CELEX: 22017D0280
Language: et
Date: 2016-09-30 00:00:00
Title: EMP ühiskomitee otsus nr 203/2016, 30. september 2016, millega muudetakse EMP lepingu IX lisa „Finantsteenused“ [2017/280]

23.2.2017   
               
               
                  ET
               
               
                  Euroopa Liidu Teataja
               
               
                  L 46/35
               
            EMP ÜHISKOMITEE OTSUS nr 203/2016,
      30. september 2016,
      millega muudetakse EMP lepingu IX lisa „Finantsteenused“ [2017/280]
      EMP ÜHISKOMITEE,
      võttes arvesse Euroopa Majanduspiirkonna lepingut (edaspidi „EMP leping“), eriti selle artiklit 98,
      ning arvestades järgmist:
      
                  (1)
               
               
                  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 11. mai 2011. aasta määrus (EL) nr 513/2011, millega muudetakse määrust (EÜ) nr 1060/2009 reitinguagentuuride kohta, (1) tuleb inkorporeerida EMP lepingusse.
               
            
                  (2)
               
               
                  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 21. mai 2013. aasta määrus (EL) nr 462/2013, millega muudetakse määrust (EÜ) nr 1060/2009 reitinguagentuuride kohta, (2) tuleb inkorporeerida EMP lepingusse.
               
            
                  (3)
               
               
                  ELi ja EMP EFTA riikide rahandus- ja majandusministrid tervitasid oma 14. oktoobri 2014. aasta järeldustes (3) ELi Euroopa järelevalveasutuste asutamismääruste EMP lepingusse lisamise kohta lepinguosaliste vahel saavutatud tasakaalustatud lahendust, mille puhul võeti arvesse ELi Euroopa järelevalveasutuste asutamismääruste ning EMP lepingu struktuuri ja eesmärke ning ELi ja EMP EFTA riikides esinevaid õiguslikke ja poliitilisi piiranguid.
               
            
                  (4)
               
               
                  ELi ja EMP EFTA riikide rahandus- ja majandusministrid rõhutasid, et EMP lepingu kahesambalise struktuuri kohaselt võtab EFTA järelevalveamet vastu otsuseid, mis on adresseeritud EMP EFTA riikides tegutsevatele turuosalistele. ELi Euroopa järelevalveasutused on pädevad võtma mittesiduvaid meetmeid ka seoses EMP EFTA riikide pädevate asutuste ja turuosalistega. Vajaduse korral viiakse enne meetmete võtmist ELi Euroopa järelevalveasutuste ja EFTA järelevalveameti vahel läbi konsultatsioonid, koordineerimine või teabevahetus.
               
            
                  (5)
               
               
                  Selleks et tagada ELi Euroopa järelevalveasutuste eriteadmiste kaasamine protsessi ja kooskõla kahe samba vahel, võetakse EMP EFTA riikide ühele või enamale pädevale asutusele või turuosalisele adresseeritud EFTA järelevalveameti individuaalsed otsused ja ametlikud arvamused vastu asjaomase ELi Euroopa järelevalveasutuse koostatud eelnõude põhjal. Sellega säilitatakse ühe ametiasutuse tehtava järelevalve peamised eelised. Kõnealuseid põhimõtteid kohaldatakse eelkõige otsese järelevalve suhtes, mida ESMA teeb reitinguagentuuride üle.
               
            
                  (6)
               
               
                  Lepinguosalised jagavad seisukohta, et käesoleva otsusega rakendatakse kõnealustes järeldustes kajastatud kokkulepet ning seepärast tuleks seda tõlgendada kooskõlas neis järeldustes sisalduvate põhimõtetega.
               
            
                  (7)
               
               
                  Seetõttu tuleks EMP lepingu IX lisa vastavalt muuta,
               
            ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA OTSUSE:
      Artikkel 1
      EMP lepingu IX lisa punktile 31eb (Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EÜ) nr 1060/2009) lisatakse järgmine.
      
