CELEX: 32019R0356
Language: sk
Date: 2018-12-13 00:00:00
Title: Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2019/356 z 13. decembra 2018, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy, ktorými sa bližšie určujú údaje o transakciách financovania prostredníctvom cenných papierov (SFT), ktoré sa majú oznamovať archívom obchodných údajov (Text s významom pre EHP)

22.3.2019   
               
               
                  SK
               
               
                  Úradný vestník Európskej únie
               
               
                  L 81/1
               
            
         DELEGOVANÉ NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2019/356
         z 13. decembra 2018,
         ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy, ktorými sa bližšie určujú údaje o transakciách financovania prostredníctvom cenných papierov (SFT), ktoré sa majú oznamovať archívom obchodných údajov
         (Text s významom pre EHP)
         EURÓPSKA KOMISIA,
         so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
         so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365 z 25. novembra 2015 o transparentnosti transakcií financovania prostredníctvom cenných papierov a opätovného použitia a o zmene nariadenia (EÚ) č. 648/2012 (1), a najmä jeho článok 4 ods. 9,
         keďže:
         
                     (1)
                  
                  
                     V záujme zvýšenia efektívnosti a prehĺbenia podobností medzi oznamovaním derivátov a oznamovaním transakcií financovania prostredníctvom cenných papierov (SFT) by sa povinnosť oznamovať údaje o SFT archívom obchodných údajov podľa článku 4 nariadenia (EÚ) 2015/2365 mala zosúladiť s povinnosťou ohlasovať transakcie s derivátmi archívom obchodných údajov podľa článku 9 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 (2). Požiadavky na oznamovanie, ktorými sa bližšie určujú údaje o SFT, by preto mali byť podobné požiadavkám na oznamovanie, ktorými sa bližšie určujú údaje o zmluvách o derivátoch.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Aby sa zabezpečila efektívnosť a užitočnosť oznamovaných informácií o SFT, špecifické údaje o SFT, ktoré sa majú oznamovať, by sa mali prispôsobiť rôznym druhom SFT uvedeným v nariadení (EÚ) 2015/2365. Pokiaľ ide o oznamovanie transakcií požičiavania s dozabezpečením, cieľom nariadenia (EÚ) 2015/2365 je zachytiť transakcie, ktoré slúžia na rovnaký účel ako repo transakcie, transakcie typu „buy-sell back“ alebo transakcie požičiavania cenných papierov, a teda predstavujú podobné riziká pre finančnú stabilitu tým, že umožňujú zvyšovanie využívania finančnej páky, zvyšovanie procyklickosti a vzájomnej prepojenosti na finančných trhoch, alebo tým, že prispievajú k transformácii likvidity a splatnosti. Zatiaľ čo požičiavanie s dozabezpečením preto zahŕňa transakcie, ktoré podliehajú dohodám o dozabezpečení medzi finančnými inštitúciami a ich klientmi, pričom finančné inštitúcie poskytujú svojim klientom služby prime brokerage, nezahŕňa iné úvery, ako sú úvery na účely reštrukturalizácie podnikov, ktoré napriek tomu, že môžu zahŕňať cenné papiere, neprispievajú k systémovým rizikám, ktorými sa zaoberá nariadenie (EÚ) 2015/2365.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Dôležité je, aby boli údaje o každej SFT zúčtovanej centrálnou protistranou správne oznámené a dali sa ľahko identifikovať bez ohľadu na to, či bola táto SFT zúčtovaná v ten istý deň alebo v neskorší deň ako deň uzatvorenia SFT.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Aby sa zabezpečilo komplexné oznamovanie v prípade, že špecifické údaje o kolaterále nie sú v deň obchodovania známe, protistrany by mali aktualizovať informácie o kolaterále, hneď ako sa tieto informácie sprístupnia protistranám, najneskôr však v nasledujúci pracovný deň po dátume pripísania alebo odpísania uvedenej SFT.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     Protistrany by v záujme toho, aby poskytli užitočnejšie informácie orgánom, ktoré majú prístup k údajom o SFT v archívoch obchodných údajov, mali oznamovať archívom obchodných údajov medzinárodné identifikačné číslo cenných papierov (ISIN) každého koša kolaterálu, ktorý používajú na poskytnutie kolaterálu pre SFT, ak daný kôš ISIN má.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Ak protistrany poskytujú kolaterál na základe čistej expozície, ktorá je dôsledkom vyrovnania niekoľkých SFT medzi dvoma protistranami, špecifické pridelenie kolaterálu samostatnej SFT často nie je možné, a tak pridelenie kolaterálu nemusí byť známe. V uvedených situáciách by mali byť protistrany schopné oznamovať kolaterál nezávisle od podkladového úveru.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Toto nariadenie vychádza z návrhu regulačných technických predpisov, ktoré Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA) predložil Komisii podľa postupu uvedeného v článku 10 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (3).
                  
               
                     (8)
                  
                  
                     Orgán ESMA vykonal otvorené verejné konzultácie o návrhu týchto regulačných technických predpisov, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov ESMA vytvorenú v súlade s článkom 37 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010,
                  
               PRIJALA TOTO NARIADENIE:
         
            Článok 1
            Údaje o SFT, ktoré sa majú oznamovať
            
               1.   Oznámenie podľa článku 4 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2015/2365 obsahuje úplné a presné údaje uvedené v tabuľkách 1, 2, 3 a 4 prílohy, ktoré sa vzťahujú na dotknutú SFT.
            
            
               2.   Pri oznamovaní uzatvorenia SFT protistrana vo svojom oznámení uvádza v poli 98 tabuľky 2 prílohy k tomuto nariadeniu druh opatrenia „nové“. V akýchkoľvek následných oznámeniach údajov o uvedenej SFT sa v poli 98 tabuľky 2 prílohy k tomuto nariadeniu uvádza príslušný druh opatrenia týkajúci sa uvedenej SFT.
            
         
         
            Článok 2
            SFT zúčtované centrálnymi protistranami
            
               1.   SFT, údaje o ktorej už boli oznámené podľa článku 4 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2015/2365 a ktorú následne zúčtovala centrálna protistrana, sa po jej zúčtovaní oznamuje ako ukončená uvedením druhu opatrenia „ukončenie/predčasné ukončenie“ v poli 98 tabuľky 2 prílohy, a oznamujú sa nové SFT, ktoré sú výsledkom zúčtovania.
            
            
               2.   SFT, ktorá je uzatvorená na obchodnom mieste a zúčtovaná centrálnou protistranou v ten istý deň, sa oznamuje až po tom, ako bola uvedená SFT zúčtovaná.
            
            
               3.   V súvislosti s poskytnutou alebo prijatou maržou pre zúčtovanú SFT protistrana oznamuje údaje uvedené v tabuľke 3 prílohy k tomuto nariadeniu a uvádza príslušný druh opatrenia stanovený v poli 20 uvedenej tabuľky prílohy.
            
         
         
            Článok 3
            Oznamovanie kolaterálu
            
               1.   Protistrany transakcie požičiavania alebo vypožičiavania cenných papierov alebo komodít, ktoré sa dohodnú na tom, že sa nemá poskytnúť žiaden kolaterál, uvádzajú túto skutočnosť v poli 72 tabuľky 2 prílohy.
            
