CELEX: 22017D0280
Language: sv
Date: 2016-09-30 00:00:00
Title: Gemensamma EES-kommitténs beslut nr 203/2016 av den 30 september 2016 om ändring av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet [2017/280]

23.2.2017   
               
               
                  SV
               
               
                  Europeiska unionens officiella tidning
               
               
                  L 46/35
               
            GEMENSAMMA EES-KOMMITTÉNS BESLUT nr 203/2016
      av den 30 september 2016
      om ändring av bilaga IX (Finansiella tjänster) till EES-avtalet [2017/280]
      GEMENSAMMA EES-KOMMITTÉN HAR ANTAGIT DETTA BESLUT
      med beaktande av avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (nedan kallat EES-avtalet), särskilt artikel 98, och
      av följande skäl:
      
                  (1)
               
               
                  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 513/2011 av den 11 maj 2011 om ändring av förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (1) ska införlivas i EES-avtalet.
               
            
                  (2)
               
               
                  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 462/2013 av den 21 maj 2013 om ändring av förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut (2) ska införlivas i EES-avtalet.
               
            
                  (3)
               
               
                  EU:s och EES- och Eftastaternas finans- och ekonomiministrar välkomnade i sina slutsatser (3) av den 14 oktober 2014 i avtalet om införlivande av EU-förordningarna om inrättande av europeiska tillsynsmyndigheter i EES-avtalet den välavvägda lösningen mellan de avtalsslutande parterna, i vilken såväl uppbyggnaden av och målen för EU-förordningarna om inrättande av europeiska tillsynsmyndigheter (nedan kallade EU:s europeiska tillsynsmyndigheter) och EES-avtalet samt rättsliga och politiska begränsningar i EU och i EES- och Eftastaterna har beaktats.
               
            
                  (4)
               
               
                  EU:s och EES- och Eftastaternas finans- och ekonomiministrar betonade att Eftas övervakningsmyndighet, i enlighet med EES-avtalets tvåpelarstruktur, kommer att anta de beslut som riktas till marknadsoperatörer i EES- och Eftastaterna. EU:s europeiska tillsynsmyndigheter kommer att vara behöriga att vidta åtgärder som inte är bindande, även gentemot EES- och Eftastaternas behöriga myndigheter och marknadsoperatörer. Åtgärder på båda sidor ska om lämpligt föregås av samråd, samordning eller utbyte av information mellan EU:s europeiska tillsynsmyndigheter och Eftas övervakningsmyndighet.
               
            
                  (5)
               
               
                  För att säkerställa att expertis inom EU:s europeiska tillsynsmyndigheter integreras i förfarandet och konsekvens mellan de två pelarna kommer enskilda beslut och formella yttranden från Eftas övervakningsmyndighet som riktar sig till en eller flera enskilda behöriga myndigheter eller marknadsoperatörer i EES- och Eftastaterna att antas på grundval av utkast som utarbetas av EU:s behöriga europeiska tillsynsmyndighet. Detta kommer att bevara de centrala fördelarna med tillsyn genom en gemensam myndighet. Dessa principer kommer särskilt att vara tillämpliga på Esmas direkta tillsyn av kreditvärderingsinstitut.
               
            
                  (6)
               
               
                  De avtalsslutande parterna är eniga om att detta beslut genomför det avtal som återspeglas i dessa slutsatser, och bör därför tolkas i överensstämmelse med de principer som de innehåller.
               
            
                  (7)
               
               
                  Bilaga IX till EES-avtalet bör därför ändras i enlighet med detta.
               
            HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
      Artikel 1
      Följande ska läggas till i punkt 31 eb (Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009) i bilaga IX till EES-avtalet:
      
                  ”—
               
               
                  
                     32011 R 0513: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 513/2011 av den 11 maj 2011 (EUT L 145, 31.5.2011, s. 30).
               
            
                  —
               
               
                  
                     32013 R 0462: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 462/2013 av den 21 maj 2013 (EUT L 146, 31.5.2013, s. 1).
               
