CELEX: 32019R0358
Language: da
Date: 2018-12-13 00:00:00
Title: Kommissionens delegerede forordning (EU) 2019/358 af 13. december 2018 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2015/2365 for så vidt reguleringsmæssige tekniske standarder for transaktionsregistres indsamling, verifikation, aggregering, sammenligning og offentliggørelse af data om værdipapirfinansieringstransaktioner (EØS-relevant tekst.)

22.3.2019   
               
               
                  DA
               
               
                  Den Europæiske Unions Tidende
               
               
                  L 81/30
               
            
         KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2019/358
         af 13. december 2018
         om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2015/2365 for så vidt reguleringsmæssige tekniske standarder for transaktionsregistres indsamling, verifikation, aggregering, sammenligning og offentliggørelse af data om værdipapirfinansieringstransaktioner
         (EØS-relevant tekst)
         EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
         under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
         under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2015/2365 af 25. november 2015 om gennemsigtighed af værdipapirfinansieringstransaktioner og vedrørende genanvendelse samt om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012 (1), særlig artikel 5, stk. 7, litra a), og artikel 12, stk. 3, litra a) og b), og
         ud fra følgende betragtninger:
         
                     (1)
                  
                  
                     For at sikre, at de oplysninger om værdipapirfinansieringstransaktioner, der indberettes til transaktionsregistre, er af høj kvalitet, bør transaktionsregistre verificere de indberettende enheders identitet, logikken i den rækkefølge, hvori oplysninger om værdipapirfinansieringstransaktioner indberettes, og om de pågældende oplysninger om værdipapirfinansieringstransaktioner er fuldstændige og korrekte.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Af samme grund bør transaktionsregistre afstemme oplysningerne i alle de indberetninger af værdipapirfinansieringstransaktioner, som de modtager. Der bør fastsættes en standardprocedure for at gøre det muligt for transaktionsregistre at foretage afstemninger på en konsekvent måde og for at begrænse risikoen for, at oplysninger om værdipapirfinansieringstransaktioner ikke afstemmes. Det er dog muligt, at visse oplysninger om værdipapirfinansieringstransaktioner ikke er identiske på grund af særlige egenskaber ved de teknologisystemer, som enhederne anvender til indberetning. Det er derfor nødvendigt at anvende visse tolerancer, således at mindre forskelle mellem de indberettede oplysninger om værdipapirfinansieringstransaktioner ikke forhindrer myndighederne i at analysere dataene med tilstrækkelig konfidens.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Indberettende enheder må forventes at forbedre deres indberetninger med tiden, hvilket både burde give sig udtryk i en nedgang i antallet af afviste indberetninger og i flere afstemte indberetninger. De indberettende enheder bør dog gives tilstrækkelig tid til at tilpasse sig indberetningskravene, navnlig for at forhindre en ophobning af ikke-afstemte transaktioner umiddelbart efter, at indberetningskravet er taget i anvendelse. Derfor bør kun en begrænset række felter afstemmes i første omgang.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Indberettende enheder og enheder, som er ansvarlige for indberetning, hvis sådanne findes, bør kunne overvåge, om de opfylder deres indberetningsforpligtelser i henhold til forordning (EU) 2015/2365. De bør derfor dagligt kunne få adgang til visse oplysninger om de pågældende indberetninger, herunder resultatet af verifikationen af de pågældende indberetninger, samt status for afstemningen af de indberettede data. Det er derfor nødvendigt at præcisere, hvilke oplysninger transaktionsregistre bør give disse enheder adgang til ved slutningen af hver arbejdsdag.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     For at fremme integriteten af oplysningerne om værdipapirfinansieringstransaktioner bør den direkte og øjeblikkelige adgang, der er omhandlet i artikel 12, stk. 2, i forordning (EU) 2015/2365, gives på en harmoniseret og konsekvent måde. For at standardisere indberetningen, minimere branchens omkostninger og sikre sammenlignelighed og konsekvent aggregering af data på tværs af transaktionsregistre bør samtlige outputrapporter og udvekslinger leveres i skemaer i XML-format og følge en metode, som er almindeligt anvendt i finansverdenen.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Adgang til positionsdata for eksponeringer mellem to givne modparter er en forudsætning for, at de enheder, der er omhandlet i artikel 12, stk. 2, i forordning (EU) 2015/2365, kan identificere potentielle kilder til systemiske eller ikke-systemiske risici for den finansielle stabilitet.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     For at sikre offentligheden en tilstrækkelig grad af gennemsigtighed med hensyn til værdipapirfinansieringstransaktioner bør de kriterier, som anvendes til aggregering af positioner gøre det muligt for den brede offentlighed at forstå, hvordan markeder for værdipapirfinansieringstransaktioner fungerer, uden at det går ud over fortroligheden af de data, som indberettes til transaktionsregistrene. Hyppigheden af og indholdet i transaktionsregistrenes offentliggørelse af aggregerede positioner i henhold til artikel 12, stk. 1, i forordning (EU) 2015/2365 bør præciseres på grundlag af den dertil relaterede ramme i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 (2) om derivataftaler.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Denne forordning er baseret på det udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) har forelagt Kommissionen i overensstemmelse med proceduren i artikel 10 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 (3).
                  
