CELEX: 32017R1093
Language: lv
Date: 2017-06-20 00:00:00
Title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2017/1093 (2017. gada 20. jūnijs), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību un tirgus operatoru pozīciju ziņojumu formātu (Dokuments attiecas uz EEZ. )

21.6.2017   
            
            
               LV
            
            
               Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis
            
            
               L 158/16
            
         KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2017/1093
   (2017. gada 20. jūnijs),
   ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību un tirgus operatoru pozīciju ziņojumu formātu
   (Dokuments attiecas uz EEZ)
   EIROPAS KOMISIJA,
   ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
   ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīvu 2014/65/ES (1) par finanšu instrumentu tirgiem un jo īpaši tās 58. panta 5. punktu,
   tā kā:
   
               (1)
            
            
               Nedēļas ziņojuma par dažādu kategoriju personu turēto pozīciju kopumu attiecībā uz dažādiem preču atvasinātajiem instrumentiem vai emisiju kvotām, vai to atvasinātajiem instrumentiem, kas tiek tirgoti tirdzniecības vietās, formātam būtu pozīcijas jāsadala pozīcijās, kuras objektīvi izmērāmā veidā samazina ar komerciālām darbībām tieši saistītus riskus, citās pozīcijās un kopējās pozīcijās, lai nodrošinātu pārredzamību attiecībā uz nošķīrumu starp finansiālām un nefinansiālām darbībām ar šādiem preču atvasinātajiem instrumentiem, emisiju kvotām vai to atvasinātajiem instrumentiem.
            
         
               (2)
            
            
               To dienas ziņojumu formātam, kas sniedz pilnīgu pārskatu par sadalījumu starp ieguldījumu brokeru sabiedrību un to klientu pozīcijām preču atvasinātajos instrumentos vai emisiju kvotās, vai to atvasinātajos instrumentos, kurus tirgo tirdzniecības vietās, un ekonomiski līdzvērtīgiem ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, vajadzētu būt strukturētam tā, lai atbalstītu pozīciju limitu uzraudzību un piemērošanu saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 57. pantu.
            
         
               (3)
            
            
               Pozīcijas, kas ir radušās pirkšanas un pārdošanas darījumu starpības rezultātā starp dažādiem piegādes datumiem vai precēm vai citu sarežģītu stratēģiju rezultātā, būtu jāziņo neapkopoti, izņemot tad, ja produktu kombināciju tirgo kā vienu finanšu instrumentu, ko identificē ar ISIN, un tajā turētajām pozīcijām piemēro konkrētu limitu.
            
         
               (4)
            
            
               Lai attiecīgās iestādes un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI) varētu efektīvi un saskaņoti pildīt savus pienākumus, tām būtu jāsaņem dati, kurus var salīdzināt starp ieguldījumu brokeru sabiedrībām un tirgus operatoriem, kas uztur tirdzniecības vietas. Vienota formāta izmantošana dažādās finanšu tirgus infrastruktūrās sekmē plašāku tā izmantošanu tirgus dalībnieku vidū, tādējādi veicinot standartizāciju.
            
         
               (5)
            
            
               Lai veicinātu automātisku apstrādi un izmaksu samazināšanu tirgus dalībniekiem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām un tirgus operatoriem, kas uztur tirdzniecības vietas, būtu jāizmanto standarta formāti.
            
         
               (6)
            
            
               Eiropas Parlamenta un Padomes jaunās tiesību normas par finanšu instrumentu tirgiem, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 2014/65/ES un Regulā (ES) Nr. 600/2014 (2), piemēro no 2018. gada 3. janvāra. Lai nodrošinātu saskaņotību un juridisko noteiktību, šī regula būtu jāpiemēro no tā paša datuma.
            
         
               (7)
            
            
               Šī regula balstās uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko EVTI iesniegusi Komisijai.
            
