CELEX: 32012R1247
Language: sv
Date: 2012-12-19 00:00:00
Title: Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om handel till transaktionsregister enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister  Text av betydelse för EES

21.12.2012   
            
            
               SV
            
            
               Europeiska unionens officiella tidning
            
            
               L 352/20
            
         KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) nr 1247/2012
   av den 19 december 2012
   om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om handel till transaktionsregister enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister
   (Text av betydelse för EES)
   EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
   med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
   med beaktande av Europeiska centralbankens yttrande (1),
   med beaktande av parlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (2), särskilt artikel 9.6, och
   av följande skäl:
   
               (1)
            
            
               För att undvika inkonsekvenser bör alla uppgifter som skickas till transaktionsregister i enlighet med artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012 ha samma regler, standarder och format som för alla transaktionsregister, alla motparter och alla typer av derivat. En unik uppsättning uppgifter bör därför användas för att beskriva en derivattransaktion.
            
         
               (2)
            
            
               En ny och generell identifieringsmetod måste utarbetas, eftersom OTC-derivat oftast inte kan identifieras med befintliga och ofta använda koder på finansmarknaderna, som internationellt standardnummer för värdepapper (nedan kallat ISIN), inte heller beskrivas med ISO-koden för klassificering av finansiella instrument (CFI-kod). En unik produktbeteckning (nedan kallad UPI) bör användas, om den finns tillgänglig och tillgodoser principerna om att vara unik, neutral, tillförlitlig, öppen, vara skalbar, tillgänglig, ha rimlig kostnad, erbjudas med lämpliga förvaltningsramar och vara godkänd för användning inom unionen. Om det inte finns någon unik produktbeteckning som uppfyller dessa krav, bör en preliminär taxonomi användas.
            
         
               (3)
            
            
               Den underliggande tillgången bör identifieras med en enda identifierare, men på marknaden finns det för närvarande ingen standardiserad kod för att identifiera de underliggande tillgångarna i en korg. Motparter bör därför åläggas att åtminstone ange att den underliggande tillgången är en korg och i möjligaste mån använda ISIN-koder för standarduppgifter.
            
         
               (4)
            
            
               För att säkerställa enhetlighet bör ett derivatkontrakts samtliga parter kunna identifieras med en unik kod. För identifiering av alla finansiella och icke-finansiella motparter, mäklare, centrala motparter och förmånstagare så snart de finns tillgängliga, bör en generell identifierare för juridisk person användas – eller en preliminär identifierare som definieras inom förvaltningsramar som är förenliga med FSB:s rekommendationer om uppgiftskrav och godkända för användning inom unionen. Syftet är framför allt en anpassning till den rapport om krav på uppgiftslämning om och aggregering av OTC-derivat som lämnats av CPSS (Committee on Payment and Settlement Systems) och IOSCO (International Organisation of Securities Commissions). I denna rapport beskrivs identifierare för juridisk person som ett verktyg för sammanställning av uppgifter. Vid handel genom ombud bör förmånstagarna definieras som enskilda eller företag för vars räkning kontraktet ingicks.
            
         
               (5)
            
            
               Beaktas bör tillvägagångssättet i tredje länder och hos transaktionsregister när de inleder sin verksamhet. För att säkerställa en kostnadseffektiv lösning för motparter och begränsa transaktionsregisters operativa risker, bör rapporteringens startdatum även omfatta infasningsdatum för olika derivatklasser. Detta bör börja med de mest standardiserade tillgångsklasserna och därefter utvidgas till andra tillgångsklasser. Av mindre betydelse för tillsynen är de derivatkontrakt som ingicks före, på eller efter dagen då förordning (EU) nr 648/2012 trädde ikraft och som inte är utestående på eller efter rapporteringens startdag. Fortfarande måste de dock rapporteras enligt artikel 9.1 a i förordning (EU) nr 648/2012. En längre tidsfrist bör tillåtas för sådan rapportering, för att säkerställa en effektiv och proportionerlig rapporteringsordning i dessa fall och med hänsyn till svårigheterna att rekonstruera uppgifter om avslutade kontrakt.
            
         
               (6)
            
            
               Denna förordning grundas på förslag till tekniska genomförandestandarder som kommissionen mottagit från Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma).
            
