CELEX: 
Language: pl
Date: 2021-01-26 00:00:00
Title: ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) …/… uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do przepisów proceduralnych dotyczących kar nakładanych na kontrahentów centralnych z państw trzecich lub powiązane strony trzecie przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych

UZASADNIENIE
            
            
               1.KONTEKST AKTU DELEGOWANEGO
            
            
               Rozporządzenie (UE) 2019/2099 zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji
                  1
                (rozporządzenie w sprawie infrastruktury rynku europejskiego, „EMIR”) opublikowano w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej dnia 12 grudnia 2019 r.
                  2
                
            
            
               Jeżeli chodzi o kontrahentów centralnych (CCP) z państw trzecich, głównym celem zmian w EMIR jest zapewnienie bardziej rzetelnego i skutecznego nadzoru nad CCP z siedzibą w państwie trzecim, którzy świadczą usługi w Unii, w tym zwiększenie roli i określenie dodatkowych zadań Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych („ESMA”). W ramach tych zmian ustanowiono „komitet nadzorczy ds. CCP”, który ma przygotowywać decyzje do podjęcia przez Radę Organów Nadzoru ESMA, a nowo ustanowione „kolegium ds. CCP z państw trzecich” ma zapewnić, aby wszystkie właściwe zainteresowane strony z Unii były odpowiednio poinformowane i zaangażowane. Ponadto w rozporządzeniu (UE) 2019/2099 wprowadzono dualistyczny system dla CCP z państw trzecich, w ramach którego CCP mający systemowe znaczenie dla stabilności finansowej Unii lub co najmniej jednego z jej państw członkowskich („CCP Tier II”) muszą spełniać wymogi EMIR i podlegać nadzorowi ESMA. CCP Tier II z państw trzecich o podobnych wymogach mogą zostać uznani za spełniających wymogi EMIR na podstawie spełniania przez nich przepisów krajowych („spełnianie porównywalnych wymogów”). CCP z państw trzecich, którzy nie mają systemowego znaczenia („CCP Tier I”), będą mogli – tak jak obecnie – oferować usługi rozliczeniowe w Unii na podstawie spełniania przez nich przepisów krajowych uznanych za równoważne na mocy aktu wykonawczego Komisji, ale będą poddawani okresowemu przeglądowi dotyczącemu ich systemowego znaczenia. 
            
            
               Chociaż grzywny mogą być nakładane zarówno na CCP Tier I, jak i na CCP Tier II, jeżeli nie przedstawią oni informacji lub przedstawią nieprawdziwe lub wprowadzające w błąd informacje, jedynie CCP Tier II mogą zostać objęci dochodzeniami lub kontrolami na miejscu, bądź też środkami nadzorczymi i zostać ukarani grzywną, jeżeli nie zastosują się do takich środków. 
            
            
               Podobnie okresowe kary pieniężne mogą być nakładane na CCP Tier I i CCP Tier II, a także na powiązane strony trzecie, którym tacy CCP zlecili na zasadzie outsourcingu funkcje operacyjne, usługi lub działania, aby nakłonić ich do udzielenia odpowiedzi na wnioski o udzielenie informacji, a także na CCP Tier II, aby nakłonić ich do poddania się dochodzeniu lub kontroli na miejscu lub do zaprzestania popełniania naruszenia. Zgodnie z art. 25j i 25k EMIR ESMA jest uprawniony do nakładania grzywien na CCP z państw trzecich oraz do nakładania okresowych kar pieniężnych na CCP z państw trzecich i powiązane strony trzecie. Zgodnie z art. 25q EMIR ESMA może zastosować środki nadzorcze w stosunku do CCP Tier II.
            
            
               Przepisy proceduralne dotyczące stosowania środków nadzorczych i nakładania grzywien zostały określone w art. 25i. W art. 25i ust. 7 EMIR uprawniono Komisję do przyjmowania aktów delegowanych w celu doprecyzowania przepisów proceduralnych dotyczących uprawnienia do nakładania kar, w tym przepisów dotyczących prawa do obrony, przepisów tymczasowych oraz przepisów dotyczących pobierania grzywien lub okresowych kar pieniężnych, a także przepisów dotyczących okresów przedawnienia w zakresie nakładania i egzekwowania kar. 
            
            
               Akt delegowany należy przyjąć zgodnie z art. 82 EMIR oraz zgodnie z art. 290 Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej.
            
            
               2.KONSULTACJE PRZEPROWADZONE PRZED PRZYJĘCIEM AKTU
            
            
               Aspekty proceduralne
            
            
               W dniu 24 września 2019 r. Komisja zwróciła się do ESMA o przedstawienie opinii („opinia techniczna”) w sprawie aktu delegowanego Komisji mającego na celu doprecyzowanie przepisów proceduralnych dotyczących kar nakładanych na CCP z państw trzecich, który ma zostać przyjęty zgodnie z art. 25i ust. 7 EMIR. Wniosek o opinię techniczną dotyczył również możliwych zmian rozporządzenia delegowanego (UE) nr 667/2014 w odniesieniu do przepisów proceduralnych dotyczących grzywien nakładanych na repozytoria transakcji przez ESMA, w tym przepisów dotyczących prawa do obrony i przepisów tymczasowych, w celu uwzględnienia zmian w EMIR wprowadzonych w ramach programu REFIT
                  3
               . 
            
            
               W dniach od 13 grudnia 2019 r. do 18 stycznia 2020 r. ESMA przeprowadził konsultacje publiczne w sprawie projektu opinii technicznej. Pięciu respondentów przekazało uwagi bez zastrzeżenia poufności, natomiast jeden respondent udzielił odpowiedzi na zasadzie poufności. Udzielone w ramach konsultacji odpowiedzi, których nie zastrzeżono jako poufne, opublikowano na stronie internetowej ESMA
                  4
               . ESMA przyjął ostateczną opinię techniczną w dniu 31 marca 2020 r. 
            
            
               W dniach od 28 września do 12 października 2020 r. Komisja przeprowadziła z grupą ekspertów Europejskiego Komitetu Papierów Wartościowych („EGESC”) pisemne konsultacje w sprawie wstępnej treści niniejszego aktu delegowanego. Komisja nie otrzymała żadnych uwag od członków EGESC na temat proponowanego podejścia.
            
            
               Opinie zainteresowanych stron
            
            
               W zakresie, w jakim dotyczy to przepisów proceduralnych dotyczących nakładania przez ESMA kar na CCP z państw trzecich i powiązane strony trzecie, respondenci zasadniczo zgodzili się z wnioskiem ESMA lub nie wyrazili wobec niego sprzeciwu.
            
