CELEX: 32016R1066
Language: lv
Date: 2016-06-17 00:00:00
Title: Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/1066 (2016. gada 17. jūnijs), ar ko saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/59/ES nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz procedūrām, standarta veidlapām un veidnēm informācijas sniegšanai kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību noregulējuma plānu vajadzībām (Dokuments attiecas uz EEZ)

6.7.2016   
            
            
               LV
            
            
               Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis
            
            
               L 181/1
            
         KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2016/1066
   (2016. gada 17. jūnijs),
   ar ko saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/59/ES nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz procedūrām, standarta veidlapām un veidnēm informācijas sniegšanai kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību noregulējuma plānu vajadzībām
   (Dokuments attiecas uz EEZ)
   EIROPAS KOMISIJA,
   ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
   ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīvu 2014/59/ES, ar ko izveido kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību atveseļošanas un noregulējuma režīmu un groza Padomes Direktīvu 82/891/EEK un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2001/24/EK, 2002/47/EK, 2004/25/EK, 2005/56/EK, 2007/36/EK, 2011/35/ES, 2012/30/ES un 2013/36/ES, un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 648/2012 (1), un jo īpaši tās 11. panta 3. punktu,
   tā kā:
   
               (1)
            
            
               Noregulējuma iestādēm ir pienākums izstrādāt kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību (turpmāk “finanšu iestādes”) noregulējuma plānus, ievērojot Direktīvā 2014/59/ES noteiktās prasības un procedūru, un šajā nolūkā tās ir pilnvarotas pieprasīt no finanšu iestādēm nepieciešamo informāciju. Konkrētāk, attiecībā uz grupas noregulējuma plāniem ir paredzēts, ka Savienības mātesiestāde attiecīgo informāciju iesniedz grupas līmeņa noregulējuma iestādei, kas to pēc tam nosūta Direktīvas 2014/59/ES 13. panta 1. punkta otrajā daļā minētajām iestādēm, ievērojot tajā noteikto kārtību.
            
         
               (2)
            
            
               Procedūra un veidņu minimuma kopums nepieciešamās informācijas pieprasīšanai no finanšu iestādēm būtu jāizstrādā tā, lai noregulējuma iestādes varētu vākt šo informāciju konsekventi visā Savienībā un lai tiktu atvieglota informācijas apmaiņa starp attiecīgajām iestādēm.
            
         
               (3)
            
            
               Saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 11. panta 1. punkta a) apakšpunktu finanšu iestādēm ir pienākums sadarboties ar noregulējuma iestādēm, ciktāl tas nepieciešams, lai izstrādātu noregulējuma plānus. Tomēr būtu jāizstrādā procedūras, ar kurām varētu mazināt gadījumus, kad prasības sniegt informāciju tiek noteiktas atkārtoti. Šajā ziņā Direktīvā 2014/59/ES ir paredzēts kompetento iestāžu pienākums sadarboties ar noregulējuma iestādēm. Šī sadarbība paredz arī to, ka kompetentā iestāde un noregulējuma iestāde kopīgi pārbauda, vai visa nepieciešamā informācija vai tās daļa jau ir pieejama kompetentajai iestādei, kad tā veic savus uzdevumus uzraudzības jomā. Ja šāda informācija ir pieejama, atbilstoši būtu tas, ka kompetentā iestāde to pārsūta.
            
         
               (4)
            
            
               Ņemot vērā noregulējuma plānu saturu kopumā, ir atbilstoši, ka veidņu minimuma kopums aptver pamatinformāciju attiecībā uz finanšu iestādi, kas sniedzama noregulējuma iestādei.
            
         
               (5)
            
            
               Šī regula ir balstīta uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Banku iestāde (EBI).
            
         
               (6)
            
            
               EBI ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, uz ko ir balstīta šī regula, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Banku nozares ieinteresēto personu grupas, kura izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (2) 37. pantu,
            
         IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
   1. pants
   Informācijas sniegšana noregulējuma plāna vajadzībām
   Finanšu iestāde informāciju, kas nepieciešama, lai saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 11. pantu izstrādātu un īstenotu noregulējuma plānus, tostarp šīs direktīvas 13. pantā paredzētos grupas noregulējuma plānus, noregulējuma iestādei sniedz saskaņā ar procedūru, kura izklāstīta šīs regulas 2. pantā, un attiecīgā gadījumā izmanto veidlapas, kas minētas šīs regulas 3. pantā.
   2. pants
   Procedūra
   1.   Lai saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 11. panta 2. punktu pārbaudītu, vai visa nepieciešamā informācija vai tās daļa, ko noregulējuma iestāde paredzējusi pieprasīt no finanšu iestādes noregulējuma plāna izstrādes vajadzībām, jau ir pieejama kompetentajai iestādei, noregulējuma iestāde šo informāciju vispirms lūdz no attiecīgās finanšu iestādes kompetentās iestādes.
   2.   Ja visa pieprasītā informācija vai tās daļa jau ir pieejama kompetentajai iestādei, tā šo informāciju laikus sniedz noregulējuma iestādei.
   3.   Ja šī informācija kompetentajai iestādei vēl nav pieejama vai ja formāts, kurā kompetentā iestāde sniedz šo informāciju, noregulējuma iestādi neapmierina, it īpaši ņemot vērā grupas noregulējuma plānu izstrādes procedūru, noregulējuma iestāde nepieciešamo informāciju pieprasa tieši no finanšu iestādes.
   4.   Ja informācija, ko noregulējuma iestāde pieprasījusi saskaņā ar 3. punktu, ir iekļauta vienā no 3. pantā minētajām kategorijām, finanšu iestāde šo informāciju sniedz noregulējuma iestādei, iesniedzot attiecīgo I–XII pielikumā ietverto veidni, ievērojot XIII pielikumā izklāstītos norādījumus.
   5.   Ja uz noregulējuma iestādes pieprasīto informāciju neattiecas neviena no 3. pantā minētajām kategorijām, informāciju sniedz formātā, kādu paredzējusi noregulējuma iestāde.
   6.   Noregulējuma iestāde savā informācijas pieprasījumā, kas adresēts 3. punktā minētajai finanšu iestādei:
   
               a)
            
            
               ņemot vērā pieprasītās informācijas apjomu un sarežģītību, konkretizē atbilstošus termiņus, kuros finanšu iestāde šo informāciju sniedz noregulējuma iestādei;
            
         
               b)
            
            
               ja pieprasītā informācija ir iekļauta vienā no kategorijām, kas minētas 3. pantā, konkretizē attiecīgo I–XII pielikumā ietverto veidni, kas izmantojama, sniedzot informāciju noregulējuma iestādei;
            
         
               c)
            
            
               ja pieprasītā informācija nav iekļauta vienā no kategorijām, kas minētas 3. pantā, vai uz to neattiecas neviena I–XII pielikumā ietvertā veidne, konkretizē formātu, kas izmantojams, sniedzot informāciju noregulējuma iestādei;
            
         
               d)
            
            
               saskaņā ar XIII pielikumā ietvertajiem norādījumiem konkretizē, vai attiecīgās I–XII pielikumā ietvertās veidnes ir aizpildāmas par individuālu sabiedrību vai par visu grupu, un to, vai tās tvērumam ir vietējs, visas Savienības vai pasaules mērogs;
            
         
               e)
            
            
               norāda nepieciešamo adresi noregulējuma iestādē, uz kuru nosūtāma šī informācija.
            
