CELEX: 32018R0292
Language: hu
Date: 2018-02-26 00:00:00
Title: A Bizottság (EU) 2018/292 végrehajtási rendelete (2018. február 26.) a piaci visszaélésekről szóló 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően az illetékes hatóságok közötti információcsere és segítségnyújtás eljárásai és formái tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (EGT-vonatkozású szöveg. )

27.2.2018   
               
               
                  HU
               
               
                  Az Európai Unió Hivatalos Lapja
               
               
                  L 55/34
               
            A BIZOTTSÁG (EU) 2018/292 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
      (2018. február 26.)
      a piaci visszaélésekről szóló 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően az illetékes hatóságok közötti információcsere és segítségnyújtás eljárásai és formái tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról
      (EGT-vonatkozású szöveg)
      AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
      tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
      tekintettel a piaci visszaélésekről (piaci visszaélésekről szóló rendelet), valamint a 2003/6/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv és a 2003/124/EK, a 2003/125/EK és a 2004/72/EK bizottsági irányelv hatályon kívül helyezéséről szóló, 2014. április 16-i 596/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 25. cikke (9) bekezdésére,
      mivel:
      
                  (1)
               
               
                  Annak biztosítása érdekében, hogy az 596/2014/EU rendelet alapján illetékes hatóságoknak kijelölt hatóságok az említett rendelet alkalmazásában hatékonyan és kellő időben működhessenek együtt és cserélhessenek információt, és teljeskörű kölcsönös segítséget nyújthassanak egymásnak, indokolt meghatározni az illetékes hatóságok által az információcsere és a segítségnyújtás céljára alkalmazandó eljárásokat és formanyomtatványokat, többek között a segítségnyújtás iránti megkeresés, az átvételi elismervény és az ilyen megkeresésekre adott válaszok tekintetében.
               
            
                  (2)
               
               
                  Az írásbeli információk cseréjének célja, hogy segítse az illetékes hatóságokat a feladataik teljesítésében. Indokolt esetben – többek között az írásbeli megkeresés elküldése előtt – szóbeli kommunikációra kerülhet sor, egy készülő segítségnyújtás iránti megkeresésről szóló tájékoztatás és a segítségnyújtást esetlegesen akadályozó kérdések megvitatása céljából. Sürgős esetben engedélyezni kell a segítségnyújtás iránti megkeresés szóban való közlését is, amennyiben a sürgősségnek nem a megkereső hatóság késedelmes intézkedése az oka.
               
            
                  (3)
               
               
                  Az 596/2014/EU rendelet előírja, hogy az illetékes hatóságoknak információt kell cserélniük és segítséget kell nyújtaniuk. Mindazonáltal a segítségnyújtás iránti megkeresés lehetőség szerint csak akkor irányulhat nyilatkozat felvételére vagy helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat elvégzésére, ha az egyszerű információcsere iránti megkeresés nem elegendő. Az illetékes hatóságtól elvárt, hogy mielőtt egy másik tagállam illetékes hatóságához segítségnyújtás iránti megkeresést küld, tegyen meg minden észszerűen megvalósítható intézkedést a saját joghatóságában. Meg kell jegyezni azonban, hogy e hatóság számára nem minden esetben lehet észszerűen megvalósítható a megkeresést megelőzően az összes információgyűjtési módszer kimerítése.
               
            
                  (4)
               
               
                  A kérés nélküli segítségnyújtásnak az 596/2014/EU rendelettel összhangban kell történnie, többek között önkéntes alapon akkor, amikor egy tagállam illetékes hatósága úgy véli, hogy a birtokában lévő információ egy másik illetékes hatóság számára hasznos lehet.
               
            
                  (5)
               
               
                  Az 596/2014/EU rendelet szerinti segítségnyújtás iránti megkeresésnek elegendő információt kell tartalmaznia a megkeresés tárgyáról, beleértve a megkeresés okát és összefüggéseit, hogy a megkeresett hatóság hatékonyan és azonnal feldolgozhassa a megkeresést. A gyanúra okot adó tények feltüntetése nem tekinthető a megkereső hatóság által teljesítendő előfeltételnek ahhoz, hogy segítséget kapjon, ha a kért információ szükséges a hatóság feladatainak ellátásához.
               
            
                  (6)
               
               
                  A formanyomtatványoknak a segítségnyújtás iránti megkereséshez, illetve az ilyen megkeresésre adott válaszhoz való felhasználásán túl az együttműködésre vonatkozó eljárásnak az információ vagy a segítségnyújtás iránti megkeresés hatékony feldolgozásának biztosítása érdekében a teljes folyamat során lehetővé kell tennie és meg kell könnyítenie a megkereső hatóság és a megkeresett hatóság közötti kommunikációt, konzultációt és együttműködést. Ezeknek az eljárásoknak továbbá lehetővé kell tenniük az illetékes hatóságok számára, hogy visszajelzést adjanak egymásnak a kapott információ vagy segítségnyújtás hasznosságáról, a kért segítségnyújtás által érintett ügy kimeneteléről, valamint az információ- vagy segítségnyújtás során tapasztalt esetleges problémákról.
               
            
                  (7)
               
               
                  Az információcserére és a segítségnyújtásra vonatkozó eljárásoknak és formanyomtatványoknak biztosítaniuk kell a cserélt vagy továbbított információk bizalmas jellegének fenntartását, és a személyes adatok feldolgozása tekintetében az egyének védelméről, valamint az ilyen adatok szabad áramlásáról szóló szabályoknak való megfelelést.
               
