CELEX: 32016R1066
Language: pl
Date: 2016-06-17 00:00:00
Title: Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2016/1066 z dnia 17 czerwca 2016 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do procedur, standardowych formularzy i schematów stosowanych do przekazywania informacji do celów sporządzenia planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/59/UE (Tekst mający znaczenie dla EOG)

6.7.2016   
            
            
               PL
            
            
               Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej
            
            
               L 181/1
            
         ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2016/1066
   z dnia 17 czerwca 2016 r.
   ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do procedur, standardowych formularzy i schematów stosowanych do przekazywania informacji do celów sporządzenia planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/59/UE
   (Tekst mający znaczenie dla EOG)
   KOMISJA EUROPEJSKA,
   uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
   uwzględniając dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/59/UE ustanawiającą ramy na potrzeby prowadzenia działań naprawczych oraz restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych oraz zmieniającą dyrektywę Rady 82/891/EWG i dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2001/24/WE, 2002/47/WE, 2004/25/WE, 2005/56/WE, 2007/36/WE, 2011/35/UE, 2012/30/UE i 2013/36/UE oraz rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (1) (UE) nr 1093/2010 i (UE) nr 648/2012, w szczególności jej art. 11 ust. 3,
   a także mając na uwadze, co następuje:
   
               (1)
            
            
               Organom ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji powierzono zadanie sporządzania planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych („instytucje”) zgodnie z wymogami i procedurą określonymi w dyrektywie 2014/59/UE i w tym celu uprawniono je do zwracania się do instytucji o niezbędne informacje. W odniesieniu do grupowych planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji unijna instytucja dominująca przedkłada odpowiednie informacje grupowemu organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, który musi następnie przekazać je organom wymienionym w art. 13 ust. 1 akapit drugi dyrektywy 2014/59/UE zgodnie z określoną tam procedurą.
            
         
               (2)
            
            
               Procedurę oraz minimalny zestaw szablonów stosowanych do zwracania się do instytucji o niezbędne informacje należy opracować w taki sposób, aby umożliwić organom ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji gromadzenie tych informacji w sposób spójny w całej Unii oraz aby ułatwić wymianę informacji między odpowiednimi organami.
            
         
               (3)
            
            
               Zgodnie z art. 11 ust. 1 lit. a) dyrektywy 2014/59/UE instytucje mają obowiązek współpracy w możliwie największym stopniu z organami ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji do celów sporządzania planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji. Należy jednak opracować procedury w celu zminimalizowania powielania wymogów dotyczących informacji. W tym kontekście w dyrektywie 2014/59/UE przewidziano obowiązek współpracy właściwych organów z organami ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji. Współpraca ta oznacza, że właściwy organ i organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji wspólnie weryfikują, czy niektóre lub wszystkie wymagane informacje są już dostępne dla właściwego organu z racji wykonywania przez niego swoich zadań nadzorczych. Jeżeli informacje te są dostępne, stosowne jest, aby właściwy organ je przekazał.
            
         
               (4)
            
            
               Ze względu na ogólną treść planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji minimalny zestaw szablonów powinien obejmować odnoszące się do danej instytucji podstawowe informacje, które należy przekazać organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.
            
         
               (5)
            
            
               Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowią wykonawcze standardy techniczne przedstawione Komisji przez Europejski Urząd Nadzoru Bankowego (EUNB).
            
         
               (6)
            
            
               EUNB przeprowadził otwarte konsultacje publiczne na temat wykonawczych standardów technicznych, które stanowią podstawę niniejszego rozporządzenia, dokonał analizy potencjalnych powiązanych kosztów i korzyści oraz zwrócił się o wydanie opinii do Bankowej Grupy Interesariuszy powołanej na podstawie art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 (2),
            
         PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
   Artykuł 1
   Przekazywanie informacji do celów sporządzania planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
   Przekazywanie przez instytucję organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji informacji niezbędnych do sporządzenia i wdrożenia planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 11 dyrektywy 2014/59/UE, w tym planów grupowej restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z art. 13 tej dyrektywy, dokonywane jest zgodnie z procedurą ustanowioną w art. 2 niniejszego rozporządzenia oraz, w stosownych przypadkach, przy wykorzystaniu szablonów, o których mowa w art. 3 niniejszego rozporządzenia.
   Artykuł 2
   Procedura
   1.   Do celów weryfikacji, zgodnie z art. 11 ust. 2 dyrektywy 2014/59/UE, czy niezbędne informacje, o które organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zamierza wystąpić do instytucji w celu opracowania planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, są już dostępne dla właściwego organu częściowo czy w całości, organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji najpierw zwraca się o takie informacje do właściwego organu danej instytucji.
   2.   Jeżeli część lub całość wymaganych informacji jest już dostępna dla właściwego organu, organ ten w sposób terminowy przekazuje te informacje organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.
   3.   Jeżeli informacje te nie są jeszcze dostępne dla właściwego organu lub jeżeli format, w jakim informacje te są dostarczane przez właściwy organ, nie jest zadowalający dla organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, z uwzględnieniem w szczególności procedury sporządzania grupowych planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zwraca się bezpośrednio do instytucji o przekazanie niezbędnych informacji.
   4.   Jeżeli informacje, o które zwraca się organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji zgodnie z ust. 3, są ujęte w jednej z kategorii określonych w art. 3, instytucja przekazuje te informacje organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji poprzez przedłożenie odpowiedniego szablonu zawartego w załącznikach I–XII, zgodnie z instrukcjami określonymi w załączniku XIII.
   5.   Jeżeli informacje, o które zwraca się organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, nie wchodzą w zakres żadnej z kategorii określonych w art. 3, informacje te przekazuje się w formacie wskazanym przez organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji.
   6.   We wniosku o informacje, z którym zwraca się do instytucji organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, jak określono w ust. 3:
   
               a)
            
            
               określa się, biorąc pod uwagę wielkość i złożoność wymaganych informacji, stosowny termin, w którym instytucja przekazuje informacje organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;
            
         
               b)
            
            
               jeżeli żądane informacje uwzględniono w jednej z kategorii określonych w art. 3, określa się właściwy szablon ujęty w załącznikach I–XII, który należy wykorzystać w celu przekazania informacji organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;
            
         
               c)
            
            
               jeżeli żądanych informacji nie uwzględniono w żadnej z kategorii określonych w art. 3 ani nie wchodzą one w zakres żadnego z szablonów zawartych w załącznikach I–XII, określa się format, który należy wykorzystać w celu przekazania informacji organowi ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;
            
         
               d)
            
            
               określa się, czy odpowiedni szablon zawarty w załącznikach I–XII musi być wypełniony w ujęciu indywidualnym czy grupowym oraz czy jego zakres jest lokalny, ogólnounijny czy globalny zgodnie z instrukcjami zawartymi w załączniku XIII;
            
         
               e)
            
            
               przekazuje się niezbędne dane kontaktowe w ramach organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na potrzeby przekazania informacji.
            
         Artykuł 3
   Minimalny zestaw informacji zawartych w szablonach
   Minimalny zestaw szablonów stosowanych do przekazywania informacji na mocy art. 11 dyrektywy 2014/59/UE obejmuje następujące kategorie:
   
               1)
            
            
               strukturę organizacyjną, jak określono w załączniku I;
            
         
               2)
            
            
               zarządzanie i kierownictwo, jak określono w załączniku II;
            
         
               3)
            
            
               funkcje krytyczne i główne linie biznesowe, jak określono w załączniku III;
            
         
               4)
            
            
               kontrahentów krytycznych, jak określono w załączniku IV sekcja 1: Aktywa, sekcja 2: Zobowiązania i sekcja 3: Istotne zabezpieczenia;
            
         
               5)
            
            
               strukturę zobowiązań, jak określono w załączniku V;
            
         
               6)
            
            
               ustanowione zabezpieczenie, jak określono w załączniku VI;
            
         
               7)
            
            
               pozycje pozabilansowe, jak określono w załączniku VII;
            
         
               8)
            
            
               systemy płatności, rozliczeń i rozrachunku, jak określono w załączniku VIII;
            
         
               9)
            
            
               systemy informacyjne, jak określono w załączniku IX sekcja 1: Informacje ogólne i sekcja 2: Schemat przyporządkowania;
            
         
               10)
            
            
               wzajemne powiązania, jak określono w załączniku X;
            
         
               11)
            
            
               organy, jak określono w załączniku XI;
            
         
               12)
            
            
               skutki prawne restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, jak określono w załączniku XII.
            
