CELEX: 
Language: nl
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) …/... VAN DE COMMISSIE tot rectificatie van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 houdende aanvulling van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de door beleggingsondernemingen in acht te nemen organisatorische eisen en voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening en wat betreft de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn

TOELICHTING
            
            
               1.ACHTERGROND VAN DE GEDELEGEERDE HANDELING
            
            
               Om volledig te voldoen aan Richtlijn 2014/65/EU betreffende markten voor financiële instrumenten (MiFID II), moet artikel 1, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 worden gerectificeerd om te verduidelijken dat artikel 64, lid 4, artikel 65 en hoofdstuk VIII van die verordening moeten worden toegepast in plaats van artikel 59, lid 4, artikel 60 en hoofdstuk IV. 
            
            
               Voorts moeten fouten worden gerectificeerd die voorkwamen in een aantal kruisverwijzingen in bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565, met name onder de titels “Beoordeling van cliënten”, “Verwerking van orders”, “Orders van cliënten en transacties”, “Rapportage aan cliënten”, “Communicatie met cliënten” en “Organisatorische vereisten”.
            
            
               2.JURIDISCHE ELEMENTEN VAN DE GEDELEGEERDE HANDELING
            
            
               In artikel 1 van deze gedelegeerde verordening worden de volgende bepalingen van en bijlagen bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 gerectificeerd:
            
            
               –
                     Artikel 1, lid 1, en bijlage I.
            
            
               GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) …/... VAN DE COMMISSIE
            
            
               van 21.4.2021
            
            
               tot rectificatie van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 houdende aanvulling van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de door beleggingsondernemingen in acht te nemen organisatorische eisen en voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening en wat betreft de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn
            
            
               (Voor de EER relevante tekst)
            
            
               DE EUROPESE COMMISSIE,
            
            
               Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
            
            
               Gezien Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU
                  1
               , en met name artikel 16, lid 12, en artikel 27, lid 9,
            
            
               Overwegende hetgeen volgt:
            
            
               (1)Artikel 1, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 bevatte fouten voor zover daarin werd voorgeschreven dat artikel 59, lid 4, artikel 60 en hoofdstuk IV van die verordening moeten worden toegepast in plaats van artikel 64, lid 4, artikel 65 en hoofdstuk VIII.
            
            
               (2)Er stonden fouten in een aantal kruisverwijzingen in bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565, met name onder de titels “Beoordeling van cliënten”, “Verwerking van orders”, “Orders van cliënten en transacties”, “Rapportage aan cliënten”, “Communicatie met cliënten” en “Organisatorische vereisten”.
            
            
               (3)Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 moet derhalve dienovereenkomstig worden gerectificeerd,
            
            
               HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
            
         
         
            
               Artikel 1
            
            
               Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/565 wordt als volgt gerectificeerd:
            
            
               (1)Artikel 1, lid 1, wordt vervangen door:
            
            
               “1.
                     Hoofdstuk II, en afdelingen 1 tot en met 4, artikel 64, lid 4, artikel 65, en afdelingen 6 tot en met 8 van hoofdstuk III en, voor zover zij betrekking hebben op die bepalingen, hoofdstukken I en VIII van deze verordening zijn van toepassing op beheermaatschappijen die diensten verrichten in overeenstemming met artikel 6, lid 4, van Richtlijn 2009/65/EG en artikel 6, lid 6, van Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2011 inzake beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen en tot wijziging van de Richtlijnen 2003/41/EG en 2009/65/EG en van de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 1095/2010 (PB L 174 van 1.7.2011, blz. 1).”;
            
            
               (2)Bijlage I wordt vervangen door de bijlage bij de onderhavige verordening.
            
            
               Artikel 2
            
            
               Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
            
            
               Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
            
            
               Gedaan te Brussel, 21.4.2021
            
            
               
                     Voor de Commissie
               
               
                     De voorzitter
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        PB L 173 van 12.6.2014, blz. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               “BIJLAGE I
            
            
               Bewaren van gegevens
            
            
               Minimumlijst van gegevens die beleggingsondernemingen moeten bijhouden naar gelang van de aard van hun activiteiten
            
            
                     
                        Aard van de verplichting
                     
                  
                  
                     
                        Gegevenstype
                     
                  
                  
                     
                        Inhoudsindicatie
                     
                  
                  
                     
                        Rechtsgrondslag
                     
                  
               
                     
                        Beoordeling van cliënten 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informatieverstrekking aan klanten
                     
                  
                  
                     
                        Inhoud als bedoeld in artikel 24, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU en de artikelen 44 tot en met 51 van deze verordening
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikelen 44 tot en met 51 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Overeenkomsten met cliënten
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens als bedoeld in artikel 25, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 25, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 58 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Beoordeling van geschiktheid en adequaatheid
                     
                  
                  
                     
                        Inhoud als bedoeld in artikel 25, leden 2 en 3, van Richtlijn 2014/65/EU en de artikelen 54, 55 en 60 van deze verordening
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 25, leden 2 en 3, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikelen 54, 55 en 56 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                        Verwerking van orders 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Verwerking van orders van cliënten — Samengevoegde transacties
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens als bedoeld in de artikelen 67 tot en met 70 van deze verordening
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, lid 1, en artikel 28, lid 1, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikelen 67 tot en met 70 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Samenvoeging en toewijzing van transacties voor eigen rekening
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens als bedoeld in artikel 69 van deze verordening
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, lid 1, en artikel 28, lid 1, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 69 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                        Orders van cliënten en transacties 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Bijhouden van gegevens over orders van cliënten of handelsbeslissingen
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens als bedoeld in artikel 74 van deze verordening
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, lid 6, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 74 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Bijhouden van gegevens over transacties en orderverwerking
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens als bedoeld in artikel 75 van deze verordening
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, lid 6, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 75 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                        Rapportage aan cliënten 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Plichten met betrekking tot voor cliënten verrichte diensten
                     
                  
                  
                     
                        Inhoud als bedoeld in de artikelen 59 tot en met 63 van deze verordening
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, leden 1 en 6, en artikel 25, leden 1 en 6, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikelen 59 tot en met 63 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                        Vrijwaring van de activa van cliënten 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Door een beleggingsonderneming aangehouden financiële instrumenten van cliënten
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens als bedoeld in artikel 16, lid 8, van Richtlijn 2014/65/EU en artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593 van de Commissie
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, lid 8, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Door een beleggingsonderneming aangehouden gelden van cliënten
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens als bedoeld in artikel 16, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU en artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Gebruik van financiële instrumenten van cliënten
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens als bedoeld in artikel 5 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, leden 8, 9 en 10, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 5 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                        Communicatie met cliënten 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informatie over kosten en bijbehorende lasten
                     
                  
                  
                     
                        Inhoud als bedoeld in artikel 50 van deze verordening
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, lid 4, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 50 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informatie over de beleggingsonderneming en haar diensten, financiële instrumenten en de vrijwaring van activa van cliënten
                     
                  
                  
                     
                        Inhoud als bedoeld in de artikelen 47, 48 en 49 van deze verordening
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikelen 47, 48 en 49 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informatieverstrekking aan klanten
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens over communicatie
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 46 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Reclame-uitingen (behalve in mondelinge vorm)
                     
                  
                  
                     
                        Elke reclame-uiting van de beleggingsonderneming (behalve die in mondelinge vorm) als bedoeld in de artikelen 44 en 46 van deze verordening
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikelen 44 en 46 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Beleggingsadvies aan niet-professionele cliënten
                     
                  
                  
                     
                        i) Het feit dat, alsook het tijdstip en de datum waarop beleggingsadvies is verleend, ii) het aanbevolen financiële instrument, en iii) het aan de cliënt verstrekte geschiktheidsverslag
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 25, lid 6, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 54 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Onderzoek op beleggingsgebied
                     
                  
                  
                     
                        Elk onderdeel van onderzoek op beleggingsgebied dat door de beleggingsonderneming op een duurzame drager wordt verspreid
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikelen 36 en 37 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                        Organisatorische vereisten 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Bedrijf en interne organisatie van de onderneming
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens als bedoeld in artikel 21, lid 1, onder f), van deze verordening
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, leden 2 tot en met 10, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 21, lid 1, onder f), van deze verordening.
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Nalevingsrapporten
                     
                  
                  
                     
                        Elk nalevingsrapport aan het leidinggevend orgaan
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 22, lid 2, onder c), en artikel 25, lid 2, van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens over belangenconflicten
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens als bedoeld in artikel 35 van deze verordening
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 35 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Promotionele aanbiedingen
                     
                  
                  
                     
                        Uit hoofde van artikel 24, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU aan cliënten verstrekte informatie
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikelen 11, 12 en 13 van Gedelegeerde Richtlijn (EU) 2017/593.
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Risicobeheerrapporten
                     
                  
                  
                     
                        Elk risicobeheerrapport aan de directie
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 23, lid 1, onder b), en artikel 25, lid 2, van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Interne-controlerapporten
                     
                  
                  
                     
                        Elk interne-controlerapport aan de directie
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 24 en artikel 25, lid 2, van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens over de behandeling van klachten
                     
                  
                  
                     
                        Elke klacht en de maatregelen die zijn genomen om deze klacht te regelen
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 26 van deze verordening
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens over persoonlijke transacties
                     
                  
                  
                     
                        Gegevens als bedoeld in artikel 29, lid 5, onder c), van deze verordening
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 29, lid 5, onder c), van deze verordening.
                     
                  
               
               "