CELEX: 32022R0389
Language: hu
Date: 2022-03-08 00:00:00
Title: A Bizottság (EU) 2022/389 végrehajtási rendelete (2022. március 8.) az illetékes hatóságok által az (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelv alkalmazásában nyilvánosságra hozandó információk formátuma, szerkezete, tartalmi elemei és éves közzétételi időpontja tekintetében végrehajtás-technikai standardok megállapításáról (EGT-vonatkozású szöveg)

2022.3.9.   
               
               
                  HU
               
               
                  Az Európai Unió Hivatalos Lapja
               
               
                  L 79/4
               
            
         A BIZOTTSÁG (EU) 2022/389 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
         (2022. március 8.)
         az illetékes hatóságok által az (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelv alkalmazásában nyilvánosságra hozandó információk formátuma, szerkezete, tartalmi elemei és éves közzétételi időpontja tekintetében végrehajtás-technikai standardok megállapításáról
         (EGT-vonatkozású szöveg)
         AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
         tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
         tekintettel a befektetési vállalkozások prudenciális felügyeletéről, valamint a 2002/87/EK, a 2009/65/EK, a 2011/61/EU, a 2013/36/EU, a 2014/59/EU és a 2014/65/EU irányelv módosításáról szóló, 2019. november 27-i (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelvre (1), és különösen annak 57. cikke (4) bekezdésére,
         mivel:
         
                     (1)
                  
                  
                     Az (EU) 2019/2034 irányelv előírja, hogy az illetékes hatóságok bizonyos információkat hozzanak nyilvánosságra annak érdekében, hogy biztosítható legyen a befektetési vállalkozások belső piacának hatékonyabb működése és a megfelelő szintű átláthatóság a nyilvánosság számára. Az említett irányelvnek megfelelően a nyilvánosságra hozott információknak kellően átfogónak és pontosnak kell lenniük ahhoz, hogy a különböző tagállamok illetékes hatóságai által alkalmazott módszereket érdemi módon össze lehessen hasonlítani.
                  
               
                     (2)
                  
                  
                     Az összehasonlítás további elősegítése érdekében az illetékes hatóságoktól származó információt egységes formátumban kell közzétenni, rendszeresen frissíteni kell, továbbá elérhetővé kell tenni egyetlen elektronikus felületen. Következésképpen meg kell határozni a szóban forgó információk formátumát, szerkezetét, tartalmi elemeit és éves közzétételi időpontját. Noha az (EU) 2019/2034 irányelv V. címében meghatározott felügyeleti közzétételi követelmények a prudenciális szabályozás teljes területére kiterjednek, először a szóban forgó irányelvből, valamint az (EU) 2019/2033 európai parlamenti és tanácsi rendeletből (2) eredő felügyeleti feladatkörökre kell összpontosítani.
                  
               
                     (3)
                  
                  
                     Ez a rendelet az Európai Bankhatóság által a Bizottsághoz az Európai Értékpapírpiaci Hatósággal folytatott konzultációt követően benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeteken alapul.
                  
               
                     (4)
                  
                  
                     Az Európai Bankhatóság nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről, elemezte az esetleges kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1093/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 37. cikkével összhangban létrehozott banki érdekképviseleti csoport tanácsát,
                  
               ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
         
            1. cikk
            Törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések és általános iránymutatások
            Az (EU) 2019/2034 irányelv 57. cikke (1) bekezdése a) pontjának megfelelően az illetékes hatóságok a prudenciális szabályozás terén a tagállamukban elfogadott törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések és általános iránymutatások szövegével kapcsolatos információkat az e rendelet I. mellékletében meghatározott formanyomtatványokat használva teszik közzé.
         
         
            2. cikk
            Választási lehetőségek és mérlegelési jogkör
            Az (EU) 2019/2034 irányelv 57. cikke (1) bekezdése b) pontjának megfelelően az illetékes hatóságok a rendelkezésre álló választási lehetőségek és mérlegelési jogkör gyakorlásának módjával kapcsolatos információkat az e rendelet II. mellékletében meghatározott formanyomtatványokat használva teszik közzé.
         
         
            3. cikk
            A felügyeleti felülvizsgálat és értékelés során alkalmazott általános kritériumok és módszertanok
            Az (EU) 2019/2034 irányelv 57. cikke (1) bekezdése c) pontjának megfelelően az illetékes hatóságok az (EU) 2019/2034 irányelv 36. cikke szerinti felügyeleti felülvizsgálat és értékelés során általuk alkalmazott általános kritériumokkal és módszertanokkal kapcsolatos információkat az e rendelet III. mellékletében meghatározott formanyomtatványt használva teszik közzé.
         
         
            4. cikk
            Összesített statisztikai adatok
            Az (EU) 2019/2034 irányelv 57. cikke (1) bekezdése d) pontjának megfelelően az illetékes hatóságok a prudenciális keretszabályozás végrehajtásának kulcsfontosságú vetületeire vonatkozó összesített statisztikai adatokkal kapcsolatos információkat az e rendelet IV. mellékletében meghatározott formanyomtatványokat használva teszik közzé.
         
         
            5. cikk
            Éves közzétételi időpont
            
               (1)   Az illetékes hatóságok az (EU) 2019/2034 irányelv 57. cikkének (1) bekezdésében említett információkat egyetlen elektronikus felületen, első alkalommal 2022. június 30-ig teszik közzé.
            
            
               (2)   Az illetékes hatóságok minden évben június 30-ig aktualizálják az (EU) 2019/2034 irányelv 57. cikke (1) bekezdésének d) pontjában említett információkat az előző év december 31-i helyzetet tükröző felügyeleti adatszolgáltatási információk alapján.
            
            
               (3)   Az illetékes hatóságok minden évben rendszeresen, legkésőbb június 30-ig aktualizálják az (EU) 2019/2034 irányelv 57. cikke (1) bekezdésének a), b) és c) pontjában említett információkat, kivéve akkor, ha a közzétett információk nem változtak.
            
         
         
            6. cikk
            Hatálybalépés
            Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
         
         
            Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
            Kelt Brüsszelben, 2022. március 8-án.
            
               
                  a Bizottság részéről
               
               
                  az elnök
               
               Ursula VON DER LEYEN
            
         
         
            (1)  HL L 314., 2019.12.5., 64. o.
         
         
            (2)  Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2019/2033 rendelete (2019. november 27.) a befektetési vállalkozásokra vonatkozó prudenciális követelményekről, valamint az 1093/2010/EU, az 575/2013/EU, a 600/2014/EU és a 806/2014/EU rendelet módosításáról (HL L 314., 2019.12.5., 1 o.).
         
            (3)  Az Európai Parlament és a Tanács 1093/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Bankhatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/78/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 12. o.).
      
      
         
            I. MELLÉKLET
            
               SZABÁLYOK ÉS IRÁNYMUTATÁS
            
            
               Táblajegyzék
            
            
                        1. RÉSZ
                     
                     
                        Az (EU) 2019/2034 irányelv átültetése
                     
                  
                        2. RÉSZ
                     
                     
                        Modellek jóváhagyása
                     
                  
                        3. RÉSZ
                     
                     
                        A befektetési vállalkozásokra alkalmazott speciális közzétételi követelmények
                     
                  
                        4. RÉSZ
                     
                     
                        Szabályozói adatszolgáltatás
                     
                  
               Általános megjegyzések az I. melléklet tábláinak kitöltéséhez
            
            Az illetékes hatóságok az általános kritériumokra és módszertanokra vonatkozó információk közzététele során nem hozhatják nyilvánosságra a konkrét befektetési vállalkozásokra irányuló felügyeleti intézkedéseket, függetlenül attól, hogy azok egyetlen befektetési vállalkozásra vagy befektetési vállalkozások csoportjára vonatkoznak-e.
            
               1. RÉSZ
            
            
               Az (EU) 2019/2034 irányelv átültetése
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Az (EU) 2019/2034 irányelv rendelkezéseinek átültetése
                        
                     
                     
                        
                           Az (EU) 2019/2034 irányelv rendelkezései
                        
                     
                     
                        
                           A nemzeti jogszabályra mutató hiperhivatkozások
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Hivatkozás(ok) a nemzeti rendelkezésekre
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Elérhető-e angolul? (I/N)
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           Az e táblákban feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (nn/hh/éééé)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                                    I.
                                 
                                 
                                    
                                       Tárgy, hatály és fogalommeghatározások
                                    
                                 
                              
                     
                        1–3. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                                    II.
                                 
