente en el análisis de ciertos comportamientos en el
precio y el uso de que se prevea hacer de ellos.».                        mercado y de cambios estructurales en la oferta de productos. Sin
                                                                          embargo, esta metodología puede llevar a resultados diferentes en
8. Los «mercados geográficos de referencia» se definen de la              función de la naturaleza del asunto examinado. Por ejemplo,
siguiente forma:                                                          cuando se analiza una concentración, siendo en tal caso el análisis
                                                                          fundamentalmente prospectivo, la extensión del mercado geográ-
«El mercado geográfico de referencia comprende la zona en la              fico podría ser diferente que cuando se analiza un comporta-
que las empresas afectadas desarrollan actividades de suministro          miento pasado. La diferente perspectiva temporal considerada en
de los productos y de prestación de los servicios de referencia, en       cada caso podría llevar al resultado de que se definan distintos
la que las condiciones de competencia son suficientemente                 mercados geográficos para los mismos productos en función de si
homogéneas y que puede distinguirse de otras zonas geográficas            el Órgano de Vigilancia de la AELC examina un cambio en la
próximas debido, en particular, a que las condiciones de compe-           estructura de la oferta, derivado, por ejemplo, de una concentra-
tencia en ella prevalecientes son sensiblemente distintas a aqué-         ción o de la creación de una empresa en participación de carácter
llas.».                                                                   cooperativo, o examina aspectos relativos a comportamientos
                                                                          pasados.
9. Así pues, el mercado de referencia dentro del cual se valora
un asunto de competencia se determina combinando el mercado               Principios básicos para la definición de mercado
de producto y el mercado geográfico. El Órgano de Vigilancia de
la AELC interpreta las definiciones de los puntos 7 y 8 (que
reflejan la jurisprudencia del Tribunal de Justicia y del Tribunal        Presiones competitivas
de Primera Instancia de las Comunidades Europeas, así como su
propia práctica decisoria) siguiendo las orientaciones definidas en
la presente Comunicación.
                                                                          13. Las empresas se ven sometidas a tres fuentes principales de
                                                                          presiones competitivas: sustituibilidad de la demanda, sustituibi-
Concepto de mercado de referencia y objetivos de la polí-                 lidad de la oferta y competencia potencial. Desde una perspectiva
tica de competencia del EEE                                               económica, a efectos de definir el mercado de referencia, la susti-
                                                                          tuibilidad de la demanda es el factor disciplinario más inmediato
10. La noción de mercado de referencia está íntimamente rela-             y efectivo para los proveedores de un determinado producto,
cionada con los objetivos que persigue la política de competencia         especialmente por lo que se refiere a sus decisiones en materia de
del EEE. Por ejemplo, en el contexto del control de las opera-            fijación de precios. Una empresa o un grupo de empresas no
ciones de concentración por parte del EEE, el análisis de las             puede influir de manera significativa en las condiciones de venta
modificaciones estructurales de la oferta de un producto tienen           vigentes, especialmente en el nivel de precios, si sus clientes
principalmente por objetivo evitar la creación o el reforzamiento         tienen la opción de adquirir productos sustitutivos o de recurrir a
de una posición dominante que tenga como consecuencia el                  proveedores situados en otro lugar. Básicamente, para definir un
entorpecimiento de una competencia efectiva en una parte                  mercado se han de determinar las fuentes alternativas de sumi-
sustancial del territorio cubierto por el Acuerdo EEE. Conforme a         nistro a las que pueden recurrir los clientes de las empresas de
las normas de competencia del EEE, una posición dominante es              que se trate, tanto por lo que se refiere a productos o servicios
la que permite a una empresa o grupo de empresas comportarse              como a la situación geográfica de los proveedores.
con relativa independencia de sus competidores, clientes y, en
último término, de sus consumidores (3). Tal situación se produce,
por lo general, cuando una empresa o un grupo de empresas                 14. Las presiones competitivas derivadas de la sustituibilidad de
controla una parte importante de la oferta en un mercado deter-           la oferta distintas de las descritas en los puntos 20 a 23 y de la
minado, siempre que los demás factores analizados en la valora-           competencia potencial son generalmente menos inmediatas y, en
ción (barreras de acceso, capacidad de reacción de los clientes,          cualquier caso, requieren el análisis de otros factores. Por esta
etc.) apunten en la misma dirección.                                      razón, estas presiones se contemplan en la fase de valoración del
                                                                          análisis de la competencia.
11. El Órgano de Vigilancia de la AELC sigue el mismo enfoque
en su aplicación del artículo 54 del Acuerdo EEE a las empresas           Sustituibilidad de la demanda
que ejercen, individual o colectivamente, una posición domi-
nante. El capítulo II del Protocolo no 4 del Acuerdo sobre Vigi-
lancia y Jurisdicción (4) faculta al Órgano de Vigilancia de la
AELC para proceder a verificaciones y poner término a cualquier           15. El análisis de la sustituibilidad de la demanda requiere la
abuso de posición dominante, que, por su parte, se ha de definir          determinación de la serie de productos que el consumidor consi-
en función del mercado de referencia. Por otra parte, también             dera sustitutivos. Para llegar a esta determinación puede realizarse
                                                                          un ejercicio mental, suponiendo una variación pequeña y no
                                                                          transitoria de los precios relativos y evaluando la posible reacción
(1) Véase la nota 2 a pie de página de la Decisión.                       de los consumidores frente a esta variación. El ejercicio de defini-
(2) Véase la nota 3 a pie de página de la Decisión.                       ción del mercado se centra en los precios con fines operativos y
(3) Definición del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas en
    la sentencia de 13 de febrero de 1979 en el asunto 85/76 Hoff-        prácticos, y más concretamente en la sustitución de la demanda
    mann-La Roche, [1979] Rec. 1979, p. 461, confirmada en sentencias     provocada por pequeñas variaciones permanentes en los precios
    posteriores.                                                          relativos. Este concepto puede aportar indicaciones claras en
(4) Véase la nota 2 a pie de página de la Decisión.                       cuanto a los parametros importantes para definir el mercado.
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16. Desde un punto de vista conceptual, este enfoque implica               impacto en términos de eficacia y rapidez es equivalente al efecto
que, partiendo del tipo de productos que venden las empresas               de sustitución de la demanda.
afectadas y del área en que los venden, otros productos y áreas se
incluirán o excluirán de la definición del mercado en función de
si la competencia de estos otros productos y zonas afecta suficien-
temente a la estrategia de fijación de los precios de los productos
                                                                           21. Estas situaciones se producen generalmente cuando las
de las partes a corto plazo o la restringe.
