CELEX: 
Language: nl
Date: 2021-01-26 00:00:00
Title: GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) …/... VAN DE COMMISSIE tot wijziging van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 667/2014 van de Commissie wat betreft de inhoud van het dossier dat de onderzoeksfunctionaris bij de Europese Autoriteit voor effecten en markten moet indienen, het recht om te worden gehoord met betrekking tot voorlopige besluiten en het storten van geldboeten en dwangsommen

TOELICHTING
            
            
               1.ACHTERGROND VAN DE GEDELEGEERDE HANDELING
            
            
               De Europese Autoriteit voor effecten en markten (“ESMA”) is verantwoordelijk voor de registratie van en het toezicht op transactieregisters in de Europese Unie. In maart 2014 heeft de Commissie Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 667/2014 aangenomen met procedureregels betreffende door de ESMA aan transactieregisters opgelegde sancties, met inbegrip van de bepalingen inzake het recht van verweer
                  1
               , tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters
                  2
                (de verordening Europese marktinfrastructuur of “EMIR”).
            
            
               Op 28 mei 2019 werd Verordening (EU) 2019/834 van 20 mei 2019 tot wijziging van EMIR (“EMIR Refit”)
                  3
                bekendgemaakt in het Publicatieblad van de Europese Unie. Met betrekking tot de procedureregels betreffende door de ESMA aan transactieregisters opgelegde sancties voert EMIR Refit verschillende wijzigingen in met betrekking tot het recht op toegang tot het dossier van de aan een onderzoek onderworpen personen (waaronder beperkingen op die toegang; zo mogen interne voorbereidende documenten van de ESMA en andere vertrouwelijke informatie niet worden geraadpleegd), de hoogte van de geldboeten en dwangsommen die de ESMA aan transactieregisters kan opleggen, en het recht van verweer. 
            
            
               Wat het recht van verweer betreft, kan de ESMA op grond van EMIR Refit met name voorlopige besluiten nemen om aan personen die aan een procedure zijn onderworpen, bepaalde toezichtsmaatregelen op te leggen zonder hen vooraf te horen, indien dringende maatregelen nodig zijn ter voorkoming van significante en dreigende schade aan het financiële stelsel of de integriteit, transparantie, efficiëntie en ordelijke werking van de financiële markten, met inbegrip van de stabiliteit of de nauwkeurigheid van de aan transactieregisters gerapporteerde gegevens. EMIR Refit bepaalt dat de ESMA de aan de procedure onderworpen persoon na de goedkeuring van dergelijke voorlopige besluiten zo snel mogelijk moet horen.
            
            
               Om de bestaande procedureregels aan te passen aan de wijzigingen van EMIR Refit, wijzigt dit voorstel Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 667/2014 inzake de procedureregels betreffende door de ESMA aan transactieregisters opgelegde sancties zoals bepaald in artikel 64, lid 7, van EMIR. 
            
            
               De gedelegeerde handeling moet worden vastgesteld in overeenstemming met artikel 82 van EMIR en artikel 290 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie.
            
            
               2.RAADPLEGING VOORAFGAAND AAN DE AANNEMING VAN DE HANDELING
            
            
               Procedurele aspecten
            
            
               Op 24 september 2019 heeft de Commissie de ESMA om haar standpunt (“technisch advies”) gevraagd over een gedelegeerde handeling van de Commissie die in overeenstemming met artikel 25 decies, lid 7, van EMIR moet worden vastgesteld, tot nadere bepaling van de procedureregels voor sancties die aan centrale tegenpartijen (“CTP’s”) uit derde landen worden opgelegd. Het verzoek om technisch advies had ook betrekking op mogelijke wijzigingen van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 667/2014 wat betreft de procedureregels voor door de ESMA aan transactieregisters opgelegde sancties, met inbegrip van bepalingen over het recht van verweer en termijnbepalingen, om rekening te houden met de via EMIR Refit in EMIR aangebrachte wijzigingen. 
            
