CELEX: 22020D1452
Language: de
Date: 2018-04-27 00:00:00
Title: Beschluss des Gemeinsamen EWR-Ausschusses Nr. 92/2018 vom 27. April 2018 zur Änderung des Anhangs IX (Finanzdienstleistungen) des EWR-Abkommens [2020/1452]

15.10.2020   
               
               
                  DE
               
               
                  Amtsblatt der Europäischen Union
               
               
                  L 340/25
               
            
         BESCHLUSS DES GEMEINSAMEN EWR-AUSSCHUSSES
         Nr. 92/2018
         vom 27. April 2018
         zur Änderung des Anhangs IX (Finanzdienstleistungen) des EWR-Abkommens [2020/1452]
         DER GEMEINSAME EWR-AUSSCHUSS —
         gestützt auf das Abkommen über den Europäischen Wirtschaftsraum (im Folgenden „EWR-Abkommen“), insbesondere auf Artikel 98,
         in Erwägung nachstehender Gründe:
         
                     (1)
                  
                  
                     Die Richtlinie 2010/78/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Änderung der Richtlinien 98/26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG, 2003/71/EG, 2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG und 2009/65/EG im Hinblick auf die Befugnisse der Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Bankenaufsichtsbehörde), der Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung) und der Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde) (1), berichtigt in ABl. L 170 vom 30.6.2011, S. 43, und ABl. L 54 vom 22.2.2014, S. 23, ist in das EWR-Abkommen aufzunehmen.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Anhang IX des EWR-Abkommens sollte daher entsprechend geändert werden —
                  
               HAT FOLGENDEN BESCHLUSS ERLASSEN:
         
            Artikel 1
            Anhang IX des EWR-Abkommens wird wie folgt geändert:
            
                        1.
                     
                     
                        Nummer 14 (Richtlinie 2006/48/EG des Europäischen Parlaments und des Rates) wird wie folgt geändert:
                        
                                    i)
                                 
                                 
                                    Folgender Gedankenstrich wird angefügt:
                                    
                                                „—
                                             
                                             
                                                
                                                   32010 L 0078: Richtlinie 2010/78/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 120), berichtigt in ABl. L 170 vom 30.6.2011, S. 43, und ABl. L 54 vom 22.2.2014, S. 23“;
                                             
                                          
                              
                                    ii)
                                 
                                 
                                    die folgenden Anpassungen werden angefügt:
                                    
                                                „f)
                                             
                                             
                                                In den Fällen gemäß Nummer 31g dieses Anhangs gelten Verweise auf die Befugnisse der EBA nach Artikel 19 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates in dieser Richtlinie für die EFTA-Staaten als Verweise auf die Befugnisse der EFTA-Überwachungsbehörde.
                                             
                                          
                                                g)
                                             
                                             
                                                In Artikel 44 Absatz 2 und in Artikel 132 Absatz 1 Unterabsatz 2 wird nach dem Wort ‚EBA‘ die jeweils grammatikalisch korrekte Form der Worte ‚oder gegebenenfalls die EFTA-Überwachungsbehörde‘ eingefügt.
                                             
                                          
                                                h)
                                             
                                             
                                                In Artikel 131a Absatz 1 werden die Worte ‚des Unionsrechts‘ durch die Worte ‚des EWR-Abkommens‘ und die Worte ‚der Rechtsvorschriften der Union‘ durch die Worte ‚der Bestimmungen des EWR-Abkommens‘ ersetzt.“
                                             
                                          
                              
                  
                        2.
                     
                     
                        Unter den Nummern 16b (Richtlinie 98/26/EG des Europäischen Parlaments und des Rates), 23b (Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates), 31 (Richtlinie 2006/49/EG des Europäischen Parlaments und des Rates) und 31d (Richtlinie 2003/41/EG des Europäischen Parlaments und des Rates) wird folgender Gedankenstrich angefügt:
                        
                                    „—
                                 
                                 
                                    
                                       32010 L 0078: Richtlinie 2010/78/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 120), berichtigt in ABl. L 170 vom 30.6.2011, S. 43, und ABl. L 54 vom 22.2.2014, S. 23“.
                                 
                              
                  
                        3.
                     
