CELEX: 32012R1249
Language: pl
Date: 2012-12-19 00:00:00
Title: Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) nr 1249/2012 z dnia 19 grudnia 2012 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne dotyczące formatu dokumentacji, która ma być zachowywana przez kontrahentów centralnych zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji  Tekst mający znaczenie dla EOG

21.12.2012   
            
            
               PL
            
            
               Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej
            
            
               L 352/32
            
         ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) NR 1249/2012
   z dnia 19 grudnia 2012 r.
   ustanawiające wykonawcze standardy techniczne dotyczące formatu dokumentacji, która ma być zachowywana przez kontrahentów centralnych zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji
   (Tekst mający znaczenie dla EOG)
   KOMISJA EUROPEJSKA,
   uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
   uwzględniając opinię Europejskiego Banku Centralnego (1),
   uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (2), w szczególności jego art. 29 ust. 5,
   a także mając na uwadze, co następuje:
   
               (1)
            
            
               Zgodnie z art. 29 ust. 4 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 art. 13, 14 i 15 aktu delegowanego dotyczącego regulacyjnych standardów technicznych określających szczegóły dotyczące dokumentacji i informacji, które muszą być przechowywane przez kontrahentów centralnych (CCP), przyjętych na mocy art. 29 ust. 4 rozporządzenia (UE) nr 648/2012, należy również ustanowić przepisy określające format dokumentacji i informacje przechowywane zgodnie z przepisami tych artykułów.
            
         
               (2)
            
            
               Aby móc wykonywać swoje obowiązki w sposób skuteczny i konsekwentny, odpowiednie organy powinny otrzymywać dane, które można porównywać w odniesieniu do wszystkich CCP. Również stosowanie wspólnych formatów ułatwia uzgadnianie danych pomiędzy CCP.
            
         
               (3)
            
            
               CCP powinien mieć obowiązek przechowywania danych w celach dokumentacyjnych w formacie zgodnym z formatem, w którym przechowują dane repozytoria transakcji, przy czym należy uwzględnić fakt, że w niektórych okolicznościach CCP i repozytoria transakcji mają obowiązek zachowywać lub zgłaszać te same informacje. Stosowanie jednolitego formatu w ramach różnych infrastruktur rynków finansowych ułatwia rozpowszechnienie się tych formatów wśród wielu różnych uczestników rynku, przyczyniając się w ten sposób do standaryzacji.
            
         
               (4)
            
            
               W celu ułatwienia przetwarzania bezpośredniego i zmniejszenia kosztów ponoszonych przez uczestników rynku ważne jest, aby standaryzowane procedury i formaty danych były jak najszerzej stosowane przez CCP.
            
         
               (5)
            
            
               Instrument bazowy należy identyfikować za pomocą niepowtarzalnego identyfikatora, chociaż w obecnej chwili nie istnieje standaryzowany, wspólny dla całego rynku kod umożliwiający identyfikację instrumentów bazowych wchodzących w skład koszyka. CCP powinien zatem przynajmniej wskazywać, że dany instrument bazowy jest koszykiem instrumentów, a w przypadku standaryzowanych indeksów podawać, w miarę możliwości, międzynarodowe kody identyfikujące papiery wartościowe (kody ISIN).
            
         
               (6)
            
            
               Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt wykonawczych standardów technicznych przedłożony Komisji przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów wartościowych (EUNGiPW).
            
         
               (7)
            
            
               Zgodnie z art. 15 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych) (3) przed przedłożeniem projektu wykonawczych standardów technicznych, na którym opiera się niniejsze rozporządzenie, EUNGiPW przeprowadził otwarte konsultacje społeczne, dokonał analizy potencjalnych kosztów i korzyści oraz zasięgnął opinii Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych ustanowionej zgodnie z art. 37 rozporządzenia (UE) nr 1095/2010,
            
         PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
   Artykuł 1
   Format dokumentacji
   1.   CCP przechowuje dokumentację określoną w art. 20 aktu delegowanego dotyczącego regulacyjnych standardów technicznych określających szczegóły dotyczące dokumentacji i informacji, które muszą być przechowywane przez kontrahentów centralnych (CCP), przyjętych na mocy art. 29 ust. 4 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do każdego przetworzonego kontraktu w formacie określonym w tabeli 1 w załączniku.
   2.   CCP przechowuje dokumentację określoną w art. 21 aktu delegowanego dotyczącego regulacyjnych standardów technicznych określających szczegóły dotyczące dokumentacji i informacji, które muszą być przechowywane przez kontrahentów centralnych (CCP), przyjętych na mocy art. 29 ust. 4 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do każdej pozycji w formacie określonym w tabeli 2 w załączniku.
   3.   CCP przechowuje dokumentację określoną w art. 22 aktu delegowanego dotyczącego regulacyjnych standardów technicznych określających szczegóły dotyczące dokumentacji i informacji, które muszą być przechowywane przez kontrahentów centralnych (CCP), przyjętych na mocy art. 29 ust. 4 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do działalności jego przedsiębiorstwa oraz organizacji wewnętrznej w formacie określonym w tabeli 3 w załączniku.
   4.   CCP przekazuje właściwemu organowi dokumentację i informacje, o których mowa w ust. 1, 2 i 3, w formacie umożliwiającym bezpośredni przepływ danych pomiędzy CCP a właściwym organem. CCP ustanawia taki przepływ danych w terminie sześciu miesięcy od wniosku właściwego organu.
   Artykuł 2
   Wejście w życie
   Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
   
      Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
      Sporządzono w Brukseli dnia 19 grudnia 2012 r.
      
         
            W imieniu Komisji
         
         José Manuel BARROSO
         
            Przewodniczący
         
      
   
   
      (1)  Dotychczas nieopublikowane w Dzienniku Urzędowym.
   
      (2)  Dz.U. L 201 z 27.7.2012, s. 1.
   
      (3)  Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84.
   
      ZAŁĄCZNIK
      
         Tabele określające informacje podlegające dokumentowaniu zgodnie z art. 1
      
      
         Tabela 1
      
      
         Dokumentacja przetworzonych transakcji
      
      
                   
               
               
                  Pole
               
               
                  Format
               
               
                  Opis
               
            
                  1
               
               
                  Znacznik czasu zgłoszenia
               
               
                  
                     Zapis daty według normy ISO 8601 / czas UTC
                  
               
               
                  Data i godzina zgłoszenia
               
            
                  2
               
               
                  Cena/stopa
               
               
                  
                     Maks. 20 znaków numerycznych w formacie xxxx,yyyyy
                  
               
               
                  Cena jednostkowa papieru wartościowego lub kontraktu pochodnego, bez prowizji i (w stosownych przypadkach) naliczonych odsetek. W przypadku instrumentu dłużnego cena może być wyrażona w walucie lub jako wartość procentowa.
               
            
                  2a
               
               
                  Oznaczenie ceny
               
               
                  
                     Np. kod waluty według normy ISO 4217, 3 znaki alfabetyczne, wartość procentowa.
                  
               
               
                  Sposób wyrażenia ceny.
               
            
                  3
               
               
                  Waluta nominalna
               
               
                  
                     Kod waluty według normy ISO 4217, 3 znaki alfabetyczne.
                  
               
               
                  Waluta, w której jest wyrażona cena. Jeżeli – w przypadku obligacji lub innej formy instrumentu dłużnego będącego wynikiem sekurytyzacji – cena jest wyrażona jako procent, podaje się także tę wartość procentową.
               
            
                  3a
               
               
                  Waluta dostawy
               
               
                  
                     Kod waluty według normy ISO 4217, 3 znaki alfabetyczne.
                  
               
               
                  Waluta, która ma zostać dostarczona.
               
            
                  4
               
               
                  Ilość
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych
                  
               
               
                  Liczba jednostek instrumentów finansowych, wartość nominalna obligacji, liczba kontraktów pochodnych będących przedmiotem transakcji
               
            
                  5
               
               
                  Oznaczenie ilości
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych
                  
               
               
                  Informacja, czy ilość jest wyrażona jako liczba jednostek instrumentów finansowych, wartość nominalna obligacji czy liczba kontraktów pochodnych
               
            
                  6
               
               
                  CCP jako strona
               
               
                  
                     B = kupujący / S = sprzedający
                  
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Kod identyfikacyjny produktu
               
               
                  
                     Przejściowa klasyfikacja zgodnie z informacją wskazaną w art. 4 rozporządzenia (UE) nr xx/2012 [projekt wykonawczego standardu technicznego dotyczącego formatu informacji dotyczących obrotu i częstotliwości ich przedstawiania repozytoriom transakcji], kod ISIN lub niepowtarzalny identyfikator produktu (UPI).
                  