            
               Konsultacje z organami państw trzecich
            
            
               Respondenci byli zdania, że przed nałożeniem kar ESMA powinien skonsultować się z organem państwa trzeciego właściwym dla danego CCP z państwa trzeciego, aby uniknąć sprzecznych instrukcji i przestrzegać zasad kurtuazji międzynarodowej i wzajemnego poszanowania regulacyjnego. 
            
            
               Jeden z respondentów uznał, że nie byłoby właściwe dostosowanie przepisów proceduralnych dotyczących CCP z państw trzecich, którzy mają siedzibę poza Unią, do obecnych przepisów mających zastosowanie do repozytoriów transakcji mających siedzibę w Unii.
            
            
               Prawo do bycia wysłuchanym
            
         
         
            
               Niektóre uwagi dotyczyły prawa do bycia wysłuchanym. Respondenci stwierdzili w szczególności, że nie należy wymagać, by wszystkie fakty przywołane w odpowiedzi na zawiadomienie o ustaleniach były potwierdzone dowodami, oraz że zainteresowane osoby powinny mieć możliwość zgłaszania uwag bez ograniczeń w odniesieniu do nowych zawiadomień o ustaleniach (uwagi nie powinny być ograniczone do nowych faktów lub ustaleń). Jeden respondent był zdania, że ESMA nie powinien mieć możliwości odejścia od ustaleń urzędnika dochodzeniowego, ponieważ ESMA nie jest uprawniony do samodzielnego prowadzenia dochodzeń ani do kierowania dochodzeniem prowadzonym przez urzędnika dochodzeniowego. Jeden z respondentów odpowiedział, że przesłuchanie powinno być prawem, a nie pozostawać w gestii urzędnika dochodzeniowego lub ESMA. Jeden z respondentów zwrócił się o wyjaśnienie terminu „wykwalifikowana osoba”, zadając w szczególności pytanie, czy podczas przesłuchań dozwolone będą oświadczenia i zeznania ekspertów zewnętrznych (w tym przedstawicieli organów państw trzecich).
            
            
               Zainteresowane strony poparły propozycję, by akta, które urzędnik dochodzeniowy ma przekazać ESMA, zawierały nie tylko jego ostateczne zawiadomienie o ustaleniach, ale również pierwotne zawiadomienie, na podstawie którego przedstawiono uwagi. Jedna z zainteresowanych stron zwróciła się jednak o większą jasność co do konsekwencji ograniczenia obowiązku włączania pierwotnego zawiadomienia o ustaleniach jedynie do przypadku „istotnej zmiany”. 
            
            
               Okresowe kary pieniężne nakładane na powiązane strony trzecie
            
            
               Jeden z respondentów odpowiedział, że nakładanie okresowych kar pieniężnych na osoby trzecie byłoby niewłaściwe. 
            
            
               Decyzje tymczasowe
            
            
               Jeżeli chodzi o przepisy proceduralne dotyczące decyzji tymczasowych, zgodnie z którymi ESMA może podejmować decyzje bez uprzedniego wysłuchania zainteresowanych osób, w przypadku gdy konieczne jest pilne działanie w celu zapobieżenia nieuchronnej i znaczącej szkodzie dla systemu finansowego, respondenci byli zdania, że zainteresowane osoby powinny mieć prawo do przedstawienia uwag przed podjęciem przez ESMA decyzji tymczasowej. Jeden z respondentów odpowiedział, że uprawnienie ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych bez uprzedniego wysłuchania zainteresowanych osób nie powinno mieć wpływu na prawo do bycia wysłuchanym przez urzędnika dochodzeniowego. Jeden z respondentów zaproponował, by dostęp do akt miał miejsce jak najszybciej i przed podjęciem przez ESMA decyzji tymczasowej w celu zapewnienia zainteresowanym osobom jak najwięcej czasu na przygotowanie obrony. Respondenci domagali się również większej jasności co do znaczenia pojęcia „nieuchronna i znacząca szkoda”.
            
            
               Okresy przedawnienia
            
            
               Jeżeli chodzi o okresy przedawnienia, jeden z respondentów stwierdził, że ESMA powinien wznowić bieg okresu przedawnienia tylko w odniesieniu do danego naruszenia oraz że jednostronna decyzja ESMA o zmianie kwot grzywien lub okresowych kar pieniężnych nie powinna powodować wznowienia biegu okresu przedawnienia. Jeden z respondentów zapytał o przykłady, w jaki sposób okresy przedawnienia będą funkcjonowały w praktyce.
            
            
               3.OCENA SKUTKÓW
            
            
               Zgodnie z art. 25i ust. 7 EMIR Komisja musi doprecyzować przepisy proceduralne dotyczące nakładania przez ESMA kar na CCP z państw trzecich, w tym przepisy dotyczące prawa do obrony, przepisy tymczasowe oraz przepisy dotyczące pobierania grzywien lub okresowych kar pieniężnych, a także przepisy dotyczące okresów przedawnienia w zakresie nakładania i egzekwowania kar.
            
            
               Komisja w pełni uwzględniła wszystkie otrzymane uwagi, w tym opinię techniczną przedstawioną przez ESMA, odpowiedzi udzielone w ramach przeprowadzonych przez ESMA konsultacji publicznej oraz opinię EGESC. Na tej podstawie Komisja proponuje przyjęcie zgodnie z art. 25i ust. 7 EMIR aktu delegowanego w celu doprecyzowania przepisów proceduralnych dotyczących uprawnienia do nakładania kar, w tym przepisów dotyczących prawa do obrony, przepisów tymczasowych oraz przepisów dotyczących pobierania grzywien lub okresowych kar pieniężnych, a także przepisów dotyczących okresów przedawnienia w zakresie nakładania i egzekwowania kar. Z kilku powodów nie przygotowano odrębnej oceny skutków. 
            
            
               Po pierwsze, kluczowe zasady przepisów proceduralnych dotyczących nakładania grzywien i okresowych kar pieniężnych na CCP z państw trzecich i powiązane strony trzecie, którym CCP z państw trzecich zlecili na zasadzie outsourcingu funkcje operacyjne lub działania, w tym prawo do obrony, określono w art. 25i–25n EMIR. Niniejszy akt delegowany doprecyzowuje zatem jedynie przepisy określone w EMIR w odniesieniu do treści akt, które urzędnik dochodzeniowy ma przekazać ESMA, prawa do bycia wysłuchanym przez urzędnika dochodzeniowego i ESMA, w tym w przypadku decyzji tymczasowych ESMA, wykorzystania dokumentów uzyskanych dzięki dostępowi do akt oraz okresów przedawnienia. Opinia ESMA obejmowała odpowiednio aspekty proceduralne i w związku z tym ESMA nie przeprowadził oceny różnych wariantów strategicznych, ponieważ taka ocena została już przeprowadzona w ramach przyjęcia rozporządzenia (UE) 2019/2099 zmieniającego EMIR.
            
