CELEX: 32010D0788
Language: es
Date: 2010-12-20 00:00:00
Title: Decisión 2010/788/PESC del Consejo, de 20 de diciembre de 2010 , relativa a la adopción de medidas restrictivas contra la República Democrática del Congo y por la que se deroga la Posición Común 2008/369/PESC

21.12.2010   
            
            
               ES
            
            
               Diario Oficial de la Unión Europea
            
            
               L 336/30
            
         DECISIÓN 2010/788/PESC DEL CONSEJO
   de 20 de diciembre de 2010
   relativa a la adopción de medidas restrictivas contra la República Democrática del Congo y por la que se deroga la Posición Común 2008/369/PESC
   EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
   Visto el Tratado de la Unión Europea, y en particular su artículo 29,
   Considerando lo siguiente:
   
               (1)
            
            
               El 14 de mayo de 2008, el Consejo adoptó la Posición Común 2008/369/PESC, relativa a la adopción de medidas restrictivas contra la República Democrática del Congo (1), a raíz de la adopción de la Resolución 1807 (2008) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas de 31 de marzo de 2008.
            
         
               (2)
            
            
               El 1 de diciembre de 2010, el Comité de Sanciones establecido de conformidad con la Resolución 1533 (2004) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas modificó la lista de personas y entidades sujetas a medidas restrictivas.
            
         
               (3)
            
            
               Como parte del procedimiento de modificación del anexo de la presente Decisión se deben dar a conocer a las personas y entidades designadas los motivos de su inclusión en la lista, a fin de que tengan la oportunidad de presentar alegaciones. Cuando se presenten alegaciones o se aporten nuevas pruebas sustanciales, el Consejo reconsiderará su decisión a la luz de dichas alegaciones e informará en consecuencia a la persona o entidad afectada.
            
         
               (4)
            
            
               La presente Decisión respeta los derechos fundamentales y observa los principios reconocidos en particular por la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, en especial el derecho a la tutela judicial efectiva y a un juez imparcial, el derecho a la propiedad y el derecho a la protección de los datos de carácter personal. La presente Decisión debe aplicarse de acuerdo con dichos derechos y principios.
            
         
               (5)
            
            
               La presente Decisión también respeta plenamente las obligaciones de los Estados miembros que emanan de la Carta de las Naciones Unidas y el carácter jurídicamente vinculante de las Resoluciones del Consejo de Seguridad.
            
         
               (6)
            
            
               Por consiguiente, la Posición Común 2008/369/PESC debe ser derogada y sustituida por la presente Decisión.
            
         
               (7)
            
            
               Las medidas de aplicación de la Unión Europea se establecen en el Reglamento (CE) no 889/2005 del Consejo, de 13 de junio de 2005, por el que se imponen determinadas medidas restrictivas respecto de la República Democrática del Congo (2) y en el Reglamento (CE) no 1183/2005 del Consejo, de 18 de julio de 2005, por el que se imponen medidas restrictivas específicas dirigidas contra personas que incurren en violación del embargo de armas en relación con la República Democrática del Congo (3).
            
         HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:
   Artículo 1
   1.   Se prohíbe el suministro, la venta y la transferencia, tanto directos como indirectos, a las entidades no gubernamentales y los particulares que actúen en el territorio de la República Democrática del Congo (RDC), por parte de nacionales de los Estados miembros o desde sus territorios o empleando buques o aeronaves que enarbolen su pabellón, de armamento y material afín de todo tipo, incluidos armas y municiones, vehículos y equipo militares, equipo paramilitar y piezas de repuesto de los artículos mencionados, procedan o no de sus territorios.
   2.   Se prohíbe asimismo:
   
               a)
            
            
               la concesión, venta, suministro o transferencia de asistencia técnica, servicios de corretaje y otros servicios relacionados con actividades militares y con el suministro, la fabricación, el mantenimiento o la utilización de armamento y material afín de todo tipo, incluidos armas y municiones, vehículos y equipo militares, equipo paramilitar y piezas de repuesto de los artículos mencionados, directa o indirectamente, a todas las entidades no gubernamentales y los particulares que actúen en el territorio de la RDC;
            
         
               b)
            
            
               suministrar financiación o asistencia financiera en relación con actividades militares, en particular subvenciones, préstamos y seguros de crédito a la exportación, para cualquier tipo de venta, suministro, transferencia o exportación de armamento y material afín o para cualquier tipo de concesión, venta, suministro o transferencia de asistencia técnica conexa, servicios de corretaje y otros servicios, directa o indirectamente, a todas las entidades no gubernamentales y los particulares que actúen en el territorio de la RDC.
            
         Artículo 2
   1.   El artículo 1 no se aplicará a:
   
               a)
            
            
               el suministro, venta o transferencia de armamento y material afín ni a la prestación de asistencia técnica financiación, servicios de corretaje y otros servicios relacionados con el armamento y material afín utilizado únicamente para el apoyo a la Misión de las Naciones Unidas en la RDC (MONUC) o para su utilización por parte de esta;
            
         
               b)
            
            
               el suministro, venta o transferencia de ropa de protección, incluidos los chalecos antimetralla y los cascos militares, que exporten temporalmente a la RDC el personal de las Naciones Unidas, los representantes de medios de información y el personal humanitario, de desarrollo y conexo, exclusivamente para su propio uso;
            
         
               c)
            
            
               el suministro, venta o transferencia de equipos no mortíferos destinados únicamente a atender necesidades humanitarias o de protección, o la prestación de asistencia y formación técnica en relación con dichos equipos no mortíferos.
            
