CELEX: 
Language: et
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) …/…, millega muudetakse delegeeritud määrust (EL) 2017/565, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega

SELETUSKIRI
            
            
               1.DELEGEERITUD ÕIGUSAKTI TAUST
            
            
               Selleks et olla täielikult kooskõlas direktiiviga 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta (MiFID II), tuleks parandada delegeeritud määruse (EL) 2017/565 artikli 1 lõiget 1, selgitamaks, et sellega nähakse ette kõnealuse määruse artikli 64 lõike 4, artikli 65 ja VIII peatüki kohaldamine artikli 59 lõike 4, artikli 60 ja IV peatüki asemel. 
            
            
               Lisaks parandatakse vead, mis on ilmnenud delegeeritud määruse (EL) 2017/565 I lisa mitmes ristviites, täpsemalt rubriikides „Kliendi hindamine“, „Korralduste käitlemine“, „Kliendi korraldused ja tehingud“, „Klientidele esitatavad aruanded“, „Klientidega suhtlemine“ ja „Organisatsioonilised nõuded“.
            
            
               2.DELEGEERITUD ÕIGUSAKTI ÕIGUSLIK KÜLG
            
            
               Käesoleva delegeeritud määruse artikliga 1 parandatakse järgmised delegeeritud määruse (EL) 2017/565 sätted ja lisad:
            
            
               –
                     artikli 1 lõige 1 ja I lisa.
            
            
               KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) …/…,
            
            
               21.4.2021,
            
            
               millega muudetakse delegeeritud määrust (EL) 2017/565, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega
            
            
               (EMPs kohaldatav tekst)
            
            
               EUROOPA KOMISJON,
            
            
               võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
            
            
               võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiivi 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL,
                  1
                eriti selle artikli 16 lõiget 12 ja artikli 27 lõiget 9,
            
            
               ning arvestades järgmist:
            
            
               (1)On ilmnenud vead delegeeritud määruse (EL) 2017/565 artikli 1 lõikes 1, kuna sellega nähakse ette kõnealuse määruse artikli 59 lõike 4, artikli 60 ja IV peatüki kohaldamine artikli 64 lõike 4, artikli 65 ja VIII peatüki asemel.
            
            
               (2)On ilmnenud vead delegeeritud määruse (EL) 2017/565 I lisa mitmes ristviites, täpsemalt rubriikides „Kliendi hindamine“, „Korralduste käitlemine“, „Kliendi korraldused ja tehingud“, „Klientidele esitatavad aruanded“, „Klientidega suhtlemine“ ja „Organisatsioonilised nõuded“.
            
            
               (3)Seepärast tuleks delegeeritud määrust (EL) 2017/565 vastavalt parandada,
            
            
               ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
            
         
         
            
               Artikkel 1
            
            
               Delegeeritud määrust (EL) 2017/565 parandatakse järgmiselt.
            
            
               (1)Artikli 1 lõige 1 asendatakse järgmisega:
            
            
               „1.
                     Käesoleva määruse II peatükki, III peatüki 1.–4. jagu, artikli 64 lõiget 4, artiklit 65 ning 6. ja 8. jagu ning sel määral, mil need nimetatud sätetega seonduvad, I peatükki ja VIII peatükki kohaldatakse fondivalitsejate suhtes, kes pakuvad teenuseid vastavalt direktiivi 2009/65/EÜ artikli 6 lõikele 4 ja Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2011/61/EL* artikli 6 lõikele 6.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2011. aasta direktiiv 2011/61/EL alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohta, millega muudetakse direktiive 2003/41/EÜ ja 2009/65/EÜ ning määruseid (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 1095/2010 (ELT L 174, 1.7.2011, lk 1).“
            
            
               (2)I lisa asendatakse käesoleva määruse lisas esitatud tekstiga.
            
            
               Artikkel 2
            
            
               Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
            
            
               Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
            
            
               Brüssel, 21.4.2021
            
            
               
                     Komisjoni nimel
               
               
                     president
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        ELT L 173, 12.6.2014, lk 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               „I LISA
            
            
               Arvestuse pidamine
            
            
               Nimekiri minimaalsetest andmetest või dokumentidest, mida investeerimisühingud peavad sõltuvalt oma tegevuse laadist säilitama
            
            
                     
                        Kohustuse laad
                     
                  
                  
                     
                        Andmete või dokumendi liik
                     
                  
                  
                     
                        Sisu kokkuvõte
                     
                  
                  
                     
                        Viide õigusaktile
                     
                  
               
                     
                        Kliendi hindamine 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Klientidele esitatav teave
                     
                  
                  
                     
                        Sisu vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõikele 4 ning käesoleva määruse artiklitele 44–51
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 4
                     
                     
                        Käesoleva määruse artiklid 44–51
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Klientidega sõlmitud lepingud
                     
                  
                  
                     
                        Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõikele 5
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõige 5
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikkel 58
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sobivuse ja asjakohasuse hindamine
                     
                  
                  
                     
                        Sisu vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõigetele 2 ja 3 ning käesoleva määruse artiklitele 54, 55 ja 60
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõiked 2 ja 3
                     
