CELEX: 32016R1066
Language: de
Date: 2016-06-17 00:00:00
Title: Durchführungsverordnung (EU) 2016/1066 der Kommission vom 17. Juni 2016 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Verfahren, Standardformulare und Dokumentvorlagen zur Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen gemäß der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (Text von Bedeutung für den EWR)

6.7.2016   
            
            
               DE
            
            
               Amtsblatt der Europäischen Union
            
            
               L 181/1
            
         DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) 2016/1066 DER KOMMISSION
   vom 17. Juni 2016
   zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Verfahren, Standardformulare und Dokumentvorlagen zur Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen gemäß der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates
   (Text von Bedeutung für den EWR)
   DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —
   gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,
   gestützt auf die Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates zur Festlegung eines Rahmens für die Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinie 82/891/EWG des Rates, der Richtlinien 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU und 2013/36/EU sowie der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010 und (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates (1), insbesondere auf Artikel 11 Absatz 3,
   in Erwägung nachstehender Gründe:
   
               (1)
            
            
               Abwicklungsbehörden haben die Aufgabe, entsprechend den Anforderungen und dem Verfahren nach Richtlinie 2014/59/EU Abwicklungspläne für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (im Folgenden „Institute“) zu erstellen, und sind in diesem Zusammenhang ermächtigt, bei den Instituten die notwendigen Informationen anzufordern. Im Fall von Gruppenabwicklungsplänen muss das Unionsmutterinstitut die relevanten Informationen an die für die Gruppenabwicklung zuständige Behörde übermitteln, die sie wiederum an die in Artikel 13 Absatz 1 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU aufgeführten Behörden weiterleitet, wobei das darin festgelegte Verfahren einzuhalten ist.
            
         
               (2)
            
            
               Das Verfahren und eine Mindestauswahl an Dokumentvorlagen zur Einholung der notwendigen Informationen von den Instituten sollten so konzipiert sein, dass die Abwicklungsbehörden diese Informationen unionsweit einheitlich erfassen können und der Informationsaustausch zwischen den zuständigen Behörden erleichtert wird.
            
         
               (3)
            
            
               Gemäß Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe a der Richtlinie 2014/59/EU sind die Institute verpflichtet, für die Zwecke der Erstellung von Abwicklungsplänen mit den Abwicklungsbehörden in dem nötigen Umfang zusammenzuarbeiten. Dabei sollte allerdings durch die Verfahrensgestaltung gewährleistet werden, dass es so wenig wie möglich doppelte Informationsanforderungen gibt. Richtlinie 2014/59/EU sieht hier für die zuständigen Behörden eine Pflicht zur Zusammenarbeit mit den Abwicklungsbehörden vor. Beide Seiten prüfen gemeinsam, ob einige oder alle der bereitzustellenden Informationen der zuständigen Behörde als Ergebnis der Ausübung ihrer Aufsichtsaufgaben bereits vorliegen. In einem solchen Fall ist es angebracht, dass die zuständige Behörde die betreffenden Informationen zur Verfügung stellt.
            
         
               (4)
            
            
               Mit Blick auf den Gesamtinhalt von Abwicklungsplänen sollten Kerninformationen, die der Abwicklungsbehörde zu übermitteln sind, zweckmäßigerweise durch eine Mindestauswahl an Dokumentvorlagen abgedeckt werden.
            
         
               (5)
            
            
               Diese Verordnung stützt sich auf die der Kommission von der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA) vorgelegten technischen Durchführungsstandards.
            
         
               (6)
            
            
               Die EBA hat zu den technischen Durchführungsstandards, die dieser Verordnung zugrunde liegen, offene öffentliche Konsultationen durchgeführt, die damit verbundenen potenziellen Kosten- und Nutzeneffekte analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates eingesetzten Interessengruppe Bankensektor eingeholt (2) —
            
         HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:
   Artikel 1
   Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen
   Die Übermittlung der zur Erstellung und Durchführung von Abwicklungsplänen erforderlichen Informationen durch ein Institut an die Abwicklungsbehörde gemäß Artikel 11 der Richtlinie 2014/59/EU, einschließlich bei Gruppenabwicklungsplänen gemäß Artikel 13 dieser Richtlinie, erfolgt entsprechend dem in Artikel 2 dieser Verordnung festgelegten Verfahren und gegebenenfalls unter Verwendung der in Artikel 3 dieser Verordnung genannten Dokumentvorlagen.
   Artikel 2
   Verfahren
   (1)   Für die Zwecke der Prüfung gemäß Artikel 11 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU, ob einige oder alle der notwendigen Informationen, die die Abwicklungsbehörde für die Erstellung des Abwicklungsplans beim Institut abfordern muss, bei der zuständigen Behörde bereits vorliegen, fordert die Abwicklungsbehörde diese Informationen zunächst bei der für das entsprechende Institut zuständigen Behörde an.
   (2)   Liegen einige oder alle der angeforderten Informationen bereits bei der zuständigen Behörde vor, stellt diese Behörde sie der Abwicklungsbehörde rechtzeitig zur Verfügung.
   (3)   Liegen die Informationen der zuständigen Behörde noch nicht vor oder ist das Format, in dem die Informationen durch die zuständige Behörde bereitgestellt werden, für die Abwicklungsbehörde — insbesondere unter Berücksichtigung des Verfahrens zur Erstellung von Gruppenabwicklungsplänen — unzulänglich, fordert die Abwicklungsbehörde die notwendigen Informationen direkt beim Institut an.
   (4)   Sind die von der Abwicklungsbehörde nach Absatz 3 angeforderten Informationen einer der in Artikel 3 genannten Kategorien zugehörig, übermittelt das Institut diese Informationen der Abwicklungsbehörde unter Verwendung der geeigneten Dokumentvorlage aus den Anhängen I bis XII unter Berücksichtigung der in Anhang XIII enthaltenen Anweisungen.
   (5)   Sind die von der Abwicklungsbehörde angeforderten Informationen keiner der in Artikel 3 genannten Kategorien zugehörig, werden sie in dem von der Abwicklungsbehörde geforderten Format bereitgestellt.
   (6)   In einem Informationsersuchen der Abwicklungsbehörde an ein Institut im Sinne von Absatz 3 muss Folgendes festgelegt sein:
   
               a)
            
            
               ein angemessener Zeitrahmen für die Übermittlung der Informationen durch das Institut an die Abwicklungsbehörde, wobei Umfang und Komplexität der angeforderten Informationen zu berücksichtigen sind;
            
         
               b)
            
            
               bei Zugehörigkeit der angeforderten Informationen zu einer der in Artikel 3 genannten Kategorien Angabe der für die Informationsübermittlung an die Abwicklungsbehörde geeigneten Dokumentvorlage aus den Anhängen I bis XII;
            
         
               c)
            
            
               bei Nichtzugehörigkeit der angeforderten Informationen zu einer der in Artikel 3 genannten Kategorien bzw. bei deren Nichterfassung durch eine der in den Anhängen I bis XII enthaltenen Dokumentvorlagen Angabe des für die Informationsübermittlung an die Abwicklungsbehörde zu verwendenden Formats;
            
         
               d)
            
            
               ob die entsprechende Dokumentvorlage aus den Anhängen I bis XII auf Einzel- oder Gruppenbasis auszufüllen ist und ob sie entsprechend den Anweisungen in Anhang XIII einen lokalen, unionsweiten oder globalen Anwendungsbereich hat;
            
         
               e)
            
            
               die erforderlichen Kontaktdaten innerhalb der Abwicklungsbehörde, an die die Informationen zu übermitteln sind.
            