         Artykuł 4
   Wejście w życie
   Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
   
      Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
      Sporządzono w Brukseli dnia 17 czerwca 2016 r.
      
         
            W imieniu Komisji
         
         Jean-Claude JUNCKER
         
            Przewodniczący
         
      
   
   
      (1)  Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 190.
   
      (2)  Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego), zmiany decyzji nr 716/2009/WE oraz uchylenia decyzji Komisji 2009/78/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 12).
   
      ZAŁĄCZNIK I
      
         Struktura organizacyjna
      
      
                  Podmiot prawny
               
               
                  Bezpośredni posiadacz
               
               
                  Kapitał
               
               
                  Prawa głosu
               
               
                  Jednostka konsolidująca
               
            
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
            
                  
                     Jednostka dominująca X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     NIE DOTYCZY
                  
               
               
                  
                     NIE DOTYCZY
                  
               
               
                  
                     NIE DOTYCZY
                  
               
               
                  
                     NIE DOTYCZY
                  
               
               
                  
                     NIE DOTYCZY
                  
               
               
                  
                     NIE DOTYCZY
                  
               
            
                  
                     Bank A (jednostka dominująca)
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Jednostka dominująca X
                  
               
               
                  
                     110 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Bank B (jednostka zależna)
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     80  %
                  
               
               
                  
                     60  %
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  
                     Bank U
                  
               
               
                  
                     156 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     100  %
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ZAŁĄCZNIK II
      
         Zarządzanie i kierownictwo
      
      
                  Podmiot prawny
               
               
                  Lokalizacja
               
               
                  Jurysdykcja siedziby
               
               
                  Organ wydający zezwolenie
               
               
                  Rodzaj zezwolenia
               
               
                  Członek organu zarządzającego odpowiedzialny za przekazywanie informacji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
               
               
                  Osoba na kluczowym stanowisku kierowniczym
               
            
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Imię i nazwisko
               
               
                  Nr telefonu
               
               
                  Adres e-mail
               
               
                  Imię i nazwisko
               
               
                  Funkcja
               
               
                  Departament
               
               
                  Nr telefonu
               
               
                  Adresy e-mail
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Londyn
                  
               
               
                  
                     Zjednoczone Królestwo
                  
               
               
                  
                     BoE
                  
               
               
                  
                     Przyjmowanie depozytów
                  
               
               
                  
                     David Jones
                  
               
               
                  
                     4 444 444 
                  
               
               
                  
                     djones@banka.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Paryż
                  
               
               
                  
                     FR
                  
               
               
                  
                     AKP
                  
               
               
                  
                     Przyjmowanie depozytów, zarządzanie aktywami
                  
               
               
                  
                     Paul Durand
                  
               
               
                  
                     33 333 333 
                  
               
               
                  
                     pdurand@bankb.com
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ZAŁĄCZNIK III
      
         Funkcje krytyczne i główne linie biznesowe
      
      
                  Funkcje krytyczne
               
               
                  Główne linie biznesowe
               
               
                  Podmiot prawny
               
               
                  Lokalizacja
               
               
                  Liczba biur/oddziałów w lokalizacji
               
               
                  Istotne aktywa
               
               
                  Istotne zobowiązania
               
               
                  Kierownik wyższego szczebla odpowiedzialny za przekazywanie informacji
               
            
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Rodzaj
               
               
                  Kwota
               
               
                  Waluta
               
               
                  Rodzaj
               
               
                  Kwota
               
               
                  Waluta
               
               
                  Imię i nazwisko
               
               
                  Funkcja
               
               
                  Departament
               
               
                  Nr telefonu
               
               
                  Adresy e-mail
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
            
                  Przyjmowanie depozytów
               
               
                  Bankowość detaliczna
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Zjednoczone Królestwo
                  
               
               
                  
                     87
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  depozyty
               
               
                  5,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Bankowość detaliczna
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Irlandia
                  
               
               
                  
                     4
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  depozyty
               
               
                  200
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Bankowość detaliczna
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                  
                     Francja
                  
               
               
                  
                     112
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  depozyty
               
               
                  5,000 
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Centrum informatyczne bankowości internetowej
               
               
                  
                     Jednostka C
                  
               
               
                  
                     113
                  
               
               
                  
                     Hiszpania
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  Nie dotyczy
               
               
                  Nie dotyczy
               
               
                  Nie dotyczy
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Zarządzanie aktywami
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111
                  
               
               
                  
                     Zjednoczone Królestwo
                  
               
               
                  
                     10
                  
               
               
                  
                     zarządzane aktywa
                  
               
               
                  1,000 
               
               
                  GBP
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank D
                  
               
               
                  
                     114
                  
               
               
                  
                     Słowacja
                  
               
               
                  
                     1
                  
               
               
                  
                     zarządzane aktywa
                  
               
               
                  100
               
               
                  EUR
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ZAŁĄCZNIK IV
      SEKCJA 1
      
         Kontrahenci krytyczni (Aktywa)
      
      
                  Podmiot prawny
               
               
                  Kontrahent krytyczny
               
               
                  Waluta
               
               
                  Pierwotna ekspozycja
               
               
                  Ograniczenie ryzyka kredytowego
               
               
                  Aktualizacje wartości i rezerwy
               
               
                  Wartość ekspozycji netto
               
               
                  Wpływ na wskaźnik kapitału podstawowego Tier I
               
            
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Rząd Zjednoczonego Królestwa
                  
               
               
                  
                     789 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     200 punktów bazowych
                  
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Bank W
                  
               
               
                  
                     444 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                  
                     1,000,000 
                  
               
               
                  
                     500,000 
                  
               
               
                  
                     200,000 
                  
               
               
                  
                     300,000 
                  
               
               
                  
                     300 punktów bazowych
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Ekspozycje wobec przedsiębiorstw U
                  
               
               
                  
                     650 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                  
                     500,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     400,000 
                  
               
               
                  
                     100,000 
                  
               
               
                  
                     100 punktów bazowych
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            SEKCJA 2
      
         Kontrahenci krytyczni (Zobowiązania)
      
      
                  Podmiot prawny
               
               
                  Kontrahent krytyczny
               
               
                  Finansowanie
               
            
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Rodzaj
               
               
                  Kwota
               
               
                  Waluta
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            SEKCJA 3
      
         Kontrahenci krytyczni (Istotne zabezpieczenia)
      
      
                  Podmiot prawny
               
               
                  Kontrahent krytyczny
               
               
                  Istotne zabezpieczenia (pozycje bilansowe)
               
               
                  Istotne zabezpieczenia (pozycje pozabilansowe)
               
            
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Rodzaj
               
               
                  Kwota
               
               
                  Waluta
               
               
                  Cel zabezpieczenia
               
               
                  Rodzaj
               
               
                  Kwota
               
               
                  Waluta
               
               
                  Cel zabezpieczenia
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ZAŁĄCZNIK V
      
         Struktura zobowiązań
      
      
                  010
               
               
                  Nazwa podmiotu prawnego
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
            
                  020
               
               
                  Identyfikator prawny
               
               
                  
                     111 
                  
               
            
                  030
               
               
                  Prawo właściwe dla zobowiązań
               
               
                  
                     EOG
                  
               
            
                   
               
