CELEX: 32020R1227
Language: nl
Date: 2019-11-12 00:00:00
Title: Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1227 van de Commissie van 12 november 2019 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot templates voor de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie (Voor de EER relevante tekst)

3.9.2020   
               
               
                  NL
               
               
                  Publicatieblad van de Europese Unie
               
               
                  L 289/315
               
            
         UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2020/1227 VAN DE COMMISSIE
         van 12 november 2019
         tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot templates voor de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie
         (Voor de EER relevante tekst)
         DE EUROPESE COMMISSIE,
         Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
         Gezien Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad van 12 december 2017 tot vaststelling van een algemeen kader voor securitisatie en tot instelling van een specifiek kader voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie, en tot wijziging van de Richtlijnen 2009/65/EG, 2009/138/EG en 2011/61/EU en de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 648/2012 (1), en met name artikel 27, lid 7,
         Overwegende hetgeen volgt:
         
                     (1)
                  
                  
                     Om effectieve en geharmoniseerde kennisgevingen te faciliteren, dient informatie over securitisaties die voldoen aan criteria voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie (hierna “STS” genoemd) zoals die zijn uiteengezet in de artikelen 19 tot en met 22 en de artikelen 23 tot en met 26 van Verordening (EU) 2017/2402, in een consistent format en volgens eenvormige normen te worden gerapporteerd aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (hierna “ESMA” genoemd).
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Door gegevens in een geharmoniseerd format te verschaffen, kan ESMA efficiënt gegevens verzamelen en wordt het voor beleggers en bevoegde autoriteiten gemakkelijker om te controleren op volledigheid en een beoordeling te maken van de volledigheid. Het format voor elk van de in een STS-kennisgeving te rapporteren velden moet dus nader worden bepaald en informatie moet elektronisch bij ESMA worden ingediend.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die door ESMA aan de Commissie zijn voorgelegd in overeenstemming met artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2).
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     ESMA heeft open publieke consultaties gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële hieraan gerelateerde kosten en baten geanalyseerd en het advies van de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten ingewonnen,
                  
               HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
         
            Artikel 1
            Templates voor STS-kennisgeving
            
               1.   De in artikel 1, lid 1, onder a), en artikel 1, lid 2, onder a), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 van de Commissie (3) bedoelde gegevens worden verschaft door middel van de in bijlage I bij deze verordening gegeven template.
            
            
               2.   De in artikel 1, lid 1, onder b), en artikel 1, lid 2, onder b), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 bedoelde gegevens worden verschaft door middel van de in bijlage II bij deze verordening gegeven template.
            
            
               3.   De in artikel 1, lid 1, onder c), en artikel 1, lid 2, onder c), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 bedoelde gegevens worden verschaft door middel van de in bijlage III bij deze verordening gegeven template.
            
            
               4.   Wanneer de overeenkomstig dit artikel te verschaffen gegevens niet beschikbaar zijn of worden verlangd als gevolg van de toepassing van de overgangsbepalingen in artikel 43 van Verordening (EU) 2017/2402, wordt in de kennisgeving in het betrokken veld of de betrokken velden van de bijlagen bij deze verordening vermeld “Niet van toepassing als gevolg van de toepassing van overgangsbepalingen”.
            
            
               5.   De in dit artikel bedoelde gegevens worden in elektronische en machineleesbare vorm ingediend.
            
            
               6.   De in artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 bedoelde “Aanvullende informatie” wordt ingevuld in het veld “In te vullen vak” van de bijlagen I tot en met III bij deze verordening.
            
         
         
            Artikel 2
            Inwerkingtreding
            Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
         
         
            Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
            Gedaan te Brussel, 12 november 2019.
            
               
                  Voor de Commissie
               
               
                  De voorzitter
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  PB L 347 van 28.12.2017, blz. 35.
         
            (2)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).
         
            (3)  Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1226 van de Commissie van 12 november 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad en tot vaststelling van technische reguleringsnormen tot nadere bepaling van de overeenkomstig de STS-kennisgevingsvereisten te verstrekken informatie (zie bladzijde 285 van dit Publicatieblad).
      