            
               De ESMA heeft over haar ontwerp voor een technisch advies een openbare raadpleging georganiseerd die van 13 december 2019 tot en met 18 januari 2020 liep. Vijf respondenten op de raadpleging hebben publiek feedback gegeven en één respondent reageerde op vertrouwelijke basis. De niet-vertrouwelijke reacties op de raadpleging zijn op de website van de ESMA gepubliceerd
                  4
               . Op 31 maart 2020 keurde de ESMA haar definitieve technische advies goed. 
            
            
               Tussen 28 september en 12 oktober 2020 heeft de Commissie de deskundigengroep van het Europees Comité voor het effectenbedrijf (“EGESC”) schriftelijk geraadpleegd over de voorlopige inhoud van deze gedelegeerde handeling. De EGESC bestaat uit vertegenwoordigers van de lidstaten, de Europese Centrale Bank, het secretariaat van de Commissie economische en monetaire zaken van het Europees Parlement, en de ESMA. De Commissie heeft van de leden van de EGESC geen opmerkingen ontvangen over de door haar voorgestelde aanpak.
            
            
               Standpunten van belanghebbenden
            
            
               De respondenten gingen meestal akkoord met of maakten geen bezwaar tegen het voorstel van de ESMA voor zover het betrekking had op wijziging van de procedureregels tot het opleggen van sancties door de ESMA aan transactieregisters.
            
            
               Het belangrijkste voorstel van de ESMA heeft betrekking op de invoering van een nieuwe procedure om voorlopige besluiten goed te keuren. Dankzij die procedure kan de ESMA, zonder de betrokken personen vooraf te horen, een toezichtsmaatregel nemen indien dringende maatregelen nodig zijn ter voorkoming van significante en dreigende schade aan het financiële stelsel of van significante en dreigende schade aan de integriteit, transparantie, efficiëntie en ordelijke werking van de financiële markten, met inbegrip van schade aan de stabiliteit of de nauwkeurigheid van de aan transactieregisters gerapporteerde gegevens.
            
            
               Hoewel de redenen die in het geval van CTP’s uit derde landen en transactieregisters tot een voorlopig besluit leiden, alsook het soort toezichtsmaatregelen dat de ESMA in beide gevallen kan nemen, enigszins verschillen, stelt de ESMA voor om de procedureregels voor de goedkeuring van voorlopige besluiten in verband met transactieregisters af te stemmen op de procedureregels voor CTP’s uit derde landen.
            
            
               Eén respondent voerde aan dat de bevoegdheid van de ESMA om voorlopige besluiten te nemen zonder de betrokken personen vooraf te horen, geen gevolgen mag hebben voor het recht om door de onderzoeksfunctionaris te worden gehoord. Eén respondent stelde voor dat de betrokken personen zo snel mogelijk toegang tot hun dossier moeten krijgen, voordat de ESMA een voorlopig besluit neemt, om de betrokken personen zoveel mogelijk tijd te geven om hun verweer voor te bereiden. De respondenten vroegen ook om meer duidelijkheid over de betekenis van “aanzienlijke en dreigende schade”.
            
            
               Er zij op gewezen dat de bevoegdheid van de ESMA om voorlopige besluiten te nemen zonder de betrokken personen te horen, is vastgelegd in EMIR. Om aanzienlijke en dreigende schade aan financiële stelsels te voorkomen, bevat EMIR echter een uitzondering op de algemene regel dat de betrokken personen moeten worden gehoord voordat een besluit wordt genomen. Om de efficiëntie van de procedure en de doeltreffendheid van de bevoegdheid van de ESMA om voorlopige besluiten te nemen, te garanderen, is de Commissie het met de ESMA eens dat die uitzondering ook van toepassing moet zijn op het recht om door de onderzoeksfunctionaris te worden gehoord. 
            
