CELEX: 32017R1093
Language: fi
Date: 2017-06-20 00:00:00
Title: Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/1093, annettu 20 päivänä kesäkuuta 2017, sijoituspalveluyritysten ja markkinoiden ylläpitäjien laatimien positioilmoitusten muotoa koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti. )

21.6.2017   
            
            
               FI
            
            
               Euroopan unionin virallinen lehti
            
            
               L 158/16
            
         KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/1093,
   annettu 20 päivänä kesäkuuta 2017,
   sijoituspalveluyritysten ja markkinoiden ylläpitäjien laatimien positioilmoitusten muotoa koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista
   (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
   EUROOPAN KOMISSIO, joka
   ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
   ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (1) ja erityisesti sen 58 artiklan 5 kohdan,
   sekä katsoo seuraavaa:
   
               (1)
            
            
               Viikoittaisen ilmoituksen kokonaispositioista, joita eri henkilöryhmillä on kauppapaikoissa kaupankäynnin kohteena olevissa erilaisissa hyödykejohdannaisissa taikka päästöoikeuksissa tai niiden johdannaisissa, olisi oltava muodoltaan sellainen, että positiot eritellään siinä positioihin, jotka vähentävät kaupalliseen toimintaan välittömästi liittyviä riskejä objektiivisesti mitattavalla tavalla, sekä muihin positioihin ja kokonaispositioihin, jotta saadaan selkeä kuva siitä, miten tällaisiin hyödykejohdannaisiin taikka päästöoikeuksiin tai niiden johdannaisiin liittyvä toiminta jakautuu kaupalliseen ja ei-kaupalliseen toimintaan.
            
         
               (2)
            
            
               Päivittäiset ilmoitukset, joissa annetaan täydellinen erittely positioista, joita sijoituspalveluyrityksillä ja niiden asiakkailla on kauppapaikoissa kaupankäynnin kohteena olevissa hyödykejohdannaisissa taikka päästöoikeuksissa tai niiden johdannaisissa sekä taloudelliselta kannalta vastaavissa OTC-sopimuksissa, olisi jäsenneltävä siten, että positiolimiittejä on helpompi valvoa ja soveltaa direktiivin 2014/65/EU 57 artiklan mukaisesti.
            
         
               (3)
            
            
               Positiot, jotka ovat syntyneet osto- ja -myyntitapahtumista, joissa on eri toimituspäivät tai hyödykkeet, tai muista monimutkaisista strategioista, olisi ilmoitettava eriteltyinä, paitsi jos tuoteyhdistelmä on kaupankäynnin kohteena yhtenä ISIN-koodilla yksilöitynä rahoitusvälineenä ja siinä oleviin hallussa pidettyihin positioihin sovelletaan erityistä limiittiä.
            
         
               (4)
            
            
               Jotta asianomaiset viranomaiset ja Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’arvopaperimarkkinaviranomainen’, voisivat suorittaa tehtävänsä tehokkaasti ja johdonmukaisesti, niille olisi annettava tietoja, jotka antavat mahdollisuuden verrata eri sijoituspalveluyrityksiä ja markkinoiden ylläpitäjiä, jotka ylläpitävät kauppapaikkoja. Jos finanssimarkkinoiden eri rakenteissa käytettäisiin yhteistä muotoa, sen käyttö lisääntyisi useiden markkinaosapuolten keskuudessa, mikä edistäisi standardointia.
            
         
               (5)
            
            
               Täysin automaattisen käsittelyn helpottamiseksi ja markkinaosapuolille koituvien kustannusten vähentämiseksi kaikkien kauppapaikkoja ylläpitävien sijoituspalveluyritysten ja markkinoiden ylläpitäjien olisi käytettävä vakiomuotoja.
            
         
               (6)
            
            
               Rahoitusvälineiden markkinoista annettua uutta Euroopan parlamentin ja neuvoston lainsäädäntöä, joka vahvistetaan direktiivissä 2014/65/EU ja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) N:o 600/2014 (2), sovelletaan 3 päivästä tammikuuta 2018. Johdonmukaisuuden ja oikeusvarmuuden turvaamiseksi tätä asetusta olisi sovellettava samasta päivästä alkaen.
            