         
               (8)
            
            
               EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izanalizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 37. pantu,
            
         IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
   1. pants
   Nedēļas ziņojumi
   1.   Ieguldījumu brokeru sabiedrības vai tirgus operatori, kas uztur tirdzniecības vietu, Direktīvas 2014/65/ES 58. panta 1. punkta a) apakšpunktā minēto nedēļas ziņojumu sagatavo atsevišķi par katru preču atvasināto instrumentu, emisijas kvotu vai to atvasināto instrumentu, kuru tirgo minētajā tirdzniecības vietā, atbilstīgi šīs regulas I pielikuma tabulās noteiktajam formātam.
   2.   Šā panta 1. punktā minētajos ziņojumos ir ietverts dažādo personu katrā no I pielikuma 1. tabulā minētajām kategorijām turēto pozīciju kopums attiecībā uz atsevišķiem preču atvasinātajiem instrumentiem, emisiju kvotām vai to atvasinātajiem instrumentiem, kas tiek tirgoti minētajā tirdzniecības vietā.
   2. pants
   Dienas ziņojumi
   1.   Ieguldījumu brokeru sabiedrības kompetentajām iestādēm sniedz pārskatu par to pozīciju sadalījumu, kā minēts Direktīvas 2014/65/ES 58. panta 2. punktā, izmantojot dienas ziņojumu, kas ir šīs regulas II pielikuma tabulās noteiktajā formātā.
   2.   Šā panta 1. punktā minētais ziņojums ietver visas pozīcijas ar visu līgumu visiem termiņiem.
   3. pants
   Ziņošanas formāts
   Tirdzniecības vietas operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības iesniedz 1. un 2. pantā minētos ziņojumus vienotā standarta XML formātā.
   4. pants
   Stāšanās spēkā
   Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
   To piemēro no 2018. gada 3. janvāra.
   
      Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
      Briselē, 2017. gada 20. jūnijā
      
         
            Komisijas vārdā –
         
         
            priekšsēdētājs
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  OV L 173, 12.6.2014., 84. lpp.
   
   
      (2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regula (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 173, 12.6.2014., 84. lpp.).
   
      (3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).
   
      I PIELIKUMS
      
         Nedēļas ziņojumu formāts
      
      
         1. tabula
      
      
         Nedēļas ziņojumi
      
      
                  {Tirdzniecības vietas nosaukums}
                  {Tirdzniecības vietas identifikators}
                  {Datums, uz ko nedēļas ziņojums attiecas}
                  {Publikācijas datums un laiks}
                  {Preču atvasinātā instrumenta līguma, emisijas kvotas vai to atvasinātā instrumenta nosaukums}
                  {Vietas produkta kods}
                  {Ziņojuma statuss}
               
            
                   
               
               
                  Pozīciju daudzuma pieraksts
               
               
                   
               
               
                  Ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes
               
               
                  Ieguldījumu fondi
               
               
                  Citas finanšu iestādes
               
               
                  Komercuzņēmumi
               
               
                  Operatori ar atbilstības saistībām saskaņā ar Direktīvu 2003/87/EK
               
            
                  Garās
               
               
                  Īsās
               
               
                  Garās
               
               
                  Īsās
               
               
                  Garās
               
               
                  Īsās
               
               
                  Garās
               
               
                  Īsās
               
               
                  Garās
               
               
                  Īsās
               
            
                  Pozīciju skaits
               
               
                   
               
               
                  Riska mazināšana, kas tieši saistīta ar komercdarbību
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Cits
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Kopā
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Izmaiņas kopš iepriekšējā ziņojuma (+/–)
               
               
                   
               
               
                  Riska mazināšana, kas tieši saistīta ar komercdarbību
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Cits
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Kopā
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Kopējo atvērto pozīciju procentuālā daļa
               
               
                   
               
               
                  Riska mazināšana, kas tieši saistīta ar komercdarbību
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Cits
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Kopā
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  To personu skaits, kas tur pozīciju katrā kategorijā
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  Apkopoti
               
