CELEX: 32018R0708
Language: hu
Date: 2018-04-17 00:00:00
Title: A Bizottság (EU) 2018/708 végrehajtási rendelete (2018. április 17.) az (EU) 2017/1131 európai parlamenti és tanácsi rendelet 37. cikkében előírt, illetékes hatóságoknak történő jelentéstételkor a pénzpiaci alapok kezelői által használandó űrlapra vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról (EGT-vonatkozású szöveg. )

15.5.2018   
               
               
                  HU
               
               
                  Az Európai Unió Hivatalos Lapja
               
               
                  L 119/5
               
            A BIZOTTSÁG (EU) 2018/708 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
      (2018. április 17.)
      az (EU) 2017/1131 európai parlamenti és tanácsi rendelet 37. cikkében előírt, illetékes hatóságoknak történő jelentéstételkor a pénzpiaci alapok kezelői által használandó űrlapra vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról
      (EGT-vonatkozású szöveg)
      AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
      tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
      tekintettel a pénzpiaci alapokról szóló, 2017. június 14-i (EU) 2017/1131 európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 37. cikke (4) bekezdésére,
      mivel:
      
                  (1)
               
               
                  A 2009/65/EK (2) és a 2011/61/EU (3) európai parlamenti és tanácsi irányelvben megállapított jelentéstételi követelményeken túl további jelentéstételi követelményekre van szükség annak biztosításához, hogy az illetékes hatóságok hatékonyan felderíthessék és nyomon követhessék a pénzpiaci alapok (PPA) piacának kockázatait, valamint válaszlépéseket tehessenek azok nyomán.
               
            
                  (2)
               
               
                  Az (EU) 2017/1131 rendelet 37. cikke előírja, hogy a PPA-knak milyen információkat kell továbbítaniuk illetékes hatóságaiknak. Az említett hatósági adatgyűjtés módja tekintetében az Európai Unió egészében megvalósuló következetesség biztosítása érdekében és annak biztosítása érdekében, hogy e hatóságok tájékoztatást kapjanak a PPA-k piacának főbb fejleményeiről és megkönnyíthessék a PPA-k uniós piaca által gyakorolt potenciális hatások közös elemzését, az információkat az EU egész területén egységes módon kell eljuttatni az illetékes hatóságokhoz. Ezenkívül a szabványosított jelentéstételi űrlap alkalmazása megkönnyíti a PPA-k jelentéstételi követelményeihez kapcsolódó eljárások és folyamatok elvégzését, és minimálisra csökkenti a kapcsolódó költségeket.
               
            
                  (3)
               
               
                  Az Unión belüli hatékony felügyelet biztosítása érdekében ezeket az adatokat továbbítani kell az Európai Értékpapírpiaci Hatósághoz (ESMA) annak érdekében, hogy létrejöjjön a PPA-k központi adatbázisa.
               
            
                  (4)
               
               
                  Ez a rendelet az ESMA által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul.
               
            
                  (5)
               
               
                  Az ESMA az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről nyilvános konzultációt folytatott, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (4) 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét.
               
            
                  (6)
               
               
                  E végrehajtási rendelet alkalmazásának kezdőnapját össze kell hangolni az (EU) 2017/1131 rendelet alkalmazásának kezdőnapjával annak érdekében, hogy a nemzeti hatóságok összegyűjthessék az (EU) 2017/1131 rendelet 37. cikkének (5) bekezdésében említett ESMA-adatbázisba továbbítandó információkat,
               
            ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
      1. cikk
      A pénzpiaci alapok (a továbbiakban: PPA-k) az e rendelet mellékletében található űrlapot használják, amikor az illetékes hatóságnak az (EU) 2017/1131 rendelet 37. cikke szerint jelentést tesznek egy adott PPA-ról.
      2. cikk
      Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
      Ez a rendelet 2018. július 21-től alkalmazandó.
      
         Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
         Kelt Brüsszelben, 2018. április 17-én.
         
            
               a Bizottság részéről
            
            
               az elnök
            
            Jean-Claude JUNCKER
         
      
      
         (1)  HL L 169., 2017.6.30., 8. o.
      
      
         (2)  Az Európai Parlament és a Tanács 2009/65/EK irányelve (2009. július 13.) az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásokra (ÁÉKBV) vonatkozó törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések összehangolásáról (átdolgozás) (HL L 302., 2009.11.17., 32. o.).
      
         (3)  Az Európai Parlament és a Tanács 2011/61/EU irányelve (2011. június 8.) az alternatívbefektetésialap-kezelőkről, valamint a 2003/41/EK és a 2009/65/EK irányelv, továbbá az 1060/2009/EK és az 1095/2010/EU rendelet módosításáról (HL L 174., 2011.7.1., 1. o.).
      
         (4)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).
      
         MELLÉKLET
         
            Jelentéstételi űrlap a pénzpiaci alapok (PPA) kezelői számára
         
         Az adatokat eltérő rendelkezés hiányában a részalap szintjén kell kitölteni
         
                     Tétel
                  
                  
                     Adattípus
                  
                  
                     Szolgáltatott adat
                  
               
                     
                                 (A)
                              
                              
                                 MINDEN PPA-RA ALKALMAZANDÓ
                              
                           
               
                      
                  
                  
                     
                                 (1)
                              
                              
                                 Általános jellemzők, a PPA és a PPA-kezelő azonosítói
                              
                           
               
                     (A.1.1)
                  
                  
                     Jelentéstételi időszak
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.1.2)
                  
                  
                     A PPA illetékes hatósága által a PPA-nak kiadott nemzeti kód
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.1.3)
                  
                  
                     A PPA jogalany-azonosítója
                  
                  
                     ISO 17442 szerinti 20 jegyű alfanumerikus jogalany-azonosító kód (LEI)
                  
               
                     (A.1.4)
                  
                  
                     A PPA EKB-kódja (MPI azonosító kód)
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.1.5)
                  
                  
                     A PPA neve
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.1.6)
                  
                  
                     Tüntesse fel, hogy a PPA ÁÉKBV vagy ABA-e
                  
                  
                     ÁÉKBV
                     ABA
                  
               
                     (A.1.7)
                  
                  
                     Tüntesse fel, hogy a PPA-t kizárólag a nemzeti jog által szabályozott munkavállalói megtakarítási rendszeren keresztül forgalmazzák-e, amelynek befektetői kizárólag természetes személyek (az (EU) 2017/1131 rendelet (1) 16. cikkének (5) bekezdése szerint)
                  
                  
                     (Igen/Nem)
                  
               
                     (A.1.8)
                  
                  
                     A PPA székhelye
                  
                  
                     ISO 3166 – Országkód
                  
               
                     (A.1.9)
                  
                  
                     Az a tagállam, amelyben a PPA-t engedélyezték
                  
                  
                     ISO 3166 – Országkód
                  
               
                     (A.1.10)
                  
                  
                     Azok a tagállamok, amelyekben a PPA-t forgalmazzák
                  
                  
                     Az országok felsorolása (ISO 3166 – Országkód)
                  
               
                     (A.1.11)
                  
                  
                     A PPA létrehozásának dátuma
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                     (A.1.12)
                  