         
               (7)
            
            
               Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle.
            
         
               (8)
            
            
               Arvopaperimarkkinaviranomainen on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,
            
         ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
   1 artikla
   Viikoittaiset ilmoitukset
   1.   Kauppapaikkaa ylläpitävien sijoituspalveluyritysten tai markkinoiden ylläpitäjien on laadittava direktiivin 2014/65/EU 58 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu viikoittainen ilmoitus erikseen jokaisesta kyseisessä kauppapaikassa kaupankäynnin kohteena olevasta hyödykejohdannaisesta, päästöoikeudesta tai sen johdannaisesta tämän asetuksen liitteessä I olevissa taulukoissa vahvistetussa muodossa.
   2.   Edellä 1 kohdassa tarkoitetuissa ilmoituksissa on ilmoitettava yhteenlaskettuina kaikki kyseisessä kauppapaikassa kaupankäynnin kohteena olevassa yksittäisessä hyödykejohdannaisessa taikka päästöoikeudessa tai sen johdannaisessa olevat positiot, jotka ovat eri henkilöiden hallussa kussakin liitteessä I olevassa taulukossa 1 vahvistetussa luokassa.
   2 artikla
   Päivittäiset ilmoitukset
   1.   Sijoituspalveluyritysten on esitettävä toimivaltaisille viranomaisille direktiivin 2014/65/EU 58 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu erittely positioistaan toimittamalla niille päivittäinen positioilmoitus tämän asetuksen liitteessä II olevissa taulukoissa vahvistetussa muodossa.
   2.   Edellä 1 kohdassa tarkoitetun ilmoituksen on sisällettävä kaikki positiot kaikkien sopimusten kaikkien maturiteettien osalta.
   3 artikla
   Tietojen ilmoittamismuoto
   Kauppapaikan ylläpitäjien ja sijoituspalveluyritysten on toimitettava 1 ja 2 artiklassa tarkoitetut ilmoitukset yhteisessä XML-vakiomuodossa.
   4 artikla
   Voimaantulo
   Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
   Sitä sovelletaan 3 päivästä tammikuuta 2018.
   
      Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
      Tehty Brysselissä 20 päivänä kesäkuuta 2017.
      
         
            Komission puolesta
         
         
            Puheenjohtaja
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84.
   
      (2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84).
   
      (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
   
      LIITE I
      
         Viikoittaisten ilmoitusten muoto
      
      
         Taulukko 1
      
      
         Viikoittaiset ilmoitukset
      
      
                  {Kauppapaikan nimi}
                  {Kauppapaikan tunniste}
                  {Viikoittaisen ilmoituksen viitepäivämäärä}
                  {Julkaisemisen päivämäärä ja kellonaika}
                  {Hyödykejohdannaissopimuksen taikka päästöoikeuden tai sen johdannaisen nimi}
                  {Kauppapaikan tuotekoodi}
                  {Ilmoituksen tila}
               
            
                   
               
               
                  Positiomäärän merkintätapa
               
               
                   
               
               
                  Sijoituspalveluyritykset tai luottolaitokset
               
               
                  Sijoitusrahastot
               
               
                  Muut rahoituslaitokset
               
               
                  Kaupalliset yritykset
               
               
                  Toiminnanharjoittajat, joilla on direktiivin 2003/87/EY mukaisia velvoitteita
               
            
                  Pitkät
               
               
                  Lyhyet
               
               
                  Pitkät
               
               
                  Lyhyet
               
               
                  Pitkät
               
               
                  Lyhyet
               
               
                  Pitkät
               
               
                  Lyhyet
               
               
                  Pitkät
               
               
                  Lyhyet
               
            
                  Positioiden lukumäärä
               
               
                   
               
               
