CELEX: 51996PC0420
Language: es
Date: 1996-07-31
Title: Propuesta de REGLAMENTO (CE) DEL CONSEJO relativo a la protección frente a los efectos de la aplicación de determinados textos legislativos de terceros países, y de las acciones basadas en ellos o derivadas de ellos

Avis juridique important

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51996PC0420

Propuesta de REGLAMENTO (CE) DEL CONSEJO relativo a la protección frente a los efectos de la aplicación de determinados textos legislativos de terceros países, y de las acciones basadas en ellos o derivadas de ellos  /* COM/96/0420 FINAL - CNS 96/0217 */  

Diario Oficial n° C 296 de 08/10/1996 p. 0010

Propuesta de Reglamento (CE) del Consejo relativo a la protección frente a los efectos de la  aplicación de determinados textos legislativos de terceros países y de las acciones basadas en  ellos o derivadas de ellos (96/C  296/04) COM(96) 420 final - 96/0217(CNS)(Presentada por  la Comisión el 31 de julio de 1996) EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA, Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea y, en particular, sus artículos 113 y 235, Vista la propuesta de la Comisión, Visto el dictamen del Parlamento Europeo, Considerando que entre los objetivos de la Comunidad Europea se encuentra la creación de un sistema  abierto de comercio internacional y de inversión de capital; Considerando que determinados terceros países han promulgado, o están a punto de promulgar, leyes,  reglamentaciones u otros instrumentos legislativos con los que se pretende regular las actividades  de personas físicas y jurídicas dependientes de la jurisdicción de los Estados miembros de la  Comunidad Europea; Considerando que la aplicación extraterritorial de estas leyes, reglamentaciones y otros  instrumentos legislativos vulnera el derecho internacional; Considerando que las leyes y las acciones basadas en ellas o derivadas de ellas, incluidas las  reglamentaciones y otros instrumentos legislativos, afectan o pueden afectar al ordenamiento  jurídico establecido y lesionar los intereses económicos exteriores de la Comunidad Europea, y los  intereses de la personas físicas y jurídicas que ejercen sus derechos de conformidad con los  regímenes comunes de importación y exportación y el principio de libre circulación de capitales  entre la Comunidad y terceros países; Considerando que, dadas estas circunstancias excepcionales, es necesario iniciar una acción a nivel  comunitario con el fin de proteger el ordenamiento jurídico establecido y los intereses económicos  exteriores de la Comunidad y los intereses de las personas citadas, especialmente eliminando,  neutralizando, bloqueando o contrarrestando de cualquier otra forma los efectos de la legislación  extranjera de que se trata; Considerando que la Comisión, para la aplicación del presente Reglamento, deberá estar asistida por  un Comité compuesto por representantes de los Estados miembros; Considerando que esta acción cobrará forma de medidas complementarias para alcanzar los objetivos  antes citados; Considerando que, para la adopción de determinadas disposiciones del presente Reglamento, el  Tratado prevé sólo los poderes contemplados en el artículo 235, HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO: Artículo 1 Alcance de la protección El presente Reglamento ofrece protección frente a los efectos de la aplicación extraterritorial de  las leyes recogidas en el Anexo y de las acciones basadas en ellos o derivadas de ellos, incluidas  las regulaciones y otros instrumentos legislativos, y los contrarresta. El Consejo, a propuesta de la Comisión, podrá añadir leyes al Anexo o suprimirlas de él. Artículo 2 Notificaciones Toda persona que obtenga información sobre los efectos directos o indirectos de las leyes o  acciones contempladas en el artículo 1 sobre sus propios intereses económicos y financieros lo  notificará a la Comisión Europea  (1). Artículo 3 Carácter confidencial Toda la información suministrada en virtud del presente Reglamento se utilizará únicamente para los  fines previstos. La información de carácter reservado o suministrada sobre una base confidencial estará amparada por  la obligación de secreto profesional. La Comisión no la revelará sin la autorización expresa de la  persona que la suministró. Se permitirá a la Comisión comunicar esta información cuando esté obligada o autorizada a hacerlo  así, en particular en relación con acciones judiciales. En estos casos se tendrá en cuenta el  legítimo interés de la persona interesada en que no se revelen sus secretos comerciales. El presente artículo no será obstáculo a la posibilidad de que la Comisión divulgue información de  carácter general. Artículo 4 No aceptación de las sentencias Cualquier sentencia de juzgados o tribunales ubicados fuera de la Comunidad que haga efectivas,  directa o indirectamente, la legislación y las acciones mencionadas en el artículo 1 no será  reconocida ni podrá ser cumplida de ninguna manera. Artículo 5 Incumplimiento Nadie deberá respetar, directamente o a través de una filial o intermediario, de forma activa o por  omisión deliberada, los requisitos o prohibiciones, incluidos los requerimientos de juzgados  