CELEX: 32017R1093
Language: lt
Date: 2017-06-20 00:00:00
Title: 2017 m. birželio 20 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2017/1093, kuriuo nustatomi investicinių įmonių ir rinkos operatorių pozicijų ataskaitų formato techniniai įgyvendinimo standartai (Tekstas svarbus EEE. )

21.6.2017   
            
            
               LT
            
            
               Europos Sąjungos oficialusis leidinys
            
            
               L 158/16
            
         KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2017/1093
   2017 m. birželio 20 d.
   kuriuo nustatomi investicinių įmonių ir rinkos operatorių pozicijų ataskaitų formato techniniai įgyvendinimo standartai
   (Tekstas svarbus EEE)
   EUROPOS KOMISIJA,
   atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
   atsižvelgdama į 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų (1), ypač į jos 58 straipsnio 5 dalį,
   kadangi:
   
               (1)
            
            
               pagal savaitės ataskaitos, kurioje nurodomos skirtingų kategorijų asmenims priklausančios susumuotos pozicijos, susijusios su skirtingomis biržos prekių išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, apyvartiniais taršos leidimais arba jų išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, kuriais prekiaujama prekybos vietose, formatą reikėtų pozicijas išskaidyti į pozicijas, kuriomis objektyviai įvertinamu būdu mažinama tiesiogiai su komercine veikla susijusi rizika, kitas ir bendras pozicijas, siekiant skaidriai atskirti su tokiomis biržos prekių išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, apyvartiniais taršos leidimais arba jų išvestinėmis finansinėmis priemonėmis susijusią finansinę ir nefinansinę veiklą;
            
         
               (2)
            
            
               dienos ataskaitų, kuriose išskaidomos visos investicinių įmonių ir jų klientų pozicijos, susijusios su biržos prekių išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, apyvartiniais taršos leidimais arba jų išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, kuriais prekiaujama prekybos vietose, bei ekonomiškai lygiavertėmis nebiržinės prekybos sutartimis, formatas turėtų būti struktūrizuotas, siekiant sudaryti sąlygas stebėti ir taikyti pozicijų apribojimus pagal Direktyvos 2014/65/ES 57 straipsnį;
            
         
               (3)
            
            
               dėl pirkimo ir pardavimo sandorių, susijusių su skirtingomis pateikimo datomis arba biržos prekėmis, arba taikant kitas sudėtingas strategijas atsiradusios pozicijos turėtų būti pranešamos jų nesumuojant, išskyrus atvejus, kai keliais produktais prekiaujama kaip viena finansine priemone, turinčia ISIN kodą, o tos priemonės pozicijoms taikomas specialus apribojimas;
            
         
               (4)
            
            
               kad atitinkamos institucijos ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (EVPRI) galėtų vykdyti savo pareigas veiksmingai ir nuosekliai, turėtų būti įmanoma joms pateikiamus duomenis palyginti investicinių įmonių ir rinkos operatorių, valdančių prekybos vietas, lygmeniu. Skirtingose finansų rinkų infrastruktūrose naudojant bendrą formatą būtų lengviau užtikrinti, kad šį formatą plačiau naudotų įvairūs rinkos dalyviai, taip skatinant standartizavimą;
            
         
               (5)
            
            
               siekiant sudaryti palankesnes automatizavimo ir rinkos dalyvių sąnaudų mažinimo sąlygas, visos investicinės įmonės ir rinkos operatoriai, valdantys prekybos vietas, turėtų naudoti standartinius formatus;
            
         
               (6)
            
            
               nauji Europos Parlamento ir Tarybos teisės aktai dėl finansinių priemonių rinkų, numatyti Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2014/65/ES ir Reglamente (ES) Nr. 600/2014 (2), pradedami taikyti 2018 m. sausio 3 d. Siekiant užtikrinti nuoseklumą ir teisinį tikrumą, šis reglamentas turėtų būti pradėtas taikyti tą pačią dieną;
            
         
               (7)
            
            
               šis reglamentas grindžiamas EVPRI Komisijai pateiktais techninių įgyvendinimo standartų projektais;
            