               
                  Apkopoti
               
               
                  Apkopoti
               
               
                  Apkopoti
               
               
                  Apkopoti
               
            
                  Kopā
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
         
      
         2. tabula
      
      
         3. tabulas simbolu tabula
      
      
                  SIMBOLS
               
               
                  DATU TIPS
               
               
                  DEFINĪCIJA
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Līdz n burtciparu zīmēm
               
               
                  Brīvas formas teksta lauks.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Decimālskaitlis, kas sastāv no maksimāli n zīmēm, no kurām maksimāli m zīmes var būt cipari aiz komata
               
               
                  Ciparu lauks gan pozitīvām, gan negatīvām vērtībām:
                  
                              —
                           
                           
                              decimāldaļas atdala ar “,” (komats),
                           
                        
                              —
                           
                           
                              negatīviem skaitļiem priekšā norāda “–” (mīnusa zīme).
                           
                        Attiecīgā gadījumā vērtības noapaļo un nesaīsina.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  Datuma formāts saskaņā ar ISO 8601
               
               
                  Datumus norāda šādā formātā:
                  GGGG-MM-DD.
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  Datuma un laika formāts saskaņā ar ISO 8601
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Datums un laiks šādā formātā:
                              GGGG-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “GGGG” ir gads,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “MM” ir mēnesis,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “DD” ir diena,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “T” nozīmē, ka ir jāizmanto burts “T”,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “hh” ir stunda,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “mm” ir minūte,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “ss.dddddd” ir sekunde un sekundes daļas,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “Z” ir koordinētais universālais laiks.
                           
                        Datumus un laikus norāda pēc koordinētā universālā laika.
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 burtciparu zīmes
               
               
                  Tirgus identifikators, kas definēts ISO 10383.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Vesels skaitlis, kas sastāv no maksimāli n cipariem
               
               
                  Ciparu lauks gan pozitīvām, gan negatīvām veselu skaitļu vērtībām.
               
            
         
      
         3. tabula
      
      
         Tabula ar laukiem, par kuriem 1. panta nolūkos jāziņo attiecībā uz katru preču atvasināto instrumentu, emisijas kvotu vai to atvasināto instrumentu
      
      
                  LAUKS
               
               
                  SNIEDZAMĀS ZIŅAS
               
               
                  ZIŅOJUMU IESNIEGŠANAS FORMĀTS
               
            
                  Tirdzniecības vietas nosaukums
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar pilnu tirdzniecības vietas nosaukumu.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Tirdzniecības vietas identifikators
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar tirdzniecības vietas ISO 10383 segmenta MIC. Ja segmenta MIC nepastāv, izmanto darbības MIC.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Datums, uz ko nedēļas ziņojums attiecas
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar datumu, kas atbilst tās kalendārās nedēļas piektdienai, kurā pozīcija tiek turēta.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Publikācijas datums un laiks
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar datumu un laiku, kad ziņojumu publicē tirdzniecības vietas tīmekļa vietnē.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Preču atvasinātā instrumenta līguma, emisijas kvotas vai to atvasinātā instrumenta nosaukums
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar preču atvasinātā instrumenta līguma, emisijas kvotas vai to atvasinātā instrumenta nosaukumu, ko identificē ar vietas produkta kodu.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Vietas produkta kods
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar unikālu un nepārprotamu burtciparu identifikatoru, ko tirdzniecības vieta izmanto, vienā un tajā pašā produktā grupējot līgumus ar dažādiem termiņiem un norunas cenām.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Ziņojuma statuss
               
               
                  Norāde par to, vai ziņojums ir jauns, vai arī iepriekšējais ziņojums ir atcelts vai grozīts.
                  Ja iepriekš iesniegts ziņojums ir atcelts vai grozīts, būtu jānosūta ziņojums ar visu sākotnējā ziņojumā ietverto informāciju un “ziņojuma statusā” būtu jānorāda “CANC”.
                  Grozījumu gadījumā būtu jānosūta jauns ziņojums, kurā ietverta visa sākotnējā ziņojuma informācija ar visu nepieciešamo laboto informāciju, un ziņojuma statusā būtu jānorāda “AMND”.
               