         Artikel 3
   Mindestauswahl an Informationen in den Dokumentvorlagen
   Die Mindestauswahl an Dokumentvorlagen zur Bereitstellung von Informationen gemäß Artikel 11 der Richtlinie 2014/59/EU beinhaltet die folgenden Kategorien:
   
               1.
            
            
               Organisationsstruktur gemäß Anhang I;
            
         
               2.
            
            
               Unternehmensverfassung und Management gemäß Anhang II;
            
         
               3.
            
            
               kritische Funktionen und Kerngeschäftsbereiche gemäß Anhang III;
            
         
               4.
            
            
               kritische Gegenparteien gemäß Anhang IV, Abschnitt 1: Vermögenswerte, Abschnitt 2: Verbindlichkeiten und Abschnitt 3: Wesentliche Absicherungsgeschäfte;
            
         
               5.
            
            
               Struktur der Verbindlichkeiten gemäß Anhang V;
            
         
               6.
            
            
               verpfändete Sicherheiten gemäß Anhang VI;
            
         
               7.
            
            
               außerbilanzielle Positionen und Tätigkeiten gemäß Anhang VII;
            
         
               8.
            
            
               Zahlungs-, Clearing- und Settlement-Systeme gemäß Anhang VIII;
            
         
               9.
            
            
               Informationssysteme gemäß Anhang IX, Abschnitt 1: Allgemeine Informationen und Abschnitt 2: Zuordnung;
            
         
               10.
            
            
               Verflechtungen gemäß Anhang X;
            
         
               11.
            
            
               Behörden gemäß Anhang XI;
            
         
               12.
            
            
               Rechtliche Auswirkungen der Abwicklung gemäß Anhang XII.
            
         Artikel 4
   Inkrafttreten
   Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.
   
      Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.
      Brüssel, den 17. Juni 2016
      
         
            Für die Kommission
         
         
            Der Präsident
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 190.
   
      (2)  Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Bankenaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/78/EG der Kommission (ABl. L 331vom 15.12.2010, S. 12).
   
      ANHANG I
      
         Organisationsstruktur
      
      
                  Juristische Person
               
               
                  Direkter Eigentümer
               
               
                  Kapital
               
               
                  Stimmrechte
               
               
                  Konsolidierendes Unternehmen
               
            
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträgerkennung
               
               
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträgerkennung
               
               
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträgerkennung
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
            
                  
                     Holdinggesellschaft X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     k.A.
                  
               
               
                  
                     k.A.
                  
               
               
                  
                     k.A.
                  
               
               
                  
                     k.A.
                  
               
               
                  
                     k.A.
                  
               
               
                  
                     k.A.
                  
               
            
                  
                     Bank A (Mutter)
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Holdinggesellschaft X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Bank B (Tochter)
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     80  %
                  
               
               
                  
                     60  %
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Bank U
                  
               
               
                  
                     156 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANHANG II
      
         Unternehmensverfassung und Management
      
      
                  Juristische Person
               
               
                  Standort
               
               
                  Gründungs-staat
               
               
                  Lizenzerteilende Behörde
               
               
                  Art der Lizenz
               
               
                  Geschäftsleitungsmitglied, das für die Übermittlung der für den Abwicklungsplan erforderlichen Informationen verantwortlich ist
               
               
                  Leitender Manager
               
            
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
               
                  Name
               
               
                  Telefon-nummer
               
               
                  E-Mail-Adresse
               
               
                  Name
               
               
                  Funktion
               
               
                  Abteilung
               
               
                  Telefonnummern
               
               
                  E-Mail-Adressen
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     London
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
               
                  
                     BoE
                  
               
               
                  
                     Einlagengeschäft
                  
               
               
                  
                     David Jones
                  
               
               
                  
                     4 444 444 
                  
               
               
                  
                     djones@banka.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Paris
                  
               
               
                  
                     FR
                  
               
               
                  
                     ACP
                  
               
               
                  
                     Einlagengeschäft, Vermögensverwaltung
                  
               
               
                  
                     Paul Durand
                  
               
               
                  
                     33 333 333 
                  
               
               
                  
                     pdurand@bankb.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANHANG III
      
         Kritische Funktionen und Kerngeschäftsbereiche
      
      
                  Kritische Funktionen
               
               
                  Kerngeschäftsbereiche
               
               
                  Juristische Person
               
               
                  Standort
               
               
                  Anzahl der Büros/Zweigstellen an einem Standort
               
               
                  Wesentliche Vermögenswerte
               
               
                  Wesentliche Verbindlichkeiten
               
               
                  Geschäftsleitungsmitglied, das für die Informationsbereitstellung verantwortlich ist
               
            
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
               
                  Art
               
               
                  Betrag
               
               
                  Währung
               
               
                  Art
               
               
                  Betrag
               
               
                  Währung
               
               
                  Name
               
               
                  Funktion
               
               
                  Abteilung
               
               
                  Telefonnummern
               
               
                  E-Mail-Adressen
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
            
                  Einlagengeschäft
               
               
                  Privatkundengeschäft
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     VK
                  
               
               
                  
                     87
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  Einlagen
               
               
                  5,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Privatkundengeschäft
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Irland
                  
               
               
                  
                     4
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  Einlagen
               
               
                  200
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Privatkundengeschäft
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                  
                     Frankreich
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  Einlagen
               
               
                  5,000 
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  IT-Zentrum für Online-Banking
               
               
                  
                     Unternehmen C
                  
               
               
                  
                     113
                  
               
               
                  
                     Spanien
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  n/a
               
               
                  n/a
               
               
                  k.A.
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Vermögensverwaltung
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     VK
                  
               
               
                  
                     10
                  
               
               
                  
                     verwaltete Vermögenswerte
                  
               
               
                  1,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank D
                  
               
               
                  
                     114
                  
               
               
                  
                     Slowakei
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                  
                     verwaltete Vermögenswerte
                  
               
               
                  100
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANHANG IV
      ABSCHNITT 1
      
         Kritische Gegenparteien (Vermögenswerte)
      
      
                  Juristische Person
               
               
                  Kritische Gegenpartei
               
               
                  Währung
               
               
                  Ursprungsrisiko
               
               
                  Kreditrisiko-minderung
               
               
                  Wertberichtigungen und Rückstellungen
               
               
                  Nettorisiko-exposition
               
               
                  Auswirkung auf CET1-Quote
               
            
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
               
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     VK-Regierung
                  
               
               