                  „—
               
               
                  
                     32011 R 0513: Euroopa Parlamendi ja nõukogu 11. mai 2011. aasta määrus (EL) nr 513/2011 (ELT L 145, 31.5.2011, lk 30),
               
            
                  —
               
               
                  
                     32013 R 0462: Euroopa Parlamendi ja nõukogu 21. mai 2013. aasta määrus (EL) nr 462/2013 (ELT L 146, 31.5.2013, lk 1).
               
            Käesolevas lepingus loetakse nimetatud määruse sätteid järgmises kohanduses.
      
                  a)
               
               
                  Sõltumata käesoleva lepingu protokolli nr 1 sätetest ja kui käesolevas lepingus ei ole ette nähtud teisiti, hõlmavad mõisted „liikmesriik/liikmesriigid“, „pädevad asutused“ ja „valdkondlikud pädevad asutused“ lisaks oma tähendusele kõnealuses määruses ka vastavalt EFTA riike ning nende pädevaid asutusi ja valdkondlikke pädevaid asutusi.
               
            
                  b)
               
               
                  Kui käesolevas lepingus ei ole ette nähtud teisiti, teevad Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) ja EFTA järelevalveamet omavahel koostööd, vahetavad teavet ja peavad nõu seoses määruse kohaldamisega, eriti enne mis tahes meetmete võtmist. See hõlmab eelkõige kohustust edastada teineteisele viivitamata teave, mida kumbki amet vajab oma käesolevast määrusest tulenevate kohustuste täitmiseks, nagu punktis d sätestatud ESMA eelnõude koostamiseks. Muu hulgas laieneb see teabele, mille kumbki amet on saanud registreerimistaotluste või turuosalistele esitatud teabepäringute tulemusel või mille kumbki amet on saanud uurimiste või kohapealsete kontrollide käigus.
                  Ilma et see piiraks käesoleva lepingu artikli 109 kohaldamist, edastavad ESMA ja EFTA järelevalveasutus teisele ametile kõik taotlused, andmed, kaebused või teabenõuded, mis jäävad kõnealuse ameti pädevusse.
                  Kui ESMA ja EFTA järelevalveameti vahel esineb erimeelsusi seoses määruse sätete haldamisega, kutsuvad ESMA eesistuja ning EFTA järelevalveameti kolleegium põhjendamatu viivituseta kokku koosoleku konsensuse leidmiseks, võttes arvesse küsimuse kiireloomulisust. Kui sellist konsensust ei leita, võivad ESMA eesistuja ning EFTA järelevalveameti kolleegium paluda lepinguosalistel pöörduda küsimusega EMP ühiskomitee poole, kes tegeleb sellega kooskõlas käesoleva lepingu artikliga 111, mida kohaldatakse mutatis mutandis. Kooskõlas EMP ühiskomitee 8. veebruari 1994. aasta otsuse nr 1/94 (millega võetakse vastu EMP ühiskomitee töökord, EÜT L 85, 30.3.1994, lk 60) artikliga 2 võib lepinguosaline kiireloomulistel juhtudel taotleda istungi viivitamatut kokkukutsumist. Käesolevast lõikest olenemata võib lepinguosaline kooskõlas käesoleva lepingu artikliga 5 või 111 mis tahes ajal omal alatusel küsimusega EMP ühiskomitee poole pöörduda.
               
            
                  c)
               
               
                  Määruses sisalduvaid viiteid riikide keskpankadele ei kohaldata Liechtensteini suhtes.
               
            
                  d)
               
               
                  Otsused, vaheotsused, teated, lihtteabenõuded, otsuste tühistamised ja EFTA järelevalveameti muud meetmed artikli 6 lõike 3, artikli 15 lõike 4, artikli 16 lõigete 2 ja 3, artikli 17 lõigete 2 ja 3, artikli 20, artikli 23b lõike 1, artikli 23c lõike 3, artikli 23d lõike 4, artikli 23e lõike 5, artikli 24 lõigete 1 ja 4, artikli 25 lõike 1, artikli 36a lõike 1 ja artikli 36b lõike 1 alusel võetakse põhjendamatu viivituseta vastu eelnõude põhjal, mille ESMA on koostanud omal algatusel või EFTA järelevalveameti taotlusel.
               
            
                  e)
               
               
                  Artikli 3 lõike 1 punktis g asendatakse sõnad „liidu õigust“ sõnadega „EMP lepingut“.
               