               
                     (9)
                  
                  
                     Bestemmelserne i denne forordning omhandler operationelle standarder for transaktionsregistres indsamling, aggregering og sammenligning af data samt de procedurer, som transaktionsregistre skal anvende for at verificere, at de oplysninger om værdipapirfinansieringstransaktioner, der indberettes til dem, er fuldstændige og korrekte.. Af hensyn til sammenhængen mellem de pågældende bestemmelser, og for at transaktionsregistre lettere kan få et samlet overblik, er det hensigtsmæssigt at samle de dertil knyttede reguleringsmæssige tekniske standarder i én enkelt forordning.
                  
               
                     (10)
                  
                  
                     ESMA har afholdt åbne offentlige høringer om disse udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, analyseret de potentielle omkostninger og fordele og anmodet ESMA's interessentgruppe for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold artikel 37 i forordning (EU) nr. 1095/2010, om en udtalelse —
                  
               VEDTAGET DENNE FORORDNING:
         
            Artikel 1
            Transaktionsregistres verifikation af indberetninger af værdipapirfinansieringstransaktioner
            
               1.   Transaktionsregistre skal verificere følgende oplysninger i indberetninger af værdipapirfinansieringstransaktioner, som de har modtaget:
               
                           a)
                        
                        
                           den indberettende enheds identitet, jf. felt 2 i tabel 1 i bilag I til Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2019/363 (4)
                           
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           at det XML-skema, der er anvendt til at indberette en værdipapirfinansieringstransaktion, er i overensstemmelse med ISO 20022-metoden, jf. gennemførelsesforordning (EU) 2019/363
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           at den indberettende enhed, hvis den adskiller sig fra den indberettende modpart, jf. felt 3 i tabel 1 i bilag I til [gennemførelsesforordning (EU) 2019/363, har behørig beføjelse til at indberette på den indberettende modparts vegne, jf. dog den situation, som er omhandlet i artikel 4, stk. 3, i forordning (EU) 2015/2365
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           at den samme indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner ikke er indgivet tidligere
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           at en indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner af handlingstypen »Modification« (ændring) vedrører en tidligere indgivet indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           at en indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner af handlingstypen »Modification« (ændring) ikke vedrører en værdipapirfinansieringstransaktion, der er indberettet som annulleret
                        
                     
                           g)
                        
                        
                           at indberetningen af værdipapirfinansieringstransaktioner ikke omfatter handlingstypen »New« (ny), hvis den vedrører en værdipapirfinansieringstransaktion, der allerede er indberettet
                        
                     
                           h)
                        
                        
                           at indberetningen af værdipapirfinansieringstransaktioner ikke omfatter handlingstypen »Position component« (positionskomponent), hvis den vedrører en værdipapirfinansieringstransaktion, der allerede er indberettet
                        
                     
                           i)
                        
                        
                           at indberetningen af værdipapirfinansieringstransaktioner ikke har til formål at ændre oplysningerne om den indberettende enhed, den indberettende modpart eller den anden modpart til en tidligere indberettet værdipapirfinansieringstransaktion
                        
                     
                           j)
                        
                        
                           at indberetningen af værdipapirfinansieringstransaktioner ikke har til formål at ændre en eksisterende indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner ved at angive en valørdato efter den indberettede værdipapirfinansieringstransaktions udløbsdato
                        
                     
                           k)
                        
                        
                           at indberetningen af værdipapirfinansieringstransaktioner er korrekt og fuldstændig.
                        
