CELEX: 32012R0448
Language: lv
Date: 2012-03-21 00:00:00
Title: Komisijas Deleģētā regula (ES) Nr. 448/2012 ( 2012. gada 21. marts ), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1060/2009 saistībā ar regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kas nosaka izklāstu informācijai, kura kredītreitingu aģentūrām jādara pieejama Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes izveidotā centrālajā repozitārijā  Dokuments attiecas uz EEZ

30.5.2012   
            
            
               LV
            
            
               Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis
            
            
               L 140/17
            
         KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) Nr. 448/2012
   (2012. gada 21. marts),
   ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1060/2009 saistībā ar regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kas nosaka izklāstu informācijai, kura kredītreitingu aģentūrām jādara pieejama Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes izveidotā centrālajā repozitārijā
   (Dokuments attiecas uz EEZ)
   EIROPAS KOMISIJA,
   ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
   ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitinga aģentūrām (1) un jo īpaši tās 21. panta 4. punkta c) apakšpunktu,
   tā kā:
   
               (1)
            
            
               Regulas (EK) Nr. 1060/2009 11. panta 2. punktā noteikta prasība kredītreitingu aģentūrām Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes (turpmāk “EVTI”) izveidotajā centrālajā repozitārijā darīt pieejamu noteiktu informāciju par savas iepriekšējās darbības datiem. Šī informācija jāsniedz standarta formātā, ko noteikusi EVTI, un EVTI tā arī būtu jādara publiski pieejama, publiskojot kopsavilkumu par galvenajām tendencēm. Šīs prasības vēl jāpapildina attiecībā uz sniegtās informācijas izklāstu, tostarp struktūru, formātu, metodi un ziņojumu periodu.
            
         
               (2)
            
            
               Kredītreitingu aģentūras, kas ir Savienībā izvietotas kredītreitingu aģentūru grupas dalībnieces, ziņojumus centrālajam repozitārijam var sniegt atsevišķi. Taču, ņemot vērā kredītreitingu aģentūru funkcionālās organizācijas augsto integrācijas pakāpi Savienības līmenī un nolūkā sekmēt statistikas izpratni, kredītreitingu aģentūras jārosina ziņojumus centrālajam repozitārijam sniegt pasaules mērogā visas grupas līmenī.
            
         
               (3)
            
            
               Centrālo repozitāriju sistēma apkopo datus par kredītreitingiem un centralizēti tos uzglabā. Lai palīdzētu tirgus dalībniekiem labāk novērtēt kredītreitingu uzticamību un tādējādi tiem palīdzētu pieņemt lēmumus par ieguldījumiem, centrālajam repozitārijam vajadzētu arī brīvprātīgi pieņemt Savienībā neapstiprinātus kredītreitingus, ko noteikušas trešo valstu kredītreitingu aģentūras, kuras ir tās pašas kredītreitingu aģentūru grupas dalībnieces.
            
         
               (4)
            
            
               Lai vēl vairāk sekmētu sniegtās statistikas izpratni, kredītreitingu datu ziņojumos būtu jāaptver dati, kas attiecas uz vismaz pēdējiem desmit gadiem pirms Regulas (EK) Nr. 1060/2009 stāšanās spēkā. Kredītreitingu aģentūrai ziņojumi par šiem datiem nebūtu jāiesniedz, ja tā var uzskatāmi parādīt, ka, ņemot vērā to lielumu un struktūras sarežģītību, tā nebūtu samērīga prasība.
            
         
               (5)
            
            
               Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko EVTI iesniegusi Komisijā apstiprināšanai saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 10. pantā noteikto procedūru.
            
         
               (6)
            
            
               EVTI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanos par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, un lūgusi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas viedokli. Taču EVTI nav veikusi izmaksu un ieguvumu analīzi, jo tā uzskata, ka šāda darbība nebūtu samērīga ar tehnisko standartu projekta ietekmi, ņemot vērā, ka Eiropas Vērtspapīru regulatoru komiteja (CESR) centrālo repozitoriju veido kopš 2010. gada un tehnisko standartu projekts atspoguļo pašreizējas sistēmas darbību, nevis nosaka būtiskas jaunas prasības, tādēļ nebija sagaidāms, ka ievērojami palielināsies EVTI vai kredītreitingu aģentūru izmaksas,
            
         IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
   I   NODAĻA
   
      VISPĀRĪGI NOTEIKUMI
   
   1. pants
   Priekšmets
   Šajā regulā ietverti noteikumi attiecībā uz tās informācijas izklāstu, tostarp struktūru, formātu, metodi un ziņojuma periodu, kas kredītreitingu aģentūrām jādara pieejama centrālajā repozitārijā saskaņā ar:
   
               a)
            
            
               Regulas (EK) Nr. 1060/2009 11. panta 2. punktu;
            
         
               b)
            
            
               Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļas 1. punktu.
            
         II   NODAĻA
   
      ZIŅOJUMU IESNIEGŠANAS STRUKTŪRA
   
   2. pants
   Ziņojumu iesniegšanas principi
   1.   Kredītreitingu aģentūra EVTI izveidotajam centrālajam repozitārijam iesniedz šādus ziņojumus:
   
               a)
            
            
               kvalitatīvo datu ziņojumus, kā noteikts 7. panta un 9. pantā; un
            
         
               b)
            
            
               reitingu datu ziņojumus, kā noteikts 8. pantā un 10. pantā.
            
         2.   Kredītreitingu aģentūra ir atbildīga par ziņojumā ietverto datu pareizību, pilnīgumu un pieejamību. Tā nodrošina, ka ziņojumi tiek iesniegti laikus, izmantojot 11. pantā minētos ziņojumu sniegšanas kanālus un atbilstīgi 13. panta noteiktajai ziņojumu iesniegšanas procedūrai.
   3.   Ja kredītreitingu aģentūra ir kredītreitingu aģentūru grupas dalībniece, grupas dalībnieki var pilnvarot vienu no grupas dalībniekiem iesniegt prasīto informāciju grupas vārdā. Ja pilnvarotais grupas dalībnieks iesniedz informāciju grupas vārdā, tas identificē gan sevi, gan grupas dalībniekus, kuru vārdā tas sniedz informāciju.
   3. pants
   Reitingi, par kuriem jāsniedz ziņojums
   1.   Kredītreitingu aģentūra katrā ziņojuma periodā iesniedz ziņojumu par kredītreitingu, līdz šis reitings tiek atsaukts.
   2.   Kredītreitingu aģentūra iesniedz ziņojumus gan par pasūtītiem, gan nepasūtītiem reitingiem. Tā norāda, vai reitings ir pasūtīts vai nepasūtīts.
   3.   Kredītreitingu aģentūra, kura iesniedz ziņojumu kredītreitingu aģentūru grupas vārdā, var ziņojumā iekļaut datus par trešo valstu kredītreitingu aģentūrām, kuras ir tās pašas saistītās grupas dalībnieces un kuru reitingi netiek izmantoti Savienībā, veicot to apstiprināšanu. Ja kredītreitingu aģentūra par šiem datiem ziņojumu neiesniedz, tā savā kvalitatīvo datu ziņojumā iekļauj attiecīgu paskaidrojumu.
   4.   Kredītreitingu aģentūra iesniedz ziņojumu par kredītreitingu datiem, kas aptver vismaz pēdējos desmit gadus pirms Regulas (EK) Nr. 1060/2009 stāšanās spēkā. Kredītreitingu aģentūra, kura pirms 1999. gada 7. decembra kredītreitingus nenoteica, iesniedz ziņojumus par datiem, kas attiecas uz ziņojumu periodiem pēc pirmās kredītreitinga noteikšanas dienas. Kredītreitingu aģentūrai nav jāiesniedz ziņojumi par reitingu periodiem, kas ir pirms tās reģistrācijas vai sertifikācijas saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 1060/2009, ja tā var uzskatāmi parādīt, ka ziņojumu sniegšana par šādiem datiem nav samērīga, ņemot vērā tās lielumu un struktūras sarežģītību.
   5.   Kredītreitingu aģentūra iesniedz ziņojumus par šādiem reitingu veidiem:
   
