CELEX: 22017D0280
Language: fi
Date: 2016-09-30 00:00:00
Title: ETA:n sekakomitean päätös N:o 203/2016, annettu 30 päivänä syyskuuta 2016, ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamisesta [2017/280]

23.2.2017   
               
               
                  FI
               
               
                  Euroopan unionin virallinen lehti
               
               
                  L 46/35
               
            ETA:n SEKAKOMITEAN PÄÄTÖS N:o 203/2016,
      annettu 30 päivänä syyskuuta 2016,
      ETA-sopimuksen liitteen IX (Rahoituspalvelut) muuttamisesta [2017/280]
      ETA:N SEKAKOMITEA, joka
      ottaa huomioon Euroopan talousalueesta tehdyn sopimuksen, jäljempänä ”ETA-sopimus”, ja erityisesti sen 98 artiklan,
      sekä katsoo seuraavaa:
      
                  (1)
               
               
                  Luottoluokituslaitoksista annetun asetuksen (EY) N:o 1060/2009 muuttamisesta 11 päivänä toukokuuta 2011 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 513/2011 (1) olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
               
            
                  (2)
               
               
                  Luottoluokituslaitoksista annetun asetuksen (EY) N:o 1060/2009 muuttamisesta 21 päivänä toukokuuta 2013 annettu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 462/2013 (2) olisi otettava osaksi ETA-sopimusta.
               
            
                  (3)
               
               
                  EU:n ja ETA:han kuuluvien EFTA-valtioiden talous- ja valtiovarainministerit hyväksyivät 14 päivänä lokakuuta 2014 päätelmät (3) Euroopan valvontaviranomaisia koskevien EU:n asetusten sisällyttämisestä ETA-sopimukseen ja panivat tyytyväisinä merkille sopimuspuolten saavuttaman tasapainoisen ratkaisun, jossa otetaan huomioon valvontaviranomaisia koskevien EU:n asetusten ja ETA-sopimuksen rakenne ja tavoitteet sekä EU:n ja ETA:han kuuluvien EFTA-valtioiden oikeudelliset ja poliittiset rajoitukset.
               
            
                  (4)
               
               
                  EU:n ja ETA:han kuuluvien EFTA-valtioiden talous- ja valtiovarainministerit korostivat, että EFTAn valvontaviranomainen tekee ETA:han kuuluvien EFTA-valtioiden markkinatoimijoille osoitettuja päätöksiä ETA-sopimuksen kahden pilarin rakenteen mukaisesti. EU:n valvontaviranomaiset ovat toimivaltaisia toteuttamaan ei-sitovia toimia myös ETA:han kuuluvien EFTA-valtioiden toimivaltaisten viranomaisten ja markkinatoimijoiden osalta. Kummankin osapuolen toimintaa edeltää tarvittaessa konsultointi, koordinointi tai tietojenvaihto EU:n valvontaviranomaisten ja EFTAn valvontaviranomaisen välillä.
               
            
                  (5)
               
               
                  Jotta voidaan varmistaa EU:n valvontaviranomaisten asiantuntemuksen sisällyttäminen prosessiin ja kahden pilarin toimien johdonmukaisuus, yhdelle tai useammalle ETA:n EFTA-valtion toimivaltaiselle viranomaiselle tai markkinatoimijalle osoitetut EFTAn valvontaviranomaisen yksittäiset päätökset ja viralliset lausunnot hyväksytään kulloinkin kyseeseen tulevan EU:n valvontaviranomaisen laatimien luonnosten pohjalta. Näin voidaan säilyttää yhden viranomaisen toteuttaman valvonnan keskeiset edut. Näitä periaatteita sovelletaan erityisesti EAMV:n luottoluokituslaitoksiin kohdistamaan suoraan valvontaan.
               
            
                  (6)
               
               
                  Sopimuspuolet ovat yhtä mieltä siitä, että tällä päätöksellä pannaan täytäntöön sopimus, joka on kuvattu näissä päätelmissä, ja sitä olisi näin ollen tulkittava päätelmiin sisältyvien periaatteiden mukaisesti.
               
            
                  (7)
               
               
                  Sen vuoksi olisi muutettava ETA-sopimuksen liitettä IX,
               
            ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:
      1 artikla
      Lisätään ETA-sopimuksen liitteessä IX olevaan 31 eb kohtaan (Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1060/2009) seuraava:
      
                  ”—
               
               
                  
                     32011 R 0513: Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 513/2011, annettu 11 päivänä toukokuuta 2011 (EUVL L 145, 31.5.2011, s. 30).
               