            
               2.   Ak je kolaterál SFT naviazaný na samostatný úver a údaje o kolaterále sú protistrane do termínu oznámenia známe, protistrana pri prvom oznamovaní tejto SFT s druhom opatrenia „nové“ v poli 98 tabuľky 2 prílohy bližšie určuje úplné a presné údaje o všetkých jednotlivých zložkách kolaterálu uvedenej SFT v poliach 75 až 94 tabuľky 2 prílohy.
            
            
               3.   Ak je kolaterál SFT naviazaný na samostatný úver, ale údaje o kolaterále nie sú protistrane do termínu oznámenia známe, protistrana uvádza v poli 98 tabuľky 2 prílohy druh opatrenia „aktualizácia kolaterálu“ a bližšie určuje úplné a presné údaje o všetkých jednotlivých zložkách kolaterálu uvedenej SFT v poliach 75 až 94 tabuľky 2 prílohy, hneď ako sú známe, najneskôr však v nasledujúci pracovný deň po dátume pripísania alebo odpísania uvedenom v poli 13 tabuľky 2 prílohy.
            
            
               4.   Protistrana, ktorá zabezpečuje jednu alebo viacero SFT košom kolaterálu, ktorý je identifikovaný medzinárodným identifikačným číslom cenných papierov (ISIN), pri oznamovaní danej SFT s druhom opatrenia „nové“ v poli 98 tabuľky 2 prílohy uvádza ISIN v poli 96 tabuľky 2 prílohy.
            
            
               5.   Protistrana, ktorá zabezpečuje jednu alebo viacero SFT košom kolaterálu, ktorý je identifikovaný medzinárodným identifikačným číslom cenných papierov (ISIN), pri oznamovaní danej SFT s druhom opatrenia „nové“ v poli 98 tabuľky 2 prílohy uvádza v poli 96 tabuľky 2 prílohy kód „NTAV“.
            
            
               6.   Na účely odsekov 4 a 5 protistrana takisto uvádza úplné a presné údaje o všetkých jednotlivých zložkách kolaterálu danej SFT v poliach 75 až 94 tabuľky 2 prílohy, hneď ako sú známe, najneskôr však v nasledujúci pracovný deň po dátume pripísania alebo odpísania uvedenom v poli 13 tabuľky 2 prílohy, pričom v poli 98 tabuľky 2 prílohy uvádza druh opatrenia „aktualizácia kolaterálu“.
            
            
               7.   Protistrana, ktorá zabezpečuje viacero SFT kolaterálom na základe čistej expozície, uvádza v poli 73 tabuľky 2 prílohy hodnotu „správne“. Uvedená protistrana uvádza úplné a presné údaje o všetkých jednotlivých zložkách kolaterálu týchto SFT v poliach 75 až 94 tabuľky 2 prílohy, hneď ako sú známe, najneskôr však v nasledujúci pracovný deň po dátume pripísania alebo odpísania uvedenom v poli 13 tabuľky 2 prílohy, pričom v poli 98 tabuľky 2 prílohy uvádza druh opatrenia „aktualizácia kolaterálu“.
            
         
         
            Článok 4
            Oznamovanie opätovného použitia kolaterálu
            
               1.   Protistrana, ktorá v rámci SFT prijala ako kolaterál jeden alebo viacero finančných nástrojov, uvádza úplné a presné údaje o akomkoľvek opätovnom použití každého z uvedených finančných nástrojov v poliach 7, 8 a 9 tabuľky 4 prílohy.
            
            
               2.   Protistrana, ktorá v rámci SFT prijala ako kolaterál peňažné prostriedky v hotovosti, uvádza úplné a presné údaje o všetkých reinvestíciách hotovostného kolaterálu pre každú menu v poliach 11, 12 a 13 tabuľky 4 prílohy.
            
         
         
            Článok 5
            Nadobudnutie účinnosti
            Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
         
         
            Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
            V Bruseli 13. decembra 2018
            
               
                  Za Komisiu
               
               
                  predseda
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  Ú. v. EÚ L 337, 23.12.2015, s. 1.
         
            (2)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 zo 4. júla 2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (Ú. v. EÚ L 201, 27.7.2012, s. 1),
         
            (3)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).
      
      
         
            PRÍLOHA
            
               Tabuľka 1
            
            
               Údaje týkajúce sa protistrany
            
            
                        Číslo
                     
                     
                        Pole
                     
                     
                        Údaje, ktoré sa majú oznamovať
                     
                     
                        Repo transakcia
                     
                     
                        Transakcia typu „buy-sell back“
                     
                     
                        Požičiavanie cenných papierov
                     
                     
                        Požičiavanie s dozabezpečením
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Časová pečiatka oznámenia
                     
                     
                        Dátum a čas predloženia oznámenia archívu obchodných údajov.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Subjekt predkladajúci oznámenie
                     
                     
                        Jedinečný kód identifikujúci subjekt, ktorý predkladá oznámenie. Ak sa predkladanie oznámenia delegovalo na tretiu stranu alebo druhú protistranu, uvádza sa jedinečný kód identifikujúci uvedený subjekt.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Oznamujúca protistrana
                     
                     
                        Jedinečný kód identifikujúci oznamujúcu protistranu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Povaha oznamujúcej protistrany
                     
                     
                        Uvádza sa, či oznamujúca protistrana je finančná alebo nefinančná protistrana.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Odvetvie oznamujúcej protistrany
                     
                     
                        Jeden alebo viacero kódov, ktoré klasifikujú povahu obchodných činností oznamujúcej protistrany.
                        Ak oznamujúca protistrana je finančná protistrana, uvádzajú sa všetky príslušné kódy zahrnuté v taxonómii pre finančné protistrany, ktoré sa uplatňujú na uvedenú protistranu.
                        Ak oznamujúca protistrana je nefinančná protistrana, uvádzajú sa všetky príslušné kódy zahrnuté v taxonómii pre nefinančné protistrany, ktoré sa uplatňujú na uvedenú protistranu.
                        Ak sa oznamuje viac ako jedna činnosť, kódy sa uvádzajú v poradí relatívnej dôležitosti príslušných činností.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Ďalšia sektorová klasifikácia
                     
                     
                        Ak oznamujúca protistrana je podnik kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) alebo alternatívny investičný fond (AIF), uvádza sa kód určujúci, či ide o fond obchodovaný na burze (ETF) alebo fond peňažného trhu (MMF).
                        Ak oznamujúca protistrana je alternatívny investičný fond (AIF) alebo nefinančná protistrana vykonávajúca finančné a poisťovacie činnosti alebo činnosti v oblasti nehnuteľností, uvádza sa kód určujúci, či ide o investičný fond investujúci do obytných nehnuteľností (REIT).
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Pobočka oznamujúcej protistrany
                     
                     
                        Ak oznamujúca protistrana uzatvára SFT prostredníctvom pobočky, uvádza sa kód identifikujúci danú pobočku.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Pobočka druhej protistrany
                     
                     
                        Ak druhá protistrana uzatvára SFT prostredníctvom pobočky, uvádza sa kód identifikujúci danú pobočku.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Strana protistrany
                     
                     
                        Uvádza sa, či oznamujúca protistrana je poskytovateľom kolaterálu alebo príjemcom kolaterálu v súlade s článkom 4 vykonávacieho nariadenia Komisie (EÚ) 2019/363 (1).
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Subjekt zodpovedný za oznámenie
                     
