CELEX: 32021R0955
Language: cs
Date: 2021-05-27 00:00:00
Title: Prováděcí nařízení Komise (EU) 2021/955 ze dne 27. května 2021, kterým se stanoví prováděcí technické normy pro uplatňování nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156, pokud jde o formuláře, šablony, postupy a technické podmínky pro zveřejňování a oznamování pravidel pro nabízení, poplatků a nákladů, a kterým se upřesňují informace sdělované za účelem vytvoření a vedení centrální databáze o přeshraničním nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP, jakož i formuláře, šablony a postupy pro sdělování těchto informací (Text s významem pro EHP)

15.6.2021   
               
               
                  CS
               
               
                  Úřední věstník Evropské unie
               
               
                  L 211/30
               
            
         PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) 2021/955
         ze dne 27. května 2021,
         kterým se stanoví prováděcí technické normy pro uplatňování nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156, pokud jde o formuláře, šablony, postupy a technické podmínky pro zveřejňování a oznamování pravidel pro nabízení, poplatků a nákladů, a kterým se upřesňují informace sdělované za účelem vytvoření a vedení centrální databáze o přeshraničním nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP, jakož i formuláře, šablony a postupy pro sdělování těchto informací
         (Text s významem pro EHP)
         EVROPSKÁ KOMISE,
         s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
         s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156 ze dne 20. června 2019 o usnadnění přeshraniční distribuce fondů kolektivního investování a o změně nařízení (EU) č. 345/2013, (EU) č. 346/2013 a (EU) č. 1286/2014 (1), a zejména na čl. 5 odst. 3 třetí pododstavec, čl. 10 odst. 3 třetí pododstavec a čl. 13 odst. 3 třetí pododstavec uvedeného nařízení,
         vzhledem k těmto důvodům:
         
                     (1)
                  
                  
                     Je třeba zajistit, aby informace o použitelných vnitrostátních právních a správních předpisech upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů a subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP), které mají příslušné orgány zveřejnit na svých internetových stránkách, byly srovnatelné. Příslušné orgány by proto pro zveřejnění těchto informací měly používat šablony.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Shrnutí použitelných vnitrostátních právních a správních předpisů upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP by měla být snadno přístupná. Příslušné orgány by tato shrnutí tedy měly zveřejnit na týchž internetových stránkách, na kterých zveřejňují příslušné použitelné vnitrostátní právní a správní předpisy. Tato shrnutí by měla být jasná, stručná a srozumitelná.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Správci alternativních investičních fondů, správci evropských fondů rizikového kapitálu (EuVECA), správci evropských fondů sociálního podnikání (EuSEF) a správcovské společnosti SKIPCP by v jednotlivých členských státech měli mít možnost předem posoudit celkové náklady související s přeshraničními činnostmi. Aby byla zajištěna srovnatelnost poplatků vybíraných a nákladů účtovaných příslušnými orgány za plnění jejich povinností ve vztahu k těmto přeshraničním činnostem, měly by tyto poplatky a náklady nebo podstatné prvky pro jejich výpočet být uvedeny ve formě tabulky.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Evropský orgán pro cenné papíry a trhy (dále jen „orgán ESMA“) by měl být schopen ověřit, zda obdržel veškeré informace o vnitrostátních předpisech upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP a o jejich shrnutích, jakož i o poplatcích vybíraných a nákladech účtovaných v souvislosti s přeshraničními činnostmi správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuVECA, správců fondů EuSEF a správcovských společností SKIPCP. Orgán ESMA by rovněž měl být schopen ověřit, zda jsou informace úplné a aktualizované. Příslušné orgány by proto k oznamování hypertextových odkazů na internetové stránky s příslušnými informacemi orgánu ESMA měly používat standardizovaný formulář.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Orgán ESMA i příslušné orgány by měly určit jednotné kontaktní místo pro odesílání a příjem informací o hypertextových odkazech na internetové stránky, na nichž jsou informace o vnitrostátních předpisech upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP zveřejněny.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Ustanovení čl. 12 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 vyžaduje, aby orgán ESMA na svých internetových stránkách do 2. února 2022 zveřejnil centrální databázi všech alternativních investičních fondů, správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuSEF, správců fondů EuVECA, SKIPCP a správcovských společností SKIPCP, které jsou nabízeny v jiném členském státě, než je domovský členský stát. Informace pro tuto centrální databázi poskytnou příslušné orgány nejpozději pět pracovních dnů po skončení každého čtvrtletí, které končí 31. března, 30. června, 30. září a 31. prosince. Žádné požadavky týkající se poskytování těchto informací do centrální databáze příslušnými orgány by se proto neměly začít uplatňovat dříve než 2. února 2022.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Za účelem zajištění hladkého fungování oznamovacího portálu uvedeného v čl. 13 odst. 2 nařízení (EU) 2019/1156 je nezbytné, aby technické podmínky zahrnovaly zařízení pro nahrávání doprovodných údajů na oznamovací portál. Orgán ESMA by měl zajistit úplnost, integritu a důvěrnost informací začleněných do oznamovacího portálu.
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Ustanovení tohoto nařízení spolu úzce souvisejí, neboť stanoví standardizované formuláře, šablony a postupy pro oznamování informací souvisejících s přeshraniční distribucí alternativních investičních fondů a SKIPCP orgánu ESMA a pro zveřejňování těchto informací příslušnými orgány na jejich internetových stránkách. Za účelem zajištění soudržnosti při stanovování standardizovaných formulářů a vzhledem k podstatnému propojení ustanovení tohoto nařízení je vhodné zahrnout tato ustanovení do jediného nařízení.
                  
               
                     (9)
                  
                  
                     Toto nařízení vychází z návrhu prováděcích technických norem, jejž Komisi předložil orgán ESMA.
                  
               
                     (10)
                  
                  
                     Orgán ESMA uskutečnil otevřené veřejné konzultace o ustanoveních návrhu prováděcích technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2). Orgán ESMA však nekonzultoval návrh prováděcích technických norem, který stanoví standardizované formuláře, šablony a postupy pro sdělování informací vnitrostátními příslušnými orgány ohledně vnitrostátních předpisů upravujících požadavky na nabízení a ohledně regulačních poplatků a nákladů souvisejících s přeshraničními činnostmi správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuVECA, správců fondů EuSEF a správcovských společností SKIPCP, a nekonzultoval ani návrh prováděcích technických norem, jimiž se upřesní informace, které mají příslušné orgány sdělovat, a také formuláře, šablony a postupy pro sdělování informací příslušnými orgány orgánu ESMA pro účely vytvoření a vedení centrální databáze o přeshraničním nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP a technické podmínky nezbytné pro fungování oznamovacího portálu, jelikož by bylo značně nepřiměřené zjišťovat názory zúčastněných subjektů na ustanovení, která se týkají jen orgánu ESMA a příslušných orgánů.
                  
               
                     (11)
                  
                  
                     Použitelnost ustanovení tohoto nařízení o zveřejňování vnitrostátních předpisů týkajících se požadavků na nabízení by měla být sladěna s datem použitelnosti článků 4 a 5 nařízení (EU) 2019/1156, které se této povinnosti týkají. Použitelnost ustanovení tohoto nařízení o informacích, které mají být sdělovány orgánu ESMA pro účely vytvoření a vedení centrální databáze, by měla být sladěna s datem uvedeným v čl. 12 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156, který se této povinnosti týká,
                  
               PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
         
            Článek 1
            Zveřejňování vnitrostátních ustanovení týkajících se požadavků na nabízení
            
               1.   Příslušné orgány zveřejní na svých internetových stránkách informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156, k čemuž použijí šablonu uvedenou v příloze I tohoto nařízení.
            
            
               2.   Informace uvedené v prvním pododstavci zveřejňují příslušné orgány buď v plném rozsahu na jedné vyhrazené internetové stránce, nebo na dvou samostatných internetových stránkách, z nichž jedna obsahuje informace uvedené v tomto odstavci týkající se alternativních investičních fondů a druhá informace týkající se subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP).
            
            
               3.   Příslušné orgány zveřejní shrnutí informací uvedených v odstavci 1 jasným, stručným a srozumitelným způsobem, k čemuž použijí šablony uvedené v příloze II tohoto nařízení. Tato shrnutí zveřejní na téže internetové stránce, na které jsou zveřejněny informace uvedené v odstavci 1, a to buď na začátku, nebo na konci dané internetové stránky.
            
         
         
            Článek 2
            Zveřejňování informací týkajících se poplatků vybíraných a nákladů účtovaných příslušnými orgány za plnění jejich povinností ve vztahu k přeshraničním činnostem správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuVECA, správců fondů EuSEF a správcovských společností SKIPCP
            Příslušné orgány zveřejní informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 pro každý poplatek nebo náklady zvlášť, k čemuž použijí šablonu uvedenou v příloze III tohoto nařízení.
         
         
            Článek 3
            Oznamování Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy
            
               1.   Příslušné orgány oznámí Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy (dále jen „orgán ESMA“) hypertextové odkazy na své internetové stránky, na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v článku 1, a veškeré změny těchto odkazů a informací zveřejněných na daných internetových stránkách, k čemuž použijí šablony uvedené v příloze IV.
            
            
               2.   Příslušné orgány oznámí orgánu ESMA hypertextové odkazy na své internetové stránky, na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v článku 2, a veškeré změny těchto odkazů a informací zveřejněných na daných internetových stránkách, k čemuž použijí šablony uvedené v příloze V.
            
            
               3.   Příslušné orgány oznámí orgánu ESMA veškeré změny hypertextových odkazů a informací uvedených v odstavcích 1 a 2 nejpozději 10 pracovních dnů po provedení změny na internetových stránkách příslušného orgánu.
            
         
         
            Článek 4
            Jednotné kontaktní místo
            
               1.   Pro účely oznámení uvedených v článku 3 určí každý příslušný orgán jednotné kontaktní místo pro zasílání informací a pro komunikaci ohledně veškerých otázek týkajících se předkládání těchto informací.
            
            
               2.   Příslušné orgány oznámí jednotné kontaktní místo uvedené v odstavci 1 orgánu ESMA.
            
            
               3.   Orgán ESMA určí jednotné kontaktní místo pro přijímání informací uvedených v článcích 1 a 2 a pro komunikaci ohledně veškerých otázek týkajících se přijímání informací uvedených v tomto článku.
            
