CELEX: 52011PC0007
Language: nl
Date: 2011-01-10
Title: Gezamenlijk voorstel voor een VERORDENING VAN DE RAAD tot wijziging van Verordening (EG) nr. 560/2005 van de Raad tot instelling van beperkende maatregelen tegen bepaalde personen en entiteiten in verband met de situatie in Ivoorkust

|

52011PC0007

/* COM/2011/0007 def. - NLE 2011/0005 */  Gezamenlijk voorstel voor een VERORDENING VAN DE RAAD tot wijziging van Verordening (EG) nr. 560/2005 van de Raad tot instelling van beperkende maatregelen tegen bepaalde personen en entiteiten in verband met de situatie in Ivoorkust  

	[pic] | EUROPESE COMMISSIE | HOGE VERTEGENWOORDIGER VAN DE EUROPESE UNIE VOOR BUITENLANDSE ZAKEN EN VEILIGHEIDSBELEID |Brussel, 10.1.2011COM(2011) 7 definitief2011/0005 (NLE)Gezamenlijk voorstel voor eenVERORDENING VAN DE RAADtot wijziging van Verordening (EG) nr. 560/2005 van de Raad tot instelling van beperkende maatregelen tegen bepaalde personen en entiteiten in verband met de situatie in IvoorkustTOELICHTING1.  Besluit 2010/656/GBVB van de Raad van 29 oktober 2010 voorziet in beperkende maatregelen tegen bepaalde personen, entiteiten en lichamen die door de VN-Veiligheidsraad of het Sanctiecomité zijn aangewezen overeenkomstig resolutie 1572 (2004) van de VN-Veiligheidsraad. Rekening houdend met de actuele situatie in Ivoorkust werd het GBVB-besluit op 22 december 2010 gewijzigd om beperkende maatregelen te kunnen treffen tegen personen die niet door de VN zijn aangewezen, maar die een bedreiging vormen voor de vrede en voor het nationale verzoeningsproces in Ivoorkust, en met name degenen die het resultaat van het verkiezingsproces in gevaar brengen, en tegen rechtspersonen, entiteiten of lichamen die eigendom zijn of onder zeggenschap staan van dergelijke personen en tegen personen, entiteiten of lichamen die namens hen of op hun aanwijzing optreden.2.  De hoge vertegenwoordiger van de EU voor buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid en de Commissie stellen voor de tegoeden en economische middelen van de bedoelde natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen te bevriezen door middel van een verordening krachtens artikel 215 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU) en Verordening (EG) nr. 560/2005 daartoe te wijzigen.3.  In artikel 291, lid 2, van het VWEU is bepaald dat indien het nodig is dat juridisch bindende handelingen van de Unie (zoals verordeningen gebaseerd op artikel 215 VWEU) volgens uniforme voorwaarden worden uitgevoerd, de Commissie, of in naar behoren gemotiveerde specifieke gevallen, de Raad, bij die handelingen uitvoeringsbevoegdheden worden toegekend.4.  Volgens het GBVB-besluit deelt de Raad aan op de lijst geplaatste personen entiteiten of lichamen de motivering voor plaatsing mede, biedt hij de mogelijkheid om opmerkingen te maken, en voorziet hij in een herzieningsprocedure die gevolgd dient te worden indien een natuurlijke persoon, rechtspersoon, entiteit of lichaam wordt opgenomen in de bijlage bij dat besluit of wanneer nieuw bewijsmateriaal aan het licht komt, zulks met het oog op de eerbiediging van met name de rechten van de verdediging en het recht op rechterlijke controle. Deze rechten moeten ook door de verordening worden gerespecteerd.5.  Het Hof van Justitie heeft de bevoegdheid tot herziening van de besluiten om een natuurlijke persoon, rechtspersoon, entiteit of lichaam aan te wijzen, zowel uit hoofde van het GBVB-besluit als uit hoofde van de verordening, overeenkomstig respectievelijk artikel 275 en 263 VWEU.2011/0005 (NLE)Voorstel voor eenVERORDENING VAN DE RAADtot wijziging van Verordening (EG) nr. 560/2005 van de Raad tot instelling van beperkende maatregelen tegen bepaalde personen en entiteiten in verband met de situatie in IvoorkustDE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, en met name artikel 215, lid 2,Gezien Besluit 2010/656/GBVB van de Raad van 29 oktober 2010 tot verlenging van de beperkende maatregelen tegen Ivoorkust[1], laatstelijk gewijzigd bij Besluit 2011/…/GBVB van … 2011[2],Gezien het gezamenlijke voorstel van de hoge vertegenwoordiger van de Unie voor buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid en de Europese Commissie,Na raadpleging van de Europese Toezichthouder voor gegevensbescherming,Overwegende hetgeen volgt:6.  