CELEX: 
Language: cs
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) …/... kterým se opravuje nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice

DŮVODOVÁ ZPRÁVA
            
            
               1.SOUVISLOSTI AKTU V PŘENESENÉ PRAVOMOCI
            
            
               Pro úplné sladění se směrnicí 2014/65/EU o trzích finančních nástrojů (dále jen „MiFID II“), by měl být čl. 1 odst. 1 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 opraven tak, aby bylo vyjasněno, že namísto čl. 59 odst. 4, článku 60 a kapitoly IV vyžaduje použití čl. 64 odst. 4, článku 65 a kapitoly VIII uvedeného nařízení. 
            
            
               Dále se opraví chyby, které se objevily v několika křížových odkazech v příloze I nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565, přesněji u částí „Hodnocení zákazníka“, „Zpracování pokynů“, „Pokyny zákazníků a obchody“, „Podávání zpráv zákazníkům“, „Komunikace se zákazníky“ a „Organizační požadavky“.
            
            
               2.PRÁVNÍ STRÁNKA AKTU V PŘENESENÉ PRAVOMOCI
            
            
               Článkem 1 tohoto nařízení v přenesené pravomoci se opravují následující ustanovení a přílohy nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565:
            
            
               –
                     Ustanovení čl. 1 odst. 1 a příloha I.
            
            
               NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) …/...
            
            
               ze dne 21.4.2021,
            
            
               kterým se opravuje nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice
            
            
               (Text s významem pro EHP)
            
            
               EVROPSKÁ KOMISE,
            
            
               s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
            
            
               s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU
                  1
               , a zejména na čl. 16 odst. 12 a čl. 27 odst. 9 uvedené směrnice,
            
            
               vzhledem k těmto důvodům:
            
            
               (1)V ustanovení čl. 1 odst. 1 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 se objevily chyby, neboť vyžadovalo použití čl. 59 odst. 4, článku 60 a kapitoly IV uvedeného nařízení, a nikoli čl. 64 odst. 4, článku 65 a kapitoly VIII.
            
            
               (2)V příloze I nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 se objevily chyby v několika křížových odkazech, konkrétně v částech „Hodnocení zákazníka“, „Zpracování pokynů“, „Pokyny zákazníků a obchody“, „Podávání zpráv zákazníkům“, „Komunikace se zákazníky“ a „Organizační požadavky“.
            
            
               (3)Nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 by proto mělo být odpovídajícím způsobem opraveno,
            
            
               PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
            
         
         
            
               Článek 1
            
            
               Nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 se opravuje takto:
            
            
               1)V článku 1 se odstavec 1 nahrazuje tímto:
            
            
               „1.
                     Kapitola II a kapitola III oddíly 1 až 4, čl. 64 odst. 4, článek 65 a oddíly 6 až 8 a – jestliže se zmíněných ustanovení týkají – také kapitola I a kapitola VIII tohoto nařízení se vztahují na správcovské společnosti při poskytování služeb v souladu s čl. 6 odst. 4 směrnice 2009/65/ES a s čl. 6 odst. 6 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU ze dne 8. června 2011 o správcích alternativních investičních fondů a o změně směrnic 2003/41/ES a 2009/65/ES a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 1095/2010 (Úř. věst. L 174, 1.7.2011, s. 1).“;
            
            
               2)Příloha I se nahrazuje zněním uvedeným v příloze tohoto nařízení.
            
            
               Článek 2
            
            
               Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
            
            
               Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
            
            
               V Bruselu dne 21.4.2021
            
            
               
                     Za Komisi
               
               
                     předsedkyně
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               „PŘÍLOHA I
            
            
               Vedení záznamů
            
            
               Minimální seznam záznamů, které musí vést investiční podniky v závislosti na povaze své činnosti
            
            
                     
                        Povaha povinnosti
                     
                  
                  
                     
                        Typ záznamu
                     
                  
                  
                     
                        Shrnutí obsahu
                     
                  
                  
                     
                        Odkaz na právní předpis
                     
                  
               
                     
                        Hodnocení zákazníka 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informace pro klienty
                     
                  
                  
                     
                        Obsah upravený v čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU a článcích 44 až 51 tohoto nařízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Články 44 až 51 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Smlouvy se zákazníky
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy upravené v čl. 25 odst. 5 směrnice 2014/65/EU
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 25 odst. 5 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Článek 58 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Posouzení vhodnosti a přiměřenosti
                     
                  
                  