         
               (7)
            
            
               Esma har genomfört ett öppet offentligt samråd om förslagen till tekniska genomförandestandarder och analyserat de möjliga kostnaderna och fördelarna i sammanhanget, i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (3). Esma har också begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i den förordningen.
            
         HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
   Artikel 1
   Rapportformat för derivatkontrakt
   Informationen i en rapport enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012 ska lämnas i det format som anges i bilagan till denna förordning.
   Artikel 2
   Frekvens för rapporter om derivatkontrakt
   Om så föreskrivs i artikel 11.2 i förordning (EU) nr 648/2012, ska uppdatering dagligen göras av kontrakts marknadsvärde (”mark-to-market”) eller modellberäknade värde (”mark to model”) för kontrakt som inrapporteras till ett transaktionsregister. När de förekommer och med beaktande av den tidsfrist som fastställs i artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012, särskilt när det gäller ingående, ändring eller avslutande av kontrakt ska andra rapporteringsdetaljer rapporteras enligt bilagan till denna förordning och i bilagan till den delegerade akten när det gäller tekniska tillsynsstandarder som närmare reglerar vilka uppgifter som minst ska rapporteras till transaktionsregister enligt artikel 9.5 i förordning (EU) nr 648/2012.
   Artikel 3
   Identifiering av motparter och andra enheter
   1.   I rapporter ska identifierare (ID) för juridisk person användas för identifiering av följande:
   
               a)
            
            
               En förmånstagare som är juridisk person.
            
         
               b)
            
            
               En mäklare.
            
         
               c)
            
            
               En central motpart.
            
         
               d)
            
            
               En clearingmedlem som är juridisk person.
            
         
               e)
            
            
               En motpart som är juridisk person.
            
         
               f)
            
            
               En inlämnande enhet.
            
         2.   Om ID för juridisk person inte finns, ska rapporten innehålla ett preliminärt ID som definieras på unionsnivå och är
   
               (a)
            
            
               unikt,
            
         
               (b)
            
            
               neutralt,
            
         
               (c)
            
            
               tillförlitligt,
            
         
               (d)
            
            
               öppet,
            
         
               (e)
            
            
               skalbart,
            
         
               (f)
            
            
               tillgängligt,
            
         
               (g)
            
            
               tillgängligt till rimlig kostnad, och
            
         
               (h)
            
            
               omfattas av en lämplig förvaltningsram.
            
         3.   Om varken ID för juridisk person eller preliminärt ID finns, ska i rapporter en företagsidentifieringskod (BIC) enligt ISO 9362 användas, om sådan finns.
   Artikel 4
   Identifiering av derivat
   1.   I rapporter ska derivatkontrakt identifieras med ett unikt produkt-ID som är
   
               (i)
            
            
               unikt,
            
         
               (j)
            
            
               neutralt,
            
         
               (k)
            
            
               tillförlitligt,
            
         
               (l)
            
            
               öppet,
            
         
               (m)
            
            
               skalbart,
            
         
               (n)
            
            
               tillgängligt,
            
         
               (o)
            
            
               tillgängligt till rimlig kostnad, och
            
         
               (p)
            
            
               omfattas av en lämplig förvaltningsram.
            
         2.   Om ett unikt produkt-ID inte finns, ska i rapporter ett derivatkontrakt identifieras med en kombination av den tilldelade ISIN-koden enligt ISO 6166 eller alternativa instrumentidentifieraren och motsvarande CFI-kod enligt ISO 10962.
   3.   Om kombinationen enligt punkt 2 inte finns, ska derivattypen identifieras enligt följande:
   
               (q)
            
            
               Som klasser av derivat ska något av följande anges:
               
                           i)
                        
                        
                           Råvaruderivat.
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           Kreditderivat.
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           Valutaderivat.
                        
                     
                           iv)
                        
                        
                           Aktiederivat.
                        
                     
                           v)
                        
                        
                           Räntederivat.
                        
                     
                           vi)
                        
                        
                           Övrigt.
                        
                     
         
               (r)
            
            
               Som derivattyper ska något av följande anges:
               
                           i)
                        
                        
                           CFD-kontrakt (”contracts for difference”).
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           Ränteterminskontrakt (”forward rate agreements”, FRA).
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           Forwardkontrakt (”forwards”).
                        
                     
                           iv)
                        
                        
                           Terminskontrakt (”futures”).
                        