                     
            
               2.   Transaktionsregistre skal verificere, om der er indberettet oplysninger om sikkerhedsstillelse i felt 73-96 i tabel 2 i bilag I til gennemførelsesforordning (EU) 2019/363 for værdipapirfinansieringstransaktioner, når felt 72 »SL-signalisering af udlån i værdipapirer uden sikkerhedsstillelse« i den samme tabel er indberettet som »False« (fejlagtig). Transaktionsregistre skal i overensstemmelse med denne forordnings artikel 3 underrette den indberettende enhed og den indberettende modpart samt den enhed, der er ansvarlig for indberetning, hvis en sådan findes, om resultatet af verifikationen.
            
            
               3.   Transaktionsregistre skal afvise en indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner, som ikke opfylder et af kravene i stk. 1, og angive den i en af de afvisningskategorier, der er omhandlet i tabel 2 i bilag I til denne forordning.
            
            
               4.   Transaktionsregistre skal give den indberettende enhed og den indberettende modpart samt den enhed, der er ansvarlig for indberetning, hvis en sådan findes, nærmere oplysninger om resultaterne af den verifikation af data, der er omhandlet i stk. 1, i løbet af 60 minutter, efter at de har modtaget en indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner. Transaktionsregistre skal indgive disse resultater i XML-format i et skema, som er udformet i overensstemmelse med ISO 20022-metoden. Resultaterne skal, hvis det er relevant, omfatte de særlige grunde til at afvise en indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner i overensstemmelse med stk. 3.
            
         
         
            Artikel 2
            Transaktionsregistres afstemning af data
            
               1.   Transaktionsregistre skal tilsigte at foretage en afstemning af indberettede værdipapirfinansieringstransaktioner ved at træffe de foranstaltninger, der er omhandlet i stk. 2, forudsat at følgende betingelser er opfyldt:
               
                           a)
                        
                        
                           transaktionsregistret har afsluttet de verifikationer, der er omhandlet i artikel 1, stk. 1 og 2
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           begge modparter i den indberettede værdipapirfinansieringstransaktion er indberetningspligtige
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           transaktionsregistret har ikke modtaget en efterfølgende indberetning af handlingstypen »Error« (fejl) vedrørende den indberettede værdipapirfinansieringstransaktion.
                        
                     
            
               2.   Hvis alle betingelserne i stk. 1 er opfyldt, træffer transaktionsregistret følgende foranstaltninger og anvender den senest indberettede værdi for hvert af felterne i tabel 1 i bilag I til denne forordning:
               
                           a)
                        
                        
                           transaktionsregistre, som har modtaget en indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner, skal verificere, om de har modtaget en tilsvarende indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner fra eller på vegne af den anden modpart
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           transaktionsregistre, som ikke har modtaget en tilsvarende indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner, jf. litra a), skal bestræbe sig på at identificere det transaktionsregister, som har modtaget den tilsvarende indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner, ved at underrette alle registrerede transaktionsregistre om værdierne i følgende felter vedrørende den indberettede værdipapirfinansieringstransaktion: »entydig transaktionsidentifikator«, »indberettende modpart«, »anden modpart« og »masteraftaletype«
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           transaktionsregistre, som konstaterer, at et andet transaktionsregister har modtaget en tilsvarende indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner, jf. litra a), skal udveksle oplysningerne om den indberettede værdipapirfinansieringstransaktion med nævnte transaktionsregister i XML-format i et skema, som er udformet i overensstemmelse med ISO 20022-metoden
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           transaktionsregistre skal med forbehold af litra e) behandle en indberettet værdipapirfinansieringstransaktion som afstemt, hvis oplysningerne om nævnte værdipapirfinansieringstransaktion svarer til oplysningerne i den tilsvarende indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner, jf. litra a)
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           transaktionsregistre skal tilsigte særskilt at matche de felter, der vedrører lånedata, og de felter, der vedrører data om sikkerhedsstillelse, for en indberettet værdipapirfinansieringstransaktion i overensstemmelse med de tolerancegrænser og relevante anvendelsesdatoer, der er omhandlet i tabel 1 i bilag I til denne forordning
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           transaktionsregistre skal derefter angive værdier for afstemningskategorierne for de enkelte indberettede værdipapirfinansieringstransaktioner, jf. tabel 3 i bilag I til denne forordning
                        
