CELEX: 
Language: ga
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: RIALACHÁN TARMLIGTHE (AE) …/... ÓN gCOIMISIÚN lena gceartaítear Rialachán Tarmligthe (AE) 2017/565 lena bhforlíontar Treoir (AE) 2014/65 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle maidir leis na ceanglais eagraíochtúla agus na coinníollacha oibriúcháin do ghnólachtaí infheistíochta agus téarmaí sainmhínithe chun críocha na Treorach sin

MEABHRÁN MÍNIÚCHÁIN
            
            
               1.COMHTHÉACS AN GHNÍMH THARMLIGTHE
            
            
               Chun Treoir 2014/65/AE maidir le margaí in ionstraimí airgeadais (MiFID II) a chomhlíonadh go hiomlán, ba cheart Airteagal 1 mír 1 de Rialachán Tarmligthe (AE) 2017/565 a cheartú chun a shoiléiriú go gceanglaítear leis Airteagal 64(4), Airteagal 65 agus Caibidil VIII den Rialachán sin a chur i bhfeidhm in ionad Airteagal 59(4), Airteagal 60 agus Caibidil IV. 
            
            
               Ina theannta sin, ceartóidh sé earráidí a dealraíodh i roinnt crostagairtí in Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Tarmligthe (AE) 2017/565, rud is cruinne fós faoi ‘Measúnú cliaint’,’Láimhseáil orduithe’, ‘Ordú cliaint agus idirbhearta’, ‘Tuairisciú le cliaint’, ‘Cumarsáid le cliaint’, agus ‘ceanglais eagraíochtúla’.
            
            
               2.EILIMINTÍ DLÍ AN GHNÍMH THARMLIGTHE
            
            
               Ceartaíonn Airteagal 1 den Rialachán Tarmligthe seo na forálacha agus na hIarscríbhinní seo a leanas a ghabhann le Rialachán Tarmligthe (AE) 2017/565:
            
            
               –
                     Airteagal 1(1) agus Iarscríbhinn I.
            
            
               RIALACHÁN TARMLIGTHE (AE) …/... ÓN gCOIMISIÚN
            
            
               an 21.4.2021
            
            
               lena gceartaítear Rialachán Tarmligthe (AE) 2017/565 lena bhforlíontar Treoir (AE) 2014/65 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle maidir leis na ceanglais eagraíochtúla agus na coinníollacha oibriúcháin do ghnólachtaí infheistíochta agus téarmaí sainmhínithe chun críocha na Treorach sin
            
            
               (Téacs atá ábhartha maidir le LEE)
            
            
               TÁ AN COIMISIÚN EORPACH,
            
            
               Ag féachaint don Chonradh ar Fheidhmiú an Aontais Eorpaigh,
            
            
               Ag féachaint do Threoir 2014/65/AE ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle an 15 Bealtaine 2014 maidir le margaí in ionstraimí airgeadais agus lena leasaítear Treoir 2002/92/CE agus Treoir 2011/61/AE
                  1
               , agus go háirithe Airteagal 16(12) agus Airteagal 27(9) de,
            
            
               De bharr an mhéid seo a leanas:
            
            
               (1)Rinneadh earráidí in Airteagal 1(1) de Rialachán Tarmligthe (AE) 2017/565 mar gur ceanglaíodh leis go Airteagal 59(4), Airteagal 60 agus Caibidil IV den Rialachán sin a chur i bhfeidhm, in ionad Airteagal 64(4), Airteagal 65 agus Caibidil VIII.
            
            
               (2)Rinneadh earráidí i roinnt crostagairtí in Iarscríbhinn I a ghabhann le Rialachán Tarmligthe (AE) 2017/565, rud is cruinne fós faoi ‘Measúnú cliaint’,’Láimhseáil orduithe’, ‘Ordú cliaint agus idirbhearta’, ‘Tuairisciú le cliaint’, ‘Cumarsáid le cliaint’, agus ‘ceanglais eagraíochtúla’.
            
            
               (3)Ba cheart, dá bhrí sin, Rialachán Tarmligthe (AE) 2017/565 a cheartú dá réir,
            
            
               TAR ÉIS AN RIALACHÁN SEO A GHLACADH:
            
         
         
            
               Airteagal 1
            
            
               Ceartaítear Rialachán Tarmligthe (AE) 2017/565 mar a leanas:
            
            
               (1)in Airteagal 1, cuirtear an méid seo a leanas in ionad mhír 1:
            
