CELEX: 32016R0100
Language: sv
Date: 2015-10-16 00:00:00
Title: Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/100 av den 16 oktober 2015 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för att specificera den gemensamma beslutsprocessen vad gäller ansökan om vissa tillstånd om tillsyn enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (Text av betydelse för EES)

28.1.2016   
            
            
               SV
            
            
               Europeiska unionens officiella tidning
            
            
               L 21/45
            
         KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/100
   av den 16 oktober 2015
   om fastställande av tekniska genomförandestandarder för att specificera den gemensamma beslutsprocessen vad gäller ansökan om vissa tillstånd om tillsyn enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013
   (Text av betydelse för EES)
   EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
   med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
   med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 20.8, och
   av följande skäl:
   
               (1)
            
            
               Vid bedömningen av om ansökan för vissa tillsynstillstånd är fullständig bör den samordnande tillsynsmyndigheten och de berörda behöriga myndigheterna, innan beslut fattas om att bevilja eller inte bevilja de tillstånd som avses i artikel 20.1 a i förordning (EU) nr 575/2013, säkerställa ett snabbt och ändamålsenligt ömsesidigt samarbete och utveckla en gemensam förståelse om mottagandet av en fullständig ansökan eller de delar av ansökan som anses vara ofullständiga.
            
         
               (2)
            
            
               Den samordnande tillsynsmyndigheten bör ge den sökande och de berörda behöriga myndigheterna bekräftelse om dagen för mottagandet av den fullständiga ansökan så att det råder klarhet om det exakta datumet för sexmånadersperioden för att nå det gemensamma beslutet och minimera riskerna för eventuella tvister vad gäller denna startpunkt.
            
         
               (3)
            
            
               Bedömningen av om ansökan är fullständig bör utföras på grundval av de omständigheter som de behöriga myndigheterna är skyldiga att beakta när de beslutar om de ska bevilja ansökan om tillstånd. Kopplingen mellan den bedömning som ska genomföras av de behöriga myndigheterna och den information som förväntas ingå i de inlämnade ansökningarna är nödvändig för att förbättra ansökningarnas kvalitet och skapa enhetlighet i tillsynskollegierna, såväl vad gäller innehållet i ansökningarna som vid bedömningen av fullständigheten.
            
         
               (4)
            
            
               För att säkerställa en enhetlig tillämpning av processen för att nå fram till gemensamma beslut är det viktigt att varje etapp är väl definierad. En tydligt beskriven process underlättar att information utbyts i god tid, ger en proportionerlig fördelning och effektiv förvaltning av tillsynsresurser, främjar ömsesidig förståelse, utvecklar relationer baserade på förtroende mellan tillsynsmyndigheter och främjar en ändamålsenlig tillsyn.
            
         
               (5)
            
            
               Bedömningen av om en ansökan är fullständig bör inte utsträcka sig till att omfatta den bedömning av ansökan som behöriga myndigheter utför i samband med utarbetandet av sina yttranden om att bevilja tillståndet. Den tid som avsatts för varje etapp i den gemensamma beslutsprocessen bör därför stå i proportion till denna etapps komplexitet och tillämpningsområde, med tanke på att tidsfristen för att fatta ett gemensamt beslut inte kan förlängas eller upphävas.
            
         
               (6)
            
            
               Den samordnande tillsynsmyndigheten bör ha möjlighet att bedöma om och hur modellen för vilken tillstånd söks fångar in exponeringar i jurisdiktioner utanför unionen. I detta sammanhang bör samarbetet mellan behöriga myndigheter och tillsynsmyndigheter i tredjeländer främjas för att göra det möjligt för behöriga myndigheter att utveckla en fullständig bedömning av resultatet av modellen.
            
         
               (7)
            
            
               En rimlig och realistisk tidsplanering för processen för gemensamma beslut är väsentlig. Varje involverad behörig myndighet bör ge den samordnande tillsynsmyndigheten sitt bidrag till det gemensamma beslutet i god tid och på ett ändamålsenligt sätt.
            