            
                  040
               
               
                  Data
               
               
                  
                     12/31/2013
                  
               
            
         
      
                   
               
               
                  Kontrahenci
               
               
                  Zobowiązania podporządkowane z mocy prawa kwalifikujące się jako dodatkowy Tier 1
               
               
                  Zobowiązania podporządkowane z mocy prawa kwalifikujące się jako Tier 2
               
               
                  Zobowiązania podporządkowane z mocy prawa
               
               
                  Niezabezpieczone zobowiązania uprzywilejowane
               
               
                  Depozyty
               
               
                  Zobowiązanie zabezpieczone
               
               
                  Pozostałe zobowiązania wyłączone na mocy art. 44 ust. 2 dyrektywy w sprawie naprawy oraz restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji banków
               
               
                  Instrumenty pochodne
               
               
                  OGÓŁEM
               
            
                  <1 miesiąc
               
               
                  < 1 rok
               
               
                  > 1 rok
               
               
                  <1 miesiąc
               
               
                  < 1 rok
               
               
                  > 1 rok
               
               
                  <1 miesiąc
               
               
                  < 1 rok
               
               
                  > 1 rok
               
               
                  Ogółem
               
               
                  
                     z czego depozyty kwalifikowalne
                  
               
               
                  
                     z czego gwarantowane depozyty
                  
               
               
                  Ekspozycja po nettingu ostrożnościowym
               
               
                  Ekspozycja po odliczeniu depozytu zabezpieczającego oraz zabezpieczenia
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
               
                  170
               
               
                  180
               
            
                  050
               
               
                  Osoby fizyczne
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  055
               
               
                  
                     z czego zobowiązania kwalifikowalne
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  060
               
               
                  Mikro-, małe i średnie przedsiębiorstwa
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  065
               
               
                  
                     z czego zobowiązania kwalifikowalne
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  070
               
               
                  Duże przedsiębiorstwa niefinansowe
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  075
               
               
                  
                     z czego zobowiązania kwalifikowalne
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  080
               
               
                  Instytucje
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  085
               
               
                  
                     z czego zobowiązania kwalifikowalne
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  090
               
               
                  Firmy ubezpieczeniowe i fundusze emerytalno-rentowe
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  095
               
               
                  
                     z czego zobowiązania kwalifikowalne
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  100
               
               
                  Pozostałe przedsiębiorstwa finansowe
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  105
               
               
                  
                     z czego zobowiązania kwalifikowalne
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  110
               
               
                  Transakcje wewnątrzgrupowe
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  115
               
               
                  
                     z czego zobowiązania kwalifikowalne
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  120
               
               
                  Rząd, banki centralne i podmioty ponadnarodowe
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  125
               
               
                  
                     z czego zobowiązania kwalifikowalne
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  130
               
               
                  Inne/niezidentyfikowane
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  140
               
               
                  
                     z czego zobowiązania kwalifikowalne
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  150
               
               
                  
                     OGÓŁEM
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  160
               
               
                  
                     Zobowiązania kwalifikowalne ogółem
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ZAŁĄCZNIK VI
      
         Ustanowione zabezpieczenie
      
      
                  Podmiot prawny
               
               
                  Emitent zabezpieczenia
               
               
                  Rodzaj zabezpieczenia
               
               
                  Numer identyfikacyjny
               
               
                  Posiadacz zabezpieczenia
               
               
                  Kwota
               
               
                  Waluta
               
               
                  Jurysdykcja
               
               
                  Kontrahent
               
               
                  Kwota
               
               
                  Waluta
               
               
                  Jurysdykcja
               
            
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
               
                  150
               
               
                  160
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Rząd Stanów Zjednoczonych
                  
               
               
                  
                     278 
                  
               
               
                  
                     Obligacje rządowe Stanów Zjednoczonych
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank L
                  
               
               
                  
                     487 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     Stany Zjednoczone
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     345 
                  
               
               
                  
                     10 000 
                  
               
               
                  
                     USD
                  
               
               
                  
                     Stany Zjednoczone
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     Hipoteka
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     BoE
                  
               
               
                  
                     997 
                  
               
               
                  
                     1 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     Zjednoczone Królestwo
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     587 
                  
               
               
                  
                     8 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                  
                     Zjednoczone Królestwo
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ZAŁĄCZNIK VII
      
         Pozycje pozabilansowe
      
      
                  Podmiot prawny
               
               
                  Pozycja pozabilansowa
               
               
                  Kontrahent
               
               
                  Kwota
               
               
                  Waluta
               
               
                  Operacje krytyczne
               
               
                  Główne linie biznesowe
               
               
                  Informacje dodatkowe
               
            
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Ogółem
               
               
                  z czego wykorzystane
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     linia kredytowa
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     10 000 000 
                  
               
               
                  
                     GBP
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     umowa wygasająca z końcem 2015 r.
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     linia kredytowa
                  
               
               
                  
                     Bank D
                  
               
               
                  
                     114 
                  
               
               
                  
                     –5,000,000 
                  
               
               
                  
                     0 
                  
               
               
                  
                     EUR
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     umowa wygasająca z końcem 2015 r.
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ZAŁĄCZNIK VIII
      
         Systemy płatności, rozliczeń i rozrachunku
      
      
                  Podmiot prawny
               
               
                  System
               
               
                  Instytucja pośrednicząca
               
               
                  Schemat przyporządkowania do funkcji krytycznej
               
               
                  Schemat przyporządkowania do głównej linii biznesowej
               
               
                  Warunki członkostwa
               
               
                  Wpływ procedury restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na członkostwo lub umowę z instytucją pośredniczącą
               
               
                  Substytucyjność
               
               
                  Informacje dodatkowe
               
            
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Typ systemu
               
               
                  Oznaczenie
               
               
                  Tryb udziału
               
               
                  Kod identyfikacyjny
               
               
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Kod identyfikacyjny
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
               
                  130
               
               
                  140
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Depozytowy
                  
               
               
                  
                     Clearstream
                  
               
               
                  
                     pośredni
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank W
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Obrót papierami wartościowymi
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Członkostwo anulowane
                  
               
               
                  
                     Euroclear
                  
               
               
                   
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Płatniczy
                  
               
               
                  
                     TARGET
                  
               
               
                  
                     bezpośredni
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Płatniczy
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ZAŁĄCZNIK IX
      SEKCJA 1
      
         Systemy informacyjne (Informacje ogólne)
      
      
                  System
               
               
                  Podmiot powiązany będący stroną umowy
               
               
                  Rodzaj umowy
               
               
                  Kontrahent
               
               
                  Osoba odpowiedzialna
               
               
                  Wpływ procedury restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na ciągłość dostępu do systemów informacyjnych
               
            
                  Identyfikacja
               
               
                  Rodzaj
               
               
                  Opis
               
               
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Imię i nazwisko
               
               
                  Nr telefonu
               
               
                  Adres e-mail
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
               
                  120
               
            
                  
                     System A
                  
               
               
                  bankowość internetowa
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Licencja
                  
               
               
                  
                     Jednostka A
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     System B
                  
               
               
                  przyznawanie kredytu
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Licencja
                  
               
               
                  
                     Jednostka B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  przyznawanie kredytu
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Licencja
                  
               
               
                  
                     Jednostka B
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  
                     System C
                  
               
               
                  inne
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     Usługi wspólne
                  
               
               
                  
                     Jednostka C
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            SEKCJA 2
      
         Systemy informacyjne (Schemat przyporządkowania)
      
      
                  System
               
               
                  Użytkownik
               
            
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Funkcja krytyczna
               
               
                  Główna linia biznesowa
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
            
                  
                     System A
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Przyjmowanie depozytów
                  
               
               
                  
                     Przyjmowanie depozytów
                  
               
            
                  
                     System A
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Przyjmowanie depozytów
                  
               
               
                  
                     Przyjmowanie depozytów
                  
               
            