                  Kaupalliseen toimintaan välittömästi liittyvien riskien vähentäminen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Muut
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Yhteensä
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Edellisen ilmoituksen jälkeiset muutokset (+/–)
               
               
                   
               
               
                  Kaupalliseen toimintaan välittömästi liittyvien riskien vähentäminen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Muut
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Yhteensä
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Prosentti-osuus avoinna olevien sopimusten kokonais-määrästä
               
               
                   
               
               
                  Kaupalliseen toimintaan välittömästi liittyvien riskien vähentäminen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Muut
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Yhteensä
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Positiota hallussaan pitävien henkilöiden lukumäärä kussakin luokassa
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  Yhteenlaskettuina
               
               
                  Yhteenlaskettuina
               
               
                  Yhteenlaskettuina
               
               
                  Yhteenlaskettuina
               
               
                  Yhteenlaskettuina
               
            
                  Yhteensä
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
         
      
         Taulukko 2
      
      
         Symbolitaulukko taulukkoa 3 varten
      
      
                  SYMBOLI
               
               
                  TIETOTYYPPI
               
               
                  MÄÄRITELMÄ
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Enintään n aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  Vapaa tekstikenttä.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Desimaaliluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa, joista enintään m numeroa voi olla desimaaleja
               
               
                  Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia arvoja:
                  
                              —
                           
                           
                              desimaalierotin on ”.” (piste);
                           
                        
                              —
                           
                           
                              negatiivisten lukujen edessä on ”–” (miinusmerkki).
                           
                        Arvot pyöristetään, eikä niitä lyhennetä.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  Päivämäärä ISO 8601 -muodossa
               
               
                  Päivämäärät esitetään seuraavassa muodossa:
                  VVVV-KK-PP.
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Päivämäärä ja kellonaika seuraavassa muodossa:
                              VVVV-KK-PPThh:mm:ss.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”VVVV” on vuosi;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”KK” on kuukausi;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”PP” on päivä;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”T” tarkoittaa, että on käytettävä kirjainta ”T”;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”hh” on tunti;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”mm” on minuutti;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”ss.dddddd” on sekunti ja sen desimaalit;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”Z” on UTC-kellonaika.
                           
                        Päivämäärät ja kellonajat ilmoitetaan UTC-aikoina.
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Kokonaisluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa
               
               
                  Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia kokonaislukujen arvoja.
               
            
         
      
         Taulukko 3
      
      
         Taulukko kentistä, jotka on toimitettava jokaisesta hyödykejohdannaisesta, päästöoikeudesta tai johdannaisesta 1 artiklan soveltamiseksi
      
      
                  KENTTÄ
               
               
                  ILMOITETTAVAT TIEDOT
               
               
                  RAPORTOINNIN MUOTO
               
            
                  Kauppapaikan nimi
               
               
                  Kenttään merkitään kauppapaikan koko nimi.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Kauppapaikan tunniste
               
               
                  Kenttään merkitään ISO 10383 -standardin mukainen kauppapaikan ”segment MIC” -koodi. Jos ”segment MIC” -koodia ei ole olemassa, käytetään ”operating MIC” -koodia.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Viikoittaisen ilmoituksen viitepäivämäärä
               
               
                  Kenttään merkitään sen kalenteriviikon perjantain päivämäärä, jonka aikana positio on hallussa.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Julkaisemisen päivämäärä ja kellonaika
               
               
                  Kenttään merkitään päivämäärä ja kellonaika, joina ilmoitus julkaistaan kauppapaikan verkkosivustolla.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Hyödykejohdannaissopimuksen taikka päästöoikeuden tai sen johdannaisen nimi
               
               
                  Kenttään merkitään kauppapaikan tuotekoodilla yksilöidyn hyödykejohdannaissopimuksen taikka päästöoikeuden tai sen johdannaisen nimi.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Kauppapaikan tuotekoodi
               
               
                  Kenttään merkitään yksilöllinen ja yksiselitteinen aakkosnumeerinen tunniste, jota kauppapaikka käyttää ryhmittäessään samaan tuotteeseen sopimuksia, joilla on eri maturiteetit ja toteutushinnat.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Ilmoituksen tila
               
