CELEX: 32012R1247
Language: lt
Date: 2012-12-19 00:00:00
Title: 2012 m. gruodžio 19 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 1247/2012, kuriuo nustatomi pranešimų apie sandorius, teikiamų sandorių duomenų saugykloms pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų, formato ir dažnumo techniniai įgyvendinimo standartai  Tekstas svarbus EEE

21.12.2012   
            
            
               LT
            
            
               Europos Sąjungos oficialusis leidinys
            
            
               L 352/20
            
         KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) Nr. 1247/2012
   2012 m. gruodžio 19 d.
   kuriuo nustatomi pranešimų apie sandorius, teikiamų sandorių duomenų saugykloms pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų, formato ir dažnumo techniniai įgyvendinimo standartai
   (Tekstas svarbus EEE)
   EUROPOS KOMISIJA,
   atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
   atsižvelgdama į Europos Centrinio Banko nuomonę (1),
   atsižvelgdama į 2012 m. liepos 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų (2), ypač į 9 straipsnio 6 dalį,
   kadangi:
   
               (1)
            
            
               siekiant išvengti nenuoseklumo, visiems duomenims, kurie siunčiami sandorių duomenų saugykloms pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnį, turėtų būti taikomos tos pačios taisyklės, standartai ir formatai, ir juos turėtų taikyti visos sandorių duomenų saugyklos ir visos sandorio šalys visų rūšių išvestinėms finansinėms priemonėms. Todėl išvestinių finansinių priemonių sandoriui aprašyti turėtų būti naudojamas unikalus duomenų rinkinys;
            
         
               (2)
            
            
               ne biržos išvestinės finansinės priemonės paprastai nėra nei unikaliai identifikuojamos pagal esamus finansų rinkose plačiai naudojamus kodus, tokius kaip tarptautiniai vertybinių popierių identifikavimo numeriai (ISIN), nei aprašomos naudojant ISO finansinių priemonių klasifikavimo (CFI) kodą, todėl būtina sukurti naują universalų identifikavimo metodą. Jei egzistuoja unikalus produkto identifikatorius (UPI) ir jei jis atitinka unikalumo, neutralumo, patikimumo, atviro šaltinio, išplečiamumo ir prieinamumo principus, yra teikiamas už pagrįstą kainą, siūlomas pagal tinkamą valdymo sistemą ir patvirtintas naudoti Sąjungoje, tokį kodą reikėtų naudoti. Jei šiuos reikalavimus atitinkančio unikalaus produkto identifikatoriaus nėra, reikėtų naudoti laikiną taksonomiją;
            
         
               (3)
            
            
               pagrindinė finansinė priemonė turėtų būti identifikuojama naudojant vieną identifikatorių, tačiau šiuo metu nėra visoje rinkoje naudojamo standartizuoto kodo, pagal kurį būtų galima identifikuoti krepšelyje esančią pagrindinę finansinę priemonę. Todėl turėtų būti reikalaujama, kad sandorio šalys bent nurodytų, kad pagrindinė finansinė priemonė yra krepšelis, ir standartizuotų indeksų atveju naudotų ISIN, kai įmanoma;
            
         
               (4)
            
            
               siekiant užtikrinti nuoseklumą, visos išvestinių finansinių priemonių sutarties šalys turėtų būti identifikuojamos pagal unikalų kodą. Visoms finansų ir ne finansų sandorio šalims, makleriams, pagrindinėms sandorio šalims ir naudos gavėjams identifikuoti turėtų būti naudojamas (jei yra) pasaulinis juridinio asmens identifikatorius arba laikinas subjekto identifikatorius, kurį reikia apibrėžti pagal valdymo sistemą, atitinkančią Finansinio stabilumo tarybos (FST) rekomendacijas dėl duomenų reikalavimų, ir kuris yra patvirtintas naudoti Sąjungoje, visų pirma siekiant užtikrinti suderinamumą su Mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų komiteto ir Tarptautinės vertybinių popierių komisijų organizacijos ataskaita apie ne biržos išvestinių finansinių priemonių duomenų ataskaitų teikimo ir apibendrinimo reikalavimus, kurioje juridinių asmenų identifikatoriai apibūdinami kaip duomenų apibendrinimo priemonė. Tarpininkų sudaromų sandorių atveju naudos gavėjai turėtų būti identifikuojami kaip asmenys arba subjektai, kurių vardu sudaryta sutartis;
            
