CELEX: 32016D0230
Language: lt
Date: 1455667200000
Title: 2016 m. vasario 17 d. Komisijos įgyvendinimo sprendimas (ES) 2016/230, kuriuo dėl trečiųjų valstybių ir teritorijų, kurių taikomi priežiūros ir reglamentavimo reikalavimai laikomi lygiaverčiais vertinant pozicijas pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 575/2013, sąrašų iš dalies keičiamas Įgyvendinimo sprendimas 2014/908/ES (Tekstas svarbus EEE)

18.2.2016   
            
            
               LT
            
            
               Europos Sąjungos oficialusis leidinys
            
            
               L 41/23
            
         KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO SPRENDIMAS (ES) 2016/230
   2016 m. vasario 17 d.
   kuriuo dėl trečiųjų valstybių ir teritorijų, kurių taikomi priežiūros ir reglamentavimo reikalavimai laikomi lygiaverčiais vertinant pozicijas pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 575/2013, sąrašų iš dalies keičiamas Įgyvendinimo sprendimas 2014/908/ES
   (Tekstas svarbus EEE)
   EUROPOS KOMISIJA,
   atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
   atsižvelgdama į 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (1), ypač į jo 107 straipsnio 4 dalį ir 142 straipsnio 2 dalį,
   kadangi:
   
               (1)
            
            
               Komisijos įgyvendinimo sprendime 2014/908/ES (2) nustatomi trečiųjų valstybių ir teritorijų, kurių taikoma priežiūros ir reglamentavimo tvarka laikoma lygiaverte Sąjungoje pagal Reglamentą (ES) Nr. 575/2013 taikomai atitinkamai priežiūros ir reglamentavimo tvarkai, sąrašai;
            
         
               (2)
            
            
               Komisija atliko tolesnį priežiūros ir reglamentavimo tvarkos, taikomos investicinėms įmonėms ir biržoms, vertinimą, taikydama tą pačią metodiką, kaip atlikdama lygiavertiškumo vertinimą, po kurio buvo priimtas Įgyvendinimo sprendimas 2014/908/ES;
            
         
               (3)
            
            
               atlikdama vertinimus Komisija apsvarstė atitinkamus priežiūros ir reglamentavimo sistemos pokyčius, įvykusius po Įgyvendinimo sprendimo 2014/908/ES priėmimo, ir atsižvelgė į turimus informacijos šaltinius, įskaitant tokių tarptautinių organizacijų, kaip Tarptautinis valiutos fondas ir Tarptautinė vertybinių popierių komisijų organizacija, atliktus nepriklausomus vertinimus;
            
         
               (4)
            
            
               Komisija priėjo prie išvados, kad Japonijoje tik Japonijos investicinių įmonių pogrupiui taikoma priežiūros ir reglamentavimo tvarka atitinka tam tikrus veiklos, organizacinius ir priežiūros standartus, atspindinčius esminius investicinėms įmonėms taikomos Sąjungos priežiūros ir reglamentavimo tvarkos elementus. To Japonijos investicinių įmonių pogrupio, apibrėžto Japonijos Finansinių priemonių ir biržos įstatymo 28 straipsnyje, įmonės užsiima nustatyta verslo veikla ir Japonijos teisinėje sistemoje vadinamos I tipo finansinių priemonių verslo veiklos vykdytojais. I tipo finansinių priemonių verslo veiklos vykdytojams taikomos specialios taisyklės, susijusios su registruojant taikomais kapitalo reikalavimais ir su nuolatiniais rizika grindžiamo kapitalo reikalavimais. Remiantis atlikta analize, tikslinga priežiūros ir reglamentavimo reikalavimus, taikomus Japonijoje esantiems I tipo finansinių priemonių verslo veiklos vykdytojams, laikyti bent lygiaverčiais Sąjungoje taikomiems reikalavimams taikant Reglamento (ES) Nr. 575/2013 107 straipsnio 4 dalį ir 142 straipsnio 1 dalies 4 punkto b papunktį;
            
