CELEX: 22021D1514
Language: ro
Date: 2018-12-05 00:00:00
Title: Decizia nr. 249/2018 a Comitetului mixt al SEE din 5 decembrie 2018 de modificare a anexei IX (Servicii financiare) la Acordul privind SEE [2021/1514]

23.9.2021   
               
               
                  RO
               
               
                  Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
               
               
                  L 337/42
               
            
         DECIZIA nr. 249/2018 A COMITETULUI MIXT AL SEE
         din 5 decembrie 2018
         de modificare a anexei IX (Servicii financiare) la Acordul privind SEE [2021/1514]
         COMITETUL MIXT AL SEE,
         având în vedere Acordul privind Spațiul Economic European („Acordul privind SEE”), în special articolul 98,
         întrucât:
         
                     (1)
                  
                  
                     Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor și finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei (1) trebuie încorporată în Acordul privind SEE.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Regulamentul delegat (UE) 2016/1675 al Comisiei din 14 iulie 2016 de completare a Directivei (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului prin identificarea țărilor terțe cu un grad ridicat de risc care au deficiențe strategice (2) trebuie încorporat în Acordul privind SEE.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Directiva (UE) 2015/849 abrogă Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului (3) și Directiva 2006/70/CE a Comisiei (4), care sunt încorporate în Acordul privind SEE și care, prin urmare, trebuie abrogate în conformitate cu acordul.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Prin urmare, anexa IX la Acordul privind SEE ar trebui modificată în mod corespunzător,
                  
               ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:
         
            Articolul 1
            Anexa IX la Acordul privind SEE se modifică după cum urmează:
            
                        1.
                     
                     
                        Textul de la punctul 23b (Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului) se înlocuiește cu următorul text:
                        „32015 L 0849: Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei (JO L 141, 5.6.2015, p. 73).
                        În sensul prezentului acord, dispozițiile directivei se citesc cu următoarea adaptare:
                        
                                    (a)
                                 
                                 
                                    La articolul 3 alineatul (4), litera (d) se înlocuiește cu următorul text:
                                    «frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii, cel puțin frauda gravă, astfel cum este definită mai jos:
                                    
                                                (i)
                                             
                                             
                                                în ceea ce privește cheltuielile, orice acțiune sau omisiune intenționată cu privire la:
                                                
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            utilizarea sau prezentarea unor declarații sau documente false, incorecte sau incomplete, având ca efect deturnarea sau reținerea ilicită de fonduri de la bugetul general al Uniunii Europene sau de la bugetele gestionate de Uniunea Europeană sau în numele acesteia;
                                                         
                                                      
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            nedivulgarea de informații, încălcându-se astfel o obligație specifică, cu același efect;
                                                         
                                                      
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            utilizarea necorespunzătoare a unor astfel de fonduri, fiind folosite în alte scopuri decât cele pentru care au fost acordate inițial;
                                                         
                                                      
                                          
                                                (ii)
                                             
                                             
                                                în ceea ce privește veniturile, astfel cum au fost definite în Decizia Consiliului din 29 septembrie 2000 privind sistemul de resurse proprii ale Comunităților Europene (5), orice act sau omisiune intenționată cu privire la:
                                                
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            utilizarea sau prezentarea unor declarații sau documente false, incorecte sau incomplete, având ca efect diminuarea ilegală a resurselor bugetului general al Uniunii Europene sau a bugetelor gestionate de Uniunea Europeană ori în numele acesteia;
                                                         
                                                      
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            nedivulgarea de informații, încălcându-se astfel o obligație specifică, cu același efect;
                                                         
                                                      
                                                            —
                                                         
                                                         
                                                            utilizarea necorespunzătoare a unui beneficiu obținut în mod legal, cu același efect.
                                                         
                                                      
                                          Se consideră fraudă gravă orice fraudă care are ca obiect o sumă al cărei cuantum minim care urmează să fie stabilit nu poate depăși 50 000 EUR.»”
                                 