            
               De Commissie merkt eveneens op dat de ESMA, na het nemen van het voorlopige besluit, de betrokken personen op grond van EMIR zo snel mogelijk de kans moet geven om te worden gehoord. In dat verband is de Commissie het eens met het voorstel van de ESMA om toegang tot het dossier toe te staan zodra de onderzoeksfunctionaris zijn bevindingen bij de ESMA heeft ingediend, en indien mogelijk nog voordat de ESMA haar voorlopige besluit neemt. Als de betrokken personen in dat stadium toegang tot het dossier krijgen, dan kan dat ervoor zorgen dat zij sneller opmerkingen kunnen voorbereiden en bij de ESMA indienen dan wanneer ze pas toegang krijgen nadat de ESMA haar voorlopige besluit heeft genomen. Om de efficiëntie van de procedure en de doeltreffendheid van de bevoegdheid van de ESMA om voorlopige besluiten te nemen, niet te ondermijnen, is de Commissie het er echter ook mee eens dat de bevoegdheid van de ESMA om het voorlopige besluit te nemen, niet in het gedrang mag komen door de toegang tot het dossier.
            
         
         
            
               Wat de betekenis van “aanzienlijke en dreigende schade” aan financiële stelsels betreft, benadrukt de Commissie dat het kader waarin de ESMA voorlopige besluiten kan nemen, door de medewetgevers in EMIR wordt bepaald. Dat kader hoeft in de gedelegeerde handeling niet nader te worden bepaald.
            
            
               3.JURIDISCHE ELEMENTEN VAN DE GEDELEGEERDE HANDELING
            
            
               Artikel 1 bevat de volgende wijzigingen van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 667/2014: 
            
            
               –het volledige dossier dat de onderzoeksfunctionaris bij de ESMA moet indienen, met inbegrip van zijn mededeling van bevindingen en een kopie van de mededeling van bevindingen op basis waarvan de aan het onderzoek onderworpen persoon is gehoord;
            
            
               –de procedure voor het recht om door de ESMA te worden gehoord in het geval van voorlopige besluiten;
            
            
               –indien de ESMA gelijktijdig meerdere geldboeten of dwangsommen int, zorgt de rekenplichtige van de ESMA ervoor dat die op verschillende rekeningen of hulprekeningen worden gestort.
            
            
               Artikel 2 bepaalt de datum van inwerkingtreding van de gewijzigde gedelegeerde verordening.
            
            
               4.EFFECTBEOORDELING
            
            
               Overeenkomstig artikel 64, lid 7, van EMIR moet de Commissie procedureregels vaststellen voor de uitoefening van de bevoegdheid tot het opleggen van geldboeten en dwangsommen, zoals bepalingen inzake het recht van verweer, termijnbepalingen en de inning van geldboeten of dwangsommen, alsmede gedetailleerde voorschriften betreffende verjaringstermijnen voor de oplegging en tenuitvoerlegging van sancties.
            
            
               De Commissie heeft een zorgvuldige afweging gemaakt van alle zienswijzen die zij heeft ontvangen, met inbegrip van het technisch advies van de ESMA, de reacties op de openbare raadpleging van de ESMA en de feedback van de EGESC. Op basis daarvan stelt de Commissie voor om op grond van artikel 64, lid 7, van EMIR de gedelegeerde handeling vast te stellen tot wijziging van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 667/2014 betreffende door de ESMA aan transactieregisters opgelegde sancties, met inbegrip van bepalingen inzake het recht van verweer. 
            
            
               Om verschillende redenen is er geen afzonderlijke effectbeoordeling opgesteld. 
            
            
               Ten eerste zijn de belangrijkste beginselen betreffende de procedureregels voor door de ESMA aan transactieregisters opgelegde sancties vastgelegd in de artikelen 62 tot en met 68 van EMIR. De medewetgevers hebben de verschillende beleidskeuzen reeds beoordeeld in het kader van de goedkeuring van EMIR en de daaropvolgende wijzigingen ervan door EMIR Refit. 
            