                  
                     A PPA bázisdevizája
                  
                  
                     ISO 4217 szerinti 3 jegyű alfabetikus devizakód
                  
               
                     (A.1.13)
                  
                  
                     A PPA illetékes hatósága által a PPA kezelőjének kiadott nemzeti kód
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.1.14)
                  
                  
                     A PPA kezelőjének illetékes hatósága által a PPA kezelőjének kiadott nemzeti kód
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.1.15)
                  
                  
                     A PPA kezelőjének jogalany-azonosítója
                  
                  
                     ISO 17442 szerinti 20 jegyű alfanumerikus LEI-kód
                  
               
                     (A.1.16)
                  
                  
                     A PPA kezelőjének EKB-kódja (MPI azonosító kód)
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.1.17)
                  
                  
                     A PPA kezelőjének neve
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.1.18)
                  
                  
                     Az az ország, amelyben a PPA kezelőjét engedélyezték
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.1.19)
                  
                  
                     A PPA letétkezelőjének jogalany-azonosítója
                  
                  
                     ISO 17442 szerinti 20 jegyű alfanumerikus LEI-kód
                  
               
                     (A.1.20)
                  
                  
                     A PPA letétkezelőjének nemzeti kódja
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.1.21)
                  
                  
                     A PPA letétkezelőjének hivatalos neve
                  
                  
                      
                  
               
                     
                                 (2)
                              
                              
                                 A PPA típusa
                              
                           
               
                     (A.2.1)
                  
                  
                     A PPA típusa [jelölje meg az egyiket]
                  
                  
                     Rövid lejáratú változó nettó eszközértékű PPA
                     Rövid lejáratú állampapírokba fektető állandó nettó eszközértékű PPA
                     Rövid lejáratú alacsony volatilitású nettó eszközértékű PPA
                     Sztenderd változó nettó eszközértékű PPA
                  
               
                     
                                 (3)
                              
                              
                                 A PPA egyéb jellemzői
                              
                           
               
                     
                                 a)
                              
                              
                                 
                                    Master/feeder információk (Kizárólag a nemzeti jogban szabályozott munkavállalói megtakarítási rendszeren keresztül forgalmazott PPA, amelynek befektetői természetes személyek)
                              
                           
               
                     (A.3.1)
                  
                  
                     Amennyiben a PPA megfelel az (EU) 2017/1131 rendelet 16. cikkének (5) bekezdésében foglalt feltételeknek, tüntesse fel, hogy a PPA master vagy feeder alap-e [jelölje meg az egyiket].
                  
                  
                     Master
                     Feeder
                  
               
                     Ha a PPA feeder:
                  
               
                     (A.3.2)
                  
                  
                     A PPA masterének jogalany-azonosítója
                  
                  
                     ISO 17442 szerinti 20 jegyű alfanumerikus LEI-kód
                  
               
                     (A.3.3)
                  
                  
                     A PPA masterének nemzeti kódja
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.3.4)
                  
                  
                     A PPA masterének hivatalos neve
                  
                  
                      
                  
               
                     
                                 b)
                              
                              
                                 Részvényosztályokkal kapcsolatos információk
                              
                           
               
                     (A.3.5)
                  
                  
                     Tüntesse fel, hogy a PPA rendelkezik-e részvényosztályokkal
                  
                  
                     (Igen/Nem)
                  
               
                     (A.3.6)
                  
                  
                     Amennyiben a PPA rendelkezik részvényosztályokkal, adja meg a különböző részvényosztályok egyedi ISIN azonosító számát
                  
                  
                     ISO 6166 szerinti 12 jegyű alfanumerikus ISIN azonosító szám
                  
               
                     (A.3.7)
                  
                  
                     Amennyiben a PPA rendelkezik részvényosztályokkal, adja meg a különböző részvényosztályok pénznemét
                  
                  
                     ISO 4217 szerinti 3 jegyű alfabetikus devizakód
                  
               
                     
                                 c)
                              
                              
                                 Megelőző alappal vagy felszámolással kapcsolatos információk (egyszeri adatszolgáltatás)
                              
                           
               
                     Amennyiben a PPA másik alappal olvadt össze, kérjük, tüntesse fel a következőt:
                  
               
                     (A.3.8)
                  
                  
                     Az összeolvadás dátuma
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                     Amennyiben a PPA felszámolás alatt áll, kérjük, tüntesse fel a következőt:
                  
               
                     (A.3.9)
                  
                  
                     A felszámolás időpontja
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                     
                                 (4)
                              
                              
                                 A PPA portfóliómutatói
                              
                           
               
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Az eszközök teljes értéke (a PPA-rendelet szerinti jelentéstételi űrlap alkalmazásában az eszközök teljes értéke a nettó eszközértékkel (lásd alább az A.4.1. mezőt) egyenlőnek tekintendő)
                              
                           
               
                     
                                 b)
                              
                              
                                 Nettó eszközérték (a részalap – nem a részvényosztály – szintjén)
                              
                           
               
                     (A.4.1)
                  
                  
                     A PPA nettó eszközértéke (a részalap szintjén)
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.4.2)
                  
                  
                     A PPA nettó eszközértéke
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     
                                 c)
                              
                              
                                 WAM
                              
                           
               
                     (A.4.3)
                  
                  
                     A PPA-nak az (EU) 2017/1131 rendelet 2. cikkének (19) bekezdése szerint számított súlyozott átlagos lejárata
                  
                  
                     (nap)
                  
               
                     
                                 d)
                              
                              
                                 WAL
                              
                           
               
                     (A.4.4)
                  
                  
                     A PPA-nak az (EU) 2017/1131 rendelet 2. cikkének (20) bekezdése, 24. cikke (1) bekezdésének b) pontja és 25. cikke (1) bekezdésének b) pontja szerint számított súlyozott átlagos élettartama
                  
                  
                     (nap)
                  
               
                     
                                 e)
                              
                              
                                 Likviditási mutatók
                              
                           
               
                     
                        A portfólió likviditási profilja
                     
                  
               
                     (A.4.5)
                  
                  
                     A napi likviditási puffernek megfelelő eszközök (az (EU) 2017/1131 rendelet 24. és 25. cikkében meghatározott napi lejáratú eszközök) aránya
                  
                  
                     %
                  
               
                     (A.4.6)
                  
                  
                     A heti likviditási puffernek megfelelő eszközök (az (EU) 2017/1131 rendelet 24. és 25. cikkében meghatározott heti lejáratú eszközök) aránya
                  
                  
                     %
                  
               
                     (A.4.7)
                  
                  
                     A portfólió likviditási profilja
                  
                  
                     A portfólió egyes időszakokra eső, likviddé tehető részének százalékos aránya
                  
               
                     Időszak
                  
                  
                     
                        
                                       legfeljebb 1 nap
                                    
                                    
                                        
                                    
                                    
                                       2–7 nap
                                    
                                    
                                        
                                    
                                    
                                       8–30 nap
                                    
                                    
                                        
                                    
                                    
                                       több mint 30 nap
                                    
                                    
                                        
                                    
                                 
                  
               
                      
                  
                  
                     
                                 f)
                              
                              
                                 Hozam
                              
                           
               
                     (A.4.8)
                  
                  
                     Kumulált megtérülés
                  
                  
                     %
                  
               
                     Tartomány
                  
                  
                     