                  
                     789 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     200 bp
                  
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Bank W
                  
               
               
                  
                     444 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                  
                     1,000,000 
                  
               
               
                  
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                     Bank A
                  
               
               
                  
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                     Unternehmen U
                  
               
               
                  
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  
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            ABSCHNITT 2
      
         Kritische Gegenparteien (Verbindlichkeiten)
      
      
                  Juristische Person
               
               
                  Kritische Gegenpartei
               
               
                  Finanzierung
               
            
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
               
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
               
                  Art
               
               
                  Betrag
               
               
                  Währung
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            ABSCHNITT 3
      
         Kritische Gegenparteien (Wesentliche Absicherungsgeschäfte)
      
      
                  Juristische Person
               
               
                  Kritische Gegenpartei
               
               
                  Wesentliche Absicherungsgeschäfte (bilanziell)
               
               
                  Wesentliche Absicherungsgeschäfte (außerbilanziell)
               
            
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
               
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
               
                  Art
               
               
                  Betrag
               
               
                  Währung
               
               
                  Zweck des Absicherungs-geschäfts
               
               
                  Art
               
               
                  Betrag
               
               
                  Währung
               
               
                  Zweck des Absicherungsgeschäfts
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANHANG V
      
         Struktur der Verbindlichkeiten
      
      
                  010
               
               
                  Name der juristischen Person
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
            
                  020
               
               
                  Rechtsträgerkennung
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  030
               
               
                  Auf die Verbindlichkeiten anwendbares Recht
               
               
                  
                     EEA
                  
               
            
                   
               
            
                  040
               
               
                  Datum
               
               
                  
                     12/31/2013
                  
               
            
         
      
                   
               
               
                  Gegenparteien
               
               
                  Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich um zusätzliches Kernkapital handelt
               
               
                  Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich um Ergänzungskapital handelt
               
               
                  Nachrangige Schuldtitel
               
               
                  Vorrangige unbesicherte Schuldtitel
               
               
                  Einlagen
               
               
                  Besicherte Schuldtitel
               
               
                  Sonstige nach Artikel 44 Absatz 2 BRRD ausgenommene Verbindlichkeiten
               
               
                  Derivate
               
               
                  GESAMT
               
            
                  < 1 Monat
               
               
                  < 1 Jahr
               
               
                  > 1 Jahr
               
               
                  < 1 Monat
               
               
                  < 1 Jahr
               
               
                  > 1 Jahr
               
               
                  < 1 Monat
               
               
                  < 1 Jahr
               
               
                  > 1 Jahr
               
               
                  Gesamt
               
               
                  
                     davon erstattungsfähige Einlagen
                  
               
               
                  
                     davon gedeckte Einlagen
                  
               
               
                  Risikopositionswert nach aufsichtsrechtlichem Netting
               
               
                  Risikopositionswert nach Abzug von Sicherheitsleistung oder Sicherheit
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
               
                  180
               
            
                  050
               
               
                  Natürliche Personen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  055
               
               
                  
                     davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  060
               
               
                  Kleinstunternehmen sowie kleine und mittlere Unternehmen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  065
               
               
                  
                     davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  070
               
               
                  Große Nichtfinanzunternehmen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  075
               
               
                  
                     davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  080
               
               
                  Institute
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  085
               
               
                  
                     davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  090
               
               
                  Versicherungsunternehmen und Pensionsfonds
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  095
               
               
                  
                     davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  100
               
               
                  Sonstige Finanzunternehmen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  105
               
               
                  
                     davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  110
               
               
                  Gruppenintern
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  115
               
               
                  
                     davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  120
               
               
                  Regierung, Zentralbanken und supranationale Einrichtungen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  125
               
               
                  
                     davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  130
               
               
                  Sonstige/nicht identifiziert
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  140
               
               
                  
                     davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  150
               
               
                  
                     GESAMT
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  160
               
               
                  
                     Gesamtsumme berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANHANG VI
      
         Verpfändete Sicherheiten
      
      
                  Juristische Person
               
               
                  Emittent der Sicherheit
               
               
                  Art der Sicherheit
               
               
                  Kennnummer
               
               
                  Inhaber der Sicherheit
               
               
                  Betrag
               
               
                  Währung
               
               
                  Rechts-gebiet
               
               
                  Gegenpartei
               
               
                  Betrag
               
               
                  Währung
               
               
                  Rechtsgebiet
               
            
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträgerkennung
               
               
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
               
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
               
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     US-Regierung
                  
               
               
                  
                     278 
                  
               
               
                  
                     US-Staatsanleihen
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank L
                  
               
               
                  
                     487 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     US
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     345 
                  
               
               
                  
                     10 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     US
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     Grundpfandrechte
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     BoE
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     587 
                  
               
               
                  
                     8 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANHANG VII
      
         Außerbilanzielle Positionen und Tätigkeiten
      
      
                  Juristische Person
               
               
                  Außerbilanzielle Posten
               
               
                  Gegenpartei
               
               
                  Betrag
               
               
                  Währung
               
               
                  Kritische Operationen
               
               
                  Kerngeschäftsbereiche
               
               
                  Zusätzliche Informationen
               
            
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträgerkennung
               
               
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträgerkennung
               
               
                  Gesamt
               
               
                  davon zugesagt
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Kreditlinie
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Ablauf der Vereinbarung Ende 2015
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Kreditlinie
                  
               
               
                  
                     Bank D
                  
               
               
                  
                     114 
                  
               
               
                  
                     –5,000,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Ablauf der Vereinbarung Ende 2015
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANHANG VIII
      
         Zahlungs-, Clearing- und Settlement-Systeme
      
      
                  Juristische Person
               
               
                  System
               
               
                  Repräsentatives Institut
               
               
                  Zuordnung zu kritischer Funktion
               
               
                  Zuordnung zu Kerngeschäftsbereich
               
               
                  Voraussetzungen für die Mitgliedschaft
               
               
                  Auswirkung der Abwicklungsverfahren auf die Mitgliedschaft im oder den Vertrag mit dem repräsentativen Institut
               
               
                  Substituierbarkeit
               
               
                  Additional information
               
            
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträgerkennung
               
               
                  Art des Systems
               
               
                  Bezeichnung
               
               
                  Art der Beteiligung
               
               
                  Kenncode
               
               
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Kenncode
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Verwahrstelle
                  
               
               
                  
                     Clearstream
                  
               
               
                  
                     indirekt
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank W
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Wertpapierhandel
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Mitgliedschaft gekündigt
                  
               
               
                  
                     Euroclear
                  
               
               
                   
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Zahlung
                  
               
               
                  
                     TARGET
                  
               
               