               
               
                  Kontrakt identyfikuje się za pomocą identyfikatora produktu, o ile jest on dostępny.
               
            
                  8
               
               
                  Kod identyfikacyjny członka rozliczającego
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) (20 znaków alfanumerycznych), tymczasowy identyfikator podmiotu (20 znaków alfanumerycznych), BIC (11 znaków alfanumerycznych) lub kod klienta (50 znaków alfanumerycznych)
                  
               
               
                  Jeżeli kontrahent dokonujący zgłoszenia nie jest członkiem rozliczającym, w tym polu należy wskazać niepowtarzalny kod członka rozliczającego kontrahenta. W przypadku osoby fizycznej podaje się kod klienta nadany przez CCP.
               
            
                  9
               
               
                  Kod identyfikacyjny beneficjenta
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) (20 znaków alfanumerycznych), tymczasowy identyfikator podmiotu (20 znaków alfanumerycznych), BIC (11 znaków alfanumerycznych) lub kod klienta (50 znaków alfanumerycznych)
                  
               
               
                  Jeżeli beneficjent kontraktu nie jest stroną tego kontraktu, identyfikuje się go za pomocą niepowtarzalnego kodu lub, w przypadku osób fizycznych, kodu klienta nadanego przez podmiot prawny, z którego usług korzysta ta osoba fizyczna.
               
            
                  10
               
               
                  Strona, która dokonała transferu kontraktu (w przypadku transferu typu „give up”)
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) (20 znaków alfanumerycznych), tymczasowy identyfikator podmiotu (20 znaków alfanumerycznych), BIC (11 znaków alfanumerycznych) lub kod klienta (50 znaków alfanumerycznych)
                  
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Miejsce realizacji transakcji
               
               
                  
                     W odpowiednich przypadkach kod identyfikacyjny rynku według normy ISO 10383 (MIC), XOFF w przypadku instrumentów pochodnych notowanych na rynku regulowanym, które są przedmiotem obrotu pozagiełdowego, lub XXXX w przypadku instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym.
                  
               
               
                  Oznaczenie miejsca zawarcia transakcji. W przypadku kontraktu zawartego poza rynkiem regulowanym wskazuje się, czy dany instrument jest dopuszczony do obrotu na rynku regulowanym, ale jest przedmiotem obrotu poza tym rynkiem, czy też nie jest dopuszczony do obrotu na rynku regulowanym i jest przedmiotem obrotu poza tym rynkiem.
               
            
                  12
               
               
                  Data wstąpienia w prawa i obowiązki
               
               
                  
                     Zapis daty według normy ISO 8601.
                  
               
               
                  Dzień wstąpienia przez CCP w prawa i obowiązki wynikające z kontraktu.
               
            
                  13
               
               
                  Godzina wstąpienia w prawa i obowiązki
               
               
                  
                     Czas UTC.
                  
               
               
                  Godzina wstąpienia CCP w prawa i obowiązki wynikające z kontraktu – podaje się czas lokalny właściwego organu, któremu jest zgłaszana transakcja, w następującym zapisie: uniwersalny czas koordynowany (UTC) +/– liczba godzin.
               
            
                  14
               
               
                  Data rozwiązania kontraktu
               
               
                  
                     Zapis daty według normy ISO 8601.
                  
               
               
                  Dzień rozwiązania kontraktu.
               
            
                  15
               
               
                  Godzina rozwiązania kontraktu
               
               
                  
                     Czas UTC.
                  
               
               
                  Godzina rozwiązania kontraktu – podaje się czas lokalny właściwego organu, któremu jest zgłaszana transakcja, w następującym zapisie: uniwersalny czas koordynowany (UTC) +/– liczba godzin.
               
            
                  16
               
               
                  Typ dostawy
               
               
                  
                     C = rozrachunek pieniężny, P = dostawa fizyczna, O = zgodnie z wyborem kontrahenta
                  
               
               
                  Informacja, czy rozrachunek kontraktu następuje w postaci dostawy fizycznej czy też pieniężnie.
               