      
         
            BIJLAGE I
            
               In het STS-kennisgevingsformulier te gebruiken formaat velden
            
            
                        SYMBOOL
                     
                     
                        TYPE GEGEVENS
                     
                     
                        DEFINITIE
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Maximaal n alfanumerieke tekens
                     
                     
                        Veld voor vrije tekst. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 alfanumerieke tekens
                     
                     
                        Tweeletterige landencode overeenkomstig de ISO 3166‐1 alpha‐2-landcode. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 alfanumerieke tekens
                     
                     
                        Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Datumformaat volgens ISO 8601
                     
                     
                        Data worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 alfanumeriek teken
                     
                     
                        “waar” —Y
                        “onwaar” — N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 alfanumerieke tekens
                     
                     
                        ISIN-code volgens ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 alfanumerieke tekens
                     
                     
                        Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442
                     
                  
               STS-kennisgevingsformulier voor niet-ABCP-securitisaties
            
            
                        VELDCODE
                     
                     
                        VELDNAAM
                     
                     
                        IN TE VULLEN VAK
                     
                     
                        FORMAAT VELD
                     
                  
                        STSS0
                     
                     
                        Eerste aanspreekpunt
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS1
                     
                     
                        Identificatiecode instrument
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSS2
                     
                     
                        LEI initiator, sponsor of oorspronkelijke kredietverstrekker
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSS3
                     
                     
                        Identificatiecode kennisgeving
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS4
                     
                     
                        Unieke identificatiecode
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS5
                     
                     
                        Identificatiecode prospectus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS6
                     
                     
                        Securitisatieregister
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS7
                     
                     
                        Naam securitisatie
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS8
                     
                     
                        Land van vestiging
                     
                     
                         
                     
                     
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS9
                     
                     
                        Indeling securitisatie
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS10
                     
                     
                        Type onderliggende blootstellingen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS11
                     
                     
                        Uitgiftedatum
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS12
                     
                     
                        Kennisgevingsdatum
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS13
                     
                     
                        Vergunninghoudende derde partij
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS14
                     
                     
                        Vergunninghoudende derde partij (naam en land van vestiging)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS15
                     
                     
                        Bevoegde autoriteit die de derde partij een vergunning heeft verleend
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS16
                     
                     
                        STS-status
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS17
                     
                     
                        Initiator (of oorspronkelijke kredietverstrekker) niet zijnde een EU-kredietinstelling
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSS18
                     
                     
                        Bevestiging kredietverleningscriteria
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS19
                     
                     
                        Verklaring dat op de kredietverleningscriteria toezicht wordt uitgeoefend
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS20
                     
                     
                        Onderliggende activa verworven via true sale
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS21
                     
                     
                        Geen strenge terugvordering
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS22
                     
                     
                        Vrijstelling van terugvorderingsbepalingen uit nationale insolventiewetgeving
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS23
                     
                     
                        Overdracht waarbij verkoper niet oorspronkelijke kredietverstrekker is
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS24
                     
                     
                        Overdracht door middel van cessie en in een later stadium voltooid
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS25
                     
                     
                        Verklaringen en garanties
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS26
                     
                     
                        Criteria voor actief portefeuillebeheer
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS27
                     
                     
                        Homogeniteit activa
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS28
                     
                     
                        Verplichtingen onderliggende blootstellingen/geen hersecuritisatie
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS29
                     
                     
                        Gedegenheid afsluitstandaard
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS30
                     
                     
                        Expertise initiator/kredietverstrekker
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS31
                     
                     
                        Activa in wanbetaling
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS32
                     
                     
                        Ten minste één betaling op tijdstip overdracht
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS33
                     
                     
                        Terugbetaling houders/verkoop activa
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS34
                     
                     
                        Inachtneming risicobehoudvereisten
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS35
                     
                     
                        Limitering rente- (IR) en valutarisico’s (FX)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS36
                     
                     
                        Door SSPE gekochte/verkochte derivaten
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS37
                     
                     
                        Derivaten waarvoor gebruikelijke normen worden gebruikt
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS38
                     
                     
                        Referentierentebetalingen op basis van algemeen gebruikelijke rentevoeten
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS39
                     
                     
                        Geen insluiting van contanten na een sommatie tot nakoming of een sommatie tot vervroegde betaling
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS40
                     
                     
                        Geen insluiting van een bedrag aan contanten
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS41
                     