extranjeros, basados en la legislación y las acciones mencionadas en el artículo 1 o derivadas,  directa o indirectamente, de ellas. De conformidad con los procedimientos contemplados en los artículos 7 y 8, se podrá autorizar a las  personas a respetarlos, en su totalidad o en parte, en los casos en los que el incumplimiento pueda  perjudicar gravemente sus intereses o los de la Comunidad. Artículo 6 Compensación por perjuicio Toda persona podrá recuperar los importes obtenidos por cualquier persona física o jurídica a cuyo  favor haya pronunciado sentencia un juzgado o tribunal de un Estado no miembro, siempre que se haya  establecido ante un tribunal comunitario que el importe pagado se basó en la legislación y acciones  mencionadas en el artículo 1. Esta recuperación podrá obtenerse de la persona física o jurídica a cuyo favor se haya pronunciado  sentencia o de cualquier persona jurídica constituida en sociedad en la Comunidad y controlada por  esa persona o de su propiedad  (2). Artículo 7 Disposiciones relativas a la gestión A efectos de la aplicación del presente Reglamento, la Comisión: a) informará regularmente al Consejo de los efectos de las leyes, reglamentaciones y otros  instrumentos legislativos y de las acciones que de ellos se deriven mencionados en el artículo 1,  sobre la base de la información obtenida en virtud del presente Reglamento y elaborará anualmente  un informe público exhaustivo al respecto; b) concederá autorizaciones en las condiciones que se establecen en el artículo 5; c) añadirá o suprimirá, según el caso, las referencias a las regulaciones secundarias u otros  instrumentos legislativos derivados de las leyes recogidas en el Anexo y que entran dentro del  ámbito de aplicación del presente Reglamento; d)  publicará en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas las sentencias a las que se aplique  el artículo 4. Artículo 8 A efectos de la aplicación de las letras b) y c) del artículo 7, la Comisión estará  asistida por un Comité compuesto por los representantes de los Estados miembros y presidido por el  representante de la Comisión. El representante de la Comisión presentará al Comité un proyecto de las medidas que deberán  adoptarse. El Comité emitirá su dictamen sobre el proyecto en un plazo que el Presidente podrá  fijar en función de la urgencia del asunto. El dictamen se aprobará por la mayoría que establece el  apartado 2 del artículo 148 del Tratado para los casos de las decisiones que el Consejo adopta a  propuesta de la Comisión. Los votos de los representantes de los Estados miembros en el Comité se  ponderarán tal como se establece en el mismo artículo. El Presidente no participará en la  votación. La Comisión adoptará las medidas que haya que aplicar inmediatamente. No obstante, la Comisión  comunicará inmediatamente estas medidas al Consejo en caso de que no se atengan al dictamen del  Comité. En tal caso, la Comisíon podrá retrasar la aplicación de las medidas propuestas por un período no  superior a un mes a partir de la fecha de la comunicación. El Consejo, por mayoría cualificada, podrá adoptar una decisión distinta en el plazo fijado en el  párrafo anterior. Artículo 9 Disposiciones generales y finales Cada Estado miembro determinará las sanciones que deban imponerse en caso de vulneración de las  disposiciones del presente Reglamento. Estas sanciones deberán ser eficaces, proporcionadas y  disuasivas. Artículo 10 La Comisión y los Estados miembros se informarán mutuamente de las medidas adoptadas  para la aplicación del presente Reglamento y se comunicarán toda la información pertinente al  respecto. Artículo 11 El presente Reglamento será aplicable en el territorio de la Comunidad, incluido su  espacio aéreo, y en las aeronaves o buques que se encuentren bajo jurisdicción o control de un  Estado miembro, y a toda persona física o jurídica, privada o pública, que resida en la Comunidad o  se haya constituido en sociedad en ella. Artículo 12 El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial  de las Comunidades Europeas. El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente  aplicable en cada Estado miembro.(1) La información se remitirá a la siguiente  dirección: Comisión Europea, Dirección General I, Rue de la Loi/Wetstraat 200, B-1049  Bruxelles/Brussel.  (2) Una persona jurídica constituida en sociedad en la Comunidad: -  es «propiedad» de otra persona física o jurídica si más del 50  % de su capital pertenece en  propiedad plena a esta persona;  - está «controlada» por otra persona física o jurídica si ésta tiene la capacidad de nombrar una  mayoría de sus consejeros o si controla legalmente sus actuaciones.   ANEXO LEYES, REGLAMENTACIONES Y OTROS INSTRUMENTOS LEGISLATIVOS contemplados en el  artículo 1 PAÍS: ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA Leyes 1. «National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1993», Title XVII - Cuban Democracy Act of  1992, section 1706. 2. «Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act of 1996». Reglamentaciones 1.31 CFR (Code of Federal Regulations) Ch. V (7-1-95 edition) part 515 - Cuban Assets Control  Regulations, subpart E - Licenses, Authorizations and Statements of Licensing Policy.