CELEX: 52011PC0810
Language: sv
Date: 2011-11-30
Title: Förslag till EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING om reglerna för deltagande och spridning i ”Horisont 2020 – ramprogrammet för forskning och innovation (2014–2020)”

|
			
		
		
		52011PC0810
		
			Förslag till EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING om reglerna för deltagande och spridning i ”Horisont 2020 – ramprogrammet för forskning och innovation (2014–2020)” /* KOM/2011/0810 slutlig - 2011/0399 (COD) */
			
				
		
		
			
			   	MOTIVERING
1.           BAKGRUND TILL FÖRSLAGET
Paketet om ”Horisont 2020” stöder fullständigt
Europa 2020-strategin, där forskning och innovation identifierades som centralt
för att uppnå målen om en smart och hållbar tillväxt för alla. Det består av
förslag till ett ramprogram för Horisont 2020, en uppsättning regler för
deltagande och spridning, ett särskilt program för att genomföra Horisont 2020
och ett separat förslag för de delar av Horisont 2020 som motsvarar
Euratomfördraget.
I syfte att stödja Europa 2020-strategins
flaggskeppsinitiativ Innovationsunionen[1]
i är den grundläggande principen i Horisont 2020 och dessa regler att anta en
mycket mer strategisk strategi för forskning och innovation. Alla
policyinstrument och –åtgärder är utformade för att bidra till forskning och
innovation och vidareutveckla det europeiska forskningsområdet där kunskap,
forskare och teknik rör sig fritt, och för att påskynda kommersialisering och
spridning av innovationer på den inre marknaden.
De föreslagna reglerna har utarbetats med följande
dubbla målsättning:
–              
Säkerställa ett enhetligt och tillräckligt
flexibelt regelverk som ska underlätta deltagande, skapa en mer sammanhängande
uppsättning instrument som omfattar både forskning och innovation samt öka de
vetenskapliga och ekonomiska effekterna samtidigt som dubbelarbete och
splittring undviks. 
–              
Förenkla villkoren och förfarandena för deltagarna
så att genomförandet blir så effektivt som möjligt, med hänsyn till behovet av
god tillgänglighet för alla deltagare.
Följande nyheter har införts i reglerna för
deltagande och spridning för att tillämpa de ovannämnda principerna och anpassa
reglerna till det nya ramprogrammets särdrag och mål:
–              
Reglerna kommer att gälla alla komponenter av
Horisont 2020, inbegripet initiativ enligt artiklarna 185 och 187 i
EUF-fördraget, åtgärder som för närvarande omfattas av programmet för
konkurrenskraft och innovation samt verksamheten inom Europeiska institutet för
innovation och teknik (EIT). Den nödvändiga flexibiliteten för olika typer av
forskning och innovation säkerställs genom lämpliga undantag och genom att det
blir tillåtet att ange särskilda deltagandeuppgifter i arbetsprogrammen.
–              
De regler för deltagande som rör unionsfinansiering
grundar sig på den reviderade Europaparlamentets och rådets förordning om
finansiella bestämmelser för unionens årliga budget[2], vilken har förenklat och
effektiviserat metoderna för att genomföra unionens politik.
–              
De finansiella bestämmelserna om unionsfinansiering
i form av bidrag har gjorts tydligare och enklare. De fastställer nu en enda
finansieringsgrad för varje typ av åtgärd som finansieras genom Horisont 2020,
utan någon differentiering mellan deltagarna. Ökad användning av klumpsummor,
schablonbelopp och enhetskostnader föreslås också.
–              
För direkta kostnader, innehåller dessa regler
bestämmelser om ett brett godkännande av bidragsmottagarnas gängse
redovisningspraxis, förutsatt att ett minimiantal gränsvillkor är uppfyllda.
Bidragsavtalet kommer att innehålla ytterligare förenklingsbestämmelser som ger
mottagarna rättslig säkerhet om huruvida kostnader som belastar åtgärder inom
Horisont 2020 stödberättigande. Dessa förenklingsbestämmelser innefattar bland
annat en tydlig definition av tidredovisningskraven och objektiva referenser
avseende årliga produktiva timmar.
–              
För indirekta kostnader är beräkningen radikalt
förenklad – återbetalning sker i form av ett schablonbelopp baserat på de
totala direkta stödberättigande kostnaderna för deltagare med möjlighet att
deklarera faktiska kostnader, begränsat till icke-vinstdrivande rättsliga
enheter.
–              
Reglerna för de nya finansieringsformerna ger
större flexibilitet. Detta gäller bland annat reglerna om priser som ska
utdelas för uppnåendet av förutbestämda mål, reglerna om förkommersiell
upphandling och upphandling av innovativa lösningar samt reglerna om
finansiella instrument.
–              
Mot bakgrund av att den garantifond för deltagarna
som inrättats inom sjunde ramprogrammet har visat sig vara effektiv som
skyddsmekanism, kommer garantifonden att förnyas för hela löptiden av Horisont
2020, med tydligare regler och möjligheten att utvidga den till att omfatta
risker som tas i åtgärder inom Euratoms ramprogram.
–              
Reglerna om immateriella rättigheter, utnyttjande
och spridning bygger på allmänt erkända bestämmelser i sjunde ramprogrammet,
med ytterligare förbättringar och förtydliganden. Särskild tonvikt läggs vid
fri tillgång till forskningspublikationer och det ges möjlighet till försök med
fri tillgång till andra resultat. Det utvidgade tillämpningsområdet och nya
former av finansiering, liksom behovet av flexibla regler på detta område, har
beaktats genom en möjlighet att fastställa ytterligare eller särskilda
bestämmelser i tillämpliga fall. Reglerna föreskriver nyttjanderätt för
Europeiska unionen, och när det gäller säkerhetsforskning också för
medlemsstater.
Dessutom har kommer deltagande av rättsliga
enheter etablerade i tredjeländer och av internationella organisationer i
åtgärder inom Horisont 2020 att förenklas och stimuleras, i linje med målen för
internationellt samarbete som fastställs i fördraget, på grundval av ömsesidiga
fördelar och med beaktande av villkoren för deltagande av Europeiska unionens
enheter i tredjeländers program.
Inom den tydliga och stabila ramen kommer
deltagare att åtnjuta större flexibilitet att fastställa de lämpligaste interna
åtgärderna för att genomföra sina åtgärder. Detta bör främja och underlätta
deltagande av alla forskningsintressenter, även små forskningsorgan och
särskilt små och medelstora företag.
2.           RESULTAT AV SAMRÅD MED BERÖRDA PARTER
OCH KONSEKVENSBEDÖMNINGAR
Vid förslagets utarbetande har full hänsyn tagits
till svaren på ett omfattande offentligt samråd baserat på grönboken Från
utmaningar till möjligheter: Mot ett gemensamt strategiskt ramverk för EU:s
finansiering av forskning och innovation, KOM(2011) 48. Synpunkter
framfördes av Europeiska rådet, medlemsstaterna och ett brett spektrum av
aktörer från näringslivet, den akademiska världen och det civila samhället.
Vid samråden har följande hinder identifierats:
–              
Det största hindret ur deltagarnas synvinkel är de
komplicerade administrativa förfarandena och den administrativa bördan.
–              
Deltagarna anser också att det mycket betungande
att tillämpa olika regler beroende på unionens program för forskning och
innovation och efterlyser bättre samstämmighet mellan reglerna för olika
instrument.
–              
Den sista frågan är behovet att få balans mellan
risk och förtroende. Alltför många procedurer, särskilt i fråga om finansiella
kontroller, verkar för närvarande vara utformade enbart för att minimera risken
för fel, med påföljd att kontrollsystemen uppfattas som stelbenta och
överdrivna.
De grundläggande principer som fastställs i dessa
regler har setts över i en formell konsekvensbedömning.
3.           FÖRSLAGETS RÄTTSLIGA ASPEKTER

1.1.                
Rättslig grund

Lagstiftningspaketet Horisont 2020 integrerar
forsknings- och innovationsverksamhet till en sammanhållen helhet för att uppnå
de politiska målen. 
Reglerna för deltagande och spridning grundas på
EUF-fördragets avdelningar ”Industri” och ”Forskning och teknisk utveckling
samt rymden” (artiklarna 173, 183 och 188).

1.2.                
Subsidiaritets- och proportionalitetsprinciperna

Horisont 2020-paketet har utformats för att
maximera mervärdet och effekterna för EU, med inriktning på mål och verksamhet
som inte kan förverkligas effektivt av medlemsstater som agerar på egen hand.
Reglerna för deltagande och spridning är avsedda att underlätta genomförandet
av Horisont 2020-förslaget och därför gäller den subsidiaritetsanalys som
presenteras i det förslaget.
Principen om proportionalitet är uppfylld eftersom
den föreslagna förenklingen och rationaliseringen ser till att EU:s åtgärder
inte går utöver det minimum som krävs för att uppnå målet att säkerställa
genomförandet av Horisont 2020.
2011/0399 (COD)
Förslag till
EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING
om reglerna för deltagande och spridning i
”Horisont 2020 – ramprogrammet för forskning och innovation (2014–2020)”
(Text av betydelse för EES)
EUROPAPARLAMENTET OCH EUROPEISKA
UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska
unionens funktionssätt (EUF-fördraget), särskilt artiklarna 173,183 och 188
andra stycket,
med beaktande av Europeiska kommissionens
förslag,
efter översändande av utkastet till
lagstiftningsakt till de nationella parlamenten,
med beaktande av Europeiska ekonomiska och
sociala kommitténs yttrande[3],
med beaktande av revisionsrättens yttrande[4],
i enlighet med det ordinarie
lagstiftningsförfarandet, och
av följande skäl:
(1)              
Horisont 2020 – ramprogrammet för forskning och
innovation (2014–2020) (nedan kallat Horisont 2020)
antogs genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr [X] av den [X] om
inrättande av Horisont 2020 – ramprogrammet för forskning och innovation[5]. Den förordningen behöver
kompletteras med regler för deltagande och spridning.
(2)              
Horisont 2020 bör genomföras i syfte att direkt
bidra till skapandet av industriellt ledarskap, tillväxt och sysselsättning i
Europa och bör avspegla den strategiska visionen i meddelandet från
kommissionen till Europaparlamentet, rådet, Europeiska ekonomiska och sociala
kommittén och Regionkommittén av den 6 oktober 2010 Flaggskeppsinitiativ i
Europa 2020-strategin – Innovationsunionen[6]
där kommissionen åtar sig att radikalt förenkla deltagarnas tillträde.