                     
                           g)
                        
                        
                           transaktionsregistre skal afslutte de foranstaltninger, der er omhandlet i litra a)-f) hurtigst muligt, og må ikke træffe sådanne foranstaltninger efter kl. 18:00 UTC på en given arbejdsdag
                        
                     
                           h)
                        
                        
                           transaktionsregistre, som ikke kan foretage en afstemning af en indberettet værdipapirfinansieringstransaktion, skal tilsigte at matche oplysningerne om nævnte indberettede værdipapirfinansieringstransaktion den følgende arbejdsdag. Transaktionsregistre skal ikke længere tilsigte at foretage en afstemning af den indberettede værdipapirfinansieringstransaktion 30 dage efter den indberettede værdipapirfinansieringstransaktions udløb, eller efter at transaktionsregistret har modtaget en indberetning vedrørende værdipapirfinansieringstransaktionen af handlingstypen »Termination« (afslutning) eller »Position component« (positionskomponent).
                        
                     
            
               3.   Transaktionsregistre skal ved slutningen af hver arbejdsdag bekræfte det samlede antal afstemte, indberettede værdipapirfinansieringstransaktioner over for hvert af de transaktionsregistre, som de har afstemt indberettede værdipapirfinansieringstransaktioner med.
            
            
               4.   Transaktionsregistre skal senest 60 minutter efter afslutningen af den afstemningsproces, der er omhandlet i stk. 2, litra g), underrette den indberettende enhed og den indberettende modpart samt den enhed, der er ansvarlig for indberetning, hvis en sådan findes, om resultaterne af den afstemningsproces, de har foretaget af de indberettede værdipapirfinansieringstransaktioner. Transaktionsregistre skal indgive disse resultater i XML-format i et skema, som er udformet i overensstemmelse med ISO 20022-metoden, samt oplysninger om de felter, der ikke er afstemt.
            
         
         
            Artikel 3
            Mekanismer til underretning ved dagens slutning
            Transaktionsregistre skal ved slutningen af hver arbejdsdag give den indberettende enhed og den indberettende modpart samt den enhed, der er ansvarlig for indberetning, hvis en sådan findes, adgang til følgende oplysninger om de relevante værdipapirfinansieringstransaktioner i XML-format i et skema, som er udformet i overensstemmelse med ISO 20022-metoden:
            
                        a)
                     
                     
                        de værdipapirfinansieringstransaktioner, der er indberettet i løbet af den pågældende dag
                     
                  
                        b)
                     
                     
                        den seneste handel med de værdipapirfinansieringstransaktioner, der ikke er udløbet, eller som ikke har været genstand for en indberetning af handlingstypen »Error« (fejl), »Termination« (afslutning) eller »Position component« (positionskomponent)
                     
                  
                        c)
                     
                     
                        de entydige transaktionsidentifikatorer (UTI'er) for de værdipapirfinansieringstransaktioner, for hvilke felt 72 i tabel 2 i bilag I til gennemførelsesforordning (EU) 2019/363 er indberettet som »False« (fejlagtige), og der endnu ikke er indberettet oplysninger om sikkerhedsstillelsen i felt 73-96 i den samme tabel
                     
                  
                        d)
                     
                     
                        de indberetninger af værdipapirfinansieringstransaktioner, der er afvist i løbet af den pågældende dag
                     
                  
                        e)
                     
                     
                        afstemningsstatus for alle indberettede værdipapirfinansieringstransaktioner, undtagen de værdipapirfinansieringstransaktioner, som er udløbet, eller som har været genstand for indberetninger af værdipapirfinansieringstransaktioner af handlingstypen »Termination« (afslutning) eller »Position component« (positionskomponent), der blev modtaget mere end en måned før den pågældende arbejdsdag.
                     
                  
         
            Artikel 4
            Adgang til oplysninger om værdipapirfinansieringstransaktioner
            Transaktionsregistre skal give de enheder, der er opført i artikel 12, stk. 2, i forordning (EU) 2015/2365, direkte og øjeblikkelig adgang, også i forbindelse med delegation i henhold til artikel 28 i forordning (EU) nr. 1095/2010, til oplysningerne om værdipapirfinansieringstransaktioner i elektronisk og maskinlæsbart format, jf. Kommissionens delegerede forordning (EU) 2019/357 (5).
            Transaktionsregistre skal med henblik på første afsnit anvende et XML-format og et skema, der er udviklet i overensstemmelse med ISO 20022-metoden.
         
