CELEX: 
Language: hr
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) …/... o ispravku Delegirane uredbe (EU) 2017/565 o dopuni Direktive 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s organizacijskim zahtjevima i uvjetima poslovanja investicijskih društava te izrazima definiranima za potrebe te Direktive

OBRAZLOŽENJE
            
            
               1.KONTEKST DELEGIRANOG AKTA
            
            
               Radi potpunog usklađivanja s Direktivom 2014/65/EU o tržištu financijskih instrumenata (MiFID II) članak 1. stavak 1. Delegirane uredbe (EU) 2017/565 trebalo bi ispraviti kako bi se pojasnilo da se njime zahtijeva primjena članka 64. stavka 4., članka 65. i poglavlja VIII. te uredbe umjesto članka 59. stavka 4., članka 60. i poglavlja IV. 
            
            
               Nadalje, delegiranim aktom ispravljaju se pogreške koje su se pojavile u nekoliko unakrsnih upućivanja u Prilogu I. Delegiranoj uredbi (EU) 2017/565, konkretno u odjeljcima „Procjena klijenta”, „Postupanje s nalogom”, „Nalozi klijenata i transakcije”, „Izvješćivanje klijenata”, „Komunikacija s klijentima” i „Organizacijski zahtjevi”.
            
            
               2.PRAVNI ELEMENTI DELEGIRANOG AKTA
            
            
               Člankom 1. ove Delegirane uredbe ispravljaju se sljedeće odredbe Delegirane uredbe (EU) 2017/565 i sljedeći prilozi toj delegiranoj uredbi:
            
            
               –
                     članak 1. stavak 1. i Prilog I.
            
            
               DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) …/...
            
            
               оd 21.4.2021.
            
            
               o ispravku Delegirane uredbe (EU) 2017/565 o dopuni Direktive 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća u vezi s organizacijskim zahtjevima i uvjetima poslovanja investicijskih društava te izrazima definiranima za potrebe te Direktive
            
            
               (Tekst značajan za EGP)
            
            
               EUROPSKA KOMISIJA,
            
            
               uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
            
            
               uzimajući u obzir Direktivu 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištu financijskih instrumenata i izmjeni Direktive 2002/92/EZ i Direktive 2011/61/EU
                  1
               , a posebno njezin članak 16. stavak 12. i članak 27. stavak 9.,
            
            
               budući da:
            
            
               (1)Utvrđeno je da se u članku 1. stavku 1. Delegirane uredbe (EU) 2017/565 pogreškom propisuje primjena članka 59. stavka 4., članka 60. i poglavlja IV. te uredbe umjesto članka 64. stavka 4., članka 65. i poglavlja VIII.
            
            
               (2)Nekoliko unakrsnih upućivanja u Prilogu I. Delegiranoj uredbi (EU) 2017/565, konkretno u odjeljcima „Procjena klijenta”, „Postupanje s nalogom”, „Nalozi klijenata i transakcije”, „Izvješćivanje klijenata”, „Komunikacija s klijentima” i „Organizacijski zahtjevi”, sadržava pogreške.
            
            
               (3)Delegiranu uredbu (EU) 2017/565 trebalo bi stoga na odgovarajući način ispraviti,
            
            
               DONIJELA JE OVU UREDBU:
            
         
         
            
               Članak 1.
            
            
               Delegirana uredba (EU) 2017/565 ispravlja se kako slijedi:
            
            
               (1)u članku 1. stavak 1. zamjenjuje se sljedećim:
            
            
               „1.
                     Poglavlje II. i poglavlje III. odjeljci od 1. do 4., članak 64. stavak 4., članak 65. i odjeljci od 6. do 8. te, u mjeri u kojoj se odnose na te odredbe, poglavlje I. i poglavlje VIII. ove Uredbe primjenjuju se na društva za upravljanje kada pružaju usluge u skladu s člankom 6. stavkom 4. Direktive 2009/65/EZ i člankom 6. stavkom 6. Direktive 2011/61/EU Europskog parlamenta i Vijeća*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Direktiva 2011/61/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 8. lipnja 2011. o upraviteljima alternativnih investicijskih fondova i o izmjeni direktiva 2003/41/EZ i 2009/65/EZ te uredbi (EZ) br. 1060/2009 i (EU) br. 1095/2010 (SL L 174, 1.7.2011., str. 1.).”;
            
            
               (2)Prilog I. zamjenjuje se tekstom iz Priloga ovoj Uredbi.
            
            
               Članak 2.
            
            
               Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
            
            
               Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
            
            
               Sastavljeno u Bruxellesu 21.4.2021.
            
            
               
                     Za Komisiju
               
               
                     Predsjednica
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        SL L 173, 12.6.2014., str. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               „PRILOG I.
            
            
               Vođenje evidencije
            
            
               Minimalan popis evidencije koju investicijska društva moraju voditi ovisno o prirodi svojih aktivnosti
            
            
                     
                        Priroda obveze
                     
                  
                  
                     
                        Vrsta evidencije
                     
                  
                  
                     
                        Sažetak sadržaja
                     
                  
                  
                     
                        Upućivanje na zakonodavstvo
                     
                  
               
                     
                        Procjena klijenta 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacije za klijente
                     
                  
                  
                     
                        Sadržaj kako je predviđeno člankom 24. stavkom 4. Direktive 2014/65/EU i člancima od 44. do 51. ove Uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 24. stavak 4. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članci od 44. do 51. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Sporazumi s klijentima
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija kako je predviđeno člankom 25. stavkom 5. Direktive 2014/65/EU
                     
                  
                  
                     
                        Članak 25. stavak 5. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 58. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Procjena primjerenosti i prikladnosti
                     
                  
                  
