CELEX: 32017R1093
Language: da
Date: 2017-06-20 00:00:00
Title: Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/1093 af 20. juni 2017 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder vedrørende formatet for investeringsselskabers og markedsoperatørers positionsrapporter (EØS-relevant tekst. )

21.6.2017   
            
            
               DA
            
            
               Den Europæiske Unions Tidende
            
            
               L 158/16
            
         KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) 2017/1093
   af 20. juni 2017
   om gennemførelsesmæssige tekniske standarder vedrørende formatet for investeringsselskabers og markedsoperatørers positionsrapporter
   (EØS-relevant tekst)
   EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
   under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
   under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter (1), særlig artikel 58, stk. 5, og
   ud fra følgende betragtninger:
   
               (1)
            
            
               Formatet for de ugentlige rapporter om de samlede positioner, der besiddes af de forskellige kategorier af personer for de forskellige råvarederivater eller emissionskvoter eller derivater heraf, der handles på markedspladser, bør give en oversigt over positioner fordelt på positioner, der objektivt kan påvises at reducere risici, der er direkte knyttet til kommercielle aktiviteter, andre positioner og samlede positioner for at tilvejebringe gennemsigtighed med hensyn til opdelingen i finansielle og ikkefinansielle beslægtede aktiviteter i sådanne råvarederivater, emissionskvoter eller derivater heraf.
            
         
               (2)
            
            
               Formatet for de daglige rapporter med en fuldstændig oversigt over investeringsselskabers og deres kunders positioner inden for råvarederivater eller emissionskvoter eller derivater heraf, der handles på markedspladser, og økonomisk tilsvarende over-the-counter (OTC)-kontrakter bør struktureres, så det understøtter overvågningen og anvendelsen af positionslofter i henhold til artikel 57 i direktiv 2014/65/EU.
            
         
               (3)
            
            
               Positioner, som er opstået som følge af handler inden for køb og salg med en spredning på forskellige leveringsdatoer eller råvarer eller som følge af andre komplekse strategier, bør indberettes på disaggregeret niveau, medmindre kombinationen af produkter handles som ét finansielt instrument, som identificeres ved en ISIN-kode, og de positioner, som besiddes heri, er underlagt et bestemt loft.
            
         
               (4)
            
            
               De relevante myndigheder og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) bør modtage data, som er sammenlignelige på tværs af investeringsselskaber og markedsoperatører, som driver markedspladser, så de kan udføre deres opgaver effektivt og konsekvent. Anvendelsen af et fælles format på tværs af forskellige finansielle markedsinfrastrukturer gør det lettere for en lang række markedsdeltagere at gøre større brug heraf, hvilket fremmer en standardisering.
            
         
               (5)
            
            
               Der bør anvendes standardformater af alle investeringsselskaber og markedsoperatører, som driver markedspladser, for at lette straight-through-processing og nedbringelse af omkostningerne for markedsdeltagere.
            
         
               (6)
            
            
               Europa-Parlamentets og Rådets nye lovgivning om markeder for finansielle instrumenter som fastlagt ved Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU og Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 (2) anvendes fra den 3. januar 2018. Af konsekvenshensyn og af hensyn til retssikkerheden bør denne forordning anvendes fra samme dato.
            
         
               (7)
            
            
               Denne forordning er baseret på det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ESMA har forelagt Kommissionen.
            
         
               (8)
            
            
               ESMA har afholdt åbne offentlige høringer om det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt anmodet interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold artikel 37 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010, om en udtalelse (3) —
            