         
               (8)
            
            
               För att säkra enhetliga tillämpningsvillkor bör de etapper som ska följas vid bedömningen och processen för att fatta gemensamma beslut fastställas, med hänsyn till att vissa uppgifter i processen kan utföras parallellt och andra sekventiellt.
            
         
               (9)
            
            
               För att underlätta antagandet av gemensamma beslut är det viktigt att de behöriga myndigheter som är involverade i beslutsprocessen för en dialog med varandra, särskilt före färdigställandet av gemensamma beslut.
            
         
               (10)
            
            
               För att säkerställa att en effektiv process är etablerad, bör den samordnande tillsynsmyndigheten ha det yttersta ansvaret för att fastställa de etapper som ska följas för att nå fram till ett gemensamt beslut om godkännande av interna modeller.
            
         
               (11)
            
            
               Ett fastställande av tydliga bestämmelser för vad gemensamma beslut ska innehålla bör säkerställa att besluten är fullständigt motiverade och underlätta övervakningen av eventuella villkor och bestämmelser.
            
         
               (12)
            
            
               Standarder för delgivning av ett gemensamt beslut bör fastställas för att klargöra hur processen ska se ut när ett gemensamt beslut har fattats, skapa öppenhet angående behandlingen av resultatet av beslutet och vid behov underlätta lämpliga uppföljningsåtgärder.
            
         
               (13)
            
            
               Tidsplanen för processen för att nå ett gemensamt beslut om ansökningar om tillstånd som rör väsentliga utvidgningar eller ändringar av modeller och arbetsfördelningen mellan den samordnande tillsynsmyndigheten och de berörda behöriga myndigheterna bör stå i proportion till omfattningen på dessa väsentliga utvidgningar eller ändringar av modellerna.
            
         
               (14)
            
            
               Processen för gemensamma beslut enligt artikel 20 i förordning (EU) nr 575/2013 innefattar den process som ska följas när inget gemensamt beslut har nåtts. För att säkerställa enhetliga tillämpningsvillkor för denna aspekt av processen och i synnerhet säkerställa fullständigt motiverade beslut och klargöra behandlingen av eventuella synpunkter och reservationer som de berörda behöriga myndigheterna framställer, bör standarder fastställas för tidsplanen för beslutsfattande i avsaknad av ett gemensamt beslut och delgivningen av besluten bör fastställas.
            
         
               (15)
            
            
               Denna förordning grundar sig på de förslag till tekniska genomförandestandarder som den europeiska tillsynsmyndigheten (EBA) har lagt fram för Europeiska kommissionen.
            
         
               (16)
            
            
               EBA har anordnat öppna offentliga samråd om de förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen baseras på, analyserat de möjliga kostnaderna och fördelarna samt begärt ett yttrande från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (2).
            
         HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
   KAPITEL I
   
      SYFTE OCH DEFINITIONER
   
   Artikel 1
   Syfte
   I denna förordning fastställs den gemensamma beslutsprocess som avses i artikel 20.1 a i förordning (EU) nr 575/2013 vad gäller de ansökningar om tillstånd som avses i artiklarna 143.1, 151.4 och 151.9, 283, 312.2 och 363 i den förordningen i syfte att underlätta gemensamma beslut.
   Artikel 2
   Definitioner
   I denna förordning gäller följande definitioner:
   1.   
         berörd behörig myndighet
      : en behörig myndighet, annan än den samordnande tillsynsmyndigheten, som ansvarar för tillsynen av dotterföretag, som deltar i inlämnandet av den gemensamma ansökan, av ett moderinstitut inom EU eller ett finansiellt moderholdingföretag inom EU eller ett blandat finansiellt moderholdingföretag inom EU i en medlemsstat och som krävs för att nå ett gemensamt beslut i enlighet med artikel 20.2 i förordning (EU) nr 575/2013 om den ansökan som avses i artikel 20.1 a i den förordningen.
   2.   
         sökande
      : ett moderinstitut inom EU och dess dotterföretag eller dotterföretagen till ett finansiellt moderholdingföretag inom EU eller ett blandat finansiellt moderholdingföretag inom EU, som lämnar in en ansökan.
   3.   
         bedömningsrapport
      : en rapport som innehåller bedömningen av en ansökan i enlighet med artikel 6.
   KAPITEL II
   