            
               Po drugie, niniejszy akt delegowany zawiera przepisy o ograniczonym wpływie na koszty ponoszone przez osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie lub postępowanie, ponieważ doprecyzowuje on przepisy proceduralne, natomiast to w EMIR określono metodę obliczania kar oraz termin ich nakładania. ESMA nie przeprowadził zatem oceny kosztów i korzyści. Ograniczone są również dane ilościowe dotyczące kosztów i korzyści w odniesieniu do przepisów proceduralnych. 
            
            
               Komisja zastosowała się do opinii technicznej ESMA. Niemniej jednak w niniejszej sekcji przedstawiono warianty strategiczne rozważane przez Komisję. 
            
            
               Konsultacje z organami państw trzecich
            
            
               Niewłaściwe byłoby zobowiązanie ESMA – w drodze niniejszego aktu delegowanego – do konsultowania się z organami państw trzecich przed nałożeniem kar. Zgodnie z wymogami EMIR warunki współpracy między ESMA a organami państw trzecich należy określić w protokołach ustaleń. Ponadto EMIR zobowiązuje ESMA do współpracy z organami państw trzecich lub do przekazywania im informacji w kilku konkretnych sytuacjach (np. w odniesieniu do wniosków o udzielenie informacji, dochodzeń, kontroli na miejscu i środków nadzorczych). EMIR nakłada zatem na ESMA obowiązek informowania organów państw trzecich o nałożonych przez siebie karach. Współprawodawcy nie zobowiązali jednak ESMA do konsultowania się z organami państw trzecich przed nałożeniem kar na CCP z państw trzecich. Takiego obowiązku konsultacji nie należy zatem wprowadzać w drodze niniejszego aktu delegowanego. 
            
            
               Porównanie z przepisami proceduralnymi dotyczącymi kar nakładanych na repozytoria transakcji
            
            
               ESMA nie powinien traktować osób, wobec których prowadzone jest dochodzenie lub postępowanie, w zróżnicowany sposób w zależności od tego, czy mają one siedzibę w Unii, czy poza nią. Biorąc pod uwagę, że podobne przepisy mają zastosowanie w przypadku nakładania kar na CCP z państw trzecich i na repozytoria transakcji, należy skorzystać z doświadczeń ESMA wynikających z przepisów mających zastosowanie do repozytoriów transakcji w celu doprecyzowania przepisów proceduralnych dotyczących nakładania kar na CCP z państw trzecich. 
            
            
               Prawo do bycia wysłuchanym
            
            
               Przepisy proceduralne nie uniemożliwiałyby osobom, wobec których prowadzone jest dochodzenie lub postępowanie, zgłaszania uwag, które nie są potwierdzone dowodami, lub zgłaszania uwag bez ograniczeń w odniesieniu do nowych zawiadomień o ustaleniach. ESMA musiałby uwzględnić wszelkie zgłoszone uwagi, chociaż brak dowodów potwierdzających lub fakt, że uwagi zostały uprzednio ocenione i rozpatrzone w ramach tej samej procedury, mogą mieć wpływ na skutki takich uwag. Ponadto, mimo że ESMA nie powinien prowadzić własnego dochodzenia, ma prawo formułować własne wnioski co do ustaleń na podstawie dochodzenia prowadzonego przez urzędnika dochodzeniowego. Jeżeli chodzi o przesłuchania, prawo do bycia wysłuchanym będzie respektowane w drodze prawa do przekazywania pisemnych uwag. Komisja uważa, że ESMA proponuje wyważone podejście, w ramach którego urzędnik dochodzeniowy i ESMA mogą w razie konieczności zorganizować przesłuchania w celu wyjaśnienia faktów lub uwag, bez nakładania na nich obowiązku zorganizowania przesłuchania, jeżeli takie wyjaśnienia nie są potrzebne, ponieważ organizacja przesłuchań mogłaby w przeciwnym razie spowodować nadmierne obciążenie dla ESMA i opóźnienia w sprawach o prostszym charakterze. W związku z tym Komisja uważa, że przepisy proceduralne zaproponowane przez ESMA w tym zakresie byłyby zgodne z prawem do obrony przysługującym zainteresowanym osobom i powinny być analogiczne z przepisami mającymi zastosowanie do repozytoriów transakcji. 
            
         
         
            
               Treść akt przedkładanych ESMA przez urzędnika dochodzeniowego
            
            
               W trosce o przejrzystość urzędnik dochodzeniowy powinien zawsze być zobowiązany do włączenia do akt przedkładanych ESMA nie tylko ostatecznego zawiadomienia o ustaleniach, ale również pierwotnego zawiadomienia o ustaleniach, na podstawie którego zainteresowane osoby przedstawiły swoje uwagi. Obowiązek ten powinien mieć zastosowanie niezależnie od znaczenia różnic między tymi dwoma zawiadomieniami. 
            
            
               Okresowe kary pieniężne nakładane na powiązane strony trzecie
            
            
               Uprawnienie do nakładania okresowych kar pieniężnych na powiązane strony trzecie, którym CCP z państw trzecich zlecili na zasadzie outsourcingu funkcje operacyjne lub działania, wynika z rozporządzenia EMIR. Uprawnienie to nie powinno być ograniczone w drodze aktu delegowanego. 
            
            
               Decyzje tymczasowe
            
            
               Uprawnienie ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych bez wysłuchania zainteresowanych osób określono w rozporządzeniu EMIR. W celu zapobieżenia nieuchronnym i znaczącym szkodom dla systemów finansowych EMIR ustanawia wyjątek od ogólnej zasady, zgodnie z którą zainteresowane osoby powinny zostać wysłuchane przed podjęciem decyzji. Aby zapewnić efektywność procedury i skuteczność uprawnień ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych, Komisja zgadza się z ESMA, że wyjątek ten powinien mieć zastosowanie do prawa do bycia wysłuchanym przez urzędnika dochodzeniowego. 
            
            
               Zgodnie z EMIR ESMA musi zapewnić zainteresowanym osobom możliwość bycia wysłuchanym jak najszybciej po podjęciu decyzji tymczasowej. W tym względzie Komisja zgadza się z propozycją ESMA, by umożliwić dostęp do akt, gdy tylko urzędnik dochodzeniowy przekaże swoje ustalenia ESMA, a potencjalnie zanim ESMA podejmie swoją decyzję tymczasową. Dostęp do akt na tym etapie umożliwiłby zainteresowanym osobom przygotowanie i przedstawienie ESMA uwag wcześniej, niż gdyby dostęp do akt został przyznany dopiero po podjęciu decyzji przez ESMA. Aby nie osłabiać efektywności procedury i skuteczności uprawnień ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych, Komisja zgadza się również, że taki dostęp do akt nie powinien zawieszać uprawnień ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych.
            