               
                  “NEWT”– jauns
                  “CANC”– atcelšana
                  “AMND”– grozījumi
               
            
                  Pozīciju skaits
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar piektdienā tirdzniecības dienas beigās turēto atvērto pozīciju apkopoto daudzumu. Daudzums būtu jāizsaka vai nu kā partiju skaits (ja pozīciju limiti ir izteikti partijās), vai arī kā pamatā esošā instrumenta vienības.
                  Iespēju līgumus iekļauj apkopojumā un uzrāda kā delta ekvivalentu.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Pozīciju daudzuma pieraksts
               
               
                  Šo lauku aizpilda ar vienībām, ko izmanto, lai ziņotu par pozīciju skaitu.
               
               
                  “LOTS”– ja pozīciju daudzumu izsaka partijās
                  vai
                  {ALPHANUM-25}– apraksts par izmantotajām vienībām, ja pozīciju daudzumu izsaka pamatā esošā instrumenta vienībās
               
            
                  Izmaiņas kopš iepriekšējā ziņojuma (+/–)
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar pozīciju daudzumu, kas atspoguļo pozīcijas pieaugumu vai samazinājumu attiecībā pret iepriekšējo piektdienu.
                  Pozīcijas samazinājuma gadījumā skaitu izsaka kā negatīvu skaitli ar “–” (mīnusa zīmi) priekšā.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Kopējo atvērto pozīciju procentuālā daļa
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar kopējo atvērto pozīciju procentuālo daļu, ko pozīcijas atspoguļo.
               
               
                  {DECIMAL-5/2}
               
            
                  To personu skaits, kas tur pozīciju katrā kategorijā
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar to personu skaitu, kas tur pozīciju kategorijā.
                  Ja to personu skaits, kas tur pozīciju kategorijā, ir mazāks par Komisijas deleģētajā aktā noteikto skaitu attiecībā uz FITD II 58. panta 6. punktu (1), lauku aizpilda ar “.” (punktu).
               
               
                  {INTEGER-7}
                  vai
                  {ALPHANUM-1}, ja lauku jāaizpilda ar “.” (punktu).
               
            
         (1)  Komisijas 2016. gada 25. aprīļa Deleģētā regula (ES) 2017/565, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību organizatoriskām prasībām un darbības nosacījumiem un jēdzienu definīcijām minētās direktīvas mērķiem (OV L 87, 31.3.2017., 1. lpp.).
   
   
      II PIELIKUMS
      
         Dienas ziņojumu iesniegšanas formāts
      
      
         1. tabula
      
      
         2. tabulas simbolu tabula
      
      
                  SIMBOLS
               
               
                  DATU TIPS
               
               
                  DEFINĪCIJA
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Līdz n burtciparu zīmēm
               
               
                  Brīvas formas teksta lauks.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Decimālskaitlis, kas sastāv no maksimāli n zīmēm, no kurām maksimāli m zīmes var būt cipari aiz komata
               
               
                  Ciparu lauks gan pozitīvām, gan negatīvām vērtībām:
                  
                              —
                           
                           
                              decimāldaļas atdala ar “,” (komats),
                           
                        
                              —
                           
                           
                              negatīviem skaitļiem priekšā norāda “–” (mīnusa zīme).
                           
                        Attiecīgā gadījumā vērtības noapaļo un nesaīsina.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  Datuma formāts saskaņā ar ISO 8601
               
               
                  Datumus norāda šādā formātā:
                  GGGG-MM-DD.
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  Datuma un laika formāts saskaņā ar ISO 8601
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Datums un laiks šādā formātā:
                              GGGG-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “GGGG” ir gads,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “MM” ir mēnesis,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “DD” ir diena,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “T” nozīmē, ka ir jāizmanto burts “T”,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “hh” ir stunda,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “mm” ir minūte,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “ss.dddddd” ir sekunde un sekundes daļas,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “Z” ir koordinētais universālais laiks.
                           
