CELEX: 32021Y0827(01)
Language: sv
Date: 2021-08-06 00:00:00
Title: Europeiska systemrisknämndens beslut av den 6 augusti 2021 om ändring av beslut ESRB/2015/4 om en samordningsram för relevanta myndigheters underrättelse om nationella makrotillsynsåtgärder, ESRB:s förfarande för att avge yttranden och utfärda rekommendationer samt upphävande av beslut ESRB/2014/2 (ESRB/2021/7) 2021/C 344/04

27.8.2021   
               
               
                  SV
               
               
                  Europeiska unionens officiella tidning
               
               
                  C 344/4
               
            
         EUROPEISKA SYSTEMRISKNÄMNDENS BESLUT
         av den 6 augusti 2021
         om ändring av beslut ESRB/2015/4 om en samordningsram för relevanta myndigheters underrättelse om nationella makrotillsynsåtgärder, ESRB:s förfarande för att avge yttranden och utfärda rekommendationer samt upphävande av beslut ESRB/2014/2
         (ESRB/2021/7)
         (2021/C 344/04)
         EUROPEISKA SYSTEMRISKNÄMNDENS STYRELSE HAR ANTAGIT DETTA BESLUT
         med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
         med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1092/2010 av den 24 november 2010 om makrotillsyn av det finansiella systemet på EU-nivå och om inrättande av en europeisk systemrisknämnd (1), särskilt artikel 3,
         med beaktande av Europeiska systemrisknämndens beslut ESRB/2011/1 av den 20 januari 2011 om arbetsordningen för Europeiska systemrisknämnden (2), särskilt artikel 6, och
         av följande skäl:
         
                     (1)
                  
                  
                     Genom Europeiska systemrisknämndens beslut ESRB/2015/4 (3) inrättas en samordningsram för relevanta myndigheters underrättelse om nationella makrotillsynsåtgärder och Europeiska systemrisknämndens (ESRB) förfarande för att avge yttranden och utfärda rekommendationer. Dessa uppgifter framgår av unionsrätten, särskilt Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (4) samt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) No 575/2013 (5), och/eller följer av förordning (EU) nr 1092/2010.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/876 (6) och Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/878 (7) antogs den 20 maj 2019 och ändrade förordning (EU) nr 575/2013 respektive direktiv 2013/36/EU. Vissa ändringar som införts därigenom – t.ex. ändringarna av artiklarna 124 och 164 i förordning (EU) nr 575/2013, och av artikel 131 i direktiv 2013/36/EU – bör återges i beslut ESRB/2015/4 genom att man ändrar bestämmelserna som avser hur yttranden avges och rekommendationer utfärdas.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Bestämmelserna i beslut ESRB/2015/4 om utvärderingsgruppens sammansättning hör samman med de relevanta bestämmelserna i förordning (EU) nr 1092/2010 om medlemskap i ESRB:s styrelse och styrkommitté. Dessa bestämmelser behöver samordnas med institutionella förändringar som införts genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2176 (8) som rör sammansättningen av styrelsen och bankunionen.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Syftet med detta beslut är därutöver att rätta till vissa aspekter som rör bestämmelserna i beslut ESRB/2015/4 som visat sig vara oklara och därför tolkats på olika sätt eller som visat sig vara opraktiska eller alltför betungande, inklusive bestämmelserna om det förfarande som utvärderingsgruppen ska följa när den tar fram utkast till yttranden.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Beslut ESRB/2015/4 bör därför ändras i enlighet med detta.
                  
               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
         
            Artikel 1
            Ändringar
            Beslut ESRB/2015/4 ska ändras på följande sätt:
            
                        1.
                     