            
                  (8)
               
               
                  Ez a rendelet az ESMA által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul.
               
            
                  (9)
               
               
                  A rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetről az ESMA nem tartott nyilvános konzultációt, és nem vizsgálta ezen, az érintett illetékes hatóságok által használandó eljárások és formanyomtatványok bevezetéséhez kapcsolódó potenciális költségeket és hasznot sem, mivel ez az említett standard hatókörét és hatását tekintve aránytalan lett volna, hiszen annak címzettjei csak a tagállami illetékes hatóságok, és nem a piaci szereplők.
               
            
                  (10)
               
               
                  Az ESMA kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét.
               
            
                  (11)
               
               
                  A pénzügyi piacok zavartalan működése érdekében és tekintve, hogy az 596/2014/EU rendelet már alkalmazásban van, ennek a rendeletnek haladéktalanul hatályba kell lépnie és alkalmazandóvá kell válnia,
               
            ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
      1. cikk
      Fogalommeghatározás
      E rendelet alkalmazásában a „biztonságos elektronikus eszközök” az adatok feldolgozására (beleértve a digitális tömörítést), tárolására és továbbítására szolgáló elektronikus eszközök, amelyekben vezetékeket, rádiós és optikai technológiákat vagy bármely más elektromágneses eszközöket alkalmaznak, amelyek biztosítják, hogy az információ teljessége, integritása és bizalmas jellege fennmaradjon a továbbítás során.
      2. cikk
      Kapcsolattartó pontok
      (1)   Az illetékes hatóságok e rendelet céljára kapcsolattartó pontokat jelölnek ki.
      (2)   Az illetékes hatóságok az e rendelet hatálybalépésétől számított 30 napon belül közlik az Európai Értékpapírpiaci Hatósággal (ESMA) a kapcsolattartó pontok adatait. Szükség esetén naprakész információt nyújtanak az ESMA részére.
      (3)   Az ESMA az illetékes hatóságok általi felhasználás céljából listát vezet az illetékes hatóságok által az (1) bekezdéssel összhangban kijelölt kapcsolattartó pontokról, és szükség szerint frissíti ezt a listát.
      3. cikk
      Segítségnyújtás iránti megkeresés
      (1)   A megkereső hatóság írásban, postai úton, faxon vagy biztonságos elektronikus eszköz használatával nyújtja be segítségnyújtás iránti megkeresését. A megkeresést a 2. cikknek megfelelően a megkeresett hatóság által kijelölt kapcsolattartó pontnak címezi.
      (2)   Az illetékes hatóság a segítségnyújtás iránti megkereséshez az I. mellékletben meghatározott formanyomtatványt használja, és:
      
                  a)
               
               
                  meghatározza azon releváns információ részleteit, amelyet a megkereső hatóság kér a megkeresett hatóságtól;
               
            
                  b)
               
               
                  adott esetben meghatározza a kért információk bizalmas jellegével összefüggő szempontokat.
               
            (3)   A megkereső hatóság a megkereséshez csatolhat bármely olyan dokumentumot vagy segédanyagot, amelyet a megkeresés alátámasztásához szükségesnek ítél.
      (4)   Sürgős esetekben a megkereső hatóság szóban is megteheti a segítségnyújtás iránti megkeresést. Ha a megkeresett hatósággal másként meg nem állapodik, a szóbeli megkeresést ezt követően az (1) bekezdésben említett eszközök használatával indokolatlan késedelem nélkül meg kell erősíteni írásban.
      4. cikk
      Átvételi elismervény
      A megkeresett hatóság a segítségnyújtás iránti írásbeli megkeresés beérkezését követő 10 munkanapon belül postai úton, faxon vagy biztonságos elektronikus eszköz használatával átvételi elismervényt küld a 2. cikknek megfelelően kijelölt kapcsolattartó pontnak, kivéve, ha a megkeresés másként rendelkezik. Az átvételi elismervényt a II. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával kell elküldeni, lehetőség szerint a válasz becsült határidejének megjelölésével.
      5. cikk
      A segítségnyújtás iránti megkeresésre adott válasz
      (1)   A megkeresett hatóság írásban, postai úton, faxon vagy biztonságos elektronikus eszköz használatával válaszol a segítségnyújtás iránti megkeresésre. Ha a megkeresés másként nem rendelkezik, a választ a 2. cikknek megfelelően kijelölt kapcsolattartó pontnak kell címezni.
      (2)   A megkeresett hatóság a III. mellékletben meghatározott formanyomtatvány használatával válaszol a segítségnyújtás iránti megkeresésre, és:
      
                  a)
               
               
                  amennyiben bármilyen kétely merül fel a kért konkrét információt illetően, bármilyen formában a lehető leghamarabb további pontosításokat kér;
               
            
                  b)
               
               
                  a hatáskörén belül minden észszerű lépést megtesz a kért segítség nyújtása érdekében;
               
            
                  c)
               
               
                  késedelem nélkül és oly módon hajtja végre a segítségnyújtás iránti megkeresést, amely biztosítja, hogy az esetlegesen szükséges szabályozási intézkedéseket kellő gyorsasággal meghozzák, figyelembe véve a megkeresés összetettségét és harmadik felek vagy másik illetékes hatóság bevonásának a szükségességét.
               