                                 
                                    
                                       Illetékes hatóságok
                                    
                                 
                              
                     
                        4–8. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                                    III.
                                 
                                 
                                    
                                       Indulótőke
                                    
                                 
                              
                     
                        9–11. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                                    IV.
                                 
                                 
                                    
                                       Prudenciális felügyelet
                                    
                                 
                              
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        1. FEJEZET – A prudenciális felügyelet elvei
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        1. szakasz – A székhely szerinti és a fogadó tagállam hatásköre és feladatai
                     
                     
                        12–14. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        2. szakasz – Szakmai titoktartás és adatszolgáltatás
                     
                     
                        15–17. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                        3. szakasz – Szankciók, vizsgálati hatáskörök és jogorvoslathoz való jog
                     
                     
                        18–23. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                        2. FEJEZET – Felülvizsgálati eljárások
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                        1. szakasz – A belsőtőke-megfelelési eljárás és a belső kockázat
                     
                     
                        24. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                        2. szakasz – Belső irányítás, átláthatóság, a kockázatok kezelése és javadalmazás
                     
                     
                        25–35. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                        3. szakasz – Felügyeleti felülvizsgálati és értékelési eljárás
                     
                     
                        36–37. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                        4. szakasz – Felügyeleti intézkedések és hatáskörök
                     
                     
                        38–45. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                        3. fejezet – A befektetésivállalkozás-csoportok felügyelete
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                        1. szakasz – A befektetésivállalkozás-csoportok összevont alapú felügyelete, illetve a csoporttőketesztnek való megfelelés felügyelete
                     
                     
                        46–50. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                        2. szakasz – Befektetési holdingtársaságok, vegyes pénzügyi holdingtársaságok és vegyes tevékenységű holdingtársaságok
                     
                     
                        51–56. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                        
                           V. CÍM - AZ ILLETÉKES HATÓSÁGOK ÁLTALI KÖZZÉTÉTEL
                        
                     
                     
                        57. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                        
                           VI. CÍM - FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ JOGI AKTUSOK
                        
                     
                     
                        58. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                        
                           VII. CÍM – MÁS IRÁNYELVEK MÓDOSÍTÁSAI
                        
                     
                     
                        59–64. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                        
                           VIII. CÍM – ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK
                        
                     
                     
                        65–69. cikk
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               2. RÉSZ
            
            
               Modellek jóváhagyása (3)
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma
                        
                     
                     
                        
                           (nn/hh/éééé)
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           A módszer leírása
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Az alternatív belső modellen alapuló módszer (IMA-módszer) piaci kockázati minimális tőkekövetelmények kiszámításához történő használatának jóváhagyására vonatkozó felügyeleti megközelítés
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Az alternatív IMA-módszer alkalmazásának jóváhagyását kérelmező befektetési vállalkozás által minimálisan benyújtandó dokumentumok
                     
                     
                        
                           [szabad szöveg]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Az illetékes hatóság által végzett értékelési eljárás ismertetése (önértékelés, külső könyvvizsgálók és helyszíni vizsgálatok alkalmazása) és az értékelés során alkalmazott főbb kritériumok
                     
                     
                        
                           [szabad szöveg]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Az illetékes hatóság által hozott határozatok formája és a kérelmezők tájékoztatásának módja
                     
                     
                        
                           [szabad szöveg]
                        
                     
                  
               3. RÉSZ
            
            
               A befektetési vállalkozásokra alkalmazott speciális közzétételi követelmények
            
            
                         
                     
                     
                        
                           (EU) 2019/2034 irányelv
                        
                     
                     
                        
                           Rendelkezés
                        
                     
                     
                        
                           Az illetékes hatóság által nyújtandó információ
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           (nn/hh/éééé)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           A 44. cikk a) pontja
                        
                     
                     
                        Az illetékes hatóságok felhatalmazással rendelkeznek arra, hogy megkövetelhessék, hogy az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikkének (1) bekezdésében meghatározott, a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozásként való minősítés megszerzéséhez szükséges feltételeket nem teljesítő befektetési vállalkozások, valamint az (EU) 2019/2033 rendelet 46. cikkének (2) bekezdésében említett befektetési vállalkozások évente többször tegyék közzé az említett rendelet 46. cikke szerinti információkat, illetve hogy meghatározhassák a közzétételre vonatkozó határidőket;
                     
                     
                        A befektetési vállalkozások által teljesítendő közzététel gyakorisága és határideje
                     
                     
                        
                           [szabad szöveg]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           A 44. cikk b) pontja
                        
                     
                     
                        Az illetékes hatóságok megkövetelhetik, hogy az (EU) 2019/2033 rendelet 12. cikkének (1) bekezdésében meghatározott, a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozás minősítés megszerzéséhez szükséges feltételeket nem teljesítő befektetési vállalkozások, valamint az (EU) 2019/2033 rendelet 46. cikkének (2) bekezdésében említett befektetési vállalkozások – meghatározott kommunikációs eszközök segítségével és helyen, különösen a befektetési vállalkozások honlapjain – tegyék közzé ezeket az információkat, a pénzügyi kimutatásaik kivételével;
                     
                     
                        A befektetési vállalkozások által használandó meghatározott kommunikációs eszközök típusai
                     
                     
                        
                           [szabad szöveg]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           A 44. cikk c) pontja
                        
                     
                     
                        Az illetékes hatóságok kötelezhetik az anyavállalatokat arra, hogy évente közzétegyék – teljeskörűen vagy egyenértékű információra való hivatkozással – jogi struktúrájuk és irányításuk, valamint a befektetésivállalkozás-csoport szervezeti felépítésének leírását ezen irányelv 26. cikkének (1) bekezdésével és a 2014/65/EU irányelv 10. cikkével összhangban.
                     
                     
                        A befektetésivállalkozás-csoport anyavállalatának jogi felépítése és irányítása, valamint szervezeti felépítése
                     
                     
                        
                           [szabad szöveg]
                        
                     
                  
               4. RÉSZ
            
            
               Szabályozói adatszolgáltatás
            
            
                        010
                     
                     
                        
                           A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma
                        
                     
                     
                        (nn/hh/éééé)
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           A pénzügyi információkra vonatkozó adatszolgáltatás végrehajtása az (EU) XXX/2021 bizottsági végrehajtási rendeletnek megfelelően
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Az illetékes hatóságnak történő adatszolgáltatás az XBRL standard használatával történik-e?
                     
                     
                        
                           [Igen/Nem]
                        
                     
                  
               (1)  Az uniós jog szóban forgó rendelkezését átültető nemzeti jogszabályt tartalmazó honlapra mutató hiperhivatkozás(ok).
            
               (2)  A nemzeti jog rendelkezéseire való részletes hivatkozások, például a vonatkozó cím, fejezet, bekezdés stb.
            
               (3)  2026. június 26-tól vagy az (EU) 2019/2033 rendelet 57. cikkének (1) bekezdésében meghatározott követelmények hitelintézetekre történő alkalmazásának kezdőnapjától alkalmazandó.
         
      
      
         
            II. MELLÉKLET
            
               VÁLASZTÁSI LEHETŐSÉGEK ÉS MÉRLEGELÉSI JOGKÖRÖK
            
            
               Táblajegyzék
            
            
                        1. RÉSZ
                     
                     
                        Az (EU) 2019/2034 irányelvben és az (EU) 2019/2033 rendeletben meghatározott választási lehetőségek és mérlegelési jogkörök
                     
                  
                        2. RÉSZ
                     
                     
                        Az (EU) 2019/2034 irányelvben és az (EU) 2019/2033 rendeletben meghatározott átmeneti rendelkezéseket alkalmazó befektetési vállalkozások száma
                     
                  
                        3. RÉSZ
                     
                     
                        A javadalmazás változó elemei (az (EU) 2019/2034 irányelv 32. cikke)
                     
                  
               Általános megjegyzések a II. melléklet tábláinak kitöltéséhez
            
            Az illetékes hatóságok az általános kritériumokra és módszertanokra vonatkozó információk közzététele során nem hozhatják nyilvánosságra a konkrét befektetési vállalkozásokra irányuló felügyeleti intézkedéseket, függetlenül attól, hogy azok egyetlen befektetési vállalkozásra vagy befektetési vállalkozások csoportjára vonatkoznak-e.
            