                                                                           empresas comercializan una amplia gama de calidades o tipos de
                                                                           un mismo producto; incluso aunque para un consumidor o un
                                                                           grupo de consumidores finales determinados las distintas cali-
17. La cuestión que debe resolverse es la de si los clientes de las        dades no sean sustituibles, estas distintas calidades se agruparán
partes estarían dispuestos a pasar a productos sustitutivos fácil-         en un mercado de producto a condición de que la mayoría de los
mente disponibles o a proveedores localizados en otro lugar en             proveedores puedan ofrecer y vender las diversas calidades en las
respuesta a un pequeño (5 % a 10 %) y permanente incremento                condiciones de rapidez y ausencia de incrementos significativos
hipotético de los precios relativos para los productos y áreas             de los costes descritas anteriormente. En tales casos, el mercado
considerados. Si el grado de sustitución es suficiente para hacer          de producto de referencia comprenderá todos los productos susti-
que el incremento de precios no sea rentable debido a la reduc-            tuibles en la demanda y en la oferta, y para calcular el valor total
ción resultante de las ventas, se incluirán en el mercado de               o el volumen del mercado se adicionarán las ventas de estos
referencia otros productos sustitutivos y áreas hasta que el               productos. El mismo razonamiento puede llevar a agrupar dife-
conjunto de productos y zonas geográficas sea tal que resulte              rentes zonas geográficas.
rentable un pequeño incremento permanente de los precios rela-
tivos. En los casos de concentración del poder de compra, se
aplica un análisis equivalente, cuyo punto de partida es el
proveedor, y el estudio de los precios permite determinar los              22. El caso del papel constituye un ejemplo práctico del enfoque
canales o puntos de distribución alternativos para sus productos.          de la sustituibilidad de la oferta al definir un mercado de
Al aplicar estos principios, deben analizarse cuidadosamente               producto. El papel se suministra habitualmente en una serie de
determinadas situaciones descritas en los puntos 56 y 58.                  calidades diferentes, desde el papel de escribir corriente al papel
                                                                           de alta calidad para su utilización, por ejemplo, en la edición de
                                                                           libros de arte. Desde el punto de vista de la demanda, las dife-
18. Un ejemplo práctico de este estudio de precios lo constituye           rentes calidades de papel no pueden utilizarse para cualquier
el caso de una concentración de embotelladores de refrescos. En            finalidad, esto es, un libro de arte o una publicación de alta
el caso, habría que decidir si refrescos de diferentes sabores perte-      calidad no pueden editarse con papel de baja calidad. Sin
necen al mismo mercado. En la práctica, habría que determinar si           embargo, las fábricas de papel están preparadas para producir
los consumidores del sabor A se pasarían a otros sabores para              diferentes calidades, y la producción puede ajustarse con unos
hacer frente a un incremento permanente del precio del sabor A             costes insignificantes a corto plazo. Por ello, si no existen dificul-
comprendido entre el 5 % y el 10 %. Si un número suficiente de             tades particulares de distribución, los fabricantes de papel pueden
consumidores estuviesen dispuestos a pasarse, por ejemplo, al              competir respecto de los pedidos de diversas calidades, especial-
sabor B, en tal medida que el incremento de precios del sabor A            mente si éstos se efectúan con antelación suficiente para permitir
no fuese rentable debido a la reducción resultante de sus ventas,          modificcar los planes de producción. En tales circunstancias, el
el mercado englobaría como mínimo los sabores A y B. El                    Órgano de Vigilancia de la AELC no define un mercado distinto
proceso habría de ampliarse a otros sabores hasta llegar a deter-          para cada calidad de papel y finalidad respectiva. Las diversas
minar un conjunto de productos para los cuales un incremento               calidades de papel se incluyen en el mercado de referencia y sus
del precio no induzca a una sustitución suficiente de la demanda.          ventas se suman para estimar el valor y el volumen total del
                                                                           mercado.
19. En general, y en particular para el análisis de los casos de
concentración, el precio que debe tenerse en cuenta es el prevale-
ciente en el mercado. Esto podrá no ser así cuando este precio             23. La sustituibilidad de la oferta no se considerará para definir
haya sido determinado en ausencia de un grado suficiente de                el mercado cuando implique la necesidad de ajustar de forma
competencia. En particular, para la investigación de los abusos de         significativa los activos materiales e inmateriales existentes, las
posición dominante, ha de tenerse en cuenta el hecho de que el             inversiones adicionales, las decisiones estratégicas o los plazos.
precio prevaleciente puede haber sido aumentado ya sustancial-             Ejemplos en los que la sustituibilidad de la oferta no ha llegado al
mente.                                                                     Órgano de Vigilancia de la AELC a definir un mercado más
                                                                           amplio se ofrecen en el ámbito de los productos de consumo, en
                                                                           particular en el caso de las bebidas de marca. Aunque las plantas
                                                                           de embotellado pueden en principio envasar bebidas diferentes,
Sustituibilidad de la oferta                                               su venta implica costes y requiere un período de adaptación
                                                                           (publicidad, ensayos del producto y distribución). En estos casos,
                                                                           los efectos de la sustituibilidad de la oferta y otras posibles formas
                                                                           de competencia potencial se examinarían en una fase posterior.
20. La sustituibilidad de la oferta también se tiene en cuenta al
definir mercados en los casos en que sus efectos son equivalentes
a los de la sustituibilidad de la demanda en términos de eficacia y
rapidez. Esto requiere que los proveedores puedan pasar a fabricar
los productos de referencia y comercializarlos a corto plazo (1), sin      Competencia potencial
incurrir en costes o riesgos adicionales significativos, en respuesta
a pequeñas variaciones permanentes de los precios relativos.
Cuando se cumplen estas condiciones, la producción adicional
que se comercializa tendrá un efecto disciplinario sobre el                24. La tercera fuente de presiones competitivas que se plantea, la
comportamiento competitivo de las empress afectadas. Este                  competencia potencial, no se toma en consideración al definir los
                                                                           mercados, puesto que sólo es posible determinar si representará
(1) Es decir, en un período que no suponga un ajuste importante de los     realmente una presión competitiva a la luz del análisis de factores
    activos materiales e inmateriales (véase el punto 23).                 y circunstancias relacionados con las condiciones de acceso. En
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caso necesario, este análisis no se lleva a cabo hasta una fase        nacionales o locales, pautas de compra de los consumidores,
posterior, una vez que se haya determinado la posición de las          diferenciación de productos o de marcas, etc.) con el fin de
empresas que participan en el mercado de referencia y dicha            determinar si empresas de distintas áreas constituyen realmente
posición plantee problemas desde el punto de vista de la compe-        una fuente de suministro alternativa para los consumidores. El
tencia.                                                                ejercico teórico se basa una vez más en la sustitución derivada de
                                                                       una variación de los precios relativos debiendo responderse a la
III. ELEMENTOS DE APRECIACIÓN UTILIZADOS PARA                          pregunta de si los clientes de las partes transferirían sus pedidos a
     LA      DEFINICIÓN         DE    LOS      MERCADOS          DE    empresas localizadas en otro lugar a corto plazo y con un coste no
                              REFERENCIA                               significativo.