               a)
            
            
               korporatīvie reitingi;
            
         
               b)
            
            
               strukturēto finanšu reitingi;
            
         
               c)
            
            
               valsts un publiskā sektora finanšu reitingi.
            
         4. pants
   Korporatīvie reitingi
   1.   Kredītreitingu aģentūra iesniedz korporatīvo reitingu datu ziņojumus atsevišķi pa emitentiem.
   2.   Kredītreitingu aģentūra sabiedrības meitasuzņēmumu var uzskatīt vai neuzskatīt par atsevišķu reitingu. Kredītreitingu aģentūra paskaidro izvēlēto pieeju.
   3.   Iesniedzot korporatīvo reitingu datu ziņojumus, kredītreitingu aģentūra klasificē reitingus kādā no nozares segmentiem, kas uzskaitīti II pielikuma 1. tabulas 18. sadaļā.
   4.   Korporatīvo reitingu datu ziņojumos iekļauj gan īstermiņa reitingu, gan ilgtermiņa reitingu datus, ja tie ir pieejami. Ilgtermiņa reitingu kategorijā ziņojumā norāda emitenta reitingu. Ja emitenta reitings nav pieejams, tad norāda ilgtermiņa nenodrošināto parāda instrumentu reitingu. Ja ir pieejami reitingi attiecībā gan uz ārvalstu, gan vietējo valūtu, norāda tikai reitingu, kas attiecas uz ārvalstu valūtu.
   5. pants
   Strukturēto finanšu reitingi
   1.   Ievērojot 2. un 3. punktā noteiktās īpašās prasības, kredītreitingu aģentūra ilgtermiņa reitingu ziņojumus iesniedz atsevišķi pa strukturētu finanšu instrumentu emisijām.
   2.   Kredītreitingu aģentūra strukturētu īpašu ieguldījumu sabiedrību ilgtermiņa reitingu ziņojumus iesniedz atsevišķi pa emitentiem.
   3.   Kredītreitingu aģentūra ar aktīviem nodrošinātu īstermiņa vērtspapīru īstermiņa reitingu ziņojumus iesniedz atsevišķi pa emisijām.
   4.   Iesniedzot ziņojumu par strukturēto finanšu reitingiem, kredītreitingu aģentūra reitingus klasificē vienā no šādām aktīvu kategorijām:
   
               a)
            
            
               ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri. Šajā aktīvu kategorijā ietilpst tādas aktīvu apakškategorijas kā aizdevumi automašīnu/kuģu/lidmašīnu iegādei, studējošo kredīti, aizdevumi ārstēšanās apmaksai, aizdevumi saliekamo māju iegādei, aizdevumi filmu uzņemšanai, aizdevumi komunālo pakalpojumu apmaksai, aprīkojuma nomas līgumi, kredītkaršu parādi, parādnieka īpašuma apķīlājumtiesības, ienākumus nenesoši kredīti, ar kredītrisku saistītas parādzīmes, aizdevumi atpūtas transportlīdzekļu iegādei un pircēju un pasūtītāju parādi;
            
         
               b)
            
            
               ar mājokļu hipotēkām nodrošināti vērtspapīri. Šajā aktīvu kategorijā ietilpst tādas aktīvu apakškategorijas kā ar neliela riska un paaugstināta riska mājokļu hipotēkām nodrošināti vērtspapīri un ar mājokļa īpašumtiesībām nodrošināti aizdevumi;
            
         
               c)
            
            
               ar komerciālām hipotēkām nodrošināti vērtspapīri. Šajā aktīvu kategorijā ietilpst tādas aktīvu apakškategorijas kā aizdevumi mazumtirdzniecības telpu vai biroju telpu iegādei, aizdevumi slimnīcu darbības nodrošināšanai, slimnieku aprūpes iestāžu darbības nodrošināšanai, noliktavu darbības nodrošināšanai, viesnīcu darbības nodrošināšanai, veco ļaužu aprūpes namu darbības nodrošināšanai, aizdevumi ražošanas nodrošināšanai un aizdevumi daudzdzīvokļu īpašumu iegādei;
            
         
               d)
            
            
               nodrošināti parāda vērtspapīri. Šajā aktīvu kategorijā ietilpst tādas apakškategorijas kā nodrošināti aizdevumu vērtspapīri, nodrošinātas obligācijas, nodrošināti sintētiskie vērtspapīri, viena laidiena nodrošināti parāda vērtspapīri, nodrošināti fondu vērtspapīri, ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru nodrošināti parāda vērtspapīri un nodrošinātu parāda vērtspapīru nodrošināti parāda vērtspapīri;
            
         
               e)
            
            
               ar aktīviem nodrošināti komerciāli vērtspapīri;
            
         
               f)
            
            
               citi strukturēti finanšu instrumenti, kas nav ietverti iepriekš minētajās aktīvu kategorijās, tostarp strukturētas segtās obligācijas, strukturēti ieguldījumu instrumenti, ar apdrošināšanu saistīti vērtspapīri un atvasināto vērtspapīru produktu sabiedrības.
            