(3)              
Horisont 2020 bör stödja uppbyggnaden av ett väl
fungerande europeiskt forskningsområde där forskare, vetenskaplig kunskap och
teknik rör sig fritt, genom att stärka samarbetet mellan unionen och
medlemsstaterna, särskilt genom tillämpning av en sammanhängande uppsättning
regler.
(4)              
Reglerna för deltagande och spridning bör på ett
tillfredsställande sätt avspegla de rekommendationer som lämnats av
Europaparlamentet, sammanfattade i Betänkande om förenklat genomförande av
ramprogrammen för forskning[7],
och rådet avseende förenklingen av de administrativa och finansiella kraven för
ramprogrammen för forskning. Reglerna bör innefatta de förenklingsågärder som
redan genomförts enligt Europaparlamentets och rådets beslut nr 1982/2006/EG av
den 18 december 2006 om Europeiska gemenskapens sjunde ramprogram för verksamhet
inom området forskning, teknisk utveckling och demonstration (2007–2013)[8] och ta ytterligare steg för att
minska deltagarnas administrativa börda och finansieringsbestämmelsernas
komplexitet för att minska felen i finansieringen. Reglerna bör även ta
vederbörlig hänsyn till de farhågor och rekommendationer från forskarvärlden
som framkom i den diskussion som inleddes genom meddelandet från kommissionen
till Europaparlamentet, rådet, Europeiska ekonomiska och sociala kommittén och
Regionkommittén om förenklat genomförande av ramprogrammen för forskning[9] och den följande grönboken av
den 9 februari 2011 Från utmaningar till möjligheter: Mot ett gemensamt
strategiskt ramverk för EU:s finansiering av forskning och innovation[10].
(5)              
För att säkerställa överensstämmelse med andra
program för unionsfinansiering bör Horisont 2020 genomföras i enlighet med
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr XX/XX av den […] om
finansiella bestämmelser för unionens årliga budget[11] och kommissionens delegerade
förordning (EU) nr X/X av den […] om ändring av genomförandebestämmelserna för
budgetförordningen[12].
(6)              
Ett integrerat tillvägagångssätt bör säkerställas
genom att sammanföra verksamheterna inom sjunde ramprogrammet för forskning,
ramprogrammet för konkurrenskraft och innovation och Europeiska institutet för
innovation och teknik (EIT), för att göra deltagandet lättare, skapa en
enhetligare uppsättning instrument och öka de vetenskapliga och ekonomiska
effekterna samtidigt som dubbelarbete och splittring undviks. Gemensamma regler
bör tillämpas för att säkerställa ett sammanhängande ramverk som kan underlätta
deltagande i program som får finansiellt bidrag från unionen via Horisont
2020-budgeten, inklusive deltagande i program som förvaltas av EIT, gemensamma
företag eller andra organisationer enligt artikel 187 i EUF-fördraget eller
deltagande i program som genomförs av medlemsstaterna enligt artikel 185 i
EUF-fördraget, bör gemensamma regler gälla. Det bör dock vara möjligt att anta
särskilda regler om det är motiverat av särskilda behov inom respektive
åtgärder och får kommissionens godkännande.
(7)              
Åtgärder som omfattas av denna förordning bör
respektera grundläggande rättigheter och iaktta de principer som erkänns i
synnerhet i Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna.
Sådana åtgärder bör vara förenliga med alla rättsliga skyldigheter och med
etiska principer, vilket inkluderar att undvika alla former av plagiering. 
(8)              
I linje med målen för det internationella samarbete
som beskrivs i artiklarna 180 och 186 i EUF-fördraget, bör deltagande av
rättsliga enheter etablerade i tredjeländer och av internationella
organisationer främjas. Genomförandet av dessa regler bör vara i
överensstämmelse med de åtgärder som antas enligt artiklarna 75 och 215 i
EUF-fördraget och vara förenliga med internationell rätt. Vidare bör
genomförandet av dessa regler ta vederbörlig hänsyn till villkoren för
deltagande av enheter från unionen i tredjelands program.
(9)              
Dessa regler för deltagande och spridning bör skapa
sammanhängande, övergripande och tydliga ramar för ett så effektivt
genomförande som möjligt, med hänsyn till behovet av lättillgänglighet för alla
deltagare, särskilt små och medelstora företag, genom förenklade förfaranden.
Det finansiella stödet från unionen kan tillhandahållas i olika former.
(10)          
Hanteringen av konfidentiella uppgifter och
sekretessbelagda uppgifter bör regleras av all relevant unionslagstiftning,
inbegripet institutionernas interna regler såsom kommissionens beslut
2001/844/EG, EKSG, Euratom av den 29 november 2001 om ändring av de interna
stadgarna[13]
som fastställer säkerhetsbestämmelserna för sekretessbelagda EU-uppgifter.
(11)          
Det är nödvändigt att fastställa minimikrav för
deltagande, både som en allmän regel och med hänsyn till särdragen hos
åtgärderna inom Horisont 2020. I synnerhet bör regler fastställas om antalet
deltagare och deras etableringsort. När det gäller en åtgärd utan deltagande av
en enhet etablerad i en medlemsstat, bör de mål som anges i artiklarna 173 och
179 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt eftersträvas.
(12)          
Det är lämpligt att fastställa villkoren för
unionsfinansiering för deltagare i åtgärder inom Horisont 2020. För att minska
komplexiteten i de nuvarande finansieringsreglerna och få en större
flexibilitet i genomförandet av projekt, bör ett förenklat system för
kostnadsersättning antas, med ökad användning av klumpsummor, schablonbelopp
och enhetskostnader. Av förenklingsskäl bör en enda ersättningsnivå tillämpas
för varje typ av åtgärd, utan differentiering beroende på typen av deltagare.
(13)          
Särskilda utmaningar på området forskning och
innovation bör hanteras genom nya finansieringsformer såsom priser,
förkommersiell upphandling och offentlig upphandling av innovativa lösningar
som kräver särskilda regler.
(14)          
För att upprätthålla lika villkor för alla företag
som är verksamma på den inre marknaden, bör finansiering som ges via Horisont
2020 utformas i enlighet med reglerna för statligt stöd, så att man
säkerställer effektivitet i de offentliga utgifterna och förhindrar marknadssnedvridningar
såsom att utestänga privata investeringar, skapa ineffektiva marknadsstrukturer
eller bevara ineffektiva företag.
(15)          
Under hela utgiftscykeln bör Europeiska unionens
ekonomiska intressen skyddas med hjälp av proportionella åtgärder.
(16)          
Den garantifond för deltagarna som upprättats
enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1906/2006 av den 18
december 2006 om regler för företags, forskningscentrums och universitets
deltagande i sjunde ramprogrammet och för spridning av forskningsresultat (2007–2013)[14] och som förvaltas av
kommissionen har visat sig vara en viktig skyddsmekanism som minskar riskerna
med uteblivna återbetalningar från deltagarna. Därför bör en ny garantifond för
deltagarna upprättas. För att säkerställa en effektivare förvaltning och en
bättre täckning av deltagarnas risk bör fonden omfatta åtgärder inom det
program som inrättats enligt beslut nr 1982/2006/EG, inom det program som
inrättats genom rådets beslut av den 18 december 2006 om sjunde ramprogrammet
för Europeiska atomenergigemenskapens (Euratom) verksamhet inom området
forskning och utbildning på kärnenergiområdet (2007–2011)[15], inom det program som
inrättats genom rådets beslut […] av den X 2011 om inrättande av ramprogrammet
för Europeiska atomenergigemenskapen (2012–2013) samt åtgärder enligt
förordning (EU) nr XX/XXX [Horisont 2020] och rådets förordning (Euratom) nr
XX/XXX om Europeiska atomenergigemenskapens forsknings- och utbildningsprogram
(2014–2018) som kompletterar Horisont 2020 – ramprogrammet för forskning och
innovation [Euratom Horisont 2020][16].
Program som förvaltas av andra enheter än unionsorgan bör inte omfattas av
fonden. 
(17)          
För att öka insynen, bör namnen på experter som har
bistått kommissionen eller berörda finansieringsorgan i enlighet med denna
förordning offentliggöras. Om namnets offentliggörande skulle äventyra
expertens säkerhet eller integritet eller skada privatlivet, bör kommissionen
eller finansieringsorganen ha möjlighet att avstå från att offentliggöra
namnet.
(18)          
Experters personuppgifter bör behandlas i enlighet
med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 45/2001 av den 18 december
2000 om skydd för enskilda då gemenskapsinstitutionerna och gemenskapsorganen
behandlar personuppgifter och om den fria rörligheten för sådana uppgifter[17].
(19)          
Regler för utnyttjande och spridning av resultaten
bör fastställas för att säkerställa att deltagarna skyddar, utnyttjar och
sprider dessa resultat på lämpligt sätt, särskilt genom möjligheten att i
europeiskt strategiskt intresse ange ytterligare villkor för utnyttjande.
(20)          
För att skapa rättslig säkerhet och klarhet bör
förordning (EG) nr 1906/2006 upphävas.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Avdelning I
INLEDANDE BESTÄMMELSER
Artikel 1
Syfte och tillämpningsområde
1.                      
Denna förordning fastställer särskilda regler för
deltagande i indirekta åtgärder som genomförs enligt Europaparlamentets och
rådets förordning (EU) nr XX/XX [Horisont 2020], inbegripet deltagande i
indirekta åtgärder som finansieras av finansieringsorganen i enlighet med
artikel 9.2 i den förordningen.
Denna förordning fastställer också regler om
spridning av resultat.
2.                      
Om inte annat följer av de särskilda reglerna i
denna förordning ska de tillämpliga reglerna i Europaparlamentets och rådets
förordning (EU) nr XX/2012 [budgetförordningen] och kommissionens förordning
(EU) nr XX/2012 [dess delegerade förordning] gälla.
3.                      
Ett finansieringsorgan får fastställa regler som
avviker från dem som fastställs i denna förordning eller förordning (EU) nr
XX/2012 [budgetförordningen] om detta är tillåtet enligt den grundläggande
rättsakten eller, med förbehåll för kommissionens godkännande, om dess
speciella operativa behov så kräver.
4.                      
Denna förordning ska inte tillämpas på direkta
åtgärder som genomförs av Gemensamma forskningscentrumet (JRC).
Artikel 2
Definitioner
1.                      
I denna förordning gäller följande definitioner:
1) nyttjanderätt: rätt att använda
resultat eller bakgrundsinformation på de villkor som fastställs i enlighet med
denna förordning.