         2.   El suministro, venta o transferencia de armamento y cualquier material afín, así como la prestación de servicios o de asistencia y formación técnica a que se refiere el apartado 1 estarán sujetos a una autorización previa de las autoridades competentes de los Estados miembros.
   3.   Los Estados miembros notificarán previamente al Comité de Sanciones establecido en virtud de la RCSNU 1533 (2004), en lo sucesivo «el Comité de Sanciones», cualquier envío de armamento y material afín, así como cualquier prestación de asistencia técnica, financiación, servicios de corretaje y otros servicios relacionados con actividades militares, distintos de los contemplados en el apartado 1, letras a) y b), a la RDC. Dichas notificaciones contendrán toda la información pertinente, incluido, cuando proceda, el usuario final, la fecha de entrega prevista y el itinerario de los envíos.
   4.   Los Estados miembros considerarán por separado cada uno de los suministros contemplados en el apartado 1, teniendo plenamente en cuenta los criterios enunciados en la Posición Común 2008/944/PESC del Consejo, de 8 de diciembre de 2008, por la que se definen las normas comunes que rigen el control de las exportaciones de tecnología y equipos militares (4). Los Estados miembros exigirán salvaguardias adecuadas de que no se utilizarán de forma inadecuada las autorizaciones concedidas con arreglo al apartado 2 y, en su caso, adoptarán medidas para repatriar el armamento suministrado o material afín.
   Artículo 3
   Las medidas restrictivas establecidas en el artículo 4, apartado 1, y en el artículo 5, apartados 1 y 2, se impondrán contra las siguientes personas y, según proceda, entidades designadas por el Comité de Sanciones:
   
               —
            
            
               las personas o entidades que actúen en contravención del embargo de armas y otras medidas afines contempladas en el artículo 1,
            
         
               —
            
            
               los líderes políticos y militares de los grupos armados extranjeros que operan en la RDC que obstaculicen el desarme y la repatriación o el reasentamiento voluntarios de los combatientes pertenecientes a ellos,
            
         
               —
            
            
               los líderes políticos y militares de las milicias congoleñas que reciben apoyo del exterior de la RDC que obstaculicen la participación de sus combatientes en los procesos de desarme, desmovilización y reintegración,
            
         
               —
            
            
               los líderes políticos y militares que operan en la RDC que recluten o utilicen a niños en conflictos armados en contravención del Derecho internacional aplicable,
            
         
               —
            
            
               los particulares que operan en la RDC y que cometan violaciones graves del Derecho internacional dirigidas contra niños o mujeres en situaciones de conflicto armado, como asesinatos y mutilaciones, actos de violencia sexual, secuestros y desplazamientos forzados,
            
         
               —
            
            
               los particulares que obstaculicen el acceso a la ayuda humanitaria en el este de la RDC o su distribución,
            
         
               —
            
            
               los particulares o entidades que, mediante el comercio ilícito de recursos naturales, apoyen a los grupos armados ilegales que operan en el este de la RDC.
            
         Las personas y entidades que entran en consideración figuran en la lista recogida en el anexo.
   Artículo 4
   1.   Los Estados miembros tomarán las medidas necesarias para impedir la entrada en sus territorios o el tránsito por ellos de todas las personas a que se refiere el artículo 3.
   2.   Lo dispuesto en el apartado 1 no impondrá a los Estados miembros la obligación de denegar la entrada en su territorio a sus propios nacionales.
   3.   Lo dispuesto en el apartado 1 no se aplicará cuando el Comité de Sanciones:
   
               a)
            
            
               determine previamente y de manera individualizada que la entrada o tránsito de que se trate está justificado por motivos de necesidad humanitaria, incluida la obligación religiosa;
            
         
               b)
            
            
               considere que la excepción servirá a los objetivos de las Resoluciones pertinentes del Consejo de Seguridad, a saber, la paz y la reconciliación nacional en la RDC y la estabilidad en la región;
            
         
               c)
            
            
               autorice previamente y de manera individualizada el tránsito de personas que regresen al territorio del Estado miembro del que sean nacionales o cooperen en los esfuerzos encaminados a llevar ante los tribunales a los autores de violaciones graves de los derechos humanos o del Derecho humanitario internacional.
            
         4.   Cuando un Estado miembro autorice, en aplicación del apartado 3, la entrada en su territorio o el tránsito por él de personas designadas por el Comité de Sanciones, dicha autorización se limitará al propósito para el que se haya concedido y a las personas a que se refiera.
   Artículo 5
   1.   Se congelarán todos los fondos y demás activos financieros y recursos económicos que sean de propiedad o estén bajo el control directo o indirecto de las personas o entidades a que se refiere el artículo 3, o que obren en poder de entidades que sean de propiedad o estén bajo el control directo o indirecto de ellas o de cualquier persona o entidad que actúe en su nombre o siguiendo sus instrucciones, las cuales se enumeran en el anexo.
   2.   No podrán ponerse fondos, ni otros activos financieros o recursos económicos, directa o indirectamente, a disposición de las personas o entidades a que se refiere el apartado 1, ni utilizarse en beneficio de las mismas.
   3.   Los Estados miembros podrán permitir excepciones a las medidas a que se refieren los apartados 1 y 2 respecto de los fondos u otros activos financieros y recursos económicos que sean:
   
               a)
            
            
               necesarios para cubrir gastos esenciales, incluidos los pagos de alimentos, alquileres o hipotecas, medicamentos y tratamientos médicos, impuestos, primas de seguros y tasas de servicios públicos;
            
         
               b)
            
            
               destinados exclusivamente al pago de honorarios profesionales razonables y al reembolso de gastos efectuados en relación con la prestación de servicios jurídicos;
            
         
               c)
            
            
               destinados exclusivamente al pago de gastos o tasas de servicio, con arreglo a la legislación nacional, o de tenencia o mantenimiento ordinarios de los fondos u otros activos financieros y recursos económicos congelados;
            
         
               d)
            
            
               necesarios para gastos extraordinarios, previa notificación al Comité de Sanciones por parte del Estado miembro de que se trate y aprobación por dicho Comité;
            
         
               e)
            
            
               objeto de retención o decisión judicial, administrativa o arbitral, en cuyo caso los fondos, otros activos financieros o recursos económicos podrán utilizarse para levantar la retención o cumplir la decisión, a condición de que la retención se hubiese impuesto o la decisión se hubiese adoptado antes de la designación, por parte del Comité de Sanciones, de la persona o entidad afectada, y no beneficie a persona ni entidad alguna referida en el artículo 3, previa notificación por el Estado miembro de que se trate al Comité de Sanciones.
            