         VEDTAGET DENNE FORORDNING:
   Artikel 1
   Ugentlige rapporter
   1.   Investeringsselskaber eller markedsoperatører, der driver en markedsplads, udarbejder den ugentlige rapport, der er omhandlet i artikel 58, stk. 1, litra a), i direktiv 2014/65/EU, særskilt for de enkelte råvarederivater, emissionskvoter eller derivater heraf, der handles på den pågældende markedsplads, i overensstemmelse med formatet i tabellerne i bilag I til denne forordning.
   2.   De i stk. 1 omhandlede rapporter skal indeholde de samlede positioner, der besiddes af de forskellige personer i hver af kategorierne i tabel 1 i bilag I, i de enkelte råvarederivater, emissionskvoter eller derivater heraf, der handles på den pågældende markedsplads
   Artikel 2
   Daglige rapporter
   1.   Investeringsselskaber stiller oversigten over deres positioner som omhandlet i artikel 58, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU til rådighed for de kompetente myndigheder i form af en daglig positionsrapport udarbejdet i det format, der er fastsat i tabellerne i bilag II til denne forordning.
   2.   Den i stk. 1 omhandlede rapport skal indeholde alle positioner for alle løbetider og kontrakter.
   Artikel 3
   Rapporteringsformat
   Markedspladsoperatører og investeringsselskaber indsender de i artikel 1 og 2 omhandlede rapporter i et fælles standard-XML-format.
   Artikel 4
   Ikrafttræden
   Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
   Den anvendes fra den 3. januar 2018.
   
      Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
      Udfærdiget i Bruxelles, den 20. juni 2017.
      
         
            På Kommissionens vegne
         
         Jean-Claude JUNCKER
         
            Formand
         
      
   
   
      (1)  EUT L 173 af 12.6.2014, s. 84.
   
      (2)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012 (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 84).
   
      (3)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84).
   
      BILAG I
      
         Format for de ugentlige rapporter
      
      
         Tabel 1
      
      
         Ugentlige rapporter
      
      
                  {Markedspladsens navn}
                  {Identifikation af markedsplads}
                  {Referencedato for ugentlig rapport}
                  {Dato og klokkeslæt for offentliggørelse}
                  {Navn på råvarederivatkontrakt eller emissionskvote eller derivat heraf}
                  {Markedspladsens produktkode}
                  {Rapportstatus}
               
            
                   
               
               
                  Enhed for positionsmængde
               
               
                   
               
               
                  Investeringsselskaber eller kreditinstitutter
               
               
                  Investeringsfonde
               
               
                  Andre finansieringsinstitutter
               
               
                  Erhvervsvirksomheder
               
               
                  Operatører med overholdelsesforpligtelser i medfør af direktiv 2003/87/EF
               
            
                  Lange
               
               
                  Korte
               
               
                  Lange
               
               
                  Korte
               
               
                  Lange
               
               
                  Korte
               
               
                  Lange
               
               
                  Korte
               
               
                  Lange
               
               
                  Korte
               
            
                  Antal positioner
               
               
                   
               
               
                  Reduktion af risici direkte knyttet til forretningsmæssig aktivitet
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Andre
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  I alt
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Ændringer siden sidste rapport (+/–)
               
               
                   
               
               
                  Reduktion af risici direkte knyttet til forretningsmæssig aktivitet
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Andre
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  I alt
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Procentdel af det samlede antal åbne positioner
               
               
                   
               
               
                  Reduktion af risici direkte knyttet til forretningsmæssig aktivitet
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Andre
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  I alt
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Antal af personer, der besidder en position i hver enkelt kategori
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  Tilsammen
               
               
                  Tilsammen
               
               
                  Tilsammen
               
               
                  Tilsammen
               
               
                  Tilsammen
               
            
                  I alt
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
         
      
         Tabel 2
      
      
         Forklaring af symboler i tabel 3
      
      
                  SYMBOL
               
               
                  DATATYPE
               
               
                  DEFINITION
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Op til n alfanumeriske tegn
               
               
                  Fritekstfelt
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Decimaltal på op til n cifre i alt, hvoraf op til m cifre kan være decimaler
               
               
                  Numerisk felt til både positive og negative værdier
                  
                              —
                           
                           
                              decimaltegnet er ».« (punktum)
                           