         
               (8)
            
            
               EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių įgyvendinimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,
            
         PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
   1 straipsnis
   Savaitės ataskaitos
   1.   Investicinės įmonės ar rinkos operatoriai, valdantys prekybos vietą, kas savaitę šio reglamento I priedo lentelėse pateiktu formatu parengia Direktyvos 2014/65/ES 58 straipsnio 1 dalies a punkte nurodytą ataskaitą dėl kiekvienos biržos prekių išvestinės finansinės priemonės, apyvartinio taršos leidimo arba jų išvestinės finansinės priemonės, kuriais prekiaujama toje prekybos vietoje.
   2.   1 dalyje nurodytose ataskaitose pagal kiekvieną iš I priedo 1 lentelėje nurodytą kategoriją susumuojamos visos skirtingiems asmenims priklausančios pozicijos, susijusios su atskira biržos prekių išvestine finansine priemone, apyvartiniu taršos leidimu arba jų išvestine finansine priemone, kuriais prekiaujama toje prekybos vietoje.
   2 straipsnis
   Dienos ataskaitos
   1.   Investicinės įmonės šio reglamento II priedo lentelėse pateiktu formatu kompetentingoms institucijoms kasdien teikiamose pozicijų ataskaitose išskaido savo pozicijas, kaip nurodyta Direktyvos 2014/65/ES 58 straipsnio 2 dalyje.
   2.   1 dalyje nurodytoje ataskaitoje nurodomos visos pozicijos, susijusios su visų sutarčių visais terminais.
   3 straipsnis
   Ataskaitų formatas
   Prekybos vietų operatoriai ir investicinės įmonės 1 ir 2 straipsniuose nurodytas ataskaitas teikia bendruoju standartiniu XML formatu.
   4 straipsnis
   Įsigaliojimas
   Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
   Jis taikomas nuo 2018 m. sausio 3 d.
   
      Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
      Priimta Briuselyje 2017 m. birželio 20 d.
      
         
            Komisijos vardu
         
         
            Pirmininkas
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  OL L 173, 2014 6 12, p. 84.
   
      (2)  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 dėl finansinių priemonių rinkų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 173, 2014 6 12, p. 84).
   
      (3)  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).
   
      I PRIEDAS
      
         Savaitės ataskaitų formatas
      
      
         1 lentelė
      
      
         Savaitės ataskaitos
      
      
                  {Prekybos vietos pavadinimas}
                  {Prekybos vietos identifikatorius}
                  {Data, su kuria susijusi savaitės ataskaita}
                  {Paskelbimo data ir laikas}
                  {Biržos prekių išvestinės finansinės priemonės sutarties, apyvartinio taršos leidimo arba jų išvestinės finansinės priemonės pavadinimas}
                  {Prekybos vietos produkto kodas}
                  {Ataskaitos statusas}
               
            
                   
               
               
                  Pozicijų kiekio žymėjimas
               
               
                   
               
               
                  Investicinės įmonės arba kredito įstaigos
               
               
                  Investiciniai fondai
               
               
                  Kitos finansų įstaigos
               
               
                  Komercinės įmonės
               
               
                  Operatoriai, kurie vykdo pareigas pagal Direktyvą 2003/87/EB
               
            
                  Ilgosios
               
               
                  Trumposios
               
               
                  Ilgosios
               
               
                  Trumposios
               
               
                  Ilgosios
               
               
                  Trumposios
               
               
                  Ilgosios
               
               
                  Trumposios
               
               
                  Ilgosios
               
               
                  Trumposios
               
            
                  Pozicijų skaičius
               
               
                   
               
               
                  Tiesiogiai su komercine veikla susijusios rizikos mažinimas
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Kita
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Iš viso
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Pokyčiai po ankstesnės ataskaitos (+/–)
               
               
                   
               
               
                  Tiesiogiai su komercine veikla susijusios rizikos mažinimas
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Kita
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Iš viso
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Bendro atvirų pozicijų skaičiaus procentinė dalis
               
               
                   
               
               