         5.   Kredītreitingu aģentūra norāda, kurā kategorijā vai atbilstošā gadījumā apakškategorijā ietilpst katrs instruments, kam noteikts reitings.
   6.   Šā dokumenta II pielikuma 1. tabulas 17. sadaļas mērķiem šādam instrumentam norādītais valsts kods apzīmē to valsti, kurā atrodas lielākā daļa bāzes aktīvu. Ja nav iespējams noteikt atrašanās vietu lielākajai daļai bāzes aktīvu, ziņojumā norāda, ka attiecīgais instruments, kam noteikts reitings, ir “starptautisks”.
   6. pants
   Valsts un publiskā sektora finanšu reitingi
   1.   Kredītreitingu aģentūra iesniedz valsts un publiskā sektora finanšu reitingu datu ziņojumus atsevišķi pa emitentiem. Kredītreitingu aģentūra klasificē reitingus vienā no šīm kategorijām:
   
               a)
            
            
               vietējās valūtas valsts parāda instrumentu reitingi;
            
         
               b)
            
            
               ārvalstu valūtas valsts parāda instrumentu reitingi;
            
         
               c)
            
            
               reģionālo un pašvaldību reitingi;
            
         
               d)
            
            
               pārvalstisku organizāciju parāda instrumentu reitingi, piemēram tie, kas noteikti organizācijām, ko izveidojusi, kas pieder un ko kontrolē vismaz vienas valsts valdība – kapitāla daļu īpašniece, tostarp organizācijām, kuras atbilstīgi saimniecisko darbību statistiskajai klasifikācijai Eiropas Kopienā (turpmāk “NACE”) (3) apzīmē ar kodu U (ārpusteritoriālo organizāciju un institūciju darbība);
            
         
               e)
            
            
               publiskā sektora struktūru reitingi, tostarp to struktūru, kuras apzīmē ar NACE kodiem O (valsts pārvalde un aizsardzība; obligātā sociālā apdrošināšana), P (izglītība) un Q (veselība un sociālā aprūpe).
            
         2.   Katrā kategorijā iesniedz ziņojumus par ilgtermiņa un īstermiņa emitentu reitingiem. Ja emitenta reitings nav pieejams, tad norāda ilgtermiņa parāda instrumentu reitingu.
   3.   Šā dokumenta II pielikuma 1. tabulas 17. sadaļas mērķiem, kad šā panta 1. punkta d) apakšpunktā noteiktajā pārvalstisko organizāciju gadījumā nav iespējams konkrētu valsti identificēt kā emisijas valsti, ziņojumā norāda, ka emitents, kam noteikts reitings, ir “starptautisks”.
   III   NODAĻA
   
      ZIŅOJUMU IESNIEGŠANAS FORMĀTS
   
   7. pants
   Kvalitatīvie dati
   1.   Kredītreitingu aģentūra kvalitatīvo datu ziņojumus iesniedz I pielikuma 1. tabulā norādītajā formātā. Konkrētāk, kredītreitingu aģentūra iesniedz kvalitatīvos datus par savu reitingu skalu, paskaidrojot individuālos parametrus un katra reitinga nozīmi. Kredītreitingu aģentūra var ziņojumā ietvert līdz sešām reitingu skalām. Attiecībā uz konkrētu laika perioda un reitinga veida kombināciju ziņojumā var ietvert ne vairāk ka vienu reitingu skalu.
   2.   Ja kredītreitingu aģentūra nosaka reitingus konkrētam laika posmam un reitinga veidam, izmantojot vairāk nekā vienu reitingu skalu, tā savos kvalitatīvo datu ziņojumos iekļauj tikai to reitingu skalu, kas izmantota šādu reitingu skaitliskajam vairākumam. Reitingu datu ziņojumos neiekļauj reitingus, kuros izmantota reitingu skala, kas atbilstīgi šā punkta noteikumiem nav iekļauta ziņojumā.
   3.   Reitingu skala aptver nenoteiktu skaitu plašu reitinga kategoriju, kurām var būt nenoteikts skaits pakāpju, kas veido apakškategorijas. Kredītreitingu aģentūra iesniedz ziņojumus gan par reitingu kategorijām, gan atbilstošā gadījumā par pakāpēm.
   8. pants
   Reitingu dati
   1.   Kredītreitingu aģentūra kvalitatīvo datu ziņojumus attiecībā uz 3. pantā minētajiem reitingiem iesniedz II pielikuma 1. tabulā norādītajā formātā.
   2.   Šā dokumenta II pielikuma 1. tabulas 12. sadaļas nolūkiem kredītreitingu aģentūra saistībā ar reitingu ziņo par saistību nepildīšanu, ja:
   
               a)
            
            
               reitings norāda, ka saistību nepildīšana ir notikusi atbilstīgi kredītreitingu aģentūras saistību nepildīšanas definīcijai;
            
         
               b)
            
            
               reitings ir atsaukts, jo struktūra, kurai noteikts reitings, ir maksātnespējīga vai notiek parādu pārstrukturēšana;
            
         
               c)
            
            
               ir cits gadījums, kurā kredītreitingu aģentūra uzskata, ka struktūra vai instruments, kam noteikts reitings, nespēj pildīt saistības, ir ievērojami pasliktinājies to stāvoklis vai radusies cita līdzvērtīga situācija.
            
         3.   Visiem ziņojumā ietvertajiem reitingiem, kas konkrētā ziņojuma periodā ir atsaukti, II pielikuma 1. tabulas 11. sadaļā norāda atsaukšanas iemeslu. Reitingus, kuri atsaukti pirms 2010. gada 7. septembra, var iekļaut kategorijā “reitinga derīguma beigas citu iemeslu dēļ”.
   9. pants
   Kvalitatīvo datu izmaiņas un anulēšana
   1.   Kredītreitingu aģentūra ziņo par paziņoto kvalitatīvo datu izmaiņām un anulēšanu, ja tas ir vajadzīgs, lai:
   
               a)
            
            
               atspoguļotu izmaiņas kvalitatīvajos datos;
            
         
               b)
            
            
               izlabotu faktu kļūdas reitingu skalas ziņojumā.
            
         2.   Izmaiņām kvalitatīvajos datos, izņemot datos par reitinga skalu, kredītreitingu aģentūra nosūta jaunu ziņojumu, kurā ietverti atjauninātie dati. Kredītreitingu aģentūra nosūta jaunu kvalitatīvo datu ziņojumu, ja datos ir kādas izmaiņas, turklāt ziņojums jāsniedz tikai par datiem, kas ir mainījušies. Ja ir mainījusies metodoloģija, kredītreitingu aģentūra iesniedz ziņojumu ar atjauninātajiem kvalitatīvajiem datiem un var tajā iekļaut norādi uz papildinformāciju, kas par vēsturiskajām izmaiņām metodoloģijā pieejama tās tīmekļa vietnē.
   3.   Ja reitingu skalas izmaiņas attiecas tikai uz kategoriju vai pakāpju norādēm, kredītreitingu aģentūra nosūta kvalitatīvo datu ziņojumu, kurā ietver atjauninātu iepriekšējo reitingu skalu (ko identificē ar tās unikālo reitinga identifikatoru), attiecīgi modificējot norādes vai aprakstus. Pārējās sadaļas, kas attiecas uz reitingu, iekļauj ziņojumā neizmainītas. Kredītreitingu aģentūra izmanto I pielikuma 1. tabulā norādītās sadaļas.
   4.   Ja reitingu skalā notikušas būtiskas izmaiņas, kredītreitingu aģentūra izziņo jaunu reitinga skalu un:
   
               a)
            
            
               nosūta kvalitatīvo datu datni, kurā ietver iepriekšējas reitingu skalas atjauninājumu, kā skalas derīguma datumu norādot iepriekšējā ziņojuma perioda beigu datumu; kredītreitingu aģentūra izmanto I pielikuma 1. tabulā norādītās sadaļas;
            
         
               b)
            
            
               kredītreitingu aģentūra iesniedz ziņojumu par jauno reitingu skalu ar jaunu unikālo identifikatoru un sākuma derīguma datumu pirmajam ziņojuma periodam, kam tā tiek izmantota;
            
         
               c)
            
            
               tiklīdz kredītreitingu aģentūra no centrālā repozitārija ir saņēmusi atbildes datni, kurā repozitārijs apstiprina, ka jaunā reitingu skala ir akceptēta, tā nosūta reitinga datu datnes par pirmo ziņojuma periodu, uz kuru līdz ar tās izmantošanu attiecas jaunā reitinga skala.
            