                  
                     direkt
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Zahlung
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANHANG IX
      ABSCHNITT 1
      
         Informationssysteme (Allgemeine Informationen)
      
      
                  System
               
               
                  Unternehmen der Gruppe, das Vertragspartei ist
               
               
                  Art des Vertrags
               
               
                  Gegenpartei
               
               
                  Zuständige Person
               
               
                  Auswirkung von Abwicklungsverfahren auf die Kontinuität des Zugangs zu Informationssystemen
               
            
                  Kennung
               
               
                  Art
               
               
                  Beschreibung
               
               
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
               
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
               
                  Name
               
               
                  Telefonnummer
               
               
                  E-Mail-Adresse
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                  
                     System A
                  
               
               
                  Internetbanking
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Lizenz
                  
               
               
                  
                     Unternehmen A
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     System B
                  
               
               
                  Kreditbewilligung
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Lizenz
                  
               
               
                  
                     Unternehmen B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Kreditbewilligung
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Lizenz
                  
               
               
                  
                     Unternehmen B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     System C
                  
               
               
                  Sonstige
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     Gemeinsame Dienstleistung
                  
               
               
                  
                     Unternehmen C
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            ABSCHNITT 2
      
         Informationssysteme (Zuordnung)
      
      
                  System
               
               
                  Nutzer
               
            
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträgerkennung
               
               
                  Kritische Funktion
               
               
                  Kerngeschäftsbereich
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
            
                  
                     System A
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Einlagengeschäft
                  
               
               
                  
                     Einlagengeschäft
                  
               
            
                  
                     System A
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Einlagengeschäft
                  
               
               
                  
                     Einlagengeschäft
                  
               
            
                  
                     System B
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Kredit
                  
               
               
                  
                     Privatkundengeschäft
                  
               
            
                  
                     System B
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     Kredit
                  
               
               
                  
                     Firmenkundengeschäft
                  
               
            
                  
                     System C
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Alle
                  
               
               
                  
                     Alle
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANHANG X
      
         Verflechtungen
      
      
                  Juristische Person A
               
               
                  Juristische Person B
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträger-kennung
               
               
                  Name des Unternehmens2
               
               
                  Rechtsträger-kennung2
               
               
                  Art der Verflechtung
               
               
                  Beschreibung
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Mitarbeiter
                  
               
               
                  
                     Mitarbeiter der Rechtsabteilung (40 Elemente)
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Mitarbeiter
                  
               
               
                  
                     Mitarbeiter der Rechtsabteilung (40 Elemente)
                  
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Systeme
                  
               
               
                  
                     Alle von Bank C genutzten Systeme und IT-Infrastrukturen werden auch von Bank B genutzt
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Finanzierungsregelungen
                  
               
               
                  
                     Die Finanzierung von Bank C erfolgt über Bank A
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Unternehmen D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Mitarbeiter
                  
               
               
                  
                     Mitarbeiter der Rechtsabteilung (40 Elemente)
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Finanzierungsregelungen
                  
               
               
                  
                     Die Finanzierung von Bank B erfolgt über Bank A
                  
               
            
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Unternehmen D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Einrichtungen
                  
               
               
                  
                     Bank C und Unternehmen D haben ihren jeweiligen Hauptsitz im gleichen Gebäude
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Liquiditätsregelungen
                  
               
               
                  
                     Bank A ist bereit, Bank B erforderlichenfalls Liquidität zur Verfügung zu stellen
                  
               
            
                  
                     Unternehmen D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Mitarbeiter
                  
               
               
                  
                     Das gesamte IT-Personal der Bank A ist vom Unternehmen D
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANHANG XI
      
         Behörden
      
      
                  Juristische Person
               
               
                  Aufsichtsbehörde/n
               
               
                  Abwicklungsbehörde
               
               
                  Einlagensicherungsbehörde
               
            
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträgerkennung
               
               
                  Name der Behörde
               
               
                  Telefonnummer
               
               
                  E-Mail-Adresse
               
               
                  Name der Behörde
               
               
                  Telefonnummer
               
               
                  E-Mail-Adresse
               
               
                  Name der Behörde
               
               
                  Telefonnummer
               
               
                  E-Mail-Adresse
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Prudential Regulation Authority
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank of England
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Financial Services Compensation Scheme
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANHANG XII
      
         Rechtliche Auswirkungen der Abwicklung
      
      
                  Juristische Person
               
               
                  Dritter
               
               
                  Art des Vertrags
               
               
                  Beeinträchtigung des Abwicklungsinstruments durch Kündigung
               
               
                  Anmerkungen
               
            
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträgerkennung
               
               
                  Name des Unternehmens
               
               
                  Rechtsträgerkennung
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Euronext NV
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Mitgliedschaft
                  
               
               
                  
                     J
                  
               
               
                  
                     Verkauf von Vermögensverwaltungsleistungen im Fall der Abwicklung möglicherweise schwierig
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ANHANG XIII
      
         Hinweise zum Ausfüllen der Dokumentvorlagen der Anhänge I bis XII
      
      
         
            Allgemeine Hinweise
         
      
      1.   AUFBAU UND KONVENTION
      1.1.   Aufbau
      
      Das Rahmenwerk setzt sich aus 12 Sätzen von Dokumentvorlagen zusammen, die insgesamt 15 Dokumentvorlagen umfassen und wie folgt gegliedert sind:
      
                  1.
               
               
                  Organisationsstruktur
               
            
                  2.
               
               
                  Unternehmensverfassung und Management
               
            
                  3.
               
               
                  Kritische Funktionen und Kerngeschäftsbereiche
               
            
                  4.
               
               
                  Kritische Gegenparteien (3 Dokumentvorlagen)
               
            
                  5.
               
               
                  Struktur der Verbindlichkeiten
               
            
                  6.
               
               
                  Verpfändete Sicherheiten
               
            
                  7.
               
               
                  Außerbilanzielle Positionen und Tätigkeiten
               
            
                  8.
               
               
                  Zahlungs-, Clearing- und Settlement-Systeme
               
            
                  9.
               
               
                  Informationssysteme (2 Dokumentvorlagen)
               
            
                  10.
               
               
                  Verflechtungen
               
            
                  11.
               
               
                  Behörden
               
            
                  12.
               
               
                  Rechtliche Auswirkungen der Abwicklung
               
            1.2.   Rechnungslegungsstandard
      
      Die Institute melden die Buchwerte gemäß dem Rechnungslegungsrahmen, den sie für die Meldung der Finanzinformationen verwenden. Institute, die nicht zur Meldung von Finanzinformationen verpflichtet sind, verwenden ihren jeweiligen Rechnungslegungsrahmen.
      Für die Zwecke dieses Anhangs sind unter „IAS“ und „IFRS“ die internationalen Rechnungslegungsstandards gemäß Definition in Artikel 2 der Verordnung (EG) Nr. 1606/2002 zu verstehen.
      Die in der Dokumentvorlage ausgewiesenen Beträge sollten Bruttobuchwerte sein, sofern in den Anweisungen nichts anderes angegeben ist.
      1.3.   Nummerierungskonvention
      
      In diesen Anweisungen wird für den Verweis auf die Spalten, Zeilen und Zellen einer Dokumentvorlage folgende allgemeine Notation angewendet: {Dokumentvorlage; Zeile; Spalte}.
      1.4.   Anwendungsebene
      
      Die Anwendungsebene wird von den Abwicklungsbehörden festgelegt, wenn sie — mittelbar oder unmittelbar — ihre Anforderung an die Institute formulieren.
      
