CELEX: 
Language: sv
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: 

MOTIVERING
            
            
               1.BAKGRUND TILL DEN DELEGERADE AKTEN
            
            
               För att vara helt i överensstämmelse med direktiv 2014/65/EU om marknader för finansiella instrument (Mifid II) bör artikel 1.1 i delegerad förordning (EU) 2017/565 rättas för att förtydliga att den kräver tillämpning av artikel 64.4, artikel 65 och kapitel VIII i den förordningen, i stället för artikel 59.4, artikel 60 och kapitel IV. 
            
            
               Fel i ett antal korshänvisningar i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2017/565 bör också rättas, närmare bestämt under rubrikerna ”Kundbedömning”, ”Hantering av order”, ”Kundorder och transaktioner”, ”Rapportering till kunderna”, ”Kommunikation med kunder” och ”Organisatoriska krav”.
            
            
               2.DEN DELEGERADE AKTENS RÄTTSLIGA ASPEKTER
            
            
               Genom artikel 1 i denna delegerade förordning rättas följande bestämmelser och bilagor till delegerad förordning (EU) 2017/565.
            
            
               –
                     Artikel 1.1 och bilaga I
            
            
               KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) …/…
            
            
               av den 21.4.2021
            
            
               om rättelse av delegerad förordning (EU) 2017/565 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet
            
            
               (Text av betydelse för EES)
            
            
               EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
            
            
               med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
            
            
               med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU
                  1
               , särskilt artiklarna 16.12 och 27.9, och
            
            
               av följande skäl:
            
            
               (1)Artikel 1.1 i delegerad förordning (EU) 2017/565 innehåller fel eftersom den kräver tillämpning av artikel 59.4, artikel 60 och kapitel IV i den förordningen, i stället för artikel 64.4, artikel 65 och kapitel VIII.
            
            
               (2)Ett antal korshänvisningar i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2017/565 är felaktiga, närmare bestämt under rubrikerna ”Kundbedömning”, ”Hantering av order”, ”Kundorder och transaktioner”, ”Rapportering till kunderna”, ”Kommunikation med kunder” och ”Organisatoriska krav”.
            
            
               (3)Delegerad förordning (EU) 2017/565 bör därför rättas i enlighet med detta.
            
            
               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
            
         
         
            
               Artikel 1
            
            
               Delegerad förordning (EU) 2017/565 ska rättas på följande sätt:
            
            
               (1)Artikel 1.1 ska ersättas med följande:
            
            
               ”1.
                     Kapitel II och avsnitt 1–4, artiklarna 64.4 och 65 och avsnitt 6–8 i kapitel III och, i den utsträckning som de rör de bestämmelserna, kapitel I och kapitel VIII i denna förordning, ska gälla för förvaltningsbolag när de tillhandahåller tjänster i enlighet med artikel 6.4 i direktiv 2009/65/EG och artikel 6.6 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L 174, 1.7.2011, s. 1).”.
            
            
               (2)Bilaga I ska ersättas med texten i bilagan till den här förordningen.
            
            
               Artikel 2
            
            
               Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
            
            
               Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
            
            
               Utfärdad i Bryssel den 21.4.2021
            
            
               
                     På kommissionens vägnar
               
               
                     Ordförande
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        EUT L 173, 12.6.2014, s. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               ”BILAGA I
            
            
               Dokumentering
            
            
               Minimiförteckning över uppgifter som ska bevaras av värdepappersföretag beroende på deras verksamhets karaktär
            
            
                     
                        Typ av skyldighet
                     
                  
                  
                     
                        Dokumenteringskrav
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentationens innehåll
                     
                  
                  
                     
                        Hänvisning till lagstiftning
                     
                  
               
                     
                        Kundbedömning 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Information till kunder
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artikel 24.4 i direktiv 2014/65/EU och artiklarna 44–51 i denna förordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24.4 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artiklarna 44–51 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Kundavtal
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artikel 25.5 i direktiv 2014/65/EU
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 25.5 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 58 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Bedömning av lämplighet och ändamålsenlighet
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artikel 25.2 och 25.3 i direktiv 2014/65/EU och artiklarna 54, 55 och 60 i denna förordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 25.2 och 25.3 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artiklarna 54, 55 och 56 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                        Hantering av order 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Hantering av kundorder – Ackumulerade transaktioner
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artiklarna 67–70 i denna förordning
                     