            
                  —
               
               
                  
                     32013 R 0462: Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 462/2013, annettu 21 päivänä toukokuuta 2013 (EUVL L 146, 31.5.2013, s. 1).
               
            Tätä sopimusta sovellettaessa asetuksen säännöksiä koskevat seuraavat mukautukset:
      
                  a)
               
               
                  Sen estämättä, mitä tämän sopimuksen pöytäkirjassa 1 määrätään, ja jollei tässä sopimuksessa toisin määrätä, ilmaisuilla ’jäsenvaltio (t)’, ’toimivaltaiset viranomaiset’ ja ’alakohtaiset toimivaltaiset viranomaiset’ tarkoitetaan asetuksessa säädetyn lisäksi myös EFTA-valtioita sekä niiden toimivaltaisia viranomaisia ja alakohtaisia toimivaltaisia viranomaisia.
               
            
                  b)
               
               
                  Jollei tässä sopimuksessa toisin määrätä, Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) ja EFTAn valvontaviranomainen tekevät yhteistyötä, vaihtavat tietoja ja kuulevat toisiaan asetuksen soveltamiseksi, erityisesti ennen toimiin ryhtymistä. Tämä koskee erityisesti velvollisuutta välittää toisilleen ilman aiheetonta viivytystä tiedot, jotka kukin elin tarvitsee suorittaakseen tämän asetuksen mukaiset tehtävänsä, kuten EAMV laatiessaan d kohdassa tarkoitettuja luonnoksia. Tämä koskee muun muassa tietoja, jotka jompikumpi elin vastaanottaa rekisteröintihakemusten yhteydessä tai markkinatoimijoille esitettyihin tietopyyntöihin annetuissa vastauksissa tai jotka jompikumpi viranomainen on saanut tekemissään tutkimuksissa tai paikalla tehtävissä tarkastuksissa.
                  Rajoittamatta tämän sopimuksen 109 artiklan soveltamista EAMV:n ja EFTAn valvontaviranomaisen on toimitettava toisilleen kaikki hakemukset, tiedot, valitukset tai pyynnöt, jotka kuuluvat toisen elimen toimivaltaan.
                  Jos EAMV ja EFTAn valvontaviranomainen ovat eri mieltä asetuksen säännösten soveltamisesta, EAMV:n puheenjohtajan ja EFTAn valvontaviranomaisen kollegion on, ottaen huomioon asian kiireellisyys, ilman aiheetonta viivytystä kutsuttava koolle kokous yksimielisyyden saavuttamiseksi. Jos yksimielisyyteen ei päästä, EAMV:n puheenjohtaja tai EFTAn valvontaviranomaisen kollegio voi pyytää, että sopimuspuolet siirtävät asian ETA:n sekakomitealle, joka käsittelee asian tämän sopimuksen 111 artiklan mukaisesti soveltuvin osin. ETA:n sekakomitean työjärjestyksen hyväksymisestä 8 päivänä helmikuuta 1994 annetun ETA:n sekakomitean päätöksen N:o 1/94 (EYVL L 85, 30.3.1994, s. 60) 2 artiklan mukaisesti sopimuspuoli voi pyytää välitöntä kokousten järjestämistä kiireellisissä tapauksissa. Sen estämättä, mitä tässä kohdassa määrätään, sopimuspuoli voi milloin tahansa saattaa asian ETA:n sekakomitean käsiteltäväksi omasta aloitteestaan tämän sopimuksen 5 tai 111 artiklan mukaisesti.
               
            
                  c)
               
               
                  Asetuksen mukaisia viittauksia kansallisiin keskuspankkeihin ei sovelleta Liechtensteiniin.
               
            
                  d)
               
               
                  EFTAn valvontaviranomainen hyväksyy 6 artiklan 3 kohdan, 15 artiklan 4 kohdan, 16 artiklan 2 ja 3 kohdan, 17 artiklan 2 ja 3 kohdan, 20 artiklan, 23 b artiklan 1 kohdan, 23 c artiklan 3 kohdan, 23 d artiklan 4 kohdan, 23 e artiklan 5 kohdan, 24 artiklan 1 ja 4 kohdan, 25 artiklan 1 kohdan, 36 a artiklan 1 kohdan ja 36 b artiklan 1 kohdan mukaiset päätökset, väliaikaiset päätökset, ilmoitukset, pyynnöt, päätösten kumoamiset ja muut toimenpiteet ilman aiheetonta viivytystä EAMV:n omasta aloitteestaan tai EFTAn valvontaviranomaisen pyynnöstä laatimien luonnosten pohjalta.
               