                        Datumus un laikus norāda pēc koordinētā universālā laika.
               
            
                  {ISIN}
               
               
                  12 burtciparu zīmes
               
               
                  
                     ISIN kods, kā definēts ISO 6166.
               
            
                  {LEI}
               
               
                  20 burtciparu zīmes
               
               
                  Juridiskās personas identifikators, kas definēts ISO 17442.
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 burtciparu zīmes
               
               
                  Tirgus identifikators, kas definēts ISO 10383.
               
            
                  {NATIONAL_ID}
               
               
                  35 burtciparu zīmes
               
               
                  Identifikators ir izklāstīts 6. pantā Komisijas Deleģētajā regulā 2017/590 (1) par darījumu ziņošanas pienākumiem saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 600/2014 (2) 26. pantu un minētās regulas II PIELIKUMU.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Vesels skaitlis, kas sastāv no maksimāli n cipariem
               
               
                  Ciparu lauks gan pozitīvām, gan negatīvām veselu skaitļu vērtībām.
               
            
         
      
         2. tabula
      
      
         Tabulas ar laukiem, par kuriem 2. panta nolūkos jāziņo attiecībā uz visām pozīcijām visu līgumu visos termiņos
      
      
                  LAUKS
               
               
                  SNIEDZAMĀS ZIŅAS
               
               
                  ZIŅOJUMU IESNIEGŠANAS FORMĀTS
               
            
                  Ziņojuma iesniegšanas datums un laiks
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar datumu un laiku, kad ziņojumu iesniedz.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Ziņojuma atsauces numurs
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar unikālu iesniedzēja sniegtu identifikatoru, kas nepārprotami identificē ziņojumu gan iesniedzējam, gan saņēmējai kompetentajai iestādei.
               
               
                  {ALPHANUM-52}
               
            
                  Ziņotās pozīcijas tirdzniecības dienas datums
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar datumu, kurā ziņotā pozīcija tirdzniecības dienas beigās tiek turēta attiecīgajā tirdzniecības vietā.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Ziņojuma statuss
               
               
                  Norāde par to, vai ziņojums ir jauns, vai arī iepriekš iesniegts ziņojums ir atcelts vai grozīts.
                  Ja iepriekš iesniegts ziņojums ir atcelts vai grozīts, būtu jānosūta ziņojums ar visu sākotnējā ziņojumā ietverto informāciju un jāizmato sākotnējais ziņojuma atsauces numurs, un “ziņojuma statusā” būtu jānorāda “CANC”.
                  Grozījumu gadījumā būtu jānosūta jauns ziņojums, kurā ietverta visa sākotnējā ziņojuma informācija un izmantots sākotnējā ziņojuma atsauces numurs ar visu nepieciešamo laboto informāciju, un ziņojuma statusā būtu jānorāda “AMND”.
               
               
                  “NEWT”– jauns
                  “CANC”– atcelšana
                  “AMND”– grozījumi
               
            
                  Tās struktūras identifikators, kura sniedz ziņojumu
               
               
                  Tās ieguldījumu brokeru sabiedrības identifikators, kura sniedz ziņojumu. Lauks jāaizpilda ar juridiskās personas identifikatora kodu (LEI) attiecībā uz juridiskām personām vai ar {NATIONAL_ID} attiecībā uz fiziskām personām, kurām nav LEI.
               