            (3)   Amennyiben egy megkeresett hatóság egy segítségnyújtás iránti megkeresés teljesítését teljesen vagy részben elutasítja, döntéséről a lehető leghamarabb, szóban vagy írásban tájékoztatja a megkereső hatóságot. A megkeresett hatóság emellett az (1) bekezdéssel összhangban lévő írásbeli választ is küld, amelyben feltünteti, hogy az 596/2014/EU rendelet 25. cikkének (2) bekezdése szerinti mely kivétel alapján utasította el a teljesítést.
      6. cikk
      A segítségnyújtás iránti megkeresések elküldésére és feldolgozására vonatkozó eljárások
      (1)   A megkereső hatóság és a megkeresett hatóság a segítségnyújtás iránti megkereséssel és a válaszával kapcsolatos kommunikációt a leggyorsabb eszköz útján folytatja, figyelembe véve a titoktartási megfontolásokat, a továbbításhoz szükséges időt, a továbbítandó üzenet volumenét és a megkereső hatóság információhoz való hozzáférésének nehézségét. Mindenekelőtt a megkereső hatóság azonnal megadja a megkeresett hatóság által kért pontosításokat.
      (2)   A megkeresett hatóság indokolatlan késedelem nélkül értesíti a megkereső hatóságot, ha olyan körülményekről szerez tudomást, amelyek a válasznak a becsült időpontjához képest több mint 10 munkanapos késéshez vezethetnek.
      (3)   Indokolt esetben a megkeresett hatóság rendszeres visszajelzést ad a megkereső hatóságnak a függőben lévő megkeresés haladásáról, beleértve a válasz megcélzott időpontjának módosított becslését.
      (4)   Amennyiben a megkereső hatóság sürgősként jelölte meg a megkeresést, az illetékes hatóságok konzultálnak egymással arról, hogy a megkeresett hatóság milyen gyakorisággal tájékoztatja a megkereső hatóságot.
      (5)   A megkeresett hatóság és a megkereső hatóság együttműködik a valamely megkeresés során esetleg felmerülő nehézségek megoldása céljából.
      7. cikk
      Egy személy nyilatkozatának felvételére irányuló megkeresésre vonatkozó eljárás
      (1)   Amennyiben a megkereső hatóság megkeresése valamely személy nyilatkozatának vizsgálat vagy ellenőrzés keretében történő felvételét tartalmazza, a megkeresett hatóságnak és a megkereső hatóságnak – figyelemmel a hatályos jogi korlátokra vagy korlátozásokra és az eljárási követelmények különbségeire – meg kell vizsgálniuk és figyelembe kell venniük a következőket:
      
                  a)
               
               
                  azon személy vagy személyek jogai, akinek/akiknek a nyilatkozatát fel kívánják venni, ideértve adott esetben az önváddal összefüggő esetleges kérdéseket is;
               
            
                  b)
               
               
                  a megkereső hatóság személyzete részvételének jellege (megfigyelő vagy aktív résztvevő);
               
            
                  c)
               
               
                  a megkeresett hatóság és a megkereső hatóság személyzetének szerepe a nyilatkozat felvételében;
               
            
                  d)
               
               
                  annak a személynek, akinek a nyilatkozatát fel kívánják venni, joga van-e jogi képviselő igénybevételéhez, és ha igen, mi a képviselő általi segítségnyújtás hatóköre a nyilatkozat-felvétel alatt, többek között a nyilatkozat rögzítésével vagy az arról készült jelentéssel kapcsolatban;
               
            
                  e)
               
               
                  a nyilatkozat felvételére önkéntes vagy kötelező alapon kerül-e sor, amennyiben van ilyen megkülönböztetés;
               
            
                  f)
               
               
                  a megkeresés időpontjában rendelkezésre álló információk alapján a személy, akinek a nyilatkozatát fel kívánják venni, tanú vagy gyanúsított-e, amennyiben van ilyen megkülönböztetés;
               
            
                  g)
               
               
                  a megkeresés időpontjában rendelkezésre álló információk alapján a nyilatkozatot felhasználhatják-e vagy fel kívánják-e használni büntetőeljárásban;
               
            
                  h)
               
               
                  a nyilatkozat elfogadhatósága a megkereső hatóság joghatóságában;
               
            
                  i)
               
               
                  a nyilatkozat rögzítése és az alkalmazandó eljárások, többek között, hogy egyidejű vagy összefoglalt írásbeli jegyzőkönyv, illetve hang- vagy audiovizuális felvétel készül-e;
               
            
                  j)
               
               
                  a nyilatkozatnak a nyilatkozatot tevő személyek általi hitelesítésére vagy megerősítésére vonatkozó eljárások, többek között, hogy erre a nyilatkozat felvétele után kerül-e sor; valamint
               
            
                  k)
               
               
                  a nyilatkozatnak a megkeresett hatóságtól a megkereső hatósághoz való eljuttatására szolgáló eljárás, beleértve a formátumot és az ütemezést.
               
            (2)   A megkeresett hatóság és a megkereső hatóság biztosítja olyan intézkedések meglétét, amelyek révén személyzetük hatékonyan tud eljárni, többek között személyzetük számára azt lehetővé tevő intézkedések, hogy az adott esetben szükséges további információkról egyeztessenek, beleértve a következőket:
      
                  a)
               
               
                  dátumok tervezése;
               
            
                  b)
               
               
                  azon személynek felteendő kérdések listája, akinek a nyilatkozatát fel kívánják venni;
               
            
                  c)
               
               
                  utazások megszervezése, beleértve annak biztosítását, hogy a megkeresett hatóság és a megkereső hatóság találkozni tudjon a nyilatkozatot megelőzően az ügy megbeszélése céljából; valamint
               
            
                  d)
               
               
                  nyelvhasználati szabályok.
               