                     
                        Obsah podle čl. 25 odst. 2 a 3 směrnice 2014/65/EU a článků 54, 55 a 60 tohoto nařízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 25 odst. 2 a 3 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Články 54, 55 a 56 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                        Zpracování pokynů 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Zpracování pokynů zákazníků – Sloučené obchody
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy upravené v článcích 67 až 70 tohoto nařízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 24 odst. 1 a čl. 28 odst. 1 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Články 67 až 70 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Slučování a alokace obchodů na vlastní účet
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy upravené v článku 69 tohoto nařízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 24 odst. 1 a čl. 28 odst. 1 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Článek 69 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                        Pokyny zákazníků a obchody 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Uchovávání záznamů o pokynech zákazníků a o rozhodnutích obchodovat
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy upravené v článku 74 tohoto nařízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 16 odst. 6 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Článek 74 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Uchovávání záznamů o obchodech a zpracování pokynů
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy upravené v článku 75 tohoto nařízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 16 odst. 6 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Článek 75 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                        Podávání zpráv zákazníkům 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Povinnost spojená se službami poskytovanými zákazníkům
                     
                  
                  
                     
                        Obsah podle článků 59 až 63 tohoto nařízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 24 odst. 1 a 6 a čl. 25 odst. 1 a 6 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Články 59 až 63 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                        Ochrana majetku zákazníků 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Finanční nástroje zákazníků držené investičním podnikem
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy upravené v čl. 16 odst. 8 směrnice 2014/65/EU a v článku 2 směrnice Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 16 odst. 8 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Článek 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Peněžní prostředky zákazníků držené investičním podnikem
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy upravené v čl. 16 odst. 9 směrnice 2014/65/EU a v článku 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 16 odst. 9 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Článek 2 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Použití finančních nástrojů zákazníků
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy upravené v článku 5 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 16 odst. 8, 9 a 10 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Článek 5 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                        Komunikace se zákazníky 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informace o nákladech a souvisejících poplatcích
                     
                  
                  
                     
                        Obsah upravený v článku 50 tohoto nařízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 24 odst. 4 písm. c) směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Článek 50 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informace o investičním podniku a jeho službách, finančních nástrojích a ochraně majetku zákazníků
                     
                  
                  
                     
                        Obsah podle článků 47, 48 a 49 tohoto nařízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 24 odst. 4 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Články 47, 48 a 49 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informace pro klienty
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy o sděleních
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Článek 46 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Propagační sdělení (s výjimkou ústních)
                     
                  
                  
                     
                        Všechna propagační sdělení, jež investiční podnik vydal (s výjimkou sdělení v ústní formě), podle článků 44 a 46 tohoto nařízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Články 44 a 46 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investiční poradenství neprofesionálním zákazníkům
                     
                  
                  
                     
                        i) Skutečnost, že bylo poskytnuto investiční poradenství, a čas a datum jeho poskytnutí, ii) finanční nástroj, jenž byl doporučen, a iii) zpráva o vhodnosti podaná zákazníkovi
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 25 odst. 6 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Článek 54 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investiční výzkum
                     
                  
                  
                     
                        Všechny položky investičního výzkumu předané investičním podnikem na trvalém nosiči dat
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 24 odst. 3 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Články 36 a 37 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                        Organizační požadavky 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Podnikatelská a vnitřní organizace podniku
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy podle čl. 21 odst. 1 písm. f) tohoto nařízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 16 odst. 2 až 10 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Čl. 21 odst. 1 písm. f) tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Zprávy o plnění povinností
                     
                  
                  
                     
                        Všechny zprávy o plnění povinností podávané vedoucímu orgánu
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Čl. 22 odst. 2 písm. c) a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Záznam o střetu zájmů
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy upravené v článku 35 tohoto nařízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 16 odst. 3 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Článek 35 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Pobídky
                     
                  
                  
                     
                        Informace podávané zákazníkům podle čl. 24 odst. 9 směrnice 2014/65/EU
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 24 odst. 9 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Články 11, 12 a 13 směrnice v přenesené pravomoci (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Zprávy o řízení rizik
                     
                  
                  
                     
                        Všechny zprávy o řízení rizik podávané vrcholnému vedení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 16 odst. 5 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Čl. 23 odst. 1 písm. b) a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Zprávy interního auditu
                     
                  
                  
                     
                        Všechny zprávy o interním auditu podávané vrcholnému vedení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 16 odst. 5 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Článek 24 a čl. 25 odst. 2 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy o vyřizování stížností
                     
                  
                  
                     
                        Všechny stížnosti a opatření přijatá k jejich vyřízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Článek 26 tohoto nařízení
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy o osobních obchodech
                     
                  
                  
                     
                        Záznamy podle čl. 29 odst. 5 písm. c) tohoto nařízení
                     
                  
                  
                     
                        Čl. 16 odst. 2 směrnice 2014/65/EU
                     
                     
                        Čl. 29 odst. 5 písm. c) tohoto nařízení
                     
                  
               
               “