CELEX: 52005PC0426
Language: pl
Date: 2005-09-13
Title: Wniosek dotyczący decyzja Rady w sprawie podpisania w imieniu Wspólnoty Europejskiej Konwencji Rady Europy nr 198 o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodzących z przestępstw oraz o finansowaniu terroryzmu

Ważna informacja prawna

|

52005PC0426

Wniosek dotyczący Decyzja Rady w sprawie podpisania w imieniu Wspólnoty Europejskiej Konwencji Rady Europy nr 198 o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodzących z przestępstw oraz o finansowaniu terroryzmu  /* COM/2005/0426 końcowy */  

	[pic] | KOMISJA WSPÓLNOT EUROPEJSKICH |Bruksela, dnia 13.09.2005COM(2005) 426 końcowyWniosek dotyczącyDECYZJA RADYw sprawie podpisania w imieniu Wspólnoty Europejskiej Konwencji Rady Europy nr 198 o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodzących z przestępstw oraz o finansowaniu terroryzmu(przedstawiona przez Komisję)UZASADNIENIE1. KONTEKSTKonwencja nr 141 o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodzących z przestępstwa została przyjęta przez Komitet Ministrów Rady Europy we wrześniu 1990 r. i otwarta do podpisu w dniu 8 listopada tego roku. Weszła ona w życie w dniu 1 września 1993 r. i wszystkie Państwa Członkowskie Unii Europejskiej są obecnie jej stronami. Powyższa Konwencja zawiera postanowienia w sprawie postępowania karnego poprzedzającego przyjęcie i wykonanie decyzji o konfiskacie oraz ustanowienia skutecznej współpracy międzynarodowej w celu pozbawienia przestępców instrumentów i dochodów z ich działalności.Jednak od 1990 r. rozumienie groźby, jaką przedstawia pranie pieniędzy oraz sposób reagowania na nią przeszły istotną ewolucję, co dało podstawę do rozpoczęcia w 1998 r. dyskusji stron na temat ewentualnych zmian Konwencji.Biuro Europejskiego Komitetu ds. Problemów z Przestępczością (Comité européen pour les problèmes criminels - CDPC) Rady Europy zadecydowało w listopadzie 2000 r. o utworzeniu grupy refleksyjnej, której zadaniem miało być rozpatrzenie możliwości opracowania dodatkowego protokołu do Konwencji z 1990 r.Ostateczne sprawozdanie z działalności grupy refleksyjnej zostało przedłożone CDPC w trakcie posiedzenia plenarnego w czerwcu 2002 r. Z jego konkluzji wynikało, że istnieją istotne argumenty przemawiające za znaczącą aktualizacją Konwencji, która obejmowałoby środki służące wykrywaniu, zajmowaniu i konfiskowaniu dóbr pochodzących z przestępstwa oraz międzynarodową współpracę organów ścigania w sprawach karnych.W czerwcu 2003 r. podczas 52. sesji CDPC, powołano komitet ekspertów dla uaktualizowania i uzupełnienia Konwencji z 1990 r. Jego mandat rozszerzono następnie tak, by obejmował ustanowienie środków zapobiegających finansowaniu terroryzmu zgodnych ze standardami międzynarodowymi w tej dziedzinie, a także środków prewencyjnych. Ze względu na szeroki zakres zmian zdecydowano się na zredagowanie nowej Konwencji, a nie tylko pojedynczego protokołu.Od grudnia 2003 r. do lutego 2005 r. komitet ekspertów odbył siedem posiedzeń i przedyskutował projekt nowej Konwencji "o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodzących z przestępstw oraz o finansowaniu terroryzmu”. Porozumienie osiągnięte podczas posiedzenia, które odbyło się w grudniu 2004 r. przedłożono do konsultacji Zgromadzeniu Parlamentarnemu Rady Europy w dniu 27 stycznia 2005 r. (opinia