                  
                  
                     
                        Artiklarna 24.1 och 28.1 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artiklarna 67–70 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ackumulering och fördelning av transaktioner för egen räkning
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artikel 69 i denna förordning
                     
                  
                  
                     
                        Artiklarna 24.1 och 28.1 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 69 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                        Kundorder och transaktioner 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentering av kundorder eller beslut att handla
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artikel 74 i denna förordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16.6 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 74 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentering av transaktioner och orderhantering
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artikel 75 i denna förordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16.6 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 75 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                        Rapportering till kunderna 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Skyldighet med avseende på kundtjänster
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artiklarna 59–63 i denna förordning
                     
                  
                  
                     
                        Artiklarna 24.1, 24.6, 25.1 och 25.6 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artiklarna 59–63 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                        Skydd av kundernas tillgångar 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Finansiella instrument som innehas av värdepappersföretag för kunder
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artikel 16.8 i direktiv 2014/65/EU och artikel 2 i kommissionens delegerade direktiv (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16.8 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 2 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Medel som innehas av värdepappersföretag för kunder
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artikel 16.9 i direktiv 2014/65/EU och artikel 2 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16.9 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 2 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Användning av kunders finansiella instrument
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artikel 5 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16.8–16.10 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 5 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                        Kommunikation med kunder 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Information om kostnader och tillhörande avgifter
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artikel 50 i denna förordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24.4 c i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 50 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Information om värdepappersföretaget och dess tjänster, finansiella instrument och skydd av kundtillgångar
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artiklarna 47, 48 och 49 i denna förordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24.4 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artiklarna 47, 48 och 49 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Information till kunder
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation av kommunikation
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24.3 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 46 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Marknadsföringsmaterial (utom i muntlig form)
                     
                  
                  
                     
                        Allt marknadsföringsmaterial som ges ut av ett värdepappersföretag (utom i muntlig form) enligt artiklarna 44 och 46 i denna förordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24.3 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artiklarna 44 och 46 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investeringsrådgivning till icke professionella kunder
                     
                  
                  
                     
                        i) uppgift om att investeringsråd har givits, samt tid och datum för detta, ii) det finansiella instrument som rekommenderades, och iii) lämplighetsrapporten som lämnats till kunden
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 25.6 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 54 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investeringsanalyser
                     
                  
                  
                     
                        Alla investeringsanalyser som gjorts av värdepappersföretaget på ett varaktigt medium
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24.3 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artiklarna 36 och 37 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                        Organisatoriska krav 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Företagets verksamhet och interna organisation
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artikel 21.1 f i denna förordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16.2–16.10 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 21.1 f i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rapport om regelefterlevnad
                     
                  
                  
                     
                        Alla rapporter till ledningsorganet om regelefterlevnad
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16.2 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artiklarna 22.2 c och 25.2 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter om intressekonflikt
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artikel 35 i denna förordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16.3 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 35 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Incitament
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter som redovisats för kunder enligt artikel 24.9 i direktiv 2014/65/EU
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24.9 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artiklarna 11, 12 och 13 i delegerade direktiv (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Riskhanteringsrapporter
                     
                  
                  
                     
                        Alla riskhanteringsrapporter till företagsledningen
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16.5 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artiklarna 23.1 b och 25.2 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Internrevisionsrapporter
                     
                  
                  
                     
                        Alla internrevisionsrapporter till företagsledningen
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16.5 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artiklarna 24 och 25.2 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter om hantering av klagomål
                     
                  
                  
                     
                        Alla klagomål och de åtgärder som vidtagits för att hantera dem
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16.2 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 26 i denna förordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter om privata transaktioner
                     
                  
                  
                     
                        Uppgifter enligt vad som anges i artikel 29.5 c i denna förordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16.2 i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 29.5 c i denna förordning
                     
                  
               
               ”