            Bestämmelserna i förordningen ska, för tillämpningen av detta avtal, tillämpas med följande anpassningar:
      
                  a)
               
               
                  Utan hinder av bestämmelserna i protokoll 1 till avtalet, och såvida inte annat föreskrivs i avtalet, ska orden ’medlemsstat(er)’, ’behöriga myndigheter’ och ’behöriga sektorsmyndigheter’, utöver deras innebörd i förordningen, anses inbegripa Eftastaterna och deras respektive behöriga myndigheter och sektorsmyndigheter.
               
            
                  b)
               
               
                  Om inte annat föreskrivs i detta avtal ska Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) och Eftas övervakningsmyndighet samarbeta, utbyta information och samråda med varandra vid tillämpningen av förordningen, i synnerhet innan åtgärder vidtas. Detta gäller särskilt skyldigheten att utan otillbörligt dröjsmål överlämna de uppgifter till varandra som krävs för att varje organ ska kunna fullgöra sina uppgifter enligt denna förordning, såsom Esmas utarbetande av utkast i enlighet med led d. Detta omfattar bland annat uppgifter som mottagits av antingen organ till följd av ansökningar om registrering eller svar på förfrågningar om information till marknadsoperatörer, eller som erhållits av något organ under utredningar eller inspektioner på platsen.
                  Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 109 i detta avtal ska Esma och Eftas övervakningsmyndighet till det andra organet överlämna ansökningar, information, klagomål eller begäran som omfattas av detta organs behörighet.
                  I händelse av tvist mellan Esma och Eftas övervakningsmyndighet när det gäller administrationen av bestämmelserna i förordningen, ska Esmas ordförande och kollegiet i Eftas övervakningsmyndighet, med beaktande av hur brådskande ärendet är utan onödigt dröjsmål sammankalla till ett möte för att nå samförstånd. Om sådant samförstånd inte nås får Esmas ordförande eller kollegiet i Eftas övervakningsmyndighet begära att de avtalsslutande parterna hänskjuter ärendet till gemensamma EES-kommittén som ska behandla det i enlighet med artikel 111 i detta avtal, vilket ska gälla i tillämpliga delar. I enlighet med artikel 2 i gemensamma EES-kommitténs beslut nr 1/94 av den 8 februari 1994 om antagande av arbetsordningen för gemensamma EES-kommittén (EGT L 85, 30.3.1994, s. 60) får en avtalsslutande part begära omedelbart anordnande av möten under brådskande omständigheter. Trots vad som sägs i denna punkt får en avtalsslutande part när som helst hänskjuta ärendet till gemensamma EES-kommittén på eget initiativ i enlighet med artiklarna 5 och 111 i detta avtal.
               
            
                  c)
               
               
                  Alla hänvisningar till nationella centralbanker enligt förordningen ska inte gälla Liechtenstein.
               
            
                  d)
               
               
                  Beslut, interimistiska beslut, anmälningar, enkla framställningar, återkallelse av beslut och andra åtgärder från Eftas övervakningsmyndighet i enlighet med artiklarna 6.3, 15.4, 16.2, 16.3, 17.2, 17.3, 20, 23 b1, 23 c3, 23 d4, 23 e5, 24.1, 24.4, 25.1, 36 a1 och 36 b1 ska utan dröjsmål antas på grundval av utkast som utarbetas av Esma på eget initiativ eller på begäran från Eftas övervakningsmyndighet.
               
            
                  e)
               
               
                  I artikel 3.1 g ska ’unionsrätten’ ersättas med ’EES-avtalet’.
               