                     
                        Ak je finančná protistrana zodpovedná za oznamovanie v mene druhej protistrany v súlade s článkom 4 ods. 3 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365 (2), uvádza sa jedinečný kód identifikujúci uvedenú finančnú protistranu.
                        Ak je správcovská spoločnosť zodpovedná za oznamovanie v mene podniku kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) v súlade s článkom 4 ods. 3 uvedeného nariadenia, uvádza sa jedinečný kód identifikujúci uvedenú správcovskú spoločnosť.
                        Ak je správca alternatívneho investičného fondu (správca AIF) zodpovedný za oznamovanie v mene alternatívneho investičného fondu (AIF) v súlade s článkom 4 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2015/2365, uvádza sa jedinečný kód identifikujúci uvedeného správcu AIF.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Druhá protistrana
                     
                     
                        Jedinečný kód identifikujúci subjekt, s ktorým oznamujúca protistrana uzatvorila SFT. V prípade súkromnej osoby sa dôsledne uvádza kód klienta.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Krajina druhej protistrany
                     
                     
                        Kód krajiny, v ktorej sa nachádza sídlo druhej protistrany, alebo kód krajiny pobytu v prípade, že druhá protistrana je súkromná osoba.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Príjemca
                     
                     
                        Ak príjemca podľa zmluvy nie je protistranou tejto zmluvy, oznamujúca protistrana musí identifikovať tohto príjemcu uvedením jedinečného kódu alebo, v prípade súkromnej osoby, uvedením kódu klienta prideleného právnym subjektom, ktorý súkromná osoba dôsledne používa.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Tripartitný agent
                     
                     
                        Jedinečný kód identifikujúci tretiu stranu, ktorej oznamujúca protistrana externe zadala poobchodné spracovanie SFT (v prípade potreby).
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Maklér
                     
                     
                        Jedinečný kód subjektu, ktorý slúži ako sprostredkovateľ pre oznamujúcu protistranu bez toho, aby sa sám stal protistranou. V prípade transakcií požičiavania cenných papierov maklér nezahŕňa sprostredkovateľa pôžičky.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Zúčtovací člen
                     
                     
                        Ak je obchod zúčtovaný, uvádza sa jedinečný kód identifikujúci zodpovedného zúčtovacieho člena oznamujúcej protistrany.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Účastník alebo nepriamy účastník centrálneho depozitára cenných papierov („CDCP“)
                     
                     
                        Jedinečný kód účastníka alebo nepriameho účastníka CDCP oznamujúcej protistrany.
                        Ak sú do transakcie zapojení účastník aj nepriamy účastník CDCP, uvádza sa kód nepriameho účastníka.
                        Toto pole sa neuplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Sprostredkovateľ pôžičky
                     
                     
                        Jedinečný kód sprostredkovateľa pôžičky zapojeného do transakcie požičiavania cenných papierov.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
               
            
               Tabuľka 2
            
            
               Údaje o úvere a kolaterále
            
            
                        Číslo
                     
                     
                        Pole
                     
                     
                        Údaje, ktoré sa majú oznamovať
                     
                     
                        Repo transakcia
                     
                     
                        Transakcia typu „buy-sell back“
                     
                     
                        Požičiavanie cenných papierov
                     
                     
                        Požičiavanie s dozabezpečením
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Jedinečný identifikátor transakcie (UTI)
                     
                     
                        Jedinečné referenčné číslo pridelené SFT s cieľom identifikovať obchod.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Poradové číslo oznámenia
                     
                     
                        V prípade transakcií, ktoré sú výsledkom zúčtovania, sa oznamuje predchádzajúci UTI, čiže UTI pôvodnej dvojstrannej transakcie. Predchádzajúci UTI však protistrany, ktoré sú centrálnymi protistranami (CCP) a zúčtovali SFT, oznamovať nemusia.
                        Ak sa SFT vykonala na obchodnom mieste a zúčtovala sa v ten istý deň, uvádza sa číslo vygenerované obchodným miestom, ktoré je jedinečné pre dané vykonanie.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Dátum udalosti
                     
                     
                        Deň, keď sa uskutočnila udalosť podliehajúca oznamovaniu, ktorá sa týka SFT a je zachytená v oznámení. V prípade druhov opatrení „aktualizácia ocenenia“, „aktualizácia kolaterálu“, „aktualizácia opätovného použitia“ a „aktualizácia marže“ sa uvádza dátum, pre ktorý sa poskytujú informácie uvedené v oznámení.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Druh SFT
                     
                     
                        Druh SFT definovanej v odsekoch 7 až 10 článku 3 nariadenia (EÚ) 2015/2365.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Zúčtované
                     
                     
                        Uvádza sa, či sa uskutočnilo centrálne zúčtovanie.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Časová pečiatka zúčtovania
                     
                     
                        Čas a dátum, kedy sa uskutočnilo zúčtovanie.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Centrálna protistrana
                     
                     
                        Ak bola zmluva zúčtovaná, uvádza sa jedinečný kód CCP, ktorá zmluvu zúčtovala.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Obchodné miesto
                     
                     
                        Jedinečný kód identifikujúci miesto vykonania SFT.
                        Ak sa SFT uzatvorila mimo burzy a je prijatá na obchodovanie, uvádza sa kód MIC „XOFF“.
                        Ak sa SFT uzatvorila mimo burzy a nie je prijatá na obchodovanie, uvádza sa kód MIC „XXXX“.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Typ rámcovej dohody
                     
                     
                        Odkaz na druh rámcovej dohody, podľa ktorej protistrany uzatvorili SFT.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Iný druh rámcovej dohody
                     
                     
                        Názov rámcovej dohody. Toto pole sa vypĺňa len vtedy, ak je v poli 9 uvedené „OTHR“.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Verzia rámcovej dohody
                     
                     
                        Odkaz na rok rámcovej dohody, ktorá je relevantná pre oznamovaný obchod, ak je to vhodné.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Časová pečiatka vykonania
                     
                     
                        Dátum a čas, kedy sa SFT vykonala.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Dátum pripísania alebo odpísania (Dátum začiatku)
                     
                     
                        Dátum, na ktorom sa zmluvne dohodli protistrany, pokiaľ ide o výmenu hotovosti, cenných papierov alebo komodít za kolaterál v otváracej (spotovej) časti SFT.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Dátum splatnosti (Konečný dátum)
                     
                     
                        Dátum, na ktorom sa zmluvne dohodli protistrany, pokiaľ ide o výmenu hotovosti, cenných papierov alebo komodít za kolaterál v záverečnej (forwardovej) časti SFT. Tieto informácie sa neoznamujú pre časovo neohraničené repo transakcie.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Dátum ukončenia
                     
                     
                        Dátum ukončenia v prípade úplného predčasného ukončenia SFT.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Minimálna výpovedná lehota
                     
                     
                        Minimálny počet pracovných dní, dokedy jedna z protistrán musí informovať druhú protistranu o ukončení transakcie.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Najskorší dátum splatenia (call-back date)
                     
                     
                        Najskorší dátum, kedy veriteľ požičiavajúci hotovosť má právo požadovať splatenie časti finančných prostriedkov alebo ukončiť transakciu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Všeobecný ukazovateľ kolaterálu
                     