            
               Jeżeli chodzi o znaczenie pojęcia „nieuchronne i znaczące szkody” dla systemów finansowych, Komisja podkreśla, że kontekst, w którym ESMA może podejmować decyzje tymczasowe, został określony przez współprawodawców w EMIR. Nie należy go zatem doprecyzowywać w akcie delegowanym. 
            
            
               Okresy przedawnienia
            
            
               Jeżeli chodzi o okresy przedawnienia, Komisja uważa, że aby działanie powodowało wznowienie przez ESMA biegu okresu przedawnienia, musi ono być związane z danym naruszeniem. Jeżeli chodzi o działania mające na celu zmianę kwot grzywien lub okresowych kar pieniężnych, Komisja uważa, że można to postrzegać jako nową i niezależną decyzję, która powinna wznawiać bieg okresów przedawnienia. Należy zauważyć, że decyzje o nałożeniu grzywien lub okresowych kar pieniężnych, w tym decyzje o zmianie ich kwot, podlegają kontroli Trybunału Sprawiedliwości Unii Europejskiej. Nie ma zatem powodu, aby podejrzewać, że ESMA nadużywałby swoich uprawnień w tym zakresie, i uważa się, że okresy przedawnienia w zakresie nakładania kar powinny być analogiczne z innymi unijnymi przepisami ustanawiającymi przepisy proceduralne dotyczące nakładania kar, w szczególności z innymi przepisami określonymi w EMIR, oraz że okresy przedawnienia w zakresie egzekwowania kar powinny uwzględniać fakt, że CCP z państw trzecich mają siedzibę poza Unią i ESMA musi koordynować dochodzenia z organami w takich jurysdykcjach.
            
            
               4.WPŁYW AKTU DELEGOWANEGO NA BUDŻET
            
            
               Grzywny i okresowe kary pieniężne pobrane przez ESMA od CCP z państw trzecich i powiązanych stron trzecich, którym CCP z państw trzecich zlecili na zasadzie outsourcingu funkcje lub działania operacyjne, nie stanowią przychodów ESMA w rozumieniu art. 62 rozporządzenia 1095/2010. Grzywny i okresowe kary pieniężne pobrane przez ESMA powinny zostać przekazane Komisji i ujęte w unijnym budżecie jako dochody ogólne. 
            
            
               5.ASPEKTY PRAWNE AKTU DELEGOWANEGO
            
            
               Art. 1 określa przedmiot rozporządzenia.
            
            
               Art. 2 i 3 określają treść akt, które urzędnik dochodzeniowy ma przekazać ESMA, oraz doprecyzowują przepisy dotyczące prawa osób, wobec których prowadzone jest dochodzenie, do bycia wysłuchanym przez urzędnika dochodzeniowego i przez ESMA przed nałożeniem grzywien lub środków nadzorczych.
            
            
               Art. 4 doprecyzowuje przepisy dotyczące prawa osób, wobec których prowadzone jest postępowanie, do bycia wysłuchanym przez ESMA przed nałożeniem okresowych kar pieniężnych.
            
            
               Art. 5 i 6 doprecyzowują przepisy dotyczące prawa osób, wobec których prowadzone jest dochodzenie lub postępowanie, do bycia wysłuchanym jak najszybciej po podjęciu decyzji tymczasowych nakładających kary.
            
            
               Art. 7 dotyczy prawa dostępu do akt przez osoby, którym przesłano zawiadomienie o ustaleniach, oraz określa zasady wykorzystania dokumentów uzyskanych dzięki dostępowi do akt.
            
            
               Art. 8 i 9 określają okresy przedawnienia w odniesieniu do nakładania i egzekwowania kar. 
            
            
               Art. 10 określa przepisy dotyczące pobierania grzywien.
            
         
         
            
               Art. 11 określa zasady mające zastosowanie do obliczania okresów, dat i terminów.
            
            
               Art. 12 określa datę wejścia w życie rozporządzenia delegowanego.
            
            
               ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) …/…
            
            
               z dnia 26.1.2021 r.
            
            
               uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do przepisów proceduralnych dotyczących kar nakładanych na kontrahentów centralnych z państw trzecich lub powiązane strony trzecie przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych
            
            
               (Tekst mający znaczenie dla EOG)
            
            
               KOMISJA EUROPEJSKA,
            
            
               uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
            
            
               uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji
                  5
               , w szczególności jego art. 25i ust. 7,
            
            
               a także mając na uwadze, co następuje:
            
            
               (1)Rozporządzenie (UE) nr 648/2012 zmieniono rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2099
                  6
               . W drodze tych zmian wprowadzono do rozporządzenia (UE) nr 648/2012 między innymi uprawnienie Komisji do doprecyzowania przepisów proceduralnych dotyczących wykonywania przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych („ESMA”) uprawnienia do nakładania grzywien lub okresowych kar pieniężnych na kontrahentów centralnych z państw trzecich („CCP z państw trzecich”) i powiązane strony trzecie, którym CCP z państw trzecich zlecili na zasadzie outsourcingu funkcje operacyjne lub działania („powiązane strony trzecie”). W szczególności te przepisy proceduralne powinny zawierać przepisy dotyczące prawa do obrony, przepisy tymczasowe oraz przepisy dotyczące pobierania grzywien lub okresowych kar pieniężnych, a także przepisy dotyczące okresów przedawnienia w zakresie nakładania i egzekwowania kar.
            
            
               (2)W art. 41 ust. 2 Karty praw podstawowych Unii Europejskiej uznano prawo każdego do bycia wysłuchanym, zanim zostaną wprowadzone indywidualne środki mogące negatywnie wpłynąć na jego sytuację, oraz prawo każdego do dostępu do akt jego sprawy, przy poszanowaniu uprawnionych interesów poufności oraz tajemnicy zawodowej i handlowej. 
            