            
                  f)
               
               
                  Artikel 6.3 ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              Orden ’eller, i fallet med ett kreditvärderingsinstitut som är etablerat i Eftastaterna, Eftas övervakningsmyndighet’ ska införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              Följande stycken ska läggas till:
                              ’När det gäller en grupp av kreditvärderingsinstitut som består av minst ett kreditvärderingsinstitut som är etablerat i en Eftastat och minst ett kreditvärderingsinstitut som har sitt säte i en EU-medlemsstat ska Esma och Eftas övervakningsmyndighet gemensamt säkerställa att minst ett av kreditvärderingsinstituten i gruppen inte är undantaget från att uppfylla kraven i punkterna 2, 5 och 6 i avsnitt A i bilaga I och artikel 7.4.
                              Eftas övervakningsmyndighet och Esma ska underrätta varandra om alla förändringar som är relevanta för antagandet av rättsakter i enlighet med denna punkt.’
                           
                        
            
                  g)
               
               
                  I artikel 8 b2 ska ’unionsrätten’ ersättas med ’EES-avtalet’.
               
            
                  h)
               
               
                  I artiklarna 8 d2 och 18.3 ska följande läggas till:
                  ’Esma ska i denna förteckning inkludera registrerade kreditvärderingsinstitut som är etablerade i en Eftastat.’
               
            
                  i)
               
               
                  I artikel 9 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, med avseende på Eftastaterna’’ införas efter ’Esma’.
               
            
                  j)
               
               
                  I punkterna 10.6 och punkt 52 i del I i bilaga III ska ’, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
               
            
                  k)
               
               
                  I artiklarna 11.2 och 11 a2 ska följande stycke läggas till:
                  ’Esma ska offentliggöra uppgifter som lämnats av kreditvärderingsinstitut som är etablerade i en Eftastat enligt denna artikel.’
               
            
                  l)
               
               
                  Artikel 14 ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkterna 2 och 5 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 4 ska ’eller, om ett kreditvärderingsinstitut är etablerat i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
            
                  m)
               
               
                  Artikel 15 ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska ’eller, om ett kreditvärderingsinstitut är etablerat i en Eftastat, till Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 2 ska ’eller, om de anlitar ett kreditvärderingsinstitut etablerat i en Eftastat, till Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              I punkt 4 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
            
                  n)
               
               
                  I artikel 16 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’.
               
            
                  o)
               
               
                  Artikel 17 ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkterna 1, 2 och 4 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 3 ska ’och, med avseende på varje kreditvärderingsinstitut etablerat i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
            
                  p)
               
               
                  Artikel 18 ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              Punkt 2 ska ersättas med följande:
                              ’Esma och Eftas övervakningsmyndighet ska underrätta varandra, kommissionen, EBA, Eiopa, de behöriga myndigheterna och sektorsmyndigheterna om alla beslut i enlighet med artikel 16, 17 eller 20.’
                           
                        
            
                  q)
               
               
                  I artikel 19.1 ska följande stycken läggas till:
                  ’När det gäller kreditvärderingsinstitut som är etablerade i en Eftastat ska avgifter tas ut av Eftas övervakningsmyndighet på samma grundval som de avgifter som tas ut av andra kreditvärderingsinstitut i enlighet med denna förordning och den kommissionsförordning som avses i punkt 2.
                  Uppgift om de belopp som uppburits av Eftas övervakningsmyndighet i enlighet med denna punkt ska utan dröjsmål överföras till Esma.’”
               
            
                  r)
               
               
                  Artikel 20 ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska ’eller, om ett kreditvärderingsinstitut är etablerat i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 2 andra meningen ska ’eller, om ett kreditvärderingsinstitut är etablerat i en Eftastat, inte utarbeta ett utkast till Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’berörda’.(verkar konstigt!)
                           
                        
            
                  s)
               
               
                  Artikel 21 ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet om ett kreditvärderingsinstitut är etablerat i en Eftastat’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 5 ska följande läggas till:
                              ’Rapporten ska också inbegripa Eftastaternas kreditvärderingsinstitut som registrerats enligt denna förordning efter ett beslut av Eftas övervakningsmyndighet.
                              Eftas övervakningsmyndighet ska underrätta Esma om all information den behöver för att fullgöra sina skyldigheter enligt denna punkt.’
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              Punkt 6 ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse:
                              ’Eftas övervakningsmyndighet ska årligen överlämna en rapport till Eftastaternas ständiga kommitté om de tillsynsåtgärder som vidtagits och de sanktioner som ålagts av Eftas övervakningsmyndighet enligt denna förordning, inklusive böter och viten.’
                           