               
                  Tieto siitä, onko kyse uudesta ilmoituksesta vai edellisen ilmoituksen peruuttamisesta tai muuttamisesta.
                  Jos aiemmin toimitettu ilmoitus peruutetaan tai sitä muutetaan, on lähetettävä ilmoitus, joka sisältää kaikki alkuperäisen ilmoituksen tiedot, ja ”ilmoituksen tilaksi” on merkittävä ”CANC”.
                  Jos on kyse muutoksista, on lähetettävä uusi ilmoitus, joka sisältää kaikki alkuperäisen ilmoituksen tiedot sekä kaikki tarpeelliset muutetut tiedot, ja ”ilmoituksen tilaksi” on merkittävä ”AMND”.
               
               
                  ”NEWT”– uusi
                  ”CANC”– peruutus
                  ”AMND”– muutos
               
            
                  Positioiden lukumäärä
               
               
                  Kenttään merkitään perjantaina kaupankäyntipäivän päättyessä hallussa ja avoinna olleiden sopimusten yhteenlaskettu määrä. Määrä on ilmaistava joko erien lukumääränä (jos positiolimiitit ilmaistaan erinä) tai kohde-etuuden yksikkömääränä.
                  Yhteenlaskuun on sisällytettävä optiosopimukset, ja ne on ilmoitettava deltavasta-arvon perusteella.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Positiomäärän merkintätapa
               
               
                  Kenttään merkitään yksiköt, joita käytetään, kun ilmoitetaan positioiden lukumäärä.
               
               
                  ”LOTS”, jos positiomäärä ilmaistaan erinä,
                  tai
                  {ALPHANUM-25} – kuvaus käytetyistä yksiköistä, jos positiomäärä ilmaistaan kohde-etuuden yksikköinä.
               
            
                  Edellisen ilmoituksen jälkeiset muutokset (+/–)
               
               
                  Kenttään merkitään positiomäärän lisääntyminen tai väheneminen edelliseen perjantaihin verrattuna.
                  Positiomäärän vähentyminen ilmaistaan negatiivisella luvulla, jonka edessä on ”–” (miinusmerkki).
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Prosenttiosuus avoinna olevien sopimusten kokonaismäärästä
               
               
                  Kenttään merkitään positioiden prosenttiosuus avoinna olevien sopimusten kokonaismäärästä.
               
               
                  {DECIMAL-5/2}
               
            
                  Positiota hallussaan pitävien henkilöiden lukumäärä kussakin luokassa
               
               
                  Kenttään merkitään positiota hallussaan pitävien henkilöiden lukumäärä kussakin luokassa.
                  Jos positiota hallussaan pitävien henkilöiden lukumäärä kyseisessä luokassa on pienempi kuin komission delegoidussa asetuksessa (1) MiFID II -direktiivin 58 artiklan 6 kohdan osalta määritetty lukumäärä, kenttään merkitään ”.” (piste).
               
               
                  {INTEGER-7}
                  tai
                  {ALPHANUM-1}, jos kenttään merkitään ”.” (piste).
               
            
         (1)  Komission delegoitu asetus (EU) 2017/565, annettu 25 päivänä huhtikuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toiminnan järjestämistä koskevien vaatimusten, toiminnan harjoittamisen edellytysten ja kyseisessä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 1).
   
   
      LIITE II
      
         Päivittäisten ilmoitusten muoto
      
      
         Taulukko 1
      
      
         Symbolitaulukko taulukkoa 2 varten
      
      
                  SYMBOLI
               
               
                  TIETOTYYPPI
               
               
                  MÄÄRITELMÄ
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Enintään n aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  Vapaa tekstikenttä.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Desimaaliluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa, joista enintään m numeroa voi olla desimaaleja
               
               
                  Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia arvoja:
                  
                              —
                           
                           
                              desimaalierotin on ”.” (piste);
                           
                        
                              —
                           
                           
                              negatiivisten lukujen edessä on ”–” (miinusmerkki).
                           