         3. pants
   Veidnē iekļaujamais informācijas minimums
   Veidņu minimuma kopums, kas paredzēts informācijas sniegšanai saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 11. pantu, ietver šādas kategorijas:
   
               1)
            
            
               organizācijas struktūra, kas konkretizēta I pielikumā;
            
         
               2)
            
            
               pārvaldība un vadība, kas konkretizēta II pielikumā;
            
         
               3)
            
            
               kritiski svarīgas funkcijas un pamatdarbības virzieni, kas konkretizēti III pielikumā;
            
         
               4)
            
            
               būtiski darījuma partneri, kas konkretizēti IV pielikuma 1. iedaļā (aktīvi), 2. iedaļā (saistības), 3. iedaļā (būtiski riska ierobežošanas darījumi);
            
         
               5)
            
            
               saistību struktūra, kas konkretizēta V pielikumā;
            
         
               6)
            
            
               ieķīlātais nodrošinājums, kas konkretizēts VI pielikumā;
            
         
               7)
            
            
               ārpusbilances posteņi, kas konkretizēti VII pielikumā;
            
         
               8)
            
            
               maksājumu, tīrvērtes un norēķinu sistēmas, kas konkretizētas VIII pielikumā;
            
         
               9)
            
            
               informācijas sistēmas, kas konkretizētas IX pielikuma 1. iedaļā (vispārīga informācija) un 2. iedaļā (attiecināšana);
            
         
               10)
            
            
               savstarpējā saistība, kas konkretizēta X pielikumā;
            
         
               11)
            
            
               iestādes, kas konkretizētas XI pielikumā;
            
         
               12)
            
            
               noregulējuma juridiskās sekas, kas konkretizētas XII pielikumā.
            
         4. pants
   Stāšanās spēkā
   Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
   
      Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
      Briselē, 2016. gada 17. jūnijā
      
         
            Komisijas vārdā –
         
         
            priekšsēdētājs
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  OV L 173, 12.6.2014., 190. lpp.
   
      (2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.).
   
      I PIELIKUMS
      
         Organizācijas struktūra
      
      
                  Juridiskā persona
               
               
                  Tiešais īpašnieks (turētājs)
               
               
                  Kapitāls
               
               
                  Balsstiesības
               
               
                  Konsolidējošā sabiedrība
               
            
                  Sabiedrības nosaukums
               
               
                  LEI
               
               
                  Sabiedrības nosaukums
               
               
                  LEI
               
               
                  Sabiedrības nosaukums
               
               
                  LEI
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
            
                  
                     Pārvaldītājsabiedrība X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     neattiecas
                  
               
               
                  
                     neattiecas
                  
               
               
                  
                     neattiecas
                  
               
               
                  
                     neattiecas
                  
               
               
                  
                     neattiecas
                  
               
               
                  
                     neattiecas
                  
               
            
                  
                     Banka A (mātessabiedrība)
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Pārvaldītājsabiedrība X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Banka B (meitassabiedrība)
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     80  %
                  
               
               
                  
                     60  %
                  
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Banka U
                  
               
               
                  
                     156 
                  
               
               
                  
                     Banka B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      II PIELIKUMS
      
         pārvaldība un vadība
      
      
                  Juridiskā persona
               
               
                  Atrašanās vieta
               
               
                  Dibināšanas / reģistrācijas valsts / tiesību sistēma
               
               
                  Licencējošā iestāde
               
               
                  Licences (atļaujas) veids
               
               
                  Izpildinstitūcijas amatpersona, kas atbildīga par informācijas sniegšanu noregulējuma plāna vajadzībām
               
               
                  Vadoša amatpersona
               
            
                  Sabiedrības nosaukums
               
               
                  Juridiskās personas identifikators
               
               
                  Nosaukums
               
               
                  Tālruņa numurs
               
               
                  E-pasta adrese
               
               
                  Nosaukums
               
               
                  Funkcija
               
               
                  Departaments/nodaļa
               
               
                  Tālruņa numuri
               
               
                  E-pasta adreses
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Londona
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
               
                  
                     BoE
                  
               
               
                  
                     Noguldījumu piesaiste
                  
               
               
                  
                     David Jones
                  
               
               
                  
                     4 444 444 
                  
               
               
                  
                     djones@banka.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Banka B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Parīze
                  
               
               
                  
                     FR
                  
               
               
                  
                     ACP
                  
               
               
                  
                     Noguldījumu piesaiste, aktīvu pārvaldība
                  
               
               
                  
                     Paul Durand
                  
               
               
                  
                     33 333 333 
                  
               
               
                  
                     pdurand@bankb.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      III PIELIKUMS
      
         kritiski svarīgas funkcijas un pamatdarbības virzieni (galvenās darbības jomas)
      
      
                  Kritiski svarīgas funkcijas
               
               
                  Pamatdarbības virzieni
               
               
                  Juridiskā persona
               
               
                  Atrašanās vieta
               
               
                  Biroju/filiāļu skaits (vienā atrašanās vietā)
               
               
                  Būtiskie aktīvi
               
               
                  Būtiskās saistības
               
               
                  Augsta vadības amatpersona, kas atbildīga par informācijas sniegšanu
               
            
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  LEI
               
               
                  Veids
               
               
                  Summa
               
               
                  Naudas vien.
               
               
                  Veids
               
               
                  Summa
               
               
                  Naudas vien.
               
               
                  Vārds
               
               
                  Funkcija
               
               
                  Departaments/nodaļa
               
               
                  Tālruņa numuri
               
               
                  E-pasta adreses
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
            
                  Noguldījumu piesaiste
               
               
                  Privātpersonu apkalpošana
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Apvienotā Karaliste
                  
               
               
                  
                     87
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  noguldījumi
               
               
                  5,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Privātpersonu apkalpošana
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Īrija
                  
               
               
                  
                     4
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  noguldījumi
               
               
                  200
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Privātpersonu apkalpošana
               
               
                  
                     Banka B
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                  
                     Francija
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  noguldījumi
               
               
                  5,000 
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  IT centrs interneta bankas pakalpojumu nodrošināšanai
               
               
                  
                     Sabiedrība C
                  
               
               
                  
                     113
                  
               
               
                  
                     Spānija
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  neattiecas
               
               
                  neattiecas
               
               
                  neattiecas
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Aktīvu pārvaldība
               
               
                   
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Apvienotā Karaliste
                  
               
               
                  
                     10
                  
               
               
                  
                     aktīvi pārvaldīšanā
                  
               
               
                  1,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Banka D
                  
               
               
                  
                     114
                  
               
               
                  
                     Slovākija
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                  
                     aktīvi pārvaldīšanā
                  
               
               
                  100
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      IV PIELIKUMS,
      1. IEDAĻA
      
         būtiski darījuma partneri (aktīvi)
      
      
                  Juridiskā persona
               
               
                  Būtisks darījuma partneris
               
               
                  Naudas vienība
               
               
                  Sākotnējais riska darījumu apmērs
               
               
                  Kredītriska mazināšana
               
               
                  Vērtības korekcijas un uzkrājumi
               
               
                  Neto riska darījumi
               
               
                  Ietekme uz 1. līmeņa pamata kapitāla rādītāju
               
            
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  LEI
               
               
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  LEI
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Apvienotās Karalistes valdība
                  
               
               
                  
                     789 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     200 bp
                  
               
            
                  
                     Banka B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Banka W
                  
               
               
                  
                     444 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                  
                     1,000,000 
                  
               
               
                  
                     500,000 
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     300,000 
                  
               
               
                  
                     300 bp
                  
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Komercsabiedrība U
                  
               
               
                  
                     650 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                  
                     500,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     400,000 
                  
               
               
                  
                     100,000 
                  
               
               
                  
                     100 bp
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            2. IEDAĻA
      
         būtiski darījuma partneri (saistības)
      