                     
                           v)
                        
                        
                           Optioner.
                        
                     
                           vi)
                        
                        
                           Swappar.
                        
                     
                           vii)
                        
                        
                           Övrigt.
                        
                     
         
               (s)
            
            
               För derivat som inte tillhör någon särskild klass av derivat eller derivattyp ska rapporten utgå från den klass av derivat eller derivattyp som motparterna gemensamt anser att derivatkontraktet liknar mest.
            
         Artikel 5
   Rapporteringens startdatum
   1.   Kreditderivat och räntederivat ska rapporteras enligt följande:
   
               (t)
            
            
               Senast den 1 juli 2013, om ett transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat före den 1 april 2013 har registrerats i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012.
            
         
               (u)
            
            
               90 dagar efter registreringen av ett transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012, om senast den 1 april 2013 inget transaktionsregister har registerats för den aktuella klassen av derivat.
            
         
               (v)
            
            
               Senast den 1 juli 2015, om ett transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat denna dag ännu inte har registrerats i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012. Rapporteringsskyldigheten ska då gälla från den dagen och kontrakt rapporteras till Esma i enlighet med artikel 9.3 i den förordningen, tills ett transaktionsregister har registerats för den aktuella klassen av derivat.
            
         2.   Derivatkontrakt som inte avses i punkt 1 ska rapporteras enligt följande:
   
               (w)
            
            
               Senast den 1 januari 2014, om ett transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat före den 1 oktober 2013 har registrerats i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012.
            
         
               (x)
            
            
               90 dagar efter registreringen av ett transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012, om senast den 1 oktober 2013 inget transaktionsregister har registerats för den aktuella klassen av derivat.
            
         
               (y)
            
            
               Senast den 1 juli 2015, om ett transaktionsregister för den aktuella klassen av derivat denna dag ännu inte har registrerats i enlighet med artikel 55 i förordning (EU) nr 648/2012. Rapporteringsskyldigheten ska då gälla från den dagen och kontrakt rapporteras till Esma i enlighet med artikel 9.3 i den förordningen, tills ett transaktionsregister har registerats för den aktuella klassen av derivat.
            
         3.   De derivatkontrakt som var utestående den 16 augusti 2012 och fortfarande är utestående vid rapporteringens startdatum ska rapporteras till ett transaktionsregister senast 90 dagar efter rapporteringens startdatum för den aktuella klassen av derivat.
   4.   De derivatkontrakt som
   
               (z)
            
            
               ingicks före den 16 augusti 2012 och fortfarande är utestående denna dag, eller
            
         
               (å)
            
            
               ingicks den 16 augusti 2012 eller senare
            
         och som inte är utestående vid rapporteringens startdatum eller senare ska rapporteras till ett transaktionsregister senast 3 år efter rapporteringens startdatum för den aktuella klassen av derivat.
   5.   Rapporteringens startdatum ska förlängas med 180 dagar för rapportering av uppgifter som avses i artikel 3 i den delegerade akten när det gäller tekniska tillsynsstandarder som närmare reglerar vilka uppgifter som minst ska rapporteras till transaktionsregister enligt artikel 9.5 i förordning (EU) nr 648/2012.
   Artikel 6
   Ikraftträdande
   Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
   
      Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
      Utfärdad i Bryssel den 19 december 2012.
      
         
            På kommissionens vägnar
         
         José Manuel BARROSO
         
            Ordförande
         
      
   
   
      (1)  Ännu ej offentliggjord i EUT.
   
      (2)  EUT L 201, 27.7.2012.
   
      (3)  EUT L 331, 15.12.2010, s. 84.
   
      BILAGA
      
         Tabell 1
      
      
         Motpartsuppgifter
      
      
                   
               
               
                  Fält
               
               
                  Format
               
            
                   
               
               
                  Kontraktets parter
               
               
                   
               
            
                  1
               
               
                  Rapporteringstillfälle
               
               
                  Datumformat enligt ISO 8601 / UTC-tid.
               
            
                  2
               
               
                  Motpartens ID
               
               
                  Identifierare (ID) för juridisk person (20 alfanumeriska tecken), preliminärt ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken), BIC-kod (11 alfanumeriska tecken) eller kundkod (50 alfanumeriska tecken).
               
