CELEX: 32016R1066
Language: it
Date: 2016-06-17 00:00:00
Title: Regolamento di esecuzione (UE) 2016/1066 della Commissione, del 17 giugno 2016, che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda le procedure e i moduli e modelli standard per la presentazione di informazioni ai fini dei piani di risoluzione per gli enti creditizi e le imprese di investimento ai sensi della direttiva 2014/59/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (Testo rilevante ai fini del SEE)

6.7.2016   
            
            
               IT
            
            
               Gazzetta ufficiale dell'Unione europea
            
            
               L 181/1
            
         REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2016/1066 DELLA COMMISSIONE
   del 17 giugno 2016
   che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda le procedure e i moduli e modelli standard per la presentazione di informazioni ai fini dei piani di risoluzione per gli enti creditizi e le imprese di investimento ai sensi della direttiva 2014/59/UE del Parlamento europeo e del Consiglio
   (Testo rilevante ai fini del SEE)
   LA COMMISSIONE EUROPEA,
   visto il trattato sul funzionamento dell’Unione europea,
   vista la direttiva 2014/59/UE del Parlamento europeo e del Consiglio che istituisce un quadro di risanamento e risoluzione degli enti creditizi e delle imprese di investimento e che modifica la direttiva 82/891/CEE del Consiglio, e le direttive 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE e 2013/36/UE e i regolamenti (UE) n. 1093/2010 e (UE) n. 648/2012, del Parlamento europeo e del Consiglio (1), in particolare l’articolo 11, paragrafo 3,
   considerando quanto segue:
   
               (1)
            
            
               Alle autorità di risoluzione è stato conferito il compito di preparare piani di risoluzione per gli enti creditizi e le imprese di investimento («enti») conformemente ai requisiti e alla procedura di cui alla direttiva 2014/59/UE e a tale scopo è stata conferita loro la facoltà di esigere le informazioni necessarie dagli enti. Per quanto riguarda specificamente i piani di risoluzione di gruppo, l’impresa madre nell’Unione deve comunicare le informazioni pertinenti all’autorità di risoluzione a livello di gruppo, la quale poi le trasmette alle autorità elencate all’articolo 13, paragrafo 1, secondo comma, della direttiva 2014/59/UE conformemente alla procedura ivi indicata.
            
         
               (2)
            
            
               La procedura, insieme a una serie minima di modelli per richiedere agli enti le informazioni necessarie, dovrebbe essere concepita in modo tale da consentire alle autorità di risoluzione di raccogliere tali informazioni in maniera coerente in tutta l’Unione e da agevolare lo scambio di informazioni tra le autorità pertinenti.
            
         
               (3)
            
            
               Ai sensi dell’articolo 11, paragrafo 1, lettera a), della direttiva 2014/59/UE gli enti hanno il dovere di assicurare alle autorità di risoluzione la necessaria cooperazione ai fini della preparazione dei piani di risoluzione. Le procedure dovrebbero però essere concepite in modo da ridurre al minimo la duplicazione degli obblighi di informazione. A tale proposito, la direttiva 2014/59/UE prevede che le autorità competenti abbiano il dovere di cooperare con le autorità di risoluzione. Nell’ambito di tale cooperazione l’autorità competente e l’autorità di risoluzione verificano congiuntamente se le informazioni necessarie siano già disponibili, in tutto o in parte, presso l’autorità competente in virtù dei compiti di vigilanza esercitati da quest’ultima. Qualora tali informazioni siano disponibili, è opportuno che l’autorità competente le trasmetta.
            
         
               (4)
            
            
               Nell’ottica del contenuto complessivo dei piani di risoluzione, è opportuno che una serie minima di modelli riguardi il nucleo di informazioni relative all’ente da fornire all’autorità di risoluzione.
            
         
               (5)
            
            
               Il presente regolamento si basa sulle norme tecniche di attuazione che l’Autorità bancaria europea (ABE) ha presentato alla Commissione.
            
         
               (6)
            
            
               L’ABE ha condotto consultazioni pubbliche aperte sulle norme tecniche di attuazione su cui si basa il presente regolamento, ha analizzato i relativi costi e benefici potenziali e ha chiesto il parere del gruppo delle parti interessate nel settore bancario istituito in conformità dell’articolo 37 del regolamento (UE) n. 1093/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio (2),
            
         HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:
   Articolo 1
   Presentazione di informazioni ai fini dei piani di risoluzione
   La presentazione all’autorità di risoluzione, da parte di un ente, delle informazioni necessarie per preparare e attuare i piani di risoluzione, ai sensi dell’articolo 11 della direttiva 2014/59/UE, compresi i piani di risoluzione di gruppo a norma dell’articolo 13 della stessa direttiva, segue la procedura di cui all’articolo 2 del presente regolamento e utilizza, se del caso, i modelli di cui all’articolo 3 del presente regolamento.
   Articolo 2
   Procedura
   1.   Per verificare, ai sensi dell’articolo 11, paragrafo 2, della direttiva 2014/59/UE, se le informazioni necessarie per la preparazione del piano di risoluzione, che l’autorità di risoluzione deve chiedere all’ente, sono già disponibili in tutto o in parte presso l’autorità competente, l’autorità di risoluzione richiede in primo luogo tali informazioni all’autorità competente dell’ente interessato.
   2.   Se le informazioni richieste sono già disponibili, in tutto o in parte, presso l’autorità competente, questa le trasmette tempestivamente all’autorità di risoluzione.
   3.   Se le informazioni non sono già disponibili presso l’autorità competente, oppure se il formato in cui esse sono fornite dall’autorità competente non è soddisfacente per l’autorità di risoluzione, tenuto conto in particolare della procedura per la preparazione dei piani di risoluzione di gruppo, l’autorità di risoluzione chiede direttamente all’ente di fornire le informazioni necessarie.
   4.   Se le informazioni richieste dall’autorità di risoluzione ai sensi del paragrafo 3 sono comprese in una delle categorie di cui all’articolo 3, l’ente fornisce tali informazioni all’autorità di risoluzione presentando il modello pertinente contenuto negli allegati da I a XII, seguendo le istruzioni di cui all’allegato XIII.
   5.   Se le informazioni richieste dall’autorità di risoluzione non rientrano in una delle categorie di cui all’articolo 3, le informazioni sono fornite nel formato richiesto dall’autorità di risoluzione.
   6.   La richiesta di informazioni che l’autorità di risoluzione presenta a un ente ai sensi del paragrafo 3:
   
               a)
            
            
               specifica, tenendo conto del volume e della complessità delle informazioni richieste, il periodo appropriato entro il quale l’ente comunica le informazioni all’autorità di risoluzione;
            
         
               b)
            
            
               qualora le informazioni richieste siano incluse in una delle categorie di cui all’articolo 3, specifica il modello pertinente contenuto negli allegati da I a XII da utilizzare per fornire le informazioni all’autorità di risoluzione;
            
         
               c)
            
            
               qualora le informazioni richieste non siano incluse in una delle categorie di cui all’articolo 3, o non rientrino in uno dei modelli contenuti negli allegati da I a XII, specifica il formato da utilizzare per fornire le informazioni all’autorità di risoluzione;
            
         
               d)
            
            
               specifica se il modello pertinente contenuto negli allegati da I a XII debba essere compilato a livello individuale o di gruppo e se il suo ambito sia locale, esteso all’Unione o mondiale, conformemente alle istruzioni contenute nell’allegato XIII;
            
         
               e)
            
            
               indica i necessari contatti cui le informazioni devono essere inviate in seno all’autorità di risoluzione.
            