         
               (5)
            
            
               reikėtų atsižvelgti į metodus, naudojamus trečiosiose šalyse, taip pat į pačių sandorių duomenų saugyklų, kurios pradeda veiklą, taikomus metodus. Todėl, kad būtų galima užtikrinti sandorio šalims ekonomiškai efektyvų sprendimą ir sumažinti operacinę riziką sandorių duomenų saugykloms, nustatant pranešimų teikimo pradžios datą reikėtų numatyti skirtingas datas atskiroms išvestinių finansinių priemonių klasėms, pradedant nuo labiausiai standartizuotų klasių ir vėliau palaipsniui pereinant prie kitų klasių. Išvestinių finansinių priemonių sutartys, kurios buvo sudarytos iki Reglamento (ES) Nr. 648/2012 įsigaliojimo datos, jo įsigaliojimo datą arba po tos datos ir kurios pranešimų teikimo pradžios datą arba po jos yra užbaigtos, reguliavimo tikslais nėra labai svarbios. Tačiau apie jas vis tiek būtina pranešti pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnio 1 dalies a punktą. Siekiant užtikrinti, kad minėtais atvejais pranešimų teikimo tvarka būtų veiksminga ir proporcinga, ir atsižvelgti į sunkumus, su kuriais susiduriama atkuriant užbaigtų sutarčių duomenis, tokių pranešimų teikimo terminas turėtų būti ilgesnis;
            
         
               (6)
            
            
               šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (EVPRI) Komisijai pateiktais techninių įgyvendinimo standartų projektais;
            
         
               (7)
            
            
               pagal 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) (3), 15 straipsnį EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl tokių techninių įgyvendinimo standartų projektų, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal to reglamento 37 straipsnį įsteigta EVPRI Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,
            
         PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
   1 straipsnis
   Pranešimų apie išvestinių finansinių priemonių sutartis formatas
   Pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnį teikiamame pranešime (ataskaitoje) informacija pateikiama šio reglamento priede nurodytu formatu.
   2 straipsnis
   Pranešimų apie išvestinių finansinių priemonių sutartis teikimo dažnumas
   Sutarčių, apie kurias pranešama sandorių duomenų saugyklai, vertinimas pagal rinkos kainą ar vertinimas pagal modelį atliekamas kasdien, kai tai numatyta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 11 straipsnio 2 dalyje. Visi kiti pranešamų duomenų elementai, kaip numatyta šio reglamento priede ir deleguotojo akto dėl techninių reguliavimo standartų, kuriais nustatomi būtiniausi duomenys, kuriuos reikia pateikti sandorių duomenų saugykloms pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnio 5 dalį, priede, pateikiami tada, kai jie atsiranda, atsižvelgiant į Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnyje numatytą terminą, visų pirma kiek tai susiję su sutarties sudarymu, pakeitimu ar užbaigimu.
   3 straipsnis
   Sandorio šalių ir kitų subjektų identifikavimas
   1.   Pranešime naudojamas juridinio asmens identifikatorius, siekiant identifikuoti:
   
               (a)
            
            
               naudos gavėją, kuris yra juridinis asmuo;
            
         
               (b)
            
            
               maklerio įmonę;
            
         
               (c)
            
            
               pagrindinę sandorio šalį;
            
         
               (d)
            
            
               tarpuskaitos narį, kuris yra juridinis asmuo;
            
         
               (e)
            
            
               sandorio šalį, kuri yra juridinis asmuo;
            
         
               (f)
            
            
               pranešimą teikiantį subjektą.
            
         2.   Kai juridinio asmens identifikatoriaus nėra, pranešime nurodomas laikinas subjekto identifikatorius, kaip apibrėžta Sąjungos lygmeniu, kuris yra:
   
               (a)
            
            
               unikalus;
            
         
               (b)
            
            
               neutralus;
            
         
               (c)
            
            
               patikimas;
            
         
               (d)
            
            
               atviro šaltinio;
            
         
               (e)
            
            
               išplečiamas;
            
         
               (f)
            
            
               prieinamas;
            
         
               (g)
            
            
               gaunamas už pagrįstą kainą;
            
         
               (h)
            
            
               reglamentuojamas pagal tinkamą valdymo sistemą.
            