      
                  Juridiskā persona
               
               
                  Būtisks darījuma partneris
               
               
                  Finansējums
               
            
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  Juridiskās personas identifikators
               
               
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  LEI
               
               
                  Veids
               
               
                  Summa
               
               
                  Naudas vienība
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            3. IEDAĻA
      
         būtiski darījuma partneri (būtiski riska ierobežošanas darījumi)
      
      
                  Juridiskā persona
               
               
                  Būtisks darījuma partneris
               
               
                  Būtiski riska ierobežošanas darījumi (bilancē)
               
               
                  Būtiski riska ierobežošanas darījumi (ārpus bilances)
               
            
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  Juridiskās personas identifikators
               
               
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  LEI
               
               
                  Veids
               
               
                  Summa
               
               
                  Naudas vienība
               
               
                  Riska ierobežošanas nolūks
               
               
                  Veids
               
               
                  Summa
               
               
                  Naudas vienība
               
               
                  Riska ierobežošanas nolūks
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      V PIELIKUMS
      
         saistību struktūra
      
      
                  010
               
               
                  Juridiskās personas nosaukums
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
            
                  020
               
               
                  Juridiskās personas identifikators
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  030
               
               
                  Saistībām piemērojamās [valsts] tiesības
               
               
                  
                     EEZ
                  
               
            
                   
               
            
                  040
               
               
                  Datums
               
               
                  
                     12/31/2013
                  
               
            
         
      
                   
               
               
                  Darījumu partneri
               
               
                  Juridiski pakārtotas parādsaistības, kas kvalificējamas kā 1. līmeņa papildu kapitāls
               
               
                  Juridiski pakārtotas parādsaistības, kas kvalificējamas kā 2. līmeņa kapitāls
               
               
                  Juridiski pakārtotas parādsaistības
               
               
                  Nenodrošinātas augstākas prioritātes parādsaistības
               
               
                  Noguldījumi
               
               
                  Nodrošinātas parādsaistības
               
               
                  Citas saistības, kas izslēgtas saskaņā ar BAND 44. panta 2. punktu
               
               
                  Atvasinātie instrumenti
               
               
                  KOPĀ
               
            
                  <1 mēnesis
               
               
                  < 1 gads
               
               
                  > 1 gads
               
               
                  <1 mēnesis
               
               
                  < 1 gads
               
               
                  > 1 gads
               
               
                  <1 mēnesis
               
               
                  < 1 gads
               
               
                  > 1 gads
               
               
                  Kopā
               
               
                  
                     tostarp atbilstīgie noguldījumi
                  
               
               
                  
                     tostarp segtie noguldījumi
                  
               
               
                  Riska darījumi pēc prudenciālās uzraudzības ieskaita
               
               
                  Riska darījumi pēc drošības rezerves un nodrošinājuma atskaitīšanas
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
               
                  180
               
            
                  050
               
               
                  Fiziskas personas
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  055
               
               
                  
                     tostarp atbilstīgās saistības
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  060
               
               
                  Mikrouzņēmumi, mazie un vidējie uzņēmumi
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  065
               
               
                  
                     tostarp atbilstīgās saistības
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  070
               
               
                  Lieli nefinanšu uzņēmumi
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  075
               
               
                  
                     tostarp atbilstīgās saistības
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  080
               
               
                  Iestādes
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  085
               
               
                  
                     tostarp atbilstīgās saistības
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  090
               
               
                  Apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondi
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  095
               
               
                  
                     tostarp atbilstīgās saistības
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  100
               
               
                  Citi finanšu uzņēmumi
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  105
               
               
                  
                     tostarp atbilstīgās saistības
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  110
               
               
                  Grupas iekšējie darījumi
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  115
               
               
                  
                     tostarp atbilstīgās saistības
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  120
               
               
                  Valdības, centrālās bankas un pārvalstiskās organizācijas
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  125
               
               
                  
                     tostarp atbilstīgās saistības
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  130
               
               
                  Citi/neidentificēti
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  140
               
               
                  
                     tostarp atbilstīgās saistības
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  150
               
               
                  
                     KOPĀ
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  160
               
               
                  
                     Atbilstīgās saistības kopā
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      VI PIELIKUMS
      
         ieķīlātais nodrošinājums
      
      
                  Juridiskā persona
               
               
                  Nodrošinājuma sniedzējs
               
               
                  Nodrošinājuma veids
               
               
                  Identifikācijas numurs
               
               
                  Nodrošinājuma turētājs
               
               
                  Summa
               
               
                  Naudas vien.
               
               
                  Valsts (tiesību sistēma)
               
               
                  Darījuma partneris
               
               
                  Summa
               
               
                  Naudas vien.
               
               
                  Valsts (tiesību sistēma)
               
            
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  LEI
               
               
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  LEI
               
               
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  LEI
               
               
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  LEI
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Apvienotās Karalistes valdība
                  
               
               
                  
                     278 
                  
               
               
                  
                     ASV valdības obligācijas
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Banka L
                  
               
               
                  
                     487 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     ASV
                  
               
               
                  
                     Banka B
                  
               
               
                  
                     345 
                  
               
               
                  
                     10 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     ASV
                  
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     Hipotēkārie kredīti
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     BoE
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
               
                  
                     Banka C
                  
               
               
                  
                     587 
                  
               
               
                  
                     8 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     GB
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      VII PIELIKUMS
      
         ārpusbilances posteņi
      
      
                  Juridiskā persona
               
               
                  Ārpusbilances postenis
               
               
                  Darījuma partneris
               
               
                  Summa
               
               
                  Naudas vienība
               
               
                  Kritiski svarīgas darbības jomas
               
               
                  Pamatdarbības virzieni
               
               
                  Papildu informācija
               
            
                  Sabiedrības nosaukums
               
               
                  LEI
               
               
                  Sabiedrības nosaukums
               
               
                  LEI
               
               
                  Kopā
               
               
                  tostarp piešķirti (rezervēti)
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     kredītlīnija
                  
               
               
                  
                     Banka C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     līguma termiņš ir 2015. gada beigas
                  
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     kredītlīnija
                  
               
               
                  
                     Banka D
                  
               
               
                  
                     114 
                  
               
               
                  
                     –5,000,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     līguma termiņš ir 2015. gada beigas
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      VIII PIELIKUMS
      
         maksājumu, tīrvērtes un norēķinu sistēmas
      
      
                  Juridiskā persona
               
               
                  Sistēma
               
               
                  Pārstāvošā finanšu iestāde
               
               
                  Attiecināšana uz kritiski svarīgu funkciju
               
               
                  Attiecināšana uz pamatdarbības virzienu
               
               
                  Prasības attiecībā uz dalību
               
               
                  Noregulējuma procedūras ietekme uz dalību vai līgumu ar pārstāvošo finanšu iestādi
               
               
                  Aizvietojamība
               
               
                  Papildu informācija
               
            
                  Sabiedrības nosaukums
               
               
                  LEI
               
               
                  Sistēmas veids
               
               
                  Norīkotās personas
               
               
                  Līdzdalības veids
               
               
                  Identifikācijas kods
               
               
                  Sabiedrības nosaukums
               
               
                  Identifikācijas kods
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Depozitārijs
                  
               
               
                  
                     Clearstream
                  
               
               
                  
                     netieša
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Banka W
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Vērtspapīru tirdzniecība
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Dalība anulēta
                  
               
               
                  
                     Euroclear
                  
               
               
                   
               
            
                  
                     Banka B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Maksājumi
                  
               
               
                  
                     TARGET
                  
               
               