         4.   Las excepciones a que se refiere el apartado 3, letras a), b) y c), podrán permitirse previa notificación al Comité de Sanciones por parte del Estado miembro de que se trate de su intención de autorizar, si procede, el acceso a dichos fondos, otros activos financieros o recursos económicos, y en ausencia de una decisión negativa por parte del Comité de Sanciones en el plazo de cuatro días hábiles a partir de la notificación.
   5.   Lo dispuesto en el apartado 2 no se aplicará a la incorporación a las cuentas congeladas de:
   
               a)
            
            
               intereses u otros beneficios correspondientes a dichas cuentas, o
            
         
               b)
            
            
               pagos adeudados con motivo de contratos, acuerdos u obligaciones celebrados o generados antes de la fecha en que las cuentas quedaron sujetas a medidas restrictivas,
            
         a condición de que tales intereses u otros beneficios y pagos sigan estando sujetos a lo dispuesto en el apartado 1.
   Artículo 6
   El Consejo modificará la lista que figura en el anexo cuando así lo determinen el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas o el Comité de Sanciones.
   Artículo 7
   1.   Cuando el Consejo de Seguridad o el Comité de Sanciones consignen en la lista a una persona o entidad, el Consejo incluirá a dicha persona o entidad en el anexo. El Consejo comunicará su decisión a la persona o entidad afectada, incluidos los motivos de su inclusión en la lista, ya sea directamente, si se conoce su domicilio, ya sea mediante la publicación de un anuncio, ofreciendo a la persona o entidad la oportunidad de presentar alegaciones.
   2.   Cuando se presenten alegaciones o se aporten nuevas pruebas sustanciales, el Consejo reconsiderará su decisión e informará en consecuencia a la persona o entidad.
   Artículo 8
   1.   En el anexo constarán los motivos de la inclusión en la lista de las personas y entidades, según lo facilitado por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas o por el Comité de Sanciones.
   2.   En el anexo constará asimismo, cuando se disponga de ella, la información necesaria facilitada por el Consejo de Seguridad o por el Comité de Sanciones para identificar a las personas o entidades de que se trate. Respecto de las personas, dicha información puede comprender el nombre, incluidos los alias, la fecha y el lugar de nacimiento, la nacionalidad, el número del pasaporte y de la tarjeta de identidad, el sexo, el domicilio, si es conocido, y el cargo o profesión. Respecto de las entidades, dicha información puede comprender el nombre, el lugar y la fecha de registro, el número de registro y el lugar de actividad. En el anexo constará asimismo la fecha de designación por el Consejo de Seguridad o por el Comité de Sanciones.
   Artículo 9
   La presente Decisión se revisará, modificará o derogará cuando así lo determine el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
   Artículo 10
   Queda derogada la Posición Común 2008/369/PESC.
   Artículo 11
   La presente Decisión entrará en vigor el día de su adopción.
   
      Hecho en Bruselas, el 20 de diciembre de 2010.
      
         
            Por el Consejo
         
         
            La Presidenta
         
         J. SCHAUVLIEGE
      
   
   
      (1)  DO L 127 de 15.5.2008, p. 84.
   
      (2)  DO L 152 de 15.6.2005, p. 1.
   
      (3)  DO L 193 de 23.7.2005, p. 1.
   
      (4)  DO L 335 de 13.12.2008, p. 99.
   
      ANEXO
      
                  a)
               
               
                  Lista de las personas a que se refieren los artículos 3, 4 y 5
                  
                              Nombre
                           
                           
                              Alias
                           
                           
                              Fecha de nacimiento / lugar de nacimiento
                           
                           
                              Información para reconocerlas
                           
                           
                              Motivos
                           
                           
                              Fecha de designación
                           
                        
                              Frank Kakolele BWAMBALE
                           
                           
                              Frank Kakorere
                              Frank Kakorere Bwambale
                           
                           
                               
                           
                           
                              Abandonó el CNDP en enero de 2008. En diciembre de 2008 residía en Kinshasa.
                           
                           
                              Ex dirigente de la CCD-ML (Coalición Congoleña para la Democracia-Movimiento de Liberación), ejerce influencia política y mantiene mando y control sobre las actividades de las fuerzas de la CCD-ML, uno de los grupos y milicias armados a los que hace referencia el párrafo 20 de la RCSNU 1493 (2003), responsable de tráfico de armas en contravención del embargo de armamento.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Gaston IYAMUREMYE
                           
                           
                              Rumuli
                              Byiringiro Victor Rumuli
                              Victor Rumuri
                              Michel Byiringiro
                           
                           
                              1948
                              Distrito de Musanze (Provincia Septentrional), Ruanda
                              Ruhengeri, Rwanda
                           
                           
                              Segundo vicepresidente de las FDLR.
                              General de Brigada.
                              En noviembre de 2010, residía o en Kibua, Kivu del Norte, RDC, o en Aru, Provincia Oriental, RDC.
                           
                           
                              Según múltiples fuentes, incluido el Grupo de Expertos en la RDC del Comité de Sanciones del CSNU, Gaston Iyamuremye es el segundo vicepresidente de las FDLR y se le considera uno de los miembros del núcleo principal de dirigentes militares y políticos de las FDLR. Gaston Iyamuremye llevó también la oficina de Ignace Murwanashyaka (Presidente de las FDLR) en Kibua, RDC hasta diciembre de 2009.
                           
                           
                              1.12.2010
                           
                        
                              Jérôme KAKWAVU BUKANDE
                           
                           
                              Jérôme Kakwavu
                           
                           
                               
                           
                           
                              Congoleño.
                              Conocido como: «Comandante Jérôme».
                              En junio de 2010 había sido detenido y se encuentra encarcelado en la prisión central de Kinshasa. Se ha incoado un proceso judicial contra él y otros dos de los cinco principales dirigentes de las FARDC.
                           