               1. RÉSZ
            
            
               Az (EU) 2019/2034 irányelvben és az (EU) 2019/2033 rendeletben meghatározott választási lehetőségek és mérlegelési jogkörök
            
            
                         
                     
                     
                        
                           (EU) 2019/2034 irányelv
                        
                     
                     
                        
                           (EU) 2019/2033 rendelet
                        
                     
                     
                        
                           Címzett
                        
                     
                     
                        
                           Megnevezés
                        
                     
                     
                        
                           A választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör leírása
                        
                     
                     
                        
                           Éltek vele (Igen/Nem/NA)
                            (1)
                        
                     
                     
                        
                           Nemzeti jogszabály
                            (2)
                        
                     
                     
                        
                           Hivatkozás(ok)
                            (3)
                        
                     
                     
                        
                           Elérhető-e angolul? (I/N)
                        
                     
                     
                        
                           Részletek / Megjegyzések
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma
                     
                     
                        
                           (nn/hh/éééé)
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Az 5. cikk (1) bekezdése
                     
                     
                         
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        A CRD követelményeinek alkalmazása
                     
                     
                        Az illetékes hatóság dönthet úgy, hogy az 575/2013/EU rendeletet alkalmazza a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának 3. és 6. pontjában meghatározott tevékenységeket folytató befektetési vállalkozásra, amennyiben a befektetési vállalkozás összevont alapon számított eszközeinek összértéke legalább 5 000 000 000  EUR, és az (EU) 2019/2034 irányelv 5. cikkének (1) bekezdésében foglalt feltételek alkalmazandók.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        A 24. cikk (2) bekezdése
                     
                     
                         
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Belső tőke és likvid eszközök
                     
                     
                        Az illetékes hatóság kötelezheti a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozásokat, hogy alkalmazzák a belső tőkére és a likvid eszközökre vonatkozóan az (EU) 2019/2034 irányelv 24. cikkében előírt követelményeket.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        A 36. cikk (2) bekezdése
                     
                     
                         
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Felügyeleti felülvizsgálat és értékelés
                     
                     
                        Az illetékes hatóság eseti alapon dönt arról, hogy a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozások esetében a felülvizsgálatot és értékelést el kell-e végezni, illetve hogy annak milyen formában kell megtörténnie.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        A 40. cikk (7) bekezdése
                     
                     
                         
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Kiegészítő szavatolótőke-követelmény
                     
                     
                        Az illetékes hatóság eseti alapon az (EU) 2019/2034 irányelv 40. cikkében említett kiegészítő szavatolótőke-követelményeket írhat elő a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozások számára.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        A 41. cikk (1) bekezdése
                     
                     
                         
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Kiegészítő szavatolótőke-követelmény
                     
                     
                        Az illetékes hatóság kötelezheti a nem kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozásokat arra, hogy rendelkezzenek olyan szavatolótőke-szinttel, amely fedezi a ciklikus gazdasági ingadozások lehetséges hatását.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        A 42. cikk (1) bekezdése
                     
                     
                         
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Likviditási követelmények
                     
                     
                        Az illetékes hatóság az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikke (2) bekezdésének k) pontjában említett egyedi likviditási követelményeket ír elő az (EU) 2019/2034 irányelv 42. cikkének (1) bekezdésében említett likviditási követelmények hatálya alá tartozó befektetési vállalkozások számára.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        A 46. cikk (6) bekezdése
                     
                     
                         
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        A csoportfelügyeleti kritériumok alóli mentesség
                     
                     
                        Az illetékes hatóság kijelölhet az (EU) 2019/2034 irányelv 46. cikkének (6) bekezdésében említettől eltérő, összevont felügyeletet ellátó hatóságot.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                        Az 1. cikk (2) bekezdésének c) pontja
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        A tőkekövetelmény-rendelet (575/2013/EU rendelet) követelményeinek alkalmazása
                     
                     
                        Az illetékes hatóság dönthet úgy, hogy az 575/2013/EU rendelet követelményeit alkalmazza a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának 3. és 6. pontjában meghatározott tevékenységeket folytató befektetési vállalkozásokra, amennyiben a befektetési vállalkozás vagy a befektetésivállalkozás-csoport összevont alapon számított eszközeinek összértéke legalább 15 000 000 000  EUR, az (EU) 2019/2033 rendelet 1. cikke (2) bekezdésének megfelelően.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        100
                     
                     
                         
                     
                     
                        Az 1. cikk (5) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Az 575/2013/EU rendelet követelményeinek alkalmazása
                     
                     
                        Az illetékes hatóság engedélyezheti az 575/2013/EU rendelet követelményeinek alkalmazását a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának 3. és 6. pontjában meghatározott tevékenységeket folytató befektetési vállalkozások számára, amennyiben a befektetési vállalkozás hitelintézet vagy pénzügyi holdingtársaság vagy vegyes pénzügyi holdingtársaság leányvállalata az (EU) 2019/2033 rendelet 1. cikke (5) bekezdésének megfelelően.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        110
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 6. cikk (1) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        A követelmények alkalmazása egyedi alapon
                     
                     
                        Az illetékes hatóság mentesítheti a befektetési vállalkozást az (EU) 2019/2033 rendelet 5. cikkének alkalmazása alól a második, harmadik, negyedik, hatodik és hetedik rész vonatkozásában, amennyiben a 6. cikk (1) bekezdésében foglalt valamennyi feltétel teljesül.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        120
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 6. cikk (2) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        A követelmények alkalmazása egyedi alapon
                     
                     
                        Az illetékes hatóság mentesítheti a befektetési vállalkozást az (EU) 2019/2033 rendelet 5. cikkének alkalmazása alól a hatodik rész vonatkozásában, amennyiben a 6. cikk (2) bekezdésében foglalt valamennyi feltétel teljesül.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        130
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 6. cikk (3) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        A követelmények alkalmazása egyedi alapon
                     
                     
                        Az illetékes hatóság mentesítheti a befektetési vállalkozást az (EU) 2019/2033 rendelet 5. cikkének alkalmazása alól az ötödik rész vonatkozásában, amennyiben a 6. cikk (3) bekezdésében foglalt valamennyi feltétel teljesül.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        140
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 7. cikk (4) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        A követelmények alkalmazása összevont alapon
                     
                     
                        Az illetékes hatóság – annak összevont helyzete alapján – mentesítheti az anyavállalatot az ötödik részben meghatározott kötelezettségeknek való megfelelés követelménye alól.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        150
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 8. cikk (1) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        A követelmények alkalmazása összevont alapon
                     
                     
                        Az illetékes hatóság engedélyezheti az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikkének alkalmazását, ha a csoport összetétele kellően egyszerű, és a befektetésivállalkozás-csoport egésze nem képvisel olyan jelentős ügyfél- vagy piaci kockázatokat, amelyek egyébként összevont alapú felügyeletet tennének szükségessé.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        160
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 8. cikk (4) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        A követelmények alkalmazása összevont alapon
                     
                     
                        Az illetékes hatóság engedélyezheti az anyavállalatnak, hogy az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikkének (3) bekezdése alapján számítottnál kisebb összegű szavatolótőkével rendelkezzen, amely azonban nem lehet alacsonyabb a leányvállalatainak minősülő befektetési vállalkozások, pénzügyi vállalkozások, kiegészítő szolgáltatásokat nyújtó vállalkozások és függő ügynökök számára egyedi alapon előírt szavatolótőke-követelmények és az említett szervezetek felé fennálló összes függő kötelezettség összegénél.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        170
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 9. cikk (4) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Szavatolótőke
                     
                     
                        Az illetékes hatóság engedélyezheti a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozások vagy olyan befektetési vállalkozások számára, amelyek nem jogi személyek vagy részvénytársaságok, hogy további instrumentumokat vagy tőkét minősítsenek szavatolótőkének.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        180
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 10. cikk (2) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Befolyásoló részesedések szavatolótőkében
                     
                     
                        Az illetékes hatóság megtilthatja a befektetési vállalkozásnak, hogy az (EU) 2019/2033 rendelet 10. cikkének (1) bekezdésében említett olyan összegű befolyásoló részesedéssel rendelkezzen, amely meghaladja a szavatolótőkének az említett bekezdésben meghatározott százalékát.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        190
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 11. cikk (3) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Szavatolótőke
                     
                     
                        Az illetékes hatóság előírhatja a befektetési vállalkozás számára, hogy az (EU) 2019/2033 rendelet 11. cikkében említett követelményektől eltérő szavatolótőke-követelménynek feleljen meg.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        200
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 13. cikk (2) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Szavatolótőke. Az állandó általános költségekre vonatkozó követelmény
                     