         Articolo 3
   Serie minima di informazioni incluse nei modelli
   La serie minima di modelli per la presentazione di informazioni ai sensi dell’articolo 11 della direttiva 2014/59/UE comprende le seguenti categorie:
   
               1)
            
            
               struttura organizzativa, come specificato nell’allegato I;
            
         
               2)
            
            
               
                  governance e dirigenza, come specificato nell’allegato II;
            
         
               3)
            
            
               funzioni essenziali e delle linee di business principali, come specificato nell’allegato III;
            
         
               4)
            
            
               controparti principali, come specificato nell’allegato IV, sezione 1: Attività, sezione 2: Passività, e sezione 3: Coperture rilevanti;
            
         
               5)
            
            
               struttura delle passività, come specificato nell’allegato V;
            
         
               6)
            
            
               garanzie reali costituite, come specificato nell’allegato VI;
            
         
               7)
            
            
               voci fuori bilancio, come specificato nell’allegato VII;
            
         
               8)
            
            
               sistemi di pagamento, compensazione e regolamento, come specificato nell’allegato VIII;
            
         
               9)
            
            
               sistemi informatici, come specificato nell’allegato IX, sezione 1: Informazioni generali e sezione 2: Classificazione;
            
         
               10)
            
            
               interconnessioni, come specificato nell’allegato X;
            
         
               11)
            
            
               autorità, come specificato nell’allegato XI;
            
         
               12)
            
            
               impatto giuridico della risoluzione, come specificato nell’allegato XII.
            
         Articolo 4
   Entrata in vigore
   Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea.
   
      Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.
      Fatto a Bruxelles, il 17 giugno 2016
      
         
            Per la Commissione
         
         
            Il presidente
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  GU L 173 del 12.6.2014, pag. 190.
   
      (2)  Regolamento (UE) n. 1093/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità bancaria europea), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/78/CE della Commissione [(GU L 331 del 15.12.2010, pag. 12).
   
      ALLEGATO I
      
         Struttura organizzativa
      
      
                  Persona giuridica
               
               
                  Assetto proprietario
               
               
                  Capitale
               
               
                  Diritti di voto
               
               
                  Soggetto consolidante
               
            
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
            
                  
                     Società di partecipazione X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     n. a.
                  
               
               
                  
                     n. a.
                  
               
               
                  
                     n. a.
                  
               
               
                  
                     n. a.
                  
               
               
                  
                     n. a.
                  
               
               
                  
                     n. a.
                  
               
            
                  
                     Banca A (impresa madre)
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Società di partecipazione X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Banca B (filiazione)
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     80  %
                  
               
               
                  
                     60  %
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Banca U
                  
               
               
                  
                     156 
                  
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ALLEGATO II
      
         Governance e dirigenza
      
      
                  Persona giuridica
               
               
                  Ubicazione
               
               
                  Giurisdizione di costituzione
               
               
                  Autorità preposta al rilascio delle licenze
               
               
                  Tipo di licenza
               
               
                  Membro dell'organo di amministrazione responsabile di comunicare le informazioni per il piano di risoluzione
               
               
                  Dirigente chiave
               
            
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome
               
               
                  Numero di telefono
               
               
                  Indirizzo di posta elettronica
               
               
                  Nome
               
               
                  Funzione
               
               
                  Dipartimento
               
               
                  Numeri di telefono
               
               
                  Indirizzi di posta elettronica
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Londra
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
               
                  
                     BoE
                  
               
               
                  
                     Raccolta di depositi
                  
               
               
                  
                     David Jones
                  
               
               
                  
                     4 444 444 
                  
               
               
                  
                     djones@banka.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Parigi
                  
               
               
                  
                     FR
                  
               
               
                  
                     ACP
                  
               
               
                  
                     Raccolta di depositi e gestione delle attività
                  
               
               
                  
                     Paul Durand
                  
               
               
                  
                     33 333 333 
                  
               
               
                  
                     pdurand@bankb.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ALLEGATO III
      
         Funzioni essenziali e linee di business principali
      
      
                  Funzioni essenziali
               
               
                  Linee di business principali
               
               
                  Persona giuridica
               
               
                  Ubicazione
               
               
                  Numero di uffici/ succursali in ogni ubicazione
               
               
                  Attività sostanziali
               
               
                  Passività sostanziali
               
               
                  Alto dirigente responsabile della comunicazione delle informazioni
               
            
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Tipo
               
               
                  Importo
               
               
                  Valuta
               
               
                  Tipo
               
               
                  Importo
               
               
                  Valuta
               
               
                  Nome
               
               
                  Funzione
               
               
                  Dipartimento
               
               
                  Numeri di telefono
               
               
                  Indirizzi di posta elettronica
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
            
                  Raccolta di depositi
               
               
                  Attività bancaria al dettaglio
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Regno Unito
                  
               
               
                  
                     87
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  deposits
               
               
                  5,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Attività bancaria al dettaglio
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Irlanda
                  
               
               
                  
                     4
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  deposits
               
               
                  200
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Attività bancaria al dettaglio
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                  
                     Francia
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  deposits
               
               
                  5,000 
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Centro informatico per l'attività bancaria online
               
               
                  
                     Entità C
                  
               
               
                  
                     113
                  
               
               
                  
                     Spagna
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  n/a
               
               
                  n/a
               
               
                  n/a
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Gestione delle attività
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Regno Unito
                  
               
               
                  
                     10
                  
               
               
                  
                     attività in gestione
                  
               
               
                  1,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca D
                  
               
               
                  
                     114
                  
               
               
                  
                     Slovacchia
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                  
                     attività in gestione
                  
               
               