         3.   Jei nėra nei juridinio asmens identifikatoriaus, nei laikino subjekto identifikatoriaus, pranešime naudojamas identifikacinis įmonės kodas pagal ISO 9362, kai jis yra.
   4 straipsnis
   Išvestinių finansinių priemonių identifikavimas
   1.   Pranešime išvestinių finansinių priemonių sutartis identifikuojama naudojant unikalų produkto identifikatorių, kuris yra:
   
               (a)
            
            
               unikalus;
            
         
               (b)
            
            
               neutralus;
            
         
               (c)
            
            
               patikimas;
            
         
               (d)
            
            
               atviro šaltinio;
            
         
               (e)
            
            
               išplečiamas;
            
         
               (f)
            
            
               prieinamas;
            
         
               (g)
            
            
               gaunamas už pagrįstą kainą;
            
         
               (h)
            
            
               reglamentuojamas pagal tinkamą valdymo sistemą.
            
         2.   Kai unikalus produkto identifikatorius neegzistuoja, pranešime išvestinių finansinių priemonių sutartis identifikuojama naudojant priskirto ISIN kodo pagal ISO 6166 standartą arba alternatyvaus priemonės identifikavimo (AII) kodo ir atitinkamo finansinių priemonių klasifikavimo (CFI) kodo pagal ISO 10962 standartą derinį.
   3.   Kai 2 dalyje nurodyto derinio nėra, išvestinių finansinių priemonių rūšis identifikuojama tokiu pagrindu:
   
               (a)
            
            
               išvestinių finansinių priemonių klasė identifikuojama kaip viena iš toliau nurodytų klasių:
               
                           i)
                        
                        
                           biržos prekės;
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           kreditas;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           valiutos;
                        
                     
                           iv)
                        
                        
                           akcijos;
                        
                     
                           v)
                        
                        
                           palūkanų norma;
                        
                     
                           vi)
                        
                        
                           kita;
                        
                     
         
               (b)
            
            
               išvestinių finansinių priemonių rūšis identifikuojama kaip viena iš toliau nurodytų rūšių:
               
                           i)
                        
                        
                           sutartys dėl kainų skirtumų;
                        
                     
                           ii)
                        
                        
                           išankstiniai palūkanų normų sandoriai;
                        
                     
                           iii)
                        
                        
                           išankstiniai sandoriai;
                        
                     
                           iv)
                        
                        
                           ateities sandoriai;
                        
                     
                           v)
                        
                        
                           pasirinkimo sandoriai;
                        
                     
                           vi)
                        
                        
                           apsikeitimo sandoriai;
                        
                     
                           vii)
                        
                        
                           kita;
                        
                     
         
               (c)
            
            
               jei išvestinės finansinės priemonės nepriklauso specifinei išvestinių finansinių priemonių klasei ar išvestinių finansinių priemonių rūšiai, pranešimas rengiamas remiantis ta išvestinių finansinių priemonių klase arba išvestinių finansinių priemonių rūšimi, į kurią, sandorio šalių susitarimu, išvestinės finansinės priemonės sutartis yra labiausiai panaši.
            
         5 straipsnis
   Pranešimų teikimo pradžios data
   1.   Apie kredito išvestinių finansinių priemonių ir palūkanų normų išvestinių finansinių priemonių sutartis pranešama:
   
               (a)
            
            
               ne vėliau kaip 2013 m. liepos 1 d., jei tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugykla pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 55 straipsnį įregistruota iki 2013 m. balandžio 1 d.;
            
         
               (b)
            
            
               90 dienų po konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugyklos įregistravimo pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 55 straipsnį, jei tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugyklos, įregistruotos iki 2013 m. balandžio 1 d. arba tą datą, nėra;
            
         
               (c)
            
            
               ne vėliau kaip 2015 m. liepos 1 d., jei tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugyklos, įregistruotos pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 55 straipsnį iki 2015 m. liepos 1 d., nėra. Prievolė teikti pranešimus pradedama taikyti šią datą, ir duomenys apie sutartis pagal to reglamento 9 straipsnio 3 dalį teikiami EVPRI, kol įregistruojama tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugykla.
            