            8. cikk
      Vizsgálat vagy helyszíni ellenőrzés iránti megkeresésekre vonatkozó eljárás
      (1)   Az 596/2014/EU rendelet 25. cikkének (6) bekezdése szerinti, vizsgálat vagy helyszíni ellenőrzés lefolytatása iránti megkeresés esetén a megkereső hatóság és a megkeresett hatóság konzultálnak egymással a segítségnyújtás iránti megkeresés hatékony érvényesülésének legjobb módjáról, figyelembe véve az 596/2014/EU rendelet 25. cikke (6) bekezdése harmadik albekezdésének a)–e) pontját, valamint konzultálnak többek között a közös helyszíni ellenőrzés vagy közös vizsgálat végzésének előnyeiről.
      (2)   A megkeresett hatóság folyamatosan tájékoztatja a megkereső hatóságot a vizsgálat vagy a helyszíni ellenőrzés haladásáról, és megállapításait kellő időben továbbítja a megkereső hatóságnak.
      (3)   A közös vizsgálat vagy közös helyszíni ellenőrzés kezdeményezésére vonatkozó döntés során a megkereső hatóság és a megkeresett hatóság figyelembe veszi legalább a következőket:
      
                  a)
               
               
                  a megkereső hatóságtól kapott segítségnyújtás iránti megkeresések tartalma, beleértve a vizsgálat vagy helyszíni ellenőrzés közös végzésének indokoltságára vonatkozó javaslatokat;
               
            
                  b)
               
               
                  egy határokon átnyúló hatással járó ügyet saját maguk, külön-külön vizsgálnak-e, és hogy ezt az ügyet megfelelőbben lehetne-e vizsgálni közös együttműködéssel;
               
            
                  c)
               
               
                  a joghatóságaikban alkalmazandó jogi és szabályozási keret, biztosítva, hogy mindkét hatóság kellően tisztában legyen a közös vizsgálatokra vagy közös helyszíni ellenőrzésekre vonatkozó potenciális korlátozásokkal és jogi korlátokkal, valamint az esetlegesen következő eljárásokkal, beleértve a ne bis in idem elvvel összefüggő kérdéseket is;
               
            
                  d)
               
               
                  a vizsgálathoz vagy helyszíni ellenőrzéshez szükséges irányítás és igazgatás;
               
            
                  e)
               
               
                  a ténymegállapításokról a hatóságok közötti egyetértés valószínűsége;
               
            
                  f)
               
               
                  erőforrások elosztása és a vizsgálatok vagy helyszíni ellenőrzések végzéséért felelős személyzet kinevezése;
               
            
                  g)
               
               
                  közös cselekvési terv kialakításának lehetősége és az egyes hatóságok által végzett munka ütemezése;
               
            
                  h)
               
               
                  a közösen vagy egyénileg az egyes hatóságok által meghozandó intézkedések meghatározása;
               
            
                  i)
               
               
                  az összegyűjtött információk kölcsönös megosztása és beszámolás az egyénileg hozott intézkedések eredményéről; valamint
               
            
                  j)
               
               
                  egyéb esetspecifikus kérdések.
               
            (4)   Ha a megkereső hatóság és a megkeresett hatóság közös vizsgálat vagy közös helyszíni ellenőrzés végzése mellett döntenek, a következőket kell megtenniük:
      
                  a)
               
               
                  megállapodnak a lebonyolítás és a lezárás eljárásairól;
               
            
                  b)
               
               
                  folyamatos párbeszédet kell folytatniuk az információgyűjtési folyamat és a ténymegállapítás koordinációja céljából;
               
            
                  c)
               
               
                  a közös vizsgálat vagy közös helyszíni ellenőrzés elvégzése kapcsán egymással szorosan együttműködve kell dolgozniuk;
               
            
                  d)
               
               
                  a jogilag lehetséges mértékig kölcsönös segítséget kell nyújtaniuk a későbbi jogérvényesítési eljárásokkal összefüggésben, beleértve a közös vizsgálathoz vagy közös helyszíni ellenőrzéshez kapcsolódó bármilyen (közigazgatási, polgári jogi vagy büntetőjogi) eljárás vagy végrehajtási intézkedés vagy adott esetben egy kilátásba helyezett egyezség koordinálását;
               
            
                  e)
               
               
                  azonosítaniuk kell a közös vizsgálat vagy közös helyszíni ellenőrzés tárgyára irányadó konkrét jogi rendelkezéseket;
               
            
                  f)
               
               
                  adott esetben mérlegelniük kell legalább a következőket:
                  
                              1.
                           
                           
                              többek között a meghozandó intézkedések lényegét, jellegét és ütemezését meghatározó közös cselekvési terv kidolgozása, benne mérföldkövekkel és az egyes munkafázisokhoz kapcsolódó feladatok felelőseinek kijelölésével, figyelembe véve az egyes hatóságok saját prioritásait;
                           
                        
                              2.
                           
                           
                              a jogi korlátok vagy korlátozások és a vizsgálati vagy jogérvényesítési intézkedésekhez kapcsolódó eljárások vagy bármely más eljárás különbségeinek azonosítása és értékelése, a vizsgálat alá vont személyek jogaira is kiterjedően;
                           
                        
                              3.
                           
                           
                              olyan konkrét titoktartási kötelezettségek azonosítása és értékelése, amelyek hatással lehetnek a vizsgálati eljárásokra valamint a jogérvényesítési eljárásokra, beleértve az önvádat;
                           
                        
                              4.
                           