            
                  e)
               
               
                  Korvataan 3 artiklan 1 kohdan g alakohdassa ilmaisu ’unionin lainsäädännön’ ilmaisulla ’ETA-sopimuksen’.
               
            
                  f)
               
               
                  Muutetaan 6 artiklan 3 kohta seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään ilmaisun ’ESMA’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut luottoluokituslaitos, EFTAn valvontaviranomainen’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisätään alakohdat seuraavasti:
                              ’Jos kyseessä on luottoluokituslaitosten ryhmä, johon kuuluu vähintään yksi EFTA-valtioon sijoittautunut luottoluokituslaitos ja vähintään yksi luottoluokituslaitos, jonka rekisteröity kotipaikka on Euroopan unionin jäsenvaltiossa, EAMV:n ja EFTAn valvontaviranomaisen on yhdessä varmistettava, että vähintään yhtä kyseisen ryhmän luottoluokituslaitoksista ei ole vapautettu noudattamasta liitteessä I olevan A jakson 2, 5 ja 6 kohdassa sekä 7 artiklan 4 kohdassa säädettyjä vaatimuksia.
                              EFTAn valvontaviranomaisen ja EAMV:n on ilmoitettava toisilleen sellaisista tapahtumista, jotka ovat merkityksellisiä hyväksyttäessä säädöksiä tämän kohdan nojalla.’
                           
                        
            
                  g)
               
               
                  Korvataan 8 b artiklan 2 kohdassa ilmaisu ’kansallisen tai unionin oikeuden säännöksiä’ ilmaisulla ’kansallisen oikeuden säännöksiä tai ETA-sopimuksen määräyksiä’.
               
            
                  h)
               
               
                  Lisätään 8 d artiklan 2 kohtaan ja 18 artiklan 3 kohtaan seuraava:
                  ’EAMV:n on sisällytettävä kyseiseen luetteloon EFTA-valtioon sijoittautuneet rekisteröidyt luottoluokituslaitokset.’
               
            
                  i)
               
               
                  Lisätään 9 artiklaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu ’, tai, jos kyseessä on EFTA-valtio, EFTAn valvontaviranomaisen,’.
               
            
                  j)
               
               
                  Lisätään 10 artiklan 6 kohtaan ja liitteessä III olevan I osan 52 kohtaan eri taivutusmuodoissa esiintyvän ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’, EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa.
               
            
                  k)
               
               
                  Lisätään 11 artiklan 2 kohtaan ja 11 a artiklan 2 kohtaan alakohta seuraavasti:
                  ’EAMV:n on julkaistava tiedot, jotka EFTA-valtioon sijoittautuneet luottoluokituslaitokset ovat toimittaneet tämän artiklan mukaisesti.’
               
            
                  l)
               
               
                  Muutetaan 14 artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              Lisätään 2 ja 5 kohdassa eri taivutusmuodoissa esiintyvän ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut luottoluokituslaitos, EFTAn valvontaviranomaisen’.
                           
                        
            
                  m)
               
               
                  Muutetaan 15 artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohdassa ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaiselle’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut luottoluokituslaitos, EFTAn valvontaviranomaisen,’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisätään 2 kohdassa ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaiselle’ jälkeen ilmaisu ’, tai EFTAn valvontaviranomaiselle, jos ryhmä valtuuttaa EFTA-valtioon sijoittautuneen luottoluokituslaitoksen toimittamaan hakemuksen.’;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lisätään 4 kohdassa ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen’.
                           
                        
            
                  n)
               
               
                  Lisätään 16 artiklassa eri taivutusmuodoissa esiintyvän ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa.
               
            
                  o)
               
               
                  Muutetaan 17 artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1, 2 ja 4 kohdassa eri taivutusmuodoissa esiintyvän ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisätään 3 kohdassa ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut luottoluokituslaitos, EFTAn valvontaviranomaisen’;
                           
                        
            
                  p)
               
               
                  Muutetaan 18 artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohdassa eri taivutusmuodoissa esiintyvän ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              korvataan 2 kohta seuraavasti:
                              ’Arvopaperimarkkinaviranomaisen ja EFTAn valvontaviranomaisen on ilmoitettava toisilleen, komissiolle, pankkiviranomaiselle ja vakuutus- ja lisäeläkeviranomaiselle, toimivaltaisille viranomaisille ja alakohtaisille toimivaltaisille viranomaisille 16, 17 tai 20 artiklan mukaisesti tehdyistä päätöksistä.’.
                           