Procedimiento para definir el mercado de referencia
Mercado de producto                                                    30. De ser necesario, se realizará un nuevo análisis de los factores
                                                                       de la oferta para asegurarse de que las empresas localizadas en
25. Hay una serie de elementos que permiten evaluar en qué             otras áreas no encuentran impedimentos para realizar sus ventas
medida podría producirse la sustitución. En algunos casos, cierto      en condiciones de competencia en todo el mercado geográfico.
tipo de elementos serán determinantes, principalmente en               Este análisis incluirá un examen de los requisitos de implantación
función de las características y especificidad del sector y de los     para poder vender en una área determinada, las condiciones de
productos o servicios objeto de examen, mientras que pueden no         acceso a los canales de distribución, los costes asociados al esta-
ser importantes en otros casos. En la mayor parte de los casos, una    blecimiento de una red de distribución y la existencia o ausencia
decisión tendrá que basarse en la consideración de varios criterios    de obstáculos reglamentarios derivados de los procedimentos de
y elementos diferentes. El Órgano de Vigilancia de la AELC sigue       licitación, las regulaciones de precios, las limitaciones del
un enfoque abierto a los elementos empíricos, encaminado a             comercio o de la producción mediante cuotas o aranceles, las
utilizar con eficacia toda la información disponible que pueda ser     normas técnicas, los monopolios, la libertad de establecimiento,
pertinente en un caso concreto. El Órgano de Vigilancia no sigue       los requisitos necesarios para obtener autorizaciones administra-
un orden jerárquico rígido de las distintas fuentes de información     tivas, las normas de envasado, etc. En resumen, el Órgano de
o tipos de elementos.                                                  Vigilancia de la AELC determinará los posibles obstáculos que
26. El proceso de definición del mercado de referencia puede           protegen a las empresas situadas en una zona determinada contra
resumirse de la forma siguiente: sobre la base de la información       la presión competitiva de empresas situadas fuera de dicha zona, a
inicialmente disponible o de la información comunicada por las         fin de determinar con precisión el grado de solapamiento de los
empresas afectadas, el Órgano de Vigilancia de la AELC está            mercados a escala nacional, europea o mundial.
habitualmente en condiciones de determinar a grandes rasgos los
posibles mercados de referencia dentro de los cuales ha de
evaluarse, por ejemplo, una concentración o unas prácticas restric-    31. El perfil y la evolución de los flujos comerciales ofrecen
tivas de la competencia. En general, y a todos los efectos prácticos   valiosas indicaciones complementarias de la importancia econó-
al examinar casos individuales, de lo que se trata es de definir       mica de los factores de la demanda o de la oferta antes mencio-
unos cuantos mercados de referencia alternativos. Por ejemplo, en      nados, y de la medida en que los mismos pueden o no constituir
relación con el mercado de producto, frecuentemente se trata de        barreras que den lugar a la creación de mercados geográficos
determinar si el producto A y el producto B pertenecen o no al         diferentes. Al analizar los flujos comerciales se abordará general-
mismo mercado de productos. A menudo ocurre que la inclusión           mente la cuestión de los costes de transporte y el grado en que
del producto B hasta para hacer desaparecer cualquier problema         éstos pueden afectar al comercio entre áreas diferentes, tomando
desde el punto de vista de la competencia.                             en consideración la localización de fábricas, los costes de produc-
27. En tales situaciones, no es necesario considerar si el mercado     ción y los niveles de precios relativos.
también incluye productos adicionales, ni llegar a una conclusión
definitiva sobre la delimitación precisa del mercado de producto.
Si, según las posibles definiciones alternativas del mercado, la
                                                                       Integración del mercado en el Espacio Económico Europeo
operación no suscita preocupaciones en materia de competencia,
la cuestión de la definición del mercado se dejará abierta, redu-
ciendo así la carga que representa para las empresas el suministro
de información.                                                        32. Por último, el Órgano de Vigilancia de la AELC también
                                                                       tiene en cuenta el constante proceso de integración del mercado
Mercado geográfico
                                                                       en el EEE al definir los mercados geográficos. Las medidas adop-
28. El enfoque adoptado por el Órgano de Vigilancia de la              tadas y aplicadas en el marco del Acuerdo EEE (1) para suprimir
AELC para definir el mercado geográfico puede resumirse como           obstáculos al comercio y fomentar la integración de los mercados
sigue: se obtiene una primera idea de las dimensiones del              del EEE no pueden dejar de tenerse en cuenta a la hora de evaluar
mercado geográfico basándose en indicaciones generales relativas       los efectos sobre la competencia de una concentración o de una
a la distribución de las cuotas de mercado de las partes y de sus      empresa en participación de carácter estructural. Una situación en
competidores, y se realiza un análisis preliminar de la fijación y     la que los mercados nacionales han estado artificialmente aislados
las diferencias de precios a escala nacional y del EEE. Esta visión    entre sí debido a la existencia de barreras legislativas que ahora
inicial se emplea básicamente como hipótesis de trabajo para           han desaparecido, en general llevará a una valoración prudente de
orientar las solicitudes de información del Órgano de Vigilancia       los elementos de prueba del pasado sobre precios, cuotas de
encaminadas a establecer una definición precisa de mercado             mercado o pautas de comercio. Por tanto, al definir el mercado
geográfico.                                                            geográfico a efectos de valorar concentraciones y empresas en
                                                                       participación, debe tenerse en cuenta un proceso de integración
29. Han de estudiarse las razones que subyacen tras una determi-       del mercado que conduce a corto plazo a un mercado geográfico
nada configuración de precios y de cuotas de mercado. Las              más amplio.
empresas pueden disfrutar de elevadas cuotas de mercado en sus
mercados nacionales debido únicamente a su importancia en el
pasado, e, inversamente, una presencia homogénea de las                (1) Ha de señalarse que el Acuerdo EEE tiene un ámbito de aplicación
                                                                           limitado si se compara con   el Tratado CE. Por ejemplo, la ausencia
empresas en el EEE podría ser compatible con la existencia de              de una unión aduanera y       la aplicación limitada a determinados
mercados geográficos nacionales o regionales. Por consiguiente, la         productos puede afectar a la valoración de la integración del mercado
hipótesis de trabajo inicial se constrastará con un análisis de las        entre los Estados miembros    de la AELC y entre éstos y la Comu-
características de la demanda (importancia de las preferencias             nidad.
