CELEX: 
Language: da
Date: 2021-04-21 00:00:00
Title: KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) …/… om berigtigelse af delegeret forordning (EU) 2017/565 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår de organisatoriske krav til og vilkårene for drift af investeringsselskaber samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv

BEGRUNDELSE
            
            
               1.BAGGRUND FOR DEN DELEGEREDE RETSAKT
            
            
               For at være fuldt ud i overensstemmelse med direktiv 2014/65/EU om markeder for finansielle instrumenter (MiFID II) bør artikel 1, stk. 1, i delegeret forordning (EU) 2017/565 berigtiges for at præcisere, at den kræver anvendelse af artikel 64, stk. 4, artikel 65 og kapitel VIII i samme forordning i stedet for artikel 59, stk. 4, artikel 60 og kapitel IV. 
            
            
               Endvidere skal der berigtiges fejl, der forekom i flere krydsreferencer i bilag I til delegeret forordning (EU) 2017/565, mere præcist under "Kundevurdering", "Ordreafvikling", "Kundeordrer og -transaktioner", "Underretning af kunder", "Kommunikation med kunder" og "Organisatoriske krav".
            
            
               2.JURIDISKE ASPEKTER AF DEN DELEGEREDE RETSAKT
            
            
               Nærværende delegerede forordnings artikel 1 berigtiger følgende bestemmelser og bilag i delegeret forordning (EU) 2017/565:
            
            
               –
                     Artikel 1, stk. 1, og bilag I.
            
            
               KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) …/…
            
            
               af 21.4.2021
            
            
               om berigtigelse af delegeret forordning (EU) 2017/565 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår de organisatoriske krav til og vilkårene for drift af investeringsselskaber samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv
            
            
               (EØS-relevant tekst)
            
            
               EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
            
            
               under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
            
            
               under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af direktiv 2002/92/EF og direktiv 2011/61/EU
                  1
               , særlig artikel 16, stk. 12, og artikel 27, stk. 9, og
            
            
               ud fra følgende betragtninger:
            
            
               (1)Der var fejl i artikel 1, stk. 1, i delegeret forordning (EU) 2017/565, da der krævedes anvendelse af artikel 59, stk. 4, artikel 60 og kapitel IV i samme forordning i stedet for artikel 64, stk. 4, artikel 65 og kapitel VIII.
            
            
               (2)Endvidere forekom der fejl i flere krydsreferencer i bilag I til delegeret forordning (EU) 2017/565, mere præcist under "Kundevurdering", "Ordreafvikling", "Kundeordrer og -transaktioner", "Underretning af kunder", "Kommunikation med kunder" og "Organisatoriske krav".
            
            
               (3)Delegeret forordning (EU) 2017/565 bør derfor berigtiges —
            
            
               VEDTAGET DENNE FORORDNING:
            
         
         
            
               Artikel 1
            
            
               Delegeret forordning (EU) 2017/565 berigtiges således:
            
            
               1)Artikel 1, stk. 1, affattes således:
            
            
               "1.
                     Kapitel II og afdeling 1-4, artikel 64, stk. 4, artikel 65 og afdeling 6-8 i kapitel III samt, i det omfang de vedrører disse bestemmelser, kapitel I og kapitel VIII i denne forordning finder anvendelse på administrationsselskaber, der leverer tjenesteydelser omfattet af artikel 6, stk. 4, i direktiv 2009/65/EF og artikel 6, stk. 6, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU*.
            
            
               ___________________________________________________________________
            
            
               *Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU af 8. juni 2011 om forvaltere af alternative investeringsfonde og om ændring af direktiv 2003/41/EF og 2009/65/EF samt forordning (EF) nr. 1060/2009 og (EU) nr. 1095/2010 (EUT L 174 af 1.7.2011, s. 1)."
            
            
               2)Bilag I erstattes af teksten i bilaget til denne forordning.
            
            
               Artikel 2
            
            
               Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
            
            
               Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
            
            
               Udfærdiget i Bruxelles, den 21.4.2021.
            
            
               
                     På Kommissionens vegne
               
               
                     Formand
                     Ursula VON DER LEYEN
               
            
         
         
            
                  
                     (1)
                  
                        EUT L 173 af 12.6.2014, s. 349.
               
            
      
    ---documentbreak--- 
      
         
         
            
               "BILAG I
            
            
               Opbevaring af dokumentation
            
            
               Minimumsliste over dokumentation, der skal opbevares af investeringsselskaber afhængigt af arten af deres aktiviteter
            
            
                     
                        Type forpligtelse
                     
                  
                  
                     
                        Type dokumentation
                     
                  
                  
                     
                        Resumé af indhold
                     
                  
                  
                     
                        Henvisning til lovgivning
                     
                  
               
                     
                        Kundevurdering 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Information til kunder
                     
                  
                  
                     
                        Indhold som omhandlet i artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU og artikel 44-51 i nærværende forordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 44-51 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Kundeaftaler
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation som omhandlet i artikel 25, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 25, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 58 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Egnetheds- og hensigtsmæssighedsvurdering
                     
