CELEX: 52013PC0433
Language: pl
Date: 2013-06-20
Title: Wniosek DECYZJA RADY w sprawie zawarcia Dobrowolnej umowy o partnerstwie pomiędzy Unią Europejską i Republiką Indonezji dotyczącej egzekwowania prawa, zarządzania i handlu w dziedzinie leśnictwa oraz handlu produktami z drewna wprowadzanymi na terytorium Unii Europejskiej

|
			
		
		
		52013PC0433
		
			Wniosek DECYZJA RADY w sprawie zawarcia Dobrowolnej umowy o partnerstwie pomiędzy Unią Europejską i Republiką Indonezji dotyczącej egzekwowania prawa, zarządzania i handlu w dziedzinie leśnictwa oraz handlu produktami z drewna wprowadzanymi na terytorium Unii Europejskiej /* COM/2013/0433 final - 2013/0205 (NLE) */
			
				
		
		
			
			   	UZASADNIENIE
W planie działań UE na rzecz
egzekwowania prawa, zarządzania i handlu w dziedzinie leśnictwa
(Forest Law Enforcement, Governance and Trade – FLEGT)[1], przyjętym przez Radę
w 2003 r.[2].,
zaproponowano podjęcie zestawu środków, obejmujących wsparcie
krajów produkujących drewno, wielostronną współpracę w
zwalczaniu handlu drewnem pozyskiwanym nielegalnie, wsparcie inicjatyw
podejmowanych przez sektor prywatny, a także środków mających
zapobiec inwestycjom w działalność skłaniającą do
nielegalnego pozyskiwania drewna. Głównym założeniem planu
działania jest ustanowienie pomiędzy UE a krajami produkującymi
drewno partnerstw FLEGT, mających na celu powstrzymanie nielegalnego
pozyskiwania drewna. W 2005 r. Rada przyjęła rozporządzenie (WE)
nr 2173/2005[3],
w którym ustanowiono mechanizm weryfikacji legalności drewna
przywożonego do UE w ramach partnerstw FLEGT.
W grudniu 2005 r. Rada upoważniła
Komisję do negocjacji w sprawie umów o partnerstwie FLEGT z krajami
produkującymi drewno[4].

Komisja rozpoczęła negocjacje z
Indonezją w styczniu 2007 r. Komisja otrzymała wsparcie ze strony
szeregu państw członkowskich, w szczególności Zjednoczonego
Królestwa, które udostępniło środki ułatwiające proces
negocjacji w Indonezji. Komisja informowała na bieżąco Radę
o postępach za pomocą regularnych sprawozdań składanych
Grupie Roboczej ds. Leśnictwa oraz ambasadom UE w Indonezji. 
Umowa obejmuje wszystkie elementy zawarte w
wytycznych negocjacyjnych przyjętych przez Radę. W szczególności
ustanowiono w niej strukturę, instytucje i systemy składające
się na system zezwoleń FLEGT. Określono w niej również ramy
monitorowania zgodności z prawem oraz ramy niezależnego audytu
systemu. Zagadnienia te określono w załącznikach do umowy, gdzie
podano szczegółowy opis struktur, które będą stanowić
podstawę zapewnienia legalności poprzez wydawanie zezwoleń
FLEGT. 
Postanowienia dobrowolnej umowy o partnerstwie
koncentrują się na zarządzaniu, egzekwowaniu prawa oraz na
zagwarantowaniu poprzez system zezwoleń, że drewno pochodzące z
Indonezji wyprodukowane jest w sposób legalny. Potwierdzają one duże
zaangażowanie Indonezji w kwestię rozwiązania utrzymującego
się problemu nielegalnego pozyskiwania drewna. Zezwolenie FLEGT
będzie stanowić gwarancję dla rynków międzynarodowych,
że produkty z Indonezji pochodzą ze zweryfikowanych legalnych
źródeł.
W toku obszernych konsultacji z
zainteresowanymi stronami przeprowadzonych w Indonezji wskazano przepisy, w
odniesieniu do których należy zweryfikować zgodność.
Indonezja będzie współpracować z niezależnym audytorem,
który będzie składał regularne, publicznie dostępne
sprawozdania dotyczące efektywności działania systemu. Umowa ma
również na celu zwiększenie przejrzystości w sektorze, w tym poprzez
zastosowanie w Indonezji przepisów dotyczących wolności informacji. 
Umowa wykracza poza ograniczony zakres
produktów zaproponowany w załączniku II do rozporządzenia (WE)
nr 2173/2005 w sprawie systemu FLEGT i obejmuje szeroki wachlarz produktów z
drewna podlegających wywozowi. 
Umowa zawiera postanowienia dotyczące
kontroli przywozu na granicach Unii, przewidzianej rozporządzeniem (WE) nr
2173/2005 w sprawie systemu FLEGT i jego rozporządzeniem wykonawczym (WE)
nr 1024/2008. W Umowie znajduje się także opis zezwolenia FLEGT wydawanego
przez Indonezję, w którym przyjęto format określony we
wspomnianym powyżej rozporządzeniu. 
W Umowie ustanowiono mechanizm dialogu i
współpracy z Unią w zakresie systemu FLEGT poprzez wspólny komitet
odpowiedzialny za wdrażanie Umowy. Określono w niej także zasady
dotyczące udziału zainteresowanych stron, zabezpieczeń
społecznych, odpowiedzialności i przejrzystości, monitorowania
postępów we wdrażaniu Umowy oraz opracowywania sprawozdań z jej
wdrażania.
System zezwoleń FLEGT ma
osiągnąć pełną funkcjonalność pod koniec
2013 r. Zanim UE zacznie honorować zezwolenia FLEGT, system zezwoleń
zostanie poddany ocenie w świetle kryteriów zdefiniowanych w Umowie.
2013/0205 (NLE)
Wniosek
DECYZJA RADY
w sprawie zawarcia Dobrowolnej umowy o
partnerstwie pomiędzy Unią Europejską i Republiką Indonezji
dotyczącej egzekwowania prawa, zarządzania i handlu w dziedzinie
leśnictwa oraz handlu produktami z drewna wprowadzanymi na terytorium Unii
Europejskiej 
RADA UNII EUROPEJSKIEJ,
uwzględniając Traktat o
funkcjonowaniu Unii Europejskiej, w szczególności jego art. 207 ust. 3
akapit pierwszy i ust. 4, w związku z jego art. 218 ust. 6 lit. a) i v)
oraz art. 218 ust. 7,
uwzględniając wniosek Komisji
Europejskiej,
Uwzględniając zgodę Parlamentu
Europejskiego[5],
a także mając na uwadze, co
następuje:
(1)       W maju 2003 r. Komisja
Europejska przyjęła komunikat do Parlamentu Europejskiego i Rady
zatytułowany: „Egzekwowanie prawa, zarządzania i handlu w dziedzinie
leśnictwa (Forest Law Enforcement, Governance and Trade – FLEGT): wniosek
w sprawie planu działań UE”[6],
w którym wezwała do podjęcia środków mających na celu
rozwiązanie problemu nielegalnego pozyskiwania drewna poprzez opracowanie
dobrowolnych umów o partnerstwie z krajami produkującymi drewno. Rada
przyjęła konkluzje dotyczące planu działań w
październiku 2003 r.[7],
a w dniu 11 lipca 2005 r. Parlament Europejski przyjął w tej sprawie
rezolucję[8].

(2)       Zgodnie z decyzją Rady
2011/XXX/UE z dnia […]r.[9],
Dobrowolna umowa o partnerstwie pomiędzy Unią Europejską i
Republiką Indonezji dotyczącej egzekwowania prawa, zarządzania i
handlu w dziedzinie leśnictwa oraz handlu produktami z drewna
wprowadzanymi na terytorium Unii Europejskiej (zwana dalej
"Umową") została podpisana dnia […][10], z zastrzeżeniem jej
zawarcia
(3)       Umowa powinna zostać
zawarta,
PRZYJMUJE NINIEJSZĄ DECYZJĘ:
Artykuł 1
Dobrowolna umowa o partnerstwie pomiędzy
Unią Europejską i Republiką Indonezji dotycząca
egzekwowania prawa, zarządzania i handlu w dziedzinie leśnictwa oraz
handlu produktami z drewna wprowadzanymi na terytorium Unii Europejskiej zostaje
niniejszym zatwierdzona w imieniu Unii. 
Tekst Umowy dołączony zostaje do
niniejszej decyzji.
Artykuł 2
Przewodniczący Rady wyznacza osobę
lub osoby uprawnione do dokonania w imieniu Unii powiadomienia, o którym mowa w
art. 23 Umowy, aby wyrazić zgodę Unii na związanie się
Umową.
Artykuł 3
We wspólnym komitecie ds. wdrażania
umowy, ustanowionym zgodnie z art. 14 Umowy, Unia reprezentowana jest przez
przedstawicieli Komisji. 
Państwa członkowskie mogą
uczestniczyć w posiedzeniach wspólnego komitetu ds. wdrażania umowy
jako członkowie delegacji Unii. 
Artykuł 4
Do celów zmiany załączników do Umowy
– zgodnie z art. 22 Umowy – Komisja zostaje upoważniona – zgodnie z
procedurą określoną w art. 11 ust. 3 rozporządzenia Rady
(WE) nr 2173/2005 do zatwierdzenia wszelkich takich zmian w imieniu Unii.
Artykuł 5
Niniejsza decyzja wchodzi w życie z dniem
jej przyjęcia. 
Artykuł 6
Niniejsza decyzja zostaje opublikowania w Dzienniku
Urzędowym Unii Europejskiej. 
Sporządzono w Brukseli dnia […] r.
                                                                       W
imieniu Rady
                                                                       Przewodniczący
                                                                       […]
ZAŁĄCZNIK
DOBROWOLNA UMOWA O PARTNERSTWIE
POMIĘDZY UNIĄ EUROPEJSKĄ I REPUBLIKĄ INDONEZJI
DOTYCZĄCA EGZEKWOWANIA PRAWA, ZARZĄDZANIA I HANDLU W DZIEDZINIE
LEŚNICTWA ORAZ HANDLU PRODUKTAMI Z DREWNA WPROWADZANYMI NA TERYTORIUM UNII
EUROPEJSKIEJ
UNIA EUROPEJSKA
zwana dalej „Unią”
oraz
REPUBLIKA INDONEZJI
zwana dalej „Indonezją”,
zwane dalej łącznie „Stronami”,
PRZYWOŁUJĄC Umowę ramową o
wszechstronnym partnerstwie i współpracy między Republiką
Indonezji a Wspólnotą Europejską, podpisaną 9 listopada 2009 r.
w Dżakarcie;
MAJĄC NA UWADZE ścisłą
współpracę pomiędzy Unią a Indonezją, w
szczególności w kontekście Umowy o współpracy z 1980 r.
pomiędzy Europejską Wspólnotą Gospodarczą a Indonezją,
Malezją, Filipinami, Singapurem i Tajlandią – państwami członkowskimi
Stowarzyszenia Narodów Azji Południowo-Wschodniej,
PRZYWOŁUJĄC zobowiązanie
podjęte w deklaracji z Bali w sprawie egzekwowania prawa i
zarządzania w dziedzinie leśnictwa (Forest Law Enforcement and
Governance – FLEG) z 13 września 2001 r. przez państwa z Azji
Wschodniej i innych regionów do natychmiastowego przedsięwzięcia
działań mających na celu wzmożenie wysiłków na
poziomie krajowym i zacieśnienie współpracy dwustronnej, regionalnej
i wielostronnej w celu przeciwdziałania przypadkom naruszania prawa i
przestępstwom związanym z leśnictwem, w szczególności
nielegalnemu pozyskiwaniu drewna i związanemu z tym nielegalnemu handlowi
oraz korupcji, jak również negatywnemu wpływowi tych czynników na
rządy prawa,
UZNAJĄC komunikat Komisji skierowany do
Rady i Parlamentu Europejskiego dotyczący planu działania Unii
Europejskiej w zakresie egzekwowania prawa, zarządzania i handlu w
dziedzinie leśnictwa (Forest Law Enforcement, Governance and Trade –
FLEGT) za pierwszy krok na drodze do uregulowania pilnej kwestii nielegalnego
pozyskiwania drewna i związanego z tym handlu,
ODWOŁUJĄC SIĘ do wspólnego
oświadczenia Ministra Leśnictwa Republiki Indonezji oraz komisarzy
Unii Europejskiej ds. rozwoju i ds. środowiska, podpisanego 8 stycznia
2007 r. w Brukseli,
UWZGLĘDNIAJĄC
niewiążące prawnie oficjalne stanowisko z 1992 r. dotyczące
zasad dla globalnego porozumienia w sprawie zagospodarowania, ochrony i
zrównoważonego rozwoju wszystkich typów lasów oraz przyjęte przez Zgromadzenie
Ogólne Narodów Zjednoczonych niewiążące prawnie instrumenty
dotyczące wszystkich typów lasów,
MAJĄC ŚWIADOMOŚĆ znaczenia
zasad ustanowionych w deklaracji z Rio de Janeiro z 1992 r. w sprawie
środowiska i rozwoju w kontekście zrównoważonej gospodarki
leśnej, w szczególności zasady 10 dotyczącej znaczenia
świadomości i udziału społeczeństwa w zakresie
zagadnień środowiskowych i zasady 22 dotyczącej istotnej roli
odgrywanej przez ludność tubylczą i inne społeczności
lokalne w zakresie zarządzania środowiskiem i rozwoju,
UZNAJĄC starania rządu Republiki
Indonezji na rzecz promowania dobrego zarządzania i egzekwowania prawa w
dziedzinie leśnictwa oraz legalnego handlu drewnem, m.in. poprzez Sistem
Verifikasi Legalitas Kayu (SVLK) – indonezyjski system zapewniania legalności
drewna (Timber Legality Assurance System – TLAS), opracowany przy udziale wielu
zainteresowanych stron w toku procesu zgodnego z zasadami dobrego
zarządzania, wiarygodności i reprezentatywności,
UZNAJĄC, że funkcjonujący w
Indonezji TLAS ma na celu zapewnienie legalności wszystkich produktów z
drewna,
UZNAJĄC, że wdrożenie
dobrowolnej umowy o partnerstwie FLEGT wzmocni zrównoważoną
gospodarkę leśną i przyczyni się do walki ze zmianą
klimatu poprzez redukcję emisji spowodowanych wylesianiem i degradacją
lasów oraz rolę, jaką odgrywa ochrona lasów, zrównoważona
gospodarka leśna i zwiększenie zasobów węgla w ekosystemach
leśnych (REDD+),
UWZGLĘDNIAJĄC Konwencję o
międzynarodowym handlu dzikimi zwierzętami i roślinami gatunków
zagrożonych wyginięciem (CITES), a w szczególności wymóg,
zgodnie z którym zezwolenie eksportowe wydane przez strony CITES w odniesieniu
do okazów należących do gatunków wymienionych w jej
załącznikach I, II i III będzie można uzyskać jedynie
po spełnieniu określonych warunków, w tym warunku, aby takie okazy
nie zostały pozyskane z naruszeniem przepisów tej strony o ochronie
zwierząt i roślin,
POSTANAWIAJĄC, że Strony
dołożą starań, aby zminimalizować negatywny wpływ
na społeczności tubylcze i lokalne i ludność ubogą,
który może być bezpośrednią konsekwencją wdrażania
niniejszej umowy,
UWZGLĘDNIAJĄC znaczenie przypisywane
przez Strony celom rozwoju przyjętym na szczeblu międzynarodowym i
milenijnym celom rozwoju Narodów Zjednoczonych,
UWZGLĘDNIAJĄC wagę, jaką
Strony przywiązują do zasad i przepisów regulujących
wielostronne systemy handlowe, w szczególności praw i obowiązków
określonych w Układzie ogólnym w sprawie taryf celnych i handlu
(GATT) z 1994 r. i w innych umowach wielostronnych ustanawiających
Światową Organizację Handlu (WTO), oraz do potrzeby stosowania
ich w sposób przejrzysty i niedyskryminacyjny,
UWZGLĘDNIAJĄC rozporządzenie
Rady (WE) nr 2173/2005 z dnia 20 grudnia 2005 r. w sprawie ustanowienia systemu
zezwoleń na przywóz drewna do Wspólnoty Europejskiej FLEGT oraz
rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 995/2010 z dnia 20
października 2010 r. ustanawiające obowiązki podmiotów
wprowadzających do obrotu drewno i produkty z drewna,
POTWIERDZAJĄC zasady wzajemnego
poszanowania, suwerenności, równości i niedyskryminacji oraz
uznając korzyści, jakie Strony odniosą z niniejszej umowy,
ZGODNIE z odpowiednimi przepisami ustawowymi i
wykonawczymi Stron,
UZGADNIAJĄ, CO NASTĘPUJE:
Artykuł 1
Cel
1.           Celem niniejszej umowy,
zgodnym ze wspólnym zaangażowaniem Stron na rzecz zrównoważonego
zarządzania wszelkimi rodzajami lasów, jest określenie ram prawnych
służących zapewnieniu, by wszystkie objęte niniejszą
Umową produkty z drewna przywożone do Unii z Indonezji zostały
wyprodukowane legalnie, i tym samym promowanie handlu produktami z drewna.
2.           Niniejsza umowa stanowi
ponadto podstawę dla dialogu i współpracy Stron w celu
ułatwienia i promowania pełnego wdrożenia niniejszej Umowy i
usprawnienia egzekwowania prawa i zarządzania w dziedzinie leśnictwa.
Artykuł 2
Definicje
Do celów niniejszej Umowy stosuje się
następujące definicje:
(a)         
„przywóz do Unii” oznacza dopuszczenie produktów z
drewna do swobodnego obrotu w Unii w rozumieniu art. 79 rozporządzenia
Rady (EWG) nr 2913/1992 z dnia 12 października 1992 r.
ustanawiającego Wspólnotowy Kodeks Celny, które to produkty nie mogą
być zakwalifikowane jako „towary pozbawione charakteru handlowego”,
zdefiniowane w art. 1 ust. 6 rozporządzenia Komisji (EWG) nr 2454/93 z
dnia 2 lipca 1993 r. ustanawiającego przepisy w celu wykonania rozporządzenia
Rady (EWG) nr 2913/1992 ustanawiającego Wspólnotowy Kodeks Celny;
(b)         
 „wywóz” oznacza fizyczne opuszczenie przez
produkty z drewna jakiejkolwiek części geograficznego terytorium
Indonezji lub odebranie ich z jakiejkolwiek części tego terytorium;
(c)         
 „produkty z drewna” oznaczają produkty
wymienione w załącznikach IA oraz IB;
(d)         
„kod HS” oznacza cztero- lub sześciocyfrowy
kod towaru zgodny ze zharmonizowanym systemem oznaczania i kodowania towarów,
ustanowionym w Międzynarodowej konwencji w sprawie zharmonizowanego
systemu oznaczania i kodowania towarów Światowej Organizacji Celnej;
(e)         
„zezwolenie FLEGT” oznacza indonezyjski dokument
weryfikacji legalności („V-Legal”) potwierdzający, że dostawa
produktów z drewna przeznaczonych na wywóz do Unii została wyprodukowana w
sposób legalny. Zezwolenie FLEGT może mieć formę papierową
lub elektroniczną;
(f)           
 „organ wydający zezwolenia” organ wyznaczony
przez Indonezję do wydawania i zatwierdzania zezwoleń FLEGT;
(g)         
„właściwe organy” oznaczają organy
wyznaczone przez państwa członkowskie Unii do przyjmowania, uznawania
i weryfikacji zezwoleń FLEGT;
(h)         
 „dostawa” oznacza pewną ilość
produktów z drewna objętych zezwoleniem FLEGT, która jest wysyłana z
Indonezji przez wysyłającego lub przewoźnika i która jest
zgłaszana w urzędzie celnym w Unii w celu dopuszczenia do swobodnego
obrotu;
(i)           
 „drewno wyprodukowane legalnie” oznacza produkty z
drewna, które pozyskano, przywieziono lub wykonano zgodnie z przepisami
określonymi w załączniku II.
Artykuł 3
System zezwoleń FLEGT
1.           Niniejszym ustanawia się
pomiędzy stronami niniejszej Umowy „system zezwoleń w zakresie
egzekwowania prawa, zarządzania i handlu w dziedzinie leśnictwa”
(zwany dalej „systemem zezwoleń FLEGT”). Obejmuje on zestaw procedur i
wymogów mających na celu zweryfikowanie i potwierdzenie za pomocą
zezwoleń FLEGT, że produkty z drewna dostarczone do Unii zostały
wyprodukowane legalnie. Zgodnie z rozporządzeniem Rady nr 2173/2005 z dnia
20 grudnia 2005 r. Unia przyjmuje z Indonezji takie dostawy przywożone do
Unii, wyłącznie jeżeli są one objęte zezwoleniami FLEGT.
2.           System zezwoleń FLEGT ma
zastosowanie do produktów z drewna wymienionych w załączniku IA.
3.           Produkty z drewna wymienione
w załączniku IB nie mogą być wywożone z Indonezji ani
objęte zezwoleniem FLEGT.
4.           Strony uzgadniają,
że podejmą wszelkie środki niezbędne do wdrożenia
systemu zezwoleń FLEGT zgodnie z postanowieniami niniejszej Umowy.
Artykuł 4
Organy wydające zezwolenia
5.           Organ wydający
zezwolenia będzie weryfikował, czy produkty z drewna zostały
wyprodukowane legalnie zgodnie z przepisami określonymi w
załączniku II. Organ wydający zezwolenia będzie
wydawał zezwolenia FLEGT na wywóz do Unii obejmujące dostawy
produktów z drewna wyprodukowanych legalnie.
6.           Organ wydający
zezwolenia nie wydaje zezwolenia FLEGT na żadne produkty z drewna, na które
składają się produkty z drewna lub które obejmują produkty
z drewna przywiezione do Indonezji z kraju trzeciego w formie, co do której
przepisy danego kraju trzeciego zabraniają wywozu lub co do której
istnieją dowody, że te produkty z drewna zostały wyprodukowane z
naruszeniem przepisów kraju, w którym drzewa zostały pozyskane.
7.           Organ wydający
zezwolenia będzie utrzymywał i publikował stosowane procedury
wydawania zezwoleń FLEGT. Organ wydający zezwolenia będzie
także prowadził ewidencję wszystkich dostaw objętych
zezwoleniami FLEGT i będzie udostępniał, zgodnie z przepisami
krajowymi dotyczącymi ochrony danych, tę ewidencję w celu
przeprowadzenia niezależnego monitorowania z poszanowaniem poufności
informacji zastrzeżonych przez eksporterów.
8.           Indonezja utworzy
jednostkę ds. informacji o zezwoleniach, która posłuży jako
punkt kontaktowy do komunikacji pomiędzy właściwymi organami a
organami wydającymi zezwolenia zgodnie z zapisami w załącznikach
III i V.
9.           Indonezja podaje dane
kontaktowe organu wydającego zezwolenia oraz jednostki ds. informacji o
zezwoleniach do wiadomości Komisji Europejskiej. Strony podają te
informacje do wiadomości publicznej.
Artykuł 5
Właściwe organy
1.           Przed dopuszczeniem dostawy
do swobodnego obrotu w Unii właściwe organy sprawdzają, czy
każda taka dostawa jest objęta ważnym zezwoleniem FLEGT.
Dopuszczenie dostawy można zawiesić, a dostawę zatrzymać,
jeżeli istnieją wątpliwości co do ważności
zezwolenia FLEGT. 
2.           Właściwe organy
prowadzą i co roku publikują rejestr otrzymanych zezwoleń FLEGT.
3.           Zgodnie z krajowymi
przepisami dotyczącymi ochrony danych właściwe organy
zapewniają dostęp do stosownych dokumentów i danych osobom lub
podmiotom wyznaczonym jako niezależne podmioty monitorujące rynek.
4.           Właściwe organy nie
podejmują działań opisanych w art. 5 ust. 1 w odniesieniu do
dostaw produktów z drewna pozyskanego z gatunków wymienionych w
załącznikach do CITES, ponieważ są one objęte
przepisami dotyczącymi weryfikacji określonymi w rozporządzeniu
Rady (WE) nr 338/97 z dnia 9 grudnia 1996 r. w sprawie ochrony gatunków dzikiej
fauny i flory w drodze regulacji handlu nimi.
5.           Komisja Europejska podaje
dane kontaktowe właściwych organów do wiadomości Indonezji.
Strony podają te informacje do wiadomości publicznej.
Artykuł 6
Zezwolenia FLEGT
1.           Organ wydający
zezwolenia wydaje zezwolenia FLEGT w celu potwierdzenia, że produkty z
drewna zostały wyprodukowane legalnie.
2.           Zezwolenie FLEGT
sporządza się i wypełnia w języku angielskim. 
3.           W drodze porozumienia Strony
mogą ustanowić systemy elektroniczne służące do
wydawania, wysyłania i przyjmowania zezwoleń FLEGT.
4.           Specyfikacje techniczne
zezwoleń są określone w załączniku IV. Procedura
wydawania zezwoleń FLEGT podana jest w załączniku V.
Artykuł 7
Weryfikacja drewna wyprodukowanego legalnie
1.           Indonezja wdraża system
TLAS w celu weryfikacji, czy produkty z drewna przeznaczone do dostawy
zostały legalnie wytworzone, oraz zapewnienia, by tylko zweryfikowane w
ten sposób dostawy były wywożone do Unii.
2.           System weryfikacji, czy
dostawy produktów z drewna zostały wyprodukowane legalnie, jest
określony w załączniku V.
Artykuł 8
Dopuszczanie dostaw objętych
zezwoleniem FLEGT
1.           Procedury regulujące
dopuszczenie dostaw objętych zezwoleniem FLEGT do swobodnego obrotu w Unii
są określone w załączniku III.
2.           Jeżeli
właściwe organy mają podstawy przypuszczać, że
zezwolenie jest nieważne, nieautentyczne lub też nie odpowiada
dostawie, którą ma obejmować, można zastosować procedury
określone w załączniku III.
3.           Jeżeli podczas
konsultacji dotyczących zezwoleń FLEGT pojawiają się
stałe rozbieżności lub trudności, kwestia ta może
zostać skierowana do wspólnego komitetu odpowiedzialnego za wdrażanie
Umowy.
Artykuł 9
Nieprawidłowości
Strony informują się wzajemnie o
podejrzeniach lub dowodach dotyczących wszelkich przypadków obejścia
systemu zezwoleń FLEGT lub nieprawidłowości w tym systemie, w
tym związanych z:
(a)         
 obejściem dotyczącym handlu, na
przykład przekierowaniem handlu z Indonezji do Unii przez kraj trzeci;
(b)         
zezwoleniami FLEGT obejmującymi produkty z
drewna zawierającymi drewno z krajów trzecich, co do którego istnieje
podejrzenie, że zostało ono nielegalnie wyprodukowane; lub
(c)         
oszustwem związanym z uzyskaniem lub
korzystaniem z zezwoleń FLEGT.
Artykuł 10
Stosowanie indonezyjskiego systemu TLAS i innych
środków
1.           Indonezja przy użyciu
swojego systemu TLAS weryfikuje legalność drewna eksportowanego na
rynki poza Unią oraz drewna sprzedawanego na rynkach krajowych i podejmuje
starania zmierzające do weryfikacji legalności importowanych
produktów z drewna, stosując w miarę możliwości system
utworzony w celu wdrażania niniejszej umowy.
2.           Unia, wspierając takie
starania, zachęca do stosowania wyżej wymienionego systemu w
odniesieniu do handlu na innych rynkach międzynarodowych i z krajami
trzecimi.
3.           Unia wdroży środki
mające na celu zapobieganie wprowadzaniu do obrotu na rynkach unijnych
nielegalnie pozyskanego drewna i produktów z takiego drewna.
Artykuł 11
Udział stron zainteresowanych we
wdrażaniu niniejszej umowy
1.           Indonezja będzie
przeprowadzać regularne konsultacje z zainteresowanymi stronami w sprawie
wdrażania niniejszej umowy i w związku z tym będzie
promować odpowiednie strategie, warunki i programy konsultacji.
2.           Uwzględniając swoje
zobowiązania wynikające z Konwencji o dostępie do informacji,
udziale społeczeństwa w podejmowaniu decyzji oraz dostępie do
sprawiedliwości w sprawach dotyczących środowiska z 1998 r.
(konwencji z Aarhus), Unia będzie przeprowadzać z zainteresowanymi
stronami regularne konsultacje dotyczące wdrażania niniejszej umowy.
Artykuł 12
Zabezpieczenia społeczne
1.           W celu zminimalizowania
ewentualnych negatywnych skutków niniejszej umowy Strony zobowiązują
się dążyć do lepszego zrozumienia skutków dla
przemysłu drzewnego oraz dla sposobu życia społeczności
tubylczych i lokalnych mogących odczuwać te negatywne skutki, jak
opisano w odpowiednich krajowych przepisach ustawowych i wykonawczych.
2.           Strony będą
monitorować wpływ niniejszej umowy na te społeczności i
inne podmioty wskazane w ust. 1 i będą podejmowały uzasadnione działania
w celu łagodzenia wszelkich negatywnych skutków. Strony mogą
podjąć dodatkowe działania w celu przeciwdziałania
negatywnym skutkom.
Artykuł 13
Zachęty rynkowe
Uwzględniając zobowiązania
międzynarodowe, Unia promuje korzystną pozycję na rynku unijnym
produktów z drewna objętych niniejszą umową. Takie
dążenia będą obejmować w szczególności
działania mające na celu wsparcie:
(a)         
polityki udzielania zamówień publicznych i
prywatnych uwzględniającej podaż legalnie pozyskanych produktów
z drewna i zapewnianie rynku na te produkty; oraz
(b)         
bardziej korzystne postrzeganie na unijnym rynku
produktów posiadających zezwolenia FLEGT.
Artykuł 14
Wspólny komitet odpowiedzialny za
wdrażanie Umowy
1.           Strony powołują
wspólny mechanizm (zwany dalej „wspólnym komitetem odpowiedzialnym za
wdrażanie Umowy”) w celu rozpatrywania kwestii związanych z
wdrażaniem i przeglądem niniejszej Umowy. 
2.           Każda ze Stron wyznacza
swojego przedstawiciela do wspólnego komitetu odpowiedzialnego za
wdrażanie Umowy. Komitet podejmuje decyzje na zasadzie konsensusu.
Komitetowi przewodniczą wspólnie wyżsi urzędnicy –
przedstawiciel Unii i przedstawiciel Indonezji.
3.           Wspólny komitet
odpowiedzialny za wdrażanie Umowy opracowuje własne zasady
proceduralne. 
4.           Wspólny komitet
odpowiedzialny za wdrażanie Umowy zbiera się co najmniej raz w roku w
terminie i zgodnie z porządkiem dziennym ustalonym z wyprzedzeniem przez
Strony. Na wniosek każdej ze Stron można zwoływać dodatkowe
spotkania.