                     
                        Käesoleva määruse artiklid 54, 55 ja 56
                     
                  
               
                     
                        Korralduste käitlemine 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Klientide korralduste käitlemine – koondatud tehingud
                     
                  
                  
                     
                        Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklitele 67–70
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 1 ja artikli 28 lõige 1
                     
                     
                        Käesoleva määruse artiklid 67–70
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Oma arvel tehtavate tehingute koondamine ja jaotamine
                     
                  
                  
                     
                        Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 69
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 1 ja artikli 28 lõige 1
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikkel 69
                     
                  
               
                     
                        Kliendi korraldused ja tehingud 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Arvestuse pidamine kliendi korralduste ja tehinguotsuste kohta
                     
                  
                  
                     
                        Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 74
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 6
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikkel 74
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Arvestuse pidamine tehingute ja korralduste töötlemise kohta
                     
                  
                  
                     
                        Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 75
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 6
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikkel 75
                     
                  
               
                     
                        Klientidele esitatavad aruanded 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Kohustus seoses klientidele osutatavate teenustega
                     
                  
                  
                     
                        Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklitele 59–63
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõiked 1 ja 6 ning artikli 25 lõiked 1 ja 6
                     
                     
                        Käesoleva määruse artiklid 59–63
                     
                  
               
                     
                        Kliendi varade kaitsmine 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investeerimisühingu hoitavad kliendi finantsinstrumendid
                     
                  
                  
                     
                        Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõikele 8 ning komisjoni delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 2
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 8
                     
                     
                        Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 2
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investeerimisühingu hoitavad kliendi vahendid
                     
                  
                  
                     
                        Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõikele 9 ning delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 2
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 9
                     
                     
                        Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 2
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Kliendi finantsinstrumentide kasutamine
                     
                  
                  
                     
                        Andmed, mis esitatakse vastavalt delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 5
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõiked 8, 9 ja 10
                     
                     
                        Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 5
                     
                  
               
                     
                        Klientidega suhtlemine 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Teave kulude ja seonduvate tasude kohta
                     
                  
                  
                     
                        Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklile 50
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõike 4 punkt c
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikkel 50
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investeerimisühingu ja tema teenuste, finantsinstrumentide ja kliendi varade kaitsmise kohta esitatav teave
                     
                  
                  
                     
                        Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklitele 47, 48 ja 49
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 4
                     
                     
                        Käesoleva määruse artiklid 47, 48 ja 49
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Klientidele esitatav teave
                     
                  
                  
                     
                        Teabevahetuse andmed
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikkel 46
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Reklaamteated (v.a suulised)
                     
                  
                  
                     
                        Kõik investeerimisühingu edastatavad reklaamteated (v.a suulised), nagu on sätestatud käesoleva määruse artiklites 44 ja 46
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3
                     
                     
                        Käesoleva määruse artiklid 44 ja 46
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Jaeklientide investeerimisnõustamine
                     
                  
                  
                     
                        i) Investeerimisnõustamise toimumise fakt, kellaaeg ja kuupäev, ii) soovitatud finantsinstrument ning iii) kliendile esitatud sobivusaruanne
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõige 6
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikkel 54
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investeerimisanalüüsid
                     
                  
                  
                     
                        Kõik investeerimisanalüüsid, mida investeerimisühing edastab püsival andmekandjal
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3
                     
                     
                        Käesoleva määruse artiklid 36 ja 37
                     
                  
               
                     
                        Organisatsioonilised nõuded 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ühingu äritegevus ja sisekord
                     
                  
                  
                     
                        Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artikli 21 lõike 1 punktile f
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõiked 2–10
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikli 21 lõike 1 punkt f
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Vastavusaruanded
                     
                  
                  
                     
                        Iga vastavusaruanne juhtorganile
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikli 22 lõike 2 punkt c ja artikli 25 lõige 2
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Huvide konfliktide andmed
                     
                  
                  
                     
                        Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 35
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 3
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikkel 35
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Hüved
                     
                  
                  
                     
                        Klientidele avaldatav teave vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõikele 9
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 9
                     
                     
                        Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklid 11, 12 ja 13
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Riskijuhtimisaruanded
                     
                  
                  
                     
                        Kõik kõrgemale juhtkonnale esitatavad riskijuhtimisaruanded
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 5
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikli 23 lõike 1 punkt b ja artikli 25 lõige 2
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Siseauditi aruanded
                     
                  
                  
                     
                        Kõik kõrgemale juhtkonnale esitatavad siseauditi aruanded
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 5
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikkel 24 ja artikli 25 lõige 2
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Kaebuste lahendamise andmed
                     
                  
                  
                     
                        Kõik kaebused ja kaebuste lahendamiseks võetud meetmed
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikkel 26
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Isiklike tehingute andmed
                     
                  
                  
                     
                        Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artikli 29 lõike 5 punktile c
                     
                  
                  
                     
                        Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2
                     
                     
                        Käesoleva määruse artikli 29 lõike 5 punkt c
                     
                  
               
               “