            
                  17
               
               
                  Data rozrachunku
               
               
                  
                     Zapis daty według normy ISO 8601.
                  
               
               
                  Dzień, w którym nastąpił rozrachunek kontraktu lub zakup instrumentu na otwartym rynku. W przypadku większej liczby dni można dodać nowe pola.
               
            
                  18
               
               
                  Godzina dokonania rozrachunku kontraktu lub zakupu instrumentu na otwartym rynku
               
               
                  
                     Czas UTC.
                  
               
               
                  Godzina dokonania rozrachunku kontraktu lub zakupu instrumentu na otwartym rynku – podaje się czas lokalny właściwego organu, któremu jest zgłaszana transakcja, w następującym zapisie: uniwersalny czas koordynowany (UTC) +/– liczba godzin.
               
            
                  Szczegółowe informacje dotyczące pierwotnych warunków rozliczonych kontraktów – wymagane w zakresie, w którym znajdują zastosowanie
               
            
                  19
               
               
                  Data
               
               
                  
                     Zapis daty według normy ISO 8601.
                  
               
               
                  Dzień pierwotnego zawarcia kontraktu
               
            
                  20
               
               
                  Godzina
               
               
                  
                     Czas UTC.
                  
               
               
                  Godzina pierwotnego zawarcia pierwotnego kontraktu – podaje się czas lokalny właściwego organu, któremu jest zgłaszana transakcja, w następującym zapisie: uniwersalny czas koordynowany (UTC) +/– liczba godzin.
               
            
                  21
               
               
                  Kod identyfikacyjny produktu
               
               
                  
                     Przejściowa klasyfikacja zgodnie z informacją wskazaną w art. 4 rozporządzenia (UE) nr xx/2012 [projekt wykonawczego standardu technicznego dotyczącego formatu informacji dotyczących obrotu i częstotliwości ich przedstawiania repozytoriom transakcji], kod ISIN lub niepowtarzalny identyfikator produktu (UPI).
                  
               
               
                  Kontrakt identyfikuje się za pomocą niepowtarzalnego identyfikatora produktu, o ile jest on dostępny.
               
            
                  22
               
               
                  Instrument bazowy
               
               
                  
                     Niepowtarzalny identyfikator produktu, kod ISIN (12 znaków alfanumerycznych) i CFI (6 znaków alfanumerycznych) Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) (20 znaków alfanumerycznych), tymczasowy identyfikator podmiotu (20 znaków alfanumerycznych), B = koszyk lub I = indeks.
                  
               
               
                  Oznaczenie instrumentu właściwe dla papieru wartościowego, który stanowi składnik aktywów bazowych kontraktu pochodnego oraz zbywalny papier wartościowy w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 18) lit. c) dyrektywy 2004/39/WE.
               
            
                  23
               
               
                  Typ instrumentu pochodnego (w przypadku kontraktu pochodnego)
               
               
                  Zharmonizowany opis typu instrumentu pochodnego powinien być zgodny z jedną z kategorii najwyższego poziomu zgodnie z jednolitym międzynarodowym standardem klasyfikacji instrumentów finansowych.
               
               
                   
               
            
                  24
               
               
                  Włączenie instrumentu do prowadzonego przez EUNGiPW rejestru instrumentów podlegających obowiązkowi rozliczania (w przypadku kontraktu pochodnego)
               
               
                  
                     Y = Tak / N = Nie
                  
               
               
                   
               
            
                  Inne informacje – wymagane w zakresie, w którym znajdują zastosowanie
               
            
                  25
               
               
                  Oznaczenie interoperacyjnego CCP rozliczającego jedną „nogę” transakcji
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) (20 znaków alfanumerycznych), tymczasowy identyfikator podmiotu (20 znaków alfanumerycznych), BIC (11 znaków alfanumerycznych) lub kod klienta (50 znaków alfanumerycznych)
                  
               
               
                   
               
            
         
      
         Tabela 2
      
      
         Dokumentacja pozycji
      
      
                   
               
               
                  Pole
               
               
                  Format
               
            
                  1
               
               
                  Kod identyfikacyjny członka rozliczającego
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego (LEI), tymczasowy identyfikator podmiotu lub BIC
                  
               
            
                  2
               
               
                  Kod identyfikacyjny beneficjenta
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego (LEI), tymczasowy identyfikator podmiotu, BIC lub kod klienta
                  
               
            
                  3
               
               
                  Interoperacyjny CCP utrzymujący daną pozycję
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego (LEI), tymczasowy identyfikator podmiotu, BIC lub kod klienta
                  
               
            
                  4
               
               
                  Znak pozycji
               
               
                  
                     B = kupujący / S = sprzedający
                  
               
            
                  5
               
               
                  Wartość pozycji
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych (xxxx,yy).
                  