                           
                              a nyilvánosságot és a sajtót érintő stratégia; valamint
                           
                        
                              5.
                           
                           
                              a cserélt információk szándékolt felhasználása.
                           
                        
            9. cikk
      Pénzbírságok behajtásával kapcsolatos segítségnyújtásra vonatkozó eljárások
      (1)   Az 596/2014/EU rendelet 25. cikkének (6) bekezdése szerinti, pénzbírságok behajtásával kapcsolatos segítségnyújtás iránti megkeresés esetén a megkereső hatóság és a megkeresett hatóság konzultálnak egymással a megkeresés teljesítésének legalkalmasabb módjáról. A hatóságok figyelembe veszik a megkereső hatóság által saját joghatóságában már meghozott intézkedéseket és a megkeresett hatóságnak a bírságok behajtására vonatkozó nemzeti szabályozását.
      (2)   A megkeresett hatóság az e cikk alkalmazásában kért segítséget vagy információkat a releváns nemzeti joggal összhangban bocsátja rendelkezésre. Ha a megkeresett hatóság tagállamának más hatósága vagy érintett szerve nyújthatja a kért segítséget vagy rendelkezhet a kért információval, a megkeresett hatóság felajánlja, hogy a nemzeti joggal összhangban a megkereső hatóság rendelkezésére bocsátja az ahhoz szükséges információkat, hogy közvetlen kapcsolat jöjjön létre a megkereső hatóság és azon másik hatóság vagy szerv között, amelynél a kért információ rendelkezésre állhat.
      10. cikk
      Kérés nélküli információcsere
      (1)   Az 596/2014/EU rendelet 16. cikkének (4) bekezdése és 25. cikkének (5) bekezdése értelmében a kérés nélküli információk továbbítása céljából, vagy ha valamely illetékes hatóság olyan információval rendelkezik, amely véleménye szerint segíthet egy másik illetékes hatóságnak az 596/2014/EU rendelet szerinti feladatai végrehajtásában, az említett információt írásban, postai úton, faxon vagy biztonságos elektronikus eszköz használatával továbbítja az illetékes hatóság 2. cikknek megfelelően kijelölt kapcsolattartó pontjának.
      (2)   Ha az információt küldő illetékes hatóság úgy véli, hogy az információt sürgősen továbbítani kell, szóban is tájékoztathatja a másik hatóságot, feltéve, hogy az információtovábbítás ezt követően indokolatlan késedelem nélkül megtörténik írásban is.
      (3)   Az információt kérés nélkül küldő illetékes hatóság a IV. mellékletben meghatározott formanyomtatványt használja erre a célra, azonosítva mindenekelőtt az információ bizalmas jellegét érintő kérdéseket.
      11. cikk
      Korlátozások és az információk megengedhető felhasználása
      (1)   A megkereső hatóság és a megkeresett hatóság minden segítségnyújtás iránti megkeresésbe, segítségnyújtás iránti megkeresésre adott válaszba vagy kérés nélküli információ továbbításába belefoglal egy megfelelő, a bizalmas jellegre vonatkozó figyelmeztetést, a mellékletben meghatározott formanyomtatványoknak megfelelően.
      (2)   Amennyiben a megkeresett hatóságnak a megkeresés teljesítése érdekében szükséges közzétennie a tényt, hogy a megkereső hatóság megkeresést intézett hozzá, a megkeresett hatóság azt követően teheti közzé ezt a tényt, hogy a szükséges közzététel jellegét és mértékét megvitatta a megkereső hatósággal, és az hozzájárult a közzétételhez. Amennyiben a megkereső hatóság nem járul hozzá a közzétételhez, a megkeresett hatóság nem teljesíti a megkeresést, a megkereső hatóság pedig visszavonhatja vagy felfüggesztheti megkeresését addig, amíg jóvá nem tudja hagyni a közzétételt.
      (3)   A 10. cikkel összhangban rendelkezésre bocsátott információkat kizárólag az 596/2014/EU rendelet rendelkezéseinek való megfelelés vagy azok érvényesítése céljára lehet felhasználni, ideértve, de nem kizárólagosan a szóban forgó rendelet rendelkezéseinek megsértéséből eredő büntetőjogi, közigazgatási, polgári jogi vagy fegyelmi eljárások kezdeményezését, lefolytatását vagy az abban való segítséget.
      12. cikk
      Hatálybalépés és alkalmazás
      Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő napon lép hatályba.
      
         Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
         Kelt Brüsszelben, 2018. február 26-án.
         
            
               a Bizottság részéről
            
            
               az elnök
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  HL L 173., 2014.6.12., 1. o.
      
      
         (2)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).
      
         I. MELLÉKLET
         Szövege kép
         
            Formanyomtatvány a segítségnyújtás iránti megkereséshez
            Segítségnyújtás iránti megkeresés
            Hivatkozási szám:
            Dátum:
            Mellékletek: [Adja meg a csatolt dokumentumok/alátámasztó dokumentumok számát.]
            Általános információk
            FELADÓ:
            Tagállam:
            Megkereső hatóság:
            Hivatalos cím:
            [Illessze be az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 2. cikke alapján kijelölt kapcsolattartó pont, vagy az e megkeresés kezelése céljából kapcsolattartó pontként kijelölt, alább azonosított személy elérhetőségét.]
            Név:
            Telefonszám:
            E-mail:
            CÍMZETT:
            Tagállam:
            Megkeresett hatóság:
            Hivatalos cím:
            [Illessze be az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 2. cikke alapján kijelölt kapcsolattartási pont elérhetőségét.]
            Név:
            Telefonszám:
            E-mail:
            Tisztelt [a megfelelő személy neve]!
            Az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 3. cikkével összhangban az alább részletezett témá(k)hoz kapcsolódóan kérjük az Önök segítségét.
            Kérem, hogy a kért segítséget szíveskedjenek [adja meg a válasz valószínűsíthető időpontját, sürgős kérés esetén pedig adja meg az információ rendelkezésre bocsátásának határidejét]-ig biztosítani, vagy ha ez nem lehetséges, akkor jelezzék, hogy mikor tudják biztosítani a kért segítséget.
         
