CELEX: 32016R0824
Language: sv
Date: 2016-05-25 00:00:00
Title: Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/824 av den 25 maj 2016 om fastställande av tekniska standarder för genomförande med avseende på innehållet och formatet vad gäller beskrivningen av multilaterala handelsplattformars och organiserade handelsplattformars funktionssätt och anmälan till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU om marknader för finansiella instrument (Text av betydelse för EES)

26.5.2016   
            
            
               SV
            
            
               Europeiska unionens officiella tidning
            
            
               L 137/10
            
         KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/824
   av den 25 maj 2016
   om fastställande av tekniska standarder för genomförande med avseende på innehållet och formatet vad gäller beskrivningen av multilaterala handelsplattformars och organiserade handelsplattformars funktionssätt och anmälan till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU om marknader för finansiella instrument
   (Text av betydelse för EES)
   EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
   med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
   med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (1), särskilt artikel 18.11 tredje stycket, och
   av följande skäl:
   
               (1)
            
            
               Det är viktigt att erkänna behöriga myndigheters behov av att erhålla fullständig information om syftet med, strukturen för och organisationen av de multilaterala handelsplattformar (MTF-plattformar) och organiserade handelsplattformar (OTF-plattformar) som ska stå under deras tillsyn för att säkra de finansiella marknadernas effektiva och korrekta funktionssätt.
            
         
               (2)
            
            
               Informationen bör bygga på den information som ett värdepappersföretag eller en marknadsoperatör skulle behöva lämna som en del av de allmänna auktoriseringskraven enligt direktiv 2014/65/EU. Den bör inriktas på handelssystemets särskilda funktionssätt för att göra det möjligt för behöriga myndigheter att bedöma huruvida systemet uppfyller definitionen av en MTF-plattform eller en OTF-plattform, och att bedöma dess överensstämmelse med de särskilda handelsplatsinriktade kraven i direktiv 2014/65/EU och Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 (2). Kravet på en detaljerad beskrivning bör inte påverka ett värdepappersföretags eller en marknadsoperatörs skyldighet att tillhandahålla annan information till sin behöriga myndighet enligt direktiv 2014/65/EU och förordning (EU) nr 600/2014, eller behöriga myndigheters rätt att begära annan information som en del av deras löpande tillsyn av handelsplatser.
            
         
               (3)
            
            
               Den information som tas emot av behöriga myndigheter bör säkerställa insamling av detaljerade beskrivningar av MTF-plattformarnas eller OTF-plattformarnas funktion enligt direktiv 2014/65/EU på ett enhetligt sätt. Den bör även leda till en effektiv bearbetning av information för befintliga MTF-plattformar som redan är i drift i enlighet med en nationell auktorisation vid den tidpunkt då kravet på att lämna in en detaljerad beskrivning träder i kraft.
            
         
               (4)
            
            
               Eftersom tillväxtmarknader för små och medelstora företag särskiljs från andra MTF-plattformar i och med att de omfattas av ytterligare regler enligt direktiv 2014/65/EU är det nödvändigt att tillväxtmarknader för små och medelstora företag tillhandahåller ytterligare uppgifter.
            
         
               (5)
            
            
               Eftersom OTF-plattformar skiljer sig från MTF-plattformar i och med att handeln kan inbegripa användning av skönsmässiga regler från operatörens sida och eftersom en operatör av en OTF-plattform kommer att vara ansvarig inför användarna av systemet, bör OTF-plattformar tillhandahålla ytterligare uppgifter.
            
         
               (6)
            
            
               För att säkerställa effektiv bearbetning ska den information som erfordras lämnas i elektroniskt format.
            
         
               (7)
            
            
               För att underlätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndighetens (Esma) offentliggörande av förteckningen över alla MTF-plattformar och OTF-plattformar i unionen, åtföljd av information om de tjänster som de tillhandahåller och den unika kod som identifierar dem, bör en standardmall för sådan information användas.
            
