CELEX: 32017R1093
Language: hu
Date: 2017-06-20 00:00:00
Title: A Bizottság (EU) 2017/1093 végrehajtási rendelete (2017. június 20.) a befektetési vállalkozások és a piacműködtetők pozíciójelentéseinek formátuma tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (EGT-vonatkozású szöveg. )

21.6.2017   
            
            
               HU
            
            
               Az Európai Unió Hivatalos Lapja
            
            
               L 158/16
            
         A BIZOTTSÁG (EU) 2017/1093 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
   (2017. június 20.)
   a befektetési vállalkozások és a piacműködtetők pozíciójelentéseinek formátuma tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról
   (EGT-vonatkozású szöveg)
   AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
   tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
   tekintettel a pénzügyi eszközök piacairól szóló, 2014. május 15-i 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvre (1), és különösen annak 58. cikke (5) bekezdésére,
   mivel:
   
               (1)
            
            
               A kereskedési helyszíneken kereskedett árualapú származtatott termékekre, kibocsátási egységekre, vagy az azokra vonatkozó származtatott termékekre vonatkozóan a személyek különböző kategóriái szerint összesített pozíciókról szóló heti jelentés formátumának a pozíciókat le kell bontania olyan pozíciókra, amelyek objektíven mérhető módon csökkentik a kereskedelmi tevékenységekhez közvetlenül kapcsolódó kockázatokat, egyéb pozíciókra és az összes pozícióra, annak biztosítása érdekében, hogy átlátható legyen az ilyen árualapú származtatott termékekkel, kibocsátási egységekkel, vagy az azokra vonatkozó származtatott termékekkel folytatott pénzügyi és nem pénzügyi vonatkozású tevékenységek közti felosztás.
            
         
               (2)
            
            
               A befektetési vállalkozások és ügyfeleik kereskedési helyszíneken kereskedett árualapú származtatott termékekben, kibocsátási egységekben, vagy az azokra vonatkozó származtatott termékekben és a gazdaságilag egyenértékű, tőzsdén kívüli ügyletekben lévő pozícióinak teljes körű bontását tartalmazó napi jelentések formátumának olyan szerkezettel kell rendelkeznie, amely támogatja a 2014/65/EU irányelv 57. cikke szerinti pozíciólimitek ellenőrzését és alkalmazását.
            
         
               (3)
            
            
               A különböző teljesítési időpontok vagy áruk között megoszló vételi és eladási ügyletek következtében, vagy egyéb komplex stratégiák eredményeként létrejött pozíciókat nem összesített alapon kell jelenteni, kivéve, ha a termékek kombinációjával ISIN-kóddal azonosított, egyetlen pénzügyi instrumentumként kereskednek, és a benne tartott pozíciókra specifikus limit vonatkozik.
            
         
               (4)
            
            
               Az érintett hatóságok és az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) számára – feladatuk hatékony és következetes végrehajtásának lehetővé tétele céljából – a kereskedési helyszíneket működtető befektetési vállalkozások és piacműködtetők között összehasonlítható adatokat kell biztosítani. A különböző pénzügyi piaci infrastruktúrák által alkalmazott egységes formátum megkönnyíti azt, hogy a piaci résztvevők széles köre nagyobb arányban használhassa, és ezáltal előmozdítja a szabványosítást.
            
         
               (5)
            
            
               Az azonnali feldolgozás megkönnyítése és a piaci résztvevők költségeinek csökkentése érdekében egységes formátumokat kell használni a kereskedési helyszíneket működtető befektetési vállalkozások és piacműködtetők körében.
            
         
               (6)
            
            
               A pénzügyi eszközök piacaira vonatkozóan az Európai Parlament és a Tanács által a 2014/65/EU irányelvben és a 600/2014/EU rendeletben (2) meghatározott új jogi szabályozást 2018. január 3-tól kell alkalmazni. A következetesség és a jogbiztonság érdekében e rendeletet is ugyanettől a naptól kell alkalmazni.
            
         
               (7)
            
            
               Ez a rendelet az ESMA által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul.
            