                        
                              —
                           
                           
                              negative tal har »–« (minus) som fortegn
                           
                        Værdierne afrundes, trunkeres ikke
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  ISO 8601-datoformat
               
               
                  Datoer angives i følgende format:
                  ÅÅÅÅ-MM-DD
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  ISO 8601-dato- og klokkeslætsformat
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Dato og klokkeslæt i følgende format:
                              ÅÅÅÅ-MM-DDTtt:mm:ss.ddddddZ
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »ÅÅÅÅ« er året
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »MM« er måneden
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »DD« er dagen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »T« — betyder, at bogstavet »T« skal benyttes
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »tt« er timen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »mm« er minuttet
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »ss.dddddd« er sekundet og brøkdele af et sekund
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »Z« er UTC-tid
                           
                        Datoer og klokkeslæt angives i UTC
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 alfanumeriske tegn
               
               
                  Markedsidentifikator i henhold til ISO 10383
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Helt tal på op til n cifre i alt
               
               
                  Numerisk felt til både positive og negative heltalsværdier
               
            
         
      
         Tabel 3
      
      
         Oplysninger, der skal indberettes for hvert råvarederivat og hver emissionskvote eller hvert derivat med henblik på artikel 1
      
      
                  FELT
               
               
                  OPLYSNINGER, DER SKAL INDBERETTES
               
               
                  INDBERETNINGSFORMAT
               
            
                  Markedspladsens navn
               
               
                  Dette felt udfyldes med markedspladsens fulde navn
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Identifikation af markedsplads
               
               
                  Dette felt udfyldes med markedspladsens segmentspecifikke MIC (ISO 10383). Hvis der ikke findes en segmentspecifik MIC, anvendes den operationelle MIC
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Referencedato for ugentlig rapport
               
               
                  Dette felt udfyldes med datoen svarende til fredagen i den kalenderuge, hvor positionen besiddes
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Dato og klokkeslæt for offentliggørelse
               
               
                  Dette felt udfyldes med datoen og klokkeslættet for rapportens offentliggørelse på markedspladsens websted
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Navn på råvarederivatkontrakt eller emissionskvote eller derivat heraf
               
               
                  Dette felt udfyldes med navnet på råvarederivatkontrakten eller emissionskvoten eller derivatet heraf, jf. markedspladsens produktkode
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Markedspladsens produktkode
               
               
                  Dette felt udfyldes med en unik og utvetydig alfanumerisk identifikation, som anvendes af markedspladsen ved tilordning af kontrakter med forskellige løbetider og aftalekurser til samme produkt
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Rapportstatus
               
               
                  Her angives det, om der er tale om en ny rapport eller annullering eller ændring af en tidligere
                  Ved annullering eller ændring af en tidligere rapport bør en rapport indeholdende alle originalrapportens oplysninger indsendes, og »rapportstatus« bør være »CANC«
                  Ved ændringer bør en ny rapport indeholdende alle originalrapportens oplysninger med de nødvendige ændringer indsendes, og »rapportstatus« bør være »AMND«
               
               
                  »NEWT«— Ny
                  »CANC«— Annullering
                  »AMND«— Ændring
               
            
                  Antal positioner
               
               
                  Dette felt udfyldes med den samlede mængde åbne positioner, som besiddes om fredagen ved handelsdagens afslutning. Mængden bør udtrykkes i enten antal partier (hvis positionslofterne er udtrykt i partier) eller enheder af det underliggende aktiv
                  Optionskontrakter medtages i den samlede mængde og indberettes på et delta-ækvivalent grundlag
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Enhed for positionsmængde
               
               
                  Dette felt udfyldes med indberetningsenheden for antal positioner
               
               
                  »LOTS«— hvis positionsmængden udtrykkes i partier
                  eller
                  {ALPHANUM-25}— en redegørelse for den anvendte enhed, hvis positionsmængden udtrykkes i enheder af det underliggende aktiv
               
            
                  Ændringer siden sidste rapport (+/–)
               