            
               “1.
                     Beidh feidhm ag Caibidil II, agus Ranna 1 go 4, Airteagal 64(4), Airteagal 65 agus Ranna 6 go 8 de Chaibidil III agus, a mhéid a bhfuil baint acu leis na forálacha sin, Caibidle I agus VIII den Rialachán seo maidir le cuideachtaí bainistíochta nuair a sholáthraíonn siad seirbhísí i gcomhréir le hAirteagal 6(4) de Threoir 2009/65/CE agus Airteagal 6(6) de Threoir 2011/61/AE ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Treoir 2011/61/AE ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle an 8 Meitheamh 2011 maidir le Bainisteoirí Cistí Infheistíochta Malartacha agus lena leasaítear Treoir 2003/41/CE agus Treoir 2009/65/CE agus Rialachán (CE) Uimh. 1060/2009 agus Rialachán (AE) Uimh. 1095/2010 (IO L 174, 1.7.2011, lch. 1).”;
            
            
               (2)Cuirtear an téacs san Iarscríbhinn a ghabhann leis an Rialachán seo in ionad Iarscríbhinn I.
            
            
               Airteagal 2
            
            
               Tiocfaidh an Rialachán seo i bhfeidhm an fichiú lá tar éis lá a fhoilsithe in Iris Oifigiúil an Aontais Eorpaigh.
            
            
               Beidh an Rialachán seo ina cheangal go huile agus go hiomlán agus beidh sé infheidhme go díreach i ngach Ballstát.
            
            
               Arna dhéanamh sa Bhruiséil, 21.4.2021
            
            
               
                     Thar ceann an Choimisiúin
               
               
                     An tUachtarán
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        IO L 173, 12.6.2014, lch. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               “IARSCRÍBHINN I
            
            
               Coimeád taifead
            
            
               Liosta íosta de na taifid nár mhór do ghnólachtaí infheistíochta a choimeád ach sin ag brath ar an gcineál gníomhaíochtaí atá acu
            
            
                     
                        Cineál oibleagáide
                     
                  
                  
                     
                        Cineál taifid
                     
                  
                  
                     
                        Achoimre inneachair
                     
                  
                  
                     
                        Tagairt reachtach
                     
                  
               
                     
                        Measúnú cliaint 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Faisnéis do chliaint
                     
                  
                  
                     
                        Inneachar dá bhforáiltear faoi Airteagal 24(4) de Threoir 2014/65/AE agus Airteagail 44 go 51 den Rialachán seo
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 24(4) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 44 go hAirteagal 51 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Comhaontuithe cliant
                     
                  
                  
                     
                        Taifid dá bhforáiltear faoi Airteagal 25(5) de Threoir 2014/65/AE
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 25(5) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 58 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Measúnú ar oiriúnacht
                     
                  
                  
                     
                        Inneachar dá bhforáiltear faoi mhíreanna 2 agus 3 d'Airteagal 25 de Threoir 2014/65/AE agus Airteagail 54, 55 go 60 den Rialachán seo
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 25(2) agus (3) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagail 54, 55 agus 56 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                        Láimhseáil orduithe 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Láimhseáil orduithe na gcliant — idirbhearta comhiomlána
                     
                  
                  
                     
                        Taifid dá bhforáiltear faoi Airteagal 67 go 70 den Rialachán seo
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 24(1) agus 28(1) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 67 go hAirteagal 70 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Comhiomlánú agus leithdháileadh idirbheart le haghaidh a chuntais féin
                     
                  
                  
                     
                        Taifid dá bhforáiltear faoi Airteagal 69 den Rialachán seo
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 24(1) agus 28(1) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 69 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                        Orduithe cliaint agus idirbhearta 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Taifead a choimeád ar orduithe cliaint nó ar chinneadh chun déileála
                     
                  
                  
                     
                        Taifid dá bhforáiltear faoi Airteagal 74 den Rialachán seo
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 16(6) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 74 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Taifid a choimeád ar idirbhearta agus ar phróiseáil orduithe
                     
                  
                  
                     
                        Taifid dá bhforáiltear faoi Airteagal 75 den Rialachán seo
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 16(6) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 75 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                        Tuairisciú le cliaint 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Oibleagáid i ndáil le seirbhísí a sholáthraítear do chliaint
                     
                  
                  
                     
                        Taifid dá bhforáiltear faoi Airteagail 59 go 63 den Rialachán seo
                     
                  
                  
                     
                        Míreanna 1 agus 6 d'Airteagal 24 agus míreanna 1 agus 6 d’Airteagal 25 de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 59 go hAirteagal 63 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                        Sócmhainní cliaint a choimirciú 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ionstraimí airgeadais cliaint arna seilbh ag gnólacht infheistíochta
                     
                  
                  