nr 254/2005). Na końcowym posiedzeniu komitetu ekspertów w lutym 2005 r. przedyskutowano poprawki Zgromadzenia Parlamentarnego i zredagowano ostateczny projekt, który został przeanalizowany przez CDPC w dniu 7 marca 2005 r. W trakcie 925. posiedzenia, w dniu 3 maja 2005 r. Komitet Ministrów formalnie przyjął Konwencję torując tym samym drogę do oficjalnego przyjęcia tekstu podczas trzeciego szczytu szefów państw lub rządów zorganizowanego pod egidą Rady Europy w Warszawie w dniach 16 i 17 maja 2005 r. Przy okazji tego szczytu Konwencję podpisało 11 Państw Członkowskich Rady Europy, w tym osiem Państw Członkowskich Unii Europejskiej (Austria, Belgia, Cypr, Luksemburg, Malta, Polska, Portugalia, Szwecja).Konwencja została otwarta do podpisu w dniu 16 maja 2005 r. Wejdzie ona w życie pierwszego dnia miesiąca następującego po upływie trzech miesięcy od dnia, w którym 6 sygnatariuszy, w tym co najmniej czterech członków Rady Europy, wyrazi zgodę na związanie się Konwencją.2. PRZEDMIOT NEGOCJACJIDnia 25 czerwca 2004 r. Komisja przyjęła zalecenie dla Rady upoważniające Komisję do rozpoczęcia negocjacji w ramach prac komitetu ekspertów Rady Europy [SEC(2004)822] w zakresie kwestii podlegających kompetencji Wspólnoty oraz projekt wspólnego stanowiska Rady w ramach wspomnianych negocjacji w kwestiach przewidzianych tytułem VI Traktatu o Unii Europejskiej [COM(2004)444].Dnia 19 listopada 2004 r. Rada przyjęła decyzję uprawniającą Komisję do rozpoczęcia negocjacji na temat tych artykułów projektu Konwencji, które podlegają kompetencji Wspólnoty zgodnie z art. 300 Traktatu ustanawiającego Wspólnotę Europejską oraz wspólne stanowisko w sprawie pozostałych artykułów. Do powyższego upoważnienia dołączono wytyczne w sprawie negocjacji.Negocjacje charakteryzowała bliska współpraca Państw Członkowskich, irlandzkiej, niderlandzkiej i luksemburskiej Prezydencji Rady oraz Komisji, a przebiegały one w formie regularnych i owocnych posiedzeń koordynacyjnych. Dotrzymano wszelkich ustalonych wstępnie terminów, tak że projekt Konwencji mógł zostać przedstawiony podczas szczytu szefów państw lub rządów w Warszawie w maju 2005 r.Po zakończeniu negocjacji Komisja uważa, że ustanowione przez Radę cele zostały osiągnięte. Nowa Konwencja uwzględnia inne instrumenty międzynarodowe w omawianej dziedzinie, w szczególności zalecenia Grupy Zadaniowej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (Financial Action Task Force on Money Laundering - FATF). Takie podejście pozwoliło na precyzyjne rozszerzenie zakresu tematycznego Konwencji na finansowanie terroryzmu, w szczególności odwołując się do definicji zawartej w Konwencji ONZ z dnia 9 grudnia 1999 r.Zapewniono również spójność całości przewidzianych ustaleń z prawodawstwem obowiązującym w Unii Europejskiej. Dotyczy to w szczególności ustaleń odnoszących się do środków prewencyjnych, przewidzianych w art. 13, oraz tych przewidujących utworzenie jednostek wywiadu finansowego (art.1 lit. f) i art. 12) oraz ich procedur operacyjnych (art. 14, 46 i 47). Zredagowane w ten sposób postanowienia te są w pełni zgodne z dyrektywą Rady 91/308/EWG z dnia 10 czerwca 1991 r. w sprawie uniemożliwienia korzystania z systemu finansowego w celu prania pieniędzy[1], zmienioną dyrektywą 2001/97/WE Parlamentu Europejskiego i Rady[2] oraz decyzją Rady z dnia 17 