                        
                                       Az év elejétől
                                    
                                    
                                        
                                    
                                    
                                       1 hónap
                                    
                                    
                                        
                                    
                                    
                                       3 hónap
                                    
                                    
                                        
                                    
                                    
                                       1 év
                                    
                                    
                                        
                                    
                                    
                                       3 év
                                    
                                    
                                        
                                    
                                    
                                       5 év
                                    
                                    
                                        
                                    
                                 
                  
               
                      
                  
                  
                     (A.4.9)
                  
                  
                     A legjellemzőbb részvényosztály adott naptári évben elért teljesítménye (nettó megtérülés)
                  
                  
                     %
                  
               
                     Tartomány
                  
                  
                     
                        
                                       N–1. év
                                    
                                    
                                        
                                    
                                    
                                       N–2. év
                                    
                                    
                                        
                                    
                                    
                                       N–3. év
                                    
                                    
                                        
                                    
                                 
                  
               
                      
                  
                  
                     (A.4.10)
                  
                  
                     Havi portfólióvolatilitás és (adott esetben) az árnyék nettó eszközérték havi portfólióvolatilitása
                  
                  
                     %
                  
               
                     Tartomány
                  
                  
                     
                        
                                       1 év
                                    
                                    
                                        
                                    
                                    
                                       2 év
                                    
                                    
                                        
                                    
                                    
                                       3 év
                                    
                                    
                                        
                                    
                                 
                  
               
                      
                  
                  
                     
                                 (5)
                              
                              
                                 A PPA stressztesztjei
                              
                           
               
                     
                                 a)
                              
                              
                                 A PPA stressztesztjeinek eredményei
                              
                           
               
                     (A.5.1)
                  
                  
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 28. cikkének (1) bekezdése és a stresszteszt-forgatókönyvekről szóló megfelelő ESMA-iránymutatás szerint az adatszolgáltatási időszakban a PPA által végzett likviditási stressztesztek eredményei
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.5.2)
                  
                  
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 28. cikkének (1) bekezdése és a stresszteszt-forgatókönyvekről szóló megfelelő ESMA-iránymutatás szerint az adatszolgáltatási időszakban a PPA által végzett hitel-stressztesztek eredményei
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.5.3)
                  
                  
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 28. cikkének (1) bekezdése és a stresszteszt-forgatókönyvekről szóló megfelelő ESMA-iránymutatás szerint az adatszolgáltatási időszakban a PPA által végzett devizaárfolyam-stressztesztek eredményei
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.5.4)
                  
                  
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 28. cikkének (1) bekezdése és a stresszteszt-forgatókönyvekről szóló megfelelő ESMA-iránymutatás szerint az adatszolgáltatási időszakban a PPA által végzett kamatláb-stressztesztek eredményei
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.5.5)
                  
                  
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 28. cikkének (1) bekezdése és a stresszteszt-forgatókönyvekről szóló megfelelő ESMA-iránymutatás szerint az adatszolgáltatási időszakban a PPA visszaváltási hányadának szintje tekintetében végzett stressztesztek eredményei
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.5.6)
                  
                  
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 28. cikkének (1) bekezdése és a stresszteszt-forgatókönyvekről szóló megfelelő ESMA-iránymutatás szerint az adatszolgáltatási időszakban a PPA által a portfóliót alkotó értékpapírok kamatlábait rögzítő indexek közötti különbségek tekintetében végzett stressztesztek eredményei
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.5.7)
                  
                  
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 28. cikkének (1) bekezdése és a stresszteszt-forgatókönyvekről szóló megfelelő ESMA-iránymutatás szerint az adatszolgáltatási időszakban a PPA által végzett makrostresszteszt eredményei
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.5.8)
                  
                  
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 28. cikkének (1) bekezdése és a stresszteszt-forgatókönyvekről szóló megfelelő ESMA-iránymutatás szerint az adatszolgáltatási időszakban a PPA által végzett többváltozós stresszteszt eredményei
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.5.9)
                  
                  
                     Az A.5.1 – A.5.8. mezőben említett stressztesztek eredményeit az állandó nettó eszközértékű és az alacsony volatilitású nettó eszközértékű PPA-k esetében az egy befektetési jegyre vagy részvényre jutó állandó nettó eszközérték és az egy befektetési jegyre vagy részvényre jutó nettó eszközérték különbözeteként kell feltüntetni.
                  
                  
                      
                  
               
                     
                                 b)
                              
                              
                                 Cselekvési tervre irányuló javaslat (adott esetben)
                              
                           
               
                     (A.5.10)
                  
                  
                     Tüntesse fel az (EU) 2017/1131 rendelet 28. cikkének (4) bekezdése szerinti cselekvési tervre irányuló javaslatot
                  
                  
                     Tetszőleges szöveg
                  
               
                     
                                 (6)
                              
                              
                                 A PPA portfóliójában tartott eszközökkel kapcsolatos információk
                              
                           
               
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Pénzpiaci eszközök, elfogadható értékpapírosítások és eszközfedezetű kereskedelmi értékpapírok
                              
                           
               
                     
                        Az alábbi A.6. mezőket soronkénti jelentéstételi űrlap segítségével kell kitölteni
                     
                  
               
                     (A.6.1)
                  
                  
                     A pénzpiaci eszköz, az elfogadható értékpapírosítások és az eszközfedezetű kereskedelmi értékpapírok típusa [jelölje meg az egyiket vagy többet]
                  
               
                      
                  
                  
                     Tüntesse fel a pénzpiaci eszközök, az értékpapírosítások és az eszközfedezetű kereskedelmi értékpapírok típusát
                  
                  
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 10. cikke szerinti pénzpiaci eszközök
                     Az (EU) 2015/61 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (2) 13. cikkében említett értékpapírosítások
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 11. cikke (1) bekezdésének b) pontjában említett ABCP-k
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 11. cikke (1) bekezdésének c) pontjában említett egyszerű, átlátható és egységesített értékpapírosítás vagy ABCP
                  
               
                      
                  
                  
                     
                        Ha az eszköz típusa pénzpiaci eszköz, töltse ki az A.6.2 – A.6.20. mezőt.
                     
