CELEX: 
Language: mt
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: REGOLAMENT DELEGAT TAL-KUMMISSJONI (UE) .../... li jikkoreġi r-Regolament Delegat (UE) 2017/565 li jissupplimenta d-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill rigward rekwiżiti organizzazzjonali u kundizzjonijiet għall-operat għal ditti tal-investiment u termini definiti għall-finijiet ta’ dik id-Direttiva

MEMORANDUM TA’ SPJEGAZZJONI
            
            
               1.KUNTEST TAL-ATT DELEGAT
            
            
               Sabiex ikun f’konformità sħiħa mad-Direttiva 2014/65/UE dwar is-swieq fl-istrumenti finanzjarji (MiFID II), il-paragrafu 1 tal-Artikolu 1 tar-Regolament Delegat (UE) 2017/565 jenħtieġ li jiġi kkoreġut biex jiċċara li jirrikjedi l-applikazzjoni tal-Artikolu 64(4), l-Artikolu 65 u l-Kapitolu VIII ta’ dak ir-Regolament minflok l-Artikolu 59(4), l-Artikolu 60 u l-Kapitolu IV. 
            
            
               Apparti dan, għandu jikkoreġi l-iżbalji li dehru f’diversi kontroreferenzi fl-Anness I tar-Regolament Delegat (UE) 2017/565, b’mod aktar preċiż taħt “Valutazzjoni tal-klijent”, “Il-ġestjoni tal-ordnijiet”, “L-Ordnijiet tal-Klijenti u t-tranżazzjonijiet”, “Rapportar lil klijenti”, “Il-komunikazzjoni mal-klijenti” u “Rekwiżiti organizzattivi”.
            
            
               2.ELEMENTI ĠURIDIĊI TAL-ATT DELEGAT
            
            
               L-Artikolu 1 ta’ dan ir-Regolament Delegat jikkoreġi d-dispożizzjonijiet u l-Annessi li ġejjin tar-Regolament Delegat (UE) 2017/565:
            
            
               –
                     L-Artikolu 1(1) u l-Anness I.
            
            
               REGOLAMENT DELEGAT TAL-KUMMISSJONI (UE) .../...
            
            
               ta’ 21.4.2021
            
            
               li jikkoreġi r-Regolament Delegat (UE) 2017/565 li jissupplimenta d-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill rigward rekwiżiti organizzazzjonali u kundizzjonijiet għall-operat għal ditti tal-investiment u termini definiti għall-finijiet ta’ dik id-Direttiva
            
            
               (Test b’rilevanza għaż-ŻEE)
            
            
               IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
            
            
               Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
            
            
               Wara li kkunsidrat id-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-15 ta’ Mejju 2014 dwar is-swieq fl-istrumenti finanzjarji u li temenda d-Direttiva 2002/92/KE u d-Direttiva 2011/61/UE
                  1
               , u b’mod partikolari l-Artikolu 16(12) u l-Artikolu 27(9) tagħha,
            
            
               Billi:
            
            
               (1)Fl-Artikolu 1(1) tar-Regolament Delegat (UE) 2017/565 dehru xi żbalji billi dan kien qed jirrikjedi l-applikazzjoni tal-Artikolu 59(4), l-Artikolu 60 u l-Kapitolu IV ta’ dak ir-Regolament, minflok l-Artikolu 64(4), l-Artikolu 65 u l-Kapitolu VIII.
            
            
               (2)Dehru xi żbalji f’diversi kontroreferenzi fl-Anness I tar-Regolament Delegat (UE) 2017/565, b’mod aktar preċiż taħt “Valutazzjoni tal-klijent”, “Il-ġestjoni tal-ordnijiet”, “L-Ordnijiet tal-Klijenti u t-tranżazzjonijiet”, “Rapportar lil klijenti”, “Il-komunikazzjoni mal-klijenti” u “Rekwiżiti organizzattivi”.
            