                        Arvot pyöristetään, eikä niitä lyhennetä.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  Päivämäärä ISO 8601 -muodossa
               
               
                  Päivämäärät esitetään seuraavassa muodossa:
                  VVVV-KK-PP.
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Päivämäärä ja kellonaika seuraavassa muodossa:
                              VVVV-KK-PPThh:mm:ss.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”VVVV” on vuosi;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”KK” on kuukausi;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”PP” on päivä;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”T” tarkoittaa, että on käytettävä kirjainta ”T”;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”hh” on tunti;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”mm” on minuutti;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”ss.dddddd” on sekunti ja sen desimaalit;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ”Z” on UTC-kellonaika.
                           
                        Päivämäärät ja kellonajat ilmoitetaan UTC-aikoina.
               
            
                  {ISIN}
               
               
                  12 aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi.
               
            
                  {LEI}
               
               
                  20 aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus.
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi.
               
            
                  {NATIONAL_ID}
               
               
                  35 aakkosnumeerista merkkiä
               
               
                  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 (1) 26 artiklan mukaisia, liiketoimia koskevien tietojen ilmoitusvelvollisuuksia koskevan komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/590 (2) 6 artiklassa ja liitteessä II vahvistettu tunniste.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Kokonaisluku, jossa on yhteensä enintään n numeroa
               
               
                  Numerokenttä, jossa voi olla sekä positiivisia että negatiivisia kokonaislukujen arvoja.
               
            
         
      
         Taulukko 2
      
      
         Taulukko kentistä, jotka on toimitettava kaikista positioista kaikkien sopimusten kaikkien maturiteettien osalta 2 artiklan soveltamiseksi
      
      
                  KENTTÄ
               
               
                  ILMOITETTAVAT TIEDOT
               
               
                  RAPORTOINNIN MUOTO
               
            
                  Ilmoituksen toimittamisen päivämäärä ja kellonaika
               
               
                  Kenttään merkitään päivämäärä ja kellonaika, joina ilmoitus toimitetaan.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Ilmoituksen viitenumero
               
               
                  Kenttään merkitään ilmoituksen toimittajan antama yksilöllinen tunniste, jonka avulla sekä ilmoituksen toimittaja että ilmoituksen vastaanottava toimivaltainen viranomainen tunnistavat ilmoituksen yksiselitteisesti.
               
               
                  {ALPHANUM-52}
               
            
                  Ilmoitettavan position kaupankäyntipäivän päivämäärä
               
               
                  Kenttään merkitään päivämäärä, jona ilmoitettava positio on hallussa asianomaisen kauppapaikan kaupankäyntipäivän päättyessä.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Ilmoituksen tila
               
               
                  Tieto siitä, onko kyse uudesta ilmoituksesta vai aiemmin toimitetun ilmoituksen peruuttamisesta tai muuttamisesta.
                  Jos aiemmin toimitettu ilmoitus peruutetaan tai sitä muutetaan, on lähetettävä ilmoitus, jossa käytetään alkuperäisen ilmoituksen viitenumeroa ja joka sisältää kaikki alkuperäisen ilmoituksen tiedot, ja ”ilmoituksen tilaksi” on merkittävä ”CANC”.
                  Jos on kyse muutoksista, on lähetettävä uusi ilmoitus, jossa käytetään alkuperäisen ilmoituksen viitenumeroa ja joka sisältää kaikki alkuperäisen ilmoituksen tiedot ja kaikki tarpeelliset muutetut tiedot, ja ”ilmoituksen tilaksi” on merkittävä ”AMND”.
               
               
                  ”NEWT”– uusi
                  ”CANC”– peruutus
                  ”AMND”– muutos
               
            
                  Tiedot ilmoittavan yhteisön tunniste
               
               
                  Raportoivan sijoituspalveluyrityksen tunniste. Kenttään merkitään oikeushenkilötunnus (LEI), jos on kyse oikeushenkilöstä, tai {NATIONAL_ID}, jos on kyse luonnollisesta henkilöstä, jolla ei ole LEI-tunnusta.
               