      GEMENSAM BESLUTSPROCESS
   
   Artikel 3
   Involvering av tillsynsmyndigheter i tredjeland i bedömningsprocessen
   1.   Den samordnande tillsynsmyndigheten får besluta att involvera tillsynsmyndigheter i tredjeland som deltar i tillsynskollegiet i enlighet med artikel 3.3 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/98 (3) vid bedömningen av ansökningar som lämnats in i enlighet med artikel 20.1 a i förordning (EU) nr 575/2013 om sökanden bedriver verksamhet i det tredjelandet och har för avsikt att tillämpa de metoder som utsätts för exponeringar i det tredjelandet. I så fall ska både den samordnande tillsynsmyndigheten och dessa myndigheter komma överens om i vilken utsträckning tredjelandets tillsynsmyndigheter ska involveras för följande ändamål:
   
               a)
            
            
               Förse den samordnande tillsynsmyndigheten med deras bidrag till den bedömningsrapport som utarbetats av den samordnande tillsynsmyndigheten.
            
         
               b)
            
            
               Lägga till som bilagor de bidrag som avses i led a till den bedömningsrapport som utarbetats av den samordnande tillsynsmyndigheten.
            
         2.   När den samordnande tillsynsmyndigheten beslutar att involvera tillsynsmyndigheter i tredjeländer ska den samordnande tillsynsmyndigheten inte lämna de bedömningsrapporter som utarbetats av varje berörd behörig myndighet till tredjelandets tillsynsmyndigheter utan uttryckligt samtycke från den berörda behöriga myndigheten.
   3.   Den samordnande tillsynsmyndigheten ska ge berörda behöriga myndigheter fullständig information om vilken omfattning, nivå på och art av involvering som tillsynsmyndigheterna i tredjelandet har i bedömningsprocessen och i vilken utsträckning den bedömningsrapport som utarbetats av den samordnande tillsynsmyndigheten har dragit nytta av dessa myndigheters bidrag.
   Artikel 4
   Bedömning av ansökans fullständighet
   1.   Vid mottagandet av en ansökan om tillstånd som avses i artiklarna 143.1, 151.4 och 151.9, 283, 312.2 eller 363 i förordning (EU) nr 575/2013 som den sökande lämnat in, ska den samordnande tillsynsmyndigheten vidarebefordra ansökan till de berörda behöriga myndigheterna utan onödigt dröjsmål och under alla omständigheter inom tio dagar.
   2.   Den samordnande tillsynsmyndigheten och de berörda behöriga myndigheterna ska bedöma om ansökan är fullständig inom sex veckor från det att ansökan tagits emot av den samordnande tillsynsmyndigheten.
   3.   En ansökan ska anses vara fullständig om den innehåller alla uppgifter som krävs av de behöriga myndigheterna för att bedöma ansökan i enlighet med kraven i förordning (EU) nr 575/2013, särskilt i artiklarna 143, 144, 151, 283, 312 och 363 i den förordningen.
   4.   De berörda behöriga myndigheterna ska lämna sin bedömning av om ansökan är fullständig till den samordnande tillsynsmyndigheten.
   5.   Den bedömning som avses i punkt 4 ska ange alla delar i ansökan som bedöms vara ofullständiga eller saknas.
   6.   Om en berörd behörig myndighet inte lämnar sin bedömning av om ansökan är fullständig till den samordnande tillsynsmyndigheten inom den tidsperiod som anges i punkt 2 ska den berörda behöriga myndigheten anse ansökan vara fullständig.
   7.   Om den samordnande tillsynsmyndigheten eller någon av de berörda behöriga myndigheterna anser att de uppgifter som lämnas i ansökan är ofullständiga, ska den samordnande tillsynsmyndigheten underrätta sökanden om de aspekter i ansökan som anses vara ofullständiga eller saknas och ge den sökande möjlighet att lämna de uppgifter som saknas.