                     
                        Taifid dá bhforáiltear faoi Airteagal 16(8) de Threoir 2014/65/AE agus faoi Airteagail 2 de Threoir Tharmligthe (AE) 2017/593 ón gCoimisiún
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 16(8) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 2 de Threoir Tharmligthe (AE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Cistí cliaint i seilbh gnólachta infheistíochta
                     
                  
                  
                     
                        Taifid dá bhforáiltear faoi Airteagal 16(9) de Threoir 2014/65/AE agus faoi Airteagail 2 de Threoir Tharmligthe (AE) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 16(9) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 2 de Threoir Tharmligthe (AE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Úsáid ionstraimí airgeadais cliaint
                     
                  
                  
                     
                        Taifid dá bhforáiltear faoi Airteagal 5 de Threoir Tharmligthe (AE) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Míreanna 8, 9 agus 10 d'Airteagal 16 de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 5 de Threoir Tharmligthe (AE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                        Cumarsáid le cliaint 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Faisnéis maidir le costais agus na muirir ghaolmhara
                     
                  
                  
                     
                        Inneachar dá bhforáiltear faoi Airteagal 50 den Rialachán seo
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 24(4), pointe (c) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 50 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Faisnéis faoin ngnólacht infheistíochta agus a cuid seirbhísí, ionstraimí airgeadais agus sócmhainní cliaint a choimirciú
                     
                  
                  
                     
                        Inneachar dá bhforáiltear faoi Airteagail 47, 48 agus 49 den Rialachán seo
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 24(4) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagail 47, 48 agus 49 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Faisnéis do chliaint
                     
                  
                  
                     
                        Taifid cumarsáide
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 24(3) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 46 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Cumarsáidí margaíochta (seachas i bhfoirm ó bhéal)
                     
                  
                  
                     
                        Gach cumarsáid margaíochta arna n-eisiúint ag an ngnólacht infheistíochta (seachas i bhfoirm ó bhéal) dá bhforáiltear faoi Airteagal 44 agus 46 den Rialachán seo
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 24(3) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagail 44 agus 46 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Comhairle infheistíochta do chliaint miondíola
                     
                  
                  
                     
                        (i) Ráiteas gur tugadh comhairle infheistíochta, an t-am agus an dáta a tugadh í agus (ii) an ionstraim airgeadais a moladh (iii) an tuairisc maidir le hoiriúnacht a tugadh don chliaint
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 25(6) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 54 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Taighde infheistíochta
                     
                  
                  
                     
                        Gach ítim de thaighde infheistíochta a deisigh an ghnólachta infheistíochta trí mheán marthanach
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 24(3) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagail 36 agus 37 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                        Ceanglais eagrúcháin 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Gnó agus eagrú inmheánach na gnólachta
                     
                  
                  
                     
                        Taifid dá bhforáiltear faoi Airteagal 21(1), pointe (f) den Rialachán seo
                     
                  
                  
                     
                        Míreanna 2 go 10 d'Airteagal 16 de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagail 21(1), pointe (f) den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Tuarascálacha ar chomhlíonadh
                     
                  
                  
                     
                        Gach tuarascáil ar chomhlíonadh chuig an gcomhlacht bainistíochta
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 16(2) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagail 22(2), pointe (c) agus Airteagal 25(2) den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Taifead coinbhleachta leasa
                     
                  
                  
                     
                        Taifid dá bhforáiltear faoi Airteagal 35 den Rialachán seo
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 16(3) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 35 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Aslaigh
                     
                  
                  
                     
                        An fhaisnéis a nochtar do chliaint faoi Airteagal 24(9) de Threoir 2014/65/AE
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 24(9) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagail 11, 12 agus 13 de Threoir Tharmligthe (AE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Tuarascálacha ar bhainistiú riosca
                     
                  
                  
                     
                        Gach tuarascáil ar bhainistiú riosca chuig bainistíocht shinsearach
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 16(5) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagail 23(1), pointe (b) agus Airteagal 25(2) den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Tuarascálacha ar iniúchadh inmheánach
                     
                  
                  
                     
                        Gach tuarascáil ar iniúchadh inmheánach chuig bainistíocht shinsearach
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 16(5) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagail 24 agus Airteagal 25(2) den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Taifid láimhseála gearán
                     
                  
                  
                     
                        Gach gearán agus na bearta láimhseála gearán a glacadh chun aghaidh a thabhairt ar an ngearán
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 16(2) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagal 26 den Rialachán seo
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Taifid d'idirbhearta pearsanta
                     
                  
                  
                     
                        Taifid dá bhforáiltear faoi Airteagal 29(5), pointe (c) den Rialachán seo
                     
                  
                  
                     
                        Airteagal 16(2) de Threoir 2014/65/AE
                     
                     
                        Airteagail 29(5), pointe (c) den Rialachán seo
                     
                  
               
               "