CELEX: 32021R1254
Language: lt
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2021/1254 2021 m. balandžio 21 d. kuriuo ištaisomas Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų (Tekstas svarbus EEE)

2021 8 2   
               
               
                  LT
               
               
                  Europos Sąjungos oficialusis leidinys
               
               
                  L 277/6
               
            
         KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2021/1254
         2021 m. balandžio 21 d.
         kuriuo ištaisomas Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų
         (Tekstas svarbus EEE)
         EUROPOS KOMISIJA,
         atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
         atsižvelgdama į 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (1), ypač į jos 16 straipsnio 12 dalį ir 27 straipsnio 9 dalį,
         kadangi:
         
                     (1)
                  
                  
                     Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 (2) 1 straipsnio 1 dalyje klaidingai nurodyta, kad reikia taikyti to reglamento 59 straipsnio 4 dalį, 60 straipsnį ir IV skyrių, o ne 64 straipsnio 4 dalį, 65 straipsnį ir VIII skyrių;
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     klaidų pasitaikė ir keliose Deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 I priedo kryžminėse nuorodose, tiksliau, dalyse „Kliento vertinimas“, „Pavedimų tvarkymas“, „Klientų pavedimai ir sandoriai“, „Ataskaitų teikimas klientams“, „Ryšiai su klientais“ ir „Organizaciniai reikalavimai“;
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     todėl Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565 turėtų būti atitinkamai ištaisytas,
                  
               PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
         
            1 straipsnis
            Deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565 ištaisomas taip:
            
                        1)
                     
                     
                        1 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:
                        
                           „1.   Šio reglamento II skyrius, III skyriaus 1–4 skirsniai, 64 straipsnio 4 dalis, 65 straipsnis, 6–8 skirsniai ir, kiek jie yra susiję su tomis nuostatomis, I ir VIII skyriai taikomi valdymo įmonėms, pagal Direktyvos 2009/65/EB 6 straipsnio 4 dalį ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2011/61/ES (*1) 6 straipsnio 6 dalį teikiančioms paslaugas.
                        
                        
                           (*1)  2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (OL L 174, 2011 7 1, p. 1).“;"
                        
                     
                  
                        2)
                     
                     
                        I priedas pakeičiamas šio reglamento priedo tekstu.
                     
                  
         
            2 straipsnis
            Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
         
         
            Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
            Priimta Briuselyje 2021 m. balandžio 21 d.
            
               
                  Komisijos vardu
               
               
                  Pirmininkė
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  OL L 173, 2014 6 12, p. 349.
         
            (2)  2016 m. balandžio 25 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/565, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų (OL L 87, 2017 3 31, p. 1).
      
      
         
            PRIEDAS
            
               
                  
                     „I PRIEDAS
                     Duomenų kaupimas
                     Minimalus sąrašas duomenų, kuriuos turi kaupti investicinė įmonė, priklausomai nuo jos veiklos pobūdžio
                     
                                 
                                    Pareigos pobūdis
                                 
                              
                              
                                 
                                    Duomenų tipas
                                 
                              
                              
                                 
                                    Turinio santrauka
                                 
                              
                              
                                 
                                    Teisinis pagrindas
                                 
                              
                           
                                 
                                    Kliento vertinimas
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacija klientams
                              
                              
                                 Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalį ir šio reglamento 44–51 straipsnius
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis
                                 Šio reglamento 44–51 straipsniai
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kliento susitarimai
                              
                              
                                 Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalį
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalis
                                 Šio reglamento 58 straipsnis
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Tinkamumo ir priimtinumo vertinimas
                              
                              
                                 Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalis ir šio reglamento 54, 55 ir 60 straipsnius
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalys
                                 Šio reglamento 54, 55 ir 56 straipsniai
                              
                           
                                 
                                    Pavedimų tvarkymas
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Klientų pavedimų tvarkymas. Sujungti sandoriai
                              
                              
                                 Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 67–70 straipsnius
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis
                                 Šio reglamento 67–70 straipsniai
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sandorių savo naudai sujungimas ir išskirstymas
                              
                              
                                 Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 69 straipsnį
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis
                                 Šio reglamento 69 straipsnis
                              
                           
                                 
                                    Klientų pavedimai ir sandoriai
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Duomenų apie klientų pavedimus arba sprendimą vykdyti sandorį kaupimas
                              