                  100
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ALLEGATO IV
      SEZIONE 1
      
         Controparti principali (attività)
      
      
                  Persona giuridica
               
               
                  Controparte principale
               
               
                  Valuta
               
               
                  Esposizione originaria
               
               
                  Attenuazioni del rischio di credito
               
               
                  Rettifiche di valore e accantonamenti
               
               
                  Esposizione netta
               
               
                  Impatto sul coefficiente CET1
               
            
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Governo del Regno Unito
                  
               
               
                  
                     789 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     200 bp
                  
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Banca W
                  
               
               
                  
                     444 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                  
                     1,000,000 
                  
               
               
                  
                     500,000 
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     300,000 
                  
               
               
                  
                     300 bp
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Impresa U
                  
               
               
                  
                     650 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                  
                     500,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     400,000 
                  
               
               
                  
                     100,000 
                  
               
               
                  
                     100 bp
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            SEZIONE 2
      
         Controparti principali (passività)
      
      
                  Persona giuridica
               
               
                  Controparte principale
               
               
                  Finanziamenti
               
            
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Tipo
               
               
                  Importo
               
               
                  Valuta
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            SEZIONE 3
      
         Controparti principali (coperture rilevanti)
      
      
                  Persona giuridica
               
               
                  Controparte principale
               
               
                  Coperture rilevanti (in bilancio)
               
               
                  Coperture rilevanti (fuori bilancio)
               
            
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Tipo
               
               
                  Importo
               
               
                  Valuta
               
               
                  Scopo della copertura
               
               
                  Tipo
               
               
                  Importo
               
               
                  Valuta
               
               
                  Scopo della copertura
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ALLEGATO V
      
         Struttura delle passività
      
      
                  010
               
               
                  Nome della persona giuridica
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
            
                  020
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  030
               
               
                  Diritto che disciplina le passività
               
               
                  
                     SEE
                  
               
            
                   
               
            
                  040
               
               
                  Data
               
               
                  
                     12/31/2013
                  
               
            
         
      
                   
               
               
                  Controparti
               
               
                  Debito giuridicamente subordinato che rientra nel capitale aggiuntivo di classe 1
               
               
                  Debito giuridicamente subordinato che rientra nel capitale di classe 2
               
               
                  Debito giuridicamente subordinato
               
               
                  Debito non garantito di primo rango (senior)
               
               
                  Depositi
               
               
                  Debito garantito
               
               
                  Altre passività escluse ai sensi dell'articolo 44, paragrafo 2, della BRRD
               
               
                  Derivati
               
               
                  TOTALE
               
            
                  < 1 mese
               
               
                  < 1 anno
               
               
                  > 1 anno
               
               
                  < 1 mese
               
               
                  < 1 anno
               
               
                  > 1 anno
               
               
                  < 1 mese
               
               
                  < 1 anno
               
               
                  > 1 anno
               
               
                  Totale
               
               
                  
                     di cui depositi ammissibili
                  
               
               
                  
                     di cui depositi protetti
                  
               
               
                  Esposizione dopo il netting prudenziale
               
               
                  Esposizione dopo la deduzione di margini e garanzie reali
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
               
                  180
               
            
                  050
               
               
                  Persone fisiche
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  055
               
               
                  
                     di cui passività ammissibili
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  060
               
               
                  Microimprese, piccole e medie imprese
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  065
               
               
                  
                     di cui passività ammissibili
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  070
               
               
                  Grandi imprese non finanziarie
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  075
               
               
                  
                     di cui passività ammissibili
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  080
               
               
                  Enti
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  085
               
               
                  
                     di cui passività ammissibili
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  090
               
               
                  Imprese di assicurazione e fondi pensionistici
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  095
               
               
                  
                     di cui passività ammissibili
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  100
               
               
                  Altre imprese finanziarie
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  105
               
               
                  
                     di cui passività ammissibili
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  110
               
               
                  Infragruppo
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  115
               
               
                  
                     di cui passività ammissibili
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  120
               
               
                  Governo, banche centrali ed entità sovranazionali
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  125
               
               
                  
                     di cui passività ammissibili
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  130
               
               
                  Altri/non identificati
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  140
               
               
                  
                     di cui passività ammissibili
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  150
               
               
                  
                     TOTALE
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  160
               
               
                  
                     Totale delle passività ammissibili
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ALLEGATO VI
      
         Garanzie reali costituite
      
      
                  Persona giuridica
               
               
                  Emittente della garanzia reale
               
               
                  Tipo di garanzia reale
               
               
                  Numero di identificazione
               
               
                  Detentore della garanzia reale
               
               
                  Importo
               
               
                  Valuta
               
               
                  Giurisdizione
               
               
                  Controparte
               
               
                  Importo
               
               
                  Valuta
               
               
                  Giurisdizione
               
            
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Governo degli USA
                  
               
               
                  
                     278 
                  
               
               
                  
                     Titoli di Stato statunitensi
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca L
                  
               
               
                  
                     487 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     USA
                  
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     345 
                  
               
               
                  
                     10 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     USA
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     Prestiti ipotecari
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     BoE
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     587 
                  
               
               
                  
                     8 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ALLEGATO VII
      
         Voci fuori bilancio
      
      
                  Persona giuridica
               
               
                  Voce fuori bilancio
               
               
                  Controparte
               
               
                  Importo
               
               
                  Valuta
               
               
                  Operazioni essenziali
               
               
                  Linee di business principali
               
               
                  Informazioni supplementari
               
            
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Totale
               
               
                  di cui impegnato
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     linea di credito
                  
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     accordo in scadenza alla fine del 2015
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     linea di credito
                  
               
               
                  
                     Banca D
                  
               
               
                  
                     114 
                  
               
               
                  
                     –5,000,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     accordo in scadenza alla fine del 2015
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ALLEGATO VIII
      
         Sistemi di pagamento, compensazione e regolamento
      
      
                  Persona giuridica
               
               
                  Sistema
               
               
                  Ente rappresentativo
               
               
                  Attribuzione a funzione essenziale
               
               
                  Attribuzione a linea di business principale
               
               
                  Requisiti di adesione
               
               
                  Impatto della procedura di risoluzione sull'adesione o sul contratto con l'ente rappresentativo
               
               
                  Sostituibilità
               
               
                  Informazioni supplementari
               
            
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Tipo di sistema
               
               
                  Designazione
               
               
                  Modo di partecipazione
               
               
                  Codice di identificazione
               
               
                  Nome dell'entità
               
               
                  Codice di identificazione
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Depositario
                  
               
               
                  
                     Clearstream
                  
               
               