   8.   Om en sökande lämnar de saknade uppgifterna som avses i punkt 7 ska den samordnande tillsynsmyndigheten vidarebefordra denna information till de berörda behöriga myndigheterna utan onödigt dröjsmål och under alla omständigheter inom tio dagar från mottagandet av denna information.
   9.   Den samordnande tillsynsmyndigheten och de berörda behöriga myndigheterna ska bedöma om ansökan är fullständig med hänsyn till de kompletterande uppgifterna inom sex veckor efter det att den samordnande tillsynsmyndigheten har mottagit dessa uppgifter i enlighet med det förfarande som anges i punkterna 3–6.
   10.   Om en fullständig ansökan tidigare har bedömts vara ofullständig ska den sexmånadersperiod som avses i artikel 20.2 a i förordning (EU) nr 575/2013 anses ha inletts på dagen för den samordnande tillsynsmyndighetens mottagande av de uppgifter som kompletterade ansökan.
   11.   Om en ansökan bedöms vara fullständig ska den samordnande tillsynsmyndigheten underrätta sökanden och de berörda behöriga myndigheterna om detta, tillsammans med dagen för mottagandet av den fullständiga ansökan eller dagen för mottagandet av de uppgifter som kompletterade ansökan.
   12.   Under alla omständigheter får den samordnande tillsynsmyndigheten eller någon av de berörda behöriga myndigheterna kräva att sökanden lämnar ytterligare information för att utvärdera ansökan och nå fram till ett gemensamt beslut om ansökan.
   Artikel 5
   Planering av etapperna i processen för ett gemensamt beslut
   1.   Innan en process för ett gemensamt beslut påbörjas ska den samordnande tillsynsmyndigheten och de berörda behöriga myndigheterna komma överens om en tidsplan för de olika etapperna i processen för ett gemensamt beslut och om arbetsfördelningen. Vid oenighet ska den samordnande tillsynsmyndigheten fastställa tidsplanen efter att ha beaktat de berörda behöriga myndigheternas synpunkter och reservationer. Tidsplanen ska fastställas inom sex veckor från mottagandet av en fullständig ansökan. Efter avslutandet ska tidsplanen vidarebefordras av den samordnande tillsynsmyndigheten till de berörda behöriga myndigheterna.
   2.   Tidsplanen ska innehålla dagen för mottagandet av den fullständiga ansökan i enlighet med artikel 4.9 och åtminstone följande etapper:
   
               a)
            
            
               Överenskommelse om tidsplanen och arbetsfördelningen mellan den samordnande tillsynsmyndigheten och de berörda behöriga myndigheterna.
            
         
               b)
            
            
               Överenskommelse om omfattningen av involveringen vad gäller tillsynsmyndigheter i tredjeland i enlighet med artikel 3.
            
         
               c)
            
            
               Dialog mellan den samordnande tillsynsmyndigheten, de berörda behöriga myndigheterna och sökanden om detaljerna i ansökan, när detta bedöms som nödvändigt av den samordnande tillsynsmyndigheten och de berörda behöriga myndigheterna.
            
         
               d)
            
            
               Inlämning av bedömningsrapporterna från berörda behöriga myndigheter till den samordnande tillsynsmyndigheten i enlighet med artikel 6.2.
            
         
               e)
            
            
               Dialog om bedömningsrapporterna mellan den samordnande tillsynsmyndigheten och de berörda behöriga myndigheterna i enlighet med artikel 7.2.
            