         5.   Ja reitingu skala ir anulēta, kredītreitingu aģentūra rīkojas šādi:
   
               a)
            
            
               anulēšana notiek pirms kredītreitingu aģentūra par reitingu datiem, kas saistīti ar šo reitinga skalu, ziņo centrālajam repozitārijam. Ja par reitingu datiem jau ir ziņots, kredītreitingu aģentūrai jāatceļ visi reitingu dati, kuros izmantota iepriekšējā reitingu skala;
            
         
               b)
            
            
               kredītreitingu aģentūra nosūta kvalitatīvo datu datni, kurā ietverta reitingu skalas anulēšana. Kredītreitingu aģentūra izmanto I pielikuma 2. tabulā norādīto sadaļu.
            
         10. pants
   Reitingu datu anulēšana un ziņojumu sniegšana par vēsturiskajiem reitingu datiem
   1.   Ja paziņotajos reitingu datos konstatētas faktu kļūdas, kredītreitingu aģentūra iesniedz ziņojumu par šo reitingu datu anulēšanu un aizvieto anulētos reitingu datus.
   2.   Anulējot reitingu datus, kredītreitingu aģentūra veic kādu no šiem pasākumiem:
   
               a)
            
            
               ja reģistrētie reitingu dati attiecas uz pašreizējo ziņojuma periodu, kredītreitingu aģentūra izmanto II pielikuma 2. tabulā norādītās sadaļas. Tiklīdz sākotnējie reģistrētie dati ir anulēti, tā nosūta jauno datu versiju;
            
         
               b)
            
            
               ja reģistrētie reitingu dati attiecas uz iepriekšējiem ziņojuma periodiem, kredītreitingu aģentūra var anulēt sākotnējos reitingu datus visiem periodiem, par ko iesniegts ziņojums, izmantojot II pielikuma 2. tabulas attiecīgo sadaļu, norādot anulēšanas iemeslu un aizvietojot reģistrēto datu sākotnējo versiju visos ziņojuma periodos, izmantojot 3. panta 4. punktā aprakstīto procedūru.
            
         3.   Iesniedzot ziņojumu par reitingu datiem ar atpakaļejošu spēku, kredītreitingu aģentūra reitingu sadaļas papildina ar reitingu vēsturisko ziņojuma periodu un iemeslu ziņojuma sniegšanai par vēsturiskajiem reitingu datiem, kā norādīts II pielikuma 1. tabulas 24. un 25. sadaļā.
   IV   NODAĻA
   
      ZIŅOJUMU IESNIEGŠANAS METODE
   
   11. pants
   Ziņojumu iesniegšanas kanāli un datu nosūtīšana
   1.   Lai centrālajam repozitārijam iesniegtu datu ziņojumus, kredītreitingu aģentūra izmanto centrālā repozitārija sistēmas ziņojumu iesniegšanas iespējas.
   2.   Visas datnes, kuras centrālais repozitārijs saņem vai nosūta, ir XML formātā, kas atbilst EVTI noteiktajām XSD shēmām.
   3.   Kredītreitingu aģentūras datnēm nosaukumus piešķir, ievērojot EVTI norādījumus par nosaukumiem.
   4.   Kredītreitingu aģentūra centrālajam repozitārijam nosūtītās un no tā saņemtās datnes uzglabā elektroniskā formā vismaz piecus gadus. Šīs datnes pēc attiecīga pieprasījuma dara pieejamas EVTI.
   12. pants
   Datņu apmaiņas principi un ziņojuma periodi
   1.   Kredītreitingu aģentūra visas datnes, kas aptver konkrētu ziņojuma periodu, tam sekojošā pirmspublikācijas periodā nosūta centrālajam repozitārijam. Šī prasība attiecas gan uz kvalitatīvo datu, gan reitingu datu datnēm.
   2.   Ziņojuma periods ir seši mēneši, proti, no 1. janvāra līdz 30. jūnijam un no 1. jūlija līdz 31. decembrim. Pirmspublikācijas periods ir trīs mēnešu periods, kas seko pēc attiecīga ziņojuma perioda un ilgst no 1. janvāra līdz 31. martam un no 1. jūlija līdz 30. septembrim. Pirmspublikācijas perioda sākumu un beigas un ziņojuma periodu nosaka pēc Viduseiropas laika.
   3.   Kredītreitingu aģentūra vispirms nosūta kvalitatīvos datus. Tā sūta reitingu datu datnes tikai pēc tam, kad no centrālā repozitārija ir saņemta atbildes datne ar kvalitatīvo datu apstiprinājumu.
   4.   Katra pirmspublikācijas perioda laikā kredītreitingu aģentūra centrālajam repozitārijam iesniedz reitingu datu datnes, kurās iekļauta II pielikuma 1., 2. un 3. tabulā norādītā informācija. Ziņojumus par reitingu datu anulēšanu iesniedz saskaņā ar 10. pantu.
   5.   Pirmajā reizē, kad kredītreitingu aģentūra iesniedz ziņojumu centrālajam depozitārijam, tā iesniedz kvalitatīvo datu datni, kurā ietverti visi I pielikuma 1., 2. un 3. tabulā norādītie kvalitatīvie dati. Pēc tam kredītreitingu aģentūra iesniedz ziņojumus tikai par jaunām reitingu skalām un kvalitatīvo datu atjauninājumiem un anulēšanu saskaņā ar 9. pantu.
   6.   Papildus pirmajam ziņojumam, ko kredītreitingu aģentūra sniedz centrālajam repozitārijam, tā iesniedz ziņojumu arī par vēsturiskajiem datiem atbilstīgi 3. panta 4. punktam. Šie ziņojumi sniedzami ziņojumu periodu hronoloģiskā kārtībā, sākot ar agrāko periodu.
   13. pants
   Ziņojumu iesniegšanas procedūra
   1.   Kredītreitingu aģentūra nodrošina, ka centrālajam repozitārijam nosūtītā informācija atbilst tās iekšējiem datiem. Katrā pirmspublikācijas periodā visas atbilstošās datnes nosūta hronoloģiskā secībā un kļūdu labojumus veic pirmspublikācijas periodā.
   2.   Centrālais repozitārijs kredītreitingu aģentūrai nosūta atbildes datni par katru ziņojumā ietverto datni, kurā vai nu apstiprina, ka datne ir saņemta un ielādēta pareizi, vai informē kredītreitingu aģentūru par konstatētajām kļūdām. Ja centrālais repozitārijs ir konstatējis kļūdu, kredītreitingu aģentūra savlaicīgi nosūta labojumus:
   
               a)
            
            
               datņu kļūdu gadījumā kredītreitingu aģentūra izlabo atbildes datnē norādīto kļūdu un vēlreiz nosūta visu datni centrālajam repozitārijam;
            
         
               b)
            
            
               satura kļūdu gadījumā kredītreitingu aģentūra izlabo atbildes datnē norādīto kļūdu un centrālajam repozitārijam nosūta tikai labotos ierakstus.
            