                  Tiesiogiai su komercine veikla susijusios rizikos mažinimas
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Kita
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Iš viso
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Kiekvienos kategorijos pozicijų turėtojų skaičius
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  Bendras skaičius
               
               
                  Bendras skaičius
               
               
                  Bendras skaičius
               
               
                  Bendras skaičius
               
               
                  Bendras skaičius
               
            
                  Iš viso
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
         
      
         2 lentelė
      
      
         3 lentelės simbolių lentelė
      
      
                  SIMBOLIS
               
               
                  DUOMENŲ RŪŠIS
               
               
                  APIBRĖŽTIS
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Iki n raidinių skaitinių ženklų
               
               
                  Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Dešimtainis skaičius iš viso iki n skaitmenų, iš kurių iki m skaitmenų gali rodyti dalis
               
               
                  Skaitiniame laukelyje įrašomos ir teigiamos, ir neigiamos vertės:
                  
                              —
                           
                           
                              dešimtainės trupmenos skiriamos „.“ (tašku);
                           
                        
                              —
                           
                           
                              neigiami skaičiai nurodomi su „–“ (minusu).
                           
                        Atitinkamais atvejais vertės apvalinamos, o ne trumpinamos.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  ISO 8601 datos formatas
               
               
                  Datos pateikiamos šiuo formatu:
                  MMMM-MM-DD.
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  ISO 8601 datos ir laiko formatas
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Data ir laikas šiuo formatu:
                              MMMM-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              MMMM – metai,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              MM – mėnuo,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              DD – diena,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              T – reikia įrašyti raidę T,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              hh – valanda,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              mm – minutė,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ss.dddddd – sekundė ir sekundės dalis,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Z – suderintasis pasaulinis laikas.
                           
                        Datos ir laikai pateikiami suderintuoju pasauliniu laiku (UTC).
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 raidiniai skaitiniai ženklai
               
               
                  Rinkos identifikatorius pagal ISO 10383.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Sveikąjį skaičių sudaro iš viso iki n skaitmenų
               
               
                  Skaičiaus laukelyje įrašomos ir teigiamos, ir neigiamos sveikojo skaičiaus vertės.
               
            
         
      
         3 lentelė
      
      
         Lentelė, kurios laukeliuose pagal 1 straipsnį nurodomi kiekvienos biržos prekių išvestinės finansinės priemonės, apyvartinio taršos leidimo arba jų išvestinės finansinės priemonės duomenys
      
      
                  LAUKELIS
               
               
                  IŠSAMI INFORMACIJA, KURIĄ REIKIA PATEIKTI
               
               
                  DUOMENŲ PATEIKIMO FORMATAS
               
            
                  Prekybos vietos pavadinimas
               
               
                  Į šį laukelį įrašomas nesutrumpintas prekybos vietos pavadinimas.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Prekybos vietos identifikatorius
               
               
                  Į šį laukelį įrašomas prekybos vietos ISO10383 segmento MIC kodas. Jei segmento MIC kodas neegzistuoja, naudojamas veiklos MIC kodas.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Data, su kuria susijusi savaitės ataskaita
               
               
                  Į šį laukelį įrašoma kalendorinės savaitės, kurią turima pozicija, penktadienio data.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Paskelbimo data ir laikas
               
               
                  Į šį laukelį įrašoma ataskaitos paskelbimo prekybos vietos interneto svetainėje data ir laikas.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Biržos prekių išvestinės finansinės priemonės sutarties, apyvartinio taršos leidimo arba jų išvestinės finansinės priemonės pavadinimas
               
               
                  Į šį laukelį įrašomas biržos prekių išvestinės finansinės priemonės sutarties, apyvartinio taršos leidimo arba jų išvestinės finansinės priemonės, nurodytų pateikiant prekybos vietos produkto kodą, pavadinimas.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Prekybos vietos produkto kodas
               
               
                  Į šį laukelį įrašomas unikalus ir vienareikšmis raidinis skaitinis identifikatorius, kurį prekybos vieta priskiria grupuodama to paties produkto sutartis su skirtingais terminais ir vykdymo kainomis.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Ataskaitos statusas
               
               
                  Nurodoma, ar ataskaita nauja, ar ankstesnė ataskaita anuliuojama arba iš dalies keičiama.
                  Jeigu anksčiau pateikta ataskaita yra anuliuojama ar iš dalies keičiama, reikėtų išsiųsti ataskaitą, kurioje nurodomi visi pirminės ataskaitos duomenys, o ataskaitos statusą pakeisti į „CANC“.
                  Kai ataskaita iš dalies keičiama, reikėtų išsiųsti naują ataskaitą, kurioje nurodomi visi pirminės ataskaitos duomenys su visais reikalingais pakeitimais, o ataskaitos statusą pakeisti į „AMND“.
               