                     
                        Artikel 1.2 ska ändras på följande sätt:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    Punkt a ska ersättas med följande:
                                    
                                                ”a)
                                             
                                             
                                                avge yttranden eller utfärda rekommendationer om nationella makrotillsynsåtgärder i enlighet med artiklarna 131.5a, 133.11 och 133.12 i direktiv 2013/36/EU samt artiklarna 124.2, 164.6 och 458.4 i förordning (EU) nr 575/2013,”
                                             
                                          
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    Punkt b ska ersättas med följande:
                                    
                                                ”b)
                                             
                                             
                                                ändra rekommendation ESRB/2015/2 för att inkludera nya makrotillsynsåtgärder som bör omfattas av ömsesidighet i enlighet med, men inte begränsat till, artikel 134.5 i direktiv 2013/36/EU och artikel 458.8 i förordning (EU) nr 575/2013,”
                                             
                                          
                              
                  
                        2.
                     
                     
                        Artikel 2 ska ändras på följande sätt:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    Punkt 7 ska ersättas med följande:
                                    
                                                ”7.
                                             
                                             
                                                
                                                   yttrande: ett yttrande som ESRB avger efter att ha tagit emot en underrättelse om en makrotillsynsåtgärd, i enlighet med artiklarna 131.5a och 133.12 i direktiv 2013/36/EU samt artiklarna 124.2, 164.6 och 458.4 i förordning (EU) nr 575/2013,”
                                             
                                          
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    Punkt 9 ska ersättas med följande:
                                    
                                                ”9.
                                             
                                             
                                                
                                                   rekommendation: en rekommendation som ESRB antar i enlighet med, men inte begränsat till, artiklarna 133.11, 134.5, 138 och 139.3 i direktiv 2013/36/EU och artikel 458.8 i förordning (EU) nr 575/2013,”
                                             
                                          
                              
                  
                        3.
                     
                     
                        Artikel 4 ska ersättas med följande:
                        
                           ”Artikel 4
                           ESRB:s yttranden och rekommendationer om nationella makrotillsynsåtgärder
                           
                              1.   Denna artikel ska tillämpas på yttranden och rekommendationer som avses i artikel 1.2 a.
                           
                           
                              2.   Så snart en underrättelse har inkommit i enlighet med artiklarna 131 eller 133 i direktiv 2013/36/EU eller artiklarna 124, 164 eller 458 i förordning (EU) nr 575/2013, ska ESRB:s sekretariat omedelbart, senast påföljande ECB-arbetsdag, överlämna den till styrelseledamöterna och utvärderingsgruppen via Darwin.
                           
                           
                              3.   Inom fem ECB-arbetsdagar efter den dag då en underrättelse enligt punkt 2 togs emot, får styrelseledamöter som har allvarliga betänkligheter om yttre faktorers negativa inverkan, t.ex. den anmälda makrotillsynsåtgärdens negativa gränsöverskridande spridningseffekter, påtala detta. För att förfarandet ska fungera smidigt och effektivt ska ledamöterna i möjligaste mån påtala sådana allvarliga betänkligheter på engelska.
                           
                           
                              4.   Utvärderingsgruppen ska ta fram en utvärdering och ett utkast till yttrande eller rekommendation om makrotillsynsåtgärden är lämplig med beaktande av respektive krav i direktiv 2013/36/EU och förordning (EU) nr 575/2013, sett till makrotillsynen och den finansiella stabiliteten, och även med beaktande av sådana allvarliga betänkligheter från styrelseledamöter enligt punkt 3.
                           
                           
                              5.   Så snart utkastet till yttrande eller rekommendation har slutförts av utvärderingsgruppen ska ESRB:s sekretariat omgående överlämna det till styrelseledamöterna via Darwin.
                           
                           
                              6.   På grundval av utvärderingsgruppens utvärdering och utkast ska styrelsen fatta ett beslut om utkastet till yttrande eller rekommendation. Om det inte har kallats till ett styrelsemöte i enlighet med ESRB:s arbetsordning, ska styrelsens beslut fattas genom skriftligt förfarande. Styrelsens beslut ska fattas minst en ECB-arbetsdag innan den period som anges i artikel 131 eller 133 i direktiv 2013/36/EU eller artikel 124, 164 eller 458 i förordning (EU) nr 575/2013 löper ut.
                           
                           
                              7.   Om ESRB har lämnat en begäran om ytterligare information till de underrättande myndigheterna, och den information som erhålls trots detta inte innehåller all relevant information som är nödvändig för att bedöma om den planerade åtgärden är lämplig, däribland om den är förenlig med relevanta krav i direktiv 2013/36/EU och förordning (EU) nr 575/2013, får ESRB avge ett yttrande där det fastställs att det inte går att bedöma om åtgärden är förenlig med kraven i direktiv 2013/36/EU och förordning (EU) nr 575/2013. ESRB får i tillämpliga fall även avge ett negativt yttrande eller utfärda en negativ rekommendation.”
                           
                        
                     
                  
                        4.
                     
                     
                        Artikel 5 ska ersättas med följande:
                        
                           ”Artikel 5
                           ESRB:s rekommendationer om ömsesidighet för makrotillsynsåtgärder
                           
                              1.   Denna artikel ska tillämpas på ändringar av rekommendation ESRB/2015/2 i den mening som avses i artikel 1.2 b.
                           
                           
                              2.   Inom fem ECB-arbetsdagar efter den dag då en ansökan om ömsesidighet från en medlemsstat togs emot av ESRB, i enlighet med, men inte begränsat till, artikel 134.5 i direktiv 2013/36/EU eller artikel 458.8 i förordning (EU) nr 575/2013, ska ESRB:s sekretariat överlämna denna till ledamöterna i den rådgivande tekniska kommittén (ATC), styrelseledamöterna samt utvärderingsgruppen via Darwin.
                           
                           
                              3.   Inom fem ECB-arbetsdagar efter den dag då informationen enligt punkt 2 tagits emot får styrelseledamöter visa för ESRB att den anmälda makrotillsynsåtgärden skulle få betydande negativa gränsöverskridande spridningseffekter i deras jurisdiktion. För att förfarandet ska fungera smidigt och effektivt ska styrelseledamöterna i möjligaste mån tillhandahålla relevant information på engelska till ESRB.
                           
                           
                              4.   Utvärderingsgruppen ska ta fram en utvärdering huruvida det är nödvändigt att anta en rekommendation om ömsesidighet och vid behov även lämna ett utkast till ändring av rekommendation ESRB/2015/2. Utvärderingsgruppen ska lämna ett förslag till den rådgivande tekniska kommittén om ömsesidighet av den åtgärd som meddelats och på vilket sätt ömsesidighet kan uppnås i överensstämmelse med rekommendation ESRB/2015/2.
                           
                           
                              5.   Utvärderingsgruppen ska överväga huruvida utkastet till ändring av rekommendation ESRB/2015/2 ska ändras på grund av de kommentarer som inkommit från ledamöter i den rådgivande tekniska kommittén och ska, via ESRB:s sekretariat, lämna utkastet till ändring av rekommendation ESRB/2015/2 till styrelsen via Darwin.
                           
                           
                              6.   På grundval av utvärderingsgruppens utvärdering och utkast ska styrelsen fatta ett beslut om utkastet till ändring av rekommendation ESRB/2015/2. Om det inte har kallats till ett styrelsemöte i enlighet med ESRB:s arbetsordning, ska styrelsens beslut fattas genom skriftligt förfarande.”
                           
                        
                     
                  
                        5.
                     
                     
                        Artikel 7 ska ersättas med följande:
                        
                           ”Artikel 7
                           Utvärderingsgrupp
                           
                              1.   Utvärderingsgruppen ska ta fram utvärderingar av och utkast till yttranden eller rekommendationer om makrotillsynsåtgärder, om ömsesidighet för makrotillsynsåtgärder samt om tredjeländers kontracykliska buffertvärden. Utvärderingsgruppens medlemmar samt eventuella observatörer ska ha omfattande erfarenhet, både i fråga om tekniska aspekter och policyaspekter.
                           