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.2)
                  
                  
                     A pénzpiaci eszköz eszközleírása
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.3)
                  
                  
                     A pénzpiaci eszköz ISIN azonosító száma
                  
                  
                     ISO 6166 szerinti 12 jegyű alfanumerikus ISIN azonosító szám
                  
               
                     (A.6.4)
                  
                  
                     A pénzpiaci eszköz CFI-kódja (ha rendelkezésre áll, és ha az ISIN azonosító szám nem áll rendelkezésre)
                  
                  
                     ISO 10692 szerinti 6 jegyű alfabetikus CFI-kód
                  
               
                     (A.6.5)
                  
                  
                     A kibocsátó jogalany-azonosítója
                  
                  
                     ISO 17442 szerinti 20 jegyű alfanumerikus LEI-kód
                  
               
                     (A.6.6)
                  
                  
                     A kibocsátó neve
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.7)
                  
                  
                     A kibocsátó kategóriája
                     A kibocsátó kategóriáját a megfelelő lehetőségek közül kell kiválasztani [jelölje meg az egyiket]
                  
                  
                     Szuverén (uniós)
                     Szuverén (nem uniós)
                     Uniós központi bank
                     Nem uniós központi bank
                     Regionális
                     Helyi
                     Nemzeti közigazgatási szerv
                     Uniós közigazgatási szerv (a nemzeti közigazgatási szervek kivételével)
                     Nem uniós közigazgatási szerv
                     Szupranacionális közigazgatási szerv (uniós)
                     Szupranacionális közigazgatási szerv (nem uniós)
                     Hitelintézet
                     Egyéb pénzügyi vállalatok
                     Nem pénzügyi vállalatok
                  
               
                     (A.6.8)
                  
                  
                     A pénzpiaci eszköz kibocsátója szerinti ország
                  
                  
                     ISO 3166 – Országkód
                  
               
                     (A.6.9)
                  
                  
                     A pénzpiaci eszköz lejáratának napja
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                     (A.6.10)
                  
                  
                     A pénzpiaci eszköz pénzneme
                  
                  
                     (ISO 4217 szerinti 3 jegyű alfabetikus devizakód)
                  
               
                     (A.6.11)
                  
                  
                     A pénzpiaci eszköz mennyisége
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.12)
                  
                  
                     A pénzpiaci eszköz nettó ára
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.6.13)
                  
                  
                     A pénzpiaci eszköz nettó ára
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     (A.6.14)
                  
                  
                     Felhalmozott kamatok
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.15)
                  
                  
                     Felhalmozott kamatok
                  
                  
                     (bázisdeviza, ha az A.6.14. EUR)
                  
               
                     (A.6.16)
                  
                  
                     A pénzpiaci eszköz teljes piaci értéke
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.6.17)
                  
                  
                     A pénzpiaci eszköz teljes piaci értéke
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     (A.6.18)
                  
                  
                     A pénzpiaci eszköz árazásának módszere
                  
                  
                     Piaci értéken történő értékelés
                     Modell alapján történő értékelés
                     Amortizált bekerülési értéken alapuló módszer
                  
               
                     (A.6.19)
                  
                  
                     Tüntesse fel, hogy a belső hitelminősítési eljárás eredménye kedvező vagy kedvezőtlen-e
                  
                  
                     (kedvező/kedvezőtlen)
                  
               
                     (A.6.20)
                  
                  
                     Adja meg a következő kamatmegállapítás időpontját (az (EU) 2017/1131 rendelet 10. cikkének (2) bekezdése szerint).
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                      
                  
                  
                     
                        Ha az eszköz típusa elfogadható értékpapírosítás vagy eszközfedezetű kereskedelmi értékpapír, töltse ki az A.6.21 – A.6.37. mezőt.
                     
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.21)
                  
                  
                     Az elfogadható értékpapírosítás vagy eszközfedezetű kereskedelmi értékpapír eszközleírása
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.22)
                  
                  
                     Az elfogadható értékpapírosítás vagy eszközfedezetű kereskedelmi értékpapír ISIN azonosító száma
                  
                  
                     ISO 6166 szerinti 12 jegyű alfanumerikus ISIN azonosító szám
                  
               
                     (A.6.23)
                  
                  
                     Az elfogadható értékpapírosítás vagy eszközfedezetű kereskedelmi értékpapír szponzora szerinti ország
                  
                  
                     ISO 3166 – Országkód
                  
               
                     (A.6.24)
                  
                  
                     A szponzor jogalany-azonosítója
                  
                  
                     ISO 17442 szerinti 20 jegyű alfanumerikus LEI-kód
                  
               
                     (A.6.25)
                  
                  
                     A szponzor neve
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.26)
                  
                  
                     Az alaptermék típusa
                  
                  
                     Vevőkövetelés
                     Fogyasztási hitel
                     Lízing
                     Hitelkártya-követelés
                     Vállalatoknak vagy kkv-knak nyújtott hitel
                     Lakóingatlanra bejegyzett jelzálog
                     Üzleti ingatlanra bejegyzett jelzálog
                     Egyéb eszközök
                  
               
                     (A.6.27)
                  
                  
                     Lejárat napja
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                     (A.6.28)
                  
                  
                     Pénznem
                  
                  
                     (ISO 4217 szerinti 3 jegyű alfabetikus devizakód)
                  
               
                     (A.6.29)
                  
                  
                     Mennyiség
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.30)
                  
                  
                     Nettó ár
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.6.31)
                  
                  
                     Nettó ár
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     (A.6.32)
                  
                  
                     Felhalmozott kamatok
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.33)
                  
                  
                     Felhalmozott kamatok
                  
                  
                     (bázisdeviza, ha az A.6.30. EUR)
                  
               
                     (A.6.34)
                  
                  
                     Teljes piaci érték
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.6.35)
                  
                  
                     Teljes piaci érték
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     (A.6.36)
                  
                  
                     Az elfogadható értékpapírosítások vagy eszközfedezetű kereskedelmi értékpapírok árazásának módszere
                  
                  
                     Piaci értéken történő értékelés
                     Modell alapján történő értékelés
                     Amortizált bekerülési értéken alapuló módszer
                  
               
                     (A.6.37)
                  
                  
                     A belső hitelminősítési eljárás eredménye kedvező/kedvezőtlen?
                  
                  
                     (kedvező/kedvezőtlen)
                  
               
                     
                                 b)
                              
                              
                                 Egyéb eszközök
                              
                           
               
                     (A.6.38)
                  
                  
                     Az egyéb eszközök típusa [jelölje meg az egyiket]
                     Az egyéb eszközök típusát az (EU) 2017/1131 rendelet 9. cikkében felsorolt eszközök közül kell kiválasztani
                  
                  
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 12. cikkében említett hitelintézeti betétek
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 15. cikkében említett fordított repomegállapodások
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 14. cikkében említett repomegállapodások
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 16. cikkében említett más PPA-k befektetési jegyei vagy részvényei
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 13. cikkében említett származtatott pénzügyi eszközök
                     
                                 —
                              
                              
                                 Szabályozott piacon forgalmazott származtatott pénzügyi eszközök (adja meg, hogy a 2009/65/EK irányelv 50. cikke (1) bekezdése a), b) vagy c) pontjának hatálya alá tartozik-e)
                              
                           
                                 —
                              
                              
                                 Tőzsdén kívüli származtatott pénzügyi eszközök
                              
                           Járulékos likvid eszközök (a 2009/65/EK irányelv 50. cikkének (2) bekezdése szerint)
                  
               
                      
                  
                  
                     
                        Ha az egyéb eszköz típusa származtatott pénzügyi eszköz, töltse ki az A.6.39 – A.6.60. mezőt.
                     