                        
            
                  t)
               
               
                  I artikel 23 ska ’, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
               
            
                  u)
               
               
                  I artikel 23 a ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
               
            
                  v)
               
               
                  I artikel 23 b ska följande ändringar göras:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska ’eller, om ett kreditvärderingsinstitut eller personer som medverkar i kreditvärderingsverksamhet, kreditvärderade enheter och anknutna tredje parter, de tredje parter till vilka kreditvärderingsinstituten ger i uppdrag att utföra operativa uppgifter eller operativ verksamhet och andra personer som på ett nära och väsentligt sätt har samband med eller är knutna till kreditvärderingsinstitut eller kreditvärderingsverksamhet etablerade i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkterna 2, 3 och 5 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’.
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              Punkt 3 g ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse:
                              ’upplysa om rätten att få beslutet prövat av Eftadomstolen i enlighet med artikel 36 i avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol’.
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              I punkt 5 ska följande stycke läggas till:
                              ’Eftas övervakningsmyndighet ska utan onödigt dröjsmål vidarebefordra den information som erhållits i enlighet med denna artikel till Esma.’
                           
                        
            
                  w)
               
               
                  I artikel 23 c ska följande ändringar göras:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska ’eller, om en person som är föremål för utredningen är etablerad i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 1 ska följande stycke läggas till:
                              ’Tjänstemän och andra personer som Esma har bemyndigat ska ha rätt att bistå Eftas övervakningsmyndighet i utförandet av dennas uppgifter enligt denna artikel och som på Esmas begäran har rätt att delta i utredningar.’
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              I punkterna 2, 3, 4 och 6 första och andra meningen ska ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’.
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              Punkt 3 andra meningen ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse:
                              ’Beslutet ska ange föremålet för och syftet med utredningen, de viten som föreskrivs i artikel 36 b samt upplysas om rätten att få beslutet prövat av Eftadomstolen i enlighet med artikel 36 i avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol’.
                           
                        
                              v)
                           
                           
                              I punkt 6 tredje meningen ska ’Esmas handlingar i ärendet’ ersättas med ’Esmas och Eftas övervakningsmyndighets handlingar i ärendet’.
                           
                        
                              vi)
                           
                           
                              Punkt 6 fjärde meningen ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse:
                              ’Prövning av lagenligheten hos Eftas övervakningsmyndighets beslut är förbehållen Efta-domstolen enligt avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol’.
                           
                        
            
                  x)
               
               
                  I artikel 23 d ska följande ändringar göras:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska ’eller, om en person som är föremål för utredningen är etablerad i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet,’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 1 ska följande stycke läggas till:
                              ’Eftas övervakningsmyndighet ska utan onödigt dröjsmål vidarebefordra den information som erhållits i enlighet med denna artikel till Esma.’
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              I punkterna 2–7 och 9 första och andra meningen ska ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’.
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              I punkt 2 ska följande stycke läggas till:
                              ’Tjänstemän och andra personer som Esma har bemyndigat ska ha rätt att bistå Eftas övervakningsmyndighet i utförandet av dennas uppgifter enligt denna artikel och som på Esmas begäran har rätt att delta i inspektioner på platsen.’
                           
                        
                              v)
                           
                           
                              Punkt 4 andra meningen ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse:
                              ’Beslutet ska ange föremålet för och syftet med utredningen, specificera det datum när den ska inledas och ange de viten som föreskrivs i artikel 36 b samt upplysa om rätten att få beslutet prövat av Eftadomstolen i enlighet med artikel 36 i avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol’.
                           
