CELEX: 32019D2166
Language: ro
Date: 2019-12-16 00:00:00
Title: Decizia de punere în aplicare (UE) 2019/2166 a Comisiei din 16 decembrie 2019 de modificare a Deciziei de punere în aplicare 2014/908/UE în ceea ce privește includerea Serbiei și a Coreei de Sud în listele țărilor și teritoriilor terțe ale căror cerințe de supraveghere și de reglementare sunt considerate echivalente în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (Text cu relevanță pentru SEE)

18.12.2019   
               
               
                  RO
               
               
                  Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
               
               
                  L 328/84
               
            
         DECIZIA DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2019/2166 A COMISIEI
         din 16 decembrie 2019
         de modificare a Deciziei de punere în aplicare 2014/908/UE în ceea ce privește includerea Serbiei și a Coreei de Sud în listele țărilor și teritoriilor terțe ale căror cerințe de supraveghere și de reglementare sunt considerate echivalente în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului
         (Text cu relevanță pentru SEE)
         COMISIA EUROPEANĂ,
         având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,
         având în vedere Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (1), în special articolul 107 alineatul (4), articolul 114 alineatul (7), articolul 115 alineatul (4), articolul 116 alineatul (5) și articolul 142 alineatul (2),
         întrucât:
         
                     (1)
                  
                  
                     Decizia de punere în aplicare a Comisiei 2014/908/UE (2) stabilește liste ale țărilor și teritoriilor terțe ale căror mecanisme de supraveghere și de reglementare sunt considerate echivalente cu mecanismele corespunzătoare de supraveghere și de reglementare aplicate în Uniune în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Comisia a efectuat noi evaluări ale mecanismelor de reglementare și de supraveghere aplicabile instituțiilor de credit din anumite țări și teritorii terțe. Aceste evaluări i-au permis Comisiei să stabilească dacă mecanismele respective sunt sau nu echivalente pentru a determina modul în care trebuie tratate categoriile relevante de expuneri menționate la articolele 107, 114, 115, 116, și 142 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Echivalența a fost determinată printr-o analiză bazată pe rezultate a mecanismelor de reglementare și de supraveghere din țara terță care testează capacitatea acestora de a atinge aceleași obiective generale ca mecanismele Uniunii în materie de supraveghere și de reglementare. Obiectivele vizează, în special, stabilitatea și integritatea sistemului financiar atât la nivel național, cât și în ansamblu, la nivel global; protecția efectivă și corespunzătoare a deponenților și a altor consumatori de servicii financiare; cooperarea dintre diferiți actori ai sistemului financiar, inclusiv autoritățile de reglementare și de supraveghere; independența și eficacitatea supravegherii; punerea în aplicare și asigurarea respectării efective a standardelor relevante convenite la nivel internațional. Pentru a atinge aceleași obiective generale ca cele ale mecanismelor Uniunii în materie de supraveghere și de reglementare, mecanismele de supraveghere și de reglementare din țara terță ar trebui să respecte o serie de standarde operaționale, organizatorice și de supraveghere care să reflecte elementele esențiale ale cerințelor Uniunii în materie de supraveghere și de reglementare aplicabile categoriilor relevante de instituții financiare.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     În evaluările sale, Comisia a avut în vedere evoluția mecanismelor de supraveghere și de reglementare din Serbia și Coreea de Sud de la adoptarea Deciziei de punere în aplicare (UE) 2019/536 a Comisiei (3) și a luat în considerare sursele de informații disponibile, inclusiv evaluarea efectuată de Autoritatea Bancară Europeană, care a recomandat considerarea cadrelor de supraveghere și de reglementare aplicabile instituțiilor de credit din aceste țări terțe ca fiind echivalente cadrului juridic al Uniunii în sensul articolului 107 alineatul (3), al articolului 114 alineatul (7), al articolului 115 alineatul (4), al articolului 116 alineatul (5) și al articolului 142 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. Comisia ia act, de asemenea, de faptul că Serbia și-a îmbunătățit în mod semnificativ cadrul de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului și că își continuă eforturile în acest sens.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Comisia a concluzionat că în Serbia și în Coreea de Sud există mecanisme de supraveghere și de reglementare care respectă o serie de standarde operaționale, organizatorice și de supraveghere care sunt cel puțin echivalente elementelor esențiale ale mecanismelor Uniunii în materie de supraveghere și de reglementare aplicabile instituțiilor de credit. Prin urmare, este adecvat să se considere că cerințele de supraveghere și de reglementare aplicate instituțiilor de credit din Serbia și Coreea de Sud sunt cel puțin echivalente cerințelor aplicate în Uniune în sensul articolului 107 alineatul (3), al articolului 114 alineatul (7), al articolului 115 alineatul (4), al articolului 116 alineatul (5) și al articolului 142 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Prin urmare, Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE ar trebui modificată pentru a include Serbia și Coreea de Sud în listele relevante de țări și teritorii terțe ale căror cerințe de supraveghere și de reglementare sunt considerate echivalente regimului din Uniune, în scopul tratării expunerilor vizate la articolele 107, 114, 115, 116 și 142 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Listele țărilor și teritoriilor terțe considerate a fi echivalente în sensul dispozițiilor relevante din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 nu sunt exhaustive. Comisia, cu sprijinul Autorității Bancare Europene, va continua să monitorizeze cu regularitate evoluția mecanismelor de supraveghere și de reglementare ale țărilor și teritoriilor terțe în vederea actualizării, după caz și cel puțin o dată la 5 ani, a listelor de țări și teritorii terțe prevăzute în Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE, ținând seama, în special, de evoluția mecanismelor de supraveghere și de reglementare, atât în Uniune, cât și la nivel mondial, și în lumina noilor surse disponibile de informații relevante.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Evaluarea periodică a cerințelor prudențiale și de supraveghere aplicabile în țările și teritoriile terțe menționate în anexele I-V la Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE nu ar trebui să aducă atingere posibilității ca o evaluare specifică să fie realizată de către Comisie pentru o anumită țară terță sau un anumit teritoriu terț, în orice moment în afara evaluării generale, în cazul în care evoluții relevante impun reevaluarea de către Comisie a recunoașterii acordate prin Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE. Reevaluarea respectivă ar putea duce la retragerea recunoașterii echivalenței.
                  
