CELEX: 32021R1254
Language: hu
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: A Bizottság (EU) 2021/1254 felhatalmazáson alapuló rendelete (2021. április 21.) a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások szervezeti követelményei és működési feltételei, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő kiegészítéséről szóló (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet helyesbítéséről (EGT-vonatkozású szöveg)

2021.8.2.   
               
               
                  HU
               
               
                  Az Európai Unió Hivatalos Lapja
               
               
                  L 277/6
               
            
         A BIZOTTSÁG (EU) 2021/1254 FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE
         (2021. április 21.)
         a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások szervezeti követelményei és működési feltételei, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő kiegészítéséről szóló (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet helyesbítéséről
         (EGT-vonatkozású szöveg)
         AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
         tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
         tekintettel a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról szóló, 2014. május 15-i 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvre (1) és különösen annak 16. cikke (12) bekezdésére, valamint 27. cikke (9) bekezdésére,
         mivel:
         
                     (1)
                  
                  
                     Az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (2) 1. cikkének (1) bekezdésében hibák merültek fel, mivel az az említett rendelet 59. cikke (4) bekezdésének, 60. cikkének és IV. fejezetének alkalmazását írta elő a 64. cikk (4) bekezdése, a 65. cikk és a VIII. fejezet helyett.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Hibák merültek fel az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletében szereplő több kereszthivatkozásban, konkrétabban az „Ügyfélértékelés”, a „Megbízások kezelése”, az „Ügyfélmegbízások és ügyletek”, a „Jelentés az ügyfeleknek”, az „Az ügyfelekkel folytatott kommunikáció” és a „Szervezeti követelmények” alatt.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendeletet ezért ennek megfelelően helyesbíteni kell,
                  
               ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
         
            1. cikk
            Az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendeletet a következőképpen kell helyesbíteni:
            
                        1.
                     
                     
                        Az 1. cikk (1) bekezdésének helyébe a következő szöveg lép:
                        
                           „(1)   E rendelet II. fejezete, III. fejezetének 1–4. szakasza, 64. cikkének (4) bekezdése, 65. cikke, 6–8. szakasza, valamint – amennyiben kapcsolódik e rendelkezésekhez – I. fejezete és VIII. fejezete alkalmazandó az alapkezelő társaságokra a 2009/65/EK irányelv 6. cikke (4) bekezdésének és a 2011/61/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (*1) 6. cikke (6) bekezdésének megfelelő szolgáltatásnyújtás során.
                        
                        
                           (*1)  Az Európai Parlament és a Tanács 2011/61/EU irányelve (2011. június 8.) az alternatívbefektetésialap-kezelőkről, valamint a 2003/41/EK és a 2009/65/EK irányelv, továbbá az 1060/2009/EK és az 1095/2010/EU rendelet módosításáról (HL L 174., 2011.7.1., 1. o.).”;"
                        
                     
                  
                        2.
                     
                     
                        Az I. melléklet helyébe e rendelet mellékletének a szövege lép.
                     
                  
         
            2. cikk
            Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
         
         
            Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
            Kelt Brüsszelben, 2021. április 21-én.
            
               
                  a Bizottság részéről
               
               
                  az elnök
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  HL L 173., 2014.6.12., 349. o.
         
         
            (2)  A Bizottság (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelete (2016. április 25.) a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások szervezeti követelményei és működési feltételei, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 87., 2017.3.31., 1. o.).
      
      
         
            MELLÉKLET
            
               
                  
                     „“I. MELLÉKLET
                     Nyilvántartás
                     A befektetési vállalkozások által minimálisan rögzítendő adatok listája, a tevékenységük jellegétől függően
                     
                                 
                                    Kötelezettség jellege
                                 
                              
                              
                                 
                                    Nyilvántartás típusa
                                 
                              
                              
                                 
                                    Tartalom összefoglalása
                                 
                              
                              
                                 
                                    Jogszabályi hivatkozás
                                 
                              
                           
                                 
                                    Ügyfélértékelés
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Ügyfeleknek adott információ
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (4) bekezdésében és az e rendelet 44–51. cikkében előírt tartalom
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (4) bekezdése
                                 Az e rendelet 44–51. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Ügyfél-megállapodások
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (5) bekezdésében előírt nyilvántartás
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (5) bekezdése
                                 Az e rendelet 58. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Az alkalmasság és a megfelelőség értékelése
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (2) és (3) bekezdésében és az e rendelet 54., 55. és 60. cikkében előírt tartalom
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (2) és (3) bekezdése
                                 Az e rendelet 54., 55. és 56. cikke.
                              