                           
                              Ex Presidente de la UCD/FAPC (Unión para la Democracia Congoleña/Fuerzas Armadas Populares del Congo). Las FAPC controlan los puestos fronterizos ilegales entre Uganda y la RDC, una ruta de tránsito clave para el suministro de armamento. En su calidad de Presidente de las FAPC, ejerce influencia política y mantiene mando y control sobre las actividades de las FAPC, que se han visto involucradas en tráfico de armas y, por consiguiente, en violaciones del embargo de armamento. Se le concedió el grado de general de las FARDC (Fuerzas Armadas de la República Democrática del Congo) en diciembre de 2004.
                              Según la Oficina del Representante Especial del Secretario General para la cuestión de los niños y los conflictos armados, se encargó del reclutamiento y uso de niños en Ituri en 2002.
                              Es uno de los cinco principales dirigentes de las FARDC acusados de delitos graves con violencia sexual y cuyas causas había comunicado el Consejo de Seguridad al Gobierno durante una visita realizada en 2009.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Germain KATANGA
                           
                           
                               
                           
                           
                               
                           
                           
                              Congoleño.
                              Bajo arresto domiciliario en Kinshasa desde marzo de 2005 por implicación del Frente de Resistencia Patriótica de Ituri (FRPI) en violaciones de los derechos humanos.
                              Fue entregado por el Gobierno de la RDC a la Corte Penal Internacional el 18 de octubre de 2007.
                           
                           
                              Era jefe del FRPI. En diciembre de 2004 había sido nombrado general de las FARDC. Involucrado en transferencias de armas, en contravención del embargo de armamento.
                              Según la Oficina del Representante Especial del Secretario General para la cuestión de los niños y los conflictos armados, se encargó del reclutamiento y uso de niños en Ituri en 2002 y 2003.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Thomas LUBANGA
                           
                           
                               
                           
                           
                              Ituri
                           
                           
                              Congoleño.
                              Detenido en Kinshasa en marzo de 2005 por la implicación de la UPC/L en violaciones de los derechos humanos.
                              Entregado a la Corte Penal Internacional por las autoridades congoleñas el 17 de marzo de 2006.
                              Desde diciembre de 2008 está siendo juzgado por crímenes de guerra.
                           
                           
                              Presidente de la UPC/L (Unión de Patriotas Congoleños-facción Lubanga), uno de los grupos y milicias armados a los que hace referencia el párrafo 20 de la RCSNU 1493 (2003), implicado en tráfico de armas en contravención del embargo de armamento.
                              Según la Oficina del Representante Especial del Secretario General para la cuestión de los niños y los conflictos armados, se encargó del reclutamiento y uso de niños en 2002 y 2003.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Khawa Panga MANDRO
                           
                           
                              Kawa Panga
                              Kawa Panga Mandro
                              Kawa Mandro
                              Yves Andoul Karim
                              Mandro Panga Kahwa
                              Yves Khawa Panga Mandro
                           
                           
                              20 de agosto de 1973, Bunia
                           
                           
                              Congoleño.
                              Conocido como
                              «Jefe Kahwa»,
                              «Kawa».
                              Detenido por las autoridades congoleñas en octubre de 2005, absuelto por el Tribunal de Apelaciones de Kisangani, entregado posteriormente a las autoridades judiciales de Kinshasa por nuevos cargos de crímenes contra la humanidad, crímenes de guerra, asesinato, agresión con agravantes y lesiones.
                           
                           
                              Ex Presidente del PUSIC (Partido para la Unidad y la Salvaguarda de la Integridad del Congo), uno de los grupos y milicias armados a los que hace referencia el párrafo 20 de la RCSNU 1493 (2003), implicado en tráfico de armas en contravención del embargo de armamento. Encarcelado en Bunia desde abril de 2005 por sabotaje del proceso de paz de Ituri.
                              Según la Oficina del Representante Especial del Secretario General para la cuestión de los niños y los conflictos armados, se encargó del reclutamiento y uso de niños en 2001 y 2002.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Callixte MBARUSHIMANA
                           
                           
                               
                           
                           
                              24 de julio de 1963, Ndusu/Ruhen geri Provincia del Norte, Ruanda
                           
                           
                              Ruandés.
                              Paradero actual: París o Thaïs, Francia.
                           
                           
                              Secretario ejecutivo de las FDLR y vicepresidente de alto mando militar de las FDLR.
                              Dirigente político-militar de un grupo armado extranjero que opera en la República Democrática del Congo, que impide el desarme y la repatriación o el reasentamiento voluntarios de los combatientes en contravención de la letra b) del apartado 4 de la RCSNU 1857 (2008).
                           
                           
                              3.3.2009
                           
                        
                              Iruta Douglas MPAMO
                           
                           
                              Mpano
                              Douglas Iruta Mpamo
                           
                           
                              28 de diciembre de 1965, Bashali, Masisi
                              29 de diciembre de 1965, Goma, RDC (antes Zaire)
                           
                           
                              Congoleño.
                              Establecido en Goma y Gisenyi, Ruanda.
                              Viaja frecuentemente a través de la frontera internacional entre Ruanda y el Congo.
                              Dirección: Bld Kanyamuhanga 52, Goma.
                           
                           
                              Dueño y administrador de la Compagnie Aérienne des Grands Lacs y de la Great Lakes Business Company, cuyas aeronaves se utilizaron para prestar ayuda a grupos y milicias armados a que se refiere el párrafo 20 de la RCSNU 1493 (2003). Responsable, además, de disimular información sobre vuelos y cargamentos para posibilitar, según parece, la contravención del embargo de armamento.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Sylvestre MUDACUMURA
                           
                           
                               
                           
                           
                               
                           
                           
                              Ruandés.
                              Conocido como «Radja», «Mupenzi Bernard», «Mayor General Mupenzi», «General Mudacumura».
                              En noviembre de 2009, seguía siendo ejerciendo de comandante militar de las FDLR-FOCA.
                              Establecido en Kibua, territorio de Masisi, RDC.
                           