            
               (3)Jenħtieġ għalhekk li r-Regolament Delegat (UE) 2017/565 jiġi kkoreġut skont dan,
            
            
               ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
            
         
         
            
               Artikolu 1
            
            
               Ir-Regolament Delegat (UE) 2017/565 huwa kkoreġut kif ġej:
            
            
               (1)fl-Artikolu 1, il-paragrafu 1 huwa sostitwit b’dan li ġej:
            
            
               “1.
                     Il-Kapitolu II u t-Taqsimiet 1 sa 4, l-Artikolu 64(4), l-Artikolu 65 u t-Taqsimiet 6 u 8 tal-Kapitolu III u, sa fejn jirrigwardaw dawk id-dispożizzjonijiet, il-Kapitolu I u l-Kapitolu VIII ta’ dan ir-Regolament għandhom japplikaw għal kumpaniji ta’ ġestjoni meta jipprovdu servizzi f’konformità mal-Artikolu 6(4) tad-Direttiva 2009/65/KE u l-Artikolu 6(6) tad-Direttiva 2011/61/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Id-Direttiva 2011/61/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-8 ta’ Ġunju 2011 dwar Maniġers ta’ Fondi ta’ Investiment Alternattivi u li temenda d-Direttivi 2003/41/KE u 2009/65/KE u r-Regolamenti (KE) Nru 1060/2009 u (UE) Nru 1095/2010 (ĠU L 174, 1.7.2011, p. 1).”;
            
            
               (2)L-Anness I huwa sostitwit bit-test fl-Anness ta’ dan ir-Regolament.
            
            
               Artikolu 2
            
            
               Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara dak tal-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
            
            
               Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
            
            
               Magħmul fi Brussell, 21.4.2021
            
            
               
                     Għall-Kummissjoni
               
               
                     Il-President
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        ĠU L 173, 12.6.2014, p. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               “ANNESS I
            
            
               Żamma ta’ rekords
            
            
               Lista minima ta’ rekords li jridu jinżammu minn ditti ta’ investiment skont in-natura tal-attivitajiet tagħhom
            
            
                     
                        In-natura tal-obbligu
                     
                  
                  
                     
                        It-tip ta’ rekord
                     
                  
                  
                     
                        Sommarju tal-kontenut
                     
                  
                  
                     
                        Referenza leġiżlattiva
                     
                  
               
                     
                        Valutazzjoni tal-klijent 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informazzjoni lil klijenti
                     
                  
                  
                     
                        Il-kontenut kif previst skont l-Artikolu 24(4) tad-Direttiva 2014/65/UE u l-Artikoli 44 sa 51 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 24(4) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikoli 44 sa 51 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ftehimiet tal-klijenti
                     
                  
                  
                     
                        Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 25(5) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 25(5) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 58 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Valutazzjoni tal-adattament u l-adegwatezza
                     
                  
                  
                     
                        Il-kontenut kif previst skont il-paragrafi 2 u 3 tal-Artikolu 25 tad-Direttiva 2014/65/UE u l-Artikoli 54, 55 u 60 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 25(2) u (3) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikoli 54, 55 u 56 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                        Il-ġestjoni tal-ordnijiet 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ġestjoni tal-ordnijiet tal-klijenti — Tranżazzjonijiet aggregati
                     
                  
                  
                     
                        Ir-rekords kif previsti skont l-Artikoli 67 sa 70 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikoli 24(1) u 28(1) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikoli 67 sa 70 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Aggregazzjoni u allokazzjoni ta’ tranżazzjonijiet għan-nom proprju
                     
                  
                  
                     
                        Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 69 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikoli 24(1) u 28(1) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 69 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                        L-Ordnijiet tal-Klijenti u t-tranżazzjonijiet 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Iż-żamma tar-rekords tal-ordnijiet tal-klijenti jew tad-deċiżjoni li jsir negozju
                     
                  
                  
                     
                        Ir-rekords kif previsti mill-Artikolu 74 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 16(6) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 74 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Żamma ta’ rekords tat-tranżazzjonijiet u l-ipproċessar ta’ ordnijiet
                     
                  
                  
                     
                        Ir-rekords kif previsti mill-Artikolu 75 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 16(6) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 75 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                        Rappurtaġġ lil klijenti 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        L-obbligu fir-rigward tas-servizzi pprovduti lill-klijenti
                     
                  
                  
                     
                        Il-kontenut kif previst skont l-Artikoli 59 sa 63 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
                  
                     
                        Il-paragrafi 1 u 6 tal-Artikolu 24 u l-paragrafi 1 u 6 tal-Artikolu 25 tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikoli 59 sa 63 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                        Is-salvagwardja tal-assi tal-klijenti 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Strumenti finanzjarji tal-klijenti miżmuma minn ditta ta’ investiment
                     
