CELEX: 32021R1254
Language: bg
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: Делегиран регламент (ЕС) 2021/1254 на Комисията от 21 април 2021 година за поправка на Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (текст от значение за ЕИП)

2.8.2021   
               
               
                  BG
               
               
                  Официален вестник на Европейския съюз
               
               
                  L 277/6
               
            
         ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) 2021/1254 НА КОМИСИЯТА
         от 21 април 2021 година
         за поправка на Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива
         (текст от значение за ЕИП)
         ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
         като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
         като взе предвид Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (1), и по-конкретно член 16, параграф 12 и член 27, параграф 9 от нея,
         като има предвид, че:
         
                     (1)
                  
                  
                     В член 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията (2) бе допусната грешка: изискваше се прилагането на член 59, параграф 4, член 60 и глава IV от същия регламент, вместо на член 64, параграф 4, член 65 и глава VIII.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Грешки бяха допуснати и в няколко кръстосани препратки в приложение I към Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, по-специално в „Оценка на клиента“, „Обработване на нареждания“, „Нареждания и сделки на клиенти“, „Представяне на информация на клиентите“, „Комуникация с клиенти“ и „Организационни изисквания“.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Поради това Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 следва да бъде съответно поправен,
                  
               ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
         
            Член 1
            Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 се поправя, както следва:
            
                        (1)
                     
                     
                        В член 1 параграф 1 се заменя със следното:
                        
                           „1.   Спрямо управляващите дружества, предоставящи услугите, обхванати от член 6, параграф 4 от Директива 2009/65/ЕО и член 6, параграф 6 от Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (*1), се прилагат глава II, раздели 1–4, член 64, параграф 4, член 65 и раздели 6 и 8 от глава III, както и, доколкото са свързани с посочените разпоредби, глава I и глава VIII от настоящия регламент.
                        
                        
                           (*1)  Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (ОВ L 174, 1.7.2011 г., стр. 1).“;"
                        
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Приложение I се заменя с текста в приложението към настоящия регламент.
                     
                  
         
            Член 2
            Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
            
         
         
            Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
            Съставено в Брюксел на 21 април 2021 година.
            
               
                  За Комисията
               
               
                  Председател
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349.
         
            (2)  Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 25 април 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (OJ L 87, 31.3.2017, p. 1).
      
      
         
            ПРИЛОЖЕНИЕ I
            
               „
               
                  
                     ПРИЛОЖЕНИЕ I
                     Водене на документация
                     Минимален списък на регистрите, поддържани от инвестиционните посредници в зависимост от естеството на техните дейности
                     
                                 
                                    Естество на задължението
                                 
                              
                              
                                 
                                    Вид на регистъра
                                 
                              
                              
                                 
                                    Резюме на съдържанието
                                 
                              
                              
                                 
                                    Законодателна препратка
                                 
                              
                           
                                 
                                    Оценка на клиента
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Предоставяна на клиентите информация
                              
                              
                                 Съдържанието, предвидено в член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС и членове 44—51 от настоящия регламент
                              
                              
                                 Член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Членове 44—51 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Споразумения с клиенти
                              
                              
                                 Регистрите, предвидени в член 25, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС
                              
                              
                                 Член 25, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 58 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Оценка на уместността и целесъобразността
                              
                              
                                 Съдържанието, предвидено в член 25, параграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС и в членове 54, 55 и 60 от настоящия регламент
                              
                              
                                 Член 25, параграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Членове 54, 55 и 56 от настоящия регламент
                              
                           
                                 
                                    Обработване на нареждания
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Обработване на нареждания на клиенти — групирани сделки
                              
                              
                                 Регистрите, предвидени в членове 67—70 от настоящия регламент
                              
                              
                                 Член 24, параграф 1 и член 28, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Членове 67—70 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Групиране и разпределяне на сделки за собствена сметка
                              
                              
                                 Регистрите, предвидени в член 69 от настоящия регламент
                              
                              
                                 Член 24, параграф 1 и член 28, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 69 от настоящия регламент
                              
                           
                                 
                                    Нареждания и сделки на клиенти
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Водене на регистри за нареждания на клиенти или решения за търгуване
                              
                              
                                 Регистрите, предвидени в член 74 от настоящия регламент
                              
                              
                                 Член 16, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 74 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Водене на регистри за сделки и обработване на нареждания
                              
                              
                                 Регистрите, предвидени в член 75 от настоящия регламент
                              
                              
                                 Член 16, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 75 от настоящия регламент
                              
                           
                                 
                                    Представяне на информация на клиентите
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Задължения по отношение на услугите, предоставяни на клиенти
                              
                              
                                 Съдържанието, предвидено в членове 59—63 от настоящия регламент
                              
                              
                                 Член 24, параграфи 1 и 6 и член 25, параграфи 1 и 6 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Членове 59—63 от настоящия регламент
                              
                           
                                 
                                    Защита на активите на клиентите
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Финансови инструменти на клиенти, държани от инвестиционен посредник
                              
                              
                                 Съдържанието, предвидено в член 16, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС и член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593 на Комисията
                              
                              
                                 Член 16, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Парични средства на клиенти, държани от инвестиционен посредник
                              
                              
                                 Съдържанието, предвидено в член 16, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС и член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
                              
                              
                                 Член 16, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Използване на финансови инструменти на клиенти
                              
                              
                                 Регистрите, предвидени в член 5 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
                              
                              
                                 Член 16, параграфи 8, 9 и 10 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 5 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
                              
                           
                                 
                                    Комуникация с клиенти
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Информация относно разходите и свързаните такси
                              
                              
                                 Съдържанието, предвидено в член 50 от настоящия регламент
                              
                              
                                 Член 24, параграф 4, буква в) от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 50 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Информация относно инвестиционния посредник и неговите услуги, финансовите инструменти и защитата на активите на клиентите
                              
                              
                                 Съдържанието, предвидено в членове 47, 48 и 49 от настоящия регламент
                              
                              
                                 Член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Членове 47, 48 и 49 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Предоставяна на клиентите информация
                              
                              
                                 Регистри на съобщения
                              
                              
                                 Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 46 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Маркетингови съобщения (с изключение на тези в устна форма)
                              
                              
                                 Всяко маркетингово съобщение, издадено от инвестиционния посредник (с изключение на тези в устна форма) съгласно предвиденото в членове 44 и 46 от настоящия регламент
                              
                              
                                 Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Членове 44 и 46 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Инвестиционни съвети за непрофесионални клиенти
                              
                              
                                 i) Фактът, че е бил предоставен инвестиционен съвет, часът и датата на предоставяне; ii) препоръчаният финансов инструмент; както и iii) докладът за уместност, предоставен на клиента
                              
                              
                                 Член 25, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 54 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Инвестиционно проучване
                              
                              
                                 Всяко отделно инвестиционно проучване, издадено от инвестиционния посредник на траен носител
                              
                              
                                 Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Членове 36 и 37 от настоящия регламент
                              
                           
                                 
                                    Организационни изисквания
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Дейност и вътрешна организация на инвестиционния посредник
                              
                              
                                 Регистрите, предвидени в член 21, параграф 1, буква е) от настоящия регламент
                              
                              
                                 Член 16, параграфи 2—10 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 21, параграф 1, буква е) от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Доклади за съответствието
                              
                              
                                 Всеки доклад за съответствие до управителния орган
                              
                              
                                 Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 22, параграф 2, буква в) и член 25, параграф 2 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Регистриране на конфликти на интереси
                              
                              
                                 Регистрите, предвидени в член 35 от настоящия регламент
                              
                              
                                 Член 16, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 35 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Стимули
                              
                              
                                 Информацията, оповестена пред клиенти по силата на член 24, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС
                              
                              
                                 Член 24, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Членове 11, 12 и 13 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Доклади относно управлението на риска
                              
                              
                                 Всеки доклад относно управлението на риска до висшето ръководство
                              
                              
                                 Член 16, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 23, параграф 1, буква б) и член 25, параграф 2 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Доклади от вътрешен одит
                              
                              
                                 Всеки доклад от вътрешен одит до висшето ръководство
                              
                              
                                 Член 16, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 24 и член 25, параграф 2 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Регистри, свързани с разглеждането на жалби
                              
                              
                                 Всяка жалба и мерките за решаване на жалбата, взети при разглеждането ѝ
                              
                              
                                 Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 26 от настоящия регламент
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Регистри на лични сделки
                              
                              
                                 Регистрите, предвидени в член 29, параграф 5, буква в) от настоящия регламент
                              
                              
                                 Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС
                                 Член 29, параграф 5, буква в) от настоящия регламент
                              
                           
               “