                           
                                 
                                    Megbízások kezelése
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Ügyfélmegbízások kezelése – Összevont ügyletek
                              
                              
                                 Az e rendelet 67–70. cikkében előírt nyilvántartások
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (1) bekezdése és 28. cikkének (1) bekezdése
                                 Az e rendelet 67–70. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 A saját számlás ügyletek összevonása és allokációja
                              
                              
                                 Az e rendelet 69. cikkében előírt nyilvántartás
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (1) bekezdése és 28. cikkének (1) bekezdése
                                 Az e rendelet 69. cikke
                              
                           
                                 
                                    Ügyfélmegbízások és ügyletek
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Az ügyfélmegbízások vagy a kereskedésre irányuló döntések nyilvántartása
                              
                              
                                 Az e rendelet 74. cikkében előírt nyilvántartás
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (6) bekezdése
                                 Az e rendelet 74. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Az ügyletek és megbízások feldolgozásáról vezetett nyilvántartások
                              
                              
                                 Az e rendelet 75. cikkében előírt nyilvántartás
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (6) bekezdése
                                 Az e rendelet 75. cikke
                              
                           
                                 
                                    Jelentés az ügyfeleknek
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatásokra vonatkozó kötelezettség
                              
                              
                                 Az e rendelet 59–63. cikkében előírt tartalom
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (1) és (6) bekezdése és 25. cikkének (1) és (6) bekezdése
                                 Az e rendelet 59–63. cikke
                              
                           
                                 
                                    Az ügyfelek eszközeinek védelme
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Az ügyfelek befektetési vállalkozás által tartott pénzügyi eszközei
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (8) bekezdésében és az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló bizottsági irányelv 2. cikkében előírt nyilvántartások
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (8) bekezdése
                                 Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 2. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Az ügyfelek befektetési vállalkozás által tartott pénzeszközei
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (9) bekezdésében és az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 2. cikkében előírt nyilvántartások
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (9) bekezdése
                                 Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 2. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Az ügyfelek pénzügyi eszközeinek felhasználása
                              
                              
                                 Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 5. cikkében előírt nyilvántartások
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (8), (9) és (10) bekezdése
                                 Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 5. cikke
                              
                           
                                 
                                    Az ügyfelekkel folytatott kommunikáció
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 A költségekre és a kapcsolódó díjakra vonatkozó információ
                              
                              
                                 Az e rendelet 50. cikkében előírt tartalom
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 24. cikke (4) bekezdésének c) pontja.
                                 Az e rendelet 50. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 A befektetési vállalkozásra és szolgáltatásaira, a pénzügyi eszközökre és az ügyfelek eszközeinek védelmére vonatkozó információ
                              
                              
                                 Az e rendelet 47., 48. és 49. cikkében előírt tartalom
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (4) bekezdése
                                 Az e rendelet 47., 48. és 49. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Ügyfeleknek adott információ
                              
                              
                                 A kommunikációról vezetett nyilvántartások
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (3) bekezdése
                                 Az e rendelet 46. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Marketingközlemények (kivéve a szóbeli formát)
                              
                              
                                 A befektetési vállalkozás által kiadott minden marketingközlemény (kivéve a szóbeli formát) az e rendelet 44. és 46. cikke szerint
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (3) bekezdése
                                 Az e rendelet 44. és 46. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Lakossági ügyfeleknek nyújtott befektetési tanácsadás
                              
                              
                                 i. A befektetési tanácsadás nyújtásának ténye, időpontja és napja, és ii. az ajánlott pénzügyi eszköz iii. az ügyfélnek készített megfelelőségi jelentés
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 25. cikkének (6) bekezdése
                                 Az e rendelet 54. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Befektetéssel kapcsolatos kutatás
                              
                              
                                 A befektetési vállalkozás által a befektetési témájú kutatásról tartós adathordozón kiadott anyag
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (3) bekezdése
                                 Az e rendelet 36. és 37. cikke
                              
                           
                                 
                                    Szervezeti követelmények
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 A vállalkozás üzleti és belső szervezete
                              
                              
                                 Az e rendelet 21. cikke (1) bekezdésének f) pontjában előírt nyilvántartások
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2)–(10) bekezdése
                                 Az e rendelet 21. cikke (1) bekezdésének f) pontja
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Megfelelési jelentések
                              
                              
                                 A vezetői testületnek küldött megfelelési jelentések
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2) bekezdése
                                 Az e rendelet 22. cikke (2) bekezdésének c) pontja és 25. cikkének (2) bekezdése
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Az összeférhetetlenségre vonatkozó nyilvántartás
                              
                              
                                 Az e rendelet 35. cikkében előírt nyilvántartás
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (3) bekezdése
                                 Az e rendelet 35. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Ösztönzők
                              
                              
                                 Az ügyfelek számára közzétett információk a 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (9) bekezdése szerint
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 24. cikkének (9) bekezdése
                                 Az (EU) 2017/593 felhatalmazáson alapuló irányelv 11., 12. és 13. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kockázatkezelési jelentések
                              
                              
                                 A felső vezetésnek küldött kockázatkezelési jelentések
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (5) bekezdése
                                 Az e rendelet 23. cikke (1) bekezdésének b) pontja és 25. cikkének (2) bekezdése
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Belső ellenőrzési jelentések
                              
                              
                                 A felső vezetésnek küldött belső ellenőrzési jelentések
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (5) bekezdése
                                 Az e rendelet 24. cikke és 25. cikkének (2) bekezdése
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Panaszkezelési nyilvántartások
                              
                              
                                 Az egyes panaszok és a kezelésükre alkalmazott panaszkezelő intézkedések
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2) bekezdése
                                 Az e rendelet 26. cikke
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Személyes ügyletekre vonatkozó nyilvántartások
                              
                              
                                 Az e rendelet 29. cikke (5) bekezdésének c) pontjában előírt nyilvántartások
                              
                              
                                 A 2014/65/EU irányelv 16. cikkének (2) bekezdése
                                 Az e rendelet 29. cikke (5) bekezdésének c) pontja
                              
                           
               ””