            
                  3
               
               
                  Den andra motpartens ID
               
               
                  ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken),
                  preliminärt ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken),
                  Bic-kod (11 alfanumeriska tecken) eller
                  kundkod (50 alfanumeriska tecken).
               
            
                  4
               
               
                  Motpartens namn
               
               
                  100 alfanumeriska tecken – lämnas tomt om detta täcks av ID för juridisk person.
               
            
                  5
               
               
                  Motpartens säte
               
               
                  500 alfanumeriska tecken – lämnas tomt om detta täcks av ID för juridisk person.
               
            
                  6
               
               
                  Motpartens bransch
               
               
                  Taxonomi:
                  
                              A
                           
                           
                              =
                           
                           
                              försäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med direktiv 2002/83/EG.
                           
                        
                              C
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kreditinstitut som auktoriserats i enlighet med direktiv 2006/48/EG.
                           
                        
                              F
                           
                           
                              =
                           
                           
                              värdepappersföretag i enlighet med direktiv 2004/39/EG.
                           
                        
                              I
                           
                           
                              =
                           
                           
                              försäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med direktiv 73/239/EEG.
                           
                        
                              L
                           
                           
                              =
                           
                           
                              alternativ investeringsfond förvaltad av en AIF-förvaltare som auktoriserats eller registrerats i enlighet med direktiv 2011/61/EU.
                           
                        
                              O
                           
                           
                              =
                           
                           
                              tjänstepensionsinstitut i den mening som avses i artikel 6 a i direktiv 2003/41/EG.
                           
                        
                              R
                           
                           
                              =
                           
                           
                              återförsäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med direktiv 2005/68/EG.
                           
                        
                              U
                           
                           
                              =
                           
                           
                              fondföretag och dess förvaltningsbolag som auktoriserats i enlighet med direktiv 2009/65/EG.
                           
                        Lämnas tomt om detta täcks av ID för juridisk person eller vid icke-finansiella motparter.
               
            
                  7
               
               
                  Motpartens finansiella eller icke-finansiella natur
               
               
                  F = finansiell motpart, N = icke-finansiell motpart.
               
            
                  8
               
               
                  Mäklar-ID
               
               
                  ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken),
                  preliminärt ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken),
                  Bic-kod (11 alfanumeriska tecken) eller kundkod (50 alfanumeriska tecken).
               
            
                  9
               
               
                  Den rapporterande enhetens ID
               
               
                  ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken),
                  preliminärt ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken),
                  Bic-kod (11 alfanumeriska tecken) eller
                  kundkod (50 alfanumeriska tecken).
               
            
                  10
               
               
                  Clearingmedlems ID
               
               
                  ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken),
                  preliminärt ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken),
                  Bic-kod (11 alfanumeriska tecken), eller en
                  kundkod (50 alfanumeriska tecken).
               
            
                  11
               
               
                  Förmånstagares ID
               
               
                  ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken),
                  preliminärt ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken),
                  Bic-kod (11 alfanumeriska tecken) eller
                  kundkod (50 alfanumeriska tecken).
               
            
                  12
               
               
                  Handelskapacitet
               
               
                  P = uppdragsgivare, A = ombud.
               
            
                  13
               
               
                  Motparts sida
               
               
                  B = köpare, S = säljare.
               
            
                  14
               
               
                  Handel med motpart utanför EES
               
               
                  Y = ja, N = nej.
               
            
                  15
               
               
                  Direkt kopplat till affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning
               
               
                  Y = ja, N = nej.
               
            
                  16
               
               
                  Clearingtröskel
               
               
                  Y = över, N = under.
               
            
                  17
               
               
                  Kontraktets uppdaterade marknadsvärde (”mark to market value”)
               
               
                  Högst 20 siffror med formatet xxxx,yyyyy.
               
            
                  18
               
               
                  Kontraktets uppdaterade marknadsvärdes valuta
               
               
                  Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.
               
            
                  19
               
               
                  Värderingsdag
               
               
                  Datumformat enligt ISO 8601.
               
            
                  20
               
               
                  Värderingstidpunkt
               
               
                  UTC-tid.
               
            
                  21
               
               
                  Värderingstyp
               
               
                  M = uppdaterat marknadsvärde (”mark to market”) / O = uppdaterat modellberäknat värde (”mark to model”).
               