         
            Anweisungen bezüglich der Dokumentvorlagen
         
      
      2.   ANHANG I — ORGANISATIONSSTRUKTUR
      Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (1) eine detaillierte Beschreibung der Organisationsstruktur des Instituts einschließlich einer Aufstellung sämtlicher juristischer Personen
      
      
         (2) Angaben zu den direkten Eigentümern jeder juristischen Person und zum jeweiligen Prozentsatz der Stimmrechte und der stimmrechtslosen Anteile
      
      Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juristische Person
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Direkter Eigentümer
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
                  Name des Unternehmens, das an der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person direkt beteiligt ist und diese kontrolliert.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 030 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Kapital (%)
                  
                  Anteil, den die in Spalte 030 angegebene juristische Person am Kapital der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person hält.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Stimmrechte (%)
                  
                  Anteil, den die in Spalte 030 angegebene juristische Person an den Stimmrechten der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person hält.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Konsolidierendes Unternehmen
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
                  Name des Unternehmens, das das in Spalte 010 angegebene Unternehmen auf höchster Ebene gemäß Verordnung (EU) Nr. 575/2013 konsolidiert.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 070 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            3.   ANHANG II — UNTERNEHMENSVERFASSUNG UND MANAGEMENT
      Der folgende Punkt nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU ist Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (3) Angaben zu Standort, Gründungsstaat und Zulassung jeder juristischen Person sowie zur Besetzung der Schlüsselpositionen
      
      Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juristische Person
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Standort
                  
                  Ort, in dem das in Spalte 010 angegebene Unternehmen rechtmäßig eingetragen ist.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Gründungsstaat
                  
                  Staat, in dem das in Spalte 010 angegebene Unternehmen ansässig ist, ausgewiesen nach ISO 3166.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Lizenzerteilende Behörde
                  
                  Name der Behörde, die dem in Spalte 010 angegebenen Institut eine Lizenz als Bank oder Wertpapierfirma erteilt.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Art der Lizenz
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Geschäftsleitungsmitglied, das für die Übermittlung der für den Abwicklungsplan erforderlichen Informationen an die Abwicklungsbehörden verantwortlich ist
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Name
                  
                  Vorname, Nachname
               
            
                  080
               
               
                  
                     Telefonnummer
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     E-Mail-Adresse
                  
               
            
                  100-140
               
               
                  
                     Leitender Manager
                  
                  leitender Mitarbeiter im Unternehmen, der für dessen Abwicklung zuständig ist
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Name
                  
                  Vorname, Nachname
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Funktion
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Abteilung
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Telefonnummern
                  
                  Telefonnummer der Abteilung und Durchwahl der in Spalte 100 benannten Person
               
            
                  140 
               
               
                  
                     E-Mail-Adressen
                  
                  Mailbox der Abteilung und individuelle E-Mail-Adresse der in Spalte 100 benannten Person
               
            4.   ANHANG III — KRITISCHE FUNKTIONEN UND KERNGESCHÄFTSBEREICHE
      Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (4) Zuordnung der kritischen Operationen und der Kerngeschäftsbereiche des Instituts, einschließlich wesentlicher Vermögenswerte und Verbindlichkeiten im Zusammenhang mit diesen Operationen und Geschäftsbereichen, zu den jeweiligen juristischen Personen
      
      
         (17) Angabe des Geschäftsleitungsmitglieds, das für den Abwicklungsplan des Instituts verantwortlich ist, sowie — falls es sich nicht um dieselbe Person handelt — der für die verschiedenen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereiche verantwortlichen leitenden Mitarbeiter
      
      Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010
               
               
                  
                     Kritische Funktionen
                  
                  „kritische Funktionen“ im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 35 und Artikel 2 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU.
               
            
                  020
               
               
                  
                     Kerngeschäftsbereiche
                  
                  „Kerngeschäftsbereiche“ im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 36 und Artikel 2 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Juristische Person
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Standort
                  
                  Land, in dem Geschäftsbereiche tätig sind.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Anzahl der Büros/Zweigstellen an einem Standort
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Wesentliche Vermögenswerte
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Art
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Betrag
                  
                  in Millionen
               
            
                  090
               
               
                  
                     Währung
                  
                  Identifikation nach ISO 4217
               
            
                  100-120
               
               
                  
                     Wesentliche Verbindlichkeiten
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Art
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Betrag
                  
                  in Millionen
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Währung
                  
                  Identifikation nach ISO 4217
               
            
                  130-170
               
               
                  
                     Geschäftsleitungsmitglied, das für die Informationsbereitstellung verantwortlich ist
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Name
                  
                  Vorname, Nachname
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Funktion
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Abteilung
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Telefonnummern
                  
                  Telefonnummer der Abteilung und Durchwahl der in Spalte 130 benannten Person
               
            
                  170 
               
               
                  
                     E-Mail-Adressen
                  
                  Mailbox der Abteilung und individuelle E-Mail-Adresse der in Spalte 130 benannten Person
               
            5.   ANHANG IV, ABSCHNITT 1 — KRITISCHE GEGENPARTEIEN (VERMÖGENSWERTE)
      Der folgende Punkt nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU ist Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (10) Angaben zu den wichtigsten bzw. kritischsten Gegenparteien des Instituts und Analyse der Auswirkungen eines Ausfalls wichtiger Gegenparteien auf die Finanzlage des Instituts
      
      Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juristische Person
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Kritische Gegenpartei
                  
                  Die Kritikalität ist von den zuständigen Behörden zu bestimmen. Gegenparteien sind anzugeben für die entsprechenden Gruppen verbundener Kunden bzw. auf individueller Ebene, wenn ein Kunde nicht einer solchen Gruppe angehört. Abwicklungsbehörden können Informationen zu Gruppen verbundener Kunden auf individueller Ebene anfordern. Eine Definition der „Gruppe verbundener Kunden“ ist in Artikel 4 Absatz 39 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 enthalten. Die Angaben in dieser Dokumentvorlage sollten die bereits bei Großkrediten bereitgestellten Angaben ergänzen.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Währung
                  
                  Identifikation nach ISO 4217
               
            
                  060
               
               
                  
                     Ursprungsrisiko
                  
                  „Ursprungsrisiken“ im Sinne der Artikel 24, 389, 390 und 392 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und möglichst Einhaltung des FINREP-Ansatzes.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Kreditrisikominderung
                  