         
            Artikel 5
            Beregning af og adgang til positionsdata
            
               1.   Transaktionsregistre skal beregne positionsdata for eksponeringer mellem modparter i forhold til lån og sikkerhedsstillelse. Beregningen af positionsdata baseres på følgende kriterier:
               
                           a)
                        
                        
                           værdierne for afstemningskategorier, jf. tabel 3 i bilag I til denne forordning
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           type værdipapirfinansieringstransaktion
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           modparternes sektor
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           clearingstatus
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           i eller uden for handelsplads
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           type sikkerhedsstillelse
                        
                     
                           g)
                        
                        
                           kontantdelens valuta
                        
                     
                           h)
                        
                        
                           løbetidskurv
                        
                     
                           i)
                        
                        
                           haircut-kurv
                        
                     
                           j)
                        
                        
                           de transaktionsregistre, som den anden modpart indberettede oplysninger om værdipapirfinansieringstransaktioner til.
                        
                     
            
               2.   Transaktionsregistre skal sikre, at de enheder, der er opført i artikel 12, stk. 2, i forordning (EU) 2015/2365, har adgang til positionsdata i overensstemmelse med den adgang til data, der er omhandlet i delegeret forordning (EU) 2019/357.
            
            
               3.   De positionsdata, der er omhandlet i stk. 1, gives i elektronisk og maskinlæsbart XML-format og i et skema, der er udviklet i overensstemmelse med ISO 20022-metoden.
            
            
               4.   Den adgang, der er omhandlet i stk. 2, gives hurtigst muligt og senest på den arbejdsdag, der følger efter modtagelsen af en indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner i overensstemmelse med artikel 4, stk. 1, i forordning (EU) 2015/2365.
            
            
               5.   Transaktionsregistre giver de enheder, der er opført i artikel 12, stk. 2, i forordning (EU) 2015/2365, adgang til aggregerede data i overensstemmelse med den adgang til data, der er omhandlet i delegeret forordning (EU) 2019/357. og beregnet i overensstemmelse med i fællesskab vedtagne standarder og processer for global indsamling og aggregering af data om værdipapirfinansieringstransaktioner.
            
         
         
            Artikel 6
            Beregning af aggregerede positionsdata til offentliggørelse
            
               1.   Transaktionsregistre skal aggregere positionsdata på grundlag af de kriterier, der er omhandlet i stk. 2 og 3, for følgende værdier:
               
                           a)
                        
                        
                           det nominelle beløb for genkøbsaftaler, buy/sell-back-transaktioner eller sell/buy-back-transaktioner, den samlede mængde af ud- eller indlån af værdipapirer eller råvarer og margenlånenes størrelse
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           antal UTI-koder svarende til de relevante værdipapirfinansieringstransaktioner
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           sikkerhedsstillelsens markedsværdi.
                        
                     
            
               2.   Transaktionsregistre skal aggregere positionsdata for samtlige indberettede værdipapirfinansieringstransaktioner af handlingstypen »New« (ny) i tidsrummet mellem lørdag kl. 00:00:00 UTC og fredag kl. 23:59:59 UTC på grundlag af følgende kriterier og de dertil knyttede værdier i tabel 1 i bilag II til denne forordning:
               
                           a)
                        
                        
                           den indberettende modparts eller, hvis det er relevant, den relevante filials beliggenhed
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           den anden modparts eller, hvis det er relevant, den relevante filials beliggenhed
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           type værdipapirfinansieringstransaktion
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           værdipapirfinansieringstransaktionens status i afstemningsprocessen, jf. tabel 3 i bilag I til denne forordning
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           den type handelsplads, hvor værdipapirfinansieringstransaktionen blev indgået
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           hvorvidt værdipapirfinansieringstransaktionen er clearet eller ikke
                        
                     
                           g)
                        
                        
                           den metode, hvormed sikkerhedsstillelsen er overført
                        
                     
                           h)
                        
                        
                           hvert indeks, der anvendes som reference i forbindelse med en værdipapirfinansieringstransaktion, der er handlet på et andet handelssted end »XXXX«, når det aggregerede nominelle beløb, der er indberettet til handelsregistret i indekset, er større end 5 milliarder EUR, og når mindst seks forskellige modparter har indberettet de relevante værdipapirfinansieringstransaktioner til handelsregistret.
                        