         
               (8)
            
            
               Az ESMA nyilvános konzultációkat folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről, elemezte az esetlegesen kapcsolódó költségeket és hasznokat, továbbá kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,
            
         ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
   1. cikk
   Heti jelentések
   (1)   A kereskedési helyszínt működtető befektetési vállalkozások vagy piacműködtetők a 2014/65/EU irányelv 58. cikke (1) bekezdésének a) pontjában említett heti jelentést az adott kereskedési helyszínen kereskedett egyes árualapú származtatott termékekre, kibocsátási egységekre, vagy az azokra vonatkozó származtatott termékekre vonatkozóan elkülönítve készítik el, az e rendelet I. mellékletének táblázataiban meghatározott formátumnak megfelelően.
   (2)   Az (1) bekezdésben említett jelentéseknek tartalmazniuk kell az I. melléklet 1. táblázatában meghatározott minden egyes kategóriába tartozó különböző személyek által az adott kereskedési helyszínen kereskedett egyes árualapú származtatott termékekben, kibocsátási egységekben, vagy az azokra vonatkozó származtatott termékekben birtokolt összes pozíció összesítését.
   2. cikk
   Napi jelentések
   (1)   A befektetési vállalkozásoknak az e rendelet II. mellékletének táblázataiban meghatározott formátumú napi jelentések útján az illetékes hatóságok rendelkezésére kell bocsátaniuk pozícióik bontását, a 2014/65/EU irányelv 58. cikkének (2) bekezdésében említetteknek megfelelően.
   (2)   Az (1) bekezdésben említett jelentésnek tartalmaznia kell minden ügylet minden lejáratához kapcsolódóan az összes pozíciót.
   3. cikk
   Az adatszolgáltatás formátuma
   A kereskedési helyszínek működtetőinek és a befektetési vállalkozásoknak az 1. és 2. cikkben említett jelentéseket egységes szabványos XML-formátumban kell benyújtaniuk.
   4. cikk
   Hatálybalépés
   Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
   Ezt a rendeletet 2018. január 3-tól kell alkalmazni.
   
      Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
      Kelt Brüsszelben, 2017. június 20-án.
      
         
            a Bizottság részéről
         
         
            az elnök
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  HL L 173., 2014.6.12., 84. o.
   
   
      (2)  Az Európai Parlament és a Tanács 600/2014/EU rendelete (2014. május 15.) a pénzügyi eszközök piacairól és a 648/2012/EU rendelet módosításáról (HL L 173., 2014.6.12., 84. o.).
   
      (3)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).
   
      I. MELLÉKLET
      
         A heti jelentések formátuma
      
      
         1. táblázat
      
      
         Heti jelentések
      
      
                  {A kereskedési helyszín neve}
                  {Kereskedésihelyszín-azonosító}
                  {A heti jelentés hivatkozási dátuma}
                  {A nyilvánosságra hozatal dátuma és időpontja}
                  {Az árualapú származtatott termék, kibocsátási egység, vagy az arra vonatkozó származtatott termék neve}
                  {A helyszín termékkódja}
                  {A jelentés státusza}
               
            
                   
               
               
                  A pozíció-mennyiség jelölése
               
               
                   
               
               
                  Befektetési vállalkozások vagy hitelintézetek
               
               
                  Befektetési alapok
               
               
                  Egyéb pénzügyi intézmények
               
               
                  Kereskedelmi vállalkozások
               
               
                  A 2003/87/EK irányelv szerinti megfelelési kötelezettségekkel rendelkező működtetők
               
            
                  Hosszú
               
               
                  Rövid
               
               
                  Hosszú
               
               
                  Rövid
               
               
                  Hosszú
               
               
                  Rövid
               
               
                  Hosszú
               
               
                  Rövid
               
               
                  Hosszú
               
               
                  Rövid
               
            
                  Pozíciók száma
               
               
                   
               
               
                  Kereskedelmi tevékenységekhez közvetlenül kapcsolódó kockázatokat csökkentő
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Egyéb
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Összesen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  A előző jelentés óta bekövetkezett változások (+/–)
               
               
                   