2) anknuten enhet: varje rättslig enhet
som står under en deltagares direkta eller indirekta kontroll eller under samma
direkta eller indirekta kontroll som deltagaren, eller direkt eller indirekt
kontrollerar en deltagare. 
3) associerat land: ett tredjeland som
är part i ett internationellt avtal som ingåtts med unionen, och som anges i
artikel 7 i förordning (EU) nr XX/XX [Horisont 2020].
4) bakgrundsinformation: alla
uppgifter, know-how och/eller information oavsett form eller typ samt
rättigheter såsom immateriella rättigheter som i) innehas av deltagarna före
anslutningen till åtgärden och som ii) uppgetts av de deltagande parterna i
enlighet med artikel 42.
5) grundläggande rättsakt: en rättsakt
antagen av unionens institutioner i form av en förordning, ett direktiv eller
ett beslut, i den mening som avses i artikel 288 i EUF-fördraget, som ger en
rättslig grund till åtgärden.
6) samordnings- och stödåtgärd: en
åtgärd som består främst av kompletterande åtgärder som t.ex. spridning,
information och kommunikation, nätverksarbete, samordnings- eller stödtjänster,
politisk dialog samt övningar och studier för ömsesidigt lärande, inklusive
förberedande studier för ny infrastruktur.
7) spridning: offentliggörande av
resultaten på alla lämpliga sätt (andra än de som är ett resultat av att skydda
eller utnyttja resultaten), inbegripet offentliggörande i medier.
8) finansieringsorgan: ett organ eller
en myndighet, andra än kommissionen, till vilket kommissionen har överlåtit
uppgifter som avser budgetgenomförande enligt artikel 9.2 i förordning (EU) nr
XX/XX [Horisont 2020]. 
9) internationell europeisk
intresseorganisation: internationell organisation, i vilken merparten av
medlemmarna är medlemsstater eller associerade länder och vars främsta syfte är
att främja vetenskapligt och tekniskt samarbete i Europa.
10) rättslig enhet: företag,
forskningscentrum och universitet, omfattande varje fysisk person, eller varje
juridisk person som bildats i enlighet med nationell rätt, unionsrätt eller
internationell rätt, vilken har rättskapacitet och i eget namn kan ha
rättigheter och ha skyldigheter.
11) deltagare: ett rättslig enhet som
genomför en åtgärd eller del av en åtgärd enligt förordning (EU) nr XX/XX
[Horisont 2020] och har rättigheter och skyldigheter gentemot unionen eller ett
annat finansieringsorgan enligt bestämmelserna i denna förordning.
12) medfinansieringsåtgärd för program:
en åtgärd som finansieras genom ett bidrag och vars huvudsyfte är att
komplettera enskilda ansökningsomgångar eller program finansierade av enheter,
andra än unionsorgan, som förvaltar program för forskning och innovation.
13) förkommersiell upphandling:
upphandling av forsknings- och utvecklingstjänster med delning av risker och
fördelar på marknadsvillkor och konkurrenspräglad utveckling i faser, där
forsknings- och utvecklingsfasen åtskils från den kommersiella introduktionen
av slutprodukter.
14) offentlig upphandling av innovativa
lösningar: upphandling där en upphandlande myndighet fungerar som
lanseringskund för innovativa varor eller tjänster som ännu inte är
tillgängliga i stor skala på kommersiella grunder; kan omfatta
konformitetstestning.
15) resultat: alla uppgifter, all ny
kunskap och information oavsett form eller typ, oavsett om de kan skyddas eller
ej, som uppkommer i åtgärden samt alla tillhörande rättigheter, inbegripet
immateriell äganderätt.
16) arbetsprogram: det dokument som
antagits av kommissionen för genomförandet av det särskilda programmet i
enlighet med artikel 5 i rådets beslut nr XX/XX/EU i [särskilda programmet
Horisont 2020].
17) arbetsplan: det dokument som liknar
kommissionens arbetsprogram och som antagits av finansieringsorgan som
anförtrotts en del av genomförandet av Horisont 2020 i enlighet med artikel 9.2
i förordning (EU) nr XX/XX [Horisont 2020].
2.                      
Den kontroll som avses i punkt 1.2 kan utövas på
något av de sätt som anges i artikel 7
3.                      
I denna förordning är en enhet som inte har någon
rättskapacitet enligt tillämplig nationell lagstiftning jämställd med en
rättslig enhet, under förutsättning att de villkor som fastställs i förordning
(EU) nr XX/2012 [budgetförordningen] är uppfyllda.
4.                      
I denna förordning ska bidragsmottagare inte anses
vara finansieringsorgan.
5.                      
För tillämpningen av punkt 1.12 får dessa åtgärder
också innefatta kompletterande åtgärder för nätverksarbete och samordning
mellan program i olika länder.
Artikel 3
Konfidentialitet
Med förbehåll för de villkor som fastställs i
de tillämpningsavtal, beslut eller kontrakt, ska uppgifter, kunskap och
information som inom ramen för en åtgärd meddelats som konfidentiella hållas
konfidentiella, med vederbörlig hänsyn till bestämmelser om skydd av
sekretessbelagd information.
Artikel 4
Information som ska göras tillgänglig
1.                      
Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 3
ska kommissionen på begäran göra tillgänglig för unionens institutioner och
organ, medlemsstater eller associerade länder all användbar information den
förfogar över i fråga om resultat av en deltagare som har fått
unionsfinansiering, under förutsättning att båda följande villkor är uppfyllda:
(a)         
Informationen är av allmänt intresse.
(b)         
Deltagarna inte har framfört välgrundade och
tillräckliga skäl för att informationen ska hållas inne.
I åtgärder inom verksamheten ”Trygga samhällen” i
det särskilda målet ”Inkluderande, innovativa och trygga samhällen” kan
kommissionen göra tillgänglig för unionens institutioner och organ eller
medlemsstaternas myndigheter all användbar information den förfogar över i
fråga om resultat av en deltagare som har fått unionsfinansiering.
2.                      
Tillhandahållande av information enligt punkt 1 ska
inte anses överföra rättigheter eller skyldigheter från kommissionen eller
deltagarna till mottagaren. Mottagaren ska dock hantera sådan information som
konfidentiell, såvida inte den offentliggörs eller görs allmänt tillgänglig av
deltagarna, eller såvida inte den gavs till kommissionen utan några begränsningar
avseende konfidentialitet. Kommissionens säkerhetsbestämmelser ska tillämpas på
sekretessbelagd information.
Avdelning II
REGLER FÖR DELTAGANDE
Kapitel I
ALLMÄNNA BESTÄMMELSER 
Artikel 5
Stödformer 
Enligt artikel 10
i förordning (EU) nr XX/2012 [Horisont 2020] får stöd ges i en eller flera av
de former som anges i förordning (EU) nr XX/2012 [budgetförordningen], framför
allt bidrag, priser, upphandling eller finansieringsinstrument. 
Artikel 6
Rättsliga
enheter som får delta i åtgärder
1.                      
Rättsliga enheter oavsett etableringsort samt
internationella organisationer får delta i en åtgärd under förutsättning att de
villkor som anges i denna förordning har uppfyllts, liksom eventuella villkor
som fastställs i tillhörande arbetsprogram eller arbetsplan.
2.                      
Arbetsprogrammet får begränsa deltagandet i
Horisont 2020 eller delar därav av rättsliga enheter etablerade i tredjeländer
där villkoren för deltagande av rättsliga enheter från medlemsstater i
tredjelandets program för forskning och innovation anses inverka negativt på
unionens intressen. 
3.                      
Arbetsprogrammet eller arbetsplanen får utesluta
enheter som inte kan ge tillfredsställande säkerhetsgarantier, inklusive vad
gäller säkerhetsprövning av personal om detta är motiverat av säkerhetsskäl. 
4.                      
JRC får delta i åtgärder med samma rättigheter och
skyldigheter som en rättslig enhet etablerad i en medlemsstat. 
Artikel 7
Oberoende
1.                      
Två rättsliga enheter ska anses vara oberoende av
varandra om en av dem inte står under direkt eller indirekt kontroll av den
andra eller under samma direkta eller indirekta kontroll som den andra.
2.                      
Vid tillämpningen av punkt 1 får kontroll framför
allt utövas på något av följande sätt:
(a)         
Direkt eller indirekt innehav av mer än 50 %
av det nominella värdet av den rättsliga enhetens aktiekapital eller av
majoriteten av aktieägarnas eller delägarnas rösträtt i denna rättsliga enhet.
(b)         
Direkt eller indirekt, faktiskt eller rättsligt,
innehav av rätten att fatta beslut i den rättsliga enheten.
3.                      
Följande förhållanden mellan rättsliga enheter ska
emellertid inte i sig anses utgöra ett kontrollförhållande:
(a)         
Samma offentliga investeringsföretag,
institutionella investerare eller riskkapitalbolag innehar direkt eller
indirekt mer än 50 % av det nominella värdet av aktiekapitalet eller av
majoriteten av aktieägarnas eller delägarnas rösträtt.
(b)         
De berörda rättsliga enheterna ägs eller
kontrolleras av samma offentliga organ.
Kapitel II
BIDRAG
AVSNITT I
FÖRFARANDE FÖR BEVILJANDE
Artikel 8
Villkor för deltagande
1.                      
Följande minimikrav ska gälla:
(a)         
Minst tre rättsliga enheter ska delta i en åtgärd. 
(b)         
Alla tre ska vara etablerade i en medlemsstat eller
ett associerat land.
(c)         
Ingen av de tre får vara etablerad i samma
medlemsstat eller associerade land som någon av de andra.
(d)         
De tre rättsliga enheterna ska vara oberoende av
varandra i den mening som avses i artikel 7.
2.                      
Om en av deltagarna är JRC, en internationell
europeisk intresseorganisation eller en enhet som upprättats i enlighet med
unionslagstiftningen, ska denna, vid tillämpningen av punkt 1, anses vara
etablerad i en annan medlemsstat eller ett annat associerat land än övriga
deltagare i samma åtgärd. 
3.                      
Genom undantag från punkt 1 ska minimivillkoret,
när det gäller Europeiska forskningsrådets (EFR) åtgärder för spetsforskning,
instrumentet för små och medelstora företag, medfinansieringsåtgärder för
program och i motiverade fall som föreskrivs i arbetsprogrammet eller
arbetsplanen, vara att en rättslig enhet etablerad i en medlemsstat eller ett
associerat land deltar.
4.                      
Genom undantag från punkt 1 ska minimikravet för
samordnings- och stödåtgärder samt åtgärder för utbildning och rörlighet vara
att minst en rättslig enhet deltar.