                     
            
               3.   Transaktionsregistre skal aggregere positionsdata for samtlige værdipapirfinansieringstransaktioner, som ikke er udløbet, og for hvilke der ikke er modtaget indberetninger af handlingstypen »Error« (fejl), »Termination« (afslutning) eller »Position component« (positionskomponent), senest fredag kl. 23:59:59 UTC på grundlag af følgende kriterier og de dertil knyttede værdier i tabel 1 i bilag II til denne forordning:
               
                           a)
                        
                        
                           den indberettende modparts eller, hvis det er relevant, den relevante filials beliggenhed
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           den anden modparts eller, hvis det er relevant, den relevante filials beliggenhed
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           type værdipapirfinansieringstransaktion
                        
                     
                           d)
                        
                        
                           værdipapirfinansieringstransaktionens status i afstemningsprocessen, jf. tabel 3 i bilag I til denne forordning
                        
                     
                           e)
                        
                        
                           den type handelsplads, hvor værdipapirfinansieringstransaktionen blev indgået
                        
                     
                           f)
                        
                        
                           hvorvidt værdipapirfinansieringstransaktionen er clearet eller ikke
                        
                     
                           g)
                        
                        
                           den metode, hvormed sikkerhedsstillelsen er overført
                        
                     
                           h)
                        
                        
                           hvert indeks, der anvendes som reference i forbindelse med en værdipapirfinansieringstransaktion, der er handlet på et andet handelssted end »XXXX«, når det aggregerede nominelle beløb, der er indberettet til handelsregistret i indekset, er større end 5 milliarder EUR, og mindst seks forskellige modparter har indberettet de relevante værdipapirfinansieringstransaktioner til handelsregistret.
                        
                     
            
               4.   Transaktionsregistre skal råde over en procedure til identificering af ekstraordinære værdier blandt de aggregerede positionsdata.
            
            
               5.   Transaktionsregistre skal råde over en procedure til gennemførelse af og underretning om korrektioner af de aggregerede data, herunder dem, der stammer fra indberetninger af handlingstypen »Error« (fejl), og til offentliggørelse af de oprindelige og de korrigerede dataaggregeringer.
            
         
         
            Artikel 7
            Offentliggørelse af aggregerede positionsdata
            
               1.   Transaktionsregistre skal på deres websted offentliggøre aggregerede positionsdata, beregnet i overensstemmelse med artikel 6, på ugebasis og senest tirsdag middag for værdipapirfinansieringstransaktioner indberettet senest kl. 23:59:59 UTC den foregående fredag.
            
            
               2.   Transaktionsregistre skal offentligøre samtlige aggregerede positionsdata i euro og anvende de vekselkurser, som blev offentliggjort på ECB's websted fredagen før offentliggørelsen af de pågældende data.
            
            
               3.   Transaktionsregistre skal sikre, at de aggregerede positionsdata offentliggøres i en tabel som anført i bilag II til denne forordning, der gør det muligt at downloade dataene.
            
            
               4.   De aggregerede positionsdata, som et transaktionsregister har offentliggjort på sit websted, skal forblive på det pågældende websted i mindst 104 uger.
            
         
         
            Artikel 8
            Ikrafttræden
            Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
         
         
            Den er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
            Udfærdiget i Bruxelles, den 13. december 2018.
            
               
                  På Kommissionens vegne
               
               Jean-Claude JUNCKER
               
                  Formand
               
            
         
         
            (1)  EUT L 337 af 23.12.2015, s. 1.
         
            (2)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (EUT L 201 af 27.7.2012, s. 1).
         
            (3)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84).
         
            (4)  Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2019/363 af 13. december 2018 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for formatet for og hyppigheden af indberetninger til transaktionsregistre i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2015/2365 af nærmere oplysninger om værdipapirfinansieringstransaktioner og om ændring af Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 for så vidt angår anvendelsen af indberetningskoder i forbindelse med indberetning af derivataftaler (se side 85 i denne EUT).
         
            (5)  Kommissionens delegerede forordning (EU) 2019/357 af 13. december 2018 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2015/2365 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for adgang til oplysninger om værdipapirfinansieringstransaktioner, der opbevares i transaktionsregistre (se side 22 i denne EUT).
      