         
               (8)
            
            
               För att uppnå överensstämmelse och för att säkerställa välfungerande finansiella marknader är det nödvändigt att bestämmelserna i denna förordning och de relaterade nationella bestämmelser som införlivar direktiv 2014/65/EU börjar tillämpas från samma datum.
            
         
               (9)
            
            
               Eventuella personuppgifter som tillhandahålls inom ramen för denna förordning bör vara avsedda för särskilda, uttryckligt angivna och berättigade ändamål och senare behandling får inte ske på ett sätt som är oförenligt med dessa ändamål. I enlighet med artikel 6 i Europaparlamentets och rådets direktiv 95/46/EG (3) får personuppgifter inte sparas under en längre tid än vad som är nödvändigt för utövande av tillsynsfunktionen, och den längsta perioden för bevarande bör anges.
            
         
               (10)
            
            
               Denna förordning baseras på det förslag till tekniska standarder för genomförande som lämnats in till kommissionen av Esma.
            
         
               (11)
            
            
               Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning baseras på. Esma har även analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (4).
            
         HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
   Artikel 1
   Definitioner
   I denna förordning avses med
   1.   
         relevant operatör
      : 
   
               a)
            
            
               värdepappersföretag som driver en multilateral handelsplattform (MTF-plattform),
            
         
               b)
            
            
               värdepappersföretag som driver en organiserad handelsplattform (OTF-plattform),
            
         
               c)
            
            
               marknadsoperatör som driver en MTF-plattform,
            
         
               d)
            
            
               marknadsoperatör som driver en OTF-plattform,
            
         2.   
         tillgångsklasser
      : kategorier av finansiella instrument enligt avsnitt C i bilaga I till direktiv 2014/65/EU.
   Artikel 2
   Information som ska lämnas om MTF-plattformar och OTF-plattformar
   1.   En relevant operatör ska förse sin behöriga myndighet med följande information:
   
               a)
            
            
               Tillgångsklasserna för de finansiella instrument som handlas på MTF-plattformen eller OTF-plattformen.
            
         
               b)
            
            
               Reglerna och förfarandena för att göra finansiella instrument tillgängliga för handel, tillsammans med uppgifter om de publiceringsarrangemang som används för att göra informationen tillgänglig för allmänheten.
            
         
               c)
            
            
               Reglerna och förfarandena för att säkerställa objektiv och icke-diskriminerande tillgång till handelsplattformarna, tillsammans med uppgifter om de publiceringsarrangemang som används för att göra informationen tillgänglig för allmänheten.
            
         
               d)
            
            
               Åtgärderna och förfarandena för att se till att tillräcklig information finns offentligt tillgänglig för användarna av MTF-plattformen eller OTF-plattformen för att göra en investeringsbedömning, med beaktande av såväl användarnas natur som de klasser av finansiella instrument som handlas.
            
         
               e)
            
            
               Systemen, förfarandena och arrangemangen för att säkerställa efterlevnad av de villkor som fastställs i artiklarna 48 och 49 i direktiv 2014/65/EU.
            
         
               f)
            
            
               En detaljerad beskrivning av eventuella arrangemang för att underlätta tillhandahållandet av likviditet till systemet, såsom marknadsgarantsystem.
            
         
               g)
            
            
               Arrangemangen och förfarandena för att övervaka transaktioner enligt artikel 31 i direktiv 2014/65/EU.
            
         
               h)
            
            
               Reglerna och förfarandena för stopp för handeln med ett finansiellt instrument och avförande av ett finansiellt instrument från handel enligt artikel 32 i direktiv 2014/65/EU.
            
         
               i)
            
            
               Arrangemangen för att uppfylla kraven på transparens gällande uppgifter före och efter handel som gäller för de finansiella instrument som handlas och MTF-plattformens eller OTF-plattformens handelsfunktion. Denna information ska åtföljas av information om alla avsikter att använda undantag enligt artiklarna 4 och 9 i förordning (EU) nr 600/2014 och uppskjutet offentliggörande enligt artiklarna 7 och 11 i den förordningen.
            