         2.   Apie 1 dalyje nenurodytas išvestinių finansinių priemonių sutartis pranešama:
   
               (a)
            
            
               ne vėliau kaip 2014 m. sausio 1 d., jei tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugykla pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 55 straipsnį įregistruota iki 2013 m. spalio 1 d.;
            
         
               (b)
            
            
               90 dienų po konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugyklos įregistravimo pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 55 straipsnį, jei tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugyklos, įregistruotos iki 2013 m. spalio 1 d. arba tą datą, nėra;
            
         
               (c)
            
            
               ne vėliau kaip 2015 m. liepos 1 d., jei tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugyklos, įregistruotos pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 55 straipsnį iki 2015 m. liepos 1 d., nėra. Prievolė teikti pranešimus pradedama taikyti šią datą, ir duomenys apie sutartis pagal to reglamento 9 straipsnio 3 dalį teikiami EVPRI, kol įregistruojama tos konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės sandorių duomenų saugykla.
            
         3.   Apie išvestinių finansinių priemonių sutartis, kurios 2012 m. rugpjūčio 16 d. dar buvo neužbaigtos ir pranešimų teikimo pradžios datą vis dar yra neužbaigtos, sandorių duomenų saugyklai pranešama per 90 dienų nuo konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės pranešimų teikimo pradžios datos.
   4.   Apie išvestinių finansinių priemonių sutartis, kurios:
   
               (a)
            
            
               buvo sudarytos iki 2012 m. rugpjūčio 16 d. ir 2012 m. rugpjūčio 16 d. vis dar yra neužbaigtos arba
            
         
               (b)
            
            
               buvo sudarytos 2012 m. rugpjūčio 16 d. ar vėliau
            
         ir kurios yra užbaigtos pranešimų teikimo pradžios datą arba po jos, sandorių duomenų saugyklai pranešama per 3 metus nuo konkrečios išvestinių finansinių priemonių klasės pranešimų teikimo pradžios datos.
   5.   Teikiant informaciją, nurodytą deleguotojo akto dėl techninių reguliavimo standartų, kuriais nustatomi būtiniausi duomenys, kuriuos reikia pateikti sandorių duomenų saugykloms pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnio 5 dalį, 3 straipsnyje, pranešimų teikimo pradžios data atidedama 180 dienų.
   6 straipsnis
   Įsigaliojimas
   Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
   
      Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
      Priimta Briuselyje 2012 m. gruodžio 19 d.
      
         
            Komisijos vardu
         
         
            Pirmininkas
         
         José Manuel BARROSO
      
   
   
      (1)  Dar nepaskelbta Oficialiajame leidinyje.
   
      (2)  OL L 201, 2012 7 27.
   
      (3)  OL L 331, 2010 12 15, p. 84.
   
      PRIEDAS
      
         1   lentelė
      
      
         Sandorio šalies duomenys
      
      
                   
               
               
                  Laukas
               
               
                  Formatas
               
            
                   
               
               
                  Sutarties šalys
               
               
                   
               
            
                  1
               
               
                  Pranešimo laiko žyma
               
               
                  ISO 8601 datos formatas / UTC laiko formatas.
               
            
                  2
               
               
                  Sandorio šalies identifikavimo duomenys
               
               
                  Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų), laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų), BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų) arba kliento kodas (50 raidinių skaitmeninių ženklų).
               
            
                  3
               
               
                  Kitos sandorio šalies identifikavimo duomenys
               
               
                  Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų),
                  laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų),
                  BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų) arba
                  kliento kodas (50 raidinių skaitmeninių ženklų).
               
            
                  4
               
               
                  Sandorio šalies pavadinimas
               
               
                  100 raidinių skaitmeninių ženklų arba palikti tuščią, jei šią informaciją apima juridinio asmens identifikatorius (LEI).
               
            
                  5
               
               
                  Sandorio šalies įsteigimo vieta
               
               
                  500 raidinių skaitmeninių ženklų arba palikti tuščią, jei šią informaciją apima juridinio asmens identifikatorius (LEI).
               
            
                  6
               
               
                  Sandorio šalies įmonių sektorius
               
               
                  Taksonomija:
                  
                              A
                           
                           
                              =
                           
                           
                              gyvybės draudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2002/83/EB;
                           
                        
                              C
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kredito įstaiga, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2006/48/EB;
                           
                        
                              F
                           
                           
                              =
                           
                           
                              investicinė įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2004/39/EB;
                           
                        
                              I
                           
                           
                              =
                           
                           
                              draudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 73/239/EEB;
                           
                        
                              L
                           
                           
                              =
                           
                           
                              alternatyvaus investavimo fondas, valdomas AIFV, kuriam veiklos leidimas suteiktas arba kuris registruotas pagal Direktyvą 2011/61/ES;
                           
