CELEX: 
Language: sv
Date: 2017-12-13 00:00:00
Title: KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) …/… om ändring av delegerad förordning (EU) 2016/1675 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 vad gäller tillägg av Sri Lanka, Trinidad och Tobago och Tunisien till tabellen i punkt I i bilagan

MOTIVERING
            
            
               1.BAKGRUND TILL DEN DELEGERADE AKTEN
            
            
               Den 20 maj 2015 antogs nya rambestämmelser för bekämpningen av penningtvätt och finansiering av terrorism. De nya bestämmelserna består av följande: 
            
            
               a)
                     Direktiv (EU) 2015/849 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism (nedan kallat  fjärde penningtvättdirektivet). 
            
            
               b)
                     Förordning (EU) 2015/847 om uppgifter som ska åtfölja överföringar av medel (nedan kallad förordningen om överföring av medel). 
            
            
               De nya reglerna utgör en modern, enhetlig ram på området och överensstämmer med gällande internationella standarder och rekommendationer, främst sådana som utfärdats av arbetsgruppen för finansiella åtgärder (FATF).
            
            
               Enligt artikel 9.1 i fjärde penningtvättdirektivet ska tredjeländers jurisdiktioner med sådana strategiska brister i sina nationella system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system (nedan kallade högrisktredjeländer) identifieras för att skydda en väl fungerande inre marknad. Genom artikel 9.2 i direktivet får kommissionen befogenhet att anta delegerade akter för att identifiera sådana högrisktredjeländer, med beaktande av strategiska brister. Det fastställs även enligt vilka kriterier kommissionens bedömning ska göras. På grundval av denna identifiering uppmanas ansvariga enheter genom artikel 18.1 i fjärde penningtvättdirektivet att vidta skärpta åtgärder för kundkännedom när de ingår affärsförbindelser eller transaktioner med fysiska personer eller juridiska enheter som är etablerade i de länder som ingår i förteckningen. 
            
            
               Den 14 juli 2016 antog Europeiska kommissionen delegerad förordning (EU) 2016/1675 där det identifieras ett antal tredjeländer med strategiska brister i sin bekämpning av penningtvätt och terrorfinansiering, som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system. 
            
            
               Kommissionen arbetar för närvarande på en ny metod för identifiering av högrisktredjeländer, som inte uteslutande bygger på externa informationskällor, i syfte att ringa in jurisdiktioner som har strategiska brister vad gäller bekämpningen av penningtvätt och finansiering av terrorism. Metoden ska förtydliga bedömningen, kriterierna för tillägg av länder i förteckningen samt uppföljningsförfarandet – däribland medlemsstatsexperternas medverkan samt Europaparlamentets deltagande under hela processen. Kommissionen tänker inleda diskussioner med Europaparlamentet och rådet om införandet av denna metod när väl kriterierna i artikel 9 för tillägg av länder i förteckningen – som för närvarande är under omförhandling – slutligen har fastställts. I avvaktan på det slutliga resultatet av översynen av artikel 9 åtar sig kommissionen att överväga lämpliga kriterier för penningtvätt och terrorfinansiering när den gör sin bedömning på grundval av den nya metoden, inbegripet tillgänglighet och informationsutbyte i fråga om det verkliga huvudmannaskapet. I överensstämmelse med den färdplan som kommissionen överlämnade till Europaparlamentet den 29 juni 2017 räknar kommissionen med att senast i slutet av 2018 anta en delegerad förordning som bygger på den nya metoden.
            
            
               I avvaktan på att kommissionens bedömning ska färdigställas inom ramen för den nya metoden, måste förteckningen fortsatt uppdateras för att säkerställa att EU:s regler tillämpas på de tredjeländer som internationellt har fastställts som högriskländer. Såsom betonades i skäl 28 i fjärde penningtvättdirektivet kräver den föränderlighet som penningtvätt och terrorfinansiering uppvisar – och som underlättas genom en ständig utveckling av den teknik och de medel som står till brottslingars förfogande – en snabb och kontinuerlig anpassning av den rättsliga ramen vad beträffar högrisktredjeländer för att effektivt kunna ta itu med befintliga risker och förhindra att nya uppstår. Med tanke på de finansiella systemens integreringsnivå finns det en allvarlig risk för att den inre marknaden används för penningtvätt och finansiering av terrorism om EU inte lägger till de högriskjurisdiktioner som FATF har identifierat i EU:s förteckning. EU:s ram för bekämpning av penningtvätt och terrorfinansiering skulle inte heller uppfylla internationella åtaganden och stå i strid med EU:s ansträngningar att främja en global strategi gentemot högriskländerna. 
            