                        
                              vi)
                           
                           
                              I punkt 9 tredje meningen ska ’Esmas handlingar i ärendet’ ersättas med ’Esmas och Eftas övervakningsmyndighets handlingar i ärendet’.
                           
                        
                              vii)
                           
                           
                              Punkt 9 fjärde meningen ska, med avseende på Eftastaterna, ha följande lydelse:
                              ’Prövning av lagenligheten hos Eftas övervakningsmyndighets beslut är förbehållen Efta-domstolen enligt avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol’.
                           
                        
            
                  y)
               
               
                  I artikel 23 e ska följande ändringar göras:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 första meningen ska, med avseende på Eftastaterna, orden ’ska Esma utnämna en oberoende utredare inom Esma för att utreda saken’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet ska utnämna en oberoende utredare inom Eftas övervakningsmyndighet för att utreda saken efter samråd med Esma.’
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 1 ska följande stycke läggas till:
                              ’Den utredande tjänstemannen som har utnämnts av Eftas övervakningsmyndighet får inte vara eller ha varit involverad i direkt eller indirekt tillsyn eller registrering av det berörda kreditvärderingsinstitutet och ska utföra sina uppgifter oberoende av kollegiet i Eftas övervakningsmyndighet och Esmas tillsynsstyrelse.’
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              I punkterna 2, 3 och 4 ska. med avseende på Eftastaterna, ’och Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esmas tillsynsstyrelse’.
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              I punkt 2 tredje stycket ska ’och Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              v)
                           
                           
                              I punkt 5 efter ’och 36 c,’ ska, med avseende på Eftastaterna, resten av meningen ha följande lydelse:
                              ’Eftas övervakningsmyndighet ska avgöra om en eller flera av de överträdelser som förtecknas i bilaga III har begåtts av de personer som varit föremål för utredning och ska i sådana fall vidta en tillsynsåtgärd i enlighet med artikel 24 och ålägga böter i enlighet med artikel 36 a.
                              Eftas övervakningsmyndighet ska lämna Esma all information och alla handlingar i ärendet den behöver för att fullgöra sina skyldigheter enligt denna punkt.’
                           
                        
                              vi)
                           
                           
                              I punkt 6 ska orden ’eller Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esmas tillsynsstyrelse’.
                           
                        
                              vii)
                           
                           
                              I punkt 8 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’.
                           
                        
            
                  z)
               
               
                  Artikel 24 ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska ’eller, i fallet med ett kreditvärderingsinstitut som är etablerat i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet,’ införas efter ’Esmas tillsynsstyrelse’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkterna 2 och 4 ska, med avseende på Eftastaterna, orden ’Esmas tillsynsstyrelse’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’.
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              I punkt 4 ska ’Esmas beslut’ ersättas med ’ett beslut av Esma eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’.
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              I punkt 5 ska följande stycken läggas till:
                              ’Eftas övervakningsmyndighet ska utan onödigt dröjsmål underrätta det berörda kreditvärderingsinstitut som är etablerat i en Eftastat om varje beslut som antas enligt punkt 1 och meddela varje sådant beslut till de behöriga myndigheterna och sektorsmyndigheterna samt till kommissionen, Esma, EBA och Eiopa. Esma ska offentliggöra varje sådant beslut på sin webbplats inom tio arbetsdagar från dagen för antagandet. Eftas övervakningsmyndighet ska också offentliggöra varje sådant eget beslut på sin webbplats inom tio arbetsdagar från dagen för antagandet.
                              När ett beslut av Eftas övervakningsmyndighet som avses i tredje stycket offentliggörs ska Esma och Eftas övervakningsmyndighet också offentliggöra att det berörda kreditvärderingsinstitutet har rätt att få beslutet prövat av Eftadomstolen, det faktum att ett sådant förfarande i förekommande fall har inletts, och att en talan som väcks vid domstolen inte hindrar verkställighet, och det faktum att det är möjligt för Eftadomstolen att uppskjuta tillämpningen av det överklagade beslutet i enlighet med artikel 40 i avtalet mellan Eftastaterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol’.
                           