               
               
                  Kereskedelmi tevékenységekhez közvetlenül kapcsolódó kockázatokat csökkentő
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Egyéb
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Összesen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Összes nyitott pozíció százalékos aránya
               
               
                   
               
               
                  Kereskedelmi tevékenységekhez közvetlenül kapcsolódó kockázatokat csökkentő
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Egyéb
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Összesen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Pozíciót birtokló személyek száma minden kategóriában
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  Kombinált
               
               
                  Kombinált
               
               
                  Kombinált
               
               
                  Kombinált
               
               
                  Kombinált
               
            
                  Összesen
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
         
      
         2. táblázat
      
      
         A 3. táblázatban használt jelölések magyarázata
      
      
                  JELÖLÉS
               
               
                  ADATTÍPUS
               
               
                  MEGHATÁROZÁS
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter
               
               
                  Szövegmező
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Összesen legfeljebb n számjegyből álló tizedes tört, amely legfeljebb m számú tizedesjegyet tartalmazhat
               
               
                  Numerikus mező pozitív és negatív értékek megadásához:
                  
                              —
                           
                           
                              tizedesjel: „.” (pont),
                           
                        
                              —
                           
                           
                              a negatív számok előtt „–” (mínusz) jelet kell használni.
                           
                        Az értékeket – ahol szükséges – kerekíteni kell, azaz nem csonkolhatók.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum
               
               
                  A dátumokat a következő formátumban kell megadni:
                  ÉÉÉÉ-HH-NN
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  Az ISO 8601 szabvány szerinti dátum- és időformátum
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Dátum és idő a következő formátumban:
                              YYYY-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „YYYY” az év,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „MM” a hónap,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „DD” a nap,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „T” – azt jelenti, hogy a T betűt kell használni,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „hh” az óra,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „mm” a perc,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „ss.dddddd” a másodperc és annak törtrésze,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Z az UTC-idő.
                           
                        A dátumokat és időpontokat UTC-időben kell megadni.
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 alfanumerikus karakter
               
               
                  Az ISO 10383 szabványnak megfelelő piacazonosító.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Összesen legfeljebb n számjegyből álló egész szám
               
               
                  Numerikus mező pozitív és negatív egész számértékek megjelöléséhez.
               
            
         
      
         3. táblázat
      
      
         Az 1. cikk alkalmazásában minden egyes árualapú származtatott termékre, kibocsátási egységre, vagy az arra vonatkozó származtatott termékre vonatkozóan jelentendő mezők táblázata
      
      
                  MEZŐ
               
               
                  BEJELENTENDŐ ADATOK
               
               
                  AZ ADATSZOLGÁLTATÁS FORMÁTUMA
               
            
                  A kereskedési helyszín neve
               
               
                  Ebben a mezőben a kereskedési helyszín teljes nevét kell feltüntetni.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Kereskedésihelyszín-azonosító
               
               
                  Ebben a mezőben a kereskedési helyszín ISO 10383 szabvány szerinti szegmensazonosító MIC-kódját kell feltüntetni. Amennyiben a szegmensazonosító MIC-kód nem áll rendelkezésre, a működtetőazonosító MIC-kódot kell feltüntetni.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  A heti jelentés hivatkozási dátuma
               
               
                  Ebben a mezőben az azon naptári hét péntekének megfelelő dátumot kell feltüntetni, amelyen a pozíciót birtokolják.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  A nyilvánosságra hozatal dátuma és időpontja
               
               
                  Ebben a mezőben azt a dátumot és időpontot kell feltüntetni, amelyben a jelentést nyilvánosságra hozzák a kereskedési helyszín weboldalán.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Az árualapú származtatott termék, kibocsátási egység, vagy az arra vonatkozó származtatott termék neve
               
               
                  Ebben a mezőben a helyszín termékkódjával azonosított árualapú származtatott termék, kibocsátási egység, vagy az arra vonatkozó származtatott termék nevét kell feltüntetni.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  A helyszín termékkódja
               