października 2000 r. dotyczącą uzgodnień w sprawie współpracy pomiędzy jednostkami wywiadu finansowego Państw Członkowskich w odniesieniu do wymiany informacji [3](2000/632/WSiSW). Konwencja uwzględnia również wnioski przedstawione ostatnio przez Komisję, a mianowicie projekt trzeciej dyrektywy w sprawie uniemożliwienia korzystania z systemu finansowego w celu prania pieniędzy (COM(2004)448) oraz projekt rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie uniemożliwienia prania pieniędzy przez współpracę celną (COM(2002)328).Międzynarodowa współpraca w dziedzinie prawa karnego została wzmocniona, w szczególności dzięki postanowieniom pozwalającym na ujawnianie informacji na temat właścicieli rachunków bankowych i przeprowadzanych przez nich transakcji. Przewidziano również możliwość rozszerzenia tych postanowień na instytucje finansowe sektora pozabankowego.Artykuły 52-4 konwencji przewidują klauzulę rozdzielności; pozwala ona stronom, które są członkami Unii Europejskiej na stosowanie odpowiednich przepisów wspólnotowych i unijnych w miejsce przepisów Konwencji. Ustalenie to pozwala na zachowanie ewolucyjnego charakteru prawodawstwa wspólnotowego i unijnego oraz uniknięcie ewentualnych niezgodności w przyszłości.Wreszcie, Wspólnota Europejska została uzyskała zgodę na podpisanie Konwencji; zostanie ona powiadomiona o podpisach i ratyfikacjach dokonanych przez pozostałe strony oraz ich deklaracjach i zastrzeżeniach, a także zostaną jej dostarczone wszelkie dokumenty związane z Konwencją. Będzie ona uczestniczyła w konferencji stron przewidzianej w art. 48, która ma za zadanie nadzorowanie wprowadzania Konwencji w życie. Jednak w przeciwieństwie do postanowień innych konwencji Rady Europy, Wspólnota nie będzie dysponowała prawem decydowania o ewentualnych zmianach i przyjęciu nowych umawiających się stron konwencji, mimo iż podlega ona wszelkim wynikającym z konwencji zobowiązaniom. Prawo to przysługuje natomiast Państwom Członkowskim Rady Europy (reprezentowanym w Komitecie Ministrów), tzn. nawet tym państwom, które mogą być stronami trzecimi Konwencji i z tego powodu nie podlegać żadnym zobowiązaniom z niej wynikającym. Uczestnictwo Wspólnoty - poza tym, że przyczynia się do osiągnięcia liczby sygnatariuszy wymaganej dla wejścia w życie Konwencji – ma bezsprzeczne znaczenie w motywowaniu pozostałych stron do zawarcia i ratyfikowania konwencji, w czasie gdy potrzeba międzynarodowej współpracy w walce przeciwko praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu jest bardziej nagląca, niż kiedykolwiek przedtem.Dlatego też przedstawiony przez Komisję projekt decyzji Rady zawiera tylko jeden artykuł. Artykuł ten wzywa Radę do udzielenia upoważnienia, w imieniu Wspólnoty Europejskiej, do podpisania Konwencji Rady Europy nr 198 „o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodzących z przestępstw oraz o finansowaniu terroryzmu”.Wniosek dotyczącyDECYZJA RADYw sprawie podpisania w imieniu Wspólnoty Europejskiej Konwencji Rady Europy nr 198 o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodzących z przestępstw oraz o finansowaniu terroryzmuRADA UNII EUROPEJSKIEJuwzględniając Traktat ustanawiający Wspólnotę Europejską, w szczególności jego art. 47 ust. 2 oraz art. 95 w powiązaniu z art. 300 ust. 2 akapit pierwszy,uwzględniając wniosek Komisji[4],a