               
                  Dette felt udfyldes med den positionsmængde, der svarer til stigningen eller faldet i mængden siden den foregående fredag
                  I tilfælde af et fald i positionsmængden sættes »–« (minustegn) foran ændringen
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Procentdel af det samlede antal åbne positioner
               
               
                  Dette felt udfyldes med den procentdel af det samlede antal åbne positioner, som positionerne udgør
               
               
                  {DECIMAL-5/2}
               
            
                  Antal af personer, der besidder en position i hver enkelt kategori
               
               
                  Dette felt udfyldes med antallet af personer, der besidder en position i kategorien
                  Hvis antallet af personer, der besidder en position i kategorien, er mindre end det antal, der er anført i Kommissionens delegerede retsakt med henblik på artikel 58, stk. 6, i MiFID II (1), udfyldes feltet med ».« (punktum)
               
               
                  {INTEGER-7}
                  eller
                  {ALPHANUM-1}, hvis feltet skal udfyldes med ».« (punktum)
               
            
         (1)  Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/565 af 25.april 2016 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår de organisatoriske krav til og vilkårene for drift af investeringsselskaber samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv (EUT L 87 af 31.3.2017, s. 1).
   
   
      BILAG II
      
         Format for de daglige rapporter
      
      
         Tabel 1
      
      
         Forklaring af symboler i tabel 2
      
      
                  SYMBOL
               
               
                  DATATYPE
               
               
                  DEFINITION
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Op til n alfanumeriske tegn
               
               
                  Fritekstfelt
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Decimaltal på op til n cifre i alt, hvoraf op til m cifre kan være decimaler
               
               
                  Numerisk felt til både positive og negative værdier
                  
                              —
                           
                           
                              decimaltegnet er ».« (punktum)
                           
                        
                              —
                           
                           
                              negative tal har »–« (minus) som fortegn
                           
                        Værdierne afrundes, trunkeres ikke
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  ISO 8601-datoformat
               
               
                  Datoer angives i følgende format:
                  ÅÅÅÅ-MM-DD
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  ISO 8601-dato- og klokkeslætsformat
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Dato og klokkeslæt i følgende format:
                              ÅÅÅÅ-MM-DDTtt:mm:ss.ddddddZ
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »ÅÅÅÅ« er året
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »MM« er måneden
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »DD« er dagen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »T« — betyder, at bogstavet »T« skal benyttes
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »tt« er timen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »mm« er minuttet
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »ss.dddddd« er sekundet og brøkdele af et sekund
                           
                        
                              —
                           
                           
                              »Z« er UTC-tid
                           
                        Datoer og klokkeslæt angives i UTC
               
            
                  {ISIN}
               
               
                  12 alfanumeriske tegn
               
               
                  ISIN-kode i henhold til ISO 6166
               
            
                  {LEI}
               
               
                  20 alfanumeriske tegn
               
               
                  Identifikator for juridiske enheder (LEI) i henhold til ISO 17442
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 alfanumeriske tegn
               
               
                  Markedsidentifikator i henhold til ISO 10383
               
            
                  {NATIONAL_ID}
               
               
                  35 alfanumeriske tegn
               
               
                  Den identifikation, der er fastlagt i artikel 6 i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/590 (1) om forpligtelser til at indberette transaktioner i henhold til artikel 26 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 (2) samt bilag II til nævnte forordning.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Helt tal på op til n cifre i alt
               
               
                  Numerisk felt til både positive og negative heltalsværdier
               
            
         
      
         Tabel 2
      
      
         Oplysninger, der skal indberettes for alle positioner og løbetider for alle kontrakter med henblik på artikel 2
      
      
                  FELT
               
               
                  OPLYSNINGER, DER SKAL INDBERETTES
               
               
                  INDBERETNINGSFORMAT
               
            
                  Dato og klokkeslæt for indsendelse af rapport
               
               
                  Dette felt udfyldes med datoen og klokkeslættet for rapportens indsendelse
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Rapportens referencenummer
               
