CELEX: 32021R1254
Language: hr
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: Delegirana uredba Komisije (EU) 2021/1254 оd 21. travnja 2021. o ispravku Delegirane uredbe (EU) 2017/565 o dopuni Direktive 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s organizacijskim zahtjevima i uvjetima poslovanja investicijskih društava te izrazima definiranima za potrebe te Direktive (Tekst značajan za EGP)

2.8.2021   
               
               
                  HR
               
               
                  Službeni list Europske unije
               
               
                  L 277/6
               
            
         DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2021/1254
         оd 21. travnja 2021.
         o ispravku Delegirane uredbe (EU) 2017/565 o dopuni Direktive 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s organizacijskim zahtjevima i uvjetima poslovanja investicijskih društava te izrazima definiranima za potrebe te Direktive
         (Tekst značajan za EGP)
         EUROPSKA KOMISIJA,
         uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
         uzimajući u obzir Direktivu 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištu financijskih instrumenata i izmjeni Direktive 2002/92/EZ i Direktive 2011/61/EU (1), a posebno njezin članak 16. stavak 12. i članak 27. stavak 9.,
         budući da:
         
                     (1)
                  
                  
                     Utvrđeno je da se u članku 1. stavku 1. Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/565 (2) pogreškom propisuje primjena članka 59. stavka 4., članka 60. i poglavlja IV. te uredbe umjesto članka 64. stavka 4., članka 65. i poglavlja VIII.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Nekoliko unakrsnih upućivanja u Prilogu I. Delegiranoj uredbi (EU) 2017/565, konkretno u odjeljcima „Procjena klijenta”, „Postupanje s nalogom”, „Nalozi klijenata i transakcije”, „Izvješćivanje klijenata”, „Komunikacija s klijentima” i „Organizacijski zahtjevi”, sadržava pogreške.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Delegiranu uredbu (EU) 2017/565 trebalo bi stoga na odgovarajući način ispraviti,
                  
               DONIJELA JE OVU UREDBU:
         
            Članak 1.
            Delegirana uredba (EU) 2017/565 ispravlja se kako slijedi:
            
                        (1)
                     
                     
                        u članku 1. stavak 1. zamjenjuje se sljedećim:
                        
                           „1.   Poglavlje II. i poglavlje III. odjeljci od 1. do 4., članak 64. stavak 4., članak 65. i odjeljci od 6. do 8. te, u mjeri u kojoj se odnose na te odredbe, poglavlje I. i poglavlje VIII. ove Uredbe primjenjuju se na društva za upravljanje kada pružaju usluge u skladu s člankom 6. stavkom 4. Direktive 2009/65/EZ i člankom 6. stavkom 6. Direktive 2011/61/EU Europskog parlamenta i Vijeća (*1).
                        
                        
                           (*1)  Direktiva 2011/61/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 8. lipnja 2011. o upraviteljima alternativnih investicijskih fondova i o izmjeni direktiva 2003/41/EZ i 2009/65/EZ te uredbi (EZ) br. 1060/2009 i (EU) br. 1095/2010 (SL L 174, 1.7.2011., str. 1.).”;"
                        
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Prilog I. zamjenjuje se tekstom iz Priloga ovoj Uredbi.
                     
                  
         
            Članak 2.
            Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
         
         
            Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
            Sastavljeno u Bruxellesu 21. travnja 2021.
            
               
                  Za Komisiju
               
               
                  Predsjednica
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  SL L 173, 12.6.2014., str. 349.
         
         
            (2)  Delegirana uredba Komisije (EU) 2017/565 оd 25. travnja 2016. o dopuni Direktive 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s organizacijskim zahtjevima i uvjetima poslovanja investicijskih društava te izrazima definiranima za potrebe te Direktive (SL L 87, 31.3.2017., str. 1.).
      