                     
                        Ontvangen hoofdsommen moeten worden doorgegeven aan beleggers
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS42
                     
                     
                        Rangorde terugbetaling securitisatieposities mag niet worden herzien
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS43
                     
                     
                        Geen bepalingen die automatische liquidatie onderliggende blootstellingen tegen marktwaarde vergen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS44
                     
                     
                        Securitisaties met een niet-sequentiële rangorde van betalingen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS45
                     
                     
                        Revolverende securitisatie met tot vervroegde aflossing aanleiding gevende gebeurtenissen voor beëindiging doorroltermijn op basis van voorgeschreven triggers
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS46
                     
                     
                        Achteruitgang kredietkwaliteit onderliggende blootstellingen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS47
                     
                     
                        Intreden insolventiegerelateerde gebeurtenis met betrekking tot de initiator of de servicer
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS48
                     
                     
                        Waarde van onderliggende blootstellingen in bezit van SSPE onderschrijdt een vooraf bepaalde drempel
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS49
                     
                     
                        Niet-genereren voldoende nieuwe onderliggende blootstellingen die voldoen aan vooraf bepaalde kredietkwaliteit (trigger voor beëindiging doorroltermijn)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS50
                     
                     
                        Informatie over contractuele verplichtingen servicer, trustee en andere aanbieders van verwante diensten
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS51
                     
                     
                        Continuïteitsbepalingen servicing
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS52
                     
                     
                        Continuïteitsbepalingen tegenpartijen derivaten
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS53
                     
                     
                        Continuïteitsbepalingen liquiditeitsverschaffers en rekeninghoudende bank
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS54
                     
                     
                        Vereiste expertise servicer en beleidslijnen, adequate procedures en risicobeheercontroles zijn voorhanden
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS55
                     
                     
                        Duidelijke en consistente definities (probleemleningen)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS56
                     
                     
                        Betalingsrangorde en trigger-events
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS57
                     
                     
                        Tijdige oplossing conflicten tussen klassen beleggers en verantwoordelijkheden trustees
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS58
                     
                     
                        Gegevens historische wanbetalings- en verliesprestaties
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS59
                     
                     
                        Steekproef van de aan externe controles onderworpen onderliggende blootstellingen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS60
                     
                     
                        Beschikbaarheid liability cash-flow-model voor potentiële beleggers
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS61
                     
                     
                        Milieuprestaties/woonkredieten of autoleningen of ‐leases
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS62
                     
                     
                        Initiator en sponsor verantwoordelijk voor inachtneming artikel 7 Verordening (EU) 2017/2402
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            BIJLAGE II
            
               In het STS-kennisgevingsformulier te gebruiken formaat velden
            
            
                        SYMBOOL
                     
                     
                        TYPE GEGEVENS
                     
                     
                        DEFINITIE
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Maximaal n alfanumerieke tekens
                     
                     
                        Veld voor vrije tekst. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 alfanumerieke tekens
                     
                     
                        Tweeletterige landencode overeenkomstig de ISO 3166‐1 alpha‐2-landcode. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 alfanumerieke tekens
                     
                     
                        Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Datumformaat volgens ISO 8601
                     
                     
                        Data worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 alfanumeriek teken
                     
                     
                        “waar” —Y
                        “onwaar” — N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 alfanumerieke tekens
                     
                     
                        ISIN-code volgens ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 alfanumerieke tekens
                     
                     
                        Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442
                     
                  
               STS-kennisgevingsformulier voor ABCP-securitisaties
            
            
                        VELDCODE
                     
                     
                        VELDNAAM
                     
                     
                        IN TE VULLEN VAK
                     
                     
                        FORMAAT VELD
                     
                  
                        STSAT0
                     
                     
                        Eerste aanspreekpunt
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT1
                     
                     
                        Identificatiecode instrument
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAT2
                     
                     
                        LEI initiator, sponsor of oorspronkelijke kredietverstrekker
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAT3
                     
                     
                        Identificatiecode kennisgeving
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT4
                     
                     
                        Unieke identificatiecode
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT5
                     
                     
                        Identificatiecode prospectus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT6
                     
                     
                        Securitisatieregister
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT7
                     
                     
                        Naam securitisatie
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT8
                     
                     
                        Plaats van vestiging
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT9
                     
                     
                        Soort securitisatie
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT10
                     
                     
                        Type onderliggende blootstellingen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT11
                     