            
                  f)
               
               
                  Artikli 6 lõikes 3:
                  
                              i)
                           
                           
                              sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele lisatakse sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud reitinguagentuuri puhul EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lisatakse järgmised lõigud:
                              „Reitinguagentuuride kontserni puhul, kuhu kuulub vähemalt üks EFTA riigis asutatud reitinguagentuur ja vähemalt üks reitinguagentuur, mille registrijärgne asukoht on ELi liikmesriigis, tagavad Euroopa Väärtpaberijärelevalve ja EFTA järelevalveamet ühiselt, et vähemalt üks reitinguagentuuride kontserni kuuluv reitinguagentuur ei ole vabastatud I lisa A jao punktides 2, 5 ja 6 ning artikli 7 lõikes 4 esitatud nõuete järgimisest.
                              EFTA järelevalveamet ja Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve teavitavad teineteist kõikidest muutustest, mis on käesoleva lõike alusel õigusaktide vastuvõtmise seisukohast asjakohased.“
                           
                        
            
                  g)
               
               
                  Artikli 8b lõikes 2 asendatakse sõnad „siseriikliku või liidu õigusega“ sõnadega „siseriikliku õiguse või EMP lepinguga“.
               
            
                  h)
               
               
                  Artikli 8d lõikele 2 ja artikli 18 lõikele 3 lisatakse järgmine:
                  „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve lisab sellesse loetelusse EFTA riikides asutatud registreeritud reitinguagentuurid.“
               
            
                  i)
               
               
                  Artiklis 9 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või EFTA riikide puhul EFTA järelevalveameti“.
               
            
                  j)
               
               
                  Artikli 10 lõikes 6 ja III lisa I osa punktis 52 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „, EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes).
               
            
                  k)
               
               
                  Artikli 11 lõikele 2 ja artikli 11a lõikele 2 lisatakse järgmine:
                  „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve avaldab teabe, mille on käesoleva artikli alusel esitanud EFTA riikides asutatud reitinguagentuurid.“
               
            
                  l)
               
               
                  Artiklis 14:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõigetes 2 ja 5 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes);
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikes 4 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud reitinguagentuuri puhul EFTA järelevalveamet“.
                           
                        
            
                  m)
               
               
                  Artiklis 15:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud reitinguagentuuri puhul EFTA järelevalveametile“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikes 2 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele“ järele sõnad „või, kui nad volitavad mõnes EFTA riigis asutatud reitinguagentuuri, EFTA järelevalveametile“;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lõikes 4 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“.
                           
                        
            
                  n)
               
               
                  Artiklis 16 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes).
               
            
                  o)
               
               
                  Artiklis 17:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõigetes 1, 2 ja 4 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes);
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikes 3 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „ja iga mõnes EFTA riigis asutatud reitinguagentuuri puhul EFTA järelevalveamet“.
                           
                        
            
                  p)
               
               
                  Artiklis 18:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõige 2 asendatakse järgmisega:
                              „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA järelevalveamet teavitavad teineteist, komisjoni, Euroopa Pangandusjärelevalvet, Euroopa Kindlustusjärelevalvet, pädevaid asutusi ja valdkondlikke pädevaid asutusi artikli 16, 17 või 20 kohasest otsusest.“
                           
                        
            
                  q)
               
               
                  Artikli 19 lõikele 1 lisatakse järgmised lõigud:
                  „EFTA riigis asutatud reitinguagentuuride puhul võtab EFTA järelevalveamet tasu samadel alustel kui tasu, mida võetakse muudelt reitinguagentuuridelt vastavalt käesolevale määrusele ja lõikes 2 osutatud komisjoni määrusele.
                  Summad, mille EFTA järelevalveamet on kooskõlas käesoleva lõikega kogunud, edastatakse põhjendamatu viivituseta Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele.“
               
            
                  r)
               
               
                  Artiklis 20:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud reitinguagentuuri puhul EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõike 2 teises lauses lisatakse sõna „tunnistamata“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud reitinguagentuuri puhul jätta EFTA järelevalveametile sellekohase eelnõu koostamata“.
                           