         Szövege kép
         
            Segítségnyújtás iránti megkeresés típusa
            Kérjük, jelölje be a megfelelő négyzetet vagy négyzeteket.
            1. Információnyújtás
            2. Nyilatkozatfelvétel
            3. Vizsgálat indítása
            4. Helyszíni ellenőrzés
            5. Bírságok behajtása
            6. Egyéb típusú segítségnyújtás
            (például vagyontárgyak zárolása vagy lefoglalása, más célú felhasználás vagy továbbadás engedélyezése…)
            A segítségnyújtás iránti megkeresés indokai
            [Adja meg az ágazati szabályozás azon rendelkezését/rendelkezéseit, amely(ek) alapján a megkereső hatóság az ügyben eljárni illetékes.]
            A megkeresés az alábbi segítségnyújtásra vonatkozik:
            [Ismertesse a megkeresés tárgyát, azt, hogy milyen célból van szükség a segítségre, a vizsgálathoz kapcsolódó tényeket, amelyek kontextusba helyezik a megkeresést, valamint fejtse ki, hogy a megkeresés hogyan nyújthat segítséget feladatai ellátásában.]
            Előzmény:
            [Ha a megkeresésnek volt előzménye, az azonosítás érdekében adja meg a korábbi megkeresés adatait.]
            1. Információnyújtás
            a) Adjon részletes leírást a kért konkrét információról, és indokolja meg, hogy az adott információ miért jelentene segítséget, valamint – amennyiben ismert – adja meg azon személyek listáját, akik vélhetően rendelkeznek a kért információval, vagy azokat a helyeket, ahol az ilyen információhoz valószínűleg hozzá lehet jutni.
         
         Szövege kép
         
            b) Ha a megkeresés egy konkrét pénzügyi eszközzel folytatott ügylethez vagy megbízáshoz kapcsolódó információt érint, adja meg a következő adatokat:
            Termékazonosító:
            [Adja meg a pénzügyi eszköz pontos leírását, beleértve az olyan alkalmazandó szabványos azonosító kódot, mint például az ISIN-kód vagy az AII.]
            Személyazonosító:
            [Adja meg az ügylethez vagy megbízáshoz kapcsolódó személyek azonosító adatait, beleértve a pénzügyi eszközzel kereskedő személyt, vagy azt, akinek a nevében a kereskedést lefolytatottnak tekintik, valamint a pénzügyi eszközök piacairól és a 648/2012/EU rendelet módosításáról szóló, 2014. május 15-i 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet szerint alkalmazandó azonosító kódot, például LEI-kódot vagy ügyfélazonosítót]
            Dátumok:
            [Adja meg a dátumokat, amelyek között az említett pénzügyi eszközökkel ügyleteket vagy megbízásokat bonyolítottak le, jelentős időtartam esetén megindokolva azt, hogy miért releváns a teljes időtartam.]
            c) Ha a megkeresés egy személy vállalkozásával vagy tevékenységeivel kapcsolatos információt érint, adja meg a lehető legpontosabb információkat a személy azonosításához.
            d) Ha külön szempontokat kell figyelembe venni a kért információ érzékeny jellegével kapcsolatban, jelezze a megkeresésben szereplő információ érzékeny jellegét, valamint hogy az információ begyűjtése során vizsgálati megfontolásokból milyen külön óvintézkedéseket kell tenni.
            e) Adjon meg minden kiegészítő információt.
            [Ismertesse, hogy a megkereső hatóság a tárggyal összefüggésben tartott-e kapcsolatot vagy fog-e kapcsolatot tartani a megkeresett hatóság tagállamának más hatóságával vagy bűnüldöző hatóságával vagy bármely más olyan hatósággal, amely a megkereső hatóság tudomása szerint komolyan érdekelt a megkeresés tárgyában.]
            f) Sürgős megkeresés és határidők megszabása esetén adjon teljeskörű magyarázatot a megkeresés sürgős jellegére, és indokolja a határidőket, amelyeket a megkereső hatóság az információ rendelkezésre bocsátására megadott.
         
