CELEX: 
Language: ro
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: REGULAMENTUL DELEGAT (UE) …/… AL COMISIEI de rectificare a Regulamentului delegat (UE) 2017/565 al Comisiei de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate

EXPUNERE DE MOTIVE
            
            
               1.CONTEXTUL ACTULUI DELEGAT
            
            
               Pentru a fi pe deplin conform cu Directiva 2014/65/UE privind piețele instrumentelor financiare (MiFID II), articolul 1 alineatul (1) din Regulamentul delegat (UE) 2017/565 ar trebui corectat astfel încât să reiasă în mod clar că trebuie să se aplice articolul 64 alineatul (4), articolul 65 și capitolul VIII din regulamentul respectiv în locul articolului 59 alineatul (4), al articolului 60 și al capitolului IV. 
            
            
               În plus, actul delegat corectează erorile care au apărut în mai multe trimiteri încrucișate din anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2017/565, mai exact la rubricile „Evaluarea clienților”, „Tratarea ordinelor”, „Ordinele clienților și tranzacții”, „Raportarea către clienți”, „Comunicarea cu clienții” și „Cerințe organizatorice”.
            
            
               2.ELEMENTELE JURIDICE ALE ACTULUI DELEGAT
            
            
               Articolul 1 din prezentul regulament delegat corectează următoarele dispoziții și anexe ale Regulamentului delegat (UE) 2017/565:
            
            
               –
                     articolul 1 alineatul (1) și anexa I.
            
            
               REGULAMENTUL DELEGAT (UE) …/… AL COMISIEI
            
            
               din 21.4.2021
            
            
               de rectificare a Regulamentului delegat (UE) 2017/565 al Comisiei de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate
            
            
               (Text cu relevanță pentru SEE)
            
            
               COMISIA EUROPEANĂ,
            
            
               având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,
            
            
               având în vedere Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE
                  1
               , în special articolul 16 alineatul (12) și articolul 27 alineatul (9),
            
            
               întrucât:
            
            
               (1)Articolul 1 alineatul (1) din Regulamentul delegat (UE) 2017/565 prezintă erori, deoarece acesta prevedea aplicarea articolului 59 alineatul (4), a articolului 60 și a capitolului IV din regulamentul respectiv, în locul articolului 64 alineatul (4), a articolului 65 și a capitolului VIII.
            
            
               (2)Au apărut erori în mai multe trimiteri încrucișate din anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2017/565, mai exact la rubricile ”Evaluarea clienților”, „Tratarea ordinelor”, „Ordinele clienților și tranzacții”, „Raportarea către clienți”, „Comunicarea cu clienții” și „Cerințe organizatorice”.
            
            
               (3)Prin urmare, ar trebui să se rectifice în consecință Regulamentul delegat (UE) 2017/565,
            
            
               ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:
            
         
         
            
               Articolul 1
            
            
               Regulamentul delegat (UE) 2017/565 se rectifică după cum urmează:
            
            
               (1)La articolul 1, alineatul (1) se înlocuiește cu următorul text:
            
            
               „(1)
                     Capitolul II și capitolul III secțiunile 1-4 articolul 64 alineatul (4) și articolul 65 și secțiunile 6-8, precum și, în măsura în care se referă la dispozițiile respective, capitolul I și capitolul VIII din prezentul regulament se aplică societăților de administrare atunci când furnizează servicii în conformitate cu articolul 6 alineatul (4) din Directiva 2009/65/CE și cu articolul 6 alineatul (6) din Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiții alternative și de modificare a Directivelor 2003/41/CE și 2009/65/CE și a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 și (UE) nr. 1095/2010 (JO L 174, 1.7.2011, p. 1).”;
            
            
               (2)Anexa I se înlocuiește cu textul care figurează în anexa la prezentul regulament.
            
            
               Articolul 2
            
            
               Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
            
            
               Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
            
            
               Adoptat la Bruxelles, 21.4.2021
            
            
               
                     Pentru Comisie,
               
               
                     Președinta
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        JO L 173, 12.6.2014, p. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               „ANEXA I
            
            
               Păstrarea înregistrărilor
            
            
               Lista minimă a înregistrărilor care trebuie păstrate de firmele de investiții în funcție de natura activităților lor
            
            
                     
                        Natura obligației
                     
                  
                  
                     
                        Tipul de înregistrări
                     
                  
                  
                     
                        Sinteza conținutului
                     
                  
                  
                     
                        Trimitere legislativă
                     
                  
               
                     
                        Evaluarea clienților 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informații care trebuie furnizate clienților
                     
                  
                  
                     
                        Conținutul prevăzut la articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE și la articolele 44-51 din prezentul regulament
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolele 44-51 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Acorduri încheiate cu clienții
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrările prevăzute la articolul 25 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 25 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 58 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Evaluarea caracterului adecvat și corespunzător
                     
                  
                  
                     
                        Conținutul prevăzut la articolul 25 alineatele (2) și (3) din Directiva 2014/65/UE și la articolele 54, 55 și 60 din prezentul regulament
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 25 alineatele (2) și (3) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolele 54, 55 și 56 din prezentul regulament.
                     