                     
                        Sadržaj kako je predviđeno člankom 25. stavcima 2. i 3. Direktive 2014/65/EU i člancima 54., 55. i 60. ove Uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 25. stavci 2. i 3. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članci 54., 55. i 56. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                        Postupanje s nalogom 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Postupanje s nalogom klijenta – pridružene transakcije
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija kako je predviđeno člancima od 67. do 70. ove Uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 24. stavak 1. i članak 28. stavak 1. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članci od 67. do 70. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Pridruživanje i alokacija transakcija za vlastiti račun
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija kako je predviđeno člankom 69. ove Uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 24. stavak 1. i članak 28. stavak 1. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 69. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                        Nalozi klijenata i transakcije 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Vođenje evidencije o nalozima klijenata i odlukama o trgovanju
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija kako je predviđeno člankom 74. ove Uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 16. stavak 6. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 74. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Vođenje evidencije o transakcijama i obradi naloga
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija kako je predviđeno člankom 75. ove Uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 16. stavak 6. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 75. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                        Izvješćivanje klijenata 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Obveza u pogledu usluga koje se pružaju klijentima
                     
                  
                  
                     
                        Sadržaj kako je predviđeno člancima od 59. do 63. ove Uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 24. stavci 1. i 6. te članak 25. stavci 1. i 6. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članci od 59. do 63. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                        Zaštita imovine klijenata 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Financijski instrumenti klijenata koje drži investicijsko društvo
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija kako je predviđeno člankom 16. stavkom 8. Direktive 2014/65/EU i člankom 2. Delegirane direktive Komisije (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Članak 16. stavak 8. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 2. Delegirane direktive (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Novčana sredstva klijenata koja drži investicijsko društvo
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija kako je predviđeno člankom 16. stavkom 9. Direktive 2014/65/EU i člankom 2. Delegirane direktive (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Članak 16. stavak 9. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 2. Delegirane direktive (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Korištenje financijskim instrumentima klijenata
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija kako je predviđeno člankom 5. Delegirane direktive (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Članak 16. stavci 8., 9. i 10. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 5. Delegirane direktive (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                        Komunikacija s klijentima 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacije o troškovima i povezanim naknadama
                     
                  
                  
                     
                        Sadržaj kako je predviđeno člankom 50. ove Uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 24. stavak 4. točka (c) Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 50. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacije o investicijskom društvu i njegovim uslugama, financijskim instrumentima i zaštiti imovine klijenata
                     
                  
                  
                     
                        Sadržaj kako je predviđeno člancima 47., 48. i 49. ove Uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 24. stavak 4. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članci 47., 48. i 49. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Informacije za klijente
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija komunikacije
                     
                  
                  
                     
                        Članak 24. stavak 3. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 46. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Promidžbeni sadržaji (osim u usmenom obliku)
                     
                  
                  
                     
                        Svaki promidžbeni sadržaj koji objavi investicijsko društvo (osim u usmenom obliku) kako je predviđeno člancima 44. i 46. ove Uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 24. stavak 3. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članci 44. i 46. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investicijsko savjetovanje malih ulagatelja
                     
                  
                  
                     
                        i. Činjenica, datum i vrijeme pružanja investicijskog savjetovanja i ii. financijski instrument koji je preporučen i iii. izvješće o primjerenosti koje se dostavlja klijentu
                     
                  
                  
                     
                        Članak 25. stavak 6. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 54. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investicijska istraživanja
                     
                  
                  
                     
                        Svaka stavka investicijskog istraživanja koje investicijsko društvo objavi na trajnom mediju
                     
                  
                  
                     
                        Članak 24. stavak 3. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članci 36. i 37. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                        Organizacijski zahtjevi 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Poslovanje društva i njegova unutarnja organizacija
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija kako je predviđeno člankom 21. stavkom 1. točkom (f) ove Uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 16. stavci od 2. do 10. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 21. stavak 1. točka (f) ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Izvješća o usklađenosti
                     
                  
                  
                     
                        Svako izvješće o usklađenosti koje se dostavlja upravljačkom tijelu
                     
                  
                  
                     
                        Članak 16. stavak 2. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 22. stavak 2. točka (c) i članak 25. stavak 2. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija o sukobu interesa
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija kako je predviđeno člankom 35. ove Uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 16. stavak 3. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 35. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Poticaji
                     
                  
                  
                     
                        Informacije koje se daju klijentima u skladu s člankom 24. stavkom 9. Direktive 2014/65/EU
                     
                  
                  
                     
                        Članak 24. stavak 9. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članci 11., 12. i 13. Delegirane direktive (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Izvješća o upravljanju rizikom
                     
                  
                  
                     
                        Svako izvješće o upravljanju rizikom koje se dostavlja višem rukovodstvu
                     
                  
                  
                     
                        Članak 16. stavak 5. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 23. stavak 1. točka (b) i članak 25. stavak 2. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Izvješća o unutarnjoj reviziji
                     
                  
                  
                     
                        Svako izvješće o unutarnjoj reviziji koje se dostavlja višem rukovodstvu
                     
                  
                  
                     
                        Članak 16. stavak 5. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 24. i članak 25. stavak 2. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija o rješavanju pritužbi
                     
                  
                  
                     
                        Svaka pritužba i mjera koja je poduzeta za rješavanje pritužbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 16. stavak 2. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 26. ove Uredbe
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija osobnih transakcija
                     
                  
                  
                     
                        Evidencija kako je predviđeno člankom 29. stavkom 5. točkom (c) ove Uredbe
                     
                  
                  
                     
                        Članak 16. stavak 2. Direktive 2014/65/EU
                     
                     
                        Članak 29. stavak 5. točka (c) ove Uredbe
                     
                  
               
               ”