Besluit 2010/656/ GBVB van de Raad, als gewijzigd, voorziet in beperkende maatregelen tegen personen die niet door de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties of het Sanctiecomité zijn aangewezen, maar die niettemin een bedreiging vormen voor de vrede en voor het nationale verzoeningsproces in Ivoorkust, en met name degenen die het resultaat van het verkiezingsproces in gevaar brengen, en tegen rechtspersonen, entiteiten of lichamen die eigendom zijn of onder zeggenschap staan van dergelijke personen en tegen personen, entiteiten of lichamen die namens hen of op hun aanwijzing optreden.7.  Deze maatregelen vallen onder het toepassingsgebied van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie en derhalve is EU-regelgeving noodzakelijk voor de tenuitvoerlegging, om te garanderen dat zij in alle lidstaten door de marktdeelnemers uniform worden toegepast.8.  Deze verordening eerbiedigt de grondrechten en beginselen die met name in het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie zijn erkend, meer bepaald het recht op een effectief rechtsmiddel en op een eerlijk proces en het recht op de bescherming van persoonsgegevens. Deze verordening moet worden toegepast overeenkomstig deze rechten en beginselen.9.  Volgens Besluit 2010/656/GBVB van de Raad, als gewijzigd, wordt op de lijst geplaatste personen entiteiten of lichamen het besluit tot plaatsing op de lijst en de motivering daarvoor medegedeeld, en wordt hun de mogelijkheid geboden om opmerkingen te maken, en is tevens voorzien in een herzieningsprocedure die moet worden gevolgd indien een in de bijlage bij dat besluit opgenomen natuurlijke persoon, rechtspersoon, entiteit of lichaam opmerkingen indient of wanneer nieuw bewijsmateriaal aan het licht komt, zulks met het oog op de eerbiediging van met name de rechten van de verdediging en het recht op rechterlijke controle. Deze rechten moeten ook door de verordening worden gerespecteerd.10.  Het is wenselijk dat de Commissie wordt gemachtigd tot wijziging van de lijst van personen, entiteiten en lichamen waarvan de tegoeden en economische middelen moeten worden bevroren. De Commissie moet haar besluiten tot plaatsing op de lijst herzien in het licht van de opmerkingen die worden gemaakt door de betrokken natuurlijke persoon, rechtspersoon, entiteit of het betrokken lichaam of door de lidstaten.11.  Met het oog op de tenuitvoerlegging van deze verordening en op een zo groot mogelijke rechtszekerheid binnen de Unie dienen de namen en andere relevante gegevens over de natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen waarvan de tegoeden en economische middelen krachtens de verordening moeten worden bevroren, openbaar te worden gemaakt. Elke verwerking van persoonsgegevens dient de bepalingen te respecteren van Verordening (EG) nr. 45/2001 van het Europees Parlement en de Raad van 18 december 2000 betreffende de bescherming van natuurlĳke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de communautaire instellingen en organen en betreffende het vrĳe verkeer van die gegevens[3], alsook van Richtlijn 95/46/EG van het Europees Parlement en de Raad van 24 oktober 1995 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens en betreffende het vrije verkeer van die gegevens[4].12.  