         
               (5)
            
            
               Komisija priėjo prie išvados, kad priežiūros ir reglamentavimo tvarką, atitinkančią tam tikrus veiklos, organizacinius ir priežiūros standartus, atspindinčius esminius investicinėms įmonėms taikomos Sąjungos priežiūros ir reglamentavimo tvarkos elementus, turi Honkongas, Indonezija ir Pietų Korėja. Todėl tikslinga priežiūros ir reglamentavimo reikalavimus, taikytus tose trečiosiose valstybėse ir teritorijose esančioms investicinėms įmonėms, laikyti bent lygiaverčiais Sąjungoje taikomiems reikalavimams taikant Reglamento (ES) Nr. 575/2013 107 straipsnio 4 dalį ir 142 straipsnio 1 dalies 4 punkto b papunktį;
            
         
               (6)
            
            
               Komisija priėjo prie išvados, kad priežiūros ir reglamentavimo tvarką, atitinkančią tam tikrus veiklos standartus, atspindinčius esminius biržoms taikomos Sąjungos priežiūros ir reglamentavimo tvarkos elementus, turi Australija, Indonezija ir Pietų Korėja. Todėl tikslinga priežiūros ir reglamentavimo tvarką, taikytą tose trečiosiose valstybėse esančioms biržoms, laikyti bent lygiaverte Sąjungoje taikomai tvarkai taikant Reglamento (ES) Nr. 575/2013 107 straipsnio 4 dalį;
            
         
               (7)
            
            
               todėl Įgyvendinimo sprendimas 2014/908/ES turėtų būti iš dalies pakeistas, kad į atitinkamą trečiųjų valstybių ir teritorijų, kurių taikomi priežiūros ir reglamentavimo reikalavimai laikomi lygiaverčiais Sąjungos tvarkai vertinant pozicijas pagal Reglamentą (ES) Nr. 575/2013, sąrašą būtų įtrauktos tos trečiosios valstybės ir teritorijos;
            
         
               (8)
            
            
               šiame sprendime nustatytos priemonės atitinka Europos bankininkystės komiteto nuomonę,
            
         PRIĖMĖ ŠĮ SPRENDIMĄ:
   1 straipsnis
   Įgyvendinimo sprendimas 2014/908/ES iš dalies keičiamas taip:
   
               1)
            
            
               II priedas pakeičiamas šio sprendimo I priede pateiktu tekstu;
            
         
               2)
            
            
               III priedas pakeičiamas šio sprendimo II priede pateiktu tekstu;
            
         
               3)
            
            
               V priedas pakeičiamas šio sprendimo III priede pateiktu tekstu.
            
         2 straipsnis
   Šis sprendimas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
   
      Priimta Briuselyje 2016 m. vasario 17 d.
      
         
            Komisijos vardu
         
         
            Pirmininkas
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  OL L 176, 2013 6 27, p. 1.
   
      (2)  2014 m. gruodžio 12 d. Komisijos įgyvendinimo sprendimas 2014/908/ES dėl tam tikrų trečiųjų valstybių ir teritorijų taikomų priežiūros ir reglamentavimo reikalavimų lygiavertiškumo vertinant pozicijas pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 575/2013 (OL L 359, 2014 12 16, p. 155).
   
      I PRIEDAS
      
         
            „II PRIEDAS
            
               TREČIŲJŲ VALSTYBIŲ IR TERITORIJŲ SĄRAŠAS TAIKANT 2 STRAIPSNĮ (INVESTICINĖS ĮMONĖS)
            
            
                        (1)
                     
                     
                        Australija
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Brazilija
                     
                  
                        (3)
                     
                     
                        Kanada
                     
                  
                        (4)
                     
                     
                        Kinija
                     
                  
                        (5)
                     
                     
                        Honkongas
                     
                  
                        (6)
                     
                     
                        Indonezija
                     
                  
                        (7)
                     