               
                  {LEI}
                  vai
                  {NATIONAL_ID} – fiziskas personas
               
            
                  Pozīcijas turētāja identifikators
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar juridiskās personas identifikatora kodu (LEI) attiecībā uz juridiskām personām vai ar {NATIONAL_ID} attiecībā uz fiziskām personām, kurām nav LEI. (Piezīme: ja pozīcija tiek turēta kā ziņojumu sniedzošās sabiedrības īpašumā esoša pozīcija, šis lauks ir identisks laukam “Ziņojumu sniedzošās struktūras identifikators”.)
               
               
                  {LEI}
                  vai
                  {NATIONAL_ID} – fiziskas personas
               
            
                  Pozīcijas turētāja e-pasta adrese
               
               
                  E-pasta adrese ar pozīciju saistītu jautājumu paziņojumiem.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Galīgā mātesuzņēmuma identifikators
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar juridiskās personas identifikatora kodu (LEI) attiecībā uz juridiskām personām vai ar {NATIONAL_ID} attiecībā uz fiziskām personām, kurām nav LEI. Piezīme: šis lauks var būt identisks laukam “Ziņojumu sniedzošās struktūras identifikators” vai “Pozīcijas turētāja identifikators”, ja galīgais mātesuzņēmums tur pats savas pozīcijas vai sagatavo pats savus ziņojumus.
               
               
                  {LEI}
                  vai
                  {NATIONAL_ID} – fiziskas personas
               
            
                  Galīgā mātesuzņēmuma e-pasta adrese
               
               
                  E-pasta adrese sarakstei saistībā ar apkopotajām pozīcijām.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Kolektīvo ieguldījumu shēmas mātesuzņēmuma statuss
               
               
                  Lauks, kurā ziņot, vai pozīcijas turētājs ir kolektīvo ieguldījumu uzņēmums, kas pieņem ieguldījumu lēmumus neatkarīgi no tā mātesuzņēmuma, kā noteikts Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2017/591 (3) 4. panta 2. punktā.
               
               
                  “TRUE”– pozīcijas turētājs ir kolektīvo ieguldījumu uzņēmums, kas pieņem neatkarīgus ieguldījumu lēmumus
                  “FALSE”– pozīcijas turētājs nav kolektīvo ieguldījumu uzņēmums, kas pieņem neatkarīgus ieguldījumu lēmumus
               
            
                  Tirdzniecības vietās tirgota līguma identifikācijas kods
               
               
                  Preču atvasinātā instrumenta, emisijas kvotas vai to atvasinātā instrumenta identifikators. Skatīt lauku “Tirdzniecības vietas identifikators” attiecībā uz pieeju, ko piemēro ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumiem, kas ir ekonomiski līdzvērtīgi līgumiem, kurus tirgo tirdzniecības vietās.
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  Vietas produkta kods
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar unikālu un nepārprotamu burtciparu identifikatoru, ko tirdzniecības vieta izmanto, vienā un tajā pašā produktā grupējot līgumus ar dažādiem termiņiem un norunas cenām.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Tirdzniecības vietas identifikators
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar ISO 10383 segmenta MIC attiecībā uz pozīcijām, par kurām ziņots saistībā ar tirdzniecības vietas līgumiem. Ja segmenta MIC nepastāv, izmanto darbības MIC.
                  
                     MIC kodu “XXXX” izmanto attiecībā uz ārpus tirdzniecības vietas pozīcijām, kas ir ekonomiski līdzvērtīgos ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumos.
                  
                     MIC kodu “XOFF” izmanto attiecībā uz biržas sarakstā iekļautiem atvasinātajiem instrumentiem vai emisijas kvotām, ko tirgo ārpus biržas.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Pozīcijas veids
               
               
                  Lauks, kurā ziņot, vai pozīcija ir nākotnes līgumos, iespēju līgumos, emisiju kvotās vai to atvasinātajos instrumentos, preču atvasinātajos instrumentos, kas definēti Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES (4) 4. panta 1. punkta 44. apakšpunkta c) punktā, vai jebkādā cita veida līgumā.
               