                        
            
                  q)
               
               
                  Lisätään 19 artiklan 1 kohtaan alakohdat seuraavasti:
                  ’EFTA-valtioon sijoittautuneilta luottoluokituslaitoksilta maksut perii EFTAn valvontaviranomainen samoin perustein kuin maksut, jotka peritään muilta luottoluokituslaitoksilta tämän asetuksen ja 2 kohdassa tarkoitetun komission asetuksen mukaisesti.
                  EFTAn valvontaviranomaisen on siirrettävä tämän kohdan mukaisesti perimänsä määrät arvopaperimarkkinaviranomaiselle ilman aiheetonta viivytystä.’
               
            
                  r)
               
               
                  Muutetaan 20 artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut luottoluokituslaitos, EFTAn valvontaviranomaisen’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisätään 2 kohdan toisessa virkkeessä ilmaisun ’rekisteröintiä’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut luottoluokituslaitos, päättää olla laatimatta EFTAn valvontaviranomaiselle asiaa koskevaa luonnosta,’.
                           
                        
            
                  s)
               
               
                  Muutetaan 21 artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohdassa ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut luottoluokituslaitos, EFTAn valvontaviranomaisen’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisätään 5 kohtaan seuraava:
                              ’Kertomukseen on sisällytettävä myös EFTA-valtioon sijoittautuneet luottoluokituslaitokset, jotka on rekisteröity tämän asetuksen mukaisesti EFTAn valvontaviranomaisen päätöksen nojalla.
                              EFTAn valvontaviranomaisen on annettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikki tiedot, joita se tarvitsee tämän kohdan mukaisten velvollisuuksiensa täyttämiseen.’;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              EFTA-valtioiden osalta 6 kohdalla tarkoitetaan seuraavaa:
                              ’EFTAn valvontaviranomaisen on esitettävä vuosittain EFTA-valtioiden pysyvälle komitealle kertomus toteutetuista valvontatoimista ja EFTAn valvontaviranomaisen tämän asetuksen nojalla määräämistä seuraamuksista, mukaan luettuina sakot ja uhkasakot.’.
                           
                        
            
                  t)
               
               
                  Lisätään 23 artiklaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’EFTAn valvontaviranomainen,’.
               
            
                  u)
               
               
                  Lisätään 23 a artiklaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai EFTAn valvontaviranomaisen’.
               
            
                  v)
               
               
                  Muutetaan 23 b artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohdassa ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai EFTAn valvontaviranomainen, jos kyseessä ovat EFTA-valtioon sijoittautuneet luottoluokituslaitokset, luottoluokitustoimintaan osallistuvat henkilöt, luottoluokitellut yhteisöt ja niihin liittyvät kolmannet osapuolet, kolmannet osapuolet, joille luottoluokituslaitokset ovat ulkoistaneet operatiivisia toimintoja ja toimintaa, sekä muut henkilöt, jotka läheisesti ja merkittävästi liittyvät tai ovat muulla tavoin yhteydessä luottoluokituslaitoksiin tai luottoluokitustoimintaan,’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              2, 3 ja 5 kohdassa olevalla eri taivutusmuodoissa esiintyvällä ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              3 kohdan g alakohdassa tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta seuraavaa:
                              ’ilmoitettava oikeudesta hakea päätökseen muutosta EFTAn tuomioistuimelta valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 36 artiklan mukaisesti.’;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              lisätään 5 kohtaan alakohta seuraavasti:
                              ’EFTAn valvontaviranomaisen on ilman aiheetonta viivytystä toimitettava tämän artiklan nojalla saadut tiedot arvopaperimarkkinaviranomaiselle.’.
                           
                        
            
                  w)
               
               
                  Muutetaan 23 c artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohtaan eri taivutusmuodoissa esiintyvän ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos tutkimuksen kohteena oleva henkilö on sijoittautunut EFTA-valtioon, EFTAn valvontaviranomainen’, asiaankuuluvassa taivutusmuodossa;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisätään 1 kohtaan alakohta seuraavasti:
                              ’Arvopaperimarkkinaviranomaisen virkamiehillä ja sen valtuuttamilla muilla henkilöillä on oikeus avustaa EFTAn valvontaviranomaista tämän hoitaessa tämän artiklan mukaisia tehtäviään, ja heillä on oikeus osallistua tutkimuksiin arvopaperimarkkinaviranomaisen pyynnöstä.’;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              2, 3 ja 4 kohdassa ja 6 kohdan ensimmäisessä ja toisessa virkkeessä olevalla eri taivutusmuodoissa esiintyvällä ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              3 kohdan toisella virkkeellä tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta seuraavaa:
                              ’Päätöksessä on mainittava tarkastuksen kohde ja tarkoitus, 36 b artiklassa tarkoitetut uhkasakot ja oikeus hakea päätökseen muutosta EFTAn tuomioistuimessa valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 36 artiklan mukaisesti.’;
                           