5.                      
Arbetsprogram eller arbetsplaner får föreskriva
ytterligare villkor i enlighet med bestämda politiska krav eller åtgärdens typ
och mål, bland annat villkor om antalet deltagare och typen av deltagare och
etableringsort.
Artikel 9
Stödberättigande
1.                      
Följande deltagare är berättigade till stöd från
unionen:
(a)         
En rättslig enhet som är etablerad i en medlemsstat
eller ett associerat land, eller som har upprättats i enlighet med
unionslagstiftningen.
(b)         
En internationell europeisk intresseorganisation.
(c)         
En rättslig enhet etablerad i ett tredjeland och
identifierad i arbetsprogrammet.
2.                      
För en deltagande internationell organisation eller
en deltagande rättslig enhet etablerad i ett tredjeland, som inte är
berättigade till stöd enligt punkt 1, får stöd från unionen beviljas, under
förutsättning att minst ett av följande villkor är uppfyllt:
(a)         
Deltagandet anses av kommissionen eller det berörda
finansieringsorganet vara väsentligt för genomförandet av åtgärden.
(b)         
Stödet ges enligt ett bilateralt vetenskapligt och
tekniskt avtal eller annan överenskommelse mellan unionen och den
internationella organisationen eller, för enheter som är etablerade i
tredjeland, det land där den rättsliga enheten är etablerad.
Artikel 10
Ansökningsomgångar
Utan att det påverkar övriga fall som anges i
förordning (EU) nr XX/2012 (budgetförordningen) och i förordning (EU) nr
XX/2012 (den delegerade förordningen), ska ansökningsomgångar inte anordnas för
samordnings- och stödåtgärder och medfinansieringsåtgärder för program som
genomförs av rättsliga enheter som anges i arbetsprogrammen, under
förutsättning att åtgärden i fråga inte faller inom ramen för en befintlig
ansökningsomgång.
Artikel 11
Gemensamma ansökningsomgångar med
tredjeländer eller internationella organisationer
1.                      
Gemensamma ansökningsomgångar med tredjeländer
eller deras vetenskapliga och tekniska organisationer och organ eller med
internationella organisationer får inledas för att gemensamt finansiera
åtgärder. Förslag ska utvärderas och väljas ut genom de gemensamma
utvärderings- och urvalsförfaranden som ska överenskommas. Sådana utvärderings-
och urvalsförfaranden ska säkerställa överensstämmelse med principerna i
avdelning VI i förordning (EU) nr XX/2012 [budgetförordningen] och ska
inbegripa en balanserad grupp av oberoende experter som utses av varje part.
2.                      
Rättsliga enheter som tar emot finansiering från
unionen ska sluta en bidragsavtal med unionen eller det berörda
finansieringsorganet. Bidragsavtalet ska omfatta en beskrivning av det arbete
som ska utföras av dessa deltagare och av de deltagande rättsliga enheterna
från tredjeländer som berörs.
3.                      
Rättsliga enheter som får finansiering från unionen
ska ingå ett samordningsavtal med de deltagande rättsliga enheter som får
finansiering från berörda tredjeländer eller internationella organisationer. 
Artikel 12
Förslag
1.                      
Om så är lämpligt ska förslag innehålla ett utkast
till plan för utnyttjande och spridning av resultat.
2.                      
Förslag om forskning på mänskliga embryonala
stamceller ska, i förekommande fall, innehålla detaljerade uppgifter om de
åtgärder för tillståndsgivning och kontroll som ska vidtas av de behöriga
myndigheterna i medlemsstaterna och om de etiska godkännanden som ska ges. För
utvinning av mänskliga embryonala stamceller ska strikt tillståndsgivning och
kontroll, i enlighet med regelverket i de berörda medlemsstaterna, tillämpas
för institutioner, organisationer och forskare.
3.                      
Ett förslag som strider mot etiska principer eller
tillämplig lagstiftning, eller som inte uppfyller de krav som fastställs i
beslut nr XX/XX/EU [särskilda programmet], arbetsprogrammet eller arbetsplanen
eller i inbjudan att lämna förslag får när som helst uteslutas ur förfarandena
för bedömning, urval och beviljande.
Artikel 13
Etisk granskning
Kommissionen ska systematiskt göra etiska
granskningar av förslag som väcker etiska frågor. Granskningen ska kontrollera
att etiska principer och lagstiftning följs och för forskning som bedrivs
utanför unionen att samma forskning skulle ha varit tillåten i en medlemsstat.
Artikel 14
Urvals- och beviljandekriterier 
1.                      
De inlämnade förslagen ska bedömas på grundval av
följande kriterier:
(a)          
Spetskompetens.
(b)         
Effekter.
(c)          
Kvalitet och effektivitet i genomförandet.
2.                      
Spetskompetens ska användas som enda kriterium för
förslag avseende EFR:s åtgärder för spetsforskning.
3.                      
Arbetsprogrammet eller arbetsplanen ska innehålla
närmare uppgifter om tillämpningen av de kriterier som anges i punkt 1 samt
uppgifter om viktning och trösklar.
4.                      
Förslag ska rangordnas enligt bedömningsresultaten.
Urvalet ska göras på grundval av denna rangordning. 
5.                      
Kommissionen eller det berörda finansieringsorganet
ska förhandsgranska den finansiella kapaciteten hos samordnare endast när den
begärda finansieringen från unionen för åtgärden är minst 500 000 euro,
såvida det inte, på grundval av tillgänglig information, finns skäl att
ifrågasätta samordnarens eller övriga deltagares finansiella kapacitet. 
6.                      
Ingen granskning ska göras av den finansiella
kapaciteten hos rättsliga enheter vars livskraft garanteras av en medlemsstat
eller ett associerat land samt hos inrättningar för högskole- och
sekundärutbildning.
Artikel 15
Förfarande för omprövning av bedömning
1.                      
Kommissionen eller det berörda finansieringsorganet
ska ange ett förfarande för omprövning av bedömningen för sökande som anser att
bedömningen av deras förslag inte har gjorts i enlighet med de förfaranden som
anges i dessa regler, tillhörande arbetsprogram eller arbetsplan och inbjudan
att lämna förslag.
2.                      
En begäran om omprövning ska avse ett särskilt
förslag och ska lämnas in av förslagets samordnare inom 30 dagar från den dag
då kommissionen eller det berörda finansieringsorganet underrättar samordnaren
om resultatet av bedömningen.
3.                      
Kommissionen eller det berörda finansieringsorganet
ska ansvara för granskningen av denna begäran. Granskningen ska endast omfatta
de formella aspekterna av bedömningen, och inte förslagets värde.
4.                      
En kommitté för omprövning av bedömningen bestående
av anställda vid kommissionen eller det berörda finansieringsorganet ska avge
ett yttrande om de formella aspekterna av bedömningsförfarandet. Kommittén ska
ledas av en tjänsteman vid kommissionen eller det berörda finansieringsorganet,
från en annan avdelning än den som är ansvarig för ansökningsomgången.
Kommittén får rekommendera något av följande:
(a)         
Ny bedömning av förslaget.
(b)         
Bekräftelse av det ursprungliga yttrandet.
5.                      
På grundval av den rekommendationen ska
kommissionen eller det berörda finansieringsorganet fatta ett beslut som ska
meddelas till förslagets samordnare.
6.                      
Omprövningsförfarandet får inte försena urvalet av
förslag som inte är föremål för begäran om omprövning.
7.                      
Omprövningsförfarandet ska inte hindra andra
åtgärder som en deltagare kan vidta i enlighet med unionslagstiftningen.
Artikel 16
Bidragsavtal
1.                      
Kommissionen eller det berörda finansieringsorganet
ska ingå ett bidragsavtal med deltagarna. 
2.                      
Bidragsavtalet ska fastställa deltagarnas,
kommissionens eller de berörda finansieringsorganens rättigheter och
skyldigheter. Det ska också fastställa rättigheterna och skyldigheterna för
rättsliga enheter som blir deltagare under åtgärdens genomförande.
3.                      
Bidragsavtalet får fastställa deltagarnas
rättigheter och skyldigheter i fråga om nyttjanderätt, utnyttjande och
spridning, utöver dem som anges i denna förordning. 
4.                      
Bidragsavtalet ska, när så är lämpligt, beakta de
allmänna principer som anges i kommissionens rekommendation om den europeiska
stadgan för forskare och riktlinjer för rekrytering av forskare[18].
5.                      
Bidragsavtalet ska, när så är lämpligt, innehålla
bestämmelser som säkerställer respekten för etiska principer, inbegripet
inrättandet av en oberoende etisk nämnd och kommissionens rätt att genomföra en
etisk revision.
6.                      
Särskilda bidrag för åtgärder kan omfattas av ett
rampartnerskap enligt bestämmelserna i förordning (EU) nr XX/2012
[budgetförordningen] och förordning (EU) nr [den delegerade förordningen].
Artikel 17
Bidragsbeslut
Om så är lämpligt får kommissionen, i enlighet
med artikel X i förordning (EU) nr XX/2012 [budgetförordningen], eller det berörda
finansieringsorganet anta bidragsbeslut i stället för att ingå bidragsavtal.
Bestämmelserna i den här förordning avseende bidragsavtal ska gälla i
tillämpliga delar.
Artikel 18
Säkert elektroniskt system
Kommissionen eller det berörda finansieringsorganet
får upprätta ett säkert elektroniskt system för utbyte med deltagarna. Ett
dokument som lämnats in via detta system, inbegripet bidragsavtal, ska anses
utgöra originalet av dokumentet om användaridentitet och lösenord för
deltagarens företrädare har använts. Denna identifikation ska utgöra
undertecknande av dokumentet i fråga.
AVSNITT II
GENOMFÖRANDE
Artikel 19
Genomförande av åtgärden
1.                      
Deltagarna ska genomföra åtgärden i enlighet med
alla villkor och skyldigheter som anges i denna förordning, förordning (EU) nr
XX/2012 [budgetförordningen] och förordning (EU) nr [den delegerade
förordningen], beslut (EU) nr XX/XX [särskilda programmet], arbetsprogrammet
eller arbetsplanen, inbjudan att lämna förslag och bidragsavtalet. 
2.                      
Deltagarna ska inte göra några åtaganden som är
oförenliga med bidragsavtalet. Om en deltagare underlåter att uppfylla sina
skyldigheter i fråga om det tekniska genomförandet av åtgärden, ska övriga
deltagare uppfylla skyldigheterna utan ytterligare unionsfinansiering, såvida
inte kommissionen eller finansieringsorganet uttryckligen befriar dem från
skyldigheten. Varje deltagares finansiella ansvar ska vara begränsat till dess
egna skulder, om inte annat följer av de bestämmelser som rör fonden.
