CELEX: 
Language: bg
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) .../... НА КОМИСИЯТА за поправка на Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива

ОБЯСНИТЕЛЕН МЕМОРАНДУМ
            
            
               1.КОНТЕКСТ НА ДЕЛЕГИРАНИЯ АКТ
            
            
               За да бъде в пълно съответствие с Директива 2014/65/ЕС за пазарите на финансови инструменти (ДПФИ II), член 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 следва да бъде поправен, за да се поясни, че изисква прилагането на член 64, параграф 4, член 65 и глава VIII от посочения регламент, а не на член 59, параграф 4, член 60 и глава IV. 
            
            
               Необходимо е да се поправят и допуснатите грешки в няколко кръстосани препратки в приложение I към Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, по-специално в „Оценка на клиента“, „Обработване на нареждания“, „Нареждания и сделки на клиенти“, „Представяне на информация на клиентите“, „Комуникация с клиенти“ и „Организационни изисквания“.
            
            
               2.ПРАВНИ ЕЛЕМЕНТИ НА ДЕЛЕГИРАНИЯ АКТ
            
            
               С член 1 от настоящия делегиран регламент се изменят следните разпоредби и приложения към Делегиран регламент (ЕС) 2017/565:
            
            
               –
                     член 1, параграф 1 и приложение I.
            
            
               ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) .../... НА КОМИСИЯТА
            
            
               от 21.4.2021 година
            
            
               за поправка на Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива
            
            
               (текст от значение за ЕИП)
            
            
               ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
            
            
               като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
            
            
               като взе предвид Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС
                  1
               , и по-конкретно член 16, параграф 12 и член 27, параграф 9 от нея,
            
            
               като има предвид, че:
            
            
               (1)В член 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 бе допусната грешка: изискваше се прилагането на член 59, параграф 4, член 60 и глава IV от същия регламент, вместо на член 64, параграф 4, член 65 и глава VIII.
            
            
               (2)Грешки бяха допуснати и в няколко кръстосани препратки в приложение I към Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, по-специално в „Оценка на клиента“, „Обработване на нареждания“, „Нареждания и сделки на клиенти“, „Представяне на информация на клиентите“, „Комуникация с клиенти“ и „Организационни изисквания“.
            
            
               (3)Поради това Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 следва да бъде съответно поправен,
            
            
               ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
            
         
         
            
               Член 1
            
            
               Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 се поправя, както следва:
            
            
               (1)В член 1 параграф 1 се заменя със следното:
            
            
               „1.
                     Спрямо управляващите дружества, предоставящи услугите, обхванати от член 6, параграф 4 от Директива 2009/65/ЕО и член 6, параграф 6 от Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета*, се прилагат глава II, раздели 1–4, член 64, параграф 4, член 65 и раздели 6 и 8 от глава III, както и, доколкото са свързани с посочените разпоредби, глава I и глава VIII от настоящия регламент.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (ОВ L 174, 1.7.2011 г., стр. 1).“;
            
            
               (2)Приложение I се заменя с текста в приложението към настоящия регламент.
            
            
               Член 2
            
            
               Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
            
            
               Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
            
            
               Съставено в Брюксел на 21.4.2021 година.
            
            
               
                     За Комисията
               
               
                     Председател
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               „ПРИЛОЖЕНИЕ I
            
            
               Водене на документация
            
            
               Минимален списък на регистрите, поддържани от инвестиционните посредници в зависимост от естеството на техните дейности
            
            
                     
                        Естество на задължението
                     
                  
                  
                     
                        Вид на регистъра
                     
                  
                  
                     
                        Резюме на съдържанието
                     
                  
                  
                     
                        Законодателна препратка
                     
                  
               
                     
                        Оценка на клиента 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Предоставяна на клиентите информация
                     
                  
                  
                     
                        Съдържанието, предвидено в член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС и членове 44—51 от настоящия регламент
                     
                  
                  
                     
                        Член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Членове 44—51 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Споразумения с клиенти
                     
                  
                  
                     
                        Регистрите, предвидени в член 25, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                  
                  
                     
                        Член 25, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 58 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Оценка на уместността и целесъобразността
                     
                  
                  
                     
                        Съдържанието, предвидено в член 25, параграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС и в членове 54, 55 и 60 от настоящия регламент
                     
                  
                  
                     
                        Член 25, параграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Членове 54, 55 и 56 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                        Обработване на нареждания 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Обработване на нареждания на клиенти — групирани сделки
                     
                  
                  
                     
                        Регистрите, предвидени в членове 67—70 от настоящия регламент
                     
                  
                  
                     
                        Член 24, параграф 1 и член 28, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Членове 67—70 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Групиране и разпределяне на сделки за собствена сметка
                     
                  
                  
                     
                        Регистрите, предвидени в член 69 от настоящия регламент
                     
                  
                  
                     
                        Член 24, параграф 1 и член 28, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 69 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                        Нареждания и сделки на клиенти 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Водене на регистри за нареждания на клиенти или решения за търгуване
                     
                  
                  
                     
                        Регистрите, предвидени в член 74 от настоящия регламент
                     
                  
                  
                     
                        Член 16, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 74 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Водене на регистри за сделки и обработване на нареждания
                     
                  
                  
                     
                        Регистрите, предвидени в член 75 от настоящия регламент
                     
                  
                  
                     
                        Член 16, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 75 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                        Представяне на информация на клиентите 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Задължения по отношение на услугите, предоставяни на клиенти
                     
                  
                  
                     
                        Съдържанието, предвидено в членове 59—63 от настоящия регламент
                     
                  
                  
                     
                        Член 24, параграфи 1 и 6 и член 25, параграфи 1 и 6 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Членове 59—63 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                        Защита на активите на клиентите 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Финансови инструменти на клиенти, държани от инвестиционен посредник
                     
                  
                  
                     
                        Съдържанието, предвидено в член 16, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС и член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593 на Комисията
                     
                  
                  
                     
                        Член 16, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Парични средства на клиенти, държани от инвестиционен посредник
                     
                  
                  
                     
                        Съдържанието, предвидено в член 16, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС и член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Член 16, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Използване на финансови инструменти на клиенти
                     
                  
                  
                     
                        Регистрите, предвидени в член 5 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Член 16, параграфи 8, 9 и 10 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 5 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
                     
                  
               
                     
                        Комуникация с клиенти 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Информация относно разходите и свързаните такси
                     
                  
                  
                     
                        Съдържанието, предвидено в член 50 от настоящия регламент
                     
                  
                  
                     
                        Член 24, параграф 4, буква в) от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 50 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Информация относно инвестиционния посредник и неговите услуги, финансовите инструменти и защитата на активите на клиентите
                     
                  
                  
                     
                        Съдържанието, предвидено в членове 47, 48 и 49 от настоящия регламент
                     
                  
                  
                     
                        Член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Членове 47, 48 и 49 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Предоставяна на клиентите информация
                     
                  
                  
                     
                        Регистри на съобщения
                     
                  
                  
                     
                        Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 46 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Маркетингови съобщения (с изключение на тези в устна форма)
                     
                  
                  
                     
                        Всяко маркетингово съобщение, издадено от инвестиционния посредник (с изключение на тези в устна форма) съгласно предвиденото в членове 44 и 46 от настоящия регламент
                     
                  
                  
                     
                        Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Членове 44 и 46 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Инвестиционни съвети за непрофесионални клиенти
                     
                  
                  
                     
                        i) Фактът, че е бил предоставен инвестиционен съвет, часът и датата на предоставяне; ii) препоръчаният финансов инструмент; както и iii) докладът за уместност, предоставен на клиента
                     
                  
                  
                     
                        Член 25, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 54 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Инвестиционно проучване
                     
                  
                  
                     
                        Всяко отделно инвестиционно проучване, издадено от инвестиционния посредник на траен носител
                     
                  
                  
                     
                        Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Членове 36 и 37 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                        Организационни изисквания 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Дейност и вътрешна организация на инвестиционния посредник
                     
                  
                  
                     
                        Регистрите, предвидени в член 21, параграф 1, буква е) от настоящия регламент
                     
                  
                  
                     
                        Член 16, параграфи 2—10 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 21, параграф 1, буква е) от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Доклади за съответствието
                     
                  
                  
                     
                        Всеки доклад за съответствие до управителния орган
                     
                  
                  
                     
                        Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 22, параграф 2, буква в) и член 25, параграф 2 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Регистриране на конфликти на интереси
                     
                  
                  
                     
                        Регистрите, предвидени в член 35 от настоящия регламент
                     
                  
                  
                     
                        Член 16, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 35 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Стимули
                     
                  
                  
                     
                        Информацията, оповестена пред клиенти по силата на член 24, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                  
                  
                     
                        Член 24, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Членове 11, 12 и 13 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Доклади относно управлението на риска
                     
                  
                  
                     
                        Всеки доклад относно управлението на риска до висшето ръководство
                     
                  
                  
                     
                        Член 16, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 23, параграф 1, буква б) и член 25, параграф 2 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Доклади от вътрешен одит
                     
                  
                  
                     
                        Всеки доклад от вътрешен одит до висшето ръководство
                     
                  
                  
                     
                        Член 16, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 24 и член 25, параграф 2 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Регистри, свързани с разглеждането на жалби
                     
                  
                  
                     
                        Всяка жалба и мерките за решаване на жалбата, взети при разглеждането ѝ
                     
                  
                  
                     
                        Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 26 от настоящия регламент
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Регистри на лични сделки
                     
                  
                  
                     
                        Регистрите, предвидени в член 29, параграф 5, буква в) от настоящия регламент
                     
                  
                  
                     
                        Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС
                     
                     
                        Член 29, параграф 5, буква в) от настоящия регламент
                     
                  
               
               “