         V   NODAĻA
   
      NOBEIGUMA NOTEIKUMI
   
   14. pants
   Stāšanās spēkā
   Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
   
      Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
      Briselē, 2012. gada 21. martā
      
         
            Komisijas vārdā –
         
            priekšsēdētājs
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  OV L 302, 17.11.2009., 1. lpp.
   
      (2)  OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.
   
      (3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2006. gada 20. decembra Regula (EK) Nr. 1893/2006, ar ko izveido NACE 2. red. saimniecisko darbību statistisko klasifikāciju, kā arī groza Padomes Regulu (EEK) Nr. 3037/90 un dažas EK regulas par īpašām statistikas jomām (OV L 393, 30.12.2006., 1. lpp.).
   
      I PIELIKUMS
      
         Kvalitatīvo datu datnes sadaļu uzskaitījums
      
      
         1. tabula.   Uzņēmējdarbības sadaļu saraksts, kas iekļaujams pirmajā deklarācijā un kvantitatīvo datu atjauninājumā
      
      
                  Nr.
               
               
                  Sadaļas identifikators
               
               
                  Apraksts
               
               
                  Veids
               
               
                  Standarts
               
            
                  1.
               
               
                  
                     CRA Name
                  
               
               
                  Nosaukums, kas izmantots kredītreitingu aģentūras identificēšanai CEREP tīkla saskarnē. Tam jābūt tam pašam nosaukumam, ko kredītreitingu aģentūra izmantojusi reģistrācijas procedūrā un visās citās uzraudzības procedūrās sadarbībā ar EVTI. Ja viens no kredītreitingu aģentūru grupas dalībniekiem sniedz ziņojumu par visu grupu, jānorāda kredītreitingu aģentūru grupas nosaukums.
               
               
                  Obligāti pirmajā ziņojumā vai izmaiņu gadījumā.
               
               
                  —
               
            
                  2.
               
               
                  
                     CRA Description
                  
               
               
                  Kredītreitingu aģentūras īss apraksts.
               
               
                  Obligāti pirmajā ziņojumā vai izmaiņu gadījumā.
               
               
                  —
               
            
                  3.
               
               
                  
                     CRA Methodology
                  
               
               
                  Kredītreitingu aģentūras reitingu metodoloģijas apraksts. Kredītreitingu aģentūrai ir iespēja aprakstīt savas reitingu noteikšanas metodoloģijas unikālās iezīmes.
               
               
                  Obligāti pirmajā ziņojumā vai izmaiņu gadījumā.
               
               
                  —
               
            
                  4.
               
               
                  
                     Solicited and unsolicited ratings policies
                  
               
               
                  Kredītreitingu aģentūras pasūtītu un nepasūtītu reitingu politikas apraksts. Ja tiek piemēroti vairāki politikas veidi, jānorāda attiecīgie reitingu veidi, kuriem piemēro katru politiku.
               
               
                  Obligāti pirmajā ziņojumā vai izmaiņu gadījumā.
               
               
                  —
               
            
                  5.
               
               
                  
                     Subsidiary ratings policy
                  
               
               
                  Meitasuzņēmumu reitingu ziņojumu politikas apraksts.
               
               
                  Obligāti pirmajā ziņojumā vai izmaiņu gadījumā. Piemēro tikai kredītreitingu aģentūrām, kuras nosaka korporatīvos reitingus.
               
               
                  —
               
            
                  6.
               
               
                  
                     Geographical reporting scope
                  
               
               
                  Norāde par to, vai mērogs ir visa pasaule. Ja nav aptverta visa pasaule, kredītreitingu aģentūra paskaidro, kāpēc.
               
               
                  Obligāti pirmajā ziņojumā vai izmaiņu gadījumā.
               
               
                  Lai norādītu, vai ir vai nav aptverta visa pasaule, izvēlei jāizmanto XML tagi “pasaule” / “nav pasaule”. Ja norādīts, ka nav aptverta visa pasaule, obligāti jāiekļauj papildsadaļa, kura paskaidro iemeslu.
               
            
                  7.
               
               
                  
                     Definition of default
                  
               
               
                  Apraksta kredītreitingu aģentūras definējumu saistību nepildīšanai.
               
               
                  Obligāti pirmajā ziņojumā vai izmaiņu gadījumā.
               
               
                  —
               
            
                  8.
               
               
                  
                     Rating scale identifier
                  
               
               
                  Kredītreitingu aģentūras konkrētas reitingu skalas unikālais identifikators.
               
               
                  Obligāti, ja jāiesniedz ziņojums par reitingu skalu vai tā jāatjaunina.
               
               
                  —
               
            
                  9.
               
               
                  
                     Rating scale validity start date
                  
               
               
                  Datums, no kura reitingu skala ir derīga (BOP). Tam jāatbilst sistēmā esoša ziņojuma perioda derīgam sākuma datumam. Datums nedrīkst pārklāties ar tāda paša mēroga reitingu skalu, par ko jau iesniegts ziņojums.
               
               
                  Obligāti, ja ziņojumā ietverts “rating scale identifier”.
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts
                  (GGGG-MM-DD).
               
            
                  10.
               
               
                  
                     Rating scale validity end date
                  
               
               
                  Pēdējais datums, kad reitingu skala ir derīga (EOP). Tam jāatbilst sistēmā esoša ziņojuma perioda derīgam beigu datumam. Ja nav zināms konkrēts beigu datums vai tas ir nākotnē, to norāda kā 9999-01-01. Datums nedrīkst pārklāties ar tāda paša mēroga reitingu skalu, par ko jau iesniegts ziņojums.
               
               
                  Obligāti, ja ziņojumā ietverts “rating scale identifier”
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts
                  (GGGG-MM-DD).
               
            
                  11.
               
               
                  
                     Time horizon
                  
               
               
                  Norāda reitingu skalas piemērojamību, pamatojoties uz laika periodu. Reitinga veida un laika perioda kombinācijai jābūt derīgai.
               