                     
                        Uvádza sa, či SFT podlieha všeobecnej dohode o kolaterále. V prípade transakcie požičiavania cenných papierov sa pole vzťahuje na cenné papiere poskytnuté ako kolaterál, a nie na požičaný cenný papier.
                        Kód „GENE“ sa uvádza v prípade SFT, ktorá podlieha všeobecnej dohode o kolaterále. Vo všeobecnej dohode o kolaterále sa špecifikuje dohoda o kolaterále v prípade transakcie, pri ktorej poskytovateľ kolaterálu môže vybrať cenný papier, ktorý sa má poskytnúť ako kolaterál, z relatívne širokej škály cenných papierov spĺňajúcich vopred stanovené kritériá.
                        Kód „SPEC“ sa uvádza v prípade SFT, ktorá podlieha konkrétnej dohode o kolaterále. V konkrétnej dohode o kolaterále sa špecifikuje dohoda o kolaterále v prípade transakcie, pri ktorej príjemca kolaterálu požaduje, aby poskytovateľ kolaterálu poskytol konkrétne medzinárodné identifikačné číslo cenných papierov (ISIN).
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        19
                     
                     
                        Ukazovateľ DBV („delivery by value“)
                     
                     
                        Uvádza sa, či sa transakcia uskutočnila pomocou mechanizmu DBV.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        20
                     
                     
                        Metóda použitá na poskytnutie kolaterálu
                     
                     
                        Uvádza sa, či kolaterál v SFT podlieha dohode o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva, záložnej dohode o finančnej záruke alebo záložnej dohode o finančnej záruke s užívacím právom.
                        Ak sa na poskytnutie kolaterálu použila viac ako jedna metóda, v tomto poli sa uvádza primárna dohoda o kolaterále.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        21
                     
                     
                        Časovo neohraničené
                     
                     
                        Uvádza sa, či je SFT časovo neohraničená (nemá pevne stanovený dátum splatnosti) alebo časovo ohraničená so zmluvne dohodnutým dátumom splatnosti.
                        V prípade časovo neohraničených SFT sa uvádza kód „správne“, v prípade časovo ohraničených SFT sa uvádza kód „nesprávne“.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        22
                     
                     
                        Možnosť ukončenia
                     
                     
                        Uvádza sa, či ide o trvalú SFT alebo o SFT s možnosťou predĺženia.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        V prípade požičiavania s dozabezpečením sa polia 23 až 34 zopakujú a vyplnia sa pre každú menu použitú v rámci úveru s dozabezpečením.
                     
                  
                        23
                     
                     
                        Pevná sadzba
                     
                     
                        V prípade repo transakcií sa uvádza ročná úroková sadzba z istiny repo transakcie v súlade s metódou počítania dní.
                        V prípade požičiavania s dozabezpečením sa uvádza ročná úroková sadzba z hodnoty úveru, ktorú dlžník platí veriteľovi.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        24
                     
                     
                        Metóda počítania dní
                     
                     
                        Metóda počítania vzniknutého úroku z istiny na určenie sadzby.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        25
                     
                     
                        Pohyblivá sadzba
                     
                     
                        Uvádza sa použitá referenčná úroková sadzba, ktorá sa znovunastavuje vo vopred stanovených intervaloch odkazom na trhovú referenčnú sadzbu, ak sa uplatňuje.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        26
                     
                     
                        Referenčné obdobie pohyblivej sadzby – časové obdobie
                     
                     
                        Časové obdobie opisujúce referenčné obdobie pohyblivej sadzby.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        27
                     
                     
                        Referenčné obdobie pohyblivej sadzby – multiplikátor
                     
                     
                        Multiplikátor časového obdobia opisujúceho referenčné obdobie pohyblivej sadzby, uvedeného v poli 26.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        28
                     
                     
                        Frekvencia platby pohyblivej sadzby – časové obdobie
                     
                     
                        Časové obdobie opisujúce frekvenciu platieb, na ktoré sa vzťahuje pohyblivá sadzba.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        29
                     
                     
                        Frekvencia platby pohyblivej sadzby – multiplikátor
                     
                     
                        Multiplikátor časového obdobia opisujúceho frekvenciu platieb pohyblivej sadzby, uvedeného v poli 28.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        30
                     
                     
                        Frekvencia platby pohyblivej sadzby – časové obdobie
                     
                     
                        Časové obdobie opisujúce frekvenciu znovunastavení pohyblivej sadzby.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        31
                     
                     
                        Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby – multiplikátor
                     
                     
                        Multiplikátor časového obdobia opisujúceho frekvenciu znovunastavení pohyblivej sadzby, uvedeného v poli 30.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        32
                     
                     
                        Rozpätie
                     
                     
                        Počet bázických bodov, ktoré sa majú pripočítať alebo odpočítať od pohyblivej úrokovej sadzby s cieľom určiť úrokovú sadzbu úveru.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        33
                     
                     
                        Suma meny požičiavania s dozabezpečením
                     
                     
                        Suma úverov s dozabezpečením v danej mene.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        34
                     
                     
                        Mena požičiavania s dozabezpečením
                     
                     
                        Mena úveru s dozabezpečením.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        Polia 35 a 36 sa zopakujú a vyplnia sa pre každú úpravu pohyblivej sadzby.
                     
                  
                        35
                     
                     
                        Upravená sadzba
                     
                     
                        Sadzba určená na základe harmonogramu sadzieb.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        36
                     
                     
                        Dátum sadzby
                     
                     
                        Dátum, od ktorého je sadzba účinná.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        37
                     
                     
                        Istina k dátumu pripísania alebo odpísania
                     
                     
                        Hodnota hotovosti, ktorá sa má zaplatiť k dátumu pripísania alebo odpísania transakcie.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        38
                     
                     
                        Istina k dátumu splatnosti
                     
                     
                        Hodnota hotovosti, ktorá sa má zaplatiť k dátumu splatnosti transakcie.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        39
                     
                     
                        Mena istiny
                     
                     
                        Mena istiny.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        40
                     
                     
                        Druh aktíva
                     
                     
                        Uvádza sa druh aktíva, ktoré je predmetom SFT.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        41
                     
                     
                        Identifikátor cenného papiera
                     
                     
                        Identifikácia cenného papiera, ktorý je predmetom SFT.
                        Toto pole sa neuplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        42
                     
                     
                        Klasifikácia cenného papiera
                     
                     
                        Kód klasifikácie finančných nástrojov (CFI) cenného papiera, ktorý je predmetom SFT.
                        Toto pole sa neuplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        Ak bola komodita požičaná alebo vypožičaná, klasifikácia tejto komodity sa uvedie v poliach 43, 44 a 45.
                     