                  
               
                     
                        Tratarea ordinelor 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Tratarea ordinelor clienților – Tranzacții agregate
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrările prevăzute la articolele 67-70 din prezentul regulament
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 24 alineatul (1) și articolul 28 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolele 67-70 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Agregarea și alocarea tranzacțiilor pe cont propriu
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrările prevăzute la articolul 69 din prezentul regulament
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 24 alineatul (1) și articolul 28 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 69 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                        Ordinele clienților și tranzacții 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Păstrarea înregistrărilor pentru ordinele clienților sau deciziile de tranzacționare
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrările prevăzute la articolul 74 din prezentul regulament
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 16 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 74 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Păstrarea înregistrărilor privind tranzacțiile și tratarea ordinelor
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrările prevăzute la articolul 75 din prezentul regulament
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 16 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 75 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                        Raportarea către clienți 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Obligația aferentă serviciilor furnizate clienților
                     
                  
                  
                     
                        Conținutul prevăzut la articolele 59-63 din prezentul regulament
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 24 alineatele (1) și (6) și articolul 25 alineatele (1) și (6) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolele 59-63 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                        Protejarea activelor clienților 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Instrumentele financiare ale clienților deținute de o firmă de investiții
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrările prevăzute la articolul 16 alineatul (8) din Directiva 2014/65/UE și la articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593 a Comisiei
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 16 alineatul (8) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Fondurile clienților deținute de o firmă de investiții
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrările prevăzute la articolul 16 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE și la articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 16 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 2 din Directiva delegată (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Utilizarea instrumentelor financiare ale clienților
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrările prevăzute la articolul 5 din Directiva delegată (UE) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 16 alineatele (8), (9) și (10) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 5 din Directiva delegată (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                        Comunicarea cu clienții 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informații privind costurile și cheltuielile aferente
                     
                  
                  
                     
                        Conținutul prevăzut la articolul 50 din prezentul regulament
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 24 alineatul (4) litera (c) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 50 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informații privind firma de investiții și serviciile sale, instrumentele financiare și protejarea activelor clienților
                     
                  
                  
                     
                        Conținutul prevăzut la articolele 47, 48 și 49 din prezentul regulament
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 24 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolele 47, 48 și 49 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informații care trebuie furnizate clienților
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrări ale comunicărilor
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 46 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Comunicări publicitare (cu excepția celor sub formă orală)
                     
                  
                  
                     
                        Toate comunicările publicitare furnizate de firma de investiții (cu excepția celor sub formă orală) prevăzute la articolele 44 și 46 din prezentul regulament
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolele 44 și 46 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Consultanță de investiții pentru clienți de retail
                     
                  
                  
                     
                        (i) Faptul că s-a furnizat consultanța de investiții, ora și data aferente, (ii) instrumentul financiar recomandat și (iii) raportul privind caracterul adecvat furnizat clientului
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 25 alineatul (6) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 54 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Cercetare pentru investiții
                     
                  
                  
                     
                        Fiecare element al cercetării pentru investiții furnizat de firma de investiții pe un suport durabil
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 24 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolele 36 și 37 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                        Cerințe organizatorice 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Activitățile și organizarea internă a firmei
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrările prevăzute la articolul 21 alineatul (1) litera (f) din prezentul regulament
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 16 alineatele (2)-(10) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 21 alineatul (1) litera (f) din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rapoarte de conformitate
                     
                  
                  
                     
                        Fiecare raport de conformitate adresat organului de conducere
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 22 alineatul (2) litera (c) și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrarea conflictelor de interese
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrările prevăzute la articolul 35 din prezentul regulament
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 16 alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 35 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Stimulente
                     
                  
                  
                     
                        Informațiile comunicate clienților în temeiul articolului 24 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 24 alineatul (9) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolele 11, 12 și 13 din Directiva delegată (UE) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rapoarte privind gestionarea riscurilor
                     
                  
                  
                     
                        Fiecare raport privind gestionarea riscurilor adresat conducerii superioare
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 16 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 23 alineatul (1) litera (b) și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Rapoarte de audit intern
                     
                  
                  
                     
                        Fiecare raport de audit intern adresat conducerii superioare
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 16 alineatul (5) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 24 și articolul 25 alineatul (2) din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrarea reclamațiilor tratate
                     
                  
                  
                     
                        Fiecare reclamație și măsurile luate pentru tratarea reclamației
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 26 din prezentul regulament
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrarea tranzacțiilor personale
                     
                  
                  
                     
                        Înregistrările prevăzute la articolul 29 alineatul (5) litera (c) din prezentul regulament
                     
                  
                  
                     
                        Articolul 16 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE
                     
                     
                        Articolul 29 alineatul (5) litera (c) din prezentul regulament
                     
                  
               
               ”