            
               (3)W celu poszanowania prawa do obrony przysługującego CCP z państw trzecich i powiązanym stronom trzecim będącym przedmiotem działań prowadzonych przez ESMA oraz w celu zapewnienia uwzględniania przez ESMA wszystkich istotnych faktów przy podejmowaniu decyzji egzekucyjnych ESMA powinien wysłuchiwać CCP z państw trzecich lub powiązane strony trzecie, bądź też wszelkie inne zainteresowane osoby. CCP z państw trzecich i powiązane strony trzecie powinni zatem mieć prawo do przekazania pisemnych uwag w odpowiedzi na zawiadomienie o ustaleniach wydane przez urzędnika dochodzeniowego i ESMA, w tym w przypadku istotnych zmian pierwotnego zawiadomienia o ustaleniach. Urzędnik dochodzeniowy i ESMA powinni mieć również możliwość zwrócenia się do CCP z państw trzecich i powiązanych stron trzecich o przedstawienie dalszych wyjaśnień podczas przesłuchania, jeżeli urzędnik dochodzeniowy lub ESMA uznają, że niektóre elementy pisemnych uwag przekazanych urzędnikowi dochodzeniowemu lub ESMA nie są wystarczająco jasne ani szczegółowe oraz że potrzebne są dalsze wyjaśnienia.
            
            
               (4)Ważne jest zapewnienie przejrzystości w stosunkach między urzędnikiem dochodzeniowym wyznaczonym przez ESMA zgodnie z art. 25i rozporządzenia (UE) nr 648/2012 a samym ESMA. Taka przejrzystość wymaga, aby akta urzędnika dochodzeniowego, oprócz zawiadomienia o ustaleniach, zawierały wszelkie uwagi CCP z państw trzecich lub powiązanych stron trzecich, zawiadomienie o ustaleniach, na podstawie którego ci CCP z państw trzecich lub te powiązane strony trzecie przedstawiły swoje uwagi, a także protokoły wszystkich przesłuchań.
            
            
               (5)Zgodnie z art. 25l ust. 1 akapit drugi rozporządzenia (UE) nr 648/2012, jeżeli konieczne jest podjęcie pilnych działań, ESMA może podjąć decyzję tymczasową o nałożeniu grzywny lub okresowej kary pieniężnej bez wcześniejszego wysłuchania osób, wobec których prowadzone jest dochodzenie lub postępowanie. Aby zapewnić skuteczność uprawnień ESMA do podejmowania decyzji tymczasowych, CCP z państw trzecich i powiązane strony trzecie, wobec których prowadzone jest dochodzenie, nie powinny mieć prawa dostępu do akt ani do bycia wysłuchanym, zanim urzędnik dochodzeniowy nie przekaże ESMA akt zawierających jego ustalenia lub zanim ESMA nie podejmie swojej decyzji tymczasowej. Aby jednak uszanować prawo do obrony, CCP z państw trzecich i powiązane strony trzecie powinny mieć prawo dostępu do akt, gdy tylko urzędnik dochodzeniowy przekaże ESMA akta wraz ze swoim zawiadomieniem o ustaleniach, a także prawo do bycia wysłuchanym jak najszybciej po podjęciu przez ESMA decyzji tymczasowej. 
            
            
               (6)W celu zapewnienia spójności okresy przedawnienia w zakresie nakładania i egzekwowania grzywien lub okresowych kar pieniężnych powinny uwzględniać obowiązujące przepisy Unii mające zastosowanie do nakładania i egzekwowania kar wobec nadzorowanych podmiotów, doświadczenie ESMA w stosowaniu takich przepisów w odniesieniu do repozytoriów transakcji na mocy rozporządzenia (UE) nr 648/2012 oraz fakt, że CCP z państw trzecich mają siedzibę poza Unią i ESMA musi koordynować działania egzekucyjne z organami w takich jurysdykcjach państw trzecich. Okresy przedawnienia należy obliczać zgodnie z obowiązującym prawodawstwem Unii dotyczącym aktów Rady i Komisji, a w szczególności zgodnie z rozporządzeniem Rady (EWG, Euratom) nr 1182/71
                  7
               .
            
            
               (7)Zgodnie z art. 25m ust. 5 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 kwoty grzywien i okresowych kar pieniężnych pobrane przez ESMA przypisuje się do budżetu ogólnego Unii. Grzywny i okresowe kary pieniężne pobrane przez ESMA powinny być wpłacane na oprocentowane rachunki do czasu, gdy nabiorą ostatecznego charakteru. W przypadku każdej decyzji o nałożeniu grzywny lub okresowej kary pieniężnej kwoty pobrane przez ESMA powinny być wpłacane na odrębny rachunek lub subkonto w celu zapewnienia identyfikowalności do czasu, kiedy decyzja nabierze ostatecznego charakteru.
            
            
               (8)W celu zapewnienia niezwłocznego wykonywania przez ESMA skutecznych uprawnień nadzorczych i egzekucyjnych niniejsze rozporządzenie powinno wejść w życie w trybie pilnym,
            
            
               PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
            
            
               Artykuł 1
            
         
         
            
               Przedmiot 
            
            
               Niniejsze rozporządzenie doprecyzowuje przepisy proceduralne dotyczące grzywien i okresowych kar pieniężnych nakładanych przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) na kontrahentów centralnych (CCP) z państw trzecich lub powiązane osoby trzecie, którym ci CCP zlecili funkcje operacyjne lub działania, wobec których to CCP z państw trzecich lub powiązanych osób trzecich prowadzone jest przez ESMA dochodzenie lub postępowanie egzekucyjne, w tym przepisy dotyczące prawa do obrony i okresów przedawnienia.
            
            
               Artykuł 2
            
            
               Prawo do bycia wysłuchanym przez urzędnika dochodzeniowego
            
            
               1.
                     Po zakończeniu dochodzenia, a przed przekazaniem akt ESMA na podstawie art. 3 ust. 1, urzędnik dochodzeniowy informuje na piśmie osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie, o swoich ustaleniach oraz zapewnia jej możliwość przekazania pisemnych uwag zgodnie z ust. 3. W zawiadomieniu o ustaleniach określa się fakty uzasadniające zarzut popełnienia co najmniej jednego z naruszeń wymienionych w załączniku III do rozporządzenia (UE) nr 648/2012, w tym wszelkie okoliczności obciążające lub łagodzące dotyczące tych naruszeń. 
            
            
               2.
                     W zawiadomieniu o ustaleniach określa się rozsądny termin, w którym osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, może przekazać swoje pisemne uwagi. Urzędnik dochodzeniowy nie jest zobowiązany do uwzględnienia pisemnych uwag otrzymanych po upływie tego terminu. 
            
            
               3.
                     W swoich pisemnych uwagach osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, może wskazać wszystkie znane jej fakty, które są istotne dla jej obrony. Jako dowód wskazanych faktów osoba ta dołącza wszelkie istotne dokumenty. Osoba ta może wystąpić do urzędnika dochodzeniowego z wnioskiem o przesłuchanie innych osób, które mogą potwierdzić fakty wskazane w pisemnych uwagach osoby, wobec której prowadzone jest dochodzenie. 
            