5.           Wspólny komitet
odpowiedzialny za wdrażanie Umowy:
(a)         
rozpatruje i przyjmuje wspólne działania
mające na celu wdrożenie niniejszej Umowy;
(b)         
przegląda i monitoruje ogólne postępy w
dziedzinie wdrażania niniejszej Umowy, w tym funkcjonowanie TLAS i
działań związanych z rynkiem, na podstawie ustaleń i
sprawozdań dotyczących mechanizmów ustanowionych na mocy art. 15;
(c)         
ocenia korzyści i ograniczenia
będące wynikiem wdrażania niniejszej Umowy i decyduje o
zastosowaniu działań naprawczych;
(d)         
bada sprawozdania i skargi dotyczące
stosowania systemu zezwoleń FLEGT na terytorium każdej ze Stron;
(e)         
uzgadnia termin, w którym system zezwoleń
FLEGT rozpocznie działanie po dokonaniu oceny funkcjonowania TLAS na
podstawie kryteriów podanych w załączniku VIII;.
(f)           
wskazuje obszary współpracy w celu wsparcia
wdrażania niniejszej umowy;
(g)         
powołuje w razie potrzeby organy pomocnicze do
zadań wymagających wiedzy specjalistycznej;
(h)         
przygotowuje, zatwierdza, rozprowadza i publikuje
sprawozdania roczne, sprawozdania z posiedzeń i inne dokumenty
powstałe w wyniku jego pracy;
(i)           
wykonuje wszelkie pozostałe uzgodnione
zadania.
Artykuł 15
Monitorowanie i ocena
Strony zgadzają się na
wykorzystywanie do oceny wdrażania i efektywności niniejszej Umowy
sprawozdań i ustaleń powstałych w drodze stosowania dwóch
następujących mechanizmów:
(a)         
Indonezja, w porozumieniu z Unią, korzysta z
usług osoby przeprowadzającej ocenę okresową w celu
realizacji zadań wymienionych w załączniku VI;
(b)         
Unia, w porozumieniu z Indonezją, korzysta z
usług niezależnego podmiotu monitorującego rynek w celu
realizacji zadań wymienionych w załączniku VII.
Artykuł 16
Środki wspierające
1.           Tryb zapewniania zasobów
potrzebnych na środki wspierające wdrażanie niniejszej Umowy,
wskazanych zgodnie z art. 14 ust. 5 lit. f) powyżej, jest określany w
kontekście działań w zakresie programowania podejmowanych przez
Unię i jej państwa członkowskie w odniesieniu do współpracy
z Indonezją. 
2.           Strony dopilnowują, aby
działania związane z wdrażaniem niniejszej Umowy były
skoordynowane z odpowiednimi obecnymi i przyszłymi programami i
inicjatywami na rzecz rozwoju. 
Artykuł 17
Sprawozdawczość i publiczne
ujawnianie informacji
1.           Strony dopilnowują, aby
prace wspólnego komitetu odpowiedzialnego za wdrażanie Umowy były w
jak największym stopniu przejrzyste. Sprawozdania z jego prac opracowywane
są wspólnie i udostępniane do wiadomości publicznej. 
2.           Wspólny komitet
odpowiedzialny za wdrażanie Umowy publikuje sprawozdanie roczne, które
zawiera między innymi szczegółowe dane dotyczące:
(a)         
ilości produktów z drewna wywiezionych do Unii
w ramach systemu zezwoleń FLEGT uszeregowane według odpowiednich
pozycji HS;
(b)         
liczba zezwoleń FLEGT wydanych przez
Indonezję;
(c)         
postępy w osiąganiu celów niniejszej
umowy i kwestie dotyczące jej wdrażania;
(d)         
działania mające na celu zapobiegania
wywożeniu, przywożeniu, wprowadzaniu na rynek krajowy nielegalnie
wyprodukowanych produktów z drewna oraz ich obrotowi;
(e)         
ilość drewna i produktów z drewna
przywożonych do Indonezji i działania podjęte w celu
zapobiegania przywozowi nielegalnie wyprodukowanych produktów z drewna i
zachowania integralności systemu zezwoleń FLEGT;
(f)           
przypadki niezgodności z systemem
zezwoleń FLEGT i podjęte działania zaradcze;
(g)         
ilość produktów z drewna, uszeregowanych
według odpowiednich pozycji HS, przywiezionych do Unii Europejskiej w
ramach systemu zezwoleń FLEGT oraz państwo członkowskie UE, w
którym miał miejsce przywóz do Unii Europejskiej;
(h)         
liczby zezwoleń FLEGT otrzymanych przez
Unię;
(i)           
liczby przypadków i ilości produktów z drewna,
o które chodziło przy konsultacjach przeprowadzanych w trybie art. 8 ust.
2.
3.           Aby osiągnąć
cele w zakresie lepszego zarządzania i przejrzystości w sektorze
leśnictwa oraz monitorować wdrażanie i skutki niniejszej Umowy,
zarówno w Indonezji, jak i w Unii, Strony zgadzają się na podanie do
wiadomości publicznej informacji wymienionych w załączniku IX.
4.           Strony zgadzają się
na nieujawnianie informacji poufnych wymienianych w ramach niniejszej umowy,
zgodnie z ustawodawstwem każdej z nich. Żadna ze Stron nie ujawnia
publicznie i nie zezwala swoim organom na ujawnianie informacji wymienianych w
ramach niniejszej umowy i dotyczących tajemnicy handlowej lub poufnych
informacji handlowych.
Artykuł 18
Wymiana informacji na temat wdrażania
Umowy
1.           Przedstawicielami Stron
odpowiedzialnymi za oficjalną wymianę informacji dotyczących
wdrażania niniejszej Umowy są:
w imieniu Indonezji:    W odniesieniu do Unii
Dyrektor Generalny ds. Leśnictwa      Szef
Przedstawicielstwa            
Eksploatacja, Ministerstwo Leśnictwa Unii Europejskiej w Indonezji
2.           Strony terminowo
przekazują sobie wzajemnie informacje niezbędne do wdrażania
niniejszej Umowy, w tym dotyczące zmian w ust. 1.
Artykuł 19
Terytorialny zakres stosowania
Niniejszą Umowę stosuje się na
terytorium, na którym ma zastosowanie Traktat o funkcjonowaniu Unii
Europejskiej na warunkach określonych w tym Traktacie, z jednej strony, i
na terytorium Indonezji, z drugiej strony.
Artykuł 20
Rozstrzyganie sporów
1.           Strony starają się
rozwiązywać wszelkie spory dotyczące stosowania lub
wykładni niniejszej Umowy w drodze niezwłocznie przeprowadzanych
konsultacji.
2.           Jeżeli spór nie zostanie
rozstrzygnięty w drodze konsultacji w terminie dwóch miesięcy od daty
pierwotnego wniosku o przeprowadzenie konsultacji, każda ze Stron
może skierować spór do wspólnego komitetu odpowiedzialnego za
wdrażanie Umowy, który postara się go rozstrzygnąć. Wspólny
komitet odpowiedzialny za wdrażanie Umowy otrzymuje wszelkie stosowne
informacje potrzebne do dokładnego zbadania sytuacji w celu znalezienia
rozwiązania możliwego do przyjęcia. W tym celu wymaga się
zbadania wszelkich możliwości utrzymania właściwego funkcjonowania
niniejszej umowy.
3.           Jeżeli wspólny komitet
odpowiedzialny za wdrażanie Umowy nie jest w stanie rozstrzygnąć
sporu w ciągu dwóch miesięcy, Strony mogą wspólnie zwrócić
się do strony trzeciej o dobre usługi lub mediację.
4.           W przypadku gdy nie jest możliwe
rozstrzygnięcie sporu zgodnie z ust. 3, każda ze Stron może
powiadomić drugą Stronę o wyznaczeniu arbitra; druga Strona musi
wówczas wyznaczyć drugiego arbitra w terminie trzydziestu dni
kalendarzowych od wyznaczenia pierwszego arbitra. Strony wspólnie
wyznaczają trzeciego arbitra w terminie dwóch miesięcy od wyznaczenia
drugiego arbitra.
5.           Decyzje arbitrów są
podejmowane większością głosów w terminie sześciu
miesięcy od wyznaczenia trzeciego arbitra.
6.           Orzeczenie arbitrażowe
jest wiążące dla Stron i nie przysługuje od niego
odwołanie.
7.           Wspólny komitet
odpowiedzialny za wdrażanie Umowy ustanawia procedury robocze dla
arbitrażu.
Artykuł 21
Zawieszenie
1.           Strona, która życzy
sobie zawieszenia stosowania niniejszej Umowy, powiadamia na piśmie
drugą Stronę o takim zamiarze. Sprawa jest następnie przedmiotem
dyskusji pomiędzy Stronami.
2.           Każda ze Stron może
zawiesić stosowanie niniejszej Umowy. Decyzję w sprawie zawieszenia i
powodach podjęcia tej decyzji notyfikuje się drugiej Stronie na
piśmie. 
3.           Warunki niniejszej umowy
przestają mieć zastosowanie po upływie trzydziestu dni
kalendarzowych od dnia takiej notyfikacji.
4.           Stosowanie niniejszej Umowy
zostaje wznowione po upływie trzydziestu dni kalendarzowych od dnia, w
którym Strona, która zawiesiła jej stosowanie, poinformuje drugą
Stronę o ustaniu przyczyny zawieszenia.
Artykuł 22
Zmiany
1.           Strona pragnąca
zmienić niniejszą Umowę przedkłada propozycję co
najmniej trzy miesiące przed kolejnym posiedzeniem wspólnego komitetu
odpowiedzialnego za wdrażanie Umowy. Komitet bada propozycję i w
przypadku osiągnięcia porozumienia formułuje zalecenie.
Jeśli Strony zgadzają się z zaleceniem, zatwierdzają je
zgodnie ze swoimi wewnętrznymi procedurami.
2.           Każda zmiana
zatwierdzona w ten sposób przez Strony wchodzi w życie pierwszego dnia
miesiąca następującego po dniu, w którym Strony
notyfikowały sobie wzajemnie zakończenie niezbędnych w tym celu
procedur.
3.           Wspólny komitet
odpowiedzialny za wdrażanie Umowy może przyjmować zmiany do
załączników do niniejszej Umowy.
4.           Notyfikacje w sprawie
wszelkich zmian wysyła się kanałami dyplomatycznymi do
Sekretarza Generalnego Rady Unii Europejskiej i do Ministra Spraw Zagranicznych
Republiki Indonezji.
Artykuł 23
Wejście w życie, okres
obowiązywania i rozwiązanie Umowy
1.           Niniejsza Umowa wchodzi w
życie pierwszego dnia miesiąca następującego po dniu, w
którym Strony notyfikowały sobie wzajemnie na piśmie zakończenie
niezbędnych w tym celu procedur.
2.           Notyfikację wysyła
się kanałami dyplomatycznymi do Sekretarza Generalnego Rady Unii
Europejskiej i do Ministra Spraw Zagranicznych Republiki Indonezji. 
3.           Niniejsza Umowa pozostaje w
mocy przez okres pięciu lat. Umowa ulega przedłużeniu na kolejne
pięcioletnie okresy, chyba że któraś ze Stron zrezygnuje z
przedłużenia, notyfikując to drugiej Stronie na piśmie co
najmniej na dwanaście miesięcy przed wygaśnięciem Umowy.
4.           Każda ze Stron może
rozwiązać niniejszą Umowę, notyfikując to drugiej
Stronie na piśmie. Niniejsza umowa przestaje być stosowana po
upływie dwunastu miesięcy od daty takiej notyfikacji.
Artykuł 24
Załączniki
Załączniki do niniejszej umowy
stanowią jej integralną część.
Artykuł 25
Teksty autentyczne
Niniejszą umowę sporządza
się w dwóch egzemplarzach w języku angielskim, bułgarskim,
czeskim, duńskim, estońskim, fińskim, francuskim, greckim,
hiszpańskim, litewskim, łotewskim, maltańskim, niderlandzkim,
niemieckim, polskim, portugalskim, rumuńskim, słowackim,
słoweńskim, szwedzkim, węgierskim, włoskim i indonezyjskim
(Bahasa Indonesia), a każdy z tych tekstów jest autentyczny. W przypadku
rozbieżności w wykładni pierwszeństwo ma wersja angielska.
W DOWÓD CZEGO, odpowiednio upoważnieni
niżej podpisani złożyli swoje podpisy pod niniejszą
umową.
SPORZĄDZONO w Brukseli, 
 ze strony Unii Europejskiej || ze strony Republiki Indonezji 
ZAŁĄCZNIK I
PRODUKTY OBJĘTE UMOWĄ
Wykaz zamieszczony w niniejszym
załączniku odwołuje się do Zharmonizowanego Systemu
Oznaczania i Kodowania Towarów ustanowionego w Międzynarodowej konwencji w
sprawie zharmonizowanego systemu oznaczania i kodowania towarów Światowej
Organizacji Celnej.
ZAŁĄCZNIK IA : ZHARMONIZOWANE KODY TOWARÓW DOTYCZĄCE DREWNA
I PRODUKTÓW Z DREWNA OBJĘTYCH SYSTEMEM ZEZWOLEŃ FLEGT
rozdział 44;
 KODY HS ||  OPIS   
   || Drewno opałowe w postaci kłód, szczap, gałęzi, wiązek chrustu lub w podobnych postaciach; drewno w postaci wiórów lub kawałków; trociny, drewno odpadowe i ścinki drewniane, nawet aglomerowane w kłody, brykiety, granulki lub podobne formy. 
   ||   
 4401.21 || -    Drewno w postaci wiórów lub kawałków – z drzew iglastych 
 4401.22   || -     Drewno w postaci wiórów lub kawałków – z drzew liściastych 
 Ex.4404 || -    Wióry i tym podobne   
 Ex.4407 || -     Drewno przetarte lub strugane wzdłużnie, skrawane warstwami lub okorowane, strugane, szlifowane      lub łączone stykowo, o grubości przekraczającej 6 mm.   
 4408 || Arkusze na forniry (włącznie z otrzymanymi przez cięcie drewna warstwowego), na sklejkę lub na podobne drewno warstwowe i inne drewno, przetarte wzdłużnie, skrawane warstwami lub okorowane, nawet strugane, szlifowane, łączone na długość lub łączone stykowo, o grubości nieprzekraczającej 6 mm.   
       || Drewno (włącznie z klepkami i listwami na parkiet, niepołączonymi), kształtowane w sposób ciągły (z wypustem, rowkiem, ze ściętymi krawędziami, zaokrąglone, ze złączami w jaskółczy ogon i tym podobne) wzdłuż dowolnej krawędzi, końców lub powierzchni, nawet strugane, szlifowane lub łączone stykowo. 
 4409.10 || -    Drewno z drzew iglastych 
 4409.29 || -    Drewno z drzew liściastych – inne   
 4410 || Płyta wiórowa, płyta o wiórach zorientowanych („oriented strand board” OSB) i podobna płyta (na przykład płyta płatkowa (płyta ze średniodużych wiórów „waferboard”)) z drewna lub pozostałych zdrewniałych materiałów, nawet aglomerowanych żywicami lub innymi organicznymi substancjami wiążącymi. 
 4411 || Płyta pilśniowa, z drewna lub pozostałych zdrewniałych materiałów, nawet związana za pomocą żywic lub innych substancji organicznych. 
 4412 || Sklejka, płyty fornirowane i podobne drewno warstwowe.   
 4413 || Drewno utwardzone w postaci bloków, płyt, desek lub kształtowników profilowanych.   
 4414 || Ramy do obrazów, fotografii, luster lub podobnych przedmiotów, drewniane.   
 4415 || Skrzynie, pudła, klatki, bębny i podobne opakowania, z drewna; bębny do kabli, z drewna; palety, palety skrzyniowe i pozostałe platformy załadunkowe, z drewna; nadstawki do palet płaskich, z drewna.   
 4416 || Beczki, baryłki, kadzie, cebry i pozostałe wyroby bednarskie oraz ich części, z drewna, włącznie z klepkami. 
 4417 || Narzędzia, oprawy narzędzi, rękojeści narzędzi, oprawy lub trzonki mioteł, szczotek i pędzli, z drewna; kopyta lub prawidła do obuwia, z drewna. 
 4418 || Wyroby stolarskie i ciesielskie dla budownictwa, z drewna, włącznie z drewnianymi płytami komórkowymi, połączonymi płytami podłogowymi, dachówkami i gontami.   
 Ex.4421.90 || -     Drewniane płyty chodnikowe 
rozdział 47;
 KODY HS ||  OPIS   
   || Ścier z drewna lub z pozostałego włóknistego materiału celulozowego; papier lub tektura, z odzysku (makulatura i odpady):   
 4701   || -    Ścier drzewny mechaniczny   
 4702   || -    Masa celulozowa drzewna do przeróbki chemicznej 
 4703   || -    Masa celulozowa drzewna sodowa lub siarczanowa, inna niż masa celulozowa drzewna do przeróbki      chemicznej. 
 4704   || -    Masa celulozowa drzewna siarczynowa, inna niż masa celulozowa drzewna do przeróbki chemicznej   
 4705   || -    Ścier drzewny otrzymany w połączonych mechanicznych           i chemicznych procesach roztwarzania 
rozdział 48;
 KODY HS   ||  OPIS   
 4802 || Papier i tektura niepowleczone, w rodzaju stosowanych do pisania, druku lub innych celów graficznych oraz nieperforowany papier na karty i taśmy dziurkowane, w zwojach lub arkuszach prostokątnych (włączając kwadratowe), dowolnego rozmiaru, inny niż papier objęty pozycją 4801 lub 4803; papier i tektura, czerpane:   
 4803   || Papier do produkcji papieru toaletowego lub chusteczek higienicznych, ręczników lub pieluszek oraz podobny papier, w rodzaju stosowanego do celów gospodarczych lub sanitarnych, wata celulozowa i wstęgi, z włókien celulozowych, nawet krepowane, marszczone, tłoczone, perforowane, barwione powierzchniowo, z powierzchnią dekorowaną lub z nadrukiem, w zwojach lub arkuszach.   
 4804 || Papier i tektura siarczanowe, niepowleczone, w zwojach lub arkuszach, inne niż objęte pozycją 4802 lub 4803.   
 4805 || Pozostały papier i tektura, niepowleczone, w zwojach lub arkuszach, niepoddane dalszej obróbce lub przetwarzaniu w inny sposób niż wymieniony w uwadze 3 do niniejszego działu.   
 4806   || Pergamin roślinny, papiery tłuszczoodporne, kalki kreślarskie, papier pergaminowy satynowany oraz pozostałe satynowane papiery przezroczyste lub prześwitujące, w zwojach lub w arkuszach.   
 4807   || Papier i tektura złożone (wykonane przez sklejenie płaskich warstw papieru lub tektury), niepowleczone powierzchniowo ani nieimpregnowane, nawet ze wzmocnieniem wewnętrznym, w zwojach lub arkuszach   
 4808   || Papier i tektura faliste (z płaskimi arkuszami wklejonymi lub nie), krepowane, marszczone, tłoczone lub perforowane, w zwojach lub arkuszach, inne niż papier opisany w pozycji 4803.   
 4809   || Kalka maszynowa, papier samokopiujący oraz pozostałe papiery do kopiowania lub papiery przedrukowe (włącznie z powleczonym lub impregnowanym papierem na matryce do powielania lub płyty offsetowe), nawet zadrukowane, w zwojach lub w arkuszach.   
 4810     || Papier i tektura, powleczone jednostronnie lub obustronnie kaolinem (glinką białą) lub innymi substancjami nieorganicznymi, ze spoiwem lub bez, oraz bez żadnej innej powłoki, nawet barwione powierzchniowo, dekorowane na powierzchni lub z nadrukiem, w zwojach lub arkuszach prostokątnych (włączając kwadratowe), o dowolnym wymiarze.   
 4811   || Papier, tektura, wata celulozowa i wstęgi z włókien celulozowych, powleczone, impregnowane, pokryte, barwione powierzchniowo, dekorowane na powierzchni lub z nadrukiem, w zwojach lub arkuszach prostokątnych (włączając kwadratowe), o dowolnym rozmiarze, inne niż towary objęte pozycją 4803, 4809 lub 4810. 
 4812 || Bloki, płyty i płytki filtracyjne z masy papierniczej.   
 4813 || Bibułka papierosowa, nawet pocięta do wymiaru lub w książeczkach, lub w tutkach.   
 4814 || Tapety papierowe i podobne pokrycia ścienne; okienny papier przezroczysty.   
 4816 || Kalka maszynowa, papier samokopiujący oraz pozostałe papiery do kopiowania lub papiery przedrukowe (inne niż te objęte pozycją 4809), matryce powielaczowe i płyty offsetowe z papieru, nawet pakowane w pudełka.   
 4817 || Koperty, karty listowe, karty pocztowe i karty korespondencyjne, z papieru lub tektury; pudełka, torby, portfele i zestawy piśmienne, z papieru lub tektury, zawierające asortyment piśmiennych artykułów papierniczych.   
 4818 || Papier toaletowy i podobny papier, wata celulozowa lub wstęgi z włókien celulozowych, w rodzaju stosowanych w gospodarstwach domowych lub do celów sanitarnych, w rolkach o szerokości nieprzekraczającej 36 cm lub pocięte do kształtu lub wymiaru; chusteczki do nosa, chusteczki kosmetyczne, ręczniki, obrusy, serwety, serwetki, pieluszki dla niemowląt, tampony, prześcieradła i podobne artykuły do użytku domowego, sanitarnego lub szpitalnego, artykuły odzieżowe i dodatki odzieżowe, z masy papierniczej, papieru, waty celulozowej lub wstęg z włókien celulozowych.   
 4821 || Etykiety wszelkich rodzajów z papieru lub tektury, nawet zadrukowane.   
 4822 || Szpule, cewki, cewki przędzalnicze i podobne nośniki, z masy papierniczej, papieru lub tektury, nawet perforowane lub utwardzane. 
 4823 || Pozostały papier, tektura, wata celulozowa i wstęgi z włókien celulozowych, pocięte do wymiaru lub kształtu; pozostałe artykuły z masy papierniczej, papieru, tektury, waty celulozowej lub wstęg z włókien celulozowych. 
rozdział 94; 
 KODY HS ||  OPIS   
   || Pozostałe meble do siedzenia, z drewnianą ramą:   
 9401.61. || -    Tapicerowane 
 9401.69. || -    Pozostałe   
     || Pozostałe meble i ich części   
 9403.30 || -    Meble drewniane, w rodzaju stosowanych w biurze 
 9403.40 || -    Meble drewniane, w rodzaju stosowanych w kuchni 
 9403.50 || -    Meble drewniane, w rodzaju stosowanych w sypialni 
 9403.60   || -    Pozostałe meble drewniane   
 Ex. 9406.00. || -     Konstrukcje prefabrykowane z drewna   
ZAŁĄCZNIK IB: ZHARMONIZOWANE KODY
TOWARÓW DOTYCZĄCE DREWNA, CO DO KTÓREGO ZGODNIE Z PRAWEM INDONEZJI
ISTNIEJE ZAKAZ WYWOZU
rozdział 44; 
 KODY HS || OPIS 
 4403 || Drewno surowe, nawet pozbawione kory lub bieli lub zgrubnie obrobione:   
 Ex. 4404 Drewno przetarte lub strugane wzdłużnie, skrawane warstwami lub || -     Obręcze drewniane; żerdzie rozszczepione; pale, paliki i kołki, z drewna,           zaostrzone, ale nieprzetarte wzdłużnie; tyczki drewniane,      zgrubnie przycięte, ale nietoczone, niewygięte lub w inny sposób     obrobione, nadające się do produkcji lasek, parasoli, rękojeści do narzędzi, itp.        
 4406 || Podkłady kolejowe lub tramwajowe, z drewna.   
 Ex. 4407 Drewno przetarte lub strugane wzdłużnie, skrawane warstwami lub || -     obwodowo, nie strugane, nie szlifowane ani nie łączone stykowo,      o grubości przekraczającej 6 mm. 
ZAŁĄCZNIK II
DEFINICJA LEGALNOŚCI
WPROWADZENIE
Indonezyjskie drewno uznaje się za
legalne, jeśli zweryfikowano, że jego pochodzenie oraz proces produkcji,
a także dalsza obróbka, transport oraz działania związane z
handlem spełniają wymogi wszystkich przepisów i regulacji
obowiązujących w Indonezji.
W Indonezji obowiązuje pięć norm
w zakresie legalności obejmujące szereg zasad, kryteriów,
wskaźników i punktów kontrolnych, wszystkie opracowane w oparciu o
obowiązujące przepisy, rozporządzenia i procedury.
Poniżej wymieniono tych pięć
norm:
·                        
Norma legalności 1: Norma dotycząca
koncesji w strefach lasu produkcyjnego na ziemiach będących
własnością państwa;
·                        
Norma legalności 2: Norma dotycząca
wspólnotowych lasów plantacyjnych i lasów wspólnotowych w strefach lasu
produkcyjnego na ziemiach będących własnością
państwa;
·                        
Norma legalności 3: Norma dotycząca lasów
prywatnych; 
·                        
Norma legalności 4: Norma dotycząca praw
do użytkowania drewna w strefach innych niż strefy leśne na
ziemiach będących własnością państwa;
·                        
Norma legalności 5: Norma dotycząca
przemysłu surowcowego i przetwórczego produktów leśnych.
Tych pięć norm legalności ma
zastosowanie do różnych rodzajów pozwoleń na drewno, zgodnie z
poniższą tabelą:
 Rodzaj pozwolenia   || Opis || Własność gruntów/zarządzanie zasobami lub użytkowanie || Norma mająca zastosowanie 
 IUPHHK-HA/HPH || Zezwolenie na użytkowanie produktów leśnych z lasów naturalnych || Własność państwa/zarządzane przez przedsiębiorstwo || 1 
 IUPHHK-HTI/HPHTI || Zezwolenie na utworzenie plantacji leśnej na potrzeby przemysłu i zarządzanie nią || Własność państwa/zarządzane przez przedsiębiorstwo || 1 
 IUPHHK-RE   || Zezwolenie na odbudowę ekostystemu leśnego || Własność państwa/zarządzane przez przedsiębiorstwo || 1 
 IUPHHK- HTR   || Zezwolenie na utworzenie wspólnotowej plantacji leśnej || Własność państwa/zarządzane przez wspólnotę || 2 
 IUPHHK-HKM   || Zezwolenie na zarządzanie wspólnotową plantacją leśną   || Własność państwa/zarządzane przez wspólnotę || 2 
 Private Land || Nie wymaga się zezwolenia || Własność prywatna/wykorzystywane prywatnie || 3 
 IPK/ILS || Zezwolenie na użytkowanie drewna ze stref innych niż strefy leśne || Własność państwa/wykorzystywane prywatnie || 4 
 IUIPHHK   || Zezwolenie na utworzenie zakładu przemysłu surowcowego produktów leśnych i zarządzanie nim || Nie dotyczy || 5 
 IUI Lanjutan lub IPKL   || Zezwolenie na utworzenie zakładu przemysłu przetwórczego produktów leśnych i zarządzanie nim   || Nie dotyczy || 5 
Powyższe normy legalności i
powiązane z nimi punkty kontrolne są opisane poniżej.