               
                  “OPTN”– iespēju līgumi, tostarp atsevišķi tirgojami iespēju līgumi FUTR, SDRV vai OTHR veidos, izņemot produktus, kuros iespējamība ir tikai iegults elements
                  “FUTR”– nākotnes līgumi
                  “EMIS”– emisiju kvotas un to atvasinātie instrumenti
                  “SDRV”– preču atvasinātie instrumenti, kā definēts saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44. apakšpunkta c) punktu
                  “OTHR”– jebkāds cits līguma veids
               
            
                  Pozīcijas termiņš
               
               
                  Norāde par to, vai termiņš līgumam, kurā ietverta pozīcija, par ko ziņots, attiecas uz tuvāko mēnesi vai uz visiem citiem mēnešiem. Piezīme: par tuvākajiem mēnešiem un visiem citiem mēnešiem ir jāiesniedz atsevišķi ziņojumi.
               
               
                  “SPOT”– tuvākais mēnesis, iekļaujot visas pozīcijas, kas ietilpst pozīciju veidos “EMIS” un “SRDV”
                  “OTHR”– visi citi mēneši
               
            
                  Pozīciju daudzums
               
               
                  Lauks jāaizpilda ar neto pozīciju daudzumu, kas turēts preču atvasinātajā instrumentā, emisijas kvotās vai to atvasinātajos instrumentos, izteikts vai nu partijās, ja pozīcijas limitus izsaka partijās, vai arī pamatā esošā instrumenta vienībās.
                  Šis lauks būtu jāaizpilda ar pozitīvu skaitli attiecībā uz garajām pozīcijām un ar negatīvu skaitli attiecībā uz īsajām pozīcijām.
                  Ja pozīcija ir preču atvasinātajos instrumentos, kas definēti saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 44. apakšpunkta c) punktu, šo lauku aizpilda ar turēto vienību skaitu.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Pozīciju daudzuma pieraksts
               
               
                  Šo lauku aizpilda ar vienībām, ko izmanto, lai ziņotu par pozīciju daudzumu.
               
               
                  “LOTS”– ja pozīciju daudzumu izsaka partijās
                  {ALPHANUM-25}– apraksts par izmantotajām vienībām, ja pozīciju daudzumu izsaka pamatā esošā instrumenta vienībās
                  “UNIT”– ja pozīciju daudzumu izsaka vienībās
               
            
                  Delta ekvivalenta pozīciju daudzums
               
               
                  Ja pozīcijas veids ir “OPTN” vai “EMIS” iespējas līgums, šajā laukā ietver delta ekvivalenta daudzumu pozīcijai, par kuru ziņots laukā “Pozīciju daudzums”.
                  Šis lauks būtu jāaizpilda ar pozitīvu skaitli attiecībā uz pirkšanas iespējas līguma garajām pozīcijām un pārdošanas iespējas līguma īsajām pozīcijām un ar negatīvu skaitli attiecībā uz pārdošanas iespējas līguma garajām pozīcijām un pirkšanas iespējas līguma īsajām pozīcijām.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Norāde par to, vai pozīcija mazina risku attiecībā uz komercdarbību
               
               
                  Lauks, kurā ziņot par to, vai pozīcija mazina risku saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2017/591 7. pantu.
               
               
                  “TRUE”– pozīcija mazina risku
                  “FALSE”– pozīcija nemazina risku
               
            
         (1)  Komisijas 2016. gada 28. jūlija Deleģētā regula (ES) 2017/590, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem ziņošanai par darījumiem kompetentajām iestādēm (OV L 87, 31.3.2017., 449. lpp.).
      
         (2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regula (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 173, 12.6.2014., 84. lpp.).
      
         (3)  Komisijas 2016. gada 1. decembra Deleģētā regula (ES) 2017/591, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/65/ES papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par pozīciju limitu piemērošanu preču atvasinātajiem instrumentiem (OV L 87, 31.3.2017., 479. lpp.).
      
         (4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīva 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar kuru groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).