                           
                              2.   Utvärderingsgruppens ordförande ska vara chefen för ESRB:s sekretariat eller dennes utsedda ersättare. Utvärderingsgruppens ordförande ska förbereda utvärderingsgruppens arbete, inklusive dagordningen, kalla till möten, presentera punkter för diskussion och leda utvärderingsgruppens möten.
                           
                           
                              3.   Utvärderingsgruppen ska bestå av
                              
                                          a)
                                       
                                       
                                          två företrädare från ESRB:s sekretariat, inklusive utvärderingsgruppens ordförande,
                                       
                                    
                                          b)
                                       
                                       
                                          en företrädare för ECB:s tillsynsfunktion,
                                       
                                    
                                          c)
                                       
                                       
                                          en företrädare för ECB:s makrotillsynsfunktion,
                                       
                                    
                                          d)
                                       
                                       
                                          en företrädare för Europeiska kommissionen,
                                       
                                    
                                          e)
                                       
                                       
                                          en företrädare för Europeiska bankmyndigheten (EBA) samt
                                       
                                    
                                          f)
                                       
                                       
                                          nio företrädare som alla representerar olika nationella myndigheter från vilka medlemmarna i ESRB:s styrelse med rösträtt utses enligt artikel 6.1 i förordning (EU) nr 1092/2010.
                                       
                                    De nio företrädarna som avses i led f ska inkludera minst två företrädare för de nationella myndigheter från vilka en nationell medlem i styrkommittén valts enligt artikel 11.1 c i förordning (EU) nr 1092/2010, samt även en företrädare från den myndighet från vilken ESRB:s första vice ordförande valts enligt artikel 5.2 i förordning (EU) nr 1092/2010, och en företrädare från den myndighet från vilken ordförande i den rådgivande tekniska kommittén (ATC) utsetts enligt artikel 13.2 i förordning (EU) nr 1092/2010 om den myndigheten är en myndighet av det slag som avses i led f ovan.
                           
                           
                              4.   Utifrån nomineringarna från de nationella myndigheter från vilka medlemmarna i ESRB:s styrelse med rösträtt utses ska styrelsen utse de nio företrädare som avses i punkt 3, med beaktande av behovet av balans mellan sådana medlemsstater som är deltagande medlemsstater i enlighet med definitionen i artikel 2.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 (*1) och sådana som inte är det. De ska utses för samma period som respektive nationella företrädare i styrkommittén eller i annat fall för en treårsperiod. Om det i utvärderingsgruppen finns företrädare från nationella myndigheter från vilka någon nationell medlem i styrkommittén inte har utsetts får dessa utses på nytt.
                           
                           
                              5.   Alla andra medlemmar i utvärderingsgruppen ska utses på obegränsad tid.
                           
                           
                              6.   Myndigheter som är företrädda i utvärderingsgruppen kan ändra sin företrädare baserat på den expertis som behövs och den typ av utvärdering som ska göras av utvärderingsgruppen enligt artikel 1.2. Sådana förändringar ska godkännas av utvärderingsgruppens ordförande.
                           
                           
                              7.   Observatörer får anhålla om att få delta i utvärderingsgruppen med målet att bidra till diskussionen. Observatörer kan omfatta företrädare för sådana myndigheter som avses i artikel 6.1, 6.2 och artikel 13.1 i förordning (EU) nr 1092/2010. När en rekommendation eller ett yttrande tas fram i enlighet med artiklarna 131.5a, 133.11 och 133.12 i direktiv 2013/36/EU samt artikel 458.4 i förordning (EU) nr 575/2013 ska företrädarna för kommissionen och EBA delta som observatörer. När ett yttrande tas fram i enlighet med artiklarna 124.2 eller 164.6 i förordning (EU) nr 575/2013 ska företrädarna för EBA delta som observatörer. Företrädare för relevanta myndigheter i tredjeländer får också bjudas in som observatörer, varvid de ska omfattas av sekretessavtal.
                           