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.39)
                  
                  
                     A származtatott ügylet ügylettípusa
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.40)
                  
                  
                     A származtatott pénzügyi eszköz ISIN azonosító száma
                  
                  
                     ISO 6166 szerinti 12 jegyű alfanumerikus ISIN azonosító szám
                  
               
                     (A.6.41)
                  
                  
                     A származtatott pénzügyi eszköz egyedi termékazonosítója (UPI) (ha az ISIN azonosító szám nem áll rendelkezésre)
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.42)
                  
                  
                     A származtatott pénzügyi eszköz rövid neve (FISN)
                  
                  
                     ISO 18774
                  
               
                     (A.6.43)
                  
                  
                     A származtatott pénzügyi eszköz CFI-kódja (ha rendelkezésre áll, és ha az ISIN azonosító szám nem áll rendelkezésre)
                  
                  
                     ISO 10692 szerinti 6 jegyű alfabetikus CFI-kód
                  
               
                     (A.6.44)
                  
                  
                     A származtatott eszköz (EU) 2017/1131 rendelet 13. cikkének a) pontja szerinti típusa [kérjük, jelölje meg az egyiket]
                  
                  
                     Kamatláb
                     Valuta
                     Kamatlábindexek
                     Valutaindexek
                  
               
                     (A.6.45)
                  
                  
                     Az alaptermék neve
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.46)
                  
                  
                     Az alaptermék azonosítójának típusa (3)
                     
                  
                  
                     I = ISIN
                     X = Index
                  
               
                     (A.6.47)
                  
                  
                     Az alaptermék azonosítója
                  
                  
                     Az I típusú alaptermék azonosítója: ISO 6166 szerinti 12 jegyű alfanumerikus ISIN azonosító szám
                     Az X típusú alaptermék azonosítója: ISO 6166 szerinti 12 jegyű alfanumerikus ISIN azonosító szám, ha rendelkezésre áll, egyéb esetben az indexhez az indexszolgáltató által hozzárendelt teljes név
                  
               
                     (A.6.48)
                  
                  
                     Névleges pénznem 1 (4)
                     
                  
                  
                     ISO 4217 szerinti devizakód
                  
               
                     (A.6.49)
                  
                  
                     Névleges pénznem 2 (5)
                     
                  
                  
                     ISO 4217 szerinti devizakód
                  
               
                     (A.6.50)
                  
                  
                     A származtatott pénzügyi eszköz szerinti ország
                  
                  
                     ISO 3166 – Országkód
                  
               
                     (A.6.51)
                  
                  
                     A származtatott pénzügyi eszköz lejáratának napja
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                     (A.6.52)
                  
                  
                     A származtatott pénzügyi eszköz kitettsége
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.6.53)
                  
                  
                     A származtatott pénzügyi eszköz kitettsége
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     (A.6.54)
                  
                  
                     A származtatott pénzügyi eszköz piaci értéke
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.6.55)
                  
                  
                     A származtatott pénzügyi eszköz piaci értéke
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     (A.6.56)
                  
                  
                     A kapott biztosíték piaci értéke (a származtatott pénzügyi eszközhöz kapcsolódóan)
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.6.57)
                  
                  
                     A kapott biztosíték piaci értéke (a származtatott pénzügyi eszközhöz kapcsolódóan)
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     (A.6.58)
                  
                  
                     Adja meg a következő kamatmegállapítás időpontját (az (EU) 2017/1131 rendelet 10. cikkének (2) bekezdése szerint).
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                     (A.6.59)
                  
                  
                     A szerződő fél neve
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.60)
                  
                  
                     A szerződő fél jogalany-azonosítója
                  
                  
                     ISO 17442 szerinti 20 jegyű alfanumerikus LEI-kód
                  
               
                      
                  
                  
                     
                        Ha az egyéb eszköz típusa valamely másik PPA befektetési jegye vagy részvénye, töltse ki az A.6.61 – A.6.71. mezőt.
                     
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.61)
                  
                  
                     A másik PPA befektetési jegyének vagy részvényének eszközleírása
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.62)
                  
                  
                     A másik PPA befektetési jegyének vagy részvényének ISIN azonosító száma
                  
                  
                     ISO 6166 szerinti 12 jegyű alfanumerikus ISIN azonosító szám
                  
               
                     (A.6.63)
                  
                  
                     A másik PPA befektetési jegyének vagy részvényének jogalany-azonosítója (ha az ISIN azonosító szám nem áll rendelkezésre)
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.64)
                  
                  
                     A másik PPA befektetési jegyének vagy részvényének CFI-kódja (ha rendelkezésre áll, és ha az ISIN-kód nem áll rendelkezésre)
                  
                  
                     ISO 10692 szerinti 6 jegyű alfabetikus CFI-kód
                  
               
                     (A.6.65)
                  
                  
                     Pénznem
                  
                  
                     (ISO 4217 szerinti 3 jegyű alfabetikus devizakód)
                  
               
                     (A.6.66)
                  
                  
                     A másik PPA befektetési jegye vagy részvénye szerinti ország
                  
                  
                     ISO 3166 – Országkód
                  
               
                     (A.6.67)
                  
                  
                     A PPA befektetési jegyének vagy részvényének piaci értéke
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.6.68)
                  
                  
                     A PPA befektetési jegyének vagy részvényének piaci értéke
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     (A.6.69)
                  
                  
                     Mennyiség
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.70)
                  
                  
                     A másik PPA befektetési jegyének vagy részvényének ára (a másik PPA egy befektetési jegyére vagy részvényére jutó nettó eszközérték)
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.6.71)
                  
                  
                     A másik PPA befektetési jegyének vagy részvényének ára (a másik PPA egy befektetési jegyére vagy részvényére jutó nettó eszközérték)
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                      
                  
                  
                     
                        Ha az egyéb eszköz típusa betét vagy járulékos likvid eszközök, töltse ki az A.6.72 – A.6.81. mezőt.
                     
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.72)
                  
                  
                     A betét vagy járulékos likvid eszköz eszközleírása
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.73)
                  
                  
                     A betét vagy járulékos likvid eszközök ISIN azonosító száma
                  
                  
                     ISO 6166 szerinti 12 jegyű alfanumerikus ISIN azonosító szám
                  
               
                     (A.6.74)
                  
                  
                     A betét vagy járulékos likvid eszközök CFI-kódja (ha rendelkezésre áll, és ha az ISIN azonosító szám nem áll rendelkezésre)
                  
                  
                     ISO 10692 szerinti 6 jegyű alfabetikus CFI-kód
                  
               
                     (A.6.75)
                  
                  
                     A betét vagy kiegészítő likvid eszközök szerinti ország
                  
                  
                     ISO 3166 – Országkód
                  
               
                     (A.6.76)
                  
                  
                     A szerződő fél neve
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.77)
                  
                  
                     A szerződő fél jogalany-azonosítója
                  
                  
                     ISO 17442 szerinti 20 jegyű alfanumerikus LEI-kód
                  
               
                     (A.6.78)
                  
                  
                     A betét vagy járulékos likvid eszközök lejáratának napja
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                     (A.6.79)
                  
                  
                     Pénznem
                  
                  
                     (ISO 4217 szerinti 3 jegyű alfabetikus devizakód)
                  
               
                     (A.6.80)
                  
                  
                     A betét vagy kiegészítő likvid eszközök kitettsége
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.6.81)
                  
                  
                     A betét vagy kiegészítő likvid eszközök kitettsége
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                      
                  
                  
                     
                        Ha az egyéb eszköz típusa repomegállapodás vagy fordított repomegállapodás, töltse ki az A.6.82 – A.6.99. mezőt.
                     