            
               4.   Orgán ESMA oznámí jednotné kontaktní místo uvedené v odstavci 3 příslušným orgánům.
            
         
         
            Článek 5
            Informace, které mají být sdělovány orgánu ESMA pro účely vytvoření a vedení centrální databáze o přeshraničním nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP
            
               1.   Pro účely vytvoření a vedení centrální databáze uvedené v článku 12 nařízení (EU) 2019/1156 příslušné orgány domovského členského státu čtvrtletně zasílají orgánu ESMA informace uvedené v tabulce 1 přílohy VI tohoto nařízení a jejich případné aktualizace.
            
            
               2.   Příslušné orgány domovského členského státu zasílají orgánu ESMA informace uvedené v odstavci 1 nejpozději pět pracovních dnů po skončení každého čtvrtletí, které končí 31. března, 30. června, 30. září a 31. prosince.
            
         
         
            Článek 6
            Technické podmínky pro fungování oznamovacího portálu zřízeného orgánem ESMA
            
               1.   Příslušné orgány předávají informace uvedené v čl. 5 odst. 1 v jednotném formátu XML ve formě polí, jak je uvedeno v tabulce 2 přílohy VI.
            
            
               2.   Příslušné orgány předávají dokumenty uvedené v čl. 13 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 elektronicky prostřednictvím oznamovacího portálu zřízeného orgánem ESMA v souladu s čl. 13 odst. 2 uvedeného nařízení.
            
            
               3.   Orgán ESMA zajistí úplnost, integritu a důvěrnost informací uvedených v odstavcích 1 a 2 při jejich přenosu prostřednictvím oznamovacího portálu.
            
            
               4.   Orgán ESMA zajistí, aby oznamovací portál uvedený v odstavci 2 veškeré předávané informace a doprovodné údaje automaticky zpracovával a kontroloval a zasílal předávajícímu příslušnému orgánu zpětnou vazbu ohledně úspěšnosti přenosu a případných chyb, ke kterým při přenosu došlo.
            
         
         
            Článek 7
            Vstup v platnost a použitelnost
            Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
            Článek 1 a čl. 3 odst. 1 se použijí ode dne 2. srpna 2021 a článek 5 se použije ode dne 2. února 2022.
         
         
            Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
            V Bruselu dne 27. května 2021.
            
               
                  Za Komisi
               
               
                  předsedkyně
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  Úř. věst. L 188, 12.7.2019, s. 55.
         
            (2)  Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).
      
      
         
            PŘÍLOHA
            
               Šablona pro zveřejňování vnitrostátních předpisů upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP
            
            
                        
                           [Uveďte datum poslední změny informace]
                        
                        ato stránka obsahuje informace o vnitrostátních právních a správních předpisech upravujících požadavky na nabízení uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156 ze dne 20. června 2019 o usnadnění přeshraniční distribuce fondů kolektivního investování.
                        
                           Požadavky na nabízení SKIPCP
                        
                        
                           (Vložte aktuální a úplné informace o použitelných vnitrostátních právních a správních předpisech upravujících požadavky na nabízení SKIPCP, včetně hypertextových odkazů na úplné znění těchto vnitrostátních právních a správních předpisů)
                        
                        
                           Informace musí obsahovat alespoň tyto kategorie pravidel, která upravují:
                        
                        
                                    (a)
                                 
                                 
                                    formát a obsah propagačních materiálů, včetně identifikace informací a dokumentů, které mají být oznámeny příslušnému orgánu před zahájením nabízení;
                                 
                              
                                    (b)
                                 
                                 
                                    ověřování propagačních sdělení příslušným orgánem;
                                 
                              
                                    (c)
                                 
                                 
                                    oznamovací povinnosti v souvislosti s nabízením;
                                 
                              
                                    (d)
                                 
                                 
                                    pasový režim;
                                 
                              
                                    (e)
                                 
                                 
                                    zrušení oznámení o opatřeních přijatých za účelem nabízení;
                                 
                              
                                    (f)
                                 
                                 
                                    jiná pravidla upravující nabízení SKIPCP platná v jurisdikci příslušného orgánu [v příslušných případech].
                                 
                              
                           Prohlášení o vyloučení odpovědnosti: [Název příslušného orgánu] vynaložil nezbytnou péči, aby zajistil, že informace o vnitrostátních předpisech upravujících požadavky na nabízení SKIPCP v [název členského státu] uvedené na této internetové stránce jsou aktuální a úplné. [Název příslušného orgánu] nenese odpovědnost za správu externích internetových stránek a neodpovídá za žádné nesprávné nebo chybějící údaje na jakýchkoli externích stránkách, na které odkazují hypertextové odkazy uvedené na této stránce.
                        
                           Požadavky na nabízení alternativních investičních fondů
                        
                        
                           (Vložte aktuální a úplné informace o použitelných vnitrostátních právních a správních předpisech upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů, včetně hypertextových odkazů na úplné znění těchto vnitrostátních právních a správních předpisů). Vztahují-li se na nabízení určitých kategorií alternativních investičních fondů zvláštní předpisy (např. v oblasti nemovitostí, soukromého kapitálu apod.), vložte příslušné vnitrostátní právní a správní předpisy vztahující se na každou z těchto kategorií.
                        