                  
                     indiretto
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca W
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Negoziazione di titoli
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Cancellazione dell'adesione
                  
               
               
                  
                     Euroclear
                  
               
               
                   
               
            
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Pagamento
                  
               
               
                  
                     TARGET
                  
               
               
                  
                     diretto
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Pagamento
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ALLEGATO IX
      SEZIONE 1
      
         Sistemi informatici (informazioni generali)
      
      
                  Sistema
               
               
                  Entità del gruppo che è parte del contratto
               
               
                  Tipo di contratto
               
               
                  Controparte
               
               
                  Persona responsabile
               
               
                  Impatto della procedura di risoluzione sulla continuità di accesso ai sistemi informatici
               
            
                  Identificazione
               
               
                  Tipo
               
               
                  Descrizione
               
               
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome
               
               
                  Numero di telefono
               
               
                  Indirizzo di posta elettronica
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                  
                     Sistema A
                  
               
               
                  attività bancaria online
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Licenza
                  
               
               
                  
                     Entità A
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Sistema B
                  
               
               
                  autorizzazione dei crediti
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Licenza
                  
               
               
                  
                     Entità B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  autorizzazione dei crediti
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Licenza
                  
               
               
                  
                     Entità B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Sistema C
                  
               
               
                  altro
               
               
                   
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     Servizio condiviso
                  
               
               
                  
                     Entità C
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            SEZIONE 2
      
         Sistemi informatici (attribuzione)
      
      
                  Sistema
               
               
                  Utente
               
            
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Funzioni essenziali
               
               
                  Linea di business principale
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
            
                  
                     Sistema A
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Raccolta di depositi
                  
               
               
                  
                     Raccolta di depositi
                  
               
            
                  
                     Sistema A
                  
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Raccolta di depositi
                  
               
               
                  
                     Raccolta di depositi
                  
               
            
                  
                     Sistema B
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Credito
                  
               
               
                  
                     Dettaglio
                  
               
            
                  
                     Sistema B
                  
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     Credito
                  
               
               
                  
                     Servizi bancari per le imprese
                  
               
            
                  
                     Sistema C
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Tutto
                  
               
               
                  
                     Tutto
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ALLEGATO X
      
         Interconnessioni
      
      
                  Persona giuridica A
               
               
                  Persona giuridica B
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome dell'entità 2
               
               
                  Identificativo della persona giuridica 2
               
               
                  Tipo di interconnessione
               
               
                  Descrizione
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Personale
                  
               
               
                  
                     Personale esperto in campo legale (40 elementi)
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Personale
                  
               
               
                  
                     Personale esperto in campo legale (40 elementi)
                  
               
            
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Sistemi
                  
               
               
                  
                     Tutti i sistemi e le infrastrutture informatici utilizzati dalla banca C sono utilizzati anche dalla banca B
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Accordi su finanziamenti
                  
               
               
                  
                     Il finanziamento della banca C è effettuato tramite la banca A
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Entità D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Personale
                  
               
               
                  
                     Personale esperto in campo legale (40 elementi)
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Accordi su finanziamenti
                  
               
               
                  
                     Il finanziamento della banca B è effettuato tramite la banca A
                  
               
            
                  
                     Banca C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Entità D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Strutture
                  
               
               
                  
                     Le sedi della banca C e dell'entità D sono nello stesso edificio
                  
               
            
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Accordi sulla liquidità
                  
               
               
                  
                     La banca A acconsente a fornire liquidità alla banca B in caso di necessità
                  
               
            
                  
                     Entità D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Banca A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Personale
                  
               
               
                  
                     Tutto il personale informatico della banca A proviene dall'entità D
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ALLEGATO XI
      
         Autorità
      
      
                  Persona giuridica
               
               
                  Autorità di vigilanza
               
               
                  Autorità di risoluzione
               
               
                  Autorità di garanzia dei depositi
               
            
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome dell'autorità
               
               
                  Numero di telefono
               
               
                  Indirizzo di posta elettronica
               
               
                  Nome dell'autorità
               
               
                  Numero di telefono
               
               
                  Indirizzo di posta elettronica
               
               
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                     Banca A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Prudential Regulation Authority
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank of England
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Financial Services Compensation Scheme
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ALLEGATO XII
      
         Impatto giuridico della risoluzione
      
      
                  Persona giuridica
               
               
                  Parte terza
               
               
                  Tipo di contratto
               
               
                  Conseguenze dell'estinzione sullo strumento di risoluzione
               
               
                  Commenti
               
            
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
               
                  Nome dell'entità
               
               
                  Identificativo della persona giuridica
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                  
                     Banca B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Euronext NV
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Adesione
                  
               
               
                  
                     Y
                  
               
               
                  
                     La cessione dell'attività di gestione degli attivi potrebbe risultare difficile in caso di risoluzione.
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ALLEGATO XIII
      
         Istruzioni per compilare i modelli degli allegati da I a XII
      
      
         
            Istruzioni generali
         
      
      1.   STRUTTURA E CONVENZIONE
      1.1.   Struttura
      
      Il quadro consiste di 12 serie di modelli per un totale di 15 modelli, secondo lo schema seguente:
      
                  1.
               
               
                  Struttura organizzativa
               
            
                  2.
               
               
                  
                     Governance e dirigenza
               
            
                  3.
               
               
                  Funzioni essenziali e linee di business principali
               
            
                  4.
               
               
                  Controparti principali (tre modelli)
               
            
                  5.
               
               
                  Struttura delle passività
               
            
                  6.
               
               
                  Garanzie reali costituite
               
            
                  7.
               
               
                  Voci fuori bilancio
               
            
                  8.
               
               
                  Sistemi di pagamento, compensazione e regolamento
               
            
                  9.
               
               
                  Sistemi informatici (due modelli)
               
            
                  10.
               
               
                  Interconnessioni
               
            
                  11.
               
               
                  Autorità
               
            
                  12.
               
               
                  Impatto giuridico della risoluzione
               
            1.2.   Principio contabile
      
      L’ente segnala i valori contabili ricavati dalla disciplina contabile applicata per la segnalazione delle informazioni finanziarie. L’ente che non è tenuto a segnalare informazioni finanziarie applica la propria disciplina contabile.
      Ai fini del presente allegato, gli acronimi «IAS» e «IFRS» fanno riferimento ai principi contabili internazionali definiti all’articolo 2 del regolamento (CE) n. 1606/2002.
      I valori segnalati nel modello devono corrispondere al valore contabile lordo, salvo diversa indicazione fornita nelle istruzioni.
      1.3.   Convenzione di numerazione
      
      La seguente notazione generale è utilizzata nelle presenti istruzioni per indicare le colonne, le righe e le celle di un modello: {Modello; Riga; Colonna}.
      1.4.   Livello di applicazione
      
      Il livello di applicazione è determinato dalle autorità di risoluzione al momento di formulare, direttamente o indirettamente, la richiesta all’ente.
      