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.82)
                  
                  
                     A repomegállapodás vagy fordított repomegállapodás eszközleírása
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.83)
                  
                  
                     A repomegállapodás vagy fordított repomegállapodás ISIN azonosító száma
                  
                  
                     ISO 6166 szerinti 12 jegyű alfanumerikus ISIN azonosító szám
                  
               
                     (A.6.84)
                  
                  
                     A repomegállapodás vagy fordított repomegállapodás CFI-kódja (ha rendelkezésre áll, és ha az ISIN azonosító szám nem áll rendelkezésre)
                  
                  
                     ISO 10692 szerinti 6 jegyű alfabetikus CFI-kód
                  
               
                     (A.6.85)
                  
                  
                     A repomegállapodás vagy fordított repomegállapodás szerinti ország
                  
                  
                     ISO 3166 – Országkód
                  
               
                     (A.6.86)
                  
                  
                     A szerződő fél kategóriája
                     A szerződő fél kategóriáját a következők közül kell kiválasztani (lásd az (EU) 2017/1131 rendelet 20. cikke (2) bekezdésének e) pontját) [jelölje meg az egyiket]
                  
                  
                     Szuverén (uniós)
                     Szuverén (nem uniós)
                     Uniós központi bank
                     Nem uniós központi bank
                     Regionális
                     Helyi
                     Nemzeti közigazgatási szerv
                     Uniós közigazgatási szerv (a nemzeti közigazgatási szervek kivételével)
                     Nem uniós közigazgatási szerv
                     Szupranacionális közigazgatási szerv (uniós)
                     Szupranacionális közigazgatási szerv (nem uniós)
                     Hitelintézet
                     Egyéb pénzügyi vállalatok
                     Nem pénzügyi vállalatok
                  
               
                     (A.6.87)
                  
                  
                     A szerződő fél jogalany-azonosítója
                  
                  
                     ISO 17442 szerinti 20 jegyű alfanumerikus LEI-kód
                  
               
                     (A.6.88)
                  
                  
                     A szerződő fél neve
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.6.89)
                  
                  
                     A repomegállapodás vagy fordított repomegállapodás lejáratának napja
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                     (A.6.90)
                  
                  
                     Pénznem
                  
                  
                     (ISO 4217 szerinti 3 jegyű alfabetikus devizakód)
                  
               
                     (A.6.91)
                  
                  
                     A repomegállapodás vagy fordított repomegállapodás kitettsége (fordított repomegállapodás esetében a szerződő fél által biztosított készpénz összege)
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.6.92)
                  
                  
                     A repomegállapodás vagy fordított repomegállapodás kitettsége (fordított repomegállapodás esetében a szerződő fél által biztosított készpénz összege)
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     (A.6.93)
                  
                  
                     A (repomegállapodáshoz vagy fordított repomegállapodáshoz kapcsolódóan) kapott biztosíték piaci értéke (a PPA által repomegállapodások részeként kapott készpénz összege (az (EU) 2017/1131 rendelet 14. cikkének d) pontja szerint))
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.6.94)
                  
                  
                     A (repomegállapodáshoz vagy fordított repomegállapodáshoz kapcsolódóan) kapott biztosíték piaci értéke (a PPA által repomegállapodások részeként kapott készpénz összege (az (EU) 2017/1131 rendelet 14. cikkének d) pontja szerint))
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     (A.6.95)
                  
                  
                     Az ((EU) 2017/1131 rendelet (6) 15. cikkének (6) bekezdése szerinti, fordított repomegállapodás részeként kapott különböző likvid átruházható értékpapírok vagy (egyéb) pénzpiaci eszközök) belső hitelminősítési eljárás eredménye kedvező/kedvezőtlen?
                  
                  
                     (kedvező/kedvezőtlen)
                  
               
                     A PPA által kapott, az (EU) 2017/1131 rendelet 15. cikkében említett fordított repomegállapodások és eszközök tekintetében kérjük, tüntesse fel a következőket:
                  
               
                     (A.6.96)
                  
                  
                     A különböző eszközök ISIN azonosító száma
                  
                  
                     ISO 6166 szerinti 12 jegyű alfanumerikus ISIN azonosító szám
                  
               
                     (A.6.97)
                  
                  
                     A különböző eszközök piaci értéke
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (A.6.98)
                  
                  
                     A különböző eszközök piaci értéke
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     (A.6.99)
                  
                  
                     A PPA kapott-e a fordított repomegállapodások tekintetében az (EU) 2017/1131 rendelet 15. cikkének (6) bekezdése szerinti eszközt?
                  
                  
                     (Igen/Nem)
                  
               
                     
                                 (7)
                              
                              
                                 A PPA kötelezettségeivel kapcsolatos információk
                              
                           
               
                     
                                 a)
                              
                              
                                 A befektetőkkel kapcsolatos információk – befektetői koncentráció
                              
                           
               
                     (A.7.1)
                  
                  
                     Adja meg a PPA nettó eszközértékének arányában, hogy a PPA saját tőkéjének körülbelül mekkora hányada áll az PPA-ban a legnagyobb tőkerészesedéssel rendelkező öt tényleges tulajdonos tényleges tulajdonában. A tényleges végső tulajdonosok átláthatósága, amennyiben ismert vagy lehetséges
                  
                  
                     % (a nettó eszközérték arányában)
                  
               
                     
                                 b)
                              
                              
                                 A befektetőkkel kapcsolatos információk – a befektetői koncentráció megoszlása
                              
                           
               
                     (A.7.2)
                  
                  
                     A befektetői koncentráció megoszlása a befektetők típusa szerint (ha nem áll rendelkezésre pontos adat, becsülje meg): 1) szakmai ügyfelek (a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (7) (MiFID II. irányelv) 4. cikke (1) bekezdésének 10. pontja szerint) 2) lakossági ügyfelek (a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (MiFID II. irányelv) 4. cikke (1) bekezdésének 11. pontja szerint)
                  
                  
                      
                  
               
                      
                  
                  
                     
                                 —
                              
                              
                                 Szakmai ügyfelek (a 2014/65/EU irányelv (MiFID II. irányelv) 4. cikke (1) bekezdésének 10. pontja szerint)
                              
                           
                  
                     % (a nettó eszközérték arányában)
                  
               
                     
                                 —
                              
                              
                                 Lakossági ügyfelek (a 2014/65/EU irányelv (MiFID II. irányelv) 4. cikke (1) bekezdésének 11. pontja szerint)
                              
                           
                  
                     % (a nettó eszközérték arányában)
                  
               
                     
                                 c)
                              
                              
                                 A befektetőkkel kapcsolatos információk – földrajzi megoszlás
                              
                           
               
                     (A.7.3)
                  
                  
                     Adja meg a PPA befektetési jegyeinek/részvényeinek tulajdonosi megoszlását befektetői csoportok szerint. A tényleges végső tulajdonosok átláthatósága, amennyiben ismert vagy lehetséges
                  
                  
                     (A nettó eszközérték %-a)
                     Nem pénzügyi vállalatok
                     Bankok
                     Biztosítók
                     Egyéb pénzügyi intézmények
                     Nyugdíjrendszerek/nyugdíjalapok
                     Államháztartás
                     Egyéb kollektív befektetési vállalkozás
                     Háztartások
                     Nem ismert
                  
               
                     (A.7.4)
                  