            
               Ten tweede hebben de in deze gedelegeerde handeling voorgestelde wijzigingen van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 667/2014 alleen betrekking op procedurele aspecten, waarmee de regels van EMIR nader worden gespecificeerd. Die wijzigingen betreffen de inhoud van het dossier dat de onderzoeksfunctionaris de ESMA moet toezenden, het recht om door de onderzoeksfunctionaris en de ESMA te worden gehoord in het geval van tussentijdse besluiten van de ESMA, en andere wijzigingen die erop gericht zijn om die procedureregels in overeenstemming te brengen met die voor CTP’s uit derde landen. Als zodanig hebben die wijzigingen slechts beperkte gevolgen voor de kosten voor personen die aan een onderzoek of procedure worden onderworpen.
            
            
               De Commissie heeft het technisch advies van de ESMA nauwgezet gevolgd. Desondanks worden in deze afdeling de door de Commissie overwogen beleidskeuzen voorgesteld. 
            
            
               Inhoud van het dossier dat de onderzoeksfunctionaris bij de ESMA moet indienen
            
            
               In het bij de ESMA ingediende dossier moet de onderzoeksfunctionaris, in het belang van de transparantie, niet alleen de definitieve mededeling van bevindingen opnemen, maar ook de aanvankelijke mededeling op basis waarvan de betrokken personen hun opmerkingen hebben ingediend. Die verplichting geldt ongeacht of er aanzienlijke verschillen tussen de twee mededelingen bestaan.
            
            
               Voorlopige besluiten
            
            
               De bevoegdheid van de ESMA om voorlopige besluiten te nemen zonder de betrokken personen te horen, is vastgelegd in EMIR. Om aanzienlijke en dreigende schade aan financiële stelsels te voorkomen, bevat EMIR echter een uitzondering op de algemene regel dat de betrokken personen moeten worden gehoord voordat een besluit wordt genomen. Om de efficiëntie van de procedure en de doeltreffendheid van de bevoegdheid van de ESMA om voorlopige besluiten te nemen, te garanderen, is de Commissie het met de ESMA eens dat die uitzondering van toepassing moet zijn op het recht om door de onderzoeksfunctionaris te worden gehoord. 
            
            
               Na het nemen van het voorlopige besluit moet de ESMA, op grond van EMIR, de betrokken personen zo snel mogelijk de kans geven om te worden gehoord. In dat verband is de Commissie het eens met het voorstel van de ESMA om toegang tot het dossier toe te staan zodra de onderzoeksfunctionaris zijn bevindingen bij de ESMA heeft ingediend, en indien mogelijk nog voordat de ESMA haar voorlopige besluit neemt. Als de betrokken personen in dat stadium toegang tot het dossier krijgen, dan kan dat ervoor zorgen dat zij sneller opmerkingen kunnen voorbereiden en bij de ESMA indienen dan wanneer ze pas toegang krijgen nadat de ESMA haar besluit heeft genomen. Om de efficiëntie van de procedure en de doeltreffendheid van de bevoegdheid van de ESMA om voorlopige besluiten te nemen, niet te ondermijnen, is de Commissie het er echter ook mee eens dat de bevoegdheid van de ESMA om het voorlopige besluit te nemen, niet in het gedrang mag komen door de toegang tot het dossier. 
            
            
               Wat de betekenis van “aanzienlijke en dreigende schade” aan financiële stelsels betreft, wordt het kader waarin de ESMA voorlopige besluiten kan nemen, door de medewetgevers in EMIR bepaald. Dat kader hoeft in de gedelegeerde handeling niet nader te worden bepaald.
            
         
         
            
               5.GEVOLGEN VOOR DE BEGROTING
            
            
               De door de ESMA geïnde geldboeten en dwangsommen van transactieregisters, maken geen deel uit van de inkomsten van de ESMA, zoals bepaald in artikel 62 van Verordening (EU) nr. 1095/2010. De door de ESMA geïnde geldboeten en dwangsommen moeten aan de Commissie worden overgedragen en als algemene inkomsten in de Uniebegroting worden opgenomen. 
            