                        
            
                  s)
               
               
                  Artiklis 21:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud reitinguagentuuri puhul EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikele 5 lisatakse järgmine:
                              „Kõnealusesse aruandesse lisatakse ka EFTA järelevalveameti otsuse kohaselt käesoleva määruse alusel registreeritud EFTA riikide reitinguagentuurid.
                              EFTA järelevalveamet esitab Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele kogu teabe, mis on vajalik tema käesolevast lõigust tulenevate kohustuste täitmiseks.“;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              EFTA riikide puhul sõnastatakse artikkel 6 järgmiselt:
                              „EFTA järelevalveamet esitab EFTA riikide alalisele komiteele igal aastal aruande EFTA järelevalveameti poolt käesoleva määruse kohaselt võetud järelevalvemeetmete ja määratud karistuste, sealhulgas trahvide ja perioodiliste karistusmaksete kohta.“
                           
                        
            
                  t)
               
               
                  Artiklis 23 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „, EFTA järelevalveamet“.
               
            
                  u)
               
               
                  Artiklis 23a lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes).
               
            
                  v)
               
               
                  Artiklis 23b:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud reitinguagentuuride, krediidireitingualases tegevuses osalevate isikute, hinnatavate majandusüksuste ja seotud kolmandate isikute, reitinguagentuuride tööülesandeid või tegevusi allhanke korras teostavate kolmandate isikute ning reitinguagentuuride või krediidireitingualase tegevusega muul viisil lähedalt ja oluliselt seotud isikute puhul EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõigetes 2, 3 ja 5 asendatakse sõnad „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              EFTA riikide puhul asendatakse lõike 3 punkt g järgmisega:
                              „viitab õigusele vaidlustada otsus EFTA kohtus vastavalt EFTA riikide vahel järelevalveameti ja kohtu asutamise kohta sõlmitud lepingu artiklile 36.“;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              lõikele 5 lisatakse järgmine lõik:
                              „EFTA järelevalveamet edastab käesoleva artikli alusel saadud teabe põhjendamatu viivituseta Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele.“
                           
                        
            
                  w)
               
               
                  Artiklis 23c:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või juhul, kui uurimise all olev isik on asutatud mõnes EFTA riigis, EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes);
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikele 1 lisatakse järgmine lõik:
                              „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve ametnikel ja muudel Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve volitatud isikutel on õigus abistada EFTA järelevalveametit tema käesoleva artikli kohaste ülesannete täitmisel ja õigus osaleda Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve taotluse korral uurimistes.“;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lõigetes 2, 3 ja 4 ning lõike 6 esimeses ja teises lauses asendatakse sõnad „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes);
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              EFTA riikide puhul asendatakse lõike 3 teine lause järgmisega:
                              „Otsuses märgitakse uurimise ese ja eesmärk, artiklis 36b sätestatud perioodilised karistusmaksed ja õigus otsuse läbivaatamisele EFTA kohtu poolt kooskõlas EFTA riikide vahel järelevalveameti ja kohtu asutamise kohta sõlmitud lepingu artikliga 36.“;
                           
                        
                              v)
                           
                           
                              lõike 6 kolmandas lauses asendatakse sõnad „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve toimikus“ EFTA riikide puhul sõnadega „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA järelevalveameti toimikus“;
                           
                        
                              vi)
                           
                           
                              EFTA riikide puhul asendatakse lõike 6 neljas lause järgmisega:
                              „EFTA järelevalveameti otsuse seaduslikkuse üle teostab kohtulikku kontrolli üksnes EFTA kohus kooskõlas EFTA riikide vahel järelevalveameti ja kohtu asutamise kohta sõlmitud lepinguga.“
                           
                        
            
                  x)
               
               
                  Artiklis 23d:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud juriidiliste isikute puhul EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikele 1 lisatakse järgmine lõik:
                              „EFTA järelevalveamet edastab käesoleva artikli alusel saadud teabe põhjendamatu viivituseta Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele.“;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lõigetes 2–7 ning lõike 9 esimeses ja teises lauses asendatakse sõnad „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes);
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              lõikele 2 lisatakse järgmine lõik:
                              „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve ametnikel ja muudel Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve volitatud isikutel on õigus abistada EFTA järelevalveametit tema käesoleva artikli kohaste ülesannete täitmisel ja õigus osaleda Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve taotluse korral kohapealsetes kontrollides.“;
                           
                        
                              v)
                           
                           
                              EFTA riikide puhul asendatakse lõike 4 teine lause järgmisega:
                              „Otsuses määratakse kindlaks kontrolli ese ja eesmärk, selle algusaeg ning märgitakse artiklis 36b sätestatud perioodilised karistusmaksed ja samuti õigus otsuse läbivaatamisele EFTA kohtu poolt kooskõlas EFTA riikide vahel järelevalveameti ja kohtu asutamise kohta sõlmitud lepingu artikliga 36.“;
                           