                     
                        Unter Nummer 29 a (Richtlinie 2003/6/EG des Europäischen Parlaments und des Rates) wird Folgendes angefügt:
                        „, geändert durch:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    
                                       32010 L 0078: Richtlinie 2010/78/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 120), berichtigt in ABl. L 170 vom 30.6.2011, S. 43, und ABl. L 54 vom 22.2.2014, S. 23
                                    
                                 
                              Die Richtlinie gilt für die Zwecke dieses Abkommens mit folgenden Anpassungen:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    In Artikel 15a Absatz 1 wird nach dem Wort ‚ESMA‘ die jeweils grammatikalisch korrekte Form der Worte ‚oder gegebenenfalls die EFTA-Überwachungsbehörde‘ eingefügt.
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    In Artikel 16:
                                    
                                                i)
                                             
                                             
                                                In Bezug auf die EFTA-Staaten werden in den Absätzen 2 und 4 die Worte ‚Artikel 258 des Vertrags über die Arbeitsweise der Europäischen Union (AEUV)‘ und ‚Artikel 258 AEUV‘ ersetzt durch die Worte ‚Artikel 31 des Abkommens zwischen den EFTA-Staaten zur Errichtung einer Überwachungsbehörde und eines Gerichtshofs‘;
                                             
                                          
                                                ii)
                                             
                                             
                                                in Absatz 2 Unterabsatz 4 Satz 2 und in Absatz 4 Unterabsatz 5 Satz 2 wird nach dem Wort ‚ESMA‘ die jeweils grammatikalisch korrekte Form der Worte ‚oder die EFTA-Überwachungsbehörde‘ eingefügt.“
                                             
                                          
                              
                  
                        4.
                     
                     
                        Unter Nummer 29b (Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates) wird Folgendes angefügt:
                        
                                    „—
                                 
                                 
                                    
                                       32010 L 0078: Richtlinie 2010/78/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 120), berichtigt in ABl. L 170 vom 30.6.2011, S. 43, und ABl. L 54 vom 22.2.2014, S. 23
                                    
                                 
                              Die Richtlinie gilt für die Zwecke dieses Abkommens mit folgenden Anpassungen:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    In Artikel 21 Absatz 1a wird nach dem Wort ‚ESMA‘ die grammatikalisch korrekte Form der Worte ‚oder gegebenenfalls die EFTA-Überwachungsbehörde‘ eingefügt.
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    In Artikel 22:
                                    
                                                i)
                                             
                                             
                                                In Bezug auf die EFTA-Staaten werden die Worte ‚Artikel 258 des Vertrags über die Arbeitsweise der Europäischen Union (AEUV)‘ durch die Worte ‚Artikel 31 des Abkommens zwischen den EFTA-Staaten zur Errichtung einer Überwachungsbehörde und eines Gerichtshofs‘ ersetzt;
                                             
                                          
                                                ii)
                                             
                                             
                                                in Absatz 2 Unterabsatz 3 Satz 2 und in Absatz 3 wird nach dem Wort ‚ESMA‘ die grammatikalisch korrekte Form der Worte ‚oder gegebenenfalls die EFTA-Überwachungsbehörde‘ eingefügt.“
                                             
                                          
                              
                  
                        5.
                     
                     
                        Unter Nummer 30 (Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates) wird folgender Gedankenstrich angefügt:
                        
                                    „—
                                 
                                 
                                    
                                       32010 L 0078: Richtlinie 2010/78/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 120), berichtigt in ABl. L 170 vom 30.6.2011, S. 43, und ABl. L 54 vom 22.2.2014, S. 23
                                    
                                 
                              Die Richtlinie gilt für die Zwecke dieses Abkommens mit folgenden Anpassungen:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    In den Fällen gemäß Nummer 31i dieses Anhangs gelten Verweise auf die Befugnisse der ESMA nach den Artikeln 17 und 19 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates in dieser Richtlinie für die EFTA-Staaten als Verweise auf die Befugnisse der EFTA-Überwachungsbehörde.
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    In Artikel 1 Absatz 6, Artikel 7 Absatz 1 und Artikel 50 Absatz 1 wird in Bezug auf die EFTA-Staaten das Wort ‚Gemeinschaftsrecht‘ durch die jeweils grammatikalisch korrekte Form der Worte ‚das EWR-Abkommen‘ ersetzt.
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    In Artikel 66 Absatz 3 wird in Bezug auf die EFTA-Staaten das Wort ‚Gemeinschaftsrecht‘ durch die Worte ‚Bestimmungen des EWR-Abkommens‘ ersetzt.
                                 
                              
                                    d)
                                 
                                 
                                    In Artikel 101 Absatz 2a Unterabsatz 1 wird nach dem Wort ‚ESMA‘ die grammatikalisch korrekte Form der Worte ‚oder gegebenenfalls die EFTA-Überwachungsbehörde‘ eingefügt.
                                 
                              
                                    e)
                                 
                                 
                                    Artikel 102:
                                    
                                                i)
                                             
                                             
                                                In Absatz 2 wird in Bezug auf die EFTA-Staaten das Wort ‚Unionsrecht‘ durch die Worte ‚Bestimmungen des EWR-Abkommens‘ ersetzt.
                                             
                                          
                                                ii)
                                             
                                             
                                                In Absatz 2 wird nach dem Wort ‚ESMA‘ die grammatikalisch korrekte Form der Worte ‚oder gegebenenfalls die EFTA-Überwachungsbehörde‘ eingefügt.
                                             
                                          
                                                iii)
                                             
                                             
                                                In Absatz 5 Buchstabe d wird nach dem Wort ‚ESMA‘ die grammatikalisch korrekte Form der Worte ‚und die EFTA-Überwachungsbehörde‘ eingefügt.“
                                             
                                          
                              
                  
                        6.
                     