               
                     (9)
                  
                  
                     Măsurile prevăzute în prezenta decizie sunt conforme cu avizul Comitetului bancar european,
                  
               ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:
         
            Articolul 1
            Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE se modifică după cum urmează:
            
                        1.
                     
                     
                        Anexa I se înlocuiește cu textul prevăzut în anexa I la prezenta decizie.
                     
                  
                        2.
                     
                     
                        Anexa IV se înlocuiește cu textul prevăzut în anexa II la prezenta decizie.
                     
                  
                        3.
                     
                     
                        Anexa V se înlocuiește cu textul prevăzut în anexa III la prezenta decizie.
                     
                  
         
            Articolul 2
            Prezenta decizie intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
         
         
            Adoptată la Bruxelles, 16 decembrie 2019.
            
               
                  Pentru Comisie
               
               
                  Președintele
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  JO L 176, 27.6.2013, p. 1.
         
            (2)  Decizia de punere în aplicare 2014/908/UE a Comisiei din 12 decembrie 2014 privind echivalența cerințelor de supraveghere și de reglementare din anumite țări și teritorii terțe în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (JO L 359, 16.12.2014, p. 155).
         
            (3)  Decizia de punere în aplicare (UE) 2019/536 a Comisiei din 29 martie 2019 de modificare a Deciziei de punere în aplicare 2014/908/UE în ceea ce privește listele țărilor și teritoriilor terțe ale căror cerințe de supraveghere și de reglementare sunt considerate echivalente în scopul tratării expunerilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (JO L 92, 1.4.2019, p. 3).
      
      
         
            ANEXA I
            
               
                  
                     „ANEXA I
                     
                        Lista țărilor și teritoriilor terțe în sensul articolului 1 (instituții de credit)
                     
                     
                                 1.
                              
                              
                                 Argentina
                              
                           
                                 2.
                              
                              
                                 Australia
                              
                           
                                 3.
                              
                              
                                 Brazilia
                              
                           
                                 4.
                              
                              
                                 Canada
                              
                           
                                 5.
                              
                              
                                 China
                              
                           
                                 6.
                              
                              
                                 Insulele Feroe
                              
                           
                                 7.
                              
                              
                                 Groenlanda
                              
                           
                                 8.
                              
                              
                                 Guernsey
                              
                           
                                 9.
                              
                              
                                 Hong Kong
                              
                           
                                 10.
                              
                              
                                 India
                              
                           
                                 11.
                              
                              
                                 Insula Man
                              
                           
                                 12.
                              
                              
                                 Japonia
                              
                           
                                 13.
                              
                              
                                 Jersey
                              
                           
                                 14.
                              
                              
                                 Mexic
                              
                           
                                 15.
                              
                              
                                 Monaco
                              
                           
                                 16.
                              
                              
                                 Noua Zeelandă
                              
                           
                                 17.
                              
                              
                                 Arabia Saudită
                              
                           
                                 18.
                              
                              
                                 Serbia
                              
                           
                                 19.
                              
                              
                                 Singapore
                              
                           
                                 20.
                              
                              
                                 Africa de Sud
                              
                           
                                 21.
                              
                              
                                 Coreea de Sud
                              
                           
                                 22.
                              
                              
                                 Elveția
                              
                           
                                 23.
                              
                              
                                 Turcia
                              
                           
                                 24.
                              
                              
                                 SUA
                              
                           
               ”
         
      
      
         
            ANEXA II
            
               
                  
                     „ANEXA IV
                     
                        Lista țărilor și teritoriilor terțe în sensul articolului 4 (instituții de credit)
                     
                     
                                 1.
                              
                              
                                 Argentina
                              
                           
                                 2.
                              
                              
                                 Australia
                              
                           
                                 3.
                              
                              
                                 Brazilia
                              
                           
                                 4.
                              
                              
                                 Canada
                              
                           
                                 5.
                              
                              
                                 China
                              
                           
                                 6.
                              
                              
                                 Insulele Feroe
                              
                           
                                 7.
                              
                              
                                 Groenlanda
                              
                           
                                 8.
                              
                              
                                 Guernsey
                              
                           
                                 9.
                              
                              
                                 Hong Kong
                              
                           
                                 10.
                              
                              
                                 India
                              
                           
                                 11.
                              
                              
                                 Insula Man
                              
                           
                                 12.
                              
                              
                                 Japonia
                              
                           
                                 13.
                              
                              
                                 Jersey
                              
                           
                                 14.
                              
                              
                                 Mexic
                              
                           
                                 15.
                              
                              
                                 Monaco
                              
                           
                                 16.
                              
                              
                                 Noua Zeelandă
                              
                           
                                 17.
                              
                              
                                 Arabia Saudită
                              
                           
                                 18.
                              
                              
                                 Serbia
                              
                           
                                 19.
                              
                              
                                 Singapore
                              
                           
                                 20.
                              
                              
                                 Africa de Sud
                              
                           
                                 21.
                              
                              
                                 Coreea de Sud
                              
                           
                                 22.
                              
                              
                                 Elveția
                              
                           
                                 23.
                              
                              
                                 Turcia
                              
                           
                                 24.
                              
                              
                                 SUA
                              
                           
               ”
         
      
      
         
            ANEXA III
            
               
                  
                     „ANEXA V
                     
                        Lista țărilor și teritoriilor terțe în sensul articolului 5 (instituții de credit și firme de investiții)
                     
                     Instituții de credit:
                     
                                 1.
                              
                              
                                 Argentina
                              
                           
                                 2.
                              
                              
                                 Australia
                              
                           
                                 3.
                              
                              
                                 Brazilia
                              
                           
                                 4.
                              
                              
                                 Canada
                              
                           
                                 5.
                              
                              
                                 China
                              
                           
                                 6.
                              
                              
                                 Insulele Feroe
                              
                           
                                 7.
                              
                              
                                 Groenlanda
                              
                           
                                 8.
                              
                              
                                 Guernsey
                              
                           
                                 9.
                              
                              
                                 Hong Kong
                              
                           
                                 10.
                              
                              
                                 India
                              
                           
                                 11.
                              
                              
                                 Insula Man
                              
                           
                                 12.
                              
                              
                                 Japonia
                              
                           
                                 13.
                              
                              
                                 Jersey
                              
                           
                                 14.
                              
                              
                                 Mexic
                              
                           
                                 15.
                              
                              
                                 Monaco
                              
                           
                                 16.
                              
                              
                                 Noua Zeelandă
                              
                           
                                 17.
                              
                              
                                 Arabia Saudită
                              
                           
                                 18.
                              
                              
                                 Serbia
                              
                           
                                 19.
                              
                              
                                 Singapore
                              
                           
                                 20.
                              
                              
                                 Africa de Sud
                              
                           
                                 21.
                              
                              
                                 Coreea de Sud
                              
                           
                                 22.
                              
                              
                                 Elveția
                              
                           
                                 23.
                              
                              
                                 Turcia
                              
                           
                                 24.
                              
                              
                                 SUA
                              
                           Firme de investiții:
                     
                                 1.
                              
                              
                                 Australia
                              
                           
                                 2.
                              
                              
                                 Brazilia
                              
                           
                                 3.
                              
                              
                                 Canada
                              
                           
                                 4.
                              
                              
                                 China
                              
                           
                                 5.
                              
                              
                                 Hong Kong
                              
                           
                                 6.
                              
                              
                                 Indonezia
                              
                           
                                 7.
                              
                              
                                 Japonia (numai operatorii din sectorul instrumentelor financiare de tip I)
                              
                           
                                 8.
                              
                              
                                 Mexic
                              
                           
                                 9.
                              
                              
                                 Coreea de Sud
                              
                           
                                 10.
                              
                              
                                 Arabia Saudită
                              
                           
                                 11.
                              
                              
                                 Singapore
                              
                           
                                 12.
                              
                              
                                 Africa de Sud
                              
                           
                                 13.
                              
                              
                                 SUA
                              
                           
               ”