                  
                  
                     
                        Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 16(8) tad-Direttiva 2014/65/UE u skont l-Artikolu 2 tad-Direttiva Delegata tal-Kummissjoni (UE) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 16(8) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 2 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Fondi miżmuma għall-klijenti minn ditta ta’ investiment
                     
                  
                  
                     
                        Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 16(9) tad-Direttiva 2014/65/UE u skont l-Artikolu 2 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 16(9) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 2 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        L-użu ta’ strumenti finanzjarji tal-klijenti
                     
                  
                  
                     
                        Ir-rekords previsti skont l-Artikolu 5 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Il-paragrafi 8, 9 u 10 tal-Artikolu 16 tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 5 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                        Il-komunikazzjoni mal-klijenti 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informazzjoni dwar l-ispejjeż u ħlasijiet assoċjati
                     
                  
                  
                     
                        Il-kontenut kif previst skont l-Artikolu 50 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 24(4)(c) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 50 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informazzjoni dwar id-ditta ta’ investiment u s-servizzi tagħha, l-istrumenti finanzjarji u s-salvagwardja tal-assi tal-klijent
                     
                  
                  
                     
                        Il-kontenut kif previst skont l-Artikoli 47, 48 u 49 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 24(4) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikoli 47, 48 u 49 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informazzjoni lil klijenti
                     
                  
                  
                     
                        Rekords ta’ komunikazzjoni
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 24(3) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 46 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Il-komunikazzjonijiet kummerċjali (ħlief f’forma orali)
                     
                  
                  
                     
                        Kull komunikazzjoni kummerċjali maħruġa mid-ditta ta’ investiment (ħlief f’forma orali) kif prevista skont l-Artikoli 44 u 46 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 24(3) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikoli 44 u 46 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Pariri dwar l-investiment lill-klijenti mhux professjonali
                     
                  
                  
                     
                        (i) Il-ħin, id-data u l-fatt li l-parir dwar l-investiment ġie mogħti u (ii) l-istrument finanzjarju li ġie rrakkomandat (iii) ir-rapport ta’ adegwatezza mogħti lill-klijent
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 25(6) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 54 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Ir-riċerka fl-investiment
                     
                  
                  
                     
                        Kull oġġett ta’ riċerka fl-investiment maħruġa mid-ditta ta’ investiment f’forma durabbli
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 24(3) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikoli 36 u 37 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                        Rekwiżiti organizzattivi 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        In-negozju tad-ditta u l-organizzazzjoni interna
                     
                  
                  
                     
                        Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 21(1)(f) ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
                  
                     
                        Il-paragrafi minn 2 sa10 tal-Artikolu 16 tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 21(1)(f) ta’ dan ir-Regolament;
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rapporti ta’ konformità
                     
                  
                  
                     
                        Kull rapport ta’ konformità lill-korp ta’ ġestjoni
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 22(2)(c) u l-Artikolu 25(2) ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rekord tal-Kunflitt ta’ Interess
                     
                  
                  
                     
                        Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 35 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 16(3) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 35 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Inċentivi
                     
                  
                  
                     
                        L-informazzjoni żvelata lill-klijenti skont l-Artikolu 24(9) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 24(9) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikoli 11, 12 u 13 tad-Direttiva Delegata (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rapporti dwar il-ġestjoni tar-riskju
                     
                  
                  
                     
                        Kull rapport dwar il-ġestjoni tar-riskju lill-maniġment superjuri
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 16(5) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 23(1)(b) u l-Artikolu 25(2) ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rapporti ta’ awditjar intern
                     
                  
                  
                     
                        Kull rapport ta’ awditjar intern lill-maniġment superjuri
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 16(5) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 24 u l-Artikolu 25(2) ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rekords dwar it-trattament tal-ilmenti
                     
                  
                  
                     
                        Kull ilment u l-miżuri għat-trattament tal-ilmenti meħuda biex jittrattaw l-ilment
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 26 ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rekords tat-tranżazzjonijiet personali
                     
                  
                  
                     
                        Ir-rekords kif previsti skont l-Artikolu 29(5)(c) ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
                  
                     
                        L-Artikolu 16(2) tad-Direttiva 2014/65/UE
                     
                     
                        L-Artikolu 29(5)(c) ta’ dan ir-Regolament
                     
                  
               
               ”