               
                  Obligāti, ja ziņojumā ietverts “rating scale identifier”.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              “L”, ja reitingu skala ir piemērojama ilgtermiņa reitingiem;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “S”, ja reitingu skala ir piemērojama īstermiņa reitingiem.
                           
                        
            
                  12.
               
               
                  
                     Rating type
                  
               
               
                  Norāda reitingu skalas piemērojamību, pamatojoties uz reitinga veidu. Reitinga veida un laika perioda kombinācijai jābūt derīgai.
               
               
                  Obligāti, ja ziņojumā ietverts “rating scale identifier”.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              “C”, ja reitingu skala ir piemērojama korporatīvajiem reitingiem;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “S”, ja reitingu skala ir piemērojama valsts un publiskā sektora finanšu reitingiem;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “T”, ja reitingu skala ir piemērojama strukturēto finanšu reitingiem.
                           
                        
            
                  13.
               
               
                  
                     Rating category label
                  
               
               
                  Reitingu skalā identificē konkrētu reitingu kategoriju.
               
               
                  Obligāti, ja ziņojumā ietverts “rating scale identifier”.
               
               
                  —
               
            
                  14.
               
               
                  
                     Rating category description
                  
               
               
                  Reitingu kategorijas noteikšana reitingu skalā.
               
               
                  Obligāti, ja ziņojumā ietverts “rating scale identifier”.
               
               
                  —
               
            
                  15.
               
               
                  
                     Rating category value
                  
               
               
                  Reitingu kategoriju hierarhija reitingu skalā, pakāpes uzskatot par apakškategorijām.
               
               
                  Obligāti, ja ziņojumā ietverts “rating scale identifier”.
               
               
                  Kārtas numurs ir vesels skaitlis ar minimālo vērtību 1 un maksimālo vērtību 20. Reitingu kategoriju vērtības jānorāda secīgi. Katram reitingam jābūt vismaz vienai reitingu kategorijai.
               
            
                  16.
               
               
                  
                     Notch label
                  
               
               
                  Reitingu skalā identificē konkrētu pakāpi. Pakāpes nodrošina detalizētāku informāciju reitingu kategorijā.
               
               
                  Obligāti, ja deklarēts, ka reitingu skalā ir pakāpe.
               
               
                  —
               
            
                  17.
               
               
                  
                     Notch description
                  
               
               
                  Pakāpes noteikšana reitingu skalā.
               
               
                  Obligāti, ja deklarēts, ka reitingu skalā ir pakāpe.
               
               
                  —
               
            
                  18.
               
               
                  
                     Notch value
                  
               
               
                  Pakāpes hierarhija reitingu skalā. Pakāpes vērtība ir vērtība, kas piešķirta katram reitingam nolūkā identificēt reitingu katra perioda sākumā un beigās.
               
               
                  Obligāti, ja deklarēts, ka reitingu skalā ir pakāpe.
               
               
                  Pakāpes vērtība ir vesels skaitlis ar minimālo vērtību 1 un maksimālo vērtību 99. Sniegtajām vērtībām jābūt secīgām. Katrā konkrētā reitingu kategorijā ir nenoteikts skaits pakāpju.
               
            
         
      
         2. tabula.   Sadaļa reitingu skalu anulēšanai
      
      
                  Nr.
               
               
                  Sadaļas identifikators
               
               
                  Apraksts
               
               
                  Veids
               
               
                  Standarts
               
            
                  1.
               
               
                  
                     Rating scale identifier
                  
               
               
                  Anulējamās reitingu skalas identifikators.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  —
               
            
         
      
         3. tabula.   Kvalitatīvo datu datnes tehnisko sadaļu uzskaitījums
      
      
                  Nr.
               
               
                  Sadaļas identifikators
               
               
                  Apraksts
               
               
                  Veids
               
               
                  Standarts
               
            
                  1.
               
               
                  
                     Language
                  
               
               
                  Nosaka datnes valodu.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  ISO 639-1.
               
            
                  2.
               
               
                  
                     CRA unique identifier
                  
               
               
                  Kods, ko sistēma iekšēji izmanto kredītreitingu aģentūras identificēšanai. Tam jābūt kredītreitingu aģentūras, kura nosūta datni, uzņēmuma identifikācijas kodam (BIC).
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  ISO 9362.
               
            
                  3.
               
               
                  
                     Version
                  
               
               
                  
                     XML shēmas definīcijas (XSD) versija, kas izmantota datnes izveidošanai.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  Precīzais versijas numurs.
               
            
                  4.
               
               
                  
                     Creation date
                  
               
               
                  Datums, kurā izveidota datne.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts
                  (GGGG-MM-DD).
               
            
                  5.
               
               
                  
                     Creation time
                  
               
               
                  Laiks, kad izveidota datne. To paziņo atbilstoši datni izveidojušās kredītreitingu aģentūras vietējam laikam, izsakot to kā universālo koordinēto laiku (UTC) +/– stundas.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  ISO 8601 laika formāts
                  (SS:MM:SS).
               
            
                  6.
               
               
                  
                     Creation time offset
                  
               
               
                  Norāda, ka datnes izveidošanai izmantots vietējais laiks ar nobīdi no UTC. Atsevišķa apakšsadaļa ar vērtībām (+/–) SS, kuras koriģē atbilstoši vasaras laikam.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  —
               
            
   
      II PIELIKUMS
      
         Reitinga datu datnes sadaļu uzskaitījums
      
      
         1. tabula.   Reitinga datu datnes uzņēmējdarbības sadaļu uzskaitījums
      
      
                  Nr.
               
               
                  Sadaļas identifikators
               
               
                  Apraksts
               
               
                  Veids
               
               
                  Standarts
               
            
                  1.
               
               
                  
                     Rating identifier
                  
               
               
                  Reitinga unikālais identifikators, kuru laika gaitā nemaina.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  —
               
            
                  2.
               
               
                  
                     Rating name
                  
               
               
                  Reitinga nosaukums vai apraksts. Tas identificē reitingu un instrumentu vai emitentu, kam nosaka reitingu.
               
               
                  Pēc izvēles.
               
               
                  —
               
            
                  3.
               
               
                  
                     Internal instrument identifier
                  
               
               
                  Unikāls kods nolūkā identificēt finanšu instrumentu, kam nosaka reitingu. Tas laika gaitā nemainās.
               
               
                  Obligāti.
                  Piemēro tikai strukturēto finanšu (nevis strukturēto ieguldījumu sabiedrību (SIV)) reitingiem.
               
               
                  —
               
            
                  4.
               
               
                  
                     Standard instrument identifier
                  
               
               
                  Instrumenta, kam noteikts reitings, starptautiskais vērtspapīru identifikācijas kods (ISIN). Tas laika gaitā nemainās.
               
               
                  Pēc izvēles.
                  Piemēro tikai strukturēto finanšu (nevis SIV) reitingiem.
               
               
                  ISO 6166 kods.
               