                  
                        43
                     
                     
                        Základný produkt
                     
                     
                        Základný produkt, ktorý je uvedený v klasifikácii komodít v tabuľke 5 prílohy I vykonávacieho nariadenia (EÚ) 2019/363.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        44
                     
                     
                        Podprodukt
                     
                     
                        Podprodukt, ktorý je uvedený v klasifikácii komodít v tabuľke 5 prílohy vykonávacieho nariadenia (EÚ) 2019/363.
                        Vyplnenie tohto poľa si vyžaduje, aby bol v poli 43 uvedený konkrétny základný produkt.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        45
                     
                     
                        Ďalší podprodukt
                     
                     
                        Ďalší podprodukt, ktorý je uvedený v tabuľke klasifikácie komodít.
                        Vyplnenie tohto poľa si vyžaduje, aby bol v poli 44 uvedený konkrétny podprodukt.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        46
                     
                     
                        Množstvo alebo nominálna suma
                     
                     
                        Množstvo alebo nominálna suma cenného papiera alebo komodity, ktoré sú predmetom SFT.
                        V prípade dlhopisu sa uvádza celková nominálna suma, tzn. počet dlhopisov vynásobený ich menovitou hodnotou.
                        V prípade iných cenných papierov alebo komodít sa uvádza ich množstvo.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        47
                     
                     
                        Merná jednotka
                     
                     
                        Merná jednotka, v ktorej je vyjadrené množstvo. Toto pole sa uplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        48
                     
                     
                        Mena nominálnej sumy
                     
                     
                        V prípade, že sa oznamuje nominálna suma, sa uvádza mena nominálnej sumy.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        49
                     
                     
                        Cena cenného papiera alebo komodity
                     
                     
                        V prípade požičiavania a vypožičiavania cenných papierov a komodít sa uvádza cena cenného papiera alebo komodity použitá na vypočítanie hodnoty úveru.
                        V prípade transakcie typu „buy-sell back“ sa uvádza cena cenného papiera alebo komodity použitá na vypočítanie obchodnej sumy v spotovej časti transakcie typu „buy-sell back“.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        50
                     
                     
                        Mena, v ktorej je vyjadrená cena
                     
                     
                        Mena, v ktorej je denominovaný cenný papier alebo komodita.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        51
                     
                     
                        Kvalita cenného papiera
                     
                     
                        Kód, ktorý klasifikuje úverové riziko cenného papiera.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        52
                     
                     
                        Splatnosť cenného papiera
                     
                     
                        Splatnosť cenného papiera.
                        Toto pole sa neuplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        53
                     
                     
                        Jurisdikcia emitenta
                     
                     
                        Jurisdikcia emitenta cenného papiera. V prípade cenných papierov vydaných zahraničnou dcérskou spoločnosťou sa uvádza jurisdikcia hlavnej materskej spoločnosti alebo, ak nie je známa, jurisdikcia dcérskej spoločnosti.
                        Toto pole sa neuplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        54
                     
                     
                        LEI emitenta
                     
                     
                        LEI emitenta cenného papiera.
                        Toto pole sa neuplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        55
                     
                     
                        Typ cenného papiera
                     
                     
                        Kód, ktorý klasifikuje druh cenného papiera.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        56
                     
                     
                        Hodnota úveru
                     
                     
                        Hodnota úveru, teda množstvo alebo nominálna suma úveru vynásobená cenou uvedenou v poli 49.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        57
                     
                     
                        Trhová hodnota
                     
                     
                        Trhová hodnota požičaných alebo vypožičaných cenných papierov alebo komodít.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        58
                     
                     
                        Pevná sadzba zľavy
                     
                     
                        Pevná úroková sadzba (sadzba, ktorú veriteľ súhlasil zaplatiť v rámci reinvestície hotovostného kolaterálu, bez poplatku za požičanie), ktorú platí veriteľ cenného papiera alebo komodity dlžníkovi (kladná sadzba zľavy) alebo ktorú platí dlžník veriteľovi (záporná sadzba zľavy) zo salda poskytnutého hotovostného kolaterálu.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        59
                     
                     
                        Pohyblivá sadzba zľavy
                     
                     
                        Uvádza sa referenčná úroková sadzba použitá na vypočítanie sadzby zľavy (sadzba, ktorú veriteľ súhlasil zaplatiť v rámci reinvestície hotovostného kolaterálu, bez poplatku za požičanie), ktorú platí veriteľ cenného papiera alebo komodity dlžníkovi (kladná sadzba zľavy) alebo ktorú platí dlžník veriteľovi (záporná sadzba zľavy) zo salda poskytnutého hotovostného kolaterálu.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        60
                     
                     
                        Referenčné obdobie pohyblivej sadzby zľavy – časové obdobie
                     
                     
                        Časové obdobie opisujúce referenčné obdobie pohyblivej sadzby zľavy.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        61
                     
                     
                        Referenčné obdobie pohyblivej sadzby zľavy – multiplikátor
                     
                     
                        Multiplikátor časového obdobia opisujúceho referenčné obdobie pohyblivej sadzby zľavy, uvedeného v poli 60.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        62
                     
                     
                        Frekvencia platby pohyblivej sadzby zľavy – časové obdobie
                     
                     
                        Časové obdobie opisujúce frekvenciu platieb, na ktoré sa vzťahuje pohyblivá sadzba zľavy.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        63
                     
                     
                        Frekvencia platby pohyblivej sadzby zľavy – multiplikátor
                     
                     
                        Multiplikátor časového obdobia opisujúceho frekvenciu platieb pohyblivej sadzby zľavy, uvedeného v poli 62.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        64
                     
                     
                        Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby zľavy – časové obdobie
                     
                     
                        Časové obdobie opisujúce frekvenciu znovunastavení pohyblivej sadzby zľavy.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        65
                     
                     
                        Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby zľavy – multiplikátor
                     
                     
                        Multiplikátor časového obdobia opisujúceho frekvenciu znovunastavení pohyblivej sadzby zľavy, uvedeného v poli 64.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        66
                     
                     
                        Rozpätie sadzby zľavy
                     
                     
                        Rozpätie pohyblivej sadzby zľavy vyjadrené v bázických bodoch.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        67
                     
                     
                        Poplatok za požičanie
                     
                     
                        Poplatok, ktorý dlžník cenného papiera alebo komodity platí veriteľovi.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        68
                     
                     
                        Výhradné dohody
                     
                     
                        V prípade vypožičiavania a požičiavania cenných papierov sa uvádza, či dlžník má výlučný prístup k vypožičiavaniu z veriteľovho portfólia cenných papierov.
                        Toto pole sa neuplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        69
                     
                     
                        Nesplatený úver s dozabezpečením
                     
                     
                        Celková suma úverov s dozabezpečením, uvedená v základnej mene.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        70
                     
                     
                        Základná mena nesplateného úveru s dozabezpečením
                     
                     
                        Základná mena nesplatených úverov s dozabezpečením.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        71
                     
                     
                        Krátka trhová hodnota
                     
                     
                        Trhová hodnota krátkej pozície, uvedená v základnej mene.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        Údaje o kolaterále
                     
                  
                        72
                     
                     
                        Označenie požičiavania cenných papierov nezabezpečených kolaterálom
                     
                     
                        Uvádza sa, či transakcia požičiavania cenných papierov je nezabezpečená kolaterálom.
                        Toto pole sa nepoužíva, keď sa protistrany dohodnú na zabezpečení obchodu kolaterálom, ale konkrétne pridelenie kolaterálu zatiaľ nie je známe.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        73
                     
                     
                        Zabezpečenie čistej expozície kolaterálom
                     
                     
                        Uvádza sa, či kolaterál bol poskytnutý na čistú expozíciu, a nie na jednorazovú transakciu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        74
                     
                     
                        Dátum ocenenia kolaterálu
                     
                     
                        Ak sa obchody zabezpečili kolaterálom na základe čistej expozície, uvádza sa posledný dátum pripísania alebo odpísania zahrnutý v súbore vzájomného započítania SFT, pričom sa berú do úvahy všetky transakcie, na ktoré bol kolaterál poskytnutý.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        Ak sa použil konkrétny kolaterál, polia 75 až 94 sa v prípade potreby zopakujú a vyplnia sa pre každú zložku kolaterálu.
                     
