CELEX: 32022R0466
Language: lt
Date: 2021-12-17 00:00:00
Title: Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2022/466 2021 m. gruodžio 17 d. kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 papildomas nustatant kriterijus, pagal kuriuos leidžiama nukrypti nuo principo, pagal kurį patvirtintų skelbimo subjektų ir patvirtintų pranešimų teikimo subjektų priežiūrą vykdo Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (Tekstas svarbus EEE)

2022 3 24   
               
               
                  LT
               
               
                  Europos Sąjungos oficialusis leidinys
               
               
                  L 96/1
               
            
         KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2022/466
         2021 m. gruodžio 17 d.
         kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 papildomas nustatant kriterijus, pagal kuriuos leidžiama nukrypti nuo principo, pagal kurį patvirtintų skelbimo subjektų ir patvirtintų pranešimų teikimo subjektų priežiūrą vykdo Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija
         (Tekstas svarbus EEE)
         EUROPOS KOMISIJA,
         atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
         atsižvelgdama į 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 600/2014 dėl finansinių priemonių rinkų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (1), ypač į jo 2 straipsnio 3 dalį,
         kadangi:
         
                     (1)
                  
                  
                     atsižvelgiant į tarpvalstybinį rinkos duomenų tvarkymo aspektą, duomenų kokybę ir būtinybę pasiekti masto ekonomiją ir siekiant išvengti neigiamo galimų skirtumų poveikio tiek duomenų kokybei, tiek duomenų teikimo paslaugų teikėjų užduotims, Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) 2019/2175 (2) Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI) perduoti su duomenų teikimo paslaugų teikėjų (toliau – DTPT) veikla Sąjungoje susiję veiklos leidimų išdavimo ir priežiūros įgaliojimai;
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     tuo pat metu patvirtintų skelbimo subjektų (toliau – PSS) ir patvirtintų pranešimų teikimo subjektų (toliau – PPTS) priežiūrą vykdo ne EVPRI, o nacionalinės priežiūros institucijos, jei jų veiklos aktualumas vidaus rinkai yra ribotas;
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     pirma, PSS arba PPTS veiklos aktualumas vidaus rinkai turėtų būti laikomas ribotu remiantis tuo, kokia dalis klientų yra įsisteigę kitose valstybėse narėse nei PSS arba PPTS buveinės valstybė narė. Jei didelė dalis PSS arba PPTS paslaugų yra tarpvalstybinio masto, nukrypti leidžianti nuostata neturėtų būti taikoma. Antra, aktualumas vidaus rinkai turėtų būti grindžiamas tuo, kokią visų sandorių, apie kuriuos pranešta arba paskelbta, dalį sudaro atskirų PSS arba PPTS pranešti ar paskelbti sandoriai. Jei ši dalis viršija minimalią ribą, veiklos aktualumas vidaus rinkai neturėtų būti laikomas ribotu. PSS atveju apskaičiavimas turėtų būti grindžiamas skaidrumo duomenimis, pateiktais Finansinių priemonių bazinių duomenų sistemai ir Finansinių priemonių skaidrumo sistemai, o PPTS atveju apskaičiavimas turėtų būti grindžiamas kompetentingoms institucijoms pateiktais pranešimais apie sandorius;
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     kai vieną PSS ir PPTS ar kelis PSS ar PPTS valdo vienas veiklos vykdytojas, EVPRI priežiūra gali būti netaikoma tik tuo atveju, jei visi PSS arba PPTS atitinka nukrypti leidžiančios nuostatos taikymo kriterijus;
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     siekiant užtikrinti sklandų naujos DTPT priežiūros sistemos, nustatytos Reglamento (ES) 2019/2175 4 straipsniu, veikimą, šis reglamentas turėtų įsigalioti nedelsiant ir būti pradėtas taikyti skubos tvarka,
                  
               PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
         
            1 straipsnis
            PSS ir PPTS vertinimas
            
               1.   Atsižvelgiant į ribotą patvirtintų skelbimo subjektų (toliau – PSS) ir patvirtintų pranešimų teikimo subjektų (toliau – PPTS) veiklos aktualumą vidaus rinkai, veiklos leidimus išduoda ir jų priežiūrą vykdo valstybės narės kompetentinga institucija, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES (3) 4 straipsnio 1 dalies 26 punkte, jei tų PSS ir PPTS veikla vidutiniškai neviršija jokių šio reglamento 2 straipsnyje nustatytų ribų. Jei tas pats veiklos vykdytojas valdo daugiau nei vieną PSS arba PPTS, nukrypti leidžianti nuostata taikoma tik tuo atveju, jei nė vieno PSS ar PPTS veikla neviršija 2 straipsnyje nustatytų ribų.
            