                     
                        Az illetékes hatóság módosíthatja az (EU) 2019/2033 rendelet 13. cikkének (1) bekezdésében említett állandó általános költségekre vonatkozó követelmény összegét, ha úgy ítéli meg, hogy a befektetési vállalkozás tevékenységeiben lényeges változás következett be.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        210
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 15. cikk (4) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Szavatolótőke
                     
                     
                        Az illetékes hatóság módosíthatja a releváns K-faktor megfelelő összegét, ha úgy ítéli meg, hogy a befektetési vállalkozás üzleti tevékenységében lényeges változás következett be.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        220
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 17. cikk (2) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        K faktorok. K-AUM (kezelt eszközök)
                     
                     
                        Az illetékes hatóság a hiányzó múltbeli adatpontokat helyettesítheti a befektetési vállalkozás által a 2014/65/EU irányelv 7. cikkével összhangban benyújtott üzleti előrejelzéseken alapuló szabályozói megállapításokkal.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        230
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 18. cikk (2) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        K faktorok. K-CMH (tartott ügyfélpénz)
                     
                     
                        Az illetékes hatóság a hiányzó múltbeli adatpontokat helyettesítheti a befektetési vállalkozás által a 2014/65/EU irányelv 7. cikkével összhangban benyújtott üzleti előrejelzéseken alapuló szabályozói megállapításokkal.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        240
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 19. cikk (3) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        K faktorok. K-ASA (őrzött és kezelt eszközök)
                     
                     
                        Az illetékes hatóság a hiányzó múltbeli adatpontokat helyettesítheti a befektetési vállalkozás által a 2014/65/EU irányelv 7. cikkével összhangban benyújtott üzleti előrejelzéseken alapuló szabályozói megállapításokkal.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        250
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 20. cikk (3) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        K faktorok. K-COH (kezelt ügyfélmegbízások)
                     
                     
                        Az illetékes hatóság a hiányzó múltbeli adatpontokat helyettesítheti a befektetési vállalkozás által a 2014/65/EU irányelv 7. cikkével összhangban benyújtott üzleti előrejelzéseken alapuló szabályozói megállapításokkal.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        260
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 30. cikk (1) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        K faktorok. K-TCD
                     
                     
                        Az illetékes hatóság megváltoztathatja a volatilitási korrekciót bizonyos árutípusok esetében, amelyeknél az áringadozás szintje eltérő.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        270
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 33. cikk (4) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        K faktorok. K-DTF (napi kereskedési forgalom)
                     
                     
                        Az illetékes hatóság a hiányzó múltbeli adatpontokat helyettesítheti a befektetési vállalkozás által a 2014/65/EU irányelv 7. cikkével összhangban benyújtott üzleti előrejelzéseken alapuló szabályozói megállapításokkal.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        280
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 38. cikk (2) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Koncentrációs kockázat
                     
                     
                        Az illetékes hatóság biztosíthat egy korlátozott időszakot a befektetési vállalkozás számára az (EU) 2019/2033 rendelet 37. cikkében említett, a koncentrációs kockázatra és a kitettségérték túllépésére vonatkozó határértéknek való megfelelésre.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        290
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 41. cikk (2) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Koncentrációs kockázat
                     
                     
                        Az illetékes hatóság teljesen vagy részben mentesítheti az (EU) 2019/2033 rendelet 41. cikkének (2) bekezdésében említett kitettségeket az (EU) 2019/2033 rendelet 37. cikkének alkalmazása alól.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        300
                     
                     
                         
                     
                     
                        A 43. cikk (1) bekezdése
                     
                     
                        Illetékes hatóság
                     
                     
                        Likviditási követelmények
                     
                     
                        Az illetékes hatóság mentesítheti a kis méretű és össze nem kapcsolt befektetési vállalkozásokat az (EU) 2019/2033 rendelet 43. cikkének (1) bekezdésében meghatározott likviditási követelmények alkalmazása alól.
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
               2. RÉSZ
            
            
               Az (EU) 2019/2034 irányelvben és az (EU) 2019/2033 rendeletben meghatározott átmeneti rendelkezéseket alkalmazó befektetési vállalkozások száma
            
            
                         
                     
                     
                        
                           (EU) 2019/2034 irányelv
                        
                     
                     
                        
                           (EU) 2019/2033 rendelet
                        
                     
                     
                        
                           Címzett
                        
                     
                     
                        
                           Alkalmazási kör
                        
                     
                     
                        
                           Megnevezés
                        
                     
                     
                        
                           A választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör leírása
                        
                     
                     
                        
                           Év
                        
                     
                     
                        
                           Éltek vele (Igen/Nem/NA)
                            (4)
                        
                     
                     
                        
                           Az átmeneti rendelkezéseket alkalmazó befektetési vállalkozások száma
                        
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma
                        
                     
                     
                        
                           (nn/hh/éééé)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                         
                     
                     
                        Az 57. cikk (3) bekezdése
                     
                     
                        Befektetési vállalkozások
                     
                     
                        Szavatolótőke
                     
                     
                        Alacsonyabb szavatolótőke-követelmények alkalmazása
                     
                     
                        Az (EU) 2019/2033 rendelet 57. cikkének (3) bekezdésében említett befektetési vállalkozások 2021. június 26-tól kezdődően 5 évig alacsonyabb szavatolótőke-követelményeket alkalmazhatnak.
                     
                     
                        [Év]
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                         
                     
                     
                        Az 57. cikk (4) bekezdése
                     
                     
                        Befektetési vállalkozások
                     
                     
                        Szavatolótőke
                     
                     
                        Alacsonyabb szavatolótőke-követelmények alkalmazása
                     
                     
                        Az (EU) 2019/2033 rendelet 57. cikkének (4) bekezdésében említett befektetési vállalkozások 2021. június 26-tól kezdődően 5 évig alacsonyabb szavatolótőke-követelményeket alkalmazhatnak.
                     
                     
                        [Év]
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                         
                     
                     
                        Az 57. cikk (6) bekezdése
                     
                     
                        Saját számlás kereskedést folytató befektetési vállalkozások
                     
                     
                        Szavatolótőke
                     
                     
                        Alacsonyabb szavatolótőke-követelmények alkalmazása
                     
                     
                        A saját számlára kereskedő és az (EU) 2019/2033 rendelet 57. cikkének (6) bekezdésében említett befektetési vállalkozások a 2021. június 26-tól kezdődő ötéves időszakra korlátozhatják szavatolótőke-követelményüket 250 000 EUR-s vagy azt meghaladó összegre, melyet az ötéves időtartam alatt évente legalább 100 000 EUR-val növelnek.
                     
                     
                        [Év]
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                         
                     
                  
               3. RÉSZ
            
            
               A javadalmazás változó elemei (az (EU) 2019/2034 irányelv 32. cikke)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           (EU) 2019/2034 irányelv
                        
                     
                     
                        
                           Címzett
                        
                     
                     
                        
                           Rendelkezések
                        
                     
                     
                        
                           Közzéteendő információ
                        
                     
                     
                        
                           Éltek vele (Igen/Nem/NA)
                        
                     
                     
                        
                           Hivatkozások
                        
                     
                     
                        
                           Elérhető-e angolul? (I/N)
                        
                     
                     
                        
                           Részletek / Megjegyzések
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma
                     
                     
                        (nn/hh/éééé)
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        A 30. cikk (2) bekezdése
                     
                     
                        Tagállamok
                     
                     
                        A tagállamoknak ismertetniük kell azt, hogy milyen módon biztosítják, hogy a befektetési vállalkozások a javadalmazási szabályzatukban megfelelő arányt állapítsanak meg a teljes javadalmazás változó és rögzített összetevője között.
                     
                     
                        [Szabad szöveg/érték]
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        A 32. cikk (3) bekezdése
                     
                     
                        Tagállamok vagy illetékes hatóságok
                     
                     
                        A változó javadalmazás biztosításának céljára használható eszközök típusaira és kialakítására vonatkozó korlátozások vagy az ilyen eszközökre vonatkozó tiltások leírása.
                     
                     
                        [Szabad szöveg/érték]
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        A 32. cikk (5) bekezdése
                     
                     
                        Tagállamok
                     
                     
                        A 32. cikk (4) bekezdésében említettektől eltérő határértékek, amelyeket az illetékes hatóság bizonyos befektetési vállalkozások esetében megemelt.
                     