                  „Kreditrisikominderung“ (KRM) im Sinne der Artikel 399 und 401 bis 403 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013. Für die Zwecke dieser Meldung ist das in Artikel 4 Absatz 57 definierte und in Teil 3 Titel II Kapitel 3 und 4 anerkannte KRM-Verfahren gemäß Artikel 401 bis 403 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 anzuwenden.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Wertberichtigungen und Rückstellungen
                  
                  „Wertberichtigungen und Rückstellungen“ im Sinne der Artikel 34, 24, 110 und 111 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Nettorisikoexposition
                  
                  090 = 060-070-080
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Auswirkung auf CET1-Quote
                  
                  Auswirkung eines Ausfalls der in Spalte 030 genannten Gegenpartei auf die Quote für das harte Kernkapital der in Spalte 010 genannten juristischen Person. Vorgeschlagene Formel für die Berechnung der Auswirkung auf die CET1-Quote:
                  CET1 — ((CET1 — erwarteter Verlust)/(RWA — erwarteter Verlust)) = Auswirkung auf CET1.
                  Wenn die Abwicklungsbehörden eine differenziertere Formel für besser geeignet erachten, können sie eine andere Formel fordern.
               
            6.   ANHANG IV, ABSCHNITT 2 — KRITISCHE GEGENPARTEIEN (VERBINDLICHKEITEN)
      Der folgende Punkt nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU ist Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (10) Angaben zu den wichtigsten bzw. kritischsten Gegenparteien des Instituts und Analyse der Auswirkungen eines Ausfalls wichtiger Gegenparteien auf die Finanzlage des Instituts
      
      Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juristische Person
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Kritische Gegenpartei
                  
                  Die Kritikalität ist von den zuständigen Behörden zu bestimmen. Die Angaben in dieser Dokumentvorlage sollten die bereits bei Großkrediten bereitgestellten Angaben ergänzen.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Finanzierung
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Art
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Betrag
                  
                  ausgedrückt in der Verbindlichkeitswährung
               
            
                  070
               
               
                  
                     Währung
                  
                  Identifikation nach ISO 4217
               
            7.   ANHANG IV, ABSCHNITT 3 — KRITISCHE GEGENPARTEIEN (WESENTLICHE ABSICHERUNGSGESCHÄFTE)
      Der folgende Punkt nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU ist Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (9) Angaben zu den wesentlichen Absicherungsgeschäften des Instituts, einschließlich Zuordnung zur jeweiligen juristischen Person
      
      Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juristische Person
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Kritische Gegenpartei
                  
                  Gegenparteien sind anzugeben für die entsprechenden Gruppen verbundener Kunden bzw. auf individueller Ebene, wenn ein Kunde nicht einer solchen Gruppe angehört. Abwicklungsbehörden können Informationen zu Gruppen verbundener Kunden auf individueller Ebene anfordern. Eine Definition der „Gruppe verbundener Kunden“ ist in Artikel 4 Absatz 39 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 enthalten.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  050-080
               
               
                  
                     Wesentliche Absicherungsgeschäfte (bilanziell)
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Art
                  
                  Wesentliche Absicherungsgeschäfte sollten nicht auf Accounting Hedges beschränkt sein.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Betrag
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Währung
                  
                  Identifikation nach ISO 4217
               
            
                  080
               
               
                  
                     Zweck des Absicherungsgeschäfts
                  
                  Abzusichernde Risiken
               
            
                  090-120
               
               
                  
                     Wesentliche Absicherungsgeschäfte (außerbilanziell)
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Art
                  
                  Wesentliche Absicherungsgeschäfte sollten nicht auf Accounting Hedges beschränkt sein.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Betrag
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Währung
                  
                  Identifikation nach ISO 4217
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Zweck des Absicherungsgeschäfts
                  
                  Abzusichernde Risiken
               
            8.   ANHANG V — STRUKTUR DER VERBINDLICHKEITEN
      Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (5) detaillierte Angaben zur Zusammensetzung der Verbindlichkeiten des Instituts und sämtlicher seiner Einheiten, wobei mindestens eine Aufschlüsselung nach Art und Höhe von kurzfristigen und langfristigen Schulden, besicherten, unbesicherten und nachrangigen Verbindlichkeiten vorzunehmen ist
      
      
         (6) Einzelheiten zu den berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten des Instituts
      
      Erläuterungen zu einzelnen Zeilen:
      
                  Zeilen
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010
               
               
                  
                     Name der juristischen Person
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Auf die Verbindlichkeiten anwendbares Recht
                  
                  EWR oder „Drittland“. Die Abwicklungsbehörden können eine Schwelle festlegen, oberhalb derer sie eine Aufschlüsselung in verschiedene Drittländer verlangen.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Datum
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Natürliche Personen
                  
               
            
                  055
               
               
                  
                     
                        davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                     
                  
                  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Kleinstunternehmen sowie kleine und mittlere Unternehmen
                  
               
            
                  065
               
               
                  
                     
                        davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                     
                  
                  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Große Nichtfinanzunternehmen
                  
               
            
                  075
               
               
                  
                     
                        davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                     
                  
                  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Institute
                  
                  im Sinne von Artikel 2 Nummer 23 der Richtlinie 2014/59/EU.
               
            
                  085
               
               
                  
                     
                        davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                     
                  
                  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.
                  Nachrangige Schuldtitel (Spalte 050) und vorrangige unbesicherte Schuldtitel (Spalte 080) von Instituten mit einer Ursprungslaufzeit von weniger als sieben Tagen sollten bei dem in Spalte 085 angegebenen Betrag zu „davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ nicht eingeschlossen werden, da gemäß Artikel 44 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU solche Verbindlichkeiten vom Bail-in ausgeschlossen sind.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Versicherungsunternehmen und Pensionsfonds
                  
                  Versicherungsunternehmen, Rückversicherungsunternehmen sowie Pensions- und Rentenfonds
               
            
                  095
               
               
                  
                     
                        davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                     
                  
                  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Sonstige Finanzunternehmen
                  
               
            
                  105 
               
               
                  
                     
                        davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                     
                  
                  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Gruppenintern
                  
                  Risikopositionen gegenüber Unternehmen innerhalb der gleichen Gruppe. Solche Positionen sind in dieser Zeile lediglich zur Vermeidung von Doppelzählung anzuführen (z. B. sollten Positionen gegenüber einer zur gleichen Gruppe gehörenden Bank in Zeile 110 und nicht in Zeile 080 bei „Kreditinstituten“ angegeben werden).
               
            
                  115 
               
               
                  
                     
                        davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                     
                  
                  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Staat, Zentralbanken und supranationale Einrichtungen
                  
               
            
                  125 
               
               
                  
                     
                        davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                     
                  
                  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Sonstige/nicht identifiziert
                  
                  Wenn der Inhaber eines Wertpapiers nicht zu identifizieren ist, sollten nur Summen angegeben werden.
               