ZAŁĄCZNIK
II – NORMA LEGALNOŚCI 1: NORMY DOTYCZĄCE KONCESJI W STREFACH LASU
PRODUKCYJNEGO 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy[11]   
 1 || P1. Status prawny       terenu i prawo do       użytkowania || K1.1 Jednostka zarządzająca lasem (koncesjonariusze) jest zlokalizowana w strefie lasu produkcyjnego || 1.1.1  Posiadacz zezwolenia może wykazać, że zezwolenie na użytkowanie drewna (IUPHHK) jest ważne || Świadectwo prawa do koncesji leśnej || Rozporządzenie rządu PP72/2010 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P50/2010 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P12/2010 
 Dowód opłacenia zezwolenia na użytkowanie drzewnych produktów leśnych 
 2. || . P2. Zgodność z  systemem   i procedurami  pozyskiwania drewna. || K2.1    Posiadacz zezwolenia ma plan pozyskania drewna dotyczący powierzchni cięć, który został zatwierdzony przez właściwe organy administracyjne || 2.1.1 Właściwy organ administracyjny zatwierdził dokumenty dotyczące planu prac: plan główny i roczny plan prac wraz z złącznikami. || Zatwierdzony plan główny wraz z załącznikami, opracowany w oparciu o kompleksową inwentaryzację lasów przeprowadzoną przez technicznie kompetentny personel. Zatwierdzony roczny plan prac opracowany w oparciu o plan główny. Mapy opracowane przez technicznie kompetentny personel, które opisują powierzchnię i granice terenów objętych planem prac || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P62/2008 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P56/2009 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P60/2011 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   ||   ||   || Mapa wskazująca strefy wyłączone z pozyskiwania drewna w ramach rocznego planu prac i dowód wdrożenia w terenie. ||   
 Lokalizacje pozyskiwania drewna (bloki lub oddziały) na mapie są wyraźnie oznaczone i zweryfikowane w terenie 
 K2.2    Plan prac jest ważny || Posiadacz zezwolenia na użytkowanie lasu ma ważny plan prac zgodny z obowiązującymi przepisami. || Dokument zawierający plan główny użytkowania drzewnych produktów leśnych wraz z załącznikami (dopuszczalne są wnioski bieżące). || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P62/2008 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P56/2009 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P60/2011 
 Lokalizacja i możliwe do pozyskania objętości kłód pochodzących z lasów naturalnych na terenach przeznaczonych do pozyskiwania drewna odpowiadają planowi prac. Zezwolenia 
   ||   || 2.2.2         Zezwolenia dotyczące całego wyposażenia do pozyskiwania drewna są ważne i mogą być fizycznie zweryfikowane w terenie. (nie ma zastosowania do państwowego przedsiębiorstwa leśnego) || Zezwolenie na wyposażenie i przenoszenie wyposażenia || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P53/2009 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
 3. || P3. Legalność  transportu lub  zmiany własności okrąglaków   || Posiadacze zezwolenia dopilnowują, żeby wszystkie kłody drewna transportowane ze składnicy drewna w lesie do zakładów przemysłu surowcowego produktów leśnych lub do zarejestrowanego przedsiębiorcy prowadzącego handel kłodami drewna, w tym przez składnicę przejściową || 3.1.1 Wszystkie kłody drewna o dużej średnicy pozyskane lub komercyjnie uzyskane zostały zgłoszone w wykazie odbiorczym. || Zatwierdzone dokumenty dotyczące wykazu odbiorczego drewna. || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 
 Wszystkim transportom drewna wywożonym z terenów objętych pozwoleniem towarzyszą ważne dokumenty przewozowe || Ważne dokumenty przewozowe wraz z załącznikami towarzyszą kłodom drewna od składnicy drewna do zakładów przemysłu surowcowego produktów leśnych lub do zarejestrowanego przedsiębiorcy prowadzącego handel kłodami drewna, w tym przez składnicę przejściową. || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 
   ||   ||   || 3.1.3 Okrąglaki zostały pozyskane na obszarach określonych w zezwoleniu na użytkowanie lasu. || Oznakowanie/kody kreskowe organów administracji ds. drewna (PUHH) na kłodach || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 
 Posiadacz zezwolenia konsekwentnie stosuje oznakowanie drewna 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   || K3.2 Posiadacz zezwolenia uiścił mające zastosowanie opłaty i należności za komercyjne uzyskanie drewna || 3.2.1 Posiadacz zezwolenia przedstawił dowód wpłaty należności do rezerwy zasobów leśnych, która to należność odpowiada wykazowi odbiorczemu drewna i mającej zastosowanie taryfie. || Zlecenia płatnicze dotyczące opłaty na rzecz funduszu ponownego zalesiania lub rezerwy zasobów leśnych. || Rozporządzenie rządu PP22/1997 Rozporządzenie rządu PP 51/1998 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P18/2007 Rozporządzenie Ministra Handlu 22/M-DAG/PER/4/2012 Rozporządzenie rządu PP59/1998 
   ||   ||   ||   || Dowód złożenia depozytu na rzecz opłacenia funduszu ponownego zalesiania lub rezerwy zasobów leśnych oraz potwierdzenia przelewu. 
   ||   ||   ||   || Opłata na rzecz funduszu ponownego zalesiania i/lub rezerwy zasobów leśnych odpowiada wykazowi odbiorczemu drewna i mającej zastosowanie taryfie. 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   || K3.3 Przewóz i handel między wyspami || 3.3.1 Posiadacze zezwolenia, którzy transportują kłody drewna, są zarejestrowanymi podmiotami prowadzącymi handel drewnem między wyspami (PKAPT). || Dokumenty PKAPT || Rozporządzenie Ministra Przemysłu i Handlu 68/2003 Wspólne rozporządzenie Ministra Leśnictwa, Ministra Transportu oraz Ministra Przemysłu i Handlu 22/2003 
 3.3.2   Statek wykorzystywany do transportu okrąglaków pływa pod banderą indonezyjską i posiada ważne zezwolenie na działalność || Dokumenty rejestracyjne wskazujące nazwę statku oraz ważne zezwolenie. || Rozporządzenie Ministra Przemysłu i Handlu 68/2003 Wspólne rozporządzenie Ministra Leśnictwa, Ministra Transportu oraz Ministra Przemysłu i Handlu 22/2003 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
 4. || P4. Zgodność z aspektami środowiskowymi i społecznymi związanymi z pozyskiwaniem drewna || K4.1 Posiadacz zezwolenia ma zatwierdzony dokument oceny oddziaływania na środowisko (OOŚ) i wdrożył określone w nim środki. || 4.1.1   Posiadacz zezwolenia posiada dokumenty OOŚ zatwierdzone przez właściwe organy, które obejmują cały obszar prac. || Dokumenty OOŚ || Rozporządzenie rządu PP27/1999 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa i Plantacji 602/1998 
   ||   || 4.1.2.Posiadacz zezwolenia ma sprawozdania z wykonania planu zarządzania środowiskiem i monitorowania środowiska zawierające wyszczególnienie działań podejmowanych w celu łagodzenia oddziaływania na środowisko i dostarczania korzyści społecznych. || Plan zarządzania środowiskiem i plan monitorowania środowiska || Rozporządzenie rządu PP27/1999 
 Dowód wykonania planu zarządzania środowiskiem i monitorowania znaczącego oddziaływania na środowisko i społeczeństwo 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
 5. || P5. Zgodność z ustawodawczymi i wykonawczymi przepisami prawa pracy || K.5.1 Spełnienie wymogów bezpieczeństwa i higieny pracy (BHP) || 5.1.1 Dostępność procedur BHP i ich wdrożenie || Wdrożenie procedur BHP || Rozporządzenie Ministra Pracy i Migracji 01/1978 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P12/2009 
 Wyposażenie BHP 
 Rejestry wypadków przy pracy 
 K.5.2  Przestrzeganie praw pracowników || 5.2.1 Wolność zrzeszania się pracowników || Pracownicy należą do związków zawodowych lub polityka przedsiębiorstwa zezwala pracownikom na tworzenie związków zawodowych lub udział w działalności takich związków || Ustawa 21/2000 Rozporządzenie Ministra Pracy i Migracji 16/2001   
 5.2.2 Istnienie zbiorowych układów pracy || Dokumenty dotyczące zbiorowych układów pracy lub dokumenty na temat polityki przedsiębiorstwa w zakresie praw pracowniczych || Ustawa 13/2003 Rozporządzenie Ministra Pracy i Migracji 16/2011 
 Przedsiębiorstwo nie zatrudnia nieletnich/niepełnoletnich pracowników || Nie ma pracowników niepełnoletnich || Ustawa 13/2003 Ustawa 23/2003 Ustawa 20/2009 
NORMA
LEGALNOŚCI NR 2 NORMA DOTYCZĄCA WSPÓLNOTOWYCH LASÓW PLANTACYJNYCH I
LASÓW WSPÓLNOTOWYCH W STREFACH LASÓW PRODUKCYJNYCH 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
 1.      || P1. Status prawny terenu i prawo do użytkowania || K1.1 Jednostka zarządzająca lasem jest zlokalizowana w strefie lasu produkcyjnego || 1.1.1  Posiadacz zezwolenia może wykazać, że zezwolenie na użytkowanie drewna (IUPHHK) jest ważne || Świadectwo prawa do koncesji leśnej || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2011 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P37/2007 Rozporządzenia Ministra Leśnictwa P49/2008 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P12/2010 
 Dowód opłacenia zezwolenia na użytkowanie drzewnych produktów leśnych 
 2.      || P2. Zgodność z systemem i procedurami pozyskiwania drewna || K2.1 Posiadacz zezwolenia ma plan pozyskania drewna dotyczący powierzchni cięć, który został zatwierdzony przez właściwe organy administracyjne || 2.1.1 Właściwy organ administracyjny zatwierdził dokument zawierający roczny plan prac || Zatwierdzony dokument zawierający roczny plan prac. || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P62/2008 
 Mapa wskazująca strefy wyłączone z pozyskiwania drewna w ramach rocznego planu prac i dowód wdrożenia w terenie. 
 Lokalizacja bloku pozyskiwania drewna jest wyraźnie oznaczona i może być zweryfikowana w terenie. 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   || K2.2  Plan prac jest ważny || 2.2.1  Posiadacz zezwolenia na użytkowanie lasu ma ważny plan prac zgodny z obowiązującymi przepisami. || Dokument zawierający plan główny użytkowania drzewnych produktów leśnych wraz z załącznikami (dopuszczalne są wnioski bieżące) || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P62/2008 
 Lokalizacja i możliwe do pozyskania objętości kłód na terenie przeznaczonym do pozyskiwania drewna odpowiadają planowi prac. 
 2.2.2 Zezwolenia dotyczące całego wyposażenia do pozyskiwania drewna są ważne i mogą być fizycznie zweryfikowane w terenie. || Zezwolenia na wyposażenie i przenoszenie wyposażenia. || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P53/2009 
   ||   || K.23 Posiadacze zezwolenia dopilnowują, żeby wszystkie kłody drewna transportowane ze składnicy drewna w lesie do zakładów przemysłu surowcowego produktów leśnych lub do zarejestrowanego przedsiębiorcy prowadzącego handel kłodami drewna, w tym przez składnicę przejściową || 2.3.1 Wszystkie kłody drewna o dużej średnicy pozyskane lub komercyjnie uzyskane zostały zgłoszone w wykazie odbiorczym drewna. || Zatwierdzone dokumenty dotyczące wykazu odbiorczego drewna. || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   ||  były fizycznie możliwe do zidentyfikowania oraz aby towarzyszyła im ważna dokumentacja. || 2.3.2   Wszystkim transportom kłód drewna z obszaru objętego zezwoleniem           towarzyszą ważne dokumenty przewozowe. || Przewozowe dokumenty prawne wraz ze stosownymi załącznikami od składnicy drewna do składnicy przejściowej i od składnicy przejściowej do zakładów przemysłu surowcowego lub do zarejestrowanego przedsiębiorcy prowadzącego handel kłodami drewna. || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 
   ||   ||   || Okrąglaki zostały pozyskane na obszarach określonych w zezwoleniu na użytkowanie lasu. || Oznakowanie/kody kreskowe organów administracji ds. drewna (PUHH) na kłodach || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 
 Posiadacz zezwolenia konsekwentnie stosuje oznakowanie drewna. 
   ||   ||   || Posiadacz zezwolenia może wykazać istnienie dokumentów zezwalających na przewóz kłód towarzyszących kłodom transportowanym od składnicy drewna. || Dokument zezwalający na przewóz kłód, do którego załączono brulion odbiórki drewna. || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   || K.2.4 Posiadacz zezwolenia uiścił mające zastosowanie opłaty i należności za komercyjne uzyskanie drewna || 2.4.1 Posiadacz zezwolenia przedstawił dowód wpłaty należności do rezerwy zasobów leśnych, która to należność odpowiada wykazowi odbiorczemu drewna i mającej zastosowanie taryfie. || Zlecenie płatnicze dotyczące opłaty na rzecz rezerwy zasobów leśnych || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P18/2007 Rozporządzenie Ministra Handlu 22/M-DAG/PER/4/2012 
 Dowód dokonania opłaty na rzecz rezerwy zasobów leśnych 
 Opłata na rzecz rezerwy zasobów leśnych odpowiada wykazowi odbiorczemu drewna i mającej zastosowanie taryfie. 
 3.      || P3. Zgodność z aspektami środowiskowymi i społecznymi związanymi z pozyskiwaniem drewna || K3.1 Posiadacz zezwolenia ma zatwierdzony dokument oceny oddziaływania na środowisko (OOŚ) i wdrożył określone w nim środki. || 3.1.1 Posiadacz zezwolenia posiada dokumenty OOŚ zatwierdzone przez właściwe organy, które obejmują cały obszar prac. || Dokumenty OOŚ || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa i Plantacji 622/1999 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   ||   || 3.1.2 Posiadacz zezwolenia ma sprawozdania z wykonania planu zarządzania środowiskowego i planu monitorowania środowiska, zawierające wyszczególnienie działań podejmowanych w celu łagodzenia oddziaływania na środowisko i dostarczania korzyści społecznych || Odpowiednie dokumenty dotyczące zarządzania środowiskowego i monitorowania || Rozporządzenie rządu PP27/1999 
  Dowód wykonania planu zarządzania środowiskiem i monitorowania znaczącego oddziaływania na środowisko i społeczeństwo 
NORMA LEGALNOŚCI NR 3 NORMA
DOTYCZĄCA LASÓW PRYWATNYCH
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
 1. || P1.  Własność drewna może zostać zweryfikowana || K1.1       Legalność własności lub tytułu prawnego do gruntów w odniesieniu do terenu pozyskiwania drewna || 1.1.1      Właściciel prywatnych gruntów lub lasów może dowieść własności lub prawa użytkowania gruntów || Ważne dokumenty potwierdzające własność lub prawa do gruntów (dokumenty dotyczące tytułu prawnego do gruntów uznane przez właściwe organy). || Ustawa 5/1960 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P33/2010 Rozporządzenie rządu PP12/1998 Rozporządzenie Ministra Handlu 36/2007 Rozporządzenie Ministra Handlu 37/2007 Ustawa 6/1983 Ustawa 13/2003 Ustawa 23/2003 Ustawa 20/2009 
 Prawo do uprawy gruntów. Akt założycielski przedsiębiorstwa Zezwolenie na prowadzenie działalności dla przedsiębiorstw prowadzących działalność handlową (SIUP) Świadectwo rejestracji przedsiębiorstwa (TDP) Numer rejestracyjny podatnika (NPWP) 
 Mapa obszaru lasu prywatnego i granic wyznaczonych w terenie. 
 1.1.2      Jednostki zarządzające (posiadane indywidualnie lub           przez grupę) okazują ważne dokumenty zezwalające na przewóz drewna. || Świadectwo pochodzenia drewna lub dokumenty zezwalające na przewóz kłód || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P30/2012 
 Faktura/ paragon/ świadectwo odprawy ładunku 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   ||   || 1.1.3  Jednostki zarządzające okazują dowód uiszczenia mających zastosowanie opłat związanych z drzewami znajdującymi się na danym obszarze przed przeniesieniem praw lub tytułu własności do niego. || Dowód dokonania opłaty na rzecz funduszu ponownego zalesiania lub rezerwy zasobów leśnych oraz dowód wniesienia rekompensaty na rzecz państwa odpowiadającej wartości wyciętego drewna w lesie || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P18/2007 
 2. || P2. Zgodność z aspektami środowiskowymi i społecznymi związanymi z pozyskiwaniem drewna w przypadku terenów objętych prawami do uprawy gruntów || K2.1 Posiadacz zezwolenia ma zatwierdzony dokument oceny oddziaływania na środowisko (OOŚ) i wdrożył   określone w nim środki || Posiadacz zezwolenia posiada dokumenty OOŚ zatwierdzone przez właściwe organy, które  obejmują cały obszar prac. || Dokumenty OOŚ || Rozporządzenie rządu PP27/1999 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa i Plantacji 602/1998 
 3. || P3. Zgodność z ustawowymi i wykonawczymi przepisami prawa pracy w przypadku terenów objętych prawami do uprawy gruntów || K3.1 Spełnienie wymogów bezpieczeństwa i higieny pracy (BHP) || 3.1.1 Dostępność procedur BHP i ich wdrożenie || Wdrożenie procedur BHP || Rozporządzenie Ministra Pracy i Migracji 01/1978 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P12/2009 
 Wyposażenie BHP 
 Rejestry wypadków przy pracy 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   || K.3.2   Przestrzeganie praw pracowników || 3.2.1 Wolność zrzeszania się pracowników || Pracownicy należą do związków zawodowych lub polityka przedsiębiorstwa zezwala pracownikom na tworzenie związków zawodowych lub udział w działalności takich związków || Ustawa 21/2000 Rozporządzenie Ministra Pracy i Migracji 16/2001 
   3.2.2   Istnienie zbiorowych układów pracy || Dokumenty dotyczące zbiorowych układów pracy lub dokumenty na temat polityki przedsiębiorstwa w zakresie praw pracowniczych || Ustawa 13/2003 Rozporządzenie Ministra Pracy i Migracji 16/2011 
 3.2.3 Przedsiębiorstwo nie zatrudnia nieletnich/niepełnoletnich pracowników || Nie ma pracowników niepełnoletnich || Ustawa 13/2003 Ustawa 23/2003 Ustawa 20/2009 
NORMA LEGALNOŚCI
NR 4 NORMA DOTYCZĄCA PRAW DO UŻYTKOWANIA DREWNA W STREFACH INNYCH
NIŻ STREFY LEŚNE 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
 1. || P1.   Status prawny terenu i prawo do użytkowania || K.1.1. Zezwolenie na pozyskiwanie drewna w strefie innej niż strefa leśna bez zmiany statusu prawnego lasu || 1.1.1    Działania związane z pozyskiwaniem drewna zatwierdzone na mocy innego zezwolenia prawnego (ILS)/zezwoleń na przekształcenie (IPK) dzierżawionego terenu || Zezwolenia ILS/IPK na działania związane z pozyskiwaniem drewna na dzierżawionym terenie || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P18/2011 
 Załączone do zezwoleń ILS/IPK mapy dzierżawionego terenu oraz potwierdzenie zgodności w terenie. 
 K1.2       Zezwolenie na pozyskiwanie drewna w strefie innej niż strefa leśna prowadzące do zmiany statusu prawnego lasu || 1.2.1     Pozyskiwanie drewna zatwierdzone na mocy zezwolenia na przekształcenie gruntów (IPK). || Zezwolenie na prowadzenie działalności wraz z mapami załączonymi do niego (wymóg ten dotyczy zarówno posiadaczy IPK, jak i posiadaczy zezwolenia na prowadzenie działalności) || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P14/2011 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P33/2010   
 IPK na terenach objętych przekształceniem 
 Mapy załączone do IPK 
 Dokumenty zatwierdzające zmiany statusu prawnego lasu (wymóg ten dotyczy zarówno posiadaczy IPK, jak i posiadaczy zezwolenia na prowadzenie działalności) 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   || K1.3       Zezwolenie na uzyskiwanie drzewnych produktów    leśnych z terenu państwowego lasu na potrzeby działań dotyczących lasów plantacyjnych powstałych w wyniku ponownego zalesiania (HTHR || 1.3.1. Pozyskiwanie drewna    jest dozwolone na podstawie zezwolenia na uzyskiwanie drzewnych produktów leśnych z lasów plantacyjnych powstałych w wyniku ponownego zalesiania (HTHR) na terenach przeznaczonych pod takie lasy || Zezwolenie HTHR || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P59/2011 
 Mapy załączone do zezwolenia HTHR oraz potwierdzenie zgodności w terenie 
 2. || P2. Zgodność z systemami prawnymi i procedurami dotyczącymi pozyskiwania drzewa i przewozu kłód || K2.1      Plan dotyczący IPK/ILS i ich wdrożenie są zgodne z planem zagospodarowania przestrzennego || 2.1.1                    Zatwierdzony plan prac dla terenów objętych IPK/ILS || Dokumenty zawierające plan prac dotyczący IPK/ILS || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P62/2008 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P53/2009 
 Ważne zezwolenie na wyposażenie 
 2.1.2        Posiadacz zezwolenia może wykazać, że transportowane kłody pochodzą z terenów objętych ważnym zezwoleniem na przekształcenie gruntów/innymi zezwoleniami na użytkowanie (IPK/ILS) || Dokumenty dotyczące inwentaryzacji lasów || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P62/2008 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 
 Dokumenty dotyczące wykazu odbiorczego drewna (LHP) 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   || K2.2      Uiszczenie państwowych opłat i należności oraz zgodność z wymogami dotyczącymi przewozu drewna || 2.2.1      Dowód uiszczenia opłat. || Dowód dokonania opłaty na rzecz funduszu ponownego zalesiania lub rezerwy zasobów leśnych oraz dowód wniesienia rekompensaty na rzecz państwa odpowiadającej wartości wyciętego drewna w lesie. || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P18/2007 
 2.2.2      Posiadacz zezwolenia ma ważne dokumenty zezwalające na przewóz drewna || Faktura za przewóz kłód i brulion odbiórki drewna dla kłód o małej średnicy || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 
 Dokument potwierdzający legalność kłód (SKSKB) oraz brulion odbiórki drewna dla kłód o dużej średnicy 
 3. || P3. Zgodność z ustawodawczymi i wykonawczymi przepisami prawa pracy || Spełnienie wymogów bezpieczeństwa i higieny pracy (BHP) || Dostępność procedur BHP i ich wdrożenie || Wdrożenie procedur BHP || Rozporządzenie Ministra Pracy i Migracji 01/1978 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P12/2009 
 Wyposażenie BHP 
 Rejestry wypadków przy pracy 
 Przestrzeganie praw pracowników || Wolność zrzeszania się pracowników || Pracownicy należą do związków zawodowych lub polityka przedsiębiorstwa zezwala pracownikom na tworzenie związków zawodowych lub udział w działalności takich związków || Ustawa 21/2000 Rozporządzenie Ministra Pracy i Migracji 16/2001 
 Nr || Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   ||   || 3.2.2    Istnienie zbiorowych układów pracy || Dokumenty dotyczące zbiorowych układów pracy lub dokumenty na temat polityki przedsiębiorstwa w zakresie praw pracowniczych || Ustawa 13/2003 Rozporządzenie Ministra Pracy i Migracji 16/2011 
 3.2.3 Przedsiębiorstwo nie zatrudnia nieletnich/ niepełnoletnich pracowników || Nie ma pracowników niepełnoletnich || Ustawa 13/2003 Ustawa 23/2003 Ustawa 20/2009 
NORMA LEGALNOŚCI
NR 5 NORMA DOTYCZĄCA PRZEMYSŁU SUROWCOWEGO I PRZETWÓRCZEGO PRODUKTÓW
LEŚNYCH 
 Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
 P1.  Przemysł obróbki drzewnych produktów leśnych wspomaga legalny handel drewnem || K1.1 Części jednostki gospodarczej mające formę: (a)    zakładów obróbki oraz (b)   eksporterów produktów poddanych obróbce którzy posiadają ważne zezwolenia || 1.1.1       Zakłady obróbki posiadają ważne zezwolenia || Akt założycielski przedsiębiorstwa wraz z najnowszymi zmianami (akt założycielski przedsiębiorstwa) || Rozporządzenie Ministra Prawa i Praw Człowieka M.01-HT.10/2006 Rozporządzenie Ministra Handlu 36/2007 Rozporządzenie Ministra Handlu 37/2007 Ustawa 6/1983 Rozporządzenie rządu PP80/2007 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P35/2008 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P16/2007 Rozporządzenie Ministra Handlu 39/2011 Rozporządzenie Ministra Przemysłu 41/2008 Rozporządzenie Ministra Środowiska 13/2010 
 Zezwolenie na prowadzenie działalności handlowej (zezwolenie na prowadzenie działalności gospodarczej/SIUP) lub zezwolenie na prowadzenie handlu, którym może być zezwolenie na prowadzenie działalności przemysłowej (IUI) lub stałe zezwolenie na prowadzenie działalności gospodarczej (IUT) lub świadectwo rejestracji przemysłowej (TDI) 
 Zezwolenie na prowadzenie działalności gospodarczej uciążliwej/powodującej zakłócenia (zezwolenie wydawane przedsiębiorstwu z powodu jego oddziaływania na środowisko otaczające obszar prowadzenia działalności) 
 Świadectwo rejestracji przedsiębiorstwa (TDP) 
 Numer rejestracyjny podatnika (NPWP) 
 Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   ||   || Dostępność dokumentów dotyczących oceny oddziaływania na środowisko ||   
 Dostępność zezwolenia na prowadzenie działalności przemysłowej (IUI) lub stałe zezwolenie na prowadzenie działalności gospodarczej (IUT) lub świadectwo rejestracji przemysłowej (TDI) 
 Dostępność planów zapasów surowców (RPBBI) dla przemysłu surowcowego produktów leśnych (IPHH). 
 1.1.2      Eksporterzy produktów z drewna poddanego obróbce posiadają ważne zezwolenia zarówno jako producenci, jak i eksporterzy produktów z drewna || Eksporterzy mają status zarejestrowanych eksporterów produktów przemysłu leśnego (ETPIK). || Rozporządzenie Ministra Handlu P64/2012 
 Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   || K1.2 Części jednostki gospodarczej mające formę grup rzemieślników/ przedsiębiorstw domowych są zarejestrowane zgodnie z prawem || 1.2.1      Grupy przedsiębiorstw (spółdzielnie, spółki komandytowe (CV) / inne grupy przedsiębiorstw) są utworzone zgodnie z prawem || Akt założycielski || Ustawa 6/1983 
 Numer rejestracyjny podatnika (NPWP) 
 1.2.2      Przedsiębiorstwa handlujące produktami z drewna poddanego obróbce mają ważną rejestrację jako eksporterzy i są zaopatrywani przez małe i średnie certyfikowane zakłady obróbki niezarejestrowane jako eksporterzy || Rejestracja przedsiębiorstw handlowych jako niebędących producentami eksporterów produktów przemysłu leśnego (ETPIK Non Produsen). || Rozporządzenie Ministra Handlu P64/2012 
   ||   ||   || Porozumienie lub umowa o współpracy z zakładem obróbki, który posiada świadectwo legalności drewna (S-LK) 
 Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
 P2.       Części jednostki gospodarczej stosują system śledzenia drewna, dzięki któremu można prześledzić pochodzenie drewna || K2.1       Istnienie i stosowanie systemu, który umożliwia śledzenie drewna w produktach leśnych || 2.1.1       Części jednostki gospodarczej mogą wykazać, że otrzymane drewno pochodzi z legalnych źródeł || Dokumentom sprzedaży i zakupu lub umowie dostawy materiałów oraz dowodowi zakupu towarzyszą dokumenty potwierdzające legalność produktów leśnych/ świadectwo legalności produktów leśnych || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P30/2012 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P62/2008 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P56/2009 
 Zatwierdzone sprawozdanie dotyczące zbycia drewna lub dowód zbycia lub urzędowe sprawozdanie z badania drewna; świadectwo legalności produktów leśnych 
 Importowanemu drewnu towarzyszą dokumenty powiadomienia o przywozie i informacje dotyczące pochodzenia drewna, a także dokumenty poświadczające legalność drewna i kraj jego pozyskania 
 Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   ||   || Dokumenty zezwalające na przewóz kłód ||   
 Dokumenty przewozowe (SKAU/ Nota) wraz z odpowiednimi urzędowymi sprawozdaniami urzędnika organu lokalnego dotyczącymi użytego drewna pochodzącego z rozbiórki budynków i konstrukcji, drewna wykopanego i drewna zakopanego 
 Dokumenty przewozowe w formie FAKO/ Nota dotyczące przemysłowych odpadów drewna 
 Dokumenty/ sprawozdania dotyczące zmian w zapasach okrąglaków (LMKB) /sprawozdania dotyczące zmian w zapasach kłód o małej średnicy (LMKBK)/ sprawozdania dotyczące zmian w zapasach drzewnych produktów leśnych poddanych obróbce (LMHHOK) 
 Dokumenty uzupełniające, tj. plany zapasów surowców (RPBBI), pismo w sprawie decyzji o urzędowym poświadczeniu rocznego planu prac (SK RKT) 
 Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   || 2.1.2      Części jednostki gospodarczej stosują system śledzenia drewna i prowadzą działalność w ramach dozwolonych poziomów produkcji || Ilościowe zestawienia wykorzystania surowców i wielkości produkcji. || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 Rozporządzenie Ministra Przemysłu 41/2008 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P35/2008 
 Sprawozdania z wielkości produkcji produktów poddanych obróbce. 
 Produkcja jednostki nie przekracza dozwolonej zdolności produkcyjnej. 
 Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   || 2.1.3       Proces produkcji we współpracy z innym podmiotem (innym sektorem przemysłu lub innymi rzemieślnikami/ przedsiębiorstwami domowymi) przewiduje śledzenie drewna || Umowa o współpracy lub umowa o świadczenie usług dotycząca obróbki produktu zawarta z innym podmiotem || Rozporządzenie Ministra Handlu 37/M-DAG/PER/9/2007 Ustawa 6/1983 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P35/2008 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P16/2007 Rozporządzenie Ministra Handlu 39/M-DAG/PER/12/2011 Rozporządzenie Ministra Przemysłu 41/M- IND/PER/6/2008 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 
 Podmiot współpracujący posiada ważne zezwolenia określone w ramach zasady 1 
 Segregacja/ rozdzielanie wytworzonych produktów 
   ||   ||   || Dokumentacja dotycząca surowców, procesów, produkcji i w stosowych przypadkach wywożonych towarów, jeżeli wywóz odbywa się za pośrednictwem części jednostki gospodarczej / innego przedsiębiorstwa, z którym zawarta została umowa o współpracy. 
 Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
 P3.      Legalność handlu lub zmiany własności drewna poddanego obróbce || K3.1       Przewóz i handel między wyspami są zgodne z obowiązującymi przepisami || 3.1.1       Części jednostki gospodarczej transportujące między wyspami produkty z drewna poddane obróbce są zarejestrowanymi podmiotami prowadzącymi handel drewnem między wyspami (PKAPT) || Dokumenty PKAPT || Rozporządzenie Ministra Przemysłu i Handlu 68/MPP/Kep/2/2003 Wspólne rozporządzenie Ministra Leśnictwa, Ministra Transportu oraz Ministra Przemysłu i Handlu 22/2003 
 Dokumenty sprawozdania z PKAPT 
   ||   || 3.1.2       Statek wykorzystywany do transportu drewna poddanego obróbce pływa pod banderą indonezyjską i posiada ważne zezwolenia na działalność || Dokumenty wskazujące nazwę statku. Dokumenty rejestracyjne wskazujące nazwę statku oraz ważne zezwolenie. || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P30/2012 Rozporządzenie Ministra Transportu KM71/2005 
   ||   ||   || Nazwa statku zgadza się z nazwą wymienioną w dokumentach zezwalających na przewóz kłód lub drewna 
 Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   ||   ||   ||   || Wspólne rozporządzenie Ministra Leśnictwa, Ministra Transportu oraz Ministra Przemysłu i Handlu 22/2003 
   ||   || 3.1.3       Zarejestrowane podmioty   prowadzące handel drewnem między wyspami (PKAPT) mogą wykazać, że transportowane drewno pochodzi z legalnych źródeł || Dokumenty zezwalające na przewóz kłód lub drewna || Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P55/2006 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P30/2012 Wspólne rozporządzenie Ministra Leśnictwa, Ministra Transportu oraz Ministra Przemysłu i Handlu 22/2003 
 Oznakowanie/kody kreskowe organów administracji ds. drewna (PUHH) na kłodach 
 Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
   || K3.2       Przewóz drewna poddanego obróbce na potrzeby wywozu jest zgodny z mającym zastosowanie ustawodawstwem || 3.2.1       Przewozowi drewna poddanego obróbce na potrzeby wywozu towarzyszą dokumenty powiadomienia o wywozie (PEB). || PEB || Ustawa 17/2006 (Organy celne) Rozporządzenie Ministra Finansów 223/PMK.011/2008. Rozporządzenie Dyrekcji Generalnej ds. CełP-40/BC/2008 Rozporządzenie Dyrekcji Generalnej ds. Ceł P-06/BC/2009 Rozporządzenie Ministra Handlu P64/2012 Dekret prezydencki 43/1978 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa 447/2003 
 Wykaz opakowań 
 Faktura 
 B/L (konosament) 
 Dokumenty pozwolenia na wywóz (V-Legal) 
 Wyniki weryfikacji technicznej (sprawozdanie rzeczoznawcy) w odniesieniu do produktów, dla których weryfikacja techniczna jest obowiązkowa 
   ||   ||   || W stosownych przypadkach dowód uiszczenia należności celnych wywozowych. 
 Inne istotne dokumenty (w tym zezwolenia CITES) w odniesieniu do rodzajów drewna, którymi obrót jest ograniczony 
 Zasady || Kryteria || Wskaźniki || Punkty kontrolne || Powiązane przepisy 
 P4.  Przestrzeganie przepisów prawa pracy w przemyśle przetwórczym || K.4.1 Spełnienie wymogów bezpieczeństwa i higieny pracy (BHP) || 4.1.1  4.1.1 Dostępność procedur BHP i ich wdrożenie || Wdrożenie procedur BHP || Rozporządzenie Ministra Pracy i Migracji 01/1978 Rozporządzenie Ministra Leśnictwa P12/2009 
 Wyposażenie BHP, takie jak lekkie gaśnice i środki ochrony indywidualnej, oraz droga ewakuacyjna 
 Rejestry wypadków przy pracy 
 K.4.2  Przestrzeganie praw pracowników || 4.2.1  Wolność zrzeszania się pracowników || Związek zawodowy lub polityka przedsiębiorstwa, która pozwala pracownikom/robotnikom na założenie związku zawodowego lub angażowanie się w działalność takiego związku || Rozporządzenie Ministra Pracy i Migracji 16/2001 
 4.2.2  Istnienie zbiorowych układów pracy lub polityki przedsiębiorstwa w zakresie praw pracowniczych || Dostępność zbiorowego układu pracy lub dokumentów na temat polityki przedsiębiorstwa w zakresie praw pracowniczych || Ustawa 13/2013 Rozporządzenie Ministra Pracy i Migracji 16/2011 
   ||   || 4.2.3  Przedsiębiorstwo nie zatrudnia nieletnich/niepełnoletnich pracowników || Nie ma pracowników niepełnoletnich || Ustawa 13/2003 Ustawa 23/2003 Ustawa 20/2009 
ZAŁĄCZNIK III
WARUNKI
DOTYCZĄCE DOPUSZCZENIA DO SWOBODNEGO OBROTU W UNII EUROPEJSKIEJ
INDONEZYJSKICH PRODUKTÓW Z DREWNA OBJĘTYCH ZEZWOLENIEM FLEGT
1.           Zgłaszanie zezwolenia
1.1.        Zezwolenie składa
się we właściwym organie państwa członkowskiego Unii,
w którym dostawa objęta zezwoleniem jest zgłaszana do dopuszczenia do
swobodnego obrotu. Można tego dokonać drogą elektroniczną
lub inną szybką metodą. 