         Szövege kép
         
            2. Nyilatkozatfelvétel
            Kérjük, adja meg a következőket:
            a) A kívánt nyilatkozat jellege:
            [Adja meg a kívánt nyilatkozat preferált jellegének megjelölését, ha van ilyen, mint például megerősítés, vagy egyéb jogi előírások; adott esetben, hogy önkéntes vagy kötelező alapon történik-e.]
            b) A nyilatkozatfelvétel szükségessége és célja:
            c) Azon személy/személyek neve, akinek/akiknek a nyilatkozatát fel kívánják venni:
            [Adja meg azon személyek adatait, akiknek a nyilatkozatát felveszik, többek között – amennyiben releváns – a személyek pozícióját és a vállalkozást, hogy a megkeresett hatóság adott esetben megkezdhesse a nyilatkozatfelvétel megszervezését, beleértve az idézési eljárást.]
            d) A kért információ részletes ismertetése, beleértve a kérdések előzetes listáját (amennyiben a megkeresés időpontjában rendelkezésre áll).
            e) Bármely további, vélhetően hasznos információ:
            [Adja meg, hogy a megkereső hatóság munkatársai részt kívánnak-e venni a nyilatkozatfelvételben, adott esetben adja meg a megkereső hatóság részt vevő tisztviselőinek adatait, ismertesse azon jogi és eljárási követelményeket, amelyeket teljesíteni kell annak biztosítása érdekében, hogy a meghallgatás során tett nyilatkozat elfogadható legyen a megkereső hatóság joghatóságában.]
            3. Vizsgálat vagy közös vizsgálat indítása
            Ha a megkeresés a megkereső hatóság nevében megindítandó vizsgálatra irányul, adja meg azokat az információkat, amelyek alapján a megkeresett hatóság fel tudja mérni, hogy fűződhet-e érdeke közös vizsgálat végzéséhez, beleértve a megkereső hatóság vizsgálatra vonatkozó javaslatát, annak indokolását és a megkeresett hatóság számára feltételezhetően jelentett hasznát.
            [Adjon meg a megkeresett hatóság által kért minden releváns információt, amely alapján az a szükséges segítséget vizsgálat vagy adott esetben közös vizsgálat indítása formájában biztosítani tudja.]
         
         Szövege kép
         
            4. Helyszíni ellenőrzés vagy közös ellenőrzés indítása
            Ha a megkeresés a megkereső hatóság nevében megindítandó helyszíni ellenőrzésre irányul, adja meg azokat az információkat, amelyek alapján a megkeresett hatóság fel tudja mérni, hogy fűződhet-e érdeke közös helyszíni ellenőrzés végzéséhez, beleértve a megkereső hatóság ellenőrzésre vonatkozó javaslatát, annak indokolását és a megkeresett hatóság számára feltételezhetően jelentett hasznát.
            [Adjon meg a megkeresett hatóság által kért minden releváns információt, amely alapján az a szükséges segítséget helyszíni ellenőrzés vagy adott esetben közös ellenőrzés indítása formájában biztosítani tudja.]
            Az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 11. cikkének és az 596/2014/EU rendelet 27. cikkének megfelelően meg kell őrizni az ebben a megkeresésben foglalt információk bizalmas jellegét. Az ebben a megkeresésben foglalt személyes adatok tekintetében be kell tartani az 596/2014/EU rendelet 28. cikkének követelményeit.
            Ha kérdés merülne fel e megkeresés bármely szempontját illetően, a következő személlyel léphet kapcsolatba: [Illessze be a kapcsolattartó nevét és elérhetőségét: telefonszám, e-mail]
            Tisztelettel:
            [Név és aláírás]
         
      
      
         II. MELLÉKLET
         Szövege kép
         
            Formanyomtatvány a segítségnyújtás iránti megkeresés átvételi elismervényéhez
            Segítségnyújtás iránti megkeresés átvételi elismervénye
            Hivatkozási szám:
            Dátum:
            FELADÓ:
            Tagállam:
            Megkeresett hatóság:
            Hivatalos cím:
            [Illessze be az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 2. cikke alapján kijelölt kapcsolattartó pont, vagy az e megkeresés kezelése céljából kapcsolattartó pontként kijelölt, alább azonosított személy elérhetőségét.]
            Név:
            Telefonszám:
            E-mail:
            CÍMZETT:
            Tagállam:
            Megkereső hatóság:
            Hivatalos cím:
            [Ha a megkereső hatóság másként nem rendelkezik, illessze be az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 2. cikke alapján kijelölt kapcsolattartó pont elérhetőségét.]
            Név:
            Telefonszám:
            E-mail:
            Tisztelt [a megfelelő személy neve]!
            Az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 4. cikkével összhangban ezúton értesítjük, hogy [dátum]-i dátummal megkaptuk a segítségnyújtás iránti, [hivatkozási szám beillesztendő] hivatkozási számú megkeresésüket.
            A(z) [illessze be a megkeresett hatóság nevét]-on/-en/-ön belül az Önök megkeresésével foglalkozó személy(ek): [illessze be a nevet, telefonszámot, e-mailt].
            A válasz becsült időpontja:
            Tisztelettel:
            [Név és aláírás]
         
      
      
         III. MELLÉKLET
         Szövege kép
         
            Formanyomtatvány a segítségnyújtás iránti megkeresésre adott válaszhoz
            A segítségnyújtás iránti megkeresésre adott válasz
            Hivatkozási szám:
            Dátum:
            Mellékletek: [Adja meg a csatolt dokumentumok/alátámasztó dokumentumok számát.]
            Általános információk
            FELADÓ:
            Tagállam:
            Megkeresett hatóság:
            Hivatalos cím:
            [Illessze be az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 2. cikke alapján kijelölt kapcsolattartó pont, vagy az e megkeresés kezelése céljából kapcsolattartó pontként kijelölt, alább azonosított személy elérhetőségét.]
            Név:
            Telefonszám:
            E-mail:
            CÍMZETT:
            Tagállam:
            Megkereső hatóság:
            Hivatalos cím:
            [Ha a megkereső hatóság másként nem rendelkezik, illessze be az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 2. cikke alapján kijelölt kapcsolattartó pont elérhetőségét.]
            Név:
            Telefonszám:
            E-mail:
            Tisztelt [a megfelelő személy neve]!
            Az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 5. cikkével összhangban az Önök [ÉÉÉÉ.HH.NN]-i [hivatkozási szám beillesztendő] hivatkozási számú megkeresését feldolgoztuk.
            Összegyűjtött információk
            [Ha összegyűjtötte az információt, adja meg itt, vagy ismertesse az információ megadásának módját.]
         