                        
                              v)
                           
                           
                              6 kohdan kolmannessa virkkeessä olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaisen asiakirja-aineistossa’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’arvopaperimarkkinaviranomaisen ja EFTAn valvontaviranomaisen asiakirja-aineistossa’;
                           
                        
                              vi)
                           
                           
                              6 kohdan neljännellä virkkeellä tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta seuraavaa:
                              ’Valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen mukaisesti ainoastaan EFTAn tuomioistuin on toimivaltainen käsittelemään EFTAn valvontaviranomaisen päätöksen lainmukaisuutta.’.
                           
                        
            
                  x)
               
               
                  Muutetaan 23 d artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohtaan lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä ovat EFTA-valtioon sijoittautuneet oikeushenkilöt, EFTAn valvontaviranomainen’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisätään 1 kohtaan alakohta seuraavasti:
                              ’EFTAn valvontaviranomaisen on ilman aiheetonta viivytystä toimitettava tämän artiklan nojalla saamansa tiedot arvopaperimarkkinaviranomaiselle.’;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              2–7 kohdassa ja 9 kohdan ensimmäisessä ja toisessa virkkeessä olevalla eri taivutusmuodoissa esiintyvällä ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              lisätään 2 kohtaan alakohta seuraavasti:
                              ’Arvopaperimarkkinaviranomaisen virkamiehillä ja sen valtuuttamilla muilla henkilöillä on oikeus avustaa EFTAn valvontaviranomaista tämän hoitaessa tämän artiklan mukaisia tehtäviään, ja heillä on oikeus osallistua paikan päällä tehtäviin tarkastuksiin arvopaperimarkkinaviranomaisen pyynnöstä.’;
                           
                        
                              v)
                           
                           
                              4 kohdan toisella virkkeellä tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta seuraavaa:
                              ’Päätöksessä on yksilöitävä tarkastuksen kohde ja tarkoitus sekä päivä, jona tarkastuksen on määrä alkaa, ja siinä on tehtävä selkoa 36 b artiklassa tarkoitetuista uhkasakoista ja oikeudesta hakea päätökseen muutosta EFTAn tuomioistuimessa valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 36 artiklan mukaisesti.’;
                           
                        
                              vi)
                           
                           
                              9 kohdan kolmannessa virkkeessä olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaisen asiakirja-aineistossa’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’arvopaperimarkkinaviranomaisen ja EFTAn valvontaviranomaisen asiakirja-aineistossa’;
                           
                        
                              vii)
                           
                           
                              9 kohdan neljännellä virkkeellä tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta seuraavaa:
                              ’Valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen mukaisesti ainoastaan EFTAn tuomioistuin on toimivaltainen käsittelemään EFTAn valvontaviranomaisen päätöksen lainmukaisuutta.’.
                           
                        
            
                  y)
               
               
                  Muutetaan 23 e artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              1 kohdan ensimmäisessä virkkeessä olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaisen on nimettävä arvopaperimarkkinaviranomaisen sisältä riippumaton tutkiva virkamies asiaa tutkimaan’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomaisen on arvopaperimarkkinaviranomaista kuultuaan nimitettävä EFTAn valvontaviranomaisen sisältä riippumaton tutkiva virkamies asiaa tutkimaan.’
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisätään 1 kohtaan alakohta seuraavasti:
                              ’EFTAn valvontaviranomaisen nimittämä tutkiva virkamies ei saa osallistua eikä hän ole saanut aiemmin osallistua suoraan tai välillisesti asiaan liittyvän luottoluokituslaitoksen valvontaan tai rekisteröintimenettelyyn, ja hänen on tehtäviään suorittaessaan oltava riippumaton EFTAn valvontaviranomaisen kollegiosta ja arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvostosta.’;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lisätään EFTA-valtioiden osalta 2, 3 ja 4 kohtaan eri taivutusmuodoissa esiintyvän ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto’ jälkeen ilmaisu ’ja EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa”;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              lisätään 2 kohdan kolmanteen alakohtaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu ’ja EFTAn valvontaviranomaisen’;
                           