            
               4.
                     Urzędnik dochodzeniowy może również zaprosić osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie i do której skierowano zawiadomienie o ustaleniach, do udziału w przesłuchaniu. Osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, mogą korzystać z pomocy swoich prawników lub innych wykwalifikowanych osób dopuszczonych przez urzędnika dochodzeniowego. Przesłuchania mają charakter niejawny. 
            
            
               Artykuł 3 
            
            
               Prawo do bycia wysłuchanym przez ESMA w odniesieniu do grzywien i środków nadzorczych 
            
            
               1.
                     Kompletne akta, które urzędnik dochodzeniowy przekazuje ESMA, zawierają następujące dokumenty: 
            
            
               –a)
                     zawiadomienie o ustaleniach oraz kopię zawiadomienia o ustaleniach skierowanego do osoby, wobec której prowadzone jest dochodzenie;
            
            
               –b)
                     kopię pisemnych uwag przekazanych przez osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie;
            
            
               –c)
                     protokoły wszystkich przesłuchań.
            
            
               2.
                     Jeżeli ESMA uzna akta przekazane przez urzędnika dochodzeniowego za niekompletne, odsyła akta urzędnikowi dochodzeniowemu wraz z uzasadnionym wnioskiem o przekazanie dodatkowych dokumentów. 
            
            
               3.
                     Jeżeli ESMA uzna, w oparciu o kompletne akta, że fakty opisane w zawiadomieniu o ustaleniach zdają się nie stanowić naruszenia wymienionego w załączniku III do rozporządzenia (UE) nr 648/2012, podejmuje on decyzję o zamknięciu dochodzenia oraz powiadamia o tej decyzji osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie. 
            
            
               4. 
                     Jeżeli ESMA nie zgadza się z ustaleniami urzędnika dochodzeniowego, przekazuje osobom, wobec których prowadzone jest dochodzenie, nowe zawiadomienie o ustaleniach. 
            
            
               W zawiadomieniu o ustaleniach określa się rozsądny termin, w którym osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, mogą przekazać swoje pisemne uwagi. ESMA nie jest zobowiązany do uwzględniania pisemnych uwag otrzymanych po upływie tego terminu. 
            
            
               ESMA może również zaprosić osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie i do których skierowano zawiadomienie o ustaleniach, do udziału w przesłuchaniu. Osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, mogą korzystać z pomocy swoich prawników lub innych wykwalifikowanych osób dopuszczonych przez ESMA. Przesłuchania mają charakter niejawny. 
            
            
               5.
                     Jeżeli ESMA zgadza się z całością lub częścią ustaleń urzędnika dochodzeniowego, informuje o tym osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie. W tym powiadomieniu określa się rozsądny termin, w którym osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, może przekazać pisemne uwagi. ESMA nie jest zobowiązany do uwzględniania pisemnych uwag otrzymanych po upływie tego terminu. 
            
         
         
            
               ESMA może również zaprosić osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie i do których skierowano zawiadomienie o ustaleniach, do udziału w przesłuchaniu. Osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, mogą korzystać z pomocy swoich prawników lub innych wykwalifikowanych osób dopuszczonych przez ESMA. Przesłuchania mają charakter niejawny. 
            
            
               6.
                     Jeżeli ESMA stwierdzi, że osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, popełniła co najmniej jedno z naruszeń wymienionych w załączniku III do rozporządzenia (UE) nr 648/2012 oraz podejmie decyzję o nałożeniu grzywny zgodnie z art. 25j tego rozporządzenia, niezwłocznie powiadamia o tej decyzji osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie. 
            
            
               Artykuł 4 
            
            
               Prawo do bycia wysłuchanym przez ESMA w odniesieniu do okresowych kar pieniężnych 
            
            
               Przed podjęciem decyzji o nałożeniu okresowej kary pieniężnej zgodnie z art. 25k rozporządzenia (UE) nr 648/2012 ESMA przekazuje osobie, wobec której prowadzone jest postępowanie, zawiadomienie o ustaleniach określające powody uzasadniające nałożenie okresowej kary pieniężnej oraz wysokość tej kary za każdy dzień naruszenia. W zawiadomieniu o ustaleniach określa się termin, w którym osoba, wobec której prowadzone jest postępowanie, może przekazać swoje pisemne uwagi. Przy podejmowaniu decyzji w sprawie okresowej kary pieniężnej ESMA nie jest zobowiązany do uwzględniania pisemnych uwag otrzymanych po upływie tego terminu. 
            
            
               Z chwilą zastosowania się przez osobę, wobec której prowadzone jest postępowanie, do decyzji, o której mowa w art. 25k ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 648/2012, nie można już nałożyć okresowej kary pieniężnej. 
            
            
               W decyzji o nałożeniu okresowej kary pieniężnej podaje się podstawę prawną i uzasadnienie decyzji oraz kwotę okresowej kary pieniężnej i datę, od której ma ona być płacona. 
            
            
               ESMA może również zaprosić osobę, wobec której prowadzone jest postępowanie, do udziału w przesłuchaniu. Osoby, wobec których prowadzone jest postępowanie, mogą korzystać z pomocy swoich prawników lub innych wykwalifikowanych osób dopuszczonych przez ESMA. Przesłuchania mają charakter niejawny. 
            
            
               Artykuł 5 
            
            
               Prawo do bycia wysłuchanym przez ESMA w odniesieniu do decyzji tymczasowych o nałożeniu grzywny
            
            
               1.
                     Na zasadzie odstępstwa od art. 2 i 3 niniejszego rozporządzenia procedura określona w niniejszym artykule ma zastosowanie w przypadku, gdy ESMA podejmie decyzje tymczasowe o nałożeniu grzywny zgodnie z art. 25l ust. 1 akapit drugi rozporządzenia (UE) nr 648/2012 bez uprzedniego wysłuchania osób, wobec których prowadzone jest dochodzenie.
            
            
               2.
                     Urzędnik dochodzeniowy przekazuje ESMA akta wraz ze swoimi ustaleniami i niezwłocznie informuje osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie, o swoich ustaleniach, ale nie zapewnia tej osobie możliwości przekazania uwag. W zawiadomieniu o ustaleniach urzędnika dochodzeniowego określa się fakty uzasadniające zarzut popełnienia co najmniej jednego z naruszeń wymienionych w załączniku III do rozporządzenia (UE) nr 648/2012, w tym wszelkie okoliczności obciążające lub łagodzące dotyczące tych naruszeń.
            
            
               Na wniosek urzędnik dochodzeniowy udziela dostępu do akt osobie, wobec której prowadzone jest dochodzenie.
            