                           
                              8.   Om det är ECB i stället för en nationell myndighet som anmäler en makrotillsynsåtgärd på nationell nivå i enlighet med artikel 5.2 i förordning (EU) nr 1024/2013, ska ECB företrädas av två observatörer och varje berörd medlemsstat ska företrädas av två observatörer.
                           
                           
                              9.   För att undvika intressekonflikter vid utvärderingen av makrotillsynsåtgärder enligt artikel 1.2 a, ska utvärderingsgruppens medlemmar tillfälligt förlora sin ställning, utan att bytas ut, och ersättas med företrädare för medlemsstaterna eller ECB i samtliga fall då de relevanta myndigheterna i den berörda medlemsstaten eller ECB har underrättat om en makrotillsynsåtgärd, påtalat väsentliga betänkligheter om en makrotillsynsåtgärd eller anhållit om ömsesidighet av en makrotillsynsåtgärd som ska utvärderas av utvärderingsgruppen.
                           
                           
                              10.   Utvärderingsgruppens medlemmar ska utarbeta utkast till yttranden eller rekommendationer i enlighet med artiklarna 4.4, 5.4 och 6.5 för omröstning i styrelsen. Utvärderingsgruppen ska eftersträva konsensus bland sina medlemmar. Om omständigheterna så kräver, kan den lämna en majoritets- och en minoritetsståndpunkt i sin utvärdering till styrelsen.
                           
                        
                        
                           (*1)  Rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (EUT L 287, 29.10.2013, s. 63).”"
                        
                     
                  
         
            Artikel 2
            Övergångsbestämmelse
            De företrädare som utses i enlighet med artikel 7 i beslut ESRB/2015/4 ska fortsätta att fullgöra sitt mandat fram till utgången av den aktuella mandattiden som avses i artikel 7.4 i beslut ESRB/2015/4.
         
         
            Artikel 3
            Ikraftträdande
            Detta beslut träder i kraft den 6 augusti 2021.
         
         
            Utfärdat i Frankfurt am Main den 6 augusti 2021.
            
               Francesco MAZZAFERRO
               
                  ESRB-sekretariatets chef
               
               
                  på ESRB-styrelsens vägnar
               
            
         
         
            (1)  EUT L 331, 15.12.2010, s. 1.
         
            (2)  EUT C 58, 24.2.2011, s. 4.
         
            (3)  Europeiska systemrisknämndens beslut ESRB/2015/4 av den 16 december 2015 om en samordningsram för relevanta myndigheters underrättelse om nationella makrotillsynsåtgärder, ESRB:s förfarande för att avge yttranden och utfärda rekommendationer samt upphävande av beslut ESRB/2014/2 (EUT C 97, 12.3.2016, s. 28).
         
            (4)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiven 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338).
         
            (5)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 176, 27.6.2013, s. 1).
         
            (6)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/876 av den 20 maj 2019 om ändring av förordning (EU) nr 575/2013 vad gäller bruttosoliditetsgrad, stabil nettofinansieringskvot, krav för kapitalbas och kvalificerade skulder, motpartsrisk, marknadsrisk, exponeringar mot centrala motparter, exponeringar mot företag för kollektiva investeringar, stora exponeringar, rapporteringskrav och krav på offentliggörande av information, samt av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 150, 7.6.2019, s. 1).
         
            (7)  Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/878 av den 20 maj 2019 om ändring av direktiv 2013/36/EU vad gäller undantagna enheter, finansiella holdingföretag, blandade finansiella holdingföretag, ersättning, tillsynsåtgärder och tillsynsbefogenheter och kapitalbevarande åtgärder (EUT L 150, 7.6.2019, s. 253).
         
            (8)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2176 av den 18 december 2019 om ändring av förordning (EU) nr 1092/2010 om makrotillsyn av det finansiella systemet på EU-nivå och om inrättande av en europeisk systemrisknämnd (EUT L 334, 27.12.2019, s. 146).