Om de effectiviteit van de maatregelen waarin deze verordening voorziet te waarborgen, moet deze verordening onmiddellijk in werking treden,HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:Artikel 1Verordening (EG) nr. 560/2005 wordt als volgt gewijzigd:(1) Artikel 2 wordt vervangen door:“Artikel 21. Alle tegoeden en economische middelen die toebehoren aan of eigendom zijn, in het bezit zijn of onder zeggenschap staan van de natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen die in de bijlagen I of IA zijn vermeld, worden bevroren.2. Aan of ten behoeve van de in de bijlagen I en IA genoemde natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten of instanties mogen geen tegoeden of economische middelen direct of indirect ter beschikking worden gesteld.3. Het is verboden bewust en opzettelijk deel te nemen aan activiteiten die tot doel of tot gevolg hebben de in de leden 1 en 2 bedoelde maatregelen direct of indirect te omzeilen.4. In bijlage I worden de natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen vermeld als bedoeld in artikel 5, lid 1, onder a), van Besluit 2010/656/GBVB, als gewijzigd.5. In bijlage I bis worden de natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen vermeld als bedoeld in artikel 5, lid 1, onder b), van Besluit 2010/656/GBVB van de Raad, als gewijzigd.(2) Het volgende artikel wordt ingevoegd:“Artikel 2 bis1. In de bijlagen I en I bis wordt uitsluitend de volgende informatie opgenomen betreffende de genoemde natuurlijke personen:a) voor identificatiedoeleinden: achternaam en voornamen (inclusief eventuele schuilnamen en titels); geboortedatum en geboorteplaats; nationaliteit; paspoort- en identiteitskaartnummers; fiscale en socialezekerheidsnummers; geslacht; adres of andere gegevens over de verblijfplaats; functie of beroep;b) de in artikel 4, onder a), en in artikel 6, onder b), bedoelde datum;c) de redenen voor opname op de lijst.2. In de bijlagen I en I bis kan ook informatie worden opgenomen over gezinsleden van de personen op de lijst, mits de vermelding van deze informatie in een specifiek geval noodzakelijk wordt geacht, uitsluitend ter verificatie van de identiteit van de betrokken natuurlijke persoon op de lijst.(3) De artikelen 3 en 4 worden vervangen door:“Artikel 31. In afwijking van het bepaalde in artikel 2 kunnen de in bijlage II genoemde bevoegde autoriteiten van de lidstaten, onder voorwaarden die zij passend achten, toestemming geven voor de vrijgave van bevroren tegoeden en economische middelen of de beschikbaarstelling van bepaalde tegoeden of economische middelen, indien zij hebben vastgesteld dat de betrokken tegoeden of economische middelen:a) noodzakelijk zijn ter dekking van basisuitgaven, zoals betalingen voor voedsel, huur of hypotheeklasten, geneesmiddelen of geneeskundige behandelingen, belastingen, verzekeringspremies of nutsvoorzieningen;b) uitsluitend bestemd zijn voor de betaling van redelijke honoraria en vergoeding van gemaakte kosten in verband met de verlening van juridische diensten;c) uitsluitend bestemd zijn voor de betaling van honoraria of kosten voor alleen het aanhouden of beheren van bevroren tegoeden of economische middelen.Voor een persoon, entiteit of lichaam van bijlage I stellen de bevoegde autoriteiten het Sanctiecomité in kennis van hun voornemen om toegang te verlenen tot de tegoeden of economische middelen. De toelating wordt niet verleend als zij binnen twee werkdagen na deze kennisgeving een negatief besluit van het Sanctiecomité ontvangen.2. In afwijking van het bepaalde in artikel 2, en alleen voor de personen, entiteiten en lichamen van bijlage I, kunnen de in bijlage II vermelde bevoegde autoriteiten van de lidstaten, onder voorwaarden die zij passend achten, toestemming geven voor de vrijgave van bevroren tegoeden en economische middelen of de beschikbaarstelling van bepaalde bevroren tegoeden of economische middelen, indien zij hebben vastgesteld dat de betrokken tegoeden of economische middelen nodig zijn voor buitengewone uitgaven en mits zij het Sanctiecomité in kennis hebben gesteld van haar besluit en dat besluit door het Comité is goedgekeurd, overeenkomstig de voorwaarden van punt 14, onder e), van resolutie 1572 (2004) van de VN-Veiligheidsraad.3. In afwijking van het bepaalde in artikel 2, en alleen voor de personen, entiteiten en lichamen van bijlage I bis, kunnen de in bijlage II vermelde bevoegde autoriteiten van de lidstaten, onder voorwaarden die zij passend achten, toestemming geven voor de vrijgave of de beschikbaarstelling van bepaalde bevroren tegoeden of economische middelen, indien