                     
                        Unter Nummer 29d (Richtlinie 2004/109/EG des Europäischen Parlaments und des Rates) wird Folgendes angefügt:
                        
                                    „—
                                 
                                 
                                    
                                       32010 L 0078: Richtlinie 2010/78/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 120), berichtigt in ABl. L 170 vom 30.6.2011, S. 43, und ABl. L 54 vom 22.2.2014, S. 23
                                    
                                 
                              Die Richtlinie gilt für die Zwecke dieses Abkommens mit folgenden Anpassungen:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    In Artikel 25 Absatz 2a Satz 2, Absatz 2b und Absatz 3 wird nach dem Wort ‚ESMA‘ die jeweils grammatikalisch korrekte Form der Worte ‚oder gegebenenfalls die EFTA-Überwachungsbehörde‘ eingefügt.
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    In Artikel 25 Absatz 2a werden in Bezug auf die EFTA-Staaten die Worte ‚Artikel 258 des Vertrags über die Arbeitsweise der Europäischen Union (AEUV)‘ durch die Worte ‚Artikel 31 des Abkommens zwischen den EFTA-Staaten über die Errichtung einer Überwachungsbehörde und eines Gerichtshofs‘ ersetzt.“
                                 
                              
                  
                        7.
                     
                     
                        Nummer 31ba (Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates) wird wie folgt geändert:
                        
                                    i)
                                 
                                 
                                    Folgender Gedankenstrich wird angefügt:
                                    
                                                „—
                                             
                                             
                                                
                                                   32010 L 0078: Richtlinie 2010/78/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 120), berichtigt in ABl. L 170 vom 30.6.2011, S. 43, und ABl. L 54 vom 22.2.2014, S. 23“;
                                             
                                          
                              
                                    ii)
                                 
                                 
                                    die folgenden Anpassungen werden angefügt:
                                    
                                                „c)
                                             
                                             
                                                In den Fällen gemäß Nummer 31i dieses Anhangs gelten Verweise auf die Befugnisse der ESMA nach den Artikeln 17 und 19 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates in dieser Richtlinie für die EFTA-Staaten als Verweise auf die Befugnisse der EFTA-Überwachungsbehörde.
                                             
                                          
                                                d)
                                             
                                             
                                                In Artikel 58 Absatz 5 und Artikel 62a Absatz 1 wird nach dem Wort ‚ESMA‘ die jeweils grammatikalisch korrekte Form der Worte ‚und gegebenenfalls die EFTA-Überwachungsbehörde‘ eingefügt.“
                                             
                                          
                              
                  
                        8.
                     
                     
                        Unter Nummer 31ea (Richtlinie 2002/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates) wird Folgendes angefügt:
                        
                                    „—
                                 
                                 
                                    
                                       32010 L 0078: Richtlinie 2010/78/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 (ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 120), berichtigt in ABl. L 170 vom 30.6.2011, S. 43, und ABl. L 54 vom 22.2.2014, S. 23
                                    
                                 
                              Die Richtlinie gilt für die Zwecke dieses Abkommens mit folgender Anpassung:
                        ‚In Artikel 9a und in Artikel 12a Absatz 1 werden nach den Worten ‚des Gemeinsamen Ausschusses‘ die Worte ‚und der EFTA-Überwachungsbehörde in den in Anhang IX des EWR-Abkommens vorgesehenen Fällen und im Einklang mit den Nummern 31g, 31h und 31i des EWR-Abkommens‘ eingefügt‘.“
                     
                  
         
            Artikel 2
            Der Wortlaut der Richtlinie 2010/78/EU, berichtigt in ABl. L 170 vom 30.6.2011, S. 43, und ABl. L 54 vom 22.2.2014, S. 23, in isländischer und norwegischer Sprache, der in der EWR-Beilage des Amtsblatts der Europäischen Union veröffentlicht wird, ist verbindlich.
         
         
            Artikel 3
            Dieser Beschluss tritt am 28. April 2018 in Kraft, sofern alle Mitteilungen nach Artikel 103 Absatz 1 des EWR-Abkommens vorliegen (*1).
         
         
            Artikel 4
            Dieser Beschluss wird im EWR-Abschnitt und in der EWR-Beilage des Amtsblatts der Europäischen Union veröffentlicht.
         
         
            Geschehen zu Brüssel am 27. April 2018.
            
               
                  Für den Gemeinsamen EWR-Ausschuss
               
               
                  Der Präsident
               
               Claude MAERTEN
            
         
         
            (1)  ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 120.
         
            (*1)  Das Bestehen verfassungsrechtlicher Anforderungen wurde mitgeteilt.