            
                  135 
               
               
                  
                     
                        davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
                     
                  
                  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Gesamt
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Gesamtsumme berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten
                  
                  Gesamtsumme berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU.
               
            Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich um zusätzliches Kernkapital handelt
                  
               
            
                  020-040
               
               
                  
                     Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich um Ergänzungskapital handelt
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Restlaufzeit von weniger als einem Monat
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Restlaufzeit von weniger als einem Jahr
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Restlaufzeit von mehr als einem Jahr
                  
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Nachrangige Schuldtitel
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Restlaufzeit von weniger als einem Monat
                  
                  Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich nicht um zusätzliches Kernkapital oder Ergänzungskapital handelt.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Restlaufzeit von weniger als einem Jahr
                  
                  Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich nicht um zusätzliches Kernkapital oder Ergänzungskapital handelt.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Restlaufzeit von mehr als einem Jahr
                  
                  Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich nicht um zusätzliches Kernkapital oder Ergänzungskapital handelt.
               
            
                  080-100
               
               
                  
                     Vorrangige unbesicherte Schuldtitel
                  
                  einschließlich Einlagenzertifikate und Commercial Papers
               
            
                  080
               
               
                  
                     Restlaufzeit von weniger als einem Monat
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Restlaufzeit von weniger als einem Jahr
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Restlaufzeit von mehr als einem Jahr
                  
               
            
                  110-130
               
               
                  
                     Einlagen
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Gesamt
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     
                        davon erstattungsfähige Einlagen
                     
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     
                        davon gedeckte Einlagen
                     
                  
                  ausgenommen vom Anwendungsbereich des Bail-in nach Artikel 44 Absatz 2 Buchstabe a.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Besicherte Schuldtitel
                  
                  ausgenommen vom Anwendungsbereich des Bail-in nach Artikel 44 Absatz 2 Buchstabe b.
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Sonstige nach Artikel 44 Absatz 2 BRRD (Abwicklungsrichtlinie) ausgenommene Verbindlichkeiten
                  
                  ausgenommen vom Anwendungsbereich des Bail-in nach Artikel 44 Absatz 2 Buchstaben a bis d und Artikel 44 Absatz 2 Buchstaben f bis g.
               
            
                  160-170
               
               
                  
                     Derivate
                  
                  Nur Bilanzposten. Außerbilanzielle Posten sollten in Anhang VII angegeben werden.
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Risikopositionswert nach aufsichtsrechtlichem Netting
                  
               
            
                  170 
               
               
                  
                     Risikopositionswert nach Abzug von Sicherheitsleistung oder Sicherheit
                  
               
            
                  180 
               
               
                  
                     Gesamt
                  
                  Summe der Spalten 010-110, 140-160.
               
            9.   ANHANG VI — VERPFÄNDETE SICHERHEITEN
      Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (7) eine Aufstellung der Verfahren, die erforderlich sind, um festzustellen, wem das Institut Sicherheiten verpfändet hat, in wessen Besitz sich die verpfändeten Sicherheiten befinden und in welchem Rechtsgebiet die Sicherheiten belegen sind
      
      Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juristische Person
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Emittent der Sicherheit
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Art der Sicherheit
                  
                  Umfasst alle Arten der Verpfändung, einschließlich bei außerbilanziellen Verbindlichkeiten oder bei Nichtvorhandensein von Verbindlichkeiten (z. B. Sicherheitentauschgeschäfte, Ausfallfonds).
               
            
                  060
               
               
                  
                     Kennnummer
                  
                  ISIN-Kennnummer. Ist die ISIN-Kennnummer für ein Unternehmen nicht verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Inhaber der Sicherheit
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Betrag
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Währung
                  
                  Identifikation nach ISO 4217
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Rechtsgebiet
                  
                  das nationale Recht, das auf den in Spalte 070 genannten Inhaber der Sicherheit anwendbar ist (z. B. deutsches Recht).
               
            
                  120-130
               
               
                  
                     Gegenpartei
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Name
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Betrag
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Währung
                  
                  Identifikation nach ISO 4217.
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Rechtsgebiet
                  
                  das nationale Recht, das auf den Pfandvertrag anwendbar ist.
               
            10.   ANHANG VII — AUSSERBILANZIELLE POSITIONEN UND TÄTIGKEITEN
      Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (8) eine Beschreibung der außerbilanziellen Positionen des Instituts und seiner juristischen Personen, einschließlich Zuordnung zu den kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen
      
      
         (21) Angaben zu außerbilanziellen Tätigkeiten, Absicherungsstrategien
      
      Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juristische Person
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Außerbilanzielle Posten
                  
                  Angabe unter den drei folgenden Kategorien: „Garantien“, „Kreditlinien“, „Sonstige“. Diese Dokumentvorlage sollte keine Bilanzposten beinhalten.
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Gegenpartei
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  060-070
               
               
                  
                     Betrag
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Gesamt
                  
                  Nominalwert
               
            
                  070
               
               
                  
                     
                        davon zugesagt
                     
                  
                  Nur für Kreditlinien auszufüllen.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Währung
                  
                  Identifikation nach ISO 4217.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Kritische Operationen
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Kerngeschäftsbereiche
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Zusätzliche Informationen
                  
               
            11.   ANHANG VIII, ABSCHNITT 1 — ZAHLUNGS-, CLEARING- UND SETTLEMENT-SYSTEME
      Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (11) Angaben zu allen Systemen, über die das Institut ein zahlen- oder wertmäßig wesentliches Geschäftsvolumen abwickelt, einschließlich Zuordnung zu den jeweiligen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen des Instituts
      
      
         (12) Angaben zu allen Zahlungs-, Clearing- oder Settlement-Systemen, bei denen das Institut direkt oder indirekt Mitglied ist, einschließlich Zuordnung zu den jeweiligen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen des Instituts
      
      Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juristische Person
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  030-060
               
               
                  
                     System
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Art des Systems
                  
                  Einteilung der Systeme unter Verwendung folgender Kategorien: „Zahlung“, „Settlement“, „Wertpapierclearing“, „Clearing von Derivaten, „Verwahrstelle“, „ZGP“ und „Sonstige“. Wenn mehr als eine Kategorie zutrifft, sind alle Arten anzugeben.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Bezeichnung
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Art der Beteiligung
                  
                  direkt oder indirekt
               
            
                  060
               
               
                  
                     Kenncode
                  
                  BIC-Kennung. Ist die BIC-Kennung nicht verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen, z. B. Institutskennung oder Kontonummer. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Repräsentatives Institut
                  
                  Sollte nur bei indirektem Zugang ausgefüllt werden.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Kenncode
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Zuordnung zu kritischer Funktion
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Zuordnung zu Kerngeschäftsbereich
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Voraussetzungen für die Mitgliedschaft
                  