               
                  NEWT– nauja
                  CANC– anuliuota
                  AMND– iš dalies pakeista
               
            
                  Pozicijų skaičius
               
               
                  Į šį laukelį įrašomas penktadienio prekybos dienos pabaigoje turėtas bendras atvirų pozicijų kiekis. Kiekis turėtų būti išreiškiamas arba lotų skaičiumi (kai pozicijų apribojimai išreiškiami lotais), arba pagrindinės finansinės priemonės vienetais.
                  Pasirinkimo sandoriai įtraukiami į bendrą skaičių ir nurodomi pagal delta koeficientą.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Pozicijų kiekio žymėjimas
               
               
                  Į šį laukelį įrašomi vienetai, naudojami nurodant pozicijų skaičių.
               
               
                  LOTS– jei pozicijų kiekis nurodomas lotais
                  arba
                  {ALPHANUM-25}– naudojamų vienetų aprašymas, jeigu pozicijų kiekis išreiškiamas pagrindinės finansinės priemonės vienetais
               
            
                  Pokyčiai po ankstesnės ataskaitos (+ / –)
               
               
                  Į šį laukelį įrašomas pozicijų kiekis, atitinkantis pozicijos padidėjimą ar sumažėjimą, palyginti su praėjusiu penktadieniu.
                  Jei pozicija sumažėjo, įrašomas neigiamas skaičius su minusu (–).
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Bendro atvirų pozicijų skaičiaus procentinė dalis
               
               
                  Į šį laukelį įrašoma bendro atvirų pozicijų skaičiaus procentinė dalis, kurią atitinka pozicijos.
               
               
                  {DECIMAL-5/2}
               
            
                  Kiekvienos kategorijos pozicijų turėtojų skaičius
               
               
                  Į šį laukelį įrašomas konkrečios kategorijos pozicijų turėtojų skaičius.
                  Jeigu konkrečios kategorijos pozicijų turėtojų skaičius yra mažesnis nei FPRD II (1) 58 straipsnio 6 dalyje nurodytame Komisijos deleguotajame akte nurodytas skaičius, į laukelį įrašoma „.“ (taškas).
               
               
                  {INTEGER-7}
                  arba
                  {ALPHANUM-1}, jei į laukelį reikia įrašyti „.“ (tašką).
               
            
         (1)  2016 m. balandžio 25 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų (OL L 87, 2017 3 31, p. 1).
   
   
      II PRIEDAS
      
         Dienos ataskaitų formatas
      
      
         1 lentelė
      
      
         2 lentelės simbolių lentelė
      
      
                  SIMBOLIS
               
               
                  DUOMENŲ RŪŠIS
               
               
                  APIBRĖŽTIS
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Iki n raidinių skaitinių ženklų
               
               
                  Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Dešimtainis skaičius iš viso iki n skaitmenų, iš kurių iki m skaitmenų gali rodyti dalis
               
               
                  Skaitiniame laukelyje įrašomos ir teigiamos, ir neigiamos vertės:
                  
                              —
                           
                           
                              dešimtainės trupmenos skiriamos „.“ (tašku),
                           
                        
                              —
                           
                           
                              neigiami skaičiai nurodomi su „–“ (minusu).
                           