                     
                        Japonija (tik I tipo finansinių priemonių verslo veiklos vykdytojai)
                     
                  
                        (8)
                     
                     
                        Meksika
                     
                  
                        (9)
                     
                     
                        Pietų Korėja
                     
                  
                        (10)
                     
                     
                        Saudo Arabija
                     
                  
                        (11)
                     
                     
                        Singapūras
                     
                  
                        (12)
                     
                     
                        Pietų Afrika
                     
                  
                        (13)
                     
                     
                        JAV“
                     
                  
      
   
   
      II PRIEDAS
      
         
            „III PRIEDAS
            
               TREČIŲJŲ VALSTYBIŲ SĄRAŠAS TAIKANT 3 STRAIPSNĮ (BIRŽOS)
            
            
                        (1)
                     
                     
                        Australija
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Brazilija
                     
                  
                        (3)
                     
                     
                        Kanada
                     
                  
                        (4)
                     
                     
                        Kinija
                     
                  
                        (5)
                     
                     
                        Indija
                     
                  
                        (6)
                     
                     
                        Indonezija
                     
                  
                        (7)
                     
                     
                        Japonija
                     
                  
                        (8)
                     
                     
                        Meksika
                     
                  
                        (9)
                     
                     
                        Pietų Korėja
                     
                  
                        (10)
                     
                     
                        Saudo Arabija
                     
                  
                        (11)
                     
                     
                        Singapūras
                     
                  
                        (12)
                     
                     
                        Pietų Afrika
                     
                  
                        (13)
                     
                     
                        JAV“
                     
                  
      
   
   
      III PRIEDAS
      
         
            „V PRIEDAS
            
               TREČIŲJŲ VALSTYBIŲ IR TERITORIJŲ SĄRAŠAS TAIKANT 5 STRAIPSNĮ (KREDITO ĮSTAIGOS IR INVESTICINĖS ĮMONĖS)
            
            Kredito įstaigos:
            
                        (1)
                     
                     
                        Australija
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Brazilija
                     
                  
                        (3)
                     
                     
                        Kanada
                     
                  
                        (4)
                     
                     
                        Kinija
                     
                  
                        (5)
                     
                     
                        Gernsis
                     
                  
                        (6)
                     
                     
                        Honkongas
                     
                  
                        (7)
                     
                     
                        Indija
                     
                  
                        (8)
                     
                     
                        Meno Sala
                     
                  
                        (9)
                     
                     
                        Japonija
                     
                  
                        (10)
                     
                     
                        Džersis
                     
                  
                        (11)
                     
                     
                        Meksika
                     
                  
                        (12)
                     
                     
                        Monakas
                     
                  
                        (13)
                     
                     
                        Saudo Arabija
                     
                  
                        (14)
                     
                     
                        Singapūras
                     
                  
                        (15)
                     
                     
                        Pietų Afrika
                     
                  
                        (16)
                     
                     
                        Šveicarija
                     
                  
                        (17)
                     
                     
                        JAV
                     
                  Investicinės įmonės:
            
                        (1)
                     
                     
                        Australija
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Brazilija
                     
                  
                        (3)
                     
                     
                        Kanada
                     
                  
                        (4)
                     
                     
                        Kinija
                     
                  
                        (5)
                     
                     
                        Honkongas
                     
                  
                        (6)
                     
                     
                        Indonezija
                     
                  
                        (7)
                     
                     
                        Japonija (tik I tipo finansinių priemonių verslo veiklos vykdytojai)
                     
                  
                        (8)
                     
                     
                        Meksika
                     
                  
                        (9)
                     
                     
                        Pietų Korėja
                     
                  
                        (10)
                     
                     
                        Saudo Arabija
                     
                  
                        (11)
                     
                     
                        Singapūras
                     
                  
                        (12)
                     
                     
                        Pietų Afrika
                     
                  
                        (13)
                     
                     
                        JAV“