                        
                              v)
                           
                           
                              5 kohdassa olevan ilmaisun ’jos nämä ovat sitä pyytäneet,’ jälkeen virkkeen loppuosalla tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta seuraavaa:
                              ’EFTAn valvontaviranomainen päättää, ovatko tutkimuksen kohteena olleet henkilöt syyllistyneet yhteen tai useampaan liitteessä III lueteltuun rikkomukseen, ja jos ovat, toteuttaa valvontatoimen 24 artiklan mukaisesti ja määrää sakon 36 a artiklan mukaisesti.
                              EFTAn valvontaviranomaisen on annettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikki tiedot ja asiakirjat, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen tarvitsee tämän kohdan mukaisten velvollisuuksiensa täyttämiseen.’;
                           
                        
                              vi)
                           
                           
                              lisätään 6 kohtaan eri taivutusmuodoissa esiintyvän ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto’ jälkeen ilmaisu ’EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa”;
                           
                        
                              vii)
                           
                           
                              8 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’.
                           
                        
            
                  z)
               
               
                  Muutetaan 24 artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohdassa ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto’ jälkeen ilmaisu ’tai EFTA-valtioon sijoittautuneen luottoluokituslaitoksen tapauksessa EFTAn valvontaviranomainen’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              2 ja 4 kohdassa eri taivutusmuodoissa esiintyvällä ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              korvataan 4 kohdassa ilmaisu ’arvopaperimarkkinaviranomaisen päätöksen’ ilmaisulla ’tapauksen mukaan arvopaperimarkkinaviranomaisen tai EFTAn valvontaviranomaisen päätöksen’;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              lisätään 5 kohtaan alakohdat seuraavasti:
                              ’EFTAn valvontaviranomaisen on viipymättä ilmoitettava 1 kohdan nojalla tehdyistä päätöksistä asianomaiselle EFTA-valtioon sijoittautuneelle luottoluokituslaitokselle ja annettava tällaiset päätökset tiedoksi toimivaltaisille viranomaisille ja alakohtaisille toimivaltaisille viranomaisille, komissiolle, arvopaperimarkkinaviranomaiselle, pankkiviranomaiselle ja vakuutus- ja lisäeläkeviranomaiselle. Arvopaperimarkkinaviranomaisen on julkistettava tällaiset päätökset verkkosivustollaan 10 työpäivän kuluessa päivästä, jona päätös on tehty. Myös EFTAn valvontaviranomaisen on julkistettava kaikki omat päätöksensä verkkosivustollaan 10 työpäivän kuluessa päivästä, jona päätös on tehty.
                              Kun arvopaperimarkkinaviranomainen ja EFTAn valvontaviranomainen julkistavat kolmannessa alakohdassa tarkoitetun EFTAn valvontaviranomaisen päätöksen, niiden on julkistettava myös seuraavat seikat: se, että kyseisellä luottoluokituslaitoksella on oikeus hakea päätökseen muutosta EFTAn tuomioistuimessa; tarvittaessa se, että asiaa koskeva muutoksenhakumenettely on pantu vireille EFTAn tuomioistuimessa, jolloin on myös todettava, että menettelyn vireillepanolla ei ole lykkäävää vaikutusta; sekä se, että EFTAn tuomioistuin voi lykätä riitautetun päätöksen täytäntöönpanoa valvontaviranomaisen ja tuomioistuimen perustamisesta tehdyn EFTA-valtioiden välisen sopimuksen 40 artiklan mukaisesti.’;
                           
                        
            
                  za)
               
               
                  Muutetaan 25 artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohtaan alakohdat seuraavasti:
                              ’Ennen kuin arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto valmistelee luonnoksen EFTAn valvontaviranomaiselle 24 artiklan 1 kohdan mukaisesti, sen on annettava menettelyn kohteena oleville henkilöille tilaisuus tulla kuulluksi arvopaperimarkkinaviranomaisen toteamista seikoista. Arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto perustaa luonnoksensa ainoastaan niihin todettuihin seikkoihin, joista menettelyn kohteena olevat henkilöt ovat voineet esittää huomautuksensa.
                              EFTAn valvontaviranomaisen 24 artiklan 1 kohdan mukaisesti tekemien päätösten on perustuttava ainoastaan todettuihin seikkoihin, joista menettelyn kohteena olevat henkilöt ovat voineet esittää huomautuksensa.
                              Kolmatta ja neljättä alakohtaa ei sovelleta, jos tarvitaan kiireellisiä toimia estämään merkittävän ja välittömän vahingon koituminen rahoitusjärjestelmälle. Tällaisessa tapauksessa EFTAn valvontaviranomainen voi tehdä väliaikaisen päätöksen, ja sen on annettava asianomaisille henkilöille tilaisuus tulla kuulluksi arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvostossa mahdollisimman pian sen jälkeen kun päätös on tehty’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              2 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaisen asiakirja-aineistoon’ tarkoitetaan ilmaisua ’arvopaperimarkkinaviranomaisen ja EFTAn valvontaviranomaisen asiakirja-aineistoon’;
                           
