CELEX: 32020R1227
Language: sv
Date: 2019-11-12 00:00:00
Title: Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 av den 12 november 2019 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallar för tillhandahållande av information i enlighet med kraven för STS-anmälan (Text av betydelse för EES)

3.9.2020   
               
               
                  SV
               
               
                  Europeiska unionens officiella tidning
               
               
                  L 289/315
               
            
         KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2020/1227
         av den 12 november 2019
         om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallar för tillhandahållande av information i enlighet med kraven för STS-anmälan
         (Text av betydelse för EES)
         EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
         med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
         med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 27.7, och
         av följande skäl:
         
                     (1)
                  
                  
                     För att underlätta effektiva och harmoniserade anmälningar bör information om värdepapperiseringar som uppfyller kraven enligt STS-kriterierna (enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering) i artiklarna 19–22 och 23–26 i förordning (EU) 2017/2402 rapporteras till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) i ett enhetligt format och med användning av enhetliga standarder.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Att informationen lämnas i ett harmoniserat format gör det möjligt för Esma att samla in uppgifter på ett effektivt sätt och det gör det lättare för investerare och behöriga myndigheter att kontrollera om uppgifterna är konsekventa och bedöma om de är fullständiga. Därför bör formatet för vart och ett av de fält som ska rapporteras i en STS-anmälan preciseras, och all uppgiftsinlämning till Esma bör ske elektroniskt.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Denna förordning bygger på det förslag till tekniska genomförandestandarder som överlämnats av Esma till kommissionen i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning baseras på, och analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.
                  
               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
         
            Artikel 1
            Mallar för STS-anmälan
            
               1.   Den information som avses i artikel 1.1 a och 1.2 a i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1226 (3) ska lämnas med användning av de mallar som återfinns i bilaga I till denna förordning.
            
            
               2.   Den information som avses i artikel 1.1 b och 1.2 b i delegerad förordning (EU) 2020/1226 ska lämnas med användning av de mallar som återfinns i bilaga II till denna förordning.
            
            
               3.   Den information som avses i artikel 1.1 c och 1.2 c i delegerad förordning (EU) 2020/1226 ska lämnas med användning av de mallar som återfinns i bilaga III till denna förordning.
            
            
               4.   Om den information som ska lämnas enligt denna artikel inte är tillgänglig eller obligatorisk på grund av att övergångsbestämmelserna i artikel 43 i förordning (EU) 2017/2402 tillämpas, ska det i anmälan anges ”Ej tillämpligt på grund av tillämpning av övergångsbestämmelser” i det eller de relevanta fälten i bilagorna till denna förordning.
            
            
               5.   Den information som avses i denna artikel ska lämnas i elektronisk och maskinläsbar form.
            
            
               6.   Den ”ytterligare information” som avses i artikel 2 i delegerad förordning (EU) 2020/1226 ska lämnas i fältet ”Fält som ska fyllas i” i bilagorna I–III till denna förordning.
            
         
         
            Artikel 2
            Ikraftträdande
            Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
         
         
            Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
            Utfärdad i Bryssel den 12 november 2019.
            
               
                  På kommissionens vägnar
               
               Jean Claude JUNCKER
               
                  Ordförande
               
            
         
         
            (1)  EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.
         
            (2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
         
            (3)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1226 av den 12 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 med fastställande av tekniska tillsynsstandarder för att specificera den information som ska lämnas i enlighet med kraven för STS-anmälan (se sidan 285 i detta nummer av EUT).
      
      
         
            BILAGA I
            
               Fältformat som ska användas i mallen för STS-anmälan
            
            
                        SYMBOL
                     
                     
                        DATATYP
                     
                     
                        BESKRIVNING
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Högst n alfanumeriska tecken
                     
                     
                        Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 alfanumeriska tecken
                     
                     
                        Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 alfanumeriska tecken
                     
                     
                        Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Datumformat enligt ISO 8601
                     
                     
                        Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 siffra eller bokstav
                     
                     
                        ”sant” – Y
                        ”falskt” – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 alfanumeriska tecken
                     
                     
                        ISIN-kod enligt ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 alfanumeriska tecken
                     
                     
                        LEI-kod enligt ISO 17442
                     
                  
               Mall för STS-anmälan för värdepapperisering som inte är ABCP
            
            
                        FÄLTETS NUMMER
                     
                     
                        FÄLTETS BETECKNING
                     
                     
                        FÄLT SOM SKA FYLLAS I
                     
                     
                        FÄLTFORMAT
                     
                  
                        STSS0
                     
                     
                        Första kontaktpunkt
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS1
                     
                     
                        Instrumentets identifieringskod
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSS2
                     
                     
                        Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för originator, medverkande institut eller ursprunglig långivare.
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSS3
                     
                     
                        Identifieringskod för anmälan
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS4
                     