zij hebben vastgesteld dat de betrokken tegoeden of economische middelen nodig zijn voor buitengewone uitgaven en mits de betrokken lidstaat aan alle andere lidstaten en de Commissie ten minste twee weken voordat de toelating wordt verleend de redenen heeft meegedeeld waarom de toelating moet worden verleend.Artikel 4In afwijking van artikel 2 kunnen de in bijlage II genoemde bevoegde autoriteiten van de lidstaten het vrijgeven van bepaalde bevroren tegoeden of economische middelen toestaan indien aan volgende voorwaarden is voldaan:a) de betrokken tegoeden of economische middelen zijn het voorwerp van een justitieel, administratief of arbitrair retentierecht dat is vastgesteld vóór de datum waarop deze verordening van toepassing werd op de in artikel 2 bedoelde personen, entiteiten of lichamen, of van een justitieel, administratief of arbitrair vonnis dat van vóór die datum dateert;b) de betrokken tegoeden of economische middelen worden uitsluitend aangewend om te voldoen aan vorderingen die door een dergelijk retentierecht zijn gedekt of door een dergelijk vonnis geldig zijn verklaard, overeenkomstig de wet- en regelgeving tot vaststelling van de rechten van de personen die titularis zijn van dergelijke vorderingen;c) het retentierecht of het vonnis komt niet ten goede aan een persoon, entiteit of lichaam genoemd in bijlage I of I bis;d) de erkenning van het retentierecht of het vonnis is niet in strijd met de openbare orde van de betrokken lidstaat; ene) het retentierecht of het vonnis is door de bevoegde autoriteiten gemeld aan het Sanctiecomité, indien het betrekking heeft op de personen, entiteiten en lichamen van bijlage I.”(4) Artikel 7 wordt vervangen door:“Artikel 7Artikel 2, lid 2, vormt geen beletsel voor de creditering van bevroren rekeningen door financiële instellingen of kredietinstellingen in de Unie die tegoeden ontvangen die op de rekening van een op de lijst voorkomende natuurlijke persoon, rechtspersoon, entiteit of lichaam worden overgemaakt, op voorwaarde dat de bijgeboekte bedragen eveneens worden bevroren. De financiële instelling of kredietinstelling brengt de relevante bevoegde autoriteiten onverwijld op de hoogte van dergelijke verrichtingen.”(5) Het volgende artikel wordt ingevoegd:“Artikel 9 bisDe verbodsbepaling van artikel 2, lid 2, geeft geen aanleiding tot enigerlei aansprakelijkheid van de betrokken natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen die financiering of financiële bijstand verstrekten, indien deze niet wisten en geen gegronde reden hadden om te vermoeden dat hun acties een inbreuk zouden zijn op de bedoelde verbodsbepalingen.(6) Artikel 11 wordt vervangen door:“Artikel 111. De Commissie wordt gemachtigd om:a) bijlage I te wijzigen op basis van besluiten van de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties of het Sanctiecomité;b) bijlage I bis te wijzigen op basis van besluiten ten aanzien van bijlage II bij Besluit 2010/656/GBVB van de Raad; enb) bijlage II te wijzigen op basis van door de lidstaten verstrekte informatie.2. De Commissie stelt de in de bijlage I bedoelde natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten of lichamen in kennis van haar besluit, hetzij rechtstreeks, indien het adres bekend is, hetzij door een kennisgeving te publiceren, zodat de betrokken natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten of lichamen daarover opmerkingen kunnen indienen.3. Wanneer opmerkingen worden ingediend of substantieel nieuw bewijsmateriaal wordt verstrekt, geeft de Commissie deze opmerkingen of dit bewijsmateriaal door aan het Sanctiecomité. Voor bijlage I bis geeft de Commissie deze opmerkingen of dit bewijsmateriaal door aan de Groep Afrika van de Raad, en verzoekt zij elke lidstaat zijn opmerkingen in te dienen en indien van toepassing nieuwe informatie te verstrekken. De termijn voor de indiening van opmerkingen en verdere informatie bedraagt maximaal drie maanden.4. De Commissie toetst haar besluiten tot plaatsing op de lijst aan de opmerkingen en de informatie die wordt verstrekt door de