                  
                        75
                     
                     
                        Typ zložky kolaterálu
                     
                     
                        Uvádza sa typ zložky kolaterálu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        Ak sa ako kolaterál použili peňažné prostriedky v hotovosti, uvedie sa to v poliach 76 a 77.
                     
                  
                        76
                     
                     
                        Suma hotovostného kolaterálu
                     
                     
                        Suma finančných prostriedkov poskytnutých ako kolaterál na vypožičiavanie cenných papierov alebo komodít.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        77
                     
                     
                        Mena hotovostného kolaterálu
                     
                     
                        Mena hotovostného kolaterálu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        78
                     
                     
                        Identifikácia cenného papiera použitého ako kolaterál
                     
                     
                        Identifikácia cenného papiera použitého ako kolaterál.
                        Toto pole sa neuplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        79
                     
                     
                        Klasifikácia cenného papiera použitého ako kolaterál
                     
                     
                        Kód CFI cenného papiera použitého ako kolaterál.
                        Toto pole sa neuplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        Ak sa ako kolaterál použila komodita, klasifikácia tejto komodity sa uvedie v poliach 80, 81 a 82.
                     
                  
                        80
                     
                     
                        Základný produkt
                     
                     
                        Základný produkt, ktorý je uvedený v klasifikácii komodít v tabuľke 5 prílohy I vykonávacieho nariadenia (EÚ) 2019/363.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        81
                     
                     
                        Podprodukt
                     
                     
                        Podprodukt, ktorý je uvedený v klasifikácii komodít v tabuľke 5 prílohy I vykonávacieho nariadenia (EÚ) 2019/363. Vyplnenie tohto poľa si vyžaduje, aby bol v poli 80 uvedený konkrétny základný produkt.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        82
                     
                     
                        Ďalší podprodukt
                     
                     
                        Ďalší podprodukt, ktorý je uvedený v klasifikácii komodít v tabuľke 5 prílohy I vykonávacieho nariadenia (EÚ) 2019/363. Vyplnenie tohto poľa si vyžaduje, aby bol v poli 81 uvedený konkrétny podprodukt.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        83
                     
                     
                        Množstvo kolaterálu alebo nominálna suma
                     
                     
                        Množstvo alebo nominálna suma cenného papiera alebo komodity, ktoré sa použili ako kolaterál.
                        V prípade dlhopisu sa uvádza celková nominálna suma, tzn. počet dlhopisov vynásobený ich menovitou hodnotou.
                        V prípade iných cenných papierov alebo komodít sa uvádza ich množstvo.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        84
                     
                     
                        Merná jednotka kolaterálu
                     
                     
                        Merná jednotka, v ktorej je vyjadrené množstvo kolaterálu. Toto pole sa uplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        85
                     
                     
                        Mena nominálnej hodnoty kolaterálu
                     
                     
                        V prípade, že sa oznamuje nominálna suma kolaterálu, sa uvádza mena nominálnej sumy.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        86
                     
                     
                        Mena, v ktorej je vyjadrená cena
                     
                     
                        Mena, v ktorej je vyjadrená cena zložky kolaterálu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        87
                     
                     
                        Cena za jednotku
                     
                     
                        Cena za jednotku, pokiaľ ide o zložku kolaterálu, vrátane vzniknutého úroku z úročených cenných papierov použitých na ocenenie cenného papiera alebo komodity.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        88
                     
                     
                        Trhová hodnota kolaterálu
                     
                     
                        Trhová hodnota jednotlivej zložky kolaterálu, vyjadrená v mene ceny.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        89
                     
                     
                        Zrážka alebo rozpätie
                     
                     
                        V prípade repo transakcií a transakcií typu „buy-sell back“ sa uvádza každá zrážka uplatňovaná na kolaterál pomocou odkazu na akékoľvek opatrenie kontroly rizík uplatňované na podkladový kolaterál, a to na úrovni ISIN, pričom hodnota uvedeného podkladového kolaterálu sa vypočítava ako trhová hodnota aktív, od ktorej sa odpočítava určitý percentuálny podiel.
                        V prípade požičiavania cenných papierov sa uvádza percentuálny podiel každej zrážky uplatňovanej na kolaterál pomocou odkazu na akékoľvek opatrenie kontroly rizík uplatňované na podkladový kolaterál, a to buď na úrovni ISIN, alebo na úrovni portfólia, pričom hodnota uvedeného podkladového kolaterálu sa vypočítava ako trhová hodnota aktív, od ktorej sa odpočítava určitý percentuálny podiel.
                        V prípade požičiavania s dozabezpečením sa uvádza percentuálny podiel maržových požiadaviek uplatňovaných na celé portfólio kolaterálu držané na klientovom účte prime brockerage.
                        V tomto poli sa uvádzajú skutočné hodnoty, a nie odhadované alebo predvolené hodnoty.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        90
                     
                     
                        Kvalita kolaterálu
                     
                     
                        Kód, ktorý klasifikuje riziko cenného papiera použitého ako kolaterál.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        91
                     
                     
                        Dátum splatnosti cenného papiera
                     
                     
                        Dátum splatnosti cenného papiera použitého ako kolaterál.
                        Toto pole sa neuplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        92
                     
                     
                        Jurisdikcia emitenta
                     
                     
                        Jurisdikcia emitenta cenného papiera použitého ako kolaterál. V prípade cenných papierov vydaných zahraničnou dcérskou spoločnosťou sa uvádza jurisdikcia hlavnej materskej spoločnosti alebo, ak nie je známa, jurisdikcia dcérskej spoločnosti.
                        Toto pole sa neuplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        93
                     
                     
                        LEI emitenta
                     
                     
                        LEI emitenta cenného papiera použitého ako kolaterál.
                        Toto pole sa neuplatňuje na komodity.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        94
                     
                     
                        Druh kolaterálu
                     
                     
                        Kód, ktorý klasifikuje druh cenného papiera použitého ako kolaterál.
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        95
                     
                     
                        Dostupnosť na účely opätovného použitia kolaterálu
                     
                     
                        Uvádza sa, či príjemca kolaterálu môže opätovne použiť cenné papiere poskytnuté ako kolaterál.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        Pole 96 sa vypĺňa v prípade, že sa použil kôš kolaterálu. Podrobné pridelenie kolaterálu SFT uskutočneným so skupinou kolaterálu, ak je k dispozícii, sa uvádza v poliach 75 až 94.
                     