                           
                              Comandante de operaciones de las FDLR (Fuerzas Democráticas de Liberación de Ruanda) en el terreno, ejerce influencia política y mantiene mando y control sobre las actividades de las FDLR, uno de los grupos y milicias armados a los que hace referencia el párrafo 20 de la RCSNU 1493 (2003), implicado en tráfico de armas en contravención del embargo de armamento.
                              Mudacumura (o su personal) mantenía comunicación telefónica con Murwanashyaka, dirigente de las FDLR en Alemania, incluso en el momento de la matanza de Busurungi de mayo de 2009, y con el comandante Guillaume durante las operaciones de Umoja Wetu y Kimia II en 2009.
                              Según la Oficina del Representante Especial del Secretario General para la cuestión de los niños y los conflictos armados, se encargó del reclutamiento y uso de niños en por las tropas bajo su mando en Kivu del Norte de 2002 a 2007.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Leodomir MUGARAGU
                           
                           
                              Manzi Leon
                              Leo Manzi
                           
                           
                              1954
                              1953
                              Kigali, Ruanda
                              Provincia de Rushashi septentrional, Ruanda
                           
                           
                              Dirección: Katoyi, Kivu del Norte, RDC.
                              FDLR/FOCA Jefe de Estado Mayor.
                              General de Brigada.
                           
                           
                              Según fuentes de dominio público y los informes oficiales, Leodomir Mugaragu es el Jefe de Estado Mayor de las Forces Combattantes Abucunguzi, las fuerzas de combate para la liberación de Ruanda (FOCA), el brazo armado del FDLR.
                              Según la información oficial Mugaragu es uno de los principales planificadores de las operaciones militares de FDLR en la zona oriental de la RDC.
                           
                           
                              1.12.2010
                           
                        
                              Leopold MUJYAMBERE
                           
                           
                              Musenyeri
                              Achille
                              Frere Petrus
                              Ibrahim
                           
                           
                              17 de marzo de 1962, Kigali, Ruanda
                              Est. 1966
                           
                           
                              Ruandés.
                              Empleo: Coronel.
                              Paradero actual: Mwenga, Kivu del Sur, RDC.
                           
                           
                              Comandante de la Segunda División de las FOCA (Fuerzas Combatientes Abacunguzi)/Brigadas de reserva (una sección armada de las FDLR). Dirigente militar de un grupo armado extranjero que opera en la República Democrática del Congo, que impide el desarme y la repatriación o el reasentamiento voluntarios de los combatientes, en contravención de la letra b) del apartado 4 de la RCSNU 1857 (2008). Según las pruebas recopiladas por el Grupo de expertos del Comité de Sanciones del CSNU relativo a la RDC, detalladas en su informe de 13 de febrero de 2008, las muchachas rescatadas de las FDLR-FOCA habían sido previamente raptadas y sometidas a abusos sexuales. Desde mediados de 2007, las FDLR-FOCA, que reclutaban anteriormente muchachos a partir de los 10 años, han venido reclutando de manera forzosa a niños y jóvenes desde los 10 años de edad. Los niños más jóvenes se utilizan como escoltas y a los más mayores se les despliega como soldados en el frente, en contravención de las letras d) y e) de la RCSNU 1857 (2008).
                           
                           
                              3.3.2009
                           
                        
                              Dr. Ignace MURWANASHYAKA
                           
                           
                              Ignace
                           
                           
                              14 de mayo de 1963, Butera (Ruanda)
                              Ngoma, Butare (Ruanda)
                           
                           
                              Ruandés.
                              Residente en Alemania.
                              En noviembre de 2009, aún reconocido como Presidente del brazo político del FDLR-FOCA y comandante supremo de las fuerzas armadas del FDLR.
                              Detenido por la policía federal alemana el 17 de noviembre de 2009 por sospechas de cometer crímenes contra la humanidad y crímenes de guerra en la RDC, así como por otros cargos relacionados con la formación y la pertenencia a una organización terrorista extranjera.
                           
                           
                              Presidente del FDLR, y Comandante Supremo de las Fuerzas Armadas del FDLR que ejercían influencia en las políticas, y manteniendo el mando y el control sobre las actividades de las fuerzas armadas FDLR, uno de los grupos y milicias armados mencionados en el apartado 20 de la Res. 1493 (2003), implicado en el tráfico de armas, en contravención del embargo de armamento.
                              En comunicación telefónica con comandantes militares de campo del FDLR (incluso durante la masacre de Busurungi de mayo de 2009); dio órdenes militares al alto mando; implicado en la coordinación de transferencia de armas y munición a las unidades del FDLR y autor de la transmisión de instrucciones de uso específicas; gestor de amplias sumas de dinero obtenidas con la venta ilícita de recursos naturales en las zonas de control del FDLR (pg. 24-25, 83).
                              Viajó a Uganda en 2006 infringiendo la prohibición de viajar.
                              Según la oficina del RESG sobre los niños y los conflictos armados, asumió la responsabilidad principal como Presidente y comandante militar del FDLR de reclutamiento y utilización de niños por el FDLR en el Congo oriental.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Straton MUSONI
                           
                           
                              IO Musoni
                           
                           
                              6 de abril de 1961 (posiblemente el 4 de junio de 1961) Mugambazi, Kigali, Ruanda
                           
                           
                              Ruandés Pasaporte ruandés caducado el 10.9.2004.
                              Residente en Neuffen, Alemania.
                              Desde noviembre de 2009, se le reconoce además como Vicepresidente de la rama política de las FDLR-FOCA y Presidente del Alto Mando Militar del FDLR.
                              Detenido por la policía federal alemana el 17 de noviembre de 2009 sospechoso de cometer delitos contra la humanidad y crímenes de guerra en la RDC, así como por otros cargos relacionados con la formación y pertenencia a una organización terrorista extranjera.
                           
                           
                              Como dirigente de las FDLR, un grupo armado extranjero que actúa en la RDC, Musoni impide el desarme y la repatriación o el reasentamiento voluntarios de los combatientes que pertenecen a esos grupos, en contravención de la RCSNU 1649 (2005).
                           
                           
                              29.3.2007
                           
                        
                              Jules MUTEBUTSI
                           
                           
                              Jules Mutebusi
                              Jules Mutebuzi
                              Coronel
                              Mutebutsi
                           
                           
                              Kivu del Sur
                           
                           
                              Congoleño (Kivu del Sur).
                              Detenido por las autoridades ruandesas en diciembre de 2007, cuando intentaba atravesar la frontera hacia la RDC. Se informa de que actualmente se muestra «moderado».
                           