                     
                        Unik identifieringskod
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS5
                     
                     
                        Identifieringskod för prospektet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS6
                     
                     
                        Värdepapper-iseringsregister
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS7
                     
                     
                        Värdepapper-iseringens beteckning
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS8
                     
                     
                        Etableringsland
                     
                     
                         
                     
                     
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS9
                     
                     
                        Klassificering av värdepapper-iseringen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS10
                     
                     
                        Underliggande exponeringars förpliktelser
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS11
                     
                     
                        Emissionsdatum
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS12
                     
                     
                        Datum för anmälan
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSS13
                     
                     
                        Tredje part med tillstånd
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS14
                     
                     
                        Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSS15
                     
                     
                        Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSS16
                     
                     
                        STS-status
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS17
                     
                     
                        Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett EU-kreditinstitut
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSS18
                     
                     
                        Bekräftelse avseende kreditgivningskriterier
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS19
                     
                     
                        Försäkran om att kreditgivningskriterier är föremål för tillsyn
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS20
                     
                     
                        Underliggande exponeringar som förvärvats genom äkta värdepapper-isering (true sale)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS21
                     
                     
                        Inga stränga clawbackbestämmelser
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS22
                     
                     
                        Undantag för clawback-bestämmelser i nationell insolvens-lagstiftning
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS23
                     
                     
                        Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS24
                     
                     
                        Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede.
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS25
                     
                     
                        Utfästelser och garantier
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS26
                     
                     
                        Kriterier för aktiv portföljförvaltning
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS27
                     
                     
                        Tillgångarnas homogenitet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS28
                     
                     
                        Underliggande exponeringars förpliktelser/ingen återvärdepapper-isering
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS29
                     
                     
                        Sunda kreditgivnings-principer
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS30
                     
                     
                        Originators/lån-givares sakkunskap
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS31
                     
                     
                        Fallerade tillgångar
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS32
                     
                     
                        Minst en betalning vid tidpunkten för överföringen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS33
                     
                     
                        Återbetalning till innehavare/försäljning av tillgångar
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS34
                     
                     
                        Uppfyllande av kraven på bibehållande av risk
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSS35
                     
                     
                        Riskreducering – ränte- och valutarisker
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS36
                     
                     
                        Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapperisering
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS37
                     
                     
                        Derivat baserade på allmänt accepterade normer
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS38
                     
                     
                        Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS39
                     
                     
                        Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS40
                     
                     
                        Inga kontantbelopp ska kvarhållas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS41
                     
                     
                        Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS42
                     
                     
                        Återbetalningen får inte kastas om vad gäller prioritet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS43
                     
                     
                        Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS44
                     
                     
                        Värdepapperiseringar med en icke-sekventiell prioritetsordning för betalningar
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS45
                     
                     
                        Revolverande värdepapperisering med händelser som utlöser förtida amortering för avslutande av den rullande perioden på grundval av på förhand fastställda utlösande faktorer
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS46
                     
                     
                        Försämring av kreditkvaliteten med avseende på de underliggande exponeringarna
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS47
                     
                     
                        Förekomst av en insolvensrelaterad händelse med avseende på originatorn eller serviceföretaget
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS48
                     
                     
                        Värdet av de underliggande exponeringar som innehas av specialföretaget för värdepapperisering sjunker under ett på förhand fastställt tröskelvärde
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS49
                     
                     
                        Det har inte kunnat genereras tillräckligt med nya underliggande exponeringar som uppfyller den förutfastställda kreditkvaliteten (utlösande händelse för avslutande av den rullande perioden)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS50
                     
                     
                        Information om avtalsförpliktelser avseende serviceföretaget, trustförvaltaren och annan tillhandahållare av sidotjänster
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS51
                     
                     
                        Bestämmelser om servicekontinuitet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS52
                     
                     
                        Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotparter
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS53
                     
                     
                        Bestämmelser om kontinuitet hos likviditetstillhandahållare och kontoförande bank
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS54
                     
                     
                        Erforderlig sakkunskap hos serviceföretaget, och riktlinjer och adekvata förfaranden och kontroller för riskhantering
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSS55
                     
                     
                        Tydliga och enhetliga definitioner (problematiska lån)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS56
                     
                     
                        Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS57
                     
                     
                        Snabb lösning av konflikter mellan olika kategorier av investerare och trustförvaltares skyldigheter
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS58
                     
                     
                        Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS59
                     
                     
                        Extern kontroll av ett urval av de underliggande exponeringarna
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS60
                     
                     
                        Kassaflödesmodell för skulder tillgänglig för potentiella investerare
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSS61
                     
                     
                        Miljöprestanda/bostadslån eller billån eller billeasing
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSS62
                     
                     
                        Originator och medverkande institut ansvariga för efterlevnad av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            BILAGA II
            