            
               Med tanke på försiktighetsprincipen bör man, innan den nya bedömningsmetoden kan tas i bruk, lämpligen i förteckningen lägga till ytterligare tredjeländer som motsvarar kriterierna i artikel 9.2 i fjärde penningtvättdirektivet, samtidigt som anpassningen av förteckningen – av hänsyn till tredjeländer som håller på att komma till rätta med sina strategiska brister – först bör ske när den nya bedömningsmetoden är fullständig. Kommissionen har därför i detta skede ännu inte bestämt att stryka Guyana, Laos, Afghanistan och Uganda, eftersom ytterligare bedömningar måste göras med hjälp av den nya metoden. I linje med försiktighetsprincipen ska skärpta åtgärder för kundkännedom fortsatt tillämpas i fråga om Guyana, Laos, Afghanistan och Uganda.
            
            
            
               A. Tillägg till förteckningen över högrisktredjeländer
            
            
               Kommissionen har i förekommande fall tagit hänsyn till FATF:s senaste offentliga uttalanden, FATF-dokument (Improving global AML/CFT Compliance: on-going process), FAFT-rapporter om översynen av internationellt samarbete samt de ömsesidiga utvärderingsrapporter som FATF och FATF-liknande regionala organ (FSRB) i enlighet med artikel 9.4 i fjärde penningtvättdirektivet har upprättat över de risker som enskilda tredjeländer utgör. Framför allt har kommissionen beaktat resultatet av FATF:s 29:e plenarmöte och de högriskländer som FATF har identifierat
                  1
               . Vid detta tillfälle identifierades Sri Lanka, Trinidad och Tobago och Tunisien som länder med strategiska brister i systemet för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
            
            
               På grundval av dessa informationskällor anser kommissionen att Sri Lanka, Trinidad och Tobago och Tunisien motsvarar kriterierna i artikel 9.2 i fjärde penningtvättdirektivet. Sri Lanka, Trinidad och Tobago och Tunisien bör därför läggas till i förteckningen över högrisktredjeländer som har strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system. Följaktligen bör dessa länder tas med i den delegerade akten enligt artikel 9 i fjärde penningtvättdirektivet. 
            
            
               Sri Lanka, Trinidad och Tobago och Tunisien har lämnat ett skriftligt politiskt åtagande på hög nivå där de förbinder sig att åtgärda identifierade brister, och har utarbetat en handlingsplan med FATF, i syfte att uppfylla kraven i direktiv (EU) 2015/849. Kommissionen välkomnar detta åtagande och uppmanar dessa jurisdiktioner att snabbt och inom de föreslagna tidsfristerna fullfölja genomförandet av handlingsplanen. Genomförandet av denna handlingsplan övervakas noggrant. I syfte att ta hänsyn till graden av engagemang som dessa högrisktredjeländer har visat för att, inom ramen för FATF, åtgärda de brister som konstaterats, förtecknas dessa tredjeländer i motsvarande avsnitt i bilagan till den delegerade akten.
            
            
               B. Konsekvenser
            
            
               Enligt artikel 18 i direktiv (EU) 2015/849 är ansvariga enheter i alla medlemsstater skyldiga att tillämpa skärpta åtgärder för kundkännedom när de har att göra med fysiska personer eller juridiska enheter som är etablerade i högrisktredjeländer enligt definitionen i delegerad förordning (EU) 2016/1675. 
            
            
         
         
            
               2.SAMRÅD SOM FÖREGÅTT ANTAGANDET AV AKTEN
            
            
               Inga offentliga samråd anordnades av kommissionen.
            
            
               Den 22 november 2017 rådfrågades expertgruppen för penningtvätt och finansiering av terrorism genom skriftligt förfarande om utkastet till den delegerade akten.
            
            
               3.DEN DELEGERADE AKTENS RÄTTSLIGA ASPEKTER
            
            
               Genom denna delegerade akt ändras den förteckning över högrisktredjeländer som tidigare har antagits genom delegerad förordning (EU) 2016/1675.
            
            
               De rättsliga konsekvenserna av offentliggörandet av förteckningen regleras av den grundläggande rättsakten, direktiv (EU) 2015/849. 
            
            
               Som en direkt följd av upprättandet av förteckningen blir ansvariga enheter i alla medlemsstater skyldiga att tillämpa skärpta åtgärder för kundkännedom i enlighet med artikel 18 i fjärde penningtvättdirektivet när de har att göra med fysiska personer eller juridiska enheter som är etablerade i högrisktredjeländer. Sådana skyldigheter gäller därför även de länder som lagts till förteckningen, dvs. Sri Lanka, Trinidad och Tobago och Tunisien. 
            