                        
                           Informace musí obsahovat alespoň tyto kategorie pravidel, která upravují:
                        
                        
                                    (a)
                                 
                                 
                                    předběžné povolení k nabízení;
                                 
                              
                                    (b)
                                 
                                 
                                    formát a obsah propagačních materiálů, včetně identifikace informací a dokumentů, které mají být oznámeny příslušnému orgánu před zahájením nabízení;
                                 
                              
                                    (c)
                                 
                                 
                                    ověřování propagačních sdělení příslušným orgánem;
                                 
                              
                                    (d)
                                 
                                 
                                    nabízení neprofesionálním nebo profesionálním investorům;
                                 
                              
                                    (e)
                                 
                                 
                                    oznamovací povinnosti v souvislosti s nabízením;
                                 
                              
                                    (f)
                                 
                                 
                                    pasový režim;
                                 
                              
                                    (g)
                                 
                                 
                                    distribuce fondů zřízených ve třetí zemi podle vnitrostátního režimu soukromého umisťování [v příslušných případech];
                                 
                              
                                    (h)
                                 
                                 
                                    distribuce otevřených a uzavřených alternativních investičních fondů;
                                 
                              
                                    (i)
                                 
                                 
                                    zrušení oznámení o opatřeních přijatých za účelem nabízení;
                                 
                              
                                    (j)
                                 
                                 
                                    jiná pravidla upravující nabízení alternativních investičních fondů platná v jurisdikci příslušného orgánu [v příslušných případech].
                                 
                              
                           Prohlášení o vyloučení odpovědnosti: [Název příslušného orgánu] vynaložil nezbytnou péči, aby zajistil, že informace o vnitrostátních předpisech upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů v [název členského státu] uvedené na této internetové stránce jsou aktuální a úplné. [Název příslušného orgánu] nenese odpovědnost za správu externích internetových stránek a neodpovídá za žádné nesprávné nebo chybějící údaje na jakýchkoli externích stránkách, na které odkazují hypertextové odkazy uvedené na této stránce.
                        
                           
                              Další požadavky
                           *
                        Kromě výše uvedených předpisů, které jsou konkrétně určeny pro nabízení [SKIPCP/alternativních investičních fondů/SKIPCP a alternativních investičních fondů], se na jejich nabízení v [název členského státu] mohou vztahovat další právní předpisy, ačkoli pro nabízení [SKIPCP/alternativních investičních fondů/SKIPCP a alternativních investičních fondů] nejsou konkrétně určeny, a to v závislosti na individuální situaci subjektů zabývajících se nabízením akcií nebo podílových jednotek [SKIPCP/alternativních investičních fondů/SKIPCP a alternativních investičních fondů]. Nabízení v [název členského státu] může vést k uplatnění dalších požadavků, jako např. [upřesněte příslušné vnitrostátní právní předpisy, které by se mohly použít].
                        
                           Prohlášení o vyloučení odpovědnosti: Níže je uveden nikoli vyčerpávající seznam vnitrostátních právních předpisů, které by se mohly použít, a [název příslušného orgánu] neodpovídá za jakékoli opomenutí v tomto seznamu. Dohled nad plněním požadavků vyplývajících z těchto právních předpisů není v kompetenci [název příslušného orgánu]. Použitelnost těchto požadavků a jakýchkoli jiných právních požadavků by měla být posouzena před investováním do [SKIPCP / alternativního investičního fondu / SKIPCP a alternativního investičního fondu] nebo jeho nabízením. V případě nejistoty by subjekty, které SKIPCP nebo alternativní investiční fondy nabízejí nebo do nich investují, měly využít nezávislého poradenství ohledně požadavků vztahujících se na jejich individuální situaci.
                        
                                    *
                                 
                                 
                                    
                                       Jsou-li požadavky na nabízení SKIPCP zveřejněny na jiné stránce internetových stránek příslušného orgánu než požadavky na nabízení alternativních investičních fondů, „další požadavky“ musí být zveřejněny na obou těchto stránkách.
                                    
                                 
                              
                  
      
      
         
            PŘÍLOHA II
            
               Šablona pro zveřejňování shrnutí vnitrostátních předpisů upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP
            
            
                        
                           [Uveďte datum poslední změny informace, je-li toto shrnutí zveřejněno na jiné internetové stránce než informace uvedené v příloze I]
                        
                        
                           Shrnutí požadavků na nabízení SKIPCP
                        
                        
                           (Vložte shrnutí požadavků na nabízení SKIPCP a zejména vymezte pravidla, která upravují:
                        
                        
                                    (a)
                                 
                                 
                                    oznamování a předběžné schvalování propagačních sdělení;
                                 
                              
                                    (b)
                                 
                                 
                                    jakékoli jiné požadavky na nabízení SKIPCP, jejichž uvedení uzná příslušný orgán za vhodné [v příslušných případech].)
                                 