                        
                              vi)
                           
                           
                              lõike 9 kolmandas lauses asendatakse sõnad „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve toimikus“ EFTA riikide puhul sõnadega „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA järelevalveameti toimikus“;
                           
                        
                              vii)
                           
                           
                              EFTA riikide puhul asendatakse lõike 9 neljas lause järgmisega:
                              „EFTA järelevalveameti otsuse seaduslikkuse üle teostab kohtulikku kontrolli ainult EFTA kohus kooskõlas EFTA riikide vahel järelevalveameti ja kohtu asutamise kohta sõlmitud lepinguga.“
                           
                        
            
                  y)
               
               
                  Artiklis 23e:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõike 1 esimeses lauses asendatakse sõnad „määrab Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve juhtumi uurimiseks Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve siseselt uurimise eest vastutava sõltumatu ametniku“ EFTA riikide puhul sõnadega „määrab EFTA järelevalveamet pärast Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvega konsulteerimist juhtumi uurimiseks EFTA järelevalveameti siseselt uurimise eest vastutava sõltumatu ametniku“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikele 1 lisatakse järgmine lõik:
                              „EFTA järelevalveameti määratud uurimise eest vastutav ametnik ei tohi olla seotud ega ole olnud seotud asjaomase reitinguagentuuri otsese või kaudse järelevalvega ega registreerimismenetlusega ja täidab oma ülesandeid EFTA järelevalveameti kolleegiumist ja Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvenõukogust sõltumatult.“;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lõigetes 2, 3 ja 4 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvenõukogule“ järele sõnad „ja EFTA järelevalveametile“;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              lõike 2 kolmandas lõigus lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „ja EFTA järelevalveameti“;
                           
                        
                              v)
                           
                           
                              lõikes 5 asendatakse ülejäänud lause pärast sõnu „ja 36c,“ EFTA riikide puhul järgmisega:
                              „otsustab EFTA järelevalveamet, kas uurimise all olevad isikud on toime pannud ühe või mitu III lisas nimetatud rikkumistest, mispuhul EFTA järelevalveamet võtab artikli 24 kohaselt järelevalvemeetme ja määrab trahvi vastavalt artiklile 36a.
                              EFTA järelevalveamet esitab Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele kogu teabe ja kõik toimikud, mis on vajalikud tema käesolevast lõigust tulenevate kohustuste täitmiseks.“;
                           
                        
                              vi)
                           
                           
                              lõikes 6 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvenõukogu“ järele sõnad „või EFTA järelevalveameti“;
                           
                        
                              vii)
                           
                           
                              lõikes 8 asendatakse sõnad „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“.
                           
                        
            
                  z)
               
               
                  Artiklis 24:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvenõukogu“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud reitinguagentuuri puhul EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõigetes 2 ja 4 asendatakse sõnad „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvenõukogu“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lõikes 4 asendatakse sõnad „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve otsus“ sõnadega „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve või vajaduse korral EFTA järelevalveameti otsus“;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              lõikele 5 lisatakse järgmised lõigud:
                              „EFTA järelevalveamet teavitab põhjendamatu viivituseta asjaomast EFTA riigis asutatud reitinguagentuuri lõike 1 alusel tehtud mis tahes otsusest ning edastab selle otsuse pädevatele asutustele, valdkondlikele pädevatele asutustele, komisjonile, Euroopa Pangandusjärelevalvele ja Euroopa Kindlustusjärelevalvele. Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve avalikustab iga sellise otsuse oma veebisaidil kümne tööpäeva jooksul pärast otsuse tegemise kuupäeva. EFTA järelevalveamet avalikustab samuti iga enda otsuse oma veebisaidil kümne tööpäeva jooksul pärast otsuse tegemise kuupäeva.
                              Kui EFTA järelevalveameti otsus kolmanda lõigu kohaselt avalikustatakse, avalikustavad Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA järelevalveamet ka asjaomase reitinguagentuuri õiguse lasta otsus EFTA kohtul läbi vaadata, vajaduse korral sellise menetluse algatamise fakti, täpsustades, et EFTA kohtusse esitatud hagi ei peata otsuse täitmist, ning samuti selle, et EFTA kohus võib vaidlustatud otsuse täitmise peatada vastavalt EFTA riikide vahel järelevalveameti ja kohtu asutamise kohta sõlmitud lepingu artiklile 40.“
                           