            
               GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) …/... VAN DE COMMISSIE
            
            
               van 26.1.2021
            
            
               tot wijziging van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 667/2014 van de Commissie wat betreft de inhoud van het dossier dat de onderzoeksfunctionaris bij de Europese Autoriteit voor effecten en markten moet indienen, het recht om te worden gehoord met betrekking tot voorlopige besluiten en het storten van geldboeten en dwangsommen
            
            
               (Voor de EER relevante tekst)
            
            
               DE EUROPESE COMMISSIE,
            
            
               Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
            
            
               Gezien Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters
                  5
               , en met name artikel 64, lid 7,
            
            
               Overwegende hetgeen volgt:
            
            
               (1)Verordening (EU) nr. 648/2012 is gewijzigd bij Verordening (EU) 2019/834 van het Europees Parlement en de Raad
                  6
               . Die wijzigingen hadden onder meer betrekking op de definitie van financiële tegenpartijen, het recht op toegang tot het onderzoeksdossier voor aan een onderzoek onderworpen personen, de geldboeten die moeten worden betaald door een transactieregister dat, opzettelijk of uit onachtzaamheid, een van de in bijlage I bij Verordening (EU) nr. 648/2012 vermelde inbreuken heeft gepleegd, en het recht om te worden gehoord van personen aan wie een dwangsom kan worden opgelegd.
            
            
               (2)Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 667/2014
                  7
                van de Commissie is vastgesteld op basis van artikel 64, lid 7, van Verordening (EU) nr. 648/2012 en heeft betrekking op de procedureregels betreffende door de Europese Autoriteit voor effecten en markten (“ESMA”) aan transactieregisters opgelegde sancties, met inbegrip van bepalingen inzake het recht van verweer. Aangezien de bij Verordening (EU) 2019/834 in Verordening (EU) nr. 648/2012 aangebrachte wijzigingen betrekking hebben op die procedureregels, moet ervoor worden gezorgd dat die wijzigingen eveneens in Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 667/2014 worden weerspiegeld.
            
            
               (3)Het is belangrijk de transparantie te waarborgen tussen de overeenkomstig artikel 64 van Verordening (EU) nr. 648/2012 door de ESMA benoemde onderzoeksfunctionaris en de ESMA zelf. Die transparantie vereist dat het dossier van de onderzoeksfunctionaris de opmerkingen van aan het onderzoek onderworpen personen bevat, alsook de mededeling van bevindingen op basis waarvan die personen hun opmerkingen hebben ingediend.
            
            
               (4)Overeenkomstig artikel 67, lid 1, tweede alinea, van Verordening (EU) nr. 648/2012 kan de ESMA, indien dringend moet worden opgetreden, voorlopige besluiten nemen zonder de aan een onderzoek of procedure onderworpen personen vooraf te horen. Om de doeltreffendheid te waarborgen van de bevoegdheid van de ESMA om voorlopige besluiten te nemen, hoeven aan onderzoek onderworpen personen niet het recht te hebben om toegang tot het dossier te krijgen of te worden gehoord voordat de onderzoeksfunctionaris het dossier met zijn bevindingen bij de ESMA indient, of voordat de ESMA haar voorlopige besluit heeft genomen. Om het recht van verweer te eerbiedigen, moeten aan een onderzoek onderworpen personen echter het recht hebben het dossier in te zien zodra de onderzoeksfunctionaris het dossier met zijn mededeling van bevindingen bij de ESMA heeft ingediend, en het recht zo snel mogelijk te worden gehoord nadat de ESMA haar voorlopige besluit heeft genomen.
            
            
               (5)Overeenkomstig artikel 68, lid 5, van Verordening (EU) nr. 648/2012 worden de door de ESMA geïnde bedragen van de geldboeten en dwangsommen toegewezen aan de algemene begroting van de Unie. De door de ESMA geïnde geldboeten en dwangsommen moeten op rentedragende rekeningen worden gestort totdat zij definitief worden. Om de traceerbaarheid te verzekeren moeten de door de ESMA geïnde bedragen voor elk besluit tot het opleggen van geldboeten of dwangsommen op een afzonderlijke rekening of hulprekening worden gestort totdat dat besluit definitief wordt.
            