                  
                  
                     
                        Indhold som omhandlet i artikel 25, stk. 2 og 3, i direktiv 2014/65/EU og artikel 54, 55 og 60 i nærværende forordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 25, stk. 2 og 3, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 54, 55 og 56 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                        Ordreafvikling 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Afvikling af kundeordrer — aggregerede transaktioner
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation som omhandlet i artikel 67-70 i nærværende forordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, stk. 1, og artikel 28, stk. 1, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 67-70 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Aggregering og allokering af transaktioner for egen regning
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation som omhandlet i artikel 69 i nærværende forordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, stk. 1, og artikel 28, stk. 1, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 69 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                        Kundeordrer og -transaktioner 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Opbevaring af dokumentation for kundeordrer og handelsbeslutninger
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation som omhandlet i artikel 74 i nærværende forordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 74 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Opbevaring af dokumentation vedrørende transaktioner og ordreafvikling
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation som omhandlet i artikel 75 i nærværende forordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 75 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                        Underretning af kunder 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Forpligtelse hvad angår tjenesteydelser udført for kunder
                     
                  
                  
                     
                        Indhold som omhandlet i artikel 59-63 i nærværende forordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, stk. 1 og 6, og artikel 25, stk. 1 og 6, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 59-63 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                        Opbevaring af kundeaktiver 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Kunders finansielle instrumenter, der opbevares af et investeringsselskab
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation som omhandlet i artikel 16, stk. 8, i direktiv 2014/65/EU og i artikel 2 i Kommissionens delegerede direktiv (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, stk. 8, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Kunders midler, der opbevares af et investeringsselskab
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation som omhandlet i artikel 16, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU og i artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 2 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Anvendelse af kunders finansielle instrumenter
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation som omhandlet i artikel 5 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, stk. 8, 9 og 10, i direktiv 2014/65/EU)
                     
                     
                        Artikel 5 i delegeret direktiv (EU) 2017/593
                     
                  
               
                     
                        Kommunikation med kunder 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Oplysninger om omkostninger og dertil knyttede gebyrer
                     
                  
                  
                     
                        Indhold som omhandlet i artikel 50 i nærværende forordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, stk. 4, litra c), i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 50 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Oplysninger om investeringsselskabet og dets tjenesteydelser, finansielle instrumenter og opbevaring af kundeaktiver
                     
                  
                  
                     
                        Indhold som omhandlet i artikel 47, 48 og 49 i nærværende forordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, stk. 4, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 47, 48 og 49 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Information til kunder
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation for kommunikation
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 46 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Markedsføringsmateriale (undtagen i mundtlig form)
                     
                  
                  
                     
                        Enhver form for markedsføringsmateriale, der er udarbejdet af investeringsselskabet (undtagen i mundtlig form), som omhandlet i artikel 44 og 46 i nærværende forordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 44 og 46 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investeringsrådgivning af detailkunder
                     
                  
                  
                     
                        i) Det faktum, at der er udført investeringsrådgivning, samt tidspunkt og dato herfor og ii) det finansielle instrument, der blev anbefalet, samt iii) egnethedsrapporten, der blev udleveret til kunden
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 25, stk. 6, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 54 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Investeringsanalyser
                     
                  
                  
                     
                        Hvert element i investeringsanalysen, der er udarbejdet af investeringsselskabet på et varigt medium
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 36 og 37 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                        Organisatoriske krav 
                     
                  
               
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
                  
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Selskabets forretningsmæssige og interne organisation
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation som omhandlet i artikel 21, stk. 1, litra f), i nærværende forordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, stk. 2-10, i direktiv 2014/65/EU)
                     
                     
                        Artikel 21, stk. 1, litra f), i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Compliancerapporter
                     
                  
                  
                     
                        Hver compliancerapport til ledelsesorganet
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 22, stk. 2, litra c), og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation vedrørende interessekonflikter
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation som omhandlet i artikel 35 i nærværende forordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 35 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Incitamenter
                     
                  
                  
                     
                        Oplysninger til kunder i henhold til artikel 24, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 24, stk. 9, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 11, 12 og 13 i delegeret direktiv (EU) 2017/593.
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Risikostyringsrapporter
                     
                  
                  
                     
                        Hver risikostyringsrapport til den øverste ledelse
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 23, stk. 1, litra b), og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Interne revisionsrapporter
                     
                  
                  
                     
                        Hver intern revisionsrapport til den øverste ledelse
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 24 og artikel 25, stk. 2, i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation for behandling af klager
                     
                  
                  
                     
                        Hver klage og de trufne foranstaltninger til behandling af klager
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 26 i nærværende forordning
                     
                  
               
                     
                         
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation for personlige transaktioner
                     
                  
                  
                     
                        Dokumentation som omhandlet i artikel 29, stk. 5, litra c), i nærværende forordning
                     
                  
                  
                     
                        Artikel 16, stk. 2, i direktiv 2014/65/EU
                     
                     
                        Artikel 29, stk. 5, litra c), i nærværende forordning
                     
                  
               
               "