            
               3.
                     Jeżeli ESMA uzna, że fakty opisane w zawiadomieniu o ustaleniach urzędnika dochodzeniowego zdają się nie stanowić naruszenia wymienionego w załączniku III do rozporządzenia (UE) nr 648/2012, podejmuje on decyzję o zamknięciu dochodzenia oraz powiadamia o tej decyzji osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie. 
            
            
               4.
                     Jeżeli ESMA zdecyduje, że osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, popełniła co najmniej jedno z naruszeń wymienionych w załączniku III do rozporządzenia (UE) nr 648/2012 oraz podejmuje decyzję tymczasową o nałożeniu grzywny zgodnie z art. 25l ust. 1 akapit drugi tego rozporządzenia, niezwłocznie powiadamia tę osobę o swojej decyzji tymczasowej.
            
            
               ESMA określa rozsądny termin, w którym osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, może przekazać pisemne uwagi na temat decyzji tymczasowej. ESMA nie jest zobowiązany do uwzględniania pisemnych uwag otrzymanych po upływie tego terminu.
            
            
               Na wniosek ESMA udziela dostępu do akt osobom, wobec których prowadzone jest dochodzenie. 
            
            
               ESMA może również zaprosić osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, do udziału w przesłuchaniu. Osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie, mogą korzystać z pomocy swoich prawników lub innych wykwalifikowanych osób dopuszczonych przez ESMA. Przesłuchania mają charakter niejawny.
            
            
               5.
                     ESMA wysłuchuje osobę, wobec której prowadzone jest dochodzenie, i podejmuje ostateczną decyzję jak najszybciej po podjęciu decyzji tymczasowej. 
            
            
               Jeżeli ESMA uzna, w oparciu o kompletne akta i po wysłuchaniu osób, wobec których prowadzone jest dochodzenie, że osoba, wobec której prowadzone jest dochodzenie, popełniła co najmniej jedno z naruszeń wymienionych w załączniku III do rozporządzenia (UE) nr 648/2012, podejmuje decyzję zatwierdzającą o nałożeniu grzywny zgodnie z art. 25j tego rozporządzenia. ESMA niezwłocznie powiadamia o tej decyzji osoby, wobec których prowadzone jest dochodzenie.
            
         
         
            
               W przypadku gdy ESMA podejmie ostateczną decyzję, która nie potwierdza decyzji tymczasowej, decyzję tymczasową uznaje się za uchyloną. 
            
            
               Artykuł 6
            
            
               Prawo do bycia wysłuchanym przez ESMA w odniesieniu do decyzji tymczasowych o nałożeniu okresowej kary pieniężnej
            
            
               1.
                     Na zasadzie odstępstwa od art. 4 niniejszego rozporządzenia procedura określona w niniejszym artykule ma zastosowanie w przypadku, gdy ESMA podejmie decyzje tymczasowe o nałożeniu okresowej kary pieniężnej zgodnie z art. 25l ust. 1 akapit drugi rozporządzenia (UE) nr 648/2012 bez uprzedniego wysłuchania osoby, wobec której prowadzone jest postępowanie. 
            
            
               2.
                     W decyzji tymczasowej o nałożeniu okresowej kary pieniężnej podaje się podstawę prawną i uzasadnienie decyzji oraz kwotę okresowej kary pieniężnej i datę, od której ma ona być płacona.
            
            
               Z chwilą zastosowania się przez osobę, wobec której prowadzone jest postępowanie, do decyzji, o której mowa w art. 25k ust. 1 akapit drugi rozporządzenia (UE) nr 648/2012, nie można już podjąć decyzji tymczasowej o nałożeniu okresowej kary pieniężnej. 
            
            
               ESMA niezwłocznie powiadamia osobę, wobec której prowadzone jest postępowanie, o decyzji tymczasowej i wyznacza termin, w którym osoba ta może przekazać pisemne uwagi. ESMA nie jest zobowiązany do uwzględniania pisemnych uwag otrzymanych po upływie tego terminu. 
            
            
               Na wniosek ESMA udziela dostępu do akt osobie, wobec której prowadzone jest postępowanie. 
            
            
               ESMA może również zaprosić osobę, wobec której prowadzone jest postępowanie, do udziału w przesłuchaniu. Osoba, wobec której prowadzone jest postępowanie, może korzystać z pomocy swoich prawników lub innych wykwalifikowanych osób dopuszczonych przez ESMA. Przesłuchania mają charakter niejawny. 
            
            
               3.
                     Jeżeli ESMA uzna, w oparciu o kompletne akta i po wysłuchaniu osoby, wobec której prowadzone jest postępowanie, że podstawy nałożenia okresowej kary pieniężnej występowały w chwili podjęcia decyzji tymczasowej, ESMA podejmuje decyzję zatwierdzającą o nałożeniu okresowej kary pieniężnej zgodnie z art. 25k rozporządzenia (UE) nr 648/2012. ESMA niezwłocznie powiadamia o tej decyzji osobę, wobec której prowadzone jest postępowanie.
            
            
               W przypadku gdy ESMA podejmie decyzję, która nie potwierdza decyzji tymczasowej, decyzję tymczasową uznaje się za uchyloną.
            
            
               Artykuł 7 
            
            
               Dostęp do akt i wykorzystanie dokumentów 
            
            
               1.
                     Na wniosek ESMA przyznaje dostęp do akt stronom, którym urzędnik dochodzeniowy lub ESMA przesłali zawiadomienie o ustaleniach. Dostęp do akt przyznaje się po przekazaniu jakiegokolwiek zawiadomienia o ustaleniach.
            
            
               2.
                     Wchodzące w skład akt dokumenty, do których dostęp uzyskano zgodnie z ust. 1 niniejszego artykułu, wykorzystywane są wyłącznie do celów postępowań sądowych lub administracyjnych dotyczących stosowania rozporządzenia (UE) nr 648/2012. 
            
            
               Artykuł 8 
            
            
               Okresy przedawnienia w zakresie nakładania kar 
            
            
               1.
                     Powierzone ESMA uprawnienia do nakładania grzywien i okresowych kar pieniężnych na CCP z państw trzecich i powiązane strony trzecie, którym CCP z państw trzecich zlecili na zasadzie outsourcingu funkcje operacyjne lub działania, podlegają pięcioletniemu okresowi przedawnienia. 
            
            
               2.
                     Bieg okresu przedawnienia, o którym mowa w ust. 1, rozpoczyna się w dniu następującym po dniu, w którym popełniono naruszenie. Jednakże w przypadku ciągłych lub powtarzających się naruszeń bieg okresu przedawnienia rozpoczyna się w dniu zaprzestania naruszenia. 
            