         
               j)
            
            
               Arrangemangen för effektiv avveckling av de transaktioner som utförs genom operatörens system och för att säkerställa att användarna är medvetna om sina respektive skyldigheter i detta avseende.
            
         
               k)
            
            
               En förteckning över medlemmarna eller deltagarna på den MTF-plattform eller OTF-plattform som operatören driver.
            
         2.   En relevant operatör ska förse sin behöriga myndighet med en detaljerad beskrivning av hur dennes handelssystem fungerar, med uppgift om
   
               a)
            
            
               huruvida systemet utgör en röstfunktion, elektronisk funktion eller hybridfunktion,
            
         
               b)
            
            
               när det rör sig om ett elektroniskt handelssystem eller ett handelssystem av hybridtyp, karaktären hos eventuella algoritmer eller program som används för att fastställa matchningen och utförandet av handelsintressen,
            
         
               c)
            
            
               när det rör sig om ett röstbaserat handelssystem, reglerna och protokollen som används för att fastställa matchningen och utförandet av handelsintressen,
            
         
               d)
            
            
               en beskrivning som förklarar hur handelssystemet uppfyller alla delar i definitionen av en MTF-plattform eller OTF-plattform.
            
         3.   En relevant operatör ska förse sin behöriga myndighet med information om hur och när driften av MTF-plattformen eller OTF-plattformen kommer att ge upphov till potentiella intressekonflikter mellan MTF-plattformen eller OTF-plattformen, dess operatör eller dess ägare och MTF-plattformens eller OTF-plattformens sunda funktion. Den relevanta operatören ska specificera förfarandena och arrangemangen för att uppfylla kraven i artikel 18.4 i direktiv 2014/65/EU.
   4.   En relevant operatör ska förse sin behöriga myndighet med följande information om sina utkontrakteringsarrangemang som har att göra med ledningen, driften eller tillsynen av MTF-plattformen eller OTF-plattformen:
   
               a)
            
            
               Organisatoriska åtgärder för att identifiera riskerna med anknytning till dessa utkontrakterade verksamheter och för att övervaka de utkontrakterade verksamheterna.
            
         
               b)
            
            
               Avtalet mellan den relevanta operatören och det företag som tillhandahåller den utkontrakterade tjänsten, där beskaffenheten, omfattningen, målen och servicenivåavtal beskrivs.
            
         5.   En relevant operatör ska förse sin behöriga myndighet med information om eventuella kopplingar till eller deltagande av en reglerad marknad, MTF-plattform, OTF-plattform eller systematisk internhandlare som ägs av samma relevanta operatör.
   Artikel 3
   Ytterligare uppgifter som ska lämnas om MTF-plattformar
   Utöver den information som anges i artikel 2 ska en relevant operatör förse sin behöriga myndighet med följande information med anknytning till kraven som anges i artikel 19.3 i direktiv 2014/65/EU:
   
               a)
            
            
               En beskrivning av de arrangemang och system som genomförs för att hantera de risker som operatören är exponerad för, för att identifiera alla betydande risker för verksamheten och inrätta effektiva åtgärder för att minska sådana risker.
            
         
               b)
            
            
               En beskrivning av de arrangemang som genomförs för att underlätta ett effektivt avslut utan dröjsmål av de transaktioner som utförs i operatörens system.
            
         
               c)
            
            
               Med hänsyn till arten och omfattningen av transaktionerna som genomförs på marknaden och till sammansättningen och graden av riskerna som operatören är exponerad för, en beskrivning av de finansiella resurser som anses tillräckliga för att underlätta dess korrekta funktion.
            