Deltagarna ska se till att kommissionen eller finansieringsorganet informeras
om alla händelser som kan påverka åtgärdens genomförande eller unionens
intresse.
3.                      
Deltagarna ska genomföra den åtgärden och vidta
alla nödvändiga och rimliga åtgärder i detta syfte. De ska ha de lämpliga
resurser som behövs och vid de tidpunkter som krävs för att genomföra åtgärden.
Om det är nödvändigt för genomförandet av åtgärden, får de anlita tredje
parter, inklusive underleverantörer, för att utföra vissa delar av åtgärden,
eller utnyttja resurser som ställs till förfogande av tredje parter genom
naturabidrag enligt villkoren i bidragsavtalet. Deltagaren ska ensam ansvara
inför kommissionen eller det berörda finansieringsorganet och inför de övriga
deltagarna för det arbete som utförs.
4.                      
Tilldelning av underleverantörsavtal för
genomförandet av vissa delar av åtgärden ska begränsas till de fall som anges i
bidragsavtalet.
5.                      
Tredje parter som inte är underleverantörer får
utföra delar av en deltagares arbete inom åtgärden, förutsatt att den tredje
parten och det arbete den ska utföra anges i bidragsavtalet.
Dessa tredje parters kostnader får anses vara
stödberättigande om den tredje parten uppfyller samtliga följande villkor:
(a)         
Den är berättigad till finansiering om den vore en
deltagare.
(b)         
Den är en anknuten enhet eller har en koppling till
en deltagare inom ramen för en rättslig struktur som omfattar ett samarbete som
inte begränsat till projektet.
(c)         
Den anges i bidragsavtalet. 
(d)         
Den uppfyller de regler som gäller för deltagaren
enligt bidragsavtalet med avseende på stödberättigande kostnader och kontroll
av utgifter.
6.                      
Tredje parter får också tillhandahålla resurser
till deltagare med hjälp av naturabidrag till åtgärden. Tredje parters
kostnader i samband med naturabidrag som de tillhandahåller gratis är
stödberättigande förutsatt att de uppfyller villkoren i bidragsavtalet.
7.                      
Åtgärden får omfatta finansiellt stöd till tredje
parter på de villkor som anges i förordning (EU) nr XX/2012
[budgetförordningen] och förordning (EU) nr XX/2012 [den delegerade
förordningen]. De belopp som avses i artikel 127.2 c i förordning (EU) nr
XX/2012 [budgetförordningen] får överskridas om det är nödvändigt för att uppnå
målen för en åtgärd.
8.                      
Den åtgärd som genomförs av deltagare som är
upphandlande myndigheter i den mening som avses i Europaparlamentets och rådets
direktiv 2004/17/EG[19],
2004/18/EG[20]
och 2009/81/EG[21]
får inbegripa, eller ha som primärt syfte, förkommersiell upphandling och
upphandling av innovativa lösningar, om detta anges i ett arbetsprogram eller
en arbetsplan och är nödvändigt för dess genomförande. I sådana fall ska
reglerna i artiklarna 35.2, 49.2 och 49.3 gälla för de upphandlingsförfaranden
som deltagaren genomför.
9.                      
Deltagare ska följa nationella lagar, bestämmelser
och etiska regler i de länder där åtgärden kommer att genomföras. Vid behov ska
deltagarna begära godkännande från berörda nationella eller lokala
etikkommittéer innan åtgärden inleds.
10.                  
Arbete som inkluderar användning av djur ska
utföras i enlighet med artikel 13 i EUF-fördraget och ska uppfylla kravet att
ersätta, begränsa och förfina användningen av djur för vetenskapliga ändamål i
enlighet med unionslagstiftningen och särskilt Europaparlamentets och rådets
direktiv 2010/63/EU[22].
Artikel 20
Konsortium
1.                      
De medlemmar av ett konsortium som vill delta i en
åtgärd ska utse en av medlemmarna till samordnare vilken ska anges i
bidragsavtalet.
2.                      
De medlemmar av ett konsortium som deltar i en
åtgärd ska ingå ett internt avtal (konsortieavtalet), utom i väl motiverade
fall som anges i arbetsprogrammet, arbetsplanen eller i inbjudan att lämna
förslag.
3.                      
Konsortiet får föreslå att en deltagare läggs till
eller tas bort i enlighet med bestämmelserna i bidragsavtalet, under
förutsättning att detta är i överensstämmelse med villkoren för deltagande,
inte negativt påverkar åtgärdens genomförande och inte strider mot principen om
likabehandling.
AVSNITT III
BIDRAGSFORMER OCH FINANSIERINGSREGLER 
Artikel 21
Bidragsformer
Bidrag får vara utformade på något av de sätt
som anges i artikel [116] i förordning (EU) nr XX/2012 [budgetförordningen].
Artikel 22
Finansiering
av åtgärden
1.                      
Finansieringen för en åtgärd får inte överstiga de
totala stödberättigande kostnaderna minus intäkterna från åtgärden.
2.                      
Följande ska betraktas som intäkter från åtgärden:
(a)         
Resurser som görs tillgängliga av tredje parter
till deltagarna genom finansiella överföringar eller kostnadsfria naturabidrag,
förutsatt att de tillhandahållits av den tredje parten specifikt för användning
i åtgärden.
(b)         
Intäkter från åtgärden, utom intäkter som genereras
genom utnyttjande av åtgärdens resultat. 
(c)         
Intäkter från försäljning av tillgångar som
förvärvats i enlighet med bidragsavtalet upp till värdet av den kostnad som
ursprungligen belastats åtgärden av deltagaren.
3.                      
En enda ersättningsnivå för stödberättigande
kostnader ska tillämpas per åtgärd för all verksamhet som finansieras inom den.
Den högsta stödnivån ska fastställas i arbetsprogrammet eller arbetsplanen.
4.                      
Horisont 2020-bidraget får högst uppgå till
100 % av de totala stödberättigande kostnaderna för åtgärden, utan att det
påverkar tillämpningen av medfinansieringsprincipen.
5.                      
Horisont 2020-bidraget ska vara begränsat till
högst 50 % av de totala stödberättigande kostnaderna för följande
åtgärder:
(a)         
Åtgärder som huvudsakligen består av verksamhet som
prototyputveckling, testning, demonstration, experimentell utveckling,
pilotarbete, marknadsintroduktion.
(b)         
Medfinansieringsåtgärder för program.
6.                      
De stödnivåer som fastställs i denna artikel ska
gälla även för åtgärder där schablonbelopp, kostnad per enhet, eller
klumpsummor fastställts för hela eller delar av åtgärden.
Artikel 23
Stödberättigande kostnader
1.                      
Villkor för stödberättigande kostnader definieras i
artikel X i förordning (EU) nr XX [budgetförordningen/den delegerade
förordningen]. Tredje parters kostnader inom åtgärden kan vara stödberättigande
i enlighet med bestämmelserna i denna förordning och i bidragsavtalet. 
2.                      
Icke stödberättigande kostnader är sådana som inte
uppfyller ovanstående villkor, särskilt reserver för eventuella framtida
förluster eller krav, valutakursförluster, kostnader förknippade med
kapitalavkastning, kostnader som ersatts i samband med andra unionsåtgärder
eller ‑program, skulder och avgifter för skulder samt utgifter som är
orimliga eller som uppkommit genom vårdslöshet.
Artikel 24
Indirekta kostnader
1.                      
Indirekta stödberättigande kostnader ska
fastställas genom tillämpning av en schablonnivå på 75 % av de totala
direkta stödberättigande kostnaderna, med undantag för direkta stödberättigande
kostnader för underleverantörer och kostnader för resurser som tredje parter
ställer till förfogande och som inte används i stödmottagarens lokaler samt
ekonomiskt stöd till tredje parter.
2.                      
Genom undantag från punkterna 1 och 2 får indirekta
kostnader redovisas i form av en klumpsumma eller enhetskostnader om detta
anges i arbetsprogrammet eller arbetsplanen. 
Artikel 25
Årliga produktiva timmar
1.                      
Stödberättigande personalkostnader får endast
omfatta de faktiska arbetstimmarna för de personer som direkt arbetar med
åtgärden. Dokumentation om de faktiska arbetstimmarna ska tillhandahållas av
deltagaren, normalt genom ett tidregistreringssystem.
2.                      
För personer som arbetar endast för åtgärden krävs
ingen tidregistrering. I sådana fall ska deltagaren underteckna en försäkran om
att personen i fråga har arbetat endast för åtgärden
3.                      
Bidragsavtalet ska innehålla minimikrav för
tidregistreringssystemet samt det årliga antalet produktiva timmar som ska
användas för beräkningen av timkostnaden för personal.
Artikel 26
Personalkostnader för ägarna av små
och medelstora företag och fysiska personer utan lön
Ägarna till små och medelstora företag som
inte erhåller lön och andra fysiska personer som inte erhåller lön får debitera
personalkostnader på grundval av enhetskostnader.
Artikel 27
Enhetskostnader
1.                      
I enlighet med artikel X i förordning (EU) nr XX
(budgetförordningen) får kommissionen fastställa metoder för att bestämma
enhetskostnader på grundval av
(a)         
statistiska data eller liknande objektiva medel, 
(b)         
historiska data om deltagaren. 
2.                      
Direkta stödberättigande personalkostnader kan
finansieras på grundval av enhetskostnader som fastställts i enlighet med
deltagarens vanliga praxis för kostnadsredovisning, under förutsättning att de
uppfyller följande kumulativa kriterier:
(a)         
De är beräknade på grundval av de totala faktiska
personalkostnader som noterats i deltagarens allmänna räkenskaper vilka kan
justeras på grundval av budgeterade eller uppskattade delar enligt de villkor
som fastställs av kommissionen.
(b)         
De uppfyller bestämmelserna i artikel 23.
(c)         
De uppfyller kravet avseende icke-vinstdrivande och
undvikande av dubbelfinansiering av kostnader.
(d)         
De är beräknade med beaktande av bestämmelserna om
produktiva timmar i artikel 25.
Artikel 28
Intyg om redovisningen
Intyget om redovisningen ska omfatta det
totala bidragsbelopp som en deltagare begär i form av ersättning för faktiska kostnader
och på grundval av enhetskostnader enligt artikel 27.2. Intyget ska lämnas in
endast om beloppet är lika med eller större än EUR 325 000 vid tiden för
begäran om slutbetalning av bidraget.