               Fältformat som ska användas i mallen för STS-anmälan
            
            
                        SYMBOL
                     
                     
                        DATATYP
                     
                     
                        BESKRIVNING
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Högst n alfanumeriska tecken
                     
                     
                        Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 alfanumeriska tecken
                     
                     
                        Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 alfanumeriska tecken
                     
                     
                        Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Datumformat enligt ISO 8601
                     
                     
                        Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 siffra eller bokstav
                     
                     
                        ”sant” – Y
                        ”falskt” – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 alfanumeriska tecken
                     
                     
                        ISIN-kod enligt ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 alfanumeriska tecken
                     
                     
                        LEI-kod enligt ISO 17442
                     
                  
               Mall för STS-anmälan för ABCP-värdepapperisering
            
            
                        FÄLTETS NUMMER
                     
                     
                        FÄLTETS BETECKNING
                     
                     
                        FÄLT SOM SKA FYLLAS I
                     
                     
                        FÄLTFORMAT
                     
                  
                        STSAT0
                     
                     
                        Första kontaktpunkt
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT1
                     
                     
                        Instrumentets identifierings-kod
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAT2
                     
                     
                        Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för originator, medverkande institut eller ursprunglig långivare.
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAT3
                     
                     
                        Identifieringskod för anmälan
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT4
                     
                     
                        Unik identifierings-kod
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT5
                     
                     
                        Identifieringskod för prospektet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT6
                     
                     
                        Värdepapper-iseringsregister
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT7
                     
                     
                        Värdepapper-iseringens beteckning
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT8
                     
                     
                        Etableringsort
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT9
                     
                     
                        Typ av värdepapper-isering
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT10
                     
                     
                        Underliggande exponeringars förpliktelser
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAT11
                     
                     
                        Emissions-datum
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT12
                     
                     
                        Datum för anmälan
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAT13
                     
                     
                        Tredje part med tillstånd
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT14
                     
                     
                        Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAT15
                     
                     
                        Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAT16
                     
                     
                        STS-status
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT17
                     
                     
                        Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett EU-kreditinstitut
                     
                     
                         
                     
                     
                        {Y/N}
                     
                  
                        STSAT18
                     
                     
                        Bekräftelse avseende kreditgivningskriterier
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT19
                     
                     
                        Försäkran om att kreditgivningskriterier är föremål för tillsyn
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT20
                     
                     
                        Underliggande exponeringar som förvärvats genom äkta värdepapperisering (true sale)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT21
                     
                     
                        Inga stränga clawbackbestämmelser
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT22
                     
                     
                        Undantag för clawbackbestämmelser i nationell insolvenslagstiftning
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT23
                     
                     
                        Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT24
                     
                     
                        Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede.
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT25
                     
                     
                        Utfästelser och garantier
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT26
                     
                     
                        Kriterier för aktiv portföljförvaltning
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT27
                     
                     
                        Ej återvärde-papperisering
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT28
                     
                     
                        Överförda underliggande exponeringar utan fallerade exponeringar
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT29
                     
                     
                        Minst en betalning gjord vid tidpunkten för överföringen
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT30
                     
                     
                        Återbetalning till innehavare/försäljning av tillgångar
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT31
                     
                     
                        Riskreducering – ränte- och valutarisker
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT32
                     
                     
                        Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapper-isering
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT33
                     
                     
                        Derivat i underliggande exponeringar
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT34
                     
                     
                        Derivat baserade på allmänt accepterade normer
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT35
                     
                     
                        Klara och entydiga definitioner vad gäller behandlingen av problematiska lån
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT36
                     
                     
                        Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT37
                     
                     
                        Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT38
                     
                     
                        Tillgångarnas homogenitet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT39
                     
                     
                        Underliggande exponeringars förpliktelser
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT40
                     
                     
                        Underliggande exponeringars förpliktelser
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT41
                     
                     
                        Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT42
                     
                     
                        Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAT43
                     
                     
                        Inget kvarhållande av kontanter efter verkställighet eller påskyndad betalning
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT44
                     
                     
                        Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT45
                     
                     
                        Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT46
                     
                     
                        Sunda kreditgivnings-principer
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT47
                     
                     
                        Säljarens sakkunskap
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT48
                     
                     
                        Revolverande ABCP-transaktion/utlösande faktor för kreditkvalitet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAT49
                     
                     
                        Uppgifter som åligger värdepapper-iseringens parter
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT50
                     
                     
                        Bestämmelser om servicekontinuitet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT51
                     
                     
                        Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotpart och kontoförande bank
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAT52
                     
                     
                        Det medverkande institutets kvalitet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
      
      
         
            BILAGA III
            
               Fältformat som ska användas i mallen för STS-anmälan
            
            
                        SYMBOL
                     
                     
                        DATATYP
                     
                     
                        BESKRIVNING
                     
                  
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Högst n alfanumeriska tecken
                     
                     
                        Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).
                     