                        Atitinkamais atvejais vertės apvalinamos, o ne trumpinamos.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  ISO 8601 datos formatas
               
               
                  Datos pateikiamos šiuo formatu:
                  MMMM-MM-DD.
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  ISO 8601 datos ir laiko formatas
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Data ir laikas šiuo formatu:
                              MMMM-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              MMMM – metai,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              MM – mėnuo,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              DD – diena,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              T – reikia įrašyti raidę T,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              hh – valanda,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              mm – minutė,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              ss.dddddd – sekundė ir sekundės dalis,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Z – suderintasis pasaulinis laikas.
                           
                        Datos ir laikai pateikiami suderintuoju pasauliniu laiku (UTC).
               
            
                  {ISIN}
               
               
                  12 raidinių skaitinių ženklų
               
               
                  ISIN kodas pagal ISO 6166.
               
            
                  {LEI}
               
               
                  20 raidinių skaitinių ženklų
               
               
                  Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442.
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 raidiniai skaitiniai ženklai
               
               
                  Rinkos identifikatorius pagal ISO 10383.
               
            
                  {NATIONAL_ID}
               
               
                  35 raidiniai skaitiniai ženklai
               
               
                  Identifikatorius, nurodytas Komisijos deleguotojo reglamento 2017/590 (1) dėl pranešimo apie sandorius pareigų pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 600/2014 (2) 26 straipsnį 6 straipsnyje ir to reglamento II PRIEDE.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Sveikąjį skaičių sudaro iš viso iki n skaitmenų
               
               
                  Skaičiaus laukelyje įrašomos ir teigiamos, ir neigiamos sveikojo skaičiaus vertės.
               
            
         
      
         2 lentelė
      
      
         Lentelės, kurių laukeliuose pagal 2 straipsnį nurodomi visų pozicijų, susijusių su visų sutarčių visais terminais, duomenys
      
      
                  LAUKELIS
               
               
                  IŠSAMI INFORMACIJA, KURIĄ REIKIA PATEIKTI
               
               
                  ATASKAITŲ TEIKIMO FORMA
               
            
                  Ataskaitos pateikimo data ir laikas
               
               
                  Į šį laukelį įrašoma ataskaitos pateikimo data ir laikas.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Ataskaitos nuorodos numeris
               
               
                  Į šį laukelį įrašomas unikalus identifikatorius, kurį priskyrė ataskaitos teikėjas ir kuriuo ataskaita tiek teikėjo, tiek gaunančiosios kompetentingos institucijos atžvilgiu vienareikšmiškai identifikuojama.
               
               
                  {ALPHANUM-52}
               
            
                  Pozicijos, apie kurią pranešama, prekybos dienos data
               
               
                  Į šį laukelį įrašoma data, kurią prekybos dienos pabaigoje atitinkamoje prekybos vietoje turėta pozicija, apie kurią pranešama.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Ataskaitos statusas
               
               
                  Nurodoma, ar ataskaita nauja, ar anksčiau pateikta ataskaita anuliuojama arba iš dalies keičiama.
                  Jeigu anksčiau pateikta ataskaita yra anuliuojama ar iš dalies keičiama, reikėtų išsiųsti ataskaitą, kurioje nurodomi visi pirminės ataskaitos duomenys ir pirminis ataskaitos nuorodos numeris, o ataskaitos statusą pakeisti į „CANC“.
                  Kai ataskaita iš dalies keičiama, reikėtų išsiųsti naują ataskaitą, kurioje nurodomi visi pirminės ataskaitos duomenys ir pirminis ataskaitos nuorodos numeris su visais reikalingais pakeitimais, o ataskaitos statusą pakeisti į „AMND“.
               
               
                  NEWT– nauja
                  CANC– anuliuota
                  AMND– iš dalies pakeista
               
            
                  Ataskaitą teikiančio subjekto identifikavimo kodas
               
               
                  Ataskaitą teikiančios investicinės įmonės identifikatorius. Į šį laukelį įrašomas juridinio asmens identifikatorius (LEI), jei tai juridinis asmuo, arba {NATIONAL_ID}, jei tai fizinis asmuo, neturintis LEI.
               
