CELEX: 32017R1093
Language: mt
Date: 2017-06-20 00:00:00
Title: Regolament ta' Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2017/1093 tal-20 ta' Ġunju 2017 li jistipula standards tekniċi ta' implimentazzjoni fir-rigward tal-format ta' rapporti ta' pożizzjoni minn ditti tal-investiment u operaturi tas-suq (Test b'rilevanza għaż-ŻEE. )

21.6.2017   
            
            
               MT
            
            
               Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea
            
            
               L 158/16
            
         REGOLAMENT TA' IMPLIMENTAZZJONI TAL-KUMMISSJONI (UE) 2017/1093
   tal-20 ta' Ġunju 2017
   li jistipula standards tekniċi ta' implimentazzjoni fir-rigward tal-format ta' rapporti ta' pożizzjoni minn ditti tal-investiment u operaturi tas-suq
   (Test b'rilevanza għaż-ŻEE)
   IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
   Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
   Wara li kkunsidrat id-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-15 ta' Mejju 2014 (1) dwar is-swieq fl-istrumenti finanzjarji, u b'mod partikolari l-Artikolu 58(5) tiegħu.
   Billi:
   
               (1)
            
            
               Il-format tar-rapport ta' kull ġimgħa dwar il-pożizzjonijiet aggregati li għandhom kategoriji differenti ta' persuni għal derivattivi ta' komoditajiet jew kwoti ta' emissjonijiet differenti jew derivattivi tagħhom innegozjat f'ċentri tan-negozjar għandu jikklassifika dawn il-pożizzjonijiet f'pożizzjonijiet li b'mod li jkun kalkolabbli oġġettivament inaqqas ir-riskji direttament relatati ma' attivitajiet kummerċjali, pożizzjonijiet oħra u totali sabiex jipprovdi trasparenza dwar il-qasma bejn attivitajiet relatati finanzjarja u mhux finanzjarji f'derivattivi ta' komodità, kwoti ta' emissjonijiet jew derivattivi tagħhom.
            
         
               (2)
            
            
               Il-format ta' rapporti ta' kuljum li jipprovdu analiżi sħiħa ta' ditti ta' investiment u l-pożizzjonijiet tal-klijenti tagħhom f'derivattivi ta' komoditajiet jew kwota tal-emissjonijiet jew derivattivi tagħhom innegozjati f'ċentri tan-negozjar u kuntratti barra l-borża (OTC) ekonomikament ekwivalenti għandhom ikunu strutturati sabiex jappoġġaw il-monitoraġġ u l-applikazzjoni ta' limiti ta' pożizzjoni skont l-Artikolu 57 tad-Direttiva 2014/65/UE.
            
         
               (3)
            
            
               Pożizzjonijiet li jkunu nqalgħu bħala konsegwenza ta' negozji ta' xiri u bejgħ mifruxa bejn dati ta' kunsinna jew komoditajiet jew b'riżultat ta' strateġiji kumplessi oħrajn għandhom jiġu rrapportati fuq bażi diżaggregata sakemm il-kombinazzjoni ta' prodotti hija nnegozjata bħala strument finanzjarju uniku identifikat permezz ta' ISIN u l-pożizzjonijiet miżmumin fiha huma soġġetti għal limitu speċifiku.
            
         
               (4)
            
            
               Sabiex iwettqu dmirijiethom b'mod effettiv u konsistenti, l-awtoritajiet rilevanti u l-Awtorità Ewropea tat-Titoli (ESMA) għandhom jiġu pprovduti b'data li tista' titqabbel ma' ditti tal-investiment u operaturi tas-suq li joperaw ċentri tan-negozjar. L-użu ta' format komuni fl-infrastrutturi kollha tas-suq finanzjarju jiffaċilita l-użu akbar tagħhom minn varjetà wiesgħa ta' parteċipanti fis-suq, u b'hekk jippromwovi l-istandardizzazzjoni.
            
         
               (5)
            
            
               Sabiex jiġu ffaċilitati l-ipproċessar dirett u t-tnaqqis ta' kostijiet lill-parteċipanti fis-suq, għandhom jintużaw formati standard minn kull ditta tal-investiment u kull operatur tas-suq li jopera ċentri tan-negozjar.
            
         
               (6)
            
            
               Il-leġiżlazzjoni l-ġdida tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar is-swieq fl-istrumenti finanzjarji stabbilita fid-Direttiva 2014/65/UE u r-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2) tapplika mit-3 ta' Jannar 2018. Sabiex tiġi żgurata l-konsistenza u ċ-ċertezza legali, dan ir-Regolament għandu japplika mill-istess data.
            
         
               (7)
            
            
               Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz ta' standards tekniċi ta' implimentazzjoni ppreżentati mill-ESMA lill-Kummissjoni.
            
         
               (8)
            
            
               L-ESMA wettqet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa dwar l-abbozz tal-istandards tekniċi ta' implimentazzjoni li dan ir-Regolament huwa bbażat fuqhom, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Konċernati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit skont l-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3),
            
         ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
   Artikolu 1
   Rapporti ta' kull ġimgħa
   1.   Id-ditti tal-investiment jew l-operaturi tas-suq li joperaw ċentru ta' negozjar għandhom jippreparaw ir-rapport ta' kull ġimgħa msemmija fl-Artikolu 58(1)(a) tad-Direttiva 2014/65/UE, separatament għal kull derivattiv ta' komoditajiet, kwota tal-emissjonijiet jew derivattivi tagħhom li jkunu nnegozjati f'dak iċ-ċentru tan-negozjar, skont il-format stabbilit fit-Tabelli tal-Anness I ta' dan ir-Regolament.
   2.   Ir-rapporti msemmija fil-paragrafu 1 għandhom jikkontjenu l-aggregat tal-pożizzjonijiet kollha li għandhom persuni differenti f'kull kategorija stabbilita fit-Tabella 1 tal-Anness I f'derivattiva ta' komoditajiet, kwota tal-emissjonijiet jew derivattiv tagħhom li huma nnegozjati f'dak iċ-ċentru tan-negozjar.
   Artikolu 2
   Rapporti ta' kuljum
   1.   Id-ditti tal-investiment għandhom jipprovdu lill-awtoritajiet kompetenti b'analiżi tal-pożizzjonijiet tagħhom kif imsemmi fl-Artikolu 58(2) tad-Direttiva 2014/65/UE permezz ta' rapport ta' kuljum fil-format stipulat fit-Tabelli tal-Anness II ta' dan ir-Regolament.
   2.   Ir-rapport imsemmi fil-paragrafu 1 għandu jikkontjeni l-pożizzjonijiet tal-maturitajiet kollha tal-kuntratti kollha.
   Artikolu 3
   Format tar-rappurtar
   L-operaturi ta' ċentri tan-negozjar u d-ditti tal-investiment għandhom jissottomettu r-rapporti msemmija fl-Artikoli 1 u 2 f'format XML standard komuni.
   Artikolu 4
   Dħul fis-seħħ
   Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara dak tal-pubblikazzjoni tiegħu f'Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
   Japplika mit-3 ta' Jannar 2018.
   
      Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
      Magħmul fi Brussell, l-20 ta' Ġunju 2017.
      
         
            Għall-Kummissjoni
         
         
            Il-President
         
         Jean-Claude JUNCKER
      
   
   
      (1)  ĠU L 173, 12.6.2014, p. 84.
   
      (2)  Ir-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-15 ta' Mejju 2014 dwar is-swieq tal-istrumenti finanzjarji u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (ĠU L 173, 12.6.2014, p. 84).
   
      (3)  Ir-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta' Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq) u li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/77/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 84).
   
      ANNESS I
      
         Format tar-Rapporti ta' kull ġimgħa
      
      
         Tabella 1
      
      
         Rapporti ta' kull ġimgħa
      
      
                  {Isem taċ-Ċentru tan-Negozjar}
                  {Identifikatur taċ-Ċentru tan-Negozjar}
                  {Data li jirreferi għaliha r-Rapport ta' kull Ġimgħa}
                  {Data u ħin tal-Pubblikazzjoni}
                  {Isem tal-Kuntratt tad-Derivattivi tal-Komoditajiet, tal-Kwoti tal-Emissjonijiet jew Derivattivi tagħhom}
                  {Kodiċi tal-Prodott taċ-Ċentru}
                  {Status tar-rapport}
               
            
                   
               
               
                  Notazzjoni tal-kwantità ta' pożizzjonijiet
               
               
                   
               
               
                  Ditti ta' investiment jew istituzzjonijiet ta' kreditu
               
               
                  Fondi ta' Investiment
               
               
                  Istituzzjonijiet Finanzjarji Oħra
               
               
                  Il-Kumpaniji Kummerċjali
               
               
                  Operaturi b'obbligi ta' konformità skont id-Direttiva 2003/87/KE
               
            
                  Twil
               
               
                  Qasir
               
               
                  Twil
               
               
                  Qasir
               
               
                  Twil
               
               
                  Qasir
               
               
                  Twil
               
               
                  Qasir
               
               
                  Twil
               
               
                  Qasir
               
            
                  Għadd ta' pożizzjonijiet
               
               
                   
               
               
                  Tnaqqis ta' Riskju direttament relatat ma' attivitajiet kummerċjali
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Oħrajn
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  It-Total
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Bidliet sa mir-rapport preċedenti (+/–)
               
               
                   
               
               
                  Tnaqqis ta' Riskju direttament relatat ma' attivitajiet kummerċjali
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Oħrajn
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  It-Total
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Perċentwal tal-interess totali miftuħ
               
               
                   
               
               
                  Tnaqqis ta' Riskju direttament relatat ma' attivitajiet kummerċjali
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Oħrajn
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  It-Total
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
                  Għadd ta' Persuni li għandhom pożizzjoni f'kull kategorija
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                  Ikkombinati
               
               
                  Ikkombinati
               
               
                  Ikkombinati
               
               
                  Ikkombinati
               
               
                  Ikkombinati
               
            
                  It-Total
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
               
                   
               
            
         
      
         Tabella 2
      
      
         Tabella tas-simboli għat-Tabella 3
      
      
                  SIMBOLU
               
               
                  TIPI TA' DEJTA
               
               
                  DEFINIZZJONI
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Sa n karattri alfanumeriċi
               
               
                  Kaxxa għal test liberu.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Numru deċimali sa n ċifri b'kollox li minnhom sa m ċifri jistgħu jkunu ċifri ta' frazzjonijiet
               
               
                  Kaxxa numerika kemm għal valuri pożittivi kif ukoll għal dawk negattivi:
                  
                              —
                           
                           
                              is-separatur deċimali huwa “.” (punt);
                           
                        
                              —
                           
                           
                              in-numri negattivi huma prefissi b'“–” (minus).
                           
                        Fejn japplika, il-valuri huma arrotondati u mhux imqassra.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  Format tad-data skont l-ISO 8601
               
               
                  Id-dati għandhom jiġu fformattjati skont il-format segwenti:
                  SSSS-XX-JJ.
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  Format tad-data u l-ħin skont l-ISO 8601
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Id-data u l-ħin fil-format segwenti:
                              SSSS-XX-JJTss:mm:ss.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “SSSS” hija s-sena;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “XX” huwa x-xahar;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “JJ” huwa l-jum;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “T” — tfisser li għandha tintuża l-ittra “Ħ”
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “ss” hija s-siegħa;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “mm” hija l-minuta;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “ss.dddddd” hija s-sekonda u l-frazzjoni ta' sekonda;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Z huwa l-ћin UTC.
                           
                        Id-dati u l-ħinijiet għandhom jiġu rrappurtati f'UTC.
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 karattri alfanumeriċi
               
               
                  Identifikatur tas-suq kif definit f'ISO 10383.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Numru sħiħ sa n ċifri b'kollox
               
               
                  Kaxxa numerika kemm għal valuri ta' numri sħaħ pożittivi kif ukoll għal dawk negattivi.
               
            
         
      
         Tabella 3
      
      
         Tabella ta' oqsma li għandhom jiġu rrappurtati għal kull derivattiv ta' komodità, kwota tal-emissjonijiet jew derivat għall-finijiet tal-Artikolu 1
      
      
                  KAXXA
               
               
                  DETTALJI LI GĦANDHOM JIĠU RRAPPURTATI
               
               
                  FORMAT GĦAR-RAPPURTAR
               
            
                  Isem taċ-Ċentru tan-Negozjar
               
               
                  Kaxxa biex timtela bl-isem sħiħ taċ-ċentru tan-negozjar.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Identifikatur taċ-Ċentru tan-Negozjar
               
               
                  Kaxxa biex timtela bis-segment MIC tal-ISO 10383 taċ-ċentru tan-negozjar. Meta s-segment MIC ma jeżistix, uża l-MIC operattiv.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Id-data li jirreferi għaliha r-Rapport ta' kull Ġimgħa
               
               
                  Kaxxa biex timtela' bid-data li tikkorrispondi għall-Ġimgħa tal-ġimgħa kalendarja li fiha l-pożizzjoni hija miżmuma.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Id-data u l-ħin tal-Pubblikazzjoni
               
               
                  Kaxxa biex timtela bid-data u l-ħin meta r-rapport huwa ppubblikat fuq is-sit web taċ-ċentru tan-negozjar.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Isem tal-Kuntratt tad-Derivattivi tal-Komoditajiet, tal-Kwoti tal-Emissjonijiet jew Derivattivi tagħhom
               
               
                  Kaxxa biex timtela bl-isem tal-kuntratt tad-derivattiv ta' komodità, kwota tal-emissjonijiet, jew derivattiv tagħhom identifikati bil-kodiċi tal-prodott taċ-ċentru.
               
               
                  {ALPHANUM-350}
               
            
                  Kodiċi tal-prodott taċ-ċentru
               
               
                  Kaxxa biex timtela b'identifikatur alfanumeriku uniku u mhux ambigwu użata miċ-ċentru tan-negozjar li jiġbor flimkien kuntratti b'maturitajiet differenti u bi prezzijiet tal-eżerċitar fl-istess prodott.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Status tar-rapport
               
               
                  Indikazzjoni dwar jekk ir-rapport huwiex ġdid jew jekk rapport preċedenti huwiex imħassar jew emendat.
                  Fejn rapport sottomess preċedentament huwa imħassar jew emendat, rapport li jkun fih id-dettalji kollha tar-rapport oriġinali għandu jintbagħat u l-“istatus tar-rapport” għandu jiġu mmarkat bħala “CANC”.
                  Għal emendi, rapport ġdid li jinkludi d-dettalji kollha tal-oriġinali bid-dettalji kollha meħtieġa emendati għandu jintbagħat u l-“istatus tar-Rapport” għandu jiġi mmarkati bħala “AMND”
               
               
                  “NEWT”— Ġdid
                  “CANC”— Tħassar
                  “AMND”— Emendat
               
            
                  Għadd ta' pożizzjonijiet
               
               
                  Kaxxa biex timtela bil-kwantità aggregata ta' interess miftuħ miżmuma l-Ġimgħa fi tmiem il-jum ta' negozjar. Il-kwantità għandha tkun espressa jew f'għadd ta' lottijiet (meta l-limiti tal-pożizzjonijiet huma espressi fi kwantitajiet) jew inkella unitajiet tas-sottostanti.
                  Kuntratti ta' opzjoni għandhom ikunu inklużi fl-aggregazzjoni u rrappurtati fuq bażi ekwivalenti delta.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Notazzjoni tal-kwantità ta' pożizzjonijiet
               
               
                  Din il-kaxxa għandha timtela bl-unitajiet użati biex jirrappurtaw l-għadd ta' pożizzjonijiet.
               
               
                  “LOTS”— jekk il-kwantità tal-pożizzjonijiet hija espressa f'lottijiet
                  jew
                  {ALPHANUM-25}— deskrizzjoni tal-unitajiet użati jekk il-kwantità ta' pożizzjonijiet hija espressa f'unitajiet tas-sottostanti
               
            
                  Bidliet sa mir-rapport preċedenti (+/–)
               
               
                  Kaxxa biex timtela bil-kwantità ta' pożizzjonijiet li jirriflettu ż-żieda jew it-tnaqqis fil-pożizzjoni b'relazzjoni mal-Ġimgħa ta' qabel.
                  Fil-każ ta' tnaqqis fil-pożizzjoni n-numru għandu jiġi espress bħala numru negattiv prefiss b'“–” (minus).
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Perċentwal tal-interess totali miftuħ
               
               
                  Kaxxa biex timtela bil-perċentwal tal-interess totali miftuħ rappreżentat mill-pożizzjonijiet.
               
               
                  {DECIMAL-5/2}
               
            
                  Għadd ta' persuni li għandhom pożizzjoni f'kull kategorija
               
               
                  Kaxxa biex timtela bl-għadd ta' persuni li għandhom pożizzjoni fil-kategorija.
                  Jekk l-għadd ta' persuni li għandhom pożizzjoni fil-kategorija huwa inqas mill-għadd speċifikat fl-Att Delegat tal-Kummissjoni fir-rigward tal-Artikolu 58(6) MiFID II (1), il-kaxxa għandha timtela b'“.” (punt).
               
               
                  {INTEGER-7}
                  jew
                  {ALPHANUM-1} jekk il-kaxxa għandha timtela b'“.” (punt).
               
            
         (1)  Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/565 tal-25 ta' April 2016 li jissupplimenta d-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill rigward ir-rekwiżiti organizzattivi u l-kundizzjonijiet ta' ħidma tad-ditti tal-investiment u t-termini definiti għall-għanijiet ta' dik id-Direttiva (ĠU L 87, 31.3.2017, p. 1).
   
   
      ANNESS II
      
         Format għar-Rapport ta' kuljum
      
      
         Tabella 1
      
      
         Tabella tas-simboli għat-Tabella 2
      
      
                  SIMBOLU
               
               
                  TIPI TA' DATA
                  
               
               
                  DEFINIZZJONI
               
            
                  {ALPHANUM-n}
               
               
                  Sa n karattri alfanumeriċi
               
               
                  Kaxxa għal test liberu.
               
            
                  {DECIMAL-n/m}
               
               
                  Numru deċimali sa n ċifri b'kollox li minnhom sa m ċifri jistgħu jkunu ċifri ta' frazzjonijiet
               
               
                  Kaxxa numerika kemm għal valuri pożittivi kif ukoll għal dawk negattivi:
                  
                              —
                           
                           
                              is-separatur deċimali huwa “.” (punt);
                           
                        
                              —
                           
                           
                              in-numri negattivi huma prefissi b'“–” (minus).
                           
                        Fejn japplika, il-valuri huma arrotondati u mhux imqassra.
               
            
                  {DATEFORMAT}
               
               
                  Format tad-data skont l-ISO 8601
               
               
                  Id-dati għandhom jiġu fformattjati skont il-format segwenti:
                  SSSS-XX-JJ.
               
            
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
               
                  Format tad-data u l-ħin skont l-ISO 8601
               
               
                  
                              —
                           
                           
                              Id-data u l-ħin fil-format segwenti:
                              SSSS-XX-JJTss:mm:ss.ddddddZ.
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “SSSS” hija s-sena;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “XX” huwa x-xahar;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “JJ” huwa l-jum;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “T” — tfisser li għandha tintuża l-ittra “Ħ”
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “ss” hija s-siegħa;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “mm” hija l-minuta;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              “ss.dddddd” hija s-sekonda u l-frazzjoni ta' sekonda;
                           
                        
                              —
                           
                           
                              Z huwa l-ћin UTC.
                           
                        Id-dati u l-ħinijiet għandhom jiġu rrappurtati f'UTC.
               
            
                  {ISIN}
               
               
                  12-il karattru alfanumeriku
               
               
                  Kodiċi ISIN kif definit f'ISO 6166
               
            
                  {LEI}
               
               
                  20 karattru alfanumeriku
               
               
                  Identifikatur ta' entità ġuridika kif definit f'ISO 17442
               
            
                  {MIC}
               
               
                  4 karattri alfanumeriċi
               
               
                  Identifikatur tas-suq kif definit f'ISO 10383
               
            
                  {NATIONAL_ID}
               
               
                  35 karattru alfanumeriku
               
               
                  L-ID huwa dak stabbilit fl-Artikolu 6 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni 2017/590 (1) dwar l-obbligi ta' rappurtar ta' tranżazzjonijiet skont l-Artikolu 26 tar-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2) u l-ANNESS II ta' dak ir-Regolament.
               
            
                  {INTEGER-n}
               
               
                  Numru sħiħ sa n ċifri b'kollox
               
               
                  Kaxxa numerika kemm għal valuri ta' numri sħaħ pożittivi kif ukoll għal dawk negattivi.
               
            
         
      
         Tabella 2
      
      
         Tabelli ta' oqsma li għandhom jiġu rrappurtati għall-pożizzjonijiet kollha bil-maturitajiet kollha tal-kuntratti kollha għall-finijiet tal-Artikolu 2
      
      
                  KAXXA
               
               
                  DETTALJI LI GĦANDHOM JIĠU RRAPPURTATI
               
               
                  FORMAT GĦAR-RAPPURTAR
               
            
                  Id-data u l-ħin ta' sottomissjoni tar-rapport
               
               
                  Kaxxa biex timtela bid-data u l-ħin meta r-rapport huwa sottomess.
               
               
                  {DATE_TIME_FORMAT}
               
            
                  Numru ta' referenza tar-rapport
               
               
                  Kaxxa biex timtela bl-identifikatur uniku mogħti mis-sottomittent li jidentifika mingħajr ambigwità ir-rapport kemm lis-sottomittent kif ukoll lill-awtorità kompetenti riċeventi.
               
               
                  {ALPHANUM-52}
               
            
                  Data tal-jum ta' negozjar tal-pożizzjoni rrappurtata
               
               
                  Kaxxa biex timtela bid-data li fiha l-pożizzjoni rrappurtata tkun miżmuma fl-għeluq tal-jum ta' negozjar fiċ-ċentru tan-negozjar rilevanti.
               
               
                  {DATEFORMAT}
               
            
                  Status tar-rapport
               
               
                  Indikazzjoni dwar jekk ir-rapport huwiex ġdid jew jekk rapport sottomess preċedentament huwiex imħassar jew emendat.
                  Fejn rapport sottomess preċedentament huwa imħassar jew emendat, rapport li jkun fih id-dettalji kollha tar-rapport oriġinali u bl-użu tan-Numru ta' Referenza tar-Rapport oriġinali għandu jintbagħat u l-“istatus tar-rapport” għandu jiġi mmarkat bħala “CANC”.
                  Għal emendi, rapport ġdid li jinkludi d-dettalji kollha tar-rapport oriġinali u bl-użu tan-Numru ta' Referenza tar-Rapport oriġinali bid-dettalji kollha meħtieġa emendati għandu jintbagħat u l-“istatus tar-Rapport” għandu jiġi mmarkati bħala “AMND”
               
               
                  “NEWT”— Ġdid
                  “CANC”— Tħassar
                  “AMND”— Emendat
               
            
                  Identifikazzjoni tal-entità li tirrapporta
               
               
                  L-identifikatur tad-ditta tal-investiment li qed tirrapporta. Kaxxa biex timtela bil-kodiċi tal-Identifikatur ta' Entità Ġuridika (LEI) għal entitajiet ġuridiċi jew {NATIONAL_ID} għal persuni fiżiċi li ma jkollhomx LEI.
               
               
                  {LEI}
                  jew
                  {NATIONAL_ID} — Persuni fiżiċi
               
            
                  Identifikazzjoni tad-detentur tal-pożizzjoni
               
               
                  Kaxxa biex timtela bil-kodiċi tal-Identifikatur ta' Entità Ġuridika (LEI) għal entitajiet ġuridiċi jew {NATIONAL_ID} għal persuni fiżiċi li ma jkollhomx LEI. (Nota: jekk il-pożizzjoni tinżamm bħal pożizzjoni proprjetarja tad-ditta ta' rapportar, din il-kaxxa għandha tkun identika għall-kaxxa “Identifikazzjoni tal-entità li tirrapporta”).
               
               
                  {LEI}
                  jew
                  {NATIONAL_ID} — Persuni fiżiċi
               
            
                  Indirizz tal-posta elettronika tad-detentur tal-pożizzjoni
               
               
                  Indirizz tal-posta elettronika għan-notifiki ta' kwistjonijiet relatati mal-pożizzjonijiet.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Identifikazzjoni tal-Entità omm apikali
               
               
                  Kaxxa biex timtela bil-kodiċi tal-Identifikatur ta' Entità Ġuridika (LEI) għal entitajiet ġuridiċi jew {NATIONAL_ID} għal persuni fiżiċi li ma jkollhomx LEI. Nota: din il-kaxxa tista' tkun identika għall-kaxxa “Identifikazzjoni tal-entità li tirrapporta” jew “Identifikazzjoni tad-detentur tal-pożizzjoni” jekk l-entità omm apikali jkollha l-pożizzjonijiet tagħha, jew tagħmel ir-rapporti tagħha.
               
               
                  {LEI}
                  jew
                  {NATIONAL_ID} — Persuni fiżiċi
               
            
                  Indirizz tal-posta elettronika tal-entità omm apikali
               
               
                  Indirizz tal-posta elettronika għall-korrispondenza fir-rigward tal-pożizzjonijiet aggregati.
               
               
                  {ALPHANUM-256}
               
            
                  Omm tal-istatus tal-iskema ta' investiment kollettiv
               
               
                  Kaxxa li fiha jsir rapport dwar jekk id-detentur tal-pożizzjoni huwiex impriża ta' investiment kollettiv li tieħu deċiżjonijiet ta' investiment indipendentement mill-impriża omm tagħha kif stipulat mill-Artikolu 4(2) tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/591 (3).
               
               
                  “TRUE”— id-detentur tal-pożizzjoni huwa impriża ta' investiment kollettiv li tieħu deċiżjonijiet ta' investiment indipendenti
                  “FALSE”— id-detentur tal-pożizzjoni mhuwiex impriża ta' investiment kollettiv li tieħu deċiżjonijiet ta' investiment indipendenti
               
            
                  Il-kodiċi ta' identifikazzjoni ta' kuntratt innegozjat f'ċentri ta' negozjar
               
               
                  Identifikatur tad-derivattiv ta' komodità, kwota tal-emissjonijiet jew derivattiv tagħhom. Ara t-taqsima “Identifikatur taċ-Ċentru tan-Negozjar” għat-trattament ta' kuntratti OTC li huma ekonomikament ekwivalenti għal kuntratti li huma nnegozjati fiċ-ċentri ta' negozjar.
               
               
                  {ISIN}
               
            
                  Kodiċi tal-prodott taċ-ċentru
               
               
                  Kaxxa biex timtela b'identifikatur alfanumeriku uniku u mhux ambigwu użata miċ-ċentru tan-negozjar li jiġbor flimkien kuntratti b'maturitajiet differenti u bi prezzijiet tal-eżerċitar fl-istess prodott.
               
               
                  {ALPHANUM-12}
               
            
                  Identifikatur taċ-ċentru tan-negozjar
               
               
                  Kaxxa biex timtela bis-segment MIC tal-ISO 10383 għal pożizzjonijiet irrappurtati fir-rigward ta' kuntratti li jsiru fiċ-ċentru tan-negozjar. Meta s-segment MIC ma jeżistix, uża l-MIC operattiv.
                  Uża l-kodiċi MIC “XXXX” għal pożizzjonijiet li mhumiex f'ċentru tan-negozjar f'kuntratti OTC ekonomikament ekwivalenti.
                  Uża l-kodiċi MIC “XOFF” għal derivattivi jew kwoti tal-emissjonijiet elenkati nnegozjati barra l-borża.
               
               
                  {MIC}
               
            
                  Tip ta' pożizzjoni
               
               
                  Kaxxa li fiha jsir rapport dwar jekk il-pożizzjoni hijiex jew f'futuri, opzjonijiet, kwoti tal-emissjonijiet jew derivattivi tagħhom, derivattivi ta' komoditajiet definiti taħt il-punt (c) tal-Artikolu 4(1)(44) tad-Direttiva 2014/65/UE (4) jew kwalunkwe tip ta' kuntratt ieħor.
               
               
                  “OPTN”— Opzjonijiet, inklużi opzjonijiet negozjabbli separatament fuq tipi FUTR, SDRV jew OTHR, esklużi prodotti fejn l-opzjonalità huwa biss element integrat
                  “FUTR”— Futuri
                  “EMIS”— Kwoti tal-emissjonijiet u derivattivi tagħhom
                  “SDRV”— Derivattivi ta' komoditajiet definiti skont il-punt (c) tal-Artikolu 4(1)(44) tad-Direttiva 2014/65/UE
                  “OTHR”— Kull tip ieħor ta' kuntratt
               
            
                  Maturità tal-pożizzjoni
               
               
                  Indikazzjoni ta' jekk il-maturità tal-kuntratt li jinkludi l-pożizzjoni rrappurtata jirrelatax max-xahar spot jew max-xhur l-oħra kollha. Nota: rapporti separati huma meħtieġa għal xhur spot u għax-xhur l-oħra kollha.
               
               
                  “SPOT”— xahar spot, inklużi l-pożizzjonijiet kollha fit-tipi ta' pożizzjonijiet EMIS u SRDV
                  “OTHR”— ix-xhur l-oħra kollha
               
            
                  Kwantità ta' pożizzjonijiet
               
               
                  Kaxxa biex timtela bil-kwantità netta ta' pożizzjonijiet miżmuma fid-derivattiv ta' komodità, kwoti ta' emissjonijiet jew derivattivi tagħhom espressi jew f'lottijiet, meta l-limiti tal-pożizzjonijiet huma espressi f'lottijiet, jew inkella f'unitajiet tas-sottostanti.
                  Din il-kaxxa għandha timtela b'numru pożittiv għal pożizzjonijiet twal u numru negattiv għal pożizzjonijiet qosra.
                  Jekk il-pożizzjoni hija f'derivattivi ta' komoditajiet definiti skont il-punt (c) tal-Artikolu 4(1)(44) tad-Direttiva 2014/65/UE din il-kaxxa għandha timtela bin-numru ta' unitajiet miżmuma.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Notazzjoni tal-kwantità ta' pożizzjonijiet
               
               
                  Din il-kaxxa għandha timtela bl-unitajiet użati biex tiġi rrappurtata l-kwantità ta' pożizzjonijiet.
               
               
                  “LOTS”— jekk il-kwantità tal-pożizzjonijiet hija espressa f'lottijiet
                  {ALPHANUM-25}— deskrizzjoni tal-unitajiet użati jekk il-kwantità ta' pożizzjonijiet hija espressa f'unitajiet tas-sottostanti
                  “UNIT”— jekk il-kwantità tal-pożizzjonijiet hija espressa f'unitajiet
               
            
                  Kwantità ta' pożizzjonijiet ekwivalenti għad-delta
               
               
                  Jekk it-Tip tal-Pożizzjoni hija “OPTN” jew opzjoni fuq “EMIS”, din il-kaxxa għandha tikkontjeni l-kwantità ekwivalenti għad-delta tal-pożizzjoni rrappurtata fil-qasam “Kwantità ta' Pożizzjonijiet”.
                  Din il-kaxxa għandha timtela b'numru pożittiv għal sejħiet twal u puts qosra u numru negattiv għal puts twal u sejħiet qosra.
               
               
                  {DECIMAL-15/2}
               
            
                  Indikatur ta' jekk il-pożizzjoni tnaqqasx ir-riskju fir-rigward ta' attività kummerċjali
               
               
                  Kaxxa li fiha jsir rapport dwar jekk il-pożizzjoni tnaqqasx ir-riskju skont l-Artikolu 7 tar-Regolament (UE) 2017/591.
               
               
                  “TRUE”— il-pożizzjoni tnaqqas ir-riskju
                  “FALSE”— il-pożizzjoni ma tnaqqasx ir-riskju
               
            
         (1)  Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/590 tat-28 ta' Lulju 2016 jissupplimenta r-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward ta' standards tekniċi regolatorji għar-rapportar ta' tranżazzjonijiet lill-awtoritajiet kompetenti (ĠU L 87, 31.3.2017, p. 449).
      
         (2)  Ir-Regolament (UE) Nru 600/2014 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-15 ta' Mejju 2014 dwar is-swieq tal-istrumenti finanzjarji u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (ĠU L 173, 12.6.2014, 84).
      
         (3)  Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2017/591 tal-1 ta' Diċembru 2016 li jissupplimenta d-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward ta' standards tekniċi regolatorji għall-applikazzjoni ta' limiti ta' pożizzjoni għal derivattivi ta' komoditajiet (ĠU L 87, 31.3.2017, p. 479).
      
         (4)  Id-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-15 ta' Mejju 2014 dwar is-swieq fl-istrumenti finanzjarji u li temenda d-Direttiva 2002/92/KE u d-Direttiva 2011/61/UE (ĠU L 173, 12.6.2014, p. 349).