 ---pagebreak--- L 200/52                 ES                    Diario Oficial de las Comunidades Europeas                                                   16. 7. 98
El proceso de reunión de elementos de prueba                            37. Los tipos de elementos que el Órgano de Vigilancia consi-
                                                                        dera pertinentes para determinar si dos productos son sustitutivos
                                                                        desde el punto de vista de la demanda pueden clasificarse de la
                                                                        forma siguiente:
33. En los casos en que se considere necesaria una definición
precisa del mercado, el Órgano de Vigilancia de la AELC se
pondrá generalmente en contacto con los principales clientes y          38. E l e m e n t o s q u e d e m u e s t r e n        un     fenómeno      de
las principales empresas del sector para conocer sus puntos de          sustitución reciente
vista acerca de los límites del mercado de producto y del mercado
geográfico y obtener los datos necesarios para llegar a una conclu-     En algunos casos, es posible analizar elementos relativos a sucesos
sión. El Órgano de Vigilancia de la AELC también podrá ponerse          o cambios bruscos ocurridos en el mercado que ofrecen ejemplos
en contacto con las asociaciones profesionales afectadas y con las      de sustitución entre dos productos. Cuando se disponga de ella,
empresas que operen en mercados anteriores para definir, si             este tipo de información normalmente será fundamental para la
resulta necesario, mercados de producto y mercados geográficos          definición del mercado. Si se han producido variaciones de los
distintos para los diferentes niveles de producción o distribución      precios relativos en el pasado (no habiendo variado las demás
de los productos o servicios de que se trate. También podrá pedir       condiciones), la consiguiente variación de las cantidades deman-
información adicional a las empresas afectadas.                         dadas será determinante para probar la existencia de sustituibi-
                                                                        lidad. La introducción de nuevos productos en el pasado también
                                                                        puede ofrecer información útil, en los casos en que sea posible
                                                                        analizar con precisión los productos cuyas ventas se han reducido
                                                                        como consecuencia de dicha introducción.
34. En su caso, el Órgano de Vigilancia de la AELC enviará
solicitudes de información por escrito a los operadores del
mercado antes mencionados. Por lo general, estas solicitudes
incluirán preguntas relativas a las posibles reacciones de las          39. Exiten varios t e s t s c u a n t i t a t i v o s específicamente conce-
empresas frente a hipotéticos incrementos de precios, y sus             bidos para delimitar los mercados. Dichos tests se basan en
opiniones acerca de los límites del mercado de referencia.              diversos enfoques econométricos y estadísticos: estimaciones de la
También se les pedirá que suministren al Órgano de Vigilancia           elasticidad-precio y de la elasticidad-precio cruzada (1) de la
los datos que éste estime necesarios para delimitar de forma            demanda de un producto, test basados en la similitud de la
definitiva el mercado de referencia. El Órgano de Vigilancia            evolución de los precios a lo largo del tiempo, análisis de causa-
también podrá ponerse en contacto con los directores comerciales        lidad entre series de precios, y similitud de niveles de precios o
u otros empleados de estas empresas para llegar a comprender            convergencia de los mismos. El Órgano de Vigilancia de la AELC
mejor la forma en que se desarrollan las negociaciones entre            tiene en cuenta los datos cuantitativos disponibles que pueden ser
proveedores y clientes, así como las cuestiones relativas a la          objeto de un análisis minucioso para determinar las pautas de
definición del mercado de referencia. También podrían realizar          sustitución en el pasado.
visitas o inspecciones en los locales de las partes, de sus clientes o
de sus competidores con objeto de comprender mejor el proceso
de fabricación y venta de los productos.
                                                                        40. O p i n i o n e s d e c o n s u m i d o r e s y c o m p e t i d o r e s
                                                                        El Órgano de Vigilancia de la AELC a menudo se pone en
35. Los tipos de elementos de apreciación pertinentes para llegar       contacto con los principales consumidores y competidores de las
a una conclusión en lo que respecta al mercado de producto              empresas afectadas para recabar sus opiniones acerca de los
pueden clasificarse de la forma siguiente:                              límites del mercado de producto, así como la mayor parte de los
                                                                        datos que necesita para llegar a una conclusión sobre las dimen-
                                                                        siones del mercado. Se tienen en cuenta las respuestas motivadas
                                                                        de los consumidores y competidores acerca de lo que ocurriría en
                                                                        caso de producirse un ligero incremento de los precios relativos
Elementos de apreciación utilizados para definir los mercados.          de los productos considerados en el área geográfica estudiada (por
Aspectos relativos al producto                                          ejemplo, del 5 % al 10 %), cuando vienen suficientemente
                                                                        apoyados por los hechos.
                                                                        41. P r e f e r e n c i a s d e l o s c o n s u m i d o r e s
36. En una primera etapa, un análisis de las características de los
productos y de sus utilizaciones previstas permite al Órgano de
Vigilancia limitar el ámbito de investigación de posibles               En el caso de los bienes de consumo, podría ser difícil para el
productos de sustitución. Sin embargo, las características de los       Órgano de Vigilancia de la AELC llegar a conocer la opinión de
productos y sus utilizaciones previstas no bastan para concluir         los consumidores finales acerca de los productos sustitutivos. Los
que dos productos son sustitutivos desde el punto de vista de la        estudios de mercadotecnia que las empresas han encargado en el
demanda. La intercambiabilidad de funciones y la similitud de           pasado y utilizan para la fijación de precios o la comercialización
características pueden no proporcionar en sí criterios suficientes,     de sus productos pueden suministrar al Órgano de Vigilancia
ya que la reacción de los consumidores a una variación de los           información útil para delimitar el mercado de referencia. Los
precios relativos también puede responder a otros factores. Por         estudios sobre las actitudes y pautas de utilización de los consu-
ejemplo, el mercado de equipamiento original de componentes             midores, los datos relativos a las pautas de compra de los consu-
de automóviles y el de piezas de recambio pueden estar sujetos a        midores, las opiniones de los minoristas y, más generalmente, los
presiones competitivas distintas, lo que llevará a distinguir entre
dos mercados de productos. Inversamente, las diferencias entre las
                                                                        (1) La eslasticidad-precio de la demanda de un producto X se mide
características de los productos tampoco bastan en sí mismas para           mediante la respuesta de la demanda de X a una variación porcentual
excluir la sustituibilidad de la demanda, dado que ésta dependerá           de su precio. La elasticidad cruzada entre los productos X e Y es la
en gran medida de la forma en que los consumidores valoren las              respuesta de la demanda del producto X a la variación porcentual del
diferentes características.                                                 precio del producto Y.
 ---pagebreak--- 16. 7. 98                     ES                          Diario Oficial de las Comunidades Europeas                                                           L 200/53
estudios de mercado transmitidos por las partes y sus competi-                          utilizados para la definición del mercado de producto podrán
dores se toman en consideración para determinar si una propor-                          emplearse para definir el mercado geográfico, teniendo presente
ción de consumidores significativa desde el punto de vista econó-                       que las comparaciones internacionales de precios podrán ser más
mico estima que dos productos son sustitutivos, teniéndose                              complejas debido a diversos factores, tales como las fluctuaciones
también en cuenta la importancia de las marcas para los                                 de los tipos de cambio, la fiscalidad y la diferenciación de
productos de que se trate. Deberá analizarse con sumo detalle la                        productos.
metodología seguida en los estudios de consumo realizados expre-
samente por las empresas afectadas o por sus competidores en el
marco de un proceso de concentración o de un procedimiento en
virtud del capítulo II del Protocolo no 4 del Acuerdo sobre Vigi-                       46. C a r a c t e r í s t i c a s b á s i c a s d e l a d e m a n d a
lancia y Jurisdicción (1). A diferencia de los estudios realizados
anteriormente, no han sido elaborados en el proceso normal de                           La naturaleza de la demanda del producto considerado puede en
toma de decisiones de la empresa.                                                       sí misma determinar la extensión del mercado geográfico.
                                                                                        Factores como la preferencia por los productos, el idioma, la
                                                                                        cultura y el estilo de vida nacionales o la necesidad de una
42. O b s t á c u l o s y c o s t e s a s o c i a d o s a u n d e s v í o d e l a       implantación local tienen un gran potencial de restricción
demanda hacia productos sustitutivos                                                    geográfica de la competencia.
Existen diversos obstáculos y costes que pueden impedir que el
                                                                                        47. O p i n i o n e s d e c o n s u m i d o r e s y c o m p e t i d o r e s
Órgano de Vigilancia de la AELC considere que dos productos
sustitutivos a primera vista pertenecen a un único mercado de
producto. No es posible proporcionar una lista exhaustiva de                            En su caso, el Órgano de Vigilancia se pondrá en contacto con los
todos los posibles obstáculos a la sustitución y de sus costes                          principales consumidores y competidores de las partes a fin de
inherentes. Estos obstáculos o barreras pueden ser de muy                               conocer sus puntos de vista sobre los límites del mercado geográ-
distinto origen, y, en sus decisiones, el Órgano de Vigilanica se ha                    fico, así como para obtener la mayor parte de la información que
visto confrontado con obstáculos reglamentarios u otras formas de                       necesita para llevar a una conclusión sobre las dimensiones del
intervención estatal, restricciones derivadas de mercados poste-                        mercado, cuando estas opiniones estén suficientemente respal-
riores, la necesidad de realizar inversiones de capital específicas o                   dadas por los hechos.
reducciones de la producción con el fin de pasar a utilizar
insumos alternativos, la localización de los consumidores, inver-
siones específicas en procesos de producción, inversiones en
formación y en capital humano, costes de reequipamiento u otras                         48. P a u t a s g e o g r á f i c a s d e c o m p r a
inversiones, incertidumbre sobre la calidad y reputación de
proveedores desconocidos, etc.
                                                                                        Un examen de las pautas geográficas de compra de los consumi-
                                                                                        dores es de gran utilidad para determinar las dimensiones del
                                                                                        mercado geográfico. Normalmente se considerará que el mercado
43. D i f e r e n t e s c a t e g o r í a s d e c o n s u m i d o r e s y d i s c r i - geográfico es el EEE cuando los consumidores compren a
minación de precios                                                                     empresas situadas en cualquier lugar del territorio del EEE en
                                                                                        condiciones similares o se abastezcan mediante procedimientos
                                                                                        de licitación en los que participen empresas de cualquier lugar
La dimensión de un mercado de producto puede reducirse si se                            del EEE.
considera un grupo diferenciado de consumidores, que puede
constituir un mercado diferenciado y más reducido para el
producto considerado cuando dicho grupo pueda ser objeto de
una discriminación de precios. Esto ocurrirá generalmente                               49. Flujos comerciales y pautas de compra
cuando se cumplan dos condiciones: a) que sea posible deter-
minar claramente a qué grupo pertenece un consumidor determi-
nado al vendérsele los productos considerados, y b) que no sea                          Cuando el número de consumidores sea tan elevado que resulte
factible el comercio entre consumidores o el arbitraje por parte de                     imposible obtener a través de ellos una idea clara de las pautas de
terceros.                                                                               compra desde el punto de vista geográfico, podrá utilizarse alter-
                                                                                        nativamente información sobre flujos comerciales, a condición de
                                                                                        que se disponga de estadísticas comerciales con un grado sufi-
                                                                                        ciente de detalle para los productos considerados. Los flujos
Elementos de apreciación para definir el mercado. Aspectos                              comerciales, y sobre todo los fundamentos de los mismos, propor-
geográficos                                                                             cionan una información útil a los efectos de determinar la exten-
                                                                                        sión del mercado geográfico, pero no son en sí mismos conclu-
                                                                                        yentes.
44. Los elementos que el Órgano de Vigilancia de la AELC
considera pertinentes para definir un mercado geográfico pueden
clasificarse como sigue:                                                                50. B a r r e r a s y c o s t e s a s o c i a d o s a l d e s v í o d e p e d i d o s
                                                                                        hacia empresas localizadas en otras áreas
45. P r u e b a s a n t e r i o r e s d e l d e s v í o d e p e d i d o s a o t r a s   La ausencia de compras o flujos comerciales transfronterizos, por
áreas                                                                                   ejemplo, no significan necesariamente que el mercado tiene
                                                                                        como máximo una dimensión nacional; ha de determinarse la
                                                                                        existencia de barreras que aíslen el mercado nacional antes de
En algunos casos, podrá disponerse de pruebas de variaciones de                         concluir que el mercado geográfico de referencia en tal caso es
precios entre las distintas zonas y las reacciones consiguientes de                     nacional. Quinzás el obstáculo más claro con que tropieza un
los consumidores. Generalmente, los mismos tests cuantitativos                          consumidor que pretende desviar sus pedidos a otras áreas sea el
                                                                                        impacto de los costes de transporte y de las restricciones del
(1) Véase la nota 2 a pie de página de la Decisión.                                     transporte resultantes de la legislación o de la naturaleza de los
 ---pagebreak--- L 200/54               ES                    Diario Oficial de las Comunidades Europeas                                          16. 7. 98
productos considerados. Las repercusiones de los costes de trans-                 V. CONSIDERACIONES ADICIONALES
porte limitarán generalmente la dimensión del mercado geográ-
fico para los productos voluminosos y de escaso valor, si bien ha     56. Existen ciertas áreas en las que la aplicación de los princi-
de tenerse presente que una desventaja desde el punto de vista del    pios indicados anteriormente debe efectuarse con prudencia. Así
transporte podría compensarse con una ventaja comparativa en          ocurre cuando se consideran los mercados primario y secundario,
otros costes (costes laborales o de materias primas). Las dificul-    en particular cuando debe analizarse el comportamiento de las
tades de acceso a la distribución en una área determinada, al         empresas en un momento dado, con arreglo al artículo 54 del
seguir existiendo obstáculos reglamentarios en ciertos sectores, las  Acuerdo EEE. El método para definir los mercados en estos casos
cuotas y los derechos de aduana también podrían constituir obstá-     es básicamente el mismo, esto es, se evalúan las reacciones de los
culos que aíslen a una zona geográfica de la presión competitiva      consumidores, basadas en sus decisiones de compra, ante varia-
de empresas situadas fuera de dicha zona. Unos costes significa-      ciones de los precios relativos, aunque teniendo en cuenta
tivos para pasar a abastecerse en empresas localizadas en otros       también las restricciones a la sustituibilidad impuestas por las
países constituyen un obstáculo adicional.                            características de los mercados conectados. Cuando la compatibi-
                                                                      lidad con el producto primario es importante, puede procederse a
51. A partir de los elementos de valoración recogidos, la Comi-       una definición reducida de mercado de productos secundarios,
sión definirá un mercado geográfico, cuya dimensión puede             por ejemplo piezas de recambio. Los problemas de comparabi-
oscilar entre el ámbito local y el ámbito mundial.                    lidad de los productos secundarios, junto con los precios elevados
                                                                      y un ciclo de vida largo de los productos primarios, pueden
52. Los puntos anteriores describen los distintos factores que        convertir en rentables los aumentos de precios relativos de los
pueden ser pertinentes para definir los mercados. Ello no significa   productos secundarios. Si la sustituibilidad es posible o si las
que en cada asunto sea necesario tener en cuenta y valorar cada       características de los productos primarios posibilitan respuestas
uno de ellos. A menudo, en la práctica, los elementos de valora-      rápidas y directas del consumidor a los aumentos de precios
ción proporcionados por algunos de estos factores serán sufi-         relativos de los productos secundarios, la definición de mercado
cientes para llegar a una conclusión.                                 podrá ser distinta.