      
         
            PRILOG
            
               
                  
                     „PRILOG I.
                     Vođenje evidencije
                     Minimalan popis evidencije koju investicijska društva moraju voditi ovisno o prirodi svojih aktivnosti
                     
                                 
                                    Priroda obveze
                                 
                              
                              
                                 
                                    Vrsta evidencije
                                 
                              
                              
                                 
                                    Sažetak sadržaja
                                 
                              
                              
                                 
                                    Upućivanje na zakonodavstvo
                                 
                              
                           
                                 
                                    Procjena klijenta
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacije za klijente
                              
                              
                                 Sadržaj kako je predviđeno člankom 24. stavkom 4. Direktive 2014/65/EU i člancima od 44. do 51. ove Uredbe
                              
                              
                                 Članak 24. stavak 4. Direktive 2014/65/EU
                                 Članci od 44. do 51. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Sporazumi s klijentima
                              
                              
                                 Evidencija kako je predviđeno člankom 25. stavkom 5. Direktive 2014/65/EU
                              
                              
                                 Članak 25. stavak 5. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 58. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Procjena primjerenosti i prikladnosti
                              
                              
                                 Sadržaj kako je predviđeno člankom 25. stavcima 2. i 3. Direktive 2014/65/EU i člancima 54., 55. i 60. ove Uredbe
                              
                              
                                 Članak 25. stavci 2. i 3. Direktive 2014/65/EU
                                 Članci 54., 55. i 56. ove Uredbe
                              
                           
                                 
                                    Postupanje s nalogom
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Postupanje s nalogom klijenta – pridružene transakcije
                              
                              
                                 Evidencija kako je predviđeno člancima od 67. do 70. ove Uredbe
                              
                              
                                 Članak 24. stavak 1. i članak 28. stavak 1. Direktive 2014/65/EU
                                 Članci od 67. do 70. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Pridruživanje i alokacija transakcija za vlastiti račun
                              
                              
                                 Evidencija kako je predviđeno člankom 69. ove Uredbe
                              
                              
                                 Članak 24. stavak 1. i članak 28. stavak 1. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 69. ove Uredbe
                              
                           
                                 
                                    Nalozi klijenata i transakcije
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Vođenje evidencije o nalozima klijenata i odlukama o trgovanju
                              
                              
                                 Evidencija kako je predviđeno člankom 74. ove Uredbe
                              
                              
                                 Članak 16. stavak 6. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 74. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Vođenje evidencije o transakcijama i obradi naloga
                              
                              
                                 Evidencija kako je predviđeno člankom 75. ove Uredbe
                              
                              
                                 Članak 16. stavak 6. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 75. ove Uredbe
                              
                           
                                 
                                    Izvješćivanje klijenata
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Obveza u pogledu usluga koje se pružaju klijentima
                              
                              
                                 Sadržaj kako je predviđeno člancima od 59. do 63. ove Uredbe
                              
                              
                                 Članak 24. stavci 1. i 6. te članak 25. stavci 1. i 6. Direktive 2014/65/EU
                                 Članci od 59. do 63. ove Uredbe
                              
                           
                                 
                                    Zaštita imovine klijenata
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Financijski instrumenti klijenata koje drži investicijsko društvo
                              
                              
                                 Evidencija kako je predviđeno člankom 16. stavkom 8. Direktive 2014/65/EU i člankom 2. Delegirane direktive Komisije (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Članak 16. stavak 8. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 2. Delegirane direktive (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Novčana sredstva klijenata koja drži investicijsko društvo
                              
                              
                                 Evidencija kako je predviđeno člankom 16. stavkom 9. Direktive 2014/65/EU i člankom 2. Delegirane direktive (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Članak 16. stavak 9. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 2. Delegirane direktive (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Korištenje financijskim instrumentima klijenata
                              
                              
                                 Evidencija kako je predviđeno člankom 5. Delegirane direktive (EU) 2017/593
                              
                              
                                 Članak 16. stavci 8., 9. i 10. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 5. Delegirane direktive (EU) 2017/593
                              
                           
                                 
                                    Komunikacija s klijentima
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacije o troškovima i povezanim naknadama
                              