            
                  22
               
               
                  Ställande av säkerhet
               
               
                  U = utan ställd säkerhet, PC = delsäkerhet ställd, OC = enkel säkerhet ställd, eller FC = hel säkerhet ställd.
               
            
                  23
               
               
                  Portföljsäkerhet
               
               
                  Y = ja, N = nej.
               
            
                  24
               
               
                  Kod för portföljsäkerhet
               
               
                  Högst 10 siffror.
               
            
                  25
               
               
                  Säkerhetens värde
               
               
                  Ange den ställda säkerhetens totalbelopp. Högst 20 siffror med formatet xxxx,yyyyy.
               
            
                  26
               
               
                  Säkerhetsvärdets valuta
               
               
                  Ange valutan i fält 25. Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.
               
            
         
      
         Tabell 2
      
      
         Gemensamma uppgifter
      
      
                   
               
               
                  Fält
               
               
                  Format
               
               
                  Tillämpliga typer av derivatkontrakt
               
            
                   
               
               
                  Avsnitt 2a – kontraktstyp
               
               
                   
               
               
                  Alla kontrakt
               
            
                  1
               
               
                  Använd taxonomi
               
               
                  Ange använd taxonomi:
                  U= produktbeteckning [i Europa godkänd UPI]
                  
                     
                  E= preliminär taxonomi
               
               
                   
               
            
                  2
               
               
                  Produkt-ID 1
               
               
                  För taxonomi = U:
                  Produktbeteckning (UPI) som ska fastställas
                  För taxonomi = I:
                  ISIN eller AII,
                  12 siffror, alfanumerisk kod
                  För taxonomi = E:
                  Klass av derivat:
                  
                              CO
                           
                           
                              =
                           
                           
                              råvara
                           
                        
                              CR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kredit
                           
                        
                              CU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              valuta
                           
                        
                              EQ
                           
                           
                              =
                           
                           
                              aktier
                           
                        
                              IR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              ränta
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              övrigt
                           
                        
               
                   
               
            
                  3
               
               
                  Produkt-ID 2
               
               
                  För taxonomi = U:
                  (lämnas tomt)
                  För taxonomi = I:
                  CFI-kod, 6 alfabetiska tecken
                  För taxonomi = E:
                  Derivattyp:
                  
                              CD
                           
                           
                              =
                           
                           
                              CFD-kontrakt (”contracts for difference”)
                           
                        
                              FR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              ränteterminskontrakt (”forward rate agreements”)
                           
                        
                              FU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              terminskontrakt (”futures”)
                           
                        
                              FW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              forwardkontrakt (”forwards”)
                           
                        
                              OP
                           
                           
                              =
                           
                           
                              optioner
                           
                        
                              SW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              swappar
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              övrigt
                           
                        
               
                   
               
            
                  4
               
               
                  Underliggande tillgång
               
               
                  ISIN-kod (12 alfanumeriska tecken).
                  ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken).
                  Preliminär företagskod (20 alfanumeriska tecken).
                  UPI (ska fastställas).
                  B= korg.
                  I= Index.
               
               
                   
               
            
                  5
               
               
                  Nominell valuta 1
               
               
                  Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.
               
               
                   
               
            
                  6
               
               
                  Nominell valuta 2
               
               
                  Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Utdelningsvaluta
               
               
                  Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Avsnitt 2b – uppgifter om transaktionen
               
               
                   
               
               
                  Alla kontrakt
               
            
                  8
               
               
                  Order-ID
               
               
                  Högst 52 alfanumeriska tecken.
               
               
                   
               
            
                  9
               
               
                  Transaktionens referensnummer
               
               
                  Högst 40 alfanumeriska tecken.
               
               
                   
               
            
                  10
               
               
                  Handelsplats
               
               
                  MIC-kod (”Market Identifier Code”) enligt ISO 10383, 4 alfabetiska tecken.
                  I förekommande fall XOFF för börsnoterade derivat som handlas utanför börser eller XXXX för OTC-derivat.
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Kompression
               
               
                  Y = om kontraktet är ett resultat av kompression, N = om kontraktet inte är ett resultat av kompression.
               
               
                   
               
            
                  12
               
               
                  Pris / andel
               
               
                  Högst 20 numeriska tecken med formatet xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  13
               
               
                  Prisnotering
               
               
                  T.ex. valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken, ev. procentsats.
               