                              
                           Shrnutí požadavků na nabízení alternativních investičních fondů
                        
                        
                           (Vložte shrnutí požadavků na nabízení alternativních investičních fondů a zejména vymezte pravidla, která upravují:
                        
                        
                                    (a)
                                 
                                 
                                    oznamování a předběžné schvalování nabízení;
                                 
                              
                                    (b)
                                 
                                 
                                    oznamování a předběžné schvalování propagačních sdělení;
                                 
                              
                                    (c)
                                 
                                 
                                    nabízení neprofesionálním nebo profesionálním investorům;
                                 
                              
                                    (d)
                                 
                                 
                                    dodatečné požadavky vztahující se především na nabízení určitých kategorií alternativních investičních fondů, jež v rámci vnitrostátního práva existují (např. v oblasti soukromého kapitálu nebo nemovitostí);
                                 
                              
                                    (e)
                                 
                                 
                                    jakékoli jiné požadavky na nabízení alternativních investičních fondů, jejichž uvedení uzná příslušný orgán za vhodné [v příslušných případech].)
                                 
                              
                  
      
      
         
            PŘÍLOHA III
            
               Šablona pro zveřejňování regulačních poplatků a nákladů
            
            
                        
                           [Uveďte datum poslední změny informace]
                        
                        Tato strana obsahuje informace o poplatcích vybíraných a nákladech účtovaných [název příslušného orgánu] za plnění jeho povinností ve vztahu k přeshraničním činnostem správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuSEF, správců fondů EuVECA a správcovských společností SKIPCP, jak je uvedeno v čl. 10 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156 ze dne 20. června 2019 o usnadnění přeshraniční distribuce fondů kolektivního investování.
                        
                           [Příslušné orgány použijí tuto šablonu ke zveřejnění veškerých poplatků vybíraných a nákladů účtovaných za plnění svých povinností ve vztahu k přeshraničním činnostem správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuSEF, správců fondů EuVECA a správcovských společností SKIPCP, přičemž poplatky a náklady rozdělí podle potřeby mimo jiné podle kategorií uvedených níže].
                        
                        
                           
                              
                                 Poplatky a náklady spojené s přeshraniční správou*
                           
                        
                        
                                    (a)
                                 
                                 
                                    registrační poplatky;
                                 
                              
                                    (b)
                                 
                                 
                                    poplatky vybírané za oznamování dokumentů a případné následné aktualizace předchozích oznámení;
                                 
                              
                                    (c)
                                 
                                 
                                    poplatky za vydání schválení (pasu);
                                 
                              
                                    (d)
                                 
                                 
                                    poplatky za správu;
                                 
                              
                                    (e)
                                 
                                 
                                    jakékoli jiné poplatky či náklady použitelné na základě práva dotčeného členského státu [v příslušných případech].
                                 
                              
                           
                              
                                 Poplatky a náklady spojené s přeshraničním nabízením*
                              
                           
                        
                        
                                    (a)
                                 
                                 
                                    poplatky za předběžné nabízení;
                                 
                              
                                    (b)
                                 
                                 
                                    registrační poplatky;
                                 
                              
                                    (c)
                                 
                                 
                                    poplatky vybírané za oznamování dokumentů a případné následné aktualizace předchozích oznámení;
                                 
                              
                                    (d)
                                 
                                 
                                    poplatky za vydání schválení (pasu);
                                 
                              
                                    (e)
                                 
                                 
                                    poplatky za zrušení oznámení;
                                 
                              
                                    (f)
                                 
                                 
                                    jakékoli jiné poplatky či náklady na základě práva dotčeného členského státu
                                    [v příslušných případech].
                                 
                              
                                    *
                                 
                                 
                                    
                                       Pokud se ve vztahu ke kategoriím uvedeným výše nevybírají žádné poplatky a neúčtují žádné náklady, je třeba uvést toto vyloučení odpovědnosti: „[Název příslušného orgánu] v souvislosti s [příslušná kategorie činnosti] nevybírá žádné poplatky a neúčtuje žádné náklady.“
                                    
                                    
                                       [Kromě seznamu poplatků vybíraných a nákladů účtovaných za plnění povinností ve vztahu
                                    
                                    
                                       k přeshraničním činnostem správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuSEF, správců fondů EuVECA a správcovských společností SKIPCP, který je uveden níže, mohou příslušné orgány poskytnout obecné informace o struktuře těchto poplatků a nákladů.]
                                    
                                 
                              
                           Šablona pro poplatky a náklady
                        
                        
                           (název nebo krátký popis poplatku nebo nákladů)
                        
                        
                           (Právní základ a hypertextový odkaz na úplné znění příslušného právního předpisu)) (Subjekt odpovědný za uhrazení poplatku nebo nákladů)
                        
                        
                           (Činnost, s níž poplatek nebo náklady souvisejí)
                        
                        
                           (Popis struktury poplatku nebo nákladů, mimo jiné včetně těchto informací:
                        
                        
                                    (a)
                                 
                                 
                                    částka – je-li pevně stanovena – nebo metodika výpočtu poplatku nebo nákladů – a zejména včetně procenta, základu pro výpočet a případně minimální nebo maximální výše poplatku nebo nákladů s uvedením příkladu;
                                 
                              
                                    (b)
                                 
                                 
                                    zda se jedná o počáteční nebo průběžný poplatek nebo náklady a případně jejich periodicita;
                                 
                              
                                    (c)
                                 
                                 
                                    datum splatnosti poplatku nebo nákladů a
                                 
                              
                                    (d)
                                 
                                 
                                    jakékoli dodatečné údaje.)
                                 