                              
                                 Sadržaj kako je predviđeno člankom 50. ove Uredbe
                              
                              
                                 Članak 24. stavak 4. točka (c) Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 50. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacije o investicijskom društvu i njegovim uslugama, financijskim instrumentima i zaštiti imovine klijenata
                              
                              
                                 Sadržaj kako je predviđeno člancima 47., 48. i 49. ove Uredbe
                              
                              
                                 Članak 24. stavak 4. Direktive 2014/65/EU
                                 Članci 47., 48. i 49. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Informacije za klijente
                              
                              
                                 Evidencija komunikacije
                              
                              
                                 Članak 24. stavak 3. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 46. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Promidžbeni sadržaji (osim u usmenom obliku)
                              
                              
                                 Svaki promidžbeni sadržaj koji objavi investicijsko društvo (osim u usmenom obliku) kako je predviđeno člancima 44. i 46. ove Uredbe
                              
                              
                                 Članak 24. stavak 3. Direktive 2014/65/EU
                                 Članci 44. i 46. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investicijsko savjetovanje malih ulagatelja
                              
                              
                                 i. Činjenica, datum i vrijeme pružanja investicijskog savjetovanja i ii. financijski instrument koji je preporučen i iii. izvješće o primjerenosti koje se dostavlja klijentu
                              
                              
                                 Članak 25. stavak 6. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 54. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Investicijska istraživanja
                              
                              
                                 Svaka stavka investicijskog istraživanja koje investicijsko društvo objavi na trajnom mediju
                              
                              
                                 Članak 24. stavak 3. Direktive 2014/65/EU
                                 Članci 36. i 37. ove Uredbe
                              
                           
                                 
                                    Organizacijski zahtjevi
                                 
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Poslovanje društva i njegova unutarnja organizacija
                              
                              
                                 Evidencija kako je predviđeno člankom 21. stavkom 1. točkom (f) ove Uredbe
                              
                              
                                 Članak 16. stavci od 2. do 10. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 21. stavak 1. točka (f) ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Izvješća o usklađenosti
                              
                              
                                 Svako izvješće o usklađenosti koje se dostavlja upravljačkom tijelu
                              
                              
                                 Članak 16. stavak 2. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 22. stavak 2. točka (c) i članak 25. stavak 2. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Evidencija o sukobu interesa
                              
                              
                                 Evidencija kako je predviđeno člankom 35. ove Uredbe
                              
                              
                                 Članak 16. stavak 3. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 35. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Poticaji
                              
                              
                                 Informacije koje se daju klijentima u skladu s člankom 24. stavkom 9. Direktive 2014/65/EU
                              
                              
                                 Članak 24. stavak 9. Direktive 2014/65/EU
                                 Članci 11., 12. i 13. Delegirane direktive (EU) 2017/593
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Izvješća o upravljanju rizikom
                              
                              
                                 Svako izvješće o upravljanju rizikom koje se dostavlja višem rukovodstvu
                              
                              
                                 Članak 16. stavak 5. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 23. stavak 1. točka (b) i članak 25. stavak 2. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Izvješća o unutarnjoj reviziji
                              
                              
                                 Svako izvješće o unutarnjoj reviziji koje se dostavlja višem rukovodstvu
                              
                              
                                 Članak 16. stavak 5. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 24. i članak 25. stavak 2. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Evidencija o rješavanju pritužbi
                              
                              
                                 Svaka pritužba i mjera koja je poduzeta za rješavanje pritužbe
                              
                              
                                 Članak 16. stavak 2. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 26. ove Uredbe
                              
                           
                                  
                              
                              
                                 Evidencija osobnih transakcija
                              
                              
                                 Evidencija kako je predviđeno člankom 29. stavkom 5. točkom (c) ove Uredbe
                              
                              
                                 Članak 16. stavak 2. Direktive 2014/65/EU
                                 Članak 29. stavak 5. točka (c) ove Uredbe
                              
                           
               ”