                     
                        Uitgiftedatum
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT12
                     
                     
                        Kennisgevingsdatum
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT13
                     
                     
                        Vergunninghoudende derde partij
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT14
                     
                     
                        Vergunninghoudende derde partij (naam en land van vestiging)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAT15
                     
                     
                        Bevoegde autoriteit die de derde partij een vergunning heeft verleend
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT16
                     
                     
                        STS-status
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT17
                     
                     
                        Initiator (of oorspronkelijke kredietverstrekker) niet zijnde een EU-kredietinstelling
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSAT18
                     
                     
                        Bevestiging kredietverleningscriteria
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT19
                     
                     
                        Verklaring dat op kredietverleningscriteria toezicht wordt uitgeoefend
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT20
                     
                     
                        Onderliggende activa verworven via true sale
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT21
                     
                     
                        Geen strenge terugvordering
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT22
                     
                     
                        Vrijstelling van terugvorderingsbepalingen uit nationale insolventiewetgeving
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT23
                     
                     
                        Overdracht waarbij verkoper niet oorspronkelijke kredietverstrekker is
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT24
                     
                     
                        Overdracht door middel van cessie en in een later stadium voltooid
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT25
                     
                     
                        Verklaringen en garanties
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT26
                     
                     
                        Criteria voor actief portefeuillebeheer
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT27
                     
                     
                        Geen hersecuritisatie
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT28
                     
                     
                        Overgedragen onderliggende blootstellingen zonder blootstellingen in wanbetaling
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT29
                     
                     
                        Ten minste één betaling op tijdstip overdracht
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT30
                     
                     
                        Terugbetaling houders/verkoop activa
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT31
                     
                     
                        Limitering rente- (IR) en valutarisico’s (FX)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT32
                     
                     
                        Door SSPE gekochte/verkochte derivaten
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT33
                     
                     
                        Derivaten in onderliggende blootstellingen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT34
                     
                     
                        Derivaten waarvoor gebruikelijke normen worden gebruikt
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT35
                     
                     
                        Duidelijke en consistente definities met betrekking tot de behandeling van probleemleningen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT36
                     
                     
                        Betalingsrangorde en trigger-events
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT37
                     
                     
                        Gegevens historische wanbetalings- en verliesprestaties
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT38
                     
                     
                        Homogeniteit activa
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT39
                     
                     
                        Verplichtingen onderliggende blootstellingen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT40
                     
                     
                        Verplichtingen onderliggende blootstellingen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT41
                     
                     
                        Referentierentebetalingen op basis van algemeen gebruikelijke rentevoeten
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT42
                     
                     
                        Geen insluiting van contanten na een sommatie tot nakoming of een sommatie tot vervroegde betaling
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT43
                     
                     
                        Geen insluiting van contanten/nakoming of vervroegde betaling
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT44
                     
                     
                        Ontvangen hoofdsommen moeten worden doorgegeven aan beleggers
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT45
                     
                     
                        Geen bepalingen die automatische liquidatie onderliggende blootstellingen tegen marktwaarde vergen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT46
                     
                     
                        Gedegenheid afsluitstandaarden
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT47
                     
                     
                        Expertise verkoper
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT48
                     
                     
                        Revolverende ABCP-transactie/trigger kredietkwaliteit
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT49
                     
                     
                        Taken deelnemer securitisatie
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT50
                     
                     
                        Continuïteitsbepalingen servicing
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT51
                     
                     
                        Continuïteitsbepalingen tegenpartijen derivaten en rekeninghoudende bank
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT52
                     
                     
                        Robustheid sponsor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            BIJLAGE III
            
               In het STS-kennisgevingsformulier te gebruiken formaat velden
            
            
                        SYMBOOL
                     
                     
                        TYPE GEGEVENS
                     
                     
                        DEFINITIE
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Maximaal n alfanumerieke tekens
                     
                     
                        Veld voor vrije tekst. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 alfanumerieke tekens
                     
                     
                        Tweeletterige landencode overeenkomstig de ISO 3166‐1 alpha‐2-landcode. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 alfanumerieke tekens
                     
                     
                        Drieletterige valutacode volgens ISO 4217 valutacodes. Invoer in ASCII-formaat (tekens zonder accenten)
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Datumformaat volgens ISO 8601
                     