         
               f)
            
            
               Utformning och inlämning av utkast till gemensamt beslut från den samordnande tillsynsmyndigheten till de berörda behöriga myndigheterna i enlighet med artikel 7.3 och 7.4.
            
         
               g)
            
            
               Samråd om utkastet till gemensamt beslut med sökanden, när det krävs enligt en medlemsstats lagstiftning.
            
         
               h)
            
            
               Dialog mellan den samordnande tillsynsmyndigheten och de berörda behöriga myndigheterna om utkastet till gemensamt beslut i enlighet med artikel 7.4.
            
         
               i)
            
            
               Inlämning av utkast till gemensamt beslut från den samordnande tillsynsmyndigheten till de berörda behöriga myndigheterna för överenskommelse och för att fatta gemensamt beslut i enlighet med artikel 8.
            
         
               j)
            
            
               Delgivning av det gemensamma beslutet till sökanden i enlighet med artikel 9.
            
         3.   Tidsplanen ska uppfylla samtliga följande krav:
   
               a)
            
            
               Den ska stå i proportion till tillämpningsområdet.
            
         
               b)
            
            
               Den ska återspegla omfattningen och komplexiteten hos varje uppgift som utförts av de berörda behöriga myndigheterna och den samordnande tillsynsmyndigheten, samt komplexiteten hos de institutioner i gruppen på vilka det gemensamma beslutet är tillämpligt.
            
         
               c)
            
            
               Den ska, så långt som möjligt, ta hänsyn till de övriga verksamheter som utförs av den samordnande tillsynsmyndigheten och de berörda behöriga myndigheterna inom kollegiets program för tillsynsgranskning som avses i artikel 16 i den delegerade förordningen (EU) 2016/98.
            
         4.   Arbetsfördelningen ska återspegla följande:
   
               a)
            
            
               Ansökans tillämpningsområde och komplexitet.
            
         
               b)
            
            
               Väsentligheten hos ansökans tillämpningsområde för varje institution.
            
         
               c)
            
            
               Typ och plats för exponeringar eller risker som ansökan avser.
            
         
               d)
            
            
               Den utsträckning i vilken exponeringar eller risker i en viss jurisdiktion bidrar till väsentligheten hos ändringar eller utvidgningar av modellerna när de bedömts på gruppnivå.
            
         
               e)
            
            
               Den samordnande tillsynsmyndigheten och varje berörd behörig myndighets förmåga att utföra nödvändiga uppgifter för att göra en bedömning och lämna ett fullständigt motiverat yttrande.
            
         För tillämpningen av led c i första stycket, om den geografiska platsen för exponeringar eller risker skiljer sig från den plats där exponeringar eller risker hanteras, krediteras eller handlas ska det vid arbetsfördelningen fastställas separata skyldigheter för de behöriga myndigheterna i den medlemsstat där exponeringarna eller riskerna är belägna, och för de behöriga myndigheterna i den medlemsstat där dessa exponeringar eller risker hanteras, krediteras eller handlas.
   5.   Den samordnande tillsynsmyndigheten ska underrätta sökanden om ett preliminärt datum för den dialog som avses i punkt 2 c och ett planerat datum för den delgivning som avses i punkt 2 i.
   6.   Om det blir nödvändigt att uppdatera tidsplanen eller arbetsfördelningen ska den samordnande tillsynsmyndigheten göra detta i samråd med de berörda behöriga myndigheterna.
   Artikel 6
   Utarbetande av bedömningsrapporterna
   1.   De berörda behöriga myndigheterna och den samordnande tillsynsmyndigheten ska bedöma ansökan baserad på den arbetsfördelning som fastställs i enlighet med artikel 5.1. Dessa bedömningar ska göras i form av bedömningsrapporter.
   2.   Varje berörd behörig myndighet ska lämna sin bedömningsrapport till den samordnande tillsynsmyndigheten senast den dag som anges i tidsplanen i enlighet med artikel 5.2 d.
   3.   Varje rapport ska omfatta åtminstone följande:
   
               a)
            
            
               Ett yttrande om huruvida det tillstånd som begärts bör beviljas på grundval av de krav som anges i artikel 143.1, 151.4, 151.9, 283, 312.2 eller 363 i förordning (EU) nr 575/2013, tillsammans med motiveringen till stöd för yttrandet.
            