      
         
            BILAG I
            
               Tabel 1
            
            
               Afstemningsfelter, toleranceniveauer og afstemningsfasens startdato
            
            
                        Tabel
                     
                     
                        Afsnit
                     
                     
                        Felt
                     
                     
                        Tolerance
                     
                     
                        Startdato anført i:
                     
                  
                        Modpartsdata
                     
                     
                        Ikke relevant
                     
                     
                        Indberettende modpart
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Modpartsdata
                     
                     
                        Ikke relevant
                     
                     
                        Modpartsside
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Modpartsdata
                     
                     
                        Ikke relevant
                     
                     
                        Anden modpart
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Entydig transaktionsidentifikator (UTI)
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Type værdipapirfinansieringstransaktion
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Clearet
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Tidsstempel for clearing
                     
                     
                        1 time
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Central modpart
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Handelsplads
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Type masteraftale
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Tidsstempel for gennemførelse
                     
                     
                        1 time
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Valørdato (Startdato)
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Udløbsdato (Slutdato)
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Afviklingsdato
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Minimumsfrist for opsigelse
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Første mulige dato for call-back
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Indikator for generel sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        DBV-indikator (DBV = Delivery By Value)
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Metode anvendt til at stille sikkerhed
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Uden fastsat løbetid
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Afviklingsmulighed
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Fast rente
                     
                     
                        Til tre decimaler
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Konvention for beregning af dage
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Variabel rente
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Referenceperiode for variabel rente — tidsperiode
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Referenceperiode for variabel rente — multiplikator
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Betalingshyppighed for variabel rente — tidsperiode
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Betalingshyppighed for variabel rente — multiplikator
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Hyppighed for genfastsættelse af variabel rente — tidsperiode
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Hyppighed for genfastsættelse af variabel rente — multiplikator
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Spænd
                     
                     
                        Til tre decimaler
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Margenlåns valutabeløb
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Margenlåns valuta
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Justeret rente
                     
                     
                        Til tre decimaler
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Rentedato
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Nominelt beløb på valørdato
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Nominelt beløb på udløbsdato
                     
                     
                        0,0005 %
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Nominelt beløbs valuta
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Aktivtype
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Identifikator for værdipapir
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Værdipapirsklassifikation
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Basisprodukt
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Underprodukt
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Yderligere underprodukt
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Kvantitet eller nominelt beløb
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Måleenhed
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Nominelt beløbs valuta
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Værdipapirkurs eller råvarepris
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Prisvaluta
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Værdipapirets kvalitet
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Værdipapirets løbetid
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Udstederens jurisdiktion
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Udstederens LEI-kode
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Værdipapirtype
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Lånebeløb
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Markedsværdi
                     
                     
                        0,0005 %
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Fast rabat
                     
                     
                        Til tre decimaler
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Variabel rabat
                     
                     
                        Til tre decimaler
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Referenceperiode for variabel rabat — tidsperiode
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Referenceperiode for variabel rabat — multiplikator
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Betalingshyppighed for variabel rabat — tidsperiode
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Variabelt rabatbeløb — multiplikator
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Hyppighed for genfastsættelse af variabel rabat — tidsperiode
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Hyppighed for genfastsættelse af variabel rabat — multiplikator
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Rabatspænd
                     
                     
                        Til tre decimaler
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Vederlag
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Eksklusivaftaler
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Udestående margenlån
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Udestående margenlåns basisvaluta
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Markedsværdi på kort sigt
                     
                     
                        0,0005 %
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        SL-signalisering af udlån i værdipapirer uden sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse for netteeksponering
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelsens valørdato
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Type sikkerhedsstillelseskomponent
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Kontant sikkerhedsstillelsesbeløb
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Kontant sikkerhedsstillelses valuta
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Identifikation af et værdipapir stillet som sikkerhed
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Klassifikation af et værdipapir stillet som sikkerhed
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Basisprodukt
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Underprodukt
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Yderligere underprodukt
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. iv), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelsens kvantitet eller nominelle beløb
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Måleenhed for sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelsens nominelle beløbs valuta
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Prisvaluta
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Pris pr. enhed
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelsens markedsværdi
                     
                     
                        0,0005 %
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                        + 24 måneder
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Haircut eller margen
                     