               
                  {LEI}
                  tai
                  {NATIONAL_ID} – luonnolliset henkilöt
               
            
                  Position haltijan tunniste
               
               
                  Kenttään merkitään oikeushenkilötunnus (LEI), jos on kyse oikeushenkilöstä, tai {NATIONAL_ID}, jos on kyse luonnollisesta henkilöstä, jolla ei ole LEI-tunnusta. (Huom. Jos positiota pidetään hallussa ilmoittavan yrityksen omaan lukuun tapahtuvaa kaupankäyntiä varten ottamana positiona, tämän kentän on oltava sama kuin ”Tiedot ilmoittavan yhteisön tunniste”.
               
               
                  {LEI}
                  tai
                  {NATIONAL_ID} – luonnolliset henkilöt
               
            
                  Position haltijan sähköpostiosoite
               
               
                  Sähköpostiosoite positioon liittyviä ilmoituksia varten.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Perimmäisen emoyhteisön tunniste
               
               
                  Kenttään merkitään oikeushenkilötunnus (LEI), jos on kyse oikeushenkilöstä, tai {NATIONAL_ID}, jos on kyse luonnollisesta henkilöstä, jolla ei ole LEI-tunnusta. Huomautus: tämä kenttä voi olla sama kuin ”Tiedot ilmoittavan yhteisön tunniste” tai ”Position haltijan tunniste”, jos perimmäisellä emoyhteisöllä on hallussaan omia positioita tai se laatii omat ilmoituksensa.
               
               
                  {LEI}
                  tai
                  {NATIONAL_ID} – luonnolliset henkilöt
               
            
                  Perimmäisen emoyhteisön sähköpostiosoite
               
               
                  Sähköpostiosoite yhteenlaskettuja positioita koskevaa kirjeenvaihtoa varten.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Asema yhteissijoitusyrityksen emoyritykseen nähden
               
               
                  Kentässä ilmoitetaan, onko position haltija yhteissijoitusyritys, joka tekee sijoituspäätöksiä itsenäisesti emoyrityksestään riippumatta komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/591 (3) 4 artiklan 2 kohdan mukaisesti.
               
               
                  ”TRUE”– position haltija on itsenäisiä sijoituspäätöksiä tekevä yhteissijoitusyritys
                  ”FALSE”– position haltija ei ole itsenäisiä sijoituspäätöksiä tekevä yhteissijoitusyritys
               
            
                  Kauppapaikoissa kaupankäynnin kohteena olevan sopimuksen tunnistekoodi
               
               
                  Hyödykejohdannaisen taikka päästöoikeuden tai sen johdannaisen tunniste. Ks. kenttä ”Kauppapaikan tunniste”, jos on kyse sellaisten OTC-sopimusten käsittelystä, jotka vastaavat kauppapaikoissa kaupankäynnin kohteina olevia sopimuksia taloudelliselta kannalta.
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  Kauppapaikan tuotekoodi
               
               
                  Kenttään merkitään yksilöllinen ja yksiselitteinen aakkosnumeerinen tunniste, jota kauppapaikka käyttää ryhmittäessään samaan tuotteeseen sopimuksia, joilla on eri maturiteetit ja toteutushinnat.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Kauppapaikan tunniste
               
               
                  Kenttään merkitään ISO 10383 -standardin mukainen kauppapaikan ”segment MIC” -koodi, jos ilmoitettavat positiot ovat kauppapaikassa kaupankäynnin kohteena olevissa sopimuksissa. Jos ”segment MIC” -koodia ei ole olemassa, käytetään ”operating MIC” -koodia.
                  Taloudelliselta kannalta vastaavissa OTC-sopimuksissa olevista kauppapaikan ulkopuolisista positiosta käytetään MIC-koodia ”XXXX”.
                  Listatuista johdannaisista tai päästöoikeuksista, joilla käydään kauppaa pörssin ulkopuolella, käytetään MIC-koodia ”XOFF”.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Positiotyyppi
               
               
                  Kentässä ilmoitetaan, onko positio futuureissa, optioissa, päästöoikeuksissa tai niiden johdannaisissa, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (4) 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa määritellyissä hyödykejohdannaisissa vai muuntyyppisissä sopimuksissa.
               