            
            
               KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) …/…
            
            
               av den 13.12.2017
            
            
               om ändring av delegerad förordning (EU) 2016/1675 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 vad gäller tillägg av Sri Lanka, Trinidad och Tobago och Tunisien till tabellen i punkt I i bilagan
            
            
                (Text av betydelse för EES)
            
            
               EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
            
            
               med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
            
            
               med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG
                  2
               , särskilt artikel 9.2, och
            
            
               av följande skäl:
            
            
               (1)Unionen måste säkerställa att de finansiella systemens och den inre marknadens integritet och funktion på effektivt sätt är skyddade mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Enligt direktiv (EU) 2015/849 ska kommissionen därför identifiera de högrisktredjeländer med strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system.
            
            
               (2)Kommissionen bör vid lämpliga tidpunkter se över förteckningen över högrisktredjeländer i delegerad förordning (EU) 2016/1675
                  3
                mot bakgrund av högrisktredjeländernas framsteg med att undanröja strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism. Kommissionen bör i sina bedömningar ta hänsyn till ny information från internationella organisationer och normgivare, till exempel sådan som kommer från arbetsgruppen för finansiella åtgärder (FATF). På grundval av denna information bör kommissionen också identifiera ytterligare högrisktredjeländer som uppvisar strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
            
            
               (3)Kommissionen har i enlighet med kriterierna i direktiv (EU) 2015/849 beaktat den senaste tillgängliga informationen, främst FATF:s nyligen gjorda offentliga uttalanden och FATF-dokumentet Improving global AML/CFT Compliance: ongoing process och FATF-rapporterna från översynsgruppen för internationellt samarbete i enlighet med artikel 9.4 i direktiv (EU) 2015/849 om de risker som enskilda tredjeländer utgör. 
            
            
               (4)FATF har identifierat Sri Lanka, Trinidad och Tobago och Tunisien som länder som har strategiska brister vad gäller bekämpningen av penningtvätt och finansiering av terrorism vilka utgör ett hot mot det internationella finansiella systemet och på grund av detta har länderna utarbetat en handlingsplan med FATF. 
            
         
         
            
               (5)Med tanke på det internationella finansiella systemets höga integrationsnivå, den nära kopplingen till marknadsaktörerna, den stora volymen gränsöverskridande handel till och från unionen samt graden av marknadsöppning, anser kommissionen att eventuella hot vad gäller bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism mot det internationella finansiella systemet också utgör ett hot mot unionens finansiella system.
            
            
               (6)I enlighet med den senaste informationen har kommissionen i sin analys dragit slutsatsen att Sri Lanka, Trinidad och Tobago och Tunisien bör anses vara jurisdiktioner utanför EU som har strategiska brister i sina system för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som utgör ett betydande hot mot unionens finansiella system i enlighet med kriterierna i artikel 9 i direktiv (EU) 2015/849. Dessa länder har dock lämnat ett skriftligt politiskt åtagande på hög nivå där man förbinder sig att åtgärda identifierade brister, och har utarbetat en handlingsplan med FATF, som skulle göra det möjligt att uppfylla kraven i direktiv (EU) 2015/849. Kommissionen kommer att göra en ny bedömning av dessa länders status mot bakgrund av genomförandet av ovanstående åtagande.
            
            
               (7)Delegerad förordning (EU) 2016/1675 bör därför ändras i enlighet med detta.
            
            
            
               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
            
            
            
               Artikel 1
            
            
            
               I bilagan till delegerad förordning (EU) 2016/1675 ska tabellen i punkt I ändras på följande sätt:
            
            
            
                a) 
                     Följande rader ska införas: 
            
            
               ”
            
            
                     
                        11
                     
                  
                  
                     
                        Sri Lanka
                     
                  
               
                     
                        12
                     
                  
                  
                     
                        Trinidad och Tobago
                     
                  
               
                     
                        13
                     
                  
                  
                     
                        Tunisien
                     
                  
               
               ”
            
            
            
            
               Artikel 2
            
            
               Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
            
            
               Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
            
            
               Utfärdad i Bryssel den 13.12.2017
            
         
         
            
               
                     
                        På kommissionens vägnar
               
               
                     Ordförande
                     Jean-Claude JUNCKER
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        
                  http://www.fatf-gafi.org/publications/fatfgeneral/documents/plenary-november-2017.html
                   
               
               
                  
                     (2)
                  
                        EUT L 141, 5.6.2015, s. 73.
               
               
                  
                     (3)
                  
                        Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1675 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 genom identifiering av högrisktredjeländer med strategiska brister (EUT L 254, 20.9.2016, s. 1).