                        
            
                  za)
               
               
                  Artikel 25 ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska följande stycken läggas till:
                              ’Innan Esmas tillsynsstyrelse utarbetar utkast till Eftas övervakningsmyndighet i enlighet med artikel 24.1 ska den ge de personer som är föremål för förfarandena möjlighet att höras om de omständigheter som Esma har påtalat. Esmas tillsynsstyrelse ska endast grunda sina utkast på de omständigheter som de personer som är föremål för förfarandena har getts möjlighet att yttra sig över.
                              Eftas övervakningsmyndighet ska endast grunda sina beslut i enlighet med artikel 24.1 på de omständigheter som de personer som är föremål för förfarandena har getts möjlighet att yttra sig över.
                              De tredje och fjärde styckena är inte tillämpliga om skyndsamma åtgärder krävs för att förhindra att det finansiella systemet lider väsentlig och omedelbar skada. I sådana fall kan Eftas övervakningsmyndighet anta ett interimistiskt beslut, och de personer som berörs ska ges möjlighet att höras av Esmas tillsynsstyrelse så snart som möjligt efter det att beslutet har fattats’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 2 ska ’Esmas handlingar i ärendet’ ersättas med ’Esmas och Eftas övervakningsmyndighets handlingar i ärendet’.
                           
                        
            
                  zb)
               
               
                  I artiklarna 26 och 27.1 ska ’, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
               
            
                  zc)
               
               
                  I artikel 27.2 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
               
            
                  zd)
               
               
                  Artikel 30 ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska orden ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas före ’får Esma delegera särskilda tillsynsuppgifter’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkterna 2, 3 och 4 ska ’eller, allt efter omständigheterna, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              Följande punkt ska läggas till:
                              ’5.   Innan en uppgift delegeras ska Eftas övervakningsmyndighet och Esma samråda med varandra.’.
                           
                        
            
                  ze)
               
               
                  Artikel 31 ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 andra stycket ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 2 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’får den anmälande behöriga myndigheten […] begära att Esma’.
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              I punkt 2 ska följande stycke läggas till:
                              ’När en framställan från en behörig nationell myndighet avser ett kreditvärderingsinstitut som är etablerat i en Eftastat ska Esma utan onödigt dröjsmål samråda med Eftas övervakningsmyndighet.’.
                           
                        
            
                  zf)
               
               
                  Artikel 32 ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska ’, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter första användningen av ordet ’Esma’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 1 ska ’, för Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter andra användningen av ’Esma’.
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              I punkt 1 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter tredje användningen av ’Esma’.
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              I punkt 2 ska ’, Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
                           
                        
            
                  zg)
               
               
                  I artikel 35 a6 ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet’ införas efter ’Esma’.
               
            
                  zh)
               
               
                  Artikel 36 a ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska ’eller, i fallet med ett kreditvärderingsinstitut som är etablerat i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet,’ införas efter ’Esmas tillsynsstyrelse’ och ’Esma’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’.
                           
                        
            
                  zi)
               
               
                  Artikel 36 b ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska ’eller, om ett kreditvärderingsinstitut är etablerat i en Eftastat, Eftas övervakningsmyndighet,’ införas efter ’Esmas tillsynsstyrelse’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 4 ska ’eller, allt efter omständigheterna, Eftas övervakningsmyndighets beslut’ läggas till efter ’Esma meddelat sitt beslut’.
                           