1.2.        Zezwolenie zostaje uznane,
jeżeli spełnia wszystkie wymogi określone w załączniku
IV i nie uznano za konieczne przeprowadzenia dalszej weryfikacji zgodnie z
sekcjami 3, 4 i 5 niniejszego załącznika.
1.3.        Zezwolenie można
złożyć przed przybyciem dostawy nim objętej. 
2.           Uznawanie zezwolenia
2.1.        Zezwolenie, które nie
spełnia wymogów i specyfikacji określonych w załączniku IV,
jest nieważne.
2.2.        Skreślenia lub zmiany w
zezwoleniu są uznawane wyłącznie wówczas, gdy zostały
zatwierdzone przez organ wydający zezwolenia. 
2.3.        Zezwolenie uznaje się za
nieważne, jeżeli zostaje złożone we właściwym
organie po wskazanej w nim dacie wygaśnięcia. Przedłużenie
ważności zezwolenia nie jest uznawane, chyba że przedłużenie
takie zostało zatwierdzone przez organ wydający zezwolenia.
2.4.        Duplikaty zezwoleń lub
dokumenty zastępcze nie są uznawane, chyba że zostały
wydane i zatwierdzone przez organ wydający zezwolenia. 
2.5.        W przypadku gdy zgodnie z
niniejszym załącznikiem wymagane są dalsze informacje na temat
zezwolenia lub dostawy, zezwolenie uznaje się wyłącznie po
otrzymaniu wymaganych informacji. 
2.6.        Jeżeli
objętość lub masa produktów z drewna w dostawie zgłoszonej
do dopuszczenia do swobodnego obrotu nie różni się o więcej
niż dziesięć procent od objętości lub masy wskazanej w
odnośnym zezwoleniu, uznaje się, że dostawa odpowiada
informacjom przedstawionym w zezwoleniu odnośnie do objętości
lub masy.
2.7.        Właściwy organ
informuje organy celne zgodnie z mającymi zastosowanie ustawodawstwem i
procedurami, od momentu, gdy zezwolenie zostało uznane.
3.           Weryfikacja
ważności i autentyczności zezwolenia
3.1.        W razie wątpliwości
dotyczących ważności lub autentyczności zezwolenia,
duplikatu zezwolenia lub zezwolenia zastępczego właściwy organ
może wystąpić do jednostki ds. informacji o zezwoleniach z
wnioskiem o dodatkowe informacje. 
3.2.        Jednostka ds. informacji o
zezwoleniach może zwrócić się do właściwego organu o
przesłanie kopii przedmiotowego zezwolenia.
3.3.        W razie konieczności
organ wydający zezwolenia wycofuje zezwolenie i wydaje skorygowany
egzemplarz, który zostaje uwierzytelniony opieczętowaną
adnotacją „Duplikat” i przekazany właściwemu organowi.
3.4.        Jeżeli w ciągu 21
dni kalendarzowych właściwy organ nie otrzyma od jednostki ds.
informacji o zezwoleniach odpowiedzi na wniosek o dodatkowe informacje,
określony w sekcji 3.1. niniejszego załącznika, nie uznaje
zezwolenia i postępuje zgodnie z mającymi zastosowanie ustawodawstwem
i procedurami.
3.5.        Jeżeli
ważność zezwolenia zostanie potwierdzona, jednostka ds.
informacji o zezwoleniach niezwłocznie powiadamia właściwy
organ, najlepiej drogą elektroniczną. Odesłane egzemplarze
zawierają opieczętowaną adnotację „Validated on”
(„Zatwierdzono dnia”). 
3.6.        Jeżeli po udzieleniu
dodatkowych informacji i po dalszym postępowaniu wyjaśniającym
ustalono, że zezwolenie jest nieważne lub nieautentyczne,
właściwy organ nie uznaje zezwolenia i postępuje zgodnie z
mającymi zastosowanie ustawodawstwem i procedurami. 
4.           Weryfikacja zgodności
zezwolenia z dostawą
4.1.        Jeżeli uznano, że
konieczna jest dodatkowa weryfikacja dostawy, zanim właściwe organy
będą mogły zdecydować, czy uznać zezwolenie,
można przeprowadzić kontrole mające na celu ustalenie, czy przedmiotowa
dostawa odpowiada informacjom przedstawionym w zezwoleniu lub zapisom
odpowiadającym danemu zezwoleniu, będącym w posiadaniu organu
wydającego zezwolenia.
4.2.        W razie wątpliwości
dotyczących zgodności dostawy z zezwoleniem zainteresowany
właściwy organ może wystąpić do jednostki ds.
informacji o zezwoleniach z wnioskiem o dalsze wyjaśnienia.
4.3.        Jednostka ds. informacji o
zezwoleniach może zwrócić się do właściwego organu o
przesłanie kopii przedmiotowego zezwolenia lub dokumentu zastępczego.
4.4.        W razie konieczności
organ wydający zezwolenia wycofuje zezwolenie i wydaje skorygowany
egzemplarz, który musi być uwierzytelniony opieczętowaną
adnotacją „Duplicate” („Duplikat”) i przekazany właściwemu
organowi.
4.5.        Jeżeli w ciągu 21
dni kalendarzowych właściwy organ nie otrzyma odpowiedzi na wniosek o
dalsze wyjaśnienia, określony w sekcji 4.2. powyżej, nie uznaje
zezwolenia i postępuje zgodnie z mającymi zastosowanie ustawodawstwem
i procedurami. 
4.6.        Jeżeli po udzieleniu
dodatkowych informacji i po dalszym postępowaniu wyjaśniającym
ustalono, że przedmiotowa dostawa nie odpowiada zezwoleniu lub zapisom
odpowiadającym danemu zezwoleniu, będącym w posiadaniu organu
wydającego zezwolenia, właściwy organ nie uznaje zezwolenia i
postępuje zgodnie z mającymi zastosowanie ustawodawstwem i
procedurami.
5.           Pozostałe kwestie
5.1.        Koszty powstałe w trakcie
przeprowadzania weryfikacji ponosi importer, chyba że mające
zastosowanie ustawodawstwo i procedury zainteresowanego państwa
członkowskiego Unii przewidują inaczej. 
5.2.        Jeżeli podczas
weryfikacji zezwoleń pojawiają się stałe
rozbieżności lub trudności, kwestia ta może zostać
skierowana do wspólnego komitetu odpowiedzialnego za wdrażanie Umowy.
6.           Zgłoszenie celne UE
6.1.        W polu 44 jednolitego
dokumentu administracyjnego, za pomocą którego dokonywane jest
zgłoszenie celne, należy wpisać numer zezwolenia
obejmującego produkty z drewna podlegające zgłoszeniu o
dopuszczenie do swobodnego obrotu.
6.2.        Jeżeli zgłoszenie
celne jest dokonywane przy użyciu technik przetwarzania danych, numer
wpisuje się w odpowiednim polu.
7.           Dopuszczenie do swobodnego
obrotu
7.1.        Dostawy produktów z drewna
są dopuszczone do swobodnego obrotu dopiero po należytym
zakończeniu procedury opisanej w sekcji 2.7 powyżej.
ZAŁĄCZNIK IV
WYMOGI I SPECYFIKACJE TECHNICZNE
DOTYCZĄCE ZEZWOLEŃ FLEGT
1.           Ogólne wymogi dotyczące
zezwoleń FLEGT
1.1.        Zezwolenie FLEGT wydaje
się w formie papierowej lub elektronicznej.
1.2.        Zarówno
zezwolenie w formie papierowej, jak i zezwolenie elektroniczne zawiera
informacje określone w dodatku 1 zgodnie ze wskazówkami zawartymi w
dodatku 2.
1.3.        Zezwolenia
FLEGT są numerowane w sposób pozwalający Stronom na odróżnienie
zezwolenia FLEGT obejmującego dostawy przeznaczone na rynki Unii od
dokumentu V-legal dotyczącego dostaw przeznaczonych na rynki poza
Unią.
1.4.        Zezwolenie
FLEGT jest ważne od daty jego wydania.
1.5.        Okres
ważności zezwolenia FLEGT nie przekracza czterech miesięcy.
Datę wygaśnięcia wskazuje się w zezwoleniu.
1.6.        Po
wygaśnięciu zezwolenie FLEGT uważa się za nieważne. W
przypadku zaistnienia siły wyższej lub innych uzasadnionych przyczyn,
na które posiadacz zezwolenia nie ma wpływu, organ wydający
zezwolenia może przedłużyć okres ważności o
dodatkowe dwa miesiące. Przyznając takie przedłużenie,
organ wydający zezwolenia wprowadza i zatwierdza nową datę
wygaśnięcia.
1.7.        Zezwolenie
FLEGT uznaje się za nieważne i odsyła do organu wydającego
zezwolenia, jeżeli produkty z drewna nim objęte zostały utracone
lub zniszczone przed dotarciem do Unii. 
2.           Specyfikacje techniczne
dotyczące zezwoleń FLEGT w formie papierowej
2.1.        Zezwolenia w formie papierowej
są zgodne ze wzorem zezwolenia określonym w dodatku 1.
2.2.        Papier
ma rozmiary standardowego formatu A4. Papier opatrzony jest znakami wodnymi
przedstawiającymi logo wytłoczone na papierze oraz
okrągłą pieczęcią.
2.3.        Zezwolenie
FLEGT wypełnia się pismem maszynowym lub komputerowo. Można,
jeśli to konieczne, wypełnić je pismem odręcznym.
2.4.        Do
wykonania odcisku pieczęci organu wydającego zezwolenia stosuje
się pieczęć. Pieczęć organu wydającego zezwolenia
można jednak zastąpić wytłoczonym odciskiem lub
perforacją. 
2.5.        W celu
zapisu przydzielonych ilości w sposób uniemożliwiający
wstawienie cyfr lub adnotacji organ wydający zezwolenia stosuje
metodę zabezpieczającą przed sfałszowaniem.
2.6.        Formularz
nie może zawierać żadnych skreśleń ani zmian, chyba
że te skreślenia lub zmiany zostały uwierzytelnione za
pomocą pieczęci i podpisu organu wydającego zezwolenia.
2.7.        Zezwolenie
FLEGT drukuje się i wypełnia w języku angielskim. 
3.           Egzemplarze zezwoleń
FLEGT
3.1.        Zezwolenie FLEGT
sporządza się w siedmiu egzemplarzach zgodnie z poniższymi
wskazaniami:
i.    „Original” („Oryginał”) na białym
papierze dla właściwego organu;
ii.   „Copy for Customs at destination” („Kopia
dla organu celnego w miejscu przeznaczenia”) na żółtym papierze;
iii.   .„Copy for the Importer” („Kopia dla
importera”) na białym papierze;
iv.  „Copy for the Licensing Authority” („Kopia
dla organu wydającego zezwolenia”) na białym papierze;
v.   „Copy for the Licensee” („Kopia dla
posiadacza zezwolenia”) na białym papierze;
vi.  „Copy for the Licence Information Unit”
(„Kopia dla jednostki ds. informacji o zezwoleniach”) na białym papierze; 
vii.  „Copy for Indonesian Customs” („Kopia dla
organów celnych Indonezji”) na białym papierze
3.2.        Egzemplarze oznaczone jako
„Original”, „Copy for Customs at destination” i „Copy for the Importer” wydaje
się posiadaczowi zezwolenia, który przekazuje je importerowi. Importer
przedkłada oryginał właściwemu organowi, a odpowiednią
kopię organowi celnemu państwa członkowskiego Unii, w którym
dostawę objętą danym zezwoleniem zgłasza się do
dopuszczenia do swobodnego obrotu. Trzeci egzemplarz, oznaczony jako „Copy for
the Importer”, zachowuje importer w celu ewidencji. 
3.3.        Czwarty egzemplarz, oznaczony
jako „Copy for the Licensing Authority”, zachowuje organ wydający
zezwolenia w celu ewidencji i ewentualnej przyszłej weryfikacji wydanych
zezwoleń.
3.4.        Piąty egzemplarz,
oznaczony jako „Copy for the Licensee”, wydaje się posiadaczowi zezwolenia
w celu ewidencji.
3.5.        Szósty egzemplarz, oznaczony
jako „Copy for the Licence Information Unit”, wydaje się jednostce ds.
informacji o zezwoleniach w celu ewidencji.
3.6.        Siódmy egzemplarz, oznaczony
jako „Copy for Indonesian Customs”, wydaje się organom celnym Indonezji w
celach związanych z wywozem.
4.           Utracone, skradzione lub
zniszczone zezwolenie FLEGT 
4.1.        W przypadku utraty,
kradzieży lub zniszczenia egzemplarza „Original” lub „Copy for Customs at
destination”, lub obu tych dokumentów posiadacz zezwolenia lub jego
upoważniony przedstawiciel może wystąpić do organu
wydającego zezwolenia o wydanie dokumentu zastępczego. Wraz z
wnioskiem o dokument zastępczy posiadacz zezwolenia lub jego
upoważniony przedstawiciel przedstawia wyjaśnienie dotyczące
utraty oryginału lub kopii.
4.2.        Jeżeli organ wydający
zezwolenia jest usatysfakcjonowany wyjaśnieniem, wydaje zezwolenie
zastępcze w terminie pięciu dni roboczych od otrzymania wniosku
posiadacza zezwolenia.
4.3.        Dokument zastępczy
zawiera informacje i wpisy znajdujące się na zezwoleniu, które
zastępuje, w tym numer zezwolenia, oraz opatrzony jest adnotacją
„Replacement Licence” („Zezwolenie zastępcze”).
4.4.        W przypadku odzyskania
utraconego lub skradzionego zezwolenia nie wykorzystuje się go i zwraca
się je do organu wydającego zezwolenia. 
5.           Specyfikacje techniczne
dotyczące zezwoleń FLEGT w formie elektronicznej
5.1.        Zezwolenie FLEGT może
zostać wydane i przetworzone za pomocą systemów elektronicznych. 
5.2.        W państwach
członkowskich Unii, które nie mają połączenia z systemem
elektronicznym, udostępniane są zezwolenia w formie papierowej.
DODATKI
1.           Formularz zezwolenia
2.           Wskazówki
Dodatek 1: Formularz zezwolenia
Dodatek 2 Wskazówki
Postanowienia ogólne:
–                        
Wypełnić pismem drukowanym.
–                        
- Kody ISO, jeśli wskazane, odnoszą
się do standardowego dwuliterowego kodu danego kraju.
–                        
- Pole 2 jest przeznaczone wyłącznie dla
organów indonezyjskich
–                        
Pozycje A i B należy wypełnić
wyłącznie w przypadku zezwoleń FLEGT dotyczących dostaw do
UE
 Pozycja A || Miejsce przeznaczenia || Wpisać „Unia Europejska”, jeżeli zezwolenie obejmuje dostawę przeznaczoną dla Unii Europejskiej. 
 Pozycja B || Zezwolenie FLEGT || Wpisać „FLEGT”, jeżeli zezwolenie obejmuje dostawę przeznaczoną dla Unii Europejskiej. 
   ||   ||   
 Rubryka 1 || Organ wydający zezwolenia || Podać nazwę, adres i numer rejestracyjny organu wydającego zezwolenia. 
 Rubryka 2 || Informacje do użytku Indonezji || Podać nazwę i adres importera, łączną wartość (w USD) dostawy, jak również nazwę i dwuliterowy kod ISO kraju przeznaczenia oraz, w stosownym przypadku, kraju tranzytu. 
 Rubryka 3 || Numer V-Legal/zezwolenia || Podać przyznany numer. 
 Rubryka 4 || Data wygaśnięcia || Okres ważności zezwolenia. 
 Rubryka 5 || Kraj wywozu || Oznacza kraj partnerski, z którego produkty z drewna wywieziono do UE. 
 Rubryka 6 || Kod ISO || Podać dwuliterowy kod ISO kraju partnerskiego, o którym mowa w polu 5. 
 Rubryka 7 || Środek transportu || Podać środek transportu w punkcie wywozu. 
 Rubryka 8 || Posiadacz zezwolenia || Podać nazwę i adres eksportera, w tym numer eksportera zarejestrowanego w ETPIK i numer podatnika. 
 Rubryka 9 || Nazwa handlowa || Podać nazwę handlową produktu/produktów z drewna. Powinna być ona na tyle szczegółowa, żeby umożliwić sklasyfikowanie w HS. 
 Rubryka 10 || Kod HS || W przypadku oryginału („Original”), kopii dla organu celnego w miejscu przeznaczenia („Copy for Customs at Destination”) i kopii dla importera („Copy for Importer”) podać cztero- lub sześciocyfrowy kod towaru ustalony zgodnie ze zharmonizowanym systemem oznaczania i kodowania towarów. W przypadku egzemplarzy przeznaczonych do użytku w Indonezji (egzemplarze (iv)-(vii), jak określono w sekcji 3.1 załącznika IV) podać dziesięciocyfrowy kod towaru zgodnie z indonezyjską taryfą celną. 
 Rubryka 11 || Nazwa pospolita i naukowa || Podać nazwy pospolite i naukowe gatunków drewna użytych w produkcie. W przypadku użycia w produkcie złożonym więcej niż jednego gatunku należy użyć osobnego wiersza. Można pominąć w przypadku materiałów kompozytowych lub produktów złożonych, składających się z wielu gatunków niemożliwych do zidentyfikowania (np. płyt wiórowych). 
 Rubryka 12 || Kraje pozyskania || Wskazać kraje, w których zostały pozyskane gatunki drewna, o których mowa w polu 10. W przypadku produktu złożonego należy podać wszystkie źródła użytego drewna. Można pominąć w przypadku materiałów kompozytowych lub produktów złożonych, składających się z wielu gatunków niemożliwych do zidentyfikowania (np. płyt wiórowych). 
 Rubryka 13 || Kody ISO || Podać kody ISO krajów, o których mowa w polu 12. Można pominąć w przypadku materiałów kompozytowych lub produktów złożonych, składających się z wielu gatunków niemożliwych do zidentyfikowania (np. płyt wiórowych). 
 Rubryka 14 || Objętość (m3) || Podać łączną objętość w m3. Można pominąć, chyba że pominięto informacje, o których mowa w polu 15. 
 Rubryka 15 || Masa netto (kg) || Podać łączną masę dostawy w kilogramach w momencie pomiaru. Stanowi ona masę netto produktów z drewna bez masy opakowań bezpośrednich oraz innych opakowań innych niż wsporniki, przekładki, naklejki itd. 
 Rubryka 16 || Liczba sztuk || Podać liczbę sztuk, jeżeli stanowi ona najlepszy wyznacznik ilości wytworzonego produktu. Można pominąć. 
 Rubryka 17 || Oznakowanie odróżniające || W stosownych przypadkach podać kod kreskowy i wszelkie oznakowanie odróżniające, np. numer partii, numer konosamentu. Można pominąć. 
 Rubryka 18 || Podpis i pieczęć organu wydającego zezwolenia || W polu umieszcza się podpis upoważnionego urzędnika i urzędową pieczęć organu wydającego. Należy również podać imię i nazwisko osób podpisujących oraz miejsce i datę. 
ZAŁĄCZNIK V
INDONEZYJSKI SYSTEM ZAPEWNIANIA
LEGALNOŚCI DREWNA 
1.           Wprowadzenie
Cel: dopilnowanie, by pozyskiwanie, transport,
obróbka i sprzedaż okrąglaków oraz przetworzonych produktów z drewna
były zgodne z wszelkimi odpowiednimi przepisami i regulacjami
obowiązującymi w Indonezji.
Indonezja – znana ze swoich pionierskich
działań na rzecz zwalczania nielegalnego pozyskiwania drewna i
produktów z drewna – była gospodarzem ministerialnej konferencji Azji
Wschodniej w sprawie egzekwowania prawa i zarządzania w dziedzinie
leśnictwa (Forest Law Enforcement and Governance – FLEG), która
odbyła się na Bali we wrześniu 2001 r. i której efektem
była deklaracja w sprawie egzekwowania prawa i zarządzania w
dziedzinie leśnictwa (deklaracja z Bali). Od tego czasu Indonezja
nieprzerwanie przewodzi międzynarodowej współpracy na rzecz
zwalczania nielegalnego pozyskiwania drewna i związanego z nim handlu.
W ramach międzynarodowych działań
mających na celu rozwiązanie tego problemu coraz więcej krajów
będących odbiorcami zobowiązuje się do podjęcia
działań w celu zapobiegania handlowi nielegalnie pozyskanym drewnem
na swoim rynku, a kraje będące producentami wprowadzają
mechanizm zapewniania legalności produktów z drewna. Ważne jest
ustanowienie niezawodnego systemu gwarantującego legalność
pozyskiwania, transportu i obróbki drewna oraz handlu drewnem i przetworzonymi
produktami z drewna.
Indonezyjski system zapewniania legalności
drewna (TLAS) stanowi gwarancję, że drewno i produkty z drewna
wyprodukowane i poddane obróbce w Indonezji pochodzą z legalnych
źródeł oraz są w pełni zgodne z odpowiednimi przepisami i regulacjami
obowiązującymi w Indonezji, co zostało zweryfikowane w ramach
niezależnego audytu i podlega monitorowaniu przez społeczeństwo
obywatelskie. 
1.1.        Przepisy i regulacje
obowiązujące w Indonezji stanowiące podstawę dla systemu
TLAS
Podstawą dla ustanowienia systemu TLAS oraz
systemu kryteriów zrównoważonego rozwoju (zrównoważonej gospodarki
leśnej) jest indonezyjskie rozporządzenie „Normy i wytyczne
dotyczące oceny wydajności zrównoważonej gospodarki leśnej
oraz weryfikacji legalności drewna w lasach państwowych i
będących własnością prywatną”
(rozporządzenie ministra leśnictwa P.38/Menhut-II/2009). Celem tych
systemów jest poprawa zarządzania w dziedzinie leśnictwa, zwalczanie
nielegalnego pozyskiwania drewna oraz związanego z nim handlu drewnem, a
także zapewnienie wiarygodności oraz poprawienie wizerunku Indonezji
w kontekście jej produktów z drewna. 
TLAS obejmuje następujące elementy: 
1.      standardy legalności,
2.      kontrola łańcucha dostaw,
3.      procedury weryfikacji,
4.      system zezwoleń, 
5.      monitorowanie.
TLAS jest podstawowym systemem stosowanym w celu
zapewnienia legalności drewna i produktów z drewna wyprodukowanych w
Indonezji w celu ich wywozu do Unii oraz na inne rynki.
1.2.        Opracowanie systemu TLAS:
proces z udziałem wielu zainteresowanych stron 
Od 2003 r. wiele podmiotów z Indonezji
zainteresowanych leśnictwem aktywnie zajmuje się opracowywaniem,
wdrażaniem i oceną systemu TLAS, zapewniając lepszy nadzór tego
procesu, a także jego większą przejrzystość oraz
wiarygodność. W 2009 r. w wyniku procesu z udziałem wielu
zainteresowanych stron minister leśnictwa wydał rozporządzenie
P.38/Menhut-II/2009, a następnie wydano także techniczne wytyczne
Dyrekcji Generalnej ds. Użytkowania Zasobów Leśnych 6/VI-SET/2009
oraz 02/VI-BPPHH/2010. 
2.           Zakres TLAS
Zasoby leśne Indonezji można zasadniczo
podzielić na dwa rodzaje pod względem formy własności: lasy
państwowe oraz lasy/grunty będące własnością
prywatną. Na lasy państwowe składają się lasy
produkcyjne przeznaczone do długofalowej zrównoważonej produkcji
drewna, na mocy różnego rodzaju pozwoleń, oraz obszary leśne,
które mogą zostać przekształcone na grunty o przeznaczeniu innym
niż leśnictwo, na przykład na potrzeby osadnictwa lub upraw.
Zastosowanie systemu TLAS w odniesieniu do lasów państwowych oraz lasów/gruntów
będących własnością prywatną określono w
załączniku II. 
TLAS obejmuje drewno i produkty z drewna w ramach
wszystkich rodzajów pozwoleń, a także działalność
wszystkich przedsiębiorców handlujących drewnem, przetwórców i
eksporterów. 
W ramach systemu TLAS wymaga się, by
importowane drewno i produkty z drewna przeszły odprawę celną
oraz były zgodne z regulacjami dotyczącymi przywozu
obowiązującymi w Indonezji. Do importowanego drewna i produktów z
drewna muszą zostać załączone dokumenty potwierdzające
zapewnianie legalności drewna w kraju, w którym pozyskano takie drewno.
Importowane drewno i produkty z drewna muszą zostać wprowadzone do
kontrolowanego łańcucha dostaw, który jest zgodny z przepisami i
regulacjami obowiązującymi w Indonezji. Indonezja zapewni wytyczne
objaśniające, jak spełnić powyższe wymogi. 
Pewne produkty z drewna
mogą zawierać surowce poddane recyklingowi. Indonezja zapewnia
wytyczne objaśniające, jak zastosowanie surowców poddanych
recyklingowi będzie traktowane w ramach TLAS. 
System TLAS nie obejmuje skonfiskowanego drewna i
tym samym takie drewno nie może być przedmiotem zezwolenia FLEGT. 
System TLAS obejmuje produkty z drewna
przeznaczone do wprowadzenia na rynki krajowe i międzynarodowe. Wszyscy
indonezyjscy producenci, przetwórcy i przedsiębiorcy (podmioty
gospodarcze), w tym także podmioty zaopatrujące rynek krajowy,
zostaną poddani weryfikacji pod kątem legalności. 
2.1.        Standardy legalności
systemu TLAS
W ramach TLAS wyróżniono pięć
standardów legalności drewna. Te standardy i wytyczne dotyczące ich
weryfikacji określono w załączniku II.
Część TLAS stanowi także
dokument „Norma i wytyczne dotyczące oceny wydajności
zrównoważonej gospodarki leśnej”. W ramach oceny zrównoważonej
gospodarki leśnej za pomocą normy dotyczącej zrównoważonej
gospodarki leśnej weryfikuje się także, czy podmiot poddawany
audytowi spełnia odpowiednie kryteria legalności. Organizacje
posiadające świadectwo zrównoważonej gospodarki leśnej i
działające w strefach lasów produkcyjnych na gruntach państwowych
(stały obszar leśny) przestrzegają zarówno standardów
legalności, jak i normy dotyczącej zrównoważonej gospodarki
leśnej. 
3.           Kontrola łańcucha
dostaw drewna
Posiadacz zezwolenia (w przypadku koncesji
leśnych), właściciel gruntu (w przypadku gruntów prywatnych) lub
też przedsiębiorstwo (w przypadku przedsiębiorców handlowych,
przetwórców i eksporterów) są zobowiązani wykazać, że
każdy węzeł ich łańcucha dostaw podlega kontroli i
dokumentacji zgodnie z wymogami określonymi w rozporządzeniach
ministra leśnictwa P.55/Menhut-II/2006 oraz P.30/Menhut-II/2012 (zwanych
dalej rozporządzeniami). Rozporządzenia te zawierają wymóg
zobowiązujący urzędników ds. leśnictwa na szczeblu
prowincji i dystryktu do przeprowadzenia weryfikacji w terenie oraz do
walidacji dokumentów przedstawionych przez posiadaczy pozwoleń,
właścicieli gruntów lub przetwórców w ramach każdego
węzła łańcucha dostaw. 
Kontrole operacyjne w ramach każdego punktu
łańcucha dostaw podsumowano za pomocą schematu 1. Wytyczne
dotyczące wywozu są w trakcie opracowywania.
Do wszystkich przesyłek w ramach danego
łańcucha dostaw należy dołączyć odpowiednie
dokumenty przewozowe. Przedsiębiorstwa muszą stosować
odpowiednie systemy umożliwiające oddzielenie drewna i produktów z
drewna pochodzących ze zweryfikowanych źródeł oraz drewna i
produktów z drewna pochodzących z innych źródeł, a także
przechowywać dokumentację umożliwiającą
rozróżnienie tych dwóch rodzajów źródeł. Przedsiębiorstwa
są zobowiązane w każdym punkcie w ramach łańcucha
dostaw odnotować, czy dane przesyłki z kłodami, produktami lub
drewnem zweryfikowano w ramach systemu TLAS. 
Podmioty gospodarcze działające w ramach
łańcucha dostaw muszą prowadzić dokumentację
dotyczącą otrzymanego, przechowywanego, poddawanego obróbce i
dostarczanego drewna oraz produktów z drewna, aby umożliwić dalsze
porównanie danych ilościowych pomiędzy węzłami
łańcucha dostaw. Takie dane należy udostępniać
urzędnikom ds. leśnictwa na szczeblu prowincji i dystryktu, aby
umożliwić im zbadanie takich danych pod kątem ich porównania.
Kluczowe działania i procedury dla każdego etapu łańcucha
dostaw, w tym porównanie danych, objaśniono w sposób bardziej
szczegółowy w dodatku do niniejszego załącznika.
Schemat 1: Kontrola
łańcucha dostaw, gdzie przedstawione są kluczowe dokumenty
wymagane w każdym punkcie łańcucha dostaw.
4.           Struktura instytucjonalna
procesu weryfikacji i wydawania zezwoleń
4.1.        Wprowadzenie
Indonezyjski TLAS opiera się na
podejściu znanym jako „wydawanie zezwoleń podmiotom gospodarczym”,
które ma wiele elementów wspólnych z systemami certyfikacji gospodarki
leśnej lub certyfikacji produktów. Indonezyjskie Ministerstwo
Leśnictwa powołało liczne organy oceny zgodności (organy
dokonujące oceny oraz organy weryfikacyjne), które upoważniło do
przeprowadzania audytów legalności działań producentów drewna,
przedsiębiorców zajmujących się handlem drewnem, przetwórców
drewna oraz eksporterów drewna („podmioty gospodarcze”). 
Organy oceny zgodności są akredytowane
przez indonezyjski Krajowy Organ Akredytacyjny (KAN). Organy oceny
zgodności podpisują umowy z podmiotami gospodarczymi, które chcą
uzyskać świadectwo potwierdzające legalność ich
działań, oraz które są zobowiązane do działania
zgodnie z odpowiednimi wytycznymi ISO. Wynik audytu przedstawia się
podmiotowi poddawanemu audytowi oraz Ministerstwu Leśnictwa. 
Organy oceny zgodności dopilnowują, by
podmioty poddawane audytowi działały zgodnie z
obowiązującą w Indonezji definicją legalności
przedstawioną w załączniku II, w tym stosowały kontrole zapobiegające
wprowadzaniu do ich łańcuchów dostaw surowców z nieznanych
źródeł. Jeśli badanie wykaże, że podmiot poddany
audytowi działa zgodnie z wymogami, wydaje się mu świadectwo
legalności ważne przez okres 3 (trzech) lat. 