                        
            
                  za)
               
               
                  Artiklis 25:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikele 1 lisatakse järgmised lõigud:
                              „Enne EFTA järelevalveameti jaoks artikli 24 lõike 1 kohaste eelnõude koostamist annab Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvenõukogu isikutele, kelle suhtes on algatatud menetlus, võimaluse esitada oma seisukoht Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve tuvastatud asjaolude kohta. Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvenõukogu eelnõud võivad põhineda üksnes sellistel asjaoludel, mille kohta isikutel, kelle suhtes on algatatud menetlus, on olnud võimalik esitada oma seisukoht.
                              EFTA järelevalveameti otsused artikli 24 lõike 1 alusel võivad põhineda üksnes sellistel asjaoludel, mille kohta isikutel, kelle suhtes on algatatud menetlus, on olnud võimalik esitada oma seisukoht.
                              Kolmandat ja neljandat lõiku ei kohaldata, kui on vaja kohe sekkuda, et ennetada märkimisväärset ja otsest kahju finantssüsteemile. Sellisel juhul võib EFTA järelevalveasutus teha vaheotsuse ning Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvenõukogu annab asjaomastele isikutele võimaluse esitada oma seisukohad võimalikult kiiresti pärast otsuse vastuvõtmist.“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikes 2 asendatakse sõnad „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve toimikuga“ sõnadega „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA järelevalveameti toimikuga“.
                           
                        
            
                  zb)
               
               
                  Artiklis 26 ja artikli 27 lõikes 1 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „, EFTA järelevalveamet“.
               
            
                  zc)
               
               
                  Artikli 27 lõikes 2 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes).
               
            
                  zd)
               
               
                  Artiklis 30:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse enne sõnu „delegeerida konkreetseid järelevalveülesandeid“ sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõigetes 2, 3 ja 4 lisatakse sõna „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes);
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lisatakse järgmine lõik:
                              „5.   Enne ülesande delegeerimist konsulteerivad EFTA järelevalveamet ja Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve teineteisega.“
                           
                        
            
                  ze)
               
               
                  Artiklis 31:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõike 1 teises lõigus lisatakse sõna „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikes 2 lisatakse sõnade „võib teate esitanud pädev asutus taotleda, et Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lõikele 2 lisatakse järgmine lõik:
                              „Kui riigi pädeva asutuse taotlus käsitleb mõnes EFTA riigis asutatud reitinguagentuuri, konsulteerib Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve põhjendamatu viivituseta EFTA järelevalveametiga.“
                           
                        
            
                  zf)
               
               
                  Artiklis 32:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse selles lõikes esimest korda kasutatud sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „, EFTA järelevalveameti“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse selles lõikes teist korda kasutatud sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „, EFTA järelevalveameti“;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse selles lõikes kolmandat korda kasutatud sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              lõikes 2 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „, EFTA järelevalveamet“.
                           
                        
            
                  zg)
               
               
                  Artiklis 35a lõikes 6 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvel“ järele sõnad „või EFTA järelevalveametil“.
               
            
                  zh)
               
               
                  Artiklis 36a:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvenõukogu“ ja „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud reitinguagentuuri puhul EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikes 2 asendatakse sõnad „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveamet“.
                           
                        
            
                  zi)
               
               
                  Artiklis 36b:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikes 1 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvenõukogu“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud reitinguagentuuri või asjaomase isiku puhul EFTA järelevalveamet“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikes 4 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve otsuse“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveameti otsuse“.
                           
                        
            
                  zj)
               
               
                  Artiklis 36c:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikele 1 lisatakse järgmised lõigud:
                              „Enne EFTA järelevalveameti jaoks artikli 36a või artikli 36b lõike 1 punktide a–d kohaste eelnõude koostamist annab Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvenõukogu isikutele, kelle suhtes on algatatud menetlus, võimaluse esitada ärakuulamiseks oma seisukoht Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve tuvastatud asjaolude kohta. Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvenõukogu eelnõud võivad põhineda üksnes sellistel asjaoludel, mille kohta isikutel, kelle suhtes on algatatud menetlus, on olnud võimalik esitada oma seisukoht.
                              EFTA järelevalveameti otsused artikli 36a või artikli 36b lõike 1 punktide a–d alusel võivad põhineda üksnes sellistel asjaoludel, mille kohta isikutel, kelle suhtes on algatatud menetlus, on olnud võimalik esitada oma seisukoht.“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikes 2 asendatakse sõnad „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve toimikuga“ EFTA riikide puhul sõnadega „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA järelevalveameti toimikuga“.
                           