               
                  Dette felt udfyldes med den unikke identifikation, som tildeles af indsenderen, og som utvetydigt identificerer rapporten over for såvel denne som modtagende kompetente myndighed
               
               
                  {ALPHANUM-52}
               
            
                  Dato for den indberettede positions handelsdag
               
               
                  Dette felt udfyldes med den dato, hvor den indberettede position besiddes ved handelsdagens afslutning på den pågældende markedsplads
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Rapportstatus
               
               
                  Her angives det, om der er tale om en ny rapport eller annullering eller ændring af en tidligere indsendt
                  Ved annullering eller ændring af en tidligere rapport bør en rapport indeholdende alle originalrapportens oplysninger, og som er forsynet med originalrapportens referencenummer, indsendes, og »rapportstatus« bør være »CANC«
                  Ved ændringer bør en ny rapport indeholdende alle originalrapportens oplysninger med de nødvendige ændringer, og som er forsynet med originalrapportens referencenummer indsendes, og »rapportstatus« bør være »AMND«
               
               
                  »NEWT«— Ny
                  »CANC«— Annullering
                  »AMND«— Ændring
               
            
                  ID for den indberettende enhed
               
               
                  Det indberettende investeringsselskabs identifikation. Dette felt udfyldes med identifikatoren for juridiske enheder (LEI) eller {NATIONAL_ID} for fysiske personer, som ikke har en LEI-kode
               
               
                  {LEI}
                  eller
                  {NATIONAL_ID} — Fysiske personer
               
            
                  Positionsindehaver-ID
               
               
                  Dette felt udfyldes med identifikatoren for juridiske enheder (LEI) eller {NATIONAL_ID} for fysiske personer, som ikke har en LEI-kode. (Bemærk: Hvis positionen besiddes af det indberettende selskab som egenbeholdning, skal dette felt være identisk med feltet »ID for den indberettende enhed«)
               
               
                  {LEI}
                  eller
                  {NATIONAL_ID} — Fysiske personer
               
            
                  Positionsindehavers e-mailadresse
               
               
                  E-mailadresse til meddelelser om forhold med relevans for positionerne
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  ID for det ultimative moderselskab
               
               
                  Dette felt udfyldes med identifikatoren for juridiske enheder (LEI) eller {NATIONAL_ID} for fysiske personer, som ikke har en LEI-kode. Bemærk: Dette felt kan være identisk med feltet »ID for den indberettende enhed« eller »Positionsindehaver-ID«, hvis det ultimative moderselskab besidder sine egne positioner eller udarbejder sine egne rapporter
               
               
                  {LEI}
                  eller
                  {NATIONAL_ID} — Fysiske personer
               
            
                  Det ultimative moderselskabs e-mailadresse
               
               
                  E-mailadresse til korrespondance vedrørende de samlede positioner
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Kollektive investeringsinstitutter — status over for moderselskab
               
               
                  Felt til indberetning af, om positionsindehaveren er et institut for kollektiv investering, som træffer investeringsbeslutninger uafhængigt af sit moderselskab, jf. artikel 4, stk. 2, i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/591 (3)
                  
               
               
                  »TRUE«— positionsindehaveren er et institut for kollektiv investering, som træffer uafhængige investeringsbeslutninger
                  »FALSE«— positionsindehaveren er ikke et institut for kollektiv investering, som træffer uafhængige investeringsbeslutninger
               
            
                  Identifikationskode for kontrakt, som handles på markedspladser
               
               
                  Identifikation af råvarederivatet eller emissionskvoten eller derivatet heraf. Se felt »Identifikation af markedsplads« vedrørende behandlingen af OTC-kontrakter, som økonomisk svarer til kontrakter, som handles på en markedsplads
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  Markedspladsens produktkode
               