         
               b)
            
            
               Eventuella villkor och bestämmelser som sådana tillstånd bör omfattas av, inbegripet motsvarande resonemang och en tidsplan för att uppfylla dem.
            
         
               c)
            
            
               De bedömningar angående frågor som behöriga myndigheter måste bedöma i enlighet med kraven i förordning (EU) nr 575/2013 som avser de tillstånd som avses i artikel 143, 144, 151, 283, 312 eller 363 i den förordningen.
            
         
               d)
            
            
               Utfärda eventuella rekommendationer för att åtgärda de brister som framkommit vid bedömningen av ansökan och nå fram till ett gemensamt beslut om ansökan.
            
         Artikel 7
   Utarbetande av utkastet till gemensamt beslut
   1.   Alla bedömningsrapporter som avses i artikel 6 ska översändas av den samordnande tillsynsmyndigheten till den berörda behöriga myndigheten, om detta bidrag är relevant för den berörda behöriga myndighetens bedömning.
   2.   Den samordnande tillsynsmyndigheten ska engagera sig i den dialog som avses i tidsplanen i enlighet med artikel 5.2 e, med de berörda behöriga myndigheterna, på grundval av de bedömningsrapporter som utarbetats av den samordnande tillsynsmyndigheten och berörda behöriga myndigheter, i syfte att utarbeta ett utkast till gemensamt beslut.
   3.   Den samordnande tillsynsmyndigheten ska utarbeta ett fullt motiverat utkast till gemensamt beslut. Detta utkast till gemensamt beslut ska innehålla följande information:
   
               a)
            
            
               Namnen på den samordnande tillsynsmyndigheten och de berörda behöriga myndigheter som är involverade i utkastet till gemensamt beslut.
            
         
               b)
            
            
               Namnet på gruppen av institut och en förteckning över samtliga institut inom gruppen som utkastet till gemensamt beslutet avser och är tillämpligt på, tillsammans med närmare uppgifter om tillämpningsområdet för utkastet till gemensamt beslut.
            
         
               c)
            
            
               Hänvisningar till tillämplig unionslagstiftning och nationell lagstiftning om utarbetande, färdigställande och tillämpning av utkastet till gemensamt beslut.
            
         
               d)
            
            
               Datum för utkastet till gemensamt beslut och alla relevanta uppdateringar av beslutet vid eventuella väsentliga utvidgningar eller ändringar som avses i artikel 13.
            
         
               e)
            
            
               Ett yttrande om att bevilja det tillstånd som begärts på grundval av de bedömningsrapporter som avses i artikel 6.
            
         
               f)
            
            
               Det datum från vilket detta tillstånd beviljas om det yttrande som avses i led e är att bevilja det tillstånd som begärts.
            
         
               g)
            
            
               En kortfattad beskrivning av resultaten av bedömningarna för varje institut inom gruppen.
            
         
               h)
            
            
               Rekommendationer om åtgärder för att avhjälpa eventuella brister som konstaterats vid bedömningen av ansökan och nå fram till ett gemensamt beslut om ansökan.
            
         
               i)
            
            
               Alla villkor och bestämmelser som de sökande ska uppfylla, inklusive motsvarande motivering, innan de använder det tillstånd som avses i artikel 143.1, 151.4 och 151.9, 283, 312.2 eller 363 i förordning (EU) nr 575/2013, om tillämpligt.
            
         
               j)
            
            
               Det referensdatum som led g, h och i avser.
            
         
               k)
            
            
               Tidsfristen för att uppfylla de villkor och bestämmelser som avses i led i eller för att ta itu med de rekommendationer som avses i led h, om tillämpligt.
            