                  
                     System B
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Udzielanie kredytów
                  
               
               
                  
                     Handel detaliczny
                  
               
            
                  
                     System B
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     113 
                  
               
               
                  
                     Udzielanie kredytów
                  
               
               
                  
                     Bankowość korporacyjna
                  
               
            
                  
                     System C
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Wszystkie
                  
               
               
                  
                     Wszystkie
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ZAŁĄCZNIK X
      
         Wzajemne powiązania
      
      
                  Podmiot prawny A
               
               
                  Podmiot prawny B
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Nazwa podmiotu2
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego2
               
               
                  Rodzaj powiązania
               
               
                  Opis
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Personel
                  
               
               
                  
                     Personel działu prawnego (40 stanowisk)
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Personel
                  
               
               
                  
                     Personel działu prawnego (40 stanowisk)
                  
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Systemy
                  
               
               
                  
                     Wszystkie systemy i infrastruktury informatyczne wykorzystywane przez bank C są również wykorzystywane przez bank B
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Uzgodnienia dotyczące finansowania
                  
               
               
                  
                     Finansowanie banku C odbywa się za pośrednictwem banku A
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Podmiot D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Personel
                  
               
               
                  
                     Personel działu prawnego (40 stanowisk)
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Uzgodnienia dotyczące finansowania
                  
               
               
                  
                     Finansowanie banku C odbywa się za pośrednictwem Banku A
                  
               
            
                  
                     Bank C
                  
               
               
                  
                     103 
                  
               
               
                  
                     Podmiot D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Obiekty
                  
               
               
                  
                     Siedziby banku C i podmiotu D są w tym samym budynku
                  
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     102 
                  
               
               
                  
                     Uzgodnienia dotyczące płynności
                  
               
               
                  
                     Bank zobowiązuje się do zapewnienia, w razie potrzeby, płynności bankowi B
                  
               
            
                  
                     Podmiot D
                  
               
               
                  
                     104 
                  
               
               
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     101 
                  
               
               
                  
                     Personel
                  
               
               
                  
                     Cały personel informatyczny banku A jest z podmiotu D
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ZAŁĄCZNIK XI
      
         Organy
      
      
                  Podmiot prawny
               
               
                  Organ(y) nadzoru:
               
               
                  Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
               
               
                  Organ ds. gwarancji depozytów
               
            
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Nazwa organu
               
               
                  Nr telefonu
               
               
                  Adres e-mail
               
               
                  Nazwa organu
               
               
                  Nr telefonu
               
               
                  Adres e-mail
               
               
                  Nazwa organu
               
               
                  Nr telefonu
               
               
                  Adres e-mail
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
               
                  080
               
               
                  090
               
               
                  100
               
               
                  110
               
            
                  
                     Bank A
                  
               
               
                  
                     111 
                  
               
               
                  
                     Organ ds. regulacji ostrożnościowej
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Bank Anglii
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  
                     Financial Services Compensation Scheme
                  
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ZAŁĄCZNIK XII
      
         Skutki prawne restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
      
      
                  Podmiot prawny
               
               
                  Strona trzecia
               
               
                  Rodzaj umowy
               
               
                  Rozwiązanie umowy wpływa na instrument restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
               
               
                  Uwagi
               
            
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
               
                  Nazwa podmiotu
               
               
                  Identyfikator podmiotu prawnego
               
            
                  010
               
               
                  020
               
               
                  030
               
               
                  040
               
               
                  050
               
               
                  060
               
               
                  070
               
            
                  
                     Bank B
                  
               
               
                  
                     112 
                  
               
               
                  
                     Euronext NV
                  
               
               
                   
               
               
                  
                     Członkostwo
                  
               
               
                  
                     Tak
                  
               
               
                  
                     Sprzedaż działalności dotyczącej zarządzania aktywami prawdopodobnie utrudniona w przypadku restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
                  
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
   
      ZAŁĄCZNIK XIII
      
         Wytyczne dotyczące wypełniania szablonów w załącznikach I–XII
      
      
         
            Ogólne wytyczne
         
      
      1.   STRUKTURA I KONWENCJA
      1.1.   Struktura
      
      Struktura obejmuje 12 zestawów szablonów, których jest łącznie 15, zgodnie z poniższym schematem:
      
                  1.
               
               
                  Struktura organizacyjna
               
            
                  2.
               
               
                  Zarządzanie i kierownictwo
               
            
                  3.
               
               
                  Funkcje krytyczne i główne linie biznesowe
               
            
                  4.
               
               
                  Kontrahenci krytyczni (3 szablony)
               
            
                  5.
               
               
                  Struktura zobowiązań
               
            
                  6.
               
               
                  Ustanowione zabezpieczenie
               
            
                  7.
               
               
                  Pozycje pozabilansowe
               
            
                  8.
               
               
                  Systemy płatności, rozliczeń i rozrachunku
               
            
                  9.
               
               
                  Systemy informatyczne (2 szablony)
               
            
                  10.
               
               
                  Wzajemne powiązania
               
            
                  11.
               
               
                  Organy
               
            
                  12.
               
               
                  Skutki prawne restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
               
            1.2.   Standard rachunkowości
      
      Instytucje wykazują wartości bilansowe w ramach stosowanych przez siebie standardów rachunkowości dotyczących sprawozdawczości informacji finansowych. Instytucje, które nie są zobowiązane do wykazywania informacji finansowych, stosują odpowiednie dla siebie standardy rachunkowości.
      Na potrzeby niniejszego załącznika „MSR” i „MSSF” oznaczają międzynarodowe standardy rachunkowości określone w art. 2 rozporządzenia (WE) nr 1606/2002.
      Kwoty wykazywane w szablonie powinny odnosić się do wartości księgowej brutto, chyba że w instrukcjach określono inaczej.
      1.3.   Konwencja numerowania
      
      W niniejszych instrukcjach stosuje się następujący ogólny zapis w celu oznaczenia kolumn, wierszy i pól szablonu: {Szablon; Wiersz; Kolumna}.
      1.4.   Poziom stosowania
      
      Poziom stosowania ustalany jest przez organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w momencie kierowania przez nie żądania, bezpośrednio lub pośrednio, do instytucji.
      
         
            Instrukcje dotyczące szablonów
         
      
      2.   ZAŁĄCZNIK I – STRUKTURA ORGANIZACYJNA
      Niniejszym szablonem objęte są następujące pozycje wymienione w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         1) szczegółowy opis struktury organizacyjnej instytucji, w tym wykaz wszystkich osób prawnych
      
      
         2) wskazanie bezpośredniego posiadacza oraz odsetka udziałów z prawem głosu i udziałów pozbawionych prawa głosu w odniesieniu do każdej z osób prawnych
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Podmiot prawny
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Bezpośredni posiadacz
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
                  Nazwa podmiotu posiadającego bezpośrednie udziały i kontrolującego podmiot prawny określony w kolumnie 010.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 030. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Kapitał (%)
                  
                  Odsetek kapitału posiadany przez podmiot prawny wymieniony w kolumnie 030 w podmiocie prawnym wymienionym w kolumnie 010.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Prawa głosu (%)
                  
                  Odsetek praw głosu posiadanych przez podmiot prawny wymieniony w kolumnie 030 w podmiocie prawnym wymienionym w kolumnie 010.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Jednostka konsolidująca
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
                  Nazwa podmiotu konsolidującego podmiot wymieniony w kolumnie 010 na najwyższym szczeblu zgodnie z rozporządzeniem (UE) nr 575/2013.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 070. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            3.   ZAŁĄCZNIK II – ZARZĄDZANIE I KIEROWNICTWO
      Niniejszym szablonem objęta jest następująca pozycja wymieniona w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         3) wskazanie lokalizacji, jurysdykcji siedziby, zezwoleń i osób na kluczowych stanowiskach kierowniczych w odniesieniu do każdej z osób prawnych
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Podmiot prawny
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Lokalizacja
                  