                  
                     Adja meg a befektetők földrajzi megoszlását országonként (ha nem áll rendelkezésre pontos adat, becsülje meg)
                  
                  
                      
                  
               
                      
                  
                  
                     Ország
                  
                  
                     (a nettó eszközérték %-a, ISO 3166 szerinti 2 jegyű országkód)
                  
               
                     
                                 d)
                              
                              
                                 A befektetőkkel kapcsolatos információk – jegyzési és visszaváltási tevékenység
                              
                           
               
                     
                        Befektetők általi visszaváltás
                     
                  
               
                     (A.7.5)
                  
                  
                     Adja meg a befektetők általi visszaváltás gyakoriságát. Ha több részvényosztály vagy befektetésijegy-osztály van, a nettó eszközérték szerinti legnagyobb részvényosztály vagy befektetésijegy-osztály tekintetében adja meg [jelölje meg az egyiket]
                  
                  
                     Naponta
                     Hetente
                     Havonta
                     Kéthavonta
                     Egyéb
                     Nincsenek visszaváltási jogok
                  
               
                     (A.7.6)
                  
                  
                     A visszaváltásra vonatkozóan a befektetők részére előírt felmondási idő, napokban kifejezve
                  
                  
                     Nap
                  
               
                     (A.7.7)
                  
                  
                     A jelentéstétel időpontjában a PPA nettó eszközértékének hány százalékára vonatkoznak a következő rendelkezések:
                  
                  
                      
                  
               
                      
                  
                  
                     Visszaváltási korlátok
                  
                  
                     A nettó eszközérték %-a
                  
               
                     A kereskedés felfüggesztése
                  
                  
                     A nettó eszközérték %-a
                  
               
                     Likviditási díjak
                  
                  
                     A nettó eszközérték %-a
                  
               
                     Illikvid eszközök kezelésére vonatkozó egyéb rendelkezések
                  
                  
                     A rendelkezés típusa
                  
               
                     A nettó eszközérték %-a
                  
               
                     (A.7.8)
                  
                  
                     A PPA nettó eszközértéke a jelentéstételi időszakban
                  
                  
                     (EUR, ideértve a jegyzések és visszaváltások hatását) (a hónap utolsó napján)
                  
               
                      
                  
                  
                     Január
                  
                  
                      
                  
               
                     Február
                  
                  
                      
                  
               
                     Március
                  
                  
                      
                  
               
                     Április
                  
                  
                      
                  
               
                     Május
                  
                  
                      
                  
               
                     Június
                  
                  
                      
                  
               
                     Július
                  
                  
                      
                  
               
                     Augusztus
                  
                  
                      
                  
               
                     Szeptember
                  
                  
                      
                  
               
                     Október
                  
                  
                      
                  
               
                     November
                  
                  
                      
                  
               
                     December
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.7.9)
                  
                  
                     Jegyzések a jelentéstételi időszakban
                  
                  
                     (EUR)
                  
               
                      
                  
                  
                     Január
                  
                  
                      
                  
               
                     Február
                  
                  
                      
                  
               
                     Március
                  
                  
                      
                  
               
                     Április
                  
                  
                      
                  
               
                     Május
                  
                  
                      
                  
               
                     Június
                  
                  
                      
                  
               
                     Július
                  
                  
                      
                  
               
                     Augusztus
                  
                  
                      
                  
               
                     Szeptember
                  
                  
                      
                  
               
                     Október
                  
                  
                      
                  
               
                     November
                  
                  
                      
                  
               
                     December
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.7.10)
                  
                  
                     Visszaváltások a jelentéstételi időszakban
                  
                  
                     (EUR)
                  
               
                      
                  
                  
                     Január
                  
                  
                      
                  
               
                     Február
                  
                  
                      
                  
               
                     Március
                  
                  
                      
                  
               
                     Április
                  
                  
                      
                  
               
                     Május
                  
                  
                      
                  
               
                     Június
                  
                  
                      
                  
               
                     Július
                  
                  
                      
                  
               
                     Augusztus
                  
                  
                      
                  
               
                     Szeptember
                  
                  
                      
                  
               
                     Október
                  
                  
                      
                  
               
                     November
                  
                  
                      
                  
               
                     December
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.7.11)
                  
                  
                     A befektetők részére teljesített kifizetések
                  
                  
                     (EUR)
                  
               
                      
                  
                  
                     Január
                  
                  
                      
                  
               
                     Február
                  
                  
                      
                  
               
                     Március
                  
                  
                      
                  
               
                     Április
                  
                  
                      
                  
               
                     Május
                  
                  
                      
                  
               
                     Június
                  
                  
                      
                  
               
                     Július
                  
                  
                      
                  
               
                     Augusztus
                  
                  
                      
                  
               
                     Szeptember
                  
                  
                      
                  
               
                     Október
                  
                  
                      
                  
               
                     November
                  
                  
                      
                  
               
                     December
                  
                  
                      
                  
               
                     (A.7.12)
                  
                  
                     Árfolyam
                  
                  
                      
                  
               
                      
                  
                  
                     Január
                  
                  
                      
                  
               
                     Február
                  
                  
                      
                  
               
                     Március
                  
                  
                      
                  
               
                     Április
                  
                  
                      
                  
               
                     Május
                  
                  
                      
                  
               
                     Június
                  
                  
                      
                  
               
                     Július
                  
                  
                      
                  
               
                     Augusztus
                  
                  
                      
                  
               
                     Szeptember
                  
                  
                      
                  
               
                     Október
                  
                  
                      
                  
               
                     November
                  
                  
                      
                  
               
                     December
                  
                  
                      
                  
               
            ALACSONY VOLATILITÁSÚ NETTÓ ESZKÖZÉRTÉKŰ PPA-K
         
         
                      
                  
                  
                     Tétel
                  
                  
                     Adattípus
                  
                  
                     Szolgáltatott adat
                  
               
                     
                                 (B)
                              
                              
                                 AZ ALACSONY VOLATILITÁSÚ NETTÓ ESZKÖZÉRTÉKŰ PPA-KRA ALKALMAZANDÓ
                              
                           
               
                      
                  
                  
                      
                  
                  
                     
                                 a)
                              
                              
                                 Tüntessen fel minden olyan eseményt, amikor az (EU) 2017/1131 rendelet 29. cikke (7) bekezdésének első albekezdése szerint az amortizált bekerülési értéken alapuló módszer alkalmazásával értékelt eszköz ára több mint 10 bázisponttal eltér az adott eszköznek az (EU) 2017/1131 rendelet 29. cikkének (2), (3) és (4) bekezdése szerint számított árától. Ezeket a mezőket minden olyan eszköz tekintetében ki kell tölteni, amelyek ára az amortizált bekerülési értéken alapuló módszer alkalmazásával ily módon eltérne
                              
                           
               
                     (B.1.1)
                  
                  
                     Értékelés időpontja (az esemény bekövetkezésének első napja)
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                     (B.1.2)
                  
                  
                     Az eszköz ISIN azonosító száma
                  
                  
                     ISO 6166 szerinti 12 jegyű alfanumerikus ISIN azonosító szám
                  
               
                     (B.1.3)
                  
                  
                     CFI-kód (ha rendelkezésre áll, és ha az ISIN azonosító szám nem áll rendelkezésre)
                  