                  
                     tieša
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Maksājumi
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      IX PIELIKUMS,
      1. IEDAĻA
      
         informācijas sistēmas (vispārīga informācija)
      
      
                  Sistēma
               
               
                  Līgumu noslēgusī grupas sabiedrība
               
               
                  Līguma veids
               
               
                  Darījuma partneris
               
               
                  Atbildīgā persona
               
               
                  Noregulējuma procedūras ietekme uz nepārtrauktu piekļuvi informācijas sistēmām
               
            
                  Identifikācija
               
               
                  Veids
               
               
                  Apraksts
               
               
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  LEI
               
               
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  LEI
               
               
                  Vārds
               
               
                  Tālruņa numurs
               
               
                  E-pasta adrese
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                  
                     Sistēma A
                  
               
               
                  internetbankas pakalpojumi
               
               
                   
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Licence (atļauja)
                  
               
               
                  
                     Sabiedrība A
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Sistēma B
                  
               
               
                  kredīta apstiprinājums
               
               
                   
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Licence (atļauja)
                  
               
               
                  
                     Sabiedrība B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  kredīta apstiprinājums
               
               
                   
               
               
                  
                     Banka B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Licence (atļauja)
                  
               
               
                  
                     Sabiedrība B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Sistēma C
                  
               
               
                  cita
               
               
                   
               
               
                  
                     Banka C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     koppakalpojums
                  
               
               
                  
                     Sabiedrība C
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            2. IEDAĻA
      
         informācijas sistēmas (attiecināšana)
      
      
                  Sistēma
               
               
                  Lietotājs
               
            
                  Sabiedrības nosauk.
               
               
                  LEI
               
               
                  Kritiski svarīga funkcija
               
               
                  Pamatdarbības virziens
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
            
                  
                     Sistēma A
                  
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Noguldījumu piesaiste
                  
               
               
                  
                     Noguldījumu piesaiste
                  
               
            
                  
                     Sistēma A
                  
               
               
                  
                     Banka B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Noguldījumu piesaiste
                  
               
               
                  
                     Noguldījumu piesaiste
                  
               
            
                  
                     Sistēma B
                  
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Kredīti
                  
               
               
                  
                     Privātpersonu apkalpošana
                  
               
            
                  
                     Sistēma B
                  
               
               
                  
                     Banka C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     Kredīti
                  
               
               
                  
                     Pakalpojumi uzņēmumiem
                  
               
            
                  
                     Sistēma C
                  
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Visi
                  
               
               
                  
                     Visi
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      X PIELIKUMS
      
         savstarpējā saistība
      
      
                  Juridiskā persona A
               
               
                  Juridiskā persona B
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Sabiedrības nosaukums
               
               
                  Juridiskās personas identifikators
               
               
                  Sabiedrības nosaukums 2
               
               
                  Juridiskās personas identifikators 2
               
               
                  Savstarpējās saistības veids
               
               
                  Apraksts
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banka B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Personāls
                  
               
               
                  
                     Juridiskais dienests (40 elementi)
                  
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banka C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Personāls
                  
               
               
                  
                     Juridiskais dienests (40 elementi)
                  
               
            
                  
                     Banka B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Banka C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Sistēmas
                  
               
               
                  
                     Visas sistēmas un IT infrastruktūra, ko izmanto banka C, izmanto arī banka B
                  
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banka C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Finansēšanas mehānismi
                  
               
               
                  
                     Bankas C darbība tiek finansēta caur banku A
                  
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Sabiedrība D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Personāls
                  
               
               
                  
                     Juridiskais dienests (40 elementi)
                  
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banka B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Finansēšanas mehānismi
                  
               
               
                  
                     Bankas B darbība tiek finansēta caur banku A
                  
               
            
                  
                     Banka C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Sabiedrība D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Telpas
                  
               
               
                  
                     Bankas C galvenais birojs un sabiedrības D galvenais birojs atrodas vienā un tajā pašā ēkā
                  
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Banka B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Likviditātes mehānismi
                  
               
               
                  
                     Banka A piekrīt vajadzības gadījumā nodrošināt likviditāti bankai B
                  
               
            
                  
                     Sabiedrība D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Personāls
                  
               
               
                  
                     Viss bankas A IT personāls ir no sabiedrības D
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      XI PIELIKUMS
      
         iestādes
      
      
                  Juridiskā persona
               
               
                  Uzraudzības iestāde
               
               
                  Noregulējuma iestāde
               
               
                  Noguldījumu garantiju iestāde
               
            
                  Sabiedrības nosaukums
               
               
                  LEI
               
               
                  Iestādes nosaukums
               
               
                  Tālruņa numurs
               
               
                  E-pasta adrese
               
               
                  Iestādes nosaukums
               
               
                  Tālruņa numurs
               
               
                  E-pasta adrese
               
               
                  Iestādes nosaukums
               
               
                  Tālruņa numurs
               
               
                  E-pasta adrese
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
            
                  
                     Banka A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Prudential Regulation Authority
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank of England
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Financial Services Compensation Scheme
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      XII PIELIKUMS
      
         noregulējuma juridiskās sekas
      
      
                  Juridiskā persona
               
               
                  Trešā persona
               
               
                  Līguma veids
               
               
                  Izbeigšana ietekmē noregulējuma instrumentu
               
               
                  Piezīmes
               
            
                  Sabiedrības nosaukums
               
               
                  LEI
               
               
                  Sabiedrības nosaukums
               
               
                  LEI
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                  
                     Banka B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Euronext N.V.
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Dalībnieki
                  
               
               
                  
                     Y
                  
               
               
                  
                     Noregulējuma gadījumā, iespējams, būtu apgrūtināta aktīvu pārvaldības jomas pārdošana
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      XIII PIELIKUMS
      
         Norādījumi par I–XII pielikumā ietverto veidņu aizpildīšanu
      
      
         
            Vispārīgi norādījumi
         
      
      1.   STRUKTŪRA UN PIEŅEMTĀ PRAKSE
      1.1.   Struktūra
      
      Regulējums sastāv no 12 veidņu kopām, kuras katra ietver 15 veidnes pēc šādas shēmas:
      
                  1.
               
               
                  Organizācijas struktūra
               
            
                  2.
               
               
                  Pārvaldība un vadība
               
            
                  3.
               
               
                  Kritiski svarīgas funkcijas un pamatdarbības virzieni (galvenās darbības jomas)
               
            
                  4.
               
               
                  Būtiski darījuma partneri (3 veidnes)
               
            
                  5.
               
               
                  Saistību struktūru
               
            
                  6.
               
               
                  Ieķīlātais nodrošinājums
               
            
                  7.
               
               
                  Ārpusbilances posteņi
               
            
                  8.
               
               
                  Maksājumu, tīrvērtes un norēķinu sistēmas
               
            
                  9.
               
               
                  Informācijas sistēmas (2 veidnes)
               
            
                  10.
               
               
                  Savstarpējā saistība
               
            
                  11.
               
               
                  Iestādes
               
            
                  12.
               
               
                  Noregulējuma juridiskās sekas
               
            1.2.   Grāmatvedības standarts
      
      Iestādes uzrāda bilances vērtības saskaņā ar grāmatvedības regulējumu, kuru tās izmanto finanšu informācijas sniegšanai. Iestādes, kurām nav pienākuma sniegt finanšu informāciju, izmanto savu attiecīgo grāmatvedības regulējumu.
      Šā pielikuma vajadzībām “IAS” (starptautiskie grāmatvedības standarti) un “IFRS” (starptautiskie finanšu pārskatu standarti) norāda uz starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kas definēti Regulas (EK) Nr. 1606/2002 2. pantā.
      Veidnē norādītajām summām jābūt bruto uzskaites vērtībā, ja vien norādījumos nav noteikts citādi.
      1.3.   Pieņemtā prakse attiecībā uz numerāciju
      
      Lai norādītu uz veidnes slejām, rindām un ailēm, šajos norādījumos izmanto šādu vispārēju pieraksta formu: {veidne; rinda; sleja}.
      1.4.   Piemērošanas līmenis
      
      Piemērošanas līmeni nosaka noregulējuma iestādes, formulējot savu tiešo vai netiešo pieprasījumu finanšu iestādēm.
      
         
            Norādījumi attiecībā uz veidnēm
         
      
      2.   I PIELIKUMS – ORGANIZĀCIJAS STRUKTŪRA
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         1) finanšu iestādes organizācijas struktūras detalizēts apraksts, tai skaitā visu juridisko personu saraksts
      
      
         2) katras juridiskās personas tiešo īpašnieku (turētāju) identifikācija un to/viņu balsstiesības un tiesības bez balss (procentuālā izteiksmē)
      
      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridiskā persona
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Tiešais īpašnieks (turētājs)
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
                  Tās sabiedrības nosaukums, kurai ir tieša līdzdalība 010. slejā norādītās juridiskās personas pamatkapitālā un kura to kontrolē.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  030. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Kapitāls (%)
                  
                  030. slejā minētās juridiskās personas līdzdalība 010. slejā minētās juridiskās personas pamatkapitālā (procentuālā izteiksmē).
               
            
                  060
               
               
                  
                     Balsstiesības (%)
                  
                  030. slejā minētās juridiskās personas balsstiesības 010. slejā minētās juridiskajā personā (procentuālā izteiksmē).
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Konsolidējošā sabiedrība
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
                  Tās sabiedrības nosaukums, kas 010. slejā minēto sabiedrību konsolidē visaugstākajā līmenī atbilstoši Regulai (ES) Nr. 575/2013.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  070. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            3.   II PIELIKUMS – PĀRVALDĪBA UN VADĪBA
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         3) katras juridiskās personas biroja atrašanās vieta, reģistrācijas valsts (tiesību sistēma), saņemtās licences (atļaujas) un vadošās amatpersonas
      
      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridiskā persona
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Atrašanās vieta
                  
                  010. slejā minētās sabiedrības juridiskā adrese (pilsēta).
               
            
                  040
               
               
                  
                     Reģistrācijas valsts (tiesību sistēma)
                  
                  Valsts (tiesību sistēma) (pēc ISO 3166), kurā 010. slejā minētā sabiedrība ir reģistrēta.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Licencējošā iestāde
                  
                  Tās iestādes nosaukums, kas 010. slejā minētajai sabiedrībai izsniegusi bankas vai ieguldījumu brokeru sabiedrības licenci (atļauju).
               
            
                  060
               
               
                  
                     Licences (atļaujas) veids
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Izpildinstitūcijas amatpersona, kas atbildīga par noregulējuma plānam nepieciešamās informācijas sniegšanu noregulējuma iestādēm
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Vārds
                  
                  Vārds, uzvārds
               
            
                  080
               
               
                  
                     Tālruņa numurs
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     E-pasta adrese
                  
               
            
                  100-140
               
               
                  
                     Vadoša amatpersona
                  
                  Sabiedrības augsta amatpersona, kas atbildīga par šīs sabiedrības noregulējumu
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Vārds
                  
                  Vārds, uzvārds
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Funkcija
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Departaments (nodaļa)
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Tālruņa numuri
                  
                  Departamenta (nodaļas) tālruņa numurs un 100. slejā minētās personas tiešais tālruņa numurs.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     E-pasta adreses
                  
                  Departamenta (nodaļas) e-pasta adreses un 100. slejā minētās personas tiešā e-pasta adrese.
               
            4.   III PIELIKUMS – KRITISKI SVARĪGAS FUNKCIJAS UN PAMATDARBĪBAS VIRZIENI
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         4) pārskats par finanšu iestādes kritiski svarīgām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem, kā arī ar šādām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem saistītiem būtiskiem aktīvu turējumiem un būtiskām saistībām (ar norādi par attiecīgo juridisko personu)
      
      
         17) finanšu iestādes izpildinstitūcijas amatpersona, kas atbildīga par tās noregulējuma plānu, kā arī amatpersonas (ja vien nav tā pati), kuras atbildīgas par dažādajām juridiskajām personām, kritiski svarīgām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem
      
      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010
               
               
                  
                     Kritiski svarīgas funkcijas
                  
                  ir “kritiski svarīgas funkcijas” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 35. apakšpunkta un 2. panta 2. punkta izpratnē.
               
            
                  020
               
               
                  
                     Pamatdarbības virzieni
                  
                  ir “pamatdarbības virzieni (galvenās darbības jomas)” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 36. apakšpunkta un 2. panta 2. punkta izpratnē.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Juridiskā persona
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Atrašanās vieta
                  
                  Valsts, kurā darbojas pamatdarbības virziens.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Biroju/filiāļu skaits konkrētā atrašanās vietā
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Būtiski aktīvi
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Veids
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Summa
                  
                  Miljonos
               
            
                  090
               
               
                  
                     Naudas vienība
                  
                  Identifikācija pēc ISO 4217
               
            
                  100-120
               
               
                  
                     Būtiskas saistības
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Veids
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Summa
                  
                  Miljonos
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Naudas vienība
                  
                  Identifikācija pēc ISO 4217
               
            
                  130-170
               
               
                  
                     Augsta vadības amatpersona, kas atbildīga par informācijas sniegšanu
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Vārds
                  
                  Vārds, uzvārds
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Funkcija
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Departaments (nodaļa)
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Tālruņa numuri
                  
                  Departamenta (nodaļas) tālruņa numurs un 130. slejā minētās personas tiešais tālruņa numurs.
               
            
                  170 
               
               
                  
                     E-pasta adreses
                  
                  Departamenta (nodaļas) e-pasta adreses un 130. slejā minētās personas tiešā e-pasta adrese.
               
            5.   IV PIELIKUMS, 1. IEDAĻA – BŪTISKI DARĪJUMA PARTNERI (AKTĪVI)
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         10) finanšu iestādes lielo vai būtisko darījuma partneru identifikācija, kā arī izvērtējums par lielo darījumu partneru maksātnespējas ietekmi uz finanšu iestādes finansiālo situāciju
      
      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridiskā persona
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Būtiski darījuma partneri
                  
                  Būtiskuma pakāpi konstatē attiecīgās iestādes. Darījumu partnerus norāda par visu attiecīgo savstarpēji saistītu klientu grupu, bet, ja klients neietilpst savstarpēji saistītu klientu grupā, to norāda atsevišķi. Noregulējuma iestādes var pieprasīt, lai informācija par savstarpēji saistītu klientu grupu tiktu sniegta sadalījumā pa atsevišķiem klientiem. Savstarpēji saistītu klientu grupa ir definēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 39. punktā. Šajā veidnē sniegtā informācija papildina informāciju, kas jau sniegta iedaļā par lieliem riska darījumiem.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Naudas vienība
                  
                  Identifikācija pēc ISO 4217
               
            
                  060
               
               
                  
                     Sākotnējais riska darījumu apmērs
                  
                  ir “sākotnējā riska darījuma vērtība” Regulas (ES) Nr. 575/2013 24., 389., 390. un 392. panta izpratnē atbilstoši FINREP izmantotajai pieejai.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Kredītriska mazināšana
                  
                  ir “kredītriska mazināšana” (CRM) Regulas (ES) Nr. 575/2013 399. un 401.–403. panta izpratnē. Šīs ziņu sniegšanas vajadzībām kredītriska mazināšanas paņēmienu, kas definēts 4. panta 57. punktā un kas atzīts trešās daļas II sadaļas 3. un 4. nodaļā, izmanto saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 401.–403. pantu.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Vērtības korekcijas un uzkrājumi
                  
                  ir “vērtības korekcijas un uzkrājumi”, kas definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 24., 34., 110. un 111. pantā.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Neto riska darījumi
                  
                  090 = 060 – 070 – 080
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Ietekme uz 1. līmeņa pamata kapitāla (CET1) rādītāju
                  
                  030. slejā minētā darījuma partnera saistību neizpildes ietekme uz 010. slejā minētās juridiskās personas 1. līmeņa pamata kapitāla rādītāju. Ieteiktā formula, pēc kuras aprēķina ietekmi uz 1. līmeņa pamata kapitāla rādītāju:
                  
                     CET1 ((CET1 – sagaidāmie zaudējumi)/(risksvērtie aktīvi – sagaidāmie zaudējumi) = ietekme uz CET1.
                  Ja noregulējuma iestādes konstatē, ka piemērotāka ir sarežģītāka formula, tās var pieprasīt, lai tiktu piemērota cita.
               
            6.   IV PIELIKUMS, 2. IEDAĻA – BŪTISKI DARĪJUMA PARTNERI (SAISTĪBAS)
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         10) finanšu iestādes lielo vai būtisko darījuma partneru identifikācija, kā arī izvērtējums par lielo darījumu partneru maksātnespējas ietekmi uz finanšu iestādes finansiālo situāciju
      
      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridiskā persona
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Būtiski darījuma partneri
                  
                  Būtiskuma pakāpi konstatē attiecīgās iestādes. Šajā veidnē sniegtā informācija papildina informāciju, kas jau sniegta iedaļā par lieliem riska darījumiem.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Finansējums
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Veids
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Summa
                  
                  Izteikta naudas vienībā, kurā denominētas saistības
               
            
                  070
               
               
                  
                     Naudas vienība
                  
                  Identifikācija pēc ISO 4217
               
            7.   IV PIELIKUMS, 3. IEDAĻA – BŪTISKI DARĪJUMA PARTNERI (BŪTISKI RISKA IEROBEŽOŠANAS DARĪJUMI)
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         9) būtiski finanšu iestādes riska ierobežošanas darījumi ar attiecinājumu uz juridiskām personām
      
      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridiskā persona
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Būtiski darījuma partneri
                  
                  Darījumu partnerus norāda par visu attiecīgo savstarpēji saistītu klientu grupu, bet, ja klients neietilpst savstarpēji saistītu klientu grupā, to norāda atsevišķi. Noregulējuma iestādes var pieprasīt, lai informācija par savstarpēji saistītu klientu grupu tiktu sniegta sadalījumā pa atsevišķiem klientiem. Savstarpēji saistītu klientu grupa ir definēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 39. punktā.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  050-080
               
               
                  
                     Būtiski riska ierobežošanas darījumi (bilancē)
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Veids
                  
                  Par būtiskiem riska ierobežošanas darījumiem sniegtā informācija ietver ne tikai riska ierobežošanas darījumu uzskaiti.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Summa
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Naudas vienība
                  
                  Identifikācija pēc ISO 4217
               
            
                  080
               
               
                  
                     Riska ierobežošanas nolūks
                  
                  Riski, kurus paredzēts ierobežot.
               
            
                  090-120
               
               
                  
                     Būtiski riska ierobežošanas darījumi (ārpus bilances)
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Veids
                  
                  Par būtiskiem riska ierobežošanas darījumiem sniegtā informācija ietver ne tikai riska ierobežošanas darījumu uzskaiti.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Summa
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Naudas vienība
                  
                  Identifikācija pēc ISO 4217
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Riska ierobežošanas nolūks
                  
                  Riski, kurus paredzēts ierobežot.
               
            8.   V PIELIKUMS – SAISTĪBU STRUKTŪRA
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         5) detalizēts apraksts par finanšu iestādes un visu tās juridisko personu saistību sastāvdaļām (vismaz sadalījumā pēc īstermiņa un ilgtermiņa parādsaistību, nodrošināto, nenodrošināto un pakārtoto saistību veidiem un apmēra)
      
      
         6) detalizētas ziņas par finanšu iestādes atbilstīgajām saistībām
      
      Norādes par konkrētām rindām:
      
                  Rindas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Saistību darījumiem piemērojamie valsts likumi
                  
                  EEZ vai “trešā valsts” Noregulējuma iestādes var pēc sava ieskata noteikt robežvērtību, kuras pārsniegšanas gadījumā tās pieprasīs sadalījumu pa dažādām trešajām valstīm.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Datums
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Fiziskas personas
                  
               
            
                  055
               
               
                  
                     
                        tostarp atbilstīgās saistības
                     
                  
                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Mikrouzņēmumi, mazie un vidējie uzņēmumi
                  
               
            
                  065
               
               
                  
                     
                        tostarp atbilstīgās saistības
                     
                  
                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Lieli nefinanšu uzņēmumi
                  
               
            
                  075
               
               
                  
                     
                        tostarp atbilstīgās saistības
                     
                  
                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Finanšu iestādes
                  
                  kas definētas Direktīvas 2014/59/EK 2. panta 23. punktā.
               
            
                  085
               
               
                  
                     
                        tostarp atbilstīgās saistības
                     
                  
                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.
                  Juridiski pakārtotas parādsaistības (050. sleja) un finanšu iestāžu nenodrošinātas augstākās prioritātes parādsaistības (080. sleja), kuru sākotnējais termiņš ir mazāks par 7 dienām, neiekļauj ailē “tostarp atbilstīgās saistības” paredzētajā summā (085. rindā), jo saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 44. panta 2. punktu šādas saistības ir izslēgtas no iekšējās rekapitalizācijas.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondi
                  
                  Apdrošināšanas sabiedrības, pārapdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondi
               
            
                  095
               
               
                  
                     
                        tostarp atbilstīgās saistības
                     
                  
                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Citi finanšu uzņēmumi
                  
               
            
                  105 
               
               
                  
                     
                        tostarp atbilstīgās saistības
                     
                  
                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Grupas iekšējie darījumi
                  
                  Riska darījumi ar tās pašas grupas sabiedrībām. Šādus riska darījumus šajā rindā norāda tikai tāpēc, lai novērstu dubulto uzskaiti (piemēram, riska darījumus ar banku, kas ietilpst tajā pašā sabiedrību grupā, jānorāda 110. rindā, nevis 080. rindā “kredītiestādes”).
               
            
                  115 
               
               
                  
                     
                        tostarp atbilstīgās saistības
                     
                  
                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Valdības, centrālās bankas un pārvalstiskās organizācijas
                  
               
            
                  125 
               
               
                  
                     
                        tostarp atbilstīgās saistības
                     
                  
                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Citi/neidentificēti
                  
                  Ja vērtspapīra turētāja identitātes konstatēšana nav iespējama, norāda tikai kopsummas.
               
            
                  135 
               
               
                  
                     
                        tostarp atbilstīgās saistības
                     
                  
                  To saistību apmērs, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Kopā
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Atbilstīgo saistību kopsumma
                  
                  To saistību kopsumma, kuras ir “atbilstīgās saistības” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 71. apakšpunkta izpratnē.
               
            Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010
               
               
                  
                     Juridiski pakārtotas parādsaistības, kas kvalificējamas kā 1. līmeņa papildu kapitāls
                  
               
            
                  020-040
               
               
                  
                     Juridiski pakārtotas parādsaistības, kas kvalificējamas kā 2. līmeņa kapitāls
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Atlikušais termiņš ir mazāks par vienu mēnesi
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Atlikušais termiņš ir mazāks par vienu gadu
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Atlikušais termiņš pārsniedz vienu gadu
                  
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Juridiski pakārtotas parādsaistības
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Atlikušais termiņš ir mazāks par vienu mēnesi
                  
                  Pakārtotas parādsaistības, kas nav kvalificējamas kā 1. līmeņa kapitāls vai 2. līmeņa kapitāls.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Atlikušais termiņš ir mazāks par vienu gadu
                  
                  Pakārtotas parādsaistības, kas nav kvalificējamas kā 1. līmeņa kapitāls vai 2. līmeņa kapitāls.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Atlikušais termiņš pārsniedz vienu gadu
                  
                  Pakārtotas parādsaistības, kas nav kvalificējamas kā 1. līmeņa kapitāls vai 2. līmeņa kapitāls.
               
            
                  080-100
               
               
                  
                     Nenodrošinātas augstākās prioritātes parādsaistības
                  
                  Ietver noguldījumu sertifikātus un īstermiņa parāda vērtspapīrus
               
            
                  080
               
               
                  
                     Atlikušais termiņš ir mazāks par vienu mēnesi
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Atlikušais termiņš ir mazāks par vienu gadu
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Atlikušais termiņš pārsniedz vienu gadu
                  
               
            
                  110-130
               
               
                  
                     Noguldījumi
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Kopā
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     
                        tostarp atbilstīgie noguldījumi
                     
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     
                        tostarp segtie noguldījumi
                     
                  
                  Izslēgti no iekšējās rekapitalizācijas piemērošanas jomas (saskaņā ar 44. panta 2. punkta a) apakšpunktu).
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Nodrošinātas parādsaistības
                  
                  Izslēgti no iekšējās rekapitalizācijas piemērošanas jomas (saskaņā ar 44. panta 2. punkta b) apakšpunktu).
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Citas saistības, kas izslēgtas saskaņā ar BAND 44. panta 2. punktu
                  
                  Izslēgti no iekšējās rekapitalizācijas piemērošanas jomas (saskaņā ar 44. panta 2. punkta a)–d) un f)–g) apakšpunktu).
               
            
                  160-170
               
               
                  
                     Atvasinātie instrumenti
                  
                  Vienīgi bilances posteņi. Ārpusbilances posteņus norāda VII pielikumā.
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Riska darījumi pēc prudenciālās uzraudzības ieskaita
                  
               
            
                  170 
               
               
                  
                     Riska darījumi pēc drošības rezerves un nodrošinājuma atskaitīšanas
                  
               
            
                  180 
               
               
                  
                     Kopā
                  
                  010.–110. un 140.–160. slejas kopsumma.
               
            9.   VI PIELIKUMS – IEĶĪLĀTAIS NODROŠINĀJUMS
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         7) to procesu identifikācija, kas nepieciešami, lai varētu konstatēt, kam iestāde ir ieķīlājusi nodrošinājumu, personu, kura tur nodrošinājumu, un valsti (tiesību sistēmu), kurā nodrošinājums atrodas
      
      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridiskā persona
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Nodrošinājuma emitents
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Nodrošinājuma veids
                  
                  Aptver visus ieķīlāšanas veidus, tai skaitā gadījumus, kad pastāv ārpusbilances saistības vai saistību nav (piem., apmaiņu ar nodrošinājumu, saistību neizpildes fondus).
               
            
                  060
               
               
                  
                     Identifikācijas numurs
                  
                  
                     ISIN kods. Ja attiecībā uz konkrētu personu “ISIN kods” nav pieejams, sniedz cita veida identifikatoru. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Nodrošinājuma turētājs
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Summa
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Naudas vienība
                  
                  Identifikācija pēc ISO 4217
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Valsts (tiesību sistēma)
                  
                  Valsts (tiesību sistēma), kuras tiesību akti ir piemērojami 070. slejā norādītajam nodrošinājuma turētājam (piem., Vācija).
               
            
                  120-130
               
               
                  
                     Darījuma partneris
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Nosaukums
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Summa
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Naudas vienība
                  
                  Identifikācija pēc ISO 4217
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Valsts (tiesību sistēma)
                  
                  Valsts (tiesību sistēma), kuras tiesību akti ir piemērojami ķīlas līgumam.
               
            10.   VII PIELIKUMS – ĀRPUSBILANCES POSTEŅI
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         8) apraksts par finanšu iestādes un tās juridisko personu ārpusbilances riska darījumiem, tai skaitā attiecināšana uz tās kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem
      
      
         21) informācija par ārpusbilances darbībām un riska ierobežošanas stratēģijām
      
      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridiskā persona
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Ārpusbilances postenis
                  
                  Norāda vienā no šādām trim kategorijām: “galvojumi”, “kredītlīnijas” un “citi”. Šajā veidnē neiekļauj bilances posteņus.
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Darījuma partneris
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  060-070
               
               
                  
                     Summa
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Kopā
                  
                  Nominālvērtība.
               
            
                  070
               
               
                  
                     
                        tostarp piešķirti (rezervēti)
                     
                  
                  Aizpilda vienīgi attiecībā uz kredītlīnijām.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Naudas vienība
                  
                  Identifikācija pēc ISO 4217
               
            
                  090
               
               
                  
                     Kritiski svarīgas darbības jomas
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Pamatdarbības virzieni
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Papildu informācija
                  
               
            11.   VIII PIELIKUMS, 1. IEDAĻA – MAKSĀJUMU, TĪRVĒRTES UN NORĒĶINU SISTĒMAS
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         11) ikviena sistēma, kurā finanšu iestāde veic būtisku skaitu tirdzniecības darījumu vai tirdzniecības darījumus par būtisku summu, ar attiecinājumu uz finanšu iestādes juridiskajām personām, kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem
      
      
         12) ikviena maksājumu, tīrvērtes vai norēķinu sistēma, kurā finanšu iestāde piedalās tieši vai netieši, ar attiecinājumu uz finanšu iestādes juridiskajām personām, kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem
      
      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridiskā persona
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  030-060
               
               
                  
                     Sistēma
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Sistēmas veids
                  
                  Sistēmu attiecināšana uz vienu no šādām kategorijām: “maksājumi”, “norēķini”, “vērtspapīru tīrvērte”, “atvasināto instrumentu tīrvērte”, “depozitārijs”, “CCP” un “citi”. Attiecīgā gadījumā norāda vairākus variantus, kuri uz to attiecas.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Apzīmējums
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Līdzdalības veids
                  
                  Tieša vai netieša.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Identifikācijas kods
                  
                  
                     BIC kods. Ja “BIC kods” nav pieejams, sniedz cita veida identifikatoru, piemēram, finanšu iestādes kodu vai konta numuru. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Pārstāvošā finanšu iestāde
                  
                  Aizpilda vienīgi tad, ja piekļuve ir netieša.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Identifikācijas kods
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Attiecināšana uz kritiski svarīgu funkciju
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Attiecināšana uz pamatdarbības virzienu
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Dalības prasības
                  
                  Kvalitatīva un kvantitatīva informācija, kas nepieciešama, lai izprastu risku, kas izriet no finanšu iestādes dalība anulēšanas.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Noregulējuma procedūras ietekme uz dalību vai līgumu ar pārstāvošo finanšu iestādi
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Aizstājamība
                  
                  Potenciāli cita maksājumu sistēmas pakalpojumu sniedzēja nosaukums, kas varētu aizstāt 040. slejā minēto maksājumu sistēmas pakalpojumu sniedzēju.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Papildu informācija
                  
               
            12.   IX PIELIKUMS, 1. VEIDNE – INFORMĀCIJAS SISTĒMAS (VISPĀRĪGA INFORMĀCIJA)
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         13) detalizēts galveno vadības informācijas sistēmu saraksts un apraksts, tai skaitā par sistēmām, kuras finanšu iestāde izmanto risku pārvaldībai, grāmatvedībai un finanšu un regulatīvo pārskatu sniegšanai, ar attiecinājumu uz finanšu iestādes juridiskajām personām, kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem
      
      
         14) 13. punktā minēto sistēmu īpašnieku identifikācija, ar šīm sistēmām saistītās vienošanās par pakalpojumu sniegšanu, programmatūra un sistēmas vai licences (atļaujas), ar attiecinājumu uz to juridiskajām personām, kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem
      
      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Sistēma
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Identifikācija
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Veids
                  
                  Izvēlas vienu no šādiem variantiem: “riska pārvaldība”, “uzskaite”, “finanšu pārskatu sniegšana”, “regulatīvā ziņošana” un “cits variants”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Apraksts
                  
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Līgumu noslēgusī grupas sabiedrība
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Līguma veids
                  
                  Licence (atļauja), koppakalpojums vai citi
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Darījuma partneris
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Atbildīgā persona
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Vārds
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Tālruņa numurs
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     E-pasta adrese
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Noregulējuma procedūru ietekme uz nepārtrauktu piekļuvi informācijas sistēmām
                  
               
            13.   IX PIELIKUMS, 2. VEIDNE – INFORMĀCIJAS SISTĒMAS (ATTIECINĀŠANA)
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         13) detalizēts galveno vadības informācijas sistēmu saraksts un apraksts, tai skaitā par sistēmām, kuras finanšu iestāde izmanto risku pārvaldībai, grāmatvedībai un finanšu un regulatīvo pārskatu sniegšanai, ar attiecinājumu uz finanšu iestādes juridiskajām personām, kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem
      
      
         14) 13. punktā minēto sistēmu īpašnieku identifikācija, ar šīm sistēmām saistītās vienošanās par pakalpojumu sniegšanu, programmatūra un sistēmas vai licences (atļaujas), ar attiecinājumu uz to juridiskajām personām, kritiski svarīgajām darbības jomām un pamatdarbības virzieniem
      
      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010
               
               
                  
                     Sistēma
                  
               
            
                  020-050
               
               
                  
                     Lietotājs
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Kritiski svarīgas funkcijas
                  
                  ir “kritiski svarīgas funkcijas” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 35. apakšpunkta un 2. panta 2. punkta izpratnē.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Pamatdarbības virzieni
                  
                  ir “pamatdarbības virzieni (galvenās darbības jomas)” Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 36. apakšpunkta un 2. panta 2. punkta izpratnē.
               
            14.   X PIELIKUMS – SAVSTARPĒJĀ SAISTĪBA
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         15) juridisko personu identifikācija un pārskats par to savstarpējo saistību un savstarpējo atkarību, piemēram:
      
      
                  —
               
               
                  
                     kopīgs vai dalīts personāls, telpas un sistēmas;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     kapitāla, finansēšanas vai likviditātes mehānismi;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     esoši vai eventuāli kredītriska darījumi;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     šķērsgalvojumu vienošanās, šķērsnodrošinājuma mehānismi, klauzulas par saikni starp vairākiem saistību neizpildes gadījumiem (cross-default), saistītu sabiedrību savstarpēja ieskaita (cross-affiliate netting) mehānismi
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     riska nodošana un kompensējošās (back-to-back) tirdzniecības mehānismi vienošanās par pakalpojumu sniegšanu
                  
               
            Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridiskā persona A
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
                  Atšķiras no 030. slejā minētā nosaukuma.
               
            
                  020
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Atšķiras no 040. slejā minētā identifikatora.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Juridiskā persona B
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
                  Atšķiras no 010. slejā minētā nosaukuma.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Atšķiras no 020. slejā minētā identifikatora.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Savstarpējās saistības veids
                  
                  Izvēlas vienu no šādām kategorijām:
                  
                              —
                           
                           
                              Personāls
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Telpas un aprīkojums
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Sistēma
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Kapitāla mehānismi
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Finansēšanas mehānismi
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Likviditātes mehānismi
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Kredītriska darījumi
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Šķērsgalvojumu vienošanās
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Šķērsnodrošinājuma vienošanās
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Klauzula par saikni starp vairākiem saistību neizpildes gadījumiem
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Saistītu sabiedrību savstarpēja ieskaita mehānismi
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Riska nodošana
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Kompensējošās tirdzniecības mehānismi
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Vienošanās par pakalpojumu sniegšanu
                           
                        
                              —
                           
                           
                              cits variants
                           
                        
            
                  060
               
               
                  
                     Apraksts
                  
                  Obligāti aizpildāms, ja ir aizpildīta 010.–050. sleja.
               
            15.   XI PIELIKUMS – IESTĀDES
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         16) katras juridiskās personas kompetentā iestāde un noregulējuma iestāde
      
      
         18) to mehānismu apraksts, kurus finanšu iestāde ieviesusi, lai nodrošinātu, ka noregulējuma gadījumā noregulējuma iestādei būs visa noregulējuma iestādes norādītā informācija, kas nepieciešama, lai varētu piemērot noregulējuma instrumentus un pilnvaras
      
      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridiskā persona
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nosaukums
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
                  Ja attiecībā uz konkrētu personu “juridiskās personas identifikators” nav pieejams, tad nodrošina cita veida identifikāciju. Vienīgi tad, ja nav arī cita veida identifikatora, var norādīt “nav pieejams”.
               
            
                  030-050
               
               
                  
                     Uzraudzības iestāde[s]
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Iestādes nosaukums
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Tālruņa numurs
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     E-pasta adrese
                  
               
            
                  060-080
               
               
                  
                     Noregulējuma iestāde
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Iestādes nosaukums
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Tālruņa numurs
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     E-pasta adrese
                  
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Noguldījumu garantiju iestāde
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Iestādes nosaukums
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Tālruņa numuri
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     E-pasta adrese
                  
               
            16.   XII PIELIKUMS – NOREGULĒJUMA JURIDISKĀS SEKAS
      Šī veidne attiecas uz šādiem Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļā minētiem posteņiem:
      
         19) visas vienošanās, kuras finanšu iestādes un to juridiskās personas ir noslēgušas ar trešām personām un kuru izbeigšanu var izraisīt iestāžu lēmums piemērot noregulējuma instrumentu, un tas, vai izbeigšanas sekas var ietekmēt noregulējuma instrumenta piemērošanu
      
      Norādījumi attiecībā uz konkrētām slejām:
      
                  Slejas
               
               
                  Atsauces uz tiesību aktiem un norādījumi
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Juridiskā persona
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Trešā persona
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Sabiedrības nosaukums
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Juridiskās personas identifikators
                  
                  010. slejā norādītās juridiskās personas 20 zīmju burtciparu kods. Juridiskās personas identifikators ikvienā tiesību sistēmā ir unikāls identifikators attiecībā uz ikvienu juridisko personu vai struktūru, kas ir finanšu darījuma puse.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Līguma veids
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Izbeigšana ietekmē noregulējuma instrumentu
                  
                  J (“jā”) vai N (“nē”).
               
            
                  070
               
               
                  
                     Piezīmes