                           
                              Ex Vicecomandante militar regional de la 10. Región Militar de las FARDC en abril de 2004, destituido por indisciplina, unió sus fuerzas a las de otros renegados de la anterior CCD-G (Coalición Congoleña para la Democracia-Goma) para tomar por la fuerza la ciudad de Bukavu en mayo de 2004.
                              Implicado en la recepción de armas fuera de las estructuras de las FARDC y en la entrega de suministros a grupos y milicias armados a que se refiere la RCSNU 1493 (2003), en contravención del embargo de armamento.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Mathieu, Chui NGUDJOLO
                           
                           
                              Cui Ngudjolo
                           
                           
                               
                           
                           
                              «Coronel» o «General». Entregado a la Corte Penal Internacional por el Gobierno de la RDC el 7 de febrero de 2008.
                           
                           
                              Jefe de Estado Mayor del FNI y ex Jefe de Estado Mayor del FRPI, ejerce influencia política y mantiene mando y control sobre las actividades de las fuerzas del FRPI, uno de los grupos y milicias armados a los que hace referencia el párrafo 20 de la RCSNU 1493 (2003), involucrado en el tráfico de armas en contravención del embargo de armamento. Detenido por la MONUC en Bunia en octubre de 2003.
                              Según la oficina del RECS sobre los niños y los conflictos armados, era responsable del reclutamiento y utilización de niños menores de 15 años en Ituri en 2006.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Floribert Ngabu NJABU
                           
                           
                              Floribert Njabu
                              Floribert Ndjabu
                              Floribert Ngabu Ndjabu
                           
                           
                               
                           
                           
                              Detenido y puesto bajo arresto domiciliario en Kinshasa desde marzo de 2005 por implicación del FNI en violaciones de los derechos humanos.
                           
                           
                              Presidente del FNI, uno de los grupos y milicias armados a los que hace referencia el párrafo 20 de la RCSNU 1493 (2003), implicado en tráfico de armas en contravención del embargo de armamento.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Laurent NKUNDA
                           
                           
                              Nkunda Mihigo Laurent
                              Laurent Nkunda Bwatare
                              Laurent Nkundabatware
                              Laurent Nkunda Mahoro Batware
                              Laurent Nkunda
                              Batware
                           
                           
                              6 de febrero de 1967
                              Kivu del Norte/Rutshuru
                              2 de febrero de 1967
                           
                           
                              Congoleño.
                              Conocido como:
                              «Presidente»,
                              «General Nkunda»,
                              «Papa Six».
                              Detenido en suelo ruandés en enero de 2009
                              y posteriormente sustituido como comandante del CNDP en Kivu del Norte.
                           
                           
                              Ex general de la CCD-G (Coalición Congoleña para la Democracia-Goma).
                              Unió sus fuerzas a las de otros renegados de la anterior CCD-G para tomar por la fuerza la ciudad de Bukavu en mayo de 2004. Implicado en la recepción de armas fuera de las estructuras de las FARDC en contravención del embargo de armamento.
                              Fundador del Congreso Nacional de Defensa del Pueblo (2006); alto dirigente de la CCD-G, 1998-2006; cargo en el Frente Patriótico Ruandés (FPR) (1992-1998).
                              Según la oficina del RESG para los niños y los conflictos armados, fue responsable de 264 casos de reclutamiento y uso de niños en las tropas bajo su mando en el Kivu del Norte de 2002 a 2009.
                              Desde noviembre de 2009, pese a su detención en Ruanda en enero de 2009 y su sustitución como Presidente del CNDP, conserva algún control sobre el CNDP y su red internacional.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Felicien NSANZUBUKI-RE
                           
                           
                              Fred Irakeza
                           
                           
                              1967
                              Murama, Kinyinya, Rubungo, Kigali, Ruanda
                           
                           
                               
                           
                           
                              Según varias fuentes, Felicien Nsanzubukire es el dirigente del 1er batallón del FDLR, con base en la zona de Uvira-Sange en el Kivu del Sur.
                              Felicien Nsanzubukire fue miembro del FDLR desde al menos 1994 y operó en el este de la RDC desde octubre de 1998.
                              El Grupo de expertos del Comité de Sanciones RDC del CSNU informa que Felicien Nsanzubukire supervisó y coordinó el tráfico de armas y municiones entre al menos noviembre de 2008 y abril de 2009 desde ka República Unida de Tanzania, a través del Lago Tanganika, a unidades de la FDLR implantadas en las zonas de Uvira y Fizi de Kivu del Sur.
                           
                           
                              1.12.2010
                           
                        
                              Pacifique NTAWUNGUKA
                           
                           
                              Coronel Omega
                              Nzeri
                              Israel
                              Pacifique Ntawungula
                           
                           
                              1 de enero de 1964, Gaseke, Provincia de Gisenyi, Ruanda este. 1964
                           
                           
                              Ruandés.
                              Empleo: Coronel.
                              Situación actual: Peti, frontera Walikale - Masisis, RDC.
                              Varios: recibió formación militar en Egipto.
                           
                           
                              Comandante de la primera división de las FOCA (un brazo armado del FDLR). Dirigente militar de un grupo armado extranjero que opera en la RDC, impide el desarme y la repatriación voluntaria y el reasentamiento de combatientes, violando la RCSNU 1857(2008) OP 4 (b). En pruebas recabadas por el Grupo de expertos del Comité de Sanciones RDC del CSNU, detalladas en su informe de 13 de febrero de 2008, chicas recuperadas del FDLR-FOCA fueron previamente secuestradas y sometidas a abusos sexuales. Desde mediados de 2007, el FDLR-FOCA, que reclutaba previamente chicos adolescentes o de hasta veinte años, se vio obligado a reclutar jóvenes desde los diez años. Los más jóvenes se usan como escoltas y los mayores son desplegados como soldados en la línea de frente, en violación de la RCSNU 1857 (2008) OP4 (d) y (e).
                           