                     
                        [Érték EUR-ban]
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        A 32. cikk (6) bekezdése
                     
                     
                        Tagállamok
                     
                     
                        A 32. cikk (4) bekezdésében említettektől eltérő határértékek, amelyeket az illetékes hatóság bizonyos befektetési vállalkozások esetében csökkentett.
                     
                     
                        [Érték EUR-ban]
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        A 32. cikk (7) bekezdése
                     
                     
                        Tagállamok
                     
                     
                        A piaci sajátosságok vagy azon munkavállalók feladataival és munkakörével kapcsolatos jellemzők ismertetése, akik éves változó javadalmazásra jogosultak és akiknek az éves változó javadalmazása nem haladja meg az 50 000  EUR-t, és a változó javadalmazás összege az adott személy teljes éves javadalmazásának legfeljebb egynegyedét teszi ki, de az adott személyre nem vonatkozott a 32. cikk (4) bekezdésében meghatározott mentesség.
                     
                     
                        [Szabad szöveg/érték]
                     
                     
                        [Igen/Nem/NA]
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                        Kötelező, ha igen
                     
                     
                         
                     
                  
                        (1)
                     
                     
                        Az „Igen” azt jelenti, hogy az érintett választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör gyakorlására jogosult illetékes hatóság vagy tagállam élt azzal.
                        A „Nem” azt jelenti, hogy az érintett választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör gyakorlására jogosult illetékes hatóság vagy tagállam nem élt azzal.
                        Az „NA” (nem alkalmazható) azt jelenti, hogy a választási lehetőség gyakorlása nem lehetséges, vagy nem létezik a mérlegelési jogkör.
                     
                  
                        (2)
                     
                     
                        Hivatkozás a nemzeti jogszabályra és a szóban forgó uniós rendelkezést átültető nemzeti jogszabályt tartalmazó honlapra mutató hiperhivatkozás(ok).
                     
                  
               (1)  Az „Igen” azt jelenti, hogy az érintett választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör gyakorlására jogosult illetékes hatóság vagy tagállam élt azzal.
            A „Nem” azt jelenti, hogy az érintett választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör gyakorlására jogosult illetékes hatóság vagy tagállam nem élt azzal.
            Az „NA” (nem alkalmazható) azt jelenti, hogy a választási lehetőség gyakorlása nem lehetséges, vagy nem létezik a mérlegelési jogkör.
            
               (2)  A nemzeti jogszabálybeli rendelkezés szövege.
            
               (3)  Hivatkozás a nemzeti jogszabályra és a szóban forgó uniós rendelkezést átültető nemzeti jogszabályt tartalmazó honlapra mutató hiperhivatkozás(ok).
            
               (4)  Az „Igen” azt jelenti, hogy az érintett választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör gyakorlására jogosult illetékes hatóság vagy tagállam élt azzal.
            A „Nem” azt jelenti, hogy az érintett választási lehetőség vagy mérlegelési jogkör gyakorlására jogosult illetékes hatóság vagy tagállam nem élt azzal.
            Az „NA” (nem alkalmazható) azt jelenti, hogy a választási lehetőség gyakorlása nem lehetséges, vagy nem létezik a mérlegelési jogkör.
         
      
      
         
            III. MELLÉKLET
            
               FELÜGYELETI FELÜLVIZSGÁLATI ÉS ÉRTÉKELÉSI ELJÁRÁS (SREP)
            
            
               Táblajegyzék
            
            
               Általános megjegyzések a III. melléklet tábláinak kitöltéséhez
            
            Az illetékes hatóságok az általános kritériumokra és módszertanokra vonatkozó információk közzététele során nem hozhatják nyilvánosságra a konkrét befektetési vállalkozásokra irányuló felügyeleti intézkedéseket, függetlenül attól, hogy azok egyetlen befektetési vállalkozásra vagy befektetési vállalkozások csoportjára vonatkoznak-e.
            
               FELÜGYELETI FELÜLVIZSGÁLATI ÉS ÉRTÉKELÉSI ELJÁRÁS (SREP) (1)
            
            
                        010
                     
                     
                        A táblában feltüntetett információk legutóbbi aktualizálásának dátuma
                     
                     
                        
                           (nn/hh/éééé)
                        
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           A SREP alkalmazási köre
                        
                        (Az IFD 36. cikke)
                     
                     
                        Az illetékes hatóság által a SREP alkalmazási körére vonatkozóan használt megközelítés ismertetése, amely többek között a következőkre terjed ki:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    milyen típusú befektetési vállalkozások tartoznak a SREP alkalmazási körébe, illetve melyek vannak kizárva abból.
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    annak általános áttekintése, hogy az illetékes hatóság miként alkalmazza az arányosság elvét a SREP alkalmazási körének és a különböző SREP-elemek értékelési gyakoriságának mérlegelésekor (2).
                                 
                              
                     
                        
                           [szabad szöveg, vagy az útmutatóra vonatkozó hivatkozás, illetve hiperhivatkozás]
                        
                     
                  
                        030
                     
                     
                        
                           SREP-elemek értékelése
                        
                        (Az IFD 36. cikke)
                     
                     
                        Az illetékes hatóság által az egyes SREP-elemek értékelésére vonatkozóan használt megközelítés ismertetése, amely többek között a következőkre terjed ki:
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    a SREP-elemek értékelésére alkalmazott értékelési folyamat és módszerek általános áttekintése, beleértve a következőket: i. üzletimodell-elemzés; ii. a belső irányítás és az intézményi kontrollmechanizmusok értékelése; iii. a tőkekockázatok értékelése; és iv. a likviditási kockázatok értékelése;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    annak általános áttekintése, hogy az illetékes hatóság miként veszi figyelembe az arányosság elvét az egyes SREP-elemek értékelésekor  (3).
                                 
                              
                     
                        
                           [szabad szöveg, vagy az útmutatóra vonatkozó hivatkozás, illetve hiperhivatkozás]
                        
                     
                  
                        040
                     
                     
                        
                           Az ICAAP és az ILAAP felülvizsgálata és értékelése
                        
                        (Az IFD 24. és 36. cikke)
                     
                     
                        Az illetékes hatóság által a kiegészítő szavatolótőke és a speciális likviditási követelmények SREP részeként történő felülvizsgálatára és értékelésére és különösen a kiegészítő szavatolótőke és a likviditási követelmények meghatározása céljából a kiegészítő szavatolótőkére és a likviditásra vonatkozó számítások megbízhatóságának értékelésére vonatkozóan alkalmazott megközelítés ismertetése, amely többek között a következőkre terjed ki (4):
                        
                                    —
                                 
                                 
                                    a befektetési vállalkozások vonatkozásában a tőkemegfelelés belső értékelési eljárásának (ICAAP) és a likviditási megfelelés belső értékelési eljárásának (ILAAP) az illetékes hatóság általi felülvizsgálatára vonatkozóan alkalmazott megközelítés ismertetése
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    az ICAAP-pal és az ILAAP-pal összefüggő információk/hivatkozások benyújtására vonatkozó illetékes hatósági követelményekre vonatkozó információk/hivatkozás, különösen arra kiterjedően, hogy mely információkat kell benyújtani;
                                 
                              
                                    —
                                 
                                 
                                    arra vonatkozó információ, hogy a befektetési vállalkozások kötelesek-e elvégezni az ICAAP és az ILAAP független felülvizsgálatát.
                                 
                              
                     
                        
                           [szabad szöveg, vagy az útmutatóra vonatkozó hivatkozás, illetve hiperhivatkozás]
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        
                           Átfogó SREP értékelés és felügyeleti intézkedések
                        
                        (Az IFD 38. és 39. cikke)
                     
                     
                        Az illetékes hatóság által az átfogó SREP-értékelésre vonatkozóan alkalmazott megközelítés (összefoglaló) és az átfogó SREP-értékelés alapján alkalmazott felügyeleti intézkedések ismertetése (5).
                        Annak ismertetése, hogy a SREP-eredmények hogyan kapcsolódnak a 2014/59/EU irányelv 27. cikke szerinti korai beavatkozási intézkedésekhez, valamint az említett irányelv 32. cikke szerinti azon feltételek megállapításához, amelyek teljesülésétől függően a befektetési vállalkozás úgy tekinthető, hogy csődhelyzetben van vagy valószínűleg csődbe jut (6).
                     
                     
                        
                           [szabad szöveg, vagy az útmutatóra vonatkozó hivatkozás, illetve hiperhivatkozás]
                        
                     
                  
               (1)  Az illetékes hatóságoknak – magyarázó feljegyzés formájában egy második oszlopban – közzé kell tenniük a 020–040. sorban és – az átfogó értékeléshez – a 050. sorban használt kritériumokat és módszertanokat.
            