                                                                      57. En algunos casos, la existencia de cadenas de sustitución
      IV. CÁLCULO DE LAS CUOTAS DE MERCADO
                                                                      podría lleva a la definición de un mercado de referencia en el que
53. La definición del mercado de referencia en sus dimensiones        los productos de zonas que se encuentren en los límites del
de producto y geográfica permite determinar los proveedores y         mercado no sean directamente sustitutivos. Podría constituir un
consumidores que actúan en dicho mercado. Sobre la base de las        ejemplo de ello la dimensión geográfica de un producto con
ventas de los productos considerados en la zona estudiada, puede      costes de transporte significativos. En tal casos, los suministros
calcularse el tamaño total del mercado y las cuotas de mercado de     procedentes de una fábrica dada quedan limitados a una determi-
cada proveedor. En la práctica, el tamaño del mercado y las           nada zona alrededor de la misma debido a las repercusiones de
distintas cuotas de mercado a veces se pueden obtener de fuentes      los costes de transporte. En principio, dicha zona podría consti-
existentes en el mercado, tales como estimaciones de las empresas     tuir el mercado geográfico de referencia. Sin embargo, si la distri-
o estudios encargados o consultores industriales o a asociaciones     bución de las fábricas es tal que existen considerables solapa-
comerciales. Cuando ello no es así, o cuando las estimaciones         mientos entre las zonas respectivas en torno a las mismas, es
disponibles no son fiables, el Órgano de Vigilancia de la AELC        posible que la fijación de los precios de estos productos se vea
suele pedir a cada proveedor del mercado de referencia sus cifras     limitada por un efecto de sustitución en cadena, y lleven a definir
de ventas con el fin de calcular el tamaño total de mercado y las     un mercado geográfico más amplio. El mismo razonamiento se
cuotas de mercado respectivas.                                        puede aplicar si el producto B es sustitutivo de los productos A y
                                                                      C. Incluso si los productos A y C no son directamente sustitu-
54. Si bien para calcular la cuota de mercado normalmente se          tivos, pueden pertenecer al mismo mercado de productos de
parte de las ventas, existen también otros indicadores, según los     referencia, puesto que la fijación de sus precios respectivos podría
productos o el sector, que pueden aportar información útil, tales     estar limitada por el carácter sustitutivo de B.
como la capacidad, el número de licitadores para contratos, las
unidades de flota en la industria aeroespacial, o las reservas exis-  58. Desde un punto de vista práctico, en concepto de cadenas de
tentes cuando se trata de sectores como la minería.                   sustitución debe quedar corroborado por la realidad, por ejemplo,
                                                                      debe relacionarse con la interdependencia de precios de los
55. Tanto el volumen como el valor de las ventas proporcionan         productos situados en los extremos de las cadenas de sustitución,
información útil. En el caso de productos diferenciados, se consi-    con el fin de ampliar la dimensión del mercado de referencia en
derará generalmente que el valor de las ventas y la cuota de          un caso determinado. Los niveles de precios de los productos
mercado asociada refleja mejor la posición relativa de cada           situados en dichos extremos deberán ser también de la misma
proveedor.                                                            magnitud.
 ---pagebreak--- 16. 7. 98                ES                    Diario Oficial de las Comunidades Europeas                                           L 200/55
                                                                    ANEXO II
                COMUNICACIÓN DEL ÓRGANO DE VIGILANCIA DE LA AELC RELATIVA A LOS
                ACUERDOS DE MENOR IMPORTANCIA NO CONTEMPLADOS EN EL APARTADO 1 DEL
                                                  ARTÍCULO 53 DEL ACUERDO EEE
                A. La presente Comunicación se adopta con arreglo a lo dispuesto en el Acuerdo sobre el Espacio Económico
                   Europeo (Acuerdo EEE) y el Acuerdo entre los Estados de la AELC por el que se instituyen un Órgano de
                   Vigilancia y un Tribunal de Justicia (Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdicción).
                B. La Comisión Europea ha publicado una Comunicación relativa a los acuerdos de menos importancia no
                   contemplados en el apartado 1 del artículo 85 del Tratado constitutivo de la Comunidad Europea (1). Este
                   acto no vinculante contiene un conjunto de principios y normas por los que se rige la Comisión Europea
                   en materia de competencia.
                C. El Órgano de Vigilancia de la AELC considera que el mencionado acto es pertinente para el EEE. Con
                   objeto de mantener la igualdad de condiciones de competencia y de garantizar la aplicación uniforme de
                   las normas de competencia del EEE en todo el Espacio Económico Europeo, el Órgano de Vigilancia de la
                   AELC adopta la presente Comunicación en ejercicio del poder que le confiere la letra b) del apartado 2 del
                   artículo 5 del Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdicción. Se propone seguir los principios y normas
                   establecidos en la presente Comunicación al aplicar las normas de competencia del EEE a cada asunto en
                   concreto.
                D. La presente Comunicación sustituye la Comunicación del Órgano de Vigilancia adoptada como anexo IX
                   de la Decisión del Órgano de Vigilancia de 12 de enero de 1994, modificada por la Decisión de 15 de
                   mayo de 1996 (2).