                              
                  
                        2.
                     
                     
                        Textul de la punctul 23ba (Directiva 2006/70/CE a Comisiei) se elimină.
                     
                  
                        3.
                     
                     
                        După punctul 23ba (Directiva 2006/70/CE a Comisiei) se inserează următorul punct:
                        
                                    „23bb.
                                 
                                 
                                    
                                       32016 R 1675: Regulamentul delegat (UE) 2016/1675 al Comisiei din 14 iulie 2016 de completare a Directivei (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului prin identificarea țărilor terțe cu un grad ridicat de risc care au deficiențe strategice (JO L 254, 20.9.2016, p. 1).”
                                 
                              
                  
                        4.
                     
                     
                        La punctul 31bc [Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului] se adaugă următoarea liniuță:
                        
                                    „—
                                 
                                 
                                    
                                       32015 L 0849: Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2015 (JO L 141, 5.6.2015, p. 73).”
                                 
                              
                  
         
            Articolul 2
            Textele Directivei (UE) 2015/849 și ale Regulamentului delegat (UE) 2016/1675 în limbile islandeză și norvegiană, care urmează să fie publicate în suplimentul SEE la Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, sunt autentice.
         
         
            Articolul 3
            Prezenta decizie intră în vigoare la 6 decembrie 2018, cu condiția să se fi efectuat toate notificările prevăzute la articolul 103 alineatul (1) din Acordul privind SEE (*).
         
         
            Articolul 4
            Prezenta decizie se publică în secțiunea SEE și în suplimentul SEE ale Jurnalului Oficial al Uniunii Europene.
         
         
            Adoptată la Bruxelles, 5 decembrie 2018.
            
               
                  Pentru Comitetul mixt al SEE,
               
               
                  Președintele
               
               Oda Helen SLETNES
            
            
               
                  Secretarii
               
               
                  Comitetului mixt al SEE
               
               Hege M. HOFF
               Mikołaj KARŁOWSKI
            
         
         
            (1)  JO L 141, 5.6.2015, p. 73.
         
            (2)  JO L 254, 20.9.2016, p. 1.
         
            (3)  JO L 309, 25.11.2005, p. 15.
         
            (4)  JO L 214, 4.8.2006, p. 29.
         
            (5)  JO L 253, 7.10.2000, p. 42.
         
            (*)  Au fost semnalate obligații constituționale.
      
      
         
            Declarația statelor AELS
            cu privire la Decizia nr. 249/2018 care încorporează Directiva (UE) 2015/849 în Acordul privind SEE
            Directiva (UE) 2015/849 conține dispoziții în care se face trimitere la actele adoptate în temeiul titlului V din TFUE. Se reamintește faptul că încorporarea în Acordul privind SEE a unor acte care conțin astfel de dispoziții nu aduce atingere faptului că legislația UE adoptată în temeiul titlului V din TFUE nu se încadrează în domeniul de aplicare al Acordului privind SEE.
         
      
      
         
            Declarația comună a părților contractante
            cu privire la Decizia nr. 249/2018 care încorporează Directiva (UE) 2015/849 în Acordul privind SEE
            Părțile contractante au convenit să includă frauda gravă care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene în lista infracțiunilor principale în materie de spălare a banilor. Din motive practice, cea de a patra Directivă privind combaterea spălării banilor [Directiva (UE) 2015/849] a fost încorporată fără să existe un acord reciproc de a proteja, de asemenea, interesele financiare ale statelor AELS care fac parte din SEE. Cu toate acestea, principiile reciprocității și omogenității, astfel cum sunt prevăzute în Acordul privind SEE, în special în considerentul 4 și la articolul 1, rămân pe deplin aplicabile și protejării reciproce împotriva activităților infracționale care aduc atingere intereselor financiare ale părților contractante în sensul Deciziei nr. 249/2018 din 5 decembrie 2018.