                              
                           (Příslušné orgány mohou poskytnout dodatečné informace o struktuře, periodicitě nebo o metodice výpočtu poplatku nebo nákladů. Domnívá-li se orgán, že by informace uvedené výše mohly být nejasné či zavádějící, je uvedení dodatečných informací povinné.)
                        
                        
                           Prohlášení o vyloučení odpovědnosti: Poplatky nebo náklady uvedené výše vybírá [název příslušného orgánu]. S nabízením SKIPCP nebo alternativních investičních fondů v [název členského státu] však mohou být spojeny další náklady související s administrativními povinnostmi, poradenstvím od třetích stran nebo s obchodním rozvojem. [Název příslušného orgánu] nenese odpovědnost za správu externích internetových stránek a neodpovídá za žádné nesprávné nebo chybějící údaje na jakýchkoli externích stránkách, na které odkazují hypertextové odkazy uvedené na této stránce.
                     
                  
      
      
         
            PŘÍLOHA IV
            
               Šablona pro oznamování informací podle čl. 3 odst. 1 tohoto nařízení
            
            
                        
                           Formulář pro sdělování informací v souladu s čl. 5 odst. 2 nařízení (EU) 2019/1156
                        
                        
                           PODAVATEL:
                        
                        Členský stát:
                        Příslušný orgán:
                        Určené kontaktní místo:
                        E-mail:
                        (První oznámení)
                        Vážená paní/vážený pane,
                        v souladu s čl. 5 odst. 2 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156 ze dne 20. června 2019 o usnadnění přeshraniční distribuce fondů kolektivního investování si Vám dovolujeme poskytnout informace uvedené v daném ustanovení, a to:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace o použitelných vnitrostátních právních a správních předpisech upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP a jejich shrnutí, a
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    shrnutí požadavků na nabízení pro účely zveřejnění na internetových stránkách Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy.
                                 
                              Tyto informace jsou uvedeny v tabulce níže.
                        
                                    
                                       Hypertextové odkazy na internetové stránky příslušného orgánu
                                    
                                 
                              
                                    Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí]
                                    
                                 
                                 
                                    [Vložte hypertextový odkaz]
                                 
                              
                                    (V příslušných případech) Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk]
                                 
                                 
                                    [Vložte hypertextový odkaz]
                                 
                              
                                    
                                       Shrnutí požadavků na nabízení
                                    
                                 
                              
                                    Shrnutí požadavků na nabízení uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí]
                                 
                                 
                                    
                                       [Vložte shrnutí požadavků na nabízení]
                                    
                                 
                              
                                    Shrnutí požadavků na nabízení uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk]
                                 
                                 
                                    [Vložte shrnutí požadavků na nabízení]
                                 
                              S úctou
                        
                           [Podpis]
                        
                        (V případě, že se oznámení týká změny dříve oznámených informací)
                        Vážená paní/vážený pane,
                        v souladu s čl. 5 odst. 2 nařízení (EU) 2019/1156 si Vám dovolujeme oznámit změnu informací uvedených v daném ustanovení, a to (buď) hypertextového odkazu na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace o použitelných vnitrostátních právních a správních předpisech upravujících požadavky na nabízení alternativních investičních fondů a SKIPCP a shrnutí těchto předpisů, (a/nebo) shrnutí požadavků na nabízení pro účely jejich zveřejnění na internetových stránkách Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy.
                        V tabulce níže jsou uvedeny podrobnosti o změně, jež byla provedena dne [datum provedení změny na internetových stránkách příslušného orgánu].
                        
                                    
                                       Hypertextové odkazy na internetové stránky příslušných orgánů
                                    
                                 
                              
                                    
                                       Původní hypertextový odkaz
                                    
                                 
                                 
                                    
                                       Aktualizovaný hypertextový odkaz
                                    
                                 
                              
                                    Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž byly zveřejněny informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v (uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí):
                                    [Vložte původní hypertextový odkaz]
                                 
                                 
                                    Aktualizovaný hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v (uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí):
                                    [Vložte aktualizovaný hypertextový odkaz]
                                 
                              
                                    Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž byly zveřejněny informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk]:
                                    [Vložte původní hypertextový odkaz]
                                 
                                 
                                    Aktualizovaný hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk]:
                                    [Vložte aktualizovaný hypertextový odkaz]
                                 
                              
                                    
                                       a/nebo
                                    
                                 
                              
                                    
                                       Shrnutí požadavků na nabízení
                                    
                                 
                              
                                    
                                       Původní shrnutí požadavků na nabízení
                                    
                                 
                                 
                                    
                                       Aktualizované shrnutí požadavků na nabízení
                                    
                                 
                              
                                    Původní verze shrnutí požadavků na nabízení zveřejněná v [uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí]:
                                 
                                 
                                    Aktualizovaná verze shrnutí požadavků na nabízení zveřejněná v [uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí]:
                                 
                              
                                    [Vložte původní verzi shrnutí požadavků na nabízení]
                                 
                                 
                                    [Vložte aktualizovanou verzi shrnutí požadavků na nabízení]
                                 
                              
                                    Původní verze shrnutí požadavků na nabízení zveřejněná v [uveďte jiný jazyk]:
                                 
                                 
                                    Aktualizovaná verze shrnutí požadavků na nabízení zveřejněná v [uveďte jiný jazyk]:
                                 