Organy weryfikacyjne działają także
jako organy wydające pozwolenia na wywóz oraz sprawdzają systemy
kontroli łańcucha dostaw zweryfikowanych eksporterów. Jeśli
eksporterzy spełniają wymogi, wydaje się im pozwolenia na wywóz
w formie dokumentów potwierdzających legalność (V-Legal
Documents). Tym samym wywóz bez uprzedniego uzyskania pozwolenia na wywóz jest
zabroniony.
W Indonezji wprowadzono przepisy, które
zezwalają grupom społeczeństwa obywatelskiego zgłaszanie
zastrzeżeń co do weryfikacji legalności działań
podmiotu gospodarczego przez organ oceny zgodności lub w przypadku
wykrycia podczas operacji nielegalnych działań. W przypadku skarg na
działania organu oceny zgodności grupy społeczeństwa
obywatelskiego mogą złożyć takie skargi do Krajowego Organu
Akredytacyjnego. 
Relacje między różnymi jednostkami
zaangażowanymi we wdrażanie systemu TLAS przedstawiono na schemacie
2:       
4.1.        Organy
oceny zgodności 
Organy oceny zgodności odgrywają
ważną rolę w indonezyjskimi systemie. Podpisują one umowy w
sprawie weryfikowania legalności działań w ramach produkcji,
obróbki oraz handlu prowadzonych przez poszczególne przedsiębiorstwa z
łańcucha dostaw, w tym w celu zweryfikowania spójności
łańcucha dostaw. Organy weryfikacyjne wystawiają także
dokumenty potwierdzające legalność poszczególnych wysyłek
eksportowanego drewna.
Istnieją dwa rodzaje organów ds. oceny
zgodności: (i) organy przeprowadzające ocenę (Lembaga
Penilai/LP), które przeprowadzają audyty wydajności jednostek
zarządzających lasami w kontekście normy dotyczącej
zrównoważonego rozwoju; oraz (ii) organy weryfikacyjne (Lembaga
Verifikasi/LV), które przeprowadzają audyty jednostek
zarządzających lasami oraz przedsiębiorstw
działających w sektorze leśnym w kontekście standardów
legalności. 
W celu dopilnowania, by audyty weryfikujące
przestrzeganie określonych w załączniku II standardów
legalności były jak najwyższej jakości, organy
przeprowadzające ocenę oraz organy weryfikacyjne opracowują
konieczne systemy zarządzania obejmujące kwestie związane z
kompetencjami, spójnością, bezstronnością,
przejrzystością oraz wymogami dotyczącymi procesu oceny, zgodnie
z normą ISO/IEC 17021 (norma dotyczącą zrównoważonej
gospodarki leśnej dla organów przeprowadzających ocenę) lub
przewodnikiem ISO/IEC Guide 65 (standardy legalności dla organów
weryfikacyjnych). Wymogi te określono w wytycznych dotyczących
systemu TLAS. 
Organy weryfikacyjne działają także
jako organy wydające zezwolenia. W tym przypadku organy weryfikacyjne
wydają pozwolenia na wywóz produktów z drewna przeznaczonych na rynki
międzynarodowe. W przypadku rynków poza UE organy wydające pozwolenia
wydają dokumenty potwierdzające legalność, zaś w
przypadku rynku unijnego zezwolenia FLEGT, zgodnie z wymogami określonymi
w załączniku IV. W Indonezji opracowuje się obecnie
szczegółowe procedury dotyczące wydawania dokumentów
potwierdzających legalność lub zezwoleń FLEGT dla
przesyłek wywozowych.
Organy weryfikacyjne podpisują umowy z
podmiotami poddawanymi audytowi w celu przeprowadzenia audytów legalności
oraz wydają świadectwa legalności TLAS, a także dokumenty
potwierdzające legalność lub zezwolenia FLEGT dla wywozu
przeznaczonego na rynki międzynarodowe. Organy przeprowadzające
ocenę przeprowadzają audyty koncesji leśnych produkujących
drewno w kontekście normy zrównoważonej gospodarki leśnej.
Organy przeprowadzające ocenę nie wydają pozwoleń na wywóz.
4.2.        Centrum akredytacji
Indonezyjski Krajowy Organ Akredytacyjny (Komite
Akreditasi Nasional – KAN) jest odpowiedzialny za akredytację organów
oceny zgodności. W przypadku problemów związanych z organami
przeprowadzającymi ocenę lub organami weryfikacyjnymi skargi
można składać do Krajowego Organu Akredytacyjnego.
Dnia 14 lipca 2009 r. Krajowy Organ Akredytacyjny
podpisał porozumienie z Ministerstwem Leśnictwa dotyczące
świadczenia usług akredytacyjnych w związku z systemem TLAS.
Krajowy Organ Akredytacyjny jest niezależną jednostką
akredytacyjną ustanowioną rozporządzeniem rządowym
(Peraturan Pemerintah/PP) nr 102/2000 w sprawie normalizacji, oraz dekretem
prezydenckim (Keputusan Presiden/Keppres) nr 78/2001 w sprawie krajowego
komitetu akredytacyjnego. 
Krajowy Organ Akredytacyjny działa zgodnie z
wytycznymi ISO/IEC 17011 (Wymagania ogólne dla jednostek akredytujących
prowadzących akredytację jednostek oceniających zgodność).
Krajowy Organ Akredytacyjny opracował wewnętrzne dokumenty
dotyczące systemu TLAS związane z akredytacją organów
przeprowadzających ocenę (DPLS 13) oraz organów weryfikacyjnych (DPLS
14). Ponadto Krajowy Organ Akredytacyjny opracuje wymogi i wytyczne
dotyczące akredytacji organów weryfikacyjnych w kontekście wydawania
pozwoleń na wywóz.
Krajowy Organ Akredytacyjny jest jednostką
uznaną przez takie organizacje międzynarodowe jak Organizacja
Współpracy Jednostek Akredytacyjnych Krajów Pacyfiku (PAC) oraz
Międzynarodowe Forum Akredytacji, jako jednostka uprawniona do akredytacji
jednostek certyfikujących w ramach systemów zarządzania
jakością, systemów zarządzania środowiskowego oraz
certyfikacji produktów. Krajowy Organ Akredytacyjny należy także do Organizacji
na rzecz Współpracy Krajów Azjatyckich i Pacyfiku w dziedzinie Akredytacji
Laboratoriów (APLAC) oraz Międzynarodowej Współpracy w dziedzinie
Akredytacji Laboratoriów (ILAC). 
4.3.        Podmioty poddawane audytowi
Podmioty poddawane audytowi stanowią podmioty
gospodarcze, których działania bada się pod kątem ich
legalności. Wśród takich podmiotów są jednostki
zarządzające lasami (koncesjonariusze lub posiadacze pozwoleń na
użytkowanie drewna, posiadacze pozwoleń na korzystanie z zasobów
leśnych w ramach danej społeczności, właściciele lasów
lub gruntów prywatnych) a także przedsiębiorstwa działające
w sektorze leśnym. Jednostki zarządzające lasami oraz
przedsiębiorstwa działające w sektorze leśnym muszą
spełniać odpowiednią normę TLAS. W przypadku wywozu
przedsiębiorstwa działające w sektorze leśnym muszą
spełniać wymogi dotyczące wydawania pozwoleń na wywóz. W
ramach tego systemu podmioty poddawane audytowi mają
możliwość odwoływania się do organów
przeprowadzających ocenę lub organów weryfikacyjnych w odniesieniu do
przeprowadzania lub wyników audytów. 
4.4.        Niezależny podmiot
monitorujący
Społeczeństwo obywatelskie odgrywa
kluczową rolę w niezależnym monitorowaniu systemu TLAS.
Ustalenia niezależnego podmiotu monitorującego mogą zostać
wykorzystane w ramach okresowej oceny, która jest wymagana na mocy niniejszej
Umowy.
W przypadku nieprawidłowości
związanych z oceną podmioty społeczeństwa obywatelskiego
mogą składać skargi bezpośrednio do danego organu
przeprowadzającego ocenę lub organu weryfikacyjnego. W przypadku
nieotrzymania właściwej odpowiedzi na takie skargi podmioty
społeczeństwa obywatelskiego mogą donieść o tym
Krajowemu Organowi Akredytacyjnemu. W przypadku nieprawidłowości
związanych z akredytacją skargi należy składać
bezpośrednio do Krajowego Organu Akredytacyjnego. Jeśli podmioty
społeczeństwa obywatelskiego odkryją nieprawidłowe
działania podmiotów gospodarczych, mogą złożyć
skargę do odpowiedniego organu przeprowadzającego ocenę lub
organu weryfikacyjnego. 
4.5.        Rząd 
Ministerstwo Leśnictwa reguluje
funkcjonowanie systemu TLAS oraz upoważnia akredytowane organy
przeprowadzające ocenę do przeprowadzania ocen jednostek
zarządzających lasami, a organy weryfikacyjne do przeprowadzenia
weryfikacji legalności oraz wystawienia dokumentów potwierdzających
legalność.
Ponadto Ministerstwo Leśnictwa reguluje
także działanie jednostki ds. informacji o zezwoleniach, która jest
jednostką odpowiedzialną za wymianę informacji oraz która
przyjmuje i przechowuje odpowiednie dane oraz informacje na temat wystawiania
dokumentów potwierdzających legalność, a także odpowiada na
zapytania otrzymywane od właściwych organów i zainteresowanych stron.

5.           Weryfikacja legalności
5.1.        Wprowadzenie 
Indonezyjskie drewno uznaje się za legalne,
jeśli zweryfikowano, że jego pochodzenie oraz proces produkcji, a
także dalsza obróbka, transport oraz działania związane z
handlem spełniają wymogi wszystkich przepisów i regulacji
obowiązujących w Indonezji, określonych w załączniku
II. Organy weryfikacyjne przeprowadzają oceny zgodności, aby
zweryfikować, czy wymogi te zostały spełnione.
5.2.        Proces weryfikacji
legalności
Zgodnie z przewodnikiem ISO/IEC Guide 65 oraz
wytycznymi TLAS proces weryfikacji legalności składa się z
następujących etapów:
Złożenie wniosku i podpisanie umowy: Posiadacz zezwolenia składa do organu weryfikacyjnego wniosek, w
którym definiuje zakres weryfikacji, określa profil posiadacza zezwolenia
oraz podaje inne niezbędne informacje. Przed rozpoczęciem
działań weryfikacyjnych wymaga się podpisania umowy między
posiadaczem pozwolenia a organem weryfikacyjnym, w której określa się
warunki weryfikacji.
Sporządzenie planu weryfikacji: Po podpisaniu umowy dotyczącej weryfikacji organ weryfikacyjny
przygotowuje plan weryfikacji, w którym wskazuje zespół przeprowadzający
audyt, program weryfikacji oraz harmonogram działań. Plan przedstawia
się podmiotowi poddawanemu audytowi i uzgadnia się daty
działań weryfikacyjnych. Takie informacje udostępnia się z
wyprzedzeniem niezależnym podmiotom monitorującym poprzez strony internetowe
organów weryfikacyjnych oraz Ministerstwa Leśnictwa lub środki
masowego przekazu.
Działania weryfikacyjne: Audyt weryfikacyjny składa się z trzech etapów: (i)
spotkania otwierającego audyt; (ii) weryfikacji dokumentacji oraz
obserwacji w terenie oraz (iii) spotkania kończącego audyt.
·              
Spotkanie otwierające audyt: wraz z podmiotem poddawanym audytowi omawia się cel, zakres,
harmonogram oraz metodologię przeprowadzania audytu, aby
umożliwić podmiotowi zadawanie pytań dotyczących metod i
przeprowadzania działań weryfikacyjnych;
·              
Weryfikacja dokumentacji oraz obserwacja w
terenie: w celu zgromadzenia dowodów
potwierdzających spełnianie wymogów indonezyjskiego TLAS przez
podmiot poddawany audytowi organ weryfikacyjny bada systemy i procedury oraz
odpowiednie dokumenty i akta podmiotu. Organ weryfikacyjny przeprowadza
kontrole w terenie w celu zweryfikowania spełniania wymogów, w tym
przeprowadza kontrole krzyżowe ustaleń zawartych w sprawozdaniach z
kontroli urzędowych. Organ weryfikacyjny bada także system
identyfikowalności drewna podmiotu poddawanego audytowi, aby upewnić
się, z pomocą odpowiednich dowodów, że całe drewno
spełnia wymogi legalności. 
·              
Spotkanie kończące audyt: podmiotowi poddawanemu audytowi przedstawia się wyniki
weryfikacji, a w szczególności wszelkie wykryte przypadki
niespełniania wymogów. Podmiot może zadawać pytania
dotyczące wyników weryfikacji oraz udzielać wyjaśnień
odnośnie do dowodów przedstawionych przez organ weryfikacyjny.
Sprawozdawczość i podejmowanie
decyzji: Zespół przeprowadzający audyt
sporządza sprawozdanie z weryfikacji, na podstawie wzoru przedstawionego
przez Ministerstwo Leśnictwa. Sprawozdanie udostępnia się
podmiotowi poddawanemu audytowi w ciągu czternastu dni kalendarzowych od
spotkania kończącego audyt. Kopię sprawozdania, w którym
przedstawiono wszelkie ustalenia dotyczące przypadków niespełniania
wymogów, przedkłada się Ministerstwu Leśnictwa.
Sprawozdanie wykorzystuje się przede
wszystkim do podjęcia decyzji w sprawie wyniku weryfikacji przez organ
weryfikacyjny. Organ weryfikacyjny podejmuje decyzję o wydaniu
świadectwa legalności w oparciu o sprawozdanie z weryfikacji
przygotowane przez zespół przeprowadzający audyt.
W przypadku niespełniania wymogów organ
weryfikacyjny nie wydaje świadectwa legalności, co uniemożliwia
wprowadzanie takiego drewna do łańcucha dostaw ze zweryfikowanym
legalnym drewnem. Po rozwiązaniu problemu związanego z
niespełnianiem wymogów podmiot gospodarczy może złożyć
ponowny wniosek o weryfikację legalności. 
Naruszeniami wykrytymi przez organ weryfikacyjny
podczas weryfikacji i opisanymi w sprawozdaniu przedłożonym
Ministerstwu Leśnictwa zajmują się odpowiednie organy zgodnie z
procedurami administracyjnymi lub sądowymi. Jeśli podejrzewa
się, że podmiot gospodarczy naruszył przepisy, organy krajowe
bądź organy na szczeblu prowincji lub dystryktu mogą
podjąć decyzję o wstrzymaniu działalności podmiotu.
Wydawanie świadectwa legalności i
ponowna certyfikacja: Organ weryfikacyjny wydaje
świadectwo legalności, jeśli stwierdzono, że podmiot poddawany
audytowi spełnia wszystkie wskaźniki standardu legalności, w tym
przepisy dotyczące kontroli łańcucha dostaw drewna. 
Organ weryfikacyjny może w dowolnej chwili
zgłosić Ministerstwu Leśnictwa wydane, zmienione, zawieszone lub
cofnięte świadectwa i co trzy miesiące sporządza
odpowiednie sprawozdanie w tym zakresie. Ministerstwo Leśnictwa publikuje
wtedy takie sprawozdania na swojej stronie internetowej. 
Świadectwo legalności jest ważne
przez okres trzech lat, a po upływie tego okresu podmiot gospodarczy
poddawany jest audytowi w celu ponownej certyfikacji. Proces ponownej
certyfikacji przeprowadza się przed datą wygaśnięcia
ważności świadectwa.
Nadzór: Podmioty
gospodarcze posiadające świadectwo legalności poddawane są
corocznej kontroli nadzorczej przeprowadzanej według zasad przeprowadzania
działań weryfikacyjnych opisanych powyżej. Organ weryfikacyjny
może także przeprowadzić kontrolę nadzorczą
wcześniej niż planowany coroczny audyt, jeśli rozszerzono zakres
weryfikacji.
Zespół przeprowadzający kontrolę
nadzorczą sporządza sprawozdanie z takiej kontroli. Kopię
takiego sprawozdania, włącznie z opisem jakichkolwiek wykrytych
przypadków niespełniania wymogów, przedkłada się Ministerstwu
Leśnictwa. Przypadki niespełniania wymogów wykryte w trakcie kontroli
nadzorczej skutkują zawieszeniem lub cofnięciem świadectwa
legalności.
Naruszeniami wykrytymi przez organ
weryfikujący w trakcie kontroli nadzorczej i zgłoszonymi Ministerstwu
Leśnictwa zajmują się odpowiednie organy, zgodnie z procedurami
administracyjnymi lub sądowymi. 
Specjalne audyty:
Podmioty gospodarcze posiadające świadectwo legalności mają
obowiązek zgłaszania organowi weryfikacyjnemu wszelkich istotnych
zmian w strukturze własności, strukturze organizacyjnej,
zarządzaniu i operacjach, które mają wpływ na jakość
kontroli legalności działań takiego podmiotu w trakcie okresu
ważności świadectwa. Organ weryfikacyjny może
przeprowadzić specjalne audyty w celu zbadania skarg lub kwestii spornych
zgłoszonych przez niezależne podmioty monitorujące, instytucje
rządowe lub inne zainteresowane strony, lub też po otrzymaniu
sprawozdania podmiotu na temat zmian, które mają wpływ na
jakość kontroli legalności jego działań. 
5.3.        Odpowiedzialność
rządu za egzekwowanie prawa
Ministerstwo Leśnictwa, a także urzędy
ds. leśnictwa na szczeblu prowincji i dystryktu odpowiadają za
kontrole łańcuchów dostaw drewna oraz sprawdzanie powiązanej
dokumentacji (np. rocznych planów prac, sprawozdań ze ścinki,
raportów z przychodu-rozchodu kłód, dokumentacji przewozowej, raportów z
przychodu-rozchodu kłód/surowców/produktów przetworzonych oraz
zestawień ilościowych dotyczących produkcji). W przypadku
niezgodności urzędnicy ds. leśnictwa mogą wstrzymać
zatwierdzenie dokumentów kontrolnych, co skutkuje zawieszeniem operacji. 
O naruszeniach wykrytych przez urzędników lub
niezależne podmioty monitorujące informuje się organ
weryfikacyjny, który po weryfikacji może zawiesić lub wycofać
przyznane świadectwo legalności. Urzędnicy ds. leśnictwa
mogą podjąć odpowiednie działania następcze zgodnie z
procedurami określonymi w przepisach. 
Ministerstwo Leśnictwa także otrzymuje
kopie sporządzonych przez organ weryfikacyjny sprawozdań z
weryfikacji oraz z dalszych kontroli nadzorczych, a także ze specjalnych
audytów. Naruszenia wykryte przez organy weryfikacyjne, urzędników ds.
leśnictwa lub niezależne podmioty monitorujące poddaje się
odpowiednimi procedurom administracyjnym i sądowym. Jeśli podejrzewa
się, że podmiot gospodarczy naruszył przepisy, organy krajowe
bądź organy na szczeblu prowincji lub dystryktu mogą
podjąć decyzję o zawieszeniu lub wstrzymaniu
działalności podmiotu.
6.           Udzielanie zezwoleń
FLEGT 
Indonezyjskie zezwolenie FLEGT znane jest pod
nazwą dokumentu potwierdzającego legalność (V-Legal
Document). Jest to pozwolenie na wywóz, które potwierdza, że eksportowane
produkty z drewna spełniają obowiązujący w Indonezji
standard legalności określony w załączniku II oraz
zostały pozyskane z łańcucha dostaw odpowiednio kontrolowanego w
celu przeciwdziałania napływowi drewna z nieznanych źródeł.
Dokument potwierdzający legalność wystawiają organy
weryfikacyjne, które działają jako organy wydające zezwolenia, a
po uzgodnionym rozpoczęciu stosowania systemu FLEGT dokument taki będzie
stosowany jako zezwolenie FLEGT w odniesieniu do wysyłek do Unii.
Indonezja określi jasne procedury wystawiania
dokumentów potwierdzających legalność oraz poinformuje o nich
eksporterów i inne zainteresowane strony poprzez swoje organy wydające
zezwolenia (organy weryfikacyjne) oraz stronę internetową Ministerstwa
Leśnictwa.
Ministerstwo Leśnictwa ustanowiło
jednostkę ds. informacji o zezwoleniach w celu prowadzenia bazy danych z
kopiami wszystkich dokumentów potwierdzających legalność oraz
sprawozdań organów weryfikujących na temat przypadków
niespełniania wymogów. W przypadku zapytania dotyczącego
autentyczności, kompletności czy ważności dokumentu
potwierdzającego legalność lub zezwolenia FLEGT
właściwe organy Unii skontaktują się z jednostką ds.
informacji o zezwoleniach w Ministerstwie Leśnictwa w celu uzyskania
dalszych informacji. Jednostka ta następnie skontaktuje się z
odpowiednim organem weryfikacyjnym. Po otrzymaniu informacji od organu
weryfikacyjnego jednostka ds. informacji o zezwoleniach udzieli odpowiedzi
właściwym organom.
Dokument potwierdzający legalność
wystawia się w punkcie, w którym dokonuje się przesyłki
wywozowej przed transportem do punktu wywozu. Procedura ta wygląda
następująco:
6.1.        Dokument potwierdzający
legalność wystawia organ weryfikujący, który podpisał z
eksporterem umowę, w odniesieniu do przesyłki produktów z drewna
przeznaczonych do wywozu.
6.2.        Wewnętrzny system
identyfikowalności eksportera umożliwia przedstawienie dowodów
potwierdzających legalność drewna przeznaczonego do objęcia
pozwoleniem na wywóz. System ten obejmuje co najmniej wszystkie kontrole
związane z łańcuchem dostaw, od etapu przygotowania surowców
(takich jak kłody lub produkty częściowo przetworzone) do ich
dostawy do tartaku, w ramach operacji przeprowadzanych w tartaku oraz od ich
wysyłki z tartaku do przyjęcia w punkcie wywozu.
6.2.1.     W odniesieniu do przemysłu
opartego na surowcach naturalnych system identyfikowalności eksportera
obejmuje co najmniej transport ze składnicy przyzrębowej lub
składnicy drewna oraz wszystkie dalsze etapy aż do punktu wywozu.
6.2.2.     W odniesieniu do przemysłu
opartego na produktach przetworzonych system identyfikowalności obejmuje
co najmniej transport z zakładów przemysłu opartego na surowcach
naturalnych oraz wszystkie dalsze etapy aż do punktu wywozu.
6.2.3.     Jeśli eksporter
zarządza także wcześniejszymi etapami łańcucha dostaw,
o których mowa w punktach 6.2.1 i 6.2.2, wewnętrzny system
identyfikowalności eksportera obejmuje także te etapy.
6.2.4.     Jeśli takie etapy
podlegają podmiotowi prawnemu innemu niż eksporter, organ weryfikacyjny
sprawdza, czy wcześniejsze etapy łańcucha dostaw, o których mowa
w punkcie 6.2.1 oraz 6.2.2, kontrolują dostawcy lub poddostawcy eksportera
oraz czy w dokumentach przewozowych stwierdzono, czy drewno pochodzi z miejsca ścinki,
dla którego nie uzyskano świadectwa legalności. 
6.2.5.     Aby można było
wystawić dokument potwierdzający legalność, wszyscy
dostawcy w łańcuchu dostaw eksportera właściwego dla
przesyłki muszą posiadać ważne świadectwo
legalności lub świadectwo zrównoważonej gospodarki leśnej,
a także muszą wykazać, że na wszystkich etapach
łańcucha dostaw zapewniono oddzielenie dostaw drewna zweryfikowanego
jako legalne od dostaw nieobjętych ważnym świadectwem
legalności lub świadectwem zrównoważonej gospodarki leśnej.
6.3.        Aby otrzymać dokument
potwierdzający legalność, przedsiębiorstwo musi być
zarejestrowanym eksporterem (posiadaczem świadectwa ETPIK),
posiadającym ważne świadectwo legalności. Posiadacz świadectwa ETPIK przedkłada organowi
weryfikacyjnemu wniosek, wraz z następującymi załączonymi
dokumentami potwierdzającymi, że drewno w produkcie pochodzi
wyłącznie ze zweryfikowanych legalnych źródeł:
6.3.1.     streszczenie dokumentów
przewozowych dotyczących drewna/wszystkich surowców otrzymanych przez
zakład od czasu ostatniego audytu (maksymalnie do dwunastu miesięcy
wstecz); oraz
6.3.2.     streszczenia raportów z
przychodu-rozchodu drewna/surowców oraz raportów z przychodu-rozchodu drewna
poddanego obróbce od czasu ostatniego audytu (maksymalnie do dwunastu
miesięcy wstecz);
6.4.        Następnie organ
weryfikacyjny przeprowadza weryfikację, na którą składają
się następujące działania:
6.4.1.     uzgadnianie danych na podstawie
streszczeń dokumentów przewozowych, raportu z przychodu-rozchodu
drewna/surowców oraz raportu z przychodu-rozchodu drewna poddanego obróbce;
6.4.2.     kontrola
współczynnika/współczynników odzysku dla każdego rodzaju
produktu, na podstawie analizy raportu z przychodu-rozchodu drewna/surowców
oraz raportu z przychodu-rozchodu drewna poddanego obróbce;
6.4.3.     w razie konieczności, po porównaniu
danych można przeprowadzić wizytę w terenie, aby upewnić
się co do spójności informacji, jakie mają zostać
określone w dokumencie potwierdzającym legalność.
Można tego dokonać, badając próbkę przesyłki wywozowej
lub sprawdzając działanie zakładu i prowadzenie dokumentacji.
6.5.        Wynik weryfikacji:
6.5.1.     Jeśli posiadacz
świadectwa ETPIK spełnia wymogi dotyczące legalności oraz
łańcucha dostaw, organ weryfikacyjny wystawia dokument
potwierdzający legalność w formacie przedstawionym w
załączniku IV;
6.5.2.     Posiadacz świadectwa ETPIK
spełniający wymienione powyżej wymogi może stosować
oznakowanie zgodności na swoich produktach lub opakowaniu. Opracowano
wytyczne dotyczące stosowania oznakowania zgodności.
6.5.3.     Jeśli posiadacz
świadectwa ETPIK nie spełnia wymogów dotyczących legalności
i łańcucha dostaw, organ weryfikacyjny zamiast dokumentu
potwierdzającego legalność sporządza sprawozdanie
opisujące przypadki niespełniania wymogów.
6.6.        Organ weryfikujący: 
6.6.1.     przesyła kopię
dokumentu potwierdzającego legalność lub sprawozdania
opisującego przypadki niespełniania wymogów do Ministerstwa
Leśnictwa w ciągu dwudziestu czterech godzin od chwili podjęcia
decyzji;
6.6.2.     co trzy miesiące
przedkłada Ministerstwu Leśnictwa obszerne sprawozdanie oraz ogólnodostępne
streszczenie sprawozdania wraz ze wskazaniem liczby wystawionych dokumentów
potwierdzających legalność, a także liczby i rodzaju
przypadków niespełniania wymogów, a kopie tych dokumentów przesyła do
Krajowego Organu Akredytacyjnego, Ministerstwa Handlu oraz Ministerstwa
Przemysłu. 
7.           Monitorowanie
Indonezyjski system TLAS obejmuje monitorowanie
przez społeczeństwo obywatelskie (niezależne monitorowanie) oraz
ocenę kompleksową. Aby sprawić, by system był jeszcze
bardziej niezawodny w odniesieniu do dobrowolnej umowy o partnerstwie FLEGT,
dodano element oceny okresowej.
Niezależnego monitorowania dokonuje
społeczeństwo obywatelskie w celu ocenienia, czy podmioty
gospodarcze, organy przeprowadzające ocenę i organy weryfikacyjne
spełniają wymogi indonezyjskiego systemu TLAS, w tym standardy i
wytyczne dotyczące akredytacji. Społeczeństwo obywatelskie
definiuje się w tym kontekście jako indonezyjskie podmioty prawne, w
tym organizacje pozarządowe zajmujące się leśnictwem,
społeczności żyjące w lasach lub w ich otoczeniu, oraz
obywateli Indonezji.
Ocenę kompleksową przeprowadza
zespół złożony z zainteresowanych stron, który dokonuje
przeglądu indonezyjskiego systemu TLAS oraz wskazuje luki i potencjalne
możliwości usprawnienia systemu zgodnie z uprawnieniami nadanymi
przez Ministerstwo Leśnictwa. 
Celem oceny okresowej jest uzyskanie dowodów
potwierdzających, że indonezyjski TLAS działa zgodnie z
założeniami, tym samym przyczyniając się do
zwiększania wiarygodności wystawianych zezwoleń FLEGT. Przy
przeprowadzaniu oceny okresowej korzysta się z ustaleń i zaleceń
sformułowanych w ramach niezależnego monitorowania i oceny
kompleksowej. Zakres zadań dotyczący oceny okresowej opisano w
załączniku VI.
Dodatek
- Kontrola łańcucha dostaw
1.           Opis kontroli działania
łańcucha dostaw drewna z lasów państwowych
1.1.        Miejsce ścinki
(a)         
Główne działania:
–              
wyznaczanie drzew do wycięcia (wykaz drzew)
przez posiadacza pozwolenia; 
–              
sporządzenie przez posiadacza pozwolenia
raportu z wyznaczania drzew do wycięcia; 
–              
weryfikacja i zatwierdzenie raportu z wyznaczania
drzew do wycięcia przez urzędnika ds. leśnictwa na szczeblu
dystryktu;
–              
przedłożenie proponowanego rocznego planu
prac przez posiadacza pozwolenia;
–              
zatwierdzenie rocznego planu prac przez
urzędnika ds. leśnictwa na szczeblu prowincji;
–              
działania związane z pozyskiwaniem drewna
przeprowadzane przez posiadacza pozwolenia, w tym zrywka kłód do
składnicy przyzrębowej.
(b)         
Procedury:
–              
wyznaczanie drzew do wycięcia (wykaz drzew)
jest dokonywane przez posiadacza pozwolenia za pomocą etykiet. Takie
etykiety składają się z trzech dających się
oderwać części, dołączanych do pniaków, pozyskanych
kłód i raportu podmiotu gospodarczego. Każda z części
etykiety zawiera konieczne informacje wymagane do śledzenia drewna, w tym
numer drzewa i miejsce jego położenia;
–              
posiadacz zezwolenia sporządza raport z
wyznaczania drzew do wycięcia, w którym znajdują się informacje
na temat liczby, szacowanej wartości, wstępnego określenia
gatunków oraz położenia drzew, z których ma zostać pozyskane
drewno, a także streszczenie takiego raportu, sporządzone za
pomocą formularzy Ministerstwa Leśnictwa;
–              
posiadacz zezwolenia przedkłada raport z
wyznaczania drzew do wycięcia urzędnikowi ds. leśnictwa na
szczeblu dystryktu. Urzędnik przeprowadza weryfikację takiego raportu
za pomocą kontroli próbki dokumentacji oraz kontroli w terenie. Jeśli
wszystko się zgadza, urzędnik zatwierdza raport;
–              
raport z wyznaczania drzew do wycięcia stanowi
podstawę dla sporządzenia proponowanego rocznego planu prac, który
posiadacz zezwolenia przygotowuje i przedkłada urzędnikowi ds.
leśnictwa na szczeblu prowincji w celu przeglądu i zatwierdzenia
takiego raportu. Urzędnik dokonuje przeglądu i kontroli
krzyżowej proponowanego rocznego planu prac na podstawie raportu z
wyznaczania drzew do wycięcia i jeśli wszystko się zgadza,
zatwierdza plan prac;
–              
po zatwierdzeniu rocznego planu prac przez
urzędnika, posiadacz zezwolenia może zacząć działania
związane z pozyskiwaniem drewna;
–               
w trakcie działań związanych
z pozyskiwaniem drewna stosuje się etykiety w celu dopilnowania, by
kłody pochodziły z zatwierdzonego miejsca ścinki, jak
zostało to opisane powyżej.