                        
                              O
                           
                           
                              =
                           
                           
                              įstaiga, atsakinga už profesinių pensijų skyrimą, kaip apibrėžta Direktyvos 2003/41/EB 6 straipsnio a punkte;
                           
                        
                              R
                           
                           
                              =
                           
                           
                              perdraudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2005/68/EB;
                           
                        
                              U
                           
                           
                              =
                           
                           
                              KIPVPS ir jo valdymo įmonė, kuriems suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2009/65/EB; arba
                           
                        palikti tuščią, jei šią informaciją apima juridinio asmens identifikatorius (LEI) arba jei sandorio šalis yra ne finansų sandorio šalis.
               
            
                  7
               
               
                  Finansinis arba nefinansinis sandorio šalies pobūdis
               
               
                  F = finansų sandorio šalis, N = ne finansų sandorio šalis.
               
            
                  8
               
               
                  Maklerio identifikavimo duomenys
               
               
                  Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų),
                  laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų),
                  BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų) arba kliento kodas (50 raidinių skaitmeninių ženklų).
               
            
                  9
               
               
                  Pranešimą teikiančio subjekto identifikavimo duomenys
               
               
                  Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų),
                  laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų),
                  BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų) arba
                  kliento kodas (50 raidinių skaitmeninių ženklų).
               
            
                  10
               
               
                  Tarpuskaitos nario identifikavimo duomenys
               
               
                  Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų),
                  laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų),
                  BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų) arba
                  kliento kodas (50 raidinių skaitmeninių ženklų).
               
            
                  11
               
               
                  Naudos gavėjo identifikavimo duomenys
               
               
                  Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų),
                  laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų),
                  BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų) arba
                  kliento kodas (50 raidinių skaitmeninių ženklų).
               
            
                  12
               
               
                  Veiklos tipas
               
               
                  P = savo sąskaita ir savo ar kliento vardu, A = kliento vardu ir kliento sąskaita.
               
            
                  13
               
               
                  Sandorio šalies pobūdis
               
               
                  B = pirkėjas, S = pardavėjas.
               
            
                  14
               
               
                  Sandoris su ne EEE sandorio šalimi
               
               
                  Y = taip, N = ne.
               
            
                  15
               
               
                  Tiesioginė sąsaja su komercine veikla ar iždo finansavimo veikla
               
               
                  Y = taip, N = ne.
               
            
                  16
               
               
                  Tarpuskaitos riba
               
               
                  Y = viršijama, N = nesiekiama.
               
            
                  17
               
               
                  Sutarties vertė pagal rinkos kainą
               
               
                  Iki 20 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.
               
            
                  18
               
               
                  Sutarties vertės pagal rinkos kainą valiuta
               
               
                  ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.
               
            
                  19
               
               
                  Vertinimo data
               
               
                  ISO 8601 datos formatas.
               
            
                  20
               
               
                  Vertinimo laikas
               
               
                  UTC laiko formatas.
               
            
                  21
               
               
                  Vertinimo tipas
               
               
                  M = vertinimas pagal rinkos kainą / O = vertinimas pagal modelį.
               
            
                  22
               
               
                  Užtikrinimas įkaitu
               
               
                  U = neužtikrinta, PC = iš dalies užtikrinta, OC = užtikrinta viena kryptimi arba FC = visiškai užtikrinta.
               
            
                  23
               
               
                  Įkaitas portfelio lygmeniu
               
               
                  Y = taip, N = ne.
               
            
                  24
               
               
                  Įkaito portfelio kodas
               
               
                  Iki 10 skaitmenų.
               
            
                  25
               
               
                  Įkaito vertė
               
               
                  Nurodyti pateikto įkaito visos sumos vertę; iki 20 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.
               
            
                  26
               
               
                  Įkaito vertės valiuta
               
               
                  Nurodyti 25 lauke įrašytos sumos valiutą; ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.
               