                  Miejscowość, w której podmiot wymieniony w kolumnie 010 jest prawnie zarejestrowany.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Jurysdykcja siedziby
                  
                  Jurysdykcja, w której podmiot wymieniony w kolumnie 010 jest zarejestrowany, zidentyfikowana zgodnie z ISO 3166.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Organ wydający zezwolenie
                  
                  Nazwa organu udzielającego instytucji wymienionej w kolumnie 010 zezwolenia na prowadzenie działalności bankowej lub działalności jako firma inwestycyjna.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Rodzaj zezwolenia
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Członek organu zarządzającego odpowiedzialny za przekazywanie organom ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji informacji na potrzeby planu restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Imię i nazwisko
                  
                  Imię, nazwisko
               
            
                  080
               
               
                  
                     Nr telefonu
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Adres e-mail
                  
               
            
                  100-140
               
               
                  
                     Osoba na kluczowym stanowisku kierowniczym
                  
                  Osoba na stanowisku wyższego szczebla w podmiocie odpowiedzialna za restrukturyzację i uporządkowaną likwidację tego podmiotu
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Imię i nazwisko
                  
                  Imię, nazwisko
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Funkcja
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Departament
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Nr telefonu
                  
                  Numer telefonu departamentu i indywidualny numer osoby wymienionej w kolumnie 100.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Adresy e-mail
                  
                  Skrzynka pocztowa departamentu i indywidualny adres e-mail osoby wymienionej w kolumnie 100.
               
            4.   ZAŁĄCZNIK III – FUNKCJE KRYTYCZNE I GŁÓWNE LINIE BIZNESOWE
      Niniejszym szablonem objęte są następujące pozycje wymienione w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         4) schemat operacji krytycznych i głównych linii biznesowych danej instytucji, z uwzględnieniem istotnych pakietów aktywów i zobowiązań związanych z takimi operacjami i liniami biznesowymi, w podziale na poszczególne osoby prawne;
      
      
         17) kierownik wyższego szczebla odpowiedzialny za plan restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji instytucji oraz – jeżeli są to inne osoby – kierownicy odpowiedzialni za poszczególne osoby prawne, operacje krytyczne i główne linie biznesowe
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010
               
               
                  
                     Funkcje krytyczne
                  
                  Oznaczają „funkcje krytyczne” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 35 i art. 2 ust. 2 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            
                  020
               
               
                  
                     Główne linie biznesowe
                  
                  Oznaczają „główne linie biznesowe” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 36 i art. 2 ust. 2 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Podmiot prawny
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Lokalizacja
                  
                  Państwo, w którym działają linie biznesowe.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Liczba biur/oddziałów w lokalizacji
                  
               
            
                  070-090
               
               
                  
                     Istotne aktywa
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Rodzaj
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Kwota
                  
                  W mln
               
            
                  090
               
               
                  
                     Waluta
                  
                  Identyfikacja zgodnie z ISO 4217
               
            
                  100-120
               
               
                  
                     Istotne zobowiązania
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Rodzaj
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Kwota
                  
                  W mln
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Waluta
                  
                  Identyfikacja zgodnie z ISO 4217
               
            
                  130-170
               
               
                  
                     Kierownik wyższego szczebla odpowiedzialny za przekazywanie informacji
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Imię i nazwisko
                  
                  Imię, nazwisko
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Funkcja
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Departament
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Nr telefonu
                  
                  Numer telefonu departamentu i indywidualny numer osoby wymienionej w kolumnie 130.
               
            
                  170 
               
               
                  
                     Adresy e-mail
                  
                  Skrzynka pocztowa departamentu i indywidualny adres e-mail osoby wymienionej w kolumnie 130.
               
            5.   ZAŁĄCZNIK IV, SEKCJA 1 – KONTRAHENCI KRYTYCZNI (AKTYWA)
      Niniejszym szablonem objęta jest następująca pozycja wymieniona w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         10) wskazanie głównych lub najważniejszych kontrahentów instytucji oraz analiza skutków upadłości głównych kontrahentów dla sytuacji finansowej instytucji
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Podmiot prawny
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Kontrahent krytyczny
                  
                  Krytyczność określają właściwe organy. Kontrahenci zgłaszani są dla właściwych grup powiązanych klientów, a w przypadku, gdy klient nie jest częścią grupy powiązanych klientów, na poziomie indywidualnym. Organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji mogą zażądać informacji na temat grup powiązanych klientów na poziomie indywidualnym. Grupa powiązanych klientów została zdefiniowana w art. 4 pkt 39 rozporządzenia (UE) nr 575/2013. Informacje zawarte w niniejszym szablonie powinny mieć charakter uzupełniający w stosunku do informacji już przekazanych w pozycji „Duże ekspozycje”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Waluta
                  
                  Identyfikacja zgodnie z ISO 4217
               
            
                  060
               
               
                  
                     Pierwotna ekspozycja
                  
                  Oznacza „pierwotną ekspozycję” zgodnie z art. 24, 389, 390 i 392 rozporządzenia (UE) nr 575/2013, którą należy wykazywać zgodnie z podejściem określonym w ramach sprawozdawczości finansowej (FINREP).
               
            
                  070
               
               
                  
                     Ograniczenie ryzyka kredytowego
                  
                  Oznacza „ograniczanie ryzyka kredytowego” zgodnie z art. 399 i art. 401–403 rozporządzenia (UE) nr 575/2013. Na potrzeby niniejszej sprawozdawczości technikę ograniczania ryzyka kredytowego, jak określono w art. 4 pkt 57 oraz uznano w części trzeciej tytuł II rozdziały 3 i 4, stosuje się zgodnie z art. 401–403 rozporządzenia (UE) nr 575/2013.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Aktualizacje wartości i rezerwy
                  
                  Oznacza „aktualizacje wartości i rezerwy” jak określono w art. 34, 24, 110 i 111 rozporządzenia (UE) nr 575/2013.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Wartość ekspozycji netto
                  
                  090 = 060 – 070 – 080
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Wpływ na wskaźnik kapitału podstawowego Tier I
                  
                  Wpływ niewykonania zobowiązania przez kontrahenta wymienionego w kolumnie 030 na wskaźnik kapitału podstawowego Tier I podmiotu prawnego wymienionego w kolumnie 010. Sugerowana metoda obliczania wpływu na wskaźnik kapitału podstawowego Tier I:
                  Kapitał podstawowy Tier I – ((kapitał podstawowy Tier I – oczekiwana strata)/(aktywa ważone ryzykiem – oczekiwana strata)) = Wpływ na wskaźnik kapitału podstawowego Tier I.
                  Jeżeli organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji stwierdzą, że odpowiedniejsza byłaby bardziej złożona metoda, mogą zażądać zastosowania innej metody.
               
            6.   ZAŁĄCZNIK IV SEKCJA 2 – KONTRAHENCI KRYTYCZNI (ZOBOWIĄZANIA)
      Niniejszym szablonem objęta jest następująca pozycja wymieniona w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         10) wskazanie głównych lub najważniejszych kontrahentów instytucji oraz analiza skutków upadłości głównych kontrahentów dla sytuacji finansowej instytucji
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Podmiot prawny
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Kontrahent krytyczny
                  
                  Krytyczność określają właściwe organy. Informacje zawarte w niniejszym szablonie powinny mieć charakter uzupełniający w stosunku do informacji już przekazanych w pozycji „Duże ekspozycje”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Finansowanie
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Rodzaj
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Kwota
                  
                  Wyrażona w walucie zobowiązania
               
            
                  070
               
               
                  
                     Waluta
                  
                  Identyfikacja zgodnie z ISO 4217
               
            7.   ZAŁĄCZNIK IV SEKCJA 3 – KONTRAHENCI KRYTYCZNI (ISTOTNE ZABEZPIECZENIA)
      Niniejszym szablonem objęta jest następująca pozycja wymieniona w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         9) istotne zabezpieczenia instytucji wraz ze schematem ich przyporządkowania do poszczególnych osób prawnych
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Podmiot prawny
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Kontrahent krytyczny
                  
                  Kontrahenci zgłaszani są dla właściwych grup powiązanych klientów, a w przypadku, gdy klient nie jest częścią grupy powiązanych klientów, na poziomie indywidualnym. Organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji mogą zażądać informacji na temat grup powiązanych klientów na poziomie indywidualnym. Grupa powiązanych klientów została zdefiniowana w art. 4 pkt 39 rozporządzenia (UE) nr 575/2013.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  050-080
               
               
                  
                     Istotne zabezpieczenia (pozycje bilansowe)
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Rodzaj
                  
                  Istotne zabezpieczenia nie powinny ograniczać się do zabezpieczeń na potrzeby rachunkowości.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Kwota
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Waluta
                  
                  Identyfikacja zgodnie z ISO 4217
               
            
                  080
               
               
                  
                     Cel zabezpieczenia
                  
                  Rodzaje ryzyka, które podmiot zamierza zabezpieczyć.
               