         Artikel 4
   Information som ska lämnas om MTF-plattformar som redan är i drift
   När det rör sig om ett värdepappersföretag eller en marknadsoperatör som har auktoriserats för att driva en MTF-plattform enligt artikel 5 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG (5), som är i drift den dag då denna förordning börjar tillämpas, ska det värdepappersföretaget eller den operatören tillhandahålla den information som avses i artiklarna 2 och 3 i denna förordning där så krävs
   
               a)
            
            
               för att korrigera, uppdatera eller klargöra information som tidigare lämnats in av den relevanta operatören till dess behöriga myndighet,
            
         
               b)
            
            
               för att styrka överensstämmelse med de skyldigheter enligt direktiv 2014/65/EU och förordning (EU) nr 600/2014 som inte gällde för MTF-plattformen innan denna förordning börjar tillämpas.
            
         Artikel 5
   Ytterligare uppgifter som ska lämnas om MTF-plattformar för registrering som en tillväxtmarknad för små och medelstora företag
   När det rör sig om en relevant operatör som ansöker om att registrera en MTF-plattform som en tillväxtmarknad för små och medelstora företag ska denna operatör se till att den information som lämnas enligt artiklarna 2 och 3 tydligt identifierar vilka funktioner eller arrangemang som är tillämpliga på tillväxtmarknaden för små och medelstora företag.
   Artikel 6
   Ytterligare uppgifter som ska lämnas om OTF-plattformar
   Utöver artikel 2 ska en relevant operatör som driver en OTF-plattform förse sin behöriga myndighet med följande information:
   
               a)
            
            
               Information om huruvida ett annat värdepappersföretag har anlitats för att på oberoende grund bedriva verksamhet som marknadsgarant på dess OTF-plattform i enlighet med artikel 20.5 i direktiv 2014/65/EU.
            
         
               b)
            
            
               En detaljerad beskrivning av hur och under vilka omständigheter den utför order på OTF-plattformen på diskretionär grund i enlighet med artikel 20.6 i direktiv 2014/65/EU.
            
         
               c)
            
            
               De regler, förfaranden och protokoll som tillåter operatören att dirigera en medlems eller en deltagares handelsintresse utanför OTF-plattformen.
            
         
               d)
            
            
               En beskrivning av användningen av matchad principalhandel som är förenlig med artikel 20.7 i direktiv 2014/65/EU.
            
         
               e)
            
            
               Reglerna och förfarandena för att säkerställa efterlevnad av artiklarna 24, 25, 27 och 28 i direktiv 2014/65/EU för transaktioner som genomförs på OTF-plattformen där dessa regler är tillämpliga på den relevanta operatören i förhållande till en användare av OTF-plattformen.
            
         Artikel 7
   Specifik information om tillgångsklass
   När en relevant operatör av en MTF-plattform eller OTF-plattform tillämpar olika regler för olika tillgångsklasser ska den tillhandahålla den information som krävs enligt denna förordning för var och en av de tillgångsklasserna separat.
   Artikel 8
   Väsentliga förändringar
   1.   En relevant operatör ska förse sin behöriga myndighet med en beskrivning av eventuella väsentliga förändringar av information som lämnats tidigare i enlighet med denna förordning som skulle kunna vara relevant för en bedömning av den operatörens efterlevnad av direktiv 2014/65/EU och förordning (EU) nr 600/2014.
   2.   Där en relevant operatör skickar ny information till sin behöriga myndighet för att korrigera, uppdatera eller klargöra information som lämnats tidigare i enlighet med denna förordning är det inte nödvändigt att inkludera information som är mindre viktig eller av teknisk karaktär som saknar relevans för en bedömning av den operatörens efterlevnad av direktiv 2014/65/EU och förordning (EU) nr 600/2014.
   3.   Ett värdepappersföretag eller en marknadsoperatör som är auktoriserad att driva en MTF-plattform enligt direktiv 2004/39/EG som är i drift den dag då denna förordning börjar tillämpas ska, utöver punkt 1 i denna artikel, förse sin behöriga myndighet med en beskrivning av eventuella väsentliga förändringar av den information som lämnats tidigare till den behöriga myndigheten med avseende på den MTF-plattformen enligt det direktivet.
   Artikel 9
   Format för tillhandahållande av beskrivningen
   1.   Där den relevanta operatören förser den behöriga myndigheten med beskrivningen av funktionssättet hos den MTF-plattform eller OTF-plattform den driver i enlighet med denna förordning ska den relevanta operatören inbegripa tydliga hänvisningar i sina inlämnade uppgifter som uppfyller kraven i mallen i tabell 1 i bilagan.
   2.   I samband med tillhandahållandet av den information som erfordras enligt denna förordning ska en relevant operatör inbegripa hänvisningar till lämpliga bestämmelser i reglerna för dess MTF-plattform eller OTF-plattform, avtal eller kontrakt med deltagare eller relevanta tredje parter och interna rutiner och riktlinjer.
   3.   En relevant operatör ska lämna den information som erfordras enligt denna förordning till sin behöriga myndighet i elektroniskt format.
   4.   När information lämnas enligt denna förordning ska den relevanta operatören
   
               a)
            
            
               förse varje dokument som den lämnar in med ett unikt referensnummer,
            
         
               b)
            
            
               se till att den information som lämnas tydligt identifierar vilket specifikt krav i denna förordning som den hänvisar till och i vilket dokument den informationen lämnas genom att använda det unika referensnumret för att identifiera dokumentet,
            
         
               c)
            
            
               se till att om ett krav i denna förordning inte gäller för operatören ska detta faktum anges tillsammans med en förklaring,
            
         
               d)
            
            
               lämna in den informationen i det format som anges i tabell 1 i bilagan.
            
         5.   Där beskrivningen lämnas inom ramen för en begäran om auktorisering ska företaget som ansöker om auktorisering för att tillhandahålla fler än en tjänst samtidigt lämna in en ansökan som tydligt identifierar de tjänster som den lämnade informationen gäller. När samma dokument ska anses vara en del av flera begäranden om auktorisering, när det gäller tillhandahållande av informationen i det format som anges i tabell 1 i bilagan, ska samma referensnummer användas när samma dokument lämnas för flera ansökningar.
   Artikel 10
   Anmälan till Esma
   Den behöriga myndigheten ska underrätta Esma om en relevant operatörs auktorisation som en MTF-plattform eller OTF-plattform i elektroniskt format och i det format som anges i tabell 2 i bilagan.
   Artikel 11
   Ikraftträdande och tillämpning
   Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
   Den ska tillämpas från och med det datum som anges i artikel 93.1 andra stycket i direktiv 2014/65/EU.
   
      Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
      Utfärdad i Bryssel den 25 maj 2016.
      
         
            På kommissionens vägnar
         
         Jean-Claude JUNCKER
         
            Ordförande
         
      
   
   
      (1)  EUT L 173, 12.6.2014, s. 349.
   
      (2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 173, 12.6.2014, s. 84).
   
      (3)  Europaparlamentets och rådets direktiv 95/46/EG av den 24 oktober 1995 om skydd för enskilda personer med avseende på behandling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana uppgifter (EGT L 281, 23.11.1995, s. 31).
   
      (4)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
   
      (5)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader för finansiella instrument och om ändring av rådets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2000/12/EG samt upphävande av rådets direktiv 93/22/EEG (EUT L 145, 30.4.2004, s. 1).
   
      BILAGA
      
         Format
      
      
         Tabell 1
      
      
         Information från operatörer av MTF- och OTF-plattformar
      
      
                  Relevant operatör på vars vägnar ansökan lämnas in
               
               
                  Relevant artikel i genomförandeförordning (EU) 2016/824
               
               
                  Dokumentets referensnummer
               
               
                  Dokumentets titel
               
               
                  Kapitel, avsnitt eller sida i dokumentet där informationen lämnas eller skäl till varför informationen inte lämnas
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
         
      
         Tabell 2
      
      
         Information som ska skickas till Esma
      
      
                  Anmälande behörig myndighet
               
               
                  Den relevanta operatörens namn
               
               
                  Namn på den MTF- eller OTF-plattform som drivs av operatören
               
               
                  MIC-kod
               
               
                  Tjänster som tillhandahålls av MTF- eller OTF-plattformen