            
               3.
                     Wszelkie działania podjęte przez ESMA na potrzeby dochodzenia lub postępowania w odniesieniu do naruszenia wymienionego w załączniku III do rozporządzenia (UE) nr 648/2012 przerywają bieg okresu przedawnienia w zakresie nakładania grzywien i okresowych kar pieniężnych. Bieg tego okresu przedawnienia zostaje przerwany ze skutkiem od dnia powiadomienia o działaniu osoby, wobec której prowadzone jest dochodzenie lub postępowanie w sprawie naruszenia wymienionego w załączniku III do rozporządzenia (UE) nr 648/2012. 
            
         
         
            
               4.
                     Po każdym przerwaniu biegu okresu przedawnienia zaczyna on biec na nowo. Okres przedawnienia upływa jednak najpóźniej w dniu, w którym upływa okres odpowiadający podwójnemu okresowi przedawnienia, a ESMA nie nałożył grzywny lub okresowej kary pieniężnej. Okres ten zostaje przedłużony o czas, w którym przedawnienie zostało zawieszone zgodnie z ust. 5. 
            
            
               5.
                     Bieg okresu przedawnienia w zakresie nakładania grzywien i okresowych kar pieniężnych ulega zawieszeniu do czasu wydania decyzji w sprawie, która dotyczy decyzji ESMA, przez Komisję Odwoławczą zgodnie z art. 60 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010 oraz przez Trybunał Sprawiedliwości Unii Europejskiej, zgodnie z art. 25n rozporządzenia (UE) nr 648/2012. 
            
            
               Artykuł 9 
            
            
               Okresy przedawnienia w zakresie egzekwowania kar 
            
            
               1.
                     Uprawnienie ESMA do wykonania decyzji podjętych na mocy art. 25j i 25k rozporządzenia (UE) nr 648/2012 ulega przedawnieniu po upływie ośmiu lat. 
            
            
               2.
                     Bieg ośmioletniego okresu, o którym mowa w ust. 1, rozpoczyna się w dniu następującym po dniu, w którym decyzja stała się ostateczna. 
            
            
               3.
                     Bieg okresu przedawnienia w zakresie egzekwowania kar zostaje przerwany przez: 
            
            
               a)
                     powiadomienie przez ESMA osoby, wobec której prowadzone jest postępowanie, o decyzji zmieniającej pierwotną kwotę grzywny lub okresowej kary pieniężnej; 
            
            
               b)
                     podjęcie przez ESMA lub organ państwa trzeciego działający na wniosek ESMA działania mającego na celu wyegzekwowanie zapłaty lub warunków zapłaty grzywny lub okresowej kary pieniężnej. 
            
            
               4.
                     Po każdym przerwaniu biegu okresu przedawnienia zaczyna on biec na nowo. 
            
            
               5.
                     Bieg okresu przedawnienia w zakresie egzekwowania kar zostaje zawieszony przez: 
            
            
               a)
                     przyznanie czasu na zapłatę; 
            
            
               b)
                     zawieszenie egzekwowania płatności do czasu wydania decyzji przez Komisję Odwoławczą ESMA zgodnie z art. 60 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010 oraz przez Trybunał Sprawiedliwości Unii Europejskiej zgodnie z art. 25n rozporządzenia (UE) nr 648/2012. 
            
            
               Artykuł 10 
            
            
               Pobór grzywien i okresowych kar pieniężnych 
            
            
               Kwoty grzywien i okresowych kar pieniężnych pobrane przez ESMA deponowane są na oprocentowanym rachunku otwartym przez księgowego ESMA do czasu, gdy nabiorą ostatecznego charakteru. W przypadku jednoczesnego pobrania przez ESMA wielu grzywien lub okresowych kar pieniężnych księgowy ESMA zapewnia ich zdeponowanie na odrębnych rachunkach lub subkontach. Zapłacone kwoty nie są zaliczane do budżetu ESMA ani ujmowane jako środki budżetowe. 
            
            
               Z chwilą stwierdzenia przez księgowego ESMA, że grzywny lub okresowe kary pieniężne stały się ostateczne po zakończeniu wszystkich możliwych postępowań sądowych, przekazuje on te kwoty wraz z narosłymi odsetkami Komisji Europejskiej. Kwoty te ujmuje się w unijnym budżecie jako dochody ogólne. 
            
            
               Księgowy ESMA składa urzędnikowi zatwierdzającemu Dyrekcji Generalnej Komisji Europejskiej ds. Stabilności Finansowej, Usług Finansowych i Unii Rynków Kapitałowych regularne sprawozdania dotyczące kwot nałożonych grzywien i okresowych kar pieniężnych oraz ich statusu. 
            
            
               Artykuł 11 
            
            
               Obliczanie okresów, dat i terminów 
            
         
         
            
               Do obliczania okresów, dat i terminów określonych w niniejszym rozporządzeniu stosuje się rozporządzenie Rady (EWG, Euratom) nr 1182/71. 
            
            
               Artykuł 12
            
            
               Wejście w życie
            
            
               Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie następnego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej. 
            
            
               Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
            
            
               Sporządzono w Brukseli dnia 26.1.2021 r.
            
            
               
                     W imieniu Komisji
               
               
                     Przewodnicząca
                     Ursula VON DER LEYEN
               
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        
                  
                     Dz.U. L 201 z 27.7.2012, s. 1.
                  
               
               
                  
                     (2)
                  
                        Dz.U. L 322 z 12.12.2019, s. 1.
               
               
                  
                     (3)
                  
                        Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/834 z dnia 20 maja 2019 r. zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do obowiązku rozliczania, zawieszania obowiązku rozliczania, wymogów dotyczących zgłaszania, technik ograniczania ryzyka związanego z kontraktami pochodnymi będącymi przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, które nie są rozliczane przez kontrahenta centralnego, rejestracji repozytoriów transakcji i nadzoru nad nimi, a także wymogów dotyczących repozytoriów transakcji (Dz.U. L 141 z 28.5.2019, s. 42).
               
               
                  
                     (4)
                  
                        
                  https://www.esma.europa.eu/press-news/consultations/consultation-ccp-penalties#TODO
               
               
                  
                     (5)
                  
                        Dz.U. L 201 z 27.7.2012, s. 1.
               
               
                  
                     (6)
                  
                        Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2099 z dnia 23 października 2019 r. zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do procedur i organów związanych z udzielaniem zezwolenia CCP oraz wymogów dotyczących uznawania CCP z państw trzecich (Dz.U. L 322 z 12.12.2019, s. 1).
               
               
                  
                     (7)
                  
                        Rozporządzenie Rady (EWG, Euratom) nr 1182/71 z dnia 3 czerwca 1971 r. określające zasady mające zastosowanie do okresów, dat i terminów (Dz.U. L 124 z 8.6.1971, s. 1).