betrokken natuurlijke persoon, rechtspersoon, entiteit of het betrokken lichaam in de bijlagen I en I bis en door de lidstaten.De Commissie deelt de resultaten van haar toetsing mee aan de natuurlijke persoon, de rechtspersoon, de entiteit of het lichaam in kwestie.5. De Commissie verwerkt persoonsgegevens voor de uitoefening van haar taken uit hoofde van deze verordening. Deze taken omvatten het volgende:a) het opstellen en aanpassen van de bijlagen I en I bis bij deze verordening;b) het consolideren van de inhoud van deze bijlagen in de elektronische geconsolideerde lijst van personen, groepen en entiteiten waarop EU-sancties van toepassing zijn, beschikbaar op de website van de Commissie[5];c) het verwerken van informatie over de gevolgen van de maatregelen van deze verordening, zoals de waarde van bevroren tegoeden, alsook informatie over door bevoegde autoriteiten verleende toestemming.6. De Commissie mag relevante gegevens verwerken die betrekking hebben op strafbare feiten die zijn gepleegd door natuurlijke personen op de lijst, en op strafrechtelijke veroordelingen of veiligheidsmaatregelen betreffende dergelijke personen, doch uitsluitend voor zover deze verwerking noodzakelijk is voor het opstellen van de bijlagen I en I bis bij deze verordening. Dergelijke gegevens worden niet openbaar gemaakt of uitgewisseld.7. Voor de toepassing van deze verordening geldt de in bijlage II genoemde eenheid van de Commissie als de "verantwoordelijke voor de verwerking" voor de Commissie in de zin van artikel 2, onder d), van Verordening (EG) nr. 45/2001, teneinde te verzekeren dat de betrokken natuurlijke personen hun rechten uit hoofde van Verordening (EG) nr. 45/2001 kunnen uitoefenen.”(7) Het volgende artikel wordt ingevoegd:“Artikel 12 bisWaar er in deze verordening sprake is van een meldingsplicht, of anderzijds van de verplichting de Commissie te informeren of met haar te communiceren, wordt daartoe gebruik gemaakt van het adres en de andere contactgegevens die zijn vermeld in bijlage II.”(8) Artikel 13 wordt vervangen door:“Artikel 13Deze verordening is van toepassing:a) op het grondgebied van de Unie, met inbegrip van haar luchtruim;b) aan boord van vliegtuigen of vaartuigen die onder de rechtsbevoegdheid van een lidstaat vallen;c) op alle zich op of buiten het grondgebied van de Unie bevindende natuurlijke personen die onderdaan van een lidstaat zijn;d) op alle volgens het recht van een lidstaat erkende of opgerichte rechtspersonen, entiteiten of lichamen;e) op alle rechtspersonen, entiteiten of lichamen ten aanzien van alle geheel of gedeeltelijk binnen de Unie verrichte zakelijke transacties.”(9) De tekst in bijlage I bij deze verordening wordt als bijlage I bis opgenomen in Verordening (EG) nr. 560/2005.(10) Bijlage II bij Verordening (EG) nr. 560/2005 wordt gewijzigd overeenkomstig bijlage II bij deze verordening.Artikel 2Deze verordening treedt in werking op de dag van haar bekendmaking in het Publicatieblad van de Europese Unie .Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.Gedaan te Brussel, op […]Voor de RaadDe voorzitter […]BIJLAGE I"BIJLAGE I BISLijst van natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen die niet zijn aangewezen door de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties of het Sanctiecomité, als bedoeld in de artikelen 2, 4 en 7(In te vullen door de Raad)”BIJLAGE IIBijlage II (Lijst van bevoegde autoriteiten als bedoeld in de artikelen 3, 4, 5, 7 en 8 bij Verordening (EG) nr. 560/2005 wordt als volgt gewijzigd:De vermelding "Europese Gemeenschap" wordt vervangen door:“Adres voor kennisgevingen of andere mededelingen aan de Europese Commissie:Europese CommissieDienst instrumenten buitenlands beleidEenheid FPIS.2CHAR 12/106B-1049 BrusselBelgiëE-mail: relex-sanctions@ec.europa.euTel.: (32 2) 295 55 85Fax: (32 2) 299 08 73”[1] PB L 285 van 30.10.2010, blz. 28.[2] PB L […] van […] 2011, blz. […].[3] PB L 8 van 12.1.2001, blz. 1.[4] PB L 281 van 23.11.1995, blz. 31.[5] http://ec.europa.eu/external_relations/cfsp/sanctions/consol-list_en.htm