         
               l)
            
            
               Den tidsplan för genomförandet av utkastet till gemensamt beslut i respektive nationellt tillstånd, om tillämpligt.
            
         4.   Den samordnande tillsynsmyndigheten ska lämna utkastet till gemensamt beslut till de berörda behöriga myndigheterna inom ramen för den dialog som avses i artikel 5.2 h, om tillämpligt.
   Artikel 8
   Uppnående av det gemensamma beslutet
   1.   Den samordnande tillsynsmyndigheten ska vid behov granska utkastet till gemensamt beslut för att avspegla slutsatserna av den dialog som avses i artikel 7.4, samt upprätta ett slutligt utkast till gemensamt beslut.
   2.   Den samordnande tillsynsmyndigheten ska sända det slutliga utkastet till gemensamt beslut till de berörda behöriga myndigheterna utan onödigt dröjsmål och senast den dag som anges i tidsplanen i enlighet med artikel 5.2 i, som fastställer en tidsfrist inom vilken de ska lämna sin skriftliga överenskommelse som kan skickas på elektronisk väg.
   3.   De berörda behöriga myndigheter som mottar det slutliga utkastet till gemensamt beslut och som inte motsätter sig det ska förse den samordnande tillsynsmyndigheten med sina skriftliga godkännanden inom den fastställda tidsfristen.
   4.   Ett gemensamt beslut ska anses ha nåtts först när alla berörda behöriga myndigheter har lämnat sina skriftliga godkännanden.
   5.   Det gemensamma beslutet ska bestå av det gemensamma beslutet och de skriftliga överenskommelser som är knutna till detta. Det gemensamma beslutet ska lämnas till alla berörda behöriga myndigheterna av den samordnande tillsynsmyndigheten.
   Artikel 9
   Delgivning av det gemensamma beslutet
   1.   Den samordnande tillsynsmyndigheten ska inom den tidsfrist som anges i tidsplanen i enlighet med artikel 5.2 j delge sökanden det gemensamma beslut som avses i artikel 8.5 i enlighet med artikel 20.2 i förordning (EU) nr 575/2013, vid behov tillsammans med information om genomförandet av det gemensamma beslutet i respektive nationella tillstånd.
   2.   Den samordnande tillsynsmyndigheten ska för de berörda behöriga myndigheterna bekräfta att den har delgivit sökanden det gemensamma beslutet.
   3.   Den samordnande tillsynsmyndigheten och de berörda behöriga myndigheterna ska, om tillämpligt, diskutera det gemensamma beslutet tillsammans med de institut som är etablerade inom deras jurisdiktion och som omfattas av det gemensamma beslutet för att närmare förklara beslutet och dess tillämpning.
   KAPITEL III
   
      OENIGHET OCH BESLUT SOM FATTATS I AVSAKNAD AV ETT GEMENSAMT BESLUT
   
   Artikel 10
   Beslutsprocess i avsaknad av gemensamma beslut
   1.   Om ingen överenskommelse nåtts inom den tidsfrist som anges i artikel 20.2 a i förordning (EU) nr 575/2013, ska den samordnande tillsynsmyndigheten på begäran av någon av de berörda behöriga myndigheterna samråda med Europeiska bankmyndigheten (EBA). Den samordnande tillsynsmyndigheten får också samråda med EBA på eget initiativ.
   2.   Om inget gemensamt beslut har fattats inom den tidsfrist som anges i artikel 20.2 a i förordning (EU) nr 575/2013 ska den samordnande tillsynsmyndighetens beslut som avses i artikel 20.4 första stycket i den förordningen dokumenteras skriftligt och fattas senast det senaste av följande datum:
   
               a)
            
            
               En månad efter utgången av den period som avses i artikel 20.2 a i förordning (EU) nr 575/2013 om ingen av de berörda behöriga myndigheterna har hänskjutit ärendet till EBA i enlighet med artikel 20.4 fjärde stycket i den förordningen.
            
         
               b)
            
            
               En månad efter eventuell rådgivning från EBA i enlighet med punkt 1 i denna artikel där den samordnande tillsynsmyndigheten har rådfrågat EBA inom den period som avses i artikel 20.2 a i förordning (EU) nr 575/2013.
            
         
               c)
            
            
               En månad efter det att EBA fattat ett beslut i enlighet med artikel 20.4 fjärde stycket i förordning (EU) nr 575/2013.
            
         3.   Om EBA har rådfrågats i enlighet med punkt 1 ska den samordnande tillsynsmyndighetens beslut som avses i punkt 2 innehålla en förklaring av eventuella avvikelser som gjorts från EBA:s råd.
   Artikel 11
   Utarbetande av de beslut som fattats i avsaknad av ett gemensamt beslut
   De beslut som fattas av den samordnande tillsynsmyndigheten i avsaknad av ett gemensamt beslut ska omfatta alla punkter som förtecknas i artikel 7.3, om tillämpligt.
   Artikel 12
   Delgivning av de beslut som fattats i avsaknad av ett gemensamt beslut
   Den samordnande tillsynsmyndigheten ska delge sitt beslut till sökanden och de berörda behöriga myndigheterna utan dröjsmål i enlighet med artikel 20.4 tredje stycket i förordning (EU) nr 575/2013.
   KAPITEL IV
   
      UPPDATERINGAR AV BESLUT VID VÄSENTLIGA UTVIDGNINGAR ELLER ÄNDRINGAR AV MODELLER OCH IKRAFTTRÄDANDE
   
   Artikel 13
   Väsentliga utvidgningar eller ändringar av modeller
   1.   Om ansökan om tillstånd avser väsentliga utvidgningar eller ändringar av modeller i enlighet med artikel 143.3, 151.4 eller 151.9, 283, 312.2 eller 363 i förordning (EU) nr 575/2013 ska den samordnande tillsynsmyndigheten och de behöriga myndigheter som ansvarar för tillsynen över institut som påverkas av dessa väsentliga utvidgningar eller ändringar av modeller samarbeta, i fullt samråd, för att besluta om de ska bevilja tillstånd i enlighet med artikel 20 i förordning (EU) nr 575/2013, enligt det förfarande som fastställs i artiklarna 3–9 i denna förordning.
   2.   Tidsplanen för det gemensamma beslutet om att bevilja tillstånd om väsentliga utvidgningar eller ändringar ska uppfylla samtliga följande krav:
   
               a)
            
            
               Den ska stå i proportion till omfattningen av väsentliga utvidgningar eller ändringar av modeller.
            
         
               b)
            
            
               Den ska stå i proportion till arbetsuppgifterna och uppdelningen av arbetet mellan den samordnande tillsynsmyndigheten och de relevanta behöriga myndigheter som ansvarar för tillsyn av institut som påverkas av dessa väsentliga utvidgningar eller ändringar av modeller.
            
         Vid tillämpning av led b i första stycket, om ansökan avser en väsentlig utvidgning eller ändring av modeller som påverkar institut etablerade i endast en medlemsstat, ska den tid som anvisats den samordnande tillsynsmyndigheten vad gäller alla aspekter av processen enligt artiklarna 3–9 begränsas till ett minimum.
   Artikel 14
   Ikraftträdande
   Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
   
      Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
      Utfärdad i Bryssel den 16 oktober 2015.
      
         
            På kommissionens vägnar
         
         Jean-Claude JUNCKER
         
            Ordförande
         
      
   
   
      (1)  EUT L 176, 27.6.2013, s. 1.
   
      (2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12).
   
      (3)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/98 av den 16 oktober 2015 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU avseende tekniska standarder för tillsyn för att specificera de allmänna villkoren för tillsynskollegiernas funktionssätt (se sidan 2 i detta nummer av EUT).