                        
            
                  zb)
               
               
                  Lisätään 26 artiklaan ja 27 artiklan 1 kohtaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu ’, EFTAn valvontaviranomaisen,’.
               
            
                  zc)
               
               
                  Lisätään 27 artiklan 2 kohtaan eri taivutusmuodoissa esiintyvän ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa.
               
            
                  zd)
               
               
                  Muutetaan 30 artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohdassa ennen ilmaisua ’voi siirtää erityisiä valvontatehtäviä’ ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisätään 2–4 kohdassa eri taivutusmuodoissa esiintyvän ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa.
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lisätään kohta seuraavasti:
                              ’5.   Ennen tehtävän siirtämistä EFTAn valvontaviranomainen ja arvopaperimarkkinaviranomainen kuulevat toisiaan.’.
                           
                        
            
                  ze)
               
               
                  Muutetaan 31 artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohdan toisessa alakohdassa ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaisen’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisätään 2 kohdassa ilmaisun ’ilmoittajana oleva toimivaltainen viranomainen voi pyytää arvopaperimarkkinaviranomaista’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomaista’;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lisätään 2 kohtaan alakohta seuraavasti:
                              ’Jos kansallisen toimivaltaisen viranomaisen pyyntö koskee EFTA-valtioon sijoittautunutta luottoluokituslaitosta, arvopaperimarkkinaviranomaisen on kuultava EFTAn valvontaviranomaista ilman aiheetonta viivytystä.’.
                           
                        
            
                  zf)
               
               
                  Muutetaan 32 artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohtaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaiseen,’ jälkeen ilmaisu ’EFTAn valvontaviranomaiseen,’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisätään 1 kohtaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen,’ jälkeen ilmaisu ’EFTAn valvontaviranomaisen,’;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lisätään 1 kohtaan ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai EFTAn valvontaviranomainen’;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              lisätään 2 artiklaan eri taivutusmuodoissa esiintyvän ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’, EFTAn valvontaviranomainen,’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa.
                           
                        
            
                  zg)
               
               
                  Lisätään 35 a artiklan 6 kohtaan ilmaisun ’EAMV:ta’ jälkeen ilmaisu ’tai EFTAn valvontaviranomaista’.
               
            
                  zh)
               
               
                  Muutetaan 36 a artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohdassa ilmaisujen ’arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto’ ja ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut luottoluokituslaitos, EFTAn valvontaviranomainen’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              2 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomainen’.
                           
                        
            
                  zi)
               
               
                  Muutetaan 36 b artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohtaan lisätään ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto’ jälkeen ilmaisu ’tai, jos kyseessä on EFTA-valtioon sijoittautunut luottoluokituslaitos tai henkilö, EFTAn valvontaviranomainen’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisätään 4 kohdassa ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomaisen päätöksen’ jälkeen ilmaisu ’tai, tapauksen mukaan, EFTAn valvontaviranomaisen päätöksen’.
                           
                        
            
                  zj)
               
               
                  Muutetaan 36 c artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohtaan alakohdat seuraavasti:
                              ’Ennen kuin arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto valmistelee luonnoksen EFTAn valvontaviranomaiselle 36 a artiklan tai 36 b artiklan 1 kohdan a–d alakohdan mukaisesti, sen on annettava menettelyn kohteena oleville henkilöille tilaisuus tulla kuulluksi arvopaperimarkkinaviranomaisen toteamista seikoista. Arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto perustaa luonnoksensa ainoastaan niihin todettuihin seikkoihin, joista menettelyn kohteena olevat henkilöt ovat voineet esittää huomautuksensa.
                              EFTAn valvontaviranomaisen 36 a artiklan tai 36 b artiklan 1 kohdan a–d alakohdan mukaisesti tekemien päätösten on perustuttava ainoastaan todettuihin seikkoihin, joista menettelyn kohteena olevat henkilöt ovat voineet esittää huomautuksensa.’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              2 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaisen asiakirja-aineistoon’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’arvopaperimarkkinaviranomaisen ja EFTAn valvontaviranomaisen asiakirja-aineistoon’.
                           