               (2)  A SREP alkalmazási körét mind a befektetési vállalkozás szintjén, mind annak saját forrásai tekintetében figyelembe kell venni. Az illetékes hatóságnak be kell mutatnia, hogy milyen megközelítést alkalmaz a befektetési vállalkozás különböző kategóriákba való besorolásához a SREP céljára, ismertetve a mennyiségi és minőségi kritériumok használatát, valamint hogy az ilyen kategorizálás miként hat a pénzügyi stabilitásra vagy más általános felügyeleti célkitűzésre. Az illetékes hatóságnak azt is be kell mutatnia, hogy a kategorizálás gyakorlati megvalósításával miként tudja biztosítani a SREP-értékelésekben való legalább minimális szintű szerepvállalását, és ehhez ismertetnie kell azt is, hogy a befektetési vállalkozások egyes kategóriái esetében milyen gyakran kerül sor az összes SREP-elem értékelésére.
            
               (3)  Beleértve az értékelésekhez használt olyan munkaeszközöket, mint a helyszíni ellenőrzések és a helyszínen kívüli vizsgálatok, minőségi és mennyiségi kritériumok és statisztikai adatok. Fel kell tüntetni a weboldalon lévő esetleges útmutatók elérhetőségét tartalmazó hiperhivatkozásokat.
            
               (4)  Az illetékes hatóságoknak azt is ismertetniük kell, hogy a tőkemegfelelés belső értékelési eljárásának (ICAAP) és a likviditási megfelelés belső értékelési eljárásának (ILAAP) értékelését hogyan fedik le a SREP-kategóriák alapján a szerepvállalás minimumszintjére vonatkozó, arányosság céljából alkalmazott modellek, valamint hogyan alkalmazzák az arányosságot az ICAAP-pal és az ILAAP-pal szembeni felügyeleti elvárások meghatározásához, feltüntetve mindenekelőtt az ICAAP-ra és az ILAAP-ra vonatkozóan az illetékes hatóságok által adott esetben kibocsátott iránymutatásokat vagy minimumkövetelményeket.
            
               (5)  Az illetékes hatóságok által az átfogó SREP-értékeléshez való eljutáshoz és az értékelés befektetési vállalkozásokkal való közléséhez alkalmazott megközelítés. Az illetékes hatóságok által végzett átfogó értékelés a 020–040. sorban említett összes elem felülvizsgálatán, továbbá a befektetési vállalkozásra vonatkozó minden olyan egyéb lényeges információn alapul, amelyet az illetékes hatóság megszerezhet.
            
               (6)  Az illetékes hatóságok közzétehetik azon szabályzatokat is, amelyek iránymutatást nyújtanak (az IFD 18. cikke szerinti) felügyeleti intézkedések és a (bankok helyreállításáról és szanálásáról szóló irányelv 27. cikke szerinti) korai beavatkozási intézkedések meghozatalára vonatkozó döntéseikhez, amikor egy befektetési vállalkozás értékelése során felügyeleti beavatkozást igénylő gyengeségeket vagy hiányosságokat állapítanak meg. Az ilyen közzétételek magukban foglalhatják belső iránymutatások vagy az általános felügyeleti gyakorlatokat bemutató egyéb dokumentumok nyilvánosságra hozását. Mindazonáltal a titoktartás elvének tiszteletben tartása érdekében nem kell közzétenni az egyes befektetési vállalkozásokra vonatkozó döntéseket.
            Az illetékes hatóságok továbbá információkat adhatnak meg arról, hogy milyen következményekkel jár, ha a befektetési vállalkozás megsérti a vonatkozó jogi rendelkezéseket vagy nem felel meg a SREP eredményei alapján elrendelt felügyeleti vagy korai beavatkozási intézkedéseknek, például közzéteszik a folyamatban lévő jogérvényesítési eljárások listáját (adott esetben).
         
      
      
         
            IV. MELLÉKLET
            
               ÖSSZESÍTETT STATISZTIKAI ADATOK
            
            
               Táblajegyzék
            
            
                        1. RÉSZ
                     
                     
                        Az illetékes hatóság által szolgáltatandó egyedi adatok
                     
                  
                        2. RÉSZ
                     
                     
                        Piaci kockázattal kapcsolatos adatok
                     
                  
                        3. RÉSZ
                     
                     
                        Felügyeleti intézkedésekkel és közigazgatási szankciókkal kapcsolatos adatok
                     
                  
                        4. RÉSZ
                     
                     
                        Mentességekkel kapcsolatos adatok
                     
                  
               Általános megjegyzések a IV. melléklet tábláinak kitöltéséhez
            
            
                        1.
                     
                     
                        Az illetékes hatóságok az általános kritériumokra és módszertanokra vonatkozó információk közzététele során nem hozhatják nyilvánosságra a konkrét befektetési vállalkozásokra irányuló felügyeleti intézkedéseket, függetlenül attól, hogy azok egyetlen befektetési vállalkozásra vagy befektetési vállalkozások csoportjára vonatkoznak-e.
                     
                  
                        2.
                     
                     
                        A numerikus mezők csak számokat tartalmazhatnak. Nemzeti pénznemek nem tüntethetők fel. A használt pénznem az euró, az euróövezeten kívüli tagállamoknak pedig át kell váltaniuk nemzeti pénznemüket euróra az adatszolgáltatás vonatkozási időpontjában, vagyis a tárgyév utolsó napján érvényes EKB-árfolyamok használatával, millióban kifejezett összegek közzététele esetén egy tizedesjegy pontossággal.
                     
                  
                        3.
                     
                     
                        A pénzösszegeket millió euróban kell megadni (a továbbiakban: millió EUR).
                     
                  
                        4.
                     
                     
                        A százalékarányokat két tizedesjegy pontossággal kell feltüntetni.
                     
                  
                        5.
                     
                     
                        Ha bizonyos adatokat nem tesznek közzé, ennek okait az EBH-nómenklatúra használatával kell megadni: N/A (nem elérhető) vagy C (bizalmas).
                     
                  
                        6.
                     
                     
                        Az adatokat összesítve kell közzétenni, az egyes befektetési vállalkozások azonosítása nélkül.
                     
                  
                        7.
                     
                     
                        Az adatokat csak az (EU) 2019/2034 irányelv hatálya alá tartozó befektetési vállalkozások esetében kell összeállítani. Az (EU) 2019/2034 irányelv hatálya alá nem tartozó befektetési vállalkozások ki vannak zárva az adatgyűjtésből.
                     
                  
               1. RÉSZ
            
            
               Az illetékes hatóság által szolgáltatandó egyedi adatok (20XX. év)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Hivatkozás az adatszolgáltatási táblára
                        
                     
                     
                        
                           Adat
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Befektetési vállalkozások száma és mérete
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Befektetési vállalkozások száma
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        A befektetési vállalkozások összességének teljes eszközállománya a tagállamban (millió EUR-ban)  (1)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Harmadik országbeli befektetési vállalkozások száma és mérete
                            (2)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Harmadik országból
                     
                     
                        Fióktelepek száma  (3)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Leányvállalatok száma (4)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           A szavatolótőke összetétele, tekintettel a szavatolótőke-követelményekre
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Adatok, millió EUR-ban
                        
                     
                     
                        
                           Adatok, a teljes szavatolótőke-követelmény %-ában
                            (6)
                           (%)
                        
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Elsődleges alapvető tőke összesen  (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00, 0030. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Kiegészítő alapvető tőke összesen  (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00, 0300. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Járulékos tőke összesen  (5)
                        
                     
                     
                        I 01.00, 0420. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Szavatolótőke összesen  (6)
                        
                     
                     
                        I 01.00, 0010. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                         
                     
                     
                        
                           Szavatolótőke-követelmény összesen típusonként
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Adatok, millió EUR-ban
                        
                     
                     
                        
                           Adatok, a teljes szavatolótőke-követelmény %-ában
                            (6)
                           % (%)
                        
                     
                  
                        090
                     
                     
                        A szavatolótőke-követelményre vonatkozó adatok
                     
                     
                        Az állandó általános költségekre vonatkozó követelmény (7)
                        
                     
                     
                        I 02.00, 0030. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Állandó minimális tőkekövetelmény (8)
                        
                     
                     
                        I 02.00, 0020. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        K-faktor követelmény (9)
                        
                     
                     
                        I 02.00, 0040. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        ebből: az ügyfelet érintő kockázat (RtC)  (10)
                        
                     
                     
                        I 04.00, 0020. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        ebből: a piacot érintő kockázat (RtM)  (11)
                        
                     
                     
                        I 04.00, 0090. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        ebből: a vállalkozást érintő kockázat (RtF)  (12)
                        
                     
                     
                        I 04.00, 0120. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
               2. RÉSZ
            
            
               Piaci kockázattal kapcsolatos adatok (13)
               (20XX. év)
            
            
                        
                           A piacot érintő kockázattal kapcsolatos adatok
                        
                     
                     
                        
                           Módszer
                        
                     
                     
                        
                           Hivatkozás az adatszolgáltatási táblára
                        
                     
                     
                        
                           Adatok
                        
                     
                     
                         
                     
                  
                        010
                     
                     
                        
                           A piacot érintő kockázatra vonatkozó szavatolótőke-követelmény
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        
                           Módszer szerinti bontás
                        
                     
                     
                        Az egyes módszereket alkalmazó befektetési vállalkozások száma a befektetési vállalkozások teljes számához viszonyítva  (14)
                        
                     
                     
                        Nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktoron alapuló módszer
                     
                     
                        IF 04.00, 0100. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        ebből: sztenderd módszer
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        ebből: alternatív sztenderd módszer
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        ebből alternatív belső modellen alapuló módszer
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        ebből: a nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktoron alapuló mindegyik módszer  (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Befizetett klíringletétre vonatkozó K-faktoron alapuló módszer
                     
                     
                        IF 04.00, 0110. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        A befizetett klíringletétre és a nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktorok
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        090
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                         
                     
                     
                        
                           Adatok, millió EUR-ban
                        
                     
                     
                        
                           Adatok, a teljes szavatolótőke-követelmény %-ában
                            (16)
                           (%)
                        
                     
                  
                        100
                     
                     
                        Teljes szavatolótőke-követelmény az egyes módszerek szerint (14)
                        
                     
                     
                        Nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktoron alapuló módszer
                     
                     
                        IF 04.00, 0100. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        ebből: sztenderd módszer
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        ebből: alternatív sztenderd módszer
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        ebből: alternatív belső modellen alapuló módszer (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        ebből: a nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktoron alapuló mindegyik módszer  (15)
                        
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Befizetett klíringletétre vonatkozó K-faktoron alapuló módszer
                     
                     
                        IF 04.00, 0110. sor
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        A befizetett klíringletétre és a nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktorok
                     
                     
                         
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
               3. RÉSZ
            
            
               Felügyeleti intézkedésekkel és közigazgatási szankciókkal kapcsolatos adatok (17)
               (20XX. év)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Felügyeleti intézkedések
                        
                     
                     
                        
                           Adat
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        A 38. cikk a) pontjának megfelelően tett felügyeleti intézkedések
                     
                     
                        Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikke (2) bekezdésének megfelelően tett felügyeleti intézkedések teljes száma
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        a minimális tőkekövetelményeket meghaladó szavatolótőke tartása [39. cikk, (2) bekezdés a) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        az irányítási rendszereknek és a belső tőke, valamint a likvid eszközök kezelésének megerősítése [39. cikk, (2) bekezdés b) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        a felügyeleti követelményeknek való megfelelés helyreállítására irányuló terv benyújtása [39. cikk, (2) bekezdés c) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        egyedi tartalékképzési szabályzat vagy eszközkezelés alkalmazása [39. cikk, (2) bekezdés d) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        az üzletvitel vagy az üzleti tevékenységek szigorúbb feltételekhez kötése / korlátozása [39. cikk, (2) bekezdés e) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        070
                     
                     
                        az intézmények tevékenységeiben, termékeiben és rendszereiben rejlő kockázat csökkentése, ideértve a kiszervezett tevékenységeket is [39. cikk, (2) bekezdés f) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        080
                     
                     
                        a javadalmazás változó összetevőjének korlátozása [39. cikk, (2) bekezdés g) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        090
                     
                     
                        a nettó nyereség felhasználása a szavatolótőke megerősítésére [39. cikk, (2) bekezdés h) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        100
                     
                     
                        osztalék- vagy kamatkifizetés korlátozása vagy megtiltása [39. cikk, (2) bekezdés i) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        110
                     
                     
                        kiegészítő vagy gyakoribb adatszolgáltatási követelmények előírása [39. cikk, (2) bekezdés j) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        120
                     
                     
                        egyedi likviditási követelmények előírása [39. cikk, (2) bekezdés k) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        130
                     
                     
                        kiegészítő közzétételek előírása [39. cikk, (2) bekezdés l) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        140
                     
                     
                        a befektetési vállalkozások hálózati és információs rendszereinek biztonságát fenyegető kockázatok csökkentése [39. cikk (2) bekezdés m) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        150
                     
                     
                        Egyéb (az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikkének (2) bekezdésében fel nem sorolt) végrehajtott felügyeleti intézkedések száma és jellege
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        160
                     
                     
                        Az (EU) 2019/2034 irányelv 38. cikke b) pontjának és ezen irányelv, valamint az (EU) 2019/2033 rendelet egyéb rendelkezéseinek megfelelően tett felügyeleti intézkedések
                     
                     
                        Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikke (2) bekezdésének megfelelően tett felügyeleti intézkedések teljes száma
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        170
                     
                     
                        a minimális tőkekövetelményeket meghaladó szavatolótőke tartása [39. cikk, (2) bekezdés a) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        180
                     
                     
                        az irányítási rendszereknek és a belső tőke, valamint a likvid eszközök kezelésének megerősítése [39. cikk, (2) bekezdés b) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        190
                     
                     
                        a felügyeleti követelményeknek való megfelelés helyreállítására irányuló terv benyújtása [39. cikk, (2) bekezdés c) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        200
                     
                     
                        egyedi tartalékképzési szabályzat vagy eszközkezelés alkalmazása [39. cikk, (2) bekezdés d) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        210
                     
                     
                        az üzletvitel vagy az üzleti tevékenységek szigorúbb feltételekhez kötése / korlátozása [39. cikk, (2) bekezdés e) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        220
                     
                     
                        az intézmények tevékenységeiben, termékeiben és rendszereiben rejlő kockázat csökkentése, ideértve a kiszervezett tevékenységeket is [39. cikk, (2) bekezdés f) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        230
                     
                     
                        a javadalmazás változó összetevőjének korlátozása [39. cikk, (2) bekezdés g) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        240
                     
                     
                        a nettó nyereség felhasználása a szavatolótőke megerősítésére [39. cikk, (2) bekezdés h) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        250
                     
                     
                        osztalék- vagy kamatkifizetés korlátozása vagy megtiltása [39. cikk, (2) bekezdés i) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        260
                     
                     
                        kiegészítő vagy gyakoribb adatszolgáltatási követelmények előírása [39. cikk, (2) bekezdés j) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        270
                     
                     
                        egyedi likviditási követelmények előírása [39. cikk, (2) bekezdés k) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        280
                     
                     
                        kiegészítő közzétételek előírása [39. cikk, (2) bekezdés l) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        290
                     
                     
                        a befektetési vállalkozások hálózati és információs rendszereinek biztonságát fenyegető kockázatok csökkentése [39. cikk (2) bekezdés m) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        300
                     
                     
                        Egyéb (az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikkének (2) bekezdésében fel nem sorolt) végrehajtott felügyeleti intézkedések száma és jellege
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
               
            
                         
                     
                     
                        
                           Közigazgatási szankciók
                            (18)
                        
                     
                     
                        
                           Adatok
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Közigazgatási szankciók (az (EU) 2019/2034 irányelvben vagy az (EU) 2019/2033 rendeletben megállapított követelmények egyéb megsértése miatt)
                     
                     
                        Az (EU) 2019/2034 irányelv 18. cikke (2) bekezdése szerinti, alkalmazott közigazgatási szankciók teljes száma:
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        020
                     
                     
                        nyilvános nyilatkozat, amely azonosítja a felelős természetes vagy jogi személyt, valamint a jogsértés természetét [18. cikk, (2) bekezdés a) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        030
                     
                     
                        végzés, amely előírja a felelős természetes vagy jogi személy számára, hogy hagyjon fel az adott magatartással, és tartózkodjon e magatartás megismétlésétől [18. cikk, (2) bekezdés b) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        040
                     
                     
                        természetes személynek a befektetési vállalkozásban ellátott funkciók gyakorlásától való ideiglenes eltiltása [18. cikk, (2) bekezdés c) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        050
                     
                     
                        természetes vagy jogi személyre kivetett közigazgatási pénzbírság [18. cikk, (2) bekezdés d)–f) pont]
                     
                     
                        [érték]
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Egyéb (az (EU) 2019/2034 irányelv 18. cikkének (2) bekezdésében fel nem sorolt) alkalmazott közigazgatási szankciók száma és jellege
                     
                     
                        [szabad szöveg]
                     
                  Az illetékes hatóságok által kiszabott közigazgatási szankciók. Az illetékes hatóságoknak minden olyan közigazgatási szankciót, amely esetében joghatóságukban nincs fellebbezési lehetőség, a közzététel vonatkozási időpontja szerint kell feltüntetniük. Az olyan tagállamok illetékes hatóságainak, ahol engedélyezett a nem jogerős közigazgatási szankciók közzététele, az ilyen közigazgatási szankciókat is fel kell tüntetniük, kivéve, ha a közigazgatási szankciót jogorvoslattal érvénytelenítik.
            