                                    «I                                    entre las Partes contratantes del Acuerdo EEE o sobre la compe-
                                                                          tencia es insignificante. Los acuerdos que no pueden afectar
1. El Órgano de Vigilancia de la AELC considera importante                sensiblemente al comercio entre las Partes contratantes no entran
facilitar la cooperación entre las empresas en la medida en que           en el ámbito de aplicación del artículo 53. Por tanto, deben
ello sea económicamente deseable y no suscite objeciones desde            evaluarse exclusivamente con arreglo a la legislación nacional. Es
el punto de vista de la política de competencia. En esta perspec-         lo que ocurre con los acuerdos cuyo efecto real o previsible se
tiva, ha publicado la “Comunicación relativa a los acuerdos, deci-        ciñe al territorio de una sola Parte contratante o de uno o varios
siones y prácticas concertadas en el campo de la cooperación              países terceros. Asimismo, los acuerdos que afectan en buena
entre empresas” (3), en la que se incluye una lista de determinados       medida al comercio intracomunitario pero que no tienen por
acuerdos que por su naturaleza no pueden ser considerados                 objeto ni efecto una restricción sensible de la competencia no
restrictivos de la competencia. Además, en su Comunicación                entran en el ámbito de la prohibición del apartado 1 del artículo
referente a la consideración de los subcontratos (4), el Órgano de        53.
Vigilancia consideró que a los acuerdos de este tipo, que ofrecen
oportunidades de desarrollo a todas las empresas, no les afecta la
prohibición del apartado 1 del artículo 53 del Acuerdo EEE. La
Comunicación sobre la valoración de las empresas en participa-            3. El Órgano de Vigilancia, al establecer criterios cuantitativos y
ción de carácter cooperativo con arreglo al artículo 53 del               precisar el modo de aplicarlos, dota en la presente Comunicación
Acuerdo EEE (5) describe detalladamente las condiciones que               de un contenido suficientemente concreto al término “sensible”,
deben reunir los acuerdos para no quedar comprendidos en la
                                                                          para que las empresas puedan apreciar por sí mismas si sus
prohibición de los acuerdos restrictivos. Con la presente Comuni-
                                                                          acuerdos no entran en el ámbito de aplicación del apartado 1 del
cación, el Órgano de Vigilancia de la AELC prosigue su esfuerzo
                                                                          artículo 53 del Acuerdo EEE por ser de menor importancia. La
de delimitación del ámbito de aplicación del apartado 1 del
                                                                          definición cuantitativa del concepto de carácter sensible no tiene
artículo 53, con la finalidad de facilitar la cooperación entre
                                                                          más que un valor indicativo: es perfectamente posible que, en
empresas.
                                                                          casos particulares, acuerdos firmados por empresas que rebasen
                                                                          estos umbrales sólo afecten al comercio entre las Partes contra-
2. El apartado 1 del artículo 53 del Acuerdo EEE prohíbe los              tantes o a la competencia en una medida insignificante y, por
acuerdos que pueden afectar al comercio entre las Partes contra-          tanto, no entren en el ámbito de aplicación de las disposiciones
tantes del Acuerdo EEE y que tienen por objeto o efecto impedir,          del apartado 1 del artículo 53. La presente Comunicación
restringir o falsear el juego de la competencia en el territorio          tampoco contiene una descripción exhaustiva de las restricciones
cubierto por el Acuerdo EEE. El Tribunal de Justicia de las               no contempladas en el apartado 1 del artículo 53. Se ha demos-
Comunidades Europeas ha puesto de manifiesto que el corres-               trado que incluso acuerdos que no son de importancia menor
pondiente apartado 1 del artículo 85 del Tratado constitutivo de          pueden eludir la prohibición de este tipo de acuerdos debido a su
la Comunidad Europea no es aplicable si la repercusión del                influencia exclusivamente positiva sobre el juego de la compe-
acuerdo en cuestión sobre el comercio intracomunitario o sobre la         tencia.
competencia es insignificante. Este principio debe aplicarse igual-
mente a la interpretación del apartado 1 del artículo 53 del
Acuerdo EEE, de forma que esta disposición no es aplicable
cuando la repercusión del acuerdo en cuestión sobre el comercio
                                                                          4. Las indicaciones facilitadas por la presente Comunicación
                                                                          deberían hacer desaparecer el interés de las empresas por clari-
(1) DO   C 372 de 9. 12. 1997, p. 13.
(2) DO   L 153 de 18. 6. 1994, p. 32, y DO C 281 de 26. 9. 1996, p. 20.   ficar la situación jurídica mediante decisiones aisladas del Órgano
(3) DO   L 153 de 18. 6. 1994, p. 25.                                     de Vigilancia de la AELC, lo cual eliminaría la necesidad de
(4) DO   L 153 de 18. 6. 1994, p. 30.                                     notificar tales acuerdos. Sin embargo, cuando en un caso parti-
(5) DO   L 186 de 21. 7. 1994, p. 58.                                     cular existan dudas sobre si un acuerdo afecta al comercio
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entre las Partes contratantes del Acuerdo EEE, o restringe la            b) los acuerdos verticales que tengan por objeto:
competencia de forma sensible, las empresas tendrán la posibi-
lidad de solicitar una declaración negativa o de notificar el                 la fijación de precios de reventa,
acuerdo de conformidad con los Capítulos II (1), VI (2), IX (3) y                o
XI (4) del Protocolo 4 del Acuerdo sobre Vigilancia y Jurisdicción.           la concesión de una protección territorial a las empresas
                                                                                 participantes o a otras empresas,
5. En los casos a los que se refiere la presente Comunicación, y
sin perjuicio de los puntos 11 y 20, el Órgano de Vigilancia de la       no cabe excluir la aplicabilidad del apartado 1 del artículo 53,
AELC no tomará ninguna medida, a instancia de parte o de                 incluso en el supuesto de que las cuotas de mercado del conjunto
oficio. Si una empresa no notifica un acuerdo que entra dentro           de las empresas participantes sean inferiores a los umbrales indi-
del ámbito de aplicación del apartado 1 del artículo 53 por              cados en los puntos 9 y 10.
estimar, de buena fe, que dicho acuerdo está cubierto por la
presente Comunicación, el Órgano de Vigilancia de la AELC no             El Órgano de Vigilancia de la AELC considera, sin embargo, que
tiene previsto imponer multas.                                           corresponde en primer lugar a las autoridades y a los tribunales de
                                                                         las Partes contratantes examinar los acuerdos mencionados en las
                                                                         letras a) y b). Por consiguiente, sólo intervendrá al respecto con
6. La presente Comunicación se aplica asimismo a las deci-               carácter excepcional, cuando considere que así lo exigen los inte-
siones de asociaciones de empresas y a las prácticas concertadas.        reses protegidos por el Acuerdo EEE y, en particular, cuando
                                                                         dichos acuerdos afecten al buen funcionamiento del mercado
7. La presente Comunicación se entiende sin perjuicio de cual-           interior, ampliado a los Estados miembros de la AELC que hayan
quier interpretación que puedan dar otras autoridades compe-             suscrito el Acuerdo EEE en virtud de este último.