               
                  Dette felt udfyldes med en unik og utvetydig alfanumerisk identifikation, som anvendes af markedspladsen ved tilordning af kontrakter med forskellige løbetider og aftalekurser til samme produkt
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Identifikation af markedsplads
               
               
                  Dette felt udfyldes med den segmentspecifikke MIC (ISO 10383) for positioner indberettet i relation til kontrakter handlet på en markedsplads (»on-venue«). Hvis der ikke findes en segmentspecifik MIC, anvendes den operationelle MIC
                  Anvend MIC-kode »XXXX« for »off-venue«-positioner inden for økonomisk tilsvarende OTC-kontrakter
                  Anvend MIC-kode »XOFF« for noterede derivater eller emissionskvoter handlet »off-exchange«
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Positionstype
               
               
                  Felt til indberetning af, om positionen er inden for futures, optioner, emissionskvoter eller derivater heraf, råvarederivater som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 44), litra c), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU (4) eller enhver anden kontrakttype
               
               
                  »OPTN«— optioner, herunder optioner på typerne FUTR, SDRV eller OTHR, som kan handles særskilt, ekskl. produkter, hvor optionaliteten kun er indbygget
                  »FUTR«— Futures
                  »EMIS«— Emissionskvoter og derivater heraf
                  »SDRV«— Råvarederivater som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 44), litra c), i direktiv 2014/65/EU
                  »OTHR«— Enhver anden type
               
            
                  Positionsløbetid
               
               
                  Angivelse af, om udløbsdatoen for den kontrakt, som omfatter den indberettede position, vedrører spotmåneden eller alle andre måneder. Bemærk: Der kræves særskilte rapporter for spotmåneder og alle andre måneder
               
               
                  »SPOT«— spotmåned, herunder alle positioner inden for positionstyperne EMIS og SRDV
                  »OTHR«— alle andre måneder
               
            
                  Positionsmængde
               
               
                  Dette felt udfyldes med den nettopositionsmængde, som besiddes i råvarederivatet, emissionskvoter eller derivater heraf udtrykt enten i partier, hvis positionslofterne er udtrykt i partier, eller enheder af det underliggende aktiv
                  Feltet udfyldes med et positivt tal for lange positioner og et negativt tal for korte positioner.
                  Hvis der er tale om en position inden for råvarederivater som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 44), litra c), i direktiv 2014/65/EU, udfyldes feltet med det antal enheder, der besiddes
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Enhed for positionsmængde
               
               
                  Dette felt udfyldes med indberetningsenheden for positionsmængde
               
               
                  »LOTS«— hvis positionsmængden udtrykkes i partier
                  {ALPHANUM-25}— en redegørelse for den anvendte enhed, hvis positionsmængden udtrykkes i enheder af det underliggende aktiv
                  »UNIT«— hvis positionsmængden udtrykkes i enheder
               
            
                  Delta-ækvivalent positionsmængde
               
               
                  Hvis positionstypen er »OPTN« eller en option på »EMIS«, skal dette felt indeholde den delta-ækvivalente mængde af den position, der indberettes i feltet »positionsmængde«
                  Feltet udfyldes med et positivt tal for lange call- og korte put-optioner og et negativt tal for lange put- og korte call-optioner
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Angivelse af, om positionen reducerer risici knyttet til kommercielle aktiviteter
               
               
                  Felt til indberetning af, om positionen reducerer risici i overensstemmelse med artikel 7 i delegeret forordning (EU) 2017/591
               
               
                  »TRUE«— positionen reducerer risici
                  »FALSE«— positionen reducerer ikke risici
               
            
         (1)  Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/590 af 28. juli 2016 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for indberetning af transaktioner til kompetente myndigheder (EUT L 87 af 31.3.2017, s. 449).
      
         (2)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012 (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 84).
      
         (3)  Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/591 af 1. december 2016 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for anvendelse af positionslofter på råvarederivater (EUT L 87 af 31.3.2017, s. 479).
      
         (4)  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af direktiv 2002/92/EF og direktiv 2011/61/EU (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 349).