            
         
      
         2   lentelė
      
      
         Bendri duomenys
      
      
                   
               
               
                  Laukas
               
               
                  Formatas
               
               
                  Taikomi išvestinių finansinių priemonių sutarčių tipai
               
            
                   
               
               
                  2a skirsnis. Sutarties tipas
               
               
                   
               
               
                  Visos sutartys
               
            
                  1
               
               
                  Naudojama taksonomija
               
               
                  Nurodyti naudojamą taksonomiją:
                  U= produkto identifikatorius [patvirtintas Europoje]
                  
                     
                  E= laikina taksonomija
               
               
                   
               
            
                  2
               
               
                  Produkto 1 tipo identifikavimo duomenys
               
               
                  Kai taksonomija = U:
                  Produkto identifikatorius (UPI), kurį reikia apibrėžti
                  Kai taksonomija = I:
                  ISIN arba AII,
                  12 ženklų raidinis skaitmeninis kodas
                  Kai taksonomija = E:
                  Išvestinių finansinių priemonių klasė:
                  
                              CO
                           
                           
                              =
                           
                           
                              biržos prekė
                           
                        
                              CR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kreditas
                           
                        
                              CU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              valiuta
                           
                        
                              EQ
                           
                           
                              =
                           
                           
                              akcijos
                           
                        
                              IR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              palūkanų norma
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kita
                           
                        
               
                   
               
            
                  3
               
               
                  Produkto 2 tipo identifikavimo duomenys
               
               
                  Kai taksonomija = U:
                  Tuščia
                  Kai taksonomija = I:
                  CFI, 6 ženklų raidinis kodas
                  Kai taksonomija = E:
                  Išvestinės finansinės priemonės rūšis:
                  
                              CD
                           
                           
                              =
                           
                           
                              sutartys dėl kainų skirtumų
                           
                        
                              FR
                           
                           
                              =
                           
                           
                              išankstiniai palūkanų normų sandoriai
                           
                        
                              FU
                           
                           
                              =
                           
                           
                              ateities sandoriai
                           
                        
                              FW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              išankstiniai sandoriai
                           
                        
                              OP
                           
                           
                              =
                           
                           
                              pasirinkimo sandoriai
                           
                        
                              SW
                           
                           
                              =
                           
                           
                              apsikeitimo sandoriai
                           
                        
                              OT
                           
                           
                              =
                           
                           
                              kita
                           
                        
               
                   
               
            
                  4
               
               
                  Pagrindinė priemonė
               
               
                  ISIN (12 raidinių skaitmeninių ženklų);
                  LEI (20 raidinių skaitmeninių ženklų);
                  Laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų);
                  UPI (reikia apibrėžti);
                  B= krepšelis;
                  I= indeksas.
               
               
                   
               
            
                  5
               
               
                  1 nominalioji valiuta
               
               
                  ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.
               
               
                   
               
            
                  6
               
               
                  2 nominalioji valiuta
               
               
                  ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.
               
               
                   
               
            
                  7
               
               
                  Pristatymo valiuta
               
               
                  ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2b skirsnis. Išsami informacija apie sandorį
               
               
                   
               
               
                  Visos sutartys
               
            
                  8
               
               
                  Sandorio identifikavimo numeris
               
               
                  Iki 52 raidinių skaitmeninių ženklų.
               
               
                   
               
            
                  9
               
               
                  Sandorio registracijos numeris
               
               
                  40 raidinių skaitmeninių ženklų laukas.
               
               
                   
               
            
                  10
               
               
                  Įvykdymo vieta
               
               
                  ISO 10383 rinkos identifikavimo kodas (MIC), 4 raidiniai ženklai.
                  Kai tinka, į biržos sąrašus įtrauktų išvestinių finansinių priemonių, kuriomis prekiaujama ne biržoje, atveju nurodoma XOFF, o ne biržos išvestinių finansinių priemonių atveju – XXXX.
               
               
                   
               
            
                  11
               
               
                  Portfelio sumažinimas
               
               
                  Y = jei sutartis atsiranda dėl portfelio sumažinimo; N = jei sutartis neatsiranda dėl portfelio sumažinimo.
               
               
                   
               
            
                  12
               
               
                  Kaina / norma
               
               
                  Iki 20 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  13
               
               
                  Kainos žymėjimas
               
               
                  Pvz., ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai, procentai.
               
               
                   
               
            
                  14
               
               
                  Nominalioji suma
               
               
                  Iki 20 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  15
               
               
                  Kainos daugiklis
               
               
                  Iki 10 skaitmenų.
               
               
                   
               
            
                  16
               
               
                  Kiekis
               
               
                  Iki 10 skaitmenų.
               