         
            Istruzioni relative al modello
         
      
      2.   ALLEGATO I - STRUTTURA ORGANIZZATIVA
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (1) una descrizione dettagliata della struttura organizzativa dell’ente, compreso un elenco di tutte le persone giuridiche;
      
      
         (2) l’identificazione dell’assetto proprietario e la percentuale dei titoli con e senza diritto di voto di ciascuna persona giuridica.
      
      Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Persona giuridica
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Assetto proprietario
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
                  Nome dell’entità che detiene una partecipazione diretta e controlla la persona giuridica identificata nella colonna 010.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 030. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Capitale (%)
                  
                  Percentuale del capitale della persona giuridica elencata nella colonna 010, detenuta dalla persona giuridica elencata nella colonna 030.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Diritti di voto (%)
                  
                  Percentuale dei diritti di voto nella persona giuridica elencata nella colonna 010, detenuta dalla persona giuridica elencata nella colonna 030.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Soggetto consolidante
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
                  Nome del soggetto che consolida l’entità elencata nella colonna 010 al livello più elevato ai sensi del regolamento (UE) n. 575/2013.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 070. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            3.   ALLEGATO II - GOVERNANCE E DIRIGENZA
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (3) l’ubicazione, la giurisdizione di costituzione, le licenze e il personale dirigente chiave relativamente a ciascuna persona giuridica.
      
      Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Persona giuridica
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Ubicazione
                  
                  Città in cui ha sede legale l’entità elencata nella colonna 010.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Giurisdizione di costituzione
                  
                  La giurisdizione in cui è costituita l’entità elencata nella colonna 010, identificata conformemente a ISO 3166.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Autorità preposta al rilascio delle licenze
                  
                  Nome dell’autorità che rilascia la licenza bancaria o di impresa di investimento all’ente elencato nella colonna 010.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Tipo di licenza
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Membro dell’organo di amministrazione responsabile di comunicare alle autorità di risoluzione le informazioni necessarie per il piano di risoluzione
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Nome
                  
                  Nome, cognome
               
            
                  080
               
               
                  
                     Numero di telefono
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Indirizzo di posta elettronica
                  
               
            
                  100-140
               
               
                  
                     Dirigente chiave
                  
                  Alto dirigente dell’entità, responsabile della risoluzione dell’entità stessa
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Nome
                  
                  Nome, cognome
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Funzione
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Dipartimento
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Numeri di telefono
                  
                  Numero di telefono del dipartimento e numero personale del dirigente citato nella colonna 100.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Indirizzi di posta elettronica
                  
                  Mailbox del dipartimento e indirizzo personale di posta elettronica del dirigente citato nella colonna 100.
               
            4.   ALLEGATO III - FUNZIONI ESSENZIALI E LINEE DI BUSINESS PRINCIPALI
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (4) una classificazione delle operazioni essenziali e delle linee di business principali dell’ente, comprese le detenzioni di attività sostanziali e le passività relative a tali operazioni e linee di business, con riferimento alle persone giuridiche;
      
      
         (17) il membro dell’organo di amministrazione responsabile del piano di risoluzione dell’ente nonché i responsabili, se diversi, per le varie persone giuridiche, operazioni essenziali e linee di business principali.
      
      Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010
               
               
                  
                     Funzioni essenziali
                  
                  Le «funzioni essenziali» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 35, e dell’articolo 2, paragrafo 2, della direttiva 2014/59/UE.
               
            
                  020
               
               
                  
                     Linee di business principali
                  
                  Le «linee di business principali» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 36, e dell’articolo 2, paragrafo 2, della direttiva 2014/59/UE.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Persona giuridica
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Ubicazione
                  
                  Paese in cui operano le linee di business.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Numero di uffici/succursali in ogni ubicazione
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Attività sostanziali
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Tipo
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Importo
                  
                  In milioni
               
            
                  090
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificazione conformemente a ISO 4217
               
            
                  100-120
               
               
                  
                     Passività sostanziali
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Tipo
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Importo
                  
                  In milioni
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificazione conformemente a ISO 4217
               
            
                  130-170
               
               
                  
                     Alto dirigente responsabile della comunicazione delle informazioni
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Nome
                  
                  Nome, cognome
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Funzione
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Dipartimento
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Numeri di telefono
                  
                  Numero di telefono del dipartimento e numero personale del dirigente citato nella colonna 130.
               
            
                  170 
               
               
                  
                     Indirizzi di posta elettronica
                  
                  Mailbox del dipartimento e indirizzo personale di posta elettronica del dirigente citato nella colonna 130.
               
            5.   ALLEGATO IV, SEZIONE 1 - CONTROPARTI PRINCIPALI (ATTIVITÀ)
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (10) l’identificazione delle controparti principali o più critiche dell’ente, nonché analisi dell’impatto del dissesto delle controparti principali sulla situazione finanziaria dell’ente.
      
      Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Persona giuridica
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Controparte principale
                  
                  L’importanza dev’essere determinata dalle autorità pertinenti. Le controparti sono segnalate per i gruppi di clienti connessi pertinenti; qualora un cliente non appartenga a un gruppo di clienti connessi, la segnalazione è effettuata a livello individuale. Le autorità di risoluzione possono chiedere informazioni sui gruppi di clienti connessi a livello individuale. La definizione di «gruppo di clienti connessi» è contenuta nell’articolo 4, paragrafo 1, punto 39, del regolamento (UE) n. 575/2013. Le informazioni fornite nel presente modello devono integrare quelle già fornite in «Grandi esposizioni».
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificazione conformemente a ISO 4217
               
            
                  060
               
               
                  
                     Esposizione originaria
                  
                  Le «esposizioni originarie» ai sensi degli articoli 24, 389, 390 e 392 del regolamento (UE) n. 575/2013; seguire l’approccio FINREP.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Attenuazioni del rischio di credito
                  
                  L’«attenuazione del rischio di credito» (CRM) ai sensi degli articoli 399 e da 401 a 403 del regolamento (UE) n. 575/2013. Ai fini della presente segnalazione, la tecnica CRM, definita all’articolo 4, punto 57, e riconosciuta nella parte tre, titolo II, capi 3 e 4, è usata conformemente agli articoli da 401 a 403 del regolamento (UE) n. 575/2013.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Rettifiche di valore e accantonamenti
                  
                  Le «rettifiche di valore e accantonamenti» definite agli articoli 34, 24, 110 e 111 del regolamento (UE) n. 575/2013.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Esposizione netta
                  
                  090 = 060 – 070 – 080
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Impatto sul coefficiente CET1
                  
                  Impatto dell’inadempimento della controparte elencata nella colonna 030 sul coefficiente di capitale primario di classe 1 della persona giuridica elencata nella colonna 010. Per calcolare l’impatto sul coefficiente CET1 si suggerisce di utilizzare la formula:
                  CET1 – [(CET1 – perdita attesa)/(RWA – perdita attesa)] = Impatto sul CET1.
                  Qualora giudichino maggiormente adeguata una formula più sofisticata, le autorità di risoluzione hanno facoltà di richiedere una formula differente.
               