                  
                        96
                     
                     
                        Identifikátor koša kolaterálu
                     
                     
                        Ak sa kôš kolaterálu dá identifikovať pomocou ISIN, uvádza sa ISIN koša kolaterálu.
                        Ak sa kôš kolaterálu nedá identifikovať pomocou ISIN, v tomto poli sa uvádza kód „NTAV“.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        97
                     
                     
                        Kód portfólia
                     
                     
                        Ak je transakcia zúčtovaná a zahrnutá v portfóliu transakcií, pre ktoré sa vymieňajú marže, portfólio sa identifikuje pomocou jedinečného kódu určeného oznamujúcou protistranou.
                        Ak portfólio transakcií zahŕňa aj zmluvy o derivátoch, ktoré podliehajú ohlasovaniu podľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012, kód portfólia musí byť rovnaký ako kód ohlásený podľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        98
                     
                     
                        Druh opatrenia
                     
                     
                        Oznámenie obsahuje jeden z týchto druhov opatrení:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    SFT oznámená po prvýkrát sa označuje ako „nová“;
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    zmena predtým oznámenej SFT sa označuje ako „zmena“. Patrí sem aj aktualizácia predchádzajúceho oznámenia, v ktorom sa uvádza pozícia, s cieľom zohľadniť nové obchody zahrnuté v uvedenej pozícii;
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    ocenenie cenného papiera alebo komodity, ktoré podliehajú transakcii požičiavania cenných papierov alebo komodít, sa označuje ako „aktualizácia ocenenia“;
                                 
                              
                                    d)
                                 
                                 
                                    zmena podrobností týkajúcich sa údajov o kolaterále vrátane jeho ocenenia sa označuje ako „aktualizácia kolaterálu“;
                                 
                              
                                    e)
                                 
                                 
                                    zrušenie nesprávne predloženého celého oznámenia, ak SFT nikdy neexistovala alebo nepodliehala požiadavkám na oznamovanie SFT, ale bola omylom oznámená archívu obchodných údajov, sa označuje ako „chyba“;
                                 
                              
                                    f)
                                 
                                 
                                    oprava dátových polí, ktoré boli nesprávne predložené v predchádzajúcom oznámení, sa označuje ako „oprava“;
                                 
                              
                                    g)
                                 
                                 
                                    ukončenie časovo neohraničenej SFT alebo predčasné ukončenie časovo ohraničenej SFT sa označuje ako „ukončenie/predčasné ukončenie“;
                                 
                              
                                    h)
                                 
                                 
                                    SFT, ktorá sa má oznámiť ako nový obchod a v ten istý deň sa má takisto zahrnúť do samostatného oznámenia o pozícii, sa označuje ako „zložka pozície“.
                                 
                              
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        99
                     
                     
                        Úroveň
                     
                     
                        Uvádza sa, či sa oznámenie podáva na úrovni obchodu alebo pozície.
                        Oznamovanie na úrovni pozície možno použiť len ako doplnok k oznamovaniu na úrovni obchodu, aby sa oznámili udalosti po obchodovaní, a len ak jednotlivé obchody v zastupiteľných produktoch boli nahradené pozíciou.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
               
            
               Tabuľka 3
            
            
               Údaje o marži
            
            
                        Číslo
                     
                     
                        Pole
                     
                     
                        Údaje, ktoré sa majú oznamovať
                     
                     
                        Repo transakcia
                     
                     
                        Transakcia typu „buy-sell back“
                     
                     
                        Požičiavanie cenných papierov
                     
                     
                        Požičiavanie s dozabezpečením
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Časová pečiatka oznámenia
                     
                     
                        Dátum a čas preloženia oznámenia archívu obchodných údajov.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Dátum udalosti
                     
                     
                        Deň, keď sa uskutočnila udalosť, ktorá podlieha oznamovaniu, týkajúca sa SFT a zachytená v oznámení. V prípade druhov opatrení „aktualizácia ocenenia“, „aktualizácia kolaterálu“, „aktualizácia opätovného použitia“ a „aktualizácia marže“ sa uvádza dátum, pre ktorý sa poskytujú informácie uvedené v oznámení.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Subjekt predkladajúci oznámenie
                     
                     
                        Jedinečný kód identifikujúci subjekt, ktorý predkladá oznámenie. Ak sa predkladanie oznámenia delegovalo na tretiu stranu alebo druhú protistranu, uvádza sa jedinečný kód identifikujúci uvedený subjekt.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Oznamujúca protistrana
                     
                     
                        Jedinečný kód identifikujúci oznamujúcu protistranu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Subjekt zodpovedný za oznámenie
                     
                     
                        Ak je finančná protistrana zodpovedná za oznamovanie v mene druhej protistrany v súlade s článkom 4 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2015/2365, uvádza sa jedinečný kód identifikujúci uvedenú finančnú protistranu.
                        Ak je správcovská spoločnosť zodpovedná za oznamovanie v mene podniku kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) v súlade s článkom 4 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2015/2365, uvádza sa jedinečný kód identifikujúci uvedenú správcovskú spoločnosť.
                        Ak je správca alternatívneho investičného fondu (správca AIF) zodpovedný za oznamovanie v mene alternatívneho investičného fondu (AIF) v súlade s článkom 4 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2015/2365, uvádza sa jedinečný kód identifikujúci uvedeného správcu AIF.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Druhá protistrana
                     
                     
                        Jedinečný kód identifikujúci subjekt, s ktorým oznamujúca protistrana uzatvorila SFT.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Kód portfólia
                     
                     
                        Portfólio transakcií, pre ktoré sa vymieňajú marže, sa označuje pomocou jedinečného kódu určeného oznamujúcou protistranou.
                        Ak portfólio transakcií zahŕňa aj zmluvy o derivátoch, ktoré podliehajú ohlasovaniu podľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012, kód portfólia musí byť rovnaký ako kód ohlásený podľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Poskytnutá počiatočná marža
                     
                     
                        Hodnota počiatočnej marže poskytnutej oznamujúcou protistranou druhej protistrane.
                        Ak sa počiatočná marža poskytuje na základe portfólia, v tomto poli sa uvádza celková hodnota počiatočnej marže poskytnutej danému portfóliu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Mena poskytnutej počiatočnej marže
                     
                     
                        Mena poskytnutej počiatočnej marže.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Poskytnutá variačná marža
                     
                     
                        Hodnota variačnej marže poskytnutej oznamujúcou protistranou druhej protistrane vrátane hodnoty zaplatenej hotovosti.
                        Ak sa variačná marža poskytuje na základe portfólia, v tomto poli sa uvádza celková hodnota variačnej marže poskytnutej danému portfóliu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Mena poskytnutej variačnej marže
                     
                     
                        Mena poskytnutej variačnej marže.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Prijatá počiatočná marža
                     
                     
                        Hodnota počiatočnej marže poskytnutej oznamujúcou protistranou druhej protistrane.
                        Ak sa počiatočná marža poskytuje na základe portfólia, v tomto poli sa uvádza celková hodnota počiatočnej marže poskytnutej danému portfóliu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Mena prijatej počiatočnej marže
                     
                     
                        Mena prijatej počiatočnej marže.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Prijatá variačná marža
                     
                     
                        Hodnota variačnej marže prijatej oznamujúcou protistranou od druhej protistrany vrátane hodnoty zaplatenej hotovosti.
                        Ak sa variačná marža prijíma na základe portfólia, v tomto poli sa uvádza celková hodnota variačnej marže prijatej na dané portfólio.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Mena prijatej variačnej marže
                     
                     
                        Mena prijatej variačnej marže.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Poskytnutý nadmerný kolaterál
                     
                     
                        Hodnota poskytnutého kolaterálu nad rámec požadovaného kolaterálu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Mena poskytnutého nadmerného kolaterálu
                     
                     
                        Mena poskytnutého nadmerného kolaterálu
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Prijatý nadmerný kolaterál
                     
                     
                        Hodnota prijatého kolaterálu nad rámec požadovaného kolaterálu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        19
                     
                     
                        Mena prijatého nadmerného kolaterálu
                     
                     
                        Mena prijatého nadmerného kolaterálu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        20
                     
                     
                        Druh opatrenia
                     
                     
                        Oznámenie obsahuje jeden z týchto druhov opatrení:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    nové saldo marže sa označuje ako „nové“;
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    zmena podrobností týkajúcich sa marží sa označuje ako „aktualizácia marže“;
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    zrušenie nesprávne predloženého celého oznámenia sa označuje ako „chyba“;
                                 
                              
                                    d)
                                 
                                 
                                    oprava dátových polí, ktoré boli nesprávne predložené v predchádzajúcom oznámení, sa označuje ako „oprava“.
                                 