               
                  Ebben a mezőben a kereskedési helyszín által használt, különböző lejáratú és kötési árú ügyleteket egyetlen termékben összefogó egyedi és egyértelmű alfanumerikus azonosítót kell feltüntetni.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  A jelentés státusza
               
               
                  Meg kell jelölni, hogy a jelentés új, vagy egy korábbi jelentés törlése vagy módosítása.
                  Ha egy korábban benyújtott jelentés törlésére vagy módosítására kerül sor, el kell küldeni az eredeti jelentés minden adatát tartalmazó jelentést, és „A jelentés státusza” mezőben „CANC” jelölést kell feltüntetni.
                  Módosítás esetén új jelentést kell küldeni, amely tartalmazza az eredeti jelentés minden adatát az összes szükséges módosított adattal együtt, és „A jelentés státusza” mezőben „AMND” jelölést kell feltüntetni.
               
               
                  „NEWT”– Új
                  „CANC”– Törlés
                  „AMND”– Módosítás
               
            
                  Pozíciók száma
               
               
                  Ebben a mezőben a pénteken, a kereskedési nap végén birtokolt nyitott pozíciók összesített mennyiségét kell feltüntetni. A mennyiséget a tételek számában (ha a pozíciólimiteket tételekben fejezik ki), vagy az alaptermék egységeiben kell kifejezni.
                  Az opciós ügyleteket be kell vonni az összesítésbe és delta-ekvivalens alapon kell jelenteni.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  A pozíciómennyiség jelölése
               
               
                  Ebben a mezőben a pozíciók számának megadásához használt egységet kell feltüntetni.
               
               
                  „LOTS”– ha a pozíciómennyiséget tételekben fejezik ki
                  vagy
                  {ALPHANUM-25}– a használt egységek leírása, ha a pozíciómennyiséget az alaptermék egységeiben fejezik ki
               
            
                  A előző jelentés óta bekövetkezett változások (+/–)
               
               
                  Ebben a mezőben az előző péntekhez képest a pozícióban bekövetkezett növekedést vagy csökkenést tükröző pozíciómennyiséget kell feltüntetni.
                  A pozíció csökkenése esetén a számot negatív számként, előtte „–” (mínusz) jellel kell kifejezni.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Összes nyitott pozíció százalékos aránya
               
               
                  Ebben a mezőben a pozíciók által képviselt összes nyitott pozíció százalékos arányát kell feltüntetni.
               
               
                  {DECIMAL-5/2}
               
            
                  Pozíciót birtokló személyek száma minden kategóriában
               
               
                  Ebben a mezőben a kategóriában pozíciót birtokló személyek számát kell feltüntetni.
                  Ha a kategóriában pozíciót birtokló személyek száma kevesebb, mint a MiFID II 58. cikkének (6) bekezdése tekintetében a felhatalmazáson alapuló bizottsági jogi aktusban (1) meghatározott szám, a mezőben feltüntetendő jelzés a „.” (pont).
               
               
                  {INTEGER-7}
                  vagy
                  {ALPHANUM-1} ha a mezőben feltüntetendő jel a „.” (pont).
               
            
         (1)  A Bizottság (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló rendelete (2016. április 25.) a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások szervezeti követelményei és működési feltételei, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 87., 2017.3.31., 1. o.).
   
   
      II. MELLÉKLET
      
         A napi jelentések formátuma
      
      
         1. táblázat
      
      
         A 2. táblázatban használt jelölések magyarázata
      
      
                  JELÖLÉS
               
               
                  ADATTÍPUS
               
               
                  MEGHATÁROZÁS
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter
               
               
                  Szövegmező
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Összesen legfeljebb n számjegyből álló tizedes tört, amely legfeljebb m számú tizedesjegyet tartalmazhat
               
               
                  Numerikus mező pozitív és negatív értékek megadásához:
                  
                              —
                           
                           
                              tizedesjel: „.” (pont),
                           
                        
                              —
                           
                           
                              a negatív számok előtt „–” (mínusz) jelet kell használni.
                           