                  Qualitative und quantitative Informationen, die erforderlich sind, um das Risiko einer Annullierung der Mitgliedschaft des Instituts zu erkennen.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Auswirkung der Abwicklungsverfahren auf die Mitgliedschaft im oder den Vertrag mit dem repräsentativen Institut
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Substituierbarkeit
                  
                  Name eines potenziellen anderen Zahlungssystemanbieters, der den in Spalte 040 genannten Zahlungssystemanbieter ersetzen könnte.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Zusätzliche Informationen
                  
               
            12.   ANHANG IX, DOKUMENTVORLAGE 1 — INFORMATIONSSYSTEME (ALLGEMEINE INFORMATIONEN)
      Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (13) eine detaillierte Aufstellung und Beschreibung der wichtigsten vom betreffenden Institut — unter anderem für das Risikomanagement und für die Berichterstattung in den Bereichen Rechnungslegung, Finanzen und Regulierung — genutzten Management-Informationssysteme, einschließlich Zuordnung zu den jeweiligen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen des Instituts
      
      
         (14) Angaben zu den Eigentümern der in Nummer 13 genannten Systeme, zu entsprechenden Dienstgütevereinbarungen und zu Software, Systemen oder Lizenzen, einschließlich Zuordnung zu den jeweiligen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen des Instituts
      
      Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     System
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Kennung
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Art
                  
                  Unter Folgenden auszuwählen: „Risikomanagement“, „Rechnungslegung“, „Finanzberichterstattung“, „Regulierungsberichterstattung“ und „Sonstige“.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Beschreibung
                  
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Unternehmen der Gruppe, das Vertragspartei ist
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Art des Vertrags
                  
                  Lizenz, gemeinsame Dienstleistung oder Sonstiges
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Gegenpartei
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Zuständige Person
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Name
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Telefonnummer
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     E-Mail-Adresse
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Auswirkung von Abwicklungsverfahren auf die Kontinuität des Zugangs zu Informationssystemen
                  
               
            13.   ANHANG IX, DOKUMENTVORLAGE 2 — INFORMATIONSSYSTEME (ZUORDNUNG)
      Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (13) eine detaillierte Aufstellung und Beschreibung der wichtigsten vom betreffenden Institut — unter anderem für das Risikomanagement und für die Berichterstattung in den Bereichen Rechnungslegung, Finanzen und Regulierung — genutzten Management-Informationssysteme, einschließlich Zuordnung zu den jeweiligen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen des Instituts
      
      
         (14) Angaben zu den Eigentümern der in Nummer 13 genannten Systeme, zu entsprechenden Dienstgütevereinbarungen und zu Software, Systemen oder Lizenzen, einschließlich Zuordnung zu den jeweiligen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen des Instituts
      
      Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010
               
               
                  
                     System
                  
               
            
                  020-050
               
               
                  
                     Nutzer
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Kritische Funktionen
                  
                  „kritische Funktionen“ im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 35 und Artikel 2 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Kerngeschäftsbereiche
                  
                  „Kerngeschäftsbereiche“ im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 36 und Artikel 2 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU.
               
            14.   ANHANG X — VERFLECHTUNGEN
      Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (15) eine Aufstellung und Zuordnung der verschiedenen juristischen Personen und ihrer Verbindungen und Abhängigkeiten untereinander, z. B.:
      
      
                  —
               
               
                  
                     gemeinsame oder gemeinsam eingesetzte Mitarbeiter, Einrichtungen und Systeme;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     Kapital-, Finanzierungs- oder Liquiditätsregelungen;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     bestehende oder eventuelle Kreditrisiken;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     wechselseitige Bürgschaftsvereinbarungen, Überkreuzbesicherungsvereinbarungen, Cross-Default-Klauseln und Cross-Affiliate-Saldierungsvereinbarungen;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     Risikotransfers und Vereinbarungen über Back-to-back-Transaktionen; Dienstgütevereinbarungen
                  
               
            Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juristische Person A
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
                  Darf nicht mit dem in Spalte 030 angegebenen Namen identisch sein.
               
            
                  020
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Darf nicht mit der in Spalte 040 angegebenen Kennung identisch sein.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Juristische Person B
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
                  Darf nicht mit dem in Spalte 010 angegebenen Namen identisch sein.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Darf nicht mit der in Spalte 020 angegebenen Kennung identisch sein.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Art der Verflechtung
                  
                  Unter folgenden Kategorien auszuwählen:
                  
                              —
                           
                           
                              Mitarbeiter
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Einrichtungen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              System
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Kapitalregelungen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Finanzierungsregelungen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Liquiditätsregelungen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Kreditrisiko
                           
                        
                              —
                           
                           
                              wechselseitige Bürgschaftsvereinbarung
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Überkreuzbesicherungsvereinbarung
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Cross-Default-Klausel
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Cross-Affiliate-Saldierungsvereinbarungen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Risikotransfers
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Vereinbarungen über Back-to-back-Transaktionen
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Dienstgütevereinbarung
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Sonstige
                           
                        
            
                  060
               
               
                  
                     Beschreibung
                  
                  Pflichtfeld, wenn die Spalten 010 bis 050 ausgefüllt sind.
               
            15.   ANHANG XI — BEHÖRDEN
      Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (16) Angabe der für jede juristische Person zuständigen Behörde und der Abwicklungsbehörde
      
      
         (18) eine Darstellung der innerhalb des Instituts geltenden Regelungen, mit denen sichergestellt wird, dass die Abwicklungsbehörde im Fall einer Abwicklung über alle von ihr verlangten und für die Anwendung der Abwicklungsinstrumente und -befugnisse erforderlichen Informationen verfügt
      
      Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juristische Person
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Name
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
                  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.
               
            
                  030-050
               
               
                  
                     Aufsichtsbehörde/n
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Name der Behörde
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Telefonnummer
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     E-Mail-Adresse
                  
               
            
                  060-080
               
               
                  
                     Abwicklungsbehörde
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Name der Behörde
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Telefonnummer
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     E-Mail-Adresse
                  
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Einlagensicherungsbehörde
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Name der Behörde
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Telefonnummern
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     E-Mail-Adresse
                  
               
            16.   ANHANG XII — RECHTLICHE AUSWIRKUNGEN DER ABWICKLUNG
      Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:
      
         (19) alle von den Instituten und ihren juristischen Personen mit Dritten geschlossenen Vereinbarungen, deren Kündigung ausgelöst werden könnte, wenn die Behörden die Anwendung eines Abwicklungsinstruments beschließen, und Angaben dazu, ob die Anwendung des Abwicklungsinstruments infolge einer Kündigung beeinträchtigt werden könnte
      
      Erläuterungen zu einzelnen Spalten:
      
                  Spalten
               
               
                  Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juristische Person
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Dritter
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Name des Unternehmens
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Unternehmenskennung
                  
                  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Art des Vertrags
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Beeinträchtigung des Abwicklungsinstruments durch Kündigung
                  
                  J („Ja“) oder N („Nein“).
               
            
                  070
               
               
                  
                     Anmerkungen