                           
                              3.3.2009
                           
                        
                              James NYAKUNI
                           
                           
                               
                           
                           
                               
                           
                           
                              Ugandés.
                           
                           
                              Asociado comercial del Comandante Jérôme, especialmente dedicado a actividades de contrabando a través de la frontera entre Uganda y la RDC, incluido el presunto contrabando de armas y material militar en camiones no controlados. Contravención del embargo de armamento y prestación de ayuda a grupos y milicias armados a los que se hace referencia en el párrafo 20 de la RCSNU 1493 (2003), incluido un apoyo financiero que les permite actuar militarmente.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Stanislas NZEYIMANA
                           
                           
                              Deogratias Bigaruka Izabayo
                              Bigaruka
                              Bigurura
                              Izabayo Deo
                              Jules Mateso Mlamba
                           
                           
                              1 de enero de 1966, Mugusa (Butare), Ruanda
                              Est. 1967
                              Alt. 28 de agosto de 1966
                           
                           
                              Ruandés.
                              Desde noviembre de 2009, conocido como Comandante General Stanislas Nzeyimana, Comandante adjunto del FDLR.
                              Situación actual: Kalonge, Masisi, Kivu del Norte, RDC o Kibua, RDC.
                              Viajes frecuentes a Kigoma.
                           
                           
                              Comandante adjunto del FOCA (un brazo armado del FDLR). Dirigente militar de un grupo armado extranjero que opera en la RDC, impide el desarme y la repatriación voluntaria y el reasentamiento de combatientes, violando la RCSNU 1857 (2008) OP 4 (b). En pruebas recabadas por el Grupo de expertos del Comité de Sanciones RDC del CSNU, detalladas en su informe de 13 de febrero de 2008, chicas recuperadas del FDLR-FOCA fueron previamente secuestradas y sometidas a abusos sexuales. Desde mediados de 2007, el FDLR-FOCA, que reclutaba previamente chicos adolescentes o de hasta veinte años, se vio obligado a reclutar jóvenes desde los diez años. Los más jóvenes se usan como escoltas y los mayores son desplegados como soldados en la línea de frente, en violación de la RCSNU 1857 (2008) OP4 (d) y (e).
                           
                           
                              3.3.2009
                           
                        
                              Dieudonné OZIA MAZIO
                           
                           
                              Ozia Mazio
                           
                           
                              6 de junio de 1949, Ariwara
                           
                           
                              Congoleño.
                              Conocido como:
                              «Omari»,
                              «Sr. Omari».
                              Falleció en Ariwara el 23 de septiembre de 2008.
                           
                           
                              Presidente de la FEC (Federación de Empresas del Congo) en el territorio de Aru. Tramas financieras con el Comandante Jérôme y las FAPC y contrabando a través de la frontera entre Uganda y la RDC, que posibilita que el Comandante Jérôme y sus tropas dispongan de suministros y dinero en efectivo. Contravención del embargo de armamento, entre otras cosas mediante la prestación de ayuda a grupos y milicias armados de los mencionados en el párrafo 20 de la RCSNU 1493 (2003).
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Bosco TAGANDA
                           
                           
                              Bosco Ntaganda
                              Bosco Ntagenda
                              General Taganda
                           
                           
                               
                           
                           
                              Congoleño.
                              Conocido como:
                              «Terminator»,
                              «Mayor».
                              Desde noviembre de 2009, dirigente militar de hecho del CNDP después de la detención del General Laurent Nkunda en enero de 2009. Antiguo Jefe de personal del CNDP. Residente en Bunagana y Rutshuru.
                              Desde su nombramiento en enero de 2009 como jefe militar de hecho del CNDP, recibió instrucciones para llevar la integración en las FARDC y le dieron el cargo de comandante operativo adjunto de Kimia II, aunque las FARDC lo nieguen oficialmente.
                           
                           
                              Comandante militar UPC/L, ejerce influencia en políticas y manda y controla las actividades de UPC/L, uno de los grupos armados y milicias mencionados en el punto 20 de la Res. 1493 (2003), implicado en tráfico de armas, en violación del embargo de armas. Fue nombrado General en las FARDC en diciembre de 2004 pero se negó a aceptar el ascenso, quedando así fuera de las FARDC.
                              Según la oficina del RESG para los niños y los conflictos armados, fue responsable de 264 casos de reclutamiento y uso de niños en Ituri en 2002 y 2003 y de 155 casos de reclutamiento directo o bajo su responsabilidad y uso de niños en Kivu del Norte de 2002 a 2009.
                              Como Jefe del Ejército CNDP, es directamente responsable y mandó la masacre de Kiwanja (noviembre de 2008).
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              Innocent ZIMURINDA
                           
                           
                               
                           
                           
                              1 de septiembre de 1972
                              1975
                              Ngungu, Territorio Masisi, Provincia del Norte de Kivu, RDC
                           
                           
                              Tte Coronel.
                              Según fuentes abiertas e información oficial, el Tte Coronel Innocent Zimurinda era oficial en el Congrès National pour la Défense du Peuple (CNDP) integrado en las Forces Armées de la République Démocratique du Congo (FARDC) a principios de 2009.
                           
                           
                              Según varias fuentes, el Tte Coronel Innocent Zimurinda, como uno de los comandantes de la 231a brigada de las FARDC dio órdenes que desembocaron en la masacre de más de 100 refugiados ruandeses, en su mayoría mujeres y niños, en abril de 2009 durante una operación militar en la zona de Shalio.
                              El Grupo de expertos del Comité de Sanciones RDC del CSNU comunicó que testigos de primera mano vieron al Tte Coronel Innocent Zimurinda rechazar liberar a tres niños que retenía en Kalehe el 29 de agosto de 2009.
                              Según varias fuentes, el Tte Coronel Innocent Zimurinda, antes de la integración del CNDP en las FARDC, participó en noviembre de 2008 en una operación del CNDP que desembocó en la masacre de 89 civiles, incluidas mujeres y niños, en la región de Kiwanja.
                              En marzo de 2010, 51 grupos de derechos humanos que trabajaban en la RDC presentaron una denuncia en línea alegando que el Tte Coronel Innocent Zimurinda era responsable de múltiples abusos de los derechos humanos con asesinato de numerosos civiles, incluidas mujeres y niños, entre febrero de 2007 y agosto de 2007. El Tte Coronel Innocent Zimurinda también fue acusado en la misma denuncia de ser responsable de la violación de una importante cantidad de mujeres y niñas.
                              Según una declaración de 21 de mayo de 2010 del RESG para los niños y los conflictos armados, Innocent Zimurinda estuvo implicado en la ejecución arbitraria de niños soldados, incluso durante la operación Kimia II.
                              Según la misma declaración negó el acceso a la Misión de la ONU en la RDC (MONUC) para ocultar las tropas de menores. Según el Grupo de expertos del Comité de Sanciones RDC del CSNU, el Tte Coronel Zimurinda es directamente responsable y mandó reclutar niños y mantener a niños en las tropas bajo su mando.
                           