            
               (6)Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 667/2014 moet dienovereenkomstig worden gewijzigd.
            
            
               (7)In het belang van een onmiddellijke uitoefening door de ESMA van doeltreffende toezichts- en handhavingsbevoegdheden dient deze verordening zo snel mogelijk in werking te treden,
            
            
               HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
            
            
               Artikel 1
            
            
               Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 667/2014 wordt als volgt gewijzigd:
            
         
         
            
               1)
                     In artikel 3 wordt lid 1 vervangen door:
            
            
               “1.
                     Het volledige, door de onderzoeksfunctionaris aan de ESMA voor te leggen dossier bevat de volgende documenten:
            
            
               –a)
                     de mededeling van bevindingen en een kopie van de mededeling van bevindingen die gericht is aan de aan het onderzoek onderworpen persoon;
            
            
               –b)
                     een kopie van de schriftelijke opmerkingen van de aan het onderzoek onderworpen persoon; 
            
            
               –c)
                     notulen van eventuele hoorzittingen.”.
            
            
               2)
                     Het volgende artikel 3 bis wordt ingevoegd:
            
            
               “Artikel 3 bis
            
            
               Het recht om door de ESMA te worden gehoord met betrekking tot voorlopige besluiten over toezichtsmaatregelen 
            
            
               1.In afwijking van de artikelen 2 en 3 is de procedure van dit artikel van toepassing wanneer de ESMA uit hoofde van artikel 67, lid 1, tweede alinea, van Verordening (EU) nr. 648/2012 voorlopige besluiten neemt.
            
            
               2.De onderzoeksfunctionaris dient het dossier met zijn bevindingen in bij de ESMA en brengt de aan het onderzoek onderworpen persoon onmiddellijk op de hoogte van zijn bevindingen, maar stelt die persoon niet in de gelegenheid opmerkingen te maken. In de mededeling van bevindingen van de onderzoeksfunctionaris worden de feiten vermeld die een of meer van de in bijlage I bij Verordening (EU) nr. 648/2012 vermelde inbreuken zouden kunnen vormen, met inbegrip van eventuele verzwarende of verzachtende omstandigheden.
            
            
               Op verzoek biedt de onderzoeksfunctionaris de aan het onderzoek onderworpen persoon toegang tot het dossier.
            
            
               3.Indien de ESMA van oordeel is dat de in de mededeling van bevindingen van de onderzoeksfunctionaris beschreven feiten geen inbreuk vormen als vermeld in bijlage I bij Verordening (EU) nr. 648/2012, sluit zij het onderzoek en stelt zij de aan het onderzoek onderworpen personen in kennis van dit besluit.
            
            
               4.Indien de ESMA besluit dat de aan het onderzoek onderworpen persoon een of meer van de in bijlage I bij Verordening (EU) nr. 648/2012 vermelde inbreuken heeft gepleegd, en zij een voorlopig besluit tot oplegging van toezichtsmaatregelen als vastgelegd in artikel 73, lid 1, punten a), c) en d), van Verordening (EU) nr. 648/2012 neemt, stelt de ESMA die persoon onmiddellijk in kennis van dat besluit.
            
            
               De ESMA stelt een redelijke termijn vast waarbinnen de aan het onderzoek onderworpen personen schriftelijke opmerkingen over het voorlopige besluit kunnen maken. De ESMA is niet verplicht rekening te houden met schriftelijke opmerkingen die zij na het verstrijken van die termijn ontvangt.
            
            
               Op verzoek biedt de ESMA de aan het onderzoek onderworpen personen toegang tot het dossier. 
            