               
                   
               
            
                  14
               
               
                  Nominellt belopp
               
               
                  Högst 20 numeriska tecken med formatet xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  15
               
               
                  Prismultiplikator
               
               
                  Högst 10 numeriska tecken.
               
               
                   
               
            
                  16
               
               
                  Kvantitet
               
               
                  Högst 10 numeriska tecken.
               
               
                   
               
            
                  17
               
               
                  Förskottsbetalning
               
               
                  Högst 10 numeriska tecken med formatet xxxx,yyyyy för betalningar som gjorts av den rapporterande motparten och med formatet xxxx,yyyyy för betalningar som den rapporterande motparten erhållit.
               
               
                   
               
            
                  18
               
               
                  Typ av leverans
               
               
                  C = kontant, P = fysisk, O = frivillig för motparten.
               
               
                   
               
            
                  19
               
               
                  Genomförandetillfälle
               
               
                  Datumformat enligt ISO 8601 / UTC-tid.
               
               
                   
               
            
                  20
               
               
                  Ikraftträdande
               
               
                  Datumformat enligt ISO 8601.
               
               
                   
               
            
                  21
               
               
                  Förfallodag
               
               
                  Datumformat enligt ISO 8601.
               
               
                   
               
            
                  22
               
               
                  Slutdatum
               
               
                  Datumformat enligt ISO 8601.
               
               
                   
               
            
                  23
               
               
                  Avvecklingsdag
               
               
                  Datumformat enligt ISO 8601.
               
               
                   
               
            
                  24
               
               
                  Ramavtalstyp
               
               
                  Fritext med namnet på det ramavtal som använts (högst 50 tecken).
               
               
                   
               
            
                  25
               
               
                  Ramavtalsversion
               
               
                  År XXXX.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Avsnitt 2c – riskreducering / riskrapportering
               
               
                   
               
               
                  Alla kontrakt
               
            
                  26
               
               
                  Bekräftelsetillfälle
               
               
                  Datumformat enligt ISO 8601 / UTC-tid.
               
               
                   
               
            
                  27
               
               
                  Bekräftelsesätt
               
               
                  Y = ej elektronisk bekräftelse, N = ej bekräftat, E = elektroniskt.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Avsnitt 2d – clearing
               
               
                   
               
               
                  Alla kontrakt
               
            
                  28
               
               
                  Clearingkrav
               
               
                  Y = ja, N = nej.
               
               
                   
               
            
                  29
               
               
                  Clearat
               
               
                  Y = ja, N = nej.
               
               
                   
               
            
                  30
               
               
                  Clearingtillfälle
               
               
                  Datumformat enligt ISO 8601 / UTC-tid.
               
               
                   
               
            
                  31
               
               
                  Central motparts ID
               
               
                  ID för juridisk person (20 alfanumeriska tecken). Om sådant saknas: preliminärt företags-ID (20 alfanumeriska tecken). Om sådant saknas: BIC-kod (11 alfanumeriska tecken).
               
               
                   
               
            
                  32
               
               
                  Koncerninternt
               
               
                  Y = ja, N = nej.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Avsnitt 2e – räntor
               
               
                   
               
               
                  Räntederivat
               
            
                  33
               
               
                  Fast ränta led 1
               
               
                  Numeriska tecken med formatet xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  34
               
               
                  Fast ränta led 2
               
               
                  Numeriska tecken med formatet xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  35
               
               
                  Period med fast ränta
               
               
                  Faktisk/365, 30B/360 eller annat.
               
               
                   
               
            
                  36
               
               
                  Fasta periodens betalningsfrekvens
               
               
                  En tidsperiod uttryckt i heltal som anger hur ofta motparterna utbyter betalningar, t.ex. 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  37
               
               
                  Betalningsfrekvens med rörlig ränta
               
               
                  En tidsperiod uttryckt i heltal som anger hur ofta motparterna utbyter betalningar, t.ex. 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  38
               
               
                  Räntejusteringsfrekvens
               
               
                  D= En tidsperiod uttryckt i heltal som anger hur ofta motparterna utbyter betalningar, t.ex. 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  39
               
               
                  Rörlig ränta led 1
               
               
                  Namnet på det rörliga ränteindexet, t.ex. 3m Euribor.
               