Artikel 29
Intyg om metoden
1.                      
Deltagare som beräknar och debiterar direkta
personalkostnader på grundval av enhetskostnader kan lämna ett intyg om metoden
till kommissionen. Metoden ska uppfylla villkoren i artikel 27.2 och uppfylla
kraven i bidragsavtalet.
2.                      
Om kommissionen godkänner ett intyg om metoden, ska
detta vara giltigt för alla åtgärder som finansieras enligt förordning (EU) nr
[Horisont 2020] och deltagaren ska beräkna och debitera kostnader på denna
grundval.
Artikel 30
Revisorer som utfärdar intyg
1.                      
Intygen om redovisningen och metoden som avses i
artiklarna 28 och 29 ska upprättas av en oberoende revisor som är behörig att
utföra lagstadgad revision av räkenskaper i enlighet med Europaparlamentets och
rådets direktiv 2006/43/EG[23]
eller motsvarande nationella lagbestämmelser, eller av en kompetent och oberoende
offentlig tjänsteman som enligt beslut av berörda nationella myndigheter har
lagstadgad rätt att genomföra revision hos deltagaren och som inte har deltagit
i redovisningsarbetet.
2.                      
På begäran av kommissionen, revisionsrätten eller
Europeiska byrån för bedrägeribekämpning (Olaf), ska den revisor som levererar
intyget om redovisningen och om metoden ge tillgång till handlingar och
revisionshandlingar på grundval av vilka ett intyg om redovisningarna har
utfärdats.
Artikel 31
Kumulativ finansiering
En åtgärd som fått bidrag från unionens budget
kan också beviljas ett bidrag på grundval av förordning (EU) nr XX/XX (Horisont
2020), under förutsättning att bidragen inte täcker samma kostnadsposter.
AVSNITT IV
GARANTIER 
Artikel 32
Garantifond för deltagare
1.                      
Härmed inrättas en garantifond för deltagarna
(nedan kallad fonden) som ska täcka risken i samband med förfallna
skulder som inte betalas in till unionen inom åtgärder som finansieras genom
bidrag från kommissionen enligt beslut nr 1986/2006/EG och av kommissionen
eller unionsorgan enligt Horisont 2020 i enlighet med reglerna i denna
förordning. Fonden ska ersätta och efterträda den garantifond för deltagarna
som inrättats enligt förordning (EG) nr 1906/2006.
2.                      
Fondens verksamhet ska bedrivas i enlighet med
artikel 33. Fondens avkastning ska läggas till fonden och ska uteslutande tjäna
de ändamål som anges i artikel 33.3.
3.                      
Om avkastningen inte räcker för att täcka den
verksamhet som beskrivs i artikel 33.3, ska fonden inte ingripa, och
kommissionen eller unionens berörda finansieringsorgan ska återkräva förfallna
belopp direkt från stödmottagarna.
4.                      
Fonden ska anses som en tillräcklig garanti enligt
förordning (EU) nr XX/XX [budgetförordningen]. Ingen ytterligare garanti eller
säkerhet får godtas av deltagarna eller åläggas dem utom i det fall som
beskrivs i punkt 3.
5.                      
Deltagarna i insatser inom Horisont 2020 vars risk
täcks av fonden ska bidra med 5 % av unionsfinansieringen för åtgärden.
När åtgärden avslutas ska det belopp som betalats till fonden återbetalas till
deltagarna via samordnaren.
Artikel 33
Drift av fonden
1.                      
Fonden ska förvaltas av unionen, företrädd av
kommissionen som verkställande organ på deltagarnas vägnar, på de villkor som
fastställs i bidragsavtalet.
Kommissionen får förvalta fonden direkt eller
överlåta fondens finansiella förvaltning antingen till Europeiska
investeringsbanken eller till ett lämpligt finansinstitut (nedan kallat depositariebank).
Depositariebanken ska förvalta fonden enligt kommissionens instruktioner.
2.                      
Deltagarnas bidrag till fonden får avräknas från
den inledande förfinansieringen och betalas till fonden på deltagarnas vägnar.
3.                      
Om en deltagare har en skuld till unionen får
kommissionen, utan att det påverkar sanktioner som den försumliga deltagaren
kan bli föremål för, vidta någon av följande åtgärder:
(a)         
Överföra eller uppdra åt depositariebanken att
överföra det utestående beloppet direkt från fonden till åtgärdens samordnare.
Överföringen ska göras efter det att den försumliga deltagaren har avslutat
eller dragit tillbaka sitt deltagande om åtgärden är pågående och om de
kvarvarande deltagarna att genomföra den enligt samma mål. Belopp som överförs
från fonden ska betraktas som unionsfinansiering. 
(b)         
Effektivt återkräva beloppet från fonden.
Kommissionen ska utfärda ett betalningskrav till
den deltagaren till förmån för fonden. I detta syfte får kommissionen fatta ett
beslut om återkrav i enlighet med förordning (EU) nr XX/XX
[budgetförordningen].
4.                      
De återkrävda beloppen ska utgöra intäkter som
anvisas till fonden i den mening som avses i artikel [X] i förordning (EU) nr
XX/2012 [budgetförordningen]. När alla bidrag vars risk täcks genom fonden har
genomförts, ska eventuella utestående belopp återkrävas av kommissionen och tas
upp i unionens budget, under förutsättning att beslut fattas av den
lagstiftande myndigheten.
Kapitel IV
PRISER, UPPHANDLING ELLER FINANSIERINGSINSTRUMENT
Artikel 34
Priser
Unionsfinansiering kan utformas som priser
enligt definitionen i avdelning VII i förordning (EU) nr XX/XX
[budgetförordningen].
Artikel 35
Upphandling, förkommersiell
upphandling 
och offentlig upphandling av innovativa lösningar
1.                      
Varje upphandling som utförs av kommissionen för
egen räkning eller tillsammans med medlemsstater ska omfattas av reglerna för
offentlig upphandling som fastställs i förordning (EU) nr XX/2012
[budgetförordningen] och förordning (EU) nr XX/XX [den delegerade
förordningen].
2.                      
Unionsfinansiering kan utformas som förkommersiell
upphandling eller upphandling av innovativa lösningar som utförs av
kommissionen eller det berörda finansieringsorganet för egen räkning eller
tillsammans med upphandlande myndigheter från medlemsstaterna och associerade
länder.
Upphandlingsförfarandena
(a)         
ska följa principerna om öppenhet,
icke-diskriminering, likabehandling, sund ekonomisk förvaltning, proportionalitet
och konkurrensregler, och i tillämpliga fall med direktiv 2004/17/EG,
2004/18/EG och 2009/81/EG eller, om kommissionen agerar för egen räkning, med
förordning (EU) nr XX/2012 [budgetförordningen], 
(b)         
får föreskriva särskilda villkor, exempelvis att den
upphandlade verksamheten för förkommersiell upphandling endast får utföras inom
medlemsstaternas territorium eller i länder som är associerade till Horisont
2020, om detta är motiverat av målen för åtgärden, 
(c)         
får tillåta att flera kontrakt beviljas genom samma
förfarande (flera leverantörer),
(d)         
ska föreskriva tilldelning av kontrakt till den
eller de anbudsgivare som har det ekonomiskt mest fördelaktiga anbudet.
Artikel 36
Finansieringsinstrument
1.                      
Finansieringsinstrument kan ta någon av de former
som avses i och ska genomföras i enlighet med [avdelning VIII] i förordning
(EU) nr XX/XX [budgetförordningen] och får kombineras med bidrag som
finansieras genom unionens budget, inklusive genom Horisont 2020.
2.                      
I enlighet med artikel [18.2] i förordning (EU) nr
XX/XX [budgetförordningen] ska intäkter och återbetalningar som genereras av
ett finansieringsinstrument inrättat enligt förordning (EU) nr XX/XX [Horisont
2020] anvisas till det finansieringsinstrumentet.
3.                      
Intäkter och återbetalningar som genereras av den
finansieringsfacilitet med riskdelning som inrättats enligt beslut nr
1982/2006/EG och den första delen av det instrument för innovativa små och
medelstora företag med hög tillväxt (GIF1) som inrättats enligt
Europaparlamentets och rådets beslut nr 1639/2006/EG[24] ska anvisas till det
efterföljande finansieringsinstrumenten enligt förordning (EU) nr XX/XX
[Horisont 2020].
Kapitel VII
EXPERTER
Artikel 37
Utnämning
av oberoende experter
1.                      
Kommissionen och när så är lämpligt
finansieringsorganen får utse oberoende experter som ska bedöma förslag eller
ge råd om eller bistå med
(a)         
bedömningen av förslag,
(b)         
övervakningen av genomförandet av åtgärder som
genomförs enligt förordning (EU) nr XX/XX [Horisont 2020] samt av tidigare
program för forskning och/eller innovation,
(c)         
genomförandet av unionens politik och program för
forskning och innovation inklusive Horisont 2020 samt uppbyggnaden av ett väl
fungerande europeiskt forskningsområde,
(d)         
utvärderingen av program för forskning och
innovation,
(e)         
utformningen av unionens forsknings- och
innovationspolitik inbegripet förberedelser för framtida program.
2.                      
Oberoende experter ska väljas ut på grundval av
kompetens, erfarenhet och kunskaper som är relevanta för utförandet av de
uppgifter som anförtros dem. Om oberoende experter måste hantera konfidentiell
information ska en lämplig säkerhetsprövning krävas innan de utses.
Oberoende experter ska väljas ut på grundval av
ansökningsomgångar från enskilda och omgångar som riktar sig till berörda
organisationer, till exempel nationella forskningsorgan,
forskningsinstitutioner, standardiseringsorganisationer eller företag, för att
upprätta en databas över kandidater.
Kommissionen eller det berörda
finansieringsorganet får, om så anses lämpligt och i väl motiverade fall, välja
en person med erforderlig kompetens som inte finns med i databasen.
Lämpliga åtgärder ska vidtas för att eftersträva
en jämn könsfördelning och geografisk mångfald vid utnämning av oberoende
experter.
Kommissionen eller det berörda
finansieringsorganet får inhämta råd från rådgivande organ för utnämningen av
oberoende experter. När det gäller EFR:s åtgärder för spetsforskning ska
kommissionen utse experter på grundval av ett förslag från Europeiska
forskningsrådets vetenskapliga råd. 
3.                      