                           
                              1.12.2010
                           
                        
            
                  b)
               
               
                  Lista de las entidades a que se refieren los artículos 3, 4 y 5
                  
                              Nombre
                           
                           
                              Alias
                           
                           
                              Dirección
                           
                           
                              Información para reconocerlas
                           
                           
                              Motivos
                           
                           
                              Fecha de designación
                           
                        
                              BUTEMBO AIRLINES (BAL)
                           
                           
                               
                           
                           
                              Butembo, RDC
                           
                           
                              Línea aérea privada, opera desde Butembo.
                              Desde diciembre de 2008, la BAL ya no está en posesión de una licencia de explotación de aeronaves en la RDC.
                           
                           
                              Kisoni Kambale (fallecido el 5 de julio de 2007 y retirado ulteriormente de la lista el 24 de abril de 2008) usaba su aerolínea para transportar oro, víveres y armas del FNI entre Mongbwalu y Butembo, lo que constituye «prestación de asistencia» a grupos armados ilegales, en contravención del embargo de armamento dictado por las RCSNU 1493 (2003) y 1596 (2005).
                           
                           
                              29.3.2007
                           
                        
                              CONGOCOM TRADING HOUSE
                           
                           
                               
                           
                           
                              
                                          Butembo, RDC
                                       
                                    
                                          Tel: +253 (0) 99 983 784
                                       
                                    
                           
                              Establecimiento de compraventa de oro en Butembo.
                           
                           
                              CONGOCOM fue propiedad de Kisoni Kambale (fallecido el 5 de julio de 2007 y retirado ulteriormente de la lista el 24 de abril de 2008).
                              Kambale compraba casi toda la producción de oro del distrito de Mongbwalu, controlado por el FNI. El FNI obtiene pingües ingresos de los impuestos con que grava esta producción, lo que constituye «prestación de asistencia» a grupos armados ilegales, en contravención del embargo de armamento dictado por las RCSNU 1493 (2003) y 1596 (2005).
                           
                           
                              29.3.2007
                           
                        
                              COMPAGNIE AERIENNE DES GRANDS LACS (CAGL)
                              GREAT LAKES BUSINESS COMPANY (GLBC)
                           
                           
                               
                           
                           
                              CAGL Avenue Président Mobutu Goma, RDC (tiene también oficina en Gisenyi, Ruanda)
                              GLBC, PO Box 315, Goma, RDC (tiene también oficina en Gisenyi, Ruanda)
                           
                           
                              Desde diciembre de 2008, la GLBC no disponía ya de ninguna aeronave en estado de funcionamiento, aunque varias aeronaves siguieron volando en 2008 pese a las sanciones de las Naciones Unidas.
                           
                           
                              CAGL y GLBC son sociedades propiedad de Douglas MPAMO, ya sujeto a sanciones en virtud de la RCSNU 1596 (2005). CAGL y GLBC se usaron para transportar armas y munición en contravención del embargo de armamento dictado por las RCSNU 1493 (2003) y 1596 (2005).
                           
                           
                              29.3.2007
                           
                        
                              MACHANGA LTD
                           
                           
                               
                           
                           
                              Kampala, Uganda
                           
                           
                              Sociedad de exportación de oro de Kampala (Directores: D. Rajendra Kumar Vaya y D. Hirendra M. Vaya).
                           
                           
                              MACHANGA compraba oro a través de una relación comercial regular con traficantes de la RDC estrechamente vinculados a las milicias, lo que constituye «prestación de asistencia» a grupos armados ilegales, en contravención del embargo de armamento dictado por las RCSNU 1493 (2003) y 1596 (2005).
                           
                           
                              29.3.2007
                           
                        
                              TOUS POUR LA PAIX ET LE DEVELOPPEMENT (NGO)
                           
                           
                              TPD
                           
                           
                              Goma, Kivu del Norte
                           
                           
                              Desde diciembre de 2008, TPD siguió existiendo y manteniendo oficinas en varias ciudades de los territorios de Masisi y Rutshuru, pero sus actividades prácticamente habían cesado.
                           
                           
                              Implicada en la contravención del embargo de armamento al prestar ayuda a la CCD-G, en particular mediante el suministro de camiones para transportar armas y tropas, así como mediante el transporte de armas para su distribución a sectores de la población de Masisi y Rutshuru, Kivu del Norte, a comienzos de 2005.
                           
                           
                              1.11.2005
                           
                        
                              UGANDA COMMERCIAL IMPEX (UCI) LTD
                           
                           
                               
                           
                           
                              
                                          Kajoka Street Kisemente Kampala, Uganda
                                       
                                    
                                          Tel.: +256 41 533 578/9;
                                       
                                    Dirección alternativa: PO Box 22709 Kampala, Uganda
                           
                           
                              Sociedad de exportación de oro de Kampala. (Directores: Don J.V. LODHIA –conocido como «Chuni»– y su hijo D. Kunal LODHIA).
                           
                           
                              UCI compraba oro a través de una relación comercial con traficantes de la RDC estrechamente vinculados a las milicias, lo que constituye «prestación de asistencia» a grupos armados ilegales, en contravención del embargo de armamento dictado por las RCSNU 1493 (2003) y 1596 (2005).
                           
                           
                              29.3.2007