                        Az értékeket – ahol szükséges – kerekíteni kell, azaz nem csonkolhatók.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum
               
               
                  A dátumokat a következő formátumban kell megadni:
                  ÉÉÉÉ-HH-NN
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  Az ISO 8601 szabvány szerinti dátum- és időformátum
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Dátum és idő a következő formátumban:
                              YYYY-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „YYYY” az év,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „MM” a hónap,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „DD” a nap,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „T” – azt jelenti, hogy a T betűt kell használni,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „hh” az óra,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „mm” a perc,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              „ss.dddddd” a másodperc és annak törtrésze,
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Z az UTC-idő.
                           
                        A dátumokat és időpontokat UTC-időben kell megadni.
               
            
                  {ISIN}
               
               
                  12 alfanumerikus karakter
               
               
                  Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód
               
            
                  {LEI}
               
               
                  20 alfanumerikus karakter
               
               
                  Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 alfanumerikus karakter
               
               
                  Az ISO 10383 szabványnak megfelelő piacazonosító
               
            
                  {NATIONAL_ID}
               
               
                  35 alfanumerikus karakter
               
               
                  A 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (1) 26. cikke szerinti ügyletjelentési kötelezettségre vonatkozó (EU) 2017/590 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (2) 6. cikkében és az említett rendelet II. mellékletében meghatározott azonosító.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Összesen legfeljebb n számjegyből álló egész szám
               
               
                  Numerikus mező pozitív és negatív egész számértékek megjelöléséhez.
               
            
         
      
         2. táblázat
      
      
         A 2. cikk alkalmazásában minden ügylet minden lejáratához kapcsolódóan az összes pozícióra vonatkozóan jelentendő mezők táblázata
      
      
                  MEZŐ
               
               
                  BEJELENTENDŐ ADATOK
               
               
                  AZ ADATSZOLGÁLTATÁS FORMÁTUMA
               
            
                  A jelentés benyújtásának dátuma és időpontja
               
               
                  Ebben a mezőben azt a dátumot és időpontot kell feltüntetni, amelyben a jelentést benyújtják.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  A jelentés hivatkozási száma
               
               
                  Ebben a mezőben a benyújtó által adott, a jelentést a benyújtó és a fogadó illetékes hatóság számára egyaránt egyértelműen azonosító egyedi azonosítót kell feltüntetni.
               
               
                  {ALPHANUM-52}
               
            
                  A jelentett pozíció kereskedési napjának dátuma
               
               
                  Ebben a mezőben azt a dátumot kell feltüntetni, amelyen a jelentett pozíciót az érintett kereskedési helyszínen a kereskedési nap zárásakor birtokolják.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  A jelentés státusza
               
               
                  Meg kell jelölni, hogy a jelentés új, vagy egy korábban benyújtott jelentés törlése vagy módosítása.
                  Ha egy korábban benyújtott jelentés törlésére vagy módosítására kerül sor, el kell küldeni az eredeti jelentés minden adatát tartalmazó jelentést az eredeti jelentés hivatkozási számát használva, és „A jelentés státusza” mezőben „CANC” jelölést kell feltüntetni.
                  Módosítás esetén új jelentést kell küldeni, amely tartalmazza az eredeti jelentés minden adatát, az eredeti jelentés hivatkozási számát használva, az összes szükséges módosított adattal együtt, és „A jelentés státusza” mezőben „AMND” jelölést kell feltüntetni.
               
               
                  „NEWT”– Új
                  „CANC”– Törlés
                  „AMND”– Módosítás
               
            
                  Az adatszolgáltató szervezet azonosítója
               
               
                  Az adatszolgáltató befektetési vállalkozás azonosítója. Ebben a mezőben jogi személyek esetében a jogalany-azonosító kódot (LEI), LEI-vel nem rendelkező természetes személyek esetében pedig a {NATIONAL_ID} azonosítót kell feltüntetni.
               
               
                  {LEI}
                  vagy
                  {NATIONAL_ID} – Természetes személyek
               
            
                  Pozícióbirtokos azonosítója
               
               
                  Ebben a mezőben jogi személyek esetében a jogalany-azonosító kódot (LEI), LEI-vel nem rendelkező természetes személyek esetében pedig a {NATIONAL_ID} azonosítót kell feltüntetni. (Megjegyzés: ha a pozíciót az adatszolgáltató vállalkozás saját pozíciójaként birtokolják, ez a mező megegyezik „Az adatszolgáltató szervezet azonosítója” mezővel).
               
               
                  {LEI}
                  vagy
                  {NATIONAL_ID} – Természetes személyek
               
            
                  A pozícióbirtokos e-mail-címe
               
               
                  A pozícióval kapcsolatos ügyekre vonatkozó értesítésekhez használt e-mail-cím.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Végső anyavállalat azonosítója
               
               
                  Ebben a mezőben jogi személyek esetében a jogalany-azonosító kódot (LEI), LEI-vel nem rendelkező természetes személyek esetében pedig a {NATIONAL_ID} azonosítót kell feltüntetni. Megjegyzés: ez a mező megegyezhet „Az adatszolgáltató szervezet azonosítója” vagy a „Pozícióbirtokos azonosítója” mezővel, ha a végső anyavállalat a saját pozícióit birtokolja, vagy a saját jelentéseit készíti.
               
               
                  {LEI}
                  vagy
                  {NATIONAL_ID} – Természetes személyek
               
            
                  A végső anyavállalat e-mail-címe
               
               
                  Az összesített pozíciókkal kapcsolatos levelezéshez használt e-mail-cím.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Anyavállalat kollektív befektetési forma státusszal
               
               
                  Ebben a mezőben azt kell feltüntetni, hogy a pozícióbirtokos olyan kollektív befektetési vállalkozás-e, amely befektetési döntéseit anyavállalatától függetlenül hozza, az (EU) 2017/591 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (3) 4. cikkének (2) bekezdésében meghatározottak szerint.
               
               
                  „TRUE”– a pozícióbirtokos olyan kollektív befektetési vállalkozás, amely független befektetési döntéseket hoz.
                  „FALSE”– a pozícióbirtokos nem olyan kollektív befektetési vállalkozás, amely független befektetési döntéseket hoz.
               
            
                  Kereskedési helyszíneken kereskedett ügylet azonosító kódja
               
               
                  Az árualapú származtatott termék, kibocsátási egység, vagy az arra vonatkozó származtatott termék azonosítója. Lásd a „Kereskedésihelyszín-azonosító” mezőt azon tőzsdén kívüli ügyletek kezelése tekintetében, amelyek gazdaságilag egyenértékűek a kereskedési helyszíneken kereskedett ügyletekkel.
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  A helyszín termékkódja
               
               
                  Ebben a mezőben a kereskedési helyszín által használt, különböző lejáratú és kötési árú ügyleteket egyetlen termékben összefogó egyedi és egyértelmű alfanumerikus azonosítót kell feltüntetni.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Kereskedésihelyszín-azonosító
               
               
                  Ebben a mezőben a kereskedési helyszín ISO 10383 szabvány szerinti szegmensazonosító MIC-kódját kell feltüntetni a helyszíni ügyletek tekintetében jelentett pozícióknál. Amennyiben a szegmensazonosító MIC-kód nem áll rendelkezésre, a működtetőazonosító MIC-kódot kell feltüntetni.
                  A gazdaságilag egyenértékű, tőzsdén kívüli ügyletekben lévő, helyszínen kívüli pozíciók esetében az „XXXX” MIC-kódot kell használni.
                  A tőzsdén kívül kereskedett jegyzett származtatott ügyletek vagy kibocsátási egységek esetében az „XOFF” MIC-kódot kell használni.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Pozíciótípus
               
               
                  Ebben a mezőben azt kell feltüntetni, hogy a pozíció határidős tőzsdei ügyletekben, opciós ügyletekben, kibocsátási egységekben vagy az azokra vonatkozó származtatott termékekben, a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (4) 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának c) alpontjában meghatározott árualapú származtatott termékekben vagy bármely más ügylettípusban áll-e fenn.
               
               
                  „OPTN”– Opciós ügyletek, beleértve a FUTR, SDRV vagy OTHR típusokra vonatkozó elkülönülten kereskedhető opciókat, kivéve azokat a termékeket, ahol az opció csak beágyazott elem
                  „FUTR”– Határidős tőzsdei ügyletek
                  „EMIS”– Kibocsátási egységek és az azokra vonatkozó származtatott termékek
                  „SDRV”– a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának c) alpontjában meghatározott árualapú származtatott termékek
                  „OTHR”– bármely egyéb ügylettípus
               
            
                  Pozíció lejárata
               
               
                  Meg kell jelölni, hogy a jelentett pozíciót magában foglaló ügylet lejárata az azonnali hónapra vagy minden egyéb hónapra vonatkozik-e. Megjegyzés: különálló jelentésre van szükség az azonnali hónapokra és minden egyéb hónapra vonatkozóan.
               
               
                  „SPOT”– azonnali hónap, beleértve minden, az EMIS és az SRDV pozíciótípusba tartozó pozíciót
                  „OTHR”– minden egyéb hónap
               
            
                  Pozíciómennyiség
               
               
                  Ebben a mezőben az árualapú származtatott termékben, kibocsátási egységekben vagy az azokra vonatkozó származtatott termékekben birtokolt nettó pozíciómennyiséget kell feltüntetni, tételben kifejezve, ha a pozíciólimiteket tételben fejezik ki, vagy az alaptermék egységében kifejezve.
                  Ebben a mezőben pozitív számot kell feltüntetni hosszú pozíciók esetében és negatív számot rövid pozíciók esetében.
                  Ha a pozíció a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának c) alpontjában meghatározott árualapú származtatott termékekben van, a mezőben a birtokolt egységek számát kell feltüntetni.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  A pozíciómennyiség jelölése
               
               
                  Ebben a mezőben a pozíciómennyiség megadásához használt egységet kell feltüntetni.
               
               
                  „LOTS”– ha a pozíciómennyiséget tételekben fejezik ki
                  {ALPHANUM-25}– a használt egységek leírása, ha a pozíciómennyiséget az alaptermék egységeiben fejezik ki
                  „UNIT”– ha a pozíciómennyiséget egységekben fejezik ki
               
            
                  Delta-ekvivalens pozíciómennyiség
               
               
                  Ha a pozíciótípus „OPTN” vagy az „EMIS”-re vonatkozó opció, akkor ennek a mezőnek a „Pozíciómennyiség” mezőben jelentett pozíciók delta-ekvivalens mennyiségét kell tartalmaznia.
                  Ebben a mezőben pozitív számot kell feltüntetni hosszú vételi pozíciók és rövid eladási pozíciók esetében és negatív számot hosszú eladási pozíciók és rövid vételi pozíciók esetében.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  A pozíció kereskedelmi tevékenységhez kapcsolódó kockázatot csökkentő jellegének mutatója
               
               
                  Ebben a mezőben kell feltüntetni, hogy a pozíció az (EU) 2017/591 felhatalmazáson alapuló rendelet 7. cikke értelmében kockázatcsökkentő-e.
               
               
                  „TRUE”– a pozíció kockázatcsökkentő
                  „FALSE”– a pozíció nem kockázatcsökkentő
               
            
         (1)  Az Európai Parlament és a Tanács 600/2014/EU rendelete (2014. május 15.) a pénzügyi eszközök piacairól és a 648/2012/EU rendelet módosításáról (HL L 173., 2014.6.12., 84. o.).
      
         (2)  A Bizottság (EU) 2017/590 felhatalmazáson alapuló rendelete (2016. július 28.) a 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az ügyletek illetékes hatóságoknak történő bejelentésére vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 87., 2017.3.31., 449. o.).
      
         (3)  A Bizottság (EU) 2017/591 felhatalmazáson alapuló rendelete (2016. december 1.) a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a pozíciólimitek árualapú származtatott termékekre való alkalmazását meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 87., 2017.3.31., 479. o.).
      
         (4)  Az Európai Parlament és a Tanács 2014/65/EU irányelve (2014. május 15.) a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról (HL L 173., 2014.6.12., 349. o.).