               
                  ”OPTN”– optiot, mukaan luettuina FUTR-, SDRV- tai OTHR-tyyppiset optiot, jotka voivat olla erikseen kaupankäynnin kohteena, lukuun ottamatta kuitenkaan tuotteita, joissa valinnaisuus on ainoastaan kytkettynä osatekijänä.
                  ”FUTR”– futuurit
                  ”EMIS”– päästöoikeudet ja niiden johdannaiset
                  ”SDRV”– direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa määritellyt hyödykejohdannaiset
                  ”OTHR”– muuntyyppiset sopimukset
               
            
                  Position maturiteetti
               
               
                  Tieto siitä, liittyykö sen sopimuksen maturiteetti, jossa ilmoitettava positio on, spot-kuukauteen vai kaikkiin muihin kuukausiin. Huomautus: spot-kuukaudesta ja kaikista muista kuukausista on annettava erilliset ilmoitukset.
               
               
                  ”SPOT”– spot-kuukausi, mukaan luettuina kaikki positiotyyppien EMIS ja SRDV positiot
                  ”OTHR”– kaikki muut kuukaudet
               
            
                  Positiomäärä
               
               
                  Kenttään merkitään hyödykejohdannaisessa, päästöoikeuksissa tai niiden johdannaisissa oleva positioiden nettomäärä erinä, jos positiolimiitit ilmaistaan erinä, tai kohde-etuuden yksikköinä.
                  Tähän kenttään merkitään pitkät positiot positiivisena lukuna ja lyhyet positiot negatiivisena lukuna.
                  Jos positio on direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa määritellyissä hyödykejohdannaisissa, tähän kenttään merkitään hallussa oleva yksikkömäärä.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Positiomäärän merkintätapa
               
               
                  Kenttään merkitään yksiköt, joita käytetään positiomäärää ilmoitettaessa.
               
               
                  ”LOTS”– jos positiomäärä ilmaistaan erinä
                  {ALPHANUM-25}– kuvaus käytetyistä yksiköistä, jos positiomäärä ilmaistaan kohde-etuuden yksikköinä
                  ”UNITS”– jos positiomäärä ilmaistaan yksikköinä
               
            
                  Positiomäärän deltavasta-arvo
               
               
                  Jos kyseessä on positiotyyppi ”OPTN” tai tyypin ”EMIS” optio, tähän kenttään merkitään ”Positiomäärä”-kentässä ilmoitetun positiomäärän deltavasta-arvo.
                  Tähän kenttään merkitään positiivinen luku, kun on kyse osto-optioissa olevista pitkistä positioista ja myyntioptioissa olevista lyhyistä positiosta, ja negatiivinen luku, kun on kyse myyntioptiossa olevista pitkistä positioista ja osto-optioissa olevista lyhyistä positioista.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Indikaattori, joka ilmaisee, vähentääkö positio kaupalliseen toimintaan liittyvää riskiä
               
               
                  Kenttään merkitään, vähentääkö positio riskiä delegoidun asetuksen (EU) 2017/591 7 artiklan mukaisesti.
               
               
                  ”TRUE”– positio vähentää riskiä
                  ”FALSE”– positio ei vähennä riskiä
               
            
         (1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84).
      
         (2)  Komission delegoitu asetus (EU) 2017/590, annettu 28 päivänä heinäkuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä liiketoimia koskevien tietojen toimivaltaisille viranomaisille ilmoittamista koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 449).
      
         (3)  Komission delegoitu asetus (EU) 2017/591, annettu 1 päivänä joulukuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä positiolimiittien hyödykejohdannaisiin soveltamista koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 479).
      
         (4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).