            
                  090-120
               
               
                  
                     Istotne zabezpieczenia (pozycje pozabilansowe)
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Rodzaj
                  
                  Istotne zabezpieczenia nie powinny ograniczać się do zabezpieczeń na potrzeby rachunkowości.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Kwota
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Waluta
                  
                  Identyfikacja zgodnie z ISO 4217
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Cel zabezpieczenia
                  
                  Rodzaje ryzyka, które podmiot zamierza zabezpieczyć.
               
            8.   ZAŁĄCZNIK V – STRUKTURA ZOBOWIĄZAŃ
      Niniejszym szablonem objęte są następujące pozycje wymienione w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         5) szczegółowy opis składników zobowiązań instytucji i składników zobowiązań wszystkich jej podmiotów prawnych, z podziałem co najmniej na rodzaje i kwoty długu krótko- i długoterminowego, zobowiązania zabezpieczone, niezabezpieczone i podporządkowane
      
      
         6) szczegółowe informacje dotyczące zobowiązań danej instytucji, które są zobowiązaniami kwalifikowanymi
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych wierszy:
      
                  Wiersze
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu prawnego
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Prawo właściwe dla zobowiązań
                  
                  EOG lub „państwo trzecie”. Organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji mają swobodę ustalania progu, powyżej którego wymagają one prezentacji informacji w podziale na poszczególne państwa trzecie.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Data
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Osoby fizyczne
                  
               
            
                  055
               
               
                  
                     
                        z czego zobowiązania kwalifikowalne
                     
                  
                  Kwota zobowiązań, które są „zobowiązaniami kwalifikowalnymi” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 71 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Mikro-, małe i średnie przedsiębiorstwa
                  
               
            
                  065
               
               
                  
                     
                        z czego zobowiązania kwalifikowalne
                     
                  
                  Kwota zobowiązań, które są „zobowiązaniami kwalifikowalnymi” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 71 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Duże przedsiębiorstwa niefinansowe
                  
               
            
                  075
               
               
                  
                     
                        z czego zobowiązania kwalifikowalne
                     
                  
                  Kwota zobowiązań, które są „zobowiązaniami kwalifikowalnymi” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 71 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Instytucje
                  
                  Zgodnie z definicją zawartą w art. 2 pkt 23 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            
                  085
               
               
                  
                     
                        z czego zobowiązania kwalifikowalne
                     
                  
                  Kwota zobowiązań, które są „zobowiązaniami kwalifikowalnymi” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 71 dyrektywy 2014/59/UE.
                  Zobowiązania podporządkowane z mocy prawa (kolumna 050) oraz niezabezpieczone zobowiązania uprzywilejowane (kolumna 080) instytucji o pierwotnym terminie zapadalności krótszym niż 7 dni nie powinny być ujmowane w kwocie z pozycji „z czego zobowiązania kwalifikowalne” podanej w wierszu 085, ponieważ zgodnie z art. 44 ust. 2 dyrektywy 2014/59/UE tego rodzaju zobowiązania są wyłączone z umorzenia lub konwersji długu.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Firmy ubezpieczeniowe i fundusze emerytalno-rentowe
                  
                  Zakłady ubezpieczeń, zakłady reasekuracji i fundusze emerytalno-rentowe
               
            
                  095
               
               
                  
                     
                        z czego zobowiązania kwalifikowalne
                     
                  
                  Kwota zobowiązań, które są „zobowiązaniami kwalifikowalnymi” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 71 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Pozostałe przedsiębiorstwa finansowe
                  
               
            
                  105 
               
               
                  
                     
                        z czego zobowiązania kwalifikowalne
                     
                  
                  Kwota zobowiązań, które są „zobowiązaniami kwalifikowalnymi” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 71 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Transakcje wewnątrzgrupowe
                  
                  Ekspozycje wobec podmiotów należących do tej samej grupy. Ekspozycje tego rodzaju wykazywane są w tym wierszu jedynie w celu uniknięcia podwójnego liczenia (np. ekspozycje wobec banku należącego do tej samej grupy należy wykazać w wierszu 110, a nie w wierszu 080 dotyczącym „instytucji kredytowych”).
               
            
                  115 
               
               
                  
                     
                        z czego zobowiązania kwalifikowalne
                     
                  
                  Kwota zobowiązań, które są „zobowiązaniami kwalifikowalnymi” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 71 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Rząd, banki centralne i podmioty ponadnarodowe
                  
               
            
                  125 
               
               
                  
                     
                        z czego zobowiązania kwalifikowalne
                     
                  
                  Kwota zobowiązań, które są „zobowiązaniami kwalifikowalnymi” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 71 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Inne/niezidentyfikowane
                  
                  Jeżeli podanie tożsamość posiadacza papieru wartościowego nie jest możliwe, należy podać jedynie łączne wartości.
               
            
                  135 
               
               
                  
                     
                        z czego zobowiązania kwalifikowalne
                     
                  
                  Kwota zobowiązań, które są „zobowiązaniami kwalifikowalnymi” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 71 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Ogółem
                  
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Zobowiązania kwalifikowalne ogółem
                  
                  Łączna wartość „zobowiązań kwalifikowalnych” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 71 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010
               
               
                  
                     Zobowiązania podporządkowane z mocy prawa kwalifikujące się jako dodatkowy Tier I
                  
               
            
                  020-040
               
               
                  
                     Zobowiązania podporządkowane z mocy prawa kwalifikujące się jako Tier II
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Rezydualny termin zapadalności krótszy niż jeden miesiąc
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Rezydualny termin zapadalności krótszy niż jeden rok
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Rezydualny termin płatności dłuższy niż jeden rok
                  
               
            
                  050-070
               
               
                  
                     Zobowiązania podporządkowane z mocy prawa
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Rezydualny termin zapadalności krótszy niż jeden miesiąc
                  
                  Zobowiązanie podporządkowane, które nie kwalifikuje się jako Tier I lub Tier II.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Rezydualny termin zapadalności krótszy niż jeden rok
                  
                  Zobowiązanie podporządkowane, które nie kwalifikuje się jako Tier I lub Tier II.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Rezydualny termin płatności dłuższy niż jeden rok
                  
                  Zobowiązanie podporządkowane, które nie kwalifikuje się jako Tier I lub Tier II.
               