               
            
                  6
               
               
                  Cena, na jaką są wyceniane instrumenty
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych (xxxx,yy).
                  
               
            
                  7
               
               
                  Waluta
               
               
                  
                     Kod ISO waluty
                  
               
            
                  8
               
               
                  Inne ważne informacje
               
               
                  
                     Tekst dowolny
                  
               
            
                  9
               
               
                  Kwota depozytów zabezpieczających żądana przez CCP
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych (xxxx,yy).
                  
               
            
                  10
               
               
                  Kwota składek na fundusz na wypadek niewykonania zobowiązania żądana przez CCP
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych (xxxx,yy).
                  
               
            
                  11
               
               
                  Kwota innych środków finansowych żądana przez CCP
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych (xxxx,yy).
                  
               
            
                  12A
               
               
                  Kwota depozytów zabezpieczających złożonych przez członka rozliczającego z tytułu rachunku klienta A
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych (xxxx,yy).
                  
               
            
                  13A
               
               
                  Kwota składek na fundusz na wypadek niewykonania zobowiązania wpłaconych przez członka rozliczającego z tytułu rachunku klienta A
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych (xxxx,yy).
                  
               
            
                  14A
               
               
                  Kwota innych środków finansowych zdeponowanych przez członka rozliczającego z tytułu rachunku klienta A
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych (xxxx,yy).
                  
               
            
                  15B
               
               
                  Kwota depozytów zabezpieczających złożonych przez członka rozliczającego z tytułu rachunku klienta B
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych (xxxx,yy).
                  
               
            
                  16B
               
               
                  Kwota składek na fundusz na wypadek niewykonania zobowiązania wpłaconych przez członka rozliczającego z tytułu rachunku klienta B
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych (xxxx,yy).
                  
               
            
                  17B
               
               
                  Kwota innych środków finansowych zdeponowanych przez członka rozliczającego z tytułu rachunku klienta B
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych (xxxx,yy).
                  
               
            
         
      
         Tabela 3
      
      
         Dokumentacja dotycząca przedsiębiorstwa
      
      
                   
               
               
                  Pole
               
               
                  Format
               
               
                  Opis
               
            
                  1
               
               
                  Schematy organizacyjne
               
               
                  
                     Tekst dowolny
                  
               
               
                  Zarząd i stosowne komisje, dział rozliczeń, dział zarządzania ryzykiem oraz wszystkie inne istotne działy lub piony.
               
            
                  Akcjonariusze lub udziałowcy posiadający znaczne pakiety akcji (należy dodać nową pozycję dla każdego takiego akcjonariusza lub udziałowca)
               
            
                  2
               
               
                  Forma własności kapitału spółki
               
               
                  
                     S = akcjonariusz / M = udziałowiec.
                  
               
               
                   
               
            
                  3
               
               
                  Typ znacznego pakietu akcji
               
               
                  
                     D = posiadane bezpośrednio / I = posiadane pośrednio.
                  
               
               
                   
               
            
                  4
               
               
                  Rodzaj podmiotu
               
               
                  
                     N = osoba fizyczna / L = osoba prawna
                  
               
               
                   
               
            
                  5
               
               
                  Wartość pakietu akcji
               
               
                  
                     Maks. 10 znaków numerycznych (xxxx,yyyyy).
                  