                        
            
                  zj)
               
               
                  Artikel 36 c ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska följande stycken läggas till:
                              ’Esmas tillsynsstyrelse ska innan den utarbetar utkast till Eftas övervakningsmyndighet i enlighet med artiklarna 36 a eller 36 b1a–d, ge de personer som är föremål för förfarandena möjlighet att höras om de omständigheter som Esma har påtalat. Esmas tillsynsstyrelse ska endast grunda sina utkast på de omständigheter som de personer som är föremål för förfarandena har getts möjlighet att yttra sig över.
                              Eftas övervakningsmyndighet ska endast grunda sina beslut i enlighet med artiklarna 36 a eller 36 b1a–d på omständigheter som de personer som är föremål för förfarandena har getts möjlighet att yttra sig över.’
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 2 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esmas handlingar i ärendet’ ersättas med ’Esmas och Eftas övervakningsmyndighets handlingar i ärendet’.
                           
                        
            
                  zk)
               
               
                  Artikel 36 d ska ändras på följande sätt:
                  
                              i)
                           
                           
                              I punkt 1 ska följande läggas till:
                              ’Eftas övervakningsmyndighet ska offentliggöra alla böter och viten som har ålagts i enlighet med artiklarna 36 a och 36 b, med förbehåll för de villkor som anges i denna punkt när det gäller Esmas offentliggjorda böter och viten’.
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              I punkt 3 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Esma’ ersättas med ’Eftas övervakningsmyndighet’.
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              I punkt 3 ska, med avseende på Eftastaterna, ’Europeiska unionens domstol’ ersättas med ’Eftadomstolen’.
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              I punkt 4 ska följande stycke läggas till:
                              ’Eftastaternas ständiga kommitté ska fastställa fördelningen av bötes- och vitesbelopp som uppburits av Eftas övervakningsmyndighet.’.
                           
                        
            
                  zl)
               
               
                  Artikel 40 a ska inte gälla för Eftastaterna.
               
            
                  zm)
               
               
                  I bilaga IV del I punkt 7 och del II punkt 3 i ska ’eller Eftas övervakningsmyndighet, allt efter omständigheterna,’ införas efter ’Esma’.”
               
            Artikel 2
      Texterna till förordningarna (EU) nr 513/2011 och (EU) nr 462/2013 på isländska och norska, som ska offentliggöras i EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning, ska vara giltiga.
      Artikel 3
      Detta beslut träder i kraft den 1 oktober 2016, under förutsättning att alla anmälningar i enlighet med artikel 103.1 i EES-avtalet har gjorts (*1), eller den dag som gemensamma EES-kommitténs beslut nr 201/2016 av den 30 september 2016 (4) träder i kraft, om denna dag infaller senare.
      Artikel 4
      Detta beslut ska offentliggöras i EES-delen av och EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning.
      
         Utfärdat i Bryssel den 30 september 2016.
         
            
               På gemensamma EES-kommitténs vägnar
            
            Bergdís ELLERTSDÓTTIR
            
               Ordförande
            
         
      
      
         (1)  EUT L 145, 31.5.2011, s. 30.
      
         (2)  EUT L 146, 31.5.2013, s. 1.
      
         (3)  Rådets slutsatser – EU:s och EES- och Eftastaternas finans- och ekonomiministrar, 14178/1/14 REV 1.
      
         (*1)  Inga konstitutionella krav angivna.
      
         (4)  Se sidan 22 i detta nummer av EUT.
      
         Förklaring från Eftastaterna till beslut nr 203/2016 om införlivade av förordningarna (EU) nr 513/2011 och (EU) nr 462/2013 i avtalet
         I förordning (EG) nr 1060/2009, ändrad genom förordningarna (EU) nr 513/2011 och (EU) nr 462/2013, regleras användningen av kreditbetyg som utfärdats av kreditvärderingsinstitut i tredjeland i rättsligt reglerade sammanhang, fastställs villkoren för när kommissionen får godta de rättsliga ramar och tillsynsregler i ett tredjeland som likvärdiga med kraven i denna förordning, och vidare föreskrivs en möjlighet för företag i tredjeland att certifieras av Esma för att underlätta användningen av deras kreditbetyg. Införlivandet av denna förordning i EES-avtalet påverkar inte EES-avtalets tillämpningsområde när det gäller förbindelser med tredjeländer.