            6.   ALLEGATO IV, SEZIONE 2 - CONTROPARTI PRINCIPALI (PASSIVITÀ)
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (10) l’identificazione delle controparti principali o più critiche dell’ente, nonché analisi dell’impatto del dissesto delle controparti principali sulla situazione finanziaria dell’ente.
      
      Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Persona giuridica
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Controparte principale
                  
                  L’importanza dev’essere determinata dalle autorità pertinenti. Le informazioni fornite nel presente modello devono integrare quelle già fornite in «Grandi esposizioni».
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Finanziamenti
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Tipo
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Importo
                  
                  Espresso nella valuta della passività
               
            
                  070
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificazione conformemente a ISO 4217
               
            7.   ALLEGATO IV, SEZIONE 3 - CONTROPARTI PRINCIPALI (COPERTURE RILEVANTI)
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (9) le coperture rilevanti dell’ente, compresa l’attribuzione alle singole persone giuridiche.
      
      Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Persona giuridica
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Controparte principale
                  
                  Le controparti sono segnalate per i gruppi di clienti connessi pertinenti; qualora un cliente non appartenga a un gruppo di clienti connessi, la segnalazione è effettuata a livello individuale. Le autorità di risoluzione possono chiedere informazioni sui gruppi di clienti connessi a livello individuale. La definizione di «gruppo di clienti connessi» è contenuta nell’articolo 4, paragrafo 1, punto 39, del regolamento (UE) n. 575/2013.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  050-080
               
               
                  
                     Coperture rilevanti (in bilancio)
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Tipo
                  
                  Le coperture rilevanti fornite non devono essere limitate alle coperture contabili.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Importo
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificazione conformemente a ISO 4217
               
            
                  080
               
               
                  
                     Scopo della copertura
                  
                  Rischi che si intende coprire.
               
            
                  090-120
               
               
                  
                     Coperture rilevanti (fuori bilancio)
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Tipo
                  
                  Le coperture rilevanti fornite non devono essere limitate alle coperture contabili.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Importo
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificazione conformemente a ISO 4217
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Scopo della copertura
                  
                  Rischi che si intende coprire.
               
            8.   ALLEGATO V - STRUTTURA DELLE PASSIVITÀ
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (5) una descrizione dettagliata delle componenti delle passività dell’ente e di tutte le sue persone giuridiche, operando una separazione almeno per tipo e ammontare dei debiti a breve e lungo termine e delle passività garantite, non garantite e subordinate;
      
      
         (6) i dettagli delle passività dell’ente che sono passività ammissibili.
      
      Istruzioni concernenti righe specifiche
      
                  Riga
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nome della persona giuridica
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Diritto che disciplina le passività
                  
                  SEE o «paese terzo». Le autorità di risoluzione hanno la facoltà di fissare una soglia al di sopra della quale richiedere una disaggregazione per singolo paese terzo.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Data
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Persone fisiche
                  
               
            
                  055
               
               
                  
                     
                        di cui passività ammissibili
                     
                  
                  Importo delle passività che costituiscono «passività ammissibili» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 71, della direttiva 2014/59/UE.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Microimprese, piccole e medie imprese
                  
               
            
                  065
               
               
                  
                     
                        di cui passività ammissibili
                     
                  
                  Importo delle passività che costituiscono «passività ammissibili» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 71, della direttiva 2014/59/UE.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Grandi imprese non finanziarie
                  
               
            
                  075
               
               
                  
                     
                        di cui passività ammissibili
                     
                  
                  Importo delle passività che costituiscono «passività ammissibili» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 71, della direttiva 2014/59/UE.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Enti
                  
                  Secondo la definizione di cui all’articolo 2, paragrafo 1, punto 23, della direttiva 2014/59/UE.
               
            
                  085
               
               
                  
                     
                        di cui passività ammissibili
                     
                  
                  Importo delle passività che costituiscono «passività ammissibili» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 71, della direttiva 2014/59/UE.
                  Il debito giuridicamente subordinato (colonna 050) e il debito non garantito di primo rango (senior)(colonna 080) degli enti con scadenza originaria inferiore a sette giorni non devono essere inclusi nell’importo «di cui passività ammissibili» indicato nella riga 085 poiché, ai sensi dell’articolo 44, paragrafo 2, della direttiva 2014/59/UE, tali passività sono escluse dal bail-in.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Imprese di assicurazione e fondi pensionistici
                  
                  Imprese di assicurazione, imprese di riassicurazione e fondi pensionistici.
               
            
                  095
               
               
                  
                     
                        di cui passività ammissibili
                     
                  
                  Importo delle passività che costituiscono «passività ammissibili» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 71, della direttiva 2014/59/UE.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Altre imprese finanziarie
                  
               
            
                  105 
               
               
                  
                     
                        di cui passività ammissibili
                     
                  
                  Importo delle passività che costituiscono «passività ammissibili» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 71, della direttiva 2014/59/UE.
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Infragruppo
                  
                  Esposizioni nei confronti di entità all’interno dello stesso gruppo. Tali esposizioni sono elencate in questa riga solo per evitare doppi conteggi (per esempio le esposizioni verso una banca appartenente allo stesso gruppo devono essere identificate nella riga 110 e non nella riga 080 «enti creditizi»).
               
            
                  115 
               
               
                  
                     
                        di cui passività ammissibili
                     
                  
                  Importo delle passività che costituiscono «passività ammissibili» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 71, della direttiva 2014/59/UE.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Governo, banche centrali ed entità sovranazionali
                  
               
            
                  125 
               
               
                  
                     
                        di cui passività ammissibili
                     
                  
                  Importo delle passività che costituiscono «passività ammissibili» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 71, della direttiva 2014/59/UE.
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Altri/non identificati
                  
                  Qualora non sia possibile identificare il detentore di un titolo, comunicare solamente i totali.
               