                  
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        2 alfanumeriska tecken
                     
                     
                        Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).
                     
                  
                        {CURRENCYCODE_3}
                     
                     
                        3 alfanumeriska tecken
                     
                     
                        Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).
                     
                  
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Datumformat enligt ISO 8601
                     
                     
                        Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD
                     
                  
                        {Y/N}
                     
                     
                        1 siffra eller bokstav
                     
                     
                        ”sant” – Y
                        ”falskt” – N
                     
                  
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 alfanumeriska tecken
                     
                     
                        ISIN-kod enligt ISO 6166
                     
                  
                        {LEI}
                     
                     
                        20 alfanumeriska tecken
                     
                     
                        LEI-kod enligt ISO 17442
                     
                  
               Mall för STS-anmälan för ABCP-program
            
            
                        FÄLTETS NUMMER
                     
                     
                        FÄLTETS BETECKNING
                     
                     
                        FÄLT SOM SKA FYLLAS I
                     
                     
                        FÄLTFORMAT
                     
                  
                        STSAP0
                     
                     
                        Första kontaktpunkt
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP1
                     
                     
                        Instrumentets identifieringskod
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        STSAP2
                     
                     
                        Sponsorns LEI-kod
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        STSAP3
                     
                     
                        Identifieringskod för anmälan
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP4
                     
                     
                        Unik identifieringskod
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP5
                     
                     
                        Identifieringskod för prospektet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP6
                     
                     
                        Värdepapper-iseringsregister
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP7
                     
                     
                        ABCP-programmet beteckning
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP8
                     
                     
                        Etableringsland
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP9
                     
                     
                        Instrumentets klassificering
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP10
                     
                     
                        Emissionsdatum
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP11
                     
                     
                        Datum för anmälan
                     
                     
                         
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        STSAP12
                     
                     
                        Tredje part med tillstånd
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP13
                     
                     
                        Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        STSAP14
                     
                     
                        Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-100}
                     
                  
                        STSAP15
                     
                     
                        STS-status
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP16
                     
                     
                        Medverkande institut ska vara ett kreditinstitut under tillsyn
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP17
                     
                     
                        Stöd från det medverkande institutet genom tillhandahållande av likviditet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP18
                     
                     
                        Uppvisande för kreditinstitutets behöriga myndighet
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP19
                     
                     
                        Det medverkande institutets efterlevnad av kraven på due diligence
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP20
                     
                     
                        Efterlevnad av kraven på bibehållande av risk (transaktionsnivå/programnivå)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {LIST}
                     
                  
                        STSAP21
                     
                     
                        Efterlevnad på ABCP-programnivå av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP22
                     
                     
                        Utnyttjade av likviditet där likviditetsfaciliteten inte förnyas
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP23
                     
                     
                        Efterlevnad av kraven i artikel 24.1–24.8 och 24.12–24.20 i förordning (EU) 2017/2402 för ABCP-transaktioner inom ramen för ett ABCP-program
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP24
                     
                     
                        Högst 5 % av det sammanlagda beloppet för underliggande exponeringar tillfälligt oförenligt med vissa krav
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP25
                     
                     
                        Vägd genomsnittlig livslängd (WAL) högst två år
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP26
                     
                     
                        Fullt stöd till ABCP-program (stöd av medverkande institut)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-10000}
                     
                  
                        STSAP27
                     
                     
                        Ingen återvärde-papperisering och ingen kreditförstärkning som inför ett andra skikt med trancher på ABCP-programnivå
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP28
                     
                     
                        Inga köpoptioner
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP29
                     
                     
                        Ränte- och valutarisker på ABCP-programnivå lämpligt minskade och dokumenterade
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}
                     
                  
                        STSAP30
                     
                     
                        Krav på ABCP-programmets dokumentation (trustförvaltarens ansvar gentemot investerarna)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP31
                     
                     
                        Krav på ABCP-programmets dokumentation (det medverkande institutets avtalsförpliktelser)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP32
                     
                     
                        Krav på ABCP-programmets dokumentation (processer och skyldigheter vid serviceföretagets fallissemang)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP33
                     
                     
                        Krav på ABCP-programmets dokumentation (bestämmelser om utbyte av derivatmotparter och kontoförande bank)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP34
                     
                     
                        Krav på ABCP-programmets dokumentation (förfaranden för att säkerställa säkring av finansieringsåtagandet)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP35
                     
                     
                        Krav på ABCP-programmets dokumentation (likviditetsfacilitet och värdepapper som förfaller ska återbetalas om det medverkande institutet inte förnyar finansieringsåtagandet för likviditetsfaciliteten innan det löper ut)
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM-1000}
                     
                  
                        STSAP36
                     
                     
                        Serviceföretagets sakkunskap
                     
                     
                         
                     
                     
                        {ALPHANUM}