            
               De ESMA kan de aan het onderzoek onderworpen personen uitnodigen deel te nemen aan een hoorzitting. Aan een onderzoek onderworpen personen kunnen zich laten bijstaan door hun advocaten of door andere, door de ESMA aanvaarde, gekwalificeerde personen. De hoorzitting is niet openbaar.
            
            
               5.De ESMA hoort de aan het onderzoek onderworpen persoon en neemt na de goedkeuring van het voorlopig besluit zo snel mogelijk een definitief besluit.
            
            
               Indien de ESMA op basis van het volledige dossier en na de aan het onderzoek onderworpen personen te hebben gehoord, van oordeel is dat de aan het onderzoek onderworpen personen een of meer van de inbreuken als vermeld in bijlage I bij Verordening (EU) nr. 648/2012 hebben gepleegd, neemt zij een bevestigend besluit tot het opleggen van een of meer van de toezichthoudende maatregelen in artikel 73, lid 1, punten a), c) en d), van Verordening (EU) nr. 648/2012. De ESMA stelt de betrokken persoon onmiddellijk in kennis van dat besluit.
            
            
               Indien de ESMA een definitief besluit neemt dat het voorlopige besluit niet bevestigt, wordt het voorlopige besluit geacht te zijn ingetrokken.”.
            
            
               3)
                     Artikel 8 wordt als volgt gewijzigd: 
            
         
         
            
               a)
                     de eerste alinea wordt vervangen door: 
            
            
               “De bedragen van door de ESMA geïnde geldboeten en dwangsommen worden op een door de rekenplichtige van de ESMA geopende rentedragende rekening gestort totdat zij definitief worden. Indien de ESMA gelijktijdig meerdere geldboeten of dwangsommen int, zorgt de rekenplichtige van de ESMA ervoor dat die op verschillende rekeningen of hulprekeningen worden gestort. Betaalde bedragen worden niet in de begroting van de ESMA opgenomen of als begrotingsposten geregistreerd.”;
            
            
               b)
                     de derde alinea wordt vervangen door:
            
            
               “De rekenplichtige van de ESMA brengt regelmatig verslag uit aan de ordonnateur van het directoraat-generaal Financiële Stabiliteit, Financiële Diensten en Kapitaalmarktenunie van de Europese Commissie over de bedragen van de opgelegde geldboeten en dwangsommen en de status daarvan.”.
            
            
               Artikel 2
            
            
               Deze verordening treedt in werking op de dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
            
            
               Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
            
            
               Gedaan te Brussel, 26.1.2021
            
            
               
                     Voor de Commissie
               
               
                     De voorzitter
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        PB L 179 van 19.6.2014, blz. 31.
               
               
                  
                     (2)
                  
                        PB L 201 van 27.7.2012, blz. 1.
               
               
                  
                     (3)
                  
                        PB L 141 van 29.5.2019, blz. 42. 
               
               
                  
                     (4)
                  
                        
                  https://www.esma.europa.eu/press-news/consultations/consultation-ccp-penalties#TODO
                  https://www.esma.europa.eu/press-news/consultations/consultation-ccp-penalties#TODO
               
               
                  
                     (5)
                  
                        PB L 201 van 27.7.2012, blz. 1.
               
               
                  
                     (6)
                  
                        Verordening (EU) 2019/834 van het Europees Parlement en de Raad van 20 mei 2019 tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 wat betreft de clearingverplichting, de opschorting van de clearingverplichting, de rapportagevereisten, de risicolimiteringstechnieken voor otc-derivatencontracten die niet door een centrale tegenpartij worden gecleard, de registratie van het toezicht op transactieregisters en de vereisten voor transactieregisters (PB L 141 van 28.5.2019, blz. 42).
               
               
                  
                     (7)
                  
                        Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 667/2014 van de Commissie van 13 maart 2014 ter aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad met procedureregels betreffende door de Europese Autoriteit voor effecten en markten aan transactieregisters opgelegde geldboeten, met inbegrip van bepalingen inzake het recht van verweer en termijnbepalingen (PB L 179 van 19.6.2014, blz. 31).