               
                   
               
            
                  17
               
               
                  Išankstinis mokėjimas
               
               
                  Pranešimą teikiančios sandorio šalies atliktų mokėjimų atveju – iki 10 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy, o pranešimą teikiančios sandorio šalies gautų mokėjimų atveju – formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  18
               
               
                  Pristatymo tipas
               
               
                  C = pinigai, P = fizinis, O = sandorio šaliai pasirenkamas.
               
               
                   
               
            
                  19
               
               
                  Įvykdymo laiko žyma
               
               
                  ISO 8601 datos formatas / UTC laiko formatas.
               
               
                   
               
            
                  20
               
               
                  Įsigaliojimo data
               
               
                  ISO 8601 datos formatas.
               
               
                   
               
            
                  21
               
               
                  Termino pabaigos data
               
               
                  ISO 8601 datos formatas.
               
               
                   
               
            
                  22
               
               
                  Užbaigimo data
               
               
                  ISO 8601 datos formatas.
               
               
                   
               
            
                  23
               
               
                  Atsiskaitymo data
               
               
                  ISO 8601 datos formatas.
               
               
                   
               
            
                  24
               
               
                  Pagrindinio susitarimo tipas
               
               
                  Laisvos formos iki 50 ženklų tekstas, nurodant pagrindinio susitarimo pavadinimą, jei yra.
               
               
                   
               
            
                  25
               
               
                  Pagrindinio susitarimo versija
               
               
                  Metai, xxxx.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2c skirsnis. Rizikos mažinimas / Pranešimas
               
               
                   
               
               
                  Visos sutartys
               
            
                  26
               
               
                  Patvirtinimo laiko žyma
               
               
                  ISO 8601 datos formatas, UTC laiko formatas.
               
               
                   
               
            
                  27
               
               
                  Patvirtinimo būdas
               
               
                  Y = patvirtinta neelektroniškai, N = nepatvirtinta, E = patvirtinta elektroniškai.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2d skirsnis. Tarpuskaita
               
               
                   
               
               
                  Visos sutartys
               
            
                  28
               
               
                  Tarpuskaitos prievolė
               
               
                  Y = taip, N = ne.
               
               
                   
               
            
                  29
               
               
                  Tarpuskaita atlikta
               
               
                  Y = taip, N = ne.
               
               
                   
               
            
                  30
               
               
                  Tarpuskaitos laiko žyma
               
               
                  ISO 8601 datos formatas / UTC laiko formatas.
               
               
                   
               
            
                  31
               
               
                  Pagrindinės sandorio šalies identifikavimo duomenys
               
               
                  Juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitmeninių ženklų) arba, jei jo nėra, laikinas subjekto identifikatorius (20 raidinių skaitmeninių ženklų), arba, jei jo nėra, BIC (11 raidinių skaitmeninių ženklų).
               
               
                   
               
            
                  32
               
               
                  Grupės vidaus sandoris
               
               
                  Y = taip, N = ne.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2e skirsnis. Palūkanų normos
               
               
                   
               
               
                  Palūkanų normų išvestinės finansinės priemonės
               
            
                  33
               
               
                  1 sandorio dalies fiksuotoji norma
               
               
                  Skaitmenys formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  34
               
               
                  2 sandorio dalies fiksuotoji norma
               
               
                  Skaitmenys formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  35
               
               
                  Fiksuotosios normos dienų skaičius
               
               
                  Faktinis/365, 30B/360 arba kita.
               
               
                   
               
            
                  36
               
               
                  Fiksuotosios dalies mokėjimo dažnumas
               
               
                  Laikotarpio sveikasis daugiklis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, pvz., 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  37
               
               
                  Kintamosios normos mokėjimo dažnumas
               
               
                  Laikotarpio sveikasis daugiklis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, pvz., 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  38
               
               
                  Kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas
               
               
                  D= Laikotarpio sveikasis daugiklis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, pvz., 10D, 3M, 5Y.
               
               
                   
               
            
                  39
               
               
                  1 sandorio dalies kintamoji norma
               
               
                  Kintamosios normos indekso pavadinimas, pvz., 3M EURIBOR.
               
               
                   
               
            
                  40
               
               
                  2 sandorio dalies kintamoji norma
               
               
                  Kintamosios normos indekso pavadinimas, pvz., 3M EURIBOR.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2f skirsnis. Valiutų keitimas
               
               
                   
               
               
                  Valiutų išvestinės finansinės priemonės
               
            
                  41
               
               
                  2 valiuta
               
               
                  ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.
               