                     
                        Data worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 alfanumeriek teken
                     
                     
                        “waar” —Y
                        “onwaar” — N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 alfanumerieke tekens
                     
                     
                        ISIN-code volgens ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 alfanumerieke tekens
                     
                     
                        Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442
                     
                  
               STS-kennisgevingsformulier voor ABCP-programma
            
            
                        VELDCODE
                     
                     
                        VELDNAAM
                     
                     
                        IN TE VULLEN VAK
                     
                     
                        FORMAAT VELD
                     
                  
                        STSAP0
                     
                     
                        Eerste aanspreekpunt
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP1
                     
                     
                        Identificatiecode instrument
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAP2
                     
                     
                        LEI sponsor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAP3
                     
                     
                        Identificatiecode kennisgeving
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP4
                     
                     
                        Unieke identificatiecode
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP5
                     
                     
                        Identificatiecode prospectus
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP6
                     
                     
                        Securitisatieregister
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP7
                     
                     
                        Naam ABCP-programma
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP8
                     
                     
                        Land van vestiging
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP9
                     
                     
                        Indeling instrument
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP10
                     
                     
                        Uitgiftedatum
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP11
                     
                     
                        Kennisgevingsdatum
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP12
                     
                     
                        Vergunninghoudende derde partij
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP13
                     
                     
                        Vergunninghoudende derde partij (naam en land van vestiging)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAP14
                     
                     
                        Bevoegde autoriteit die de derde partij een vergunning heeft verleend
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP15
                     
                     
                        STS-status
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP16
                     
                     
                        Sponsor is onder toezicht vallende kredietinstelling
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP17
                     
                     
                        Ondersteuning door sponsor als liquiditeitsverschaffer
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP18
                     
                     
                        Bewijsvoering ten genoegen van bevoegde autoriteit kredietinstelling
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP19
                     
                     
                        Inachtneming due diligence-vereisten sponsor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP20
                     
                     
                        Inachtneming risiciobehoudvereisten (transactieniveau/programmaniveau)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP21
                     
                     
                        Inachtneming artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402 op niveau ABCP-programma
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP22
                     
                     
                        Opname liquiditeit wanneer liquiditeitsfaciliteit niet wordt verlengd
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP23
                     
                     
                        Inachtneming door ABCP-transacties binnen ABCP-programma van artikel 24, leden 1 t/m 8 en leden 12 t/m 20, van Verordening (EU) 2017/2402
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP24
                     
                     
                        Max. 5 % geaggregeerde bedrag onderliggende blootstelling voldoet tijdelijk niet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP25
                     
                     
                        Gewogen gemiddelde overblijvende looptijd (WAL) niet meer dan twee jaar
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP26
                     
                     
                        Volledig ondersteund ABCP-programma (ondersteuning sponsor)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP27
                     
                     
                        Geen hersecuritisaties en kredietverbetering doet geen tweede laag van onderverdeling in tranches ontstaan op het niveau van het ABCP-programma
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP28
                     
                     
                        Geen callopties
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP29
                     
                     
                        Rente- en valutarisico’s op niveau ABCP-programma afdoende gelimiteerd en gedocumenteerd
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP30
                     
                     
                        Vereisten voor documentatie ABCP-programma (verantwoordelijkheden trustee t.o.v. beleggers)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP31
                     
                     
                        Vereisten voor documentatie ABCP-programma (contractuele verplichtingen sponsor)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP32
                     
                     
                        Vereisten voor documentatie ABCP-programma (processen en verantwoordelijkheid in geval van servicer in wanbetaling)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP33
                     
                     
                        Vereisten voor documentatie ABCP-programma (bepalingen m.b.t. vervanging tegenpartijen derivaten en rekeninghoudende bank)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP34
                     
                     
                        Vereisten voor documentatie ABCP-programma (procedures om zekerheidsstelling financieringstoezegging veilig te stellen)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP35
                     
                     
                        Vereisten voor documentatie ABCP-programma (liquiditeitsfaciliteit en vervallen effecten worden terugbetaald indien sponsor financieringstoezegging liquiditeitsfaciliteit niet vóór het verstrijken ervan verlengt)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP36
                     
                     
                        Expertise servicer
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}