tentes y, en particular, los tribunales nacionales, el Tribunal de la
AELC, el Tribunal de Justicia o el Tribunal de Primera Instancia         12. A efectos de la presente Comunicación, se entenderá por
de las Comunidades Europeas.                                             empresas participantes:
                                                                         a) las empresas participantes en el acuerdo;
8. La presente Comunicación se entiende sin perjuicio de la
aplicación de las normas de competencia nacionales.                      b) las empresas en las que una de las partes en el acuerdo, directa
                                                                             o indirectamente, disponga de:
                                                                              más de la mitad del capital social o del capital de explota-
                                   II                                            ción, o
                                                                              más de la mitad de los derechos de voto, o
9. El Órgano de Vigilancia de la AELC considera que los                       la capacidad de nombrar a más de la mitad de los miem-
acuerdos entre empresas de producción o distribución de                          bros del consejo de vigilancia, del consejo de administra-
productos o de prestación de servicios no entran dentro del                      ción o de los órganos de representación de las empresas, o
ámbito de la prohibición prevista en el apartado 1 del artículo 53
                                                                              el derecho de administrar los asuntos de la empresa;
cuando las cuotas de mercado del conjunto de las empresas
participantes no superan en ninguno de los mercados de refe-             c) las empresas que directa o indirectamente dispongan, sobre
rencia:                                                                      una empresa parte en el acuerdo, de los derechos o poderes
                                                                             enumerados en la letra b);
a) el umbral del 5 %, cuando el acuerdo lo hayan sucrito
    empresas que operen en la misma fase de la producción o la           d) las empresas en las que una empresa de las mencionadas en la
    comercialización (acuerdo “horizontal”);                                 letra c), directa o indirectamente, disponga de los derechos o
                                                                             poderes enumerados en la letra b).
b) el umbral del 10 %, cuando el acuerdo lo hayan suscrito
    empresas que operen en fases diferentes de la economía               Las empresas en las que varias de las empresas a las que se
    (acuerdo “vertical”).                                                refieren las letras a) a d), directa o indirectamente, y de forma
                                                                         conjunta, dispongan de los derechos o poderes enumerados en la
En caso de acuerdo mixto horizontal/vertical o de que surjan             letra b), también se considerarán empresas participantes.
problemas a la hora de clasificar el acuerdo como vertical u
horizontal, se aplicará el límite del 5 %.                               13. Para calcular la cuota de mercado mencionada anterior-
                                                                         mente, es necesario determinar el mercado de producto de refe-
10. El Órgano de Vigilancia de la AELC considera, por otra               rencia y el mercado geográfico de referencia.
parte, que los acuerdos mencionados tampoco entran dentro del
ámbito de la prohibición del apartado 1 del artículo 53 si, durante      14. El mercado de producto de referencia incluye todos los
dos ejercicios consecutivos, las cuotas de mercado indicadas en el       productos que el consumidor considere intercambiables o susti-
punto 9 registran un incremento no superior al 10 %.                     tuibles debido a sus características, su precio y el uso al que se
                                                                         destinen.
11. Con respecto a:                                                      15. El mercado geográfico de referencia está constituido por el
                                                                         territorio en el que las empresas participantes ofrecen los
a) los acuerdos horizontales que tengan por objeto:                      productos o servicios en cuestión, en el que las condiciones de
                                                                         competencia son suficientemente homogéneas, y que puede dife-
     la fijación de precios o la limitación de la producción o de
                                                                         renciarse de territorios vecinos, en particular debido a las condi-
        las ventas,
                                                                         ciones de competencia sensiblemente diferentes de las que preva-
        o                                                                lecen en dichos territorios.
     el reparto de los mercados o de las fuentes de abasteci-
        miento,                                                          16. En lo que respecta a la aplicación de los puntos 14 y 15, cabe
                                                                         referirse a la Comunicación relativa a la definición del mercado
                                                                         de referencia a efectos de la normativa de competencia del
(1) Corresponde al  Reglamento  (CEE) no 17 del Consejo.                 EEE (5).
(2) Corresponde al  Reglamento  (CEE) no 1017/68 del Consejo.
(3) Corresponde al  Reglamento  (CEE) no 4056/86 del Consejo.
(4) Corresponde al  Reglamento  (CEE) no 3975/87 del Consejo.            (5) Aún no publicado en el Diario Oficial.
 ---pagebreak--- 16. 7. 98               ES                   Diario Oficial de las Comunidades Europeas                                       L 200/57
17. En caso de duda sobre la definición del mercado geográfico        contratantes del Acuerdo EEE y a la competencia en el interior
de referencia, las empresas podrán considerar que su acuerdo no       del EEE. Por consiguiente, por regla general, no entran dentro del
tiene efectos sensibles sobre los intercambios entre las Partes       ámbito de la prohibición del apartado 1 del artículo 53. En caso
contratantes del Acuerdo EEE o sobre la competencia si en             de que estos acuerdos cumplieran excepcionalmente las condi-
ningún estado dentro del territorio cubierto por el Acuerdo EEE       ciones de aplicación de dicha disposición, no presentarían un
se superan los umbrales de cuota de mercado indicados en los          interés para el EEE suficiente para justificar una intervención al
puntos 9 y 10. Sin embargo, esta apreciación no impide la aplica-     respecto. Por esta razón, el Órgano de Vigilancia de la AELC no
ción, en su caso, de los derechos nacionales de competencia a los     incoará ningún procedimiento, ni a petición de parte ni de oficio,
acuerdos en cuestión.                                                 para aplicar a tales acuerdos las disposiciones del apartado 1 del
                                                                      artículo 53, incluso aunque se rebasen los umbrales indicados en
18. El capítulo II de la presente Comunicación no se aplicará         los puntos 9 y 10.
cuando, en el mercado de que se trate, la competencia esté
restringida por el efecto acumulado de redes paralelas de acuerdos    20. El Órgano de Vigilancia de la AELC se reserva, sin embargo,
similares establecidas por varios fabricantes o intermediarios.       la posibilidad de intervenir con respecto a tales acuerdos,
                                                                      a) cuando obstaculicen de manera significativa la competencia en
                                III                                       una parte sustancial del mercado de referencia,
19. Los acuerdos entre pequeñas y medianas empresas, tal y            b) cuando en el mercado de referencia la competencia se vea
como se definen en la Decisión del Órgano de Vigilancia de la             restringida por el efecto acumulado de redes paralelas de
AELC no 112/96/COL, de 11 de septiembre de 1996 (1), rara-                acuerdos similares establecidas por varios fabricantes o inter-
mente afectan significativamente al comercio entre las Partes             mediarios.»
(1) DO L 42 de 13. 12. 1997, p. 33.