                              
                                    [Vložte původní verzi shrnutí požadavků na nabízení]
                                 
                                 
                                    [Vložte aktualizovanou verzi shrnutí požadavků na nabízení]
                                 
                              S úctou
                        [Podpis]
                     
                  
      
      
         
            PŘÍLOHA V
            
               Šablona pro oznamování informací podle čl. 3 odst. 2 tohoto nařízení
            
            
                        
                           Formulář pro sdělování informací v souladu s čl. 10 odst. 2 nařízení (EU) 2019/1156
                        
                        
                           PODAVATEL:
                        
                        Členský stát:
                        Příslušný orgán:
                        Určené kontaktní místo:
                        E-mail:
                        Vážená paní/vážený pane,
                        v souladu s čl. 10 odst. 2 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156 ze dne 20. června 2019 o usnadnění přeshraniční distribuce fondů kolektivního investování si Vám dovolujeme poskytnout informace uvedené v daném ustanovení, a to hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace o poplatcích vybíraných nebo nákladech účtovaných v [členský stát] v souvislosti s přeshraničními činnostmi správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuVECA, správců fondů EuSEF a správcovských společností SKIPCP.
                        
                                    
                                       Hypertextové odkazy na internetové stránky příslušných orgánů
                                    
                                 
                              
                                    Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí]
                                 
                                 
                                    [Vložte hypertextový odkaz]
                                 
                              
                                    (V příslušných případech) Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk]
                                 
                                 
                                    [Vložte hypertextový odkaz]
                                 
                              (V případě, že se oznámení týká změny dříve oznámených informací)
                        Vážená paní/vážený pane,
                        dovolujeme si Vám oznámit změnu informací uvedených v čl. 10 odst. 2 nařízení (EU) 2019/1156, a to konkrétně změnu hypertextového odkazu na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace o poplatcích vybíraných nebo nákladech účtovaných v [členský stát] v souvislosti s přeshraničními činnostmi správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuVECA, správců fondů EuSEF a správcovských společností SKIPCP.
                        (V příslušných případech) Dovolujeme si Vám oznámit změnu informací zveřejněných na internetových stránkách [název příslušného orgánu] týkajících se regulačních poplatků vybíraných a nákladů účtovaných v [členský stát] v souvislosti s přeshraničními činnostmi správců alternativních investičních fondů, správců fondů EuVECA, správců fondů EuSEF a správcovských společností SKIPCP.
                        V tabulce níže jsou uvedeny podrobnosti o změně, jež byla provedena dne [datum provedení změny na internetových stránkách příslušného orgánu].
                        
                                    
                                       Hypertextové odkazy na internetové stránky příslušných orgánů
                                    
                                 
                              
                                    
                                       Původní hypertextový odkaz
                                    
                                 
                                 
                                    
                                       Aktualizovaný hypertextový odkaz
                                    
                                 
                              
                                    Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž byly zveřejněny informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v (uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí):
                                    [Vložte původní hypertextový odkaz]
                                 
                                 
                                    Aktualizovaný hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v (uveďte jazyk obvyklý v oblasti mezinárodních financí):
                                    [Vložte aktualizovaný hypertextový odkaz]
                                 
                              
                                    (V příslušných případech) Hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž byly zveřejněny informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk]:
                                    [Vložte původní hypertextový odkaz]
                                 
                                 
                                    (V příslušných případech) Aktualizovaný hypertextový odkaz na internetové stránky [název příslušného orgánu], na nichž jsou zveřejněny informace uvedené v čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) 2019/1156 v [uveďte jiný jazyk]:
                                    [Vložte aktualizovaný hypertextový odkaz]
                                 
                              
                                    
                                       a/nebo
                                    
                                 
                              
                                    
                                       Údaje o regulačních poplatcích nebo nákladech
                                    
                                 
                              
                                    
                                       Původní regulační poplatky nebo náklady
                                    
                                 
                                 
                                    
                                       Aktualizované regulační poplatky nebo náklady
                                    
                                 
                              
                                    Původní údaje o regulačních poplatcích nebo nákladech:
                                 
                                 
                                    Aktualizované údaje o regulačních poplatcích nebo nákladech:
                                 
                              
                                    [Vložte původní údaje o příslušných regulačních poplatcích nebo nákladech]
                                 
                                 
                                    [Vložte aktualizované údaje o příslušných regulačních poplatcích nebo nákladech]
                                 
                              S úctou
                        [Podpis]
                     
                  
      
      
         
            PŘÍLOHA VI
            
               ÚDAJE, KTERÉ MAJÍ BÝT SDĚLOVÁNY ORGÁNU ESMA PRO ÚČELY VYTVOŘENÍ A VEDENÍ CENTRÁLNÍ DATABÁZE O PŘESHRANIČNÍM NABÍZENÍ ALTERNATIVNÍCH INVESTIČNÍCH FONDŮ A SKIPCP
            
            
               Tabulka 1
            
            
               Pole, která mají být vyplněna
            
            
                        
                           Číslo
                        
                     
                     
                        
                           Pole
                        
                     
                     
                        
                           Obsah, který má být oznámen
                        
                     
                     
                        
                           Použitý standard a formát
                        
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Název fondu
                     
                     
                        Celý název fondu.
                     