                              
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
               
            
               Tabuľka 4
            
            
               Údaje o opätovnom použití, reinvestícii hotovosti a zdrojoch financovania
            
            
                        Číslo
                     
                     
                        Pole
                     
                     
                        Údaje, ktoré sa majú oznamovať
                     
                     
                        Repo transakcia
                     
                     
                        Transakcia typu „buy-sell back“
                     
                     
                        Požičiavanie cenných papierov
                     
                     
                        Požičiavanie s dozabezpečením
                     
                  
                        1
                     
                     
                        Časová pečiatka oznámenia
                     
                     
                        Dátum a čas preloženia oznámenia archívu obchodných údajov.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        2
                     
                     
                        Dátum udalosti
                     
                     
                        Deň, keď sa uskutočnila udalosť, ktorá podlieha oznamovaniu, týkajúca sa SFT a zachytená v oznámení. V prípade druhov opatrení „aktualizácia ocenenia“, „aktualizácia kolaterálu“, „aktualizácia opätovného použitia“ a „aktualizácia marže“ sa uvádza dátum, pre ktorý sa poskytujú informácie uvedené v oznámení.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        3
                     
                     
                        Subjekt predkladajúci oznámenie
                     
                     
                        Jedinečný kód identifikujúci subjekt, ktorý predkladá oznámenie. Ak sa predkladanie oznámenia delegovalo na tretiu stranu alebo druhú protistranu, uvádza sa jedinečný kód identifikujúci uvedený subjekt.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        4
                     
                     
                        Oznamujúca protistrana
                     
                     
                        Jedinečný kód identifikujúci oznamujúcu protistranu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        5
                     
                     
                        Subjekt zodpovedný za oznámenie
                     
                     
                        Ak je finančná protistrana zodpovedná za oznamovanie v mene druhej protistrany v súlade s článkom 4 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2015/2365, uvádza sa jedinečný kód identifikujúci uvedenú finančnú protistranu.
                        Ak je správcovská spoločnosť zodpovedná za oznamovanie v mene podniku kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) v súlade s článkom 4 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2015/2365, uvádza sa jedinečný kód identifikujúci uvedenú správcovskú spoločnosť.
                        Ak je správca alternatívneho investičného fondu (správca AIF) zodpovedný za oznamovanie v mene alternatívneho investičného fondu (AIF) v súlade s článkom 4 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2015/2365, uvádza sa jedinečný kód identifikujúci uvedeného správcu AIF.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        Pole 6 sa zopakuje a vyplní sa pre každú zložku kolaterálu.
                     
                  
                        6
                     
                     
                        Typ zložky kolaterálu
                     
                     
                        Uvádza sa typ zložky kolaterálu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        Polia 7, 8, 9 a 10 sa zopakujú a vyplnia sa pre každý cenný papier.
                     
                  
                        7
                     
                     
                        Zložka kolaterálu
                     
                     
                        Identifikácia cenného papiera použitého ako kolaterál.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        8
                     
                     
                        Hodnota opätovne použitého kolaterálu
                     
                     
                        Celková hodnota opätovne použitého kolaterálu, ak sa dá vypočítať na úrovni transakcie SFT.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        9
                     
                     
                        Odhadované opätovné použitie kolaterálu
                     
                     
                        Ak skutočná hodnota opätovne použitého kolaterálu nie je známa alebo sa nedá vypočítať, odhad hodnoty opätovného použitia na úrovni jednotlivého finančného nástroja sa vypočíta tak, ako je stanovené v správe FSB „Transforming Shadow Banking into Resilient Market-based Finance, Non-Cash Collateral Re-Use: Measure and Metrics“ (Transformácia tieňového bankovníctva na pružné trhové financovanie, opätovné použitie bezhotovostného kolaterálu: meranie a ukazovatele) z 25. januára 2017.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        10
                     
                     
                        Mena opätovne použitého kolaterálu
                     
                     
                        Mena skutočnej alebo odhadovanej hodnoty opätovne použitého kolaterálu.
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        11
                     
                     
                        Miera reinvestícií
                     
                     
                        Priemerná úroková sadzba prijatá z reinvestície hotovostného kolaterálu uskutočnenej veriteľom.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        Polia 12, 13 a 14 sa zopakujú a vyplnia sa pre každú investíciu, pri ktorej sa hotovostný kolaterál opätovne investoval, a pre každú menu.
                     
                  
                        12
                     
                     
                        Typ investície, pri ktorej sa hotovosť opätovne investovala
                     
                     
                        Typ reinvestície.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        13
                     
                     
                        Suma opätovne investovanej hotovosti
                     
                     
                        Suma opätovne investovanej hotovosti v danej mene.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        14
                     
                     
                        Mena opätovne investovanej hotovosti
                     
                     
                        Mena opätovne investovanej hotovosti.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Nie
                     
                  
                        V prípade transakcií požičiavania s dozabezpečením protistrana zopakuje a vyplní polia 15, 16 a 17 pre každý zdroj financovania a v týchto poliach poskytne informácie na úrovni subjektu.
                     
                  
                        15
                     
                     
                        Zdroje financovania
                     
                     
                        Zdroje financovania použité na financovanie úverov s dozabezpečením.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        16
                     
                     
                        Trhová hodnota zdrojov financovania
                     
                     
                        Trhová hodnota zdrojov financovania uvedených v poli 15.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        17
                     
                     
                        Mena zdrojov financovania
                     
                     
                        Mena trhovej hodnoty zdrojov financovania.
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Nie
                     
                     
                        Áno
                     
                  
                        18
                     
                     
                        Druh opatrenia
                     
                     
                        Oznámenie obsahuje jeden z týchto druhov opatrení:
                        
                                    a)
                                 
                                 
                                    nové saldo opätovného použitia sa označuje ako „nové“;
                                 
                              
                                    b)
                                 
                                 
                                    zmena podrobností týkajúcich sa opätovného použitia sa označuje ako „aktualizácia opätovného použitia“;
                                 
                              
                                    c)
                                 
                                 
                                    zrušenie nesprávne predloženého celého oznámenia sa označuje ako „chyba“;
                                 
                              
                                    d)
                                 
                                 
                                    oprava dátových polí, ktoré boli nesprávne predložené v predchádzajúcom oznámení, sa označuje ako „oprava“.
                                 
                              
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                     
                        Áno
                     
                  
               (1)  Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2019/363 z 13. decembra 2018, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o formát a frekvenciu oznamovania údajov o transakciách financovania prostredníctvom cenných papierov (SFT) archívom obchodných údajov v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365, a ktorým sa mení vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) č. 1247/2012, pokiaľ ide o používanie kódov na ohlasovanie pri ohlasovaní zmlúv o derivátoch (pozri stranu 85 tohto úradného vestníka).
            
               (2)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365 z 25. novembra 2015 o transparentnosti transakcií financovania prostredníctvom cenných papierov a opätovného použitia a o zmene nariadenia (EÚ) č. 648/2012 (Ú. v. EÚ L 337, 23.12.2015, s. 1).