                        
            
                  zk)
               
               
                  Artiklis 36d:
                  
                              i)
                           
                           
                              lõikele 1 lisatakse järgmine:
                              „EFTA järelevalveamet avalikustab samuti kõik trahvid ja perioodilised karistusmaksed, mille ta on vastavalt artiklitele 36a ja 36b määranud, käesolevas lõikes Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve poolse trahvide ja perioodiliste karistusmaksete avalikustamise kohta sätestatud tingimustel.“;
                           
                        
                              ii)
                           
                           
                              lõikes 3 asendatakse sõnad „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA järelevalveametile“;
                           
                        
                              iii)
                           
                           
                              lõikes 3 asendatakse sõnad „Euroopa Liidu Kohus“ EFTA riikide puhul sõnadega „EFTA kohus“ (vastavas käändes);
                           
                        
                              iv)
                           
                           
                              lõikele 4 lisatakse järgmine lõik:
                              „EFTA järelevalveameti kogutud trahvide ja perioodiliste karistusmaksete summade eraldamise otsustab EFTA riikide alaline komitee.“
                           
                        
            
                  zl)
               
               
                  Artiklit 40a EFTA riikide suhtes ei kohaldata.
               
            
                  zm)
               
               
                  IV lisa I osa punktis 7 ja II osa punktis 3 lisatakse sõnade „Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või vajaduse korral EFTA järelevalveamet“ (vastavas käändes).“
               
            Artikkel 2
      Määruste (EL) nr 513/2011 ja (EL) nr 462/2013 islandi- ja norrakeelsed tekstid, mis avaldatakse Euroopa Liidu Teataja EMP kaasandes, on autentsed.
      Artikkel 3
      Käesolev otsus jõustub 1. oktoobril 2016, tingimusel et kõik EMP lepingu artikli 103 lõike 1 kohased teated on edastatud, (*1) või EMP ühiskomitee 30. septembri 2016. aasta otsuse nr 201/2016 (4) jõustumise päeval, olenevalt sellest, kumb kuupäev on hilisem.
      Artikkel 4
      Käesolev otsus avaldatakse Euroopa Liidu Teataja EMP osas ja EMP kaasandes.
      
         Brüssel, 30. september 2016
         
            
               EMP ühiskomitee nimel
            
            
               eesistuja
            
            Bergdís ELLERTSDÓTTIR
         
      
      
         (1)  ELT L 145, 31.5.2011, lk 30.
      
         (2)  ELT L 146, 31.5.2013, lk 1.
      
         (3)  Nõukogu järeldused, mille on heaks kiitnud ELi ja EMP EFTA riikide rahandus- ja majandusministrid, 14178/1/14 REV 1.
      
         (*1)  Põhiseadusest tulenevaid nõudeid ei ole nimetatud.
      
         (4)  Vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 22.
      
         EFTA riikide deklaratsioon otsuse nr 203/2016 kohta, millega inkorporeeritakse lepingusse määrused (EL) nr 513/2011 ja (EL) nr 462/2013
         Määrusega (EÜ) nr 1060/2009 (muudetud määrustega (EL) nr 513/2011 ja (EL) nr 462/2013) on eelkõige reguleeritud kolmandate riikide reitinguagentuuride antud krediidireitingute kasutamine regulatiivsetel eesmärkidel, sätestatud tingimused, mille korral komisjon võib tunnistada kolmanda riigi õigus- ja järelevalveraamistiku samaväärseks kõnealuse määruse nõuetega, ning nähtud peale selle ette võimalus, et Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve sertifitseerib kolmanda riigi ettevõtjad, eesmärgiga hõlbustada nende krediidireitingute kasutamist. Kõnealuse määruse inkorporeerimine ei piira EMP lepingu reguleerimisala seoses suhetega kolmandate riikidega.