            
               2.   Išduodant veiklos leidimą 2 straipsnyje nustatyti kriterijai vertinami remiantis pareiškėjo pateiktais būsimos veiklos įverčiais.
            
            
               3.   EVPRI kasmet, pradedant nuo metų, einančių po pirmųjų pilnų kalendorinių metų po veiklos leidimo išdavimo, pakartotinai įvertina 1 dalyje nurodyto PSS arba PPTS veiklos aktualumą vidaus rinkai. 2 straipsnyje nurodytų kriterijų vertinimas grindžiamas visų kalendorinių metų iki pakartotinio vertinimo duomenimis.
            
            
               4.   Jeigu, remiantis 3 dalyje nurodytu pakartotiniu vertinimu, dvejus metus iš eilės nebetenkinamos EVPRI priežiūros taikymo arba nukrypti leidžiančios nuostatos ribos, pakeitimas, kuriuo pradedama taikyti EVPRI priežiūra arba nukrypti leidžianti nuostata, įsigalioja kitų metų birželio 1 d.
            
         
         
            2 straipsnis
            Nukrypti leidžiančios nuostatos dėl EVPRI priežiūros nustatymo kriterijai
            
               1.   PSS arba PPTS taikoma nukrypti leidžianti nuostata dėl EVPRI priežiūros, kai:
               
                           a)
                        
                        
                           PSS arba PPTS teikia paslaugas investicinėms įmonėms (arba jų vardu), kurioms taikomi Reglamento (ES) Nr. 600/2014 20 ir 21 straipsniuose nustatyti informacijos atskleidimo po sandorio reikalavimai arba to reglamento 26 straipsnyje nustatytas pranešimo apie sandorius reikalavimas, ne daugiau kaip trijose skirtingose valstybėse narėse ir ne mažiau kaip 50 % tų investicinių įmonių turi veiklos leidimą toje pačioje valstybėje narėje kaip ir PSS arba PPTS, ir
                        
                     
                           b)
                        
                        
                           sandorių, apie kuriuos PSS paskelbė viešai pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 20 straipsnio 1 dalį dėl nuosavybės priemonių, skaičius ir apimtis sudaro mažiau nei 0,5 % bendro sandorių, apie kuriuos pagal to reglamento 20 straipsnio 1 dalį paskelbė visi PSS, skaičiaus ir apimties, o sandorių, apie kuriuos PSS paskelbė viešai pagal to reglamento 21 straipsnio 1 dalį dėl nuosavybės priemonių, skaičius ir apimtis neviršija 0,5 % bendro sandorių, apie kuriuos pagal to reglamento 21 straipsnio 1 dalį paskelbė visi PSS, skaičiaus ir apimties, ir
                        
                     
                           c)
                        
                        
                           sandorių, apie kuriuos pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 26 straipsnio 1 dalį ir 26 straipsnio 7 dalį praneša PPTS, skaičius neviršija 0,5 % bendro sandorių, apie kuriuos pagal to reglamento 26 straipsnio 1 dalį ir 26 straipsnio 7 dalį praneša visi PPTS, skaičiaus.
                        
                     
            
               2.   Kompetentingai institucijai paprašius, PSS ir PPTS jai pateikia duomenis, kuriais remiantis galima įvertinti 1 dalies a punkte nustatytą kriterijų.
            
         
         
            3 straipsnis
            Pereinamojo laikotarpio nuostata
            1 straipsnio tikslais EVPRI atlieka pradinį 2 straipsnyje išvardytų nukrypti leidžiančios nuostatos kriterijų vertinimą. Toks pradinis vertinimas yra pagrįstas pirmų šešių 2021 m. mėnesių duomenimis.
         
         
            4 straipsnis
            Įsigaliojimas ir taikymo data
            Šis reglamentas įsigalioja ir pradedamas taikyti trečią dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
         
         
            Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
            Priimta Briuselyje 2021 m. gruodžio 17 d.
            
               
                  Komisijos vardu
               
               
                  Pirmininkė
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  OL L 173, 2014 6 12, p. 84.
         
            (2)  2019 m. gruodžio 18 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2019/2175, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 1093/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos bankininkystės institucija), Reglamentas (ES) Nr. 1094/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos draudimo ir profesinių pensijų institucija), Reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija), Reglamentas (ES) Nr. 600/2014 dėl finansinių priemonių rinkų, Reglamentas (ES) 2016/1011 dėl indeksų, kurie kaip lyginamieji indeksai naudojami finansinėse priemonėse ir finansinėse sutartyse arba siekiant įvertinti investicinių fondų veiklos rezultatus, ir Reglamentas (ES) 2015/847 dėl informacijos, teikiamos pervedant lėšas (OL L 334, 2019 12 27, p. 1).
         
            (3)  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (OL L 173, 2014 6 12, p. 349).