               4. RÉSZ
            
            
               A mentességekkel kapcsolatos adatok (19)
               (20XX. év)
            
            
                         
                     
                     
                        
                           Befektetési vállalkozásoknak biztosított mentesség
                        
                     
                     
                        
                           Megadott mentességek száma összesen
                        
                     
                     
                        
                           9. cikk
                        
                     
                  
                        010
                     
                     
                        Az 5. cikkben meghatározott prudenciális követelmények egyéni alapon történő alkalmazása alóli mentesség az (EU) 2019/2033 rendelet második, harmadik, negyedik, hatodik és hetedik része vonatkozásában (6. cikk (1) bekezdés (leányvállalatoknak biztosított mentesség  (20))
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                         
                     
                  
                        020
                     
                     
                        Az 5. cikkben meghatározott prudenciális követelmények egyéni alapon történő alkalmazása alóli mentesség az (EU) 2019/2033 rendelet hatodik része vonatkozásában (6. cikk (2) bekezdés (leányvállalatoknak biztosított mentesség (20))
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                         
                     
                  
                        030
                     
                     
                        Az 5. cikkben meghatározott prudenciális követelmények egyéni alapon történő alkalmazása alóli mentesség az (EU) 2019/2033 rendelet ötödik része vonatkozásában (6. cikk (3) bekezdés (leányvállalatoknak biztosított mentesség a likviditási követelmények alkalmazása alól))
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                         
                     
                  
                        040
                     
                     
                        Az 5. cikkben meghatározott prudenciális követelmények konszolidált alapon történő alkalmazása alóli mentesség az (EU) 2019/2033 rendelet ötödik része vonatkozásában (7. cikk (4) bekezdés (prudenciális konszolidáció)
                     
                     
                         
                     
                  
                        050
                     
                     
                        Megadott engedélyek száma összesen
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                         
                     
                  
                        060
                     
                     
                        Harmadik országokban létesített leányvállalatok konszolidált szavatolótőkéjének teljes összege (millió EUR)
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                         
                     
                  
                        070
                     
                     
                        Harmadik országokban létesített leányvállalatokban tartott teljes konszolidált szavatolótőke aránya (%)
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                         
                     
                  
                        080
                     
                     
                        Harmadik országokban létesített leányvállalatokra jutó konszolidált szavatolótőke-követelmény aránya (%)
                     
                     
                        [érték]
                     
                     
                         
                     
                  
               (1)  Az összes eszközre vonatkozó számadat a befektetési vállalkozások eszközeinek az alkalmazandó számviteli standardok alapján számított teljes értéke a tagállamban, kivéve a kezelt eszközállományt.
            
               (2)  EGT-országok nélkül.
            
               (3)  Fióktelepek száma az (EU) 2019/2034 irányelv 3. cikke (1) bekezdésének 3. pontjában szereplő meghatározás szerint. Egy harmadik országban székhellyel rendelkező befektetési vállalkozás által egyazon országban létesített valamennyi telephely egyetlen fióktelepnek tekintendő.
            
               (4)  Leányvállalatok száma az (EU) 2019/2034 irányelv 3. cikke (1) bekezdésének 29. pontjában szereplő meghatározás szerint. Egy leányvállalat bármely leányvállalatát azon anyavállalat leányvállalatának kell tekinteni, amely ezen vállalkozások élén áll.
            
               (5)  Tőke az (EU) 2019/2033 rendelet 9. cikkének 1. pontjában meghatározottak szerint.
            
               (6)  Az (EU) 2019/2033 rendelet 11. cikkében meghatározottak szerinti teljes szavatolótőke-követelmény.
            
               (7)  Az állandó általános költségekre vonatkozó követelmény az (EU) 2019/2033 rendelet 11. cikke (1) bekezdésének a) pontjában meghatározottak szerint.
            
               (8)  Állandó minimális tőkekövetelmény az (EU) 2019/2033 rendelet 11. cikke (1) bekezdésének b) pontjában meghatározottak szerint.
            
               (9)  K-faktor követelmény az (EU) 2019/2033 rendelet 11. cikke (1) bekezdésének c) pontjában meghatározottak szerint.
            
               (10)  Az ügyfelet érintő kockázattal kapcsolatos szavatolótőke-követelmény az (EU) 2019/2033 rendelet 15. cikke (1) bekezdésének a) pontjában meghatározottak szerint. A teljestőke-megfelelési mutatót az „Adatok, a teljes szavatolótőke-követelmény %-ában (%)” oszlopban kell megadni.
            
               (11)  A piacot érintő kockázattal kapcsolatos szavatolótőke-követelmény az (EU) 2019/2033 rendelet 15. cikke (1) bekezdésének b) pontjában meghatározottak szerint.
            
               (12)  A vállalkozást érintő kockázattal kapcsolatos szavatolótőke-követelmény az (EU) 2019/2033 rendelet 15. cikke (1) bekezdésének c) pontjában meghatározottak szerint.
            
               (13)  A táblának az összes befektetési vállalkozásra vonatkozó adatokat tartalmaznia kell, nem csak az olyan vállalkozásokra vonatkozó adatokat, amelyek a nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktorhoz kapcsolódó pozíciókkal rendelkeznek.
            
               (14)  Egyes befektetési vállalkozások egynél több módszert is alkalmazhatnak, ezért a 020–060. sorokban megadott tételek összege eltérhet a nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktort kiszámító befektetési vállalkozások teljes számától.
            
               (15)  Amennyiben a befektetési vállalkozások egynél több, nettó pozíciókockázatra vonatkozó K-faktoron alapuló módszert alkalmaznak: sztenderd módszer, alternatív sztenderd módszer, alternatív belső modellen alapuló módszer.
            
               (16)  Az (EU) 2019/2033 rendelet 9. cikkében említett szavatolótőke-követelmények.
            
               (17)  Az információkat a határozat dátuma alapján kell feltüntetni. A nemzeti szabályozásoknak, valamint az illetékes hatóságok felügyeleti gyakorlatainak és megközelítéseinek eltérései miatt előfordulhat, hogy az ebben a táblában feltüntetett adatok nem teszik lehetővé a joghatóságok közötti érdemi összehasonlítást. E különbségek körültekintő figyelembevétele nélkül bármely következtetés félrevezető lehet.
            
               (18)  Az illetékes hatóságok nem hozhatnak nyilvánosságra konkrét befektetési vállalkozásokra irányuló felügyeleti intézkedéseket vagy határozatokat. Az illetékes hatóságok az általános kritériumokra és módszertanokra vonatkozó információk közzététele során nem hozhatják nyilvánosságra a konkrét befektetési vállalkozásokra irányuló felügyeleti intézkedéseket, függetlenül attól, hogy azok egyetlen befektetési vállalkozásra vagy befektetési vállalkozások csoportjára vonatkoznak-e.
            
               (19)  Az illetékes hatóságnak a mentességgel kapcsolatos gyakorlatokra vonatkozó információkat az általa kiadott, még érvényes vagy hatályban lévő mentességek teljes száma alapján kell feltüntetnie. Információkat csak a mentességet kapott szervezetekről kell szolgáltatni. Ha nem elérhető az információ, azaz nem része a szokásos adatszolgáltatásnak, akkor „N/A” jelölést kell feltüntetni.
            
               (20)  A mentességek számának meghatározásához azon befektetési vállalkozások számát kell alapul venni, amelyek megkapták a mentességet.