               
                  {LEI}
                  arba
                  {NATIONAL_ID} – fiziniai asmenys
               
            
                  Pozicijos turėtojo identifikavimo kodas
               
               
                  Į šį laukelį įrašomas juridinio asmens identifikatorius (LEI), jei tai juridinis asmuo, arba {NATIONAL_ID}, jei tai fizinis asmuo, neturintis LEI. (Pastaba: jei poziciją kaip nuosavą poziciją turi ataskaitą teikianti įmonė, šis laukelis sutampa su laukeliu „Ataskaitą teikiančio subjekto identifikavimo kodas“)
               
               
                  {LEI}
                  arba
                  {NATIONAL_ID} – fiziniai asmenys
               
            
                  Pozicijos turėtojo e. pašto adresas
               
               
                  E. pašto adresas, skirtas pranešimams apie su pozicija susijusius reikalus.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Pagrindinės patronuojančiosios įmonės identifikavimo kodas
               
               
                  Į šį laukelį įrašomas juridinio asmens identifikatorius (LEI), jei tai juridinis asmuo, arba {NATIONAL_ID}, jei tai fizinis asmuo, neturintis LEI. Pastaba: šis laukelis gali sutapti su laukeliu „Ataskaitą teikiančio subjekto identifikavimo kodas“ arba „Pozicijos turėtojo identifikavimo kodas“, jei pagrindinė patronuojančioji įmonė turi nuosavas pozicijas arba rengia savo ataskaitas.
               
               
                  {LEI}
                  arba
                  {NATIONAL_ID} – fiziniai asmenys
               
            
                  Pagrindinės patronuojančiosios įmonės e. pašto adresas
               
               
                  E. pašto adresas, skirtas korespondencijai dėl bendrų pozicijų.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Kolektyvinio investavimo subjekto patronuojančiosios įmonės statusas
               
               
                  Šiame laukelyje nurodoma, ar pozicijos turėtojas yra kolektyvinio investavimo subjektas, priimantis investavimo sprendimus nepriklausomai nuo savo patronuojančiosios įmonės, kaip nurodyta Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/591 (3) 4 straipsnio 2 dalyje.
               
               
                  TRUE– pozicijos turėtojas yra kolektyvinio investavimo subjektas, nepriklausomai priimantis investavimo sprendimus
                  FALSE– pozicijos turėtojas nėra kolektyvinio investavimo subjektas, nepriklausomai priimantis investavimo sprendimus
               
            
                  Sutarties, kuria prekiaujama prekybos vietose, identifikavimo kodas
               
               
                  Biržos prekių išvestinės finansinės priemonės, apyvartinio taršos leidimo arba jų išvestinės finansinės priemonės identifikatorius. Dėl nebiržinės prekybos sutarčių, kurios yra ekonomiškai lygiavertės sutartims, kuriomis prekiaujama prekybos vietose, vertinimo žr. laukelį „Prekybos vietos identifikatorius“.
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  Prekybos vietos produkto kodas
               
               
                  Į šį laukelį įrašomas unikalus ir vienareikšmis raidinis skaitinis identifikatorius, kurį prekybos vieta priskiria grupuodama to paties produkto sutartis su skirtingais terminais ir vykdymo kainomis.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Prekybos vietos identifikatorius
               
               
                  Į šį laukelį įrašomas pranešamų pozicijų, susijusių su sutartimis, kuriomis prekiaujama prekybos vietose, ISO10383 segmento MIC kodas. Jei segmento MIC kodas neegzistuoja, naudojamas veiklos MIC kodas.
                  Ne prekybos vietų pozicijų, susijusių su ekonomiškai lygiavertėmis nebiržinės prekybos sutartimis, atveju nurodyti MIC kodą „XXXX“.
                  Kai biržinėmis išvestinėmis finansinėmis priemonėmis arba apyvartiniais taršos leidimais prekiaujama ne biržoje, nurodyti MIC kodą „XOFF“.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Pozicijos tipas
               
               
                  Šiame laukelyje nurodoma, ar pozicija susijusi su ateities sandoriais, pasirinkimo sandoriais, apyvartiniais taršos leidimais ar jų išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, biržos prekių išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, apibrėžtomis Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES (4) 4 straipsnio 1 dalies 44 punkto c papunktyje, ar kitos rūšies sutartimi.
               