                              
                                 Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 74 straipsnį
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis
                                 Šio reglamento 74 straipsnis
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Duomenų apie sandorius ir pavedimų vykdymą kaupimas
                              
                              
                                 Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 75 straipsnį
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis
                                 Šio reglamento 75 straipsnis
                              
                           
                                 
                                    Ataskaitų teikimas klientams
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Su klientams teikiamomis paslaugomis susijusi pareiga
                              
                              
                                 Turinys, numatytas pagal šio reglamento 59–63 straipsnius
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 ir 6 dalys ir 25 straipsnio 1 ir 6 dalys
                                 Šio reglamento 59–63 straipsniai
                              
                           
                                 
                                    Kliento turto apsauga
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investicinės įmonės laikomos kliento finansinės priemonės
                              
                              
                                 Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalį ir Komisijos deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalis
                                 Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investicinės įmonės saugomos kliento lėšos
                              
                              
                                 Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalį ir Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalis
                                 Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Kliento finansinių priemonių panaudojimas
                              
                              
                                 Duomenys, numatyti pagal Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnį
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8, 9 ir 10 dalys
                                 Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnis
                              
                           
                                 
                                    Ryšiai su klientais
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacija apie išlaidas ir susijusius mokesčius
                              
                              
                                 Turinys, numatytas pagal šio reglamento 50 straipsnį
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalies c punktas
                                 Šio reglamento 50 straipsnis
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacija apie investicinę įmonę ir jos paslaugas, finansines priemones ir klientų turto apsaugą
                              
                              
                                 Turinys, numatytas pagal šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsnius
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis
                                 Šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsniai
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacija klientams
                              
                              
                                 Pranešimų įrašai
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis
                                 Šio reglamento 46 straipsnis
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Rinkodaros pranešimai (išskyrus žodinius)
                              
                              
                                 Kiekvienas investicinės įmonės paskelbtas rinkodaros pranešimas (išskyrus žodinius), kaip numatyta pagal šio reglamento 44 ir 46 straipsnius
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis
                                 Šio reglamento 44 ir 46 straipsniai
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Konsultacijos dėl investicijų mažmeniniams klientams
                              
                              
                                 i) Pateiktos konsultacijos dėl investicijų faktas, laikas ir data; ii) rekomenduota finansinė priemonė; iii) klientui pateikta tinkamumo ataskaita
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 6 dalis
                                 Šio reglamento 54 straipsnis
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investicinis tyrimas
                              
                              
                                 Kiekvienas investicinės įmonės patvarioje laikmenoje paskelbto investicinio tyrimo punktas
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis
                                 Šio reglamento 36 ir 37 straipsniai
                              
                           
                                 
                                    Organizaciniai reikalavimai
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 įmonės veikla ir vidaus organizacija
                              
                              
                                 Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktą
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2–10 dalys
                                 Šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktas
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Atitikties ataskaitos
                              
                              
                                 Kiekviena atitikties ataskaita valdymo organui
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis
                                 Šio reglamento 22 straipsnio 2 dalies c punktas ir 25 straipsnio 2 dalis
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Duomenys apie interesų konfliktus
                              
                              
                                 Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 35 straipsnį
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis
                                 Šio reglamento 35 straipsnis
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Paskatos
                              
                              
                                 Informacija, atskleista klientams pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalį
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalis
                                 Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 11, 12 ir 13 straipsniai
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Rizikos valdymo ataskaitos
                              
                              
                                 Kiekviena rizikos valdymo ataskaita vyresniajai vadovybei
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis
                                 Šio reglamento 23 straipsnio 1 dalies b punktas ir 25 straipsnio 2 dalis
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Vidaus audito ataskaitos
                              
                              
                                 Kiekviena vidaus audito ataskaita vyresniajai vadovybei
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis
                                 Šio reglamento 24 straipsnis ir 25 straipsnio 2 dalis
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Duomenys apie skundų nagrinėjimą
                              
                              
                                 Kiekvienas skundas ir skundų nagrinėjimo priemonės, kurių imtasi
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis
                                 Šio reglamento 26 straipsnis
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Duomenys apie asmeninius sandorius
                              
                              
                                 Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktą
                              
                              
                                 Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis
                                 Šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktas
                              
                           
               
               “