                     
                        Til tre decimaler
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelsens kvalitet
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Værdipapirets udløbsdato
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Udstederens jurisdiktion
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Udstederens LEI-kode
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Type sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Mulighed for genanvendelse af sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Identifikator for sikkerhedsstillelseskurv
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
                        Transaktionsdata
                     
                     
                        Lån
                     
                     
                        Niveau
                     
                     
                        Ingen
                     
                     
                        Artikel 33, stk. 2, litra a), nr. i), i forordning (EU) 2015/2365
                     
                  
               
            
               Tabel 2
            
            
               Grunde til afvisning af en indberetning af værdipapirfinansieringstransaktioner
            
            
                        Afvisningskategorier
                     
                     
                        Grund
                     
                  
                        Skema
                     
                     
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    værdipapirfinansieringstransaktionen er afvist, fordi skemaet ikke opfylder de stillede krav
                                 
                              
                  
                        Tilladelse
                     
                     
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    værdipapirfinansieringstransaktionen er afvist, fordi den indberettende enhed ikke har tilladelse til at indberette på den indberettende modparts vegne
                                 
                              
                  
                        Logik
                     
                     
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    værdipapirfinansieringstransaktionen er afvist, fordi handlingstypen for værdipapirfinansieringstransaktionen ikke er logisk
                                 
                              
                  
                        Forretningsskik
                     
                     
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    værdipapirfinansieringstransaktionen er afvist, fordi den på et eller flere punkter ikke opfylder bestemmelserne om validering
                                 
                              
                  
               
            
               Tabel 3
            
            
               Resultater af afstemningsprocessen
            
            
                        Afstemningskategorier
                     
                     
                        Afstemningsværdier
                     
                  
                        Indberetningstype
                     
                     
                        Enkeltsidet/dobbeltsidet
                     
                  
                        Indberetningskrav for begge modparter
                     
                     
                        Ja/Nej
                     
                  
                        Status for match
                     
                     
                        Match/ikke-match
                     
                  
                        Lån — status i afstemningsproces
                     
                     
                        Afstemt/ikke-afstemt
                     
                  
                        Sikkerhedsstillelse — status i afstemningsproces
                     
                     
                        Afstemt/ikke-afstemt
                     
                  
                        Yderligere ændringer
                     
                     
                        Ja/Nej
                     
                  
      
      
         
            BILAG II
            
               Tabel 1
            
            
               Offentlige data
            
            
                        Tabel A. Aggregering
                     
                  
                        Dato
                     
                     
                        TR
                     
                     
                        Type aggregering
                     
                     
                        Type handelsplads
                     
                     
                        Indberettende modparts beliggenhed
                     
                     
                        Anden modparts beliggenhed
                     
                     
                        Afstemning
                     
                     
                        Type værdipapirfinansieringstransaktion
                     
                     
                        Clearet
                     
                     
                        Metode til overførsel af sikkerhedsstillelse
                     
                     
                        Indeks anvendt som reference (1)
                        
                     
                     
                        Aggregeret udlånsbeløb
                     
                     
                        Aggregeret antal transaktioner
                     
                     
                        Sikkerhedsstillelsens aggregerede værdi
                     
                  
                        20161007
                     
                     
                        EU TR
                     
                     
                        Indberettet
                     
                     
                        XXXX
                     
                     
                        EØS
                     
                     
                        EØS
                     
                     
                        Dobbeltsidet, lån afstemt, sikkerhedsstillelse ikke afstemt
                     
                     
                        Repo
                     
                     
                        Ja
                     
                     
                        TTCA
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        Udestående
                     
                     
                        XOFF
                     
                     
                        Ikke-EØS
                     
                     
                        Ikke-EØS
                     
                     
                        Dobbeltsidet, lån afstemt, sikkerhedsstillelse afstemt
                     
                     
                        BSB/SBB
                     
                     
                        Nej
                     
                     
                        SICA
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        EØS MIC
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        Enkeltsidet EØF, lån afstemt, sikkerhedsstillelse afstemt
                     
                     
                        Ud- og indlån i værdipapirer eller råvarer
                     
                     
                        …
                     
                     
                        SIUR
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        Ikke-EØS MIC
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        Margenlån
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                     
                         
                     
                     
                        …
                     
                  
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                     
                        …
                     
                  
               (1)  Udfyldes med de relevante indekser i felt 25 i tabel 2 »Oplysninger om lån og sikkerhedsstillelse« i bilag I til gennemførelsesforordning (EU) 2019/363