                     
                        {ALPHANUM-350}
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Vnitrostátní identifikační kód fondu
                     
                     
                        Jedinečný identifikační kód fondu.
                     
                     
                        {ALPHANUM-35}
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Kód LEI fondu
                     
                     
                        Identifikační kód právnické osoby fondu.
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Číslo ISIN druhu akcií
                     
                     
                        Mezinárodní identifikační číslo cenného papíru druhu akcií.
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Název správcovské společnosti
                     
                     
                        Celý název správcovské společnosti.
                     
                     
                        {ALPHANUM-350}
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Kód LEI správcovské společnosti
                     
                     
                        Identifikační kód právnické osoby správcovské společnosti.
                     
                     
                        {LEI}
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Vnitrostátní identifikační kód správcovské společnosti fondu
                     
                     
                        Jedinečný identifikační kód správcovské společnosti fondu přidělený příslušným orgánem.
                     
                     
                        {ALPHANUM-35}
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Druh fondu
                     
                     
                        Druh fondu.
                     
                     
                        Výběr z předem definovaných polí:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    [UCIT] pro SKIPCP
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    [AIFS] pro alternativní investiční fond
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    [ESEF] pro EuSEF
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    [EVCA] pro EuVECA
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    [LTIF] pro ELTIF
                                 
                              
                  
                        9
                     
                     
                        Odesílající členský stát
                     
                     
                        Název odesílajícího členského státu.
                     
                     
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Hostitelský členský stát
                     
                     
                        Příslušné orgány uvedou všechny hostitelské členské státy, v nichž bylo nabízení fondu oznámeno.
                     
                     
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Datum oznámení
                     
                     
                        Příslušný orgán uvede u každého členského státu datum, kdy odeslal
                        oznámení o nabízení fondu příslušným orgánům hostitelských členských států.
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Datum zrušení oznámení
                     
                     
                        Příslušný orgán uvede u každého členského státu datum, kdy odeslal oznámení o zrušení nabízení fondu příslušným orgánům hostitelských členských států.
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Dokumenty k oznámení v souladu s čl. 93 odst. 1 směrnice 2009/65/ES a s čl. 31 odst. 2 a čl. 32 odst. 2 směrnice 2011/61/EU
                     
                     
                        Příslušné orgány uvedou název souboru použitého k předložení dokumentů k oznámení.
                     
                     
                        Formát, který umožní analýzu obsahu dokumentů, aniž by musely být převedeny do jiného formátu.
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Jazyk dokumentů k oznámení
                     
                     
                        Jazyk, v němž byly dokumenty k oznámení vypracovány.
                     
                     
                        {LANGUAGE}
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Dokumenty ke zrušení oznámení v souladu s čl. 93a odst. 2 směrnice 2009/65/ES a s čl. 32a odst. 2 směrnice 2011/61/EU
                     
                     
                        V příslušných případech uvést název souboru použitého k předložení dokumentů o zrušení oznámení.
                     
                     
                        Formát, který umožní analýzu obsahu dokumentů, aniž by musely být převedeny do jiného formátu.
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Jazyk dokumentů ke zrušení oznámení
                     
                     
                        Jazyk, v němž byly dokumenty ke zrušení oznámení vypracovány.
                     
                     
                        {LANGUAGE}
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Nabízen
                     
                     
                        Příslušné orgány uvedou, zda je fond skutečně nabízen, je-li jim to známo.
                     
                     
                        Výběr z předem definovaných polí:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    [Y] pro ano
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    [N] pro ne
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    [NA] pro není známo
                                 
                              
                  
                        18
                     
                     
                        Forma fondu
                     
                     
                        Příslušné orgány uvedou, zda je fond spravován interně.
                     
                     
                        Výběr z předem definovaných polí:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    [Y] pro ano
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    [N] pro ne
                                 
                              
                  
               
            
               Tabulka 2
            
            
               Formát polí
            
            
                        
                           Číslo
                        
                     
                     
                        
                           Symbol
                        
                     
                     
                        
                           Druh údajů
                        
                     
                     
                        
                           Definice
                        
                     
                  
                        1
                     
                     
                        {ALPHANUM-n}
                     
                     
                        Až n alfanumerických znaků
                     
                     
                        Volný text
                     
                  
                        2
                     
                     
                        {LEI}
                     
                     
                        20 alfanumerických znaků
                     
                     
                        Identifikátor právnické osoby ve smyslu normy ISO 17442
                     
                  
                        3
                     
                     
                        {ISIN}
                     
                     
                        12 alfanumerických znaků
                     
                     
                        Kód ISIN ve smyslu normy ISO 6166
                     
                  
                        4
                     
                     
                        {COUNTRYCODE_2}
                     
                     
                        Dva alfanumerické znaky
                     
                     
                        Dvoupísmenný kód země podle kódu země ISO 3166-1 alpha-2
                     
                  
                        5
                     
                     
                        {LANGUAGE}
                     
                     
                        Dvoupísmenný kód
                     
                     
                        ISO 639-1
                     
                  
                        6
                     
                     
                        {DATEFORMAT}
                     
                     
                        Data v tomto formátu: RRRR-MM-DD; Data se uvádějí v UTC (koordinovaný světový čas)
                     
                     
                        Formát data podle ISO 8601