Kommissionen eller det berörda finansieringsorganet
ska vidta de åtgärder som krävs för att se till att ingen intressekonflikt
föreligger avseende den fråga som experten ska uttala sig om.
4.                      
Utnämningen av experter kan ske genom ett ramavtal
om utnämning giltigt för hela löptiden för Horisont 2020 med särskilt anvisade
arbetsuppgifter.
5.                      
Namnen på experter som utsetts på personliga
mandat, vilka har bistått kommissionen eller finansieringsorganen i
genomförandet i förordning (EU) nr XX/XX Horisont 2020 och beslut nr XX/XX/EU
[särskilda programmet], ska offentliggöras minst en gång om året på
kommissionens eller det berörda finansieringsorganets webbplats. Experternas
namn ska samlas in, behandlas och offentliggöras i enlighet med bestämmelserna
i förordning (EG) nr 45/2001.
Avdelning III
REGLER FÖR SPRIDNING AV RESULTAT
Kapitel I
BIDRAG 
AVSNITT I
RESULTAT
Artikel 38
Äganderätt till resultat
1.                      
Resultat ska ägas av den deltagare som tar fram
resultaten.
2.                      
Om deltagare i en åtgärd gemensamt har tagit fram
resultat och om deras respektive del av arbetet inte kan fastställas ska de ha
samäganderätt till resultaten. Samägarna ska upprätta ett avtal om fördelningen
och villkoren för utövande av samäganderätten i enlighet med deras skyldigheter
enligt bidragsavtalet.
Om inte annat överenskommits i samägandeavtalet,
ska var och en av samägarna ha rätt att bevilja icke-exklusiva licenser till
tredje parter för att utnyttja samägda resultat, utan någon rätt att bevilja
underlicenser, på följande villkor:
(a)         
Övriga samägare ska underrättas i förväg.
(b)         
Övriga samägare ska kompenseras på ett rättvist och
rimligt sätt.
3.                      
Om anställda eller en part som arbetar för en
deltagare har rätt att hävda rättigheter till de framtagna resultaten ska
deltagaren se till att dessa rättigheter kan utövas på ett sätt som är
förenligt med de skyldigheter som deltagaren har enligt bidragsavtalet.
Artikel 39
Skydd av resultat
1.                      
Där resultaten kan ha kommersiell eller industriell
tillämpning, ska den deltagare som äger dessa resultat undersöka möjligheten
för skydd och, om det är möjligt och motiverat med tanke på omständigheterna,
på lämpligt sätt skydda dem under en tillräcklig tidsperiod och med en lämplig
geografisk täckning, med vederbörlig hänsyn till sina berättigade intressen och
de berättigade intressena, framför allt kommersiella intressen, hos övriga
deltagare i åtgärden.
2.                      
Om en deltagare som har fått unionsfinansiering
inte har för avsikt att skydda de resultat som den tagit fram, av andra skäl än
omöjlighet enligt unionens eller nationell lagstiftning eller brist på
potential för kommersiellt utnyttjande, och såvida inte deltagaren har för
avsikt att överföra dem till en annan rättslig enhet som är etablerad i en
medlemsstat eller ett associerat land i syfte att skydda dem, ska den informera
kommissionen eller det berörda finansieringsorganet innan någon spridning
avseende dessa resultat äger rum. Kommissionen på unionens vägnar, eller
finansieringsorganet, får överta äganderätten till dessa resultat och vidta de
åtgärder som krävs för att de ska få ett adekvat skydd.
Deltagaren får vägra att ge tillstånd endast om
den kan visa att dess berättigade intressen skulle åsamkas betydande skada.
Ingen spridning avseende dessa resultat får ske förrän kommissionen eller
finansieringsorganet har fattat ett beslut eller har beslutat sig för att
överta äganderätten och har vidtagit de åtgärder som krävs för att säkerställa
skydd. Bidragsavtalet ska fastställa tidsfrister för detta.
3.                      
Om en deltagare som har fått unionsfinansiering har
för avsikt att avstå från skydd av resultat, eller att inte söka förlängning av
sådant skydd av andra skäl än brist på potential för kommersiellt utnyttjande,
ska den underrätta kommissionen eller finansieringsorganet som får upprätthålla
eller förlänga skyddet genom att överta äganderätten. Deltagaren får vägra att
ge tillstånd endast om den kan visa att dess berättigade intressen skulle
åsamkas betydande skada. Bidragsavtalet ska fastställa tidsfrister för detta.
Artikel 40
Utnyttjande och spridning av resultat
1.                      
Varje deltagare som har fått unionsfinansiering ska
göra sitt bästa för att utnyttja de resultat som den äger i fortsatt forskning
eller i kommersiellt syfte, eller låta dem utnyttjas av en annan rättslig enhet
för dessa ändamål, särskilt genom överlåtelse och licensiering av resultaten i
enlighet med artikel 41.
Ytterligare skyldigheter avseende utnyttjande får
fastställas i bidragsavtalet. Sådana ytterligare skyldigheter ska anges i
arbetsprogrammet eller arbetsplanen.
2.                      
Med förbehåll för restriktioner på grund av skyddet
av immateriella rättigheter, säkerhetsbestämmelser eller legitima kommersiella
intressen, ska varje part genom lämpligt sätt sprida de resultat den äger så
snart som möjligt. Bidragsavtalet får fastställa tidsfrister för detta. 
Ytterligare skyldigheter avseende spridning får
fastställas i bidragsavtalet.
Med beaktande av spridning genom
forskningspublikationer ska fri tillgång gälla på de villkor som anges i
bidragsavtalet. Med beaktande av spridning av övriga resultat, inklusive
forskningsdata, får bidragsavtalet fastställa villkor för hur fri tillgång till
sådana resultat ska lämnas, särskilt inom EFR:s åtgärder för spetsforskning
eller andra lämpliga områden.
Övriga deltagare ska underrättas i förväg om
spridning. Efter en sådan underrättelse får en deltagare göra invändningar om
den kan visa att dess berättigade intressen med avseende på resultaten eller
bakgrundsinformationen skulle lida betydande skada genom den avsedda
spridningen. I sådana fall får ingen spridning ske utan att lämpliga åtgärder
vidtas för att skydda dessa berättigade intressen. Bidragsavtalet får
fastställa tidsfrister för detta.
3.                      
Varje deltagare ska rapportera till kommissionen
eller finansieringsorganet om sina aktiviteter för utnyttjande och spridning.
För den övervakning och spridning som utförs av kommissionen eller
finansieringsorganet ska deltagarna lämna alla användbara uppgifter och
handlingar i enlighet med de villkor som fastställs i bidragsavtalet.
4.                      
Alla patentansökningar, standarder, publikationer
eller annan spridning, även i elektronisk form, som rör resultaten ska
innehålla en förklaring, som får omfatta visuella medel, om att åtgärden har
fått ekonomiskt stöd från unionen. Villkoren för förklaringen ska fastställas i
bidragsavtalet.
Artikel 41
Överlåtelse och licensiering av
resultat
1.                      
En deltagare som överlåter äganderätten till
resultat ska överföra sina skyldigheter enligt bidragsavtalet vad gäller dessa
resultat till den övertagande parten, inklusive skyldigheten att överföra dem
vid en eventuell senare överlåtelse. 
Utan att det påverkar skyldigheter avseende
konfidentialitet enligt lagar och andra författningar i samband med fusioner
och förvärv, där andra deltagare fortfarande har nyttjanderätt till de resultat
som överförs, ska den deltagare som har för avsikt att överlåta resultaten i
förväg meddela dessa andra deltagare och ge dem tillräcklig information om den
avsedda nya ägaren av resultaten för att de andra deltagarna ska kunna
analysera den planerade överlåtelsens effekter på ett eventuellt utövande av
deras nyttjanderätt.
Efter meddelandet får en deltagare motsätta sig
överlåtelsen av äganderätt om den kan visa att den planerade överlåtelsen
skulle påverka utövandet av dess nyttjanderätt. I sådana fall får överlåtelsen
inte ske innan en överkommelse har nåtts mellan de berörda deltagarna. Bidragsavtalet
får fastställa tidsfrister för detta. 
Övriga deltagare kan genom skriftlig
överenskommelse i förväg avstå från rätten att få förhandsmeddelande och att
göra invändningar vid överlåtelser av äganderätt från en deltagare till en
särskilt identifierad tredje part.
2.                      
Förutsatt att alla nyttjanderätter till resultaten
kan utövas och att ytterligare skyldigheter avseende utnyttjande fullgörs, får
den part som äger resultat bevilja licenser eller på annat sätt ge rätt att
utnyttja dem till varje rättslig enhet, även med exklusiv rätt.
3.                      
När det gäller resultat som tas fram av deltagare
som har fått unionsfinansiering, får kommissionen eller finansieringsorganet
motsätta sig överlåtelse av äganderätt eller beviljande av exklusiv licens till
tredje parter etablerade i ett tredjeland som inte är anslutet till Horisont
2020, om beviljandet eller överlåtelsen anses strida mot intresset att utveckla
konkurrenskraften i unionens ekonomi eller mot etiska principer eller
säkerhetshänsyn.
I sådana fall ska överlåtelsen av äganderätt eller
beviljandet av exklusiv licens inte ske, såvida inte kommissionen eller
finansieringsorganet övertygas om att lämpliga skyddsåtgärder kommer att
vidtas.
När så är lämpligt ska det i bidragsavtalet anges
att kommissionen eller finansieringsorganet ska informeras i förväg om alla
sådana överlåtelser av äganderätt eller beviljanden av exklusiv licens.
Bidragsavtalet ska fastställa tidsfrister för detta.
AVSNITT 2
NYTTJANDERÄTT TILL BAKGRUNDSINFORMATION OCH RESULTAT
Artikel 42
Bakgrund
Deltagarna ska på något sätt identifiera
bakgrundsinformationen för sina åtgärder i en skriftlig överenskommelse.
Artikel 43
Principer för nyttjanderätt
1.                      
Begäran om att utöva nyttjanderätt eller avstå från
nyttjanderätt ska göras skriftligen.
2.                      
Nyttjanderätt ska inte innefatta rätten att utfärda
underlicenser, såvida inte ägaren av resultaten eller bakgrundsinformationen
samtycker till detta.
3.                      
Deltagare i samma åtgärd ska innan de ansluter sig
till bidragsavtalet underrätta varandra om eventuella rättsliga restriktioner
eller begränsningar för att bevilja tillgång till sin bakgrundsinformation. I
senare avtal om bakgrundsinformation som ingås med en deltagare ska det
säkerställas att nyttjanderätterna kan utövas.