            
                  080-100
               
               
                  
                     Niezabezpieczone zobowiązania uprzywilejowane
                  
                  Obejmuje certyfikaty depozytowe i komercyjne papiery wartościowe
               
            
                  080
               
               
                  
                     Rezydualny termin zapadalności krótszy niż jeden miesiąc
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Rezydualny termin zapadalności krótszy niż jeden rok
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Rezydualny termin płatności dłuższy niż jeden rok
                  
               
            
                  110-130
               
               
                  
                     Depozyty
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Ogółem
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     
                        z czego depozyty kwalifikowalne
                     
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     
                        z czego gwarantowane depozyty
                     
                  
                  Wyłączone z zakresu umorzenia lub konwersji długu na mocy art. 44 ust. 2 lit. a).
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Zobowiązanie zabezpieczone
                  
                  Wyłączone z zakresu umorzenia lub konwersji długu na mocy art. 44 ust. 2 lit. b).
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Pozostałe zobowiązania wyłączone na mocy art. 44 ust. 2 dyrektywy w sprawie naprawy oraz restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji banków
                  
                  Wyłączone z zakresu umorzenia lub konwersji długu na mocy art. 44 ust. 2 lit. a)–d) do art. 44 ust. 2 lit. f)–g).
               
            
                  160-170
               
               
                  
                     Instrumenty pochodne
                  
                  Tylko pozycje bilansowe. Pozycje pozabilansowe należy wykazać w załączniku VII.
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Ekspozycja po nettingu ostrożnościowym
                  
               
            
                  170 
               
               
                  
                     Ekspozycja po odliczeniu depozytu zabezpieczającego oraz zabezpieczenia
                  
               
            
                  180 
               
               
                  
                     Ogółem
                  
                  Kolumny 010–110, 140–160 łącznie.
               
            9.   ZAŁĄCZNIK VI – USTANOWIONE ZABEZPIECZENIE
      Niniejszym szablonem objęte są następujące pozycje wymienione w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         7) wskazanie procedur niezbędnych do ustalenia, na rzecz jakich podmiotów instytucja złożyła zabezpieczenia, osób, w których posiadaniu znajdują się złożone zabezpieczenia, oraz jurysdykcji, w której zlokalizowane są zabezpieczenia
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Podmiot prawny
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Emitent zabezpieczenia
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Rodzaj zabezpieczenia
                  
                  Obejmuje wszystkie rodzaje ustanowionego zabezpieczenia, w tym w przypadku gdy istnieje zobowiązanie pozabilansowe lub nie istnieje żadne zobowiązanie (np. transakcje zabezpieczające swap, fundusze na wypadek niewykonania zobowiązania).
               
            
                  060
               
               
                  
                     Numer identyfikacyjny
                  
                  Kod ISIN. W przypadku gdy „kod ISIN” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Posiadacz zabezpieczenia
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Kwota
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Waluta
                  
                  Identyfikacja zgodnie z ISO 4217
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Jurysdykcja
                  
                  Prawo właściwe dla jurysdykcji mające zastosowanie do posiadacza zabezpieczenia, jak określono w kolumnie 070 (np. prawo niemieckie).
               
            
                  120-130
               
               
                  
                     Kontrahent
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Kwota
                  
               
            
                  150 
               
               
                  
                     Waluta
                  
                  Identyfikacja zgodnie z ISO 4217.
               
            
                  160 
               
               
                  
                     Jurysdykcja
                  
                  Prawo właściwe dla jurysdykcji mające zastosowanie do umowy dotyczącej zobowiązania.
               
            10.   ZAŁĄCZNIK VII – POZYCJE POZABILANSOWE
      Niniejszym szablonem objęte są następujące pozycje wymienione w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         8) opis ekspozycji pozabilansowych instytucji i jej podmiotów prawnych wraz ze schematem ich powiązań z jej operacjami krytycznymi i głównymi liniami biznesowymi
      
      
         21) informacje dotyczące działalności pozabilansowej, strategii hedgingowych
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Podmiot prawny
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Pozycja pozabilansowa
                  
                  Należy ją określić w odniesieniu do następujących trzech kategorii: „gwarancje”, „linie kredytowe”, „inne”. W niniejszym szablonie nie należy uwzględniać pozycji bilansowych.
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Kontrahent
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  060-070
               
               
                  
                     Kwota
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Ogółem
                  
                  Wartość nominalna.
               
            
                  070
               
               
                  
                     
                        z czego wykorzystane
                     
                  
                  Należy wypełnić jedynie w odniesieniu do linii kredytowych.
               
            
                  080
               
               
                  
                     Waluta
                  
                  Identyfikacja zgodnie z ISO 4217.
               
            
                  090
               
               
                  
                     Operacje krytyczne
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Główne linie biznesowe
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Informacje dodatkowe
                  
               
            11.   ZAŁĄCZNIK VIII SEKCJA 1 – SYSTEMY PŁATNOŚCI, ROZLICZEŃ I ROZRACHUNKU
      Niniejszym szablonem objęte są następujące pozycje wymienione w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         11) wszystkie systemy, za pośrednictwem których instytucja przeprowadza transakcje w istotnej liczbie lub o istotnej wartości, wraz ze schematem ich przyporządkowania do poszczególnych osób prawnych instytucji oraz ich powiązań z jej operacjami krytycznymi i głównymi liniami biznesowymi
      
      
         12) wszystkie systemy płatności, rozrachunków lub rozliczeń, których instytucja jest bezpośrednio lub pośrednio członkiem, wraz ze schematem ich przyporządkowania do poszczególnych osób prawnych instytucji oraz ich powiązań z jej operacjami krytycznymi i głównymi liniami biznesowymi
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Podmiot prawny
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  030-060
               
               
                  
                     System
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Typ systemu
                  
                  Należy skategoryzować systemy przy zastosowaniu następujących opcji: „płatniczy”, „rozrachunkowy”, „rozliczanie papierów wartościowych”, „rozliczanie instrumentów pochodnych”, „depozytowy”, „kontrahent centralny” i „inne”. Jeżeli zastosowanie ma więcej niż jedna z powyższych opcji, należy wskazać wszystkie rodzaje.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Oznaczenie
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Tryb udziału
                  
                  Bezpośredni lub pośredni.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Kod identyfikacyjny
                  
                  Kod BIC. Jeżeli „kod BIC” nie jest dostępny, należy podać inną formę identyfikacji, np. kod instytucji lub numer rachunku. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Instytucja pośrednicząca
                  
                  Należy wypełnić jedynie w przypadku, gdy dostęp jest pośredni.
               
            
                  070
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Kod identyfikacyjny
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Schemat przyporządkowania do funkcji krytycznej
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Schemat przyporządkowania do głównej linii biznesowej
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Warunki członkostwa
                  
                  Informacje jakościowe i ilościowe niezbędne do zrozumienia ryzyka anulowania członkostwa instytucji.
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Wpływ procedury restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na członkostwo lub umowę z instytucją pośredniczącą
                  
               
            
                  130 
               
               
                  
                     Substytucyjność
                  
                  Nazwa ewentualnego innego dostawcy systemu płatności, który mógłby zastąpić dostawcę systemu płatności wymienionego w kolumnie 040.
               
            
                  140 
               
               
                  
                     Informacje dodatkowe
                  
               
            12.   ZAŁĄCZNIK IX, SZABLON 1 – SYSTEMY INFORMACYJNE (INFORMACJE OGÓLNE)
      Niniejszym szablonem objęte są następujące pozycje wymienione w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         13) szczegółowy wykaz i opis kluczowych systemów informacji zarządczej wykorzystywanych przez instytucję, w tym systemów zarządzania ryzykiem, systemów księgowych oraz systemów sprawozdawczości finansowej i sprawozdawczości do celów regulacyjnych, wraz ze schematem ich przyporządkowania do poszczególnych osób prawnych instytucji oraz ich powiązań z jej operacjami krytycznymi i głównymi liniami biznesowymi
      
      
         14) wskazanie właścicieli systemów wymienionych w pkt 13, związanych z nimi umów o gwarantowanym poziomie usług, a także wszelkiego oprogramowania i systemów lub licencji, wraz ze schematem ich przyporządkowania do poszczególnych podmiotów prawnych instytucji oraz ich powiązań z jej operacjami krytycznymi i głównymi liniami biznesowymi
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     System
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Identyfikacja
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Rodzaj
                  
                  Należy wybrać spośród: „zarządzanie ryzykiem”, „rachunkowość”, „sprawozdawczość finansowa”, „sprawozdawczość regulacyjna” i „inne”.
               