1.2.        Składnica
przyzrębowa
(a)         
Główne działania:
–              
w razie potrzeby, przerzynka kłód wykonywana
przez posiadacza pozwolenia, oraz znakowanie takich kłód, aby
zapewnić spójność z wykazem odbiorczym drewna;
–              
pomiar i określenie jakości kłód
przez posiadacza pozwolenia;
–              
sporządzenie przez posiadacza pozwolenia
brulionu odbiórki drewna;
–              
złożenie przez posiadacza pozwolenia
proponowanego wykazu odbiorczego drewna;
–              
zatwierdzenie wykazu odbiorczego drewna przez
urzędnika ds. leśnictwa na szczeblu dystryktu. 
(b)         
Procedury:
–              
posiadacz zezwolenia oznacza wszystkie kłody
poddane przerzynce;
–              
permanentne fizyczne oznaczenie kłód
składa się z indywidualnego numeru identyfikacyjnego drzewa oraz
innych oznaczeń umożliwiających powiązanie kłody z
zatwierdzonym miejsce ścinki;
–              
posiadacz zezwolenia dokonuje oceny wielkości
i jakości wszystkich kłód oraz zapisuje takie informacje w brulionie
odbiórki drewna, stosując urzędowy formularz Ministerstwa
Leśnictwa;
–              
na podstawie brulionu odbiórki drewna posiadacz
zezwolenia sporządza okresowy wykaz odbiorczy drewna oraz wykaz
podsumowujący, stosując urzędowe formularze Ministerstwa
Leśnictwa;
–              
posiadacz zezwolenia okresowo przedkłada wykaz
odbiorczy drewna oraz wykaz podsumowujący urzędnikowi ds.
leśnictwa na szczeblu dystryktu w celu ich zatwierdzenia;
–              
urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu
dystryktu przeprowadza fizyczną weryfikację sprawozdań na
podstawie próbek. Wynik fizycznej weryfikacji podsumowuje się na
liście kontrolnej kłód, stosując urzędowy formularz
Ministerstwa Leśnictwa;
–              
w przypadku pozytywnego wyniku fizycznej
weryfikacji urzędnik zatwierdza wykaz odbiorczy drewna ; 
–              
po zweryfikowaniu kłód przez urzędnika
należy je składować tak, by były one oddzielone od
niezweryfikowanych kłód; 
–              
wykaz odbiorczy drewna jest podstawą do
obliczenia wymaganej kwoty, jaką należy wpłacić do rezerwy
zasobów leśnych i funduszu ponownego zalesiania (w stosownych
przypadkach).
(c)         
Zestawianie danych:
W przypadku koncesji leśnych w lasach
naturalnych:
Urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu
dystryktu sprawdza liczbę kłód, etykiety oraz całkowitą
łączną objętość kłód pozyskanych oraz
zadeklarowanych w wykazie odbiorczym drewna z wartościami z zatwierdzonego
rocznego planu prac. 
W przypadku koncesji leśnych
będących plantacjami w celu pozyskania drewna: 
Urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu
dystryktu sprawdza całkowitą łączną
objętość kłód pozyskanych oraz zadeklarowanych w wykazie
odbiorczym drewna z wartościami z zatwierdzonego rocznego planu prac. 
1.3.        Składnica drewna
Kłody transportuje się ze składnicy
przyzrębowej do składnicy drewna, a następnie bezpośrednio
do tartaku lub do składnicy przejściowej.
(a)         
Główne działania:
–              
sporządzenie przez posiadacza pozwolenia
brulionu odbiórki drewna;
–              
wystawienie rachunku przez biuro leśnictwa na
szczeblu dystryktu oraz zapłacenie przez posiadacza pozwolenia
odpowiednich opłat na konto rezerwy zasobów leśnych i funduszu
ponownego zalesiania. Urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu dystryktu w
oparciu o brulion odbiórki drewna przeprowadza kontrolę w terenie;
–              
w przypadku pozytywnego wyniku kontroli w terenie
wystawienie przez urzędnika dokumentu zezwalającego na przewóz
kłód, do którego załącza się brulion odbiórki drewna;
–              
sporządzenie przez posiadacza pozwolenia
raportów z przychodu-rozchodu kłód.
(b)         
Procedury:
–              
posiadacz zezwolenia składa do urzędnika
ds. leśnictwa na szczeblu dystryktu odpowiedzialnego za wystawianie
rachunków podanie o rozliczenie odpowiednich opłat, na podstawie brulionu
odbiórki drewna, załączonego do podania; 
–              
w oparciu o wymienione powyżej podanie
urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu dystryktu wystawia
rachunek/rachunki w celu uiszczenia opłat przez posiadacza pozwolenia; 
–              
posiadacz zezwolenia uiszcza opłaty
określone na rachunku/rachunkach na konto rezerwy zasobów leśnych i
funduszu ponownego zalesiania, a urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu
dystryktu wystawia pokwitowanie takich opłat;
–              
posiadacz zezwolenia składa wniosek o
wystawienie dokumentów zezwalających na przewóz kłód, wraz z
pokwitowaniem dokonania płatności, brulionem odbiórki drewna oraz
raportem z przychodu-rozchodu kłód;
–              
urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu
dystryktu przeprowadza administracyjną i fizyczną weryfikację
kłód przeznaczonych do transportu i sporządza sprawozdanie z takiej
weryfikacji; 
–              
w przypadku pozytywnego wyniku weryfikacji
urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu dystryktu wystawia dokumenty
zezwalające na przewóz kłód;
–              
posiadacz zezwolenia sporządza/aktualizuje
raport z przychodu-rozchodu kłód w celu odnotowania liczby kłód
przywiezionych do składnicy, przechowywanych w składnicy oraz
wywiezionych ze składnicy.
(c)         
Zestawianie danych:
Urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu
dystryktu sprawdza raport z przychodu-rozchodu kłód, porównując dane
dotyczące kłód przywiezionych do składnicy, przechowywanych w
składnicy oraz wywiezionych ze składnicy z wykazem odbiorczym drewna
oraz odpowiednimi dokumentami zezwalającymi na przewóz kłód.
1.4.        Składnica
przejściowa
Składnicę przejściową stosuje
się, jeśli kłody nie są transportowane z obszaru koncesji
leśnej bezpośrednio do składnicy tartaku. Składnicę
przejściową stosuje się w szczególności w przypadku
transportu kłód wewnątrz wyspy lub jeśli dokonuje się zmiany
sposobu ich transportu. 
Zezwolenie na prowadzenie składnicy przejściowej
wydaje urzędnik ds. leśnictwa na podstawie wniosku
złożonego przez posiadacza pozwolenia. Zezwolenie na prowadzenie
składnicy przejściowej jest ważne przez okres pięciu lat,
ale okres ten może zostać wydłużony po dokonaniu przez
urzędnika ds. leśnictwa przeglądu i zatwierdzenia. 
(a)         
Główne działania:
–              
zakończenie ważności dokumentu
zezwalającego na przewóz kłód przez urzędnika;
–              
sporządzenie przez posiadacza pozwolenia
raportu z przychodu-rozchodu kłód;
–              
sporządzenie przez posiadacza pozwolenia
brulionu odbiórki drewna;
–              
posiadacz zezwolenia uzupełnia dokument
zezwalający na przewóz kłód zgodnie z formatem przedstawionym przez
Ministerstwo Leśnictwa.
(b)         
Procedury:
–              
urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu
dystryktu dokonuje fizycznej weryfikacji liczby, gatunków oraz wymiarów
przywiezionych kłód poprzez ich przeliczenie (spis) lub na podstawie
próbki, jeśli liczba kłód przekracza 100;
–              
w przypadku pozytywnego wyniku weryfikacji
urzędnik pozbawia ważności dokument zezwalający na przewóz
przywiezionych kłód;
–              
posiadacz zezwolenia sporządza raport z
przychodu-rozchodu kłód, który ma być środkiem kontroli
kłód przywożonych do składnicy przejściowej i z niej
wywożonych;
–              
w odniesieniu do wywożonych kłód
posiadacz zezwolenia sporządza brulion odbiórki drewna, który jest powiązany
z wcześniejszymi dokumentami zezwalającymi na przewóz kłód;
–              
dokument zezwalający na przewóz kłód
wywożonych ze składnicy przejściowej uzupełnia posiadacz
zezwolenia.
(c)         
Zestawianie danych:
Urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu
dystryktu sprawdza, czy dane dotyczące kłód transportowanych ze
składnicy drewna oraz kłód przywiezionych do składnicy
przejściowej są zgodne. 
Posiadacz zezwolenia aktualizuje raport z
przychodu-rozchodu kłód, w którym odnotowuje liczbę kłód
przywiezionych do składnicy przejściowej, wywiezionych ze
składnicy przejściowej oraz przechowywanych w takiej składnicy,
na podstawie odpowiednich dokumentów zezwalających na przewóz kłód.
2.           Opis kontroli działania
łańcuchów dostaw drewna z lasów/gruntów będących
własnością prywatną
Działania związane z pozyskiwaniem
drewna przeprowadzane w lasach/na gruntach będących
własnością prywatną reguluje rozporządzenie ministra
leśnictwa P.30/Menhut-II/2012 (zwane dalej rozporządzeniem).
Nie ma prawnych wymogów zobowiązujących
prywatnych właścicieli lasów/gruntów do przymocowania oznaczeń z
numerami identyfikacyjnymi do drzew przeznaczonych do ścięcia lub
też do kłód. Składnica drewna i składnica przejściowa
zazwyczaj nie są stosowane w przypadku drewna pozyskiwanego z
lasów/gruntów będących własnością prywatną.
Procedury kontrolne dotyczące drewna z
lasów/gruntów będących własnością prywatną
różnią się dla kłód z drzew, które rosły na danym
obszarze w chwili uzyskania tytułu prawnego do gruntu, oraz dla kłód
z drzew, które zasadzono na danym obszarze po uzyskaniu takiego tytułu.
Takie procedury różnią się także w zależności od
gatunku drzew przeznaczonych do pozyskania z nich drewna. Opłaty na konto rezerwy zasobów leśnych i funduszu ponownego
zalesiania dotyczą kłód z drzew, które rosły na danym obszarze w
chwili uzyskania tytułu prawnego do gruntu, a nie dotyczą kłód z
drzew zasadzonych na danym obszarze po uzyskaniu takiego tytułu. 
W przypadku kłód pozyskanych z drzew, które
zasadzono po uzyskaniu tytułu prawnego do gruntu możliwe są dwa
scenariusze:
–              
w przypadku gatunków wymienionych w art. 5 ust. 1
rozporządzenia właściciel sporządza rachunek, który stanowi
dokument przewozowy; 
–              
w przypadku pozostałych gatunków dokument
przewozowy wystawia zarządca miejscowości lub wyznaczony
urzędnik. 
W przypadku kłód z drzew rosnących na
danym obszarze przed uzyskaniem tytułu prawnego do gruntu dokument
przewozowy wystawia urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu dystryktu.
Miejsce ścinki/składnica
przyzrębowa
(a)         
Główne działania:
–              
uznanie prawa własności;
–              
w stosownych przypadkach – przerzynka;
–              
pomiar kłód;
–              
sporządzenie brulionu odbiórki drewna;
–              
wystawienie przez urzędnika ds. leśnictwa
na szczeblu dystryktu rachunku oraz dokonanie przez właściciela
płatności kwoty widniejącej na rachunku na konto rezerwy zasobów
leśnych i funduszu ponownego zalesiania; 
–              
wystawienie lub sporządzenie dokumentu
przewozowego;
(b)         
Procedury:
–              
właściciel prywatny lasu/gruntu
składa podanie o uznanie jego prawa własności; 
–              
po uznaniu prawa własności do danego
lasu/gruntu właściciel, po pomiarze kłód, sporządza brulion
odbiórki drewna;
W przypadku kłód pozyskanych z drzew, które
rosły na danym obszarze przed uzyskaniem tytułu prawnego do gruntu:
–              
właściciel składa do urzędnika
ds. leśnictwa na szczeblu dystryktu brulion odbiórki drewna oraz podanie o
dokonanie stosownej opłaty na konto rezerwy zasobów leśnych i
funduszu ponownego zalesiania; 
–              
urzędnik przeprowadza kontrolę
dokumentacji oraz fizyczną weryfikację kłód (wymiarów, gatunków
drzew oraz liczby kłód);
–              
w przypadku pozytywnego wyniku kontroli dokumentacji
i fizycznej weryfikacji urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu dystryktu
wystawia rachunek do uiszczenia przez właściciela opłaty na
konto rezerwy zasobów leśnych i funduszu ponownego zalesiania; 
–              
właściciel przedkłada zarządcy
miejscowości pokwitowanie wykonania opłaty na konto rezerwy zasobów
leśnych i funduszu ponownego zalesiania, wraz z podaniem o wystawienie
dokumentu zezwalającego na przewóz kłód;
–              
zarządca miejscowości przeprowadza
kontrolę dokumentacji oraz fizyczną weryfikację kłód
(wymiarów, gatunków drzew oraz liczby kłód);
–              
na podstawie takiej kontroli i weryfikacji
zarządca miejscowości wystawia dokument zezwalający na przewóz
kłód.
W przypadku kłód pozyskanych z drzew, które
zasadzono po uzyskaniu tytułu prawnego do gruntu:
Gatunki wymienione w art. 5 ust. 1
rozporządzenia:
–              
właściciel oznacza kłody i
określa gatunki drzew;
–              
właściciel sporządza brulion
odbiórki drewna;
–              
na podstawie powyższych działań
właściciel sporządza rachunek, stosując format
przedstawiony przez Ministerstwo Leśnictwa, który stanowi także
dokument przewozowy; 
Pozostałe gatunki niewymienione w
art. 5 ust. 1 rozporządzenia:
–              
właściciel oznacza kłody i
określa gatunki drzew;
–              
właściciel sporządza brulion
odbiórki drewna;
–              
właściciel przedkłada brulion
odbiórki drewna wraz z podaniem o wystawienie dokumentu zezwalającego na
przewóz kłód do zarządcy miejscowości lub wyznaczonego
urzędnika;
–              
zarządca miejscowości lub wyznaczony
urzędnik przeprowadza kontrolę dokumentacji oraz fizyczną
weryfikację kłód (gatunków drzew, liczby kłód, miejsc, z których
je pozyskano);
–              
na podstawie powyższych działań
zarządca miejscowości lub powołany urzędnik wystawia
dokument zezwalający na przewóz kłód, stosując format
przedstawiony przez Ministerstwo Leśnictwa;
(c)         
Zestawianie danych:
Zarządca miejscowości, wyznaczony
urzędnik lub urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu dystryktu
porównuje objętość pozyskanych kłód z brulionem odbiórki
drewna.
3.           Opis kontroli działania
łańcuchów dostaw drewna dla przemysłu i na wywóz
3.1.        Przemysł oparty na
surowcach naturalnych/przemysł zintegrowany
(a)         
Główne działania:
–              
sporządzenie przed tartak raportu z
przychodu-rozchodu kłód;
–              
fizyczna weryfikacja kłód przeprowadzana przez
urzędnika ds. leśnictwa na szczeblu dystryktu;
–              
pozbawienie przez urzędnika ważności
dokumentu zezwalającego na przewóz kłód;
–              
sporządzenie przez tartak zestawienia
dotyczącego surowców i zestawienia ilościowego dotyczącego
produktów;
–              
sporządzenie przez tartak raportu z
przychodu-rozchodu drewna poddanego obróbce;
–              
tartak uzupełnia dokument zezwalający na
przewóz produktów z drewna zgodnie z formatem przedstawionym przez Ministerstwo
Leśnictwa;
–              
sporządzenie przez tartak sprawozdania ze
sprzedaży.
(b)         
Procedury:
–              
tartak sporządza raport z przychodu-rozchodu
kłód w celu zarejestrowania przepływu kłód do tartaku oraz w
ramach tartaku;
–              
tartak przekłada urzędnikowi ds.
leśnictwa na szczeblu dystryktu kopie dokumentów zezwalających na
przewóz kłód dla każdej partii kłód otrzymanej przez tartak;
–              
urzędnik weryfikuje informacje zawarte w
sprawozdaniach poprzez porównanie ich z fizycznymi produktami. Można tego
dokonać na podstawie próbki, jeśli kłód jest ponad 100; 
–              
w przypadku pozytywnego wyniku weryfikacji
urzędnik pozbawia ważności dokumenty zezwalające na przewóz
kłód;
–              
urzędnik archiwizuje kopie dokumentów
zezwalających na przewóz kłód oraz sporządza streszczenie
dokumentów zezwalających na przewóz kłód, stosując format
przedstawiony przez Ministerstwo Leśnictwa;
–              
kopie dokumentów zezwalających na przewóz
kłód, które urzędnik pozbawił ważności, przekazuje
się przedsiębiorstwu w celu ich archiwizacji;
–              
streszczenie dokumentów zezwalających na
przewóz kłód przedkłada się do biura leśnictwa na szczeblu
dystryktu pod koniec każdego miesiąca;
–              
tartak sporządza zestawienia ilościowe
dotyczące surowców oraz produktów z podziałem na linie produkcyjne,
aby kontrolować liczbę wejściowych kłód oraz
wyjściowych produktów z drewna oraz obliczyć współczynnik
odzysku;
–              
tartak sporządza raportu z przychodu-rozchodu
drewna poddanego obróbce, w którym odnotowuje przepływy produktów z drewna
w ramach tartaku oraz z tartaku, a także zapasy; 
–              
przedsiębiorstwo lub tartak regularnie
wysyła sprawozdania ze sprzedaży dotyczące tartaku do biura
leśnictwa na szczeblu dystryktu.
(c)         
Zestawianie danych:
Przedsiębiorstwo sprawdza raport z
przychodu-rozchodu kłód, porównując dane dotyczące
przywożonych, wywożonych i przechowywanych kłód na podstawie
dokumentów zezwalających na przewóz kłód.
Zestawienia ilościowego dotyczącego
produkcji używa się do porównania wejściowego i wyjściowego
wolumenu na liniach produkcyjnych, a współczynnik odzysku porównuje
się z opublikowanym średnim współczynnikiem. 
Przedsiębiorstwo sprawdza raport z
przychodu-rozchodu przetworzonych produktów, porównując dane
dotyczące przywożonych, wywożonych i przechowywanych produktów
na podstawie dokumentów zezwalających na przewóz produktów z drewna.
Urzędnik ds. leśnictwa na szczeblu
dystryktu sprawdza wynik porównania danych przeprowadzonego przez
przedsiębiorstwo. 
3.2.        Przemysł oparty na
produktach przetworzonych
(a)         
Główne działania:
–              
sporządzenie przez zakład raportów z
przychodu-rozchodu drewna poddanego obróbce (częściowo przetworzonych
produktów) oraz przetworzonych produktów;
–              
sporządzenie przez zakład rachunków,
które stanowią także dokumenty przewozowe dla przetworzonych
produktów z drewna;
–              
sporządzenie przez zakład raportu z
przychodu-rozchodu drewna poddanego obróbce;
–              
sporządzenie przez przedsiębiorstwo lub
zakład sprawozdania ze sprzedaży.
(b)         
Procedury:
–              
zakład sporządza dokumenty
zezwalające na przewóz drewna poddanego obróbce (dla przywożonych
surowców) oraz streszczenie takich dokumentów, które przedkłada się
urzędnikowi ds. leśnictwa na szczeblu dystryktu;
–              
zakład korzysta z zestawienia ilościowego
dotyczącego drewna poddanego obróbce oraz przetworzonych produktów z
podziałem na linie produkcyjne w celu odnotowania przepływów surowców
do zakładu oraz wyprodukowanych produktów, a także w celu obliczenia
współczynnika odzysku surowców;
–              
zakład sporządza raport z
przychodu-rozchodu drewna poddanego obróbce w celu sprawdzenia przepływów
surowców do tartaku, wyprodukowanych produktów z drewna oraz przechowywanych
zapasów. Przedsiębiorstwo lub zakład sporządza rachunek
dotyczący takich przetworzonych produktów, który stanowi także
dokument przewozowy, oraz archiwizuje kopie rachunków. Do każdego rachunku
załącza się wykaz produktów z drewna; 
–              
przedsiębiorstwo lub zakład wysyła
sprawozdanie ze sprzedaży do biura leśnictwa na szczeblu dystryktu.
(c)         
Zestawianie danych:
Zakład sprawdza raport z przychodu-rozchodu
drewna poddanego obróbce, porównując wejściową, wyjściową
i przechowywaną ilość surowców na podstawie dokumentów
zezwalających na przewóz drewna poddanego obróbce oraz zestawienia
ilościowego dotyczącego drewna poddanego obróbce.
Zestawienia ilościowego dotyczącego
produkcji używa się do porównania wejściowego i wyjściowego
wolumenu na liniach produkcyjnych oraz w celu określenia
współczynnika odzysku. 
Przedsiębiorstwo sprawdza raport z
przychodu-rozchodu przetworzonych produktów, porównując dane
dotyczące wejściowych, wyjściowych i przechowywanych produktów
na podstawie rachunków.
Powyższe podlega kontrolom na mocy ogólnego
rozporządzenia w sprawie użytkowania zasobów leśnych
P.8/VI-BPPHH/2011. 
4.           Wywóz
Procedury oraz procesy dotyczące porównywania
danych w przypadku wywozu drewna pochodzącego z lasów państwowych
oraz lasów/gruntów będących własnością prywatną
są takie same.
(a)         
Główne działania:
–              
Ministerstwo Handlu wystawia danemu eksporterowi
świadectwo zarejestrowanego eksportera produktów przemysłu
leśnego (ETPIK);
–              
eksporter składa podanie o wydanie dokumentu potwierdzającego
legalność/zezwolenia FLEGT dla każdej przesyłki wywozowej;
–              
organ weryfikacyjny sprawdza, czy spełniono
odpowiednie warunki i wystawia dokument potwierdzający
legalność/zezwolenie FLEGT;
–              
eksporter sporządza zgłoszenie wywozowe,
które przedstawia służbom celnym; 
–              
służby celne wystawiają
zatwierdzenie wywozu na potrzeby kontroli celnej.
(b)         
Procedury:
–              
eksporter składa do organu weryfikacyjnego
wniosek o wystawienie dokumentu potwierdzającego
legalność/zezwolenie FLEGT;
–              
organ weryfikacyjny wystawia dokument
potwierdzający legalność/zezwolenie FLEGT po przeprowadzeniu
fizycznej weryfikacji i kontroli dokumentacji, aby upewnić się,
że drewno lub produkty z drewna pochodzą ze zweryfikowanych legalnych
źródeł i tym samym są produkowane zgodnie z definicją
legalności opisaną w załączniku II;
–              
eksporter przedstawia służbom celnym do
zatwierdzenia zgłoszenie wywozowe, do którego załącza rachunek,
wykaz opakowań, pokwitowanie opłacenia ceł wywozowych/Bukti
Setor Bea Keluar (jeśli wymagają tego regulacje), świadectwo
ETPIK, dokument potwierdzający legalność/zezwolenie FLEGT,
pozwolenie na wywóz/Surat Persetujuan Ekspor (jeśli wymagają
tego regulacje), sprawozdanie rzeczoznawcy (jeśli wymagają tego
regulacje), oraz dokument CITES (w stosownych przypadkach);
–              
- w przypadku pozytywnego wyniku weryfikacji
zgłoszenia wywozowego służby celne wystawiają zatwierdzenie
wywozu/Nota Pelayanan Ekspor.
ZAŁĄCZNIK VI
ZAKRES ZADAŃ W RAMACH OCENY
OKRESOWEJ
1.           Cel 
Ocena okresowa jest niezależną
oceną przeprowadzaną przez niezależną stronę
trzecią nazywaną podmiotem oceniającym. Celem oceny okresowej
jest zapewnienie dowodów potwierdzających, że indonezyjski system
TLAS działa zgodnie z założeniami, tym samym przyczyniając
się do zwiększania wiarygodności zezwoleń FLEGT wystawionych
na mocy niniejszej Umowy.
2.           Zakres
Ocena okresowa obejmuje:
1.           działanie środków
kontrolnych, od punktu produkcji w lesie do punktu wywozu produktów z drewna;
2.           systemy
zarządzania danymi oraz systemy identyfikowalności drewna w ramach
TLAS, wydawanie zezwoleń FLEGT, a także produkcję, wydawanie
zezwoleń oraz statystyki dotyczące handlu istotne z punktu widzenia
niniejszej umowy.
3.           Wyniki
W wyniku oceny okresowej regularnie sporządza
się sprawozdania przedstawiające ustalenia oceny oraz zalecenia dotyczące
środków, jakie należy podjąć w celu uzupełnienia luk
oraz wyeliminowania słabych stron systemu wskazanych w ramach oceny.
4.           Główne działania
Działania w ramach oceny okresowej
obejmują między innymi:
(a)                   
audyty sprawdzające spełnianie wymogów
przez wszystkie jednostki pełniące funkcje kontrolne w ramach systemu
TLAS;
(b)                   
ocenę skuteczności kontroli
łańcucha dostaw, od punktu produkcji w lesie do punktu wywozu z
Indonezji;
(c)                   
ocenę adekwatności systemów
zarządzania danymi oraz identyfikowalności drewna wspierających
system TLAS, oraz wydawania zezwoleń FLEGT; 
(d)                   
określenie oraz odnotowanie przypadków
niespełniania wymogów oraz błędów systemowych, oraz
określenie koniecznych działań naprawczych;
(e)                   
ocenę skutecznego wdrażania uprzednio
określonych i zaleconych działań naprawczych; oraz
(f)                     
informowanie o ustaleniach wspólnego komitetu
odpowiedzialnego za wdrażanie Umowy.
5.           Metodyka przeprowadzania
oceny
5.1.        Podmiot oceniający
stosuje udokumentowaną i opartą na dowodach metodykę, która
spełnia wymogi ISO/IEC 19011 lub metodykę równorzędną. Taka
metodyka obejmuje odpowiednie kontrole właściwej dokumentacji,
procedur operacyjnych oraz dokumentacji z działań organizacji
odpowiedzialnych za wdrażanie systemu TLAS, wskazywanie wszelkich przypadków
niespełniania wymogów i błędów systemowych, oraz wskazanie
odpowiednich działań naprawczych. 
5.2.        Podmiot oceniający,
między innymi:
(a)                   
dokonuje przeglądu procesu akredytacji
niezależnych organów ds. oceny i weryfikacji (organów
przeprowadzających ocenę i organów weryfikacyjnych);
(b)                   
dokonuje przeglądu udokumentowanych procedur
działania każdej jednostki zaangażowanej w kontrole
wdrażania systemu TLAS, sprawdzając ich kompletność i
spójność;
(c)                   
bada wdrażanie udokumentowanych procedur i
dokumentację, w tym stosowane praktyki, podczas wizyt w urzędach, na
obszarach pozyskiwania drewna w lasach, w składnicach drewna/przy
zbiornikach do składowania wodnego, na leśnych stacjach kontrolnych,
w tartakach oraz punktach wywozu i przywozu;
(d)                   
bada informacje zgromadzone przez organy
odpowiedzialne za tworzenie prawa i jego egzekwowanie, organy
przeprowadzające ocenę oraz organy weryfikacyjne, a także inne
jednostki określone w ramach systemu TLAS, w celu zweryfikowania
spełniania wymogów; 
(e)                   
bada proces gromadzenia danych przez organizacje z
sektora prywatnego zaangażowane we wdrażanie systemu TLAS;
(f)                     
ocenia dostępność upublicznionych
informacji określonych w załączniku IX, w tym
skuteczność mechanizmów ujawniania informacji;
(g)                   
korzysta z ustaleń oraz zaleceń
sformułowanych w sprawozdaniach z niezależnego monitorowania i oceny
kompleksowej, a także w sprawozdaniach niezależnych podmiotów
monitorujących rynek;
(h)                   
zasięga opinii zainteresowanych stron oraz
wykorzystuje informacje otrzymane od zainteresowanych stron, które są
bezpośrednio lub pośrednio zaangażowane we wdrażanie
systemu TLAS; oraz
(i)                     
stosuje odpowiednie metody pobierania próbek i
kontroli w celu oceny pracy agencji ds. leśnictwa, organów
przeprowadzających ocenę i organów weryfikacyjnych, podmiotów z
sektora, a także innych istotnych podmiotów na wszystkich szczeblach
działań związanych z lasami, kontroli łańcucha dostaw,
obróbki drewna i wydawania pozwoleń na wywóz, w tym przeprowadza kontrole
krzyżowe z wykorzystanie zapewnianych przez Unię informacji na temat
przywozu drewna z Indonezji.
6.           Kwalifikacje podmiotu
oceniającego
Podmiot oceniający jest kompetentną,
niezależną i bezstronną stroną trzecią, która
spełnia następujące wymogi:
(a)                   
podmiot oceniający musi wykazać, że
posiada kwalifikacje oraz zdolność do spełnienia wymogów
przewodnika ISO/IEC Guide 65 oraz ISO/IEC 17021, lub równoważne
kwalifikacje, w tym kwalifikacje uprawniające go do oferowania usług
przeprowadzania oceny w sektorze leśnym oraz oceny łańcuchów
dostaw produktów leśnych;
(b)                   
podmiot oceniający nie jest bezpośrednio
zaangażowany w zarządzanie lasami, obróbkę drewna, handel
drewnem ani w kontrolę sektora leśnego w Indonezji lub UE; 
(c)                   
podmiot oceniający jest niezależny od
wszystkich innych elementów systemu TLAS oraz od indonezyjskich agencji ds.
leśnictwa, oraz posiada systemy, dzięki którym unika wszelkich
konfliktów interesów. Podmiot oceniający zgłasza wszelkie potencjalne
konflikty interesów, jakie mogą się pojawić, oraz podejmuje
skuteczne działania w celu ich złagodzenia;
(d)                   
podmiot oceniający oraz jego pracownicy
wykonujący zadania związane z oceną posiadają udowodnione
doświadczenie w przeprowadzaniu audytów zarządzania lasami
tropikalnymi, sektorów obróbki drewna oraz powiązanych kontroli
łańcucha dostaw;
(e)                   
podmiot oceniający stosuje mechanizm
umożliwiający mu otrzymywanie i rozpatrywanie skarg, jakie mogą
zostać zgłoszone w związku z jego działaniami lub
ustaleniami.
7.           Sprawozdawczość
7.1.        Sprawozdanie z oceny okresowej
zawiera: (i) pełną wersję sprawozdania zawierającą
wszelkie istotne informacje na temat oceny, jej ustaleń (w tym przypadków
niespełniania wymogów oraz błędów systemowych) oraz
zaleceń; oraz (ii) dostępne publicznie streszczenie sprawozdania
oparte na pełnej wersji sprawozdania, obejmujące kluczowe ustalenia i
zalecenia.