4.                      
När det gäller nyttjanderätt kan rättvisa och
rimliga villkor vara avgiftsfrihet.
5.                      
Avslutande av deltagandet i en åtgärd ska inte
påverka skyldigheten för en sådan deltagare att bevilja tillgång enligt de
villkor som fastställs i bidragsavtalet. 
6.                      
Om en deltagare inte fullgör sina skyldigheter och
sådan försummelse inte gottgörs, får konsortieavtalet föreskriva att deltagaren
inte längre ska ha nyttjanderätt.
Artikel 44
Nyttjanderätt
för genomförande
1.                      
En deltagare ska ha nyttjanderätt till resultaten
av en annan deltagare i samma åtgärd om detta är nödvändigt för att den
förstnämnda ska kunna utföra sitt arbete inom åtgärden.
Sådan tillgång ska beviljas utan avgift.
2.                      
En deltagare ska ha nyttjanderätt till
bakgrundsinformation av en annan deltagare i samma åtgärd, om detta är
nödvändigt för att den förstnämnda ska kunna utföra sitt arbete inom åtgärden,
med förbehåll för eventuella restriktioner enligt artikel 43.3.
Sådan tillgång ska beviljas utan avgift, såvida
inte annat avtalats av deltagarna innan de anslöt sig till bidragsavtalet.
Artikel 45
Nyttjanderätt för utnyttjande
1.                      
En deltagare ska ha nyttjanderätt till resultaten
av en annan deltagare i samma åtgärd, om detta är nödvändigt för att den
förstnämnda ska kunna utnyttja sina resultat.
Sådan tillgång ska efter överenskommelse beviljas
på rättvisa och rimliga villkor.
2.                      
En deltagare ska ha nyttjanderätt till
bakgrundsinformation av en annan deltagare i samma åtgärd, om detta är
nödvändigt för att den förstnämnda ska kunna utnyttja sina resultat, med
förbehåll för eventuella restriktioner eller begränsningar enligt artikel 43.3.

Sådan tillgång ska efter överenskommelse beviljas
på rättvisa och rimliga villkor.
3.                      
En anknuten enhet etablerad i en medlemsstat eller
ett associerat land ska, såvida inte annat föreskrivs i konsortieavtalet, också
ha nyttjanderätt till resultat eller bakgrundsinformation på samma villkor om
detta är nödvändigt för att utnyttja de resultat som tagits fram av den
deltagare till vilken den är anknuten. 
4.                      
En begäran om tillgång enligt punkterna 1, 2 och 3
får lämnas in upp till ett år efter det att åtgärden slutförts. Deltagarna får
emellertid komma överens om en annan tidsfrist.
Artikel 46
Nyttjanderätt för unionen och
medlemsstaterna
1.                      
Unionens institutioner och organ ska, i syfte att
utveckla, genomföra och övervaka unionens politik eller program, ha
tillträdesrätt till resultaten av en deltagare som har fått unionsfinansiering.
Sådan nyttjanderätt är begränsad till icke-kommersiell och
icke-konkurrenspräglad användning.
Sådan tillgång ska beviljas utan avgift.
2.                      
För åtgärder inom verksamheten ”Trygga samhällen” i
det särskilda målet ”Inkluderande, innovativa och trygga samhällen”, ska
unionens institutioner och organ samt medlemsstaternas nationella myndigheter,
i syfte att utveckla, genomföra och övervaka politik och program på detta
område, ha nyttjanderätt till resultaten av en deltagare som har fått
unionsfinansiering. Utan hinder av artikel 43.2 ska sådan nyttjanderätt omfatta
rätten att tillåta tredje parter att använda resultaten i offentlig upphandling
om det gäller utveckling av kapacitet på områden med mycket liten marknad och
risk för marknadsmisslyckande och där ett övervägande allmänintresse
föreligger.
Sådan tillgång ska beviljas utan avgift, utom för
användning i offentlig upphandling där den ska beviljas på rättvisa och rimliga
villkor som ska överenskommas. Den unionsfinansiering som erhållits vid
framtagning av resultaten ska beaktas fullt ut i fastställandet av rättvisa och
rimliga villkor. Kommissionens säkerhetsbestämmelser ska tillämpas på
sekretessbelagd information.
AVSNITT 3
SÄRSKILDA FALL
Artikel 47
Särskilda bestämmelser
1.                      
När det gäller åtgärder som involverar
säkerhetsrelaterad verksamhet får bidragsavtalet innehålla särskilda
bestämmelser, särskilt om ändringar i konsortiets sammansättning,
sekretessbelagd information, utnyttjande, spridning, överlåtelse och
licensiering av resultat.
2.                      
När det gäller åtgärder för stöd till befintlig
eller ny forskningsinfrastruktur får bidragsavtalet innehålla särskilda
bestämmelser för användare av infrastrukturen.
3.                      
När det gäller EFR:s åtgärder för spetsforskning
får bidragsavtalet innehålla särskilda bestämmelser, särskilt om nyttjanderätt,
överförbarhet och spridning, som gäller för deltagare, forskare och alla parter
som berörs av åtgärden.
4.                      
När det gäller åtgärder för utbildning och
rörlighet får bidragsavtalet innehålla särskilda bestämmelser om åtaganden för
forskare som har nytta av åtgärden, äganderätt, nyttjanderätt och
överförbarhet.
5.                      
När det gäller samordnings- och stödåtgärder får
bidragsavtalet innehålla särskilda bestämmelser, särskilt om äganderätt,
nyttjanderätt, utnyttjande och spridning.
6.                      
När det gäller instrument för små och medelstora
företag och bidrag från finansieringsorgan inriktade på små och medelstora
företag får bidragsavtalet innehålla särskilda bestämmelser, särskilt om
äganderätt, nyttjanderätt, utnyttjande och spridning.
7.                      
När det gäller EIT:s kunskaps- och
innovationsgrupper får bidragsavtalet innehålla särskilda bestämmelser,
särskilt om äganderätt, nyttjanderätt, utnyttjande och spridning.
KAPITEL II
PRISER OCH UPPHANDLING
Artikel 48
Priser
Tilldelning av pris ska ske på villkor att
lämpliga skyldigheter i fråga om publicitet godkänns. Arbetsprogrammet eller
arbetsplanen får ange särskilda skyldigheter i fråga om utnyttjande och
spridning.
Artikel 49
Upphandling, förkommersiell
upphandling 
och offentlig upphandling av innovativa lösningar
1.                      
Om inte annat anges i inbjudan att lämna anbud, ska
resultat som erhållits genom upphandling genomförd av kommissionen ägas av
unionen.
2.                      
Särskilda bestämmelser om äganderätt, nyttjanderätt
och licensiering ska fastställas i kontrakten om förkommersiell upphandling för
att säkerställa största möjliga nyttiggörande av resultaten och för att undvika
otillbörligt gynnande. Den uppdragstagare som tar fram resultat i
förkommersiell upphandling ska äga åtminstone de tillhörande immateriella
rättigheterna. De upphandlande myndigheterna ska åtminstone ha avgiftsfri
nyttjanderätt till resultaten för egen användning samt rätten att bevilja,
eller ålägga deltagande uppdragstagare att bevilja, icke-exklusiva licenser
till tredje parter att utnyttja resultaten på rättvisa och rimliga villkor utan
rätt att bevilja underlicenser. Om en uppdragstagare inte lyckas utnyttja
resultaten kommersiellt inom en i kontraktet fastställd period efter den
förkommersiella upphandlingen, ska den överlåta äganderätten till resultaten
till de upphandlande myndigheterna.
3.                      
Särskilda bestämmelser om äganderätt, nyttjanderätt
och licensiering får fastställas i kontrakten om offentlig upphandling av
innovativa lösningar för att säkerställa största möjliga nyttiggörande av
resultaten och för att undvika otillbörligt gynnande.
AVDELNING IV
SLUTBESTÄMMELSER
Artikel 50
Upphävande och övergångsbestämmelser
1.                      
Förordning (EG) nr 1906/2006 ska upphöra att gälla
från och med den 1 januari 2014.
2.                      
Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 1, ska
denna förordning inte inverka på de berörda åtgärdernas fortsättning eller
modifiering, inbegripet helt eller delvis upphörande, fram till dess att de är
avslutade, och inte heller på kommissionens eller finansieringsorgans beviljande
av finansiellt stöd enligt beslut nr 1982/2006/EG, eller annan lagstiftning
tillämplig på sådant stöd den 31 december 2013, vilket ska fortsätta att
tillämpas för de berörda åtgärderna fram till dess att de är avslutade.
3.                      
Alla belopp från den garantifond för deltagarna som
upprättats genom förordning (EG) nr 1906/2006, samt alla dess rättigheter och
skyldigheter, ska överföras till fonden den 31 december 2013. De deltagare i
åtgärder inom sjunde ramprogrammet som undertecknar bidragsavtal efter den 31
december 2013 ska lämna sina bidrag till fonden.
Artikel 51
Denna förordning träder i kraft den tredje
dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella
tidning.
Denna förordning är till alla delar
bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den
På Europaparlamentets vägnar                    På
rådets vägnar
Ordförande                                                    Ordförande
[1]               KOM(2010) 546 slutlig, 6.10.2010.
[2]               EUT L, , s.
[3]               EUT C , , s. .
[4]               EUT C , , s. .
[5]               EUT C , , s. .
[6]               KOM(2010) 546 slutlig, 6.10.2010.
[7]               Betänkande från utskottet för industrifrågor, forskning
och energi, föredragande: Maria da Graça Carvalho, P7 TA(2010)0401.
[8]               EUT L 412, 30.12.2006, s. 1.
[9]               KOM(2010) 187.
[10]               KOM(2011) 48.
[11]               EUT L, , s.
[12]             EUT L, , s.
[13]             EGT L 317, 3.12.2001, ändrat genom beslut 2006/548/EG,
Euratom (EUT L 215, 5.8.2006).
[14]             EUT L 391, 30.12.2006, s. 1.
[15]             EUT L 54, 22.2.2007, s. 21.
[16]             EUT L …
[17]             EGT L 8, 12.1.2001, s. 1.
[18]             K(2005) 576 slutlig, 11.3.2005.
[19]             EUT L 134, 30.4.2004, s. 1.
[20]             EUT L 134, 30.4.2004, s. 114.
[21]             EUT L 216, 20.8.2009, s. 76.
[22]             EUT L 276, 20.10.2010, s. 33.
[23]             EUT L 157, 9.6.2006, s. 87.
[24]             EUT L 310, 9.11.2006, s. 15.