                  
                     ISO 10692 szerinti 6 jegyű alfabetikus CFI-kód
                  
               
                     (B.1.4)
                  
                  
                     Ár (az (EU) 2017/1131 rendelet 29. cikkének (2), (3) és (4) pontja) (az esemény bekövetkezésekor, a B.1.1. mezőben említett értékelési időpontban)
                  
                  
                      
                  
               
                     (B.1.5)
                  
                  
                     Ár (amortizált bekerülési értéken alapuló módszer) (az esemény bekövetkezésekor, a B.1.1. mezőben említett értékelési időpontban)
                  
                  
                      
                  
               
                     (B.1.6)
                  
                  
                     Adja meg, hogy az eszköz amortizált bekerülési értéken alapuló módszer alkalmazásával számított ára a B.1.1. pontban meghatározott értékelési időponttól fogva mennyi ideig tért el több mint 10 bázisponttal az adott eszköz árától
                  
                  
                     (nap)
                  
               
                     (B.1.7)
                  
                  
                     Adja meg, hogy a B.1.6. mezőben említett időszakban mekkora volt a B.1.6. mezőben említett két érték közötti átlagos különbség
                  
                  
                      
                  
               
                     (B.1.8)
                  
                  
                     Adja meg, hogy a B.1.6. mezőben említett időszakban mekkora volt a két érték közötti minimális áreltérés
                  
                  
                      
                  
               
                     (B.1.9)
                  
                  
                     Adja meg, hogy a B.1.6. mezőben említett időszakban mekkora volt a két érték közötti maximális áreltérés
                  
                  
                      
                  
               
                      
                  
                  
                     
                                 b)
                              
                              
                                 Tüntessen fel minden olyan eseményt, amikor az (EU) 2017/1131 rendelet 32. cikke (1) és (2) bekezdése szerint számított, egy befektetési jegyre vagy részvényre jutó állandó nettó eszközérték több mint 20 bázisponttal eltér az (EU) 2017/1131 rendelet 30. cikke szerint számított, egy befektetési jegyre vagy részvényre jutó nettó eszközértéktől.
                              
                           
               
                     (B.1.10)
                  
                  
                     Az értékelés napja (az esemény bekövetkezésének első napján)
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                     (B.1.11)
                  
                  
                     Állandó nettó eszközérték (az (EU) 2017/1131 rendelet 31. cikke) (az esemény bekövetkezésekor, a B.1.10. mezőben említett értékelés időpontjában)
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (B.1.12)
                  
                  
                     Állandó nettó eszközérték (az (EU) 2017/1131 rendelet 31. cikke) (az esemény bekövetkezésekor, a B.1.10. mezőben említett értékelés időpontjában)
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     (B.1.13)
                  
                  
                     Nettó eszközérték (az (EU) 2017/1131 rendelet 30. cikke) (az esemény bekövetkezésekor, a B.1.10. mezőben említett értékelés időpontjában)
                  
                  
                     (EUR) (ha a bázisdeviza nem EUR, az Európai Központi Bank által legutóbb megállapított átváltási árfolyamot kell alkalmazni)
                  
               
                     (B.1.14)
                  
                  
                     Nettó eszközérték (az (EU) 2017/1131 rendelet 30. cikke) (az esemény bekövetkezésekor, a B.1.10. mezőben említett értékelés időpontjában)
                  
                  
                     (bázisdeviza)
                  
               
                     (B.1.15)
                  
                  
                     Adja meg, hogy a kiszámított egy befektetési jegyre vagy részvényre jutó állandó nettó eszközérték a B.1.10. mezőben meghatározott értékelési időponttól fogva mennyi ideig tért el több mint 20 bázisponttal a kiszámított egy befektetési jegyre vagy részvényre jutó nettó eszközértéktől
                  
                  
                     (nap)
                  
               
                     (B.1.16)
                  
                  
                     Adja meg, hogy a B.1.15. mezőben említett időszakban mekkora volt a B.1.15. mezőben említett két érték közötti átlagos különbség
                  
                  
                      
                  
               
                     (B.1.17)
                  
                  
                     Adja meg, hogy a B.1.15. mezőben említett időszakban mekkora volt a két érték közötti minimális áreltérés
                  
                  
                      
                  
               
                     (B.1.18)
                  
                  
                     Adja meg, hogy a B.1.15. mezőben említett időszakban mekkora volt a két érték közötti maximális áreltérés
                  
                  
                      
                  
               
                      
                  
                  
                     
                                 c)
                              
                              
                                 Tüntessen fel minden olyan eseményt, amikor az (EU) 2017/1131 rendelet 34. cikkének (3) bekezdése szerinti helyzet fordul elő, és közölje, melyek az igazgatótanács által az említett rendelet 34. cikke (1) bekezdésének a) és b) pontja szerint hozott intézkedések
                              
                           
               
                     (B.1.19)
                  
                  
                     Az esemény időpontja
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                     (B.1.20)
                  
                  
                     Az intézkedés meghozatalának időpontja
                  
                  
                     ISO 8601 szerinti dátumformátum (ÉÉÉÉ-HH-NN)
                  
               
                     (B.1.21)
                  
                  
                     Az intézkedés típusa (minden olyan esetben, amikor a heti lejáratú eszközök aránya a PPA teljes eszközállományának 30 %-a alá esik, és az egy munkanapra eső nettó napi visszaváltás meghaladja a teljes eszközállomány 10 %-át)
                  
                  
                     Visszaváltásra vonatkozó likviditási díjak
                     Visszaváltási korlátok
                     A visszaváltások felfüggesztése
                     Az (EU) 2017/1131 rendelet 24. cikkének (1) bekezdésében említett korlátok túllépése esetén a helyzetnek az említett rendelet 24. cikkének (2) bekezdése szerinti korrigálásán túl nem történik azonnali cselekvés
                  
               
                     (B.1.22)
                  
                  
                     Az intézkedés típusa (minden olyan esetben, amikor a heti lejáratú eszközök aránya nem éri el teljes eszközállomány 10 %-át)
                  
                  
                     Visszaváltásra vonatkozó likviditási díjak
                     A visszaváltások felfüggesztése
                  
               
            (1)  Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2017/1131 rendelete (2017. június 14.) a pénzpiaci alapokról.
         
            (2)  A Bizottság (EU) 2015/61 felhatalmazáson alapuló rendelete (2014. október 10.) az 575/2013/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a hitelintézetekre vonatkozó likviditásfedezeti követelmények tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 11., 2015.1.17., 1. o.).
         
            (3)  EMIR származtatott pénzügyi azonosító.
         
            (4)  A névérték pénzneme. Származtatott kamatügylet esetén az 1. láb névleges pénzneme.
         
            (5)  A névérték pénzneme. Származtatott kamatügylet esetén az 2. láb névleges pénzneme.
         
            (6)  Amennyiben a PPA az (EU) 2017/1131 rendelet 15. cikkének (6) bekezdése értelmében különböző eszközöket kap biztosítékként, az eredményről minden eszköz tekintetében külön kell adatot szolgáltatni.
         
            (7)  Az Európai Parlament és a Tanács 2014/65/EU irányelve (2014. május 15.) pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról.