CELEX: 32019R0365
Language: hu
Date: 2018-12-13 00:00:00
Title: A Bizottság (EU) 2019/365 végrehajtási rendelete (2018. december 13.) az (EU) 2015/2365 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a szankciókra, intézkedésekre és vizsgálatokra vonatkozó információcsere eljárásai és formátuma tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (EGT-vonatkozású szöveg.)

22.3.2019   
               
               
                  HU
               
               
                  Az Európai Unió Hivatalos Lapja
               
               
                  L 81/128
               
            
         A BIZOTTSÁG (EU) 2019/365 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
         (2018. december 13.)
         az (EU) 2015/2365 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a szankciókra, intézkedésekre és vizsgálatokra vonatkozó információcsere eljárásai és formátuma tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról
         (EGT-vonatkozású szöveg)
         AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
         tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
         tekintettel az értékpapír-finanszírozási ügyletek és az újrafelhasználás átláthatóságáról, valamint a 648/2012/EU rendelet módosításáról szóló, 2015. november 25-i (EU) 2015/2365 európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 25. cikke (4) bekezdésére,
         mivel:
         
                     (1)
                  
                  
                     Annak biztosításához, hogy az Európai Értékpapírpiaci Hatóság teljeskörű és pontos információt kapjon az (EU) 2015/2365 rendelet megsértésével összefüggésben kiszabott közigazgatási és büntetőjogi intézkedésekről és végrehajtott nyomozásról, az információ benyújtásához használandó közös eljárásokat és formátumot kell megállapítani.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     A potenciális kettős bejegyzések és a tagállambeli adatszolgáltató hatóságok közötti negatív összeütközés elkerülése céljából az egyes tagállamokban egyablakos kapcsolattartó pontot kell kijelölni az ESMA-val folytatandó információcseréhez.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Abból a célból, hogy az ESMA által a szankciókra, intézkedésekre és vizsgálatokra vonatkozóan közzéteendő éves jelentések érdemi információkat tartalmazzanak, az illetékes hatóságok által – meghatározott formanyomtatványokon – közölt információknak egyértelműen meg kell jelölniük, hogy az (EU) 2015/2365 rendelet mely rendelkezéseinek megsértéséről van szó.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Az illetékes hatóságnak be kell nyújtania az ESMA számára a közigazgatási szankciót vagy intézkedést megállapító határozat másolatát és a határozat lényeges elemeinek egyértelmű összefoglalóját. Mindazonáltal amennyiben valamely adott közigazgatási szankció vagy intézkedés már bejelentésre került az ESMA felé az (EU) 2015/2365 rendelet 25. cikke (3) bekezdésének megfelelően, az adatszolgáltatási teher csökkentése érdekében az illetékes hatóság számára csak azt kell előírni, hogy egyértelműen hivatkozzon a szóban forgó szankcióra vagy intézkedésre.
                  
               
                     (5)
                  
                  
                     E rendelet alapját az ESMA által az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 15. cikkében meghatározott eljárás szerint az Európai Bizottsághoz benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezetek képezik.
                  
               
                     (6)
                  
                  
                     Az 1095/2010/EU rendelet 15. cikkének megfelelően az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetről az ESMA nem tartott nyilvános konzultációt, és nem vizsgálta az érintett illetékes hatóságoknak az egységes formanyomtatványok és eljárások bevezetéséhez kapcsolódó potenciális előnyét és hasznát sem, mivel ez a standard hatókörét és hatását tekintve aránytalan lett volna, hiszen a végrehajtás-technikai standard címzettjei csak a tagállami illetékes hatóságok, és nem a piaci szereplők.
                  
               
                     (7)
                  
                  
                     Az ESMA kikérte az 1095/2010/EU rendelet 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét is,
                  
               ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
         
            1. cikk
            Kapcsolattartó pontok
            
               (1)   Az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) kijelöli az (EU) 2015/2365 rendelet 25. cikkének (1) és (2) bekezdésében említett adatok fogadásáért és az ilyen adatok fogadásával kapcsolatos ügyekben folytatott kommunikációért felelős egyablakos kapcsolattartó pontot. A kapcsolattartó pontra vonatkozó részleteket az ESMA weboldalán elérhetővé kell tenni.
            
            
               (2)   Az egyes tagállamok illetékes hatóságai az adott tagállam vonatkozásában kijelölik az (EU) 2015/2365 rendelet 25. cikkének (1) és (2) bekezdésében említett adatok benyújtásával kapcsolatos ügyekben folytatott kommunikációért felelős egyablakos kapcsolattartó pontot. Az illetékes hatóságok értesítik az ESMA-t ezekről a kapcsolattartó pontokról.
            
         
         
            2. cikk
            Az összesített adatok éves benyújtása
            
               (1)   Az illetékes hatóságok által az 1. cikk (2) bekezdése szerint kijelölt tagállami kapcsolattartó pontok az (EU) 2015/2365 rendelet 25. cikkének (1) bekezdésében említett adatokat az e rendelet I. mellékletében meghatározott formanyomtatványon nyújtják be az ESMA-nak. Be kell nyújtani a közigazgatási szankciót vagy intézkedést megállapító határozatok másolatát és e határozatok összefoglalóját, kivéve, ha a szankciót vagy intézkedést már bejelentették az ESMA-nak az (EU) 2015/2365 rendelet 25. cikke (3) bekezdésének megfelelően. A határozatok másolatát a formanyomtatvány kíséretében, e-mail-csatolmányként kell benyújtani.
            
            
               (2)   Az illetékes hatóságok által az 1. cikk (2) bekezdése szerint kijelölt tagállami kapcsolattartó pontok az (EU) 2015/2365 rendelet 25. cikkének (2) bekezdésében említett adatokat az e rendelet II. mellékletében meghatározott formanyomtatványon nyújtják be az ESMA-nak.
            
            
               (3)   Az (1) és (2) bekezdésben említett formanyomtatványok egy naptári évre terjedő adatszolgáltatási időszakra vonatkoznak; a formanyomtatványokat elektronikusan kell kitölteni és a csatolmányokkal együtt e-mailben kell benyújtani az ESMA kapcsolattartó pontjához legkésőbb a következő év március 31-ig.
               Az (1) és (2) bekezdésben említett formanyomtatványokat először 2018-ban, a 2016. és 2017. naptári évre vonatkozóan kell benyújtani.
            
         
         
            3. cikk
            Hatálybalépés és alkalmazás
            Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
         
         
            Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
            Kelt Brüsszelben, 2018. december 13-án.
            
               
                  a Bizottság részéről
               
               
                  az elnök
               
               Jean-Claude JUNCKER
            
         
         
            (1)  HL L 337., 2015.12.23., 1. o.
         
         
            (2)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapír-piaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).
      
      
         
            I. MELLÉKLET
            Szövege kép
            
               Formanyomtatvány a kiszabott közigazgatási szankciókra és egyéb közigazgatási intézkedésekre vonatkozó összesített és részletes adatok benyújtásához
               A … … cikke alapján [év]-ban/-ben a(z) [illetékes hatóság neve] által kiszabott összes közigazgatási szankcióra és egyéb közigazgatási intézkedésre vonatkozó összesített és részletes adatok
               FELADÓ:
               Tagállam:
               Illetékes hatóság:
               Cím:
               (A kijelölt kapcsolattartó elérhetősége)
               Név:
               Telefon:
               E-mail:
               CÍMZETT:
               ESMA
               (A kijelölt kapcsolattartó elérhetősége)
               Név:
               Telefon:
               E-mail:
               Adatszolgáltatási időszak:
               Tisztelt [a megfelelő személy neve]!
               Az (EU) 2015/2365 rendelet 25. cikkének (1) bekezdésével összhangban benyújtjuk az ESMA-nak a(z) [illetékes hatóság neve] által [év]-ban/-ben kiszabott összes közigazgatási szankcióra és egyéb közigazgatási intézkedésre vonatkozó összesített és részletes adatokat.
            
            Szövege kép
            
               Az összesített adatok a következő táblázatban találhatók:
               Az (EU) 2015/2365 rendelet azon rendelkezései, amelyekkel összefüggésben közigazgatási szankció/intézkedés megállapítására került sor
               Az adatszolgáltatási időszakban kiszabott szankciók/intézkedések száma
               Az adatszolgáltatási időszakban kiszabott pénzügyi szankciók összege
               [a vonatkozó cikk, bekezdés, albekezdés száma]
               [szankciók/intézkedések száma]
               [A pénzügyi szankciók összege (1)]
               Szankciók/intézkedések összesen (2)
               [szankciók/intézkedések száma összesen]
               [a pénzügyi szankciók teljes összege]
               A fenti táblázatban feltüntetett intézkedésekre és szankciókra vonatkozó részletes adatok összeállítása a következőknek megfelelően történt:
               Először: a [év]-ban/-ben hozott következő intézkedéseket és kiszabott szankciókat már bejelentettük az ESMA-nak az (EU) 2015/2365 rendelet 25. cikkének (3) bekezdésével összhangban:
               [Az adott időszakban már bejelentett egyes intézkedések és szankciók felsorolása]
               Másodszor: a [ÉV]-ban/-ben hozott következő intézkedésekre és kiszabott szankciókra vonatkozó határozat(ok) másolata(i) az e formanyomtatványt kísérő e-mail-csatolmányban (-csatolmányokban) található(k):
               [Azon intézkedések és szankciók felsorolása, amelyekkel összefüggésben a hatóság határozatot nyújt be]
               Harmadszor: a következő intézkedésekre és szankciókra vonatkozóan alább összefoglaló olvasható:
               [Minden olyan intézkedés és szankció számozott felsorolása (1., 2., 3. stb.), amelyre vonatkozóan lejjebb összefoglaló olvasható.]
               1. [Hivatkozás a fent felsorolt első intézkedésre/szankcióra]
               [Az intézkedés/szankció összefoglalása]
               2. [Hivatkozás a fent felsorolt második intézkedésre/szankcióra]
               [Az intézkedés/szankció összefoglalása]
               [A fenti formát követve számsorrendben kell folytatni a harmadik és minden egyes további összefoglaló felsorolását.]
               [Tisztelettel:
               aláírás]
               (1) Az értékeket euróban vagy nemzeti valutában kell megadni. Ha az adott szankció nemcsak az (EU) 2015/2365 rendelet releváns cikkének, hanem más rendelkezéseknek a megsértéséhez is kapcsolódik, az érték mellett tüntesse fel az „ÖSSZESÍTETT ÉRTÉK” megjegyzést.
               (2) Mivel a kiszabott szankciók/intézkedések alapjául egynél több jogszabályi rendelkezés is szolgálhat, előfordulhat, hogy az egyes sorokon (szankciók vagy intézkedések száma/pénzügyi szankciók összege) feltüntetett értékek összege nem egyezik meg a kiszabott szankciók/intézkedések számára vagy a kiszabott pénzbírságok értékére vonatkozó összesítő sorban szereplő értékkel.
            
         
      
      
         
            II. MELLÉKLET
            Szövege kép
            
               Formanyomtatvány az elvégzett nyomozásokra és kiszabott büntetőjogi szankciókra vonatkozó anonimizált és összesített adatok benyújtásához
               A … … cikke alapján [év]-ban/-ben elvégzett összes nyomozásra és kiszabott büntetőjogi szankcióra vonatkozó anonimizált és összesített adatok
               FELADÓ:
               Tagállam:
               Illetékes hatóság:
               Cím:
               (A kijelölt kapcsolattartó elérhetősége)
               Név:
               Telefon:
               E-mail:
               CÍMZETT:
               ESMA
               (A kijelölt kapcsolattartó elérhetősége)
               Név:
               Telefon:
               E-mail:
               Adatszolgáltatási időszak:
               Tisztelt [a megfelelő személy neve]!
               Az (EU) 2015/2365 rendelet 25. cikke (2) bekezdésével összhangban benyújtjuk az ESMA-nak a(z) [tagállam]-ban/-ben [év]-ban/-ben elvégzett összes nyomozásra és kiszabott büntetőjogi szankcióra vonatkozó anonimizált és összesített adatokat.
            
            Szövege kép
            
               Az összesített adatok a következő táblázatokban találhatók:
               Nyomozások:
               Az (EU) 2015/2365 rendelet azon rendelkezései, amelyek alapján nyomozásra került sor
               Az adatszolgáltatási időszakban elvégzett nyomozások száma
               [a vonatkozó cikk, bekezdés, albekezdés száma]
               [a nyomozások száma]
               Nyomozások összesen
               [a nyomozások teljes száma (1)]
               Kiszabott büntetőjogi szankciók:
               Az (EU) 2015/2365 rendelet azon rendelkezései, amelyekkel összefüggésben büntetőjogi szankció megállapítására került sor.
               Az adatszolgáltatási időszakban kiszabott büntetőjogi szankciók száma
               Az adatszolgáltatási időszakban kiszabott pénzbírságok értéke
               [a vonatkozó cikk, bekezdés, albekezdés száma]
               [büntetőjogi szankciók száma]
               [pénzbírságok értéke (2)]
               Büntetőjogi szankciók összesen (3)
               [büntetőjogi szankciók teljes száma]
               [pénzbírságok értéke összesen]
               Tisztelettel:
               [aláírás]
               (1) Mivel a nyomozások alapjául egynél több jogszabályi rendelkezés is szolgálhat, előfordulhat, hogy az egyes sorokon feltüntetett értékek összege nem egyezik meg a nyomozások számát összesítő sorban szereplő értékkel.
               (2) Az értékeket euróban vagy nemzeti valutában kell megadni. Ha az adott szankciók nemcsak az (EU) 2015/2365 rendelet releváns cikkének, hanem más rendelkezéseknek a megsértéséhez is kapcsolódnak, az érték mellett tüntesse fel az „ÖSSZESÍTETT ÉRTÉK” megjegyzést.
               (3) Mivel a kiszabott büntetőjogi szankciók alapjául egynél több jogszabályi rendelkezés is szolgálhat, előfordulhat, hogy az egyes sorokon (büntetőjogi szankciók száma/érték) feltüntetett értékek összege nem egyezik meg a kiszabott büntetőjogi szankciók számára vagy a kiszabott pénzbírságok értékére vonatkozó összesítő sorban szereplő értékkel.