               
                   
               
            
                  40
               
               
                  Rörlig ränta led 2
               
               
                  Namnet på det rörliga ränteindexet, t.ex. 3m Euribor.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Avsnitt 2f – utländsk valuta
               
               
                   
               
               
                  Valutaderivat
               
            
                  41
               
               
                  Valuta 2
               
               
                  Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.
               
               
                   
               
            
                  42
               
               
                  Växelkurs 1
               
               
                  Högst 10 numeriska tecken med formatet xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  43
               
               
                  Terminsväxelkurs
               
               
                  Högst 10 numeriska tecken med formatet xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  44
               
               
                  Valutakombination
               
               
                  T.ex. EUR/USD eller USD/EUR.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Avsnitt 2g – råvaror
               
               
                  Om UPI rapporteras och innehåller alla de uppgifter som nämns nedan, krävs endast rapportering om detta föreskrivs i förordning (EU) nr 1227/2011.
               
               
                  Råvaruderivat
               
            
                  Allmänt
               
            
                  45
               
               
                  Råvarubas
               
               
                  AG= jordbruk
                  EN= energi
                  FR= frakter
                  ME= metaller
                  IN= index
                  EV= miljö
                  EX= exotiskt
               
               
                   
               
            
                  46
               
               
                  Uppgifter om råvaran
               
               
                  
                     Jordbruk
                  
                  GO= oljeväxtfrön
                  DA= mjölkprodukter
                  LI= husdjur
                  FO= skogsbruk
                  SO= jordbruksprodukter
                  
                     Energi
                  
                  OI= olja
                  NG= naturgas
                  CO= kol
                  EL= el
                  IE= kombinerade energislag
                  
                     Metaller
                  
                  PR= kostbara
                  NP= ej kostbara
                  
                     Miljö
                  
                  WE= väder
                  EM= utsläpp
               
               
                   
               
            
                  Energi
               
            
                  47
               
               
                  Leveransställe eller -zon
               
               
                  EIC-kod, 16 alfanumeriska tecken.
               
               
                   
               
            
                  48
               
               
                  Förbindelsepunkt
               
               
                  Fritext, högst 50 tecken.
               
               
                   
               
            
                  49
               
               
                  Lastningstyp
               
               
                  Avsnitt som kan upprepas för fälten 50–54 för att ange produktleveransens profil med avseende på leveransperioder under dagen.
                  BL= baslast
                  PL= höglast
                  OP= låglast
                  BH= timblock
                  OT= övrigt
               
               
                   
               
            
                  50
               
               
                  Leveransens startdatum och starttid
               
               
                  Datumformat enligt ISO 8601 / UTC-tid.
               
               
                   
               
            
                  51
               
               
                  Leveransens slutdatum och sluttid
               
               
                  Datumformat enligt ISO 8601 / UTC-tid.
               
               
                   
               
            
                  52
               
               
                  Kontraktets kapacitet
               
               
                  Fritext, högst 50 tecken.
               
               
                   
               
            
                  53
               
               
                  Kvantitetsmått
               
               
                  10 numeriska tecken med formatet xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  54
               
               
                  Pris/tid för kvantitetsintervall
               
               
                  10 numeriska tecken med formatet xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Avsnitt 2h – optioner
               
               
                   
               
               
                  Kontrakt som innehåller en option
               
            
                  55
               
               
                  Optionsslag
               
               
                  P = säljoption, C = köpoption.
               
               
                   
               
            
                  56
               
               
                  Optionstyp (inlösen)
               
               
                  A = amerikansk, B = Bermuda, E = europeisk, S = asiatisk.
               
               
                   
               
            
                  57
               
               
                  Lösenpris (övre/lägre gräns)
               
               
                  Högst 10 numeriska tecken med formatet xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  Avsnitt 2i – ändring av kontraktet
               
               
                   
               
               
                  Alla kontrakt
               
            
                  58
               
               
                  Åtgärdstyp
               
               
                  N= nytt
                  M= ändring
                  E= fel
                  C= annullering
                  Z= kompression
                  V= värderingsuppdatering
                  O= övrigt.
               
               
                   
               
            
                  59
               
               
                  Närmare uppgifter om åtgärden
               
               
                  Fritext, högst 50 tecken.