7.2.        Pełną wersję
sprawozdania oraz publicznie dostępne streszczenie sprawozdania
należy przedłożyć do wspólnego komitetu odpowiedzialnego za
wdrażanie Umowy w celu dokonania przeglądu i zatwierdzenia przed ich
upublicznieniem.
7.3.        Na wniosek komitetu
odpowiedzialnego za wdrażanie Umowy podmiot oceniający przedstawia
dodatkowe informacje na poparcie swoich ustaleń lub w celu ich
objaśnienia.
7.4.        Podmiot oceniający
powiadamia wspólny komitet odpowiedzialny za wdrażanie Umowy o wszystkich
otrzymanych skargach oraz o działania podjętych w celu
rozwiązania takich problematycznych kwestii.
8.           Poufność
Podmiot oceniający zachowuje
poufność danych, jakie otrzyma podczas przeprowadzania swoich
działań.
9.           Powołanie,
okresowość i finansowanie
9.1.        Podmiot oceniający
powołuje Indonezja, po konsultacjach z Unią oraz wspólnym komitetem
odpowiedzialnym za wdrażanie Umowy.
9.2.        Ocenę okresową
przeprowadza się w odstępach czasowych nie dłuższych
niż dwanaście miesięcy od daty uzgodnionej przez wspólny komitet
odpowiedzialny za wdrażanie Umowy, zgodnie z art. 14 ust. 5 lit. e) umowy.

9.3.        O finansowaniu oceny okresowej
decyduje wspólny komitet odpowiedzialny za wdrażanie Umowy. 
ZAŁĄCZNIK VII
ZAKRES ZADAŃ DOTYCZĄCYCH
NIEZALEŻNEGO MONITOROWANIA RYNKU
1.           Cel niezależnego
monitorowania rynku
Niezależne monitorowanie rynku jest
wykonywane przez niezależną stronę trzecią, zwaną
podmiotem monitorującym. Celem niezależnego monitorowania rynku jest
zbieranie i analiza informacji dotyczących akceptowania indonezyjskiego
drewna objętego zezwoleniem FLEGT na rynku unijnym oraz przegląd
skutków rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 995/2010 z
dnia 20 października 2010 r. ustanawiającego obowiązki podmiotów
wprowadzających do obrotu drewno i produkty z drewna oraz związanych
z tym inicjatyw, takich jak polityki zamówień publicznych i prywatnych.
2.           Zakres
Niezależne monitorowanie rynku obejmuje: 
2.1.        dopuszczanie do wolnego obrotu
indonezyjskiego drewna objętego zezwoleniem FLEGT w miejscach wprowadzania
do Unii Europejskiej;
2.2.        wyniki
sprzedaży indonezyjskiego drewna objętego zezwoleniem FLEGT na rynku
unijnym oraz wpływ podjętych w Unii działań związanych
z rynkiem na popyt na indonezyjskie drewno objęte zezwoleniem FLEGT;
2.3.        wyniki
sprzedaży indonezyjskiego drewna nieobjętego zezwoleniem FLEGT na
rynku unijnym oraz wpływ podjętych w Unii działań
związanych z rynkiem na popyt na indonezyjskie drewno nieobjęte
zezwoleniem FLEGT; 
2.4.        badanie
skutków innych podejmowanych w Unii działań związanych z
rynkiem, takich jak polityki zamówień publicznych, kodeksy budownictwa
ekologicznego oraz działania sektora prywatnego, w tym kodeksy praktyk
handlowych oraz działania związane ze społeczną
odpowiedzialnością przedsiębiorstw.
3.           Wyniki
Efekty prac w zakresie niezależnego
monitorowania obejmują regularne sprawozdania wysyłane do wspólnego
komitetu odpowiedzialnego za wdrażanie Umowy, zawierające ustalenia i
zalecenia podmiotu monitorującego w sprawie środków mających
wzmocnić pozycję na unijnym rynku indonezyjskiego drewna
objętego zezwoleniem FLEGT oraz usprawnić wdrażanie
działań związanych z rynkiem w celu zapobiegania wprowadzaniu na
unijny rynek nielegalnie pozyskanego drewna. 
4.           Najważniejsze
działania
Niezależne monitorowanie rynku obejmuje
między innymi:
4.1.        ocenę:
(a)                   
postępów we wdrażaniu środków
politycznych ukierunkowanych na zwalczanie handlu nielegalnie pozyskanym
drewnem w Unii oraz oddziaływania tych środków,
(b)                   
tendencji w przywozie do Unii drewna i produktów z
drewna z Indonezji, jak również z innych krajów eksportujących
drewno, zarówno tych, z którymi podpisane zostały dobrowolne umowy o
partnerstwie, jak i pozostałych,
(c)                   
działań grup nacisku, które mogłyby
wpłynąć na zapotrzebowanie na drewno i produkty z drewna lub na
rynki zbytu produktów sektora leśnictwa w Indonezji;
4.2.        zgłaszanie ustaleń i
zaleceń wspólnemu komitetowi odpowiedzialnemu za wdrażanie Umowy.
5.           Metodyka monitorowania
5.1.        Podmiot
monitorujący stosuje udokumentowaną metodykę opartą na
dowodach. Obejmuje ona adekwatną analizę odpowiedniej dokumentacji,
identyfikację niespójności w dostępnych danych i informacjach
dotyczących handlu oraz obszerne wywiady z istotnymi podmiotami w sprawie
kluczowych wskaźników skutków i efektywności działań
związanych z rynkiem. 
5.2.        Podmiot
monitorujący przeprowadza obserwacje i analizy dotyczące m.in:
(a)                   
aktualnej sytuacji na rynku i tendencji w Unii w
zakresie drewna i produktów z drewna,
(b)                   
polityk zamówień publicznych w Unii oraz
ujęcia w nich drewna i produktów z drewna objętych oraz
nieobjętych zezwoleniem FLEGT,
(c)                   
prawodawstwa mającego wpływ na
przemysł drzewny oraz handel drewnem i produktami z drewna w Unii, jak
również na przywóz drewna i produktów z drewna do Unii,
(d)                   
rozpiętości cen w Unii pomiędzy
drewnem i produktami z drewna objętymi i nieobjętymi zezwoleniem
FLEGT,
(e)                   
akceptacji i postrzegania na rynku oraz
udziału rynkowego w Unii drewna i produktów z drewna objętych
certyfikatami i zezwoleniami FLEGT,
(f)                     
statystyk i tendencji w zakresie
objętości i wartości drewna i produktów z drewna, objętych
i nieobjętych zezwoleniem FLEGT, przywożonych do różnych portów
Unii z Indonezji oraz z innych krajów eksportujących drewno, zarówno tych,
z którymi podpisane zostały dobrowolne umowy o partnerstwie, jak i
pozostałych,
(g)                   
opisów instrumentów prawnych i procesów,
według których właściwe organy oraz organy kontroli granicznej w
Unii zatwierdzają zezwolenia FLEGT oraz dopuszczają dostawy do
wolnego obrotu, w tym wszelkich zmian w tych instrumentach i procesach, jak
również kar nakładanych za niespełnienie wymogów,
(h)                   
możliwych problemów i ograniczeń, jakie
napotykają eksporterzy i importerzy przy sprowadzaniu do Unii drewna
objętego zezwoleniem FLEGT, 
(i)                     
skuteczności kampanii promocyjnych drewna
objętego zezwoleniem FLEGT w Unii.
5.3.        Podmiot
monitorujący zaleca działania w zakresie promocji rynkowej w celu
dalszego podniesienia stopnia akceptacji na rynku indonezyjskiego drewna
objętego zezwoleniem FLEGT.
6.           Kwalifikacje
niezależnego podmiotu monitorującego rynek
Podmiot monitorujący:
(a)                   
jest niezależną stroną trzecią
o udokumentowanym dorobku charakteryzującym się profesjonalizmem i
rzetelnością w monitorowaniu unijnego rynku drewna i produktów z
drewna oraz w powiązanych kwestiach handlowych; 
(b)                   
dysponuje wiedzą na temat rynku
indonezyjskiego drewna i produktów z drewna oraz handlu nimi, w
szczególności w odniesieniu do drewna liściastego, jak również
na temat tych krajów w Unii, które wytwarzają podobne produkty;
(c)                   
dysponuje systemami mającymi na celu
uniknięcie konfliktu interesów. Podmiot monitorujący zgłasza
wszelkie potencjalne konflikty interesów, jakie mogą się
pojawić, oraz podejmuje skuteczne działania w celu ich
złagodzenia.
7.           Sprawozdawczość
7.1.        Sprawozdania
składane są co dwa lata i obejmują: (i) pełną
wersję sprawozdania zawierającą wszelkie istotne ustalenia i
zalecenia; oraz (ii) streszczenie sprawozdania oparte na pełnej jego
wersji.
7.2.        Pełną
wersję sprawozdania oraz streszczenie sprawozdania należy
przedłożyć do wspólnego komitetu odpowiedzialnego za
wdrażanie Umowy w celu dokonania przeglądu i zatwierdzenia przed ich
upublicznieniem;
7.3.        Na
wniosek komitetu odpowiedzialnego za wdrażanie Umowy podmiot
monitorujący przedstawia dodatkowe informacje na poparcie swoich
ustaleń lub w celu ich objaśnienia.
8.           Poufność
Podmiot monitorujący zachowuje
poufność danych, jakie otrzyma podczas przeprowadzania swoich
działań.
9.           Powołanie,
okresowość i finansowanie
9.1.        Podmiot monitorujący
powołuje Unia po konsultacjach z Indonezją oraz wspólnym komitetem
odpowiedzialnym za wdrażanie Umowy. 
9.2.        Ocenę okresową
przeprowadza się w odstępach czasowych nie dłuższych
niż dwadzieścia cztery miesiące od daty uzgodnionej przez
wspólny komitet odpowiedzialny za wdrażanie Umowy, zgodnie z art. 14 ust.
5 lit. e) Umowy.
9.3.        O finansowaniu
niezależnego monitorowania rynku decyduje wspólny komitet odpowiedzialny
za wdrażanie Umowy. 
ZAŁĄCZNIK VIII
KRYTERIA OCENY FUNKCJONOWANIA
INDONEZYJSKIEGO SYSTEMU ZAPEWNIANIA LEGALNOŚCI DREWNA
Kontekst
Przed rozpoczęciem wydawania
zezwoleń FLEGT na wywóz drewna do Unii Europejskiej zostanie
przeprowadzona niezależna ocena techniczna indonezyjskiego systemu
zapewniania legalności drewna (TLAS). Jej celem będzie: i) ocena
funkcjonowania w praktyce systemu zapewniania legalności drewna w celu
stwierdzenia, czy przynosi on zakładane efekty oraz ii) ocena wszelkich
zmian wprowadzonych do systemu zapewniania legalności drewna po podpisaniu
dobrowolnej umowy o partnerstwie FLEGT; 
Kryteria przeprowadzenia oceny są
następujące:
1.           definicja legalności
2.           kontrola łańcucha
dostaw
3.           procedury weryfikacji
4.           wydawanie pozwoleń na
wywóz
5.           niezależne monitorowanie
1.           Definicja legalności 
Drewno wyprodukowane legalnie należy
zdefiniować na podstawie przepisów obowiązujących w Indonezji.
Stosowana definicja musi być jednoznaczna, obiektywnie weryfikowalna i
wykonalna w praktyce; ponadto powinna obejmować co najmniej przepisy,
które dotyczą następujących dziedzin:
·              
prawa do poboru drewna: przyznawania praw do
pozyskiwania drewna w prawnie wyznaczonych lub określonych granicach;
·              
gospodarki leśnej: zgodności z
wymogami prawnymi w zakresie gospodarki leśnej, w tym zgodności z
odpowiednimi przepisami ustawowymi i wykonawczymi dotyczącymi
środowiska i pracy;
·              
opłat i podatków: zgodności z wymogami
prawnymi dotyczącymi podatków, opłat licencyjnych i opłat
bezpośrednio związanych z prawami do pozyskiwania i pozyskiwaniem
drewna, 
·              
innych użytkowników: w stosownych
przypadkach, poszanowania prawa własności innych stron lub ich praw
użytkowania gruntu i zasobów, na które mogą wpłynąć
prawa do pozyskiwania drewna;
·              
handlu i ceł: zgodności z wymogami
prawnymi w zakresie procedur handlowych i celnych. 
Najważniejsze pytania: 
·              
Czy od czasu zawarcia niniejszej Umowy zmieniono
definicję legalności i normy zapewnienia legalności? 
·              
Czy w definicji legalności zostały
uwzględnione stosowne przepisy ustawowe i wykonawcze z zakresu prawa pracy
zgodne z załącznikiem II?
W przypadku zmian w definicji legalności,
najważniejsze pytania to:
·              
Czy te zmiany i jakiekolwiek dalsze zmiany w
systemie weryfikacji legalności konsultowano ze wszystkimi
właściwymi zainteresowanymi podmiotami w procesie, który
uwzględniał odpowiednio ich stanowiska?
·              
Czy można wyraźnie wskazać, jaki akt
prawny stanowi podstawę każdego nowego elementu definicji? Czy
określono kryteria i wskaźniki, które można stosować w celu
zbadania zgodności z każdym elementem definicji? Czy
kryteria/wskaźniki są jasne, obiektywne i wykonalne w praktyce? 
·              
Czy kryteria i wskaźniki pozwalają jasno
zidentyfikować role i obowiązki poszczególnych podmiotów i czy
weryfikacja pozwala na ocenę wyników ich działania? 
·              
Czy definicja legalności uwzględnia
główne wymienione wyżej obszary obowiązujących przepisów
ustawowych i wykonawczych? Jeżeli nie, dlaczego niektóre obszary
obowiązujących przepisów ustawowych i wykonawczych pominięto w
definicji? 
2.           Kontrola łańcucha
dostaw
Systemy mające na celu kontrolę
łańcucha dostaw muszą dawać wiarygodną gwarancję,
że produkty z drewna można identyfikować w całym
łańcuchu dostaw od miejsca pozyskania lub przywozu do punktu wywozu.
Utrzymanie fizycznej identyfikowalności kłód drewna, ładunku kłód
lub produktu z drewna od punktu wywozu do lasu, z którego pochodzą, nie
zawsze będzie konieczne, ale zawsze należy zapewnić
identyfikowalność między lasem a pierwszym punktem
łączenia (np. składnicą drewna lub zakładem obróbki).
2.1.        Prawa użytkowania
Występują jasno wyznaczone
obszary, w których przyznano prawa do użytkowania zasobów leśnych, a
posiadacze tych praw zostali określeni.
Najważniejsze pytania: 
·              
Czy system kontroli gwarantuje, że do
łańcucha dostaw trafia wyłącznie drewno pochodzące z
obszaru leśnego o ważnych prawach użytkowania?
·              
Czy system kontroli gwarantuje, że
przedsiębiorstwom pozyskującym drewno przyznano odpowiednie prawa
użytkowania danych obszarów leśnych?
·              
Czy procedury przyznawania praw do pozyskiwania i
informacje o przyznanych prawach i ich posiadaczach są dostępne
publicznie?
2.2.        Metody kontroli
łańcucha dostaw
Istnieją skuteczne mechanizmy
identyfikowania drewna w całym łańcuchu dostaw od miejsca
pozyskania do punktu wywozu. Metody stosowane do identyfikacji drewna mogą
się różnić i polegać zarówno na stosowaniu oznakowań
poszczególnych artykułów, jak i na korzystaniu z dokumentacji
towarzyszącej ładunkowi lub partii. Wybrana metoda powinna
odzwierciedlać rodzaj i wartość drewna oraz ryzyko
zanieczyszczenia drewnem nielegalnym lub niezweryfikowanym.
Najważniejsze pytania: 
·              
Czy wszystkie możliwe łańcuchy
dostaw, w tym różne źródła drewna, są wskazane i opisane w
ramach systemu kontroli?
·              
Czy wszystkie etapy łańcucha dostaw
są zidentyfikowane i opisane w ramach systemu kontroli?
·              
Czy zdefiniowano i udokumentowano metody
umożliwiające identyfikację pochodzenia produktu oraz
zapobieganie łączeniu z drewnem z nieznanych źródeł na
następujących etapach łańcucha dostaw?
·              
drewno na pniu
·              
kłody w lesie
·              
transport i tymczasowe składowanie
(składnice drewna/zbiorniki do składowania wodnego, tymczasowe składnice
drewna/zbiorniki do składowania wodnego)
·              
przybycie surowca do zakładu obróbki i jego
składowanie
·              
wejście na linie produkcyjne i zejście z
linii produkcyjnych w zakładzie obróbki 
·              
składowanie przetworzonych produktów w
zakładzie obróbki
·              
wyjście z zakładu obróbki i transport
·              
przybycie do punktu wywozu
·              
Które organizacje odpowiadają za kontrolę
przepływów drewna? Czy posiadają one odpowiednie zasoby ludzkie i
inne do prowadzenia czynności kontrolnych?
·              
Czy w przypadku dokonania konkretnego ustalenia,
że niezweryfikowane drewno zostało wprowadzone do łańcucha
dostaw, zidentyfikowano słabe punkty w systemie kontroli np. brak
inwentaryzacji zapasu na pniu przed pozyskaniem z lasów/gruntów prywatnych?
·              
Czy w Indonezji obowiązuje strategia
dotycząca uwzględnienia surowców poddanych recyklingowi w
indonezyjskim systemie TLAS, a jeśli tak, to czy opracowano wytyczne
dotyczące sposobu uwzględniania surowców poddanych recyklingowi?
2.3.        Zarządzanie danymi
ilościowymi:
Istnieją solidne i skuteczne
mechanizmy mierzenia i ewidencjonowania ilości drewna lub produktów z
drewna na każdym etapie łańcucha dostaw, w szczególności
wiarygodne i dokładne szacunki przed pozyskaniem drewna dotyczące
wielkości zapasu na pniu w każdym miejscu pozyskania.
Najważniejsze
pytania: 
·              
Czy system kontroli zapewnia dane ilościowe, w
tym dane dotyczące produktów wchodzących i wychodzących oraz, w
stosownych przypadkach, przeliczników, na następujących etapach
łańcucha dostaw?
·              
drewno na pniu
·              
kłody w lesie (w składnicach
przyzrębowych)
·              
drewno przewożone i składowane
(składnice drewna/zbiorniki do składowania wodnego, tymczasowe
składnice drewna/zbiorniki do składowania wodnego)
·              
przybycie surowca do zakładu obróbki i jego
składowanie 
·              
wejście na linie produkcyjne i zejście z
linii produkcyjnych
·              
składowanie przetworzonych produktów w
zakładzie obróbki
·              
wyjście z zakładu obróbki i transport
·              
przybycie do punktu wywozu
·              
Które organizacje odpowiadają za
rejestrację danych ilościowych? Czy są dostatecznie zaopatrzone
w personel i sprzęt?
·              
Jaka jest jakość kontrolowanych danych?
·              
Czy wszystkie dane ilościowe rejestruje
się w sposób umożliwiający terminową weryfikację
ilości drewna na wcześniejszych i dalszych etapach łańcucha
dostaw?
·              
Jaki informacje dotyczące kontroli
łańcucha dostaw są podawane do publicznej wiadomości? W
jaki sposób zainteresowane podmioty mogą uzyskać dostęp do tych
informacji?
2.4.        Oddzielenie drewna
zweryfikowanego pod względem legalności od drewna z nieznanych
źródeł
Najważniejsze pytania: 
·              
Czy obowiązują wystarczające
procedury kontrolne pozwalające wykluczyć drewno z nieznanych
źródeł lub pozyskane bez ważnego prawa do pozyskiwania?
·              
Jakie środki kontroli stosowane są dla
zapewnienia, by surowiec zweryfikowany i surowiec niezweryfikowany
pozostawały oddzielone na każdym etapie łańcucha dostaw? 
2.5.        Przywożone produkty z
drewna
W celu zapewnienia, by przywóz drewna i
produktów z drewna odbywał się legalnie, przeprowadzane są
odpowiednie kontrole.
Najważniejsze
pytania: 
·              
W jaki sposób wykazuje się legalność
przywozu drewna i produktów z drewna? 
·              
Jakich dokumentów wymaga się, by
określić kraj pozyskania i zagwarantować, że
przywożone produkty pochodzą z legalnie pozyskanego drewna zgodnie z
załącznikiem V?
·              
Czy system weryfikacji legalności drewna
umożliwia identyfikację przywożonego drewna i produktów z drewna
w całym łańcuchu dostaw aż do etapu ich łączenia
w celu wyrobu produktów przetworzonych?
·              
Jeżeli wykorzystuje się drewno
przywożone, czy na zezwoleniu FLEGT można zidentyfikować kraj
pochodzenia drewna (może być pominięty w przypadku produktów
odtworzonych)?
3.           Procedury weryfikacji
Weryfikacja polega na przeprowadzeniu
odpowiednich kontroli w celu zagwarantowania legalności drewna.
Weryfikacja musi być wystarczająco rygorystyczna i skuteczna, aby
pozwalała na wykrycie wszelkich niezgodności z wymogami zarówno w
lesie, jak i w łańcuchu dostaw, oraz na podjęcie
natychmiastowych działań.
3.1.        Organizacja
Weryfikację
przeprowadza organizacja będąca osobą trzecią,
dysponująca odpowiednimi zasobami, systemami zarządzania,
wykwalifikowanym i przeszkolonym personelem oraz rygorystycznymi i skutecznymi
mechanizmami kontroli konfliktu interesów.
Najważniejsze pytania: 
·              
Czy organy odpowiedzialne za weryfikację
dysponują ważnym świadectwem akredytacji wystawionym przez
Indonezyjski Krajowy Organ Akredytacyjny (KAN)?
·              
Czy rząd wyznaczył organy odpowiedzialne
za działania weryfikacyjne? Czy zakres mandatu (i związanych z nim
obowiązków) jest jasny i podany do publicznej wiadomości?
·              
Czy obowiązki i role instytucjonalne są
jasno określone i stosowane?
·              
Czy organy weryfikacyjne posiadają odpowiednie
zasoby do prowadzenia weryfikacji w odniesieniu do definicji legalności i
weryfikacji systemów kontroli łańcucha dostaw drewna?
·              
Czy organy weryfikacyjne posiadają w
pełni udokumentowany system zarządzania, który:
·              
gwarantuje kompetencje personelu i
doświadczenie niezbędne do prowadzenia skutecznej weryfikacji?
·              
stosuje wewnętrzną kontrolę /
nadzór?
·              
zawiera mechanizmy kontroli konfliktu interesów?
·              
zapewnia przejrzystość systemu?
·              
określa i stosuje metodykę weryfikacji?
3.2.        Weryfikacja w odniesieniu do
definicji legalności
Istnieje jasna definicja
określająca, co podlega weryfikacji. Metodyka weryfikacji jest
udokumentowana i ma na celu zagwarantowanie, że proces jest systematyczny,
przejrzysty, oparty na dowodach, przeprowadzany regularnie i że obejmuje
wszystkie elementy zawarte w definicji.
Najważniejsze pytania: 
·              
Czy metodyka weryfikacji stosowana przez organy
weryfikacyjne obejmuje wszystkie elementy definicji legalności i obejmuje
sprawdzenie zgodności ze wszystkimi wskaźnikami?
·              
Czy organy weryfikacyjne: 
·              
kontrolują dokumentację, rejestry
pozyskiwania drewna i działania w terenie (w tym poprzez kontrole na
miejscu)?
·              
zbierają informacje od zewnętrznych
zainteresowanych podmiotów?
·              
rejestrują swoje działania weryfikacyjne?

·              
Czy wyniki weryfikacji są podawane do
publicznej wiadomości? W jaki sposób zainteresowane podmioty mogą
uzyskać dostęp do tych informacji?
3.3.        Weryfikacja systemów kontroli
integralności łańcucha dostaw
Istnieje jasny zakres kryteriów i
wskaźników do weryfikacji, który obejmuje cały łańcuch
dostaw. Metodyka weryfikacji jest udokumentowana i ma na celu zapewnienie, by
proces był systematyczny, przejrzysty, oparty na dowodach i przeprowadzany
regularnie, oraz by obejmował wszystkie określone kryteria i wskaźniki.
Metodyka przewiduje również regularne i terminowe uzgadnianie danych na
każdym etapie łańcucha.
Najważniejsze
pytania: 
·              
Czy metodyka weryfikacji w pełni obejmuje
weryfikacje kontroli łańcucha dostaw? Czy jest to jasno
określone w metodyce weryfikacji?
·              
Jakie dowody pozwalają wykazać
rzeczywiste przeprowadzenie weryfikacji kontroli łańcucha dostaw?
·              
Jakie organizacje odpowiadają za
weryfikację danych? Czy dysponują one odpowiednimi zasobami ludzkimi
i innymi zasobami umożliwiającymi wykonanie czynności w zakresie
zarządzania danymi?
·              
Czy istnieją metody oceny spójności
między zapasem na pniu, pozyskanymi kłodami a drewnem wchodzącym
do zakładu lub punktu wywozu?
·              
Czy istnieją metody oceny spójności
między wprowadzanym drewnem surowym a wychodzącymi przetworzonymi
produktami w tartakach i innych zakładach? Czy metody te obejmują
specyfikację i okresową aktualizację przeliczników?
·              
Jakie systemy i techniki informacyjne są
stosowane w celu przechowywania i weryfikowania danych oraz ich rejestracji?
Czy istnieją skuteczne systemy zabezpieczania danych?
·              
Czy wyniki weryfikacji dotyczące kontroli
łańcucha dostaw są podawane do publicznej widomości? W jaki
sposób zainteresowane podmioty mogą uzyskać dostęp do tych
informacji?
3.4.        Mechanizmy rozpatrywania skarg

Istnieją odpowiednie mechanizmy
rozpatrywania skarg i rozwiązywania sporów wynikających z procesu
weryfikacji. 
Najważniejsze
pytania:
·              
Czy organy weryfikacyjne dysponują mechanizmem
rozpatrywania skarg, który jest dostępny dla wszystkich zainteresowanych podmiotów?

·              
Czy organy weryfikacyjne dysponują
mechanizmami do przyjmowania zastrzeżeń niezależnych podmiotów
monitorujących i reagowania na nie? 
·              
Czy organy weryfikacyjne dysponują
mechanizmami do rejestrowania naruszeń wykrytych przez urzędników
państwowych i reagowania na nie?
·              
Czy jasno określono sposób przyjmowania,
dokumentowania i przekazywania skarg na wyższy szczebel (w razie potrzeby)
oraz sposób reagowania na nie?
3.5.        Mechanizmy postępowania w
przypadku niezgodności 
Istnieją odpowiednie mechanizmy
postępowania w przypadku niezgodności wykrytej w procesie weryfikacji
lub ujawnionej w skardze bądź w wyniku niezależnego
monitorowania.
Najważniejsze
pytania:
·              
Czy istnieje skuteczny i działający
mechanizm żądania i egzekwowania odpowiedniej decyzji o podjęciu
środków naprawczych w związku z wynikami weryfikacji i
działań w przypadku wykrycia naruszeń? 
·              
Czy system weryfikacji określa powyższy
wymóg?
·              
Czy opracowano mechanizmy postępowania w
przypadku niezgodności? Czy stosuje się je w praktyce?
·              
Czy dostępna jest odpowiednia ewidencja
naruszeń i środków naprawczych podjętych w związku z
wynikami weryfikacji lub innych tego rodzaju działań? Czy ocenia
się skuteczność takich działań? 
·              
Czy istnieje mechanizm składania organom
rządowym sprawozdań w sprawie ustaleń z weryfikacji prowadzonej
przez organy weryfikacyjne?
·              
Jakie informacje dotyczące przypadków
naruszeń są podawane do wiadomości publicznej?
4.           Wydawanie pozwoleń na
wywóz
W Indonezji za wydawanie dokumentu
potwierdzającego legalność („V-legal”) lub zezwoleń FLEGT
odpowiedzialne są organy wydające zezwolenia. Zezwolenia FLEGT wydaje
się na poszczególne dostawy przeznaczone do wywozu do Unii Europejskiej.
4.1.        Struktura organizacyjna
Najważniejsze
pytania:
·              
Jakim organom powierzono wydawanie zezwoleń
FLEGT?
·              
Czy organ wydający zezwolenia dysponuje
ważnym świadectwem akredytacji wystawionym przez Indonezyjski Krajowy
Organ Akredytacyjny (KAN)?
·              
Czy funkcje organu wydającego zezwolenia i
jego personelu w zakresie wydawania zezwoleń FLEGT są jasno
określone i podane do wiadomości publicznej?
·              
Czy określono wymogi w zakresie kompetencji i
czy ustanowiono kontrole wewnętrzne w odniesieniu do pracowników organu
wydającego zezwolenia?
·              
Czy organ wydający zezwolenia posiada
odpowiednie zasoby do wykonywania swoich zadań?
4.2.        Wydawanie dokumentów
potwierdzających legalność („V-legal”) i ich zastosowanie przy
wydawaniu zezwoleń FLEGT
Poczyniono odpowiednie ustalenia w celu
korzystania z dokumentów potwierdzających legalność („V-legal”)
do celów wydawania zezwoleń FLEGT.
Najważniejsze
pytania:
·              
Czy organ wydający zezwolenia posiada
publicznie dostępne udokumentowane procedury wydawania dokumentów
potwierdzających legalność („V-legal”)?
·              
Jakie istnieją dowody na to, że procedury
te są prawidłowo stosowane w praktyce?
·              
Czy istnieje odpowiednia ewidencja wydanych
dokumentów potwierdzających legalność („V-legal”) i przypadków,
w których nie wydano takich dokumentów? Czy ewidencja jasno wskazuje dowody, na
podstawie których wydaje się dokumenty potwierdzające
legalność?
·              
Czy organ wydający zezwolenia posiada
odpowiednie procedury, by zagwarantować, że każda dostawa drewna
spełnia wymogi definicji legalności i kontroli łańcucha
dostaw? 
·              
Czy warunki dotyczące wydawania zezwoleń
są jasno określone i przedstawione eksporterom i pozostałym zainteresowanym
podmiotom?
·              
Które informacje dotyczące wydanych
zezwoleń są podawane do publicznej wiadomości?
·              
Czy zezwolenia FLEGT są zgodne ze
specyfikacjami technicznymi zawartymi w załączniku IV?
·              
Czy władze Indonezji opracowały system
numerowania zezwoleń FLEGT, który umożliwia odróżnienie
zezwoleń FLEGT na wywóz na rynek Unii Europejskiej od dokumentów
potwierdzających legalność („V-legal”) przeznaczonych na rynki
poza Unią?
4.3.        Zapytania w sprawie wydanych
zezwoleń FLEGT 
Istnieje odpowiedni mechanizm rozpatrywania
zapytań właściwych organów w sprawie zezwoleń FLEGT, jak
określono w załączniku III.
Najważniejsze
pytania:
·              
Czy została powołana i ustanowiona
jednostka ds. informacji o zezwoleniach dla celów m.in. przyjmowania
zapytań od właściwych organów i udzielania na nie odpowiedzi?
·              
Czy ustanowiono przejrzyste procedury komunikacji
między jednostką ds. informacji o zezwoleniach a właściwymi
organami?