            
                  135 
               
               
                  
                     
                        di cui passività ammissibili
                     
                  
                  Importo delle passività che costituiscono «passività ammissibili» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 71, della direttiva 2014/59/UE.
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Totale
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Totale delle passività ammissibili
                  
                  Totale delle «passività ammissibili» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 71, della direttiva 2014/59/UE.
               
            Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010
               
               
                  
                     Debito giuridicamente subordinato che rientra nel capitale aggiuntivo di classe 1
                  
               
            
                  020-040
               
               
                  
                     Debito giuridicamente subordinato che rientra nel capitale di classe 2
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Durata residua inferiore a un mese
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Durata residua inferiore a un anno
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Durata residua superiore a un anno
                  
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Debito giuridicamente subordinato
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Durata residua inferiore a un mese
                  
                  Debito subordinato che non rientra nella classe 1 o nella classe 2.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Durata residua inferiore a un anno
                  
                  Debito subordinato che non rientra nella classe 1 o nella classe 2.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Durata residua superiore a un anno
                  
                  Debito subordinato che non rientra nella classe 1 o nella classe 2.
               
            
                  080-100
               
               
                  
                     Debito non garantito di primo rango (senior)
                  
                  Comprende certificati di deposito ed effetti commerciali (commercial paper).
               
            
                  080
               
               
                  
                     Durata residua inferiore a un mese
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Durata residua inferiore a un anno
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Durata residua superiore a un anno
                  
               
            
                  110-130
               
               
                  
                     Depositi
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Totale
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     
                        di cui depositi ammissibili
                     
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     
                        di cui depositi protetti
                     
                  
                  Esclusi dall’ambito di applicazione del bail-in ai sensi dell’articolo 44, paragrafo 2, lettera a).
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Debito garantito
                  
                  Escluso dall’ambito di applicazione del bail-in ai sensi dell’articolo 44, paragrafo 2, lettera b).
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Altre passività escluse ai sensi dell’articolo 44, paragrafo 2, della BRRD
                  
                  Escluse dall’ambito di applicazione del bail-in ai sensi dell’articolo 44, paragrafo 2, lettere da a) a d) e da f) a g).
               
            
                  160-170
               
               
                  
                     Derivati
                  
                  Solo voci in bilancio. Le voci fuori bilancio devono essere segnalate nell’allegato VII.
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Esposizione dopo il netting prudenziale
                  
               
            
                  170 
               
               
                  
                     Esposizione dopo la deduzione di margini e garanzie reali
                  
               
            
                  180 
               
               
                  
                     Totale
                  
                  Somma delle colonne 010-110, 140-160.
               
            9.   ALLEGATO VI - GARANZIE REALI COSTITUITE
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (7) l’individuazione delle procedure necessarie per stabilire a chi l’ente abbia ceduto garanzie reali, il titolare delle stesse e il paese nel quale sono ubicate.
      
      Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Persona giuridica
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Emittente della garanzia reale
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Tipo di garanzia reale
                  
                  Comprende tutti i tipi di garanzia, compresi quelli in cui vi è una passività fuori bilancio oppure non vi è nessuna passività (per esempio swap di garanzie, fondi di garanzia in caso di inadempimento).
               
            
                  060
               
               
                  
                     Numero di identificazione
                  
                  Codice ISIN Qualora il codice ISIN non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Detentore della garanzia reale
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Importo
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificazione conformemente a ISO 4217
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Giurisdizione
                  
                  Il diritto della giurisdizione applicabile al detentore della garanzia reale identificato nella colonna 070 (per esempio diritto tedesco).
               
            
                  120-130
               
               
                  
                     Controparte
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Nome
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Importo
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificazione conformemente a ISO 4217.
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Giurisdizione
                  
                  Diritto della giurisdizione applicabile al contratto di garanzia.
               
            10.   ALLEGATO VII - VOCI FUORI BILANCIO
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (8) una descrizione delle esposizioni fuori bilancio dell’ente e delle sue persone giuridiche, compresa l’attribuzione a operazioni essenziali e linee di business principali;
      
      
         (21) informazioni su attività fuori bilancio, strategie di copertura.
      
      Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Persona giuridica
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Voce fuori bilancio
                  
                  Da identificare nelle tre seguenti categorie: «garanzie», «linee di credito», «altro». Il presente modello non deve includere voci in bilancio.
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Controparte
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  060-070
               
               
                  
                     Importo
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Totale
                  
                  Valore nominale.
               
            
                  070
               
               
                  
                     
                        di cui impegnato
                     
                  
                  Da compilare solo per le linee di credito.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Valuta
                  
                  Identificazione conformemente a ISO 4217.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Operazioni essenziali
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Linee di business principali
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Informazioni supplementari
                  
               
            11.   ALLEGATO VIII, SEZIONE 1 - SISTEMI DI PAGAMENTO, COMPENSAZIONE E REGOLAMENTO
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (11) ciascun sistema nel quale l’ente effettua un volume sostanziale di scambi, in termini di numero o di valore, compresa l’attribuzione alle persone giuridiche, operazioni essenziali e linee di business principali dell’ente;
      
      
         (12) ciascun sistema di pagamento, compensazione o regolamento al quale l’ente partecipa direttamente o indirettamente, compresa l’attribuzione alle persone giuridiche, operazioni essenziali e linee di business principali dell’ente.
      
      Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Persona giuridica
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  030-060
               
               
                  
                     Sistema
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Tipo di sistema
                  
                  Suddividere per categorie utilizzando le seguenti opzioni: «Pagamento», «Regolamento», «Compensazione di titoli», «Compensazione di derivati», «Depositario», «CCP» e «Altro». Qualora se ne applichi più di uno, specificare tutti i tipi.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Designazione
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Modo di partecipazione
                  
                  Diretta o indiretta.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Codice di identificazione
                  
                  Codice BIC Qualora il codice BIC non sia disponibile, fornire un’altra forma di identificazione, per esempio il codice dell’ente o il numero di conto. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Ente rappresentativo
                  
                  Da compilare solo quando l’accesso è indiretto.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Codice di identificazione
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Attribuzione a funzione essenziale
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Attribuzione a linea di business principale
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Requisiti di adesione
                  
                  Informazioni quantitative e qualitative necessarie per comprendere il rischio di cancellazione dell’adesione dell’ente.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Impatto della procedura di risoluzione sull’adesione o sul contratto con l’ente rappresentativo
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Sostituibilità
                  
                  Nome di un altro potenziale fornitore di sistemi di pagamento che potrebbe sostituire il fornitore di sistemi di pagamento elencato nella colonna 040.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Informazioni supplementari
                  
               
            12.   ALLEGATO IX, MODELLO 1 - SISTEMI INFORMATICI (INFORMAZIONI GENERALI)
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (13) un inventario dettagliato e una descrizione dei sistemi informatici gestionali fondamentali utilizzati dall’ente, compresi quelli per la gestione del rischio, la contabilità e le informazioni finanziarie e regolamentari, compresa l’attribuzione alle persone giuridiche, operazioni essenziali e linee di business principali dell’ente;
      
      
         (14) l’identificazione dei proprietari dei sistemi individuati al punto 13, i relativi accordi sul livello di servizio ed eventuali software e sistemi o licenze, compresa l’attribuzione alle persone giuridiche, operazioni essenziali e linee di business principali dell’ente.
      
      Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Sistema
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Identificazione
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Tipo
                  
                  Scegliere tra «gestione del rischio», «contabilità», «segnalazioni finanziarie», «informazioni regolamentari» e «altro».
               
            
                  030
               
               
                  
                     Descrizione
                  
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Entità del gruppo che è parte del contratto
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Tipo di contratto
                  
                  Licenza, servizio condiviso o altro
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Controparte
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Persona responsabile
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Nome
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Numero di telefono
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Indirizzo di posta elettronica
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Impatto della procedura di risoluzione sulla continuità di accesso ai sistemi informatici
                  
               
            13.   ALLEGATO IX, MODELLO 2 - SISTEMI INFORMATICI (ATTRIBUZIONE)
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (13) un inventario dettagliato e una descrizione dei sistemi informatici gestionali fondamentali utilizzati dall’ente, compresi quelli per la gestione del rischio, la contabilità e le informazioni finanziarie e regolamentari, compresa l’attribuzione alle persone giuridiche, operazioni essenziali e linee di business principali dell’ente;
      
      
         (14) l’identificazione dei proprietari dei sistemi individuati al punto 13, i relativi accordi sul livello di servizio ed eventuali software e sistemi o licenze, compresa l’attribuzione alle persone giuridiche, operazioni essenziali e linee di business principali dell’ente.
      
      Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010
               
               
                  
                     Sistema
                  
               
            
                  020-050
               
               
                  
                     Utente
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Funzioni essenziali
                  
                  Le «funzioni essenziali» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 35, e dell’articolo 2, paragrafo 2, della direttiva 2014/59/UE.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Linee di business principali
                  
                  Le «linee di business principali» ai sensi dell’articolo 2, paragrafo 1, punto 36, e dell’articolo 2, paragrafo 2, della direttiva 2014/59/UE.
               
            14.   ALLEGATO X - INTERCONNESSIONI
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (15) l’identificazione e classificazione delle persone giuridiche e delle interconnessioni e interdipendenze tra persone giuridiche diverse, quali:
      
      
                  —
               
               
                  
                     personale, strutture e sistemi comuni o condivisi;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     accordi su capitali, finanziamenti o liquidità;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     esposizioni creditizie effettive o potenziali;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     accordi reciproci di garanzia, accordi reciproci su garanzie reali, disposizioni in materia di inadempimenti reciproci e meccanismi di netting tra affiliati;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     trasferimenti di rischi e accordi di scambio back-to-back; accordi sul livello di servizio.
                  
               
            Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Persona giuridica A
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
                  Dev’essere diverso dal nome elencato nella colonna 030.
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Dev’essere diverso dall’identificativo elencato nella colonna 040.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Persona giuridica B
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
                  Dev’essere diverso dal nome elencato nella colonna 010.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Dev’essere diverso dall’identificativo elencato nella colonna 020.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Tipo di interconnessione
                  
                  Scegliere tra le seguenti categorie:
                  
                              —
                           
                           
                              Personale
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Strutture
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Sistema
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Accordi su capitali
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Accordi su finanziamenti
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Accordi sulla liquidità
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Esposizione creditizia
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Accordo reciproco di garanzia
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Accordo reciproco su garanzie reali
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Disposizioni in materia di inadempimenti reciproci
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Meccanismi di netting tra affiliati
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Trasferimenti di rischi
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Accordi di scambio back-to-back
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Accordo sul livello di servizio
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Altro
                           
                        
            
                  060
               
               
                  
                     Descrizione
                  
                  Da compilare obbligatoriamente se sono state compilate le colonne da 010 a 050.
               
            15.   ALLEGATO XI - AUTORITÀ
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (16) l’autorità competente e autorità di risoluzione per ciascuna persona giuridica;
      
      
         (18) una descrizione dei meccanismi che l’ente ha istituito per garantire che, in caso di risoluzione, l’autorità di risoluzione disponga di tutte le informazioni che ha stabilito sono necessarie per l’applicazione degli strumenti e l’esercizio dei poteri di risoluzione.
      
      Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Persona giuridica
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nome
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
                  Qualora l’«identificativo della persona giuridica» non sia disponibile per un’entità specifica, fornire un’altra forma di identificazione. La dicitura «non disponibile» è consentita solo qualora non esista alcuna altra forma di identificazione.
               
            
                  030-050
               
               
                  
                     Autorità di vigilanza
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nome dell’autorità
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Numero di telefono
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Indirizzo di posta elettronica
                  
               
            
                  060-080
               
               
                  
                     Autorità di risoluzione
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Nome dell’autorità
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Numero di telefono
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Indirizzo di posta elettronica
                  
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Autorità di garanzia dei depositi
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Nome dell’autorità
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Numeri di telefono
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Indirizzo di posta elettronica
                  
               
            16.   ALLEGATO XII - IMPATTO GIURIDICO DELLA RISOLUZIONE
      Il presente modello comprende le seguenti voci elencate nella sezione B dell’allegato della direttiva 2014/59/UE:
      
         (19) tutti gli accordi stipulati dagli enti e dalle loro persone giuridiche con parti terze che potrebbero essere estinti se le autorità decidessero di applicare uno strumento di risoluzione ed eventualità che le conseguenze dell’estinzione possano incidere sull’applicazione di tale strumento.
      
      Istruzioni concernenti colonne specifiche
      
                  Colonna
               
               
                  Riferimento giuridico e istruzioni
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Persona giuridica
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Parte terza
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nome dell’entità
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identificativo della persona giuridica
                  
                  Codice alfanumerico di 20 cifre della persona giuridica identificata nella colonna 010. L’identificativo della persona giuridica identifica in maniera univoca ogni struttura o persona giuridica che partecipi a un’operazione finanziaria in qualsiasi giurisdizione.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Tipo di contratto
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Conseguenze dell’estinzione sullo strumento di risoluzione
                  
                  Y («sì») oppure N («no»)
               
            
                  070
               
               
                  
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