               
               
                   
               
            
                  Inne dokumenty
               
            
                  6
               
               
                  Polityki, procedury i procesy określone w wymogach organizacyjnych
               
               
                  
                     Dokumenty
                  
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Protokoły posiedzeń zarządu, podkomisji (jeśli dotyczy) i komisji tworzonych przez kierownictwo wyższego szczebla (jeśli dotyczy)
               
               
                  
                     Dokumenty
                  
               
               
                   
               
            
                  8
               
               
                  Protokoły posiedzeń komisji ds. ryzyka
               
               
                  
                     Dokumenty
                  
               
               
                   
               
            
                  9
               
               
                  Protokoły posiedzeń grupy konsultacyjnej z udziałem członków rozliczających i klientów (jeśli istnieją)
               
               
                  
                     Dokumenty
                  
               
               
                   
               
            
                  10
               
               
                  Sprawozdania dotyczące audytu wewnętrznego i zewnętrznego, zarządzania ryzykiem, zgodności z przepisami i sprawozdania przygotowane przez firmy konsultingowe
               
               
                  
                     Dokumenty
                  
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Polityka ciągłości działania oraz plan przywrócenia gotowości do pracy po wystąpieniu sytuacji nadzwyczajnej
               
               
                  
                     Dokumenty
                  
               
               
                   
               
            
                  12
               
               
                  Plan zachowania płynności oraz dzienne sprawozdania ze stanu płynności
               
               
                  
                     Dokumenty
                  
               
               
                   
               
            
                  13
               
               
                  Dokumentacja zawierająca zestawienia wszystkich aktywów i zobowiązań oraz rachunków kapitałowych
               
               
                  
                     Dokumenty
                  
               
               
                   
               
            
                  14
               
               
                  Otrzymane skargi
               
               
                  
                     Tekst dowolny
                  
               
               
                  W przypadku każdej skargi podaje się: imię i nazwisko/nazwę skarżącego, adres i numer rachunku; datę otrzymania skargi; imiona i nazwiska wszystkich osób wskazanych w skardze; opis charakteru skargi; wynik rozpatrzenia skargi; datę rozpatrzenia skargi.
               
            
                  15
               
               
                  Informacje dotyczące przerw lub zakłóceń w świadczeniu usług
               
               
                  
                     Tekst dowolny
                  
               
               
                  Informacje dotyczące wszelkich przerw lub zakłóceń w świadczeniu usług, w tym szczegółowe sprawozdania na temat przebiegu czasowego incydentu, jego skutków oraz działań naprawczych.
               
            
                  16
               
               
                  Wyniki przeprowadzonych weryfikacji historycznych i testów warunków skrajnych
               
               
                  
                     Tekst dowolny
                  
               
               
                   
               
            
                  17
               
               
                  Pisemna korespondencja prowadzona z właściwymi organami, EUNGiPW i zainteresowanymi członkami ESBC
               
               
                  
                     Dokumenty
                  
               
               
                   
               
            
                  18
               
               
                  Opinie prawne otrzymane zgodnie z wymogami organizacyjnymi
               
               
                  
                     Dokumenty
                  
               
               
                   
               
            
                  19
               
               
                  Uzgodnienia interoperacyjne z innymi CCP (jeżeli dotyczy)
               
               
                  
                     Dokumenty
                  
               
               
                   
               
            
                  20
               
               
                  Wykaz wszystkich członków rozliczających (art. 17 rozporządzenia (UE) nr XXX/2012)
               
               
                  
                     Tekst dowolny / Dokument
                  
               
               
                  Wykaz zgodnie z art. 17 rozporządzenia (UE) nr XXX/2012
               
            
                  21
               
               
                  Informacje wymagane na mocy art. 17 rozporządzenia (UE) nr XXX/2012
               
               
                  
                     Tekst dowolny / Dokumenty
                  
               
               
                  Przepisy i zasady regulujące: (i) dostęp do CCP; (ii) umowy zawierane przez CCP z członkami rozliczającymi oraz, w miarę możliwości, z klientami; (iii) kontrakty przyjmowane przez CCP do rozliczania; (iv) wszelkie uzgodnienia interoperacyjne; (v) wykorzystanie zabezpieczenia i składek na fundusz na wypadek niewykonania zobowiązania, w tym likwidację pozycji i upłynnianie zabezpieczenia oraz zakres, w jakim zabezpieczenie jest chronione przez roszczeniami osób trzecich (poziom wyodrębnienia).
               
            
                  22
               
               
                  Informacje na temat opracowywania nowych inicjatyw
               
               
                  
                     Tekst dowolny
                  
               
               
                  W przypadku świadczenia nowych usług.