                        
            
                  zk)
               
               
                  Muutetaan 36 d artikla seuraavasti:
                  
                              i)
                           
                           
                              lisätään 1 kohtaan seuraava:
                              ’EFTAn valvontaviranomaisen on myös julkistettava jokainen sakko ja uhkasakko, jonka se on määrännyt 36 a ja 36 b artiklan mukaisesti, ja tällöin sovelletaan säännöksiä, jotka tässä kohdassa on vahvistettu arvopaperimarkkinaviranomaisen sakkojen ja uhkasakkojen julkistamisesta’;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              3 kohdassa olevalla ilmaisulla ’arvopaperimarkkinaviranomaiselle’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn valvontaviranomaiselle’;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              3 kohdassa olevalla ilmaisulla ’Euroopan unionin tuomioistuimelle’ tarkoitetaan EFTA-valtioiden osalta ilmaisua ’EFTAn tuomioistuimelle’;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              lisätään 4 kohtaan alakohta seuraavasti:
                              ’EFTA-valtioiden pysyvä komitea päättää EFTAn valvontaviranomaisen perimien sakkojen ja uhkasakkojen kohdentamisesta.’.
                           
                        
            
                  zl)
               
               
                  Asetuksen 40 a artiklaa ei sovelleta EFTA-valtioihin.
               
            
                  zm)
               
               
                  Lisätään liitteessä IV olevan I osan 7 kohdassa ja II osan 3 kohdassa eri taivutusmuodoissa esiintyvän ilmaisun ’arvopaperimarkkinaviranomainen’ jälkeen ilmaisu ’tai tapauksen mukaan EFTAn valvontaviranomainen’ asiaankuuluvassa taivutusmuodossa.”
               
            2 artikla
      Asetusten (EU) N:o 513/2011 ja (EU) N:o 462/2013 islanniksi ja norjaksi laaditut tekstit, jotka julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-täydennysosassa, ovat todistusvoimaiset.
      3 artikla
      Tämä päätös tulee voimaan 1 päivänä lokakuuta 2016, jos kaikki ETA-sopimuksen 103 artiklan 1 kohdan mukaiset ilmoitukset on tehty (*1), tai 30 päivänä syyskuuta 2016 annetun ETA:n sekakomitean päätöksen N:o 201/2016 (4) voimaantulopäivänä sen mukaan, kumpi ajankohdista on myöhäisempi.
      4 artikla
      Tämä päätös julkaistaan Euroopan unionin virallisen lehden ETA-osastossa ja ETA-täydennysosassa.
      
         Tehty Brysselissä 30 päivänä syyskuuta 2016.
         
            
               ETA:n sekakomitean puolesta
            
            
               Puheenjohtaja
            
            Bergdís ELLERTSDÓTTIR
         
      
      
         (1)  EUVL L 145, 31.5.2011, s. 30.
      
         (2)  EUVL L 146, 31.5.2013, s. 1.
      
         (3)  EU:n ja ETA:han kuuluvien EFTA-valtioiden talous- ja valtiovarainministerien neuvoston päätelmät, 14178/1/14 REV 1.
      
         (*1)  Valtiosäännön asettamista vaatimuksista ei ole ilmoitettu.
      
         (4)  Ks. tämän virallisen lehden s. 22
      
         EFTA-valtioiden julistus päätökseen N:o 203/2016, jolla asetukset (EU) N:o 513/2011 ja (EU) N:o 462/2013 otetaan osaksi ETA-sopimusta
         Asetuksella (EY) N:o 1060/2009, sellaisena kuin se on muutettuna asetuksilla (EU) N:o 513/2011 ja (EU) N:o 462/2013, säännellään kolmansien maiden luottoluokituslaitosten antamien luottoluokitusten käyttöä sääntelytarkoituksiin, vahvistetaan edellytykset, joilla komissio voi hyväksyä kolmannen maan oikeudellisen ja valvontakehyksen asetuksen vaatimuksia vastaavaksi, ja säädetään kolmansien maiden yritysten mahdollisuudesta saada arvopaperimarkkinaviranomaiselta sertifiointi, joka helpottaa niiden luottoluokitusten käyttöä. Tämän asetuksen ottaminen osaksi ETA-sopimusta ei vaikuta ETA-sopimuksen soveltamisalaan siltä osin mikä koskee suhteita kolmansiin maihin.