            
                  5.
               
               
                  
                     Internal issuer identifier
                  
               
               
                  Emitenta (vai emitenta mātesuzņēmuma) unikālais identifikators. Tas laika gaitā nemainās.
               
               
                  Obligāti.
                  Piemēro tikai korporatīvajiem, valsts un publiskā sektora finanšu un SIV reitingiem.
               
               
                  —
               
            
                  6.
               
               
                  
                     Standard issuer identifier
                  
               
               
                  Emitenta uzņēmuma identifikācijas kods (BIC). Tas laika gaitā nemainās.
               
               
                  Pēc izvēles.
                  Piemēro tikai korporatīvajiem, valsts un publiskā sektora finanšu un SIV reitingiem.
               
               
                  ISO 9362 kods.
               
            
                  7.
               
               
                  
                     Rating BOP
                  
               
               
                  Pakāpes vērtība ziņojuma perioda sākumā. Tai jābūt identiskai iepriekšējā perioda reitinga EOP, izņemot, ja reitingu skalā notikušas izmaiņas.
               
               
                  Obligāti.
                  Piemēro tikai reitingiem, kas bija spēkā ziņojuma perioda sākumā.
               
               
                  —
               
            
                  8.
               
               
                  
                     Rating EOP
                  
               
               
                  Pakāpes vērtība ziņojuma perioda beigās.
               
               
                  Obligāti.
                  Piemēro tikai reitingiem, kas bija spēkā ziņojuma perioda beigās.
               
               
                  —
               
            
                  9.
               
               
                  
                     New rating
                  
               
               
                  Atzīme, ka kopš ziņojuma perioda sākuma reitings ir izveidots pirmo reizi.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  —
               
            
                  10.
               
               
                  
                     Withdrawal
                  
               
               
                  Atzīme, ka ziņojuma periodā reitings ir atsaukts. Pēc atsaukšanas konkrēto reitingu vairs neiekļauj turpmākajos ziņojuma periodos.
               
               
                  Obligāti, ja ziņojuma periodā reitings ir atsaukts.
               
               
                  —
               
            
                  11.
               
               
                  
                     Withdrawal reason
                  
               
               
                  Ja ir aizpildīta sadaļa “Withdrawal”, šeit norāda iemeslu.
               
               
                  Obligāti, ja ziņojumā iekļauta sadaļa “Withdrawal”.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              “1” nepareizai vai nepietiekamai informācijai par emitentu/emisiju,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “2” maksātnespējai vai parādsaistību pārstrukturēšanai struktūrā, kam noteikts reitings,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “3” struktūras, kam noteikts kredītreitings, reorganizācijai, tostarp šīs struktūras apvienošanai vai pārņemšanai,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “4” parādsaistību vērtspapīra atmaksas termiņa beigām,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “5” automātiskam reitinga nederīgumam kredītreitingu aģentūras uzņēmējdarbības modeļa dēļ,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “6” reitinga derīguma beigām citu iemeslu dēļ.
                           
                        
            
                  12.
               
               
                  
                     Default
                  
               
               
                  Identificē, vai emitentam vai instrumentam, kam noteikts reitings, ir iestājusies saistību nepildīšana ziņojuma periodā, kā noteikts 9. panta 2. punktā.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  —
               
            
                  13.
               
               
                  
                     Solicited/Unsolicited
                  
               
               
                  Kredītreitingu uzskata par nepasūtītu, ja kredītreitings nav noteikts pēc emitenta vai struktūras, kam noteikts reitings, pieprasījuma. Kredītreitingu uzskata par pasūtītu, ja tā noteikšanu ir iniciējis emitents, struktūra, kam noteikts reitings, vai tās pārstāvis.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              “S”, ja reitings ir pasūtīts,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “U”, ja reitings ir nepasūtīts,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “N”, ja šī informācija nav pieejama par ziņojuma periodiem pirms 2010. gada 7. septembra.
                           
                        
            
                  14.
               
               
                  
                     Location of the issuance of the rating
                  
               
               
                  Definē, kurš ir noteicis reitingu.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              “I”, ja reitingu ES ir noteikusi kredītreitingu aģentūra, kas reģistrēta atbilstīgi Regulai (EK) Nr. 1060/2009,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “E”, ja reitings ir apstiprināts atbilstīgi Regulas (EK) Nr. 1060/2009 4. panta 3. punktam,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “T”, ja reitingu atbilstīgi grozītās Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 2. punktam ir noteikusi sertificēta kredītreitingu aģentūra,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “N”, ja šī informācija nav pieejama par ziņojuma periodiem pirms 2010. gada 7. septembra,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “O” visos pārējos gadījumos.
                           
                        
            
                  15.
               
               
                  
                     Time horizon
                  
               
               
                  Identificē, vai reitings ir īstermiņa vai ilgtermiņa. Tas laika gaitā nemainās.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              “S”, ja tas ir īstermiņa reitings,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “L”, ja tas ir ilgtermiņa reitings.
                           
                        
            
                  16.
               
               
                  
                     Rating type
                  
               
               
                  Identificē, vai konkrētais reitings ir korporatīvais reitings, valsts vai publiskā sektora finanšu reitings vai strukturēto finanšu reitings. Tas laika gaitā nemainās.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              “C” korporatīvajam reitingam,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “S” valsts un publiskā sektora finanšu reitingam,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “T” strukturēto finanšu reitingam.
                           
                        
            
                  17.
               
               
                  
                     Country
                  
               
               
                  Valsts kods emitentam/instrumentam, kam noteikts reitings.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  ISO 3166-1. Lai norādītu, ka reitings ir “starptautisks”, izmanto kodu “ZZ”.
               
            
                  18.
               
               
                  
                     Industry
                  
               
               
                  Emitenta pārstāvētais nozares segments.
               
               
                  Obligāti.
                  Piemēro korporatīvajiem reitingiem.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              “FI”, ja emitents ir finanšu iestāde, tostarp kredītiestāde un ieguldījumu sabiedrība,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “IN”, ja tā ir apdrošināšanas sabiedrība,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “CO”, ja tas ir korporatīvais emitents, kas nav ne finanšu iestāde, ne apdrošināšanas sabiedrība.
                           
                        
            
                  19.
               
               
                  
                     Sector
                  
               
               
                  Norāda valsts un publiskā sektora finanšu reitingu apakškategorijas.
               
               
                  Obligāti.
                  Piemēro valsts un publiskā sektora finanšu reitingiem.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              “FC” valsts parāda reitingam ārvalstu valūtā,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “SL” valsts parāda reitingam vietējā valūtā,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “SM” reģionālajiem vai pašvaldību reitingiem,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “SO” pārvalstiskas organizācijas reitingam,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “PE” publiskā sektora struktūras reitingam.
                           
                        
            
                  20.
               
               
                  
                     Asset class
                  
               
               
                  Definē galvenās aktīvu kategorijas strukturēto finanšu reitingiem.
               