               
                  OPTN– pasirinkimo sandoriai, įskaitant atskirai parduodamus pasirinkimo sandorius dėl FUTR, SDRV ar OTHR rūšių sandorių, išskyrus produktus, kurių atveju galimybė rinktis tėra integruotas elementas
                  FUTR– ateities sandoriai
                  EMIS– apyvartiniai taršos leidimai ir jų išvestinės finansinės priemonės
                  SDRV– biržos prekių išvestinės finansinės priemonės, apibrėžtos Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 44 punkto c papunktyje
                  OTHR– kitos rūšies sutartys
               
            
                  Pozicijos terminas
               
               
                  Nurodoma, ar sutarties, apimančios poziciją, apie kurią pranešama, terminas yra susijęs su artimiausio pateikimo mėnesiu, ar su visais kitais mėnesiais. Pastaba: dėl artimiausio pateikimo mėnesio ir visų kitų mėnesių reikia teikti atskiras ataskaitas.
               
               
                  SPOT– artimiausio pateikimo mėnuo, įskaitant visas pozicijas, priklausančias EMIS ir SRDV pozicijų rūšiai
                  OTHR– visi kiti mėnesiai
               
            
                  Pozicijų kiekis
               
               
                  Į šį laukelį įrašomas grynųjų pozicijų, susijusių su biržos prekių išvestine finansine priemone, apyvartiniais taršos leidimais ar jų išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, kiekis, išreikštas lotų skaičiumi (kai pozicijų apribojimai išreiškiami lotais) arba pagrindinės finansinės priemonės vienetais.
                  Čia reikėtų įrašyti teigiamą skaičių ilgųjų pozicijų atveju ir neigiamą skaičių trumpųjų pozicijų atveju.
                  Jei pozicija yra susijusi su biržos prekių išvestinėmis finansinėmis priemonėmis, apibrėžtomis Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 44 punkto c papunktyje, į šį laukelį įrašomas turimų vienetų skaičius.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Pozicijų kiekio žymėjimas
               
               
                  Į šį laukelį įrašomi vienetai, naudojami nurodant pozicijų kiekį.
               
               
                  LOTS– jei pozicijų kiekis nurodomas lotais
                  {ALPHANUM-25}– naudojamų vienetų aprašymas, jeigu pozicijų kiekis išreiškiamas pagrindinės finansinės priemonės vienetais
                  UNIT– jei pozicijų kiekis nurodomas vienetais
               
            
                  Pozicijų kiekis, apskaičiuotas pagal delta koeficientą
               
               
                  Jeigu pozicijos rūšis yra OPTN arba pasirinkimo sandoris dėl EMIS, į šį laukelį reikia įrašyti pagal delta koeficientą apskaičiuotą pozicijų kiekį, nurodytą laukelyje „Pozicijų kiekis“.
                  Čia reikėtų įrašyti teigiamą skaičių ilgųjų pasirinkimo pirkti sandorių ir trumpųjų pasirinkimo parduoti sandorių atveju ir neigiamą skaičių ilgųjų pasirinkimo parduoti sandorių ir trumpųjų pasirinkimo pirkti sandorių atveju.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Nurodoma, ar pozicija mažina riziką, tiesiogiai susijusią su komercine veikla
               
               
                  Šiame laukelyje nurodoma, ar pozicija mažina riziką pagal Deleguotojo reglamento (ES) 2017/591 7 straipsnį.
               
               
                  TRUE– pozicija mažina riziką
                  FALSE– pozicija nemažina rizikos
               
            
         (1)  2016 m. liepos 28 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/590, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 papildomas pranešimo apie sandorius kompetentingoms institucijoms techniniais reguliavimo standartais (OL L 87, 2017 3 31, p. 449).
      
         (2)  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 dėl finansinių priemonių rinkų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 173, 2014 6 12, p. 84).
      
         (3)  2016 m. gruodžio 1 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/591, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma biržos prekių išvestinių finansinių priemonių pozicijų apribojimų taikymo techniniais reguliavimo standartais (OL L 87, 2017 3 31, p. 479).
      
         (4)  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (OL L 173, 2014 6 12, p. 349).