         Szövege kép
         
            A rendelkezésre bocsátott információ bizalmas jellegű, és a(z) [a megkereső hatóság neve] részére való közzétételére a(z) [az alkalmazandó ágazati szabályozás vonatkozó rendelkezése] szerint és annak alapján kerül sor, hogy az(EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 11. cikke és az 596/2014/EU rendelet 27. cikke értelmében meg kell őrizni az információ bizalmas jellegét.
            A [megkereső hatóság neve]-nak/-nek be kell tartania az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 11. cikkének az adott információ megengedett felhasználására vonatkozó követelményeit, valamint az 596/2014/EU rendelet 28. cikkének a személyes adatok feldolgozására és továbbítására vonatkozó követelményeit.
            Ha [megkereső hatóság neve] a megkeresésben megadott céltól eltérő, de az 596/2014/EU rendelet hatálya alá tartozó célra kívánja felhasználni vagy közzétenni az ebben a válaszban rendelkezésre bocsátott információkat, akkor a(z) [megkereső hatóság neve] értesíti a(z) [megkeresett hatóság neve]-t, amelynek tíz munkanapja van arra, hogy az ilyen felhasználás vagy közzététel ellen az 596/2014/EU rendelet 25. cikkének (2) bekezdésében említett okokból kifogást emeljen.
            Ha a(z) [megkereső hatóság neve] az 596/2014/EU rendelet hatályán kívül eső célra kívánja felhasználni vagy közzétenni az ebben a válaszban rendelkezésre bocsátott információkat, akkor értesíti a(z) [megkeresett hatóság neve]-t, és megszerzi a(z) [megkeresett hatóság neve] előzetes jóváhagyását, kivéve, ha az 596/2014/EU rendelet 27. cikkének (3) bekezdésében említett kivétel alkalmazandó. Ha a(z) [megkeresett hatóság neve] jóváhagyását adja az információ említett felhasználásához vagy közzétételéhez, azt bizonyos feltételekhez kötheti.
            Tisztelettel:
            [Név és aláírás]
         
      
      
         IV. MELLÉKLET
         Szövege kép
         
            Formanyomtatvány a kérés nélküli segítségnyújtáshoz
            Kérés nélküli segítségnyújtás
            Hivatkozási szám:
            Dátum:
            Mellékletek: [Adja meg a csatolt dokumentumok/alátámasztó dokumentumok számát.]
            Általános információk
            FELADÓ:
            Tagállam:
            Továbbító hatóság:
            Hivatalos cím:
            [Illessze be az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 2. cikke alapján kijelölt kapcsolattartási pont elérhetőségét.]
            Név:
            Telefonszám:
            E-mail:
            CÍMZETT:
            Tagállam:
            Fogadó hatóság:
            Hivatalos cím:
            [Illessze be az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 2. cikke alapján kijelölt kapcsolattartási pont elérhetőségét.]
            Név:
            Telefonszám:
            E-mail:
            Tisztelt [a megfelelő személy neve]!
            Az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 10. cikkével összhangban a következő információt bocsátjuk rendelkezésükre, amely véleményünk szerint segítségükre lehet feladataik végrehajtásában.
            Rendelkezésre bocsátott információk
            [Adja meg itt az információ részleteit, beleértve adott esetben az alátámasztó dokumentumok vagy csatolt dokumentumok leírását.]
         
         Szövege kép
         
            A rendelkezésre bocsátott információ bizalmas jellegű, és a(z) [a kérés nélküli információt fogadó illetékes hatóság neve] részére való közzétételére az 596/2014/EU rendelet 25. cikke szerint és annak alapján kerül sor, hogy az(EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 11. cikke és az 596/2014/EU rendelet 27. cikke értelmében meg kell őrizni az információ bizalmas jellegét.
            A(z) [a kérés nélküli információt fogadó illetékes hatóság neve]-nak/-nek be kell tartania az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 11. cikkének az adott információ megengedett felhasználására vonatkozó követelményeit, valamint az 596/2014/EU rendelet 28. cikkének a személyes adatok feldolgozására és továbbítására vonatkozó követelményeit.
            Ha a(z) [kérés nélküli információt fogadó illetékes hatóság neve] az (EU) 2018/292 bizottsági végrehajtási rendelet 11. cikkének (3) bekezdésében szereplő céloktól eltérő célokra kívánja felhasználni vagy közzétenni a kapott információt, akkor értesíti a(z) [a kérés nélküli információt rendelkezésre bocsátó illetékes hatóság neve]-t, és megszerzi a(z) [a kérés nélküli információt rendelkezésre bocsátó illetékes hatóság neve] előzetes jóváhagyását, kivéve, ha az 596/2014/EU rendelet 27. cikkének (3) bekezdésében említett kivétel alkalmazandó. Ha a(z) [a kérés nélküli információt rendelkezésre bocsátó illetékes hatóság neve] jóváhagyását adja az információ említett felhasználásához vagy közzétételéhez, azt bizonyos feltételekhez kötheti.
            Tisztelettel:
            [Név és aláírás]