               
                  Obligāti.
                  Piemēro strukturēto finanšu reitingiem.
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              “ABS” ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “RMBS” ar mājokļu hipotēkām nodrošinātiem vērtspapīriem,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “CMBS” ar komerciālām hipotēkām nodrošinātiem vērtspapīriem,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “CDO” nodrošinātiem aizdevumu vērtspapīriem,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “ABCP” ar aktīviem nodrošinātiem komerciāliem vērtspapīriem,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “OTH” visos pārējos gadījumos.
                           
                        
            
                  21.
               
               
                  
                     Sub-asset
                  
               
               
                  Definē aktīvu apakškategorijas ABS, RMBS un CDO reitingiem.
               
               
                  Obligāti.
                  Piemēro noteiktām strukturēto finanšu reitingu aktīvu kategorijām.
               
               
                  
                     ABS:
                  
                              —
                           
                           
                              “CCS” ar kredītkaršu parādiem nodrošinātiem vērtspapīriem,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “ALB” vērtspapīriem, kas nodrošināti ar aizdevumiem auto iegādei,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “OTH” visām pārējām ABS kategorijām.
                           
                        
                     RMBS:
                  
                              —
                           
                           
                              “HEL” ar mājokļa īpašumtiesībām nodrošinātiem aizdevumiem,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “PRR” neliela riska RMBS,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “NPR” paaugstināta riska RMBS.
                           
                        
                     CDO:
                  
                              —
                           
                           
                              “CFH” naudas plūsmai vai hibrīdiem CDO/CLO,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “SDO” sintētiskajiem CDO/CLO,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “MVO” tirgus vērtības CDO.
                           
                        
            
                  22.
               
               
                  
                     Vintage year
                  
               
               
                  Norāda instrumenta, kam noteikts reitings, emisijas gadu. Tas laika gaitā nemainās.
               
               
                  Obligāti.
                  Piemēro strukturēto finanšu reitingiem.
               
               
                  —
               
            
                  23.
               
               
                  
                     Responsible CRA unique identifier
                  
               
               
                  Uzņēmuma identifikācijas kods (BIC) par reitingu atbildīgajai struktūrai, proti:
                  
                              —
                           
                           
                              ja reitings noteikts ES, tā ir atbilstīgi Regulai (EK) Nr. 1060/2009 reģistrēta kredītreitingu aģentūra, kas noteikusi attiecīgo reitingu,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ja reitings ir apstiprināts, tā ir atbilstīgi Regulai (EK) Nr. 1060/2009 reģistrēta kredītreitingu aģentūra, kas apstiprinājusi attiecīgo reitingu,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ja reitingu noteikusi atbilstīgi Regulai (EK) Nr. 1060/2009 sertificēta kredītreitingu aģentūra, tā ir sertificētā struktūra,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ja reitings noteikts trešā valstī, bet to nav apstiprinājusi atbilstīgi Regulai (EK) Nr. 1060/2009 reģistrēta kredītreitingu aģentūra, tā ir trešās valsts kredītreitingu aģentūra, kas noteikusi reitingu.
                           
                        
               
                  Obligāti.
               
               
                  ISO 9362.
               
            
                  24.
               
               
                  
                     Historical reporting period of the rating
                  
               
               
                  Identificē reitinga ziņojuma periodu, ja tas ir pagātnē. Tas jāizmanto faktu kļūdu labojumiem, ja par reitingu sniedz ziņojumu attiecībā uz jau publicētu periodu.
               
               
                  Pēc izvēles.
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts (GGGG-MM-DD).
               
            
                  25.
               
               
                  
                     Reason for historical rating reporting
                  
               
               
                  Iemesls, kāpēc iesniedz reitinga ziņojumu par periodu, kas jau iepriekš aptverts ziņojumā.
               
               
                  Obligāti, ja ziņojumā iekļauta sadaļa “Historical reporting period of the rating”.
               
               
                  —
               
            
         
      
         2. tabula.   Sadaļu uzskaitījums reitinga datu atcelšanai
      
      
                  Nr.
               
               
                  Sadaļas identifikators
               
               
                  Apraksts
               
               
                  Veids
               
               
                  Standarts
               
            
                  1.
               
               
                  
                     Rating identifier
                  
               
               
                  Deklarācija par esoša reitinga identifikatora atcelšanu.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  —
               
            
                  2.
               
               
                  
                     Reason for Historic Cancellation
                  
               
               
                  Iemesls, kāpēc anulē reitingu par viesiem periodiem, par kuriem jau iepriekš iesniegti ziņojumi.
               
               
                  Pēc izvēles.
                  Obligāti, ja veic pilnīgu anulēšanu (reitingu anulēšanu visiem periodiem).
               
               
                  —
               
            
         
      
         3. tabula.   Reitinga datu datnes tehnisko sadaļu uzskaitījums
      
      
                  Nr.
               
               
                  Sadaļas identifikators
               
               
                  Apraksts
               
               
                  Veids
               
               
                  Standarts
               
            
                  1.
               
               
                  
                     Language
                  
               
               
                  Nosaka datnes valodu.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  ISO 639-1.
               
            
                  2.
               
               
                  
                     CRA unique identifier
                  
               
               
                  Kods, ko sistēma iekšēji izmanto kredītreitingu aģentūras identificēšanai. Tam jābūt kredītreitingu aģentūras, kura nosūta datni, uzņēmuma identifikācijas kodam (BIC).
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  ISO 9362.
               
            
                  3.
               
               
                  
                     Version
                  
               
               
                  
                     XML shēmas definīcijas (XSD) versija, kas izmantota datnes izveidošanai.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  Precīzais versijas numurs.
               
            
                  4.
               
               
                  
                     Creation date
                  
               
               
                  Datums, kurā izveidota datne.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts (GGGG-MM-DD).
               
            
                  5.
               
               
                  
                     Creation time
                  
               
               
                  Laiks, kad izveidota datne. To paziņo atbilstoši datni izveidojušās kredītreitingu aģentūras vietējam laikam, izsakot to kā universālo koordinēto laiku (UTC) +/– stundas.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  ISO 8601 laika formāts (SS:MM:SS).
               
            
                  6.
               
               
                  
                     Creation time offset
                  
               
               
                  Norāda, ka datnes izveidošanai izmantots vietējais laiks ar nobīdi no UTC. Atsevisķa apakšsadaļa ar vērtībām (+/–) SS, kuras koriģē atbilstoši vasaras laikam.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  —
               
            
                  7.
               
               
                  
                     Reporting period
                  
               
               
                  Identificē datnes ziņojuma periodu. Tas atbilst perioda sākuma datumam.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  ISO 8601 datuma formāts (GGGG-MM-DD), lai norādītu BOP.
               
            
                  8.
               
               
                  
                     Number of records
                  
               
               
                  Kopējais datnes reitingu ierakstu skaits, tostarp reitingu deklarācijas un anulēšanas.
               
               
                  Obligāti.
               
               
                  —