·              
Czy ustanowiono przejrzyste procedury komunikacji
między jednostką ds. informacji o zezwoleniach a organami
wydającymi zezwolenia?
·              
Czy istnieją kanały, w ramach których
indonezyjskie lub międzynarodowe podmioty mogą składać
zapytania w sprawie wydanych zezwoleń FLEGT? 
4.4.        Mechanizm rozpatrywania skarg
Istnieje
odpowiedni mechanizm rozpatrywania skarg i rozwiązywania sporów
wynikających z wydawania zezwoleń. Mechanizm
ten pozwala na rozpatrzenie wszelkich skarg dotyczących funkcjonowania
systemu zezwoleń.
Najważniejsze
pytania:
·              
Czy istnieje udokumentowana procedura rozpatrywania
skarg dostępna dla wszystkich zainteresowanych podmiotów?
·              
Czy jasno określono sposób przyjmowania,
dokumentowania i przekazywania skarg na wyższy szczebel (w razie potrzeby)
oraz sposób reagowania na nie?
5.           Niezależne monitorowanie
Niezależne monitorowanie prowadzone
jest w Indonezji przez organizacje społeczeństwa obywatelskiego i
jest odrębne od innych elementów systemu zapewnienia legalności
drewna (tych związanych z zarządzaniem zasobami leśnymi lub ich
regulacją i tych związanych z niezależnym audytem). Jednym z
głównych celów jest utrzymanie wiarygodności systemu zapewnienia
legalności przez monitorowanie, jak realizowana jest weryfikacja.
Indonezja formalnie uznała rolę
niezależnego monitorowania i umożliwia przedstawicielom
społeczeństwa obywatelskiego składanie skarg, w przypadku gdy
zostaną wykryte nieprawidłowości w procesie akredytacji, oceny i
wydawania zezwoleń. 
Najważniejsze pytania:
·              
Czy rząd podał do wiadomości
publicznej wytyczne dotyczące niezależnego monitorowania?
·              
Czy wspomniane wytyczne określają jasno
wymogi dotyczące organizacji kwalifikujących się do
pełnienia funkcji niezależnego monitorowania, które pozwalają
zapewnić bezstronność i uniknąć konfliktu interesów? 
·              
Czy wytyczne te określają procedury
dostępu do informacji zawarte w załączniku IX?
·              
Czy organizacje społeczeństwa
obywatelskiego mają w praktyce dostęp do informacji, o których mowa w
załączniku IX?
·              
Czy wytyczne określają procedury
składania skarg? Czy te procedury są podane do wiadomości
publicznej?
·              
Czy sprecyzowano i ustanowiono przepisy mające
zastosowanie do organów weryfikacyjnych dotyczące sprawozdawczości i
podawania informacji do wiadomości publicznej?
ZAŁĄCZNIK IX
PODAWANIE INFORMACJI DO
WIADOMOŚCI PUBLICZNEJ
1.           1. Wprowadzenie
Strony są zobowiązane zapewnić,
by informacje dotyczące leśnictwa były podawane do
wiadomości publicznej. 
Na potrzeby realizacji tego celu w niniejszym
załączniku określono i) informacje dotyczące
leśnictwa, które mają być podawane do wiadomości
publicznej, ii) organy odpowiedzialne za udostępnianie tych informacji
oraz iii) mechanizmy służące do uzyskania do nich dostępu. 
Cel ten ma służyć zapewnieniu,
by 1) działania wspólnego komitetu odpowiedzialnego za wdrażanie
niniejszej Umowy w trakcie jej wdrażania były przejrzyste i
zrozumiałe; 2) istniał mechanizm dostępu do najważniejszych
informacji dotyczących leśnictwa dla Stron oraz zainteresowanych
podmiotów; 3) funkcjonowanie systemu zapewniania legalności drewna
było usprawnione dzięki dostępności informacji do celów
niezależnego monitorowania; oraz 4) zostały osiągnięte nadrzędne
cele niniejszej umowy o partnerstwie. Publiczny dostęp do informacji
istotnie przyczynia się do usprawnienia zarządzania w dziedzinie
leśnictwa w Indonezji.
2.           mechanizmy dostępu do
informacji
Przepisy zawarte w niniejszym
załączniku są zgodne z indonezyjską ustawą o
wolności informacji nr 14/2008. Zgodnie z tą ustawą każda
instytucja publiczna ma obowiązek opracować przepisy dotyczące
publicznego dostępu do informacji. Ustawa rozróżnia cztery kategorie
informacji: 1) informacje dostępne oraz regularnie i czynnie
upowszechniane; 2) informacje, które należy bezzwłocznie podawać
do publicznej wiadomości; 3) informacje, które są dostępne przez
cały czas i przekazywane na żądanie; oraz 4) informacje, które
są zastrzeżone lub poufne. 
Ministerstwo Leśnictwa, urzędy na
szczeblu prowincji i dystryktów, Krajowy Organ Akredytacyjny, organ oceny
zgodności, organy wydające zezwolenia to instytucje istotne dla
funkcjonowania systemu zapewniania legalności drewna, które są w
związku z tym zobowiązane w ramach swoich obowiązków do
podawania do wiadomości publicznej informacji dotyczących
leśnictwa. 
W celu wdrożenia wspomnianej ustawy
Ministerstwo Leśnictwa, urzędy na szczeblu prowincji i dystryktów
oraz wszystkie inne instytucje publiczne, w tym Krajowy Organ Akredytacyjny,
opracowały lub opracowują procedury zapewniania publicznego
dostępu do informacji. 
Krajowy Organ Akredytacyjny podlega wymogowi
podawania informacji do wiadomości publicznej na podstawie normy ISO/IEC
17011:2004, klauzuli 8.2 - Obowiązek organu akredytacyjnego. Organy
weryfikacyjne i organy wydające zezwolenia podlegają wymogowi
zapewnienia publicznego dostępu do informacji na mocy
rozporządzeń Ministerstwa Leśnictwa oraz zawartej w normie
ISO/IEC 17021:2006 klauzuli 8.1 Informacje dostępne publicznie, a
także zawartej w przewodniku ISO/IEC Guide 65:1996 klauzuli 4.8
Dokumentacja.
Organizacje społeczeństwa
obywatelskiego działają jako jedno ze źródeł informacji
dotyczących leśnictwa na mocy rozporządzeń Ministra
Leśnictwa.
Minister Leśnictwa wydał
rozporządzenie nr P.7/Menhut-II/2011 z dnia 2 lutego 2011 r., które
stanowi, że wnioski o udostępnienie informacji przechowywanych przez
Ministerstwo Leśnictwa mają być kierowane do dyrektora
Ośrodka Komunikacji Społecznej Ministerstwa Leśnictwa zgodnie ze
strategią informacyjną „jednego okienka”. Ministerstwo Leśnictwa
jest w trakcie opracowywania dalszych przepisów wykonawczych. Do informacji
dostępnych w urzędach leśnictwa na poziomie regionów, prowincji
i dystryktów można uzyskać bezpośredni dostęp. 
Aby przepisy niniejszego załącznika
mogły zostać wdrożone, należy opracować i
zatwierdzić procedury, wytyczne i instrukcje skierowane do wyżej
wspomnianych instytucji. Ponadto wyjaśnione zostaną przepisy
dotyczące sprawozdawczości i podawania informacji do wiadomości
publicznej, które mają zastosowanie do organów weryfikacyjnych i organów
wydających zezwolenia. 
3.           kategorie informacji, z
których korzysta się, by usprawnić monitorowanie i ocenę
funkcjonowania systemu zapewniania legalności drewna 
Ustawy i rozporządzenia: Wszelkie przepisy ustawowe i wykonawcze, normy i wytyczne wymienione w
standardach legalności. 
Przydział gruntów i lasu: mapy
przydziału gruntów i plany zagospodarowania przestrzennego prowincji,
procedury przyznawania gruntów, koncesji leśnych i praw użytkowania
oraz innych praw eksploatacji i przetwarzania oraz dokumenty powiązane,
takie jak mapy koncesji leśnych, pozwolenia na dopuszczenie do
użytkowania gruntów leśnych, dokumenty określające tytuły
prawne do gruntów i mapy gruntów objętych tymi tytułami. 
Praktyki gospodarki leśnej: plany użytkowania lasu, roczne plany prac, w tym mapy i
pozwolenia na wyposażenie, protokoły posiedzeń w ramach
konsultacji z przedstawicielami społeczności zamieszkujących
obszary objęte zezwoleniem lub obszary sąsiadujące, które
są wymagane do celów opracowania rocznych planów pracy, plan prac
związanych z użytkowaniem leśnych zasobów drzewnych z
załącznikami, dokumentacja oceny oddziaływania na
środowisko i protokoły posiedzeń w ramach konsultacji publicznych
wymaganych do sporządzenia sprawozdań z takiej oceny, wykaz odbiorczy
drewna i dane z inwentaryzacji zapasu na pniu w lasach państwowych.
Informacje dotyczące transportu i
łańcucha dostaw np. dokumenty zezwalające na przewóz kłód
lub produktów z drewna wraz załącznikami oraz sprawozdania
zawierające porównanie ilości drewna, dokumenty rejestracyjne
przewozu drewna między wyspami oraz dokumenty określające
nazwę statku.
Informacja dotycząca przetwórstwa i
przemysłu: np. akt założycielski przedsiębiorstwa,
zezwolenie na prowadzenie działalności i numer rejestracyjny
przedsiębiorstwa, sprawozdanie z oceny oddziaływania na
środowisko, zezwolenie na prowadzenie działalności
przemysłowej oraz numer w rejestrze przemysłowym, dla zakładów
przemysłowych produktów pierwotnych plan zaopatrzenia w surowiec
przemysłowy, rejestracja eksportera produktów przemysłu leśnego,
sprawozdania dotyczące surowca i produktów przetworzonych, lista podmiotów
uprawnionych do przetwarzania i informacja dotycząca przedsiębiorstw
prowadzących obróbkę wtórną. 
Opłaty związane z użytkowaniem
lasu: np. opłaty z tytułu powierzchni gruntów i faktury, zlecenia
płatnicze dotyczące opłat na rzecz funduszu ponownego zalesiania
lub funduszu rezerwowego na rzecz zasobów leśnych.
Informacje dotyczące weryfikacji i
wydawania zezwoleń: wytyczne dotyczące
jakości i standardów w procedurach akredytacyjnych; nazwa i adres
każdego akredytowanego organu oceny zgodności, daty przyznania
akredytacji i jej wygaśnięcia; zakresy akredytacji; listy pracowników organu oceny zgodności
(audytorów, osób odpowiedzialnych za wydawanie decyzji) związanych z
wydaniem świadectwa; wyjaśnienie dotyczące tego, jakie
informacje uznaje się za poufne informacje gospodarcze; plan audytu pod kątem
ustalenia terminu konsultacji publicznych; powiadomienie o audycie
przeprowadzanym przez organ oceny zgodności; protokół z konsultacji
publicznych z udziałem organu oceny zgodności wraz z listą
uczestników; podsumowanie wyników audytu do wiadomości publicznej;
sprawozdania podsumowujące audyt w zakresie wydania świadectwa
sporządzone przez organ przeprowadzający audyt; sprawozdanie
dotyczące stanu prowadzonych audytów: świadectwa zaliczone lub
niezaliczone bądź będące w trakcie procedury audytu,
świadectwa wydane, zawieszone lub wycofane i wszelkie dokonane w nich
zmiany; przypadki niezgodności mające znaczenie dla audytu lub
wydania zezwolenia oraz działania podjęte w związku z nimi;
wydane pozwolenia na wywóz; regularne sprawozdania podsumowujące od organów
wydających zezwolenia. 
Procedury monitorowania i składania
skarg: standardowe procedury działania w
związku ze skargami składanymi do Krajowego Organu Akredytacyjnego,
organów weryfikacyjnych i wydających zezwolenia, w tym procedury
monitorowania postępów dotyczących akt skargi i zamknięcia akt
skargi. 
Lista najważniejszych dokumentów
mających znaczenie dla monitorowania lasu, organów dysponujących tymi
dokumentami, a także procedura, za pomocą której można
uzyskać informacje, zawarte są w dodatku do niniejszego załącznika.
4.           Kategorie informacji
wykorzystywane do wzmocnienia nadrzędnych celów umowy o partnerstwie 
1.      Protokół z debat wspólnego komitetu
odpowiedzialnego za wdrażanie Umowy 
2.      Sprawozdanie roczne wspólnego komitetu
odpowiedzialnego za wdrażanie umowy przedstawiające:
(a)          
ilość produktów z drewna, uszeregowanych
według odpowiednich pozycji HS, wywiezionych z Indonezji do Unii
Europejskiej w ramach systemu zezwoleń FLEGT, oraz państwo
członkowskie UE, w którym miał miejsce przywóz do Unii Europejskiej;
(b)         
liczba zezwoleń FLEGT wydanych przez
Indonezję;
(c)          
postępy w osiąganiu celów niniejszej
umowy i kwestie dotyczące jej wdrażania;
(d)         
działania mające na celu zapobiegania
wywożeniu, przywożeniu, wprowadzaniu na rynek krajowy nielegalnie
wyprodukowanych produktów z drewna oraz ich obrotowi;
(e)          
ilość drewna i produktów z drewna
przywożonych do Indonezji i działania podjęte w celu
zapobiegania przywozowi nielegalnie wyprodukowanych produktów z drewna i
zachowania integralności systemu zezwoleń FLEGT;
(f)           
przypadki niezgodności z systemem
zezwoleń FLEGT i podjęte działania zaradcze;
(g)          
ilość produktów z drewna, uszeregowanych
według odpowiednich pozycji HS, przywiezionych do Unii Europejskiej w
ramach systemu zezwoleń FLEGT oraz państwo członkowskie UE, w
którym miał miejsce przywóz do Unii Europejskiej;
(h)          
liczba zezwoleń FLEGT z Indonezji otrzymanych
przez Unię;
(i)            
liczba przypadków i ilość produktów z
drewna z nimi związanych, w których odbyły się konsultacje
między właściwymi organami a indonezyjską jednostką
ds. informacji o zezwoleniach.
3.      Pełne sprawozdanie i sprawozdanie
podsumowujące z oceny okresowej.
4.      Pełne sprawozdanie i sprawozdanie
podsumowujące z niezależnego monitorowania rynku.
5.      Skargi dotyczące oceny okresowej
oraz niezależnego monitorowania rynku oraz sposób ich rozpatrzenia;
6.      Harmonogram wdrażania niniejszej
Umowy i przegląd podjętych działań. 
7.      Wszelkie inne dane i informacje
mające znaczenie dla wdrażania i realizacji niniejszej Umowy.
Informacje te obejmują:
Informacje prawne:
·              
treść niniejszej Umowy, jej
załączników i wszelkich zmian do Umowy
·              
treść wszelkich przepisów ustawowych i
wykonawczych, o których mowa w załączniku II
·              
przepisy i procedury dotyczące wdrażania
Informacje na temat produkcji:
·              
roczna łączna produkcja drewna w
Indonezji;
·              
roczna ilość wywiezionych produktów z drewna
(łącznie oraz do Unii Europejskiej);
Informacje o przyznaniu koncesji leśnych:
·              
łączny obszar przyznanych koncesji
leśnych;
·              
wykaz koncesji leśnych, nazwy
przedsiębiorstw, którym zostały przyznane i nazwy
przedsiębiorstw, które je urządzają;
·              
mapa umiejscowienia wszystkich koncesji
leśnych;
·              
wykaz zarejestrowanych przedsiębiorstw
leśnych (zajmujących się produkcją, obróbką, handlem i
wywozem);
·              
wykaz przedsiębiorstw leśnych
(zajmujących się produkcją, obróbką, handlem i wywozem),
które uzyskały świadectwo w ramach indonezyjskiego systemu
zapewniania legalności drewna; 
Informacje na temat urządzenia lasów
·              
wykaz urządzanych koncesji leśnych
według rodzaju;
·              
wykaz certyfikowanych koncesji leśnych oraz
rodzaj świadectwa, na podstawie którego są urządzane; 
Informacje na temat właściwych
organów:
·              
wykaz organów wydających zezwolenia w
Indonezji, w tym ich adresy i dane kontaktowe;
·              
adres i dane kontaktowe jednostki ds. informacji o
zezwoleniach;
·              
wykaz właściwych organów w Unii
Europejskiej, w tym ich adresy i dane kontaktowe;
Informacje te zostaną udostępnione
na stronach internetowych Stron.
1.           Wdrażanie przepisów
dotyczących podawania informacji do wiadomości publicznej
W ramach wdrażania przepisów niniejszego
załącznika Strony ocenią:
·              
potrzebę tworzenia zdolności w zakresie
korzystania z informacji publicznej do celów niezależnego monitorowania;
·              
potrzebę upowszechniania wiedzy w sektorze
publicznym i wśród zainteresowanych podmiotów w zakresie zawartych w
niniejszej Umowie przepisów dotyczących podawania informacji do
wiadomości publicznej. 
Dodatek – Informacje służące
usprawnieniu weryfikacji, monitorowania i działania systemu TLAS
 Nr || Dokument, który ma być publicznie dostępny || Organy dysponujące dokumentem || Rodzaj informacji 
 DREWNO Z LASÓW POŁOŻONYCH NA GRUNTACH PAŃSTWOWYCH (IUPHHK-HA/HPH, IUPHHK-HTI/HPHTI,IUPHHK RE) oraz DREWNO Z LASÓW POŁOŻONYCH NA GRUNTACH PAŃSTWOWYCH, KTÓRYMI GOSPODARUJĄ WSPÓLNOTY LOKALNE ((IUPHHK-HTR, IUPHHK-HKM)   
 1 || Świadectwa praw wynikających z koncesji leśnej (SK IUPHHK-HA/HPH, IUPHHK-HTI/HPHTI, IUPHHK RE) || MINISTERSTWO LEŚNICTWA (BUK);; odpisy w biurach dystryktów i prowincji || 3 
 2 || Mapy koncesji leśnych || Ministerstwo Leśnictwa (BAPLAN); odpisy w biurach dystryktów i prowincji || 3 
 3 || Świadectwa praw wynikających z koncesji leśnej (SK IUPHHK-HTR, IUPHHK-HKm) || Ministerstwo Leśnictwa (BUK); odpisy w biurach dystryktów i prowincji || 3 
 4 || Mapy użytkowania leśnych zasobów drzewnych || Ministerstwo Leśnictwa (BAPLAN); odpisy w biurach dystryktów i prowincji || 3 
 5 || Plan użytkowania lasu (TGHK) || Ministerstwo Leśnictwa (BAPLAN); odpisy w biurach dystryktów i prowincji || 3 
 6 || Plan prac związanych z użytkowaniem leśnych zasobów drzewnych (RKUPHHK) z załącznikami, w tym zezwolenie na wyposażenie || Ministerstwo Leśnictwa (BUK); || 3 
 7 || Opłata za zezwolenie (IUPHHK) w oparciu o zlecenie płatnicze i potwierdzenie płatności ||  Ministerstwo Leśnictwa (BUK); || 3 
 8 || Roczny plan prac (RKT/ projekt), w tym mapa || Biura leśnictwa prowincji; odpisy w biurach leśnictwa dystryktów || 3 
 9 || Raporty z wyznaczania drzew do wycięcia oraz z produkcji (LHP i LHC) || Biura leśnictwa dystryktu; odpisy w biurach prowincji || 3 
 10 || Dokumenty przewozowe (SKSHH) || Biura leśnictwa dystryktu; odpisy w biurach leśnictwa prowincji || 3 
 11 || Sprawozdanie zawierające porównanie ilości drewna (LMKB) || Biuro leśnictwa dystryktu oraz jednostka lokalna Ministerstwa Leśnictwa (BP2HP) || 3 
 12 || Zlecenie płatnicze i potwierdzenie opłaty z tytułu produkcji (SPP) kłody/objętość || Biura leśnictwa dystryktu || 3 
 13 || Pokwitowanie wniesienia opłaty na fundusz rezerwowy na rzecz zasobów leśnych i opłaty na fundusz ponownego zalesiania (PSDH lub DR w przypadku posiadaczy zezwolenia dotyczącego lasów naturalnych lub PSDH dla posiadaczy zezwolenia dotyczącego plantacji) || Biura leśnictwa dystryktu || 3 
 14 || Dokumentacja oceny oddziaływania na środowisko (OOŚ) (AMDAL, ANDAL, RKL oraz RPL) || Lokalny urząd ds. środowiska (BAPEDALDA lub BLH); odpisy w Ministerstwie Leśnictwa (BUK) || 3 
 DREWNO POCHODZĄCE Z GRUNTÓW PRYWATNYCH   
 15 || Ważny tytuł prawny do gruntu || Biuro krajowej agencji ds. gruntów lub agencji ds. gruntów na szczeblu prowincji bądź dystryktu (BPN) || 3 
 16 || Mapy rozmieszczenia gruntów/tytułów prawnych do gruntów || Biuro krajowej agencji ds. gruntów lub agencji ds. gruntów na szczeblu prowincji bądź dystryktu (BPN) || 3 
 17 || Dokument SKAU lub SKSKB zezwalający na przewóz kłód opatrzony pieczęcią KR (zasoby drewna wspólnoty lokalnej) || Zarządca miejscowości (w przypadku SKAU); odpisy w biurze leśnictwa dystryktu (SKSKB-KR i SKAU) || 3 
 DREWNO POCHODZĄCE Z GRUNTÓW LEŚNYCH Z PRZEKSZTAŁCENIA (IPK)   
 18 || Zezwolenia na użytkowanie drewna: zezwolenia ILS/IPK w tym zezwolenie na wyposażenie || Biuro leśnictwa dystryktu/prowincji || 3 
 19 || Mapy załączone do zezwoleń ILS/IPK || Biuro leśnictwa dystryktu/prowincji || 3 
 20 || Zezwolenie na dopuszczenie do użytkowania gruntów leśnych || Ministerstwo Leśnictwa (BAPLAN) oraz jego oddział na obszarze prowincji (BPKH) || 3 
 21 || Plan prac IPK/ILS || Biura leśnictwa dystryktu || 3 
 22 || Dane z inwentaryzacji zapasu na pniu w lasach państwowych mających podlegać przekształceniu (część zawarta w planie prac IPK/ILS) || Biura leśnictwa dystryktu || 3 
 23 || Dokumenty dotyczące produkcji drewna (LHP) || Biura leśnictwa dystryktu || 3 
 24 || Pokwitowanie wniesienia opłaty DR i PSDH (zob. nr 13) || Biura leśnictwa dystryktu; odpisy w Ministerstwie Leśnictwa (BUK) || 3 
 25 || Dokumenty przewozowe FAKB oraz załączniki dla KBK i SKSKB oraz załączniki dla KB || Biura leśnictwa dystryktu || 3 
 PRZEMYSŁ PRODUKTÓW LEŚNYCH   
 26 || Akt założycielski przedsiębiorstwa || Ministerstwo Prawa i Praw Człowieka; dla zakładów przemysłu surowcowego i zintegrowanego o wydajności powyżej 6000 m3 odpisy w Ministerstwie Leśnictwa (BUK), o wydajności poniżej 6000 m3 odpisy w biurach leśnictwa prowincji i dystryktu dla zakładów przemysłu opartego na produktach przetworzonych odpisy w Ministerstwie Przemysłu || 3 
 27 || Zezwolenie na prowadzenie działalności (SIUP) || Lokalne biuro inwestycji lub agencja koordynująca inwestycje (BKPMD), Ministerstwo Handlu. dla zakładów przemysłu opartego na produktach przetworzonych odpisy w Ministerstwie Przemysłu || 3 
 28 || Numer rejestracji przedsiębiorstwa (TDP) || Lokalne biuro inwestycji lub agencja koordynująca inwestycje (BKPMD), Ministerstwo Handlu. || 3 
 29 || Dokumentacja oceny oddziaływania na środowisko (OOŚ) (UKL/UPL oraz SPPL) || Urząd ds. środowiska prowincji lub dystryktu (BAPEDALDA lub BLH); Odpisy w lokalnym biurze handlowym lub agencji koordynującej inwestycje (BKPMD) || 3 
 30 || Zezwolenie na prowadzenie działalności przemysłowej (IUI) lub świadectwo rejestracji przemysłowej (TDI) || dla zakładów przemysłu surowcowego i zintegrowanego o wydajności powyżej 6000 m3 odpisy w Ministerstwie Leśnictwa (BUK), o wydajności poniżej 6000 m3 odpisy w biurach leśnictwa prowincji, o wydajności poniżej 2000 m3 odpisy w biurach leśnictwa dystryktu; dla zakładów przemysłu opartego na produktach przetworzonych odpisy w Ministerstwie Przemysłu || 3 
 31 || Dostępność planów zapasów surowców (RPBBI) dla przemysłu surowcowego produktów leśnych (IPHH). || dla zakładów przemysłu surowcowego i zintegrowanego o wydajności powyżej 6000 m3 odpisy w Ministerstwie Leśnictwa (BUK), o wydajności poniżej 6000 m3 odpisy w biurach leśnictwa prowincji, o wydajności poniżej 2000 m3 odpisy w biurach leśnictwa dystryktu; odpisy w biurach leśnictwa dystryktów i prowincji. || 3 
 32 || Zarejestrowany eksporter produktów przemysłu leśnego (ETPIK). || Ministerstwo Handlu || 3 
 33 || Dokumenty przewozowe (SKSKB, FAKB, SKAU lub FAKO) || Zarządca miejscowości (w przypadku SKAU); Odpisy w biurach leśnictwa dystryktu (SKSB-KR, SKAU), odpisy FAKO w biurach leśnictwa prowincji || 3 
 34 || Dokumenty dotyczące zmian w zapasach okrąglaków (LMKB/LMKBK) || Biura leśnictwa dystryktu || 3 
 35 || Sprawozdania dotyczące zmian w zapasach drzewnych produktów leśnych poddanych obróbce (LMOHHK) || Biura leśnictwa dystryktu, odpisy w biurach leśnictwa prowincji || 3 
 36 || Dokument dotyczący handlu drewnem między wyspami (PKAPT) || Ministerstwo Handlu (Dyrekcja Generalna ds. Handlu Wewnętrznego) || 3 
 37 || Dokument wskazujący statku || biuro administracji lokalnego portu (zależne od Ministerstwa Transportu) Odpisy w Indonezyjskim Biurze ds. Klasyfikacji (BKI) || 3 
 INNE ISTOTNE INFORMACJE   
 38 || Ustawy i rozporządzenia: Wszelkie przepisy ustawowe i wykonawcze, normy i wytyczne wymienione w normach legalności. || Ministerstwo Leśnictwa, biura leśnictwa prowincji lub dystryktu || 3 
 39 || Informacje dotyczące weryfikacji i wydawania zezwoleń: ||   ||   
 a) wytyczne dotyczące jakości i norm w procedurach akredytacyjnych; || Krajowy Organ Akredytacyjny (KAN) || 1 
 b) nazwa i adres każdego akredytowanego organu ds. oceny zgodności (LP i LV) || Krajowy Organ Akredytacyjny (KAN) || 1 
 c) listy pracowników (audytorów, osób odpowiedzialnych za wydawanie decyzji) związanych z wydaniem świadectwa || Organy ds. oceny zgodności (LP i LV), Ministerstwo Leśnictwa || 1 
 d) wyjaśnienie dotyczące tego, jakie informacje uznaje się za poufne informacje gospodarcze; || Organy ds. oceny zgodności (LP i LV) || 1 
 e) plan audytu pod kątem ustalenia terminu konsultacji publicznych, powiadomienie o audycie przeprowadzanym przez organ oceny zgodności, podsumowanie wyników audytu do wiadomości publicznej, sprawozdania podsumowujące audyt w zakresie wydania świadectwa sporządzone przez organ przeprowadzający audyt || Organy ds. oceny zgodności (LP i LV) || 1 
 40 || sprawozdania dotyczące stanu prowadzonych audytów: ||   ||   
   || a) świadectwa zaliczone lub niezaliczone bądź będące w trakcie procedury audytu, świadectwa wydane, zawieszone lub wycofane i wszelkie dokonane w nich zmiany; || Organy ds. oceny zgodności (LP i LV) || 1 
   || b) przypadki niezgodności mające znaczenie dla audytu lub wydania zezwolenia oraz działania podjęte w związku z nimi; || Organy ds. oceny zgodności (LP i LV) || 3 
   || c) wydane pozwolenia na wywóz (V-Legal Documents) okresowe sprawozdania organu wydającego pozwolenia || Organy ds. oceny zgodności (LP i LV) || 1 
 41 || Procedury monitorowania i składania skarg: ||   ||   
 a) standardowe procedury rozpatrywania skarg stosowane przez organ akredytujący i organy przeprowadzające audyty || Indonezyjski Krajowy Organ Akredytacyjny (KAN), organy ds. oceny zgodności (LP i LV) || 1 
 b) społeczne procedury monitorowania i rozpatrywania skarg, sprawozdania z monitorowania przedstawiane przez przedstawiciela społeczeństwa obywatelskiego || Ministerstwo Leśnictwa, niezależny podmiot monitorujący || 1 
 c) dokumenty związane z monitorowaniem postępów w dotyczących akt skargi i zamknięcia akt skargi || Indonezyjski Krajowy Organ Akredytacyjny (KAN), organy ds. oceny zgodności (LP i LV) || 3 
Procedury mające na celu pozyskanie
informacji:
·              
Ustawa o dostępie do informacji publicznej (UU
14/2008) rozróżnia cztery kategorie informacji: 1) informacje
dostępne oraz regularnie i czynnie upowszechniane; 2) informacje, które
należy bezzwłocznie podawać do publicznej wiadomości; 3)
informacje, które są dostępne przez cały czas i przekazywane na
żądanie oraz 4) informacje, które są zastrzeżone lub
poufne. 
·              
Informacje z kategorii 3 wymienionej w Ustawie o
dostępie do informacji publicznej są podawane do wiadomości
publicznej na żądanie wyznaczonego organu (PPID) w ramach
odpowiedniej instytucji np. biura ds. public relations w Ministerstwie
Leśnictwa. Każda instytucja ma swoje przepisy wykonawcze
dotyczące podawania informacji do wiadomości publicznej, opracowane w
oparciu o Ustawę o dostępie do informacji publicznej.
·              
Niektóre informacje, pomimo że wchodzą w
zakres kategorii 3 wymienionej w Ustawie o dostępie do informacji
publicznej są publikowane między innymi na stronach internetowych
odpowiednich instytucji: przepisy ustawodawcze i wykonawcze, mapy
przydziału gruntów, plany użytkowania lasów. 
[1]               COM(2003) 251.
[2]               Dz.U. C 268 z 7.11.2003, s. 1.
[3]               Dz.U. L 347 z 30.12.2005, s. 1.
[4]               Zastrzeżony dokument Rady 15102/05.
[5]               Dz. U. C z […], […], s. […].
[6]               COM(2003) 251
[7]               Dz.U. C 268 z 7.11.2003, s. 1.
[8]               Dz.U. C 157E z 6.7.2006, s. 482.
[9]               Dz. U. C z […],
[…], s. […].
please insert the number, date and publication reference for the doc
[10]             Dz.U. please insert date of signature
[11]             Określa główne przepisy z uwzględnieniem
późniejszych zmian