także mając na uwadze, co następuje:(1) Wspólnota Europejska uważa pranie pieniędzy i finansowanie terroryzmu oraz zapobieganie i walkę z tymi zjawiskami za zagadnienia o podstawowym znaczeniu zarówno dla prawidłowego funkcjonowania, integralności oraz stabilności instytucji kredytowych i innych instytucji finansowych, jak i dla zaufania do całego systemu finansowego oraz dla utworzenia przestrzeni wolności, bezpieczeństwa i sprawiedliwości;(2) Członkowie Rady Europy oraz Wspólnota Europejska wynegocjowali przyjęcie nowego instrumentu stworzonego w oparciu o postanowienia Konwencji nr 141 z 1990 r. o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodzących z przestępstwa, w celu uwzględnienia nowych aspektów w rozwoju tych zagrożeń oraz udoskonalenia najlepszych praktyk międzynarodowych w tym zakresie;(3) Komisja zgodnie z art. 300 ust. 1 akapitem pierwszym Traktatu prowadziła negocjacje w imieniu Wspólnoty Europejskiej;(4) Negocjacje zakończyły się sukcesem, tak że nowa Konwencja Rady Europy nr 198 o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodzących z przestępstw oraz o finansowaniu terroryzmu została otwarta do podpisu dla zainteresowanych państw i Wspólnoty Europejskiej w dniu 16 maja 2005 r. u Sekretarza Generalnego Rady Europy.(5) Wspólnota Europejska powinna podpisać powyższą Konwencję, z zastrzeżeniem możliwości jej zawarcia w późniejszym terminie, .PRZYJMUJE NASTĘPUJĄCĄ DECYZJĘ:Artykuł jeden,Niniejszym upoważnia się przewodniczącego Rady do wyznaczenia osoby uprawnionej do podpisania w imieniu Wspólnoty Europejskiej Konwencji o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodzących z przestępstw oraz o finansowaniu terroryzmu, z zastrzeżeniem możliwości jej zawarcia w późniejszym terminie.Sporządzono w Brukseli, dnia […] r.W imieniu RadyPrzewodniczącyZAŁĄCZNIK 1Deklaracja Komisji[przeznaczona do dołączenia do sprawozdania z posiedzenia Rady zwołanego dla podjęcia decyzji o podpisaniu konwencji]Komisja zwraca uwagę, iż pewne klauzule ogólne i o charakterze instytucjonalnym powyższej Konwencji – w szczególności te dotyczące głosowania nad wprowadzeniem zmian oraz przyjęcia nowych stron umawiających się z art. 54 ust. 1-3 oraz art. 50 ust. 1 – nie pozwalają Wspólnocie na pełną realizację jej zewnętrznych kompetencji na równi z innymi stronami, mimo iż Wspólnota podlegać będzie wszelkim zobowiązaniom przewidzianym w konwencji.Komisja z niepokojem obserwuje taki stan rzeczy, mając na uwadze jej rolę strażnika Traktatów i orzecznictwa Trybunału Sprawiedliwości.W związku z powyższym klauzule ogólne i końcowe Konwencji nie mogą w żadnym wypadku stanowić precedensu w odniesieniu do innych konwencji.Ponadto Komisja podkreśla potrzebę stosowania postanowień Konwencji w zgodzie z czterdziestoma zaleceniami Grupy Zadaniowej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF) aktualizowanymi ostatnio w 2003 r. oraz odnośnym dorobkiem prawnym (aquis). Odnosi się to w szczególności do zalecenia 36 (c) dotyczącego pomocy prawnej i ekstradycji. Wniosek o udzielenie wzajemnej pomocy prawnej nie może zostać oddalony jedynie na podstawie faktu, że dane przestępstwo uznaje się za obejmujące również kwestie podatkowe.[1] Dz.U. L 166 z 28.6.1991, str. 77.[2] Dz.U. L 344 z 28.12.2001, str. 76.[3] Dz.U. L 271 z 24.1.2000, str. 4.[4] Dz.U. C […] z […], str. […].