               
                   
               
            
                  42
               
               
                  1 valiutos kursas
               
               
                  Iki 10 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  43
               
               
                  Išankstinis valiutos kursas
               
               
                  Iki 10 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  44
               
               
                  Valiutos kurso pagrindas
               
               
                  Pvz., EUR/USD arba USD/EUR.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2g skirsnis. Biržos prekės
               
               
                  Jei pateiktas UPI ir jis apima visą toliau nurodytą informaciją, šios informacijos pateikti nereikalaujama, nebent informacija turi būti pateikta pagal Reglamentą (ES) Nr. 1227/2011.
               
               
                  Biržos prekių išvestinės finansinės priemonės
               
            
                  Bendroji informacija
               
            
                  45
               
               
                  Biržos prekių kategorijos
               
               
                  AG= žemės ūkis
                  EN= energija
                  FR= kroviniai
                  ME= metalai
                  IN= indeksas
                  EV= aplinka
                  EX= sudėtingos
               
               
                   
               
            
                  46
               
               
                  Specialios biržos prekių kategorijos
               
               
                  
                     Žemės ūkis
                  
                  GO= grūdai, aliejingosios sėklos
                  DA= pieno gaminiai
                  LI= gyvuliai
                  FO= miško ūkis
                  SO= neperdirbti produktai
                  
                     Energija
                  
                  OI= nafta
                  NG= gamtinės dujos
                  CO= anglis
                  EL= elektros energija
                  IE= kelių formų energija
                  
                     Metalai
                  
                  PR= taurieji
                  NP= netaurieji
                  
                     Aplinka
                  
                  WE= klimato reiškiniai
                  EM= išmetamieji teršalai
               
               
                   
               
            
                  Energija
               
            
                  47
               
               
                  Pristatymo vieta arba zona
               
               
                  EIC kodas, 16 raidinių skaitmeninių ženklų kodas.
               
               
                   
               
            
                  48
               
               
                  Sujungimo taškas
               
               
                  Laisvos formos iki 50 ženklų tekstas.
               
               
                   
               
            
                  49
               
               
                  Apkrovos tipas
               
               
                  Kartojamas skirsnis nuo 50 iki 54 lauko, skirtas produkto pristatymo pobūdžiui pagal dienos pristatymo laikotarpius identifikuoti:
                  BL= bazinė apkrova
                  PL= piko apkrova
                  OP= ne piko apkrova
                  BH= apkrovos laikotarpio valandos
                  OT= kita
               
               
                   
               
            
                  50
               
               
                  Pristatymo pradžios data ir laikas
               
               
                  ISO 8601 datos formatas / UTC laiko formatas.
               
               
                   
               
            
                  51
               
               
                  Pristatymo pabaigos data ir laikas
               
               
                  ISO 8601 datos formatas / UTC laiko formatas.
               
               
                   
               
            
                  52
               
               
                  Sutartyje nustatytas pajėgumas
               
               
                  Laisvos formos iki 50 ženklų tekstas.
               
               
                   
               
            
                  53
               
               
                  Kiekio vienetas
               
               
                  10 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                  54
               
               
                  Kaina už kiekį per laiko intervalą
               
               
                  10 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2h skirsnis. Pasirinkimo sandoriai
               
               
                   
               
               
                  Sutartys, kuriose numatytas pasirinkimo sandoris
               
            
                  55
               
               
                  Pasirinkimo sandorio tipas
               
               
                  P = pardavimo, C = pirkimo.
               
               
                   
               
            
                  56
               
               
                  Pasirinkimo sandorio stilius (vykdymas)
               
               
                  A = Amerikietiškas, B = Bermudų, E = Europietiškas, S = Azijos.
               
               
                   
               
            
                  57
               
               
                  Iš anksto nustatyta kaina (viršutinė / apatinė riba)
               
               
                  Iki 10 skaitmenų formatu xxxx,yyyyy.
               
               
                   
               
            
                   
               
               
                  2i skirsnis. Sutarties pakeitimai
               
               
                   
               
               
                  Visos sutartys
               
            
                  58
               
               
                  Veiksmo tipas
               
               
                  N= nauja
                  M= pakeitimas
                  E= klaida
                  C= panaikinimas
                  Z= sumažinimas
                  V= vertinimo atnaujinimas
                  O= kita.
               
               
                   
               
            
                  59
               
               
                  Išsami informacija apie veiksmo tipą
               
               
                  Laisvos formos iki 50 ženklų tekstas.