            
                  030
               
               
                  
                     Opis
                  
               
            
                  040-050
               
               
                  
                     Podmiot powiązany będący stroną umowy
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  060
               
               
                  
                     Rodzaj umowy
                  
                  Licencja, usługi wspólne lub inne
               
            
                  070-080
               
               
                  
                     Kontrahent
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Osoba odpowiedzialna
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Imię i nazwisko
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Nr telefonu
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Adres e-mail
                  
               
            
                  120 
               
               
                  
                     Wpływ procedury restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na ciągłość dostępu do systemów informacyjnych
                  
               
            13.   ZAŁĄCZNIK IX, SZABLON 2 – SYSTEMY INFORMACYJNE (SCHEMAT PRZYPORZĄDKOWANIA)
      Niniejszym szablonem objęte są następujące pozycje wymienione w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         13) szczegółowy wykaz i opis kluczowych systemów informacji zarządczej wykorzystywanych przez instytucję, w tym systemów zarządzania ryzykiem, systemów księgowych oraz systemów sprawozdawczości finansowej i sprawozdawczości do celów regulacyjnych, wraz ze schematem ich przyporządkowania do poszczególnych osób prawnych instytucji oraz ich powiązań z jej operacjami krytycznymi i głównymi liniami biznesowymi
      
      
         14) wskazanie właścicieli systemów wymienionych w pkt 13, związanych z nimi umów o gwarantowanym poziomie usług, a także wszelkiego oprogramowania i systemów lub licencji, wraz ze schematem ich przyporządkowania do poszczególnych podmiotów prawnych instytucji oraz ich powiązań z jej operacjami krytycznymi i głównymi liniami biznesowymi
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010
               
               
                  
                     System
                  
               
            
                  020-050
               
               
                  
                     Użytkownik
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Funkcje krytyczne
                  
                  Oznaczają „funkcje krytyczne” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 35 i art. 2 ust. 2 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Główne linie biznesowe
                  
                  Oznaczają „główne linie biznesowe” zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 36 i art. 2 ust. 2 dyrektywy 2014/59/UE.
               
            14.   ZAŁĄCZNIK X – WZAJEMNE POWIĄZANIA
      Niniejszym szablonem objęte są następujące pozycje wymienione w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         15) wskazanie osób prawnych oraz schemat ich przyporządkowania, wzajemnych powiązań i zależności, dotyczących kwestii, takich jak:
      
      
                  —
               
               
                  
                     wspólny lub współdzielony personel, infrastruktura lub systemy;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     uzgodnienia dotyczące kapitału, finansowania lub płynności;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     istniejące lub warunkowe ekspozycje kredytowe;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     umowy dotyczące wzajemnych gwarancji, uzgodnienia dotyczące wzajemnych zabezpieczeń, postanowienia wzajemne w przypadku niewywiązywania się ze zobowiązań oraz uzgodnienia wzajemne między podmiotami powiązanymi dotyczące nettingu;
                  
               
            
                  —
               
               
                  
                     przeniesienia ryzyka oraz uzgodnienia dotyczące wewnątrzgrupowych transakcji zabezpieczających; - umowy w sprawie poziomu usług
                  
               
            Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Podmiot prawny A
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
                  Musi różnić się od nazwy podanej w kolumnie 030.
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  Musi różnić się od identyfikatora wymienionego w kolumnie 040
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Podmiot prawny B
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
                  Musi różnić się od nazwy podanej w kolumnie 010.
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  Musi różnić się od identyfikatora wymienionego w kolumnie 020
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Rodzaj powiązania
                  
                  Należy wybrać spośród następujących kategorii:
                  
                              —
                           
                           
                              Personel
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Obiekty
                           
                        
                              —
                           
                           
                              System
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Uzgodnienia dotyczące kapitału
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Uzgodnienia dotyczące finansowania
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Uzgodnienia dotyczące płynności
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Ekspozycja kredytowa
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Umowy dotycząca gwarancji krzyżowych
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Uzgodnienia dotyczące zabezpieczeń krzyżowych
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Postanowienia wzajemne w przypadku niewykonania zobowiązań
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Uzgodnienia wzajemne między podmiotami powiązanymi dotyczące nettingu
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Przeniesienia ryzyka
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Uzgodnienia dotyczące wewnątrzgrupowych transakcji zabezpieczających
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Umowy w sprawie poziomu usług
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Inne
                           
                        
            
                  060
               
               
                  
                     Opis
                  
                  Należy obowiązkowo wypełnić, w przypadku gdy wypełnione są kolumny 010–050.
               
            15.   ZAŁĄCZNIK XI – ORGANY
      Niniejszym szablonem objęte są następujące pozycje wymienione w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         16) właściwy organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji właściwy dla każdej osoby prawnej
      
      
         18) opis uzgodnień, które obowiązują w instytucji w celu zagwarantowania, że w przypadku restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji będzie mieć do dyspozycji wszystkie niezbędne informacje, które uzna za stosowne, do celów zastosowania instrumentów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji i wykonania uprawnień w zakresie prowadzenia restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Podmiot prawny
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
                  W przypadku gdy „identyfikator podmiotu prawnego” nie jest dostępny dla danego podmiotu, przekazuje się inną formę identyfikacji. Wyłącznie w przypadku, gdy nie istnieje inna forma identyfikacji, dozwolone jest użycie adnotacji „niedostępny”.
               
            
                  030-050
               
               
                  
                     Organ(y) nadzoru:
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nazwa organu
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Nr telefonu
                  
               
            
                  050
               
               
                  
                     Adres e-mail
                  
               
            
                  060-080
               
               
                  
                     Organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Nazwa organu
                  
               
            
                  070
               
               
                  
                     Nr telefonu
                  
               
            
                  080
               
               
                  
                     Adres e-mail
                  
               
            
                  090-110
               
               
                  
                     Organ ds. gwarancji depozytów
                  
               
            
                  090
               
               
                  
                     Nazwa organu
                  
               
            
                  100 
               
               
                  
                     Nr telefonu
                  
               
            
                  110 
               
               
                  
                     Adres e-mail
                  
               
            16.   ZAŁĄCZNIK XII – SKUTKI PRAWNE RESTRUKTURYZACJI I UPORZĄDKOWANEJ LIKWIDACJI
      Niniejszym szablonem objęte są następujące pozycje wymienione w sekcji B załącznika do dyrektywy 2014/59/UE:
      
         19) wszystkie umowy zawarte przez instytucje i ich podmioty prawne z osobami trzecimi, do których rozwiązania może doprowadzić decyzja organów o zastosowaniu instrumentów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, wraz z informacjami, czy konsekwencje ich rozwiązania mogą mieć wpływ na stosowanie instrumentów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
      
      Instrukcje dotyczące poszczególnych kolumn:
      
                  Kolumny
               
               
                  Odniesienie prawne i instrukcje
               
            
                  010-020
               
               
                  
                     Podmiot prawny
                  
               
            
                  010
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  020
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
               
            
                  030-040
               
               
                  
                     Strona trzecia
                  
               
            
                  030
               
               
                  
                     Nazwa podmiotu
                  
               
            
                  040
               
               
                  
                     Identyfikator podmiotu prawnego
                  
                  20-cyfrowy kod alfanumeryczny podmiotu prawnego wskazanego w kolumnie 010. Identyfikator podmiotu prawnego jednoznacznie określa każdy podmiot prawny lub strukturę prawną, który lub która jest stroną transakcji finansowej w każdej jurysdykcji.
               
            
                  050
               
               
                  
                     Rodzaj umowy
                  
               
            
                  060
               
               
                  
                     Rozwiązanie umowy wpływa na instrument restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji
                  
                  T („tak”) lub N („nie”).
               
            
                  070
               
               
                  
                     Uwagi